雙元科技：浙江雙元科技股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（注冊稿）.pdf

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1、 浙江雙元科技浙江雙元科技股份有限公司股份有限公司 Zhejiang Shuangyuan Technology Co.,Ltd.（杭州市莫干山路杭州市莫干山路 1418 號標準廠房號標準廠房 2 號樓（上城科技工業基地）號樓（上城科技工業基地）首次公開發行股票首次公開發行股票并在科創板上市并在科創板上市 招股說明書招股說明書（注冊稿）（注冊稿）保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）住所：住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路中國（上海）自由貿易試驗區浦明路 8 號號 本公司的發行申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股本公司的發行申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應

2、程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。告的招股說明書作為投資決定的依據?？苿摪逋顿Y風險提示科創板投資風險提示 本次發行股票擬在科創板上市，本次發行股票擬在科創板上市，科創板公司具有研發投入大、經營風險高、業科創板公司具有研發投入大、經營風險高、業績不穩績不穩定、定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科充分了解科創板的投資風險及本公司所披露的風險因素，創板的投資風險及本

3、公司所披露的風險因素，審審慎作出投資決定。慎作出投資決定。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-1 聲明及承諾聲明及承諾 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人

4、、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行

5、人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 公司首次公開發行股份總數不超過 1,478.57 萬股且不低于本次公開發行后總股本的 25%。其中：（1）公司發行新股數量不超過 1,478.57 萬股；（2）本次發行原股東不公開發售股份。每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 發行后總股本 不超過 5,914.27 萬股 擬上市證

6、券交易所 上海證券交易所 擬上市板塊 科創板 保薦人（主承銷商）民生證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-3 目目 錄錄 聲明及承諾聲明及承諾.1 本次發行概況本次發行概況.2 目目 錄錄.3 第一節第一節 釋義釋義.7 一、基本術語.7 二、專業術語.8 第二節第二節 概覽概覽.11 一、重大事項提示.11 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.14 三、本次發行概況.14 四、發行人主營業務情況.16 五、發行人符合科創板定位相關情況.17 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.18 七、審計基準日后主要經營

7、狀況及主要財務信息.18 八、選擇的具體上市標準.19 九、公司治理特殊安排等重要事項.19 十、募集資金用途與未來發展規劃.19 十一、其他對發行人有重大影響的事項.20 第三節第三節 風險因素風險因素.21 一、與發行人相關的風險.21 二、與行業相關風險.25 三、其他風險.26 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.27 一、發行人基本概況.27 二、發行人的設立、股本變化情況和重大資產重組情況.27 三、發行人股權結構和組織結構.31 四、發行人控股、參股子公司及分公司情況.32 五、持有發行人 5%以上股份的主要股東、實際控制人及其他重要股東的基本 首次公開發行股票并在科創板

8、上市招股說明書（注冊稿）1-1-4 情況.32 六、發行人特別表決權股份或類似安排.40 七、發行人協議控制架構情形.40 八、發行人控股股東、實際控制人報告期內的刑事犯罪及重大違法行為等情況.40 九、發行人股本情況.40 十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員.56 十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系.64 十二、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的重大協議.64 十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近 2 年變動情況.64 十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況.65 十五、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其

9、配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或間接持有發行人股份的情況.67 十六、關鍵人員薪酬及股權激勵情況.68 十七、發行人員工情況.73 第五節第五節 業務和技術業務和技術.76 一、主營業務、主要產品及其變化情況.76 二、發行人所處行業狀況及未來發展趨勢.101 三、銷售情況和主要客戶.146 四、采購情況和主要供應商.149 五、主要固定資產和無形資產情況.154 六、技術和研發情況.163 七、環境保護和安全生產情況.197 八、境外生產經營情況.199 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.200 一、財務報表.200 二、關鍵審計事項及與財務會計信

10、息相關的重要性水平的判斷標準.204 三、審計意見.205 四、財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.205 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-5 五、發行人產品特點、業務模式、行業競爭程度、外部市場環境等因素及其變化趨勢情況，及對未來盈利能力或財務狀況可能產生的影響.206 六、主要會計政策和會計估計.207 七、分部報告.226 八、非經常性損益情況.227 九、主要稅項與稅收優惠.228 十、報告期內主要財務指標.232 十一、經營成果分析.233 十二、資產質量分析.270 十三、償債能力、流動性與持續經營能力的分析.293 十四、資本性支出分析.30

11、9 十五、資產負債表期后事項、或有事項及其他重要事項.309 十六、發行人盈利預測情況.309 十七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.310 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.311 一、募集資金管理及投向.311 二、公司未來發展規劃.314 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.318 一、報告期內發行人財務內控不規范情形及改進情況.318 二、發行人內控自我評價及注冊會計師鑒證意見.320 三、報告期內的違法違規行為及受到處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施的情況.321 四、報告期內發行人資金占用和對外擔保的情況.321 五

12、、公司獨立性.321 六、同業競爭.323 七、關聯方及關聯關系.323 八、關聯交易情況.328 第九節第九節 投資者保護投資者保護.335 一、發行前滾存利潤安排和已履行的決策程序.335 二、本次發行前后股利分配政策的差異情況.335 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-6 三、發行人特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排，尚未盈利或存在累計未彌補虧損情況.335 第十節第十節 其他重大事項其他重大事項.336 一、重大合同.336 二、發行人對外擔保情況.340 三、重大訴訟或仲裁情況.340 第十一節第十一節 聲明聲明.341 一、全體董事、監事、高級管理人

13、員聲明.341 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.343 三、保薦人（主承銷商）聲明.344 四、發行人律師聲明.346 五、會計師事務所聲明.347 六、資產評估機構聲明.348 七、驗資機構聲明.349 八、驗資復核機構聲明.350 第十二節第十二節 附件附件.351 一、備查文件.351 二、查閱時間、地點.352 三、專利權.352 四、計算機軟件著作權.354 五、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.357 六、與投資者保護相關的承諾.360 七、發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項.392 八、股東大會、董事會、監

14、事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.394 九、審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.397 十、募集資金具體運用情況.398 十一、子公司、參股公司簡要情況.409 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-7 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非文中另有所指，下列簡稱具有如下特定含義：一、基本術語一、基本術語 發行人、雙元科技、公司 指 浙江雙元科技股份有限公司 雙元有限 指 浙江雙元科技開發有限公司，系發行人前身 浙大雙元、層元環保 指 杭州浙大雙元科技開發有限公司，系發行人歷史股東，后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?創始股東 指 鄭建

15、、胡美琴 凱畢特 指 杭州凱畢特投資管理有限公司，系發行人控股股東 豐泉匯投資 指 杭州豐泉匯投資管理合伙企業（有限合伙），系發行人股東 宜賓晨道 指 宜賓晨道新能源產業股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 無錫蜂云能創 指 無錫蜂云能創企業管理合伙企業（有限合伙），系發行人股東 金華畢方貳號 指 金華金開德弘聯信畢方貳號投資中心（有限合伙），系發行人股東 惠州利元亨投資 指 惠州市利元亨投資有限公司，系發行人股東 寧波和歆 指 寧波和歆實業投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 寧波梅山超興 指 寧波梅山保稅港區超興創業投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東，曾用名：“寧波梅山保稅港區

16、超興投資合伙企業（有限合伙）”弘澤機械 指 蘭溪市弘澤機械有限責任公司，系發行人子公司 余杭分公司 指 浙江雙元科技股份有限公司余杭分公司，系發行人分公司，曾用名：“浙江雙元科技開發有限公司余杭分公司”濕法無紡布 指 杭州濕法無紡布設備有限公司，公司實際控制人鄭建持股30%并擔任監事的企業 德康環保 指 浙江德康環?？萍加邢薰?，公司控股股東凱畢特控制的其他企業 恒達新材料 指 浙江恒達新材料股份有限公司，公司獨立董事擔任獨立董事的企業 民豐特紙 指 民豐特種紙股份有限公司，公司獨立董事擔任獨立董事的企業 華旺新材料 指 杭州華旺新材料科技股份有限公司，公司獨立董事擔任獨立董事的企業 星環信息

17、科技 指 星環信息科技（上海）股份有限公司，公司獨立董事擔任獨立董事的企業 珀萊雅化妝品 指 珀萊雅化妝品股份有限公司，公司獨立董事擔任獨立董事的企業 菲達環保 指 浙江菲達環?？萍脊煞萦邢薰?，公司獨立董事擔任獨立董事的企業 寧德新能源 指 寧德新能源科技股份有限公司 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-8 金韋爾機械 指 蘇州金韋爾機械有限公司、江蘇金韋爾機械有限公司的合并簡稱 蜂巢能源 指 蜂巢能源科技股份有限公司、蜂巢能源科技（馬鞍山）有限公司、蜂巢能源科技（南京）有限公司、蜂巢能源科技（遂寧）有限公司、蜂巢能源科技（湖州）有限公司、蜂巢能源科技（鹽城）有限公司和

18、蜂巢能源科技（上饒）有限公司合并簡稱 青山控股 指 青山控股集團有限公司含其子/孫公司瑞浦蘭鈞能源股份有限公司、蘭鈞新能源科技有限公司、上海蘭鈞新能源科技有限公司等 中創新航 指 中創新航科技股份有限公司，曾用名：中航鋰電（江蘇）有限公司、中航鋰電科技有限公司、中航鋰電科技股份有限公司 天津力神 指 天津力神電池股份有限公司 SGS 指 Soci t G n rale de Surveillance Holding S.A.，簡稱 SGS，是國際公認的檢驗、鑒定、測試和認證機構 股東會 指 浙江雙元科技開發有限公司股東會 股東大會 指 浙江雙元科技股份有限公司股東大會 董事會 指 浙江雙元科技

19、股份有限公司董事會 監事會 指 浙江雙元科技股份有限公司監事會 公司章程 指 浙江雙元科技股份有限公司章程 合伙協議 指 杭州豐泉匯投資管理合伙企業（有限合伙）合伙協議 本次公開發行、本次發行 指 發行人申請首次公開發行人民幣普通股不超過1,478.57萬股 本次發行上市 指 發行人申請首次公開發行人民幣普通股不超過1,478.57萬股并在科創板上市交易 本招股說明書 指 浙江雙元科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書 報告期 指 20202020 年年 1 1 月月 1 1 日至日至 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 保薦機構、主承銷商 指 民生證券股

20、份有限公司 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 合伙企業法 指 中華人民共和國合伙企業法 上市規則 指 上海證券交易所科創板股票上市規則 關系密切的家庭成員 指 配偶、年滿 18 周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 二、專業術語二、專業術語 機器視覺 指 通過工業相機自動獲取一幅或多幅目標物體圖像，對所獲取圖像的各種特征量進行處理、分析和測量，根據測量結果做出定性分析和定量解釋，首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-

21、9 從而得到有關目標物體的某種認識并作出相應決策，執行可直接創造經濟價值或社會價值的功能活動 工業線陣相機 指 是利用單列感光 CMOS 傳感器，對物體進行掃描拍攝應用于工業領域的相機，又稱線性陣列相機和線掃描相機 閉環控制 指 作為被控的輸出量以一定方式返回到作為控制的輸入端，并通過控制算法對輸入端施加控制影響的一種控制關系 X 射線 指 一種頻率極高、波長極短、用于物體檢測的電磁波 射線 指 一種帶電荷的、高速運行、從核素放射性衰變中釋放出的粒子 微波 指 頻率在 300MHz-300GHz 之間的電磁波 紅外線 指 頻率介于微波與可見光之間的電磁波，是電磁波譜中頻率為 0.3THz400

22、THz，對應真空中波長為 1mm750nm 輻射的總稱 WIS 指 Web Inspection System，表面缺陷在線檢測系統，針對高速度、高精度、寬門幅場景、實時性高的片材表面缺陷檢測系統 VIS 指 Visual Image System，視覺圖像系統，基于上位機對分離式個體產品（如口罩、碗面、鋰電池焊接等）和速度不高的片材（如低速膠膜、紡織等）進行缺陷或尺寸檢測的系統 Linux 指 一種免費、開源的軟件操作系統，可安裝在各種計算機硬件設備中 濾波 指 將信號中特定波段頻率濾除的操作，是抑制和防止干擾的一項重要措施 解耦算法 指 多變量系統的回路之間存在著耦合關聯。解耦算法就是通過

23、校正輸出、輸入之間的關系，減弱甚至消除這種相互關聯，從而使系統變成多個單輸入單輸出系統變量特征，以實現對每一個變量的有效控制 反走形算法 指 在光柵圖形顯示器上繪制非水平、非垂直的直線或多邊形邊界時，會呈現鋸齒狀外觀。由于采樣不充分重建后造成的信息失真，稱為走形或走樣；對光柵進行計算，然后采用某種平均算法（濾除高頻分量）得到較低分辨率的象素的屬性，并顯示在分辨率較低的顯示器上，減少或消除這種走形效果的算法稱為反走形算法 鄰域干擾 指 相鄰控制點的干擾 CameraLink 指 Cameralink 是從 Channel link 技術上發展而來的，基礎上增加了一些傳輸控制信號，并定義了一些相關

24、傳輸標準。Cameralink 接口解決了高速傳輸的問題 面密度 指 指定厚度的物質單位面積的質量 BOM 指 Bill of Material，即物料清單 PLC 指 Programmable Logic Controller，即可編程邏輯控制器，一種專門為在工業環境下應用而設計的數字運算操作電子系統，通過數字式或模擬式的輸入輸出來控制各種類型的機械設備或生產過程 GWh 指 電功的單位，KWh 是度，1GWh=1,000,000KWh GW 指 電功率單位，1GW=1,000,000KW 重復性 指 同樣的操作對相同試樣所做多個單次測試結果，在 95%概率水平兩個獨立測試結果的最大差值 魯

25、棒性 指 在一定（結構、大?。┑膮禂z動下，維持其性能的特性 PID 指 proportion integration differentiation，指比例、積分、微分控制，一種經典的自動控制算法 指 用來描述任一過程參數的平均值的分布或離散程度 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-10 AI 指 Artificial Intelligence，即人工智能。是研究和開發用于模擬、延伸和擴展人的智能的理論、方法、技術及應用系統的一門新的技術科學?；谝曈X的人工智能技術已廣泛應用于智能制造和社會多個領域的多個環節 深度學習 指 人工智能及機器學習的一個子集，仿真生物神經系統

26、（例如人類大腦）工作，使用多層神經網絡最先進精確執行任務，例如物體探測及識別、語音識別及自然語義處理 FPGA 指 Field Programmable Gate Array，即現場可編程門陣列。它是作為專用集成電路領域中的一種半定制電路而出現的，既解決了定制電路的不足，又克服了原有可編程器件門電路數有限的缺點 RTL 指 Register Transfer Level，寄存器轉換級電路 CUDA 指 Compute Unified Device Architecture，是一種由 NVIDIA 推出的通用并行計算架構，該架構使 GPU 能夠解決復雜的計算問題 LED 指 Light Emit

27、ting Diode 發光二極管，LED 是一種固態的半導體器件，由含鎵、砷、磷、氮等的化合物制成 DSP 指 Digital Signal Processor，即數字信號處理器。適合于進行數字信號處理運算的微處理器，其主要應用是實時快速地實現各種數字信號處理算法 CT 指 Computed Tomography，即電子計算機斷層掃描成像系統，是用 X 射線對被檢查對象某部一定厚度的層面進行斷層掃描，由探測器接收透過該層面的 X 射線，通過光電轉換變為電信號，再經模擬數字轉換器轉為數字信號，經計算機處理后，把數字矩陣中的每個數字轉為黑白灰度不等的小方塊像素，并按矩陣排列構成檢測圖像 特別說明：

28、本招股說明書中所列數據可能因四舍五入原因而與根據相關單項數據直接相加之和在尾數上略有差異。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-11 第二節第二節 概覽概覽 一、一、重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并仔細閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重要風險事項。（一）新能源電池和光伏行業未來可能周期性投資放緩，以及傳統行業增（一）新能源電池和光伏行業未來可能周期性投資放緩，以及傳統行業增速較緩，導致公司經營業績無法保持持續快速增長的風險速較緩，導致公司經營業績無法保持持續快速增長的風險 現階段，公司的產品主要應用于新能源電池、薄膜、無紡

29、布及衛材和造紙領域。最近三年，公司各期獲取的訂單總額分別為 3.32 億元、6.14 億元和和 6.856.85 億億元元，其中新能源電池行業的訂單額分別為 1.05 億元、4.16 億元和和 5.325.32 億元億元，獲取的訂單額快速增長，受下游行業大幅擴產影響較大?；趪耶a業政策對新能源產業戰略性支持，新能源鋰電池和光伏產品的市場需求快速釋放，尤其是鋰電池行業，寧德時代、比亞迪和蜂巢能源等各大廠商對 2025 年紛紛提出較高的產能目標。由于設備投資的周期性及產能釋放的滯后性，未來隨著各大鋰電池廠商和光伏廠商擴產規劃的新增產能落地，可能會出現階段性的產能過剩風險，進而導致各相關廠商周期性

30、放緩投資進度。無紡布及衛材、造紙等傳統行業發展相對穩定，相關產品使用壽命、客戶更新改造周期相對較長，未來市場需求增長較為有限，且且無紡布及衛材產能投資于于20202020 年年提前釋放，其中，口罩生產視覺檢測系統在報告期內的收入金額分別為3,171.99 萬元、484.34 萬元和 0 萬元，口罩相關需求下滑。最近三年三年，公司新能源電池外其他行業訂單獲取額分別分別為 2.272.27 億元、億元、1.98 億元和和 1.531.53 億元億元，呈呈下降趨勢趨勢。如果未來新能源電池行業和光伏行業客戶出現設備投資周期性放緩，且公司未能成功將業務大規模拓展至新能源電池和光伏領域的非片材檢測場景或其

31、他應用領域，將無法把握其他細分市場擴張帶來的發展機遇，進而導致公司經營業績無法保持持續快速增長。本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。說明書全文。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-12（二）新能源電池領域客戶集中度較高及大客戶依賴的風險（二）新能源電池領域客戶集中度較高及大客戶依賴的風險 報告期各期，公司新能源領域前五大客戶（含同一控制下企業）銷售收入金額分別為 1,124.60 萬元、5,553.67 萬元和 14,757.7914,757.79 萬元

32、，占該領域營業收入的比例分別為 49.20%、54.14%和 63.81%63.81%，截至 20222022 年年 1212 月月 3131 日日，公司新能源電池業務在手訂單中前五大客戶占比為 64.52%64.52%，客戶集中度較高，前兩名比亞迪和蜂巢能源占比合計為 46.70%46.70%，其中，蜂巢能源系發行人股東無錫蜂云能創的有限合伙人，其持有無錫蜂云能創 73.08%的股份，并間接持有發行人 1.86%的股份。預計未來一段時間內，發行人在新能源電池領域仍會對比亞迪、蜂巢能源等大客戶存在一定的依賴。鑒于鋰電池產業鏈中鋰電池及其原材料的產能較為集中的行業格局，公司未來新能源電池領域的客

33、戶主體仍以產業鏈中的知名企業為主。若新能源電池競爭格局發生重大不利變化、主要客戶出現經營困難，或公司的產品不能持續得到比亞迪、蜂巢能源等大客戶的認可，公司經營將因此受到不利影響。（三）重要原材料供應不足和價格（三）重要原材料供應不足和價格波動波動的風險的風險 公司自研核心部件智能圖像處理板卡、工業線陣相機和高速數據處理模塊等需要使用外采的 FPGA 芯片、傳感器芯片、MCU 芯片等，放射源為發行人產品片材在線測控系統中的重要原材料，上述芯片和 放射源主要依靠自國外進口取得。報告期各期，公司對芯片的采購金額分別為 431.00 萬元、2,788.19 萬元和1,868.391,868.39 萬元

34、，采購單價分別為 25.77 元/件、75.53 元/件和 57.8857.88 元/件，對 放射源的采購金額分別為 289.82 萬元、772.87 萬元和 2,171.742,171.74 萬元，采購單價分別為 2.48 萬元/個、2.79 萬元/個和 3.723.72 萬元/個。發行人對芯片、放射源的采購金額總體較大較大，同時，受市場供求關系緊張、國際形勢復雜多變等影響，芯片、放射源的采購價格波動較大波動較大。若未來市場供求關系持續緊張，價格上漲，公司可能面臨芯片和 放射源供應不足、原材料采購成本增加的風險。（四）（四）經營活動現金流凈額為負的風險經營活動現金流凈額為負的風險 報告期各期

35、，公司的經營活動現金流凈額分別為 7,205.50 萬元、-4,738.59萬元和 8,693.828,693.82 萬元萬元。2021 年，公司的經營活動現金流凈額為負，其原因一方面是公司新能源鋰電池領域的訂單增多，對該領域客戶銷售的產品驗收周期和 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-13 回款周期相對較長，在驗收前的收款比例也相對較低，應收款項余額增加；另一方面是公司在手訂單增多，截至 20212021 年年1212 月月3131 日日，公司在手訂單 64,087.8064,087.80 萬元，特別是新能源電池領域在手訂單金額達到 4444,022.47022.47

36、萬元，占比 68.69%68.69%，相關存貨增加導致資金占用增加。經測算，公司新能源電池領域營業收入每增加 1 億元將增加應收賬款和存貨余額分別為 3,294.893,294.89 萬元、8,770.028,770.02 萬元，對應的營運資金新增需求量為 4,725.814,725.81 萬元，新能源電池領域業務對營運資金需求量明顯高于其他行業，截至 20222022 年年 1212 月月 3131 日日，公司流動資產為 83,658.0983,658.09 萬元，營運資金（流動資產減流動負債）為 39,424.4639,424.46 萬元，隨著下游新能源電池行業收入規模的擴大，在推動公司業

37、績持續增長的同時，未來應收款項和存貨規?？赡苓M一步上升，預計公司未來一定期間內，應收款項及存貨增加產生的資金占用會進一步增加，如果公司不能有效提高資金周轉效率或及時獲得足夠融資以支持業務發展，則相關業務將占用公司大量營運資金，導致公司經營活動現金流量緊張，并可能導致公司發生流動性風險。（五）（五）主營業務毛利率下降的風險主營業務毛利率下降的風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為47.70%、44.15%和43.6643.66%。由于公司產品類別及應用領域相對較多，不同類別產品和不同應用領域的同類產品的單價、成本及毛利率存在差異，通常機器視覺智能檢測系統的毛利率相對在線自動化測控系統較高，新能

38、源電池領域的毛利率相對其他應用領域較低，因此產品類別和應用領域的結構變化會對公司主營業務毛利率產生較大影響。報告期內，公司主營業務毛利率較上年有所下降，主要受產品結構和新能源電池領域的收入占比增長的影響，公司在線自動化測控系統的收入占比增加，該類產品的毛利率相對較低；同時，新能源電池領域的收入金額和占比增加，該領域的毛利率相對其他領域較低，致使毛利率有所下降。若未來毛利率相對較低的在線自動化測控系統以及新能源電池領域的占比持續增加，則公司主營業務毛利率可能出現下降的風險。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-14 二二、發行人及本次發行的中介機構基本情況、發行人及本次發行的

39、中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 浙江雙元科技股份有限公司 有限公司成立日期 2006 年 3 月 21 日 股份公司設立日期 2020 年 12 月 1 日 注冊資本 4,435.70 萬元 法定代表人 鄭建 注冊地址 杭州市莫干山路 1418 號標準廠房 2 號樓（上城科技工業基地）主要生產經營地址 杭州市莫干山路 1418號標準廠房 2 號樓（上城科技工業基地）；杭州市莫干山路 1418-19 號1#廠房 1 層、2 層；杭州市莫干山路 1418-19號 2#廠房6 層及 7 層辦公室；杭州市拱墅區莫干山路 1418-38 號 1 幢1 層 103 室

40、；控股股東 杭州凱畢特投資管理有限公司 實際控制人 鄭建 行業分類 專用設備制造業（代碼 C35）在 其 他 交 易 場 所（申請）掛牌或上市的情況 未在其他交易所（申請）掛牌或上市（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人、主承銷商 民生證券股份有限公司 發行人律師 浙江天冊律師事務所 審計機構 中匯會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 中水致遠資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、

41、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他利益關系（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機 構 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 收款銀行 收款人戶名：民生證券股份有限公司；名稱：上海銀行北京金融街支行；賬號：03003460974 其他與本次發行有關的機構 無 三三、本次發行概況、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-15 發行股數 不超過 1,478.57 萬股（未考慮本次發行的超額配售權）占發行后總股本比例 不低于 25

42、.00%其中：發行新股數量 不超過 1,478.57 萬股（未考慮本次發行的超額配售權）占發行后總股本比例 不低于 25.00%股東公開發售股份數量 本次發行無原股東公開發售股份 占發行后總股本比例-發行后總股本 不超過 5,914.27 萬股 每股發行價格【】元/股 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及其相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 發行市盈率【】倍（發行價格除以發行后每股收益，發行后每股收益按照經審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發

43、行后的總股本計算）發行前每股凈資產【】元/股（按照截至【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者權益除以發行前總股本計算）發行前每股收益【】元/股 發行后每股凈資產【】元/股（按照截至【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者權益與本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益【】元/股 發行市凈率【】倍（按每股發行價除以發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售和網上向符合資格的社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或按中國證監會、上交所規定的其他方式發行。發行對象 符合國家法律法規和監管機構規定條件的詢價對象以及已開立上海證券交易所股票賬

44、戶并開通科創板交易的境內自然人、法人等科創板市場投資者，但法律、法規及上海證券交易所業務規則等禁止參與者除外；中國證監會或者上交所等監管部門另有規定的，按其規定處理。承銷方式 余額包銷 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 智能測控裝備生產基地項目 研發中心項目 營銷網絡及技術支持中心建設項目 補充流動資金 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-16 發行費用概算【】萬元 高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況【】保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及其相關子公司后續將按

45、要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬公開發售股份數量、發行費用的分攤原則 本次發行無原股東公開發售股份，不涉及發行費用分攤，發行費用全部由發行人承擔（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期【】申購日期和繳款日期【】股票上市日期【】四四、發行人主營業務情況、發行人主營業務情況 公司是生產過程質量檢測及控制解決方案提供商，專注于為企業提供在線自動化檢測及閉環控制系統（以下簡稱“在線自動化測控系統”）和機器視覺智能檢測系統。公司在自身長期運營實踐基礎上

46、，結合智能裝備行業特點、上下游發展狀況和需求等因素，形成了“訂單驅動為主，標準化部件適當備貨”的采購、生產模式以及直銷的銷售模式。在線自動化測控系統融合了精密機械、自動控制、射線吸收衰變、微波技在線自動化測控系統融合了精密機械、自動控制、射線吸收衰變、微波技術和嵌入式數據處理等多學科技術，需要積累深厚的行業經驗。新進入企業難術和嵌入式數據處理等多學科技術，需要積累深厚的行業經驗。新進入企業難以在短期內實現多學科的交以在短期內實現多學科的交叉整合，掌握核心工藝和關鍵技術，形成了較高的叉整合，掌握核心工藝和關鍵技術，形成了較高的行業技術門檻，使得市場參與者相對較少。在智能制造產業政策支持和下游應行

47、業技術門檻，使得市場參與者相對較少。在智能制造產業政策支持和下游應用拓展的共同促進下，中國機器視覺行業市場規模大，吸引了眾多市場參與者，用拓展的共同促進下，中國機器視覺行業市場規模大，吸引了眾多市場參與者，但由于機器視覺解決方案中核心部件和關鍵軟件算法的技術門檻高，在核心部但由于機器視覺解決方案中核心部件和關鍵軟件算法的技術門檻高，在核心部件和核心算法研發上布局的廠商相對較少，隨著機器視覺性能要求的提升，掌件和核心算法研發上布局的廠商相對較少，隨著機器視覺性能要求的提升，掌握機器視覺核心技術，能提供高性能整體解決方案的企業更有機會獲得下游客握機器視覺核心技術，能提供高性能整體解決方案的企業更有

48、機會獲得下游客戶的青睞，將在競爭中逐步占據更有利的位置和占據較高的市場份額。戶的青睞，將在競爭中逐步占據更有利的位置和占據較高的市場份額。公司憑借多年深厚的技術積累、核心部件核心部件/軟件算法的自主研發、軟件算法的自主研發、優質的產 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-17 品質量和快速響應的服務體系，能夠較好地響應不斷變化的下游市場需求，進入新能源電池、薄膜、無紡布及衛材、造紙領域的比亞迪、蜂巢能源、嘉元科技、的比亞迪、蜂巢能源、嘉元科技、諾德股份、福斯特、延江股份和仙鶴股份諾德股份、福斯特、延江股份和仙鶴股份知名企業的供應鏈體系，并達成穩定的合作關系，成長為上述領域的

49、片材生產過程質量檢測及控制解決方案的領先企業，并在上述領域具有較高的市場占有率。其中，綜合鋰電池擴產預期、產線配置并在上述領域具有較高的市場占有率。其中，綜合鋰電池擴產預期、產線配置數量以及公司各類產品平均單價情況進行鋰電池領域市場占有率測算，數量以及公司各類產品平均單價情況進行鋰電池領域市場占有率測算，2 2022022 年年公司鋰電池領域在線測控自動化系統和機器視覺智能檢測系統占全球市場容量公司鋰電池領域在線測控自動化系統和機器視覺智能檢測系統占全球市場容量的比重分別約為的比重分別約為 2020.79.79 和和 3.32%3.32%，其中原材料生產及極片制作環節機器視覺智能，其中原材料生

50、產及極片制作環節機器視覺智能檢測系統的全球市場占有率約為檢測系統的全球市場占有率約為 14.44%14.44%。伴隨著新能源電池等新能源電池等領域市場需求的擴大，公司的經營規模不斷擴大，報告期內，公司分別實現營業收入 16,515.28 萬元、26,176.06 萬元和 37,175.0537,175.05 萬元，凈利潤 4,162.48 萬元、5,713.64 萬元和 9,648.079,648.07 萬元，經營業績實現了快速增長。五、發行人符合科創板定位相關情況五、發行人符合科創板定位相關情況（一）公司符合科創板行業領域要求（一）公司符合科創板行業領域要求 公司的產品為在線自動化測控系統和

51、機器視覺智能檢測系統。根據戰略性新興產業分類（2018 年），公司產品屬于“2.高端裝備制造產業”中的“2.1.3智能測控裝備制造”之“4011*工業自動控制系統裝置制造”；根據戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 年版），公司的產品屬于“2 高端裝備制造產業”之“2.1 智能制造裝備產業”之“2.1.1 智能測控裝置”；根據上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定，公司所屬行業屬于“第四條”之“（二）高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關服務等”；屬于科創板定位的行業領域里的高端裝備領域，具體行業分類為高端裝備領域中的智能制造及其相關服

52、務。（二）公司符合科創屬性要求（二）公司符合科創屬性要求 根據科創屬性評價指引（試行）（2022 年 12 月）規定，公司符合科創屬性的要求，具體情況如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-18 條款條款 指標情況指標情況 是否符合是否符合（1）最近三年研發投入占營業收入比例 5%以上，或最近三年研發投入金額累計在6,000 萬元以上；20202020 年年-20222022 年，年，公司的研發費用分別為 1,369.48萬元、1,888.16 萬元和 2,558.352,558.35 萬元，占營業收入的比例分別為 8.29%、7.21%和 6.88%6.88%，滿足最

53、近三年研發投入占營業收入比例 5%以上的要求；是 否（2）研發人員占當年員工總數的比例不低于 10%；20222022 年末年末研發人員占員工總數的比例為 20.5820.58%;是 否（3）應用于公司主營業務的發明專利 5 項以上；公司目前擁有應用于公司主營業務的發明專利 2626項，滿足應用于公司主營業務的發明專利 5 項以上的要求；是 否（4）最近三年營業收入復合增長率達到 20%，或最近一年營業收入金額達到 3 億元。20202020 年年-20222022 年，年，公司營業收入分別為 16,515.28萬元、26,176.06 萬元和 37,175.0537,175.05 萬元，營業

54、收入復合增長率達到 50.03%50.03%。是 否 六六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 根據中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具的“中匯會審2023055420230554 號”標準無保留意見的審計報告，報告期內，發行人主要財務數據及財務指標如下：項目項目 20222022 年年 1212 月月 3 31 1 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 資產總額（萬元）8787,787.47,787.47 60,695.90 35,478.80 歸屬于母公司所有者權益（萬元）37,863.0937,863

55、.09 28,880.38 13,443.88 資產負債率（母公司）56.56.9090%52.29%62.11%項目項目 20222022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 營業收入（萬元）37,175.0537,175.05 26,176.06 16,515.28 凈利潤（萬元）9,648.079,648.07 5,713.64 4,162.48 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）9,648.079,648.07 5,713.64 4,162.48 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）9,326.159,326.15 6,244.73 3,679.63 基本

56、每股收益（元）2.2.1 18 8 1.41 1.04 稀釋每股收益（元）2.182.18 1.41 1.04 加權平均凈資產收益率 28.9628.96%32.65%34.76%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）8,693.828,693.82 -4,738.59 7,205.50 現金分紅（萬元）665.36665.36 1,100.00 1,226.00 研發費用占營業收入的比例 6.88%6.88%7.21%8.29%七七、審計基準日后主要經營狀況及主要財務信息、審計基準日后主要經營狀況及主要財務信息 基于公司目前的經營情況、市場環境和在手訂單，經初步測算，公司預計基于公司目前的經營情

57、況、市場環境和在手訂單，經初步測算，公司預計 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-19 20232023 年年 1 1-3 3 月的經營業績情況如下：月的經營業績情況如下：20232023 年年 1 1-3 3 月，公司營業收入預計為月，公司營業收入預計為 10,000.0010,000.00 萬元至萬元至 11,500.0011,500.00 萬萬元，較上年同期增長元，較上年同期增長 66.33%66.33%至至 91.28%91.28%；公司歸屬于公司普通股股東的凈利；公司歸屬于公司普通股股東的凈利潤預計為潤預計為 2,424.382,424.38 萬元至萬元至 2,

58、823.812,823.81 萬元，較上年同期增長萬元，較上年同期增長 83.77%83.77%至至114.05%114.05%；公司扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤預計為；公司扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤預計為2,381.882,381.88 萬元至萬元至 2,781.312,781.31 萬元，較上年同期增長萬元，較上年同期增長 81.64%81.64%至至 112.10%112.10%。公司。公司預計預計 20232023 年年 1 1-3 3 月的營業收入、歸屬于母公司股東的凈利潤及扣除非經常月的營業收入、歸屬于母公司股東的凈利潤及扣除非經常性損益后歸屬

59、于母性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤較公司股東的凈利潤較 20222022 年年 1 1-3 3 月增長，主要系下游新月增長，主要系下游新能源電池行業景氣度較高，公司相關產品的銷售收入保持良好的增長態勢。能源電池行業景氣度較高，公司相關產品的銷售收入保持良好的增長態勢。上述業績預計中的相關財務數據是公司初步測算的結果，未經審計或上述業績預計中的相關財務數據是公司初步測算的結果，未經審計或審閱，不代表公司最終可實現的收入、凈利潤，亦不構成盈利預測。審閱，不代表公司最終可實現的收入、凈利潤，亦不構成盈利預測。八八、選擇的具體上市標準、選擇的具體上市標準 公司選擇上市規則第 2.1.2 條第（一）項

60、規定的上市標準：預計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000萬元，或者預計市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元。九九、公司治理特殊安排等重要事項、公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司未設置公司治理特殊安排。十十、募集資金用途、募集資金用途與未來發展規劃與未來發展規劃（一）募集資金用途（一）募集資金用途 根據公司 2021 年年度股東大會審議通過的相關議案，本次發行募集資金扣除發行費用后，所募集資金將用于公司主營業務相關的項目及主營業務發展所需的營運資金，具體如下：單位：萬元 項目名稱項

61、目名稱 總總投資金額投資金額 募集資金擬投入總額募集資金擬投入總額 智能測控裝備生產基地項目 31,728.35 31,728.35 研發中心項目 14,815.13 14,815.13 林昌鈺 林昌鈺 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-20 項目名稱項目名稱 總總投資金額投資金額 募集資金擬投入總額募集資金擬投入總額 營銷網絡及技術支持中心建設項目 4,614.30 4,614.30 補充流動資金 14,000.00 14,000.00 合計合計 65,157.78 65,157.78 本次募集資金運用的具體情況詳見本招股說明書“第七節 募集資金運用與未來發展規劃”。

62、（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 公司未來將繼續扎根于智能測控裝備領域，在智能檢測裝備產業發展行公司未來將繼續扎根于智能測控裝備領域，在智能檢測裝備產業發展行動計劃（動計劃（2023202320252025 年）等政策指引下，持續研發高精度傳感器、高精度工業年）等政策指引下，持續研發高精度傳感器、高精度工業線陣相機等核心部件和自主開發機器視覺算法和圖像處理軟件等專用檢測分析線陣相機等核心部件和自主開發機器視覺算法和圖像處理軟件等專用檢測分析軟件，面向制造業數字化、智能化發展需求，提升在線自動化測控系統和機器軟件，面向制造業數字化、智能化發展需求，提升在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統

63、的智能化水平。同時，把握行業發展趨勢，加強人才引進與視覺智能檢測系統的智能化水平。同時，把握行業發展趨勢，加強人才引進與培養，不斷進行技術創新和產品革新，豐富公司的產品類型和拓展應用場景，培養，不斷進行技術創新和產品革新，豐富公司的產品類型和拓展應用場景，提升客戶滿意度和客戶粘性。提升客戶滿意度和客戶粘性。十一、其他對發行人有重大影響的事項十一、其他對發行人有重大影響的事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存截至本招股說明書簽署日，發行人不存在其他有重大影響的事項。在其他有重大影響的事項。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-21 第第三三節節 風險因素風險因素 投資者在評

64、價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述風險因素是根據重要性原則和可能影響投資者決策的程度大小排序，但并不表示風險因素依次發生。一一、與發行人相關的與發行人相關的風險風險（一一）財務與經營風險財務與經營風險 1、新能源電池領域客戶集中度較高及大客戶依賴的風險新能源電池領域客戶集中度較高及大客戶依賴的風險 報告期各期，公司新能源領域前五大客戶（含同一控制下企業）銷售收入金額分別為 1,124.60 萬元、5,553.67 萬元和 14,757.7914,757.79 萬元，占該領域營業收入的比例分別為 49.20%、54.14%和 63.81

65、%63.81%，截至 20222022 年年 1212 月月 3131 日日，公司新能源電池業務在手訂單中前五大客戶占比為 64.52%64.52%，客戶集中度較高，前兩名比亞迪和蜂巢能源占比合計為 46.70%46.70%，其中，蜂巢能源系發行人股東無錫蜂云能創的有限合伙人，其持有無錫蜂云能創 73.08%的股份，并間接持有發行人 1.86%的股份。預計未來一段時間內，發行人在新能源電池領域仍會對比亞迪、蜂巢能源等大客戶存在一定的依賴。鑒于鋰電池產業鏈中鋰電池及其原材料的產能較為集中的行業格局，公司未來新能源電池領域的客戶主體仍以產業鏈中的知名企業為主。若新能源電池競爭格局發生重大不利變化、

66、主要客戶出現經營困難，或公司的產品不能持續得到比亞迪、蜂巢能源等大客戶的認可，公司經營將因此受到不利影響。2、經營活動現金流凈額為負的風險經營活動現金流凈額為負的風險 報告期各期，公司的經營活動現金流凈額分別為 7,205.50 萬元、-4,738.59萬元和 8,693.828,693.82 萬元萬元。2 2021021 年年，公司的經營活動現金流凈額為負，其原因一方面是公司新能源鋰電池領域的訂單增多，對該領域客戶銷售的產品驗收周期和回款周期相對較長，在驗收前的收款比例也相對較低，應收款項余額增加；另一方面是公司在手訂單增多，截至 20212021年年1212月月3131日日，公司在手訂單

67、64,087.8064,087.80萬元，特別是新能源電池領域在手訂單金額達到 4444,022.47022.47 萬元，占比 68.69%68.69%，相關存貨增加導致資金占用增加。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-22 經測算，公司新能源電池領域營業收入每增加 1 億元將增加應收賬款和存貨余額分別為 3,294.893,294.89 萬元、8,770.028,770.02 萬元，對應的營運資金新增需求量為4,725.814,725.81 萬元，新能源電池領域業務對營運資金需求量明顯高于其他行業，截至 20222022 年年 1212 月月 3131 日日，公司流動資

68、產為 83,658.0983,658.09 萬元，營運資金（流動資產減流動負債）為 39,424.4639,424.46 萬元，隨著下游新能源電池行業收入規模的擴大，在推動公司業績持續增長的同時，未來應收款項和存貨規?？赡苓M一步上升，預計公司未來一定期間內，應收款項及存貨增加產生的資金占用會進一步增加，如果公司不能有效提高資金周轉效率或及時獲得足夠融資以支持業務發展，則相關業務將占用公司大量營運資金，導致公司經營活動現金流量緊張，并可能導致公司發生流動性風險。3、主營業務毛利率下降的風險主營業務毛利率下降的風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為 47.70%、44.15%和 43.66%43

69、.66%。由于公司產品類別及應用領域相對較多，不同類別產品和不同應用領域的同類產品的單價、成本及毛利率存在差異，通常機器視覺智能檢測系統的毛利率相對在線自動化測控系統較高，新能源電池領域的毛利率相對其他應用領域較低，因此產品類別和應用領域的結構變化會對公司主營業務毛利率產生較大影響。報告期內報告期內，公司主營業務毛利率有所下降，主要受產品結構和新能源電池領域的收入占比增長的影響，公司在線自動化測控系統的收入占比增加，該類產品的毛利率相對較低；同時，新能源電池領域的收入金額和占比增加，該領域的毛利率相對其他領域較低，致使毛利率有所下降。若未來毛利率相對較低的在線自動化測控系統以及新能源電池領域的

70、占比持續增加，則公司主營業務毛利率可能出現下降的風險。4、應收賬款及合同資產余額較大及無法及時回收的風險應收賬款及合同資產余額較大及無法及時回收的風險 報告期各期末，公司應收賬款及合同資產賬面價值分別為 2,055.13 萬元、6,116.97 萬元和 1 11,176.311,176.31 萬元，占各期末資產總額比例分別為 5.79%、10.08%和 1 12.73%2.73%。同時，隨著下游新能源電池行業的快速發展，公司新能源電池領域的營業收入占比大幅提高，報告期各期占比分別為 13.97%、39.40%和 62.22%62.22%，而公司對新能源電池領域客戶驗收前的收款比例普遍較低，回款

71、周期較長，報告 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-23 期各期應收賬款（含合同資產）的周轉天數分別為 131.95 天、110.23 天和 128.45128.45天天，均高于公司各期應收賬款（含合同資產）總體周轉天數。隨著公司銷售規模的擴大及新能源電池領域營業收入占比繼續上升，公司應收賬款回款周期可能繼續增長，進而導致應收賬款余額進一步增加。公司目前主要應收賬款客戶經營情況穩定，信用度較高，款項期后回收情況良好。公司各期末已根據會計政策對應收賬款進行減值測試，并相應計提壞賬準備。但若宏觀經濟形勢、行業發展前景發生重大不利變化或個別客戶生產經營狀況發生困難，將有可能導致

72、公司應收賬款出現壞賬損失。如若客戶信用風險集中發生，則公司將面臨應收賬款無法及時回收的風險。5、存貨跌價和周轉周期較長的風險存貨跌價和周轉周期較長的風險 公司存貨由原材料、在產品、半成品、發出商品和委托加工物資構成。報告期各期末，公司存貨賬面余額分別為 13,028.21 萬元、25,682.36 萬元和 36,400.0936,400.09萬元萬元，存貨跌價準備余額分別為 725.52 萬元、798.98 萬元和 1,134.881,134.88 萬元萬元，其中原材料的存貨跌價準備余額分別為 555.76 萬元、597.25 萬元和 746.53746.53 萬元萬元。為降低原材料單批次采購

73、成本、對供應較為緊張物料適當備貨，以及加快訂單反應速度等，公司存在部分原材料的備貨量高于短期需求等情形，從而導致該部分原材料的庫齡較長，跌價風險相對較高。未來，隨著業務規模的進一步擴大，若發行人的存貨管理能力未能及時跟進，發行人的存貨跌價風險將進一步增加。報告期各期，公司的存貨周轉率分別為 0.79、0.76 和 0.670.67。由于公司產品根據客戶需求定制化設計，且需要在客戶現場完成安裝調試后才可驗收，存貨周轉較慢，其中應用于新能源電池行業的產品驗收周期較其他行業相對較長，隨著新能源電池的訂單持續增多，公司的存貨周轉率存在進一步下降的風險。（二）（二）技術風險技術風險 1、技術研發與創新的

74、風險技術研發與創新的風險 隨著下游行業生產質量要求提高，公司須持續推進技術創新以及新產品開發，以適應不斷發展的市場需求，尤其是新能源鋰電池行業，鋰電池的能量密度比和安全性要求不斷提升，對檢測精度要求持續提高。如果公司未來無法持續加大技術研發投入，無法及時根據下游用戶日益復雜 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-24 的檢測及控制需求提供領先的技術解決方案，將會削弱公司的技術競爭能力，對公司盈利產生不利影響。2、關鍵技術人才流失風險關鍵技術人才流失風險 公司重視底層技術的研發，搭建從核心部件到智能測控裝備系列產品的布局，并實現新能源電池、薄膜等多個行業推廣應用。技術人員需要

75、積累不同應用場景的實踐經驗，才能總結提煉核心共性的技術問題，提升核心部件和新產品方案的研發能力。因此，技術人員的培養需要較長的周期。若關鍵研發技術人員流失，將對高精度系列傳感器的研發、AI 技術應用研發等項目的進展產生重大影響，造成公司新產品的推出受阻和市場競爭力削弱，對公司的持續盈利能力造成重大不利影響。（三）（三）內控風險內控風險 1、公司規模擴張帶來的內控管理風險公司規模擴張帶來的內控管理風險 公司近年營業收入整體增長較快，報告期各期，公司的營業收入分別為16,515.28 萬元、26,176.06 萬元和 37,175.0537,175.05 萬元。未來，隨著發行人上市募集資金投資項目

76、的實施與落地，公司的業務規模進一步擴大，將對公司的經營管理水平和內部控制有效性提出更高的要求。如果公司整體的治理水平不能隨著公司業務規模的擴張而持續提升，內部控制制度不能持續完善和有效執行，將對公司的生產經營產生不利影響。2、實際控制人不當控制的風險實際控制人不當控制的風險 本次發行前，鄭建直接持有公司16.30%的表決權，通過凱畢特控制公司52.28%的表決權，通過豐泉匯投資控制公司 11.76%的表決權，鄭建直接和間接合計能夠控制公司 80.34%的表決權，為公司實際控制人。本次發行完成后，預計鄭建直接持有公司 12.23%的表決權，通過凱畢特控制公司 39.21%的表決權，通過豐泉匯投資

77、控制公司 8.82%的表決權，鄭建直接和間接合計能夠控制公司 60.26%的表決權，仍對公司重大經營決策有實質性影響。若實際控制人利用其控股地位，對公司經營決策、利潤分配等重大事項進行不當干預，將可能損害公司其他股東的利益。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-25 二二、與行業相關與行業相關風險風險（一一）新能源電池和光伏行業未來可能周期性投資放緩，以及傳統行業增新能源電池和光伏行業未來可能周期性投資放緩，以及傳統行業增速較緩，導致公司速較緩，導致公司經營業績無法保持持續快速增長的風險經營業績無法保持持續快速增長的風險 現階段，公司的產品主要應用于新能源電池、薄膜、無紡布

78、及衛材和造紙領域。最近三年，公司各期獲取的訂單總額分別為 3.32 億元、6.14 億元和和 6.856.85 億億元元，其中新能源電池行業的訂單額分別為 1.05 億元、4.16 億元和和 5.325.32 億元億元，獲取的訂單額快速增長，受下游行業大幅擴產影響較大?；趪耶a業政策對新能源產業戰略性支持，新能源鋰電池和光伏產品的市場需求快速釋放，尤其是鋰電池行業，寧德時代、比亞迪和蜂巢能源等各大廠商對 2025 年紛紛提出較高的產能目標。由于設備投資的周期性及產能釋放的滯后性，未來隨著各大鋰電池廠商和光伏廠商擴產規劃的新增產能落地，可能會出現階段性的產能過剩風險，進而導致各相關廠商周期性放

79、緩投資進度。無紡布及衛材、造紙等傳統行業發展相對穩定，相關產品使用壽命、客戶更新改造周期相對較長，未來市場需求增長較為有限，且且無紡布及衛材產能投資于于20202020 年年提前釋放，其中，口罩生產視覺檢測系統在報告期內的收入金額分別為3,171.99 萬元、484.34 萬元和 0 萬元，口罩相關需求下滑。最近三年三年，公司新能源電池外其他行業訂單獲取額分別分別為 2.272.27 億元、億元、1.98 億元和和 1.531.53 億元億元，呈呈下降趨勢趨勢。如果未來新能源電池行業和光伏行業客戶出現設備投資周期性放緩，且公司未能成功將業務大規模拓展至新能源電池和光伏領域的非片材檢測場景或其他

80、應用領域，將無法把握其他細分市場擴張帶來的發展機遇，進而導致公司經營業績無法保持持續快速增長。（二二）重要原材料供應不）重要原材料供應不足和價格足和價格波動波動風險風險 公司自研核心部件智能圖像處理板卡、工業線陣相機和高速數據處理模塊等需要使用外采的 FPGA 芯片、傳感器芯片、MCU 芯片等，放射源為發行人產品片材在線測控系統中的重要原材料，上述芯片和 放射源主要依靠自國外進口取得。報告期各期，公司對芯片的采購金額分別為 431.00 萬元、2,788.19 萬元和1,868.391,868.39 萬元，采購單價分別為 25.77 元/件、75.53 元/件和 57.8857.88 元/件，

81、對 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-26 放射源的采購金額分別為 289.82 萬元、772.87 萬元和 2,171.742,171.74 萬元，采購單價分別為 2.48 萬元/個、2.79 萬元/個和 3.723.72 萬元/個。發行人對芯片、放射源的采購金額總體較大較大，同時，受市場供求關系緊張、國際形勢復雜多變等影響，芯片、放射源的采購價格波動較大波動較大。若未來市場供求關系持續緊張，價格上漲，公司可能面臨芯片和 放射源供應不足、原材料采購成本增加的風險。三、其三、其他風險他風險（一）募投項目實施對公司經營業績影響的（一）募投項目實施對公司經營業績影響的風險風

82、險 公司本次募集資金投資項目涉及大額長期資產的投入，投入使用后營運期內年均新增約 2,000 萬元的折舊攤銷費，尤其是募投建設完成后的前五年，折舊攤銷金額較大。由于募集資金投資項目產生經濟效益需要一定的時間，投產初期，新增折舊攤銷費將對公司的經營業績造成一定影響。若市場情況發生變化、募投產能未能完全消化或者項目收益不達預期，公司將面臨由于折舊攤銷大額增加而導致凈利潤下滑的風險。（二）（二）發行失敗風險發行失敗風險 公司本次申請首次公開發行股票并在科創板上市，發行結果將受到公開發行時宏觀經濟環境、證券市場整體情況、公司發展前景、投資者對公司股票發行價格的認可程度及股價未來趨勢判斷等多種內、外部因

83、素的影響，可能出現有效報價不足或網下投資者申購數量低于網下初始發行量的情形，從而導致發行認購不足；同時，在中國證監會同意注冊決定的有效期內，按照市場化詢價結果確定的發行價格，可能存在因公司預計發行后總市值不滿足在本招股說明書中明確選擇的市值與財務指標上市標準，而導致發行失敗的風險。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-27 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本概況一、發行人基本概況 項目項目 內容內容 公司名稱 浙江雙元科技股份有限公司 英文名稱 Zhejiang Shuangyuan Technology Co.,Ltd.注冊資本 4,435.70

84、萬人民幣 法定代表人 鄭建 有限公司成立日期 2006 年 3 月 21 日 股份公司設立日期 2020 年 12 月 1 日 住所 杭州市莫干山路 1418 號標準廠房 2 號樓（上城科技工業基地）郵政編碼 310015 聯系電話 0571-88854902 傳真 0571-88910049 互聯網地址 http:/ 郵箱 info_ 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 負責信息披露和投資者關系的負責人 方東良 負責信息披露和投資者關系的負責人電話號碼 0571-88854902 二、發行人的設立、股本變化情況和重大資產重組情況二、發行人的設立、股本變化情況和重大資產重組情況（一）

85、發行人的設立和股本變化情況（一）發行人的設立和股本變化情況 1、有限公司設立情況、有限公司設立情況 發行人前身為雙元有限，是由鄭琳、胡美琴和浙大雙元依據中國法律于 2006年設立的有限責任公司，設立時的注冊資本為 500 萬元。2006 年 3 月 9 日，杭州敬業會計師事務所出具“杭敬會驗字（2006）第 051號”驗資報告。經該所審驗，截至 2006 年 3 月 8 日，雙元有限已收到全體股東以貨幣方式繳納注冊資本合計 500 萬元。2006 年 3 月 21 日，雙元有限辦理完成公司設立的工商登記手續。雙元有限設立時，工商登記的股權結構如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊

86、稿）1-1-28 序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例股權比例 出資方式出資方式 1 鄭琳 325.00 65.00%貨幣 2 胡美琴 150.00 30.00%貨幣 3 浙大雙元 25.00 5.00%貨幣 合計合計 500.00 100.00%-雙元有限設立時，工商登記在鄭琳名下的出資，實際系代其兄長鄭建持有。2016 年 9 月，鄭琳將其受托持有的 65%的注冊資本轉讓給鄭建。至此，雙元有限歷史上的股權代持全部解除。鄭琳代鄭建持股的具體情形詳見本節之“九、發行人股本情況”之“（九）發行人股權代持情況”之“1、雙元有限設立時形成的股權代持”。2、股份有限公司設立

87、情況、股份有限公司設立情況 2020 年 9 月 30 日，雙元有限召開股東會，同意公司由有限責任公司整體變更為股份有限公司，以 2020 年 8 月 31 日為改制審計、評估基準日。2020 年 11 月 16 日，中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具“中匯會審20206542 號”審計報告。經審計，截至 2020 年 8 月 31 日，發行人經審計的凈資產為人民幣 11,348.98 萬元。同日，中水致遠資產評估有限公司出具“中水致遠評報字2020第 170019 號”浙江雙元科技開發有限公司擬變更設立為股份有限公司涉及的公司相關資產及負債價值評估項目資產評估報告。經評估，截至 2020

88、年 8 月 31 日，發行人凈資產的評估價值為人民幣 16,791.00 萬元。2020 年 11 月 16 日，雙元有限召開股東會，同意以雙元有限截至 2020 年 8月 31 日經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）“中匯會審20206542 號”審計報告審計的凈資產人民幣 11,348.98 萬元，折合股份 4,000 萬股，每股人民幣 1 元，超過部分人民幣 7,348.98 萬元計入資本公積，公司由有限責任公司整體變更為股份有限公司。2020 年 12 月 1 日，發行人召開創立大會暨第一次股東大會，審議并通過了設立股份公司的相關議案。同日，中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具“中匯會驗

89、20206682 號”驗資報告，對股份公司各發起人的出資情況進行了審驗。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-29 2020 年 12 月 1 日，發行人辦理完成本次整體變更設立為股份有限公司的工商變更登記。本次整體變更后，公司股本結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 認購股份數（股）認購股份數（股）認購股份比例認購股份比例 出資方式出資方式 1 凱畢特 23,188,406 57.9710%凈資產 2 鄭建 7,536,232 18.8406%凈資產 3 豐泉匯投資 5,217,391 13.0435%凈資產 4 胡美琴 4,057,971 10.1449%凈資

90、產 合計合計 40,000,000 100.0000%-3、報告期內的股本變動情況、報告期內的股本變動情況（1）2020 年年 12 月，雙元有限整體變更為股份有限公司月，雙元有限整體變更為股份有限公司 自雙元有限成立至其整體變更為股份公司前，雙元有限股權歷經兩次股權轉讓和兩次增資，其中，第一次股權轉讓為 2006 年 7 月浙大雙元將其持有公司 5%的股權轉讓給胡美琴，第二次股權轉讓為 2016 年 9 月鄭琳將其代鄭建持有的公司 65%股權轉讓給鄭建，第一次增資為 2017 年 4 月凱畢特增資人民幣 1,000 萬元，第二次增資為 2017 年 12 月員工持股平臺豐泉匯投資增資人民幣

91、225 萬元。2020 年 12 月，雙元有限整體變更為股份有限公司，其整體變更設立情況詳見本節“二、發行人的設立、股本變化情況和重大資產重組情況”之“（一）發行人的設立和股本變化情況”之“2、股份有限公司設立情況”。（2）2021 年年 9 月，第三次增資月，第三次增資 2021 年9月 28日，雙元科技股東大會作出決議，同意新增股本 234.78萬股，對應注冊資本人民幣 234.78 萬元，由宜賓晨道和寧波梅山超興分別認購 211.30萬股和 23.48 萬股，分別占增資后注冊資本的 4.9897%和 0.5544%，出資方式為貨幣出資。本次增資完成后，雙元科技變更后的注冊資本 4,234

92、.78 萬元，累計實收資本 4,234.78 萬元。（3）2021 年年 12 月，第四次增資月，第四次增資 2021 年 12 月 20 日，雙元科技股東大會作出決議，同意新增股本 200.92 萬股，對應注冊資本人民幣 200.92 萬元，由無錫蜂云能創、金華畢方貳號和惠州利元亨投資分別認購 113.04 萬股、43.96 萬股和 43.92 萬股，分別占增資后注冊 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-30 資本的 2.5485%、0.9910%和 0.9901%，出資方式為貨幣出資。本次增資完成后，雙元科技變更后的注冊資本 4,435.70 萬元，累計實收資本 4,

93、435.70 萬元。2022 年 4 月 10 日，中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具“中匯會鑒20223306 號”出資情況的專項復核報告，對發行人歷次出資情況進行了復核，確認發行人設立出資及歷次增資相關事項，包括出資者、出資方式、出資幣種、出資金額、出資時間和出資比例等，均符合法律法規以及協議、章程的相關規定。（4）2021 年年 12 月，第三次股權轉讓月，第三次股權轉讓 2021 年 12 月 27 日，公司股東鄭建與寧波和歆簽訂股權轉讓協議，約定鄭建將其持有的公司 0.6876%股權（對應注冊資本人民幣 30.5 萬元）作價人民幣701.50 萬元轉讓給寧波和歆。本次股權轉讓完成后

94、，公司股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 出資方式出資方式 1 凱畢特 2,318.84 52.2768%凈資產 2 鄭建 723.12 16.3023%凈資產 3 豐泉匯投資 521.74 11.7623%凈資產 4 胡美琴 405.80 9.1484%凈資產 5 宜賓晨道 211.30 4.7637%貨幣 6 無錫蜂云能創 113.04 2.5485%貨幣 7 金華畢方貳號 43.96 0.9910%貨幣 8 惠州利元亨投資 43.92 0.9901%貨幣 9 寧波和歆 30.50 0.6876%凈資產 10 寧波梅山超興 23.48 0

95、.5293%貨幣 合計合計 4,435.70 100.0000%-公司設立和歷次股權變動均已履行了相應的內部決策程序及工商登記備案程序。（二）報告期內的重大資產重組情況（二）報告期內的重大資產重組情況 發行人報告期內不存在重大資產重組情形。（三）發行人在其他證券市場的上市（三）發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在在其他證券市場上市/掛牌的情況。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-31 三、發行人股權結構和組織結構三、發行人股權結構和組織結構（一）發行人股權結構（一）發行人股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人的股權結構如下圖：

96、100%鄭建豐泉匯投資凱畢特胡美琴鄭建胡美琴汪玲鄭建其他人員圖例：實際控制人控股股東員工持股平臺擬上市公司16.3023%11.7623%52.2768%9.1484%4.7637%0.5293%5%35%60%6.4485%93.5515%宜賓晨道寧波梅山超興無錫蜂云能創惠州利元亨投資寧波和歆金華畢方貳號2.5485%0.9901%0.6876%0.9910%雙元科技弘澤機械（二）發行人組織結構（二）發行人組織結構 研發中心人力資源部生產部銷售部財務部采購部股東大會董事會監事會董事會辦公室證券事務部總裁辦戰略委員會提名委員會 薪酬與考核委員會審計委員會內審部工程部客戶服務部品管部倉儲管理部法

97、務部行政部 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-32 四、發行人控股四、發行人控股、參股子公司參股子公司及分公司及分公司情況情況 截至本招股說明書簽署日，發行人有 1 家全資子公司弘澤機械，已注銷余杭分公司。子公司弘澤機械的具體情況詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“十一、子公司、參股公司簡要情況”，已注銷余杭分公司的具體情況如下：項目項目 內容內容 公司名稱 浙江雙元科技股份有限公司余杭分公司 成立日期 2020 年 6 月 24 日 注銷日期 2022 年 7 月 22 日 負責人 何興紅 注冊地址和主要生產經營地址 浙江省杭州市余杭區良渚街道通運路 69 號一層

98、經營范圍 一般項目：工業自動控制系統裝置制造（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。（在總公司經營范圍內從事經營活動）報告期內，發行人向杭州欣達鋼塑復合管有限公司租賃位于浙江省杭州市余杭區良渚街道通運路 69 號 1 層的廠房用于生產經營，并以該地址注冊設立余杭分公司。由于該租賃廠房涉及政府提升改造工程將被征遷，2022 年 3 月 15 日，發行人與出租方解除了上述地址的租賃。該等租賃解除后，發行人在杭州市余杭區不再擁有生產經營場地，因此，發行人于 2022 年 5 月啟動了余杭分公司的注銷程序，并于 2022 年 7 月 22 日完成注銷登記。五、持有發行人五、持有發行

99、人 5%以上股份的主要股東、實際控制人及其他重以上股份的主要股東、實際控制人及其他重要股東的基本情況要股東的基本情況（一）控股股東、實際控制人的基本情況（一）控股股東、實際控制人的基本情況 1、控股股東凱畢特、控股股東凱畢特（1）基本情況）基本情況 截至本招股說明書簽署日，凱畢特持有公司 52.28%的股份，為公司的控股股東，其基本信息如下：項目項目 內容內容 公司名稱 杭州凱畢特投資管理有限公司 成立日期 2017 年 3 月 23 日 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-33 法定代表人 鄭建 注冊資本 1,000 萬元 實收資本 1,000 萬元 注冊地址和主要生產

100、經營地 上城區元帥廟后 88-1 號 267 室 經營范圍 服務：投資管理（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務），經濟信息咨詢（除商品中介），企業管理咨詢，企業形象策劃，市場營銷策劃，文化藝術策劃（除演出中介），會展服務，物業管理，自有房屋出租，計算機軟硬件、網絡技術的技術開發、技術服務、技術咨詢、成果轉讓。凱畢特的主營業務為股權投資，報告期內，其主要經營活動為持有和管理其控制的企業雙元科技和德康環保的股權，未從事與發行人相關的業務。（2）股權結構）股權結構 凱畢特的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例

101、 1 鄭建 600.00 60.00%2 胡美琴 350.00 35.00%3 汪玲 50.00 5.00%合計合計 1,000.00 100.00%注：汪玲為鄭建的配偶。（3）財務數據）財務數據 最近一年及一期財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20222022 年年 1212 月月 3131 日日/2022/2022 年年度度 總資產 6,670.276,670.27 凈資產 6,634.556,634.55 凈利潤 222.97222.97 注：以上財務數據經中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）浙江分所審計。2、實際控制人鄭建、實際控制人鄭建（1）基本情況）基本情況 鄭建直接持有公司 1

102、6.30%的表決權，通過凱畢特持有公司 52.28%的表決權，通過豐泉匯投資持有公司 11.76%的表決權，鄭建直接和間接合計持有公司 80.34%的表決權，且鄭建報告期內一直擔任發行人的執行董事/董事長、總經理，因此 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-34 鄭建是公司的實際控制人。鄭建先生，中國國籍，無境外永久居留權，1956 年 12 月出生，身份證號碼為 330106195612*，住址為浙江省杭州市西湖區*。（2）鄭建與胡美琴不構成一致行動關系，不存在與胡美琴共同控制發行人）鄭建與胡美琴不構成一致行動關系，不存在與胡美琴共同控制發行人的情形的情形 鄭建與胡美琴不

103、構成一致行動關系，亦不存在共同控制發行人情形，具體原因如下：鄭建直接及間接控制發行人 80.34%的表決權，作為發行人實際控制人，地位明確、穩定 鄭建作為發行人實際控制人，地位明確、穩定，無需與胡美琴建立一致行動關系，具體情況詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“五、持有發行人 5%以上股份的主要股東、實際控制人及其他重要股東的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人的基本情況”之“2、實際控制人鄭建”之“（1）基本情況”。鄭建實際主導發行人的經營方針和重大決策，胡美琴主要負責發行人的技術研發工作 報告期內，鄭建擔任發行人執行董事/董事長、總經理，并提名了其他高級管理人員，實際主導了發

104、行人的經營方針和重大決策，在發行人的經營管理中發揮重大影響作用，是發行人經營管理的領軍人物。報告期內，胡美琴先后擔任發行人的監事，以及董事、副總經理、總工程師，主要負責主持發行人的技術研發工作，僅根據發行人公司章程行使相關股東、董事/監事權利，無法決定發行人的發展戰略、經營方針和重大投資等決策事項，其在發行人的經營管理中與實際控制人的角色和作用不同。鄭建與胡美琴在對外投資中各自獨立行使股東權利并承擔相應義務 截至本招股說明書簽署日，鄭建與胡美琴除均為發行人直接股東、且在員工持股平臺豐泉匯投資持有份額以外，存在共同直接投資發行人控股股東凱畢特，并通過凱畢特間接投資德康環保的情形。鄭建與胡美琴在發

105、行人歷次股東（大）首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-35 會、董事會，以及凱畢特的股東會、豐泉匯投資的合伙人會議上均獨立行使出資人權利并承擔相應義務，獨立行使表決權、獨立投票，不存在共同決策、共同推薦董事、監事、高級管理人員以及委托決策和表決、共同提案或其他任何可能導致一致行動關系的情形，亦不存在通過協議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的發行人股份表決權數量的行為或者事實。鄭建與胡美琴之間不存在親屬關系 鄭建與胡美琴系浙江大學校友，二人系好友關系，不存在上市規則第15.1 條第（十四）項第 4 點所述之親屬關系及其他關聯關系。胡美琴已出具關于不存在一致行動關

106、系的確認函，以及不謀求控制權的承諾函 截至本招股說明書簽署日，胡美琴已出具關于不存在一致行動關系的確認函和關于不謀求控制權的承諾函，具體內容詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“七、發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項”之“（四）胡美琴關于不存在一致行動關系的確認和關于不謀求控制權的承諾”。外部股東均已確認鄭建為公司的單一實際控制人 截至本招股說明書出具之日，宜賓晨道、寧波梅山超興、無錫蜂云能創、惠州利元亨投資、金華畢方貳號五名股東均已出具如下確認：“本企業在投資入股雙元科技簽署的相關協議中，要求鄭建、胡美琴共同承擔股權回購義務系考慮到胡美琴系公司的創始股東、董事、

107、高級管理人員及核心技術人員，且持股比例相對較高，具有一定的回購能力，并非因本企業認定胡美琴系鄭建的一致行動人，或系公司的共同實際控制人。本企業認可并確認，報告期內發行人系由鄭建單獨控制的企業?！绷硗?，經對股東寧波和歆訪談，其確認鄭建為公司單一實際控制人，不存在認定鄭建、胡美琴為公司共同實際控制人的情況。綜上，鄭建與胡美琴不構成一致行動關系，不存在與鄭建共同控制發行人的情形。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-36 3、控股股東、實際控制人控制的其他企業、控股股東、實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，除公司及其子公司外，公司控股股東、實際控制人控制的其他企業包

108、括德康環保和豐泉匯投資。（1）德康環保）德康環保 截至本招股說明書簽署日，德康環保的工商登記基本信息如下：公司名稱公司名稱 浙江德康環?？萍加邢薰?統一社會信用代碼 91330521307407489G 注冊地址 浙江省德清縣鐘管鎮三墩村 法定代表人 高松 注冊資本 2,000 萬元 成立日期 2014 年 7 月 8 日 股東及股權比例 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 凱畢特 1,100.00 55.00%濕法無紡布 500.00 25.00%俞光明 140.00 7.00%高松 100.00 5.00%張建新 100.00 5.00%汪勇森 60

109、.00 3.00%經營范圍 環保產品的技術研發、技術咨詢及成果轉讓，無紡復合材料的生產、銷售，日用品銷售。（2）豐泉匯投資）豐泉匯投資 截至本招股說明書簽署日，豐泉匯投資直接持有發行人 521.74 萬股股份，占發行人本次發行上市前股份總數的 11.76%。豐泉匯投資為發行人的員工持股平臺，其具體情況列示如下：A.基本情況基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 杭州豐泉匯投資管理合伙企業（有限合伙）成立日期 2017 年 12 月 14 日 執行事務合伙人 鄭建 認繳出資額 1,200 萬元 注冊地址 浙江省杭州市上城區元帥廟后 88-2 號 446 室 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明

110、書（注冊稿）1-1-37 項目項目 內容內容 經營范圍 服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）豐泉匯投資的主營業務為股權投資。報告期內，其主要經營活動為持有雙元科技股權。B.股權結構股權結構 豐泉匯投資的股權結構如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙類型合伙類型 任職情況任職情況 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 鄭建 普通合伙人 董事長、總經理 77.3825 6.4485%2 邊慧娟 有限合伙人 銷售部運營總監 138.0000 11.5000%3 鄭琳 有限合伙人 董事 104.0

111、000 8.6667%4 劉波 有限合伙人 研發中心在線測控組負責人 100.0000 8.3333%5 陳文君 有限合伙人 研發中心機器視覺組負責人 100.0000 8.3333%6 鐘洪萍 有限合伙人 研發主任 100.0000 8.3333%7 巴大明 有限合伙人 副總經理 60.0000 5.0000%8 胡美琴 有限合伙人 董事、副總經理、總工程師 41.6675 3.4723%9 胡宜貞 有限合伙人 監事會主席 40.0000 3.3333%10 李蘭飛 有限合伙人 工程部經理 30.0000 2.5000%11 龔健 有限合伙人 銷售部員工 30.0000 2.5000%12

112、由守文 有限合伙人 銷售部員工 30.0000 2.5000%13 杜鈞紅 有限合伙人 法務部經理 24.0000 2.0000%14 胡春明 有限合伙人 生產部經理 24.0000 2.0000%15 章毅 有限合伙人 銷售部員工 20.0000 1.6667%16 俞立軼 有限合伙人 客戶服務部副經理 20.0000 1.6667%17 童曉林 有限合伙人 已退休，原工程部主管 20.0000 1.6667%18 郭子建 有限合伙人 銷售部員工 20.0000 1.6667%19 申屠如高 有限合伙人 生產部之計劃部主管 14.0000 1.1667%20 鄧耀和 有限合伙人 研發中心員工

113、 14.0000 1.1667%21 曹自拓 有限合伙人 研發中心員工 14.0000 1.1667%22 武銳鋒 有限合伙人 研發中心員工 14.0000 1.1667%首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-38 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙類型合伙類型 任職情況任職情況 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 23 蔡強 有限合伙人 研發中心機械設計組負責人 14.0000 1.1667%24 方東良 有限合伙人 董事、財務總監、董事會秘書 11.5000 0.9583%25 梅燕 有限合伙人 銷售部內勤主管 10.0000 0.8333%26

114、童一飛 有限合伙人 采購部副經理 10.0000 0.8333%27 周素紅 有限合伙人 客戶服務部經理 10.0000 0.8333%28 陳燕 有限合伙人 財務部副經理 10.0000 0.8333%29 徐煥 有限合伙人 工程部副經理 10.0000 0.8333%30 朱宏 有限合伙人 采購部員工 10.0000 0.8333%31 張朋娜 有限合伙人 研發中心員工 10.0000 0.8333%32 王存博 有限合伙人 研發中心員工 6.0000 0.5000%33 王兵海 有限合伙人 研發中心員工 6.0000 0.5000%34 殷朝春 有限合伙人 銷售部員工 6.0000 0.

115、5000%35 宋億娜 有限合伙人 監事 4.0000 0.3333%36 蘇濤 有限合伙人 研發中心員工 4.0000 0.3333%37 張小才 有限合伙人 工程部員工 4.0000 0.3333%38 李文龍 有限合伙人 工程部員工 4.0000 0.3333%39 汪迪琦 有限合伙人 財務部員工 4.0000 0.3333%40 陳偉 有限合伙人 已退休，原倉儲管理部經理 4.0000 0.3333%41 何興紅 有限合伙人 生產部主管 4.0000 0.3333%42 陳杰 有限合伙人 研發中心員工 4.0000 0.3333%43 楊舜 有限合伙人 工程部員工 4.0000 0.3

116、333%44 金鑫 有限合伙人 無，自公司銷售部員工高志堅繼承取得合伙份額 4.0000 0.3333%45 吳鵬飛 有限合伙人 工程部員工 4.0000 0.3333%46 虞沛文 有限合伙人 研發中心員工 4.0000 0.3333%47 趙琪 有限合伙人 財務部經理 3.4500 0.2875%合計合計 1,200.0000 100.0000%C.執行事務合伙人基本信息執行事務合伙人基本信息 豐泉匯投資的執行事務合伙人為自然人鄭建，系公司實際控制人，其基本信息如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-39 鄭建先生，中國國籍，無境外永久居留權，1956 年 12 月

117、出生，身份證號碼為 330106195612*，住址為浙江省杭州市西湖區*。4、控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其、控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議情況。（二）持有發行人（二）持有發行人 5%以上股份的主要股東基本情況以上股份的主要股東基本情況 截至本招股說明書簽署日，除控股股東外，公司其他持有發行人 5%以上股份的股東為胡美琴和豐泉匯投資。1、胡美琴、胡美琴 胡美琴直接持有公司 9.15%的股份，通過凱畢特間接

118、持有公司 18.30%的股份，通過豐泉匯投資間接持有公司 0.41%的股份。胡美琴系公司創始股東之一。胡美琴女士，中國國籍，擁有美國永久居留權，1963 年 5 月出生，身份證號碼為 330106196305*，住址為浙江省杭州市西湖區*。2、豐泉匯投資、豐泉匯投資 截至本招股說明書簽署日，豐泉匯投資直接持有發行人股份 521.74 萬股，占發行人本次發行上市前股份總數的 11.76%。豐泉匯投資為雙元科技的員工持股平臺，其具體情況詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“五、持有發行人 5%以上股份的主要股東、實際控制人及其他重要股東的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人的基本情況”

119、之“3、控股股東、實際控制人控制的其他企業”之“（2）豐泉匯投資”。（三）其他重要股東的基本情況（三）其他重要股東的基本情況 其他重要股東的基本情況詳見本節之“九、發行人股本情況”之“（五）本次申報前一年發行人新增股東的持股數量及變化情況、取得股份的時間、價格和定價依據”之“2、本次申報前一年新增股東基本情況”。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-40 六六、發行人特別表決權股份或類似安排、發行人特別表決權股份或類似安排 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似安排情形。七七、發行人協議控制架構情形、發行人協議控制架構情形 截至本招股說明書簽署日，公司不存在

120、協議控制架構情形。八、發行人控股股東、實際控制人報告期內的刑事犯罪及重大違八、發行人控股股東、實際控制人報告期內的刑事犯罪及重大違法行為等情況法行為等情況 報告期內，發行人的控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、報告期內，發行人的控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，亦不存在欺詐發行、重挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，亦不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。眾健康安

121、全等領域的重大違法行為。九九、發行人股本情況、發行人股本情況（一）發行前后的股本結構（一）發行前后的股本結構 本公司本次發行前總股本 4,435.70 萬股。本次發行股份為 1,478.57 萬股，占公司發行后總股本的 25%。發行前后公司股本變化如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 發行前發行前 發行后發行后 股數（萬股）股數（萬股）比例比例 股數（萬股）股數（萬股）比例比例 1 凱畢特 2,318.84 52.28%2,318.84 39.21%2 鄭建 723.12 16.30%723.12 12.23%3 豐泉匯投資 521.74 11.76%521.74 8.82%4 胡美琴

122、405.80 9.15%405.80 6.86%5 宜賓晨道 211.30 4.76%211.30 3.57%6 無錫蜂云能創 113.04 2.55%113.04 1.91%7 金華畢方貳號 43.96 0.99%43.96 0.74%8 惠州利元亨投資 43.92 0.99%43.92 0.74%9 寧波和歆 30.50 0.69%30.50 0.52%10 寧波梅山超興 23.48 0.53%23.48 0.40%11 社會公眾股-1,478.57 25.00%合計合計 4,435.70 100.00%5,914.27 100.00%首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-

123、1-41（二）發行人前十名股東（二）發行人前十名股東 截至本招股說明書簽署日，發行人共有 10 名股東，具體情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）比例比例 1 凱畢特 2,318.84 52.28%2 鄭建 723.12 16.30%3 豐泉匯投資 521.74 11.76%4 胡美琴 405.80 9.15%5 宜賓晨道 211.30 4.76%6 無錫蜂云能創 113.04 2.55%7 金華畢方貳號 43.96 0.99%8 惠州利元亨投資 43.92 0.99%9 寧波和歆 30.50 0.69%10 寧波梅山超興 23.48 0.53%合計合

124、計 4,435.70 100.00%（三）前十名自然人股東及其在本公司任職情況（三）前十名自然人股東及其在本公司任職情況 截至本招股說明書簽署日，發行人共有 10 名股東，其中 2 名股東為自然人股東，其直接持股及任職情況如下表所示：序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）比例比例 單位任職單位任職 1 鄭建 723.12 16.30%董事長、總經理 2 胡美琴 405.80 9.15%董事、副總經理、總工程師 合計合計 1,128.92 25.45%-（四）國有股份、外資股份情況（四）國有股份、外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司無國有股份或外資股份。（五）本次申報

125、前一年發行人新增股東的持股數量及變化情況、取得股份（五）本次申報前一年發行人新增股東的持股數量及變化情況、取得股份的時間、價格和定價依據的時間、價格和定價依據 1、新增股東近一年持股數量及變化情況、新增股東近一年持股數量及變化情況 本次申報前一年發行人新增股東為宜賓晨道、無錫蜂云能創、金華畢方貳號、惠州利元亨投資、寧波和歆和寧波梅山超興，公司新增股東的持股數量及其變化情況如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-42 股東名稱股東名稱 持有發行人股份情況持有發行人股份情況 2021 年年 12 月月 31 日持股數量（萬股）日持股數量（萬股）申報前申報前一年增加持股數量（

126、萬股）一年增加持股數量（萬股）宜賓晨道 211.30 211.30 無錫蜂云能創 113.04 113.04 金華畢方貳號 43.96 43.96 惠州利元亨投資 43.92 43.92 寧波和歆 30.50 30.50 寧波梅山超興 23.48 23.48 本次申報前一年公司新增股東均為財務投資者，該等新增股東看好公司在在線自動化檢測及閉環控制系統和機器視覺智能檢測系統的行業地位及發展前景。本次申報前一年公司股權變動系雙方真實意思表示，該股權變動不存在爭議或者潛在糾紛。2、本次申報前一年新增股東基本情況、本次申報前一年新增股東基本情況（1）宜賓晨道宜賓晨道 A 基本情況基本情況 項目項目 內

127、容內容 公司名稱 宜賓晨道新能源產業股權投資合伙企業（有限合伙）成立日期 2021 年 4 月 12 日 執行事務合伙人 寧波梅山保稅港區晨道投資合伙企業（有限合伙）認繳出資額 340,100.00 萬元 注冊地址 四川省宜賓市臨港經開區國興大道沙坪路段 9 號數據中心 805 室 經營范圍 一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。宜賓晨道的主營業務為股權投資。B 股權結構股權結構 宜賓晨道的股權結構如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙類型合

128、伙類型 出資額出資額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 1 寧波梅山保稅港區晨道投資合伙企業（有限合伙）普通合伙人 100.00 0.03%2 宜賓市新興產業投資集團有限公司 有限合伙人 150,000.00 44.10%首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-43 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙類型合伙類型 出資額出資額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 1 寧波梅山保稅港區晨道投資合伙企業（有限合伙）普通合伙人 100.00 0.03%3 寧波梅山保稅港區問鼎投資有限公司 有限合伙人 100,000.00 29.40%4 青島佳裕宏德壹號股權投資合伙企業（

129、有限合伙）有限合伙人 50,000.00 14.70%5 信銀（寧德）產業投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 40,000.00 11.76%合計合計 340,100.00 100.00%C 執行事務合伙人基本信息執行事務合伙人基本信息 項目項目 內容內容 合伙企業名稱 寧波梅山保稅港區晨道投資合伙企業（有限合伙）成立日期 2017 年 5 月 3 日 執行事務合伙人 寧波梅山保稅港區倚天投資有限公司 認繳出資額 1,000.00 萬元 注冊地址 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 A 區 C0970 經營范圍 實業投資；投資管理。（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存

130、款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）（2）無錫蜂云能創無錫蜂云能創 A 基本情況基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 無錫蜂云能創企業管理合伙企業（有限合伙）成立日期 2021 年 12 月 15 日 執行事務合伙人 蜂巢投資管理（山東）有限公司 認繳出資額 2,600.00 萬元 注冊地址 無錫市錫山經濟技術開發區鳳威路 2 號 B312-122 經營范圍 一般項目：企業管理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）無錫蜂云能創的主營業務為股權投資。B 股權結構股權結構 無錫蜂云能創的股權結構如下：

131、序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙類型合伙類型 出資額出資額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 1 蜂巢投資管理（山東）有限公司 普通合伙人 100.00 3.85%首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-44 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙類型合伙類型 出資額出資額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 2 蜂巢能源科技股份有限公司 有限合伙人 1,900.00 73.08%3 杭州長智企業管理有限公司 有限合伙人 600.00 23.08%合計合計-2,600.00 100.00%C 執行事務合伙人基本信息執行事務合伙人基本信息 項目項目 內容內容

132、 企業名稱 蜂巢投資管理（山東）有限公司 成立日期 2021 年 5 月 8 日 法定代表人 楊紅新 認繳出資額 5,000.00 萬元 注冊地址 山東省濟寧北湖省級旅游度假區新城發展大廈 B 座 21 樓 21103 室 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）（3）金華畢方貳號金華畢方貳號 A 基本情況基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 金華金開德弘聯信畢方貳號投資中心（有限合伙）成立日期 2021 年 9 月 15 日 執行事務合伙人 深圳市前海德弘聯信投資管理有限公司 認繳出資額 46,332.00 萬元 注冊

133、地址 浙江省金華市婺城區西關街道婺州街 55 號 6 樓 601（自主申報）經營范圍 一般項目：創業投資（限投資未上市企業）；股權投資（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。金華畢方貳號的主營業務為股權投資。B 股權結構股權結構 金華畢方貳號的股權結構如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙類型合伙類型 出資額出資額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 1 深圳市前海德弘聯信投資管理 有限公司 普通合伙人 115.00115.00 0.35%2 金華金開領信基石股權投資有限公司 有限合伙人 8,500.008,500.00 25.87%25.87%3 郎洪平 有限

134、合伙人 5,600.005,600.00 17.04%17.04%首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-45 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙類型合伙類型 出資額出資額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 4 陳家良 有限合伙人 5,250.005,250.00 15.98%15.98%5 楊凱翀 有限合伙人 4,200.004,200.00 12.78%12.78%6 6 賴棟安 有限合伙人 3,787.003,787.00 11.52%11.52%7 7 王明旺 有限合伙人 3,500.003,500.00 10.65%10.65%8 8 深圳市德弘元泉投資

135、中心（有限合伙）深圳市德弘元泉投資中心（有限合伙）有限合伙人有限合伙人 1,1,000.00000.00 3.04%3.04%9 9 葉麗娟 有限合伙人 808.00808.00 2.46%2.46%1010 汪小娟 有限合伙人 100.00 0.30%0.30%合計合計 32,860.0032,860.00 100.00%C 執行事務合伙人基本信息執行事務合伙人基本信息 項目項目 內容內容 合伙企業名稱 深圳市前海德弘聯信投資管理有限公司 成立日期 2014 年 11 月 12 日 法定代表人 劉軍輝 認繳出資額 1,500.00 萬元 注冊地址 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟

136、 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）經營范圍 一般經營項目是：投資管理；投資咨詢；受托管理股權投資基金。（以上均不含證券、期貨、保險及其他金融業務；不得從事證券投資活動；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業務；不含其他限制項目）；創業投資（限投資未上市企業）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）（4）惠州利元亨投資惠州利元亨投資 A 基本情況基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 惠州市利元亨投資有限公司 成立日期 2016 年 6 月 27 日 法定代表人 周俊雄 認繳出資額 2,000.00 萬元 注冊地址 惠州市三環北路 28 號

137、海倫堡花園 10-11 棟 2 單元 4 層 01 號房 經營范圍 實業投資具體項目另行審批，企業管理咨詢，國內貿易；一般項目：非；一般項目：非居住房地產租賃居住房地產租賃。（除除依法須經批準的項目外外，憑營業執照依法自主開展憑營業執照依法自主開展經營活動經營活動）惠州利元亨投資的主營業務為股權投資。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-46 B 股權結構股權結構 惠州利元亨投資的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 周俊雄 1,021.80 51.09%2 周俊杰 978.20 48.91%合計合計 2,000.00

138、100.00%截至本招股說明書簽署日，周俊雄直接持有惠州利元亨投資 51.09%股權，為公司實際控制人。周俊雄先生，中國國籍，無境外永久居留權，1971 年 12 月出生，身份證號碼為 440202197112*，住址為廣東省惠州市惠城區*。（5）寧波和歆寧波和歆 A 基本情況基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 寧波和歆實業投資合伙企業（有限合伙）成立日期 2018 年 3 月 21 日 執行事務合伙人 上海朝希私募基金管理有限公司 認繳出資額 8,248.00 萬元 注冊地址 浙江省寧波市江北區慈城鎮隨園街 98 弄 16 號 255 幢 2+1-2-46 室 經營范圍 實業投資。（依法

139、須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）寧波和歆的主營業務為股權投資。B 股權結構股權結構 寧波和歆的股權結構如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 合伙類型合伙類型 出資額出資額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 1 上海朝希私募基金管理有限公司 普通合伙人 1.00 0.01%2 南京琢堂企業管理合伙企業（有限合伙）南京琢堂企業管理合伙企業（有限合伙）有限合伙人 4,000.00 48.50%3 寧波朝鵬企業管理咨詢有限公司 有限合伙人 4,000.00 48.50%4 寧波新鑒實業投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 247.00 2.99%合計合計 8,248.00 1

140、00.00%首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-47 C 執行事務合伙人基本信息執行事務合伙人基本信息 項目項目 內容內容 合伙企業名稱 上海朝希私募基金管理有限公司 成立日期 2015 年 12 月 23 日 法定代表人 吳旭瑾 認繳出資額 1,000.00 萬元 注冊地址 上海市閔行區平陽路 258 號 1 層 經營范圍 一般項目：私募股權投資基金管理，創業投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）（6）寧波梅山超興寧波梅山超興 A 基本情況基本情況 項目項目 內容內容 公司

141、名稱 寧波梅山保稅港區超興創業投資合伙企業（有限合伙）成立日期 2017 年 10 月 9 日 執行事務合伙人 黃錕 認繳出資額 30,000.00 萬元 注冊地址 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 A 區 C1766 經營范圍 一般項目：創業投資；（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）寧波梅山超興的主營業務為創業投資。B 股權結構股權結構 序號序號 股東名稱股東名稱 合伙類型合伙類型 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 黃錕 普通合伙人 3

142、00.00 1.00%2 吳岑 有限合伙人 29,700.00 99.00%合計合計 30,000.00 100.00%C 執行事務合伙人基本信息執行事務合伙人基本信息 寧波梅山超興的普通合伙人為黃錕，其基本信息如下：黃錕先生，中國國籍，無境外永久居留權，1979 年 10 月出生，身份證號碼為 352201197910*，住址為福建省寧德市蕉城區*。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-48 3、新增股東取得股份的時間、價格和定價依據、新增股東取得股份的時間、價格和定價依據 申報前申報前一年內，新增股東通過增資和受讓股權的方式入股公司，具體情況如下：（1）以增資方式入股公

143、司）以增資方式入股公司 2021 年9月 28日，雙元科技股東大會作出決議，同意新增股本 234.78萬股，對應注冊資本人民幣 234.78 萬元，由宜賓晨道和寧波梅山超興分別認購 211.30萬股和 23.48 萬股，分別占增資后注冊資本的 4.9897%和 0.5544%，出資方式為貨幣出資。以上增資價格為人民幣 23.00 元/股，價格由公司與投資者結合公司經營狀況及未來發展預期協商確定。2021 年 12 月 20 日，雙元科技股東大會作出決議，同意新增股本 200.92 萬股，對應注冊資本人民幣 200.92 萬元，由無錫蜂云能創、惠州利元亨投資和金華畢方貳號分別認購 113.04

144、萬股、43.92 萬股和 43.96 萬股，分別占增資后注冊資本的 2.5485%、0.9901%和 0.9910%，出資方式為貨幣出資。以上增資價格為人民幣 23.00 元/股，價格系雙方參照前次外部投資者入股價格，同時結合公司經營狀況及未來發展預期協商確定。（2）以受讓股權方式入股公司）以受讓股權方式入股公司 2021 年 12 月 27 日，公司股東鄭建與寧波和歆簽訂股權轉讓協議，雙方約定，鄭建將其持有的公司 0.6876%股權（對應注冊資本人民幣 30.5 萬元）以人民幣 23.00 元/股的價格轉讓給寧波和歆，該股權轉讓價格系雙方參照前次外部投資者入股價格，同時結合公司經營狀況及未來

145、發展預期協商確定。4、本次申報前一年本次申報前一年新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構員、本次發行中介機構及其及其負負責人責人、高級管理、高級管理人員人員、經辦人員、經辦人員是否存在親屬關是否存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，新股東是否具備法系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，新股東是否具備法律、法規規定的股東資格，新增股東是否存在股份代持情形等律、法規規定的股東資格，新增股東是否存在股份代持情形等 公司本次申報前本次申報前一年新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管

146、理人員、本次發行中介機構及其及其負責人、高級管理、高級管理人員、經辦人員、經辦人員不存在親屬關系、首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-49 關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，新增股東不存在不得擔任發行人股東的情形，具備相關法律法規規定的股東資格，新增股東所持發行人股份不存在股權代持情形。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例各自持股比例 序號序號 名稱名稱 關聯關系關聯關系 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 凱畢特（1）鄭建持有凱畢特 60%股份，其配偶汪玲持有凱畢特 5%

147、股份，其妹妹鄭琳擔任凱畢特總經理兼會計；（2）鄭建持有豐泉匯投資 6.45%的出資份額并擔任執行事務合伙人，鄭建的妹妹鄭琳持有豐泉匯投資 8.67%的出資份額。2,318.84 52.2768%鄭建 723.12 16.3023%豐泉匯投資 521.74 11.7623%2 凱畢特（1）胡美琴持有凱畢特 35%的股份；（2）胡美琴持有豐泉匯投資 3.47%的出資份額，胡美琴的表弟胡春明持有豐泉匯投資 2.00%的出資份額，胡美琴的表姐之子俞立軼持有豐泉匯投資 1.67%的出資份額。2,318.84 52.2768%胡美琴 405.80 9.1484%豐泉匯投資 521.74 11.7623%（

148、七）發行人股東公開發售股份情況（七）發行人股東公開發售股份情況 發行人本次發行不存在股東公開發售股份情況。（八）發行人私募投資基金股東的監管情況（八）發行人私募投資基金股東的監管情況 截至本招股說明書簽署日，發行人股東中，鄭建、胡美琴為自然人；企業股東凱畢特、惠州利元亨投資、寧波梅山超興、無錫蜂云能創均不存在以非公開方式向投資者募集資金的情形，不屬于私募基金；豐泉匯投資系發行人設立的員工持股平臺，不屬于私募基金；宜賓晨道、金華畢方貳號、寧波和歆屬于私募投資基金監督管理暫行辦法 規定的私募投資基金，該等私募基金的備案信息如下：序號序號 私募基金名稱私募基金名稱 備案編碼備案編碼 備案日期備案日期

149、 基金管理人名稱基金管理人名稱 登記編號登記編號 1 宜賓晨道 SQM734 2021 年 5 月 12 日 寧波梅山保稅港區晨道投資合伙企業（有限合伙）P1065227 2 金華畢方貳號 SSX516 2021 年 10 月 15 日 深圳市前海德弘聯信投資管理有限公司 P1028376 3 寧波和歆 SLX860 2020 年 10 月 10 日 上海朝希私募基金管理有限公司 P1063446（九）發行人股權代持情況（九）發行人股權代持情況 發行人歷史上存在股權代持情形，包括雙元有限設立時形成的股權代持和豐泉匯投資增資時形成的股份代持，具體情況如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書

150、（注冊稿）1-1-50 1、雙元有限設立時形成的股權代持、雙元有限設立時形成的股權代持（1）雙元有限股權代持產生背景及形成原因）雙元有限股權代持產生背景及形成原因 2006 年 3 月 21 日，雙元有限成立，鄭琳（實際控制人鄭建的妹妹）代鄭建持有雙元有限 65%的股權，該等出資的資金均來源于鄭建的自有資金，鄭琳在公司登記機關登記備案為雙元有限的名義股東。雙元有限設立時的股權代持情況如下：序號序號 名義股東名義股東 實際股東實際股東 出資金額（萬元）出資金額（萬元）持股比例持股比例 1 鄭琳 鄭建 325.00 65%因雙元有限設立時，鄭建的主要精力在公司創業期間的業務開拓，故將設立公司等工商

151、登記事宜全權委托給其妹妹鄭琳辦理，考慮到將鄭琳登記為工商登記股東辦理工商相關手續的便利性及鄭建自身家庭關系等因素，因此鄭建實際出資并享有權益的雙元有限 325 萬元股權由鄭琳名義持有。（2）雙元有限股權代持的解除及相關真實性、合規性）雙元有限股權代持的解除及相關真實性、合規性 2016 年 9 月 18 日，鄭琳與鄭建簽訂股權轉讓協議，約定鄭琳將其持有的雙元有限 65%股權（對應注冊資本人民幣 325 萬元）以 325 萬元的對價轉讓給鄭建，因上述轉讓股權實際系由鄭建出資，因此鄭建無需就該次股權轉讓額外向鄭琳支付股權轉讓款。該等轉讓完成后，鄭琳與鄭建之間的股權代持關系解除。2016 年 9 月

152、 22 日，雙元有限辦理完成該次股權轉讓的工商變更登記手續，本次股權轉讓完成后，雙元有限的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 出資方式出資方式 1 鄭建 325.00 65.00%貨幣 2 胡美琴 175.00 35.00%貨幣 合計合計 500.00 100.00%-經上述股權轉讓，發行人解除了直接股東層面的代持，并作出工商變更，相關過程真實、合規。該等股權代持所涉及的當事人不存在因該等股權代持及其解除產生任何糾紛或潛在糾紛的情形，進而不會對發行人股權穩定、股權權屬清晰產生不利影響。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-

153、51 2、豐泉匯投資增資時形成的股份代持、豐泉匯投資增資時形成的股份代持（1）豐泉匯投資增資時股權代持產生背景及形成原因）豐泉匯投資增資時股權代持產生背景及形成原因 2017 年 12 月 18 日，雙元有限股東會作出決議，同意增加注冊資本人民幣225 萬元，由豐泉匯投資以貨幣形式認繳，占增資后注冊資本的 13.0435%。豐泉匯投資系公司員工成立的員工持股平臺，通過投資于雙元有限，讓員工分享公司成長帶來的收益。豐泉匯投資成立時，鄭琳名義持有豐泉匯投資 220 萬元合伙份額，其中 104萬元系由其本人實際出資并由其實際享有相應權益，另外 116 萬元合伙份額系分別代鄭建、胡美琴和邊慧娟持有，其

154、中，代鄭建持有合伙份額 55.90 萬元，代胡美琴持有合伙份額 30.10 萬元，代邊慧娟持有合伙份額 30 萬元，上述代持份額分別系由實際權益人實際出資。其中，鄭建和胡美琴委托鄭琳代持的原因系公司 2017 年 12 月實施員工股權激勵時希望預留一部分合伙份額用于后續授予使用，因此由公司的創始股東鄭建和胡美琴根據其該時的相對持股比例就該等預留部分實際出資，同時考慮到后續轉讓時辦理變更手續的便利，統一委托鄭琳代為持有。2017 年 12 月，發行人員工持股平臺豐泉匯投資設立時，邊慧娟時任杭州五星鋁業有限公司副總經理。邊慧娟與公司創始股東之一系好友，其基于對公司業務的了解，看好公司的發展前景，有

155、意向對公司進行投資；而邊慧娟作為業內資深人士，公司亦有意向吸引其到公司發展，因此，在員工持股平臺設立時，邊慧娟入股該員工持股平臺并由鄭琳代持其合伙份額。（2）豐泉匯投資增資時股權代持的解除及相關真實性、合規性）豐泉匯投資增資時股權代持的解除及相關真實性、合規性 2021 年 12 月，鄭琳、鄭建、胡美琴、邊慧娟簽署關于杭州豐泉匯投資管理合伙企業（有限合伙）之合伙份額轉讓協議，解除了合伙份額代持關系，鄭琳將其受鄭建、胡美琴、邊慧娟委托持有的 116 萬元合伙份額轉讓予邊慧娟，具體情況如下：名義轉讓方名義轉讓方 實際轉讓方實際轉讓方 受讓方受讓方 轉讓份額（萬元）轉讓份額（萬元）轉讓價款（萬元）轉

156、讓價款（萬元）鄭琳 鄭建 邊慧娟 55.90 194.43 鄭琳 胡美琴 邊慧娟 30.10 104.70 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-52 名義轉讓方名義轉讓方 實際轉讓方實際轉讓方 受讓方受讓方 轉讓份額（萬元）轉讓份額（萬元）轉讓價款（萬元）轉讓價款（萬元）鄭琳 邊慧娟 邊慧娟 30.00 0.00 合計合計 116.00 299.13 鄭琳受鄭建、胡美琴委托持有的 55.90 萬元和 30.10 萬元的合伙份額，轉讓給邊慧娟作為對其的股權激勵，具體參見本節“十六、關鍵人員薪酬及股權激勵情況”之“（二）本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排”。

157、豐泉匯投資在 2017 年 12 月設立時存在的股權代持情形已于 2021 年 12 月依法解除，且該等股權代持所涉及的當事人不存在因該等股權代持及其解除產生任何糾紛或潛在糾紛的情形，該等股權代持不會對發行人股權穩定、股權權屬清晰產生不利影響。（十）本次發行前涉及的對賭和其他特殊權利條款的協議及其解除情況（十）本次發行前涉及的對賭和其他特殊權利條款的協議及其解除情況 1、對賭及其他特殊權利條款的協議的簽署情況、對賭及其他特殊權利條款的協議的簽署情況 截至本招股說明書簽署日，發行人在引入宜賓晨道、寧波梅山超興、無錫蜂云能創、惠州利元亨投資、金華畢方貳號、寧波和歆作為公司股東時簽署的投資協議對特殊

158、股東權利進行了約定，其中宜賓晨道、寧波梅山超興、無錫蜂云能創、惠州利元亨投資、金華畢方貳號簽署的投資協議涉及對賭條款，具體協議簽署情況如下：投資方投資方 合同相對方合同相對方 協議名稱協議名稱 簽署時間簽署時間 宜賓晨道 發行人、鄭建、胡美琴、凱畢特 關于宜賓晨道新能源產業股權投資合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議（以下簡稱“投資協議”）2021 年 9 月 鄭建、胡美琴、凱畢特 關于宜賓晨道新能源產業股權投資合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議之補充協議（以下簡稱“補充協議”）2021 年 9 月 發行人、鄭建、胡美琴、凱畢特 關于宜賓晨道新

159、能源產業股權投資合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議之補充協議二（以下簡稱“補充協議二”）2022 年 8 月 寧波梅山超興 發行人、鄭建、胡美琴、凱畢特 關于寧波梅山保稅港區超興創業投資合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議（以下簡稱“投資協議”）2021 年 9 月 鄭建、胡美琴、凱畢特 關于寧波梅山保稅港區超興創業投資合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議之補充協議（以下簡稱“補充協議”）2021 年 9 月 發行人、鄭建、胡美琴、凱畢特 關于寧波梅山保稅港區超興創業投資合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司

160、之投資協議之補充協議二（以下簡稱“補充協議二”）2022 年 8 月 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-53 投資方投資方 合同相對方合同相對方 協議名稱協議名稱 簽署時間簽署時間 無錫蜂云能創 發行人、鄭建、胡美琴 關于無錫蜂云能創企業管理合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議（以下簡稱“投資協議”）2021年12月 鄭建、胡美琴 關于無錫蜂云能創企業管理合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議之補充協議（以下簡稱“補充協議”）2021年12月 發行人、鄭建、胡美琴 關于無錫蜂云能創企業管理合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科

161、技股份有限公司之投資協議之補充協議二（以下簡稱“補充協議二”）2022 年 8 月 金華畢方貳號 發行人、鄭建、胡美琴、凱畢特 關于金華金開德弘聯信畢方貳號投資中心（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議（以下簡稱“投資協議”）2021年12月 惠州利元亨投資 發行人、鄭建、胡美琴、凱畢特 關于惠州市利元亨投資有限公司投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議（以下簡稱“投資協議”）2021年12月 寧波和歆 發行人、鄭建 關于寧波和歆實業投資合伙企業（有限合伙）投資于浙江雙元科技股份有限公司之投資協議（以下簡稱“投資協議”）2021年12月 2、對賭及特殊權利條款的主要內容、對賭及

162、特殊權利條款的主要內容及解除約定及解除約定 根據上述投資協議 補充協議及補充協議二相關約定，投資方股東享有優先清算權、反稀釋條款、優先認購權、股權轉讓及整體出售限制、優先購買權、跟隨出售權、要求回購權、信息權和檢查權、公司核心管理層和技術人員的競業限制、最優惠權利等特殊股東權利，主要內容及解除約定如下：投資方股東投資方股東權利權利 宜賓晨道宜賓晨道 寧波梅山超興寧波梅山超興 無錫蜂云無錫蜂云能創能創 惠州利元亨惠州利元亨投資投資 金華畢方貳號金華畢方貳號 寧波和歆寧波和歆 優先清算權 若公司被清算、解散或終止，或發生視同清算的任何情形（公司發生合并或分立、控股股東出讓或喪失公司控股權、公司出售

163、、贈與所有或大部分重要資產、業務、公司許可所有或大部分知識產權的出售、兼并、整頓、結業及其他法律法規規定的清算事件），公司的資產處分所得收益在根據適用法律規定支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務后的剩余財產（“可分配清算財產”），由全體股東按持股比例進行分配。但是，如享有優先清算權的股東根據前述方式分配的金額低于其取得股份的價格加上投資期間以 8%年息（單利）計算的利息并扣除累計分紅金額（“本輪優先分配額”），其有權優先獲得本輪優先分配額。如公司按前述方式分配給投資人的資產少于本輪優先分配額，則投資人與享有優先清算權的其他股東一起按相對持股比例進行優先

164、分配，并由鄭建、胡美琴補足本輪優先分配額與投資人實際分配額之間的差額部分（寧波和歆僅由鄭建補足）。反稀釋條款 股東取得公司股份后至公司合格 IPO（“合格 IPO”指在上交所、深交所或其他股東認可的證券交易所首次公開發行股票并上市，寧波和歆的定義中還包含被前述證券交易所的上市公司整體收購）之前，除公司對員工股權激勵的情況外，若公司的再次股權融資價格或發行可轉換債價格低于股東取得公司股份價格的，或鄭建、胡美琴（寧波和歆的條款不含胡美琴）對外轉讓公司股權價格低于股東取得公司股份價格的，則鄭建、胡美琴（寧波和歆的條款不含胡美琴）應以現金和/或以無償轉讓公司股權方式補償享有反稀釋權的股東（具體補償方式

165、由股東選擇）并承擔相關稅費（如有），使享有反稀釋權的股東持股成本不高于其取得公司股份價格。反稀釋權不適用于公司對公司員工股權激勵（即增資方或股權受讓方為員工持股平臺）的情形。優先認購權 公司合格 IPO 前，享有優先認購權的股東有權按其投資后的持股比例，以同等條件認購惠州利元亨、金華畢方貳號、寧波和歆簽署的投資協議中無優先認購權安排。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-54 投資方股東投資方股東權利權利 宜賓晨道宜賓晨道 寧波梅山超興寧波梅山超興 無錫蜂云無錫蜂云能創能創 惠州利元亨惠州利元亨投資投資 金華畢方貳號金華畢方貳號 寧波和歆寧波和歆 公司在后續輪次融資中新發行

166、的股權，以保持其全面攤薄后對公司的持股比例不變。如后續輪次融資中公司投前整體估值不低于9.74 億元且融資金額不超過 2,600 萬元（無錫蜂云能創不包含該不適用條件）；或以增資方式實施員工股權激勵，則不適用。股權轉讓及整體出售限制 公司合格 IPO 之前，未經股東事先書面同意，鄭建、胡美琴（寧波和歆條款不含胡美琴）、豐泉匯投資不得直接或間接出售、轉讓、質押或以其他方式處理其持有的股份，但是以員工股權激勵為目的向內部員工轉讓股權且不改變公司實際控制人地位的情形除外；未經股東事先書面同意，鄭建、胡美琴（寧波和歆條款不含胡美琴）及公司不得接受第三方擬協議收購公司全部股權或控股權（多數股權）。優先購

167、買權 公司合格 IPO 前，若鄭建、胡美琴（寧波和歆條款不含胡美琴）、豐泉匯投資擬出售或轉讓其持有的全部或部分股權，則股東享有以同樣的條款和條件與其他享有優先購買權的股東按比例購買該等股權的權利，但是以員工股權激勵為目的向內部員工轉讓股權且不改變公司實際控制人地位的情形除外。跟隨出售權 公司合格 IPO 前，若鄭建、胡美琴（寧波和歆條款不含胡美琴）、豐泉匯投資對外出售其部分或全部股權，則股東有權按持股比例以同樣的條款和條件出售股權給該第三方，但是以員工股權激勵為目的向內部員工轉讓股權且不改變公司實際控制人地位的情形除外。要求回購權 在如下任一情形發行情況下：（1）公司未能在 2023 年 12

168、 月 31 日之前合格IPO；（2）公司因環保問題、廠房土地問題、知識產權問題及其他重大合規問題導致對合格 IPO 構成實質障礙或對公司生產經營產生重大不利影響的；（3）有確定性的事由導致可預見公司不能在前述期限內合格 IPO，如無法取得合規經營所必須的證照等；（4）鄭建、胡美琴、公司對投資協議或本協議重大違約，且未能在投資人要求的期限內予以糾正和補償；（5）鄭建、胡美琴控制地位喪失注，或者公司變更實際控制人的情形（宜賓晨道、寧波梅山超興不含該情形）；（6）任何公司其他股東根據其擁有的權利要求進行回購（惠州利元亨、金華畢方貳號不含該情形），股東有權要求鄭建、胡美琴以現金回購其持有的全部公司股份

169、，回購價格為股東取得股份價格加上投資期間按 8%年息（單利）計算的本息之和并扣除股東已從公司取得的累計分紅金額，投資期間（即計息時間）為從股東實際支付投資款之日起至創始股東實際支付完畢全部收購價款之日止（不含當日）；股東接受鄭建、胡美琴或公司尋找的其他投資者以前述價格收購投資人持有的公司股權。若鄭建、胡美琴或公司尋找的其他投資者未能在股東提出回購要求的 60 日內付清全款的，除應按照上述價格付清回購價款外，應付未付的回購價款另計每日萬分之五的罰息。（宜賓晨道、寧波梅山超興表述為有權在任一情形發生后 60日內要求回購，但不包含罰息約定）寧波和歆簽署的投資協議中無股份回購安排。信息權和檢查權 公司

170、應根據約定按時向享有信息權的股東提供各類信息，享有檢查權的股東可以查閱包括但不限于公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司經營提出建議或質詢，查閱公司及其子公司所有財務賬簿和記錄。公司核心管理層和技術人員的競業限制 公司核心管理層和技術人員應受競業禁止限制，不得在公司及其子、分公司之外從事與公司業務有關的或構成競爭關系的項目或業務。如公司核心管理層和技術人員擬在公司之外投資或任職于其他與公司業務有關的項目，應事先征得享有該等權利股東的書面同意。最優惠待遇 如果公司在該輪投資前、該輪投資、該輪投資之后給予其他投資方的權利優于享有最優

171、惠待遇的股東，則其有權自動享有與該等投資方同等的權利?；葜堇?、金華畢方貳號、寧波和歆簽署的投資協議中無最優惠待遇安排。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-55 投資方股東投資方股東權利權利 宜賓晨道宜賓晨道 寧波梅山超興寧波梅山超興 無錫蜂云無錫蜂云能創能創 惠州利元亨惠州利元亨投資投資 金華畢方貳號金華畢方貳號 寧波和歆寧波和歆 終止安排 根據補充協議二，投資協議以及補充協議項下約定的股東特殊權利（除法律法規及發行人公司章程規定以外的全部特別股東權利及其相應協議條款）均自發行人向上市主管部門提交本次發行的申報文件之日，即 2022 年 6 月 18 日不可撤銷地徹底

172、終止且自始無效、在任何情形下均不重新生效。補充協議二與投資協議及補充協議約定不一致之處，以補充協議二之內容為準。投資方根據協議享有的除法律法規及公司章程規定以外的特殊股東權利條款自發行人提交上市申請材料之日起自動終止。注：投資協議中涉及“創始股東控制地位喪失，或者公司變更實際控制人”的表述系考慮到胡美琴為公司的創始股東、董事、高級管理人員及核心技術人員，且持股比例相對較高，具有一定的回購能力，便于投資協議相關條款的執行，而并非因其認定鄭建、胡美琴為公司的共同實際控制人；同時，上述相關股東均已出具確認函，確認鄭建為公司的單一實際控制人。截至本招股說明書簽署日，上述享有特殊股東權利的投資方股東已經

173、分別出具確認函，確認根據各方簽署的相關協議項下約定的股東特殊權利（除法律法規及發行人公司章程規定以外的其他權利）均自發行人向上市主管部門提交本次發行的申報文件之日，即 2022 年 6 月 18 日不可撤銷地徹底終止且自始無效、在任何情形下均不重新生效，上述承諾事項與投資協議和/或補充協議約定不一致之處，以本承諾與確認函之內容為準。3、監管規則適用指引監管規則適用指引發行類第發行類第 4 號號關于對賭協議相關要求關于對賭協議相關要求（1）發行人不作為對賭條款當事人）發行人不作為對賭條款當事人 根據各方簽署的投資協議 補充協議及補充協議二，關于對賭條款的約定均系控股股東凱畢特、創始股東與投資人之

174、間的約定，公司未作為當事人與投資人存在對賭條款的約定。因此，發行人不是對賭條款的當事人。（2）對賭條款不存在可能導致公司控制權變化的約定）對賭條款不存在可能導致公司控制權變化的約定 根據控股股東凱畢特、創始股東與投資人之間的約定，投資人根據本協議約定享有的特殊權利（除法律法規及公司章程規定以外的其他權利）包括但不限于要求回購權、優先清算權、反稀釋權、優先認購權、股權轉讓及整體出售限制、優先購買權、跟隨出售權、信息權和檢查權、最優惠待遇條款等，自公司向上市主管部門提交首次公開發行股票并上市申報文件之日已不可撤銷地徹底終止且自始無效、在任何情形下均不重新生效，因此，對賭條款不存在導致發行人控制 首

175、次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-56 權發生變化的情況。因此，對賭條款在審核期間及發行人上市后不存在可能導致公司控制權變化的約定。（3）對賭條款不與市值掛鉤）對賭條款不與市值掛鉤 涉及對賭約定的有關條款均不存在將市值作為對賭條件的約定，不存在與市值掛鉤的情形。（4）對賭條款不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資）對賭條款不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形者權益的情形 根據各方簽署的投資協議及補充協議，發行人未作為當事人與投資人存在對賭條款的約定。發行人在有關投資協議或補充協議項下均不承擔任何嚴格于公司法 證券法等法律法規及現有

176、公司章程的義務，不因對賭條款而涉及可能承擔賠償或連帶責任的條款。因此，對賭條款不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形，符合監管規則適用指引發行類第 4 號中的相關要求。綜上，發行人股東與投資機構簽署的對賭條款符合監管規則適用指引發行類第 4 號關于對賭協議相關要求。十十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 截至本招股說明書簽署日，公司有 7 名董事、3 名監事、4 名高級管理人員和 6 名核心技術人員。具體情況如下：（一）董事會成員（一）董事會成員 序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 本屆任期本屆任期 1 鄭建 董事

177、長、總經理 凱畢特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 2 胡美琴 董事、副總經理、總工程師 胡美琴 2020 年 12 月-2023 年 11 月 3 鄭琳 董事 凱畢特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 4 方東良 董事、財務總監、董事會秘書 凱畢特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 5 馬冬明 獨立董事 凱畢特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 6 鄭夢樵 獨立董事 豐泉匯投資 2020 年 12 月-2023 年 11 月 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-57 序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 本

178、屆任期本屆任期 7 楊瑩 獨立董事 公司董事會 2021 年 12 月-2023 年 11 月 公司董事會由 7 名董事組成，其中獨立董事 3 名，董事均由股東大會選舉產生，任期 3 年。董事簡歷如下：1、鄭建先生，、鄭建先生，現任公司董事長、總經理，1956 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，浙江大學本科學歷，高級工程師。1982 年 8 月至 1994 年 4月，就職于浙江大學機械廠（后更名為：浙江浙大圓正機電有限公司，現已注銷），任副廠長；1994 年 4 月至 1999 年 7 月，就職于浙江大學工業總公司（現已注銷），任副總經理；1999 年 8 月至 2019 年 2

179、月，就職于杭州浙大雙元科技開發有限公司（后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?，現已注銷），先后任董事長兼總經理、監事；2016 年 10 月至 2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司），任執行董事兼總經理；2013 年 12 月至今，任杭州濕法無紡布設備有限公司監事；2017 年 3 月至 2021 年 12 月，任杭州凱畢特投資管理有限公司總經理；2017 年 3 月至今，任杭州凱畢特投資管理有限公司執行董事；2017 年 12 月至今，任杭州豐泉匯投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人；2020 年 12 月至今，任浙江雙元科技股份有限

180、公司董事長兼總經理。2、胡美琴女士，、胡美琴女士，現任公司董事、副總經理、總工程師，1963 年 5 月出生，中國國籍，擁有美國永久居留權，浙江大學本科學歷，工業電子技術專業，高級工程師。1985 年 8 月至 1997 年 11 月，就職于浙江大學機械廠（后更名為：浙江浙大圓正機電有限公司，現已注銷），擔任公司工程師；1997 年 11 月至 1999年 7 月，就職于浙江大學工業總公司（現已注銷），擔任公司高級工程師；1999年 8 月至 2019 年 2 月，就職于杭州浙大雙元科技開發有限公司（后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?，現已注銷），先后任董事、總工程師、執行董事、總經理等職位；

181、2006 年 3 月至 2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司），先后任執行董事、總經理、總工程師、監事等職位；2014 年 7 月至今，任浙江德康環?？萍加邢薰颈O事；2017年 3 月至今，任杭州凱畢特投資管理有限公司監事；2020 年 12 月至今，任浙江雙元科技股份有限公司董事、副總經理、總工程師。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-58 3、鄭琳女士，、鄭琳女士，現任公司董事，1968 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，漢語言文學專業，中級經濟師。1984 年 12 月至 1995 年 2

182、月，就職于蘭溪市電光源工業公司；1995 年 2 月至 2003 年 7 月，就職于蘭溪市光大玻璃制品有限公司；2003 年 8 月至 2006 年 6 月，任杭州浙大雙元科技開發有限公司（后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?，現已注銷）會計；2006 年 6 月至 2016 年 10 月，任浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司）監事；2016 年 10 月至 2020 年 10 月，任浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司）會計；2020 年 11 月至今，任杭州凱畢特投資管理有限公司會計；2020 年 12 月至今，任浙江雙元科技股份有限公司董事

183、；2021 年 12 月至今，任杭州凱畢特投資管理有限公司總經理。4、方東良先生，、方東良先生，現任公司董事、財務總監、董事會秘書，1987 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，國際經濟與貿易專業，中國注冊會計師（非執業會員）、稅務師。2011 年 7 月至 2014 年 1 月，就職于中匯會計師事務所（特殊普通合伙）；2014 年 1 月至 2015 年 8 月，就職于天健會計師事務所（特殊普通合伙）；2015 年 8 月至 2017 年 1 月，就職于北京興華會計師事務所（特殊普通合伙）；2017 年 1 月至 2020 年 11 月，就職于杭州天地數碼科技股份有限

184、公司，歷任財務經理、財務總監；2020 年 12 月至今，任浙江雙元科技股份有限公司董事、財務總監、董事會秘書；2 2022022 年年 3 3 月至今，月至今，任江蘇北任江蘇北辰互邦電力股份有限公司獨立董事辰互邦電力股份有限公司獨立董事。5、馬冬明先生，、馬冬明先生，現任公司獨立董事，1970 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，財政學專業，高級會計師、中國注冊會計師。1992年 8 月至 1994 年 10 月，就職于浙江省服裝工業公司；1994 年 10 月至 1995 年 5月，就職于杭州立信會計師事務所；1995 年 5 月至 1998 年 6 月，就職于浙江

185、雪樂制冷設備廠；1998 年 6 月至 2000 年 10 月，就職于浙江天健會計師事務所；2000 年 10 月至 2003 年 9 月，就職于杭州家樂福超市有限公司，任財務負責人；2003 年 10 月至 2014 年 2 月，任證監會浙江監管局處長；2014 年 2 月至 2016 年6 月，任證監會上海專員辦處長；2016 年 7 月至 2019 年 10 月待業；2019 年 11月至 2020 年 9 月，任永安期貨股份有限公司副總經理兼董事會秘書；2020 年 10月至 2022 年 3 月，任粒子文化科技集團（杭州）股份有限公司（現更名為：杭 首次公開發行股票并在科創板上市招股

186、說明書（注冊稿）1-1-59 州粒子文化科技有限公司）董事；2020 年 12 月至今，任星環信息科技（上海）股份有限公司獨立董事；2020 年 12 月至今，任浙江雙元科技股份有限公司獨立董事；2021 年 9 月至今，任珀萊雅化妝品股份有限公司獨立董事；2022 年 5 月至今，任每日互動股份有限公司獨立董事。6、鄭夢樵先生，、鄭夢樵先生，現任公司獨立董事，1956 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，中級經濟師。1978 年 10 月至 1987 年 4 月，任杭州新華造紙廠科長；1987 年 4 月至 2007 年 8 月，任浙江省輕工業廳造紙工業公司經理；2007

187、年 8 月至今，任浙江省造紙行業協會（學會）常務副秘書長；中國造紙學會特種紙專業委員會專家委員會委員；2014 年 7 月至 2020 年 1 月，任浙江榮晟環保紙業有限公司獨立董事；2016 年 11 月至 2019 年 12 月，任浙江恒達新材料股份有限公司獨立董事；2017 年 4 月至今，任民豐特種紙股份有限公司獨立董事；2020 年 12 月至今，任浙江恒達新材料股份有限公司獨立董事；2020 年12 月至今，任浙江雙元科技股份有限公司獨立董事。2021 年 2 月至今，任杭州華旺新材料科技股份有限公司獨立董事。7、楊瑩先生，、楊瑩先生，現任公司獨立董事，1979 年 1 月出生，中

188、國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，會計學專業，高級實驗師（副教授），系統分析師。2001年 9 月至今，就職于杭州電子科技大學，擔任教師；2017 年 4 月至今，兼任杭州電子科技大學會計學院會計信息與實驗中心主任；2018 年 6 月至今，任浙江菲達環?？萍脊煞萦邢薰惊毩⒍?；2021 年 12 月至今，任浙江雙元科技股份有限公司獨立董事；2022 年 1 月至今，任云內控科技有限公司監事；2022 年 5月至今，任溫州宏豐電工合金股份有限公司獨立董事。（二）監事會成員（二）監事會成員 序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 本屆任期本屆任期 1 胡宜貞 監事會主席 凱畢特 202

189、0 年 12 月-2023 年 11 月 2 宋億娜 監事 豐泉匯投資 2020 年 12 月-2023 年 11 月 3 曹佳娟 職工監事-2020 年 12 月-2023 年 11 月 公司監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1 名，非職工代表監事由股東大會選舉，職工代表監事由職工代表大會選舉。公司監事簡歷如下：1、胡宜貞先生，胡宜貞先生，現任公司監事會主席，1977 年 11 月出生，中國國籍，無 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-60 境外永久居留權，大專學歷，計算機網絡與通信專業，初級助理工程師。1996年 2 月至 2000 年 4 月，就職于杭州超

190、泰克現代傳動技術有限公司（現已吊銷）；2000 年 5 月至 2009 年 5 月，就職于杭州浙大雙元科技開發有限公司（后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?，現已注銷），任工程部經理；2009 年 6 月至 2020年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司），任銷售總監；2020 年 12 月至今，就職于浙江雙元科技股份有限公司，擔任公司監事會主席。2、宋億娜女士，、宋億娜女士，現任公司監事，1982 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，會計專業。2003 年 10 月至 2005 年 7 月，就職于 TCL 王牌電器（惠州）有限公司；2

191、005 年 8 月至 2007 年 6 月，就職于寧波大祥貿易有限公司；2007 年 7 月至 2009 年 6 月，就職于杭州銳志智能電梯有限公司（現更名為；杭州銳銘電梯有限公司）；2009 年 7 月至 2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就職于浙江雙元科技股份有限公司，擔任公司監事。3、曹佳娟女士，、曹佳娟女士，現任公司職工監事，1989 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，國際經濟與貿易專業。2012 年 1 月至 2015 年 10月，就職于杭州天元酷迪寵物用品有限公司（現更名

192、為：杭州天元寵物用品股份有限公司）；2015 年 11 月至 2017 年 04 月，就職于杭州塔諾家具用品有限公司；2017 年 04 月至 2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就職于浙江雙元科技股份有限公司，擔任公司職工監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，公司高級管理人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 本屆任期本屆任期 1 鄭建 董事長、總經理 2020 年 12 月-2023 年 12 月 2 胡美琴 董事、副總經理、總工程師 2020 年 12 月-2023

193、 年 12 月 3 方東良 董事、財務總監、董事會秘書 2020 年 12 月-2023 年 12 月 4 巴大明 副總經理 2020 年 12 月-2023 年 12 月 1、鄭建、鄭建 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-61 鄭建的簡歷見本節“董事會成員”部分。2、胡美琴、胡美琴 胡美琴的簡歷見本節“董事會成員”部分。3、方東良方東良 方東良的簡歷見本節“董事會成員”部分。4、巴大明巴大明先生，先生，現任公司副總經理，1974 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1993 年 9 月至 1997 年 8 月就職于開原市熱電總公司；1997 年 8

194、 月至 1999 年 10 月就職于開原制漿造紙有限責任公司；1999 年 10 月至2002 年 11 月就職于沈陽化工開原紙業有限公司；2002 年 12 月至 2006 年 11 月，任杭州浙大雙元科技開發有限公司（后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?，現已注銷）市場部經理；2006 年 11 月至 2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司），任公司銷售部經理；2020年 12 月至今，就職于浙江雙元科技股份有限公司，任公司副總經理。（四）核心技術人員（四）核心技術人員 截至本招股說明書簽署日，公司核心技術人員情況如下：序號序號 姓名姓名

195、在公司任職在公司任職 1 鄭建 董事長、總經理 2 胡美琴 董事、副總經理、總工程師 3 鐘洪萍 研發主任 4 陳文君 研發中心機器視覺組負責人 5 劉波 研發中心在線測控組負責人 6 蔡強 研發中心機械設計組負責人 1、鄭建、鄭建 鄭建的簡歷見本節“董事會成員”部分。2、胡美琴、胡美琴 胡美琴的簡歷見本節“董事會成員”部分。3、鐘洪萍先生，、鐘洪萍先生，現任公司研發主任，1976 年 9 月出生，中國國籍，無境外 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-62 永久居留權，大專學歷，應用電子技術專業。1998 年 9 月至 1999 年 5 月就職于杭州西子播控設備廠；199

196、9年6月至2000年3月就職于浙江大學富通儀器公司；2000 年 4 月至 2006 年 11 月，就職于杭州浙大雙元科技開發有限公司（后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?，現已注銷），從事硬件設計工作；2006 年 11月至 2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就職于浙江雙元科技股份有限公司，從事技術研發工作，擔任公司研發主任。4、陳文君先生，、陳文君先生，現任公司研發中心機器視覺組負責人，1980 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。2002 年 9 月至 2004 年 5 月就職于

197、杭州浙大華泰科技有限公司；2004 年 3 月至 2007 年 5 月，就職于杭州浙大雙元科技開發有限公司（后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?，現已注銷）；2007年 6 月至 2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司），擔任公司研發中心機器視覺組負責人。5、劉波先生，、劉波先生，現任公司研發中心在線測控組負責人，1977 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，電器專業，助理工程師。2000 年 8月至 2009 年 5 月，就

198、職于杭州浙大雙元科技開發有限公司（后更名為：杭州層元環?？萍加邢薰?，已注銷）；2009 年 6 月至 2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就職于浙江雙元科技股份有限公司，擔任公司研發中心在線測控組負責人。6、蔡強先生，、蔡強先生，現任公司研發中心機械設計組負責人，1986 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，機械工程及自動化專業，中級工程師。2008 年 9 月至 2009 年 4 月就職于浙江永藝家具股份有限公司；2009 年 5 月至 2010 年 5 月就職于杭州德峰實業有限公司

199、；2010 年 6 月待業；2010 年 7 月至2020 年 11 月，就職于浙江雙元科技開發有限公司（現更名為：浙江雙元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就職于浙江雙元科技股份有限公司，從事機械設計工作，擔任公司研發中心機械設計組負責人。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-63（五）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的（五）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的兼職情況及所兼職單兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系位與發行人的關聯關系 截至本招股說明書簽署日，公司現任董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的兼職情況如下：姓名姓名 在公司擔任在公司

200、擔任 職務職務 兼職情況兼職情況 兼職單位與公司關系兼職單位與公司關系 兼職單位兼職單位 職務職務 鄭建 董事長、總經理 凱畢特 執行董事 公司控股股東 豐泉匯投資 執行事務合伙人 公司持股 5%以上股東，員工持股平臺 濕法無紡布 監事 公司實際控制人持股30%并擔任監事的企業 胡美琴 董事、副總經理、總工程師 凱畢特 監事 公司控股股東 德康環保 監事 公司控股股東投資的其他企業 鄭琳 董事 凱畢特 總經理兼會計 公司控股股東 鄭夢樵 獨立董事 恒達新材料 獨立董事 公司獨立董事擔任獨立董事的公司 民豐特紙 獨立董事 公司獨立董事擔任獨立董事的公司 華旺新材料 獨立董事 公司獨立董事擔任獨立

201、董事的公司 馬冬明 獨立董事 星環信息科技 獨立董事 公司獨立董事擔任獨立董事的公司 珀萊雅化妝品 獨立董事 公司獨立董事擔任獨立董事的公司 每日互動股份有每日互動股份有限公司限公司 獨立董事獨立董事 公司獨立董事擔任獨立公司獨立董事擔任獨立董事的公司董事的公司 楊瑩 獨立董事 菲達環保 獨立董事 公司獨立董事擔任獨立董事的公司 云內控科技有限公司 監事 公司獨立董事擔任監事的公司 溫州宏豐電工合金股份有限公司 獨立董事 公司獨立董事擔任獨立董事的公司 杭州電子 科技大學 教師 無關聯關系 宋億娜 監事 弘澤機械 監事 公司全資子公司 截至本招股說明書簽署日，除上述兼職情況外，公司現任董事、監

202、事、高級管理人員與核心技術人員不存在其他對外兼職。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-64（六）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員最近三年涉及的行政處（六）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員最近三年涉及的行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況證監會立案調查情況 發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員最近三年不存在涉及行發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員最近三年不存在涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立

203、案偵查、被政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查等情況。中國證監會立案調查等情況。十一十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系系 發行人董事長、總經理鄭建與發行人董事鄭琳為兄妹關系。除此之外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。十二十二、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的重大協議訂的重大協議 公司與全體董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均簽訂了聘任合同或勞動合同，同時，除獨立董

204、事外的董事、高級管理人員和核心技術人員均簽訂了保密和競業限制協議。自上述協議簽署以來，董事、監事和高級管理人員均嚴格履行協議約定的職責和義務，遵守相關承諾，不存在違反協議情形。十十三三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近 2 年變動情年變動情況況 除除 20212021 年年 1212 月公司為進一步完善治理結構而新增月公司為進一步完善治理結構而新增 1 1 名獨立董事楊瑩外，名獨立董事楊瑩外，公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近 2 2 年未發生變動，具體年未發生變動，具體情況如下：情

205、況如下：變更日期變更日期 變更內容變更內容 變更前變更前 變更后變更后 變更原因及影響變更原因及影響 20212021 年年 1212月月 2020 日日 新增獨立董事新增獨立董事 鄭建、胡美琴、鄭鄭建、胡美琴、鄭琳、方東良、馬冬琳、方東良、馬冬明、鄭夢樵明、鄭夢樵 鄭建、胡美琴、鄭鄭建、胡美琴、鄭琳、方東良、馬冬琳、方東良、馬冬明、鄭夢樵、楊瑩明、鄭夢樵、楊瑩 進一步完善公司的法人治進一步完善公司的法人治理結構理結構，該變更不屬于重，該變更不屬于重大不利變化大不利變化 楊瑩為公司召開 2021 年第二次臨時股東大會選舉的獨立董事，其其在相關領域具有豐富的工作經驗，與其現任職位具有高度匹配性。

206、公司董事、監事、高級管理人員的選任履行了必要的法律程序，符合法律、法規、規范性文件及發行人 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-65 公司章程的有關規定，相關變動是為完善公司治理架構所致，該變更不屬于董事、監事和高級管理人員的重大不利變化。十十四四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，除直接或間接持有公司股份外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況如下：姓名姓名 職務職務 被投資被投資 企業企業 投資金額投資金額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 經營范圍經營范

207、圍 鄭建 董事長、總經理 凱畢特 600.00 60.00%服務：投資管理（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務），經濟信息咨詢（除商品中介），企業管理咨詢，企業形象策劃，市場營銷策劃，文化藝術策劃（除演出中介），會展服務，物業管理，自有房屋出租，計算機軟硬件、網絡技術的技術開發、技術服務、技術咨詢、成果轉讓。豐泉匯投資 77.38 6.45%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）濕法無紡布 187.50 30.00%組裝、加工：無紡布設備；服務：無紡布設備的技術開發、技術咨詢

208、、成果轉讓、技術服務；批發、零售：無紡布設備。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）德康環保-通過凱畢特持股33.00%；通過濕法無紡 布 持 股7.5%環保產品的技術研發、技術咨詢及成果轉讓，無紡復合材料的生產、銷售，日用品銷售。胡美琴 董事、副總經理、總工程師 凱畢特 350.00 35.00%服務：投資管理（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務），經濟信息咨詢（除商品中介），企業管理咨詢，企業形象策劃，市場營銷策劃，文化藝術策劃（除演出中介），會展服務，物業管理，自有房屋出租，計算機軟硬件、網絡技術的技術開發、技術服務、技術咨詢、

209、成果轉讓。豐泉匯投資 41.67 3.47%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）德康環保-通過凱畢特持股 19.25%環保產品的技術研發、技術咨詢及成果轉讓，無紡復合材料的生產、銷售，日用品銷售。鄭琳 董事 豐泉匯投資 104.00 8.67%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-66 姓名姓名 職務職務 被投資被投資 企業企業 投資金額投資金額（萬元）（萬元）持股持股 比例比例 經營范圍經營范圍（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客

210、理財等金融服務）方東良 董事、財務總監、董事會秘書 云和縣霧溪石門三級電站（普通合伙）18.00 14.40%水力發電 豐泉匯投資 11.50 0.96%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）鄭夢樵 獨立董事 浙江東方紙業有限公司 14.00 1.40%造紙原輔材料及產品、造紙機械、印刷機械及原輔材料、化工原料（不含危險品及易制毒化學品）、金屬材料、建筑材料、五金交電、針紡織品的銷售及技術咨詢；經營進出口業務；房屋租賃。楊瑩 獨立董事 杭州海紋科技合伙企業（有限合伙）30.00 20.00%一般項目：軟件銷售；軟件開

211、發；網絡與信息安全軟件開發；信息技術咨詢服務；信息系統運行維護服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。胡宜貞 監事會 主席 豐泉匯投資 40.00 3.33%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）宋億娜 監事 豐泉匯投資 4.00 0.33%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）巴大明 副總經理 豐泉匯投資 60.00 5.00%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融

212、資擔保、代客理財等金融服務）鐘洪萍 核心技術人員 豐泉匯投資 100.00 8.33%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）陳文君 核心技術人員 豐泉匯投資 100.00 8.33%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）劉波 核心技術人員 豐泉匯投資 100.00 8.33%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）蔡強 核心技術人員 豐泉匯投資 14.00 1.17

213、%服務：投資管理、實業投資、投資咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-67 凱畢特系公司控股股東，公司董事長、總經理鄭建和董事、副總經理、總工程師胡美琴持有其股份，其主營業務為股權投資，與公司不存在利益沖突。豐泉匯投資系公司的員工持股平臺，部分董事、監事、高級管理人員及核心技術人員持有其份額，其主營業務為股權投資，與公司不存在利益沖突。德康環保為公司董事長、總經理鄭建和董事、副總經理、總工程師胡美琴通過凱畢特投資的企業，其主營業務為無紡布材料的生產與銷售，系公司客戶。20202020年至

214、2022 年，公司為德康環保提供設備及維修服務確認收入分別為 5.36 萬元、0.00 萬元和 0.00 萬元，占各期收入比例分別為 0.03%、0.00%和 0.00%，占比較低，且交易的價格系雙方依據同類產品或服務的市場價格協商確定，不存在關聯交易價格顯失公允的情形，與公司不在利益沖突。濕法無紡布為公司董事長、總經理鄭建對外投資的企業，其主營業務為無紡布設備的生產和銷售，系公司客戶。報告期各期，公司為濕法無紡布提供設備確認收入分別為 0.00 萬元、107.96 萬元和 607.08607.08 萬元，占各期收入比例分別為0.00%、0.41%和 1.63%1.63%，整體占比較低，且交易

215、的價格系雙方依據同類產品或服務的市場價格協商確定，不存在關聯交易價格顯失公允的情形。濕法無紡布的實際控制人為何忠，鄭建不參與濕法無紡布的日常經營管理，與公司不存在利益沖突。方東良、鄭夢樵和楊瑩的以上投資與公司業務無關，不存在利益沖突情形。十十五五、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其配偶、父、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或間接持有發行人股份的情母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或間接持有發行人股份的情況況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或間接持有

216、發行人股份的情況如下：姓名姓名 職務職務/親屬關系親屬關系 持股方式持股方式 直接或間接持股直接或間接持股數量（萬股）數量（萬股）直接或間接持直接或間接持股比例股比例 鄭建 董事長、總經理 直接持股 723.12 16.30%凱畢特 1,391.30 31.37%首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-68 姓名姓名 職務職務/親屬關系親屬關系 持股方式持股方式 直接或間接持股直接或間接持股數量（萬股）數量（萬股）直接或間接持直接或間接持股比例股比例 豐泉匯投資 33.64 0.76%合計合計 2,148.06 48.43%胡美琴 董事、副總經理、總工程師 直接持股 405.

217、80 9.15%凱畢特 811.59 18.30%豐泉匯投資 18.12 0.41%合計合計 1,235.51 27.86%鄭琳 董事 豐泉匯投資 45.22 1.02%方東良 董事、財務總監、董事會秘書 豐泉匯投資 5.00 0.11%胡宜貞 監事會主席 豐泉匯投資 17.39 0.39%宋億娜 監事 豐泉匯投資 1.74 0.04%巴大明 副總經理 豐泉匯投資 26.09 0.59%鐘洪萍 研發主任 豐泉匯投資 43.48 0.98%陳文君 研發中心機器視覺組負責人 豐泉匯投資 43.48 0.98%劉波 研發中心在線測控組負責人 豐泉匯投資 43.48 0.98%蔡強 研發中心機械設計組

218、負責人 豐泉匯投資 6.09 0.14%陳燕 公司財務人員，劉波的配偶 豐泉匯投資 4.35 0.10%汪玲 鄭建的配偶 凱畢特 115.94 2.61%截至本招股說明書簽署日，上述人員直接或間接持有本公司的股份不存在質押、凍結或其他爭議的情形。十十六六、關鍵人員薪酬及股權激勵情況、關鍵人員薪酬及股權激勵情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況 1、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、所履行的程序、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、所履行的程序及報告期內薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重及報告

219、期內薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重 報告期內，公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬包括基本工資、績效工資和獎金、社會保險費用、住房公積金等。公司董事和監事不因其擔任董事或監事職位額外領取薪酬或津貼；獨立董事的薪酬為自公司領取獨立董事津貼。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-69 公司在2020年12月1日召開的第一屆股東大會第一次會議建立董事會薪酬與考核委員會后，公司董事（非獨立董事）、高級管理人員的薪酬標準和績效考核方案由公司董事會薪酬與考核委員會制定，報經董事會審議通過，其中董事（非獨立董事）的薪酬標準和績效考核方案須提交股東大會審議，

220、獨立董事津貼數額由公司股東大會審議決定。公司監事的薪酬方案由公司股東大會批準執行。20202020 年至 20222022 年，關鍵人員董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重情況如下：單位：萬元 項目項目 20222022年度年度 2021年度年度 2020年度年度 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額 951.51951.51 849.13 811.50 占當期利潤總額比重 8.55%8.55%12.97%17.04%2、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年從發行人及其關聯、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年從發行人及其關聯企

221、業領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等企業領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等 公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員最近一年從發行人及其關聯企業領取收入的情況如下：單位：萬元 姓名姓名 在雙元科技擔任職務在雙元科技擔任職務 領薪單位領薪單位 薪酬金額薪酬金額 是否只在發行是否只在發行人處領取收入人處領取收入 鄭建 董事長、總經理 雙元科技 122.13122.13 是 胡美琴 董事、副總經理、總工程師 雙元科技 122.02122.02 是 鄭琳 董事 凱畢特 24.6924.69 否 方東良 董事、財務總監、董事會秘書 雙元科技 49.0149.01 是 馬

222、冬明 獨立董事 雙元科技 6.00 否 鄭夢樵 獨立董事 雙元科技 6.00 否 楊瑩 獨立董事 雙元科技 6.006.00 否 胡宜貞 監事會主席 雙元科技 130.02130.02 是 宋億娜 監事 雙元科技 15.0215.02 是 曹佳娟 職工監事 雙元科技 15.6315.63 是 巴大明 副總經理 雙元科技 145.59145.59 是 鐘洪萍 研發主任 雙元科技 107.27107.27 是 陳文君 研發中心機器視覺組負責人 雙元科技 101.82101.82 是 劉波 研發中心在線測控組負責人 雙元科技 91.0291.02 是 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿

223、）1-1-70 姓名姓名 在雙元科技擔任職務在雙元科技擔任職務 領薪單位領薪單位 薪酬金額薪酬金額 是否只在發行是否只在發行人處領取收入人處領取收入 蔡強 研發中心機械設計組負責人 雙元科技 33.9833.98 是 合計合計/976.20976.20 /獨立董事馬冬明、鄭夢樵和楊瑩在其任職的其他企業領取薪酬或獨立董事津貼，該等企業均不屬于公司控股股東、實際控制人控制的企業。鄭琳自 2020 年11 月至今，任凱畢特會計，自 2020 年 12 月至今，任公司董事，自 2021 年 12月至今，同時兼任凱畢特總經理，并在凱畢特領取薪酬。除此之外，公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均

224、未在其他企業領薪。除鄭建、胡美琴為退休返聘人員外，在公司領取薪酬的董事（獨立董事除外）、監事、高級管理人員及核心技術人員，公司按照國家和地方的有關規定，依法為其辦理社會保險和住房公積金待遇，不存在其他特殊待遇和退休金計劃。（二）本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排（二）本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排 公司通過設立員工持股平臺豐泉匯投資對中高層管理人員、業務骨干員工等實施股權激勵。1、股權激勵實施情況、股權激勵實施情況 2017 年 12 月 18 日，雙元有限股東會作出決議，同意增加注冊資本人民幣225 萬元，由豐泉匯投資以貨幣形式認繳，新增注冊資本人民幣

225、 225.00 萬元，豐泉匯投資出資人民幣 1,200 萬元，本次增資價格為人民幣 5.33 元/注冊資本。2021 年 12 月 18 日，鄭琳、鄭建、胡美琴、邊慧娟簽署關于杭州豐泉匯投資管理合伙企業（有限合伙）之合伙份額轉讓協議，解除了合伙份額代持關系，鄭琳將其受鄭建、胡美琴、邊慧娟委托持有的 116 萬元合伙份額轉讓予邊慧娟，同時，鄭建另行向邊慧娟轉讓豐泉匯投資 14.3 萬元的合伙份額，胡美琴另行向邊慧娟轉讓豐泉匯投資 7.7 萬元的合伙份額，具體情況如下：名義轉讓方名義轉讓方 實際轉讓方實際轉讓方 受讓方受讓方 轉讓份額（萬元）轉讓份額（萬元）轉讓價款（萬元）轉讓價款（萬元）鄭琳 鄭

226、建 邊慧娟 55.9000 194.4348 鄭建 鄭建 邊慧娟 14.3000 49.7391 鄭琳 胡美琴 邊慧娟 30.1000 104.6956 胡美琴 胡美琴 邊慧娟 7.7000 26.7826 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-71 名義轉讓方名義轉讓方 實際轉讓方實際轉讓方 受讓方受讓方 轉讓份額（萬元）轉讓份額（萬元）轉讓價款（萬元）轉讓價款（萬元）鄭琳 邊慧娟 邊慧娟 30.0000 0.0000 合計合計 138.0000 375.6521 2021 年 12 月 19 日，鄭建、胡美琴、方東良簽署合伙份額轉讓協議，鄭建向方東良轉讓豐泉匯投資 7.

227、475 萬元的合伙份額，胡美琴向方東良轉讓豐泉匯投資 4.025 萬元的合伙份額。2021 年 12 月 19 日，鄭建、胡美琴、趙琪簽署合伙份額轉讓協議，鄭建向趙琪轉讓豐泉匯投資 2.2425 萬元的合伙份額，胡美琴向趙琪轉讓豐泉匯投資1.2075 萬元的合伙份額。除鄭琳將代邊慧娟持有合伙份額轉讓給邊慧娟外，上述份額轉讓價格均為 8元/雙元科技股本（即 3.48 元/豐泉匯投資份額）。2、人員離職后的股份處理、股份鎖定期安排、人員離職后的股份處理、股份鎖定期安排（1）人員離職后的股份處理）人員離職后的股份處理 前述股權激勵不存在對激勵對象服務期的約定，根據合伙協議：如果激勵對象因觸犯法律、違

228、反職業道德、泄露商業秘密、失職或瀆職等行為嚴重損害雙元科技及其下屬企業利益或聲譽而被雙元科技或其下屬企業解聘而離職的，則其應按照取得時的價格向執行事務合伙人或其指定的雙元科技員工轉讓其持有的全部合伙份額。除上述原因以外，激勵對象正常離職無須退伙或轉讓其合伙份額。（2）持股平臺的鎖定安排）持股平臺的鎖定安排 員工持股平臺豐泉匯投資已出具股東股份限制流通及自愿鎖定承諾函，就其所持發行人股份的鎖定期承諾如下：“自發行人股票上市之日起 36 個月內，本合伙企業不轉讓或者委托他人管理本次發行前本合伙企業已直接或間接持有的發行人股份，也不提議由發行人回購該部分股份。若因未履行上述承諾而獲得收益的，所得收益

229、歸發行人所有，本合伙企業所持限售股鎖定期自期滿后延長 6 個月。若因未履行上述承諾事項給發行人或其他 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-72 投資者造成損失的，本合伙企業將依法承擔賠償責任。如法律法規、部門規章或中國證監會、證券交易所對本合伙企業持有的發行人股份的鎖定期另有規定的，則本合伙企業同意按照該等規定執行?！?、股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響及上市、股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響及上市后的行權安排后的行權安排（1）股權激勵對經營狀況的影響）股權激勵對經營狀況的影響 通過實施股權激勵，公司建立了長效激勵機制，充分

230、調動了公司中高層管理人員及核心技術人員的積極性和創造性。通過將持股人員的利益與股東價值緊密聯系起來，使持股人員的奮斗目標與公司的戰略目標保持一致，促進公司的可持續發展。（2）股權激勵對財務狀況的影響）股權激勵對財務狀況的影響 2017 年末豐泉匯投資設立時，公司依照彼時上市公司收購可比標的資產的平均市盈率確認股份支付相關權益工具公允價值為 15.85 元/注冊資本。員工持股平臺入股價格 5.33 元/注冊資本與公允價值之間的差額，確認股份支付費用1,888.18 萬元，相關會計處理為：一次性確認管理費用 1,888.18 萬元，同時計入資本公積。2021 年 12 月 8 日，公司以最近一次引

231、入外部投資者宜賓晨道和寧波梅山超興的增資價格確認股份支付的公允價值為 23.00 元/注冊資本。員工持股平臺增資入股價格與公允價值存在差異，因此公司根據企業會計準則第 11 號股份支付等規定，對本次員工持股平臺增資事項按股份支付進行了會計處理，將公允價值與入股成本之間的差額801.85萬元作為股份支付費用，相關會計處理為：一次性確認管理費用 801.85 萬元，同時計入資本公積。綜上，公司根據企業會計準則第 11 號股份支付等規定確認的股份支付費用，增加了當期費用、減少了當期營業利潤及凈利潤，但不影響公司經營現金流。（3）股權激勵對公司控制權的影響）股權激勵對公司控制權的影響 股權激勵實施完畢

232、前后，公司實際控制人未發生變化，股權激勵對公司控制 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-73 權無影響。（4）上市后的行權安排）上市后的行權安排 截至本招股說明書簽署日，本次股權激勵計劃已實施完畢，不涉及上市后的行權安排。十十七七、發行人員工情況、發行人員工情況（一）員工結構情況（一）員工結構情況 1、員工人數及變化情況、員工人數及變化情況 報告期各期末，公司員工人數分別為 248 人、349 人和 447447 人。2、員工結構、員工結構 報告期末，公司員工人員結構如下：（1）按專業結構劃分）按專業結構劃分 單位：人 崗位崗位 人數人數 比例比例 銷售人員 4949 1

233、0.96%10.96%管理人員 4242 9.40%9.40%生產人員 264264 59.06%59.06%研發人員 9292 20.58%20.58%合計合計 447447 100.00%（2）按受教育程度劃分）按受教育程度劃分 單位：人 學歷學歷 人數人數 比例比例 碩士及以上學歷 1616 3.58%3.58%大學本科學歷 156156 34.90%34.90%大專學歷 137137 30.65%30.65%大專以下學歷 138138 30.87%30.87%合計合計 447447 100.00%首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-74（3）按員工年齡劃分）按員工

234、年齡劃分 單位：人 年齡年齡 人數人數 比例比例 30 歲及以下 158158 35.35%35.35%31 至 50 歲 240240 53.69%53.69%50 歲以上 4949 10.96%10.96%合計合計 447447 100.00%（二）員工社會保障和住房公積金情況（二）員工社會保障和住房公積金情況 1、社會保險及住房公積金繳納情況、社會保險及住房公積金繳納情況 報告期各期末，公司員工社會保險、住房公積金繳納人數情況如下：單位：人 項目項目 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 人

235、數人數 比例比例 人數人數 比例比例 人數人數 比例比例 社會保險 養老保險 429429 95.97%95.97%327 93.70%232注 1 93.55%醫療保險 429429 95.97%95.97%327 93.70%232 93.55%工傷保險 430430注 1 96.20%96.20%329注 1 94.27%235注 1 94.76%失業保險 429429 95.97%95.97%327 93.70%232注 1 93.55%生育保險 429429 95.97%95.97%327 93.70%232 93.55%住房公積金 429429 95.97%95.97%326 93

236、.41%231 93.15%員工總人數注 2 447447 100.00%349 100.00%248 100.00%注 1：2020 年 12 月 31 日，政府出于減輕企業負擔、保障公司現金流等考慮，對公司需要繳納的養老保險、工傷保險、失業保險予以免交。另外，公司工傷保險繳費人數比其他社會保險繳費人數多3名的原因系公司為1名退休返聘員工以及2名與公司簽訂勞務合同并在其他單位參保的員工繳納了工傷保險，但未為該 3 名員工繳納其他社會保險。2021 年 12 月31 日，公司工傷保險繳費人數比其他社會保險繳費人數多 2 名的原因系公司為 1 名退休返聘員工以及 1 名與公司簽訂勞務合同并在其他

237、單位參保的員工繳納了工傷保險，但未為該 2名員工繳納其他社會保險。20222022 年年 1212 月月 3131 日日，公司工傷保險繳費人數比其他社會保險繳費人數多1名的原因系公司為1名與公司簽訂勞務合同并在其他單位參保的員工繳納了工傷保險，但未為該名員工繳納其他社會保險。注 2：員工總人數包括與公司簽訂勞動合同、聘用合同、勞務合同、退休返聘合同的員工的人數。報告期各期末，公司及下屬子公司存在少數員工未繳納社會保險、住房公積金的情況，具體情況如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-75 單位：人 項目項目 退休返聘退休返聘 新入職員工當月不繳納新入職員工當月不繳納或未

238、及時繳納或未及時繳納 其他單位參保其他單位參保 合計合計 社會保社會保險（除工險（除工傷保險）傷保險）工傷工傷保險保險 公積金公積金 社會保社會保險（除工險（除工傷保險）傷保險）工傷工傷保險保險 公積金公積金 社會保社會保險（除工險（除工傷保險）傷保險）工傷工傷保險保險 公積金公積金 社會保社會保險（除工險（除工傷保險）傷保險）工傷工傷保險保險 公積金公積金 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 1414 1414 1414 1 1 1 1 1 1 3 3 2 2 3 3 1818 1717 1818 2021 年 12 月 31 日 16 15 16 3 3 4 3 2 3

239、 22 20 23 2020 年 12 月 31 日 8 7 8 4 4 5 4 2 4 16 13 17 2、主管部門出具的證明和控股股東、實際控制人的承諾、主管部門出具的證明和控股股東、實際控制人的承諾 根據杭州市上城區人力資源和社會保障局和蘭溪市人力資源和社會保障局出具的證明，報告期內發行人及其子公司沒有因違反勞動保障法律法規和規章而受到行政處理或處罰的記錄。根據杭州市住房公積金管理中心和金華市住房公積金管理中心蘭溪分中心出具的證明，報告期內發行人及其子公司有繳存住房公積金，無違法處罰的記錄。公司的控股股東凱畢特、實際控制人鄭建出具關于員工社會保險和住房公積金事項的承諾函，具體承諾內容詳

240、見本招股說明書“第十二節具體承諾內容詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“七、附件”之“七、發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項”之發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項”之“（一）關于員工社會保險和住房公積金事項的承諾”“（一）關于員工社會保險和住房公積金事項的承諾”。（三）（三）勞務派遣用工情況勞務派遣用工情況 公司報告期內不存在勞務派遣用工情況，不存在與勞務派遣相關的成本或費用發生，公司全體員工均由公司自行招聘。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-76 第第五五節節 業務和技術業務和技術 一、主營業務、主要產品及

241、其變化情況一、主營業務、主要產品及其變化情況（一）主營業務（一）主營業務 公司是生產過程質量檢測及控制解決方案提供商，專注于為企業提供產品生產過程中的面密度/厚度/克重/定量、水分、灰分等工藝參數檢測并對生產過程進行高精度閉環控制的在線自動化測控系統，以及適用于表面瑕疵檢測、內部缺陷檢測和尺寸測量的機器視覺智能檢測系統。公司的產品可助力客戶實現智能化檢測及自動化控制。經過多年的研發積累，公司建立了在線測控和機器視覺檢測兩大技術平臺，實現為多個行業知名企業提供質量在線自動化測控和機器視覺檢測解決方案，如新能源電池行業的比亞迪（002594）、蜂巢能源、欣旺達（300207）、億緯鋰能（30001

242、4）、青山控股、贏合科技（300457）、科恒股份（300340）、嘉元科技（688388）和諾德股份（600110）等；薄膜行業的福斯特（603806）、金韋爾機械等；無紡布及衛材行業的諾邦股份（603238）和延江股份（300658）等；造紙行業的仙鶴股份（603733）和再升科技（603601）等。經過十多年的發展，公司已成長為新能源電池、光伏膜材、無紡布及衛材、造紙行業片材生產過程質量檢測及控制解決方案的領先企業。公司是國家級專精特新“小巨人”企業、高新技術企業、“雙元片材智能測控技術省級高新技術企業研究開發中心”。公司注重核心硬件和軟件算法的自主研發，自研的 X/射線傳感器、微波水分

243、傳感器、高速數據處理模塊、掃描架、智能執行機構、工業線陣相機、智能圖像處理板卡、光源及恒流控制器和軟件算法等廣泛應用于公司產品中，其中，公司在產品生產中使用自研的微波水分傳感器和工業線陣相機替代了外購的進口微波水分傳感器和工業線陣相機，提升產品的自主可控水平，鞏固產品的技術壁壘，實現了從主要核心部件自研到智能測控裝備系列產品的布局。具體情況如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-77 （二）主要產品（二）主要產品 1、產品分類、產品分類 公司主要產品展示如下：分類分類 主要產品主要產品 明細產品明細產品 應用領域應用領域 產品展示產品展示 在線自動化測控系統 片材在線測

244、控系統 極片面密度在線測控系統 新能源電池 極片面密度/厚度一體化在線測控系統 新能源電池 銅箔面密度在線測控系統 新能源電池 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-78 分類分類 主要產品主要產品 明細產品明細產品 應用領域應用領域 產品展示產品展示 薄膜厚度在線測控系統 薄膜 無紡布克重/水分在線測控系統 無紡布 紙張定量/水分/灰分/在線測控系統 造紙 激光測厚系統/新能源電池 冷凝水回收/集散控制系統/造紙、無紡布 機器視覺智能檢測系統 WIS 視覺檢測系統 高速寬幅片材視覺檢測系統 新能源電池、薄膜、造紙、無紡布 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）

245、1-1-79 分類分類 主要產品主要產品 明細產品明細產品 應用領域應用領域 產品展示產品展示 VIS 視覺檢測系統 常速片材視覺檢測系統 薄膜、無紡布 鋰電池焊后視覺檢測系統 新能源電池 口罩視覺檢測 系統 衛材 碗面視覺檢測 系統 食品 X-ray 內部缺陷檢測系統/新能源電池 2、主要產品功能介紹、主要產品功能介紹 在線自動化測控系統、機器視覺智能檢測系統主要構成及工作原理如下：（1）在線自動化測控系統）在線自動化測控系統 公司在線自動化測控系統包含片材在線測控系統、激光測厚系統和冷凝水回收/集散控制系統三類產品。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-80 公司片材在

246、線測控系統、激光測厚系統兩類產品搭載的傳感器、檢測原理和檢測指標不同，其中，片材在線測控系統可選擇使用 X 射線傳感器、射線傳感器、微波水分傳感器或紅外水分傳感器等一種或多種組合使用，采用射線穿透衰減、微波諧振、紅外線吸收反射原理，用來檢測電池極片、銅箔、薄膜、無紡布、紙張等片材的面密度/厚度/克重/定量、灰分、水分等指標；激光測厚系統使用激光位移傳感器，采用激光反射原理，用來檢測電池極片輥壓后的厚度指標。片材在線測控系統和激光測厚系統在產品的結構形態和工作原理較為相似，主要由傳感器、掃描架、高速數據處理模塊、上位機（工作站）及控制軟件和供料調節執行機構組成，以“片材在線測控系統”為例對兩類產

247、品的工作原理介紹如下：片材在線測控系統 A、產品的構成及功能介紹 片材在線測控系統由掃描架搭載傳感器對片材做實時在線精準掃描檢測，高速數據處理模塊對傳感器采集的檢測數據進行濾波、對位和壓縮等預處理后，將檢測數據傳輸至上位機；上位機根據檢測到的實時面密度數據與目標值對比的偏差，通過橫縱向閉環算法計算輸出橫向和縱向控制信號給供料調節執行機構，改變對應的供料量完成閉環反饋控制，從而保證片材品質的穩定一致。同時，系統實時顯示并記錄檢測數據和控制效果。以鋰電池極片面密度在線測控系統為例，閉環控制的系統架構如下圖示：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-81 a、橫幅控制 該產品使用公

248、司自主研發的高速數據處理模塊，具有高速、高精度并行數據采集及處理能力，能夠實時向上位機傳輸采集數據。上位機通過自主研發的橫向對位算法，將純滯后的面密度檢測數據與前段擠出位置的模頭螺栓一一對應，根據實時的面密度數據，自動映射到模頭物理位置，自動調節橫幅分區供料，實現自動橫幅面密度閉環控制，并采用多點解耦算法和反走形算法，有效解決鄰域干擾問題。通過橫幅模頭閉環控制，有效地改善了橫幅涂布面密度與目標值之間的偏差?？刂频男Ч胶?，偏離目標值的幅度越小，橫幅閉環控制效果如下圖所示：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-82 b、縱向控制 公司采用針對大延時純滯后的預估模型算法，計算控

249、制上料泵的上料量，實現極片縱向涂布面密度的自動閉環控制?？v向閉環控制效果如下圖所示：B、產品成果 2022 年 1 月，經浙江省科學技術廳備案，由杭州市中小企業技術創新促進協會組織行業專家對公司“鋰電池極片涂布三架同步面密度縱橫向自動閉環控制系統”（鑒定文號：鑒字2022第 5 號）和“銅箔在線面密度檢測及橫幅控制系統”（鑒定文號：鑒字2022第 4 號）進行了鑒定，鑒定結論分別為國際先進水平和國際領先水平?！颁囯姵貥O片涂布三架同步面密度縱橫向自動閉環控制系統”獲得比亞迪認可，并表示可替代進口同類產品?！般~箔在線面密度檢測及橫幅控制系統”獲得嘉元科技等客戶認可，創造性解決了銅箔生產時，人工靜止

250、檢測后再進行厚度控制造成的時效性差、影響銅箔質量的行業難題。冷凝水回收/集散控制系統 冷凝水回收控制系統使用公司自主研發的可調節熱泵，利用工作蒸汽減壓前后的能量差作為動力，回收利用低品位的尾汽和蒸汽冷凝水系統產生的二次蒸發汽，從而有效降低新鮮蒸汽的消耗量。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-83 制漿造紙過程控制是公司集散控制系統的典型應用案例。通過采集制漿過程中的生產數據，對蒸煮、洗篩漂到打配漿、流送、網部、干燥、卷取等整個工藝過程進行全面控制。該系統可配合公司的片材在線測控系統、機器視覺智能檢測系統使用，全面共享定量、灰分、水分、缺陷等檢測數據，實現了產品最終質量與制

251、漿造紙過程工藝參數的集散控制。（2）機器視覺智能檢測系統）機器視覺智能檢測系統 公司機器視覺智能檢測系統分為 WIS 視覺檢測系統、VIS 視覺檢測系統和X-ray 內部缺陷檢測系統三大類，可實現的檢測功能覆蓋表面瑕疵檢測、內部缺陷檢測和尺寸測量系列產品，具體如下面所示：項目項目 WIS視覺檢測系統視覺檢測系統 VIS視覺檢測系統視覺檢測系統 X-ray內部缺陷檢測系統內部缺陷檢測系統 適用場景 針對高速度、高精度、寬門幅場景、實時性高的片材表面的表面缺陷和尺寸檢測 針對分離式個體產品缺陷檢測（如口罩、碗面、鋰電池焊接等）和速度不高的片材（如低速膠膜、紡織等）表面缺陷和尺寸檢測 針對分離式個體

252、物品（如鋰電池電芯）的內部缺陷檢測 主要性能對比 缺陷檢測情況 基于FPGA技術，分布式工作，可多機架、多相機并行工作，可實現高精度、高速度實時檢測 所有相機信號都由上位機處理，相機性能和數量受限，比較適合低速、相機不多的場合；具有可檢測檢測項多、組態靈活和對復雜形態檢測對象適應性強的特點 搭配X-ray TDI相機或平板探測器，X射線快速穿過物體后，會形成不均勻分布的影像，從而獲取物體內部結構的投影 尺寸檢測情況 支持尺寸檢測，配合自研的智能測寬相機，可實現高速度、高精度測寬 通過在上位機部署自由組態軟件支持尺寸檢測，如適合速度精度要求一般、有間歇涂布縱向測長要求的項目，或焊接尺寸檢測項目等

253、 不支持 是否支持非片材類檢測 不支持 支持 支持 公司各類機器視覺檢測系統產品的具體情況如下：WIS 視覺檢測系統 WIS 視覺檢測系統是基于 FPGA 圖像處理的視覺檢測系統，由光源、鏡頭、CameraLink 接口的工業線陣相機（以下簡稱“CameraLink 相機”）、圖像處理板卡、交換機、上位機（工作站）等構成。工作原理如下圖所示：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-84 光源、鏡頭、相機等部分負責光學照明、成像和圖像信息采集。在圖像數據處理環節，本公司自主開發的基于 FPGA 的圖像處理板卡可直接接入相機信號，進行解碼、缺陷定位、特征提取及缺陷過濾篩選等處理，

254、再將處理結果通過交換機傳輸至上位機進行缺陷信息顯示。同時，根據檢測出的異常情況進行警示或輸出控制信號給輔助控制設備，進行報警、貼標、在線剔除或報廢等處理。區別于其他基于上位機采用純數據采集卡的視覺檢測系統，公司開發的圖像處理板卡采用全 FPGA 多路并行流水結構，實現缺陷檢測的本地處理，顯著提高了圖像信息處理速度，保證爆發性或持續性大量缺陷的實時處理，并降低對上位機的算力要求，在高速、寬幅、多相機檢測場景下，一臺上位機可以連接數十臺相機，該種系統性價比優勢突出。2022 年 1 月，經浙江省科學技術廳備案，由杭州市中小企業技術創新促進協會組織行業專家對公司“極片輥壓分切尺寸及表面缺陷檢測系統”

255、（鑒定文號：鑒字2022第 6 號）和“銅箔表面缺陷在線檢測系統”（鑒定文號：鑒字2022第 7 號）進行了鑒定，鑒定結論為國際領先水平，比亞迪和嘉元科技等客戶對上述產品使用效果給予認可，并表示實現了對進口產品的替代。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-85 VIS 視覺檢測系統 公司 VIS 視覺檢測系統由光源、鏡頭、相機、上位機（工控機）等組成，是一款基于上位機進行圖像信息處理的視覺檢測系統。VIS 視覺檢測系統可搭配網口接口的工業線陣相機（以下簡稱“網口相機”）、3D 相機、CameraLink 相機等使用。VIS 視覺檢測系統工作原理如下所示：光源、鏡頭、相機等硬

256、件部分主要負責光學照明、成像和圖像信息采集，通過網卡或采集卡等將圖像信息傳輸至工控機，工控機利用視覺算法軟件對成像結果進行處理分析、輸出分析結果，再將處理結果通過交換機傳輸至 PLC，PLC實現對報警燈、貼標機等輔助設備的控制。X-ray 內部缺陷檢測系統 2021 年，公司 X-ray 內部缺陷檢測系統研發成功并投入市場。截至 20222022 年年1212 月月 3131 日日，公司已與比亞迪、蜂巢能源等客戶簽署 0.900.90 億元的在手訂單。X-ray 內部缺陷檢測系統與 VIS 視覺檢測系統的圖像分析處理原理相似，在圖像采集環節搭配的相機不同，X-ray 內部缺陷檢測系統搭配 X-

257、ray TDI 相機或平板探測器，將 X-ray 以一定的角度射入鋰電池電芯的邊角位，在檢測器上生成圖像并傳輸至上位機。上位機通過視覺算法軟件查找缺陷信息，從而判斷電芯的質量是否符合工藝要求。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-86 X-ray 內部缺陷檢測系統除了具備電芯缺陷信息檢測外，還運用了機器視覺識別和定位功能，集成了電芯搬運、電芯定位、電芯運輸、電芯掃碼、不良品分類以及電芯下料等功能，可實現對電芯檢測信息的追溯管理。3、下游應用、下游應用 公司產品廣泛應用于新能源電池、薄膜、無紡布及衛材、造紙等行業，具體情況如下：（1）新能源電池）新能源電池 在鋰電池生產過程中

258、通常將正負極漿料涂布在鋰電鋁箔和銅箔上，在經過干燥、輥壓、分切等工序，從而得到正負極極片。涂覆隔膜是鋰電池正負極之間的一層薄膜，保證鋰離子通過的同時，防止短路發生。鋰電池的能量密度比、充放電效率和安全性等性能與正負極漿料涂布的面密度和極片輥壓厚度，以及正負極集流體鋁箔、銅箔和正負極之間隔膜的質量直接相關。公司的在線自動化測控系統具有在線實時檢測及閉環控制的特點，可應用于極片涂布面密度測控和極片輥壓厚度測控、原材料銅箔面密度測控、隔膜厚度測控等環節，在保證鋰電池極片、銅箔和隔膜等片材產品質量，保障和提升鋰電池性能等方面起到關鍵的作用。機器視覺智能檢測系統以極高的檢測效率、檢測精度和超強的穩定性，

259、應用到鋰電池生產過程中表面缺陷、對齊度、尺寸、內部缺陷檢測和識別定位等，已成為鋰電池生產過程中的標準配置。公司提供極片、隔膜、銅箔、鋁箔等片材的表面瑕疵及尺寸檢測，是鋰電池前段生產環節（鋰電池極片原料生產及涂布、輥壓、分切等極片制作工序）視覺檢測的領先企業。公司憑借在鋰電池領域良好的客戶口碑和技術經驗的積累，將機器視覺檢測技術向鋰電池中后段生產檢測環節積極拓展，包括：極片卷繞/疊片環節表面缺陷檢測、對齊度檢測、電芯內部缺陷檢測、極耳焊接環節焊接尺寸及質量監控、包膜環節膠帶位置檢測、入殼環節極耳角度檢測、頂蓋焊視覺定位、電芯外觀檢測、模組/pack 焊接定位及質量檢測、電池組外觀檢測等。截至 2

260、0222022 年年 1212 月月 3131 日日，公司電芯裝配至電池組裝環節的機器視覺檢測系統的在手訂單為 1.011.01 億元。目前，公司機器視覺智能檢測系統應用覆蓋鋰電池生產過程中的原料生產、極片制作、電芯裝配、電芯檢測、電池組裝等多個環節。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-87 公司產品在鋰電池生產過程中主要應用情況如下：（2）薄膜）薄膜 公司的產品除了應用于新能源鋰電池上游的隔膜、鋁塑膜，光伏行業的太陽能 EVA 膠膜、POE 膠膜（以下合并簡稱“光伏膠膜”）和背板膜材料生產線外，還同時應用于衛材行業的 PE 打孔膜、透氣膜以及包裝行業的包裝膜生產線。薄膜

261、的厚度及表面瑕疵影響其使用效果，以光伏膠膜為例，光伏膠膜用于包裹電池片，膠膜粘結性和透光率等指標影響到光伏電池組件的質量及壽命。光伏膠膜的厚度和表面瑕疵影響到粘結性和透光率，在生產過程中對其厚度和表面瑕疵進行檢測十分必要。公司針對薄膜行業開發的厚度在線自動化測控系統可根據厚度檢測結果，對擠出模頭和上料螺旋泵實時自動控制，實現對生產檢測的閉環控制。瑕疵檢測方面，在部分薄膜快速和寬幅生產狀態下，公司 WIS 視覺檢測系統因圖像處理速度快，具有突出的技術優勢。公司產品在薄膜生產過程中應用情況如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-88 （3）無紡布及衛材）無紡布及衛材 無紡布

262、生產過程中對克重（每平方米的重量）、水分（含水率）進行在線控制，可以在等量原料消耗前提下提高產量。公司針對無紡布開發的克重/水分在線測控系統可以在線測量克重、水分指標，并根據客戶的需求對生產過程中的梳理鋪網環節實施控制。在濕法水刺無紡布生產過程中可以對備漿、成網、水刺、烘干等多個工藝節點實施集散過程控制。公司的WIS視覺檢測系統可在無紡布高速寬幅生產狀態下檢驗黑點、蚊蟲、棉塊等表面瑕疵。公司的 VIS 機器視覺檢測系統可應用于下游生產速度較慢的分離單體衛材產品，如口罩、創可貼、醫用紗布、護理墊、女性衛生用品和紙尿褲等。水刺無紡布因為質量要求高，對公司產品應用需求多。以水刺無紡布生產過程展示公司

263、產品應用情況，具體如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-89 （4）造紙）造紙 紙張生產過程中對定量（每平方米的重量）、水分（含水率）、灰分（無機物的含量）進行在線控制可以提高成品率、優質率，節約原料和能源。造紙生產過程中紙漿流量、濃度、烘缸干燥等諸多環節會對成品紙張的定量、水分、灰分造成影響。公司開發了適合造紙流程的系列產品：紙張定量/水分/灰分在線測控系統、蒸汽冷凝水回收控制系統和制漿造紙過程控制系統等，在紙張生產過程中對定量、水分、灰分實時檢測，根據檢測結果改變紙漿流量、濃度、烘缸氣壓等，實現對生產過程的閉環控制。紙張生產過程中表面出現諸如裂紋、孔洞、漿塊、昆蟲

264、等表面瑕疵，影響紙張的質量，尤其是食品與醫療包裝、卷煙紙和商務交流及出版印刷紙等。由于紙張的生產速度快、幅寬寬，需要處理的圖像數據信息量大?；谏衔粰C的圖像處理系統受限于上位機（工控機）的性能，在應對海量檢測數據時，需要配置的上位機（工控機）數量多，系統結構復雜，公司針對這種情況開發了 WIS 視覺檢測系統，WIS 視覺檢測系統基于 FPGA 技術，分布式工作，將圖像數據在圖像處理板卡上采用流水并行的方式處理，極大減少系統數據延時和上位機的處理負荷。公司的產品在造紙生產流程中的應用如下圖：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-90 4、產品定制化特征及配套推廣銷售情況、產品

265、定制化特征及配套推廣銷售情況 公司產品下游應用領域廣泛，不同領域生產環境和技術工藝存在差異，客戶對產品的性能參數、檢測精度等具有差異性需求，公司產品具有明顯的定制化特征。隨著終端消費對產品質量的要求逐步提升，質量檢測及控制已成為產品生產線中不可或缺的環節。質量不僅體現為產品的物理屬性（面密度/厚度/克重/定量、灰分、水分）是否達標，也體現為外觀、內部是否存在缺陷，尺寸是否合格等。公司在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統分別實現對用戶產品的物理指標質量和視覺外形質量的有效管控，檢測功能互為補充。通常，鋰電池極片、銅箔、薄膜、無紡布、紙張等片材的物理指標及瑕疵檢測是緊鄰的兩道檢測工序。公司兩大

266、類產品存在共同的應用場景和客戶群體。公司通過將在線自動化測控系統和機器視覺檢測系統配套推廣，提升市場開拓效率。（三）發行人主營業務收入構成情況（三）發行人主營業務收入構成情況 報告期內，公司主營業務收入主要來自在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統。具體構成情況如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-91 單位：萬元 項目項目 20222022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 在線自動化測控系統 22,536.6122,536.61 60.63%60.63%15,999.36 61.13%6

267、,802.09 41.19%機器視覺智能檢測系統 13,760.6513,760.65 37.02%37.02%9,348.89 35.72%8,906.95 53.93%系統部件及維修服務 873.26873.26 2.35%2.35%823.16 3.15%805.85 4.88%合計合計 37,170.5237,170.52 100.00%100.00%26,171.41 100.00%16,514.88 100.00%（四）發行人的經營模式（四）發行人的經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司擁有獨立的研發、采購、生產、銷售體系，依靠所積累的在線測控和機器視覺檢測兩大技術平臺，在充分了解

268、客戶生產工藝流程和自動化測控需求后，為客戶提供定制化的設備及服務，從中取得收入、獲得盈利。公司產品在下游應用的延展性較大，實現從造紙行業逐步延伸至無紡布及衛材、薄膜、新能源電池等領域。除了拓展下游應用領域之外，公司逐步實現核心部件自研，進一步提高產品的利潤率和整體性能。另外，通過為客戶提供優質、及時的售后技術服務，提升客戶滿意度、打造良好的行業口碑，鞏固現有客戶和不斷開發新客戶，提升公司的盈利規模。2、采購模式、采購模式 公司采購的原材料主要有機械件、儀表件、電氣件、電子件、光學件等。公司按照市場化的原則自主選擇供應商，根據客戶訂單來制定生產計劃、安全庫存需求，進而確定原材料采購計劃。部分原材

269、料會進行一定的備貨，主要包括單價較高且批量采購有利于降低采購成本的原材料（如電腦主機、顯示器等）、供應較為緊張的原材料（如芯片等）以及使用較頻繁、通用性較高原材料（比如軸承、同步帶等）。采購部結合歷史同類采購價格以及供應商報價，經對比后確定采購單價，向供應商下達采購訂單。需要質檢的貨物送達后由品管部進行檢查，倉庫對合格的物料進行入庫，財務部負責對賬、開票及付款。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-92 3、生產模式、生產模式 公司產品采用“訂單驅動為主，標準化部件適當備貨”型生產模式。訂單驅動型的生產是在接到客戶訂單后，客戶服務部按照客戶的需求確定整體技術方案和詳細設計方

270、案。由生產部門匯總完整的產品設計方案，安排生產計劃，下發生產任務和 BOM 表，組織采購部采購原材料，對于設備和部件中所需的機械件大部分采取定制化采購的形式，由公司自行完成機械圖紙設計，下發圖紙給機械加工商采購相應的合金材料并完成加工。生產部對進行產品的生產、組裝，工程部負責對產品進行調試，品管部驗收后方發往客戶現場，最終由工程部對產品進行安裝、調試和用戶培訓。根據訂單情況及市場預測，公司會對通用性較強的標準部件適當備貨，維持一定的安全庫存，以保證產品及時交付。生產環節將部分工序（如電離室外罩加工、PCB 貼片等）委外，即向外協廠商提供待加工物料和加工圖紙等，加工完后再收回。報告期內，委外加工

271、費用較小，分別為 16.37 萬元、411.88 萬元和 523.22523.22 萬元。最近兩年兩年，委外加工費的采購額大幅增長，主要是 2020 年末子公司成立后，從事機加工業務，將鐵、鋁、不銹鋼等機加胚料委外進行初步切割加工。4、銷售模式、銷售模式 公司的經營方式為直銷。公司通過參加展會、行業會議、老客戶推薦等方式獲取新客戶。銷售部了解客戶需求后，由客戶服務部與客戶進行進一步的技術交流，以確保完全理解客戶需求，并確定產品方案，進而進行商務洽談、合同簽訂。公司一般采用成本加成的方式，與客戶協商確定銷售價格，銷售價格會依據產品成本、市場情況等因素定期更新。公司結算方式主要為“簽訂訂單后預收-

272、發貨/到貨預收-設備驗收后收取驗收款-質保期結束收取質?？睢钡姆蛛A段收款方式。公司根據客戶的商業信用和結算需求，以及雙方商業談判的情況，不同行業客戶的付款條件可能會有所不同。5、研發模式、研發模式 公司研發中心下設在線測控組、機器視覺組和機械設計組，打造了在線測控 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-93 和機器視覺檢測兩大技術平臺，形成核心技術支撐核心部件和關鍵軟件算法，進而支撐各類檢測及控制解決方案的研發體系。該研發體系根據下游行業的市場需求，結合前瞻性的技術發展趨勢，對產品、核心部件或技術進行研究開發，以解決現有產品中的技術痛點或以技術突破來孵化新產品、實現產品核心

273、部件的自研及核心算法的自主設計，提升或擴充公司的核心技術，增強公司技術實力和核心競爭力，并將研發成果推廣應用到公司的主要產品，提升研發產業化效果。新研發方向被提出后，研發主任、總工程師和董事長等對研發需求進行審核，判斷需求是否合理，確有需要進行研發的予以研發立項，進入研發設計階段。由研發部門來主導執行方案設計、方案論證修改、試制和研發成果輸出。最終形成各類軟件算法、核心部件和檢測或控制的整體解決方案等。6、采用目前經營模式的原因、關鍵影響因素及未來變化趨勢、采用目前經營模式的原因、關鍵影響因素及未來變化趨勢 公司目前的經營模式是在自身長期運營實踐基礎上，結合本行業特點、上下游發展狀況和需求等綜

274、合因素，形成“訂單驅動為主，標準化部件適當備貨”型采購、生產和直銷的銷售模式等。報告期內，公司經營模式和影響因素未發生重大變化，未來在行業產業鏈條不發生重大改變的情況下，公司經營模式不會發生重大變化。（五）公司成立以來主營業務和主要產品的演變情況（五）公司成立以來主營業務和主要產品的演變情況 公司成立伊始，確立了響應國家制造大國往制造強國轉型的決策，研發系列智能測控裝備，助力生產企業提高產品質量、降低原材料消耗、減少用工進而提升企業競爭力的業務發展目標，并在用戶產品質量的定義上明確包括產品內在物理屬性和外觀質量兩個維度。公司產品及技術發展經歷了產品初步定型階段（2006 年-2008 年）、應

275、用領域拓展階段（2009 年-2015 年）和新能源電池行業拓展階段（2016 年至今）。產品初步定型階段基于客戶一站式解決方案需求，建立了在線測控和機器視覺檢測兩大技術平臺，確立了兩類質量檢測系統并行的業務布局。以造紙行業為發展基點，已拓展至無紡布及衛材、薄膜、新能源電池等眾多行業，并在新能源電池行業實現了從原材料生產、極片制作環節到電芯裝配和模組 pack 環節的全產業鏈覆蓋。在業務不斷拓展過程中，為了提高核心軟硬件的適配性，通過大量的研發投入，實現了工業線陣相機、圖像處理板卡、高速 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-94 數據處理模塊等多項核心部件的自研，并投入使

276、用。具體情況如下：主要產品技術演變圖主要產品技術演變圖 （六）主要業務經營情況和核心技術產業化情況（六）主要業務經營情況和核心技術產業化情況 公司重視底層技術的研發，實現從核心部件到智能測控裝備系列產品研發生產的布局，形成了在線測控和機器視覺檢測兩大技術平臺，并將掌握的核心技術成功轉換為自研生產的 X/射線傳感器、微波水分傳感器、高速數據處理模塊、掃描架、智能執行機構、工業線陣相機、智能圖像處理板卡、光源及恒流控制器 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-95 等核心部件，自研微波水分傳感器和工業線陣相機實現對外購進口微波水分傳感器和工業線陣相機的替代。截至本招股說明書簽署

277、日，公司擁有 4848 項專利，其中發明專利 2626 項。同時，公司已取得 5050 項軟件著作權。公司擁有豐富的產業化經驗，使研發的新技術能高效率地轉化為產業化成果。經過數年的探索、嘗試，公司將在造紙行業得到廣泛應用的在線測控技術和機器視覺檢測技術做應用層面的遷移，成功延伸應用到薄膜、無紡布及衛材、新能源電池等行業。目前，延伸行業對公司經營業績的貢獻已經是造紙行業的數倍。后續公司將持續拓展 3C 電子及泛半導體產業鏈中電子標箔、PI 膜、電路板半固化片以及復合集流體、氫燃料電池膜電極和碳纖維等新材料領域。具體情況如下圖所示：在線測控機器視覺檢測傳感技術閉環控制技術掃描架檢測技術光源及恒流頻

278、閃控制技術造紙無紡布及衛材薄膜玻纖印刷食品片材在線測控系統激光測厚系統冷凝水回收/集散控制系統WIS視覺檢測系統VIS視覺檢測系統X-Ray內部缺陷檢測系統應用層應用層產品層產品層技術技術平臺層平臺層基礎基礎核心技術層核心技術層新能源電池微波水分傳感器高數數據處理模塊掃描架智能執行機構工業線陣相機光源智能圖像處理板卡自制主要核自制主要核心部件心部件X/射線傳感器恒流控制器潛在應用半導體3C電子已應用高速線掃相機技術數字圖像處理技術 報告期內，公司依靠核心技術開展生產經營所產生的收入分別為 15,709.03萬元、25,348.25 萬元和 36,297.2636,297.26 萬元，占主營業務

279、收入的比重分別為 95.12%、96.85%和 97.65%97.65%。2022 年 1 月，經浙江省科學技術廳備案，由杭州市中小企業技術創新促進協會組織行業權威專家對公司“極片輥壓分切尺寸及表面缺陷檢測系統”、“銅 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-96 箔表面缺陷在線檢測系統”、“銅箔在線面密度檢測及橫幅控制系統”和“鋰電池極片涂布三架同步面密度縱橫向自動閉環控制系統”四款產品進行鑒定，前三款產品經鑒定達到國際領先水平，第四款產品經鑒定達到國際先進水平。上述四上述四款鑒定產品在報告期內實現的收入分別為款鑒定產品在報告期內實現的收入分別為 296.00296.00

280、萬元、萬元、4,053.374,053.37 萬元萬元和和11,479.0911,479.09 萬元。萬元。（七七）主要產品或服務的工藝流程圖）主要產品或服務的工藝流程圖 公司在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統下游應用領域非常廣泛，不同領域及客戶的被檢測對象、生產環境、技術工藝存在較大差異。在整機方案設計之前必須充分調研客戶需求和下游生產工藝，分析設計要點及難點。根據掌握的核心技術設計整體解決方案，以及對核心部件進行自主研發設計及生產能夠有效解決方案中的難點。1、核心部件研發及生產情況、核心部件研發及生產情況 公司在在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統中實現多個核心部件的自主研發及生

281、產，包括射線傳感器、微波水分傳感器、高速數據處理模塊、掃描架、智能執行機構、工業線陣相機、圖像處理板卡、光源和恒流控制器等。公司自研的核心部件都是一個復雜的小型系統，由多種器件構成，部分器件嵌入軟件算法。公司對核心部件采用“整體自研、芯片及大部分器件外購、自主裝配及測試”的生產模式，即：公司通過剖析客戶需求，自主完成上述核心部件的整體結構設計、電路設計、PCB 設計、機械結構設計、軟件算法設計、邏輯編程設計等，該環節稱為核心部件的整體自研。在形成核心部件的相關設計圖紙后，進入核心部件的構成器件的生產過程，由于 PCB 貼片和機械加工的生產工藝門檻較低，公司采取“自行生產加工”和“定制化采購（含

282、委托加工）”相結合的生產模式滿足產品生產交付需求，對臨時加急或小批量的小型機械件和 PCB 板由公司通過機器設備自行生產加工，對其他大部分的機械件和 PCB 板通常通過外發加工圖紙從供應商定制化采購的方式滿足產品生產需求，對芯片、放射源等專業性元器件和驅動電機等應用領域廣泛且市場資源充沛的通用型器件，根據設計選型情況直接外購入庫。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-97 在完成各個器件的生產并驗收入庫后，公司根據核心部件的裝配工藝圖紙，依靠人工和工制具等自行進行裝配、軟件部署、老化測試和參數標定等。公司的射線傳感器、掃描架、工業線陣相機等核心部件要求的檢測精度高，裝配、老

283、化測試和參數標定等生產步驟直接影響核心部件的效能和設備的調試效率。在核心部件的研發設計及生產過程中，對于部件性能起到重要影響的設計、裝配及測試均由公司自主完成。2、整機方案生產工藝流程、整機方案生產工藝流程（1）在線自動化測控系統）在線自動化測控系統 以主要的片材在線測控系統為例，展示生產工藝流程如下：在片材在線測控系統的生產過程中，公司核心技術聚焦在數字/模擬信號接收處理、嵌入式控制系統和部分特殊的機械機構等方面，形成了自研核心部件中的多個重要器件，如：射線傳感器中的前置放大電路模塊和高精度恒溫模塊、微波水分傳感器的發射/接收模塊、高速數據處理模塊、智能執行機構的控制電路 首次公開發行股票并

284、在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-98 模塊等。自研核心部件的具體構成及自制/外購情況詳見招股說明書本章“六、技術和研發情況”之“（一）”之“2、核心部件研發及生產情況，以及與核心技術的對應關系及發揮的作用”。在片材在線測控領域，公司掌握了傳感器技術、掃描架檢測技術以及閉環控制等多項核心技術，能夠根據片材種類（如鋰電池極片、銅箔、薄膜、無紡布、紙張等）特性和生產工藝（幅寬、車速、生產環境）等情況，制定多種片材檢測、閉環控制等整體解決方案，并自主完成掃描架、傳感器、高速數據處理模塊、執行機構等多款核心部件研發設計、原材料選型、部件裝配及性能測試等。公司自主研發設計的傳感器、掃描架、高速數據

285、處理模塊、智能執行機構和閉環控制算法是片材在線測控系統中必備的核心構成，直接影響設備的運行性能和使用效果。公司發揮了在信號處理、嵌入式系統開發、控制模型的建立和控制軟件算法方面的優勢，對設備及其核心構成的整體結構、電路、機械結構以及軟件算法進行研發設計并持續優化，有效解決檢測過程環境（電路噪聲、溫度、濕度等）干擾，降低不可抗力（射線衰減、金屬形變等）影響，提升數據高速采樣/存儲/處理能力，克服閉環控制中的大延時、純滯后等問題，使得片材在線測控系統整體檢測精度和閉環性能水平達到/接近國際同行水平。片材在線測控系統的技術水平與競爭對手對比詳見招股說明書本章“二、發行人所處行業狀況及未來發展趨勢”之

286、“（四）”之“2”之“（3）”之“在線自動化測控系統”。（2）機器視覺智能檢測系統）機器視覺智能檢測系統 機器視覺智能檢測系統的生產工藝流程如下：首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-99 注：目前，公司采用整體自研、芯片及大部分器件外購、自主裝配及測試模式生產的光源和相機的領用量占整體領用量的比例分別為 98%98%和 70%70%，少部分光源和相機向供應商直接采購。在機器視覺智能檢測系統的生產過程中，公司核心技術聚焦在數字/模擬信號接收處理、軟件算法等方面，形成了自研核心部件中的多個重要器件，如工業線陣相機中的圖像數據采集處理模塊（含 FPGA 圖像處理算法）、恒流控制

287、器中的恒流電路模塊等。自研核心部件的具體構成及自制/外購情況詳見招股說明書本章“六、技術和研發情況”之“（一）”之“2、核心部件研發及生產情況，以及與核心技術的對應關系及發揮的作用”。在機器視覺智能檢測領域，公司積累了高速線掃描相機技術、數字圖像處理技術、光源及恒流頻閃控制技術，并形成了 WIS 視覺檢測系統、VIS 視覺檢測系統和 X-ray 內部缺陷檢測系統三大類視覺檢測解決方案，可分別應用到高速片材表面缺陷和尺寸檢測、分離式物體表面各類缺陷檢測、物體內部缺陷檢測。同時，公司自主完成工業線陣相機、圖像處理板卡、光源及恒流控制器等核心部件的研發設計、原材料選型、部件裝配及性能測試等，開發了

288、20 余個可組態圖像處理算法模塊等。公司自主研發設計的工業線陣相機、光源、圖像處理板卡和圖像處理算法構成了檢測系統的“眼睛”和“大腦”，是機器視覺系統的核心部件。具體來看，首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-100 公司在工業線陣相機和圖像處理板卡中，通過自主設計的 FPGA 為核心的高速信號接收處理電路和邏輯編程，提升了高速海量的圖像數據信號的轉換/接收/處理能力，保障了數據的可靠性和完整性，實現了圖像信息的本地化處理功能，在高速、多爆炸性缺陷處理方面具有極大優勢；公司在光源中，通過自主光路結構設計和工藝設計給機器視覺檢測系統提供均勻、穩定、合適的照明，總體使得機器視覺

289、智能檢測系統的檢測速度、檢測精度等整體性能水平得到有效提升。公司片材表面瑕疵檢測系統設備性能在主要應用行業的檢測技術參數與全球機器視覺領域領先企業各項指標參數接近，處于行業先進水平。機器視覺智能檢測系統的技術水平與競爭對手對比詳見招股說明書本章“二、發行人所處行業狀況及未來發展趨勢”之“（四）”之“2”之“（3）”之“機器視覺智能檢測系統”。（八）具有代表性的業務數據（八）具有代表性的業務數據 報告期內，公司具有代表性的業務數據包括產量、銷量及產能利用率等，報告期內，公司具有代表性的業務數據包括產量、銷量及產能利用率等，相關業務數據的變動情況及原因請參見本節“三、銷售情況和主要客戶”之“（一）

290、相關業務數據的變動情況及原因請參見本節“三、銷售情況和主要客戶”之“（一）主要產品產能、產量及銷量情況”。主要產品產能、產量及銷量情況”。（九）發行人的產品及業務符合產業政策和國家經濟發展戰略（九）發行人的產品及業務符合產業政策和國家經濟發展戰略 公司主要從事在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統研發、生產和公司主要從事在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統研發、生產和銷售。公司的產品屬于過程控制和機器視覺細分行業，均屬于智能制造中重要銷售。公司的產品屬于過程控制和機器視覺細分行業，均屬于智能制造中重要的構成部分。的構成部分。根據國家統計局根據國家統計局戰略性新興產業分類（戰略性新興產業分

291、類（20182018），公司屬于，公司屬于“2.2.高端裝備制造產業”高端裝備制造產業”中的中的“2.1.32.1.3 智能測控裝備制造”智能測控裝備制造”。公司主要產品對應于戰公司主要產品對應于戰略性新興產業目錄等國家高新技術產業和戰略性新興產業規劃的具體情況如下略性新興產業目錄等國家高新技術產業和戰略性新興產業規劃的具體情況如下表所示：表所示：分類標準分類標準 產業產業 分類分類 戰略新戰略新興分類興分類 發行人情況發行人情況 戰略性新戰略性新興產業分類興產業分類（20182018）高端裝高端裝備制造備制造產業產業 2.1.32.1.3 智智能 測 控能 測 控裝 備 制裝 備 制造造 “

292、4011*4011*工業自動控制系統裝置制造”是指用于連續或斷續生工業自動控制系統裝置制造”是指用于連續或斷續生產制造過程中，測量和控制生產制造過程的溫度、壓力、流量、產制造過程中，測量和控制生產制造過程的溫度、壓力、流量、物位等變量或者物體位置、傾斜、旋轉等參數的工業用計算機物位等變量或者物體位置、傾斜、旋轉等參數的工業用計算機控制系統、儀表、執行機構和裝置的制造?？刂葡到y、儀表、執行機構和裝置的制造。鋰電池極片面密度、銅箔面密度、隔膜厚度、薄膜厚度、無紡鋰電池極片面密度、銅箔面密度、隔膜厚度、薄膜厚度、無紡布克重布克重/水分、紙張定量水分、紙張定量/水分水分/灰分等屬于相關片材生產制造過灰

293、分等屬于相關片材生產制造過程中的主要變量。程中的主要變量。公司在線自動化測控系統中“片材在線測控系統”和“激光測公司在線自動化測控系統中“片材在線測控系統”和“激光測厚系統”，根據檢測的實時面密度、厚度、克重、水分等數據厚系統”，根據檢測的實時面密度、厚度、克重、水分等數據與目標值對比的偏差，輸出橫向和縱向控制信號給供料調節執與目標值對比的偏差，輸出橫向和縱向控制信號給供料調節執 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-101 分類標準分類標準 產業產業 分類分類 戰略新戰略新興分類興分類 發行人情況發行人情況 行機構，改變對應的供料量行機構，改變對應的供料量完成閉環反饋控制

294、，從而保證片材完成閉環反饋控制，從而保證片材品質的穩定一致?！袄淠厥掌焚|的穩定一致?！袄淠厥?集散控制系統”根據檢測結果集散控制系統”根據檢測結果控制流量、濃度、烘缸氣壓等，實現對生產過程的控制?？刂屏髁?、濃度、烘缸氣壓等，實現對生產過程的控制。綜上，公司在線自動化測控系統屬于“綜上，公司在線自動化測控系統屬于“4011*4011*工業自動控制系工業自動控制系統裝置制造”。統裝置制造”。機器視覺智能檢測系統用于物品表面瑕疵檢測、內部缺陷檢測機器視覺智能檢測系統用于物品表面瑕疵檢測、內部缺陷檢測和尺寸測量的機器視覺智能檢測，瑕疵和尺寸等屬于生產過程和尺寸測量的機器視覺智能檢測，瑕疵和尺寸

295、等屬于生產過程控制中的重要參數。公司的機器視覺智能檢測系統屬于“控制中的重要參數。公司的機器視覺智能檢測系統屬于“4011*4011*工業自動控制系統裝置制造”，與奧普特（工業自動控制系統裝置制造”，與奧普特（688686688686）分類一致。）分類一致。20212021 年年 3 3 月，全國人大通過的中華人民共和國國民經濟和社會發展第十月，全國人大通過的中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和四個五年規劃和 20352035 年遠景目標綱要，把智能裝備繼續列為面向年遠景目標綱要，把智能裝備繼續列為面向 20352035 年的戰年的戰略新興產業發展方向之一。略新興產業發展方向之一

296、。20212021 年年 1212 月，工信部、發改委、科技部等八部門印月，工信部、發改委、科技部等八部門印發的“十四五”智能制造發展規劃，提出的重點任務之一是加強自主供給，發的“十四五”智能制造發展規劃，提出的重點任務之一是加強自主供給，壯大產業體系新優勢，大力發展智能制造裝備。針對感知、控制、決策、執行壯大產業體系新優勢，大力發展智能制造裝備。針對感知、控制、決策、執行等環節的短板弱項，加強用產學研聯合創新，突破一批“卡脖子”基礎零部件等環節的短板弱項，加強用產學研聯合創新，突破一批“卡脖子”基礎零部件和裝置。公司自產的核心部件（工業線陣相機、射線傳感器、微波水分傳感器和裝置。公司自產的核

297、心部件（工業線陣相機、射線傳感器、微波水分傳感器和智能執行機構）和成套產品屬于智和智能執行機構）和成套產品屬于智能制造裝備創新發展行動中提出的基礎零能制造裝備創新發展行動中提出的基礎零部件和裝置（高分辨率視覺傳感器、成分在線檢測儀器、先進控制器）和智能部件和裝置（高分辨率視覺傳感器、成分在線檢測儀器、先進控制器）和智能制造裝備（高端分布式控制系統、數字化非接觸精密測量、在線無損檢測）。制造裝備（高端分布式控制系統、數字化非接觸精密測量、在線無損檢測）。20232023年年 2 2 月，工信部、發改委等七部門印發智能檢測裝備產業發展行動計劃（月，工信部、發改委等七部門印發智能檢測裝備產業發展行動

298、計劃（2023202320252025 年）將攻克核心零部件年）將攻克核心零部件/元器件（含高精度傳感器、高精度工業相機）元器件（含高精度傳感器、高精度工業相機）和研制專用軟件（含機器視覺算法、圖像處理軟件）列為基礎創新重點方向，和研制專用軟件（含機器視覺算法、圖像處理軟件）列為基礎創新重點方向，通用智能檢測裝備和專用智能檢測裝備作為未來供給能力提升的重點方向。公通用智能檢測裝備和專用智能檢測裝備作為未來供給能力提升的重點方向。公司產品和業務符合國家科技創新戰略。司產品和業務符合國家科技創新戰略。二、發行人所處行業狀況及未來發展趨勢二、發行人所處行業狀況及未來發展趨勢（一）發行人所屬行業及確定

299、依據（一）發行人所屬行業及確定依據 公司專注于在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統的研發、生產和銷售。根據 國民經濟行業分類與代碼（GBT4754-2017）分類標準，公司屬于“C35專用設備制造業”；根據中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂）公司屬于“C35 專用設備制造業”；根據國家統計局戰略性新興產業分類（2018），公司產品屬于“2 高端裝備制造產業”中的“2.1.3 智能測控裝 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-102 備制造”。（二）行業主管部門、監管體制、主要法律法規政策（二）行業主管部門、監管體制、主要法律法規政策 1、行業主管部門

300、及監管體制、行業主管部門及監管體制（1）行業主管部門）行業主管部門 公司所屬行業的主管部門包括國家發展和改革委員會（以下簡稱“發改委”）、工業和信息化部（以下簡稱“工信部”）。上述主管部門通過制定行業發展規劃、政策法規等對行業發展方向進行宏觀調控，從而對公司所處行業進行宏觀管理。（2）自律性組織）自律性組織 公司所屬行業的自律性組織主要是中國自動化學會、中國機械工業聯合會、中國人工智能產業創新聯盟、機器視覺產業聯盟、中國儀器儀表行業協會等。主要職能是引導行業發展、研究行業發展現狀、國內外技術的交流與合作、會議展覽、新技術培訓、向政府提出產業發展建議和意見等。2、行業主要法律法規及政策、行業主要

301、法律法規及政策（1）行業主要法律法規）行業主要法律法規 行業法律、法規主要涉及產品質量、安全生產等方面，具體包括中華人民共和國產品質量法（2018 年修訂）、中華人民共和國安全生產法（2021 年修正）、產品質量監督試行辦法（2011 修訂）等相關法律法規。（2）行業相關政策）行業相關政策 本行業主要政策 序號序號 發布發布 時間時間 名稱名稱 頒發部門頒發部門 主要相關內容主要相關內容 與公司產品的關與公司產品的關 聯性聯性 1 1 2023.022023.02 智能檢測智能檢測裝備產業發裝備產業發展行動計劃展行動計劃（2023202320252025 年）年）工信部、工信部、發改委等發改委

302、等七部七部 攻克核心零部件攻克核心零部件/元器件。發展高精度元器件。發展高精度觸頭、高精度非接觸式氣電轉換測頭、觸頭、高精度非接觸式氣電轉換測頭、高性能光電倍增管、高精度光柵、高高性能光電倍增管、高精度光柵、高精度編碼器、高精度真空泵、高精度精度編碼器、高精度真空泵、高精度傳感器、高性能傳感器、高性能 X X 射線探測器、高功射線探測器、高功率微焦斑率微焦斑 X X 射線管、高精度工業相機、射線管、高精度工業相機、高精度光學組件等智能檢測裝備關鍵高精度光學組件等智能檢測裝備關鍵零部件零部件/元器件。研制專用軟件。開發元器件。研制專用軟件。開發結構化、非結構化的高頻檢測數據處結構化、非結構化的高

303、頻檢測數據處理與分析技術，發展故障診斷、智能理與分析技術，發展故障診斷、智能鼓勵攻克智能檢鼓勵攻克智能檢測裝備中高精度測裝備中高精度傳感器、高精度工傳感器、高精度工業相機等關鍵核業相機等關鍵核心部件和開發機心部件和開發機器視覺算法、圖像器視覺算法、圖像處理軟件等，提升處理軟件等，提升無損檢測裝備供無損檢測裝備供給能力。與檢測核給能力。與檢測核部件和算法自主部件和算法自主 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-103 序號序號 發布發布 時間時間 名稱名稱 頒發部門頒發部門 主要相關內容主要相關內容 與公司產品的關與公司產品的關 聯性聯性 分析、在線快速評價技術與軟件，可分析

304、、在線快速評價技術與軟件，可靠性、壽命數據分析軟件，機器視覺靠性、壽命數據分析軟件，機器視覺算法、圖像處理軟件等專用檢測分析算法、圖像處理軟件等專用檢測分析軟件以軟件以及典型產品檢測基礎數據庫。及典型產品檢測基礎數據庫。突破無損檢測裝備、產品疲勞測試系突破無損檢測裝備、產品疲勞測試系統、模擬仿真試驗臺、安全儀表系統、統、模擬仿真試驗臺、安全儀表系統、遠程運維和工業計量檢定裝置等通用遠程運維和工業計量檢定裝置等通用裝備及其模塊化、柔性化集成方案，裝備及其模塊化、柔性化集成方案，為制造業重點領域在線檢測、嵌入檢為制造業重點領域在線檢測、嵌入檢測、線邊檢測、在役檢測等奠定基礎。測、線邊檢測、在役檢測

305、等奠定基礎。研發以及開發新研發以及開發新產品產品 X X-rayray 內部內部缺陷檢測系統的缺陷檢測系統的發展路線相契合。發展路線相契合。2 2022.07“十四五”信息化和工業化深度融合發展規劃 工信部 提升企業信息技術應用能力，加快生產制造全過程數字化改造，推動智能制造單元、智能產線、智能車間建設，實現全要素全環節的動態感知、互聯互通、數據集成和智能管控。公司產品助力于客戶構筑“智能產線”，實現生產要 素“動 態 感知”和“智能管控”。3 2022.04 關于做好2022 年工業質量提升和品牌建設工作的通知 工信部 支持專業機構在機械、電子、汽車等重點行業，深入分析對產品質量起決定性影響

306、的制造過程，推動數據驅動的實時在線制造過程能力測量分析與控制，不斷提高制造過程質量控制能力，提升產品制造的一致性、穩定性。公司在線自動化測 控 系 統 可 以“實時在線”測量分析銅箔、鋰電池極片涂布及輥壓質量，提升銅箔、極片的質量的一致性和穩定性。4 2021.12“十四五”智能制造發展規劃 工信部、發改委、科技部等 大力發展智能制造裝備。針對感知、控制、決策、執行等環節的短板弱項，加強用產學研聯合創新，突破一批“卡脖子”基礎零部件和裝置。其中通用智能制造裝備包括監視控制和數據采集系統等工業控制裝備；數字化非接觸精密測量、在線無損檢測、激光跟蹤測量等智能檢測裝備等。公司的產品屬于“非接觸精密測

307、量、在線無損檢測、激光跟蹤測量等 智 能 檢 測 裝備”。5 2021.03 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要 全國人大 發展壯大戰略性新興產業。聚焦新一代信息技術、生物技術、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環保以及航空航天、海洋裝備等戰略性新興產業，加快關鍵核心技術創新應用，增強要素保障能力，培育壯大產業發展新動能。公 司 產 品 屬 于“高端裝備”之智能測控裝備，且部分產品服務于“新能源汽車”產業鏈。6 2019.08 工業和信息化部關于促進制造業產品和服務質量提升的實施意見 工信部 持續推進兩化融合管理體系貫標，推動云計算、大數據、人

308、工智能等新一代信息技術在質量管理中的應用，支持建立質量信息數據庫，開發在線檢測、過程控制、質量追溯等質量管理工具，加強質量數據分析，推動企業建立以數字化、網絡化、智能化為基礎的全過程質量管理體系。公司產品有助于客戶開展“在線檢測、過程控制、質量追溯”。下游行業主要政策 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-104 公司經營與發展受到下游行業政策和需求的直接影響。發行人的下游客戶主要涉及新能源電池、薄膜、無紡布和造紙領域，相關政策如下：A、新能源電池 序號序號 發布時間發布時間 名稱名稱 頒發部門頒發部門 主要相關內容主要相關內容 與公司產品的關與公司產品的關 聯性聯性 1

309、1 2023.012023.01 關于推動能關于推動能源電子產業發源電子產業發展的指導意見展的指導意見 工信部、工信部、教育教育部部 、科技部等、科技部等 加快智能工廠建設，推進關鍵工加快智能工廠建設，推進關鍵工序數字化改造，優化生產工藝及序數字化改造，優化生產工藝及質量管控系統。推動基礎材料生質量管控系統。推動基礎材料生產智能升級，提升硅料硅片、儲產智能升級，提升硅料硅片、儲能電池材料和高性能電池等生能電池材料和高性能電池等生產、包裝、儲存、運輸的機械化產、包裝、儲存、運輸的機械化與自動化水平，提高產品一致性與自動化水平，提高產品一致性和穩定性。和穩定性。推進智能工廠數推進智能工廠數字化建設

310、、優化質字化建設、優化質量管控、提高產品量管控、提高產品一致性和穩定性一致性和穩定性會導致智能質量會導致智能質量測控系統類產品測控系統類產品市場需求量旺盛，市場需求量旺盛，有助于增加公司有助于增加公司相關產品的市場相關產品的市場規模。規模。2 2 2022.112022.11 關于做好鋰關于做好鋰離子電池產業離子電池產業鏈供應鏈協同鏈供應鏈協同穩定發展工作穩定發展工作的通知的通知 工信部、市監局工信部、市監局 各地工業和信息化主管部門、市各地工業和信息化主管部門、市場監管部門引導鋰電企業落實產場監管部門引導鋰電企業落實產品質量主體責任，加強質量管理品質量主體責任，加強質量管理體系和質量保證能力

311、建設，根據體系和質量保證能力建設，根據鋰電產品本征安全、工藝安全和鋰電產品本征安全、工藝安全和防護安全等需求，持續開展技術防護安全等需求，持續開展技術創新，加強質量管控，優化工藝創新，加強質量管控，優化工藝流程，獲得質量認證，提升檢測流程，獲得質量認證，提升檢測能力。能力。強化質量管控有強化質量管控有助于公司在線自助于公司在線自動化測控系統和動化測控系統和機器視覺智能檢機器視覺智能檢測系統的推廣應測系統的推廣應用。用。3 2022.01“十四五”新型儲能發展實施方案 發改委、能源局 到 2025 年，新型儲能由商業化初期步入規?；l展階段，具備大規模商業化應用條件。新型儲能技術創新能力顯著提高

312、，核心技術裝備自主可控水平大幅提升，標準體系基本完善，產業體系日趨完備，市場環境和商業模式基本成熟。新型儲能規?；l展，預期能夠大幅增加儲能鋰電出貨量，相應的產線需求旺盛，有助于增加公司相關產品在鋰電池領域的市場規模。4 2021.12 鋰離子電池行業規范條件（2021 年本）工信部 企業應采用技術先進、節能環保、安全穩定、智能化程度高的生產工藝和設備，并達到以下要求：鋰離子電池企業應具有電極涂覆后均勻性的監測能力，電極涂覆厚度和長度的測量精度分別不低于 2m 和 1mm；應具有電極烘干工藝技術，含水量控制精度不低于 10ppm。提高鋰電池極片涂覆均勻性要求以及控制含水量，有助公司在線自動化測

313、控系統和機器視覺智能檢測系統在鋰電池領域的推廣應用。5 2020.10 關于印發新能源汽車產業 發展規劃（20212035年）的通知 國務院辦公廳 到 2025 年，我國新能源汽車市場競爭力明顯增強，動力電池、驅動電機、車用操作系統等關鍵技術取得重大突破，安全水平全面提升。純電動乘用車新車平均電耗降至 12.0 千瓦時/百公里，新能新能源汽車滲透率提升以及續航里程提升、原材料及電池技術的突破與迭代，會相應增加公司產品在 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-105 序號序號 發布時間發布時間 名稱名稱 頒發部門頒發部門 主要相關內容主要相關內容 與公司產品的關與公司產品的關

314、 聯性聯性 源汽車新車銷售量達到汽車新車銷售總量的 20%左右。實施電池技術突破行動。開展正負極材料、電解液、隔膜、膜電極等關鍵核心技術研究，加強高強度、輕量化、高安全、低成本、長壽命的動力電池和燃料電池系統短板技術攻關，加快固態動力電池技術研發及產業化。鋰電池領域的市場容量。B、薄膜 序序號號 發布時間發布時間 名稱名稱 頒發部門頒發部門 主要相關內容主要相關內容 與公司產品的與公司產品的關聯性關聯性 1 1 2023.012023.01 關于推動能關于推動能源電子產業發源電子產業發展的指導意見展的指導意見 工信部、工信部、教教育部育部 、科技、科技部等部等 開發高純度、低成本多晶硅材開發高

315、純度、低成本多晶硅材料和高性能硅片，提升大尺寸料和高性能硅片，提升大尺寸單晶硅拉棒、切片等制備工藝單晶硅拉棒、切片等制備工藝技術，提升電子漿料、光伏背技術，提升電子漿料、光伏背板、光伏玻璃、封裝膠膜、電板、光伏玻璃、封裝膠膜、電子化學品等關鍵光伏材料高端子化學品等關鍵光伏材料高端產業化能力。產業化能力。光伏產業鏈新光伏產業鏈新技術的規?；夹g的規?；慨a，配套的光量產，配套的光伏膜材、光伏玻伏膜材、光伏玻璃的需求增長，璃的需求增長，有助于提升公有助于提升公司在線測控系司在線測控系統和機器視覺統和機器視覺智能檢測系統智能檢測系統在光伏產業鏈在光伏產業鏈的市場容量。的市場容量。2 2021.12

316、智能光伏產業創新發展行動計劃（2021-2025年）工信部、住房和城鄉建設部、交通運輸部、農業農村部、國家能源局 開發高質量封裝膠膜、光伏玻璃和背板產品，開展高效封裝用導電膠、異形焊帶、智能接線盒等輔材輔料的研發與應用。公司片材在線測控系統和機器視覺智能檢測系統有助于實時在線檢測膠膜、光伏玻璃等相關產品的質量。3 2021.03 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要 全國人大 加快發展非化石能源，堅持集中式和分布式并舉，大力提升風電、光伏發電規模，加快發展東中部分布式能源，有序發展海上風電，加快西南水電基地建設，安全穩妥推動沿海核電建設，建設一批多能互補

317、的清潔能源基地，非化石能源占能源消費總量比重提高到 20%左右。大力發展光伏發電，相關配套的光伏膠膜、背板膜產品的需求量增加，相應增加公司產品在光伏膜材領域的市場容量。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-106 C、無紡布 序號序號 發布時間發布時間 名稱名稱 頒發部門頒發部門 主要相關內容主要相關內容 與公司產品的關與公司產品的關 聯性聯性 1 2022.04 關于產業用紡織品行業高質量發展的指導意見 工信部、發改委 到 2025 年，規模以上產業用紡織品企業工業增加值年均增長 6%左右，3-5 家企業進入全球產業用紡織品第一梯隊。非織造布企業關鍵工序數控化率達到70%

318、，智能制造和綠色制造對行業提質增效作用明顯，行業綜合競爭力進一步提升。鼓勵規模以上的紡織品企業擴大規模以及智能化生產。無紡布行業的擴產和智能化改造有助于增加在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統的需求。2 2021.06 紡織行業“十四五”科技發展指導意見 中國紡織工業聯合會 通過智能制造技術提升非織造布行業質量、降低成本，進而提升行業競爭力具有重要意義。研究開發非織造布質量智能檢測系統，非織造布智能物流系統。鼓勵無紡布行業降本提質，開發無紡布質量智能檢測系統，利好于公司產品在無紡布行業的應用。D、造紙 序號序號 發布時間發布時間 名稱名稱 頒發部門頒發部門 主要相關內容主要相關內容 與公司

319、產品的關與公司產品的關 聯性聯性 1 2021.12 造紙行業“十四五”及中長期高質量發展綱要 中國造紙協會 根據國家“雙循環”戰略和到 2035 年人均國內生產總值達到中等發達國家水平的目標，以及發達國家的發展經驗，我國未來紙張市場需求增量仍然較大。引導大型制漿造紙企業通過兼并重組與合資合作等形式發展，形成具有國際競爭力的綜合性制漿造紙企業集團。培育紙制品龍頭企業，提高紙制品企業集中度，提升企業規模效益。2025 年和 2035 年全國紙及紙板總產量目標分別為1.4億噸和1.7億噸。引導大型造紙企業擴產，帶動造紙行業的擴產，會相應新增在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統的需求。2 202

320、1.03 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要 全國人大 加快化工、造紙等重點行業企業改造升級，完善綠色制造體系。深入實施增強制造業核心競爭力和技術改造專項，鼓勵企業應用先進適用技術、加強設備更新和新產品規?；瘧?。建設智能制造示范工廠，完善智能制造標準體系。深入實施質量提升行動，推動制造業產品“增品種、提品質、創品牌”。造紙行業智能化改造升級會增加智能裝備的引入，以及對落后設備的淘汰，有助于增加公司產品的市場需求。3、行業主要法律法規和政策對發行人經營發展的影響、行業主要法律法規和政策對發行人經營發展的影響（1）我國推動制造業轉型為發行人創造良好發展環

321、境我國推動制造業轉型為發行人創造良好發展環境 發展智能制造業已經成為實現我國制造業從低端制造向高端制造轉變的重要途徑。近年來國務院、工信部等部門相繼發布“十四五”智能制造發展規劃智能檢測裝備產業發展行動計劃（智能檢測裝備產業發展行動計劃（2023202320252025 年）年）等相關政策鼓勵企業逐步 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-107 完成傳統工業的自動化、智能化改造。國家大力推進制造業轉型和智能制造，為包括發行人在內的生產過程質量檢測和控制解決方案提供商創造了良好的政策環境和廣闊的發展空間。（2）下游行業產線建設和改造需求為發行人帶來廣闊的市場空間）下游行業產

322、線建設和改造需求為發行人帶來廣闊的市場空間 在我國制造業轉型的背景下，新能源電池、薄膜、無紡布和造紙行業對于產線自動化水平和產品質量的要求不斷提升，產線建設和改造需求日益旺盛。以鋰電池行業為例，關于印發新能源汽車產業發展規劃（20212035 年）的通知等政策有力推動了對于鋰電池及相關自動化生產檢測設備的需求。面對新能源汽車市場爆發式增長帶來的鋰電池需求，為了規避企業增加落后產能，引導市場健康有序發展，工信部出臺了鋰離子電池行業規范條件（2021 年本）對于鋰電池產品的質量、性能、生產檢測設備均提出了新要求。相關文件的出臺有效的激發了鋰電池生產商對于檢測設備產線建設投入的需求。中華人民共和國國

323、民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要 紡織行業“十四五”科技發展指導意見等文件對于薄膜、無紡布、造紙等下游行業提出了明確的發展方向和更高的產品需求，支持企業應用先進技術及產品設備，有助于相關行業產線建設和改造需求的充分釋放。下游行業對于生產設備的建設改造需求將直接拉動包括發行人在內的生產過程質量檢測和控制解決方案提供商的市場空間。（三）公司所在行業發展概況（三）公司所在行業發展概況 根據國家統計局戰略性新興產業分類（2018），公司產品屬于“2 高端裝備制造產業”中的“2.1.3 智能測控裝備制造”，也屬于工業自動化范疇。工業自動化是機器設備或生產過程在不需要人工直接干

324、預的情況下，按預期的目標實現測量、操縱等信息處理和過程控制的統稱，它是涉及儀器儀表、控制系統、機器視覺等眾多技術領域的一門綜合性技術。工業自動化對于降低各個行業的生產成本，提高企業的經濟效益起到了重要的作用。從全球范圍看，工業自動化是各國大力推進的方向。公司的產品分為在線自動化測控系統和機器視覺智能檢測系統，其中，在線自動化測控系統具備在線測量和實時閉環控制的特點，屬于過程控制領域。首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-108 過程控制和機器視覺行業的發展情況如下：1、過程控制行業發展概況、過程控制行業發展概況（1）行業基本概念）行業基本概念 過程控制行業介紹 過程控制在工

325、業領域是指以厚度、水分、成分、溫度和壓力等工藝參數作為被控變量的自動控制，是計算機及時地采集檢測數據，經過算法得出最佳值迅速地對控制對象進行自動控制和自動調節，也被稱為實時控制。過程控制是保持生產穩定、降低消耗及成本、提高生產質量的重要手段。依據具體職能和組成的不同，過程控制技術可分為自動檢測系統、自動控制系統、自動保護系統和自動操縱系統四類。過程控制與工業自動化、發行人產品之間的關系如下圖所示：發行人產品涉及的自動檢測系統和自動控制系統類情況如下：A、自動檢測系統 自動檢測系統是指自動連續地對面密度、厚度、灰分、水分等各種工藝變量進行測量，并在上位機中對測量結果進行分析輸出，為實現自動化控制

326、提供輸入信息。根據測量原理的不同，自動檢測系統可以分為射線式、激光式、微波式、超聲波式等。目前，片材在線自動檢測主要是片材的厚度/面密度/水分或其它成分含量的在線檢測，如厚度（面密度）國際同行通用的檢測方式主要是射線測厚、首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-109 激光反射測厚、紅外測厚等，水分的主要檢測方式主要是紅外檢測和微波檢測；其他成分檢測主要是射線檢測或紅外檢測。每種檢測方式各有優缺點，具體如下：檢測技術檢測技術 原理原理 主要優缺點主要優缺點 X射線檢測 射線穿透衰減 優點：可直接獲取成分單一的片材面密度信息。缺點：對傳感器溫控、自動標定要求高；較射線穿透性弱和

327、壽命短。射線檢測 射線穿透衰減 優點：可直接獲取成分復雜的片材面密度信息；穿透性較X射線和紅外線強 缺點：對傳感器溫控、自動標定要求高；涉及放射源使用，需要審批。激光檢測 激光三角測距 優點：可以實現片材物理厚度的精確檢測；無輻射。缺點：對掃描架機械穩定性要求高；不能用于透光性較強的材料檢測。紅外檢測 紅外光吸收、發射、散射 優點：結構簡單；無輻射。缺點：受環境影響大，器件易老化；僅適用于在紅外范圍內吸收光譜的材料。微波檢測 微波諧振掃頻檢測 優點：檢測精度高，長期運行穩定性好；成本低；無輻射；適用于所有非金屬制品的濕度檢測。缺點：對環境濕度特別大的場合要做好特殊的防護。超聲波檢測 超聲波脈沖

328、反射 優點：無輻射。缺點：不能測量涂覆（非均質）的復合材料；檢測精度容易受溫度及金屬表面氧化影響。千/萬分尺 物理測量 缺點：人工手動抽檢厚度比較麻煩，而且極片中間部分無法實現在線檢測。當前片材生產過程中在線實時、非接觸高精度檢測要求日益提升，射線檢測、激光檢測、紅外檢測、微波檢測在發行人相關業務的檢測場景中仍是行業內重點發展的檢測技術，且隨著涂覆、復合等深加工新材料應用場景增多，射線類面密度檢測技術性能明顯優于其他檢測手段，具有廣闊的市場空間。公司各類產品所使用的射線檢測、激光檢測、紅外檢測、微波檢測等檢測技術是行業內主流技術，且符合行業發展趨勢。行業內未出現新的技術替代現有檢測技術。B、自

329、動控制系統 自動控制系統是指利用自動控制儀表及裝置，對生產過程中某些重要的工藝變量進行自動調節，使它們在受到外界干擾影響偏離正常狀態后，能夠自動地重新回復到規定的范圍之內，從而保證生產的正常進行。按控制原理的不同，自動控制系統分為開環控制系統和閉環控制系統，在開環控制系統中，系統輸出只受輸入的控制，控制精度和抑制干擾的特性都比較差；閉環控制系統是建立在反饋原理基礎之上的，利用輸出量同期望值的偏差對系統進行控制，可獲得比較好的 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-110 控制性能。過程控制對于智能制造的重要性 智能制造需要強大的工業自動化作為支撐。過程控制是工業自動化的重要

330、分支，廣泛應用于新能源電池、薄膜、造紙、無紡布及衛材、醫藥和食品等過程工業領域。隨著人們物質生活水平的提高以及市場競爭的日益激烈，過程工業產品的質量和功能也向更高的層次發展，為滿足優質、高產、低消耗等要求，過程控制已經成為現代過程工業不可或缺的重要組成部分。我國智能制造尚處于起步階段，過程控制作為智能制造在過程工業領域實現的根基，其應用水平將直接影響未來智能制造在過程工業的發展。發行人產品在產業鏈中所處地位和作用和作用 公司在線自動化測控系統涉及過程控制技術中的自動檢測系統和自動控制系統。根據客戶需求，公司可提供自動檢測系統，也可提供自動檢測及自動控制一體化解決方案。過程控制系統產業鏈以解決方

331、案提供商為核心，上游由傳感器、數據處理模塊、智能執行機構、PLC、工控機等零部件供應商和控制算法等技術服務商構成；中游為解決方案提供商；下游為新能源電池、薄膜、無紡布及衛材、造紙等工業廠商。從產業鏈來看，公司業務目前主要涉及解決方案提供領域和上游傳感器、智能執行機構、數據處理模塊和控制算法領域。解決方案提供處于過程控制系統產業鏈的中游，需要根據下游客戶的具體要求和行業特性，設計針對性的檢測和控制方案，完成設備的制造和解決方案的整體集成。作為連接產業上下游的核心，解決方案提供商需要對下游行業的生產特點、檢測需求、控制方式等具備深刻理解，是智能制造技術在各制造行業實現具體應用的關鍵。過程控制產業上

332、游涉及領域廣泛，公司憑借自身對過程控制系統的深厚理解，已實現射線傳感器、微波水分傳感器、高速數據處理模塊和多款智能執行機構等上游部分核心部件的自主生產。（2）過程控制行業發展現狀）過程控制行業發展現狀 應用領域拓展和檢測精度提高，檢測設備需求旺盛 在工業自動化中，特別是連續生產過程的自動化中，檢測系統是實現生產過 首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）1-1-111 程自動化必不可少的技術工具之一。自動檢測系統通過對過程參數的準確檢測，可以及時準確地反映工藝設備的運行工況，為操作人員提供必要的操作依據，為自動控制系統提供必要的信號，是過程控制中重要的前端系統。隨著工業自動化的應用領

333、域不斷拓展和工業生產過程中對于檢測精細度的要求不斷提升，工業自動化產業對于檢測設備的需求日益旺盛。根據 Grand View Research 數據，2020 年全球自動檢測設備規模已達到 68.7億美元。未來在全球工業自動化不斷發展的驅動下，市場規模仍將保持持續增長。從細分領域角度，發行人在線檢測產品主要涉及自動檢測設備中的射線檢測設備、激光檢測設備和微波檢測設備。射線檢測技術、激光檢測技術和微波檢測技術等作為無損檢測技術，應用范圍廣泛。射線檢測設備方面，工業檢測設備利用射線特質，在不影響、不損害被檢對象使用性能的前提下，檢測物料的缺陷和不均勻性、判斷其狀態。檢測手段的非破壞性、檢測結果的連續性和數據的可視化特性，避免了取樣試驗以點帶面的局限性、彌補了人工感官檢查的不足，使檢查結果更具真實性、科學性，被廣泛應用到工業品成分檢測和內部缺陷等。隨著檢測精度要求提升和下游應用場景的不斷增加，射