卓誼生物：招股說明書（申報稿）.pdf

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1、 長春卓誼生物股份有限公司長春卓誼生物股份有限公司 Changchun Zhuoyi Biological Co.,Ltd.（吉林省長春市雙陽區經濟開發區永新路 2 號）首次公開發行股票并在主板上市首次公開發行股票并在主板上市 招股說明書招股說明書（申報稿）（申報稿）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（住所：北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓）聲明：聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明

2、及發行概況聲明及發行概況 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數發行股數 本次擬公開發行股票不超過3,726.00萬股，不低于發行后總股本的25

3、%每股面值每股面值 人民幣1.00元 每股發行價格每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所主板 發行后總股本發行后總股本 不超過14,903.9385萬股 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）中信建投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 目目 錄錄 第一節第一節 釋義釋義.6 一、一般術語.6 二、專業術語.9 第二節第二節 概覽概覽.11 一、重大事項提示.11 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.1

4、5 三、本次發行概況.16 四、發行人主營業務經營情況.17 五、發行人板塊定位情況.21 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.27 七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.27 八、發行人選擇的具體上市標準.28 九、公司治理的特殊安排.28 十、募集資金用途與未來發展規劃.28 十一、其他對發行人有重大影響的事項.29 第三節第三節 風險因素風險因素.30 一、與發行人相關的風險.30 二、與行業相關的風險.35 三、其他風險.36 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.38 一、基本情況.38 二、發行人設立及股本和股東變化情況.38 三、發行人的股權結構.63 四、

5、主要股東及實際控制人情況.65 五、發行人股本情況.72 六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介.85 七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況.91 八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系.93 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三年涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況.93 十、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽定的協議及其履行情況.94 十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持股情況.94

6、十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況.95 十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變動情況.96 十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況.99 十五、股權激勵及相關安排.101 十六、發行人的員工及社會保障情況.105 第五節第五節 業務與技術業務與技術.109 一、公司的主營業務、主要產品或服務情況.109 二、發行人所處行業基本情況.117 三、發行人銷售情況與主要客戶.142 四、發行人采購情況與主要供應商.145 五、與發行人業務相關的主要固定資產及無形資產.149 六、發行人的技術及研發情況.158 七、公司生產經營涉及的主要環境污染物、

7、主要處理設施及處置能力情況.165 八、發行人境外生產經營情況.166 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.167 一、財務報表.167 二、審計意見及關鍵審計事項.171 三、與財務會計信息相關的重大事項或重要性水平的判斷標準.172 四、影響公司經營業績的主要因素以及對業績變動具有較強預示作用的財務或非財務指標分析.173 五、財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.175 六、財務報告審計基準日至招股說明書簽署日經營狀況.176 七、重要會計政策和會計估計.176 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 八、分部.206 九、經注冊會

8、計師鑒證的非經常性損益明細表.206 十、主要稅項及享受的稅收優惠政策.208 十一、發行人最近三年主要財務指標.208 十二、經營成果分析.210 十三、資產質量分析.233 十四、償債能力、流動性與持續經營能力分析.249 十五、報告期重大投資或資本性支出等事項的基本情況.262 十六、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.262 十七、盈利預測.264 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.265 一、募集資金運用概況.265 二、發行人戰略規劃及目標.267 三、報告期內為實現戰略目標已采取的措施及實施效果以及未來規劃采取的措施.268 第八節第八節

9、 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.270 一、報告期內發行人公司治理存在的缺陷及改進情況.270 二、發行人內部控制情況.270 三、發行人報告期內違法違規情況.271 四、發行人報告期內資金占用及對外擔保情況.271 五、發行人直接面向市場獨立持續經營能力情況.271 六、同業競爭情況.273 七、關聯方和關聯交易.276 第九節第九節 投資者保護投資者保護.299 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排.299 二、股利分配政策.299 三、特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排.302 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.303 一、重大合同.303 二、對外擔保情況.309 長

10、春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 三、重大訴訟、仲裁或其他事項.309 第十一節第十一節 董事、監事、董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明高級管理人員及有關中介機構聲明.313 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.313 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.315 三、保薦人（主承銷商）聲明.316 四、發行人律師聲明.318 五、承擔審計業務的會計師事務所聲明.319 六、承擔評估業務的資產評估機構聲明.320 七、承擔驗資業務的會計師事務所聲明.322 第十二節第十二節 附件附件.323 一、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機

11、制建立情況.323 二、發行人及其他責任主體作出的與本次發行上市相關的承諾.325 三、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.341 四、董事會專門委員會的設置情況.348 五、募集資金具體運用情況.348 六、備查文件.357 七、查閱時間及查閱地址.357 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：一、一般術語一、一般術語 發行人、公司、本公司、卓誼生物 指 長春卓誼生物股份有限公司 衛爾賽 指 長春衛爾賽生物藥業有限公司，公司前身 賽爾康寧 指 浙江賽

12、爾康寧生物科技有限公司 濱江創投 指 杭州濱江創業投資有限公司 濱江控股 指 杭州濱江投資控股有限公司 協恒康泰 指 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）中鈺高科 指 南京中鈺高科一期健康產業股權投資合伙企業（有限合伙）中鈺黃山 指 達孜縣中鈺黃山創業投資合伙企業（有限合伙）東方匯智 指 東方匯智資產管理有限公司 興盛康泰 指 寧波興盛康泰投資管理合伙企業（有限合伙）康運投資 指 寧波梅山保稅港區康運投資管理合伙企業（有限合伙）中鈺創投 指 青海中鈺創業投資合伙企業（有限合伙）鄞州鈺和 指 寧波市鄞州鈺和股權投資合伙企業（有限合伙）上海世宸 指 上海世宸企業管理中心（有限合伙）

13、康域投資 指 寧波梅山保稅港區康域實業投資合伙企業（有限合伙）嘉興馳美 指 嘉興馳美股權投資合伙企業（有限合伙）國鈺坤元 指 寧波梅山保稅港區國鈺坤元一期股權投資合伙企業（有限合伙）國康醫藥 指 廣州國康醫藥投資合伙企業（有限合伙）譽瀚投資 指 上海譽瀚股權投資基金合伙企業（有限合伙）華玉康 指 寧波華玉康企業管理合伙企業（有限合伙）尚融創新 指 尚融創新（寧波）股權投資中心（有限合伙）尚融聚源 指 上海尚融聚源股權投資中心（有限合伙）潛龍漢豐 指 上海潛龍漢豐股權投資基金合伙企業（有限合伙）嘉興優澤 指 嘉興優澤股權投資合伙企業（有限合伙）南京裕豐 指 南京裕豐創業投資合伙企業（有限合伙）尚

14、融投資 指 尚融（寧波）投資中心（有限合伙）寬愉澤優 指 嘉興寬愉澤優股權投資合伙企業（有限合伙）長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 睿蓮投資 指 杭州睿蓮股權投資合伙企業（有限合伙）寧波健茂 指 寧波健茂企業管理合伙企業（有限合伙）尚融聚鑫 指 尚融聚鑫（寧波）創業投資中心（有限合伙）寧波卓甬 指 寧波卓甬投資合伙企業（有限合伙）澤緯投資 指 嘉興澤緯股權投資合伙企業（有限合伙）弘遠二號 指 晉江弘遠二號股權投資合伙企業（有限合伙）盼瑞創投 指 晉江盼瑞創業投資合伙企業（有限合伙）華東醫藥 指 華東醫藥股份有限公司 華東寧波 指 華東寧波醫藥有限公司 微向技術 指 上海

15、微向生物技術有限公司 上海佰升 指 上海佰升醫藥有限公司（后更名為“上海億安醫藥有限公司”“羅氏（上海）醫藥貿易有限公司”）萬裕同 指 浙江萬裕同醫藥科技有限公司 德澤獼猴 指 安徽德澤獼猴養殖有限公司 健生醫藥 指 杭州健生醫藥有限公司 寧波賽繆斯 指 寧波賽繆斯生物科技有限公司 浙江諾維芙 指 浙江諾維芙生物科技有限公司 廣東國生 指 廣東國生生物制品有限公司 廣州漫迪 指 廣州漫迪生物科技有限公司 南京捷泰 指 南京捷泰生物科技有限公司 恩培生物 指 上海恩培生物科技有限公司 恩培科學 指 上海恩培科學儀器咨詢有限公司 成大生物 指 遼寧成大生物股份有限公司（688739.SH）康華生物

16、 指 成都康華生物制品股份有限公司（300841.SZ）康泰生物 指 深圳康泰生物制品股份有限公司（300601.SZ）華蘭疫苗 指 華蘭生物疫苗股份有限公司（301207.SZ）金迪克 指 江蘇金迪克生物技術股份有限公司（688670.SH）百克生物 指 長春百克生物科技股份公司（688276.SH）歐林生物 指 成都歐林生物科技股份有限公司（688319.SH）榮盛生物 指 上海榮盛生物藥業股份有限公司 艾美疫苗 指 艾美疫苗股份有限公司（6660.HK）榮安生物 指 寧波榮安生物藥業有限公司，艾美疫苗（6660.HK）子公司 沃森生物 指 云南沃森生物技術股份有限公司（300142.SZ

17、）長春所 指 長春生物制品研究所有限責任公司 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 雅立峰 指 大連雅立峰生物制藥有限公司 依生生物 指 遼寧依生生物制藥有限公司 亦度生物 指 山東亦度生物技術有限公司 遠大生物 指 河南遠大生物制藥有限公司 中科生物 指 中科生物制藥股份有限公司 默沙東 指 一家總部位于美國的大型跨國制藥公司 葛蘭素史克 指 一家總部位于英國的大型跨國制藥公司 賽諾菲 指 一家總部位于法國的大型跨國制藥公司 輝瑞 指 一家總部位于美國的大型跨國制藥公司 上海圣杭 指 上海圣杭生物科技有限公司 上海微向 指 上海微向生物科技有限公司 公司章程 指 長春卓誼

18、生物股份有限公司章程 公 司 章 程（草案）指 長春卓誼生物股份有限公司章程（草案）保 薦 人、主 承 銷商、中信建投證券 指 中信建投證券股份有限公司 發行人律師、國楓律師 指 北京國楓律師事務所 發行人會計師、立信會計師 指 立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計報告 指 發行人會計師出具的文號為信會師報字2023第 ZA13718 號的審計報告 股東大會 指 長春卓誼生物股份有限公司股東大會 董事會 指 長春卓誼生物股份有限公司董事會 監事會 指 長春卓誼生物股份有限公司監事會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 A 股 指 境內發行、獲準在證券交易所上市的

19、以人民幣標明面值、以人民幣認購和進行交易的股票 報告期、最近三年 指 2020 年度、2021 年度以及 2022 年度 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 疾控中心 指 疾病預防控制中心 中檢院 指 中國食品藥品檢定研究院 藥監局 指 國家藥品監督管理局 WHO 指 World Health Organization 的縮寫，即世界衛生組織 FDA 指 Food and Drug Administration 的縮寫，即食品藥品監督管理局 元、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 m 指 平方米 本招股

20、說明書、招股說明書 指 長春卓誼生物股份有限公司首次公開發行股票并在主板上市招股說明書 二、專業術語二、專業術語 疫苗 指 用各類病原微生物制作的用于預防接種、治療疾病的生物制品 抗原 指 所有能誘導機體發生免疫應答的物質 抗體 指 機體由于抗原的刺激而產生的具有保護作用的蛋白質 免疫原性 指 疫苗等物質誘發免疫應答的能力 凍干疫苗 指 通過冷凍疫苗、降壓及升壓除冰進行低溫脫水凍干方式生產的疫苗 Vero 細胞 指 從正常的成年非洲綠猴腎細胞獲得的轉化細胞，該細胞是貼壁依賴性的成纖維細胞 MDCK 細胞 指 Madin-Daby Canine Kidney cells 的縮寫，系犬腎上皮連續細

21、胞系，該細胞廣泛用于多種病毒的擴增和純化 人二倍體細胞 指 人胚肺成纖維細胞，來源于健康人胚肺組織 昆蟲細胞 指 提取自昆蟲的一類細胞 CTN-1V 株、aGV株、PM 株、PV 株等 指 多種用于生產狂犬病毒疫苗的狂犬病毒毒株 街毒株 指 在自然情況下分離得到的狂犬病流行毒株 ACYW135 群腦膜炎球菌多糖疫苗 指 能夠預防 A、C、Y 及 W135 群奈瑟氏腦膜炎球菌引起的流行性腦脊髓膜炎的疫苗 佐劑 指 能夠非特異性地改變或增強機體對抗原的特異性免疫應答、發揮輔助作用的一類物質 CpG 佐劑 指 CpG 寡脫氧核苷酸佐劑，通常用于增強疫苗抗原的免疫原性 AAV 載體 指 將 AAV 全

22、部病毒基因刪除，只保留基因組兩端具有調控作用的反向末端重復序列，用于攜帶外源基因表達盒 HPV 指 Human Papillomavirus 的縮寫，即人乳頭瘤病毒 重組蛋白 指 利用基因重組技術表達生產的蛋白質 重組蛋白疫苗 指 一種疫苗類型，將目的抗原基因構建在表達載體上，將已構建的表達載體轉化到細菌、酵母或哺乳動物或昆蟲細胞中，在一定的誘導條件下，表達出大量抗原蛋白，通過純化后制備得到的疫苗 DNA 疫苗 指 一種疫苗類型，通過將編碼某種蛋白質抗原的重組真核表達載體DNA 直接注射到體內，使外源基因在體內表達，產生的抗原激活機體的免疫系統，從而誘導特異性的體液免疫和細胞免疫應答 IND

23、指 Investigational New Drug 的縮寫，即試驗性新藥，一般指尚未經過上市審批，正在進行臨床試驗的新藥 NDA 指 New Drug Application 的縮寫，即新藥申請，指尚未獲批上市藥品的注冊申請 GMP 指 Good Manufacturing Practice 的縮寫，即藥品生產質量管理規范 GSP 指 Good Supplying Practice 的縮寫，即藥品經營質量管理規范 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 SOP 指 Standard Operating Procedure 的縮寫，即標準作業程序 免疫規劃疫苗 指 政府免費

24、向公民提供，公民應當依照政府的規定受種的疫苗，包括國家免疫規劃確定的疫苗，省、自治區、直轄市人民政府在執行國家免疫規劃時增加的疫苗以及縣級以上人民政府或者其衛生主管部門組織的應急接種或者群體性預防接種所使用的疫苗 非免疫規劃疫苗 指 由公民自費并且自愿接種的疫苗，與免疫規劃疫苗相對應，接種非免疫規劃疫苗需由受種者或者其監護人承擔費用 培養基 指 供微生物和動物組織或細胞生長和維持用的人工配制的養料 抗生素 指 由微生物（包括細菌、真菌、放線菌屬）或高等動植物產生的具有抗病原體或其他活性的物質或人工合成的類似物質，能干擾其他生活細胞發育功能的化學物質，具有抑制或殺滅細菌的作用 胎牛血清 指 提取

25、自胎牛血漿的血清，常用于動物細胞的體外培養 人血白蛋白 指 一種提取自人體血漿的血液制品，可用作藥品、藥用輔料等用途 生物反應器 指 用于細胞培養、微生物發酵生產、生物制品制備等，為細胞或微生物提供反應環境的生產實驗設備 效價 指 某一物質引起生物反應的功效單位，即生物制品活性高低的標志，通常采用生物學方法測定 免疫程序 指 疫苗各劑次接種的時間安排 抗體陽轉時間 指 接種疫苗后產生相應免疫性抗體的時間 基因同源性 指 不同基因序列之間的相似程度 細菌內毒素 指 細菌菌體中存在的毒性物質的總稱，通常由細菌死亡裂解后釋放 偶合反應 指 接種者在打疫苗時已患有某種疾病，疫苗接種后剛好疾病發作，與疫

26、苗接種本身無關，也不屬于接種后的異常反應 臨床前研究 指 藥物進入臨床研究之前開展的各項研究，主要包括藥物發現、工藝開發、藥學研究、藥效學研究、藥理毒理研究、臨床前藥物安全性評價等 臨床研究、臨床試驗 指 藥物研發的階段，藥物在完成臨床前研究并取得臨床試驗批件后可開展臨床研究，藥物臨床研究一般包括 I 期、II 期、III 期臨床試驗，以及藥品獲批上市后開展的 IV 期臨床研究 批簽發、生物制品批簽發 指 國家對疫苗類制品、血液制品、用于血源篩查的體外生物診斷試劑以及國家藥品監督管理局規定的其他生物制品，每批制品出廠上市或者進口時進行強制性檢驗、審核的制度，檢驗不合格或者審核不被批準者，不得上

27、市或者進口 中國藥典 指 中華人民共和國藥典 注 1：本招股說明書中的數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成；注 2：本招股說明書中的股份數量及股份比例若出現與登記機關備案資料不符的情況，均為四舍五入原因造成。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示一、重大事項提示（一）特別風險提示（一）特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”中的全部內容，并特別注意下列風險：1、產品銷售、研發或生產經營規劃不

28、合理，導致業績下滑風險、產品銷售、研發或生產經營規劃不合理，導致業績下滑風險 2020 年度、2021 年度以及 2022 年度，公司的營業收入分別為 30,642.93 萬元、41,569.23 萬元以及 52,981.76 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤分別為 11,613.79 萬元、10,479.71 萬元以及 8,701.10 萬元。報告期內，公司收入持續增長但扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤有所下降，主要系：公司為擴大市場份額、鞏固客戶關系加強與推廣服務商的合作，導致銷售費用增長；公司加強狂犬病疫苗以及其他新產品的研發投入導致研發費用增長；為及時

29、響應客戶需求，避免供貨不及時影響客戶關系，結合前期市場情況，公司 2021 年度采取了相對積極的排產計劃，由于前期公司產品的有效期相對較短，使得 2022 年底公司較多產品超過失效日期或距離失效日期不足六個月，進而當年度資產減值損失顯著增加。若未來公司無法合理做好產品銷售、研發以及生產的經營規劃及決策，使得銷售費用、研發費用等經營費用、以及各項減值損失超出合理范圍，可能會進一步影響公司利潤水平，公司可能面臨業績繼續下滑的風險。2、公司已商業化的疫苗產品結構較為單一的風險、公司已商業化的疫苗產品結構較為單一的風險 公司目前主要收入和毛利來源于凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞），單一產品銷售收入

30、及毛利占比較高。盡管公司已陸續開展多項在研項目的研究，并已取得多項階段性的研發成果，但由于新疫苗產品的研發周期較長，需要經過臨床前研究、臨床研究等階段，并需向有權部門申請藥品注冊批件，因此公司長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 短期內仍將以凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）作為主要產品和主要收入來源。目前國內已上市及主要在研狂犬病疫苗主要分為凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）及凍干人用狂犬病疫苗（人二倍體細胞）兩類，按照疫苗免疫接種程序可進一步細分為五針法、“2-1-1”四針法及“1-1-1-1”簡易四針法三種方式，截至本招股說明書簽署日，有多款前述狂犬病疫苗在研產

31、品處于 III 期臨床或 NDA 階段。若未來公司狂犬病疫苗產品出現質量、生產或市場聲譽等方面的重大不利影響，狂犬病疫苗市場需求發生重大不利變化或市場競爭加劇，且公司不能成功研發新產品并實現上市銷售，則可能導致公司未來市場份額縮減、公司現有產品被替代的風險，從而對公司的市場競爭力及盈利水平產生不利影響。3、產品、產品生產規劃生產規劃不合理，銷售未及預期或產品驗證增多導致不合理，銷售未及預期或產品驗證增多導致存貨跌價存貨跌價增加增加的風險的風險 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日以及 2022 年 12 月 31 日，公司存貨賬面價值分別為 7,405.91 萬元

32、、13,608.07 萬元以及 14,281.58 萬元，占資產總額的比例分別為 10.62%、15.21%以及 12.08%，存貨規模較大。公司存貨主要包括原材料、在產品、庫存商品等，2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日以及 2022 年 12 月 31 日，公司存貨跌價準備計提余額分別為 332.74 萬元、322.85 萬元以及 2,358.34 萬元，主要系公司對離失效日期不足 6 個月的產成品、超過失效日期或屬于驗證批次不能生產為產成品的在產品等存貨計提跌價準備。2022 年度公司資產減值損失為 2,231.85 萬元，較 2021 年度增加了 1,91

33、0.42萬元，主要系根據藥監部門對產品長期穩定性的時間要求，公司一車間報告期初至 2021 年 9 月生產產品的有效期僅為 24 個月，二車間報告期初至 2021 年10 月生產產品的有效期僅為 18 個月；而狂犬病屬于致死率較高的疾病，狂犬病疫苗屬于疾控中心常態化儲備的產品，因此，根據前期市場情況，同時為確保及時響應客戶需求，避免出現 2020 年供貨緊缺的局面影響客戶關系，2021年度公司在進行排產時，采取了相對積極的生產計劃，而 2021 年至 2022 年市長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 場供求趨于平衡，導致部分批次產品在 2022 年底離失效日期不足 6

34、個月，公司對其全額計提跌價準備；此外，2022 年公司根據法規要求進行了二車間新批量疫苗的工藝驗證、原材料備選供應商考察等，導致屬于驗證批次不能生產為產成品的在產品有所增加，公司相應計提存貨跌價準備，進而影響了公司的業績水平。未來，若公司無法合理規劃生產計劃，或者下游競爭加大導致公司產品市場需求有所下降，銷售不及預期，或者公司頻繁進行關鍵設備變更等導致產品驗證批次增多，則將對公司存貨的周轉帶來不利影響，相關存貨可能形成存貨跌價準備，進而影響公司未來業績水平。4、疫苗、疫苗產品質量產品質量不達標影響公司生產經營及市場聲譽的不達標影響公司生產經營及市場聲譽的風險風險 疫苗關系人民群眾健康，且通常應

35、用于健康人群和嬰幼兒，因此，疫苗的安全性和有效性至關重要。此外，國家對疫苗行業的管理較一般行業更加嚴格，中華人民共和國疫苗管理法疫苗生產流通管理規定等多項法律法規對疫苗的研發注冊、生產、物流運輸、質量控制、變更等多方面均進行了嚴格的規定。未來，若公司在生產管理、質量控制、物流運輸、倉儲保管等方面出現影響產品質量的問題，則可能對接種者的健康造成損害，對公司的生產經營、市場聲譽帶來不利影響。同時，疫苗安全接種不僅取決于產品質量，還取決于正確的接種方法、接種者個體差異等諸多因素。接種者在接種疫苗后有較低概率可能出現不同程度的異常反應或偶合反應。根據法規要求及公司內部異常反應補償制度，公司可能就接種者

36、的異常反應進行相應的補償，如個別接種者出現嚴重的異常反應，則公司需要進行高額賠償，對公司的業績產生一定的影響。隨著經營規模的不斷擴大，公司因產品出現異常事件而影響聲譽和正常生產經營的風險將增加。5、疫苗產品研發疫苗產品研發失敗以及短期內較大金額投入影響業績水平失敗以及短期內較大金額投入影響業績水平的相關風險的相關風險 公司是一家從事疫苗產品研發、生產及銷售的高新技術企業。公司高度重視疫苗的創新與研發，公司已經形成了病毒疫苗開發技術、無抗生素添加疫苗制備技術、重組蛋白疫苗開發技術、多糖結合疫苗開發技術、疫苗佐劑開發技術等核心技術，并陸續開展多項疫苗項目的研究。新疫苗產品研發過程復雜、長春卓誼生物

37、股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 研發周期較長、研發投入較大，且可能受到不可預測因素的影響，如果無法通過臨床前研究發現適合作為疫苗的抗原、臨床試驗進度不達預期、結果未達預設終點指標，均將對疫苗產品獲批上市產生不利影響，進而影響公司的經營業績及未來發展前景。2020 年度、2021 年度以及 2022 年度，公司研發費用金額分別為 2,365.33萬元、4,195.21 萬元以及 5,299.93 萬元，占各期營業收入的比例分別為 7.72%、10.09%以及 10.00%，增長較快。除狂犬病疫苗外，公司其他疫苗在研項目主要包括重組人乳頭瘤病毒（雙組分）嵌合病毒樣顆粒疫苗（昆蟲細胞

38、）、人乳頭瘤病毒 16 型 DNA 治療性疫苗、佐劑流感病毒疫苗（MDCK 細胞）、口服人源性輪狀病毒活疫苗及 ACYW135 群流腦多糖結合疫苗等，相關在研項目尚處于臨床前研究階段，未來仍需持續較大規模的研發投入，進而短期內將影響公司的業績水平。6、技術升級迭代的風險技術升級迭代的風險 公司已經形成了病毒疫苗開發技術、無抗生素添加疫苗制備技術、重組蛋白疫苗開發技術、多糖結合疫苗開發技術、疫苗佐劑開發技術等核心技術，構成了公司的核心技術體系。近年來，疫苗行業在基礎研究、共性關鍵技術、疫苗免疫程序、臨床研究和產業化方面發展迅速，如果公司不能持續加大研發投入，開展前瞻性的研發和工藝技術研究，上述核

39、心技術體系可能面臨被新的技術替代，從而喪失目前的技術領先優勢的風險。報告期內，公司核心產品為狂犬病疫苗，如果未來該領域出現明顯的技術迭代，且公司未能及時應對新技術的趨勢，公司產品存在被替代的風險，從而對公司的市場競爭力產生不利影響。7、銷售費用金額較大的風險、銷售費用金額較大的風險 2020 年度、2021 年度以及 2022 年度，公司銷售費用分別為 5,260.41 萬元、14,120.76 萬元以及 22,004.72 萬元，占營業收入的比例分別為 17.17%、33.97%以及 41.53%，銷售費用金額較高且報告期內持續增長。公司銷售費用以市場推廣費為主，2020 年度、2021 年

40、度以及 2022 年度，公司市場推廣費分別為 3,004.57 萬元、11,609.27 萬元以及 19,951.40 萬元，占當期銷售費用的比例長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 分別為 57.12%、82.21%以及 90.67%，占比較高。若推廣服務商市場推廣效果不達預期或市場競爭格局進一步發生重大不利變化，公司市場推廣費投入可能持續增加，進而對公司業績造成不利影響。8、應收賬款產生壞賬的風險、應收賬款產生壞賬的風險 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日以及 2022 年 12 月 31 日，公司應收賬款余額分別為 16,527.75

41、 萬元、30,366.26 萬元以及 40,706.59 萬元，隨著營業收入增長而逐年遞增，公司主要客戶為各地疾控中心，發生壞賬損失的風險相對較小。未來隨著公司業務規模的擴大，公司應收賬款發生壞賬的風險也將隨之增加，若無法及時收回將會對公司現金流造成一定的負面影響，進而影響公司經營。（二）發行人及相關方作出的重要承諾（二）發行人及相關方作出的重要承諾 本公司提醒投資者認真閱讀本公司、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾和未能履行承諾的約束措施，詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“二、發行人及其他責任主體作出的與本次發行上市相關的承諾”。

42、（三）本次發行前滾存利潤的分配安排以及本次發行后的股利分配政策（三）本次發行前滾存利潤的分配安排以及本次發行后的股利分配政策 經公司第二屆董事會第十二次會議和 2023 年第一次臨時股東大會審議通過，公司本次發行完成前滾存的未分配利潤由本次發行后的所有新老股東按其發行后的持股比例共享。本次發行后公司的股利分配政策詳見本招股說明書“第九節 投資者保護”之“二、股利分配政策”之“（一）公司上市后的股利分配政策”。二、發行人及本次發行的中介機構基本情況二、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 長春卓誼生物股份有限公司 成立日期成立日期 20

43、05 年 1 月 27 日 注冊資本注冊資本 11,177.9385 萬元 法定代表人法定代表人 馮幸福 注冊地址注冊地址 雙陽區經濟開發區永新路 2 號 主要生產經營主要生產經營地址地址 吉林省長春市雙陽區經濟開發區永新路 2 號 控股股東控股股東 浙江賽爾康寧生物科技有限公司 實際控制人實際控制人 馮幸福 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 行業分類行業分類 醫藥制造業（C27）在其他交易場在其他交易場所（申請）掛所（申請）掛牌或上市的情牌或上市的情況況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 中信建投證券股份有限公司 主承銷商主承

44、銷商 中信建投證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 北京國楓律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 立信會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 銀信資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系關系 發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他利益關系（三）本次發行的其他有關機構（三）本

45、次發行的其他有關機構 股票登記機構股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行收款銀行 中信銀行北京京城大廈支行 其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構 驗資機構驗資機構 立信會計師事務所（特殊普通合伙）三、本次發行概況三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 3,726.00 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25.00%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 3,726.00 萬股 占發行后總股本比例占發行后總

46、股本比例 不低于 25.00%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 14,903.9385 萬股 每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍（根據發行價格除以發行后每股收益計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益發行后每股收益【】元 發行市凈率發行市凈率【】倍（根據發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采取網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或者采用中國證監會、深圳證券

47、交易所等監管部門認可的其他方式 發行對象發行對象 符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開立證券賬戶的符合資格的自然人、法人等投資者或中國證監會規定的其他對象（國家法律、法規和規范性文件禁止購買者除外）承銷方式承銷方式 余額包銷 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 長春卓誼生物股份有限公司疫苗項目（人用狂犬病疫苗智能化生產車間）疫苗研發項目 補充流動資金 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，其中：保薦及承銷費用：【】萬元 審計及驗資費用：【】萬元 律師費

48、用：【】萬元 發行手續費：【】萬元 其他費用：【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）公司主要業務及主要產品（一）公司主要業務及主要產品 公司是一家從事疫苗產品研發、生產及銷售的高新技術企業。公司目前核心產品為凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞），該產品系公司

49、自主研發，具有不添加抗生素及防腐劑、過敏反應發生率低等優點。憑借良好的安全性表現，公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）自上市以來獲得了各級疾控中心和接種者的認可，公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）已進入全國大部分省、自治區及直轄市的疫苗采購目錄，是國內狂犬病疫苗的主要供應商之一。公司為吉林省科技小巨人企業、省級“專精特新”企業，并與中國科學技術大學建立生命科學聯合創新實驗室。公司始終堅持以技術創新為核心競爭力，經過十余年的發展，目前已形成較為完善的研發體系，具備持續創新能力。截至本招股說明書簽署日，公司已累計取得發明專利 10 項、實用新型專利35 項、外觀設計專利 1 項?；谠谝?/p>

50、苗領域積累的技術和產品優勢，公司不斷加大研發投入，在深耕狂犬病疫苗領域的同時持續推進其他多款創新疫苗產品長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 的研發。截至本招股說明書簽署日，公司正在開展“2-1-1”和“1-1-1-1”兩種四針法狂犬病疫苗免疫程序的安全性及免疫原性研究，其中“2-1-1”四針法免疫程序已提交新藥上市申請，“1-1-1-1”簡易四針法免疫程序已完成 III 期臨床試驗、擬提交新藥上市申請；公司正在開發的凍干人用 CpG 佐劑狂犬病疫苗（Vero 細胞）處于臨床申請階段，凍干人用 CpG 佐劑狂犬病疫苗（Vero 細胞）計劃采用“1-1-1”三針法免疫程序，

51、有望進一步減少接種者就醫次數、提高依從性并縮短抗體陽轉時間；公司獸用狂犬病疫苗已提交新獸藥注冊申請，待獲批上市后將和人用狂犬病疫苗協同針對狂犬病毒傳播鏈條的不同環節，相關產品上市后，公司將在狂犬病疫苗領域擁有豐富的產品梯度。此外，公司已陸續開展多項全新設計的重組人乳頭瘤病毒（雙組分）嵌合病毒樣顆粒疫苗（昆蟲細胞）、佐劑流感病毒疫苗（MDCK 細胞）、人乳頭瘤病毒 16 型 DNA治療性疫苗和口服人源性輪狀病毒活疫苗等國家一類新藥疫苗項目的研究。（二）公司主要經營模式（二）公司主要經營模式 1、所需主要原材料及主要供應商、所需主要原材料及主要供應商 公司核心產品凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞

52、）系用源自我國的狂犬病病毒固定毒株 CTN-1V 株接種 Vero 細胞，經生物反應器灌流培養后收獲病毒液，再經濃縮、滅活、純化后，加入賦形劑和穩定劑后凍干制成。其中，公司主要原材料包括胎牛血清、人血白蛋白、無菌儲液袋/混合袋等。公司建立了供應商考核評估管理 SOP，由公司物控部、生產部、質量控制部、質量保證部、設備部和財務部相關人員共同組成考核小組，每季度根據物料質量、價格、使用效果、交貨周期及服務質量等指標對供應商進行考核并劃分評級。報告期內，公司主要供應商為各類生物制品、試劑耗材生產企業、經銷貿易企業。2、主要生產模式、主要生產模式 公司根據主要產品的商業化推廣策略、年度銷售計劃、市場競

53、爭情況并結合公司實際生產能力和儲存能力制定年度生產計劃，并根據實際情況及時調整月度生產計劃。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 公司目前已建成 1,500.00 萬支凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）生產車間，已通過中國 GMP 現場檢查。同時，公司建有符合 GMP 要求的中試及小試車間，以支持各研發項目的研發及中試生產。公司的生產及質量管理體系覆蓋原輔料購進、生產、質量控制等全過程，符合中華人民共和國疫苗管理法藥品生產質量管理規范（2010 年修訂）和中國藥典等標準，并已取得GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 質量管理體系認證證書。此外，公司

54、正在規劃建設新的智能化生產基地，通過引入智能化工藝控制系統、可追溯檢驗設備及研發生產設備，實現數據實時采集、輸出，減少人為干預，以滿足凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）不斷發展及未來在研項目的產業化需求。3、銷售方式和渠道及主要客戶、銷售方式和渠道及主要客戶 公司已上市產品凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）屬于非免疫規劃疫苗，按照國家有關法律規定，企業向中國境內各級疾控中心銷售非免疫規劃疫苗前，必須先在相關省級公共資源交易平臺的公開招標程序中中標，中標的企業獲得進入該省市場的資格，并確定該省范圍內中標疫苗產品的銷售價格。疫苗具體采購數量由各級疾控中心根據需要確定后，在本省省級中標企業名單中

55、選擇具體疫苗廠家，并與其簽訂訂單合同。在獲得客戶訂單后，公司將委托具備冷鏈儲存、運輸條件的第三方配送機構全程 2C 至 8C 冷鏈運輸，直至產品送達客戶指定地點為止。公司營銷團隊負責疫苗產品在各省公共資源交易平臺的招投標、銷售和回款、調研疫苗產品的市場、銷售及臨床使用情況，同時負責對疫苗推廣服務商進行甄選、管理、考核及培訓等。由于全國疾控中心數量眾多且分散，為了提高市場推廣效率，公司主要通過專業的推廣服務商為公司疫苗的銷售提供市場推廣服務。除疾控中心外，公司還面向少量國內血液制品生產企業銷售凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞），該類客戶主要用于生產狂犬病人免疫球蛋白。公司營銷團隊主要通過商務談

56、判等方式獲取該類客戶訂單合同。此外，公司亦向部分國際疫苗生產商銷售狂犬病疫苗半成品，此類客戶將半成品加工為成品后進行銷售。公司一般直接接洽目標市場國際疫苗生產商，通過商務談判等方式簽訂合長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 作框架協議，并在每次發貨前簽訂具體的訂單合同。公司向少量經銷商銷售疫苗成品，經銷商直接向公司支付產品貨款，再由經銷商將疫苗成品銷售至境外。具體流程上，公司海外營銷中心負責接洽經銷商并進行資質審查，雙方簽訂框架協議、確定合作關系后，根據經銷商的具體采購需求，公司與其簽訂訂單合同，將產品發送至經銷商或其指定的地點。（三）行業競爭情況及公司競爭地位（三）行業

57、競爭情況及公司競爭地位 公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）自上市以來獲得了市場的廣泛認可，目前已成為我國廣泛使用的人用狂犬病疫苗產品之一，報告期內，公司產品批簽發批次數及批簽發量亦處于行業領先地位，公司具有較強的市場競爭力。國內人用狂犬病疫苗 2020 年度至 2022 年度批簽發情況具體如下：單位：次、萬支 疫苗品種疫苗品種 生產企業生產企業 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 批簽發批次批簽發批次 批簽發量批簽發量 批簽發批次批簽發批次 批簽發量批簽發量 批簽發批次批簽發批次 批簽發量批簽發量 Vero 細胞 成大生物 227 515.00（萬人份）458 1

58、,034.79（萬人份）417 3,652.46 卓誼生物卓誼生物 149 897.73 184 1,121.20 91 497.33 榮安生物 123-100 1,420.00 111 1,951.96 長春所 111-雅立峰 69-64-68 607.41 依生生物 38-25-9 253.37 亦度生物 31-人二倍體細胞 康華生物 116 809.58 53 479.50 56 370.36 地鼠腎細胞 遠大生物 48-75-91 313.76 中科生物-4-36 213.72 合計合計 912-963-879 7,860.37 注 1：數據來源于中檢院、Insight 數據庫以及各公

59、司年度報告、招股說明書等；公司批簽發數量以實際取得批簽發證書情況為準；中檢院 2021 年 4 月底不再公示批簽發具體數量，因此僅 2020 年列示批簽發數量。注 2：成大生物 2021 年度及 2022 年度批簽發量僅披露人份數據，因其存在五針法及“2-1-1”四針法兩種免疫程序的產品，無法精確換算其準確的批簽發支數。注 3：榮安生物為艾美疫苗子公司，艾美疫苗未披露 2022 年狂犬病疫苗的批簽發量。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 五、發行人板塊定位情況五、發行人板塊定位情況 公司符合首次公開發行股票注冊管理辦法第三條和深圳證券交易所股票發行上市審核規則第三條中關

60、于主板定位的要求，具體如下：（一）公司業務模式成熟（一）公司業務模式成熟 公司自 2005 年成立以來，始終專注于疫苗的研發、生產和銷售，自主研發的核心產品凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）已上市銷售多年，生產經營穩定，并已成為國內狂犬病疫苗的主要供應商之一。經過多年積累和發展，公司形成了成熟的研發、生產、銷售模式。研發方面，公司形成了病毒疫苗開發技術、無抗生素添加疫苗制備技術、重組蛋白疫苗開發技術、多糖結合疫苗開發技術、疫苗佐劑開發技術等核心技術，基于上述技術，公司完成了核心產品凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）的研發及上市，為加強狂犬病疫苗的布局深度，公司正在開展“2-1-1”和“1-

61、1-1-1”兩種四針法狂犬病疫苗免疫程序的安全性及免疫原性研究，其中“2-1-1”四針法免疫程序已提交新藥上市申請，“1-1-1-1”簡易四針法免疫程序已完成III 期臨床試驗、擬提交新藥上市申請；凍干人用 CpG 佐劑狂犬病疫苗（Vero細胞）已處于臨床申請階段；獸用狂犬病疫苗已提交新獸藥注冊申請。除狂犬病疫苗外，公司同時開展重組人乳頭瘤病毒（雙組分）嵌合病毒樣顆粒疫苗（昆蟲細胞）、佐劑流感病毒疫苗（MDCK 細胞）以及口服人源性輪狀病毒活疫苗等多個全新設計疫苗項目的研究。生產方面，公司已建立起完善的生產及質量管理體系，并經過多年持續穩定運行積累了豐富的生產經驗，為產品質量和安全性表現提供了

62、有力保障。公司擁有符合中國 GMP 要求的數字化生產車間，報告期內公司疫苗產品的批簽發通過率達到 100.00%。銷售方面，公司經過多年商業化銷售和市場拓展布局，搭建了一支高效的銷售團隊，并形成了穩定的銷售網絡和成熟的銷售體系。公司人用狂犬病疫苗產品已進入全國大部分省、自治區及直轄市的疫苗采購目錄，并獲得了各地疾控中心和接種者的認可。此外，公司持續拓展海外銷售渠道，已經成功進入菲律賓、老撾、烏茲別克斯坦和巴基斯坦等多個國家市場。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 總體來看，公司業務模式成熟，并有效支撐了公司的成長發展，取得了良好的經營業績，構筑了公司市場競爭的優勢地位。

63、通過上述業務模式的持續穩定運行，公司綜合競爭力和持續經營能力不斷增強。（二）公司經營業績穩定、規模較大（二）公司經營業績穩定、規模較大 報告期內，公司主要經營業績和規模情況如下：單位：萬元 項項 目目 2022 年度年度/2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年度年度/2020 年年 12 月月 31 日日 營業收入 52,981.76 41,569.23 30,642.93 毛利率 85.64%87.13%85.37%凈利潤 8,773.63 10,486.39 11,584.78 資產總額 118,234.29 89,

64、465.04 69,754.04 凈資產 71,579.96 62,780.77 52,268.83 報告期內，公司營業收入和資產規模持續穩定增長，毛利率較高且保持穩定，盈利能力較強，整體規模較大。（三）公司具有行業代表性（三）公司具有行業代表性 1、疫苗行業監管嚴格，、疫苗行業監管嚴格，國家嚴格控制新開辦疫苗生產企業國家嚴格控制新開辦疫苗生產企業，疫苗產品的研，疫苗產品的研發周期相對較長，已上市產品的競爭格局相對穩定發周期相對較長，已上市產品的競爭格局相對穩定 疫苗關系人民群眾健康，且通常應用于健康人群和嬰幼兒，因此，疫苗的安全性和有效性至關重要，國家對疫苗行業的管理較一般行業更加嚴格。近年

65、來，我國陸續出臺了中華人民共和國疫苗管理法疫苗生產流通管理規定等多項法律法規，對疫苗的研發注冊、生產、物流運輸、變更等多方面均進行了嚴格的規定，對疫苗行業實施嚴格的準入制度，嚴格控制新開辦疫苗生產企業。疫苗的研發周期相對較長，同一領域內的疫苗產品數量相對較少。疫苗的采購主體主要為全國各級疾控中心，疾控中心屬于政府管理事業單位，其對疫苗產品的質量以及供應商合作穩定度具有較高的要求。此外，由于狂犬病的致死率較高，一旦暴露后需要及時接種狂犬病疫苗，因此對于狂犬病疫苗，為確保疫苗充足、及時供應，疾控中心更傾向于向信譽度高、合作基礎良好的供應商進行采購。因此，針對已上市的疫苗產品，其競爭格局往往相對穩定

66、，已建長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 立廣泛客戶基礎、擁有較好市場口碑的疫苗生產企業通常擁有一定先發優勢。2、狂犬病疫苗已經過長期市場驗證，使用量、成熟度及普及度均較高，存、狂犬病疫苗已經過長期市場驗證，使用量、成熟度及普及度均較高，存在較大市場空間在較大市場空間，未來仍具備增長潛力，未來仍具備增長潛力 狂犬病的病死率極高，一旦發病死亡率接近 100%，目前針對狂犬病尚無有效治療手段，預防狂犬病發病是關鍵。早在 1882 年法國人路易巴斯德首次成功發明人用狂犬病疫苗后，經過多年的技術更迭以及民眾教育，居民對狂犬病毒暴露后的預防意識以及疫苗接受度已處于較高水平。此外，

67、狂犬病預防控制技術指（2016 版）中對所有持續、頻繁暴露于狂犬病病毒危險環境下的個體均推薦進行暴露前預防性狂犬病疫苗接種。根據中檢院數據，2020 年我國狂犬病疫苗的批簽發量達 7,860.37 萬支，2020 年我國批簽發量排名第一的疫苗產品（不含新冠，下同）即是狂犬病疫苗，共批簽發 879 批次，批簽發總量達到 7,860.37 萬支。2021 年 4 月開始中檢院不再公布生物制品批簽發具體數量，僅公布批簽發批次數。2022 年全年狂犬病疫苗共完成批簽發 912 批次，在各類疫苗產品中排名第一，狂犬病疫苗已經成為我國非免疫規劃疫苗中批簽發量最大的疫苗之一，屬于用量大、成熟穩定的疫苗品種。

68、2020 年年我國我國疫苗批簽發情況疫苗批簽發情況 7,860.37 6,564.94 6,467.81 6,219.97 5,702.84 5,138.45 4,274.86 4,261.07 2,758.45 2,828.19 879 528 496 362 300 176 268 367 386 206 01002003004005006007008009001,000-1,000 2,000 3,000 4,000 5,000 6,000 7,000 8,000 9,000簽發總量（萬支）簽發批次（次）長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 2022 年年我國我國疫

69、苗批簽發情況疫苗批簽發情況 注：腦膜炎疫苗包括 ACYW135 群腦膜炎球菌結合疫苗、AC 群腦膜炎球菌多糖疫苗、AC群腦膜炎球菌多糖結合疫苗、A 群腦膜炎球菌多糖疫苗和 ACYW135 群腦膜炎球菌多糖結合疫苗（CRM197 載體）；脊髓灰質炎疫苗包括 I 型 III 型二價脊髓灰質炎減毒活疫苗和脊髓灰質炎滅活疫苗；流感疫苗包括流感病毒裂解疫苗、四價流感病毒裂解疫苗、流感病毒疫苗和流感病毒亞單位疫苗；百白破疫苗指白喉-破傷風-百日咳聯合疫苗；麻腮風疫苗指麻疹-腮腺炎-風疹聯合疫苗；肺炎疫苗指包括 13 價肺炎球菌多糖結合疫苗和 23 價肺炎球菌多糖疫苗；HPV 疫苗包括雙價人乳頭瘤病毒疫苗、

70、四價人乳頭瘤病毒疫苗和九價人乳頭瘤病毒疫苗；輪狀病毒疫苗包括五價輪狀病毒減毒活疫苗和輪狀病毒減毒活疫苗；數據來源于 Insight 數據庫。因狂犬病病毒暴露后預防的普及，我國狂犬病發病率呈下降趨勢，但隨著我國寵物保有量的增長，動物致傷人次將呈溫和上升趨勢。2021 年中國寵物行業白皮書調研數據顯示，2018 年至 2021 年我國城鎮家庭寵物犬數量由5,085 萬只增長至 5,429 萬只，寵物貓數量由 4,064 萬只增長至 5,806 萬只。隨著寵物貓數量的顯著增加，貓傷導致的狂犬病暴露后預防處置情況顯著增多。中國疾病預防控制中心病毒病預防控制所發表的論文顯示，2020 年由貓傷人導致接種

71、狂犬疫苗的接種者比例達到 32.00%，較 2016 年至 2018 年的 17.52%顯著上漲。2020 年我國國家級狂犬病監測點犬只平均免疫率 28.84%，貓平均免疫率僅為 17.25%，遠低于 WHO 統計的能夠有效阻斷狂犬病傳播的 70%免疫率。國家動物狂犬病防治計劃（2017-2020 年）也指出，全國養犬數量多、流動性大、注冊管理率低，狂犬病防治任務依然艱巨。在我國獸用狂犬病疫苗接種率達到較高水平之前，動物傷人后仍有必要接受適當的狂犬病暴露后預防處置措施。912 462 451 407 373 359 333 192 159 154 -100 200 300 400 500 60

72、0 700 800 900 1,000簽發批次（次）長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 根據灼識咨詢分析，國內狂犬病疫苗市場規模將由 2021 年的 56 億元提升至 2026 年的 101 億元，年復合增長率為 12.5%，我國狂犬病疫苗市場仍存在較大增長潛力。3、Vero 細胞細胞培養培養是狂犬病疫苗的重要細分品類，長期占據是狂犬病疫苗的重要細分品類，長期占據國內市場國內市場主導主導地位地位 從細分品類來看，目前主流使用的狂犬病疫苗包括采用 Vero 細胞、人二倍體細胞、地鼠腎細胞以及雞胚細胞培養的純化疫苗。其中，Vero 細胞由于來源便利、病毒滴定度高、可規?；?/p>

73、產以及成本較低等優點，長期得到市場的廣泛認可，近年來其批簽發量或批簽發次數占比接近 90%，占據明顯優勢地位。4、公司系國內領先的狂犬病疫苗供應商，具有突出的行業地位以及代表性、公司系國內領先的狂犬病疫苗供應商，具有突出的行業地位以及代表性 公司已上市產品凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）自上市以來市場認可度逐漸升高，目前已成為我國廣泛使用的人用狂犬病疫苗產品之一。報告期內，公司產品批簽發批次數及批簽發量亦處于行業領先地位，系國內人用狂犬病疫苗的主要供應商之一。報告期內國內主要狂犬病疫苗廠商批簽發情況詳見本節“四、發行人主營業務經營情況”之“（三）行業競爭情況及公司競爭地位”的相關內容。5、

74、公司產品安全性、公司產品安全性良好良好，市場競爭力較強，市場競爭力較強 基于公司成熟的疫苗生產工藝，公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）產品多項核心參數具備一定競爭優勢：公司產品采用凍干劑型保存、運輸，從而實現 36 個月有效期，相較于其他公司液體制劑具有長效期的優勢；公司產品最終使用前復溶體積為 0.5 mL，與 1.0 mL 復溶體積相比，接種時疼痛感更輕，從而提高依從性；公司產品不含抗生素、防腐劑、明膠等添加成分，有效避免上述成分導致的不良反應；公司生產用狂犬病病毒毒株為分離自我國狂犬病患者腦組織的 CTN-1V 株，與國內狂犬病毒街毒株的基因同源性高于 aG株、PM 株、PV 株等

75、毒株。6、公司、公司深耕狂犬病疫苗領域同時深耕狂犬病疫苗領域同時擁有豐富的在研產品管線，相關產品上市擁有豐富的在研產品管線，相關產品上市后，將進一步增強公司市場地位，提高業績水平后，將進一步增強公司市場地位，提高業績水平 公司深耕狂犬病疫苗領域，目前已上市產品為凍干人用狂犬病疫苗（Vero長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 細胞），主要在研人用狂犬病疫苗項目包括：凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）“2-1-1”四針法免疫程序（已提交 NDA）、凍干人用狂犬病疫苗（Vero細胞）“1-1-1-1”簡易四針法免疫程序（III 期臨床研究完成）、凍干人用 CpG佐劑狂犬病疫

76、苗（Vero 細胞）（已提交臨床試驗申請），此外，公司獸用狂犬病疫苗已提交新獸藥注冊申請。相關產品上市后，公司將在狂犬病疫苗領域擁有豐富的產品梯度。除狂犬病疫苗外，公司多款其他類型的全新設計疫苗產品處于臨床前階段，預計 2023 年至 2024 年將陸續提交臨床試驗申請，主要包括：重組人乳頭瘤病毒（雙組分）嵌合病毒樣顆粒疫苗（昆蟲細胞）、人乳頭瘤病毒 16 型DNA 治療性疫苗、佐劑流感病毒疫苗（MDCK 細胞）以及口服人源性輪狀病毒活疫苗等。隨著相關產品陸續上市，將為公司帶來新的利潤增長點，進一步提升公司盈利水平。序號序號 項目名稱項目名稱 項目項目類型類型 研發階段研發階段 預計下一個研發

77、里預計下一個研發里程碑程碑 1 凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）“2-1-1”四針法免疫程序 病毒疫苗 NDA 2023 年底至 2024年第一季度獲批 2 凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）“1-1-1-1”簡易四針法免疫程序 病毒疫苗 III 期臨床研究完成 2023 年第二季度提交 NDA 3 凍干人用 CpG 佐劑狂犬病疫苗（Vero 細胞）病毒疫苗 IND 2024 年上半年開展I 期臨床試驗 4 重組人乳頭瘤病毒（雙組分）嵌合病毒樣顆粒疫苗（昆蟲細胞）重組蛋白疫苗 臨床前研究 2023 年提交 Pre-IND 溝通申請 5 人乳頭瘤病毒 16 型 DNA 治療性疫苗 DNA

78、疫苗 臨床前研究 2024 年提交 IND 6 佐劑流感病毒疫苗（MDCK 細胞）病毒疫苗 臨床前研究 2024 年提交 IND 7 口服人源性輪狀病毒活疫苗 病毒疫苗 臨床前研究 2024 年提交 IND 8 ACYW135 群流腦多糖結合疫苗 細菌疫苗 臨床前研究 2025 年提交 IND 9 獸用狂犬病疫苗 病毒疫苗 新獸藥注冊申請 2024 年獲得新獸藥證書 綜上，公司具有“大盤藍籌”特色，業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性，符合主板定位的相關要求。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標六、發行人報告期的主

79、要財務數據和財務指標 單位：萬元 項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 資產總額 118,234.29 89,465.04 69,754.04 歸屬于母公司所有者權益 71,579.96 62,780.77 52,268.83 資產負債率（母公司）39.46%29.83%25.07%項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 營業收入 52,981.76 41,569.23 30,642.93 凈利潤 8,773.63 10,486.39 11,584.78 歸屬于母公司所有者

80、的凈利潤 8,773.63 10,486.39 11,584.78 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 8,701.10 10,479.71 11,613.79 基本每股收益（元）0.79 0.94 1.11 稀釋每股收益（元）0.79 0.94 1.11 加權平均凈資產收益率 13.06%18.23%35.14%經營活動產生的現金流量凈額 10,516.05 1,671.37 3,283.16 現金分紅-研發投入占營業收入的比例 13.98%10.64%12.39%上述指標的計算公式如下：1、資產負債率負債總額/資產總額；2、加權平均凈資產收益率=P/（E0+NP 2+Ei Mi

81、M0-Ej Mj M0 Ek Mk M0）；3、基本每股收益=P/（S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk）；4、稀釋每股收益=（P+已確認為費用的稀釋性潛在普通股利息（1-所得稅率）-轉換費用）/（S0S1Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數）；其中：P 為報告期利潤；E0 為歸屬于母公司的期初凈資產；Ei 為報告期內發行新股或債轉股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；Ej 為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；NP 為報告期歸屬于母公司的凈利潤；S0 為期初股份總數；S1 為報告期因公積金

82、轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj 為報告期因回購或縮股等減少股份數；Sk 為報告期縮股數；M0 為報告期月份數；Mi 為新增凈資產次月起至報告期期末的累計月數；Mj 為減少凈資產次月起至報告期期末的累計月數；5、研發投入占營業收入的比例=（研發費用+當期新增開發支出）/營業收入。七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 公司財務報告審計截止日為 2022 年 12 月 31 日。財務報告審計截止日至本長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 招股說明書簽署日期間，公司的生

83、產經營模式、主要產品的生產和銷售情況、主要客戶及供應商的構成等以及其他可能影響投資者判斷的重大事項未發生重大變化。公司未編制盈利預測報告。八、發行人選擇的八、發行人選擇的具體上市標準具體上市標準 根據深圳證券交易所股票上市規則，公司選擇的上市標準為第 3.1.2 條第一項標準：“最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于 1.5 億元，最近一年凈利潤不低于 6,000.00 萬元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 1 億元或者營業收入累計不低于 10 億元”。2020 年度、2021 年度及 2022 年度，公司實現歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低）分別為

84、 11,584.78 萬元、10,479.71 萬元以及8,701.10 萬元，營業收入分別為 30,642.93 萬元、41,569.23 萬元以及 52,981.76萬元，最近三年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于 1.5 億元，最近一年凈利潤不低于 6,000.00 萬元。同時，公司最近三年營業收入累計不低于 10 億元。公司符合上述上市標準。九、公司治理的特殊安排九、公司治理的特殊安排 截至本招股說明書簽署日，本次發行不涉及公司治理的特殊安排。十、募集資金用途與未來發展規劃十、募集資金用途與未來發展規劃 本次發行募集資金扣除相關發行費用后，將全部用于以下項目：序號序號 項目名稱項目名稱 投

85、資總額投資總額（萬元）（萬元）擬投入募集資金擬投入募集資金（萬元）（萬元）1 長春卓誼生物股份有限公司疫苗項目（人用狂犬病疫苗智能化生產車間）長春卓誼生物股份有限公司疫苗項目（一期凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）智能化生產車間）80,911.78 98,006.87 80,000.00 長春卓誼生物股份有限公司疫苗項目（二期凍干人用狂犬病CpG 佐劑疫苗（Vero17,095.09 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額（萬元）（萬元）擬投入募集資金擬投入募集資金（萬元）（萬元）細胞）生產車間）2 疫苗研發項目 25,376

86、.00 10,000.00 3 補充流動資金 10,000.00 10,000.00 合計合計 133,382.87 100,000.00 若實際募集資金不能滿足上述項目資金需求，不足部分將由公司自籌解決。若實際募集資金超過計劃募集資金，公司將按照監管機構的有關規定管理和使用超募資金。若本次發行募集資金到位前，公司根據項目進度和實際情況需利用自籌資金進行先期投入，待本次發行募集資金到位后，將以募集資金置換先期已投入資金。公司將繼續堅持推進新型疫苗研發，強化和完善核心技術平臺，堅持技術驅動創新，不斷豐富疫苗產品管線，持續推出新型疫苗產品，增強市場競爭力。公司始終聚焦臨床需求大、技術壁壘高的領域，

87、充分利用現有核心技術平臺，大力開發病毒疫苗、重組蛋白疫苗、細菌疫苗以及 DNA 疫苗，不斷探索新型佐劑在不同種類疫苗中的應用潛力，開發具有自主知識產權的創新疫苗產品。公司仍將秉承“規范管理、質量第一”的理念，嚴格把控疫苗的質量控制，提升疫苗生產過程的智能化、自動化水平，在液體配制、細胞擴增、病毒培養、制劑分裝、產品包裝、物料儲存、質量檢驗等關鍵環節實現機械化、自動化，降低人為因素影響，從而進一步提高產品質量及穩定性，實現疫苗生產、存儲、流通全過程的數據可追溯性。公司將通過持續生產免疫原性強、安全可控、質量穩定的人用疫苗產品取得醫護人員及消費者的信任，塑造良好的企業形象，獲得市場的認可。十一、其

88、他對發行人有重大影響的事項十一、其他對發行人有重大影響的事項 截至本招股說明書簽署日，其他對發行人有重大影響的事項詳見本招股說明書“第十節 其他重要事項”之“三、重大訴訟、仲裁或其他事項”的相關內容。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在投資公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述各項風險因素根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、一、與發行人相關的與發行人相關的風險風險（一）經營風險（一）經營風險 1、產品銷售、研發或生產經營規劃不

89、合理，導致業績下滑風險、產品銷售、研發或生產經營規劃不合理，導致業績下滑風險 2020 年度、2021 年度以及 2022 年度，公司的營業收入分別為 30,642.93 萬元、41,569.23 萬元以及 52,981.76 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤分別為 11,613.79 萬元、10,479.71 萬元以及 8,701.10 萬元。報告期內，公司收入持續增長但扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤有所下降，主要系：公司為擴大市場份額、鞏固客戶關系加強與推廣服務商的合作，導致銷售費用增長；公司加強狂犬病疫苗以及其他新產品的研發投入導致研發費用增長；為及時

90、響應客戶需求，避免供貨不及時影響客戶關系，結合前期市場情況，公司 2021 年度采取了相對積極的排產計劃，由于前期公司產品的有效期相對較短，使得 2022 年底公司較多產品超過失效日期或距離失效日期不足六個月，進而當年度資產減值損失顯著增加。若未來公司無法合理做好產品銷售、研發以及生產的經營規劃及決策，使得銷售費用、研發費用等經營費用、以及各項減值損失超出合理范圍，可能會進一步影響公司利潤水平，公司可能面臨業績繼續下滑的風險。2、公司已商業化的疫苗產品結構較為單一的風險、公司已商業化的疫苗產品結構較為單一的風險 公司目前主要收入和毛利來源于凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞），單一產品銷售收入

91、及毛利占比較高。盡管公司已陸續開展多項在研項目的研究，并已取得多項階段性的研發成果，但由于新疫苗產品的研發周期較長，需要經過臨床前研究、臨床研究等階段，并需向有權部門申請藥品注冊批件，因此公司短期內仍將以凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）作為主要產品和主要收入來長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 源。目前國內已上市及主要在研狂犬病疫苗主要分為凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）及凍干人用狂犬病疫苗（人二倍體細胞）兩類，按照疫苗免疫接種程序可進一步細分為五針法、“2-1-1”四針法及“1-1-1-1”簡易四針法三種方式，截至本招股說明書簽署日，有多款前述狂犬病疫苗在研產

92、品處于 III 期臨床或 NDA 階段。若未來公司狂犬病疫苗產品出現質量、生產或市場聲譽等方面的重大不利影響，狂犬病疫苗市場需求發生重大不利變化或市場競爭加劇，且公司不能成功研發新產品并實現上市銷售，則可能導致公司未來市場份額縮減、公司現有產品被替代的風險，從而對公司的市場競爭力及盈利水平產生不利影響。3、疫苗、疫苗產品質量產品質量不達標影響公司生產經營及市場聲譽的不達標影響公司生產經營及市場聲譽的風險風險 疫苗關系人民群眾健康，且通常應用于健康人群和嬰幼兒，因此，疫苗的安全性和有效性至關重要。此外，國家對疫苗行業的管理較一般行業更加嚴格，中華人民共和國疫苗管理法疫苗生產流通管理規定等多項法律

93、法規對疫苗的研發注冊、生產、物流運輸、質量控制、變更等多方面均進行了嚴格的規定。未來，若公司在生產管理、質量控制、物流運輸、倉儲保管等方面出現影響產品質量的問題，則可能對接種者的健康造成損害，對公司的生產經營、市場聲譽帶來不利影響。同時，疫苗安全接種不僅取決于產品質量，還取決于正確的接種方法、接種者個體差異等諸多因素。接種者在接種疫苗后有較低概率可能出現不同程度的異常反應或偶合反應。根據法規要求及公司內部異常反應補償制度，公司可能就接種者的異常反應進行相應的補償，如個別接種者出現嚴重的異常反應，則公司需要進行高額賠償，對公司的業績產生一定的影響。隨著經營規模的不斷擴大，公司因產品出現異常事件而

94、影響聲譽和正常生產經營的風險將增加。4、疫苗產品研發疫苗產品研發失敗以及短期內較大金額投入影響業績水平失敗以及短期內較大金額投入影響業績水平的相關風險的相關風險 公司是一家從事疫苗產品研發、生產及銷售的高新技術企業。公司高度重視疫苗的創新與研發，公司已經形成了病毒疫苗開發技術、無抗生素添加疫苗制備技術、重組蛋白疫苗開發技術、多糖結合疫苗開發技術、疫苗佐劑開發技長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 術等核心技術，并陸續開展多項疫苗項目的研究。新疫苗產品研發過程復雜、研發周期較長、研發投入較大，且可能受到不可預測因素的影響，如果無法通過臨床前研究發現適合作為疫苗的抗原、臨床試

95、驗進度不達預期、結果未達預設終點指標，均將對疫苗產品獲批上市產生不利影響，進而影響公司的經營業績及未來發展前景。2020 年度、2021 年度以及 2022 年度，公司研發費用金額分別為 2,365.33萬元、4,195.21 萬元以及 5,299.93 萬元，占各期營業收入的比例分別為 7.72%、10.09%以及 10.00%，增長較快。除狂犬病疫苗外，公司其他疫苗在研項目主要包括重組人乳頭瘤病毒（雙組分）嵌合病毒樣顆粒疫苗（昆蟲細胞）、人乳頭瘤病毒 16 型 DNA 治療性疫苗、佐劑流感病毒疫苗（MDCK 細胞）、口服人源性輪狀病毒活疫苗及 ACYW135 群流腦多糖結合疫苗等，相關在研

96、項目尚處于臨床前研究階段，未來仍需持續較大規模的研發投入，進而短期內將影響公司的業績水平。5、疫苗產品招標競標失敗的風險、疫苗產品招標競標失敗的風險 疫苗管理法規定，國家免疫規劃疫苗以外的其他免疫規劃疫苗、非免疫規劃疫苗由各省、自治區、直轄市通過省級公共資源交易平臺組織采購。公司需要通過省級公共資源交易平臺的招標程序后，方可獲得向對應省內疾控中心銷售的資格。如果公司在公開招標過程中未能參與投標或競標未能中標，公司將無法向有關省份銷售產品，進而對公司的銷量及業績產生不利影響。（二二）財務財務風險風險 1、銷售費用金額較大的風險、銷售費用金額較大的風險 2020 年度、2021 年度以及 2022

97、 年度，公司銷售費用分別為 5,260.41 萬元、14,120.76 萬元以及 22,004.72 萬元，占營業收入的比例分別為 17.17%、33.97%以及 41.53%，銷售費用金額較高且報告期內持續增長。公司銷售費用以市場推廣費為主，2020 年度、2021 年度以及 2022 年度，公司市場推廣費分別為 3,004.57 萬元、11,609.27 萬元以及 19,951.40 萬元，占當期銷售費用的比例分別為 57.12%、82.21%以及 90.67%，占比較高。若推廣服務商市場推廣效果不達預期或市場競爭格局進一步發生重大不利變化，公司市場推廣費投入可能長春卓誼生物股份有限公司

98、招股說明書（申報稿）1-1-33 持續增加，進而對公司業績造成不利影響。2、毛利率下降的風險毛利率下降的風險 2020 年度、2021 年度以及 2022 年度，公司主營業務毛利率分別為85.37%、87.13%以及 85.64%，毛利率水平較高。未來，若狂犬病疫苗市場競爭加劇，市場中同類競爭產品日益增多，則可能導致公司產品銷售價格下降，進而影響公司整體毛利率水平。若公司無法在技術創新、生產工藝、市場開拓、產品質量等方面保持良好的競爭優勢，則可能面臨毛利率下降的風險，從而進一步影響公司經營業績。3、應收賬款產生壞賬的風險應收賬款產生壞賬的風險 2020 年 12 月 31 日、2021 年 1

99、2 月 31 日以及 2022 年 12 月 31 日，公司應收賬款余額分別為 16,527.75 萬元、30,366.26 萬元以及 40,706.59 萬元，隨著營業收入增長而逐年遞增，公司主要客戶為各地疾控中心，發生壞賬損失的風險相對較小。未來隨著公司業務規模的擴大，公司應收賬款發生壞賬的風險也將隨之增加，若無法及時收回將會對公司現金流造成一定的負面影響，進而影響公司經營。4、產品生產規劃不合理，產品生產規劃不合理，銷售未及預期或產品驗證增多導致銷售未及預期或產品驗證增多導致存貨跌價存貨跌價增加增加的風險的風險 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日以及 20

100、22 年 12 月 31 日，公司存貨賬面價值分別為 7,405.91 萬元、13,608.07 萬元以及 14,281.58 萬元，占資產總額的比例分別為 10.62%、15.21%以及 12.08%，存貨規模較大。公司存貨主要包括原材料、在產品、庫存商品等，2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日以及 2022 年 12 月 31 日，公司存貨跌價準備計提余額分別為 332.74 萬元、322.85 萬元以及 2,358.34 萬元，主要系公司對離失效日期不足 6 個月的產成品、超過失效日期或屬于驗證批次不能生產為產成品的在產品等存貨計提跌價準備。2022 年度公

101、司資產減值損失為 2,231.85 萬元，較 2021 年度增加了 1,910.42萬元，主要系根據藥監部門對產品長期穩定性的時間要求，公司一車間報告期初至 2021 年 9 月生產產品的有效期僅為 24 個月，二車間報告期初至 2021 年長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 10 月生產產品的有效期僅為 18 個月；而狂犬病屬于致死率較高的疾病，狂犬病疫苗屬于疾控中心常態化儲備的產品，因此，根據前期市場情況，同時為確保及時響應客戶需求，避免出現 2020 年供貨緊缺的局面影響客戶關系，2021年度公司在進行排產時，采取了相對積極的生產計劃，而 2021 年至 2022

102、 年市場供求趨于平衡，導致部分批次產品在 2022 年底離失效日期不足 6 個月，公司對其全額計提跌價準備；此外，2022 年公司進行了二車間新批量疫苗的工藝驗證、原材料備選供應商考察等，導致屬于驗證批次不能生產為產成品的在產品有所增加，公司相應計提存貨跌價準備，進而影響了公司的業績水平。未來，若公司無法合理規劃生產計劃，或者下游競爭加大導致公司產品市場需求有所下降，銷售不及預期，或者公司頻繁進行關鍵設備變更等導致產品驗證批次增多，則將對公司存貨的周轉帶來不利影響，相關存貨可能形成存貨跌價準備，進而影響公司未來業績水平。（三）法律風險（三）法律風險 1、經營資質申請及續期風險經營資質申請及續期

103、風險 根據中華人民共和國藥品管理法藥品生產質量管理規范醫療器械生產監督管理辦法等法律法規的規定，醫藥制造企業、醫療器械生產類企業須取得藥品生產許可證、藥品注冊批件或醫療器械相關生產許可和注冊證等資質，該等文件均有一定的有效期。上述有效期滿后，公司需接受有關監管機構的審查及評估，以延續上述文件的有效期。若公司無法在規定的時間內獲得產品批準文號的再注冊批件，或未能在相關執照、認證或登記有效期屆滿時換領新證或更新登記，將可能導致公司不能繼續生產有關產品，對公司的生產經營造成不利影響。2、實際控制人控制風險、實際控制人控制風險 本次發行前馮幸福持有賽爾康寧 39.92%的股權并通過賽爾康寧公司章程約定

104、控制賽爾康寧 51.00%的表決權，賽爾康寧持有公司 37.21%的股權，賽爾康寧的一致行動人持有公司 6.88%的股權；馮幸福持有協恒康泰 67.11%的財產份額并作為其執行事務合伙人，協恒康泰持有公司 6.80%的股權；此外，馮幸福直接持有公司 0.95%的股權。因此，馮幸福合計能夠控制公司 51.84%的表決長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 權，為公司的實際控制人。公司已建立了完善的內部控制相關規章制度，對控股股東行使權利有明確的規定，但實際控制人仍可能通過表決權優勢干預公司正常經營，損害公司和其他投資者的利益。二二、與行業相關的與行業相關的風險風險（一）（一）

105、市場競爭加劇的風險市場競爭加劇的風險 截至本招股說明書簽署日，公司所生產的五針法凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）是國內主流的狂犬病疫苗之一，但現階段亦有其他競爭對手的同類產品已處于期臨床試驗或 NDA 階段。此外，部分競爭對手的“2-1-1”四針法的狂犬病疫苗和人二倍體細胞基質的狂犬病疫苗已在國內上市銷售多年，且多款同類產品也已處于期臨床試驗或 NDA 申請階段，相關產品上市后，會加大狂犬病疫苗的市場競爭。截至本招股說明書簽署日，公司“2-1-1”四針法狂犬病疫苗已經申請NDA，“1-1-1-1”簡易四針法狂犬病疫苗產品已完成期臨床試驗，擬提交NDA，此外，公司還開展凍干人用 CpG 佐劑

106、狂犬病疫苗（Vero 細胞）的研發，但該等產品的研發成功并銷售需要一定時間周期，并且存在一定不確定性，若公司新產品研發進度不及預期、研發失敗以及競爭對手產品短期內集中上市，可能導致公司市場份額和競爭力下降，進而對公司的業績產生一定影響。（二二）技術升級迭代的風險）技術升級迭代的風險 公司已經形成了病毒疫苗開發技術、無抗生素添加疫苗制備技術、重組蛋白疫苗開發技術、多糖結合疫苗開發技術、疫苗佐劑開發技術等核心技術，構成了公司的核心技術體系。近年來，疫苗行業在基礎研究、共性關鍵技術、疫苗免疫程序、臨床研究和產業化方面發展迅速，如果公司不能持續加大研發投入，開展前瞻性的研發和工藝技術研究，上述核心技術

107、體系可能面臨被新的技術替代，從而喪失目前的技術領先優勢的風險。報告期內，公司核心產品為狂犬病疫苗，如果未來該領域出現明顯的技術長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 迭代，且公司未能及時應對新技術的趨勢，公司產品存在被替代的風險，從而對公司的市場競爭力產生不利影響。（三三）行業政策變動風險）行業政策變動風險 疫苗產品直接關系社會公眾的生命健康安全，國家對疫苗行業的監管程度不斷提高，從原材料采購到疫苗產品生產銷售各個環節不斷加強行業監管。隨著疫苗行業監管政策的不斷完善，疫苗行業政策環境可能面臨重大變化。如果公司不能及時調整經營策略、質量管理體系等以適應疫苗監管政策的變化，將會

108、對公司的經營產生不利影響。公司主要產品狂犬病疫苗屬于非國家免疫規劃疫苗。依據全國人大常委會發布的中華人民共和國疫苗管理法的相關規定：“國家免疫規劃疫苗由國務院衛生健康主管部門會同國務院財政部門等組織集中招標或者統一談判，形成并公布中標價格或者成交價格，各省、自治區、直轄市實行統一采購。國家免疫規劃疫苗以外的其他免疫規劃疫苗、非免疫規劃疫苗由各省、自治區、直轄市通過省級公共資源交易平臺組織采購?！比粑磥砉镜闹饕a品被納入國家免疫規劃，公司產品銷售價格可能面臨下降的風險。三三、其他其他風險風險（一一）稅收優惠政策發生變化的風險）稅收優惠政策發生變化的風險 公司于 2020 年 9 月 10 日獲

109、得由吉林省科學技術廳、吉林省財政廳、國家稅務總局吉林省稅務局聯合頒發的高新技術企業證書，根據中華人民共和國企業所得稅法的規定，公司 2020 年度、2021 年度以及 2022 年度享受企業所得稅減按 15%稅率的優惠政策。若未來公司自身無法持續滿足高新技術企業要求導致無法享受稅收優惠政策，或國家未來降低稅收優惠幅度或取消稅收優惠政策，則公司所得稅稅率可能上升，對經營業績產生不利影響。（二）本次發行攤薄即期回報的風險（二）本次發行攤薄即期回報的風險 根據本次發行方案，公司擬向社會公眾投資者發行不超過 3,726.00 萬股公司股票，本次發行募集資金到位后，公司總股本和凈資產將會相應增加，但募集

110、資金產生經濟效益需要一定的時間，投資項目回報的實現需要一定周期。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 本次募集資金到位后的短期內，公司預計凈利潤增長幅度會低于凈資產和總股本的增長幅度，預計每股收益和加權平均凈資產收益率等財務指標將出現一定幅度的下降，股東即期回報存在被攤薄的風險。（三）募集資金投資項目風險（三）募集資金投資項目風險 1、募集資金投資項目引致的風險、募集資金投資項目引致的風險 本次募集資金投資項目的可行性分析是基于當前經濟形勢、市場環境、行業發展趨勢及公司實際經營狀況作出的。如果狂犬病疫苗行業整體形勢、上游原材料市場環境等情況發生重大變化、生產工藝開發不及預

111、期或相關政策法規調整，將對公司本次募集資金投資項目的實施產生不利影響，進而使得募集資金投資項目無法達到預期收益。2、新建產能消耗的風險、新建產能消耗的風險 公司已有凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）的產能為 1,500.00 萬支，本次募投項目將在北湖科技開發區新建生產總部基地，建成后將新形成 2,000.00 萬支的凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）及 320.00 萬支的凍干人用 CpG 佐劑狂犬病疫苗（Vero 細胞）產能，以置換公司目前雙陽經濟技術開發區的現有產能。雖然本次募投項目新建產能是根據近年來產業政策、市場環境和行業發展趨勢等因素，并結合公司對行業未來發展的分析判斷確定，產

112、能增加的規模具有合理性，且預期效益良好。但是，相關項目投資規模較大，建成投產也需一定時間，在項目實施及后續經營過程中，如果產業政策、競爭格局、市場需求等方面出現重大不利變化，或公司市場開拓能力不足、市場空間增速不及預期等，則公司可能面臨新增產能無法全部消化的風險，同時需承擔相關項目新增的折舊攤銷費用，進而對募投項目的經濟效益和公司的整體經營業績造成不利影響。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況 一、基本情況一、基本情況 公司名稱：長春卓誼生物股份有限公司 英文名稱：Changchun Zhuoyi Biological Co.,

113、Ltd.注冊資本：11,177.9385 萬元人民幣 法定代表人：馮幸福 成立日期：2005 年 1 月 27 日 股份公司設立日期：2018 年 1 月 29 日 住所：雙陽區經濟開發區永新路 2 號 郵政編碼：130616 聯系電話：0431-84153900 傳真號碼：0431-84153600 互聯網址：www.zy- 電子信箱：zyswzy- 信息披露及投資者關系負責部門：證券事務部 信息披露及投資者關系負責人：成磊 信息披露及投資者關系負責人電話：0431-84153800 二、發行人設立及股本和股東變化情況二、發行人設立及股本和股東變化情況（一）設立情況一）設立情況 1、有限責任

114、公司設立情況、有限責任公司設立情況 公司前身為長春衛爾賽生物藥業有限公司。2003 年 10 月 18 日，楊文杰、沈思偉、盧志平、王淑芝共同簽署長春衛爾賽生物藥業有限公司章程，約定衛爾賽的注冊資本為 200.00 萬元，其中楊文杰出資 60.00 萬元，沈思偉出資 60.00 萬元，盧志平出資 40.00 萬元，王淑芝出資 40.00 萬元，均以貨幣出資。2005 年 1 月 10 日，吉林匯澤會計師事務所有限責任公司出具驗資報長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 告（吉匯澤驗字2005第 001 號），截至 2005 年 1 月 10 日，衛爾賽已收到全體股東以貨幣繳

115、納的出資額 20.00 萬元。2005 年 1 月 27 日，長春市工商行政管理局雙陽分局向衛爾賽核發企業法人營業執照。公司前身衛爾賽設立時的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）持股持股比例比例 1 楊文杰 60.00 6.00 30.00%2 沈思偉 60.00 6.00 30.00%3 盧志平 40.00 4.00 20.00%4 王淑芝 40.00 4.00 20.00%合計合計 200.00 20.00 100.00%注：沈思偉、盧志平、王淑芝所持全部股權均系代楊文杰持有，具體情況詳見本節“二、發行人設立及股本和股東

116、變化情況”之“（三）發行人歷史上的股權代持及解除情況”。2、股份有限公司設立情況、股份有限公司設立情況 公司系由衛爾賽以整體變更方式設立。2017 年 12 月 20 日，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具審計報告（信會師報字2017第 ZB12121 號），截至 2017 年 7 月 31 日，衛爾賽經審計的凈資產為 16,003.48 萬元。2017 年 12 月 30 日，銀信資產評估有限公司出具資產評估報告（銀信評報字（2017）滬第 0830 號），以 2017 年 7 月 31 日為評估基準日，衛爾賽凈資產評估值為 17,699.94 萬元。2018 年 1 月 7 日，衛爾賽召

117、開股東會，同意公司企業類型由有限責任公司整體變更為股份有限公司；全體股東作為發起人，以截至 2017 年 7 月 31 日的公司凈資產按原持股比例折合為股份有限公司股本共計 9,507.8619 萬股，每股面值 1 元，凈資產大于股本部分計入資本公積。同日，衛爾賽全體股東簽署發起人協議。2018 年 1 月 28 日，公司召開創立大會暨第一次股東大會，審議通過了改制后的公司章程。2018 年 1 月 29 日，公司完成工商變更登記并取得新的營業執照。2020 年 12 月 20 日，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具驗資報長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 告（信會師

118、報字2020第 ZA31337 號），對公司折股情況進行了審驗。公司改制設立時，發起人及持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 賽爾康寧 5,240.0000 55.11%2 濱江創投 1,275.1727 13.41%3 協恒康泰 760.0000 7.99%4 中鈺高科 696.4821 7.33%5 中鈺黃山 270.0000 2.84%6 興盛康泰 180.0000 1.89%7 朱佳 180.0000 1.89%8 康運投資 178.9730 1.88%9 中鈺創投 127.8393 1.34%10 鄞州鈺和 127.8393

119、1.34%11 顧丹輝 127.8393 1.34%12 王一凡 120.0000 1.26%13 上海世宸 111.8581 1.18%14 康域投資 111.8581 1.18%合計合計 9,507.8619 100.00%（二）報告期初以來股本及股東變化情況（二）報告期初以來股本及股東變化情況 股份有限公司設立以來的歷次股本和股東變化概況如下圖所示：長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 報告期初以來的股本及股東變化情況具體如下：1、報告期初股本情況、報告期初股本情況 2020 年初，公司股權結構如下：2018 年 1 月，股份改制 注冊資本 9,507.8619 萬

120、元 衛爾賽整體變更設立為股份有限公司，并更名為“長春卓誼生物股份有限公司”2019 年 4 月，股權轉讓 注冊資本 9,507.8619 萬元 中鈺高科將其持有的公司 7.33%股權分別轉讓給嘉興馳美、國鈺坤元，中鈺黃山將其持有的公司2.84%股權轉讓給嘉興馳美 2019 年 12 月，股權轉讓 注冊資本 9,507.8619 萬元 中鈺創投將其持有的公司 1.34%股權分別轉讓給上海世宸、劉家禮，鄞州鈺和將其持有的公司 1.34%股權轉讓給國康醫藥 2019 年 12 月，增資 注冊資本 10,169.2784 萬元 譽瀚投資、郭汶鋼、華玉康、賽爾康寧以合計8,000.00 萬元認購公司新增

121、股份 661.4165 萬股 2020 年 6 月，增資及 股權轉讓 注冊資本 10,748.0178 萬元 尚融創新、尚融聚源、譽瀚投資、潛龍漢豐、孟燕艷、鄭麗敏、劉明媛、王建琴、潘捍力以合計7,000.00 萬元認購公司新增股份 578.7394 萬股；賽爾康寧將其持有的公司 0.41%股權轉讓給尚融創新 2020 年 12 月，股權轉讓 注冊資本 10,748.0178 萬元 濱江創投將其持有的公司 0.61%股權轉讓給金儉 2020 年 12 月，增資 注冊資本 11,177.9385 萬元 華建國、王瓊、郭汶鋼、湯蓉、韓飛翔、卜悅明、青曦、陳蓓玲、黃春夏、劉之蓓、康運投資、嘉興優澤、

122、南京裕豐、尚融投資、尚融聚源以合計10,000.00 萬元認購公司新增股份 429.9207 萬股 2021 年 3 月，股權轉讓 注冊資本 11,177.9385 萬元 卜悅明將其持有的公司 0.38%股權轉讓給馮幸福 2023 年 2 月，股權轉讓 注冊資本 11,177.9385 萬元 賽爾康寧將其持有的公司 10.78%股權分別轉讓給寬愉澤優、睿蓮投資、寧波健茂、尚融投資、尚融聚鑫、寧波卓甬、澤緯投資、楊剛、馮幸福、弘遠二號、盼瑞創投、金儉、蔡盧平 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例

123、1 賽爾康寧 5,405.3541 53.15%2 濱江創投 1,275.1727 12.54%3 協恒康泰 760.0000 7.47%4 嘉興馳美 491.0900 4.83%5 國鈺坤元 475.3921 4.67%6 譽瀚投資 206.6927 2.03%7 上海世宸 182.1689 1.79%8 興盛康泰 180.0000 1.77%9 朱佳 180.0000 1.77%10 康運投資 178.9730 1.76%11 華玉康 165.3541 1.63%12 國康醫藥 127.8393 1.26%13 顧丹輝 127.8393 1.26%14 郭汶鋼 124.0156 1.22%

124、15 王一凡 120.0000 1.18%16 康域投資 111.8581 1.10%17 劉家禮 57.5285 0.57%合計合計 10,169.2784 100.00%2、2020 年年 6 月，增資及股權轉讓月，增資及股權轉讓 2020 年 6 月 1 日，尚融創新、尚融聚源與賽爾康寧、馮幸福簽署增資及股權轉讓協議，譽瀚投資、潛龍漢豐與賽爾康寧、馮幸福簽署增資協議，孟燕艷、鄭麗敏、劉明媛、王建琴、潘捍力與賽爾康寧、馮幸福簽署增資協議，約定賽爾康寧將其所持公司 41.3385 萬股股份轉讓給尚融創新，轉讓價款為 500.00 萬元；同時，尚融創新、尚融聚源、譽瀚投資、潛龍漢豐、孟燕艷、鄭

125、麗敏、劉明媛、王建琴、潘捍力以貨幣形式對公司進行增資，公司增加注冊資本 578.7394 萬股，其中尚融創新以 3,100.00 萬元的價格認購新增 256.2989 萬股股份，尚融聚源以 400.00 萬元的價格認購新增 33.0708 萬股股份，譽瀚投資以 1,500.00 萬元的價格認購新增 124.0156 萬股股份，潛龍漢豐以750.00 萬元的價格認購新增 62.0078 萬股股份，孟燕艷以 200.00 萬元的價格認購新增 16.5354 萬股股份，鄭麗敏以 200.00 萬元的價格認購新增 16.5354 萬股長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 股份，劉

126、明媛以 300.00 萬元的價格認購新增 24.8031 萬股股份，王建琴以350.00 萬元的價格認購新增 28.9370 萬股股份，潘捍力以 200.00 萬元的價格認購新增 16.5354 萬股股份。同日，公司召開股東大會，同意上述增資及股權轉讓事項。2020 年 6 月 17 日，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具驗資報告（信會師報字2020第 ZA52476 號），截至 2020 年 6 月 4 日，公司已收到增資股東以貨幣繳納的出資額 7,000.00 萬元，其中新增注冊資本 578.7394 萬元，溢價的部分計入資本公積。2020 年 6 月 4 日，公司完成工商變更登記，并取

127、得新的營業執照。本次變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 賽爾康寧 5,364.0156 49.91%2 濱江創投 1,275.1727 11.86%3 協恒康泰 760.0000 7.07%4 嘉興馳美 491.0900 4.57%5 國鈺坤元 475.3921 4.42%6 譽瀚投資 330.7083 3.08%7 尚融創新 297.6374 2.77%8 上海世宸 182.1689 1.69%9 興盛康泰 180.0000 1.67%10 朱佳 180.0000 1.67%11 康運投資 178.9730 1.67

128、%12 華玉康 165.3541 1.54%13 國康醫藥 127.8393 1.19%14 顧丹輝 127.8393 1.19%15 郭汶鋼 124.0156 1.15%16 王一凡 120.0000 1.12%17 康域投資 111.8581 1.04%18 潛龍漢豐 62.0078 0.58%19 劉家禮 57.5285 0.54%20 尚融聚源 33.0708 0.31%21 王建琴 28.9370 0.27%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 22 劉明媛 24.8031 0.23%

129、23 孟燕艷 16.5354 0.15%24 鄭麗敏 16.5354 0.15%25 潘捍力 16.5354 0.15%合計合計 10,748.0178 100.00%3、2020 年年 12 月，股權轉讓月，股權轉讓 2020 年 6 月 10 日，濱江創投與金儉簽署股權轉讓協議，約定濱江創投將其所持公司 66.00 萬股股份轉讓給金儉，轉讓價款為 800.00 萬元。2020 年6 月 30 日，公司召開股東大會，同意上述股權轉讓事項。2020 年 12 月 15 日，公司完成工商變更登記。本次變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比

130、例持股比例 1 賽爾康寧 5,364.0156 49.91%2 濱江創投 1,209.1727 11.25%3 協恒康泰 760.0000 7.07%4 嘉興馳美 491.0900 4.57%5 國鈺坤元 475.3921 4.42%6 譽瀚投資 330.7083 3.08%7 尚融創新 297.6374 2.77%8 上海世宸 182.1689 1.69%9 興盛康泰 180.0000 1.67%10 朱佳 180.0000 1.67%11 康運投資 178.9730 1.67%12 華玉康 165.3541 1.54%13 國康醫藥 127.8393 1.19%14 顧丹輝 127.839

131、3 1.19%15 郭汶鋼 124.0156 1.15%16 王一凡 120.0000 1.12%17 康域投資 111.8581 1.04%18 金儉 66.0000 0.61%19 潛龍漢豐 62.0078 0.58%20 劉家禮 57.5285 0.54%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 21 尚融聚源 33.0708 0.31%22 王建琴 28.9370 0.27%23 劉明媛 24.8031 0.23%24 孟燕艷 16.5354 0.15%25 鄭麗敏 16.5354 0.15

132、%26 潘捍力 16.5354 0.15%合計合計 10,748.0178 100.00%4、2020 年年 12 月，增資月，增資 2020 年 12 月 17 日，公司召開股東大會，同意華建國、王瓊、郭汶鋼、湯蓉、韓飛翔、卜悅明、青曦、陳蓓玲、黃春夏、劉之蓓、康運投資、嘉興優澤、南京裕豐、尚融投資和尚融聚源以貨幣形式對公司進行增資，增加注冊資本 429.9207 萬股，其中華建國以 1,950.00 萬元的價格認購新增 83.8345 萬股股份，王瓊以 800.00 萬元的價格認購新增 34.3937 萬股股份，郭汶鋼以 500.00 萬元的價格認購新增 21.4960 萬股股份，湯蓉以

133、150.00 萬元的價格認購新增6.4488 萬股股份，韓飛翔以 800.00 萬元的價格認購新增 34.3937 萬股股份，卜悅明以 1,000.00 萬元的價格認購新增 42.9921 萬股股份，青曦以 175.00 萬元的價格認購新增 7.5236 萬股股份，陳蓓玲以 250.00 萬元的價格認購新增 10.7480萬股股份，黃春夏以 100.00 萬元的價格認購新增 4.2992 萬股股份，劉之蓓以600.00 萬元的價格認購新增 25.7952 萬股股份，康運投資以 575.00 萬元的價格認購新增 24.7204 萬股股份，嘉興優澤以 750.00 萬元的價格認購新增 32.244

134、1萬股股份，南京裕豐以 1,250.00 萬元的價格認購新增 53.7401 萬股股份，尚融投資以 1,000.00 萬元的價格認購新增 42.9921 萬股股份，尚融聚源以 100.00 萬元的價格認購新增 4.2992 萬股股份。2020 年 12 月 20 日，上述增資方與卓誼生物簽署增資協議，約定上述增資事項。2021 年 1 月 13 日，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具驗資報告（信會師報字2021第 ZA30023 號），截至 2020 年 12 月 31 日，公司已收到增資股東以貨幣繳納的出資額 10,000.00 萬元，其中新增注冊資本 429.9207萬元，溢價的部分計入

135、資本公積。2020 年 12 月 31 日，公司完成工商變更登記，并取得新的營業執照。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 本次變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 賽爾康寧 5,364.0156 47.99%2 濱江創投 1,209.1727 10.82%3 協恒康泰 760.0000 6.80%4 嘉興馳美 491.0900 4.39%5 國鈺坤元 475.3921 4.25%6 譽瀚投資 330.7083 2.96%7 尚融創新 297.6374 2.66%8 康運投資 203.6934 1.

136、82%9 上海世宸 182.1689 1.63%10 興盛康泰 180.0000 1.61%11 朱佳 180.0000 1.61%12 華玉康 165.3541 1.48%13 郭汶鋼 145.5116 1.30%14 國康醫藥 127.8393 1.14%15 顧丹輝 127.8393 1.14%16 王一凡 120.0000 1.07%17 康域投資 111.8581 1.00%18 華建國 83.8345 0.75%19 金儉 66.0000 0.59%20 潛龍漢豐 62.0078 0.55%21 劉家禮 57.5285 0.51%22 南京裕豐 53.7401 0.48%23 卜悅

137、明 42.9921 0.38%24 尚融投資 42.9921 0.38%25 尚融聚源 37.3700 0.33%26 王瓊 34.3937 0.31%27 韓飛翔 34.3937 0.31%28 嘉興優澤 32.2441 0.29%29 王建琴 28.9370 0.26%30 劉之蓓 25.7952 0.23%31 劉明媛 24.8031 0.22%32 孟燕艷 16.5354 0.15%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 33 鄭麗敏 16.5354 0.15%34 潘捍力 16.5354

138、 0.15%35 陳蓓玲 10.7480 0.10%36 青曦 7.5236 0.07%37 湯蓉 6.4488 0.06%38 黃春夏 4.2992 0.04%合計合計 11,177.9385 100.00%5、2021 年年 3 月，股權轉讓月，股權轉讓 2021 年 2 月 21 日，卜悅明與馮幸福簽署股權轉讓協議，約定卜悅明將其所持公司 42.9921 萬股股份轉讓給馮幸福，轉讓價款為 1,000.00 萬元。同日，公司召開股東大會，同意上述股權轉讓事項。2021 年 3 月 29 日，公司完成工商變更登記。本次變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）

139、持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 賽爾康寧 5,364.0156 47.99%2 濱江創投 1,209.1727 10.82%3 協恒康泰 760.0000 6.80%4 嘉興馳美 491.0900 4.39%5 國鈺坤元 475.3921 4.25%6 譽瀚投資 330.7083 2.96%7 尚融創新 297.6374 2.66%8 康運投資 203.6934 1.82%9 上海世宸 182.1689 1.63%10 興盛康泰 180.0000 1.61%11 朱佳 180.0000 1.61%12 華玉康 165.3541 1.48%13 郭汶鋼 145.5116 1.30%14 國

140、康醫藥 127.8393 1.14%15 顧丹輝 127.8393 1.14%16 王一凡 120.0000 1.07%17 康域投資 111.8581 1.00%18 華建國 83.8345 0.75%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 19 金儉 66.0000 0.59%20 潛龍漢豐 62.0078 0.55%21 劉家禮 57.5285 0.51%22 南京裕豐 53.7401 0.48%23 馮幸福 42.9921 0.38%24 尚融投資 42.9921 0.38%25 尚融聚源

141、 37.3700 0.33%26 王瓊 34.3937 0.31%27 韓飛翔 34.3937 0.31%28 嘉興優澤 32.2441 0.29%29 王建琴 28.9370 0.26%30 劉之蓓 25.7952 0.23%31 劉明媛 24.8031 0.22%32 孟燕艷 16.5354 0.15%33 鄭麗敏 16.5354 0.15%34 潘捍力 16.5354 0.15%35 陳蓓玲 10.7480 0.10%36 青曦 7.5236 0.07%37 湯蓉 6.4488 0.06%38 黃春夏 4.2992 0.04%合計合計 11,177.9385 100.00%6、2023

142、年年 2 月，股權轉讓月，股權轉讓 2022 年 12 月 20 日，寬愉澤優、睿蓮投資、寧波健茂、尚融投資、尚融聚鑫、寧波卓甬、澤緯投資、楊剛、馮幸福、弘遠二號、盼瑞創投、金儉、蔡盧平分別與賽爾康寧、卓誼生物簽署股份轉讓協議，約定賽爾康寧將其所持公司 1,204.7499 萬股股份分別轉讓給上述各方，轉讓價款合計 16,166.89 萬元。2022 年 12 月 21 日，公司召開股東大會，同意上述股權轉讓事項。具體情況如下：轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓股份數量（萬股）轉讓股份數量（萬股）轉讓價款（萬元）轉讓價款（萬元）賽爾康寧 寬愉澤優 193.7509 2,600.00 睿蓮投資 1

143、83.3182 2,460.00 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓股份數量（萬股）轉讓股份數量（萬股）轉讓價款（萬元）轉讓價款（萬元）寧波健茂 153.3613 2,058.00 尚融投資 111.7794 1,500.00 尚融聚鑫 111.7794 1,500.00 寧波卓甬 74.5196 1,000.00 澤緯投資 74.5196 1,000.00 楊剛 74.5196 1,000.00 馮幸福 63.2588 848.89 弘遠二號 59.6157 800.00 盼瑞創投 37.2598 500.00 金儉 37.2598

144、500.00 蔡盧平 29.8078 400.00 合計合計 1,204.7499 16,166.89 2023 年 2 月 24 日，公司完成工商變更登記。本次變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 賽爾康寧 4,159.2657 37.21%2 濱江創投 1,209.1727 10.82%3 協恒康泰 760.0000 6.80%4 嘉興馳美 491.0900 4.39%5 國鈺坤元 475.3921 4.25%6 譽瀚投資 330.7083 2.96%7 尚融創新 297.6374 2.66%8 康運投資 203.6

145、934 1.82%9 寬愉澤優 193.7509 1.73%10 睿蓮投資 183.3182 1.64%11 上海世宸 182.1689 1.63%12 興盛康泰 180.0000 1.61%13 朱佳 180.0000 1.61%14 華玉康 165.3541 1.48%15 尚融投資 154.7715 1.38%16 寧波健茂 153.3613 1.37%17 郭汶鋼 145.5116 1.30%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 18 國康醫藥 127.8393 1.14%19 顧丹輝

146、127.8393 1.14%20 王一凡 120.0000 1.07%21 康域投資 111.8581 1.00%22 尚融聚鑫 111.7794 1.00%23 馮幸福 106.2509 0.95%24 金儉 103.2598 0.92%25 華建國 83.8345 0.75%26 寧波卓甬 74.5196 0.67%27 澤緯投資 74.5196 0.67%28 楊剛 74.5196 0.67%29 潛龍漢豐 62.0078 0.55%30 弘遠二號 59.6157 0.53%31 劉家禮 57.5285 0.51%32 南京裕豐 53.7401 0.48%33 尚融聚源 37.3700

147、0.33%34 盼瑞創投 37.2598 0.33%35 王瓊 34.3937 0.31%36 韓飛翔 34.3937 0.31%37 嘉興優澤 32.2441 0.29%38 蔡盧平 29.8078 0.27%39 王建琴 28.9370 0.26%40 劉之蓓 25.7952 0.23%41 劉明媛 24.8031 0.22%42 孟燕艷 16.5354 0.15%43 鄭麗敏 16.5354 0.15%44 潘捍力 16.5354 0.15%45 陳蓓玲 10.7480 0.10%46 青曦 7.5236 0.07%47 湯蓉 6.4488 0.06%48 黃春夏 4.2992 0.04

148、%合計合計 11,177.9385 100.00%本次股權轉讓后至本招股說明書簽署日，公司股本及股權結構未發生變長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 化。（三）發行人歷史上的股權代持及解除情況（三）發行人歷史上的股權代持及解除情況 公司歷史上部分直接或間接股東存在股權代持情形，均已全部解除或終止，具體情況如下：1、沈思偉、王淑芝、盧志平代楊文杰持有衛爾賽股權、沈思偉、王淑芝、盧志平代楊文杰持有衛爾賽股權（公司股權層面）（公司股權層面）2005 年 1 月至 2008 年 8 月期間，公司原直接自然人股東沈思偉、王淑芝、盧志平與楊文杰之間存在股權代持情形，具體情況如下：（1

149、）股權代持的形成）股權代持的形成 2005 年 1 月衛爾賽設立時，為滿足當時設立有限責任公司至少 2 名股東的法定要求，楊文杰委托沈思偉、王淑芝、盧志平分別代其持有衛爾賽 60.00 萬元、40.00 萬元、40.00 萬元認繳出資額，沈思偉、王淑芝、盧志平分別實繳的6.00 萬元、4.00 萬元、4.00 萬元資金均實際來源于楊文杰。2007 年 9 月衛爾賽增資時，盧志平認繳出資額增加 160.00 萬元，累計認繳出資額 200.00 萬元，均為代楊文杰持有，本次新增認繳出資額未實繳。（2）股權代持的解除）股權代持的解除 2007 年 9 月，沈思偉、王淑芝分別將其所持有的衛爾賽 60.

150、00 萬元出資額（已實繳 6.00 萬元）、40.00 萬元出資額（已實繳 4.00 萬元）全部轉讓給楊文杰，完成其代持股權的還原，不涉及轉讓價款的實際支付。本次股權轉讓完成后，沈思偉、王淑芝徹底退出衛爾賽，該股權代持關系解除。2008 年 8 月，盧志平將其所持有的衛爾賽 200.00 萬元出資額（已實繳 4.00萬元）全部轉讓給楊文杰，完成其代持股權的還原，不涉及轉讓價款的實際支付。本次股權轉讓完成后，盧志平徹底退出衛爾賽，該股權代持關系解除。2、夏國慶、王佳玥代夏國興持有微向技術股權（公司股東、夏國慶、王佳玥代夏國興持有微向技術股權（公司股東股權股權層面）層面）公司原間接股東微向技術層面

151、存在股權代持情形，其于 2008 年 6 月至2009 年 10 月期間通過上海佰升間接持有衛爾賽股權，具體情況如下：（1）股權代持的形成）股權代持的形成 2006 年，夏國興擬設立公司從事生物醫藥研發業務。由于夏國興為外籍身份，為簡化工商登記程序，夏國興委托其妹妹夏國慶與夏國慶之女王佳玥于長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 2006 年 10 月共同設立微向技術，其中，夏國慶出資 40.00 萬元持股 80.00%、王佳玥出資 10.00 萬元持股 20.00%，均系代夏國興持有，實際出資人為夏國興。2008 年 6 月，因看好疫苗行業，并基于與華東醫藥的合作基礎，微

152、向技術通過其控股的上海佰升受讓華東寧波持有的衛爾賽 2,500.00 萬元出資額，成為衛爾賽間接股東，導致在公司間接股東層面形成股權代持。（2）股權代持的終止）股權代持的終止 上海佰升收購衛爾賽后，由于衛爾賽狂犬疫苗研發仍需要持續大量投入，預計研發周期較長且研發結果不確定。為避免投資損失擴大，同時兼顧上海佰升其他股東訴求，經各方協商，2008 年 12 月，微向技術將其所持有的上海佰升 105.65 萬元出資額（持股比例 21.13%）轉讓給包括馮幸福在內的 19 名自然人；2009 年 10 月，微向技術進一步將其所持有的上海佰升 247.35 萬元出資額（持股比例 49.47%）轉讓給上海

153、圣杭；股權轉讓對價綜合考慮上海佰升的經營業績以及衛爾賽的持續虧損，按照實繳出資額確定，合計為 353.00 萬元，已完成支付。上述股權轉讓完成后，微向技術徹底退出上海佰升，夏國慶、王佳玥不再作為公司間接股東。3、上海圣杭、上海微向名義持有上海佰升股權、上海圣杭、上海微向名義持有上海佰升股權（公司股東股權層面）（公司股東股權層面）2009 年 10 月至 2014 年 3 月期間，上海圣杭、上海微向名義持有公司原股東上海佰升股權，具體情況如下：（1）名義持股的形成）名義持股的形成 因微向技術擬退出對于上海佰升的投資，馮幸福作為上海佰升第二大股東，意愿協調承接微向技術持有的上海佰升股權，由于馮幸福

154、已于 2008 年 12月受讓微向技術所持有上海佰升 4.16%股權，考慮到資金周轉以及投資風險，同時基于華東寧波與華東醫藥的歷史淵源，馮幸福聯系華東醫藥時任董事長李邦良協助尋找投資方以受讓微向技術所持有的上海佰升剩余全部 49.47%股權。但由于當時上海佰升下屬的衛爾賽狂犬病疫苗研發尚處于早期階段，經過多方努力仍未能引入合適的投資方。李邦良基于先前支持馮幸福發展疫苗業務的承諾，同意協助馮幸福先行解決上述上海佰升剩余股權的承接問題，待衛爾長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 賽經營情況好轉之后，再對外進行轉讓。為盡快完成股權轉讓，李邦良安排其下屬潘慧芳作為具體經辦人，潘慧

155、芳協調上海圣杭于 2009 年 10 月暫時名義上受讓微向技術所持有的上海佰升剩余全部 49.47%股權（對應 247.35 萬元出資額）。同時各方約定，上海佰升以及衛爾賽重大經營決策和日常經營管理均由馮幸福實際負責，上海圣杭不參與上海佰升的具體經營管理。后因上海圣杭擬開展其他投資經營業務，不適宜繼續作為上海佰升名義上的股東，潘慧芳作為具體經辦人協調上海微向于 2012 年 12 月名義上承接并持有上海佰升 49.47%股權。本次股權轉讓系名義持股主體的轉換，不涉及轉讓價款的實際支付。（2）名義持股的終止）名義持股的終止 因羅氏（中國）投資有限公司計劃收購上海佰升，要求其剝離資產負債，因此上海

156、佰升于 2014 年 3 月將其所持有的全部衛爾賽股權轉讓給賽爾康寧（詳見后述內容）。本次股權轉讓完成后，上海佰升徹底退出衛爾賽，上海圣杭、上海微向不再作為公司間接股東。4、馬麗代、馬麗代 17 名公司員工持有衛爾賽股權名公司員工持有衛爾賽股權（公司股權層面）（公司股權層面）2012 年 9 月至 2016 年 2 月期間，公司原直接自然人股東馬麗與其他 17 名公司員工之間存在股權代持情形，具體情況如下：（1）股權代持的形成）股權代持的形成 2012 年 9 月，衛爾賽增資過程中，17 名公司員工因投資金額較小，為便于管理，統一委托馬麗代為持有相應衛爾賽股權，并簽署了委托持股協議書。馬麗本次

157、向衛爾賽增資的 73.00 萬元出資額（持股比例 1.22%）中，12.00 萬元出資額（持股比例 0.20%）為其本人實際持有并出資；剩余 61.00 萬元出資額（持股比例 1.02%）為該 17 名公司員工實際持有并出資，出資款通過馬麗統一向衛爾賽進行繳付，具體如下：序號序號 實際權益持有人實際權益持有人 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 馬麗 12.00 0.20%2 王珣 16.00 0.27%3 李秀微 6.00 0.10%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 序號序號 實際權益持有人實際權益持有人 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例

158、4 王華 5.00 0.08%5 楊川 5.00 0.08%6 楊勇 4.00 0.07%7 劉發明 3.00 0.05%8 李玥 3.00 0.05%9 張玉華 3.00 0.05%10 劉瑩 3.00 0.05%11 張景芝 2.00 0.03%12 霍艷玲 2.00 0.03%13 張金貴 2.00 0.03%14 劉極良 2.00 0.03%15 王為東 2.00 0.03%16 劉紅亮 1.00 0.02%17 許文秀 1.00 0.02%18 高福富 1.00 0.02%合計合計 73.00 1.22%（2）股權代持的解除）股權代持的解除 2013 年，衛爾賽原股東籌劃通過新設主體

159、賽爾康寧對衛爾賽進行持股，完成股權平移并開展資本運作。2014 年 3 月，賽爾康寧收購衛爾賽 100.00%股權（其中包括馬麗以及委托馬麗代持股權的 17 名公司員工持有的衛爾賽股權），交易作價參照衛爾賽的凈資產、評估值以及期間損益等因素確定為 1,000.00 萬元。同時，賽爾康寧與衛爾賽原自然人股東簽署承諾書（其中馬麗同時代表上述 17 名公司員工進行簽署），承諾在完成賽爾康寧對衛爾賽 100.00%股權收購的 6 個月內，由馮幸福按照本次股權收購相同的對價以及相應股東原持有衛爾賽的股權比例，向相應股東轉讓賽爾康寧股權，實現股權平移。后續因上市主體未能及時確定，經各方協商一致，衛爾賽原自

160、然人股東由原定在賽爾康寧層面持股調整為通過新設合伙企業在衛爾賽層面持股。2016 年2 月，馬麗以及委托馬麗代持股權的 17 名公司員工連同其他衛爾賽原自然人股東（期間部分人員離職退出并轉讓股權）出資設立協恒康泰，賽爾康寧按照衛爾賽原自然人股東原持有衛爾賽的股權比例 12.80%，并考慮部分人員離職退出長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 導致的股權比例調整，將其持有的衛爾賽 12.67%股權轉讓給協恒康泰，轉讓價格與賽爾康寧收購衛爾賽股權的價格相同，實現衛爾賽原自然人股東的股權平移。在本次股權平移中，原由馬麗代 17 名公司員工持有的衛爾賽股權，相應還原為實際出資人直接

161、持有的協恒康泰合伙份額，前述股權代持關系解除。5、馮幸福、榮榮、阮朝霞代其他實際出資人員持有賽爾康寧股權（公司股、馮幸福、榮榮、阮朝霞代其他實際出資人員持有賽爾康寧股權（公司股東東股權股權層面）層面）2013 年 10 月至 2017 年 1 月期間，公司股東賽爾康寧層面存在股權代持情形，具體情況如下：（1）股權代持的形成）股權代持的形成 因 2013 年羅氏（中國）投資有限公司計劃收購上海佰升，要求上海佰升在交割前剝離資產負債（包括對衛爾賽的投資）；同時衛爾賽原股東亦籌劃通過新設主體對衛爾賽進行持股，開展資本運作。因此，上海佰升以及其他衛爾賽原股東經過協商，同意新設賽爾康寧作為持股平臺，衛爾

162、賽全體股東按照原享有的衛爾賽權益平移至賽爾康寧，并實現對衛爾賽的間接持股。2013 年 10 月，賽爾康寧設立，注冊資本 1,000.00 萬元，均用于后續支付收購衛爾賽 100.00%股權的股權轉讓價款。在賽爾康寧設立過程中，上海佰升各股東對享有的衛爾賽權益進行了部分轉讓并予以明確，最終享有衛爾賽權益的相應股東共 25 名?；诤喕ど痰怯洺绦虻男枰?，除馮幸福外的 24 名股東，分別將出資款合計 570.0760 萬元交由馮幸福、榮榮、阮朝霞統一向賽爾康寧出資，并委托上述三人代為持有相應賽爾康寧股權。賽爾康寧設立時的實際出資人員具體如下：顯名股東顯名股東 出資額出資額（萬元）（萬元）實際權益

163、持有人實際權益持有人 實際出資額實際出資額（萬元）（萬元）持股比例持股比例 馮幸福 770.00 1 馮幸福（注）429.9240 42.99%2 萬裕同 189.2200 18.92%3 葉斌 69.7600 6.98%4 葉茂華 13.9520 1.40%5 馮幸君 10.4640 1.05%6 嚴國強 9.5920 0.96%7 李少英 8.7200 0.87%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 顯名股東顯名股東 出資額出資額（萬元）（萬元）實際權益持有人實際權益持有人 實際出資額實際出資額（萬元）（萬元）持股比例持股比例 8 王杰偉 8.7200 0.87%9

164、司江艷 6.9760 0.70%10 張艷 5.2320 0.52%11 史滬民 5.2320 0.52%12 邳迎春 3.4880 0.35%13 范培紅 3.4880 0.35%14 谷寶龍 1.7440 0.17%15 陳哲玲 0.8720 0.09%16 俞梅影 0.8720 0.09%17 王志華 0.8720 0.09%18 滕華新 0.8720 0.09%榮榮 120.00 19 陶素芳 50.0000 5.00%20 姚曉翎 35.0000 3.50%21 陳軼凡 35.0000 3.50%阮朝霞 110.00 22 高玉英 45.0000 4.50%23 徐爾鍵 30.000

165、0 3.00%24 侯婧 20.0000 2.00%25 周洪香 15.0000 1.50%合計合計 1,000.00 合計合計 1,000.0000 100.00%注：除上海佰升外，衛爾賽原自然人股東（原持有衛爾賽的股權比例 12.80%）對應平移后賽爾康寧的出資額應為 128.00 萬元，由馮幸福支付，該部分賽爾康寧股權原計劃由馮幸福向衛爾賽原自然人股東轉讓，以實現衛爾賽原自然人股東的股權平移。但后續因上市主體未能及時確定，經各方協商一致，衛爾賽原自然人股東由原定在賽爾康寧層面持股變更為通過新設協恒康泰受讓賽爾康寧所持衛爾賽股權。衛爾賽原自然人股東股權平移情況詳見前述“4、馬麗代 17 名

166、公司員工持有衛爾賽股權（公司股權層面）”的相關內容。（2）股權代持的解除）股權代持的解除 為規范公司治理結構，賽爾康寧于 2017 年 1 月對上述股權代持關系進行了還原。由于設立后至股權還原期間，賽爾康寧層面存在部分人員離職退出、股權獎勵分配、衛爾賽原自然人股東股權平移方式變更等調整事項，經各實際出資人員協商一致，賽爾康寧股權還原后的股權結構明確如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 馮幸福 314.4033 31.44%2 萬裕同 228.1145 22.81%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 序號序號 股東名稱股東名稱

167、 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 3 葉斌 73.8832 7.39%4 陶素芳 57.2520 5.73%5 高玉英 51.5267 5.15%6 姚曉翎 40.0763 4.01%7 陳軼凡 40.0763 4.01%8 徐爾鍵 34.3511 3.44%9 侯婧 22.9008 2.29%10 嚴國強 21.6093 2.16%11 李少英 20.6858 2.07%12 司江艷 18.8387 1.88%13 周洪香 17.1756 1.72%14 葉茂華 14.7766 1.48%15 王杰偉 9.2354 0.92%16 馮幸君 7.3883 0.74%17 張艷 5

168、.5412 0.55%18 史滬民 5.5412 0.55%19 占奕蓉 3.6942 0.37%20 邳迎春 3.6942 0.37%21 范培紅 3.6942 0.37%22 谷寶龍 1.8471 0.18%23 陳哲玲 0.9235 0.09%24 俞梅影 0.9235 0.09%25 王志華 0.9235 0.09%26 滕華新 0.9235 0.09%合計合計 1,000.0000 100.00%2017 年 1 月，馮幸福、榮榮、阮朝霞按照上述明確后的股權結構分別將其所持有的賽爾康寧股權轉讓給相應實際權益人，完成代持股權的還原，上述股權代持關系至此解除。6、魯洪波代鄭麗敏、陳波持有

169、康運投資合伙份額（公司股東、魯洪波代鄭麗敏、陳波持有康運投資合伙份額（公司股東股權股權層面）層面）2017 年 5 月至 2022 年 11 月期間，公司股東康運投資層面存在股權代持情形，具體情況如下：長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58（1）股權代持的形成）股權代持的形成 2017 年 5 月康運投資設立時，魯洪波認繳出資 100.00 萬元。后于 2017 年6 月實繳出資時，由于魯洪波未能籌集到足額個人自有資金，因此鄭麗敏、陳波向其提供部分借款；同時約定除借款外的剩余資金作為代持出資，代持出資對應股權歸亦屬于鄭麗敏、陳波。其中：鄭麗敏向魯洪波轉款 60.00 萬元，

170、25.00 萬元作為待歸還借款，剩余 35.00 萬元作為魯洪波代鄭麗敏持有的出資額；陳波向魯洪波轉款 40.00 萬元，其中 15.00 萬元作為待歸還借款，剩余25.00 萬元作為魯洪波代陳波持有的出資額。對于上述作為后續待歸還借款的資金，魯洪波已于 2018 年完成歸還。具體情況如下：康運投資康運投資 合伙人合伙人 實繳資金來源實繳資金來源 金額（萬元）金額（萬元）其中：借款金額（萬元）其中：借款金額（萬元）（已于（已于 2018 年歸還）年歸還）代持出資金額代持出資金額（萬元）（萬元）魯洪波 鄭麗敏 60.00 25.00 35.00 陳波 40.00 15.00 25.00 2017

171、 年 7 月，康運投資通過增資取得衛爾賽 178.97 萬元出資額，成為衛爾賽股東，導致在公司股東層面形成股權代持。（2）股權代持的解除）股權代持的解除 2022 年 11 月，魯洪波分別將其所持有的康運投資 35.00 萬元和 25.00 萬元出資額轉讓給鄭麗敏和陳波，完成其代持股權還原，上述股權代持關系至此解除。7、黃昌倫、趙方瑜、連美嫆代陶素芳、姚曉翎、萬玲玲持有康域投資合伙、黃昌倫、趙方瑜、連美嫆代陶素芳、姚曉翎、萬玲玲持有康域投資合伙份額（公司股東份額（公司股東股權股權層面）層面）2017 年 7 月至 2020 年 9 月期間，公司股東康域投資層面存在股權代持情形，具體情況如下：（

172、1）股權代持的形成）股權代持的形成 2017 年 7 月康域投資設立時，陶素芳、姚曉翎、萬玲玲分別委托其親屬或朋友黃昌倫、趙方瑜、連美嫆代其持有康域投資出資額。相關設立出資資金均實際來源于陶素芳、姚曉翎、萬玲玲，其將出資資金轉給親屬或朋友后，由其親屬或朋友繳納至康域投資。具體如下：代持人代持人 被代持人被代持人 關聯關系關聯關系 代持出資金額（萬元）代持出資金額（萬元）黃昌倫 陶素芳 親屬 100.00 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 代持人代持人 被代持人被代持人 關聯關系關聯關系 代持出資金額（萬元）代持出資金額（萬元）趙方瑜 姚曉翎 親屬 100.00 連美嫆

173、 萬玲玲 朋友 100.00 2017 年 7 月，康域投資通過增資取得衛爾賽 111.8581 萬元出資額，成為衛爾賽股東，導致在公司股東層面形成股權代持。（2）股權代持的解除）股權代持的解除 2020 年 9 月，黃昌倫、趙方瑜、連美嫆分別將其所持有的康域投資對應出資額全部轉讓給陶素芳、姚曉翎、萬玲玲，完成其代持股權的還原。上述股權代持關系至此解除。截至本招股說明書簽署日，公司歷史沿革中存在的股份代持情形已依法解除或終止，不存在權屬糾紛及潛在糾紛，公司現有股東持有的公司股份權屬清晰，不存在代持情形，不存在影響和潛在影響公司股權穩定性的事項或特殊安排。（四）股東投資發行人時約定的特殊權利條款

174、及解除情況（四）股東投資發行人時約定的特殊權利條款及解除情況 公司 2016 年 3 月、2019 年 12 月、2020 年 6 月新增股東在投資公司時，與公司及控股股東、實際控制人簽訂了含有特殊權利條款的增資協議或補充協議。針對該等協議，公司不作為對賭當事人，相關特殊權利條款后續均通過簽訂終止協議徹底終止且不可恢復，報告期內特殊權利條款均無效。相關特殊權利條款及其解除清理情況具體如下：長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 含有特殊權利條款的相關協議含有特殊權利條款的相關協議 終止終止協議協議 序號序號 簽訂簽訂 日期日期 協議對方協議對方 簽訂主體簽訂主體 對賭條款對

175、賭條款 公司治理安排公司治理安排 其他特殊權利其他特殊權利 簽訂簽訂 日期日期 解除條款解除條款 1 2016 年 1 月 中鈺高科、中鈺黃山、東方匯智 公司、賽爾康寧、馮幸福（1）公司應在取得 GMP 證書、人用狂犬病疫苗藥品批準文號后24個 月 內 合 計 實 現 凈 利 潤2,500.00 萬元，再后一年實現凈利潤 3,000.00 萬元；否則馮幸福按約定比例對投資方進行現金補償或股權補償；（2）公司需在 2016 年 12 月 31日前取得人用狂犬病疫苗產品的藥品批準文號、GMP 證書；并在取得 GMP 證書及產品批準文號之日起的一年內提交新三板掛牌申報材料并獲受理；并在 2018 年

176、 12月 31 日前實現在新三板交易方式變更為做市方式，否則馮幸福需按 12%的年化利率回購投資方持有的公司股權（1）需將協議有關約定內容納入新的公司章程；（2）中鈺高科、中鈺黃山、東方匯智有權共同提名 1名董事 投資方取得實際控 制 人 穩 定 承諾、優 先 轉 讓權、優 先 購 買權、反攤薄權、清算財產分配保障等 2019 年 12 月（1）自中鈺高科、中鈺黃山、東方匯智不再持有公司股份之日起（中鈺高科、中鈺黃山2019 年 4 月已轉讓所持公司股份；東方匯智 2017 年 6 月已轉讓所持公司股份），前述簽署的相關協議均終止，各方互不承擔法律責任；（2）截至本協議簽署日，各方不存在因前述

177、協議的簽署、履行及終止而產生的爭議、糾紛、債務或賠償事項；（3）中鈺高科、中鈺黃山、東方匯智聲明于本協議生效日，其與公司、賽爾康寧、馮幸福之間不存在任何有效或即將生效的，以公司、賽爾康寧、馮幸福股權或者現金補償等為對價的對賭協議等其他特殊協議或安排 2 2019 年 12 月 譽瀚投資、郭汶鋼、華玉康 公司、賽爾康寧、馮幸福（1）公司 2019 年與 2020 年凈利潤之和不低于 9,000.00 萬元，且2021 年凈利潤不低于 1 億元；公司 2019 年、2020 年和 2021 年財務數據均需取得經投資方認可的會計師事務所出具的無保留意見（1）需將協議有關約定內容納入新的公司章程；（2

178、）譽瀚投資、郭汶鋼有權共同提名 1 名董事；（1）投資方取得控股股東股份鎖定承諾、關聯方繼受、控股股東和實際控制人 股 權 轉 讓 限2020 年 12 月（1）各方一致同意，終止相關協議約定的特殊權利條款，該等條款自本協議生效之日起即終止且自始無效，對各方不具有約束力；該等終止是永久、無條件、不可撤銷的；長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 含有特殊權利條款的相關協議含有特殊權利條款的相關協議 終止終止協議協議 序號序號 簽訂簽訂 日期日期 協議對方協議對方 簽訂主體簽訂主體 對賭條款對賭條款 公司治理安排公司治理安排 其他特殊權利其他特殊權利 簽訂簽訂 日期日期 解除

179、條款解除條款 的審計報告，否則賽爾康寧和/或馮幸福需按 10%的年化利率回購投資方持有的公司股權；（2）公司需在 2020 年 9 月 30 日前完成向中國證監會或上海證券交易所遞交 IPO 申報材料并受理成功；并需在 2022 年 12 月 31 日前實現合格上市，否則賽爾康寧和/或馮幸福需按 10%的年化利率回購投資方持有的公司股權（但若截至 2022 年 12 月 31 日公司上市申報已被正式受理且正在審核過程中，回購啟動時點可順延）（3）特定事項需經股東大會、董事會三分之二以上表決通過；（4）關聯交易限制；（5）實際控制人全職工作，競業禁止、禁止勸誘其他員工 制、反稀釋權、共同出售權、

180、清算優先權、信息權、分紅權等；（2）公司正式報送上市申請材料時，相關特殊權 利 可 暫 時 中止，若上市終止自動恢復效力（2）各方確認并承諾，各方之間就特殊條款的簽署及履行不存在任何爭議或糾紛、各方均不會因為特殊條款的終止而承擔相關交易文件項下與特殊條款相關的違約責任或與特殊條款相關的其他法律責任 3 2020 年 6 月 孟燕艷、鄭麗敏、劉明媛、王建琴、潘捍力 公司、賽爾康寧、馮幸福（1）公司 2019 年與 2020 年凈利潤之和不低于 9,000.00 萬元，且2021 年凈利潤不低于 1 億元；公司 2019 年、2020 年和 2021 年財務數據均需取得經投資方認可的會計師事務所出

181、具的無保留意見的審計報告，否則賽爾康寧和/或馮幸福需按 10%的年化利率回購投資方持有的公司股權；（2）公司需在 2021 年 6 月 30 日前完成向中國證監會或上交所/深交所遞交 IPO 申報材料并受理成功；并需在 2022 年 12 月 31 日前（1）需將協議有關約定內容納入新的公司章程；（2）特定事項需經股東大會、董事會三分之二以上表決通過；（3）關聯交易限制；（4）實際控制人全職工作，競業禁止、禁止勸誘其他員工（1）投資方取得控股股東股份鎖定承諾、關聯方繼受、控股股東和實際控制人 股 權 轉 讓 限制、反稀釋權、共同出售權、清算優先權、信息權、分紅權等；（2）公司正式報送上市申請材

182、料時，相關特殊2020 年 12 月（1）各方一致同意，終止相關協議約定的特殊權利條款，該等條款自本協議生效之日起即終止且自始無效，對各方不具有約束力；該等終止是永久、無條件、不可撤銷的且不再恢復的；（2）各方確認并承諾，各方之間就特殊條款的簽署及履行不存在任何爭議或糾紛、各方均不會因為特殊條款的終止而承擔相關交易文件項下與特殊條款相關的違約責任或與特殊條長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 含有特殊權利條款的相關協議含有特殊權利條款的相關協議 終止終止協議協議 序號序號 簽訂簽訂 日期日期 協議對方協議對方 簽訂主體簽訂主體 對賭條款對賭條款 公司治理安排公司治理安排

183、其他特殊權利其他特殊權利 簽訂簽訂 日期日期 解除條款解除條款 4 2020 年 6 月 尚融創新、尚融聚源 公司、賽爾康寧、馮幸福 實現合格上市，否則賽爾康寧和/或馮幸福需按 10%的年化利率回購投資方持有的公司股權（但若截至 2022 年 12 月 31 日公司上市申報已被正式受理且正在審核過程中，回購啟動時點可順延）同上，此外，尚融創新、尚融聚源有權共同提名 1 名董事 權 利 可 暫 時 中止，若上市終止自動恢復效力 2020 年 12 月 款相關的其他法律責任 5 2020 年 6 月 譽瀚投資、潛龍漢豐 公司、賽爾康寧、馮幸福 同上，此外，譽瀚投資、潛龍漢豐有權共同提名 1 名董事

184、 2020 年 12 月 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63（五五）發行人重大資產重組情況）發行人重大資產重組情況 公司自設立以來未發生重大資產重組。（六六）發行人在其他證券市場的上市）發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 公司不存在在其他證券市場的上市/掛牌情況。三、發行人的股權結構三、發行人的股權結構（一）發行人股權結構圖（一）發行人股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構情況如下圖所示：長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65（二）發行人的子公司、參股公司及分公司情況（

185、二）發行人的子公司、參股公司及分公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司擁有 1 家分公司，無子公司及參股公司。公司杭州分公司的基本情況如下：名稱名稱 長春卓誼生物股份有限公司杭州分公司 成立時間成立時間 2020 年 5 月 19 日 負責人負責人 尤仁慧 營業場所營業場所 浙江省杭州市上城區錢塘航空大廈 1 幢 1402 室 經營范圍經營范圍 許可項目：貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。（在總公司經營范圍內從事經營活動）四、主要股東及實際控制人情況四、主要股東及實際控制人情況（一）控股股東情況（一）控股股東情況 截至本招股說明書簽

186、署日，賽爾康寧持有公司 4,159.2657 萬股股份，占公司總股本的比例為 37.21%，同時為加強控制權，賽爾康寧與 2023 年 2 月新增股東中的睿蓮投資、寧波健茂、尚融聚鑫、寧波卓甬、澤緯投資、楊剛、弘遠二號、盼瑞創投簽署一致行動協議，合計控制公司 44.09%的表決權比例，為公司的控股股東。1、基本情況、基本情況 企業名稱企業名稱 浙江賽爾康寧生物科技有限公司 法定代表人法定代表人 馮幸福 成立時間成立時間 2013 年 10 月 16 日 注冊資本注冊資本 787.5401 萬元 實收資本實收資本 787.5401 萬元 注冊地注冊地及主要生產及主要生產經營地經營地 浙江省北侖區

187、大碶高車頭路 399 號 1 幢 301-15 室 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，與公司主營業務無關 2、股東構成情況、股東構成情況 截至本招股說明書簽署日，賽爾康寧的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 馮幸福 314.4033 39.92%2 葉斌 73.8832 9.38%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 3 鮑建平 57.2520 7.27%4 潘慧芳 51.5267 6.54%5 傅航

188、40.0763 5.09%6 邵玲敏 40.0763 5.09%7 萬玲玲 34.3511 4.36%8 成磊 22.9008 2.91%9 嚴國強 21.6093 2.74%10 周險峰 20.6858 2.63%11 張石方 18.8387 2.39%12 周永亮 17.1756 2.18%13 沈曉燕 15.6546 1.99%14 馮幸君 7.3883 0.94%15 徐漢升 5.5412 0.70%16 史滬民 5.5412 0.70%17 王暉 4.7354 0.60%18 王文曄 4.5000 0.57%19 占奕蓉 3.6942 0.47%20 范培紅 3.6942 0.47%

189、21 邳迎春 3.6942 0.47%22 吳鳳娟 2.4125 0.31%23 胡月姑 1.8471 0.23%24 陳佳 1.2063 0.15%25 葉琳 1.2063 0.15%26 俞慶任 1.2063 0.15%27 李林杰 0.9650 0.12%28 徐漢文 0.9235 0.12%29 王志華 0.9235 0.12%30 陳哲玲 0.9235 0.12%31 陳迪 0.9235 0.12%32 方成鋼 0.8444 0.11%33 呂睿 0.8440 0.11%34 楊桂才 0.7238 0.09%35 蔡大謀 0.6031 0.08%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（

190、申報稿）1-1-67 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 36 竺君君 0.6031 0.08%37 楊毅 0.6031 0.08%38 李小惠 0.6031 0.08%39 張莉莉 0.6031 0.08%40 陳侃 0.4825 0.06%41 姜輝 0.4222 0.05%42 陳剛 0.2413 0.03%43 范丁茹 0.2413 0.03%44 曹夢婕 0.2413 0.03%45 張永輝 0.2413 0.03%46 周華 0.2413 0.03%47 葉漫山 0.2413 0.03%合計合計 787.5401 100.00%3、主要財務數據

191、、主要財務數據 最近一年，賽爾康寧的主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年度年度 總資產 122,037.27 凈資產 71,098.04 營業收入 53,817.76 凈利潤 8,699.71 注：以上財務數據經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計。（二）實際控制人情況（二）實際控制人情況 截至本招股說明書簽署日，馮幸福持有賽爾康寧 39.92%的股權并通過賽爾康寧公司章程約定控制賽爾康寧 51.00%的表決權，賽爾康寧持有公司 37.21%的股權，賽爾康寧的一致行動人持有公司 6.88%的股權；馮幸福持有協恒康泰67.11%的財產份額并

192、作為其執行事務合伙人，協恒康泰持有公司 6.80%的股權；此外，馮幸福直接持有公司 0.95%的股權。綜上，馮幸福合計能夠控制公司 51.84%的表決權，為公司的實際控制人。馮幸福先生，中國國籍，擁有澳大利亞永久境外居留權，身份證號碼330105196104*，簡歷詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68 技術人員簡介”之“（一）董事會成員”。（三）控股股東和實際控制人持有發行人股份質押、凍結或訴訟糾紛情況（三）控股股東和實際控制人持有發行人股份質押、凍結或訴訟糾紛情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人直接或間接持有公司

193、的股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。（四）控股股東和實際控制人合法合規情況（四）控股股東和實際控制人合法合規情況 報告期內，公司控股股東賽爾康寧、實際控制人馮幸福不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（五）持（五）持股股 5%以上的主要股東情況以上的主要股東情況 截至本招股說明書簽署日，除控股股東和實際控制人外，其他單獨或合計持有公司 5%以上股份或表決權的主要股東為濱江創投、協恒康泰以及同由尚融資本管理有限公司擔任管理人的私募基

194、金尚融創新、尚融投資、尚融聚鑫、尚融聚源，具體情況如下：1、濱江創投、濱江創投 企業名稱企業名稱 杭州濱江創業投資有限公司 法定代表人法定代表人 莫建華 成立時間成立時間 2011 年 5 月 26 日 注冊資本注冊資本 10,000.00 萬元 實收資本實收資本 10,000.00 萬元 注冊地注冊地及主要生產及主要生產經營地經營地 杭州市江干區秋濤北路 67 號四樓 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，濱江創投的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 杭州

195、濱江投資控股有限公司 10,000.00 100.00%合計合計 10,000.00 100.00%2、協恒康泰、協恒康泰 企業名稱企業名稱 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 馮幸福 成立時間成立時間 2016 年 2 月 17 日 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 出資額出資額 760.00 萬元 注冊地注冊地及主要生產及主要生產經營地經營地 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 A 區 E1563 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，公司員工持股平臺，與公

196、司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，協恒康泰的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 馮幸福 普通合伙人 510.0000 67.11%2 楊明堂 有限合伙人 50.0000 6.58%3 馬麗 有限合伙人 38.0000 5.00%4 徐秀芝 有限合伙人 30.0000 3.95%5 張書豪 有限合伙人 27.0000 3.55%6 王英偉 有限合伙人 23.0000 3.03%7 陳治國 有限合伙人 12.0000 1.58%8 費硯群 有限合伙人 10.0000 1.32%9 張巍 有限合伙人 6.000

197、0 0.79%10 李秀微 有限合伙人 6.0000 0.79%11 楊川 有限合伙人 5.0000 0.66%12 王華 有限合伙人 5.0000 0.66%13 夏久陽 有限合伙人 5.0000 0.66%14 楊勇 有限合伙人 4.0000 0.53%15 侯玉婷 有限合伙人 4.0000 0.53%16 張玉華 有限合伙人 3.0000 0.39%17 李玥 有限合伙人 3.0000 0.39%18 劉瑩 有限合伙人 3.0000 0.39%19 劉發明 有限合伙人 3.0000 0.39%20 張景芝 有限合伙人 2.0000 0.26%21 張金貴 有限合伙人 2.0000 0.2

198、6%22 王為東 有限合伙人 2.0000 0.26%23 霍艷玲 有限合伙人 2.0000 0.26%24 劉極良 有限合伙人 2.0000 0.26%25 劉紅亮 有限合伙人 1.0000 0.13%26 許文秀 有限合伙人 1.0000 0.13%27 高福富 有限合伙人 1.0000 0.13%合計合計 760.0000 100.00%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 3、尚融創新、尚融創新 企業名稱企業名稱 尚融創新（寧波）股權投資中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 尚融資本管理有限公司 成立時間成立時間 2018 年 3 月 29 日 出資額出資

199、額 100,000.00 萬元 注冊地注冊地及主要生產及主要生產經營地經營地 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 C 區 A0006 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，尚融創新的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 寧波禾元控股有限公司 有限合伙人 91,000.00 91.00%2 浙江裕隆實業股份有限公司 有限合伙人 7,000.00 7.00%3 鄭瑞華 有限合伙人 1,000.00 1.

200、00%4 尚融資本管理有限公司 普通合伙人 1,000.00 1.00%合計合計 100,000.00 100.00%4、尚融投資尚融投資 企業名稱企業名稱 尚融（寧波）投資中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 尚融資本管理有限公司 成立時間成立時間 2015 年 9 月 7 日 出資額出資額 101,500.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 C 區 A0003 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，尚融投資的合

201、伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 寧波禾元控股有限公司 有限合伙人 84,500.00 83.25%2 上?？略Q易有限公司 有限合伙人 7,500.00 7.39%3 裕隆控股集團有限公司 有限合伙人 5,000.00 4.93%4 鄭瑞華 有限合伙人 2,000.00 1.97%5 海南融慧投資中心（有限合伙）有限合伙人 1,500.00 1.48%6 尚融資本管理有限公司 普通合伙人 1,000.00 0.99%合計合計 101,500.00 100.00%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1

202、-1-71 5、尚融聚鑫尚融聚鑫 企業名稱企業名稱 尚融聚鑫（寧波）創業投資中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 尚融資本管理有限公司 成立時間成立時間 2020 年 11 月 30 日 出資額出資額 34,340.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 C 區 F0418 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，尚融聚鑫的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）

203、出資比例出資比例 1 王美琴 有限合伙人 17,000.00 49.50%2 王福元 有限合伙人 17,000.00 49.50%3 尚融資本管理有限公司 普通合伙人 340.00 0.99%合計合計 34,340.00 100.00%6、尚融聚源、尚融聚源 企業名稱企業名稱 上海尚融聚源股權投資中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 尚融資本管理有限公司 成立時間成立時間 2017 年 5 月 8 日 出資額出資額 46,000.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 上海市徐匯區宜山路 407-1 號 12 層 1206 室 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業

204、務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，尚融聚源的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 共青城尚融投資管理合伙企業（有限合伙）有限合伙人 45,100.00 98.04%2 海南融慧投資中心（有限合伙）有限合伙人 450.00 0.98%3 尚融資本管理有限公司 普通合伙人 450.00 0.98%合計合計 46,000.00 100.00%（六）特別表決權股份或類似安排的情況（六）特別表決權股份或類似安排的情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或

205、類似安排的情況。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72（七）協議控制架構的情況（七）協議控制架構的情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在協議控制架構的情況。五、發行人股本情況五、發行人股本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 本次發行前，公司總股本為 11,177.9385 萬股。本次擬公開發行股票數量不超過 3,726.00 萬股，且占發行后公司股份總數不低于 25.00%。如按本次發行股票數量為 3,726.00 萬股測算，本次發行前后公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量（萬股）持股數

206、量（萬股）持股比例持股比例 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 賽爾康寧 4,159.2657 37.21%4,159.2657 27.91%2 濱江創投 1,209.1727 10.82%1,209.1727 8.11%3 協恒康泰 760.0000 6.80%760.0000 5.10%4 嘉興馳美 491.0900 4.39%491.0900 3.30%5 國鈺坤元 475.3921 4.25%475.3921 3.19%6 譽瀚投資 330.7083 2.96%330.7083 2.22%7 尚融創新 297.6374 2.66%297.6374 2.00%8 康運投

207、資 203.6934 1.82%203.6934 1.37%9 寬愉澤優 193.7509 1.73%193.7509 1.30%10 睿蓮投資 183.3182 1.64%183.3182 1.23%11 上海世宸 182.1689 1.63%182.1689 1.22%12 興盛康泰 180.0000 1.61%180.0000 1.21%13 朱佳 180.0000 1.61%180.0000 1.21%14 華玉康 165.3541 1.48%165.3541 1.11%15 尚融投資 154.7715 1.38%154.7715 1.04%16 寧波健茂 153.3613 1.37%

208、153.3613 1.03%17 郭汶鋼 145.5116 1.30%145.5116 0.98%18 國康醫藥 127.8393 1.14%127.8393 0.86%19 顧丹輝 127.8393 1.14%127.8393 0.86%20 王一凡 120.0000 1.07%120.0000 0.81%21 康域投資 111.8581 1.00%111.8581 0.75%22 尚融聚鑫 111.7794 1.00%111.7794 0.75%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 序號序號 股東名稱股東名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量（萬股

209、）持股數量（萬股）持股比例持股比例 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 23 馮幸福 106.2509 0.95%106.2509 0.71%24 金儉 103.2598 0.92%103.2598 0.69%25 華建國 83.8345 0.75%83.8345 0.56%26 寧波卓甬 74.5196 0.67%74.5196 0.50%27 澤緯投資 74.5196 0.67%74.5196 0.50%28 楊剛 74.5196 0.67%74.5196 0.50%29 潛龍漢豐 62.0078 0.55%62.0078 0.42%30 弘遠二號 59.6157 0.53%

210、59.6157 0.40%31 劉家禮 57.5285 0.51%57.5285 0.39%32 南京裕豐 53.7401 0.48%53.7401 0.36%33 尚融聚源 37.3700 0.33%37.3700 0.25%34 盼瑞創投 37.2598 0.33%37.2598 0.25%35 王瓊 34.3937 0.31%34.3937 0.23%36 韓飛翔 34.3937 0.31%34.3937 0.23%37 嘉興優澤 32.2441 0.29%32.2441 0.22%38 蔡盧平 29.8078 0.27%29.8078 0.20%39 王建琴 28.9370 0.26%

211、28.9370 0.19%40 劉之蓓 25.7952 0.23%25.7952 0.17%41 劉明媛 24.8031 0.22%24.8031 0.17%42 孟燕艷 16.5354 0.15%16.5354 0.11%43 鄭麗敏 16.5354 0.15%16.5354 0.11%44 潘捍力 16.5354 0.15%16.5354 0.11%45 陳蓓玲 10.7480 0.10%10.7480 0.07%46 青曦 7.5236 0.07%7.5236 0.05%47 湯蓉 6.4488 0.06%6.4488 0.04%48 黃春夏 4.2992 0.04%4.2992 0.0

212、3%49 本次發行股份-3,726.0000 25.00%合計合計 11,177.9385 100.00%14,903.9385 100.00%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74（二）本次發行前的前十名股東（二）本次發行前的前十名股東 截至本招股說明書簽署日，公司前十名股東及其持股情況具體如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 賽爾康寧 4,159.2657 37.21%2 濱江創投 1,209.1727 10.82%3 協恒康泰 760.0000 6.80%4 嘉興馳美 491.0900 4.39%5 國鈺坤元 475.

213、3921 4.25%6 譽瀚投資 330.7083 2.96%7 尚融創新 297.6374 2.66%8 康運投資 203.6934 1.82%9 寬愉澤優 193.7509 1.73%10 睿蓮投資 183.3182 1.64%合計合計 8,304.0287 74.29%（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在公司處擔任的職務（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在公司處擔任的職務 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 在公司處在公司處擔任擔任職務職務 1 朱佳 180.0000 1.61%無 2 郭汶鋼 145.5116 1.30%無 3 顧丹輝

214、127.8393 1.14%無 4 王一凡 120.0000 1.07%無 5 馮幸福 106.2509 0.95%董事長、總經理 6 金儉 103.2598 0.92%無 7 華建國 83.8345 0.75%無 8 楊剛 74.5196 0.67%無 9 劉家禮 57.5285 0.51%無 10 王瓊 34.3937 0.31%無 韓飛翔 34.3937 0.31%無 合計合計 1,067.5316 9.55%-（四）國有股份和外資股份情況（四）國有股份和外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司股東中不存在國有股份和外資股份。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75（

215、五）最近一年發行人新增股東情況（五）最近一年發行人新增股東情況 1、最近一年新增股東及持股情況、入股原因、入股價格及定價依據、最近一年新增股東及持股情況、入股原因、入股價格及定價依據 2023 年 2 月，為滿足公司控股股東賽爾康寧股權調整的資金需求，同時，相應投資者亦看好公司發展前景，賽爾康寧將其所持公司部分股份分別轉讓給新增股東寬愉澤優、睿蓮投資、寧波健茂、尚融聚鑫、寧波卓甬、澤緯投資、楊剛、弘遠二號、盼瑞創投、蔡盧平以及原有股東尚融投資、馮幸福、金儉。具體股權轉讓情況如下：序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓股份數量轉讓股份數量（萬股）（萬股）占公司股權占公司股權 比例比例 轉讓價

216、款轉讓價款（萬元）（萬元）1 賽爾康寧 寬愉澤優 193.7509 1.73%2,600.00 2 睿蓮投資 183.3182 1.64%2,460.00 3 寧波健茂 153.3613 1.37%2,058.00 4 尚融投資 111.7794 1.00%1,500.00 5 尚融聚鑫 111.7794 1.00%1,500.00 6 寧波卓甬 74.5196 0.67%1,000.00 7 澤緯投資 74.5196 0.67%1,000.00 8 楊剛 74.5196 0.67%1,000.00 9 馮幸福 63.2588 0.57%848.89 10 弘遠二號 59.6157 0.53%

217、800.00 11 盼瑞創投 37.2598 0.33%500.00 12 金儉 37.2598 0.33%500.00 13 蔡盧平 29.8078 0.27%400.00 合計合計 1,204.7499 10.78%16,166.89 本次股權轉讓價格主要參考公司業績水平、發展趨勢以及所處行業整體估值情況，經各方協商確定為 13.42 元/股，定價具有合理性。截至本招股說明書簽署日，除上述情況外，公司最近一年無其他新增股東。2、最近一年新增股東的基本情況、最近一年新增股東的基本情況（1）寬愉澤優）寬愉澤優 企業名稱企業名稱 嘉興寬愉澤優股權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙

218、人 寬愉私募基金管理（海南）有限公司 成立時間成立時間 2021 年 11 月 24 日 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 出資額出資額 8,500.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省嘉興市南湖區東柵街道南江路 1856 號基金小鎮 1 號樓 172 室-82 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，寬愉澤優的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 如東泰璞股權投資中心（

219、有限合伙）有限合伙人 2,000.00 23.53%2 孫志華 有限合伙人 1,500.00 17.65%3 阮澤云 有限合伙人 1,500.00 17.65%4 王然 有限合伙人 800.00 9.41%5 蔡盧平 有限合伙人 500.00 5.88%6 酈峰 有限合伙人 500.00 5.88%7 李廣遠 有限合伙人 500.00 5.88%8 胡敏浩 有限合伙人 300.00 3.53%9 許建紅 有限合伙人 300.00 3.53%10 高建新 有限合伙人 300.00 3.53%11 吳雷騰 有限合伙人 100.00 1.18%12 向松祚 有限合伙人 100.00 1.18%13

220、寬愉私募基金管理（海南）有限公司 普通合伙人 100.00 1.18%合計合計 8,500.00 100.00%（2）睿蓮投資）睿蓮投資 企業名稱企業名稱 杭州睿蓮股權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 浙江協同創新投資管理有限公司 成立時間成立時間 2019 年 8 月 14 日 出資額出資額 2,510.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省杭州市錢塘區白楊街道 18 號大街 795 號 1 幢 24 樓 2410 室 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日

221、，睿蓮投資的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 李樹兵 有限合伙人 1,224.00 48.76%2 傘興 有限合伙人 204.00 8.13%3 方威 有限合伙人 204.00 8.13%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 4 占閩川 有限合伙人 204.00 8.13%5 王飛燕 有限合伙人 204.00 8.13%6 盧世源 有限合伙人 132.60 5.28%7 佘曉莉 有限合伙人

222、 132.60 5.28%8 王勇 有限合伙人 102.00 4.06%9 朱去疾 有限合伙人 102.00 4.06%10 浙江協同創新投資管理 有限公司 普通合伙人 0.80 0.03%合計合計 2,510.00 100.00%（3）寧波健茂）寧波健茂 企業名稱企業名稱 寧波健茂企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 胡月姑 成立時間成立時間 2022 年 11 月 9 日 出資額出資額 2,058.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省寧波市北侖區新碶街道明州路 768 號一層 103-76（承諾申報）主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務

223、的關系人主營業務的關系 投資管理，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，寧波健茂的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 史滬民 有限合伙人 420.00 20.41%2 孫艷 有限合伙人 300.00 14.58%3 陳佳 有限合伙人 200.00 9.72%4 夏斯明 有限合伙人 140.00 6.80%5 徐漢升 有限合伙人 100.00 4.86%6 周樂敏 有限合伙人 100.00 4.86%7 尤仁慧 有限合伙人 100.00 4.86%8 徐漢文 有限合伙人 100.00 4.86%9 張景芝

224、有限合伙人 70.00 3.40%10 方成鋼 有限合伙人 60.00 2.92%11 李媛 有限合伙人 53.00 2.58%12 張女英 有限合伙人 50.00 2.43%13 胡月姑 普通合伙人 50.00 2.43%14 丁訓平 有限合伙人 50.00 2.43%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 15 吳鳳娟 有限合伙人 50.00 2.43%16 王志華 有限合伙人 30.00 1.46%17 范丁茹 有限合伙人 30.00 1.46%18 葉漫山 有限合伙人

225、 30.00 1.46%19 王英偉 有限合伙人 30.00 1.46%20 楊文杰 有限合伙人 20.00 0.97%21 周華 有限合伙人 20.00 0.97%22 趙文倩 有限合伙人 20.00 0.97%23 祝麗娜 有限合伙人 10.00 0.49%24 張巍 有限合伙人 10.00 0.49%25 徐敏華 有限合伙人 10.00 0.49%26 張馨予 有限合伙人 5.00 0.24%合計合計 2,058.00 100.00%（4）尚融投資）尚融投資 尚融投資為本次股權轉讓前的原有股東，通過本次股權轉讓，其持有公司的股份數量進一步增加，尚融投資的基本情況詳見本節“四、主要股東及實

226、際控制人情況”之“（五）持股 5%以上的主要股東情況”之“4、尚融投資”。（5）尚融聚鑫）尚融聚鑫 尚融聚鑫的基本情況詳見本節“四、主要股東及實際控制人情況”之“（五）持股 5%以上的主要股東情況”之“5、尚融聚鑫”。（6）寧波卓甬）寧波卓甬 企業名稱企業名稱 寧波卓甬投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 謝麗華 成立時間成立時間 2022 年 10 月 26 日 出資額出資額 1,000.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省寧波市北侖區小港街道楓林路 1 號三層-12 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，與公

227、司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，寧波卓甬的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 謝麗華 普通合伙人 450.00 45.00%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 2 王婷婷 有限合伙人 300.00 30.00%3 周險峰 有限合伙人 150.00 15.00%4 謝一君 有限合伙人 100.00 10.00%合計合計 1,000.00 100.00%（7）澤緯投資）澤緯投資 企業名

228、稱企業名稱 嘉興澤緯股權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 浙江九緯私募基金管理有限公司 成立時間成立時間 2022 年 6 月 20 日 出資額出資額 1,050.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省嘉興市南湖區東柵街道南江路 1856 號基金小鎮 1 號樓 187 室-36（自主申報）主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，澤緯投資的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 張琳

229、嫻 有限合伙人 250.00 23.81%2 尹筱筠 有限合伙人 200.00 19.05%3 楊瓊 有限合伙人 100.00 9.52%4 黃芳 有限合伙人 100.00 9.52%5 潘富祥 有限合伙人 100.00 9.52%6 陶洪齊 有限合伙人 100.00 9.52%7 張磊 有限合伙人 100.00 9.52%8 浙江九緯私募基金管理 有限公司 普通合伙人 100.00 9.52%合計合計 1,050.00 100.00%（8）楊剛）楊剛 楊 剛 先 生，中 國 國 籍，無 永 久 境 外 居 留 權，身 份 證 號 碼512901196405*。（9）馮幸福）馮幸福 馮幸福為本

230、次股權轉讓前的原有股東，通過本次股權轉讓，其持有公司的股份數量進一步增加，馮幸福的基本情況詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“（一）董事會成員”。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80（10）弘遠二號）弘遠二號 企業名稱企業名稱 晉江弘遠二號股權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 和瑞創業投資基金管理（深圳）有限公司 成立時間成立時間 2022 年 8 月 3 日 出資額出資額 900.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 福建省泉州市晉江市青陽街道陳村社區金融廣場 2 號樓 6 層公共辦公區 B-162 主營

231、業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，弘遠二號的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 晉江盼瑞創業投資合伙 企業（有限合伙）有限合伙人 500.00 55.56%2 俞補孝 有限合伙人 300.00 33.33%3 和瑞創業投資基金管理（深圳）有限公司 普通合伙人 100.00 11.11%合計合計 900.00 100.00%（11）盼瑞創投）盼瑞創投 企業名稱企業名稱 晉江盼瑞創業投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行

232、事務合伙人 和瑞創業投資基金管理（深圳）有限公司 成立時間成立時間 2022 年 1 月 17 日 出資額出資額 10,000.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 福建省泉州市晉江市青陽街道陳村社區金融廣場 2 號樓 6 層公共辦公區 B-133 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，私募基金，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，盼瑞創投的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 蔡黎鴻 有限合伙人 9,900.00 99.00%2 和瑞創業投資基金

233、管理（深圳）有限公司 普通合伙人 100.00 1.00%合計合計 10,000.00 100.00%（12）金儉）金儉 金儉為本次股權轉讓前的原有股東，通過本次股權轉讓，其持有公司的股份數量進一步增加。金儉先生，中國國籍，無永久境外居留權，身份證號碼 210211196711*。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81（13）蔡盧平）蔡盧平 蔡 盧 平 先 生，中 國 國 籍，無 永 久 境 外 居 留 權，身 份 證 號 碼330681198709*。3、最近一年新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員的關、最近一年新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理

234、人員的關聯關系聯關系 最近一年新增股東與公司其他股東存在的關聯關系詳見本節“五、發行人股本情況”之“（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例”。最近一年新增股東與公司董事、監事、高級管理人員存在的關聯關系如下：（1）公司監事張巍、副總經理王英偉持有寧波健茂的財產份額；（2）公司董事蔡圣龍在尚融投資、尚融聚鑫執行事務合伙人尚融資本管理有限公司處任職；（3）公司董事長及總經理馮幸福的表弟徐漢升和徐漢文持有寧波健茂財產份額。4、最近一年新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、最近一年新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員的關聯關系經

235、辦人員的關聯關系 最近一年新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在關聯關系。5、最近一年新增股東是否存在股份代持情形、最近一年新增股東是否存在股份代持情形 最近一年新增股東不存在股份代持情形。（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例例 為加強控制權，賽爾康寧與 2023 年 2 月新增股東中的睿蓮投資、寧波健茂、尚融聚鑫、寧波卓甬、澤緯投資、楊剛、弘遠二號、盼瑞創投簽署了一致行動協議，約定上述股東在協議簽署日至公司上市完成后三年內作為賽爾康寧的一致行動人行使股東權利，包

236、括但不限于在處理有關需經公司董事會、股東大會審議批準事項（包括提案權、表決權等）時，無條件與賽爾康寧保持長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 一致行動、作出相同的意思表示。除上述一致行動關系外，截至本招股說明書簽署日，公司各股東間的主要關聯關系以及關聯股東直接持有公司的股權比例具體如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 關聯關系關聯關系 1 賽爾康寧 37.21%（1）與協恒康泰同為馮幸?？刂频钠髽I；（2）股東包含馮幸福、馮幸福的妹妹馮幸君、馮幸君的女兒占奕蓉、馮幸福的表弟徐漢升和徐漢文；（3）股東葉斌、吳鳳娟的配偶白亮、李林杰、呂睿、方成鋼、張永輝為康運投資

237、的有限合伙人；（4）股東張石方為興盛康泰的執行事務合伙人；（5）股東胡月姑為寧波健茂的執行事務合伙人，股東史滬民、陳佳、徐漢升、徐漢文、葉漫山、范丁茹、王志華、周華、吳鳳娟、方成鋼為寧波健茂的有限合伙人；（6）股東邵玲敏的妹妹邵玲瓏為康域投資的執行事務合伙人，股東鮑建平、潘慧芳、傅航、萬玲玲、周永亮為康域投資的有限合伙人；（7）股東嚴國強的配偶謝麗華為寧波卓甬的執行事務合伙人，股東周險峰為寧波卓甬的有限合伙人 協恒康泰 6.80%（1）與賽爾康寧同為馮幸?？刂频钠髽I；（2）執行事務合伙人為馮幸福；（3）有限合伙人張景芝、王英偉、張巍同時為寧波健茂的有限合伙人 康運投資 1.82%（1）有限合伙

238、人葉斌、李林杰、呂睿、方成鋼、張永輝以及白亮的配偶吳鳳娟為賽爾康寧的股東；（2）有限合伙人包含鄭麗敏、王建琴、潘捍力，鄭麗敏的弟弟鄭承劍同時為華玉康的有限合伙人；（3）執行事務合伙人尤仁慧以及有限合伙人方成鋼、白亮的配偶吳鳳娟同時為寧波健茂的有限合伙人；（4）有限合伙人王婷婷同時為寧波卓甬的有限合伙人 興盛康泰 1.61%（1）執行事務合伙人張石方為賽爾康寧的股東；（2）有限合伙人包含劉家禮 華玉康 1.48%（1）有限合伙人鄭承劍的姐姐為鄭麗敏，鄭麗敏同時為康運投資的有限合伙人；（2）有限合伙人夏斯明、李媛同時為寧波健茂的有限合伙人 寧波健茂 1.37%（1）執行事務合伙人胡月姑以及有限合伙

239、人史滬民、陳佳、徐漢升、徐漢文、葉漫山、范丁茹、王志華、周華、吳鳳娟、方成鋼為賽爾康寧的股東；（2）有限合伙人張景芝、王英偉、張巍同時為協恒康泰的有限合伙人；（3）有限合伙人尤仁慧為康運投資的執行事務合伙人，有限合伙人方成鋼、吳鳳娟的配偶白亮同時為康運投資的有限合伙人；（4）有限合伙人夏斯明、李媛同時為華玉康的有限合伙人 康域投資 1.00%執行事務合伙人邵玲敏的妹妹邵玲瓏以及有限合伙人鮑建平、潘慧芳、傅航、萬玲玲、周永亮為賽爾康寧的股東 馮幸福 0.95%同時控制賽爾康寧、協恒康泰；其本人、其妹妹馮幸君、馮幸君女兒占奕蓉、其表弟徐漢升和徐漢文均為賽爾康寧長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（

240、申報稿）1-1-83 序號序號 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 關聯關系關聯關系 的股東；其本人為協恒康泰的執行事務合伙人；其表弟徐漢升和徐漢文為寧波健茂的有限合伙人 寧波卓甬 0.67%（1）執行事務合伙人謝麗華的配偶嚴國強以及有限合伙人周險峰為賽爾康寧的股東；（2）有限合伙人王婷婷同時為康運投資的有限合伙人 劉家禮 0.51%為興盛康泰的有限合伙人 王建琴 0.26%為康運投資的有限合伙人 潘捍力 0.15%為康運投資的有限合伙人 鄭麗敏 0.15%為康運投資的有限合伙人，其弟弟鄭承劍為華玉康的有限合伙人 2 尚融創新 2.66%（1）尚融創新、尚融投資、尚融聚鑫、尚融聚源為同由尚融資

241、本管理有限公司擔任管理人的私募基金，執行事務合伙人均為尚融資本管理有限公司；（2）寧波禾元控股有限公司同時持有尚融創新、尚融投資、尚融資本管理有限公司的股權或財產份額；（3）裕隆控股集團有限公司同時直接或間接持有尚融創新、尚融投資的財產份額；（4）海南融慧投資中心（有限合伙）同時持有尚融投資、尚融聚源的財產份額；（5）王福元同時直接或間接持有尚融聚鑫、尚融聚源的財產份額；（6）鄭瑞華同時持有尚融創新、尚融投資、尚融資本管理有限公司的股權或財產份額；（7）肖紅建、張賽美同時直接或間接持有尚融投資、尚融聚源、尚融資本管理有限公司的股權或財產份額 尚融投資 1.38%尚融聚鑫 1.00%尚融聚源 0

242、.33%3 嘉興馳美 4.39%（1）嘉興馳美、嘉興優澤為同由嘉興優瑞資產管理有限公司擔任管理人的私募基金，執行事務合伙人均為嘉興優瑞資產管理有限公司；蔡盧平持有嘉興優瑞資產管理有限公司 60%股權并擔任其執行董事、經理；（2）孫志華、曹興珠同時持有嘉興馳美、嘉興優澤的財產份額；（3）蔡盧平、孫志華以及嘉興馳美有限合伙人酈峰、嘉興優澤有限合伙人李廣遠同時為寬愉澤優的有限合伙人 嘉興優澤 0.29%蔡盧平 0.27%寬愉澤優 1.73%（1）有限合伙人蔡盧平持有嘉興優瑞資產管理有限公司60%股權并擔任其執行董事、經理；（2）有限合伙人孫志華同時為嘉興馳美、嘉興優澤的有限合伙人；有限合伙人酈峰同時

243、為嘉興馳美的有限合伙人；有限合伙人李廣遠同時為嘉興優澤的有限合伙人 4 國鈺坤元 4.25%（1）韓飛翔持有國鈺坤元的執行事務合伙人寧波國鈺資產管理有限公司 85%股權并擔任其執行董事兼總經理；（2）國鈺坤元執行事務合伙人寧波國鈺資產管理有限公司的股東李玲玲同時間接持有譽瀚投資、潛龍漢豐的財產份額 韓飛翔 0.31%譽瀚投資 2.96%（1）潛龍漢豐、譽瀚投資為同由潛龍股權投資管理（上海）有限公司及其控股子公司上海潛龍譽瀚投資管理有限公司擔任管理人的私募基金，執行事務合伙人分別為潛龍股權投資管理（上海）有限公司及其控股子公司上海潛龍潛龍漢豐 0.55%華建國 0.75%長春卓誼生物股份有限公司

244、 招股說明書（申報稿）1-1-84 序號序號 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 關聯關系關聯關系 譽瀚投資管理有限公司；（2）潛龍漢豐持有譽瀚投資的財產份額；（3）華建國同時間接持有譽瀚投資、潛龍漢豐的財產份額；（4）李玲玲同時直接或間接持有國鈺坤元執行事務合伙人寧波國鈺資產管理有限公司、譽瀚投資、潛龍漢豐的股權或財產份額 5 上海世宸 1.63%上海世宸的執行事務合伙人劉之兵為劉之蓓的哥哥，有限合伙人為劉之蓓及其配偶李曉華 劉之蓓 0.23%6 金儉 0.92%金儉、湯蓉系夫妻關系 湯蓉 0.06%7 弘遠二號 0.53%（1）弘遠二號、盼瑞創投為同由和瑞創業投資基金管理（深圳）有限公司擔

245、任管理人的私募基金，執行事務合伙人均為和瑞創業投資基金管理（深圳）有限公司；（2）盼瑞創投持有弘遠二號的財產份額 盼瑞創投 0.33%（七）發行人股東公開發售股份情況（七）發行人股東公開發售股份情況 本次發行不涉及老股東公開發售股份。（八）發行人股東涉及私募投資基金等金融產品納入監管情況（八）發行人股東涉及私募投資基金等金融產品納入監管情況 截至本招股說明書簽署日，公司股東中包括 2 家公司制企業、24 家有限合伙企業以及 22 名自然人。其中，公司 14 家有限合伙企業股東為私募投資基金，均已完成私募投資基金備案，具體如下：股東名稱股東名稱 備案時間備案時間 基金編號基金編號 基金管理人基金

246、管理人 管理人管理人 登記編號登記編號 尚融創新 2019-08-02 SGV057 尚融資本管理有限公司 P1028564 尚融投資 2016-01-27 SD8155 尚融聚鑫 2021-05-06 SNL923 尚融聚源 2017-09-29 ST7275 嘉興馳美 2018-05-14 SCW642 嘉興優瑞資產管理有限公司 P1067319 嘉興優澤 2021-01-27 SNN141 國鈺坤元 2019-02-27 SGA063 寧波國鈺資產管理有限公司 P1033955 譽瀚投資 2016-06-08 SD0991 上海潛龍譽瀚投資管理有限公司 P1025410 潛龍漢豐 201

247、4-05-26 SD3164 潛龍股權投資管理（上海）有限公司 P1002654 寬愉澤優 2021-12-23 STJ972 寬愉私募基金管理（海南）有限公司 P1072742 睿蓮投資 2022-11-23 SXT308 浙江協同創新投資管理有限公司 P1033332 弘遠二號 2023-02-21 SZJ951 和瑞創業投資基金管理（深圳）有P1060758 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 股東名稱股東名稱 備案時間備案時間 基金編號基金編號 基金管理人基金管理人 管理人管理人 登記編號登記編號 盼瑞創投 2022-11-11 SXS177 限公司 澤緯投資

248、2022-11-23 SXT354 浙江九緯私募基金管理有限公司 P1064271 除上述 14 家有限合伙企業股東外，公司其他 2 家公司制企業股東以及 10家有限合伙企業股東中，賽爾康寧為公司控股股東，協恒康泰為公司員工持股平臺，濱江創投、康運投資、上海世宸、興盛康泰、華玉康、寧波健茂、國康醫藥、康域投資、寧波卓甬、南京裕豐均以其自有資金投資公司，不存在證券投資基金法私募投資基金監督管理暫行辦法所規定的非公開募集資金的情形，不屬于證券投資基金法私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金登記備案辦法所規定的私募投資基金，無需履行相關備案程序。六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介六、

249、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介（一）董事會成員（一）董事會成員 截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 9 名董事組成，包括獨立董事 3名。公司董事由股東大會選舉產生，任期 3 年。公司董事的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 任期任期 1 馮幸福 董事長、總經理 董事會 2020 年 12 月-2023 年 12 月 2 徐秀芝 董事、副總經理 董事會 2020 年 12 月-2023 年 12 月 3 費國強 董事 董事會 2020 年 12 月-2023 年 12 月 4 徐亮 董事 董事會 2020 年 12 月-2023 年 12 月 5 侯傳偉 董事

250、 董事會 2020 年 12 月-2023 年 12 月 6 蔡圣龍 董事 董事會 2020 年 12 月-2023 年 12 月 7 蔡在法 獨立董事 董事會 2020 年 12 月-2023 年 12 月 8 董關木 獨立董事 董事會 2020 年 12 月-2023 年 12 月 9 金錦花 獨立董事 董事會 2021 年 2 月-2023 年 12 月 公司董事簡歷如下：1、馮幸福先生：1961 年 4 月出生，中國國籍，擁有澳大利亞永久居留權，本科學歷，畢業于中國科學技術大學，長春市雙陽區第六屆人大代表，“長春市優秀企業家”。1984 年至 1993 年，先后任職于中國科學院上海生物

251、長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 化學研究所、浙江省杭州中心血站、浙江醫療衛生用品商行、浙江醫學科技開發公司；1993 年 11 月至 2001 年 6 月，任華東寧波執行董事兼總經理；2001 年6 月至 2011 年 5 月、2019 年 9 月至今，任華東寧波董事；2007 年 9 月至今，任公司董事長；2016 年 3 月至今，任公司總經理。2、徐秀芝女士：1969 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于吉林大學，高級工程師職稱。1992 年 7 月至 1994 年 11 月，任職于吉林省長春星火科技開發公司；1994 年 12 月至 2

252、006 年 1 月，任職于長春生物高技術應用研究所；2006 年 2 月至 2008 年 10 月，任職于吉林邁豐生物藥業有限公司；2008 年 11 月至 2017 年 12 月，先后任公司車間主任、生產部經理、常務副總經理；2018 年 1 月至今，任公司副總經理；2016 年 3 月至今，任公司董事。3、費國強先生：1962 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于上海交通大學，工程師職稱。1984 年 11 月至 1991 年 9 月，任職于上海遠東航空技術進出口公司；1991 年 10 月至 2000 年 8 月，任職于上海萊士血液制品股份有限公司；2000 年

253、9 月至 2003 年 9 月，任德國威瑪舒培博士大藥廠華東地區首席代表；2003 年 10 月至 2006 年 3 月，任華蘭生物工程股份有限公司副總裁；2006 年 4 月至 2013 年 9 月，任山西康寶生物制品股份有限公司副總經理；2013 年 10 月至 2018 年 10 月，任中鈺資本管理（北京）有限公司合伙人；2016 年 3 月至今，任公司董事；2020 年 8 月至今，任中逸安科生物技術股份有限公司董事長助理。4、徐亮先生：1982 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于上海對外經貿大學，中級經濟師職稱。2011 年 3 月至今，任杭州濱江創

254、業投資有限公司投資經理；2011 年 7 月至今，任杭州普特股權投資管理有限公司副總經理；2020 年 12 月至今，任公司董事。5、侯傳偉先生：1989 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，畢業于中國科學院上海藥物研究所。2016 年 7 月至 2017 年 9月，任職于浙江我武生物科技股份有限公司；2017 年 9 月至 2022 年 1 月，任上海潛龍譽瀚投資管理有限公司投資總監；2022 年 1 月至今，任上海鴻富私募長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 基金管理有限公司投資總監；2020 年 12 月至今，任公司董事。6、蔡圣龍先生：19

255、88 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于復旦大學。2011 年 10 月至 2015 年 1 月，任職于畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）上海分所；2015 年 2 月至 2017 年 10 月，任職于上汽通用汽車金融有限責任公司；2017 年 10 月至今，任尚融資本管理有限公司董事總經理；2020 年 12 月至今，任公司董事。7、蔡在法先生：1971 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于杭州大學。1993 年 8 月至 1997 年 12 月，任職于浙江省水利綜合經營開發公司；1998 年 1 月至 2005 年 8 月，任職于杭州

256、西湖會計師事務所；2005 年 9 月至今，任浙江瑞信會計師事務所有限公司執行董事兼總經理；2020年 12 月至今，任公司獨立董事。8、董關木先生：1952 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于上海第二醫學院。1978 年 10 月至 1991 年 3 月，任職于中國藥品生物制品檢定所；1991 年 3 月至 1993 年 3 月，任意大利羅馬大學病毒研究所訪問學者；1993 年 3 月至 2014 年 5 月，先后任中國食品藥品檢定研究院科室副主任、主任；2014 年 5 月至 2020 年 6 月，退休；2020 年 6 月至今，任華蘭生物疫苗股份有限公司獨立董事

257、；2021 年 10 月至今，任北京英諾特生物技術股份有限公司獨立董事；2020 年 12 月至今，任公司獨立董事。9、金錦花女士：1979 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，畢業于吉林大學。2009 年 9 月至今，任長春理工大學法學院教師兼碩士生導師；2014 年 8 月至今，任長春市朝陽區人民法院陪審員；2016 年 9月至今，任吉林大學政治學博士后流動站研究員；2017 年 5 月至今，任吉林省地方立法研究中心研究員；2021 年 2 月至今，任公司獨立董事。（二）監事會成員（二）監事會成員 截至本招股說明書簽署日，公司監事會由 3 名監事組成，其中職工代表

258、監事 1 名。職工代表監事由職工代表大會選舉產生，其他監事由股東大會選舉產生，任期 3 年。公司監事的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 任期任期 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 任期任期 1 馬麗 監事會主席 監事會 2021 年 2 月-2023 年 12 月 2 侯玉婷 監事 監事會 2021 年 2 月-2023 年 12 月 3 張巍 職工代表監事 職工代表大會 2021 年 7 月-2023 年 12 月 公司監事簡歷如下：1、馬麗女士：1983 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權

259、，本科學歷，畢業于吉林大學。2005 年 7 月至 2006 年 2 月，任職于杭州豪邁醫藥投資控股有限公司；2006 年 2 月至 2007 年 8 月，任職于華東醫藥寧波有限公司；2007 年 8 月至今，先后任公司物控部經理、營銷副總監；2021 年 2 月至今，任公司監事會主席。2、侯玉婷女士：1984 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，畢業于東北農業大學，高級工程師職稱。2011 年 8 月至 2011 年 9月，任職于杭州華東醫藥集團有限公司；2011 年 10 月至今，先后任公司項目經理、研發部經理；2021 年 2 月至今，任公司監事。3、張巍女士：1

260、975 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于吉林大學，高級工程師職稱。1993 年 7 月至 1995 年 9 月，任職于長春天誠藥業有限公司；1995 年 9 月至 2003 年 2 月，任職于長春海王生物藥業有限責任公司；2003 年 2 月至 2004 年 10 月，從事自由職業；2004 年 10 月至 2006 年 5 月，任吉林邁豐生物藥業有限公司化驗室主任；2006 年 5 月至2007 年 9 月，從事自由職業；2007 年 9 月至今，先后任公司研發部經理、辦公室主任；2021 年 7 月至今，任公司職工代表監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員

261、公司高級管理人員包括總經理、副總經理、董事會秘書和財務負責人。截至本招股說明書簽署日，公司的高級管理人員情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 任職期限任職期限 1 馮幸福 總經理 2020 年 12 月-2023 年 12 月 2 徐秀芝 副總經理 2020 年 12 月-2023 年 12 月 3 王英偉 副總經理 2021 年 7 月-2023 年 12 月 4 時成波 副總經理 2021 年 7 月-2023 年 12 月 5 費硯群 副總經理 2020 年 12 月-2023 年 12 月 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 序號序號 姓名姓名 職位職位 任職

262、期限任職期限 6 杜玉平 副總經理 2021 年 10 月-2023 年 12 月 7 成磊 副總經理、董事會秘書 2020 年 12 月-2023 年 12 月 8 王春燕 財務負責人 2022 年 6 月-2023 年 12 月 公司高級管理人員簡歷如下：1、馮幸福先生：簡歷詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“（一）董事會成員”。2、徐秀芝女士：簡歷詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“（一）董事會成員”。3、王英偉女士：1975 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于延邊大學。2000 年 7 月至 2002 年

263、9 月，任職于長春人民藥業集團佰康科技研究有限公司；2002 年 10 月至 2004 年 3 月，任職于長春海王生物制藥有限責任公司；2004 年 3 月至 2005 年 6 月，任職于長春精優藥業股份有限公司；2005 年 6 月至 2007 年 7 月，任吉林省力勝制藥有限公司質檢部長；2007 年 7 月至 2008 年 9 月，任吉林亞泰生物藥業股份有限公司檢驗員；2008年 9 月至今，先后任公司化驗室主管、質量保證部經理、質量總監；2018 年 1月至 2021 年 7 月，任公司職工代表監事；2021 年 7 月至今，任公司副總經理。4、時成波先生：1970 年 6 月出生，中

264、國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，畢業于中國科學院沈陽應用生態研究所，研究員職稱。2002 年 7月至 2002 年 10 月，任中國科學院上海藥物研究所博士后；2002 年 10 月至2005 年 3 月，任長春生物制品研究所博士后；2005 年 3 月至 2016 年 2 月，先后任長春生物制品研究所有限責任公司員工、生物技術室主任；2016 年 3 月至2019 年 8 月，任蘇州金諾生物技術有限公司董事長；2017 年 2 月至 2020 年 4月，任長春博迅生物技術有限責任公司副總經理；2020 年 5 月至 2020 年 8月，任長春祈健生物制品有限公司研究員；2020 年

265、 9 月至今，先后任公司研究所所長、副總經理。5、費硯群先生：1975 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，畢業于吉林大學。2008 年 7 月至 2012 年 4 月，任長春長生基因長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 藥業股份有限公司副總經理；2012 年 5 月至今，先后任公司質量總監、副總經理。6、杜玉平先生：1957 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于倫敦大學。1982 年 7 月至 1996 年 9 月，任河北省疾控中心主任；1996 年 10 月至 1996 年 12 月，任日本國際協議事業團（熊本）

266、進修生；1997 年 1 月至 2004 年 12 月，任世界衛生組織國際高級醫學官員；2005 年1 月至 2019 年 12 月，先后任聯合國國際疫苗研究所、比爾蓋茨基金會、美國VaxGen、韓國 Celltrion、加拿大 Pnuvax Bipharmaceutical Inc.等國際組織和公司技術顧問；2020 年 1 月至 2021 年 9 月，任浙江天元生物藥業有限公司副總裁；2021 年 10 月至今，任公司副總經理。7、成磊先生：1976 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于哈爾濱商業大學，高級經濟師職稱。2003 年 4 月至 2010 年 5月

267、，任職于華東醫藥股份有限公司；2010 年 6 月至 2013 年 10 月，任杭州華東醫藥集團有限公司投資部副經理；2013 年 10 月至 2017 年 12 月，任賽爾康寧董事長助理；2018 年 1 月至 2020 年 12 月，任公司財務負責人；2018 年 1 月至今，任公司董事會秘書；2021 年 6 月至今，任公司副總經理。8、王春燕女士：1973 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于吉林大學，高級會計師、高級經濟師、注冊稅務師職稱。1994 年 10 月至 1997 年 2 月，任職于長春市中百商廈；1997 年 3 月至 2001 年8 月，任

268、職于深圳市系新科技有限責任公司；2001 年 9 月至 2006 年 5 月，任職于上海迪比特實業有限公司；2006 年 6 月至 2017 年 4 月，任吉林省中東集團有限公司副總裁；2017 年 5 月至 2021 年 6 月，任上海企源科技股份有限公司項目負責人；2021 年 7 月至 2022 年 5 月，任公司董事長助理；2022 年 6 月至今，任公司財務負責人。（四）核心技術人員（四）核心技術人員 公司核心技術人員 7 名，分別為徐秀芝、侯玉婷、王英偉、時成波、費硯群、楊文魁、張景芝，基本情況如下：1、徐秀芝女士：簡歷詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心技長春卓誼生物股份

269、有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 術人員簡介”之“（一）董事會成員”。2、侯玉婷女士：簡歷詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“（二）監事會成員”。3、王英偉女士：簡歷詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“（三）高級管理人員”。4、時成波先生：簡歷詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“（三）高級管理人員”。5、費硯群先生：簡歷詳見本節“六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“（三）高級管理人員”。6、楊文魁先生：1972 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，畢業于吉林大學。2

270、007 年 7 月至 2010 年 5 月，任職于吉林省奇健生物技術有限公司；2010 年 5 月至 2015 年 7 月，任職于長春金賽藥業有限責任公司；2015 年 7 月至 2017 年 3 月，任長春圣金諾生物制藥有限公司研發部經理；2017 年 3 月至 2018 年 10 月，任吉林省奇健生物技術有限公司研發部經理；2019 年 2 月至 2020 年 10 月，任潤方（長春）生物科技有限公司研發部經理；2020 年 11 月至今，任公司研發部項目經理。7、張景芝女士：1979 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于吉林大學，正高級工程師職稱。2008

271、年 4 月至今，先后任公司生產部副經理、生產部經理、生產總監。七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員主要兼職情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 兼職單位兼職單位 兼職情況兼職情況 兼職單位與公司的關系兼職單位與公司的關系 1 馮幸福 董事長、總經理 浙江賽爾康寧生物科技有限公司 董事 公司控股股東，公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 公司持股 5%以上的股東，公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I

272、寧波賽繆斯生物科技有限公司 董事 公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 序號序號 姓名姓名 職位職位 兼職單位兼職單位 兼職情況兼職情況 兼職單位與公司的關系兼職單位與公司的關系 浙江諾維芙生物科技有限公司 董事 公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 平湖市康華營銷策劃有限公司 董事 公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 華瑞（貴安新區）航天醫學配方食品有限公司 董事長 公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 寧波華龍健投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 杭州麟翔生物科技合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 公司實際控制人

273、馮幸?？刂频钠髽I 杭州保瑞靈生物科技合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 上海思博源冷鏈科技有限公司 董事 公司實際控制人馮幸福持股的企業 華東寧波醫藥有限公司 董事 公司實際控制人馮幸福女兒馮依瑩和妹妹馮幸君持股的企業 安徽健昇生物科技有限公司 董事 公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 物產中大華妍科技（浙江）有限公司 董事 公司實際控制人馮幸福女兒馮依瑩持股的企業 南昌市大正初元投資有限公司 監事 公司實際控制人馮幸福持股的企業 寧波睿晅生物科技有限公司 監事 無其他關聯關系 2 費國強 董事 上海逸金科技發展中心（有限合伙）執行事務合伙人 公司董事費國強控制的企

274、業 3 徐亮 董事 世方科技（杭州）有限公司 總經理 公司持股 5%以上的股東控制的企業 杭州普特股權投資管理有限公司 監事、副總經理 公司持股 5%以上的股東控制的企業 杭州濱江創業投資有限公司 投資經理 公司持股 5%以上的股東 4 侯傳偉 董事 上海鴻富私募基金管理有限公司 投資總監 無其他關聯關系 5 蔡圣龍 董事 上海橙科微電子科技有限公司 監事 公司股東尚融創新、尚融聚源持股的企業 尚融資本管理有限公司 董事總經理 公司股東尚融創新、尚融投資、尚融聚源、尚融聚鑫的執行事務合伙人 6 蔡在法 獨立董事 浙江瑞信會計師事務所有限公司 執行董事、總經理 公司獨立董事蔡在法控制的企業 夢百

275、合居家科技股獨立董事 無其他關聯關系 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 序號序號 姓名姓名 職位職位 兼職單位兼職單位 兼職情況兼職情況 兼職單位與公司的關系兼職單位與公司的關系 份有限公司 甬矽電子（寧波）股份有限公司 獨立董事 無其他關聯關系 浙江中房商業發展有限公司 監事 無其他關聯關系 杭州睿博企業管理咨詢有限公司 經理 無其他關聯關系 浙江德威會計師事務所（特殊普通合伙）杭州分所 負責人 無其他關聯關系 浙江城建煤氣熱電設計院股份有限公司 獨立董事 無其他關聯關系 7 董關木 獨立董事 華蘭生物疫苗股份有限公司 獨立董事 無其他關聯關系 北京英諾特生物技術股

276、份有限公司 獨立董事 無其他關聯關系 中國醫藥生物技術協會行業標準委員會 委員 無其他關聯關系 8 成磊 副總經理、董事會秘書 浙江賽爾康寧生物科技有限公司 監事 公司控股股東，公司實際控制人馮幸?？刂频钠髽I 八、八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三年涉及行政九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三年涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案處罰、監督管理措

277、施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況偵查、被中國證監會立案調查情況 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近 3 年內不存在受到行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情形。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 十、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽定的十、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽定的協議協議及其履行情況及其履行情況 公司與董事（除獨立董事及外部董事外）、監事、高級管理人員及核心技術人員均簽署了勞動合同，對雙方的權利義務進行了約定。截至本招

278、股說明書簽署日，上述人員與公司簽訂的協議均正常履行，不存在違約情形。十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持股十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持股情況情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有公司股份的情況如下：序號序號 姓名姓名 職務或關系職務或關系 持股方式持股方式 間接持股間接持股主體主體 在間接持在間接持股主體的股主體的持股比例持股比例 持有公司持有公司股份比例股份比例 1 馮幸福 董事長、總經理 直接持股-0.95%間接持股 賽爾康寧 39.92%14.85%協恒康泰 67.11%4.56%2

279、 馮幸君 馮幸福之妹妹 間接持股 賽爾康寧 0.94%0.35%3 占奕蓉 馮幸福之妹妹馮幸君之女兒 間接持股 賽爾康寧 0.47%0.17%4 徐漢文 馮幸福之表弟 間接持股 賽爾康寧 0.12%0.04%寧波健茂 4.86%0.07%5 徐漢升 馮幸福之表弟 間接持股 賽爾康寧 0.70%0.26%寧波健茂 4.86%0.07%6 徐秀芝 董事、副總經理、核心技術人員 間接持股 協恒康泰 3.95%0.27%7 馬麗 監事會主席 間接持股 協恒康泰 5.00%0.34%8 侯玉婷 監事、核心技術人員 間接持股 協恒康泰 0.53%0.04%9 張巍 監事 間接持股 協恒康泰 0.79%0.

280、05%寧波健茂 0.49%0.01%10 成磊 副總經理、董事會秘書 間接持股 賽爾康寧 2.91%1.08%11 王英偉 副總經理、核心技術人員 間接持股 協恒康泰 3.03%0.21%寧波健茂 1.46%0.02%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 序號序號 姓名姓名 職務或關系職務或關系 持股方式持股方式 間接持股間接持股主體主體 在間接持在間接持股主體的股主體的持股比例持股比例 持有公司持有公司股份比例股份比例 12 費硯群 副總經理、核心技術人員 間接持股 協恒康泰 1.32%0.09%13 張景芝 核心技術人員 間接持股 協恒康泰 0.26%0.02%寧波健

281、茂 3.40%0.05%截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有的公司股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況如下：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 企業名稱企業名稱 投資金額投資金額 持股比例持股比例 1 馮幸福 浙江賽爾康寧生物科技有限公司 314.40 39.92%寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）510.00 67.1

282、1%寧波賽繆斯生物科技有限公司 120.00 100.00%浙江諾維芙生物科技有限公司 2,900.00 96.67%浙江家和制藥有限公司 3,141.60 80.55%平湖市康華營銷策劃有限公司 8.00 80.00%華東醫美生物科技（寧波）有限公司 2,300.00 46.00%上海思博源冷鏈科技有限公司 212.00 42.40%華瑞（貴安新區）航天醫學配方食品有限公司 1,000.00 20.00%南昌市大正初元投資有限公司 60.00 20.00%寧波華龍健投資管理合伙企業（有限合伙）70.00 70.00%杭州麟翔生物科技合伙企業（有限合伙）2,250.00 93.75%杭州保瑞靈

283、生物科技合伙企業（有限合伙）424.99 40.48%寧波睿智思東企業管理合伙企業（有限合伙）32.80 1.22%2 徐秀芝 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）30.00 3.95%3 費國強 上海逸金科技發展中心（有限合伙）51.00 51.00%天津市合穎科技服務合伙企業（有限合伙）32.00 1.60%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 序號序號 姓名姓名 企業名稱企業名稱 投資金額投資金額 持股比例持股比例 婁底中鈺資產管理有限公司 27.00 0.54%山西康寶生物制品股份有限公司 30.00 0.40%4 侯傳偉 上海愷思德享科技服務有限

284、公司 5.00 5.00%青島峽德創業投資合伙企業（有限合伙）200.00 3.96%青島旻德股權投資合伙企業（有限合伙）200.00 1.98%5 蔡在法 浙江瑞信會計師事務所有限公司 129.00 64.50%浙江德威會計師事務所（特殊普通合伙）217.95 20.18%6 馬麗 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）38.00 5.00%平湖市家和營銷策劃合伙企業（有限合伙）1.20 0.72%7 侯玉婷 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）4.00 0.53%8 張巍 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）6.00 0.79%寧波健茂企業管理

285、合伙企業（有限合伙）10.00 0.49%9 成磊 浙江賽爾康寧生物科技有限公司 22.90 2.91%平湖市健昇營銷策劃合伙企業（有限合伙）5.00 3.89%10 王英偉 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）23.00 3.03%寧波健茂企業管理合伙企業（有限合伙）30.00 1.46%11 費硯群 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）10.00 1.32%12 張景芝 寧波梅山保稅港區協恒康泰投資管理合伙企業（有限合伙）2.00 0.26%寧波健茂企業管理合伙企業（有限合伙）70.00 3.40%上述董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資與公司不

286、存在利益沖突。十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變動情況十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變動情況（一）董事會成員變動情況（一）董事會成員變動情況 自報告期期初至本招股說明書簽署日，公司董事變動情況如下：姓名姓名 變動時間變動時間 變動前變動前 變動后變動后 原因備注原因備注 蔡鑫 2020.12 董事 無 正常換屆選舉，根據公司治理需要進行調整及增補 李曉華 董事 監事會主席 徐亮 無 董事 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 姓名姓名 變動時間變動時間 變動前變動前 變動后變動后 原因備注原因備注 侯傳偉 無 董事 蔡圣龍 無 董事 蔡在法

287、無 獨立董事 董關木 無 獨立董事 王涌 無 獨立董事 王涌 2021.2 獨立董事 無 因個人原因離職 金錦花 無 獨立董事 接替原獨立董事王涌 2020 年初，公司共有 5 名董事，分別為馮幸福、徐秀芝、費國強、蔡鑫、李曉華，其中馮幸福為董事長。2020 年 12 月，公司召開 2020 年度第六次臨時股東大會，選舉新一屆董事會成員，其中新增徐亮、侯傳偉、蔡圣龍為董事，新增蔡在法、董關木、王涌為獨立董事，蔡鑫、李曉華不再擔任董事。2021 年 2 月，獨立董事王涌因個人原因辭去獨立董事職務。2021 年 2 月，公司召開 2021 年度第一次臨時股東大會，改選金錦花為獨立董事。（二）監事會

288、成員變動情況（二）監事會成員變動情況 自報告期期初起至本招股說明書簽署日，公司監事變動情況如下：姓名姓名 變動時間變動時間 變動前變動前 變動后變動后 原因備注原因備注 瞿展 2020.12 監事會主席 無 正常換屆選舉，根據公司治理需要進行調整 李曉華 董事 監事會主席 李曉華 2021.2 監事會主席 無 因個人原因離職 王一凡 監事 無 馬麗 無 監事會主席 接替原監事李曉華 侯玉婷 無 監事 接替原監事王一凡 王英偉 2021.7 職工代表監事 副總經理 擬聘任為副總經理 張巍 無 職工代表監事 接替原監事王英偉 2020 年初，公司共有 3 名監事，分別為瞿展、王一凡、王英偉，其中瞿

289、展為監事會主席，王英偉為職工代表監事。2020 年 12 月，公司召開 2020 年度第六次臨時股東大會，選舉新一屆監事會成員，其中新增李曉華為監事，瞿展不再擔任監事會主席。2020 年 12 月，公司召開第二屆監事會第一次會議，選舉李曉華為監事會主席。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 2021 年 2 月，李曉華、王一凡因個人原因辭去監事職務。2021 年 2 月，公司召開 2021 年度第一次臨時股東大會，改選馬麗、侯玉婷為監事。2021 年 2月，公司召開第二屆監事會第三次會議，選舉馬麗為監事會主席。2021 年 7 月，王英偉因擬被聘任為副總經理辭去監事職務。

290、2021 年 7 月，公司召開職工代表大會，改選張巍為職工代表監事。（三）高級管理人員變動情況（三）高級管理人員變動情況 自報告期期初至本招股說明書簽署日，公司高級管理人員變動情況如下：姓名姓名 變動時間變動時間 變動前變動前 變動后變動后 原因備注原因備注 成磊 2020.8 董事會秘書、財務負責人 董事會秘書 內部崗位調整 段玉娟 無 財務負責人 成磊 2021.6 董事會秘書 副總經理、董事會秘書 根據公司治理需要進行調整及增補 時成波 2021.7 無 副總經理 王英偉 職工代表監事 副總經理 杜玉平 2021.10 無 副總經理 段玉娟 2022.6 財務負責人 無 因個人原因離職

291、王春燕 無 財務負責人 接替原財務負責人段玉娟 2020 年初，公司共有 4 名高級管理人員，分別為總經理馮幸福，副總經理徐秀芝、費硯群，董事會秘書和財務負責人成磊。2020 年 8 月，成磊因內部崗位調整辭去財務負責人職務。2020 年 8 月，公司召開第一屆董事會第十次會議，聘任段玉娟為財務負責人。2021 年 6 月，公司召開第二屆董事會第三次會議，聘任成磊為副總經理，同時成磊繼續擔任董事會秘書。2021 年 7 月，公司召開第二屆董事會第四次會議，聘任時成波、王英偉為副總經理。2021 年 10 月，公司召開第二屆董事會第六次會議，聘任杜玉平為副總經理。2022 年 6 月，段玉娟因個

292、人原因辭去財務負責人職務。2022 年 6 月，公司召開第二屆董事會第八次會議，聘任王春燕為財務負責人。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99（四）核心技術人員變動情況（四）核心技術人員變動情況 自報告期期初至本招股說明書簽署日，除時成波于 2020 年 9 月入職公司、楊文魁于 2020 年 11 月入職公司而新成為公司核心技術人員外，公司核心技術人員未發生其他變動。（五）最近三年發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員變動的原因（五）最近三年發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員變動的原因及影響及影響 最近三年內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變

293、動均符合相關法律法規和公司章程的規定，已履行必要的程序。最近三年內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變動原因主要系：（1）基于完善公司治理的需要調整或增補董事、高級管理人員；（2）到期換屆對人員進行調整；（3）部分人員因個人原因自愿離職；（4）部分人員進行內部崗位調整。上述董事、監事、高級管理人員及核心技術人員變動情況未對公司經營管理產生重大不利影響。十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及所履行程序的情況（一）薪酬組成、確定依據及所履行程序的情況 報告期內，與公司簽署勞動合同的董事、監事

294、、高級管理人員及核心技術人員的薪酬由基本工資和績效獎金兩部分構成，其中基本工資根據相關人員入司年限、工作能力、工作職責、同行業平均工資水平等因素綜合確定，績效獎金根據績效考核結果確定；獨立董事領取董事津貼。根據長春卓誼生物股份有限公司董事會薪酬與考核委員會實施細則，公司高級管理人員薪酬方案由薪酬與考核委員會提出后報董事會批準。董事的薪酬計劃由薪酬與考核委員會提出，經董事會同意后報股東大會審議通過。其他核心人員的薪酬由人力資源部依據公司的相關政策確定。（二）報告（二）報告期內薪酬總額占發行人各期利潤總額的比例期內薪酬總額占發行人各期利潤總額的比例 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術

295、人員的薪酬總額及其占公司利潤總額的比例如下：項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額（萬元）890.71 794.23 431.14 利潤總額（萬元）9,454.28 11,780.62 14,401.79 占比 9.42%6.74%2.99%注：報告期內公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額大幅增加主要系因相關人員數量增加所致。（三）（三）最近一年從發行人及其關聯企業獲得收入情況最近一年從發行人及其關聯企業獲得收

296、入情況 公司現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 2022 年度在公司領取薪酬的情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 年度薪酬年度薪酬（萬元）（萬元）是否在關聯企是否在關聯企業領取薪酬業領取薪酬 備注備注 1 馮幸福 董事長、總經理 119.96 否-2 徐秀芝 董事、副總經理、核心技術人員 107.97 否-3 費國強 董事-否 外部董事 4 徐亮 董事-是 外部董事，在世方科技（杭州）有限公司領薪 5 侯傳偉 董事-否 外部董事 6 蔡圣龍 董事-否 外部董事 7 蔡在法 獨立董事 12.00 是 在浙江瑞信會計師事務所有限公司領薪 8 董關木 獨立董事 12.00 否-9 金錦花

297、 獨立董事 12.00 否-10 馬麗 監事會主席 68.15 否-11 侯玉婷 監事、核心技術人員 39.73 否-12 張巍 監事 33.47 否-13 王英偉 副總經理、核心技術人員 97.91 否-14 時成波 副總經理、核心技術人員 81.80 否-15 費硯群 副總經理、核心技術人員 79.77 否-16 杜玉平 副總經理 24.06 否-17 成磊 副總經理、董事會秘書 53.73 否-18 王春燕 財務負責人 47.74 否-19 楊文魁 核心技術人員 36.86 否-20 張景芝 核心技術人員 66.20 否-長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101（四）

298、其他待遇和退休金計劃（四）其他待遇和退休金計劃 公司現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員除上述領取薪酬情況外，不存在其他待遇和退休金計劃。十五、股權激勵及相關安排十五、股權激勵及相關安排 截至本招股說明書簽署日，除公司部分員工（除公司實際控制人外）通過協恒康泰、華玉康、寧波健茂、賽爾康寧、康運投資、興盛康泰持有公司股份外，公司不存在其他股權激勵及相關安排。其中，協恒康泰為專門設立的員工持股平臺，華玉康、寧波健茂、賽爾康寧、康運投資、興盛康泰并非專門設立的員工持股平臺，但其合伙人或股東中亦存在部分公司員工。（一）基本情況（一）基本情況 1、協恒康泰、協恒康泰 協恒康泰的基本情況詳見本節“四

299、、主要股東及實際控制人情況”之“（五）持股 5%以上的主要股東情況”之“2、協恒康泰”。協恒康泰為專門設立的員工持股平臺，合伙人均為公司員工，其中，截至本招股說明書簽署日，2 人已離職，1 人已退休，其他 24 人均仍在職。2、華玉康、華玉康 企業名稱企業名稱 寧波華玉康企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 楊屹 成立時間成立時間 2019 年 10 月 29 日 出資額出資額 2,000.00 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 C 區 C0270 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系

300、人主營業務的關系 投資管理，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，華玉康的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 遲永鑠 有限合伙人 507.5000 25.38%2 陳德懿 有限合伙人 300.0000 15.00%3 鮑云富 有限合伙人 252.5000 12.63%4 鄭承劍 有限合伙人 240.0000 12.00%長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 5 石峰 有限合伙人 20

301、0.0000 10.00%6 夏斯明 有限合伙人 200.0000 10.00%7 陳軼群 有限合伙人 80.0000 4.00%8 毛慧 有限合伙人 65.0000 3.25%9 李媛 有限合伙人 50.0000 2.50%10 楊屹 普通合伙人 50.0000 2.50%11 高翔 有限合伙人 25.0000 1.25%12 李彥輝 有限合伙人 15.0000 0.75%13 郭海洋 有限合伙人 15.0000 0.75%合計合計 2,000.0000 100.00%華玉康并非專門設立的員工持股平臺，截至本招股說明書簽署日，其合伙人中，5 人為公司在職員工，5 人為已離職員工，其他 3 人

302、為外部人員。3、寧波健茂、寧波健茂 寧波健茂的基本情況詳見本節“五、發行人股本情況”之“（五）最近一年發行人新增股東情況”之“2、最近一年新增股東的基本情況”之“（3）寧波健茂”。寧波健茂并非專門設立的員工持股平臺，截至本招股說明書簽署日，其合伙人中，10 人為公司在職員工，其他 16 人為外部人員。4、賽爾康寧、賽爾康寧 賽爾康寧的基本情況詳見本節“四、主要股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東情況”。賽爾康寧為公司控股股東，并非專門設立的員工持股平臺，截至本招股說明書簽署日，其股東中，除馮幸福為公司實際控制人外，2 人為公司在職員工，其他 44 人為外部人員。5、康運投資、康運投資 企業

303、名稱企業名稱 寧波梅山保稅港區康運投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 尤仁慧 成立時間成立時間 2017 年 5 月 18 日 出資額出資額 1,820.9978 萬元 注冊地及主要生產注冊地及主要生產浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 A 區 E0972 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 經營地經營地 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，康運投資的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額

304、（萬元）出資比例出資比例 1 王婷婷 有限合伙人 350.0000 19.22%2 鐘肯 有限合伙人 200.0000 10.98%3 鄭麗敏 有限合伙人 135.0000 7.41%4 周飛龍 有限合伙人 107.6869 5.91%5 葉斌 有限合伙人 100.0000 5.49%6 周煜忠 有限合伙人 100.0000 5.49%7 馬鋼耀 有限合伙人 100.0000 5.49%8 潘捍力 有限合伙人 90.0000 4.94%9 萬季華 有限合伙人 90.0000 4.94%10 尤仁慧 普通合伙人 62.2778 3.42%11 洪立慶 有限合伙人 50.0000 2.75%12

305、謝德君 有限合伙人 50.0000 2.75%13 孫建楠 有限合伙人 50.0000 2.75%14 王建琴 有限合伙人 50.0000 2.75%15 陳波 有限合伙人 45.0000 2.47%16 魯洪波 有限合伙人 40.0000 2.20%17 吳磊 有限合伙人 30.0000 1.65%18 呂睿 有限合伙人 28.8258 1.58%19 楊文 有限合伙人 19.2172 1.06%20 王靜 有限合伙人 19.2172 1.06%21 沈波麗 有限合伙人 19.2172 1.06%22 方成鋼 有限合伙人 19.2172 1.06%23 李林杰 有限合伙人 19.2172 1

306、.06%24 白亮 有限合伙人 19.2172 1.06%25 周作華 有限合伙人 15.3738 0.84%26 張永輝 有限合伙人 11.5303 0.63%合計合計 1,820.9978 100.00%康運投資并非專門設立的員工持股平臺，截至本招股說明書簽署日，其合伙人中，2 人為公司在職員工，其他 24 人為外部人員。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 6、興盛康泰、興盛康泰 企業名稱企業名稱 寧波興盛康泰投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 張石方 成立時間成立時間 2016 年 2 月 18 日 出資額出資額 540.00 萬元 注冊地

307、及主要生產注冊地及主要生產經營地經營地 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 B 區 D0791 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 投資管理，與公司主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，興盛康泰的合伙人構成如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 重慶紫翔生物醫藥 股份有限公司 有限合伙人 100.0000 18.52%2 唐建敏 有限合伙人 100.0000 18.52%3 肖漢章 有限合伙人 100.0000 18.52%4 劉家禮 有限合伙人 50.0000 9.26

308、%5 張石方 普通合伙人 50.0000 9.26%6 黃芳 有限合伙人 50.0000 9.26%7 姜耀榮 有限合伙人 50.0000 9.26%8 張壘 有限合伙人 40.0000 7.41%合計合計 540.0000 100.00%興盛康泰并非專門設立的員工持股平臺，截至本招股說明書簽署日，其合伙人中，1 人為公司在職員工，其他 7 人為外部人員。（二）離職后股份處理安排（二）離職后股份處理安排 1、協恒康泰、協恒康泰 協恒康泰合伙協議約定，在公司任職的有限合伙人如發生以下情形，除另行取得普通合伙人的書面同意，應當向普通合伙人或普通合伙人指定的其他公司在職員工或對公司發展具有重大貢獻的

309、第三方轉讓所持合伙企業份額，轉讓價格根據其對應占比的公司賬面凈資產確定：（1）在 2025 年 6 月 30 日前，因個人原因自公司離職或被解雇的；（2）系因在職期間違反公司有關管理制度和規定，給公司造成重大經濟損失（10 萬元以上）或因違反相關競業限制、保密義務等原因從公司離職或被解雇的（若根據相關協議，有限合伙人離職后仍對公司負有相關競業限制、保密長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 義務的，有限合伙人在有關競業限制、保密等義務期限內持有合伙企業份額的仍受前述約定限制）。除以上情形外，自 2025 年 7 月 1 日起，在公司任職的有限合伙人，因個人原因自公司離職或

310、被解雇的，有權繼續持有合伙企業份額，或者向普通合伙人或普通合伙人指定的其他公司在職員工或對公司發展具有重大貢獻的第三方轉讓所持合伙企業份額，轉讓價格根據屆時市場公允價格由相關方協商確定。除上述合伙協議約定的相關條款外，協恒康泰對于持股員工離職后的股份處理無其他特殊安排或約定。2、華玉康、寧波健茂、賽爾康寧、康運投資、興盛康泰華玉康、寧波健茂、賽爾康寧、康運投資、興盛康泰 華玉康、寧波健茂、賽爾康寧、康運投資、興盛康泰對于持股員工離職后的股份處理無特殊安排或約定。（三）持股平臺持有發行人股份的鎖定期（三）持股平臺持有發行人股份的鎖定期 協恒康泰、華玉康、寧波健茂、賽爾康寧、康運投資、興盛康泰就公

311、司本次上市出具的股份鎖定期承諾詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“一、發行人及其他責任主體作出的與本次發行上市相關的承諾”之“（一）關于股份鎖定的承諾”。（四）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響（四）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響 公司核心人員持有公司股份，增強了員工對公司的認同感，調動了員工的工作積極性，有利于穩定核心人員和提升公司的經營狀況，對公司的財務狀況、控制權不會產生重大不利影響。十六、發行人的員工及社會保障情況十六、發行人的員工及社會保障情況（一）員工的基本情況（一）員工的基本情況 截至 2020 年 12 月 31 日、2021

312、年 12 月 31 日以及 2022 年 12 月 31 日，公司員工人數情況如下：項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 員工人數（人）465 431 385 1、專業結構、專業結構 截至 2022 年 12 月 31 日，公司員工專業結構情況具體如下：長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 專業類別專業類別 人數（人）人數（人）比例比例 管理人員 110 23.66%生產人員 253 54.41%銷售人員 41 8.82%研發人員 61 13.12%合計合計 465 100.00

313、%2、受教育程度、受教育程度 截至 2022 年 12 月 31 日，公司員工學歷結構情況具體如下：學歷構成學歷構成 人數（人）人數（人）比例比例 碩士及以上 39 8.39%本科 197 42.37%大專 122 26.24%大專以下 107 23.01%合計合計 465 100.00%3、年齡分布、年齡分布 截至 2022 年 12 月 31 日，公司員工年齡分布情況具體如下：年齡區間年齡區間 人數（人）人數（人）比例比例 51 歲以上 30 6.45%41-50 歲 113 24.30%31-40 歲 199 42.80%30 歲以下 123 26.45%合計合計 465 100.00%

314、（二）公司員工社會保障及住房公積金制度執行情況（二）公司員工社會保障及住房公積金制度執行情況 1、公司社會保險及住房公積金繳納情況、公司社會保險及住房公積金繳納情況 公司根據相關法律法規的規定，執行社會保障制度，為員工繳納養老保險、醫療保險、失業保險、生育保險、工傷保險等基本社會保險以及住房公積金。報告期各期末，公司的社保繳費人數情況如下：單位：人 項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 員工人數員工人數 465 431 385 繳納人數 養老保險 455 421 352 失業保險 455 421 352

315、 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 醫療保險 455 419 349 生育保險 455 419 349 工傷保險 456 419 347 住房公積金 452 420 348 其中：委托第三方代繳人數（注）23 27 28 注：報告期內，因公司部分員工需長期在外地工作，涉及員工數量較少并存在一定流動性，公司未在相應地區設立子公司或分支機構，因此，公司委托上海前錦眾程人力資源有限公司為相關員工在其工作地繳納社會保險及住房公積金。上述繳納人數已

316、包含該部分公司委托第三方機構在異地繳納的人員。公司已為符合條件的員工繳納了社會保險及住房公積金，但仍存在部分員工未繳納社會保險及住房公積金，主要原因系部分員工退休返聘、勞動關系未及時轉接等原因所致，具體情況如下：單位：人 項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 養老養老/失業失業 保險保險 未繳納人數未繳納人數 10 10 33 其中：新入職員工（次月辦理）5 4 31 退休返聘員工（無需繳納）5 4 2 關系未及時轉接員工（轉接后繳納）-2-醫療醫療/生育生育 保險保險 未繳納人數未繳納人數 10 12

317、 36 其中：新入職員工（次月辦理）4 5 32 退休返聘員工（無需繳納）5 4 2 關系未及時轉接員工（轉接后繳納）1 3 2 工傷工傷 保險保險 未繳納人數未繳納人數 9 12 38 其中：新入職員工（次月辦理）4 7 32 退休返聘員工（無需繳納）5 4 2 關系未及時轉接員工（轉接后繳納）-1 3 政策原因無法繳納（注）-1 住房住房 公積金公積金 未繳納人數未繳納人數 13 11 37 其中：新入職員工 6 6 32 長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年

318、12 月月 31 日日（次月辦理）退休返聘員工（無需繳納）5 4 2 關系未及時轉接員工（轉接后繳納）2 1 3 注：根據長春當地社會保險繳納政策，2020 年期間，工傷保險為單獨繳納，且公司無法為已經達到法定退休年齡的相關人員繳納工傷保險；2021 年后，工傷保險與養老保險、失業保險合并繳納，公司已為相關人員繳納了工傷保險。2、社會保險及住房公積金繳納合法合規情況、社會保險及住房公積金繳納合法合規情況 根據公司及其分公司所在地人力資源和社會保障主管部門及住房公積金主管部門出具的證明，報告期內，公司及其分公司不存在違反國家及地方關于社會保障、勞動用工及住房公積金相關規定的行為，亦不存在因相關事

319、項被行政處罰的情形。3、控股股東及實際控制人的承諾、控股股東及實際控制人的承諾 公司控股股東、實際控制人已就為員工繳納社會保險及住房公積金之相關事宜承諾如下：“如發生主管部門認定發行人未按照國家相關規定為全部員工辦理社會保險及住房公積金繳存登記并要求發行人按規定繳納相關款項，或者出現其他導致發行人需要補繳社會保險及住房公積金的情形，或者由此發生訴訟、仲裁及有關主管部門的行政處罰，則本公司/本人無條件地全額承擔該等應當補繳的費用、罰款及承擔相應的賠償責任，保證發行人不會因此遭受任何損失?！保ㄈ﹦趧张汕埠蛣趧胀獍闆r（三）勞務派遣和勞務外包情況 報告期內，公司不存在勞務派遣和勞務外包的情形。長春

320、卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 第五節第五節 業務與技術業務與技術 一、公司的主營業務、主要產品或服務情況一、公司的主營業務、主要產品或服務情況（一）主營業務概況（一）主營業務概況 公司是一家從事疫苗產品研發、生產及銷售的高新技術企業。公司目前核心產品為凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞），該產品系公司自主研發，具有不添加抗生素及防腐劑、過敏反應發生率低等優點。憑借良好的安全性表現，公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）自上市以來獲得了各級疾控中心和接種者的認可，公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）已進入全國大部分省、自治區及直轄市的疫苗采購目錄，是國內狂犬病疫

321、苗的主要供應商之一。公司為吉林省科技小巨人企業、省級“專精特新”企業，并與中國科學技術大學建立生命科學聯合創新實驗室。公司始終堅持以技術創新為核心競爭力，經過十余年的發展，目前已形成較為完善的研發體系，具備持續創新能力。截至本招股說明書簽署日，公司已累計取得發明專利 10 項、實用新型專利35 項、外觀設計專利 1 項?；谠谝呙珙I域積累的技術和產品優勢，公司不斷加大研發投入，在深耕狂犬病疫苗領域的同時持續推進其他多款創新疫苗產品的研發。截至本招股說明書簽署日，公司正在開展“2-1-1”和“1-1-1-1”兩種四針法狂犬病疫苗免疫程序的安全性及免疫原性研究，其中“2-1-1”四針法免疫程序已提

322、交新藥上市申請，“1-1-1-1”簡易四針法免疫程序已完成 III 期臨床試驗、擬提交新藥上市申請；公司正在開發的凍干人用 CpG 佐劑狂犬病疫苗（Vero 細胞）處于臨床申請階段，凍干人用 CpG 佐劑狂犬病疫苗（Vero 細胞）計劃采用“1-1-1”三針法免疫程序，有望進一步減少接種者就醫次數、提高依從性并縮短抗體陽轉時間；公司獸用狂犬病疫苗已提交新獸藥注冊申請，待獲批上市后將和人用狂犬病疫苗協同針對狂犬病毒傳播鏈條的不同環節，相關產品上市后，公司將在狂犬病疫苗領域擁有豐富的產品梯度。此外，公司已陸續開展多項全新設計的重組人乳頭瘤病毒（雙組分）嵌合病毒樣顆粒疫苗（昆蟲細胞）、佐劑流感病毒疫

323、苗（MDCK 細胞）、人乳頭瘤病毒 16 型 DNA長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 治療性疫苗和口服人源性輪狀病毒活疫苗等國家一類新藥疫苗項目的研究。（二）主要產品（二）主要產品 報告期內，公司已經實現商業化的產品為凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞），產品具體信息如下：產品名稱產品名稱 凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）產品分類產品分類 預防用生物制品、非免疫規劃疫苗 產品圖片產品圖片 產品概況產品概況 本品系用源自我國的狂犬病病毒固定毒株 CTN-1V 株接種 Vero 細胞，經生物反應器灌流培養后收獲病毒液，再經濃縮、滅活、純化后，加入賦形劑和穩定劑后凍干

324、制成。本品為白色疏松體，便于儲存，有效期 36 個月。每次使用前利用0.5mL 滅菌注射用水復溶，復溶后為澄明液體。產品用途產品用途 接種本疫苗后，可刺激機體產生抗狂犬病病毒免疫抗體，用于預防狂犬病。免疫程序免疫程序 暴露后免疫程序：一般咬傷者于 0 天（當天）、3 天、7 天、14 天和28 天各注射本疫苗 1 劑，全程免疫共注射 5 劑，兒童用量相同。特定人群建議首劑狂犬病疫苗劑量加倍給予。暴露前免疫程序：于 0 天、7 天、21 天或 28 天各注射本疫苗 1 劑，全程免疫共注射 3 劑。產品特點產品特點 本產品生產全過程不添加抗生素、防腐劑、明膠等添加劑，具有純度高、穩定性好、免疫效果

325、強及安全性好等優點。公司嚴格把控疫苗生產過程及產品的質量控制，針對凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）制定了優于中國藥典的公司內部質量標準，公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）中 Vero 細胞宿主蛋白殘留、牛血清白蛋白等常見雜質的殘留量均低于中國藥典規定的水平。此外，公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）采用無菌制備工藝，生產全過程無需添加任何抗生素，避免了抗生素過敏等特殊人群因接種疫苗產生不良反應的風險。公司凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）所使用的 Vero 細胞代次不超過 140長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111 代，遠低于世界衛生組織建議 Vero

326、細胞 150 代以內無致瘤風險的代次標準。公司生產用狂犬病病毒毒株為分離自我國狂犬病患者腦組織的 CTN-1V 株，與國內狂犬病毒街毒株的基因同源性高于 aG 株、PM 株、PV 株等毒株。項目項目 中國藥典（中國藥典（2020 版版）卓誼生物卓誼生物內控標準內控標準 毒株 狂犬病病毒固定毒 CTN-1V 株、aGV 株或經批準的其他 Vero 細胞適應的狂犬病病毒固定毒株 CTN-1V 株 效價 2.5IU/劑 4.2IU/劑 抗生素 50ng/劑 無抗生素 pH 7.2-8.0 7.3-7.8 牛血清白蛋白殘留量 50ng/劑 20ng/劑 細菌內毒素 25EU/劑 12.5EU/劑 宿主

327、細胞蛋白殘留 6g/劑 4g/劑 水分 3.0%2.5%（三）主要業務收入構成（三）主要業務收入構成 報告期內，公司營業收入構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 主營業務收入主營業務收入 52,980.69 99.998%41,564.70 99.99%30,642.54 99.999%-凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）52,456.32 99.01%41,092.19 98.85%30,618.43 99.92%-凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）半成品 524.37

328、0.99%472.51 1.14%24.11 0.08%其他業務收入其他業務收入 1.07 0.002%4.53 0.01%0.39 0.001%合計合計 52,981.76 100.00%41,569.23 100.00%30,642.93 100.00%（四）發行人的主要經營模式（四）發行人的主要經營模式 1、采購模式、采購模式 公司對于采購各環節制定了完備的流程制度，包括物料的采購、接受、貯存、檢驗、放行、發放、使用、退庫、銷毀等物料流程管理，以及供應商管理、危險化學品管理、檔案管理等相關制度文件。公司物控部根據各物料需求部門提交的采購申請制定月度采購計劃，采購員根據采購申請及庫存情況從

329、合格供應商處組織采購物料。物料到貨并驗收合格后，由質量控制部進行抽樣檢驗，檢驗結果經質量保證部審核合格后方可批長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 準放行并入庫。公司建立了供應商考核評估管理 SOP，由公司物控部、生產部、質量控制部、質量保證部、設備部和財務部相關人員共同組成考核小組，每季度根據物料質量、價格、使用效果、交貨周期及服務質量等指標對供應商進行考核并劃分評級，供應商的評級將直接影響后續同類產品采購時供應商選擇的優先級，未達到公司評級要求的供應商將被移出合格供應商清單。2、生產模式、生產模式 公司根據主要產品的商業化推廣策略、年度銷售計劃、市場競爭情況并結合公

330、司實際生產能力和儲存能力制定年度生產計劃，并根據實際情況及時調整月度生產計劃。公司目前已建成 1,500.00 萬支凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）生產車間，已通過中國 GMP 現場檢查。同時，公司建有符合 GMP 要求的中試及小試車間，以支持各研發項目的研發及中試生產。公司的生產及質量管理體系覆蓋原輔料購進、生產、質量控制等全過程，符合中華人民共和國疫苗管理法藥品生產質量管理規范（2010 年修訂）和中國藥典等標準，并已取得GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 質量管理體系認證證書。此外，公司正在規劃建設新的智能化生產基地，通過引入智能化工藝控制系統、可追溯檢驗設備

331、及研發生產設備，實現數據實時采集、輸出，減少人為干預，以滿足凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）不斷發展及未來在研項目的產業化需求。3、銷售模式、銷售模式（1）直銷模式）直銷模式 公司已上市產品凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞）屬于非免疫規劃疫苗，按照國家有關法律規定，企業向中國境內各級疾控中心銷售非免疫規劃疫苗前，必須先在相關省級公共資源交易平臺的公開招標程序中中標，中標的企業獲得進入該省市場的資格，并確定該省范圍內中標疫苗產品的銷售價格。疫苗具體采購數量由各級疾控中心根據需要確定后，在本省省級中標企業名單中選擇具體疫苗廠家，并與其簽訂訂單合同。長春卓誼生物股份有限公司 招股說明書（申報稿

332、）1-1-113 在獲得客戶訂單后，公司將委托具備冷鏈儲存、運輸條件的第三方配送機構全程 2C 至 8C 冷鏈運輸，直至產品送達客戶指定地點為止。公司目前依照疫苗管理相關要求對于國內擁有冷鏈運輸資質的第三方配送機構進行篩選及審計，審計合格后與其簽訂代儲代運協議，并把公司和選定的第三方配送機構資質及雙方簽訂的協議等資料報送吉林省和配送商所在省份的省級藥監局備案。公司營銷團隊負責疫苗產品在各省公共資源交易平臺的招投標、銷售和回款、調研疫苗產品的市場、銷售及臨床使用情況，同時負責對疫苗推廣服務商進行甄選、管理、考核及培訓等。由于全國疾控中心數量眾多且分散，為了提高市場推廣效率，公司主要通過專業的推廣

333、服務商為公司疫苗的銷售提供市場推廣服務。除疾控中心外，公司還面向少量國內血液制品生產企業銷售凍干人用狂犬病疫苗（Vero 細胞），該類客戶主要用于生產狂犬病人免疫球蛋白。公司營銷團隊主要通過商務談判等方式獲取該類客戶訂單合同。此外，公司亦向部分國際疫苗生產商銷售狂犬病疫苗半成品，此類客戶將半成品加工為成品后進行銷售。公司一般直接接洽目標市場國際疫苗生產商，通過商務談判等方式簽訂合作框架協議，并在每次發貨前簽訂具體的訂單合同。（2）經銷模式）經銷模式 公司向少量經銷商銷售疫苗成品，經銷商直接向公司支付產品貨款，再由經銷商將疫苗成品銷售至境外。具體流程上，公司海外營銷中心負責接洽經銷商并進行資質審查，雙方簽訂框架協議、確定合作關系后，根據經銷商的具體采購需求，公司與其簽訂訂單合同，將產品發送至經銷商或其指定的地點。4、研發模式、研發模式 公司設置研發部、研發質量部、法規注冊部和臨床部，涵蓋疫苗