知原藥業：招股說明書（申報稿）.pdf

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1、 江蘇知原藥業股份有限公司江蘇知原藥業股份有限公司 Sinomune Pharmaceutical Co.,Ltd.（無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號號）首次公開發行股票首次公開發行股票并在主板上市并在主板上市 招股說明書招股說明書 （申報申報稿）稿）保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）（廣東省深圳市福田區福田街道福華一路 119 號安信金融大廈）江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明

2、書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。發行人發行人聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行

3、承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 本次本次發行概況發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數發行股數 不超過 4,330 萬股，占發行后總股本的比例不低于 25%，全部為公開發行新股，不涉及股東公開發售股份。每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所擬上市的證券交易所和板塊和板塊 深圳證券交易所主板 發行后總股本發行后總股本 不超過 17,320 萬股 保薦機構、主承銷商保薦機構

4、、主承銷商 安信證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 目目 錄錄 發行人聲明發行人聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 目目 錄錄.3 第一節第一節 釋義釋義.7 一、普通術語.7 二、專業術語.9 第二節第二節 概覽概覽.12 一、重大事項提示.12 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.14 三、本次發行概況.14 四、主營業務經營情況.16 五、發行人板塊定位情況.18 六、主要財務數據和財務指標.19 七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.20 八、公司選擇的具體上市標準.20

5、九、公司治理特殊安排等重要事項.21 十、募集資金的運用與未來發展規劃.21 十一、其他對發行人有重大影響的事項.22 第三節第三節 風險因素風險因素.23 一、與發行人相關的風險.23 二、與行業相關的風險.28 三、其他風險.30 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.31 一、發行人基本信息.31 二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況.31 三、發行人成立以來的重要事件.40 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.47 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 五、發行人的股權結構.47 六、發行人子公司基本情況.48 七、持有發行人 5%以上股份的

6、主要股東及實際控制人的基本情況.55 八、發行人股本情況.68 九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員.83 十、發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況.102 十一、員工及其社會保障情況.110 第五節第五節 業務與技術業務與技術.114 一、發行人的主營業務與主要產品.114 二、發行人所處行業基本情況.125 三、行業競爭格局.155 四、發行人主要產品的生產和銷售情況.168 五、發行人采購情況和主要供應商情況.173 六、與發行人業務相關的固定資產、無形資產等資源要素.177 七、發行人的技術與研發情況.209 八、安全生產和環境保護情況.227 九、發行人境外生產經營

7、和境外資產狀況.233 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.234 一、財務報表.234 二、審計意見及關鍵審計事項.239 三、與財務會計信息相關的重大事項及重要性水平的判斷標準.242 四、財務報表的編制基礎、合并范圍及變化情況.242 五、主要會計政策和會計估計.244 六、非經常性損益.263 七、稅項.264 八、分部信息.267 九、主要財務指標.267 十、影響公司收入、成本、費用和利潤的主要因素，以及具有核心意義或其變動對業績變動具有較強預示作用的財務或非財務指標分析.269 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 十一、經營成果分

8、析.272 十二、資產質量分析.310 十三、償債能力、流動性及持續經營能力分析.336 十四、重大資本性支出與資產業務重組分析.356 十五、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.356 十六、財務報告審計截止日后主要經營情況.356 十七、盈利預測報告.357 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.358 一、募集資金運用概況.358 二、募集資金投資項目的基本情況.360 三、業務發展規劃.364 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.368 一、報告期內公司治理存在的缺陷及改進情況.368 二、關于發行人內部控制制度.368 三、發行人報告

9、期內違法違規行為及受到處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施的情況.370 四、發行人報告期內資金占用和對外擔保情況.372 五、發行人的獨立運行情況.372 六、同業競爭.374 七、關聯方及關聯關系.383 八、關聯交易.387 第九節第九節 投資者保護投資者保護.406 一、本次發行完成前滾存利潤的分配方案.406 二、發行人報告期內股利分配政策與利潤分配情況.406 三、本次發行后的股利分配政策.408 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.413 一、信息披露制度及投資者關系管理.413 二、重大合同.413 三、對外擔保的有關情況.418 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書

10、（申報稿）1-1-6 四、重大訴訟或仲裁事項.418 第十一節第十一節 有關聲明有關聲明.420 一、全體董事、監事、高級管理人員聲明.420 二、控股股東、實際控制人聲明.421 三、保薦人（主承銷商）聲明.422 三、保薦人（主承銷商）聲明.423 四、發行人律師聲明.426 五、會計師事務所聲明.427 六、資產評估機構聲明.428 七、驗資機構及驗資復核機構聲明.429 第十二節第十二節 附件附件.432 一、附件內容.432 二、發行人落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.433 三、發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及

11、本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況.436 四、發行人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.465 五、發行人審計委員會及其他專門委員會的設置情況.477 六、募集資金具體運用情況.478 七、查閱地點、時間.483 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 第一節第一節 釋義釋義 一、一、普通術語普通術語 公司、本公司、母公司、發行人、知原藥業、股份公司 指 江蘇知原藥業股份有限公司 知 原 有 限、有 限 公司、圣寶羅藥業 指 公司前身，江蘇知原藥業有限公司，曾用名“

12、江蘇圣寶羅藥業有限公司”坊前房地產 指 公司原股東，無錫市坊前房地產開發公司，曾用名為“錫山市錫東房地產開發公司”知原投資 指 公司原股東，無錫知原醫藥投資有限公司，曾用名“寧波知原醫藥投資有限公司”無錫中和 指 公司控股股東，無錫中和醫藥投資有限公司 無錫朗名 指 公司持股 5%以上股東，無錫朗名醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）無錫朗威 指 公司持股 5%以上股東，無錫朗威醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）港甬公司 指 公司持股 5%以上股東，港甬有限公司 無錫朗行 指 公司持股 5%以上股東，無錫朗行醫藥投資合伙企業（有限合伙）無錫朗億 指 公司持股 5%以上股東，無錫朗億醫藥投資咨詢合伙企

13、業（有限合伙）無錫金潤陽 指 公司持股 5%以上股東，無錫金潤陽投資合伙企業（有限合伙）珍寶路公司 指 公司其他股東，珍寶路投資有限公司 無錫知問 指 公司其他股東，無錫知問醫藥投資合伙企業（有限合伙）港寧公司 指 公司其他股東，港寧控股有限公司 平潭文周 指 公司其他股東，平潭文周瑞璽投資合伙企業（有限合伙）江蘇中德 指 公司其他股東，江蘇中德服貿產業投資基金（有限合伙）無錫博頤 指 公司其他股東，無錫博頤投資管理合伙企業（有限合伙）深圳金易 指 公司其他股東，深圳市金易股權投資企業（有限合伙）湖北通瀛 指 公司其他股東，湖北通瀛股權投資基金合伙企業（有限合伙）無錫金靈 指 公司其他股東，無

14、錫金靈醫養創業投資合伙企業（有限合伙）無錫云林 指 公司其他股東，無錫云林產業發展投資基金（有限合伙）揚州嘉泰 指 公司其他股東，揚州嘉泰創業投資合伙企業（有限合伙）無錫知越 指 公司其他股東，無錫知越醫藥投資合伙企業（有限合伙）無錫金程 指 公司其他股東，無錫市金程創業投資有限公司 金程和風 指 公司其他股東，無錫金程和風創業投資合伙企業（有限合江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 伙）金程新高 指 公司其他股東，無錫金程新高投資合伙企業（有限合伙）上海博頤 指 公司關聯方，上海博頤資產管理中心（普通合伙）寧波朗天 指 公司關聯方，寧波朗天醫藥投資有限公司 朗潤醫藥科技

15、指 公司境內全資子公司，朗潤醫藥科技有限公司 重慶多原 指 公司境內全資子公司，重慶多原企業管理有限公司 泰州朗潤醫藥 指 公司境內全資子公司，泰州朗潤醫藥有限公司 無錫朗潤醫藥 指 公司境內全資子公司，無錫朗潤醫藥有限公司 無錫知妍 指 公司境內全資子公司，無錫知妍生物科技有限公司 無錫倍潤 指 公司境內全資子公司，無錫倍潤企業管理有限公司 朗潤電子商務 指 公司境內全資子公司，無錫朗潤電子商務有限公司 無錫知明 指 公司境內全資子公司，無錫知明醫藥科技有限公司 寧波知為 指 公司境內全資子企業，寧波知為醫藥投資合伙企業（有限合伙）寧波知明 指 公司境內全資子公司，寧波知明生物科技有限公司

16、重慶奇方 指 公司境內全資子公司，重慶奇方醫藥科技有限公司 都潤公司 指 公司境外全資子公司，都潤有限公司 泰州玉潤 指 公司境內全資子公司，泰州玉潤醫藥科技有限公司 無錫知美 指 公司境內控股子公司，無錫知美醫藥科技有限公司 重慶藥研院 指 公司境內控股子公司，重慶市藥研院制藥有限公司 涼山奇方 指 公司境內控股子公司，涼山奇方生物科技有限公司 修芙世家 指 公司境內全資子公司，無錫修芙世家生物科技有限公司 韓國知妍 指 公司境外全資子公司，知妍生物韓國有限公司 知原大藥房 指 公司境內全資子公司，重慶知原大藥房有限公司 華邦健康 指 同行業上市公司，華邦生命健康股份有限公司，股票代碼SZ.

17、002004 興齊眼藥 指 同行業上市公司，沈陽興齊眼藥股份有限公司，股票代碼SZ.300573 佐力藥業 指 同行業上市公司，浙江佐力藥業股份有限公司，股票代碼SZ.300181 陳李濟藥廠 指 廣州白云山陳李濟藥廠有限公司 阿里健康 指 阿里健康大藥房醫藥連鎖有限公司 京東大藥房 指 京東大藥房（青島）連鎖有限公司 公司章程 指 江蘇知原藥業股份有限公司章程 股東大會 指 江蘇知原藥業股份有限公司股東大會 董事、董事會 指 江蘇知原藥業股份有限公司董事、董事會 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 監事、監事會 指 江蘇知原藥業股份有限公司監事、監事會 無錫市國資委 指

18、 無錫市人民政府國有資產監督管理委員會 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 衛健委 指 中華人民共和國國家衛生健康委員會（原中華人民共和國國家衛生和計劃生育委員會）國家醫保局 指 國家醫療保障局 國家藥監局 指 國家藥品監督管理局（原國家食品藥品監督管理總局）工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 保薦機構、主承銷商、安信證券 指 安信證券股份有限公司 天健會計師 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師 指 北京市中倫律師事務所 元、萬元、億元、萬億元

19、指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元、人民幣萬億元 萬港元 指 港幣萬元 報告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 報告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31日 二、二、專業術語專業術語 PH 指 Hydrogen Ion Concentration 的縮寫，氫離子濃度指數 處方藥 指 必須憑執業醫師或執業助理醫師處方才可調配、購買和使用的藥品 非處方藥、OTC 指 由專家遴選的經過長期臨床實后認為患者可以自行購買、使用并能保證安全的藥品，這類藥品經國家批準消費者不需醫生處方，按藥品說明書即可自行判斷、使

20、用且安全有效 弗若斯特沙利文 指 Frost&Sullivan，成立于紐約，為獨立第三方市場調研機構 米內網 指 我國主要的醫藥健康信息、終端數據及市場研究服務提供商 GMP 指 Good Manufacturing Practice of Medical Products 的縮寫，藥品生產質量管理規范 GSP 指 Good Supply Practice 的縮寫，藥品經營質量管理規范 MA 指 Marketing Authorization 的縮寫，即藥品上市許可 MAH 指 Marketing Authorization Holder 的縮寫，即藥品上市許可持有人 江蘇知原藥業股份有限公司

21、 招股說明書（申報稿）1-1-10 CSO 指 Contract Sales Organization 的縮寫，是指通過合同形式為制藥企業提供產品銷售服務的商業性機構，即合同銷售組織 CRO 指 Contract Research Organization 的縮寫，主要為制藥企業和研發機構提供藥物發現和藥物開發服務的機構，即醫藥研發合同外包服務機構 新藥、創新藥 指 經過藥物發現、臨床前研究、臨床試驗等全部或者部分研發過程得到的藥品，該藥品一般在研發階段即申請化合物、適應癥等專利，在通過新藥申請獲得批準則可上市銷售 仿制藥 指 已經國家食品藥品監督管理局批準上市，并已有國家標準的藥品。仿制藥和

22、被仿制藥具有同樣的活性成分、給藥途徑、劑型、規格和相同的治療作用 功效性護膚品 指 通過文獻資料調研、研究數據分析或者化妝品功效宣稱評價試驗等手段證明具有科學性、真實性功效的護膚產品。兩票制 指 生產企業到流通企業開一次發票，流通企業到醫療機構開一次發票 帶 量 采 購、集 中 采購、集采 指 2018 年 11 月 15 日，以上海為代表的 11 個試點地區委派代表組成的聯合采購辦公室發布了4+7 城市藥品集中采購文件，其中規定：“化學藥品新注冊分類批準的仿制藥品目錄，經聯采辦會議通過以及咨詢專家，確定采購品種（指定規格）及約定采購量”，業內稱為集中采購或帶量采購 一致性評價 指 對已經批準

23、上市的仿制藥，按與原研藥品質量和療效一致的原則，分期分批進行質量一致性評價，就是仿制藥需在質量與藥效上達到與原研藥一致的水平 藥品批準文號 指 藥品監督管理部門對特定生產企業按法定標準、生產工藝和生產條件對某一藥品的法律認可憑證 醫保目錄 指 2019 年 8 月由國家醫療保障局、人力資源社會保障部印發的國家基本醫療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄，于 2020 年 1 月 1 日起施行 制劑 指 根據藥典或藥政管理部門批準的標準，為適應診斷、治療或預防的需要而制成的藥物應用形式的具體品種。常用的有片劑、丸劑、膠囊劑、散劑、注射劑、酊劑、溶液劑、浸膏劑、軟膏劑等 化學藥品 指 化學藥品是指是緩

24、解、預防和診斷疾病以及具有調節機體功能的化合物的統稱 中成藥 指 中成藥是以中藥材為原料，在中醫藥理論指導下，為了預防及治療疾病的需要，按規定的處方和制劑工藝將其加工制成一定劑型的中藥制品，是經國家藥品監督管理部門批準的商品化的一類中藥制劑 原料藥 指 原料藥指用于生產各類制劑的原料藥物，是制劑中的有效成份，由化學合成、植物提取或者生物技術所制備的各種用來作為藥用的粉末、結晶、浸膏等，但病人無法直接服用的物質 原研藥品 指 原研藥指境內外首個獲準上市，且具有完整和充分的安全性、有效性數據作為上市依據的藥品 CDE 指 Center for Drug Evaluation 的縮寫，國家藥品監督管

25、理局藥品評審中心 CFDA 指 China Food and Drug Administration 的縮寫，國家食品藥品監督管理總局 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 B2C 指 Business To Customer 的縮寫，直接面向消費者銷售產品和服務商業零售模式 B2B 指 Business to Business 的縮寫，企業與企業之間通過互聯網進行產品、服務及信息的交換 CDMO 指 Contract Development and Manufacturing Organization 的縮寫，合同研發生產組織，是一種新興的研發生產外包組織，主要是為醫藥

26、生產企業以及生物技術公司的產品，特別是創新產品，提供工藝開發以及制備、工藝優化、注冊和驗證批生產以及商業化定制研發生產服務的機構 KOL 指 Key Opinion Leader 的縮寫，關鍵意見領袖，是營銷學上的概念，通常被定義為：擁有更多、更準確的產品信息，且為相關群體所接受或信任，并對該群體的購買行為有較大影響力的人 直銷模式 指 公司直接向最終消費者銷售產品的銷售模式 經銷模式 指 公司與經銷商簽訂銷售合同，經銷商向公司買斷產品后銷售給下游的銷售模式 本招股說明書中任何表格中若出現合計數與所列數值總和不符，均為四舍五入所致。本招股說明書披露的第三方數據并非專門為本次發行準備，發行人未為

27、此支付費用或提供幫助。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、一、重大事項提示重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”章節的全部內容，并特別關注以下重要事項。（一）本次發行的相關重要承諾情況（一）本次發行的相關重要承諾情況 本公司提示投資者認真閱讀本公司及本公司股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、履行情況以及未能履行承諾的約束措施

28、。本次發行相關責任方作出的重要承諾詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“三、發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況”的相關內容。（二）（二）滾存利潤的分配安排滾存利潤的分配安排 根據公司 2022 年第三次臨時股東大會審議通過的關于首次公開發行股票前滾存利潤分配方案的議案，本次發行前產生的可供股東分配的滾存未分配利潤，由發行后的新老股東按照持股比例共享。（三）（三）本次發行后公司股利分配政策等相關情況本次發行后公司股利分配政策等相關情況 本次發行后公司股利分配政

29、策等相關情況詳見本招股說明書“第九節 投資者保護”之“三、本次發行后的股利分配政策”。（四）（四）主要風險因素主要風險因素的特別提示的特別提示 發行人特別提醒投資者注意“風險因素”中的下列風險，并仔細閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”的全部內容。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 1、合作方業務合規風險合作方業務合規風險 公司在藥品銷售過程中會涉及經銷商、市場推廣服務商等合作方與醫療機構、醫生、患者之間的交流互動；公司已經建立健全了相關合作方行為準則，仍可能存在公司合作方在業務開展過程中出現違反反商業賄賂及其他相關法律法規的行為。若公司合作方不正當行為違反反商業賄賂法

30、律法規等規定，公司又無法對其進行有效控制，可能使得公司聲譽受損，甚至需要承擔相應的責任風險，進而對公司的業務經營、財務狀況及發展前景產生不利影響。2、新產品研發風險新產品研發風險 為持續保持競爭優勢，保持公司長期穩定發展，公司結合行業發展趨勢和用戶需求，開展了包括新產品研發、生產工藝升級、產品質量提升等方面的研發項目。近年來，藥品注冊審評制度持續調整，主管部門對研發過程的監管要求也不斷提高。根據藥品注冊管理辦法等法規的相關規定，藥品注冊一般需經過臨床前研究、臨床實驗、申報、審評與審批等階段。公司完成臨床階段試驗或者一致性評價并提交藥品注冊申請后，藥品監管部門可能會不認可臨床試驗相關數據的完整性

31、、有效性以及臨床試驗的執行過程等；藥品注冊審批政策要求可能會出現變化或者提高標準導致研究結果不足以支持相關藥品獲批上市；監管部門對新藥注冊的審評力度和審批速度可能存在不確定性。如果未來出現研發效果不達預期、部分技術無法突破、產品未能成功通過監管機構審批或審批速度不及預期等的情形，將對公司的經營效益和持續發展能力造成不利影響。同時競爭對手可能先于公司向市場推出產品，從而影響公司在研藥物實現商業化后的市場占有率，甚至導致研發項目失敗，將對公司業務造成不利影響。3、行業競爭加劇風險、行業競爭加劇風險 公司主要從事皮膚領域的藥品、功效性護膚品，腎病領域藥品的研發、生產、銷售等，通過多年積累，形成了品類

32、較為豐富的特色產品，且公司的品牌及產品已在細分市場形成了一定的競爭優勢。但近年來，我國醫藥行業已經成為一個國內外品牌競爭激烈、營銷手段多元化、品牌概念和定位豐富的行業，江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 各廠商在消費者需求、廣告營銷和產品適應需求等方面均存在著激烈競爭。如果公司在激烈的市場競爭中不能持續推出具備市場競爭力的產品，公司經營業績可能會受到不利影響。二二、發行人及本次發行的中介機構基本情況發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人（一）發行人基本情況基本情況 發行人名稱發行人名稱 江蘇知原藥業股份有限公司 成立日期成立日期 1999 年 3 月 11 日

33、注冊資本注冊資本 12,990 萬元 法定代表人法定代表人 謝宏偉 注冊地址注冊地址 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 主要生產經營地址主要生產經營地址 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 控股股東控股股東 無錫中和醫藥投資有限公司 實際控制人實際控制人 徐軍 行業分類行業分類 C27 醫藥制造業 在其他交易場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情請）掛牌或上市的情況況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 安信證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 安信證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 北京市中倫律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構

34、-審計機構審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 上海立信資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系 不存在（三三）本次發行其他有關機構本次發行其他有關機構 股票登記機股票登記機 構構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行收款銀行【】其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構-三、三、本次發行概況本次發行概況（一）（一）本次發行的基本情況本次發行的基本情況 股票種類股票種類 境內上市人民幣普通股（A股）每股面值每股面值 人民幣 1.00元 江蘇知原藥業

35、股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 發行股數發行股數 不超過 4,330 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 4,330 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開股東公開 發售股份數量發售股份數量-占發行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 17,320 萬股 每股發行價格每股發行價格【】元/股 發行市盈率發行市盈率【】倍（以每股發行價格除以發行后每股收益計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股（以【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司的所有者權益除以本

36、次發行前總股本計算）發行前每股收益發行前每股收益【】元/股（以【】年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元/股（以【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司的所有者權益加上本次募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益發行后每股收益【】元/股（以發行前一年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行市凈率發行市凈率【】倍（以每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用網下向詢價對象詢價配售和網上資金申購定價發行相結合的方式，或者中國證監會

37、、深圳證券交易所等監管部門認可的其他發行方式 發行對象發行對象 符合國家法律法規和監管機構規定條件的詢價對象和已開立深圳證券交易所股票交易賬戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規和規范性文件禁止購買者除外），中國證監會或深圳證券交易所另有規定的，按照其規定處理 承銷方式承銷方式 余額包銷 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 知原藥業制劑生產基地改擴建項目 研發中心項目 補充流動資金 發行費用概算發行費用概算 承銷、保薦費用【】萬元 審計及驗資費用【】萬元 評估費用【】萬元 律師費用【】萬元 信息披露費、發行手續費及其他【】

38、萬元 總計總計【】萬元【】萬元 高級管理人員、員工高級管理人員、員工發行人高級管理人員與核心員工擬通過資產管理計劃參與本次發行江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 擬參與戰略配售情況擬參與戰略配售情況 戰略配售，配售數量不超過本次公開發行證券數量的百分之十，具體按照深圳證券交易所相關規定執行。公司及相關人員后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向深圳證券交易所提交相關文件 保薦人相關子公司擬保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況參與戰略配售情況 不適用 擬公開發售股份股東擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬名稱、持股數量及擬公開發售股份數量、公開發售股

39、份數量、發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 不適用（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 四四、主主營營業務經營情況業務經營情況 公司主要從事皮膚領域藥品、功效性護膚品、腎病領域藥品的研發、生產、銷售及推廣服務，致力于為患者提供有臨床價值的產品。在皮膚領域，公司已深耕多年，以“專注?？?，做有價值的事”為公司使命，致力于打造

40、皮膚領域的核心競爭優勢，圍繞常見的皮膚問題，即真菌感染性皮膚病、痤瘡和玫瑰痤瘡、免疫炎癥性皮膚病、頭皮毛發問題等，滿足患者多樣化的需求，開發從治療藥物到功效性護膚品、“從頭到腳”的系列化產品。目前，公司生產產品品類豐富，涵蓋乳膏劑、軟膏劑、凝膠劑、溶液劑等多個皮膚外用劑型，截至本招股說明書簽署日，公司已擁有獨家創新藥復方氯倍他索軟膏等藥品批準文號 30 個，其中皮膚外用藥品批文 14 個和化妝品備案及注冊 42 個。公司抓住以皮膚外用產品為代表的互聯網醫藥電子商務高速發展的契機，基于洞悉患者與消費者的需求以及購買行為變化，打造出創新的“電商+線下”融合發展的多渠道銷售模式，實現了在皮膚領域銷售

41、的快速增長。公司“金紐爾”、“麗芙”、“洛芙”系列藥品及“質潤”系列功效性護膚品的代表產品均在細分市場有較為突出的排名。在腎病領域，公司專注深挖具有免疫調節療效的雷公藤屬植物藥的研發及江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 推廣布局，應對免疫相關腎病。公司擁有火把花根片、代理產品昆仙膠囊兩款獨家雷公藤屬中成藥。公司專注搭建皮膚外用制劑技術突破為主的特色研發平臺，通過多年多品種的研發探索和技術沉淀，已形成外用制劑全劑型開發與評價技術平臺（TDDET）和皮膚外用制劑產業化放大生產技術平臺（TPSP）以及功效性護膚品開發技術平臺。同時，公司還專注具有免疫調節療效的雷公藤屬植物藥的

42、研發，已形成雷公藤藥物研發和生產平臺，對藥材、提取工藝和成品的質量進行研究和二次開發，擁有獨家產品火把花根片。報告期內，公司營業收入分別為 38,835.09 萬元、51,111.03 萬元和86,031.81 萬元，扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 4,728.37 萬元、7,229.47 萬元和 12,645.81萬元，業績規模呈增長趨勢。報告期內，公司采購的主要原材料包括原料藥、輔料及包裝材料等，此外，還包括公司代理成品藥（昆仙膠囊）等的采購。公司主要供應商包括廣州醫藥集團有限公司、上?？得绹H生化有限公司、南京威爾藥業集團股份有限公司、武漢諾安藥業有限公司、內蒙

43、古助康藥業集團有限責任公司等。公司生產制藥流程嚴格按照 GMP 要求和藥品質量標準組織生產，藥品主要采用“以銷定產”原則，即依據銷售計劃、庫存情況等制定生產計劃，結合市場需求適時調整，實現多品種高效生產；公司功效性護膚品的生產模式為委托生產，主要為壬二酸凈顏凝露。公司銷售模式分為電商平臺模式、經銷模式與直銷模式，同時因公司較為出色的市場推廣能力，也為客戶提供藥品市場推廣服務。公司主要客戶包括阿里健康大藥房醫藥連鎖有限公司、華潤醫藥控股有限公司、廣州白云山醫藥集團股份有限公司、蓮藕健康藥業（廣州）有限公司、國藥控股股份有限公司等。根據弗若斯特沙利文數據顯示，2021 年度，公司復方丙酸氯倍他索軟

44、膏（金紐爾）在丙酸氯倍他索軟膏的市場占有率排名第一；甲硝唑凝膠（麗芙）、聯苯芐唑溶液（洛芙）分別為同類藥品市場占有率第一；公司代理的昆仙膠囊在雷公藤屬類產品市場占有率排名第一。發行人的主營業務經營的具體情況請參見本招股說明書“第五節 業務與江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 技術”的內容。五五、發行人板塊定位發行人板塊定位情況情況 根據深圳證券交易所股票發行上市審核規則第三條，發行人申請首次公開發行股票并上市，應當符合相關板塊定位。主板突出“大盤藍籌”特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。（一）（一）公司業務模式成熟公司業務模式成

45、熟 公司主要從事皮膚領域的藥品、功效性護膚品、腎病領域藥品的研發、生產、銷售及藥品推廣服務，根據國家統計局 2017 年發布的國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所屬行業為“C27 醫藥制造業”。醫藥制造業產業發展較為成熟，隨著科學技術的進步、人均可支配收入的提高、國家產業政策大力支持及人們保健意識增強，新型國家城市化建設的推進和醫療保障體制的不斷完善，醫藥制造業仍在快速發展。公司已在醫藥制造行業深耕多年，采購、生產、銷售和研發模式均符合醫藥制造行業特征，業務模式成熟。（二）公司經營業績穩定（二）公司經營業績穩定 報告期內，公司主要盈利指標情況如下：項目項目 2022 年度年

46、度 2021 年度年度 2020 年度年度 營業收入（萬元）86,031.81 51,111.03 38,835.09 凈利潤（萬元）13,402.95 8,745.81 5,246.03 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）13,454.39 8,685.82 5,359.68 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）12,645.81 7,229.47 4,728.37 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）11,196.11 11,624.29 5,415.72 報告期內，公司營業收入持續增長，扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者凈利潤整體保持增長態勢，公司經營業績穩定。江

47、蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19（三）公司經營規模較大（三）公司經營規模較大 報告期內，公司主要資產及收入數據如下：項目項目 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 資產總額（萬元）85,036.81 66,518.00 47,452.87 歸屬于母公司所有者權益（萬元）52,755.58 41,314.04 26,371.74 營業收入（萬元）86,031.81 51,111.03 38,835.09 報告期各期末，公司總資產規模及歸屬于母公司的所有者權益持續增長，且總體規模較大。報

48、告期內，公司營業收入呈增長趨勢，且規模較大。（四）公司具有行業代表性（四）公司具有行業代表性 公司深耕皮膚領域多年，圍繞常見的皮膚問題，即真菌感染性皮膚病、痤瘡和玫瑰痤瘡、免疫炎癥性皮膚病、頭皮毛發問題等，滿足患者多樣化的需求，開發從治療藥物到功效性護膚品、“從頭到腳”的系列化產品。公司“金紐爾”、“麗芙”、“洛芙”系列藥品及“質潤”系列功效性護膚品的代表產品均在細分市場有較為突出的排名。根據弗若斯特沙利文數據顯示，2021 年度，公司復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾）在丙酸氯倍他索軟膏的市場占有率排名第一；甲硝唑凝膠（麗芙）、聯苯芐唑溶液（洛芙）分別為同類藥品市場占有率第一。在腎病領域，公司專注

49、深挖具有免疫調節療效的雷公藤屬植物藥的研發及推廣布局，應對免疫相關腎病。公司擁有火把花根片、代理產品昆仙膠囊兩款獨家雷公藤屬中成藥。根據弗若斯特沙利文數據顯示，2021 年度該產品在同類產品市場占有率排名第一。公司具有行業代表性。綜上所述，公司符合主板定位的有關要求。六六、主要財務數據、主要財務數據和財務指標和財務指標 根據天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天健審20231368 號審計報告，公司最近三年的主要財務數據及財務指標如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 項目項目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 資產總額（萬元）85,

50、036.81 66,518.00 47,452.87 歸屬于母公司所有者權益（萬元）52,755.58 41,314.04 26,371.74 資產負債率（母公司）（%）35.54 35.75 35.43 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 營業收入（萬元）86,031.81 51,111.03 38,835.09 凈利潤（萬元）13,402.95 8,745.81 5,246.03 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）13,454.39 8,685.82 5,359.68 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）12,645.81 7,229.47

51、 4,728.37 基本每股收益（元/股）1.04 0.69 0.43 稀釋每股收益（元/股）1.04 0.69 0.43 加權平均凈資產收益率（%，扣除非經常性損益后）26.83 22.39 24.08 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）11,196.11 11,624.29 5,415.72 現金分紅（萬元）1,558.80 779.40 1,237.87 研發投入占營業收入的比例（%）4.93 7.17 8.68 七七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 發行人財務報告的審計基準日為 2022 年 12 月 31 日，自財務報告審計基準日

52、至本招股說明書簽署日，公司主要經營狀況正常，主要原材料采購情況、主要產品銷售情況、主要客戶及供應商的構成情況、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項未發生重大變化。八八、公司選擇的具體上市標準、公司選擇的具體上市標準 公司為境內企業且不存在表決權差異安排，最近 3 年（即 2020 年、2021年及 2022 年）經審計的凈利潤（扣除非經常性損益前后的孰低者）分別為4,728.37 萬元、7,229.47 萬元和 12,645.81 萬元，合計 24,603.66 萬元，滿足“最近 3 年凈利潤均為正且累計不低于 1.5 億元”的條件；2022 年凈利潤為13,402.95 萬元，滿足“

53、最近一年凈利潤不低于 6,000 萬元”的條件；最近 3 年江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 經營活動產生的現金流量凈額累計為 28,236.11 萬元，最近 3 年營業收入累計為 175,977.93 萬元，滿足“最近 3 年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于1 億元或營業收入累計不低于 10億元”的條件。因此，公司財務指標符合深圳證券交易所股票上市規則第 3.1.2 條中“最近 3 年凈利潤均為正，且最近 3 年凈利潤累計不低于 1.5 億元，最近一年凈利潤不低于 6,000 萬元，最近 3 年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于1 億元或營業收入累計不低于 1

54、0億元”的要求。九、九、公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特殊治理結構安排。十十、募集資金的運用募集資金的運用與未來發展規劃與未來發展規劃（一）（一）募集資金的運用募集資金的運用 如果公司本次成功發行，募集資金扣除發行費用后凈額，將用于投資以下項目：單位：萬元 序號序號 項目項目 項目投資項目投資總額總額 預計使用預計使用募集資金募集資金投資額投資額 實施主體實施主體 備案文號備案文號 環評文環評文號號 1 知原藥業制劑生產基地改擴建項目 25,000.00 25,000.00 知原藥業 錫山行審備2021327 號 錫行審環許202140

55、46 號 2 研發中心項目 29,070.25 29,070.25 知原藥業 錫山行審備2022308 號 不適用 3 補充流動資金 16,000.00 16,000.00 知原藥業 不適用 合計合計 70,070.25 70,070.25 上述募集資金投資項目總投資為 70,070.25 萬元，計劃全部使用募集資金投入。如本次發行募集資金凈額低于預計募集資金投資項目投資額，對募集資金投資項目所存在的資金缺口，發行人將通過自有資金或申請銀行貸款等途徑自籌解決。本次募集資金到位前，發行人將根據項目建設需求以自籌資金進行前期投入，待募集資金到位后再以募集資金置換已投入募集資金投資項目的自籌江蘇知原

56、藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 資金。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 公司仍將從事皮膚領域藥品、功效性護膚品、腎病領域藥品的研發、生產、銷售及推廣服務，順應國家政策導向，結合行業發展趨勢，始終秉承“專注?？?，做有價值的事”的企業使命，踐行“知原行遠”的經營理念。公司專注搭建皮膚外用制劑技術突破為主的特色研發平臺，不斷完善、豐富皮膚科產品管線，致力于成為皮膚外用產品的領導者。響應國家中醫藥傳承創新號召，實現雷公藤屬產品從物質基礎清晰到作用機制清晰到臨床價值明確的戰略目標。公司計劃在目前研發技術平臺基礎上，不斷優化提升各項技術手段以打造“多品種、多劑型”的產品體系，依托自

57、身多渠道營銷團隊，持續提升公司在業內的影響力和競爭力，鞏固自身的行業地位。十一、其他對發行人十一、其他對發行人有重大影響的事項有重大影響的事項 截至本招股說明書簽署日，不存在重大訴訟等其他對發行人具有重大影響的事項。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 第第三三節節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發售的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素（排序并不表示風險因素依次發生）。一、與發行人相關的風險一、與發行人相關的風險（一）經營風險（一）經營風險 1、產品質量控制風險、產品質量控制風險 醫藥產品作為特殊商品，對公眾的身體健康會造成

58、直接影響，故質量控制是醫藥企業生產和管理至關重要的環節。公司根據質量管理需要并嚴格按照藥品管理法藥品生產質量管理規范等相關法律法規的要求建立了較為完善的質量保證體系和標準，對藥品從研發到上市后的全流程進行質量管控。隨著公司規模擴大、品類增多，不能完全排除未來公司將面臨產品質量問題，進而給公司生產經營造成不利影響。2、合作方業務合規風險、合作方業務合規風險 公司在藥品銷售過程中會涉及經銷商、市場推廣服務商等合作方與醫療機構、醫生、患者之間的交流互動；公司已經建立健全了相關合作方行為準則，仍可能存在公司合作方在業務開展過程中出現違反反商業賄賂及其他相關法律法規的行為。若公司合作方不正當行為違反反商

59、業賄賂法律法規等規定，公司又無法對其進行有效控制，可能使得公司聲譽受損，甚至需要承擔相應的責任風險，進而對公司的業務經營、財務狀況及發展前景產生不利影響。3、新品市場推廣風險、新品市場推廣風險 為了不斷推陳出新，提高公司產品競爭力，公司在皮膚領域布局了較多的新產品研發，后續新產品研發成功并獲批上市后，需進行市場開拓和推廣，若要使消費者快速有效的熟悉且接受公司的產品，需要通過多重宣傳推廣方式及多重渠道，將產品的用法、功效、安全性等有效信息傳遞給市場。如果公司新產品市場推廣效果不佳，導致無法被市場充分接受，將對公司的盈利能力產生江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 不利影響。

60、（二）內控風險（二）內控風險 1、經營規模擴大帶來的管理風險、經營規模擴大帶來的管理風險 報告期內，公司經營規模增長較快，隨著公司經營規模的進一步擴大，公司采購、生產、銷售、研發等資源配置和內控管理的復雜程度將不斷上升，如果公司管理水平無法適應公司規模迅速擴張的需要，公司將面臨規模迅速擴張帶來的管理風險，并對未來的業務發展造成一定的不利影響。此外，公司目前正在向全國更多地區進行業務拓張，經營半徑持續擴大，若公司未來無法有效管理多個經營主體，將對公司業務和發展前景造成不利影響。2、實控人不當控制風險、實控人不當控制風險 公司實際控制人徐軍及其一致行動人謝宏偉合計間接控制公司 65.93%股份，若

61、公司實際控制人和/或其一致行動人利用控股和主要決策者的地位對公司重大資本支出、關聯交易、人事任免、公司戰略等重大事項施加不當影響，將影響公司決策的科學性和合理性，存在不當控制風險。（三）財務（三）財務風險風險 1、應收賬款回收風險、應收賬款回收風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 5,733.84 萬元、5,399.39 萬元和 6,781.49 萬元，應收賬款賬面價值占流動資產的比例分別為 22.42%、13.89%和 14.56%。公司客戶主要為國內知名企業，經營穩定、信譽良好，且與公司保持著良好的合作關系，發生應收賬款壞賬的可能性較小，但若客戶未來經營情況或公司與其合作關系發生

62、不利變化，導致公司應收賬款按期收回的風險增加甚至無法回收相應款項，將對公司資產狀況及經營業績產生不利影響。2、存貨跌價風險、存貨跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 3,033.72 萬元、4,122.00 萬元和8,881.43 萬元，占流動資產的比例分別為 11.86%、10.60%和 19.07%。公司期末存貨主要系根據客戶訂單安排生產的庫存商品，以及為保證及時交付而提前生產的主要產品和主要原輔料的備貨。公司未來若出現市場需求預測出現重大偏江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 差、客戶無法執行訂單、銷售價格大幅下跌等情況，將導致庫存商品不能按正常價格出售、

63、存貨跌價風險提高，從而對公司的經營業績產生不利影響。3、原材料價格波動風險、原材料價格波動風險 報告期內，公司主營業務成本中直接材料成本分別為 28.47%、36.92%和44.21%，占比逐年增高。若公司原材料價格受國家產業政策、環保政策、市場供求關系等因素影響持續上漲，或者公司無法通過相應途徑對沖或消化原材料價格波動所帶來的損失，將對公司的生產經營及盈利能力造成不利影響。4、稅收優惠風險、稅收優惠風險 母公司已取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局聯合頒發的編號為 GR201832002146 號的高新技術企業證書，被認定為高新技術企業，在 2020年度享受高新技術企

64、業稅收優惠政策，按照 15%的稅率計繳企業所得稅。母公司的高新技術企業證書于 2021 年復審未通過；并于 2022 年重新通過相關部門高新技術企業資格的認定，取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局聯合頒發的編號為 GR202232003304 號的高新技術企業證書；未來，若發行人未能繼續獲得高新技術企業資格，將可能對公司的經營業績帶來不利影響。（四）（四）技術技術風險風險 1、新產品研發風險、新產品研發風險 為持續保持競爭優勢，實現長期穩定發展，公司結合行業發展趨勢和用戶需求，開展了包括新產品研發、生產工藝升級、產品質量提升等方面的研發項目。近年來，藥品注冊審評制度持續

65、調整，主管部門對研發過程的監管要求也不斷提高。根據藥品注冊管理辦法等法規的相關規定，藥品注冊一般需經過臨床前研究、臨床實驗、申報、審評與審批等階段。公司完成臨床階段試驗或者一致性評價并提交藥品注冊申請后，藥品監管部門可能會不認可臨床試驗相關數據的完整性、有效性以及臨床試驗的執行過程等；藥品注冊審批政策要求可能會出現變化或者提高標準導致研究結果不足以支持相關藥品獲批上市；江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 監管部門對新藥注冊的審評力度和審批速度可能存在不確定性。如果未來出現研發效果不達預期、部分技術無法突破、產品未能成功通過監管機構審批或審批速度不及預期等的情形，將對公司

66、的經營效益和持續發展能力造成不利影響。同時競爭對手可能先于公司向市場推出產品，從而影響公司在研藥物實現商業化后的市場占有率，甚至導致研發項目失敗，將對公司業務造成不利影響。2、核心技術人員流失風險、核心技術人員流失風險 隨著醫藥行業的不斷發展，行業內對技術人才的競爭不斷加劇，維持技術團隊的穩定性、吸引優秀技術人員加入是醫藥行業公司長期保持技術創新優勢及維持發展潛力的重要基礎。公司制定了關于核心技術人員的約束和激勵措施，如未來公司相應機制無法吸引新的核心技術人員或現有人員出現流失，將對公司技術優勢，經營穩定性產生一定不利影響。3、知識產權風險、知識產權風險（1）未能有效保護知識產權的風險）未能有

67、效保護知識產權的風險 公司在經營過程中，因涉及到大量核心技術，主要通過申請專利和技術秘密保護措施來保障自身商業利益。由于發明專利申請程序耗時長且復雜，相關專利的新穎性、創造性和適用性能否被審核認可等原因，公司正在申請的發明專利可能無法獲得授權或無法按期獲得授權，相關技術可能無法從專利角度獲得有效保護。公司仍可能因技術人員流失等原因導致技術秘密泄露，對公司的研發和經營造成不利影響。（2）侵犯第三方知識產權的風險）侵犯第三方知識產權的風險 醫藥行業容易涉及專利及其他知識產權方面的訴訟及其他索賠及法律程序，公司在研產品及相關技術可能存在公司目前并不知悉的第三方知識產權權利，公司存在一定被指控侵犯第三

68、方知識產權的風險。若第三方對公司提起的侵犯知識產權的索賠得到爭議解決機構的支持，公司可能需要停止侵權藥品的生產、銷售并支付賠償，進而對公司正常經營產生一定不利影響。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 4、核心技術泄密風險、核心技術泄密風險 多年以來，公司通過持續的產品研發與技術創新積累了豐富的技術成果。除部分知識產權已通過申請發明專利、實用新型專利等形式予以保護外，公司另有多項專有技術、工藝等仍以商業秘密的形式保有。若未來因保護力度不足導致核心技術泄密，或由競爭對手合法獨立研發取得，則公司的競爭優勢可能會受到損害，可能對公司的經營發展造成不利影響。（五）法律風險（五）法

69、律風險 1、藥品生產資質獲取風險、藥品生產資質獲取風險 根據國內醫藥行業的監管法規，醫藥制造企業生產經營期間必須取得國家和省級藥品監管部門頒發的相關證書和許可證，包括藥品生產許可證、藥品經營許可證等。目前公司已經依法取得了經營所需的相關資質文件，但未來若政府部門對資質和相關標準進行調整，或因企業自身原因導致無法取得業務開展所必需的經營資質，將對公司的生產經營產生較大影響。2、訴訟和索賠風險、訴訟和索賠風險 發行人所處的醫藥制造行業屬于知識密集型、技術密集型行業，各項專利技術和非專利技術等知識產權是公司核心競爭力的重要組成部分。隨著公司業務規模的擴張和產品線的不斷豐富，如果出現公司知識產權遭到第

70、三方侵害、因理解偏差而侵害第三方知識產權、第三方對公司知識產權提出糾紛或訴訟等情形，將對公司的生產經營和技術創新造成不利影響。（六六）募投募投項目相關風險項目相關風險 1、募集資金投資項目風險募集資金投資項目風險 由于募集資金投資項目從開始建設到產生效益需要一段時間，如果短期內公司不能大幅增加營業收入或提高毛利水平，新增折舊和攤銷費用可能影響公司利潤。本次發行成功后，公司凈資產將大幅增長，由于募集資金所投資項目具有一定的建設周期，從項目實施到產生效益需要一段時間，若此期間凈利潤未能實現與凈資產保持同步增長，公司存在凈資產收益率下降的風險。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2

71、8 本次募集資金投資項目包括知原藥業制劑生產基地改擴建項目、研發中心項目、補充流動資金。本次募集資金投資項目正式投產后，公司溶液劑及膏劑的總體產能將快速擴大，公司前期對相關項目的分析是基于目前的國家產業政策、國際國內市場條件作出的，如果未來我國宏觀經濟形勢和產品市場經營狀況出現重大變化，存在由于市場需求變化而導致產品銷售增長不能達到預期的風險。2、募投項目實施帶來的產能消化風險募投項目實施帶來的產能消化風險 公司募投項目完成后，公司各類型產品的產能將大幅增加。由于公司銷售規模的增長受市場需求及公司營銷網絡和營銷投入規模的影響。如果公司募投項目實施后市場競爭加劇、營銷拓展不利，公司將面臨新增產能

72、無法完全消化的風險。3、新增固定資產折舊及攤銷等影響公司經營業績的風險新增固定資產折舊及攤銷等影響公司經營業績的風險 本次募集資金投資項目實施后，公司產能及研發能力將有所提升。根據募集資金投資計劃，公司在使用募集資金投入相關項目后，每年的固定資產折舊費用及攤銷費用均會有所增加。如果市場環境發生重大變化，募集資金投資項目的預期收益不能實現，公司可能因固定資產折舊及無形資產攤銷的增加而出現利潤下滑的風險。4、募集資金到位后短期凈資產收益率下降的風險募集資金到位后短期凈資產收益率下降的風險 2020 年、2021 年以及 2022 年，公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的加權平均凈資產收益率分別

73、為 24.08%、22.39%和 26.83%。本次發行完成后，公司凈資產將比報告期末有顯著提升，由于募集資金投資項目尚需要時間進行建設，項目收益不能立刻顯現，因此公司存在募集資金到位后短期內凈資產收益率下降的風險。二二、與行業相關的與行業相關的風險風險（一）行業競爭加劇風險（一）行業競爭加劇風險 公司主要從事皮膚領域的藥品、功效性護膚品，腎病領域藥品的研發、生產、銷售等，通過多年積累，形成了品類較為豐富的特色產品，且公司的品牌江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 及產品已在細分市場形成了一定的競爭優勢。但近年來，我國醫藥行業已經成為一個國內外品牌競爭激烈、營銷手段多元化

74、、品牌概念和定位豐富的行業，各廠商在消費者需求、廣告營銷和產品適應需求等方面均存在著激烈競爭。如果公司在激烈的市場競爭中不能持續推出具備市場競爭力的產品，公司經營業績可能會受到不利影響。（二二）行業行業政策變化風險政策變化風險 醫藥行業是關系人民生命健康和安全的特殊行業，亦是我國重點發展的行業之一，受監管程度較高，其監管部門包括國家及各級地方藥品監管部門和衛生部門、醫保局等在其各自的權限范圍內制訂相關的政策法規并對醫藥行業實施全流程、各環節的全面監管。近年來，有關監管部門陸續出臺了關于在公立醫療機構藥品采購中推行“兩票制”的實施意見（試行）關于仿制藥質量和療效一致性評價有關事項的公告4+7 城

75、市藥品集中采購文件聯盟地區藥品集中采購文件全國藥品集中采購文件關于開展第二批國家組織藥品集中采購和使用工作的通知等政策意見，促進我國醫藥市場的進一步規范、健康發展。隨著中國醫療衛生體制改革進程不斷深入和醫藥行業監管政策持續調整、完善，行業政策對醫藥企業的經營模式、技術研發及藥品價格形成機制等均將產生較大影響，如公司不能及時調整經營策略以適應醫療衛生體制改革帶來的市場規則和監管政策的變化，將對公司的經營產生不利影響。（三三）仿制藥一致性評價的風險）仿制藥一致性評價的風險 2016 年 2 月，國務院辦公廳發布關于開展仿制藥質量和療效一致性評價的意見，意見規定化學藥品新注冊分類實施前批準上市的仿制

76、藥，凡未按照與原研藥品質量和療效一致原則審批的，均須開展一致性評價。通過一致性評價的藥品品種，在醫保支付方面予以適當支持，醫療機構應優先采購并在臨床中優先選用。同品種藥品通過一致性評價的生產企業達到 3 家以上的，在藥品集中采購等方面不再選用未通過一致性評價的品種。2018 年 12 月，國家藥品監督管理局發布的關于仿制藥質量和療效一致江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 性評價有關事項的公告（國家藥品監督管理局公告 2018 年第 102 號）規定，通過一致性評價的品種優先納入國家基本藥物目錄，未通過一致性評價的品種將逐步被調出目錄。對納入國家基本藥物目錄的品種，不再統

77、一設置評價時限要求?；瘜W藥品新注冊分類實施前批準上市的含基本藥物品種在內的仿制藥，自首家品種通過一致性評價后，其他藥品生產企業的相同品種原則上應在3 年內完成一致性評價。2020 年 5 月，國家藥品監督管理局發布關于開展化學藥品注射劑仿制藥質量和療效一致性評價工作的公告（國家藥監局公告 2020 年第 62 號），明確開展化學藥品注射劑仿制藥一致性評價工作。公司產品中化學仿制藥主要為皮膚外用制劑，因國家藥監局暫未發布皮膚外用制劑一致性評價工作的相關部署和通告，皮膚外用制劑現階段一致性評價政策尚未明確，暫無需開展一致性評價。若未來國家主管部門明確出臺關于皮膚外用制劑的一致性評價工作要求，可能會

78、使公司喪失相關化學仿制藥的批文，導致公司未來無法生產該種藥品進而對公司的經營業績產生影響。三三、其其他他風險風險（一一）本次發行攤薄即期回報的風險）本次發行攤薄即期回報的風險 本次募集資金到位后，發行人的總股本規模將擴大，凈資產規模及每股凈資產水平都將提高，募集資金投資項目的效益實現需要一定周期，效益實現存在一定的滯后性，若募集資金投資項目效益未達預期目標，公司未來每股收益在短期內可能存在一定幅度的下滑，因此公司的即期回報可能被攤薄。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 第第四四節節 發行人基本情發行人基本情況況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 中文名稱 江蘇知原藥

79、業股份有限公司 英文名稱 Sinomune Pharmaceutical Co.,Ltd.注冊資本 12,990 萬元人民幣 法定代表人 謝宏偉 成立日期 1999 年 3 月 11 日 住所 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 郵政編碼 214194 聯系電話 0510-88276733 傳真 0510-88270828 公司網址 http:/ 電子郵箱 IR 負責信息披露和投資者關系的部門 證券事務部 信息披露負責人 張宇麗 信息披露部門聯系電話 0510-88274877 二、發行人設立情況及報告期內的二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化股本和股東變化情況情況 發行人設立

80、情況及報告期內的股本和股東變化情況主要如下：序序號號 時間時間 事項事項 注冊資本注冊資本（萬元）（萬元）實繳資本實繳資本（萬元）（萬元）出資出資方式方式 股東構成股東構成 1 1999年 3 月 知原有限成立 500.00 500.00 貨幣 坊前房地產持股 51.00%，許志奇持股 10.80%，周惠興持股9.60%，楊 其 南 持 股8.40%，其余自然人合計持股 20.20%。2 2020年 8 月 注冊資本增加至12,378.67 萬元 12,378.67 12,378.67 貨幣/資產 無錫中和持股 28.22%，無錫朗名持股 13.04%，無錫朗威持股 10.02%，港甬公司持股

81、7.79%，無 錫 朗 行 持 股6.98%，無 錫 朗 億 持 股6.96%，無 錫 金 潤 陽 持 股6.79%，其余機構股東合計持股 20.20%。3 2020年 11整體變更為12,450.00 12,450.00 凈資股權結構不變。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 序序號號 時間時間 事項事項 注冊資本注冊資本（萬元）（萬元）實繳資本實繳資本（萬元）（萬元）出資出資方式方式 股東構成股東構成 月 股份有限公司 產 4 2021年 8 月 注冊資本增加至12,990.00 萬元 12,990.00 12,990.00 貨幣/凈資產 無錫中和持股 27.05%，

82、無錫朗名持股 12.50%，無錫朗威持股 9.60%，港甬公司持股7.47%，無 錫 朗 行 持 股6.69%，無 錫 朗 億 持 股6.66%，無 錫 金 潤 陽 持 股6.50%，其余機構股東合計持股 23.53%。5 2022年 3 月 股份轉讓 12,990.00 12,990.00 貨幣/凈資產 新 增 股 東 金 程 和 風 持 股0.61%，無錫金程退出，其余機構股東持股情況不變。（一一）有限公司設立情況有限公司設立情況 1998 年 12 月 25 日，股東錫山市錫東房地產開發公司以及過建陽、黃炳賢、阮春良、周卓均、夏玲、孫鳳娟、許志奇、楊其南、李耀林、汪安乾、錢夏良、許鋒、周

83、惠興 13 名自然人簽署江蘇圣寶羅藥業有限公司公司章程，約定注冊資本為 500 萬元，并對股東各自的出資額進行了約定。1999 年 1 月 6 日，錫山會計師事務所出具錫會所驗字（1999）3 號驗資報告：經審驗，截至 1999 年 1 月 6 日，知原有限已收到上述股東實際繳納的注冊資本人民幣 500 萬元，出資方式為貨幣。1999 年 1月 8日，錫山市錫東房地產開發公司和過建陽等 13名自然人向錫山市工商行政管理局申請設立知原有限。1999 年 3 月 11日，知原有限取得了錫山市工商行政管理局核發的企業法人營業執照。知原有限成立時，工商登記的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓

84、名姓名 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）出資出資方式方式 出資比例出資比例（%）1 錫山市錫東房地產開發公司 255.00 255.00 貨幣 51.00 2 許志奇 54.00 54.00 貨幣 10.80 3 周惠興 48.00 48.00 貨幣 9.60 4 楊其南 42.00 42.00 貨幣 8.40 5 過建陽 16.00 16.00 貨幣 3.20 6 李耀林 16.00 16.00 貨幣 3.20 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資

85、額實繳出資額（萬元）（萬元）出資出資方式方式 出資比例出資比例（%）7 錢夏良 12.00 12.00 貨幣 2.40 8 許鋒 12.00 12.00 貨幣 2.40 9 汪安乾 10.00 10.00 貨幣 2.00 10 黃炳賢 7.00 7.00 貨幣 1.40 11 阮春良 7.00 7.00 貨幣 1.40 12 周卓均 7.00 7.00 貨幣 1.40 13 夏玲 7.00 7.00 貨幣 1.40 14 孫鳳娟 7.00 7.00 貨幣 1.40 合計合計 500.00 500.00-100.00 注：知原有限成立后，前述 13 名創始自然人股東因個人資金較為緊張，故形成了對

86、知原有限共計 245 萬元的資金占用。2005 年 4 月許志奇等 7 名創始自然人股東轉讓其等合計持有的知原有限 34.50%股權時，因該等資金占用款尚未歸還，為解決前述資金占用，由實際受讓方（詳見本節“八、發行人股本情況”之“（九）發行人歷史沿革曾存在股份代持情況”之“1、代持形成原因、演變情況、解除過程”之“（1）2005 年 4 月，股權轉讓及股權代持形成”）及仍持有股權的剩余自然人股東，共同向知原有限歸還上述 245 萬元資金占用款項。截至 2005 年 4 月，前期形成的資金占用已全部歸還完畢。公司及相關股東未因此受到過行政處罰，且該等資金占用亦未涉及法律糾紛。（二二）股份公司設立

87、情況股份公司設立情況 2020 年 10 月 27 日，知原有限董事會作出決議，同意江蘇知原藥業有限公司依法整體變更為股份有限公司?，F有全體股東作為公司變更為股份有限公司的發起人，以有限公司截至 2020 年 8 月 31 日經天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天健審202010118 號審計報告確認的凈資產 24,910.75 萬元作為基礎，按照 1：0.4998 的折股比例共計折合股本 12,450 萬股，每股面值 1元，凈資產超出股本部分 12,460.75 萬元計入資本公積。2020 年 10 月 21 日，上海立信資產評估有限公司出具了信資評報字2020第 60109 號資產評估

88、報告，確認知原有限在評估基準日 2020 年 8 月 31 日的凈資產評估價值為 28,210.04 萬元。2020 年 11月 12日，知原有限全體股東共同簽署了發起人協議。2020 年 11 月 13 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）針對本次整體變更的出資進行了審驗并出具了天健驗2020528 號驗資報告，證明股東的出江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 資已經足額繳納。2020 年 11 月 27 日，知原有限就本次整體變更在無錫市市場監督管理局完成工商變更登記，并取得新營業執照，知原有限整體變更為股份公司。本次整體變更完成后，知原藥業的股權結構如下：序號序號

89、股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）持股比例持股比例（%）出資方式出資方式 1 無錫中和 35,132,378 28.22 凈資產 2 無錫朗名 16,240,955 13.04 凈資產 3 無錫朗威 12,476,416 10.02 凈資產 4 港甬公司 9,701,587 7.79 凈資產 5 無錫朗行 8,684,691 6.98 凈資產 6 無錫朗億 8,659,647 6.96 凈資產 7 無錫金潤陽注 8,448,400 6.79 凈資產 8 珍寶路公司 5,632,267 4.52 凈資產 9 無錫知問 4,455,525 3.58 凈資產 10 港寧公司 3,496,23

90、2 2.81 凈資產 11 江蘇中德 2,950,237 2.37 凈資產 12 無錫博頤 2,394,855 1.92 凈資產 13 深圳金易 1,851,743 1.49 凈資產 14 湖北通瀛 1,475,119 1.18 凈資產 15 無錫金靈 1,278,436 1.03 凈資產 16 無錫知越 834,782 0.67 凈資產 17 無錫金程 786,730 0.63 凈資產 合計合計 124,500,000 100.00 （三）報告期內股本（三）報告期內股本及及股東變化情況股東變化情況 1、報告期初發行人的股權結構、報告期初發行人的股權結構 2020 年 1月 1 日，發行人的股

91、權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和 3,493.1107 29.77 2 無錫朗名 1,614.7912 13.76 3 無錫朗威 1,240.4939 10.57 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）4 港甬公司 964.6007 8.22 5 無錫朗行 863.4937 7.36 6 無錫朗億 861.0036 7.34 7 無錫金潤陽 840.0000 7.16 8 珍寶路公司 560.0000 4.77 9 無錫知問

92、443.0000 3.78 10 港寧公司 347.6202 2.96 11 無錫博頤 238.1135 2.03 12 深圳金易 184.1135 1.57 13 無錫知越 83.0000 0.71 合計合計 11,733.3410 100.00 2、2020 年年 8 月，注冊資本增加至月，注冊資本增加至 12,378.6748 萬元萬元 2020 年 8月 6 日，知原有限召開董事會，作出如下決議：同意知原有限注冊資本由 11,733.3410 萬元增加至 12,378.6748 萬元，即新增注冊資本 645.3338萬元。同日，新股東江蘇中德、無錫金程、無錫金靈、湖北通瀛簽署增資協議及

93、補充協議。本次增資價格系以公司 12.66 億元投后估值為依據，經各方協商后最終確定為 10.2273 元/注冊資本，總增資價款為 6,600萬元。其中，江蘇中德以貨幣方式出資 3,000 萬元認購新增注冊資本 293.3335 萬元，認購款項超過注冊資本部分（2,706.6665 萬元）計入資本公積；無錫金程以貨幣方式出資 800 萬元認購新增注冊資本 78.2223 萬元，認購款項超過注冊資本部分（721.7777 萬元）計入資本公積；無錫金靈以貨幣方式出資 1,300 萬元認購新增注冊資本 127.1112 萬元，認購款項超過注冊資本部分（1,172.8888萬元）計入資本公積；湖北通瀛

94、以貨幣方式出資 1,500 萬元認購新增注冊資本146.6668 萬元，認購款項超過注冊資本部分（1,353.3332 萬元）計入資本公積。2020 年 8 月 19 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具天健驗2020第 320 號驗資報告：經審驗，截至 2020 年 8 月 11 日止，知原有限已收到出資各方繳納的出資款合計 6,600 萬元，新增注冊資本（實收資本）人民幣645.3338 萬元，計入資本公積（資本溢價）5,954.6662萬元。截至 2020年 8月江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 11 日止，變更后的累計注冊資本人民幣 12,378.6748

95、 萬元，累計實收資本人民幣 12,378.6748 萬元。本次增資曾存在對賭、回購安排及優先認購權、限制出售權等股東特殊權利條款，2022 年 3 月 31 日，公司、公司實際控制人徐軍及其一致行動人謝宏偉分別與江蘇中德、金程和風（無錫金程已于 2022 年 3 月將持有的公司全部股份轉讓至金程和風）、無錫金靈、湖北通瀛就前述涉及的股東特殊權利條款簽訂了解除協議，約定原增資協議及補充協議中的對賭、回購條款及特殊股東權利條款自始無效。該解除協議不屬于附恢復條件的終止條款，該解除協議生效后，公司、公司控股股東、公司實際控制人及一致行動人及其他股東均不再與江蘇中德、金程和風、無錫金靈、湖北通瀛存在對

96、賭、回購或其他類似安排或簽署有其他包含股東特殊權利條款的協議，不存在糾紛或潛在糾紛，不存在其他替代性利益安排，不存在其他對賭安排。2020 年 8 月 24 日，知原有限就本次增資在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登記。本次增資完成后，知原有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和 3,493.1107 28.22 2 無錫朗名 1,614.7912 13.04 3 無錫朗威 1,240.4939 10.02 4 港甬公司 964.6007 7.79 5 無錫朗行 863.4937 6.98 6 無錫朗億 861.0036

97、 6.96 7 無錫金潤陽 840.0000 6.79 8 珍寶路公司 560.0000 4.52 9 無錫知問 443.0000 3.58 10 港寧公司 347.6202 2.81 11 江蘇中德 293.3335 2.37 12 無錫博頤 238.1135 1.92 13 深圳金易 184.1135 1.49 14 湖北通瀛 146.6668 1.18 15 無錫金靈 127.1112 1.03 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）16 無錫知越 83.0000 0.67 17 無錫金程

98、 78.2223 0.63 合計合計 12,378.6748 100.00 3、2020 年年 11 月，整體變更月，整體變更為為股份公司股份公司 整體變更為股份公司的具體情況詳見本節“二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況”之“（二）股份公司設立情況”。4、2021 年年 8 月，注冊資本增加至月，注冊資本增加至 12,990 萬元萬元 2021 年 3 月 9 日，公司召開第一屆董事會第三次會議，審議通過了關于江蘇知原藥業股份有限公司增資的議案和關于通過江蘇知原藥業股份有限公司章程修正案的議案；2021 年 5 月 31日，公司 2021年第二次臨時股東大會審議通過了上述議案，同

99、意公司注冊資本由 12,450 萬元增加至 12,990 萬元，即新增注冊資本 540 萬元。平潭文周、無錫云林、揚州嘉泰、金程新高與公司以及原股東于 2021 年 6月 10 日簽署了關于江蘇知原藥業股份有限公司之增資協議（以下簡稱“增資協議”），并于 2021 年 6 月 10 日簽署了 關于江蘇知原藥業股份有限公司之增資協議之補充協議（以下簡稱“補充協議”）。本次增資價格系以公司19.485 億元投后估值為依據，經各方協商后最終確定為 15 元/股，總增資價款為 8,100 萬元。其中，平潭文周以貨幣方式出資 4,500 萬元認購新增注冊資本 300 萬元，認購款項超過注冊資本部分（4,

100、200 萬元）計入資本公積；無錫云林以貨幣方式出資 1,500 萬元認購新增注冊資本 100 萬元，認購款項超過注冊資本部分（1,400 萬元）計入資本公積；揚州嘉泰以貨幣方式出資 1,300 萬元認購新增注冊資本 86.6667 萬元，認購款項超過注冊資本部分（1,213.3333 萬元）計入資本公積；金程新高以貨幣方式出資 800 萬元認購新增注冊資本 53.3333 萬元，認購款項超過注冊資本部分（746.6667 萬元）計入資本公積。2021 年 9 月 10 日，天健會計師出具天健驗2021509 號驗資報告：經審驗，截至 2021 年 9 月 3 日止，公司已收到出資各方繳納的新增

101、注冊資本（實收江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 資本）合計人民幣 540 萬元，計入資本公積（股本溢價）7,560 萬元，各出資者以貨幣出資 8,100 萬元。變更后注冊資本為人民幣 12,990 萬元，累計實收資本人民幣 12,990 萬元。本次增資曾存在對賭、回購安排及優先認購權、限制出售權等股東特殊權利條款，2022 年 3月 31 日，公司、公司實際控制人徐軍及其一致行動人謝宏偉分別與平潭文周、無錫云林、揚州嘉泰、金程新高簽訂了解除協議，約定原增資協議及補充協議中的對賭、回購條款及特殊股東權利條款自始無效。該解除協議不屬于附恢復條件的終止條款，該解除協議生效后

102、，公司、公司控股股東、公司實際控制人及一致行動人及其他股東均不再與平潭文周、無錫云林、揚州嘉泰、金程新高存在對賭、回購或其他類似安排或簽署有其他包含股東特殊權利條款的協議，不存在糾紛或潛在糾紛，不存在其他替代性利益安排，不存在其他對賭安排。2021 年 8 月 25 日，知原有限就本次增資在無錫市市場監督管理局辦理了變更登記。本次增資完成后，知原藥業的股權結構具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）比例比例（%）出資方式出資方式 1 無錫中和 35,132,378 27.05 凈資產 2 無錫朗名 16,240,955 12.50 凈資產 3 無錫朗威 12,476,

103、416 9.60 凈資產 4 港甬公司 9,701,587 7.47 凈資產 5 無錫朗行 8,684,691 6.69 凈資產 6 無錫朗億 8,659,647 6.66 凈資產 7 無錫金潤陽 8,448,400 6.50 凈資產 8 珍寶路公司 5,632,267 4.34 凈資產 9 無錫知問 4,455,525 3.43 凈資產 10 港寧公司 3,496,232 2.69 凈資產 11 平潭文周 3,000,000 2.31 貨幣 12 江蘇中德 2,950,237 2.27 凈資產 13 無錫博頤 2,394,855 1.84 凈資產 14 深圳金易 1,851,743 1.43

104、 凈資產 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）比例比例（%）出資方式出資方式 15 湖北通瀛 1,475,119 1.14 凈資產 16 無錫金靈 1,278,436 0.98 凈資產 17 無錫云林 1,000,000 0.77 貨幣 18 揚州嘉泰 866,667 0.67 貨幣 19 無錫知越 834,782 0.64 凈資產 20 無錫金程 786,730 0.61 凈資產 21 金程新高 533,333 0.41 貨幣 合計合計 129,900,000 100.00-5、2022 年年 3 月，股份轉讓月，股

105、份轉讓 2022 年 3 月 21 日，無錫金程與金程和風簽署股份轉讓協議，約定無錫金程將其持有的公司 786,730 股股份轉讓給金程和風，轉讓價格為 800萬元。由于無錫金程系金程和風的有限合伙人，且二者均由無錫市創新投資集團有限公司（國有控股）實際控制，本次股份轉讓系無錫市創新投資集團有限公司在其控制的平臺內進行持股主體的變更，故轉讓價格系參考無錫金程 2020 年8 月投資公司的價格并經雙方協商確定。股份轉讓價款已支付完畢，本次轉讓不涉及稅款繳納。金程和風與公司、公司實際控制人、公司其他股東之間均不存在對賭協議或其他類似安排。本次股份轉讓完成后，知原藥業的持股情況如下：序號序號 股東名

106、稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）比例比例（%）1 無錫中和 35,132,378 27.05 2 無錫朗名 16,240,955 12.50 3 無錫朗威 12,476,416 9.60 4 港甬公司 9,701,587 7.47 5 無錫朗行 8,684,691 6.69 6 無錫朗億 8,659,647 6.66 7 無錫金潤陽 8,448,400 6.50 8 珍寶路公司 5,632,267 4.34 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數量數量（股股）比例比例（%）9 無錫知問 4,455,525 3.43 10 港寧公司

107、 3,496,232 2.69 11 平潭文周 3,000,000 2.31 12 江蘇中德 2,950,237 2.27 13 無錫博頤 2,394,855 1.84 14 深圳金易 1,851,743 1.43 15 湖北通瀛 1,475,119 1.14 16 無錫金靈 1,278,436 0.98 17 無錫云林 1,000,000 0.77 18 揚州嘉泰 866,667 0.67 19 無錫知越 834,782 0.64 20 金程和風 786,730 0.61 21 金程新高 533,333 0.41 合計合計 129,900,000 100.00 本次股份轉讓完成后至本招股說明

108、書簽署日，知原藥業未發生其他股本變化。三三、發行人成立以來的重要事件發行人成立以來的重要事件（一）（一）2005 年年 4 月，集體資產退出月，集體資產退出 1、基本情況、基本情況 2004 年 1 月，坊前房地產的主管部門無錫市新區坊前鎮經濟貿易服務中心向坊前鎮人民政府提起關于無錫市坊前房地產開發公司對江蘇圣寶羅藥業有限公司的 51%股權轉讓的申請報告，申請將坊前房地產持有的知原有限51%的股權轉讓給過建陽。無錫中證會計師事務所就上述股權轉讓事宜對知原有限截止 2003 年 12 月31 日的資產和負債進行評估，并出具“錫中會評預報字2004第 6 號”江蘇圣寶羅藥業有限公司資產評估報告書，

109、確認截至 2003 年 12 月 31 日，知原有限凈資產評估價值為 1,000.51 萬元，51%股權對應的評估價值為 510.26 萬元。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 2004 年 1 月，過建陽與坊前房地產簽署股權轉讓協議，約定坊前房地產將投入知原有限的 51%股權以 1,000 萬元的價格轉讓給過建陽，高于前述凈資產對應的資產評估價值 510.26 萬元；結合知原有限經營狀況，過建陽與坊前鎮經濟貿易服務中心（即坊前房地產的主管部門）于 2004 年 2 月 19 日簽署補充協議，經報請黨委、政府同意，股權轉讓價格減少 120 萬元，實際股權轉讓價款為 88

110、0 萬元。本次變更涉及的其他自然人股權轉讓及代持的相關情況詳見本節“八、發行人股本情況”之“（九）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況”之“（1）2005 年 4月，股權轉讓及股權代持形成”。2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2004 年 1 月 19 日，知原有限召開股東會，同意坊前房地產將其持有的知原有限 51%的股權轉讓給過建陽。2004 年 1 月 19 日，無錫市新區坊前鎮人民政府出具了關于無錫市坊前房地產開發公司對江蘇圣寶羅藥業有限公司 51%股權轉讓的批復（坊政發20042號），同意坊前房地產將持有的知原有限 51%股權轉讓給過建陽。2005 年 4 月 27 日，知原有限就

111、本次股權轉讓在江蘇省無錫工商行政管理局辦理了變更登記。2020 年 10月 15 日，無錫市新吳區人民政府江溪街道辦事處出具關于江蘇知原藥業有限公司歷史沿革有關事項的確認函，確認“知原藥業歷史沿革中集體企業出資及股權轉讓的行為真實、合法、有效，相關出資款已由集體企業實繳到位，相關股權轉讓款已由受讓方過建陽全額支付，不存在任何現有糾紛或潛在糾紛。知原藥業設立時的程序、手續齊備，歷史沿革中集體企業相關出資及股權轉讓事項已履行必要程序，集體企業股權轉讓事項已獲當時的主管部門無錫市新區坊前鎮經濟貿易服務中心及無錫市新區坊前鎮人民政府批復，符合當時有效的法律法規和政策規定，不存在損害集體資產權益和/或第

112、三方利益的情況，不存在造成集體資產流失的情況?！?021 年 7月 2 日，無錫市錫山區人民政府向無錫市人民政府提交“錫府呈202129 號”無錫市錫山區人民政府關于請求確認江蘇知原藥業股份有限公司歷史沿革中相關事項的請示，其中無錫市錫山區人民政府確認“知原藥業江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 歷史沿革中集體企業錫東房地產相關出資事項已履行必要程序，符合當時有效的法律法規和政策規定，相關出資款已由集體企業實繳到位，出資行為真實、合法、有效，不存在任何現有糾紛或潛在糾紛。集體企業錫東房地產股權轉讓事項已獲當時的主管部門無錫市新區坊前鎮經濟貿易服務中心及無錫市新區坊前鎮人

113、民政府批復，符合當時有效的法律法規和政策規定，股權轉讓價格公允，相關股權轉讓款已由受讓方全額支付，股權轉讓行為真實、合法、有效，不存在損害集體資產權益和/或第三方利益的情況，不存在造成集體資產流失的情況，不存在任何現有糾紛或潛在糾紛?！?021 年 8 月 19 日，無錫市人民政府辦公室出具“錫政辦函202126 號”市政府辦公室關于確認江蘇知原藥業股份有限公司歷史沿革有關事項的函，確認“知原藥業的歷史沿革等有關事項基本符合當時的法律法規及政策規定，基本履行了必要的法律程序或補充完善了相關手續，不存在損害國有、集體利益的情形?！?、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響對發行人管理層

114、、控制權、業務發展及經營業績的影響 本次交易完成后，公司控制權由集體企業坊前房地產轉移至自然人過建陽。集體資產的退出履行了必要的法律程序，符合當時相關法律法規及政策的規定，未造成集體資產流失，公司經營更具能動性。（二二）2011 年年 9 月，月，發行人控制權轉移至發行人控制權轉移至知原投資知原投資 1、基本情況、基本情況 2011 年 8 月，知原有限當時的自然人股東過建陽等人與知原投資簽署了股權收購協議，將其合計持有的知原有限 80%的股權轉讓給知原投資，約定本次股權轉讓的價格系綜合考慮知原有限無形資產的價值及截至 2011 年 7月 31 日的凈資產（除去無形資產部分）等因素后確定。20

115、12 年 6 月，各方簽署了股權收購補充協議，確定了最終的股權轉讓價格為 1,494.76 萬元，即 3.74 元/注冊資本。知原投資成立于 2011 年 8 月，主要從事投資管理，由無錫安瑞諾醫藥投資有限公司全資設立，無錫安瑞諾醫藥投資有限公司則由袁崇偉等自然人等于2011 年 7月投資設立。本次股權轉讓的具體情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額轉讓出資額（萬元）（萬元）轉讓比轉讓比例例（%）轉讓價款轉讓價款（萬元）（萬元）1 過建陽 知原投資 296.50 59.30 1,107.99 2 周卓均 20.00

116、 4.00 74.74 3 夏玲 20.00 4.00 74.74 4 周惠興 13.50 2.70 50.45 5 黃炳賢 10.00 2.00 37.37 6 阮春良 10.00 2.00 37.37 7 孫鳳娟 10.00 2.00 37.37 8 蔣偉良 10.00 2.00 37.37 9 林瑞興 10.00 2.00 37.37 合計合計 400.00 80.00 1,494.76 本次交易完成后，知原有限于 2011 年 9 月辦理了工商變更登記，公司工商登記的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 知原投資 40

117、0.00 80.00 2 過建陽 100.00 20.00 合計合計 500.00 100.00 上述股權結構中，知原投資不存在股權代持的情況，過建陽代持股權的具體情況詳見本節“八、發行人股本情況”之“（九）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況”。2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2011 年 8月 18日，知原有限召開股東會審議同意上述事項。2011 年 9 月 15 日，知原有限就本次股權轉讓在無錫工商行政管理局新區分局辦理了變更登記。3、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 本次交易完成后，公司控制權由過建陽轉移至知原投資

118、。本次交易為公司引入更多戰略資源，進一步提升公司持續經營和盈利能力，對公司經營業績產生積極的影響。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44（三三）2015 年年 2 月，發行人控制權轉移至無錫中和月，發行人控制權轉移至無錫中和 1、基本情況、基本情況 2015 年 1 月 18 日，無錫安瑞諾醫藥投資有限公司將在知原投資中的59.38%的股權（對應注冊資本 2,375.20 萬元）以 2,375.20 萬元轉讓給無錫中和、14.69%的股權（對應注冊資本 587.60 萬元）以 587.60 萬元轉讓給無錫知微醫藥投資合伙企業（有限合伙）、25.93%的股權（對應注冊資本 1

119、,037.20 萬元）以 1,037.20 萬元轉讓給無錫知章醫藥投資合伙企業（有限合伙）。前述交易定價為 1 元/注冊資本（對應知原有限每股價格為 1.43 元），系以知原有限最近一次外部投資者增資時，由宜興市陽羨資產評估事務所出具的“宜陽資評（2014）第 022 號”江蘇知原藥業有限公司評估報告確認的知原有限截至 2014 年 9月 30 日的凈資產評估值（4,092.03 萬元）為依據，并經各方協商后確定。同日，無錫安瑞諾醫藥投資有限公司與無錫中和、無錫知微醫藥投資合伙企業（有限合伙）及無錫知章醫藥投資合伙企業（有限合伙）簽署了股權轉讓協議。無錫中和此時系由徐軍、謝宏偉等 6 名自然人

120、持股，其中徐軍持股36.58%，為第一大股東，謝宏偉持股 12.89%，其合計持股 49.47%，實際控制無錫中和。2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2015 年 1 月 18 日，知原投資股東決定同意上述事項。2015 年 2 月 9 日，知原投資就本次變更辦理完畢工商變更登記程序。本次交易完成前，知原投資股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫安瑞諾醫藥投資有限公司 4,000.00 100.00 合計合計 4,000.00 100.00 本次交易完成后，知原投資權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出

121、資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和 2,375.20 59.38 2 無錫知章醫藥投資合伙企業（有限合伙）1,037.20 25.93 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）3 無錫知微醫藥投資合伙企業（有限合伙）587.60 14.69 合計合計 4,000.00 100.00 3、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 本次交易完成后，公司控制權由知原投資實際轉移至無錫中和。通過本次交易，公司管理

122、層行業經驗更為豐富，提高了對行業和賽道的理解，進一步提升戰略決策與規劃能力，強化了對皮膚賽道的堅持，對公司經營業績產生了積極影響。（四四）2015 年年 12 月，收購朗潤醫藥科技月，收購朗潤醫藥科技 1、基本情況、基本情況 朗潤醫藥科技成立于 2012 年 8 月，主要從事藥品推廣業務，本次交易前，系公司控股股東無錫中和通過寧波朗天間接控制的企業。2015 年 12 月，知原有限注冊資本由 4,200 萬元增加至 10,266.6710 萬元，其中，新增注冊資本 6,066.6710 萬元由朗潤醫藥科技的 7 名股東以其各自持有的朗潤醫藥科技股權作為出資。根據深圳市明洋資產評估事務所出具的“

123、深明評報字2015第 11102 號”關于朗潤醫藥科技有限公司股東全部權益價值資產評估報告，確認截至 2015 年 10 月 31 日，朗潤醫藥科技的凈資產評估值為6,101.22 萬元。經協商，朗潤醫藥科技全部股權作價 6,066.6710 萬元對知原有限增資。本次增資具體出資情況如下：序號序號 朗潤朗潤醫藥醫藥 科技科技股東名稱股東名稱 所持朗潤醫藥科所持朗潤醫藥科技技股權比例股權比例（%）所持朗潤醫藥科所持朗潤醫藥科技技股權股權評估價值評估價值（萬元萬元）對對知原有限的知原有限的增增資作價資作價（萬元萬元）1 寧波朗天 58.49 3,568.60 3,548.3958 2 港甬公司 1

124、5.90 970.09 964.6007 3 無錫朗行 7.64 466.13 463.4937 4 港寧公司 5.73 349.60 347.6202 5 上海博頤 2.87 175.11 174.1135 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 序號序號 朗潤朗潤醫藥醫藥 科技科技股東名稱股東名稱 所持朗潤醫藥科所持朗潤醫藥科技技股權比例股權比例（%）所持朗潤醫藥科所持朗潤醫藥科技技股權股權評估價值評估價值（萬元萬元）對對知原有限的知原有限的增增資作價資作價（萬元萬元）6 深圳金易 2.87 175.11 174.1135 7 無錫朗億 6.50 396.58 394.

125、3336 合計合計 100.00 6,101.22 6,066.6710 2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2015 年 11月 6日，知原有限召開董事會審議同意上述事項。2015 年 11 月 30 日，無錫市錫山區商務局出具關于同意江蘇知原藥業有限公司增加投資總額、注冊資本及股東的批復（錫山外資201555 號），同意上述增資。2015 年 12 月，江蘇省人民政府頒發了中華人民共和國臺港澳僑投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資字2015101415號），批準上述投資。2015 年 12 月 22 日，知原有限就本次增資在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登記。2016 年 3

126、月 10 日，江蘇金達信會計師事務所有限公司出具蘇金會師驗字（2016）第 001 號驗資報告：經審驗，截至 2015 年 12 月 24 日止，知原有限已收到股東繳納的新增注冊資本（實收資本）合計人民幣 6,066.6710 萬元，其中：股權出資 6,066.6710 萬元。截至 2015 年 12 月 24 日止，變更后的累計注冊資本金額為人民幣 10,266.6710 萬元，實收資本 10,266.6710 萬元。本次增資完成前，朗潤醫藥科技股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 寧波朗天 3,937.35 58.49 2

127、 港甬公司 1,070.37 15.90 3 無錫朗行 514.60 7.64 4 港寧公司 385.95 5.73 5 上海博頤 193.05 2.87 6 深圳金易 193.05 2.87 7 無錫朗億 437.50 6.50 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合計合計 6,731.87 100.00 本次增資完成后，朗潤醫藥科技股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 知原藥業 6,731.87 100.00 合

128、計合計 6,731.87 100.00 3、對、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 通過本次增資，一方面提升了公司資產規模，另一方面整合了朗潤醫藥科技在免疫領域的人才優勢、醫學優勢、市場優勢，引入了新的經營管理理念及銷售理念，從而增強了醫學與市場兩個板塊能力，在此基礎上完成研發、生產、銷售的重新整合，增強了公司持續經營能力和核心競爭力，對公司經營業績產生了積極的影響。四、發行人在其他證券市場的上市四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 發行人自成立至今未在其他證券市場上市或掛牌。五五、發行人的、發行人的股權股權結構結構 截至

129、本招股說明書簽署日，發行人股權結構圖如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 六六、發行人子公、發行人子公司司基本基本情況情況 截至本招股說明書簽署日，發行人擁有全資及控股企業 20 家，參股企業 2家，分公司 6 家。（一）（一）重要子公司重要子公司 經綜合考慮子公司相關財務指標占合并報表相關指標的比例，以及子公司經營業務、未來發展戰略等對發行人的影響等，發行人認定的重要子公司基本情況如下：1、全資子公司全資子公司-無錫朗潤醫藥無錫朗潤醫藥 公司名稱 無錫朗潤醫藥有限公司 統一社會信用代碼 91320205MA1Y5HXM3E 成立日期 2019 年 3 月 29 日

130、 注冊資本 2,500 萬元 實收資本 2,500 萬元 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 股權結構 知原藥業持股 100%法定代表人 謝宏偉 經營范圍 許可項目：藥品批發（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售；醫學研究和試驗發展；健康咨詢服務（不含診療服務）；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；市場營銷策劃；會議及展覽服務；食品銷售（僅銷售預包

131、裝食品）；保健食品（預包裝）銷售；特殊醫學用途配方食品銷售；化妝品批發；化妝品零售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；日用百貨銷售；日用化學產品銷售；消毒劑銷售（不含危險化學品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；醫護人員防護用品批發（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 主要為公司昆仙膠囊、火把花根片等藥品的銷售平臺 取得方式 投資設立 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022 年 12 月 31日/2022 年度 12,189.69 9,096.79 20,562

132、.20 3,608.90 2、全資子公司全資子公司-無錫知妍無錫知妍 公司名稱 無錫知妍生物科技有限公司 統一社會信用代碼 91320205MA26FBT29N 成立日期 2021 年 7 月 5 日 注冊資本 2,000 萬元 實收資本 2,000 萬元 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山區錫北鎮工業園區涇新路 35 號 股權結構 知原藥業持股 100%法定代表人 田志會 經營范圍 許可項目:化妝品生產；食品生產；食品銷售（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,具體經營項目以審批結果為準）一般項目:技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；化妝品批發；化妝品

133、零售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；日用百貨銷售；日用化學產品銷售；消毒劑銷售（不含危險化學品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；保健食品（預包裝）銷售；食品銷售（僅銷售預包裝食品）；第一類醫療器械銷售（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 主要為公司功效性護膚品的研發、銷售平臺 取得方式 投資設立 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022 年 12 月 31日/2022 年度 1,208.12 808.39 556.32-448.09 江蘇知原藥業股份有限公司

134、 招股說明書（申報稿）1-1-50 3、控股子公司、控股子公司-重慶藥研院重慶藥研院 公司名稱 重慶市藥研院制藥有限公司 統一社會信用代碼 91500108202806395T 成立日期 1986 年 11月 13 日 注冊資本 2,800 萬元 實收資本 2,800 萬元 注冊地/主要生產經營地 重慶市萬盛區東林清溪橋 303 號附 10 號 股權結構 重慶多原持股 71.43%、重慶市藥研院科技開發有限公司持股15.71%、重慶多普泰制藥股份有限公司持股 12.86%法定代表人 王學政 經營范圍 許可項目：食品生產；食品銷售；保健食品生產；藥品批發；藥品零售；第二類醫療器械生產；第三類醫療

135、器械生產；第三類醫療器械經營；化妝品生產；藥品進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：化妝品零售；保健食品（預包裝）銷售；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；健康咨詢服務（不含診療服務）；第一類醫療器械生產；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售；化妝品批發；藥品委托生產；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；生產硬膠囊劑、片劑（含抗腫瘤藥）、顆粒劑、茶劑、丸劑（水蜜丸、濃縮丸）、原料藥。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 主要從事火

136、把花根片等中藥藥品的研發和生產 取得方式 非同一控制下企業合并 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022 年 12 月 31日/2022 年度 14,035.80 11,149.71 2,873.63-108.16（二）（二）有重大影響的有重大影響的參股參股公司公司 1、山東艾格林制藥有限公司、山東艾格林制藥有限公司 公司名稱 山東艾格林制藥有限公司 統一社會信用代碼 91370830MA3UJKE237 成立日期 2020 年 12月 9 日 注冊資本 12,000 萬元 實收資本 6,000 萬元 注冊地/主要生產經

137、營地 山東省濟寧市汶上縣寅寺鎮汶上化工產業園聯發路北段以東 80 米 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 股權結構 上海良福生物科技有限公司持股 50%、知原藥業持股 25%、北京朗研生命科技控股有限公司持股 25%法定代表人 劉洪亮 經營范圍 許可項目：藥品生產；藥品委托生產；衛生用品和一次性使用醫療用品生產；第二類醫療器械生產；藥品進出口；藥品批發；藥品零售；食品添加劑生產；食品生產；食品銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：專用化學產品制造（不含危險化學品）；專用化學產品銷售（不含危險

138、化學品）；第一類醫療器械生產；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；貨物進出口；技術進出口；食品添加劑銷售。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 原料藥生產 取得方式 增資 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審閱）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022 年 12 月 31日/2022 年 4 月-12 月 5,050.97 4,961.32 0-247.26 注：上述主要財務數據為知原藥業投資該公司后的數據。2、重慶九秉醫藥有限公司重慶九秉醫藥有限公司 公司名稱 重慶九

139、秉醫藥有限公司 統一社會信用代碼 91500103MAABWMKX73 成立日期 2021 年 7 月 30 日 注冊資本 1,000 萬元 實收資本 1,000 萬元 注冊地/主要生產經營地 重慶市渝中區民權路 58號第七層（即 707 室）股權結構 上海澤雷隨企業管理咨詢有限公司持股 45.27%、知原藥業持股30.00%、成都吉創企業管理合伙企業（有限合伙）持股 11.32%、重慶比內企業管理合伙企業（有限合伙）持股 10.59%、重慶雷風恒企業管理合伙企業（有限合伙）持股 2.83%法定代表人 劉軍 經營范圍 許可項目：藥品批發；藥品零售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展

140、經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：保健食品（預包裝）銷售；第二類醫療器械銷售；第一類醫療器械銷售；醫用口罩零售；醫用口罩批發；日用品銷售；食品互聯網銷售（僅銷售預包裝食品）；消毒劑銷售（不含危險化學品）；個人衛生用品銷售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；化妝品零售；化妝品批發；健康咨詢服務（不含診療服務）；會議及展覽服務；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；食品江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 銷售（僅銷售預包裝食品）；網絡技術服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓

141、、技術推廣；數字文化創意內容應用服務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及在發行人業務板塊中定位 藥品銷售及運營 取得方式 增資 最近一年主要財務數據（已經天健會計師審閱）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022 年 12 月 31日/2022 年 9 月-12 月 2,438.59 1,352.82 3,219.78 70.91 注：上述主要財務數據為知原藥業投資該公司后的數據。（三）（三）其他子公司其他子公司/企業企業及分公司情況及分公司情況 序序號號 公司名稱公司名稱 股權結構股權結構 出資金額出資金額 持股比例持股比例 首

142、次首次入股入股時間時間 控股方控股方 主營業務主營業務/業務定位業務定位 1 無錫朗潤電子商務有限公司 知原藥業持股100%知原藥業出資 500萬元人民幣 知原藥業持股100%2019 年 5月 30 日 知原藥業 主要為公司功效性護膚品銷售平臺 2 無錫知明醫藥科技有限公司 知原藥業持股75%、無錫倍潤持股 25%知原藥業出資1,500 萬元人民幣、無錫倍潤出資 500萬元人民幣 知原藥業直接持股75%并通過無錫倍潤間接持股 25%，合計持股100%2021 年 1月 7 日 知原藥業 目前無實際經營業務 3 泰州玉潤醫藥科技有限公司 知原藥業持股100%知原藥業出資3,000 萬元人民幣

143、知原藥業持股100%2015 年 12月 22 日 知原藥業 主要為藥品枸櫞酸鐵原料及制劑的研發平臺 4 無錫修芙世家生物科技有限公司 無錫知妍持股100%無錫知妍出資 500萬元人民幣 知原藥業通過無錫知妍間接持股100%2022 年 9月 23 日 無錫知妍 功效性護膚品的研發、生產、銷售 5 重慶知原大藥房有限公司 知原藥業持股100%知原藥業出資 500萬元人民幣 知原藥業持股100%2022 年 11月 29 日 知原藥業 主要從事醫藥零售業務 6 知妍生物韓國有限公司 無錫知妍持股100%無錫知妍出資60,000 萬韓元 知原藥業通過無錫知妍間接 持股100%2022 年 11月

144、2 日 無錫知妍 主要從事功效性護膚品業務 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 序序號號 公司名稱公司名稱 股權結構股權結構 出資金額出資金額 持股比例持股比例 首次首次入股入股時間時間 控股方控股方 主營業務主營業務/業務定位業務定位 7 重慶多原企業管理有限公司 知原藥業持股100%知原藥業出資8,985.30萬元人民幣 知原藥業持股100%2020 年 5月 26 日 知原藥業 主要為投資持股平臺，目前持有重慶藥研院71.43%股權 8 無錫倍潤企業管理有限公司 知原藥業持股100%知原藥業出資 500萬元人民幣 知原藥業持股100%2020 年 12月 29 日

145、 知原藥業 主要為投資持股平臺，目前持有無錫知明 25%股權 9 寧波知為醫藥投資合伙企業（有限合伙）知原藥業持股33.33%、朗潤醫藥科技持股66.67%知原藥業出資1,000 萬元人民幣，朗潤醫藥科技出資2,000 萬元人民幣 知原藥業直接持股33.33%并通過朗潤醫藥科技間接持股66.67%，合計持股100%2017 年 12月 14 日 朗潤醫藥科技 主要為投資持股平臺，目前持有寧波知明 88%股權 10 重慶奇方醫藥科技有限公司 重慶多原持股100%重慶多原出資 100萬元人民幣 知原藥業通過重慶多原間接持股100%2022 年 3月 1 日 重慶多原 目前無實際經營業務 11 朗潤

146、醫藥科技有限公司 知原藥業持股100%知原藥業出資6,731.87萬元人民幣 知原藥業持股100%2015 年 12月 7 日 知原藥業 主要從事藥品推廣業務，自2015 年成為公司控股子公司后，其推廣業務逐步轉移至公司，目前無實質業務 12 泰州朗潤醫藥有限公司 知原藥業持股100%知原藥業出資3,000 萬元人民幣 知原藥業持股100%2015 年 12月 30 日 知原藥業 主要從事藥品銷售業務，目前上述銷售業務已轉移至無錫朗潤醫藥 13 寧波知明知原藥業知原藥業知原藥業2017 年 12寧波知為 目前無實江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 序序號號 公司名稱公司

147、名稱 股權結構股權結構 出資金額出資金額 持股比例持股比例 首次首次入股入股時間時間 控股方控股方 主營業務主營業務/業務定位業務定位 生物科技有限公司 持股12%、寧波知為持股 88%出資 15 萬元人民幣，寧波知為出資110 萬元人民幣 直接持股12%并通過寧波知為間接持股 88%，合計持股100%月 14 日 際經營業務 14 都潤有限公司 知原藥業持股100%知原藥業出資495.16 萬港元 知原藥業持股100%2015 年 6月 22 日 知原藥業 公司境外投資并購平臺，無實質業務 15 涼山奇方生物科技有限公司 重慶藥研院持股100%重慶藥研院出資500 萬元人民幣 知原藥業通過重

148、慶藥研院間接持股71.43%2021 年 11月 9 日 重慶藥研院 主要為重慶藥研院的中藥材采購平臺 16 重慶奇方迪泰醫藥科技有限公司 重慶藥研院持股65%、重慶九秉醫藥有限公司持股35%重慶藥研院出資1,300 萬元人民幣、重慶九秉醫藥有限公司出資700 萬元人民幣 知原藥業通過重慶藥研院間接持股46.43%、通過重慶九秉醫藥有限公司間接持股10.50%，合計持股56.93%2023 年 3月 15 日 重慶藥研院 主要為中藥項目合作平臺 17 無錫知美醫藥科技有限公司 知原藥業持股51%、無錫美錫醫藥科技有限公司持股 49%知原藥業出資 102萬元人民幣 知原藥業持股 51%2020

149、年 12月 1 日 知原藥業 主要為公司皮膚修護產品的合作平臺 18 江蘇知原藥業股份有限公司杭州分公司-知原藥業持股100%2021 年 8月 23 日-杭州辦事處 19 無錫朗潤醫藥有限公司北京分公司-知原藥業持股100%2020 年 10月 23 日-北京辦事處 20 無錫朗潤醫藥有限公司深圳分公司-知原藥業持股100%2021 年 3月 26 日-深圳辦事處 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 序序號號 公司名稱公司名稱 股權結構股權結構 出資金額出資金額 持股比例持股比例 首次首次入股入股時間時間 控股方控股方 主營業務主營業務/業務定位業務定位 21 無錫修

150、芙世家生物科技有限公司第一分公司-知原藥業持股100%2022 年 10月 10 日-電商銷售平臺 22 無錫知妍生物科技有限公司第一分公司-知原藥業持股100%2022 年 11月 9 日-電商銷售平臺 23 無錫知妍生物科技有限公司第二分公司-知原藥業持股100%2022 年 11月 15 日-電商銷售平臺 截至本招股說明書簽署日，除上述企業外，知原藥業不存在控制或參股其他企業的情況。七七、持有發行人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一一）控股股東、實際控制人及其一致行動人的基本情況控股股東、實際控制人及其一致行動人的基本情

151、況 1、控股股東的基本情況、控股股東的基本情況 截至本招股說明書簽署日，無錫中和直接持有公司 35,132,378 股，占公司總股本比例為 27.05%，為公司第一大股東，且無錫中和為無錫朗名、無錫朗威、無錫朗億的執行事務合伙人，無錫中和通過無錫朗名間接控制公司 12.50%股份，通過無錫朗威間接控制公司 9.60%股份，通過無錫朗億間接控制公司6.66%股份。無錫中和合計直接及間接控制公司 55.81%股份，系公司的控股股東。無錫中和的基本情況如下：公司名稱 無錫中和醫藥投資有限公司 成立時間 2014 年 12月 5 日 注冊資本 5,053.4950 萬元 實收資本 5,053.4950

152、 萬元 統一社會信用代碼 91320205338885563Y 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山區錫北鎮錫港路張涇東段 209 號 法定代表人 徐軍 公司類型 有限責任公司（自然人投資或控股）經營范圍 利用自有資金對醫藥、醫療器械項目進行投資（國家法律法規禁止、限制的領域除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 最近一年主要財務數據（已經中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元

153、）2022 年 12 月31 日/2022 年度 9,975.15 5,115.95-551.32 截至本招股說明書簽署日，其具體出資情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 徐軍 2,194.69 43.43 2 謝宏偉 929.47 18.39 3 陳菊芳 790.50 15.64 4 郭強 301.04 5.96 5 尤斌 269.49 5.33 6 周祥吉 236.66 4.68 7 付劼 172.48 3.41 8 徐廣 159.19 3.15 合計合計 5,053.50 100.00 2、實際控制人及其一致行動人的基本情況、實際控制

154、人及其一致行動人的基本情況 根據徐軍先生和謝宏偉先生于 2021 年 3 月簽署的一致行動協議，兩人就對公司及無錫中和的經營管理中采取一致行動的相關事項進行了約定，具體如下：（1）雙方確認，自 2019 年 1 月 1 日起至一致行動協議簽署之日，雙方在無錫中和層面的重大事項的決策意見均保持一致，具有事實上的一致行動關系；（2）雙方同意，在作為公司及無錫中和直接或間接股東期間，在知原藥業和中和投資的經營管理決策等事項中保持一致行動，雙方或雙方控制的企業將在公司及無錫中和的董事會/股東會/股東大會審議事項中作出與徐軍先生或其控制的企業完全一致的意思表示。如本協議簽署日后一方持有的公司或無錫中和股

155、份/股權因任何原因增加或被稀釋，或其于持股平臺的財產份額因任何原因江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 增加或減少，雙方及雙方控制的企業仍將在其直接或間接持有的無錫中和及公司股權/股份范圍內保持一致行動；（3）謝宏偉先生承諾，其本人及其控制的企業在行使公司/無錫中和股東權利或董事權利時將和徐軍先生及其控制的企業保持一致行動，就公司/無錫中和的任何審議事項的決策，雙方及其控制的企業都將始終保持“意見一致”，并將該等“意見一致”體現為在公司/無錫中和召開審議相關事項的董事會/股東會/股東大會及其他經營管理決策時，謝宏偉先生及其控制的企業所投的“贊同票”、“反對票”或“棄權票”

156、與徐軍先生及其控制的企業投票保持一致。一致行動協議的有效期自雙方簽署之日起至雙方及其關聯方均不再作為知原藥業或無錫中和直接或間接股東之日止，自該協議生效之日起至知原藥業在證券交易所上市起的 60 個月屆滿之日雙方均不得退出一致行動或者解除本協議。截至本招股說明書簽署日，徐軍先生直接持有無錫中和 43.43%股權，為無錫中和第一大股東，其一致行動人謝宏偉先生直接持有無錫中和 18.39%股權，徐軍先生及其一致行動人謝宏偉先生合計控制無錫中和 61.82%股權，為無錫中和的實際控制人。同時，徐軍先生為無錫朗行、無錫知問的執行事務合伙人，徐軍先生通過無錫朗行間接控制公司 6.69%股份，通過無錫知問

157、間接控制公司3.43%股份。徐軍先生及其一致行動人謝宏偉先生通過無錫中和、無錫朗名、無錫朗威、無錫朗億間接控制公司 55.81%股份，通過無錫朗行、無錫知問間接控制公司 10.12%股份，合計間接控制公司 65.93%股份，因此，徐軍先生系公司實際控制人，謝宏偉先生為其一致行動人。實際控制人徐軍先生及其一致行動人謝宏偉先生的基本情況如下：序號序號 股東股東 姓名姓名 國籍國籍 是否擁有永久是否擁有永久境外居留權境外居留權 證件證件號碼號碼 住所住所 1 徐軍 中國 是 352102197103*廣東省深圳市羅湖區*2 謝宏偉 中國 否 440301197301*廣東省深圳市羅湖區*3、控、控股

158、股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有發行人的股份是股股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形否存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人及其一致行動人直江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 接或間接持有發行人的股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。4、控股股東、實際控制人及其一致行動人報告期內是否存在貪污、賄賂、控股股東、實際控制人及其一致行動人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存在欺侵占財產、挪用財產或者破壞

159、社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為 報告期內，控股股東、實際控制人及其一致行動人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（二）（二）其他其他持有發行人持有發行人 5%以上股份以上股份的的主要股東主要股東的基本情況的基本情況

160、 本次發行前，除公司控股股東之外，持有公司 5%以上股份的其他股東分別為無錫朗名、無錫朗威、港甬公司、無錫朗行、無錫朗億、無錫金潤陽。1、無錫朗名、無錫朗名 截至本招股說明書簽署日，無錫朗名持有公司 16,240,955 股，占公司總股本比例為 12.50%，其基本情況如下：企業名稱 無錫朗名醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2014 年 11月 27 日 認繳出資總額 2,177.9647 萬元 實繳出資總額 2,177.9647 萬元 統一社會信用代碼 91330212308949140F 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山經濟技術開發區薈智企業中心鳳威路 2 號 B312-82

161、執行事務合伙人 無錫中和 企業類型 有限合伙企業 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其合伙人主要系公司員工，具體出資情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和-普通合伙人 50.91 2.3

162、4 2 無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）-有限合伙人 300.00 13.78 3 徐軍 董事長 有限合伙人 147.44 6.77 4 無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）-有限合伙人 135.65 6.23 5 鄧偉 監事會主席，重慶藥研院董事長 有限合伙人 134.86 6.19 6 李鵬 原公司員工，已離職 有限合伙人 119.56 5.49 7 田志會 副總經理 有限合伙人 101.56 4.66 8 蔡蓓蕾 董事、副總經理 有限合伙人 86.49 3.97 9 柳曉丹 大連市西崗區中和中西醫結合門診部有限公司總經理 有限合伙人 85.49 3.93 10 林蓓蓓 原無錫中和醫療

163、投資有限公司員工，已離職 有限合伙人 77.74 3.57 11 楊靖 外部人員 有限合伙人 67.94 3.12 12 陳德勝 內審總監 有限合伙人 65.97 3.03 13 高瑾斌 原公司員工，已離職 有限合伙人 65.61 3.01 14 施偉鋒 原公司員工，已離職 有限合伙人 64.76 2.97 15 陳軼 原公司員工，已離職 有限合伙人 55.53 2.55 16 李靜怡 無錫中和醫療投資有限公司副總裁 有限合伙人 55.53 2.55 17 羅群 原公司員工，已離職 有限合伙人 53.97 2.48 18 楊海松 無錫中和醫療投資有限公司副總經理 有限合伙人 46.63 2.1

164、4 19 杜斌 原公司員工，已離職 有限合伙人 38.86 1.78 20 尤斌 董事、副總經理 有限合伙人 33.97 1.56 21 趙宗秋 無錫中和醫療有限合伙人 33.32 1.53 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）投資有限公司信息技術部總監 22 郭有莉 原公司員工，已離職 有限合伙人 24.99 1.15 23 喬琳 原公司員工，已離職 有限合伙人 22.21 1.02 24 王書漢 原公司員工

165、，已離職 有限合伙人 22.21 1.02 25 李輝華 營銷中心培訓總監 有限合伙人 22.21 1.02 26 張文真 醫學高級經理 有限合伙人 22.21 1.02 27 郝煜 市場醫學副總監 有限合伙人 22.21 1.02 28 荊華華 新零售事業部-市場部 KA 總監 有限合伙人 22.20 1.02 29 吳杰 外部人員 有限合伙人 18.78 0.86 30 林少英 原公司員工，已離職 有限合伙人 17.76 0.82 31 謝宏偉 董事、總經理 有限合伙人 16.99 0.78 32 屠日曄 質量總監 有限合伙人 16.99 0.78 33 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 16

166、.99 0.78 34 夏玲 高級顧問 有限合伙人 15.19 0.70 35 劉博 原公司員工，已離職 有限合伙人 11.10 0.51 36 劉瑜 營銷中心-合規專員 有限合伙人 11.11 0.51 37 華紅毅 生產副總監 有限合伙人 9.61 0.44 38 周建棟 原公司員工，已離職 有限合伙人 9.26 0.43 39 巢春華 原公司員工，已離職 有限合伙人 8.49 0.39 40 王標 新零售事業部-總監助理 有限合伙人 8.05 0.37 41 蔣振華 生產總監助理 有限合伙人 8.05 0.37 42 童瑩 商務經理 有限合伙人 6.74 0.31 43 付小婧 財務高級

167、經理 有限合伙人 6.70 0.31 44 程沛鋒 商務副總監 有限合伙人 5.36 0.25 45 張浩明 原公司員工，已退休 有限合伙人 4.25 0.20 46 李俊杰 自營業務部大有限合伙人 3.84 0.18 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）區經理 47 黃俊楠 零售事業部-營銷總經理 有限合伙人 2.68 0.12 合計合計 2,177.96 100.00 2、無錫朗威、無錫朗威 截至本招股說明

168、書簽署日，無錫朗威持有公司 12,476,416 股，占公司總股本比例為 9.60%，其基本情況如下：企業名稱 無錫朗威醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2014 年 11月 27 日 認繳出資總額 1,674.8420 萬元 實繳出資總額 1,674.8420 萬元 統一社會信用代碼 913302123089491752 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山經濟技術開發區薈智企業中心鳳威路 2 號 B312-83 執行事務合伙人 無錫中和 企業類型 有限合伙企業 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑

169、營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其合伙人系部分外部人員及少數公司員工，具體出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和-普通合伙人 62.33 3.72 2 劉濟瑞 外部人員 有限合伙人 417.71 24.94 3 無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）-有限合伙人 369.09 22.04 4 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 225.46 13.46 5 楊遠宏 外部

170、人員 有限合伙人 140.52 8.39 6 龍哲 外部人員 有限合伙人 75.82 4.53 7 魯俞江 外部人員 有限合伙人 59.46 3.55 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）8 上海憶空技術服務中心（有限合伙）-有限合伙人 46.98 2.81 9 田志會 副總經理 有限合伙人 33.75 2.02 10 錢賀 原公司員工，已離職 有限合伙人 33.75 2.02 11 梁軍宏 外部人員 有限合伙

171、人 33.35 1.99 12 秦國璠 無錫中和醫療投資有限公司浙江區域運營總監助理 有限合伙人 23.62 1.41 13 吳杰 外部人員 有限合伙人 20.21 1.21 14 徐博 原無錫中和醫療投資有限公司員工，已離職 有限合伙人 19.57 1.17 15 程華中 原公司員工，已離職 有限合伙人 18.53 1.11 16 王學政 監事、重慶藥研院董事兼經理 有限合伙人 15.48 0.92 17 王慶 外部人員 有限合伙人 13.50 0.81 18 李輝華 營銷中心-培訓總監 有限合伙人 13.50 0.81 19 尤廣宏 合規高級經理 有限合伙人 13.50 0.81 20 鄧

172、偉 監事會主席，重慶藥研院董事長 有限合伙人 13.50 0.81 21 陳德勝 內審總監 有限合伙人 10.77 0.64 22 陳琪 財務副總監 有限合伙人 6.71 0.40 23 徐廣 無錫中和醫療投資有限公司高級副總經理 有限合伙人 5.03 0.30 24 鮑豐祺 原公司員工，已離職 有限合伙人 2.68 0.16 合計合計 1,674.84 100.00 3、港甬公司、港甬公司 截至本招股說明書簽署日，港甬公司持有公司 9,701,587 股，占公司總股本比例為 7.47%，其基本情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 公司名稱 港甬有限公司（Har

173、bour Avenue Limited）成立時間 2013 年 5 月 31 日 已發行股份 100 股 公司編號 1916017 注冊地/主要生產經營地 中國香港 董事 鄭豪、蔡慧瑜 公司地址 中國香港中環德輔道中 4-4A號渣打銀行大廈 5 樓 主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其具體出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股股）持股持股比例比例（%）1 蔡慧瑜 99.00 99.00 2 鄭豪 1.00 1.00 合計合計 100.00 100.00 4、無錫朗行、無錫朗行 截至本招股說明書簽署日，無錫朗行持有公司

174、 8,684,691 股，占公司總股本比例為 6.69%，其基本情況如下：企業名稱 無錫朗行醫藥投資合伙企業（有限合伙）成立時間 2015 年 9 月 29 日 認繳出資總額 958.64 萬元 實繳出資總額 958.64 萬元 統一社會信用代碼 914403003582741966 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山經濟技術開發區薈智企業中心鳳威路 2 號 B312-84 執行事務合伙人 徐軍 企業類型 合伙企業 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務

175、的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其合伙人主要系公司員工，具體出資情況如江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子子公司等處職務公司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 徐軍 董事長 普通合伙人 40.01 4.17 2 馮定強 外部人員 有限合伙人 220.77 23.03 3 謝宏偉 董事、總經理 有限合伙人 210.01 21.91 4 鄧偉 監事會主席，重慶藥研院董事長 有限合伙人 132.70 13.84 5 張靜 外部人員

176、有限合伙人 110.38 11.51 6 陳蔚江 外部人員 有限合伙人 83.26 8.69 7 蔡蓓蕾 董事、副總經理 有限合伙人 22.20 2.32 8 孔琦 營銷中心-副總經理 有限合伙人 22.20 2.32 9 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 22.20 2.32 10 王晶 監事、政府事務部總監、總裁辦主任 有限合伙人 16.65 1.74 11 張月潮 基建管理高級經理 有限合伙人 11.10 1.16 12 李紅云 醫學高級經理 有限合伙人 11.10 1.16 13 屠日曄 質量總監 有限合伙人 11.10 1.16 14 馮杰 研發總監 有限合伙人 8.88 0.93 15

177、 朱瓊紅 招商經理 有限合伙人 8.88 0.93 16 張曉輝 醫學高級經理 有限合伙人 8.88 0.93 17 華艷 行政企劃高級經理 有限合伙人 5.55 0.58 18 卜祥佳 營銷中心-總經理助理 有限合伙人 5.55 0.58 19 尤廣宏 合規高級經理 有限合伙人 3.33 0.35 20 錢棟 EHS高級經理 有限合伙人 2.78 0.29 21 陳桔英 質量高級經理 有限合伙人 1.11 0.12 合計合計 958.64 100.00 5、無錫朗億、無錫朗億 截至本招股說明書簽署日，無錫朗億持有公司 8,659,647 股，占公司總股本比例為 6.66%，其基本情況如下：江

178、蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 企業名稱 無錫朗億醫藥投資咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2015 年 8 月 13 日 認繳出資總額 1,043.6840 萬元 實繳出資總額 1,043.6840 萬元 統一社會信用代碼 9133021234049852X7 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山經濟技術開發區薈智企業中心鳳威路 2 號 B312-85 執行事務合伙人 無錫中和 企業類型 有限合伙企業 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務及與發

179、行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日，其合伙人主要系公司員工，具體出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和-普通合伙人 234.50 22.47 2 無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）-有限合伙人 565.68 54.20 3 徐軍 董事長 有限合伙人 55.00 5.27 4 謝宏偉 董事、總經理 有限合伙人 41.00 3.93 5 李鵬 原公司員工，已離職 有限合伙人 27.50 2.63 6 鄧偉 監事

180、會主席，重慶藥研院董事長 有限合伙人 26.00 2.49 7 郭強 無錫中和醫療投資有限公司高級副總裁 有限合伙人 22.00 2.11 8 蔡蓓蕾 董事、副總經理 有限合伙人 13.00 1.25 9 李輝華 營銷中心培訓總監 有限合伙人 8.50 0.81 10 田志會 副總經理 有限合伙人 8.00 0.77 11 李靜怡 無錫中和醫療投資有限公司副總經理 有限合伙人 6.50 0.62 12 林蓓蓓 原無錫中和醫療投資有限公有限合伙人 5.50 0.53 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公子公司

181、等處職務司等處職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）司員工，已離職 13 郝煜 市場醫學副總監 有限合伙人 4.50 0.43 14 張文真 醫學高級經理 有限合伙人 4.50 0.43 15 王書漢 原公司員工，已離職 有限合伙人 4.00 0.38 16 高瑾斌 原公司員工，已離職 有限合伙人 3.00 0.29 17 荊華華 新零售事業部市場部 KA 總監 有限合伙人 3.00 0.29 18 喬琳 原公司員工，已離職 有限合伙人 2.00 0.19 19 楊海松 無錫中和醫療投資有限公司浙江區域 KA總監 有限合伙人 2.00 0.19 20 柳

182、曉丹 大連市西崗區中和中西醫結合門診部有限公司總經理 有限合伙人 2.00 0.19 21 熊維 原公司員工，已離職 有限合伙人 1.00 0.10 22 鄧亮 營銷中心-總經辦主任 有限合伙人 1.00 0.10 23 吳杰 外部人員 有限合伙人 1.00 0.10 24 林少英 原公司員工，已離職 有限合伙人 1.00 0.10 25 王慶 外部人員 有限合伙人 1.00 0.10 26 韓震 高級產品經理 有限合伙人 0.50 0.05 合計合計 1,043.68 100.00 6、無錫金潤陽、無錫金潤陽 截至本招股說明書簽署日，無錫金潤陽持有公司 8,448,400 股，占公司總股本比

183、例為 6.50%，其基本情況如下：企業名稱 無錫金潤陽投資合伙企業（有限合伙）成立時間 2017 年 9 月 26 日 認繳出資總額 840 萬元 實繳出資總額 840 萬元 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 統一社會信用代碼 91320205MA1R8805X3 注冊地/主要生產經營地 無錫市錫山區經濟技術開發區鳳威路 2 號 執行事務合伙人 陳偉良 企業類型 有限合伙企業 經營范圍 利用自有資產對醫藥、健康管理行業進行投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及與發行人主營業務的關系 僅投資發行人，無其他實質業務 截至本招股說明書簽署日

184、，其具體出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公司等處子公司等處職務職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 陳偉良 合規經理 普通合伙人 21.86 2.60 2 過建陽 顧問 有限合伙人 166.53 19.83 3 李國平 外部人員 有限合伙人 130.00 15.48 4 周松源 外部人員 有限合伙人 85.79 10.21 5 馬益明 外部人員 有限合伙人 70.00 8.33 6 深圳市金易股權投資企業（有限合伙）-有限合伙人 70.00 8.33 7 周肖培 外部人員 有限合伙人 50.00 5.95

185、8 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 40.00 4.76 9 劉琴榮 外部人員 有限合伙人 30.00 3.57 10 郭智勇 外部人員 有限合伙人 30.00 3.57 11 夏玲 高級顧問 有限合伙人 27.41 3.26 12 周卓均 行政經理 有限合伙人 27.41 3.26 13 沈幼琴 外部人員 有限合伙人 15.00 1.79 14 榮魯華 外部人員 有限合伙人 15.00 1.79 15 黃炳賢 原公司員工，已退休 有限合伙人 13.71 1.63 16 孫鳳娟 原公司員工，已退休 有限合伙人 13.71 1.63 17 周惠興 生產主管 有限合伙人 13.71 1.63 18

186、林瑞興 原公司員工，已離職 有限合伙人 6.85 0.82 19 夏玲玲 外部人員 有限合伙人 4.11 0.49 20 張浩明 原公司員工，已離職 有限合伙人 3.43 0.41 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公司等處子公司等處職務職務 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）21 錢夏良 原公司員工，已退休 有限合伙人 2.74 0.33 22 楊其南 生產經理 有限合伙人 1.37 0.16 23 鄧學良 原公司員工，已退休 有限合伙人 0.69 0.08 24 王

187、曉民 車間主任 有限合伙人 0.69 0.08 合計合計 840.00 100.00 八八、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 本次發行前，發行人總股本為 129,900,000 股，本次發行不超過 43,300,000股新股，發行后總股本不超過 173,200,000 股，本次發行股份占發行后總股本的比例不低于 25.00%。本次發行全部為公開發行的新股，不涉及原股東公開發售股份。假設本次發行股數為 43,300,000 股，則發行人本次發行前后的股本及股東持股情況如下：股東姓名股東姓名/名稱名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量持股數量（

188、股）（股）比例比例（%）持股數量持股數量（股）（股）比例比例（%）一、有限售條件股份一、有限售條件股份 無錫中和 35,132,378 27.05 35,132,378 20.28 無錫朗名 16,240,955 12.50 16,240,955 9.38 無錫朗威 12,476,416 9.60 12,476,416 7.20 港甬公司 9,701,587 7.47 9,701,587 5.60 無錫朗行 8,684,691 6.69 8,684,691 5.01 無錫朗億 8,659,647 6.66 8,659,647 5.00 無錫金潤陽 8,448,400 6.50 8,448,40

189、0 4.88 珍寶路公司 5,632,267 4.34 5,632,267 3.25 無錫知問 4,455,525 3.43 4,455,525 2.57 港寧公司 3,496,232 2.69 3,496,232 2.02 平潭文周 3,000,000 2.31 3,000,000 1.73 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 股東姓名股東姓名/名稱名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量持股數量（股）（股）比例比例（%）持股數量持股數量（股）（股）比例比例（%）江蘇中德 2,950,237 2.27 2,950,237 1.70 無錫博頤 2,394,855 1.

190、84 2,394,855 1.38 深圳金易 1,851,743 1.43 1,851,743 1.07 湖北通瀛 1,475,119 1.14 1,475,119 0.85 無錫金靈 1,278,436 0.98 1,278,436 0.74 無錫云林 1,000,000 0.77 1,000,000 0.58 揚州嘉泰 866,667 0.67 866,667 0.50 無錫知越 834,782 0.64 834,782 0.48 金程和風 786,730 0.61 786,730 0.45 金程新高 533,333 0.41 533,333 0.31 二、本次發行股份二、本次發行股份 社

191、會公眾股股東-43,300,000 25.00 合計合計 129,900,000 100.00 173,200,000 100.00 發行人的直接股東均不存在資管計劃、契約型基金或信托產品等“三類股東”，符合相關規定的要求。截至本招股說明書簽署日，發行人的股東不存在代持、委托持股或其他協議安排的情況。（二）前十名股東（二）前十名股東持股情況持股情況 本次發行前后，發行人前十名股東的持股情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）1 無錫中和 35,

192、132,378 27.05 35,132,378 20.28 2 無錫朗名 16,240,955 12.50 16,240,955 9.38 3 無錫朗威 12,476,416 9.60 12,476,416 7.20 4 港甬公司 9,701,587 7.47 9,701,587 5.60 5 無錫朗行 8,684,691 6.69 8,684,691 5.01 6 無錫朗億 8,659,647 6.66 8,659,647 5.00 7 無錫金潤陽 8,448,400 6.50 8,448,400 4.88 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 序號序號 股東姓名股東

193、姓名/名稱名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）8 珍寶路公司 5,632,267 4.34 5,632,267 3.25 9 無錫知問 4,455,525 3.43 4,455,525 2.57 10 港寧公司 3,496,232 2.69 3,496,232 2.02 合計合計 112,928,098 86.93 112,928,098 65.19（三）（三）前十名前十名自然人股東及其在發行人處任職情況自然人股東及其在發行人處任職情況 本次公開發行前，公司前十名股東中沒有自然人股

194、東。（四）本次發行前國有或外資股東持股情況（四）本次發行前國有或外資股東持股情況 1、國有股東情況國有股東情況 截至本招股說明書簽署日，公司現有股東中 3 名有限合伙企業股東無錫云林、金程和風、金程新高為國有出資的有限合伙企業。該 3 名有限合伙企業股東的執行事務合伙人均為無錫金投資本私募基金管理有限公司，無錫金投資本私募基金管理有限公司系無錫市創新投資集團有限公司直接控制、無錫市國資委最終控制的國有企業。根據國有資產監督管理委員會、財政部、中國證監會聯合發文的上市公司國有股權監督管理辦法（以下簡稱“36 號令”）的規定，國有出資的有限合伙企業不作國有股東認定，因此，無錫云林、金程和風、金程新

195、高均不為 36 號令下的需標識“SS”的國有股東。綜上，公司不存在需標識“SS”的股東。2、外資股東情況、外資股東情況 截至本招股說明書簽署日，公司外資股份情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 注冊國家注冊國家/地區地區 持股數量（股）持股數量（股）持股持股比例比例（%）1 港甬公司 中國香港 9,701,587 7.47 2 珍寶路公司 中國香港 5,632,267 4.34 3 港寧公司 中國香港 3,496,232 2.69 合計合計 18,830,086 14.50 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 上述外資股東對發行人出資所履行的相關程序如下：（1

196、）2015 年 2月，珍寶路公司出資情況 2014 年 11 月 21 日，知原有限召開股東會，作出如下決議：知原有限注冊資本由 3,640 萬元增加至 4,200 萬元，其中，由珍寶路公司以貨幣方式出資 800萬元認繳 560 萬元注冊資本。2015 年 1月 26 日，無錫市商務局出具市商務局關于同意江蘇知原藥業有限公司增資并購并設立中外合資企業的批復（錫商資201532 號），同意中國香港珍寶路投資有限公司以港元現匯向知原有限增資 560 萬元人民幣，知原有限的企業性質由內資企業變更為中外合資企業。2015 年 1 月 29 日，江蘇省人民政府頒發編號 0675074中華人民共和國臺港澳

197、僑投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資字2015101415 號），批準上述投資。2015 年 2月 12 日，知原有限就本次增資在江蘇省無錫工商行政管理局辦理了變更登記。（2）2015 年 12月，港甬公司及港寧公司出資情況 2015 年 11月 6日，知原有限召開董事會，作出如下決議：知原有限注冊資本由 4,200 萬元增加至 10,266.6710 萬元，其中，新增注冊資本 6,066.6710 萬元由朗潤醫藥科技的 7 名股東以其各自持有的朗潤醫藥科技股權作為出資。其中：港甬公司以其持有的朗潤醫藥科技 15.90%股權評估價值為 970.093963 萬元，作價 964.6007 萬

198、元對知原有限增資；港寧公司以其持有的朗潤醫藥科技5.73%股權評估價值為 349.5999 萬元，作價 347.6202萬元對知原有限增資。2015 年 11 月 30 日，無錫市錫山區商務局出具關于同意江蘇知原藥業有限公司增加投資總額、注冊資本及股東的批復（錫山外資201555 號），同意上述增資。2015 年 12 月，江蘇省人民政府頒發了中華人民共和國臺港澳僑投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資字2015101415號），批準上述投資。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 2015 年 12 月 22 日，知原有限就本次增資在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登

199、記。綜上，發行人現有外資股東的出資已履行外商投資批準/備案、工商變更登記等相關手續，合法合規。（五五）發行人申報前十二個月新增股東及戰略投資者情況發行人申報前十二個月新增股東及戰略投資者情況 發行人申報前十二個月不存在新增股東情況。本次發行前發行人無戰略投資者。（六六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例比例 本次發行前各股東之間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 關聯關系關聯關系 持股比例持股比例（%）1 無錫中和 實際控制人徐軍為無錫中和的控股股東，亦為無錫朗

200、行、無錫知問的執行事務合伙人。27.05 2 無錫朗行 6.69 3 無錫知問 3.43 4 無錫朗名 無錫朗名、無錫朗威、無錫朗億的執行事務合伙人均為無錫中和。12.50 5 無錫朗威 9.60 6 無錫朗億 6.66 7 港甬公司（1）鄭豪為港甬公司、珍寶路公司、港寧公司的董事；（2）無錫博頤的執行事務合伙人為徐大成，其配偶蔡慧瑜持有港甬公司 99%的股權，蔡慧瑜的母親楊美娣為無錫博頤的有限合伙人。7.47 8 珍寶路公司 4.34 9 港寧公司 2.69 10 無錫博頤 1.84 11 江蘇中德 無錫云林、金程和風、金程新高的實際控制人均為無錫市創新投資集團有限公司，無錫云林、金程和風、

201、金程新高的執行事務合伙人均為無錫金投資本私募基金管理有限公司，且無錫云林為江蘇中德的有限合伙人。2.27 12 無錫云林 0.77 13 金程和風 0.61 14 金程新高 0.41 除上述情況外，本次發行前公司各股東之間不存在其他關聯關系或一致行動關系。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73（七七）本次發行人公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產本次發行人公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響生的影響 本次發行的股票全部為新股，公司股東不公開發售股份。（八）發行人與股東簽署的對賭等特殊權利條款情況（八）發行人與股東簽署的對賭等特殊權利條款情

202、況 發行人與股東簽署對賭等特殊權利條款情況及其解除情況等具體內容詳見本節“二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況”之“（三）報告期內股本及股東變化情況”之“2、2020 年 8 月，注冊資本增加至12,378.6748 萬元”及“4、2021 年 8月，注冊資本增加至 12,990 萬元”。截至本招股說明書簽署日，發行人不存在正在執行的對賭協議，不存在因對賭事項可能影響公司控制權穩定、與市值掛鉤或其他嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形，符合監管規則適用指引發行類第 4 號之“4-3 對賭協議”規定的條件，對發行人本次發行及上市不存在不利影響。（九）發行人歷史沿

203、革中曾存在股份代持情況（九）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況 1、代持形成原因、演變情況、解除過程、代持形成原因、演變情況、解除過程 知原有限于 1999 年 3 月設立時的具體情況詳見本節“二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況”之“（一）有限公司設立情況”。（1）2005 年年 4 月，股權轉讓及股權代持形月，股權轉讓及股權代持形成成 2005 年 2 月，知原有限召開股東會，作出如下決議：坊前房地產將其持有的 255 萬元股權轉讓給過建陽；許志奇將其持有的 44 萬元股權轉讓過建陽；楊其南將其持有的 32 萬元股權轉讓給過建陽、10 萬元股權轉讓給林瑞興；李耀林將其持有的 3

204、 萬元股權轉讓給過建陽、13 萬元股權轉讓給周卓均；許鋒將其持有的 12 萬元股權轉讓給夏玲；周惠興將其持有的 36.5 萬元股權轉讓給過建陽；錢夏良將其持有的 3 萬元股權轉讓給黃炳賢、3 萬元股權轉讓給阮春良、3萬元股權轉讓給孫鳳娟、2 萬元股權轉讓給周惠興、1 萬元股權轉讓給夏玲；汪安乾將其持有的 10 萬元股權轉讓給過建陽。以上股權轉讓方于 2005 年 2 月、4江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 月分別簽署股權轉讓協議。本次知原有限 51%股權轉讓涉及的集體資產退出的相關內容詳見本節“三、發行人成立以來的重要事件”之“（一）2005年 4月，集體資產退出”。

205、根據上述股東會決議及股權轉讓協議，本次股權轉讓具體情況如下：序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額轉讓出資額（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）1 坊前房地產 過建陽 255.00 51.00 小計小計 255.00 51.00 2 許志奇 過建陽 44.00 8.80 3 楊其南 過建陽 32.00 6.40 4 林瑞興 10.00 2.00 5 李耀林 過建陽 3.00 0.60 6 周卓均 13.00 2.60 7 許鋒 夏玲 12.00 2.40 8 周惠興 過建陽 36.50 7.30 9 錢夏良 黃炳賢 3.00 0.60 10 阮春良 3.00 0.60 11 孫鳳娟

206、 3.00 0.60 12 周惠興 2.00 0.40 13 夏玲 1.00 0.20 14 汪安乾 過建陽 10.00 2.00 小計小計 172.50 34.50 2005 年 4月 27 日，知原有限就本次股權轉讓在江蘇省無錫工商行政管理局辦理了變更登記。本次股權轉讓完成后，知原有限工商登記的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 過建陽 396.50 79.30 2 周卓均 20.00 4.00 3 夏玲 20.00 4.00 4 周惠興 13.50 2.70 5 黃炳賢 10.00 2.00 江蘇知原藥業股份有限公司

207、招股說明書（申報稿）1-1-75 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）6 阮春良 10.00 2.00 7 孫鳳娟 10.00 2.00 8 許志奇 10.00 2.00 9 林瑞興 10.00 2.00 合計合計 500.00 100.00 本次股權轉讓工商登記的部分自然人股東存在替他人代持知原有限股權的情形，具體代持情況如下表所示：序號序號 顯名股東顯名股東 實際股東實際股東 代為持有的出資額代為持有的出資額（萬萬元）元）出資出資比例比例（%）1 林瑞興 陳偉良 4.00 0.80 2 楊其南 1.00 0.20 小計小計 5.00 1.

208、00 3 周惠興 錢夏良 2.00 0.40 4 王曉民 0.50 0.10 5 鄧學良 0.50 0.10 6 張浩明 2.50 0.50 7 顧德清 1.50 0.30 8 楊錫芬 1.50 0.30 小計小計 8.50 1.70 因此，本次股權轉讓后，知原有限實際的股東及出資情況如下：序號序號 顯名股東顯名股東 實際股東實際股東 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 過建陽 過建陽 396.50 79.30 2 周卓均 周卓均 20.00 4.00 3 夏玲 夏玲 20.00 4.00 4 周惠興 周惠興 5.00 1.00 5 錢夏良 2.00 0.40 6 王曉民 0

209、.50 0.10 7 鄧學良 0.50 0.10 8 張浩明 2.50 0.50 9 顧德清 1.50 0.30 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 序號序號 顯名股東顯名股東 實際股東實際股東 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）10 楊錫芬 1.50 0.30 11 黃炳賢 黃炳賢 10.00 2.00 12 阮春良 阮春良 10.00 2.00 13 孫鳳娟 孫鳳娟 10.00 2.00 14 許志奇 許志奇 10.00 2.00 15 林瑞興 林瑞興 5.00 1.00 16 陳偉良 4.00 0.80 17 楊其南 1.00 0.20 合計合計

210、500.00 100.00（2）2011 年年 9 月，股權轉讓月，股權轉讓及公司直接股東層面部分代持解除及公司直接股東層面部分代持解除 2011 年 8 月，知原有限當時的自然人股東過建陽、周卓均、夏玲、周惠興、黃炳賢、阮春良、孫鳳娟、蔣偉良、林瑞興與知原投資簽署了股權收購協議，將其合計持有知原有限 80%的股權轉讓給知原投資，約定本次股權轉讓的價格系綜合考慮知原有限無形資產的價值及截至 2011 年 7 月 31 日的凈資產（除去無形資產部分）等因素后確定。2012 年 6 月，各方簽署了股權收購補充協議，確定了最終的股權轉讓價格為 1,494.76 萬元，即 3.74 元/注冊資本。本次

211、轉讓系實際持有股權的隱名自然人股東各自按照持股比例將所持知原有限的 80%轉讓給知原投資；故本次股權轉讓完成后，知原投資持有的知原有限 80%股權不存在代持情況。鑒于本次股權轉讓后自然人股東人數仍較多，為便于公司管理，經各方協商一致，本次轉讓完成后由過建陽代上述自然人股東繼續持有知原有限 20%的股權。2011 年 8 月 18 日，就本次轉讓事宜，顯名股東與實際股東之間簽署了股權委托代持協議。本次股權轉讓完成后，知原有限工商登記的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 知原投資 400.00 80.00 2 過建陽 100.0

212、0 20.00 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合計合計 500.00 100.00 本次股權轉讓完成后，知原有限實際的股東及出資情況如下：序號序號 顯名顯名股東股東 實際股東實際股東 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 知原投資 知原投資 400.00 80.00 2 過建陽（代持人）過建陽 79.30 15.86 3 周卓均 4.00 0.80 4 夏玲 4.00 0.80 5 黃炳賢 2.00 0.40 6 孫鳳娟 2.00 0.40 7 阮春良 2.00

213、 0.40 8 蔣偉良 2.00 0.40 9 周惠興 1.00 0.20 10 林瑞興 1.00 0.20 11 林瑞興（代持人）陳偉良 0.80 0.16 12 楊其南 0.20 0.04 13 周惠興（代持人）夏玲玲 0.60 0.10 14 張浩明 0.50 0.10 15 錢夏良 0.40 0.08 16 王曉民 0.10 0.02 17 鄧學良 0.10 0.02 合計合計 500.00 100.00（3）2017 年年 11 月，股權轉讓及公司直接股東層面全部代持解除月，股權轉讓及公司直接股東層面全部代持解除 2017 年 10月 20 日，知原有限召開董事會，作出如下決議：過建

214、陽將其持有的 840 萬元股權以 840 萬元的價格轉讓給無錫金潤陽。本次股權轉讓的價格為 1 元/注冊資本。無錫金潤陽系由過建陽控制的企業。同日，以上股權轉讓雙方簽署股權轉讓協議。2017 年 11 月 1 日，知原有限就本次股權轉讓在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登記。本次股權轉讓完成后，知原有限的股權結構如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 無錫中和 3,493.1107 32.54 2 無錫朗名 1,614.7912 15.04 3 無錫朗威 1,240.4939 11.

215、56 4 港甬公司 964.6007 8.99 5 無錫朗億 861.0036 8.02 6 無錫金潤陽 840.0000 7.83 7 珍寶路公司 560.0000 5.22 8 無錫朗行 463.4937 4.32 9 港寧公司 347.6202 3.24 10 無錫博頤 174.1135 1.62 11 深圳金易 174.1135 1.62 合計合計 10,733.3410 100.00 本次股權轉讓后，過建陽在知原有限無直接持股，知原有限直接股東層面的股權代持情形解除。原由過建陽代持的股權轉為無錫金潤陽平臺內代持，具體情況如下：1）本次股權轉讓發生時，無錫金潤陽工商登記的合伙人情況如下

216、：序號序號 姓名姓名/名稱名稱 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 過建陽（執行事務合伙人）496.40 59.10 2 陳奇 200.00 23.81 3 深圳金易 100.00 11.90 4 陳偉良 26.80 3.19 5 周惠興 16.80 2.00 合計合計 840.00 100.00 其中，過建陽、陳奇、陳偉良所持有合伙份額均存在代他人持有的情形，深圳金易不存在代持情況。本次股權轉讓完成后，無錫金潤陽實際合伙人情況如下：序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際合伙人實際合伙人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 過建陽 過建陽 354.44

217、 42.20 2 周卓均 33.60 4.00 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際合伙人實際合伙人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）3 黃炳賢 16.80 2.00 4 孫鳳娟 16.80 2.00 5 夏玲 33.60 4.00 6 林瑞興 8.40 1.00 7 蔣偉良 16.80 2.00 8 楊其南 1.68 0.20 9 錢夏良 3.36 0.40 10 王曉民 0.84 0.10 11 鄧學良 0.84 0.10 12 夏玲玲 5.04 0.60 13 張浩明 4.20 0.50 14 陳奇 過建陽

218、 200.00 23.81 15 深圳金易 深圳金易 100.00 11.90 16 陳偉良 陳偉良 26.80 3.19 17 周惠興 周惠興 16.80 2.00 合計合計 840.00 100.00 2）2018 年 1月，無錫金潤陽財產份額轉讓 2018 年 1 月，過建陽將其持有的無錫金潤陽 496.40 萬元財產份額以496.40 萬元（即 1 元/財產份額）轉讓給魏興。因過建陽本人有出國移民的考慮，上述股權轉讓實質為過建陽及其他 13 名原始股東持有無錫金潤陽的財產份額委托魏興（過建陽姐夫）代為持有。該次財產份額轉讓完成后，無錫金潤陽實際合伙人情況如下：序號序號 顯名合伙人顯名合

219、伙人 實際合伙人實際合伙人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 魏興 過建陽 354.44 42.20 2 周卓均 33.60 4.00 3 黃炳賢 16.80 2.00 4 孫鳳娟 16.80 2.00 5 夏玲 33.60 4.00 6 林瑞興 8.40 1.00 7 蔣偉良 16.80 2.00 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際合伙人實際合伙人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）8 楊其南 1.68 0.20 9 錢夏良 3.36 0.40 10 王曉民 0.84 0.10 11 鄧

220、學良 0.84 0.10 12 夏玲玲 5.04 0.60 13 張浩民 4.20 0.50 14 陳奇 過建陽 200.00 23.81 15 深圳金易 深圳金易 100.00 11.90 16 陳偉良 陳偉良 26.80 3.19 17 周惠興 周惠興 16.80 2.00 合計合計 840.00 100.00（4）2020 年年 12 月，公司間接股東層面月，公司間接股東層面部分部分代持解除代持解除 股份公司成立后，2020 年 12 月，公司股東無錫金潤陽將其合伙人中存在的部分合伙份額代持情況進行了清理，魏興作為顯名合伙人，將其合計代持的496.40 萬元合伙份額（占 59.10%）中

221、的 102.11 萬元分別還原至實際合伙人周卓均、黃炳賢、孫鳳娟、夏玲、林瑞興、楊其南、錢夏良、王曉民、鄧學良、夏玲玲、張浩明 11 人，并簽署了關于無錫金潤陽投資合伙企業（有限合伙）財產份額轉讓暨代持還原協議。同時，魏興根據實際合伙人過建陽的要求，將代其持有的 354.44 萬元（占 42.20%）合伙份額中的 166.53 萬元 0 對價轉讓給楊秀珍（過建陽母親），并簽署了關于無錫金潤陽投資合伙企業（有限合伙）財產份額轉讓協議。序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際實際合伙合伙人人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 魏興 過建陽 187.91 22.37 2 周卓均

222、6.19 0.74 3 黃炳賢 3.09 0.37 4 孫鳳娟 3.09 0.37 5 夏玲 6.19 0.74 6 林瑞興 1.55 0.18 7 蔣偉良 16.80 2.00 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 序號序號 顯名合伙人顯名合伙人 實際實際合伙合伙人人 合伙份額合伙份額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）8 楊其南 0.31 0.04 9 錢夏良 0.62 0.07 10 王曉民 0.15 0.02 11 鄧學良 0.15 0.02 12 夏玲玲 0.93 0.11 13 張浩明 0.77 0.09 小計小計 227.76 27.12 14 陳奇 過建

223、陽 200.00 23.81 15 楊秀珍 楊秀珍 166.53 19.83 16 深圳金易 深圳金易 100.00 11.90 17 陳偉良 陳偉良 26.80 3.19 18 周惠興 周惠興 16.80 2.00 19 周卓均 周卓均 27.41 3.26 20 黃炳賢 黃炳賢 13.71 1.63 21 孫鳳娟 孫鳳娟 13.71 1.63 22 夏玲 夏玲 27.41 3.26 23 林瑞興 林瑞興 6.85 0.82 24 楊其南 楊其南 1.37 0.16 25 錢夏良 錢夏良 2.74 0.33 26 王曉民 王曉民 0.69 0.08 27 鄧學良 鄧學良 0.69 0.08

224、28 夏玲玲 夏玲玲 4.11 0.49 29 張浩明 張浩明 3.43 0.41 合計合計 840.00 100.00（5）2021 年年 3 月，公司間接股東層面全部代持解除月，公司間接股東層面全部代持解除 2021 年 3 月，無錫金潤陽將剩余的合伙份額代持情況進行了清理，魏興、陳奇作為顯名合伙人，根據實際合伙人的要求，將分別代持的剩余無錫金潤陽合伙份額 227.76 萬元（占 27.12%）、200萬元（占 23.81%）全部對外進行了轉讓，受讓方分別為周松源、馬益明、李國平、劉琴榮、周肖培、沈幼琴、袁崇偉、榮魯華，轉讓價格為 7 元/合伙份額，系參考知原藥業最近一次外部投資者增資價格

225、（約 10 元/股）后協商確定。至此，公司間接股東中不再存在江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 股份代持情況。2、歷史上股份代持不存在潛在糾紛、風險、歷史上股份代持不存在潛在糾紛、風險 截至本招股說明書簽署日，發行人股東持有的發行人股份權屬清晰，不存在代持等未披露的股份安排，不存在權屬糾紛及潛在糾紛，不存在影響和潛在影響發行人股權結構的事項或特殊安排。（十十）本次發行前股東所持股份限售安排和自愿鎖定的承諾）本次發行前股東所持股份限售安排和自愿鎖定的承諾 公司主要股東、董事、監事、高級管理人員均對所持股份流通限制及自愿鎖定情況作出了相關承諾，詳見本招股說明書“第十二節 附

226、件”之“三、發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況”。（十一十一）股東中私募股權基股東中私募股權基金及其登記備案情況金及其登記備案情況 1、江蘇中德為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SLM572。江蘇中德的基金管理人無錫國聯金投啟源私募基金管理有限公司在基金業協會的備案號為 P1063846。2、湖北通瀛為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SER453。湖北通瀛的基金管理人湖北通瀛投資基金管理有限公司在基金業協會的備案號為P1069141。3、

227、無錫金靈為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SJX220。無錫金靈的基金管理人西藏金緣投資管理有限公司在基金業協會的備案號為P1018011。4、平潭文周為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SNZ398。平潭文周的基金管理人上海文周投資管理有限公司在基金業協會的備案號為P1071644。5、無錫云林為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SJE933。無錫云林的基金管理人無錫金投資本私募基金管理有限公司在基金業協會的備案號為 P1011019。6、揚州嘉泰為私募股權投資基金，在基金業協會的備案號為 SQW565。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 揚

228、州嘉泰的基金管理人國聯金投致源（江蘇）私募基金管理有限公司在基金業協會的備案號為 P1073122。（十二）（十二）公司關于股東信息披露的專項承諾公司關于股東信息披露的專項承諾 公司關于股東信息披露的專項承諾詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“三、發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況”之“（十）關于股東信息披露的專項承諾”。（十三）發行人現有股東的適格性等情況（十三）發行人現有股東的適格性等情況 發行人現有股東均為適格股東，不存在股權糾紛或潛在糾紛，與發行人

229、主要客戶和供應商、本次發行的中介機構及其項目組成員不存在關聯關系、親屬關系、委托持股、信托持股或其他可能輸送不當利益的關系。九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況 1、董事會成員、董事會成員 發行人董事會由 9 名董事組成，其中獨立董事 3 名。根據公司章程，董事由股東大會選舉或更換，任期 3 年。董事任期屆滿，可連選連任（獨立董事連續任職時間不超過六年）。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。發行人現任董事會成員基本情況如下：序

230、號序號 姓名姓名 職務職務 本屆任職期限本屆任職期限 提名方提名方 1 徐軍 董事長 2020.11.12-2023.11.11 無錫中和 2 謝宏偉 董事、總經理 3 尤斌 董事、副總經理 4 蔡蓓蕾 董事、副總經理 5 徐大成 董事 6 毛裕民 董事 7 張維炯 獨立董事 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 序號序號 姓名姓名 職務職務 本屆任職期限本屆任職期限 提名方提名方 8 李援朝 獨立董事 9 蔣德權 獨立董事 董事主要從業經歷如下：1、徐軍先生，1971 年 3 月出生，中國籍，擁有中國香港永久居留權，碩士研究生學歷，先后畢業于中國人民大學經濟學專業、中歐

231、國際工商學院工商管理專業。1992 年至 2001 年，歷任三九醫藥貿易有限公司銷售部主管、副總經理；2002 年至 2013 年，歷任朗生控股（00503.HK）執行董事、行政總裁及附屬公司董事、行政總裁；2014 年至 2015 年，任朗潤醫藥科技董事長；2015年至 2020 年，任知原有限董事長；2016 年至今，歷任無錫中和醫療投資有限公司董事、總經理、董事長；2020 年 11月至今，任公司董事長。2、謝宏偉先生，1973 年 1 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢業于吉林大學信息學（醫學、藥學）專業。1994 年至 2001 年，歷任三九醫藥貿易有限公司銷售部業務員、

232、銷售地區經理、銷售部總監；2002 年至2012 年，歷任朗生醫藥市場總監、銷售部總監、總經理；2012 年至 2015 年，任朗潤醫藥科技董事、總經理；2015 年至 2020 年，任知原有限董事；2016 年至 2020 年，任知原有限副總裁、總裁；2019 年至今，任無錫朗潤醫藥執行董事；2020 年 11月至今，任公司董事、總經理。3、尤斌先生，1970 年 9 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（腐蝕與防護專業）。1993 年至 2005 年，歷任南京白敬宇制藥有限責任公司車間主任、項目辦副主任、制劑事業部副部長；2005 年至 2012 年，任寧波立華制藥有限公司副總經理；

233、2013 年至 2020 年，歷任知原有限董事、高級副總裁；2020 年至今，任公司董事、副總經理。4、蔡蓓蕾女士，1977 年 12 月出生，中國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷（免疫學專業）。2001 年至 2002 年，任海門人民醫院內科醫生；2004年至 2008 年，任格拉斯哥大學研究助理；2010 年至 2013 年，任朗生醫藥市場策略經理；2013 年至 2015 年，任朗潤醫藥科技 BD 醫學總監；2016 年至 2020年，歷任知原有限副總裁、董事；2021 年至今，歷任無錫知妍執行董事、總經江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 理；2020 年至今

234、，任公司董事、副總經理。5、徐大成先生，1968 年 3 月出生，中國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷（金融學專業）。1992 年至 1995 年，任江蘇省昆山市電力建設總公司工程師；1996 年至 2000 年，任利樂包裝（中國）有限公司工程師；2000 年至2001 年，任閩發證券有限責任公司投資經理；2001 年至 2007 年，任富國基金管理有限公司基金經理；2007 年至今，任上海博頤投資管理有限公司執行董事；2015 年至 2020年，任知原有限董事；2020年至今，任公司董事。6、毛裕民先生，1955 年 3 月出生，中國香港籍，持有中國香港居民身份證，無境外永久居留權，本科

235、學歷（管理專業）。1994 年至 2003 年，歷任中國建設銀行總行國際業務部總經理、中國香港分行總經理；2003 年至 2006 年，任國泰國際控股公司高級副總裁、執行董事；2006 年至 2007 年，任上海愛建股份有限公司行政總裁、執行董事；2007 年至 2016 年，歷任中國建設銀行總行投資理財總監、中國香港分行總經理；2013 年至 2016 年，任中國建設銀行（亞洲）行政總裁、執行董事；2016年至 2020 年，任知原有限董事；2019年 2月至 2020 年 7月，任澳門發展銀行行長；2020年至今，任公司董事。7、張維炯先生，1953 年 7 月出生，中國籍，無境外永久居留

236、權，博士研究生學歷（工商管理專業）。1982 年至 1985 年，任上海交通大學動力機械工程系助教；1988 年至 1993 年，歷任上海交通大學管理管理學院助理院長、副院長；1997 年至今，歷任中歐國際工商學院 EMBA 主任、副教務長、副院長兼中方教務長；2009 年至今，任華域汽車系統股份有限公司董事；2010 年至今，任上海華誼控股集團有限公司董事；2021 年至今，任睿遠基金管理有限公司獨立董事；2020 年至今，任公司獨立董事。8、李援朝先生，1951 年 7 月出生，中國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷（藥學專業）。1975 年至 1979 年，在福建省醫藥研究所任職；19

237、83 年至 1988 年，任福建省醫學科學研究所助理研究員；1993 年至 2016 年，歷任中國科學院上海藥物研究所研究員、藥物化學合成研究室主任、研究課題組組長、博士研究生導師；2016 年退休；2017 年至 2021 年，任江蘇恒瑞醫藥股份有限公司獨立董事；2020 年至今，任公司獨立董事。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 9、蔣德權先生，1983 年 11 月出生，中國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷（會計學專業）。2014 年至 2018 年，任武漢大學講師、副教授；2018年至今，任上海財經大學副教授；2019 年至今，任陜西美邦藥業集團股份有限公司

238、獨立董事；2020 年至今，任佛山市欣源電子股份有限公司獨立董事；2020年至今，任安乃達驅動技術（上海）股份有限公司獨立董事；2021 年至今，任上海蘭寶傳感科技股份有限公司獨立董事；2020年至今，任公司獨立董事。2、監事會成員、監事會成員 發行人監事會由 3 名監事組成，其中監事會主席 1 名，職工代表監事 1名。股東代表監事由股東大會選舉產生，職工代表監事由公司職工代表大會選舉產生。監事每屆任期 3 年，任期屆滿可以連選連任。發行人現任監事會成員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 本本屆任職期限屆任職期限 提名人提名人 1 鄧偉 監事會主席 2020.11.12-2023.11

239、.11 無錫中和 2 王學政 監事 無錫中和 3 王晶 職工代表監事、政府事務部總監、總裁辦主任 職工推選 監事主要從業經歷如下：1、鄧偉先生，1973 年 7 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（藥學專業）。1995 年至 2002 年，任三九醫藥貿易有限公司廣東大區處方藥經理；2003 年至 2008 年，任廣東樂健藥業有限公司總經理；2008 年至 2020 年，任上海合健佳投資管理咨詢有限公司執行董事兼總經理；2009 年至 2016 年，任北京萬特爾生物制藥有限公司商務總監、海南連成藥業有限公司副總經理；2017 年至 2020 年，任知原有限監事；2020 年至今，任公司監

240、事、重慶市藥研院董事長。2、王學政先生，1977 年 8 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（藥物制劑專業）。1999 年至 2002 年，任南京白敬宇制藥有限責任公司技術員；2003 年至 2005 年，任南京中西制劑研究所制劑室主任；2006 年至 2008年，任南京億地藥業有限公司研發總監；2008 年至 2013 年，任寧波立華制藥有限公司研發部長、研發總監；2013 年至 2020 年，歷任知原有限研發總監、江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 生產總監；2015 年至 2020 年，任知原有限監事；2020 年至今，任公司監事、重慶藥研院董事、經理。3

241、、王晶女士，1983 年 4 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（制藥工程專業，執業藥師）。2006 年至 2017 年，歷任知原有限質量部 QA、總工辦主任；2018 年至 2019 年；任知原有限總裁辦主任；2020 年至今，歷任公司職工代表監事、政府事務部副總監、政府事務部總監、總裁辦主任。3、高級管理人員高級管理人員 發行人高級管理人員包括公司總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書。發行人現任高級管理人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 在公司任職情況在公司任職情況 任期任期 1 謝宏偉 董事、總經理 2020.11.12-2023.11.11 2 尤斌 董事、副總經理 3 蔡

242、蓓蕾 董事、副總經理 4 張宇麗 副總經理、財務總監、董事會秘書 5 田志會 副總經理 2021.6.18-2023.11.11 高級管理人員主要從業經歷如下：1、謝宏偉先生，擔任公司總經理，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“1、董事會成員”。2、尤斌先生，擔任公司副總經理，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“1、董事會成員”。3、蔡蓓蕾女士，擔任公司董事、副總經理，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“1、董事會成員”。4、張宇麗女士，1981 年 10 月出生，中國香港籍，持有中國香

243、港居民身份證，無境外永久居留權，碩士研究生學歷（公司管治專業）。2005 年至 2010年，任德勤會計師事務所審計部審計經理；2010 年至 2010 年，任信永中和（香港）會計師事務所有限公司審計部審計經理；2010 年至 2014 年，任朗生控股（00503.HK）財務部高級財務經理；2015 年至 2020 年，任知原有限財務江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 總監；2020 年至今，任公司副總經理、財務總監、董事會秘書。5、田志會先生，1982 年 8 月出生，中國籍，無境外永久居留權，本科學歷（會計專業）。2005 年至 2013 年，歷任朗生醫藥銷售主管、地

244、區經理、大區經理；2013 年至 2021 年，歷任朗潤醫藥科技北京大區經理、銷售總監助理、市場醫學總監、創新業務部總監、總經理；2021 年至今，任公司副總經理及新零售業務部總監、無錫朗潤醫藥總經理、無錫知妍執行董事。4、核心技術人員核心技術人員 公司共有 3 名核心技術人員，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 學歷學歷 專業專業 職務職務 1 蔡蓓蕾 博士研究生 免疫學 董事、副總經理 2 王學政 本科 藥物制劑 監事 3 馮杰 碩士研究生 制藥工程 研發總監 核心技術人員主要從業經歷如下：1、蔡蓓蕾女士，擔任公司董事、副總經理，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本

245、情況”之“1、董事會成員”。2、王學政先生，擔任公司監事，簡歷詳見本節“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員基本情況”之“2、監事會成員”。3、馮杰先生，1989 年 7 月出生，中國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷（制藥工程專業）。2014 年至 2014 年，任北京萬全德眾醫藥生物技術有限公司研究員；2014 年至 2016 年，任上海美迪西生物醫藥股份有限公司研究員；2016 年至 2020 年，歷任知原有限研發經理、高級研發經理；2020 年至今，歷任公司高級研發經理、研發總監助理、研發副總監、研發總監。上述核心技術人員的主要成果詳見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“七

246、、發行人的技術與研發情況”的相關內容。（二）（二）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人股董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人股份的情況份的情況 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 1、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員直接持有發行人股份發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員直接持有發行人股份情況情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在直接持有發行人股份的情況。2、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員間接持有發行人股份、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員間

247、接持有發行人股份情況情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員間接持有發行人股份的情況如下：序序號號 姓名姓名 擔任職務或擔任職務或親屬關系親屬關系 間接間接持股數持股數量（萬股）量（萬股）間接間接持持股股比例比例（%）持有持股主體的出資比例持有持股主體的出資比例 1 徐軍 董事長 2,236.78 17.22 通過直接持有無錫中和 43.43%股權、無錫朗名 6.77%合伙份額、無錫朗億 5.27%合伙份額、無錫朗行4.17%合伙份額、無錫知問 33.63%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）9.64%合伙份額、無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）1

248、.85%合伙份額、無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）29.94%合伙份額、無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）12.66%合伙份額、無錫朗杰企業管理合伙企業（有限合伙）6.00%合伙份額間接持有公司股份 2 謝宏偉 董事、總經理 1,007.26 7.75 通過直接持有無錫中和 18.39%股權、無錫朗名 0.78%合伙份額、無錫朗億 3.93%合伙份額、無錫朗行21.91%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）8.78%合伙份額間接持有公司股份 3 尤斌 董事、副總經理 291.02 2.24 通過直接持有無錫中和 5.33%股權、無錫朗名 1.56%合伙份額、無錫知問3.39%合

249、伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）5.14%合伙份額、無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）3.21%合伙份額、無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）3.80%合伙份額間接持有公司股份 4 蔡蓓蕾 董事、副總經理 136.12 1.05 通過直接持有無錫朗名 3.97%合伙份額、無錫朗億 1.25%合伙份額、無錫朗行 2.32%合伙份額、無錫知問8.35%合伙份額、無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）4.43%合伙份江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 序序號號 姓名姓名 擔任職務或擔任職務或親屬關系親屬關系 間接間接持股數持股數量（萬股）量（萬股）間接間接持持股股

250、比例比例（%）持有持股主體的出資比例持有持股主體的出資比例 額間接持有公司股份 5 徐大成 董事 2.39 0.02 通過直接持有無錫博頤 1.00%的合伙份額間接持有公司股份 6 鄧偉 監事會主席 255.84 1.97 通過直接持有無錫朗名 6.19%合伙份額、無錫朗威 0.81%合伙份額、無錫朗億 2.49%合伙份額、無錫朗行13.84%合伙份額、無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）1.53%合伙份額間接持有公司股份 7 王學政 監事 43.30 0.33 通過直接持有無錫朗威 0.92%合伙份額、無錫知問 1.81%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）1.28%合伙份額、無錫

251、朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）7.91%合伙份額間接持有公司股份 8 王晶 職工代表監事、政府事務部總監、總裁辦主任 25.14 0.19 通過直接持有無錫朗行 1.74%合伙份額、無錫知問 1.13%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）0.21%合伙份額、無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）0.80%合伙份額、無錫朗杰企業管理合伙企業（有限合伙）4.00%合伙份額間接持有公司股份 9 田志會 副總經理 119.89 0.92 通過直接持有無錫朗名 4.66%合伙份額、無錫朗威 2.02%合伙份額、無錫朗億 0.77%合伙份額、無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）1.07%合伙份額

252、、無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）1.95%合伙份額間接持有公司股份 10 馮杰 研發總監 18.06 0.14 通過直接持有無錫朗行 0.93%合伙份額、無錫知問 0.90%合伙份額、無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）7.58%合伙份額間接持有公司股份 截至本招股說明書簽署日，上述公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員間接持有的公司股權不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。3、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近親屬持有發行人股、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近親屬持有發行人股份情況份情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員

253、近親屬不存在直接持有發行人股份的情況，其間接持有發行人股份的情況江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 如下：姓名姓名 親屬關系親屬關系 持股持股方式方式 持股數持股數（萬萬股）股）持股持股比例比例（%）持有持股主體的出資比例持有持股主體的出資比例 蔡慧瑜 董事徐大成的配偶 間接持股 960.46 7.39 通過直接持有港甬公司99%的股權間接持有公司股份 楊美娣 董事徐大成配偶蔡慧瑜的母親 間接持股 237.09 1.83 通過直接持有無錫博頤99.00%的合伙份額間接持有公司股份 毛敏茜 董事毛裕民的配偶 間接持股 317.65 2.45 通過直接持有珍寶路公司35.7

254、1%、港寧公司 33.33%的股權間接持有公司股份 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員近親屬間接持有的公司股權不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。4、發行人董、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持股變動事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持股變動情況情況 報告期內，發行人持股的董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬股份變動情況如下：單位：萬股、%姓名姓名 持股方式持股方式 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 持股數量持股數量 持股持股 比例比例 持股數量持股數量 持股持股 比例比例 持股數量

255、持股數量 持股持股 比例比例 徐軍 間接持股 2,236.78 17.22 2,236.78 17.22 2,203.66 17.70 謝宏偉 間接持股 1,007.26 7.75 1,007.26 7.75 1,007.26 8.09 尤斌 間接持股 291.02 2.24 291.02 2.24 291.02 2.34 蔡蓓蕾 間接持股 136.12 1.05 128.45 0.99 128.45 1.03 徐大成 間接持股 2.39 0.02 2.39 0.02 2.39 0.02 鄧偉 間接持股 255.84 1.97 255.90 1.97 255.84 2.05 王學政 間接持股

256、43.30 0.33 43.30 0.33 43.30 0.35 王晶 間接持股 25.14 0.19 25.14 0.19 25.14 0.20 田志會 間接持股 119.89 0.92 113.89 0.88 113.89 0.91 馮杰 間接持股 18.06 0.14 14.06 0.11 11.06 0.09 蔡慧瑜 間接持股 960.46 7.39 960.46 7.39 960.46 7.71 楊美娣 間接持股 237.09 1.83 237.09 1.83 237.09 1.90 毛敏茜 間接持股 317.65 2.45 317.65 2.45 317.65 2.55 江蘇知原藥

257、業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其近親屬報告期內持股變動主要系發行人增資、整體變更及持股平臺的合伙份額轉讓形成。（三）（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員除持有發行人股權外，其他對外投資情況如下表所示：姓名姓名 在本公司在本公司職務職務 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 出資比例出資比例（%）主營業務主營業務 徐軍 董事長 無錫中和 43.43 持股平臺，無實質業務 深圳市中和健康

258、管理有限公司 43.11 無實質業務 無錫知問 33.63 持股平臺，無實質業務 無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）29.94 持股平臺，無實質業務 無錫朗行 4.17 持股平臺，無實質業務 上海麥色信息科技有限公司 18.22 市場推廣服務 無錫朗健企業管理有限公司 100.00 無實質業務 無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）1.85 持股平臺，無實質業務 無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）12.66 持股平臺，無實質業務 無錫朗杰企業管理合伙企業（有限合伙）6.00 持股平臺，無實質業務 無錫朗名 6.77 持股平臺，無實質業務 無錫朗億 5.27 持股平臺，無實質業務 無錫知易醫藥

259、投資合伙企業（有限合伙）9.64 持股平臺，無實質業務 無錫乾和企業管理合伙企業（有限合伙）99.00 持股平臺，無實質業務 無錫義和企業管理合伙企業（有限合伙）1.16 持股平臺，無實質業務 無錫志和企業管理有限公司 99.00 持股平臺，無實質業務 謝宏偉 董事、總經理 無錫中和 18.39 持股平臺，無實質業務 無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）8.78 持股平臺，無實質業務 深圳市中和健康管理有限公司 7.34 無實質業務 無錫義和企業管理合伙企業（有限合伙）18.62 持股平臺，無實質業務 無錫朗行 21.91 持股平臺，無實質業務 無錫志和企業管理有限公司 1.00 持股平臺，無

260、實質業務 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 姓名姓名 在本公司在本公司職務職務 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 出資比例出資比例（%）主營業務主營業務 無錫乾和企業管理合伙企業（有限合伙）1.00 持股平臺，無實質業務 無錫知行醫藥投資合伙企業（有限合伙）5.00 持股平臺，無實質業務 無錫朗名 0.78 持股平臺，無實質業務 無錫朗億 3.93 持股平臺，無實質業務 尤斌 董事、副總經理 無錫中和 5.33 持股平臺，無實質業務 深圳市中和健康管理有限公司 1.95 無實質業務 無錫義和企業管理合伙企業（有限合伙）5.27 持股平臺，無實質業務 無錫知問 3.39

261、 持股平臺，無實質業務 無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）3.21 持股平臺，無實質業務 無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）3.80 持股平臺，無實質業務 無錫知行醫藥投資合伙企業（有限合伙）10.00 持股平臺，無實質業務 無錫朗名 1.56 持股平臺，無實質業務 無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）5.14 持股平臺，無實質業務 蔡蓓蕾 董事、副總經理 無錫知問 8.35 持股平臺，無實質業務 深圳市中和健康管理有限公司 1.76 無實質業務 無錫義和企業管理合伙企業（有限合伙）3.84 持股平臺，無實質業務 無錫朗行 2.32 持股平臺，無實質業務 無錫上和企業管理合伙企業（有限合伙

262、）1.68 持股平臺，無實質業務 無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）4.43 持股平臺，無實質業務 無錫知行醫藥投資合伙企業（有限合伙）5.00 持股平臺，無實質業務 無錫朗名 3.97 持股平臺，無實質業務 無錫朗億 1.25 持股平臺，無實質業務 徐大成 董事 上海博頤投資管理有限公司 100.00 投資管理 上海博頤資產管理中心（普通合伙）95.00 投資管理 杭州標廣電子商務有限公司 16.67 廣告代理服務、批發零售等 無錫博頤 1.00 投資管理 北京標廣網絡科技有限公司 19.01 廣告產品電子商務服務 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 姓名姓名 在本

263、公司在本公司職務職務 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 出資比例出資比例（%）主營業務主營業務 上海掘謎生物科技有限公司 6.65 生物科技領域內的技術咨詢、技術服務、技術開發、技術轉讓 鄧偉 監事會主席 無錫朗行 13.84 持股平臺，無實質業務 無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）1.53 持股平臺，無實質業務 無錫朗名 6.19 持股平臺，無實質業務 無錫朗威 0.81 持股平臺，無實質業務 無錫朗億 2.49 持股平臺，無實質業務 王學政 監事 無錫知問 1.81 持股平臺，無實質業務 無錫朗原醫藥咨詢合伙企業（有限合伙）7.91 持股平臺，無實質業務 無錫知行醫藥投資合伙企業（有限合

264、伙）5.00 持股平臺，無實質業務 無錫朗威 0.92 持股平臺，無實質業務 無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）1.28 持股平臺，無實質業務 王晶 職工代表監事、政府事務部總監、總裁辦主任 無錫知問 1.13 持股平臺，無實質業務 無錫朗行 1.74 持股平臺，無實質業務 無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）0.80 持股平臺，無實質業務 無錫朗杰企業管理合伙企業（有限合伙）4.00 持股平臺，無實質業務 無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）0.21 持股平臺，無實質業務 田志會 副總經理 無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）1.95 持股平臺，無實質業務 無錫朗名 4.66 持股平臺，無

265、實質業務 無錫朗威 2.02 持股平臺，無實質業務 無錫知易醫藥投資合伙企業（有限合伙）1.07 持股平臺，無實質業務 無錫朗億 0.77 持股平臺，無實質業務 馮杰 研發總監 無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）7.58 持股平臺，無實質業務 無錫朗行 0.93 持股平臺，無實質業務 無錫知問 0.90 持股平臺，無實質業務 截至本招股說明書簽署日，除上述情形外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員無其他重大對外投資，且上述企業與發行人不存在同業競爭、利益沖突等情況。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95（四）（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況

266、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況 1、薪酬組成和確定依據、薪酬組成和確定依據 公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬主要包含：基本工資、相關津貼、績效獎金和年終獎等；公司獨立董事每年在公司領取獨立董事津貼。公司董事和監事薪酬由公司股東大會決議，高級管理人員薪酬由公司董事會決議，核心技術人員薪酬由公司人力資源部門按照其所在崗位的范圍、職責、重要性以及相關崗位的薪酬水平制定。在公司領取薪酬的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均與公司簽訂了勞動合同或聘任協議，對薪酬事項作出了明確約定。2、薪酬確定所履行的程序、薪酬確定所履行的程序 公司董事、監事、高級管

267、理人員的薪酬確定需要履行嚴格的程序：公司董事的年度薪酬須報經董事會同意后提交股東大會審議；監事的年度薪酬須報經監事會同意后提交股東大會審議；高級管理人員的年度薪酬，須提交董事會審議；核心技術人員的薪酬由公司遵照內部決策程序與員工簽署勞動合同確定。3、薪酬總額及占當期利潤總額的比重、薪酬總額及占當期利潤總額的比重 2020 年度、2021 年度和 2022 年度，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員每年的薪酬總額分別為 594.04 萬元、942.63 萬元和 1,884.75 萬元，占發行人同期利潤總額的比重分別為 9.30%、8.31%和 11.80%。4、最近一年從發行人及關聯企業

268、領取收入的情況、最近一年從發行人及關聯企業領取收入的情況 2022 年度，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在公司及子公司領取薪酬及享受的其他待遇和退休金計劃情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 姓名姓名 公司任職公司任職 在公司及子公司領在公司及子公司領取薪酬（萬元）取薪酬（萬元）是否享受其是否享受其他待遇和退他待遇和退休金休金 是否是否在其在其他關聯方他關聯方領取薪酬領取薪酬 徐軍 董事長 261.86 否 否 謝宏偉 董事、總經理 249.12 否 否 尤斌 董事、副總經理 189.95 否 否 蔡蓓蕾 董事、副總經理 202.18 否 否 徐大成

269、 董事 未在發行人處領薪 否 是 毛裕民 董事 未在發行人處領薪 否 否 張維炯 獨立董事 12.15 否 是 李援朝 獨立董事 12.15 否 否 蔣德權 獨立董事 12.15 否 是 鄧偉 監事會主席 86.37 否 否 王學政 監事 63.64 否 否 王晶 職工代表監事、政府事務部總監、總裁辦主任 74.78 否 否 張宇麗 副總經理、財務總監、董事會秘書 190.20 否 否 田志會 副總經理 462.09 否 否 馮杰 研發總監 68.11 否 否 截至本招股說明書簽署日，除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在公司不存在領取其他收入及享受其他待遇或退休金計劃的情

270、況。（五）（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況及所兼職單位及所兼職單位與公司的關聯關系與公司的關聯關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員兼職情況如下：姓名姓名 在本公司在本公司職務職務 兼職單位兼職單位 兼職單位與兼職單位與 發行人的關系發行人的關系 兼職職務兼職職務 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 姓名姓名 在本公司在本公司職務職務 兼職單位兼職單位 兼職單位與兼職單位與 發行人的關系發行人的關系 兼職職務兼職職務 徐軍 董事長 無錫中和 發行人控股股東 執行董事

271、無錫朗健企業管理有限公司 發行人實際控制人控制的其他企業 執行董事 無錫中和醫療投資有限公司 發行人實際控制人控制的其他企業 董事長 寧波中和健康管理有限公司 發行人實際控制人控制的其他企業 董事長 寧波朗天企業管理咨詢有限公司 發行人實際控制人控制的其他企業 執行董事 無錫知原醫藥投資有限公司 發行人實際控制人控制的其他企業 執行董事 寧波知明生物科技有限公司 發行人子公司 執行董事兼總經理 上海麥色智能科技有限公司 發行人實際控制人擔任董事的企業 董事 無錫嘉潤診斷技術有限公司 發行人實際控制人擔任董事的企業 董事 無錫志和企業管理有限公司 發行人實際控制人控制的其他企業 執行董事 無錫朗

272、行醫藥投資合伙企業（有限合伙）發行人實際控制人控制的其他企業 執行事務合伙人 無錫知問醫藥投資合伙企業（有限合伙）發行人實際控制人控制的其他企業 執行事務合伙人 無錫朗心企業管理合伙企業（有限合伙）發行人實際控制人控制的其他企業 執行事務合伙人 無錫朗玉企業管理合伙企業（有限合伙）發行人實際控制人控制的其他企業 執行事務合伙人 無錫朗杰企業管理合伙企業（有限合伙）發行人實際控制人控制的其他企業 執行事務合伙人 謝宏偉 董事、總經理 朗潤醫藥科技 發行人子公司 執行董事 重慶多原 發行人子公司 董事 泰州玉潤 發行人子公司 執行董事 泰州朗潤醫藥 發行人子公司 執行董事 無錫朗潤醫藥 發行人子公

273、司 執行董事 朗潤電子商務 發行人子公司 執行董事 尤斌 董事、副總經理 無錫中和 發行人控股股東 監事 山東艾格林制藥有限公司 發行人參股公司 董事 朗潤醫藥科技 發行人子公司 監事 重慶多原 發行人子公司 監事 寧波朗天企業管理咨詢有限公司 發行人實際控制人控制的其他企業 監事 無錫知原醫藥投資有限公司 發行人實際控制人監事 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 姓名姓名 在本公司在本公司職務職務 兼職單位兼職單位 兼職單位與兼職單位與 發行人的關系發行人的關系 兼職職務兼職職務 控制的其他企業 泰州玉潤 發行人子公司 監事 泰州朗潤醫藥 發行人子公司 監事 無錫朗潤

274、醫藥 發行人子公司 監事 重慶藥研院 發行人子公司 監事 無錫知妍 發行人子公司 監事 朗潤電子商務 發行人子公司 監事 無錫知美 發行人子公司 董事 無錫修芙世家生物科技有限公司 發行人子公司 監事 寧波知明 發行人子公司 監事 重慶知原大藥房有限公司 發行人子公司 監事 蔡蓓蕾 董事、副總經理 無錫知明 發行人子公司 總經理,執行董事 無錫知妍 發行人子公司 總經理 無錫倍潤 發行人子公司 總經理,執行董事 無錫修芙世家生物科技有限公司 發行人子公司 總經理 無錫知美 發行人子公司 總經理,董事 徐大成 董事 上海博頤投資管理有限公司 發行人董事徐大成控制的企業 執行董事 北京標廣網絡科技

275、有限公司 發行人董事徐大成擔任董事的企業 董事 常州桐樹生物科技有限公司 發行人董事徐大成擔任董事的企業 董事 上海博頤資產管理中心（普通合伙）發行人董事徐大成控制的企業 執行事務合伙人 無錫博頤投資管理合伙企業（有限合伙）發行人董事徐大成控制的企業 執行事務合伙人 毛裕民 董事 澳門發展銀行 發行人董事毛裕民擔任董事的企業 董事、副董事長 中國人壽保險（海外）股份有限公司 無關聯關系 獨立董事 中國銀河國際證券（香港）有限公司 無關聯關系 獨立董事 張維炯 獨立董事 華域汽車系統股份有限公司 發行人獨立董事張維炯擔任董事的企業 董事 上海華誼控股集團有限公司 發行人獨立董事張維炯擔任董事的企

276、業 董事 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 姓名姓名 在本公司在本公司職務職務 兼職單位兼職單位 兼職單位與兼職單位與 發行人的關系發行人的關系 兼職職務兼職職務 睿遠基金管理有限公司 無關聯關系 獨立董事 蔣德權 獨立董事 陜西美邦藥業集團股份有限公司 發行人獨立董事蔣德權擔任獨立董事的企業 獨立董事 安乃達驅動技術（上海）股份有限公司 發行人獨立董事蔣德權擔任獨立董事的企業 獨立董事 上海蘭寶傳感科技股份有限公司 發行人獨立董事蔣德權擔任獨立董事的企業 獨立董事 佛山市欣源電子股份有限公司 發行人獨立董事蔣德權擔任獨立董事的企業 獨立董事 鄧偉 監事會主席 重慶多

277、原 發行人子公司 董事長 重慶藥研院 發行人子公司 董事長 重慶奇方迪泰醫藥科技有限公司 發行人子公司 董事長 重慶九秉醫藥有限公司 發行人參股公司 監事會主席 王學政 監事 重慶多原 發行人子公司 董事兼經理 重慶藥研院 發行人子公司 董事兼經理 涼山奇方 發行人子公司 執行董事兼經理 重慶奇方 發行人子公司 執行董事兼經理 重慶奇方迪泰醫藥科技有限公司 發行人子公司 經理兼董事 王晶 監事 重慶知原大藥房有限公司 發行人子公司 執行董事 張宇麗 副總經理、財務總監、董事會秘書 重慶藥研院 發行人子公司 董事 重慶奇方迪泰醫藥科技有限公司 發行人子公司 監事 田志會 副總經理 朗潤醫藥科技

278、發行人子公司 經理 泰州朗潤醫藥 發行人子公司 總經理 無錫朗潤醫藥 發行人子公司 總經理 無錫知妍 發行人子公司 執行董事 朗潤電子商務 發行人子公司 總經理 無錫知美 發行人子公司 董事 無錫修芙世家生物科技有限公司 發行人子公司 執行董事 韓國知妍 發行人子公司 董事 重慶知原大藥房有限公司 發行人子公司 經理 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 姓名姓名 在本公司在本公司職務職務 兼職單位兼職單位 兼職單位與兼職單位與 發行人的關系發行人的關系 兼職職務兼職職務 重慶九秉醫藥有限公司 發行人參股公司 董事（六）（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的

279、親屬關系董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。（七）（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人簽訂的協議及承董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人簽訂的協議及承諾情況諾情況 1、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的協議、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的協議（1）勞動合同 公司與在公司任職的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均簽訂了勞動合同書或聘任合同，就上述人員的履職及相關責任進行了約定。（2）保密及競業禁止協議 公司與在公司任職的

280、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽訂了保密協議和/或競業限制協議。（3）上述協議的履行情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的上述協議均正常履行，不存在違約情形。2、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員作出的重要承諾、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員作出的重要承諾 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員作出的相關承諾詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“三、發行人及其股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已

281、觸發履行條件的承諾事項的履行情況”。截至本招股說明書簽署日，上述承諾履行情況良好。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101（八）董事、監事、高級管理人員及核心（八）董事、監事、高級管理人員及核心技術技術人員最近三年涉及行政處罰、人員最近三年涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況監會立案調查情況 發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年不存在涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況。（

282、九）（九）董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及核心技術人員近三年的聘任及變動情況近三年的聘任及變動情況 類別類別 報告期報告期初初 2020 年年 1月月 1 日日 2020 年年 11月月 12 日日 2021 年年 6月月 18 日日 變動原因變動原因 影響影響 董事董事 徐軍、謝宏偉、尤斌、唐海威、徐大成、毛裕民 徐軍、謝宏偉、尤斌、蔡蓓蕾、徐大成、毛裕民 徐 軍、謝宏 偉、尤斌、蔡 蓓蕾、徐 大成、毛 裕民、張 維炯、李 援朝、蔣 德權 徐軍、謝宏偉、尤斌、蔡蓓蕾、徐大成、毛裕民、張維炯、李援朝、蔣德權 2020 年 1 月 1 日，唐海威因個人原因辭去董事

283、職務，無錫中和委派蔡蓓蕾擔任公司董事；2020 年 11月 12 日股改時聘任三位獨立董事張維炯、李援朝和蔣德權，均具備多年從業經驗和管理經驗 有利于改善公司治理結構 監事監事 過建陽、鄧偉、王學政 過建陽、鄧偉、王學政 鄧 偉、王學 政、王晶 鄧偉、王學政、王晶 2020 年 11月 12 日召開職工代表大會，過建陽因個人原因辭去監事職務，會議選舉王晶作為職工代表監事 有利于改善公司治理結構 高級高級管理管理人員人員 經理謝宏偉 經理謝宏偉 總 經 理 謝宏 偉，副總 經 理 尤斌，副 總經 理 蔡 蓓蕾，副 總經 理 兼 財務 總 監、董 事 會 秘書張宇麗 總經理謝宏偉，副總經理尤斌，副

284、總經理蔡蓓蕾，副總經理兼財務總監、董事會秘書張宇麗，副總經理田志會 2020 年 11月 12 日股改時以及 2021 年6 月 18 日聘任的高級管理人員尤斌、蔡蓓蕾、張宇麗以及田志會均在發行人處工作多年，系內部培養產生 有利于改善公司治理結構 核心核心術人術人員員 蔡蓓蕾、王學政、馮杰-無變動，保持穩定 發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三年未發生重大變江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 動。上述董事、監事及高級管理人員的變動，系發行人按照有關法律、法規健全公司治理機制所致，對發行人日常管理不構成重大影響，也不影響發行人的持續經營，發行人核心管理層始

285、終保持穩定。十十、發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況、發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況 發行人存在 2 次申報前已實施完畢的股權激勵，具體情況如下：（一）（一）2017 年股權激勵年股權激勵 1、股權激勵的基本情況及相關安排、股權激勵的基本情況及相關安排 2017 年股權激勵的平臺為無錫知問，該次激勵方案已實施完畢，激勵對象資金來源主要系自有/自籌資金。該次激勵的方案如下：激勵對象資格：包括公司及控股子公司關鍵管理人員和核心業務人員，以及公司認為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他人員，按崗位性質分為營銷人員、研發人員、其他人員。股份數量：本計劃擬向

286、激勵對象授予公司 443 萬股標的股份，占本計劃實施日公司總股本的 4.1270%。分配原則：為激勵員工與公司共同成長，綜合考慮員工的崗位價值和業績表現，授予激勵對象的股份數量分配如下：序序號號 姓名姓名 標的股份標的股份 對應持股平臺合伙份額對應持股平臺合伙份額 授予價格授予價格（元（元/股股）股份數股份數（萬萬股）股）合伙份額（萬元）合伙份額（萬元）權益比例權益比例 1 徐軍 121 435.60 27.32%3.60 2 王書漢 8 28.80 1.81%3.60 3 蔡蓓蕾 35 126.00 7.90%3.60 4 李輝華 10 36.00 2.26%3.60 5 馬融 10 36.

287、00 2.26%3.60 6 趙樹防 8 28.80 1.81%3.60 7 劉曉東 30 108.00 6.77%3.60 8 王緒海 20 72.00 4.52%3.60 9 鄧勇男 6 21.60 1.35%3.60 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 序序號號 姓名姓名 標的股份標的股份 對應持股平臺合伙份額對應持股平臺合伙份額 授予價格授予價格（元（元/股股）股份數股份數（萬萬股）股）合伙份額（萬元）合伙份額（萬元）權益比例權益比例 10 程華中 15 54.00 3.39%3.60 11 卜祥佳 8 28.80 1.81%3.60 12 王學政 8 28.

288、80 1.81%3.60 13 林仁生 8 28.80 1.81%3.60 14 錢賀 15 54.00 3.39%3.60 15 喬琳 5 18.00 1.13%3.60 16 周越強 5 18.00 1.13%3.60 17 張曉輝 10 36.00 2.26%3.60 18 孔志敏 2 7.20 0.45%3.60 19 張靜 2 7.20 0.45%3.60 20 熊維 2 7.20 0.45%3.60 21 馬寧 5 18.00 1.13%3.60 22 陳平 3 10.80 0.68%3.60 23 關蕾 2 7.20 0.45%3.60 24 陳克偉 2 7.20 0.45%3.

289、60 25 楊緒峰 2 7.20 0.45%3.60 26 王超 2 7.20 0.45%3.60 27 殷長波 2 7.20 0.45%3.60 28 王麗東 2 7.20 0.45%3.60 29 王誠 2 7.20 0.45%3.60 30 裴進 2 7.20 0.45%3.60 31 童瑩 3 10.80 0.68%3.60 32 鄧亮 3 10.80 0.68%3.60 33 朱瓊紅 3 10.80 0.68%3.60 34 張金榜 2 7.20 0.45%3.60 35 韋賀 2 7.20 0.45%3.60 36 王晶 5 18.00 1.13%3.60 37 吳霞 1 3.60

290、 0.23%3.60 38 華艷 2 7.20 0.45%3.60 39 付小婧 2 7.20 0.45%3.60 40 武培文 1 3.60 0.23%3.60 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 序序號號 姓名姓名 標的股份標的股份 對應持股平臺合伙份額對應持股平臺合伙份額 授予價格授予價格（元（元/股股）股份數股份數（萬萬股）股）合伙份額（萬元）合伙份額（萬元）權益比例權益比例 41 沈旭晨 2 7.20 0.45%3.60 42 閔棟 1 3.60 0.23%3.60 43 尤斌 15 54.00 3.39%3.60 44 付劼 15 54.00 3.39%3

291、.60 45 郭強 6 21.60 1.35%3.60 46 李玉斌 3 10.80 0.68%3.60 47 張新明 20 72.00 4.52%3.60 48 李鵬 5 18.00 1.13%3.60 合計合計 443 1,594.80 100.00%-本計劃授予的標的股份由激勵對象通過持股平臺持有，激勵對象以現金方式認購持股平臺的合伙企業財產份額，并一次性繳納出資款；持股平臺對公司進行增資而直接持有的公司股份。公司增資的相關情況如下：2017 年 11 月 20 日，知原有限召開董事會，作出如下決議：知原有限注冊資本由 10,733.341 萬元增加至 11,333.341 萬元，其中：

292、由無錫博頤以貨幣方式出資 230.40 萬元認繳 64 萬元注冊資本；深圳金易以貨幣方式出資 36 萬元認繳10 萬元注冊資本；無錫知問以貨幣方式出資 1,594.80 萬元認繳 443 萬元注冊資本；新股東無錫知越以貨幣方式出資 298.80 萬元認繳 83 萬元注冊資本。本次增資價格系考慮前次增資價格及公司的盈利預測、未來成長性后經協商確定，為 3.60 元/注冊資本。2017 年 11 月 22 日，江蘇金達信會計師事務所有限公司出具蘇金會師驗字（2017）第 016 號驗資報告：經審驗，截至 2017 年 11 月 21 日止，知原有限已收到股東繳納的新增注冊資本（實收資本）合計人民幣

293、 600 萬元。2017 年 11 月 29 日，知原有限就本次增資在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登記。持股平臺后續變動/轉讓均系經持股平臺執行事務合伙人同意或其指定的相關內外部人員，該平臺目前的合伙人情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公司子公司等處等處職務職務 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 徐軍 董事長 普通合伙人 536.40 33.63 2 蔡蓓蕾 董事、副總經理 有限合伙人 133.20 8.35 3 袁崇偉 外部人員 有限合伙人 1

294、08.00 6.77 4 陳德勝 內審總監 有限合伙人 104.40 6.55 5 程華中 原公司員工，已離職 有限合伙人 54.00 3.39 6 尤斌 董事、副總經理 有限合伙人 54.00 3.39 7 錢賀 原公司員工，已離職 有限合伙人 54.00 3.39 8 張曉輝 醫學高級經理 有限合伙人 36.00 2.26 9 李輝華 營銷中心-培訓總監 有限合伙人 36.00 2.26 10 王慶 外部人員 有限合伙人 36.00 2.26 11 王書漢 原公司員工，已離職 有限合伙人 28.80 1.81 12 王學政 監事、重慶藥研院董事兼經理 有限合伙人 28.80 1.81 13

295、 林仁生 新零售事業部-市場部副總監 有限合伙人 28.80 1.81 14 趙樹防 招商業務總監 有限合伙人 28.80 1.81 15 卜祥佳 營銷中心-總經理助理 有限合伙人 28.80 1.81 16 郭強 無錫中和醫療投資有限公司高級副總裁 有限合伙人 21.60 1.35 17 王磊 戰略發展總監兼市場醫學總監 有限合伙人 21.48 1.35 18 喬琳 原公司員工，已離職 有限合伙人 18.00 1.13 19 李鵬 原公司員工，已離職 有限合伙人 18.00 1.13 20 吳杰 外部人員 有限合伙人 18.00 1.13 21 周越強 BD高級經理 有限合伙人 18.00

296、1.13 22 王晶 職工代表監事、政府事務部總監、總裁辦主任 有限合伙人 18.00 1.13 23 馮杰 研發總監 有限合伙人 14.32 0.90 24 朱瓊紅 招商經理 有限合伙人 10.80 0.68 25 李玉斌 醫學高級經理 有限合伙人 10.80 0.68 26 童瑩 商務經理 有限合伙人 10.80 0.68 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 在發行人在發行人/子公司子公司等處等處職務職務 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）27 鄧亮 營銷中心-總經辦主任 有限合伙人

297、10.80 0.68 28 閔棟 供應鏈經理 有限合伙人 10.76 0.67 29 關蕾 BD醫學總監助理 有限合伙人 7.20 0.45 30 張金榜 生產經理 有限合伙人 7.20 0.45 31 沈旭晨 生產經理 有限合伙人 7.20 0.45 32 裴進 原公司員工，已離職 有限合伙人 7.20 0.45 33 付小婧 財務高級經理 有限合伙人 7.20 0.45 34 陳克偉 自營業務部總監助理 有限合伙人 7.20 0.45 35 熊維 原公司員工，已離職 有限合伙人 7.20 0.45 36 孔志敏 原公司員工，已離職 有限合伙人 7.20 0.45 37 王麗東 自營業務部省

298、區經理 有限合伙人 7.20 0.45 38 華艷 行政企劃高級經理 有限合伙人 7.20 0.45 39 韋賀 原公司員工，已離職 有限合伙人 7.20 0.45 40 朱佳彬 研發經理 有限合伙人 6.98 0.44 41 李俊杰 自營業務部-大區經理 有限合伙人 4.07 0.26 42 吳霞 質量高級經理 有限合伙人 3.60 0.23 43 武培文 設備經理 有限合伙人 3.60 0.23 合計合計 1,594.80 100.00 2、股權激勵對公司的影響、股權激勵對公司的影響（1）股權激勵對公司經營狀況的影響 本次股權激勵的對象為公司及控股子公司關鍵管理人員、核心業務人員以及公司認

299、為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他人員，通過實施本次股權激勵，能夠更好的激發員工工作動力，進一步吸引、保留、激勵關鍵人才，兼顧股東、公司與員工長遠利益，促進公司持續發展。（2）股權激勵對公司財務狀況的影響 發行人本次股權激勵授予股份的價格系公允價值，不涉及股份支付。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107（3）股權激勵對控制權變化的影響 本次股權激勵實施前后，公司的控股股東均為無錫中和，實際控制人均為徐軍先生，公司的控制權未發生變化。（二）（二）2019 年股權激勵年股權激勵 1、股權激勵的基本情況及相關安排、股權激勵的基本情況及相關安排 2019 年股權

300、激勵的平臺為無錫朗行，該次激勵方案已實施完畢，激勵對象資金來源主要系自有/自籌資金。該次激勵的方案如下：激勵對象資格：包括公司及控股子公司關鍵管理人員和核心業務人員，以及公司認為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他人員，按崗位性質分為營銷人員、研發人員、其他人員。股份數量：本計劃擬向激勵對象授予公司 400 萬股標的股份，占本計劃實施日公司總股本的 3.529%。分配原則：為激勵員工與公司共同成長，綜合考慮員工的崗位價值和業績表現，授予激勵對象的股份數量分配如下：序號序號 姓名姓名 標的股份標的股份 對應持股平臺合伙份額對應持股平臺合伙份額 授予價格授予價格（元（元/股股）股份數

301、股份數（萬萬股）股）合伙份額（萬元）合伙份額（萬元）權益比例權益比例 1 徐軍 94.50 387.45 10.94%4.10 2 謝宏偉 25.00 102.50 2.90%4.10 3 鄧偉 50.00 205.00 5.79%4.10 4 尤斌 75.00 307.50 8.69%4.10 5 蔡蓓蕾 20.00 82.00 2.32%4.10 6 劉曉東 20.00 82.00 2.32%4.10 7 屠日曄 10.00 41.00 1.16%4.10 8 王晶 15.00 61.50 1.74%4.10 9 孔琦 20.00 82.00 2.32%4.10 10 華艷 5.00 20

302、.50 0.58%4.10 11 錢棟 2.50 10.25 0.29%4.10 12 張月潮 10.00 41.00 1.16%4.10 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 序號序號 姓名姓名 標的股份標的股份 對應持股平臺合伙份額對應持股平臺合伙份額 授予價格授予價格（元（元/股股）股份數股份數（萬萬股）股）合伙份額（萬元）合伙份額（萬元）權益比例權益比例 13 韋賀 5.00 20.50 0.58%4.10 14 朱瓊紅 8.00 32.80 0.93%4.10 15 馮君 5.00 20.50 0.58%4.10 16 卜祥佳 5.00 20.50 0.58%

303、4.10 17 尤廣宏 3.00 12.30 0.35%4.10 18 張曉輝 8.00 32.80 0.93%4.10 19 李紅云 10.00 41.00 1.16%4.10 20 馮杰 8.00 32.80 0.93%4.10 21 陳桔英 1.00 4.10 0.12%4.10 合計合計 400.00 1,640.00 46.32%-本計劃授予的標的股份由激勵對象通過持股平臺持有，激勵對象以現金方式認購持股平臺的合伙企業財產份額，并分批或一次性繳納出資款；持股平臺對公司進行增資而直接持有的公司股份。公司增資的相關情況如下：2019 年 12 月 19 日，知原有限召開董事會，作出如下決

304、議：知原有限注冊資本由 11,333.341 萬元增加至 11,733.341 萬元，其中：由無錫朗行以貨幣方式出資 1,640 萬元認繳 400 萬元注冊資本。本次增資價格系考慮前次增資價格及公司未來成長性后經協商確定，為 4.10元/注冊資本。2020 年 8 月 17 日，江蘇金達信會計師事務所有限公司出具蘇金會師驗字（2020）第 1032 號驗資報告：經審驗，截至 2020 年 7 月 31 日止，知原有限已收到股東繳納的新增注冊資本（實收資本）合計人民幣 400 萬元。2023 年 2 月 27 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具天健驗2023111 號實收資本復核報告：經復

305、核，截至 2020 年 7月 31日止，知原有限實收資本從 11,333.341 萬元增加到 11,733.341 萬元，新增實收資本已全部到位。2019 年 12 月 23 日，知原有限就本次增資在無錫市錫山區市場監督管理局辦理了變更登記。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 持股平臺后續變動/轉讓均系經持股平臺執行事務合伙人同意或其指定的相關內外部人員，該平臺目前的合伙人情況詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東的基本情況”之“4、無錫朗行”。2、股

306、權激勵對公司的影響、股權激勵對公司的影響（1）股權激勵對公司經營狀況的影響 本次股權激勵的對象為公司及控股子公司關鍵管理人員、核心業務人員以及公司認為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他人員，通過實施本次股權激勵，能夠更好的激發員工工作動力，進一步吸引、保留、激勵關鍵人才，兼顧股東、公司與員工長遠利益，促進公司持續發展。同時，能夠減少因任職時間等因素而造成的同類崗位之間長期激勵差距，吸引和激勵有助于公司長期發展重要崗位現任職人員，提高其積極性。（2）股權激勵對公司財務狀況的影響 發行人本次股權激勵授予股份的價格系公允價值，不涉及股份支付。（3）股權激勵對控制權變化的影響 本次股權

307、激勵實施前后，公司的控股股東均為無錫中和，實際控制人均為徐軍先生，公司的控制權未發生變化。綜上，無錫知問、無錫朗行對發行人的經營狀況、財務狀況、控制權變化等未產生重大影響。除上述情況外，發行人不存在其他申報前已經制定或實施的股權激勵，不存在首發申報前制定、上市后實施的期權激勵計劃，發行人申報時不存在員工持股計劃。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 十十一一、員工及其社會保障情況、員工及其社會保障情況（一）發行人職工（一）發行人職工人數和構成人數和構成 2020 年 12月 31日、2021年 12月 31日和 2022年 12月 31日，公司（含子公司）在冊正式員工總

308、數分別為 458人、496人和 609人。公司員工結構具備年輕化、專業化的特點，整體員工的年齡結構、學歷結構持續健康發展。截至 2022 年 12 月 31 日，公司（含子公司）員工專業結構、受教育程度及年齡分布如下：1、按員工專業結構劃分、按員工專業結構劃分 專業分工專業分工 人數人數（人）（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）生產人員 214 35.14 管理人員 91 14.94 研發人員 66 10.84 銷售人員 238 39.08 合計合計 609 100.00 2、按員工受教育程度劃分、按員工受教育程度劃分 項目項目 人數人數（人）（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）碩

309、士及以上 31 5.09 大專及本科 456 74.88 高中及中專 76 12.48 初中及以下 46 7.55 合計合計 609 100.00 3、按員工年齡、按員工年齡結構劃分結構劃分 項目項目 人數人數（人）（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）30 歲以下 265 43.51 31-40 歲 215 35.30 41-50 歲 101 16.58 51 歲以上 28 4.60 合計合計 609 100.00 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111（二）（二）勞務派遣勞務派遣及勞務外包及勞務外包用工情況用工情況 1、勞務派遣勞務派遣 報告期內，發行人及其子公司

310、不存在勞務派遣的情形。2、勞務外包勞務外包 報告期內，發行人存在勞務外包的情況，具體如下：2022 年 3 月，發行人與無錫市新程陽人力資源有限公司（以下簡稱“無錫新程陽”）簽署了服務外包合同，合同約定無錫新程陽組織相關人員在發行人指定的場所，利用發行人的相關工具和設備提供相應的服務，發行人根據合同約定向無錫新程陽支付勞務費用。合同期限自 2022 年 3 月 10 日起至 2022 年7 月 31日止。報告期內，勞務外包單位提供的主要工作內容為協助產品包裝，發行人支付的勞務外包服務費合計 134.98 萬元，金額較小，且發行人采用勞務外包用工方式的崗位均為生產輔助崗位，對工作技能要求較低、可

311、替代性高、非生產核心工序，不涉及發行人核心技術和關鍵技術環節。發行人合作的勞務外包公司無錫市新程陽持有勞務派遣經營許可證，具備開展相關業務的經營資質，可以承接發行人勞務外包業務，符合相關法律法規規定，發行人與勞務外包公司簽訂的合同內容亦符合法律法規的規定。綜上，發行人在報告期內進行的勞務外包符合相關法律法規，相關勞務外包用工事宜不會對發行人的經營造成實質影響。（三三）發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度）發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革改革情況情況 1、社會保險制度和住房公積金制度執行情況、社會保險制度和住房公積金制度執行情況 發行人實行勞動合同制，員工的聘用和解聘

312、依據中華人民共和國勞動法中華人民共和國勞動合同法等法律法規的相關規定辦理。發行人與全體在職員工簽訂了勞動合同，與退休返聘員工簽訂了退休返聘協議，并按照國家及地方有關政策規定，執行社會保障制度、住房公積金制度與醫療保險制度，為按照規定需要繳納社會保險及住房公積金的員工辦理并繳納養老保險、醫療保江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 險、失業保險、生育保險、工傷保險等社會保險及住房公積金。2、報告期內發行人員工社會保險和住房公積金繳納情況、報告期內發行人員工社會保險和住房公積金繳納情況 單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 社會保險

313、 養老保險 525.16 189.70 78.31 醫療保險 216.62 350.87 99.27 失業保險 52.73 51.81 4.00 生育保險 24.13 6.54 10.05 工傷保險 20.38 31.58 2.87 小計小計 839.02 630.51 194.50 住房公積金 254.74 192.44 165.40 合計合計 1,093.76 822.95 359.90 注：2020 年度社會保險繳納金額低系特殊原因根據國家及地方相關規定進行了減免。3、報告期各期末、報告期各期末，發行人員工參與社會保險和住房公積金的情況發行人員工參與社會保險和住房公積金的情況 公司依照國

314、家法律法規及地方政府社會保險政策，為符合條件的員工繳納養老保險、醫療保險、失業保險、生育保險、工傷保險和住房公積金。報告期各期末，公司及其子公司社會保險、住房公積金繳納情況如下：單位：人 項目項目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 應繳納人數應繳納人數 592 477 438 無需繳納人數無需繳納人數 17 19 20 其中：退休返聘 12 12 13 非全日制員工 5 7 7 員工總人數員工總人數 609 496 458 報告期內，公司未繳納社保、公積金的原因系退休返聘、非全日制員工無需繳納，符合相關法律法規規定。報告期各期末，公司應繳員工中，具體社保、公積金

315、繳納情況如下：單位：人 項目項目 應繳納人數應繳納人數 已繳納人數已繳納人數 應繳員工應繳員工參保比例參保比例 2022.12.31 養老保險 592 588 99.32%江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113 項目項目 應繳納人數應繳納人數 已繳納人數已繳納人數 應繳員工應繳員工參保比例參保比例 醫療保險 588 99.32%生育保險 588 99.32%失業保險 588 99.32%工傷保險 588 99.32%住房公積金 587 99.16%2021.12.31 養老保險 477 465 97.48%醫療保險 466 97.69%生育保險 466 97.69%失業保

316、險 466 97.69%工傷保險 466 97.69%住房公積金 458 96.02%2020.12.31 養老保險 438 425 97.03%醫療保險 425 97.03%生育保險 425 97.03%失業保險 425 97.03%工傷保險 426 97.26%住房公積金 423 96.58%報告期各期末，除發行人在冊員工中退休返聘人員外，應繳但未繳納職工社會保險和公積金的員工占比較低，主要系新員工入職、在其他單位繳納等原因。上述員工人數較少，且主管部門均已出具相關合規證明，前述應繳未繳社會保險和住房公積金的情形不會對發行人的持續經營產生重大不利影響。4、主管機關證明、主管機關證明 知原藥

317、業及相關子公司所在地人力資源和社會保障局均已出具相關證明，確認知原藥業及相關子公司報告期內未有因違法受到當地人力資源和社會保障局行政處罰的情況。知原藥業及相關子公司所在地住房公積金管理中心均已出具相關證明，確認報告期內知原藥業及相關子公司沒有因違反公積金法規而受到當地住房公積金管理中心行政處罰的情況。江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114 第第五五節節 業務與技術業務與技術 一、發行人的主營業務一、發行人的主營業務與與主要產品主要產品（一）發行人主營業務（一）發行人主營業務 公司主要從事皮膚領域藥品、功效性護膚品、腎病領域藥品的研發、生產、銷售及推廣服務，致力于為患者提供

318、有臨床價值的產品。公司已在皮膚領域深耕多年，以“專注?？?，做有價值的事”為公司使命，致力于打造皮膚領域的核心競爭優勢，圍繞常見的皮膚問題，即真菌感染性皮膚病、痤瘡和玫瑰痤瘡、免疫炎癥性皮膚病、頭皮毛發問題等，滿足患者多樣化的需求，開發從治療藥物到功效性護膚品、“從頭到腳”的系列化產品。目前，公司生產產品品類豐富，涵蓋乳膏劑、軟膏劑、凝膠劑、溶液劑等多個皮膚外用劑型，截至本招股說明書簽署日，公司已擁有獨家創新藥復方氯倍他索軟膏等藥品批準文號 30 個，其中皮膚外用藥品批文 14 個和化妝品備案及注冊 42 個。公司抓住尤以皮膚外用產品為代表的互聯網醫藥電子商務高速發展的契機，基于洞悉患者與消費者

319、的需求以及購買行為變化，打造出創新的“電商+線下”融合發展的多渠道銷售模式，實現了在皮膚領域銷售的快速增長。公司“金紐爾”、“麗芙”、“洛芙”系列藥品及“質潤”系列功效性護膚品的代表產品均在細分市場有較為突出的排名。根據弗若斯特沙利文數據顯示，2021 年度，其獨家創新藥復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾）在丙酸氯倍他索的市場占有率排名第一；甲硝唑凝膠（麗芙）、聯苯芐唑溶液（洛芙）分別為同類藥品市場占有率第一。在腎病領域，公司專注深挖具有免疫調節療效的雷公藤屬植物藥的研發及推廣布局，應對免疫相關腎病。公司擁有火把花根片、代理產品昆仙膠囊兩款獨家雷公藤屬中成藥。根據弗若斯特沙利文數據顯示，2021 年

320、度昆仙膠囊在同類產品市場占有率排名第一。公司專注搭建皮膚外用制劑技術突破為主的特色研發平臺，通過多年多品種的研發探索和技術沉淀，已形成外用制劑全劑型開發與評價技術平臺江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115（TDDET）、皮膚外用制劑產業化放大生產技術平臺（TPSP）以及功效性護膚品開發技術平臺。同時，公司還專注具有免疫調節療效的雷公藤屬植物藥的研發，已形成雷公藤藥物研發和生產平臺，對藥材、提取工藝和成品的質量進行研究和二次開發，擁有獨家產品火把花根片。公司 2021 年被評為江蘇省潛在獨角獸企業，2022 年被評為國家專精特新“小巨人”企業。報告期內，公司的主營業務未發生

321、重大變化。（二二）發行人主要產品）發行人主要產品 1、皮膚領域、皮膚領域 公司皮膚領域主要產品具體信息如下：產品名產品名稱（品稱（品牌）牌）產品圖片產品圖片 功能功能 批準文號批準文號 注冊分類注冊分類 是否是否處方處方藥藥 是否納入國是否納入國家基本藥物目家基本藥物目錄錄 醫保醫保收錄收錄 聯苯芐唑溶液（洛芙）適 用 于 治 療各 種 皮 膚 真菌 病，如手、足 癬、體、股 癬、花斑癬 國藥準字H20066175 化學藥品 非處方藥 否 國家級（2022版），乙類 甲硝唑凝膠（麗芙）適 用 于 炎 癥性 丘 疹、膿皰 瘡、酒 渣鼻 紅 斑 的 局部治療 國藥準字H10980213 化學藥品

322、非處方藥 否 國家級（2022版），乙類 復方丙酸氯倍他索軟膏（金紐爾）適 用 于 尋 常型 銀 屑 病 的治 療，具 有抗 炎、抗 皮膚 角 化 異 常等作用 國藥準字H20040122 化學藥品 處方藥 否-江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-116 產品名產品名稱（品稱（品牌）牌）產品圖片產品圖片 功能功能 批準文號批準文號 注冊分類注冊分類 是否是否處方處方藥藥 是否納入國是否納入國家基本藥物目家基本藥物目錄錄 醫保醫保收錄收錄 壬二酸凈顏凝露（質潤）本品含 15%壬 二 酸，祛痘，改 善 黑頭 及 閉 口，有 助 痘 肌 控油，修 護 肌膚 蘇 G妝網備字20220

323、11271-2、腎病領域、腎病領域 公司腎病領域主要產品具體信息如下：產品名產品名稱稱 產品圖片產品圖片 功能功能 批準文號批準文號 注冊注冊 分類分類 是否處是否處方藥方藥 是否納入國家是否納入國家基本藥物目錄基本藥物目錄 醫保醫保 收錄收錄 火把花根片 祛 風 除 濕，舒 筋 活 絡，清 熱 解 毒。具 有 抗 炎 和免 疫 抑 制 作用。用 于 類風 濕 性 關 節炎、紅 斑 狼瘡 國藥準字Z20027411 中藥 處方藥 否-昆仙膠囊（代理產品）補 腎 通 絡，祛 風 除 濕，主 治 類 風 濕關 節 炎 屬 風濕 痹 阻 兼 腎虛 證。癥 見關 節 腫 脹 疼痛，屈 伸 不利，晨 僵

324、，關 節 壓 痛，關 節 喜 暖 畏寒，腰 膝 酸軟，舌 質淡，苔 白，脈沉細 國藥準字Z20060267 中藥 處方藥 否 國家級（2022版），乙類 3、主營業務收入構成主營業務收入構成 報告期內，公司主營業務收入按產品類型的構成情況如下：江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-117 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 收入收入 （萬元）（萬元）比例比例 （%）收入收入 （萬元）（萬元）比例比例 （%）收入收入 （萬元）（萬元）比例比例 （%）產品銷售收入產品銷售收入 84,235.83 99.30 49,164.98 96.78 32,2

325、23.30 84.63 皮膚皮膚類類產品產品：67,347.49 79.39 32,454.73 63.88 23,075.70 60.61 其中：復方丙酸氯倍他索軟膏 10,302.24 12.14 8,500.75 16.73 10,493.01 27.56 甲硝唑凝膠 12,039.37 14.19 8,949.64 17.62 8,911.42 23.40 聯苯芐唑溶液 19,185.55 22.62 5,122.77 10.08 335.32 0.88 壬二酸凈顏凝露 11,501.78 13.56 4,671.03 9.19-壬二酸清痘凝露 2,500.22 2.95 507.95

326、 1.00-其他 11,818.33 13.93 4,702.60 9.26 3,335.94 8.76 腎病類產品：腎病類產品：16,465.49 19.41 16,489.61 32.46 9,002.69 23.64 其中：昆仙膠囊 11,874.58 14.00 13,045.34 25.68 7,731.12 20.31 火把花根片 4,454.67 5.25 3,444.27 6.78 1,271.57 3.34 其他 136.23 0.16-其他產品其他產品 422.85 0.50 220.64 0.43 144.92 0.38 推廣服務收入推廣服務收入 596.87 0.70

327、1,638.25 3.22 5,851.65 15.37 合計合計 84,832.69 100.00 50,803.23 100.00 38,074.95 100.00（三）（三）主要經營模式主要經營模式 1、采購模式、采購模式 公司按照 GMP 要求和藥品質量標準組織公司采購。公司采購內容主要為原料藥、輔料及包裝材料，采購模式主要為“以產定采”。采購部門根據 GMP及相關法規的要求，在全國范圍內尋找供應商，篩選符合資質的供應商，進行考察評估后確定是否能夠進入合格供應商名錄。對于化學原輔料、包裝材料等重要物料，采購部門、質量部等部門將共同對供應商進行考察和評估。此外，公司代理藥品的產成品采購是

328、指公司采購醫藥生產企業的藥品用于再銷售的情形。截至本招股說明書簽署日，公司采購的代理藥品主要是昆仙膠囊。2、生產模式、生產模式（1）自主生產）自主生產 江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-118 公司生產制藥流程嚴格按照 GMP 要求和藥品質量標準組織生產，主要采用“以銷定產”原則，即依據銷售計劃、庫存情況等制定生產計劃，結合市場需求適時調整，實現多品種高效生產。銷售部門制定月度銷售計劃，采購部門根據銷售計劃、原輔料庫存情況及安全庫存管理，與生產部門溝通共同確定生產計劃，并經車間主管、總經理審核后下發。采購部門根據生產計劃，結合原材料、半成品、在產品等庫存情況制定采購計劃并實

329、施采購。原材料采購入庫前，質量部按照質量標準進行檢驗，檢驗合格后按 GMP 要求審核放行，批準入庫。生產車間根據月度生產計劃編制周生產進度計劃，生成批生產指令，根據生產指令和領料單領用原材料后組織生產。（2）委托生產）委托生產 公司功效性護膚品的生產模式為委托生產，主要為壬二酸凈顏凝露。公司向受托加工廠商提供生產產品所需配方，受托加工廠商按照公司要求生產產成品后交付公司驗收。功效性護膚品的生產環節附加值較低，重要程度較小，更為注重配方研發、銷售渠道網絡建設和品牌建設，通常采取委托生產模式。公司與受托生產企業均已簽訂委托生產協議與質量協議，雙方均已嚴格履行其職責。公司已對受托生產企業進行了資格審

330、核與委托生產質量評估，委托生產產品不存在重大質量問題及其他產品糾紛。3、銷售模式、銷售模式 公司銷售模式分為電商平臺、經銷、直銷模式，同時因公司較為出色的市場推廣能力，也為客戶提供藥品市場推廣服務。（1）產品銷售）產品銷售 公司主要產品為皮膚類藥品、功效性護膚品、腎病類藥品，具體銷售模式如下：銷售模式銷售模式 主要渠道主要渠道 銷售產品銷售產品 銷售模式介紹銷售模式介紹 電商平臺 阿里健康等醫藥電商平臺 皮膚類藥品、功效性護膚品 主要是與大型自營醫藥電商平臺簽訂購銷協議，以買斷形式賣給電商平臺，再由其銷售給消費者 經銷 配送經銷商 皮膚類藥品、功效性護膚品、腎公司與配送經銷商簽署購銷協議，以買

331、斷形式賣給配送經銷商，再由其銷售至江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-119 銷售模式銷售模式 主要渠道主要渠道 銷售產品銷售產品 銷售模式介紹銷售模式介紹 病類藥品 終端網點，終端網點面向消費者實現銷售，配送經銷商不承擔市場推廣職責 推廣配送經銷商 公司與推廣配送經銷商簽署購銷協議，以買斷形式賣給推廣配送經銷商，再由其銷售至終端網點，終端網點面向消費者實現銷售，推廣經銷商承擔市場推廣職責 直銷 拼多多、抖音、快手等 功效性護膚品 主要通過在 B2C 平臺開設自營店的形式進行銷售 電商模式電商模式 公司通過醫藥電商平臺進行銷售的產品主要系皮膚類藥品與功效性護膚品。阿里健康等醫

332、藥電商平臺根據預計市場需求向公司下達采購訂單，公司向醫藥電商平臺實行買斷式銷售，消費者根據自身需求在醫藥電商平臺內自行購買。經銷模式經銷模式 A.配送經銷商 公司線下經銷以配送經銷商模式為主，公司與配送經銷商簽署買斷式購銷協議，按照協議約定的價格、質量標準、數量、規格等條款，同時根據具體訂單向配送經銷商銷售產品。配送經銷商再將產品銷售給藥店、診所、零售商店等終端網點，最終由終端網點面向消費者進行銷售。上述模式中，配送經銷商僅承擔將產品配送職能，不承擔市場推廣職能。公司在與配送經銷商合作的模式下，相關區域渠道開拓、市場和學術推廣等工作由公司自行承擔或委托專業的市場推廣商進行推廣。公司會對配送經銷

333、商進行嚴格篩選，一般會選擇有經驗的醫藥商業公司等配送商合作。B.推廣配送經銷商 報告期內，公司存在少量的推廣配送經銷商，推廣配送經銷商既要承擔藥品配送職能，也要承擔市場推廣職能。公司通過推廣配送經銷商進行藥品推廣，公司對推廣配送經銷商的資質、經營能力、市場推廣能力、終端渠道資源、市場影響力等方面進行考察及評價，篩選合適的經銷商負責特定區域的產品推廣、銷售及配送。直銷模式直銷模式 公司的功效性護膚品還通過在B2C平臺如拼多多、抖音、快手等開設自營江蘇知原藥業股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-120 店的形式進行銷售。該模式下，消費者通過上述平臺下單，支付貨款后由公司發貨并提供配送，消費者在平臺上確認收貨（或達到平臺約定期限）后公司收取貨款。（2）市場推廣服務）市場推廣服務 公司的市場推廣服務主要由子公司無錫朗潤醫藥負責，其提供的市場推廣服務主要涉及公司代理產品，公司在為相關代理產品提