集創北方：北京集創北方科技股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（申報稿）.pdf

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1、 Aishi 北京集創北方科技股份有限公司北京集創北方科技股份有限公司 Chipone Technology（Beijing）Co.,Ltd.北京市北京經濟技術開發區景園北街 2 號 56幢 8層 801（北京自貿試驗區高端產業片區亦莊組團）首次公開發行股票并在科創板上市首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書招股說明書 （申報稿）保薦機構（主承銷商）（深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路 128號前海深港基金小鎮 B7棟 401）聯席主承銷商 （北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層）本次股票發行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營

2、風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定?？苿摪屣L險提示 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明：本公司的發行申請尚需經上海證聲明：本公司的發行申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。聲聲 明明 發行人

3、及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者

4、損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。北京集創北方科技

5、股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 發行概況發行概況 發行股票類型：人民幣普通股（A股）發行股數：不超過 7,607.03 萬股，不低于發行后總股本的 10%且不超過15%。本次發行不涉及老股轉讓 每股面值：1.00元 每股發行價格【】元/股 發行日期：【】年【】月【】日 擬上市的交易所和板塊：上海證券交易所科創板 發行后總股本：不超過 50,713.5456 萬股 保薦機構（主承銷商）：華泰聯合證券有限責任公司 聯席主承銷商：中國國際金融股份有限公司 招股說明書簽署日：【】年【】月【】日 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司

6、特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，特別關注以下重大事項提示，并認真閱讀本招股說明書正文內容。一、特別風險提示一、特別風險提示 請投資者認真閱讀本招股說明書“第四節 風險因素”的全部內容，并特別關注其中的以下風險因素：（一一）行業行業周期波動的風險周期波動的風險 公司專注于顯示芯片的研發、設計與銷售，所處行業為集成電路設計行業，下游應用領域主要是帶有顯示功能的各類電子產品，包括智能手機、電視機、筆記本電腦、平板電腦、顯示器、可穿戴設備及各類戶內外 LED 顯示屏等，上游供應商主要包括晶圓制造商、封測廠商等。從下游應用領域看，近年來隨著各類電子產品的持續滲透，部分下游細分領域的增速已有所放緩

7、甚至出現縮量現象。若未來經濟環境惡化，作為直接面向消費者/商戶的電子產品市場，其市場規?？赡軙S著消費者/商戶的消費能力降低而出現明顯萎縮，并可能會隨著集成電路產業鏈向上傳導，引起對顯示芯片需求量的減少，尤其是可能會導致顯示芯片價格、毛利率出現較大幅度的下降，并最終可能對顯示芯片企業的發展造成短期不利影響。從上游產能供應看，晶圓制造商、封測廠商的建設周期較長，集成電路產業也因此存在著從產能不足、產能擴充到產能過剩周期循環的行業周期特點。公司采用 Fabless 經營模式，晶圓制造、封測服務均向供應商外采，若未來上游產能供應波動至行業周期的低點，或公司供應商的產能供應出現其他明顯不利變化，可能會

8、導致公司產品交付能力的下降，進而對公司的客戶關系、市場聲譽、經營業績等產生不利影響。（二二）產能受限的風險產能受限的風險 公司自設立以來，一直采用集成電路設計行業主流的 Fabless 經營模式，即無晶圓廠模式，公司專注于顯示芯片的研發、設計與銷售，并將晶圓制造、封裝測試環節分別委托給專業的晶圓制造商和封測廠商。該模式要求公司能夠協北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 調供應商及時將產能分配給公司，以滿足公司的芯片生產需求。在集成電路行業的旺季尤其是行業內芯片生產需求短時間、大幅度提升的情形下，可能會導致晶圓制造商、封測廠商產能供應的暫時性不足，難以保證公司采購需求的足

9、額、按時供應，進而可能對公司的產品交付與經營業績等產生不利影響。（三）存貨跌價的風險（三）存貨跌價的風險 公司存貨主要由原材料、委托加工物資和庫存商品構成。報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 30,940.36 萬元、53,866.65 萬元和 177,465.37 萬元，隨著經營規模的持續擴大，公司存貨賬面價值呈不斷增長的趨勢。公司根據存貨的可變現凈值低于成本的金額計提相應的跌價準備。報告期各期末，公司存貨跌價準備余額分別為 9,497.72 萬元、7,913.21 萬元和 15,391.97 萬元，占同期存貨賬面余額的比例分別為 23.49%、12.81%和 7.98%。若市場需求環境發

10、生變化，市場競爭加劇或公司不能有效拓寬銷售渠道，優化庫存管理，將可能導致公司產品滯銷、存貨積壓，存貨跌價風險提高，進而對公司經營業績產生不利影響。（四）商譽減值的風險（四）商譽減值的風險 報告期各期末，公司合并報表商譽賬面價值分別為 76,952.10 萬元、72,153.23 萬元和 70,566.72 萬元，占各期資產總額的比例分別為 32.92%、23.73%和 5.53%，公司商譽系一攬子收購子公司 iML 100%股權時支付的對價超過可辨認凈資產的公允價值所形成。報告期各期末，公司對商譽及相關的資產組進行了減值測試，公司商譽不存在減值的跡象。若未來出現宏觀經濟波動、市場競爭加劇、業務

11、拓展受阻等不利因素，相關資產組無法實現預期的經營業績，則公司可能面臨商譽減值的風險，進而對公司的業績表現帶來不利影響。（五）經營業績波動的風險（五）經營業績波動的風險 報告期內，公司實現營業收入分別為 144,741.61 萬元、237,982.57 萬元和567,435.59 萬元，營業收入的復合增長率為 98.00%；公司實現歸屬于母公司股東的凈利潤分別為-15,377.09 萬元、5,327.90 萬元和 93,199.01 萬元，2020 年度扭虧為盈，2021 年度相比 2020 年度增長 1649%。報告期內，公司經營業績的持續快速增長主要受益于良好的產業政策和持續增長的市場需求、

12、公司深厚的技術積累和出色的研發能力、公司良好的客商關系和市場開拓能力、芯片價格北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 上漲等因素。雖然公司經營業績呈現高速增長態勢，但未來若由于國際政治經濟環境、國內宏觀經濟形勢、國家產業政策、市場競爭加劇、上游產能受限、下游市場波動等原因導致公司主要產品供需發生不利變化，將對公司業務開展產生影響，進而導致公司經營業績出現波動。（六）毛利率波動的風險（六）毛利率波動的風險 報告期內，公司的綜合毛利率分別為 22.40%、24.14%和 42.98%，呈持續增長的趨勢，主要得益于公司產品的持續迭代升級和芯片價格的快速提升。若未來原材料或封裝測

13、試服務產能供給緊張導致采購價格上漲，或公司在芯片市場的競爭力或供應鏈中的議價能力有所下降，均可能導致公司產品毛利率下降，對公司業績產生不利影響。二、本次發行相關主體作出的重要承諾二、本次發行相關主體作出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本公司、控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員、核心技術人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾（包括股份鎖定承諾、持股及減持意向承諾、穩定股價承諾、股份回購承諾、對欺詐發行上市的股份購回承諾、填補被攤薄即期回報承諾、利潤分配政策承諾、依法承擔賠償或賠償責任的承諾等），具體承諾事項參見本招股說明書之“第十節 投資者保護”之“七、重要承諾、未能履

14、行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況”。三、三、本次發行后公司的利潤分配政策本次發行后公司的利潤分配政策 本公司提醒投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、現金分紅的最低比例、未來三年具體利潤分配計劃和長期回報規劃，具體參見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“二、發行人的股利分配政策”。四、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況四、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況 公司財務報告審計截止日為 2021 年 12 月 31 日，財務報告審計截止日后，公司各項業務正常開展，經營情況穩定，經營模式未發生重大變化，市場環境、行業政策、主要客戶、供應商以及其他可能影響

15、投資者判斷的重大事項等方面均未發生重大變化。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 目目 錄錄 聲聲 明明.1 發行概況發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、特別風險提示.3 二、本次發行相關主體作出的重要承諾.5 三、本次發行后公司的利潤分配政策.5 四、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況.5 目目 錄錄.6 第一節第一節 釋釋 義義.11 一、普通術語.11 二、專業術語.18 第二節第二節 概概 覽覽.22 一、發行人基本情況及本次發行的中介機構.22 二、本次發行的概況.22 三、發行人報告期的主要財務數據及財務指標.23 四、發行人的主營業務

16、經營情況概述.24 五、發行人核心技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略.26 六、發行人選擇的具體上市標準.29 七、發行人科創屬性符合科創板定位要求的說明.30 八、發行人公司治理特殊安排等重要事項.32 九、募集資金用途.32 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.34 一、本次發行的基本情況.34 二、本次發行的有關當事人.35 三、發行人與本次發行有關的中介機構的關系.36 四、本次發行上市的重要日期.37 第四節第四節 風險因素風險因素.38 一、技術風險.38 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 二、經營風險.39 三、財務風險.41 四、內控風

17、險.44 五、法律風險.44 六、募集資金投資項目風險.45 七、其他風險.46 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.48 一、發行人基本情況.48 二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況.48 三、發行人報告期內的重大資產重組情況.96 四、發行人在其他證券市場上市、掛牌情況.96 五、發行人的股權結構.97 六、發行人控股子公司及參股公司情況.100 七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況.112 八、發行人股本情況.121 九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況.205 十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況.211

18、十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間存在的親屬關系 213 十二、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽署的重大協議及履行情況.213 十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年變動情況.214 十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份的情況.216 十五、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況.218 十六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況.219 十七、已經制定或實施的股權激勵及相關安排.221 十八、發行人員工情況.229 第六節第六節 業務與技術業務與技術.234 一、發行人主營業務、主要產

19、品或服務的情況.234 二、發行人所處行業的基本情況.255 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 三、發行人所處行業地位及面臨的競爭情況分析.269 四、發行人的銷售情況和主要客戶.289 五、發行人的采購情況和主要供應商.292 六、與公司業務相關的主要固定資產和無形資產.294 七、特許經營權與業務資質情況.297 八、發行人的核心技術及研發情況.297 九、發行人的境外經營及境外資產情況.311 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.313 一、發行人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.313 二、特別表決權股份或類

20、似安排的情況.315 三、協議控制架構的情況.315 四、發行人內部控制情況.315 五、報告期內發行人違法違規情況.317 六、發行人資金占用和對外擔保情況.317 七、發行人直接面向市場獨立持續經營的能力.317 八、同業競爭.319 九、關聯方及關聯交易.321 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.343 一、財務報表.343 二、審計意見、關鍵審計事項、重要性水平.351 三、影響經營業績的重要因素.354 四、分部信息.356 五、合并財務報表的編制基礎、合并范圍及變化情況.357 六、報告期內主要會計政策和會計估計.358 七、非經常性損益情況.391

21、八、主要稅收政策、繳納的主要稅種及其法定稅率.392 九、主要財務指標.394 十、經營成果分析.396 十一、資產質量分析.432 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 十二、償債能力、流動性與持續經營能力分析.452 十三、報告期的重大資本性支出與資產業務重組.472 十四、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.473 十五、盈利預測信息.474 十六、審計截止日后主要財務信息和經營狀況.474 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.475 一、募集資金運用基本情況.475 二、募集資金投資項目具體情況.476 三、募集資金投資項

22、目與現有主要業務、核心技術之間的關系.504 四、未來發展規劃.505 第十節第十節 投資者保護投資者保護.508 一、發行人投資者關系的主要安排.508 二、發行人的股利分配政策.510 三、本次發行前滾存利潤的分配安排及決策程序.513 四、本次公司上市后未來三年分紅回報規劃.513 五、發行人股東投票機制的建立情況.518 六、特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排.518 七、重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況.519 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.549 一、重要合同.549 二、對外擔保情況.551 三、對發行人產生較大影響的訴

23、訟或仲裁事項.551 四、控股股東、實際控制人、控股子公司，董事、監事、高級管理人員和核心技術人員的重大刑事訴訟、重大訴訟或仲裁事項.553 五、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員最近三年的合法合規情況.553 六、控股股東、實際控制人報告期內合法合規情況.553 第十二節第十二節 聲明聲明.554 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.554 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.561 三、保薦機構（主承銷商）聲明.562 四、發行人律師聲明.565 五、會計師事務所聲明.566 六、資產評估機構聲明.567 七、驗資

24、復核機構聲明.569 第十三節第十三節 附件附件.570 一、備查文件.570 二、文件查閱地址和時間.570 附表一、發行人商標情況附表一、發行人商標情況.571 一、境內商標.571 二、境外商標.574 附表二、發行人專利情況附表二、發行人專利情況.576 一、境內專利.576 二、境外專利.589 附表三、發行人著作權情況附表三、發行人著作權情況.606 一、軟件著作權.606 二、作品著作權.606 附表四、發行人集成電路布圖設計專有權情況附表四、發行人集成電路布圖設計專有權情況.607 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 第一節第一節 釋釋 義義 在本招

25、股說明書中，除非文中另有所指，下列詞語或簡稱具有如下特定含義：一、普通術語一、普通術語 公司、發行人、集創北方、本公司 指 北京集創北方科技股份有限公司 集創有限 指 北京集創北方科技有限公司（曾用名北京集創北方微電子技術有限公司）晉睿博遠 指 北京晉睿博遠科技有限公司 永昌環宇 指 北京永昌環宇投資中心（有限合伙）聚源載興 指 上海聚源載興投資中心（有限合伙）豐圖合鼎 指 北京豐圖合鼎投資中心（有限合伙）芯動能基金 指 北京芯動能投資基金（有限合伙）前海中明 指 深圳前海中明股權投資基金管理企業（有限合伙）中技高科 指 北京中技高科財富投資中心（有限合伙）集封投資 指 北京集成電路設計與封測

26、股權投資中心（有限合伙）永昌寰宇 指 北京永昌寰宇投資有限公司 屹唐集創 指 北京屹唐集創科技有限公司 光榮聯盟投資中心 指 北京光榮聯盟半導體照明產業投資中心（有限合伙）戰新基金 指 北京亦莊國際新興產業投資中心（有限合伙）制造和裝備基金 指 北京集成電路制造和裝備股權投資中心（有限合伙）國投創業基金 指 國投（上海）科技成果轉化創業投資基金企業（有限合伙）京國瑞基金 指 北京京國瑞國企改革發展基金（有限合伙）京國創基金 指 北京京國創優勢產業基金（有限合伙）哲靈豐升 指 共青城哲靈豐升投資管理合伙企業（有限合伙）哲思靈行 指 蘇州哲思靈行投資合伙企業（有限合伙）無錫 TCL 指 無錫 TC

27、L愛思開半導體產業投資基金合伙企業（有限合伙）新疆 TCL 指 新疆 TCL股權投資有限公司 集創寰宇 指 北京集創寰宇科技中心（有限合伙）匯智合盛 指 北京匯智合盛電子科技有限公司 葆晟控股 指 陜西葆晟控股有限公司 絲路云和 指 北京絲路云和投資中心（有限合伙）北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 集智非凡 指 北京集智非凡科技中心（有限合伙）集創芯恒 指 集創芯恒（珠海）科技中心（有限合伙）集創芯弘 指 集創芯弘（珠海）科技中心（有限合伙）集創芯領 指 集創芯領（珠海）科技中心（有限合伙）集創芯美 指 集創芯美（珠海）科技中心（有限合伙）集創芯盛 指 集創芯盛（

28、珠海）科技中心（有限合伙）集創芯通 指 集創芯通（珠海）科技中心（有限合伙）集創芯興 指 集創芯興（珠海）科技中心（有限合伙）集創芯卓 指 集創芯卓（珠海）科技中心（有限合伙）集芯領睿 指 集芯領睿（珠海）科技中心（有限合伙）集芯卓宇 指 集芯卓宇（珠海）科技中心（有限合伙）歐錸德芯 指 北京歐錸德芯科技中心（有限合伙）歐錸德弘 指 歐錸德弘（珠海）科技中心（有限合伙）歐錸德芯誠 指 北京歐錸德芯誠科技中心（有限合伙）歐錸德鑫 指 歐錸德鑫（珠海）科技中心（有限合伙）德芯非凡 指 德芯非凡（珠海）科技中心（有限合伙）歐錸德盛 指 歐錸德盛（珠海）科技中心（有限合伙）天弘世紀 指 北京天弘世紀科

29、技有限公司，曾用名北京華瑞世紀教育文化有限公司 和生中富 指 遼寧和生中富股權投資基金合伙企業（有限合伙）絲路華創貳號 指 北京絲路華創貳號股權投資中心（有限合伙）元禾厚望 指 蘇州元禾厚望睿芯創業投資合伙企業（有限合伙）嘉興創領 指 嘉興創領隆順股權投資合伙企業（有限合伙）平潭寶盛 指 平潭寶盛股權投資合伙企業（有限合伙）天津海松 指 天津海松股權投資合伙企業（有限合伙）蘇州海松 指 蘇州海松硬核科技股權投資基金合伙企業（有限合伙）秋風投資 指 廈門南囿秋風投資合伙企業（有限合伙）vivo 指 維沃移動通信有限公司 思凱科技 指 思凱（珠海橫琴）科技有限公司 海力士 指 SK海力士（無錫）投

30、資有限公司 君海榮芯 指 江蘇疌泉君海榮芯投資合伙企業（有限合伙）建信領航 指 建信領航戰略性新興產業發展基金（有限合伙）井岡山晨睿 指 井岡山晨睿股權投資合伙企業（有限合伙）海河集睿 指 天津海河集睿股權投資基金合伙企業（有限合伙）北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 星睿壹號 指 三亞星睿壹號創業投資基金合伙企業（有限合伙）紀源皓月 指 蘇州紀源皓月創業投資合伙企業（有限合伙）紀源皓元 指 蘇州紀源皓元創業投資合伙企業（有限合伙）紀源燦輝 指 蕪湖紀源燦輝創業投資合伙企業（有限合伙）遠澗創芯 指 廣德遠澗創芯股權投資合伙企業（有限合伙）中網投 指 中國互聯網投資基

31、金（有限合伙）中深新創 指 深圳中深新創股權投資合伙企業（有限合伙）中青芯鑫鼎橡 指 中青芯鑫鼎橡（上海）企業管理合伙企業（有限合伙）景祥宏利 指 珠海景祥宏利股權投資基金合伙企業（有限合伙）景祥恒盛 指 珠海景祥恒盛股權投資基金合伙企業（有限合伙）屹唐中藝 指 北京屹唐中藝投資中心（有限合伙）嘉興智徽 指 嘉興智徽股權投資合伙企業（有限合伙）又東華興 指 南京又東華興創業投資合伙企業（有限合伙）興投優選 指 北京興投優選創業投資基金（有限合伙）蘇州芯動能 指 蘇州芯動能顯示科技創業投資合伙企業（有限合伙）尚盈二號 指 珠海華金尚盈二號股權投資基金合伙企業（有限合伙）合盛犇犇 指 共青城合盛犇

32、犇股權投資合伙企業（有限合伙）芯創智享 指 無錫芯創智享股權投資合伙企業（有限合伙）中璟三號 指 北京中璟三號股權投資合伙企業（有限合伙）天銘京福 指 天銘京福（臺州）創業投資合伙企業（有限合伙）曲水泉禾 指 曲水泉禾企業管理有限責任公司 銀河創新壹號 指 銀河芯動能壹號股權投資基金（煙臺）合伙企業（有限合伙）盛世祥鵬 指 湖南湘江祥鵬股權投資合伙企業（有限合伙）盛世光保 指 湖南湘江盛世光保股權投資合伙企業（有限合伙）廈門源峰磐松 指 廈門源峰磐松股權投資合伙企業（有限合伙）煙臺德泰基金 指 煙臺德泰新舊動能轉換股權投資基金合伙企業（有限合伙）蘇州中鑫致遠 指 蘇州工業園區中鑫致遠投資中心（

33、有限合伙）珠海鯨芯一號 指 珠海鯨芯一號集成電路股權投資合伙企業（有限合伙）天津海松飛躍 指 天津海松飛躍股權投資合伙企業（有限合伙）珠海金鎰銘 指 珠海金鎰銘股權投資基金合伙企業（有限合伙）蕪湖金牛榮元 指 蕪湖金牛榮元股權投資中心（有限合伙）合肥集創 指 合肥集創微電子科技有限公司 深圳集創 指 集創北方（深圳）科技有限公司 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 蘇州集創 指 集創北方（蘇州）科技電子有限公司 歐錸德 指 北京歐錸德微電子技術有限公司 珠海集創 指 集創北方（珠海）科技有限公司 集創香港 指 集創北方（香港）有限公司 志成科技 指 志成科技有限公司

34、 均茂科技 指 均茂科技有限公司 元仁國際 指 元仁國際有限公司 iML、iML Inc.、安恩美國 指 Integrated Memory Logic,Inc.iML Limited、安恩科技 指 Integrated Memory Logic Limited iML International、安恩開曼 指 IML International iML Hong Kong、安恩香港 指 IML HONG KONG LIMITED iML Korea、安恩韓國 指 IML Korea LLC.安恩開曼臺灣分公司 指 IML International Taiwan Branch 上海集璞 指

35、集璞（上海）科技有限公司 珠海集璞 指 珠海集璞科技有限公司 芯鏈融創 指 芯鏈融創集成電路產業發展（北京）有限公司 先進制造和高端裝備基金 指 北京集成電路先進制造和高端裝備股權投資基金中心（有限合伙）屹唐長厚基金 指 北京屹唐長厚創業投資基金管理有限公司 長厚創投 指 北京屹唐長厚顯示芯片創業投資中心（有限合伙）穗埔微 指 穗埔微（廣州）管理咨詢合伙企業（有限合伙）思朗科技 指 北京思朗科技有限責任公司 蘇州集創蘇州工業園區分公司 指 集創北方（蘇州）科技電子有限公司蘇州工業園區分公司 集創北方上海分公司 指 北京集創北方科技股份有限公司上海分公司 安美微 指 安美微電子（上海）有限公司

36、珠海芯鑫創享 指 珠海芯鑫創享科技有限公司 長厚智能 指 北京長厚智能科技有限公司，原名北京集創北方半導體科技有限公司 芯穎科技 指 珠海芯穎科技電子有限公司 蘇州集智創芯 指 蘇州集智創芯科技電子有限公司 永昌長厚 指 珠海橫琴永昌長厚企業管理有限公司 長厚睿遠 指 珠海橫琴長厚睿遠投資中心（有限合伙）北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 央美藝通 指 北京央美藝通投資管理中心（有限合伙）長厚致遠 指 北京長厚致遠科技管理中心（有限合伙）芯鑫創享 指 北京芯鑫創享科技中心（有限合伙）集智創芯 指 北京集智創芯科技中心（有限合伙）北京集芯博遠 指 北京集芯博遠科技有限

37、公司 珠海集芯博遠 指 珠海集芯博遠科技有限公司 德芯博遠 指 珠海德芯博遠科技有限公司 未來芯領 指 北京未來芯領科技中心（有限合伙）未來芯享 指 北京未來芯享科技中心（有限合伙）集創芯享 指 北京集創芯享科技中心（有限合伙）集創同芯 指 北京集創同芯科技中心（有限合伙）集創智芯 指 北京集創智芯科技中心（有限合伙）北京集創芯領 指 北京集創芯領科技中心（有限合伙）集創亦芯 指 北京集創亦芯科技中心（有限合伙）德芯環宇 指 德芯環宇（珠海）科技中心（有限合伙）SHINING 指 SHINING INTERNATIONAL EQUITY LIMITED CHIPONE FOREVER 指 CH

38、IPONE FOREVER EQUITY LIMITED CHIPONE BRILLIANT 指 CHIPONE BRILLIANT EQUITY LIMITED CHIPONE BEST 指 CHIPONE BEST EQUITY LIMITED CHIPONE SUNSHINE 指 CHIPONE SUNSHINE LIMITED CHIPONE VICTORY 指 CHIPONE VICTORY LIMITED CHIPONE HONOR 指 CHIPONE HONOR LIMITED CHIPONE LOYALTY 指 CHIPONE LOYALTY LIMITED OLED HONO

39、R 指 OLED HONOR LIMITED OLED STAR 指 OLED STAR LIMITED OLED LOYALTY 指 OLED LOYALTY LIMITED VMI 指 Vendor Managed Inventory，即供應商管理庫存模式 豪威科技 指 北京豪威科技有限公司 京東方 指 京東方科技集團股份有限公司及其下屬公司與關聯主體，深圳證券交易所主板上市公司，股票代碼：000725.SZ，發行人主要客戶之一 同芯創達 指 深圳市同芯創達科技有限公司及與其受同一控制的關聯主體，發行人主要客戶之一 興雋光電 指 深圳市興雋光電科技有限公司及與其受同一控制的關聯主體，發北京

40、集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 行人主要客戶之一 華星光電 指 TCL華星光電技術有限公司及其下屬公司，發行人主要客戶之一 維信諾 指 維信諾科技股份有限公司及其下屬公司，發行人主要客戶之一 惠科股份 指 惠科股份有限公司及其下屬公司與關聯主體，發行人主要客戶之一 強力巨彩 指 廈門強力巨彩光電科技有限公司及其下屬企業，發行人主要客戶之一 華芯集智 指 深圳市華芯集智科技有限公司，發行人主要客戶之一 洲明科技 指 深圳市洲明科技股份有限公司及其下屬公司，深圳證券交易所創業板上市公司，股票代碼：300232.SZ，發行人主要客戶之一 利亞德 指 利亞德光電股份有限公司

41、及其下屬公司，深圳證券交易所創業板上市公司，股票代碼：300296.SZ，發行人主要客戶之一 艾比森 指 深圳市艾比森光電股份有限公司，深圳證券交易所創業板上市公司，股票代碼：300389.SZ，發行人主要客戶之一 LG 集團 指 LG Display Co.,Ltd.及其下屬公司，韓國證券交易所（股票代碼：034220.KS）、紐約證券交易所（股票代碼：LPL.N）上市公司，發行人主要客戶之一 深天馬 指 天馬微電子股份有限公司及其下屬公司，深圳證券交易所主板上市公司，股票代碼：000050.SZ，發行人主要客戶之一 世界先進 指 世 界 先 進 積 體 電 路 股 份 有 限 公 司（Va

42、nguard International Semiconductor Co.），臺灣 OTC 市場掛牌企業，股票代碼：5347.TWO，發行人主要供應商之一 晶合集成 指 合肥晶合集成電路股份有限公司，發行人主要供應商之一 南茂科技 指 南茂科技股份有限公司（Chipmos Technologies Inc.）,臺灣證券交易所（股票代碼：8150.TW）、美國納斯達克上市公司（股票代碼：IMOS.O），發行人主要供應商之一 通富微電 指 通富微電子股份有限公司及其下屬公司和關聯主體，深圳證券交易所主板上市公司，股票代碼：002156.SZ，發行人主要供應商之一 中芯國際 指 中芯國際集成電路制

43、造有限公司及其下屬公司，上海證券交易所科創板（股票代碼：688981.SH）、香港聯交所（股票代碼：0981.HK）上市公司，發行人主要客戶之一 聯華電子 指 聯 華 電 子 股 份 有 限 公 司（UNITED MICROELECTRONICS CORP.）及 其 下 屬 公 司，紐 約 證 券 交 易 所（股 票 代 碼：UMC.N）、臺灣證券交易所（股票代碼：2303.TW）上市公司，發行人主要供應商之一 長電科技 指 江蘇長電科技股份有限公司及其下屬公司，上海證券交易所主板上市公司，股票代碼：600584.SH，發行人主要供應商之一 聯詠科技 指 聯詠科技股份有限公司（NOVATEK

44、MICROELECTRONICS CORP.），臺灣證券交易所上市公司，股票代碼：3034.TW，中國臺灣 IC設計領導廠商 奇景光電 指 奇景光電股份有限公司，美國納斯達克上市公司，股票代碼：HIMX.O，是一家從事顯示驅動處理技術的 IC 設計公司 瑞鼎科技 指 瑞鼎科技股份有限公司，臺灣證券交易所上市公司，股票代碼：3592.TW，是一家從事液晶面板顯示器驅動芯片、觸控芯片、電源管理芯片及時序控制芯片解決方案的 IC設計公司 韋爾股份 指 上海韋爾半導體股份有限公司，上海證券交易所主板上市公司，北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 股票代碼：603501.SH，

45、是一家半導體器件設計和銷售公司 格科微 指 格科微有限公司（GalaxyCore Inc.），上海證券交易所科創板上市公司，股票代碼：688728.SH，主營業務為 CMOS 圖像傳感器和顯示驅動芯片的研發、設計和銷售 奕斯偉 指 北京奕斯偉科技集團有限公司，業務覆蓋芯片與方案、硅材料及先進封測 立锜科技 指 立锜科技股份有限公司，專注于為客戶提供電源管理 IC 產品以及電源解決方案 圣邦股份 指 圣邦微電子（北京）股份有限公司，深圳證券交易所創業板上市公司，股票代碼：300661.SZ，主營業務為模擬芯片的研發與銷售 艾為電子 指 上海艾為電子技術股份有限公司，上海證券交易所科創板上市公司，

46、股票代碼：688798.SH，主營業務為集成電路芯片研發和銷售 聚積科技 指 聚積科技股份有限公司，臺灣 OTC 市場掛牌公司，股票代碼：3527.TWO，是一家電源管理與光電應用的開發與設計的 IC 設計公司 明微電子 指 深圳市明微電子股份有限公司，上海證券交易所科創板上市公司，股票代碼：688699.SH，是一家從事集成電路的研發設計、封裝測試和銷售的企業 富滿微 指 富滿微電子集團股份有限公司，深圳證券交易所創業板上市公司，股票代碼：300671.SZ，原名深圳市富滿電子集團股份有限公司 A股 指 獲準在境內證券交易所上市、以人民幣標明面值、以人民幣認購和進行交易的普通股股票 本次發行

47、、本次公開發行 指 公司首次公開發行股票并在科創板上市的行為 本招股說明書 指 北京集創北方科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書 報告期、最近三年 指 2019年度、2020年度和 2021 年度 報告期各期末 指 2019年末、2020年末和 2021 年末 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 董事會 指 北京集創北方科技股份有限公司董事會 監事會 指 北京集創北方科技股份有限公司監事會 股東大會 指 北京集創北方科技股份有限公司股東大會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 科創板上市規則 指 上海證

48、券交易所科創板股票上市規則 公司章程 指 北京集創北方科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 發行人于本次發行完成并上市后適用的北京集創北方科技股份有限公司章程（草案）北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 國務院 指 中華人民共和國國務院 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 財政部 指 中華人民共和國財政部 科技部 指 中華人民共和國科技部 商務部 指 中華人民共和國商務部 國資委 指 國務院國有資產監督管理委員會 國家發改委、發改委 指 中國人民共和國國家發展和改革委員會 海關總署 指 中華人民共和國海關總署 華泰聯合證券、保薦人、保薦機構、主承銷商 指 華

49、泰聯合證券有限責任公司 聯席主承銷商 指 中國國際金融股份有限公司 發行人律師、中倫律師 指 北京市中倫律師事務所 申報會計師、立信會計師 指 立信會計師事務所（特殊普通合伙）天源評估 指 天源資產評估有限公司 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 二、專業術語二、專業術語 IC、芯片 指 Integrated Circuit，即集成電路，是一種微型電子器件或部件，采用一定的工藝，把一個電路中所需的晶體管、二極管、電阻、電容和電感等元件及布線互連在一起，制作在一小塊或幾小塊半導體晶片或介質基片上，然后封裝在一起，成為具有所需電路功能的微型結構 LCD 指 Liquid Crys

50、tal Display，即液晶顯示屏，顯示原理主要系通過兩個電極間的電場驅動引起液晶層的液晶分子產生扭曲向列的電場效應，并控制光源的投射和遮蔽，形成明暗效果、顯示圖像 TFT-LCD 指 Thin Film Transistor Liquid Crystal Display，即薄膜晶體管型液晶顯示屏，是液晶顯示屏的一種，通過使用薄膜晶體管技術，改善了影像品質，廣泛應用在電視、平面顯示器及投影儀等電子產品上 中大尺寸LCD 面板 指 主要應用于電視、筆記本電腦顯示器等終端顯示屏的 LCD 面板 小尺寸 LCD面板 指 主要應用于智能手機、平板電腦、穿戴設備等終端顯示屏的 LCD 面板 LD、LD

51、 BU 指 Large Display，即中大尺寸顯示；LD BU 即 LD 事業部、中大尺寸顯示事業部，是公司組織架構中的事業部之一，主要負責中大尺寸 LCD面板顯示驅動芯片、時序控制芯片的研發工作 MD、MD BU 指 Mobile Display，即移動顯示；MD BU 即 MD 事業部、移動顯示事業部，是公司組織架構中的事業部之一，主要負責小尺寸 LCD 面板顯示驅動芯片、指紋識別芯片、觸控芯片的研發工作 OLED、OLED BU 指 Organic Light-Emitting Diode，即有機發光二極管，是一種基于有機材料的發光器件，當電流通過有機發光材料時會使其發光，光亮程度主

52、要取決于電流的強弱；OLED BU 即 OLED 事業部，是公司組織架構北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 中的事業部之一，主要負責 OLED 面板顯示驅動芯片的研發工作 PMIC、PMIC BU 指 Power Management IC，即電源管理集成電路，是在電子設備系統中擔負起對電能的變換、分配、檢測及其他電能管理職責的芯片；PMIC BU 即 PMIC 事業部，是公司組織架構中的事業部之一，主要負責電源芯片、運算放大器、電平轉換器和可編程伽馬芯片的研發工作 LED 指 Light Emitting Diode，即發光二極管，是一種可以把電能轉化成光能的半導

53、體二極管 LEDD、LEDD BU 指 LED Display，即 LED 顯示；LEDD BU 即 LED 顯示事業部，是公司組織架構中的事業部之一，主要負責恒流驅動芯片、行驅動芯片、邏輯控制芯片及小間距 LED 顯示驅動芯片的研發工作 ADT、ADT BU 指 Advanced Display Technology，即先進顯示技術；ADT BU 即 ADT 事業部，是公司組織架構中的事業部之一，負責先進芯片的研發設計，目前主要負責硅基 OLED 顯示驅動芯片的研發工作 FPD 指 Flat Panel Display，即平板顯示器，按顯示媒質和工作原理分，有液晶顯示（LCD）、等離子顯示（

54、PDP）、電致發光顯示（ELD）、有機電致發光顯示（OLED）、場發射顯示（FED）、投影顯示等 AMOLED 指 Active Matrix OLED，即有源矩陣有機發光二極管，又稱主動矩陣有機發光二極管，是一種 OLED 顯示屏技術，與其對應的是 PMOLED（Passive Matrix OLED，即被動矩陣有機發光二極管）。AM（Active Matrix，即有源矩陣或主動矩陣）是一種像素尋址技術；AMOLED 具有內置的電子電路系統，每個像素由一個對應的單元電路獨立驅動，具有驅動電壓低、發光元件壽命長等特點，制造成本相對較高 源極驅動芯片 指 Source Driver IC，LCD

55、面板顯示驅動芯片的一部分，能夠將信號控制電路送來的 RGB 信號顯示數據以及時鐘信號數據，定時順序鎖存并續進內部，然后將此顯示數據通過 DA 變換器轉換成模擬信號，再由輸出電路變換成電壓，供給液晶屏的數據線 柵極驅動芯片 指 Gate Driver IC，LCD 面板顯示驅動芯片的一部分，能夠將信號控制電路送來的時鐘信號，通過移位寄存器轉換動作，將輸出電路切換成ONOFF電壓，并順次加到液晶屏上 T-Con、時序控制芯片 指 Timing Controller IC，能夠將從外部供給的數據信號、控制信號以及時鐘信號分別轉換成適合于驅動 IC 的數據信號、控制信號、時鐘信號，實現色度控制和時序控

56、制 SoC 指 System-on-Chip 的縮寫，邏輯與混合信號芯片，也稱系統級芯片，是在單個芯片上集成多個具有特定功能的集成電路所形成的電子系統 分辨率 指 又稱解析度、解像度，可以細分為顯示分辨率、圖像分辨率、打印分辨率和掃描分辨率等 顯示分辨率 指 也稱為像素分辨率，簡稱為分辨率，它是指可以使顯示器顯示的像素個數，通常用每行像素數列乘每列像素數列 刷新率 指 對屏幕上的圖像重復掃描的頻率，刷新率越高，所顯示的圖象（畫面）穩定性就越好 色深 指 色位深度，通常用 bit 數表示數碼影像色彩數目，bit 數愈高，色深值便愈高，影像所能表現的色彩也愈多。制程 指 半導體加工工藝的精細度，可

57、加工線條越精細，制程越小，相應的工藝越先進 COG 指 Chip On Glass，即晶玻接裝，是將集成電路（IC）直接通過各項異性導電膠封裝在玻璃上的技術，這種方式的封裝是將顯示驅動 IC、FPC排線放置在屏幕的背板玻璃上 COF 指 Chip On Flex 或 Chip On Film，即覆晶薄膜封裝，是將集成電路固定在柔性線路板上的晶粒軟膜構裝技術，這種方式的封裝是將顯示驅動北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 IC 置入柔性的 FPC排線中，再利用 FPC 本身的特性翻折至屏幕下方 QFN 指 Quad Flat No-leads，即方形扁平無引腳封裝，呈正

58、方形或矩形，封裝底部中央位置有一個大面積裸露焊盤用來導熱，圍繞大焊盤的封裝外圍四周有實現電氣連結的導電焊盤 BCD 指 Bipolar-CMOS-DMOS，是一種單芯片集成工藝技術，于 1986 年由意法半導體（ST）公司率先研制成功，能夠在同一顆芯片內集成 Bipolar、CMOS 和 DMOS 器件 GOA 指 Gate Driver on Array，即陣列基板行驅動技術，是利用薄膜晶體管液晶顯示器陣列制程將柵極掃描驅動電路制作在薄膜晶體管陣列基板上，以實現逐行掃描的驅動方式，具有降低生產成本和實現面板窄邊框設計的優點 PWM 指 Pulse Width Modulation，即脈沖寬度

59、調制，這種方式能使電源的輸出電壓在工作條件變化時保持恒定，是利用微處理器的數字信號對模擬電路進行控制的一種非常有效的技術，廣泛應用在從測量、通信到功率控制與變換的諸多領域中，在 LED 顯示行業特指一種具有專門的驅動打散算法的驅動技術 HDMI 指 High Definition Multimedia Interface，即高清多媒體接口，是一種全數字化視頻和聲音發送接口，可以同時發送音頻和視頻信號，由于音頻和視頻信號采用同一條線材，大大簡化了系統線路的安裝難度 LVDS 指 Low-Voltage Differential Signaling，即低電壓差分信號，是一種低功耗、低誤碼率、低串擾

60、和低輻射的差分信號技術，能夠實現點對點或一點對多點的連接，其傳輸介質可以是銅質的 PCB 連線，也可以是平衡電纜 a-Si 指 Amorphous Silicon，即非晶硅技術，為 LCD 液晶顯示屏所使用的薄膜晶體管技術，具有技術簡單、成本低廉的特點 LTPS 指 Low Temperature Poly-silicon，即低溫多晶硅技術，是 LCD 液晶顯示屏所使用的薄膜晶體管技術，由非晶硅經過鐳射光均勻照射后非晶硅吸收內部原子發生能級躍遷形變成為多晶結構而形成，該技術下的顯示器件分辨率更高、響應速度更快、亮度更高 TDDI 指 Touch and Display Driver Integ

61、ration，即觸控與顯示驅動集成，將觸控芯片與顯示芯片整合進單一芯片中 HD 指 High Definition，即高清晰度，分辨率一般為 1280（1280*720），也稱標準高清 FHD 指 Full High Definition，即 全 高 清 顯 示，分 辨 率 一 般 為1920（1920*1080）QHD 指 Quad High Definition，即 四 倍高 清顯 示，分辨 率 一般為 2560（2560*1440），像素數是 HD 的 4倍 UHD、4K 指 Ultra High Definition，即 特 高 清 顯 示，分 辨 率 一 般 為 3840（3840*

62、2160）8K 指 超高清標準的一種，分辨率一般為 7680（7680*4320），總像素數是UHD 的 4倍，也稱 QUHD Fabless 指 Fabrication-Less，即無晶圓廠的集成電路企業經營模式，采用該模式的廠商專注于芯片的研發、設計與銷售，而將晶圓制造、封裝和測試環節委托給專業廠商完成 OP 指 Operational Amplifier，即運算放大器，具備高負載能力的運算放大器，可以作為電壓緩沖器實現面板中像素共用電極的電壓穩定 Level Shifter芯片 指 電平轉換芯片，主要是將時序控制芯片產生的邏輯信號轉換為高壓或負壓信號，供給面板上的掃描電路單元，進而控制面

63、板畫面刷新 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 P-Gamma 芯片 指 可編程伽馬芯片，主要是通過數字模擬轉換器及時序控制電路，提供面板不同亮度所對應的參考電壓基準，從而完成面板精確顏色顯示 CMOS 指 Complementary Metal Oxide Semiconductor，即互補金屬氧化物半導體，指制造大規模集成電路芯片的一種技術或用這種技術制造出來的芯片 MCU 指 Microcontroller Unit，即微控制單元，是把中央處理器（CPU）的功能做適當裁剪，并在周圍集成存儲器、A/D 轉換器、通信接口、外圍驅動電路等，形成芯片級的計算機，可以在

64、不同的應用場景自定義使用 FPGA 指 Field Programmable Gate Array，即現場可編程邏輯門陣列，屬于一種半定制電路，是可編程的邏輯列陣，能夠有效的解決原有的器件門電路數較少的問題 MOSFET 指 Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor，即金屬-氧化物半導體場效應晶體管，是一種可以廣泛使用在模擬電路與數字電路的場效應晶體管 Mini LED 指 Mini Light Emitting Diode，指尺寸介于 50-200um之間的 LED 發光芯片，在 LED 直顯行業也特指點間距在 0.3-1.0mm之間

65、的 LED 顯示屏 Micro LED 指 Micro Light Emitting Diode，指尺寸介于 1-50um的 LED 發光芯片，在LED 直顯行業也特指點間距在 0.3mm以下的 LED 顯示屏 CRT 指 Cathode Ray Tube，即陰極射線管，也就是通常所說的顯像管 AIoT 指 Artificial Intelligence&Internet of Things，即人工智能物聯網，通過物聯網產生、收集來自不同維度的、海量的數據存儲于云端、邊緣端，再通過大數據分析，以及更高形式的人工智能，實現萬物數據化、萬物智聯化 VR 指 Virtual Reality，即虛擬現

66、實，利用計算機模擬產生一個三維的虛擬景象，提供使用者多種感官的模擬 AR 指 Augmented Reality，即增強現實，將真實世界信息利用計算機技術模擬仿真虛擬信息后再疊加至真實世界，從而達到超越現實的增強體驗和運用 XR 指 Extended Reality，即擴展現實，通過計算機將真實與虛擬相結合，打造可人機交互的虛擬環境，為體驗者帶來虛擬世界與現實世界之間無縫轉換的“沉浸感”特別說明：特別說明：1、本招股說明書部分表格中單項數據加總數與表格合計數可能存在微小差異，均因計算過程中的四舍五入所形成。2、本招股說明書涉及的經濟以及行業事實、預測和統計，包括本公司的市場份額等信息，來源于一

67、般認為可靠的各種公開信息渠道。本公司從上述來源轉載或摘錄信息時，已保持了合理的謹慎，但是由于編制方法可能存在潛在偏差，或市場管理存在差異，或基于其它原因，此等信息可能與其他資料不一致。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人基本情況及本次發行的中介機構一、發行人基本情況及本次發行的中介機構（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 北京集創北方科技股份有限公司 成立日期成立日期 2008 年 9 月 3 日，于 2015年 12 月

68、 22 日整體變更為股份有限公司 注冊資本注冊資本 43,106.5156 萬元人民幣 法定代表人法定代表人 張晉芳 注冊地址注冊地址 北京市北京經濟技術開發區景園北街 2 號 56 幢 8 層 801（北京自貿試驗區高端產業片區亦莊組團）主要生產經營主要生產經營地址地址 北京市北京經濟技術開發區景園北街 2 號 56 幢 8 層801（北京自貿試驗區高端產業片區亦莊組團）控股股東控股股東 張晉芳 實際控制人實際控制人 張晉芳 行業分類行業分類 C39 計算機、通信和其他電子設備制造業 在其他交易所在其他交易所（申請）掛牌（申請）掛牌或上市的情況或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二

69、）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 華泰聯合證券有限責任公司 主承銷商主承銷商 華泰聯合證券有限責任公司 發行人律師發行人律師 北京市中倫律師事務所 聯席主承銷商聯席主承銷商 中國國際金融股份有限公司 審計機構審計機構 立信會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 天源資產評估有限公司 二、本次發行的概況二、本次發行的概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值每股面值 1.00元 發行股數發行股數 不超過 7,607.03 萬股 占發行后總股本的比例 不超過 15%且不低于 10%其中：新股發行數量其中：新股發行數量 不超過 7

70、,607.03 萬股 占發行后總股本的比例 不超過 15%且不低于 10%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量 不適用 占發行后總股本的比例 不適用 發行后總股本發行后總股本 不超過 50,713.5456 萬股 每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益【】元/股 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元/股 發行后每股收益【】元/股 發行市凈率發行市凈率【】倍（按本次發行價格除以發行后每

71、股凈資產確定）發行方式發行方式 采用向戰略投資者定向配售、或網下向詢價對象詢價配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或采用監管機構認可的其他發行方式 發行對象發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象及在上海證券交易所開戶且取得科創板投資資格的境內自然人、法人及其他投資者（國家 法律、法規禁止的購買者除外）及上海證券交易所、中國證監會認可的配售對象 承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名擬公開發售股份股東名稱稱 無 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 由發行人承擔 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 顯示觸控

72、集成芯片研發及產業化項目 顯示及多媒體處理芯片研發及產業化項目 OLED 顯示驅動芯片研發及產業化項目 小間距 LED 顯示驅動芯片研發及產業化項目 大尺寸 LCD顯示驅動芯片研發及產業化項目 電源管理芯片研發及產業化項目 硅基 OLED 顯示驅動芯片研發及產業化項目 集成電路測試中心建設項目 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，包括：承銷費用【】萬元、保薦費用【】萬元、審計費用【】萬元、評估費用【】萬元、律師費用【】萬元、發行手續費用【】萬元、信息披露費用【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開

73、始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊刊登定價公告日期登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人報告期的主要財務數據及財務指標三、發行人報告期的主要財務數據及財務指標 項目項目 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 2019.12.31/2019 年度年度 資產總額（萬元）1,276,947.33 304,094.23 233,771.35 歸屬于母公司所有者權益（萬元）881,940.84 189,823.84 140,002.90

74、 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 項目項目 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 2019.12.31/2019 年度年度 資產負債率（合并）30.93%37.67%39.40%資產負債率（母公司）27.29%34.07%41.46%營業收入（萬元）567,435.59 237,982.57 144,741.61 凈利潤（萬元）86,169.95 2,252.44-16,829.24 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）93,199.01 5,327.90-15,377.09 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利

75、潤（萬元）140,943.39 4,790.74-17,124.16 基本每股收益（元）扣非前 2.86 0.18-0.58 扣非后 4.53 0.17-0.67 稀釋每股收益（元）扣非前 2.86 0.18-0.58 扣非后 4.53 0.17-0.67 加權平均凈資產收益率 扣非前 29.36%3.01%-10.67%扣非后 44.44%2.73%-11.96%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）63,732.00-23,223.08 15,524.29 現金分紅（萬元）20,000.00-研發投入占營業收入的比例 15.73%15.26%19.98%注：公司于 2022 年 4 月 29

76、日召開 2021 年年度股東大會，審議通過了2021年度利潤分配方案的議案，同意 2021 年度派發現金紅利人民幣 20,000.00 萬元，上述利潤分配方案已于 2022年 6月實施。四、發行人的主營業務經營情況概述四、發行人的主營業務經營情況概述（一）主營業務及產品情況（一）主營業務及產品情況 公司是一家國際領先的顯示芯片設計企業，專注于顯示芯片的研發、設計與銷售，致力于為各類顯示面板/顯示屏提供顯示芯片解決方案，擁有豐富的顯示芯片產品系列，覆蓋 LCD、LED、OLED 等主流顯示技術，能夠滿足客戶的多樣化顯示需求。公司主要產品包括面板顯示驅動芯片、電源管理芯片、LED顯示驅動芯片、控制

77、芯片及其他，廣泛應用于智能手機、電視機、筆記本電腦、平板電腦、顯示器、可穿戴設備及各類戶內外 LED 顯示屏。目前，公司已在小間距 LED顯示、硅基 OLED 顯示等先進顯示技術領域積極布局，開展 SoC芯片關鍵技術的研發，推動公司產品線系列的持續拓展，并推動公司業務規模、盈利能力、行業地位及競爭優勢的持續提升。報告期內，公司主營業務收入的構成情況如下表所示：北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 單位：萬元，%項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 面板顯示驅動芯片 291,66

78、8.70 51.41 72,991.56 30.69 21,844.70 15.09 電源管理芯片 75,962.26 13.39 39,263.03 16.51 25,560.03 17.66 LED 顯示驅動芯片 168,358.16 29.68 96,529.64 40.59 75,397.81 52.10 控制芯片及其他 31,321.91 5.52 29,055.83 12.22 21,928.63 15.15 合計合計 567,311.02 100.00 237,840.06 100.00 144,731.17 100.00 注：控制芯片及其他主要包括 Finger、Touch、T

79、-Con 等。（二）主要經營模式情況（二）主要經營模式情況 公司自設立以來，一直采用 Fabless 經營模式，即無晶圓廠模式。公司專注于顯示芯片的研發、設計與銷售，并將晶圓制造、封裝測試分別委托給專業的晶圓制造商和封測廠商。在 Fabless 經營模式下，公司無需建設晶圓生產線、封裝測試線，從而能充分發揮技術創新能力與資源整合能力，在產品研發、設計與銷售上投入更多的資源，快速響應市場環境和下游客戶需求的不斷變化。（三（三）主要競爭地位情況）主要競爭地位情況 公司是一家國際領先的顯示芯片設計企業，經過十余年的發展，已在顯示芯片的多個細分領域位列全球或中國大陸廠商第一名，多次獨立承擔或參與國家重

80、大科研項目，包括國家科技部 863 項目、國家科技重大專項項目、國家重點研發計劃項目等，為解決我國半導體顯示產業“缺芯少屏”局面下的“缺芯”問題做出了重要的貢獻。其中，面板顯示驅動芯片領域，根據 Omdia 2021 年的統計數據，公司在全球智能手機 LCD 顯示驅動芯片、智能手機 LCD TDDI 芯片的市場占有率排名中，均位列中國大陸廠商第一名，在全球大尺寸 LCD 面板顯示驅動芯片的市場占有率排名中，位列中國大陸廠商第二名；電源管理芯片領域，根據 Cinno Research 2021 年的統計數據，公司在中國大陸顯示面板電源管理芯片的市場占有率排名中，位列全球廠商第一名；LED 顯示驅

81、動芯片領域，根據 TrendForce的統計數據，公司在全球 LED 顯示驅動芯片的市場占有率排名中，2019 年、2020年及 2021年持續位列全球廠商第一名。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 五、發行人核心技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展五、發行人核心技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略戰略（一）發行人核心技術先進性情況（一）發行人核心技術先進性情況 公司自設立以來專注于顯示芯片領域，相關芯片的關鍵性能指標集中體現在穩定性、分辨率、刷新率、灰階度、集成度、功耗水平等方面。針對上述關鍵性能指標，公司持續開展技術研發工作，積累了豐富的核心技術儲備

82、，并在產品的持續創新與迭代升級過程中，持續鞏固核心技術的先進性。公司核心技術的先進性集中體現在顯示芯片的電路設計能力、圖像畫質算法處理能力及接口技術儲備方面，目前均處于行業領先水平。在電路設計能力方面，公司能夠通過自主設計的低功耗高信噪比模擬前端、數字信號處理單元（DSP）及基于顯示內容的智能驅動技術等方案，實現顯示驅動及觸控電路的低功耗；能夠通過獨創的片內集成顯示噪聲偵測電路、隨機分散峰值電流驅動技術等方案，解決高分辨率、高刷新率面板的電磁干擾問題，并能夠解決顯示串擾問題。公司在模擬電路、數字電路及數?；旌想娐贩矫娣e累的電路設計能力，尤其是針對解決復雜問題的復雜電路設計能力，是公司能夠在穩定

83、性、刷新率、灰階度、功耗水平等關鍵技術指標保持行業領先的重要核心能力，也是公司保持核心技術先進性與競爭優勢的關鍵因素之一。在算法處理能力方面，公司開發了 SPR 算法，能夠針對圖像縮放、圖像濾波、圖像數字伽馬校正等方面進行處理，提升芯片對圖像的處理效果；開發了Demura、De-burn in 等算法，能夠解決面板的缺陷補償，提升產線的效率和良率；開發了 AOD、HPL 算法，能夠為屏下攝像頭、異形切割以及休眠顯示等提供卓越的顯示性能；引入了深度學習理論，并應用于顯示、觸控及指紋等生物特征識別算法處理方面，通過傳統算法與深度學習理論的結合，提升圖像處理效果和算法效率；建立了圖像渲染引擎，能夠有

84、效增強針對色彩飽和度、銳利度、膚色智能偵測、2D 超分辨率、全局及局部對比度等方面的處理能力。公司的算法處理能力貼合客戶需求，是公司針對顯示芯片的圖像處理、圖像優化問題形成獨特的解決方案，保持并引領顯示芯片技術發展路線的重要能力儲備。在接口技術儲備方面，公司是中國大陸少有的掌握全部主流面板及視頻領北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 域主要接口技術的企業之一，儲備了基于 MIPI C/D PHY combo、DP/eDP 1.4、HDMI2.0、LVDS、mini-LVDS、USI-T、CSPI、EPI、iSP、CEDS 等協議的核心接口技術，上述核心接口技術均為公司

85、基于行業標準協議而自主研發的自有技術，覆蓋 LCD 面板顯示驅動芯片、OLED 面板顯示驅動芯片、LED 顯示驅動芯片及控制芯片等具體細分應用領域。公司的核心接口技術覆蓋全面，為公司開拓相關領域內的業務奠定了重要基礎。在核心技術先進性及技術實力的直接體現方面，截至 2021 年 12 月 31 日，公司擁有境外發明專利 399 項、境內發明專利 189 項、集成電路布圖設計專有權 36 項、軟件著作權 10 項，參與制定了 8 項國家標準，多次獨立承擔或參與國家重大科研項目，包括國家科技部 863 項目、國家科技重大專項項目、國家重點研發計劃項目等；并且公司被認定為高新技術企業，設立了“博士后

86、科研工作站”，獲得了“工信部制造業單項冠軍示范企業（2020-2022）”、“北京市科學技術獎”、“北京市發明專利獎”、“北京市企業技術中心”、“北京高精尖產業設計中心”、“北京市專精特新小巨人企業”等多項獎項與榮譽。未來，公司將繼續以技術發展方向及客戶需求為導向，堅持自主創新的研發模式，通過加強對人才團隊的建設與研發活動的投入力度，持續不斷的圍繞顯示芯片領域開展技術研發，增強公司技術先進性，提升產品性能與競爭力。（二）發行人研發技術產業化情況（二）發行人研發技術產業化情況 公司核心技術主要來源于自主研發，也通過收購 iML 等取得電源管理芯片等領域內的部分相關專利。公司已將核心技術應用于主要

87、產品的研發設計中，提升了芯片產品的性能指標，具有較強的市場競爭力，實現了研發成果的產業化轉化。公司將在深厚的技術積累及成熟的技術體系基礎上，持續致力于新產品的拓展，推動行業技術革新，并不斷推進研發成果的產業化轉化。（三）發行人未來發展戰略（三）發行人未來發展戰略 公司自成立以來，始終專注于顯示芯片的研發、設計與銷售，致力于為各類顯示面板/顯示屏提供顯示芯片解決方案。未來，公司將繼續秉持“圍繞顯示芯片技術，構建絢麗的感知及顯示世界”的使命，結合技術發展方向及客戶需求，堅持自主創新的研發模式，加大研發投入、引進研發人才、提高技術研發北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 水

88、平，繼續發展高集成度、柔性顯示、超高清顯示等行業前沿技術，增強自身技術競爭力。同時，公司將加快技術和產品的落地效率，積極拓展應用領域，依靠性能優異的產品凝聚優質客戶資源，鞏固和提升公司在顯示芯片領域的競爭力和影響力，成為全球領先的顯示芯片產品和解決方案的提供者。公司的發展戰略規劃具體如下：1、加大研發投入，推動現有成熟產品線的迭代升級與新產品開發、加大研發投入，推動現有成熟產品線的迭代升級與新產品開發 公司自設立以來，始終堅持自主創新的研發模式，以技術發展方向及客戶需求為導向，不斷開發新產品。未來，公司將繼續深耕顯示行業，持續迭代升級現有 LCD、LED 等成熟顯示技術領域內的產品性能，加大高

89、集成度、柔性顯示、超高清顯示等顯示行業前沿技術的投入，并不斷推出性能良好、功能齊全、應用范圍廣泛的新型顯示芯片產品，滿足客戶的多樣化需求。2、從成熟顯示芯片技術領域出發，向新型顯示技術領域拓展、從成熟顯示芯片技術領域出發，向新型顯示技術領域拓展 經過十余年的不斷發展，公司已在 LCD、LED 等成熟顯示技術領域內取得了領先的市場地位。隨著消費者/商戶對高清晰度、高對比度、高穩定性顯示效果需求的不斷提升，顯示產業內的參與者共同推進了顯示技術的不斷進步，新型顯示領域如 OLED、硅基 OLED、Mini LED、Micro LED 等顯示技術快速發展，應用領域也逐漸拓展到折疊屏、AR、VR、XR

90、等新興市場。并且，國家也適時推出新型顯示產業超越發展三年行動計劃 “十四五”國家信息化規劃等一系列產業支持政策，推動新型顯示產業關鍵技術的攻關及成果轉化。為滿足市場對新型顯示產品不斷增長的需求，公司將在現有技術與產品儲備的基礎之上，加大對 OLED、硅基 OLED、Mini LED、Micro LED 等顯示技術相關顯示驅動芯片的研發投入，把握行業發展趨勢，實現產品系列的拓展延伸，提升新產品的收入規模，鞏固公司在顯示芯片領域內的市場地位。3、以顯示驅動芯片為基礎，向、以顯示驅動芯片為基礎，向 SoC 芯片領域拓展芯片領域拓展 公司自成立以來，始終專注于顯示芯片行業，形成了成熟的研發體系，積累了

91、豐富的技術儲備，并已與京東方、華星光電、惠科股份、利亞德、洲明科技等下游知名面板廠/LED 屏廠，以及世界先進、晶合集成、南茂科技、中芯國際、通富微電等上游晶圓制造商、封測廠商建立了良好穩定的合作關系。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 為滿足客戶在平板顯示、智慧屏以及邊緣計算場景下的物聯網、工業 4.0應用等場景下對 SoC 芯片的需求，公司擬以現有顯示驅動芯片的產品、技術、產業鏈上下游合作關系為基礎，加大對平板顯示主控芯片、可重構智能多媒體處理芯片等 SoC 芯片的研發與市場拓展力度，豐富公司的產品類型，塑造公司在 SoC 芯片領域內的技術水平和競爭力，進一步提

92、升公司的盈利水平。4、引進高端人才，加強人才隊伍建設、引進高端人才，加強人才隊伍建設 公司為適應業務的快速發展，擬大力引進高級技術人才，并制定人才內部培養和晉升計劃，加強高端人才團隊的建設。此外，公司還將持續優化激勵制度，對管理層、核心技術人員和業務骨干實施各種激勵政策，增強團隊的凝聚力和穩定性，提高公司的自主創新能力，實現業務的可持續發展。5、充分發揮募集資金的用途、充分發揮募集資金的用途 公司本次公開發行股票募集資金能夠為上述發展戰略提供資金支持。本次股票發行完成后，公司將按計劃組織募集資金投資項目的實施，持續健全自主創新機制，加大技術研發投入，提升技術先進性，增強業務規模與盈利能力。六、

93、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 根據上海證券交易所科創板股票上市規則規定的上市條件，公司選擇的具體上市標準為“2.1.2（一）預計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1億元”。具體如下：2021 年 12 月，公司引入外部投資者時的投后估值為 314.35 億元，同時結合可比公司在境內外市場的估值情況，預計公司本次公開發行后的市值不低于人民幣 10 億元；根據立信會計師出具的標準無保留意見審計報告（信會師報字2022第 ZB11195 號）

94、，公司最近兩年歸屬于母公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益前后的孰低者計算）分別為 4,790.74 萬元、93,199.01 萬元，最近一年營業收入為 567,435.59 萬元。因此，公司滿足上海證券交易所科創板股票上市規則第 2.1.2 條第（一）項中規定的市值及財務指標。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 七、發行人科創屬性符合科創板定位要求的說明七、發行人科創屬性符合科創板定位要求的說明 公司符合科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）科創屬性評價指引（試行）上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則 上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定等有關

95、規定對行業領域及對科創屬性相關指標的要求，主要包括：（一）發行人符合科創板支持方向（一）發行人符合科創板支持方向 1、公司主營業務符合國家科技創新戰略、公司主營業務符合國家科技創新戰略 公司是一家專注于顯示芯片研發、設計與銷售的高新技術企業，主要產品包括面板顯示驅動芯片、電源管理芯片、LED 顯示驅動芯片、控制芯片及其他。根據戰略性新興產業分類（2018），公司所屬行業為“新一代信息技術產業”之“電子核心產業”之“集成電路制造”行業，是國家重點發展的戰略性新興產業之一，符合新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展的若干政策 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景

96、目標綱要等有關政策。2、公司擁有關鍵核心技術等先進技術、科技創新能力突出、公司擁有關鍵核心技術等先進技術、科技創新能力突出 公司經過多年的積累，形成了數量豐富、市場針對性強、應用價值較大的核心技術，為公司的產品開發奠定了技術基礎；截至 2021 年 12 月 31 日，公司多次獨立承擔或參與國家重大科研項目，包括國家科技部 863 項目、國家科技重大專項項目、國家重點研發計劃項目等，科技創新能力突出。公司的核心技術先進性和科技創新能力情況參見“第二節 概覽”之“五、發行人核心技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略”。3、公司科技成果轉化能力突出、公司科技成果轉化能力突出 公司自設立以來持

97、續重視科技成果與產業的融合?；诂F有核心技術體系，報告期內公司應用核心技術的產品收入分別為 134,293.50 萬元、225,785.69萬元及 551,497.45 萬元，占營業收入的比例分別為 92.78%、94.87%及97.19%。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 4、公司行業地位突出、市場認可度較高、公司行業地位突出、市場認可度較高 公司經過十余年的發展，已在顯示芯片的多個細分領域位列全球或中國大陸廠商第一名。面板顯示驅動芯片領域，根據 Omdia 2021 年的統計數據，公司在全球智能手機 LCD 顯示驅動芯片、智能手機 LCD TDDI芯片的市場占

98、有率排名中，均位列中國大陸廠商第一名，在全球大尺寸 LCD 面板顯示驅動芯片的市場占有率排名中，位列中國大陸廠商第二名；電源管理芯片領域，根據 Cinno Research 2021 年的統計數據，公司在中國大陸顯示面板電源管理芯片的市場占有率排名中，位列全球廠商第一名；LED 顯示驅動芯片領域，根據 TrendForce的統計數據，公司在全球 LED 顯示驅動芯片的市場占有率排名中，2019 年、2020年及 2021年持續位列全球廠商第一名。5、公司建立了保持技術不斷創新的機制并形成了充分的技術儲備、公司建立了保持技術不斷創新的機制并形成了充分的技術儲備 作為技術密集型企業，公司高度重視人

99、才培養與技術創新，持續不斷地設計并提供具有市場競爭力的芯片產品，提高公司的產品性能指標與產品競爭力。在產品研發與技術儲備不斷創新的機制方面，公司建立了以技術發展方向及客戶需求為導向的自主創新機制，形成了與各產品線相適應的事業部管理體系，完善了科學的績效考核和激勵機制，加強了技術保護和人才培養機制，有效保持了技術水平的不斷創新和技術儲備的不斷積累。（二）發行人符合科創板（二）發行人符合科創板行業定位行業定位 公司所屬行業領域 新一代信息技術 公司是一家專注于顯示芯片研發、設計與銷售的高新技術企業，主要產品包括面板顯示驅動芯片、電源管理芯片、LED 顯示驅動芯片、控制芯片及其他。根據中國證監會上市

100、公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所處行業為“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”。根據戰略性新興產業分類（2018），公司所屬行業為“新一代信息技術產業”之“電子核心產業”之“集成電路制造”行業，是國家重點發展的戰略性新興產業之一 高端裝備 新材料 新能源 節能環保 生物醫藥 符合科創板定位的其他領域（三）發行人符合科創屬性評價標準（三）發行人符合科創屬性評價標準 根據上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定及科創屬性評價指引（試行），公司科創屬性符合情況如下：北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一 是否符

101、合是否符合 指標情況指標情況 最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例5%，或最近三年累計研發投入金額6,000萬元 是 否 公司最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入的比例為 16.26%，在 5%以上；公司最近三年累計研發投入金額為 154,511.20萬元，在 6,000萬元以上 研發人員占當年員工總數的比例10%是 否 截至 2021 年 12 月 31 日，公司研發人員數量為578 人，員工總數量為 955 人，研發人員占比為60.52%，在 10%以上 形成主營業務收入的發明專利（含國防專利）5項 是 否 截至 2021 年 12 月 31 日，公司擁有境內外共 588項

102、發明專利，其中與核心技術相關且形成主營業務收入的發明專利為 348項，在 5項以上 最近三年營業收入復合增長率20%，或最近一年營業收入金額3億 是 否 公司最近三年營業收入復合增長率為 98.00%，在20%以上；公司最近一年營業收入金額為 56.74億元，在 3 億元以上 八、發行人公司治理特殊安排等重要事項八、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理特殊安排等重要事項。九、募集資金用途九、募集資金用途 經公司第三屆董事會第五次會議和 2022 年第三次臨時股東大會審議通過，公司本次擬公開發行人民幣普通股（A 股）不超過 7,607.03 萬股。公司本

103、次募集資金運用圍繞主營業務進行，扣除發行費用后，將按項目進度安排和輕重緩急順序投入以下項目：單位：萬元 序號序號 投資項目名稱投資項目名稱 投資總額投資總額 擬使用募集資金額擬使用募集資金額 1 顯示觸控集成芯片研發及產業化項目 142,741.07 142,741.07 2 顯示及多媒體處理芯片研發及產業化項目 78,285.09 78,285.09 3 OLED 顯示驅動芯片研發及產業化項目 75,903.76 75,903.76 4 小間距 LED 顯示驅動芯片研發及產業化項目 72,694.17 72,694.17 5 大尺寸 LCD顯示驅動芯片研發及產業化項目 65,684.74 6

104、5,684.74 6 電源管理芯片研發及產業化項目 67,012.57 67,012.57 7 硅基 OLED 顯示驅動芯片研發及產業化項目 21,226.37 21,226.37 8 集成電路測試中心建設項目 77,409.29 77,409.29 總計總計 600,957.05 600,957.05 若本次發行實際募集資金（扣除對應的發行費用后）不能滿足上述投資項目的需要，公司將以自籌資金方式解決資金缺口。若本次發行實際募集資金（扣除對應的發行費用后）超過上述投資項目的資金需求，超過投資項目所需北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 資金的部分將用于補充與公司主營業

105、務相關的營運資金。本次募集資金到位前，公司將根據項目實際建設進度以自有或自籌資金進行先期投入，并在募集資金到位后置換先期以自有或自籌資金支付的款項。本次募集資金運用具體情況詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值 1.00元 發行股數 不超過 7,607.03 萬股 占發行后總股本的比例 不超過15%且不低于10%每股發行價格【】元 發行人高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況 若發行人決定實施

106、高管及員工戰略配售，則在本次公開發行股票注冊后、發行前，履行內部程序審議該事項的具體方案，并依法進行披露 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 保薦機構將安排依法設立的另類投資子公司或實際控制本保薦機構的證券公司依法設立的另類投資子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產【】元（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者權益除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按【】

107、年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者權益加上本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行市凈率【】倍（按本次發行價格除以發行后每股凈資產確定）發行方式 采用向戰略投資者定向配售、或網下向詢價對象詢價配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或采用監管機構認可的其他發行方式 發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象及在上海證券交易所開戶且取得科創板投資資格的境內自然人、法人及其他投資者（國家 法律、法規禁止的購買者除外）及上海證券交易所、中國證監會認可的配售對象 承銷方式 余額包銷 發行費用概算【】萬元 其中：承銷費用【】萬元 保薦費用【】萬元 審計費用【】萬元 評估費用【】

108、萬元 律師費用【】萬元 發行手續費用【】萬元 信息披露費用【】萬元 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 二、本次發行的有關當事人二、本次發行的有關當事人（一）保薦人（主承銷商）：華泰聯合證券有限責任公司（一）保薦人（主承銷商）：華泰聯合證券有限責任公司 法定代表人：江禹 住所 深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路 128 號前海深港基金小鎮B7棟 401 聯系電話 010-56839300 傳真號碼 010-56839500 保薦代表人 張鵬、劉曉寧 項目協辦人 陳超然 項目組成員 于洋、左寶祥、陳帥軍、張佩成、郭曉航、趙巖、劉春楠、張蕓維、蔡子鵬、蔣曉斌、王禹、王

109、鈺潼、張信遠（二）聯席主承銷商：中國國際金融股份有限公司（二）聯席主承銷商：中國國際金融股份有限公司 法定代表人：沈如軍 住所 北京市朝陽區建國門外大街 1號國貿大廈 2 座 27層及 28 層 聯系電話 010-65051166 傳真號碼 010-65051156 項目組成員 章志皓、陶木楠、李欣巧、孫澤文、謝濤、劉思嘉、隗青華、劉則鳴（三（三）發行人律師：）發行人律師：北京市中倫律師事務所北京市中倫律師事務所 機構負責人 張學兵 住所 北京市朝陽區金和東路 20號院正大中心 3 號樓南塔 22-31 層 聯系電話 010-59572288 傳真號碼 010-65681838 經辦律師 宋曉

110、明、韓公望、方瀛平（四（四）會計師事務所：立信會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所：立信會計師事務所（特殊普通合伙）機構負責人 楊志國 住所 上海市黃浦區南京東路 61號四樓 聯系電話 86-21-63391166 傳真號碼 86-21-63392558 經辦注冊會計師 強桂英、王緒增 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36（五五）資產評估機構：）資產評估機構：天源資產評估有限公司天源資產評估有限公司 法定代表人 錢幽燕 住所 杭州市上城區新業路 8號華聯時代大廈 A幢 1202室 聯系電話 0571-88879777 傳真號碼 0571-88879992-9777

111、 經辦注冊評估師 陸學南、任海東（已離職）（六（六）驗資復核機構：亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）驗資復核機構：亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）機構負責人 周含軍 住所 北京市豐臺區麗澤路 16 號院聚杰金融大廈 20 層 聯系電話 010-88312386 傳真號碼 010-88312386 經辦注冊會計師 申利超、梁睿升（七（七）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 住所 上海市浦東新區楊高南路 188號 聯系電話 021-68870562 傳真號碼 021-68606910（八（八）收款銀行：中國工商銀

112、行股份有限公司深圳分行振華支行）收款銀行：中國工商銀行股份有限公司深圳分行振華支行 開戶名稱 華泰聯合證券有限責任公司 賬戶號碼 4000010209200006013（九（九）申請上市證券交易所：上海證券交易所）申請上市證券交易所：上海證券交易所 住所 上海市浦東南路 528 號證券大廈 聯系電話 021-68808888 傳真號碼 021-68807813 三、發行人與本次發行有關的中介機構的關系三、發行人與本次發行有關的中介機構的關系 截至本招股說明書簽署日，本次發行的聯席主承銷商中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）存在間接持有發行人權益的情況。中金公司之全資子公司中金資本運

113、營有限公司擔任執行事務合伙人的中金啟融（廈門）股權投資基金合伙企業（有限合伙）作為有限合伙人分別持有深北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 圳中深新創股權投資合伙企業（有限合伙）、珠海金鎰銘股權投資基金合伙企業（有限合伙）16.8438%、9.8000%的合伙企業份額，并通過上述有限合伙企業合計間接持有發行人約 0.0633%的股份。此外，發行人經過逐層追溯后的間接出資人中包含中金公司之全資子公司中金資本運營有限公司擔任執行事務合伙人的中金啟融（廈門）股權投資基金合伙企業（有限合伙）、廈門中金啟通投資合伙企業（有限合伙）、中金佳泰貳期（天津）股權投資基金合伙企業（有限

114、合伙）、中金啟東股權投資（廈門）合伙企業（有限合伙）、中金佳安（天津）投資中心（有限合伙），中金公司之全資子公司中金資本運營有限公司之全資子公司中金佳成投資管理有限公司擔任執行事務合伙人的中金啟元國家新興產業創業投資引導基金（有限合伙）及中金啟元國家新興產業創業投資引導基金（湖北）股權投資企業（有限合伙），以及中金公司之全資子公司中國中金財富證券有限公司之全資子公司中金瑞石投資管理有限責任公司擔任執行事務合伙人的寧波梅山保稅港區中金浦鈺投資中心（有限合伙）。但該等企業間接持有發行人的持股比例極低。該等間接投資行為系相關投資主體所作出的獨立投資決策，并非上述主體主動對發行人進行投資。除上述情形外

115、，發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、本次發行上市的重要日期四、本次發行上市的重要日期 1、刊登發行公告日期：【】年【】月【】日 2、開始詢價推介日期：【】年【】月【】日 3、刊登定價公告日期：【】年【】月【】日 4、申購日期和繳款日期：【】年【】月【】日 5、股票上市日期：【】年【】月【】日 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行股票時，除本招股說明書已披露的其他各項資料外，應慎重考慮下述各項風險因素。下述各項風

116、險主要根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素會依次發生。一、技術風險一、技術風險（一）技術創新的風險（一）技術創新的風險 隨著經濟水平的提升，下游消費者/商戶對電子產品顯示效果的要求越來越高，具有分辨率更高、色彩辨析度更細膩、邊框更窄、顯示穩定性更強、功耗水平更低等特點的產品更受歡迎，上述需求端的變化推動著顯示技術的不斷進步，也直接帶動了顯示芯片技術的快速迭代發展；隨著 5G、物聯網等技術的普及，電子產品的種類日趨豐富，對顯示芯片性能的多樣化要求也在日益提高；此外，技術創新也在一定程度上導致對現有芯片產品需求量的減少，例如隨著GOA 技術的成熟，可以將柵極驅動

117、電路直接集成在 TFT-LCD 面板上以節省成本并實現窄邊框，柵極驅動芯片的使用量隨之快速縮減。若公司未能緊跟行業發展趨勢進行技術創新，公司可能無法及時推出市場所需的新產品，并且市場對公司現有產品的需求量也可能縮減，公司將存在錯失市場發展機會的風險。（二）新產品研發失敗的風險（二）新產品研發失敗的風險 顯示芯片設計領域具有產品更新迭代速度快的特點，行業內企業需要緊跟行業發展趨勢與技術發展方向，及時捕捉客戶需求，持續不斷的升級現有產品、開發全新產品，以滿足客戶對產品性能不斷提升的需求。若公司對行業發展趨勢產生誤判，或者在研發過程中未能實現關鍵技術的突破，研發效果可能無法達到預期的效果，并可能會導

118、致研發失敗。若公司新產品研發失敗，將無法量產，也將無法收回前期研發投入，并將對公司的經營業績產生不利影響。（三）核心技術泄密的風險（三）核心技術泄密的風險 集成電路設計行業屬于技術密集型行業，對技術尤其是關鍵核心技術的保密性要求較高。公司研發人員尤其是核心技術人員對公司技術體系具有重要作用，相關人員的穩定性及對核心技術的保密是公司保持技術競爭力的重要保北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 障。目前公司有多項產品和技術處于研發階段，未來也將隨著技術發展方向及客戶需求持續進行升級迭代，若公司在經營過程中因核心技術管理不善、知識產權保護不力或因相關人員流失、泄密等原因導致核

119、心技術泄密，將不利于公司保持技術競爭力，并將對公司的技術競爭優勢、經營業績等產生不利影響。二、經營風險二、經營風險（一）（一）行業行業周期波動的風險周期波動的風險 公司專注于顯示芯片的研發、設計與銷售，所處行業為集成電路設計行業，下游應用領域主要是帶有顯示功能的各類電子產品，包括智能手機、電視機、筆記本電腦、平板電腦、顯示器、可穿戴設備及各類戶內外 LED 顯示屏等，上游供應商主要包括晶圓制造商、封測廠商等。從下游應用領域看，近年來隨著各類電子產品的持續滲透，部分下游細分領域的增速已有所放緩甚至出現縮量現象。若未來經濟環境惡化，作為直接面向消費者/商戶的電子產品市場，其市場規?？赡軙S著消費者

120、/商戶的消費能力降低而出現明顯萎縮，并可能會隨著集成電路產業鏈向上傳導，引起對顯示芯片需求量的減少，尤其是可能會導致顯示芯片價格、毛利率出現較大幅度的下降，并最終可能對顯示芯片企業的發展造成短期不利影響。從上游產能供應看，晶圓制造商、封測廠商的建設周期較長，集成電路產業也因此存在著從產能不足、產能擴充到產能過剩周期循環的行業周期特點。公司采用 Fabless 經營模式，晶圓制造、封測服務均向供應商外采，若未來上游產能供應波動至行業周期的低點，或公司供應商的產能供應出現其他明顯不利變化，可能會導致公司產品交付能力的下降，進而對公司的客戶關系、市場聲譽、經營業績等產生不利影響。（二二）產能受限的風

121、險）產能受限的風險 公司自設立以來，一直采用集成電路設計行業主流的 Fabless 經營模式，即無晶圓廠模式，公司專注于顯示芯片的研發、設計與銷售，并將晶圓制造、封裝測試環節分別委托給專業的晶圓制造商和封測廠商。該模式要求公司能夠協調供應商及時將產能分配給公司，以滿足公司的芯片生產需求。在集成電路行業的旺季尤其是行業內芯片生產需求短時間、大幅度提升的情形下，可能會導北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 致晶圓制造商、封測廠商產能供應的暫時性不足，難以保證公司采購需求的足額、按時供應，進而可能對公司的產品交付與經營業績等產生不利影響。（三三）產品產品質量的風險質量的風險

122、 集成電路設計行業屬于技術密集型行業，芯片設計具有技術難度大、精密性要求高的特點。公司采用 Fabless 經營模式，不直接參與芯片的生產環節，供應商的原材料、服務質量直接影響公司的芯片產品品質。若公司對外銷售的芯片產品由于設計或代工生產環節的原因出現瑕疵甚至質量問題，公司有可能需要對客戶承擔相應的賠償責任，并可能會對客戶關系、市場聲譽、品牌形象、經營業績等產生不利影響。（四四）市場競爭加劇的風險）市場競爭加劇的風險 在國家產業政策的引導和支持下，我國集成電路設計行業取得了長足的發展。若公司未來在產品設計、客戶開拓等方面不及預期，公司的市場競爭力及市場份額將存在被迫降低的可能性，并進而對經營業

123、績產生不利影響。此外，近年來尤其是 2021 年芯片市場“缺芯”現象嚴重，芯片漲價吸引了越來越多的經營者新進入集成電路設計行業，在現有企業積極擴張市場份額的基礎上，進一步加劇了本行業內企業之間的競爭，并且芯片漲價也促使了上游供應商加大投入以緩解產能供應緊張的狀態；上述本行業企業的競爭加劇及產能供應端的擴張，都將緩解芯片價格處于高位水平的狀況，甚至可能會促使芯片價格的回落，進而導致公司產品毛利率的降低，對公司的經營業績產生不利影響。（五五）中美中美貿易摩擦的風險貿易摩擦的風險 集成電路行業的產業鏈較長，具有全球分工合作的特點。近年來，美國對中美之間的貿易往來發布了一系列限令，且限制范圍不僅限于美

124、國本土企業。其中，作為中美貿易往來的重要領域之一，集成電路產業鏈尤其是上游的設備、材料等受到的影響較大。目前，中美貿易摩擦暫未導致公司經營狀況出現明顯不利影響；但若未來中美貿易摩擦加劇，尤其是在集成電路領域的貿易摩擦加劇，可能會對集成電路產業鏈尤其是上游的設備、材料供應等造成更大的影響，若相關不利影響進一步傳導至產業鏈的中游、下游，可能會導致公司與合作伙伴之間的合作受限，進而可能對公司經營發展產生不利影響。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 三、財務風險三、財務風險（一）存貨跌價的風險（一）存貨跌價的風險 公司存貨主要由原材料、委托加工物資和庫存商品構成。報告期各期

125、末，公司存貨賬面價值分別為 30,940.36萬元、53,866.65 萬元和 177,465.37萬元，隨著經營規模的持續擴大，公司存貨賬面價值呈不斷增長的趨勢。公司根據存貨的可變現凈值低于成本的金額計提相應的跌價準備。報告期各期末，公司存貨跌價準備余額分別為 9,497.72 萬元、7,913.21 萬元和 15,391.97 萬元，占同期存貨賬面余額的比例分別為 23.49%、12.81%和 7.98%。若市場需求環境發生變化，市場競爭加劇或公司不能有效拓寬銷售渠道，優化庫存管理，將可能導致公司產品滯銷、存貨積壓，存貨跌價風險提高，進而對公司經營業績產生不利影響。（二）商譽減值的風險（二

126、）商譽減值的風險 報告期各期末，公司合并報表商譽賬面價值分別為 76,952.10 萬元、72,153.23 萬元和 70,566.72 萬元，占各期資產總額的比例分別為 32.92%、23.73%和 5.53%，公司商譽系一攬子收購子公司 iML 100%股權時支付的對價超過可辨認凈資產的公允價值所形成。報告期各期末，公司對商譽及相關的資產組進行了減值測試，公司商譽不存在減值的跡象。若未來出現宏觀經濟波動、市場競爭加劇、業務拓展受阻等不利因素，相關資產組無法實現預期的經營業績，則公司可能面臨商譽減值的風險，進而對公司的業績表現帶來不利影響。（三）毛利率波動的風險（三）毛利率波動的風險 報告期

127、內，公司的綜合毛利率分別為 22.40%、24.14%和 42.98%，呈持續增長的趨勢，主要得益于公司產品的持續迭代升級和芯片價格的快速提升。若未來原材料或封裝測試服務產能供給緊張導致采購價格上漲，或公司在芯片市場的競爭力或供應鏈中的議價能力有所下降，均可能導致公司產品毛利率下降，對公司業績產生不利影響。（四）應收賬款余額較高的壞賬風險（四）應收賬款余額較高的壞賬風險 報告期各期末，公司應收賬款余額分別為 54,103.92 萬元、77,021.47 萬元和 89,981.20 萬元，占營業收入的比例分別為 37.38%、32.36%和 15.86%。報告北京集創北方科技股份有限公司 招股說

128、明書（申報稿）1-1-42 期內，隨著公司經營規模的持續擴大，應收賬款余額呈現增長的趨勢。盡管公司已根據謹慎性原則對應收賬款計提壞賬準備，但若主要債務人的財務狀況發生惡化或公司催收措施不力，則可能導致應收賬款無法收回而形成壞賬損失，對公司經營成果及資金狀況造成不利影響。（五）產能保證金無法足額收回的風險（五）產能保證金無法足額收回的風險 為確保與上游供應商未來長期穩定的合作，同時基于對未來幾年市場需求的預測，公司與主要晶圓、封裝測試供應商簽署了產能保障協議，預約未來幾年的產能并向其支付產能保證金。如果未來發生客戶需求變化、市場競爭加劇等不利因素或者公司戰略規劃調整，公司訂單數量未達到與供應商約

129、定的預留產能時，公司產能保證金可能存在無法足額收回的風險，進而對公司的資金狀況、經營業績造成不利影響。（六）經營業績波動的風險（六）經營業績波動的風險 報告期內，公司實現營業收入分別為 144,741.61 萬元、237,982.57 萬元和567,435.59 萬元，營業收入的復合增長率為 98.00%；公司實現歸屬于母公司股東的凈利潤分別為-15,377.09 萬元、5,327.90 萬元和 93,199.01 萬元，2020 年度扭虧為盈，2021 年度相比 2020 年度增長 1649%。報告期內，公司經營業績的持續快速增長主要受益于良好的產業政策和持續增長的市場需求、公司深厚的技術積

130、累和出色的研發能力、公司良好的客商關系和市場開拓能力、芯片價格上漲等因素。雖然公司經營業績呈現高速增長態勢，但未來若由于國際政治經濟環境、國內宏觀經濟形勢、國家產業政策、市場競爭加劇、上游產能受限、下游市場波動等原因導致公司主要產品供需發生不利變化，將對公司業務開展產生影響，進而導致公司經營業績出現波動。（七）稅收優惠政策變動的風險（七）稅收優惠政策變動的風險 公司享受的稅收優惠稅種主要為企業所得稅。公司作為國家鼓勵的重點集成電路設計企業，根據國務院關于印發新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展若干政策的通知（國發【2020】8 號）的規定，自獲利年度起，第一年至第五年免征企業所得稅，接續

131、年度減按 10%的稅率征收企業所得稅。2021 年度系公司首次獲利年度，因此自 2021-2025 年度享受免征企業所得稅，北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 2026 年度及以后年度減按 10%的稅率征收企業所得稅。若未來國家對集成電路產業企業的稅收優惠政策發生變化，或公司無法持續享受企業所得稅優惠政策，則可能因所得稅稅率的變動對公司經營業績產生不利影響。（八）政府補助政策變動的風險（八）政府補助政策變動的風險 公司所從事的集成電路產品設計業務受到國家產業政策的鼓勵和支持。報告期內，公司計入當期收益的政府補助金額分別為 5,186.62 萬元、4,775.97 萬

132、元和 3,366.15 萬元，占各期利潤總額的比例分別為-31.38%、188.64%和3.87%，除 2021 年度外占比較高。如果未來政府部門對公司所處產業的政策支持力度有所減弱，公司取得的政府補助金額將會降低甚至無法獲得政府補助，進而對公司的經營業績產生不利影響。（九）經營活動現金流量凈額波動的風險（九）經營活動現金流量凈額波動的風險 報告期內，公司經營活動產生的現金流量凈額分別為 15,524.29 萬元、-23,223.08 萬元和 63,732.00 萬元，呈現一定的波動。2020 年度，公司經營活動產生的現金流量凈額為負數的原因如下：首先，自 2020 年下半年，上游晶圓、封測產

133、能日趨緊張，而下游客戶對芯片的需求日益增長，為保證向客戶穩定供應芯片產品，公司結合上下游的產能/需求狀況和自身實際，加大備貨量，從而導致原材料晶圓和封裝、測試服務的采購量同比大幅提升，購買商品、接受勞務支付的現金亦大幅增加；其次，隨著經營規模的持續擴大，公司員工人數、研發投入等快速增加，亦導致支付給職工以及為職工支付的現金、支付其他與經營活動有關的現金等的持續增長。未來，隨著公司經營規模的持續擴大，營運資金需求日益增加，如果客戶不能按時結算將影響公司的資金周轉及使用效率，將可能導致公司出現流動性風險，進而對公司的經營業績產生不利影響。（十）匯率波動的風險（十）匯率波動的風險 報告期內，公司存在

134、境外采購和銷售，并主要以美元報價和結算。報告期內，公司匯兌損益分別為-1.80 萬元、-880.72 萬元和 611.66 萬元，存在一定波動，但對公司經營業績的影響相對較小。隨著公司經營規模的持續擴大，境外采購和銷售金額預計將進一步增加，隨著國外政治經濟環境、國內宏觀經濟環境的變化，匯率變動存在較大的不確定性，未來若人民幣與美元匯率發生大幅北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 波動，將對公司業績造成一定影響。（十一）凈資產收益率和每股收益下降的風險（十一）凈資產收益率和每股收益下降的風險 報告期內，公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的加權平均凈資產收益率分別為-

135、11.96%、2.73%和 44.44%，扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的基本每股收益分別為-0.67 元/股、0.17 元/股和 4.53 元/股。本次發行完成后，公司凈資產、總股本將在短期內快速增長，但募集資金投資項目有一定的建設周期，而募集資金投資項目產生效益亦需要一段時間。因此，公司存在短期內凈資產收益率和每股收益下降的風險。四、內控風險四、內控風險（一）規模擴張導致的管理風險（一）規模擴張導致的管理風險 報告期內，公司收入規模持續、快速增長，處于高速發展期。未來，隨著募集資金投資項目的實施，公司的資產、人員和業務規模將進一步擴張，公司在資源整合、公司治理、內部控制、管理模式等方面

136、都將面臨更高的要求。若公司不能及時提升管理能力、培養或引進高素質管理人才，不能更好地適應公司進入新的發展階段帶來的變化，則可能導致公司經營效率的降低，并可能導致公司面臨規模擴張帶來的管理風險。（二）人才流失風險（二）人才流失風險 集成電路設計行業屬于典型的技術密集型行業，對于研發人員尤其是擁有豐富經驗的技術人才的依賴程度相對更高。公司已針對優秀人才實施了股權激勵等相應的激勵措施，對穩定公司研發團隊起到了積極作用。但隨著集成電路設計行業規模的不斷擴大，集成電路設計企業對于人才的競爭日趨激烈，如果公司不能持續加強對原有技術人才的激勵和新人才的引進，則存在技術人才流失的風險，將對公司的產品開發、生產

137、運營和市場競爭產生不利影響。五、法律風險五、法律風險（一）知識產權風險（一）知識產權風險 芯片設計屬于技術密集型行業，該行業知識產權眾多。在產品開發過程中，涉及到較多專利及集成電路布圖等知識產權的授權與許可，因此公司始終北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 堅持自主創新的研發模式，做好自身的知識產權的申報和保護，但考慮到知識產權的特殊性，第三方侵犯公司知識產權的情況仍然有可能發生，而侵權信息較難及時獲得，且維權成本較高，可能對公司正常業務經營造成不利影響。同時，也不排除少數競爭對手或第三方與公司及相關人員產生知識產權、技術秘密或商業秘密糾紛，以及公司員工對于知識產權的

138、理解出現偏差等因素產生非專利技術侵犯第三方知識產權的可能。若上述事項發生，將對公司的正常業務經營產生不利的影響。公司不能排除其他競爭對手繼續提出知識產權糾紛的可能。如果未來公司與競爭對手發生知識產權糾紛，在法院正式判決前，將對公司品牌形象產生一定影響；如果法院認定公司侵權，將對公司的生產經營產生不利影響。（二）未決訴訟影響公司業務開展及產生經濟賠償的風險（二）未決訴訟影響公司業務開展及產生經濟賠償的風險 截至報告期末，富滿微電子集團股份有限公司分別于 2020 年 5 月和 2020年 12 月提起的 2項集成電路布圖設計專有權侵權訴訟以及 2021 年 7月提起的 1項侵害發明專利權糾紛訴訟

139、正在審理中，在認定公司侵權的前提下，公司可能被迫停止生產、銷售涉及該專利的產品，并承擔賠償金額合計 722.00 萬元。發行人涉訴事項具體情況參見招股說明書“第十一節 其他重要事項”之“三、對發行人產生較大影響的訴訟或仲裁事項”。六、募集資金投資項目風險六、募集資金投資項目風險（一）募集資金投資項目管理及實施（一）募集資金投資項目管理及實施的的風險風險 公司本次募集資金主要用于“顯示觸控集成芯片研發及產業化項目”、“顯示及多媒體處理芯片研發及產業化項目”、“OLED 顯示驅動芯片研發及產業化項目”、“小間距 LED 顯示驅動芯片研發及產業化項目”、“大尺寸 LCD 顯示驅動芯片研發及產業化項目

140、”、“電源管理芯片研發及產業化項目”、“硅基 OLED顯示驅動芯片研發及產業化項目”及“集成電路測試中心建設項目”等 8 項具體項目。如果募集資金不能足額到位，或募集資金投資項目在具體的組織管理中不能按計劃順利實施，則會直接影響項目的實施進度、投資產出及公司的預期收益水平，并對經營業績產生不利影響。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46（二）募集資金投資項目失敗的風險（二）募集資金投資項目失敗的風險 公司本次募集資金投資項目均圍繞主營業務開展，進行持續的產品開發及產業化升級。若公司在研發過程中未能突破關鍵的技術節點、未能達到預期的性能指標，募集資金投資項目可能面臨研發失

141、敗的風險；此外，若未來市場的發展方向偏離了公司的預期，公司的研發成果將可能無法得到市場的認可，研發成果可能面臨推廣失敗的風險。若公司的募集資金投資項目研發失敗或者推廣失敗，可能會導致前期研發投入難以收回，并對經營業績產生不利影響。七、其他風險七、其他風險（一）本次發行失敗的風險（一）本次發行失敗的風險 公司本次申請首次公開發行股票并在科創板上市，發行結果會受到發行時國內外宏觀環境、證券市場情況、集成電路行業市場情況、投資者對科創板認可程度和對公司未來發展趨勢的判斷等多種因素的影響，可能出現包括有效報價投資者或網下申購的投資者數量不滿足法規要求，或發行時公司總市值未能達到預計市值上市條件等情況，

142、本次發行應當中止。此外，若公司中止發行上市審核程序超過上交所規定的時限或者中止發行注冊程序超過 3 個月仍未恢復，或者存在其他影響發行的不利情形，也可能會導致本次發行失敗。（二）股票價格波動的風險（二）股票價格波動的風險 公司上市后的股票價格會受到自身經營狀況的影響，也會受到國際和國內宏觀經濟形勢、經濟政策、周邊資本市場波動、本土資本市場供求、市場心理及突發事件等因素的影響，股票價格存在波動風險。投資者在考慮投資本公司股票時，應預計到前述各類因素可能帶來的投資風險，并做出審慎判斷。（三）不可抗力的風險（三）不可抗力的風險 如果主要供應商因自然災害、重大事故或國際政治局勢變化等突發事件出現停產或

143、斷供，可能影響芯片制造和交付無法如期進行。此外，晶圓采購和封測成本是公司營業成本的主要構成部分，如果上述主要供應商自身業務經營發生不利變化、無法及時調整產能以滿足公司的采購需求或由于其他不可抗力因素停止向公司供貨，可能會對公司的經營業績產生不利影響。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47（四）新型冠狀病毒肺炎疫情導致的風險（四）新型冠狀病毒肺炎疫情導致的風險 2020 年以來，國內外各地陸續出現新型冠狀病毒肺炎疫情。目前，新冠病毒仍在繼續演變，先后出現德爾塔和奧密克戎等傳染性更強的變異毒株，疫情發展態勢的不確定性進一步加大了國內、國際經濟活動所面臨的風險。同時，疫情較為

144、嚴重的地區相繼出臺并執行了較為嚴格的防疫防控措施，如延遲復工、交通管制等。受此影響，在短期內公司的業務經營受到了負面影響，主要包括客戶拓展進度減緩、訂單延遲、物流交付延期等，因而在一定程度上影響了公司的業績增長。截至本招股說明書簽署日，公司各項生產經營活動已正常有序開展。但目前疫情仍存在不穩定因素，未來不排除疫情的變化會對公司業務經營和業績增長產生一定程度的負面影響。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況（一）中文名稱：北京集創北方科技股份有限公司 英文名稱：Chipone Technol

145、ogy（Beijing）Co.,Ltd.（二）注冊資本：43,106.5156萬元（三）法定代表人：張晉芳（四）有限公司成立日期：2008年 9 月 3日 整體變更為股份公司日期：2015 年 12月 22日（五）住所和郵政編碼：北京市北京經濟技術開發區景園北街 2 號 56 幢 8層 801（北京自貿試驗區高端產業片區亦莊組團）（100176）（六）電話號碼：010-82005411；傳真號碼：010-82005411（七）互聯網網址：https:/ （八）電子信箱：（九）負責信息披露和投資者關系的部門：董事會辦公室 負責人：成建勛 聯系電話：010-82005411 二、發行人設立情況和報

146、告期內的股本和股東變化情況二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況（一）發行人設立情況（一）發行人設立情況 1、有限責任公司設立情況、有限責任公司設立情況 發行人由前身集創有限整體變更設立。2008 年 9 月 3 日，張晉芳、朱宇帥簽署北京集創北方微電子技術有限公司章程，規定了集創有限的公司名稱、住所、經營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資額、公司機構等事項。2008 年 8月 19 日，北京市工商行政管理局海淀分局核發（京海）企名預核（內）字2008第 13094005 號企業名稱預先核準通知書，核準公司的名稱為北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49“北京集

147、創北方微電子技術有限公司”。2008 年 9 月 3 日，集創有限經北京市工商行政管理局海淀分局核準成立并取得該局核發注冊號為 110108011306867 的企業法人營業執照，設立時集創有限的基本信息如下：名稱名稱 北京集創北方微電子技術有限公司 類型類型 有限責任公司 主要經營場所主要經營場所 北京市海淀區知春路 23 號量子銀座 2 層 202 室 法定代表人法定代表人 張晉芳 注冊資本注冊資本 200萬元 實收資本實收資本 200萬元 成立日期成立日期 2008年 9 月 3日 營營業日期業日期 2008年 9 月 3日至 2028年 9月 2 日 經營范圍經營范圍 法律、行政法規、

148、國務院決定禁止的，不得經營；法律、行政法規、國務院決定規定應經許可的，經審批機關批準并經工商行政管理機關登記注冊后方可經營；法律、行政法規、國務院決定未規定許可的，自主選擇經營項目開展經營活動 集創有限設立時的股東及出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例出資比例 出資方式出資方式 1 張晉芳 170 85%貨幣 2 朱宇帥 30 15%貨幣 合計合計 200 100%-2、整體變更為股份有限公司基本情況、整體變更為股份有限公司基本情況（1）設）設立方式立方式 集創北方系依據公司法等法律法規規定，由集創有限以經審計的凈資產按比例折股的方式整體變更設立的

149、股份有限公司。（2）設立的程序）設立的程序 1）股東會決議）股東會決議 2015 年 10 月 31 日，集創有限召開股東會，同意對公司進行股份制改造，以 2015 年 10 月 31 日原賬面凈資產值按原持股比例折合成股份公司股本，共計折股 8,000 萬股。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 2）審計評估）審計評估 2015 年 11 月 25 日，中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具中匯會審20154011 號審計報告，經審計，截至 2015 年 10 月 31 日，集創有限的凈資產為 82,389,004.16 元。2015 年 11 月 30 日，天源資產

150、評估有限公司出具天源評報字2015第 0416號資產評估報告書，根據該資產評估報告書，以 2015 年 10 月 31 日為基準日，集創有限的凈資產評估值為 86,157,050.74 元。3）驗資報告）驗資報告 2015 年 12 月 1 日，中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具中匯會驗20154194 號驗資報告，截至 2015 年 12 月 1 日，集創北方已收到全體股東擁有的集創有限截至 2015 年 10 月 31 日經審計的凈資產人民幣 82,389,004.16元，集創北方總計股本人民幣 8,000 萬元，超過折股部分的凈資產 2,389,004.16元計入集創北方資本公積。4）

151、發起人協議）發起人協議 2015 年 12月 5 日，公司發起人張晉芳、永昌環宇與晉睿博遠簽訂了發起人協議，共同發起設立集創北方。5）創立大會）創立大會 2015 年 12 月 5 日，公司召開創立大會（股東大會）。公司創立大會審議通過了關于集創有限按原賬面凈資產值折股整體變更設立股份有限公司的相關議案，同意以集創有限截至 2015 年 10 月 31 日經審計的賬面凈資產值為依據確定股份公司股本，集創有限現有股東按照其各自持有的集創有限的股權比例持有股份公司的股份；選舉產生了第一屆董事會、第一屆監事會；通過股份公司公司章程 股東大會議事規則 董事會議事規則和監事會議事規則等內部制度文件，并授

152、權董事會辦理股份公司工商登記等股份公司設立相關事項。6）工商變更）工商變更 2015 年 12 月 22 日，公司在北京市工商局海淀分局辦理了注冊登記，取得北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 統一社會信用代碼為 91110108679604408D號的營業執照。本次整體變更為股份有限公司后公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 出資方式出資方式 1 張晉芳 57,600,000 72%凈資產折股 2 永昌環宇 20,000,000 25%凈資產折股 3 晉睿博遠 2,400,000 3%凈資產折股 合計合計 80,

153、000,000 100%-（3）公司整體變更基準日）公司整體變更基準日存在存在未分配利潤為負未分配利潤為負的情況說明的情況說明 根據中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具的中匯會審20154011 號審計報告，經審計，截至 2015 年 10 月 31 日，集創有限的凈資產為82,389,004.16 元，未分配利潤為-159,010,995.84 元，存在整體變更基準日未分配利潤為負的情況。1）整體變更基準日未分配利潤為負的形成原因）整體變更基準日未分配利潤為負的形成原因 公司整體變更基準日未分配利潤為負的主要原因由于早期公司的銷售規模仍相對較小，尚無法完整覆蓋前期投入的成本、費用，因此，截至

154、股改基準日，公司未分配利潤為負。2）未分配利潤為負的情形消除情況，整體變更后的變化情況和發展趨勢，）未分配利潤為負的情形消除情況，整體變更后的變化情況和發展趨勢，與報告期內盈利水平變動的匹配關系，對未來盈利能力的影響與報告期內盈利水平變動的匹配關系，對未來盈利能力的影響 截至 2021 年 12 月 31 日，公司累計未分配利潤為 24,751.03 萬元，未分配利潤為負的情形已消除。整體變更后，公司業績總體呈增長態勢，報告期內，公司主營業務收入分別為 144,731.17萬元、237,840.06 萬元和 567,311.02萬元，歸屬于母公司股東的凈利潤分別為-15,377.09 萬元、5

155、,327.90 萬元和 93,199.01萬元，實現快速增長，報告期各期末，發行人累計未分配利潤分別為-62,177.40萬元、-56,849.50 萬元、24,751.03 萬元，發行人未分配利潤為負數的情形在報告期內已消除，不存在影響公司未來盈利能力的情形。3）整體變更的具體方案及相應的會計處理）整體變更的具體方案及相應的會計處理 發行人整體變更方案為以截至 2015 年 10 月 31 日經審計的凈資產人民幣82,389,004.16 元為基礎，折股 8,000 萬元股本，超過折股部分的凈資產北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 2,389,004.16 元計入

156、資本公積。整體變更設立股份公司后，發行人承繼了集創有限的全部資產和負債，不存在侵害債權人合法權益情形，與債權人不存在糾紛。整體變更時的具體會計處理如下：單位：元 借 實收資本（股本）80,000,000.00 資本公積 161,400,000.00 未分配利潤-159,010,995.84 貸 股本 80,000,000.00 資本公積 2,389,004.16（4）出資補足情況）出資補足情況 根據德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）出具德師報（審）字（19）第 S00132 號特殊目的審計報告，經追溯調整，集創有限于 2015 年 10 月 31日凈資產賬面價值為 66,143,051.93

157、 元，較股份公司設立時依據的審計報告調減了 16,245,952.23 元。由于會計差錯追溯調整，導致公司股改時凈資產低于原股改時折合的股本 8,000 萬元，客觀上造成了出資不足的情形。2019 年 5 月 6 日，發行人召開 2019 年第二次臨時股東大會，審議通過了關于因會計差錯更正追溯調整財務數據的議案、關于由發起人股東以現金方式補足凈資產差額的議案。由發起人股東以現金方式補足凈資產差額，發起人 股 東按照其當時 的持股比例分別補 足凈資產差額，張 晉芳以現金11,697,085.61 元補足，北京永昌環宇投資中心（有限合伙）以現金 4,061,488.06元補足，北京晉睿博遠科技有限

158、公司以現金 487,378.56元補足。根據中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的中興財光華審驗字（2020）第 201004 號驗資報告，截至 2020 年 1 月 31 日，發行人已收到張晉芳、永昌環宇、晉睿博遠補繳注冊資本合計人民幣 13,856,948.07 元，資本公積 2,389,004.16 元。根據亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月出具亞會驗字（2022）第 01110013 號驗資復核報告，對前述股改出資及出資補足事項進行了驗資復核。發行人發起人股東已以現金方式補足凈資產差額。上述出資瑕疵已采取有北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申

159、報稿）1-1-53 效補救措施，未對公司的生產經營構成重大不利影響，會計差錯追溯調整導致出資不足相關事項不會對本次發行構成法律障礙。（二）報告期內的股本和股東變化情況（二）報告期內的股本和股東變化情況 1、2019 年年 7 月股權轉讓月股權轉讓 2019 年 2月 4日，北京國泰嘉澤創業投資中心（有限合伙）（以下簡稱“國泰嘉澤”）與張晉芳、晉睿博遠、永昌環宇簽署股份轉讓協議 股份轉讓協議之補充協議，約定張晉芳將其持有的集創北方 898,473 股股份以人民幣1,000萬元的價格轉讓給國泰嘉澤，股份轉讓價格為 11.13元/股。2019 年 5月 6日，集創北方 2019年第二次臨時股東大會作

160、出決議，同意相應修改公司章程。2019 年 7 月 23 日，集創北方在北京市工商局完成上述事項的工商變更登記。本次股份轉讓完成后，集創北方的股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 65,427,978 24.9403%2 戰新基金 54,865,447 20.9140%3 永昌寰宇 28,332,633 10.8000%4 永昌環宇 20,000,000 7.6237%5 集智非凡 18,288,483 6.9713%6 國投創業基金 10,780,579 4.1094%7 集創寰宇 7,394,492 2.8187%8 制造和裝備基金 7

161、,187,053 2.7396%9 豐圖合鼎 7,139,824 2.7216%10 芯動能基金 7,083,158 2.7000%11 哲思靈行 5,120,775 1.9520%12 聚源載興 4,997,900 1.9051%13 京國瑞基金 4,491,908 1.7123%14 中技高科 2,833,263 1.0800%15 光榮聯盟投資中心 2,832,861 1.0799%16 晉睿博遠 2,400,000 0.9148%17 匯智合盛 1,796,945 0.6850%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（

162、股）持股比例持股比例 18 無錫 TCL 1,796,763 0.6849%19 陳佳琪 1,600,000 0.6099%20 集封投資 1,416,632 0.5400%21 前海中明 1,332,036 0.5078%22 絲路云和 1,319,645 0.5030%23 哲靈豐升 1,167,896 0.4452%24 葆晟控股 934,977 0.3564%25 國泰嘉澤 898,473 0.3425%26 新疆 TCL 898,382 0.3425%合計合計 262,338,103 100.00%2、2020 年年 2 月股權轉讓月股權轉讓 2019 年 11 月 27 日，豐圖合

163、鼎、制造和裝備基金、絲路云和、張晉芳、晉睿博遠、永昌環宇、永昌寰宇及集創北方簽署股份轉讓協議，約定豐圖合鼎將其持有的集創北方 1,278,876 股股份以 1,423.2888 萬元的價格轉讓給絲路云和，將其持有的集創北方 5,861,038 股股份以 6,523.3353 萬元的價格轉讓給制造和裝備基金，股份轉讓價格為 11.13元/股。2019 年 10月 31 日，集創北方 2019年第三次臨時股東大會作出決議，同意相應修改公司章程。2020 年 2 月 11 日，集創北方在北京市工商局完成上述事項的工商變更登記。本次股份轉讓完成后，集創北方的股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（

164、股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 65,427,978 24.9403%2 戰新基金 54,865,447 20.9140%3 永昌寰宇 28,332,633 10.8000%4 永昌環宇 20,000,000 7.6237%5 集智非凡 18,288,483 6.9713%6 國投創業基金 10,780,579 4.1094%7 集創寰宇 7,394,492 2.8187%8 制造和裝備基金 13,048,091 4.9738%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 9 芯動能基金 7,0

165、83,158 2.7000%10 哲思靈行 5,120,775 1.9520%11 聚源載興 4,997,900 1.9051%12 京國瑞基金 4,491,908 1.7123%13 中技高科 2,833,263 1.0800%14 光榮聯盟投資中心 2,832,861 1.0799%15 晉睿博遠 2,400,000 0.9148%16 匯智合盛 1,796,945 0.6850%17 無錫 TCL 1,796,763 0.6849%18 陳佳琪 1,600,000 0.6099%19 集封投資 1,416,632 0.5400%20 前海中明 1,332,036 0.5078%21 絲路

166、云和 2,598,431 0.9905%22 哲靈豐升 1,167,896 0.4452%23 葆晟控股 934,977 0.3564%24 國泰嘉澤 898,473 0.3425%25 新疆 TCL 898,382 0.3425%合計合計 262,338,103 100.0000%3、2020 年年 5 月增加注冊資本月增加注冊資本 2020 年 2 月 14 日，集創北方 2020 年第一次臨時股東大會作出決議，同意珠?？萍紕摌I投資有限公司（以下簡稱“珠?？苿撏丁保┖椭楹４髾M琴創新發展有限公司（以下簡稱“大橫琴發展”）分別以人民幣 24,999.99906 萬元認購新增注冊資本 1,008

167、.9921 萬元，增資價格為 24.78元/股；同意相應修改公司章程。2020 年 3月 25 日，珠?？苿撏?、大橫琴發展與集創北方、張晉芳、戰新基金、永昌寰宇、永昌環宇、集智非凡、國投創業基金、集創寰宇、制造和裝備基金、芯動能基金、哲思靈行、聚源載興、京國瑞基金、中技高科、光榮聯盟投資中心、晉睿博遠、匯智合盛、無錫 TCL、陳佳琪、集封投資、前海中明、絲路云和、哲靈豐升、葆晟控股、國泰嘉澤、新疆 TCL 簽署增資協議，約定珠?？苿撏?、大橫琴發展分別向公司投資人民幣 24,999.99906 萬元認購新增注冊資本人民幣 1,008.9921 萬元。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報

168、稿）1-1-56 上述增資分兩次繳足，2020年 5月 13日，中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）出具中興財光華審驗字（2020）第 201005 號驗資報告，2020 年6 月 23 日，中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）出具中興財光華審驗字（2020）第 201006 號驗資報告對上述增資進行驗資，經審驗，截至 2020年 5 月 31 日，集創北方已收到珠?？苿撏?、大橫琴發展繳納的新增注冊資本合計人民幣 2,017.9842 萬元。亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月出具亞會驗字（2022）第 01110013 號驗資復核報告，對上述增資進行了驗資復核

169、。2020 年 5月 27 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次增資完成后，集創北方的股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 65,427,978 23.1589%2 戰新基金 54,865,447 19.4202%3 永昌寰宇 28,332,633 10.0286%4 永昌環宇 20,000,000 7.0792%5 集智非凡 18,288,483 6.4734%6 制造和裝備基金 13,048,091 4.6185%7 國投創業基金 10,780,579 3.8159%8 珠?？苿撏?10,089

170、,921 3.5714%9 大橫琴發展 10,089,921 3.5714%10 集創寰宇 7,394,492 2.6174%11 芯動能基金 7,083,158 2.5072%12 哲思靈行 5,120,775 1.8125%13 聚源載興 4,997,900 1.7691%14 京國瑞基金 4,491,908 1.5900%15 中技高科 2,833,263 1.0029%16 光榮聯盟投資中心 2,832,861 1.0027%17 絲路云和 2,598,431 0.9197%18 晉睿博遠 2,400,000 0.8495%19 匯智合盛 1,796,945 0.6360%20 無錫

171、TCL 1,796,763 0.6360%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 21 陳佳琪 1,600,000 0.5663%22 集封投資 1,416,632 0.5014%23 前海中明 1,332,036 0.4715%24 哲靈豐升 1,167,896 0.4134%25 葆晟控股 934,977 0.3309%26 國泰嘉澤 898,473 0.3180%27 新疆 TCL 898,382 0.3180%合計合計 282,517,945 100.00%4、2020 年年 11 月股權轉讓月股

172、權轉讓 2020 年 6 月 28 日，廈門新鼎啃哥玖號股權投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“新鼎資本”）與永昌環宇簽署股份轉讓協議，約定永昌環宇將其持有的集創北方 200 萬股股份以人民幣 4,955.4374 萬元的價格轉讓給新鼎資本，股份轉讓價格為 24.78 元/股。2020 年 8 月 12 日，集創北方 2020 年第二次臨時股東大會作出決議，同意相應修改公司章程。2020 年 11月 2 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次股份轉讓完成后，集創北方的股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉

173、芳 65,427,978 23.1589%2 戰新基金 54,865,447 19.4202%3 永昌寰宇 28,332,633 10.0286%4 集智非凡 18,288,483 6.4734%5 永昌環宇 18,000,000 6.3713%6 制造和裝備基金 13,048,091 4.6185%7 國投創業基金 10,780,579 3.8159%8 珠?？苿撏?10,089,921 3.5714%9 大橫琴發展 10,089,921 3.5714%10 集創寰宇 7,394,492 2.6174%11 芯動能基金 7,083,158 2.5072%12 哲思靈行 5,120,775 1

174、.8125%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 13 聚源載興 4,997,900 1.7691%14 京國瑞基金 4,491,908 1.5900%15 中技高科 2,833,263 1.0029%16 光榮聯盟投資中心 2,832,861 1.0027%17 絲路云和 2,598,431 0.9197%18 晉睿博遠 2,400,000 0.8495%19 新鼎資本 2,000,000 0.7079%20 匯智合盛 1,796,945 0.6360%21 無錫 TCL 1,796,763 0.63

175、60%22 陳佳琪 1,600,000 0.5663%23 集封投資 1,416,632 0.5014%24 前海中明 1,332,036 0.4715%25 哲靈豐升 1,167,896 0.4134%26 葆晟控股 934,977 0.3309%27 國泰嘉澤 898,473 0.3180%28 新疆 TCL 898,382 0.3180%合計合計 282,517,945 100.0000%5、2021 年年 1 月股權轉讓月股權轉讓 2021 年 1月 2日，珠海景祥宏利股權投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“景祥宏利”）與陳佳琪簽署股份轉讓協議，約定陳佳琪將其持有的集創北方 80.

176、7194 萬股股份以人民幣 1,999.9997 萬元的價格轉讓給景祥宏利，股份轉讓價格為 24.78 元/股。2021 年 1月 2日，湖南泉清投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“湖南泉清”）與陳佳琪、集智非凡簽署股份轉讓協議，約定陳佳琪將其持有的集創北方 79.2806 萬股股份以人民幣 1,964.3503 萬元的價格轉讓給湖南泉清，集智非凡將其持有的集創北方 40 萬股股份以人民幣 991.0875 萬元的價格轉讓給湖南泉清，股份轉讓價格為 24.78 元/股。2020 年 12月 30 日，集創北方 2020年第三次臨時股東大會作出決議，同意相應修改公司章程。北京集創北方科技股份有限

177、公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 2021 年 1月 27 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次股份轉讓完成后，集創北方的股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 65,427,978 23.1589%2 戰新基金 54,865,447 19.4202%3 永昌寰宇 28,332,633 10.0286%4 永昌環宇 18,000,000 6.3713%5 集智非凡 17,888,483 6.3318%6 制造和裝備基金 13,048,091 4.6185%7 國投創業基金 10,780,579

178、3.8159%8 珠?？苿撏?10,089,921 3.5714%9 大橫琴發展 10,089,921 3.5714%10 集創寰宇 7,394,492 2.6174%11 芯動能基金 7,083,158 2.5072%12 哲思靈行 5,120,775 1.8125%13 聚源載興 4,997,900 1.7691%14 京國瑞基金 4,491,908 1.5900%15 中技高科 2,833,263 1.0029%16 光榮聯盟投資中心 2,832,861 1.0027%17 絲路云和 2,598,431 0.9197%18 晉睿博遠 2,400,000 0.8495%19 新鼎資本 2,

179、000,000 0.7079%20 匯智合盛 1,796,945 0.6360%21 無錫 TCL 1,796,763 0.6360%22 集封投資 1,416,632 0.5014%23 前海中明 1,332,036 0.4715%24 湖南泉清 1,192,806 0.4222%25 哲靈豐升 1,167,896 0.4134%26 葆晟控股 934,977 0.3309%27 國泰嘉澤 898,473 0.3180%28 新疆 TCL 898,382 0.3180%29 景祥宏利 807,194 0.2857%合計合計 282,517,945 100.0000%北京集創北方科技股份有限公

180、司 招股說明書（申報稿）1-1-60 6、2021 年年 3 月增加注冊資本月增加注冊資本 2021 年 2月 2日，集創北方 2021年第一次臨時股東大會作出決議，同意關于公司增資擴股的議案；同意相應修改公司章程。2021 年 2 月 18 日，湖北小米長江產業基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“小米產業基金”）、哈勃科技創業投資有限公司（以下簡稱“哈勃科技”）、寧波梅山保稅港區奧聞投資管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“奧聞投資”）、廈門源峰股權投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“廈門源峰”）與集創北方、張晉芳、戰新基金、永昌寰宇、永昌環宇、集智非凡、國投創業基金、集創寰宇、制造和裝備

181、基金、芯動能基金、哲思靈行、聚源載興、京國瑞基金、中技高科、光榮聯盟投資中心、晉睿博遠、匯智合盛、無錫 TCL、集封投資、前海中明、絲路云和、哲靈豐升、葆晟控股、國泰嘉澤、新疆 TCL、珠?？苿撏?、大橫琴發展、新鼎資本、景祥宏利、湖南泉清簽署增資協議，約定各增資方向公司投資人民幣 75,000 萬元認購新增注冊資本 3,026.978 萬元，增資價格為 24.78 元/股；其中，小米產業基金向公司投資人民幣 35,000 萬元認購新增注冊資本人民幣 1,412.5897 萬元；哈勃科技向公司投資人民幣10,000 萬元認購新增注冊資本人民幣 403.5971 萬元；奧聞投資向公司投資人民幣 2

182、0,000 萬元認購新增注冊資本人民幣 807.1941 萬元；廈門源峰向公司投資人民幣 10,000 萬元認購新增注冊資本人民幣 403.5971 萬元。2021 年 4月 13 日，中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）出具中興財光華審驗字（2021）第 201002 號驗資報告，經審驗，截至 2021 年 3 月 31日，集創北方已收到小米產業基金、哈勃科技、奧聞投資及廈門源峰繳納的新增注冊資本合計人民幣 3,026.978 萬元。亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月出具亞會驗字（2022）第 01110013 號驗資復核報告，對上述增資進行了驗資復核。202

183、1 年 3月 25 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次增資完成后，集創北方的股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 65,427,978 20.92%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 2 戰新基金 54,865,447 17.54%3 永昌寰宇 28,332,633 9.06%4 永昌環宇 18,000,000 5.75%5 集智非凡 17,888,483 5.72%6 小米產業基金 14,125,897

184、 4.52%7 制造和裝備基金 13,048,091 4.17%8 國投創業基金 10,780,579 3.45%9 珠?？苿撏?10,089,921 3.23%10 大橫琴發展 10,089,921 3.23%11 奧聞投資 8,071,941 2.58%12 集創寰宇 7,394,492 2.36%13 芯動能基金 7,083,158 2.26%14 哲思靈行 5,120,775 1.64%15 聚源載興 4,997,900 1.60%16 京國瑞基金 4,491,908 1.44%17 哈勃科技 4,035,971 1.29%18 廈門源峰 4,035,971 1.29%19 中技高科

185、2,833,263 0.91%20 光榮聯盟投資中心 2,832,861 0.91%21 絲路云和 2,598,431 0.83%22 晉睿博遠 2,400,000 0.77%23 新鼎資本 2,000,000 0.64%24 匯智合盛 1,796,945 0.57%25 無錫 TCL 1,796,763 0.57%26 集封投資 1,416,632 0.45%27 前海中明 1,332,036 0.43%28 湖南泉清 1,192,806 0.38%29 哲靈豐升 1,167,896 0.37%30 葆晟控股 934,977 0.30%31 國泰嘉澤 898,473 0.29%32 新疆 T

186、CL 898,382 0.29%33 景祥宏利 807,194 0.26%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 合計合計 312,787,725 100.00%7、2021 年年 8 月增加注冊資本暨實施員工持股計劃月增加注冊資本暨實施員工持股計劃 2021 年 4 月 30 日，集創北方召開 2021 年第二次臨時股東大會，審議通過北京集創北方科技股份有限公司員工持股計劃方案，本輪員工持股計劃股份數不超過 1,800 萬股，均為公司新增股份，認購價格為 15 元/股，認購資金總規模不超過人民幣 27,

187、000 萬元。2021 年 8月 6日，集創北方 2021年第四次臨時股東大會作出決議，同意實施員工持股計劃，由集創芯恒、集創芯弘、集創芯領、集創芯美、集創芯盛、集創芯通、集創芯興、集創芯卓、集芯領睿、集芯卓宇以人民幣 27,000 萬元認購公司新增注冊資本 1,800 萬元，增資價格為 15 元/股，增資完成后，公司注冊資本由 312,787,725 元人民幣增加至 330,787,725 元人民幣；同意相應修改公司章程。2021 年 8月 13 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次增資完成后，集創北方的股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股

188、）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 65,427,978 19.7794%2 戰新基金 54,865,447 16.5863%3 永昌寰宇 28,332,633 8.5652%4 永昌環宇 18,000,000 5.4416%5 集智非凡 17,888,483 5.4078%6 小米產業基金 14,125,897 4.2704%7 制造和裝備基金 13,048,091 3.9446%8 國投創業基金 10,780,579 3.2591%9 珠?？苿撏?10,089,921 3.0503%10 大橫琴發展 10,089,921 3.0503%11 奧聞投資 8,071,941 2.44

189、02%12 集創寰宇 7,394,492 2.2354%13 芯動能基金 7,083,158 2.1413%14 集創芯恒 5,305,339 1.6039%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 15 哲思靈行 5,120,775 1.5481%16 聚源載興 4,997,900 1.5109%17 京國瑞基金 4,491,908 1.3579%18 哈勃科技 4,035,971 1.2201%19 廈門源峰 4,035,971 1.2201%20 中技高科 2,833,263 0.8565%21 光榮

190、聯盟投資中心 2,832,861 0.8564%22 集創芯通 2,615,758 0.7908%23 絲路云和 2,598,431 0.7855%24 集創芯弘 2,480,200 0.7498%25 晉睿博遠 2,400,000 0.7255%26 新鼎資本 2,000,000 0.6046%27 匯智合盛 1,796,945 0.5432%28 無錫 TCL 1,796,763 0.5432%29 集創芯領 1,665,400 0.5035%30 集封投資 1,416,632 0.4283%31 前海中明 1,332,036 0.4027%32 集芯領睿 1,200,962 0.3631

191、%33 湖南泉清 1,192,806 0.3606%34 集創芯盛 1,184,207 0.3580%35 哲靈豐升 1,167,896 0.3531%36 集創芯美 1,012,088 0.3060%37 集創芯興 973,433 0.2943%38 葆晟控股 934,977 0.2827%39 國泰嘉澤 898,473 0.2716%40 新疆 TCL 898,382 0.2716%41 集創芯卓 852,813 0.2578%42 景祥宏利 807,194 0.2440%43 集芯卓宇 709,800 0.2146%合計合計 330,787,725 100.0000%8、2021 年年

192、10 月股權轉讓及增加注冊資本月股權轉讓及增加注冊資本 2021 年 10 月 25 日，集創北方與張晉芳、深圳哈勃科技投資合伙企業（有北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 限合伙）（以下簡稱“哈勃合伙”）、歐錸德芯、歐錸德弘、嘉興鼎峰佳創創業投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“鼎峰佳創”）、歐錸德芯誠、歐錸德鑫、德芯非凡、北京芯創科技一期創業投資中心（有限合伙）（以下簡稱”芯創科技一期“）、寧波瀚瀾企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“寧波瀚瀾”）、劉宏輝、歐錸德盛、小米產業基金、歐錸德簽署發行股份購買資產協議，約定集創北方以發行股份的方式向張晉芳、哈勃合伙、歐錸

193、德芯、歐錸德弘、鼎峰佳創、歐錸德芯誠、歐錸德鑫、德芯非凡、芯創科技一期、寧波瀚瀾、劉宏輝、歐錸德盛、小米產業基金購買其合計持有的歐錸德 100%股權；以經北京卓信大華資產評估有限公司出具的卓信大華評報字（2021）第 8221 號北京集創北方科技股份有限公司擬收購股權所涉及北京歐錸德微電子技術有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告中評估確認的截至 2021 年 7 月 31 日歐錸德股東全部權益價值 120,469.10 萬元的評估值為依據，交易各方協商確定歐錸德 100%股權交易作價為人民幣 120,000 萬元；以經中聯資產評估集團有限公司出具的中聯評報字2021第 2939 號北京

194、集創北方科技股份有限公司擬與北京歐錸德微電子技術有限公司進行股權置換涉及的北京集創北方科技股份有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告中評估確認的截至 2021 年 7 月31 日集創北方股東全部權益價值 951,300 萬元的評估值為基礎，交易各方友好協商確定本次發行股份的價格為 30.41 元/股；集創北方向歐錸德原股東合計發行 39,460,706 股股份作為支付對價。2021 年 10月 25 日，集創北方 2021年第五次臨時股東大會作出決議，同意關于公司發行股份購買資產暨關聯交易方案的相關議案；同意相應修改公司章程。2021 年 10 月 29 日，歐錸德在北京經濟技術開發區市

195、場監督管理局完成上述事項的工商變更登記，變更完成后，歐錸德成為集創北方全資子公司。2021 年 10 月 29 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次增資完成后，集創北方的股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 83,543,918 22.5643%2 戰新基金 54,865,447 14.8185%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 3 永昌寰宇 28,332,633 7.6523%4 永昌環宇 18,000

196、,000 4.8616%5 集智非凡 17,888,483 4.8315%6 小米產業基金 16,098,932 4.3481%7 制造和裝備基金 13,048,091 3.5241%8 國投創業基金 10,780,579 2.9117%9 珠?？苿撏?10,089,921 2.7252%10 大橫琴發展 10,089,921 2.7252%11 奧聞投資 8,071,941 2.1801%12 集創寰宇 7,394,492 1.9972%13 芯動能基金 7,083,158 1.9131%14 哈勃合伙 6,509,036 1.7580%15 集創芯恒 5,305,339 1.4329%16

197、 哲思靈行 5,120,775 1.3831%17 聚源載興 4,997,900 1.3499%18 京國瑞基金 4,491,908 1.2132%19 歐錸德芯 4,080,033 1.1020%20 哈勃科技 4,035,971 1.0901%21 廈門源峰 4,035,971 1.0901%22 中技高科 2,833,263 0.7652%23 光榮聯盟投資中心 2,832,861 0.7651%24 集創芯通 2,615,758 0.7065%25 絲路云和 2,598,431 0.7018%26 集創芯弘 2,480,200 0.6699%27 晉睿博遠 2,400,000 0.64

198、82%28 歐錸德弘 2,007,100 0.5421%29 新鼎資本 2,000,000 0.5402%30 匯智合盛 1,796,945 0.4853%31 無錫 TCL 1,796,763 0.4853%32 集創芯領 1,665,400 0.4498%33 鼎峰佳創 1,464,533 0.3956%34 集封投資 1,416,632 0.3826%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 35 歐錸德芯誠 1,383,062 0.3735%36 前海中明 1,332,036 0.3598%37 歐

199、錸德鑫 1,252,847 0.3384%38 集芯領睿 1,200,962 0.3244%39 湖南泉清 1,192,806 0.3222%40 集創芯盛 1,184,207 0.3198%41 哲靈豐升 1,167,896 0.3154%42 集創芯美 1,012,088 0.2734%43 集創芯興 973,433 0.2629%44 葆晟控股 934,977 0.2525%45 國泰嘉澤 898,473 0.2427%46 新疆 TCL 898,382 0.2426%47 集創芯卓 852,813 0.2303%48 景祥宏利 807,194 0.2180%49 集芯卓宇 709,80

200、0 0.1917%50 德芯非凡 666,152 0.1799%51 芯創科技一期 650,904 0.1758%52 寧波瀚瀾 650,904 0.1758%53 劉宏輝 484,072 0.1307%54 歐錸德盛 223,088 0.0603%合計合計 370,248,431 100.00%9、2021 年年 12 月增加注冊資本及股份轉讓月增加注冊資本及股份轉讓 2021 年 11 月 29 日，集創北方與投資者及相關方簽署關于北京集創北方科技股份有限公司的投資協議，約定：（1）集創北方向下述投資者發行股份，新增注冊資本人民幣 6,081.6725 萬元，增資價格為 72.92 元/股

201、，具體情況如下：序號序號 投資者名稱投資者名稱 投資金額（元）投資金額（元）認購股份（股）認購股份（股）1 絲路華創貳號 75,000,000 1,028,468 2 天津海松 580,000,000 7,953,485 3 蘇州海松 100,000,000 1,371,290 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 序號序號 投資者名稱投資者名稱 投資金額（元）投資金額（元）認購股份（股）認購股份（股）4 奧聞投資 196,524,800 2,694,926 5 秋風投資 253,475,200 3,475,881 6 廈門源峰 250,000,000 3,428,2

202、26 7 vivo 500,000,000 6,856,452 8 思凱科技 240,000,000 3,291,097 9 海力士 80,000,000 1,097,032 10 君海榮芯 80,000,000 1,097,032 11 建信領航 200,000,000 2,742,581 12 井岡山晨睿 200,000,000 2,742,581 13 海河集睿 200,000,000 2,742,581 14 星睿壹號 100,000,000 1,371,290 15 紀源皓月 51,678,000 708,655 16 紀源皓元 38,322,000 525,506 17 紀源燦輝

203、60,000,000 822,774 18 遠澗創芯 100,000,000 1,371,290 19 中網投 100,000,000 1,371,290 20 中深新創 100,000,000 1,371,290 21 中青芯鑫鼎橡 100,000,000 1,371,290 22 景祥恒盛 60,000,000 822,774 23 屹唐中藝 50,000,000 685,645 24 嘉興智徽 50,000,000 685,645 25 又東華興 50,000,000 685,645 26 興投優選 50,000,000 685,645 27 蘇州芯動能 250,000,000 3,42

204、8,226 28 尚盈二號 50,000,000 685,645 29 合盛犇犇 50,000,000 685,645 30 芯創智享 50,000,000 685,645 31 中璟三號 50,000,000 685,645 32 天銘京福 20,000,000 274,258 33 曲水泉禾 50,000,000 685,645 34 銀河創新壹號 50,000,000 685,645 合計合計 4,435,000,000 60,816,725 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68（2）集創北方部分原股東向投資者轉讓其所持集創北方股份，具體情況如下：序號序號 轉讓

205、方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓對價（元）轉讓對價（元）轉讓股份（股）轉讓股份（股）1 張晉芳 天弘世紀 320,000,000 4,388,130 2 和生中富 100,000,000 1,371,290 3 絲路華創貳號 80,000,000 1,097,032 4 芯動能基金 元禾厚望 200,000,000 2,742,581 5 絲路云和 嘉興創領 100,000,000 1,371,290 6 國泰嘉澤 平潭寶盛 50,000,000 685,645 7 中技高科 盛世祥鵬 161,612,929.09 2,216,183 8 盛世光保 44,999,941.92 617,080 20

206、21 年 11 月 25 日，集創北方召開 2021 年第六次臨時股東大會并通過決議，同意公司上述新增股份發行及股份轉讓；同意公司注冊資本由人民幣370,248,431元增加至人民幣 431,065,156元；同意就上述事宜修訂公司章程。根據中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022 年 1 月 24 日出具的中興財光華審驗字（2022）第 201001 號驗資報告，經審驗，截至 2021 年12月 31 日，集創北方 2021年 8 月、2021年 10月、2021 年 12 月三次增資已全部實繳到位，截至 2021 年 12 月 31 日，公司變更后累計注冊資本為431,065,1

207、56.00元。亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月出具亞會驗字（2022）第 01110013 號驗資復核報告，對發行人股改之后歷次股本變化進行了驗資復核。2021 年 12 月 16 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次增資及股份轉讓完成后，集創北方股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 76,687,466 17.7902%2 戰新基金 54,865,447 12.7279%3 永昌寰宇 28,332,633 6.5727%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報

208、稿）1-1-69 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 4 永昌環宇 18,000,000 4.1757%5 集智非凡 17,888,483 4.1498%6 小米產業基金 16,098,932 3.7347%7 制造和裝備基金 13,048,091 3.0269%8 國投創業基金 10,780,579 2.5009%9 奧聞投資 10,766,867 2.4977%10 珠?？苿撏?10,089,921 2.3407%11 大橫琴發展 10,089,921 2.3407%12 天津海松 7,953,485 1.8451%13 廈門源峰 7,464,197 1.73

209、16%14 集創寰宇 7,394,492 1.7154%15 vivo 6,856,452 1.5906%16 哈勃合伙 6,509,036 1.5100%17 集創芯恒 5,305,339 1.2308%18 哲思靈行 5,120,775 1.1879%19 聚源載興 4,997,900 1.1594%20 京國瑞基金 4,491,908 1.0420%21 天弘世紀 4,388,130 1.0180%22 芯動能基金 4,340,577 1.0069%23 歐錸德芯 4,080,033 0.9465%24 哈勃科技 4,035,971 0.9363%25 秋風投資 3,475,881 0.

210、8063%26 蘇州芯動能 3,428,226 0.7953%27 思凱科技 3,291,097 0.7635%28 光榮聯盟投資中心 2,832,861 0.6572%29 元禾厚望 2,742,581 0.6362%30 建信領航 2,742,581 0.6362%31 井岡山晨睿 2,742,581 0.6362%32 海河集睿 2,742,581 0.6362%33 集創芯通 2,615,758 0.6068%34 集創芯弘 2,480,200 0.5754%35 晉睿博遠 2,400,000 0.5568%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 序號序號 股東

211、股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 36 盛世祥鵬 2,216,183 0.5141%37 絲路華創貳號 2,125,500 0.4931%38 歐錸德弘 2,007,100 0.4656%39 新鼎資本 2,000,000 0.4640%40 匯智合盛 1,796,945 0.4169%41 無錫 TCL 1,796,763 0.4168%42 集創芯領 1,665,400 0.3863%43 鼎峰佳創 1,464,533 0.3397%44 集封投資 1,416,632 0.3286%45 歐錸德芯誠 1,383,062 0.3208%46 和生中富 1,371,290 0

212、.3181%47 嘉興創領 1,371,290 0.3181%48 蘇州海松 1,371,290 0.3181%49 星睿壹號 1,371,290 0.3181%50 遠澗創芯 1,371,290 0.3181%51 中網投 1,371,290 0.3181%52 中深新創 1,371,290 0.3181%53 中青芯鑫鼎橡 1,371,290 0.3181%54 前海中明 1,332,036 0.3090%55 歐錸德鑫 1,252,847 0.2906%56 絲路云和 1,227,141 0.2847%57 集芯領睿 1,200,962 0.2786%58 湖南泉清 1,192,806

213、0.2767%59 集創芯盛 1,184,207 0.2747%60 哲靈豐升 1,167,896 0.2709%61 海力士 1,097,032 0.2545%62 君海榮芯 1,097,032 0.2545%63 集創芯美 1,012,088 0.2348%64 集創芯興 973,433 0.2258%65 葆晟控股 934,977 0.2169%66 新疆 TCL 898,382 0.2084%67 集創芯卓 852,813 0.1978%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 68 紀源燦輝 82

214、2,774 0.1909%69 景祥恒盛 822,774 0.1909%70 景祥宏利 807,194 0.1873%71 集芯卓宇 709,800 0.1647%72 紀源皓月 708,655 0.1644%73 平潭寶盛 685,645 0.1591%74 屹唐中藝 685,645 0.1591%75 嘉興智徽 685,645 0.1591%76 又東華興 685,645 0.1591%77 興投優選 685,645 0.1591%78 尚盈二號 685,645 0.1591%79 合盛犇犇 685,645 0.1591%80 芯創智享 685,645 0.1591%81 中璟三號 685

215、,645 0.1591%82 曲水泉禾 685,645 0.1591%83 銀河創新壹號 685,645 0.1591%84 德芯非凡 666,152 0.1545%85 芯創科技一期 650,904 0.1510%86 寧波瀚瀾 650,904 0.1510%87 盛世光保 617,080 0.1432%88 紀源皓元 525,506 0.1219%89 劉宏輝 484,072 0.1123%90 天銘京福 274,258 0.0636%91 歐錸德盛 223,088 0.0518%92 國泰嘉澤 212,828 0.0494%合計合計 431,065,156 100.0000%10、202

216、2 年年 1 月股份轉讓月股份轉讓 2021 年 12月 27 日，集創北方 2021年第七次臨時股東大會作出決議，同意下述股東轉讓其持有的公司股份，并同意相應修訂公司章程，具體情況如下：序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓對價轉讓對價（萬元）（萬元）轉讓股份轉讓股份（萬股）（萬股）轉讓價格轉讓價格（元（元/股）股）1 戰新基金 天津海松 50,000 685.6453 72.92 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓對價轉讓對價（萬元）（萬元）轉讓股份轉讓股份（萬股）（萬股）轉讓價格轉讓價格（元（元/股）股）2 廈門

217、源峰磐松 25,000 342.8226 72.92 3 奧聞投資 15,000 205.6936 72.92 4 秋風投資 10,000 137.129 72.92 5 芯動能基金 煙臺德泰基金 4,200 57.5942 72.92 6 蘇州中鑫致遠 5,000 68.5645 72.92 7 匯智合盛 珠海鯨芯一號 5,000 68.5645 72.92 8 天弘世紀 天津海松飛躍 32,000 438.813 72.92 9 永昌環宇 歐錸德盛 626.6318 46.8685 13.37 10 德芯非凡 198.3012 14.8318 13.37 11 歐錸德弘 299.5107

218、22.4017 13.37 2021 年 12月 27 日，匯智合盛與珠海鯨芯一號簽署股權轉讓協議，2021年 12 月 22 日，天弘世紀與天津海松飛躍簽署股權轉讓協議，2021 年 12 月17 日，芯動能基金分別與煙臺德泰基金、蘇州中鑫致遠簽署股權轉讓協議，2021 年 12 月，戰新基金與天津海松、廈門源峰磐松、奧聞投資、秋風投資簽署股權轉讓協議，2021 年 12 月 27 日，永昌環宇與歐錸德盛、德芯非凡、歐錸德弘簽署股權轉讓協議，分別就上述轉讓事宜達成一致約定。2022 年 1月 29 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次股份轉讓完成后，

219、集創北方股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 76,687,466 17.7902%2 戰新基金 41,152,542 9.5467%3 永昌寰宇 28,332,633 6.5727%4 集智非凡 17,888,483 4.1498%5 永昌環宇 17,158,980 3.9806%6 小米產業基金 16,098,932 3.7347%7 天津海松 14,809,938 3.4357%8 制造和裝備基金 13,048,091 3.0269%9 奧聞投資 12,823,803 2.9749%10 國投創業基金 10,780,579 2.500

220、9%11 珠?？苿撏?10,089,921 2.3407%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 12 大橫琴發展 10,089,921 2.3407%13 廈門源峰 7,464,197 1.7316%14 集創寰宇 7,394,492 1.7154%15 vivo 6,856,452 1.5906%16 哈勃合伙 6,509,036 1.5100%17 集創芯恒 5,305,339 1.2308%18 哲思靈行 5,120,775 1.1879%19 聚源載興 4,997,900 1.1594%20 秋

221、風投資 4,847,171 1.1245%21 京國創基金 4,491,908 1.0420%22 天津海松飛躍 4,388,130 1.0180%23 歐錸德芯 4,080,033 0.9465%24 哈勃科技 4,035,971 0.9363%25 蘇州芯動能 3,428,226 0.7953%26 廈門源峰磐松 3,428,226 0.7953%27 思凱科技 3,291,097 0.7635%28 芯動能基金 3,078,990 0.7143%29 光榮聯盟投資中心 2,832,861 0.6572%30 元禾厚望 2,742,581 0.6362%31 建信領航 2,742,581

222、0.6362%32 井岡山晨睿 2,742,581 0.6362%33 海河集睿 2,742,581 0.6362%34 集創芯通 2,615,758 0.6068%35 集創芯弘 2,480,200 0.5754%36 晉睿博遠 2,400,000 0.5568%37 歐錸德弘 2,231,117 0.5176%38 盛世祥鵬 2,216,183 0.5141%39 絲路華創貳號 2,125,500 0.4931%40 新鼎資本 2,000,000 0.4640%41 無錫 TCL 1,796,763 0.4168%42 集創芯領 1,665,400 0.3863%43 鼎峰佳創 1,464

223、,533 0.3397%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 44 集封投資 1,416,632 0.3286%45 歐錸德芯誠 1,383,062 0.3208%46 和生中富 1,371,290 0.3181%47 嘉興創領 1,371,290 0.3181%48 蘇州海松 1,371,290 0.3181%49 星睿壹號 1,371,290 0.3181%50 遠澗創芯 1,371,290 0.3181%51 中網投 1,371,290 0.3181%52 中深新創 1,371,290 0.318

224、1%53 中青芯鑫鼎橡 1,371,290 0.3181%54 前海中明 1,332,036 0.3090%55 歐錸德鑫 1,252,847 0.2906%56 絲路云和 1,227,141 0.2847%57 集芯領睿 1,200,962 0.2786%58 湖南泉清 1,192,806 0.2767%59 集創芯盛 1,184,207 0.2747%60 哲靈豐升 1,167,896 0.2709%61 匯智合盛 1,111,300 0.2578%62 海力士 1,097,032 0.2545%63 君海榮芯 1,097,032 0.2545%64 集創芯美 1,012,088 0.23

225、48%65 集創芯興 973,433 0.2258%66 葆晟控股 934,977 0.2169%67 新疆 TCL 898,382 0.2084%68 集創芯卓 852,813 0.1978%69 紀源燦輝 822,774 0.1909%70 景祥恒盛 822,774 0.1909%71 德芯非凡 814,470 0.1889%72 景祥宏利 807,194 0.1873%73 集芯卓宇 709,800 0.1647%74 紀源皓月 708,655 0.1644%75 歐錸德盛 691,773 0.1605%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 序號序號 股東股東

226、持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 76 平潭寶盛 685,645 0.1591%77 屹唐中藝 685,645 0.1591%78 嘉興智徽 685,645 0.1591%79 又東華興 685,645 0.1591%80 興投優選 685,645 0.1591%81 尚盈二號 685,645 0.1591%82 合盛犇犇 685,645 0.1591%83 芯創智享 685,645 0.1591%84 中璟三號 685,645 0.1591%85 曲水泉禾 685,645 0.1591%86 銀河創新壹號 685,645 0.1591%87 蘇州中鑫致遠 685,645 0.15

227、91%88 珠海鯨芯一號 685,645 0.1591%89 芯創科技一期 650,904 0.1510%90 寧波瀚瀾 650,904 0.1510%91 盛世光保 617,080 0.1432%92 煙臺德泰基金 575,942 0.1336%93 紀源皓元 525,506 0.1219%94 劉宏輝 484,072 0.1123%95 天銘京福 274,258 0.0636%96 國泰嘉澤 212,828 0.0494%合計合計 431,065,156 100.0000%11、2022 年年 5 月股份轉讓月股份轉讓 2022 年 2 月 21 日，集創北方 2022 年第一次臨時股東大

228、會作出決議，同意下述股東轉讓其持有的公司股份，股份轉讓價格為 72.92 元/股，并同意相應修訂公司章程，具體情況如下：序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓對價（萬元）轉讓對價（萬元）轉讓股份（萬股）轉讓股份（萬股）1 匯智合盛 珠海金鎰銘 3,104.0469 42.5655 2 芯動能基金 蕪湖金牛榮元 4,000 54.8516 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 匯智合盛與珠海金鎰銘于 2022 年 2 月 21 日簽署股權轉讓協議，芯動能基金與蕪湖金牛榮元于 2022 年 1 月 27 日簽署股權轉讓協議，分別就上述轉讓事宜達成一致約定。2021 年

229、 9 月 18 日，京國瑞基金向北京股權交易中心提交資產轉讓申請表，擬對外轉讓其持有的包括集創北方 4,491,908 股股份在內的資產，轉讓底價為 38,592.28 萬元。2021 年 9 月 21 日，北京股權交易中心出具資產轉讓信息定向披露受理通知書，確認受理上述申請。結合國資評估結果、轉讓前最近一次融資估值，京國瑞基金所持集創北方 4,491,908 股股份的評估價值為11,129.69 萬元。2021 年 9 月 30 日，北京股權交易中心出具報價告知函，京國創基金受讓資產總報價為 38,592.28 萬元，且其已按京國瑞基金要求繳納保證金，其報價為有效報價，其余報價方因未按要求繳

230、納保證金，報價無效。2021 年 10月 25 日，集創北方 2021年第五次臨時股東大會作出決議，同意京國瑞基金將所持公司股份轉讓給京國創基金。2022 年 5月 16 日，京國瑞基金與京國創基金簽署資產轉讓協議，約定京國瑞基金將其持有的包括集創北方股份在內的資產以 38,592.28 萬元轉讓給京國創基金。2022 年 5 月 26 日，京國瑞基金向集創北方出具交割完成確認函，確認其向京國創基金轉讓所持公司股份已完成交割。2022 年 5月 31 日，集創北方在北京經濟技術開發區市場監督管理局完成上述事項的工商變更登記。本次股份轉讓完成后，集創北方股本結構如下：序號序號 股東股東 持股數量

231、（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張晉芳 76,687,466 17.7902%2 戰新基金 41,152,542 9.5467%3 永昌寰宇 28,332,633 6.5727%4 集智非凡 17,888,483 4.1498%5 永昌環宇 17,158,980 3.9806%6 小米產業基金 16,098,932 3.7347%7 天津海松 14,809,938 3.4357%8 制造和裝備基金 13,048,091 3.0269%9 奧聞投資 12,823,803 2.9749%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股

232、數量（股）持股比例持股比例 10 國投創業基金 10,780,579 2.5009%11 珠?？苿撏?10,089,921 2.3407%12 大橫琴發展 10,089,921 2.3407%13 廈門源峰 7,464,197 1.7316%14 集創寰宇 7,394,492 1.7154%15 vivo 6,856,452 1.5906%16 哈勃合伙 6,509,036 1.5100%17 集創芯恒 5,305,339 1.2308%18 哲思靈行 5,120,775 1.1879%19 聚源載興 4,997,900 1.1594%20 秋風投資 4,847,171 1.1245%21 京

233、國創基金 4,491,908 1.0420%22 天津海松飛躍 4,388,130 1.0180%23 歐錸德芯 4,080,033 0.9465%24 哈勃科技 4,035,971 0.9363%25 蘇州芯動能 3,428,226 0.7953%26 廈門源峰磐松 3,428,226 0.7953%27 思凱科技 3,291,097 0.7635%28 光榮聯盟投資中心 2,832,861 0.6572%29 元禾厚望 2,742,581 0.6362%30 建信領航 2,742,581 0.6362%31 井岡山晨睿 2,742,581 0.6362%32 海河集睿 2,742,581

234、0.6362%33 集創芯通 2,615,758 0.6068%34 芯動能基金 2,530,474 0.5870%35 集創芯弘 2,480,200 0.5754%36 晉睿博遠 2,400,000 0.5568%37 歐錸德弘 2,231,117 0.5176%38 盛世祥鵬 2,216,183 0.5141%39 絲路華創貳號 2,125,500 0.4931%40 新鼎資本 2,000,000 0.4640%41 無錫 TCL 1,796,763 0.4168%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比

235、例 42 集創芯領 1,665,400 0.3863%43 鼎峰佳創 1,464,533 0.3397%44 集封投資 1,416,632 0.3286%45 歐錸德芯誠 1,383,062 0.3208%46 和生中富 1,371,290 0.3181%47 嘉興創領 1,371,290 0.3181%48 蘇州海松 1,371,290 0.3181%49 星睿壹號 1,371,290 0.3181%50 遠澗創芯 1,371,290 0.3181%51 中網投 1,371,290 0.3181%52 中深新創 1,371,290 0.3181%53 中青芯鑫鼎橡 1,371,290 0.3

236、181%54 前海中明 1,332,036 0.3090%55 歐錸德鑫 1,252,847 0.2906%56 絲路云和 1,227,141 0.2847%57 集芯領睿 1,200,962 0.2786%58 湖南泉清 1,192,806 0.2767%59 集創芯盛 1,184,207 0.2747%60 哲靈豐升 1,167,896 0.2709%61 海力士 1,097,032 0.2545%62 君海榮芯 1,097,032 0.2545%63 集創芯美 1,012,088 0.2348%64 集創芯興 973,433 0.2258%65 葆晟控股 934,977 0.2169%6

237、6 新疆 TCL 898,382 0.2084%67 集創芯卓 852,813 0.1978%68 紀源燦輝 822,774 0.1909%69 景祥恒盛 822,774 0.1909%70 德芯非凡 814,470 0.1889%71 景祥宏利 807,194 0.1873%72 集芯卓宇 709,800 0.1647%73 紀源皓月 708,655 0.1644%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 74 歐錸德盛 691,773 0.1605%75 匯智合盛 685,645 0.1591%76 平

238、潭寶盛 685,645 0.1591%77 屹唐中藝 685,645 0.1591%78 嘉興智徽 685,645 0.1591%79 又東華興 685,645 0.1591%80 興投優選 685,645 0.1591%81 尚盈二號 685,645 0.1591%82 合盛犇犇 685,645 0.1591%83 芯創智享 685,645 0.1591%84 中璟三號 685,645 0.1591%85 曲水泉禾 685,645 0.1591%86 銀河創新壹號 685,645 0.1591%87 蘇州中鑫致遠 685,645 0.1591%88 珠海鯨芯一號 685,645 0.1591

239、%89 芯創科技一期 650,904 0.1510%90 寧波瀚瀾 650,904 0.1510%91 盛世光保 617,080 0.1432%92 煙臺德泰基金 575,942 0.1336%93 蕪湖金牛榮元 548,516 0.1272%94 紀源皓元 525,506 0.1219%95 劉宏輝 484,072 0.1123%96 珠海金鎰銘 425,655 0.0987%97 天銘京福 274,258 0.0636%98 國泰嘉澤 212,828 0.0494%總計總計 431,065,156 100.0000%（三）關于代持及解除情況（三）關于代持及解除情況 1、發行人、發行人 代持

240、人代持人 被被代持人代持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 解除過程解除過程 沈蓮英 鞠家欣 集創有限400,000 元出資額 2009年，鞠家欣看好集創北方發展，擬投資入股，因個人原因，由沈蓮英代鞠家欣于2015年5月入伙永昌環宇并認繳出資額400,000 元，沈 蓮 英 于北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 代持人代持人 被被代持人代持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 解除過程解除過程 為持股。2015年6月將其所持集創有限400,000元出資額轉讓給永昌環宇，代持關系解除。2、發行人全資子公司歐錸德、發行人全資子公司歐錸德 代持人代持人 被代持人被代

241、持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 解除過程解除過程 劉宏輝 張晉芳 歐 錸 德2,340萬元出資額 張晉芳看好OLED業務發展方向，由于該領域前期研發投入大，為避免影響集創北方業務發展，選擇在集創北方的體系外成立了歐錸德，為便于初創團隊開拓業務，由劉宏輝代張晉芳持有部分歐錸德股權 2021年3月，劉宏輝將其持有的歐錸德2,340萬元出資額轉讓至張晉芳，代持關系解除，雙方已于2021年3月簽署委 托 持 股 解 除 協議。3、發行人員工持股平臺集創寰宇、發行人員工持股平臺集創寰宇 集創寰宇系集創北方的員工持股平臺。集創寰宇的有限合伙人芯鑫創享的原合伙人王亞倫持有的合伙份額存在代持，具體情

242、況如下：代持人代持人 被代持人被代持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 解除過程解除過程 王亞倫 MEI HU、陸慶和 芯 鑫 創 享7,791,789.13元 出 資 份額，對應集創北方70萬股股份 2018年，公司進行股權激勵，因時任CEO顧問MEI HU為美籍身份，為簡便工商變更登記，由其配偶陸慶和以臺胞身份與王亞倫簽署代持協議，由陸慶和委托王亞倫代為持有認購的激勵份額。2019年至2020年期間，MEI HU、王亞倫相繼離職，2021年3月，王亞倫將其登記持有的芯鑫創享份額全部轉讓至普通合伙人，王亞倫及MEI HU、陸慶和均不再持有芯鑫創享出資份額，代持關系相應解除。4、發行人員工

243、持股平臺集智非凡、發行人員工持股平臺集智非凡 集智非凡系集創北方的員工持股平臺。未來芯領、未來芯享、SHINING 為集智非凡初始實施員工股權激勵時上層二級持股平臺，因本輪激勵對象人數較多，為便于工商辦理及便于后續管理的需要，員工之間就二級持股平臺的合伙份額或股權進行代持安排。2021 年 12 月，未來芯領、未來芯享自集智非凡退伙，北京集創芯領、集創芯享、集創同芯、集創智芯、集創亦芯五個二級持股平臺入伙集智非凡，激勵對象通過認購五個二級持股平臺對應份額的方式間接持有集創北方股份，員北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 工之間代持關系相應解除。就 SHINING 層面

244、的代持，被代持人通過認購SHINING 股東的三級持股平臺 CHIPONE FOREVER 的股份進行代持還原。員工代持及解除代持的具體情況如下：北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82（1）未來芯領（集智非凡原二級持股平臺）未來芯領（集智非凡原二級持股平臺）序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后被代持代持還原后被代持人所在二級平臺人所在二級平臺 1 李卓 趙帆 84,720 12,000 2019 年 3 月，李卓與趙帆等 4

245、名被代持人簽訂代持協議，并入伙未來芯領，代持關系確立。2021 年 12月，未來芯領自集智非凡退伙，4 名被代持人通過集創芯享、集創同芯、集創智芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述代持解除事實。集創芯享 2 胡清瑞 28,240 4,000 集創同芯 3 陳臣 28,240 4,000 集創同芯 4 趙啟越 70,600 10,000 集創智芯 5 李小雨 70,600 10,000 2019 年 3 月，李小雨、齊元委托李卓代為向未來芯領出資；2019 年 5 月，李卓代李小雨、齊元登記持有的未來芯領合伙份額減少，同年 6月，李卓向李小雨、齊元退還出資，代持終止。

246、代持雙方已簽署代持解除協議確認上述代持解除事實。-6 齊元 35,300 5,000-7 王嘉慧 王新建 141,200 20,000 2019 年 3 月，王嘉慧與王新建等 6 名被代持人簽訂代持協議，并入伙未來芯領，代持關系確立。2021 年 12 月，未來芯領自集智非凡退伙，6 名被代持人通過集創智芯入伙集智非凡，實現代持還原，代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創智芯 8 李曉杰 70,600 10,000 集創智芯 9 程必文 105,900 15,000 集創智芯 10 王磊 70,600 10,000 集創智芯 11 何建明 70,600 10,000 集創智芯 12

247、張東 70,600 10,000 集創智芯 13 李俊奇 70,600 10,000 2019 年 4 月，李俊奇委托王嘉慧代為向未來芯領出資；2019 年 4 月，王嘉慧向李俊奇返還出資，同年 5月，王嘉慧代李俊奇登記持有的未來芯領合伙份額相應減少，代持終止。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述代持解除事實。-北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后被代持代持還原后被代持人所在二級平臺人所在

248、二級平臺 14 譚云龍 王晶晶 70,600 10,000 2019 年 4 月，譚云龍與王晶晶簽訂代持協議，并入伙未來芯領，代持關系確立。2021 年 12 月，未來芯領自集智非凡退伙，王晶晶通過集創智芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創智芯 15 譚穎 35,300 5,000 2019 年 3 月，譚穎委托譚云龍代為向未來芯領出資；2019 年 5 月，譚云龍代譚穎登記持有的未來芯領合伙份額減少，同年 4 月-6 月，譚云龍向譚穎退還全部出資，代持終止。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述代持解除事實。-16 姚宇飛 袁立麗 21,180 3,00

249、0 2019 年 3 月，姚宇飛與袁立麗等 4 名被代持人簽訂代持協議，并入伙未來芯領，代持關系確立。2021 年 12 月，未來芯領自集智非凡退伙，袁立麗等 4名被代持人通過集創智芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創智芯 17 董乾乾 21,180 3,000 集創智芯 18 王沛 35,300 5,000 集創智芯 19 孫翠鋒 7,872 1,115 集創智芯 20 李建業（繆德芳）覃克思 14,120 2,000 2019 年 3-4 月，李建業與覃克思等 8 名被代持人簽訂代持協議，并入伙未來芯領，代持關系確立。2019 年李建業離職，繆德芳

250、入伙未來芯領承接李建業代持的合伙份額，并繼續代覃克思等 8 名被代持人持有合伙份額。2021 年 12 月，未來芯領自集智非凡退伙，覃克思等 8名被代持人通過集創智芯入伙集智非凡，實現代持還原。李建業、繆德芳與被代持人已簽署三方代持解除協議確認上述解除事實。集創智芯 21 王壯標 21,180 3,000 集創智芯 22 祝世武 35,300 5,000 集創智芯 23 仵新博 35,300 5,000 集創智芯 24 胡春明 70,600 10,000 集創智芯 25 董志勇 70,600 10,000 集創智芯 26 劉杰 88,250 12,500 集創智芯 27 潘清君 52,950

251、7,500 集創智芯 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后被代持代持還原后被代持人所在二級平臺人所在二級平臺 28 張國輝 105,900 15,000 2019 年 3 月，張國輝、饒翔委托李建業代為向未來芯領出資；2019 年 5 月，李建業代張國輝、饒翔登記持有的未來芯領合伙份額減少，同年 4 月-6 月，李建業向張國輝、饒翔退還全部出資，代持終止。代持雙方已簽署代持解除確認協議確

252、認上述解除事實。-29 饒翔 70,600 10,000-30 黃一平 呂雪 49,420 7,000 2019 年 3 月，黃一平與呂雪等 4 名被代持人簽訂代持協議，并入伙未來芯領，代持關系確立。2021 年12 月，未來芯領自集智非凡退伙，呂雪等 4 名被代持人通過集創智芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創智芯 31 林超 70,600 10,000 集創智芯 32 王穎 74,130 10,500 集創智芯 33 黃冬蘭 49,420 7,000 集創智芯 34 劉小茹 176,500 25,000 2019 年 3 月，黃一平與劉小茹簽署代持

253、協議，代持關系確立。2019 年 5 月，黃一平登記所持未來芯領合伙份額減少，劉小茹相應入伙未來芯領，完成代持還原。經訪談，雙方均確認上述代持解除事實。2021年 12 月，未來芯領自集智非凡退伙，劉小茹通過北京集創芯領持有集智非凡合伙份額。北京集創芯領 35 黃一平 周本立 347,705 49,250 2019 年 3 月，黃一平與周本立等 6 名被代持人簽訂代持協議，并入伙未來芯領，代持關系確立。黃一平與周本立等 6 名被代持人均已從集創北方離職。2021 年 12 月，未來芯領自集智非凡退伙；2022 年 4月，黃一平自未來芯領退伙，未來芯領直接向該等 6名被代持人返還其全部出資資金。

254、代持雙方已簽署代持解除協議確認上述代持解除事實。-36 黃俊杰 192,385 27,250-37 許宏彬 296,520 42,000-38 曾高德 104,135 14,750-39 李怡玫 146,495 20,750-40 蔡孝慈 86,485 12,250-41 屈遠 時晴暄 70,600 10,000 2019 年 2 月，屈遠與時晴暄簽署股票份額轉讓協議，約定屈遠向時晴暄轉讓其間接持有的發行人北京集創芯領 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）

255、股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后被代持代持還原后被代持人所在二級平臺人所在二級平臺 10,000 股股份；同年 3 月，時晴暄向屈遠支付完畢轉讓價款，屈遠間接持有的該等股份未登記至時晴暄名下，由屈遠代其登記持有。2021 年 12 月，未來芯領自集智非凡退伙，時晴暄通過北京集創芯領入伙集智非凡，完成轉讓及代持還原。屈遠與時晴暄已簽署股票份額轉讓協議之補充協議確認上述事實。（2）未來芯享（集智非凡原二級持股平臺）未來芯享（集智非凡原二級持股平臺）序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股

256、數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后所在二代持還原后所在二級平臺級平臺 1 李東 林坤 70,600 10,000 2019年 3月，李東與林坤、王祎君、楊偉簽訂代持協議，并入伙未來芯享，代持關系確立。2020 年 3 月，楊偉離職，李東向其退還全部出資，代持終止；同月，李東與皮文兵簽署代持協議，二人之間確立代持關系。2021 年 12 月，未來芯享自集智非凡退伙，林坤、王祎君、皮文兵通過集創同芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創同芯 2 王祎君 176,500 25,000 集創同芯 3 楊偉 176,500 25,0

257、00-4 皮文兵 176,500 25,000 集創同芯 5 李巖 杜增權 176,500 25,000 2019 年 3-4 月，李巖與杜增權等 6 名被代持人簽訂代持協議，并入伙未來芯享，代持關系確立。2020 年滿晨龍離職退出，將代持合伙份額轉讓至李巖，2021 年高陽離職退出，將代持合伙份額轉讓至杜增權。2021 年 12月，未來芯享自集智非凡退伙，杜增權等 4 名被代持人通過集創同芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創同芯 6 黃平 141,200 20,000 集創同芯 7 王鑫 353,000 50,000 集創同芯 8 張鵬飛 211,8

258、00 30,000 集創同芯 9 滿晨龍 211,800 30,000-10 高陽 70,600 10,000-北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后所在二代持還原后所在二級平臺級平臺 11 王明亮 張士標 176,500 25,000 2019年 3 月，王明亮與張士標等 9名被代持人簽訂代持協議，并入伙未來芯享，代持關系確立。2019 年 5 月，就王明亮代郭銀輝、肖靜及苗杰登記持有的

259、激勵份額，部分由王明亮承接、部分由林妙瓊承接，剩余部分由王明亮減少其登記所持未來芯享合伙份額；2019 年 4 月-8 月，王明亮向郭銀輝、肖靜及苗杰退還全部出資。2021 年 12 月，未來芯享自集智非凡退伙，林妙瓊、張士標等 6 名被代持人通過集創亦芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創亦芯 12 易小勇 35,300 5,000 集創亦芯 13 葉新雅 70,600 10,000 集創亦芯 14 劉益平 35,300 5,000 集創亦芯 15 黃紋綱 52,950 7,500 集創亦芯 16 郭銀輝 56,480 8,000-17 肖靜 70,6

260、00 10,000-18 苗杰 176,500 25,000-19 林妙瓊 25,522 3,615 集創亦芯 20 謝金環 金會針 141,200 20,000 2019 年 3 月，謝金環與金會針等 9 名被代持人簽署代持協議并入伙未來芯享，代持關系確立。2019 年徐國超離職，2020 年索川離職，2021 年康裕航離職退出，將其持有的平臺份額回收并重新授予謝金環，對應 50,000 股集創北方股份，謝金環向該三人退還全部出資；前述三人分別出具確認書確認代持關系解除。2021年 12月，未來芯享自集智非凡退伙，金會針等 6 名被代持人通過集創亦芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署

261、代持解除協議確認上述解除事實。王瑞與楊兵為夫妻關系，代持還原時王瑞將其持有的出資份額轉讓至楊兵，楊兵在集創亦芯持有份額。集創亦芯 21 張漢儒 141,200 20,000 集創亦芯 22 楊兵 141,200 20,000 集創亦芯 23 王瑞 70,600 10,000-24 劉文啟 35,300 5,000 集創亦芯 25 黃娟 211,800 30,000 集創亦芯 26 康裕航 141,200 20,000-27 徐國超 141,200 20,000-28 索川 70,600 10,000-北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 序號序號 代持人代持人 被代持

262、人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后所在二代持還原后所在二級平臺級平臺 29 楊滕飛 曾周平 14,120 2,000 2019 年 3 月，楊滕飛與曾周平等 4 名被代持人簽署代持協議并入伙未來芯享，代持關系確立。2021年 12月，未來芯享自集智非凡退伙，曾周平等 4 名被代持人通過集創亦芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創亦芯 30 舒進柏 317,700 45,000 集創亦芯 31 肖紅艷 70,600 10,000 集創亦芯

263、32 張欣 42,360 6,000 集創亦芯 33 田志民 李保梁 21,180 3,000 2019 年 3-4 月，田志民與李保梁等 8 名被代持人簽署代持協議，陳子軒委托田志民代為向未來芯享出資，田志民入伙未來芯享，代持關系確立。2019 年 5 月，田志民代陳子軒登記持有的未來芯享合伙份額減少，同年 6 月，田志民向陳子軒退還出資，代持終止。2021年 12月，未來芯享自集智非凡退伙，李保梁等 8名被代持人通過集創亦芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創亦芯 34 趙韜 105,900 15,000 集創亦芯 35 樸英煥 14,120 2,0

264、00 集創亦芯 36 應丁巍 176,500 25,000 集創亦芯 37 李宗寬 35,300 5,000 集創亦芯 38 李鑫輝 77,660 11,000 集創亦芯 39 李世杰 70,600 10,000 集創亦芯 40 馮繼雄 14,120 2,000 集創亦芯 41 陳子軒 49,420 7,000-42 李茂旭 楊毓俊 70,600 10,000 2019 年 3 月，李茂旭與楊毓俊等 6 名被代持人簽署代持協議并入伙未來芯享，代持關系確立。2021年 12月，未來芯享自集智非凡退伙，楊毓俊等 6 名被代持人通過集創同芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上

265、述解除事實。集創同芯 43 毛亮 141,200 20,000 集創同芯 44 金寧 211,800 30,000 集創同芯 45 孫貞萍 35,300 5,000 集創同芯 46 向紅英 141,200 20,000 集創同芯 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后所在二代持還原后所在二級平臺級平臺 47 孟慶凱 21,180 3,000 集創同芯 48 夏莘洋 溫愛玲 353,000

266、50,000 2019 年 3 月，夏莘洋與溫愛玲簽署代持協議并入伙未來芯享，代持關系確立。2021年 12月，未來芯享自集智非凡退伙，溫愛玲通過集創亦芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創亦芯 49 李丹 70,600 10,000 2019年 3月 19 日，夏莘洋與李丹簽署代持協議并入伙未來芯享，代持關系確立；至 2019 年 5 月，夏莘洋向李丹退還全部出資，夏莘洋代李丹登記持有的未來芯享合伙份額相應減少，代持終止。-50 劉成 陳臣 112,960 16,000 2019 年 3 月，劉成與陳臣等 6 名被代持人簽署代持協議并入伙未來芯享，代持

267、關系確立。2021年 12 月，未來芯享自集智非凡退伙，除黃蕊外 5 名被代持人通過集創同芯入伙集智非凡，實現代持還原。黃蕊因離職退出，未在新二級平臺進行份額還原，出資額已退回，相應代持關系已解除。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創同芯 51 胡清瑞 112,960 16,000 集創同芯 52 譚林 105,900 15,000 集創同芯 53 張安 70,600 10,000 集創同芯 54 趙駿 70,600 10,000 集創同芯 55 黃蕊 70,600 10,000-56 畢乾 程志強 141,200 20,000 2019 年 3 月，畢乾與程志強、王剛簽署代持協議

268、并入伙未來芯享，代持關系確立。2021 年 12 月，未來芯享自集智非凡退伙，程志強、王剛通過集創同芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創同芯 57 王剛 176,500 25,000 集創同芯 58 姜鵬 王景帥 105,900 15,000 2019 年 3 月，姜鵬與王景帥等 5 名被代持人簽署代持協議并入伙未來芯享，代持關系確立。2021 年 6 月，馮鵬斐因離職退出，姜鵬向馮鵬斐退還全部出資，馮鵬斐出具確認書確認其與姜鵬簽署的代持協議終止，代持解除。2021年 12月，未來集創智芯 59 張漢儒 35,300 5,000 集創亦芯 60 施永濤

269、 70,600 10,000 集創同芯 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后所在二代持還原后所在二級平臺級平臺 61 王健 176,500 25,000 芯享自集智非凡退伙，除馮鵬斐外 4 名被代持人分別通過集創亦芯、集創同芯、集創智芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創同芯 62 馮鵬斐 247,100 35,000-63 劉海峰 雷靖 105,

270、900 15,000 2019年 3月，劉海峰與雷靖、劉尉、武甲東簽署代持協議，雍尚剛委托劉海峰代為向未來芯享出資，劉海峰入伙未來芯享，代持關系確立。2021 年 12 月，未來芯享自集智非凡退伙，雷靖等 4名被代持人通過集創同芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創同芯 64 劉尉 141,200 20,000 集創同芯 65 武甲東 105,900 15,000 集創同芯 66 雍尚剛 70,600 10,000 集創同芯 67 趙帆 胡龍 14,120 2,000 2019年 3 月，趙帆與胡龍等 4名被代持人簽署代持協議，并入伙未來芯享，代持關系確

271、立。2021年 12 月，未來芯享自集智非凡退伙，胡龍等 4 名被代持人通過集創智芯、集創亦芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創智芯 68 孫彬 35,300 5,000 集創智芯 69 曲進 14,120 2,000 集創智芯 70 李偉江 141,200 20,000 集創亦芯 71 張林 萬斌 52,950 7,500 2019年 3月，張林與萬斌、吳鎬江簽署代持協議，肖先獎委托張林代為向未來芯享出資，張林入伙未來芯享，代持關系確立。2021年 12月，未來芯享自集智非凡退伙，萬斌等 3名被代持人通過集創亦芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已

272、簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創亦芯 72 吳鎬江 3,530 500 集創亦芯 73 肖先獎 35,300 5,000 集創亦芯 74 樊磊 李秀娟 232,980 33,000 2019年 3月，樊磊與李秀娟、趙靜簽署代持協議，并入伙未來芯享，代持關系確立。2021 年 12 月，未來芯享自集智非凡退伙，李秀娟、趙靜通過集創同芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創同芯 75 趙靜 91,780 13,000 集創同芯 76 謝錦林 汪亮 70,600 10,000 2019年 3月，謝錦林與汪亮、張林芳簽署代持協議，并入伙未來芯享，代持關系確立

273、。2021 年 12 月，未來芯享自集智非凡退伙，汪亮、張林芳通過集創亦芯入伙集智非凡，實現代持還原。集創亦芯 77 張林芳 105,900 15,000 集創亦芯 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北方對應集創北方股數（股）股數（股）代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原后所在二代持還原后所在二級平臺級平臺 代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。78 崔玉杰 周文生 35,300 5,000 2019 年 3 月，崔玉杰與周文生簽署代持協議，并入伙未來

274、芯享，代持關系確立。2021年 12月，未來芯享自集智非凡退伙，周文生通過集創同芯入伙集智非凡，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。集創同芯 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91（3）SHINING（集智非凡（集智非凡二級持股平臺）二級持股平臺）單位：元；股 序號序號 代持人代持人 被代被代 持人持人 代持平代持平臺臺股數股數 對應集創對應集創北方股數北方股數 代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原代持還原后所在后所在 平臺平臺 1 莊偉琳 徐勤凱 706,000 100,000 2019 年 3 月，莊偉琳與徐勤凱簽署代持協

275、議，莊偉琳認購SHINING 股份，代持關系形成。2022 年 1 月，三級持股平臺CHIPONE FOREVER 設立，徐勤凱 系 股 東 之 一，SHINING 向CHIPONE FOREVER 增發股份，實現代持還原。CHIPONE FOREVER 2 李培煜 635,400 90,000 2019 年 3 月，莊偉琳與李培煜簽署代持協議，代持關系形成。2019 年 9 月，李培煜離職退出，其與莊偉琳之間的代持關系終止。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。-3 陳侯霖 黃鐘億 423,600 60,000 2019 年 3 月，黃鐘億與陳侯霖簽署代持協議，代持關系形成。2020

276、年 8 月，陳侯霖通過受讓取得 SHINING 股份。2022 年 1 月，黃鐘億作為股東設立 CHIPONE FOREVER 平臺，SHINING向CHIPONE FOREVER 增發股份，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。CHIPONE FOREVER 4 蘇嘉偉 郭嘉洵 564,800 80,000 2019 年 3 月，郭嘉洵、周士勛與蘇嘉偉簽署代持協議，代持關系形成。2020 年 8 月，蘇嘉偉登記成為 SHINING 股東。2022 年 1 月，郭嘉洵、周士勛作為股東設立 CHIPONE FOREVER 平 臺，SHINING 向 CHIPONE FOREV

277、ER 增發股份，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。CHIPONE FOREVER 5 周士勛 564,800 80,000 CHIPONE FOREVER 6 簡文明 曾柏瑜 734,240 104,000 2019 年 3 月，曾柏瑜、林自強與簡文明簽署代持協議，代持關系形成。2020 年 8 月，簡文明登記成為 SHINING 股東。2022 年 1 月，曾柏瑜、林自強作為股東設立 CHIPONE FOREVER 平 臺，SHINING 向 CHIPONE FOREVER 增發股份，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。CHIPONE FOREV

278、ER 7 林自強 564,800 80,000 CHIPONE FOREVER 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 序號序號 代持人代持人 被代被代 持人持人 代持平代持平臺臺股數股數 對應集創對應集創北方股數北方股數 代持形成、演變及解除過程代持形成、演變及解除過程 代持還原代持還原后所在后所在 平臺平臺 8 林立堂 黃峯祥 847,200 120,000 2019 年 3 月，黃峯祥委托林立堂代持、程建瑋與林立堂簽署代持協議，代持關系形成。2020年8 月，林 立 堂 登 記 成 為SHINING 股東。2022 年 1 月，黃峯祥、程建瑋作為股東設立 CHIP

279、ONE FOREVER 平 臺，SHINING 向 CHIPONE FOREVER 增發股份，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。CHIPONE FOREVER 9 程建瑋 564,800 80,000 CHIPONE FOREVER 10 楊皓宇 王磊中 847,200 120,000 2019 年 3 月，王磊中、楊舜勛與楊皓宇簽署代持協議，代持關系形成。2020 年 8 月，楊皓宇登記成為 SHINING 股東。2022 年 1 月，王磊中、楊舜勛作為股東設立 CHIPONE FOREVER 平 臺，SHINING 向 CHIPONE FOREVER 增發股份，實現

280、代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。CHIPONE FOREVER 11 楊舜勛 847,200 120,000 CHIPONE FOREVER 12 李柏青 劉祥甯 564,800 80,000 2019 年 3 月，劉祥甯、魏廷倫與李柏青簽署代持協議，代持關系形成。2020 年 8 月，李柏青登記成為 SHINING 股東。2022 年 1 月，劉祥甯、魏廷倫作為股東設立 CHIPONE FOREVER 平 臺，SHINING 向 CHIPONE FOREVER 增發股份，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。之后劉祥甯離職退出，不再持有CHIPONE

281、 FOREVER 股份。CHIPONE FOREVER 13 魏廷倫 458,900 65,000 CHIPONE FOREVER 14 楊元明 陳柏瑞 141,200 20,000 2019 年 3 月，陳柏瑞與楊元明簽署代持協議，代持關系形成。2020 年 8 月，楊元明登記成為 SHINING 股東。2022 年 1 月，陳柏瑞作為股東設立 CHIPONE FOREVER 平臺，SHINING向CHIPONE FOREVER 增發股份，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。CHIPONE FOREVER 5、發行人員工持股平臺發行人員工持股平臺歐錸德芯歐錸德芯 歐錸德

282、芯系集創北方子公司歐錸德設立時的股東，系員工持股平臺，后因北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 集創北方與歐錸德換股，歐錸德芯成為集創北方的股東。歐錸德芯設立時的合伙人及出資結構具體如下：序號序號 合伙人姓名或名稱合伙人姓名或名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 劉宏輝 普通合伙人 80 13.5593 2 KIM YONG SUK 有限合伙人 470 79.6610 3 王勇培 有限合伙人 40 6.7797 合計合計 590 100.00 為簡化工商登記手續，8 名韓國籍員工協商由 KIM YONG SUK 代持合伙份

283、額，KIM YONG SUK 作為有限合伙人參與出資設立歐錸德芯，持有歐錸德芯470萬元合伙份額，其中 KIM YONG SUK 本人持有份額為 100萬元，剩余 370萬元出資份額系替另外 8 位韓國籍員工代持。具體情況如下：序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持合伙份額代持合伙份額（元）（元）對應集創北方股數對應集創北方股數（股）（股）1 KIM YONG SUK CHOI SANGSHIN 900,000 622,378 2 LEE JUNKON 400,000 276,612 3 CHA SANGLOG 400,000 276,612 4 KIM YUN JONG 400,00

284、0 276,612 5 HA DONGWON 400,000 276,612 6 LEE SUNG WOO 400,000 276,612 7 LEE JONGSOO 400,000 276,612 8 LEE DONGJIN 400,000 276,612 2021 年，經韓國籍員工團隊內部協商，KIM YONG SUK 將其自有的歐錸德芯 190,000 元出資額及代為登記持有的 56 萬元出資額轉讓給 KIM CHANGHO等 7 人，具體情況如下：序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份額（元）代持平臺份額（元）對應集創北方股數（股）對應集創北方股數（股）1 KIM YON

285、G SUK CHOI SANGSHIN 810,000 560,140 2 LEE JUNKON 360,000 248,951 3 CHA SANGLOG 360,000 248,951 4 KIM YUN JONG 360,000 248,951 5 HA DONGWON 360,000 248,951 6 LEE SUNG WOO 360,000 248,951 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 序號序號 代持人代持人 被代持人被代持人 代持平臺份額（元）代持平臺份額（元）對應集創北方股數（股）對應集創北方股數（股）7 LEE JONGSOO 360,000

286、 248,951 8 LEE DONGJIN 360,000 248,951 9 KIM CHANGHO 180,000 124,476 10 CHOI JAEBONG 180,000 124,476 11 JIN HYUNWOO 180,000 124,476 12 MIN KYUNGWON 5,000 3,458 13 JANG JUNGA 5,000 3,458 14 JANG JI YOUNG 5,000 3,458 15 LEE SANGWOO 5,000 3,458 合計合計 3,890,000 2,690,057 2021 年 9 月，KIM YONG SUK 與 15 名被代持

287、人登記成為 OLED HONOR股東，OLED HONOR 入伙歐錸德芯并登記持有歐錸德芯 490 萬元的合伙份額，至此，KIM YONG SUK 與韓國團隊其他 15 名員工之間的代持關系解除。6、發行人員工持股平臺發行人員工持股平臺歐錸德弘歐錸德弘 歐錸德弘系集創北方子公司歐錸德 2021 年以增資方式入股的股東，系員工持股平臺，后因集創北方與歐錸德換股，歐錸德弘成為集創北方的股東。其曾存在的代持情況如下：序號序號 代持人代持人 被代被代 持人持人 代持平臺份代持平臺份額（元）額（元）對應集創北對應集創北方股數方股數（股）（股）形成原因形成原因 代持解除過程代持解除過程 1 劉宏輝 趙啟越

288、 116,865.87 7,607 發行人 員工看好 歐錸 德 發展，由 劉宏輝代 持進行投資 2021 年 10 月，集創北方收購歐錸德，歐錸德弘成為集創北方股 東，2021 年 12月，劉宏輝自歐錸德弘退伙，趙啟越等 7名被代持人在歐錸德盛層面入伙，實現代持還原。代持雙方已簽署代持解除協議確認上述解除事實。2 丁春楠 159,362.55 10,373 3 賈有平 849,933.60 55,322 4 程志強 1,062,417.00 69,153 5 景偉航 159,362.55 10,373 6 陳壯 159,362.55 10,373 7 李省 63,745.02 4,149 截至

289、本招股說明書簽署日，發行人、發行人子公司及員工持股平臺歷史沿革中形成的股份代持均已解除，相關主體之間就代持事項不存在糾紛或潛在糾紛。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95（四）對賭條款的履行和終止的情況（四）對賭條款的履行和終止的情況 發行人股東在入股集創北方及集創北方歷次股權結構變動中曾簽署的投資協議及相關協議中的特殊股東權利條款，主要為一定條件下的實際控制人回購安排以及投資者特殊性權利條款，個別股東存在與實際控制人的業績對賭條款。發行人現有全體股東于 2022 年 6 月簽署了關于北京集創北方科技股份有限公司歷次投資協議之補充協議，張晉芳與 vivo 簽訂了補充協議

290、，張晉芳與哈勃科技及其他相關方簽訂了補充協議，就相關投資人股東在入股集創北方及集創北方歷次股權結構變動中曾簽署的投資協議及相關協議中的特殊股東權利事項進行了約定，具體如下：“各方確認，投資人股東分別且不連帶地在投資協議及相關協議項下享有除中華人民共和國公司法等法律法規規定以外的，包括但不限于回購權、共同售股權、優先購買權及/或反稀釋權等特殊股東權利（以下簡稱“特殊股東權利”）。該等特殊股東權利涉及的全部相關條款（以下簡稱“特殊條款”）應于目標公司向中國證券監督管理委員會或目標公司股東大會批準的證券交易所正式提交上市申請材料并被受理之日（以下簡稱“上市申請受理之日”）起終止，終止效力追溯至投資協

291、議及相關協議各自簽署之日，即特殊條款自對應投資協議及相關協議各自簽署之日起終止。各方確認，如果目標公司未能實現合格 IPO，包括 1、目標公司主動撤回首次公開發行股票并上市申請或保薦人撤回發行保薦；或 2、目標公司首次公開發行股票并上市申請被證券監管機構否決或決定不予注冊；或 3、目標公司在首次公開發行股票并上市申請獲得證券監管機構的核準或完成注冊后，未在法定期限內完成股票在證券交易所的上市交易（為免疑義，該期限最長不得超過自核準之日 6 個月或注冊之日起 12 個月），特殊股東權利及特殊條款自未實現合格 IPO之日自動恢復生效，并視同特殊股東權利及特殊條款從未失效。為免疑義，特殊股東權利及特

292、殊條款中無法全部滿足以下要求的相關條款不再恢復：1、目標公司不作為該等特殊股東權利及特殊條款當事人；2、該等特殊股東權利及特殊條款不存在可能導致公司控制權變化的約定；3、該等特殊北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 股東權利及特殊條款不與市值掛鉤；4、該等特殊股東權利及特殊條款不存在嚴重影響目標公司持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形?！睆B門源峰及廈門源峰磐松特別確認，對于其而言，前述特殊權利的終止自上市申請受理之日起生效。三、發行人報告期內的重大資產重組情況三、發行人報告期內的重大資產重組情況（一）重組的具體內容、所履行的法定程序（一）重組的具體內容、所履行

293、的法定程序 2021 年發行人通過同一控制下重組的方式收購張晉芳控制的公司歐錸德。本次重組的具體重組方案、所履行的法定程序參見“第五節 發行人基本情況/二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況/（二）報告期內的股本和股東變化情況/8、2021 年 10月股權轉讓及增加注冊資本”。（二）對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響（二）對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響 本次重組后，發行人的管理層、實際控制人未發生重大變化。本次重組有利于整合業務資源，進一步增強公司在 OLED 顯示驅動芯片領域的競爭力，公司業務規模、持續經營能力得到進一步增強。重組前一年（即 2020

294、 年），歐錸德與發行人相關財務數據情況如下：單位：萬元 主體主體 資產總額資產總額 資產凈額資產凈額 營業收入營業收入 利潤總額利潤總額 發行人 309,036.90 203,732.75 146,409.79 12,872.77 歐錸德 1,733.63-756.20 70.12-7,671.00 財務指標占比 0.56%-0.37%0.05%-59.59%注：上述財務數據已經立信會計師審計；發行人財務數據為母公司單體口徑，歐錸德財務數據為包含下屬子公司 OLED VICTORY INTERNATIONAL LIMITED 的合并口徑數據。本次歐錸德重組構成同一控制重組，最近一年財務數據與發

295、行人同期數據占比均小于 100%，無需運行一個完整年度。四、發行人在其他證券市場上市、掛牌情況四、發行人在其他證券市場上市、掛牌情況 自設立以來，發行人未在其他證券市場上市或掛牌。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 五、發行人的股權結構五、發行人的股權結構（一）股權結構（一）股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司總股本為 431,065,156 股。發行人共有 98名股東，其中 2 名為自然人股東，18 家合伙企業股東為員工持股平臺，78 家為其他機構股東，各股東持股情況如下：序號序號 股東股東 持股數量持股數量 （股）（股）持股持股 比例比例 1 張晉芳 76,6

296、87,466 17.79%2 北京亦莊國際新興產業投資中心（有限合伙）41,152,542 9.55%3 北京永昌寰宇投資有限公司 28,332,633 6.57%4 北京集智非凡科技中心（有限合伙）17,888,483 4.15%5 北京永昌環宇投資中心（有限合伙）17,158,980 3.98%6 湖北小米長江產業基金合伙企業（有限合伙）16,098,932 3.73%7 天津海松股權投資合伙企業（有限合伙）14,809,938 3.44%8 北京集成電路制造和裝備股權投資中心（有限合伙）13,048,091 3.03%9 寧波梅山保稅港區奧聞投資管理合伙企業（有限合伙）12,823,80

297、3 2.97%10 國投（上海）科技成果轉化創業投資基金企業（有限合伙）10,780,579 2.50%11 珠?？萍紕摌I投資有限公司 10,089,921 2.34%12 珠海大橫琴創新發展有限公司 10,089,921 2.34%13 廈門源峰股權投資基金合伙企業（有限合伙）7,464,197 1.73%14 北京集創寰宇科技中心（有限合伙）7,394,492 1.72%15 維沃移動通信有限公司 6,856,452 1.59%16 深圳哈勃科技投資合伙企業（有限合伙）6,509,036 1.51%17 集創芯恒（珠海）科技中心（有限合伙）5,305,339 1.23%18 蘇州哲思靈行投

298、資合伙企業（有限合伙）5,120,775 1.19%19 上海聚源載興投資中心（有限合伙）4,997,900 1.16%20 廈門南囿秋風投資合伙企業（有限合伙）4,847,171 1.12%21 北京京國創優勢產業基金（有限合伙）4,491,908 1.04%22 天津海松飛躍股權投資合伙企業（有限合伙）4,388,130 1.02%23 北京歐錸德芯科技中心（有限合伙）4,080,033 0.95%24 哈勃科技創業投資有限公司 4,035,971 0.94%25 蘇州芯動能顯示科技創業投資合伙企業（有限合伙）3,428,226 0.80%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）

299、1-1-98 序號序號 股東股東 持股數量持股數量 （股）（股）持股持股 比例比例 26 廈門源峰磐松股權投資合伙企業（有限合伙）3,428,226 0.80%27 思凱（珠海橫琴）科技有限公司 3,291,097 0.76%28 北京光榮聯盟半導體照明產業投資中心（有限合伙）2,832,861 0.66%29 蘇州元禾厚望睿芯創業投資合伙企業（有限合伙）2,742,581 0.64%30 建信領航戰略性新興產業發展基金（有限合伙）2,742,581 0.64%31 井岡山晨睿股權投資合伙企業（有限合伙）2,742,581 0.64%32 天津海河集睿股權投資基金合伙企業（有限合伙）2,742

300、,581 0.64%33 集創芯通（珠海）科技中心（有限合伙）2,615,758 0.61%34 北京芯動能投資基金（有限合伙）2,530,474 0.59%35 集創芯弘（珠海）科技中心（有限合伙）2,480,200 0.58%36 北京晉睿博遠科技有限公司 2,400,000 0.56%37 歐錸德弘（珠海）科技中心（有限合伙）2,231,117 0.52%38 湖南湘江祥鵬股權投資合伙企業（有限合伙）2,216,183 0.51%39 北京絲路華創貳號股權投資中心（有限合伙）2,125,500 0.49%40 廈門新鼎啃哥玖號股權投資合伙企業（有限合伙）2,000,000 0.46%41

301、 無錫 TCL愛思開半導體產業投資基金合伙企業（有限合伙）1,796,763 0.42%42 集創芯領（珠海）科技中心（有限合伙）1,665,400 0.39%43 嘉興鼎峰佳創創業投資合伙企業（有限合伙）1,464,533 0.34%44 北京集成電路設計與封測股權投資中心（有限合伙）1,416,632 0.33%45 北京歐錸德芯誠科技中心（有限合伙）1,383,062 0.32%46 遼寧和生中富股權投資基金合伙企業（有限合伙）1,371,290 0.32%47 嘉興創領隆順股權投資合伙企業（有限合伙）1,371,290 0.32%48 蘇州海松硬核科技股權投資基金合伙企業（有限合伙）1

302、,371,290 0.32%49 三亞星睿壹號創業投資基金合伙企業（有限合伙）1,371,290 0.32%50 廣德遠澗創芯股權投資合伙企業（有限合伙）1,371,290 0.32%51 中國互聯網投資基金（有限合伙）1,371,290 0.32%52 深圳中深新創股權投資合伙企業（有限合伙）1,371,290 0.32%53 中青芯鑫鼎橡（上海）企業管理合伙企業（有限合伙）1,371,290 0.32%54 深圳前海中明股權投資基金管理企業（有限合伙）1,332,036 0.31%55 歐錸德鑫（珠海）科技中心（有限合伙）1,252,847 0.29%56 北京絲路云和投資中心（有限合伙）

303、1,227,141 0.28%57 集芯領睿（珠海）科技中心（有限合伙）1,200,962 0.28%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 序號序號 股東股東 持股數量持股數量 （股）（股）持股持股 比例比例 58 湖南泉清投資合伙企業（有限合伙）1,192,806 0.28%59 集創芯盛（珠海）科技中心（有限合伙）1,184,207 0.27%60 共青城哲靈豐升投資管理合伙企業（有限合伙）1,167,896 0.27%61 SK海力士（無錫）投資有限公司 1,097,032 0.25%62 江蘇疌泉君海榮芯投資合伙企業（有限合伙）1,097,032 0.25%6

304、3 集創芯美（珠海）科技中心（有限合伙）1,012,088 0.23%64 集創芯興（珠海）科技中心（有限合伙）973,433 0.23%65 陜西葆晟控股有限公司 934,977 0.22%66 新疆 TCL股權投資有限公司 898,382 0.21%67 集創芯卓（珠海）科技中心（有限合伙）852,813 0.20%68 蕪湖紀源燦輝創業投資合伙企業（有限合伙）822,774 0.19%69 珠海景祥恒盛股權投資基金合伙企業（有限合伙）822,774 0.19%70 德芯非凡（珠海）科技中心（有限合伙）814,470 0.19%71 珠海景祥宏利股權投資基金合伙企業（有限合伙）807,19

305、4 0.19%72 集芯卓宇（珠海）科技中心（有限合伙）709,800 0.16%73 蘇州紀源皓月創業投資合伙企業（有限合伙）708,655 0.16%74 歐錸德盛（珠海）科技中心（有限合伙）691,773 0.16%75 北京匯智合盛電子科技有限公司 685,645 0.16%76 平潭寶盛股權投資合伙企業（有限合伙）685,645 0.16%77 北京屹唐中藝投資中心（有限合伙）685,645 0.16%78 嘉興智徽股權投資合伙企業（有限合伙）685,645 0.16%79 南京又東華興創業投資合伙企業（有限合伙）685,645 0.16%80 北京興投優選創業投資基金（有限合伙）6

306、85,645 0.16%81 珠海華金尚盈二號股權投資基金合伙企業（有限合伙）685,645 0.16%82 共青城合盛犇犇股權投資合伙企業（有限合伙）685,645 0.16%83 無錫芯創智享股權投資合伙企業（有限合伙）685,645 0.16%84 北京中璟三號股權投資合伙企業（有限合伙）685,645 0.16%85 曲水泉禾企業管理有限責任公司 685,645 0.16%86 銀河芯動能壹號股權投資基金（煙臺）合伙企業（有限合伙）685,645 0.16%87 蘇州工業園區中鑫致遠投資中心（有限合伙）685,645 0.16%88 珠海鯨芯一號集成電路股權投資合伙企業（有限合伙）68

307、5,645 0.16%89 北京芯創科技一期創業投資中心（有限合伙）650,904 0.15%北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 序號序號 股東股東 持股數量持股數量 （股）（股）持股持股 比例比例 90 寧波瀚瀾企業管理合伙企業（有限合伙）650,904 0.15%91 湖南湘江盛世光保股權投資合伙企業（有限合伙）617,080 0.14%92 煙臺德泰新舊動能轉換股權投資基金合伙企業（有限合伙）575,942 0.13%93 蕪湖金牛榮元股權投資中心（有限合伙）548,516 0.13%94 蘇州紀源皓元創業投資合伙企業（有限合伙）525,506 0.12%9

308、5 劉宏輝 484,072 0.11%96 珠海金鎰銘股權投資基金合伙企業（有限合伙）425,655 0.10%97 天銘京福（臺州）創業投資合伙企業（有限合伙）274,258 0.06%98 北京國泰嘉澤創業投資中心（有限合伙）212,828 0.05%合計合計 431,065,156 100%（二）組織架構圖（二）組織架構圖 截至本招股說明書簽署日，公司的組織架構如下所示：六、發行人控股子公司及參股公司情況六、發行人控股子公司及參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有 9 家一級控股子公司、2 家分公司、5家參股公司、3 家參股合伙企業。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報

309、稿）1-1-101（一）子公司一）子公司 1、合肥集創合肥集創 名稱名稱 合肥集創微電子科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91340100343856361B 成立時間成立時間 2015年 6 月 1日 注冊資本注冊資本 5,000 萬元 實收資本實收資本 5,000 萬元 注冊地址注冊地址 合肥市高新區科學大道 103 號浙商創業大廈 B樓 828 室 經營場所經營場所 合肥市高新區科學大道 103 號浙商創業大廈 B樓 828 室 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方 100%持股 經營范圍經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推

310、廣；電力電子元器件銷售；電子元器件零售；電子專用設備銷售；電子產品銷售；計算機軟硬件及輔助設備零售；燈具銷售；照明器具銷售；五金產品零售；貨物進出口；技術進出口；進出口代理（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）主營業務主營業務 公司銷售支持平臺 主營業務與發行人主營業主營業務與發行人主營業務的關系務的關系 支持公司銷售業務 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 4,525.19 4,434.68-312.05 注：合肥集創已經包含在發

311、行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經立信會計師審計。2、蘇州集創蘇州集創 名稱名稱 集創北方（蘇州）科技電子有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320509MA1X4NL4XD 成立時間成立時間 2018年 9 月 3日 注冊資本注冊資本 5,000 萬元 實收資本實收資本 5,000 萬元 注冊地址注冊地址 蘇州市吳江區黎里鎮汾湖大道 558號 經營場所經營場所 蘇州工業園區通園路 699號蘇州港華大廈 1505室 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方 100%持股 經營范圍經營范圍 半導體照明器件、其他電子器件、電子集成電路、電子專用材料和電子元件研發、檢驗和銷售

312、。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 主營主營業務業務 公司研發及銷售支持平臺 主營業務與發行人主營業主營業務與發行人主營業務的關系務的關系 承擔部分研發職能、支持公司銷售業務 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021年度年度 4,506.09 4,129.38-1,013.97 注：蘇州集創已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經立信會計師審計。3、深圳集創深圳集創 名

313、稱名稱 集創北方（深圳）科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300MA5DRGDM1R 成立時間成立時間 2016年 12月 28 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 1,000 萬元 注冊地址注冊地址 深圳市南山區粵海街道科苑路 11 號金融科技大廈 24 樓A02-A04 經營場所經營場所 深圳市南山區粵海街道科苑路 11 號金融科技大廈 24 樓A02-A04 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方 100%持股 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：集成電路的設計、研發、銷售、技術轉讓、技術咨詢；電子產品及其元器件、計算機、計算機軟件及其

314、輔助設備、燈具、五金交電產品的銷售；經營進出口業務。許可經營項目是：集成電路的生產。主營業務主營業務 銷售平臺，華南地區的運營及客戶服務中心 主營業務與發行人主營業務與發行人主營業務的主營業務的關系關系 承擔銷售職能、公司華南地區的運營及客戶服務職能 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 5,736.40-5,527.76-1,752.95 注：深圳集創已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經立信會計師審計。4、上海集璞上海集璞 名稱名稱 集

315、璞（上海）科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91310115MA1K4HEH37 成立時間成立時間 2020年 3 月 26日 注冊資本注冊資本 500萬元 實收資本實收資本 500萬元 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 注冊地址注冊地址 中國（上海）自由貿易試驗區丹桂路 835,937 號主樓（1幢）3層 311、312、313 室 經營場所經營場所 中國（上海）自由貿易試驗區丹桂路 835,937 號主樓（1幢）3層 311、312、313 室 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方 100%持股 經營范圍經營范圍 一般項目：從事集成電

316、路科技、信息科技、電子科技領域內的技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務，電子產品及元器件、計算機、軟件及輔助設備、燈具、五金交電的銷售，貨物進出口，技術進出口。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務主營業務 公司研發平臺及華東的運營及客戶服務中心 主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 承擔部分研發職能及華東的運營及客戶服務職能 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 415.67-4,216.57-3,

317、969.31 注：上海集璞已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經立信會計師審計。5、珠海集珠海集創創 名稱名稱 集創北方（珠海）科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440400MA540Y029N 成立時間成立時間 2019年 11月 7 日 注冊資本注冊資本 10,000 萬元人民幣 實收資本實收資本 10,000 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 珠海市橫琴新區環島北路 2515號 2 單元 2305 經營場所經營場所 珠海市橫琴新區環島北路 2515號 2 單元 2305 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方 100%持股 經營范圍經營范圍 一般項目：

318、技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；集成電路設計；電子產品銷售；顯示器件銷售；軟件銷售；燈具銷售；電子元器件批發；機械零件、零部件銷售；計算機軟硬件及輔助設備零售；計算器設備銷售；五金產品零售；貨物進出口；技術進出口；機械電氣設備銷售；電子專用材料銷售；半導體照明器件銷售；電子元器件零售；照明器具銷售；照明器具生產專用設備制造；軟件開發；集成電路芯片設計及服務；音響設備銷售。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：建設工程施工。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準，文件或許可證件為準）主營業務主營

319、業務 研發及境內銷售（LED 和 MD產品）、運營平臺 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 主營業務與發行人主營業務的主營業務與發行人主營業務的關系關系 承擔部分研發職能、運營職能及境內部分 LED 產品線、部分 MD產品線銷售職能 最近一年主要財務數據最近一年主要財務數據（單位：萬元）（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 22,200.69 5,954.42-17,579.68 注：珠海集創已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經立信會計師審計。6、屹唐集創屹唐集

320、創 名稱名稱 北京屹唐集創科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110302MA004QRH0R 成立時間成立時間 2016年 4 月 11 日 注冊資本注冊資本 110,000萬元 實收資本實收資本 110,000萬元 注冊地址注冊地址 北京市北京經濟技術開發區景園北街 2號 56 幢 501-2 室 經營場所經營場所 北京市北京經濟技術開發區景園北街 2號 56 幢 501-2 室 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方 100%持股 經營范圍經營范圍 技術推廣服務；銷售電子產品。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內

321、容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）主營業務主營業務 間接控股 iML，目前未開展實際經營活動 主營業務與發行人主營業務主營業務與發行人主營業務的關系的關系 間接控股 iML 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 109,017.47 108,258.27 12.01 注：1、屹唐集創已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經立信會計師審計。2、屹唐集創下屬子公司包括：E-Town Chipone Cayman、i

322、ML Limited、iML Inc.、iML International、iML Hong Kong、iML Korea 等。3、最近一年主要財務數據為屹唐集創單體財務數據。7、集創香港集創香港 名稱名稱 集創北方（香港）有限公司 成立時間成立時間 2014年 7 月 17日 已發行股本已發行股本 1,890,000股 注冊注冊地址地址 ROOM D,10/F,TOWER A,BILLION CENTER,1 WANG KWONG ROAD,KOWLOON BAY,KOWLOON,HONG KONG 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 經營場所經營場所 ROOM

323、 D,10/F,TOWER A,BILLION CENTER,1 WANG KWONG ROAD,KOWLOON BAY,KOWLOON,HONG KONG 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方持有 100%股權 主營業務主營業務 發行人的境外銷售、運營平臺 主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 承擔運營職能及境外業務的銷售開拓職能 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 209,589.66-4,979.28-1,987

324、.13 注：1、集創香港已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經立信會計師審計。2、集創香港實質控制中國臺灣主體志成科技、均茂科技、元仁國際等。3、最近一年主要財務數據為集創香港單體財務數據。8、歐錸德歐錸德 名稱名稱 北京歐錸德微電子技術有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110302MA01KY2W41 成立時成立時間間 2019年 6 月 21日 注冊資本注冊資本 5,706.28125 萬元人民幣 實收資本實收資本 5,706.28125 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 北京市北京經濟技術開發區榮京東街 3號 1 幢 8層 1 單元609 經營場所經營場所 北京市

325、大興區景園北街 2號-56 棟 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方 100%持股 經營范圍經營范圍 技術開發、技術轉讓、技術推廣、技術服務、技術咨詢；貨物進出口、代理進出口、技術進出口。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）主營業務主營業務 OLED 顯示驅動研發銷售平臺 主營業務與發行人主營業務的主營業務與發行人主營業務的關系關系 承擔運營職能、OLED 顯示驅動產品的研發、銷售職能 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期

326、日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 14,599.18 8,251.46-18,923.91 注：1、歐錸德已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經立信會計師審計。2、歐錸德包括下屬子公司 OLED VICTORY INTERNATIONAL LIMITED 等。3、最近一年主要財務數據為歐錸德單體財務數據。北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 9、珠海集璞珠海集璞 名稱名稱 珠海集璞科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440400MA573A5B8P 成立時間成立時

327、間 2021年 9 月 2日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元人民幣 實收資本實收資本 1,000 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 珠海市高新區唐家灣鎮新灣六路 21 號 3 棟 422 辦公 經營場所經營場所 珠海市高新區唐家灣鎮新灣六路 21 號 3 棟 422 辦公 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 集創北方 100%持股 經營范圍經營范圍 一般項目：集成電路芯片設計及服務；集成電路設計；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務主營業務 尚未開展實際經營活動 主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發

328、行人主營業務的關系 尚無實際業務 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 0.00 0.00 0.00（二）參股公司（二）參股公司 1、對發行人有重大影響的參股公司、對發行人有重大影響的參股公司（1）屹唐長厚屹唐長厚基金基金 名稱名稱 北京屹唐長厚創業投資基金管理有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110302MA01DK6959 成立時間成立時間 2018年 7 月 19日 注注冊資本冊資本 3,000 萬元 注冊地址注冊地址 北京市北京經濟

329、技術開發區榮華南路 15 號院 7號樓 12層 1205室 經營場所經營場所 北京市北京經濟技術開發區榮華南路 15 號院 7號樓 12層 1205室 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持股 19%、北京亦莊國際產業投資管理有限公司持股29%、共青城芯辰?？仆顿Y合伙企業（有限合伙）持股 28%、共青城暉若投資合伙企業（有限合伙）持股 24%經營范圍經營范圍 私募股權投資基金管理、創業投資基金管理（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）；非證券業務的投資管理、咨詢；企業管理咨詢。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品

330、交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）主營業務主營業務 基金管理 主營業務與發行人主主營業務與發行人主營業務的關系營業務的關系 加強產業鏈業務協同 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資凈資產產 凈利潤凈利潤 2021 年年

331、 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2,941.86 2,850.55 223.77 注：該財務報表已經中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）審計。（2）長厚創投長厚創投 名稱名稱 北京屹唐長厚顯示芯片創業投資中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110302MA01FR644U 成立時間成立時間 2018年 11月 23 日 注冊資本注冊資本 123,020.202 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 北京市北京經濟技術開發區科創十三街 31號院二區 12 號樓 4層 403 經營場所經營場所 北京市北京經濟技術開發區榮華南路 15 號院 7號樓 12層 1205室 合伙

332、人及出資情況合伙人及出資情況 發行人持股 4.06%、珠?？萍紕摌I投資有限公司持股 20.32%、珠海大橫琴創新發展有限公司持股 20.32%、北京亦莊國際新興產業投資中心（有限合伙）持股 20.31%、北京市工業和信息化產業發展服務中心持股 16.26%、蘇州汾湖創新產業投資中心（有限合伙）持股8.13%、蘇州哲靈百駿投資合伙企業（有限合伙）持股 4.08%、山西中合盛新興產業股權投資合伙企業（有限合伙）持股 4.06%、山西永昌環宇投資有限公司持股 1.45%、北京屹唐長厚創業投資基金管理有限公司持股 1.00%經營范圍經營范圍 投資管理；股權投資。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式

333、募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；下期出資時間為2021 年 12 月 31 日；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）主營業務主營業務 投資管理；股權投資 主營業務與發行人主營業務與發行人主營業務主營業務的關系的關系 加強產業鏈業務協同 最近一年主要財務數據（單位：萬元）最近一年主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年年 12 月月 31 日日118,166.65 118,139.79 4,916.08 北京集創北方科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108/2021