中泰設計：四川中泰聯合設計股份有限公司創業板首次公開發行股票招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、 四川中泰聯合設計股份有限公司（成都市高新區錦暉西一街 99 號 2 棟 1 單元 24 層）首次公開發行股票并在創業板上市 招股說明書（申報稿）本公司的發行上市申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。保薦人（主承銷商）（東莞市莞城區可園南路一號）本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了

2、解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。創業板風險提示創業板風險提示 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 發行人聲明發行人聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動

3、引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本

4、次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 發行概況發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A股）擬發行股數擬發行股數 不超過1,441.81萬股，占發行后總股本的比例不低于25.00%，本次發行原股東不公開發售股份 每股面值每股面值 人民幣1.00元 每股發行價格每股發行價格【】元 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市交易所和板塊擬上市交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本發行后總股本 不超過5,767.22萬股 保薦人保薦人（主承銷商主

5、承銷商）東莞證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 發行人特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股發行人特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重要事項。說明書正文內容，并特別關注以下重要事項。一、特別風險提示一、特別風險提示（一一）設計創意創新風險設計創意創新風險 公司主要從事建筑設計業務，核心技術主要體現在方案設計階段的創新性和施工圖設計階段的系統性。公司力求在商業與藝術之間實現有機平衡，創作出大量尊重市

6、場規律、滿足建筑規范、符合大眾審美的建筑設計作品。但是，由于設計藝術沒有統一的審美標準，公司在建筑設計作品中的創新技術或創意方案存在不被市場或大眾認可的風險，從而在一定程度上會影響公司的品牌美譽度。同時，若公司的創新能力未及時跟上行業技術更新換代的速度，或不能及時將新技術運用于設計服務升級，亦將削弱公司的市場競爭優勢。（二二）設計設計人才流失的風險人才流失的風險 公司所從事的建筑設計業務屬于智力密集型服務，優秀專業的人才是公司核心競爭力的體現。公司的核心競爭力主要依賴于以核心技術人員為代表的設計團隊，團隊人員的規模與素質直接決定了公司是否具有市場競爭力。2018 年至 2020 年，公司員工薪

7、酬與經營地位于上海、深圳等一線城市的同行業可比公司相比較低，但與公司所在地的建筑設計企業如華圖山鼎、洲宇集團、觀堂設計等相比不存在明顯差異；同時，因公司所處行業離職率相對較高的特有屬性及公司員工數量及結構的變化情況，公司員工的離職率為 15.35%、21.50%和 31.47%，離職人員主要集中于從事基礎工作的普通級設計人員，核心技術人員及資深設計人員保持相對穩定。近年來建筑設計行業市場規模持續擴大，行業對設計人才的需求日益增長，若公司未來不能在薪酬、待遇、工作環境等方面持續提供有效的激勵機制，將存在一定的人才流失風險。如果公司設計人才大量流失，同時公司又未能及時吸引 四川中泰聯合設計股份有限

8、公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 符合要求的人才加盟，持續穩定地進行人才梯隊建設，將會對公司業務開展造成不利影響，從而影響公司的經營業績。（三三）房地產房地產周期性波動風險周期性波動風險 公司所屬的建筑設計行業與中國城鎮化建設密切相關。行業發展受宏觀經濟變化、區域協調發展、城鄉居民消費和房地產政策調控等因素的共同影響，具有一定周期性波動風險。公司主營業務與下游房地產行業關聯較為密切。在過去二十年，受住房需求和調控政策的雙重影響，中國房地產投資、開發企業土地購置面積、全國商品房交易面積及總額均呈現出周期性波動上漲的趨勢。為了抑制部分重點城市房價過快上漲及房地產金融泡沫風險，2016 年 12

9、 月中央經濟工作會議提出，要堅持房子是用來住的、不是用來炒的定位，全面落實因城施策，穩地價、穩房價、穩預期的長效管理調控機制，促進房地產市場平穩健康發展。2019 年 7 月中央政治局會議再提“房住不炒”與長效管理機制，明確“不把房地產作為短期刺激經濟的手段”。2020 年 8 月，監管部門出臺房地產融資新規，設置“三道紅線”，控制房地產開發企業有息負債規模增長，進而保障房地產行業的持續健康發展。上述政策從增加保障性住房和普通商品住房有效供給、抑制投資投機性購房需求、促進供應土地的及時開發利用、控制房地產開發企業有息債務的增長等多個方面進行調控，一定程度上抑制了房地產投資過快上漲的需求，調節了

10、房地產開發速度和規模，進而影響建筑設計企業的經營。綜上，雖然目前房地產行業調控政策已趨于穩定，但不排除部分重點城市房價繼續高速上漲和部分開發企業非理性拿地可能，若政府進一步加大對房地產市場調控，可能導致部分房地產開發企業調整其經營策略，并將政策調控的不利影響傳導給上游，進而影響公司的財務狀況和經營業績。（四四）市場競爭加劇的風險市場競爭加劇的風險 近年來，隨著我國建筑設計行業的不斷發展，行業市場化程度不斷提高，目前我國建筑設計行業已基本形成以國有和民營大中型設計企業為主，大量中小設計企業為輔的競爭格局。隨著中國城市化進程的深化和美好人居標準的升級，行 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（

11、申報稿）1-1-5 業市場規模持續擴大，吸引著新興企業不斷進入，從而刺激現有企業進一步加大投入，行業內市場競爭更加激烈。與此同時，下游房地產行業集中度的不斷提升也將對建筑設計行業造成影響，聚集效應將會進一步導致行業內市場份額向頭部企業傾斜，行業集中度上升，催生新的競爭格局。如果公司不能持續強化自身的綜合競爭力，則公司在激烈的市場競爭中可能面臨因競爭優勢減弱而導致經營業績不能達到預期目標的風險。（五五）經營規模擴張引致的管理風險經營規模擴張引致的管理風險 公司的業務遍布全國多個地區和城市。為了便于業務開展，更好地服務客戶，公司總部位于成都，創意中心位于上海，并在深圳、昆明、重慶、貴陽、南寧、西安

12、、鄭州等地設立了分子公司，逐步實施貼近客戶的全國布局發展戰略，實現業務的跨區域擴張。未來三年內，公司仍將根據業務需要，擴大設計團隊的規模，使公司的業務能夠輻射更多的區域，經營規模的擴張將對公司的經營管理和項目運營提出更高的要求，如果公司的管理能力不能跟上經營情況的變化，可能導致管理風險。（六六）應收賬款風險應收賬款風險 報告期內，公司各期末應收賬款余額分別為 15,487.09 萬元、19,883.76 萬元、26,959.82 萬元和 30,356.90 萬元，占同期營業收入的比例分別為 53.74%、56.73%、68.74%和 154.01%。隨著公司的收入規模不斷擴大，公司應收賬款余額

13、可能還會有一定幅度的增加。公司客戶主要為房地產開發商，隨著公司的收入規模不斷擴大，未來如果客戶受宏觀經濟波動、房地產行業調控政策或自身經營管理等因素影響出現財務狀況惡化情況，導致其無法按期付款，將會使本公司面臨應收賬款余額增加引致的營運資金周轉不暢及壞賬損失增加的風險，并對公司的資金周轉和利潤水平產生一定的不利影響。二、本次發行相關的重要承諾情況及未能履行承諾的約束措施二、本次發行相關的重要承諾情況及未能履行承諾的約束措施 本公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾以及未能履行承諾的約束 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說

14、明書（申報稿）1-1-6 措施，本次發行相關責任方做出的重要承諾及未能履行承諾的約束措施詳見本招股說明書“第十三節 附件”之“三、與投資者保護相關的承諾”。三、發行前滾存利潤分配方案三、發行前滾存利潤分配方案 根據公司 2020 年年度股東大會決議，本次發行完成后，全體新老股東按照發行后的股份比例共同享有公司本次發行以前的滾存未分配利潤。四、本次發行后的利潤分配政策四、本次發行后的利潤分配政策 本次發行后利潤分配政策和分紅回報規劃詳見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“二、（一）本次發行上市后的股利分配政策”。五、閱讀風險因素章節提示五、閱讀風險因素章節提示 本公司提醒投資者認真閱讀招股說明

15、書“第四節 風險因素”一節的全部內容，充分了解公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。六、財務報告審計基準日至招股說明書簽署日的主要財務信息和經營六、財務報告審計基準日至招股說明書簽署日的主要財務信息和經營狀況狀況（一）財務報告審計截止日后的主要經營狀況（一）財務報告審計截止日后的主要經營狀況 財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司各項業務正常開展，經財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司各項業務正常開展，經營情況穩定，公司整體經營情況良好，未發生重大變化或導致公司經營業績異營情況穩定，公司整體經營情況良好，未發生重大變化或導致公司經營業績異常波動的重大不利因素。公司提供的服務內容

16、、業務模式、銷售模式、采購模常波動的重大不利因素。公司提供的服務內容、業務模式、銷售模式、采購模式、主要客戶類型及供應商的構成、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的式、主要客戶類型及供應商的構成、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項均未發生重大變化。重大事項均未發生重大變化。（二）（二）20212021 年業績情況年業績情況 根據大信會計師出具的審閱報告（大信閱字根據大信會計師出具的審閱報告（大信閱字20222022第第 8 8-0000100001 號號），截），截至至 20212021 年年 1212 月月 3131 日，公司資產合計為日，公司資產合計為 46,381.0446,3

17、81.04 萬元、所有者權益合計為萬元、所有者權益合計為28,264.8028,264.80 萬元；萬元；20212021 年年度度，公司營業收入為，公司營業收入為 41,342.7441,342.74 萬元，萬元，凈利潤凈利潤 7,473.397,473.39 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 萬元，扣除非經常性損萬元，扣除非經常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤為益后的歸屬于母公司股東的凈利潤為 7,152.467,152.46 萬元。萬元。發行人已在本招股說明書發行人已在本招股說明書 “第八節“第八節 財務會計信息與管理層分析”之“十財務會計信息與管理層分析”

18、之“十六、會計信息及時性情況”六、會計信息及時性情況”中披露中披露財務報告審計截止日后的主要經營狀況財務報告審計截止日后的主要經營狀況及及 2 2021021年業績情況。年業績情況。除本招股說明書中“重大事項提示”外，發行人在所處行業的監管政策、稅收政策等其他可能影響投資者判斷的重大事項等方面，均未發生重大變化。七、七、發行人發行人 2 2022022 年年 1 1-3 3 月業績預計情況月業績預計情況 結合當前市場環境以及公司的實際經營狀況，公司結合當前市場環境以及公司的實際經營狀況，公司 20222022 年年 1 1-3 3 月月的經營業的經營業績預計情況如下：績預計情況如下：單位：萬元

19、單位：萬元 項目項目 20222022 年年 1 1-3 3 月月 預計數預計數 20212021 年年 1 1-3 3 月月 未審數未審數 變動幅度（變動幅度（%）營業收入營業收入 5,660.385,660.38 至至 5,830.195,830.19 5,813.265,813.26 -2.632.63 至至 0.290.29 凈利潤凈利潤 312.23312.23 至至 455.37455.37 88.5088.50 252.80252.80 至至 414.54414.54 歸屬于母公司股東的歸屬于母公司股東的凈利潤凈利潤 312.23312.23 至至 455.37455.37 88

20、.5088.50 252.80252.80 至至 414.54414.54 扣除非經常性損益后扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的歸屬于母公司股東的凈利潤凈利潤 312.23312.23 至至 455.37455.37 88.5088.50 252.80252.80 至至 414.54414.54 公司預計公司預計 20222022 年年 1 1-3 3 月營業收入為月營業收入為 5,660.385,660.38 萬元萬元至至 5,830.195,830.19 萬元萬元，同比，同比增長增長-2.632.63%至至0.290.29%；預計凈利潤為；預計凈利潤為312.23312.23萬元萬元至至

21、455.37455.37萬元，萬元，同比同比增長增長252.80252.80%至至 414.54414.54%；上述；上述 20222022 年年 1 1-3 3 月業績預計是公司財務部門初步測算的結果，且月業績預計是公司財務部門初步測算的結果，且為按為按 15%15%所得稅率計稅的測算結果。上述測算未經會計師審計或審閱，所得稅率計稅的測算結果。上述測算未經會計師審計或審閱，不構成盈不構成盈利預測，亦不構成業績承諾。利預測，亦不構成業績承諾。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 目目 錄錄 發行人聲明發行人聲明.1 發行概況發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一

22、、特別風險提示.3 二、本次發行相關的重要承諾情況及未能履行承諾的約束措施.5 三、發行前滾存利潤分配方案.6 四、本次發行后的利潤分配政策.6 五、閱讀風險因素章節提示.6 六、財務報告審計基準日至招股說明書簽署日的主要財務信息和經營狀況 6 目目 錄錄.8 第一節第一節 釋釋 義義.12 一、基本術語.12 二、專業術語.14 第二節第二節 概概 覽覽.17 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.17 二、本次發行概況.17 三、發行人主要財務數據及財務指標.18 四、發行人主營業務經營情況.19 五、發行人的創新、創造、創意特征及科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.20 六

23、、發行人選擇的具體上市標準.20 七、發行人公司治理特殊安排.25 八、募集資金用途.25 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.27 一、本次發行的基本情況.27 二、本次發行的有關機構.28 三、公司與本次發行有關中介機構的權益關系情況.30 四、本次發行上市有關的重要日期.30 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 第四節第四節 風險因素風險因素.31 一、設計創意創新風險.31 二、設計人才流失的風險.31 三、經營風險.32 四、內控風險.35 五、財務風險.36 六、募集資金投資項目實施的風險.38 七、發行失敗風險.39 八、不可抗力風險.39 第五節第

24、五節 發行人基本情況發行人基本情況.40 一、發行人基本情況簡介.40 二、發行人設立及報告期內股本、股東變化情況.40 三、發行人的股權結構和組織結構.48 四、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況.49 五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人情況.56 六、發行人股本情況.63 七、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員基本情況.67 八、發行人員工情況.82 第六節第六節 業務與技術業務與技術.86 一、發行人的主營業務、主要產品和服務.86 二、發行人所處行業基本情況.97 三、發行人在行業中的競爭地位.124 四、發行人銷售與主要客戶情況.132 五、發行人采購和

25、主要供應商情況.147 六、主要固定資產和無形資產等資源要素.156 七、中泰設計主要產品或服務的核心技術.163 八、境外經營和境外資產情況.173 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.174 一、發行人治理制度的建立健全及運行情況.174 二、發行人特別表決權股份情況.178 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 三、發行人協議控制架構情況.178 四、發行人內部控制制度情況.178 五、發行人報告期合法合規情況.178 六、發行人報告期內資金占用及對外擔保情況.181 七、發行人獨立運行情況.181 八、同業競爭.183 九、關聯方和關聯關系.184

26、 十、關聯交易情況.187 十一、報告期內發行人關聯方變化情況.192 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.193 一、財務報表一、財務報表.193 二、審計意見及關鍵審計事項.201 三、公司業務、行業概況及未來影響.203 四、財務報表的編制基礎、合并報表范圍及變化情況.204 五、主要會計政策和會計估計.205 六、非經常性損益.229 七、公司主要稅種和稅率及享受的稅收優惠政策.230 八、分部信息.232 九、主要財務指標.232 十、對發行人具有核心意義或其變動對業績變動具有較強預示作用的財務或非財務指標分析.234 十一、經營成果分析.235 十二、發

27、行人資產質量分析.261 十三、發行人償債能力、流動性與持續經營能力分析.281 十四、重大資本性支出.297 十五、發行人重大資產業務重組事項.297 十六、會計信息及時性情況.297 十七、盈利預測報告.304 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.305 一、本次募集資金運用概況.305 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 二、本次募集資金投資項目具體情況.308 三、募集資金運用對公司財務狀況和經營成果的影響.318 四、公司未來發展規劃與目標.318 第十節第十節 投資者保護投資者保護.323 一、投資者關系的主要安排.323

28、 二、股利分配政策和決策程序.325 三、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.329 四、發行人股東投票機制的建立情況.330 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.332 一、重大合同.332 二、對外擔保情況.334 三、重大訴訟或仲裁事項.334 四、發行人控股股東、實際控制人報告期內不存在重大違法行為.338 第十二節第十二節 有關聲明有關聲明.339 一、發行人及全體董事、監事、高級管理人員聲明.339 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.340 三、保薦機構（主承銷商）聲明.341 四、律師事務所聲明.343 五、會計師事務所聲明.344 六、資產評估機構聲明

29、.345 資產評估機構聲明的說明.346 七、驗資機構聲明.347 八、驗資復核機構聲明.348 第十三節第十三節 附件附件.349 一、附件內容.349 二、查閱地點及時間.349 三、與投資者保護相關的承諾.350 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 第一節第一節 釋釋 義義 在本招股說明書中，除非文中另有說明，下列簡稱具有如下含義：一、基本術語一、基本術語 發行人、本公司、公司、股份公司、中泰設計 指 四川中泰聯合設計股份有限公司 中泰有限 指 四川中泰貴嘉建筑設計有限公司系發行人前身，原名四川貴嘉建筑設計有限公司，2013 年 12 月更名為四川中泰貴嘉建筑

30、設計有限公司 重慶樂合 指 重慶樂合企業管理合伙企業（有限合伙），曾用名西藏樂和投資合伙企業（有限合伙）、西藏樂合企業管理合伙企業（有限合伙）重慶樂創 指 重慶樂創企業管理合伙企業（有限合伙），曾用名西藏樂創建筑合伙企業（有限合伙）、重慶樂創建筑材料合伙企業（有限合伙）成都智捷 指 拉薩捷為科技有限公司，曾用名成都智捷開創科技有限公司、成都中泰開創建筑設計有限公司 深圳縱泰 指 深圳縱泰建筑設計咨詢有限公司 上海從然 指 上海從然建筑設計咨詢有限公司，曾用名上?？v泰建筑設計咨詢有限公司 睿合泰 指 成都睿合泰信息科技有限公司，已于 2020 年 5 月轉出 昆明分公司 指 四川中泰聯合設計股份

31、有限公司昆明分公司 重慶分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司重慶分公司 貴州分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司貴州分公司 西安分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司西安分公司 南寧分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司南寧分公司 太原分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司太原分公司 鄭州分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司鄭州分公司 金牛分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司金牛分公司，已注銷 福建分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司福建分公司 青島分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司青島分公司 武漢分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司武漢分公司 烏魯木齊分公

32、司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司烏魯木齊分公司 深圳分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司深圳分公司，已注銷 江蘇分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司江蘇分公司，已注銷 安徽分公司 指 四川中泰聯合設計股份有限公司安徽分公司，已注銷 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 創客基金 指 成都德商金長川創客股權投資基金中心（有限合伙）樂和開創 指 成都樂和開創科技有限公司，已注銷 中泰開創 指 成都中泰開創信息技術有限公司，已注銷 漢嘉設計 指 漢嘉設計集團股份有限公司 啟迪設計 指 啟迪設計集團股份有限公司 筑博設計 指 筑博設計股份有限公司 華圖山鼎 指 華

33、圖山鼎設計股份有限公司 華陽國際 指 深圳市華陽國際工程設計股份有限公司 建科院 指 深圳市建筑科學研究院股份有限公司 中衡設計 指 中衡設計集團股份有限公司 霍普股份 指 上?；羝战ㄖO計事務所股份有限公司 尤安設計 指 上海尤安建筑設計股份有限公司 洲宇集團 指 洲宇設計集團股份有限公司 恒大 指 恒大地產集團有限公司及其關聯企業 融創 指 融創房地產集團有限公司及其關聯公司 領地 指 領地集團有限公司及其關聯企業 華僑城 指 深圳華僑城股份有限公司及其關聯企業 優筑 指 成都優筑佳聯集團有限公司及其關聯企業 首創 指 首創置業股份有限公司及其關聯企業 諾仕達 指 昆明諾仕達企業（集團）有

34、限公司及其關聯企業 金隅 指 北京金隅集團股份有限公司及其關聯企業 德商 指 成都德商置業有限公司及其關聯企業 保利 指 保利房地產（集團）股份有限公司及其關聯企業 北大資源 指 北大資源集團控股有限公司及其關聯企業 置信 指 成都置信實業（集團）有限公司及其關聯企業 鑫苑 指 鑫苑（中國）置業有限公司及其關聯企業 麗彩實業 指 陜西麗彩實業集團有限公司及其關聯企業 成錦建設 指 成都興錦生態建設投資集團有限公司及其關聯企業 招商蛇口 指 招商局蛇口工業區控股股份有限公司及其關聯企業 金科 指 金科地產集團股份有限公司及其關聯企業 綠城 指 綠城房地產集團有限公司及其關聯企業 花樣年 指 花樣

35、年集團（中國）有限公司及其關聯企業 藍光 指 四川藍光和駿實業有限公司及其關聯企業 恒邦雙林 指 四川恒邦雙林實業集團有限公司及其關聯企業 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 東原 指 東原房地產開發集團有限公司及其關聯企業 世傳置業 指 四川世傳置業有限公司及其關聯企業 建研設計 指 安徽省建筑設計研究總院股份有限公司 觀堂設計 指 四川觀堂建筑工程設計股份有限公司 掛牌 指 股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌行為 股轉系統、全國股份轉讓系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 全國股份轉讓系統公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 三會 指 發行人股東大會、董

36、事會和監事會 招股書、本招股書、招股說明書、本招股說明書 指 四川中泰聯合設計股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）東莞證券、保薦人、保薦機構、主承銷商 指 東莞證券股份有限公司 發行人會計師、審計機構、大信會計師 指 大信會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師、德恒 指 北京德恒律師事務所 評估師、評估機構 指 北京國融興華資產評估有限責任公司 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所、證券交易所 指 深圳證券交易所 國家發改委、發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 住建部、建設部 指 中華人民共和國住房和城鄉建設部，原建設部 公司法 指 中華

37、人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 本次發行 指 公司本次公開發行不超過 1,441.81 萬股 A 股的行為 報告期、最近三年及一期 指 2018 年、2019 年、2020 年和 2021 年 1-6 月 企業會計準則 指 財政部 2006 年頒布的企業會計準則及其后頒布和修訂的具體會計準則等 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 股票或 A 股 指 每股面值 1 元的境內上市人民幣普通股股票 二、專業術語二、專業術語 建筑設計 指 運用工程技術理論及技術經濟方法，按照現行技術標準，對新建、擴建、改建房屋建筑物和附屬構筑物設施等進行綜合性設計（包括必須的非標準設備設計）及技術

38、經濟分析，并提供作為建設依據的設計文件和圖紙的專業活動。居住建筑 指 供人們日常居住生活使用的建筑物，包括低層、多層、高層、超高層住宅和居住綜合體等。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 公共建筑 指 承擔社會公共活動職能的建筑物，包括酒店、商業建筑、辦公建筑、商業綜合體、傳統歷史風貌區、文旅小鎮、產業園區、公益性建筑、文化教育類建筑等。景觀設計 指 風景與園林的規劃設計，它的要素包括自然景觀要素和人工景觀要素。綠色建筑 指 在建筑的全壽命周期內，最大限度地節約資源（節能、節地、節水、節材）、保護環境和減少污染，為人們提供健康、適用和高效的使用空間，與自然和諧共生的建

39、筑。BIM 指 建筑信息建模（Building Information Modeling），是一種應用于工程設計、建造、管理的數據化工具，通過參數模型整合相關信息，使項目信息共享，用于協助或解決工程不同生命周期階段各種工作的一種先進技術。裝配式建筑 指 將建筑的構件、部品、材料在工廠中預制，再運輸到施工現場進行安裝，最后通過漿錨或后澆混凝土的方式連接形成的建筑產品。概念設計 指 方案設計的初步環節，從規劃的角度，在滿足項目整體定位及經濟技術指標的要求下，確定總平面布局及建筑外形和平面結構的初步設計方案。方案設計 指 根據設計任務書及國家建筑工程法規要求，對設計對象開展總平面、建筑、結構、設備等

40、各專業設計，除總平面和建筑專業應繪制圖紙外，其它專業以設計說明表達設計內容，此階段需經建設主管部門審查通過。初步設計 指 方案設計經建設主管部門審查通過后，需進行施工圖前的各專業深化設計工作，在滿足相關專業規范的要求下，預先進行施工圖部分設計工作。此階段實質是預先介入施工圖設計，也需經建設主管部門審查通過。施工圖設計 指 在初步設計的基礎上，按照相關技術規定及主管部門的批復意見，開展總平面、建筑、結構、設備等各專業施工圖設計，經具備施工圖技術審查的獨立第三方審核通過后，交付客戶供施工單位進行建筑工程施工。施工配合 指 建筑施工階段，設計單位在施工現場提供技術咨詢，并解決施工過程出現的各類問題，

41、通常以例會的方式和繪制技術變更單的形式提供相關技術服務。AutoCAD 指 是 Autodesk 公司于 1982 年開發的自動計算機輔助設計軟件，用于二維繪圖、詳細繪制、設計文檔和基本三維設計。曬圖 指 將涂有感光藥品的圖紙襯在帶復制圖件的底圖下，用燈光或日光暴曬使其產生化學反應，再經水洗顯像而獲得圖件復制品的圖件復制方法。藍圖 指 通常用鐵氰化和鐵鹽敏化的紙或布，曝光后用清水沖洗顯影曬成的藍底白圖的相紙，特別供曬印地圖、機械圖、建筑圖樣用。EPC 指 EPC 總承包全稱 Engineering Procurement Construction（即“設計-采購-施工”），指承包方受業主委托，

42、按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。EPCM 指 設計采購與施工管理（Engineering Procurement Construction Management），管理方全權負責工程項目的設計和采購，并負責施工階段的管理。PDCA管理模型 指 PDCA 管理模型（Plan-Do-Check-Action），指一種用于全面質量管理的基本工作方法模型，包括策劃、實施、檢查、處置或改進等四個階段。金盤獎 指 金盤獎是由業內著名地產專業雜志時代樓盤舉辦的房地產設計類的綜合性大獎，是房地產界、地產設計行業內權威的專業獎項之 四川中泰聯合設計股份有限公司

43、招股說明書（申報稿）1-1-16 一。除特別說明外，本招股說明書所有數值保留 2 位小數，若出現總數與各分項數值之和尾數不符，系四舍五入原因所致。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一一）發行人基本情況發行人基本情況 發行人名稱 四川中泰聯合設計股份有限公司 成立日期 有限公司成立日期：2002年

44、4 月 28 日 股份公司設立日期：2016年 12 月 6 日 注冊資本 4,325.41 萬元 法定代表人 張小波 注冊地址 成都市高新區錦暉西一街99 號 2 棟 1 單元 24 層 主要生產經營地址 成都市高新區錦暉西一街99 號 2 棟 1 單元 24 層 控股股東 張小波、周小鋒 實際控制人 張小波、周小鋒 行業分類 M74 專業技術服務 在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 2017 年 8 月-2019 年 5 月在全國中小企業股份轉讓系統掛牌（二二）本次發行的有關中介機構本次發行的有關中介機構 保薦人 東莞證券股份有限公司 主承銷商 東莞證券股份有限公司 發行人律師 北京德

45、恒律師事務所 其他承銷機構 無 審計機構 大信會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 北京國融興華資產評估有限責任公司 二、本次發行概況二、本次發行概況（一一）本次發行的基本情況本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數 不超過 1,441.81 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量 不超過 1,441.81 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-發行后總股本 不超過 5,767.22 萬股 每股發行價格【】元 發行市盈率【】倍 發行前每股凈資產【】元（按經審計的截至【】年【】月【】發行前

46、每股收益【】元（按照【】年度經審計的扣除 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 日歸屬于母公司所有者權益除以發行前股本總額計算）非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益【】元 發行市凈率【】倍 發行方式 采取網下向詢價對象配售與網上資金申購定價發行相結合的方式或中國證監會認可的其他發行方式 發行對象 符合資格的詢價對象和在深交所開設 A 股股東賬戶的境內自然人和法人投資者（國家法律或法規禁止者除外）或者中國證監會規定的其他對象 承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱-發行費用的分攤原則-募集資金

47、總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 區域拓展中心建設項目 創新類業務平臺建設項目 信息化平臺升級建設項目 補充流動資金 發行費用概算【】萬元（注：上述發行費用均不含增值稅金額。）（二二）本次發行上市的重要日期本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期【】年【】月【】日 繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人主要財務數據及財務指標三、發行人主要財務數據及財務指標 公司報告期經大信會計師審計的主要財務數據和財務指標如下表：項目項目 2021 年年 1-

48、6 月月/2021-6-30 2020 年度年度/2020-12-31 2019 年度年度/2019-12-31 2018 年度年度/2018-12-31 資產總額（萬元）42,815.70 43,022.53 31,870.03 24,888.35 歸屬于母公司所有者權益（萬元）24,941.38 20,791.41 16,925.37 10,482.51 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 項目項目 2021 年年 1-6 月月/2021-6-30 2020 年度年度/2020-12-31 2019 年度年度/2019-12-31 2018 年度年度/2018-

49、12-31 資產負債率（母公司）（%）42.10 50.75 43.62 56.18 營業收入（萬元）19,711.58 39,222.03 35,051.50 28,816.50 凈利潤（萬元）4,149.97 6,957.85 5,197.26 6,274.82 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,149.97 6,957.85 5,197.26 6,274.82 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,105.40 7,573.44 5,187.48 6,180.59 基本每股收益（元）0.9594 1.6086 1.2016 1.4571 稀釋每股收益（元）0.959

50、4 1.6086 1.2016 1.4571 加權平均凈資產收益率（%）18.15 34.10 39.73 80.17 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）-2,750.79 2,922.75-1,482.87 6,114.43 現金分紅（萬元）-3,892.87-1,499.91 研發投入占營業收入的比例（%）-四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況 公司主要從事建筑設計相關的創意設計咨詢和全程技術服務，擁有建筑行業（建筑工程）甲級資質，可從事資質證書許可范圍內的所有相關建筑工程設計及咨詢顧問服務，包括概念設計、方案設計、初步設計、施工圖設計、施工配合及后期服務等工作。公司業務主

51、要集中在居住建筑設計、公共建筑設計，涵蓋產業新城、城市更新、文旅小鎮等領域。作為西南地區知名的建筑設計服務商，公司一直秉承“創意點亮生活、設計改變未來”的企業使命，以人居美學為引領，以技術創新為導向，匯聚各領域學科精英，專注于為客戶提供建筑空間設計的一體化綜合性解決方案。公司致力于持續不斷地為客戶提供優質的設計服務，實踐著“通過長期合作關系，為客戶提供卓越的設計服務，打造能夠吸引、培育和激勵杰出人才的優秀機構”的發展理念。公司已經建立“總部區域分公司”一體化的經營管理模式，公司總部位于成都，創意中心位于上海，并在深圳、昆明、重慶、貴陽、南寧、西安、鄭州等地設立了分子公司，構建了以西南為中心，布

52、局全國的市場格局。公司在多年的 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 發展中積累了大量客戶資源，與融創、恒大、招商蛇口、綠城、華僑城等百強房地產開發企業建立了良好的合作伙伴關系，并先后獲得中國勘察設計協會民營企業分會頒發的“住宅建筑設計專業領先企業”、“BIM 設計專業領先企業”和“商業綜合體設計專業領先企業”等榮譽，在行業內具有較高的知名度。經過多年發展，公司已經成為全國性的綜合建筑設計機構，2018 年至 2021年 1-6 月，公司實現主營業務收入 28,816.50 萬元、35,048.08 萬元、39,215.17萬元及 19,711.28 萬元，主營業務呈

53、現較快增長態勢。五、發行人的創新、創造、創意特征及科技五、發行人的創新、創造、創意特征及科技創新、模式創新、業態創創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況新和新舊產業融合情況（一）公司擁有 深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫（一）公司擁有 深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第二條規定的成長性及“三創四新”特征行規定第二條規定的成長性及“三創四新”特征 1 1、公司是成長型創新創業企業、公司是成長型創新創業企業 （1 1）公司所處行業市場空間廣闊）公司所處行業市場空間廣闊 建筑設計業務發展與城鎮化率有著直接的聯系，城鎮化率的提高使得相關建筑設計業務發展與城鎮化率有著直

54、接的聯系，城鎮化率的提高使得相關主體有更多的需求去尋求建筑設計咨詢服務。受益于國家新型城鎮化戰略的提主體有更多的需求去尋求建筑設計咨詢服務。受益于國家新型城鎮化戰略的提出，我國城鎮化水平的“量”與“質”快速提升。一方面，城市新增人口增加出，我國城鎮化水平的“量”與“質”快速提升。一方面，城市新增人口增加帶來的住房需求將有力促進房地產住宅投資規模的增長，進而為住宅領域建筑帶來的住房需求將有力促進房地產住宅投資規模的增長，進而為住宅領域建筑設計行業發展提供基礎市場需求保障；另一方面，包括老舊小區、街區改造在設計行業發展提供基礎市場需求保障；另一方面，包括老舊小區、街區改造在內的城市更新需求，以及與

55、城市房地產住宅配套的城市基礎設施及公共服務設內的城市更新需求，以及與城市房地產住宅配套的城市基礎設施及公共服務設施建設需求隨之增加，進而為相應領域的建筑設計業務市場需求提供了有力支施建設需求隨之增加，進而為相應領域的建筑設計業務市場需求提供了有力支撐。我國國民經濟的快速增長和城鎮化水平的撐。我國國民經濟的快速增長和城鎮化水平的不斷提升，為建筑設計行業的發不斷提升，為建筑設計行業的發展提供了廣闊的市場空間，并形成對建筑設計服務廣泛的市場需求。綜上，公展提供了廣闊的市場空間，并形成對建筑設計服務廣泛的市場需求。綜上，公司所處建筑設計行業存在持續增長的市場空間，為公司持續穩定發展奠定了市司所處建筑設

56、計行業存在持續增長的市場空間，為公司持續穩定發展奠定了市場基礎。場基礎。（2 2）經營業績持續增長、客戶結構不斷優化經營業績持續增長、客戶結構不斷優化 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 報告期內，公司業務規模不斷擴大，營業收入持續上升，公司實現收入分報告期內，公司業務規模不斷擴大，營業收入持續上升，公司實現收入分別為別為 28,816.5028,816.50 萬元、萬元、35,051.5035,051.50 萬元、萬元、39,222.0339,222.03 萬元和萬元和 19,711.5819,711.58 萬元，逐萬元，逐年增長。報告期內，公司實現歸屬于母公司股

57、東的凈利潤分別為年增長。報告期內，公司實現歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 6,274.826,274.82 萬元、萬元、5,197.265,197.26 萬元、萬元、6,957.856,957.85 萬元和萬元和 4,144,149.979.97 萬元。公司營業收入、凈利潤等與萬元。公司營業收入、凈利潤等與經營相關的主要指標亦呈快速增長趨勢，具有良好的成長性。公司更是與融創、經營相關的主要指標亦呈快速增長趨勢，具有良好的成長性。公司更是與融創、招商蛇口、綠城、華僑城等百強房地產開發企業建立了良好的合作伙伴關系，招商蛇口、綠城、華僑城等百強房地產開發企業建立了良好的合作伙伴關系，獲得了一系列的客

58、戶獎項，得到了下游國內知獲得了一系列的客戶獎項，得到了下游國內知名客戶的廣泛認可。名客戶的廣泛認可。同時公司在同時公司在保持與現有保持與現有房地產房地產優質客戶穩定、長期合作關系的基礎上，進一步加大新客戶優質客戶穩定、長期合作關系的基礎上，進一步加大新客戶的開發力度，進一步深化與國內領先的大型建筑企業的開發力度，進一步深化與國內領先的大型建筑企業尤其是尤其是國有大中型開發企國有大中型開發企業業或非房地產企業或非房地產企業的合作，的合作，拓展公司業務領域，實現業績的可持續增長拓展公司業務領域，實現業績的可持續增長。（3 3）公司具備較強的技術創新能力）公司具備較強的技術創新能力 公司通過行業新技

59、術、新理念的研究和應用，特別是對于前沿技術的研究公司通過行業新技術、新理念的研究和應用，特別是對于前沿技術的研究和經驗積累，包括城市更新、綠色建筑、裝配式建筑、和經驗積累，包括城市更新、綠色建筑、裝配式建筑、BIMBIM 等，提高了發行人在等，提高了發行人在建筑設計及相關業務咨詢服務領域的創新能力及工作效率，同時公司積極響應建筑設計及相關業務咨詢服務領域的創新能力及工作效率，同時公司積極響應“碳達峰、碳中和碳達峰、碳中和”的國家戰略，加強在低碳、綠色、減排等關鍵技術在建筑的國家戰略，加強在低碳、綠色、減排等關鍵技術在建筑領域的研究，助力建筑領域領域的研究，助力建筑領域“碳達峰、碳中和碳達峰、碳

60、中和”目標的實現。目標的實現。在裝配式建筑設計方面，公司是四川省裝配式建筑產業協會設計類副會長在裝配式建筑設計方面，公司是四川省裝配式建筑產業協會設計類副會長單位，掌握了從設計到施工的全過程各階段技術，先后完成裝配式深化設計項單位，掌握了從設計到施工的全過程各階段技術，先后完成裝配式深化設計項目超目超 4040 個，總建筑面積超個，總建筑面積超 600600 萬平方米；在萬平方米；在 BIMBIM 設計設計方面，公司是四川省建設方面，公司是四川省建設科技協會科技協會 BIMBIM 分會常務委員單位，已積累了分會常務委員單位，已積累了 100100 多個多個 BIMBIM 項目項目全過程全過程咨

61、詢經驗，咨詢經驗，累計建筑面積近千萬平方米，于累計建筑面積近千萬平方米，于 20192019 年被中國勘察設計協會民營設計企業分會年被中國勘察設計協會民營設計企業分會評為評為“2019 BIM“2019 BIM 設計專業領先企業設計專業領先企業”；在綠色建筑設計方面，公司是四川省首；在綠色建筑設計方面，公司是四川省首批獲得批獲得“四川省綠色建筑技術咨詢服務機構四川省綠色建筑技術咨詢服務機構”的企業之一，目前擁有四川省綠的企業之一，目前擁有四川省綠色建筑與節能青年色建筑與節能青年委員會委員委員會委員 2 2 名，已先后完成名，已先后完成“融創融創玖闕府玖闕府”、“佳兆佳兆業業悅府悅府”、“金隅金

62、隅金成府金成府”等多個具有代表性的綠色建筑項目。等多個具有代表性的綠色建筑項目。綜上所述，公司是成長型創新創業企業，符合“成長性”的相關規定。綜上所述，公司是成長型創新創業企業，符合“成長性”的相關規定。2 2、公、公司符合司符合“三創四新三創四新”的相關規定的相關規定 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22（1 1）創新、創造、創意特征）創新、創造、創意特征 1 1）公司主營業務具備典型的創新、創造、創意屬性）公司主營業務具備典型的創新、創造、創意屬性 公司主營業務為建筑設計相關的創意設計咨詢和全程技術服務，所屬的建公司主營業務為建筑設計相關的創意設計咨詢和全程技術服

63、務，所屬的建筑設計行業兼具文化創意產業的創意屬性和工程技術行業的創新屬性。根據國筑設計行業兼具文化創意產業的創意屬性和工程技術行業的創新屬性。根據國家統計局家統計局 20182018 年年 5 5 月發布的文化及相關產業分類（月發布的文化及相關產業分類（20182018），建筑設計服務屬），建筑設計服務屬于于“03“03 創意設計服務創意設計服務”大類、大類、“032“032 設計服務設計服務”中類、中類、“0321“0321 建筑設計服務建筑設計服務”小類，公司主營業務建筑設計業務屬于創意設計服務，創新、創造、創意屬性小類，公司主營業務建筑設計業務屬于創意設計服務，創新、創造、創意屬性十分鮮

64、明。十分鮮明。2 2）公司的設計作品體現了公司創新、創造、創意能力）公司的設計作品體現了公司創新、創造、創意能力 建筑設計行業的創新、創造、創意不像其他生產性行業體現為專利或非專建筑設計行業的創新、創造、創意不像其他生產性行業體現為專利或非專利技術等模式化的知識產權，而是更直觀的體現在設計完成的建筑作品中，優利技術等模式化的知識產權，而是更直觀的體現在設計完成的建筑作品中，優秀的設計作品均是發行人設計師團隊根據不同項目的功能需求、場域現狀、地秀的設計作品均是發行人設計師團隊根據不同項目的功能需求、場域現狀、地域文化等情況，通過不同的設計理念和空間表達，進行創新、創造的直觀體現。域文化等情況，通

65、過不同的設計理念和空間表達，進行創新、創造的直觀體現。經過多年的業務實踐，發行人金隅經過多年的業務實踐，發行人金隅金成府項目、新力東園項目等多個設計項金成府項目、新力東園項目等多個設計項目獲得了金盤獎、美尚獎等獎項，贏得了較好的行業口碑，優秀設計作品項目目獲得了金盤獎、美尚獎等獎項，贏得了較好的行業口碑，優秀設計作品項目的積累體現了發行人的創新、創造、創意的積累體現了發行人的創新、創造、創意能力。能力。20182018 年年至至 20202020 年，公司總監級、資深級設計師平均人數分別為年，公司總監級、資深級設計師平均人數分別為 129129 人、人、167167人、人、176176 人，呈

66、逐年上升趨勢；人，呈逐年上升趨勢；20182018 年至年至 20202020 年公司本科及以上學歷設計人員年公司本科及以上學歷設計人員占比為占比為 84.97%84.97%、87.95%87.95%、88.61%88.61%，保持穩步增長；截至報告期末，發行人擁有，保持穩步增長；截至報告期末，發行人擁有一級注冊建筑師、二級注冊建筑師、一級注冊結構工程師等注冊類人員一級注冊建筑師、二級注冊建筑師、一級注冊結構工程師等注冊類人員 3030 名，名，擁有建筑、結構、給水排水、暖通空調、電氣專業的各類中擁有建筑、結構、給水排水、暖通空調、電氣專業的各類中/高級工程師職稱的高級工程師職稱的設計人員數量

67、為設計人員數量為 135135 人；公司人；公司 20202020 年設計人員人均產值為年設計人員人均產值為 40.6440.64 萬元，較萬元，較 20192019年增長年增長 15.49%15.49%。公司通過構建了一支技術實力較。公司通過構建了一支技術實力較強、結構完強、結構完善、梯隊合理的高善、梯隊合理的高素質設計和管理團隊，是公司不斷完成優秀設計作品的根本保證。素質設計和管理團隊，是公司不斷完成優秀設計作品的根本保證。（2 2）公司重視技術創新和研發）公司重視技術創新和研發，實現新舊產業融合，實現新舊產業融合 技術創新和研發是推動公司發展的核心動力。公司的技術創新和研發主要技術創新和

68、研發是推動公司發展的核心動力。公司的技術創新和研發主要體現為設計應用技術研究、標準化體系構建和設計應用軟件的開發，并與正在體現為設計應用技術研究、標準化體系構建和設計應用軟件的開發，并與正在 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 執行的項目直接相關，直接計入項目成本，執行的項目直接相關，直接計入項目成本，報告期內報告期內公司未單獨核算研發費用。公司未單獨核算研發費用。但但相關研發成果為發行人的長遠發展提供了強有力的支持。相關研發成果為發行人的長遠發展提供了強有力的支持。在設計方面，公司基于大量同一類型項目的設計實踐，總結歸納該類型項在設計方面，公司基于大量同一類型項目

69、的設計實踐，總結歸納該類型項目的共性，結合市場熱點需求，形成具有總結性和市場前瞻性的研發成果，在目的共性，結合市場熱點需求，形成具有總結性和市場前瞻性的研發成果，在一定程度上形成貼合市場需求、可操作性強的設計應用型技術或標準化技術方一定程度上形成貼合市場需求、可操作性強的設計應用型技術或標準化技術方案，并建立各類設計產品標準模型及樣式和相應的設計技術體系和標準化文件，案，并建立各類設計產品標準模型及樣式和相應的設計技術體系和標準化文件，從而提高設計效率，保證設計成果質量及創意創新的穩定輸出，如公司已進行從而提高設計效率，保證設計成果質量及創意創新的穩定輸出，如公司已進行的戶型標準化研究、改善性

70、住房產品標準化模型研究、度假型產品標準化模型的戶型標準化研究、改善性住房產品標準化模型研究、度假型產品標準化模型研究、標準制圖研究等。在針對城市更新的設計方面，公司通過對城市規劃研研究、標準制圖研究等。在針對城市更新的設計方面，公司通過對城市規劃研究、產業資源研究、城市文化解讀，通過多維度的設計，實現城市生活、產業、究、產業資源研究、城市文化解讀，通過多維度的設計，實現城市生活、產業、生態、人文、安全等功能的融合，為城市更新賦能。尤其是面向城市更新中的生態、人文、安全等功能的融合，為城市更新賦能。尤其是面向城市更新中的舊址改造項目，公司通過將富有創意舊址改造項目，公司通過將富有創意的設計語言、

71、技術手段與商業功能有機結的設計語言、技術手段與商業功能有機結合，實現項目原有情感記憶、人文脈絡與現有的城市文化、城市風格的統一，合，實現項目原有情感記憶、人文脈絡與現有的城市文化、城市風格的統一，形成具有公司特色的設計理念標準。相關研發成果均直接運用到設計業務實踐形成具有公司特色的設計理念標準。相關研發成果均直接運用到設計業務實踐中，提高了公司創意設計能力。中，提高了公司創意設計能力。在應用軟件開發方面，公司基于對建筑設計行業的深刻理解，以及長期從在應用軟件開發方面，公司基于對建筑設計行業的深刻理解，以及長期從事設計咨詢工作所積累的工作經驗，開發出貼合生產、提高效率、保證質量的事設計咨詢工作所

72、積累的工作經驗，開發出貼合生產、提高效率、保證質量的集成設計管理系統集成設計管理系統中泰設計協作系統中泰設計協作系統 V1.0V1.0 和中泰設計建筑設計計劃任務管和中泰設計建筑設計計劃任務管理系統理系統 V1.0V1.0。并根據建筑設計行業的要求，結合建筑設計業務特點，在。并根據建筑設計行業的要求，結合建筑設計業務特點，在 AutodeskAutodesk平臺上進行二次開發，開發平臺上進行二次開發，開發出適合建筑設計行業特性的設計效率工具、標準化出適合建筑設計行業特性的設計效率工具、標準化工具等應用軟件，截至工具等應用軟件，截至 20212021 年年 1212 月月 3131 日，公司已形

73、成了日，公司已形成了 2727 項計算機軟件著項計算機軟件著作權。公司通過建立數據資源中心、協同辦公系統、協同業務系統、標準化設作權。公司通過建立數據資源中心、協同辦公系統、協同業務系統、標準化設計工具，實現全員計工具，實現全員與全業務覆蓋、全過程在線、參數化協同的數字化業務運營與全業務覆蓋、全過程在線、參數化協同的數字化業務運營系統，更好的為公司的設計工作賦能。系統，更好的為公司的設計工作賦能。（3 3）公司不斷提升核心技術以實現業態創新）公司不斷提升核心技術以實現業態創新 公司的核心技術具體體現在方案設計階段的創新性公司的核心技術具體體現在方案設計階段的創新性、施工圖設計階段的系施工圖設計

74、階段的系統性統性和新興技術應用等幾和新興技術應用等幾個方面。個方面。在方案設計階段，公司核心技術體現是將方案創作能力、設計創意理念加在方案設計階段，公司核心技術體現是將方案創作能力、設計創意理念加 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 以融合，呈現于設計作品中，實現創意與創新、藝術與技術的有效融合，并最以融合，呈現于設計作品中，實現創意與創新、藝術與技術的有效融合，并最終落實、形成建筑設計作品。為保證公司方案的創新性，公司不斷吸收新技術、終落實、形成建筑設計作品。為保證公司方案的創新性，公司不斷吸收新技術、新工藝、新理念，融合多領域的設計開發技術，以提升設計師團隊創意

75、構思能新工藝、新理念，融合多領域的設計開發技術，以提升設計師團隊創意構思能力和具體設計表現手法，延伸設計創作空間，從而開拓出更大的方案創新可能。力和具體設計表現手法，延伸設計創作空間，從而開拓出更大的方案創新可能。在施工圖設計階段，公司核心技術體現為將同一類型的項目實踐和設計經在施工圖設計階段，公司核心技術體現為將同一類型的項目實踐和設計經驗轉化和沉淀為成標準化、體系化的設計技術體系和標準化文件，并通過數字驗轉化和沉淀為成標準化、體系化的設計技術體系和標準化文件，并通過數字化轉型提升業務發展。為此公司及時跟進互化轉型提升業務發展。為此公司及時跟進互聯網、大數據、人工智能等新一代聯網、大數據、人

76、工智能等新一代信息技術，提升建筑設計與數字化、信息化的融合度，通過深化信息技術應用，信息技術，提升建筑設計與數字化、信息化的融合度，通過深化信息技術應用，深入推進建筑設計數字化轉型。公司通過對核心技術的不斷創新、完善、提升，深入推進建筑設計數字化轉型。公司通過對核心技術的不斷創新、完善、提升，并加強在新型建筑設計技術領域的研究與應用，從而形成了超前于客戶需求，并加強在新型建筑設計技術領域的研究與應用，從而形成了超前于客戶需求，可為其提供前瞻性的覆蓋建筑空間設計的一體化綜合設計服務業態體系?？蔀槠涮峁┣罢靶缘母采w建筑空間設計的一體化綜合設計服務業態體系。在新興技術應用方面。在新興技術應用方面。公

77、司在業務發展過程中不斷吸收新技術、新工藝、公司在業務發展過程中不斷吸收新技術、新工藝、新理念，融合多領域的設計開發技術，不斷提升設計效能。同時公司在綠色建新理念，融合多領域的設計開發技術，不斷提升設計效能。同時公司在綠色建筑、筑、BIMBIM 設計等新技術領域，加大研發。如在綠色建筑領域，公司在全過程設計設計等新技術領域，加大研發。如在綠色建筑領域，公司在全過程設計中貫中貫徹綠色低碳可持續發展理念，積極探索綠色建筑材料的應用，探索裝配式徹綠色低碳可持續發展理念，積極探索綠色建筑材料的應用，探索裝配式建筑在綠色建筑的應用，探索通過設計手段利用日照等自然因素達到節能降耗建筑在綠色建筑的應用，探索通

78、過設計手段利用日照等自然因素達到節能降耗的目標，從而真正實現減少的目標，從而真正實現減少“碳排放碳排放”的目的。在的目的。在 BIMBIM 設計領域，公司以設計領域，公司以 BIMBIM正向設計為基礎，開發包含設計管理、成本管理、工程管理、安全質量管理、正向設計為基礎，開發包含設計管理、成本管理、工程管理、安全質量管理、資源管理等功能模塊的數字化系統，從而幫助客資源管理等功能模塊的數字化系統，從而幫助客戶實現項目建造的信息化管理戶實現項目建造的信息化管理和后期智慧運維的信息化管理，提高建造效率、減少建造過程中和后期運維過和后期智慧運維的信息化管理，提高建造效率、減少建造過程中和后期運維過程中的

79、程中的耗能，實現節能減排的目標耗能，實現節能減排的目標。（二）公司不屬于 深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦（二）公司不屬于 深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定暫行規定第四條“負面清單”規定的行業第四條“負面清單”規定的行業 公司主要從事建筑設計相關的創意設計咨詢和全程技術服務，根據上市公司主要從事建筑設計相關的創意設計咨詢和全程技術服務，根據上市公司行業分類指引（公司行業分類指引（20122012 年修訂），公司所處行業隸屬于年修訂），公司所處行業隸屬于“M74“M74 專業技術服務專業技術服務業業”，不屬于深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第，不屬于

80、深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條四條“負面清單負面清單”規定的行業。規定的行業。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 綜上，公司依靠創意開展業務經營且具有成長性，注重進行技術創新，符綜上，公司依靠創意開展業務經營且具有成長性，注重進行技術創新，符合成長型創新創業企業要求，具備“三創四新”特征，符合深圳證券交易所合成長型創新創業企業要求，具備“三創四新”特征，符合深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定創業板定位的相關要求。創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定創業板定位的相關要求。六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準

81、 2019 年度和 2020 年度，發行人歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 5,187.48萬元和 6,957.85 萬元（以扣除非經常性損益前后的孰低值計算），最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于 5,000 萬元。發行人結合自身狀況，選擇適用深圳證券交易所創業板股票上市規則第2.1.2 條規定的上市標準中的“（一）最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000 萬元”。七、發行人公司治理特殊安排七、發行人公司治理特殊安排 截至本招股說明書簽署日，發行人公司治理方面不存在特殊安排事項。八、募集資金用途八、募集資金用途 本次募集資金擬投資項目金額、項目類型與公司經營規模、財務狀況、技術水

82、平和管理能力等相適應，符合國家政策及其他法律、法規和規章的規定。本次發行的實際募集資金扣除發行費用后，將全部用于與公司主營業務相關的項目，具體將按照輕重緩急順序投入以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 募集資金投資募集資金投資 項目備案號項目備案號 金額金額 比例比例 1 區域拓展中心建設項目 23,388.08 23,388.08 67.59%川投資備【2102-510109-04-03-802920】FGQB-0063 號 2 創新類業務平臺建設項目 5,385.10 5,385.10 15.56%川投資備【2102-510109-04-01-508036】F

83、GQB-0057 號 3 信息化平臺升級建設項目 2,831.43 2,831.43 8.18%川投資備【2102-510109-04-04-607991】FGQB-0059 號 4 補充流動資金 3,000.00 3,000.00 8.67%四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 募集資金投資募集資金投資 項目備案號項目備案號 金額金額 比例比例 合計合計 34,604.61 34,604.61 100.00%公司將本著統籌安排的原則，結合項目輕重緩急、募集資金到位時間以及項目進展情況分期投資建設。為確保公司正常發展和新老

84、股東的利益，在本次募集資金到位前，公司可根據募投項目進展情況以自籌資金先行投入，待募集資金全部到位后，按公司有關募集資金使用管理的相關規定置換本次發行前已投入使用的自籌資金。若本次發行實際募集資金不能滿足上述項目所需，公司將通過自籌方式解決資金缺口；若本次發行扣除發行費用后實際募集資金高于募投項目總投資額，超過部分將根據中國證監會及深圳證券交易所的有關規定用于補充公司的主營業務相關的運營資金。本次發行募集資金的具體數額將根據中國證監會同意注冊的發行數量和實際發行時的市場狀況、詢價情況確定。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一

85、、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 序號序號 項目項目 基本情況基本情況 1 股票種類 人民幣普通股（A 股）2 每股面值 人民幣 1.00 元 3 發行股數 公司本次擬公開發行股票不超過 1,441.81 萬股，發行數量占發行后總股本的比例不低于 25.00%。本次發行中，公司股東不進行公開發售股份 4 每股發行價格【】元 5 發行人高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況 無 6 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 如若發行人發行價格達到 深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則 規定的跟投條件的，保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照深交所相關規定執

86、行。保薦機構及相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向深交所提交相關文件 7 發行市盈率【】倍（按每股發行價格除以發行后每股收益計算）8 發行后每股收益【】元 9 發行前每股凈資產【】元（按經審計的截至【】年【】月【】日歸屬于母公司所有者權益除以發行前股本總額計算）10 發行后每股凈資產【】元（按照【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者凈資產加上本次籌資凈額之和除以本次發行后的總股本計算）11 發行市凈率【】倍（按每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）12 發行方式 采取網下向詢價對象配售與網上資金申購定價發行相結合的方式或中國證監會認可的其他發行方式

87、13 發行對象 符合資格的詢價對象和在深交所開設 A 股股東賬戶的境內自然人和法人投資者（國家法律或法規禁止者除外）或者中國證監會規定的其他對象 14 承銷方式 余額包銷 15 預計募集資金總額【】萬元 16 預計募集資金凈額【】萬元 17 發行費用概算【】萬元（注：下述發行費用均不含增值稅金額。）其中：承銷與保薦費用【】萬元 審計及驗資費用【】萬元 律師費用【】萬元 用于本次發行的信息披露費用【】萬元 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 本次發行手續費用及其他費用【】萬元 二、本次發行的有關機構二、本次發行的有關機構（一一）保薦人保薦人（主承銷商主承銷商）名稱 東

88、莞證券股份有限公司 法定代表人 陳照星 住所 東莞市莞城區可園南路一號 電話 0769-22119285 傳真 0769-22119285 保薦代表人 周碧、唐霽 項目協辦人 謝林宵 項目組其他成員 郭寒、康玉蘭、魯倩、葉雙紅、韓琰、楊婉丁、岳東霖（二二）律師事務所律師事務所 名稱 北京德恒律師事務所 負責人 王麗 住所 北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 12 層 電話 010-52682888 傳真 010-52682999 經辦律師 彭剛、王賀（三三）會計師事務所會計師事務所 名稱 大信會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 胡詠華 住所 北京市海淀區知春路 1 號學院國際大廈 1

89、504 室 電話 028-61293163 傳真 028-66269609 經辦注冊會計師 羅曉龍羅曉龍、胡宏偉、萬懋暉（四四）資產評估機構資產評估機構 名稱 北京國融興華資產評估有限責任公司 法定代表人 趙向陽 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 住所 北京市西城區裕民路 18 號 23 層 2507 室 電話 010-58667811 傳真 010-82253743 經辦人 周香泉、周剛（五五）驗資機構驗資機構 名稱 大信會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 胡詠華 住所 北京市海淀區知春路 1 號學院國際大廈 1504 室 電話 028-61293163 傳真

90、028-66269609 經辦人 龔榮華、胡宏偉（六六）驗資復核機構驗資復核機構 名稱 大信會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 胡詠華 住所 北京市海淀區知春路 1 號學院國際大廈 1504 室 電話 028-61293163 傳真 028-66269609 經辦人 龔榮華、胡宏偉、萬懋暉（七七）股票登記機構股票登記機構 名稱 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住所 廣東省深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場22-28層 電話 0755-21899999 傳真 0755-21899000（八八）保薦人保薦人（主承銷商主承銷商）收款銀行收款銀行 收款銀行 中國工商銀行股份有

91、限公司東莞市分行 戶名 東莞證券股份有限公司 賬號 2010021319900008088 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30（九九）申請上市證券交易所申請上市證券交易所 名稱 深圳證券交易所 住所 深圳市福田區深南大道 2012 號 電話 0755-88668888 傳真 0755-82083164 三、公司與本次發行有關中介機構的權益關系情況三、公司與本次發行有關中介機構的權益關系情況 公司與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、本次發行上市有關的重要日期四、本次發行上市有關的重要日期 刊登發行

92、公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期【】年【】月【】日 繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的各項資料外，投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的各項資料外，應特別考慮下列風險因素。下述風險因素的分類是根據重要性原則或有可能影應特別考慮下列風險因素。下述風險因素的分類是根據重要性原則或有可能影響投資決策的程度大小進行排序，但該排序并不表示風

93、險因素會依次發生。響投資決策的程度大小進行排序，但該排序并不表示風險因素會依次發生。發行人特別提請投資者關注以下風險因素的敘述，并仔細閱讀本節全文。發行人特別提請投資者關注以下風險因素的敘述，并仔細閱讀本節全文。一、設計創意創新風險一、設計創意創新風險 公司主要從事建筑設計業務，核心技術主要體現在方案設計階段的創新性和施工圖設計階段的系統性。公司力求在商業與藝術之間實現有機平衡，創作出大量尊重市場規律、滿足建筑規范、符合大眾審美的建筑設計作品。但是，由于設計藝術沒有統一的審美標準，公司在建筑設計作品中的創新技術或創意方案存在不被市場或大眾認可的風險，從而在一定程度上會影響公司的品牌美譽度。同時

94、，若公司的創新能力未及時跟上行業技術更新換代的速度，或不能及時將新技術運用于設計服務升級，亦將削弱公司的市場競爭優勢。二二、設計設計人才流失的風險人才流失的風險 公司所從事的建筑設計業務屬于智力密集型服務，優秀專業的人才是公司核心競爭力的體現。公司的核心競爭力主要依賴于以核心技術人員為代表的設計團隊，團隊人員的規模與素質直接決定了公司是否具有市場競爭力。2018 年至 2020 年，公司員工薪酬與經營地位于上海、深圳等一線城市的同行業可比公司相比較低，但與公司所在地的建筑設計企業如華圖山鼎、洲宇集團、觀堂設計等相比不存在明顯差異；同時，因公司所處行業離職率相對較高的特有屬性及公司員工數量及結構

95、的變化情況，公司員工的離職率為 15.35%、21.50%和 31.47%，離職人員主要集中于從事基礎工作的普通級設計人員，核心技術人員及資深設計人員保持相對穩定。近年來建筑設計行業市場規模持續擴大，行業對設計人才的需求日益增長，若公司未來不能在薪酬、待遇、工作環境等方面持續提供有效的激勵機制，將存 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 在一定的人才流失風險。如果公司設計人才大量流失，同時公司又未能及時吸引符合要求的人才加盟，持續穩定地進行人才梯隊建設，將會對公司業務開展造成不利影響，從而影響公司的經營業績。三三、經營風險、經營風險（一一）宏觀經濟波動風險宏觀經濟波動

96、風險 公司所屬建筑設計行業主要為下游建筑業、房地產業等提供建筑設計服務，這些市場需求與宏觀經濟發展態勢、城鎮化建設、固定資產投資規模等密切相關。雖然我國國內生產總值持續增長，已經成為世界第二大經濟體，如果未來宏觀經濟形勢出現不利變化，將通過建筑業和房地產等下游行業傳導至本公司所屬的建筑設計行業。因此公司未來亦會受宏觀經濟波動的影響，發展面臨一定的挑戰和不確定性，從而對經營業績產生一定的不利影響。（二二）房地產房地產周期性波動風險周期性波動風險 公司所屬的建筑設計行業與中國城鎮化建設密切相關。行業發展受宏觀經濟變化、區域協調發展、城鄉居民消費和房地產政策調控等因素的共同影響，具有一定周期性波動風

97、險。公司主營業務與下游房地產行業關聯較為密切。在過去二十年，受住房需求和調控政策的雙重影響，中國房地產投資、開發企業土地購置面積、全國商品房交易面積及總額均呈現出周期性波動上漲的趨勢。為了抑制部分重點城市房價過快上漲及房地產金融泡沫風險，2016 年 12 月中央經濟工作會議提出，要堅持房子是用來住的、不是用來炒的定位，全面落實因城施策，穩地價、穩房價、穩預期的長效管理調控機制，促進房地產市場平穩健康發展。2019 年 7 月中央政治局會議再提“房住不炒”與長效管理機制，明確“不把房地產作為短期刺激經濟的手段”。2020 年 8 月，監管部門出臺房地產融資新規，設置“三道紅線”，控制房地產開發

98、企業有息負債規模增長，進而保障房地產行業的持續健康發展。上述政策從增加保障性住房和普通商品住房有效供給、抑制投資投機性購房需求、促進供應土地的及時開發利用、控制房地產開發企業有息債務的增長等多個方面進行調控，一定程度上抑制了房地產投資過快上漲的需求，調節了房地產開發速 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 度和規模，進而影響建筑設計企業的經營。綜上，雖然目前房地產行業調控政策已趨于穩定，但不排除部分重點城市房價繼續高速上漲和部分開發企業非理性拿地可能，若政府進一步加大對房地產市場調控，可能導致部分房地產開發企業調整其經營策略，并將政策調控的不利影響傳導給上游，進而影響

99、公司的財務狀況和經營業績。（三三）市場競爭加劇的風險市場競爭加劇的風險 近年來，隨著我國建筑設計行業的不斷發展，行業市場化程度不斷提高，目前我國建筑設計行業已基本形成以國有和民營大中型設計企業為主，大量中小設計企業為輔的競爭格局。隨著中國城市化進程的深化和美好人居標準的升級，行業市場規模持續擴大，吸引著新興企業不斷進入，從而刺激現有企業進一步加大投入，行業內市場競爭更加激烈。與此同時，下游房地產行業集中度的不斷提升也將對建筑設計行業造成影響，聚集效應將會進一步導致行業內市場份額向頭部企業傾斜，行業集中度上升，催生新的競爭格局。如果公司不能持續強化自身的綜合競爭力，則公司在激烈的市場競爭中可能面

100、臨因競爭優勢減弱而導致經營業績不能達到預期目標的風險。（四四）設計質量風險設計質量風險 建筑設計的質量直接決定了工程施工的質量和周期，根據中華人民共和國建筑法等相關法律法規，如果因為設計質量問題導致工程質量事故或隱患，可能導致公司需要承擔相應的經濟賠償，同時可能受到主管部門的行政處罰，甚至被責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書。上述情況的發生不僅給公司帶來直接經濟損失，還將影響公司聲譽，給公司業務拓展和品牌影響力帶來不利影響。隨著公司業務規模的快速增長，如果不能保證質量控制能力的同步提升，可能會因出現設計質量問題導致相應的責任風險，進而對公司經營造成不利影響。（五五）業務區域集中的風險業

101、務區域集中的風險 報告期內，公司主營業務收入中西南區域實現的收入分別為 26,403.52 萬元、31,915.30 萬元 34,198.67 萬元和 16,914.22 萬元，占同期主營業務收入的比例分別為 91.63%、91.06%、87.21%和 85.81%，占比相對較高。若未來公司的經 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 營管理策略未能適應下游行業區域調整的變化，則可能會對公司的經營業績造成不利影響。（六）房地產調控政策引致的風險（六）房地產調控政策引致的風險 公司所屬的建筑設計行業與房地產行業密切相關。報告期內，發行人客戶主要為房地產開發企業，且主營業務

102、中居住建筑設計業務收入占比較高。近年來，國家采用金融、稅收、行政等一系列手段對房地產行業進行調控，使得房地產開發企業經營受到影響，進而將上述不利影響傳導至發行人所屬的建筑設計行業，從而對發行人業務發展形成壓力。尤其是自 2020 年以來，我國房地產相關調控政策較以前年度有所加強。2020 年 8 月，住建部、央行召開重點房地產企業座談會，形成重點房地產企業資金監測和融資管理規則，設置“三道紅線”控制房地產企業有息債務的增長，通過控制房地產企業有息負債規模增長速度，對地產行業融資供給進行結構性調控，導致部分房地產開發企業的融資難度增加；2020年 12 月，央行、銀保監會公布關于建立銀行業金融機

103、構房地產貸款集中度管理制度的通知，分檔設置房地產貸款余額占比和個人住房貸款余額占比兩個上限，從資金供給端進一步限制，降低了房地產開發企業的融資能力并鼓勵房地產開發企業從高周轉高杠桿經營模式向長期經營模式轉變；2021 年 2 月，自然資源部組織召開會議，要求各地采取有效措施引導住宅用地市場理性競爭，重點城市要合理安排招拍掛出讓住宅用地時序，即集中發布出讓公告、集中組織出讓活動，原則上重點城市全年住宅用地集中出讓不超過三次。從土地供給端對政府土地出讓節奏和房地產開發企業的拿地行為進行限制，使房地產開發企業集中釋放資金、需同時支付多處地塊的保證金，客觀上會加劇房地產開發企業的現金流壓力。相關調控政

104、策的推出，在短期內加速了房地產行業的整合進度，加速了行業出清，使得房地產開發企業在短期內保持穩健的經營策略，降低投資需求。受下游房地產行業短期內投資需求降低的影響，發行人在短期內將面臨市場競爭加劇的風險，進而影響發行人的經營業績。如受宏觀調控政策影響，房地產開發企業短期內受限于資金制約，項目開工或開發進度延緩，進而導致對建筑設計需求減少，致使公司營業收入增幅下降；房地產行業需求減少導致公司所屬的建筑設計 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 行業市場競爭的加劇，致使公司因市場競爭降低價格而導致經營利潤率下降；房地產開發企業受宏觀調控政策影響，融資難度、融資成本均明顯升

105、高，項目銷售下滑使得回款能力下降，上述情形均導致房地產開發企業支付能力下降，給公司帶來應收賬款回款周期延長、發生壞賬損失等經營風險。（七）主要客戶流動性變化引致的經營風險（七）主要客戶流動性變化引致的經營風險 受國家政策、宏觀調控或經營不善等因素影響，公司部分客戶會存在流動性緊張的情形，從而導致其出現支付能力或意愿下降的情況，進而對公司的經營狀況造成不利影響。公司主要客戶恒大出現流動性緊張危機，公司主要客戶恒大出現流動性緊張危機，雖然相關政府部門通過集中管轄、監管約談等方式化解恒大債務風險，并且恒大正通過多種途徑積極籌措資金，緩解資金壓力，但截至本招股說明書簽署日，恒大流動性緊張的情況未得到實

106、質緩解。本著謹慎性原則，發行人已對恒大截至本著謹慎性原則，發行人已對恒大截至 20212021 年年 1212 月月 3131 日尚未收回的應收日尚未收回的應收款項執行如下壞賬準備計提政策，即“截至款項執行如下壞賬準備計提政策，即“截至 20212021 年年 1212 月月 3131 日，除以房抵設計日，除以房抵設計費相費相關的應收款項公司按照賬齡計提壞賬準備外，其余應收款項公司對其單項關的應收款項公司按照賬齡計提壞賬準備外，其余應收款項公司對其單項全額計提壞賬準備”。截至全額計提壞賬準備”。截至 20212021 年年 1212 月月 3131 日，發行人對恒大的應收款項余額日，發行人對恒

107、大的應收款項余額合計為合計為 3,229.193,229.19 萬元萬元，其中已全額計提壞賬準備的應收款項余額為，其中已全額計提壞賬準備的應收款項余額為 2,856.402,856.40萬元萬元，按賬齡計提壞賬準備的應收款項余額為，按賬齡計提壞賬準備的應收款項余額為 372.79372.79 萬元。萬元。同時，公司其他房地產客戶亦可能存在因國家政策變化等因素導致流動性出現問題，進而對公司經營造成不利影響。四四、內控風險、內控風險（一一）實際控制人不當控制的風險實際控制人不當控制的風險 本次股票發行前，實際控制人張小波和周小鋒直接持有公司 57.52%的股份，可直接及間接控制公司 86.76%的

108、表決權。公司本次擬公開發行 1,441.81 萬股股份，本次股票發行完成后，張小波、周小鋒通過直接和間接持股能夠控制公司65.07%的表決權。雖然公司已經建立了完善的公司治理結構和內部控制制度，但并不排除實際控制人張小波、周小鋒利用其控制地位從事相關對公司、其他股東和債權人的利益產生不利影響的活動，發行人存在實際控制人不當控制的風險。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36（二二）共同控制風險共同控制風險 張小波先生和周小鋒先生系公司共同實際控制人，二人于 2018 年 12 月 25日簽署了一致行動協議，約定在處理有關公司經營發展或需經公司董事會和股東大會審議批準的重大

109、事項時采取一致行動。但若張小波先生和周小鋒先生未來在公司經營決策或其他方面出現重大分歧，將會導致二人之間的一致行動協議履行不力；或者任何一名共同控制人因特殊原因退出或因某種特殊原因無法參與共同控制，將改變現有共同控制格局。上述共同控制變動將影響公司現有控制權的穩定，對公司生產經營造成一定影響。（三三）經營規模擴張引致的管理風險經營規模擴張引致的管理風險 公司的業務遍布全國多個地區和城市。為了便于業務開展，更好地服務客戶，公司總部位于成都，創意中心位于上海，并在深圳、昆明、重慶、貴陽、南寧、西安、鄭州等地設立了分子公司，逐步實施貼近客戶的全國布局發展戰略，實現業務的跨區域擴張。未來三年內，公司仍

110、將根據業務需要，擴大設計團隊的規模，使公司的業務能夠輻射更多的區域，經營規模的擴張將對公司的經營管理和項目運營提出更高的要求，如果公司的管理能力不能跟上經營情況的變化，可能導致管理風險。五五、財務風險、財務風險（一一）稅收優惠政策變化的風險稅收優惠政策變化的風險 根據 財政部 海關總署 國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知（財稅201158 號）的規定，自 2011 年 1 月 1 日至 2020年 12 月 31 日，對設在西部地區以西部地區鼓勵類產業目錄中規定的產業項目為主營業務，且其主營業務收入占企業收入總額 70%以上的企業，可減按15%稅率繳納企業所得稅。四川

111、省發展和改革委員會于 2015 年 8 月 31 日出具西部地區鼓勵類產業項目確認書（川發改西產認字2015140 號），確認公司主營業務為鼓勵類產業項目。根據 關于延續西部大開發企業所得稅政策的公告（財政部公告 2020 年第 23 號），自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日，對設在西部地區的鼓勵類產業企業減按 15%的稅率征收企業所得稅。根據上述 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 政策并經四川省成都市武侯區稅務局備案，公司報告期內享受西部大開發企業所得稅優惠政策，按照 15%的稅率繳納企業所得稅。目前西部大開發稅收優惠政策未發生

112、明顯變化，但如果公司因不能持續滿足前述政策規定的標準而無法享受稅收優惠，將對公司經營業績造成一定不利影響。（二二）應收賬款風險應收賬款風險 報告期內，公司各期末應收賬款余額分別為 15,487.09 萬元、19,883.76 萬元、26,959.82 萬元和 30,356.90 萬元，占同期營業收入的比例分別為 53.74%、56.73%、68.74%和 154.01%。隨著公司的收入規模不斷擴大，公司應收賬款余額可能還會有一定幅度的增加。公司客戶主要為房地產開發商，隨著公司的收入規模不斷擴大，未來如果客戶受宏觀經濟波動、房地產行業調控政策或自身經營管理等因素影響出現財務狀況惡化情況，導致其無

113、法按期付款，將會使本公司面臨應收賬款余額增加引致的營運資金周轉不暢及壞賬損失增加的風險，并對公司的資金周轉和利潤水平產生一定的不利影響。（三三）人力成本上升引致的毛利率下降風險人力成本上升引致的毛利率下降風險 公司所處的建筑設計行業為智力密集型行業。報告期內，人力成本占公司營業成本比重較高，營業成本中設計人員薪酬總額分別為 12,875.81 萬元、18,376.17 萬元、18,740.31 萬元和 8,496.54 萬元，在公司主營業務成本中的占比分別達到 73.45%、79.79%、81.24%和 76.08%，公司主營業務毛利率分別為39.17%、34.29%、41.18%和 43.3

114、5%。近年來，隨著建筑設計行業市場規模持續擴大，設計人才的供需缺口不斷放大，行業內人才競爭加劇導致專業設計人員的薪酬水平和福利待遇不斷提升。預期未來公司人力成本將持續上升，若公司收入不能相應增長，公司將面臨人力成本上升引致的毛利率下降風險。（四四）股東即期回報被攤薄風險股東即期回報被攤薄風險 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-6 月，公司扣除非經常性損益的加權平均凈資產收益率分別為 78.96%、39.66%、37.12%和 17.95%。公司以扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤為基礎計算的基本每股收益 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿

115、）1-1-38 分別為 1.4352 元、1.1993 元、1.7509 元和 0.9491 元。本次發行募集資金到位后，公司的總股本和凈資產將會相應增加。由于本次募集資金投資項目從資金投入到產生經濟效益有一定的時滯，募集資金到位后的短期內，公司凈利潤的增長幅度可能會低于凈資產和總股本的增長幅度，公司每股收益、凈資產收益率等財務指標可能會出現一定幅度的下降，股東即期回報存在被攤薄的風險。（五）（五）應收款項應收款項回收風險回收風險 近年來，受宏觀調控及行業政策的影響，房地產行業出現周期性變化，房地產企業信用分化，部分房地產開發企業因融資受限導致出現暫時性流動性緊張的情形，部分企業采用包括供應鏈

116、融資、票據、以房抵款等多種方式向上游供應商予以結算。報告期各期末，公司應收賬款余額和應收票據余額均較前期有所增長。公司主要客戶在房地產行業融資環境及調控政策進一步變化的情況下，可能發生資金鏈緊張的情形。若主要客戶未來未能較好地應對宏觀經濟環境波動、房地產宏觀調控政策的影響，導致其償付能力及意愿進一步出現不利變化，將會使公司面臨資金款項無法回收的風險，并對公司的資金周轉和利潤水平產生不利影響。六六、募集資金投資項目實施的風險、募集資金投資項目實施的風險 本次募集資金投資項目為區域拓展中心建設項目、創新類業務平臺建設項目、信息化平臺升級建設項目以及補充流動資金。公司募集資金投資項目的可行性分析是基

117、于當前經濟形勢、產業政策、行業發展趨勢、公司發展目標、市場環境、現有技術基礎、對技術發展趨勢的判斷等因素作出的。在公司募集資金投資項目實施過程中，公司面臨著技術革新、產業政策調整、市場變化等諸多不確定因素，以及由于主、客觀原因導致的項目延誤或達不到預期要求的可能，如果外部環境出現重大不利變化，或者公司前期調研和分析出現偏差，將會對公司的募集資金項目管理、組織實施和效益實現方面產生影響，可能導致募集資金投資項目預期收益不能實現，從而對公司經營業績造成不利影響。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 七七、發行失敗風險、發行失敗風險 本次發行的發行結果會受到屆時市場環境、投

118、資者偏好、價值判斷、市場供需等多方面因素的綜合影響。公司在取得中國證監會同意注冊決定后，在股票發行過程中，若出現有效報價或網下申購的投資者數量不足等情況，則可能導致本次發行失敗。公司本次公開發行股票存在發行失敗的風險。八八、不可抗力風險、不可抗力風險 2020 年1 月以來，受新型冠狀病毒疫情逐漸向全國蔓延的影響，各地采取了嚴格的管控措施。截至本招股說明書簽署日，國內疫情已得到有效控制，但若未來疫情形勢惡化，將對下游建筑行業和房地產行業生產經營造成影響，從而也會給公司的建筑設計業務帶來不利影響。此外，其他疫病、地震、洪水等自然災害、戰爭及其他突發性公共事件亦可能給公司的生產經營和盈利能力帶來不

119、利影響。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況簡介一、發行人基本情況簡介 中文名稱：四川中泰聯合設計股份有限公司 英文名稱：Sichuan ZhongTai UnitedDesign Co.,Ltd.注冊資本：4,325.41 萬元 法定代表人：張小波 有限公司成立日期：2002 年 4 月 28 日 股份公司設立日期：2016 年 12 月 6 日 公司住所：成都市高新區錦暉西一街 99 號 2 棟 1 單元 24 層 郵政編碼：610041 聯系電話：028-84176858 傳真號碼：028-8331

120、1818 互聯網網址：http:/ 負責信息披露和投資者關系的部門：證券事務部 信息披露聯系人：謝彥華 信息披露部門電話：028-84176858 二、發行人設立及報告期內股本、股東變化情況二、發行人設立及報告期內股本、股東變化情況（一一）有限公司設立情況有限公司設立情況 中泰有限成立于 2002 年 4 月，系由四川凱來工程監理有限責任公司、王利、馮磊、李文紅、彭中益共同出資設立的有限責任公司，注冊資本為 50.00 萬元。其中四川凱來工程監理有限責任公司以貨幣出資 2.50 萬元，馮磊以貨幣出資 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 2.50 萬元，李文紅以貨幣出

121、資 1.50 萬元，彭中益以貨幣出資 1.00 萬元，王利以實物出資 42.50 萬元。2002 年 4 月 15 日，四川經衛會計師事務所有限責任公司出具驗資報告（川經衛驗2002字 321 號），確認截至 2002 年 4 月 15 日，中泰有限收到股東繳納的注冊資本合計人民幣 50.00 萬元。其中，股東王利 42.50 萬元實物出資主要系一套 230 別墅和一套 73.4 住宅，援引驗資報告（川經衛驗2002字 321 號）相關內容，成都九鼎房地產交易評估有限公司對上述實物進行了評估，出具了資產評估報告（九鼎房評2002054 號），上述實物資產評估價值總計為 64.00 萬元，各股東

122、已對評估結果予以認可。經各股東一致同意，待中泰有限成立后，股東王利出資額中高于認繳出資額的 21.50 萬元轉作資本公積。2002 年 4 月 28 日，中泰有限在四川省工商行政管理局登記注冊，并領取了工商注冊號為 5100001814459 的企業法人營業執照。中泰有限設立時的股東及其股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱 出資出資額額（萬元萬元）出資方式出資方式 出資比例出資比例 1 王利 42.50 實物 85.00%2 四川凱來工程監理有限責任公司 2.50 貨幣 5.00%3 馮磊 2.50 貨幣 5.00%4 李文紅 1.50 貨幣 3.00%5 彭中益 1.00 貨幣 2.0

123、0%合計合計 50.00 100.00%因公司設立時間較早且設立時相關資料保管不完善，相關的出資憑證丟失、出資賬戶已注銷，無法確認其實際出資情況。由于中泰有限設立時的股東均已陸續轉讓所持有限公司股權不再作為公司股東，為進一步夯實本次出資，補正出資單據不完整的瑕疵，公司控股股東、實際控制人張小波、周小鋒于2016年9月分別補繳出資262,501.50元、237,498.50元。大信會計師對本次出資情況進行了驗資復核，并于 2021 年 3 月 20 日出具了驗資復核報告（大信專審字2021第 14-00070 號）對中泰有限設立時的出資情況進行了驗證。中泰有限設立時出資存在瑕疵，公司已對上述出資

124、瑕疵進行 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 了規范，賬面實收資本金額為人民幣 50 萬元，與注冊資本實收數額相一致。（二二）股份公司設立情況股份公司設立情況 發行人系由中泰有限整體變更設立的股份有限公司。2016 年 11 月 23 日，中泰有限召開股東會并作出決議，同意中泰有限以全體股東作為發起人，整體變更為股份有限公司，以經審計的凈資產 21,158,401.51元為基數，按 1.1990:1 的比例折合股本 17,646,000 股，每股面值人民幣 1 元，其余計入資本公積。由于前次股東會所載的中泰有限經審計凈資產值引用有誤，2016 年 12 月 28 日

125、，公司召開 2016 年第二次臨時股東大會對該情況進行修正，重新確認截至 2016 年 10 月 31 日的經審計賬面凈資產為 19,898,117.78 元。重新確認后，公司以經審計的凈資產按照 1.1276:1 的比例進行折股，整體變更為股份有限公司，剩余部分計入股份公司資本公積。2016 年 11 月，大信會計師出具的 審計報告（大信審字2016第 14-00051號）確認中泰有限截至2016年10月31日經審計的凈資產為19,898,117.78元，北京國融興華資產評估有限責任公司出具的 四川中泰貴嘉建筑設計有限公司擬股份制改造評估項目評估報告（國融興華評報字2016第 010399

126、號）確認截至2016 年 10 月 31 日中泰有限凈資產評估值為 20,070,696.65 元。2016 年 11 月 25 日，大信會計師事務所（特殊普通合伙）四川分所出具了驗資報告（大信川驗字2016第 00027 號），對中泰設計設立時各發起人出資情況進行了審驗。2016 年 12 月 6 日，公司在四川省工商行政管理局完成了工商變更登記，取得了統一社會信用代碼為 915100007383171863 的營業執照。股份公司設立時，各發起人及其持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數持股數量量（股股）持股比例持股比例 1 張小波 5,698,600 32.29%2 周小鋒 4,

127、889,000 27.71%3 重慶樂合 4,499,730 25.50%4 重慶樂創 882,300 5.00%四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數持股數量量（股股）持股比例持股比例 5 鄧衛華 794,070 4.50%6 梁立 529,380 3.00%7 張弦 352,920 2.00%合計合計 17,646,000 100.00%2021 年 3 月 20 日，大信會計師出具了 驗資復核報告（大信專審字2021第 14-00070 號），對中泰有限整體變更設立時的情況進行了復核。（三三）報告期內股本和股東變化情況報告期內股

128、本和股東變化情況 1、報告期初的股權結構、報告期初的股權結構 報告期期初，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 1 張小波 5,698,600 32.29%2 周小鋒 4,889,000 27.71%3 重慶樂合 4,499,730 25.50%4 重慶樂創 882,300 5.00%5 鄧衛華 794,070 4.50%6 梁立 529,380 3.00%7 張弦 352,920 2.00%合計合計 17,646,000 100.00%2、2018 年年 3 月，股份公司第一次增資暨第一次定向發行月，股份公司第一次增資暨第一次定向發行 201

129、8 年 2 月 6 日，中泰設計召開 2018 年第二次臨時股東大會，審議通過關于的議案，由新股東創客基金認購 76 萬股股票，發行價格為人民幣 14.17 元/股，募集資金總額 10,769,200.00 元。此次定向發行完成后，公司注冊資本由 1,764.60 萬元增加至 1,840.60 萬元。2018 年 2 月 26 日，大信會計師出具了驗資報告（大信驗字2018第14-00007 號），對本次增資進行了驗資確認。2018 年 3 月 7 日，股轉系統下發了關于四川中泰聯合設計股份有限公司 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 股票發行股份登記的函（股轉系統

130、函2018886 號），確認公司本次發行股票760,000 股。2018 年 5 月 9 日，公司在四川省工商行政管理局辦理完成本次增資的工商變更登記手續。本次增資完成后，公司的股權結構情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 1 張小波 5,698,600 30.96%2 周小鋒 4,889,000 26.56%3 重慶樂合 4,499,730 24.45%4 重慶樂創 882,300 4.79%5 鄧衛華 794,070 4.31%6 創客基金 760,000 4.13%7 梁立 529,380 2.88%8 張弦 352,920 1.92%合計合計

131、18,406,000 100.00%3、2018 年年 9 月，未分配利潤及資本公積轉增股本月，未分配利潤及資本公積轉增股本 2018 年 8 月 31 日，中泰設計召開 2018 年第四次臨時股東大會，審議通過關于公司 2018 年半年度權益分派預案的議案，公司以權益分派實施時股權登記日的總股本為基數，以未分配利潤向全體股東每 10.00 股送紅股 7.00 股，同時，以資本公積向全體股東每 10.00 股轉增 6.50 股，本次權益分派實施后，公司注冊資本由 1,840.60 萬元增加至 4,325.41 萬元。2018 年 9 月 18 日，公司發布四川中泰聯合設計股份有限公司 2018

132、 年半年度權益分派實施公告，本次分派對象為截至 2018 年 9 月 25 日下午股轉系統收市后，在中國證券登記結算有限責任公司北京分公司登記在冊的公司全體股東。2019 年 3 月 13 日，公司在四川省工商行政管理局辦理完成工商變更登記手續。本次權益分派實施后，公司的股權結構如下：四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 1 張小波 13,391,709 30.96%2 周小鋒 11,489,151 26.56%3 重慶樂合 10,574,366 24.45%4 重慶樂創 2,073,405 4.7

133、9%5 鄧衛華 1,866,065 4.31%6 創客基金 1,786,000 4.13%7 梁立 1,244,043 2.88%8 張弦 829,361 1.92%合計合計 43,254,100 100.00%（四四）發行人報告期內的重大資產重組情況發行人報告期內的重大資產重組情況 發行人報告期內不存在重大資產重組的情況。（五五）發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況 公司于 2017 年 8 月至 2019 年 5 月期間為股轉系統掛牌企業。1、掛牌情況、掛牌情況 2017 年 3 月 20 日，中泰設計召開 2017 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于

134、公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的議案。2017 年 7 月 20 日，中泰設計收到全國股份轉讓系統公司出具的關于同意四川中泰聯合設計股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函20174172 號）。2017 年 8 月 2 日，中泰設計在股轉系統掛牌公開轉讓，證券簡稱“中泰設計”，證券代碼“871735”。2、摘牌情況、摘牌情況 2019 年 4 月 2 日，中泰設計召開 2019 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于擬申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌的議案 關于提請股東大會授權董事會全權辦理申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌

135、相關事宜的議案等議案。2019 年 4 月 30 日，全國股份轉讓系統公司向公司出具了關于同意四川中泰聯合設計股份有限公司股票終止在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46（股轉系統函20191511 號），公司股票自 2019 年 5 月 8 日起終止在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。3、掛牌期間受到的處罰情況、掛牌期間受到的處罰情況 公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌及終止掛牌的程序合法合規，公司在股轉系統掛牌期間，不存在因違反公司法 證券法及股轉系統制訂的各項規定而受到處罰或譴責的情況。4、本次申報文件與新三板掛牌期間信息披露差異

136、情況、本次申報文件與新三板掛牌期間信息披露差異情況 股轉系統掛牌期間信息披露中涉及與本招股說明書存在的差異集中在推薦掛牌時的公開轉讓說明書、法律意見書、補充法律意見書及 2018 年半年報等。公司掛牌時及掛牌期間的披露信息與本招股說明書（申報期 2018 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日）披露的信息差異情況如下：序號序號 內容內容 新三板公開披露信息新三板公開披露信息 招股說明書披露信息招股說明書披露信息 差異原因差異原因 1 主營業務 公司主要從事建筑工程設計及相關咨詢服務業務，主要包括建筑設計、景觀設計、城鄉規劃以及項目策劃與咨詢服務，有效地滿足客戶在建筑工程規劃、建設、

137、完善等各階段對設計及服務的需求。公司主要從事建筑設計相關的創意設計咨詢和全程技術服務，擁有建筑行業（建筑工程）甲級資質，可從事資質證書許可范圍內的所有相關建筑工程設計及咨詢顧問服務，包括概念設計、方案設計、初步設計、施工圖設計、施工配合及后 期服務等工作。公司業務主要集中在居住建筑設計、公共建筑設計，涵蓋產業新城、城市更新、文旅小鎮等領域。新三板掛牌以來，公司在建筑設計領域不斷深耕及拓展，形成更明確的業務體系及更完整的業務鏈條，公司按照創業板相關審核要求并結合公司業務發展情況披露主營業務。2 主 要 產 品和服務 主要分類為建筑設計、景觀設計、城鄉規劃、設計咨詢。主要分類為居住建筑設計、公共建

138、筑設計、咨詢及其他。公司根據實際情況更新了主要產品及服務種類，并相應更新了其相關介紹。3 采購模式 主要分類為與設計業務相關的圖文制作采購、與設計咨詢相關的采購。根據采購內容是否與設計項目相關，將采購模式分類為生產類采購和行政類采購。隨著公司業務發展，公司對采購模式進行了更精確、直觀地劃分，更貼合公司業務特征。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 序號序號 內容內容 新三板公開披露信息新三板公開披露信息 招股說明書披露信息招股說明書披露信息 差異原因差異原因 4 生產模式 披露公司的設計模式，即自承接業務開始的各設計流程。披露公 司的生產模式，即自承接業務開始的設計過

139、程、質量控制、信息系統管理等。隨著公司生產模式優化及信息化水平提升，公司對生產模式進行了更準確、完整的披露。5 主 要 競 爭對手 江蘇合筑建筑設計股份有限公司、四川觀堂建筑工程設計股份有限公司、安徽地平線建筑設計事務所股份有限公司。成都基準方中建筑設計有限公司、中衡卓創國際工程設計有限公司、上海天華建筑設計有限公司、筑博設計股份有限公司、洲宇設計集團股份有限公司、中國建筑西南設計研究院有限公司。根據公司及同行業公司業務發展情況，對主要競爭對手進行重新梳理。6 風險因素 披露政策調控風險、人才流失風險、設計責任風險、應收賬款回收風險、市場競爭風險、稅收政策風險、未為全員繳納社保公積金風險、分/

140、子公司管理風險、實際控制人控制不當的風險、公司治理風險。根據實際情況進一步補充了在設計創意創新、設計人才流失、經營、內控、財務、募集資金投資項目實施以及本次發行等方面面臨的風險。公司根據首次公開發行股票相關審核規則并結合自身情況，進一步梳理生產經營及本次發行過程中可能面臨的主要風險并加以披露。7 控 股 股 東認定 公司無控股股東?？毓晒蓶|為張小波、周小鋒。根據公司法并結合深圳證券交易所創業板股票上市規則上市公司收購管理辦法及相關規則更正認定共同控股股東。8 董事、監事及 高 級 管理 人 員 簡歷 對部分董事、監事、高級管理人員主要職業經歷等細節進行更為準確的披露。9 股 權 激 勵的 相

141、關 安排 及 股 份支付 未披露2017年12月公司通過重慶樂合實施員工持股計劃及相應的決策程序。2019 年 12 月 30 日，公司召開 2019 年第三次臨時股東大會，對 2017 年實施的股權激勵予以追認，并對該次的股份支付進行追溯調整。公司根據企業會計準則等相關規定，補充確認并披露本次員工持股計劃及股份支付情況。10 關 聯 方 及關聯交易 依照企業會計準則披露截至2018年6月 30 日公司的關聯方及關聯交易。根據實際情況披露截至本招股說明書簽署日公司關聯方及關聯交易的情況。關聯方隨公司董事、監事、高級管理人員的變化而發生變化。經核查，保薦機構認為，發行人招股說明書披露信息與新三板

142、公開披露信息 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 不存在實質性差異。除此之外，公司未發生過在其他證券市場上市、掛牌或退市的情況。三、發行人的股權結構和組織結構三、發行人的股權結構和組織結構（一一）發行人的股權結構發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構圖如下：四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49（二二）發行人的組織結構發行人的組織結構 四、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況四、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況 截至本招股說明書簽署日，中泰設計共擁有 3 家全資子公司，11 家分公司，具體情況如下：（一一）控股子公司

143、情況控股子公司情況 1、上海從然、上海從然 公司名稱 上海從然建筑設計咨詢有限公司 統一社會信用代碼 91310110MA1G8GX6X9 成立日期 2017 年 8 月 7 日 注冊資本 100.00 萬元 實收資本 100.00 萬元 法定代表人 張小波 注冊地址/主要生產經營地 上海市楊浦區長陽路 2588 號 2 幢 2 樓（集中登記地）/上海市楊浦（區）黃興路 2218 號 7 層 10、11、12 號 股東構成 發行人持有 100%股權 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 經營范圍 建筑專業設計及咨詢，建筑裝飾裝修建設工程設計施工一體化，風景園林建設工程

144、專業設計。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 主要系發行人的創意中心，為發行人開拓華東區域市場，完善公司整體戰略布局。主要財務數據（萬元）項目/時間 2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 2020 年 12 月 31 日/2020 年度 總資產 1,509.33 1,130.39 凈資產-733.74-683.42 營業收入 424.77 945.19 凈利潤-50.32 13.65 審計情況 財務數據已經大信會計師審計 2、成都智捷、成都智捷 公司名稱 拉薩捷為科技有限公司 統一社會信用代碼 91510100MA6C4

145、UBW4F 成立日期 2017 年 10 月 12 日 注冊資本 200.00 萬元 實收資本 200.00 萬元 法定代表人 張小波 注冊地址/主要生產經營地 西藏自治區拉薩市達孜區德慶鎮桑珠林村（達孜工業園）三層西藏自治區拉薩市達孜區德慶鎮桑珠林村（達孜工業園）三層樓中樓中 107107 室室/中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區錦暉西中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區錦暉西一街一街 9999 號號 2 2 棟棟 1 1 單元單元 2424 層層 24082408 號號 股東構成 發行人持有 100%股權 經營范圍 軟件開發；軟件銷售、技術開發、技術咨詢、技術推廣、技術服務；基礎軟件服務

146、、應用軟件服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 主要從事建筑行業技術及項目管理系統的開發及銷售工作，作為發行人建筑設計業務的延伸或補充 最近一年主要財務數據（萬元）項目/時間 2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 2020 年 12 月 31 日/2020 年度 總資產 191.91 171.69 凈資產 177.82 152.68 營業收入 58.25-凈利潤 25.15-44.85 審計情況 財務數據已經大信會計師審計 3、深圳縱泰、深圳縱泰 公司名稱 深圳縱泰建筑設計咨詢有限公司 四川中泰聯合設計股份有限公司

147、招股說明書（申報稿）1-1-51 統一社會信用代碼 91440300MA5F538F9C 成立日期 2018 年 5 月 21 日 注冊資本 100.00 萬元 實收資本 100.00 萬元 法定代表人 周小鋒 注冊地址/主要生產經營地 深圳市福田區福保街道福保社區福田保稅區市花路 19 號港安大廈六層 A-03/深圳市福田區福保街道市花路深圳市福田區福保街道市花路 8 8 號和合倉儲區號和合倉儲區三層三層 T8T8 旅游創意（保稅）園旅游創意（保稅）園 308A308A 股東構成 發行人持有 100%股權 經營范圍 一般經營項目是：建筑專業設計，信息咨詢；建筑裝飾裝修建設工程；風景園林建設工

148、程專業設計。（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）主營業務及與發行人主營業務的關系 主要從事建筑設計及相關咨詢服務，為發行人開拓華南區域市場，完善公司整體戰略布局。最近一年主要財務數據（萬元）項目/時間 2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 2020 年 12 月 31 日/2020 年度 總資產 645.88 486.72 凈資產-1,059.22-1,057.49 營業收入 181.10 460.45 凈利潤-1.73 19.31 審計情況 財務數據已經大信會計師審計（二二）分公司基本情況分公司基本情況 序號序號 分公司名稱分公司名

149、稱 成立日期成立日期 負責人負責人 注冊地注冊地 經營范圍經營范圍 1 昆明分公司 2017年3月7 日 張弦 云南省昆明市西山區福海街道辦事處楊家社區南亞風情第壹城A4幢1單元5層501 室 工程設計；城市規劃編制；工程咨詢（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）2 重慶分公司 2018年1月22 日 張弦 重慶市秀山縣烏楊街道園區路 21 號（縣工業園區內周轉房 B 棟 2-896）一般項目：為所隸屬企業法人承接其建筑資質范圍內的業務；房屋租賃（不含住宿）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）3

150、貴州分公司 2018年5月19 日 夏雨舟 貴州省貴陽市觀山湖區林城路與法律、法規、國務院決定規定禁止的不得經 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 序號序號 分公司名稱分公司名稱 成立日期成立日期 負責人負責人 注冊地注冊地 經營范圍經營范圍 長嶺路西北角貴陽國際金融中心一期商務區第 12號樓 21 層 5 號 營；法律、法規、國務院決定規定應當許可（審批）的，經審批機關批準后憑許可（審批）文件經營；法律、法規、國務院決定規定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。（一般經營項目（以下范圍不含前置許可項目，后置許可項目憑許可證或審批文件經營）：工程設計；城市規劃編

151、制；工程咨詢；房屋租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）4 西安分公司 2018年6月27 日 鄧衛華 陜西省西安市經濟技術開發區鳳城八路 180 號長和國際 E 座 13層 1302-1303 號 工程設計；城市規劃編制；工程咨詢；房屋租賃。（上述經營范圍中涉及許可項目的，憑許可證明文件、證件在有效期內經營，未經許可不得經營）5 南寧分公司 2019年3月28 日 夏雨舟 南寧市青秀區東南寧市青秀區東葛路葛路 118118 號南寧號南寧青秀萬達廣場西青秀萬達廣場西2 2 棟棟 35183518 號號 憑總公司資質聯系業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展

152、經營活動。）6 太原分公司 2019 年 11月 12 日 梁立 太原市杏花嶺區府西街 9 號王府大廈 9 層 505 室 工程設計；工程咨詢；房屋租賃*（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）7 鄭州分公司 2019 年 11月 18 日 梁立 河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）金水東路 49 號綠地原盛國際 3號樓 A 座 1205號 工程設計；城市規劃編制；工程咨詢；房屋租賃。8 福建分公司 2020年7月31 日 鄧衛華 福建省福州市馬尾區馬尾鎮江濱東大道 100-1 號世創國隆中心1003#B 區-94（自貿試驗區內）許可項目：建設工程設計（依法須經批準的項目，經相關部門

153、批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：住房租賃；規劃設計管理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 序號序號 分公司名稱分公司名稱 成立日期成立日期 負責人負責人 注冊地注冊地 經營范圍經營范圍 主開展經營活動）9 青島分公司 2020 年 11月 17 日 鄧衛華 山東省青島市嶗山區秦嶺路 19號青島環球金融中心2號樓38層3861 室 一般項目：住房租賃；規劃設計管理；工程管理服務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：建設工程設計。（依法須經批準的項

154、目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）（在總公司經營范圍內從事經營活動）10 武漢分公司 2020 年 11月 30 日 梁立 武昌區楊園街紡織路 29 號萬科金域華府商業中心 11 層會議室 2號、3 號德銘眾 B區 063 號 一般項目：工程咨詢（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）11 烏魯木齊分公司 2020 年 12月 10 日 張弦 新疆烏魯木齊市天山區光明路 59號時代廣場小區1 棟 14 層 A 座14A 工程設計；城市規劃編制；工程咨詢；房屋租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）（三三）

155、報告期內轉讓和注銷的分子公司情況報告期內轉讓和注銷的分子公司情況 2018 年 1 月 1 日至今，發行人轉讓的全資子公司共有 1 家，為睿合泰。2018年 1 月 1 日至今，發行人注銷的分公司共有 4 家，分別為深圳分公司、江蘇分公司、安徽分公司和金牛分公司。具體情況如下：1、睿合泰、睿合泰（1）基本情況 報告期內，睿合泰曾為公司全資子公司，公司于2020年5月將睿合泰100.00%股權轉讓給無關聯第三方，轉讓前睿合泰基本情況如下：公司名稱 成都睿合泰信息科技有限公司 統一社會信用代碼 91510100MA6CA8RU2W 成立日期 2018 年 2 月 5 日 四川中泰聯合設計股份有限公

156、司 招股說明書（申報稿）1-1-54 注冊資本 200.00 萬元 實收資本 90.00 萬元 法定代表人 曾猛 注冊地址/主要生產經營地 中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區錦暉西一街 99 號 2 棟 1單元 24 層 2405 號 股東構成 發行人持有 100%股權 經營范圍 信息技術咨詢服務；軟件開發；數據處理與存儲服務；會議及展覽服務；商務信息咨詢（不含投資咨詢）；房地產中介服務；設計、制作、代理、發布廣告（不含氣球廣告）；影視創作；廣播電視節目制作（未取得相關行政許可（審批），不得開展經營活動）；電影制片（未取得相關行政許可（審批），不得開展經營活動）；建筑裝修裝飾工程設計、施工（

157、憑資質證書經營）；企業營銷策劃；企業管理咨詢；房地產營銷策劃；房地產經紀服務；策劃文化交流活動。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。與發行人主營業務的關系 轉讓前，睿合泰主要從事房地產營銷策劃、顧問咨詢等業務，作為公司建筑設計業務的延伸或補充。對發行人的影響 本次股權轉讓后，發行人主營業務、管理層、實際控制人均未發生變化，對公司當期及未來財務狀況和經營成果無重大不利影響。（2）轉讓原因 睿合泰主要從事房地產營銷策劃、顧問咨詢等業務，但整體規模較小，根據公司的經營發展需要，為優化公司資源配置，聚焦主業，節約管理成本，公司決定將睿合泰轉讓。（3）生產經營情況、財務狀況 報告期

158、初至轉讓前睿合泰的主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2020 年年 5 月月 31 日日/2020 年年 1-5 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 2018 年年 12 月月 31 日日/2018 年度年度 總資產總資產 220.90 337.11 206.37 凈資產凈資產 123.30 222.99 115.31 營業收入營業收入 219.88 804.67 412.16 凈利潤凈利潤-49.69 107.69 25.31 注：上述財務數據經大信會計師審計。報告期初至轉讓期間，睿合泰遵守相關法律法規，不存在受到行政處罰的情形，不存在違法違規行為。本次轉

159、讓完成后，相關的資產、業務和人員繼續留在睿合泰從事相關經營活動，與發行人無關聯；相關資產、人員、債務處置情況符合相關法律法規的規定。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55（4）轉讓程序 2020 年 4 月 3 日，公司召開第二屆董事會第三次會議并審議通過關于出售全資子公司 100%股權的議案，根據公司經營戰略安排，公司擬向曾猛出售睿合泰 100%股權（對應認繳出資額 200 萬元，實繳出資額 90 萬元），雙方同意聘請會計師事務所、評估師事務所對目標公司以 2020 年 3 月 31 日為基準日進行審計、評估，股權轉讓價格以評估價值為依據，由雙方友好協商確定。同日，公

160、司與受讓人曾猛簽訂了股權轉讓協議。2020 年 4 月 30 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）四川分所出具“天健川審2020888 號”成都睿合泰信息科技有限公司其他專項審計報告，報告顯示截至 2020 年 3 月 31 日，睿合泰資產總計 2,071,800.84 元，所有者權益合計 800,412.69 元。2020 年 6 月 15 日，重慶天健資產評估土地房地產估價有限公司出具了 四川中泰聯合設計股份有限公司擬轉讓成都睿合泰信息科技有限公司股權事宜涉及的成都睿合泰信息科技有限公司股東全部權益價值評估項目（重天健評202078 號），經評估，睿合泰截至 2020 年 3 月 31 日

161、的股東權益評估價值為81.51 萬元。經參考上述資產評估結果并經雙方協商確定本次股權轉讓價格為 90.00 萬元。睿合泰已于 2020 年 5 月辦理完畢工商變更登記手續。（5）轉讓定價依據 本次股權轉讓系雙方真實意思表示，經雙方協商確定，本次轉讓價格系在資產評估結果基礎上按睿合泰實繳注冊資本定價，其定價具有公允性。（6）受讓方情況 公司轉讓睿合泰 100.00%股權的受讓方系自然人曾猛，其一直擔任睿合泰總經理。曾猛與公司股東、實際控制人、董監高不存在關聯關系或其他利益安排，公司轉讓睿合泰股權后，雙方不存在交易和資金往來，亦不存在睿合泰為發行人承擔成本、費用或輸送利益等情形。四川中泰聯合設計股

162、份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 2、注銷的分公司情況、注銷的分公司情況 序號序號 分公司分公司名稱名稱 成立成立 日期日期 注銷注銷 日期日期 負責人負責人 注冊地注冊地 經營范圍經營范圍 1 深圳分公司 2015 年 4月 15 日 2019 年 6月 25 日 蔡錦輝 深圳市福田區福保街道福田保稅區黃槐道 3 號深福?？萍脊I園A棟313 一般經營項目是：工程設計；城市規劃編制；工程咨詢；房屋租賃。（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營），許可經營項目 2 江蘇分公司 2016 年 4月 1 日 2019 年 7月 1 日 張勇 南京市江寧

163、區蘇源大道 19 號九龍湖國際總部園 C5座五樓 工程設計；城市規劃編制；工程咨詢；房屋租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）3 安徽分公司 2016 年 5月 11 日 2019 年 4月 25 日 韓樂 安徽省合肥市經濟技術開發區芙蓉路以南，翡翠路西翠微苑二期 2 號商鋪 112.212 在總公司授權范圍內從事經營活動。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）4 金牛分公司 2020 年 7月 8 日 2021 年 7月 23 日 周小鋒 成都市金牛區玉居庵東路 116 號 6樓 80-3-40 號 工程設計；城市規劃編制；工程咨詢；房屋租賃。（依法

164、須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注：以上為相關分公司注銷前的基本情況。五、持有發行人五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人情況以上股份的主要股東及實際控制人情況（一一）控股股東、實際控制人的基本情況控股股東、實際控制人的基本情況 公司共同控股股東、實際控制人為張小波、周小鋒。截至本招股說明書簽署日，張小波直接持有發行人 13,391,709 股股份，周小鋒直接持有發行人11,489,151 股股份，雙方合計持有發行人 24,880,860 股股份，占公司股份總額的 57.52%。此外，張小波系重慶樂合的執行事務合伙人，重慶樂創的有限合伙人；周小鋒系重慶樂創的執行事

165、務合伙人，重慶樂合的有限合伙人。兩人通過重慶樂合和重慶樂創實際控制發行人 10,574,366 股、2,073,405 股股份，合計占公司股份總額的 29.24%。因此，張小波及周小鋒二人合計可直接及間接控制發行人 86.76%的表決權，且張小波擔任公司董事長，周小鋒擔任公司董事、總經理，能夠共同對發行人股東大會決議、董事、監事和其他高級管理人員的選任產生實質影響。因此，張小波、周小鋒為公司共同控股股東、實際控制人。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 自股份公司設立至今，張小波一直擔任公司董事長，周小鋒一直擔任公司董事、總經理，且雙方為一致行動人。報告期內，公司實際

166、控制人未發生變化。1、關于實際控制人的認定、關于實際控制人的認定（1）2015 年 12 月 25 日，張小波及周小鋒共同簽署一致行動人協議，雙方在該協議中約定“在中泰貴嘉會議提案及表決、公司高管提名及投票選舉以及在中泰貴嘉的其他有關經營決策中意思表示一致，達成一致行動意見”。該協議自簽署之日起成立并生效，合同期限為 3 年。2018 年 12 月 25 日，為強化對發行人的控制關系，保證發行人的持續高效運營，張小波及周小鋒續簽一致行動協議，雙方同意在行使股東權利或者履行相關職權時，共同保持在中泰設計重大事項決策上的一致性。該協議約定：“本協議任何一方擬向公司董事會或股東大會提交應由董事會或股

167、東大會審議的議案時，應當事先就議案內容與另一方進行充分的溝通和交流。如果另一方對議案內容有異議，在不違反相關法律、法規、其他規范性法律文件及公司章程規定的前提下，雙方均應當做出適當讓步，對議案內容進行修改，直至雙方共同認可議案的內容后，以其中一方的名義或雙方的名義向公司董事會或股東大會提出該議案，并在股東大會會議行使表決權時對議案做出相同的表決意見。本協議任何一方擬向公司董事會或股東大會提交應由董事會或股東大會審議的議案，如經協商難以達成一致意見的，則本協議任何一方不得向公司董事會或股東大會提交該議案。非由任何一方或雙方提交的議案，在公司董事會或股東大會召開前，雙方應當就待審議的議案進行充分的

168、溝通和交流，直至雙方達成一致意見。并各自以自身的名義或一方授權另一方按照形成的一致意見在公司董事會會議或股東大會會議行使表決權時做出相同的表決意見。對于非由本協議任何一方或雙方提交的議案，在公司有關董事會或股東大會上，雙方應對會議議案進行充分協商，并按協商一致的立場行使相同意見的表決權；如果雙方對會議議案無法達成一致意見，則雙方所持表決權需全部投反對票。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 本協議任何一方不親自出席公司董事會或股東大會及行使表決權的，只能委托本協議的另一方作為其代理人，并在與另一方保持一致行動的前提下在授權委托書中分別對列入股東大會議程的每一審議事項作

169、贊成、反對或棄權的指示。任何一方不親自出席公司董事會或股東大會并無委托本協議的另一方作為其代理人的，則出席會議的另一方所持表決權需全部投反對票。本協議雙方對提名、選舉和更換董事應保持一致的意見。在公司的日常經營管理、決策中，本協議雙方嚴格按照董事會的決議及各自的職責行事。為有效實現共同控制約定，本協議雙方將通過共同行使相關權利，確保公司時任董事長為本協議雙方中的一人。本協議雙方同意授予公司如下監督權：本協議提交公司后，即視為雙方給予公司一項不可撤銷之授權：在本協議有效期內，如在股東大會或董事會表決時，發現本協議雙方表決結果不同，則雙方所持表決權應全部計為反對票?！保?）張小波、周小鋒自首次簽署

170、一致行動協議以來，均通過直接或間接持有發行人股份，且合計直接和間接持有及實際支配發行人股份表決權比例始終最高。（3）自 2015 年 12 月 25 日首次簽署一致行動協議以來至本招股說明書簽署日，張小波一直擔任發行人董事長（執行董事），周小鋒一直擔任發行人總經理，二人對發行人的發展戰略、重要決策、日常經營管理均能夠發揮重大影響。（4）張小波、周小鋒自首次簽署一致行動協議至今在歷次董事會、股東會或股東大會的表決結果均保持一致，即二人在公司運營、董事及高級管理人員的選任等重大事項上始終保持一致意見，不存在分歧或者爭議情況。發行人治理結構健全、運行良好，二人共同擁有公司控制權的情況不影響發行人的規

171、范運作。（5）張小波、周小鋒的實際控制人地位在本次發行上市后不會發生變化 根據張小波、周小鋒、重慶樂合、重慶樂創出具的承諾，自公司股票上市之日起 36 個月內，張小波、周小鋒、重慶樂合、重慶樂創不轉讓或者委托他人 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 管理其直接或間接持有的公司首次公開發行上市前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份，因而張小波、周小鋒能夠在發行人本次發行上市后繼續保持對發行人的控制能力。張小波、周小鋒于 2018 年 12 月 25 日簽署一致行動協議，以確認并維持對發行人的共同控制關系，協議有效期為協議簽訂之日起至發行人本次發行上市后三年期間屆滿之

172、日。綜上，張小波與周小鋒為發行人的共同實際控制人，其二人實際控制人地位最近兩年內未發生變化，且不會因發行人本次發行上市而改變。2、實際控制人基本情況、實際控制人基本情況（1）張小波 張小波先生：張小波先生：1979 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于北京大學風景園林專業，國家一級注冊建筑師、高級工程師。身份證號碼為 410882197908*。2003 年 8 月至 2010 年 1 月，于深圳市建筑設計研究總院有限公司任建筑師；2010 年 1 月至 2013 年 12 月，于深圳市中泰華翰建筑設計總院有限公司成都分公司任設計總監；2013 年 12 月至 2

173、016 年 11月，于中泰有限任執行董事；2016 年 11 月至今，于公司任董事長；現兼任上海從然執行董事、成都智捷董事長、重慶樂合執行事務合伙人、雙流區木楊楓建材經營部經營者。（2）周小鋒 周小鋒先生：周小鋒先生：1978 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于長安大學建筑學專業，高級工程師。身份證號碼為 441322197807*。2003 年 8 月至 2010 年 1 月，于深圳市建筑設計研究總院有限公司任建筑師；2010 年 1 月至 2013 年 12 月，于深圳市中泰華翰建筑設計總院有限公司成都分公司任總經理；2013 年 12 月至 2016 年 11

174、月，于中泰有限任總經理；2016 年11 月至今，于公司任董事兼總經理；現兼任深圳縱泰執行董事兼總經理、成都智捷董事、重慶樂創執行事務合伙人、高新區鑫鑫加鑫鑫建材經營部任經營者。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60（二二）控股股東和實際控制人直接或間接持有的公司股份是否存在質押、是否控股股東和實際控制人直接或間接持有的公司股份是否存在質押、是否存在爭議的情況存在爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東、實際控制人直接或間接持有的本公司股份不存在質押或其他有爭議的情況。（三三）其他主要股東情況其他主要股東情況 1、重慶樂合、重慶樂合 截至本招股說明書簽署日，重慶樂合

175、持有公司 10,574,366 股股份，持股比例為 24.45%，為公司第三大股東，其基本情況如下：企業名稱 重慶樂合企業管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91500241MA61A1Q60R 成立日期 2015 年 12 月 14 日 認繳出資額 8,999,500 元 實繳出資額 8,999,500 元 執行事務合伙人 張小波 注冊地址 重慶市秀山縣烏楊街道園區路 21 號（縣工業園區內周轉房 B 棟2-869）經營范圍 一般項目：企業管理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）重慶樂合為公司員工持股平臺，無實際經營業務，與公司主營業務不存在聯系，除持股本公司股份

176、外，不存在其他控股或參股企業的情形。截至本招股說明書簽署日，重慶樂合出資人共有 36 人，均為公司員工，其中張小波為普通合伙人，其余為有限合伙人，具體出資及在發行人任職情況如下：序號序號 姓名姓名 出資額出資額（元元）出資比例出資比例 職務職務 1 張小波 3,551,700 39.47%董事長 2 周小鋒 2,528,928 28.10%董事、總經理 3 夏雨舟 224,000 2.49%經營管理中心副總監 4 李競夷 208,511 2.32%質量與技術中心副總監 5 王子丹 200,000 2.22%質量與技術中心總監 6 盧偉 200,000 2.22%質量與技術中心總監 7 鐘偉 1

177、82,443 2.03%創意管理中心總監 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 序號序號 姓名姓名 出資額出資額（元元）出資比例出資比例 職務職務 8 徐駿 170,214 1.89%上海從然創意設計部總監 9 鐘寧 120,000 1.33%質量與技術中心副總監 10 張伯倫 120,000 1.33%質量與技術中心經理 11 陳繼榮 120,000 1.33%質量與技術中心總監 12 曹婧 120,000 1.33%質量與技術中心主辦 13 陳筱秋 104,511 1.16%經營管理中心總監助理 14 唐淵 88,085 0.98%創意管理中心副總監 15 廖麗奇

178、 81,277 0.90%質量與技術中心經理 16 范衛林 80,000 0.89%監事會主席、質量與技術中心副總監 17 周靖杰 68,511 0.76%質量與技術中心副總監 18 高偉 68,511 0.76%質量與技術中心主管 19 馬哲 68,085 0.76%創意管理中心經理 20 劉科岐 68,085 0.76%質量與技術中心副經理 21 趙鵬程 60,000 0.67%監事、昆明分公司副總經理 22 于志峰 60,000 0.67%質量與技術中心副總監 23 王建坤 60,000 0.67%經營管理中心經理 24 曾強 60,000 0.67%貴州分公司結構部總監助理 25 李永

179、峰 48,511 0.54%質量與技術中心經理 26 鄭嘉朗 42,553 0.47%上海從然創意設計部經理 27 林濤 42,553 0.47%創意管理中心經理助理 28 熊敏 40,000 0.44%質量與技術中心副經理 29 馮劍業 40,000 0.44%昆明分公司建筑部副總監 30 劉春樓 32,000 0.36%質量與技術中心總監助理 31 袁曉明 28,511 0.32%成都智捷副總經理 32 曾宇 28,511 0.32%質量與技術中心經理 33 張文杰 24,000 0.27%質量與技術中心經理 34 員晉明 20,000 0.22%創意管理中心經理 35 謝建軍 20,00

180、0 0.22%昆明分公司結構部總監助理 36 胡濤 20,000 0.22%質量與技術中心副總監 合計合計 8,999,500 100.00%-2、重慶樂創、重慶樂創 截至本招股說明書簽署日，重慶樂創持有公司 2,073,405 股股份，持股比例 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 為 4.79%，為公司第四大股東，其基本情況如下表：企業名稱 重慶樂創企業管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91500241MA61A09194 成立日期 2015 年 12 月 21 日 認繳出資額 5,999,600 元 實繳出資額 5,999,600 元 執行事務合伙人 周

181、小鋒 注冊地址 重慶市秀山縣烏楊街道園區路 21 號（縣工業園區內周轉房 B 棟2-870）經營范圍 一般項目：企業管理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）重慶樂創為公司員工持股平臺，無實際經營業務，與公司主營業務不存在聯系，除持股本公司股份外，不存在其他控股或參股企業的情形。截至本招股說明書簽署日，重慶樂創出資人共有 31 人，均為公司員工，其中周小鋒為普通合伙人，其余為有限合伙人，具體出資及在發行人任職情況如下：序號序號 姓名姓名 出資額出資額（元元）出資比例出資比例 職務職務 1 周小鋒 1,661,167 27.69%董事、總經理 2 張小波 2,346,188

182、39.11%董事長 3 3 魏瓊魏瓊 151,625151,625 2.53%2.53%經營管理中心總監助理經營管理中心總監助理 4 余冬春 144,680 2.41%質量與技術中心主管 5 楊升 144,680 2.41%質量與技術中心經理助理 6 徐甜 144,680 2.41%質量與技術中心主管 7 邱浩 144,680 2.41%創意管理中心經理 8 劉俊武 144,680 2.41%質量與技術中心副經理 9 王亮 115,744 1.93%質量與技術中心經理 10 黃道林 115,744 1.93%質量與技術中心副經理 11 張昌淋 94,042 1.57%質量與技術中心經理 12

183、張曉磊 86,808 1.45%質量與技術中心副總監 13 曲一鳴 86,808 1.45%創意管理中心總監助理 14 張中俊 72,340 1.21%質量與技術中心經理 15 江海 63,659 1.06%質量與技術中心副總監 16 朱俊穎 57,872 0.96%創意管理中心經理助理 17 向本江 57,872 0.96%質量與技術中心主管 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 序號序號 姓名姓名 出資額出資額（元元）出資比例出資比例 職務職務 18 李高強 46,298 0.77%創意管理中心經理助理 19 陳復欣 46,298 0.77%創意管理中心總監 20

184、 張誠偉 31,830 0.53%質量與技術中心副經理 21 王政 28,936 0.48%創意管理中心經理助理 22 王峰銘 28,936 0.48%質量與技術中心經理助理 23 劉志欣 28,936 0.48%質量與技術中心經理 24 何宏 28,936 0.48%創意管理中心經理 25 樊斌 28,936 0.48%質量與技術中心副總監 26 譚禮彬 24,885 0.41%質量與技術中心經理 27 吳靜 14,468 0.24%質量與技術中心主管 28 謝彥華 14,468 0.24%財務總監、董事會秘書 29 劉璇 14,468 0.24%質量與技術中心主管 30 劉新海 14,46

185、8 0.24%質量與技術中心經理 31 康樂 14,468 0.24%創意管理中心經理助理 合計合計 5,999,600 100.00%-注：重慶樂創原有限合伙人注：重慶樂創原有限合伙人劉家濤劉家濤因個人資金需求主動申請退伙，經執行事務合伙人指定，因個人資金需求主動申請退伙，經執行事務合伙人指定，劉家濤劉家濤按照合伙協議及股份激勵協議的約定將其所持重慶樂創全部按照合伙協議及股份激勵協議的約定將其所持重慶樂創全部 57,87257,872 元財產份額按授元財產份額按授予時的價格予時的價格 3.19673.1967 元轉讓給元轉讓給魏瓊魏瓊。雙方已于。雙方已于 20212021 年年 1212 月

186、月 3030 日簽署份額轉讓協議，日簽署份額轉讓協議，份額轉讓價款已付清，本次份額轉讓尚需辦理工商變更登記手續。份額轉讓價款已付清，本次份額轉讓尚需辦理工商變更登記手續。六、發行人股本情況六、發行人股本情況（一一）本次發行前后股本情況本次發行前后股本情況 截至本招股說明書簽署日，公司總股本為 4,325.41 萬股，本次擬向社會公開發行人民幣普通股（A 股）不超過 1,441.81 萬股，本次發行完成后公開發行股份總數占公司發行后股份總數的比例不低于 25%。本次發行不涉及股東公開發售股份情形。以本次公開發行新股 1,441.81 萬股計算，本次發行前后公司的股本結構如下表：序號序號 股東名稱

187、股東名稱 發行前股本結構發行前股本結構 發行后股本結構發行后股本結構 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 1 張小波 13,391,709 30.96%13,391,709 23.22%四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 序號序號 股東名稱股東名稱 發行前股本結構發行前股本結構 發行后股本結構發行后股本結構 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 2 周小鋒 11,489,151 26.56%11,489,151 19.92%3 重慶樂合 10,574,366 24.45%1

188、0,574,366 18.34%4 重慶樂創 2,073,405 4.79%2,073,405 3.60%5 鄧衛華 1,866,065 4.31%1,866,065 3.24%6 創客基金 1,786,000 4.13%1,786,000 3.10%7 梁立 1,244,043 2.88%1,244,043 2.16%8 張弦 829,361 1.92%829,361 1.44%9 社會公眾股-14,418,100 25.00%合計合計 43,254,100 100.00%57,672,200 100.00%（二二）發行人發行人前十名股東及持股情況前十名股東及持股情況 截至本招股說明書簽署日

189、，公司前十大股東持股情況及持股比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 1 張小波 13,391,709 30.96%2 周小鋒 11,489,151 26.56%3 重慶樂合 10,574,366 24.45%4 重慶樂創 2,073,405 4.79%5 鄧衛華 1,866,065 4.31%6 創客基金 1,786,000 4.13%7 梁立 1,244,043 2.88%8 張弦 829,361 1.92%合計合計 43,254,100 100.00%（三三）發行人發行人前十名自然人股東及其在發行人前十名自然人股東及其在發行人的的任職情況任職情況

190、序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例 在本公司擔任的職務在本公司擔任的職務 1 張小波 13,391,709 30.96%董事長 2 周小鋒 11,489,151 26.56%董事、總經理 3 鄧衛華 1,866,065 4.31%董事、運營管理中心負責人 4 梁立 1,244,043 2.88%董事、質量與技術中心負責人 5 張弦 829,361 1.92%董事、副總經理 合計合計 28,820,329 66.63%-四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65（四四）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例本次發行前各股東間的關

191、聯關系及關聯股東的各自持股比例 本次公開發行前，各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例如下表：序號序號 股東姓名股東姓名 持股持股數量（股）數量（股）持持股股比例比例 關聯關系關聯關系 1 張小波 13,391,709 30.96%張小波和周小鋒系一致行動人；張小波系重慶樂合的執行事務合伙人、普通合伙人；周小鋒系重慶樂創的執行事務合伙人、普通合伙人 2 周小鋒 11,489,151 26.56%3 重慶樂合 10,574,366 24.45%4 重慶樂創 2,073,405 4.79%除上述情況外，公司各股東之間不存在其他關聯關系。（五五）發行人國有股份或外資股份情況發行人國有股份或外資股

192、份情況 截至本招股說明書簽署日，公司無國有股份或外資股份。（六六）發行人私募基金股東備案情況發行人私募基金股東備案情況 截至本招股說明書簽署日，發行人股東中，僅創客基金為私募投資基金，持有發行人 1,786,000 股股份，持股比例為 4.13%。創客基金已在中國證券投資基金業協會辦理私募投資基金備案，具體情況如下：基金名稱基金名稱 基金編號基金編號 管理人名稱管理人名稱 管理人編號管理人編號 成都德商金長川創客股權投資基金中心（有限合伙）S64094 成都德商創客股權投資基金管理有限公司 P1017080 除上述已完成備案的私募投資基金外，發行人不存在其他私募基金股東的情形。（七七）發行人最

193、近一年新增股東和戰略投資者持股情況發行人最近一年新增股東和戰略投資者持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在最近一年新增股東，也不存在戰略投資者投資情況。（八八）發行人股東公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生發行人股東公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響的影響 本次發行不涉及股東公開發售股份的情形。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66（九九）工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股的情況工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在工會持股、職工持股會持股、信托持股的情況；發行人歷

194、史上曾經存在委托持股的情形，委托持股的形成及清理情況如下：1、委托持股的背景、委托持股的背景 重慶樂創為張小波和周小鋒共同搭建的用于實施股權激勵的員工持股平臺，為便于辦理工商變更登記等流程性手續之目的，張小波及周小鋒委托張小波哥哥張紅濤代持一部分合伙份額。2、委托持股形成及解除情況、委托持股形成及解除情況 2017 年 11 月 20 日，張紅濤分別與張小波、周小鋒簽署份額轉讓協議約定張小波將持有的重慶樂創 12.0008%財產份額（計 72 萬元出資額）以 0 元轉讓給張紅濤；周小鋒將持有的重慶樂創 10.6674%財產份額（計 64 萬元出資額）以 0 元轉讓給張紅濤；同日，張小波、周小鋒

195、作為委托方，張紅濤作為受托方簽署財產份額代持協議，約定張紅濤代張小波、周小鋒持有合伙企業合計 136 萬元財產份額，其中代張小波持有合伙企業 72 萬元財產份額，代周小鋒持有合伙企業 64 萬元財產份額，張紅濤代張小波、周小鋒通過合伙企業合計間接持有 1.1334%中泰設計股權，并于 2017 年 12 月辦理完成本次工商變更登記手續。2020 年底，因公司籌劃上市，且張紅濤已從中泰設計離職，為保證公司股權結構的清晰及員工持股實施的合規性，各方將上述代持財產份額還原并解除代持關系，張小波、周小鋒分別與張紅濤簽署份額轉讓協議，約定張紅濤轉回給張小波 72 萬元財產份額，轉回給周小鋒 64 萬元財

196、產份額。上述事項于 2020 年11 月辦理完成本次工商變更登記手續。上述代持及代持還原為無償轉讓，不涉及轉讓款的實際支付。委托方張小波、周小鋒與受托方張紅濤就合伙企業份額代持及解除相關事項，共同確認如下：四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 各方一致確認，合伙企業份額代持形成、演變及解除均為各方真實意思表示，對此各方之間及各方與第三方之間不存在任何爭議及糾紛。委托方與代持方之間的代持關系已經完全解除，代持財產份額已經全部還原及清理完畢。各方一致確認，本次代持的形成僅為辦理工商登記方便，各方均具備擔任合伙企業合伙人的資格，不存在通過股份代持規避相關法律法規的情形。（十

197、十）發行人不存在股東數量超過發行人不存在股東數量超過 200 人的情況人的情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有 3 名機構股東，其中重慶樂合、重慶樂創的合伙人均為公司員工，創客基金系已備案的私募投資基金，前述 3 名機構股東均分別按照一名股東計算。截至本招股說明書簽署日，公司不存在股東超過200 人的情形。七、發行人董事、監事、高級管理人員及七、發行人董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員基本情況核心人員基本情況（一一）董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員簡介核心人員簡介 1、董事會成員、董事會成員 發行人董事會由 8 名董事組成，其中獨立董事 3 名。本

198、屆董事任期三年，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 董事會董事會職務職務 任職期間任職期間 提名人提名人 1 張小波 董事長 2019.11.28-2022.11.27 董事會 2 周小鋒 董事 2019.11.28-2022.11.27 董事會 3 鄧衛華 董事 2019.11.28-2022.11.27 董事會 4 梁立 董事 2019.11.28-2022.11.27 董事會 5 張弦 董事 2019.11.28-2022.11.27 董事會 6 趙洪宇 獨立董事 2020.12.10-2022.11.27 董事會 7 周兵 獨立董事 2020.12.10-2022.11.27 董事會 8

199、 楊敏 獨立董事 2020.12.10-2022.11.27 董事會 董事會成員簡歷如下：張小波先生張小波先生：張小波先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“五、（一）控股 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68 股東、實際控制人的基本情況”所述。周小鋒先生周小鋒先生：周小鋒先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“五、（一）控股股東、實際控制人的基本情況”所述。鄧衛華先生鄧衛華先生：1970 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于四川工業學院建筑學專業，國家一級注冊建筑師、高級工程師。1994 年7 月至 1996 年 10 月，任中國輕工業成都設計院建筑師

200、；1996 年 10 月至 1998年 6 月，于四川長富房地產開發有限公司任設計部副經理；1998 年 6 月至 1999年 5 月，自主創業從事室內裝飾設計；1999 年 5 月至 2002 年 12 月，于四川省大名房地產咨詢服務有限責任公司任建筑師；2002 年 12 月至 2014 年 2 月，于成都基準方中建筑設計事務所（普通合伙）任室主任；2014 年 2 月至 2016 年11 月，于中泰有限任總建筑師；2016 年 11 月至今，于公司任董事、運營管理中心負責人?，F兼任成都智捷董事。梁立先生：梁立先生：1980 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于哈

201、爾濱工業大學土木工程專業，國家一級注冊結構工程師、高級工程師。2002 年 7 月至 2009 年 10 月，于深圳華森建筑與工程設計顧問有限公司任工程師；2009 年 10 月至 2012 年 2 月，于成都基準方中建筑設計事務所（普通合伙）任主任工程師；2012 年 2 月至 2014 年 2 月，于四川國恒建筑設計有限公司任所長；2014 年 2 月至 2016 年 11 月，于中泰有限任總工程師；2016 年 11 月至今，于公司任董事、質量與技術中心負責人?，F兼任成都智捷董事。張弦先生：張弦先生：1981 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于北京理工大

202、學軟件工程專業。2003 年 7 月至 2005 年 10 月，于成都化工原料有限公司任總經辦助理；2005 年 10 月至 2014 年 2 月，于成都基準方中建筑設計事務所（普通合伙）任人力資源室副主任；2014 年 2 月至 2016年 11 月，于中泰有限任副總經理；2016 年 11 月至今，于公司任董事、副總經理；現兼任成都智捷董事及深圳縱泰監事。趙洪宇先生：趙洪宇先生：1947 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于重慶大學建筑學專業。1982 年 2 月至 1982 年 8 月，于重慶建筑工程學院建筑系任助教；1982 年 8 月至 1984 年 9

203、 月，于廣州珠江實業集團 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 有限公司任助理建筑師；1984 年 9 月至 1989 年 10 月，于重慶建筑大學建筑學院任教師；1989 年 11 月至 1992 年 1 月，于美國亞利桑那大學建筑學院任訪問學者及客座教授；1991 年 1 月至 1993 年 5 月，籌辦三亞市城市規劃建筑設計事務所；1993 年 5 月至 1995 年 8 月，于三亞市城市規劃建筑設計事務所任所長及總建筑師；1995 年 8 月至 2000 年 1 月，于重慶建筑大學海南設計院任總建筑師；2000 年 1 月至 2011 年 6 月，于西南交通大

204、學建筑與設計學院任教授；2011 年 7 月至今，于成都來也旅游發展股份有限公司任顧問；2020 年 12 月至今，于公司任獨立董事。周兵先生周兵先生：1976 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于長春稅務學院會計學專業。2000 年 9 月至 2006 年 8 月，于四川中衡安信會計師事務所有限公司任部門經理；2006 年 9 月至 2010 年 2 月，于四川中天華正會計師事務所有限責任公司任部門經理；2010 年 3 月至 2013 年 2 月，于四川普信會計師事務所有限公司任副主任會計師；2013 年 3 月至 2018 年 9月，于四川中衡安信會計師事務所有限

205、公司任副總經理；2018 年 10 月至 2020年 10 月，于四川信德會計師事務所有限責任公司任總經理，其中，2019 年 4月至 2019 年 10 月兼任該企業執行董事；2020 年 11 月至今，于四川科道衡會四川科道衡會計師事務所有限公司計師事務所有限公司任執行董事兼總經理；2020 年 12 月至今，任公司獨立董事?，F兼任海南金周會計師事務所負責人、廣西火天信工程管理咨詢有限公司青羊分公司負責人。楊敏女士楊敏女士：1982 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于成都理工大學，執業律師。2005 年 7 月至 2010 年 10 月，于四川九益律師事務所任行政

206、主管；2010 年 11 月至 2016 年 7 月，于四川九益律師事務所任律師、主任助理；2016 年 8 月至 2018 年 6 月，于北京金誠同達（成都）律師事務所任律師；2018 年 7 月至今，于中豪律師集團（四川）事務所任律師、合伙人；2020 年 12 月至今，任公司獨立董事。2、監事會成員、監事會成員 發行人監事會由 3 名監事組成，其中包括職工代表監事 1 名。本屆監事任期為三年，基本情況如下：四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 序號序號 姓名姓名 監事會監事會職務職務 任職期間任職期間 提名人提名人 1 范衛林 監事會主席 2019.11.28-

207、2022.11.27 監事會 2 趙鵬程 監事 2019.11.28-2022.11.27 監事會 3 穆敏 職工代表監事 2019.11.28-2022.11.27 職工代表大會 監事會成員簡歷如下：范衛林先生：范衛林先生：1978 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，畢業于西安建筑科技大學環境工程專業，高級工程師。2008 年 7 月至2013 年 2 月，于成都基準方中建筑設計事務所（普通合伙）任工程師；2013 年2 月至 2014 年 3 月，于四川國恒建筑設計有限公司任工程師；2014 年 3 月至2016 年 11 月，于中泰有限任機電研究中心給排水部部

208、長；2016 年 11 月至今，于公司任質量與技術中心副總監；2017 年 3 月至今，于公司任監事會主席。趙鵬程先生：趙鵬程先生：1983 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于哈爾濱工業大學電氣工程及其自動化專業，高級工程師。2006 年 7 月至2014 年 3 月，于成都基準方中建筑設計事務所（普通合伙）任工程師；2014 年3 月至 2016 年 10 月，于中泰有限任機電研究中心電氣部部長；2016 年 11 月至 2017 年 3 月，于公司任質量與技術中心副總監；2016 年 11 月至今，任公司監事；2017 年 3 月至今，任昆明分公司副總經理。穆敏

209、女士：穆敏女士：1986 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于西華師范大學環境工程專業，二級企業人力資源管理師。2009 年 8 月至2012 年 4 月，于華南理工大學后勤產業集團大學城中心酒店任行政主管；2012年 4 月至 2014 年 3 月，于成都基準方中建筑設計有限公司歷任商務專員、人力資源專員；2014 年 3 月至 2016 年 11 月，于中泰有限任人力資源主管；2016年 11 月至今，于公司任人力資源中心副總監兼任職工代表監事。3、高級管理人員、高級管理人員 根據公司章程規定，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書。公司高級管理

210、人員具體情況如下表：序號序號 姓名姓名 高級管理人員高級管理人員職務職務 任職期間任職期間 1 周小鋒 總經理 2019.11.28-2022.11.27 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 2 張弦 副總經理 2019.11.28-2022.11.27 3 謝彥華 董事會秘書 2020.09.28-2022.11.27 財務總監 2020.05.05-2022.11.27 公司高級管理人員簡歷如下：周小鋒先生周小鋒先生：周小鋒先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“五、（一）控股股東、實際控制人的基本情況”。張弦先生：張弦先生：張弦先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“七、

211、（一）1、董事會成員”所述。謝彥華先生謝彥華先生：1978 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于吉林財經大學稅務專業，中國注冊會計師、中國注冊稅務師。2002 年 7月至 2006 年 3 月，于深圳天健信德會計師事務所有限責任公司任審計助理、咨詢顧問；2006 年 4 月至 2008 年 5 月，于先鋒高科技（東莞）有限公司任財務課長；2008 年 6 月至 2011 年 5 月，于華為技術有限公司任稅務部長；2011 年5 月至 2014 年 11 月，于四川山鼎建筑工程設計股份有限公司任財務總監；2014年 11 月至 2017 年 4 月，于重慶萬泰建設（集團）

212、有限公司任副總經理；2017年 5 月至 2017 年 9 月，自由職業；2017 年 10 月至 2019 年 10 月，于成都置信實業（集團）有限公司不動產投資板塊任首席財務官；2019 年 11 月至 2020年 4 月，自由職業；2020 年 5 月至 2020 年 9 月，于公司任財務總監；2020 年9 月至今，于公司任董事會秘書兼財務總監?，F兼任成都智捷總經理。4、其他核心人員、其他核心人員 截至本招股說明書簽署日，中泰設計共有核心人員 8 人，具體情況如下表：序號序號 姓名姓名 本公司職務本公司職務 1 張小波 董事長 2 周小鋒 董事、總經理 3 鄧衛華 董事、運營管理中心負

213、責人 4 梁立 董事、質量與技術中心負責人 5 趙鵬程 監事、昆明分公司副總經理 6 盧偉 質量與技術中心總監 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 序號序號 姓名姓名 本公司職務本公司職務 7 陳復欣 創意管理中心總監 8 江海 質量與技術中心副總監 張小波張小波先生先生：張小波先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“五、（一）控股股東、實際控制人的基本情況”。周小鋒周小鋒先生先生：周小鋒先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“五、（一）控股股東、實際控制人的基本情況”。鄧衛華鄧衛華先生先生：鄧衛華先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“七、（一）1、董事會成員”。梁立梁立先生先生：

214、梁立先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“七、（一）1、董事會成員”。趙鵬程先生：趙鵬程先生：趙鵬程先生個人簡歷詳見招股說明書本節之“七、（一）2、監事會成員”。盧偉先生：盧偉先生：1982 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于西南科技大學城市規劃專業，高級工程師。2006 年 7 月至 2012 年 3 月，于四川國重建筑設計有限公司任建筑師；2012 年 3 月至 2014 年 3 月，于成都基準方中建筑設計有限公司任資深高級建筑師；2014 年 3 月至 2016 年 10 月，于中泰有限任室主任；2016 年 11 月至今，于公司任質量與技術中心總監；現兼任上海從

215、然監事。陳復欣先生：陳復欣先生：1984 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于四川師范大學藝術設計專業，工程師。2011 年 6 月至 2012 年 3 月，于北京華誠博遠建筑設計有限公司任助理建筑師；2012 年 3 月至 2013 年 4 月，于中科院建筑設計研究院有限公司任高級建筑師；2013 年 4 月至 2016 年 4 月，于上海聯創建筑設計有限公司任資深高級建筑師；2016 年 4 月至今，于中泰有限、公司歷任資深高級建筑師、創意管理中心總監。江海先生：江海先生：1980 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于浙江大學土木工程專業，

216、國家一級注冊結構工程師、高級工程師。2003 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 年 3 月至 2012 年 2 月，于四川省建筑設計研究院有限公司任工程師；2012 年 2月至 2019 年 1 月，于四川時代建筑設計有限公司任所長；2019 年 2 月至今，于公司任質量與技術中心副總監。（二二）董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及其他核心人員其他核心人員兼職情況兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員兼職情況如下表：姓名姓名 職務職務 兼職單位兼職單位 所任職務所任職務 兼職單位與發行兼職單位與發行人的關系人的

217、關系 張小波 董事長 上海從然 執行董事 全資子公司 重慶樂合 執行事務合伙人 發行人股東 成都智捷 董事長 全資子公司 雙流區木楊楓建材經營部 經營者 實際控制人控制的主體 周小鋒 董事、總經理 深圳縱泰 執行董事、總經理 全資子公司 重慶樂創 執行事務合伙人 發行人股東 成都智捷 董事 全資子公司 高新區鑫鑫加鑫鑫建材經營部 經營者 實際控制人控制的主體 張弦 董事、副總經理 成都智捷 董事 全資子公司 深圳縱泰 監事 全資子公司 鄧衛華 董事 成都智捷 董事 全資子公司 梁立 董事 成都智捷 董事 全資子公司 趙洪宇 獨立董事 成都來也旅游發展股份有限公司 顧問 發行人獨立董事任職企業

218、周兵 獨立董事 四川科道衡會計師事務四川科道衡會計師事務所有限公司所有限公司 執行董事兼總經理 發行人獨立董事任職企業 廣西火天信工程管理咨詢有限公司青羊分公司 負責人 發行人獨立董事任職企業 海南金周會計師事務所 負責人 發行人獨立董事任職企業 成都青城企業管理咨詢有限公司（2012 年 2 月吊銷，未注銷）監事 發行人獨立董事任職企業 楊敏 獨立董事 中豪律師集團（四川）事務所 合伙人、執業律師 發行人獨立董事任職企業 謝彥華 財務總監、董事會秘書 成都智捷 總經理 全資子公司 盧偉 質量與技術中心總監 上海從然 監事 全資子公司 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

219、74 除上表列示的兼職情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他對外兼職情況。（三三）董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員的親屬關系核心人員的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。（四四）董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員與公司簽訂的協議所做承諾核心人員與公司簽訂的協議所做承諾及履行情況及履行情況 截至本招股說明書簽署日，發行人與在公司任職的非獨立董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均簽訂了勞動合同并約定了保密和競業限制相關事宜，上述合同對在公司任職的

220、非獨立董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的忠誠義務和勤勉義務作出了相關約定，明確了雙方之間的權利和義務。董事、監事、高級管理人員及其他核心人員作出的承諾詳見招股說明書“第十三節 附件”之“三、與投資者保護相關的承諾”。截至本招股說明書簽署日，上述有關合同、協議及承諾均履行正常，不存在違約情形。（五五）董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員所持股份的質押、凍結或發核心人員所持股份的質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況生訴訟糾紛的情況 公司全體董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所持有的公司股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情形。（六六）董事、監事、高級管理人員及董

221、事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員在近兩年內變動情況核心人員在近兩年內變動情況 截至本招股說明書簽署日，公司歷次董事、監事、高級管理人員及其他核心人員變動均履行了公司章程所規定的程序。近兩年以來，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員變動情況如下：2020 年 5 月 5 日，公司召開第二屆董事會第四次會議，審議通過關于聘任謝彥華先生為公司財務總監的議案，聘任謝彥華為財務總監，黎勇不再擔任公司財務總監。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 2020 年 9 月 28 日，公司召開第二屆董事會第六次會議，審議通過關于聘請公司董事會秘書的議案，聘任謝彥華為董事會

222、秘書，彭俊康不再擔任公司董事會秘書。2020 年 10 月 20 日，公司召開第二屆董事會第七次會議，審議通過了關于確認公司核心人員的議案，確認張小波、周小鋒、鄧衛華、梁立、趙鵬程、盧偉、陳復欣、江海為公司核心人員。2020 年 12 月 10 日，公司召開 2020 年第二次臨時股東大會，審議通過了關于選舉公司第二屆董事會獨立董事的議案，選舉楊敏、周兵、趙洪宇為獨立董事。上述人員變動主要系為適應公司經營發展的需要以及完善公司治理結構而進行的內部人員崗位調整、專業人員選聘及關于核心人員的認定，公司的核心管理層始終保持穩定，對公司日常管理不構成不利影響，也不影響公司的持續經營。公司最近兩年內董事

223、、監事、高級管理人員及其他核心人員未發生重大變化。保薦機構及發行人律師認為：近兩年，發行人董事、高級管理人員的變化符合有關法律、法規及規范性文件及公司章程的規定，均履行了必要的法律程序；且上述人員變動主要系為適應公司經營發展的需要以及完善公司治理結構而進行的內部人員崗位調整或專業人員選聘，公司的核心管理層始終保持穩定；公司最近兩年發行人的董事、高級管理人員沒有發生重大不利變化。（七七）董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員的其他對外投資情況核心人員的其他對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，本公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況如下表：序號序號

224、姓名姓名 對外投資企業對外投資企業 出資額出資額（萬元）（萬元）出資出資比例比例 對外投資對外投資企業與發企業與發行人關系行人關系 1 張小波 重慶樂合 355.17 39.47%發 行 人 股東、員工持股平臺、實際 控 制 人控 制 的 企重慶樂創 234.62 39.11%2 周小鋒 重慶樂合 252.89 28.10%重慶樂創 166.12 27.69%四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 序號序號 姓名姓名 對外投資企業對外投資企業 出資額出資額（萬元）（萬元）出資出資比例比例 對外投資對外投資企業與發企業與發行人關系行人關系 3 范衛林 重慶樂合 8.00

225、0.89%業 4 趙鵬程 重慶樂合 6.00 0.67%5 謝彥華 重慶樂創 1.45 0.24%6 盧偉 重慶樂合 20.00 2.22%7 陳復欣 重慶樂創 4.63 0.77%8 江海 重慶樂創 6.37 1.06%9 張小波 雙流區木楊楓建材經營部-實 際 控 制人 控 制 的其他主體 10 周小鋒 高新區鑫鑫加鑫鑫建材經營部-實 際 控 制人 控 制 的其他主體 11 趙洪宇 成都國智旅游資源開發研究院（有限合伙）902.4 3.33%無 12 周兵 四川科道衡會計師事務所有限公四川科道衡會計師事務所有限公司司 46.50 93.00%獨 立 董 事周 兵 控 制的企業 海南金周會計

226、師事務所 100.00 100.00%成都青城企業管理咨詢有限公司（2012 年 2 月吊銷，未注銷）5.10 51.00%13 四川中科和瑞企業管理有限責任公司 25.00 25.00%獨 立 董 事周 兵 投 資的企業 上述對外投資與公司不存在利益沖突的情形。（八八）董事、監事、高級管理人員、董事、監事、高級管理人員、其他其他核心人員及其近親屬直接或間接持有核心人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份的情況發行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司股份的情況如下表：單位：股 序號序號 姓名姓名 職務或親屬關系職務或親屬關系

227、 持股方式持股方式 持股數量持股數量 持股比例持股比例 1 張小波 董事長（其他核心人員）直接持股 13,391,709 30.96%間接持股 4,984,050 11.52%2 周小鋒 董事、總經理（其他核心人員）直接持股 11,489,151 26.56%間接持股 3,545,561 8.20%3 鄧衛華 董事（其他核心人員）直接持股 1,866,065 4.31%四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 序號序號 姓名姓名 職務或親屬關系職務或親屬關系 持股方式持股方式 持股數量持股數量 持股比例持股比例 4 梁立 董事（其他核心人員）直接持股 1,244,043

228、2.88%5 張弦 董事、副總經理 直接持股 829,361 1.92%6 范衛林 監事會主席 間接持股 94,000 0.22%7 趙鵬程 監事（其他核心人員）間接持股 70,500 0.16%8 謝彥華 財務總監、董事會秘書 間接持股 5,000 0.01%9 盧偉 質量與技術中心總監（其他核心人員）間接持股 234,999 0.54%10 陳復欣 創意管理中心總監（其他核心人員）間接持股 16,000 0.04%11 江海 質量與技術中心副總監（其他核心人員）間接持股 22,000 0.05%12 林濤 創意管理中心經理助理、周小鋒配偶之弟 間接持股 50,000 0.12%合計合計 3

229、7,842,439 87.49%除上述人員外，其他董事、監事、高級管理人員和核心人員及其近親屬未直接或間接持有本公司股份。截至本招股說明書簽署日，上述人員所持股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。（九九）董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員及其他及其他核心人員在公司領取薪酬情況核心人員在公司領取薪酬情況 1、薪酬組成、確定依據及履行的程序情況、薪酬組成、確定依據及履行的程序情況 董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬由工資及獎金（年終獎）構成，獨立董事的津貼為 5.00 萬元/年。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責制定績效評價標準、程序、體系的主要方案。

230、上述人員的薪酬方案均按照公司相關制度履行了相應的審議程序。2、薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重、薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重 報告期內，公司現任董事、監事、高級管理人及其他核心人員的薪酬總額及其占公司利潤總額的比例如下表：單位：萬元 項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 薪酬總額 409.36 718.12 659.34 593.63 利潤總額 4,937.58 8,445.28 6,443.29 7,565.91 占比 8.29%8.50%10.23%7.85%四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78

231、 3、最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況、最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況 現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員 2020 年在公司領取薪酬情況如下表：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 職務職務 稅前稅前薪酬薪酬 是否專職在是否專職在發行人領薪發行人領薪 1 張小波 董事長（其他核心人員）90.45 是 2 周小鋒 董事、總經理（其他核心人員）90.45 是 3 鄧衛華 董事（其他核心人員）71.23 是 4 梁立 董事（其他核心人員）71.23 是 5 張弦 董事、副總經理 54.43 是 6 趙洪宇 獨立董事-否 7 周兵 獨立董事-否 8 楊敏 獨立董事-否 9 范

232、衛林 監事會主席 44.76 是 10 趙鵬程 監事（其他核心人員）55.76 是 11 穆敏 職工代表監事 15.27 是 12 謝彥華 財務總監、董事會秘書 44.15 是 13 盧偉 質量與技術中心總監（其他核心人員）58.86 是 14 陳復欣 創意管理中心總監（其他核心人員）63.65 是 15 江海 質量與技術中心副總監（其他核心人員）57.88 是 合計合計 718.12-除以上所列收入外，公司董事、監事、高級管理人員與其他核心人員未在發行人及其關聯企業領取其他收入，未享受發行人其他待遇和退休金計劃。（十十）本次公開發行前已制定或實施的股權激勵及相關安排情況本次公開發行前已制定或

233、實施的股權激勵及相關安排情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在申報前已經制定或實施，并在上市后準備實施或行權的股權激勵及相關安排。本次公開發行前，為有效調動發行人員工的積極性，促進公司管理水平及經營能力提升，公司通過重慶樂合、重慶樂創 2 個持股平臺實施員工持股計劃，具體情況如下：2017 年 12 月，發行人實際控制人張小波、周小鋒將其所持重慶樂合部分財產份額以 2.50 元對應每 1 元出資份額的價格轉讓給 37 名員工；四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 為了進一步建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動公司的董事、監事、高級管理人員及其他

234、核心業務、技術、管理骨干的積極性，2019 年 12 月 30 日，公司召開 2019 年第三次臨時股東大會，審議通過關于通過員工持股計劃實施股權激勵的議案，將重慶樂合及重慶樂創作為員工持股平臺以實施股權激勵，經公司確認的激勵對象可以通過受讓合伙企業財產份額的方式入伙，并通過合伙企業間接持有公司股份；同時，對公司 2017 年實施的首次股權激勵予以追認。2020 年 10 月 20 日，公司召開第二屆董事會第七次會議審議通過關于確定 2020 年第一期股權激勵對象的議案，同意張小波、周小鋒將其所持重慶樂創部分財產份額以 3.1967 元對應每 1 元出資份額的價格轉讓給公司指定的 30名員工，

235、將其所持重慶樂合部分財產份額以 10.87 元對應每 1 元出資份額的價格轉讓給中泰設計指定的 15 名員工；對于此前主動提出申請退出員工持股平臺及離職的部分員工，同意其向合伙企業的執行事務合伙人或其指定的員工轉讓其各自所持合伙企業的全部財產份額。1、員工持股平臺基本情況、員工持股平臺基本情況（1）重慶樂合 重慶樂合的基本情況及人員構成詳見本招股說明書本節之“五、（三）1、重慶樂合”。（2）重慶樂創 重慶樂創的基本情況及人員構成詳見本招股說明書本節之“五、（三）2、重慶樂創”。2、員工持股平臺人員構成及確定標準、人員變動情況、員工持股平臺人員構成及確定標準、人員變動情況 重慶樂合、重慶樂創的合

236、伙人均為已和公司簽署勞動合同的員工，公司遵循員工歷史貢獻、培養潛力與額度相匹配的原則，綜合考慮各員工的崗位職級、服務年限、績效貢獻、個人意愿等因素后確定持股標準。（1）重慶樂合 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 重慶樂合在引入激勵的員工后，曾發生合伙人變動的具體情況為：原重慶樂合有限合伙人虞平、付路、方得元、秦琴、劉乙權、李猛、董曉東因離職退出重慶樂合，將其持有的合計 644,000 元出資額轉讓給張小波及夏雨舟；原重慶樂合有限合伙人穆敏、李軍銳因個人資金需求申請退出重慶樂合，將其持有的合計100,000 元出資額轉讓給夏雨舟；新增 5 名合伙人鄭嘉朗、林濤、徐駿

237、、馬哲、劉科岐，其通過受讓周小鋒轉讓的 391,490 元出資額成為重慶樂合有限合伙人。（2）重慶樂創 重慶樂創在引入激勵的員工后，曾發生合伙人變動的具體情況為：原重原重慶樂慶樂創有限合伙人佘浩創有限合伙人佘浩、劉家濤、劉家濤因個人資金需求申請退出重慶樂創，因個人資金需求申請退出重慶樂創，分別分別將其持有將其持有的的 14,46814,468 元元、57,87257,872 元出資額元出資額轉讓給謝彥華轉讓給謝彥華、魏瓊、魏瓊。3、相關權益定價的公允性及股份支付、相關權益定價的公允性及股份支付 2017 年 12 月，公司第一次實施員工持股計劃時，入股價格系參考公司當時每股凈資產 2.50 元

238、，按照 2 倍市凈率測算的價格 5.00 元/股。對照 2018 年 2 月創客基金入股時公司全部股權公允價值 25,000 萬元對應的公允價格 14.17 元/股，公司員工入股價格低于前述公允價格，構成股份支付。公司根據企業會計準則等相關規定，于 2019 年 12 月 30 日召開 2019 年第三次臨時股東大會，對 2017 年實施的股權激勵予以追認，并對該次的股份支付進行追溯調整。2020 年，公司第二次實施員工持股計劃的入股價格系根據董事會審議確定本次股權激勵對象時公司每股凈資產 4.625 元，按照 2 倍市凈率測算的價格為9.25 元/股。公司結合實施股權激勵前兩年同行業公司股份

239、支付公允價值以及股權激勵前后一年相似行業上市公司并購案例的估值水平，確定公司全部股權價值63,623.05 萬元，每股公允價格 14.71 元，公司員工入股價格低于前述公允價格，構成股份支付。公司已根據企業會計準則的要求將實施員工持股計劃產生的權益結算計入股份支付費用，具體股份支付情況詳見本招股說明書“第八節 財務會計信息與管理層分析”之“十一、（四）2、管理費用”。公司員工持股計劃入股價格系參照股權激勵實施當年的每股凈資產以合理 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 市凈率倍數測算確定，結合股權激勵目的確定，員工入股價格與公允價值的差價部分確認為股份支付，因此，公司

240、兩次員工持股計劃相關權益定價公允。4、員工持股計劃的管理模式、決策程序、存續期及期滿后所持有股份的、員工持股計劃的管理模式、決策程序、存續期及期滿后所持有股份的處置辦法和損益分配方法、股份鎖定期、變更和終止的情形處置辦法和損益分配方法、股份鎖定期、變更和終止的情形 項目項目 重慶樂合重慶樂合 重慶樂創重慶樂創 管理模式管理模式 唯一普通合伙人張小波擔任執行事務合伙人，執行合伙事務，負責合伙企業日常運轉，決定合伙企業的對外投資、批準有限合伙人轉讓合伙企業權益，對外代表合伙企業；重慶樂合的有限合伙人不執行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業。唯一普通合伙人周小鋒擔任執行事務合伙人，執行合伙事務，負責

241、合伙企業日常運轉，決定合伙企業的對外投資、批準有限合伙人轉讓合伙企業權益，對外代表合伙企業；重慶樂創的有限合伙人不執行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業。決策程序決策程序 1、執行事務合伙人擁有以下事務獨占及排他的執行合伙事務的權利：執行對中泰設計股份的投資及其他業務；管理、維持和處分合伙企業的資產；采取為維持合伙企業合法存續、以有限合伙企業身份開展經營活動所必需的一切行動；開立、維持和撤銷有效合伙企業的銀行賬戶，開具支票和其他付款憑證；聘用專業人士、中介及顧問機構對有限合伙企業提供服務；批準有限合伙人轉讓有限合伙權益；為有限合伙企業的利益決定提起訴訟或應訴，進行仲裁；與爭議對方進行協商、和解

242、等，以解決有限合伙企業與第三方爭議；依據法律規定處理有限合伙企業的涉稅事項；代表有限合伙企業對外簽署文件；變更合伙企業主要經營場所和企業名稱；變更委派至有限合伙企業的代表；處分合伙企業因各種原因而持有的不動產、知識產權；其他與合伙企業經營管理有關的事務（本協議規定須全體合伙人一致同意的事項除外）。全體有限合伙人特別同意并授權普通合伙人可對下列事項擁有獨立決定權：變更合伙企業主要經營場所；管理、轉讓或處分合伙企業持有的中泰設計股份股權；決定有限合伙企業的收益分配；聘任合伙人以外的人擔任有限合伙企業的經營管理人員；接納新的有限合伙人入伙；批準有限合伙人的退伙、除名。2、合伙人對合伙企業有關事項作出

243、決議，按照認繳的出資比例表決，并經三分之二以上表決權通過。在不違反合伙協議其他條款及法律法規的前提下，執行事務合伙人對決議的事項表示不同意或未作出同意表示的，決議未通過。存續期存續期 2015.12.14 至永久 2015.12.21 至永久 期滿后股份期滿后股份的處置辦法的處置辦法和損益分配和損益分配方法方法 重慶樂合、重慶樂創無約定存續期。若出現合伙企業解散的情況，應當按照合伙企業法的相關規定進行清算，合伙企業財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，依照合伙企業法的相關規定進行分配。股份鎖定期股份鎖定期 員工持股平臺以及通過員工持股平臺

244、間接持有公司股份的董事、監事、高級管理人員均作出了相應的股份鎖定承諾，詳見本招股說明書“第十三節 附件”之“三、與投資者保護相關的承諾”。存續期所持存續期所持有股份的處有股份的處置辦法和損置辦法和損益分配方法益分配方法 1、限售期屆滿后，有限合伙人擬轉讓有限合伙權益的，應向普通合伙人提交書面申請，載明轉讓的權益份額以及擬轉讓價格。普通合伙人有優先購買權。如普通合伙人放棄優先購買權，則轉讓方可按照轉讓申請中載明的擬轉讓價格向第三人轉讓有限合伙權益。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 項目項目 重慶樂合重慶樂合 重慶樂創重慶樂創 2、限售期屆滿后，有限合伙人可要求執行事

245、務合伙人出售其間接持有的中泰設計股票，并將出售所得凈收益以現金方式分配給該有限合伙人，并相應減少該有限合伙人在合伙企業的出資額。3、合伙企業取得的來源于發行人的現金分紅，扣除合伙企業的運營費用（含為合伙人代扣代繳的稅費）后如有剩余，為合伙企業的正常年度凈收益，經執行事務合伙人書面決定，向全體合伙人按實繳出資比例進行分配。4、合伙企業的虧損分擔，按如下方式分擔：合伙企業的債務小于其全部財產的，由全體合伙人按約定的權益比例承擔；合伙企業的債務大于其全部財產的部分，由普通合伙人以其全部資產承擔。變更的情形變更的情形 有限合伙人在限售期內出現如解除勞動關系或退休、死亡、喪失勞動能力或行為能力情形的，執

246、行事務合伙人（或指定其他符合激勵條件的員工）有權按照約定的價格受讓激勵對象所持全部財產份額。終止的情形終止的情形 合伙企業出現下述情形之一的，應當解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營；（2）合伙協議約定的解散事由出現；（3）全體合伙人決定解散；（4）合伙人已不具備法定人數滿 30 天；（5）合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現；（6）依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；（7）有限合伙人一方或數方嚴重違約，致使執行事務合伙人判斷本合伙企業無法繼續經營；（8）法律、行政法規規定的其他原因。5、備案情況、備案情況 發行人的員工持股平臺不涉及由私募投資基金管理人管理并進行有關投資活動

247、，不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的需履行備案程序的私募基金。6、發行人或第三方為員工參加持股計劃提供獎勵、資助、補貼等安排、發行人或第三方為員工參加持股計劃提供獎勵、資助、補貼等安排 前述員工持股平臺中員工用于出資的資金來源于自有資金或自籌資金，不存在發行人或第三方為員工參加持股計劃提供獎勵、資助、補貼等安排。經核查，保薦機構及發行人律師認為，發行人員工持股計劃實施合法合規，不存在損害發行人利益的情形。八、發行人員工情況八、發行人員工情況（一）員工基本情況（一）員工基本情況 報告期內，公司各期期末員工人數情況如下：項目項目 2021.6.3

248、0 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31 員工人數（人）938 1,143 1,260 855 注：含退休返聘人員。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 截至 2021 年 6 月 30 日，公司員工的構成情況如下：項目項目 結構結構 人數（人）人數（人）所占比例所占比例 按專業分類 行政管理人員 114 12.15%設計人員 784 83.58%銷售人員 40 4.26%按學歷分類 碩士及以上 38 4.05%本科 742 79.10%?？?130 13.86%?？埔韵?28 2.99%按年齡分類 40 歲以上 49 5.22%30-40

249、 歲 324 34.54%30 歲以下 565 60.23%合計合計 938 100.00%（二）發行人社保公積金情況（二）發行人社保公積金情況 公司實行勞動合同制，員工的聘用和解聘依據中華人民共和國勞動法和地方法律法規、規范性文件的規定辦理。公司按國家法律法規及所在地相關社會保險政策為公司員工繳納了社會保險費用，同時，公司已按照住房公積金管理條例為員工繳存住房公積金。1、發行人員工社會保險及住房公積金的繳納情況、發行人員工社會保險及住房公積金的繳納情況 報告期各期末，公司為在職員工繳納社會保險和住房公積金的情況如下：單位：人 時間時間 項目項目 已繳已繳 人數人數 未繳未繳 人數人數 繳納繳

250、納 比例比例 未繳納原因未繳納原因 當月入離當月入離職、試用職、試用期期、停薪留、停薪留職職 原單原單位繳位繳納納 以靈活就以靈活就業人員身業人員身份自行繳份自行繳納納 異地購房、異地購房、戶口所在地戶口所在地自行繳納等自行繳納等其他原因其他原因 2018 年末 社會保險 842 13 98.48%6 2-5 公積金 823 32 96.26%7 6-19 2019 年末 社會保險 1,238 19 98.49%6 2-11 公積金 1,222 35 97.22%11-24 2020 年末 社會保險 1,126 16 98.60%9-1 6 公積金 1,102 40 96.50%11-1 28

251、 2021 年 6 月末 社會保險 909 29 96.91%20 2-7 公積金 886 52 94.46%20 3-29 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 注：上表統計中不含退休返聘人員。報告期各期末，公司社會保險、住房公積金繳納人數比例均超過 90.00%。截至 2021 年 6 月 30 日，發行人未為少數員工繳納社保公積金的原因主要系因當月入離職、在原單位繳納或戶口所在地繳納等而未在公司參繳社保、公積金，以及部分員工因異地購房需求等自愿放棄在公司購買公積金。2、合規證明情況、合規證明情況 公司及各分子公司所在地的社會保險管理部門已分別出具書面文件，證明報

252、告期內公司及各子公司不存在因違反有關社會保險法律法規的規定而受到行政處罰的情形。公司及各分子公司所在地的住房公積金管理部門已分別出具書面文件，證明報告期內公司及各子公司不存在住房公積金方面的行政處罰或違規記錄。3、控股股東、實際控制人承諾、控股股東、實際控制人承諾 公司控股股東、實際控制人張小波及周小鋒承諾：如公司或其分子公司因首次公開發行前未嚴格執行為員工繳納社會保險和住房公積金政策而被有權機關要求補繳社會保險或住房公積金，或因未足額繳納社會保險及住房公積金需承擔任何罰款、滯納金，或因有關人員向公司或其分子公司追索，或被任何政府主管部門、法院或仲裁機構決定、判決或裁定向任何員工或其他方支付補

253、償或賠償，或因未及時或未足額繳納社會保險及住房公積金事宜給公司或其分子公司造成其他損失，本人將對公司作全額賠償，并承擔連帶責任。本人承諾在承擔上述連帶責任后不向公司及其分子公司追償，保證公司及其分子公司不會因此遭受任何損失。保薦機構和發行人律師認為：雖然發行人在報告期內存在未全員繳納社會保險及住房公積金的情況，但報告期內不存在因違反社會保障制度和住房公積金管理規定而被主管部門予以行政處罰的情形；發行人的控股股東、實際控制人張小波、周小鋒已承諾承擔社會保險和住房公積金的補繳或被追償的損失并承擔連帶責任。因此，發行人在報告期內沒有為全體員工繳存社會保險和住房公積金的情形不構成重大違法違規行為，不會

254、對發行人本次申請公開發行股票并在創業板上 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 市造成實質性障礙。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 第六節第六節 業務與技術業務與技術 一、發行人的主營業務、主要產品和服務一、發行人的主營業務、主要產品和服務（一一）發行人發行人的主營業務的主營業務 1、公司主營業務概述、公司主營業務概述 公司主要從事建筑設計相關的創意設計咨詢和全程技術服務，擁有建筑行業（建筑工程）甲級資質，可從事資質證書許可范圍內的所有相關建筑工程設計及咨詢顧問服務，包括概念設計、方案設計、初步設計、施工圖設計、施工配合及后期服務等工作。

255、公司業務主要集中在居住建筑設計、公共建筑設計，涵蓋產業新城、城市更新、文旅小鎮等領域。作為西南地區知名的建筑設計服務商，公司一直秉承“創意點亮生活、設計改變未來”的企業使命，以人居美學為引領，以技術創新為導向，匯聚各領域學科精英，專注于為客戶提供建筑空間設計的一體化綜合性解決方案。公司致力于持續不斷地為客戶提供優質的設計服務，實踐著“通過長期合作關系，為客戶提供卓越的設計服務，打造能夠吸引、培育和激勵杰出人才的優秀機構”的發展理念。公司已經建立“總部區域分公司”一體化的經營管理模式，公司總部位于成都，創意中心位于上海，并在深圳、昆明、重慶、貴陽、南寧、西安、鄭州等地設立了分子公司，構建了以西南

256、為中心，布局全國的市場格局。公司在多年的發展中積累了大量客戶資源，與融創、恒大、招商蛇口、綠城、華僑城等百強房地產開發企業建立了良好的合作伙伴關系，并先后獲得中國勘察設計協會民營企業分會頒發的“住宅建筑設計專業領先企業”、“BIM 設計專業領先企業”和“商業綜合體設計專業領先企業”等榮譽，在行業內具有較高的知名度。經過多年發展，公司已經成為全國性的綜合建筑設計機構，2018 年至 2021年 1-6 月，公司實現主營業務收入 28,816.50 萬元、35,048.08 萬元、39,215.17萬元及 19,711.28 萬元，主營業務呈現較快增長態勢。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書

257、（申報稿）1-1-87 2、公司主營業務定位、公司主營業務定位 建筑設計業務是指運用工程技術理論及技術經濟方法，按照現行技術標準，對新建、擴建、改建房屋建筑物和附屬構筑物設施等進行綜合性設計（包括必須的非標準設備設計）及技術經濟分析，并提供作為建設依據的設計文件和圖紙的專業活動。由于各建筑設計企業自身業務定位、細分服務領域側重點的不同，根據建筑設計企業所專注的設計業務階段不同，可將其進一步細分為三類企業：類型類型 主要參與的主要參與的設計階段設計階段 設計內容設計內容 經營模式經營模式 特點特點 方案設計公司 概念設計、方案設計 專注于建筑設計中的方案設計環節（部分方案設計公司會從事施工圖設計

258、階段中的初步設計階段），基于規劃設計基礎進行方案創作 單項業務經營模式 規模大小不一，在特定領域開展業務，培育競爭比較優勢 施工圖設計公司 初步設計、施工圖設計、施工配合 以施工圖設計為核心業務，在建筑方案公司工作成果的基礎上，對方案進行進一步細化和完整的詮釋，進一步深化、落實，形成指導工程建設單位施工的建筑圖紙 全過程設計公司 全過程 參與從概念設計至施工圖設計及施工配合等全過程設計流程，但在具體設計項目中會有側重 綜合業務經營模式 通過不斷的業務拓展參與多個業務環節，以充分實現建筑設計從方案設計至施工圖設計的完整性、互補性和綜合性 公司在具體業務定位上屬于全過程設計公司。業務范圍包括概念設

259、計、方案設計、初步設計、施工圖設計、施工配合及后期服務等。同時，公司不斷加強在新型建筑設計技術領域的研究與應用，為客戶提供 BIM 全過程設計、裝配式建筑、綠色建筑等相關業務的咨詢服務。公司通過提供上述服務，更好地滿足客戶在建筑工程前期規劃、中期建設、后期運維等階段對設計服務的全面需求。（二二）發行人的主營產品和服務發行人的主營產品和服務 根據建筑業態劃分，公司所提供的各類別產品和服務主要如下：1、居住建筑設計、居住建筑設計 居住建筑是指供人們居住使用的建筑物，包括低層、多層、高層、超高層住宅和居住綜合體等多種類型，居住建筑設計不僅需要滿足最基本的居住需求，還 四川中泰聯合設計股份有限公司 招

260、股說明書（申報稿）1-1-88 需要滿足不同居住環境人群的特定偏好需求。居住建筑設計是公司最主要的業務類型，公司一直秉承著“實現美學標準”的設計理念，在遵循設計規范的前提下，根據項目情況因地制宜、因時制宜的探索設計方向上更多的可能性，保證方案輸出的創新性和精準性，實現建筑成本、建筑功能、區域文化、風格藝術的完美結合。居住建筑設計是公司業務中占比最高的設計類別，公司在居住建筑設計業務中積累了豐富的項目經驗，建立了成熟的住宅設計商業模式，作品在行業內有較大的影響力。公司具有較強代表性的居住建筑設計作品包括：融創 九闕府、新力 東園、金隅金成府、德商新希望國賓錦麟天璽、北大資源紫境府、新希望錦麟府、

261、融創東原翰林學府、招商時代公園、綠地遂寧 1958 文創園、首創禧瑞錦江、諾仕達七彩云南古滇王國項目、華僑城粼港樾府、華潤萬橡府、綠城昆明誠園、佳兆業曉岸云起、碧桂園沁云里、恒大林溪郡、恒大山湖郡等。公司部分居住建筑設計代表性作品展示如下：融創九闕府融創九闕府項目項目 新力東園新力東園項目項目 金隅金成府金隅金成府項目項目德商新希望國賓錦麟天璽德商新希望國賓錦麟天璽項目項目 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 北大資源紫境府北大資源紫境府項目項目 融創東原翰林學府融創東原翰林學府項目項目 新希望錦麟府新希望錦麟府項目項目 招商時代公園招商時代公園項目項目 上述部分代

262、表性作品的相關情況如下：序號序號 代表作品名稱代表作品名稱 總建筑面積總建筑面積（萬）（萬）設計內容設計內容 獲獎情況獲獎情況 1 融創九闕府項目 12.42 全過程設計 2019 年金盤獎四川云南地區年度最佳預售樓盤獎 2 新力東園項目 17.54 全過程設計 2020 年金盤獎全國總評選年度最佳預售樓盤住宅（改善系）獎、2020 年金盤獎川滇地區年度最佳預售樓盤獎 3 金隅金成府項目 19.87 全過程設計 2020-2021 美尚獎最具典藏價值優秀獎 4 德商新希望國賓錦麟天璽項目 14.85 全過程設計 2020 年金盤獎川滇地區年度最佳預售樓盤獎 5 北大資源紫境府項目 35.57

263、施工圖設計 2018 年金盤獎西南地區年度最佳預售樓盤獎、2020 年金盤獎川滇地區年度最佳住宅獎 6 新希望錦麟府項目 38.12 方案設計-7 融創東原翰林學府項目 27.41 方案設計-8 招商時代公園項目 18.79 施工圖設計-2、公共建筑設計、公共建筑設計 公共建筑是指供人們進行公共活動的建筑，包括商業建筑、辦公建筑、教育 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 建筑、商業綜合體、產業園區、文旅小鎮等。作為公共活動的基本載體，公共建筑凝結了城市的文化積淀、歷史風貌、經濟發展水平等多項要素，在設計上要求實現社會環境、城市空間和項目風格的統一，從而提升城市公共空

264、間魅力。公司憑借扎實的綜合技術實力及豐富的創意創新能力，在滿足建筑核心價值訴求和功能性的基礎上，從區位、歷史、文化等視角出發，充分體現建筑的本地化、藝術化特征，使得建筑的整體性和互動性相協調，滿足民眾對公共建筑功能性、經濟性和藝術性的需求。公司在各類公共建筑設計中較為擅長的領域為文旅小鎮、教育建筑、商業建筑等，參與設計的公共建筑代表作品包括：金地自在灣、麗彩楊凌萬達城市綜合體、北京城建龍樾熙城、麗彩三原萬達城市綜合體項目、中鐵天圓卓越廣場、武漢優炫科技信息產業園區、金隅瓏熙中心、融創麓湖之春花園等。公司部分公共建筑設計代表性作品展示如下：金地自在灣項目金地自在灣項目 麗彩楊凌萬達城市綜合體項目

265、麗彩楊凌萬達城市綜合體項目 北京城建龍樾熙城項目北京城建龍樾熙城項目 麗彩三原萬達城市綜合體項目麗彩三原萬達城市綜合體項目 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 中鐵天圓卓越廣場項目中鐵天圓卓越廣場項目 武漢優炫科技信息產業園區項目武漢優炫科技信息產業園區項目 上述部分代表性作品的相關情況如下：序號序號 代表作品名稱代表作品名稱 總建筑面積總建筑面積（萬）（萬）項目地址項目地址 設計內容設計內容 1 金地自在灣項目 4.10 四川成都 全過程設計 2 麗彩楊凌萬達城市綜合體項目 32.34 陜西西安 全過程設計 3 北京城建龍樾熙城項目 14.14 四川成都 方案深化

266、設計+施工圖設計 4 麗彩三原萬達城市綜合體項目 64.63 陜西咸陽 全過程設計 5 中鐵天圓卓越廣場項目 17.41 四川成都 全過程設計 6 武漢優炫科技信息產業園區項目 20.95 湖北武漢 全過程設計 3、咨詢及其他、咨詢及其他 報告期內，公司原全資子公司睿合泰主要從事房地產發行人主要客戶的營銷策劃、整合傳播、顧問咨詢等業務且全資子公司成都智捷為客戶提供設計項目管理系統的開發及銷售服務業務，因此公司存在少量咨詢業務收入。（三三）發行人主營業務收入構成發行人主營業務收入構成 報告期內，發行人主營業務收入構成情況如下：單位：萬元 產品類別產品類別 2021 年年 1-6 月月 2020

267、年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 居住建筑設計 16,343.93 82.92%36,051.33 91.93%31,476.28 89.81%26,024.36 90.31%公共建筑設計 3,309.10 16.79%2,943.96 7.51%2,767.13 7.90%2,357.98 8.18%咨詢及其他 58.25 0.30%219.88 0.56%804.67 2.30%434.17 1.51%總計總計 19,711.28 100.00%39,215.17 100.00%35,048.0

268、8 100.00%28,816.50 100.00%四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92（四四）發行人主要經營模式發行人主要經營模式 1、銷售模式、銷售模式 公司主要通過招標模式和客戶委托兩種方式獲取業務。（1）招標模式 公開投標模式 公司依靠已建立的各種業務渠道、招投標網絡信息平臺等整合資源渠道搜尋項目信息并參與競標，通過招投標方式簽訂合同。根據中華人民共和國招標投標法相關規定，部分關系社會公共利益、公眾安全的項目、使用國有資金投資者國家融資的項目、使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目必須進行招標。公司通過各種渠道獲取招標信息后，針對有意承接的設計項目，會結

269、合客戶情況、設計周期合理性、項目重要性、項目規模和開發周期及可能實現的合同金額、是否具有補償費用等作出綜合評估。經過評估決定參與投標后，公司進行項目立項，組織投標的團隊，完成招標要求的設計、技術標書等投標文件的制作；確定中標后，雙方就相關合同條件履行商務談判程序，達成一致后簽署合同?？蛻魞炔垦麡?在具體項目開發時，客戶在合格供應商名錄、歷史合作單位等一定范圍內圈定設計企業，邀請企業提交方案或者報價后進行內部比選，通過綜合評比、商業談判后選定合作設計企業。公司經過多年的發展，建立了較好的行業口碑與品牌形象、積累了豐富的客戶資源。報告期內，公司主要合作客戶為國內知名的大型房地產開發企業且多為民營企

270、業，其從保障建筑工程項目質量、便于進度管理的角度出發，綜合考慮技術能力、資信水平、過往業績、服務品質等因素，通過內部邀標后委托公司承擔設計任務。（2）客戶委托模式 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 公司經過多年的發展，建立了良好的市場口碑與行業品牌形象，積累了豐富的客戶資源，在持續經營中重視對客戶關系的維護。對于部分非必須招標項目的客戶基于自身建設需要，其根據企業過往經營業績、項目經驗、品牌美譽度等因素委托公司承擔設計任務。2、生產模式、生產模式 公司屬于智力密集型企業，針對各類建筑設計業務均建立了一套完善的技術標準和質量管理體系。承接項目后，公司對客戶需求和項目

271、定位進行深化研究，分解項目特點及難點，綜合考慮設計類型、業務體量、節點要求等關鍵因素，組建項目團隊，指定項目負責人，并對項目設計過程和設計質量進行集中管理。為保證項目質量，公司建立了以“三會定案、三級校對”為基礎的方案設計內部品質管控體系和質量管理體系。同時，公司構筑了以計劃任務管理系統和協同設計平臺為依托的信息管理系統，實現了統一設計數據標準、管理與資源共享，使公司由傳統的設計分工模式向協同設計模式升級、由傳統的單人應用向群體協作應用轉變，極大提高了設計效率和設計成果準確度，從而實現按期、保質完成建筑設計任務的節點要求。3、采購模式、采購模式 公司在開展業務過程中，根據設計業務需要，向其他企

272、業或專業機構進行輔助服務的采購，根據采購內容是否與設計項目有關，可將公司采購分為生產類采購和行政類采購。（1）生產類采購 生產類采購主要為設計業務相關的設計外協采購和模型圖文制作類采購。圖文制作采購主要為效果圖制作、打圖、曬圖、模型制作以及其他圖文制作、打印與裝訂等服務。設計外協采購主要為公司基于部分設計環節的特殊專業性及自身經濟效益最大化原則的考慮，對少數基礎性細分領域部分環節的設計內容，將部分非核心、非關鍵環節的設計工作委托具有相應資質或專項特長的單位進行協助設計，主要包括：專項業務設計分包（如人防設計、幕墻設計等專項設計）、其他輔助 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-

273、1-94 設計工作。為保證采購質量，公司對供應商的資質范圍、企業規模、合作歷史、注冊人員數量、技術水平、質量保證、技術和服務信譽等方面進行綜合考察，并建立了相應的供應商審核及考評制度。（2）行政類采購 行政類采購主要包括公司的物業租賃及其相關服務、各種耗用材料、辦公物品等物品采購。此類采購根據實際需要及采購計劃安排，主要由行政管理部門等職能機構按照公司規定的流程實施與管理。4、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素以及經營模式和、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素以及經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢 公司目前所采

274、取的經營模式，是在遵循相關法律法規的基礎上，依照相關主管部門制定的業務規范的指導，并依據行業慣例、客戶需求、多年來業務經驗等制訂和執行的，符合公司業務發展需要。報告期內，公司的經營模式以及影響公司經營模式的因素均未發生重大變化。同時在可預見期間內公司的經營模式及其影響因素亦不會發生重大變化。（五五）發行人設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況發行人設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司自設立以來，專注于建筑設計相關的創意設計咨詢和全程技術服務。報告期內，公司主營業務、主要產品及主要經營模式均未發生過重大變化。（六六）發行人主要業務流程發行人主要業務流程

275、 公司主要業務流程圖如下所示：四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 公司的主要業務流程分為三個階段，項目立項、設計實現（概念設計、方案設計、初步設計、施工圖設計）、施工配合及后期服務。1、項目立項、項目立項 公司在接到客戶的委托后，由客戶經理梳理項目信息，報公司經營管理中心進行項目立項審批，若項目立項通過，客戶經理根據項目情況以及公司報價體系，擬定初步報價，報客戶總監審批；若客戶總監判定項目報價符合公司報價體系，客戶經理將報價報商務部存檔并抄送公司商務決策小組評審批準。合同簽訂后，由運營管理中心填寫項目啟動單信息后發設計團隊，啟動公司項目設計流程。四川中泰聯合設計股份

276、有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 2、設計實現設計實現 設計實現階段由概念設計、方案設計、初步設計和施工圖設計四個階段構成，公司根據項目需求，分階段開展設計工作，最終形成設計成果。（1）概念設計 項目啟動后，設計團隊與客戶進行項目交流、收集項目信息并進行現場踏勘，在明確設計目標及定位基礎上，提交設計理念、構思草圖等概念設計草案。在獲得客戶認可后，深化完成概念設計。本階段主要提交的設計成果包括：方案總圖及相應指標、平立面意向圖、相關分析圖（包括不限于交通分析、景觀分析、日照分析等）及各業態的概念表現圖。（2）方案設計 概念設計成果經過客戶確認后，設計團隊將進行正式方案設計項目啟動會，設

277、計團隊將在確保功能性、經濟性及可實施性的前提下，開展總平面、建筑、結構等各專業設計，期間通過多次過程定案、技術評審，從而使全套方案設計滿足技術實現要求和相關技術規定。本階段主要提交的設計成果包括：總平面圖及相關分析圖、經濟技術指標表、建筑外形效果圖和模型、設計說明書、方案介紹文件等。（3）初步設計 初步設計是方案設計經委托方或建設主管部門審查通過后，在方案設計基礎上的進一步深化，在滿足相關專業規范的要求下預先進行施工圖部分設計工作。本階段主要提交的設計成果包括：設計說明書（包括總設計說明和各專業設計說明）、各專業圖紙、主要設備及材料表、工程概算書。（4）施工圖設計 施工圖設計是指在初步設計的基

278、礎上，按照相關技術規定及主管部門的批復意見，開展總平面、建筑、結構、設備等各專業施工圖設計，出具直接可用于施 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 工的圖紙。本階段提交的主要設計成果包括：合同要求所涉及的所有專業的設計圖紙、各專業計算書、施工圖設計概要表、結構抗震設計審查報審表等。3、施工配合及施工配合及后期服務后期服務 在施工過程中，項目設計團隊緊密配合施工單位。在施工開始前，設計團隊就施工圖的設計情況向施工單位進行技術交底，在后續施工過程中就施工單位遇到的技術問題提供專業服務，并對施工質量能否達到設計效果和技術要求進行必要的監督。最終簽署驗收文件確認項目完工情況與

279、設計預期一致，復核是否達到設計要求。（七七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司主要從事建筑設計業務，生產經營過程不涉及使用對環境有重大影響的設備和材料，也不對外排放任何涉及國家有關規定的有害物質、噪聲等，不會造成對環境的污染。二、發行人所處行業基本情況二、發行人所處行業基本情況 公司主營業務為建筑設計及相關咨詢服務，根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所處行業隸屬于“M74 專業技術服務業”。根據國家統計局 2017 年 6 月發布的國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司

280、的主營業務建筑設計及相關咨詢服務屬于“科學研究和技術服務業”（代碼：M）門類中的“專業技術服務業”大類（代碼：M74）。（一一）行業管理體制及主要法律法規、政策行業管理體制及主要法律法規、政策 1、行業主管部門與行業自律組織、行業主管部門與行業自律組織 公司所處行業的行政主管部門為住建部及地方各級住建管理部門、國家及地方各級發改委。行業自律組織為中國勘察設計協會。（1）行業主管部門 住建部及地方各級住建管理部門對建筑設計行業的管理，主要體現在制定行 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 業的資質標準、技術政策，對行業準入實施嚴格管理；擬定行業法規制度、產業政策、發展戰

281、略規劃及改革方案，監督行業企業貫徹執行；對建筑設計企業的業務活動進行規范指導，承擔建筑工程質量安全監管、推進建筑節能、城鎮減排等責任。國家及地方各級發改委負責編制基礎設施建設工程的投資規劃，制訂工程咨詢相關規章制度，并對工程咨詢行業（含建筑設計行業）的市場準入資格進行審批。（2）行業自律組織 中國勘察設計協會是勘察設計行業的自律協會。中國勘察設計協會成立于1985 年，是住建部批準、民政部登記的工程勘察設計行業的全國性社團組織，建筑設計分會是其下設分會之一，主要職能為：對建筑設計企業的技術進步、隊伍建設和深化改革以及超前導向等問題提出建議；研討建筑設計相關的理論、方法、技術，不斷總結實踐經驗；

282、組織搜集、傳遞和介紹國內外建筑設計的理論發展、新的規范、規定、典型經驗和項目信息；組織建筑設計從業人員進行繼續教育和專業培訓；組織和參加國際間建筑設計理論與技術的交流等。2、行業主要法律法規、行業主要法律法規 目前，我國建筑業已基本形成多層次、多門類、較完善的法律法規體系，包括行業資質管理、行業業務標準、行業技術認定、行業質量管理等。其中，公司從事建筑設計及其相關業務的設計與咨詢必須遵守的重要法律法規和規范性文件如下：序號序號 法律法規名稱法律法規名稱 頒布單位頒布單位 生效或修訂生效或修訂日期日期 1 中華人民共和國民法典 全國人民代表大會 2021.01.01 2 工程造價咨詢企業管理辦法

283、 住建部 2020.02.19 3 房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法 住建部、發改委 2020.03.01 4 中華人民共和國建筑法 全國人大常委會 2019.04.23 5 中華人民共和國消防法 全國人大常委會 20202121.04.2.04.29 9 6 中華人民共和國注冊建筑師條例 國務院 2019.04.23 7 建設工程質量管理條例 國務院 2019.04.23 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 序號序號 法律法規名稱法律法規名稱 頒布單位頒布單位 生效或修訂生效或修訂日期日期 8 建筑工程方案設計招標投標管理辦法 住建部 2019.03.

284、18 9 中華人民共和國招標投標法實施條例 國務院 2019.03.02 10 中華人民共和國節約能源法 全國人大常委會 2018.10.26 11 建設工程勘察設計資質管理規定 住建部 2018.12.22 12 建筑業企業資質管理規定 住建部 2018.12.22 13 房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法 住建部 2018.12.29 14 工程咨詢行業管理辦法 發改委 2017.12.06 15 建設項目環境保護管理條例 國務院 2017.10.01 16 勘察設計注冊工程師管理規定 住建部 2016.10.20 17 公共建筑節能設計標準 住建部 2015.10.01

285、 18 中華人民共和國環境保護法 全國人大常委會 2015.01.01 19 建筑業企業資質標準 住建部 2015.01.01 20 生態文明體制改革總體方案 國務院 2015.09.21 21 混凝土結構設計規范 建設部 2015.09.22 22 中華人民共和國安全生產法 全國人大常委會 2021.09.01 23 工程建設項目勘察設計招標投標辦法 國家發改委等八部委 2013.05.01 24 中華人民共和國清潔生產促進法 全國人大常委會 2012.07.01 25 房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定 住建部 2010.09.01 26 房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案

286、管理暫行辦法 住建部 2009.10.19 27 中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則 建設部 2008.03.15 28 民用建筑節能管理規定 建設部 2006.01.01 29 建設工程安全生產管理條例 國務院 2004.02.01 3、行業資質管理制度、行業資質管理制度 我國相關主管政府部門根據上述法律法規對建筑設計行業的生產經營活動進行嚴格管理，并從企業資質和從業人員資格兩個方面實行市場準入制度，從而規范行業內企業的生產經營活動。（1）勘察設計企業資質 根據建設工程勘察設計管理條例和建設工程勘察設計資質管理規定的相關規定，從事建設工程勘察、工程設計活動的企業，應當按照其擁有的注冊 四川

287、中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 資本、專業技術人員、技術設備和勘察設計業績等條件申請資質，經審查合格，取得建設工程勘察、工程設計資質證書后，方可在資質許可的范圍內從事建設工程勘察、工程設計活動。（2）從業人員執業制度 我國對勘察設計行業的從業人員實行執業注冊制度。具體由住建部及地方各級住建管理部門進行從業人員的資質管理。根據中華人民共和國注冊建筑師條例以及勘察設計注冊工程師管理規定，目前與建筑業務相關的注冊資格主要包括注冊建筑師、注冊結構工程師、注冊公用設備工程師、注冊電氣工程師等。上述專業從業人員必須通過國家組織的考試、取得執業資格并在各地工程設計主管部門注冊，

288、按執業范圍開展工作，并接受定期培訓，以保持其執業技術水平和能力。4、行業產業政策、行業產業政策 為優化建筑設計行業的組織結構，提高建筑設計行業的設計水平和創新能力，倡導和推廣裝配式建筑、智能及綠色建筑，中國推出了一系列促進建筑設計行業發展的政策和規范，主要如下：序號序號 時間時間 部門部門 文件名稱文件名稱 主要相關內容主要相關內容 1 2020 年7 月 住建部、發改委等7 部委 關于印發綠色建筑創建行動方案的通知 到 2022 年，當年城鎮新建建筑中綠色建筑面積占比達到 70%。將綠色建筑基本要求納入工程建設強制規范，提高建筑建設底線控制水平。推動綠色建筑標準實施，加強設計、施工和運行管理

289、。2 2019 年10 月 發改委 產業結構調整指導目錄（2019年本）將“節能建筑、綠色建筑、裝配式建筑技術、產品的研發與推廣”、“建筑信息模型（BIM）相關技術開發與應用”等先進建筑設計、研發、生產技術列為重點鼓勵類技術開發項目。3 2019 年3 月 國務院 關于全面開展工程建設項目審批制度改革的實施意見 提出對工程建設項目審批制度實施全流程、全覆蓋改革。到 2020 年底，基本建成全國統一的工程建設項目審批和管理體系。4 2019 年3 月 發改委、住建部 關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見 重點培育發展投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢，為固定資產投資及工程建設活動提供高質

290、量智力技術服務，全面提升投資效益、工程建設質量和運營效率，推動高質量發展。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 序號序號 時間時間 部門部門 文件名稱文件名稱 主要相關內容主要相關內容 5 2018 年9 月 住建部 住房城鄉建設部關于開展引導和支持設計下鄉工作的通知 引導和支持規劃、建筑、景觀、市政、藝術設計、文化策劃等領域設計人員下鄉服務，大幅提升鄉村規劃建設水平。6 2017 年5 月 住建部 工程勘察設計行業發展“十三五”規劃 行業發展目標：提高建筑設計水平。按照“適用、經濟、綠色、美觀”的建筑方針，突出建筑使用功能以及節能、節水、節地、節材和環保要求，提供

291、功能適用、經濟合理、安全可靠、技術先進、環境協調的建筑設計產品。7 2017 年4 月 住建部 建筑業發展“十三五”規劃 今后五年建筑業發展的市場規模目標：以完成全社會固定資產投資建設任務為基礎，全國建筑業總產值年均增長 7%，建筑業增加值年均增長 5.5%，全國工程勘察設計企業營業收入年均增長 7%，全國工程監理、造價咨詢、招標代理等工程咨詢服務企業營業收入年均增長 8%，全國建筑企業對外工程承包營業額年均增長 46%，進一步鞏固建筑業在國民經濟中的支柱地位。建筑節能及綠色建筑發展目標：城鎮新建民用建筑全部達到節能標準要求，能效水平比 2015 年提升20%，到 2020 年城鎮綠色建筑占新

292、建建筑比重達到 50%，新開工全裝修成品住宅面積達到 30%，綠色建材應用比例達到 40%，裝配式建筑面積占新建建筑面積比例達到15%。8 2017 年3 月 住建部 建筑節能與綠色建筑發展“十三五”規劃 到 2020 年，城鎮新建建筑能效水平比 2015年提升 20%，部分地區及建筑門窗等關鍵部位建筑節能標準達到或接近國際現階段先進水平。城鎮新建建筑中綠色建筑面積比重超過 50%，綠色建材應用比重超過 40%。完成既有居住建筑節能改造面積 5 億平方米以上，公共建筑節能改造 1 億平方米，全國城鎮既有居住建筑中節能建筑所占比例超過 60%。城鎮可再生能源替代民用建筑常規能源消耗比重超過 6%

293、。經濟發達地區及重點發展區域農村建筑節能取得突破，采用節能措施比例超過 10%。9 2016 年8 月 住建部 2016-2020年建筑業信息化發展綱要“十三五”時期，全面提高建筑業信化水平，著力增強 BIM、大數據、智能化、移動通訊、云計算、物聯網等信息技術集成應用能力，建筑業數字化、網絡化、智能化取得突破性進展，初步建成一體化行業監管和服務平臺，數據資源利用水平和信息服務能力明顯提升，形成一批具有較強信息技術創新能力和信息化應用達到國際先進水平的建筑企業及具有關鍵自主知識產權的建筑業信息技術企業。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 序號序號 時間時間 部門部門

294、 文件名稱文件名稱 主要相關內容主要相關內容 10 2016 年3 月 國家發改委 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要 全面推進城市科學設計，推進城市有機更新，提倡城市修補改造；發展適用、經濟、綠色、美觀建筑，提高建筑技術水平、安全標準和工程質量，推廣裝配式建筑和鋼結構建筑；實施建筑能效提升和綠色建筑全產業鏈發展計劃。11 2016 年2 月 中共中央、國務院 關于進一步加強城市規劃建設管理工作的若干意見 提高城市設計水平。城市設計是落實城市規劃、指導建筑設計、塑造城市特色風貌的有效手段；加強建筑設計管理。進一步培育和規范建筑設計市場，依法嚴格實施市場準入和清出。為建筑設計院

295、和建筑師事務所發展創造更加良好的條件，鼓勵國內外建筑設計企業充分競爭，使優秀作品脫穎而出。培養既有國際視野又有民族自信的建筑師隊伍，進一步明確建筑師的權利和責任，提高建筑師的地位。倡導開展建筑評論，促進建筑設計理念的交融和升華。12 2015 年6 月 住建部 關于推進建筑信息模型應用的指導意見 到 2020 年末，建筑行業甲級勘察、設計單位以及特級、一級房屋建筑工程施工企業應掌握并實現 BIM 與企業管理系統和其他信息技術的一體化集成應用；到 2020 年末，以下新立項項目勘察設計、施工、運營維護中，集成應用 BIM 的項目比率達到 90%：以國有資金投資為主的大中型建筑；申報綠色建筑的公共

296、建筑和綠色生態示范小區。5、報告期初以來行業主要法律法規及行業政策對發行人經營發展的影響、報告期初以來行業主要法律法規及行業政策對發行人經營發展的影響 近年來，我國建筑設計行業監管相關的法律體系逐步完善，行業標準不斷健全，促進行業發展壯大的產業政策陸續出臺。報告期內，國家出臺或修訂了中華人民共和國建筑法 建設工程勘察設計資質管理規定 關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見 關于全面開展工程建設項目審批制度改革的實施意見，上述法律法規和產業政策將引導建筑設計行業提高建筑設計水平，促進建筑工程設計市場的穩步發展，促使包括發行人在內的建筑設計企業提供功能適用、經濟合理、安全可靠、技術先進、環境協調

297、的建筑設計產品。公司所在行業的政策環境較為穩定，報告期內及預計近期將出臺的法律法規、行業政策對發行人經營資質、準入門檻、運營模式及行業競爭格局等不構成重大影響。四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103（二二）行業特點與發展概況行業特點與發展概況 建筑設計行業隸屬于工程勘察設計行業中的工程設計行業，為建筑工程建設提供全過程管理和技術服務，對建設項目起到引領和指導作用。隨著我國新型城鎮化進程、居民住房消費全面升級及區域協調發展戰略深入推進，建筑設計行業也迅速發展壯大。1、建筑建筑設計設計行業發展概況行業發展概況（1）工程勘察設計行業發展現狀 隨著國民經濟的快速發展以及城鎮化

298、進程的穩步推進，我國工程勘察設計行業在近些年整體上也實現了跨越式的發展。2019 年全國工程勘察設計行業企業營業收入規模持續保持穩健增長態勢，突破6萬億元大關，達到64,200.90億元，較 2018 年增長 23.70%。2010 年至 2019 年我國工程勘察設計行業企業營業收入變化情況如下所示：數據來源：中國勘察設計協會，工程勘察設計行業年度發展研究報告（2020）（2）建筑設計行業發展現狀 建筑設計行業企業數量情況 2010 年至今，我國建筑設計企業數量有所波動，主要受下游房地產行業的快速發展以及房地產行業整合影響。一方面隨著下游房地產行業的快速發展，建筑設計企業數量有所增長；另一方面

299、，隨著一大批中小房地產開發企業逐步退出0.00%5.00%10.00%15.00%20.00%25.00%30.00%35.00%40.00%45.00%-10,000 20,000 30,000 40,000 50,000 60,000 70,00020102011201220132014201520162017201820192010-2019年工程勘察設計行業企業營業收入變化情況年工程勘察設計行業企業營業收入變化情況 營業收入(億元)增速 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 市場，下游行業集中度的提升對上游行業造成擠壓，從而導致建筑設計企業集中度一并提升，數

300、量相應有所降低。截至2019年末，我國建筑設計企業數量為5,917家，較上年增加 18.98%，占工程勘察設計行業企業數量 23,739 家的 24.93%，占比基本保持穩定。2010 年至 2019 年我國建筑設計企業數量變化情況如下所示：數據來源：中國勘察設計協會，工程勘察設計行業年度發展研究報告（2020）建筑設計行業從業人員情況 雖然建筑設計企業的數量有所波動，但受益于建筑設計行業市場規模的持續擴大，建筑設計行業從業人員數量整體保持增長趨勢。截至 2019 年末，建筑設計從業人員約 219.14 萬人，較上年增長 23.93%，占工程勘察設計行業從業人數 463.1 萬人的 47.30

301、%。2012 年至 2019 年我國建筑設計企業從業人員數量變化情況如下所示：-5.00%0.00%5.00%10.00%15.00%20.00%25.00%-1,000 2,000 3,000 4,000 5,000 6,000 7,00020102011201220132014201520162017201820192010-2019年建筑設計行業企業數量變化情況年建筑設計行業企業數量變化情況 建筑設計行業企業數量(家)增速 0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%-500,000 1,000,000 1,500,000 2,000,0

302、00 2,500,000201220132014201520162017201820192012-2019年建筑設計行業從業人員變化情況年建筑設計行業從業人員變化情況 建筑設計行業從業人員(人)增速 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 數據來源：中國勘察設計協會，工程勘察設計行業年度發展研究報告（2020）建筑設計行業營業收入情況 隨著建筑設計行業市場規模及從業人員的增加，近年來我國建筑設計企業營業收入也保持迅速增長，2019 年建筑設計企業營業收入為 25,936.1 億元，較上年增長約 60.20%，占工程勘察設計行業企業營業收入的比重達到了 40.40%。2

303、010 年至 2019 年我國建筑設計企業營業收入變化情況如下所示：數據來源：中國勘察設計協會，工程勘察設計行業年度發展研究報告（2020）2、市場需求及發展前景、市場需求及發展前景情況情況 作為工程建設價值鏈的前端，建筑設計行業主要為商業辦公、科教文化、醫療等公共事業，鐵路、公路、城市公共交通等基礎設施建設，工業建筑及居住建筑等，涉及國民經濟生產生活眾多領域的投資建設項目提供相關設計咨詢服務。因此，下游行業的發展情況及建筑設計行業自身發展前景，是建筑設計行業市場容量及行業企業整體盈利能力變動的兩個核心驅動因素。（1）國民經濟的快速發展，為建筑設計行業發展提供廣闊的市場空間 近年來，我國國民經

304、濟保持較快速度的增長，2005 年至 2019 年間，國內生產總值持續增長，增速均在 5.7%以上，2020 年全年國內生產總值 1,015,986億元，比上年增長 2.3%。與此同時，我國在保持經濟總量穩步增長的同時更加注重經濟增長的協調性，著力改善經濟結構，提升資源配置效率，堅持穩中有進、轉型升級、提高質量的發展戰略。國民經濟的穩定增長與固定資產投資規模的不0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%80.00%90.00%100.00%-5,000 10,000 15,000 20,000 25,000 30,00020102011201

305、220132014201520162017201820192010-2019年建筑設計行業企業營業收入變化情況年建筑設計行業企業營業收入變化情況 營業收入(億)增速 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 斷擴大帶動了基礎設施建設、公共建筑投資、房地產開發等建設需求，促進了建筑業與房地產行業的不斷發展，從而為建筑設計行業的發展提供了廣闊的市場空間。數據來源：國家統計局（2）新型城鎮化建設的持續推進，支撐建筑設計行業穩定發展 建筑設計業務發展與城鎮化率有著直接的聯系，城鎮化率的提高使得相關主體有更多的需求去尋求建筑設計咨詢服務。受益于宏觀經濟的持續發展和工業化水平的快速

306、提升，近年來我國非農產業及農村人口大規模向城鎮及城市集中，城鎮化水平不斷提升。根據國家統計局統計，2020 年末，我國常住人口城鎮化率達到 63.89%，較上年增長 3.29%，但仍明顯低于發達國家 80%的平均水平，我國城鎮化潛力巨大。2020 年 4 月，國家發改委發布2020 年新型城鎮化建設和城鄉融合發展重點任務，明確提出加快實施以促進人的城鎮化為核心、提高質量為導向的新型城鎮化戰略，通過加快發展重點城市群、大力推進都市圈同城化建設等措施進一步優化城鎮化空間格局，通過改善城市公用設施、實施新型智慧城市行動、加快推進城市更新等措施進一步增強城市綜合承載能力。新型城鎮化城市開發更加強調綜合

307、性，即圍繞人的需求進行綜合開發，要求對城市進行更持續細致的管理運營，對城鎮化發展的“量”與“質”提出了新的要求。隨著城鎮化水平“量”與“質”的快速提升。一方面，城市新增人口增加帶-200,000 400,000 600,000 800,000 1,000,0002005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 20202005-2020年國內生產總值與固定資產投資變化情況年國內生產總值與固定資產投資變化情況 國內生產總值（億元）全社會固定資產投資額（億元）四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書

308、（申報稿）1-1-107 來的住房需求將有力促進房地產住宅投資規模的增長，進而為住宅領域建筑設計行業發展提供基礎市場需求保障；另一方面，包括老舊小區、街區改造在內的城市更新需求，以及與城市房地產住宅配套的城市基礎設施及公共服務設施建設需求隨之增加，進而為相應領域的建筑設計業務市場需求提供了有力支撐。未來隨著城鎮化水平的不斷提升，全社會固定資產投資仍保持穩定增長，從而為下游建筑業、房地產等行業的增長提供充足動力，最終推動建筑設計行業的持續增長。數據來源：國家統計局（3）國家城市群建設及區域協調發展戰略，為建筑設計行業的發展注入強大的潛在動力 2018 年 11 月，中共中央、國務院發布中共中央國

309、務院關于建立更加有效的區域協調發展新機制的意見，明確提出以京津冀城市群、長三角城市群、粵港澳大灣區、成渝城市群、長江中游城市群、中原城市群等城市群推動國家重大區域戰略融合發展。2020 年 1 月，在中央財經委員會第六次會議上，習近平總書記發表重要講話，專題部署成渝地區雙城經濟圈建設，將其上升為國家戰略。2021 年 2 月，中共中央、國務院印發國家綜合立體交通網規劃綱要提到，加快建設高效率國家綜合立體交通網主骨架，以京津冀、長三角、粵港澳大灣區和成渝地區雙城經濟圈 4 個地區作為極，建設面向世界的 4 大國際性綜合交通樞紐集群。0.0010.0020.0030.0040.0050.0060.

310、0070.00-20,000 40,000 60,000 80,000 100,000 120,000 140,000 160,00020112012201320142015201620172018201920202011-2020我國城鎮化率及房地產投資情況我國城鎮化率及房地產投資情況 房地產開發投資完成額（萬元）城鎮化率（%）四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 城市群是新型城鎮化主體形態，是支撐區域經濟增長、促進區域協調發展、參與國際競爭合作的重要平臺。各區域之間將地域優勢、資源優勢與產業發展相結合，形成完整、互補的產業鏈分工，形成產業發展合力，推進區域產業結

311、構優化與空間布局的協同發展，實現區域間的功能互補。以成渝地區雙城經濟圈建設為例，通過突出成都、重慶兩個中心城市的協同帶動，使成渝地區城市群成為具有全國影響力的重要經濟中心、科技創新中心、改革開放新高地、高品質生活宜居地，進一步縮小城市間發展差距，實現城市建設與管理方式革新，進而提升城市群競爭力。近年來，在一系列配套政策驅動下，上述核心區域的固定資產投資規?？傮w逐年增長，城鎮化水平持續提升，帶動了對應區域建設項目規模的快速增長，為建筑設計行業的發展注入強大的潛在動力。（4）居民消費結構全面升級，為建筑設計行業創造直接增長來源 隨著國民經濟的快速發展、居民生活水平的逐步提高，我國居民消費需求持續增

312、長、消費結構加快升級。住房是居民重要的消費領域，也是居民消費升級的重要組成部分。在改善居住環境需求及住房消費能力增強的雙重驅動下，我國居民住房消費面臨全面升級，不僅將帶動中高端住宅市場需求的穩定增長，而且還將帶動包括商業建筑、辦公建筑、商業綜合體、科教文衛建筑等在內的公共建筑市場需求的持續增加，從而為建筑行業發展創造直接的需求來源，進而推動建筑設計行業的持續增長。（5）老舊小區改造、住房租賃市場發展，將賦予建筑設計行業更多機遇 2020 年 7 月國務院辦公廳印發國務院辦公廳關于全面推進城鎮老舊小區改造工作的指導意見，要求結合各地實際，力爭基本完成 2000 年底前建成的需改造城鎮老舊小區改造

313、任務。2020 年“十四五”規劃亦提出，有效增加保障性住房供給，完善土地出讓收入分配機制，探索支持利用集體建設用地按照規劃建設租賃住房，完善長租房政策，擴大保障性租賃住房供給?？梢灶A見，老舊小區改造、住房租賃市場發展等一系列政策的推出，為房地產行業的發展賦予了新的機遇。我國房地產業已告別爆發性增長時期，或將長期保持溫和增長的態勢。房地產業的持續穩定發展將驅動上游建筑設計行業持續成長，為建筑設計行業的發展提供更加廣闊的市場空間，帶動建筑設計業務需求的 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 穩定增長。（6）建筑設計行業下游建筑業、房地產等行業的整體發展規模從總體上仍將保

314、持穩定增長，為建筑設計行業提供穩定的市場需求 下游建筑業方面。近年來，我國建筑行業總產值呈增長態勢，自 2005 年至 2020 年，我國建筑業總產值從 2005 年的 3.46 萬億元增長到 26.39 萬億元。十五年間我國建筑業年均復合增長率為 14.52%。2005 年至 2020 年我國建筑業總產值變化情況如下所示：數據來源：國家統計局 房地產行業方面。房地產開發企業是建筑設計行業在居住建筑和公共建筑的主要需求方，建筑設計企業為房地產開發企業的居住建筑和公共建筑開發需求提供相關工程設計咨詢服務。房地產投資的增長對建筑、建材、基礎設施建設等上游行業，以及裝修、家電、租賃、商業服務等下游行

315、業具有明顯的帶動作用，建筑設計行業作為房地產開發的上游產業，行業發展受房地產開發投資變動影響較大。2005 年至 2020 年間，我國房地產開發投資增長迅速。據國家統計局數據，2020 年房地產開發投資 141,443 億元，比上年增長 7.0%。相較而言，2005 年我國房地產開發投資額僅為 15,909.25 億元，增長約 7.89 倍。近年來，雖然房地產開發投資增速趨緩，但新增投資額仍持續處于高位，如 2020 年我國房地產開發投資額較 2019 年仍增長 9,249 億元。2005 年至 2020 年我國房地產開發投資情況如下所示：-5.00 10.00 15.00 20.00 25.

316、00 30.00050,000100,000150,000200,000250,000300,00020052006200720082009201020112012201320142015201620172018201920202005-2020年建筑業總產值變化情況年建筑業總產值變化情況 建筑業總產值（億元）增速(%)四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 數據來源：國家統計局 同我國房地產開發投資增長趨勢一致，十五年間我國房地產住宅開發投資也快速增長，住宅投資占到了房地產開發投資總額的七成左右，大大促進了居住建筑建筑設計市場的發展。據國家統計局數據，2020 年我

317、國房地產住宅開發投資額為 104,446 億元，同比增長 7.60%，占房地產開發投資的比重為 73.84%。2005年至 2020 年我國房地產住宅開發投資情況如下所示：數據來源：國家統計局 在新型城鎮化進程加速推進、居民住房消費全面升級、區域協調發展戰略深入實施等因素的驅動下，我國建筑業及房地產等行業整體仍將呈平穩增長的態勢，從而為建筑設計行業市場需求創造持續增長的空間。0.005.0010.0015.0020.0025.0030.0035.000.0020,000.0040,000.0060,000.0080,000.00100,000.00120,000.00140,000.00160

318、,000.002005-2020房地產行業開發投資情況房地產行業開發投資情況 房地產開發投資完成額（萬元）增速（%）62.0064.0066.0068.0070.0072.0074.0076.000.0020,000.0040,000.0060,000.0080,000.00100,000.00120,000.002005-2020房地產住宅開發投資情況房地產住宅開發投資情況 房地產住宅開發投資完成額（萬元）住宅投資占房地產開發投資比重（%）四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111（7）在文旅地產、城市更新、適老產業和綠色建筑等四個方面，國家相繼出臺相應的政策予以鼓勵發

319、展并明確方向，給建筑設計行業帶來新的業務增長點。文旅地產方面：根據國家文化和旅游部統計，2015 年至 2020 年國內旅游人數和旅游收入持續增長，旅游產業正在成為經濟增長的重要引擎。旅游業的蓬勃發展，帶動文旅地產的需求日益增長。文旅地產是以旅游度假為目的的房地產開發、營銷模式，其開發項目全部或部分實現旅游功能。隨著政府及企業主導的文旅地產項目增加，將為建筑設計行業帶來更多的業務機會。城市更新方面：2021 年 3 月，全國政協十三屆四次會議和十三屆全國人大四次會議相繼召開，政府工作報告中明確提出，“十四五”時期要“實施城市更新行動，完善住房市場體系和住房保障體系，提升城鎮化發展質量”，未來五

320、年城市更新的力度將進一步加大。隨著中國城鎮化進程從過去的“粗放式發展”進入“精細化運營”時代，城市更新的需求也在不斷強化。未來城市建設不再盲目追求規模擴張，中國城鎮化將從外延擴張向內涵發展轉變，城市更新需求巨大。通過城市更新，可以進一步優化重塑產業結構，提升城市發展活力，對加快構建“雙循環”新發展格局具有重要意義。城市更新設計將成為建筑設計行業重要的業務方向，業務空間巨大。適老產業方面：2021 年 5 月 11 日，第七次人口普查結果正式公布。我國人口共 141,178 萬人，其中 60 歲及以上人口為 26,402 萬人，占 18.70%。人口老齡化程度進一步加深，未來較長一段時期內將面臨

321、人口非均衡發展的壓力。老齡化現象的加劇，為養老產業的發展提供了空間，也為建筑行業和房地產行業的發展帶來機遇，進而為建筑設計行業創造新的業務機會。目前，我國養老房地產開發的主體包括房地產開發商、保險公司和養老服務機構，產品類型也基本上涵蓋了不同年齡段老年人的需求。在人口老齡化趨勢進一步加深的基礎上，建筑設計行業的適老化產品開發，具有社會效益和經濟效益的雙重價值。綠色建筑方面：建筑在全生命周期內排放的溫室氣體約為全社會排放量的50%左右，“綠色建筑”技術的創新與推廣不僅會決定“碳中和”目標能否順利實現，而且也會推動廣泛的技術創新，從而帶來經濟發展的新動能。2020 年 7月，住建部、發改委等多部門

322、頒發綠色建筑創建行動方案，到 2022 年，城 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 鎮新建建筑中綠色建筑面積占比達到 70%。在此背景之下，綠色建筑的開發將進一步加大，從而給建筑設計行業帶來新的業務機會。綜上，建筑設計行業自身發展前景良好，下游行業整體發展規模持續增長。在上述因素的驅動下，未來一段時間內，建筑設計行業市場容量及行業企業整體盈利能力將保持持續穩定增長。3、行業發展趨勢、行業發展趨勢（1）行業集中化、規?；厔菝黠@加快 建筑設計行業具有較為典型的品牌效應特征，客戶通常會根據設計企業過往經營業績、項目經驗、人員規模、客戶資源等確定項目承接單位。隨著下游行

323、業市場集中度的不斷提升、客戶對于設計企業的要求也越來越高。特別是一些房地產開發頭部企業，由于其開發項目所在地遍布全國，數量眾多，規模較大，其在建筑設計服務商的選擇上會優先考慮與全國性布局、設計經驗豐富、設計能力突出的品牌設計機構進行合作。未來建筑設計行業市場集中化、規?；潭葘⒉粩嗉由?，市場份額將逐步向具有規模競爭優勢的大型品牌設計企業集中。這一集中有利于行業內優秀設計企業的快速發展和利潤提升。（2）綜合性全過程設計機構優勢顯現 建筑設計是一種綜合性的技術服務，包括概念設計、方案設計、初步設計、施工圖設計及施工配合等多個環節。不同環節需要不同種類的創意能力和技術運用。受企業自身規模、資金實力和

324、人員技術能力等因素的影響，行業內多數中小企業缺乏全過程設計服務能力，在不同環節的設計交底過程中，經常出現設計創意理解偏差、責任不明及效率低下的情況。隨著未來下游行業市場日趨成熟，客戶對于開發項目一體化設計，無縫對接的要求也將越來越高。從建筑設計行業發展趨勢來看，綜合性全過程設計能力是未來設計機構提高核心競爭力、增加市場占有率、樹立品牌形象的主要發展方向。（3）建筑理念更加人性化 近年來，隨著人民生活水平的不斷提高，建筑設計從空間功能實現向以人為 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113 核心，需求、功能、美學、環境、品質和諧統一的方向轉變。中華人民共和國國民經濟和社會發

325、展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要明確提出美麗中國的建設目標，指出：“堅持走中國特色新型城鎮化道路，深入推進以人為核心的新型城鎮化戰略，以城市群、都市圈為依托促進大中小城市和小城鎮協調聯動、特色化發展，使更多人民群眾享有更高品質的城市生活?！痹谶@一方針的指導下，在美感、空間、質量和安全等常規要素外，綠色環保、節能降耗、成本控制、工期考核、施工組織和全生命周期管理等要素已成為建筑行業的重要考量因素，裝配式建筑、BIM 技術、綠色建筑等建筑理念受到國家的鼓勵和支持，已成為建筑業、房地產業轉型的重要方向，也是建筑設計行業的發展趨勢所在。（4）技術手段數字化和智能化 技術進步推動著設計理念

326、和服務能力的快速提升。隨著信息技術、互聯網技術和 AI 智能技術在業內的推廣，跨區域跨平臺遠程協作、AI 智能繪圖、BIM 技術和 3D 模型打印等新興技術在建筑設計行業內受到廣泛關注，并逐步成為越來越多設計企業提高效率，降低成本的日常工具。隨著技術進步，新技術新材料的運用將不斷影響行業變革，為行業發展注入源源不斷的強勁動力。（三三）發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和產業融合情況和產業融合情況 1 1、公司擁有深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定、公司擁有深圳證券交易所創業板企業發行上市申

327、報及推薦暫行規定第二條規定的成長性及第二條規定的成長性及“三創四新三創四新”特征特征 （1 1）公司是成長型創新創業企業公司是成長型創新創業企業 公司所處行業公司所處行業市場空間廣闊市場空間廣闊 建筑設計業務發展與城鎮化率有著直接的聯系，城鎮化率的提高使得相關建筑設計業務發展與城鎮化率有著直接的聯系，城鎮化率的提高使得相關主體有更多的需求去尋求建筑設計咨詢服務。受益于國家新型城鎮化戰略的提主體有更多的需求去尋求建筑設計咨詢服務。受益于國家新型城鎮化戰略的提出，我國城鎮化水平的“量”與“質”快速提升。一方面，城市新增人口增加出，我國城鎮化水平的“量”與“質”快速提升。一方面，城市新增人口增加帶來

328、的住房需求將有力促進房地產住宅投資規模的增長，進而為住宅領域建筑帶來的住房需求將有力促進房地產住宅投資規模的增長，進而為住宅領域建筑設計行業發展提供基礎市場需求保障；另一方面，包括老舊小區、街區改造在設計行業發展提供基礎市場需求保障；另一方面，包括老舊小區、街區改造在 四川中泰聯合設計股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114 內的城市更新需求，以及與城市房地產住宅配套的城市基礎設施及公共服務設內的城市更新需求，以及與城市房地產住宅配套的城市基礎設施及公共服務設施建設需求隨之增加，進而為相應領域的建筑設計業務市場需求提供了有力支施建設需求隨之增加，進而為相應領域的建筑設計業務市場需求提供

329、了有力支撐。我國國民經濟的快速增長和城鎮化水平的撐。我國國民經濟的快速增長和城鎮化水平的不斷提升，為建筑設計行業的發不斷提升，為建筑設計行業的發展提供了廣闊的市場空間，并形成對建筑設計服務廣泛的市場需求。綜上，公展提供了廣闊的市場空間，并形成對建筑設計服務廣泛的市場需求。綜上，公司所處建筑設計行業存在持續增長的市場空間，為公司持續穩定發展奠定了市司所處建筑設計行業存在持續增長的市場空間，為公司持續穩定發展奠定了市場基礎。場基礎。公司自身業績成長性較好公司自身業績成長性較好 報告期內，公司業務規模不斷擴大，營業收入持續上升，公司實現收入分報告期內，公司業務規模不斷擴大，營業收入持續上升，公司實現

330、收入分別為別為 28,816.5028,816.50 萬元、萬元、35,051.5035,051.50 萬元、萬元、39,222.0339,222.03 萬元和萬元和 19,711.5819,711.58 萬元，逐萬元，逐年增長。報告期內，公司實現歸屬于母公司股東的凈利潤分別為年增長。報告期內，公司實現歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 6,274.826,274.82 萬元、萬元、5,197.265,197.26 萬元、萬元、6,957.856,957.85 萬元和萬元和 4,149.974,149.97 萬元。公萬元。公司營業收入、凈利潤等與司營業收入、凈利潤等與經營相關的主要指標亦呈快速增長

331、趨勢，具有良好的成長性。公司更是與融創、經營相關的主要指標亦呈快速增長趨勢，具有良好的成長性。公司更是與融創、招商蛇口、綠城、華僑城等百強房地產開發企業建立了良好的合作伙伴關系，招商蛇口、綠城、華僑城等百強房地產開發企業建立了良好的合作伙伴關系，獲得了一系列的客戶獎項，得到了下游國內知獲得了一系列的客戶獎項，得到了下游國內知名客戶的廣泛認可。名客戶的廣泛認可。公司具備較強的公司具備較強的技術創新能力技術創新能力 公司通過行業新技術、新理念的研究和應用，特別是對于前沿技術的研究公司通過行業新技術、新理念的研究和應用，特別是對于前沿技術的研究和經驗積累，包括城市更新、綠色建筑、裝配式建筑、和經驗積

332、累，包括城市更新、綠色建筑、裝配式建筑、BIMBIM 等，提高了發行人在等，提高了發行人在建筑設計及相關業務咨詢服務領域的創新能力及工作效率，同時公司積極響應建筑設計及相關業務咨詢服務領域的創新能力及工作效率，同時公司積極響應“碳達峰、碳中和碳達峰、碳中和”的國家戰略，加強在低碳、綠色、減排等關鍵的國家戰略，加強在低碳、綠色、減排等關鍵技術在建筑技術在建筑領域的研究，助力建筑領域領域的研究，助力建筑領域“碳達峰、碳中和碳達峰、碳中和”目標的實現。目標的實現。在裝配式建筑設計方面，公司是四川省裝配式建筑產業協會設計類副會長在裝配式建筑設計方面，公司是四川省裝配式建筑產業協會設計類副會長單位，掌握

333、了從設計到施工的全過程各階段技術，先后完成裝配式深化設計項單位，掌握了從設計到施工的全過程各階段技術，先后完成裝配式深化設計項目超目超 4040 個，總建筑面積超個，總建筑面積超 600600 萬平方米；在萬平方米；在 BIMBIM 設計方面，公司是四川省建設設計方面，公司是四川省建設科技協會科技協會 BIMBIM 分會常務委員單位，已積累了分會常務委員單位，已積累了 100100 多個多個 BIMBIM 項目設計咨詢經驗，項目設計咨詢經驗，累計建筑面積近千萬平方米，于累計建筑面積近千萬平方米，于 20192019 年被中國勘察設計協會民營設計企業分會年被中國勘察設計協會民營設計企業分會評為評為“2019 BIM“2019 BIM 設計專業領先企業設計專業領先企業”；在綠色建筑設計方面，公司是四川省首；在綠色建筑設計方面，公司是四川省首批獲得批獲得“四川省綠色四川省綠色建筑技術咨詢服務機構