南礦集團：招股說明書（注冊稿）.pdf

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1、 南昌礦機集團股份有限公司南昌礦機集團股份有限公司 Nanchang Mineral Systems Co.,Ltd.（江西省南昌市灣里區紅灣大道（江西省南昌市灣里區紅灣大道 300 號）號）首次公開發行股票并在主板上市首次公開發行股票并在主板上市 招股說明書招股說明書（注冊稿）（注冊稿）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈1626層）本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所及中國證監會履行相應的程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊

2、稿）1-1-1 發行人發行人聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A

3、 股）發行股數發行股數 本次公司擬發行新股不超過 5,100.00 萬股，發行數量不低于發行后公司總股本的 25%。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所主板 發行后總股本發行后總股本 不超過 20,400.00 萬股 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）國信證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-3 目錄目錄 發

4、行人聲明發行人聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 目錄目錄.3 第一節第一節 釋義釋義.7 一、普通詞語.7 二、專業詞語.8 第二節第二節 概覽概覽.10 一、重大事項提示.10 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.16 三、本次發行概況.16 四、發行人主營業務經營情況.17 五、發行人板塊定位情況.18 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.20 七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況、盈利預測信息.20 八、發行人選擇的具體上市標準.22 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.23 十、募集資金運用與未來發展規劃.23 第三節第三節 風險因素風險因素.24 一、與發

5、行人相關的風險.24 二、與行業相關的風險.26 三、其他風險.28 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.30 一、發行人基本情況.30 二、發行人的設立情況和報告期內的股本和股東變化情況.31 三、發行人報告期內的重大資產重組情況.53 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.53 五、發行人股權結構和組織結構.53 六、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況.54 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-4 七、控股股東、實際控制人及其他持有發行人 5%以上股份的主要股東的基本情況.61 八、發行人股本情況.67 九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介.69

6、 十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與公司簽訂的協議及其履行情況.78 十一、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持股情況.78 十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年的變動情況.79 十三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務相關的對外投資情況.81 十四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況.81 十五、員工及其社會保障情況.84 第五節第五節 業務與技術業務與技術.92 一、主營業務、主要產品或服務的基本情況.92 二、發行人所處行業的基本情況.110 三、發行人行業地位及面臨的行業競爭狀況分析.140 四、公司主營業務情況

7、.152 五、發行人核心技術及研發情況.204 六、生產經營涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力.208 七、發行人境外生產經營情況.210 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.212 一、財務報表.212 二、審計意見及關鍵審計事項.220 三、會計報表編制基礎、合并報表范圍及變化情況.222 四、發行人采用的主要會計政策和會計估計.223 五、稅項.261 六、分部信息.265 七、盈利能力或財務狀況的主要影響因素分析.265 八、經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表.267 九、發行人主要財務指標.270 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）

8、1-1-5 十、盈利預測披露情況.272 十一、經營成果分析.272 十二、資產質量分析.338 十三、償債能力、流動性與持續經營能力分析.384 十四、資本性支出分析.400 十五、重大投資、重大資產業務重組或股權收購合并事項.400 十六、重大或有事項和期后事項.401 十七、財務報告審計截止日后的主要財務信息和經營狀況.401 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.407 一、本次募集資金運用情況.407 二、公司業務發展戰略規劃.413 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.418 一、公司股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立

9、健全及運行情況.418 二、公司管理層對內部控制完整性、合理性及有效性的自我評估意見及注冊會計師對公司內部控制的鑒證意見.420 三、公司報告期內違法違規行為及受到處罰情況.428 四、公司報告期內資金被占用或為控股股東、實際控制人及其控制企業提供擔保情況.429 五、發行人獨立運營情況.429 六、同業競爭.430 七、關聯方及關聯關系.431 八、關聯交易情況.434 第九節第九節 投資者保護投資者保護.448 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.448 二、本次發行后的股利分配政策.448 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.452 一、重要合同.452 二、對外

10、擔保.454 三、重大訴訟或仲裁事項.454 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-6 第十一節第十一節 聲明聲明.457 發行人及其全體董事、監事及高級管理人員聲明.457 發行人控股股東、實際控制人聲明.458 保薦機構（主承銷商）聲明.459 保薦機構（主承銷商）董事長、總經理聲明.460 發行人律師聲明.461 審計機構聲明.462 資產評估機構聲明.463 驗資機構聲明.464 驗資復核機構聲明.465 第十二節第十二節 附件附件.466 一、備查文件.466 二、文件查閱時間和查閱地點.467 三、與投資者保護相關的承諾.467 附錄：發行人及其子公司自有專利.49

11、7 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-7 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱具有以下特定意義：一、普通詞語一、普通詞語 發行人/南礦集團/公司/本公司 指 南昌礦機集團股份有限公司 南礦有限 指 南昌礦山機械有限公司，發行人前身 南礦機械廠 指 南昌礦山機械廠，發行人前身改制前曾用名 金江投資 指 共青城金江投資中心（有限合伙），發行人股東 中天投資 指 共青城中天投資中心（有限合伙），發行人股東 鑫力耐磨 指 南昌鑫力耐磨材料有限公司，發行人全資子公司 南礦工程 指 江西南礦工程技術有限公司，發行人全資子公司 南昌礦服 指 南昌礦服科技有

12、限公司，南礦工程控股子公司 鑫礦智維 指 江西鑫礦智維工程技術有限公司，發行人全資子公司 恩邁斯 指 長沙恩邁斯科技有限公司，發行人全資子公司 柯林泰克 指 北京柯林泰克環?？萍加邢薰?，發行人控股子公司 江西智礦 指 江西智礦自動化技術有限公司，發行人控股子公司 南非南礦 指 NMS Africa（Pty.）Ltd.發行人位于南非的全資子公司 馬來西亞南礦 指 NMS Crushing&Screening Sdn.Bhd.發行人位于馬來西亞的全資子公司 澳洲南礦 指 NMS Industries Australia Pty.Ltd.發行人位于澳洲的全資子公司 南礦瑞典研發中心 指 NMS R

13、esearch Center Sweden AB，發行人位于瑞典的全資子公司 南礦莫斯科分公司 指 Branch of Nanchang Mineral Systems.Co Ltd.Moscow（China），發行人位于莫斯科的分公司 凱財實業 指 上海凱財實業有限公司 南方電氣 指 南昌南方電氣開關制造有限公司 康維英 指 南昌康維英輸送設備制造有限公司 瑞曼增材 指 江西瑞曼增材科技有限公司 泰莘實業 指 上海泰莘實業有限公司 昌鑫達 指 寶雞市昌鑫達人力資源有限公司 江西同濟 指 江西省同濟人力資源集團有限公司 泰元臻 指 江西泰元臻科創孵化園有限公司 南非南礦法律意見書 指 南非 T

14、eng（Hung-Han）Incorporated 律師事務所于 2022 年8 月 1 日出具的LEGAL OPINION relating to NMS AFRICA PROPRIETARY LIMITED 馬來西亞南礦法律意見書 指 馬來西亞 C H LEE NORA 律師事務所于 2022 年 9 月 7 日出具的LEGAL REPORT ON NMS CRUSHING&SCREENING SDN.BHD.澳洲南礦法律意見書 指 澳大利亞 OKeefe Mahoney Bennett Solicitors 律師事務所于南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-8 2022

15、年 9 月 8 日出具的NMS INDUSTRIES AUSTRALIA PTY LTD LEGAL OPINION REPORT 南礦瑞典研發中心盡調報告 指 瑞典 Advokatfirman Hammarski ld&Co AB 律師事務所于2022年7月22日出具的 Limited Legal Due Diligence Report 南礦莫斯科分公司盡調報告 指 俄羅斯JUS PRIVATUM律師事務所莫斯科辦事處于2022年6月 30 日出具的REPORT according to the results of the due diligence procedures concern

16、ing BRANCH OF NANCHANG MINERAL SYSTEMS CO.,LTD.,MOSCOW（CHINA）公司章程章程 指 發行人現行有效的南昌礦機集團股份有限公司章程 公司章程（草案）指 自發行人本次公開發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起生效的南昌礦機集團股份有限公司章程（草案）發改委、國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 工商局、國家工商局 指 中華人民共和國國家工商行政管理總局，現已更名為國家市場監督管理總局 自然資源部、國家自然資源部 指 中華人民共和國自然資源部 商務部、國家商務部 指 中華人民共和國商務部 總裁、副總裁 指 中華人民共和國公司法中

17、第二百一十六條所稱經理、副經理 股東大會 指 南昌礦機集團股份有限公司股東大會 董事會 指 南昌礦機集團股份有限公司董事會 監事會 指 南昌礦機集團股份有限公司監事會 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 新股、A 股 指 本次發行的面值為人民幣 1.00 元的普通股 國信證券、保薦人、保薦機構、主承銷商 指 國信證券股份有限公司 立信事務所、立信所、立信會計師、發行人會計師 指 立信會計師事務所（特殊普通合伙）中倫律師、發行人律師 指 北京市中倫律師事務所 評估機構、中威正信 指 中威正

18、信（北京）資產評估有限公司 報告期、最近三年及一期 指 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022 年 1-6 月 報告期各期末 指 2019 年末、2020 年末、2021 年末、2022 年 6 月末 報告期末 指 2022 年 6 月 30 日 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 二、專業詞語二、專業詞語 破碎設備 指 通過擊破、擊碎等方式將大型石料破碎的礦山機械設備，其排料中粒度大于三毫米的含量占總排料量 50%以上 篩分設備 指 指依靠機械振動，對各種礦物進行固態分級和固體液體進行分離的設備 給料機 指 又稱振動喂料機，在生產流程中可把塊狀、顆粒狀物料從貯料倉中均勻、定

19、時、連續地給到受料裝置中去，并對物料進行粗篩分，屬于篩分設備類別 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-9 洗砂機 指 主要通過葉輪或螺旋裝置對砂石料和水進行分離，使砂石料從出料口排出，從而實現砂石料的清洗篩選效果，屬于篩分設備類別 單機設備 指 破碎設備、篩分設備等單臺設備 整機設備 指 包含破碎設備、篩分設備等單臺設備、大型集成設備、其他設備等 大型集成設備 指 集合了給料、破碎、篩分等多項作業功能的大型集成設備，如移動破碎站、制砂樓、成套生產線等 成套生產線 指 由給料機、破碎設備、篩分設備、傳送帶和配套的除塵、降噪、供電設備等輔助設備組成的整條作業生產線 后市場 指 在

20、銷售破碎、篩分設備及成套生產線之后，針對客戶在設備使用過程中產生的配件銷售、整機保養與維修、及生產線運營管理等需求而提供的技術咨詢及服務 一帶一路 指“絲綢之路經濟帶”和“21 世紀海上絲綢之路”的簡稱，2013 年 9 月和 10 月由中國國家主席習近平分別提出建設“新絲綢之路經濟帶”和“21 世紀海上絲綢之路”的合作倡議 兩新一重 指 新型基礎設施建設，新型城鎮化建設，交通、水利等重大工程建設。2020年 5 月 22 日，國務院總理李克強代表國務院向十三屆全國人大三次會議作的 2020 年國務院政府工作報告中提出，重點支持“兩新一重”建設 法國拉法基 指 拉法基集團，成立于 1833 年

21、，位于法國，在水泥、石膏板、骨料與混凝土分支均居世界領先地位 德國海德堡 指 德國海德堡水泥集團，是世界最大的水泥制品生產商之一，在水泥、混凝土及建筑材料領域處于世界領先水平 愛爾蘭 CRH 指 愛爾蘭 CRH 公司，總部設在愛爾蘭的都柏林，集團公司生產和供應各種建筑材料，是國際建材行業的領先公司之一 TPH 指 噸/小時（Tons per hour）GB、GB/T 指 國家標準 JB、JB/T 指 機械行業標準 FEM 指 一種高效能、常用的算法，它將連續體離散化為若干個有限大小的單元體的集合，以求解連續體力學問題 PLC 指 可編程邏輯控制器（Programmable Logic Cont

22、roller），實質為一種工業控制的計算機 ERP 指 企業資源計劃系統（Enterprise Resource Planning），是一種整合企業內部財會、物流管理、銷售與分銷等主要經營活動的企業信息管理系統 CE 認證 指 一種安全認證標志，在歐盟市場“CE”標志屬強制性認證標志，不論是歐盟內部企業生產的產品，還是其他國家生產的產品，在歐盟市場上自由流通就必須加貼“CE”標志，以表明產品符合歐盟技術協調與標準化新方法指令的基本要求 本招股說明書除特別說明外所有數值均保留 2 位小數，若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿

23、）1-1-10 第第二二節節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真決策前，應認真閱讀招股說明書全文。閱讀招股說明書全文。一、一、重大事項提示重大事項提示（一）風險因素 投資者應充分了解市場的投資風險，請投資者認真閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”的全部內容，并特別注意以下風險。1、與發行人相關的風險（1）存貨規模較大及減值的風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 25,057.95 萬元、30,307.77 萬元、34,310.23 萬元和 42,485.45 萬元，占流動資產的比例分別為 33.76

24、%、35.57%、38.77%和 43.10%。公司存貨主要包括原材料、庫存商品和發出商品等，其中庫存商品和發出商品主要為公司根據客戶訂單生產完工的在庫商品和發往客戶生產現場待安裝的產品，其賬面價值分別占當期存貨賬面價值的比例為 62.52%、67.32%、65.83%和 65.10%，是公司存貨資產的主要構成部分，同時也是公司資產管理的重點環節。公司主要采取“訂單驅動、適度備貨”的生產模式，庫存商品和發出商品的規模主要受客戶訂單規模、客戶整體項目建設進度安排、現場安裝調試運行環境等因素的影響。隨著公司業務規模不斷擴大，未來存貨余額將會繼續增加。如公司上述存貨不能按期發出、安裝或調試，或在物流

25、、安裝過程中保管不良，或客戶項目現場建設進度放緩，較大的存貨余額可能增加公司費用或成本，影響到資金周轉速度和經營活動現金流量，降低資金運作效率。此外，如果下游市場需求發生重大不利變化，公司不能及時準確預期市場需求情況，可能導致原材料積壓、庫存商品滯銷等情形，公司的存貨可能發生減值，從而對公司經營業績和盈利能力產生不利影響。（2）應收賬款回收的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 15,446.15 萬元、12,639.06 萬南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-11 元、20,141.81 萬元和 24,029.91 萬元，占流動資產的比例分別為 20.81%、14

26、.83%、22.76%和 24.38%。報告期內，公司應收賬款占同期營業收入的比例分別為39.29%、25.36%、27.78%和 32.16%1，應收賬款的周轉率分別為 2.25 次/年、3.05次/年、3.85 次/年和 2.982次/年。2019 年至 2021 年公司應收賬款管理能力有所提升，2022 年上半年度公司應收賬款周轉率有所下降，系設備類收入主要集中于下半年、經營性現金流入季節性因素影響未能達到回款預期有關。公司應收賬款結存總金額和占公司資產的比重均較大。雖然公司的客戶主要為資金實力強和信譽較好的國內大型砂石骨料和金屬礦山業主、總包方等，如果公司客戶和訂單評估程序失當、或應收

27、賬款收款和管理措施不力、或下游客戶因經濟形勢或資信狀況發生重大不利變化，可能導致公司應收賬款不能按期收回或發生壞賬損失，進而會對公司賬務狀況和經營成果帶來不利影響。（3）業務模式創新的風險 近年來，公司大力發展后市場服務業務，向“裝備制造+服務”模式轉變；經過不斷探索發展，公司已經形成了較為清晰的盈利模式，并實現了一定規模的收入增長。隨著礦山機械設備行業的市場參與者逐年增加，近幾年砂石骨料礦山大型化趨勢明顯，行業集中度越來越高，公司近幾年基于開拓和培育后市場業務的戰略需求，承接了較多大型集成設備項目，其整機設備毛利率相對較高，但外購設備毛利率低，且收入占比較高，使得大型集成設備綜合毛利率不高，

28、此類業務在報告期內波動性較大?？梢灶A見，行業內的競爭者也會及時調整優化公司發展戰略，轉變經營理念，探索新的經營模式。若公司未來面對的市場出現了較大的變化，導致公司不能適應下游客戶的需要，或公司在開拓后市場業務的過程中受阻，不能盡快提高市場占有率，形成核心競爭優勢，將對發行人業務模式創新和新業務拓展產生較大不利影響。（4）控股股東和實際控制人不當控制的風險 本次發行前，公司控股股東、實際控制人李順山通過直接和間接方式合計控制發行人 55.51%（表決權口徑計算）的股份，本次發行后，李順山將控制發行人 41.63%（表決權口徑計算）的股份，仍可能通過行使股東投票權或者其他方 1 2022 年 1-

29、6 月數據已年化處理 2 2022 年 1-6 月數據已年化處理 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-12 式對公司的人事、生產、經營決策等事項實施不當控制，從而對公司其他中小股東的利益產生不利影響。（5）管理能力制約公司快速發展的風險 隨著公司業務的發展和本次募投項目的投入，公司人員規模、資產規模等均進一步增加，銷售渠道和業務范圍不斷拓寬，公司在戰略規劃、研發創新、生產管理、業務拓展、團隊構建等方面都可能面臨進一步挑戰，若公司的治理結構、管理制度、績效考核和組織文化等無法很好地適應公司業務增長需求的變化，將可能對公司的經營業績及未來可持續發展造成不利影響。（6）技術研發偏離

30、、滯后風險 近年來，隨著行業競爭加劇，各大破碎、篩分設備企業紛紛加大了在大型化、成套化、智能化、環?；确矫娴难邪l支出，行業產品整體水平逐年提升，技術更新換代速度也隨之加快。公司未來可能出現技術研發和創新拘泥于現有產品及技術，甚至偏離市場需求的情況，進而影響公司未來發展的持續性和穩定性。（7）核心技術泄密和核心技術人員流失的風險 經過多年的自主研發和技術創新，公司已經擁有破碎、篩分生產線的核心技術，并在部分產品、技術、工藝及專利上取得了一定的技術優勢，也積累了一大批核心技術人員。若公司出現大量核心技術人員流失，則有可能影響公司的持續研發能力，甚至造成公司的核心技術泄密。隨著同行業人才爭奪的加劇

31、，公司未來可能存在核心技術人員流失的風險。2、與行業相關的風險（1）宏觀經濟波動風險 發行人生產的破碎、篩分設備及成套生產線可直接應用于砂石骨料和金屬礦山等領域，廣泛應用于房屋建筑、交通運輸、城市公共建設以及水利水電等終端應用領域。因此，發行人所在破碎、篩分設備行業與國家宏觀經濟景氣程度、固定資產投資以及基礎設施建設等領域高度相關，具有較強的周期性。如果未來宏觀經濟放緩，或國家對宏觀經濟政策或產業政策進行重大調整，導致房屋建筑、交通運輸、城市公共建設、水利水電等固定資產投資以及金屬礦山增速下滑，嚴南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-13 重影響市場需求，則行業將出現觀望、縮減

32、投資的情況，進而使得破碎、篩分設備的市場需求減少，從而導致發行人經營業績波動。（2）國家產業政策調整風險 近年來，國家和地方政府積極推進“兩新一重”“城鎮化”和“鄉村振興”等長期國家戰略，同時繼續堅持“一帶一路”海外發展戰略，持續增加在海內外的基礎設施、核電站、水電站、金屬礦山等領域的投資力度，推動破碎、篩分設備的需求穩步增加。未來若國家對上述領域的宏觀經濟政策或產業政策進行重大調整，公司經營業績可能因下游相關行業的景氣度變化而面臨較大影響。與此同時，近年來國家及地方政府陸續出臺了一些監管政策，對公司下游客戶及項目產生了一定程度的影響，主要體現在三個方面：國家對一些高耗能高排放項目實施“能耗雙

33、控”的監管政策：未達到能耗強度降低基本目標進度要求的地區，在節能審查等環節對高耗能項目緩批限批，對新上高耗能項目須實行能耗等量減量替代；“綠色礦山”“安全生產”和“環保督察”等常態化監管政策的持續推進，對下游客戶及項目的綠色環保配套措施提出了更高的要求；國家自然資源部關于規范臨時用地管理等土地政策的收緊，使得下游客戶新開項目的建設用地手續辦理和開工建設周期受到一定程度的影響。若國家在上述能耗、環保、土地等方面的監管政策持續收緊，且公司客戶未能及時調整或滿足國家監管政策要求，使得部分在能耗、環保、土地手續辦理上未能達標的項目不能如期開工建設或運行，則將在一定程度上影響公司下游業務的開展和實施。（

34、3）房地產行業景氣度波動景氣度波動的風險 發行人下游直接客戶主要為砂石骨料和金屬礦山的業主或總包方，其中其中其中砂石骨料為房屋建筑、交通運輸、水利水電、城市公共設施等建設領域中不可砂石骨料為房屋建筑、交通運輸、水利水電、城市公共設施等建設領域中不可或缺的材料，房地產為終端應用領域之一?；蛉钡牟牧?，房地產為終端應用領域之一。房地產行業具有一定的周期性，受房地產行業具有一定的周期性，受宏觀經濟形勢、產業政策調控影響明顯，宏觀經濟形勢、產業政策調控影響明顯，盡管盡管公司公司終端用于房地產行業的收入終端用于房地產行業的收入占比相對較小，但占比相對較小，但經營活動經營活動仍仍會隨著房地產行業周期性調控產

35、生會隨著房地產行業周期性調控產生一定的一定的波動波動。若房地產行業持續處于下行周期，將若房地產行業持續處于下行周期，將對公司業務開展產生部分程度的不利影響。對公司業務開展產生部分程度的不利影響。（4）主要原材料價格波動的風險 報告期內，公司直接材料成本占主營業務成本的比例分別為 79.42%、南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-14 78.60%、82.85%和 80.31%，占比相對較高，原材料采購價格對公司的盈利能力、現金流量變動具有較大影響。公司生產所需主要原材料為鋼材、鑄件、軸承、電機等，特別是鋼材作為基礎材料，其變動易受大宗商品價格波動的影響。如 2021年鋼材平均

36、價格上漲 32.44%，同時帶動鑄件、軸承和電機價格一定程度的波動，給公司經營效益提升帶來不利影響。未來，若公司主要原材料價格大幅波動，而公司在業務承接時未能進行有效的訂單評估，或未能建立有效的供應商管理體系和采購決策機制，或未能通過精益生產和技術工藝創新抵消材料價格上漲的壓力，又或在價格下降過程中未能做好存貨管理，則會對公司經營情況和未來發展造成重大不利影響。（5）市場競爭加劇的風險 我國破碎、篩分設備的市場容量大，但下游客戶分散且地域分布廣，行業內以中小型企業為主，行業集中度較低。近年來，隨著砂石骨料行業景氣度不斷上升，吸引了國內外工程機械巨頭們的關注，如三一重工、中聯重科、徐工機械等大型

37、工程機械企業已紛紛加入市場競爭。國內工程機械巨頭的加入，顯著提升了行業的市場競爭程度，對行業原有的競爭格局形成了較大的挑戰。此外，隨著下游行業產業結構的調整與升級，未來不排除國外知名礦山機械制造商采取低價策略拓展國內市場。若未來公司在技術研發、生產、服務、資金等方面不能進一步有效提升管理能力，滿足客戶需求和適應市場競爭，則可能面臨因市場競爭加劇帶來的客戶結構波動風險，影響公司與客戶合作的穩定性，進而給公司的經營業績穩定性帶來一定的風險。3、其他風險（1）凈資產收益率和每股收益下降的風險 報告期內，扣除非經常性損益后公司加權平均凈資產收益率分別為 20.06%、21.26%、21.12%和 11

38、.55%。本次發行完成后，隨著募集資金的到位，公司凈資產規模將大幅提高，而募集資金投資項目從實施到產生效益需要一定的周期，因此公司存在短期內凈資產收益率下降的風險。此外，本次發行完成后，公司股本規模將大幅增加，且并不能完全排除公司未來盈利能力不及預期的可能。若發生上述情形，公司的每股收益等即期回報指標將面臨被攤薄的風險。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-15（2）募集資金投資項目風險 本次募集資金投資項目建成后，公司將建成高性能智能破碎機關鍵配套件產業化項目和南昌礦機集團股份有限公司智能化改造建設項目。若公司在實施過程中，宏觀經濟出現較大波動、市場環境等因素發生重大變化或由

39、于市場開拓不力導致無法消化新增的產能，公司將會面臨項目收益達不到預期目標的風險。并且，募集資金投資項目建設、逐步達產需要一定的過程。募集資金項目完成后，公司固定資產規模將大幅增加，在建成投產后的一段時間內新增折舊將在一定程度上影響公司的凈利潤。因此，公司將面臨固定資產折舊額增加而影響公司盈利能力的風險。（3）發行失敗的風險 公司將在通過相關發行上市審核和注冊后及時啟動發行工作，本次公開發行的成功取決于發行階段國內外宏觀經濟環境、國內資本市場行情、發行時的股票行情以及投資者對于公司的預計估值和公司股價未來走勢判斷。如果本次發行認購不足，公司將存在發行失敗的風險。（二）本次發行相關主體作出的重要承

40、諾 本公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾以及未能履行承諾的約束措施，具體承諾事項請參見本招股說明書第十二節之“三、與投資者保護相關的承諾”。（三）本次發行前滾存利潤的分配安排 根據公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過的關于公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）前滾存利潤分配的議案，若公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）并在深圳證券交易所主板上市的申請取得深圳證券交易所對公開發行股票上市交易的審核同意并經中國證監會予以注冊并得以實施，則公司截至首次公開發行人民幣普通股（A 股）完成前滾存的未分配利潤由發行完成后

41、的新老股東按持股比例享有。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-16（四）本次發行后的股利分配政策 公司本次發行上市后的股利分配政策參見本招股說明書第九節之“二、本次發行后的股利分配政策”。二、二、發行人發行人及本次發行的中介機構基本情況及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 南昌礦機集團股份有限公司 有限公司成立日期 2003 年 1 月 20 日 英文名稱 Nanchang Mineral Systems Co.,Ltd.股份公司設立日期 2021 年 9 月 29 日 注冊資本 15,300.00 萬元 法定代表人 李順山 注冊地

42、址 江西省南昌市灣里區紅灣大道 300 號 主要生產經營地址 江西省南昌市灣里區紅灣大道 300 號 控股股東 李順山 實際控制人 李順山 行業分類 礦山機械制造（行業代碼：C3511）在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 國信證券股份有限公司 主承銷商 國信證券股份有限公司 發行人律師 北京市中倫律師事務所 其他承銷機構 無 審計機構 立信會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 中威正信（北京）資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機 構、證券服務機構及其負責人、高級管理構、

43、證券服務機構及其負責人、高級管理 人人員、經辦人員之間存在的直接或間接的員、經辦人員之間存在的直接或間接的 股權股權關系或其他利益關系關系或其他利益關系 發行人與本次發行有關的中介機構及其負責發行人與本次發行有關的中介機構及其負責 人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直 接或間接的股權關系或其他利益關系。接或間接的股權關系或其他利益關系。（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機構股票登記機構 中國證券登記結算有限責中國證券登記結算有限責 任公司任公司深圳分公司深圳分公司 收款銀行收款銀行 【】【】其他與本次發行有關的機構其他與本次發

44、行有關的機構 保薦人（主承保薦人（主承銷商）律銷商）律 師師 國浩律師（深圳）事務所國浩律師（深圳）事務所 三三、本次發行概況、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 不超過 5,100 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量 不超過 5,100 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開發售股份數量 不適用 占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本 不超過 20,400 萬股 每股發行價格【】元/股 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-17 發行市盈率【

45、】倍（每股發行價格除以每股收益，每股收益按照【】年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益【】發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益【】發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行采用網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或者采用經國務院證券監督管理機構或深圳證券交易所認可的其他發行方式 發行對象 符合國家法律法規和監管機構規定條件的詢價對象和已開立深圳證券交易所股票交易賬戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規和規范性文件禁止購買者除外）承銷方式 主承

46、銷商余額包銷 擬公開發售股份股東名稱 不適用 發行費用的分攤原則 本次發行的保薦費、承銷費、審計費、律師費、信息披露費、發行手續費等由公司承擔 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 高性能智能破碎機關鍵配套件產業化項目 南昌礦機集團股份有限公司智能化改造建設項目 綜合科技大樓建設與智能運維平臺建設項目 發行費用概算 保薦及承銷費用：【】萬元 審計及驗資費用：【】萬元 律師費用：【】萬元 用于本次發行的信息披露費用：【】萬元 發行手續費用：【】萬元（二（二）本）本次發行上市的重要日期次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】

47、日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 四四、發行人主營業務經營情況發行人主營業務經營情況 公司主營業務為砂石骨料和金屬礦山相關的破碎、篩分設備的研發、設計、生產、銷售及后市場服務，是國內技術領先的中高端礦機裝備供應服務商之一。公司所處細分行業為礦山機械制造，該行業被列入國家統計局發布的戰略性新興產業分類（2018）中“2 高端裝備制造產業”之“2.1 智能制造裝備產業”之“2.1.2 重大成套設備制造”門類。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-18 近年來，公司正從一家傳統裝備制造企業向“裝備制造+服務”

48、企業升級，從傳統、單一的設備銷售模式，轉變為向客戶提供解決方案、整機銷售、配件供應、智能運維的全生命周期服務，幫助客戶提質、降本、增效，增強市場競爭力。公司研發實力、技術創新能力和行業影響力突出，經過多年的技術研發、創新和積累，公司多項產品取得了江西省重點新產品證書，獲得了國家工信部、中國機械工業聯合會、中國機械工程學會、江西省工業和信息化廳、江西省科學技術廳等機構頒發的多項榮譽和獎項；公司產品曾應用于三峽工程、白鶴灘工程、防城港核電站、嶺澳核電站等多個國家重點建設工程，并進入了國內外的大型工程建筑公司（中國電建、中國能建、中核集團、中廣核等）、大型建材公司（海螺水泥、華新水泥、中國建材等）、

49、大型礦業公司（寶武集團、鞍鋼集團、紫金礦業、江西銅業等）和大型跨國企業（法國拉法基、德國海德堡、愛爾蘭 CRH等）的供應鏈。同時，公司是中國礦山機械標準化技術委員會的委員單位，參與制定了多項國家標準及行業標準，其中參與起草了 6 項國家標準，獨立起草了 6項行業標準。公司是國家級專精特新“小巨人”企業、江西省制造業單項冠軍示范企業、江西省智能制造標桿企業，擁有博士后創新實踐基地、博士科研創新中心、省級企業技術中心等科研基地。發行人所需主要原材料及重要供應商、主要生產模式、銷售方式和渠道及重要客戶、行業競爭情況及發行人在行業中的競爭地位等經營情況參見第五節之“一、（三）主要經營模式”、“三、發行

50、人行業地位及面臨的行業競爭狀況分析”、“四、（一）銷售情況和主要客戶”及“四、（二）采購情況和主要供應商”。五五、發行人板塊定位情況發行人板塊定位情況 根據深圳證券交易所股票發行上市審核規則第三條，發行人申請首次公開發行股票并上市，應當符合相關板塊定位。主板突出“大盤藍籌”特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。（一）關于“公司業務模式成熟”發行人主營產品包括整機銷售、配件銷售和運維服務，下游客戶為砂石骨料、金屬礦山等領域的業主及總包方，與同行業上市公司相比，發行人在采購模式、南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-19 生產模式、銷售模式、

51、研發模式等方面并無重大差異。發行人目前的業務模式是公司在數十年發展中積累和總結形成的，與公司戰略規劃、實際運營情況、企業文化相符。經過多年的技術積累及生產開發，發行人形成了以破碎、篩分為核心的生產研發技術，滿足了下游客戶的實際需求，發行人在報告期內營業收入和凈利潤呈現逐年增長趨勢。報告期內，發行人的經營模式和影響因素未發生重大變化，發行人業務模式成熟，在可預見的未來亦不會發生重大不利變化。（二）關于“公司經營業績穩定”發行人主營業務為破碎、篩分成套設備的研發、設計、生產和銷售。報告期內，公司營業收入為 3.93 億元、4.98 億元、7.25 億元和 3.74 億元；公司凈利潤為 0.65 億

52、元、0.90 億元、1.12 億元和 0.61 億元。發行人最近三年營業收入年均復合增長率為 35.81%，保持著良好的增長勢頭，一方面得益于公司堅持的“大客戶”經營策略、全鏈條的質量管控體系、快速的售后服務與技術支持解決方案，另一方面也受益于國內固定資產開發投資的穩定增長趨勢、國產化率的提升、行業集中度的提高、存量市場帶來的后市場業務增長、金屬礦山領域的平穩增長等綜合驅動因素的影響。發行人報告期內的收入和利潤均實現穩定增長，未出現明顯下滑及較大經營風險，發行人的經營業績穩定。（三）關于“公司經營規模較大、具有行業代表性”報告期內，發行人營業收入為 3.93 億元、4.98 億元、7.25 億

53、元和 3.74 億元。相比之下，發行人同行業上市公司浙礦股份營業收入為 3.69 億元、4.63 億元、5.73 億元和 3.52 億元，大宏立營業收入為 5.28 億元、6.07 億元、6.94 億元和 3.34億元，發行人經營規模較大，處于國內破碎、篩分設備生產制造企業前列。當前中國破碎篩分設備市場呈現出三級分化狀態，即以占據技術與資本優勢的外資品牌為第一梯隊；以擁有技術優勢的內資中高端品牌為第二梯隊；以占據大部分市場份額的內資低端品牌為第三梯隊。芬蘭美卓、瑞典山特維克等外資品牌設備具備高性能、智能化、高品質等優勢，深受中國建材、海螺水泥等大型央企和大型建材企業的青睞。但是外資品牌高價格、

54、響應速度慢等明顯劣勢也導致其難以下沉二三線客戶群體，目前僅擁有中國破碎篩分設備市場 5%的市場份額。而以南礦集團、上海世邦、浙礦股份等為首的內資中高端品牌憑借高性價比、高南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-20 品質、響應快、創新能力強等諸多優勢，牢牢占據中國破碎篩分設備市場約 20%的市場份額。近年來，隨著內資中高端品牌持續增強研發投入力度，部分品牌的主流設備技術參數已與外資品牌持平，且具備突出的價格優勢，中高端產品的國產化替代已成趨勢。綜上，發行人業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大，屬于具有行業代表性的優質企業，符合主板的板塊定位。六、發行人報告期的六、發行人報告期的主

55、要財務數據和財務指標主要財務數據和財務指標 項項 目目 2022.06.30/2022 年年 1-6 月月 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 2019.12.31/2019 年度年度 資產總額（萬元）118,894.22 105,455.64 101,147.08 87,085.35 歸屬于母公司所有者權益（萬元）49,279.93 42,916.36 45,154.61 35,528.21 資產負債率（母公司）（%）53.98 56.00 53.13 56.20 營業收入（萬元）37,364.69 72,517.34 49,844.07 39

56、,311.61 凈利潤（萬元）6,105.57 11,191.68 9,001.84 6,457.80 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）5,893.99 10,956.94 8,878.04 6,475.82 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）5,347.60 9,052.94 8,642.65 5,992.50 基本每股收益（元）0.39 0.73/稀釋每股收益（元）0.39 0.73/加權平均凈資產收益率（%）12.73 25.56 21.84 21.68 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）3,041.23 2,337.21 5,043.66 8,931.16 現金分紅

57、（萬元）-14,590.00-2,322.59 研發投入占營業收入的比例（%）3.58 3.46 3.86 4.15 七七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況、盈利預測信息營狀況、盈利預測信息（一）財務報告審計截止日后的主要財務信息和經營狀況 公司財務報告審計截止日為 2022 年 6 月 30 日，針對截至 2022 年 12 月 31日之財務情況，根據立信會計師出具的信會師報字2023第 ZL10022 號審閱報告，公司財務報告審計截止日后主要財務信息如下：單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 變動比例變動比例 2022

58、年年 7-12 月月 2021 年年 7-12 月月 變動比例變動比例 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-21 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 變動比例變動比例 2022 年年 7-12 月月 2021 年年 7-12 月月 變動比例變動比例 營業收入 86,366.20 72,517.34 19.10%49,001.51 38,706.35 26.60%營業成本 56,013.99 45,194.02 23.94%33,175.62 24,139.72 37.43%營業利潤 14,198.52 12,921.97 9.88%15,825.89 14,56

59、6.63 8.64%利潤總額 14,190.63 12,944.48 9.63%7,326.89 7,039.06 4.09%凈利潤 12,565.06 11,191.68 12.27%6,459.49 6,109.08 5.74%歸屬于母公司所有者的凈利潤 12,086.57 10,956.94 10.31%6,192.58 6,030.67 2.68%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 10,409.09 9,052.94 14.98%5,061.49 4,613.56 9.71%2022 年度，公司實現營業收入 86,366.20 萬元，凈利潤 12,565.06 萬元，扣除非

60、經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 10,409.09 萬元，較 2021 年度的增長幅度分別為 19.10%、12.27%和 14.98%。得益于國家政策的支持及良好的行業機遇，公司各項業務均有所上升，服務客戶的廣度和深度均有所加強，業務規模持續擴大。2022 年 7-12 月，公司實現營業收入 49,001.51 萬元，凈利潤 6,459.49 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤5,061.49萬元，較2021年7-12月的增長幅度分別為 26.60%、5.74%和 9.71%。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司的經營情況良好，主要業務模式、主要產品的采購和銷

61、售、產業政策、稅收政策、行業市場環境及其他可能影響投資者判斷的重大事項等方面均未發生重大變化。（二）2023 年一季度業績預計情況 公司 2023 年一季度的業績預計及與上年同期對比情況具體如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 變動比例變動比例 營業收入 12,900.00 至 15,700.00 13,205.60-2.31%至 18.89%歸屬于母公司股東的凈利潤 1,100.00 至 1,500.00 1,374.56-19.97%至 9.13%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,100.00 至 1,500.00 1,12

62、8.66-2.54%至 32.90%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-22 注：以上數據未經審計。公司預計 2023 年 1-3 月實現營業收入為 12,900.00 萬元至 15,700.00 萬元，同比變動-2.31%至 18.89%；歸屬母公司股東凈利潤為 1,100.00 萬元至 1,500.00萬元，同比變動-19.97%至 9.13%；扣除非經常性損益后歸屬母公司股東凈利潤為 1,100.00 萬元至 1,500.00 萬元，同比變動-2.54%至 32.90%。公司 2023 年一季度預計經營情況良好，各項指標較為穩定。上述 2023 年 1-3 月業績預計是

63、公司財務部門初步估算的結果，未經會計師審計或審閱，且不構成公司的盈利預測或業績承諾。八八、發行人選擇的具體上市標準發行人選擇的具體上市標準 根據深圳證券交易所股票上市規則（2023 年修訂）第 3.1.2 條規定，境內企業申請在深圳證券交易所上市，市值及財務指標應當至少符合下列標準中的一項：上市標準上市標準 具體內容具體內容 發行人選擇標準發行人選擇標準 標準一標準一 最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于1.5 億元，最近一年凈利潤不低于 6,000 萬元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 1 億元或者營業收入累計不低于 10 億元 標準二標準二 預計市值不低于 50

64、億元，且最近一年凈利潤為正，最近一年營業收入不低于 6 億元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 1.5 億元 標準三標準三 預計市值不低于 80 億元，且最近一年凈利潤為正，最近一年營業收入不低于 8 億元 發行人選擇標準一作為上市標準。報告期內，發行人最近三年扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者孰低的凈利潤分別為 0.60 億元、0.86 億元、0.91億元，扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者孰低的凈利潤均為正，最近三年扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者孰低的凈利潤累計 2.37 億元，不低于 1.5 億元，且最近一年扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者孰低的凈利潤不

65、低于 6,000 萬元；發行人最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計 1.63億元，不低于 1 億元；發行人最近三年營業收入累計 16.17 億元，不低于 10 億元，符合深圳證券交易所股票上市規則（2023 年修訂）第 3.1.2 條第一款第（一）項規定的上市標準。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-23 九九、發行人公司治理特殊安排等重要事項、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人公司治理不存在特殊安排等重要事項。十十、募集資金、募集資金運用與未來發展規劃運用與未來發展規劃（一）募集資金運用 公司擬使用本次發行所募集資金在扣除公司需承擔的發行費用

66、后，投入以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目總投資項目總投資 擬投入擬投入募集資金募集資金 實施單位實施單位 1 高性能智能破碎機關鍵配套件產業化項目 59,738.58 59,738.58 鑫礦智維 2 南昌礦機集團股份有限公司智能化改造建設項目 40,629.04 40,629.04 南礦集團 3 綜合科技大樓建設與智能運維平臺建設項目 15,043.94 15,043.94 南礦集團 合計合計 115,411.56 115,411.56-如本次募集資金不能滿足擬投資項目的資金需求，不足部分公司將通過自籌資金解決，若本次實際募集資金超過擬投資項目的資金需求，則多余的募集資

67、金將用于補充與公司主營業務相關的營運資金。本次發行募集資金將按上述項目順序投入，在不改變本次募集資金投資項目的前提下，公司董事會可根據項目的實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當調整。本次發行募集資金到位之前，公司將根據項目進度的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后予以置換。（二）未來發展規劃 發行人未來發展規劃參見本招股說明書第七節之“二、公司業務發展戰略規劃”。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-24 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述各項風

68、險主要根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。公司的主要風險因素如下：一一、與發行人相關的風險與發行人相關的風險（一）存貨規模較大及減值的風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 25,057.95 萬元、30,307.77 萬元、34,310.23 萬元和 42,485.45 萬元，占流動資產的比例分別為 33.76%、35.57%、38.77%和 43.10%。公司存貨主要包括原材料、庫存商品和發出商品等，其中庫存商品和發出商品主要為公司根據客戶訂單生產完工的在庫商品和發往客戶生產現場待安裝的產品，其賬面價值分別占當期存貨賬面價值的比例為 62.5

69、2%、67.32%、65.83%和 65.10%，是公司存貨資產的主要構成部分，同時也是公司資產管理的重點環節。公司主要采取“訂單驅動、適度備貨”的生產模式，庫存商品和發出商品的規模主要受客戶訂單規模、客戶整體項目建設進度安排、現場安裝調試運行環境等因素的影響。隨著公司業務規模不斷擴大，未來存貨余額將會繼續增加。如公司上述存貨不能按期發出、安裝或調試，或在物流、安裝過程中保管不良，或客戶項目現場建設進度放緩，較大的存貨余額可能增加公司費用或成本，影響到資金周轉速度和經營活動現金流量，降低資金運作效率。此外，如果下游市場需求發生重大不利變化，公司不能及時準確預期市場需求情況，可能導致原材料積壓、

70、庫存商品滯銷等情形，公司的存貨可能發生減值，從而對公司經營業績和盈利能力產生不利影響。（二）應收賬款回收的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 15,446.15 萬元、12,639.06 萬元、20,141.81 萬元和 24,029.91 萬元，占流動資產的比例分別為 20.81%、14.83%、22.76%和 24.38%。報告期內，公司應收賬款占同期營業收入的比例分別為南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-25 39.29%、25.36%、27.78%和 32.16%3，應收賬款的周轉率分別為 2.25 次/年、3.05次/年、3.85 次/年和 2.984次

71、/年。2019 年至 2021 年公司應收賬款管理能力有所提升，2022 年上半年度公司應收賬款周轉率有所下降，系設備類收入主要集中于下半年、經營性現金流入季節性因素影響未能達到回款預期有關。公司應收賬款結存總金額和占公司資產的比重均較大。雖然公司的客戶主要為資金實力強和信譽較好的國內大型砂石骨料和金屬礦山業主、總包方等，如果公司客戶和訂單評估程序失當、或應收賬款收款和管理措施不力、或下游客戶因經濟形勢或資信狀況發生重大不利變化，可能導致公司應收賬款不能按期收回或發生壞賬損失，進而會對公司賬務狀況和經營成果帶來不利影響。（三）業務模式創新的風險 近年來，公司大力發展后市場服務業務，向“裝備制造

72、+服務”模式轉變；經過不斷探索發展，公司已經形成了較為清晰的盈利模式，并實現了一定規模的收入增長。隨著礦山機械設備行業的市場參與者逐年增加，近幾年砂石骨料礦山大型化趨勢明顯，行業集中度越來越高，公司近幾年基于開拓和培育后市場業務的戰略需求，承接了較多大型集成設備項目，其整機設備毛利率相對較高，但外購設備毛利率低，且收入占比較高，使得大型集成設備綜合毛利率不高，此類業務在報告期內波動性較大?？梢灶A見，行業內的競爭者也會及時調整優化公司發展戰略，轉變經營理念，探索新的經營模式。若公司未來面對的市場出現了較大的變化，導致公司不能適應下游客戶的需要，或公司在開拓后市場業務的過程中受阻，不能盡快提高市場

73、占有率，形成核心競爭優勢，將對發行人業務模式創新和新業務拓展產生較大不利影響。（四）控股股東和實際控制人不當控制的風險 本次發行前，公司控股股東、實際控制人李順山通過直接和間接方式合計控制發行人 55.51%（表決權口徑計算）的股份，本次發行后，李順山將控制發行人 41.63%（表決權口徑計算）的股份，仍可能通過行使股東投票權或者其他方式對公司的人事、生產、經營決策等事項實施不當控制，從而對公司其他中小股東的利益產生不利影響。3 2022 年 1-6 月數據已年化處理 4 2022 年 1-6 月數據已年化處理 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-26（五）管理能力制約公司快

74、速發展的風險 隨著公司業務的發展和本次募投項目的投入，公司人員規模、資產規模等均進一步增加，銷售渠道和業務范圍不斷拓寬，公司在戰略規劃、研發創新、生產管理、業務拓展、團隊構建等方面都可能面臨進一步挑戰，若公司的治理結構、管理制度、績效考核和組織文化等無法很好地適應公司業務增長需求的變化，將可能對公司的經營業績及未來可持續發展造成不利影響。（六）技術研發偏離、滯后風險 近年來，隨著行業競爭加劇，各大破碎、篩分設備企業紛紛加大了在大型化、成套化、智能化、環?；确矫娴难邪l支出，行業產品整體水平逐年提升，技術更新換代速度也隨之加快。公司未來可能出現技術研發和創新拘泥于現有產品及技術，甚至偏離市場需求

75、的情況，進而影響公司未來發展的持續性和穩定性。（七）核心技術泄密和核心技術人員流失的風險 經過多年的自主研發和技術創新，公司已經擁有破碎、篩分生產線的核心技術，并在部分產品、技術、工藝及專利上取得了一定的技術優勢，也積累了一大批核心技術人員。若公司出現大量核心技術人員流失，則有可能影響公司的持續研發能力，甚至造成公司的核心技術泄密。隨著同行業人才爭奪的加劇，公司未來可能存在核心技術人員流失的風險。二、與行業相關的風險二、與行業相關的風險（一）宏觀經濟波動風險 發行人生產的破碎、篩分設備及成套生產線可直接應用于砂石骨料和金屬礦山等領域，廣泛應用于房屋建筑、交通運輸、城市公共建設以及水利水電等終端

76、應用領域。因此，發行人所在破碎、篩分設備行業與國家宏觀經濟景氣程度、固定資產投資以及基礎設施建設等領域高度相關，具有較強的周期性。如果未來宏觀經濟放緩，或國家對宏觀經濟政策或產業政策進行重大調整，導致房屋建筑、交通運輸、城市公共建設、水利水電等固定資產投資以及金屬礦山增速下滑，嚴重影響市場需求，則行業將出現觀望、縮減投資的情況，進而使得破碎、篩分設備的市場需求減少，從而導致發行人經營業績波動。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-27（二）國家產業政策調整風險 近年來，國家和地方政府積極推進“兩新一重”“城鎮化”和“鄉村振興”等長期國家戰略，同時繼續堅持“一帶一路”海外發展戰略

77、，持續增加在海內外的基礎設施、核電站、水電站、金屬礦山等領域的投資力度，推動破碎、篩分設備的需求穩步增加。未來若國家對上述領域的宏觀經濟政策或產業政策進行重大調整，公司經營業績可能因下游相關行業的景氣度變化而面臨較大影響。與此同時，近年來國家及地方政府陸續出臺了一些監管政策，對公司下游客戶及項目產生了一定程度的影響，主要體現在三個方面：（1）國家對一些高耗能高排放項目實施“能耗雙控”的監管政策：未達到能耗強度降低基本目標進度要求的地區，在節能審查等環節對高耗能項目緩批限批，對新上高耗能項目須實行能耗等量減量替代；（2）“綠色礦山”“安全生產”和“環保督察”等常態化監管政策的持續推進，對下游客戶

78、及項目的綠色環保配套措施提出了更高的要求；（3）國家自然資源部關于規范臨時用地管理等土地政策的收緊，使得下游客戶新開項目的建設用地手續辦理和開工建設周期受到一定程度的影響。若國家在上述能耗、環保、土地等方面的監管政策持續收緊，且公司客戶未能及時調整或滿足國家監管政策要求，使得部分在能耗、環保、土地手續辦理上未能達標的項目不能如期開工建設或運行，則將在一定程度上影響公司下游業務的開展和實施。（三）房地產行業景氣度波動景氣度波動的風險 發行人下游直接客戶主要為砂石骨料和金屬礦山的業主或總包方，其中砂石砂石骨料為房屋建筑、交通運輸、水利水電、城市公共設施等建設領域中不可或缺骨料為房屋建筑、交通運輸、

79、水利水電、城市公共設施等建設領域中不可或缺的材料，房地產為終端應的材料，房地產為終端應用領域之一。房地產行業具有一定的周期性，受宏觀用領域之一。房地產行業具有一定的周期性，受宏觀經濟形勢、產業政策調控影響明顯，盡管公司終端用于經濟形勢、產業政策調控影響明顯，盡管公司終端用于房地產行業的收入占比房地產行業的收入占比相對較小，但經營活動仍會隨著房地產行業周期性調控產生一定的波動。若房相對較小，但經營活動仍會隨著房地產行業周期性調控產生一定的波動。若房地產行業持續處于下行周期，將對公司業務開展產生部分程度的不利影響。地產行業持續處于下行周期，將對公司業務開展產生部分程度的不利影響。（四）主要原材料價

80、格波動的風險 報告期內，公司直接材料成本占主營業務成本的比例分別為 79.42%、78.60%、82.85%和 80.31%，占比相對較高，原材料采購價格對公司的盈利能力、南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-28 現金流量變動具有較大影響。公司生產所需主要原材料為鋼材、鑄件、軸承、電機等，特別是鋼材作為基礎材料，其變動易受大宗商品價格波動的影響。如 2021年鋼材平均價格上漲 32.44%，同時帶動鑄件、軸承和電機價格一定程度的波動，給公司經營效益提升帶來不利影響。未來，若公司主要原材料價格大幅波動，而公司在業務承接時未能進行有效的訂單評估，或未能建立有效的供應商管理體系和采

81、購決策機制，或未能通過精益生產和技術工藝創新抵消材料價格上漲的壓力，又或在價格下降過程中未能做好存貨管理，則會對公司經營情況和未來發展造成重大不利影響。（五）市場競爭加劇的風險 我國破碎、篩分設備的市場容量大，但下游客戶分散且地域分布廣，行業內以中小型企業為主，行業集中度較低。近年來，隨著砂石骨料行業景氣度不斷上升，吸引了國內外工程機械巨頭們的關注，如三一重工、中聯重科、徐工機械等大型工程機械企業已紛紛加入市場競爭。國內工程機械巨頭的加入，顯著提升了行業的市場競爭程度，對行業原有的競爭格局形成了較大的挑戰。此外，隨著下游行業產業結構的調整與升級，未來不排除國外知名礦山機械制造商采取低價策略拓展

82、國內市場。若未來公司在技術研發、生產、服務、資金等方面不能進一步有效提升管理能力，滿足客戶需求和適應市場競爭，則可能面臨因市場競爭加劇帶來的客戶結構波動風險，影響公司與客戶合作的穩定性，進而給公司的經營業績穩定性帶來一定的風險。三、其他風險三、其他風險（一）凈資產收益率和每股收益下降的風險 報告期內，扣除非經常性損益后公司加權平均凈資產收益率分別為 20.06%、21.26%、21.12%和 11.55%。本次發行完成后，隨著募集資金的到位，公司凈資產規模將大幅提高，而募集資金投資項目從實施到產生效益需要一定的周期，因此公司存在短期內凈資產收益率下降的風險。此外，本次發行完成后，公司股本規模將

83、大幅增加，且并不能完全排除公司未來盈利能力不及預期的可能。若發生上述情形，公司的每股收益等即期回報指標將面臨被攤薄的風險。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-29（二）募集資金投資項目風險 本次募集資金投資項目建成后，公司將建成高性能智能破碎機關鍵配套件產業化項目和南昌礦機集團股份有限公司智能化改造建設項目。若公司在實施過程中，宏觀經濟出現較大波動、市場環境等因素發生重大變化或由于市場開拓不力導致無法消化新增的產能，公司將會面臨項目收益達不到預期目標的風險。并且，募集資金投資項目建設、逐步達產需要一定的過程。募集資金項目完成后，公司固定資產規模將大幅增加，在建成投產后的一段時

84、間內新增折舊將在一定程度上影響公司的凈利潤。因此，公司將面臨固定資產折舊額增加而影響公司盈利能力的風險。（三）發行失敗的風險 公司將在通過相關發行上市審核和注冊后及時啟動發行工作，本次公開發行的成功取決于發行階段國內外宏觀經濟環境、國內資本市場行情、發行時的股票行情以及投資者對于公司的預計估值和公司股價未來走勢判斷。如果本次發行認購不足，公司將存在發行失敗的風險。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-30 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本一、發行人基本情況情況 中文名稱中文名稱 南昌礦機集團股份有限公司 英文名稱英文名稱 Nanchang Minera

85、l Systems Co.,Ltd.注冊資本注冊資本 15,300.00 萬元 法定代表人法定代表人 李順山 有限公司成立日期有限公司成立日期 2003 年 1 月 20 日 股份公司設立日期股份公司設立日期 2021 年 9 月 29 日 住所住所 江西省南昌市灣里區紅灣大道 300 號 郵政編碼郵政編碼 330004 電話號碼電話號碼 0791-83782902 傳真號碼傳真號碼 0791-83782902 互聯網網址互聯網網址 http:/ 電子信箱電子信箱 I 負責信息披露和投資者負責信息披露和投資者關系的部門關系的部門 董事會辦公室 負責人負責人 繆韻（董事會秘書）電話號碼電話號碼

86、0791-83782902 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-31 二二、發行人、發行人的設立情況和報告期內的股本和股東變化的設立情況和報告期內的股本和股東變化情況情況（一）公司的歷史沿革示意圖 2003年年1月月20日日 南昌礦山機械廠整體改制為南礦有限南昌礦山機械廠整體改制為南礦有限注冊資本注冊資本：405.00萬元萬元2006年年3月月 第一次股權轉讓及增資第一次股權轉讓及增資（1）股權轉讓股權轉讓：李順山轉讓17.80萬元出資額給繆學亮，轉讓1,332.30元出資額給龔友良，轉讓6,295.10元出資額給陳文龍，轉讓6,302.75元出資額給徐坤河，轉讓5,082.

87、65元出資額給劉敏；楊隆昌轉讓5,386.50元出資額、薛文生轉讓5,386.50元出資額、于澤轉讓7,978.50元出資額共計18,751.50元出資額給曹榮輝；廖國新轉讓74.40元出資額、胡斌庚轉讓86.65元出資額、曹榮輝轉讓140.60元出資額、孫繼東轉讓34.60元出資額、陳萬海轉讓28.70元出資額、樂聲濱轉讓28.70元出資額、鄔國良轉讓28.70元出資額、李鹍轉讓28.70元出資額、胡晟轉讓37.05元出資額、徐光明轉讓116.65元出資額、秦麗恒轉讓6.05元出資額、劉方貴轉讓159.75元出資額共計770.55元出資額給劉敏。（2）增資增資：龔友良、劉敏、陳文龍、徐坤河各

88、向公司增資10.00萬元，原注冊資本由405.00萬元增至445.00萬元。注冊資本注冊資本：445.00萬元萬元李順山李順山：56.19%；龔友良龔友良：20.82%；劉敏劉敏：6.24%；陳文龍陳文龍：5.11%；徐坤河徐坤河：5.01%；其余其余13名自然人股東名自然人股東：6.63%李順山李順山：66.61%；龔友良龔友良：20.38%；其余其余18名自然人股東名自然人股東：13.01%南昌礦山機械廠南昌礦山機械廠1970年年區屬大集體企業區屬大集體企業 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-32 第第四四次次增資增資全體股東同比例增資（共增資1,000.00萬元），原

89、注冊資本由2,000.00萬元增至3,000.00萬元。注冊資本注冊資本：3,000.00萬元萬元李順山李順山：56.19%；龔友良龔友良：20.82%；劉敏劉敏：6.49%；陳文龍陳文龍：5.11%；徐坤河徐坤河：5.01%；其余其余12名自然人股東名自然人股東：6.38%2015年年1月月 第第三三次次增資增資全體股東同比例增資（共增資1,000.00萬元），原注冊資本由1,000.00萬元增至2,000.00萬元。注冊資本注冊資本：2,000.00萬元萬元李順山李順山：56.19%；龔友良龔友良：20.82%；劉敏劉敏：6.49%；陳文龍陳文龍：5.11%；徐坤河徐坤河：5.01%；其余

90、其余12名自然人股東名自然人股東：6.38%2012年年8月月 2009年年7月月 第二次第二次增資增資全體股東同比例增資（共增資555.00萬元），原注冊資本由445.00萬元增至1,000.00萬元。注冊資本注冊資本：1,000.00萬元萬元李順山李順山：56.19%；龔友良龔友良：20.82%；劉敏劉敏：6.49%；陳文龍陳文龍：5.11%；徐坤河徐坤河：5.01%；其余其余12名自然人股東名自然人股東：6.38%2009年年7月月 第二次股權轉讓第二次股權轉讓廖國新轉讓所持公司1.14萬元出資額給劉敏。注冊資本注冊資本：445.00萬元萬元李順山李順山：56.19%；龔友良龔友良：20

91、.82%；劉敏劉敏：6.49%；陳文龍陳文龍：5.11%；徐坤河徐坤河：5.01%；其余其余12名自然人股東名自然人股東：6.38%第五次第五次增資增資全體股東同比例增資（共增資3,000.00萬元），其中股東李順山以債轉股方式增資1,685.78萬元，其他股東以貨幣方式增資1,314.22萬元，原注冊資本由3,000.00萬元增至6,000.00萬元。注冊資本注冊資本：6,000.00萬元萬元李順山李順山：56.19%；龔友良龔友良：20.82%；劉敏劉敏：6.49%；陳文龍陳文龍：5.11%；徐坤河徐坤河：5.01%；其余其余12名自然人股東名自然人股東：6.38%2016年年1月月 南昌

92、礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-33 第八次第八次增資增資金江投資增資100.00萬元，中天投資增資100.00萬元，公司總增資200.00萬元，原注冊資本由15,100.00萬元增至15,300.00萬元。注冊資本注冊資本：15,300.00萬元萬元2021年年12月月 2021年年9月月 南礦有限整體變更為股份有限公司南礦有限整體變更為股份有限公司注冊資本注冊資本：15,100.00萬元萬元2019年年12月月 李順山李順山：49.12%；龔友良龔友良：18.20%；金江投資金江投資：6.46%；中天投資中天投資：6.13%；劉敏劉敏：5.68%；其余其余14名自然人股東

93、名自然人股東：14.41%第七次第七次增資增資金江投資增資975.00萬元，中天投資增資925.00萬元，公司總增資1,900.00萬元，原注冊資本由13,200.00萬元增至15,100.00萬元。注冊資本注冊資本：15,100.00萬元萬元李順山李順山：49.12%；龔友良龔友良：18.20%；金江投資金江投資：6.46%；中天投資中天投資：6.13%；劉敏劉敏：5.68%；其余其余14名自然人股東名自然人股東：14.41%李順山李順山：48.48%；龔友良龔友良：17.97%；金江投資金江投資：7.03%；中天投資中天投資：6.70%；劉敏劉敏：5.60%；其余其余14名自然人股東名自然

94、人股東：14.22%第六次第六次增資增資全體股東同比例增資（共增資7,200.00萬元），其中股東李順山以債轉股方式增資4,045.87萬元，股東龔友良以債轉股方式增資1,499.28萬元，其他股東以貨幣方式增資1,654.85萬元，原注冊資本由6,000.00萬元增至13,200.00萬元。注冊資本注冊資本：13,200.00萬元萬元李順山李順山：56.19%；龔友良龔友良：20.82%；劉敏劉敏：6.49%；陳文龍陳文龍：5.11%；徐坤河徐坤河：5.01%；其余其余12名自然人股東名自然人股東：6.38%2016年年6月月 （二）有限公司的設立情況 1、1970 年，公司前身南昌礦山機械

95、廠的歷史演變（1）南昌礦山機械廠設立 南昌礦山機械廠成立于 1970 年，原名五七綜合廠，原屬南昌市灣里區區屬大集體企業，系由南昌市站前公社撥款設立。其最初主營業務為生產風干造粒機、煤炭洗選機、膠帶輸送機及化工設備配套件等煤炭、化工行業所需的專用設備。公司成立時的主管部門為南昌市灣里區工業局，后經多次部門機構改革，至 2003年企業改制時，南昌礦山機械廠的主管部門灣里區工業局已演變為南昌市灣里區經濟發展計劃委員會。根據南昌市灣里區革命委員會1979年9月14日出具的 關于站前等三個城市公社改為街道辦事處的通知（灣革發（79）29 號），站前城市公社變更為站前街道辦事處，由此南昌市站前公社在南礦

96、機械廠中的撥款出南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-34 資由南昌市站前街道辦事處承繼。后續，南礦機械廠以經營積累進行生產經營，未有其他單位或個人投資。（2）南昌礦山機械廠曾被認定為地方國營（全民）企業 1990 年 9 月 15 日，灣里區人民政府根據轄區內部分企業的實際發展狀況，為使企業更好的承擔國家重點建設項目任務，引進技術、人才及資金，將轄區內南昌礦山機械廠等三家企業定為地方國營（全民）企業。雖然從經濟性質上這三家企業由集體所有制調整為全民所有制，但是實際上并未注入國有資本，企業產權仍為集體所有，南昌礦山機械廠本質仍為集體企業，其經濟性質、業務開展及利潤分配均未發生變

97、化，且未享有地方國營（全民）企業的相關政策或待遇。2020 年 1 月 15 日，南昌市人民政府出具確認意見：灣里區人民政府將南昌礦山機械廠變更為地方國營（全民）企業，實際未注入國有資本，企業產權仍為集體所有，企業性質為集體企業。（3）南昌礦山機械廠籌備改制及改制依據 2002 年 11 月，南昌礦山機械廠籌備改制工作時，根據南昌市灣里區人民政府的要求，由于江西省當時尚未出臺專門針對集體企業改制的管理辦法，灣里區集體企業改制參照國有企業相關程序進行。因此，南昌礦山機械廠的改制主要參照關于深化省屬國有企業改革的若干意見（贛府發200219 號）、關于深化我市國有企業產權制度改革的實施意見（試行）

98、（洪發20018 號）進行。2、2003 年 1 月，南礦有限成立（1）改制的法律依據及具體過程和程序 改制的法律依據 2002 年 11 月，南昌礦山機械廠籌備改制工作時，根據南昌市灣里區人民政府的要求，由于江西省當時尚未出臺專門針對集體企業改制的管理辦法，灣里區集體企業改制參照國有企業相關程序進行。因此，南礦機械廠改制主要系參照中共南昌市委、南昌市人民政府關于深化我市國有企業產權制度改革的實施意見（試行）（洪發20018 號）、江西省人民政府關于深化省屬國有企業改革的若干意見（贛府發200219 號）等法律法規、規范性文件和南昌市灣里區人南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1

99、-35 民政府等有關部門的批復文件進行。改制方案的制定與有權機關的批準 公司前身南昌礦山機械廠在集體企業改制中，主要改制程序和過程如下：2002 年 11 月 16 日，南昌市灣里區人民政府區長辦公會議決議，同意南昌礦山機械廠實施企業改制，鑒于南昌市灣里區經濟發展計劃委員會為該企業主管部門，并根據機構改革部門職能的確定，改制方案由區經濟體制改革辦公室與區經濟發展計劃委員會聯合審批。2002 年 11 月 26 日，南昌礦山機械廠出具南昌礦山機械廠改制實施方案（下稱“改制實施方案”）。同日，南昌礦山機械廠召開了第四屆第八次職工代表大會，大會應到代表 27 名，實到代表 26 名，表決結果：贊成

100、21 票，反對 5 票，表決結果通過該改制實施方案。2002 年 11 月 30 日，南昌礦山機械廠向南昌市灣里區經濟體制改革辦公室與區經濟發展計劃委員會提出關于企業改制的請示。2002 年 12 月 9 日，江西求是會計師事務所有限責任公司出具關于南昌礦山機械廠資產評估報告書（贛求是所評報字（2002）第 025 號），經評估，截至 2002 年 10 月 31 日，資產總額 1,631.51 萬元（其中土地評估值為 455.24 萬元），負債總額 1,226.12 萬元，凈資產總額 405.38 萬元，具體的資產評估結果匯總表（評估基準日為 2002 年 10 月 31 日）如下：單位：萬

101、元 項目項目 賬面值賬面值 評估價值評估價值 增減值增減值 增值率增值率（%）一、流動資產 1,050.73 815.39-235.34-22.40 二、長期投資 9.00 7.00-2.00-22.22 三、固定資產 154.63 353.87 199.25 128.86 其中：在建工程 0.00 0.00 0.00-建筑物 62.94 183.78 120.84 191.98 設備 91.68 170.09 78.41 85.52 四、無形資產 0.00 455.24 455.24-其中：土地使用權 0.00 455.24 455.24-五、其它資產 6.20 0.00-6.20-100.

102、00 六、資產總計 1,220.56 1,631.51 410.95 33.67 七、流動負債 1,391.07 1,225.07-165.99-11.93 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-36 項目項目 賬面值賬面值 評估價值評估價值 增減值增減值 增值率增值率（%）八、長期負債 1.05 1.05 0.00-九、負債合計 1,392.12 1,226.12-165.99-11.92 十、凈資產-171.56 405.38 576.94-336.30 2002 年 12 月 17 日，南昌市灣里區經濟體制改革辦公室與灣里區經濟發展計劃委員會聯合下發關于同意南昌礦山機械廠

103、改制實施方案的批復（灣體改辦發（2002）01 號），同意南昌礦山機械廠改制方案，改制后原企業職工與南昌礦山機械廠解除勞動關系，南礦有限的發起股東在支付職工安置費后，獲得南昌礦山機械廠凈資產的所有權。2002 年 12 月底，為加快企業改制進度，盡快推動職工安置費的落實，灣里區政府與南礦有限發起股東協商溝通，由發起股東先行支付職工安置費，支付完安置費等款項后，發起股東取得南昌礦山機械廠凈資產所有權，待變更為有限公司后，各股東按約定以取得的凈資產作為向南礦有限的出資，并按出資比例享有限公司股權。員工安置 A、計提安置費的依據與審批過程 關于深化我市國有企業產權制度改革的實施意見（試行）（洪發20

104、018號）對安置費的支付依據、計算標準，改制方案的審批程序規定如下：“企業用于解除勞動關示人員的基本生活費、安置費和代繳社會保險費等原則上由企業按照洪發（1998）9 號文件精神籌措。.企業與職工解除勞動關系時，必須對其繳納社會保險費的情況進行清理，做到足額繳納，不留欠帳。企業有欠繳的包括企業繳費和從職工工資中代扣的個人繳費，應補足繳納到位。原則上應一次性足額支付安置費、工資、集資款、獨生子女費等費用。.1.對距法定退休年齡不滿 5 年（含 5 年）或連續工齡男職工滿 30 年、女職工滿 25 年，基本養老保險繳費年限滿 15 年的職工不發放安置費，由企業一次性南昌礦機集團股份有限公司 招股說

105、明書（注冊稿）1-1-37 向市社會保險經辦機構繳足其社會保險（主要為養老保險、醫療保險）費（企業部分），并一次性發給法定退休年限前的基本生活費后解除勞動關系。2.對距法定退休年齡 5 年以上 10 年以內（含 10 年）且基本養老保險繳費年限滿 10 年的職工，參照前款執行，但只一次性發放 5 年的基本生活費。3.對距法定退休年齡 10 年以上的職工，企業與其解除勞動關系。按以下規定處理：（1）企業與職工解除勞動關系，企業應按連續工齡每滿 1 年發給最高不超過 800 元，累計不超過 20,000 元安置費的標準一次性支付給職工本人。.對在企業掛編一直未上班的人員，企業與其解除勞動關系，不支

106、付安置費。有下列情況之一者，企業應與其解除勞動關系，發給有關證明書，但不發給安置費。（1）嚴重違規違紀者；（2）給中心和用人單位造成重大損失者；（3）被依法追究刑事責任在。.企業在黨政聯席會議、職工代表大會和董事會討論通過改制預案，并征得債權銀行同意后，向其企業主管部門提出改制申請，并正式上報改制實施方案?！卑l行人的員工安置補償方案已嚴格按照前文述及的洪發20018 號文規定，先行向全體職工公開公布后，由職工大會表決通過，并經南昌市灣里區經濟體制改革辦公室與南昌市灣里區經濟發展計劃委員會發布灣體改辦發（2002）01 號文的形式聯合批準，符合當時的法律文件對員工安置補償的規定。B、職工安置補償

107、金的補償對象和計算標準 改制時南昌礦山機械廠共有在崗在編人員 253 人，均為安置補償金的補償對象。其中，被社保局認定一次性繳納養老金人員566 人，距法定退休年齡 10 年以 5 2002 年 11 月 30 日，根據社保局等部門的聯合核定，以下三類人員需一次性交納養老金：（1）距法定退休年齡不滿 5 年（含 5 年）或連續工齡男滿 30 年、女滿 25 年的人員。（2）距法定退休年齡 5 年以上 10 年以內（含 10 年）的人員。（3）距法定退休年齡 10 年以上的特殊群體（如殘疾人），企業只為其繳足 10 年的養老金（企業部分），并只一次性發放 5 年的基本生活費。南昌礦機集團股份有限

108、公司 招股說明書（注冊稿）1-1-38 上的人員 121 人，已經退休的人員 66 人。發行人已依據贛府發200219 號文及洪發20018 號文的文件精神和安置標準，在改制方案中針對不同的補償對象制定并列明如下安置補償金的計算標準：“對被社保認定需一次性交納養老金的 66 人，由企業一次性向社保繳足養老金（企業部分），并發放基本生活費。對 66 名已退休職工其醫療費用，采用改制前一年退休人員醫療費的實際支出平均水平和改制時退休人員的實際年齡算到 75 周歲止。距法定退休年齡十年以上的人員 121 人，企業按其連續工齡，每滿一年發放 800 元，累計不超過 2 萬元的標準。在企業掛編一直未上班

109、的人員，包括嚴重違規者或被依法追究刑事責任者，企業一次性交清 2002 年 11 月底欠社保局養老金后，企業與其解除勞動關系?！卑仓寐毠け救祟I取安置費時，在領取協議中對上述計算標準予以了確認。C、安置費總額的支付 安置費總額由上述安置補償金、需補交的社會保險金、需補發的工資及其他小額費用組成，累計需支付安置費總額共計 456.81 萬元，發行人已將上述職工安置款支付完畢。截至 2003 年 1 月 15 日，灣里區經濟發展計劃委員會向南昌市工商行政管理局出具書面文件，證明南昌礦山機械廠已嚴格按照改制方案實施改制，已足額支付職工安置費 456.81 萬元。完成改制 2003 年 1 月 6 日，

110、江西求是會計師事務所有限責任公司出具驗資報告（贛求是所驗字2003第 005 號），經審驗，截至 2002 年 10 月 31 日，南礦有限收到出資方繳納的注冊資本405.00萬元人民幣，均以南昌礦山機械廠截止2002年 10 月 31 日評估后的凈資產出資。2003 年 1 月 15 日，南昌市灣里區經濟發展計劃委員會出具證明，南昌礦山機械廠改制已于 2002 年 12 月 31 日完成安置工作，與企業員工解除勞動關系，企業評估凈資產為 405.38 萬元，實際支付職工安置費 456.81 萬元，同意南南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-39 昌礦山機械廠凈資產依法轉讓給南

111、礦有限發起股東，并按股東出資比例分攤給各股東。2003 年 1 月 17 日，南昌礦山機械廠取得國有資產評估項目備案表，資產評估詳細結果為資產總額 1,631.51 萬元（其中土地使用權評估價值 455.24 萬元），負債總額 1,226.12 萬元，凈資產總額 405.38 萬元，南昌市灣里區財政局同意轉讓給南昌礦山機械有限公司發起股東。2003 年 1 月 20 日，南昌市灣里區工商行政管理局核發了企業法人營業執照，公司名稱為“南昌礦山機械有限公司”，注冊號為 3601052000161。本次改制完成后，南礦有限的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資出資額額

112、 出資比例出資比例 1 李順山 269.76 66.61%2 龔友良 82.53 20.38%3 劉敏 17.17 4.24%4 陳文龍 12.11 2.99%5 徐坤河 11.68 2.89%6 劉方貴 2.16 0.53%7 徐光明 1.49 0.37%8 廖國新 1.15 0.28%9 胡斌庚 0.98 0.24%10 于澤 0.80 0.20%11 曹榮輝 0.63 0.16%12 孫繼東 0.63 0.16%13 楊隆昌 0.54 0.13%14 陳萬海 0.54 0.13%15 薛文生 0.54 0.13%16 樂聲濱 0.54 0.13%17 鄔國良 0.54 0.13%18 李

113、鹍 0.54 0.13%19 胡晟 0.45 0.11%20 秦麗恒 0.21 0.05%合合 計計 405.00 100.00%（2）改制過程的程序瑕疵 根據南昌礦山機械廠改制依據文件關于深化省屬國有企業改革的若干意南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-40 見（贛府發200219 號）、關于深化我市國有企業產權制度改革的實施意見（試行）（洪發20018 號）等規定，經核查，南昌礦山機械廠改制過程存在如下瑕疵：改制過程中未進行清產核資和產權界定 原南昌礦山機械廠改制評估時，雖未進行產權界定和清產核資，但是原南昌礦山機械廠是依據中共南昌市委、南昌市人民政府關于深化我市國有企業產

114、權制度改革的實施意見（試行（洪發20018 號）文件精神進行改制并聘請了第三方機構進行資產評估，且資產評估過程中履行了資產清查程序，履行了職工代表大會審議、評估及確認、審批等程序，相關評估報告和凈資產轉讓事項已經主管部門原灣里區經濟發展計劃委員會和灣里區財政局批準。改制過程中未簽訂產權轉讓協議 原南昌礦山機械廠改制過程中，雖然未簽訂產權轉讓協議，但是原南昌礦山機械廠凈資產轉讓事項已經主管部門原灣里區經濟發展計劃委員會和灣里區財政局批準，同意原南昌礦山機械廠改制相關凈資產依法轉讓給南昌礦山機械有限公司發起股東，并按南礦有限設立時的股東出資比例分攤給設立時的各股東，已形成事實上的轉讓關系，轉讓相關

115、義務均已履行完畢。各股東的資格合法、有效，符合改制方案的要求。參與改制的發起股東在支付職工安置費后，以取得的原南昌礦山機械廠凈資產進行出資設立南礦有限，南礦有限注冊資本按照凈資產額確定。凈資產出資不影響南礦有限股東出資的效力，南昌礦山機械有限公司設立時的出資已經繳足，設立合法、有效。劃撥土地使用權未履行出讓手續 改制時，發行人取得劃撥土地使用權時未履行招標、拍賣、掛牌或協議出讓等出讓手續，構成程序瑕疵。發行人雖未履行出讓手續，但因改制方案中明確了劃撥土地是評估作價的一部分，且最終經評估的凈資產中明確包含了土地，而區體改辦、經計委與財政局等政府機關對上述改制方案與評估結果予以了批復。因此改制時相

116、關主體雖未履行出讓手續，但政府部門實質上批復了出讓的結果。此外，針對上述程序瑕疵，2003 年 1 月 19 日和 2003 年 4 月 24 日，南昌礦南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-41 山機械有限公司分別與南昌市灣里區國土資源局簽署了兩份 國有土地使用權出讓合同，通過出讓方式取得灣里區盤龍路 23 號土地和灣里區紫清路 26 號土地，補足了出讓程序。（3）省政府對改制過程的確認意見 針對上述改制過程中的程序瑕疵，南礦機械廠改制設立南礦有限已取得灣里區政府、南昌市政府和江西省政府對改制過程的確認意見，具體情況如下：灣里區政府出具的確認意見 2019 年 12 月 26

117、 日，灣里區人民政府出具關于對南昌礦山機械有限公司歷史沿革中改制過程有關事項審核確認意見（洪府字201915 號），對南昌礦山機械有限公司歷史沿革中改制過程有關事項確認如下 一、原南昌礦山機械廠改制評估時，雖未進行產權界定和清產核資，但是原南昌礦山機械廠是依據中共南昌市委、南昌市人民政府關于深化我市國有企業產權制度改革的實施意見（試行（洪發20018 號）文件精神進行改制并聘請了第三方機構進行資產評估，且資產評估過程中履行了資產清查程序，履行了職工代表大會審議、評估及確認、審批等程序，相關評估報告和凈資產轉讓事項已經主管部門原灣里區經濟發展計劃委員會和灣里區財政局批準。二、原南昌礦山機械廠改制

118、過程中，雖未簽訂產權轉讓協議，但是原南昌礦山機械廠凈資產轉讓事項已經主管部門原灣里區經濟發展計劃委員會和灣里區財政局批準，同意原南昌礦山機械廠改制相關凈資產依法轉讓給南昌礦山機械有限公司，并按南昌礦山機械有限公司設立時的股東出資比例分攤給設立時的各股東，已形成事實上的轉讓關系，轉讓相關義務均已履行完畢。各股東的資格合法、有效，符合改制方案的要求。三、原南昌礦山機械廠改制時南礦有限尚未成立，因此參與改制的發起股東出資進行了職工安置，南礦有限設立時股東以取得的原南昌礦山機械廠凈資產進行出資，南礦有限注冊資本按照凈資產額確定。凈資產出資不影響公司股東出資的效力，南昌礦山機械有限公司設立時的出資已經繳

119、足，設立合法、有效。盡管南礦有限股東用于出資的原南昌礦山機械廠經評估的凈資產中雖然包含了兩宗劃撥土地，但是改制方案中明確該劃撥土地是評估作價的一部分，區經南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-42 濟發展計劃委員會和區財政局已就評估結果出具國有資產評估項目備案表。且 2003 年 1 月 19 日和 2003 年 4 月 24 日，南昌礦山機械有限公司分別與南昌市灣里區國土資源局簽署國有土地使用權出讓合同，通過出讓方式取得灣里區盤龍路 23 號土地和灣里區紫清路 26 號土地。改制過程中的土地處置整體符合改制時的相關法律、法規的規定。綜上，區政府經審核確認，南昌礦山機械有限公司

120、歷史沿革中的原南昌礦山機械廠改制事項均已按照當時國家及地方政府關于國有企業改制的政策要求履行了職工代表大會審議、評估及確認、審批等程序，得到了有關主管部門的批準、確認，國有資產、集體資產、職工權益和債權人利益依法得到保護，人員安置合法合規，不存在爭議或糾紛，不存在侵害職工利益的情形，改制、設立程序及結果合法有效，未造成國有資產和集體資產流失。南昌礦山機械有限公司歷史沿革清楚，股權清晰、不存在糾紛，產權界定清晰。南昌市政府出具的確認意見 2020 年 1 月 10 日，南昌市人民政府出具關于對南昌礦山機械有限公司歷史沿革中改制過程有關事項審核確認意見（洪府字20202 號），確認：“南昌礦山機械

121、有限公司歷史沿革中的原南礦機械廠改制事項均已按照當時國家及地方政府關于國有企業改制的政策要求履行了職工代表大會審議、評估及確認、審批等程序，得到了有關主管部門的批準、確認，國有資產、集體資產、職工權益和債權人利益依法得到保護，人員安置合法合規，不存在爭議或糾紛，不存在侵害職工利益的情形，改制、設立程序及結果合法有效，未造成國有資產和集體資產流失。南昌礦山機械有限公司歷史沿革清楚，股權清晰、不存在糾紛，產權界定清晰?！苯魇≌鼍叩拇_認意見 2020 年 3 月 5 日，江西省人民政府出具關于對南昌礦山機械有限公司歷史沿革中改制過程有關事項予以確認的批復（贛府字202012 號），同意南昌市人

122、民政府對南礦有限歷史沿革中改制過程有關事項的審核確認意見。（4）相關產權和員工安置的糾紛及后續解決情況 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-43 南礦機械廠改制時不存在產權糾紛，但存在若干員工6信訪、提起勞動仲裁和訴訟的情況，主要是針對安置費用不滿意和涉及失業保險、退休職工醫療保險費用支付等問題，如認為發行人未為其辦理醫療保險和補繳醫療保險費用，未按國家規定的標準支付其生活費，未繳清其的養老保險金等。針對上述糾紛，2003 年和 2005 年南昌市灣里區人民政府分別兩次成立了專項小組進行調查，并在調查后出具了專項報告，逐項核查相關員工提到的上述問題，最終認定員工信訪事項并非事

123、實，南昌市灣里區人民政府已確認改制過程不存在職工未得到妥善安置或侵害職工權益的情形。此外，針對上述員工提起的勞動仲裁和訴訟，南昌市灣里區勞動爭議仲裁委員會、南昌市灣里區人民法院及南昌市中級人民法院均裁定不予受理或駁回了相關員工的申請。自此之后，發行人未再收到相關員工對職工安置補償事項的勞動仲裁及訴訟。綜上所述，南礦機械廠改制設立南礦有限的法律依據充分，并履行了相關法定程序，雖相關程序存在瑕疵，但已取得有權機關的批準及江西省人民政府對改制過程的確認意見，改制過程不存在損害國有、集體資產權益的情形，不存在職工未得到妥善安置及侵害職工權益的情形。綜上，公司歷史沿革中的原南昌礦山機械廠改制事項均已按照

124、當時國家及地方政府關于國有企業改制的政策要求履行了職工代表大會審議、評估及確認、審批等程序，得到了有關主管部門的批準、確認，國有資產、集體資產、職工權益和債權人利益依法得到保護，人員安置合法合規，不存在爭議或糾紛，不存在侵害職工利益的情形，改制、設立程序及結果合法有效，未造成國有資產和集體資產流失。（三）股份公司的設立情況 2021年9月3日，立信事務所出具 審計報告（信會師報字2021第 ZL10367號），截至 2021 年 5 月 31 日，南礦有限經審計的賬面凈資產為 37,151.87 萬元。2021 年 9 月 3 日，中威正信（北京）資產評估有限公司出具“中威正信評報字（2021

125、）第 9028 號”南昌礦山機械有限公司擬股改涉及的凈資產評估報告，6 參與信訪、提起勞動仲裁和訴訟的員工主要為內退職工、下崗職工及退休職工三類受改制影響較大的職工。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-44 截至 2021 年 5 月 31 日，南礦有限經評估后的凈資產為 46,205.50 萬元。2021 年 9 月 3 日，南礦有限股東會作出決議，同意公司全部股東作為股份公司的發起人，以經審計的賬面凈資產（基準日為 2021 年 5 月 31 日）折股，將南礦有限整體變更為股份有限公司，全體發起人以其所有者權益份額項下的凈資產按現持有南礦有限的股權比例同比例認購，超過注冊

126、資本并扣除專項儲備的凈資產成為公司的資本公積金。2021 年 9 月 3 日，南礦有限全體股東作為股份有限公司的發起人簽署了 南昌礦機集團股份有限公司發起人協議，同意以截至 2021 年 5 月 31 日經審計的賬面凈資產 37,151.87 萬元折合成股份公司股本 15,100.00 萬元，每股面值為人民幣 1.00 元，股份總數為 15,100.00 萬股，扣除專項儲備金額 655.17 萬元后，凈資產高于股本部分計入資本公積；公司全體股東作為股份有限公司的發起人按照各自在公司所享有的表決權和分紅權比例持有相應數額的股份。2021 年 9 月 18 日，南礦集團召開創立大會暨 2021 年

127、第一次臨時股東大會，審議通過了關于設立股份有限公司的相關議案，選舉產生了第一屆董事會成員和第一屆非職工代表監事。2021 年 9 月 29 日，南昌市行政審批局核準了公司整體變更事項，并向公司核發了統一社會信用代碼為 91360105746076642Q 的營業執照。2021 年 10 月 8 日，立信事務所出具驗資報告（信會師報字2021第ZL10386 號），確認截至 2021 年 10 月 8 日止，公司已收到全體股東以南礦有限截至 2021 年 5 月 31 日經審計的凈資產 37,151.87 萬元折合的公司股本 15,100.00萬元，余額計入資本公積。南礦有限整體變更為股份有限公

128、司后的股權結構如下：單位：萬股 序號序號 股東股東姓名姓名/名稱名稱 持股數量持股數量 持股比例持股比例 1 李順山 7,417.42 49.12%2 龔友良 2,748.69 18.20%3 金江投資 975.00 6.46%4 中天投資 925.00 6.13%5 劉敏 857.26 5.68%6 陳文龍 674.63 4.47%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-45 序號序號 股東股東姓名姓名/名稱名稱 持股數量持股數量 持股比例持股比例 7 徐坤河 661.91 4.38%8 繆學亮 528.00 3.50%9 曹榮輝 73.95 0.49%10 劉方貴 63.56

129、 0.42%11 徐光明 43.86 0.29%12 胡斌庚 28.82 0.19%13 孫繼東 18.64 0.12%14 鄔國良 15.89 0.11%15 陳萬海 15.89 0.11%16 李鹍 15.89 0.11%17 樂聲濱 15.89 0.11%18 胡晟 13.35 0.09%19 秦麗恒 6.35 0.04%合合 計計 15,100.00 100.00%（四）發行人報告期內的股本和股東變化情況 報告期初，南礦有限的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額 出資比例出資比例 1 李順山 7,417.42 56.19%2 龔友良 2,748.

130、69 20.82%3 劉敏 857.26 6.49%4 陳文龍 674.63 5.11%5 徐坤河 661.91 5.01%6 繆學亮 528.00 4.00%7 曹榮輝 73.95 0.56%8 劉方貴 63.56 0.48%9 徐光明 43.86 0.33%10 胡斌庚 28.82 0.22%11 孫繼東 18.64 0.14%12 陳萬海 15.89 0.12%13 樂聲濱 15.89 0.12%14 鄔國良 15.89 0.12%15 李鹍 15.89 0.12%16 胡晟 13.35 0.10%17 秦麗恒 6.35 0.05%合合 計計 13,200.00 100.00%南昌礦機集

131、團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-46 1、2019 年 12 月，發行人增資至 15,100.00 萬元 2019 年 12 月 18 日，南礦有限召開股東會，全體股東一致決議同意公司注冊資本由 13,200.00 萬元增至 15,100.00 萬元，金江投資增資 975.00 萬元，中天投資增資 925.00 萬元。2019 年 12 月 18 日，南礦有限全體股東簽署了新的公司章程。2019 年 12 月 18 日，南礦有限完成本次增資的工商變更登記。2020 年 5 月 15 日，致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具驗資報告（致同驗字（2020）第 440ZC0117 號），

132、經審驗，截至 2019 年 12 月 26 日止，南礦有限已收到金江投資和中天投資繳納的新增注冊資本合計人民幣 4,560.00萬元，均為貨幣出資。其中，1,900.00 萬元計入注冊資本，其余 2,660.00 萬元計入資本公積。本次增資完成后，南礦有限的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額 出資比例出資比例 1 李順山 7,417.42 49.12%2 龔友良 2,748.69 18.20%3 金江投資 975.00 6.46%4 中天投資 925.00 6.13%5 劉敏 857.26 5.68%6 陳文龍 674.63 4.47%7 徐坤河 66

133、1.91 4.38%8 繆學亮 528.00 3.50%9 曹榮輝 73.95 0.49%10 劉方貴 63.56 0.42%11 徐光明 43.86 0.29%12 胡斌庚 28.82 0.19%13 孫繼東 18.64 0.12%14 鄔國良 15.89 0.11%15 陳萬海 15.89 0.11%16 李鹍 15.89 0.11%17 樂聲濱 15.89 0.11%18 胡晟 13.35 0.09%19 秦麗恒 6.35 0.04%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-47 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額 出資比例出資比例 合合 計計 15,100.

134、00 100.00%2、2021 年 12 月，發行人增資至 15,300.00 萬元 2021 年 12 月 6 日，股份公司召開 2021 年第二次臨時股東大會，全體股東一致決議同意公司注冊資本由 15,100.00 萬元增至 15,300.00 萬元，并相應修改公司章程。其中金江投資增資 100.00 萬元，中天投資增資 100.00 萬元。2021 年 12 月 8 日，股份公司完成本次增資的工商變更登記。2022 年 3 月 8 日，立信事務所出具 驗資報告（信會師報字2022第 ZL10044號），確認截至 2021 年 12 月 8 日止，公司已收到金江投資、中天投資以貨幣繳納的

135、出資款 480.00 萬元，其中計入實收股本 200.00 萬元，余額 280.00 萬元計入資本公積。本次增資完成后，股份公司的股權結構如下：單位：萬股 序號序號 股東股東姓名姓名/名稱名稱 持股數量持股數量 持股比例持股比例 1 李順山 7,417.42 48.48%2 龔友良 2,748.69 17.97%3 金江投資 1,075.00 7.03%4 中天投資 1,025.00 6.70%5 劉敏 857.26 5.60%6 陳文龍 674.63 4.41%7 徐坤河 661.91 4.33%8 繆學亮 528.00 3.45%9 曹榮輝 73.95 0.48%10 劉方貴 63.56

136、0.42%11 徐光明 43.86 0.29%12 胡斌庚 28.82 0.19%13 孫繼東 18.64 0.12%14 鄔國良 15.89 0.10%15 陳萬海 15.89 0.10%16 李鹍 15.89 0.10%17 樂聲濱 15.89 0.10%18 胡晟 13.35 0.09%19 秦麗恒 6.35 0.04%合合 計計 15,300.00 100.00%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-48 截至本招股說明書簽署日，公司股權結構未再發生變化。（五）發行人歷史沿革中是否存在股份代持等情形 發行人歷史沿革中不存在股份代持等情形。（六）發行人歷史沿革中是否存在出

137、資瑕疵等情形 發行人歷史沿革中存在出資不實瑕疵情形，具體情況如下：1 1、出資不實的具體情況、出資不實的具體情況 （1）2016 年 1 月，南礦有限增資至 6,000.00 萬元 2015 年 12 月 16 日，南礦有限召開股東會，全體股東一致決議同意增資人民幣 3,000.00 萬元，公司各股東按照其持有的公司股權比例進行增資，其中股東李順山以債轉股方式增資1,685.78萬元，其他股東以貨幣方式增資1,314.22萬元。2015 年 12 月 16 日，南礦有限全體股東簽署了新的公司章程。2015 年 12 月 22 日，江西智同會計師事務所有限公司出具驗資報告（贛智同驗字2015第

138、008 號），經審驗，截至 2015 年 12 月 21 日止，南礦有限已收到原股東繳納的新增注冊資本合計人民幣 3,000.00 萬元，其中貨幣出資1,314.22 萬元，其他應付款債權出資 1,685.78 萬元。2016 年 1 月 14 日，南礦有限完成本次增資的工商變更登記。本次增資完成后，南礦有限的股權結構如下：單位：萬元 序號 股東姓名/名稱 出資額 出資比例 1 李順山 3,371.56 56.19%2 龔友良 1,249.40 20.82%3 劉敏 389.66 6.49%4 陳文龍 306.65 5.11%5 徐坤河 300.87 5.01%6 繆學亮 240.00 4.0

139、0%7 曹榮輝 33.61 0.56%8 劉方貴 28.89 0.48%9 徐光明 19.94 0.33%10 胡斌庚 13.10 0.22%11 孫繼東 8.47 0.14%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-49 序號 股東姓名/名稱 出資額 出資比例 12 陳萬海 7.22 0.12%13 樂聲濱 7.22 0.12%14 鄔國良 7.22 0.12%15 李鹍 7.22 0.12%16 胡晟 6.07 0.10%17 秦麗恒 2.89 0.05%合 計 6,000.00 100.00%（2）2016 年 5 月，南礦有限增資至 13,200.00 萬元 2016 年

140、5 月 21 日，南礦有限召開股東會，全體股東一致決議同意增資人民幣 7,200.00 萬元，公司各股東按照其持有的公司股權比例進行增資，其中股東李順山以債轉股方式增資 4,045.87 萬元，股東龔友良以債轉股方式增資 1,499.28 萬元，其他股東以貨幣方式增資 1,654.85 萬元。2016 年 5 月 21 日，南礦有限全體股東簽署了新的公司章程。2016 年 5 月 26 日，江西智同會計師事務所有限公司出具驗資報告（贛智同驗字2016第 006 號），經審驗，截至 2016 年 5 月 26 日止，南礦有限已收到全體股東繳納的新增注冊資本合計人民幣 7,200.00 萬元，其中

141、貨幣出資1,654.85 萬元，其他應付款債權出資 5,545.15 萬元。2016 年 6 月 8 日，南礦有限完成本次增資的工商變更登記。本次增資完成后，南礦有限的股權結構如下：單位：萬元 序號 股東姓名/名稱 出資額 出資比例 1 李順山 7,417.42 56.19%2 龔友良 2,748.69 20.82%3 劉敏 857.26 6.49%4 陳文龍 674.63 5.11%5 徐坤河 661.91 5.01%6 繆學亮 528.00 4.00%7 曹榮輝 73.95 0.56%8 劉方貴 63.56 0.48%9 徐光明 43.86 0.33%10 胡斌庚 28.82 0.22%1

142、1 孫繼東 18.64 0.14%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-50 序號 股東姓名/名稱 出資額 出資比例 12 陳萬海 15.89 0.12%13 樂聲濱 15.89 0.12%14 鄔國良 15.89 0.12%15 李鹍 15.89 0.12%16 胡晟 13.35 0.10%17 秦麗恒 6.35 0.05%合 計 13,200.00 100.00%公司 2016 年 1 月增資過程中股東李順山以債轉股方式增資 1,685.78 萬元，及 2016 年 6 月增資過程中股東李順山、龔友良以債轉股方式分別增資 4,045.87萬元、1,499.28 萬元，前述兩

143、次債轉股增資系以不實債權進行債轉股增資且均未經評估，存在出資不實瑕疵。2 2、以不實債權進行債轉股增資的背景、以不實債權進行債轉股增資的背景 20162016 年，在開發業務和參加大型項目投標過程中年，在開發業務和參加大型項目投標過程中，為滿足客戶對投標主體，為滿足客戶對投標主體的注冊資本要求，南礦有限的注冊資本要求，南礦有限于于 20162016 年年 1 1 月、月、20162016 年年 6 6 月連續進行了兩次全體股月連續進行了兩次全體股東同比例增資。東同比例增資。第一次增資中，李順山需增資第一次增資中，李順山需增資 1,685.781,685.78 萬元。第二次增資中，李順山需增萬元

144、。第二次增資中，李順山需增資資 4045.874045.87 萬元，龔友良需增資萬元，龔友良需增資 1,499.281,499.28 萬元。由于認繳資金金額較大，李順萬元。由于認繳資金金額較大，李順山、龔友良自有資金不足，于是計劃通過向外籌措資金先行借給公司，再將上山、龔友良自有資金不足，于是計劃通過向外籌措資金先行借給公司，再將上述債權轉為股權對公司進行增資。在李順山、龔友良籌措資述債權轉為股權對公司進行增資。在李順山、龔友良籌措資金的過程中，其他金的過程中，其他股東因認繳金額較小且均已經將出資實繳到位，而李順山、龔友良籌措資金遇股東因認繳金額較小且均已經將出資實繳到位，而李順山、龔友良籌措

145、資金遇到阻力，未能及時將資金進行實繳。到阻力，未能及時將資金進行實繳。3 3、不、不實債權實債權的具體構成、形成方式的具體構成、形成方式 20162016 年年 1 1 月增資過程中，李順山用于出資的債權實際并不存在，由其他應月增資過程中，李順山用于出資的債權實際并不存在，由其他應收款、其他應付款收款、其他應付款 1,685.781,685.78 萬元掛賬的方式形成。萬元掛賬的方式形成。20162016 年年 6 6 月增資過程中，李順山用于出資的債權實際并不存在，由其他應月增資過程中，李順山用于出資的債權實際并不存在，由其他應收款、其他應付款收款、其他應付款 4,045.874,045.87

146、 萬元掛賬的方式形成。龔友良用于出資的債權實際萬元掛賬的方式形成。龔友良用于出資的債權實際亦并不存在，由其他應收款、其他應付款亦并不存在，由其他應收款、其他應付款 1,499.281,499.28 萬元掛賬的方式形成。萬元掛賬的方式形成。4 4、補足過程、補足過程 為更好為更好地維護公司及其他股東利益，地維護公司及其他股東利益，20212021 年年 5 5 月月 2121 日，南礦有限召開股東日，南礦有限召開股東會，一致決議同意股東李順山、龔友良分別以現金會，一致決議同意股東李順山、龔友良分別以現金 5,731.655,731.65 萬元、萬元、1,499.281,499.28 萬萬南昌礦機

147、集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-51 元用于補足前述兩次出資。元用于補足前述兩次出資。對于歷史上通過不實債權進行出資的情形，發行人已經按照當時的 公司法對于歷史上通過不實債權進行出資的情形，發行人已經按照當時的 公司法及相應的股東會決議進行了分紅并由李順山、龔友良以取得的分紅補足了相應及相應的股東會決議進行了分紅并由李順山、龔友良以取得的分紅補足了相應的出資，出資不實的情形已經完全消除。其他股東均已知悉出資不實及補足出的出資，出資不實的情形已經完全消除。其他股東均已知悉出資不實及補足出資的全部過程，全體股東承諾不會追究李順山和龔友良出資不實的相關違約責資的全部過程，全體股東承諾不

148、會追究李順山和龔友良出資不實的相關違約責任。任。20212021 年年 5 5 月月 2727 日，立信所出具信會師報字日，立信所出具信會師報字20212021第第 ZLZL5013350133 號 驗資報告，號 驗資報告，確認前述兩次債轉股增資存在出資不實瑕疵，李順山、龔友良已分別以貨幣確認前述兩次債轉股增資存在出資不實瑕疵，李順山、龔友良已分別以貨幣57,316,452.0057,316,452.00 元、元、1 14,992,848.004,992,848.00 元補足前述兩次出資，均已通過貨幣實繳。元補足前述兩次出資，均已通過貨幣實繳。南昌市灣里市場監督管理局于南昌市灣里市場監督管理局

149、于 20212021 年年 6 6 月月 1717 日出具關于南昌礦山機械日出具關于南昌礦山機械有限公司歷史沿革出資瑕疵問題的說明：“本局確已知悉前述兩次債轉股存有限公司歷史沿革出資瑕疵問題的說明：“本局確已知悉前述兩次債轉股存在出資不實的瑕疵。鑒于南礦有限已于在出資不實的瑕疵。鑒于南礦有限已于 20212021 年年 5 5 月月 2121 日通過股東會進行分紅，日通過股東會進行分紅，由李順山、龔友良以所取得的分紅款用于補足前述兩次出資，并已由立信會計由李順山、龔友良以所取得的分紅款用于補足前述兩次出資，并已由立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具驗資報告予以復核。師事務所（特殊普通合伙）出具

150、驗資報告予以復核。貴司全體股東對此無異議，貴司全體股東對此無異議，且確定不存在任何爭議、糾紛或潛在爭議、糾紛。貴司前述出資不實瑕疵已得且確定不存在任何爭議、糾紛或潛在爭議、糾紛。貴司前述出資不實瑕疵已得到糾正，實際并未給其他股東及債權到糾正，實際并未給其他股東及債權人造成損失。因此，本局認為，根據人造成損失。因此，本局認為，根據 20132013年年 1212 月月 2828 日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議關于修改日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議關于修改 等七部法律的決定 中 中華人民共和國公司法等七部法律的決定 中 中華人民共和國公司法第三次修正之后第二十六條規

151、定有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關第三次修正之后第二十六條規定有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規以及國務院決定對有限責任公登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。上述出資不實司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。上述出資不實瑕疵事項不屬于重大違法違規情形，不會影響貴司設立及存續的合法性，本局瑕疵事項不屬于重大違法違規情形，不會影響貴司設立及存續的合法性，本局亦不會對南礦有限及股東就前述出資瑕疵進行追責及處罰?！币嗖粫δ系V有限及股東就前述出資瑕疵

152、進行追責及處罰?！苯刂帘菊泄烧f明書簽署日，李順山、龔友良直接持有發行人股份比例分別截至本招股說明書簽署日，李順山、龔友良直接持有發行人股份比例分別為為 48.48%48.48%、17.97%17.97%，上述出資均履行了相應出資義務，出資不實的情形已完全，上述出資均履行了相應出資義務，出資不實的情形已完全消除，李順山、龔友良持有的股份合法合規、真實有效。消除，李順山、龔友良持有的股份合法合規、真實有效。5 5、相關會計處理、相關會計處理 （1 1）20162016 年年 1 1 月增資過程中的會計處理：月增資過程中的會計處理：南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-52 I I

153、不實債權形成的會計處理不實債權形成的會計處理 借：其他應收款借：其他應收款-李順山李順山 1,685.781,685.78 萬元萬元 貸：其他應付款貸：其他應付款-職工借款職工借款7 7 1,685.781,685.78 萬元萬元 IIII 將不實債權進行債轉股的會計處理將不實債權進行債轉股的會計處理 借：其他應付款借：其他應付款-職工借款職工借款 1,685.781,685.78 萬元萬元 貸：實收資本貸：實收資本 1,685.781,685.78 萬元萬元 （2 2）20162016 年年 6 6 月增資過程中的會計處理：月增資過程中的會計處理：I.I.不實債權形成的會計處理不實債權形成的

154、會計處理 借：其他應收款借：其他應收款-李順山李順山 4,045.874,045.87 萬元萬元 貸：其他應付款貸：其他應付款-職工借款職工借款 4,045.874,045.87 萬元萬元 借：其他應收款借：其他應收款-龔友良龔友良 1,499.281,499.28 萬元萬元 貸：其他應付款貸：其他應付款-職工借款職工借款 1,499.281,499.28 萬元萬元 II.II.將不實債權進行債轉股的會計處理將不實債權進行債轉股的會計處理 借：其他應付款借：其他應付款-職工借款職工借款 4,0454,045.87.87 萬元萬元 貸：實收資本貸：實收資本 4,045.874,045.87 萬元

155、萬元 借：其他應付款借：其他應付款-職工借款職工借款 1,499.281,499.28 萬元萬元 貸：實收資本貸：實收資本 1,499.281,499.28 萬元萬元 （3 3）20212021 年年 5 5 月，公司股東會決議進行分紅，并補足出資的會計處理如下：月，公司股東會決議進行分紅，并補足出資的會計處理如下：借：銀行存款借：銀行存款 7,230.937,230.93 萬元萬元 貸：其他應收款貸：其他應收款-李順山李順山 5,731.655,731.65 萬元萬元 貸：其他應收款貸：其他應收款-龔友良龔友良 1,499.281,499.28 萬元萬元 7 注：上述會計分錄系掛賬處理。注：

156、上述會計分錄系掛賬處理。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-53 三三、發行人、發行人報告期內的報告期內的重大資產重組情況重大資產重組情況 報告期內，發行人不存在重大資產重組情況。四四、發行人、發行人在其他證券市在其他證券市場的上市場的上市/掛牌情況掛牌情況 自設立以來，公司不存在在其他證券市場上市或掛牌的情況。五五、發行人、發行人股權結構和組織結構股權結構和組織結構（一）發行人股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構如下圖所示：南礦工程江西智礦鑫力耐磨柯林泰克南礦集團南礦集團其余41名合伙人金江投資劉敏中天投資其余14名自然人股東李順山（實際控制人）龔友良4.35%

157、99.51%7.03%17.97%6.70%66.66%100.00%85.00%0.49%5.60%14.22%鑫礦智維48.48%95.65%恩邁斯馬來西亞南礦南非南礦其余43名合伙人100.00%100.00%100.00%100.00%南礦瑞典研發中心100.00%100.00%澳洲南礦100.00%南礦莫斯科分公司南昌礦服60.00%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-54（二）發行人組織結構 截至本招股說明書簽署日，發行人組織結構如下圖所示：按照公司法和建立現代公司治理制度的要求，發行人設立了較為健全的管理機構，各職能部門分工明確、運行有效。六六、發行人控股子公司

158、、發行人控股子公司、參股公司及分公司參股公司及分公司情況情況 截至 20232023 年年 3 3 月月 1 1 日日，發行人共有 11 家子公司（包括 7 家境內子公司、4家境外子公司）、1 家分公司，無參股公司，具體情況如下：（一）發行人子公司 1、鑫力耐磨（1）基本情況 公司名稱公司名稱 南昌鑫力耐磨材料有限公司 成立日期成立日期 2006 年 12 月 22 日 注冊資本注冊資本 1,000.00 萬元 實收資本實收資本 100.00 萬元 法定代表人法定代表人 陳文龍 注冊地注冊地和和主要生產經營地主要生產經營地 江西省南昌市灣里區盤龍路 23 號 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明

159、書（注冊稿）1-1-55 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 公司持有鑫力耐磨 100%股權 主營業務主營業務 聚氨酯篩網等配件的生產與銷售 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發行人客戶提供篩網等配件（2）主要財務數據 鑫力耐磨最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 1,993.17 1,143.10 凈資產 1,183.87 916.56 營業收入 1,373.55 1,989.14 凈利潤 267.31 332.50

160、注：上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。2、柯林泰克（1）基本情況 公司名稱公司名稱 北京柯林泰克環?？萍加邢薰?成立日期成立日期 2015 年 7 月 9 日 注冊資本注冊資本 500.00 萬元 實收資本實收資本 105.00 萬元 法定代表人法定代表人 楊正海 注冊地注冊地和和主主要要生產經營地生產經營地 北京市豐臺區中核路 3 號院 3 號樓 14 層 1405 室（園區）股東構成及控制情況股東構成及控制情況 公司持有柯林泰克 85%股權，王建勛持有柯林泰克 15%股權 主營業務主營業務 為礦山、水電、建材等工程提供除塵、除煙等環保設備 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板

161、塊中定位 主要為發行人及其客戶的成套生產線等項目提供除塵、除煙等環保設備（2）主要財務數據 柯林泰克最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 848.78 829.30 凈資產 423.20 335.26 營業收入 514.43 920.40 凈利潤 87.93 14.33 注：上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-56 3、南礦工程（1）基本情況 公司名稱公司名稱 江西南礦工程技術

162、有限公司 成立日期成立日期 2017 年 7 月 3 日 注冊資本注冊資本 2,000.00 萬元 實收資本實收資本 2,000.00 萬元 法定代表人法定代表人 李順山 注冊地注冊地和和主要生主要生產經營地產經營地 江西省南昌市灣里區紅灣大道 300 號 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 公司持有南礦工程 100%股權 主營業務主營業務 為礦山工程提供咨詢、生產線運營等技術服務 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發行人客戶提供生產線運營管理服務（2）主要財務數據 南礦工程最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/20

163、22 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 9,935.56 3,859.58 凈資產 2,006.88 1,300.12 營業收入 2,002.72 2,610.74 凈利潤 706.76 -139.66 注：上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。4、江西智礦（1）基本情況 公司名稱公司名稱 江西智礦自動化技術有限公司 成立日期成立日期 2019 年 10 月 28 日 注冊資本注冊資本 1,000.00 萬元 實收資本實收資本 300.00 萬元 法定代表人法定代表人 陳萬海 注冊地注冊地和和主要生產經營地主要生產經營地 江西省南昌

164、市灣里區紅灣大道 300 號 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 公司持有江西智礦 66.66%股權，熊毛毛持有江西智礦 23.34%股權，熊濤持有江西智礦 10.00%股權 主營主營業務業務 控制柜、開關柜、電機啟動柜等電氣設備的生產與銷售 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發行人及發行人客戶提供破碎機、篩分機使用的控制柜、開關柜等電氣設備（2）主要財務數據 江西智礦最近一年及一期的主要財務數據如下：南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-57 單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12

165、月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 4,404.25 3,389.74 凈資產 1,913.71 1,318.67 營業收入 2,742.08 4,409.43 凈利潤 595.04 697.64 注：上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。5、鑫礦智維（1）基本情況 公司名稱公司名稱 江西鑫礦智維工程技術有限公司 成立日期成立日期 2021 年 7 月 9 日 注冊資本注冊資本 5,000 萬元 實收資本實收資本 5,000 萬元 法定代表人法定代表人 龔友良 注冊地注冊地和和主要生產經營地主要生產經營地 江西省南昌市灣里區紅灣大道 300 號研試中心 股東構成及控制情況股東

166、構成及控制情況 公司持有鑫礦智維 100%股權 主營業務主營業務 為砂石骨料企業、礦山企業提供配件銷售、整機保養與維修等服務 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發行人客戶提供高性能耐磨件等配件（2）主要財務數據 鑫礦智維最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 9,676.14 4,878.92 凈資產 5,044.60 1,194.17 營業收入 6,709.78 2,137.97 凈利潤 350.44 -305.83 注：

167、上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。6、恩邁斯（1）基本情況 公司名稱公司名稱 長沙恩邁斯科技有限公司 成立日期成立日期 2021 年 8 月 6 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 100 萬元 法定代表人法定代表人 龔友良 注冊地注冊地和和主要生產經營地主要生產經營地 湖南省長沙市岳麓山大學科技城岳麓街道溁左路中南大學科南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-58 技園研發總部 1 棟 584 號 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 公司持有恩邁斯 100%股權 主營業務主營業務 礦山機械的分析、試驗、測試以及相關技術咨詢與研發業務 在發行人

168、業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發行人客戶提供創新型技術研發服務（暫未實質經營）（2）主要財務數據 恩邁斯最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 146.15 213.63 凈資產 47.36 83.47 營業收入-凈利潤-36.10 -16.53 注：上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。7、馬來西亞南礦（1）基本情況 公司名稱公司名稱 南昌礦機破碎篩分有限公司（馬來西亞）（NMS Crushing&Screening

169、Sdn.Bhd.）注冊號注冊號 201601041637（1212579-A）成立日期成立日期 2016 年 12 月 16 日 發行股數發行股數 1,000,000.00 股 注冊地注冊地 24-3,JALAN MEDAN PUTRA 4 MEDAN PUTRA BUSINESS CENTRE BANDAR MENJALARA KEPONG,KUALA LUMPUR WILAYAH PERSEKUTUAN 主要生產經營地主要生產經營地 NO.2-2，Jalan SD7/3B,Bandar Sri Damansara,52200 Kuala Lumpur 股東構成及控制情況股東構成及控制情況

170、公司持有馬來西亞南礦 100%股權 主營業務主營業務 銷售礦山機械行業相關的破碎篩分設備和配件 在發行人業務板塊中在發行人業務板塊中定位定位 主要為發行人東南亞區域的客戶提供銷售及客戶維護等服務（2）主要財務數據 馬來西亞南礦最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 395.98 353.47 凈資產-192.24 -132.18 營業收入 60.17 176.22 凈利潤-59.49 -111.72 注：上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍

171、內審計。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-59 8、南非南礦（1）基本情況 公司名稱公司名稱 南昌礦機非洲公司（NMS Africa（Pty.）Ltd.）注冊號注冊號 2017/028128/07 成立日期成立日期 2017 年 1 月 24 日 發行股數發行股數 100.00 股 注冊地注冊地 12th FLOOR,159 RIVONIA RD,SANDTON,GAUTENG,2000 主要生產經營地主要生產經營地 Unit 7C2,Sinosteel Plaza,159 Rivonia Road,Morningside Ext 39,Sandton 股東構成及控制情況股

172、東構成及控制情況 公司持有南非南礦 100%股權 主營業務主營業務 礦山機電設備、環保設備、建材設備及配件的銷售、售后服務等 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發行人非洲區域的客戶提供銷售及客戶維護等服務（2）主要財務數據 南非南礦最近一年一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 1,094.47 872.58 凈資產-76.68 -323.83 營業收入 558.75 2,578.96 凈利潤-63.23 -194.66 注：上表財務

173、數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。9、南礦瑞典研發中心（1）基本情況 公司名稱公司名稱 南昌礦機瑞典研發中心（NMS Research Center Sweden AB）注冊號注冊號 559198-5006 成立日期成立日期 2019 年 1 月 8 日（注冊日期：2019 年 3 月 13 日）發行股數發行股數 1,000.00 股 注冊地注冊地和和主要生產經營地主要生產經營地 Marb cksgatan 45,233 34 Svedala 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 公司持有南礦瑞典研發中心 100%股權 主營業務主營業務 礦山機械的分析、試驗、測試以及相關技術咨詢與研發業務

174、 在發行在發行人業務板塊中定位人業務板塊中定位 主要為發行人提供技術研發、技術咨詢及試驗測試等服務（2）主要財務數據 南礦瑞典研發中心最近一年及一期的主要財務數據如下：南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-60 單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 125.91 178.08 凈資產-52.71 -31.25 營業收入 111.55 -凈利潤-24.41 -119.91 注：上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。10、澳洲南礦（1）基本情況 公司名稱

175、公司名稱 南昌礦機澳洲公司（NMS Industries Australia Pty.Ltd.）注冊號注冊號 634 744 451 成立日期成立日期 2019 年 7 月 9 日 發行股數發行股數 100.00 股 注冊地注冊地和和主要生產經營地主要生產經營地 My Bookkeeping Plus Pty Ltd,level 1,18 Kings Park Road,West Perth WA 6005 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 公司持有澳洲南礦 100%股權 主營業務主營業務 在澳大利亞從事礦破碎篩分設備及配件銷售等業務 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發

176、行人大洋洲區域的客戶提供銷售及客戶維護等服務（2）主要財務數據 澳洲南礦最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 3.07 2.96 凈資產 1.00 0.88 營業收入-凈利潤-5.07 -15.27 注：上表財務數據經立信事務所在合并報表范圍內審計。11、南昌礦服（1）基本情況 公司名稱公司名稱 南昌礦服科技有限公司 成立日期成立日期 2022 年 6 月 6 日 注冊資本注冊資本 5,000 萬元 實收實收資本資本 300 萬元 法定代表

177、人法定代表人 李順山 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 江西省南昌市灣里區紅灣大道 300 號南礦辦公樓 股東構成及股東構成及控制情況控制情況 發行人全資子公司南礦工程持有南昌礦服 60%股權，湖北楚道南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-61 鑿巖工程有限公司持有南昌礦服 40%股權 主營業務主營業務 為礦山工程提供咨詢、生產線運營等技術服務 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發行人子公司南礦工程的客戶提供生產線運營等服務（2）主要財務數據 南昌礦服最近一期的主要財務數據如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022

178、 年年 6 月月 總資產-凈資產-營業收入-凈利潤-注：截至 2022 年 6 月 30 日，南昌礦服未開展業務。（二）發行人分公司 1、南礦莫斯科分公司 公司名稱公司名稱 南昌礦山機械有限公司莫斯科分公司（Branch of Nanchang Mineral Systems Co.,Ltd.,Moscow（China）注冊號注冊號 10190003186 成立日期成立日期 2019 年 11 月 1 日 注冊地注冊地和主要生產經營地和主要生產經營地 125167,Moscow,pr-kt Leningradsky 47/2,3rd floor,room 2 主營業務主營業務 破碎篩分設備及配

179、件銷售等業務 在發行人業務板塊中定位在發行人業務板塊中定位 主要為發行人俄羅斯區域的客戶提供銷售及客戶維護等服務 七七、控股股東、實際控制人及其他持有發行人控股股東、實際控制人及其他持有發行人 5%以上股份的主要股以上股份的主要股東的基本情況東的基本情況（一）控股股東、實際控制人 截至本招股說明書簽署日，李順山直接持有發行人 48.48%股份，通過金江投資間接控制發行人 7.03%股份的表決權，合計控制發行人 55.51%的股份表決權。同時，報告期初至今，李順山一直擔任發行人董事長。因此，李順山為發行人的控股股東、實際控制人。李順山的基本情況如下：李順山，中國國籍，無永久境外居留權，身份證號碼

180、 420102196401*。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-62（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東 截至本招股說明書簽署日，除發行人控股股東、實際控制人李順山外，其他持有發行人 5%以上股份的主要股東為龔友良、金江投資、中天投資、劉敏，其基本情況如下：1、龔友良 龔友良，中國國籍，無永久境外居留權，身份證號碼 220102196801*。2、金江投資 企業名稱企業名稱 共青城金江投資中心（有限合伙）成立日期成立日期 2019 年 11 月 27 日 認繳認繳出資額出資額 2,580.00 萬元 實繳出資額實繳出資額 2,580.00 萬元 執行事務合伙人執行事

181、務合伙人 李順山 主要經營場所主要經營場所 江西省九江市共青城市基金小鎮內 主營業務及其與發行人主主營業務及其與發行人主營業務的關系營業務的關系 作為員工持股平臺對發行人進行投資 金江投資為發行人員工持股平臺，截至本招股說明書簽署日，金江投資持有發行人 7.03%股份，其出資結構如下：單位：萬元 序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額出資額 出資比例出資比例 任職情況任職情況8 關聯關系關聯關系 1 李順山 普通合伙人 112.32 4.35%董事長 李順山的配偶羅玉華為間接股東羅北通的姐姐 2 楊正海 有限合伙人 360.00 13.95%副總裁（兼任國內市場事業部總監

182、）無 3 朱磊 有限合伙人 240.00 9.30%鑫礦智維副總經理 無 4 劉敏 有限合伙人 168.00 6.51%董事、副總裁（兼任鑫力耐磨總經理、鑫礦智維總經理）無 5 孫繼東 有限合伙人 168.00 6.51%國內市場事業部礦山事業部總經理 孫繼東的配偶聶桂蓮為直接股東胡斌庚的配偶聶桂蘭的妹妹 8 除質量部、采購部、國內市場事業部等重要部門外，僅一級部門負責人及子公司負責人以上級別的員工注明具體職位。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-63 序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額出資額 出資比例出資比例 任職情況任職情況8 關聯關系關聯關系

183、6 漆望平 有限合伙人 120.00 4.65%戰略部經理 無 7 李祥龍 有限合伙人 96.00 3.72%采購部總監 無 8 徐小龍 有限合伙人 96.00 3.72%南礦工程員工 無 9 廖建強 有限合伙人 84.00 3.26%質量部總監 無 10 曹榮輝 有限合伙人 72.00 2.79%財務中心員工 無 11 徐坤河 有限合伙人 72.00 2.79%國內市場事業部骨料事業部總經理 無 12 龔露 有限合伙人 72.00 2.79%國內市場事業部員工 無 13 李小勇 有限合伙人 72.00 2.79%國內市場事業部員工 無 14 胡晟 有限合伙人 72.00 2.79%國內市場事

184、業部員工 胡晟為股東秦麗恒的配偶，胡晟的姐姐胡旭為間接股東向小蘭的配偶 15 張晶 有限合伙人 72.00 2.79%鑫礦智維副總經理 張晶為間接股東李莉的配偶 16 劉鴻濱 有限合伙人 62.40 2.42%研發部門員工 無 17 樂聲濱 有限合伙人 60.00 2.33%研發部門員工 無 18 范智義 有限合伙人 48.00 1.86%國內市場事業部員工 無 19 雷小明 有限合伙人 48.00 1.86%國內市場事業部員工 無 20 胡建平 有限合伙人 48.00 1.86%南礦工程員工 無 21 仇珩 有限合伙人 48.00 1.86%市場營銷中心總監兼總裁辦主任 無 22 黃艷艷 有

185、限合伙人 36.00 1.40%戰略部員工 無 23 萬鵬勇 有限合伙人 36.00 1.40%生產交付中心員工 無 24 鄔永鋒 有限合伙人 34.08 1.32%生產交付中心員工 無 25 盧彬 有限合伙人 28.80 1.12%鑫力耐磨員工 無 26 聶寒 有限合伙人 24.00 0.93%南礦工程員工 無 27 吳勇 有限合伙人 24.00 0.93%南礦工程副總經理 無 28 高亮 有限合伙人 24.00 0.93%國內市場事業部員工 無 29 陳濤 有限合伙人 24.00 0.93%研發部門員工 無 30 邱小云 有限合伙人 24.00 0.93%監事會主席 無 31 郭峰 有限合

186、伙人 24.00 0.93%南礦工程員工 無 32 胡四明 有限合伙人 19.20 0.74%研發部門員工 無 33 曹才生 有限合伙人 14.40 0.56%財務中心員工 無 34 洪波 有限合伙人 12.00 0.47%研發部門員工 無 35 符超 有限合伙人 12.00 0.47%生產交付中心員工 無 36 王軍 有限合伙人 12.00 0.47%生產交付中心員工 無 37 方海青 有限合伙人 12.00 0.47%鑫礦智維員工 無 38 譚新發 有限合伙人 9.60 0.37%生產交付中心員工 無 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-64 序號序號 合伙人合伙人姓名姓

187、名 合伙人性質合伙人性質 出資額出資額 出資比例出資比例 任職情況任職情況8 關聯關系關聯關系 39 張奇 有限合伙人 4.80 0.19%江西智礦員工 無 40 魯小町 有限合伙人 4.80 0.19%海外市場事業部員工 無 41 熊濤 有限合伙人 4.80 0.19%江西智礦董事長 熊濤為間接股東熊毛毛之子 42 趙烈勝 有限合伙人 4.80 0.19%澳洲南礦總經理 無 合合 計計 2,580.00 100.00%-金江投資系公司員工持股平臺，其出資來自于全體合伙人自有或自籌資金，不存在以非公開方式向合格投資者募集設立投資基金的情形，未委托基金管理人管理其資產，亦未受托成為基金管理人管理

188、資產，不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金或私募基金管理人或關于規范金融機構資產管理業務的指導意見（銀發2018106 號）規定的資產管理產品，無需辦理相關備案或登記手續。3、中天投資 企業名稱企業名稱 共青城中天投資中心（有限合伙）成立日期成立日期 2019 年 11 月 27 日 認繳認繳出資額出資額 2,460.00 萬元 實繳出實繳出資額資額 2,460.00 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 龔友良 主要經營場所主要經營場所 江西省九江市共青城市基金小鎮內 主營業務及其與發行人主主營業務及其與發行人主營業務的關系營業務的

189、關系 作為員工持股平臺對發行人進行投資 中天投資為發行人員工持股平臺，截至本招股說明書簽署日，中天投資持有發行人 6.70%股份，其出資結構如下：單位：萬元 序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額出資額 出資出資 比例比例 任職情況任職情況9 關聯關系關聯關系 1 龔友良 普通合伙人 12.00 0.49%董事、總裁 無 2 文勁松 有限合伙人 383.40 15.59%董事、副總裁、財務總監 無 3 劉國富 有限合伙人 240.00 9.76%鑫礦智維員工 無 4 詹春生 有限合伙人 168.00 6.83%研發中心總監 無 5 李強 有限合伙人 132.00 5.37

190、%財務中心員工 無 9 除質量部、采購部、國內市場事業部等重要部門外，僅一級部門負責人及子公司負責人以上級別的員工注明具體職位。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-65 序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額出資額 出資出資 比例比例 任職情況任職情況9 關聯關系關聯關系 6 陳萬海 有限合伙人 108.00 4.39%江西智礦總經理 無 7 胡敏銳 有限合伙人 96.00 3.90%信息化中心副總監 胡敏銳的父親胡斌為直接股東胡斌庚的哥哥 8 鄔國良 有限合伙人 84.00 3.41%鑫礦智維副總經理 無 9 胡斌庚 有限合伙人 72.00 2.93%

191、國內市場事業部員工 胡斌庚的哥哥胡斌為間接股東胡敏銳的父親；胡斌庚的配偶聶桂蘭為直接股東孫繼東的配偶聶桂蓮的姐姐 10 趙彬 有限合伙人 72.00 2.93%監事 無 11 黃建華 有限合伙人 72.00 2.93%國內市場事業部員工 無 12 胡隆杰 有限合伙人 72.00 2.93%國內市場事業部員工 無 13 秦麗恒 有限合伙人 72.00 2.93%財務中心員工 秦麗恒為直接股東胡晟的配偶 14 鄧海華 有限合伙人 60.00 2.44%國內市場事業部員工 無 15 曹長明 有限合伙人 60.00 2.44%南非南礦總經理 無 16 應小明 有限合伙人 48.00 1.95%生產交付

192、中心員工 無 17 肖聲榮 有限合伙人 48.00 1.95%生產交付中心員工 無 18 陳文龍 有限合伙人 48.00 1.95%鑫礦智維副總經理 無 19 林海松 有限合伙人 36.00 1.46%鑫礦智維員工 無 20 向小蘭 有限合伙人 36.00 1.46%生產交付中心員工 向小蘭的配偶胡旭為直接股東胡晟的姐姐 21 劉躍慶 有限合伙人 36.00 1.46%信息化中心員工 無 22 黃夢鑫 有限合伙人 36.00 1.46%生產交付中心員工 無 23 田添 有限合伙人 36.00 1.46%職工代表監事 無 24 熊毛毛 有限合伙人 36.00 1.46%南礦工程總經理 熊毛毛為間

193、接股東熊濤的父親 25 李莉 有限合伙人 36.00 1.46%南礦工程員工 李莉為間接股東張晶的配偶；李莉的母親羅玉蓮為間接股東羅北通的姐姐 26 繆韻 有限合伙人 36.00 1.46%董事會秘書、董事會辦公室繆韻為直接股東繆學亮的女兒 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-66 序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額出資額 出資出資 比例比例 任職情況任職情況9 關聯關系關聯關系 主任 27 柳逢春 有限合伙人 28.80 1.17%研發部門員工 無 28 符龍 有限合伙人 24.00 0.98%生產交付中心員工 無 29 羅北通 有限合伙人 24.

194、00 0.98%行政部門員工 羅北通的姐姐羅玉華為控股股東、實際控制人李順山的配偶；羅北通的姐姐羅玉蓮為間接股東李莉的母親 30 王建勛 有限合伙人 24.00 0.98%柯林泰克總經理 無 31 李志軍 有限合伙人 24.00 0.98%鑫礦智維員工 無 32 李鹍 有限合伙人 24.00 0.98%研發部門員工 無 33 張炳根 有限合伙人 24.00 0.98%研發部門員工 無 34 靳松 有限合伙人 24.00 0.98%國內市場事業部員工 無 35 童偉 有限合伙人 24.00 0.98%南礦工程員工 無 36 鄒友 有限合伙人 24.00 0.98%南礦工程員工 無 37 彭祖歡

195、有限合伙人 21.60 0.88%研發部門員工 無 38 喻洪武 有限合伙人 15.00 0.61%生產交付中心員工 無 39 張玉哲 有限合伙人 12.00 0.49%南礦工程員工 無 40 蔡恒君 有限合伙人 9.60 0.39%生產交付中心員工 無 41 姜俊雄 有限合伙人 7.20 0.29%研發部門員工 無 42 梁軍 有限合伙人 4.80 0.20%江西智礦員工 無 43 張從軍 有限合伙人 4.80 0.20%江西智礦員工 無 44 伍智剛 有限合伙人 4.80 0.20%江西智礦員工 無 合合 計計 2,460.00 100.00%-中天投資系公司員工持股平臺，其出資來自于全體

196、合伙人自有或自籌資金，不存在以非公開方式向合格投資者募集設立投資基金的情形，未委托基金管理人管理其資產，亦未受托成為基金管理人管理資產，不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金或私募基金管理人或關于規范金融機構資產管理業務的指導意見（銀發2018106 號）規定的資產管理產品，無需辦理相關備案或登記手續。4、劉敏 劉敏，中國國籍，無永久境外居留權，身份證號碼 140104196901*。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-67（三）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況 截至本招股

197、說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。（四）控股股東和實際控制人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人報告期內不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪。（五）控股股東和實際控制人報告期內是否存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人報告期內不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全

198、、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（六）公司特別表決權股份或類似安排的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在特別表決權股份或類似安排的情形。（七）公司協議控制架構的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在協議控制架構的情形。八八、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前的總股本、本次發行及公開發售的股份，以及本次發行及公開發售的股份占發行后總股本的比例 本次發行前公司總股本為 15,300.00 萬股，本次擬公開發行不超過 5,100.00萬股，占發行后總股本的比例不少于 25.00%，全部為公司公開發行新股，本次發行不存在公司股東公開發售股份的情形

199、。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-68（二）本次發行前的前十名股東 本次發行前，公司前十名股東如下：單位：萬股 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量持股數量 持股比例持股比例 股份性質股份性質 1 李順山 7,417.42 48.48%自然人股 2 龔友良 2,748.69 17.97%自然人股 3 金江投資 1,075.00 7.03%其他股 4 中天投資 1,025.00 6.70%其他股 5 劉敏 857.26 5.60%自然人股 6 陳文龍 674.63 4.41%自然人股 7 徐坤河 661.91 4.33%自然人股 8 繆學亮 528.00 3.45

200、%自然人股 9 曹榮輝 73.95 0.48%自然人股 10 劉方貴 63.56 0.42%自然人股（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 單位：萬股 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量持股數量 持股比例持股比例 任職情況任職情況 1 李順山 7,417.42 48.48%董事長 2 龔友良 2,748.69 17.97%董事、總裁 3 劉敏 857.26 5.60%董事、副總裁（兼任鑫力耐磨總經理、鑫礦智維總經理）4 陳文龍 674.63 4.41%鑫礦智維副總經理 5 徐坤河 661.91 4.33%國內市場事業部骨料事業部總經理 6 繆學亮 528.00

201、3.45%-10 7 曹榮輝 73.95 0.48%財務中心員工 8 劉方貴 63.56 0.42%-11 9 徐光明 43.86 0.29%生產交付中心員工 10 胡斌庚 28.82 0.19%國內市場事業部員工（四）發行人國有股份或外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，發行人股本無國有股份或外資股份。（五）最近一年發行人新增股東情況 發行人不存在提交本次發行上市申請前 12 個月內新增股東的情形。10 曾任發行人副總經理，現已離職 11 曾任發行人生產交付中心員工，現已退休 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-69（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東

202、的各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，發行人各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東的各自持股比例情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股比例持股比例 關系關系 1 李順山 48.48%李順山系金江投資的普通合伙人及執行事務合伙人 2 龔友良 17.97%龔友良系中天投資的普通合伙人及執行事務合伙人 3 金江投資 7.03%金江投資合伙人之間及其與發行人直接股東之間存在的關聯關系情況參見本節之“七、（二）2、金江投資”4 中天投資 6.70%中天投資合伙人之間及其與發行人直接股東之間存在的關聯關系情況參見本節之“七、（二）3、中天投資”5 胡晟 0.09%秦麗恒與胡晟系夫妻關系

203、 6 秦麗恒 0.04%金江投資由李順山擔任普通合伙人及執行事務合伙人，與實際控制人李順山構成一致行動關系；中天投資由龔友良擔任普通合伙人及執行事務合伙人，與龔友良構成一致行動關系。除上述關系外，本次發行前公司各股東間不存在其他關聯關系及一致行動關系。（七）發行人股東公開發售股份的情況 本次公開發行股份全部為新股發行，不涉及股東公開發售股份的情形。九九、董事、監事、高級管理人員及、董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員簡介核心人員簡介 公司董事、監事、高級管理人員按照公司法公司章程等有關規定產生，均符合法律法規規定的任職資格。（一）董事會成員 公司董事會由 7 名董事組成，其中獨立董事 3

204、 名，設董事長 1 名。董事由股東大會選舉產生或更換，任期三年，任期屆滿可以連選連任（獨立董事任期遵從相關法律、法規、規章及規范性文件的有關規定）。公司現任董事提名及選聘情況如下：南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-70 姓名姓名 任職任職 提名人提名人 選聘情況選聘情況 任職期間任職期間 李順山 董事長 股份公司發起人 2021 年 9 月 18 日，經股份公司創立大會選聘；股份公司第一屆董事會第一次會議選舉為董事長 2021年9月至2024年 9 月 龔友良 董事 2021 年 9 月 18 日，經股份公司創立大會選聘 劉敏 董事 文勁松 董事 周林 獨立董事 羅東 獨立

205、董事 蔡素華 獨立董事 公司董事簡介如下：李順山，男，1964 年 1 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷。1986 年 7 月至 1997 年 11 月，歷任水利部長江水利委員會長江勘測設計研究院施工企業設計室副主任、代主任、混凝土施工技術室副主任；1997 年 12 月至 2001年 9 月，任瑞典斯維達拉工業集團（Svedala Industries AB）上海代表處經理；2001年 10 月至 2005 年 6 月，任瑞典山特維克集團破碎篩分公司（Sandvik AB）中國區總經理；2005 年 7 月至 2007 年 3 月，任山特維克礦山工程機械（中國）有限公司市場銷售副

206、總裁；2003 年 1 月至今，任公司董事長。龔友良，男，1968 年 1 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，碩士學歷。1990 年 7 月至 2002 年 12 月，歷任南昌礦山機械廠技術科副科長、生產科總調度、廠長；2003 年 1 月至今，任公司董事兼總裁。劉敏，男，1969 年 1 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷。1991 年 9 月至 2002 年 12 月，歷任南昌礦山機械廠銷售員、經營科科長；2003年 1 月至 2019 年 6 月，歷任公司副總經理兼技術中心總監；2019 年 7 月至今，任鑫力耐磨總經理；2021 年 9 月至今，任公司董事、副總裁、鑫礦智維

207、總經理。文勁松，男，1971 年 10 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷。2005 年 1 月至 2007 年 8 月，任廣州友益電子科技有限公司財務經理；2007 年 9月至 2012 年 3 月，歷任建峰索具有限公司財務經理、華東營運中心副經理；2012年 4 月至 2018 年 5 月，歷任江蘇賽福天鋼索股份有限公司財務經理、財務總監；2018 年 6 月至今，任公司財務總監；2021 年 2 月至今，任公司董事；2021 年 9月至今，任公司副總裁。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-71 蔡素華，女，1975 年 1 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，

208、碩士學歷。1993 年 7 月至 2000 年 12 月，歷任九江市第三棉織印染廠出納、會計、財務主管；2001 年 1 月至 2004 年 10 月，歷任九江同盛會計師事務所項目經理、部門經理；2004 年 10 月至 2007 年 12 月，任江西德龍東升會計師事務所有限公司部門經理；2008 年 1 月至 2012 年 6 月，任江西中審會計師事務所有限責任公司副所長；2012 年 7 月至 2019 年 10 月，任瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）江西分所副所長；2019 年 11 月至今，任中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）江西分所副所長；2021 年 7 月至今，任南昌農村商業銀

209、行股份有限公司獨立董事；2021 年 9 月至今，任公司獨立董事。羅東，男，1962 年 3 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，碩士學歷。1996 年 3 月至 2001 年 9 月，任瑞典斯維達拉工業集團（Svedala Industries AB）北京代表處首席代表；2001 年 9 月至 2004 年 1 月，任戴納派克（Dynapac）中國區總裁；2004 年 1 月至 2008 年 12 月，任山特維克（Sandvik）礦山與工程機械事業部中國區總裁；2009 年 1 月至 2014 年 3 月，任沃爾沃建筑設備（Volvo Construction Equipment）中國區總裁

210、；2014 年 7 月至 2017 年 11 月，任澳大利亞威斯特有限公司（WesTrac Pty）（卡特彼勒授權代理商）中國首席執行官；2017年 11 月至今，任華北利星行機械（北京）有限公司董事兼總經理；2021 年 9 月至今，任公司獨立董事。周林，男，1972 年 4 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，博士學歷。1994 年 8 月至 1998 年 8 月，任四川美都衣飾發展有限公司銷售經理；1998 年 9月至 1999 年 8 月，任江西二十一世紀展裕圖書發行有限公司總經理助理；1999年 9 月至 2001 年 3 月，任江西正邦集團有限公司投資經理；2001 年 4 月至

211、2002年 4 月，任深圳市宏通商務咨詢有限公司總經理；2005 年 4 月至今，歷任江西財經大學工商學院講師、副教授；2021 年 9 月至今，任公司獨立董事。（二）監事會成員 公司監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1 名，設監事會主席 1 名。職工代表監事由職工代表大會選舉產生，其余監事由股東大會選舉產生或更換，任期三年，任期屆滿可以連選連任。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-72 公司監事會成員情況如下：姓名姓名 任職任職 提名人提名人 選聘情況選聘情況 任職期間任職期間 邱小云 監事會主席 股份公司發起人 2021 年 9 月 18 日，經公司創立大會選聘

212、；股份公司第一屆監事會第一次會議選舉為監事會主席 2021年9月至2024 年 9 月 趙彬 監事 2021 年 9 月 18 日，經公司創立大會選聘 田添 職工代表監事 職工代表大會 2021 年 8 月 26 日，經職工代表大會選舉產生 公司監事簡介如下：邱小云，女，1979 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷。2002 年 8 月至 2004 年 5 月，任十堰市倍力汽車零部件有限公司技術設計員；2004年 6 月至 2004 年 8 月，自由職業；2004 年 9 月至 2006 年 4 月，任深圳市銘亞戈馬達有限公司設計部主管；2006 年 6 月至今，歷任公司產品

213、經理、研發中心綜合部經理；2018 年 6 月至今，任公司監事；2021 年 9 月至今，任公司監事會主席。趙彬，男，1984 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷。2007 年 8 月至今，歷任公司技術部技術員、破磨產品部助理工程師、成套部部門經理、標準工廠部部門經理、國內市場事業部副總工程師；2018 年 6 月至今，任公司監事。田添，男，1992 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷。2012 年 7 月至 2013 年 6 月，任廣州紅海人力資源集團股份有限公司人力資源專員；2013 年 9 月至 2016 年 7 月，任長宇（珠海）國際建筑設計有限公司

214、人力資源部經理；2016 年 7 月至 2021 年 9 月，歷任公司企業文化與培訓部主管、人力資源中心副經理；2021 年 9 月至今，任公司職工代表監事兼人力資源行政中心經理。（三）高級管理人員 公司高級管理人員共 5 名，分別為總裁龔友良、副總裁劉敏、副總裁兼財務總監文勁松、副總裁楊正海、董事會秘書繆韻。公司高級管理人員簡介如下：南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-73 龔友良、劉敏、文勁松的簡介參見本節之“九、（一）董事會成員”。楊正海，男，1967 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1989 年 8 月至 2004 年 4 月，歷任 ENFI

215、工程公司（原北京有色冶金設計總院）礦機室工程師、主任；2004 年 5 月至 2009 年 9 月，歷任山特維克國際貿易（上海）有限公司大客戶經理、華北大區經理；2009 年 10 月至 2012 年 5 月，任北京榮耀科技有限責任公司總經理；2012 年 6 月至 2013 年 12 月，任柏美迪康環境科技（上海）股份有限公司副總經理；2014 年 1 月至 2015 年 2 月，任成都茂山礦業技術有限公司總經理；2015 年 3 月至今，任公司國內市場事業部總監；2021 年 9 月至今，任公司副總裁?？婍?，女，1989 年 10 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，擁有法律職業資格，碩士

216、學歷。2014 年 1 月至 2015 年 12 月，任江西新昌建筑工程有限公司財務助理；2016 年 1 月至 2016 年 7 月，任長江證券股份有限公司客戶經理（兼項目助理）；2016 年 8 月至 2018 年 5 月，任中國太平洋財產保險股份有限公司財務部員工、綜合文秘；2018 年 5 月至今，任公司董事會辦公室主任；2021 年9 月至今，任公司董事會秘書。（四）核心技術人員 公司核心技術人員共 6 名，分別為陳文龍、詹春生、樂聲濱、劉躍慶、柳逢春、Per Svedensten。公司核心技術人員簡介如下：陳文龍，男，1964 年 1 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，

217、礦山機械專業教授級高級工程師，全國礦山機械標準化技術委員會委員。1987年 7 月至 2002 年 12 月，任南礦機械廠副廠長；2003 年 1 月至 2021 年 5 月，任南礦有限技術中心副總監；2021 年 6 月至今，任鑫礦智維副總經理。主要研究成果及榮譽：（1）主持制、修訂多項行業標準：JB/T6388-2004YKR型圓振動篩，JB/T6389-2007ZKR 型圓振動篩，JB/T10656-2006 棒條振動給料篩，JB/T10461-2004螺 旋 洗 砂 機，JB/T6388-2004大 型 強 迫 同 步 圓 振 動篩,JB/T12178-2015 塊偏心激振器，JB/T

218、12187-2015 履帶移動破碎篩分站，JB/T12188-2015 輪胎移動破篩分站；（2）1996 年主持研發的主持 ZKR、YKR南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-74 振動篩獲得中國機械工業部科技進步三等獎；（3）1999 年主持研發的ZD1273ZD1894 等厚篩獲得江西省新產品二等獎；（4）2009 年起確定為南昌市521 學術技術帶頭人第二層次人選（洪人字200935 號）；（5）2010 年主持研發的 VS 系列立軸式沖擊破碎機獲得南昌市科學技術進步獎三等獎；（6）2013年主持研發的 HS 系列反擊式破碎機獲得南昌市科學技術進步獎三等獎；（7）2013

219、 年主持研發的 JC 系列顎式破碎機獲得南昌市科學技術進步獎三等獎；（8）2013年主持研發的JC系列顎式破碎機獲得中國機械工業科學技術獎二等獎；（9）2013 年主持研發的 HS 系列反擊式破碎機獲得中國機械工業科學技術獎三等獎；（10）2014 年被中國重型機械工業協會評為20112013 年度全國重型機械行業優秀科技工作者稱號；（11）2018 年主持研發的 CC400 單缸液壓圓錐破碎機通過江西省科技技術廳驗收。詹春生，男，1984 年 12 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，工程師。2008 年 7 月至 2019 年 6 月，歷任南礦有限產品經理、售后服務部經理、項目經

220、理、研發中心破磨部經理；2019 年 6 月至今，任公司研發中心總監。主要研究成果及榮譽：（1）參與了多項行業或國家標準的制定：JB/T7353-2015 立軸沖擊式破碎機、機制砂石母巖技術要求、建筑垃圾再生骨料生產成套裝備技術要求、雙轉子單立軸破碎機標準；（2）參與的南昌市科技局新產品項目“VS 系列立軸式沖擊破碎機”，鑒定為達到國內同類產品領先水平，并獲得了 2011 年度南昌市科學技術進步三等獎；（3）主持的南昌市科技局計劃項目“立軸式沖擊破碎機裝備產業化”，完成了合同書規定的技術指標；（4）參與研發的CC400單缸液壓圓錐破碎機項目獲得江西重點新產品計劃驗收通過，達國際同類產品先進水平

221、，并獲得了 2019 年度中國機械工業科技進步獎三等獎和第九屆綠色制造科學技術進步獎；（5）主持研發的 CC600、CC800 單缸液壓圓錐破碎機收錄為國家首臺套重大技術裝備；（6）2019 年度被評為砂石骨料行業優秀工作者；（7）2020 年加入廣東省機制砂專業委員會專家庫；（8）主持對圓錐破碎機、顎式破碎機、立軸沖擊式破碎機的不斷進行改進和升級，進一步提高了產品質量的穩定性和可靠性。樂聲濱，男，1969 年 3 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，工程師。1991 年 7 月至 2002 年 12 月，任南礦機械廠工程師；2003 年 1 月至 2019南昌礦機集團股份有限公司

222、招股說明書（注冊稿）1-1-75 年 6 月，歷任南礦有限技術部副經理、技術中心副總工程師；2019 年 7 月至 2020年 6 月，任鑫力耐磨技術部經理；2020 年 7 月至 2022 年 5 月，任公司研發中心破磨部經理；2022 年 6 月至今，任公司研發中心部件設計所經理。主要研究成果及榮譽：（1）參與開發的 ZD1894、ZD1273 等厚篩獲 1995年的江西省優秀新產品二等獎、南昌市 1996 年度科學技術進步三等獎；（2）ZKR、YKR 振動篩獲機械部 1996 年科技進步三等獎；（3）主持研發的立軸沖擊破碎機獲得 2013 年度南昌市度南昌市科學技術進步三等獎。立軸沖擊破

223、碎機獲得科技部中小企業創新基金。劉躍慶，男，1974 年 1 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，工程師。1998 年 7 月至 2002 年 12 月，任南礦機械廠工程師；2003 年 1 月至今，歷任公司主任工程師、研發中心產品開發部經理。主要研究成果及榮譽：（1）主持開發的系列反擊破碎機獲 2014 年南昌市科技進步三等獎；（2）主持開發的系列反擊式破碎機獲 2015 年機械工程協會三等獎；（3）參與開發的顎式破碎機獲 2014 年度南昌市科技技術三等獎；（4）參與開發的顎式破碎機獲 2015 年機械工程協會二等獎；（5）參與的立軸沖擊破碎機獲得科技部中小企業創新基金。柳逢春，

224、男，1964 年 3 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，高級工程師。1987 年 9 月至 2000 年 6 月，任江東機床廠機床設計主管；2000 年6 月至 2004 年 6 月，任東莞蒂森五金制品有限公司（現名為瑞鋼精密模具技術（廣東）有限公司）機床部主管；2004 年 6 月至 2005 年 6 月，任江蘇蒂森金屬制品有限公司（現名為瑞鋼精密模具材料（江蘇）有限公司）機床部經理；2005年 6 月至 2009 年 8 月，任無錫市鐵城機械廠機床設計工程師；2009 年 8 月至 2014年 3 月，任南昌凱馬有限公司機床設計工程師；2014 年 3 月至今，任公司產品經理。

225、主要研究成果及榮譽：（1）參與研發的“X332,342 單雙柱平面銑床”獲得1995 年度江西省優秀新產品二等獎和 1997 年度南昌市科學技術進步三等獎；（2）參與研發的“XK375 數控滑枕式銑床”獲得 1997 年度江西省優秀新產品二等獎；（3）參與研發的項目“XK375 數控滑枕式銑床的研制”獲得 1998 年度南南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-76 昌市科學技術進步二等獎；（4）參與研發的“XK716B 數控床身銑床”獲得 1996年度南昌市科學技術進步二等獎和 1997 年度江西省科學技術進步三等獎；（5）參與研發的項目“XK375 數控滑枕式銑床的研制”獲得

226、 1998 年度江西省科學技術進步叁等獎；（6）主持旋回破碎機、圓錐破碎機的研發和試制，推進了公司新產品的開發；（7）主持申報發明專利“一種雙腔液壓圓錐破碎機及調節方法”，為研發中心技術帶頭人。Per Svedensten，男，1976 年 4 月出生，瑞典國籍，博士學歷。2000 年 1 月至 2000 年 11 月，任瑞典富耐連自動化系統有限公司（FLEXLINK SYSTEMS AB）機械設計工程師；2001 年 1 月至 2007 年 6 月，于查爾姆斯理工大學攻讀博士；2005 年 6 月至 2019 年 1 月，任瑞典山特維克集團產品研發部經理；2019 年 1 月至 2019 年

227、 10 月，任破碎機生產力瑞典實驗室 CEO 兼董事；2019 年 10 月至今，任南礦瑞典研發中心 CEO 兼董事。主要研究成果及榮譽：（1）自 2003 年起，于第四屆國際礦物工業計算機應用會議（CAMI）論文集（Proceedings of the fourth International Conference on Computer Applications in Minerals Industries（CAMI）,2003）、礦物工程（Minerals Engineering,2005）第二十三屆國際礦物加工大會論文集，2006（Proceeding of the XXIII Int

228、ernational Mineral Processing Congress,2006）、第二十五屆國際礦物加工大會 IMPC 論文集（Proceedings of the XXV International Mineral Processing Congress（IMPC）,2010）等國外期刊發表了計算機輔助優化破碎設備的機器參數和磨損容限（Computer Assisted Optimisation of Crushing Plants for both Machine Parameters and Wear Tolerances.）、破碎機優化；尋找最佳機器參數、磨損公差和磨損部件（C

229、rushing Plant Optimization；Finding the Optimial Machine Parameters,Wear Tolerances,and Wear Parts）、使用遺傳進化算法優化破碎設備（Crushing Plant Optimisation by means of a Genetic Evolutionary Algorithm）、抗壓破損行為的表征（Characterization of Compressive Breakage Behavior）等學術文章；（2）參與編寫 機器元件測驗（Maskinelement,vningar）一書，該書被瑞典多

230、個大學用作教材。（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-77 人員除在公司及子公司任職外，其兼職情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職兼職職務職務 兼職單位與公司兼職單位與公司的關聯關系的關聯關系 文勁松 董事、副總裁、財務總監 廣州實健投資咨詢有限公司 監事 公司董事、副總裁、財務總監擔任監事的企業 蔡素華 獨立董事 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）江西分所副所長 公司獨立董事任職的企業 江西國富浩華稅務師事務所有限公司 執行董事、

231、總經理 公司獨立董事擔任執行董事、總經理的企業 南昌農村商業銀行股份有限公司 獨立董事 公司獨立董事擔任獨立董事的企業 羅東 獨立董事 天津威斯特機械設備有限公司 董事長、總經理 公司獨立董事擔任董事長、總經理的企業 華北利星行機械（北京）有限公司 董事、總經理 公司獨立董事擔任董事、總經理的企業 利星行機械設備（中國）有限公司 董事、總經理 公司獨立董事擔任董事、總經理的企業 威山（北京）機械設備有限公司 董事、總經理 公司獨立董事擔任董事、總經理的企業 華北利星行機械租賃（北京）有限公司 董事、總經理 公司獨立董事擔任董事、總經理的企業 遼寧威斯特機械設備有限公司 董事長 公司獨立董事擔任

232、董事長的企業 除上表所列兼職情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他兼職情況。（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員相互之間的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。（七）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年均不涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-78 機關立

233、案偵查、被中國證監會立案調查情況。十十、董事、監事、高級管理人員、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其他核心人員與公司簽訂的協議及與公司簽訂的協議及其履行情況其履行情況 公司與在公司任職并領薪的董事（獨立董事除外）、監事、高級管理人員及其他核心人員均簽訂了勞動合同書保密協議競業限制協議，與獨立董事簽訂了聘用協議書。截至本招股說明書簽署日，上述合同與協議均正常履行，不存在違約情形。除上述合同與協議外，公司與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間未簽訂其他重大商業協議。十一十一、董事、監事、高級管理人員、董事、監事、高級管理人員、其他、其他核心人員及其近親屬持股情核心人員及其近親屬持股情

234、況況（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司股份的情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務/親屬關系親屬關系 直接直接持股持股比例比例 間接間接持股平臺持股平臺 間接持股比例間接持股比例 合計持股合計持股比例比例 李順山 董事長 48.48%金江投資 0.31%48.79%龔友良 董事、總裁 17.97%中天投資 0.03%18.00%劉敏 董事、副總裁（兼任鑫力耐磨總經理、鑫礦智維總經理）5.60%金江投資 0.46%6.06%文勁松 董事、副總裁、財務總監-

235、中天投資 1.04%1.04%邱小云 監事會主席-金江投資 0.07%0.07%趙彬 監事-中天投資 0.20%0.20%田添 職工代表監事-中天投資 0.10%0.10%楊正海 副總裁-金江投資 0.98%0.98%繆韻 董事會秘書-中天投資 0.10%0.10%繆學亮 董事會秘書繆韻父親 3.45%-3.45%陳文龍 鑫礦智維副總經理 4.41%中天投資 0.13%4.54%樂聲濱 研發部門員工 0.10%金江投資 0.16%0.26%詹春生 研發中心總監-中天投資 0.46%0.46%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-79 姓名姓名 公司職務公司職務/親屬關系親屬關系

236、 直接直接持股持股比例比例 間接間接持股平臺持股平臺 間接持股比例間接持股比例 合計持股合計持股比例比例 劉躍慶 研發部門員工-中天投資 0.10%0.10%柳逢春 研發部門員工-中天投資 0.08%0.08%羅北通 行政部門員工（羅北通的姐姐羅玉華為控股股東、實際控制人李順山的配偶）-中天投資 0.07%0.07%（二）所持股份的質押、凍結或發生訴訟糾紛情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬所直接或間接持有的發行人股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情形。十二十二、董事、監事、董事、監事、高級管理人員高級管理人員及其他核心人員最及其他核心人員最近

237、三年的變動情近三年的變動情況況 最近三年，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員變動情況匯總如下：時間時間 職位職位 變動前變動前 變動后變動后 原因原因 影響影響 2021 年 2 月26 日 董事 李順山、龔友良、劉敏、曹榮輝、張虹 李順山、龔友良、劉敏、文勁松 正常人事變動 不會對公司的生產經營產生重大影響 2021 年 9 月18 日 董事 李順山、龔友良、劉敏、文勁松 李順山、龔友良、劉敏、文勁松、周林、羅東、蔡素華 建立獨立董事制度，完善公司治理機制 不會對公司的生產經營產生重大影響 2021 年 9 月18 日 監事 邱小云、趙彬 邱小云、趙彬、田添 完善公司治理機制 不會

238、對公司的生產經營產生重大影響 2021 年 9 月18 日 高 級 管理人員 龔友良、楊正海、漆望平、文勁松 龔友良、劉敏、楊正海、文勁松、繆韻 完善公司治理機制 不會對公司的生產經營產生重大影響（一）董事會成員變動情況 報告期初，公司董事會成員為李順山、龔友良、劉敏、曹榮輝、張虹。2021 年 2 月 26 日，公司召開 2020 年年度股東會，董事會成員變更為李順山、龔友良、劉敏、文勁松。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-80 2021 年 9 月 18 日，發行人召開創立大會暨第一次股東大會，選舉股份公司第一屆董事會成員為李順山、龔友良、劉敏、文勁松、周林、羅東、蔡素

239、華；同日，發行人召開股份公司第一屆董事會第一次會議，選舉李順山為董事長。（二）監事會成員變動情況 報告期初，發行人監事為邱小云、趙彬。2021 年 2 月 26 日，公司召開 2020 年年度股東會，選舉邱小云、趙彬為公司監事。2021 年 8 月 26 日，發行人召開職工代表大會，選舉股份公司第一屆監事會職工代表監事為田添；2021 年 9 月 18 日，發行人召開創立大會暨第一次股東大會，選舉股份公司第一屆監事會非職工代表監事為邱小云、趙彬；同日，發行人召開股份公司第一屆監事會第一次會議，選舉邱小云為監事會主席。（三）高級管理人員變動情況 報告期初，發行人總裁為龔友良，副總裁為楊正海、漆望

240、平，財務總監為文勁松。2021 年 9 月 18 日，發行人召開股份公司第一屆董事會第一次會議，聘任龔友良為總裁，劉敏、楊正海、文勁松為副總裁，文勁松為財務總監，繆韻為董事會秘書。報告期內，陳文龍、繆學亮雖工商登記為發行人副總經理但實際并未擔任副總經理職務，系發行人未及時辦理工商變更登記所導致。（四）其他核心人員變動情況 公司其他核心人員最近三年未發生變動。（五）變動原因及對公司的影響 公司董事、監事、高級管理人員的上述變動，主要原因系公司正常人事變動、調整而發生崗位變化，以及公司基于生產經營、完善公司治理機制的需要做出相應調整。前述變動不構成重大變化，不會對公司的生產經營產生重大影響。南昌礦

241、機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-81 十十三、董事、監事、高級管理人員三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務及其他核心人員與發行人及其業務相關的相關的對外投資情況對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的其他對外投資情況如下：單位：萬元 姓名姓名 公司職務公司職務 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 投資金額投資金額 持股比例持股比例 李順山 董事長 金江投資 112.32 4.35%龔友良 董事、總裁 中天投資 12.00 0.49%劉敏 董事、副總裁（兼任鑫力耐磨總經理、鑫礦智維總經理）金江投資 168.00 6.5

242、1%文勁松 董事、副總裁、財務總監 中天投資 383.40 15.59%廣州實健投資咨詢有限公司 10.12 27.27%蔡素華 獨立董事 江西國富浩華稅務師事務所有限公司 30.00 60.00%中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）10.00 0.25%邱小云 監事會主席 金江投資 24.00 0.93%趙彬 監事 中天投資 72.00 2.93%田添 職工代表監事 中天投資 36.00 1.46%楊正海 副總裁 金江投資 360.00 13.95%繆韻 董事會秘書 中天投資 36.00 1.46%陳文龍 鑫礦智維副總經理 中天投資 48.00 1.95%詹春生 研發中心總監 中天投資 16

243、8.00 6.83%樂聲濱 研發部門員工 金江投資 60.00 2.33%劉躍慶 研發部門員工 中天投資 36.00 1.46%柳逢春 研發部門員工 中天投資 28.80 1.17%截至本招股說明書簽署日，除此上述情況之外，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他對外投資情況。公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在與公司利益沖突的對外投資。十十四、董事、監事、高級管理人四、董事、監事、高級管理人員及員及其他核心人員其他核心人員的薪酬情況的薪酬情況（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬組成、確定依據及所履行的程序 公司董事（獨立董事除外）、監事、高級管理人員及

244、其他核心人員的薪酬由南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-82 基本工資、績效工資等構成，均從本公司領取薪酬。2021 年 9 月 18 日，公司 2021 年第一次臨時股東大會審議通過獨立董事工作制度，公司應當給予獨立董事適當的津貼。津貼的標準由董事會制定預案，經公司股東大會審議通過。除上述津貼外，獨立董事未從本公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益。公司高級管理人員及其他核心人員的薪酬主要由基本工資和績效獎金組成。公司內部董事的薪酬分配方案，須由提名與薪酬委員會報經董事會同意后，提交股東大會審議通過后方可實施；公司高級管理人員的薪酬分配方案須

245、報董事會批準后方可實施；公司其他核心人員的年度薪酬方案由總經理進行批準后方可實施。（二）薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重 報告期各期，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重情況如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 薪酬總額 287.48 607.14 655.95 496.06 利潤總額 6,863.74 12,944.48 10,537.29 7,580.23 占 比 4.19%4.69%6.23%6.54%注：為報告期各年度（期）末在公司擔任董事、監事、高級管理人員及其

246、他核心人員在其任職期間從公司領薪的情況（三）最近一年從公司及其關聯企業領取收入的情況，以及其他待遇和退休金計劃等 2021 年度，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員從發行人領取收入的情況如下：單位：萬元 姓名姓名 公司職務公司職務 2021 年度稅前薪酬年度稅前薪酬 李順山 董事長 78.72 龔友良 董事、總裁 70.00 劉敏 董事、副總裁（兼任鑫力耐磨總經理、鑫礦智維總經理）46.20 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-83 姓名姓名 公司職務公司職務 2021 年度稅前薪酬年度稅前薪酬 文勁松 董事、副總裁、財務總監 45.18 周林 獨立董事 3.201

247、2 羅東 獨立董事 3.2013 蔡素華 獨立董事 3.2014 邱小云 監事會主席 19.82 趙彬 監事 40.83 田添 職工代表監事 7.3215 楊正海 副總裁 56.30 繆韻 董事會秘書 9.6016 陳文龍 鑫礦智維副總經理 26.96 詹春生 研發中心總監 28.00 樂聲濱 研發部門員工 23.08 劉躍慶 研發部門員工 21.40 柳逢春 研發部門員工 18.15 Per Svedensten 南礦瑞典研發中心 CEO 兼董事 105.9917 2021 年度，除在合并報表范圍內的子公司領取薪酬外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員未在公司關聯企業領取薪酬，亦未在

248、公司享受其他待遇和退休金計劃。（四）本次公開發行申報前發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排 本次公開發行申報前，公司通過員工持股平臺金江投資、中天投資對員工進行股權激勵，股權激勵相關員工均通過金江投資、中天投資間接持有公司股份。截至本招股說明書簽署日，前述股權激勵已實施完畢。公司實施股權激勵，是為了吸引與保留優秀的骨干員工和經營管理人才，公司股權激勵的實施有利于穩定核心人員，進一步增強公司的競爭力，對公司未來的財務狀況及經營成果有著積極的影響，有利于促進公司的持續快速發展。公司實施股權激勵不會影響公司控制權的穩定性。12 羅東、蔡素華、周林自 2021 年 9 月擔任發行人獨立董事，獨立董

249、事津貼為 0.80 萬元/月（稅前），報告期內共領取 4 個月津貼，合計 3.20 萬元。13 同上注 14 同上注 15 田添自 2021 年 9 月擔任發行人職工代表監事，2021 年 9-12 月，其作為職工代表監事合計領取的薪酬為7.32 萬元。16 繆韻自 2021 年 9 月擔任發行人董事會秘書，2021 年 9-12 月，其作為董事會秘書合計領取的薪酬為 9.60萬元。17 Per Svedensten 為發行人外籍核心技術人員，因其長期在海外工作且未享受股權激勵福利，因此薪資較高。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-84 截至本招股說明書簽署日，發行人股權激勵

250、已實施完畢，不存在未授予或未 行權的情況，不涉及上市后的行權安排。十十五五、員工及其社會保障情、員工及其社會保障情況況（一）員工人數及構成 1、員工人數及報告期內變化情況 報告期各期末，發行人員工人數及報告期內變化情況如下18：單位：人 項項 目目 2022 年年 6 月末月末 2021 年年末末 2020 年年末末 2019 年年末末 員工人數 744 693 600 463 2、員工專業結構 報告期末，發行人員工專業結構情況如下：單位：人 專業結構專業結構 人數人數 占比占比 研發人員 74 9.95%生產人員 351 47.18%銷售人員 158 21.24%管理人員 161 21.64

251、%合合 計計 744 100.00%3、員工受教育程度 報告期末，發行人員工受教育程度情況如下：單位：人 學歷類別學歷類別 人數人數 占比占比 研究生及以上 32 4.30%本科 256 34.41%大專 160 21.51%大專以下 296 39.78%合合 計計 744 100.00%4、員工年齡分布 報告期末，發行人員工年齡分布情況如下：18 不包含外部顧問、實習生等未簽訂正式勞動合同的人員。本節披露的員工人數為期末人數，非全年平均數。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-85 單位：人 年齡區間年齡區間 人數人數 占比占比 30 歲及以下 209 28.09%31-40

252、 歲 290 38.98%41-50 歲 135 18.15%51 歲及以上 110 14.78%合合 計計 744 100.00%5、勞務派遣用工情況 報告期內，發行人子公司南礦工程及鑫礦智維采取勞務派遣作為勞動用工的一種補充方式。南礦工程、鑫礦智維報告期內勞務派遣用工具體情況如下：（1）南礦工程 報告期內，南礦工程勞務派遣用工主要集中在陜西省富平縣的生產線運營項目（以下簡稱“富平項目”）。南礦工程承接該項目時，由于客戶要求聘用當地員工且生產任務排期緊張，為解決該項目緊急性用工需求，南礦工程選擇與招工渠道更廣的勞務派遣單位江西同濟合作并簽署了勞務派遣協議，江西同濟持有編號為 36010120

253、220904569 的勞務派遣經營許可證。另為解決少量輔助性崗位的用工需求，南礦工程還與紅谷人力簽署了勞務派遣協議，紅谷人力持有編號為 36010120230429001 的勞務派遣經營許可證。根據發行人提供的勞務派遣用工名單、勞務派遣費用結算明細及支付憑證，報告期各期末，南礦工程從勞務派遣單位接受派遣人員的數量及占用工總量的比例情況如下：日期日期 2022 年年 6 月月30 日日 2021 年年 12 月月31 日日 2020 年年 12 月月31 日日 2019 年年 12 月月31 日日 勞務派遣人數（A）3 58 64 78 南礦工程員工人數（B）39 33 26 22 勞務派遣人數

254、占比（C=A/（A+B）7.14%63.74%71.11%78.00%報告期內，南礦工程存在勞務派遣用工人數存在超過用工總數 10%比例限制的情形。為進行整改，2021 年 12 月 15 日，南礦工程與昌鑫達簽署了勞務外包協議，停止富平項目勞務派遣用工方式而改為勞務外包方式。截至 2022 年6 月 30 日，南礦工程勞務派遣用工人數占用工總數的比例降至 7.14%，南礦工程的勞務派遣用工問題已完成整改規范。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-86 針對上述勞務派遣用工瑕疵，南昌市灣里管理局人力資源和社會保障辦公室勞動保障股已分別于 2022 年 2 月 14 日、2023

255、 年 1 月 27 日出具證明，確認：“已知曉該公司曾經存在勞務派遣用工人數超過用工總數 10%比例限制的情形，但情節較輕且已整改完畢。自 2019 年 1 月 1 日至本證明出具之日，該公司不存在任何因違反勞動保護和社會保障方面的法律、法規、規章和規范性文件而受到行政處罰的情形?！?；發行人的控股股東、實際控制人李順山已出具關于勞務派遣用工相關事項的承諾函，承諾：“如果發行人及其子公司因勞務派遣用工被任何政府主管部門處以行政處罰，或被任何政府主管部門、法院或仲裁機構決定、判決或裁定向任何員工或其他方支付補償或賠償，本人將在毋須發行人及其子公司支付對價的情況下，承擔相應的補償或賠償責任，使發行人

256、及其子公司不因此遭受任何損失。本人未能履行相應承諾的，則南礦集團有權按本人屆時持有的南礦集團股份比例，相應扣減本人應享有的現金分紅?！蹦系V工程在報告期內未因勞務派遣用工而受到過行政處罰，且已完成整改規范，既往存在勞務派遣用工總量超過 10%的情況不構成重大違法違規行為，不會對本次發行上市構成實質性不利影響。（2）鑫礦智維 2021 年 11 月 4 日，鑫礦智維與泊頭市潤軒勞務服務有限公司（以下簡稱“潤軒勞務”）簽署了勞務派遣協議，潤軒勞務持有編號為泊審批勞派字（2019）第 5 號的勞務派遣經營許可證。根據發行人提供的勞務派遣用工名單、勞務派遣費用結算明細及支付憑證并經核查，報告期各期末，鑫

257、礦智維從勞務派遣單位接受派遣人員的數量及占用工總量的比例情況如下：日期日期 2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年年 12月月 31 日日 2020 年年 12月月 31 日日 2019 年年 12月月 31 日日 勞務派遣人數（A）3 2-鑫礦智維員工人數（B）73 69-勞務派遣人數占比（C=A/（A+B）3.95%2.82%-鑫礦智維勞務派遣用工屬于輔助性工作崗位，且鑫礦智維勞務派遣用工人數未超過其用工總量的 10%，因此，鑫礦智維勞務派遣用工符合有關法律法規規定。根據發行人的確認及發行人及其相關子公司所屬勞動行政主管部門出具的南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1

258、-1-87 證明文件，并經核查，除前述情形外，發行人及其相關子公司在報告期內均依據勞動合同法等有關法律、法規的規定與員工簽訂及履行勞動合同，勞動合同內容合法有效，不存在因違反勞動保護方面的法律法規而受到行政處罰的情形。（二）社會保險和住房公積金繳納情況 公司主要實行勞動合同制，與正式員工按照勞動法勞動合同法等法律法規簽訂勞動合同，與退休返聘人員簽訂了聘用協議，員工根據勞動合同或聘用協議承擔義務和享受權利。報告期內，發行人為員工辦理養老、醫療、失業、工傷和生育等社會保險及住房公積金的具體情況如下：1、社會保險繳納情況 報告期內，發行人社會保險繳納情況如下：單位：人 項項 目目 2022 年年 6

259、 月月 2021年年12月月 2020年年12月月 2019年年12月月 員工人數 744 693 600 463 社保未繳納人數 62 52 58 33 未繳原因及對應人數 尚在試用期未繳納 6 6 2-入職時間不在社會保險繳納窗口受理時間內 5-4 3 退休返聘 19 18 14 12 第三方代為繳納 11 13 16 12 個人自愿放棄 6 4 11 2 外籍員工 15 11 11 4 2、住房公積金繳納情況 報告期內，發行人住房公積金繳納情況如下：單位：人 項項 目目 2022 年年 6 月月 2021年年12月月 2020年年12月月 2019年年12月月 員工人數 744 693

260、600 463 公積金未繳納人數 77 59 97 38 未繳原因及對應人數 尚在試用期未繳納 13 8 5 2 入職時間不在公積金繳納窗口受理時間內 10 3 5 3 退休返聘 19 19 15 13 第三方代為繳納 11 13 16 13 個人自愿放棄 9 5 45 3 外籍員工 15 11 11 4 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-88 注：根據建設部、財政部、中國人民銀行關于住房公積金管理幾個具體問題的通知（建金管200652 號）的相關規定，發行人無需為境內實體的外籍員工辦理住房公積金繳納手續 如上表所示，出于員工個人的主觀意愿，報告期內，發行人少數員工社會保險

261、和住房公積金由第三方代為繳納19或員工個人自愿放棄繳納，涉及金額均較小。3、社會保險、住房公積金繳納合規情況 根據中華人民共和國社會保險法住房公積金管理條例的相關規定，報告期內，發行人未為部分員工繳納社會保險、住房公積金，存在被主管部門要求補繳的風險。剔除退休返聘等無需繳納社保、住房公積金的員工，公司按照相關規定應繳而實際未繳納社保、住房公積金的員工人數較少，需相應補繳的金額較小，占發行人當期利潤總額的比例較低，不會對發行人經營業績構成重大影響，該事項不會對發行人本次發行上市構成實質障礙。發行人及相關子公司已取得所在地社會保障部門、住房公積金管理部門出具的報告期內無違反社會保險法律法規、住房公

262、積金管理法律法規而受到行政處罰的證明文件。4、發行人控股股東、實際控制人關于公司社會保險和住房公積金相關事項的承諾 對于未為部分員工繳納社會保險和住房公積金的情況，發行人的實際控制人李順山出具關于社會保險和住房公積金相關事項的承諾函：“如果發行人及其子公司因社會保險、住房公積金的實際繳納情況而被任何政府主管部門要求補繳社會保險或住房公積金，或被任何政府主管部門處以行政處罰，或被任何政府主管部門、法院或仲裁機構決定、判決或裁定向任何員工或其他方支付補償或賠償，本人將在毋須發行人及其子公司支付對價的情況下，承擔相應的補償或賠償責任，使發行人及其子公司不因此遭受任何損失。本人未能履行相應承諾的，則

263、19 報告期內，發行人部分員工長期在發行人及其分子公司注冊地以外的地區為客戶提供銷售、技術支持等服務，該等員工基于個人意愿希望在實際工作地或戶籍所在地繳納社會保險及住房公積金。因發行人客戶分布城市較為分散，因此無法以自有賬戶為該等員工在其實際工作地繳納社會保險及住房公積金。經核查發行人代繳員工名單、發行人向第三方代繳機構的付款憑證、相關員工出具的確認函，發行人委托的第三方代繳機構已足額為代繳員工繳納了社會保險和住房公積金。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-89 南礦集團有權按本人屆時持有的南礦集團股份比例，相應扣減本人應享有的現金分紅?！保ㄈ┬匠曛贫燃靶匠晁角闆r 1、員

264、工薪酬制度 為了激發員工活力、增強員工歸屬感、提高公司競爭力，發行人根據國家勞動人事管理的法律法規政策，結合行業特點和企業具體情況，制定了薪酬管理手冊，對員工的崗位層級調整、薪酬結構、薪酬發放方式、績效考核、福利津貼制度等進行了規定。發行人與員工均簽訂了勞動合同，為員工繳納社會保險和住房公積金。公司支付給員工的薪酬主要包括固定工資、績效獎金、津貼/補貼、福利，基本參考所在地省市工資水平，崗位工資綜合考慮員工職務、學歷、技能、從業時間等因素，績效獎金根據員工個人的業務考核確定。2、各級別、各類崗位員工收入水平、大致范圍及與當地平均工資水平比較情況（1）各級別員工收入水平、大致范圍 報告期內，公司

265、各級別薪酬結構穩定，根據薪酬制度，發行人員工級別主要分為高層、中層、普通員工三級，各級別員工收入水平隨著公司業務規模的發展擴大而呈總體上升趨勢。高層員工的收入大致范圍在 44.00 萬元/年至 48.00 萬元/年；中層員工的收入大致范圍在 21.00 萬元/年至 29.00 萬元/年；普通員工的收入大致范圍在 11.00 萬元/年至 15.00 萬元/年；全體員工的收入大致范圍在 14.00萬元/年至 17.00 萬元/年。各級別員工平均薪酬水平具體如下：單位：萬元/人 員工職級員工職級 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 高層員工 20

266、.74 47.43 47.01 44.85 中層員工 12.23 28.34 27.12 21.39 普通員工 7.67 14.15 12.39 11.86 全體員工 8.41 16.58 15.14 14.03 注：1、高層員工指發行人董事、高級管理人員及子公司總經理、副總經理等管理層人員；中層員工指發行人及子公司各部門負責人、各車間負責人及各大區銷售經理等骨干人員；普通員工指高層員工和中層員工以外的人員。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-90 2、平均薪酬=薪酬合計/員工人數，員工人數=（期末人數+期初人數）2，下同。3、2022 年 1-6 月的平均薪酬未年化處理，下

267、同。（2）各類崗位員工收入水平、大致范圍 報告期內，發行人按照工作內容和崗位職能將員工分為研發人員、生產人員、銷售人員、管理人員四類人員。報告期內，研發人員收入的大致范圍為 15.00 萬元/年至 20.00 萬元/年，生產人員收入的大致范圍為 9.00 萬元/年至 12.00 萬元/年，銷售人員收入的大致范圍為 22.00 萬元/年至 25.00 萬元/年，管理人員收入的大致范圍為 15.00 萬元/年至 20.00 萬元/年，全體員工收入的大致范圍為 14.00 萬元/年至 17.00 萬元/年，各類崗位員工平均薪酬水平具體如下：單位：萬元/人 崗位類別崗位類別 2022 年年 1-6 月

268、月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 研發人員 8.52 19.48 15.99 15.08 生產人員 6.00 11.17 10.03 9.38 銷售人員 12.43 23.45 22.61 24.06 管理人員 9.50 19.93 18.38 15.54 全體員工 8.41 16.58 15.14 14.03（3）員工收入水平與當地平均工資水平比較情況 發行人主要用工所在地位于江西省南昌市，員工平均薪酬水平在報告期內總體呈逐年增長趨勢且高于當地平均薪酬水平，主要因為發行人追求“幸福企業典范”，重視員工回報，讓員工與企業共同成長，從而為員工提供了具有較強競爭力的薪

269、酬標準。發行人員工平均薪酬水平與當地平均工資比較情況具體如下：單位：萬元/人 地區地區 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 員工平員工平均薪酬均薪酬 當地平當地平均薪酬均薪酬 員工平員工平均薪酬均薪酬 當地平當地平均薪酬均薪酬 員工平員工平均薪酬均薪酬 當地平當地平均薪酬均薪酬 員工平員工平均薪酬均薪酬 當地平當地平均薪酬均薪酬 南昌市 8.41 未公布 16.58 5.93 15.14 5.50 14.03 5.19 注：南昌市平均工資數據來源于江西省統計局公布的江西省城鎮私營單位分設區市就業人員年平均工資。3、未來薪酬制度及水平變化趨勢

270、 發行人未來薪酬制度的主體框架將延續目前的薪酬制度，發行人將在參考當地同類企業工資水平、國內物價指數、人才市場環境、當地政府工資政策、行業發展情況等因素的基礎上，結合公司實際經營發展情況，形成對優秀人才有吸引力且在市場上有競爭力的薪酬制度和薪酬水平，實現人力資源的可持續發展。預南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-91 計公司的薪酬水平將保持平穩的趨勢。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-92 第第五五節節 業務業務與與技術技術 一、一、主營業務、主要產品或服務的基本情況主營業務、主要產品或服務的基本情況（一）主營業務概況 公司主營業務為砂石骨料和金屬礦山相關

271、的破碎、篩分設備的研發、設計、生產、銷售及后市場服務，是國內技術領先的中高端礦機裝備供應服務商之一。公司所處細分行業為礦山機械制造，該行業被列入國家統計局發布的戰略性新興產業分類（2018）中“2 高端裝備制造產業”之“2.1 智能制造裝備產業”之“2.1.2 重大成套設備制造”門類。近年來，公司正從一家傳統裝備制造企業向“裝備制造+服務”企業升級，從傳統、單一的設備銷售模式，轉變為向客戶提供解決方案、整機銷售、配件供應、智能運維的全生命周期服務，幫助客戶提質、降本、增效，增強市場競爭力。公司研發實力、技術創新能力和行業影響力突出，經過多年的技術研發、創新和積累，公司多項產品取得了江西省重點新

272、產品證書，獲得了國家工信部、中國機械工業聯合會、中國機械工程學會、江西省工業和信息化廳、江西省科學技術廳等機構頒發的多項榮譽和獎項；公司產品曾應用于三峽工程、白鶴灘工程、防城港核電站、嶺澳核電站等多個國家重點建設工程，并進入了國內外的大型工程建筑公司（中國電建、中國能建、中核集團、中廣核等）、大型建材公司（海螺水泥、華新水泥、中國建材等）、大型礦業公司（寶武集團、鞍鋼集團、紫金礦業、江西銅業等）和大型跨國企業（法國拉法基、德國海德堡、愛爾蘭 CRH等）的供應鏈。同時，公司是中國礦山機械標準化技術委員會的委員單位，參與制定了多項國家標準及行業標準，其中參與起草了 6 項國家標準，獨立起草了 6項

273、行業標準。公司是國家級專精特新“小巨人”企業、江西省制造業單項冠軍示范企業、江西省智能制造標桿企業，擁有博士后創新實踐基地、博士科研創新中心、省級企業技術中心等科研基地。（二）主要產品情況 1、整機業務 公司的整機產品主要為破碎、篩分設備及相關輔助設施，主要應用于砂石骨南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-93 料和金屬礦山領域。在砂石骨料領域，公司產品是將爆破后的各類巖石破碎、篩分、整形成各種粒徑規格的砂石骨料；在金屬礦山領域，公司產品是將爆破后的各類礦石破碎加工至 12-3 毫米以下，為下一段加工作業做準備。公司產品系列豐富，規格型號齊全，可以為客戶提供多樣化成套設備組合及

274、定制化生產線，更好地應用于工況復雜、設備需求靈活的項目現場。報告期內，發行人主要整機產品及其功能特點如下：南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-94 類別類別 產品種類產品種類（主要型號）（主要型號）用途用途 功能及特點功能及特點 公司產品的技術水平及市場地位公司產品的技術水平及市場地位 產品圖示產品圖示 破 碎破 碎設備設備 旋回破碎機*（GC 系列）1、領域：礦山和石料加工；2、作業：初級破碎，將爆破物料加工至 250 毫米以下；3、巖石：用于各種硬度和磨蝕性的礦石和巖石。1、產量：滿足大型、特大型系統的破碎處理；2、產品：破碎比大，產品尺寸適中，采用膠帶機運輸；3、能耗：

275、單位處理能力所消耗的電力較傳統的破碎設備更低；4，耗材：單位處理能力設備重量較傳統的破碎機更低，耗材成本更低；5、可靠性：采用合金鑄件和高性能軸承，破碎腔經過優化設計，確保設備抗過載能力強；6、維修性：模塊化的結構設計，易于維修；7、先進性：采用 FEM 耦合設計，能夠實現 PLC 自動控制和多數據采集集成，在一定硬件和軟件條件下，可實現預測性維護和遠程監控。1、旋回破碎機是破碎機產品系列中技術難度最大、生產工藝最復雜的產品系列，目前國內具備生產旋回破碎機產品能力的廠家較少；2、根據國家工信部印發的首臺（套）重大技術裝備推廣應用指導目錄（2017 版）規定，生產能力5000t/h 的液壓旋回破

276、碎機和處理能力500t/h 的液壓圓錐破碎機可認定為首臺（套）重大技術裝備；3、GC 系列旋回破碎機具有處理量大、破碎效率高、破碎比大、產品粒度均勻、低能耗等技術特點；4、公司于 2016 年成功研發并推出 GC 系列旋回破碎機，并圍繞該產品參與制定了機械行業標準：JBT11294-2012強力旋回破碎機，在市場上具有一定的影響力；5、與國內外行業知名企業的旋回破碎設備相比，GC 系列旋回破碎機擁有近似的技術指標。顎式破碎機*（JC 系列）1、領域：礦山和石料加工；2、作業：初級破碎，將爆破物料加工至 350 毫米以下；3、巖石：用于各種硬度和磨蝕性的礦石和巖石。1、與傳統的顎式破碎機相比，J

277、C 系列顎式破碎機在破碎腔設計、材料和軸承標準、制造工藝等方面都有較大的改進，結構更堅固，可靠性更高，能夠在提升產量的同時降低生產成本；2、公司于 2009 年成功研發并推出 JC 系列顎式破碎機，獲得2013 年中國機械工業科學技術獎二等獎、2013 年江西省重點新產品、2013 年南昌市科學技術進步獎叁等獎，并取得“一種顎式破碎機楔形塊調節結構”“一種具有減振墊更換機構的顎式破碎機”等 8 項實用新型專利。圓錐破碎機*（CC 單缸系列）1、領域：礦山和石料加工；2、作業：中碎、細碎破碎作業，將初碎物料加工至30-10 毫米以下；3、巖石：用于各種硬度和磨蝕性的礦石和巖石。1、公司 CC60

278、0 和 CC800 系列產品 2019 年獲得國家首臺套項目認定，CC400 系列產品獲得“中國機械工業科學技術獎”三等獎和“第九屆綠色制造科學技術進步獎”優秀獎。2021 年 5月，CC800 單缸液壓圓錐破碎機獲 2020 年度江西省優秀新產品一等獎，2018 年 8 月，CC400 系列產品獲得江西省優秀新產品認定；2、CC 系列圓錐破碎機取得“一種 CC 單缸液壓圓錐破碎機”、“一種耐沖擊單向節流閥”等 17 項實用新型專利；3、公司圍繞該產品參與制定了國家行業標準：GB/T26965-2011圓錐破碎機能耗指標機械行業標準：JB/T11295-2012強力圓錐破碎機。南昌礦機集團股份

279、有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-95 類別類別 產品種類產品種類（主要型號）（主要型號）用途用途 功能及特點功能及特點 公司產品的技術水平及市場地位公司產品的技術水平及市場地位 產品圖示產品圖示 圓錐破碎機（MC 多缸系列）1、領域：礦山和石料加工；2、作業：中碎、細碎破碎作業，將初碎物料加工至30-10 毫米以下；3、巖石：用于各種硬度和磨蝕性的礦石和巖石。同上 1、技術指標優于同行業平均水平，是國內為數不多的可同時生產單缸液壓圓錐破碎機和多缸液壓圓錐破碎機的企業；2、NMS 牌破碎機獲得江西省質量技術監督局頒發的“江西名牌產品”認證。反擊式破碎機（HS 系列）1、領域：非金屬礦和石料

280、加工；2、作業：爆破礦山的初級、中碎和細碎破碎作業；3、巖石：用于各種中等硬度以下和低磨蝕性的巖石。1、HS 反擊式破碎機于 2013 年 9 月獲得江西省科學技術廳頒發的江西省重點新產品證書；2、NMS 牌破碎機獲得江西省質量技術監督局頒發的“江西名牌產品”認證。立軸沖擊式破碎機（VS 系列）1、領域：非金屬礦和石料加工；2、作業：細碎整形作業；3、巖石：用于各種硬度和磨蝕性的礦石和巖石。1、公司圍繞該產品參與制定了機械行業標準 JB/T 14275-2021雙轉子單立軸破碎機；2、NMS 牌破碎機獲得江西省質量技術監督局頒發的“江西名牌產品”認證。篩 分篩 分設備設備 篩分機*（YKR 圓

281、振篩）1、領域：礦山和石料加工；2、作業：預篩和產品干濕篩分作業；3、物料：用于各種散狀物料。主要用于破碎后的碎石或碎礦的預篩分和干濕篩分，篩分精度高。其激振器安裝靈活、使用壽命長。1、YKR/ZKR 系列振動篩產品廣泛應用于國內外的礦山、水電、核電、骨料、水泥和建材等行業。YKR/ZKR 系列振動篩采用外置式塊偏心結構激振器，振動強度更高，進出料橢圓軌跡使其篩分效率更高；2、該系列產品榮獲“中國工業機械部三等獎”；3、公司圍繞該產品參與制定了機械行業標準：JB/T6388-2004YKR 型圓振動篩JB/T6389-2007ZKR 型直線振動篩JB/T12178-2015振動篩用塊偏心式振動

282、器。并取得了“YKR/ZKR 型振動篩”“YKR/ZKR 型振動篩二次隔振架”、“YKR/ZKR 型振動篩加強篩框剛度的結構形式”等十余項專利。篩分機*（ZKR 直線篩）主要用于物料的脫水和隔渣，耗能低、噪音低、結構簡單、易維修，篩分效率高。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-96 類別類別 產品種類產品種類（主要型號）（主要型號）用途用途 功能及特點功能及特點 公司產品的技術水平及市場地位公司產品的技術水平及市場地位 產品圖示產品圖示 篩分機（YKR/ZKR-NJ 系列）同上 該產品采用激振器整體拆裝設計，可實現更高的承載和使用壽命，振動強度、篩分效率、處理能力大幅提高。1

283、、該產品采用模塊化減震器，裝拆更方便；2、它是 YKR 和 ZKR 的升級版，產能更大、篩分效率更高；3、NMS 牌振動篩獲得江西省質量技術監督局頒發的“江西名牌產品”認證。篩分機*（MOS 自同步橢圓篩）該產品屬于新型自同步大型橢圓篩分機，替代傳統三軸橢圓篩，用于大規模物料篩分作業。安裝使用空間小、篩分效率高、處理能力強，采用自同步技術，免齒輪維護，噪音低、工作可靠性高。1、產品采用自同步橢圓運動篩分原理，配有兩個相對旋轉的激振器，以產生高能效橢圓振動，比常規線性運動的水平篩效率更高，同時也比其他橢圓運動的振動篩更具有操作可靠性；2、該系列中的 2MOS3675 自同步橢圓篩由公司 2018

284、 年研發推出以來，屬于國內較早將自同步橢圓篩口徑做到 3.6m 的產品，并在實際應用中取得較好的效果；3、公司圍繞該產品獨立制定了機械行業標準：JB/T1768-2019雙軸自同步橢圓篩，并獲取了“一種雙軸自同步橢圓篩”專利。篩分機（BS 系列香蕉篩）該產品用于細顆粒含量高的物料篩分，配置高性能激振器和斯凱孚或 FAG 品牌的優質軸承，采用自同步技術，免齒輪維護，噪音低、工作可靠性高。1、該產品是采用圓運動軌跡的香蕉篩，屬于 ZKR 系列的變形版；2、該產品采用的模塊化減震器，使得裝拆更方便，產能更大、篩分效率更高；3、NMS 牌振動篩獲得江西省質量技術監督局頒發的“江西名牌產品”認證。篩分機

285、（MLS-L 系列水平篩）1、領域：金屬礦山領域的礦物加工；2、作業：大處理量的礦物篩分作業；3、物料：用于各種散狀金屬礦山物料。該產品主要用于大處理量的礦物精確篩分，采用箱式激振器，激振力大，密封性能好，免齒輪維護，噪音低、工作可靠性高。1、該產品為大型金屬礦山開發；可用于替代同類進口產品；2、NMS 牌振動篩獲得江西省質量技術監督局頒發的“江西名牌產品”認證。篩分機*（HFS/V 系列液壓高頻篩）1、領域：礦山和石料加工；2、作業：用于 5 毫米以下細粒徑的高效篩分，廣泛用于機制砂篩分作業；3、物料：用于各種散狀物料。液壓高頻篩是公司在多年篩分機設計與應用基礎上，歷時三代高頻篩的開發，于

286、2018 年試制完成液壓高頻篩首臺機型。篩分機采用原裝進口液壓振動泵驅動，頻率可以通過調節液壓流量來調節；通過液壓高頻篩分原理，粗料被彈得更高，細料更接近篩網有公司為市場首家推出液壓高頻篩的研發試制單位，獨立制定了機械行業標準：JB/T12811-2016液壓高頻篩，并于 2020 年獲通過江西省國防科技信息和衛星應用中心科技查新認證具有新穎性；同年通過江西省重點新產品驗收，獲江西省工業和信息化廳新產品驗收，并認定本產品達到同類產品國內領先水平。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-97 類別類別 產品種類產品種類（主要型號）（主要型號）用途用途 功能及特點功能及特點 公司產品

287、的技術水平及市場地位公司產品的技術水平及市場地位 產品圖示產品圖示 更多的篩分機會，可以實現更高效的篩分作業。給料機*（HPF 棒條給料機）1、領域：礦山和石料加工；2、作業：預篩和產品干濕篩分作業；3、物料：用于各種散狀物料。用于初級顎式破碎機、反擊式破碎機的給料。設備高度低、布置空間小、處理量大、抗沖擊能力強、頻率可調，選配第二層篩網，便于棄料、泥土的精確隔離。1、公司圍繞該產品參與制定了機械行業標準：JB/T10656-2006棒條振動給料篩，并獲取了“一種槽體加強的振動給料機”和“一種給料機料倉耐磨板焊接結構”等專利；2、NMS 牌振動篩獲得江西省質量技術監督局頒發的“江西名牌產品”認

288、證。大 型大 型集 成集 成設備設備 移動破碎篩分站（MT 履帶系列）1、領域：礦山和建筑工程建設；2、作業：用于小規模、短期的破碎篩分作業；3、物料：用于各種巖石。采用柴油或電力雙驅動，高強度履帶底盤，適用范圍廣、效率高、產品粒型好。產品主要出口至非洲金屬礦山項目。移動破碎篩分站（MP 輪胎系列）1、領域：礦山和建筑工程建設；2、作業：用于小規模、中短期的破碎篩分作業；3、物料：用于各種巖石。適用范圍廣、效率高、產品粒型好。產品主要出口至非洲金屬礦山項目。制砂樓（MSP 系列）1、領域：建筑用機制砂；2、作業：用于精品砂作業；3、物料：用于各種巖石。成砂率高、篩分效率高、循環量少、集成度高、

289、維護量少、適應面廣。公司制砂樓系列產品規格齊全，產量大，能效指標高。注：1、“*”表示公司的核心整機產品，其品牌及技術水平在行業內具有一定市場影響力；2、除上表產品外，發行人其他相關輔助設施金額占主營業務收入比例較小，故不單獨列示。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-98 2、后市場業務 公司近年來致力于由傳統設備制造企業向“裝備制造+服務”型企業升級。以成套破碎篩分設備生產線為例，公司可以為下游客戶提供配件銷售、整機保養與維修、生產線運營管理等服務，以幫助下游客戶實現生產線效率最大化，成本和故障率最小化，實現產能和效益雙提升。成套破碎設備生產線示意圖成套破碎設備生產線示意圖

290、 公司后市場業務的具體內容如下：（1）配件銷售 通常而言，一臺整機設備的使用年限為 5-10 年甚至更長，在此期間，配件及耗材的消耗更換較為頻繁，需求量較大。公司基于多年來積累的整機制造經驗和豐富的產品線優勢，可為下游客戶提供各種規格型號及種類的配件及耗材更換服務，與純配件廠商相比，整機廠提供的原裝配件質量更有保障，與整機適配度更高，使用壽命更長，可以有效提高生產線的運行效率。（2）運維服務 公司的運維服務主要分為整機保養與維修和生產線運營管理兩種模式。整機保養與維修 通常來講，設備制造商將整機設備安裝調試完交付給客戶，在質保期滿后，設備的維修和保養工作則由客戶自行承擔。近年來，由于客戶現場作

291、業人員流動性增加，更換較為頻繁，使得崗位培訓出現脫節，隱形增加了維保成本。針對上南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-99 述問題，公司可為客戶提供專業、穩定的技術維保人員，承接整機設備的保養和維修工作，并提供各種預測性維護報告，做到精準維保，減少被動維修。公司通過提供上述維保服務，不僅提升了產品的用戶體驗，確?？蛻舢a能和作業率提高，也緊密維系了客戶關系，在產品售后階段持續產生效益。生產線運營管理 近年來，基于下游客戶降本增效的需求，及新進入該行業的下游客戶對于生產線運營管理經驗的缺乏，由設備制造商為客戶進一步提供運營管理服務已經成為行業趨勢。針對上述客戶需求，公司可以派駐技術

292、服務人員和相應的勞務人員對生產線進行運營管理，為客戶降低運營成本。相比客戶自行對生產線進行運營管理，公司提供的運營管理服務具有較好優勢：首先，公司熟悉設備的機械原理及技術參數，更容易打通不同廠家設備之間的銜接與互聯，設備故障和配件更換可在現場第一時間解決。其次，隨著公司智能運維技術的提升和應用，公司以后可以逐步實現設備智能化和生產線互聯，從而減少現場作業人員的數量，達到遠程管理和精準管理的服務效果，進一步降低運營管理成本。此外，公司在為多個客戶提供生產線運營管理等服務后，各個項目現場的數據累積和數據分析可以反哺幫助客戶優化生產線、工藝選型和調整設備參數，進而幫助客戶更好地進行技術升級和生產線改

293、造。（三）主要經營模式 1、采購模式 公司的主要業務類型為整機業務、配件銷售、運維服務等三種業務模式，其對應的采購模式分別如下：（1）整機業務 公司整機業務主要分為單機設備和大型集成設備。對于單機設備，公司主要通過自主生產的方式組織生產，采購的主要原材料為鋼材、鑄件、軸承、電機等，其中鋼材類原材料的采購定價主要根據鋼材市場價格隨行就市，鑄件、軸承、電機等原材料的采購定價則由公司與供應商在合同期內約定固定的供貨價格，必要情形下經雙方協商后允許一定的調價空間。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-100 對于大型集成設備，除破碎設備、篩分設備等核心設備由公司自主生產外，其他輔助設施

294、設備（膠帶機、水系統、除塵系統、鋼結構等）由公司對外采購之后再進行組裝和安裝。（2）配件銷售 公司的配件銷售主要分為自制配件和外購配件。自制配件由公司自主生產，主要為軸、激振器、上機架、下機架等金屬加工類配件。外購配件由公司對外采購，主要為橡膠彈簧、萬向節、襯板等其他工藝類配件，由供應商根據南礦集團提供的技術圖紙及技術參數進行生產，完工之后發往南礦集團倉庫；此外，諸如軸承、螺栓等通用標準件則由公司直接對外采購后統一入庫。報告期內，公司自制配件、外購配件的銷售金額及占比如下：單位：萬元 分類分類 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 收入收入

295、占比占比 收入收入 占比占比 收入收入 占比占比 收入收入 占比占比 自制 2,918.94 37.11%4,199.92 37.55%3,287.88 47.69%2,312.23 38.66%外購 4,947.52 62.89%6,985.91 62.45%3,605.94 52.31%3,669.08 61.34%合計合計 7,866.45 100.00%11,185.83 100.00%6,893.82 100.00%5,981.31 100.00%公司銷售的配件種類、規格、型號數量眾多，其自制配件采購的主要原材料為鋼材、鑄件、軸承等，其定價依據與整機業務的原材料采購較為接近。（3）運

296、維服務 公司運維服務包括整機保養與維修和生產線運營管理兩種模式。對于整機保養與維修業務，公司主要提供對整機設備的檢測、維修、保養等服務，其配置的技術服務人員均為自有技術服務人員，不涉及勞務外包人員。對于生產線運營管理業務，由于生產線較長、設備數量眾多，涉及作業類型和工作量較為繁雜，公司除了配置自有技術服務人員外，會將部分倉管、保潔、電工、后廚以及部分非核心工序的生產人員（如放料員、中控、崗位工、及統計文員）通過勞務外包的形式開展相應工作。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-101 2、生產模式 公司的主要業務類型為整機業務、配件銷售、運維服務等三種業務模式，其中整機業務主要分

297、為單機設備和大型集成設備，配件銷售主要分為自制配件和外購配件，運維服務主要分為整機保養與維修和生產線運營管理。上述單機設備、大型集成設備中的破碎篩分設備、自制配件等由公司自主生產，其生產模式如下：公司將需要自主生產的訂單明細錄入到 ERP 系統，生管物控部根據 ERP 系統中的訂單形成 LRP 計劃，生管物控部將 LRP 計劃轉為生產計劃進行車間領料，領料后根據訂單需求進行加工生產或委外加工成為半成品，然后再加工生產為產成品。同時，為了防止不確定性因素（如突發性訂貨、交貨期緊急、臨時用量增加、物料采購周期長、唯一供應商獨模產品等）導致物料不能及時到位而影響客戶交期，公司針對部分機加工時間較長的

298、標準化產品適當提前備貨，以滿足生產管理的及時性要求。報告期內，公司存在將少量工藝簡單、技術附加值較低或需要使用專用設備的零部件加工業務委托給外協單位進行加工的情形，金額分別為 154.35 萬元、164.66 萬元、141.66 萬元和 42.41 萬元，占主營業務成本的比重分別為 0.71%、0.59%、0.31%和 0.19%，占比較低。公司的相關工藝不涉及發行人核心技術。報告期各期，公司前五大外協廠商的具體情況如下：時間時間 序號序號 外協廠商外協廠商 外協主要內容外協主要內容/產品產品 主要工序主要工序 金額金額（萬元）（萬元）占比占比 2022 年年1-6 月月 1 南昌市俊達機電制

299、造有限公司 軸、襯板、機架 車、鉆、攻、焊接、調質、退火 34.73 81.89%2 新余市聚祥機械制造有限公司 配重體 灌鉛 2.64 6.22%3 南昌恒發機械制造有限公司 螺桿、絲桿 車、鉆、攻、鍍鋅 2.09 4.93%4 南昌中節能環境科技有限責任公司 機體 退火 1.87 4.41%5 南昌友聯紡機有限公司 錐套 車、線切割、鉆、攻 0.58 1.37%合計合計 41.89 98.77%2021 年度年度 1 南昌市俊達機電制造有限公司 軸、襯板、偏心塊 車、鉆、攻、焊接、調質 89.95 63.50%2 蒂普拓普（廣州）橡膠技術有限公司上海分公司 橫梁 包膠 10.18 7.19

300、%3 新余市聚祥機械制造有限公司 配重體 灌鉛 10.05 7.09%4 南昌中節能環境科技有機架、機體 退火 8.60 6.07%南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-102 時間時間 序號序號 外協廠商外協廠商 外協主要內容外協主要內容/產品產品 主要工序主要工序 金額金額（萬元）（萬元）占比占比 限責任公司 5 南昌恒發機械制造有限公司 螺桿、絲桿 車、鉆、攻、鍍鋅 4.80 3.39%合計合計 123.57 87.23%2020 年度年度 1 南昌市俊達機電制造有限公司 軸、襯板、偏心塊 車、鉆、攻 70.19 42.63%2 南昌友聯紡機有限公司 激振器、錐套 車、線

301、切割、鉆、攻 46.77 28.40%3 三明市金圣特種鋼有限公司 機架 銑、鏜、鉆、攻、搭接、焊接、退火 18.50 11.24%4 江西省新瑞華機械設備有限公司 偏心塊 車、鉆、攻 16.19 9.83%5 南昌恒發機械制造有限公司 螺桿、絲桿 車、鉆、攻、鍍鋅 4.95 3.01%合計合計 156.59 95.10%2019 年度年度 1 南昌市俊達機電制造有限公司 軸、襯板、偏心塊 車、鉆、攻 54.61 35.38%2 南昌友聯紡機有限公司 激振器、錐套 車、線切割、鉆、攻 46.05 29.83%3 三明中諾工貿有限公司 機架、動顎 車、鏜、銑、鉆、搭接、焊接、退火 30.16 1

302、9.54%4 江陰真良機械有限公司 主軸 車、鏜、鉆、攻、調質 8.48 5.49%5 江西省新瑞華機械設備有限公司 偏心塊 車、鉆、攻 4.28 2.77%合計合計 143.58 93.02%注：車加工軸、內外圓等圓柱面、球面或螺紋的機加工工序；銑加工平面或圓弧的機加工序；鏜加工平面或弧面的機加工序；鉆、攻、線切割加工圓孔、螺紋孔、鍵槽等用于零部件連接組裝部位；搭接、焊接用于結構件的鈑金及焊接工序；調質、退火用于調節金屬材料的力學性能（硬度、強度、塑性、韌性等）及消除焊接件內部殘余應力；包膠采用包耐磨橡膠工藝，提高產品耐磨性能；灌鉛于產品指定部位灌入鉛，增重以達到產品使用性能；鍍鋅于金屬、合

303、金或其它材料表面鍍鋅以發揮美觀、防銹等作用。3、銷售模式 公司的銷售方式主要為直銷，同時存在少量非直銷情形，報告期內非直銷情形占主營收入比重分別為 2.78%、3.24%、4.03%和 9.64%，占比較小。公司銷售區域主要為境內銷售，同時存在少量境外銷售，報告期內境外銷售占主營收入比重分別為 3.64%、4.33%、5.52%和 3.84%，占比較小。公司客戶類型主要為大型國企、上市公司及大型民營企業；公司主要業務類型為整機業務、配件銷售、運維服務等三種業務模式，其對應的銷售模式分別如下：（1）整機業務 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-103 訂單獲取方式 公司整機業務

304、的訂單獲取方式主要為：一方面通過行業設計院、國家政府網站的資源拍賣信息等渠道搜集項目潛在客戶，再進行針對性的洽談或投標；另一方面，公司通過協辦或參加砂石骨料、金屬礦山等行業展會提升品牌知名度，在潛在客戶群體中尋找目標客戶；此外，公司也有部分訂單是通過老客戶的重復購買和轉介紹獲取。人員組織方式 公司的整機業務銷售主要通過南礦集團母公司的國內和海外市場事業部的銷售人員進行。國內市場事業部下設礦山事業部、銷售大區、技術支持部、國內綜合部等 4 個二級部門，其中銷售大區分為華北、華南、華東、西南等 4 個銷售大區。公司海外市場事業部下設海外區域銷售、海外綜合部、海外技術支持部 3個二級部門；公司設立南

305、非、俄羅斯、馬來西亞、澳大利亞等 4 個海外分、子公司，專門負責相應海外市場的開發和維護工作。銷售業務流程 在獲取整機訂單后，公司開始組織生產并交付：1）對于單機設備，公司通過將自主生產的破碎設備、篩分設備及對應的電控柜系統發運至客戶現場并指導安裝，待安裝調試完成之后，取得客戶的驗收單據并完成交付；2）對于大型集成設備，公司將自主生產的破碎設備、篩分設備和外購的膠帶機、水系統、除塵系統、鋼結構等設備發運至客戶項目地點，在現場組裝并指導安裝，待整條生產線安裝調試完成之后，取得客戶的驗收報告并完成交付。付款結算、驗收方式及信用政策 公司根據與客戶簽訂的合同付款方式，分別約定了預付款、發貨/到貨款、

306、調試/運行款及質保金等四個階段性付款內容。在驗收方式上，單機設備的驗收方式為：在客戶收到產品，安裝、調試并驗收合格后確認收入；大型集成設備的驗收方式為：在客戶收到產品，完成整體安裝、調試并驗收合格后確認收入。由于公司的客戶主要為大型國企、上市公司及大型民營企業，公司會對部分資金實力雄厚、信用狀況良好的客戶給予一定信用期；報告期內公司應收賬款核銷金額分別為 0.34 萬元、10.82 萬元、1.14 萬元和 6.00 萬元，核銷金額較小，客戶的信南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-104 用狀況和回款情況較為穩定。（2）配件銷售 由于配件銷售相對于整機業務銷售具有小批量、小金額

307、、多頻次訂貨的特點，其銷售模式情況如下：訂單獲取方式 公司配件訂單的獲取方式主要為：通過對整機業務老客戶提供技術咨詢、設備檢測及評估、設備操作培訓等服務來產生配件訂單；2021 年 7 月，公司子公司鑫礦智維設立后，公司建立了專門的后市場業務開發和服務團隊，通過積極參加行業展會、業務拜訪和客戶轉介紹等多種方式增加業務訂單。報告期內，公司由南礦集團設備帶來的配件訂單和由非南礦集團設備帶來的配件訂單金額及占比如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比

308、占比 南礦設備帶來的配件 6,178.43 78.54%10,473.08 93.63%6,326.70 91.77%5,445.22 91.04%非南礦設備帶來的配件 1,688.02 21.46%712.75 6.37%567.12 8.23%536.09 8.96%配件銷售合計配件銷售合計 7,866.45 100.00%11,185.83 100.00%6,893.82 100.00%5,981.31 100.00%2022 年 1-6 月，發行人非南礦設備帶來的配件占比上升至 21.46%，主要系發行人子公司鑫礦智維專注于開發配件及運維等后市場業務，引進了優秀人才、技術和渠道，與發行

309、人原有的品牌、渠道和團隊進行了良好互補，在非南礦設備的配件銷售方面取得明顯突破，對部分進口設備的配件進行了較好的國產替代。人員組織方式 公司的配件銷售主要通過子公司鑫礦智維的銷售人員來開展，總人數為十余名，并根據市場區域將銷售人員分為南區和北區兩個銷售團隊。銷售業務流程 在獲取配件訂單后，公司組織生產并交付：公司將客戶下達的配件訂單明細分類為自制配件和外購配件，自制配件通過自有生產車間組織生產并入庫，外購配件通過對外采購并入庫；根據合同的約定和客戶的需求，公司組織發貨和運輸，南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-105 在客戶收貨并簽收后完成交付。付款結算、驗收方式及信用政策

310、由于配件銷售具有小批量、小金額、多頻次訂貨的特點，因此其付款結算方式一般為先款后貨，部分優質客戶會有一定賬期，驗收方式為：公司將產品發送至客戶指定地點，經客戶簽收后確認收入。（3）運維服務 訂單獲取方式 和配件訂單類似，公司運維服務的訂單獲取方式主要為：一方面通過對整機業務老客戶提供技術咨詢、設備檢測及評估、設備操作培訓等服務來產生運維服務訂單；另一方面通過積極參加行業展會、業務拜訪和客戶轉介紹等多種方式增加業務訂單。人員組織方式 公司的整機保養與維修業務主要通過子公司鑫礦智維的銷售人員來開展；公司的生產線運營管理業務主要通過子公司南礦工程的技術服務人員來開展，并配置一定數量的勞務人員承擔一些

311、輔助性工作。銷售業務流程 公司運維服務主要包括兩類：整機保養與維修和生產線運營管理。公司與客戶簽訂整機保養與維修合同之后，根據客戶現場的設備型號和數量，配置相應數量的技術服務人員在項目現場開展工作，對設備進行定期保養、檢測和維修，并提供各類預測性維護咨詢建議；在合同約定期限內，公司根據設備的運行時長和約定單價對客戶進行收費。公司與客戶簽訂生產線運營管理合同之后，根據客戶成套生產線的工況、設備配置及產能情況，配置相應數量的技術服務人員和勞務人員在項目現場開展工作，對成套生產線的運行管理提供咨詢及技術服務，優化工藝流程及設備參數，提高設備運行效率和時長，降低整機和配件損耗率；在合同約定期限內，公司

312、根據成套生產線的銷量和約定單價對客戶進行收費。付款結算、驗收方式及信用政策 南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-106 公司運維服務的付款結算和驗收方式為：公司根據與客戶定期確認的工作量結算單，按約定單價確認運維服務收入；客戶根據定期結算單支付相應服務款給公司。公司會對部分資金實力雄厚、信用狀況良好的客戶給與一定信用期。4、研發模式 公司的主要業務類型為整機業務、配件銷售、運維服務等三種業務模式，其對應的研發模式分別如下：（1）整機業務和配件銷售 對于整機業務和配件銷售，公司建立了嚴格高效的產品研發流程體系，每年制定研發項目計劃，將新產品開發、現有產品技改等研發工作從計劃、立

313、項、開發、試驗驗證、研發成果保護、產業化應用等進行全過程管理和監督，促使研發的各個環節高效運行。公司整機業務和配件銷售的新產品技術研發流程如下：（2）運維服務 對于運維服務，公司不斷加大信息技術化投入和研發力度，以從傳統運維服務向智能運維服務轉變為目標，主要在以下三個階段性目標進行研究和創新：通過對設備裝置進行遠程監測、維護協作和故障分析預判，提高服務的計劃性和效率，降低溝通和差旅成本，初步實現設備運行自動化。通過對服務過程進行數字化控制和追溯，量化各個作業工序和工藝流程，提高作業效率，并對設備數據進行全方面收集，實現生產線運行數字化。通過對大量設備數據的抓取、積累和自我學習，不斷調整和優化各

314、個作業工序和工藝流程，實現設備的自我檢測和修復，最終實現生產線運維智能化。南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-107 5、公司采用目前經營模式的原因、影響經營模式的因素以及未來變化趨勢 公司目前的經營模式是公司在數十年發展中積累和總結形成的，與公司戰略規劃、實際運營情況、企業文化相符。經過多年的技術積累及生產開發，公司形成了以破碎、篩分為核心的生產研發技術，滿足了下游客戶的實際需求，公司在報告期內營業收入和凈利潤呈現逐年增長趨勢。公司在保持原有業務穩步增長的同時，依托自身在砂石骨料、金屬礦山等行業及市場領域的優勢，結合目前巨量的存量市場以及客戶的運營服務市場需求，積極拓展下游

315、后市場業務，包括配件銷售與運維服務，后市場業務有望成為公司增長的第二極。影響公司目前經營模式的關鍵因素主要包括：市場競爭格局、下游行業政策、技術發展趨勢、市場容量等外部宏觀因素，以及公司的研究開發體系、生產制造體系、銷售服務體系、質量管理體系、人才儲備體系、公司發展階段等內部微觀因素。公司的經營模式和影響因素在報告期內未發生重大變化，新增的后市場業務不會對公司經營模式造成重大不利影響，公司經營模式在可預見的未來亦不會發生重大不利變化。（四）公司主營業務自設立以來的變化情況 公司自 1970 年設立以來，大致經歷了創業起步、業務拓展、快速發展三個階段。公司的主要產品從最初的風干造粒機、煤炭洗選機

316、、膠帶輸送機、化工設備配套件等，逐步聚焦于破碎設備、篩分設備、成套生產線、制砂樓、移動破碎站等產品，并開始拓展后市場技術與服務；公司所服務的行業從最早的煤炭、化工領域轉向房屋建筑、交通運輸、水利水電、公共設施建設及金屬礦山等基礎建南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-108 設領域，市場空間和應用領域更為廣泛；銷售市場也從區域市場逐步覆蓋全國，并逐步開拓海外市場。近年來，公司緊跟行業發展趨勢，結合自身技術與市場優勢，順應時勢開始布局后市場服務業務，目前發行人的后市場服務業務已完成業務模式探索，并實現初步規模收入。未來，發行人除繼續強化設備業務外，也將著眼于后市場服務，拓寬主營業

317、務范疇，實現向“裝備制造+服務”的綜合技術服務企業轉型的愿景。（五）發行人主要業務經營情況和核心技術產業化情況 發行人主要業務經營情況參見本節之“四、公司主營業務情況”；發行人核心技術產業化情況參見本節之“五、發行人核心技術及研發情況”。（六）主要產品的工藝流程圖 公司的主要產品為破碎設備、篩分設備等，其生產流程主要包括訂單承接及設計階段、采購及生產加工階段和產品裝配階段，其生產工藝流程圖如下：1、設計開發：技術部門根據產品特點和用戶要求進行整體設計并繪制出零南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-109 部件圖紙及裝配圖；2、計劃排產：生管物控部根據“業務訂單”編制生產主計劃及

318、原輔材料投產計劃，進行生產前準備工作；3、物料采購：公司采購的主要原材料包括鋼材、鑄件、軸承、電機、成品采購件等。其中，鑄件指利用金屬熱加工工藝，經冷卻凝固、清整處理后得到有預定形狀、尺寸和機械性能的生產部件，主要為機架體；成品采購件是非公司生產、通過外購方式取得的成品零部件、標準件和獨立部件，如螺栓、電機等；4、圓鋼鋸切下料：使用帶鋸機床切割圓鋼獲取零件毛坯，用于下道工序加工；5、板材切割下料：使用火焰切割、等離子切割及激光切割的方式對中厚型鋼板材進行切割，獲取零件毛坯，用于下道工序加工；6、薄板剪板下料：使用剪板機剪切薄型鋼板，獲取零件毛坯，用于下道工序加工；7、管/型材鋸切下料：使用帶鋸

319、機床切割管材、型材，獲取零件毛坯，用于進一步加工；8、粗加工：指通過去除材料的方法獲取需要的零件外形和表面粗糙度，零件經粗加工后和成品相比留有較小的加工余量；9、清渣、打磨：對機加工完成后的零件表面進行清理；10、鈑金：指使用折彎機、油壓機等設備，通過折彎、壓制的方式獲取需要的零件外形，用于進一步加工；11、搭接/焊接：指使用專門的焊接機器，連接兩個或多個金屬零件形成結構化組件的過程；12、熱處理：指零件在粗加工或焊接工序之后，將工件置于熱處理爐中，加熱到一定溫度后，保溫一定時長，選取合適的方式進行冷卻，獲得相應技術要求的過程；13、精加工：指在粗加工后進行的精密加工程序，以期獲得符合圖紙要求

320、、更好精度和表面粗糙度的機械部件；南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-110 14、防銹：對機加工完成后的零件表面進行防銹處理的程序；15、部件裝配、整機裝配、試車、噴漆、入庫：裝配人員按照裝配圖紙進行部件裝配、整機裝配后進行空負荷試車，填寫調試報告及相應數據；整機調試合格后進行噴漆工藝，并入成品庫存放。（七）報告期各期具有代表性的業務指標、變動情況及原因 報告期各期具有代表性的業務指標、變動情況及原因參見本招股說明書第六節之“十二、資產質量分析”和“十一、經營成果分析”。（八）公司符合產業政策和國家經濟發展戰略的情況 公司主營業務為砂石骨料和金屬礦山相關的破碎、篩分設備的研

321、發、設計、生產、銷售及后市場服務，是國內技術領先的中高端礦機裝備供應服務商之一。公司所處細分行業為礦山機械制造，該行業被列入國家統計局發布的戰略性新興產業分類（2018）中“2 高端裝備制造產業”之“2.1 智能制造裝備產業”之“2.1.2 重大成套設備制造”門類，公司主營業務符合國家產業政策和國家經濟發展戰略。二、發行人所處行業的基本情況二、發行人所處行業的基本情況（一）發行人所處行業及確定依據 根據國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會發布的國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），發行人所處行業為“專用設備制造業”中的“礦山機械制造”，行業代碼為 C3511。在國民經濟行業

322、分類與代碼中，礦山機械制造行業包括建井設備、采掘與鑿巖設備、礦山提升設備、破碎與粉磨設備、篩分與洗選設備和礦用牽引車及礦車等產品及其專用配套件的制造。發行人經營業務主要為上述行業分類中的破碎與粉磨設備以及篩分與洗選設備。（二）行業的主管部門、監管體制、技術標準、主要法律法規及政策 1、行業主管部門及管理體制 我國專用設備制造業的行政主管部門為國家工業和信息化部，中國重型機械工業協會、中國砂石協會和中國冶金礦山企業協會是本行業及下游的自律管理組織。發行人所處的礦山機械制造行業遵循市場化的發展模式，政府部門僅負責宏南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-111 觀管理和政策指導，不對

323、企業的生產運營和具體業務管理進行干預。各個監管主體具體職責如下：主要監管主體主要監管主體 具體職責具體職責 國家工業和信息化部 研究擬訂重型機械工業的行業規劃、行業法規和產業政策，組織制定行業規章、規范和技術標準，實施行業管理和監督。國家技術質量監督檢驗檢疫總局 主管產品質量、標準化等工作。中國重型機械工業協會 協調指導行業發展，主要職能包括：貫徹執行國家法律法規及方針政策，為政府和會員提供雙向服務，發揮聯系政府與企業的橋梁和紐帶作用，積極反映會員愿望與要求，維護行業和會員合法的利益，推進中國重型機械工業發展，提供調查研究建議、自律管理、信息引導、資訊服務、國際交流等各種服務。中國砂石協會 協

324、會以砂石相關企事業單位為服務對象，協助政府完善行業管理，規范行為公平競爭秩序，在政府和企業之間起橋梁和紐帶作用，為維護行業合法權益，提升行業的經濟、技術及管理水平，推動行業創新發展，促進全行業的持續、有序、健康發展。中國冶金礦山企業協會 推進貫徹執行國家有關冶金生產建設的方針、政策法令；獨立承擔或參與起草制定行業發展規劃、標準，參與國家政策法規的討論修改。開展行業經濟運行調研分析，承擔完成多項重大研究課題，為政府決策提供依據，為國家產業政策制定、產業規劃編制奠定基礎。開展信息統計和溝通，服務會員企業，反映企業訴求。2、行業主要法律法規和行業政策（1）礦山機械制造行業政策 發行人所處的礦山機械制

325、造行業是國家積極鼓勵和重點扶持的行業之一，與公司業務相關的有關法律、法規和產業政策具體內容如下：時間時間 政策與規范性政策與規范性 文件文件 頒布單位頒布單位 內容簡介與影響內容簡介與影響 2022-04“十四五”國家安全生產規劃 國務院安全生產委員會 該文件對煤礦與非煤礦山的機械化、智能化提出了明確要求，將礦山智能化列為“十四五”安全生產科技創新優先領域，并設立“工礦商貿就業人員十萬人生產安全事故死亡率下降 20%，煤礦百萬噸死亡率下降 10%”的發展目標。2021-10 2030 年前碳達峰行動方案 國務院 該文件提出要提高礦產資源綜合開發利用水平和綜合利用率，以煤矸石、粉煤灰、尾礦、共伴

326、生礦、冶煉渣、工業副產石膏、建筑垃圾、農作物秸稈等大宗固廢為重點，支持大摻量、規?；?、高值化利用，鼓勵應用于替代原生非金屬礦、砂石等資源。2021-03 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要 全國人大 該文件提出要提高礦產資源開發保護水平，發展綠色礦業，建設綠色礦山。加強礦山深部開采與重大災害防治等領域先進技術裝備創新應用，推進危險崗位機器人替代。2020-03 關于促進砂石行業健國家發改該文件提出要“鼓勵利用固廢資源制造再生砂南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-112 時間時間 政策與規范性政策與規范性 文件文件 頒布單位頒布單位 內

327、容簡介與影響內容簡介與影響 康有序發展的指導意見 委等 石。鼓勵利用建筑拆除垃圾等固廢資源生產砂石替代材料，增加再生砂石供給”。2021-12 產業結構調整指導目錄（2019 年本）（2021年修訂）國家 發改委 該文件將“十二、建材”之“10、機械化石材礦山開采；礦石碎料和板材邊角料、石粉綜合利用生產及工藝裝備開發”列入鼓勵類投資目錄，將促進破碎篩分集成工廠的發展。2018-11 戰略性新興產業分類（2018）國家 統計局 根據該文件，礦山機械制造行業被列入戰略性新興產業“2 高端裝備制造產業”之“2.1 智能制造裝備產業”之“2.1.2 重大成套設備制造”門類下，礦山機械制造行業迎來重大政

328、策利好。2017-10 產業關鍵共性技術發展指南（2017 年）工信部 該文件將“規?；?、機械化、智能化、專用化開采、加工成套技術與裝備”列為優先發展的產業關鍵共性技術。2016-08 裝備制造業標準化和質量提升規劃 質檢總局、國家標準委、工信部 提出“以大型成套裝備技術裝備、工程機械等對關鍵原材料和核心基礎零部件的需求為重點，以對質量的影響較大的關鍵工序和特殊工序為突破口，加強可靠性設計，提升試驗及生產過程質量控制水平，推進新工藝、新材料、新技術的應用，提高裝備質量水平”。（2）下游砂石骨料和金屬礦山行業政策 下游砂石骨料行業和金屬礦山行業的市場需求與發行人所處行業的市場需求高度相關，因此砂

329、石骨料和金屬礦山行業政策對于破碎、篩分設備行業的發展同樣起著至關重要的作用。下游砂石骨料和金屬礦山行業相關的宏觀政策與規范性文件如下所示：行業行業 時間時間 政策與規范性政策與規范性 文件文件 頒布單位頒布單位 內容簡介內容簡介 砂石骨料行業 2021-03 自然資源部關于探索利用市場化方式推進礦山生態修復的意見 自然資源部 該文件提出要合理利用廢棄礦山土石料，對地方政府組織實施的歷史遺留露天開采類礦山的修復，因削坡減荷、消除地質災害隱患等修復工程新產生的土石料及原地遺留的土石料，可以修復工程；確有剩余的，可對外進行銷售，由縣級人民政府納入公共資源交易平臺，銷售收益全部用于本地區生態修復，涉及

330、社會投資主體承擔修復需保障其合理收益。2021-02 推進砂石行業碳達峰、碳中和行動倡議書 中國砂石協會 倡議指出，砂石行業在“宜業尚品造福人類”新發展理念和“砂石骨料 4.0+”模式的指引下，全力推進碳減排和碳中和工作，為落實中國建筑材料聯合會提出的“我國建筑材料行業要在 2025 年前全面實現碳達峰，水泥等行業要在 2023 年前率先實現碳達峰”目標，發揮砂石行業應有的作用。2020-03 關于促進砂石行業健康有國家發展改革委等該文件要求“大力發展和推廣應用機制砂石、優化機制砂石開發布局、加快形成機制南昌礦機集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-113 行業行業 時間時間 政策與規

331、范性政策與規范性 文件文件 頒布單位頒布單位 內容簡介內容簡介 序發展的指導意見 十五部委 砂石優質產能、降低運輸成本（推進砂石中長距離運輸“公轉鐵、公轉水”）、加強非法采砂綜合治理”等。2019-11 十部門關于推進機制砂石行業高質量發展的若干意見 工業和信息化部等十部委 該文件提出，到 2025 年，形成較為完善合理的機制砂石供應保障體系，產品質量符合GB/T14684建設用砂等有關要求，以 I類產品為代表的高品質機制砂石比例大幅提升，年產 1000 萬噸及以上的超大型機制砂石企業產能占比達 40%，利用尾礦、廢石、建筑垃圾等生產的機制砂石占比明顯提高，“公轉鐵、公轉水”運輸取得明顯進展。

332、2019-02 關于河道采砂管理工作的指導意見 水利部 該文件要求，河道采砂須經有關河道主管機關批準。未經批準，不得從事河道采砂活動。水利部流域管理機構直管河道的采砂許可，由有關流域管理機構依法組織實施。2018-11 戰略性新興產業分類（2018）國家統計局 該文件明確指出，在其他非金屬礦物制品制造產業中，機制砂被列為重點產品和服務；在環境保護專用設備制造產業中，制備再生骨料的強化利用裝置被列為重點產品和服務。2018-06 全國礦產資源規劃（2021-2025 年）自然資源部 該文件將砂石上升到九大礦業之一，要求從全國范圍重新規劃布局砂石產業，體現國家對砂石骨料行業的重視程度。2017-1

333、2 關于在湖泊實施湖長制的指導意見 中共中央辦公廳、國務院辦公廳 該文件明確各級湖長職責，協調解決湖泊管理保護中的重大問題，依法組織整治圍墾湖泊、侵占水域、超標排污、違法養殖、非法采砂等突出問題。金屬礦山行業 2021-06 綠色礦山評價指標 自然資源部 該文件將礦區環境、資源開發方式、資源綜合利用、節能減排、科技創新與智能礦山、企業管理與企業形象6項列為優先級最高的一級指標。2020-04 有色金屬行業智能工廠（礦山）建設指南（試行）工業和信息化部、國家發展改革委、自然資源部 該文件要求大力推進礦山企業智能化建設。文件提到應聚焦礦山采選和運營管理層面，通過對實時生產數據的全面感知、實時分析、科學決策和精準執行，實現面向“礦山規劃-地質建模-采掘計劃-采礦設計-采礦作業（落礦-出礦-運輸-提升）-選礦（破碎-球磨-浮選-濃密-脫水）-尾礦充填-尾礦排放”全流程的生產過程優化。有利于擴大破碎