文依電氣：招股說明書（上會稿）(2022年年報財務數據更新版）(上會稿).pdf

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1、 上海文依電氣股份有限公司上海文依電氣股份有限公司（Shanghai Weyer Electric Co.,Ltd.）（上海市浦東新區航頭鎮航鳴路 6-8 號）首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市 招股說明書招股說明書（上會上會稿）稿）保薦機構：主承銷商：（上海市靜安區新閘路1508號）本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。本次發行發行股票擬在創業板上市，創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績

2、不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-1 重要聲明重要聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經

3、營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）公開發行及股東發售股數公開發行及股東發售股數 不超過 1,860 萬股，發行數量占發行后總股本的比例不低于 25%。本次發行不安排現有股東進行公開發售。每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本發行后總股本 不超過 7,436.9450 萬股 保薦人、主承銷

4、商保薦人、主承銷商 光大證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-3 目目 錄錄 重要聲明重要聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 目目 錄錄.3 第一節第一節 釋釋 義義.8 一、普通術語.8 二、專業術語.9 第二節第二節 概概 覽覽.12 一、本次發行相關主體作出的重要承諾.12 二、重大風險提示.12 三、發行人及本次發行的中介機構基本情況.15 四、本次發行概況.15 五、發行人主營業務情況.17 六、關于發行人符合創業板定位的說明.21 七、發行人報告期的主要財務數據及主要財務指標.29 八、財

5、務報告審計截止日后主要經營情況.30 九、發行人選擇的具體上市標準.30 十、發行人公司治理特殊安排.30 十一、募集資金用途.30 十二、其他對發行人有重大影響的事項.31 第三節第三節 風險因素風險因素.32 一、與發行人相關的風險.32 二、與行業相關的風險.33 三、其他風險.33 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.35 一、發行人基本信息.35 二、發行人設立情況.35 三、發行人報告期內的股本和股東變化情況.38 四、發行人成立以來的重要事件（含重大資產重組）.38 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-4 五、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.38

6、六、發行人的組織結構.38 七、發行人控股子公司、參股公司情況.39 八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.40 九、發行人公司治理特殊安排.44 十、發行人的股本情況.44 十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況.45 十二、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有公司股份情況.53 十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年變動情況.53 十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況.55 十五、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況.55 十六、發行人已制定或實施的股權激勵及其他制度安排和執行情況.57

7、 十七、發行人員工情況.57 第五節第五節 業務與技術業務與技術.60 一、公司主營業務、主要產品及變化情況.60 二、公司所處行業基本情況.85 三、公司銷售情況和主要客戶.110 四、公司采購情況和主要供應商.114 五、與公司業務相關的主要固定資產及無形資產.121 六、公司擁有的主要資質.129 七、發行人研發及核心技術情況.130 八、生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力.145 九、發行人境外生產經營情況.146 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.147 一、財務報表.147 二、注冊會計師審計意見類型及會計報表編制基礎.158 三、

8、影響發行人收入、成本、費用和利潤的主要因素以及對公司具有核心意義、或其變動對業績變動具有較強預示作用的財務或非財務指標.159 四、財務報表的編制基礎、合并報表范圍及變化情況.160 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-5 五、報告期內采用的主要會計政策和會計估計.161 六、發行人重大會計政策或會計估計與可比上市公司不存在較大差異.180 七、稅項.180 八、主要財務指標及非經常性損益表.182 九、經營成果分析.184 十、資產質量分析.223 十一、償債能力、流動性與持續經營能力分析.241 十二、變動幅度超過 30%的科目分析.252 十三、其他重大事項.255 第

9、七節第七節 募集資金運用與未募集資金運用與未來發展規劃來發展規劃.256 一、募集資金運用概況.256 二、董事會對募集資金投資項目可行性的分析意見.259 三、未來發展規劃.260 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.264 一、報告期內發行人公司治理存在的缺陷及改進情況.264 二、發行人內部控制制度情況.264 三、發行人最近三年違法違規行為情況.265 四、公司近三年資金占用和違規擔保情況.265 五、發行人獨立運行情況和持續經營的能力.267 六、同業競爭情況.269 七、關聯交易情況.270 第九節第九節 投資者保護投資者保護.276 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安

10、排和已履行的決策程序.276 二、發行前后股利分配政策的差異情況，有關現金分紅的股利分配政策、決策程序及監督機制.276 三、特別表決權股份或類似安排.277 四、協議控制架構.277 五、尚未盈利或存在累計未彌補虧損.277 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.278 一、對發行人報告期內經營活動、財務狀況或未來發展具有重要影響的合同上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-6 及其履行情況.278 二、發行人對外擔保有關情況.279 三、訴訟或仲裁事項.279 四、發行人控股股東、實際控制人、控股子公司和董事、監事、高級管理人員和核心技術人員作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事

11、項.279 第十一節第十一節 有關聲明有關聲明.280 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.280 二、控股股東、實際控制人的聲明.281 三、保薦人（主承銷商）聲明.282 保薦機構（主承銷商）總裁聲明.283 保薦機構（主承銷商）董事長聲明.284 四、發行人律師聲明.285 五、會計師事務所聲明.286 六、資產評估機構聲明.287 七、驗資機構聲明.289 八、驗資復核機構聲明.290 第十二節第十二節 附件附件.291 一、備查文件.291 二、查閱時間.291 三、查閱地點.292 附件附件 1、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機、落實投資者關系

12、管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況制建立情況.293 一、落實投資者關系管理相關規定的安排.293 二、發行后的股利分配政策、決策程序.294 三、股東投票機制的建立情況.296 附件附件 2、本次發行相關機構或人員的重要承諾、本次發行相關機構或人員的重要承諾.298 一、關于股份鎖定的承諾.298 二、關于公司上市后持股意向及減持意向的承諾.300 三、關于公司上市后三年內穩定公司股價的承諾.301 四、對欺詐發行上市的股份購回承諾.306 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-7 五、關于不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾.306 六、關于首

13、次公開發行股票并在創業板上市填補被攤薄即期回報措施的承諾.308 七、關于利潤分配政策的承諾.311 八、關于未履行公開承諾約束措施的承諾.314 九、關于避免同業競爭的承諾.316 十、關于規范和減少關聯交易的承諾.317 十一、關于避免資金占用的承諾.318 十二、關于申請首次公開發行股票并在創業板上市股東信息披露的相關承諾.319 附件附件 3、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明運行情況說明.320 一、股東大會制度的建立健全及運行情況.320 二、董事會制度的建立健全及運行情況.32

14、0 三、監事會制度的建立健全及運行情況.321 四、獨立董事制度的建立健全及運行情況.321 五、董事會秘書制度的運行情況.322 附件附件 4、審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明、審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.323 一、董事會專門委員會的設置情況.323 二、專業委員會的運行情況.323 附件附件 5、募集資金具體運用情況、募集資金具體運用情況.324 一、電氣連接與保護系統擴產項目.324 二、連接器產業化項目.327 三、研發中心建設項目.329 四、補充流動資金.331 附件附件 6、子公司、參股公司簡要情況、子公司、參股公司簡要情況.333 上海文依電氣股份有限公

15、司 招股說明書（上會稿）1-1-8 第一節第一節 釋釋 義義 本招股說明書中，除非文義另有所指，下列簡稱具有如下特定含義：一、普通術語一、普通術語 發行人、公司、本公司、文依電氣 指 上海文依電氣股份有限公司 文依有限、有限公司 指 上海文依電器有限公司，系發行人前身 文依精密 指 文依精密科技（上海）有限公司，系發行人全資子公司 潯晟投資 指 上海潯晟投資合伙企業（有限合伙）文依實業 指 上海文依實業有限公司 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 報告期 指 2020 年度、2021 年度、20222022 年度年度 報告期各期末 指 2020 年 12

16、 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 1212 月月 3131 日日 股東大會 指 上海文依電氣股份有限公司股東大會 董事會 指 上海文依電氣股份有限公司董事會 監事會 指 上海文依電氣股份有限公司監事會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 上海文依電氣股份有限公司章程 公司章程（草案）指 上海文依電氣股份有限公司章程（草案）暫行規定暫行規定 指指 深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定（20222022 年修訂）年修訂）保薦人、保薦機構、主承銷商、光大證券 指

17、 光大證券股份有限公司 發行人律師、國浩律師 指 國浩律師（上海）事務所 發行人會計師、申報會計師、上會會計師 指 上會會計師事務所（特殊普通合伙）上海市工商局 指 上海市工商行政管理局 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 市場監管總局 指 國家市場監督和管理總局 元、萬元 指 人民幣元、萬元 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-9 二、專業術語二、專業術語 電氣連接與保護 指 電氣產品中所有電氣回路的集合，主要由電氣連接部件（接線端子、接線盒、連接器等）、電纜、線纜固定裝置（等）和線纜保護裝置（軟管、軟管接頭、拖鏈等

18、）等部件組成；本文特指軟管、軟管接頭、電纜接頭、拖鏈等保護及固定部件以及線束、接線盒、連接器等連接部件 電纜保護 指 為了防止電纜受到損傷，敷設在電纜外層，具有一定機械強度的保護裝置，防止電力線發生斷線造成短路事故，對電力線磁場干擾也起到一定的隔離作用 電纜屏蔽 指 將外部的干擾信號通過電纜外部的金屬屏蔽層吸收掉，防止對電纜內部的控制信號產生干擾，將電纜內部控制信號產生的干擾通過電纜外部的金屬屏蔽層吸收掉，防止對外部產生干擾 電纜接頭 指 電纜防水接頭（Cable Gland），又名電纜固定頭，主要作用使電纜出線孔保持密封及防水防塵，進而使機器能安全可靠地運行，廣泛應用于軌道交通、汽車制造、電

19、氣機械、航空航天、軍工裝備的電纜的固定和保護 拖鏈 指 電纜保護拖鏈（Cable Carrier），是一種能夠對內置的電纜、電線、軟管、油管、氣管、水管等起牽引和保護作用，以方便其轉動及運動的裝置 連接器 指 又叫接插件，是一種借助電信號或光信號和機械力量的作用使電路或光通道接通、斷開或轉換的功能元件，用作器件、組件、設備、系統之間的電信號或光信號連接，傳輸信號或電磁能量，并且保持系統與系統之間不發生信號失真和能量損失的變化，主要類型包括電連接器和光纖連接器 配電盒 指 連接器、線束、箱體等組裝而成的集成型產品，主要由箱體、箱蓋、連接器、線束、絕緣板、電路板、熔斷器、繼電器、銅排、各種附件組成

20、，主要加工工藝為總裝、檢測等 線束 指 連接器與電纜以及一些附件的集成型產品，可以安裝在電氣設備上直接使用，主要由連接器、端子、電纜、各種附件組成，主要加工工藝包括下線、剝線、壓接、總裝、檢測等 模具 指 模具（Die and Mould），在成形加工中，用以在外力作用下使坯料成為有特定形狀和尺寸的制件的工具。模具的應用極為廣泛，但其形狀復雜，制造難度大，周期長，對結構強度、剛度、表面硬度、表面粗糙度和加工精度都有很高的要求，模具的及時供應及其質量直接影響產品的質量、成本和新產品研制，模具生產的發展水平也是機械制造水平的重要標志之一 塑料粒子 指 塑料顆?；蛩芰锨衅?，通常是塑料以半成品的形態進

21、行儲存、運輸和加工成型的原料，常用的塑料粒子分為通用塑料粒子、工程塑料粒子以及特種塑料粒子，通用塑料粒子包括 PE 粒子、PP 粒子、PVC 粒子、PS 粒子等，工程塑料粒子包括 PA 粒子、PC 粒子、PET 粒子、POM 粒子等，特種塑料粒子有熱固性塑料、功能分子塑料等 包塑 指 吸塑工藝的一種，高分子材料通過塑化設備熔化，通過模具和真空吸附在產品表面的工藝方法 IP 防護等級 指 IP（Ingress Protection）防護等級系統由國際電工委員會（International Electrotechnical Commission）起草，將設備依其防塵防濕之特性加以分級，IP 防護等

22、級是由兩個數字所組成，第一個數字表示設備離塵、防止外物侵入的等級，第二個數字表示設備防濕氣、防水侵入的密閉程度，數字越大表示其防護等級越高，最高防護等級為 IP68 PDCA循環 指 將質量管理分為四個階段，即 Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）和 Act（處理）。在質量管理活動中，把各項工作按照作出計劃、實施計劃、檢查實施效果的步驟進行，并將成功的納入標準，不成功的留待下一循環去解決 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-10 SAP 指 System Applications and Products in Data Processing，是 SAP 公司研

23、發的企業管理解決方案的軟件名稱 FMS 指 Financial Management System，是完全基于新會計準則、完全符合新會計制度的全功能管理系統，能夠及時、準確地反映企業各經營環節的真實狀況 PMS 指 Production Management System，是企業組織生產活動的生產管理系統，覆蓋將原材料轉化為成品的全過程 WMS 指 倉庫管理系統，是一種軟件解決方案，可實現企業庫存情況的可見性，具備入庫管理、出庫管理、倉庫調撥等功能。WMS 通過協調資源使用和物料流動，幫助企業充分利用空間、設備、勞動力等資源 ERP 指 企業資源計劃系統，是企業信息化的核心系統，可同時管理采購

24、、生產、倉庫、銷售、質量、成本核算等 阻燃等級 指 材料或制品具有的明顯推遲火焰蔓延的特性，并以此劃分阻燃等級。目前，美國保險商試驗所（Underwriter Laboratories Inc.）UL94 等級是應用最廣泛的塑料材料阻燃等級，其根據燃燒速度、燃燒時間、抗滴能力以及滴珠是否燃燒等，阻燃等級由 HB、V-2、V-1 向 V-0 逐級遞增 CAE 技術 指 Computer Aided Engineering，一種計算機輔助工程技術，它將工程的各個環節有機地組織起來，并將有關的信息集成，使其產生并存在于工程的整個生命周期 CE 認證 指 一種安全合格標志，是產品不危及人類、動物和貨品

25、的安全方面的基本安全要求 UL 認證 指 由全球檢測認證機構、標準開發機構美國 UL 有限責任公司創立，主要從事產品的安全認證和經營安全證明業務 RoHS 指 Restriction of Hazardous Substances，由歐盟立法制定的一項強制性標準，它的全稱是關于限制在電子電氣設備中使用某些有害成分的指令，該標準已于 2006 年 7 月 1 日開始正式實施，主要用于規范電子電氣產品的材料及工藝標準，使之更加有利于人體健康及環境保護 REACH 指 Registration Evaluation and Authorization of Chemicals，化學品注冊、評估、許可

26、和限制，是歐盟對進入其市場的所有化學品進行預防性管理的法規 CAD 技術 指 Computer Aided Design，利用計算機軟件及其相關的硬件設備，通過強大的圖形處理能力和數值計算能力，幫助工程設計人員進行計算分析、信息存儲、圖形繪制、實物模擬等各項工作的一種技術和方法 Soildworks 指 世界上第一個基于 Windows 開發的三維 CAD 系統 ATEX認證 指 歐洲委員會采用的“潛在爆炸環境用的設備及保護系統”（94/9/EC）指令。這個指令覆蓋了礦井及非礦井設備，包括了機械設備及電氣設備，把潛在爆炸危險環境擴展到空氣中的粉塵及可燃性氣體、可燃性蒸氣與薄霧 IECE 認證

27、指 國際電工委員會防爆電氣產品認證體系的簡稱，指專門用于石油、化工、煤礦、輕紡、糧食加工以及軍工等工業部門中可能聚集爆炸性氣體、蒸氣、粉塵或纖維等爆炸危險場所的電氣設備的認證 CCC 認證 指 中國政府按照世貿組織有關協議和國際通行規則，為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環境、保護國家安全，依照法律法規實施的一種產品合格評定制度 DNV.GL認證 指 提供從設計評估，型號認證，第三方檢驗，驗證和測試到咨詢和工程服務，包括與船舶安全操作和質量，海上設施，工業設備和其他工業應用相關的所有材料，組件和系統的認證 EMC 指 Electromagnetic Compatibility，是設備或

28、系統在其電磁環境中符合要求運行并不對其環境中的任何設備產生無法忍受的電磁騷擾的能力 OBC 指 On Board Charger，指車載充電機，電網電壓經由地面交流充電樁、交流充電口，連接至車載充電機，給電動電池進行充電 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-11 DC/DC 指 一種在直流電路中將一個電壓值的電能變為另一個電壓值的電能的裝置，其采用微電子技術，把小型表面安裝集成電路與微型電子元器件組裝成一體而構成 PDU 指 Power Distribution Unit，為機柜式安裝的電氣設備提供電力分配而設計的產品，擁有不同的功能、安裝方式和不同插位組合的多種系列規格，能

29、為不同的電源環境提供適合的機架式電源分配解決方案 NX 指 Next Generation，指數字化產品開發系統，通過將精確描述 PLM 引入產品開發，利用集成了 CAD、CAE 和 CAM 解決方案的強大套件，NX 可重新定義產品開發中的生產效率 Moldflow 指 模流分析，指運用數據模擬軟件，通過電腦完成注塑成型的模擬仿真，模擬模具注塑的過程，得出一些數據結果，通過這些結果對模具的方案可行性進行評估，完善模具設計方案及產品設計方案 SMED 指 Single Minute Exchange of Die，指單分換模，也被稱作快速生產準備，該原則能被用于任何環境，SMED 是一種持續改進

30、生產準備的方法，通過換模過程中簡化、協調操作等方式來實現減少更換工裝、材料時間的效果 慢走絲 指 利用高速移動的金屬絲作為電極的一方，對工件進行脈沖火花放電從而蝕除金屬，最終成型 鏡面放電 指 利用浸在工作液中的兩極間脈沖放電時產生的電蝕作用蝕除導電材料的特種加工方法 注：除特別說明外，所有數值保留兩位小數，均為四舍五入。若本招股說明書中部分合計數與各加數直接相加之和在尾數上有差異，均由四舍五入造成。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-12 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、本次發行相關主體作出的

31、重要承諾一、本次發行相關主體作出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的各項重要承諾以及未能履行承諾的約束措施，具體內容請參見本招股說明書之“附件附件 2 2、本次發行相關機構或人員的重要承諾”。二、重大風險提示二、重大風險提示 請投資者認真閱讀本招股說明書“第三三節 風險因素”的全部內容，并特別關注其中的以下風險因素：（一）實際控制人控制不當的風險（一）實際控制人控制不當的風險 公司實際控制人為陳兵、陳嘉正父子，陳兵、陳嘉正合計直接持有公司97.50%的股份，陳兵通過潯晟投資間接控制公司 2.50%的股份

32、，陳兵、陳嘉正合計控制公司 100%的股份。本次發行成功后，陳兵、陳嘉正父子的持股比例將有所下降，但仍處于絕對控股地位。雖然公司已建立起較為完善的公司治理結構及內部控制制度，但是實際控制人仍能夠通過其所控制的表決權控制公司的重大經營決策，形成有利于實際控制人但有可能損害公司及其他股東利益的決策。如果相關內控制度不能得到有效執行，公司存在實際控制人利用其控制地位損害其他中小股東利益的風險。（二）原材料價格波動的風險（二）原材料價格波動的風險 報告期內，公司主要原材料為塑料粒子、銅棒、鋼帶等，直接材料成本占公司主營業務成本比重分別為 62.96%、61.34%和 66.08%66.08%，原材料采

33、購價格是影響公司主營業務成本的主要因素，原材料價格波動對毛利率及盈利能力影響較大。報告期內，公司采購的塑料粒子、銅棒、鋼帶等原材料的價格主要受供求關系、經濟環境、貿易政策、匯率波動等多重因素影響。報告期內，塑料粒子、銅上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-13 棒、鋼帶等原材料市場供應充足且價格較為透明，若未來塑料粒子、銅棒、鋼帶等原材料的價格持續上漲，而公司又未能及時向下游轉移相應成本，則公司將面臨毛利率及盈利能力下降的風險。（三）應收賬款發生壞賬的風險（三）應收賬款發生壞賬的風險 報告期各期末公司應收賬款余額較大，2020 年末、2021 年末和 20222022 年末年末

34、，公司應收賬款賬面凈額分別為 7,674.06 萬元、8,239.46 萬元和 12,476.0512,476.05 萬元萬元，占當期流動資產的比例分別為 43.33%、42.50%和 49.45%49.45%，賬齡主要在一年以內。雖然報告期各期末公司對應收賬款均合理計提了壞賬準備，但未來若主要客戶的經營狀況發生重大不利變化，可能導致應收賬款不能按期收回或無法收回，公司仍然存在應收賬款發生壞賬、壞賬準備計提不足的風險。（四）應收票據無法收回的風險（四）應收票據無法收回的風險 報告期各期末，公司應收票據（含應收款項融資）余額整體呈上升趨勢。2020年末、2021 年末和 20222022 年末年

35、末，公司應收票據（含應收款項融資）余額分別為4,091.68 萬元、4,598.33 萬元和 3,542.363,542.36 萬元萬元，其中銀行承兌匯票分別為 3,978.48萬元、4,543.22 萬元和 3,468.193,468.19 萬元萬元。未來隨著公司業務規模的進一步擴大，用于結算的應收票據的規模也將相應擴大，若公司對票據管理內控不嚴，則存在應收票據到期無法回收的風險。（五）部分房屋未取得產權證書的風險（五）部分房屋未取得產權證書的風險 截至本招股說明書簽署日，發行人自用的部分房屋建筑物尚未取得產權證書，具體情況如下：序號序號 名稱名稱 坐落坐落 權利人權利人 建筑面積（建筑面積

36、（m2）用途用途 1 注塑車間加層 航頭鎮航鳴路 6-8 號 文依電氣 2,339.11 工業 2 倉儲車間加層 1,309.87 工業 3 辦公樓 2,671.10 辦公 4 門衛室、廢料房、配電房、連廊等附屬建筑 557.48 工業 5 A 區夾層 奉賢區大葉公路 6882 號 文依精密 4,000.00 工業 根據上海市經信委出具的 關于認定浦東新區巴斯夫新材料有限公司等 7 個項目為優質項目的復函（滬經信產2019759 號），文依電氣“電氣連接和保上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-14 護系統生產線擴產增能改造”項目被認定為浦東新區優質項目，可以辦理相關建設手續。

37、考慮到現階段公司產能利用率已接近飽和，亟需新建廠房以增加產能，且文依電氣已取得上述“零增地、改擴建”批復，公司擬結合本次發行募投項目對文依電氣廠區進行重新建設，并辦理相關產權證書。目前，公司已取得本次發行募投項目的備案和環評文件，相關權屬證明文件將在公司完成竣工驗收后申請辦理。文依精密未辦理產權證書的房屋，公司將計劃拆除。發行人及其子公司未取得權屬證書的房屋建筑物系用作辦公、倉儲及其他輔助性用房，不屬于發行人及其子公司的核心生產場所，對發行人的生產經營的影響較小。同時，在航鳴路廠區廠房改擴建期間，其現有的注塑產品生產線將暫時搬遷至奉賢廠區，金屬產品產線將暫時搬遷至附近租賃廠區。奉賢廠區及附近租

38、賃廠區擁有足夠的空間容納發行人搬遷過去的產品生產線，根據上述安排，在航鳴路廠區廠房改擴建的過渡期內，發行人相關產品的生產仍然能夠正常開展，不會對發行人的產能及收入產生重大不利影響。盡管目前公司的生產經營未受到部分房屋未取得產權證書的影響，但未來可能存在因該等情形導致主要場所無法正常生產經營的風險。（六）新冠疫情影響經營業績的風險（六）新冠疫情影響經營業績的風險 公司主要生產經營場所位于上海市，2022 年 3 月，受新冠疫情的影響，上海市相繼出臺并執行了較為嚴格的防疫防控措施，如劃定封控區或管控區、實施交通管制、對人員流動進行控制等。公司在積極配合上海市防疫防控政策的前提下，于 2022 年

39、3 月 28 日停止生產，于 2022 年 4 月中旬起通過閉環管理的方式逐步恢復生產，但物流、業務開展等活動依然受限，直至直至 2 2022022 年年 6 6 月初上海解月初上海解除封控后才基本恢復正常。除封控后才基本恢復正常。2 2022022 年下半年，年下半年，全國各地疫情頻發，呈現出“點多全國各地疫情頻發，呈現出“點多面廣”的局面面廣”的局面，各地區的不同城市遞次出現局部限制管控、全域靜默封控等防，各地區的不同城市遞次出現局部限制管控、全域靜默封控等防疫防控措施，這都對公司所在的供應鏈或是下游客戶的正常生產經營造成不同疫防控措施，這都對公司所在的供應鏈或是下游客戶的正常生產經營造成

40、不同程度的影響，也在一定程度上影響了公司的經營活動，影響了全年經營業績。程度的影響，也在一定程度上影響了公司的經營活動，影響了全年經營業績。2 2022022 年年 1 12 2 月初，全國疫情防控逐步轉向、放開，公司生產經營恢復正常。未來，月初，全國疫情防控逐步轉向、放開，公司生產經營恢復正常。未來，如新冠疫情反復，則將對發行人正常生產經營產生一定的沖擊，從而對公司的經營帶來不利影響。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-15 三三、發行人及本次發行的中介機構基本情況、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 上海文依電

41、氣股份有限公司 成立日期成立日期 1999 年 9 月 16 日 注冊資本注冊資本 5,576.9450 萬元 法定代表人法定代表人 陳兵 注冊地址注冊地址 上海市浦東新區航頭鎮航鳴路 6-8 號 主要生產經營地址主要生產經營地址 上海市浦東新區航頭鎮航鳴路 6-8 號 控股股東控股股東 陳兵 實際控制人實際控制人 陳兵、陳嘉正 行業分類行業分類 C38 電氣機械及器材制造 在其他交易場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市情況請）掛牌或上市情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 光大證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 光大證券股份有限公司 發行人律師發

42、行人律師 國浩律師（上海）事務所 其他承銷機構其他承銷機構-審計機構審計機構 上會會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 中京民信（北京）資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系股權關系或其他利益關系 截至本招股說明書簽署日，公司與本次發行的中介機構之間不存在直接或間接的股權關系和其他權益關系，各中介機構負責人、高級管理人員及經辦人員未持有公司股份，與公司也不存在其他權益關系

43、。（三）本次發行的其他有關機構（三）本次發行的其他有關機構 股票登記機股票登記機構構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行收款銀行【】其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構【】四四、本次發行概況、本次發行概況（一）本次發行基本情況（一）本次發行基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 發行股數發行股數 1,860 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 25.01%其中：發行新股其中：發行新股數量數量 1,860 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 25.01%股東公開發售股東公開發售股份數量股份數量-占發行后總股本比例

44、占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 7,436.9450 萬股 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-16 每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】發行前每股凈發行前每股凈資產資產【】元（按發行人【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司股東的權益除以本次發行前總股本計算）發行前每股收益發行前每股收益【】元（按【】年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行前總股本計算）發行后每股凈發行后每股凈資產資產【】元（按本次發行后歸屬于母公司所有者權益除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司所有者權益按照【】年【】月【】日經

45、審計的歸屬于母公司所有者權益和本次募集資金凈額之和計算）發行后每股收益發行后每股收益【】元（按【】年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行市凈率發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用向戰略投資者定向配售、網下向詢價對象詢價配售與網上向符合條件的社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或中國證券監督管理委員會及深圳證券交易所認可的其他方式 發行對象發行對象 符合資格的戰略投資者、符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶并持有創業板交易賬戶的境內自然人、法人（國家法律、法規禁止購買者除外）或中國證監會規定的其他對象

46、承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股擬公開發售股份股東名稱份股東名稱-發行費用的分發行費用的分攤原則攤原則 本次發行的保薦承銷費、審計費、律師費、信息披露費、發行手續費等發行相關費用由發行人承擔 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資募集資金投資項項目目 電氣連接與保護系統擴產項目、連接器產業化項目、研發中心建設項目、補充流動資金 發行費用概算發行費用概算【】萬元 高級管理人員、高級管理人員、員工擬參與戰員工擬參與戰略配售情況略配售情況 -保薦人相關子保薦人相關子公司擬參與戰公司擬參與戰略配售情況略配售情況 -（二）本次發行的重要日期（二）本次發行

47、的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-17 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 五五、發行人主營業務情況、發行人主營業務情況（一）發行人主要業務情況（一）發行人主要業務情況 公司專業從事電氣連接與保護相關產品的研發、生產和銷售，自設立以來，公司主營業務沒有發生變化。報告期內，公司主營業務收入來源于電氣連接與保護相關產品的銷售收入，主營業務收入按產品分

48、類的構成情況如下：單位：萬元、%產品類別產品類別 20222022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 軟管及軟管接頭 10,383.2310,383.23 34.434.44 4 11,320.11 45.05 11,169.69 49.99 電纜接頭 8,983.178,983.17 29.7929.79 8,171.12 32.52 6,969.23 31.19 拖鏈 1,533.971,533.97 5.05.09 9 1,676.11 6.67 1,268.74 5.68 連接器 4,895.294,895.2

49、9 16.2416.24 314.06 1.25 66.16 0.30 附件 3,588.423,588.42 11.9011.90 3,338.63 13.29 2,666.43 11.93 其他 766.55766.55 2.542.54 305.26 1.21 203.11 0.91 合計合計 30,150.6430,150.64 100.00100.00 25,125.28 100.00 22,343.38 100.00（二）發行人主要產品及用途（二）發行人主要產品及用途 報告期內，公司主要產品包括軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、連接器等，發行人主要產品及用途請參見本招股說明書之“第第

50、五五節節 業務與技術”之“一/（二）公司主要產品及服務”。（三）發行人主要經營模式（三）發行人主要經營模式 銷售方面，公司設立了營銷部統一負責產品銷售和客戶服務，并下設上海、廣州、成都、天津、西安和沈陽 6 個辦事處，以便更快響應客戶需求，為客戶提供專業選型和產品技術支持。同時，因為公司的電氣連接與保護相關產品品種規格繁多、行業應用廣泛、客戶相對分散，根據行業和產品特性，公司采用“直銷為主、經銷為輔”的銷售模式。生產方面，公司產品種類繁多，且不同客戶對產品的性能、規格要求有所差上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-18 別，因此公司生產具有小批量、多批次、多樣化的特點。公司采用

51、“以銷定產、合理備貨”的生產模式，在滿足客戶交期的前提下降低庫存風險。采購方面，公司采購主要為原材料采購，包括塑料粒子、銅棒、鋼帶等。公司采用“以銷定產、合理備貨”的生產模式，與之對應，采用“以產定購、安全庫存”的采購模式。公司設有專職采購部門負責集中采購，制定有采購控制程序供應商管理控制程序產品防護、交付管理控制程序等管理制度，并嚴格按照采購制度執行。研發方面，公司堅持以技術研發為先導，不斷優化產品設計、持續改進材料工藝，致力于為客戶提供安全可靠的電氣連接與保護相關產品。公司產品研發在進行充分的市場調研后，由技術部進行可行性分析，成立項目小組并確定開發計劃，按照規定的進度和流程進行開發、評審

52、。（四）發行人主要客戶（四）發行人主要客戶 報告期內，公司前五大客戶的銷售情況如下所示：單位：萬元 期間期間 客戶名稱客戶名稱 銷售內容銷售內容 銷售收入銷售收入 占主營業務收占主營業務收入的比例入的比例 20222022年度年度 浙江新吉奧汽車有限公司 連接器 4,347.314,347.31 14.42%14.42%德特威勒（蘇州）信息技術科技有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件 954.63954.63 3.17%3.17%深圳市匯川技術股份有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、附件 7 71414.5959 2.2.3737%上海吉港電子有限公司上海吉港電子有限公司 軟管及軟管

53、接頭、電軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件纜接頭、附件 637.44637.44 2.112.11%天正集團株洲銷售有限公天正集團株洲銷售有限公司司 軟管及軟管接頭、電軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件纜接頭、附件 513.26513.26 1.701.70%合計合計-7,17,16767.2323 23.723.77 7%2021年度 德特威勒（蘇州）信息技術科技有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件 974.46 3.88%深圳市匯川技術股份有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、附件 705.21 2.81%三一集團 軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、附件 608.77 2.42%上海臻匯實業

54、有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件 554.71 2.21%天正集團株洲銷售有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件 450.94 1.79%合計合計-3,294.08 13.11%上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-19 期間期間 客戶名稱客戶名稱 銷售內容銷售內容 銷售收入銷售收入 占主營業務收占主營業務收入的比例入的比例 2020年度 德特威勒（蘇州）信息技術科技有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件 1,345.73 6.02%上海臻匯實業有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、附件 738.24 3.30%三一集團 軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、附件 5

55、17.38 2.32%北京信邦同安新能源科技股份有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件 490.67 2.20%深圳市匯川技術股份有限公司 軟管及軟管接頭、電纜接頭、附件 458.54 2.05%合計合計-3,550.57 15.89%注 1：三一集團包含同一控制下的三一海洋重工有限公司、三一汽車制造有限公司、湖南三一港口設備有限公司等 22 家企業；注 2：北京信邦同安新能源科技股份有限公司包含同一控制下的北京信邦同安新能源科技股份有限公司、北京信邦電子有限公司、江蘇英邁能源科技有限公司；注 3：深圳市匯川技術股份有限公司包含同一控制下的上海貝恩科電纜有限公司、上海貝思特電氣有限公司、上海

56、貝特威自動化科技有限公司、深圳市匯川技術股份有限公司、蘇州匯川技術有限公司、蘇州匯川聯合動力系統有限公司蘇州匯川聯合動力系統有限公司。上述客戶與發行人及其關聯方不存在關聯關系，雙方交易真實、有效，不存在影響交易公平性或真實性的安排。（五）發行人主要原材料及重要供應商（五）發行人主要原材料及重要供應商 報告期內，公司采購的主要原材料為塑料粒子、銅棒、鋼帶、其他（不銹鋼棒、鋁棒），報告期內，公司前五大供應商的采購情況如下：單位：萬元 期間期間 供應商名稱供應商名稱 采購內容采購內容 采購金額采購金額 占本期采購占本期采購總額比例總額比例 2022年度年度 寧波博威合金材料股份有限公司 銅棒 1,8

57、35.841,835.84 13.52%13.52%江蘇華動控制技術有限公司 配電盒 1,744.071,744.07 12.85%12.85%雍熙國際貿易（上海）有限公司 塑料粒子 1,418.281,418.28 10.45%10.45%上?，|蒂實業發展有限公司 塑料粒子 680.47680.47 5.01%5.01%江蘇頂峰銅業有限公司 銅棒 523.76523.76 3.86%3.86%合計合計-6,202.416,202.41 45.69%45.69%2021 年度 寧波博威合金材料股份有限公司 銅棒 1,415.76 13.42%上?，|蒂實業發展有限公司 塑料粒子 1,134.67

58、 10.76%雍熙國際貿易（上海）有限公司 塑料粒子 1,072.07 10.17%江蘇頂峰銅業有限公司 銅棒 575.65 5.46%上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-20 期間期間 供應商名稱供應商名稱 采購內容采購內容 采購金額采購金額 占本期采購占本期采購總額比例總額比例 余姚市南方管業有限公司 鋅合金零配件 427.38 4.05%合計合計-4,625.54 43.86%2020 年度 寧波博威合金材料股份有限公司 銅棒 1,398.61 16.12%雍熙國際貿易（上海）有限公司 塑料粒子 1,063.78 12.26%上?，|蒂實業發展有限公司 塑料粒子 835.

59、43 9.63%余姚市南方管業有限公司 鋅合金零配件 420.37 4.84%杭州依加樂進出口有限公司 鋼帶 312.31 3.60%合計合計-4,030.51 46.44%發行人報告期內前五大供應商與發行人及發行人關聯方不存在關聯關系，雙方交易真實、有效，不存在影響交易公平性或真實性的安排。（六）（六）發行人的競爭地位發行人的競爭地位 公司作為國內較早也是規模較大的專業從事電氣連接與保護相關產品研發、生產、銷售的高新技術企業，擁有 20 余年的行業經驗，主要產品通過了 CE 認證、RoHS 環保測試，部分特定用途產品通過了 UL/CUL 認證、DNV.GL 船級社認證、ATEX 及 IECE

60、X 防爆認證。公司服務于軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等多個行業，客戶涵蓋了中國中車、三一重工、西門子、飛利浦、龐巴迪、阿爾斯通、安費諾等眾多國內外知名企業，經營規模位居行業前列，在業內享有較高的知名度和美譽度。經過 20 余年技術積累和行業經驗積累，公司在產品研發方面具備較高的起點，報告期之前即已基本建立了成熟、先進的核心技術體系，依托其多年積累的核心技術創新，建立了模塊化的研發平臺，開發了豐富的產品品類，能夠滿足客戶多樣化產品性能的采購需求，實現對客戶的快速響應；通過技術工藝創新，在高效的生產制造中保持了穩定的產品質量；公司產品可廣泛應用于軌道交通、汽車制造、電氣機械、航

61、空航天、軍工裝備等領域，與國內外知名高端裝備客戶建立長期穩定的合作關系，并持續不斷開發新客戶，取得明顯成效；長期以來，公司產品維持了較高的毛利率水平，并對原材料采購價格具備一定的議價能力，通過及時調整供應商，在一定程度上保護經營利潤；在行業內部競爭中，與主要競爭對手產品相比，公司產品具備一定的不可替代性。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-21 電纜保護方面，根據電纜保護方面，根據 KBV ResearchKBV Research 的調研報告測算，我國的調研報告測算，我國 20212021 年電纜保年電纜保護系統產品的市場規模約為護系統產品的市場規模約為 3535 億元人民幣

62、，以公司億元人民幣，以公司 20212021 年電纜保護產品的營年電纜保護產品的營業收入進行推算，公司電纜保護產品在國內市場的市場占有率約為業收入進行推算，公司電纜保護產品在國內市場的市場占有率約為 7%7%-8%8%。根據。根據公司對市場的了解以及對公開披露資料的分析、推算，在國內電纜保護市場中，公司對市場的了解以及對公開披露資料的分析、推算，在國內電纜保護市場中，公司市場占有率處于第一梯隊。電氣連接方面，公司市場占有率處于第一梯隊。電氣連接方面，20222022 年，公司電氣連接產品銷年，公司電氣連接產品銷售收入為售收入為 4,895.294,895.29 萬元，根據主要客戶的需求預測，預

63、計萬元，根據主要客戶的需求預測，預計 20232023 年度銷售收入年度銷售收入超過超過 13,00013,000 萬元。根據測算，新能源商用車“充配電系統”萬元。根據測算，新能源商用車“充配電系統”20222022 年年度的市場規度的市場規模達到模達到 16.5016.50 億元，公司電氣連接產品的市場占有率僅為億元，公司電氣連接產品的市場占有率僅為 2.97%2.97%，市場占有率處，市場占有率處于較低水平，未來仍存在較大的增長空間。于較低水平，未來仍存在較大的增長空間。正是得益于其成熟、先進的核心技術體系、技術工藝創新及主營業務的優勢，公司在國內電纜保護細分領域的市場占有率居于行業前列，

64、在電氣連接領域保持較快的業務增長趨勢，公司已成為國內專注于電氣連接與保護領域的領先企業之一。六、六、關于發行人符合創業板定位的說明關于發行人符合創業板定位的說明（一）（一）發行人不屬于暫行規定第發行人不屬于暫行規定第五五條原則上不支持申報創業板的行業條原則上不支持申報創業板的行業 公司主要從事電氣連接與保護相關產品的研發、生產和銷售，按照中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司屬于“電氣機械及器材制造”（C38）行業；按照國家統計局發布的國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司屬于“電線、電纜、光纜及電工器材制造”（C383）中的“其他電工器材制造”（C38

65、39）行業。公司連接器業務主要面向新能源汽車制造商研發、生產、銷售“三合一充配電高壓盒”產品，該產品屬于戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄的“5.1.3 新能源汽車電附件”，連接器產品亦屬于 戰略性新興產業分類（2018）中的“新型電子元器件及設備制造”，國家政策予以鼓勵和支持。因此，發行人所屬行業不屬于暫行規定第五五條原則上不支持申報創業板的行業。（二二）創新、創造、創意特征）創新、創造、創意特征 1、核心技術核心技術創新創新 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-22 公司高度重視技術創新，已形成從研發設計、生產制造到產品檢測的全周期閉環技術。公司自 2011 年起連續被

66、認定為國家高新技術企業，上海市“專精特新”中小企業，被上海市科學技術委員會、上海市經濟和信息化委員會聯合認定為上海市“科技小巨人”企業，被浦東新區科技和經濟委員會認定為“浦東新區企業研發機構”，已在產品開發、模具開發、自動化生產、高分子材料改性配比等多項關鍵環節具備核心技術優勢。公司核心技術的先進性及具體表征請參見本招股說明書之“第五五節 業務與技術/七、發行人研發及核心技術情況/（二）技術先進性及具體表征”。截至本招股說明書簽署之日，公司共獲得專利 7676 項、計算機軟件著作權 9項、正在申請的發明專利 9 項；公司制定了 9 項上海市企業標準并已經上海市市場監督管理局備案后通過企業標準信

67、息公共服務平臺（）發布；公司作為主要起草單位之一，核心技術人員陳兵作為主要起草人之一，參與到國家標準“電氣裝置用電纜密封頭”（計劃號 20204118-T-604）的制定和發布，已通過網上公示、起草、征求意見、審查等階段，到達批準階段，待批準通過后正式發布。2、技術工藝創新技術工藝創新 公司根據市場需求和行業發展趨勢，在通用生產技術的基礎上，不斷改進生產工藝。公司具備技術改造實力，能有效優化生產工藝流程，提高生產效率，推進生產過程的智能化、自動化發展。公司自 2013 年開始使用 SAP 系統后，不斷對其進行優化和升級，以穩定、高效的信息系統滿足產品訂單小批量、多批次、多樣化的特點，提高經營管

68、理效率。為進一步解放生產人員、提供生產效率，在注塑工序，公司采用中央供料系統和高性能塑料成型設備，推行 SMED 快速換模技術，配備尾料自循環、模具溫度監控、熱流道溫度監控等先進技術實現從投料到成品自動收集的自動成型生產技術，降低了原材料損耗的同時大幅提高了生產效率；在機器加工工序，公司采用自動上料機、雙向多軸數控機床雙機聯動技術，將材料分切、上料、換向加工、取件等工序合并，實現了一次上料后的連續生產，既提高了產品的質量，又大幅降低了人力的投入；在成品組裝工序，公司開發了成品自動組裝檢測設備，所有零部件實現自動投料、自動組裝，該設備同時具備高精度智能檢測功能，成上海文依電氣股份有限公司 招股說

69、明書（上會稿）1-1-23 品可在線檢測，實現了從零部件投料、自動組裝、在線監測的全自動化流水線工作，縮短了產品的生產周期，提高了生產效率。報告期內，公司銷售的產品種類超過 1 14 4,000,000 款，處理訂單數量超過 1515 萬筆，日處理訂單約 160 筆，主要產品從取得訂單到發貨的平均周期約為 3-10 天，公司在短時間內處理大量不同類型生產訂單的能力充分體現了公司較高的生產效率，反映了公司的技術工藝創新成果。3、產品創新、產品創新 報告期內，發行人主要產品包括軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、連接器系列產品等，公司應用其核心技術，針對不同的應用場景提高產品性能，體現了產品的創新性，

70、具體產品創新性請參見 招股說明書 之“第五五節 業務與技術”之“一、公司主營業務、主要產品及變化情況/（二）公司主要產品及服務/4 4、發行人產品的創新性”。4、模具創新、模具創新 公司生產所需模具均由公司自行設計開發，保證了公司產品良好品質和交貨速度，也提高了公司的產品設計開發能力。公司開發的模具 100%采用磁力模板，換?？焖?、精準，縮短換模和調試時間。在模具設計方面，公司運用先進的設計軟件，完善工藝流程和設計標準，形成模具模塊化系統，采用拼裝式設計架構，便于模具的互換和維護保養，縮短模具設計制造周期并降低模具制造成本。在模具零件加工方面，公司采用高精度研磨設備、電火花加工設備、慢走絲設備

71、及檢測設備進行模具生產，機加工模具零配件精密度可以達到 0.002mm，并具備開發1 模 128 穴精密模具的能力，模具精密度達到行業領先水平。此外，公司以流水線作業方式組織模具開發生產，一般模具開發周期為 25 天，對部分模具樣品的開發可縮短到 7 天以內，具備對客戶需求的快速響應能力。5、質量管理創新、質量管理創新 公司自 2016 年起推行全面質量管理體系，從制度設計、過程管理、人員培養等三個方面進行系統的管理和實施。制度設計采用 PDCA 循環進行識別與管控，形成全過程管理系統；過程管理采用德國 SAP 系統，實現供應商管理、企業過程品質控制管理；人員培養采用職位分析評價體系、薪酬激勵

72、體系、績效評上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-24 價體系、培訓開發體系、良好員工關系五大體系，打造卓越階梯式人才培訓與多通道職業發展空間，提升員工滿意度。通過實施全面質量管理，公司生產、設備、技術、人員、客戶滿意等質量指標得到了全面的提升，產品一次交驗合格率超過99.9%，設備使用效率高達 85%，被上海市經濟和信息化委員會評定為 2019 年度上海市 17 家“質量標桿”企業之一。（三）科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況（三）科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況 1、科技、科技創新情況創新情況 公司以“創造最完美的電氣連接與保護系統”為使命，擁有從

73、模具開發、機械加工、精密注塑、擠出、包塑到組裝測試等完整生產制造體系，形成以軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈等電纜保護產品為核心，以連接器、線束、高壓配電盒等連接器產品為重要構成，以精密模具為延伸的產品布局，公司競爭力顯著增強。作為一家專注于電氣連接與保護相關產品研發、生產、銷售的國家高新技術企業，公司高度重視研發水平與產品品質，通過引進專業人才，持續研發投入，堅持自主研發和不斷創新，在電氣連接與保護領域，充分利用長期積累的客戶基礎、生產制造經驗提高產能和產品質量，通過技術研發進一步提高產品的穩定性與創新性，強化在電氣連接與保護領域的優勢地位。同時，公司不斷開發新材料，采用新工藝，將其應用于電氣

74、連接與保護產品的設計、制造，持續拓展更廣泛的產品應用領域，不斷豐富產品及解決方案，實現公司業務與新技術的融合?？萍紕撔路矫?，公司重視日常經營中的技術積累，公司所掌握的核心技術主要體現在產品開發、模具開發、自動化生產、高分子材料改性配比，上述技術成果主要來源于發行人研發及工程技術人員在研發和生產實踐中形成的技術體系。同時，公司根據行業發展趨勢和市場需求進行產品性能優化和新產品開發，擁有多項在研儲備項目，為提升公司產品科技創新屬性提供了支撐。2、模式創新情況、模式創新情況 發行人的模式創新主要體現在積極推進經營管理的自動化、信息化改造，推進柔性生產，打造智能工廠，使得傳統生產加工與智能制造的融合。

75、公司不斷優化和升級SAP系統，并以SAP系統為基礎拓展到財務管理FMS、上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-25 生產管理 PMS、倉庫管理系統 WMS 及物料管理 ERP 等模塊，以穩定、高效的信息系統滿足產品訂單小批量、多批次、多樣化的特點，提高經營管理效率。同時，公司不斷引進自動化生產設備，提高生產的自動化水平，提高產品質量和生產效率。公司正處于傳統制造業和信息化智能制造產業的交匯點，將進一步探索電氣連接與保護行業與智能制造及信息技術產業的合作路徑和模式，推動相關技術融合、創新。未來，公司將繼續以產業發展方向為指引，根據下游產業需求開發相關產品，深度融入智能制造產業相關

76、領域，實現產品的不斷迭代。通過本次募集資金投資項目，公司將進一步提升產線自動化程度，加強新材料、新產品和新工藝研發，推動傳統制造業的轉型升級，更好地服務于新經濟浪潮所帶來的增量需求，實現新舊互補，為公司的良性發展提供新的驅動力。3、業態創新情況、業態創新情況 公司以“創造最完美的電氣連接與保護系統”為使命，擁有從模具開發、機械加工、精密注塑、擠出、包塑到組裝測試等完整生產制造體系，形成以軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈等電纜保護產品為核心，以連接器、線束、高壓配電盒等連接器產品為重要構成，以精密模具為延伸的產品布局，公司競爭力顯著增強。4、新舊產業融合新舊產業融合 發行人新舊產品融合主要體現在新

77、設計、新材料、新工藝與傳統產品的融合。電纜保護與電氣連接產品雖屬于傳統工業零部件，但隨著新材料技術發展的推動，已逐漸實現與“新材料”的有效融合。電纜保護產品需要在一般功能的基礎上，逐步發展到具備耐高溫、耐低溫、抗沖擊、電磁屏蔽、阻燃、隔爆、高防護、耐腐蝕、耐彎折、耐磨、靜音、抗老化、防紫外線等多種功能，從而滿足特殊極端應用環境需求；電氣連接產品的發展將以高速傳輸、高頻、高壓大電流、高密度、小型化、無線傳輸、智能化為方向，這些產品發展趨勢都要求企業或是不斷探索開發新材料、新工藝，或是對傳統材料進行改性而提升其某一方面性能，實現新設計、新材料、新工藝對傳統工業產品應用的有機融合和升級換代。以軟管產

78、品為例，公司通過對塑料粒子 PA12 進行改性，滿足軟管在-50低上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-26 溫環境下的使用需求，可廣泛應用于軌道交通、機器人等對于低溫、抗沖擊、抗彎折要求較高的領域。（四）發行人屬于暫行規定第二條規定的成長型創新創業企業（四）發行人屬于暫行規定第二條規定的成長型創新創業企業 1、報告期內發行人主營業務穩步增長、報告期內發行人主營業務穩步增長（1）發行人營業收入和凈利潤整體呈增長趨勢 發行人經營風格穩健，最近 3 年連續盈利，業績穩步增長，營業收入由 20202020年度年度 22,429.3922,429.39 萬元萬元穩步增長至 202202

79、2 2 年度年度 30,241.7030,241.70 萬元萬元，年均復合增長率為16.1216.12%；凈利潤由 2 2020020 年度年度 5,097.775,097.77 萬元萬元穩步增長至 2022022 2 年度年度 6,166.676,166.67 萬萬元元，年均復合增長率為 9.999.99%，增長較快。（2）與主要客戶、供應商合作關系穩定，同時持續開發新客戶 經過近 20 年的技術積累和市場開拓，公司產品廣泛應用于軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等領域，客戶涵蓋了中國中車、三一重工、西門子、飛利浦、龐巴迪、阿爾斯通、安費諾、ABB 等眾多國內外知名企業。公司與

80、主要客戶均保持了長期穩定的合作關系，與主要客戶均為 2015 年之前開展合作，部分主要客戶合作時間超過 15 年以上，報告期內向主要客戶的銷售金額穩中有升，為發行人銷售收入的持續增長提供了有力保障。公司與主要供應商合作期限也較長，部分主要供應商合作時間超過 8 年，未發生重大爭議與糾紛，合作具備穩定性及可持續性。此外，依托優質的客戶資源及品牌知名度，發行人形成了自己的銷售網絡，持續不斷開發新客戶，取得明顯成效。20202020-20222022 年度，發行人每年新增客戶家數均超過 1,0001,000 家，新增客戶貢獻的主營業務收入占比在 6%左右，顯示出較強的客戶開發能力。綜上所述，公司營業

81、收入、凈利潤等能夠反映成長性的主要財務指標在報告期內均有一定幅度的增長，收入水平和盈利能力整體提升；公司長期以來與主要客戶建立了良好的合作關系，具有一定的市場競爭地位，同時不斷開發新客戶，公司業績整體具有較強的成長性。2、行業市場空間大，下游市場需求擴張是業績增長的宏觀環境基礎、行業市場空間大，下游市場需求擴張是業績增長的宏觀環境基礎 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-27 發行人所處的電氣連接與保護行業是國民經濟的基礎配套行業，相關產品應用于國民經濟的方方面面。電纜保護產品方面，根據 KBV Research 的調研報告，2021-2027 年亞太地區電纜保護系統產品的市

82、場年均復合增長率將達到 7.5%，保持持續穩定的增長，中國電纜保護系統產品的市場規模將在亞太地區占據主導地位，至 2027 年，中國電纜保護系統產品的市場規模預計將達到約 7.693 億美元；電氣連接產品方面，公司目前主要產品面向新能源商用車領域，2022022 2 年年新能源商用車銷量突破突破 3333 萬臺萬臺，增長較快，未來，新能源商用車銷量將進一步，行業市場空間較大。下游市場需求方面，下游重點客戶主要集中在軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等國家高端裝備制造領域，“十四五”期間，高端裝備制造行業將保持持續穩定的增長，為電氣連接與保護產品帶來持續穩定的市場需求，為發行人業績

83、可持續發展及成長性提供了良好的宏觀環境基礎。3、發行人核心競爭力是業績增長的重要保障、發行人核心競爭力是業績增長的重要保障 公司專注并深耕電氣連接與保護領域超過 20 年。電氣連接與保護行業屬于跨學科、多專業綜合應用的行業，具備一定的行業壁壘。公司產品技術含量較高，生產工藝復雜，質量要求嚴格，在產業結構中屬于中高端產品，競爭對手主要包括外資廠商和少量的國內廠商，競爭環境相對平穩。公司電纜保護類產品品類極為豐富，能夠滿足下游各類行業不同場景的應用需求；公司電氣連接類產品緊扣“高壓大電流、小型集成化”的新能源汽車連接器發展趨勢，已具備了一定的先發優勢。從市場空間和同行業可比公司產品結構分析，電纜保

84、護和電氣連接行業市場空間巨大、增速穩定，且目前 A 股市場尚不存在一家專注于電纜保護領域的上市公司。報告期內，公司電纜保護類產品營收增長穩定，電氣連接類產品已切入新能源汽車領域，營收增長較快，公司營收規模已具備較強的競爭優勢。在電纜保護和電氣連接領域，發行人擁有成熟的產品和工藝體系，具備核心技術壁壘；核心技術深入融合到具體產品中，主要產品具備創新性；產品品類豐富，符合行業未來發展趨勢；產品質量優異，市場認可度高。產品品類優勢、研發技術優勢、產品質量優勢、長期穩定的客戶和供應商體系、精細經營管理優勢、綜合競爭實力優勢等因素共同構成了發行人的核心競爭力，成為業績增長的重要保障。公司的主要競爭優勢具

85、體請參見本招股說明書“第五五節 業務與技術”之上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-28“二、公司所處行業基本情況/（六）行業競爭情況及公司競爭地位/5、公司的主要競爭優勢”。自 2016 年以來，公司綜合毛利率水平基本保持在 40%以上，顯示出持續的高毛利率水平，也反映了公司明顯的核心競爭優勢。隨著本次募集資金的到位，公司產能可以得到進一步提升，公司將進一步豐富現有的產品型號，針對電氣連接與保護產品廣泛的應用領域，打造更加多樣化、專業化的產品體系，以原有客戶為核心，加大新客戶的開發力度，進一步提高市場占有率。4、電纜保護業務、電纜保護業務持續穩定持續穩定增長增長 從行業市場規

86、?？?，未來一段時間內，中國電纜保護市場仍將以 7.50%的年均復合增長率增長，市場規模將持續擴大。另一方面，從行業競爭和整合規律來看，頭部企業通常通過行業兼并、技術優勢、業務優勢、規模效應等競爭優勢不斷做大做強，提高市場占有率，公司作為國內電纜保護領域的領先企業，在市場競爭中處于優勢地位，但 2021 年市場占有率僅為 7%-8%，行業集中度較低，市場存在進一步整合的空間。上市后，作為專注于電纜保護行業的第一家上市公司，公司具備資金優勢，將憑借產品品類豐富、研發和技術持續投入、產品質量優異、客戶和供應商長期穩定、經營管理精細、綜合競爭實力突出等競爭優勢，進一步提高市場占有率。因此，未來一段時間

87、，電纜保護市場規模持續增長，作為領先企業，公司的市場占有率相對較低，具備進一步提高空間，因此，公司電纜保護業務有望保持持續穩定增長的趨勢，具有較好的成長性。5、連接器業務成為新的業績增長點、連接器業務成為新的業績增長點 2017 年公司基于自身在電纜保護領域積累的技術優勢、生產能力和客戶基礎，進入了電氣連接領域，已擁有超過 2 24 40 0 款各種規格型號的連接器產品，包括最初的連接器、線束、高壓配電盒，以及集合了電源充電器、DC/DC 電源轉換器及高壓配電盒的“三合一充配電高壓盒”，成功實現了對下游新能源整車制造商的量產銷售。報告期內，公司連接器業務的銷售收入分別為 66.16 萬元、31

88、4.06 萬元和4,894,895.295.29 萬元萬元，20202020-2022022 2 年度年均復合增長率超過 76760 0%，增速遠超過同行業上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-29 上市公司增速。連接器業務已成為公司新的業績增長點。綜上所述，發行人所屬行業不屬于暫行規定第五條第五條原則上不支持申報創業板的行業，具備產品品類優勢、研發技術優勢、產品質量優勢、長期穩定的客戶和供應商體系、精細經營管理優勢、綜合競爭實力優勢等核心競爭優勢，具備核心技術創新、技術工藝創新、產品創新、模具創新、質量管理創新等創新、創造、創意特征，體現了科技創新、模式創新、業態創新、新舊產

89、業融合，發行人主營業務具備較好成長性，因此，發行人屬于成長型創新創業企業，符合創業板定位。（五）（五）發行人符合暫行規定第三條發行人符合暫行規定第三條中的指標情況中的指標情況 針對針對暫行規定暫行規定第三條規定的創業板定位相關指標，根據第三條規定的創業板定位相關指標，根據上會會計師出上會會計師出具的標準無保留意見的審計報告（上會師報字（具的標準無保留意見的審計報告（上會師報字（2022023 3）第）第 03770377 號）號），公司，公司相關指標符合情況如下：相關指標符合情況如下：創業板定位相關指標一創業板定位相關指標一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 最近三年研發投入復合最近三年研發

90、投入復合增長率不低于增長率不低于 15%15%是是 20202020-20222022 年度，公司研發投入金額分別為年度，公司研發投入金額分別為 713.13713.13萬元、萬元、1,121.901,121.90 萬元萬元及及 1,290.141,290.14 萬元，最近三年萬元，最近三年研發投入復合增長率研發投入復合增長率 34.50%34.50%，不低于，不低于 15%15%最近一年研發投入金額最近一年研發投入金額不低于不低于 1,0001,000 萬元萬元 是是 20222022 年度，公司研發投入金額為年度，公司研發投入金額為 1,290.141,290.14 萬元，萬元，不低于不低

91、于 1,0001,000 萬元萬元 最近三年營業收入復合最近三年營業收入復合增長率不低于增長率不低于 20%20%不適用不適用 20222022 年度，公司營業收入年度，公司營業收入 3.03.02 2 億元，超過億元，超過 3 3 億元，億元，不適用該款規定的營業收入復合增長率指標不適用該款規定的營業收入復合增長率指標 七、發行人報告期的主要財務數據及主要財務指標七、發行人報告期的主要財務數據及主要財務指標 項目項目 20222022 年度年度/末末 2021 年度年度/末末 2020 年度年度/末末 資產總額（萬元）35,599.8635,599.86 30,482.35 29,023.0

92、7 歸屬于母公司所有者權益（萬元）30,208.0130,208.01 27,052.89 24,842.02 資產負債率（母公司）12.40%12.40%9.90%14.51%營業收入（萬元）30,241.7030,241.70 25,240.30 22,429.39 凈利潤（萬元）6,166.676,166.67 5,222.42 5,097.77 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,166.676,166.67 5,222.42 5,097.77 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）5,740.075,740.07 4,863.68 4,825.67 基本每股收益（元）

93、1.111.11 0.94 0.91 稀釋每股收益（元）1.111.11 0.94 0.91 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-30 項目項目 20222022 年度年度/末末 2021 年度年度/末末 2020 年度年度/末末 加權平均凈資產收益率（%）21.5421.54 20.32 22.20 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）5,799.105,799.10 5,080.49 4,450.24 現金分紅（萬元）3,011.55 3,011.55 2,007.70 研發投入占營業收入的比例（%）4.274.27 4.44 3.18 八、財務報告審計截止日后主要經營情況

94、八、財務報告審計截止日后主要經營情況 公司財務報告審計截止日為公司財務報告審計截止日為 20222022 年年 1212 月月 3131 日，公司日，公司財務報告審計基準日財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司經營情況正常，公司主要業務的采購模式及銷售至本招股說明書簽署日，公司經營情況正常，公司主要業務的采購模式及銷售模式、主要客戶及供應商的構成、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員、模式、主要客戶及供應商的構成、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項等方面均未發生重大變化。稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項等方面均未發生重大變化

95、。九、九、發行人選擇的具體上市標準發行人選擇的具體上市標準 根據深圳證券交易所創業板股票上市規則（20232023 年修訂）年修訂）規定的上市條件，發行人符合上市具體標準中“（一）最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元”，具體分析如下：根據發行人現行有效公司章程，發行人為境內企業且不存在表決權差異安排。根據上會會計師出具的標準無保留意見的 審計報告（上會師報字（上會師報字（20232023）第第03770377 號）號），發行人 2021 年度、20222022 年度年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低凈利潤分別為 4,863.68 萬元、5,740.075,740.

96、07 萬元萬元，發行人最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000 萬元。十十、發行人公司治理特殊安排、發行人公司治理特殊安排 截至本招股說明書簽署日，發行人在公司治理方面不存在特殊安排。十一、募集資金用途十一、募集資金用途 公司本次募集資金扣除發行費用后，將全部用于主營業務。具體項目如下：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 募集資金投資額募集資金投資額 項目備項目備案代碼案代碼 1 電氣連接與保護系統擴產項目 16,641.81 13,000.00 2012-310115-04-01-181566 2 連接器產業化項目 9,707.90 9,000.00 201

97、2-310120-04-02-207160 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-31 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 募集資金投資額募集資金投資額 項目備項目備案代碼案代碼 3 研發中心建設項目 5,144.69 5,000.00 2012-310115-04-02-367225 4 補充流動資金 8,000.00 8,000.00-合計合計 39,494.40 35,000.00-若本次發行募集資金凈額低于上述募投項目的投資金額，不足部分將通過自籌方式解決；若募集資金凈額超出上述募投項目的投資金額，超出部分將依照中國證監會及深圳證券交易所的有關規定使用。本次募

98、集資金到位前，公司將根據項目的實際進度，通過自有資金先期投入，待募集資金到位后，將以募集資金置換前期投入資金。本次募集資金將圍繞主業展開，實施后不會產生同業競爭，不會對發行人的獨立性產生不利影響。十二、其他對發行人有重大影響的事項十二、其他對發行人有重大影響的事項 截至招股說明書簽署之日，除已在本招股說明書“第十節 其他重要事項”已披露的情形外，發行人及其控股子公司不存在其他糾紛、調查、處罰等對發行人有重大影響的事項。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-32 第第三三節節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人此次發行的股票時，除本招股說明書已披露的其他資料外，應特別注意下述各

99、項風險。下述各項風險因素根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、一、與發行人相關的風險與發行人相關的風險 （一）（一）實際控制人控制不當的風險實際控制人控制不當的風險 詳見本招股說明書之“第二節第二節 概覽”之概覽”之“二、二、重大事項提示”。（二）部分房屋未取得產權證書的風險（二）部分房屋未取得產權證書的風險 詳見本招股說明書之“第二節第二節 概覽”之“二、概覽”之“二、重大事項提示”。（三）應收賬款發生壞賬的風險（三）應收賬款發生壞賬的風險 詳見本招股說明書之“第二節第二節 概覽”概覽”之“二、之“二、重大事項提示”。（四）應收票據無法收回的風險

100、（四）應收票據無法收回的風險 詳見本招股說明書之“第二節第二節 概覽”之“二、概覽”之“二、重大事項提示”。（五）稅收優惠不可持續風險（五）稅收優惠不可持續風險 發行人為經上海市科學技術委員會、上海市財政局、國家稅務總局上海市稅務局批準認定的高新技術企業，享受 15%的所得稅優惠稅率，本次認定有效期為自 2020 年 11 月 12 日起三年。根據根據全國高新技術企業認定管理工作領導小組辦全國高新技術企業認定管理工作領導小組辦公室于公室于 20232023 年年 1 1 月月 4 4 日發布關于對上海市認定機構日發布關于對上海市認定機構 20222022 年認定的第三批高年認定的第三批高新技術

101、企業進行備案的公告新技術企業進行備案的公告，子公司文依精密為經上海市科學技術委員會、子公司文依精密為經上海市科學技術委員會、上海市財政局上海市財政局、國家稅務總局上海市稅務局批準認定的、國家稅務總局上海市稅務局批準認定的高新技術企業高新技術企業。根據政。根據政策規定，文依精密自策規定，文依精密自 20222022 年年 1 1 月月 1 1 日起企業所得稅執行日起企業所得稅執行 15%15%的優惠稅率。的優惠稅率。報告期內，發行人享受的稅收優惠金額占利潤總額的比例分別為 11.04%、11.82%和12.2612.26%，其中，因通過高新技術企業認定而享受的所得稅優惠是稅收優惠的主要部分。如果

102、國家相關稅收征管政策發生變化，或者公司在持續經營過程中，未能達到相關優惠條件，則公司的稅負水平有可能增加，引致公司未來經營業績、現金上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-33 流狀況受到不利影響。二二、與行業相關的風險、與行業相關的風險 （一）（一）原材料價格波動風險原材料價格波動風險 詳見本招股說明書之“第二節第二節 概覽”之“二、概覽”之“二、重大事項提示”。（二）市場競爭加劇風險（二）市場競爭加劇風險 電氣連接與保護行業目前仍呈現行業內企業數量眾多，行業市場集中度較低的特征。近年來，隨著下游客戶對產品質量、品牌口碑、服務能力等方面的要求不斷提高，市場競爭逐步激烈。其中，具

103、有較強資本實力和品牌影響力的企業通過不斷加大研發投入，持續提升產品質量，有望獲得競爭優勢。若公司不能正確把握市場動態和行業發展趨勢，不能根據客戶需求及時推出新產品、不斷優化產品性能與提高服務質量，則可能導致公司競爭能力下降，公司的行業地位、市場份額、經營業績等可能受到不利影響。三、其他風險三、其他風險 （一）（一）新冠疫情新冠疫情影響經營業績的風險影響經營業績的風險 詳見本招股說明書之“第二節第二節 概覽”之“二、概覽”之“二、重大事項提示”。（二）（二）發行失敗風險發行失敗風險 根據相關法規要求，若本次發行時有效報價投資者或網下申購投資者數量不足法律規定要求，本次發行將面臨中止發行的風險，若

104、發行人中止發行上市審核程序超過深交所規定的時限或者中止發行注冊程序超過 3 個月仍未恢復，或者存在其他影響發行的不利情形，將會出現發行失敗的風險。（三）（三）募集資金風險募集資金風險 1、募投項目實施風險募投項目實施風險 公司本次發行募集資金，將投資于“電氣連接與保護系統擴產項目”、“連接器產業化項目”、“研發中心建設項目”及“補充流動資金”。若公司本次募集資金投資項目能夠順利實施，將有助于進一步提升公司經營實力。如果在項目建設和實施過程中，市場環境、技術、相關產業政策等方面出現重大不利變化，上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-34 或由于項目組織管理不善，不能按計劃實施，募

105、投項目存在不能達到預期實施效果的風險。2、資金投資項目新增折舊影響經營業績的風險資金投資項目新增折舊影響經營業績的風險 本次募集資金投資項目為“電氣連接與保護系統擴產項目”、“連接器產業化項目”、“研發中心建設項目”及“補充流動資金”。本次募集資金投資項目建成后，房屋、機器設備等固定資產將大幅增加。如果公司經營發展因各種不可預測的原因不能達到預期，新增固定資產折舊將在一定程度上影響公司凈利潤、凈資產收益率，公司將面臨固定資產折舊額增加而影響公司經營業績的風險。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-35 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本信息一、發行人基本

106、信息 公司名稱：上海文依電氣股份有限公司 英文名稱：Shanghai Weyer Electric Co.,Ltd.注冊資本：5,576.9450 萬元 法定代表人：陳兵 設立日期：1999 年 9 月 16 日 整體變更為股份有限公司日期：2016 年 3 月 23 日 住所：上海市浦東新區航頭鎮航鳴路 6-8 號 郵政編碼：201317 電話號碼：021-68222020 傳真號碼：021-68221702 互聯網網址：http:/ 電子信箱： 信息披露和投資者關系負責部門：董事會辦公室 信息披露和投資者關系負責人：陶潔婷 信息披露和投資者關系負責人聯系電話：021-68222020 二、

107、發行人設立情況二、發行人設立情況（一一）有限公司有限公司設立設立情況情況 公司前身為上海文依電器有限公司，成立于 1999 年 9 月 16 日，系由陳兵、毛建軍共同出資設立的有限責任公司，公司的經營范圍為電器、電器連接器、機床附件、電纜、橡塑制品、日用百貨、批發零售、代購代銷。文依有限成立時的注冊資本為 100 萬元，其中陳兵出資 60 萬元，毛建軍出資 40 萬元。1999 年 8 月 20 日，上海嘉瑞會計師事務所出具“嘉瑞驗閘字（1999）第 005上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-36 號”關于上海文依電器有限公司設立資金的驗資報告，驗證擬設立的文依有限由陳兵和毛

108、建軍共同出資組建，注冊資本 100萬元已于1999 年8 月 18日繳足，其中陳兵出資 60 萬元，占注冊資本 60%；毛建軍出資 40 萬元，占注冊資本 40%。上述出資均為貨幣出資。1999 年 9 月，上海市工商局閘北分局出具核發通知單，核準文依有限開業登記，有限公司注冊號為 3101082020065。文依有限設立時的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 陳 兵 60.00 60.00 2 毛建軍 40.00 40.00 合計合計 100.00 100.00（二）股份公司設立情況（二）股份公司設立情況 1、設立方式、設立方式

109、發行人是由文依有限整體變更設立的股份公司，將文依有限截至 2015 年 12月 31 日經審計的公司凈資產 15,046.10 萬元，按 1:0.370657 的比例折合為股份公司的股本總額 5,576.9450 萬股，每股面值 1 元，凈資產折股后剩余部分計入資本公積，各發起人按照在有限公司的出資比例確定其在股份公司的持股比例。2、設立程序、設立程序 2016 年 2 月 5 日，中天運會計師事務所（特殊普通合伙）出具“中天運2016審字第 90156 號”審計報告，文依有限截至 2015 年 12 月 31 日經審計的凈資產為 15,046.10 萬元。2016 年 2 月 6 日，中京民

110、信（北京）資產評估有限公司出具“京信評報字（2016）第 015 號”評估報告，文依有限截至 2015 年 12 月 31 日的凈資產評估值為 19,345.54 萬元。2016 年 3 月 6 日，公司召開創立大會暨 2016 年度第一次股東大會，審議通過關于整體變更設立上海文依電氣股份有限公司的議案 關于整體變更設立上海文依電氣股份有限公司籌建工作報告的議案 關于上海文依電氣股份有限公司籌建費用審核報告的議案 上海文依電氣股份有限公司章程 等相關議案，上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-37 選舉產生股份公司第一屆董事會成員、第一屆監事會股東代表監事，并授權公司董事會辦理

111、股份公司工商登記等相關事宜。2016 年 3 月 6 日，中天運會計師事務所（特殊普通合伙）出具“中天運2016驗字第 90025 號”驗資報告，截至 2016 年 3 月 6 日，公司已收到全體股東以其擁有的文依有限的凈資產折合的股本，合計人民幣 5,576.9450 萬元。2016 年 3 月 23 日，上海市工商局向文依電氣核發營業執照（統一社會信用代碼：91310115630703974H），核準股份公司設立，股份總額為 5,576.945萬股。本次整體變更完成后，文依電氣的股權結構如下：序號序號 股東姓名或名稱股東姓名或名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1

112、 陳 兵 4,078.1410 73.125 2 鄭 亦 1,359.3800 24.375 3 潯晟投資 139.4240 2.50 合計合計 5,576.9450 100.00（三）（三）發行人設立以來歷次股權變動過程中發行人設立以來歷次股權變動過程中存在存在的的瑕疵瑕疵 發行人歷次股權變動中存在相關稅費未繳納的情形，具體情況如下：時間時間 事項事項 變更情況變更情況 價格價格 資金來資金來源源 稅收繳納稅收繳納 2003 年7 月 第一次增資 未分配利潤轉增股本，注冊資本由 100 萬元變更為300 萬元 1.00 元/注冊資本 未分配利潤 陳兵已繳納個人所得稅，毛建軍尚未繳納個人所得稅

113、 2005 年9 月 第二次增資 未分配利潤轉增注冊資本 1.00 元/注冊資本 未分配利潤 陳兵已繳納個人所得稅，毛建軍、陳國軍尚未繳納個人所得稅 2007 年12 月 第三次股權 轉讓 毛建軍將其持有的18.00%的股權轉讓給鄭亦 1.31 元/注冊資本 自有資金 尚未繳納 陳國軍將其持有的 7.00%的股權轉讓給鄭亦 1.14 元/注冊資本 自有資金 尚未繳納 發行人歷史股東毛建軍、陳國軍在第一次增資、第二次增資及第三次股權轉讓中未進行納稅申報及繳納個人所得稅?？紤]到發行人實際控制人、控股股東陳兵已履行相應的稅收繳納義務，歷史股東毛建軍、陳國軍未繳納個人所得稅事宜也已超過最長追征期限及處

114、罰期限，上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-38 被追征或處罰的風險較低，且發行人控股股東、實際控制人陳兵已出具承諾：若發行人及/或相關自然人因發行人歷次股權轉讓、增資中所涉個人所得稅事宜，被有關稅務機關要求補繳相關稅費，或因此被有關稅務機關處以罰款、滯納金或被追究其他法律責任的，其將承擔所有補繳款項、罰款、滯納金及其他支出并承擔全部法律責任，且在承擔后不向發行人追償，保證發行人不會因此遭受損失，確保發行人免受任何風險和損害。上述因發行人股權變動產生的稅務瑕疵事宜不構成重大違法行為，不會對發行人本次發行及上市構成障礙。三、發行人報告期內的股本和股東變化情況三、發行人報告期內的

115、股本和股東變化情況 報告期內，發行人的股本及股東情況未發生變化。四、發行人四、發行人成立成立以來的以來的重要重要事件事件（含（含重大資產重組重大資產重組）發行人成立以來重要事件詳見本節發行人成立以來重要事件詳見本節之之“二、發行人的設立情況”“二、發行人的設立情況”及“及“三、三、發行人報告期內的股本和股東變化情況發行人報告期內的股本和股東變化情況”。報告期內，發行人不存在重大資產重組的情形。五、發行人在其他證券市場的上市五、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 截至本招股說明書簽署日，發行人未在任何證券市場上市或掛牌。六、發行六、發行人人的組織結構的組織結構（一）發行人股權結構圖（一

116、）發行人股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構圖如下：陳兵陳兵陳嘉正陳嘉正上海潯晟投資合伙企業上海潯晟投資合伙企業（有限合伙有限合伙）上海文依電氣股份有限公司上海文依電氣股份有限公司文依精密科技文依精密科技（上海上海）有限公司有限公司73.125%100.00%24.375%2.50%上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-39（二）發行（二）發行人人組織結構組織結構 股東大會股東大會董事會董事會戰略委員會戰略委員會提名委員會提名委員會薪酬委員會薪酬委員會審計委員會審計委員會總經理總經理監事會監事會董事會辦公室董事會辦公室供應鏈中心供應鏈中心生產中心生產中心采采購購部

117、部計計劃劃部部儲儲運運部部生生產產部部設設備備部部技技術術部部質質量量部部財財務務部部行行政政人人事事部部審審計計部部營營銷銷部部 七七、發行人控股子公司、參股公司情況發行人控股子公司、參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司擁有 1 家全資子公司文依精密科技（上海）有限公司，文依精密的具體情況如下：公司名稱公司名稱 文依精密科技（上海）有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91310120332720880U 企業類型企業類型 有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）注冊地和主要生產注冊地和主要生產經營地經營地 上海市奉賢區大葉公路 6882 號 法定代表人法定代表人 陳兵 注冊

118、資本注冊資本 3,000 萬元 實收資本實收資本 3,000 萬元 股權結構股權結構 文依電氣 100%經營經營范圍范圍 一般項目：從事精密科技領域內的技術開發、技術咨詢、技術服務、技術轉讓；電力電子元器件制造；機械電氣設備制造；汽車零部件及配件制造；電力電子元器件銷售；電氣機械設備銷售；汽車零配件批發；橡膠制品銷售；塑料制品銷售；模具設計、制造、加工、批發、零售，自有房屋租賃（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-40 主開展經營活動）主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 主要生產連接器 成立日期成立日期 2

119、015 年 5 月 4 日 最近一年財務數據最近一年財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2022022 2 年年 1212 月月 3131 日日/202/2022 2 年度年度 總資產 9,501.209,501.20 凈資產 3,3,724.39724.39 營業收入營業收入 7,989.737,989.73 凈利潤 935.87935.87 財務數據是否經審計 已經上會會計師審計 八、持有發行人八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東、實際控制人（一）控股股東、實際控制人 截至本招股說明書簽署日，公司的控股股東為陳兵，

120、陳兵直接持有發行人4,078.1410 萬股股份，占公司總股本的 73.125%。公司的實際控制人為陳兵、陳嘉正，陳兵、陳嘉正系父子關系。陳兵、陳嘉正分別直接持有公司 4,078.1410 萬股和 1,359.3800 萬股，合計持股比例為97.50%；陳兵系潯晟投資的執行事務合伙人，潯晟投資直接持有公司 139.4240萬股股份，持股比例為 2.50%，陳兵持有潯晟投資 40.25%40.25%的出資份額。陳兵、陳嘉正合計控制公司 100%的股份。實際控制人陳兵、陳嘉正的具體簡歷如下：1、陳兵先生、陳兵先生 1968 年 1 月出生，身份證號碼身份證號碼 310108196801310108

121、196801*，中國國籍，無永久境外居留權，碩士研究生學歷，畢業于同濟大學工商管理專業。1990 年 7 月至 1999年 8 月就職于上海彭浦機械廠，從事機械工藝設計；1999 年 9 月創立上海文依電器有限公司，1999 年 9 月至 2016 年 3 月就職于上海文依電器有限公司，擔任董事長兼總經理；2016 年 3 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，擔任董事長兼總經理；2016 年 9 月至今，擔任文依精密科技（上海）有限公司董事長兼總經理；2017 年 8 月至今，擔任上海文依實業有限公司執行董事；2015 年 12月至今，擔任上海潯晟投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人。上海

122、文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-41 2、陳嘉正先生、陳嘉正先生 1999 年 8 月出生，身份證號碼身份證號碼 310107199908310107199908*，中國國籍，無永久境外居留權，本科在讀。報告期內，發行人控股股東和實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、報告期內，發行人控股股東和實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財挪用財產或破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪；不存在欺詐發行、重大信產或破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪；不存在欺詐發行、重大信息披露違法或其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康息披露違法或其他涉及國家安全、公共安全、生態安

123、全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。安全等領域的重大違法行為。（二）控股股東和實際控制人控制的其他企業（二）控股股東和實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，除發行人外，公司控股股東、實際控制人控制的企業包括文依實業、潯晟投資 2 家，其中潯晟投資系發行人員工持股平臺。文依實業、潯晟投資的具體情況如下：1、文依實業、文依實業 公司實際控制人陳兵先生持有文依實業 100%的股權，文依實業的基本情況如下：公司名稱公司名稱 上海文依實業有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 913101157421181043 企業類型企業類型 有限責任公司（自然人獨資）注冊地注冊地 上海

124、市浦東新區航頭鎮大麥灣工業園區航川路 7072 號 法定代表人法定代表人 陳兵 注冊資本注冊資本 500 萬元 實收資本實收資本 500 萬元 股權結構股權結構 陳兵持股 100%經營范圍經營范圍 投資管理咨詢（除經紀），企業形象策劃，公關活動策劃，禮儀服務，電腦圖文設計、制作，自有房屋租賃，倉儲（除危險化學品），綠化養護（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 除名下房產用于對外出租外，無其他實際經營業務 成立日期成立日期 2002 年 8 月 9 日 最近一年最近一年主要主要財務財務數據（萬元）數據（萬元）項目

125、項目 2022022 2 年年 1212 月月 3131 日日/2022022 2 年度年度 總資產 1,873.511,873.51 凈資產 1,214.211,214.21 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-42 凈利潤-18.0218.02 財務數據是否經審計 未經審計 2、潯晟投資、潯晟投資（1）基本情況 公司實際控制人陳兵先生為上海潯晟投資合伙企業（有限合伙）的執行事務合伙人，持有該合伙企業 40.2540.25%的出資份額。潯晟投資的基本情況如下：名稱名稱 上海潯晟投資合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2015 年 12 月 18 日 主要經營場所主要經營場

126、所 上海市浦東新區航頭鎮航鳴路 6-8 號 1 幢 執行事務合伙人執行事務合伙人 陳兵 出資額出資額 576.945 萬元 經營范圍經營范圍 投資管理，投資咨詢（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）與公司主營業務關系與公司主營業務關系 員工持股平臺，與發行人的主營業務不存在關系 最近一年最近一年主要主要財務數財務數據據（萬元）（萬元）項目項目 20222022 年年 1212 月月 3131 日日/20222022 年度年度 總資產 577.65577.65 凈資產 576.60576.60 凈利潤 75.4775.47 財務數據是否經審計 未經審計（2）合伙人構成情況 潯晟

127、投資為員工持股平臺，與發行人的主營業務不存在關系。截至本招股說明書簽署日，潯晟投資的合伙人及其認繳情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人性質合伙人性質 在公司任職情況在公司任職情況 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 陳兵 普通合伙人 董事長、總經理 232.2337232.2337 40.25%40.25%2 楊曉輝 有限合伙人 董事、副總經理 66.2072 11.48%3 董惠芬 有限合伙人 監事會主席、行政人事總監 36.0181 6.24%4 王文平 有限合伙人 董事、財務總監 33.1040 5.74%5 張謙 有限合伙人 模具經理 24.8280 4.30

128、%6 龍忠明 有限合伙人 董事、儲運部經理 22.5000 3.90%7 孫偉兵 有限合伙人 區域銷售經理 18.0000 3.12%上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-43 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人性質合伙人性質 在公司任職情況在公司任職情況 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 8 林吉忠 有限合伙人 采購部經理 16.5522 2.87%9 9 王璐王璐 有限合伙人有限合伙人 質量部經理質量部經理 16.552216.5522 2.87%2.87%10 吳黔松 有限合伙人 區域銷售經理 16.5520 2.87%11 徐慧敏 有限合伙人 董事、外銷

129、主管 13.5000 2.34%12 楊亮 有限合伙人 區域銷售經理 13.5000 2.34%13 孫利明 有限合伙人 區域銷售經理 13.5000 2.34%14 夏冬冬 有限合伙人 金屬車間主任 13.5000 2.34%15 韓仲明 有限合伙人 監事、信息部主管 13.5000 2.34%16 盧純 有限合伙人 設備部經理 10.3452 1.79%17 周國鋒 有限合伙人 技術部經理 8.2762 1.43%18 劉洪剛 有限合伙人 副總經理 4.1381 0.72%19 徐威坤 有限合伙人 技術組長 4.1381 0.72%（3）員工離職處理及鎖定期情況 根據上海文依電氣股份有限公

130、司股權激勵方案，如激勵對象離職，須轉讓其所持有的員工持股平臺出資份額。轉讓價格按如下計算：1）如在公司上市后三年之內轉讓的，其所持出資份額的 100%按照其購買價格加同期銀行基準貸款利率計算；2）如在公司上市后三年至四年之間轉讓的，其所持出資份額的 30%按照實際交易價格轉讓，其余 70%按其購買價格加同期銀行基準貸款利率計算；3）如在公司上市后四年至五年之間轉讓的，其所持出資份額的 65%按照實際交易價格轉讓，其余 35%按其購買價格加同期銀行基準貸款利率計算；4）如在公司上市后五年之后轉讓的，其所持出資份額的 100%按照實際交易價格轉讓；5）轉讓價格按其購買價格加同期銀行基準貸款利率計算

131、的，則其出資份額轉讓給合伙企業執行事務合伙人；6）轉讓價格按照市場交易價格計算的，則委托合伙企業將股票在交易所出售。潯晟投資已出具承諾，自發行人股票上市之日起 36 個月，本公司不轉讓或者委托他人管理本公司在本次發行前持有的發行人股份，也不由文依電氣回購本公司在本次發行前持有的發行人股份。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-44（三三）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份質押）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份質押、凍結或凍結或發生發生訴訟糾紛等訴訟糾紛等情形情形 截至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押、凍結或、

132、凍結或發生訴訟糾紛等發生訴訟糾紛等情形情形。（四）其他持有發行人（四）其他持有發行人 5%以上股份的股東基本情況以上股份的股東基本情況 除實際控制人陳兵、陳嘉正外，發行人不存在其他持有公司 5%以上股份的股東。九、發行人公司治理特殊安排九、發行人公司治理特殊安排 截至本招股說明書簽署之日，發行人在公司治理方面不存在特殊安排。十十、發行人的股本情況、發行人的股本情況（一）本次發行前后的股本變化情況（一）本次發行前后的股本變化情況 本次發行前公司總股本為5,576.9450萬股，本次擬公開發行新股不超過1,860萬股，占發行后公司總股本比例不低于 25%，公司本次發行后總股本不超過7,436.94

133、50 萬股。以公司本次公開發行 1,860 萬股計算，則本次發行前后公司股本結構如下：項目項目 股東名稱或姓名股東名稱或姓名 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 一、有限售一、有限售條件的股份條件的股份 陳 兵 4,078.1410 73.125%4,078.1410 54.84%陳嘉正 1,359.3800 24.375%1,359.3800 18.28%潯晟投資 139.4240 2.50%139.4240 1.87%二、本次發行流通股二、本次發行流通股-1,860.0000 25.

134、01%總股本總股本 5,576.9450 100.00%7,436.9450 100.00%（二）本次發行前的前十名股東（二）本次發行前的前十名股東 本次發行前，公司前十名股東持股具體情況如下：序號序號 股東名稱或姓名股東名稱或姓名 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 陳 兵 4,078.1410 73.125 2 陳嘉正 1,359.3800 24.375 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-45 序號序號 股東名稱或姓名股東名稱或姓名 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例（持股比例（%）3 潯晟投資 139.4240 2.500 合計合計 5,

135、576.9450 100.000（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日，公司自然人股東及其在發行人處任職情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 股份數量（股份數量（萬股）萬股）持股比例（持股比例（%）在公司任職情況在公司任職情況 1 陳 兵 4,078.1410 73.125 董事長、總經理 2 陳嘉正 1,359.3800 24.375 無（四）國有股或外資股情況（四）國有股或外資股情況 截至本招股說明書簽署日，發行人股份中未含有國有股份或外資股份。（五）（五）申報前十二個月發行人新增股東的情

136、況申報前十二個月發行人新增股東的情況 本本次申報次申報之日前十二個月之日前十二個月內內，發行人無新增股東。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，本次發行前主要股東間的關聯關系及關聯股東各自持股比例如下：股東姓名或名稱股東姓名或名稱 持股數量（持股數量（萬股）萬股）持股比例（持股比例（%）關聯關系關聯關系 陳 兵 4,078.1410 73.125 陳兵與陳嘉正系父子關系，陳兵系潯晟投資的執行事務合伙人，并持有潯晟投資40.25%40.25%的出資份額 陳嘉正 1,359.3800 24.37

137、5 潯晟投資 139.4240 2.500（七）發行人股東公開發售股份對公司控制權、治理結構及生產經營產生的影（七）發行人股東公開發售股份對公司控制權、治理結構及生產經營產生的影響響 本次公開發行股票不涉及發行人股東公開發售股份的情形。十十一一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況（一）董事會成員（一）董事會成員 公司共有董事 9 名，包括 3 名獨立董事，任期 3 年，任期屆滿可連選連任，董事基本情況如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-46 姓名姓名 在本公司職務在本公司職務 提名人提名人 任職任職期間期間 陳兵 董事

138、長、總經理 董事會 2016 年 3 月至 2025 年 6 月 陶潔婷 董事、董事會秘書 董事會 2018 年 6 月至 2025 年 6 月 楊曉輝 董事、副總經理 董事會 2016 年 3 月至 2025 年 6 月 龍忠明 董事 董事會 2016 年 3 月至 2025 年 6 月 王文平 董事、財務總監 董事會 2020 年 12 月至 2025 年 6 月 徐慧敏 董事 董事會 2021 年 2 月至 2025 年 6 月 任浩 獨立董事 董事會 2020 年 12 月至 2025 年 6 月 張浩芬 獨立董事 董事會 2020 年 12 月至 2025 年 6 月 倪受彬 獨立董

139、事 董事會 2021 年 8 月至 2025 年 6 月 各位董事簡歷如下：1、陳兵先生、陳兵先生 陳兵先生的簡歷具體情況詳見本招股說明書之本節之“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人”。2、陶潔婷女士、陶潔婷女士 1987 年 2 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，碩士研究生學歷，畢業于上海電力學院應用化學專業。2012 年 9 月至 2013 年 12 月就職于上海明華電力科技有限公司，擔任項目工程師；2014 年 1 月至 2018 年 7 月就職于上海電力股份有限公司技能培訓中心，從事高級培訓策劃工作；2018 年 8 月至今就

140、職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司董事、董事會秘書。3、楊曉輝先生、楊曉輝先生 1983 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，大專學歷，畢業于上海第二工業大學通訊與信息技術專業。2005 年 3 月至 2005 年 10 月就職于上海先際科普器材發展有限公司，從事銷售工作；2005 年 10 月至 2016 年 3 月就職于上海文依電器有限公司，擔任銷售部經理；2016 年 3 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司董事、副總經理。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-47 4、龍忠明先生龍忠明先生 1970 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，

141、大專學歷，畢業于江西工業大學機械制造工藝與設備專業。1993 年 12 月至 2005 年 12 月就職于上海亞太橡塑膠工業有限公司，擔任物料課長；2005 年 12 月至 2009 年 10 月就職于上海凱士比泵有限公司，擔任物流經理；2009 年 10 月至 2011 年 11 月就職于上海山美礦山機械有限公司，擔任物流部長；2011 年 12 月至 2012 年 12 月就職于山邁工程機械（上海）有限公司，擔任物流部長；2012 年 12 月至 2016 年 3 月就職于上海文依電器有限公司，擔任儲運部經理；2016 年 3 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司董事、儲運部經

142、理。5、王文平先生、王文平先生 1982 年 6 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，高級會計師、中級中級經濟師，畢業于上海財經大學會計學專業。2004 年 9 月至 2008 年 7 月就職于上海龍陽精密復合銅管有限公司，擔任會計；2008 年 8 月至 2010 年 10 月就職于上海鴻得利重工股份有限公司，擔任會計；2010 年 10 月至 2014 年 1 月就職于上海藍光科技有限公司，擔任財務主管；2014 年 2 月至 2019 年 5 月就職于上海摩恩電氣股份有限公司，擔任財務總監；2019 年 6 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司董事、財務總監。6、徐

143、慧敏女士、徐慧敏女士 1985 年生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷，畢業于上海海洋大學國際經濟與貿易專業。2007 年 7 月至 2009 年 7 月就職于上海恒格進出口有限公司，擔任外貿員；2009 年 8 月至 2016 年 3 月就職于上海文依電器有限公司，擔任外銷主管；2016 年 3 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司董事、外銷主管。7、任浩先生、任浩先生 1959 年 2 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，博士研究生學歷，畢業于復旦大學管理學專業。1977 年 4 月至 1978 年 10 月于金山縣張埝公社插隊；1978 年 10 月至 1982 年 7 月就

144、讀于華東師范大學經濟學專業，獲得經濟學學士學位；1983 年 9 月至 1986 年 7 月就讀于復旦大學經濟學專業，獲得經濟學碩士上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-48 學位；1986 年 7 月至 2001 年 4 月就職于復旦大學，擔任副教授、東方管理研究中心副主任；2001 年 4 月至今就職于同濟大學經濟與管理學院，擔任教授、博士生導師，并先后擔任同濟大學發展研究院院長、中國企業發展研究中心主任、中國產業園區發展研究中心主任、同濟大學工商管理學科委員會主任；2020 年12 月至今，擔任上海文依電氣股份有限公司獨立董事。8、張浩芬女士、張浩芬女士 1970 年 1

145、1 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，注冊會計師，畢業于西南交通大學會計學專業。1991 年至 2005 年就職于秦皇島嘉華會計師事務所，擔任合伙人；2005 年至今就職于中喜會計師事務所（特殊普通合伙），擔任合伙人；2020 年 12 月至今，擔任上海文依電氣股份有限公司獨立董事。9、倪受彬先生、倪受彬先生 1973 年 3 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，博士研究生學歷，畢業于華東政法大學民商法專業。1999 年 6 月至 2000 年 5 月就職于中國工商銀行上海漕河涇開發區支行，擔任信貸員；2000 年 5 月至 2002 年 11 月就職于中國華融資產管理股份有限公司

146、上海辦事處，擔任業務主管；2002 年 11 月至 2005 年 3月就職于第一證券有限公司企業并購部，擔任總經理助理；2005 年 3 月至 2019年 6 月就職于上海對外經貿大學法學院，擔任教授、院長；2019 年 7 月至今就職于同濟大學上海國際知識產權學院，擔任教授、博士生導師；2021 年 8 月至今，擔任上海文依電氣股份有限公司獨立董事。（二）監事會成員（二）監事會成員 公司共有監事 3 名，其中職工代表監事 1 名。監事任期 3 年，任期屆滿可連選連任。監事情況如下：姓姓名名 在本公司職務在本公司職務 提名人提名人 任職期間任職期間 董惠芬 監事會主席 監事會 2019 年 3

147、 月至 2025 年 6 月 韓仲明 監事 監事會 2020 年 12 月至 2025 年 6 月 徐琴 職工代表監事 監事會 2019 年 3 月至 2025 年 6 月 各位監事簡歷如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-49 1、董惠芬女士、董惠芬女士 1983 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，畢業于湖北大學教育技術學專業。2007 年 7 月至 2009 年 9 月就職于上海三一科技有限公司，擔任人事專員；2009 年 9 月至 2010 年 9 月就職于力倉風力發電設備有限公司，擔任管理部副經理；2010 年 9 月至 2015 年 6 月就

148、職于中電電氣（上海）太陽能科技有限公司，擔任綜合管理部經理；2015 年 6 月至 2016 年 5 月就職于中民筑友有限公司上海分公司，擔任綜合管理部部長；2016 年 6 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司監事會主席、行政人事總監。2、韓仲明先生、韓仲明先生 1989 年 12 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，畢業于上海工程技術大學工商管理專業。2013 年 8 月至 2016 年 3 月就職于上海文依電器有限公司，擔任 SAP 專員；2016 年 3 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司監事、信息部主管。3、徐琴女士、徐琴女士 1981 年 10

149、月出生，中國國籍，無永久境外居留權，大專學歷，畢業于上海電視大學網絡管理專業。2000 年 7 月至 2008 年 5 月就職于農工商超市（集團）有限公司，擔任主管；2008 年 6 月至 2016 年 3 月就職于上海文依電器有限公司，擔任會計；2016 年 3 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司職工代表監事、成本會計。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 公司共有高級管理人員 5 名，基本情況如下：姓名姓名 在本公司職務在本公司職務 提名人提名人 任職期間任職期間 陳兵 董事長、總經理 董事會 2016 年 3 月至 2025 年 6 月 陶潔婷 董事、董事會秘書 總經理 2

150、018 年 8 月至 2025 年 6 月 楊曉輝 董事、副總經理 總經理 2019 年 10 月至 2025 年 6 月 王文平 董事、財務總監 總經理 2019 年 10 月至 2025 年 6 月 劉洪剛 副總經理 總經理 2020 年 12 月至 2025 年 6 月 兼任董事的高級管理人員簡歷具體情況詳見本招股說明書之本節之“十十一一、上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-50 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事會成員”。其他高級管理人員簡歷如下：1、劉洪剛先生、劉洪剛先生 1977 年 3 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，畢業于

151、西安工業學院機械制造工藝與設備專業。2001 年 8 月至 2002 年 2 月就職于中國人民解放軍第 5704 工廠，擔任技術員；2002 年 2 月至 2006 年 12 月就職于阿爾派電子有限公司，擔任系長；2006 年 12 月至 2016 年 3 月就職于索菲瑪汽車濾清器上海有限公司，擔任生產經理；2016 年 3 月至 2016 年 11 月就職于德爾福派克電氣有限公司 A5 工廠，擔任制造經理；2017 年 5 月至 2020 年 5 月就職于瑞福汽車控制系統（上海）有限公司，擔任營運經理；2020 年 5 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司副總經理。（四）核心技術

152、人員（四）核心技術人員 公司共有 3 名核心技術人員，其基本情況如下：1、陳兵先生、陳兵先生 陳兵先生的簡歷具體情況詳見本招股說明書之本節之“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人”。2、張謙先生、張謙先生 1977 年 8 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，大專學歷，畢業于陜西機械工人技術學院機械設計制造專業。2003 年 3 月至 2008 年 1 月就職于東莞勁勝精密組件有限公司，擔任模具主管；2008 年 2 月至 2011 年 4 月就職于深圳市海翔銘實業有限公司，擔任模具經理；2011 年 5 月至 2017 年 6 月就職于

153、南京華格電汽有限公司，擔任模具經理；2017 年 7 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司模具經理。張謙先生從事模具設計、制造近 20 年，對模具的生產、工藝設計、生產管理等方面具有豐富的實務操作經驗。3、徐威坤徐威坤先生先生 1988 年 12 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷。2011 年 7 月上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-51 至 2013 年 6 月就職于江西銅業集團（貴溪）冶化新技術有限公司，擔任機械工程師；2013 年 6 月至 2014 年 5 月就職于寧波安杰森高精密機械制造有限公司，擔任機械設計工程師；2014 年 6 月至

154、2016 年 7 月就職于兆鋒機電設備（上海）有限公司，擔任機械設計工程師；2016 年 7 月至 2017 年 7 月就職于上海通彩自動化設備有限公司，擔任機械設計工程師；2017 年 7 月至今就職于上海文依電氣股份有限公司，現擔任公司技術組長。徐威坤先生從事機械設計工作超過 10年，具備豐富的機械設計經驗，熟悉機械加工及裝配的生產工藝及流程，目前作為技術組長，帶領團隊進行非標金屬產品的開發。（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，本公司的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的主要兼職情況如下：

155、姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位名稱兼職單位名稱 兼職單位職務兼職單位職務 兼職單位兼職單位 與本公司關系與本公司關系 陳兵 董事長、總經理 文依精密 董事長、總經理 發行人子公司 文依實業 執行董事 關聯方 潯晟投資 執行事務合伙人 發行人股東 陶潔婷 董事、董事會秘書 文依精密 董事 發行人子公司 楊曉輝 董事、副總經理 文依精密 董事 發行人子公司 任浩 獨立董事 同濟大學經濟與管理學院 教授 無 華鑫置業（集團）有限公司 董事 關聯方 東來涂料技術（上海）股份有限公司 獨立董事 非關聯方 浙江長華汽車零部件股份有限公司 獨立董事 非關聯方 同濟創新創業控股有限公司 董事 關聯方 張

156、浩芬 獨立董事 中喜會計師事務所（特殊普通合伙）上海分所 執行事務合伙人 關聯方 上海寓通通信設備工程有限公司 監事 無 倪受彬 獨立董事 同濟大學 教授 無 國海證券股份有限公司 獨立董事 非關聯方 甘肅剛泰控股（集團）股份有限公司 獨立董事 非關聯方 江蘇連云港港口股份獨立董事 非關聯方 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-52 姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位名稱兼職單位名稱 兼職單位職務兼職單位職務 兼職單位兼職單位 與本公司關系與本公司關系 有限公司 東珠生態環保股份有限公司 獨立董事 非關聯方 英特派鉑業股份有限 公司 董事 關聯方 綠技行（上海）科技發展有限

157、公司 董事 關聯方 綠技行（上海）私募基金管理有限公司 董事 關聯方 律能（上海）碳科技有限公司 董事 關聯方（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系 公司董事長、總經理陳兵與公司董事、董事會秘書陶潔婷系夫妻關系。除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在其他親屬關系。（七）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員近（七）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員近 3 年涉及行政處罰、被司法年涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況 報告期

158、內，公司的董事、監事、高級管理人員和核心技術人員不存在涉及行政處罰、紀律處分或自律監管措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。（八）公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽訂的相關協議及履（八）公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽訂的相關協議及履行情況行情況 截至本招股說明書簽署日，在公司專職并領薪的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均與本公司簽署了勞動合同；同時作為公司技術人員的董事、監事、高級管理人員以及核心技術人員與本公司簽署了競業限制協議、保密協議。截至本招股說明書簽署日，上述合同或協議均履行正常，不存在違約情形。除上述合同或協議

159、以外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與本公司之間未簽訂其他重大商業協議。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-53 十十二二、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有公司股份情況間接持有公司股份情況（一）（一）直接持有公司股份情況直接持有公司股份情況 截至本招股說明書簽署日，董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接持有公司股份情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 擔任發行人職務擔任發行人職務 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 陳 兵 董事長、總經理 4

160、,078.1410 73.125 2 陳嘉正 無 1,359.3800 24.375（二）（二）間接持有公司股份情況間接持有公司股份情況 截至本招股說明書簽署日，董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬間接持有公司股份的情況如下：姓名姓名 職務職務 間接持股主體間接持股主體 間接持股比例（間接持股比例（%）陳兵 董事長、總經理 潯晟投資 1.011.01 楊曉輝 董事、副總經理 潯晟投資 0.29 王文平 董事、財務總監 潯晟投資 0.14 龍忠明 董事 潯晟投資 0.10 董惠芬 監事會主席 潯晟投資 0.16 韓仲明 監事 潯晟投資 0.06 劉洪剛 副總經理 潯晟投資 0.02

161、張謙 核心技術人員 潯晟投資 0.11 徐威坤 核心技術人員 潯晟投資 0.02（三）持有股份的質押、凍結或糾紛情況（三）持有股份的質押、凍結或糾紛情況 截至本招股說明書簽署日，董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有本公司股份均不存在質押、凍結或糾紛的情況。十十三三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年變動情況、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年變動情況（一）公司董事變動情況（一）公司董事變動情況 20202121 年初，文依電氣董事會成員為陳兵、陳嘉正年初，文依電氣董事會成員為陳兵、陳嘉正、陶潔婷、陶潔婷、楊曉輝、龍忠楊曉輝、龍忠明明、王文平、任浩、孫宏濤

162、、張浩芬、王文平、任浩、孫宏濤、張浩芬。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-54 2021 年 2 月 2 日，文依電氣召開 2021 年第一次臨時股東大會，同意陳嘉正辭去公司董事職務，選舉徐慧敏為公司董事。2021 年 8 月 26 日，文依電氣召開 2021 年第二次臨時股東大會，選舉倪受彬擔任公司第二屆董事會獨立董事，孫宏濤不再擔任公司獨立董事。最近兩年，公司最近兩年，公司董事董事變化情況如下：變化情況如下：變化時間變化時間 變化前變化前 變化后變化后 變化原因變化原因 20212021 年年 2 2 月月 2 2 日日 陳兵、陳嘉正、陶潔婷、陳兵、陳嘉正、陶潔婷、楊曉

163、輝、龍忠明、王文平、楊曉輝、龍忠明、王文平、任浩、孫宏濤、張浩芬任浩、孫宏濤、張浩芬 陳兵、陶潔婷、楊曉輝、陳兵、陶潔婷、楊曉輝、龍忠明、王文平、徐慧敏龍忠明、王文平、徐慧敏、任浩、孫宏濤、張浩芬任浩、孫宏濤、張浩芬 個人原因辭職個人原因辭職 2022021 1 年年 8 8 月月 2626 日日 陳兵、陶潔婷、楊曉輝、陳兵、陶潔婷、楊曉輝、龍忠明、王文平、徐慧敏龍忠明、王文平、徐慧敏、任浩、孫宏濤、張浩芬任浩、孫宏濤、張浩芬 陳兵、陶潔婷、楊曉輝、陳兵、陶潔婷、楊曉輝、龍忠明、王文平、徐慧敏龍忠明、王文平、徐慧敏、任浩、倪受彬、張浩芬任浩、倪受彬、張浩芬 個人原因辭職個人原因辭職 （二）公司

164、監事變動情況（二）公司監事變動情況 20202121 年初，文依電氣年初，文依電氣監事會監事會成員為董惠芬成員為董惠芬、韓仲明韓仲明、徐琴，最近兩年公司、徐琴，最近兩年公司監事未發生變化。監事未發生變化。（三）公司高級管理人員變動情況（三）公司高級管理人員變動情況 20202121 年初，文依電氣年初，文依電氣高級管理人員高級管理人員為為總經理陳兵、董事會秘書陶潔婷、副總經理陳兵、董事會秘書陶潔婷、副總經理楊曉輝、總經理楊曉輝、副總經理副總經理劉洪剛、財務總監王文平劉洪剛、財務總監王文平，最近兩年公司高級管理人，最近兩年公司高級管理人員未發生變化。員未發生變化。（四）公司核心技術人員變動情況（

165、四）公司核心技術人員變動情況 2021 年 1 月 18 日，文依電氣召開第二屆董事會第八次會議，認定陳兵、彭果、張謙為公司核心技術人員。2022 年 3 月 1 日，文依電氣召開第二屆董事會第十二次會議，重新認定陳兵、張謙、徐威坤為公司核心技術人員。最近兩年，最近兩年，公司核心技術人員變化情況如下：公司核心技術人員變化情況如下：變變化化時間時間 變化變化前前 變化后變化后 變化原因變化原因 20212021 年年 1 1 月月 1818 日日 -陳兵、彭果、張謙陳兵、彭果、張謙 首次認定首次認定 20222022 年年 3 3 月月 1 1 日日 陳兵、彭果、張謙陳兵、彭果、張謙 陳兵、張謙

166、、徐威坤陳兵、張謙、徐威坤 重新認定重新認定 綜上所述，最近兩年公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員的變動上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-55 主要系公司業務發展和完善公司法人治理結構的需要及正常的人員流動，報告期內公司的核心管理層始終保持穩定。上述人員對公司日常管理不構成影響，也不影響公司的持續經營。公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在最近兩年未發生重大不利變動。經核查，保薦機構及發行人律師認為，發行人最近兩年董事、監事、高級管理人員的變化符合相關法律、法規、規范性文件和公司章程的規定，履行了必要的法律程序。發行人最近兩年內董事、高級管理人員未發生重大變化

167、。十十四四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員的其他主要對外投資情況詳見本招股說明書之“第第八八節節 公司治理與獨立性”之“七七、關聯交易情況”之“（一）關聯方及關聯關系”，發行人董事、監事、高級管理人員的其他主要對外投資與發行人不存在利益沖突的情形。截至本招股說明書簽署日，發行人核心技術人員無其他對外投資情況。十十五五、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的薪酬組成、確

168、定依據及所（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的薪酬組成、確定依據及所履行的程序履行的程序 報告期內，在公司任職的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬主要包括基本工資、獎金、各項津貼和福利；其中，基本工資按照職級、崗位確定，獎金按照當年公司業績及個人績效考核確定。獨立董事按照公司薪酬管理規定領取獨立董事津貼。根據薪酬與考核委員會工作細則相關規定，公司董事、高級管理人員薪酬方案由薪酬委員會根據董事及高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關企業及相關崗位的薪酬水平制訂薪酬計劃或方案，并報董事會或股東大會批準后實施；公司監事薪酬方案由股東大會批準后實施。（二）董事、監

169、事、高級管理人員及核心技術人員領薪情況（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員領薪情況 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員從公司領取薪酬總額占各期公司利潤總額的比重如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-56 項目項目 20222022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額（萬元）4 431.3631.36 394.64 259.10 利潤總額（萬元）7,125.397,125.39 6,035.23 6,023.08 占比占比 6.05%6.05%6.54%4.30%20222022 年度年度，公司現任董事、監事、高級管理人員及

170、核心技術人員在公司及關聯方企業領薪情況如下表：單位：萬元 姓名姓名 職務職務 從發行人處領取薪從發行人處領取薪酬情況酬情況 從關聯方處從關聯方處 領薪情況領薪情況 陳兵 董事長、總經理、核心技術人員 77.0077.00 未領薪 陶潔婷 董事、董事會秘書 24.9324.93 未領薪 楊曉輝 董事、副總經理 79.7579.75 未領薪 龍忠明 董事 23.6023.60 未領薪 王文平 董事、財務總監 32.2832.28 未領薪 徐慧敏 董事 26.1826.18 未領薪 任浩 獨立董事 8.00 未領薪 張浩芬 獨立董事 8.00 未領薪 倪受彬 獨立董事 8.008.00 未領薪 董惠

171、芬 監事會主席 25.0125.01 未領薪 韓仲明 監事 14.2614.26 未領薪 徐琴 職工監事 10.9010.90 未領薪 劉洪剛 副總經理 34.6234.62 未領薪 張謙 核心技術人員 31.3831.38 未領薪 徐威坤 核心技術人員 17.7817.78 未領薪（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在公司及關聯方所享受的其（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在公司及關聯方所享受的其他待遇和退休金計劃他待遇和退休金計劃 除上述薪酬之外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未享受發行人及關聯方的其他待遇。公司依法為上述在公司領薪的相關人員繳納了社會保險和住

172、房公積金，無退休金計劃。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-57 十十六六、發行人已制定或實施、發行人已制定或實施的股權激勵及其他制度安排和執行情況的股權激勵及其他制度安排和執行情況（一）發行人已經制定及實施的股權激勵的基本情況（一）發行人已經制定及實施的股權激勵的基本情況 截至本招股說明書簽署日，潯晟投資為公司股權激勵持股平臺，持有公司2.50%股權。潯晟投資合伙人構成及出資情況參見本節“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（二）控股股東和實際控制人控制的其他企業”之“2、潯晟投資”。（二）（二）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方

173、面的影響及上市股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響及上市后的行權安排后的行權安排 1、對公司經營狀況的影響、對公司經營狀況的影響 通過上述股權激勵，公司建立了長效的激勵機制，充分調動了高級管理人員與骨干員工的工作積極性，提高了公司的凝聚力，增強了公司的向心力。2、對公司財務狀況的影響對公司財務狀況的影響 根據公司前一年度的每股收益確定員工持股平臺潯晟投資的入股價格，入股價格公允，不構成股份支付，未對公司財務狀況造成影響。3、對公司控制權變化的影響、對公司控制權變化的影響 上述股權激勵實施完畢前后，公司的控制權均未發生變化。4、公司上市后的行權安排、公司上市后的行權安排 截至

174、本招股說明書簽署日，公司上述股權激勵均已實施完畢，不涉及上市后的行權安排。報告期內上述股權激勵平臺對公司實際出資額未發生增資或減資的情形，平臺內部分合伙人份額變動遵守協議約定，該等股權激勵及合伙人份額變動情形對報告期內公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等不存在重大影響。十十七七、發行人員工情況、發行人員工情況 公司及子公司在 2020 年末、2021 年末、2022 年末員工總數分別為 357 人、384 人、401401 人。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-58（一）員工構成情況（一）員工構成情況 截至 20222022 年年 1212 月月 3131 日日，公司及子公

175、司員工構成情況如下：1、按專業結構劃分、按專業結構劃分 類別類別 人數人數 占比占比 行政及管理人員 7979 19.70%19.70%生產人員 209209 52.12%52.12%財務人員 1010 2.49%2.49%銷售人員 5 50 0 12.47%12.47%研發及技術人員 5353 13.22%13.22%合計合計 401401 100.00%2、按受教育程度劃分、按受教育程度劃分 學歷學歷 人數人數 占比占比 碩士及以上 3 3 0.75%0.75%本科 6 61 1 15.21%15.21%大專 9393 23.19%23.19%其他 244244 60.85%60.85%合

176、計合計 401401 100.00%3、按年齡分布劃分、按年齡分布劃分 年齡年齡 人數人數 占比占比 45 歲以上 4949 12.22%12.22%30 至 45 歲 302302 75.31%75.31%30 歲以下 5050 12.47%12.47%合計合計 401401 100.00%（二）社會保險和住房公積金繳納情況（二）社會保險和住房公積金繳納情況 類別類別 項目項目 20222022 年末年末 2021 年末年末 2020 年末年末 員工總數 401401 384 357 社會保險 繳納人數 387387 373 340 繳納占比 96.51%96.51%97.14%95.24%

177、住房公積金 繳納人數 368368 351 242 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-59 類別類別 項目項目 20222022 年末年末 2021 年末年末 2020 年末年末 繳納占比 91.77%91.77%91.41%67.79%截至 2022 年 1212 月月 3 31 1 日日，發行人員工總數 401401 人，已繳納社會保險員工 387387人，占員工總數比例為 96.5196.51%，1616 人為退休返聘人員未繳納社保未繳納社保，2 2 人人為當月為當月離職但社保仍由公司繳納離職但社保仍由公司繳納。已繳納公積金員工 368368 人，占員工總數比例為91

178、.7791.77%，未繳納人數中 1616 人為退休返聘人員，1616 人為新入職正在辦理繳存手續，1 1 人為農村戶口員工未繳存住房公積金。發行人控股股東及實際控制人陳兵承諾：“若發行人在任何時候因發生在首次公開發行股票并在創業板上市前與繳納社會保險和住房公積金有關的事項，而被社會保險管理部門或住房公積金管理部門要求補繳有關費用、滯納金等所有款項，或被要求補償相關員工所欠繳的社會保險和住房公積金，或被有關行政機關作出行政處罰，或因該等事項所引致的所有勞動爭議、仲裁、訴訟，將由本人承擔全部該等費用，或即時足額補償發行人因此發生的支出或所受損失，且毋需發行人支付任何對價。若本人未履行上述承諾，則

179、本人不可撤銷地授權發行人從當年及其后年度應付本人工資、獎金中扣除與發行人因上述事宜發生的支出或所受損失相等金額的款項，該等款項歸發行人所有”。綜上，發行人報告期內存在部分員工未繳納住房公積金的情形，但鑒于應繳未繳金額占發行人同期營業利潤的比例較低，且發行人及其子公司未因此受到政府主管部門的處罰，同時發行人控股股東及實際控制人陳兵已出具承諾自愿承擔彌補該等瑕疵的費用及損失。發行人未為全體員工繳納住房公積金的行為不屬于重大違法違規行為，不構成本次發行的實質障礙。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-60 第第五五節節 業務與業務與技術技術 一、公司主營業務、主要產品及變化情況一、公

180、司主營業務、主要產品及變化情況（一）公司主營業務（一）公司主營業務 公司專業從事電氣連接與保護相關產品的研發、生產和銷售，是國內最早進入電氣連接與保護領域的企業之一，主要產品包括軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、連接器等，并為客戶提供定制化的開發服務。經過二十余年的發展，公司已成為國內電氣連接與保護領域的領先企業之一。公司以“創造最完美的電氣連接與保護系統”為使命，秉持“技術引領創新，專業鑄就品質”的經營理念，經過多年深耕，在產品研發、工藝創新、技術服務等關鍵環節形成了深厚的積累和沉淀。公司產品具備電纜保護、電氣連接等功能，廣泛應用于軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等領域，客戶涵

181、蓋了中國中車、三一重工、西門子、飛利浦、龐巴迪、阿爾斯通、安費諾等眾多國內外知名企業。公司注重產品開發和技術創新，是國家級高新技術企業，通過了 ISO 9001：2015 質量管理體系認證、IATF 16949：2016 汽車行業質量管理體系認證，產品質量處于行業領先水平。公司曾被上海市人民政府評定為“文明單位”，被上海市經濟和信息化委員會評定為上海市“質量標桿”企業、上海市“專精特新”中小企業，被上海市科學技術委員會、上海市經濟和信息化委員會聯合認定為上海市“科技小巨人”企業，被浦東新區科技和經濟委員會認定為“浦東新區企業研發機構”。截至本招股說明書簽署日，公司共獲得專利 7676 項。（二

182、）公司主要產品及服務（二）公司主要產品及服務 1 1、電纜保護產品簡介、電纜保護產品簡介 電纜保護產品主要為電纜提供固定、密封和機械保護等功能，以延長電纜電纜保護產品主要為電纜提供固定、密封和機械保護等功能，以延長電纜使用壽命、增強電纜使用安全性，提高電纜防水、防腐、耐溫、阻燃、隔爆、使用壽命、增強電纜使用安全性，提高電纜防水、防腐、耐溫、阻燃、隔爆、屏蔽等性能。屏蔽等性能。電纜保護產品按照功能用途的不同，大致可以分為電纜保護管、電纜接頭、電纜拖鏈及電纜保護附件，具體情況如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-61 電纜保護產品電纜保護產品 產品簡介產品簡介 產品細分產品細

183、分 電纜保護管 敷設在電纜外層，具有一定機械強度，為穿行其中的電纜提供保護，防止電纜受到損傷的保護管 按材質可分為塑料保護管、金屬保護管、橡膠保護管等，按功能用途可分為普通保護管、特殊保護管等 電纜接頭 又稱電纜頭，用來鎖緊和固定進出線，主要起到防水、防塵、抗震動等的作用，部分產品具備隔爆、屏蔽等功能 按材質可分為塑料電纜接頭及金屬電纜接頭等，按功能用途可分為普通電纜接頭、特殊電纜接頭等，電纜拖鏈 又名電線電纜保護鏈，適用于往復運動場合，常用于承載和保護電纜，并規范電纜的運動，避免其相互纏繞、扭曲和損壞，延長電纜的使用壽命，提高機械設備的持久穩定性 按材質可分為金屬拖鏈、塑料拖鏈，按裝配形式橋

184、式拖鏈、全封閉式拖鏈、半封閉式拖鏈，按照型號分為小型拖鏈、一般型拖鏈與大型拖鏈，按照噪音系數可分為普通拖鏈與靜音拖鏈等 電纜保護附件 配合電纜保護管、電纜接頭和電纜拖鏈使用，主要功能為加強保護、轉接擴展、固定裝夾和輔助工具等 按照功能用途不同主要可分為保護附件、轉接附件、固定附件以及輔助 工具等 電纜保護產品能對電氣設備的運行和維護提供更好的支持，能夠為終端用戶提供諸多益處，如節省勞動力成本和經濟成本，增加設備的適應性、提高安全性并降低維護成本。（1）電纜保護管 電纜行業使用的保護管主要為穿線軟管，常用作保護電線電纜不受油、水和各種異物的影響，防止電線電纜發生斷路、短路等事故，提高電纜的敷設安

185、全度，增強電纜的抗沖擊、擊打、磨損等機械損壞能力，同時部分產品還能對磁場干擾起到一定的屏蔽作用，并能改善進出線纜的彎曲美觀度。電纜保護軟管按照材質、結構、顏色、溫度、防護等級、阻燃等級、功能特性、應用場合、規格型號等不同，可以細分為多種不同的類別，以滿足多樣化使用環境（溫度、腐蝕、阻燃、彎折等）以及差異化線纜規格情況下對電線電纜保護的不同需求。電纜保護行業軟管的相關分類及特點情況如下：軟管類型軟管類型 功能特點功能特點 金屬軟管 材質有鍍鋅、包塑、不銹鋼、鋁合金、鋅合金、黃銅鍍鎳等，由波紋管、網套和接頭三部分構成，具有很高的耐腐蝕能，耐高低溫性能好，耐磨性好，有很好的柔軟性好、撓性好、彎曲和抗

186、震能力強，還有耐彎折、抗拉性、抗側壓等特點 塑料軟管 材質有聚乙烯、聚丙烯、尼龍、TPE 等，外觀美觀、重量輕、柔韌性好，抗扭曲、彎曲性能好，可承受較重的負載；耐酸、潤滑油、冷卻液等，表面有光澤，耐摩擦 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-62 軟管類型軟管類型 功能特點功能特點 橡膠軟管 鋼絲編織膠管，其膠管由內膠層，二層鋼絲編織夾層和外膠層三部分組成，橡膠軟管可彎曲性能好，耐油、耐熱、耐老化，承壓力高，脈沖性能優越，耐屈撓性、耐疲勞性好 軟管常與接頭配套使用，已廣泛應用于軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等行業。隨著科學技術的進步，管材原料生產技術、管材管件

187、制造技術、設計理論和安裝應用技術等方面發展和完善，軟管的市場應用規模及應用領域持續擴大。經過長期的發展，軟管及軟管接頭市場需求已進入平穩增長態勢，市場競爭相對激烈，新技術、新材料、新工藝的應用將推動軟管及軟管接頭行業不斷發展。同時，出于安裝使用方便及安全性考慮，用于電線電纜保護裝置的軟管常配套軟管保護套、轉換接頭、法蘭式環、固定座、軟管悶頭、軟管連接件、緊固夾、軟管切割刀具、接頭專用扳手等附件使用。（2）電纜接頭 電纜接頭的核心功能是緊固和防護，緊固是指鎖緊電纜，使電纜不產生軸向位移與徑向的旋轉，保證電纜的連接正常；密封是指常說的 IP 防護，即防水、防塵，最高可達 IP68 等級；此外，屏蔽

188、電纜防水接頭適用于帶有屏蔽層的電纜，鎧裝電纜防水接頭適用于鎧裝電纜，防爆電纜防水接頭適用于石油、化工、采礦、船舶等危險區域。電纜接頭自 1977 年由德國纜普公司（LAPP）首先發明以來，已廣泛應用于電線電纜相關的各行各業，國際上已形成了一批行業知名企業。我國的電纜接頭起步較晚，企業規?？傮w偏小，技術水平參差不齊，主要占領中低端市場。近年來，我國電氣保護企業加大了技術研發，逐步縮小與國外企業的差距，部分企業在產品品質方面接近甚至超越了國外企業，在部分高端制造業的應用領域逐漸形成了對進口產品的替代。電纜接頭按材質可以分為塑料電纜接頭及金屬電纜接頭，塑料電纜接頭的材質主要為尼龍（PA6、PA66）

189、，金屬電纜接頭的材質主要有黃銅鍍鎳、不銹鋼、鋅合金、鋁合金等材質。塑料電纜接頭產品重量較輕、密封性能較好，性價比較高；金屬電纜接頭生產工藝更加復雜，生產成本相對更高，產品經久耐用，可以上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-63 用于隔爆和屏蔽等場合。電纜接頭按照材質、結構、顏色、溫度、防護等級、阻燃等級、功能特性、應用場合、規格型號等的不同，可以分為各種不同的類別，以滿足多樣化使用環境（溫度、腐蝕、阻燃、屏蔽、防爆等）以及差異化線纜尺寸下對電線電纜保護的不同需求。出于增強密封性、提高防護等級以及拓展功能性等考慮，電纜接頭常配套悶蓋、減縮環、增擴環、變徑接頭、連接套、密封圈、墊圈

190、、密封件、扳手工具等附件使用。（3）電纜拖鏈 拖鏈，又稱坦克鏈，由眾多的單元鏈接組成，鏈接之間可自由轉動，適用于往復運動場合。在整體的機械設備中，拖鏈雖然只占其中很小的一部分，但卻對機械設備的移動部件起到了重要的保護作用，被譽為現代工業自動化的“臍帶”。自 1953 年德國吉爾伯特瓦寧格教授發明了世界上第一條鋼制拖鏈及 1967德國佳寶來公司（Kableschlepp）發明了第一節塑料拖鏈以來，拖鏈已從最初的結構簡單的單一拖鏈，發展到全封閉、自滑行、滾動、靜音、無塵室等各種拖鏈，從簡單的機床應用，到電子設備、石材機械、玻璃機械、門窗機械、注塑機、機械手、起重運輸設備、自動化倉庫等多領域多用途的

191、應用。拖鏈由轉動靈活的單元鏈節拼接而成，拖鏈按材質可分為金屬拖鏈、塑料拖鏈，按裝配形式可分為橋式拖鏈、全封閉式拖鏈、半封閉式拖鏈，按型號可分為小型拖鏈、一般型拖鏈與大型拖鏈，按噪音系數可分為普通拖鏈與靜音拖鏈。拖鏈采用模塊化設計，相同系列拖鏈的內高、外高、節距相同，拖鏈內寬、彎曲半徑可有不同的選擇，單元鏈節由左右鏈板和上下蓋板組成，具有安全可靠、應用靈活、易于安裝維護等特點。經過 60 余年的發展，國際上已擁有德國佳寶來（Kableschlepp）、德國易格斯（IGUS）等一批拖鏈行業知名企業，其依靠技術、質量、規模、品牌等優勢，占領高端市場。拖鏈在我國最早應用于機床行業，隨著機床行業的不斷發

192、展，拖鏈行業也逐漸成長起來，經歷了一段引進、消化吸收和改進創新的發展歷程。隨著我國工業自動化水平的不斷提高，拖鏈的應用范圍不斷拓展，拖鏈企業的技術上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-64 水平不斷提高，在市場中占據了重要地位。未來隨著工業自動自動化的不斷化的不斷發展，拖鏈應用場景場景將更加多元化，這這對拖鏈的穩定性、可靠性提出了更高要求，要求拖鏈企業不斷加大結構設計、材料工藝等方面的研發，以更好滿足機械設備不斷改進的需求。2 2、電氣連接產品簡介、電氣連接產品簡介 連接器是完成信號轉接、能量傳遞的重要功能元件。器件、組件、設備、系統相互之間進行光和信號傳遞、電流傳輸時都需要功

193、能與結構相匹配的連接器。目前，連接器的應用領域非常廣泛，幾乎囊括所有需要電信號、光信號傳輸和交互的場景，其中汽車、通信、計算機、工業、交通、軍工等領域占比居前。隨著應用領域不斷擴展，連接器產業逐漸發展成為產品種類齊全、品種規格豐富、專業方向細分、行業特征明顯、標準體系規范、系列化及專業化的行業。連接器一般由接觸件、絕緣體、殼體、附件四部分組成。接觸件是連接器完成電連接功能的核心零件，一般由陽極接觸件和陰極接觸件組成接觸對，通過陰、陽接觸件的插合完成電連接。連接器按傳遞信號可分為電連接器、光連接器和流體連接器等；按應用場景可分為汽車連接器、電子連接器、軍工連接器、通訊連接器、工控連接器、醫療連接

194、器、軌道交通連接器等。3 3、公司主要產品、公司主要產品 報告期內，公司主要產品按照用途可分為電纜保護、電氣連接兩大系列，軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、連接器、附件、其他等六大類產品，數萬種規格型號，其中，軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、附件其中，軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、附件等均屬于電纜保護類產等均屬于電纜保護類產品。品。公司主要產品如下：（1）軟管及軟管接頭 軟管及軟管接頭主要用于保護電纜不受水、油及各種異物等外界環境的侵蝕，防止電纜發生斷路、短路等事故，同時部分特定用途產品還能對磁場干擾起到一定的屏蔽作用。公司軟管及軟管接頭安裝方便、拆卸快速，為電纜提供了簡便、高效、可靠、安全的

195、保護。公司軟管及軟管接頭主要產品及其功能用途如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-65 產品類別產品類別 產品名稱產品名稱 功能用途功能用途 產品圖例產品圖例 塑料軟管 常規軟管 主要用于線纜及線束的外側保護，降低線纜及線束直接裸露于自然環境下可能受到的外力損傷風險，降低線纜及線束的自然老化率，提升使用壽命，適用于各類電氣機械所用電纜的常規保護 特殊應用軟管 可開式及剖開式軟管具有安裝方便、拆卸快速的特點，適用于現場已預制電纜后需追加電纜保護的場合；重載軟管壁厚、機械強度高，適用于高機械強度需求及室外安裝等場合；輕型軟管壁薄、輕便經濟，適用于輕型線纜及室內安裝等場合；大口

196、徑軟管載線量大，適用于大型線纜、多股線束的保護場合 塑料軟管接頭 快速軟管接頭 主要用于軟管與柜體及器件的連接，內設密封、自鎖結構，安裝方便快捷，防護等級可達 IP68，適用于各種軟管與柜體及器件銜接的場合 旋緊式軟管接頭 配合螺紋旋緊結構，使密封狀態更加穩定、可靠，防護等級可達 IP69K，適用于使用環境惡劣、高機械性能需求等需要加強保護的場合 金屬軟管 常規金屬軟管 主要用于線纜及線束的外側保護，降低線纜及線束直接裸露于自然環境下可能受到的外力損傷風險，降低線纜及線束的自然老化率，提升使用壽命，兼具金屬管抗壓能力強和軟管靈活、可彎轉的特點，對線纜起到支撐保護作用，適用于建筑、機械、電力、化

197、工、冶金等行業 金屬包塑軟管 柔軟性好，具備防水、耐油、阻燃等特點，防護等級可達 IP68，適用于電力、化工、冶金、機械等行業 金屬軟管接頭 常規金屬軟管接頭 主要用于金屬軟管與箱體及器件的連接，常規接頭為接頭體、螺帽，配合優質護口及高分子材料護圈，使金屬軟管快速、有效地安裝固定在使用部位，適用于各種金屬軟管常規布線設計下與柜體及器件銜接的場合 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-66 產品類別產品類別 產品名稱產品名稱 功能用途功能用途 產品圖例產品圖例 帶鎖緊金屬軟管接頭 內部鎖緊功能對線纜進行抗震、抗扭、防水、防塵的多重防護，適用于使用環境惡劣、高機械性能需求等需要加強

198、保護的場合 （2）電纜接頭 電纜接頭又稱電纜防水接頭、固定頭，主要通過鎖緊、固定電纜，保證電纜接頭處的絕緣和密封等級，使電纜安全可靠地運行，起到防水、防塵、抗震的作用。公司電纜接頭主要產品及其功能用途列示如下：產品類別產品類別 產品名稱產品名稱 功能用途功能用途 產品圖例產品圖例 塑料電纜接頭 常規防水電纜接頭 產品具備固定電纜、防水、防塵、抗震、阻燃等功能，外部為尼龍，密封件為改性橡膠，防護等級可達 IP68，適用于各類機械設備所用電纜的夾緊、固定與密封 多芯防水電纜接頭 芯線之間有一定間隙，有利于線纜電流較大時產生的熱量快速散發，使用更安全，適用于多芯線纜的夾緊、固定 防爆電纜防水接頭 通

199、過對接觸面的特殊設計，既能達到更好的密封效果，又能消除在安裝時面與面摩擦產生的靜電，提高安全性，適用于易燃易爆的場合 金屬電纜接頭 常規電纜接頭 產品具備固定電纜、防水、防塵、抗震等功能，外部為金屬，內部芯套為尼龍，密封件為改性橡膠，防護等級可達 IP68，適用于各類機械設備所用電纜的夾緊、固定與密封 多芯電纜接頭 芯線之間有一定間隙，有利于線纜電流較大時產生的熱量快速散發，使用更安全，適用于多芯線纜的夾緊、固定 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-67 產品類別產品類別 產品名稱產品名稱 功能用途功能用途 產品圖例產品圖例 防爆電纜接頭 產品具備固定電纜、防水、防塵、抗震、

200、防爆等功能，外部為金屬，內部芯套為尼龍，密封件為改性橡膠，防護等級可達到 IP68，適用于易燃易爆的場合 超大口徑電纜接頭 可根據要求定制，適用于大口徑電纜的夾緊、固定與密封 耐高溫電纜接頭 產品具備固定電纜、防水、防塵、抗震、耐高溫等功能，外部為金屬，內部芯體和密封件為硅橡膠，防護等級可達 IP68，能適應-50-150的溫度范圍，阻燃性能良好，適用于高溫、高老化的場合 屏蔽電纜接頭 產品具備固定電纜、防水、防塵、抗震、EMC 屏蔽等功能，外部為金屬，密封件為硅橡膠，屏蔽結構為三角彈簧、卡爪式、屏蔽環等，防護等級可達 IP68，可防護外部電磁對產品的影響，還能防止產品防護的電纜產生的電磁輻射

201、影響周邊電氣元器件，適用于要求本體或周邊電氣元件不受電磁輻射影響的場合（3）拖鏈 拖鏈主要功能為對內置的電纜、電線、軟管等起到牽引、支撐和保護作用，以方便其運動。拖鏈具有良好的韌性和耐磨性，抗沖擊力、壓力和拉力較強，廣泛運用于往復運動場合。公司拖鏈主要產品及其功能用途列示如下：產品類別產品類別 產品名稱產品名稱 功能用途功能用途 產品圖例產品圖例 常規拖鏈 拖鏈 10、15、18、25、26、35、45、60、80 系列 產品具備牽引、支撐線纜往復運動，增加線纜使用壽命的功能，在正常架空情況下，可達500萬往復運動次數，適用于機床、電梯、工程機械、礦山機械、港口設備等需要往復運動的場合 靜音拖

202、鏈 拖鏈 18SC、26SC 系列 靜音拖鏈能有效降低運行過程中的噪音，并通過減小節板之間的節距，增加線速度，保證拖鏈高速運行，適用于低噪環境要求的場合 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-68 產品類別產品類別 產品名稱產品名稱 功能用途功能用途 產品圖例產品圖例 全封閉 拖鏈 拖鏈 26C、35C、45C、60C 系列 全封閉拖鏈能有效防止大顆粒粉塵及異物掉落進保護空間，適用于負載較重、中長距離、封閉、高速運動的場合（4）連接器 公司連接器系列的主要產品為連接器、線束、配電盒和三合一充配電高壓盒，其主要產品及其功能用途情況如下：產品名稱產品名稱 功能用途功能用途 產品圖例

203、產品圖例 三合一充配電高壓盒 三合一充配電高壓盒是集電源充電器、DC/DC 電源轉換器及高壓配電盒三位于一體的集成化產品，負責整車高壓電源的調配，高低壓電源的轉換以及實現電池的充放電控制等功能，并可與整車 BMS 及VCU 進行通訊，實現整車控制功能監測 高壓配電盒 高壓配電盒能夠對整車高壓配電進行管理，實現對各路輸出分別進行控制，對高壓安全進行管理，有過流、過壓、過溫保護功能，適用于新能源汽車電路分配設計 線束 線束是連接器與電纜以及一些附件的集成型產品，可以安裝在電氣設備上直接使用，主要由連接器、端子、電纜、各種附件組成，適用于新能源汽車內各種單元器件之間的電連接場合 連接器 產品用于實現

204、電路穩定有效地連接和斷開，主要由外殼、絕緣體、接觸件、附件組成，具有高壓互鎖、觸電防護、EMC 屏蔽以及快速安裝等特點，適用于新能源汽車內各種單元器件之間的電連接場合 （5）附件 公司附件主要對現有軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈等產品起到固定鎖緊、加強保護及轉接擴展的作用，按照功能用途不同可分為軟管及軟管接頭附件、電纜接頭附件和拖鏈附件三大系列，并隨相關產品一同對外銷售。4 4、發行人產品的創新性發行人產品的創新性 報告期內，從大類來看，公司產品可以分為電纜保護產品和電氣連接產品。電纜保護產品主要由工業基礎發達的歐洲國家首先提出概念并發明的，目前世界上最大的電纜保護企業瑞士 PMA、德國胡默爾

205、（HUMMEL）、德國易格斯上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-69（IGUS）等均為歐洲企業；改革開放前，國內還尚不存在成熟的電纜保護產品，隨著改革開放的逐步深入，特別上世紀 90 年代末，隨著國內制造業發展，特別是電氣裝備的推廣和發展，國內電纜保護市場發展較快，各類電纜保護產品層出不窮。公司在 90 年代末成立，隨著國內電纜保護市場的發展而不斷發展壯大，經過 20 多年的沉淀，公司從成立之初的簡單模仿階段，過渡到自主創新，在高分子材料改性配比、產品開發、精密模具開發、自動化生產等多項關鍵環節形成了自身的核心技術，并運用于主營產品，產品主要技術指標國內領先。自成立以來，公司

206、就以國產替代作為業務發展的主要方向，公司比照國外領先企業的產品，不斷開發比肩其性能的產品，以其良好的性價比不斷對國外進口產品實現國產替代。電纜保護產品種類繁多，下游應用領域廣，不同應用場景對電纜保護產品性能要求存在差異。電纜保護產品的創新性和研發難度主要體現在深刻理解客戶應用場景及實際需求、新材料的開發和驗證、產品的結構設計和優化及精密模具的設計和生產等幾個方面。公司作為國內領先的電纜保護企業，以深刻理解客戶應用場景及實際需求為起點，細化客戶需求，全面有效地評估分析應用場景和潛在失效模式。公司以新材料的開發和驗證作為產品性能的保障，通過高分子材料改性配比，滿足應用場景下的多性能組合，實現產品的

207、增強、增韌、耐磨、阻燃、耐高低溫、抗老化、防紫外線等特殊要求。截至 20222022 年年 1212 月月 3 31 1 日日，公司擁有的高分子材料配方達 30 多種，大量應用于產品生產實際；公司將材料配方作為技術秘密進行保護，競爭對手難以通過反向工程檢測到高分子材料配方中原材料具體的定量成分。高分子材料改性配比的核心技術是產品創新性的重要體現。公司以產品的結構設計和優化作為產品性能實現的重要抓手，各款產品的創新構成了公司整個產品體系的創新，也最終使得主要產品軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈等在應用溫度、防水等級、阻燃等級等多個核心技術參數上具有優越性。公司以精密模具的設計和生產作為產品制造的重

208、要基礎，運用先進的設計軟上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-70 件，完善工藝流程和設計標準，形成模具模塊化系統，采用拼裝式設計架構，完整體現產品結構特點，通過高精度的模具生產和檢測設備，確保模具精密度和較短的開發周期。截至報告期末，公司共有超過 1 14 4,000,000 款各種規格型號的電纜保護產品，不僅具備抗震、耐沖擊、防水、隔塵等一般功能，也涵蓋耐高溫、耐低溫、電磁屏蔽、阻燃、隔爆、高防護、耐腐蝕、耐彎折、耐磨、靜音、抗老化、防紫外線等多種差異化功能，適用于不同的應用場景，產品品類具備領先優勢。同時，主要產品軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、連接器等在應用溫度、防水等

209、級、阻燃等級等多個核心技術參數上具有優越性。公司在電纜保護產品上積累了較多的客戶需求挖掘、新材料的開發和驗證、產品的結構設計和優化、精密模具的設計和生產等方面的經驗。2017 年公司把握電氣連接產品高速、高頻、高電壓、大電流、小型化、智能化的發展方向，主動了解電纜保護類客戶對于電氣連接產品的采購需求及性能要求，克服了連接器接觸可靠性的研發難點，以其所積累的產品開發技術、模具開發技術、自動化生產技術、高分子材料改性配比技術等核心技術體系，切入電氣連接產品領域并推出量產產品。2019 年以來，公司抓住了新能源汽車快速發展的歷史機遇期，選準新能源特種車這一細分賽道，將電源充電器、DC/DC 電源轉換

210、器、高壓配電盒等“三小電系統”進行了有效整合，推出適用新能源商用車的三合一充配電高壓盒產品，相比“二合一”和單一功能產品，通過集成化設計，減少了在整車中占用的空間，簡化了整車布線設計，減少了“三小電系統”的熱量產生，降低了成本，提升整車開發效率及質量，符合未來新能源汽車充配電系統的發展方向。三合一充配電高壓盒產品已成功量產，銷量增長較快。（1）主要產品的創新性情況 發行人主要產品的創新情況如下：產品名產品名稱稱 產品類產品類型型 應用領應用領域域 解決的痛點解決的痛點 行業內通用解決方案行業內通用解決方案或技術水平或技術水平 創新性情況創新性情況 波紋軟管 軟管及軟管接頭 軌道交通 軌道交通行

211、業車外使用的波紋軟管受環境影響較大，最低環境溫度要求為-50。小規格阻燃波紋軟管在-50的低國內廠家目前生產的小規格阻燃波紋軟管無法同時滿足低溫沖擊性能和阻燃等級，或是在-50的低溫沖擊試驗公司從材料配比研發、材料性能開發及產品結構的設計優化等多點突破技術壁壘，不斷和國外同類產品對標測試，優化。結合鐵道客車尼龍軟管及尼上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-71 產品名產品名稱稱 產品類產品類型型 應用領應用領域域 解決的痛點解決的痛點 行業內通用解決方案行業內通用解決方案或技術水平或技術水平 創新性情況創新性情況 溫沖擊試驗中，需滿足無斷裂要求；在滿足低溫沖擊要求的同時，車外使

212、用的波紋管阻燃等級需達到 V2 中，測試不合格、有斷裂；或是滿足低溫沖擊情況下阻燃等級難以達到 V2 龍軟管接頭暫行技術條件要求，開拓創新研發出 PA12 系列軟管成品，以滿足軌道交通行業需求。PA12 系列軟管中的小規格波紋軟管在-50低溫沖擊試驗中，測試合格，無斷裂；且同時滿足阻燃等級 V2 塑料雙色模軟管接頭 軟管及軟管接頭 軌道交通 軟管接頭密封圈與接頭體一體注塑形成，解決接頭安裝時因安裝問題造成的防水性能不合格；防護等級 IP69K；抗拉性強，可靠度高；抗振動性能好 目前國內暫無此結構的軟管接頭 公司從產品結構上研發設計，改變軟管接頭安裝方式，滿足防水性能；同時引進雙色注塑機，使兩種

213、材料同步注塑，進一步優化軟管接頭結構；采用卡扣結構固定軟管，抗拉性強，可靠度高，抗振動性能好 金屬包塑軟管 軟管及軟管接頭 工業控制 目前市面上的金屬包塑軟管質量參差不齊，金屬包塑軟管拉力、壓力強度不足導致使用過程中容易出現斷裂；彎曲半徑：彎曲半徑大，軟管比較僵硬；阻燃等級：軟管的包塑材料阻燃性能低，通常含有鹵，不符合環保要求；軟管接頭：防護性能不良；容易出現腐蝕 行業內金屬包塑軟管拉力、壓力：拉力/壓力強度比較低，使用過程容易出現脫扣斷裂；彎曲半徑：彎曲半徑比較大，軟管比較僵硬，使用占用空間大；阻燃等級：產品阻燃等級通常為 V2；部分產品阻燃等級雖然能達到V0，但基本是含鹵或低鹵產品，無法滿

214、足環保要求。軟管接頭：防護等級基本為 IP65 通過金屬軟管內部搭接卡扣的結構設計優化，增加鋼帶厚度、優化金屬卷管生產工藝。通過試驗測試和市場行業同級產品對比，公司優化后的金屬包塑軟管拉力/壓力性能可提升30%以上；彎曲半徑：通過結構設計優化，和行業同級別產品測試對比，金屬包塑軟管彎曲半徑可減小30%以上，靈活性更好；公司所有金屬包塑軟管均為低煙不含鹵素、磷、鎘等，阻燃等級 V0；軟管接頭：防護等級達到 IP66 透氣防水接頭 電纜接頭 戶外防水環境 LED 路燈、燈塔、游船、工業設備、灑水車等大部分應用在戶外，需要面對一些惡劣環境如：泥漿水、酸性雨水、設備潤滑油、戶外照射老化，設備內外壓差較

215、大等。特別是設備防水密封后內外有溫差以及壓差，使得設備內容容易產生冷凝水，對設備影響較大。常規方案無法在全部滿足上述環境條件下，且保持較低成本 行業通常使用“防水透氣閥+電纜鎖緊接頭”分別滿足防水透氣和鎖線固位功能，需要分別開孔安裝，安裝使用成本相對較大；小部分公司把防水透氣閥和電纜接頭功能組合為防水透氣接頭 公司防水透氣閥和電纜接頭功能組合為防水透氣接頭的基礎上，測試定制材料，滿足客戶使用環境要求；相對“防水透氣閥+電纜鎖緊接頭”的組合件，大幅降低成本；相對市場少部分防水透氣接頭，性能更優異 超長行程拖鏈 拖鏈 物流運輸 物流運輸行業 RGV 小車通常行程在 100m 以上，小車運動工作中需

216、要長距離拖帶線纜 行業內中規格拖鏈系列結構承載力不高，在行程達到 100m 以上的運動中容易損壞，不能有效保護內置線纜 采用新的結構，側板采用咬合結構，使拖鏈的承載力更強、負載更高；公司中規格系列拖鏈產品最高負載能達到 37kg/m 以上，產上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-72 產品名產品名稱稱 產品類產品類型型 應用領應用領域域 解決的痛點解決的痛點 行業內通用解決方案行業內通用解決方案或技術水平或技術水平 創新性情況創新性情況 品運行更加穩定，最高可滿足長距離 200m 的行程 金屬軟管接頭 軟管及軟管接頭 電梯行業 電梯運行過程中線纜因振動可能引起的損傷、線纜部分的

217、整體防護以及無螺紋接口端線纜與金屬管間的密封（傳感器線路、感應開關線路）使用常規鋅合金材質管接頭固定、使用膠帶或者扎帶固定，整體固定性不穩定、線路存在漏水防水、防鹽霧等級低 參考傳統鋅合金接頭+金屬軟管的電纜防護方案，采用更具防腐的鍍鎳銅、鋁材料提升鹽霧等級增加整體產品使用壽命。重新設計接頭結構增加鎖緊功能避免振動引起的電纜損傷及可能存在的接線脫落 耐壓波紋軟管 軟管及軟管接頭 重工設備 存在高機械壓力環境下的電纜保護 國內常規設計可抗壓力在 300N 左右 通過力學研究設計，調整軟管結構，提高產品受壓面積以及產品壁厚，使產品抗壓實現600N 以上 可打開軟管及接頭 軟管及軟管接頭 機械設備

218、線纜接線完成后的追加防護以及設備線路快速檢修保養 拆除電纜重新進行防護設計、使用纏繞管做簡易防護 考慮到客戶線纜布置成型后存在追加整體線路防護要求情況，電纜拆裝不僅耗費大量人力且存在線路損傷甚至整體報廢風險，開發可開式產品系列，可維持原來線路不動的情況下完成追加線路保護需求 帶鎖緊軟管接頭 軟管及軟管接頭 電機、LED 燈具 線纜在振動環境以及產品模塊在二次組裝過程中引發的線纜拉拽損傷 常規軟管接頭應用，無法防止線纜振動以及拉拽損傷 在滿足電纜與箱體間的防水密封需求基礎上，增加線纜鎖緊固位功能，防止線纜因振動以及電纜拉拽造成損傷 卡環式軟管接頭 軟管及軟管接頭 軌道交通跨接線 列車高速運行過程

219、中，車廂之間的跨接線部分會存在極高的晃動以及扭轉應力，對兩端固定的軟管接頭有極高機械性能要求 常規塑料軟管接頭，容易造成軟管從接頭內脫落，隨即對線纜造成損傷 采用金屬殼體設計，增加固定接頭整體強度，與軟管連接部分采用三限位槽卡環固定，使得整體連接更加緊密，通過鎖緊結構釋放電纜晃動應力，保證整體防護結構穩定性 防折斷電纜接頭 電纜接頭 電控箱、充電槍控制盒 解決電纜因自重或者空間影響走線極度彎曲或者受擠壓工況，確保電纜不會斷裂或者擠壓損傷 常規接頭應用，此類特殊工況線纜極易損傷，使用壽命短 通過力學研究設計，考慮特殊工況下電纜極端彎曲走線以及空間擠壓工況，增加螺旋引導結構，對電纜進行托舉的情況下

220、有效引導走線方向，避免電纜受損 90 帶弧度軟管接頭 軟管及軟管接頭 機械設備 解決線纜需彎折走線需求 市場常規 90 接頭結構設計為直角轉彎，過線部分存在尖角，易磨壞電纜 模擬電纜彎折過線場景，設計帶弧度結構過線路徑，使電纜彎折穿線過程中無任何阻礙，確保電纜不受損傷 金屬嵌件軟管接頭 軟管及軟管接頭 軌道交通車輛外部軟管連接防護 軌道交通行業車外、車底所用銜接軟管與箱體的軟管接頭受車輛運行過程中引發的振動影響極大，采用金屬螺紋大大提高連接的穩定性 采用進口產品或者使用普通塑料軟管接頭，進口產品成本較高，普通塑料軟管接頭螺紋在長期劇烈震動環境下極易發生斷裂導致整體防護失效 從客戶需求出發，滿足

221、振動防水需求同時需要控制整體設計重量，采用金屬嵌件注塑工藝，在保證連接螺紋強度同時降低產品整體重量。設計滿足歐標IEC61386、EN45545 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-73 產品名產品名稱稱 產品類產品類型型 應用領應用領域域 解決的痛點解決的痛點 行業內通用解決方案行業內通用解決方案或技術水平或技術水平 創新性情況創新性情況 屏蔽電纜接頭 電纜接頭 新能源汽車電機、電控 新能源汽車主要依賴于穩定的電力傳輸，故各功能單元間的電纜固定、抗震以及屏蔽穩定性都有極高的要求，產品 設 計 需 滿足GB2408-V0 等級、使用壽命 8 年 12 萬公里，應用溫度-401

222、25 采用傳統金屬殼體+尼龍芯套組合電纜接頭，尼龍材料使用壽命不能達到 8 年老化要求，且在車輛運行過程中因振動導致短暫屏蔽失效，影響車輛功能單元信號傳輸 參考客戶技術要求調整產品結構，更換尼龍芯體為硅膠芯體密封。開發卡爪和三角彈簧兩種屏蔽結構供客戶選擇，利用卡爪和彈簧的可調節特性確保屏蔽接觸一直穩定，解決振動環境的屏蔽失效問題。整體設計達到 12 年產品使用壽命，阻燃 V0 等級、防水 IP68，應用溫度-50150 鎧裝電纜接頭 電纜接頭 重型機械 重型機械例如港口機械會用到大量鎧裝電纜，這類電纜機械性能較佳但是自身較重，且鎧裝層結構的處理也是一大難點 采用標準單密封結構、并無法有效處理鎧

223、裝電纜的鎧裝層固定，導致鎧裝絲易炸開 考慮到鎧裝電纜鎧裝層鋼絲較硬且易炸開，在單腔體內做電纜整體防護不易，設計雙層結構，用錐形套環對鎧裝層進行定位，最終實現電纜以及鎧裝的同步固定 高速靜音拖鏈 拖鏈 機器人 在醫療行業（如 CT 設備）、實驗室（如，噪音測試環境）等對噪音要求較高環境，要求拖鏈運行時相對安靜，且拖鏈運行速度比較快，常規拖鏈已經無法滿足其特殊需求 目前行業內高速靜音拖鏈受結構限制，高速運行狀態下容易磨損產生粉塵，使用壽命較短，且噪音較大；公司對拖鏈產品結構創新設計，利用現代計算機仿真技術、3D 打印技術、尺寸公差鏈分析等多種技術結合，對產品進行創新研發，確保產品耐磨、靜音效果，使

224、用壽命等方面性能有顯著提升，拖鏈在正常使用情況下，壽命可達 500 萬次循環；1.8m/s 運行速度下，運行聲音小于 38dB（A）三合一充配電高壓盒及線束 連接器系列產品 新能源汽車 傳 統 電 源 充 電 器、DC/DC 電源轉換器、高壓配電盒三個部件相互獨立，空間占用大，安裝繁瑣 集合了電源充電器、DC/DC 電源轉換器，形成二合一產品 通過創新性研發，將電源充電器、DC/DC 電源轉換器、高壓配電盒三者合一，一方面減少產品安裝空間減少產品重量，另一方面模塊集成度高可降低產品故障率，在實現功能的前提下減少產品成本 數據來源：競爭對手官方網站或公開資料、發行人了解的行業情況。（2）主要產品

225、的國產替代情況 報告期內，公司主要替代的國外品牌包括德國 Hummel、德國 FLEXA、德國 IGUS、瑞士 PMA、德國 LAPP 等國際知名品牌，國產替代收入已成為公司收入的主要來源。國產替代的國外品牌情況及占主營業務收入的比例如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-74 單位：萬元、%替代的替代的 國外品牌國外品牌 20222022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 Hummel 4,726.804,726.80 15.6815.68 5,215.84 20.76 4,530.86 20.2

226、8 FLEXA 3,819.753,819.75 12.6712.67 4,140.47 16.48 3,606.94 16.14 PMA 1,775.191,775.19 5.895.89 1,708.95 6.80 1,295.29 5.80 IGUS 1,658.441,658.44 5.505.50 1,878.86 7.48 1,335.18 5.98 LAPP 915.09915.09 3.043.04 641.44 2.55 545.50 2.44 PFLITSCH 778.57778.57 2.582.58 404.33 1.61 359.76 1.61 T&B 391.873

227、91.87 1.301.30 447.20 1.78 509.45 2.28 CMP 140.32140.32 0.470.47 124.24 0.49 148.27 0.66 Murr 98.3498.34 0.330.33 186.75 0.74 182.71 0.82 GORE 92.3992.39 0.310.31 109.91 0.44 65.90 0.29 其他品牌 363.64363.64 1.211.21 388.66 1.55 287.36 1.29 總計總計 14,760.3914,760.39 48.9648.96 15,246.66 60.68 12,867.21 57

228、.59 注 1：德國 Hummel 成立于 1948 年，專業生產電纜接線技術中所需的各種旋緊件、軟管及連接器的跨國經營的專業性工業集團，銷售規模位居前列，其秉承德國傳統的精湛工藝品質、優異的產品性能已在整個歐洲以及全世界得到公認；注 2：德國 FLEXA 公司已成立 70 余年，主要銷售電纜保護軟管和電纜保護系統相關產品，為工業、軌道車輛制造、可再生能源和醫藥領域的各種應用提供廣泛的產品；注 3：德國 IGUS 成立于 1964 年，成立至今一直致力于工程塑料產品的開發和研究，經過40 多年的不斷努力，其在拖鏈、高柔性電纜和塑料軸承領域處于世界領先水平；注 4：瑞士 PMA 比瑪公司是設計生

229、產高標準電纜保護系統的先驅，產品銷售網絡遍布各地，已獲得龐巴迪、法國國營鐵路局、德國鐵路局和西門子等國際知名公司的認可；注 5：德國 LAPP 電纜品牌和質量聲譽卓著，在全球共設有 40 家子公司，擁有現代化的生產基地和研發機構，2,000 余名員工，4 萬余種產品涵蓋各類高柔性控制、數據傳輸電纜、光纜、電纜夾套、電纜軟管、工業連接器、電纜標識及電纜附件，廣泛應用于機械工程、鋼鐵、石化、鐵路、電氣安裝、起重運輸設備、工業自動化、物流等行業和領域；注 6：美國 T&B 公司成立于 1898 年，提供超過 10 萬種的電器元件和系統，用于對電線、原件和導線管進行端接、連接、固定、保護和識別，現被

230、ABB 收購；注 7：德國 PFLITSCH 公司，公司，成立于成立于 1919 年，為傳統的德國家族式企業為傳統的德國家族式企業，專注于電纜接頭，專注于電纜接頭產品產品；注 8：德國 Murr 公司是全球領先的線纜保護產品系統供應商，主營自行開發設計生產的具有創意的塑制線纜保護和標識產品，廣泛應用于機械制造、自動化設備制造、汽車設備制造、機車地鐵制造、倉儲設備制造、醫藥設備制造、能源設備制造等領域；注 9：英國 CMP 公司針對工業、海事應用和易爆環境設計并生產電纜密封接頭、電纜夾及其相關產品；注 10：美國 GORE 公司的主要業務分為電子產品、紡織品、工業產品以及醫療產品四個領域，銷售網

231、點遍布全球，在超過三十多個國家設有機構，在美國、德國、蘇格蘭、日本及中國設有工廠；注 11：國產替代指該款產品推出時，旨在替代客戶進口供應商的產品，并在實際應用過程中確實替代了進口供應商的產品。綜合考慮“主要技術指標達到國內領先、國際一流水平，僅有極少量國內廠上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-75 商和少量國外廠商具備該產品批量生產能力”及“國產替代”兩大因素，并扣減其中重疊部分，報告期內，具備上述特征的產品收入占比情況如下：單位：萬元、%項目項目 20222022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 具備創新特征的產品收入 16,864.0416,864.0

232、4 17,321.06 15,062.13 主營業務收入 30,150.6430,150.64 25,125.28 22,343.38 具備創新特征的產品收入占主營業務收入的比例 55.9355.93 68.94 67.41 注 1 1：三合一充配電高壓盒及線束的收入未作為創新特征產品收入統計，主要考慮“三合一充配電高壓盒及線束”為根據客戶需求進行定制的產品；注注 2 2：20222022 年度，年度，具備創新特征的產品收入占主營業務收入的比例具備創新特征的產品收入占主營業務收入的比例有所下降，主要系當年有所下降，主要系當年連接器業務收入大幅增長，但上表僅統計具備創新特征的電纜保護類產品所致。

233、公司連接連接器業務收入大幅增長，但上表僅統計具備創新特征的電纜保護類產品所致。公司連接器產品雖然具有創新特征，但由于報告期前兩年尚處于起步階段，總體實現的收入較少，器產品雖然具有創新特征，但由于報告期前兩年尚處于起步階段，總體實現的收入較少，在前次統計時未將其納入統計范圍，為保持各期統計口徑一致，上表僅統計公司電纜保護在前次統計時未將其納入統計范圍，為保持各期統計口徑一致，上表僅統計公司電纜保護產品中具備創新特征的產品收入。產品中具備創新特征的產品收入。公司重視產品創新，通過在選材用料、產品結構、生產工藝等方面的深入挖掘，不斷開發出具備創新特征的產品。報告期內，公司具備創新特征的產品的銷售收入

234、占主營業務收入的比例均保持較高水平。（三）主營業務收入構成（三）主營業務收入構成 報告期內，公司主營業務收入的產品構成情況如下：單位：萬元、%產品類別產品類別 20222022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 軟管及軟管接頭 10,383.2310,383.23 34.434.44 4 11,320.11 45.05 11,169.69 49.99 電纜接頭 8,983.178,983.17 29.7929.79 8,171.12 32.52 6,969.23 31.19 拖鏈 1,533.971,533.97 5.

235、095.09 1,676.11 6.67 1,268.74 5.68 連接器 4,895.294,895.29 16.2416.24 314.06 1.25 66.16 0.30 附件 3,588.423,588.42 11.9011.90 3,338.63 13.29 2,666.43 11.93 其他 766.55766.55 2.542.54 305.26 1.21 203.11 0.91 合計合計 30,150.6430,150.64 100.00100.00 25,125.28 100.00 22,343.38 100.00 報告期內，報告期內，公司主營業務公司主營業務收入穩步增長，

236、公司收入穩步增長，公司在電纜保護、電氣連接在電纜保護、電氣連接領域領域所取得所取得的核心技術已得到產業化應用。的核心技術已得到產業化應用。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-76（四）公司主要經營模式（四）公司主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司專業從事電氣連接與保護相關產品的研發、生產和銷售，秉持“技術引領創新，專業鑄就品質”的經營理念，不斷優化產品設計、持續改進生產工藝，致力于為客戶提供安全可靠的電氣連接與保護相關產品。報告期內，公司根據客戶需求，進行產品開發和生產，并通過銷售相關產品獲得盈利。2、銷售銷售模式模式 （1）公司主要銷售渠道 公司主要通過行業展會、客戶

237、拜訪、網絡推廣、客戶轉介等方式接觸新客戶。公司設立了營銷部統一負責產品銷售和客戶服務，并下設上海、廣州、成都、天津、西安和沈陽 6 個銷售辦事處，以便更快響應客戶需求，為客戶提供專業選型和產品技術支持。公司的電氣連接與保護相關產品品種規格繁多、行業應用廣泛、客戶相對分散，根據行業和產品特性，公司采用“直銷為主、經銷為輔”的銷售模式。報告期內，公司主營業務按直銷、經銷分類的銷售情況如下：單位：萬元、%項目項目 20222022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 直銷 23,560.8823,560.88 78.1478.

238、14 18,456.31 73.46 16,018.37 71.69 經銷 6,589.766,589.76 21.8621.86 6,668.97 26.54 6,325.01 28.31 合計合計 30,150.6430,150.64 100.00 25,125.28 100.00 22,343.38 100.00（2）定價模式及信用政策 公司以材料成本、人工費用為基礎，綜合考慮市場競爭、訂單數量、合理利潤等因素，采用成本加成的方式進行定價。公司高度重視貨款的回收，遵循行業慣例，給予信譽良好、長期合作的客戶一定的信用期；對于規模較小、合作時間較短的客戶采用現結的方式確保貨款及時回收。（3）

239、經銷模式 發行人采用“直銷為主、經銷為輔”的銷售模式，報告期內，公司經銷實現上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-77 的收入分別為 6,325.01 萬元、6,668.97 萬元和 6,589.766,589.76 萬元，經銷收入占當期主營業務收入的比例分別為 28.31%、26.54%和 21.8621.86%。發行人采用“直銷為主、經銷為輔”的銷售模式主要原因系電氣連接與保護相關產品品種規格繁多、行業應用廣泛、客戶相對分散，對于規模較大的客戶，發行人直接向其銷售產品并提供售后服務，對于規模較小的客戶，發行人通過經銷商向其提供產品，符合行業慣例和產品特性。同時，部分大中型企

240、業，因供應商管理的需求，通過指定經銷商向發行人采購產品。1）與經銷商開展業務的具體方式 公司對經銷商的銷售模式與直銷客戶相同，均為買斷式銷售。公司對經銷商和直銷客戶采用相同的業務流程、產品交付方式、定價機制、退換貨機制、信用政策和管理模式，除簽署產品購銷合同外，公司未與經銷商客戶簽署經銷協議，公司與經銷商客戶簽訂的合同條款與直銷客戶不存在重大差異。2）報告期各期前五大經銷商銷售金額及占比情況 報告期內，發行人前五大經銷商情況如下：單位：萬元 年度年度 序號序號 公司名稱公司名稱 銷售金額銷售金額 是否為獨家是否為獨家供應商供應商 是否存在關是否存在關聯關系聯關系 20202222年度年度 1

241、天正集團株洲銷售有限公司 513.26513.26 否 否 2 成都漢森電氣工程有限公司 392.28392.28 否 否 3 濟南鑫德宏大科技有限公司濟南鑫德宏大科技有限公司 272.88272.88 否 否 4 上海臻匯實業有限公司上海臻匯實業有限公司 268268.92.92 否 否 5 合肥鑫碩電氣科技有限公司 258.68258.68 否 否 合計合計 1,706.021,706.02 -2021 年度 1 上海臻匯實業有限公司 554.71 否 否 2 天正集團株洲銷售有限公司 450.94 否 否 3 成都漢森電氣工程有限公司 314.64 否 否 4 合肥鑫碩電氣科技有限公司

242、236.47 否 否 5 南京瀚坤科技有限公司 197.02 否 否 合計合計 1,753.77-2020 年度 1 上海臻匯實業有限公司 738.24 否 否 2 天正集團株洲銷售有限公司 437.67 否 否 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-78 年度年度 序號序號 公司名稱公司名稱 銷售金額銷售金額 是否為獨家是否為獨家供應商供應商 是否存在關是否存在關聯關系聯關系 3 成都漢森電氣工程有限公司 392.21 否 否 4 北京鼎鑫怡合電器有限公司 189.88 否 否 5 南京瀚坤科技有限公司 180.84 否 否 合計合計 1,938.85-報告期內，發行人前五大

243、經銷商基本保持穩定，且與發行人不存在關聯關系。3、采購模式、采購模式 報告期內，公司采購主要為原材料采購，包括塑料粒子、銅棒、鋼帶等。（1）采購模式 公司采用“以銷定產、合理備貨”的生產模式，與之對應，采用“以產定購、安全庫存”的采購模式。公司設有采購部負責集中采購，制定有 采購控制程序供應商管理控制程序產品防護、交付管理控制程序等管理制度，并嚴格按照采購制度執行。公司具體采購流程如下圖所示：（2）供應商的開發和管理 公司采購部下設開發組，負責按照 ISO 9001：2015 質量管理體系和 IATF 16949：2016 汽車行業質量管理體系的要求開發供應商。公司供應商開發和管理上海文依電氣

244、股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-79 流程如下圖所示：4、生產模式、生產模式 公司產品種類繁多，且不同客戶對產品的性能、規格要求有所差別，因此公司生產具有小批量、多批次、多樣化的特點。為了滿足客戶交貨時間需求的同時降低庫存風險，公司采用“以銷定產、合理備貨”的生產模式。公司設立計劃部、生產部、設備部、質量部等部門負責生產管理。公司計劃部主要負責生產計劃及生產資源的統籌協調，生產部主要負責生產計劃的執行，設備部主要負責設備操作指導及設備的維護保養，質量部主要負責產品的檢測及檢測設備的維護以及公司質量體系的運行。報告期內，公司的生產管理流程如下：生產準備生產準備生產結束生產結束及統計及統

245、計儲存儲存/轉轉序序/入庫入庫生產啟動生產啟動檢驗檢驗過程參數過程參數控制控制生產安排生產安排否否首件檢驗首件檢驗 5、研發模式、研發模式 公司堅持以技術研發為先導，不斷優化產品設計、持續改進材料工藝，致力于為客戶提供安全可靠的電氣連接與保護相關產品。公司產品研發在進行充分的市場調研后，由技術部進行可行性分析，成立項目小組并確定開發計劃，按照規定的進度和流程進行開發、評審。報告期內，公司的研發流程如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-80 （五）公司設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況（五）公司設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況

246、公司自設立以來，一直專注于電氣連接與保護相關產品的研發、生產和銷售，主營業務未發生變化。公司以代理銷售軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈等電氣連接與保護相關產品起步，2002 年開始從事自主“文依”品牌軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈的研發、生產和銷售，2017 年開始從事連接器的研發、生產、銷售，產品線不斷豐富。經過二十多年的發展，公司已建立起以軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈等電纜保護產品為核心，以連接器、線束、高壓接線盒等電氣連接產品為重要構成，以精密模具為延伸的產品布局，并為“創造最完美的電氣連接與保護系統”的理念而努力。公司采取目前的經營模式，是綜合考慮產業政策、行業特點、客戶需求、市場競爭

247、以及公司的資源要素等因素，在長期的經營實踐中反復摸索形成的，與公司所處的行業特點以及公司的經營情況相適應。報告期內，影響公司經營模式的關鍵因素主要包括公司外部市場環境、行業競爭格局的變化以及公司內部對經營管理戰略的實施。報告期內，影響上述經營模式的關鍵因素未發生重大變化，公司的經營模式未發生重大變化，且預計未來一段時間內亦不會發生重大變化。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-81（六）主要產品的工藝流程圖或服務的流程圖（六）主要產品的工藝流程圖或服務的流程圖 1、軟管類產品生產流程、軟管類產品生產流程（1）塑料軟管 中央烘料中央烘料盤卷包裝盤卷包裝上料上料牽引定型牽引定型檢查

248、檢查入庫入庫擠出擠出打標打標（2）金屬包塑軟管 上料上料盤卷包裝盤卷包裝牽引定型牽引定型檢查檢查入庫入庫包塑包塑打標打標金屬軟管金屬軟管（3）金屬軟管 卷管卷管盤卷包裝盤卷包裝鋼帶鋼帶焊接焊接、檢驗檢驗盤管盤管檢驗檢驗入庫入庫 2、軟管接頭及電纜接頭生產流程、軟管接頭及電纜接頭生產流程（1）塑料軟管接頭及塑料電纜接頭 中央烘料中央烘料包裝包裝上料上料水處理水處理檢查檢查入庫入庫注塑注塑組裝組裝備模備模各零配件各零配件（2）金屬軟管接頭及金屬電纜接頭 數控加工數控加工電鍍電鍍上料上料刻字刻字檢驗檢驗組裝組裝各零配件各零配件包裝包裝檢驗檢驗入庫入庫 3、拖鏈生產流程、拖鏈生產流程 中央烘料中央烘料

249、包裝包裝上料上料水處理水處理檢查檢查入庫入庫注塑注塑組裝組裝備模備模各零配件各零配件 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-82 4、連接器生產流程、連接器生產流程 連接器產品主要由外殼、絕緣體、接觸件、附件組成，簡要生產流程如下：塑料零件塑料零件橡膠零件橡膠零件機加零件機加零件沖壓零件沖壓零件壓鑄零件壓鑄零件注塑注塑壓膠壓膠機加機加沖壓沖壓壓鑄壓鑄電鍍電鍍電鍍電鍍機加機加電鍍電鍍總裝總裝檢測檢測包裝入庫包裝入庫 公司主要產品軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、連接器的生產均涉及注公司主要產品軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、連接器的生產均涉及注塑環節，塑環節，公司公司利用利用高分子

250、材料改性配比技術高分子材料改性配比技術，對不同塑料粒子和助劑類粒子，對不同塑料粒子和助劑類粒子，按照內部工藝配比實現自動混料、除濕、輸送、成型等一系列生產過程，以實按照內部工藝配比實現自動混料、除濕、輸送、成型等一系列生產過程，以實現產品的增強、增韌、耐磨、阻燃、耐高低溫、抗老化、防紫外線等特殊要求，現產品的增強、增韌、耐磨、阻燃、耐高低溫、抗老化、防紫外線等特殊要求，滿足了下游客戶對于產品的多樣化需求滿足了下游客戶對于產品的多樣化需求，截至目前，公司已擁有配方，截至目前，公司已擁有配方 3030 多種多種。同時，公司同時，公司生產環節的生產環節的自動化生產技術主要體現在自動塑料成型技術、自動

251、化生產技術主要體現在自動塑料成型技術、自自動金屬加工技術動金屬加工技術及及成品自動組裝檢測技術等技術上。自動塑料成型技術成品自動組裝檢測技術等技術上。自動塑料成型技術方面，方面，公司采用中央供料公司采用中央供料系統，高性能塑料成型設備，推行系統，高性能塑料成型設備，推行 S SMEDMED 快速換模技術，配備快速換模技術，配備尾料自循環、模具溫度監控、熱流道溫度監控等先進技術實現從投料到成品自尾料自循環、模具溫度監控、熱流道溫度監控等先進技術實現從投料到成品自動收集的自動成型生產技術，降低了原材料損耗的同時大幅提高了生產效率動收集的自動成型生產技術，降低了原材料損耗的同時大幅提高了生產效率；自

252、動金屬加工技術自動金屬加工技術方面，方面，公司采用自動上料機、雙向多軸數控機床雙機聯動技公司采用自動上料機、雙向多軸數控機床雙機聯動技術，術，將材料分切、上料、換向加工、取件等工序合并，將材料分切、上料、換向加工、取件等工序合并，實現了一次上料后的連實現了一次上料后的連續生產續生產，既提高了產品的質量，又大幅降低了人力的投入；，既提高了產品的質量，又大幅降低了人力的投入；成品自動組裝檢測成品自動組裝檢測技術技術方面，方面，公司開發了成品自動組裝檢測設備，所有零部件實現自動投料、自公司開發了成品自動組裝檢測設備，所有零部件實現自動投料、自動組裝，該設備同時具備高精度智能檢測功能，成品可動組裝，該

253、設備同時具備高精度智能檢測功能，成品可在線檢測，實現了從零在線檢測，實現了從零部件投料、自動組裝、在線監測的全自動化流水線工作，部件投料、自動組裝、在線監測的全自動化流水線工作，縮短了產品的生產周縮短了產品的生產周期，提高了生產效率。期，提高了生產效率。（七）具有代表性的業務指標及其變動（七）具有代表性的業務指標及其變動 報告期內，發行人主營業務可分為電纜保護業務和電氣連接業務兩大方面，報告期內，發行人主營業務可分為電纜保護業務和電氣連接業務兩大方面，發行人具有一定代表性的業務指標及其變動分析如下：發行人具有一定代表性的業務指標及其變動分析如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1

254、-1-83 1 1、人均創收、人均創收 報告期內，公司員工數量分別為報告期內，公司員工數量分別為 357357 人、人、384384 人和人和 4 40101 人。報告期內，公司人。報告期內，公司人均創收情況如下：人均創收情況如下：單位：萬元單位：萬元 項目項目 2022022 2 年度年度/202/2022 2 年末年末 20212021 年度年度/2021/2021 年末年末 20202020 年度年度/2020/2020 年末年末 營業收入營業收入 30,241.7030,241.70 25,2425,240.300.30 22,429.3922,429.39 期末人數期末人數 4014

255、01 384384 357357 人均創收人均創收 75.4275.42 65.7365.73 62.8362.83 上表可見，報告期內，公司營業收入由上表可見，報告期內，公司營業收入由20202020年度年度22,429.3922,429.39萬元增長至萬元增長至 20222022年度年度 30,241.7030,241.70 萬元，在營業收入增長萬元，在營業收入增長 34.83%34.83%的情況下，員工數量僅增長的情況下，員工數量僅增長12.32%12.32%，在積極推進自動化、信息化改造后，公司員工人均創收顯著提高。，在積極推進自動化、信息化改造后，公司員工人均創收顯著提高。2 2、生

256、產效率、生產效率 報告期內，公司銷售的產品種類超過報告期內，公司銷售的產品種類超過 1 14 4,000,000 款，處理訂單數量超過款，處理訂單數量超過 1 15 5 萬萬筆，日處理訂單約筆，日處理訂單約 1 16060 筆，主要產品從取得訂單到發貨的平均周期約為筆，主要產品從取得訂單到發貨的平均周期約為 3 3-1010 天，天，公公司在短時間內處理大量不同類型生產訂單的能力充分體現了公司較高的生產司在短時間內處理大量不同類型生產訂單的能力充分體現了公司較高的生產效率。效率。3 3、產品質量產品質量 通過實施全面質量管理，公司生產、設備、技術、人員、客戶滿意等質量通過實施全面質量管理，公司

257、生產、設備、技術、人員、客戶滿意等質量指標得到了全面的提升，產品一次交驗合格率超過指標得到了全面的提升，產品一次交驗合格率超過 99.9%99.9%，設備使用效率高達，設備使用效率高達85%85%，被上海市經濟和信息化委員會評定為，被上海市經濟和信息化委員會評定為 20192019 年度上海市年度上海市 1717 家“質量標桿”家“質量標桿”企業之一。企業之一。4 4、毛利率、毛利率 公司生產成本主要由直接材料和直接人工構成，一方面，公司通過在注塑公司生產成本主要由直接材料和直接人工構成，一方面，公司通過在注塑工序配備尾料自循環、模具溫度監控、熱流道溫度監控等先進技術降低原材料工序配備尾料自循

258、環、模具溫度監控、熱流道溫度監控等先進技術降低原材料的損耗，另一方面，公司在提高生產經營的信息化和自動化后，的損耗，另一方面，公司在提高生產經營的信息化和自動化后，減少直接生產減少直接生產人員所需的數量，生產成本也進一步降低。生產成本的降低也體現在公司擁有人員所需的數量，生產成本也進一步降低。生產成本的降低也體現在公司擁有較高的毛利率，公司與可比上市公司主營業務毛利率的對比情況如下：較高的毛利率，公司與可比上市公司主營業務毛利率的對比情況如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-84 毛利率毛利率 20222022 年度年度 20212021 年度年度 20202020 年度

259、年度 20192019 年度年度 沃爾核材沃爾核材 3 31.17%1.17%3 32.49%2.49%3 39.32%9.32%3 35.63%5.63%必得科技必得科技 5 58.25%8.25%5 54.97%4.97%51.05%51.05%6 63.00%3.00%中超控股中超控股 1 10.140.14%1 11.38%1.38%1 13.27%3.27%1 11.83%1.83%永貴電器永貴電器 3 31.82%1.82%3 34.82%4.82%3 36.43%6.43%3 33.86%3.86%瑞可達瑞可達 2 26.48%6.48%2 24.44.49%9%2 27.71%

260、7.71%3 30.96%0.96%平均值平均值 3 31.57%1.57%3 31.63%1.63%3 33.56%3.56%3 35.06%5.06%文依電氣文依電氣 4 40.19%0.19%43.78%43.78%46.22%46.22%43.70%43.70%注：注：由于上市公司尚未披露由于上市公司尚未披露 2 2022022 年年度報告，同行業可比公司數據來源于其年年度報告，同行業可比公司數據來源于其 2022022 2 年半年年半年度報告，發行人數據為度報告，發行人數據為 20222022 年度數據。年度數據。發行人運用現代科技賦能傳統產業，在提高人均創收、生產效率、產品質發行人

261、運用現代科技賦能傳統產業，在提高人均創收、生產效率、產品質量的同時降低了生產成本，逐漸形成了良性循環。量的同時降低了生產成本，逐漸形成了良性循環。5 5、核心及核心及穩定客戶收入穩定客戶收入 20192019-20222022 年度，公司主要核心客戶銷售收入穩步上升。年度，公司主要核心客戶銷售收入穩步上升。20192019-20222022 年度，年度，銷銷售收入在售收入在 5 50 0 萬元以上的客戶數量分別為萬元以上的客戶數量分別為 9494 家、家、1 10202 家、家、1 11010 家、家、12122 2 家，實家，實現銷售收入分別為現銷售收入分別為 1 11,648.1,648.

262、5 53 3 萬元、萬元、1 13,192.803,192.80 萬元、萬元、1 15,051.855,051.85 萬元、萬元、20,147.9520,147.95萬元，年均復合增長率達到萬元，年均復合增長率達到 20.0020.00%以上以上，表明核心客戶數量不斷增加，實現銷，表明核心客戶數量不斷增加，實現銷售收入的金額不斷上升。售收入的金額不斷上升。若以自若以自 20192019 年年初發生交易后每期均與公司保持交易為標準，報告期內持年年初發生交易后每期均與公司保持交易為標準，報告期內持續與公司存在業務往來的穩定客戶共續與公司存在業務往來的穩定客戶共 1 1,429429 家，實現銷售收

263、入及占主營業務收家，實現銷售收入及占主營業務收入比例情況如下：入比例情況如下：單位：萬元單位：萬元 項目項目 2 2022022 年度年度 2 2021021 年度年度 2 2020020 年度年度 20192019 年度年度 穩定客戶實現收入穩定客戶實現收入 1 19,998.639,998.63 2 21,581.461,581.46 1 19 9,670.97670.97 1 18,172.708,172.70 主營業務收入主營業務收入 30,150.6430,150.64 2 25 5,125.28125.28 2 22,343.382,343.38 2 20,666.060,666.

264、06 占比占比 6 66.33%6.33%8 85.90%5.90%8 88.04%8.04%8 87.94%7.94%根據上表，根據上表，20192019-20212021 年，公司穩定客戶實現銷售收入較高，占主營業務收年，公司穩定客戶實現銷售收入較高，占主營業務收入比例較高。入比例較高。20222022 年，因主要客戶浙江新吉奧汽車有限公司系年，因主要客戶浙江新吉奧汽車有限公司系 20212021 年開始合作年開始合作的企業，導致的企業，導致 20222022 年度穩定客戶實現銷售收入占主營業務收入的比例有所下降。年度穩定客戶實現銷售收入占主營業務收入的比例有所下降。若剔除來自新吉奧的收入

265、，則若剔除來自新吉奧的收入，則 2 2022022 年度穩定客戶實現收入占主營業務收入的比年度穩定客戶實現收入占主營業務收入的比上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-85 例為例為 77.77.50%50%，占比較高。，占比較高。綜上，公司與核心客戶合作關系緊密，客戶對公司產品的信賴度較高；公綜上，公司與核心客戶合作關系緊密，客戶對公司產品的信賴度較高；公司與中小客戶合作進一步加深，穩定客戶實現銷售收入占主營業務收入占比常司與中小客戶合作進一步加深，穩定客戶實現銷售收入占主營業務收入占比常年保持較高水平，上述事實均表明公司客戶銷售穩定性較高，公司業務增長的年保持較高水平，上述事

266、實均表明公司客戶銷售穩定性較高，公司業務增長的基本面良好?；久媪己?。（八八）發行人符合產業政策和國家經濟發展戰略情況）發行人符合產業政策和國家經濟發展戰略情況 發行人不屬于國家規定的禁止類行業和產能過剩行業。對照產業結構調發行人不屬于國家規定的禁止類行業和產能過剩行業。對照產業結構調整指導目錄中的有關要求，發行人不屬于“淘汰類”、“限制類”產業，公整指導目錄中的有關要求，發行人不屬于“淘汰類”、“限制類”產業，公司已建、在建項目均不屬于產業結構調整指導司已建、在建項目均不屬于產業結構調整指導目錄所列示的“限制類”、目錄所列示的“限制類”、“淘汰類”，主要產品不屬于產業結構調整指導目錄中所列示

267、的“落后產“淘汰類”，主要產品不屬于產業結構調整指導目錄中所列示的“落后產品”。發行人生產經營符合國家產業政策，不存在產業政策禁止、限制情形或品”。發行人生產經營符合國家產業政策，不存在產業政策禁止、限制情形或相關風險。相關風險。二、公司所處行業基本情況二、公司所處行業基本情況（一）公司所屬行業分類及依據（一）公司所屬行業分類及依據 公司主要從事電氣連接與保護相關產品的研發、生產和銷售，按照中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司屬于“電氣機械及器材制造”（C38）行業；按照國家統計局發布的國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司屬于“電線、電纜、光纜及電工

268、器材制造”（C383）中的“其他電工器材制造”（C3839）行業。（二）行業管理體制及政策法規（二）行業管理體制及政策法規 1、行業主管部門和監管體制行業主管部門和監管體制 公司所屬行業采用政府監管與行業自律相結合，在宏觀經濟政策調控下，實行市場化發展的模式。公司所屬行業的政府主管部門為工信部，同時受到國家發改委、市場監管總局等政府部門的監管。公司所屬行業的主要行業協會為中國電器工業協會、中國電子元件行業協會等。公司所屬行業政府部門及行業協會相關管理職責如下：上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-86 主要監管部門主要監管部門/行業自律組織行業自律組織 行業相關管理行業相關管理

269、職責職責 工信部 作為行業管理部門，主要是管規劃、管政策、管標準，指導行業發展。與行業相關的主要職責包括：制定并組織實施行業規劃、計劃和產業政策，起草相關法律法規草案，制定規章，擬訂行業技術規范和標準并組織實施，指導行業質量管理工作；按國務院規定權限審批、核準國家規劃內和年度計劃規模內固定資產投資項目等 國家發改委 作為宏觀管理部門，主要是管宏觀、謀全局、抓大事，加強跨部門、跨地區、跨行業、跨領域的重大戰略規劃、重大改革、重大工程的綜合協調，統籌全面創新改革，提高經濟發展質量和效益。與行業相關的主要職責包括：加強投資宏觀管理，調控全社會投資總規模；推進經濟結構戰略性調整，組織擬訂綜合性產業政策

270、等 市場監管總局 負責市場綜合監督管理，制定有關規章、政策、標準，組織實施質量強國戰略、食品安全戰略和標準化戰略，擬訂并組織實施有關規劃；負責市場主體統一登記注冊，加強信用監管；負責組織和指導市場監管綜合執法工作，組織查處重大違法案件；負責反壟斷統一執法，統籌推進競爭政策實施，指導實施公平競爭審查制度；負責監督管理市場秩序，依法監督管理市場交易、網絡商品交易及有關服務的行為；負責宏觀質量管理，擬訂并實施質量發展的制度措施；負責產品質量安全監督管理，建立并組織實施質量分級制度、質量安全追溯制度，指導工業產品生產許可管理；負責特種設備安全監督管理，綜合管理特種設備安全監察、監督工作等 中國電器工業

271、協會 全國性、行業性、非營利性社會團體，在政府和會員之間發揮“紐帶”和“橋梁”作用，在為會員服務、加強行業自律、協調、監督和維護合法權益等方面積極開展工作；組織調查研究，為企業走向市場、開拓市場服務；開展推廣宣傳，為行業的技術進步和提高產品質量服務；加強國際交流與合作，為行業融入全球化經濟鋪路；加強信息交流，幫助企業及時掌握行業發展動態，引導行業健康持續發展 中國電子元件行業協會 全國性、行業性、非營利性社會團體，在政府部門和企（事）業之間發揮橋梁紐帶作用，反映行業、會員訴求，協助政府部門對電子元件行業進行行業管理，承接政府職能轉移；開展行業調查研究，向政府部門提供行業發展規劃、產業政策、技術

272、政策、法律法規等建議；加強行業自律，圍繞規范市場秩序，大力推進行業誠信建設，規范會員行為，協調會員關系，維護公平競爭的市場環境 2、行業主要政策及法律法規行業主要政策及法律法規 電氣連接與保護作為裝備制造的基礎產業，近年來，國家有關部門出臺了一系列政策，對電氣連接與保護行業進行鼓勵和扶持，有力地推動了行業的發展。電氣連接與保護行業相關的主要法律法規及產業政策如下：序號序號 頒布頒布/修訂修訂 時間時間 文件名稱文件名稱 頒布單位頒布單位 與公司主營業務相關的主要內容與公司主營業務相關的主要內容 主要法律法規主要法律法規 1 2021 年 6 月 中華人民共和國安全生產法 全國人大常委會 生產經

273、營單位必須遵守有關安全生產的法律、法規，加強安全生產管理，建立、健全安全生產責任制和安全生產規章制度，改善安全生產條件，推上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-87 序號序號 頒布頒布/修訂修訂 時間時間 文件名稱文件名稱 頒布單位頒布單位 與公司主營業務相關的主要內容與公司主營業務相關的主要內容 進安全生產標準化建設，提高安全生產水平，確保安全生產；生產經營單位應當具備規定的安全生產條件；不具備安全生產條件的，不得從事生產經營活動 2 2018 年 12 月 中華人民共和國產品質量法 全國人大常委會 生產者、銷售者依法承擔產品質量責任，禁止生產、銷售不符合保障人體健康和人身、

274、財產安全的標準和要求的工業產品，推行企業質量體系認證制度，推行產品質量認證制度 3 2017 年 11 月 中華人民共和國標準化法 全國人大常委會 不符合強制性標準的產品、服務，不得生產、銷售、進口或者提供；出口產品、服務的技術要求，按照合同的約定執行；企業應當公開其執行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業標準的編號和名稱；企業執行自行制定的企業標準的，還應當公開產品、服務的功能指標和產品的性能指標 4 2016 年 2 月 中華人民共和國認證認可條例 國務院 國家推行產品、服務、管理體系認證；任何法人、組織和個人可以自愿委托依法設立的認證機構進行產品、服務、管理體系認證；國家規定相關產

275、品必須經過認證的，應當經過認證并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用 近期主要政策近期主要政策 5 2021 年 12 月 產業結構調整指導目錄（2019年本）國家 發改委 將新型電子元器件制造、非金屬制品精密模具設計、制造等列為國家鼓勵類產業 6 2021 年 1 月 基礎電子元器件產業發展行動計劃（2021-2023年）工信部 重點發展高頻高速、低損耗、小型化的光電連接器，耐高壓、耐高溫、高抗拉強度電氣裝備線纜，圍繞 5G 網絡、工業互聯網和數據中心建設、新能源汽車和智能網聯汽車、工業自動化設備、高端裝備市場等重要行業，重點推進高速傳輸線纜及連接組件等電子元器件應用

276、，到 2023 年，優勢產品競爭力進一步增強，產業鏈安全供應水平顯著提升，推動基礎電子元器件實現突破 7 2020 年 11 月 新能源汽車產業發展規劃（2021-2035）國務院辦公廳 到 2025 年新能源汽車產銷占比達到汽車總量的 20%。2021 年起，國家生態文明試驗區、大氣污染防治重點區域的公共領域新增或更新公交、出租、物流配送等車輛中新能源汽車比例不低于 80%上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-88 序號序號 頒布頒布/修訂修訂 時間時間 文件名稱文件名稱 頒布單位頒布單位 與公司主營業務相關的主要內容與公司主營業務相關的主要內容 8 2020 年 2 月 智

277、能汽車創新發展戰略 國家 發改委 到 2025 年，中國標準智能汽車的技術創新、產業生態、基礎設施、法規標準、產品監管和網絡安全體系基本形成；實現有條件自動駕駛的智能汽車達到規?；a，實現高度自動駕駛的智能汽車在特定環境下市場化應用；智能交通系統和智慧城市相關設施建設取得積極進展，車用無線通信網絡（LTE-V2X 等）實現區域覆蓋，新一代車用無線通信網絡（5G-V2X）在部分城市、高速公路逐步開展應用，高精度時空基準服務網絡實現全覆蓋 9 2017 年 1 月 戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 版）國家 發改委 將新一代信息技術、高端裝備制造、軌道交通、新能源汽車等 8 大產業

278、作為戰略新興產業予以重點支持等 10 2016 年 9 月 國家創新驅動發展戰略綱要 國務院 加快工業化和信息化深度融合，把數字化、網絡化、智能化、綠色化作為提升產業競爭力的技術基點，推進各領域新興技術跨界創新，構建結構合理、先進管用、開放兼容、自主可控、具有國際競爭力的現代產業技術體系，以技術的群體性突破支撐引領新興產業集群發展，推進產業質量升級 3、報告期期初以來法律法規政策變化及其對公司經營發展的影響報告期期初以來法律法規政策變化及其對公司經營發展的影響 自報告期期初以來，我國工業化、信息化、城鎮化穩步推進，在相關法律法規和政策的鼓勵和支持下，電氣連接與保護行業穩步發展，為公司主營業務的

279、發展提供了廣闊的市場空間。（三）行業發展概況及市場前景（三）行業發展概況及市場前景 1、電纜保護行業概況及前景、電纜保護行業概況及前景 電纜保護行業是隨著電纜的廣泛應用，特別是電氣裝備用電纜的發展，而逐漸成長起來的一個新興行業，電纜保護產品主要為電纜提供固定、密封和機械保護等功能，以延長電纜使用壽命、增強電纜使用安全性，提高電纜防水、防腐、耐溫、阻燃、隔爆、屏蔽等性能。電纜保護行業上游是金屬、各類高分子材料及其他原材料行業，下游主要是軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、新能源汽車、軍工裝備等領域，市場應用廣泛。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-89 上游行業上游行業本行

280、業本行業下游行業下游行業銅銅、鋅鋅、不銹鋼不銹鋼、鋁合鋁合金金、塑料粒子等原材料及塑料粒子等原材料及其他輔助材料其他輔助材料電纜保護電纜保護軌道交通軌道交通、電氣機械電氣機械、航航空航天空航天、新能源汽車新能源汽車、軍軍工裝備工裝備等領域等領域 電纜保護產品主要由歐洲等工業基礎較為發達的國家首先發明，目前世界上最大的電纜保護企業如瑞士 PMA、德國胡默爾（Hummel）、德國易格斯（IGUS）等均為歐洲企業。改革開放前，國內還尚不存在成熟的電纜保護產品，隨著改革開放的逐步深入，特別上世紀 90 年代末，國內裝備制造業的迅速崛起促進了電纜保護產品的市場需求。本世紀初，國內電纜保護類企業規模尚小，

281、裝備制造企業大多選擇采購國外公司的電纜保護產品。本世紀以來，以文依電氣為代表的電纜保護企業快速發展，國內裝備制造企業對于電纜保護產品的選擇逐步由國外產品向國內產品過渡，國產替代成為了我國電纜保護產業發展的主要趨勢之一。隨著中國經濟的持續增長，“一帶一路”政策的不斷深入，城鎮化水平的穩步提高，基礎設施建設的持續投入，電纜保護行業前景良好。一方面，電纜保護產品作為電纜的配套產品，其市場需求與電纜行業的發展密切相關；另一方面，電纜保護產品下游應用較為廣泛，其市場需求與軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等下游應用下游應用行業的發展緊密相連，“十十四五四五”期間，這些行業都將保持持續穩定的

282、發展態勢，為電纜保護產品提供持”期間，這些行業都將保持持續穩定的發展態勢，為電纜保護產品提供持續穩定的應用需求。續穩定的應用需求。根據 KBV Research 的調研報告，2 2020020 年度全球電纜保護系統市場規模為年度全球電纜保護系統市場規模為 5 59 9億美金，至億美金，至 2 2027027 年度市場規模將達到年度市場規模將達到 9 91 1 億美金，億美金，2 202021 1-20272027 年年復合增長率約年年復合增長率約為為 6 6.9%.9%。在亞太地區內部，中國、印度等國家基礎設施建設速度較快，電纜保護系統產品的下游應用廣泛。2021-2027 年，中國電纜保護系

283、統產品的市場規模將在亞太地區占據主導地位，至 2027 年，中國電纜保護系統產品的市場規模預計將達到約 7.693 億美元；2021-2027 年亞太地區電纜保護系統產品的市場年復合增長率將達到 7.5%。根據上述報告數據測算，中國國內 2021 年電纜保護系統產品的市場規模約為人民幣 35 億元。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-90 2、連接器行業概況及前景、連接器行業概況及前景（1）連接器的上下游產業鏈 連接器行業上游主要包括金屬材料、電鍍材料、塑膠材料等，下游主要為汽車、通信、計算機及周邊設備、消費電子、軍工等應用領域。隨著各應用領域的終端產品技術的發展及其市場的增

284、長，連接器下游應用廠商一般也會與中游連接器制造廠商加強合作，以確保質量、成本上的穩定。上游原輔材料上游原輔材料中游加工制造中游加工制造下游應用產業下游應用產業金屬材料金屬材料電鍍材料電鍍材料塑膠材料塑膠材料塑膠材料塑膠材料沖壓加工沖壓加工車床加工車床加工電鍍加工電鍍加工塑膠加工塑膠加工，射出成形射出成形壓鑄模具制作壓鑄模具制作壓鑄射出成形壓鑄射出成形電電鍍鍍加加工工通訊通訊計算機及計算機及周邊設備周邊設備汽車汽車軍工軍工消費電子消費電子其他其他其他其他（2）公司連接器產品所處細分市場情況 從全球連接器各細分市場占比來看，根據 Bishop&Associates 統計，汽車、通信、計算機市場是最

285、主要的市場，其中汽車行業占據了 22.6%的市場份額。2020年連接器區域格局和行業格局如下所示：數據來源：Bishop&Associates 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-91 在產業政策支持、新能源汽車產業競爭力不斷提升、消費者認知轉變等因素的推動下，近年來，新能源汽車正處于快速發展階段。根據公開資料顯示，2021年，我國新能源汽車銷量達 352.1 萬輛，較 2020 年同比增長 157.57%，滲透率提高至 13.40%，較 2020 年提升 8 個百分點。同時，根據新能源汽車產業發展規劃（2021-2035 年），到 2035 年，純電動汽車成為新銷售車輛的主

286、流。而隨著新能源汽車進入市場需求驅動的快速發展階段，我國新能源汽車的市場滲透率已超預期，未來有望提前實現上述目標。新能源汽車的快速發展也促進了連接器產品向電氣化、高頻高速、微型化、智慧化以及精密化等方向發展。目前，公司電氣連接產品主要應用于新能源汽車領域，特別是新能源商用車“充配電系統”領域。根據中汽協的統計，2021 年度我國新能源商用車銷量為18.6 萬輛，同比累計增長 54%，2022 年新能源商用車銷量突破突破 3333 萬臺。公司電氣連接業務主要產品“三合一充配電高壓盒及線束”根據電流大小的不同，銷售價格在 3,000-7,000 元，若以均價 5,000 元及 2022 年度新能源

287、商用車的銷量作為測算依據，則新能源商用車“充配電系統”2022 年度的市場規模約為 16.16.5 50 0 億元。（四）行業特點及未來發展趨勢（四）行業特點及未來發展趨勢 1、電纜保護行業特點及發展趨勢、電纜保護行業特點及發展趨勢（1）電纜保護行業主要特點 1）行業特有的經營模式 電纜保護產品規格型號多，客戶行業分布廣，生產管理難度大?？蛻粢话阃ㄟ^詢價報價的方式采購，電纜保護企業一般以原材料價格為基礎，結合市場競爭情況，最終確定產品銷售價格。由于原材料占產品成本的比重較大，且原材料采購的賬期一般較短，電纜保護企業主要采用“以銷定產”的生產模式，即在接到客戶的訂貨單后安排原材料采購并組織生產供

288、貨。2）行業的周期性、區域性和季節性特征 電纜保護行業的發展與宏觀經濟環境、經濟產業政策、相關行業動態等密切相關，受軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等諸多下游行業景氣度的影響較大。目前，我國正處于工業化和信息化穩步推進，新能源汽車、上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-92 電氣化鐵路、城市軌道交通等領域大力發展階段，預示著我國電纜保護行業具有較長的景氣周期。電纜保護行業生產企業主要集中在長三角、珠三角，已形成了初步的產業集群，但由于下游客戶“點多面廣”，產品銷售不存在明顯的區域性。我國電纜保護行業的需求由各電氣裝備相關企業根據自身的生產和維修計劃確定，不存在明

289、顯的季節性特征。3）行業技術水平和技術特點 電纜保護產品的研發難度和技術特征主要體現在深刻理解客戶應用場景及實際需求、新材料的開發和驗證、產品的結構設計和優化及模具的設計和生產等幾個方面。深刻理解客戶應用場景及實際需求是產品研發的起點；新材料的開發和驗證作為核心的環節，其一定程度上決定了最終產品的性能，取決于電纜保護企業對高分子材料改性配比的能力，一般情況下，電纜保護企業將其作為技術秘密進行保護；產品的功能實現需要優秀的設計，產品結構的創新可以放大產品的某一功能；最終，產品能否順利實現其設計功能主要看模具能否將其結構特點完整體現。我國電纜保護行業經過多年的發展，產品質量和技術水平取得了長足進步

290、，已能滿足歐美的質量和技術標準，并出口海外。電纜保護產品的核心技術主要集中在三個方面：產品結構設計技術、產品材料技術和生產設備及工藝技術。電纜保護產品的技術進步，一方面需要打造專業的技術團隊，掌握核心技術；另一方面需要購置先進的自動化設備，探索適合的工藝路線，不斷提高產品質量和良品率，這都離不開深厚的行業積累和技術積淀。目前，國內電纜保護行業大多產品尚未制定專門的國家標準和行業標準，行業內優秀企業一般參照歐美標準對產品進行認證，以證明產品的質量和技術水平，這也導致國內電纜保護產品質量參差不齊，技術水平落后的低端產品仍占據了一定的市場份額，不利于國內電纜保護行業整體水平的提高。（2）電纜保護行業

291、發展趨勢 1）電氣化和信息化帶動行業發展 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-93 近年來，隨著我國電氣化和信息化水平不斷提高，電纜保護產品因其安全可靠、簡便實用，大量運用于電氣裝備，成為電纜行業的重要配套產業。得益于我國經濟的持續增長，電氣化和信息化水平不斷提高，推動電氣裝備投資不斷增加，帶動電纜及與之配套的電纜保護行業不斷發展。2）新材料和新工藝推動行業進步 電纜保護產品作為電氣設備的基礎配套產品，不僅要求滿足抗震、耐沖擊、防水、隔塵等一般功能以及屏蔽、隔爆、耐腐蝕等特殊功能，還要求質量穩定可靠、性價比高等，這就需要電纜保護企業不斷開發新材料，采用新工藝，以持續為客戶提供

292、價優質高的電纜保護產品。3）行業加快整合及規?；l展 未來，隨著市場競爭的不斷加劇，具有較強資本實力和品牌影響力的企業通過不斷加大研發投入，持續提升產品質量，有望繼續擴大競爭優勢，而電纜保護產品又具有明顯的規模經濟效應，行業內較大規模的企業具備成本較低、議價能力較強等優勢，國內電纜保護行業有望加快整合，形成一批規?；洜I的領先企業，積極參與國際市場競爭。（3）電纜保護行業主要進入壁壘 1）技術和人才壁壘 技術和工藝直接決定了產品品質和生產效率，是電纜保護企業發展的基石。電纜保護行業屬于跨學科、多專業綜合應用的行業，一方面電纜保護產品設計與制造涉及力學、機械、材料、電氣、電子信息等學科門類，另一

293、方面電纜保護產品常需要根據客戶的需求進行定制，一般還需要掌握客戶所屬行業的基礎知識。同時，電纜保護產品還離不開精密模具開發、高分子材料改性、精密注塑工藝、電磁屏蔽技術等工藝以及完善的質量控制流程。此外，隨著制造業向縱深發展，下游產業對電纜保護產品在環保性、耐用性、可靠性等方面提出了更高要求，這需要生產企業具有多年技術積累和多種技術人才作為保障，并保持持續研發創新能力，新進入企業往往在技術和人才方面難以滿足要求。2）質量和品牌壁壘 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-94 電纜保護產品質量直接影響到國民經濟生產和生活各個方面的安全，因此客戶對供應商的持續供貨能力、質量保證體系均

294、有較高的要求。優質客戶相比較于價格來說更加關注產品的質量，更青睞知名品牌產品。新進入廠商難以在質量保證、供貨能力和售后服務方面占有優勢。品牌是公司管理能力、技術水平、產品性能、產品安全運行記錄、售后服務水平等多個要素的綜合體現，是企業在行業內多年積累的成果。隨著電纜保護行業的發展，市場競爭已逐步由價格競爭轉向品牌競爭。電纜保護企業需憑借良好的產品質量和信譽度，才能獲得客戶對產品品牌的認可，并與客戶建立長期合作關系；在電纜保護產品的終端消費市場，消費者越來越注重產品的安全性和可靠性，對質量優、品牌知名度高的產品具有較高忠誠度。品牌的建立需要長期的開拓和維護，因此，品牌是新企業進入本行業的重要壁壘

295、。3）資金和規模壁壘 電纜保護行業是資金密集型行業，建設先進的生產線以及廠房倉庫等需要大額資金投入，產品具有“料重工輕”的特點，采購原材料占用大量資金，研發新材料、新工藝、新產品等離不開大量資金的支持。電纜保護行業具有明顯的規模經濟效應，行業內較大規模的企業產量較高，長期平均成本較低，有利于保持較高的利潤率水平；其次，規模較大的企業可以與供應商建立長期穩定的合作，提高與供應商的議價能力，降低采購成本；第三，規模較大的企業經營管理相對規范，并具備相對便利和快捷的銷售渠道和客戶資源，有助于提高產品周轉率和資金周轉率；最后，規模較大的企業有利于打造品牌效應，提升產品吸引力和客戶忠誠度。相對而言，行業

296、內新進入者起步規模較小，原材料采購成本較高，企業經營管理不夠完善，需要大規模的資金、人力等成本開拓市場，市場抗風險能力不強，既面臨外部大型企業的強勢競爭，又面臨內部資金、質量控制、銷售渠道等多方面的發展制約，在市場競爭中很難取得有利地位。2、連接器行業特點及發展趨勢、連接器行業特點及發展趨勢（1）連接器行業特點 1）行業特有的經營模式 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-95 連接器是電子終端實現信號傳遞與交換的基本元件，不僅要能滿足性能上的基本要求并與各種被連接元件匹配，還要滿足不同領域客戶對產品的品質、穩定性、尺寸和成本等各方面日益提高的要求，而連接器的標準化程度較低，組

297、合范圍非常廣泛，因此連接器產品大多需要與客戶合作開發或依據客戶需求定制開發，并需要隨著客戶產品的升級換代而不斷設計開發新的產品，這對連接器企業的產品設計能力和生產管理能力提出了較高的要求。連接器作為電子元件，主要起到連接作用，質量穩定性要求較高。一方面，連接器一般處于兩個元器件的交叉處，受到的沖擊、摩擦會大于其他部分；另一方面，連接器在保護核心元件不受外界環境影響方面，也發揮著重要作用，這就要求連接器具有較好的質量穩定性。由于連接器產品很多屬于定制件，連接器企業一般根據客戶訂單情況組織生產，屬于訂單驅動型。隨著電子化和信息化的穩步推進，連接器也需要不斷更新換代，這就要求連接器企業能快速響應客戶

298、需求，盡快配合客戶完成新產品的開發設計、生產交付及售后服務。2）行業的周期性、區域性和季節性特征 連接器作為傳遞信號、交換信息的基本單元，電子信息領域的終端產品均需要使用，因此連接器下游幾乎涵蓋電子工業全領域，但不同領域因終端需求差異、單品信息化程度差異等，細分連接器市場規模有較大差別。連接器的周期性和季節性主要受下游不同行業的周期性、季節性影響，但由于連接器下游應用分布較為廣泛，周期性和季節性波動不顯著。由于下游產業布局特點，目前珠三角地區、長三角地區集中了連接器行業大部分廠商。3）行業技術水平和技術特點 連接器的研發難度及技術特征主要體現在接觸可靠性方面，先進的接觸件結構、優質的導電材料、

299、合適的表面處理工藝可提升電連接器產品的接觸可靠性。目前，國內連接器企業與國際巨頭之間的差距主要體現于此。通信設備、電腦、消費電子、汽車、工業等應用的逐漸成熟推動了連接器相關技術的發展。小型化、高速化、智能化是連接未來發展的趨勢，小型化要求的精密模具制造技術，高速化要求的信號完整性，大電流要求的可靠設計與制造工上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-96 藝有力推動了連接器行業技術水平的不斷提高。當前，全球連接器行業正處于以5G 及新能源汽車等為代表的新一輪創造性需求起點，這就要求連接器企業積極采用國際、國內先進的新技術、新工藝、新設備，提高技術水平。由于下游產品和技術更新較快，連

300、接器技術更新的速度也必須緊跟下游的節奏。在汽車領域，新車型層出不窮，對連接器也提出了更高要求；在通信領域、消費電子領域，更新換代頻繁，高速化、微型化趨勢顯著。連接器廠商必須及時進行技術更新以滿足客戶需求。另外，連接器行業一般新產品毛利較高，一旦新產品步入成熟期，其競爭將加劇，毛利率將下降。創新能力是連接器企業保持較強盈利能力的核心，這也導致全行業研發投入較高。（2）連接器行業發展趨勢 1）連接器市場規模穩步增長 連接器作為電路系統內溝通的橋梁，有著易于維修、便于升級等特點，同時能夠簡化電子產品的裝配過程、提高設計和生產的靈活性，從而提升整個系統的自動化程度、降低成本。因此，連接器的應用領域非常

301、廣泛，幾乎囊括所有需要電信號、光信號傳輸和交互的場景，且隨著應用領域的拓寬而發展，現已發展成為當今電子信息基礎產品的支柱產業之一。下游應用的發展是推動連接器市場增長和技術發展的主要因素，連接器行業發展趨勢與下游應用行業發展保持著非常明顯的一致性。隨著下游產業的發展和連接器產業本身的進步，連接器市場規模穩步增長。2）技術和工藝不斷升級換代 大數據、物聯網和人工智能背景下，連接器技術的發展大致以高速、高頻、高電壓、大電流、高密度、小型化、智能化等為主要方向。高速要求信號傳輸的時標速率達兆赫頻段，脈沖時間達到亞毫秒，適用于大數據傳輸；高頻是為適應毫米波技術發展，射頻同軸連接器已進入毫米波工作頻段，應

302、用領域是通信設備、軍工和航天航空等方面；高電壓和大電流，主要應用于新能源汽車、軌道交通車輛及商用和民用蓄電池儲能系統等；高密度要求在單位空間內更多信號傳輸通道，主要應用于通信設備；小型化要求端子中心間距更小，高度更低，主要應用于智能手機、移動終端、計算機及外設等 3C 產品領域；智能化要求連接器將不上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-97 再只負責傳輸功能，除了確保信號傳輸，還要加上基礎的智能判斷和保護功能，判斷輸出的數值以維護電源的壽命。此外，隨著工業自動化的不斷發展，連接器設計研發、模具開發、機械加工等將更多采用計算機輔助設計和自動化設備，不斷提高行業的生產效率。3）國產

303、連接器逐步替代進口 我國連接器行業起步較晚，市場集中度較低，技術水平與先進國家相比仍有一定差距，我國生產的連接器仍以中低端為主，高端連接器占比較低，但高端需求增速較快。由于高端連接器專利都集中在國外廠商手中，加之國產連接器加工精度及品質穩定性等問題，高電流、高電壓、高速傳輸、低間距等高端連接器仍以國外品牌為主。近年來，隨著中國制造水平的不斷提高和中國經濟的轉型升級，以及國外廠商的連接器專利逐步到期，我國連接器發展正處于制造到創造的過渡時期。（3）行業主要進入壁壘 1）技術和人才壁壘 連接器綜合了力學、機械、材料、電氣、自動化等學科門類，屬于多學科綜合應用行業，需要企業具備多種專業技術人才。連接

304、器應用范圍廣泛，品種規格繁多，常需根據客戶產品的更新而不斷研發出新產品，這就要求企業具有較強的工藝設計和質量控制能力，并擁有經驗豐富的設計研發人員，以快速響應客戶的需求。近年來，為了降低人力成本，提高生產效率，連接器企業開始引進自動化或半自動化生產設備，這也對企業的技術消化、吸收能力提出了較高要求。由于設計研發人員的培養周期較長，短期內難以形成經驗豐富技術團隊，對擬進入連接器行業的企業構成了一定的技術和人才壁壘。2）客戶認證壁壘 由于連接器質量對終端產品的功能發揮至關重要，終端產品的大型制造商一般會要求對連接器生產企業進行必要的供應商認證，以穩定供貨渠道及產品品質。供應商認證一般會對供應商的研

305、發能力、設施設備、工藝流程、質量管理、歷史業績、經營狀況等提出嚴格的要求，并經過資質評審、產品評審、商務評審、小批量試供貨、批量供貨等環節，才能正式成為其合格供應商，而完成全部認證上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-98 所需時間較長，甚至需要一年以上。通過供應商認證的連接器生產企業將與客戶建立較為長期、穩定的戰略合作關系，客戶也通常不會輕易更換供應商。連接器行業嚴格的供應商認證機制以及長期策略合作關系，對擬進入連接器行業的企業形成了較高的壁壘。3）規模和品牌壁壘 隨著科技的不斷進步和下游行業的發展，下游行業對連接器的機械性能、電氣性能、環境性能等要求越來越高，要求連接器具有

306、較好的一致性、穩定性，對連接器生產企業的產品品質、研發實力、價格水平、交貨期限也提出了更高的要求。為此，下游客戶一般會選擇規模大、知名度高、信譽良好、產品質量穩定的生產廠商，并與其建立長期、穩定的合作關系，而新進入企業由于質量不穩定、成品率低，品牌知名度低，很難獲得市場和客戶認可。（4）新能源汽車充配電產品的技術特點及發展趨勢 現階段，新能源汽車正逐步整合電池、電機、電控等“三大電系統”及電源充電器、DC/DC 電源轉換器、高壓配電盒等“三小電系統”，從各部件各廠商單獨供應，逐漸向“二合一”、“三合一”，甚至“N 合一”整體供應的方向發展。公司“三合一充配電高壓盒及線束”產品符合新能源汽車的整

307、體發展方向。三合一充配電高壓盒作為集成型產品，研發難度及技術特征主要體現在產品整體設計及元器件的選擇、布局上。整體設計方面，需要將電源充電器、DC/DC電源轉換器、高壓配電盒進行合理集成，各模塊功能彼此不受影響，并在滿足安規要求的前提下實現體積小、輕量化、成本低的目標，同時為保護其內部不受外界復雜環境的影響，殼體設計需要滿足強度高、重量輕、達到特定鹽霧時間等要求；元器件選擇、布局方面，適當的元器件選擇可以提高元器件的使用效率，降低產品成本，合理的元器件布局可以降低三合一充配電高壓盒內部高低壓元器件之間的干擾，使其具備更好的散熱功能，同時內部各功能線路直觀明確，便于后期的維護保養。（五）發行人創

308、新、創造、創意特征及科技創新、模式創新、業態創新和新舊（五）發行人創新、創造、創意特征及科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況產業融合情況 詳見本招股說明書之“第二節 概覽”之“六六、關于關于發行人符合創業板定位發行人符合創業板定位上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-99 的說明的說明”。（六）行業競爭情況及公司競爭地位（六）行業競爭情況及公司競爭地位 1、行業競爭格局、行業競爭格局（1）電纜保護行業競爭格局 從產業結構上看，中低端產品競爭激烈，中高端產品集中度較高，目前國內電纜保護生產廠家已達數百家，但產銷規模較小，主要集中在中低端市場，競爭相對激烈。中高端產品的技

309、術含量高，生產工藝復雜，質量要求嚴格，目前市場主要參與者為少量外資廠商和領先的國內廠商，競爭環境相對平穩。根據 KBV Research 的調研報告，在亞太地區內部，中國、印度等國家基礎設施建設速度較快，電纜保護系統產品的下游應用廣泛。2021-2027 年，中國電纜保護系統產品的市場規模將在亞太地區占據主導地位，至 2027 年，中國電纜保護系統產品的市場規模預計將達到約 7.693 億美元，2021-2027 年亞太地區電纜保護系統產品的市場年均復合增長率將達到 7.5%。根據上述報告數據測算，中國國內 2021 年電纜保護系統產品的市場規模約為人民幣 35 億元，以公司 2021 年電纜

310、保護產品的營業收入情況進行推算，公司電纜保護產品在國內市場的市場占有率大致為 7%-8%（考慮美元兌人民幣匯率波動影響）。從市場占有率看，公司電纜保護業務仍有較大的成長空間，一方面，從行業市場規?？?，未來一段時間內，中國電纜保護市場仍將以 7.50%的年均復合增長率持續穩定增長，市場規模將持續擴大；另一方面，從行業競爭和整合規律來看，頭部企業通常通過行業兼并、技術優勢、業務優勢、規模效應等競爭優勢不斷做大做強，提高市場占有率，公司作為國內電纜保護領域的領先企業，在市場競爭中處于優勢地位，但 2021 年市場占有率僅為 7%-8%，行業集中度較低，市場存在進一步整合的空間，作為專注于電纜保護行業

311、的第一家上市公司，上市后，公司具備資金優勢，將憑借產品品類豐富、研發和技術持續投入、產品質量優異、客戶和供應商長期穩定、經營管理精細、綜合競爭實力突出等競爭優勢，進一步提高市場占有率。綜上，未來一段時間，電纜保護市場規模持續穩定增長，作為領先企業，公上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-100 司的市場占有率相對較低，具備進一步提高空間，因此，公司電纜保護業務有望保持持續穩定增長的趨勢，具有較好的成長性。（2）連接器行業競爭格局 在國際市場上，連接器是一個較為成熟的行業。歐美、日本及中國臺灣的連接器跨國公司大多是集上游原材料、產品研發、銷售一體化的大型制造型企業，在產品質量和產

312、業規模上均具有較大優勢。這些跨國公司由于研發資金充足及多年技術沉淀，往往在高性能專業型連接器產品方面處于領先地位，能通過不斷推出高端產品而引領行業的發展方向。我國連接器行業起步相對較晚，生產的連接器主要以中低端為主，高電流、高電壓、高速傳輸、低間距等高端連接器仍是國外廠商主導。近年來，由于國家政策的支持、企業研發能力的持續提高，差距逐漸縮小。同時，國內企業還擁有部分跨國企業無法比擬的優勢，如低成本、貼近客戶、反應靈活等，上述優勢使優秀的國內企業在市場競爭中市場份額逐步擴大。目前，公司的連接器產品包括連接器、線束、配電盒和三合一充配電高壓盒，主要應用于新能源商用車充配電系統。根據本節之“二/（三

313、）/2、連接器行業概況及前景/（2）公司連接器產品所處細分市場情況”中的測算，2022 年度新能源商用車“充配電系統”的市場規模預計達到 16.16.5 50 0 億元，比照公司相關產品的收入，公司電氣連接產品的市場占有率為 2.972.97%。隨著新能源商用車的快速發展，公司電氣連接產品未來仍存在較大的增長空間。2、公司的競爭地位、公司的競爭地位 公司作為國內較早也是規模較大的專業從事電氣連接與保護相關產品研發、生產、銷售的高新技術企業，擁有 20 余年的行業經驗，主要產品通過了 CE 認證、RoHS 環保測試，部分特定用途產品通過了 UL/CUL 認證、DNV.GL 船級社認證、ATEX

314、及 IECEX 防爆認證。公司服務于軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等多個行業，客戶涵蓋了中國中車、三一重工、西門子、飛利浦、龐巴迪、阿爾斯通、安費諾等眾多國內外知名企業，經營規模位居行業前列，在業內享有較高的知名度和美譽度。上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-101 3、公司的技術水平及特點、公司的技術水平及特點 公司自 2011 年起連續被認定為國家高新技術企業，曾被上海市人民政府評定為“文明單位”，被上海市經濟和信息化委員會評定為上海市“質量標桿”企業、上海市“專精特新”中小企業，被上海市科學技術委員會、上海市經濟和信息化委員會聯合認定為上海市“科技小巨

315、人”企業，被浦東新區科技和經濟委員會認定為“浦東新區企業研發機構”，擁有 7676 項專利及 9 項軟件著作權，已在產品開發、模具開發、生產工藝等多項關鍵環節具備核心技術優勢。此外，公司還擁有多項在研項目，未來有望形成新的專利技術，進一步增強公司的技術實力。4、公司主要競爭對手、公司主要競爭對手（1）電纜保護 從全球市場來看，電纜保護系統市場格局基本上被國外企業壟斷，德國、美國等國家的知名品牌占據了較大的市場份額，國內企業總體市場份額較小。國內市場來看，用于核電、軌道交通、電動汽車、船舶、通信等高端制造業領域的電纜保護系統也主要以國外品牌為主，國內產品主要占據中低端市場。近年來，國內電纜保護系

316、統企業加快了技術追趕的步伐，在電纜保護系統領域產生了一批具備較高技術實力的企業。目前，公司電纜保護領域主要競爭對手情況如下：競爭對手名稱競爭對手名稱 競爭對手簡介競爭對手簡介 普夫利奇（PFLITSCH）成立于成立于 1919 年，為傳統的德國家族式企業為傳統的德國家族式企業，專注于電纜接頭產品，專注于電纜接頭產品 胡默爾（HUMMEL）成立于 1948 年，專業生產電纜接線技術中所需的各種旋緊件、軟管及連接器的跨國經營的專業性工業集團，銷售規模位居前列，其秉承德國傳統的精湛工藝品質、優異的產品性能已在整個歐洲以及全世界得到公認 易格斯（IGUS）成立于 1964 年，總部位于德國科隆，在世界

317、各國或地區都設有分支機構，成立至今一直致力于工程塑料產品的開發和研究，經過 40 多年的不斷努力，易格斯在拖鏈、高柔性電纜和塑料軸承領域處于世界領先水平 瑞士瑞士 PMAPMA 設計生產高標準電纜保護系統的先驅，銷售網絡遍布各地，產品榮獲美國、設計生產高標準電纜保護系統的先驅，銷售網絡遍布各地，產品榮獲美國、歐盟、英國等重要國家和地區相關部門的質量認證歐盟、英國等重要國家和地區相關部門的質量認證 沃爾核材（002130.SZ）深圳沃爾核材股份有限公司，成立于 1998 年 6 月，2007 年 4 月在深交所上市，專業從事高分子核輻射改性新材料及系列電子、電力新產品和新設備的研發、制造和銷售；

318、公司產品包括：熱縮套管、熱縮母排、熱縮電纜附件、冷縮電纜附件、電纜分支箱、環網柜等 2,500 多種產品，相繼榮獲“中國馳名商標”、“國家知識產權優勢企業”、“國家企業技術中心”、“最具影響力的深圳知名品牌”等榮譽稱號 必得科技（605298.SH）江蘇必得科技股份有限公司，成立于 2002 年 9 月，2021 年 3 月在上交所上市，主要從事中高速動車組列車、城軌列車等軌道交通車輛配套產品的研發、生產與銷售，主要產品包括車輛通風系統、電纜保護系統和智能控上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-102 競爭對手名稱競爭對手名稱 競爭對手簡介競爭對手簡介 制撒砂系統等系統化、系列

319、化產品及其他軌道交通車輛配套產品。經過多年的創新發展，在生產工藝方面先后通過多項權威國際認證，包括國際鐵路行業質量管理體系認證（ISO/TS22163：2017）、DIN6701 粘接體系認證、EN15085-2 軌道車輛焊接體系認證、美國 CWF 焊接體系認證等 中超控股（002471.SZ）江蘇中超控股股份有限公司，成立于 1996 年 8 月，2010 年 9 月在深交所上市，是一家專業從事電線電纜的研發、生產、銷售和服務的公司，主要產品為電力電纜、電氣裝備用電線電纜、裸電線及電纜材料、電纜附件等，公司已通過 ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001 三大體系認證，是高新

320、技術企業 上海藍科 上海藍科電氣有限公司，成立于 2003 年 5 月，主要產品包括尼龍和金屬電纜防水接頭、多孔電纜接頭等，電纜接頭獲得 CE 認證、RoHS 認證、REACH 認證、UL 認證等 上海方德 上海方德自動化設備股份有限公司，成立于 2000 年 5 月，2016 年 5 月在新三板掛牌，2018 年 4 月摘牌，主要生產保護軟管及軟管接頭、電纜接頭及線槽三大類，工廠已通過 TS 16949、ISO 9001：2008 質量體系的審核和認證，產品通過了 UL、CE、VDE、DNV、BSI、NFF、SGS 的認證 倍仕得 倍仕得電氣科技（杭州）股份有限公司，成立于 2009 年 1

321、2 月，2016 年 8月在新三板掛牌，2018 年 8 月從新三板摘牌，主要生產電纜固定頭、捆扎機以及其他的電纜連接器產品及配件，工廠通過了 ISO9001 和 TS16949等質量認證體系，產品通過了美國 UL、德國 VDE、CE、RoHS 等多項認證，產品以出口為主（2）連接器 目前，全球連接器行業的先進企業主要集中于歐美、日本、中國臺灣等國家或地區，這些企業憑借技術和規模優勢在高端連接器市場占據領先地位，而國內企業主要占據中低端市場。目前，公司主要競爭對手情況如下：競爭對手名稱競爭對手名稱 競爭對手簡介競爭對手簡介 安費諾（Amphenol）全球最大的連接器制造商之一，生產、設計、銷售

322、各種類型的連接器，包括低頻通信連接器、背板、輸入/輸出連接器、光纖連接器等 莫仕（Molex）領先的電子互連產品制造商，擁有 100,000 多種性能可靠的產品，居于世界最大產品規模之列，包括電子、電氣和光纖互連解決方案、開關和應用工具等，參加了約 70 個工業標準委員會，支持各種市場的未來技術 永貴電器（300351.SZ）浙江永貴電器股份有限公司，成立于 1990 年 3 月，2012 年 9 月在深交所上市，主要從事各類電連接器、連接器組件及精密智能產品的研發、制造、銷售和技術支持 瑞可達（688800.SH）蘇州瑞可達連接系統股份有限公司，成立于 2006 年 1 月，2021 年 7

323、 月在上交所上市，主要產品包括通信連接系統、新能源連接系統等，主要應用于通信和新能源汽車等 巴斯巴 深圳巴斯巴科技發展有限公司，成立于 2010 年 4 月，主要產品包括高壓連接器，高壓線束、高壓繼電器、高壓配電盒、充電連接器、電動汽車充電設備、母排、動力電池箱等動力系統和集成解決方案 5、公司的主要競爭優勢、公司的主要競爭優勢（1）產品品類優勢 上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-103 公司是國內較早也是規模較大的專業從事電氣連接與保護相關產品研發、生產、銷售的高新技術企業，擁有 20 余年的行業經驗，積累了大量的數據及成功案例。電纜保護產品方面，截至 2022 年末，公

324、司共有超過 14,00014,000 款各種規格型號的產品，不僅具備抗震、耐沖擊、防水、隔塵等一般功能，也涵蓋耐高溫、耐低溫、抗沖擊、電磁屏蔽、阻燃、隔爆、高防護、耐腐蝕、耐彎折、耐磨、靜音、抗老化、防紫外線等多種差異化功能，公司電纜保護產品品類極為豐富，契合了電纜保護產品需要適應特定極端應用場景需求的產品發展趨勢。電氣連接產品方面，發行人于 2018 年推出了首款連接器產品，目前共有 240240余款各種規格型號的連接器產品；連接器產品性能指標已達到永貴電器、瑞可達等知名連接器上市公司對應產品的指標。公司瞄準新能源商用車賽道，充分整合現有產品及技術，推出了整合了電源充電器、DC/DC 電源轉

325、換器、高壓配電盒等“三小電系統”的“三合一充配電高壓盒”產品，并實現批量生產供貨，該產品契合了連接器高壓大電流、小型集成化的產品發展趨勢。在新能源商用車三合一充配電高壓盒產品上，公司已具備了先發優勢。豐富的產品品類能夠快速滿足客戶多樣化產品性能的采購需求，實現對客戶的快速響應，是公司在市場競爭中保持強大競爭力的基礎。（2）研發技術優勢 公司以“創造最完美的電氣連接與保護系統”為使命，秉持“技術引領創新，專業鑄就品質”的經營理念，堅持以市場需求為導向，不斷完善研發及創新機制。通過 20 多年的技術沉淀和經驗積累，公司已構筑起了自有的核心技術體系，涵蓋產品開發技術、模具開發技術、自動化生產技術、高

326、分子材料改性配比技術等方面，具備了行業領先的研發技術優勢。公司的研發技術優勢使得產品具備創新性，與國內外主要競爭對手產品相比，公司主要產品軟管及軟管接頭、電纜接頭、拖鏈、連接器等在應用溫度、防水等級、阻燃等級等多個核心技術參數上具有優越性。20162016-20222022 年度，雖受到原材料采購價格、人員用工成本等因素影響，但公司年度綜合毛利率水平基本保持在 40%以上，顯示出持續的高毛利率水平，研發技術優勢也是產品保持高毛利上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-104 率水平的基礎保障。截至本招股說明書簽署之日，公司共獲得專利 7676 項、計算機軟件著作權 9項、正在申請

327、的發明專利 9 項；公司制定了 9 項上海市企業標準并已經上海市市場監督管理局備案后通過企業標準信息公共服務平臺（）發布；公司作為主要起草單位之一，核心技術人員陳兵作為主要起草人之一，參與到國家標準電氣裝置用電纜密封頭（計劃號 20204118-T-604）的制定和發布，已通過網上公示、起草、征求意見、審查等階段，到達批準階段，待批準通過后正式發布。另外，公司自 2011 年起連續被認定為國家高新技術企業，上海市“專精特新”中小企業，被上海市科學技術委員會、上海市經濟和信息化委員會聯合認定為上海市“科技小巨人”企業，被浦東新區科技和經濟委員會認定為“浦東新區企業研發機構”。通過本次發行募集資金

328、 5,000.00 萬元用于研發中心建設，提升材料、產品的研發能力，配套健全的研發制度體系，持續保持研發能力以及技術先進性。（3）產品質量優勢 公司運用全面質量管理的理念、SAP 系統控制的手段、嚴格的質量數據分析及 PDCA 的管理方法，對生產制造全過程進行識別和管控，使生產、設備、技術、人員、客戶滿意等質量指標得到了全面的提升，產品一次交驗合格率超過99.9%，設備使用效率高達 85%，被上海市經濟和信息化委員會評定為 2019 年度上海市 17 家“質量標桿”企業之一。公司及文依精密均通過了 ISO 9001：2015 質量管理體系認證，IATF 16949質量管理體系認證，公司軟管及軟

329、管接頭、電纜接頭、拖鏈等主要產品通過了CE 認證、RoHS 環保測試，部分特定用途產品通過了 UL/CUL 認證、DNV.GL船級社認證、ATEX 和 IECEX 防爆認證。（4）長期穩定的客戶和供應商體系 公司產品廣泛應用于軌道交通、汽車制造、電氣機械、航空航天、軍工裝備等領域，客戶涵蓋了中國中車、三一重工、西門子、飛利浦、龐巴迪、阿爾斯通、安費諾、ABB 等眾多國內外知名企業。公司與主要客戶均保持了長期穩定的合上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-105 作關系，與主要客戶均為 2015 年之前開展合作，部分主要客戶合作時間超過 15年以上，向主要客戶的銷售金額穩中有升；與

330、主要供應商合作期限也較長，部分合作時間超過 8 年，未發生重大爭議與糾紛，合作具備穩定性及可持續性。公司還大力開拓新客戶。公司依托品牌知名度及自身銷售網絡，持續不斷開發新客戶，取得明顯成效，20202020-20222022 年度，年新增客戶家數均在 1,000 家以上。特別是連接器業務上，公司瞄準快速發展的新能源汽車行業，目前“三合一充配電高壓盒”產品已應用于浙江新吉奧汽車有限公司所生產的帥凌、奧騰等車型，高壓配電盒及線束已應用于格瓴新能源科技（山東）有限公司所生產的 A00 級轎車及北京汽車制造廠（青島）有限公司所生產的 MPV、輕型卡車等車型。供應商方面，公司不斷開發新的供應商，調研不同

331、原材料的市場價格，在保持合理庫存的情況下，進行合理的采購規劃，并定期對供應商進行優勝劣汰。通過及時對供應商的調整，公司具備對原材料采購價格的議價能力，可在一定程度上保護自身的經營利潤。（5）精細經營管理優勢 公司自 2016 年以來從制度設計、過程管理、人員培養等三個方面不斷提高經營管理的精細化水平。制度設計采用 PDCA 方法進行識別與管控，以實現客戶滿意為最終目標；過程管理采用 SAP 系統，涵蓋經營管理各環節，確保經營管理有效、可控；人員培養致力于打造階梯式人才培訓、多通道職業發展空間，為公司的發展提供人力資源保障。公司依靠 SAP 系統搭建的柔性生產體系，精確的生產計劃設置以及合理的生

332、產組織，能較好滿足客戶小批量、多批次、多樣化的訂單要求，并且能實現良好的成本管控。報告期內，公司銷售的產品種類超過 14,00014,000 款，處理訂單數量超過 1515 萬筆，日處理訂單約 160 筆，主要產品從取得訂單到發貨的平均周期約為 3-10 天，公司在短時間內處理大量不同類型生產訂單的能力充分體現了公司較高的生產效率和精細經營管理的優勢。（6）綜合競爭實力優勢 公司所處的電氣連接與保護行業市場空間巨大、行業增速穩定，屬于跨學科、多專業綜合應用的行業，具備一定的行業壁壘。目前行業內中低端產品競爭激烈，上海文依電氣股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-106 中高端產品的競爭對手

333、主要包括外資廠商和少量的國內廠商，競爭環境相對平穩，產品集中度較高。國內同行業可比上市公司的經營數據表明，在電纜保護產品領域，國內市場還沒有一家絕對的龍頭企業占據較大的市場份額；在電氣連接產品領域，行業內企業各自瞄準細分賽道，多處于高速發展階段，具備了造就大型企業的能力。公司產品技術含量較高，質量要求嚴格，具備穩定的客戶和供應商體系，銷售網絡除國內市場外還覆蓋德國、美國、韓國、巴西、澳大利亞等多個國家和地區。公司具備從模具開發、機械加工、精密注塑、擠出、包塑到組裝測試等涉及電氣連接與保護所需的全流程生產能力，是國內為數不多的覆蓋電氣連接與保護全產業鏈的創新型企業。公司積極拓展連接器業務，大力發展模具業務，進一步豐富了公司產品線，延伸了公司的價值鏈，公司的綜合競爭實力進一步增強。6、公司的主要競爭劣勢、公司的主要競爭劣勢（1）公司規模尚需進一步擴大 規?；a是電纜保護及連接器行業比較重要的