義翹科技：北京義翹神州科技股份有限公司創業板首次公開發行股票招股說明書（申報稿）（更新稿）.pdf

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1、 北京義翹神州科技股份有限公司北京義翹神州科技股份有限公司（北京市北京經濟技術開發區科創十街（北京市北京經濟技術開發區科創十街 18 號院號院 9 號樓號樓 306 室）室）首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市 招股說明書招股說明書 （申報稿）（申報稿）聲明：聲明：本公司的發行申請尚需經本公司的發行申請尚需經深圳證券深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書股說明書（申報稿）（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為

2、投資決定的依據。以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦保薦機構（機構（主承銷商）主承銷商）廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座創業板投資者風險提示：本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的創業板投資者風險提示：本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風

3、險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。定。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-1 發行人聲明發行人聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判

4、斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，

5、致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 本次發行的股票數量不低于 1,700.00 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量），且不低于本次發行完成后公司股份總數的 25%。公司和主承銷商可采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行股票數量不得超過本次發行股票數量（不含

6、采用超額配售選擇權發行的股票數量）的 15%。本次發行不存在原股東公開發售的情形 每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 不低于 6,800 萬股 保薦人（主承銷商）中信證券股份有限公司 招股說明書簽署日期 2020 年【】月【】日 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必認真閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重要事項。一、本次發行安排一、本次發行安排 公司本次

7、發行前總股本 5,100 萬股，本次公開發行股票不低于 1,700 萬股，本次公開發行不進行原股東公開發售，且公開發行股票的總量占公司發行后總股本的比例不低于 25%。本次公開發行新股不會導致公司實際控制人發生變更，不會導致公司股權結構發生重大變化，對公司治理結構及生產經營不存在重大影響。二二、本公司特別提醒投、本公司特別提醒投資者應充分了解創業板資者應充分了解創業板市場的投資風險及本市場的投資風險及本招股說明書第四節披露的風險因素，審慎作出投資決定招股說明書第四節披露的風險因素，審慎作出投資決定（一（一）新產品研發風險）新產品研發風險 生物試劑和技術服務行業是技術密集型行業，客戶的需求多樣，

8、且生命科學研究的熱點不斷變化，對于產品種類、覆蓋度及新產品的推出速度均有較高的要求。如果公司不能及時開發出新產品，滿足市場的最新需求，并及時擴大公司各類產品庫以滿足客戶對于產品多樣化的需求，可能會影響公司市場地位和未來收益的實現。（二二）核心技術泄密風險）核心技術泄密風險 公司圍繞主要產品和服務建立了多項核心平臺技術，并掌握一系列專有技術（Know-how），積累了多年的生物試劑研發經驗，這些技術來源于公司內部多年的研發和生產經驗積累，是公司持續創新和盈利能力的保障，也是公司市場競爭力的重要體現。如果公司未來對核心技術的保護力度不足，發生核心技術泄密的情況，將會對公司的經營造成不利影響。（三（

9、三）行業競爭加劇風險）行業競爭加劇風險 隨著全球各主要國家在生命科學研究和生物醫藥研發領域不斷加大投入，生物試劑和技術服務市場的需求將隨之增加，預計行業仍將保持較快的增長速度。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-4 市場規模和需求不斷增長的同時，市場競爭可能會在價格、服務、產品質量等方面全面展開，競爭程度將愈發激烈。未來，如果公司不能在技術儲備、產品質量、產品布局、響應速度、銷售與服務網絡等方面持續提升，公司競爭力可能下降，對公司未來業績產生不利影響。（四（四）貿易摩擦帶來的風險）貿易摩擦帶來的風險 美國是世界生物醫學大國，生命科學領域基礎研

10、究和生物醫藥研發投入均居全球首位，也是公司海外重點市場。報告期內，公司在美國市場的收入分別占到公司報告期內營業收入的 21.11%、26.71%、33.65%及 25.73%。目前，公司相關產品未被列入貿易戰提高關稅的清單，但若中美貿易摩擦在未來加劇，公司產品關稅大幅提高，可能導致產品價格競爭力下降；如受到其他貿易政策限制，甚至可能無法出口至美國，如此則會對公司在美國市場的銷售造成重大不利影響。（五）（五）新冠疫情帶來的風險新冠疫情帶來的風險 2020 年以來，國內爆發新冠肺炎疫情。目前國內新冠肺炎疫情形勢好轉，各地企業生產經營陸續恢復，若發行人主要生產經營所在地疫情發生變化，政府采取停工、限

11、制人口流動、隔離相關人員等措施予以防控，可能會對發行人的正常生產經營造成一定影響。新冠疫情以來，發行人迅速開發出一系列新冠病毒相關蛋白、抗體等生物試劑產品，被國內外科研及工業用戶大量采購，公司經營業績短期內迅速增長，2020年一季度營業收入達到 2019 年全年的 61.41%。若新冠疫情逐步得到控制，公司新冠病毒相關產品實現的收入可能有所回落，存在 2021 年營業利潤較上年下滑50%以上的風險。新冠疫情以來，發行人國內外的部分客戶，包括科研院所、醫藥研發單位的正常生產經營受到一定影響，對發行人除新冠病毒相關試劑產品之外的產品和服務需求有所下滑。如果國內外疫情繼續發展或加劇，科研單位和醫藥企

12、業的正常運轉無法完全恢復，發行人除新冠病毒產品之外的業務發展可能受到持續影響。（六）（六）產能擴張的風險產能擴張的風險 隨著在技術研發和銷售網絡等方面的持續投入，發行人近年來業務規模持隨著在技術研發和銷售網絡等方面的持續投入，發行人近年來業務規模持續增長，主要產品重組蛋白的銷量快速提升。為適應逐步增長的業務規模，發續增長，主要產品重組蛋白的銷量快速提升。為適應逐步增長的業務規模，發北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-5 行人于行人于 20192019 年下半年引入新的重組蛋白生產設備，重組蛋白產能得到較大提升。年下半年引入新的重組蛋白生產設備

13、，重組蛋白產能得到較大提升。2022020 0 年，受疫情影響，公司新冠病毒相關蛋白產品訂單快速增長，公司新增產年，受疫情影響，公司新冠病毒相關蛋白產品訂單快速增長，公司新增產能及時滿足了快速增長的重組蛋白產品需求，產能利用率保持在較高水平。若能及時滿足了快速增長的重組蛋白產品需求，產能利用率保持在較高水平。若國內外新冠疫情得到控制，公司新冠病毒相關蛋白產品訂單回落，公司可能面國內外新冠疫情得到控制，公司新冠病毒相關蛋白產品訂單回落，公司可能面臨產能過剩的風險。臨產能過剩的風險。三三、財務報告審計截止日后主要信息及經營情況、財務報告審計截止日后主要信息及經營情況 公司財務報表審計截止日為公司財

14、務報表審計截止日為 20202020 年年 3 3 月月 3131 日，根據關于首次公開發行日，根據關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計基準日后主要財務信息及經營狀況信股票并上市公司招股說明書財務報告審計基準日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引，致同對公司息披露指引，致同對公司 20202020 年年 6 6 月月 3030 日的合并及母公司資產負債表、日的合并及母公司資產負債表、20202020年年 1 1-6 6 月的合并及母公司利潤表、月的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表以及財務報表附注進行了

15、審閱，并出具了致同專字有者權益變動表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了致同專字(2020)(2020)第第110ZA09680110ZA09680 號審閱報告。號審閱報告。財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司經營模式、執行的稅收財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司經營模式、執行的稅收政策等未發生重大變化。受新冠疫情影響，下游客戶對公司產品的需求顯著增政策等未發生重大變化。受新冠疫情影響，下游客戶對公司產品的需求顯著增加，公司業務規模持續擴大。加，公司業務規模持續擴大。20202020 年年 1 1-6 6 月，公司實現收入為月，公司實現收入為 49,516.8349,516.

16、83 萬元，萬元，較較20192019 年年同期增長同期增長 4 475.48%75.48%；20202020 年上半年歸屬于母公司的凈利潤為年上半年歸屬于母公司的凈利潤為33,467.3933,467.39萬元，萬元，較較 20192019 年年同期增長同期增長 1 12 286.08%86.08%。上述財務數據未經審計，已經致同審閱。上述財務數據未經審計，已經致同審閱。公司財務報告審計基準日后主要財務信息及經營情況詳見本招股說明書公司財務報告審計基準日后主要財務信息及經營情況詳見本招股說明書“第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析”之之“十四、財務報告審計基準日后主

17、要十四、財務報告審計基準日后主要財務信息及經營情況財務信息及經營情況”。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-6 目目 錄錄 發行人聲明發行人聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、本次發行安排.3 二、本公司特別提醒投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本招股說明書第四節披露的風險因素，審慎作出投資決定.3 三、財務報告審計截止日后主要信息及經營情況.5 目目 錄錄.6 第一節第一節 釋義釋義.11 一、一般釋義.11 二、專業術語釋義.13 第二節第二節 概覽概覽.15 一、發行人及本次發行的中介機構基本情

18、況.15 二、本次發行概況.15 三、公司報告期的主要財務數據和財務指標.17 四、公司主營業務經營情況.17 五、公司自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.18 六、公司選擇的上市標準.19 七、發行人公司治理特殊安排.20 八、募集資金用途.20 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.21 一、本次發行的基本情況.21 二、本次發行的有關當事人.21 三、發行人與本次發行當事人的關系.23 四、本次發行上市的重要日期.24 第四節第四節 風險因素風險因素.25 一、創新和技術風險.25 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股

19、說明書（申報稿）1-1-7 二、經營風險.26 三、內控與管理風險.28 四、財務風險.28 五、新冠疫情帶來的風險.29 六、發行失敗風險.30 七、財務報告審計截止日后主要信息及經營情況.30 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.32 一、發行人基本情況.32 二、公司設立情況.32 三、報告期內股東和股本變化情況.34 四、重大資產重組情況.39 五、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.55 六、發行人股權結構及組織結構.55 七、發行人分公司、控股子公司及參股公司基本情況.56 八、發行人控股股東、實際控制人及其他持有發行人 5%以上股份的主要股東.58 九、發行人股本情況.

20、73 十、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的簡要情況.88 十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況.93 十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間存在的親屬關系.95 十三、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所簽定的對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議，以及有關協議的履行情況.96 十四、董事、監事、高級管理人員分立后至報告期末的變動情況.96 十五、董事、監事、高級管理人員與其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司股份的情況.103 十六、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務相關的對外投資情況.105 十七、董事、監事

21、、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況.105 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-8 十八、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.107 十九、發行人員工情況.120 第六節第六節 業務和技術業務和技術.122 一、發行人主營業務、主要產品或服務的基本情況.122 二、發行人所處行業的基本情況.145 三、發行人銷售情況和主要客戶.163 四、發行人采購情況和主要供應商.178 五、主要資產情況.191 六、技術和研發情況.200 七、境外生產經營情況.218 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.220 一、

22、公司股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.220 二、公司內部控制制度的情況.231 三、公司近三年違法違規情況.232 四、公司報告期內資金占用及對外擔保情況.232 五、獨立經營情況.232 六、同業競爭情況.251 七、關聯交易情況.255 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.284 一、最近三年及一期經審計的財務報表.284 二、審計意見.289 三、財務報表的編制基礎、合并報表范圍及變化情況.292 四、主要會計政策和會計估計.293 五、主要稅項.330 六、分部信息.334 七、非經常性損益情況.334 八、主要財務指

23、標.335 九、盈利能力分析.338 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-9 十、財務狀況分析.417 十一、現金流量分析.462 十二、股利分配情況.466 十三、資產負債表日后事項、或有事項、承諾事項及其他重大事項.466 十四、財務報告審計基準日后主要財務信息及經營情況.467 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.472 一、本次募集資金運用概況.472 二、本次募集資金運用的具體情況.474 三、新增固定資產折舊對公司未來經營成果的影響.482 四、本次募集資金運用對財務狀況及經營成果的影響.482 五

24、、未來戰略規劃.483 第十節第十節 投資者保護投資者保護.485 一、投資者權益保護的情況.485 二、報告期實際股利分配情況及發行后的股利分配政策.486 三、股東投票機制的建立情況.489 四、發行人、發行人的股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員以及本次發行的中介機構作出的重要承諾與承諾履行情況.491 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.519 一、重要合同.519 二、對外擔保情況.520 三、重大訴訟或仲裁情況.520 四、其他.520 第十二節第十二節 有關聲明有關聲明.521 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.521 二、控股股東、

25、實際控制人的聲明.524 三、保薦人（主承銷商）聲明.525 四、發行人律師聲明.528 五、會計師事務所聲明.529 六、資產評估機構聲明.530 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-10 七、驗資機構聲明.531 第十三節第十三節 附件附件.533 一、備查文件.533 二、文件查閱時間.533 三、文件查閱地址.533 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-11 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：一一、一般釋義一般釋義 義翹科技、本公司

26、、公司、發行人 指 北京義翹神州科技股份有限公司 義翹有限 指 北京義翹神州科技有限公司，系發行人前身 義翹上海 指 北京義翹神州科技股份有限公司上海分公司 神州細胞 指 北京神州細胞生物技術集團股份公司 神州細胞有限 指 北京神州細胞生物技術有限公司（原名為“北京義翹神州生物技術有限公司”），系神州細胞前身 神州細胞工程 指 神州細胞工程有限公司，系神州細胞子公司 光谷神州細胞 指 武漢光谷神州細胞生物技術有限公司，系神州細胞子公司 諾寧生物 指 北京諾寧生物科技有限公司，系神州細胞子公司 拉薩愛力克 指 拉薩愛力克投資咨詢有限公司 拉薩良昊園 指 拉薩良昊園投資咨詢有限公司 義翹安元 指

27、天津義翹安元企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）義翹安恒 指 天津義翹安恒企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）義翹安泰 指 天津義翹安泰企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）義翹安成 指 天津義翹安成企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）義翹安和 指 天津義翹安和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）義翹安平 指 天津義翹安平企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）啟華二期 指 蘇州工業園區啟華二期投資中心（有限合伙）啟明融信 指 蘇州啟明融信股權投資合伙企業（有限合伙）華宏強震 指 華宏強震（天津）企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）南昌盈科 指 南昌盈科企業管理服務中心（有限合伙）啟明融創 指 蘇州工業園區啟明融創股權投資合伙

28、企業（有限合伙）蘇州啟元 指 蘇州啟元股權投資管理合伙企業（有限合伙）啟明融盛 指 蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）QM92 指 QM92 Limited 上海啟昌 指 上海啟昌投資咨詢有限公司 清松投資 指 浙江清松投資管理有限公司 清松恒泰 指 深圳市清松恒泰投資合伙企業（有限合伙）寧波澤羽 指 寧波梅山保稅港區澤羽投資合伙企業（有限合伙）北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-12 Sino US 指 Sino Biological US Inc.，系發行人全資子公司 Sino Europe 指 Sino Biologica

29、l Europe GmbH，系 Sino US 全資子公司 Sino USA 指 Sino Biological USA Inc.拉薩諾寧 指 拉薩諾寧生物技術有限公司 香港義翹 指 Sino Biological HongKong Limited（香港義翹神州生物技術有限公司）新諾生物 指 新諾生物技術有限公司 德國默克集團 指 Merck KGaA 賽默飛 指 Thermo Fisher Scientific Inc.藥明康德 指 無錫藥明康德新藥開發股份有限公司 賽諾菲 指 法國賽諾菲公司（Sanofi）Bio-Techne 指 Bio-Techne Corporation PeproT

30、ech 指 PeproTech Inc.Abcam 指 Abcam PLC 昭衍新藥 指 北京昭衍新藥研究中心股份有限公司 藥石科技 指 南京藥石科技股份有限公司 百普賽斯百普賽斯 指指 北京百普賽斯生物科技股份有限公司北京百普賽斯生物科技股份有限公司 京東貝 指 京東貝（北京）光電科技有限公司 本次發行、本次公開發行 指 本公司向社會公開發行人民幣普通股（A 股）股票 安監總局 指 國家安全生產監督管理總局 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 保薦機構、保薦人、中信證券 指 中信證券股份有限公司 發行人會計師、會計師、致同 指 致同會計師事務所（特殊普通合伙）

31、發行人律師、金杜 指 北京市金杜律師事務所 亞太集團 指 亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）北方亞事 指 北京北方亞事資產評估事務所（特殊普通合伙）Frost&Sullivan 指 弗若斯特沙利文咨詢公司 報告期 指 2017 年、2018 年、2019 年和 2020 年 1-3 月 最近兩年 指 2018 年和 2019 年 元、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-13 二、專業術語釋義二、專業術語釋義 HEK-293 指 人胚胎腎 293 細胞 CHO 指 中國倉鼠卵巢細胞 DNA 指 脫氧核

32、糖核酸的英文縮寫，是一種生物大分子，可組成遺傳指令，引導生物發育與生命機能運作 氨基酸 指 含有氨基和羧基的一類有機化合物的通稱，是生物功能大分子蛋白質的基本組成單位 蛋白、蛋白質 指 由氨基酸以“脫水縮合”的方式組成的多肽鏈經過盤曲折疊形成的具有一定空間結構的物質 天然蛋白 指 從天然動植物或微生物中提取的蛋白質 重組蛋白 指 應用了重組 DNA 或重組 RNA 的技術從而獲得的蛋白質，即應用基因重組技術，獲得連接有可以翻譯成目的蛋白的基因片段的重組載體，之后將其轉入可以表達目的蛋白的宿主細胞從而表達特定的重組蛋白分子 抗原 指 能刺激機體的免疫系統發生免疫應答，并能與免疫應答產物發生特異性

33、結合的物質 抗體 指 機體由于抗原的刺激而產生的具有保護作用的免疫球蛋白 單抗 指 單克隆抗體的簡稱，是高度均一、僅針對某一特定抗原表位的抗體 多抗 指 多克隆抗體的簡稱，是對特定抗原所產生的一組免疫球蛋白混合物，每種免疫球蛋白能識別抗原分子上的一個表位 一抗 指 第一抗體，能和非抗體性抗原（特異性抗原）特異性結合的抗體。種類包括單克隆抗體和多克隆抗體 二抗 指 第二抗體，主要作用是特異性結合一抗，并配合一抗用于免疫實驗，起到放大信號的作用 標記抗體 指 抗體經過免疫標記技術將一些既易測定又具有高度敏感性的物質標記到特異性抗體分子上，通過這些標記物的增強放大效應來顯示反應系統中抗原或抗體的性質

34、與含量 ELISA 試劑盒、酶聯免疫試劑盒 指 酶聯免疫吸附測定試劑盒，是將抗原抗體的高度特異性與酶對底物的高效催化作用結合，通過酶催化分解底物產生有色物質，通過測定光吸收值，反映抗原或抗體含量的定量檢測試劑盒 免疫診斷 指 體外診斷主要分支之一，通過抗原與抗體相結合的特異性反應進行測定的診斷方法 靶點 指 藥物治療針對的目標分子，通常在疾病的病理過程中扮演重要作用，藥物通過抑制或激活該目標分子的生物活性產生臨床藥效 質譜 指 廣泛應用于各個學科領域中，通過制備、分離、檢測氣相離子來鑒定化合物的一種專門技術 DNA 測序 指 分析特定 DNA 片段的堿基序列，也就是腺嘌呤（A）、胸腺嘧啶（T）

35、、胞嘧啶（C）與鳥嘌呤的（G）排列方式 引物 指 一小段單鏈 DNA 或 RNA，作為 DNA 復制的起始點，在核酸合成反應時，作為每個多核苷酸鏈進行延伸的出發點而起作用的多核苷酸鏈 質粒 指 細胞染色體外能夠自主復制的環狀 DNA 分子，是基因工程最常見的載體 CRO 指 合同研究組織，是通過合同形式為制藥企業、醫療機構、醫藥醫療器械研發企業、各種政府基金等機構在基礎醫學和臨床醫學研發過程中提供專業化服務的一種學術性或商業性的科學機構 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-14 IVD 指 體外診斷，In Vitro Diagnostic 體

36、外診斷試劑 指 在體外診斷過程中，單獨或者與儀器配合使用，對人體樣本（各種體液、細胞、組織樣本等）進行體外檢測的試劑、試劑盒、校準品（物）、質控品（物）等 原核細胞 指 細胞核無核膜包裹,只存在稱作核區的裸露 DNA 的原始單細胞生物。包括細菌、放線菌、立克次氏體、衣原體、支原體、藍細菌和古細菌等 桿狀病毒 指 一種具有囊膜包裹的雙鏈環狀 DNA 病毒 轉染 指 真核細胞在一定條件下主動或被動導入外源 DNA 片段而獲得新的表型的過程 雜交瘤細胞 指 在制備單克隆抗體過程中，用骨髓瘤細胞和 B 細胞融合而成的細胞 流式細胞儀 指 對細胞進行自動分析和分選的裝置。它可以快速測量、存貯、顯示懸浮在

37、液體中的分散細胞的一系列重要的生物物理、生物化學方面的特征參量，并可以根據預選的參量范圍把指定的細胞亞群從中分選出來 B 細胞 指 B 淋巴細胞的簡稱，一種來源于骨髓的多能干細胞 細胞因子 指 由免疫細胞和某些非免疫細胞經刺激而合成、分泌的一類具有廣泛生物學活性的小分子蛋白質，通過結合相應受體調節細胞生長、分化和效應，調控免疫應答 酶 指 具有生物催化功能的高分子物質，酶大多是蛋白質，但有一些被稱為核酶的 RNA 分子也具有催化功能 本招股說明書中任何表格中若出現總數與表格中所列數值總和不符，均為采用四舍五入而致。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）

38、1-1-15 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、一、發行人及本次發行的中介機構基本情況發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 中文名稱 北京義翹神州科技股份有限公司 有限公司成立日期 2016 年 12 月 22 日 股份公司成立日期 2020 年 3 月 27 日 注冊資本 人民幣 5,100 萬元 法定代表人 張杰 注冊地址 北京市北京經濟技術開發區科創十街 18 號院 9 號樓 306 室 主要生產經營地址 北京市北京經濟技術開發區科創十街 18 號院 9 號樓 控股股東 拉

39、薩愛力克 實際控制人 謝良志 行業分類 研究和試驗發展（M73）在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人、主承銷商 中信證券股份有限公司 其他承銷機構 無 發行人律師 北京市金杜律師事務所 審計機構 致同會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 北京北方亞事資產評估事務所（特殊普通合伙）保薦人（主承銷商）會計師 中審華會計師事務所（特殊普通合伙）二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 本次發行的股票數量不低于1,700

40、.00 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量），且不低于本次發行完成后公司股份總數的 25%。公司和主承銷商可采用超占發行后總股本比例 不低于 25%北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-16 額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行股票數量不得超過本次發行股票數量（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）的 15%。本次發行不存在原股東公開發售的情形 其中：發行新股數量 不低于 1,700.00 萬股（不含超額配售選擇權發行的股票數量）占發行后總股本比例 不低于 25%原股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-發行后總股本 不低于 6,80

41、0 萬股 每股發行價格【】元 發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益【】元 發行市凈率【】（按每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行采用網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者按市值申購定價發行相結合的方式或中國證監會、深圳證券交易所認可的其他方式（包括但不限于直接定價發行、向戰略投資者配售股票）發行對象 符合創業板投資者適當性管理規定，在深交所開設證券賬戶的中國境內自然人、法人等投資者（法律、法規禁止購買者除外）；中國證監會或深交所等監管部門另有規

42、定的，按其規定處理 承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱 本次發行無公開發售股份 發行費用的分攤原則 不適用 募集資金總額【】萬元，根據發行價格乘以發行股數確定 募集資金凈額【】萬元，由募集資金總額扣除發行費用后確定 募集資金投資項目 生物試劑研發中心項目、全球營銷網絡建設項目、補充流動資金 發行費用概算 本次新股發行費用總額為【】萬元，其中：承銷費及保薦費【】萬元 審計費【】萬元 評估費【】萬元 律師費【】萬元 用于本次發行的信息披露費【】萬元 發行手續費【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期【】申購日

43、期和繳款日期【】北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-17 股票上市日期【】三三、公司報告期的主要財務數據和財務指標公司報告期的主要財務數據和財務指標 以下財務數據經由致同審計，相關財務指標依據有關數據計算得出。報告期內，公司主要財務數據及財務指標如下：項目項目 2020 年年 3 月月 31 日日/2020 年年 1-3 月月 2019 年年 12月月 31 日日/2019 年度年度 2018 年年 12月月 31 日日/2018 年度年度 2017 年年 12月月 31 日日/2017 年度年度 資產總額（萬元）26,512.92 18,7

44、15.10 10,569.07 7,270.43 歸屬于母公司所有者權益（萬元）21,340.63 14,980.60 7,901.48 4,006.91 資產負債率（合并）19.51%19.95%25.24%44.89%資產負債率（母公司）16.18%15.82%20.00%40.63%營業收入（萬元）11,104.79 18,082.67 13,922.77 10,136.04 凈利潤（萬元）6,414.27 3,641.09 3,635.35 1,308.78 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,414.27 3,641.09 3,635.35 1,308.78 扣除非經常性損益后歸屬

45、于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,269.43 4,364.78 3,611.27 2,345.18 基本每股收益（元）1.26 -稀釋每股收益（元）1.26 -加權平均凈資產收益率 35.28%32.90%60.94%49.46%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）2,177.59 4,179.22 3,678.59 2,310.90 現金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例 4.37%12.87%16.06%21.89%四、公司四、公司主營業務主營業務經營經營情況情況 公司是一家從事生物試劑研發、生產、銷售并提供技術服務的生物科技公司，主要業務包括重組蛋白、抗體、基因和培養基等產品，以及重

46、組蛋白、抗體的開發和生物分析檢測等服務。義翹科技為全球的藥品研發企業和生命科學研究機構提供高質量的生物試劑產品和高水平的技術服務。公司目前生產和銷售的現貨產品種類超過4.6萬種，其中重組蛋白約 6,000 種，包括超過 3,800 種人源細胞表達重組蛋白產品，能夠全面滿足客戶對于最接近人體天然蛋白結構和性質的重組蛋白需求；公司還能提供約 12,000 種抗體，其中單克隆抗體數量約 4,600 種，能夠覆蓋生命科學研究的北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-18 多個領域，為分子生物學、細胞生物學、免疫學、發育生物學、干細胞研究等基礎科研方向和創

47、新藥物研發提供“一站式”采購采購生物試劑產品和技術服務的渠道的渠道。義翹科技的客戶涵蓋大學、科研院所、醫藥研發企業等國內外各類生物研發單位。目前公司已經在美國、歐洲建立了子公司，累計客戶數量超過 5,000 個，品牌聲譽不斷累積。報告期內，公司營業收入復合增長率超過 30%，利潤穩定增長，已成為生物試劑行業國內領先的科技公司之一。2019 年，義翹科技實現營業收入 18,082.67 萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤 3,641.09 萬元。根據 Frost&Sullivan 數據，以內銷和出口市場總銷售口徑統計，2019年義翹科技的重組蛋白生物試劑銷售額在國產廠商中處于領先地位。五、公司五、

48、公司自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況態創新和新舊產業融合情況（一）（一）公司公司掌握了全面的生物試劑研發掌握了全面的生物試劑研發、生產生產核心核心技術技術，形成內部閉環支形成內部閉環支撐能力撐能力 通過多年的研發和技術積累，公司建立起多個核心技術平臺，能夠根據市場需求，高效率研制多樣化生物試劑，并根據客戶個性化需求及時提供相關技術服務。1、公司具有快速開發蛋白抗體生物試劑和技術服務的技術平臺，通過不斷技術創新，優化現有技術平臺并不斷開發新的技術平臺，各技術平臺間互相補充、支持，并憑借多年積累的豐富生物試

49、劑研發經驗，有效提升技術研發效率，支持產品快速研發。2、公司具有嚴謹、完善的質量控制檢測技術平臺。公司依據各類產品的使用特點和用戶需求，建立了嚴格、完善的質量控制體系，從基礎理化檢測、酶學功能活性、細胞水平功能活性、分子水平檢測、病毒學檢測到多種免疫學檢測等多個維度對產品和服務質量進行監測和評估，確保產品質量合格、穩定。3、公司具有核心原材料開發和制備能力。公司在生產過程中，許多關鍵原材料的開發和制備自主掌握，通過“內部閉環”的技術支撐，在有效降低產品成本的同時，還能減少外界不可控因素對產品開發和生產的影響，保證產品開發的北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（

50、申報稿）1-1-19 效率和供應的及時性。（二）（二）基于核心技術開發眾多生物試劑產品和基于核心技術開發眾多生物試劑產品和技術技術服務，支持生命科學基服務，支持生命科學基礎研究和礎研究和生物醫藥創新研發生物醫藥創新研發 公司基于自主掌握的核心技術，開發了眾多生物試劑產品并提供相關技術服務，目前生產和銷售的現貨產品種類已超過 4.6 萬種，其中重組蛋白試劑約 6,000種，抗體試劑種類約 12,000 種。經過多年產品研發和市場推廣，客戶涵蓋大學、科研院所、醫藥研發企業等國內外各類生物研發單位，具體包括清華大學、北京大學、復旦大學、賓夕法尼亞大學、斯坦福大學等國內外知名高等院校和藥明康德、賽諾菲

51、等國內外大型醫藥研發企業和生物技術企業。公司憑借全面的產品結構、優質的產品質量為眾多客戶在生命科學基礎研究和醫藥開發、生產質控等環節提供全方位的產品和服務支持。（三）（三）公司堅持自主研發，建立了保持技術不斷創新的公司堅持自主研發，建立了保持技術不斷創新的機制機制 公司的研發活動堅持以下游科研和工業用戶需求為導向，通過全球各地市場人員的調研以及對學術界和工業界的跟蹤，及時了解市場需求和科研方向，研發多種生物試劑產品，并不斷提高服務能力，滿足下游客戶的需求。截至 2020 年 3 月 31 日，公司擁有專職研發人員 94 人，占員工總數 28.23%。經過多年發展和培養，公司形成了以張杰、楊嘉慧

52、、周勇、任為、王保為核心的研發和技術團隊。在研發戰略導向下，公司依托高素質、高水平的研發團隊，堅持自主研發，保持技術創新能力。公司在研發方面持續投入。2017 年度-2019 年度，公司研發費用分別為2,219.20 萬元、2,236.65 萬元和 2,327.99 萬元，占當期營業收入的比例分別為21.89%、16.06%和 12.87%。六、公司六、公司選擇的選擇的上市標準上市標準 根據深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則第二十二條，發行人適用第一項上市標準：“最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于人民幣5,000 萬元”。根據致同出具的標準無保留意見審計報告（致同審字（2020）第

53、 110ZA11026北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-20 號），發行人 2018 年、2019 年歸屬于母公司的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低）分別為 3,611.27 萬元、3,641.09 萬元，累計不低于 5,000 萬元，符合上述標準。七、發行人公司治理特殊安排七、發行人公司治理特殊安排 截至本招股說明書簽署日，公司每一股份具有同等權利，不存在其他特殊安排。八、募集資金用途八、募集資金用途 本次募集資金投向經 2020 年第二次臨時股東大會審議確定，由董事會負責組織實施，擬投資以下項目：單位：萬元 序序號號 項目名稱項目名稱

54、項目投項目投資額資額 本次募集本次募集 資金投入資金投入 環評批復文件環評批復文件 備案文號備案文號 1 生物試劑研發中心項目 45,000.00 45,000.00 經環保審字20200050 號 京技審項（備）2020105 號 2 全球營銷網絡建設項目 20,000.00 20,000.00-3 補充流動資金 25,000.00 25,000.00-合計合計 90,000.00 90,000.00-若本次發行實際募集資金凈額少于上述項目擬投入募集資金總額，公司將根據實際募集資金凈額，按照項目的輕重緩急等情況，調整并最終決定募集資金的具體投資項目、優先順序及各項目的具體投資額。本次發行募集

55、資金到位前，公司將根據項目實際實施進度自籌資金先期投入，募集資金到位后置換已預先投入的自籌資金支付的款項。如實際募集資金超出上述項目所需資金，超出部分將用于補充公司流動資金。本次募集資金運用詳細情況請參見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-21 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一一、本次發行的基本情況、本次發行的基本情況 股票種類：人民幣普通股（A 股）每股面值：1.00 元 發行股數：本次發行的股票數量不低于 1,700.00 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量），且不低于

56、本次發行完成后公司股份總數的25%。公司和主承銷商可采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行股票數量不得超過本次發行股票數量（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）的 15%。本次發行不存在原股東公開發售的情形 占發行后總股本的比例：不低于 25%每股發行價格：【】元（由發行人和主承銷商通過向詢價對象詢價的方式或者中國證監會認可的其他方式確定）發行市盈率：【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產：【】元 發行后每股凈資產：【】元 發行市凈率：【】倍 發行方式：本次發行采用網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者按市值申購定價發行相結合的方式或中

57、國證監會、深圳證券交易所認可的其他方式（包括但不限于直接定價發行、向戰略投資者配售股票）發行對象：符合創業板投資者適當性管理規定，在深交所開設證券賬戶的中國境內自然人、法人等投資者（法律、法規禁止購買者除外）；中國證監會或深交所等監管部門另有規定的，按其規定處理 承銷方式：余額包銷 募集資金總額：【】萬元 募集資金凈額：【】萬元 發行費用概算：本次新股發行費用總額為【】萬元，其中：承銷費及保薦費【】萬元 審計費【】萬元 評估費【】萬元 律師費【】萬元 用于本次發行的信息披露費【】萬元 發行手續費【】萬元 二二、本次發行的有關當事人、本次發行的有關當事人（一）發行人：（一）發行人：北京義翹神州科

58、技股份有限公司北京義翹神州科技股份有限公司 法定代表人：張杰 住所：北京市北京經濟技術開發區科創十街 18 號院 9 號樓 306 室 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-22 聯系人：馮濤 聯系電話：010-5091 1676 傳真：010-5095 3282（二）保薦人（主承銷商）：中信證券股份有限公司（二）保薦人（主承銷商）：中信證券股份有限公司 法定代表人：張佑君 住所：廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座 聯系地址：北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈 25 層 聯系電話：010-6083 7513 傳真

59、：010-6083 3083 保薦代表人：趙陸胤、焦延延 項目協辦人：游筱璐 項目其他經辦人：羅樨、王志宏、陳一奇、姜逸茵、李柯（三）發行人律師：（三）發行人律師：北京市金杜律師事務所北京市金杜律師事務所 負責人：王玲 住所：北京市朝陽區東三環中路 1 號 1 幢環球金融中心辦公樓東樓 17-18層 聯系電話：010-5878 5588 傳真：010-5878 5566 經辦律師：高怡敏、劉知卉（四）審計機構：（四）審計機構：致同致同會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所（特殊普通合伙）負責人：李惠琦李惠琦 住所：北京市朝陽區建國門外大街 22 號賽特廣場五層 聯系電話：010-8566 5

60、588 傳真：010-8566 5120 經辦注冊會計師：董旭、聶生永（五五）保薦人（主承銷商）會計師：中審華會計師事務所（特殊普通合伙）保薦人（主承銷商）會計師：中審華會計師事務所（特殊普通合伙）負責人：方文森 住所：北京市西城區百萬莊大街 22 號院 2 號樓 5 層 聯系電話：010-6237 8528 傳真：010-6237 8010 經辦人：葛云虎、戴素丹 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-23（六六）資產評估機構：）資產評估機構：北京北方亞事資產評估事務所（特殊普通合伙）北京北方亞事資產評估事務所（特殊普通合伙）負責人：閆全山

61、住所：北京市西城區廣安門內大街 6 號楓樺豪景 A 座 7 單元 5 樓 聯系電話：010-8354 9216 傳真：010-8354 3089 經辦注冊評估師：吳玉明、張洪濤（七）驗資機構：致同會計師事務所（特殊普通合伙）（七）驗資機構：致同會計師事務所（特殊普通合伙）負責人：李惠琦李惠琦 住所：北京市朝陽區建國門外大街 22 號賽特廣場五層 聯系電話：010-8566 5588 傳真：010-8566 5120 經辦注冊會計師：董旭、聶生永（八）驗資機構：亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）（八）驗資機構：亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）負責人：趙慶軍趙慶軍 住所：北京市西城區

62、車公莊大街 9 號院 1 號樓（B2）座 301 室 聯系電話：010-8831 2380 傳真：010-8831 2380 經辦注冊會計師：李孝念、周溢（九九）股票登記機構：）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住所：深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 22-28 樓 聯系電話：0755-2189 9999 傳真：0755-2189 9000（十十）保薦人（主承銷商）收款銀行：中信銀行北京瑞城中心支行）保薦人（主承銷商）收款銀行：中信銀行北京瑞城中心支行 名稱：中信銀行北京瑞城中心支行（十一十一）擬申請上市交易所：）擬

63、申請上市交易所：深圳證券交易所深圳證券交易所 住所：深圳市福田區深南大道 2012 號 電話：0755-8866 8888 傳真 0755-8208 3947 三、三、發行人發行人與與本次本次發行當事人的關系發行當事人的關系 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的證券服務中介機構之間北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-24 不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系，各中介機構負責人、高級管理人員及經辦人員未持有發行人股份，與發行人也不存在其他權益關系。四四、本次發行、本次發行上市上市的重要日期的重要日期 發行安排發行安排 日期日期 刊

64、登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-25 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價本次發行及做出投資決定時，除本招股說明書已披露的其他信息外，應認真考慮下述各項風險因素。下述風險因素的分類是根據重要性原則或有可能影響投資決策的程度大小進行排序，但該排序并不表示風險因素會依次發生。一、創新和技術風險一、創新和技術風險（一（一）新產品研發風險）新產品研發風險 生物試劑和

65、技術服務行業是技術密集型行業，客戶的需求多樣，且生命科學研究的熱點不斷變化，對于產品種類、覆蓋度及新產品的推出速度均有較高的要求。如果公司不能及時開發出新產品，滿足市場的最新需求，并及時擴大公司各類產品庫以滿足客戶對于產品多樣化的需求，可能會影響公司市場地位和未來收益的實現。（二二）核心技術泄密風險）核心技術泄密風險 公司圍繞主要產品和服務建立了多項核心平臺技術，并掌握一系列專有技術（Know-how），積累了多年的生物試劑研發經驗，這些技術來源于公司內部多年的研發和生產經驗積累，是公司持續創新和盈利能力的保障，也是公司市場競爭力的重要體現。如果公司未來對核心技術的保護力度不足，發生核心技術泄

66、密的情況，將會對公司的經營造成不利影響。（三）核心技術人員流失風險（三）核心技術人員流失風險 公司從事的生物試劑及服務行業是技術密集型行業，公司通過多年的發展形成了高水平的技術團隊。隨著行業的快速發展，行業高端專業人才的需求與日俱增，如果公司不能對核心技術人員實行有效的約束和激勵，核心人員發生較大規模的流失，將對公司競爭力造成不利影響。（四四）知識產權糾紛風險）知識產權糾紛風險 由于公司所從事的生物試劑及技術服務行業屬于新興的高科技行業，具有技術復雜、專業性高和知識更新快的特點，且不同國家、地區之間的知識產權監管北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1

67、-1-26 體系存在一定差異。若公司在運用相關技術進行生產經營時，未能充分認識到可能侵犯第三方申請在先的知識產權，或其他公司未經授權而擅自使用或侵犯公司的知識產權，則可能產生知識產權侵權的糾紛，對公司業務造成不利影響。二、經營風險二、經營風險（一）行業監管政策變化的風險（一）行業監管政策變化的風險 公司業務主要面對科研用戶及醫藥研發用戶，由于生物試劑產品種類繁多，市場需求各異，難以實現統一質量標準等原因，暫時未出現統一的行業監管政策和標準。未來，隨著行業的不斷發展和成熟，國家可能出臺相關的舉措，對生產經營、執業許可、質量標準等方面進行監督和規范。公司如果不能持續滿足國家監督管理部門的有關規定和

68、政策要求，則存在被相關部門處罰的風險，可能給公司生產經營帶來一定的不利影響。（二）行業競爭加劇風險（二）行業競爭加劇風險 隨著全球各主要國家在生命科學研究和生物醫藥研發領域不斷加大投入，生物試劑和技術服務市場的需求將隨之增加，預計行業仍將保持較快的增長速度。市場規模和需求不斷增長的同時，市場競爭可能會在價格、服務、產品質量等方面全面展開，競爭程度將愈發激烈。未來，如果公司不能在技術儲備、產品質量、產品布局、響應速度、銷售與服務網絡等方面持續提升，公司競爭力可能下降，對公司未來業績產生不利影響。（三）貿易摩擦帶來的風險（三）貿易摩擦帶來的風險 美國是世界生物醫學大國，生命科學領域基礎研究和生物醫

69、藥研發投入均居全球首位，也是公司海外重點市場。報告期內，公司在美國市場的收入分別占到公司報告期內營業收入的 21.11%、26.71%、33.65%及 25.73%。目前，公司相關產品未被列入貿易戰提高關稅的清單，但若中美貿易摩擦在未來加劇，公司產品關稅大幅提高，可能導致產品價格競爭力下降；如受到其他貿易政策限制，甚至可能無法出口至美國，如此則會對公司在美國市場的銷售造成重大不利影響。（四四）環保處罰及環保合規成本上升的風險）環保處罰及環保合規成本上升的風險 發行人的主營業務和所處行業并非重污染行業，但在生產經營中存在“三廢”北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明

70、書（申報稿）1-1-27 排放與綜合治理的合規性要求，受到各級環境保護部門的日常監管。發行人的日常經營存在環境污染或其他違反環保法規的潛在風險，可能因此被相關環境保護主管部門處罰，并被要求整改，進而對發行人的正常生產經營活動產生不利影響。此外，為適應不斷提高的環境保護要求，發行人亦將面臨環保合規成本上升的可能，將在一定程度上增加發行人的日常運營成本。（五五）境外業務經營風險）境外業務經營風險 公司業務面向全球，目前在美國、歐洲設有子公司，產品銷往全球多個國家和地區。報告期內，公司在境外的主營業務收入分別占當期主營業務收入的46.89%、48.03%、52.47%和 41.33%。在境外開展業務

71、和設立機構需要遵守所在國家和地區的法律法規，如果業務所在國家和地區的法律法規或產業政策發生變化，或者上述國家和地區的政治、經濟環境發生動蕩，則可能對公司境外業務的正常開展和持續發展帶來不利影響。（六六）募集資金投資項目實施及對短期業績造成沖擊的風險）募集資金投資項目實施及對短期業績造成沖擊的風險 公司本次募集資金擬投資于生物試劑研發中心建設、全球營銷網絡建設等項目，上述募集資金投資項目均經過審慎論證，充分考慮了公司現有生產條件、未來發展規劃以及生物試劑和技術服務行業的未來發展趨勢、市場競爭環境、國內外宏觀經濟形勢等綜合因素。但由于從募集資金投資項目論證完成到募集資金到位、項目實施完畢的周期較長

72、，這期間上述各項因素均有可能發生較大變化而導致項目無法順利實施或無法實現預定的研發或市場目標。同時，募集資金投資項目將增加公司的經營成本，可能對公司短期的經營利潤造成不利影響。（七七）產能擴張的風險產能擴張的風險 隨著在技術研發和銷售網絡等方面的持續投入，發行人近年來業務規模持隨著在技術研發和銷售網絡等方面的持續投入，發行人近年來業務規模持續增長，主要產品重組蛋白的銷量快速提升。為適應逐步增長的業務規模，發續增長，主要產品重組蛋白的銷量快速提升。為適應逐步增長的業務規模，發行人于行人于 20192019 年下半年引入新的重組蛋白生產設備，重組蛋白產能得到較大提升。年下半年引入新的重組蛋白生產設

73、備，重組蛋白產能得到較大提升。20202020 年，受疫情影響，公司新冠病毒相關蛋白產品訂單快速增長，公司新增產年，受疫情影響，公司新冠病毒相關蛋白產品訂單快速增長，公司新增產能及時滿足了快速增長的重組蛋白產品需求，產能利用率保持在較高水平。若能及時滿足了快速增長的重組蛋白產品需求，產能利用率保持在較高水平。若北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-28 國內外新冠疫情得到控制，公司新冠病毒相關蛋白產品訂單回落，公司可能面國內外新冠疫情得到控制，公司新冠病毒相關蛋白產品訂單回落，公司可能面臨產能過剩的風險。臨產能過剩的風險。三三、內控與管理風險、

74、內控與管理風險（一）產品質量控制風險（一）產品質量控制風險 生物試劑行業產品種類眾多，且產品質量對于用戶的實驗結果起到關鍵作用，使用質量不過關的產品，可能給客戶帶來經濟和時間損失。隨著公司在全球范圍內的業務規模持續擴大、銷售和倉儲網絡覆蓋越來越廣，如果不能持續保持采購、生產、銷售等關鍵環節的有效管控，或因為關鍵質量控制崗位人員流失而出現產品和服務質量的波動，將對公司的市場競爭力和持續盈利能力產生不利影響。（二二）實際控制人控制失當的風險）實際控制人控制失當的風險 本次發行前，公司實際控制人謝良志直接及間接控制公司 70.05%的股份。本次發行后，謝良志持有公司股份的比例將有所下降，但仍存在通過

75、行使股東大會表決權，對公司發展戰略、經營決策、人事安排、利潤分配和對外投資等重大事項施加不當影響的可能性，從而損害公司公眾股東的利益。（三三）規?？焖贁U張可能引致的管理風險）規?？焖贁U張可能引致的管理風險 近年來發行人業務快速發展，資產規模、人員規模、客戶數量均迅速增長，對公司戰略管理、技術研發、財務管控、市場營銷、人力資源管理等方面的要求也大幅提高，對各類人才的需求相應增加。若發行人不能繼續加強管理、培養引進高素質人才，將難以匹配、適應公司的業務發展節奏，進而影響發行人的長期經營和持續發展。四四、財務風險、財務風險（一一）毛利率下滑風險）毛利率下滑風險 報告期內，公司毛利率保持在較高水平，體

76、現出公司較強的市場競爭力和成本控制能力。2020 年以來，因新冠疫情催生的業績增長導致的成本攤薄和規模經濟效益進一步提升了公司毛利率。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-29 在未來的經營過程中，若市場競爭加劇、政策環境變化、原材料及人工成本上升，將會影響生產成本和銷售價格，進而影響公司的毛利率，則可能對公司的盈利能力造成不利影響。（二二）應收賬款壞賬的風險）應收賬款壞賬的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 1,756.90 萬元、2,800.54 萬元、4,574.72 萬元和 10,257.84 萬元，占各期末流動資產的比例分

77、別為 46.38%、42.89%、39.12%和 52.89%。2020 年一季度，發行人應收賬款規模增長較快，主要系公司在此次新冠疫情中快速響應，迅速研發出新冠病毒相關產品，及時滿足了市場需求，收入大幅增長，相關應收賬款截至 2020 年 3 月 31 日尚在信用期內。盡管公司已實施了較為完善的應收賬款回收管理制度，但未來若市場環境發生不利變化或部分客戶出現經營風險而不能按時回款，公司可能存在因計提大額壞賬準備導致經營業績下滑的風險。（三三）匯兌損失風險）匯兌損失風險 報告期內，發行人海外客戶的貨款主要以美元、歐元等外幣結算。報告期各期，公司匯兌損益（負數為收益）分別為 73.34 萬元、-

78、92.17 萬元、-114.42 萬元和-144.61 萬元，系外幣匯率波動所致。由于發行人外銷收入占比較高，未來發行人可能面臨因匯率波動導致的匯兌損失風險。（四四）稅收優惠政策變化的風險）稅收優惠政策變化的風險 根據中華人民共和國企業所得稅法及中華人民共和國企業所得稅法實施條例 的規定，高新技術企業享受 15%的企業所得稅稅率的稅收優惠。自 2018年開始，發行人為高新技術企業。若發行人稅收優惠期滿后不能繼續被認定為高新技術企業，則企業所得稅率將會調整至 25%。此外，如果未來國家主管稅務機關對上述所得稅的稅收優惠政策作出調整，可能對發行人經營業績和利潤水平產生一定的不利影響。五五、新冠疫情

79、帶來的風險新冠疫情帶來的風險 2020 年以來，國內爆發新冠肺炎疫情。目前國內新冠肺炎疫情形勢好轉，各地企業生產經營陸續恢復，若發行人主要生產經營所在地疫情發生變化，政府北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-30 采取停工、限制人口流動、隔離相關人員等措施予以防控，可能會對發行人的正常生產經營造成一定影響。新冠疫情以來，發行人迅速開發出一系列新冠病毒相關蛋白、抗體等生物試劑產品，被國內外科研及工業用戶大量采購，公司經營業績短期內迅速增長，2020年一季度營業收入達到 2019 年全年的 61.41%。若新冠疫情逐步得到控制，公司新冠病毒相關產品

80、實現的收入可能有所回落，存在 2021 年營業利潤較上年下滑50%以上的風險。新冠疫情以來，發行人國內外的部分客戶，包括科研院所、醫藥研發單位的正常生產經營受到一定影響，對發行人除新冠病毒相關試劑產品之外的產品和服務需求有所下滑。如果國內外疫情繼續發展或加劇，科研單位和醫藥企業的正常運轉無法完全恢復，發行人除新冠病毒產品之外的業務發展可能受到持續影響。六六、發行失敗、發行失敗風險風險 公司本次申請首次公開發行股票并在創業板上市，發行結果將受到公開發行時國內外宏觀經濟環境、證券市場整體情況、投資者對公司股票發行價格的認可程度及股價未來趨勢判斷等多種內、外部因素的影響，可能存在因認購不足而導致的發

81、行失敗風險。七七、財務報告審計截止日后主要信息及經營情況、財務報告審計截止日后主要信息及經營情況 公司財務報表審計截止日為公司財務報表審計截止日為 20202020 年年 3 3 月月 3131 日，根據關于首次公開發行日，根據關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計基準日后主要財務信息及經營狀況信股票并上市公司招股說明書財務報告審計基準日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引，致同對公司息披露指引，致同對公司 20202020 年年 6 6 月月 3030 日的合并及母公司資產負債表、日的合并及母公司資產負債表、20202020年年 1 1-6 6 月的合并及母公司利潤表、合并及母

82、公司現金流量表、合并及母公月的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所司所有者權益變動表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了致同專字有者權益變動表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了致同專字(2020)(2020)第第110ZA09680110ZA09680 號審閱報告。號審閱報告。財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司經營模式、執行的稅收財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司經營模式、執行的稅收政策等未發生重大變化。受新冠疫情影響，下游客戶對公司產品的需求顯著增政策等未發生重大變化。受新冠疫情影響，下游客戶對公司產品的需求顯著增加，公司業務規模持續擴大。加，公司

83、業務規模持續擴大。20202020 年年 1 1-6 6 月，公司實現收入為月，公司實現收入為 49,516.8349,516.83 萬元，萬元，較較20192019 年年同期增長同期增長 4 475.48%75.48%；20202020 年上半年歸屬于母公司的凈利潤為年上半年歸屬于母公司的凈利潤為33,467.3933,467.39萬元，萬元，較較 20192019 年年同期增長同期增長 1 12 286.08%86.08%。上述財務數據未經審計，已經致同審閱。上述財務數據未經審計，已經致同審閱。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-31 公

84、司財務報告公司財務報告審計基準日后主要財務信息及經營情況詳見本招股說明書審計基準日后主要財務信息及經營情況詳見本招股說明書“第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析”之之“十四、財務報告審計基準日后主要十四、財務報告審計基準日后主要財務信息及經營情況財務信息及經營情況”。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-32 第五節第五節 發行人基本發行人基本情況情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 公司名稱：北京義翹神州科技股份有限公司 英文名稱：Sino Biological Inc.注冊資本：人民幣5,100萬元 法定代表

85、人：張杰 有限公司成立時間：2016年12月22日 股份公司成立時間：2020年3月27日 住所：北京市北京經濟技術開發區科創十街18號院9號樓306室 郵政編碼：100176 聯系電話：010-5091 1676 傳真號碼：010-5095 3282 互聯網地址： 電子郵箱： 信息披露部門：證券部 信息披露負責人：馮濤 信息披露部聯系電話：010-5091 1676 二、公司設立情況二、公司設立情況（一一）有限公司設立情況）有限公司設立情況 發行人的主營業務起始于 2007 年由謝良志博士創立的神州細胞有限。2016年，義翹有限由神州細胞有限以派生分立方式設立。2016 年 10 月 20

86、日，經神州細胞有限股東會審議通過，同意神州細胞有限按分立方案進行存續分立，分立后分別為神州細胞有限和義翹有限。分立后的神州細胞有限注冊資本為 4,114.56 萬元，義翹有限注冊資本為 457.17 萬元。神州細胞有限編制了分立前后的資產負債表和資產交割清單并自分立決議之日起十日內就分立事項通知了債權人。神州細胞有限在 2016 年 10 月 22 日刊發的北京晨報上發布分立公告，公開披露了神州細胞有限擬進行分立的信息。2016 年 12 月 22 日，北京市工商行政管理局核發分立變更證明，核準辦理神州細胞有限變更登記。同日，義翹有限獲得了由北京市工商行政管理局核北京義翹神州科技股份有限公司

87、首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-33 發的分立設立證明，并獲得新核發的營業執照。2019 年 12 月 5 日，亞太集團對本次出資進行了審驗，并出具了 驗資報告（亞會 C 驗字（2019）0150 號），依據以 2016 年 12 月 31 日為基準日的凈資產評估價值，義翹有限不包含房屋建筑物及土地使用權的評估價值 1,269.12 萬元，各出資人在評估價值的基礎上，以賬面價值 861.87 萬元確認義翹有限凈資產。確認截至 2016 年 12 月 31 日止，義翹有限已收到股東投入的注冊資本 457.17 萬元。義翹有限設立時，其股權結構如下：序號序號 股東名稱股東

88、名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例（比例（%）1 拉薩愛力克 404.06 88.38 2 拉薩良昊園 26.31 5.76 3 謝良志 21.93 4.80 4 華宏強震 2.67 0.58 5 南昌盈科 2.21 0.48 合計合計 457.17 100.00（二二）股份公司設立情況）股份公司設立情況 發行人系由義翹有限整體變更設立的股份有限公司。2020 年 3 月 25 日，義翹有限召開董事會，同意將義翹有限變更為股份有限公司。2020 年 3 月 26 日，義翹科技召開了創立大會，全體股東簽署了發起人協議。根據北方亞事出具的評估報告（北方亞事評報字2020第 01-081

89、 號），義翹有限截至 2019 年 11 月 30 日經評估的凈資產為 18,846.68 萬元。根據致同出具的審計報告（致同專字（2020）第 110ZA2971 號），將義翹有限截至 2019 年 11 月 30 日經審計的凈資產 17,752.62 萬元按 3.4809:1 的比例折合為義翹科技股本 5,100.00 萬股，每股面值人民幣 1 元，凈資產大于股本部分計入資本公積。2020 年 3 月 26 日，致同出具了 驗資報告（致同驗字（2020）第 110ZC0060號），確認公司已收到全體出資者認繳的凈資產，上述凈資產折合股本總額共計北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票

90、并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-34 5,100.00 萬股。2020 年 3 月 27 日，義翹科技獲得了北京市工商行政管理局經濟技術開發區分局核準換發的營業執照。股份公司設立后的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 拉薩愛力克 3,428.42 67.22 凈資產折股 2 QM92 314.14 6.16 凈資產折股 3 義翹安元 255.00 5.00 凈資產折股 4 清松恒泰 238.00 4.67 凈資產折股 5 啟華二期 209.43 4.11 凈資產折股 6 謝良志 144.29 2.83

91、 凈資產折股 7 寧波澤羽 102.00 2.00 凈資產折股 8 啟明融信 82.72 1.62 凈資產折股 9 義翹安恒 76.50 1.50 凈資產折股 10 義翹安泰 48.96 0.96 凈資產折股 11 義翹安和 48.96 0.96 凈資產折股 12 義翹安成 48.96 0.96 凈資產折股 13 義翹安平 31.62 0.62 凈資產折股 14 華宏強震 26.85 0.53 凈資產折股 15 南昌盈科 22.16 0.43 凈資產折股 16 啟明融創 21.99 0.43 凈資產折股 合計合計 5,100.00 100.00-三三、報告期內股東和股本變化情況報告期內股東和股

92、本變化情況（一）報告期內，股份公司設立前的股本形成及其變化（一）報告期內，股份公司設立前的股本形成及其變化 1、公司設立時公司設立時的股本情況的股本情況 2016 年 12 月 22 日，義翹有限由神州細胞有限以派生分立方式設立。公司設立時的股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例（比例（%）1 拉薩愛力克 404.06 88.38 2 拉薩良昊園 26.31 5.76 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-35 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例（比例（%）3

93、謝良志 21.93 4.80 4 華宏強震 2.67 0.58 5 南昌盈科 2.21 0.48 合計合計 457.17 100.00 2、2017 年年 12 月，義翹有限第一次增資月，義翹有限第一次增資 2017 年 12 月 5 日，經義翹有限股東會審議通過，同意義翹有限注冊資本增至 507.97 萬元。新增注冊資本中，由義翹安元、義翹安恒、義翹安泰、義翹安和、義翹安成及義翹安平分別以貨幣認繳 25.40 萬元、7.62 萬元、4.88 萬元、4.88萬元、4.88 萬元及 3.15 萬元。2017 年 12 月 18 日，義翹有限獲得了北京市工商行政管理局核準換發的營業執照。2019

94、年 8 月 28 日，義翹安元、義翹安恒、義翹安泰、義翹安和、義翹安成和義翹安平根據公司章程的約定，實繳了上述出資。2020 年 6 月 9 日，致同出具了 驗資報告（致同驗字（2020）第 110ZC00169號），確認義翹科技已收到上述股東的新增出資，出資方式均為貨幣。此次增資完成后，義翹有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例（比例（%）1 拉薩愛力克 404.06 79.54 2 拉薩良昊園 26.31 5.18 3 義翹安元 25.40 5.00 4 謝良志 21.93 4.32 5 義翹安恒 7.62 1.50 6 義翹安泰 4.88

95、 0.96 7 義翹安和 4.88 0.96 8 義翹安成 4.88 0.96 9 義翹安平 3.15 0.62 10 華宏強震 2.67 0.53 11 南昌盈科 2.21 0.43 合計合計 507.97 100.00 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-36 3、2018 年年 4 月，義翹有限第一次股權轉讓月，義翹有限第一次股權轉讓 2018 年 4 月 2 日，經義翹有限股東會審議通過，同意拉薩愛力克將其持有的義翹有限 6.16%的股權，對應 31.29 萬元注冊資本轉讓給 QM92；將其持有的義翹有限 4.11%的股權，對應 20

96、.86 萬元注冊資本轉讓給啟華二期；將其持有的義翹有限 1.62%的股權，對應 8.24 萬元注冊資本轉讓給啟明融信；將其持有的義翹有限 0.43%的股權，對應 2.19 萬元注冊資本轉讓給啟明融創。同日，QM92、啟華二期、啟明融信、啟明融創和義翹有限簽署股權轉讓協議，對上述股權轉讓事宜進行了約定。發行人本次引入投資人的定價依據系經發行人本次引入投資人的定價依據系經各方協商各方協商，以義翹科技以義翹科技 20182018 年預計年預計凈利潤為基礎、按市盈率凈利潤為基礎、按市盈率 2525-3030 倍倍確定投資人入股價格，最終談判確定確定投資人入股價格，最終談判確定的發行的發行人整體估值為人

97、整體估值為 8.128.12 億元，對應每注冊資本億元，對應每注冊資本 1 159.8059.80 元。相關轉讓價款已足額支元。相關轉讓價款已足額支付完畢，拉薩愛力克已將本次轉讓所得價款及時計入應稅所得，并完成了所得付完畢，拉薩愛力克已將本次轉讓所得價款及時計入應稅所得，并完成了所得稅繳納，本次轉讓不存在糾紛或潛在糾紛。稅繳納，本次轉讓不存在糾紛或潛在糾紛。2018 年 5 月 14 日，義翹有限獲得外商投資企業設立備案回執（京開外資備201800149）。2018 年 4 月 24 日，義翹有限獲得北京市工商行政管理局經濟技術開發區分局核準換發的營業執照。本次股權轉讓完成后，義翹有限的股權結

98、構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）1 拉薩愛力克 341.48 67.22 2 QM92 31.29 6.16 3 拉薩良昊園 26.31 5.18 4 義翹安元 25.40 5.00 5 謝良志 21.93 4.32 6 啟華二期 20.86 4.11 7 啟明融信 8.24 1.62 8 義翹安恒 7.62 1.50 9 義翹安泰 4.88 0.96 10 義翹安和 4.88 0.96 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-37 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持

99、股比例（持股比例（%）11 義翹安成 4.88 0.96 12 義翹安平 3.15 0.62 13 華宏強震 2.67 0.53 14 南昌盈科 2.21 0.43 15 啟明融創 2.19 0.43 合計合計 507.97 100.00 4、2020 年年 1 月，義翹有限第二次股權轉讓月，義翹有限第二次股權轉讓 2020 年 1 月 23 日，經義翹有限董事會審議通過，同意清松恒泰購買拉薩良昊園持有的義翹有限 3.18%股權和謝良志持有的 1.49%股權；同意寧波澤羽購買拉薩良昊園持有的義翹有限 2.00%股權。同日，清松恒泰、寧波澤羽和義翹有限及其股東簽署股權轉讓協議，對上述股權轉讓事宜

100、進行了約定。發行人本次引入投資方的定價依據系發行人本次引入投資方的定價依據系各方協商各方協商，以以發行人發行人 20192019 年年預計預計凈利凈利潤為基礎，按潤為基礎，按市盈率市盈率 3 30 0 倍確定投資人入股價格，最終談判確定的發行人整體估倍確定投資人入股價格，最終談判確定的發行人整體估值為值為 1 15 5 億元，對應每注冊資本億元，對應每注冊資本 2 29595.2929 元。相關轉讓價款已足額支付完畢，拉元。相關轉讓價款已足額支付完畢，拉薩良昊園已將本次轉讓所得價款及時計入應稅所得，并完成了所得稅繳納，謝薩良昊園已將本次轉讓所得價款及時計入應稅所得，并完成了所得稅繳納，謝良志已

101、完成本次股權轉讓所對應的個人所得稅繳納，本次轉讓不存在糾紛或潛良志已完成本次股權轉讓所對應的個人所得稅繳納，本次轉讓不存在糾紛或潛在糾紛。在糾紛。2020 年 1 月 23 日，義翹有限獲得北京市工商行政管理局經濟技術開發區分局核準換發的營業執照。本次股權轉讓完成后，義翹有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）1 拉薩愛力克 341.48 67.22 2 QM92 31.29 6.16 3 義翹安元 25.40 5.00 4 清松恒泰 23.71 4.67 5 啟華二期 20.86 4.11 6 謝良志 14.37 2.83 7 寧波

102、澤羽 10.16 2.00 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-38 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）8 啟明融信 8.24 1.62 9 義翹安恒 7.62 1.50 10 義翹安泰 4.88 0.96 11 義翹安和 4.88 0.96 12 義翹安成 4.88 0.96 13 義翹安平 3.15 0.62 14 華宏強震 2.67 0.53 15 南昌盈科 2.21 0.43 16 啟明融創 2.19 0.43 合計合計 507.97 100.00（二）股份有限公司的設立與股權演變（二）股

103、份有限公司的設立與股權演變 2020 年 3 月 25 日，義翹有限召開董事會，同意將義翹有限變更為股份有限公司。2020 年 3 月 26 日，義翹科技召開了創立大會，全體股東簽署了發起人協議。根據北方亞事出具的評估報告（北方亞事評報字2020第 01-081 號），義翹有限截至 2019 年 11 月 30 日經評估的凈資產為 18,846.68 萬元。根據致同出具的審計報告（致同專字（2020）第 110ZA2971 號），將義翹有限截至 2019 年 11 月 30 日經審計的凈資產 17,752.62 萬元按 3.4809:1 的比例折合為義翹科技股本 5,100.00 萬股，每股面

104、值人民幣 1 元，凈資產大于股本部分計入資本公積。2020 年 3 月 26 日，致同出具了 驗資報告（致同驗字（2020）第 110ZC0060號），確認義翹科技已收到全體出資者認繳的凈資產，上述凈資產折合股本總額共計 5,100.00 萬股。2020 年 3 月 27 日，義翹科技獲得了北京市工商行政管理局經濟技術開發區分局核準換發的營業執照。義翹科技設立后的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 拉薩愛力克 3,428.42 67.22 凈資產折股 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市

105、招股說明書（申報稿）1-1-39 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（持股數量（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 2 QM92 314.14 6.16 凈資產折股 3 義翹安元 255.00 5.00 凈資產折股 4 清松恒泰 238.00 4.67 凈資產折股 5 啟華二期 209.43 4.11 凈資產折股 6 謝良志 144.29 2.83 凈資產折股 7 寧波澤羽 102.00 2.00 凈資產折股 8 啟明融信 82.72 1.62 凈資產折股 9 義翹安恒 76.50 1.50 凈資產折股 10 義翹安泰 48.96 0.96 凈資產折股 11 義翹安和 48

106、.96 0.96 凈資產折股 12 義翹安成 48.96 0.96 凈資產折股 13 義翹安平 31.62 0.62 凈資產折股 14 華宏強震 26.85 0.53 凈資產折股 15 南昌盈科 22.16 0.43 凈資產折股 16 啟明融創 21.99 0.43 凈資產折股 合計合計 5,100.00 100.00-股份公司成立后，公司股權結構未發生變化。四四、重大資產重組情況、重大資產重組情況（一）（一）發行人分立發行人分立設立情況設立情況 1 1、分立的背景、分立的背景 （1 1）神州細胞有限分立的原因、背景、必要性及合理性神州細胞有限分立的原因、背景、必要性及合理性 1 1）神州細胞

107、有限分立的整體過程）神州細胞有限分立的整體過程 分立前，神州細胞有限及其子公司神州細胞工程和諾寧生物主要經營兩類分立前，神州細胞有限及其子公司神州細胞工程和諾寧生物主要經營兩類業務：一是生物藥產品研發和產業化相關的業務（下稱業務：一是生物藥產品研發和產業化相關的業務（下稱“生物藥業務生物藥業務”），二是），二是生物科研試劑產品的研發、生產和銷售以及向客戶提供研發技術服務相關業務生物科研試劑產品的研發、生產和銷售以及向客戶提供研發技術服務相關業務（下稱（下稱“試劑業務試劑業務”），具體情況如下：），具體情況如下：20022002 年年 6 6 月，神州細胞工程成立，自其月，神州細胞工程成立，自其

108、成立以來至今一直從事生物藥業務；成立以來至今一直從事生物藥業務；20082008 年年 1111 月，諾寧生物成立，自其成立以月，諾寧生物成立，自其成立以來一直從事生物藥業務（未來擬成為開展疫苗業務的平臺）；來一直從事生物藥業務（未來擬成為開展疫苗業務的平臺）；20072007 年年 4 4 月，神州月，神州北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-40 細胞有限成立，自其成立以來至本次分立時一直從事試劑業務。細胞有限成立，自其成立以來至本次分立時一直從事試劑業務。20092009 年至年至 20102010年期間，神州細胞有限成為神州細胞工程和諾

109、寧生物的控股股東。年期間，神州細胞有限成為神州細胞工程和諾寧生物的控股股東。20162016 年年 1010 月月 2020 日，神州細胞有限召開股東會并作出決議，同意北京義日，神州細胞有限召開股東會并作出決議，同意北京義翹神州生物技術有限公司分立方案；同意神州細胞有限進行存續分立，分立后翹神州生物技術有限公司分立方案；同意神州細胞有限進行存續分立，分立后分別為神州細胞有限和義翹科技；分分別為神州細胞有限和義翹科技；分立后的神州細胞有限注冊資本立后的神州細胞有限注冊資本 4,114.56394,114.5639萬元，義翹科技注冊資本萬元，義翹科技注冊資本 457.1738457.1738 萬元

110、（以下簡稱萬元（以下簡稱“本次分立本次分立”）。）。20162016 年年 1212月月 2222 日，神州細胞有限就本次變更完成工商變更登記手續。日，神州細胞有限就本次變更完成工商變更登記手續。通過本次分立，神州細胞有限將自身從事的試劑業務整體分立至義翹科技，通過本次分立，神州細胞有限將自身從事的試劑業務整體分立至義翹科技，神州細胞有限本身不再從事試劑業務，并繼續通過其下屬子公司神州細胞工程神州細胞有限本身不再從事試劑業務，并繼續通過其下屬子公司神州細胞工程及諾寧生物從事生物藥業務；分立后新設的義翹科技承接神州細胞有限的試劑及諾寧生物從事生物藥業務；分立后新設的義翹科技承接神州細胞有限的試劑

111、業務。業務。2 2）本次分立的背景）本次分立的背景 本次分立前，神州細胞有限自身一直從事試劑業務，有穩定的銷售收入和本次分立前，神州細胞有限自身一直從事試劑業務，有穩定的銷售收入和利潤；其以試劑業務產生的盈利支持子利潤；其以試劑業務產生的盈利支持子公司神州細胞工程和諾寧生物的生物藥公司神州細胞工程和諾寧生物的生物藥業務，試劑業務的研發和市場投入因此受限，銷售和利潤增長乏力。業務，試劑業務的研發和市場投入因此受限，銷售和利潤增長乏力。本次分立前，神州細胞有限子公司神州細胞工程和諾寧生物經營生物藥業本次分立前，神州細胞有限子公司神州細胞工程和諾寧生物經營生物藥業務，但一直處于虧損階段，隨著多個產品

112、進入臨床研究，其研發投入和生產線務，但一直處于虧損階段，隨著多個產品進入臨床研究，其研發投入和生產線投入快速增長，神州細胞有限的試劑業務盈利不能滿足后續資金需求，生物藥投入快速增長，神州細胞有限的試劑業務盈利不能滿足后續資金需求，生物藥業務亟需開展融資。業務亟需開展融資。3 3）本次分立的原因）本次分立的原因 鑒于試劑業務和生物藥業務面臨不同的發展問題，神州細胞有限決定將兩鑒于試劑業務和生物藥業務面臨不同的發展問題，神州細胞有限決定將兩類業務進行分立，并擬通過分立達到以下目標：類業務進行分立，并擬通過分立達到以下目標：將兩類不同行業、不同技術體系、不同業務性質、不同客戶群體、不相將兩類不同行業

113、、不同技術體系、不同業務性質、不同客戶群體、不相互競互競爭的業務分離，分立后的兩家公司神州細胞有限和義翹科技各自聚焦其主爭的業務分離，分立后的兩家公司神州細胞有限和義翹科技各自聚焦其主業發展，互相獨立、互不依賴；業發展，互相獨立、互不依賴；北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-41 神州細胞有限尋求對風險較高的生物藥業務有理解能力、有興趣的投資神州細胞有限尋求對風險較高的生物藥業務有理解能力、有興趣的投資機構（主要是早期風險投資機構），引入外部長期股權投資，集中精力推進新藥機構（主要是早期風險投資機構），引入外部長期股權投資，集中精力推進新藥研

114、發和產業化；研發和產業化；義翹科技不再將試劑業務盈利用于支持生物藥研發投入，而將該等盈利義翹科技不再將試劑業務盈利用于支持生物藥研發投入，而將該等盈利用于自身試劑產品的研發、市場推廣和銷售隊伍建設，拓展試劑業務的國內和用于自身試劑產品的研發、市場推廣和銷售隊伍建設，拓展試劑業務的國內和國際市場，爭取收入和利潤的快速增長。國際市場，爭取收入和利潤的快速增長。4 4）本次分立的必要性）本次分立的必要性 本次分立對試劑業務發展的必要性本次分立對試劑業務發展的必要性 本次分立前，試劑業務盡管在產品、技術和成本本次分立前，試劑業務盡管在產品、技術和成本方面具有較強的市場競爭方面具有較強的市場競爭力，但銷

115、售收入和盈利已連續多年維持相對平穩狀態，力，但銷售收入和盈利已連續多年維持相對平穩狀態，且試劑業務盈利主要用且試劑業務盈利主要用于支持生物藥研發投入，導致自身于支持生物藥研發投入，導致自身增長乏力。本次分立后義翹科技可以專注于增長乏力。本次分立后義翹科技可以專注于試劑業務的研發和市場開發，將自身盈利投入研發和市場推廣，推動業績快速試劑業務的研發和市場開發，將自身盈利投入研發和市場推廣，推動業績快速增長增長；同時，本次分立更有利于發行人開展；同時，本次分立更有利于發行人開展實際業務的融資，實際業務的融資，提高融資水平、提高融資水平、獨立引入資金以更好發展試劑業務，獨立引入資金以更好發展試劑業務，

116、具有必要性。具有必要性。分立對生物藥業務發展的必要性分立對生物藥業務發展的必要性 一方面，隨著生物藥業務產品管線有多個品種進入臨床研究，研發投入和一方面，隨著生物藥業務產品管線有多個品種進入臨床研究，研發投入和生產線投入快速增長，試劑業務的盈利水平已不足以支撐生物藥業務日益增長生產線投入快速增長，試劑業務的盈利水平已不足以支撐生物藥業務日益增長的資金需求，亟需獨立開展外部融資。的資金需求，亟需獨立開展外部融資。另一方面，本次分立前試劑業務和生物藥業務同屬于神州細胞有限，另一方面，本次分立前試劑業務和生物藥業務同屬于神州細胞有限，該類該類復合型業務的主體復合型業務的主體相較于單一業務主體，相較于

117、單一業務主體，在引入投資人過程中在引入投資人過程中將增加盡職調查將增加盡職調查范圍及投資決策考量因素，繼而會延長其投資決策周期，增加融資難度。因此，范圍及投資決策考量因素，繼而會延長其投資決策周期，增加融資難度。因此，本次分立有利于生物藥業務獨立融資，加快融資進程、盡快引入資金支持生物本次分立有利于生物藥業務獨立融資，加快融資進程、盡快引入資金支持生物藥業務，具有必要性。藥業務，具有必要性。5 5）本次分立的合理性）本次分立的合理性 分立前，試劑業務主要由母公司分立前，試劑業務主要由母公司神州細胞有限經營，而生物藥業務主要神州細胞有限經營，而生物藥業務主要由神州細胞有限子公司神州細胞工程和諾寧

118、生物經營。本次分立是結合試劑業由神州細胞有限子公司神州細胞工程和諾寧生物經營。本次分立是結合試劑業北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-42 務和生物藥業務的務和生物藥業務的各自獨立各自獨立發展發展需要需要，對分立前由不同主體運營的兩類業務進對分立前由不同主體運營的兩類業務進行的優化調整，具有合理的分割邏輯。行的優化調整，具有合理的分割邏輯。與與義翹科技義翹科技同處于同處于生物試劑供應商生物試劑供應商行業主流企業行業主流企業（如（如 R&D SystemsR&D Systems、AbcamAbcam、PeproTechPeproTech 等）和

119、生物醫藥技術服務供應商等）和生物醫藥技術服務供應商行業主流企業均行業主流企業均不從事生物藥的研發不從事生物藥的研發業務業務；國內外從事生物藥研發業務的相關主流制藥企業，如強生、輝瑞、國內外從事生物藥研發業務的相關主流制藥企業，如強生、輝瑞、百濟百濟神州、恒瑞神州、恒瑞等知名制藥公司等知名制藥公司亦亦不從事生物試劑業務。因此，試劑業務和生物藥不從事生物試劑業務。因此，試劑業務和生物藥業務相分業務相分離并獨立發展符合兩個不同行業各自的發展規律，具有合理性。離并獨立發展符合兩個不同行業各自的發展規律，具有合理性。試劑業務和生物藥業務在主要業務內容、主要產品、行業分類、所處產試劑業務和生物藥業務在主要

120、業務內容、主要產品、行業分類、所處產業鏈位置、產品面臨的主要客戶、行業監管、開展業務所需使用的核心技術平業鏈位置、產品面臨的主要客戶、行業監管、開展業務所需使用的核心技術平臺、產品所使用的技術標準等方面存在如下明顯差異，分立后獨立運營有利于臺、產品所使用的技術標準等方面存在如下明顯差異，分立后獨立運營有利于各自吸引符合自身業務發展所需的技術人才、管理人才和銷售人才，有利于促各自吸引符合自身業務發展所需的技術人才、管理人才和銷售人才，有利于促使兩類不同業務獨立發展，有利于針對兩類業務的不同發展需求和特征制訂各使兩類不同業務獨立發展，有利于針對兩類業務的不同發展需求和特征制訂各自的發展戰略和經營方

121、針：自的發展戰略和經營方針：項目項目 試劑業務試劑業務 生物藥業務生物藥業務 主要內容主要內容 1.1.生物試劑（蛋白、抗體、基因、生物試劑（蛋白、抗體、基因、培養基）產品的研發、生產和銷售；培養基）產品的研發、生產和銷售；2.2.向客戶提供向客戶提供技術技術服務。服務。1.1.生物藥的發現、優化、臨床前藥生物藥的發現、優化、臨床前藥效、藥理和毒理評價；效、藥理和毒理評價；2.2.生物藥的生產工藝開發、優化和生物藥的生產工藝開發、優化和工藝放大研究；工藝放大研究；3.3.生物藥分子結構和表征分析、質生物藥分子結構和表征分析、質量控制分析和標準建立；量控制分析和標準建立；4.4.生物藥制劑和產品

122、穩定研究；生物藥制劑和產品穩定研究；5.5.生物藥的臨床生物藥的臨床 I I、IIII、IIIIII 期研究；期研究；6.6.生物藥的生物藥的 GMPGMP 生產線的設計、設生產線的設計、設備采購、安裝、調試、試運行以及備采購、安裝、調試、試運行以及 GMPGMP運營管理；運營管理；7.7.生物藥的上市后大規模生產及市生物藥的上市后大規模生產及市場推廣和銷售。場推廣和銷售。主要產品主要產品 1.1.生物生物試劑產品，用于生命科學基試劑產品，用于生命科學基礎研究礎研究、新藥研發新藥研發、病毒檢測等用途；病毒檢測等用途；2.2.蛋白和抗體試劑不能用于人體；蛋白和抗體試劑不能用于人體；3.3.產品種

123、類繁多，數目達到數萬個。產品種類繁多，數目達到數萬個。1.1.生物藥品（重組蛋白藥物，單克生物藥品（重組蛋白藥物，單克隆抗體藥物，隆抗體藥物，CARCAR-T T 細胞治療產品，疫細胞治療產品，疫苗），用于人體疾病治療或預防；苗），用于人體疾病治療或預防；2.2.生物藥企業通常產品種類有限。生物藥企業通常產品種類有限。行業分類行業分類 屬于中國證監會上市公司行業分類屬于中國證監會上市公司行業分類指引（指引（20122012 年修訂）中的年修訂）中的“研究和試研究和試驗發展（分類編碼：驗發展（分類編碼：M73M73）”。屬于中國證監會上市公司行業分類屬于中國證監會上市公司行業分類指引（指引（20

124、122012 年修訂）中的年修訂）中的“醫藥制造醫藥制造業（分類編碼：業（分類編碼：C27C27）”。所處產業鏈所處產業鏈位置位置 1.1.從生物醫藥產業鏈的位置來看，從生物醫藥產業鏈的位置來看，屬于生物藥業務中臨床前研究階段的屬于生物藥業務中臨床前研究階段的眾多供應商之一；眾多供應商之一；2.2.主要產品服務于生命科學基礎研主要產品服務于生命科學基礎研究和新藥研發階段的生物學實驗。究和新藥研發階段的生物學實驗。1.1.生物藥的研發、生產和銷售處于生物藥的研發、生產和銷售處于生物醫藥產業鏈核心位置；生物醫藥產業鏈核心位置；2.2.生物藥業務的臨床前研究階段涉生物藥業務的臨床前研究階段涉及的生物

125、學實驗需要試劑業務提供的及的生物學實驗需要試劑業務提供的生物試劑和技術服務。生物試劑和技術服務。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-43 項目項目 試劑業務試劑業務 生物藥業務生物藥業務 產品所面向產品所面向的主要客戶的主要客戶 大學、科研院所、醫藥研發企業等生大學、科研院所、醫藥研發企業等生物研發單位。物研發單位?；颊?、醫院和醫藥經銷商?；颊?、醫院和醫藥經銷商。行業監管行業監管 不受藥品監督管理部門監管。不受藥品監督管理部門監管。研發、生產和銷售等全過程受藥品監研發、生產和銷售等全過程受藥品監督管理部門的嚴格監管。督管理部門的嚴格監管。產品

126、所適用產品所適用的技術標準的技術標準 1.1.主要產品面向生物研發單位研發主要產品面向生物研發單位研發環節，在產品活性、特異性和純度等環節，在產品活性、特異性和純度等技術指標上需滿足研發階段需求；技術指標上需滿足研發階段需求；2.2.適用的技術標準、質量標準和生適用的技術標準、質量標準和生產環境標準與生物藥業務有明顯差產環境標準與生物藥業務有明顯差異。異。1.1.主要產品上市后用于人體；主要產品上市后用于人體；2.2.主要產品須符合生產企業制定并主要產品須符合生產企業制定并經國家藥品監督管理部門批準的質量經國家藥品監督管理部門批準的質量放行標準；放行標準；3.3.主要產品臨床研究需要嚴格遵守主

127、要產品臨床研究需要嚴格遵守GCPGCP 臨床管理標準；臨床管理標準；4.4.主要產品的生產需嚴格遵守主要產品的生產需嚴格遵守 GMPGMP生產管理體系相關規定。生產管理體系相關規定。開展業務所開展業務所使用的核心使用的核心技術平臺技術平臺 以高通量、快速、高效率研制出多樣以高通量、快速、高效率研制出多樣化的生物試劑為目標，使用如下核心化的生物試劑為目標，使用如下核心技術平臺：技術平臺：1.1.哺乳動物細胞重組表達體系哺乳動物細胞重組表達體系；2.2.抗體、蛋白工具試劑和技術服務抗體、蛋白工具試劑和技術服務全套檢測技術平臺全套檢測技術平臺；3.3.蛋白工具試劑開發和技術服務技蛋白工具試劑開發和技

128、術服務技術平臺術平臺；4.4.抗體工具試劑開發和技術服務技抗體工具試劑開發和技術服務技術平臺術平臺。以研發和生產具有臨床藥效和安全性以研發和生產具有臨床藥效和安全性的藥品為目標，使用如下核心技術平的藥品為目標，使用如下核心技術平臺：臺：1.1.新藥候選分子的篩選、優化、全新藥候選分子的篩選、優化、全方位的臨床前藥效、藥理、藥代、毒方位的臨床前藥效、藥理、藥代、毒理評價技術；理評價技術；2.2.蛋白和抗體藥物的蛋白和抗體藥物的 CHOCHO 細胞穩定細胞穩定高效表達技術；高效表達技術；3.3.生物藥細胞培養和純化工藝開生物藥細胞培養和純化工藝開發，工藝優化、中試工藝放大技術；發，工藝優化、中試工

129、藝放大技術；4.4.嚴格的分子結構表征分析、檢定、嚴格的分子結構表征分析、檢定、全方位的質量控制分析技術；全方位的質量控制分析技術；5.5.生物生物藥成品制劑配方篩選、優化藥成品制劑配方篩選、優化和產品穩定性研究體系；和產品穩定性研究體系；6.6.生物藥商業化生物藥商業化 GMPGMP 生產工藝設計、生產工藝設計、生產線和潔凈車間設計、實施、運營、生產線和潔凈車間設計、實施、運營、車間管理技術體系；車間管理技術體系；7.7.生物藥大規模商業化生物藥大規模商業化 GMPGMP 生產技生產技術和質量管理技術體系。術和質量管理技術體系。產品研發產品研發 產品研發周期較短，通常為數周時間產品研發周期較

130、短，通常為數周時間 1.1.生物藥需經過嚴格的臨床前評生物藥需經過嚴格的臨床前評價、臨床價、臨床 I I、IIII、IIIIII 期研究、嚴格的期研究、嚴格的質量控制并獲得監管機構批準后方可質量控制并獲得監管機構批準后方可上市銷售；上市銷售；2.2.生物藥產品研發具有高投入、高生物藥產品研發具有高投入、高風險、長周期的特點；風險、長周期的特點；3.3.產品研發周期通常需產品研發周期通常需 8 8-1010 年以年以上。上。產品生產產品生產 1.1.生物試劑所使用的生產場地多為生物試劑所使用的生產場地多為普通非潔凈生物實驗室，少部分需要普通非潔凈生物實驗室，少部分需要潔凈環境；潔凈環境；2.2.

131、細胞培養規模通常在細胞培養規模通常在0.10.1升升-5050升升規模范圍之間。規模范圍之間。1.1.生物藥的中試和商業化生產需在生物藥的中試和商業化生產需在符合符合 GMPGMP 生產管理規范的生產車間內生產管理規范的生產車間內嚴格按嚴格按 GMPGMP 要求生產和檢定，生產車要求生產和檢定，生產車間需符合潔凈要求并經嚴格的工藝驗間需符合潔凈要求并經嚴格的工藝驗證；證；2.2.生產線細胞培養規模通常達到數生產線細胞培養規模通常達到數千升。千升。（2 2）分立方案的具體內容及歷次調整，相關資產、負債、業務、人員的劃）分立方案的具體內容及歷次調整，相關資產、負債、業務、人員的劃分原則分原則 北京

132、義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-44 1 1）關于資產）關于資產 固定資產固定資產 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），機器設備等主要固定資產，月分立方案（初始分立方案），機器設備等主要固定資產，按實際使用人進行劃分。按實際使用人進行劃分。根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，神州細胞有限根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，神州細胞有限已于已于 20162016 年年 1212 月月 3131 日向義翹有限交付賬面凈值共計人民幣日向義翹有限交付賬面凈值共計人民幣 761.87761

133、.87 萬元的機萬元的機器設備、電子設備、辦公設備及其他固定資產，雙方對前述劃分結果無異議。器設備、電子設備、辦公設備及其他固定資產，雙方對前述劃分結果無異議。在建工程在建工程 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），神州細胞有限的在建工程為月分立方案（初始分立方案），神州細胞有限的在建工程為當時在建當時在建 1 1-3#3#樓，其中樓，其中 2#2#樓仍保留在存續的神州細胞有限體內，樓仍保留在存續的神州細胞有限體內，1#1#樓、樓、3#3#樓分樓分立剝離至義翹科技，由神州細胞有限和義翹科技分別辦理產權證書。今后如需立剝離至義翹科技，由神州細胞有限和義翹科技分別

134、辦理產權證書。今后如需要，由神州細胞有限向義翹科技租賃使用部分要，由神州細胞有限向義翹科技租賃使用部分 1#1#樓和樓和 3#3#樓，租金按市場價格樓，租金按市場價格計計算。園區配套工程仍留在存續的神州細胞有限，由神州細胞有限向義翹科技提算。園區配套工程仍留在存續的神州細胞有限，由神州細胞有限向義翹科技提供相關服務。供相關服務。20162016 年年 1212 月月 2626 日，義翹有限、神州細胞有限分別召開股東大會，同意對日，義翹有限、神州細胞有限分別召開股東大會，同意對初始分立方案進行調整。分立前的神州細胞有限主要的在建工程中，主樓（辦初始分立方案進行調整。分立前的神州細胞有限主要的在建

135、工程中，主樓（辦公及實驗樓，即公及實驗樓，即 20162016 年年 1010 月分立方案中的月分立方案中的 1#1#樓）通過分立剝離至義翹科技，樓）通過分立剝離至義翹科技，其余土地及建筑均保留在存續的神州細胞有限體內；義翹科技和神州細胞有限其余土地及建筑均保留在存續的神州細胞有限體內；義翹科技和神州細胞有限將分別辦理產權證書。今后如需要，由神州細胞有限向義翹科技租賃使用該部將分別辦理產權證書。今后如需要，由神州細胞有限向義翹科技租賃使用該部分主樓，租金按市場價格計算。園區配套工程留在存續的神州細胞有限，由神分主樓，租金按市場價格計算。園區配套工程留在存續的神州細胞有限，由神州細胞有限向州細胞

136、有限向義翹科技提供相關服務。義翹科技提供相關服務。受建筑物本身結構和設計影響，神州細胞有限擬劃分至義翹科技的房屋無受建筑物本身結構和設計影響，神州細胞有限擬劃分至義翹科技的房屋無法從建筑結構上單獨區分于神州細胞有限使用的部分生產房屋，相關部門無法法從建筑結構上單獨區分于神州細胞有限使用的部分生產房屋，相關部門無法為雙方辦理單獨的不動產權證明。為雙方辦理單獨的不動產權證明。20182018 年年 2 2 月月 2424 日，義翹有限、神州細胞有限分別召開股東會、董事會并作日，義翹有限、神州細胞有限分別召開股東會、董事會并作出決議，鑒于實際執行中房產轉移存在操作障礙，同意對神州細胞有限在出決議，鑒

137、于實際執行中房產轉移存在操作障礙，同意對神州細胞有限在 20162016年分立過程中設置的分立方案進行調整，不再將相關在建工程年分立過程中設置的分立方案進行調整，不再將相關在建工程/房產分配予義翹房產分配予義翹科技?？萍?。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-45 根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，鑒于實際執行根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，鑒于實際執行中房產轉移存在操作障礙的原因，初始分立中房產轉移存在操作障礙的原因，初始分立方案中的在建工程（即位于科創七方案中的在建工程（即位于科創七街街 3131 號院的土

138、地及地上建筑物）整體劃分予神州細胞有限，雙方對前述劃分結號院的土地及地上建筑物）整體劃分予神州細胞有限，雙方對前述劃分結果無異議。果無異議。無形資產無形資產 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），月分立方案（初始分立方案），1 1-3#3#樓的土地使用權，將基樓的土地使用權，將基于于“房地一體房地一體”的原則，相應進行劃分。與研發外包服務和科研工具業務相關的原則，相應進行劃分。與研發外包服務和科研工具業務相關的專利、專有技術以及商標，分立至義翹科技。的專利、專有技術以及商標，分立至義翹科技。根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，鑒于注冊號為根據義翹

139、科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，鑒于注冊號為1549693615496936、1549694615496946、93583209358320、93583219358321、93583239358323、93583249358324、1786854717868547、2165079321650793、2004701520047015、93583199358319 之境內商標及之境內商標及 10929311092931、10936491093649 之境外商標，及作品登之境外商標，及作品登記證書（記證書（即即發行人發行人現有現有渝作登字渝作登字-20192019-F F-00401253

140、00401253 著作權著作權）系用于義）系用于義翹有限主翹有限主營業務，將前述商標與著作權劃分予義翹科技，雙方對前述劃分結果無異議。營業務，將前述商標與著作權劃分予義翹科技，雙方對前述劃分結果無異議。貨幣資金貨幣資金 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），分立前的神州細胞有限的貨月分立方案（初始分立方案），分立前的神州細胞有限的貨幣資金和交易性金融資產中，除幣資金和交易性金融資產中，除 100100 萬元貨幣資金劃予義翹科技外，其余部分萬元貨幣資金劃予義翹科技外，其余部分保留在分立后存續的神州細胞有限。保留在分立后存續的神州細胞有限。根據義翹科技與神州細胞簽

141、署的關于分立方案的確認函，神州細胞有限根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，神州細胞有限分別于分別于 20172017 年年 1 1 月月 2626 日和日和 20172017 年年 2 2 月月 1313 日向義翹有限交付人民幣日向義翹有限交付人民幣 5050 萬元和萬元和人民幣人民幣 5050 萬元分立資金，雙方對前述劃分結果異議。萬元分立資金，雙方對前述劃分結果異議。經營性資產經營性資產 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），分立前的神州細胞有限將根月分立方案（初始分立方案），分立前的神州細胞有限將根據業務的劃分方案，對應收賬款、預付款項、存

142、貨等經營性資產在分立后兩家據業務的劃分方案，對應收賬款、預付款項、存貨等經營性資產在分立后兩家公司之間劃分。公司之間劃分。根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，神州細胞有限根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，神州細胞有限截至截至 20162016 年年 1212 月月 3131 日擁有的應收賬款、預付賬款等經營性資產系因神州細胞日擁有的應收賬款、預付賬款等經營性資產系因神州細胞北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-46 有限在有限在 20201616 年年 1212 月月 3131 日前已開展業務形成，上述經營性資產均

143、劃分予神州細日前已開展業務形成，上述經營性資產均劃分予神州細胞有限，與義翹有限主營業務相關的存貨劃分至義翹有限。雙方對此無異議。胞有限，與義翹有限主營業務相關的存貨劃分至義翹有限。雙方對此無異議。2 2）關于負債關于負債 連帶責任連帶責任 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），如無其他特別約定，分立前月分立方案（初始分立方案），如無其他特別約定，分立前后的債務由分立之后的兩家公司承擔連帶責任。后的債務由分立之后的兩家公司承擔連帶責任。根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，義翹科技與神根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，義翹科技與神州細

144、胞有限對神州細胞有限于州細胞有限對神州細胞有限于 20162016 年年 1212 月月 2222 日之前（不含當日）所承擔債務日之前（不含當日）所承擔債務承擔連帶責任。義翹科技與神州細胞有限分別承擔其自承擔連帶責任。義翹科技與神州細胞有限分別承擔其自 20162016 年年 1212 月月 2222 日起（含日起（含當日）各自承擔的債務，當日）各自承擔的債務，義翹科技與神州細胞有限均不對其自義翹科技與神州細胞有限均不對其自 20162016 年年 1212 月月 2222日起（含當日）各自承擔的債務承擔連帶責任，雙方對前述劃分結果無異議。日起（含當日）各自承擔的債務承擔連帶責任，雙方對前述劃

145、分結果無異議。經營性負債經營性負債 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），應付賬款、預收款項、應付月分立方案（初始分立方案），應付賬款、預收款項、應付職工薪酬、應交稅費等經營性負債，根據本次分立業務劃分方案并考慮相關負職工薪酬、應交稅費等經營性負債，根據本次分立業務劃分方案并考慮相關負債形成的原因等要素，在神州細胞有限與義翹科技之間進行劃分。債形成的原因等要素，在神州細胞有限與義翹科技之間進行劃分。根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，神州細胞有限根據義翹科技與神州細胞簽署的關于分立方案的確認函，神州細胞有限截至截至 20162016 年年 121

146、2 月月 3131 日承擔的應付賬款、預收賬款、應付職工薪酬、應交稅費日承擔的應付賬款、預收賬款、應付職工薪酬、應交稅費等經營性負債系因神州細胞有限在等經營性負債系因神州細胞有限在 20162016 年年 1212 月月 3131 日前已開展業務形成，上述日前已開展業務形成，上述經營性負債均劃分予神州細胞有限，雙方對前述劃分結果無異議。經營性負債均劃分予神州細胞有限，雙方對前述劃分結果無異議。長期借款長期借款 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），分立前神州細胞有限長期借月分立方案（初始分立方案），分立前神州細胞有限長期借款系其對中國農業銀行的款系其對中國農業

147、銀行的 1.51.5 億元銀行借款，該借款保留在分立后存續的神州億元銀行借款，該借款保留在分立后存續的神州細胞有限體系內。細胞有限體系內。20142014 年年 7 7 月，神州細胞有限與中國農業銀行股份有限公司北京經濟技術開月，神州細胞有限與中國農業銀行股份有限公司北京經濟技術開發區支行（以下簡稱發區支行（以下簡稱“農業銀行北京經開區支行農業銀行北京經開區支行”）簽署中國農業銀行股份有）簽署中國農業銀行股份有限公司固定資產借款合同，約定神州細胞有限向農業銀行北京經開區支行借款限公司固定資產借款合同，約定神州細胞有限向農業銀行北京經開區支行借款1.51.5 億元，用于抗體、疫苗、診斷試劑產業化

148、基地項目建設，借款期限為億元，用于抗體、疫苗、診斷試劑產業化基地項目建設，借款期限為 8 8 年。年。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-47 截至本招股說明書簽署日，神州細胞與中國農業銀行股份有限公司北京經濟技截至本招股說明書簽署日，神州細胞與中國農業銀行股份有限公司北京經濟技術開發區支行之間的上述術開發區支行之間的上述 1.51.5 億元借款已清償完畢。億元借款已清償完畢。3 3）關于人員關于人員 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），按月分立方案（初始分立方案），按“人隨業務走人隨業務走”的原則，的原則

149、，對人員進行劃分。對于同時涉及分立后兩類業務的人員，原則上按其主要工作對人員進行劃分。對于同時涉及分立后兩類業務的人員，原則上按其主要工作涉及的業務進行劃分。涉及的業務進行劃分。4 4）關于業務關于業務 根據根據 20162016 年年 1010 月分立方案（初始分立方案），分立后的神州細胞有限將經月分立方案（初始分立方案），分立后的神州細胞有限將經營生物藥研發業務；義翹科技將經營研發外包服務和科研工具業務及生產生物營生物藥研發業務；義翹科技將經營研發外包服務和科研工具業務及生產生物制品業務。制品業務。2 2、分立所涉財務處理和資產剝離、分立所涉財務處理和資產剝離 （1 1）存續分立的分立基準

150、日）存續分立的分立基準日 本次分立的分立基準日為本次分立的分立基準日為 20162016 年年 1212 月月 3131 日。日。根據經神州細胞有限股東會決議通過的分立方案所述原則，神州細胞有限根據經神州細胞有限股東會決議通過的分立方案所述原則，神州細胞有限于于 20162016 年年 1212 月月 3131 日向義翹科技交付主要分立資產，即賬面凈值共計日向義翹科技交付主要分立資產，即賬面凈值共計 761.87761.87萬元的機器設備、電子設備、辦公設備及其他等固定資產，并簽署了資產分立萬元的機器設備、電子設備、辦公設備及其他等固定資產，并簽署了資產分立交割單。分立方案中規定的神州細胞有限

151、分立給義交割單。分立方案中規定的神州細胞有限分立給義翹科技的翹科技的 100100 萬元貨幣資金，萬元貨幣資金，于于 20172017 年年 1 1 月月 2626 日及日及 20172017 年年 2 2 月月 1313 日分兩筆支付完畢。在編制日分兩筆支付完畢。在編制 20162016 年年 1212月月 3131 日的財務報表日的財務報表時，神州細胞有限將該筆分立貨幣資金列示為對義翹科技的時，神州細胞有限將該筆分立貨幣資金列示為對義翹科技的其他應付款其他應付款。（2 2）分立時神州細胞有限的主要財務數據以及）分立時神州細胞有限的主要財務數據以及 20162016 年義翹有限的主要財年義翹

152、有限的主要財務數據務數據 根據分立方案，分立后神州細胞有限母公司資產負債表及義翹科技資產負根據分立方案，分立后神州細胞有限母公司資產負債表及義翹科技資產負債表于債表于 20162016 年年 1212 月月 3131 日的模擬情況如下：日的模擬情況如下：單位：萬元單位：萬元 項目項目 神州細胞有限神州細胞有限 （分立前）（分立前）神州細胞有限神州細胞有限 （分立后）（分立后）義翹有限義翹有限 貨幣資金貨幣資金 3,107.833,107.83 3,007.833,007.83 100.00100.00 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-48

153、 項目項目 神州細胞有限神州細胞有限 （分立前）（分立前）神州細胞有限神州細胞有限 （分立后）（分立后）義翹有限義翹有限 固定資產固定資產 25,266.5825,266.58 24,504.7124,504.71 761.87761.87 其他資產科目其他資產科目 17,638.4217,638.42 17,638.4217,638.42 -資產總額資產總額 46,012.8346,012.83 45,150.9645,150.96 861.87861.87 負債總額負債總額 25,247.3725,247.37 25,247.3725,247.37 -實收資本實收資本 4,571.734,

154、571.73 4,114.564,114.56 457.17457.17 未分配利潤未分配利潤 14,574.3514,574.35 14,169.6514,169.65 404.70404.70 其他所有者權益科目其他所有者權益科目 1,619.381,619.38 1,619.381,619.38 -所有者權益合計所有者權益合計 20,765.4620,765.46 19,903.5919,903.59 861.87861.87 負債和所有者權益總計負債和所有者權益總計 46,012.8346,012.83 45,150.9645,150.96 861.87861.87 注：注：神州細胞有

155、限原擬于神州細胞有限原擬于 20162016 年年 1212 月月 3131 日向義翹有限劃分的日向義翹有限劃分的 100100 萬萬元元貨幣資金實于貨幣資金實于 20172017年年 2 2 月完成交付。月完成交付。單位：萬元單位：萬元 項目項目 20162016 年度年度 營業收入營業收入 -營業成本營業成本 -管理費用管理費用 -0.140.14 利潤總額利潤總額 -0.140.14 所得稅費用所得稅費用 -凈利潤凈利潤 -0.140.14 20162016 年，義翹有限尚未實質開展經營活動，發生年，義翹有限尚未實質開展經營活動，發生 0.140.14 萬元管理費用主要系萬元管理費用主要

156、系印章制作費。印章制作費。（3 3）分立方案所涉及資產、負債、所有者權益、收入、成本、費用等科目分立方案所涉及資產、負債、所有者權益、收入、成本、費用等科目的賬務處理的賬務處理 1 1）貨幣資金：將）貨幣資金：將 100.00100.00 萬元貨幣資金劃分至義翹科技，其余部分保留在萬元貨幣資金劃分至義翹科技，其余部分保留在分立后存續的神州細胞有限。于分立后存續的神州細胞有限。于 20162016 年年 1212 月月 3131 日，神州細胞有限尚未將日，神州細胞有限尚未將 100.00100.00萬元貨幣資金支付予義翹科技，故確認對義翹科技的其他應付款萬元貨幣資金支付予義翹科技，故確認對義翹科

157、技的其他應付款 100.00100.00 萬元。萬元。該筆分立資金款已于該筆分立資金款已于 20172017 年年 2 2 月月 1313 日前支付完畢。日前支付完畢。2 2）固定資產：按照機器設備等主要固定資產的實際使用人進行劃分。于）固定資產：按照機器設備等主要固定資產的實際使用人進行劃分。于 20162016年年 1212 月月 3131 日，神州細胞有限將與剝離業務有關的賬面凈值為日，神州細胞有限將與剝離業務有關的賬面凈值為 761.87761.87 萬元的固萬元的固定資產交割于義翹科技，其中：機器設備凈值定資產交割于義翹科技，其中：機器設備凈值 368.79368.79 萬元，電子設

158、備凈值萬元，電子設備凈值 106.37106.37北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-49 萬元，辦公設備及其他凈值萬元，辦公設備及其他凈值 286.71286.71 萬元。與存續業務有關的固定資產仍保留在萬元。與存續業務有關的固定資產仍保留在分立后存續的神州細胞有限。分立后存續的神州細胞有限。神州細胞有限根據分立方案的約定和實際執行情神州細胞有限根據分立方案的約定和實際執行情況進行會計處理，其中向義翹科技轉移交付的固定資產視同固定資產處置，以況進行會計處理，其中向義翹科技轉移交付的固定資產視同固定資產處置，以交付轉移日資產賬面價值在神州細胞

159、有限的資產負債表中終止確認，不產生損交付轉移日資產賬面價值在神州細胞有限的資產負債表中終止確認，不產生損益。益。根據初始分立方案，神州細胞有限擬將神州細胞有限在建工程中暫未完工根據初始分立方案，神州細胞有限擬將神州細胞有限在建工程中暫未完工的部分房屋建筑物及其對應的土地使用權（的部分房屋建筑物及其對應的土地使用權（“擬分立土地房產擬分立土地房產”）分立至義翹科）分立至義翹科技。截至技。截至 20162016 年年 1212 月月 3131 日，上述擬分立土地房產未辦理日，上述擬分立土地房產未辦理不動產權證明不動產權證明，與資，與資產相關的所有權和控制權并未轉移至義翹科技，尚未滿足企業會計準則第

160、產相關的所有權和控制權并未轉移至義翹科技，尚未滿足企業會計準則第 4 4號號固定資產及企業會計準則第固定資產及企業會計準則第 6 6 號號無形資無形資產中的終止確認條件，故產中的終止確認條件，故于于 20162016 年年 1212 月月 3131 日神州細胞有限仍將擬分立土地房產作為在建工程及無形資日神州細胞有限仍將擬分立土地房產作為在建工程及無形資產確認和計量。隨后，神州細胞有限對分立方案作出調整，不再將上述擬分立產確認和計量。隨后，神州細胞有限對分立方案作出調整，不再將上述擬分立土地房產分立予義翹科技。土地房產分立予義翹科技。3 3）實收資本：經股東會決議，分立后神州細胞有限的注冊資本為

161、）實收資本：經股東會決議，分立后神州細胞有限的注冊資本為 4,114.56394,114.5639萬元，義翹科技注冊資本為萬元，義翹科技注冊資本為 457.1738457.1738 萬萬元。于元。于 20162016 年年 1212 月月 2222 日，神州細胞日，神州細胞有限已完成工商變更登記手續，將有限已完成工商變更登記手續，將 457.1738457.1738 萬元實收資本劃分至義翹科技。萬元實收資本劃分至義翹科技。4 4）其他科目：神州細胞減少資產）其他科目：神州細胞減少資產 861.87861.87 萬元（包括貨幣資金萬元（包括貨幣資金 100.00100.00 萬元，萬元，固定資產

162、固定資產 761.87761.87 萬元），減少實收資本萬元），減少實收資本 457.17457.17 萬元后，將資產與實收資本的差萬元后，將資產與實收資本的差額額 404.70404.70 萬元沖減未分配利潤；義翹科技相應確認資產萬元沖減未分配利潤；義翹科技相應確認資產 861.87861.87 萬元，確認實萬元，確認實收資本收資本 457.17457.17 萬元后，資產與實收資本的差額萬元后，資產與實收資本的差額 404.70404.70 萬元計入資本公積。萬元計入資本公積。5 5）除上述列明項目以外，其余資產及負債項目保留在分立后存續的神州細）除上述列明項目以外，其余資產及負債項目保留在

163、分立后存續的神州細胞有限，不涉及轉出至義翹有限情形。胞有限，不涉及轉出至義翹有限情形。6 6）本次分立主要涉及資產負債表項目的劃分，并不涉及收入、成本、費用）本次分立主要涉及資產負債表項目的劃分，并不涉及收入、成本、費用等損益表項目的劃分。等損益表項目的劃分。（4 4）資產剝離是否公允，是否存在爭議及糾紛）資產剝離是否公允，是否存在爭議及糾紛 本次將試劑業務自神州細胞有限剝離是基于業務發展邏輯而進行的企業分本次將試劑業務自神州細胞有限剝離是基于業務發展邏輯而進行的企業分立，是神州細胞有限基于試劑業務和生物藥業務之間的明顯差異及各自業務發立，是神州細胞有限基于試劑業務和生物藥業務之間的明顯差異及

164、各自業務發展規劃而進行分立自然形成的結果，分立前后發行人及神州細胞有限的股東及展規劃而進行分立自然形成的結果，分立前后發行人及神州細胞有限的股東及北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-50 持股比例均未發生變化，并按照相關會計準則進行了賬務處理，因此，上述資持股比例均未發生變化，并按照相關會計準則進行了賬務處理，因此，上述資產剝離具有產剝離具有公允性。公允性。神州細胞有限根據公司法的有關規定，履行了股東會審議、刊登分立神州細胞有限根據公司法的有關規定，履行了股東會審議、刊登分立公告等程序，合法合規；分立方案遵循業務分離的邏輯，對主要業務、資產、

165、公告等程序，合法合規；分立方案遵循業務分離的邏輯，對主要業務、資產、負債和人員進行了劃分；分立時神州細胞有限和新設公司義翹科技的股東完全負債和人員進行了劃分；分立時神州細胞有限和新設公司義翹科技的股東完全相同，上述股東已同意相關分立分案，未對上述分立方案提出異議；神州細胞相同，上述股東已同意相關分立分案，未對上述分立方案提出異議；神州細胞與義翹科技亦已簽署確認函，確認其對分立所涉資產的劃分及執行等情況無與義翹科技亦已簽署確認函，確認其對分立所涉資產的劃分及執行等情況無異議。同時，本次分立事宜已通知主要銀行債權人并征求其同意，存續公司神異議。同時，本次分立事宜已通知主要銀行債權人并征求其同意，存

166、續公司神州細胞有限和新設公司義翹科技根據公司法的相關規定對于分立前的債務承擔州細胞有限和新設公司義翹科技根據公司法的相關規定對于分立前的債務承擔連帶責任，不損害債權人的利益連帶責任，不損害債權人的利益。截至本招股說明書簽署日，神州細胞、義翹。截至本招股說明書簽署日，神州細胞、義翹科技及其各自股東（包括分立前股東及分立后各自引進的新股東）、債權人均未科技及其各自股東（包括分立前股東及分立后各自引進的新股東）、債權人均未因上述剝離產生爭議或糾紛。因上述剝離產生爭議或糾紛。因此，本次資產剝離系根據分立方案進行分立自然形成的結果，分立前后因此，本次資產剝離系根據分立方案進行分立自然形成的結果，分立前后

167、的主體股東結構完全一致，分立方案及其歷次變更經公司有權機構審議一致通的主體股東結構完全一致，分立方案及其歷次變更經公司有權機構審議一致通過，資產剝離具有公允性，不存在爭議及糾紛。過，資產剝離具有公允性，不存在爭議及糾紛。3 3、關于分立所涉商標和發行人所用字號、關于分立所涉商標和發行人所用字號 （1 1）關于發行人使用）關于發行人使用“義翹義翹”字號的原因和合理性字號的原因和合理性 發行人自神州細胞有限分立前，由神州細胞有限（其時公司名稱為發行人自神州細胞有限分立前，由神州細胞有限（其時公司名稱為“北京北京義翹神州生物技術有限公司義翹神州生物技術有限公司”）經營生物試劑業務并持續使用）經營生物

168、試劑業務并持續使用“義翹神州義翹神州”商號，商號，鑒于鑒于“義翹神州義翹神州”的商號，已經在生物試劑領域積累了一定的知名度和品牌效的商號，已經在生物試劑領域積累了一定的知名度和品牌效應，更換商號不利于發行人及其產品的發展。應，更換商號不利于發行人及其產品的發展。發行人的商標系經合法注冊取得，發行人擁有其上的使用權利，發行人的商標系經合法注冊取得，發行人擁有其上的使用權利，DANIEL DANIEL I I-CHYAU,WANGCHYAU,WANG（王義翹）轉讓新諾生物股權不影響發行人對其商標的合法所有（王義翹）轉讓新諾生物股權不影響發行人對其商標的合法所有權。根據權。根據 DANIELDANI

169、EL I I-CHYAU,WANGCHYAU,WANG（王義翹）就股權轉讓事宜于（王義翹）就股權轉讓事宜于 20192019 年年 6 6 月月 2121 日日出具的確認函，出具的確認函，DANIELDANIEL I I-CHYAU,WANGCHYAU,WANG（王義翹）知悉發行人的中文名稱中包含（王義翹）知悉發行人的中文名稱中包含“義翹義翹”字樣并對此無異議字樣并對此無異議。綜上，發行人產品、商標等仍使用。綜上，發行人產品、商標等仍使用“義翹義翹”字號字號具有合理性，不存在糾紛或潛在糾紛。具有合理性，不存在糾紛或潛在糾紛。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書

170、（申報稿）1-1-51（2 2）關于商標的劃分）關于商標的劃分 根據發行人與神州細胞于根據發行人與神州細胞于 20192019 年年 8 8 月共同出具的確認函，月共同出具的確認函，“鑒于注冊鑒于注冊號為號為 1549693615496936、1549694615496946、93583209358320、93583219358321、93583239358323、93583249358324、1786854717868547、2165079321650793、2004701520047015、93583199358319 的境內商標及注冊號為的境內商標及注冊號為 10929311092931

171、、10936491093649 的境的境外商標（以下合稱為外商標（以下合稱為指定商標指定商標）系用于開展研發外包服務和科研工具相關業）系用于開展研發外包服務和科研工具相關業務（不包含診斷試劑業務），指定商標劃分予義翹科技。上述劃分結果符合分立務（不包含診斷試劑業務），指定商標劃分予義翹科技。上述劃分結果符合分立方案規定的無形資產劃分方案（根據分立方案，與研發外包服務和科研工具業方案規定的無形資產劃分方案（根據分立方案，與研發外包服務和科研工具業務相關的專利、專有技術以及商標，分立至義翹科技），神州細胞和義翹科技對務相關的專利、專有技術以及商標，分立至義翹科技），神州細胞和義翹科技對此無異議。此

172、無異議?！本C上所述，分立方案對于商標的劃分系根據該等商標相關的業務，綜上所述，分立方案對于商標的劃分系根據該等商標相關的業務，將將與研與研發外包服務和科研工具業務相關的商標分立至義翹科技，受讓商標的權屬不存發外包服務和科研工具業務相關的商標分立至義翹科技，受讓商標的權屬不存在糾紛及潛在糾紛。在糾紛及潛在糾紛。截至本招股說明書簽署日，神州細胞和義翹科技已根據法截至本招股說明書簽署日，神州細胞和義翹科技已根據法律要求履行了轉讓手續，分立后相關商標的注冊人已變更為義翹科技。律要求履行了轉讓手續，分立后相關商標的注冊人已變更為義翹科技。（3 3）發行人發行人使用使用“神州神州”字號字號的的背景背景 如

173、前所述，如前所述，義翹科技系神州細胞有限派生分立的公司，神州細胞有限原名義翹科技系神州細胞有限派生分立的公司，神州細胞有限原名為為“北京義翹神州生物技術有限公司北京義翹神州生物技術有限公司”，分立后，分立后“義翹神州義翹神州”商標商標作為生物試作為生物試劑業務的常用商號劑業務的常用商號由發行人繼續使用。由發行人繼續使用。由于神州細胞生物藥研發及生產業務在生產經營過程中使用由于神州細胞生物藥研發及生產業務在生產經營過程中使用“神州細胞神州細胞”商號，商號，為在對外宣傳中進一步區分兩方主體，避免為在對外宣傳中進一步區分兩方主體，避免對消費者產生誤導對消費者產生誤導，神州細，神州細胞于胞于 2018

174、2018 年年 9 9 月更名為月更名為“北京神州細胞生物技術有限公司北京神州細胞生物技術有限公司”，其在，其在實際生產經實際生產經營過程中，通常使用營過程中，通常使用“神州細胞神州細胞”，未單獨使用，未單獨使用“神州神州”作為作為企業簡稱，企業簡稱，神州神州細胞的證券簡稱亦為細胞的證券簡稱亦為“神州細胞神州細胞”。義翹科技在生產經營及對外宣傳活動中，通。義翹科技在生產經營及對外宣傳活動中，通常使用常使用“義翹神州義翹神州”或或“義翹科技義翹科技”作為企業簡稱，亦不單獨使用作為企業簡稱，亦不單獨使用“神州神州”作作為企業簡稱。為企業簡稱。鑒于發行人與神州細胞鑒于發行人與神州細胞的的公司名稱之間

175、存在較大區別，且義翹科技與神州公司名稱之間存在較大區別，且義翹科技與神州細胞的主營業務及產品亦存在明顯區別，義翹科技繼續使用細胞的主營業務及產品亦存在明顯區別，義翹科技繼續使用“義翹神州義翹神州”字樣字樣不會不會對消費者產生誤導。對消費者產生誤導。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-52 4 4、關于分立所涉不動產、關于分立所涉不動產 20162016 年年 1010 月月 2020 日，經日，經神州細胞有限神州細胞有限股東會審議通過，同意股東會審議通過，同意神州細胞有限神州細胞有限按分立方案進行存續分立按分立方案進行存續分立，關于，關于在建

176、工程在建工程的劃分方案為的劃分方案為：神州細胞有限：神州細胞有限主要的主要的在建工程為目前在建在建工程為目前在建 1 1-3#3#樓，其中樓，其中 2#2#樓仍保留在存續的神州細胞有限體內，樓仍保留在存續的神州細胞有限體內，1#1#樓、樓、3#3#樓分立剝離至義翹科技，由神州細胞有限和義翹科技分別辦理產權證書。樓分立剝離至義翹科技，由神州細胞有限和義翹科技分別辦理產權證書。今后如需要，由神州細胞有限向義翹科技租賃使用部分今后如需要，由神州細胞有限向義翹科技租賃使用部分 1#1#樓和樓和 3#3#樓，租金按市樓，租金按市場價格計算。園區配套工程仍留在存續的神州細胞有限，由神州細胞有限向義場價格計

177、算。園區配套工程仍留在存續的神州細胞有限，由神州細胞有限向義翹科技提供相關服務。翹科技提供相關服務。20162016 年年 1212 月月 2626 日，日，經義翹有限、神州細胞有限分別召開的股東會審議通經義翹有限、神州細胞有限分別召開的股東會審議通過，過，同意對同意對 20162016 年年 1010 月月之初始之初始分立方案調整如下：分立前的神州細胞有限主分立方案調整如下：分立前的神州細胞有限主要的在建工程為位于科要的在建工程為位于科創七街創七街 3131 號院的土地及地上建筑物，其中主樓（辦公及號院的土地及地上建筑物，其中主樓（辦公及實驗樓，即實驗樓，即 20162016 年年 1010

178、 月分立方案中的月分立方案中的 1#1#樓）通過分立剝離至義翹科技，其余樓）通過分立剝離至義翹科技，其余土地及建筑均保留在存續的神州細胞有限體內；義翹科技和神州細胞有限將分土地及建筑均保留在存續的神州細胞有限體內；義翹科技和神州細胞有限將分別辦理產權證書。今后如需要，由神州細胞有限向義翹科技租賃使用該部分主別辦理產權證書。今后如需要，由神州細胞有限向義翹科技租賃使用該部分主樓，租金按市場價格計算。園區配套工程樓，租金按市場價格計算。園區配套工程仍仍留在存續的神州細胞有限，由神州留在存續的神州細胞有限，由神州細胞有限向義翹科技提供相關服務。分立方案的其他內容不變。細胞有限向義翹科技提供相關服務。

179、分立方案的其他內容不變。受建筑物本身結構和設計影響，上述神州細胞有限擬劃分至義翹科技的房受建筑物本身結構和設計影響，上述神州細胞有限擬劃分至義翹科技的房屋無法從建筑結構上單獨區分于神州細胞有限使用的部分生產房屋，相屋無法從建筑結構上單獨區分于神州細胞有限使用的部分生產房屋，相關部門關部門無法為雙方辦理單獨的不動產權證明，只能將上述工程所涉及房產登記在神州無法為雙方辦理單獨的不動產權證明，只能將上述工程所涉及房產登記在神州細胞有限名下?；谏鲜鰴鄬僮C書的實際辦理情況，為了分立后兩個主體能夠細胞有限名下?；谏鲜鰴鄬僮C書的實際辦理情況，為了分立后兩個主體能夠更好的獨立發展，神州細胞有限對涉及房屋和

180、土地使用權的劃分方案進行了調更好的獨立發展，神州細胞有限對涉及房屋和土地使用權的劃分方案進行了調整，整，20182018 年年 2 2 月月 2424 日，義翹有限、神州細胞有限分別于同日召開股東會、董事日，義翹有限、神州細胞有限分別于同日召開股東會、董事會并作出決議，同意對神州細胞有限在會并作出決議，同意對神州細胞有限在 20162016 年分立過程中設置的分立方案進行年分立過程中設置的分立方案進行調整，按照調整后的分立方案，不再將相關在建工程調整，按照調整后的分立方案，不再將相關在建工程/房產分配予義翹科技。神房產分配予義翹科技。神州細胞有限及義翹科技全體股東分別簽署關于公司分立方案調整的

181、同意函，州細胞有限及義翹科技全體股東分別簽署關于公司分立方案調整的同意函，同意調整前述分立方案，不再將相關在建工程同意調整前述分立方案，不再將相關在建工程/房產分配予義翹科技。房產分配予義翹科技。分立后，分立后，公司向神州細胞承租位于北京市經濟技術開發區科創七街公司向神州細胞承租位于北京市經濟技術開發區科創七街 3131 號院號院5 5 號樓的實驗室及辦公室等房屋，共計面積號樓的實驗室及辦公室等房屋，共計面積 4,5004,500 平方米平方米。發行人在租賃神州細。發行人在租賃神州細胞擁有的房屋期間，獨立開展和經營生物試劑的研發、生產、銷售和提供技術胞擁有的房屋期間，獨立開展和經營生物試劑的研

182、發、生產、銷售和提供技術北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-53 服務之業務，營業收入穩定增長。發行人的持續經營能力并不依賴擁有不動產服務之業務，營業收入穩定增長。發行人的持續經營能力并不依賴擁有不動產權，在其未獲得不動產所有權的情形下，發行人通過正常租賃房產的方式亦可權，在其未獲得不動產所有權的情形下，發行人通過正常租賃房產的方式亦可確保較好的獨確保較好的獨立開展自身業務。截至立開展自身業務。截至 2 2019019 年末，公司已將主要業務搬遷至自行年末，公司已將主要業務搬遷至自行租賃的位于北京經濟技術開發區科創十街租賃的位于北京經濟技術開

183、發區科創十街 1818 號院號院 9 9 號樓地上一至五層的新辦公號樓地上一至五層的新辦公場所場所繼續經營。繼續經營。綜上，不動產全部保留在神州細胞名下而非發行人名下系受房屋本身建筑綜上，不動產全部保留在神州細胞名下而非發行人名下系受房屋本身建筑結構和權屬證書的實際辦理情況影響所致，具備合理性，不對發行人生產經營結構和權屬證書的實際辦理情況影響所致，具備合理性，不對發行人生產經營產生不利影響。產生不利影響。（二二）發行人分立發行人分立設立設立后的關聯方神州細胞情況后的關聯方神州細胞情況 1 1、關于部分股東同時投資發行人和神州細胞、關于部分股東同時投資發行人和神州細胞 截至本截至本招股說明書簽

184、署招股說明書簽署日，發行人的外部投資人包括華宏強震、南昌盈科、日，發行人的外部投資人包括華宏強震、南昌盈科、啟華二期、啟明融信、啟明融創、啟華二期、啟明融信、啟明融創、QM92QM92、清松恒泰及寧波澤羽，其中同、清松恒泰及寧波澤羽，其中同時投資時投資神州細胞的為華宏強震、南昌盈科、啟華二期、啟明融信、啟明融創。其中，神州細胞的為華宏強震、南昌盈科、啟華二期、啟明融信、啟明融創。其中，華宏強震、南昌盈科系分立前的神州細胞有限的股東，因分立形成同時持有神華宏強震、南昌盈科系分立前的神州細胞有限的股東，因分立形成同時持有神州細胞、義翹科技股權且完成分立時對二者的持股比例相同；啟明融信、啟明州細胞、

185、義翹科技股權且完成分立時對二者的持股比例相同；啟明融信、啟明融創、啟華二期同時投資發行人與神州細胞的具體情況如下：融創、啟華二期同時投資發行人與神州細胞的具體情況如下：（1 1）啟明融信、啟明融創于啟明融信、啟明融創于 20172017 年年 8 8 月月對神州細胞進行投資時，對對神州細胞進行投資時，對神州神州細胞細胞的技術平臺、產品管線、發展潛力進行了調查和評估，并參考同類可比公的技術平臺、產品管線、發展潛力進行了調查和評估，并參考同類可比公司的估值，與神州細胞協商確定神州細胞投前估值約司的估值，與神州細胞協商確定神州細胞投前估值約 6060 億元億元。啟明融信、啟明。啟明融信、啟明融創于融

186、創于 2 2017017 年年 8 8 月投資神州細胞時，另有月投資神州細胞時，另有 2 2 家投資機構煙臺漢富璟晟投資中心家投資機構煙臺漢富璟晟投資中心（有限合伙）、煙臺漢富璟琛投資中心（有限合伙）同時以相同估值入股，而該（有限合伙）、煙臺漢富璟琛投資中心（有限合伙）同時以相同估值入股，而該2 2 家投資機構后續并未入股義翹科技，上述對神州細胞的估值系經獨立估值測算家投資機構后續并未入股義翹科技，上述對神州細胞的估值系經獨立估值測算和協商后確定，反映了公允的市場價值。和協商后確定，反映了公允的市場價值。（2 2）啟華二期于啟華二期于 20182018 年年 1 1 月投資神州細胞，系基于與啟

187、明融信、啟明融月投資神州細胞，系基于與啟明融信、啟明融創創 20172017 年投資時的一攬子安排，估值與神州細胞年投資時的一攬子安排，估值與神州細胞 20172017 年融資時相同；年融資時相同；（3 3）啟明融信、啟明融創、啟華二期于）啟明融信、啟明融創、啟華二期于 20182018 年年 4 4 月自拉薩愛力克處受讓月自拉薩愛力克處受讓義翹科技股權，此時義翹科技在分立后發展穩定，各方協商以義翹科技義翹科技股權，此時義翹科技在分立后發展穩定，各方協商以義翹科技 20182018 年年預計凈利潤為基礎、按市盈率預計凈利潤為基礎、按市盈率 2525-3030 倍進行轉股，協商確定估值約倍進行轉

188、股，協商確定估值約 8 8 億元。億元。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-54 綜上，啟明融信、啟明融創、啟華二期對發行人和神州細胞投資時，采取綜上，啟明融信、啟明融創、啟華二期對發行人和神州細胞投資時，采取了不同的估值方法了不同的估值方法對兩家公司分別獨立估值對兩家公司分別獨立估值，且均系投資同類公司的通常定價，且均系投資同類公司的通常定價方法，具有合理性。啟華二期、啟明融信、啟明融創入股發行人價格與神州細方法，具有合理性。啟華二期、啟明融信、啟明融創入股發行人價格與神州細胞估值不存在關系，不存在利益分配及其他特殊安排。胞估值不存在關系，

189、不存在利益分配及其他特殊安排。2 2、神州細胞有限設立至分立前的歷史沿革神州細胞有限設立至分立前的歷史沿革 序號序號 時間時間 事項事項 注冊資本注冊資本 （變更后）股權結構（變更后）股權結構 1 1 2 2007007 年年 4 4 月月 公司公司設立設立 1 13030 萬美元萬美元 股東股東 認繳出資額認繳出資額 （萬美元）（萬美元）實繳出資額實繳出資額（萬美元）（萬美元）出資比例出資比例 新諾生物新諾生物 130.00130.00 85.0085.00 100.00%100.00%2 2 2 2008008 年年 4 4 月月 實繳實繳出資出資 1 13030 萬美元萬美元 股東股東

190、認繳出資額認繳出資額 （萬美元）（萬美元）實繳出資額實繳出資額（萬美元）（萬美元）出資比例出資比例 新諾生物新諾生物 130.00130.00 130.00130.00 100.00%100.00%3 3 2 2010010 年年 6 6 月月 第一第一次增次增資資 6 65050 萬美元萬美元 股東股東 認繳出資額認繳出資額 （萬美元）（萬美元）實繳出資額實繳出資額（萬美元）（萬美元）出資比例出資比例 新諾生物新諾生物 650.00650.00 313.00313.00 100.00%100.00%4 4 2 2011011 年年 4 4 月月 實繳實繳出資出資 6 65050 萬美元萬美元

191、 股東股東 認繳出資額認繳出資額 （萬美元）（萬美元）實繳出資額實繳出資額（萬美元）（萬美元）出資比例出資比例 新諾生物新諾生物 650.00650.00 473.00473.00 100.00%100.00%5 5 2 2012012 年年 5 5 月月 實繳實繳出資出資 6 65050 萬美元萬美元 股東股東 認繳出資額認繳出資額 （萬美元）（萬美元）實繳出資額實繳出資額（萬美元）（萬美元）出資比例出資比例 新諾生物新諾生物 650.00650.00 650.00650.00 100.00%100.00%6 6 2 2016016 年年 5 5 月月 第一第一次股次股權轉權轉讓讓 4,38

192、5.144,385.14萬元萬元 股東股東 認繳出資額認繳出資額 （萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 謝良志謝良志 219.26219.26 219.26219.26 5%5%拉薩艾力克拉薩艾力克 3,902.773,902.77 3,902.773,902.77 8 89 9%拉薩良昊園拉薩良昊園 263.11263.11 263.11263.11 6%6%7 7 2 2016016 年年 1 12 2 月月 第二第二次股次股權轉權轉讓、讓、第二第二次增次增資資 4,571.744,571.74萬元萬元 股東股東 認繳出資額認繳出資額 （萬元）（萬元）實繳出

193、資額實繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 謝良志謝良志 219.26219.26 219.26219.26 4.80%4.80%拉薩艾力克拉薩艾力克 4040.564040.56 3853.963853.96 88.38%88.38%拉薩良昊園拉薩良昊園 263.11263.11 263.11263.11 5.76%5.76%華宏強震華宏強震 26.7426.74 26.7426.74 0.58%0.58%南昌盈科南昌盈科 22.0722.07 22.0722.07 0.48%0.48%3 3、分立前后神州細胞有限、神州細胞工程、諾寧生物的實際控制人、主營、分立前后神州細胞有限、神州細胞

194、工程、諾寧生物的實際控制人、主營業務變化情況業務變化情況 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-55 神州細胞有限分立前神州細胞有限分立前主營業務為主營業務為生物試劑的研發、生產和銷售業務以及研生物試劑的研發、生產和銷售業務以及研發外包服務發外包服務，并通過并通過控股子公司神州細胞工程和諾寧生物從事生物藥業務控股子公司神州細胞工程和諾寧生物從事生物藥業務；分分立后立后主要通過其控股子公司神州細胞工程和諾寧生物從事生物藥業務主要通過其控股子公司神州細胞工程和諾寧生物從事生物藥業務；神州細；神州細胞工程及諾寧生物分立前后主營業務無變化，為胞工程及諾

195、寧生物分立前后主營業務無變化，為生物制藥研發和產業化開發生物制藥研發和產業化開發。神州細胞有限、神州細胞工程、諾寧生物神州細胞有限、神州細胞工程、諾寧生物分立前后的實際控制人無變化，分立前后的實際控制人無變化，均為謝良志。均為謝良志。五五、發行人發行人在其他證券市場的上市在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 發行人不存在于其他證券市場上市或掛牌的情況。六六、發行人股權結構、發行人股權結構及組織結構及組織結構（一）發行人股權結構圖（一）發行人股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，義翹科技的股權結構圖如下：（二）發行人內部組織結構圖（二）發行人內部組織結構圖 截至本招股說明書簽署日，義翹科技的內部

196、組織結構圖如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-56 公司主要職能部門的職責如下：序號序號 職能部門職能部門 主要職責主要職責 1 內審部 在董事會領導下，擬定公司審計監察相關制度，并提交董事會審定；實施內部審計工作，配合外部審計部門和審計機構的審計工作，對財務部、證券部日常業務進行監督；對公司及所屬控股公司進行內部審計；對公司內部嚴重違紀的行為進行專項審計，并提交審計報告 2 研發中心 開發新技術、新產品；處理和解決產品出現的技術問題；搜集整理國內外相關技術發展信息，確定和開發新技術平臺；優化和改進現有技術平臺；配合市場部門與客戶進行技

197、術層面溝通 3 生產中心 擬定年度、月度生產計劃，下達生產命令，控制生產進度，保證按時交貨；負責生產流程的管制、工作調度、人員安排，修訂和優化各項產品生產工藝流程 4 質控中心 負責免疫學、理化、細胞活性等檢測方法的建立和產品質量研究；負責建立和執行 ISO9001 等各種質量管理體系 5 市場部 根據公司發展戰略制定市場戰略規劃，品牌推廣計劃；制定并執行年度銷售計劃，開展產品宣傳推廣和商務活動，完成銷售目標；負責為全球客戶提供技術支持服務；電子商務網站建設與優化，營銷廣告投放；負責對產品倉儲和物流進行全面管理 6 IT 部 負責制定公司年度信息化方案和執行公司信息化方面的各項決策；負責網站以

198、及公司內部數據庫信息系統的優化及日常管理和維護 7 財務中心 根據公司總體經營計劃，編制財務管理規劃和工作計劃并組織實施；建立健全各項財務管理制度；組織編制公司年度利潤計劃、資金計劃和費用預算，并監督實施；建立健全采購管理、供應商管理、倉儲管理等各項管理制度；負責公司材料庫存管理、內部物流及外部物流系統的優化；根據公司業務發展需要，按時完成采購計劃，有效控制成本；研究和了解公司管理運營涉及的法律環境；為管理層決策提供法律意見，確保決策的合法合規性；負責公司的合同審閱和管理，為公司業務經營提供法律支持 8 運營中心 根據公司發展戰略進行人力資源戰略規劃并制定年度計劃；制定人力資源管理的各項規章制

199、度，并推動執行政策的落實；制定公司安全生產方針和各項制度，嚴格執行安全生產法律法規和標準，全面負責安全生產工作；負責制定公司各項行政管理制度，并推動執行 9 證券部 協助董事會秘書履行投資者關系管理和信息披露工作，協助董事會秘書與證券監管機構、中介機構、證券交易所等進行聯系、溝通；協助籌備股東大會、董事會和監事會；組織編制公司定期報告、臨時報告，并及時向監管部門報送和發布；負責股東接待及信息反饋等工作；負責公司在證券媒體的形象宣傳工作 七七、發行人、發行人分公司、分公司、控股子公司控股子公司及及參股公司基本情況參股公司基本情況 截至本招股說明書簽署日，發行人有義翹上海一家分公司，直接持有 Si

200、no US 100%股權，并通過 Sino US 持有 Sino Europe 100%股權，發行人分公司、子公司具體情況如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-57（一）（一）義翹上海義翹上海 義翹上?；厩闆r如下：名稱名稱 北京義翹神州科技股份有限公司上海分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91310115MA1K48UW3B 類型類型 股份有限公司分公司（港澳臺投資，未上市）營業場所營業場所 中國（上海）自由貿易試驗區祖沖之路 1505 弄 100 號 3 幢 4 層 LM 單元 負責人負責人 張杰 經營范圍經營范圍 生物技術研

201、發服務（除人體干細胞、基因診斷與治療技術開發和應用）；技術開發、技術咨詢、技術轉讓；貨物進出口、代理進出口、技術進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立日期成立日期 2018 年 12 月 11 日 營業營業期限期限 2018 年 12 月 11 日至 2066 年 12 月 21 日（二二）Sino US 截至本招股說明書簽署日，Sino US 的基本情況如下：名稱名稱 Sino Biological US Inc.成立日期成立日期 2017 年 9 月 25 日 發行股票數發行股票數 5,000 股普通股 注冊注冊運營地址運營地址 1400 Liberty Ri

202、dge Drive,Ste 101,Chesterbrook,PA 19087,USA 股權結構股權結構 名稱名稱 股權比例（股權比例（%）義翹科技 100.00 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 義翹科技在美國的銷售、倉儲及配送中心 最近一年及一期，Sino US 主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2020 年年 3 月月 31 日日/2020 年年 1-3 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產總資產 7,541.95 5,570.62 凈資產凈資產 237.91 30.69 凈利潤凈利潤 205.23-274.6

203、0 注：以上財務數據經致同審計（三三）Sino Europe 截至本招股說明書簽署日，Sino Europe 的基本情況如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-58 名稱名稱 Sino Biological Europe GmbH 成立日期成立日期 2018 年 7 月 24 日（Sino Europe 的前身 Treuhand copia 2 GmbH 登記注冊日）被收購日期被收購日期 2019 年 2 月 4 日（Treuhand copia 2 GmbH 被 Sino US 收購后登記注冊日）注冊資本注冊資本 25,000.00 歐元

204、 注冊地址注冊地址 Dsseldorf Strae 40,65760 Eschborn,Deutschland 股權結構股權結構 名稱名稱 股權比例（股權比例（%）Sino Biological US Inc.100.00 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 義翹科技在歐洲的銷售、倉儲及配送中心 最近一年及一期，Sino Europe 主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2020 年年 3 月月 31 日日/2020 年年 1-3 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產總資產 1,517.04 962.69 凈資產凈資產

205、173.45 44.42 凈利潤凈利潤 129.13 24.93 注：以上財務數據經致同審計 八八、發行人控股股東、實際控制人及其他持有發行人發行人控股股東、實際控制人及其他持有發行人 5%以上股份的以上股份的主要股東主要股東 截至本招股說明書簽署日，拉薩愛力克直接持有公司 67.22%的股份，系公司的控股股東。謝良志直接持有公司 2.83%的股份，通過拉薩愛力克間接控制公司 67.22%的股份，合計控制公司 70.05%股份；謝良志為公司的實際控制人。此外，謝良志通過義翹安元、義翹安恒、義翹安泰、義翹安和、義翹安成、義翹安平間接持有發行人合計 2.66%的股份。義翹安元持有公司 5.00%股

206、份；義翹安元、義翹安恒、義翹安泰、義翹安和、義翹安成、義翹安平系一致行動人，合計持有發行人 10.00%股份。啟華二期、啟明融信、啟明融創系一致行動人，合計持有發行人 6.16%股份。QM92 持有公司 6.16%的股份，為持有發行人 5%以上股份的股東。（一）控股股東基本情況（一）控股股東基本情況 拉薩愛力克基本情況如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-59 公司名稱公司名稱 拉薩愛力克投資咨詢有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91540091MA6T16EL7P 注冊資本注冊資本 10.00 萬元 實收資本實收資本 10.0

207、0 萬元 實際控制人實際控制人 謝良志 成立日期成立日期 2016 年 3 月 11 日 注冊地址注冊地址 西藏拉薩市經濟技術開發區林瓊崗東一路 7 號 A 座 705 房 004 號 主要生產經營地主要生產經營地 西藏拉薩市經濟技術開發區林瓊崗東一路 7 號 A 座 705 房 004 號 經營范圍經營范圍 項目投資（不含投資管理和投資咨詢業務）；投資管理、投資咨詢（不含金融和經紀業務。不得向非合格投資者募集、銷售、轉讓私募產品或者私募產品收益權）；企業管理策劃；財務咨詢（不含代理記賬）；經濟信息咨詢；技術交流；商務信息咨詢；企業形象策劃；生物技術開發、轉讓（以上均不含中介服務）。（依法須經

208、批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資平臺 截至本招股說明書簽署日，拉薩愛力克的出資結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 謝良志 10.00 100.00 合計合計 10.00 100.00 最近一年及一期，拉薩愛力克主要財務數據如下：單位：萬元 日期日期 2020 年年 3 月月 31 日日/2020 年年 1-3 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產總資產 20,227.16 20,117.30 凈資產凈

209、資產 19,976.49 19,863.30 凈利潤凈利潤 113.18 6,039.29 注：以上數據已經北京安正會計師事務所有限公司審計。（二）實際控制人的基本情況（二）實際控制人的基本情況 謝良志，現任公司董事長，1966 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為 2102031966*。1997 年 2 月畢業于麻省理工學院化學工程系，獲博士學位。1997 年 2 月至 2002 年 5 月歷任美國默克集團（Merck&Co Inc）高級工程師、研究員；2002 年 6 月至 2009 年 1 月任神州細胞工程董事，2009 年1 月至今任神州細胞工程董事長；2002 年 6

210、月至今任神州細胞工程總經理；2003年 5 月至 2016 年 7 月被聘為中國醫學科學院中國協和醫科大學（北京協和醫學北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-60 院）教授（兼職未領薪）；2005 年 8 月至 2011 年 7 月任中國醫學科學院中國協和醫科大學（北京協和醫學院）細胞工程研發中心主任（兼職未領薪）；2008 年11 月至 2015 年 2 月任諾寧生物董事，2016 年 4 月至 2016 年 6 月任諾寧生物執行董事；2012 年 5 月至今任北京海創智庫科技有限公司董事；2015 年 12 月至今歷任神州細胞有限、神州細胞

211、總經理；2016 年 1 月至 2017 年 7 月任神州細胞有限執行董事，2017 年 7 月至今歷任神州細胞有限、神州細胞董事長；2019 年 3月至 2019 年 4 月任光谷神州細胞執行董事、總經理；2016 年 12 月至 2017 年 12月任義翹有限執行董事，2016 年 12 月至 2019 年 2 月任義翹有限總經理，2017年 12 月至今任義翹有限、義翹科技董事長。2012 年 12 月至今任國家“新藥創制”重大專項總體組專家；2012 年 11 月當選北京市第十四屆人民代表大會代表；2016 年 12 月當選北京市大興區第五屆人民代表大會常務委員會委員；2017 年11

212、 月當選北京市第十五屆人民代表大會代表；2018 年 1 月至今擔任第十三屆全國政協委員。（三三）控股股東控制的其他企業的情況控股股東控制的其他企業的情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東、實際控制人及其關系密切的家庭成員控制的其他企業詳見本招股說明書“第七節 公司治理與獨立性”之“七、關聯交易情況”之“（一）關聯方及關聯關系”。（四）（四）控股股東直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議控股股東直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況的情況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人直接及間接持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。（五）（五）其他持有發

213、行人其他持有發行人 5%以上股份的股東基本情況以上股份的股東基本情況 1、QM92 截至本招股說明書簽署日，QM92 持有公司 6.16%的股份，QM92 基本信息如下：公司名稱公司名稱 QM92 LIMITED 公司編號公司編號 2628687 已發行股份已發行股份數數 10,000 股 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-61 成立日期成立日期 2017 年 12 月 27 日 注冊地址注冊地址 香港皇后大道中 15 號置地廣場告羅士打大廈 42 樓 4205-06 室 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系

214、 主營業務為投資，系發行人的財務投資人之一 截至本招股說明書簽署日，QM92 的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數持股數量量（股股）持股持股比例（比例（%）1 Qiming Venture Partners V,L.P.9,699 96.99 2 Qiming Managing Directors Fund V,L.P.301 3.01 合計合計 10,000 100.00 2、義翹安元、義翹安元 截至本招股說明書簽署日，義翹安元持有公司 5.00%的股份，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 天津義翹安元企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 911202

215、22MA05Y8L10D 認繳出資額認繳出資額 587.00 萬元 實繳出資額實繳出資額 587.00 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人/普通合伙人普通合伙人 王曉彤 成立日期成立日期 2017 年 11 月 27 日 注冊地址注冊地址 天津市武清區京濱工業園京濱睿城 5 號樓 302 室-79（集中辦公區）經營范圍經營范圍 企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 發行人的持股平臺之一 截至本招股說明書簽署日，義翹安元的出資結構如下表所示：序序號號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型

216、認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）職務職務或任職情況或任職情況 1 王曉彤 普通合伙人 0.06 0.01 IT 部負責人部負責人 2 謝良志 有限合伙人 208.92 35.59 董事長董事長 3 張杰 有限合伙人 108.79 18.53 董事、總經理董事、總經理 4 蓋文琳 有限合伙人 105.66 18.00 未任職未任職 5 林叢星 有限合伙人 39.13 6.67 Sino US 市場銷售部總監市場銷售部總監 6 馮濤 有限合伙人 30.52 5.20 董事、財務總監、董事會秘書董事、財務總監、董事會秘書 7 張延靜 有限合伙人 21.13 3.60 未任職

217、未任職 8 孫春昀 有限合伙人 21.13 3.60 未任職未任職 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-62 序序號號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）職務職務或任職情況或任職情況 9 羅春霞 有限合伙人 21.13 3.60 未任職未任職 10 胡萍 有限合伙人 16.44 2.80 未任職未任職 11 車文一 有限合伙人 11.74 2.00 Sino US 市場銷售部總監市場銷售部總監 12 孫曉春 有限合伙人 2.35 0.40 Sino Europe 人事行政部總

218、監人事行政部總監 合計合計 587.00 100.00-3、義翹安恒、義翹安恒 截至本招股說明書簽署日，義翹安恒持有公司 1.50%的股份，系公司的員工持股平臺，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 天津義翹安恒企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91120222MA05Y8WY0Q 認繳出資額認繳出資額 94.44 萬元 實繳出資額實繳出資額 94.44 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 王曉彤 成立日期成立日期 2017 年 11 月 27 日 注冊地址注冊地址 天津市武清區京濱工業園京濱睿城 5 號樓 302 室-78（集中辦公區）經營范圍經營范圍 企業管理咨

219、詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 發行人的持股平臺之一 截至本招股說明書簽署日，義翹安恒的出資結構如下表所示：序序號號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例（出資比例（%）職務職務或任職情況或任職情況 1 王曉彤 普通合伙人 11.64 6.61 IT 部負責人部負責人 2 謝良志 有限合伙人 23.57 13.38 董事長董事長 3 李東 有限合伙人 21.92 12.45 質控中心質控中心經理經理 4 周勇 有限合伙人 15.65 8.89 生

220、產總監生產總監 5 劉超 有限合伙人 11.74 6.67 市場部經理市場部經理 6 任為 有限合伙人 7.82 4.44 研發中心經理研發中心經理 7 楊茜 有限合伙人 7.04 4.00 研發中心主管研發中心主管 8 李雁 有限合伙人 7.04 4.00 研發中心主管研發中心主管 9 趙曉燕 有限合伙人 7.04 4.00 市場部經理市場部經理 10 何群香 有限合伙人 7.04 4.00 研發中心主管研發中心主管 11 尹懷奇 有限合伙人 5.64 3.20 生產中心主管生產中心主管 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-63 序序號號

221、合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例（出資比例（%）職務職務或任職情況或任職情況 12 賈靜華 有限合伙人 4.31 2.45 生產中心主管生產中心主管 13 朱小冬 有限合伙人 4.31 2.45 研發中心員工研發中心員工 14 張娜娜 有限合伙人 4.31 2.45 研發中心主管研發中心主管 15 溫鳳鮮 有限合伙人 3.91 2.22 質控中心員工質控中心員工 16 吳濤 有限合伙人 3.91 2.22 研發中心員工研發中心員工 17 高然 有限合伙人 3.52 2.00 研發中心主管、監研發中心主管、監事事 18 王麗 有限合伙人 3

222、.52 2.00 市場部員工市場部員工 19 趙楓 有限合伙人 3.52 2.00 運營中心主管運營中心主管 20 王娟 有限合伙人 3.52 2.00 已離職已離職 21 滕敏 有限合伙人 3.13 1.78 質控中心主管質控中心主管 22 張景怡 有限合伙人 2.82 1.60 研發中心員工研發中心員工 23 贠曉婷 有限合伙人 2.82 1.60 研發中心員工研發中心員工 24 宋永卓 有限合伙人 2.12 1.20 研發中心員工研發中心員工 25 于翠娜 有限合伙人 2.12 1.20 研發中心員工研發中心員工 26 王立穎 有限合伙人 2.12 1.20 研發中心員工研發中心員工 合

223、計合計 176.10 100.00-注：注：王娟已于王娟已于 20202020年年 1010月月2121 日自發行人離職，其已擁有處分權的激勵計劃份額（對應日自發行人離職，其已擁有處分權的激勵計劃份額（對應 0.80%0.80%對義翹安恒的出資比例，共計對義翹安恒的出資比例，共計 1.411.41 萬元人民幣對義翹安恒的出資額）由其繼續保留，其余萬元人民幣對義翹安恒的出資額）由其繼續保留，其余部分將根據股權激勵計劃要求轉讓予謝良志。截至本招股說明書簽署日，部分將根據股權激勵計劃要求轉讓予謝良志。截至本招股說明書簽署日，相關相關工商變更工商變更手手續續尚在辦理中。尚在辦理中。4、義翹安泰、義翹安

224、泰 截至本招股說明書簽署日，義翹安泰持有公司 0.96%的股份，系公司的員工持股平臺，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 天津義翹安泰企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91120222MA05YBWE5D 認繳出資額認繳出資額 112.70 萬元 實繳出資額實繳出資額 112.70 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 王曉彤 成立日期成立日期 2017 年 11 月 28 日 注冊地址注冊地址 天津市武清區京濱工業園京濱睿城 5 號樓 302 室-83（集中辦公區）經營范圍經營范圍 企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）北京義翹神州

225、科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-64 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 發行人的持股平臺之一 截至本招股說明書簽署日，義翹安泰的出資結構如下表所示：序序號號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比出資比例例（%）職務職務或任職情況或任職情況 1 王曉彤 普通合伙人 0.01 0.01 IT 部負責人部負責人 2 謝良志 有限合伙人 13.20 11.71 董事長董事長 3 楊嘉慧 有限合伙人 28.96 25.70 研發總監研發總監 4 林郁濤 有限合伙人 10.57

226、 9.38 市場部總監市場部總監 5 薛偉 有限合伙人 8.46 7.51 市場部總監市場部總監 6 趙陽 有限合伙人 7.04 6.25 運營中心經理運營中心經理 7 張斌 有限合伙人 4.70 4.17 運營中心總監運營中心總監 8 陳宇寧 有限合伙人 4.70 4.17 研發中心主管研發中心主管 9 葛寶宇 有限合伙人 4.31 3.82 市場部主管市場部主管 10 鄧雪梅 有限合伙人 3.52 3.12 市場部主管市場部主管 11 房青青 有限合伙人 3.13 2.78 質控中心員工質控中心員工 12 卓逸國際有限公司 有限合伙人 15.65 13.89 由由SinoSino USUS

227、市場銷售市場銷售部總監部總監 RobertRobert MarshallMarshall BurgessBurgess JRJR 100%100%持股持股 13 昱昇科技有限公司 有限合伙人 8.45 7.50 由由SinoSino USUS人事行政人事行政部總監部總監 ShiluShilu WuWu 100%100%持股持股 合計合計 112.70 100.00-5、義翹安成、義翹安成 截至本招股說明書簽署日，義翹安成持有公司 0.96%的股份，系公司的員工持股平臺，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 天津義翹安成企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 9112022

228、2MA05YBWP5N 認繳出資額認繳出資額 112.70 萬元 實繳出資額實繳出資額 112.70 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 王曉彤 成立日期成立日期 2017 年 11 月 28 日 注冊地址注冊地址 天津市武清區京濱工業園京濱睿城 5 號樓 302 室-84（集中辦公區）經營范圍經營范圍 企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-65 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 發行人的持股平臺之一 截至本招股說明書簽署日，義翹安成的出資

229、結構如下表所示：序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人合伙人類型類型 認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例（出資比例（%）職務職務或任職情況或任職情況 1 王曉彤 普通合伙人 0.01 0.01 IT 部負責人部負責人 2 謝良志 有限合伙人 25.6725.67 22.7822.78 董事長董事長 3 高一夫 有限合伙人 4.94 4.38 市場部員工市場部員工 4 王保 有限合伙人 4.94 4.38 研發中心經理研發中心經理 5 常淑英 有限合伙人 4.31 3.82 生產中心主管生產中心主管 6 王娜 有限合伙人 4.31 3.82 研發中心主管研發中心主管 7 孫月紅 有限合

230、伙人 4.31 3.82 質控中心主管質控中心主管 8 徐明明 有限合伙人 3.91 3.47 質控中心主管質控中心主管 9 李學仁 有限合伙人 3.91 3.47 研發中心員工研發中心員工 10 李婉暉 有限合伙人 3.13 2.78 財務中心員工財務中心員工 11 朱海蘭 有限合伙人 2.82 2.50 市場部員工市場部員工 12 王娜 有限合伙人 2.82 2.50 質控中心員工質控中心員工 13 謝斌 有限合伙人 2.82 2.50 IT 部員工部員工 14 李天月 有限合伙人 2.82 2.50 質控中心主管質控中心主管 15 詹志強 有限合伙人 2.74 2.43 質控中心經理質控

231、中心經理 16 胡德昭 有限合伙人 2.35 2.09 質控中心主管質控中心主管 17 楊茜 有限合伙人 2.12 1.88 質控中心員工質控中心員工 18 汪春靜 有限合伙人 2.12 1.88 市場部主管市場部主管 19 徐行 有限合伙人 2.12 1.88 研發中心員工研發中心員工 20 孫瀅 有限合伙人 2.12 1.88 研發中心員工研發中心員工 21 郭澤桐 有限合伙人 2.12 1.88 研發中心員工研發中心員工 22 曹譯丹 有限合伙人 1.96 1.74 研發中心員工研發中心員工 23 李婷 有限合伙人 0.590.59 0.520.52 已離職已離職 24 孟雪 有限合伙人

232、 1.96 1.74 研發中心員工研發中心員工 25 顧曉彤 有限合伙人 1.96 1.74 研發中心員工研發中心員工 26 張賽 有限合伙人 1.96 1.74 研發中心員工研發中心員工 27 趙曉文 有限合伙人 1.96 1.74 研發中心員工研發中心員工 28 王丹丹 有限合伙人 1.96 1.74 研發中心員工研發中心員工 29 黨建利 有限合伙人 1.96 1.74 研發中心員工研發中心員工 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-66 序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人合伙人類型類型 認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例（

233、出資比例（%）職務職務或任職情況或任職情況 30 董貞 有限合伙人 1.80 1.60 研發中心員工研發中心員工 31 姚明秀 有限合伙人 1.80 1.60 質控中心員工質控中心員工 32 陶瑞雙 有限合伙人 1.80 1.60 質控中心員工質控中心員工 33 劉姣霞 有限合伙人 1.80 1.60 質控中心員工質控中心員工 34 楊立業 有限合伙人 1.80 1.60 質控中心員工質控中心員工 35 曹雪嬌 有限合伙人 1.57 1.39 質控中心員工質控中心員工 36 肖杏旺 有限合伙人 1.41 1.25 質控中心員工質控中心員工 合計合計 112.70 100.00-6、義翹安和、義

234、翹安和 截至本招股說明書簽署日，義翹安和持有公司 0.96%的股份，系公司的員工持股平臺，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 天津義翹安和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91120222MA05YBYR41 認繳出資額認繳出資額 112.70 萬元 實繳出資額實繳出資額 112.70 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 王曉彤 成立日期成立日期 2017 年 11 月 28 日 注冊地址注冊地址 天津市武清區京濱工業園京濱睿城 5 號樓 302 室-85（集中辦公區）經營范圍經營范圍 企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務

235、及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 發行人的持股平臺之一 截至本招股說明書簽署日，義翹安和的出資結構如下表所示：序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人合伙人類型類型 認繳認繳出資額（萬元）出資額（萬元）出資比出資比例例（%）職務職務或任職情況或任職情況 1 王曉彤 普通合伙人 0.01 0.01 IT 部負責人部負責人 2 謝良志 有限合伙人 32.50 28.84 董事長董事長 3 孔祥玲 有限合伙人 3.52 3.12 生產中心主管生產中心主管 4 魏秀英 有限合伙人 3.52 3.12 市場部員工市場部員工 5 王繼紅 有限合伙人 3.13 2.78 生產中心員

236、工生產中心員工 6 趙丹丹 有限合伙人 3.13 2.78 市場部主管市場部主管 7 趙瑩瑩 有限合伙人 3.13 2.78 市場部員工市場部員工 8 高才 有限合伙人 2.82 2.50 研發中心員工研發中心員工 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-67 序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人合伙人類型類型 認繳認繳出資額（萬元）出資額（萬元）出資比出資比例例（%）職務職務或任職情況或任職情況 9 劉園園 有限合伙人 2.82 2.50 市場部員工市場部員工 10 黃亞春 有限合伙人 2.82 2.50 質控中心員工質控中心員工 11 侯樹

237、玉 有限合伙人 2.82 2.50 生產中心員工生產中心員工 12 邢海月 有限合伙人 2.50 2.22 質控中心員工質控中心員工 13 李紅愛 有限合伙人 2.50 2.22 質控中心員工質控中心員工 14 萬曉軍 有限合伙人 2.12 1.88 研發中心員工研發中心員工 15 宮元偉 有限合伙人 3.91 3.47 質控中心主管質控中心主管 16 張鵬輝 有限合伙人 2.12 1.88 生產中心員工生產中心員工 17 李秋艷 有限合伙人 2.12 1.88 質控中心員工質控中心員工 18 劉鵬飛 有限合伙人 1.80 1.60 生產中心員工生產中心員工 19 陳依實 有限合伙人 2.11

238、 1.87 研發中心員工研發中心員工 20 張志強 有限合伙人 4.31 3.82 生產中心主管生產中心主管 21 王婧 有限合伙人 5.64 5.00 研發中心主管、監研發中心主管、監事事 22 楊穎 有限合伙人 4.94 4.38 市場部員工市場部員工 23 王芬 有限合伙人 2.50 2.22 生產中心員工生產中心員工 24 郭仲樂 有限合伙人 1.96 1.74 生產中心員工生產中心員工 25 張豐華 有限合伙人 1.96 1.74 市場部員工市場部員工 26 封佳杰 有限合伙人 1.96 1.74 生產中心員工生產中心員工 27 王慶欽 有限合伙人 1.96 1.74 市場部員工市場

239、部員工 28 李素丹 有限合伙人 1.96 1.74 市場部員工市場部員工 29 楊營 有限合伙人 1.96 1.74 市場部員工市場部員工 30 張金龍 有限合伙人 1.80 1.60 生產中心員工生產中心員工 31 劉翼浩 有限合伙人 2.35 2.09 市場部員工市場部員工 合計合計 112.70 100.00-7、義翹安平、義翹安平 截至本招股說明書簽署日，義翹安平持有公司 0.62%的股份，系公司的員工持股平臺，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 天津義翹安平企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91120222MA05YBTX15 認繳出資額認繳出資額 7

240、2.80 萬元 實繳出資額實繳出資額 72.80 萬元 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-68 執行事務合伙人執行事務合伙人 王曉彤 成立日期成立日期 2017 年 11 月 28 日 注冊地址注冊地址 天津市武清區京濱工業園京濱睿城 5 號樓 302 室-86（集中辦公區）經營范圍經營范圍 企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 發行人的持股平臺之一 截至本招股說明書簽署日，義翹安平的出資結構如下表所示：序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙

241、人類型合伙人類型 認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例（出資比例（%）職務職務或任職情況或任職情況 1 王曉彤 普通合伙人 0.01 0.01 IT 部負責人部負責人 2 謝良志 有限合伙人 10.14 13.92 董事長董事長 3 李久鳳 有限合伙人 0.70 0.97 已離職已離職 4 王旭 有限合伙人 3.52 4.84 市場部員工市場部員工 5 李曉杰 有限合伙人 2.50 3.43 市場部主管市場部主管 6 徐錦令 有限合伙人 2.50 3.43 市場部主管市場部主管 7 趙月敏 有限合伙人 2.50 3.43 質控中心員工質控中心員工 8 耿琳 有限合伙人 2.50 3.4

242、3 市場部主管市場部主管 9 方艷琴 有限合伙人 2.82 3.87 市場部主管市場部主管 10 趙中偉 有限合伙人 2.82 3.87 市場部員工市場部員工 11 王旭曼 有限合伙人 2.82 3.87 質控中心主管質控中心主管 12 解曉燕 有限合伙人 2.82 3.87 市場部員工市場部員工 13 馬曉明 有限合伙人 2.12 2.91 財務中心員工財務中心員工 14 趙志敏 有限合伙人 2.12 2.91 研發中心員工研發中心員工 15 李國峰 有限合伙人 2.12 2.91 市場部主管市場部主管 16 趙靜靜 有限合伙人 1.96 2.69 IT 部員工部員工 17 郭莉 有限合伙人

243、 1.96 2.69 財務中心主管財務中心主管 18 駱云玲 有限合伙人 1.96 2.69 市場部員工市場部員工 19 張可亮 有限合伙人 1.41 1.94 市場部員工市場部員工 20 張玉 有限合伙人 1.41 1.94 市場部員工市場部員工 21 杜紫薇 有限合伙人 1.41 1.94 市場部員工市場部員工 22 王夢琳 有限合伙人 1.41 1.94 市場部員工市場部員工 23 徐曉淋 有限合伙人 1.41 1.94 質控中心員工質控中心員工 24 江耀宗 有限合伙人 1.41 1.94 質控中心員工質控中心員工 25 鄭海澄 有限合伙人 1.41 1.94 運營中心員工運營中心員工

244、 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-69 序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 認繳認繳出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例（出資比例（%）職務職務或任職情況或任職情況 26 李佳 有限合伙人 1.41 1.94 研發中心員工研發中心員工 27 呂健龍 有限合伙人 4.70 6.46 生產中心經理生產中心經理 28 李春媛 有限合伙人 2.35 3.23 研發中心員工研發中心員工 29 孫春杰 有限合伙人 1.96 2.69 生產中心員工生產中心員工 30 趙軍明 有限合伙人 1.80 2.47 生產中心主管生產中心主管 3

245、1 袁永飛 有限合伙人 1.41 1.94 市場部員工市場部員工 32 趙凱麗 有限合伙人 1.41 1.94 運營中心主管運營中心主管 合計合計 72.80 100.00 8、啟華二期、啟華二期 截至本招股說明書簽署日，啟華二期持有公司 4.11%股份，系公司的財務投資人，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 蘇州工業園區啟華二期投資中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320594MA1P3XJM94 認繳出資額認繳出資額 10,500.00 萬元 實繳出資額實繳出資額 10,410.00 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）成立

246、日期成立日期 2017 年 5 月 31 日 注冊地址注冊地址 蘇州工業園區蘇虹東路 183 號東沙湖股權投資中心 14 號樓 203 室 經營范圍經營范圍 實業投資、投資咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 主營業務為投資，系發行人的財務投資人之一 截至本招股說明書簽署日，啟華二期的合伙人及其認繳出資額、出資比例情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳認繳出資出資額（萬元）額（萬元）出資比例出資比例（%）1 啟明融盛 普通合伙人 100.00 0.95 2 北京

247、寰裕企業咨詢有限公司 有限合伙人 5,200.00 49.52 3 杭州陸投河遠投資管理合伙企業（有限合伙）有限合伙人 5,100.00 48.57 4 董祥云 有限合伙人 100.00 0.95 合計合計 10,500.00 100.00 截至本招股說明書簽署日，對普通合伙人啟明融盛穿透至出資人的結構如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-70 序號序號 第一層投資者名稱第一層投資者名稱 第二層投資者名稱第二層投資者名稱 1 胡旭波-2 王玉秀-3 張勇-4 于佳-5 上海啟昌 于佳 6 胡旭波 7 上海徐嘉投資咨詢有限公司 徐安春 8

248、甘光中 9 寧波科洛尼斯股權投資管理有限公司 史浩穎 根據啟華二期提供的私募投資基金備案證明，啟華二期已在基金業協會完成私募投資基金備案，具體情況如下：基金名稱基金名稱 基金備案基金備案編號編號 基金管理人名稱基金管理人名稱 基金管理人基金管理人 登記編號登記編號 基金基金成立成立時間時間 基金基金備案備案時間時間 啟華二期 SY2016 蘇州啟元 P1000851 2017年5月31日 2017年11月15日 9、啟明融信、啟明融信 截至本招股說明書簽署日，啟明融信持有公司 1.62%股份，系公司的財務投資人，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 蘇州啟明融信股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會

249、信用代碼統一社會信用代碼 91320594MA1MEHNAXN 認繳出資額認繳出資額 124,700.00 萬元 實繳出資額實繳出資額 124,700.00 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2016 年 1 月 18 日 注冊地址注冊地址 蘇州工業園區蘇虹東路 183 號東沙湖股權投資中心 14 棟 203 室 經營范圍經營范圍 從事非證券股權投資活動及相關咨詢業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 主營業務為投資，系發行人的財務投資

250、人之一 截至本招股說明書簽署日，啟明融信的合伙人及其認繳出資額、出資比例情況如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-71 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳認繳出資出資額（萬元）額（萬元）出資比例出資比例（%）1 啟明融盛 普通合伙人 1,300.00 1.04 2 蘇州工業園區國創開元二期投資中心（有限合伙）有限合伙人 25,000.00 20.05 3 蘇州工業園區元禾秉勝股權投資基金合伙企業（有限合伙）有限合伙人 15,000.00 12.03 4 杭州陸投月著投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 12

251、,000.00 9.62 5 東莞盛粵景威投資中心（有限合伙）有限合伙人 10,000.00 8.02 6 廈門建發集團有限公司 有限合伙人 10,000.00 8.02 7 深圳岫探投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 8,900.00 7.14 8 北京恒天永盛投資管理中心（有限合伙）有限合伙人 5,100.00 4.09 9 劉桂芝 有限合伙人 5,000.00 4.01 10 蕪湖歌斐資產管理有限公司 有限合伙人 5,000.00 4.01 11 上海清科致方投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 3,900.00 3.13 12 北京華融曜安投資中心（有限合伙）有限合伙人 3,663.80

252、 2.94 13 北京曜泰華安投資中心（有限合伙）有限合伙人 3,586.31 2.88 14 錢志祥 有限合伙人 3,500.00 2.81 15 寧波梅山保稅港區迦明景玉投資管理合伙企業（有限合伙）有限合伙人 3,000.00 2.41 16 寶鋼金屬有限公司 有限合伙人 3,000.00 2.41 17 北京鯤鵬博金投資中心（有限合伙）有限合伙人 2,749.89 2.21 18 北京靜廬股權投資中心（有限合伙）有限合伙人 2,000.00 1.60 19 徐農 有限合伙人 1,000.00 0.80 20 上海名未投資管理中心（有限合伙）有限合伙人 1,000.00 0.80 合計合計

253、 124,700.00 100.00 截至本招股說明書簽署日，對普通合伙人啟明融盛穿透至出資人的結構如下：序號序號 第一層投資者名稱第一層投資者名稱 第二層投資者名稱第二層投資者名稱 1 胡旭波-2 王玉秀-3 張勇-4 于佳-5 上海啟昌 于佳 6 胡旭波 7 上海徐嘉投資咨詢有限公司 徐安春 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-72 序號序號 第一層投資者名稱第一層投資者名稱 第二層投資者名稱第二層投資者名稱 8 甘光中 9 寧波科洛尼斯股權投資管理有限公司 史浩穎 根據啟明融信提供的私募投資基金備案證明，啟明融信已在基金業協會完成私募投

254、資基金備案，具體情況如下：基金名稱基金名稱 基金備案基金備案編號編號 基金管理人名稱基金管理人名稱 基金管理人基金管理人登記編號登記編號 基金基金成成立時間立時間 基金基金備案時間備案時間 啟明融信 SM5412 蘇州啟元 P1000851 2016年1月18日 2017年3月27日 10、啟明融創、啟明融創 截至本招股說明書簽署日，啟明融創持有公司 0.43%股份，系公司的財務投資人，其基本信息如下：企業企業名稱名稱 蘇州工業園區啟明融創股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320594MA1MGAFW0L 認繳出資額認繳出資額 25,300.00 萬元 實繳出資

255、額實繳出資額 25,300.00 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2016 年 3 月 16 日 注冊地址注冊地址 蘇州工業園區蘇虹東路 183 號東沙湖股權投資中心 14 號樓 203 室 經營范圍經營范圍 從事對未上市企業的投資，對上市公司非公開發行股票的投資及相關咨詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 主營業務為投資，系發行人的財務投資人之一 截至本招股說明書簽署日，啟明融創的合伙人及其認繳出資額、出資比例情況如下：序號序號

256、 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 啟明融盛 普通合伙人 300.00 1.19 2 蘇州工業園區國創啟明股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 15,000.00 59.29 3 蕪湖歌斐景澤投資中心（有限合伙）有限合伙人 10,000.00 39.53 合計合計 25,300.00 100.00 截至本招股說明書簽署日，對普通合伙人啟明融盛穿透至出資人的結構如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-73 序號序號 第一層投資者名稱第一層投資者名稱 第二層投資

257、者名稱第二層投資者名稱 1 胡旭波-2 王玉秀-3 張勇-4 于佳-5 上海啟昌 于佳 6 胡旭波 7 上海徐嘉投資咨詢有限公司 徐安春 8 甘光中 9 寧波科洛尼斯股權投資管理有限公司 史浩穎 根據啟明融創提供的私募投資基金備案證明，啟明融創已在基金業協會完成私募投資基金備案，具體情況如下：基金名稱基金名稱 基金備案基金備案 編號編號 基金管理人名稱基金管理人名稱 基金管理人基金管理人登記編號登記編號 基金基金成立成立時間時間 基金基金備案備案時間時間 啟明融創 SM5447 蘇州啟元 P1000851 2016年3月16日 2017年3月28日 九九、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本

258、次發行前后的股本結構（一）本次發行前后的股本結構 公司本次發行前總股本為 5,100 萬股，本次發行的股票數量不低于 1,700 萬股，且發行數量占公司發行后總股本的比例不低于 25%，公司現有股東不轉讓老股。如本次發行新股 1,700.00 萬股，則本次發行前后公司的股本結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量持股數量（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）持股數量持股數量（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）1 拉薩愛力克 3,428.42 67.22 3,428.42 50.42 2 QM92 314.14 6.16 314.14 4.62 3 義翹安元

259、255.00 5.00 255.00 3.75 4 清松恒泰 238.00 4.67 238.00 3.50 5 啟華二期 209.43 4.11 209.43 3.08 6 謝良志 144.29 2.83 144.29 2.12 7 寧波澤羽 102.00 2.00 102.00 1.50 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-74 序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量持股數量（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）持股數量持股數量（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）8 啟明融信 82.72 1.62 82.72

260、1.22 9 義翹安恒 76.50 1.50 76.50 1.13 10 義翹安泰 48.96 0.96 48.96 0.72 11 義翹安和 48.96 0.96 48.96 0.72 12 義翹安成 48.96 0.96 48.96 0.72 13 義翹安平 31.62 0.62 31.62 0.47 14 華宏強震 26.85 0.53 26.85 0.39 15 南昌盈科 22.16 0.43 22.16 0.33 16 啟明融創 21.99 0.43 21.99 0.32 17 本次發行的流通股股東-1,700.00 25.00 合計合計 5,100.00 100.00 6,800.

261、00 100.00（二）本次發行前發行人前十名股東（二）本次發行前發行人前十名股東 截至本招股說明書簽署日，公司前十名股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 持股數量（持股數量（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）1 拉薩愛力克 3,428.42 67.22 2 QM92 314.14 6.16 3 義翹安元 255.00 5.00 4 清松恒泰 238.00 4.67 5 啟華二期 209.43 4.11 6 謝良志 144.29 2.83 7 寧波澤羽 102.00 2.00 8 啟明融信 82.72 1.62 9 義翹安恒 76.50 1.50 10 義翹安泰 48.

262、96 0.96 合計合計 4,899.46 96.07%（三）發行人股本中國有股份或外資股份情況（三）發行人股本中國有股份或外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，義翹科技不涉及國有股份的情況。股東 QM92為外資，其具體持股情況如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-75 序號序號 股東名稱股東名稱 股數（股數（萬萬股）股）持股比例（持股比例（%）注冊地注冊地 1 QM92 314.14 6.16 中國香港 1 1、發行人外資股東出資是否履行了相關的審批程序，出資方式是否合法合、發行人外資股東出資是否履行了相關的審批程序，出資方式是否合法合

263、規規 發行人現有股東中，外資股東為發行人現有股東中，外資股東為 QM92QM92，其出資履行了以下程序：，其出資履行了以下程序：20182018 年年 4 4 月月 2 2 日，日，QM92QM92、啟華二期、啟明融信、啟明融創與謝良志、拉薩、啟華二期、啟明融信、啟明融創與謝良志、拉薩愛力克、拉薩良昊園、華宏強震、南昌盈科、義翹安元、義翹安恒、義翹安泰、愛力克、拉薩良昊園、華宏強震、南昌盈科、義翹安元、義翹安恒、義翹安泰、義翹安和、義翹安成、義翹安平簽署股權轉讓協議，約定拉薩愛力克將其持義翹安和、義翹安成、義翹安平簽署股權轉讓協議，約定拉薩愛力克將其持有的義翹有限股權進行轉讓，具體情況如下：有

264、的義翹有限股權進行轉讓，具體情況如下：序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額轉讓出資額 （元）（元）轉讓出資比轉讓出資比例（例（%）轉讓價格轉讓價格 （元（元/出資額）出資額）1 1 拉薩愛力克拉薩愛力克 QM92QM92 312,890312,890 6.15966.1596 159.80159.80 2 2 啟華二期啟華二期 208,593208,593 4.10644.1064 159.80159.80 3 3 啟明融信啟明融信 82,39482,394 1.62201.6220 159.80159.80 4 4 啟明融創啟明融創 21,90221,902 0.43120.43

265、12 159.80159.80 合計合計 625,779625,779 12.319212.3192 同日，義翹有限召開同日，義翹有限召開 20182018 年第二次股東會并作出決議：（年第二次股東會并作出決議：（1 1）同意上述股權）同意上述股權轉讓；（轉讓；（2 2）公司投資總額為）公司投資總額為 700700 萬元人民幣；（萬元人民幣；（3 3）同意合資經營合同和修改后）同意合資經營合同和修改后的公司章程；（的公司章程；（4 4）公司類型由）公司類型由“其他有限責任公司其他有限責任公司”變更為變更為“有限責任公司（臺有限責任公司（臺港澳與境內合資）港澳與境內合資）”。20182018 年

266、年 4 4 月月 2020 日，北京中威辰光資產評估有限公司出具中威辰光評報字日，北京中威辰光資產評估有限公司出具中威辰光評報字（20172017）第）第 10801080 號北京義翹神州科技有限公司擬轉讓股權項目評估報告，號北京義翹神州科技有限公司擬轉讓股權項目評估報告，以以 20172017 年年 1212 月月 3131 日為評估基準日對義翹有限進行了評估。日為評估基準日對義翹有限進行了評估。20182018 年年 4 4 月月 2424 日，義翹有限就本次變更完成工商變更登記手續，日，義翹有限就本次變更完成工商變更登記手續，企業類型企業類型變更為變更為“有限責任公司（臺港澳與境內合資）

267、有限責任公司（臺港澳與境內合資）”。根據中國農業銀行股份有限公司出具的客戶收付款入賬通知等文件，根據中國農業銀行股份有限公司出具的客戶收付款入賬通知等文件，上述股權轉讓款均已支付完畢。上述股權轉讓款均已支付完畢。20182018 年年 5 5 月月 1414 日，義翹有限就本次變更進行備案，并取得京開外資備日，義翹有限就本次變更進行備案，并取得京開外資備201800149201800149 號外商投資企號外商投資企業設立備案回執。業設立備案回執。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-76 義翹有限已于國家外匯管理局數字外管平臺完成登記，并取得業

268、務登記義翹有限已于國家外匯管理局數字外管平臺完成登記，并取得業務登記憑證，業務編號為憑證，業務編號為 1611000020180508048716110000201805080487，業務類型為，業務類型為 FDIFDI 對內義務出資。對內義務出資。綜上，發行人現有外資股東綜上，發行人現有外資股東 QM92QM92 出資方式為貨幣，其出資已履行工商登記、出資方式為貨幣，其出資已履行工商登記、外資備案以及外匯相關手續，合法合規。外資備案以及外匯相關手續，合法合規。2、是否與發行人及實際控制人、董監高存在關聯關系是否與發行人及實際控制人、董監高存在關聯關系 根據根據 QM92QM92 出具的書面說

269、明，出具的書面說明，“QM92QM92 的股權結構為：的股權結構為：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量 持股比例持股比例 1 1 Qiming Venture Partners V,L.P.Qiming Venture Partners V,L.P.96999699 96.9900%96.9900%2 2 Qiming Managing Directors Fund V,L.P.Qiming Managing Directors Fund V,L.P.301301 3.0100%3.0100%合計合計 10,00010,000 100.0000%100.0000%Qiming Ven

270、ture Partners V,L.P.Qiming Venture Partners V,L.P.（“QVP VQVP V”）是）是 20162016 年年 1 1 月月 6 6 日在開日在開曼群島注冊的為在中國進行創業投資設立的可豁免有限合伙企業。它有曼群島注冊的為在中國進行創業投資設立的可豁免有限合伙企業。它有 6 62 2 位有位有限合伙人，包括國際知名的海外大學捐贈基金、海外養老基金、海外家族基金、限合伙人，包括國際知名的海外大學捐贈基金、海外養老基金、海外家族基金、海外有限責任公司和母基金專業投資公司等。海外有限責任公司和母基金專業投資公司等。QVP VQVP V 的總資本承諾為的

271、總資本承諾為 6 6 億億 28502850萬美元。萬美元。QVP VQVP V 的普通合伙人為的普通合伙人為 Qiming GP V,L.P.Qiming GP V,L.P.（“QGP VQGP V”）,QGP V,QGP V 是一家注是一家注冊在開曼群島的可豁免有限合伙企業，冊在開曼群島的可豁免有限合伙企業，QGP VQGP V 的普通合伙人為的普通合伙人為 Qiming Corporate Qiming Corporate GP V,LtdGP V,Ltd（“QCorp VQCorp V”），是一家注冊在開曼群島的可豁免有限公司，），是一家注冊在開曼群島的可豁免有限公司，QCorp VQ

272、Corp V之董事局成員包括之董事局成員包括Duane Kuang,Gary Rieschel,Nisa Bernice LeungDuane Kuang,Gary Rieschel,Nisa Bernice Leung和和William William HuHu。QVP VQVP V 所持股份的投票及投資權均由所持股份的投票及投資權均由 QCorp VQCorp V 的董事局成員行使。的董事局成員行使。Qiming Managing DiQiming Managing Directors Fund V,L.P.rectors Fund V,L.P.（“QMD VQMD V”）是）是 2016

273、2016 年年 1 1 月月 6 6日在開曼群島注冊的為在中國進行創業投資的可豁免有限合伙企業。它有日在開曼群島注冊的為在中國進行創業投資的可豁免有限合伙企業。它有 3333 位位有限合伙人，包括海外投資公司和海外個人。有限合伙人，包括海外投資公司和海外個人。QMD VQMD V 的總資本承諾為的總資本承諾為 19501950 萬美萬美元。元。QMD VQMD V 的普通合伙人為的普通合伙人為 Qiming Corporate GP V,LtdQiming Corporate GP V,Ltd（“QCorp VQCorp V”）。）?！背顿Y發行人外，除投資發行人外，QM92QM92 與發行人

274、及實際控制人、董監高不存在其他關聯關與發行人及實際控制人、董監高不存在其他關聯關系。系。（四）發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（四）發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日，公司僅有一名自然人股東謝良志，其于公司擔任北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-77 董事長。（五）最近一年，發行人新增股東情況（五）最近一年，發行人新增股東情況 2020 年 1 月 23 日，經義翹有限董事會審議通過，同意清松恒泰以人民幣7,000.00 萬元購買拉薩良昊園持有的義翹有限 3.18%股權和謝良志持有的 1.49

275、%股權；同意寧波澤羽以人民幣 3,000.00 萬元購買拉薩良昊園持有的義翹有限 2.00%股權。本次股權轉讓對應的義翹有限估值為 15.00 億元。同日，清松恒泰、寧波澤羽和義翹有限及其股東簽署股權轉讓協議，對上述股權轉讓事宜進行了約定。2020 年 1 月 23 日，義翹有限獲得北京市工商行政管理局經濟技術開發區分局核準換發的營業執照。本次股權轉讓系投資人看好發行人的發展前景，與股權出讓方友好協商后入股；本次轉股價格為交易雙方參考發行人業績表現確定。本次股權轉讓完成后，義翹有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元

276、）出資比例（出資比例（%）1 拉薩愛力克 341.48 341.48 67.22 2 QM92 31.29 31.29 6.16 3 義翹安元 25.40 25.40 5.00 4 清松恒泰 23.71 23.71 4.67 5 啟華二期 20.86 20.86 4.11 6 謝良志 14.37 14.37 2.83 7 寧波澤羽 10.16 10.16 2.00 8 啟明融信 8.24 8.24 1.62 9 義翹安恒 7.62 7.62 1.50 10 義翹安泰 4.88 4.88 0.96 11 義翹安和 4.88 4.88 0.96 12 義翹安成 4.88 4.88 0.96 13

277、義翹安平 3.15 3.15 0.62 14 華宏強震 2.67 2.67 0.53 15 南昌盈科 2.21 2.21 0.43 16 啟明融創 2.19 2.19 0.43 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-78 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）合計合計 507.97 507.97 100.00 清松恒泰、寧波澤羽為有限合伙企業，其基本情況及其普通合伙人的基本信息如下：1、清松恒泰清松恒泰 股東股東名稱名稱 深圳市清松恒泰投資合伙企業（有限合伙）

278、統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300MA5FPH1K2K 認繳出資額認繳出資額 7,300.00 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 浙江清松投資管理有限公司 成立日期成立日期 2019 年 7 月 12 日 注冊地址注冊地址 深圳市福田區華強北街道華航社區華富路 1006 號航都大廈 1458B 經營范圍經營范圍 創業投資業務；項目投資策劃；投資興辦實業（具體項目另行申報）。（法律、行政法規禁止的項目除外；法律、行政法規限制的項目須取得許可后方可經營）截至本招股說明書簽署日，清松恒泰的合伙人及其認繳出資額、出資比例情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙人類型合

279、伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例（出資比例（%）1 清松投資 普通合伙人 1,130.00 15.48 2 福建平潭博盈投資有限公司 有限合伙人 2,000.00 27.40 3 王琦 有限合伙人 1,500.00 20.55 4 李音麗 有限合伙人 1,100.00 15.07 5 深圳飛馬安順三號投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 700.00 9.59 6 深圳市業海盛投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 520.00 7.12 7 張千帆 有限合伙人 250.00 3.42 8 深圳睿啟投資有限公司 有限合伙人 100.00 1.37 合計合計-7,300.00 1

280、00.00 清松恒泰已在基金業協會完成私募投資基金備案，具體情況如下：基金名稱基金名稱 基金備案基金備案編號編號 基金管理人名稱基金管理人名稱 基金管理人登基金管理人登記編號記編號 基金基金成立成立時間時間 基金基金備案備案時間時間 清松恒泰 SJX064 清松投資 P1063549 2020年3月6 日 2020 年 3月 31 日 清松恒泰的實際控制人為張松。清松恒泰除向義翹科技委派董事張松外，與北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-79 公司及其股東、董事、監事及高級管理人員無其他關聯關系。2、寧波澤羽寧波澤羽 股東股東名稱名稱 寧波梅山

281、保稅港區澤羽投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91330206MA2AFMT819 認繳出資額認繳出資額 100,000.00 萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 寧波梅山保稅港區楠禮投資管理有限公司 成立日期成立日期 2017 年 11 月 16 日 注冊地址注冊地址 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 A 區 A0311 經營范圍經營范圍 實業投資、投資管理、資產管理。（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，寧

282、波澤羽的合伙人及其認繳出資額、出資比例情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 寧波梅山保稅港區楠禮投資管理有限公司 普通合伙人 1,000.00 1.00 2 潘瑞華 有限合伙人 2,000.00 2.00 3 寧波世紀和暉投資管理有限公司 有限合伙人 97,000.00 97.00 合計合計 100,000.00 100.00 寧波澤羽的實際控制人為康寧。寧波澤羽除向義翹科技委派監事隋英男外，與公司及其股東、董事、監事及高級管理人員無其他關聯關系。（六）本次發行前各股東之間的關系及各自持股比例（六

283、）本次發行前各股東之間的關系及各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，發行人各直接股東及其相關間接股東與其他直截至本招股說明書簽署日，發行人各直接股東及其相關間接股東與其他直接股東及其相關間接股東存在如下關聯關系：接股東及其相關間接股東存在如下關聯關系：序號序號 直接直接股東股東 名稱名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）直接持股比例直接持股比例（%）關聯關系、關聯關系、一致行動關系及其他關系一致行動關系及其他關系 1 謝良志 144.29 2.83 謝良志持有拉薩愛力克 100%股權 拉薩愛力克 3,428.42 67.22 合計 3,572.71 70.05 2 義翹安元 255.00 5.

284、00 1 1、義翹安元、義翹安恒、義翹安泰、義翹安和、義翹安成、義翹安平系一致行動人 2 2、各持股平臺的普通合伙人暨執行事各持股平臺的普通合伙人暨執行事義翹安恒 76.50 1.50 義翹安泰 48.96 0.96 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-80 序號序號 直接直接股東股東 名稱名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）直接持股比例直接持股比例（%）關聯關系、關聯關系、一致行動關系及其他關系一致行動關系及其他關系 義翹安和 48.96 0.96 務合伙人均為發行人間接股東王曉彤務合伙人均為發行人間接股東王曉彤 3 3、持股平臺持股平臺

285、部分有限部分有限合伙人中存在夫合伙人中存在夫妻等近親屬關系妻等近親屬關系 義翹安成 48.96 0.96 義翹安平 31.62 0.62 合計 510.00 10.00%3 啟華二期 209.43 4.11 1、啟華二期、啟明融信、啟明融創系一致行動人 2 2、啟華二期、啟明融信、啟明融創的啟華二期、啟明融信、啟明融創的執行事務合伙人均為啟明融盛，基金管執行事務合伙人均為啟明融盛，基金管理人均為蘇州啟元理人均為蘇州啟元 3 3、QM92QM92 與啟明融信、啟明融創、啟華與啟明融信、啟明融創、啟華二期不構成一致行動或關聯關系，見以二期不構成一致行動或關聯關系，見以下說明下說明 啟明融信 82.

286、72 1.62 啟明融創 21.99 0.43 合計 314.14 6.16 1 1、QM92QM92 與啟明融信、啟明融創、啟華二期之間的關系與啟明融信、啟明融創、啟華二期之間的關系 QM92QM92 與啟明融信、啟明融創、啟華二期與啟明融信、啟明融創、啟華二期不構成一致行動或關聯關系不構成一致行動或關聯關系，其，其存存在如下關系：在如下關系：（1）持有）持有 QM92 最終普通合伙人最終普通合伙人 Qiming Corporate GP V,Ltd（“QCorp V”）的）的 33.33%股權并擔任股權并擔任 QCorp V 董事局及投資決策委員會成員的董事局及投資決策委員會成員的 Dua

287、ne Kuang（鄺子平），為（鄺子平），為 1）啟明融信、啟明融創、啟華二期最終普通合伙人上海啟明融信、啟明融創、啟華二期最終普通合伙人上海啟昌投資咨詢有限公司（啟昌投資咨詢有限公司（“上海啟昌上海啟昌”）的執行董事及法定代表人；）的執行董事及法定代表人；2 2）啟明融）啟明融信、啟明融創、啟華二期的普通合伙人蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企信、啟明融創、啟華二期的普通合伙人蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）（業（有限合伙）（“啟明融盛啟明融盛”）的投資決策委員會成員之一；）的投資決策委員會成員之一；3 3）啟華二期的）啟華二期的執行事務合伙人委派代表；執行事務合伙人委派代表

288、；（2 2）持有）持有 QM92QM92 最終普通合伙人最終普通合伙人 QCorp VQCorp V 的的 33.33%33.33%股權并擔任股權并擔任 QCorp V QCorp V 董董事局及投資決策委員會成員的事局及投資決策委員會成員的 Nisa Bernice LeungNisa Bernice Leung（梁穎宇），為啟明融信、啟（梁穎宇），為啟明融信、啟明融創、啟華二期的普通合伙人啟明融盛的投資決策委員會成員之一；明融創、啟華二期的普通合伙人啟明融盛的投資決策委員會成員之一；（3 3）QM92 最終普通合伙人最終普通合伙人 QCorp V 董事局及投資決策委員會成員胡旭董事局及投資

289、決策委員會成員胡旭波波，持有啟明融信、啟明融創、啟華二期最終普通合伙人上海啟昌持有啟明融信、啟明融創、啟華二期最終普通合伙人上海啟昌 50%50%股權并擔任上股權并擔任上海啟昌監事、啟明融盛的投資決策委員會成員、啟明融信及啟明融創執行事務海啟昌監事、啟明融盛的投資決策委員會成員、啟明融信及啟明融創執行事務合伙人委派代表。合伙人委派代表。2 2、發行人直接和間接股東是否存在未披露的關聯關系以及一致行動、委托、發行人直接和間接股東是否存在未披露的關聯關系以及一致行動、委托持股、信托持股等特殊協議或其他特殊權利安排持股、信托持股等特殊協議或其他特殊權利安排 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行

290、股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-81 截至本截至本招股說明書簽署招股說明書簽署日，發行人直接股東共日，發行人直接股東共 1616 名，包括自然人股東、境名，包括自然人股東、境內非私募基金股東、境內私募基金股東、外資股東等四類。其中自然人股東內非私募基金股東、境內私募基金股東、外資股東等四類。其中自然人股東 1 1名，為實際控制人謝良志；境內非私募基金股東名，為實際控制人謝良志；境內非私募基金股東 1010 名，包括拉薩愛力克、華宏名，包括拉薩愛力克、華宏強震、南昌盈科、寧波澤羽、義翹安元、義翹安恒、義翹安平、義翹安泰、義強震、南昌盈科、寧波澤羽、義翹安元、義翹安恒、義翹安平、義翹

291、安泰、義翹安和、義翹安成（以下合稱翹安和、義翹安成（以下合稱“境內非私募基金股東境內非私募基金股東”）；境內私募基金股東）；境內私募基金股東 4 4名，包括啟明融信、啟明融創、啟華二期、清松恒泰（以下合稱名，包括啟明融信、啟明融創、啟華二期、清松恒泰（以下合稱“境內私募基境內私募基金股東金股東”）；）；外資股東外資股東 1 1 名，為名，為 QM92QM92。截至本截至本招股說明書簽署招股說明書簽署日，除自然人股東謝良志外，發行人直接股東及其日，除自然人股東謝良志外，發行人直接股東及其相關間接股東（注：相關間接股東（注：此處及下文相關間接股東指下表所示范圍）如下：此處及下文相關間接股東指下表所

292、示范圍）如下：（1 1）拉薩愛力克投資咨詢有限公司拉薩愛力克投資咨詢有限公司 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 謝良志謝良志 （2 2）QM92 LIMITEDQM92 LIMITED 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 Qiming Venture Partners V,L.P.Qiming Venture Partners V,L.P.2 2 Qiming Managing Directors Fund V,L.P.Qiming Managing Directors Fund V,L.P.（3 3）深圳市清松恒泰投資合伙企業（有限合伙）深圳市清松恒泰投資合伙企

293、業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 浙江清松投資管理有限公司浙江清松投資管理有限公司 2 2 福建平潭博盈投資有限公司福建平潭博盈投資有限公司 3 3 王琦王琦 4 4 李音麗李音麗 5 5 深圳飛馬安順三號投資合伙企業（有限合伙）深圳飛馬安順三號投資合伙企業（有限合伙）6 6 深圳市業海盛投資合伙企業（有限合伙）深圳市業海盛投資合伙企業（有限合伙）7 7 張千帆張千帆 8 8 深圳睿啟投資有限公司深圳睿啟投資有限公司 （4 4）蘇州工業園區啟華二期投資中心（有限合伙）蘇州工業園區啟華二期投資中心（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 蘇州工業

294、園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）2 2 北京寰裕企業咨詢有限公司北京寰裕企業咨詢有限公司 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-82 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 3 3 杭州陸投河遠投資管理合伙企業（有限合伙）杭州陸投河遠投資管理合伙企業（有限合伙）4 4 董祥云董祥云 （5 5）蘇州啟明融信股權投資合伙企業（有限合伙）蘇州啟明融信股權投資合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）蘇州工業園區啟明融盛

295、投資管理合伙企業（有限合伙）2 2 蘇州工業園區國創開元二期投資中心（有限合伙）蘇州工業園區國創開元二期投資中心（有限合伙）3 3 蘇州工業園區元禾秉勝股權投資基金合伙企業（有限合伙）蘇州工業園區元禾秉勝股權投資基金合伙企業（有限合伙）4 4 杭州陸投月著投資合伙企業（有限合伙）杭州陸投月著投資合伙企業（有限合伙）5 5 東莞盛粵景威投資中心（有限合伙）東莞盛粵景威投資中心（有限合伙）6 6 廈門建發集團有限公司廈門建發集團有限公司 7 7 深圳岫探投資合伙企業（有限合伙）深圳岫探投資合伙企業（有限合伙）8 8 北京恒天永盛投資管理中心（有限合伙）北京恒天永盛投資管理中心（有限合伙）9 9 劉

296、桂芝劉桂芝 1010 蕪湖歌斐資產管理有限公司蕪湖歌斐資產管理有限公司 1111 上海清科致方投資合伙企業（有限合伙）上海清科致方投資合伙企業（有限合伙）1212 北京華融曜安投資中心（有限合伙）北京華融曜安投資中心（有限合伙）1313 北京曜泰華安投資中心（有限合伙）北京曜泰華安投資中心（有限合伙）1414 錢志祥錢志祥 1515 寶鋼金屬有限公司寶鋼金屬有限公司 1616 寧波梅山保稅港區迦明景玉投資管理合伙企業（有限合伙）寧波梅山保稅港區迦明景玉投資管理合伙企業（有限合伙）1717 北京鯤鵬博金投資中心（有限合伙）北京鯤鵬博金投資中心（有限合伙）1818 北京靜廬股權投資中心（有限合伙）

297、北京靜廬股權投資中心（有限合伙）1919 徐農徐農 2020 上海名未投資管理中心（有限合伙）上海名未投資管理中心（有限合伙）（6 6）蘇州工業園區啟明融創股權投資合伙企業（有限合伙）蘇州工業園區啟明融創股權投資合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）蘇州工業園區啟明融盛投資管理合伙企業（有限合伙）2 2 蘇州工業園區國創啟明股權投資合伙企業（有限合伙）蘇州工業園區國創啟明股權投資合伙企業（有限合伙）3 3 蕪湖歌斐景澤投資中心（有限合伙）蕪湖歌斐景澤投資中心（有限合伙）北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票

298、并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-83（7 7）寧波梅山保稅港區澤羽投資合伙企業（有限合伙）寧波梅山保稅港區澤羽投資合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 寧波梅山保稅港區楠禮投資管理有限公司寧波梅山保稅港區楠禮投資管理有限公司 2 2 潘瑞華潘瑞華 3 3 寧波世紀和暉投資管理有限公司寧波世紀和暉投資管理有限公司 （8 8）南昌盈科企業管理服務中心（有限合伙）南昌盈科企業管理服務中心（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 張連香張連香 2 2 胡春霖胡春霖 3 3 李春明李春明 4 4 舒俊舒俊 5 5 肖向紅肖向紅 6 6 魏秋明

299、魏秋明 7 7 明瑞勤明瑞勤 8 8 周欣安周欣安 9 9 丁晨昌丁晨昌 1010 黃小峰黃小峰 1111 熊國鋒熊國鋒 （9 9）華宏強震（天津）企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）華宏強震（天津）企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 陳小芳陳小芳 2 2 韓巍強韓巍強 3 3 譚集艷譚集艷 4 4 丁麗華丁麗華 5 5 徐小霞徐小霞 6 6 朱勇朱勇 7 7 常振婷常振婷 （1010）天津義翹安元企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）天津義翹安元企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資

300、人 1 1 王曉彤王曉彤 7 7 張延靜張延靜 2 2 謝良志謝良志 8 8 孫春昀孫春昀 3 3 張杰張杰 9 9 羅春霞羅春霞 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-84 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 4 4 蓋文琳蓋文琳 1010 胡萍胡萍 5 5 林叢星林叢星 1111 車文一車文一 6 6 馮濤馮濤 1212 孫曉春孫曉春 （1111）天津義翹安恒企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）天津義翹安恒企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 序號序號 間接股東

301、間接股東/出資人出資人 1 1 王曉彤王曉彤 1414 張娜娜張娜娜 2 2 謝良志謝良志 1515 溫鳳鮮溫鳳鮮 3 3 李東李東 1616 吳濤吳濤 4 4 周勇周勇 1717 高然高然 5 5 劉超劉超 1818 王麗王麗 6 6 任為任為 1919 趙楓趙楓 7 7 楊茜楊茜 2020 王娟王娟 8 8 李雁李雁 2121 滕敏滕敏 9 9 趙曉燕趙曉燕 2222 張景怡張景怡 1010 何群香何群香 2323 贠曉婷贠曉婷 1111 尹懷奇尹懷奇 2424 宋永卓宋永卓 1212 賈靜華賈靜華 2525 于翠娜于翠娜 1313 朱小冬朱小冬 2626 王立穎王立穎 （1212）天津義

302、翹安平企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）天津義翹安平企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 王曉彤王曉彤 1717 郭莉郭莉 2 2 謝良志謝良志 1818 駱云玲駱云玲 3 3 李久鳳李久鳳 1919 張可亮張可亮 4 4 王旭王旭 2020 張玉張玉 5 5 李曉杰李曉杰 2121 杜紫薇杜紫薇 6 6 徐錦令徐錦令 2222 王夢琳王夢琳 7 7 趙月敏趙月敏 2323 徐曉淋徐曉淋 8 8 耿琳耿琳 2424 江耀宗江耀宗 9 9 方艷琴方艷琴 2525 鄭海澄鄭海澄 1010 趙中偉趙中偉 2626 李

303、佳李佳 1111 王旭曼王旭曼 2727 呂健龍呂健龍 1212 解曉燕解曉燕 2828 李春媛李春媛 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-85 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1313 馬曉明馬曉明 2929 孫春杰孫春杰 1414 趙志敏趙志敏 3030 趙軍明趙軍明 1515 李國峰李國峰 3131 袁永飛袁永飛 1616 趙靜靜趙靜靜 3232 趙凱麗趙凱麗 （1313）天津義翹安成企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）天津義翹安成企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東

304、/出資人出資人 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 王曉彤王曉彤 1919 徐行徐行 2 2 謝良志謝良志 2020 孫瀅孫瀅 3 3 高一夫高一夫 2121 郭澤桐郭澤桐 4 4 王保王保 2222 曹譯丹曹譯丹 5 5 常淑英常淑英 2323 李婷李婷 6 6 王娜王娜 2424 孟雪孟雪 7 7 孫月紅孫月紅 2525 顧曉彤顧曉彤 8 8 徐明明徐明明 2626 張賽張賽 9 9 李學仁李學仁 2727 趙曉文趙曉文 1010 李婉暉李婉暉 2828 王丹丹王丹丹 1111 朱海蘭朱海蘭 2929 黨建利黨建利 1212 王娜王娜 3030 董貞董貞 1313 謝斌謝斌

305、3131 姚明秀姚明秀 1414 李天月李天月 3232 陶瑞雙陶瑞雙 1515 詹志強詹志強 3333 劉姣霞劉姣霞 1616 胡德昭胡德昭 3434 楊立業楊立業 1717 楊茜楊茜 3535 曹雪嬌曹雪嬌 1818 汪春靜汪春靜 3636 肖杏旺肖杏旺 （1414）天津義翹安和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）天津義翹安和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 王曉彤王曉彤 1717 李秋艷李秋艷 2 2 謝良志謝良志 1818 劉鵬飛劉鵬飛 3 3 孔祥玲孔祥玲 1919 陳依實陳依實 4 4 魏秀英魏秀

306、英 2020 張志強張志強 5 5 王繼紅王繼紅 2121 王婧王婧 6 6 趙丹丹趙丹丹 2222 楊穎楊穎 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-86 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 7 7 趙瑩瑩趙瑩瑩 2323 王芬王芬 8 8 高才高才 2424 郭仲樂郭仲樂 9 9 劉園園劉園園 2525 張豐華張豐華 1010 黃亞春黃亞春 2626 封佳杰封佳杰 1111 侯樹玉侯樹玉 2727 王慶欽王慶欽 1212 邢海月邢海月 2828 李素丹李素丹 1313 李紅愛李紅愛 2929 楊

307、營楊營 1414 萬曉軍萬曉軍 3030 張金龍張金龍 1515 宮元偉宮元偉 3131 劉翼浩劉翼浩 1616 張鵬輝張鵬輝 （1515）天津義翹安泰企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）天津義翹安泰企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 序號序號 間接股東間接股東/出資人出資人 1 1 王曉彤王曉彤 8 8 陳宇寧陳宇寧 2 2 謝良志謝良志 9 9 葛寶宇葛寶宇 3 3 楊嘉慧楊嘉慧 1010 鄧雪梅鄧雪梅 4 4 林郁濤林郁濤 1111 房青青房青青 5 5 薛偉薛偉 1212 卓逸國際有限公司（卓逸國際有限公司（100%100%權益持有人權益持有人為為 B

308、URGESS JR ROBERT MARSHALLBURGESS JR ROBERT MARSHALL）6 6 趙陽趙陽 1313 昱昇科技有限公司（昱昇科技有限公司（100%100%權益持有人權益持有人為為 Shilu WuShilu Wu（吳詩綠）（吳詩綠）7 7 張斌張斌 綜上，除上述情形外，綜上，除上述情形外，發行人各直接股東及其相關間接股東與其他直接股發行人各直接股東及其相關間接股東與其他直接股東及其相關間接股東之間東及其相關間接股東之間不存在未披露的關聯關系；發行人各直接股東不存在不存在未披露的關聯關系；發行人各直接股東不存在未披露的一致行動關系；發行人各直接股東及其相關間接股東與

309、其他直接股東未披露的一致行動關系；發行人各直接股東及其相關間接股東與其他直接股東及其相關間接股東之間不存在委托持股、信托持股、對賭協議等特殊協議或其及其相關間接股東之間不存在委托持股、信托持股、對賭協議等特殊協議或其他特殊權利安排。他特殊權利安排。（七）本次公開發行不進行（七）本次公開發行不進行原原股東公開發售，不會對發行人的控制權、治股東公開發售，不會對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生影響理結構及生產經營產生影響（八八）已解除的對賭協議、特別股東權利條款及對發行人可能存在的影響）已解除的對賭協議、特別股東權利條款及對發行人可能存在的影響 發行人在引入 QM92、啟華二期、啟明融信、啟明

310、融創、清松恒泰、寧波澤羽等投資方（以下合稱“財務投資人”）時，與部分財務投資人簽署的相關協議北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-87 中包含有對賭條款或特殊權利安排，但均未實際執行。根據財務投資人分別出具的 關于特殊股東權利事項的確認函，上述對賭條款或特殊權利安排均已解除，且以義翹科技作為義務承擔和/或履行主體的條款自始無效。截至本招股說明書簽署日，發行人不存在正在執行的對賭協議或特殊權利安排。（九（九）穿透計算股東人數情況）穿透計算股東人數情況 按照 深圳證券交易所創業板首次公開發行上市審核問答 及其他相關規定，發行人穿透計算的股東人數情況

311、如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 穿透計算穿透計算股東股東數數（名）（名）穿透后主體情況穿透后主體情況 1 謝良志 1 1 名自然人 2 拉薩愛力克 0 由公司實際控制人謝良志直接持有全部股份，重復人員，不納入計算 3 QM92 1 香港公司，專業投資機構，按 1 名股東計算 4 義翹安元 6 義翹安元有 5 人為外部人員，按 5 名股東計算；其余人員為公司員工，按 1 名股東計算 5 清松恒泰 1 境內財務投資人，已完成私募投資基金備案，按 1 名股東計算 6 啟華二期 1 境內財務投資人，已完成私募投資基金備案，按 1 名股東計算 7 寧波澤羽 4 境內財務投資人，由 4 名外部

312、人員直接和/或間接持股，按 4 名股東計算 8 啟明融信 1 境內財務投資人，已完成私募投資基金備案，按 1 名股東計算 9 義翹安恒 1 公司員工持股平臺，按 1 名股東計算 10 義翹安泰 1 公司員工持股平臺，按 1 名股東計算 11 義翹安和 1 公司員工持股平臺，按 1 名股東計算 12 義翹安成 1 公司員工持股平臺，按 1 名股東計算 13 義翹安平 1 公司員工持股平臺，按 1 名股東計算 14 華宏強震 7 境內財務投資人，由 7 名外部人員持有合伙份額，按 7 名股東計算 15 南昌盈科 11 境內財務投資人，由 11 名外部人員持有合伙份額，按 11 名股東計算 16 啟

313、明融創 1 境內財務投資人，已完成私募投資基金備案，按 1 名股東計算 合計合計 39-綜上，公司股東穿透計算后的人數為 39 名，未超過 200 人。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-88 十十、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的簡要情況、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的簡要情況 （一）董事會成員（一）董事會成員 公司董事由股東大會選舉產生，任期為三年，任期屆滿可連選連任。公司本屆董事會由 9 名董事組成，其中 3 名為獨立董事。本屆董事會董事均為公司發起人提名，任期三年?，F任董事基本情況如下：姓名姓名 在公司任職在公司任職

314、 本屆董事會任職時間本屆董事會任職時間 謝良志 董事長 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 張杰 董事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 馮濤 董事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 唐艷旻 董事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 張松 董事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 陳小芳 董事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 尹師州 獨立董事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 喻長遠 獨立董事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 泮偉江 獨立董事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 上述各位董事

315、簡歷如下：謝良志，介紹見本招股說明書“第五節 發行人基本情況”之“八、發行人控股股東、實際控制人及其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”部分。張杰，男，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2002 年畢業于北京大學醫學部神經免疫學專業，獲博士學位。2002 年 9 月至 2002 年 12 月，任北京普爾康醫藥高科技有限公司發展部副經理，2003 年 1 月至 2004 年 9 月，于美國愛因斯坦醫學院免疫與微生物系從事博士后研究，2004 年 9 月至 2007 年 1月，于美國哥倫比亞大學醫學部從事博士后研究，2007 年 1 月至 2008 年 11 月，于美國費因斯坦醫學研

316、究所從事博士后研究。2009 年 1 月至 2016 年 12 月，歷任神州細胞有限研發部副總監、總監。2017 年 1 月至 2019 年 2 月，任義翹有限副總經理，2017 年 12 月至今，任義翹有限、義翹科技董事，2019 年 2 月至今，任義翹有限、義翹科技總經理?，F兼任北京市“單克隆抗體上游研發技術重點實驗室”主任，入選北京市“百千萬”人才、北京經濟技術開發區首批海外高層次北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-89 人才和“新創工程亦麒麟人才”。馮濤，男，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中國注冊會計師（非執業會員）、

317、高級會計師。2004 年畢業于河北大學會計學專業，獲學士學位。2006 年 10 月至 2011 年 9 月，歷任中瑞岳華會計師事務所審計部審計員、項目經理、高級項目經理，2011 年 9 月至 2013 年 11 月，任民生證券股份有限公司投資銀行事業部業務經理，2013 年 11 月至 2017 年 4 月，歷任北京百靈天地環?？萍脊煞萦邢薰矩攧湛偙O、董事會秘書。2017 年 4 月至 2018 年 11 月，就職于義翹有限，負責公司日常財務管理、上市籌備等工作，2018 年 12 月至今，任義翹有限、義翹科技財務總監，2019 年 2 月至今，任義翹有限、義翹科技董事，2020 年 3

318、 月至今，任義翹科技董事會秘書。唐艷旻，女，1972 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2008 年畢業于長江商學院，獲工商管理碩士學位（EMBA）。1996 年 8 月至 2002 年 12 月，歷任中美（天津）史克制藥有限公司新藥注冊經理、產品經理，2002 年 12 月至 2015年 8 月，任亞洲?？邓帢I咨詢（北京）有限公司總經理，2015 年 12 月至今，任蘇州啟元投資合伙人。2017 年 7 月至今，任神州細胞有限、神州細胞董事。2018年 4 月至今，任義翹有限、義翹科技董事。張松，男，1981 年出生，中國國籍，有中國香港居留權。2009 年畢業于清華大學生物學專業，獲博士

319、學位。2009 年 6 月至 2016 年 1 月，任鼎暉股權投資管理（天津）有限公司執行董事，2016 年 1 月至 2017 年 10 月，任國新科創基金管理有限公司首席投資官，2017 年 12 月至今，任清松投資執行董事；2019 年6 月至今，任神州細胞監事；2020 年 1 月至今，任義翹有限、義翹科技董事。陳小芳，女，1968 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2004 年畢業于大連醫科大學，獲碩士學位。1991 年 7 月至 2006 年 12 月，歷任大連港醫院主治醫師、副主任醫師，2007 年 1 月至今，歷任天津市人民醫院副主任醫師、主任醫師，2016 年 4 月至今，

320、任華宏強震執行事務合伙人。2020 年 3 月至今，任義翹科技董事?，F兼任天津市心身腦血管病組委員。尹師州，男，1973 年出生，無境外永久居留權，2010 年畢業于北京交通大學會計學專業（MPACC），獲碩士學位，中國注冊會計師（非執業會員）、高級北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-90 會計師。1990 年 6 月至 1998 年 6 月，任北京市第二水管廠工人、會計，1998 年6 月至 2007 年 2 月，歷任岳華會計師事務所審計項目經理、合伙人，2007 年 2月至 2010 年 10 月，任中瑞岳華會計師事務所有限公司合伙人，2

321、010 年 10 月至2017 年 4 月，任金誠信礦業管理股份有限公司財務總監和董事會秘書，2017 年4 月至今，任金誠信集團有限公司副總裁和財務總監。2020 年 3 月至今，任義翹科技獨立董事。喻長遠，男，1962 年出生，無境外永久居留權，2002 年畢業于中南大學湘雅醫學院醫學專業，獲博士學位。1984 年 8 月至 1993 年 9 月，任中國人民解放軍某部軍醫，1993 年 10 月至 1999 年 8 月，歷任九芝堂股份公司藥物研究所所長、主任醫師，2002 年 9 月至 2005 年 2 月，于中國中醫科學院基礎理論研究所從事博士后研究，2005 年 3 月至今，任北京化工

322、大學生命科學與技術學院教授、博士生導師，2020 年 3 月至今，任義翹科技獨立董事?，F兼任中國中醫藥學會天然產物分會、北京市實驗動物學會委員。泮偉江，男，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，2009 年畢業于清華大學法學理論專業，獲博士學位。2009 年 7 月至今就職于北京航空航天大學，現任法學院副院長、副教授、博士生導師。2020 年 3 月至今，任義翹科技獨立董事?，F兼任中國科協-北京航空航天大學科技組織與公共政策研究院副院長、中國法學會法理學研究會理事、中國法學會立法學研究會理事、中國行為法學會軟法研究會常務理事，北京市法學會比較法研究會常務理事。（二）監事會成員（二）監事

323、會成員 公司監事會由股東大會和職工代表大會民主選舉產生，任期三年，并可連選連任。公司本屆監事會由 3 名監事組成，其中包括 1 名職工代表監事。王婧、隋英男為公司發起人提名，高然為職工代表大會選舉，監事任期為三年?，F任監事基本情況如下：姓名姓名 在公司任職在公司任職 本屆監事會任職時間本屆監事會任職時間 王婧 監事會主席 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 高然 職工代表監事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 隋英男 監事 2020 年 3 月至 2023 年 3 月 上述各位監事簡歷如下：北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1

324、-1-91 王婧，女，1985 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2011 年畢業于北京協和醫學院生物醫學工程專業，獲碩士學位。2011 年 7 月至 2016 年 12 月，就職于神州細胞有限研發部，2017 年 1 月至今，歷任義翹有限、義翹科技研發中心研發經理。2019 年 10 月至今，任義翹有限、義翹科技監事。高然，女，1986 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2016 年畢業于首都師范大學生物技術專業，本科學歷。2007 年 9 月至 2017 年 6 月，就職于神州細胞有限研發部，2017 年 7 月至今，就職于義翹有限、義翹科技研發中心。2020年 3 月至今，任義翹科技

325、監事。隋英男，男，1989 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，2012 年畢業于北京交通大學金融專業，獲學士學位。2012 年 8 月至 2016 年 7 月，任魁北克投資咨詢（北京）有限公司投資經理，2016 年 8 月至 2019 年 5 月，任中金甲子（北京）投資基金管理有限公司基金部投資經理，2019 年 8 月至今，任寧波澤羽投資部副總裁。2020 年 3 月至今，任義翹科技監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 公司高級管理人員包括公司總經理、董事會秘書、財務總監、研發總監和生產總監。公司現任高級管理人員：姓名姓名 在公司任職在公司任職 在公司起始任職時間在公司起始任職時間

326、張杰 總經理 2017 年 1 月 馮濤 董事會秘書兼財務總監 2017 年 4 月 楊嘉慧 研發總監 2017 年 1 月 周勇 生產總監 2017 年 1 月 上述高級管理人員簡歷如下：張杰，詳見本節“董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”。馮濤，詳見本節“董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”。楊嘉慧，女，1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2010 年畢業于北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-92 美國塔夫茨大學分子生物學和遺傳學專業，獲博士學位。2010

327、年 6 月至 2016 年12 月，任神州細胞有限蛋白產品策略負責人。2017 年 1 月至今，歷任義翹有限、義翹科技蛋白產品策略負責人、研發總監。周勇，男，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2005 年畢業于四川農業大學生物技術專業，獲學士學位。2005 年 7 月至 2008 年 2 月，任中山未名海濟生物醫藥有限公司生產部發酵工程師。2008 年 3 月至 2016 年 12 月，歷任神州細胞有限工藝開發與生產部研發助理、主管，2017 年 1 月至今，歷任義翹有限、義翹科技工藝開發與生產部主管、生產總監。（四）核心技術人員（四）核心技術人員 公司核心技術人員共 5 名，簡歷

328、如下：張杰，詳見本節“董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”。楊嘉慧，詳見本節“董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的簡要情況”之“（三）高級管理人員”。周勇，詳見本節“董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的簡要情況”之“（三）高級管理人員”。任為，男，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。2005 年畢業于荷蘭代爾夫特理工大學生命科學與技術專業，獲碩士學位。2007 年 10 月至 2016年 12 月，任神州細胞有限分子技術部重組蛋白研發高級助理，2017 年 1 月至今，任義翹有限、義翹科技研發中心抗體研發經理。王保，男，1975 年出生，中

329、國國籍，無境外永久居留權。2006 年畢業于山東農業大學生物化學與分子生物學專業，獲博士學位。2006 年 10 月至 2008 年10 月，于山東省農業科學院從事博士后研究，2008 年 10 月至 2014 年 10 月，任中國科學院遺傳與發育生物學研究所助理研究員。2015 年 1 月至 2017 年 6 月，任神州細胞有限研發部新產品研發組研發經理；2017 年 7 月至今，任義翹有限和義翹科技研發中心分子技術組研發經理。北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-93 十十一一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況董事、監事、高

330、級管理人員及核心技術人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在除發行人及其下屬子公司之外的其他單位的主要任職情況如下：序號序號 姓名姓名 在發行人在發行人所任職務所任職務 兼職單位兼職單位 兼任職務兼任職務 除兼職產生的關除兼職產生的關聯關系外，兼職聯關系外，兼職單位與發行人單位與發行人的的關聯關聯關系關系 1 謝良志 董事長 神州細胞 董事長、總經理 發行人實際控制人謝良志控制的公司 神州細胞工程 董事長、總經理 北京海創智庫科技有限公司 董事 發行人實際控制人謝良志持有12.50%股權 2 馮濤 董事、財務總監、董事會秘書 昱昇科技有限公司 董事

331、發行人間接股東 卓逸國際有限公司 董事 2 唐艷旻 董事 蘇州啟元 投資合伙人 無 上海應肅企業管理咨詢有限公司 監事 無 北京先通國際醫藥科技股份有限公司 董事、副總經理 無 北京先通生物醫藥技術有限公司 董事 無 北京加科思新藥研發有限公司 董事 無 神州細胞 董事 發行人實際控制人謝良志控制的公司 蘇州克?；蛏锟萍加邢薰?董事 無 北京盛諾基醫藥科技股份有限公司 監事 無 蘇州克愈生物科技有限公司 董事 無 3 張松 董事 北京萬景新綠農業發展有限公司 監事 無 中國文化產業發展集團有限公司 董事 無 寧波清松穩勝企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 無 清松投資 執

332、行董事 發行人間接股東 山東鐵發資本投資管理有限公司 董事 無 蘇州克?；蛏锟萍加邢薰?董事 無 北京義翹神州科技股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-94 序號序號 姓名姓名 在發行人在發行人所任職務所任職務 兼職單位兼職單位 兼任職務兼任職務 除兼職產生的關除兼職產生的關聯關系外，兼職聯關系外，兼職單位與發行人單位與發行人的的關聯關聯關系關系 北京世紀瑞爾技術股份有限公司 獨立董事 無 恒大恒安（北京）健康咨詢有限責任公司 董事 無 浙江清東投資管理有限公司 經理、執行董事 發行人間接股東 蘇州克愈生物科技有限公司 董事 無 深圳市清松博瑞投資合伙企

333、業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 無 深圳市清松啟灃投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 無 深圳市和暄清松科創投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 無 清松恒泰 執行事務合伙人委派代表 發行人股東 神州細胞 監事 發行人實際控制人謝良志控制的公司 蘇州工業園區六倍體科技有限公司 監事 無 山東邦拓地產有限公司 董事 無 山東慧科地產有限公司 董事 無 4 陳小芳 董事 華宏強震 執行事務合伙人 發行人股東 天津市人民醫院 主任醫師 無 5 尹師州 獨立董事 金誠信集團有限公司 副總裁、財務總監 無 金誠信礦業管理股份有限公司 監事會主席 無 中職安?。ū本┛萍及l展有限公司 監事 無 金誠信礦山工程設計院有限公司 董事 無 長沙施瑪特邁科技有限公司 監事 無 貴州兩岔河礦業開發有限公司 監事 無 金諾礦山設備有限公司 監事 無 北京景運實業投資有限責任公司 監事