藍箭電子：佛山市藍箭電子股份有限公司創業板首次公開發行股票招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、 創業板投資風險提示 本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。佛山市藍箭電子股份有限公司佛山市藍箭電子股份有限公司 FOSHAN BLUE ROCKET ELECTRONICS CO.,LTD.（佛山市禪城區古新路佛山市禪城區古新路 45 號號）首次公開發行股票并在首次公開發行股票并在創業板創業板上市上市 招股說明書招股說明書 （申報（申報稿稿）保薦保薦人

2、（人（主承銷商主承銷商）（?？谑心蠈毬泛？谑心蠈毬?36 號證券大廈號證券大廈 4 樓樓）免責聲明：本公司的發行上市申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 聲聲 明明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定

3、，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因

4、發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）公開發行股數 本次公開發行股票總量不超過 5,000 萬股。公司股東不公開發售股份，全部為公開發行新股。每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的

5、證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 不超過 20,000 萬股 保薦人（主承銷商）金元證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提示投資者對下列重要事項給予充分關注，并仔細閱讀本招股本公司特別提示投資者對下列重要事項給予充分關注，并仔細閱讀本招股說明書正文內容說明書正文內容。一一、特別風險提示、特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書“第四節 風險因素”中的全部內容，充分了解公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定，并特別關注以下風險因素：（一）發行人在技術水

6、平、產品結構、收入規模等方面與行業龍頭廠商存在較（一）發行人在技術水平、產品結構、收入規模等方面與行業龍頭廠商存在較大差距，且部分產品替代性較高的風險大差距，且部分產品替代性較高的風險 從技術水平的角度對比，公司目前以傳統封裝技術為主，主要封裝系列包括SOT、TO、SOP 等，該系列以傳統封測技術為主；在先進封裝領域，公司目前掌握的先進封裝技術較少，而同行業長電科技、華天科技、通富微電等龍頭封測廠商在先進封裝領域擁有 FC、BGA、WLCSP、SIP 等多項先進封裝技術。龍頭廠商在先進封裝技術領域保持了行業領先的競爭優勢，公司與龍頭廠商在先進封裝領域的技術水平存在較大差距。從產品結構的角度對比

7、，公司自有品牌產品主要集中于分立器件的三極管、二極管和場效應管三大類產品；集成電路封測服務主要為電源管理產品，以模擬電路產品為主，逐步涉足數字電路產品領域；同時龍頭封測廠商如長電科技、華天科技、通富微電等擁有的產品類型覆蓋數字電路、模擬電路等多個領域，除傳統封裝系列外，還涉足 BGA、SIP、WLCSP 等多個先進封裝系列。對比同行業可比公司的產品類型及結構，公司產品結構較為單一，對下游市場變化和行業變化引起的風險抵抗能力較弱。從業務規模的角度對比，公司業務規模、資本實力等方面與行業內龍頭企業相比差距較大，公司收入和凈利潤規模較小，若未來發行人產品市場發生變化或者毛利率下滑較大，將會對發行人的

8、盈利能力帶來重大不利影響。綜上，公司與同行業龍頭企業對比，在技術水平、產品結構、收入規模等方面存在較大差距，一方面公司若不能保持傳統封裝的工藝技術優勢，未能在先進佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 封裝技術領域有所突破，未能在產品類型和結構上繼續豐富，將面臨市場競爭力不足的風險，從而對公司的經營業績造成不利影響；另一方面，公司目前自有品牌產品以三極管、二極管和場效應管為主，部分產品標準化及通用性程度較高，與同行業上市公司相比，產品競爭力較弱。若公司不能通過技術升級將新材料、新技術應用于上述通用產品，實現產品升級，相關產品將面臨被替代的風險。（二）先進封裝收入占比較少，技

9、術研發壓力較大的風險（二）先進封裝收入占比較少，技術研發壓力較大的風險 目前半導體封測行業正在經歷從傳統封裝向先進封裝的轉型。封測技術需要緊跟市場需求，芯片設計、晶圓制造等領域的技術進步及下游對于小型化、低功耗器件持續增長的需求，對封測技術研發不斷提出新要求。報告期內，公司主要收入來源于傳統封裝產品，先進封裝系列主要包括DFN/PDFN/QFN、TSOT 和 SIP，相關封裝系列收入占主營業務收入的比重分別為 7.70%、9.08%和 14.34%，占比較少。公司雖然在封裝技術、封裝工藝上擁有一定研發經驗，先進封裝收入增長及占比提升明顯，但在先進封裝技術研發方向上仍需儲備大量人才，有待進一步拓

10、展先進封裝技術覆蓋范圍。若公司未來的技術研發方向不能順應市場先進封裝技術的變化及不斷提高的工藝標準，公司將面臨無法持續滿足下游領域對于產品技術升級的需求，技術研發壓力較大，研發投入無法取得預期效果，對公司未來經營業績將造成不利影響。（三）半導體行業周期波動的風險（三）半導體行業周期波動的風險 公司主要從事半導體封裝測試，半導體行業與宏觀經濟形勢密切相關，具有周期性特征。半導體封測行業受下游半導體市場及終端消費市場需求波動的影響，其經營業績也往往呈現一定的周期性。據 Yole 數據顯示，全球半導體封裝測試市場 2020 年實現銷售收入 594.00 億美元，同比增長 5.30%，受疫情導致的全球

11、半導體供應鏈失衡影響，2020 年以來國內半導體封測市場景氣度不斷提升，2021 年行業景氣度仍維持高位運行。如果未來半導體行業景氣度下滑，導致半導體封測市場需求減少，將給公司的業績帶來不利影響。（四四）技術升級迭代風險）技術升級迭代風險 半導體封測技術與集成電路設計、半導體晶圓制造、封測設備制造密切相關，佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 下游客戶也對封測技術提出了更新更高的要求。企業在工藝技術和生產管理方面的創新能力直接影響產品質量和生產效率，并決定企業的生產能力和在市場競爭中的生存能力。伴隨行業技術的升級和競爭的加劇，若出現公司未能準確把握行業技術發展趨勢、重大研

12、發項目未能如期取得突破，均可能導致公司技術不能及時緊跟行業技術的進步，從而逐步失去技術優勢，對公司核心競爭力造成不利影響。（五）實際控制人控制權穩定性風險（五）實際控制人控制權穩定性風險 公司股權結構較為分散，共同實際控制人王成名、陳湛倫、張順分別持股21.11%、13.14%、10.07%，上述三人于 2014 年 2 月 20 日簽署了一致行動協議，并于上述協議到期后 2019 年 2 月 21 日簽署了新的一致行動協議，約定三人均在公司每次董事會、股東大會表決中保持一致意見，如各方經充分協商未能形成一致意見，以王成名的意見作為一致意見進行表決，一致行動的期限為協議生效之日起五年。本次發行

13、前，上述三人合計可支配股份表決權的比例為44.32%，本次股票發行后，上述三人合計可支配股份表決權的比例為 33.24%，持股比例較低。如果一致行動協議在履行過程中出現無法正常履行或到期后未能繼續保持一致行動的情形，或出現其他股東增持股份謀求公司控制權的情形，將可能導致公司股權進一步分散，共同控制格局將受到不利影響，進而可能會影響公司現有控制權的穩定，從而對公司管理團隊和生產經營的穩定性產生不利影響。同時，公司實際控制人兼董事王成名、陳湛倫、張順年齡偏大，自公司設立以來，公司實際控制人均能夠實際參與公司治理和經營管理，并能夠正常履行實際控制人義務，但不排除未來可能出現影響其履行公司決策權和控制

14、權的不利情形，公司存在控制權穩定性風險，可能對公司經營產生不利影響。（六）（六）經營業績波動風險經營業績波動風險 報告期內，公司營業收入分別為 48,993.53 萬元、57,136.49 萬元和 73,587.41萬元，扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤分別為 2,769.79 萬元、4,324.51 萬元和 7,209.04 萬元，公司存在經營業績波動風險。隨著上游晶圓制造領域技術不斷革新、下游消費市場對于低功耗、小型化器件需求不斷增長，佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 市場對半導體封測廠商的技術能力、管理水平、創新持續性等要求不斷提升，若公司不能及時

15、提供滿足市場需求的封測服務和產品，將導致公司未來經營業績存在下降的風險。（七）毛利率波動風險（七）毛利率波動風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為 19.86%、19.97%和 23.11%，其中公司自有品牌產品毛利率分別為 15.51%、14.49%和 23.82%，公司封測服務產品毛利率分別為 26.25%、25.68%和 22.43%。公司主營業務毛利率存在一定的波動。公司主營業務毛利率主要取決于產品結構、市場競爭及商務談判情況等因素。公司產品的品種繁多，不同產品的性能、用途以及成本、價格存在一定程度的差異。若上述因素發生不利變動，將導致公司主營業務毛利率出現波動或下降的風險。以 20

16、21 年經營業績為例，假設其他因素不變，若公司自有品牌產品毛利率下降 1%、2%、3%，則主營業務毛利率將分別下降 0.49%、0.98%、1.46%；若公司封測服務產品毛利率下降 1%、2%、3%，則主營業務毛利率將分別下降0.52%、1.03%、1.54%，由此將對公司的經營業績帶來不利影響。（八）產品銷售價格波動的風險（八）產品銷售價格波動的風險 半導體產品價格受技術發展、行業競爭狀況、行業周期性以及下游需求變動等多種因素影響。短期來看，市場需求和供應將成為產品價格波動的主要因素，當市場需求快速增長，但供給不足時，產品售價將波動上升；隨著行業產能持續釋放，市場需求逐步放緩，產品銷售價格將

17、出現波動下降的趨勢。長期來看，技術發展和行業競爭狀況將成為產品價格波動主要因素，運用新技術的產品由于掌握新技術新工藝的廠商較少，產品銷售價格將保持較高水平；隨著技術成熟度不斷提升，產品銷售價格將呈現波動下降的趨勢。公司面對半導體行業產品價格變動特點，雖然已逐步通過擴大優勢產品產能，不斷優化產品結構、開展技術創新、開發各類契合市場需求的新產品等多種方式予以應對，確保公司能夠保持長期合理的利潤水平。但若公司未來不能持續采取有效措施，降低產品成本、開發高端產品、積極參與市場競爭，公司可能難以有效應對產品價格下降的風險，將導致整體利潤水平降低。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7

18、（九）新（九）新冠疫情影響風險冠疫情影響風險 目前全球新冠疫情蔓延，國內疫情反復不斷，持續時間較長，全球半導體產業供應鏈循環受阻，公司生產面臨產業鏈供應失衡的風險。如新冠疫情不能得到有效控制，半導體行業可能面臨持續失衡狀況，因疫情導致的產業鏈部分企業停產、物流阻塞、關鍵物料供需出現失衡等因素將會給公司經營帶來產能利用率下降、新增訂單不足、業績下滑等諸多不確定的風險，從而對公司的盈利能力造成不利影響。二二、本次發行的相關重要承諾的說明、本次發行的相關重要承諾的說明 本次發行前，公司及控股股東、實際控制人、持股 5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構就本次發行作

19、出了相關承諾，承諾具體內容詳見本招股說明書“第十三節 附件”之“四、本次發行相關各方作出的重要承諾”。三、財務報告審計截止日后主要經營狀況三、財務報告審計截止日后主要經營狀況（一）審計截止日后經營情況（一）審計截止日后經營情況 公司財務報告的審計截止日為 2021 年 12 月 31 日。公司截至公司截至 20222022 年年 6 6 月月3030 日及日及 20222022 年年 1 1-6 6 月的相關財務信息未經審計，公司月的相關財務信息未經審計，公司 20222022 年年 1 1-6 6 月實現營業月實現營業收入收入 36,999.1036,999.10 萬元，較萬元，較 2021

20、2021 年同期增長年同期增長 2.88%2.88%；歸屬于公司普通股股東的凈；歸屬于公司普通股股東的凈利潤為利潤為 3,590.503,590.50 萬元，較萬元，較 20212021 年同期減少年同期減少 634.15634.15 萬元，下降萬元，下降 15.01%15.01%，扣除非，扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤為經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤為 3,361.563,361.56 萬元，較萬元，較 20212021 年同年同期減少期減少 555.58555.58 萬元，下降萬元，下降 14.1814.18%。20222022 年年 1 1-6 6 月月公司經營

21、業績同比下滑的公司經營業績同比下滑的主主要原因要原因如下：（如下：（1 1）因新冠疫情的影響導致物流受阻，產業鏈供應失衡，同時公）因新冠疫情的影響導致物流受阻，產業鏈供應失衡，同時公司春司春節假期停工，開工時間較上年有所不足；（節假期停工，開工時間較上年有所不足；（2 2）受疫情、國際形勢等原因影）受疫情、國際形勢等原因影響，下游終端市場尤其是消費類電子市場需求放緩，對公司經營業績造成了不響，下游終端市場尤其是消費類電子市場需求放緩，對公司經營業績造成了不利影響；（利影響；（3 3）公司逐步加大了設備投入，設備折舊金額增加較多，同時公司新）公司逐步加大了設備投入，設備折舊金額增加較多，同時公司

22、新增設備轉固后，規模效應尚未有效發揮，導致凈利潤有一定下降。增設備轉固后，規模效應尚未有效發揮，導致凈利潤有一定下降。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司經營情況穩定，公司主要經營模式，包括盈利模式、研發模式、采購模式、生產模式及銷售模式未發生變化，主要原材料的市場供應情況和采購價格等未發生重大變化，主要產品的銷售佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 價格、主要客戶和供應商以及稅收政策和其他可能影響投資者判斷的重大事項等方面均未發生重大變化。詳細情況請參見本招股說明書“第八節詳細情況請參見本招股說明書“第八節 財務會計信息與管理層分析”之“十財務會計信息與管理層分

23、析”之“十五、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況”。五、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況”。（二二）2022022 2 年年 1 1-9 9 月業績預計情況月業績預計情況 基于公司目前的在手訂單情況、經營情況以及市場環境等，根據初步統計，基于公司目前的在手訂單情況、經營情況以及市場環境等，根據初步統計，公司公司 20222022 年年 1 1-9 9 月業績情況如下：月業績情況如下：單位：萬元、單位：萬元、%項目項目 20222022 年年 1 1-9 9 月月 20212021 年年 1 1-9 9 月月 變動幅度變動幅度 營業收入營業收入 55,500.0055,500.

24、00 至至 58,000.0058,000.00 55,544.8955,544.89 -0.080.08 至至 4.424.42 歸屬于母公司所有者的凈歸屬于母公司所有者的凈利潤利潤 5,500.005,500.00 至至 6,000.006,000.00 6,241.146,241.14 -11.8811.88 至至-3.863.86 扣除非經常性損益后歸屬扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤于母公司所有者的凈利潤 5,100.005,100.00 至至 5,600.005,600.00 5,769.215,769.21 -11.6011.60 至至-2.932.93 公司預計公司

25、預計 20222022 年年 1 1-9 9 月實現營業收入月實現營業收入 55,500.0055,500.00 萬元至萬元至 58,000.0058,000.00 萬元之萬元之間，同比增長間，同比增長-0.080.08%至至 4.424.42%，收入規模整體保持穩定。預計扣除非經常性損益，收入規模整體保持穩定。預計扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為后歸屬于母公司所有者的凈利潤為 5,5,1 100.0000.00 萬元至萬元至 5,5,6 600.0000.00 萬元之間，較上萬元之間，較上年同期下降年同期下降 11.60%11.60%至至 2.93%2.93%之間，受疫情及半導

26、體市場需求波動等因素影響，之間，受疫情及半導體市場需求波動等因素影響，預計預計 20222022 年年 1 1-9 9 月公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤較同月公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤較同期有所波動。上述期有所波動。上述 20222022 年年 1 1-9 9 月財務數據為公司初步預測數據，未經會計師審月財務數據為公司初步預測數據，未經會計師審計或審閱，不構成盈利預測或業績承諾。計或審閱，不構成盈利預測或業績承諾。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 目目 錄錄 聲聲 明明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示

27、.3 一、特別風險提示.3 二、本次發行的相關重要承諾的說明.7 三、財務報告審計截止日后主要經營狀況.7 目目 錄錄.9 第一節第一節 釋義釋義.14 一、普通術語.14 二、專業術語.17 第二節第二節 概覽概覽.24 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.24 二、本次發行概況.24 三、發行人主要財務數據及財務指標.25 四、發行人主營業務概述.26 五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.27 六、發行人選擇的具體上市標準.28 七、發行人公司治理特殊安排等重要事項.28 八、募集資金主要用途.28 第三節第三節 本次發行概況本次發行概

28、況.30 一、本次發行的基本情況.30 二、本次發行的相關機構.31 三、發行人與中介機構關系的說明.32 四、與本次發行上市有關的重要日期.32 第四節第四節 風險因素風險因素.33 一、經營風險.33 二、技術風險.36 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 三、創新風險.37 四、實際控制人控制權穩定性風險.38 五、財務風險.38 六、募投項目的固定資產折舊增加導致公司經營業績下滑風險.40 七、內控風險.40 八、訴訟或仲裁事項風險.41 九、發行失敗風險.41 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.42 一、發行人的基本情況.42 二、發行人設立情況.

29、42 三、發行人報告期內的重大資產重組情況.53 四、發行人在其他證券市場上市/掛牌的情況.53 五、發行人股權結構及組織結構.53 六、發行人控參股公司和分支機構簡要情況.54 七、共同控股股東及實際控制人、持有發行人 5%以上股份的股東.55 八、發行人股本情況.60 九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介.80 十、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員的兼職情況和兼職單位與公司的關聯關系.86 十一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人簽訂的重大協議及其履行情況.87 十二、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員最近兩年的變動情況.88 十三、董事、監事、高級管理人員

30、、其他核心人員對外投資情況.89 十四、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份的情況.90 十五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況.91 十六、發行人股權激勵及其相關安排和執行情況.93 十七、員工情況.96 第六節第六節 業務與技術業務與技術.101 一、發行人主營業務、主要產品或服務的情況.101 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 二、發行人所處行業的基本情況及市場競爭狀況.123 三、發行人銷售情況及其主要客戶.156 四、發行人采購情況及其主要供應商.161 五、與發行人主要業務相關的主要資產情況.165 六

31、、發行人主要業務資質情況.173 七、特許經營權.174 八、公司核心技術與研發情況.174 九、境外經營情況.208 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.209 一、公司股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書以及各專門委員會等機構和人員的運行和履職情況.209 二、發行人內部控制情況.213 三、發行人報告期內違法違規行為及受到處罰的情況.213 四、發行人報告期內資金占用及對外擔保情況.214 五、發行人獨立經營情況.214 六、同業競爭.216 七、關聯方與關聯關系.216 八、關聯交易.218 九、報告期內關聯交易履行的程序及獨立董事意見.221 十、報告期內關聯方

32、的變化情況.222 第八節第八節 財務會計信息與管財務會計信息與管理層分析理層分析.223 一、財務報表.223 二、財務報告編制基礎.228 三、審計意見及關鍵審計事項.228 四、與財務信息相關的重大事項或重要性水平的判斷標準.230 五、產品（或服務）特點、業務模式、行業競爭程度、外部市場環境等影響因素及其變化趨勢，對未來盈利（經營）能力或財務狀況可能產生的具體影響或風險以及同行業可比公司的選取標準.230 六、重要會計政策和會計估計.232 七、財務報告事項.269 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 八、財務指標.271 九、經營成果分析.273 十、資產質

33、量分析.301 十一、償債能力與流動性分析.326 十二、持續經營能力分析.336 十三、資本性支出分析.336 十四、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.337 十五、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.339 十六、盈利預測報告.342 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.343 一、募集資金運用概況.343 二、本次募集資金投資項目對公司主營業務發展的貢獻、對公司未來經營戰略的影響以及對公司業務創新創造創意性的支持作用.344 三、募集資金投資項目簡介.345 四、公司未來發展戰略.354 第十節第十節 投資者保護投資者保護.357 一、投

34、資者關系主要安排.357 二、發行后股利分配政策和決策程序，以及本次發行前后股利分配政策的差異情況.358 三、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.362 四、股東投票機制的建立情況.362 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.364 一、重大合同.364 二、對外擔保情況.375 三、重大訴訟或仲裁事項.375 第十二節第十二節 聲明聲明.378 發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.378 發行人控股股東、實際控制人聲明.379 保薦機構（主承銷商）聲明.380 保薦機構（主承銷商）董事長聲明.381 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13

35、保薦機構（主承銷商）總經理聲明.382 發行人律師聲明.383 審計機構聲明.384 驗資機構聲明.385 驗資復核機構聲明.386 資產評估機構聲明.387 聲 明.388 第十三節第十三節 附件附件.389 一、備查文件.389 二、備查文件查閱時間.389 三、備查文件查閱地點.389 四、本次發行相關各方作出的重要承諾.390 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非另有說明，下列詞匯具有如下含義：一、普通術語一、普通術語 發行人、公司、本公司、藍箭電子、股份公司 指 佛山市藍箭電子股份有限公司 藍箭有限 指 佛山市藍箭

36、電子有限公司 無線電四廠 指 佛山市無線電四廠，系藍箭有限前身 電子集團 指 廣東正通集團有限公司，曾用名“佛山正通電子集團有限公司”、“佛山電子集團有限公司”工會委員會 指 佛山市藍箭電子有限公司工會委員會，曾用名“佛山市無線電四廠工會委員會”電氣公司 指 佛山市電力電氣安裝公司 公盈公司 指 佛山市公盈投資控股有限公司 虹志電子 指 佛山市虹志電子有限公司 三德電子 指 佛山市三德電子有限公司 欣利亞電器 指 佛山市欣利亞電器有限公司 思微貿易 指 佛山市思微貿易有限公司 佛山市國資委 指 佛山市人民政府國有資產監督管理委員會 盛海電子 指 佛山市盛海電子有限公司，系公司之參股公司 銀圣宇

37、 指 深圳市銀圣宇創業投資企業（有限合伙），系公司之股東 比鄰創新 指 比鄰創新（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙），系公司之股東 藍芯咨詢 指 深圳前海藍芯咨詢管理企業（有限合伙），系公司之股東 箭入佳境 指 深圳前海箭入佳境咨詢管理企業（有限合伙），系公司之股東 興華評估 指 北京國融興華資產評估有限責任公司 本次發行/本次發行上市/本次公開發行 指 發行人首次公開發行股票并在創業板上市 美的集團 指 美的集團股份有限公司，包括佛山市順德區美的電熱電器制造有限公司、廣東美的制冷設備有限公司、美的集團武漢制冷設備有限公司、邯鄲美的制冷設備有限公司、重慶美的制冷設備有限公司、廣東美的廚房電

38、器制造有限公司、合肥美的洗衣機有限公司、廣東美的?？怂闺娮佑邢薰?、廣東美的環境電器制造有限公司、合肥美的?？怂闺娮佑邢薰?、佛山市順德區美的洗滌電器制造有限公司、蕪湖美智空調設備有限公司、無錫飛翎電子有限公司、廣州華凌制冷設備有限公司、蕪湖美的廚衛電器制造有限公司、美的集團武漢暖通設備有限公司 格力電器 指 珠海格力電器股份有限公司，包括珠海格力電器股份有限公司、格力電器（合肥）有限公司、格力電器（鄭州）有限公司、格佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 力電器（石家莊）有限公司、格力電器（蕪湖）有限公司、格力電器（武漢）有限公司、長沙格力暖通制冷設備有限公司、格力大松

39、（宿遷）生活電器有限公司、格力電器（重慶）有限公司、格力電器（杭州）有限公司 華潤微 指 華潤微電子有限公司，包括華潤微電子（重慶）有限公司、華潤矽威科技（上海）有限公司、華潤微集成電路（無錫）有限公司 賽爾康 指 賽爾康集團，包括 SalcompPlc、賽爾康技術（深圳）有限公司、賽爾康（貴港）有限公司 奧迪詩 指 廣州市奧迪詩音響科技有限公司 航嘉 指 深圳市航嘉馳源電氣股份有限公司，包括深圳市航嘉馳源電氣股份有限公司、河源市航嘉源實業有限公司、安徽省航嘉馳源電氣有限公司 視源股份 指 廣州視源電子科技股份有限公司，包括廣州視源電子科技股份有限公司、廣州視琨電子科技有限公司 美晟宇 指 深

40、圳市美晟宇電子有限公司，包括深圳市美晟宇電子有限公司、深圳銓力半導體有限公司 臺灣友順 指 臺灣友順科技股份有限公司，包括丹東安順微電子有限公司、杭州友旺電子有限公司 拓爾微 指 拓爾微電子股份有限公司，包括拓爾微電子股份有限公司、深圳市拓爾微電子有限責任公司、成都拓爾微電子有限責任公司、杭州拓爾微電子有限公司、杭州尚格半導體有限公司 華美駿達 指 廣東華美駿達電器有限公司，包括廣東華美駿達電器有限公司、中山市澳美達智能科技有限公司 漢毅集團 指 佛山市漢毅電子技術有限公司，包括佛山市漢毅電子技術有限公司、東莞市漢毅電子有限公司、佛山市漢立電子科技有限公司、廣東漢屹智能電子有限公司、廣東漢毅電

41、源科技有限公司 深愛半導體 指 深圳深愛半導體股份有限公司 亞成微 指 陜西亞成微電子股份有限公司，包括陜西亞成微電子股份有限公司、廈門亞成微電子有限責任公司 光祥科技 指 深圳市光祥科技股份有限公司 晶豐明源 指 上海晶豐明源半導體股份有限公司，包括上海晶豐明源半導體股份有限公司、上海芯飛半導體技術有限公司 普聯技術 指 普聯技術有限公司 三星電子 指 SAMSUNG ELECTRONICS HONGKONG CO.,Ltd 漫步者 指 東莞市漫步者科技有限公司 上海新進 指 上海新進半導體制造有限公司，包括上海新進半導體制造有限公司、上海新進芯微電子有限公司 先域微電子、ASM 指 先域微

42、電子技術服務（上海）有限公司 康強電子 指 寧波康強電子股份有限公司 聯動科技 指 佛山市聯動科技股份有限公司 穩先微西安分公司 指 深圳市穩先微電子有限公司西安分公司 無錫先瞳 指 無錫先瞳半導體科技有限公司 日月光 指 日月光投資控股股份有限公司 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 安靠科技 指 Amkor Technology,Inc 長電科技 指 江蘇長電科技股份有限公司 通富微電 指 通富微電子股份有限公司 蘇州固锝 指 蘇州固锝電子股份有限公司 華天科技 指 天水華天科技股份有限公司 富滿微 指 富滿微電子集團股份有限公司 氣派科技 指 氣派科技股份有限公

43、司 銀河微電 指 常州銀河世紀微電子股份有限公司 中興通訊 指 中興通訊股份有限公司 ?？低?指 杭州?？低晹底旨夹g股份有限公司 大華股份 指 浙江大華技術股份有限公司 大疆科技 指 深圳市大疆創新科技有限公司 中國通號 指 中國鐵路通信信號股份有限公司 韓國現代 指 現代汽車集團（Hyundai Motor Group）韋矽微 指 上海韋矽微電子有限公司 長晶科技 指 江蘇長晶科技有限公司 廣發銀行 指 廣發銀行股份有限公司 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 佛山市藍箭電子股份有限公司章程 公司章程（草案）指 佛山市藍箭電子股份有限公司章程

44、（草案），在公司首次公開發行股票并在創業板上市后自動生效 股東大會 指 佛山市藍箭電子股份有限公司股東大會 董事會 指 佛山市藍箭電子股份有限公司董事會 監事會 指 佛山市藍箭電子股份有限公司監事會 股東大會議事規則 指 佛山市藍箭電子股份有限公司股東大會議事規則 董事會議事規則 指 佛山市藍箭電子股份有限公司董事會議事規則 監事會議事規則 指 佛山市藍箭電子股份有限公司監事會議事規則 獨立董事工作制度 指 佛山市藍箭電子股份有限公司獨立董事工作制度 董事會秘書工作細則 指 佛山市藍箭電子股份有限公司董事會秘書工作細則 董事會戰略委員會工作細則 指 佛山市藍箭電子股份有限公司董事會戰略委員會工

45、作細則 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 董事會審計委員會工作細則 指 佛山市藍箭電子股份有限公司董事會審計委員會工作細則 董事會提名、薪酬與考核委員會工作細則 指 佛山市藍箭電子股份有限公司董事會提名、薪酬與考核委員會工作細則 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 交易所 指 深圳證券交易所 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 國家知識產權局 指 中華人民共和國國家知識產權局 保薦機構、保薦人、主承銷商 指 金元證券股份有限公司 發

46、行人律師 指 北京市康達律師事務所 審計機構、華興事務所 指 華興會計師事務所（特殊普通合伙）報告期 指 2019 年度、2020 年度及 2021 年度 報告期各期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日及 2021 年 12 月 31 日 二、專業術語二、專業術語 半導體 指 常溫下導電性能介于導體（conductor）與絕緣體（insulator）之間的材料，按化學成分可分為元素半導體和化合物半導體兩大類。硅和鍺是最常用的元素半導體，化合物半導體材料有砷化鎵、碳化硅、硫化鋅、氧化亞銅等 分立器件 指 單一封裝的半導體組件，具備電子特性功能，常見的分立式半

47、導體器件有二極管、三極管、場效應管等 IC、集成電路 指 Integrated Circuit 的縮寫，又稱集成電路，指在導體基板上，利用氧化、蝕刻、擴散等方法，將眾多電子電路組成各式二極管、晶體管等電子組件，做在一個微小面積上，以完成某一特定邏輯功能，達成預先設定好的電路功能要求的電路系統 晶圓 指 半導體制作所用的圓形硅晶片。在硅晶片上可加工制作各種電路元件結構，成為有特定電性功能的半導體產品。多指單晶硅圓片，由普通硅沙拉制提煉而成，按其直徑分為 4 英寸、5 英寸、6 英寸、8英寸等規格，近來發展出 12 英寸甚至更大規格 芯片 指 如無特殊說明，本文所指芯片系通過在硅晶圓片上進行拋光、

48、氧化、擴散、光刻等一系列的工藝加工后，在一個硅晶圓片上同時制成許多構造相同、功能相同的單元，再經過劃片分離后便得到單獨的晶粒 封裝 指 對通過測試的晶圓進行劃片、裝片、鍵合、塑封、去氧化光亮、切筋成型等一系列加工工序而得到獨立具有完整功能的半導體器件的過程。其作用是保護電路芯片免受周圍環境的影響（包括物理、化學的影響），起到保護芯片、增強導熱（散熱）性能、實現電氣和物理連接、功率分配、信號分配，以溝通芯片內部與外部電路的佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 作用 測試 指 對封裝后的半導體器件功能、電參數進行測量、篩選，并通過結果發現芯片設計、制造及封裝過程中質量缺陷的

49、過程 封測 指 半導體器件封裝和測試兩個環節的統稱 自有品牌產品 指 公司外購芯片進行封裝測試后形成的產品 封測服務產品 指 客戶提供芯片委托公司封裝測試后形成的產品 晶體管 指 一種固體半導體器件，包括二極管、三極管、場效應管等，具有整流、放大、開關、穩壓等多種功能 模擬電路 指 指由電容、電阻、晶體管等組成的模擬電路集成在一起用來處理模擬信號的集成電路 氮化鎵、GaN 指 一種第三代半導體材料，具有禁帶寬度大、臨界磁場高、電子遷移率與電子飽和遷移速率極高等性質 功率半導體 指 是通過半導體的單向導電性實現電源開關和電力轉換的電子器件，是電子裝置的電能轉換與電路控制的關鍵裝置，其功能為將電壓

50、、電流、頻率轉換到負載所需，主要包括功率器件和功率 IC 功率器件 指 主要用于電力電子設備的電能變換和控制電路方面大功率的電子器件（通常指電流為數十至數千安，電壓為數百伏以上）。主要進行功率處理，具有處理高電壓、大電流能力的半導體器件。典型的功率處理，包括變頻、變壓、變流、功率管理等，如功率 MOS 功率 IC 指 將功率半導體器件與驅動、控制、保護等外圍電路集成而來的集成電路 寬禁帶 指 禁帶寬度是半導體材料的一個重要特征參量，其大小主要決定于半導體的能帶結構。能帶結構中能態密度為零的能量區間稱為禁帶。晶體中的電子是處于所謂能帶狀態，能帶是由許多能級組成的，能帶與能帶之間隔離著禁帶。禁帶越

51、寬，意味著電子躍遷到導帶所需的能量越大，也意味著材料能承受的溫度和電壓越高，越不容易成為導體 可控硅 指 一種具有三個 PN 結的四層結構的大功率半導體器件，多用來作可控整流、逆變、變頻、調壓、無觸點開關等，也稱晶閘管 IDM 指 Integrated Design and Manufacture 縮寫，即垂直整合制造模式。IDM廠商在半導體行業是指從事集成電路設計、晶圓制造、封裝測試及銷售的垂直整合型公司 Fabless 指 無晶圓廠集成電路設計企業，是指只從事集成電路研發和銷售，而將晶圓制造、封裝和測試環節分別委托給專業廠商完成，也代指此種商業模式 OSAT 指 Outsourced Se

52、miconductor Assembly and Testing 的縮寫，指專注于封裝與測試的廠家，OSAT 企業為 Fabless 和 IDM 提供封測服務 BJT 指 Bipolar Junction Transistor 的縮寫，雙極結型晶體管，是通過一定的工藝將兩個 PN 結結合在一起的器件，有 PNP 和 NPN 兩種組合結構 MOSFET 指 Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor 的縮寫，金屬氧化物半導體場效應晶體管，是一種可以廣泛使用在模擬電路與數字電路的場效晶體管 Planar MOSFET 指 平面式場效應晶體管

53、SJ MOSFET 指 Super junction Metal Oxide Field Effect Transistor 的縮寫，超結場效應晶體管，采用基于電荷平衡的器件結構，導通電阻明顯下降，在應用中可減小系統功率損耗并提高轉換效率 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 Trench MOSFET 指 溝槽式場效應晶體管，采用垂直的溝道設計，進一步提高其溝道密度，減小芯片尺寸，降低導通電阻，擁有更低的導通電阻和柵漏電荷密度，因而擁有更低的導通和開關損耗及更快的開關速度 LED 指 Lighting Emitting Diode 的縮寫，發光二極管，是一種半導體固體

54、發光器件 IPM 指 智能功率模塊，由高速低功耗的管芯和優化的門極驅動電路以及快速保護電路構成 DIE Bond 指 粘片環節，是指封裝過程中使用銀膠或絕緣膠將芯片與框架粘合的過程 Wire Bond 指 壓焊環節，是指實現芯片電極與框架的連接的過程 Power transistor 指 功率晶體管。功率晶體管是新型射頻功率器件，具有工作性能高、寄生電容小、易于集成等特點，特別適合在集成電路中作功率器件 Bipolar transistor 指 雙極性晶體管。俗稱三極管，是一種具有三個終端的電子器件，雙極性晶體管能夠放大信號，并且具有較好的功率控制、高速工作以及耐久能力，所以它常被用來構成放大

55、器電路，或驅動揚聲器、電動機等設備，并被廣泛地應用于航空航天工程、醫療器械和機器人等應用產品中 SCR 指 Silicon Controlled Rectifier 的縮寫，可控硅整流器，它具有體積小、重量輕、效率高、壽命長、控制方便等優點，被廣泛用于可控整流、調壓、逆變以及無觸點開關等各種自動控制和大功率的電能轉換的場合 Regulator 指 穩壓器，是使輸出電壓穩定的設備。穩壓器由調壓電路、控制電路及伺服電機等組成。當輸入電壓或負載變化時，控制電路進行取樣、比較、放大，然后驅動伺服電機轉動，使調壓器碳刷的位置改變，通過自動調整線圈匝數比，從而保持輸出電壓的穩定 Digital trans

56、istor 指 數字晶體管，帶電阻的晶體管，有的僅在基極上串聯一只電阻，一般稱為 R1，有的在基極與發射極之間還并聯一只電阻 R2。電阻R1 有多種電阻，類似標準電阻系列配制，電阻 R2 情況類似 R1，電阻 R1 與電阻 R2 可按多種方式搭配，因此數字晶體管的品種很多 Zener diode 指 穩壓二極管，又叫齊納二極管，利用 pn 結反向擊穿狀態，其電流可在很大范圍內變化而電壓基本不變的現象，制成的起穩壓作用的二極管。此二極管是一種直到臨界反向擊穿電壓前都具有很高電阻的半導體器件，在這臨界擊穿點上，反向電阻降低到一個很小的數值，在這個低阻區中電流增加而電壓則保持恒定，穩壓二極管是根據擊

57、穿電壓來分檔的，因為這種特性，穩壓管主要被作為穩壓器或電壓基準元件使用 SMD diode 指 Surface Mounted Devices diode 的縮寫，貼片二極管，是一種具有單向傳導電流的電子器件。在半導體二極管內部有一個 PN 結兩個引線端子，這種電子器件按照外加電壓的方向，具備單向導電性。一般來講，貼片晶體二極管是一個由 p 型半導體和 n 型半導體燒結形成的 p-n 結界面。在其界面的兩側形成空間電荷層，構成自建電場。當外加電壓等于零時，由于 p-n 結兩邊載流子的濃度差引起擴散電流和由自建電場引起的漂移電流相等而處于電平衡狀態，這也是常態下的二極管特性 SBD 指 Scho

58、ttky Barrier Diode 的縮寫，肖特基二極管，SBD 是利用金屬與半導體接觸形成的金屬半導體結原理制作的。因此，SBD 也稱為金屬半導體（接觸）二極管或表面勢壘二極管，它是一種熱載流子二極管 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 DC-DC IC 指 Direct current to direct current integrated circuit 的縮寫，DC-DC 轉換器，是轉變輸入電壓后有效輸出固定電壓的電壓轉換器。DC/DC轉換器分為三類：升壓型 DC/DC 轉換器、降壓型 DC/DC 轉換器以及升降壓型 DC/DC 轉換器。DC-DC 轉換器

59、廣泛應用于手機、MP3、數碼相機、便攜式媒體播放器等產品中。在電路類型分類上屬于斬波電路 IGBT 指 Insulated Gate Bipolar Transistor 的縮寫，絕緣柵雙極型晶體管，由BJT（雙極型三極管）和 MOS（絕緣柵型場效應管）組成的復合全控型電壓驅動式功率半導體器件，兼有 MOSFET 的高輸入阻抗和GTR 的低導通壓降兩方面的優點。GTR 飽和壓降低，載流密度大，但驅動電流較大；MOSFET 驅動功率很小，開關速度快，但導通壓降大，載流密度小。IGBT 綜合了以上兩種器件的優點，驅動功率小而飽和壓降低。非常適合應用于直流電壓為 600V 及以上的變流系統如交流電機

60、、變頻器、開關電源、照明電路、牽引傳動等領域 FRD 指 Fast Recovery Diode 的縮寫，快恢復二極管，是一種具有開關特性好、反向恢復時間短特點的半導體二極管，主要應用于開關電源、PWM 脈寬調制器、變頻器等電子電路中，作為高頻整流二極管、續流二極管或阻尼二極管使用 ESD Protection Devices 指 Elertro-Static Discharged Protection Devices 的簡稱，ESD 靜電保護元器件，是一種過壓保護元件，是為高速數據傳輸應用的 I/O 端口保護設計的器件。ESD 保護器件是用來避免電子設備中的敏感電路受到 ESD（靜電放電）的

61、影響?？商峁┓浅５偷碾娙?，具有優異的傳輸線脈沖（TLP）測試，以及 IEC6100-4-2 測試能力，尤其是在多采樣數高達 1,000 之后，進而改善對敏感電子元件的保護 Lithium battery protection IC 指 鋰電保護 IC，能實現對電子系統的鋰電池進行過充電保護、過放電保護、過電流保護與短路保護功能等鋰電池的保護的集成電路模塊 Charge management IC 指 充電管理 IC，由于芯片在工作中會發熱，并且充電電壓、電流的數值需要限制，才能保證電源的正常運行，充電管理 IC 實現熱限制保護功能和過壓保護功能的充電保護模塊 Bridge Rectifier

62、指 橋式整流器，是利用多個二極管的正向導通，反向關斷來實現整流功能的器件。橋式整流通常分為全橋整流，半橋整流 Dual MOSFET 指 雙金屬氧化物半導體場效應晶體管 TVS 指 Transient Voltage Suppression Diode 的縮寫，瞬態電壓抑制二極管，TVS 二極管與常見的穩壓二極管的工作原理相似，如果高于標志上的擊穿電壓，TVS 二極管就會導通，與穩壓二極管相比，TVS二極管有更高的電流導通能力。TVS 二極管的兩極受到反向瞬態高能量沖擊時，以 10-12S 量級速度，將其兩極間的高阻抗變為低阻抗，同時吸收高達數千瓦的浪涌功率。使兩極間的電壓箝位于一個安全值，有

63、效地保護電子線路中的精密元器件免受浪涌脈沖的破壞 多通道陣列 TVS 指 通過芯片設計封裝工藝，把多路 TVS 集成在同一個芯片版圖上的TVS，該 TVS 具有封裝體積小、節省 layout 空間，方便布局，成本低等特點 AC-DC IC 指 Alternating current to direct current integrated circuit 的縮寫，AC/DC轉換器，是將交流電變為直流電的設備，其功率流向可以是雙向的。AC/DC 變換器輸入為 50/60Hz 的交流電，經整流、電壓變換、濾波后輸出穩定直流電 Synchronous rectification 指 同步整流器，是采

64、用通態電阻極低的專用功率 MOSFET，來取代整流二極管以降低整流損耗的一項新技術。它能大大提高 DC/DC佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 IC&MOSFET 變換器的效率并且不存在由肖特基勢壘電壓而造成的死區電壓 Power Management 指 電源管理 IC，電源管理 IC 是一種特定用途的集成電路，其功能是作為主系統管理電源等工作。電源管理 IC 常用于以電池作為電源的裝置，例如移動電話或便攜式媒體播放器。由于這類裝置一般有多于一個電源（例如電池及 USB 電源），系統又需要多個不同電壓的電源，加上要控制電池的充放電，以傳統方式滿足這樣的需求會占用不少

65、空間，同時增加產品開發時間，因此造就了電源管理IC 的出現 Operational amplifiers 指 運算放大器，運算放大器（簡稱“運放”）是具有很高放大倍數的電路單元。在實際電路中，通常結合反饋網絡共同組成某種功能模塊。它是一種帶有特殊耦合電路及反饋的放大器。其輸出信號可以是輸入信號加、減或微分、積分等數學運算的結果。由于早期應用于模擬計算機中用以實現數學運算，因而得名“運算放大器”EEPROM 指 Electrically Erasable Programmable Read-Only Memory 的縮寫，帶電可擦可編程只讀存儲器。一種掉電后數據不丟失的存儲芯片，EEPROM 可

66、以在電腦上或專用設備上擦除已有信息，重新編程。一般用在即插即用 LDO 指 Low Dropout Regulator 的縮寫，低壓差線性穩壓器，是新一代的集成電路穩壓器，它與三端穩壓器最大的不同點在于，LDO 是一個自耗很低的微型片上系統（SOC）。它可用于電流主通道控制，芯片上集成了具有極低線上導通電阻的 MOSFET，肖特基二極管、取樣電阻和分壓電阻等硬件電路，并具有過流保護、過溫保護、精密基準源、差分放大器、延遲器等功能。低壓差線性穩壓器通常具有極低的自有噪聲和較高的電源抑制比 SGT MOSFET 指 Shield Gate Trench MOSFET 的縮寫，屏蔽柵溝槽型場效應晶體

67、管 Motor drive IC 指 馬達驅動IC，是集成有CMOS控制電路和DMOS功率器件的芯片，利用它可以與主處理器、電機和增量型編碼器構成一個完整的運動控制系統?？梢杂脕眚寗又绷麟姍C、步進電機和繼電器等感性負載 Touch IC 指 觸摸 IC，處理觸摸操作的 IC。觸摸屏的功能區是一塊有阻抗的導電玻璃，通過 FPC 連接，一般觸控 IC 都在 FPC 上的，手指在觸摸屏上操作，電荷的變化會通過導電玻璃里的線路傳送到 FPC，再經過 FPC 上的 IC 的處理，將信號傳送給手機主板，主板 IC（相當于電腦 CPU）通過接回受信號給出相應的反饋，就這樣實現了觸摸操作 PWM IC 指 P

68、ulse Width Modulation Integrated Circuit 的縮寫，脈沖寬度調制 IC，脈沖寬度調制是一種模擬控制方式，根據相應載荷的變化來調制晶體管基極或 MOS 管柵極的偏置，來實現晶體管或 MOS 管導通時間的改變，從而實現開關穩壓電源輸出的改變。脈沖寬度調制是利用微處理器的數字輸出來對模擬電路進行控制的一種非常有效的技術，廣泛應用在從測量、通信到功率控制與變換的許多領域中 DIP 指 Dual in line-pin package 的縮寫，雙列直插式封裝技術。應用范圍包括標準邏輯 IC、存儲器 LSI、微機電路等 SDIP 指 Shrink dual in-li

69、ne package 的縮寫，收縮型 DIP 封裝。形狀與 DIP相同，但引腳中心距（1.778mm）小于 DIP（2.54mm）SMT 指 Surface Mount Technology 的縮寫，表面貼裝式技術。品種主要包括 SOP、ESOP、HSOP、SSOP、TSOP、QFP、LQFP、eLQFP、SOT、QFN 等 SOP 指 Small Outline Package 的縮寫，表面貼裝型封裝之一，引腳從封裝兩側引出呈海鷗翼狀（L 字形）佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 TSOP 指 Thin Small Outline Package 的縮寫，薄型小尺寸

70、封裝。TSOP 內存是在芯片的周圍做出引腳，采用 SMT 技術（表面貼裝技術）直接附著在 PCB 板的表面 TSSOP 指 Thin Shrink Small Outline Package 的縮寫，薄的縮小型小尺寸封裝，比 TSOP 薄、引腳更密，相同功能的情況下，封裝尺寸更小 SSOP 指 Shrink Small Outline Package 的縮寫，縮小型小尺寸封裝 SOT 指 Small Outline Transistor 的縮寫，表面貼裝型封裝之一，一般引腳小于等于 8 個的小外形晶體管和集成電路 TO 指 Transistor out-line 的縮寫，晶體管外殼封裝 BGA

71、 指 Ball Grid Array Package 的縮寫，球柵陣列封裝技術，它是集成電路采用有機載板的一種封裝法 QFN 指 Quad Flat No-lead Package 的縮寫，方形扁平無引腳封裝，表面貼裝型封裝 QFP 指 Quad flat package 的縮寫，四邊引線扁平封裝 LQFP 指 Low-profile Quad Flat Package 的縮寫，薄型四邊引線扁平封裝 TSV 指 Through Silicon Via 的縮寫，硅通孔技術 DFN 指 Dual Flat No-lead 的縮寫，雙邊扁平無引腳封裝，DFN 的設計和應用與 QFN 類似，都常見于需

72、要高導熱能力但只需要低引腳數的應用。DFN 和 QFN 的主要差異在于引腳只排列在產品下方的兩側而不是四周 Flip Chip 指 又稱倒裝片，設計在 I/O pad 上沉積錫鉛球，然后將芯片翻轉加熱利用熔融的錫鉛球與陶瓷基板或框架相結合，此技術可替換常規打線接合，簡稱 FC CSP 指 Chip size package 的縮寫，芯片尺寸封裝 UPS 指 Uninterruptible Power System 的縮寫，不間斷電源，主要用于對電源穩定性要求較高的設備，提供不間斷的電源 PIN 結 指 PIN 結是繼 PN 結之后發展而形成的改進型結構，也就是在 p 型半導體和 n 型半導體之

73、間預留出一層較厚的本征層而構成的一種特殊的 PN 結 PCB 指 Printed circuit boards 的縮寫，印刷電路板，是電子元器件電氣連接的提供裝置 FBP 指 Flat Bump Package 的縮寫，平面凸點式封裝 Clip bond 指 銅片夾扣鍵合工藝，是替代傳統引線鍵合的一種新工藝。采用銅片夾扣的工藝使其產品本身就有過大電流能力、熱傳導好的性能優勢 USB 指 Universal Serial Bus 的縮寫，通用串行總線，用于規范電腦與外部設備的連接和通訊，是應用在 PC 領域的接口技術 HDMI 指 High Definition Multimedia Inter

74、face 的縮寫，高清多媒體接口，是一種全數字化視頻和聲音發送接口，可以發送未壓縮的音頻及視頻信號 FMEA 指 Failure Mode and Effects Analysis 的縮寫，設計潛在失效模式與影響分析，在產品設計階段和過程設計階段，對產品構成和工序逐一進行分析，找出潛在的失效模式，并分析其可能的后果，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動 MSA 指 Measurement Systems Analysis 的縮寫，測量系統分析，指對測量系統進行分析的方法 SPC 指 Statistical Process Control 的縮寫，統計過程控制，是一種借助數理統計方法的過程

75、控制工具。它對生產過程進行分析評價，根據反饋佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 信息及時發現系統性因素出現的征兆，并采取措施消除其影響，使過程維持在僅受隨機性因素影響的受控狀態，以達到控制質量的目的 TPM 指 Total Productive Maintenance 的縮寫，全員生產維護管理,是一種全員參與的生產維修方式，通過建立一個全系統員工參與的生產維修活動，使設備性能達到最優 有源器件 指 在電子元器件工作時，其內部有電源存在的器件 無源器件 指 在電子元器件工作時，其內部無電源存在器件，主要涵蓋三大類產品：電阻器、電感器和電容器 系統級封裝（SIP）指 Sy

76、stem in package 的縮寫，是指將多個有源器件和無源器件集成在一個包含特定功能的封裝體內，形成具備特定功能的器件或模塊 霍爾器件 指 一種利用霍爾效應的固態電子器件 m 指 微米，長度計量單位，1 微米=0.001 毫米 本招股說明書除特別說明外，所有數值均保留 2 位小數，若出現總數與各分項數值之和不符、單價與數量之積不等于金額的情況，均為四舍五入所致。本招股說明書中涉及的我國經濟以及行業的事實、預測和統計，包括公司的市場份額等信息，來源于一般認為可靠的各種公開信息渠道。公司從上述來源轉載或摘錄信息時，已保持了合理的謹慎，但是由于編制方法可能存在潛在偏差或基于其它原因，此等信息可

77、能與國內和國外所編制的其他資料不一致。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 第二節第二節 概覽概覽 聲明：本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 佛山市藍箭電子股份有限公司 成立日期 1998.12.30（有限公司）2012.6.29（股份公司）注冊資本 15,000 萬元人民幣 法定代表人 王成名 注冊地址 佛山市禪城區古新路 45 號 主要生產經營地址 廣東省佛山市禪城區古新路45 號 控股股東

78、 王成名、陳湛倫、張順 實際控制人 王成名、陳湛倫、張順 行業分類 根據中國證監會上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司屬于“制造業”中的“計算機、通信和其他電子設備制造業”，行業代碼“C39”在其他交易場所（申請）掛牌或上市情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 金元證券股份有限公司 主承銷商 金元證券股份有限公司 發行人律師 北京市康達律師事務所 其他承銷機構-審計機構 華興會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 藍策亞洲（北京）資產評估有限公司1 二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通

79、股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數 本次擬發行股份不超過5,000萬股，且不低于本次發行后公司總股本的 25%。本次發行均為新股，不涉及股東公開發售股份。占發行后總股本比例 不低于25.00%其中：發行新股數量 不超過 5,000 萬股 占發行后總股本比例 不低于25.00%股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-發行后總股本 不超過 20,000 萬股 1 曾用名亞洲（北京）資產評估有限公司。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 每股發行價格【】元 發行市盈率【】倍（按詢價確定的每股發行價格除以發行后每股收益計算，每股收益按照發行前一年度經審計的扣除非經常

80、性損益前后孰低的歸屬于公司普通股股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益【】元 發行市凈率【】倍（按照發行前每股凈資產計算）；【】倍（按照發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行將采取向網下詢價對象詢價配售與網上按市值申購定價發行相結合的方式，或中國證監會認可的其他發行方式 發行對象 符合國家法律法規和監管機構規定條件的詢價對象及在深圳證券交易所開立證券賬戶的創業板合格投資者以及符合中國證監會、深圳證券交易所規定的其他投資者（國家法律、法規禁止者除外）承銷方式 主承銷商余額包銷 擬公開發售股份股東名稱-發行費用的

81、分攤原則 本次發行的相關費用由發行人承擔 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額 扣除新股發行費用后，募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 半導體封裝測試擴建項目 研發中心建設項目 發行費用概算 總計為【】萬元，其中：（1）承銷費及保薦費【】萬元；（2）審計及驗資費用【】萬元；（3）律師費用【】萬元；（4）其他費用【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人主要財務數據及財務指標三、發行人

82、主要財務數據及財務指標 根據經華興事務所審計的財務報表，報告期內公司主要財務數據及財務指標如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 項目項目 2021.12.31/2021 年年 2020.12.31/2020 年年 2019.12.31/2019 年年 資產總額（萬元）113,280.18 96,316.46 74,848.50 歸屬于母公司所有者權益（萬元）65,379.17 63,652.11 45,216.82 資產負債率（母公司）（%）42.29 33.91 39.59 營業收入（萬元）73,587.41 57,136.49 48,993.53 凈利潤（萬元

83、）7,727.06 18,435.29 3,170.10 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）7,727.06 18,435.29 3,170.10 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）7,209.04 4,324.51 2,769.79 基本每股收益（元）0.52 1.23 0.21 稀釋每股收益（元）0.52 1.23 0.21 加權平均凈資產收益率（%）11.70 33.87 7.26 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）4,763.78 5,098.44 11,512.39 現金分紅（萬元）6,000.00-1,950.00 研發投入占營業收入的比例（%）4.90 4.86

84、 5.65 四、發行人主營業務概述四、發行人主營業務概述 公司主要從事半導體封裝測試業務，為半導體行業及下游領域提供分立器件和集成電路產品。公司主要產品為三極管、二極管、場效應管等分立器件產品以及 AC-DC、DC-DC、鋰電保護 IC、LED 驅動 IC 等集成電路產品。封裝測試行業的創新主要體現為產品工藝上的創新，技術水平主要體現為產品生產的工藝水平。公司注重封裝測試技術的研發升級，通過工藝改進和技術升級構筑市場競爭優勢，掌握金屬基板封裝、全集成鋰電保護 IC、系統級封裝（SIP）等一系列核心技術，在封裝測試領域具有較強的競爭優勢。公司具備 12 英寸晶圓全流程封測能力，在功率半導體、芯片

85、級貼片封裝、寬禁帶半導體等多方面具有關鍵的核心技術。公司分立器件產品涉及 30 多個封裝系列，3,000 多個規格型號，產品包括功率三極管、功率 MOS 等功率器件和小信號二極管、小信號三極管等小信號器件產品；集成電路產品包括鋰電保護IC、AC-DC、DC-DC、驅動 IC 等功率 IC 產品，已形成年產超百億只半導體產品的生產規模，根據中國半導體行業協會封裝分會發布的中國半導體封測產業調研報告（2020 年版），公司分立器件生產能力全國企業排名第八，位列內資企佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 業第四，是華南地區重要的半導體封測企業。公司服務的客戶和主要領域包括拓爾

86、微、華潤微、晶豐明源等半導體行業客戶；美的集團、格力電器等家用電器領域客戶；三星電子、普聯技術等信息通信領域客戶；賽爾康、航嘉等電源領域客戶；漫步者、奧迪詩等電聲領域客戶。五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況態創新和新舊產業融合情況（一）發行人的創新、創造、創意特征（一）發行人的創新、創造、創意特征 公司擁有豐富的半導體器件生產經驗，目前具有完善的半導體封裝測試生產線，已形成年產超百億只半導體產品的生產規模，是華南地區重要的半導體封測企業。公司作為專業從事半導體封測領域的高新技術企業創新

87、特征明顯，能夠積極面向半導體科技前沿，能夠有效突破自身關鍵核心技術，積極開展科技創新，實現 SIP 系統級封裝技術和第三代半導體材料封裝技術研發與應用；公司深耕半導體封測領域，在封裝細分領域核心技術具有較強競爭力，封裝工藝和產品擁有多項創造；公司利用豐富的封測技術積累以及敏銳的洞察客戶需求的服務能力，開發出具有創意性的鋰電保護 IC 產品，目前公司已取得兩項共有的上述方案相關集成電路布圖設計專有權。公司目前已實際或計劃積極開展新型功率器件、車規級器件以及應用于 5G通訊基站、物聯網、大數據產業等新產品的研發和埋入式板級封裝、芯片級封裝等先進技術的研發，為我國半導體產業發展貢獻自身持續不斷的創意

88、，肩負起實現半導體國產替代的重任。（二）發行人的科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況（二）發行人的科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況 半導體是信息技術產業的核心以及支撐經濟社會發展和保障國家安全的戰略性、基礎性和先導性產業，其技術水平和發展規模已成為衡量一個國家產業競爭力和綜合國力的重要標志之一。封裝測試是半導體生產過程的重要環節，其技術水平直接決定了半導體器件的性能和使用壽命等關鍵因素。公司科技創新緊緊圍繞半導體封測市場技術發展趨勢，不斷創新封測技術，佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 已掌握多項封測領域關鍵技術，具備 12 英寸晶圓全流程封測

89、能力，在系統級封裝、金屬基板封裝、超薄芯片封裝、全集成的鋰電保護 IC 等多方面擁有核心技術，持續向市場提供短小輕薄的分立器件和集成電路產品。公司通過引入應用機器人封裝技術、AI 智能管理、制造業大數據分析系統等，目前已通過自主創新在封測全流程實現智能化、自動化生產體系的構建，實現了供、產、銷、研有機互聯，能夠從訂單接收到產品出庫實現全流程質量控制和實時監測，實現全流程的智能互聯。公司構建了完備的研發體系。公司核心技術人員均具備雄厚的專業能力和豐富的實踐經驗，目前已經形成了一支由高級工程師帶隊、工程師為骨干的優秀研發團隊。公司重視和科研院校等機構的合作研發，已經與中山大學、西安電子科技大學、工

90、信部電子第五研究所等國內知名高校和研究機構進行緊密合作，部分主要合作成果已形成專利，并轉化為公司產品和技術。六六、發行人選擇的具體上市標準、發行人選擇的具體上市標準 發行人選擇的上市標準為深圳證券交易所創業板股票上市規則第二章2.1.2 中規定的第（一）條：最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000萬元。2020 年和 2021 年公司經審計的歸屬于公司所有者的凈利潤（扣除非經常性損益前后的孰低者）分別為 4,324.51 萬元和 7,209.04 萬元，最近 2 年累計歸屬于公司所有者的凈利潤 11,533.55 萬元，符合最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于 5,000 萬元的

91、財務指標。七七、發行人公司治理特殊安排等重要事項、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理的特殊安排等重要事項。八八、募集資金主要用途、募集資金主要用途 公司 2021 年第一次臨時股東大會審議通過，公司本次擬向社會公眾公開發行人民幣普通股不超過 5,000 萬股，占發行后總股本的比例不低于 25%。本次發行實際募集資金扣除發行費用后，如未發生重大的不可預測的市場變化，將全部用于以下項目：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目投資總額項目投資總額 擬投入募集資金額擬投入募集資金額 1 半導

92、體封裝測試擴建項目 54,385.11 54,385.11 2 研發中心建設項目 5,765.62 5,765.62 合計合計 60,150.73 60,150.73 本次發行募集資金到位前，公司將根據項目的實際建設進度，先行通過自籌資金支付項目所需款項。本次發行募集資金到位后公司將使用募集資金置換先期已投入的自籌資金；若公司本次募集資金數額不足以滿足項目建設需求，不足部分由公司自籌解決；若募集資金凈額滿足上述項目投資后有剩余，則剩余資金將用來補充與公司主營業務相關的營運資金。本次發行募集資金運用的詳細情況，參見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。佛山市藍箭電子股份有限公司 招

93、股說明書（申報稿）1-1-30 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數 本次擬發行股份不超過 5,000 萬股，且不低于本次發行后公司總股本的 25%。本次發行均為新股，不涉及股東公開發售股份 每股發行價格【】元 發行人高管、員工參與戰略配售的情況 本次發行不涉及高管、員工戰略配售 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況-市盈率【】倍（按詢價確定的每股發行價格除以每股收益，每股收益以【】年扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于公司普通股股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益【】元

94、（以【】年扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于公司普通股股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于公司普通股股東所有者權益除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于公司普通股股東所有者權益加上本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）市凈率【】倍（按發行人本次發行每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行將采取向網下詢價對象詢價配售與網上按市值申購定價發行相結合的方式，或中國證監會認可的其他發行方式 發行對象 符合國家法律法規和監管機構規定條件的詢價對象及在深圳證券交易所開立證券賬

95、戶的創業板合格投資者以及符合中國證監會、深圳證券交易所規定的其他投資者（國家法律、法規禁止者除外）承銷方式 主承銷商余額包銷 發行費用概算【】萬元 其中：承銷及保薦費用【】萬元 審計費用【】萬元 評估費用【】萬元 律師費用【】萬元 發行手續費等費用【】萬元 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 二、本次發行的相關機構二、本次發行的相關機構（一）保薦機構（主承銷商）（一）保薦機構（主承銷商）名稱 金元證券股份有限公司 法定代表人 王作義 住所 ?？谑心蠈毬?36 號證券大廈 4 樓 保薦代表人 張敏、盧丹琴 項目協辦人 劉綠璐 項目組其他成員 劉嘯波、袁玉華、常廣思、李莉

96、、林森、常子昂、陳航 電話 0755-83025500 傳真 0755-83025511（二）律師事務所（二）律師事務所 名稱 北京市康達律師事務所 負責人 喬佳平 住所 北京市朝陽區建外大街丁 12 號英皇集團中心 8 層、9 層、11 層 經辦律師 康曉陽、李俠輝、張狄檸、張力 電話 010-50867666 傳真 010-65527227（三）會計師事務所（三）會計師事務所 名稱 華興會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 林寶明 住所 福建省福州市鼓樓區湖東路 152 號中山大廈 B 座 7-9 樓 經辦注冊會計師 郭小軍、寧宇妮 聯系電話 020-83277106 傳真 020-8551

97、6284（四）資產評估機構（四）資產評估機構 名稱 藍策亞洲（北京）資產評估有限公司 法定代表人 古李昂 住所 北京市海淀區西四環中路 16 號院 2 號樓 3 層 301-3068 室 經辦注冊資產評估師 張劍（已離職）、吳斐（已離職）聯系電話 010-65978277 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 傳真 010-65978277（五）股票登記機構（五）股票登記機構 名稱 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住所 深圳市福田區蓮花街道深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 25 樓 聯系電話 0755-21899999 傳真 0755-21899000（

98、六）保薦機構（主承銷商）收款銀行（六）保薦機構（主承銷商）收款銀行 名稱 上海浦東發展銀行股份有限公司深圳中心區支行 戶名 金元證券股份有限公司 賬號 79080153400000018（七）（七）擬擬上市證券交易所上市證券交易所 名稱 深圳證券交易所 住所 深圳市福田區深南大道 2012 號 聯系電話 0755-88668888 傳真 0755-88668888 三、發行人與中介機構關系的說明三、發行人與中介機構關系的說明 截至本招股說明書簽署日，公司與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間均不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系的情形。四、與本

99、次發行上市有關的重要日期四、與本次發行上市有關的重要日期 刊登發行公告的日期【】年【】月【】日 開始詢價推介的日期【】年【】月【】日 刊登定價公告的日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述風險因素根據重要性原則和可能影料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述風險因素根據重要性原則和可能影

100、響投資者決策的程度大小排序，但并不表示風險因素依次發生。以下風險因素響投資者決策的程度大小排序，但并不表示風險因素依次發生。以下風險因素可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生不利影可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生不利影響。響。一、一、經營風險經營風險（一）發行人在技術水平、產品結構、收入規模等方面與行業龍頭廠商存在較（一）發行人在技術水平、產品結構、收入規模等方面與行業龍頭廠商存在較大差距，且部分產品替代性較高的風險大差距，且部分產品替代性較高的風險 從技術水平的角度對比，公司目前以傳統封裝技術為主，主要封裝系列包括SOT、TO、SOP 等

101、，該系列以傳統封測技術為主；在先進封裝領域，公司目前掌握的先進封裝技術較少，而同行業長電科技、華天科技、通富微電等龍頭封測廠商在先進封裝領域擁有 FC、BGA、WLCSP、SIP 等多項先進封裝技術。龍頭廠商在先進封裝技術領域保持了行業領先的競爭優勢，公司與龍頭廠商在先進封裝領域的技術水平存在較大差距。從產品結構的角度對比，公司自有品牌產品主要集中于分立器件的三極管、二極管和場效應管三大類產品；集成電路封測服務主要為電源管理產品，以模擬電路產品為主，逐步涉足數字電路產品領域；同時龍頭封測廠商如長電科技、華天科技、通富微電等擁有的產品類型覆蓋數字電路、模擬電路等多個領域，除傳統封裝系列外，還涉足

102、 BGA、SIP、WLCSP 等多個先進封裝系列。對比同行業可比公司的產品類型及結構，公司產品結構較為單一，對下游市場變化和行業變化引起的風險抵抗能力較弱。從業務規模的角度對比，公司業務規模、資本實力等方面與行業內龍頭企業相比差距較大，公司收入和凈利潤規模較小，若未來發行人產品市場發生變化或者毛利率下滑較大，將會對發行人的盈利能力帶來重大不利影響。綜上，公司與同行業龍頭企業對比，在技術水平、產品結構、收入規模等方面存在較大差距，一方面公司若不能保持傳統封裝的工藝技術優勢，未能在先進佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 封裝技術領域有所突破，未能在產品類型和結構上繼續豐富

103、，將面臨市場競爭力不足的風險，從而對公司的經營業績造成不利影響；另一方面，公司目前自有品牌產品以三極管、二極管和場效應管為主，部分產品標準化及通用性程度較高，與同行業上市公司相比，產品競爭力較弱。若公司不能通過技術升級將新材料、新技術應用于上述通用產品，實現產品升級，相關產品將面臨被替代的風險。（二）半導體行業周期波動的風險（二）半導體行業周期波動的風險 公司主要從事半導體封裝測試，半導體行業與宏觀經濟形勢密切相關，具有周期性特征。半導體封測行業受下游半導體市場及終端消費市場需求波動的影響，其經營業績也往往呈現一定的周期性。據 Yole 數據顯示，全球半導體封裝測試市場 2020 年實現銷售收

104、入 594.00 億美元，同比增長 5.30%，受疫情導致的全球半導體供應鏈失衡影響，2020 年以來國內半導體封測市場景氣度不斷提升，2021 年行業景氣度仍維持高位運行。如果未來半導體行業景氣度下滑，導致半導體封測市場需求減少，將給公司的業績帶來不利影響。（三）（三）經營業績波動風險經營業績波動風險 報告期內，公司營業收入分別為 48,993.53 萬元、57,136.49 萬元和 73,587.41萬元，扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤分別為 2,769.79 萬元、4,324.51 萬元和 7,209.04 萬元，公司存在經營業績波動風險。隨著上游晶圓制造領域技術不斷革新

105、、下游消費市場對于低功耗、小型化器件需求不斷增長，市場對半導體封測廠商的技術能力、管理水平、創新持續性等要求不斷提升，若公司不能及時提供滿足市場需求的封測服務和產品，將導致公司未來經營業績存在下降的風險。（四）產品銷售價格波動的風險（四）產品銷售價格波動的風險 半導體產品價格受技術發展、行業競爭狀況、行業周期性以及下游需求變動等多種因素影響。短期來看，市場需求和供應將成為產品價格波動的主要因素，當市場需求快速增長，但供給不足時，產品售價將波動上升；隨著行業產能持續釋放，市場需求逐步放緩，產品銷售價格將出現波動下降的趨勢。長期來看，技術發展和行業競爭狀況將成為產品價格波動主要因素，運用新技術的產

106、品由于掌握新技術新工藝的廠商較少，產品銷售價格將保持較高水平；隨著技術成熟度不佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 斷提升，產品銷售價格將呈現波動下降的趨勢。公司面對半導體行業產品價格變動特點，雖然已逐步通過擴大優勢產品產能，不斷優化產品結構、開展技術創新、開發各類契合市場需求的新產品等多種方式予以應對，確保公司能夠保持長期合理的利潤水平。但若公司未來不能持續采取有效措施，降低產品成本、開發高端產品、積極參與市場競爭，公司可能難以有效應對產品價格下降的風險，將導致整體利潤水平降低。（五）芯片外購風險（五）芯片外購風險 公司主要從事半導體封裝測試，自有品牌產品所需芯片均來

107、源于外購。報告期內，公司芯片采購金額分別為 7,930.03 萬元、8,961.69 萬元和 11,011.62 萬元，占同期原材料采購總額比例分別為 31.86%、30.62%和 29.76%。公司產品系列豐富，芯片需求品種多；同時為保持高質量產品生產需求，公司對于芯片質量要求高，芯片持續穩定供應對于公司及時滿足客戶產品需求至關重要。若芯片市場供應緊張，主要芯片供應商無法保證高質量芯片穩定供應，將會導致產品延期交付客戶，對公司生產經營產生重大不利影響。（六）產品結構調整的風險（六）產品結構調整的風險 半導體封測行業的技術和產品持續發展，新技術、新需求、新產品、新材料等層出不窮，公司需要在自身

108、已掌握的芯片級貼片封裝技術、氮化鎵產品等多項技術和產品方向上更加準確地關注和判斷行業發展方向及技術發展趨勢，才能保持行業競爭力?；诠境掷m進行技術研發取得的成果，報告期內，公司應用金屬基板封裝技術、系統級封裝技術的產品持續增長，DFN 等短小輕薄的封裝系列產品結構優勢已顯現。然而，公司產品結構調整需要一定的時間，若公司產品結構調整未能較好地契合市場發展方向或未能做好研發、生產、市場等一系列的準備，將會對公司的經營業績產生不利影響。（七）（七）產品質量控制產品質量控制不當的不當的風險風險 公司秉承持續為客戶提供高品質產品的經營理念，建立了一整套全流程的監控，覆蓋原材料采購、產品生產、產品入庫的

109、全過程的質量控制體系，通過了ISO9001、IATF16949 等多項質量管理體系認證。但由于半導體封測產品的工藝流程較為復雜，對工藝的精密化程度、產品的穩定性和一致性程度要求極高，同佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 時公司下游客戶多為行業知名客戶和細分領域的龍頭企業，對于產品質量要求和合格供應商的考核十分嚴格，若公司質量控制不當，將面臨客戶流失、質量糾紛等一系列風險，進而對公司整體業務產生不利影響。（八（八）銷售區域集中的風險）銷售區域集中的風險 報告期內，來自公司所處華南地區的銷售收入占主營業務收入的比重分別為52.04%、51.14%和 47.48%。公司收入

110、集中于華南地區，主要系該地區是我國半導體產業集聚的區域，具有廣闊消費市場和多個集散基地。如果公司華南地區銷售出現重大不利變化，將對公司業務產生不利影響。（九）新冠疫情影響風險（九）新冠疫情影響風險 目前全球新冠疫情蔓延，國內疫情反復不斷，持續時間較長，全球半導體產業供應鏈循環受阻，公司生產面臨產業鏈供應失衡的風險。如新冠疫情不能得到有效控制，半導體行業可能面臨持續失衡狀況，因疫情導致的產業鏈部分企業停產、物流阻塞、關鍵物料供需出現失衡等因素將會給公司經營帶來產能利用率下降、新增訂單不足、業績下滑等諸多不確定的風險，從而對公司的盈利能力造成不利影響。二、技術風險二、技術風險（一）先進封裝收入占比

111、較少，技術研發壓力較大的風險（一）先進封裝收入占比較少，技術研發壓力較大的風險 目前半導體封測行業正在經歷從傳統封裝向先進封裝的轉型。封測技術需要緊跟市場需求，芯片設計、晶圓制造等領域的技術進步及下游對于小型化、低功耗器件持續增長的需求，對封測技術研發不斷提出新要求。報告期內，公司主要收入來源于傳統封裝產品，先進封裝系列主要包括DFN/PDFN/QFN、TSOT和SIP，相關封裝系列收入占主營業務收入的比重分別為7.70%、9.08%和14.34%，占比較少。公司雖然在封裝技術、封裝工藝上擁有一定研發經驗，先進封裝收入增長及占比提升明顯，但在先進封裝技術研發方向上仍需儲備大量人才，有待進一步拓

112、展先進封裝技術覆蓋范圍。若公司未來的技術研發方向不能順應市場先進封裝技術的變化及不斷提高的工藝標準，公司將面臨無法持續滿足下游領域對于產品技術升級的需求，技術佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 研發壓力較大，研發投入無法取得預期效果，對公司未來經營業績將造成不利影響。（二二）技術升）技術升級迭代風險級迭代風險 半導體封測技術與集成電路設計、半導體晶圓制造、封測設備制造密切相關，下游客戶也對封測技術提出了更新更高的要求。企業在工藝技術和生產管理方面的創新能力直接影響產品質量和生產效率，并決定企業的生產能力和在市場競爭中的生存能力。伴隨行業技術的升級和競爭的加劇，若出現公

113、司未能準確把握行業技術發展趨勢、重大研發項目未能如期取得突破，均可能導致公司技術不能及時緊跟行業技術的進步，從而逐步失去技術優勢，對公司核心競爭力造成不利影響。（三）研發失敗的風險（三）研發失敗的風險 半導體封測技術需要緊跟市場需求，芯片設計、晶圓制造等領域的技術進步及下游對于小型化、低功耗器件持續增長的需求，對封測技術研發不斷提出新要求。若公司未來的技術研發方向不能順應市場封裝技術的變化及不斷提高的工藝標準，公司將面臨無法持續滿足下游領域對于產品技術升級的需求，技術研發壓力較大，研發投入無法取得預期效果，對公司未來經營業績將造成不利影響。（四）（四）知識產權知識產權糾紛或訴訟糾紛或訴訟風險風

114、險 截至本招股說明書簽署日，公司已獲得 115 項專利，各項專利技術和非專利技術等知識產權是公司核心競爭力的重要組成部分?？紤]到行業的高技術特征，如果出現專利申請失敗、核心技術泄露、知識產權遭到第三方侵害盜用、第三方對公司知識產權提出糾紛或訴訟等情形，將對公司的生產經營和技術創新造成不利影響。另外，雖然公司已采取措施避免侵犯他人的知識產權，但也不排除行業內的其他參與者指控公司侵犯其知識產權，以及公司員工對于知識產權的理解出現偏差等因素出現侵犯第三方知識產權的風險。三三、創新風險、創新風險 公司長期深耕半導體封裝測試行業，形成了具有較強競爭力的核心技術，同佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（

115、申報稿）1-1-38 時持續不斷地開展具備科技創新性的技術和產品研發活動。盡管公司目前已實際或計劃積極開展新型功率器件、車規級器件以及應用于 5G 通訊基站、物聯網、大數據產業等新產品的研發和埋入式板級封裝、芯片級封裝等先進技術的研發，但是，由于半導體封測行業技術進步迅速，新技術、新產品等持續發展，行業參與者需要不斷通過新技術的研究和新產品的開發以應對下游需求的變化，公司新產品、新技術創新受到市場認可度、行業景氣度、自身技術儲備等內外部多種因素影響，公司存在因科技創新失敗和持續創新力不足導致的業務發展受限，進而無法保持市場競爭優勢的風險。四、實際控制人控制權穩定性風險四、實際控制人控制權穩定性

116、風險 公司股權結構較為分散，共同實際控制人王成名、陳湛倫、張順分別持股21.11%、13.14%、10.07%，上述三人于 2014 年 2 月 20 日簽署了一致行動協議，并于上述協議到期后 2019 年 2 月 21 日簽署了新的一致行動協議，約定三人均在公司每次董事會、股東大會表決中保持一致意見，如各方經充分協商未能形成一致意見，以王成名的意見作為一致意見進行表決，一致行動的期限為協議生效之日起五年。本次發行前，上述三人合計可支配股份表決權的比例為44.32%，本次股票發行后，上述三人合計可支配股份表決權的比例為 33.24%，持股比例較低。如果一致行動協議在履行過程中出現無法正常履行或

117、到期后未能繼續保持一致行動的情形，或出現其他股東增持股份謀求公司控制權的情形，將可能導致公司股權進一步分散，共同控制格局將受到不利影響，進而可能會影響公司現有控制權的穩定，從而對公司管理團隊和生產經營的穩定性產生不利影響。同時，公司實際控制人兼董事王成名、陳湛倫、張順年齡偏大，自公司設立以來，公司實際控制人均能夠實際參與公司治理和經營管理，并能夠正常履行實際控制人義務，但不排除未來可能出現影響其履行公司決策權和控制權的不利情形，公司存在控制權穩定性風險，可能對公司經營產生不利影響。五、財務風險五、財務風險（一）存貨管理風險（一）存貨管理風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 8,604.1

118、6 萬元、7,549.62 萬元和佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 12,607.75 萬元，占總資產的比例分別為 11.50%、7.84%和 11.13%，公司存貨跌價準備余額分別為 1,780.02 萬元、673.00 萬元和 666.68 萬元，占存貨賬面余額的比例分別為 17.14%、8.18%和 5.02%。公司為保障向客戶交貨的及時性，自有品牌產品需要提前備貨，需要的原材料、庫存商品較多。公司存貨規模較大，一旦產品迭代或者產品未能滿足市場需求，則存在存貨管理風險。以 2021 年經營業績為例，假設其他因素不變，若存貨跌價準備計提增加 1%、2%、3%，公

119、司2021 年的跌價準備金額將分別增加 132.58 萬元、265.16 萬元和 397.74 萬元。（二）毛利率波動風險（二）毛利率波動風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為 19.86%、19.97%和 23.11%，其中公司自有品牌產品毛利率分別為 15.51%、14.49%和 23.82%，公司封測服務產品毛利率分別為 26.25%、25.68%和 22.43%。公司主營業務毛利率存在一定的波動。公司主營業務毛利率主要取決于產品結構、市場競爭及商務談判情況等因素。公司產品的品種繁多，不同產品的性能、用途以及成本、價格存在一定程度的差異。若上述因素發生不利變動，將導致公司主營業務毛利率

120、出現波動或下降的風險。以 2021 年經營業績為例，假設其他因素不變，若公司自有品牌產品毛利率下降 1%、2%、3%，則主營業務毛利率將分別下降 0.49%、0.98%、1.46%；若公司封測服務產品毛利率下降 1%、2%、3%，則主營業務毛利率將分別下降0.52%、1.03%、1.54%，由此將對公司的經營業績帶來不利影響。（三）應收賬款的回款風險（三）應收賬款的回款風險 報告期各期末，公司應收賬款凈額分別為 12,005.27 萬元、13,622.47 萬元和13,155.00 萬元，占同期營業收入比重分別為 24.50%、23.84%和 17.88%。若公司在業務開展過程中不能有效控制應

121、收賬款的回收或者客戶信用發生重大不利變化，公司存在應收賬款不能及時收回而產生壞賬損失的風險。（四）稅收優惠政策變化的風險（四）稅收優惠政策變化的風險 公司作為從事半導體封裝測試的國家級高新技術企業，按照中華人民共和國企業所得稅法及高新技術企業認定管理辦法的相關規定，公司 2019 年、2020 年及 2021 年減按 15%的稅率計繳企業所得稅。報告期各期，公司所得稅稅收優惠合計分別為 235.07 萬元、2,101.37 萬元和 961.70 萬元，稅收優惠金額占佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 當期利潤總額的比例分別為 6.70%、9.79%和 11.32%。若

122、上述稅收優惠政策發生變化或者公司未來無法被繼續認定為享受稅收優惠的高新技術企業，將對公司的未來經營業績產生不利的影響。（五五）對政府補助存在一定依賴的風險）對政府補助存在一定依賴的風險 公司所處的半導體行業受到國家產業政策的鼓勵和支持。報告期內，公司計入當期損益的政府補助金額分別為 637.76 萬元、1,035.61 萬元和 763.30 萬元，占當期利潤總額的比例分別為 18.18%、4.82%和 8.98%，公司對政府補助存在一定的依賴。如果公司未來不能獲得政府補助或者獲得的政府補助顯著降低，將會對公司的利潤水平產生一定影響。六、募投項目的固定資產折舊增加導致公司經營業績下滑風險六、募投

123、項目的固定資產折舊增加導致公司經營業績下滑風險 公司本次募集資金項目預計總投資額為 60,150.73 萬元，本次募投項目建成后，固定資產將顯著增加，新增固定資產 37,259.82 萬元，達產后前五年每年折舊費用達 7,326.37 萬元，折舊費用相應增加較大。如果未來因行業或市場的不利變化導致“半導體封裝測試擴建項目”不能如預期產生經濟效益，則存在固定資產折舊增加導致業績下滑的風險。七、內控風險七、內控風險（一）內控體系建設風險（一）內控體系建設風險 根據公司法、證券法和其他有關法律、法規、規章、規范性文件的規定，結合公司行業特征、經營方式、資產結構以及自身經營和發展需要逐步建立了符合創業

124、板上市公司要求的內控體系，但上述制度及體系仍需根據公司業務的發展、內外環境的變化不斷予以修正及完善，在此期間，公司存在因內控體系不能根據業務需求及時完善而產生的內控風險。（二）管理風險（二）管理風險 預計本次發行完成后，隨著募集資金的到位和募集資金投資項目的實施，公司的經營規模將會進一步擴大，公司的技術人員、管理人員、生產人員也都將有較大規模的增加。隨著經營規模的迅速擴大，公司在經營決策、風險控制和執行力等方面的難度將增加，技術開發、市場開拓、內部管理的壓力也將增大。倘若佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 公司的決策、監督和經營管理能力難以跟上業務的快速發展，公司不能

125、在經營規模擴大的同時完善管理體系和內部控制制度，不能及時引入相關經營管理和技術方面的人才，則將面臨一定的管理風險，可能會對公司的持續發展造成不利影響。八、訴訟或仲裁事項風險八、訴訟或仲裁事項風險 截至本招股說明書簽署日，公司存在 1 起尚未了結且涉訴金額超過 100 萬元的訴訟事項，詳情見本招股說明書“第十一節 其他重要事項”之“三、重大訴訟或仲裁事項”。報告期內，公司遵照法律法規和行業規范開展生產經營，不存在對生產經營有重大不利影響的訴訟、仲裁及處罰情況。但不排除在未來經營過程中，因公司業務或其他事項而引發新的訴訟、仲裁或法律糾紛，將可能對公司的生產經營、財務狀況產生一定影響。九、發行失敗風

126、險九、發行失敗風險 若本次發行時有效報價不足或網下投資者申購數量低于網下初始發行量的情形，公司將面臨中止發行的風險。若公司中止發行上市審核程序超過交易所規定的時限或者中止發行注冊程序超過三個月仍未恢復，或者存在其他影響發行的不利情形，公司將存在發行失敗的風險。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人的基本情況一、發行人的基本情況 中文名稱中文名稱 佛山市藍箭電子股份有限公司 英文名稱英文名稱 Foshan Blue Rocket Electronics Co.,Ltd.注冊資本注冊資本 15,000 萬元人民幣 法定代

127、表人法定代表人 王成名 有限公司成立日期有限公司成立日期 1998 年 12 月 30 日 股份公司成立日期股份公司成立日期 2012 年 6 月 29 日 住所住所 佛山市禪城區古新路 45 號 郵政編碼郵政編碼 528051 電話號碼電話號碼 0757-63313388 傳真號碼傳真號碼 0757-63313400 互聯網網址互聯網網址 http:/ 電子信箱電子信箱 負責信息披露和投資者關系的部門負責信息披露和投資者關系的部門 證券部 信息披露負責人信息披露負責人 張國光 信息披露負責人電話信息披露負責人電話 0757-63313388-8116 二、發行人設立情況二、發行人設立情況（一

128、）有限責任公司設立情況（一）有限責任公司設立情況 公司前身為藍箭有限，藍箭有限的前身為佛山市無線電四廠，為全民所有制企業，1998 年經批準改制為有限責任公司。1998 年 12 月 12 日，電子集團、佛山市無線電四廠工會委員會及王成名、陳湛倫、張順等十三名自然人共同簽署了出資協議書。1998 年 12 月 22 日，佛山市禪山會計師事務所出具禪會驗字（98）082 號驗資報告予以驗證。華興會計師事務所出具了驗資報告復核意見（華興專字202121000840218 號）予以復核驗證。1998 年 12 月 30 日，佛山市藍箭電子有限公司設立，設立時注冊資本為 1,250萬元，在佛山市工商行

129、政管理局領取了注冊號 19356693-1 的企業法人營業執照。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 藍箭公司設立時股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）所占比例（所占比例（%）1 電子集團 637.50 51.00 2 工會委員會 482.50 38.60 3 王成名 30.00 2.40 4 陳湛倫 20.00 1.60 5 張順 20.00 1.60 6 鐘楚彬 6.00 0.48 7 趙秀珍 6.00 0.48 8 盧卓宇 6.00 0.48 9 曾思紅 6.00 0.48 10 周惠君 6.00 0.48 11 趙國珍 6.00

130、 0.48 12 羅茂明 6.00 0.48 13 嚴向陽 6.00 0.48 14 吳顯輝 6.00 0.48 15 范小寧 6.00 0.48 合計合計 1,250.00 100.00（二）股份公司設立情況（二）股份公司設立情況 1、設立方式、設立方式 發行人系由藍箭有限整體變更設立的股份有限公司。2012 年 5 月 26 日，藍箭有限召開股東會并作出決議，同意以公司截至 2011年 12 月 31 日經審計的凈資產折合股本 15,000 萬股（每股面值人民幣 1 元），整體變更為佛山市藍箭電子股份有限公司。亞洲（北京）資產評估有限公司2出具了 評估報告 對有限公司擬實施股份制改制事宜涉

131、及的股東全部權益在 2011年 12 月 31 日的市場價值進行了評估。2012 年 6 月 15 日，王成名等 119 名自然人與銀圣宇、比鄰創新共同簽訂 佛山市藍箭電子股份有限公司發起人協議。同日，公司召開創立大會，審議通過了股份公司設立議案。2 現更名為“藍策亞洲（北京）資產評估有限公司”。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 根據華興事務所出具的驗資報告，對公司整體變更出資情況進行驗證，確認公司的出資已全部繳足。2012 年 6 月 29 日，公司辦理了工商變更登記，并領取了佛山市工商行政管理局頒發的注冊號為 440600000023834 的企業法人營業執照。

132、公司股改完成后的工商登記情況如下：發行人名稱發行人名稱 佛山市藍箭電子股份有限公司 類型類型 股份有限公司 住所住所 佛山市禪城區古新路 45 號 法定代表人法定代表人 王成名 注冊資本注冊資本 15,000 萬元人民幣 成立日期成立日期 1998 年 12 月 30 日 經營范圍經營范圍 設計、制造、加工、銷售：半導體分立器件，光電半導體器件，光電顯示器件，LED 顯示屏，交通信號燈，光電半導體背光源，光電半導體照明燈具燈飾，光電模組，半導體集成電路，電子設備，音響設備，電子玩具，電子測量儀器；承接光電顯示工程、光電照明工程；電子、光電工程技術開發、咨詢、服務與項目投資；經營本企業自產機電產

133、品及相關技術的出口業務；經營本企業生產、科研所需原輔材料、機械設備、儀器儀表、零配件及相關技術的進口業務（國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品及技術除外）；經營本企業“三來一補”業務 2、發起人、發起人 公司設立時共有 121 名發起人，包括 119 名自然人股東，2 名機構股東。股份公司設立時的發起人持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 王成名 31,669,430 21.11 2 陳湛倫 19,716,218 13.14 3 銀圣宇 19,519,430 13.01 4 張順 15,107,565 10.07 5 舒程 9,164,

134、767 6.11 6 比鄰創新 8,082,902 5.39 7 趙秀珍 1,958,549 1.31 8 范小寧 1,890,155 1.26 9 吳顯輝 1,880,207 1.25 10 盧成炎 1,850,363 1.23 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）11 曾周潔 1,732,850 1.16 12 倪小忠 1,585,492 1.06 13 袁鳳江 1,555,648 1.04 14 曾思紅 1,566,839 1.04 15 何友方 1,473,575 0.98 16 羅茂

135、明 1,417,617 0.95 17 楊全忠 1,369,119 0.91 18 陳鵬 1,305,699 0.87 19 舒宜新 1,218,653 0.81 20 嚴向陽 1,193,782 0.80 21 賴志雄 1,119,171 0.75 22 周惠君 1,044,560 0.70 23 張國光 1,033,368 0.69 24 李永新 951,295 0.63 25 陳永威 753,575 0.50 26 黃春華 753,575 0.50 27 李麗 727,461 0.48 28 劉子源 708,808 0.47 29 陳惠紅 671,503 0.45 30 許慧 667,7

136、72 0.45 31 鄭春揚 596,891 0.40 32 雒繼軍 579,482 0.39 33 姚劍鋒 520,415 0.35 34 楊杏聯 512,953 0.34 35 李嵐萍 503,627 0.34 36 李冬平 507,979 0.34 37 韓詩若 373,057 0.25 38 周建楹 373,057 0.25 39 陳曉鳳 373,057 0.25 40 陳逸晞 378,653 0.25 41 譚大方 364,974 0.24 42 林鳳棣 354,404 0.24 43 趙惠英 335,751 0.22 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 序

137、號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）44 王光明 333,886 0.22 45 吳玉英 333,886 0.22 46 肖飛 333,886 0.22 47 任志堅 330,155 0.22 48 徐力 295,337 0.20 40 夏粵春 287,254 0.19 50 劉曉榮 287,254 0.19 51 李云川 279,793 0.19 52 譚杰 251,813 0.17 53 文艷萍 249,948 0.17 54 袁秀珍 248,083 0.17 55 歐得忠 242,487 0.16 56 馮海兵 242,487 0.16 57 劉翊

138、229,430 0.15 58 譚瑞云 223,834 0.15 59 李麗梅 223,834 0.15 60 黃榮華 221,969 0.15 61 徐繼武 221,969 0.15 62 陳勇濤 205,181 0.14 63 楊玉英 193,990 0.13 64 葉瑞玲 186,528 0.12 65 袁秀貞 186,528 0.12 66 羅宇紅 184,663 0.12 67 曹石彬 182,798 0.12 68 姚淑娟 182,798 0.12 69 李樹根 149,223 0.10 70 余卓輝 149,223 0.10 71 陸理光 149,223 0.10 72 霍愛蓮

139、145,492 0.10 73 曾威 145,492 0.10 74 肖云寬 145,492 0.10 75 莊雪芬 139,896 0.09 76 梅勝雄 139,896 0.09 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）77 潘美連 139,896 0.09 78 蔡世芳 139,896 0.09 79 鄺玉棠 119,378 0.08 80 盧瑞萍 117,513 0.08 81 黎乃柱 117,513 0.08 82 岑鳳瓊 117,513 0.08 83 湯卓平 108,187 0.07

140、 84 劉滿成 108,187 0.07 85 楊桂芬 108,187 0.07 86 仇笑顏 108,187 0.07 87 盧穎怡 93,264 0.06 88 林秀娟 93,264 0.06 89 黃戈 93,264 0.06 90 梁惠貞 89,534 0.06 91 黃幗智 89,534 0.06 92 吳可珠 89,534 0.06 93 廖淑怡 89,534 0.06 94 劉永勝 83,938 0.06 95 黃偉 83,938 0.06 96 霍柳煥 81,140 0.05 97 徐程飛 74,611 0.05 98 關笑金 74,611 0.05 99 賴炎霞 74,611

141、 0.05 100 趙麗寧 74,611 0.05 101 李亞紅 72,746 0.05 102 嚴尾玉 63,420 0.04 103 彭艷暉 57,824 0.04 104 龐學景 55,959 0.04 105 陳鋒 55,959 0.04 106 邱煥樞 55,959 0.04 107 陳祺 55,959 0.04 108 肖志華 55,959 0.04 109 陳偉成 37,306 0.02 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）110 梁浩民 37,306 0.02 111 殷紅梅

142、 37,306 0.02 112 周昌喜 37,306 0.02 113 林輝 27,979 0.02 114 鐘文靜 27,979 0.02 115 黃志強 27,979 0.02 116 孔寸平 27,979 0.02 117 麥炎霞 27,979 0.02 118 布倩茹 27,047 0.02 119 曾賽蓮 18,653 0.01 120 陳春蘭 18,653 0.01 121 羅炳生 14,922 0.01 合計合計 150,000,000 100.00（三）發行人報告期內股本和股東變化情況（三）發行人報告期內股本和股東變化情況 報告期初，公司股本 15,000 萬元，報告期內，股

143、本未發生變化。2018 年 12 月公司回購股份用于員工股權激勵，具體情況如下：2018 年 12 月 13 日，藍箭電子召開 2018 年第一次臨時股東大會并作出決議，審議通過了關于修改佛山市藍箭電子股份有限公司章程的議案、關于佛山市藍箭電子股份有限公司回購公司股份用于員工股權激勵的議案等議案。最終確定的回購對象、回購價格及回購股份數量如下表：序號序號 回購對象回購對象 回購價格（元回購價格（元/股）股）回購股份數量（股）回購股份數量（股）回購完成后持股數（股）回購完成后持股數（股）1 何友方 3.83 1,473,575-2 周惠君 3.83 1,044,560-3 陳永威 3.83 75

144、3,575-4 舒程 3.83 413,265 8,751,502 5 吳玉英 3.83 333,886-6 文艷萍 3.83 249,948-7 羅宇紅 3.83 184,663-8 姚淑娟 3.83 182,798-9 鄺玉棠 3.83 119,378-佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 序號序號 回購對象回購對象 回購價格（元回購價格（元/股）股）回購股份數量（股）回購股份數量（股）回購完成后持股數（股）回購完成后持股數（股）10 林秀娟 3.83 93,264-11 盧穎怡 3.83 93,264-12 彭艷暉 3.83 57,824-合計合計 5,000,0

145、00 2018 年 12 月 15 日，藍箭電子與上述回購對象簽署了股份回購協議，就前述股份回購事宜進行了約定。2018 年 12 月 29 日，藍箭電子召開 2018 年第二次臨時股東大會并作出決議，審議通過了關于佛山市藍箭電子股份有限公司員工股權激勵的議案等議案。公司以回購的股份對高級管理人員、中層及助理以上干部、骨干人員進行股權激勵，以藍芯咨詢、箭入佳境兩個有限合伙企業為持股平臺進行激勵股權的管理，激勵對象作為持股平臺合伙人持有平臺合伙份額，間接持有公司股份。2018 年 12 月 30 日，藍箭電子與激勵對象簽署了員工激勵股權授予協議書。2019 年 12 月 27 日，藍箭電子召開

146、2019 年第一次臨時股東大會并作出決議，同意解除激勵方案中的鎖定期條件，激勵對象持有的激勵股份全部解鎖，公司本次股權激勵計劃至此全部實施完畢。本次股權激勵完成后，藍箭電子的股本結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 王成名 31,669,430 21.11 2 陳湛倫 19,716,218 13.14 3 銀圣宇 19,519,430 13.01 4 張順 15,107,565 10.07 5 舒程 8,751,502 5.83 6 比鄰創新 8,082,902 5.39 7 藍芯咨詢 2,500,000 1.67 8 箭入佳

147、境 2,500,000 1.67 9 趙秀珍 1,958,549 1.31 10 范小寧 1,890,155 1.26 11 吳顯輝 1,880,207 1.25 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）12 盧成炎 1,850,363 1.23 13 曾周潔 1,732,850 1.16 14 倪小忠 1,585,492 1.06 15 曾思紅 1,566,839 1.04 16 袁鳳江 1,555,648 1.04 17 羅茂明 1,417,617 0.95 18 楊全忠 1,3

148、69,119 0.91 19 陳鵬 1,305,699 0.87 20 舒宜新 1,218,653 0.81 21 嚴向陽 1,193,782 0.80 22 賴志雄 1,119,171 0.75 23 張國光 1,033,368 0.69 24 李永新 951,295 0.63 25 黃春華 753,575 0.50 26 李麗 727,461 0.48 27 劉子源 708,808 0.47 28 陳惠紅 671,503 0.45 29 許慧 667,772 0.45 30 鄭春揚 596,891 0.40 31 雒繼軍 579,482 0.39 32 姚劍鋒 520,415 0.35 3

149、3 楊杏聯 512,953 0.34 34 李冬平 507,979 0.34 35 李嵐萍 503,627 0.34 36 陳逸晞 378,653 0.25 37 陳曉鳳 373,057 0.25 38 韓詩若 373,057 0.25 39 周建楹 373,057 0.25 40 譚大方 364,974 0.24 41 林鳳棣 354,404 0.24 42 趙惠英 335,751 0.22 43 肖飛 333,886 0.22 44 任志堅 330,155 0.22 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（股）持股數量（

150、股）持股比例（持股比例（%）45 徐力 295,337 0.20 46 夏粵春 287,254 0.19 47 劉曉榮 287,254 0.19 48 李云川 279,793 0.19 49 譚杰 251,813 0.17 50 袁秀珍 248,083 0.17 51 歐得忠 242,487 0.16 52 馮海兵 242,487 0.16 53 王光明 236,891 0.16 54 蔡世芳 236,891 0.16 55 劉翊 229,430 0.15 56 譚瑞云 223,834 0.15 57 李麗梅 223,834 0.15 58 黃榮華 221,969 0.15 59 徐繼武 22

151、1,969 0.15 60 陳勇濤 205,181 0.14 61 楊玉英 193,990 0.13 62 袁秀貞 186,528 0.12 63 曹石彬 182,798 0.12 64 李樹根 149,223 0.10 65 余卓輝 149,223 0.10 66 陸理光 149,223 0.10 67 霍愛蓮 145,492 0.10 68 曾威 145,492 0.10 69 肖云寬 145,492 0.10 70 莊雪芬 139,896 0.09 71 梅勝雄 139,896 0.09 72 潘美連 139,896 0.09 73 盧瑞萍 117,513 0.08 74 黎乃柱 117

152、,513 0.08 75 岑鳳瓊 117,513 0.08 76 湯卓平 108,187 0.07 77 劉滿成 108,187 0.07 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）78 楊桂芬 108,187 0.07 79 仇笑顏 108,187 0.07 80 布倩茹 108,187 0.07 81 葉瑞玲 96,528 0.06 82 黃戈 93,264 0.06 83 馮寶麒 90,000 0.06 84 梁惠貞 89,534 0.06 85 黃幗智 89,534 0.06

153、86 吳可珠 89,534 0.06 87 廖淑怡 89,534 0.06 88 劉永勝 83,938 0.06 89 黃偉 83,938 0.06 90 徐程飛 74,611 0.05 91 關笑金 74,611 0.05 92 賴炎霞 74,611 0.05 93 趙麗寧 74,611 0.05 94 李亞紅 72,746 0.05 95 嚴尾玉 63,420 0.04 96 龐學景 55,959 0.04 97 陳鋒 55,959 0.04 98 邱煥樞 55,959 0.04 99 陳祺 55,959 0.04 100 肖志華 55,959 0.04 101 陳偉成 37,306 0.

154、02 102 梁浩民 37,306 0.02 103 殷紅梅 37,306 0.02 104 周昌喜 37,306 0.02 105 林輝 27,979 0.02 106 鐘文靜 27,979 0.02 107 黃志強 27,979 0.02 108 孔寸平 27,979 0.02 109 麥炎霞 27,979 0.02 110 曾賽蓮 18,653 0.01 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）111 陳春蘭 18,653 0.01 112 羅炳生 14,922 0.01 合計

155、合計 150,000,000 100.00 截至本招股說明書簽署日，上述股權結構未發生變化。三、發行人報告期內的重大資產重組情況三、發行人報告期內的重大資產重組情況 公司報告期內不存在重大資產重組情況。四、發行人四、發行人在在其他證券市場上市其他證券市場上市/掛牌的情況掛牌的情況 公司不存在在其他證券市場上市/掛牌的情況。五、發行人股權結構五、發行人股權結構及組織結構及組織結構（一）發行人股權結構圖（一）發行人股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54（二）發行人組織結構圖（二）發行人組織結構圖 截至本招股說明書簽署日，

156、公司的組織結構如下：六、發行人控參股公司和分支機構簡要情況六、發行人控參股公司和分支機構簡要情況（一）發行人控股子公司、分支機構（一）發行人控股子公司、分支機構 截至本招股說明書簽署日，公司沒有控股子公司，未設置分支機構。（二）發行人參股公司（二）發行人參股公司 截至本招股說明書簽署日，公司擁有參股公司 1 家，為盛海電子。盛海電子成立于 2007 年 7 月，是一家主要生產、銷售半導體封裝用塑封料及其相關產品的公司。截至本招股說明書簽署日，藍箭電子持有盛海電子 35%股權，具體情況如下：項目項目 基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 佛山市盛海電子有限公司3 住所及主要生產經營地住所及主要生產

157、經營地 佛山市南海區獅山鎮羅村下柏管理區如意路 8 號華興工業園 3號 注冊資本注冊資本 450 萬元人民幣 實收資本實收資本 450 萬元人民幣 企業類型企業類型 其他有限責任公司 股東股東 江蘇中鵬新材料股份有限公司出資比例為 65%，藍箭電子出資比例為 35%3 2020 年 8 月 20 日，盛海電子召開股東會，決議同意盛海電子解散，成立清算組。2021 年 2 月 19 日，盛海電子所有稅務事項均已結清。截至本招股說明書簽署日，盛海電子其他清算事宜正在進行中。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 經營范圍經營范圍 生產、銷售：電子材料，電子元器件，環氧塑封料、

158、化工材料（不含危險化學品）成立日期成立日期 2007 年 7 月 30 日 營業期限營業期限 2007 年 7 月 30 日至無固定期限 主營業務及與發行人主主營業務及與發行人主營業務的關系營業務的關系 主要生產、銷售半導體封裝用塑封料及其相關產品，發行人根據自身需求向其采購少量塑封料 主要財務數據主要財務數據 總資產（萬元）總資產（萬元）凈資產（萬元）凈資產（萬元）凈利潤（萬元）凈利潤（萬元）2021 年年/2021 年年 12 月月 31日（未經審計）日（未經審計）-七、共同控股股東及實際控制人、持有發行人七、共同控股股東及實際控制人、持有發行人 5%以上股份的股東以上股份的股東（一）共同

159、控股股東及實際控制人（一）共同控股股東及實際控制人 1、共同控股股東及實際控制人、共同控股股東及實際控制人 王成名、陳湛倫、張順三人合計直接持有公司 44.32%的股份，上述三人為一致行動人，系公司的共同控股股東及實際控制人，具體如下：序號序號 姓名姓名 國籍國籍 身份證號身份證號 是否擁有是否擁有境外永久境外永久居留權居留權 持有公司持有公司股份數量股份數量（股）（股）持股持股 比例比例（%）股份是股份是否質押否質押或爭議或爭議 1 王成名 中國 62042219441127xxxx 否 31,669,430 21.11 否 2 陳湛倫 中國 44060119490810 xxxx 否 19

160、,716,218 13.14 否 3 張順 中國 44060119581226xxxx 否 15,107,565 10.07 否 合計合計 66,493,213 44.32-王成名、陳湛倫、張順的基本情況請參見本節之“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”。2、共同控股股東及實際控制人認定依據、共同控股股東及實際控制人認定依據 王成名、陳湛倫、張順三人系一致行動人，合計持有公司 44.32%的股份。王成名自公司成立之日起一直擔任公司董事長，陳湛倫、張順自公司成立之日起一直擔任公司董事。近三年來，陳湛倫、張順在公司的重大決策上一直與王成名保持一致。王成名、陳湛倫、張順三人為公司決策核心

161、，對公司董事會、股東大會具有重要影響，共同控制公司。為確保公司控制權穩定，王成名、陳湛倫、張順于 2014 年 2 月 20 日簽署了一致行動協議，約定在協議生效之日起五年內三人均在公司每次董事會、股東大會表決中保持一致意見。2019 年 2 月 21 日，王成名、陳湛倫、張順在前述佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 協議到期后，就一致行動簽署了新的一致行動協議，2019 年的一致行動協議的主要內容包括：（1）自協議生效后，王成名、陳湛倫、張順應當在公司每次董事會會議或每次股東大會會議召開前就一致行動進行充分協商，并對議案做出相同的表決意見。如各方經充分協商未能形成一

162、致意見，陳湛倫、張順同意，在公司董事會、股東大會表決中，同王成名的表決意見相一致，以王成名的意見作為一致意見進行表決。（2）一致行動的期限，為協議生效之日起五年。期間如公司完成首次公開發行股票并上市，在本協議約定的一致行動關系期限在公司發行上市后的 36 個月內屆滿的情形下，則本協議約定的一致行動期限自動延長至自公司首次公開發行股票并上市之日起 36 個月止。該一致行動協議合法有效、權利義務清晰、責任明確，王成名、陳湛倫、張順在公司的管理、決策中保持一致意見的情形在最近三年內且在本次公開發行后的可預期期限內是穩定且有效存在的，三人共同擁有公司控制權的情形沒有出現變化。綜上，近三年來王成名、陳湛

163、倫、張順三人為公司的共同控股股東及實際控制人，公司控制權穩定。（二）持有發行人（二）持有發行人 5%以上股份的其他股東以上股份的其他股東 除王成名、陳湛倫、張順三人外，公司其他持股 5%以上的股東為銀圣宇、舒程、比鄰創新，具體見下表：序號序號 股東名稱股東名稱 持有公司股份數量（股）持有公司股份數量（股）持股比例（持股比例（%）1 銀圣宇 19,519,430 13.01 2 舒程 8,751,502 5.83 3 比鄰創新 8,082,902 5.39 1、銀圣宇、銀圣宇 截至本招股說明書簽署日，銀圣宇的基本情況如下：項目項目 基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 深圳市銀圣宇創業投資企業（有

164、限合伙）佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300564219446P 企業類型企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 許紅 住所住所和主要經營地和主要經營地 深圳市福田區香蜜湖街道景蜜村 10 棟 202 注冊資本注冊資本 7,000 萬元人民幣 實收資本實收資本 7,000 萬元人民幣 經營范圍經營范圍 股權投資；代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務；創業投資咨詢業務；為創業企業提供創業管理服務業務 成立日期成立日期 2010 年 10 月 27 日 營業期限營業期限 2010 年 10 月 27

165、 日至無固定期限 與發行人主營業務與發行人主營業務的關系的關系 與發行人業務不存在同業競爭 截至本招股說明書簽署日，銀圣宇的出資結構如下：序號序號 合伙人合伙人 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 許紅 1,960.00 28.00 普通合伙人 2 翟桂芳 5,040.00 72.00 有限合伙人 合計合計 7,000.00 100.00-銀圣宇的執行事務合伙人為許紅，1977 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為 32062119770311xxxx，住所為江蘇省海安市曙光西路xxxx。2、舒程、舒程 1968 年 4 月出生

166、，中國國籍，擁有新西蘭永久居留權，身份證號碼為44010619680419xxxx，住所廣東省佛山市南海區桂寧路xxxx。3、比鄰創新、比鄰創新 截至本招股說明書簽署日，比鄰創新的基本情況如下：項目項目 基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 比鄰創新（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91120116566129196W 企業類型企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 廣東比鄰投資基金管理有限公司 住所住所及主要及主要 經營地經營地 天津自貿試驗區（中心商務區）迎賓大道東側濱海萬隆大廈1502B2-8 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申

167、報稿）1-1-58 注冊資本注冊資本 3,640 萬元人民幣 實收資本實收資本 3,640 萬元人民幣 經營范圍經營范圍 從事對未上市企業的投資，對上市公司非公開發行股票的投資及相關咨詢服務。（以上經營范圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期限內經營，國家有專項專營規定的按規定辦理。）成立日期成立日期 2010 年 12 月 17 日 營業期限營業期限 2010 年 12 月 17 日至 2023 年 12 月 16 日 與發行人主營業務的與發行人主營業務的關系關系 與發行人業務不存在同業競爭 比鄰創新系在中國證券投資基金業協會備案的私募基金，其基金編號為SD3686，備案時間為 2014 年

168、4 月 22 日，基金類型為私募證券投資基金，其私募基金管理人為廣東比鄰投資基金管理有限公司。截至本招股說明書簽署日，比鄰創新的出資結構如下：序號序號 出資人出資人 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 廣東比鄰投資基金管理有限公司 289.00 7.94 普通合伙人 2 陳雁升 800.00 21.98 有限合伙人 3 朱群英 700.00 19.23 有限合伙人 4 孟慶彪 259.00 7.12 有限合伙人 5 趙海華 251.00 6.90 有限合伙人 6 王巍 231.00 6.35 有限合伙人 7 羊倩 200.00 5.49 有限合伙人

169、 8 黃莉萍 200.00 5.49 有限合伙人 9 李發明 180.00 4.95 有限合伙人 10 邱亦斌 175.00 4.81 有限合伙人 11 付于蘭 150.00 4.12 有限合伙人 12 曾忠生 105.00 2.88 有限合伙人 13 崔偉健 100.00 2.75 有限合伙人 合計合計 3,640.00 100.00-比鄰創新的執行事務合伙人為廣東比鄰投資基金管理有限公司，廣東比鄰投資基金管理有限公司系在中國證券投資基金業協會登記的私募證券投資基金管理人，登記編號為 P1001049。廣東比鄰投資基金管理有限公司目前的股權結構如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申

170、報稿）1-1-59 序號序號 出資人出資人 出資金額（萬元）出資金額（萬元）持股比例（持股比例（%）1 凌平 440.00 22.00 2 方紅 710.00 35.50 3 付于蘭 850.00 42.50 合計合計 2,000.00 100.00（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，除本公司外，不存在控股股東、實際控制人控制的其他企業。（四）控股股東、實際控制人及發行人持股（四）控股股東、實際控制人及發行人持股 5%以上的其他股東持有發行人股份以上的其他股東持有發行人股份的質押或爭議情況的質押或爭議情況 截至本招股說明書簽

171、署日，控股股東、實際控制人及發行人持股 5%以上的其他股東持有的發行人股份不存在質押或其他有爭議的情況。（五五）公司實際控制人認定結論準確，實際控制權清晰、穩定公司實際控制人認定結論準確，實際控制權清晰、穩定 1、實際控制人具備足夠精力參與公司治理和經營管理、實際控制人具備足夠精力參與公司治理和經營管理 公司實際控制人報告期內在公司的任職情況以及對外兼職情況如下：序號序號 姓名姓名 報告期內在公司的任職情況報告期內在公司的任職情況 對外兼職情況對外兼職情況 1 王成名 董事長、董事會戰略委員會主任委員 不存在其他對外兼職情況 2 陳湛倫 董事、董事會戰略委員會委員 不存在其他對外兼職情況 3

172、張順 董事、副總經理、核心技術人員 不存在其他對外兼職情況 自公司設立至今，公司已根據相關法律、法規的要求，設立了由股東大會、董事會、監事會和經營管理層組成的公司治理結構。公司董事會、股東大會嚴格按照公司法、公司章程、董事會議事規則、股東大會議事規則等要求，進行召集、投票、表決。公司治理結構健全、運行良好。報告期內，公司總計召開了 17 次董事會，6 次股東大會，對公司重大事項進行審議。公司實際控制人作為公司股東、董事，均出席了上述會議，正常參與了各項決策，均能夠保證具備足夠精力參與公司治理和經營管理事項。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 2、持有公司、持有公司 5

173、%以上其他股東銀圣宇、舒程、比鄰以上其他股東銀圣宇、舒程、比鄰創新認可公司實際控制創新認可公司實際控制人地位，并出具了不謀求公司控制權的承諾函人地位，并出具了不謀求公司控制權的承諾函 銀圣宇、比鄰創新在其作為公司股東的過程中，各自委派了一名董事會成員，除正常參與公司董事會、股東大會決策表決外，并未實際參與公司的日常經營管理，各自所持公司股份比例以及所占公司董事會席位的情況未對公司股東大會、董事會的決策產生重大影響。舒程作為持有公司 5%以上股份的自然人股東，報告期內未在公司任職且不實際參與公司的日常經營管理，其所持股份比例亦未對公司股東大會、董事會決策產生重大影響。銀圣宇、舒程、比鄰創新認可公

174、司實際控制人地位，并于 2021 年 11 月 23日，分別出具關于不謀求佛山市藍箭電子股份有限公司控制權的承諾函，主要內容如下：“1、本企業/本人認可王成名、陳湛倫、張順對藍箭電子的實際控制人地位。2、本企業/本人在持有藍箭電子股份期間，不存在通過一致行動協議及其他安排與藍箭電子其他股東形成一致行動關系及其他影響王成名、陳湛倫、張順作為藍箭電子實際控制人地位的情形。3、自本承諾簽署之日至藍箭電子首次公開發行股票并上市之日起 36 個月內，本企業/本人將不通過任何形式謀求或協助藍箭電子實際控制人以外的其他人謀求發行人的控制權；不與藍箭電子其他股東結成一致行動關系，也不會通過協議或其他形式協助藍

175、箭電子其他股東擴大其能夠支配的股份表決權。4、如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，本企業/本人將向藍箭電子及其他股東賠償一切直接和間接損失，并承擔相應的法律責任?！本C上，公司實際控制人認定結論準確，實際控制權清晰、穩定。八、發行人股本情況八、發行人股本情況（一）本次發行前后的股本變化情況（一）本次發行前后的股本變化情況 公司本次發行前的總股本為 15,000 萬股，本次擬公開發行股票數量不超過5,000 萬股，全部為公司公開發行新股。本次發行完成后公司總股本不超過 20,000佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 萬股，本次發行的股份占發行后公司總股本的比例不低于 2

176、5.00%。按本次發行新股 5,000 萬股計算，發行前后公司的股本結構變化情況如下：股東名稱股東名稱 股東類別股東類別 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）王成名 境內自然人股東 31,669,430 21.11 31,669,430 15.83 陳湛倫 境內自然人股東 19,716,218 13.14 19,716,218 9.86 銀圣宇 境內機構股東 19,519,430 13.01 19,519,430 9.76 張順 境內自然人股東 15,107,565 10.07 15,1

177、07,565 7.55 舒程 境內自然人股東 8,751,502 5.83 8,751,502 4.38 比鄰創新 境內機構股東 8,082,902 5.39 8,082,902 4.04 藍芯咨詢 境內機構股東 2,500,000 1.67 2,500,000 1.25 箭入佳境 境內機構股東 2,500,000 1.67 2,500,000 1.25 趙秀珍等104名自然人股東 境內自然人股東 42,152,953 28.10 42,152,953 21.08 社會公眾股-50,000,000 25.00 合計合計 150,000,000 100.00 200,000,000 100.00

178、（二）本次發行前的前十名股東情況（二）本次發行前的前十名股東情況 截至本招股說明書簽署日，公司前十名股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 王成名 31,669,430 21.11 2 陳湛倫 19,716,218 13.14 3 銀圣宇 19,519,430 13.01 4 張順 15,107,565 10.07 5 舒程 8,751,502 5.83 6 比鄰創新 8,082,902 5.39 7 藍芯咨詢 2,500,000 1.67 8 箭入佳境 2,500,000 1.67 9 趙秀珍 1,958,549 1.31

179、10 范小寧 1,890,155 1.26 合計合計 111,695,751 74.46（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在公司的任職情況（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在公司的任職情況 截至本招股說明書簽署日，公司前十名自然人股東持股情況及其在公司的任佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 職情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）在公司任職在公司任職/身份身份情況情況 1 王成名 31,669,430 21.11 董事長 2 陳湛倫 19,716,218 13.14 董事 3 張順 15,107,565

180、 10.07 董事、副總經理、核心技術人員 4 舒程 8,751,502 5.83-5 趙秀珍 1,958,549 1.31 董事、副總經理、財務總監 6 范小寧 1,890,155 1.26 研發部工程技術研發中心副主任 7 吳顯輝 1,880,207 1.25 綜合部經理 8 盧成炎 1,850,363 1.23-9 曾周潔 1,732,850 1.16-10 倪小忠 1,585,492 1.06 銷售業務經理 合計合計 86,142,331.00 57.42-（四）國有股份或外資股份情況（四）國有股份或外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在國有股份和外資股份的情況。（五）最近

181、一年發行人新增股東的情況（五）最近一年發行人新增股東的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在最近一年新增股東的情形。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 1、本次發行前，王成名、陳湛倫、張順三人合計直接持有藍箭電子 44.32%的股權。王成名、陳湛倫、張順三人于 2019 年 2 月 21 日簽署了 一致行動協議。2、王皓為公司實際控制人王成名之子，為藍芯咨詢有限合伙人，持有藍芯咨詢 6%的權益比例，間接持有藍箭電子 0.1%的股權。3、陳杰堯為公司實際控制人陳湛倫之子，為箭入佳境有限合伙人，持有箭入佳境 6%

182、的權益比例，間接持有藍箭電子 0.1%的股權。4、公司自然人股東盧瑞萍為公司實際控制人張順胞弟之配偶，分別直接持有藍箭電子 0.08%和 10.07%的股權，兩人合計持有公司 10.15%的股權。5、公司自然人股東李麗與劉子源為母女關系，分別直接持有藍箭電子 0.48%和 0.47%的股權，合計持有公司 0.95%的股權。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 6、公司自然人股東徐力與莊雪芬為夫妻關系，分別直接持有藍箭電子 0.20%和 0.09%的股權，徐力作為藍芯咨詢的執行事務合伙人，通過藍芯咨詢間接持有藍箭電子 0.08%的股權，夫妻合計持有公司 0.37%的股權。

183、7、公司自然人股東曾周潔為李亞紅胞兄之配偶，分別直接持有藍箭電子1.16%和 0.05%的股權，合計持有公司 1.21%的股權。8、公司自然人股東嚴向陽為黃榮華配偶之胞兄，分別直接持有藍箭電子0.80%和 0.15%的股權，并分別通過箭入佳境間接持有藍箭電子 0.10%和 0.05%的股權，合計持有公司 1.10%的股權。9、公司自然人股東李永新為陳勇濤配偶之胞兄，分別直接持有藍箭電子0.63%和 0.14%的股權，李永新通過藍芯咨詢間接持有公司 0.10%的股權，兩人合計持有公司 0.87%的股權。除上述關聯關系外，公司直接股東之間不存在其他關聯關系。（七）公開發售股份的情況（七）公開發售股

184、份的情況 本次公開發行股票全部為發行新股，不存在股東公開發售股份的情況。（八）戰略投資者情況（八）戰略投資者情況 截至本招股說明書簽署日，公司股東中無戰略投資者。（九）（九）穿透計算股東人數情況穿透計算股東人數情況 截至本招股說明書簽署日，經穿透計算，發行人股東人數不存在超過 200 人的情形。（十）歷史沿革中歷次股權變動過程中存在的瑕疵及整改情況（十）歷史沿革中歷次股權變動過程中存在的瑕疵及整改情況 1、藍箭有限歷史沿革中歷次國有產權變動存在的國有資產評估程序瑕疵問、藍箭有限歷史沿革中歷次國有產權變動存在的國有資產評估程序瑕疵問題題 無線電四廠改制及后續藍箭有限增資、電氣公司退出、正通集團退

185、出等國有產權變動過程中存在國有資產評估程序瑕疵問題，相關程序性瑕疵的具體情況、整改措施及上級主管部門的具體意見如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 國有產國有產權變動權變動事項事項 基本情況基本情況 存在的程序瑕疵存在的程序瑕疵 整改措施整改措施 上級主管部門意見上級主管部門意見 追溯評估及補充備案追溯評估及補充備案 追溯評估差異追溯評估差異補足補足 無 線 電四 廠 轉制 無線電四廠于1998年12月轉制為藍箭有限。在本次企業轉制過程中，佛山市審計事務所對無線電四廠截至評估基準日 1996年 12 月 31 日的資產進行了評估，并于 1997年 11 月 24

186、日出具佛審事評估字（1997）120號的資產評估報告書，佛山市國有資產管理辦公室于 1997 年 12 月 4 日出具佛國資1997121 號的關于對無線電四廠資產評估結果確認的通知 對評估結果進行了確認，但由于企業改制方案所需審批時間較長，致使無線電四廠截至 1997 年 12 月 31日（資產評估報告有效期屆滿日）尚未完成相關改制工作，而后佛山市禪山會計師事務所對無線電四廠截至 1998 年 9 月 30 日的國有凈資產進行了審計并出具了禪會審字（98）324 號的審計報告，佛山市國有資產管理辦公室于 1998 年 12 月 3 日出具佛國資1998233 號的關于對無線電四廠審計核實資產

187、結果的批復 確認無線電四廠截至 1998 年 9 月 30 日的凈資產為10,162,553.66 元，比評估基準日 1996 年 12月 31 日確認的凈資產增加 6,336,859.15 元，佛山市工業投資管理有限公司于 1998 年 12月 3 日出具佛工投字1998028 號的關于市無線電四廠轉制方案的批復 對無線電四廠改制方案予以核準。無線電四廠改制時所依據的佛 審 事 評 估 字（1997）120 號 資產評估報告書 已過評估有效期，且無線電四廠對其1996 年 12 月 31日至 1998 年 9 月30 日期間增加的國有資產僅進行了審計確認而并未按照 國有資產評估管理辦法（國務

188、院令第 91號）及國有資產評估管理辦法施行細則（國資辦發199236 號）的相關規定履行國有資產評估及備案程序。公司于2012年聘請資產評估機構興華評估對無線電四廠截至評估基準日1998 年9 月 30 日的資產進行了追溯評估，根據興華評估于 2013年 1 月 10 日出具國融興華評報字2012第 363 號無線電四廠擬進行公司制改制項目追溯性資產評估報告書，無線電四廠截至 1998年 9 月 30 日經評估經營性凈資產 8,870,076.80 元，該追溯評估結果相比于原定價依據8,591,884.99元 評 估 增 值278,191.81 元，原定價依據占追溯評估結果的 96.86%，評

189、估結果與原定價依據基本一致。2019 年 4 月 1 日，佛山市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱佛山市國資委）對上述追溯評估報告進行了補充備案并出具了國有資產評估備案表。針對藍箭有限 4 次國有產權變動過程中存在的追溯評 估 差 異 事項，公司主動制定了相應的整改方案，整改方案經由佛山市國資委審批同意，根據整改方案，公司實際控制人王成名、陳湛倫、張順按其相對持股比例對差額進行補繳。佛山市人民政府針對公司上述程序性瑕疵進行了確認，認為無線電四廠改制時相關國有資產評估程序雖存在一定瑕疵，但改制方案中相關國有產權轉讓價格系經佛山市國資委審核確認并經國有資產管理部門佛山市工業投資管理有限公司審

190、批同意。同時，公司實際控制人已主動對上述差異金額進行了補繳，本次補繳完成后，無線電四廠改制時相關國有產權的成交價格與追溯評估結果一致，且佛山市國資委已完成對上述追溯評估報告的備案工作。上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。電 氣 公司增資 藍箭有限于2000年12月召開股東會并作出決議，同意公司注冊資本增加至 6,000萬元，其中以藍箭有限截止 2000 年 5 月 30藍箭有限本次增資未按照 國有資產評估管理公司于2012年聘請興華評估對藍箭有限截至評估基準日 2000 年 12 月 31 日的資佛山市人民政府針對公司上述程序性瑕疵進行了確認，認為公司佛山市藍箭電子股份有

191、限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 國有產國有產權變動權變動事項事項 基本情況基本情況 存在的程序瑕疵存在的程序瑕疵 整改措施整改措施 上級主管部門意見上級主管部門意見 追溯評估及補充備案追溯評估及補充備案 追溯評估差異追溯評估差異補足補足 日的資本公積、盈余公積、未分配利潤共3,750 萬元轉增注冊資本至 5,000 萬元，國有企業電氣公司出資 1,000 萬元。電氣公司于 2001 年 4 月 12 日就上述投資事項上報國有資產產權登記表進行投資立案登記，上述投資登記行為獲得上級單位佛山市工業投資管理有限公司以及佛山市國有資產管理辦公室審批同意。辦法（國務院令第 91 號）及國有資產

192、評估管理辦法施行細則（國 資 辦 發199236 號）的相關規定履行國有資產評估及備案程序。產進行了追溯評估，根據興華評估于 2013 年 1 月 10 日出具國融興華評報字2012第 364 號藍箭有限擬進行增資擴股項目追溯性資產評估報告書，藍箭有限截至2000 年 12 月 31 日經追溯評估的凈資產值為63,807,812.73 元，其中，電氣公司所持股權所對應的經評估凈資產值為10,636,762.38 元，評估增值636,762.38 元，原定價依據占追溯評估結果的 94.01%，評估結果與原定價依據基本一致。2019 年 4 月 1 日，佛山市國資委對上述追溯評估報告進行了補充備案

193、并出具了國有資產評估備案表。已針對追溯評估差額制定了整改方案且已實施完畢，本次整改完成后，電氣公司對藍箭有限的增資價格與追溯評估價格一致，且佛山市國資委已完成對上述追溯評估報告的備案工作。上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。電 氣 公司退出 電氣公司擬于 2002 年 1 月對外轉讓其所持有的藍箭有限股權，但由于短時間內無法確定適合的受讓方，電氣公司遂將其持有的藍箭有限股權先行轉讓給藍箭有限工會委員會，雙方于 2002 年 1 月 8 日簽署了 股權轉讓協議，并以藍箭有限截至 2001 年12月 31 日經審計的凈資產 64,881,442.90 元為基數，確認轉讓價格為

194、 1,080 萬元。藍箭有限對其截至 2001 年 12月 31 日的資產僅進行了審計確認而未按照 國有資產評估管理辦法及 國有資產評估管理辦法施行細則 的相關規定履公司于2012年聘請興華評估對藍箭有限截至評估基準日 2001 年 12 月 31 日的資產進行了追溯評估，根據興華評估于 2013 年 1 月 10 日出具國融興華評報字2012第 365 號藍箭有限股東電氣公司擬進行股權轉讓項目追溯性資產評估報告書，佛山市人民政府針對公司上述程序性瑕疵進行了確認，認為電氣公司退出時相關國有資產評估程序雖存在一定瑕疵，但股權轉讓事項及相關股權轉讓價格系經國有資產授權管理機構正通集團及藍箭有限佛山

195、市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 國有產國有產權變動權變動事項事項 基本情況基本情況 存在的程序瑕疵存在的程序瑕疵 整改措施整改措施 上級主管部門意見上級主管部門意見 追溯評估及補充備案追溯評估及補充備案 追溯評估差異追溯評估差異補足補足 行相應國有資產評估及備案程序。藍箭有限截至 2001 年 12 月31 日經追溯評估的凈資產值為 66,134,892.07 元，其中，電氣公司所轉讓股權對應的經 評 估 凈 資 產 值 為11,024,686.51 元，評估增值224,686.51 元，原定價依據占追溯評估結果的 97.96%，評估結果與原定價依據基本一致。2019

196、 年 4 月 1 日，佛山市國資委對上述追溯評估報告進行了補充備案并出具了國有資產評估備案表。全體股東一致同意確認。同時，公司實際控制人已主動對上述差異金額進行了補繳，本次補繳完成后，電氣公司退出時相關國有產權的成交價格與追溯評估結果一致，且佛山市國資委已完成對上述追溯評估報告的備案工作。上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。正 通 集團退出 正通集團于 2004 年退出藍箭有限，在正通集團所持國有股權減持過程中，廣東公信會計師事務所有限公司對藍箭有限截至評估基準日 2003 年 3 月31 日的資產進行了評估并于 2003 年 9 月 25 日出具廣公會評報字2003第

197、216 號資產評估報告書，佛山市財政局于 2003 年 10 月 30 日出具佛財企函2003186 號對藍箭有限轉讓股權資產評估項目予以核準的函 對上述資產評估報告予以核準，但由于國有股權減持方案所需審批時間較長，導致藍箭有限無法于2004 年 3 月 31 日（資產評估報告有效期屆滿日）完成相關國有股權減持工作，廣東公信會計師事務所有限公司遂對藍箭有限截至 2003 年 12 月 31 日的資產負債表及藍箭正通集團退出時所依據的廣公 會 評 報 字2003 第 216 號資產評估報告書 已過評估有效期，且藍箭有限對其 2003 年 4 月 1日至2003年12月31 日期間增加的凈資產僅進

198、行了審計確認而并未按 國有資產評估管理辦法及國有資產評估管理公司于2012年聘請興華評估對藍箭有限截至評估基準日 2003 年 12 月 31 日的資產進行了追溯評估，根據興華評估于 2013 年 1 月 10 日出具國融興華評報字2012第 366 號藍箭有限股東正通集團擬進行股權轉讓項目追溯性資產評估報告書，藍箭有限截至 2003 年 12 月31 日經追溯評估的凈資產值為 76,148,323.21 元，其中，正通集團所持國有股權按34%比例計算對應的藍箭有限凈資產值為 25,890,429.89佛山市人民政府針對公司上述程序性瑕疵進行了確認，認為正通集團退出時相關國有資產評估程序雖存在

199、一定瑕疵，但相關國有股權退出方案及國有產權轉讓價格系經國有資產授權管理部門公盈公司審批同意，同時，公司實際控制人已主動對上述差異金額進行了補繳，本次補繳完成后，正通集團退出時相關國有產權的成交價格與追溯評佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 國有產國有產權變動權變動事項事項 基本情況基本情況 存在的程序瑕疵存在的程序瑕疵 整改措施整改措施 上級主管部門意見上級主管部門意見 追溯評估及補充備案追溯評估及補充備案 追溯評估差異追溯評估差異補足補足 有限 2003 年 4 月至 12 月的損益表進行了審計并出具了（2004）廣公會內審字第 004 號審計報告，公盈公司于 20

200、04 年 3 月 31日出具佛公盈字200412 號關于藍箭有限國有股減持方案的批復 同意正通集團實施國有股減持方案，并根據佛山市財政局核準的藍箭有限截至 2003 年 3 月 31 日經評估的凈資產 73,901,358.99 元加上藍箭有限2003 年 4 月 1 日至 2003 年 12 月 31 日審計增加的凈資產 354,865.12 元確認正通集團所持國有股權對應的藍箭有限資產價值為25,247,116.20 元。辦法施行細則 的相關規定履行相應的國有資產評估程序。元，評估增值 643,313.69 元，原定價依據占追溯評估結果的 97.52%，差異金額及比例均相對較小，評估結果與

201、原定價依據基本一致。2019 年 4 月 1 日，佛山市國資委對上述追溯評估報告進行了補充備案并出具了國有資產評估備案表。估結果一致，且佛山市國資委已完成對上述追溯評估報告的備案工作。上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。2020 年 5 月 26 日，廣東省國資委出具了關于佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項的會辦意見，2020 年7 月 24 日，廣東省人民政府辦公廳出具了 廣東省人民政府辦公廳關于確認佛山市藍箭電子股份有限公司歷史沿革事項的復函（粵辦函2020127 號），分別對上表中佛山市人民政府的意見進行了確認。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報

202、稿）1-1-68 2、關于工效掛鉤工資結余轉增資本問題、關于工效掛鉤工資結余轉增資本問題（1）基本情況 2000 年 12 月，藍箭有限召開股東會并作出決議，同意以藍箭有限截至 2000年 5 月 30 日的資本公積、盈余公積、未分配利潤共 3,750 萬元按照股東的持股比例轉增股本。藍箭有限本次增資時，用于轉增股本的 3,750 萬元中，包含了歷年工效掛鉤計提結余的應付工資及應付福利費所形成的 2,550 萬元。（2）存在問題 國有企業公司制改建有關財務問題的暫行規定（財工字1995第 29號，2002 年 7 月廢止）規定，企業的應付工資、應付福利費、職工教育經費余額，轉作流動負債。根據上

203、述規定，藍箭有限一直將歷年工效掛鉤計提結余的應付工資及應付福利費作為流動負債進行管理，由于對當時企業會計準則及相關企業會計政策規定理解不到位，在財務處理上，公司誤將工效掛鉤及應付福利費計提結余（負債）直接計入資本公積。同時，根據國有企業公司制改建有關財務問題的暫行規定的相關規定，藍箭有限歷年工效掛鉤計提結余的應付工資及應付福利費所形成的 2,550 萬元應認定為正通集團對公司享有 2,550 萬元債權，藍箭有限將上述結余工資直接轉入資本公積，并按照公司全體股東當時的出資比例增資，實質上系正通集團將其對公司享有的上述 1,249.5 萬元債權（即 2,550 萬元49%）轉讓給非國有股東，并由正

204、通集團與非國有股東以對公司享有的債權進行出資，但非國有股東并未支付相應債權轉讓價款。（3）整改措施 為糾正藍箭有限歷史上非國有股東以應付工資及應付福利費余額直接轉為資本公積后轉增資注冊資本問題，公司于 2012 年制定了相應的整改方案，該方案經佛山市人民政府、佛山市國資委、佛山市金融局等各方研究并由佛山市人民政府辦公室于 2012 年 2 月 7 日出具了藍箭公司上市專題協調會議紀要（佛山市人民政府辦公室20129 號），同意參照藍箭有限 2000 年增資時有效的廣東省及中共佛山市委、佛山市人民政府佛發199626 號關于加快推進市直小企業改革的意見及廣東省人民政府粵府199799 號關于加快

205、開放公有小企業的通知等相關規范性法律文件的規定，由公司 2012 年的在冊股東按佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 照八折優惠向佛山市國資委補繳價款 999.6 萬元，并同意免去上述款項的利息。2012 年 5 月 26 日，藍箭有限召開股東會并作出決議，同意由截至 2012 年 5月 26 日公司在冊全體股東按其所持藍箭有限股權比例繳納上述款項 999.6 萬元。公司已于 2012 年 6 月 19 日將股東補繳價款共計 999.6 萬元轉入佛山市國資委的指定賬戶。（4）上級主管部門的確認意見 佛山市人民政府針對公司上述程序性瑕疵進行了確認，認為上述整改完成后，非國

206、有股東以有償方式受讓作為國有資產組成部分的應付工資及應付職工薪酬結余，符合國有企業公司制改建有關財務問題的暫行規定、關于企業公司制改建應付工資等余額財務處理的意見（財辦企200623 號）等相關規范性法律文件的規定，且無需重新確認各方股東的出資額及相應的股權比例。上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。2020 年 5 月 26 日，廣東省國資委出具了關于佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項的會辦意見，2020 年 7 月 24 日，廣東省人民政府辦公廳出具了 廣東省人民政府辦公廳關于確認佛山市藍箭電子股份有限公司歷史沿革事項的復函（粵辦函2020127 號），分別對

207、佛山市人民政府的意見進行了確認。3、正通集團退出時未履行國有產權進場交易問題、正通集團退出時未履行國有產權進場交易問題（1）基本情況 2004 年 3 月 31 日，公盈公司出具關于佛山市藍箭電子有限公司國有股減持方案的批復（佛公盈字200412 號），同意正通集團在實施對藍箭有限經營層期權激勵方案的基礎上實施國有股減持。2004 年 4 月 28 日，正通集團與工會委員會、虹志電子、三德電子、欣利亞電器、思微貿易簽署了股權轉讓合同，約定正通集團將其持有的藍箭有限26.67%股權轉讓給工會委員會、5%股權轉讓給虹志電子、4.17%股權轉讓給三德電子、3.33%股權轉讓給欣利亞電器、3.33%股

208、權轉讓給思微貿易。2004 年 6 月 2 日，佛山市工商局核準了上述變更事項。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70（2）存在問題 藍箭有限國有股減持方案于 2003 年制定，并于 2004 年 3 月 31 日通過國有資產授權管理部門公盈公司審批同意，但 企業國有產權轉讓管理暫行辦法（國資委、財政部 3 號令）已于 2004 年 2 月 1 日生效實施，正通集團在執行國有股權減持方案時未根據企業國有產權轉讓管理暫行辦法（國資委、財政部 3 號令）的相關規定履行公開掛牌轉讓程序。（3）上級主管部門的確認意見 佛山市人民政府針對公司上述程序性瑕疵進行了確認，認為正通集團退

209、出時的產權交易價格系依據當時市場公允價格確定并經佛山市財政局及國有資產授權管理部門公盈公司審核確認，上述國有產權交易中定價環節并未造成國有資產流失，產權交易結果符合此次產權轉讓之目的。鑒于未進場交易行為已無法追溯，相關問題已在確認文件中作為重要事項報請佛山市禪城區人民政府、佛山市國資委及佛山市人民政府確認。上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。2020 年 5 月 26 日，廣東省國資委出具了關于佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項的會辦意見，2020 年 7 月 24 日，廣東省人民政府辦公廳出具了 廣東省人民政府辦公廳關于確認佛山市藍箭電子股份有限公司歷史沿革事

210、項的復函（粵辦函2020127 號），分別對佛山市人民政府的意見進行了確認。4、正通集團退出時股權轉讓定價問題、正通集團退出時股權轉讓定價問題（1）基本情況 正通集團于 2004 年退出藍箭有限，公盈公司于 2004 年 3 月 31 日出具關于佛山市藍箭電子有限公司國有股減持方案的批復（佛公盈字 2004 12 號），同意正通集團在實施對藍箭有限經營層期權激勵方案的基礎上實施國有股減持；根據廣東公信會計師事務所評估，佛山市財政局佛財企函2003186 號文核準，截至 2003 年 3 月 31 日，藍箭有限經評估的凈資產為 73,901,358.99 元，加上 2003年 4 月至 12 月

211、審計增加的凈資產 354,865.12 元，藍箭有限整體價值為74,256,224.11 元，其中 2,550 萬元股國有股按期權實現后所占比例 34%計算，價佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 值為 25,247,116.20 元，每股價值 0.9901 元，同意正通集團將上述股權中的 950萬股轉讓給公司經營層，余下 1,600 萬股轉讓給其余職工，其中，由于經營層已經獲得期權激勵，轉讓給經營層的股權不再給予優惠，作價 9,405,950 元，轉讓給其他職工的股權可以享受 8 折優惠，且一次性付款可再給予 8 折優惠，折合10,138,624 元（轉讓股權 1,6

212、00 萬元每股價值 0.9901 元80%80%）；藍箭有限 2004 年 1 至 3 月份實現利潤所增加的國有股權益，經審計確認后，由正通集團與藍箭有限及股權受讓方協商收取辦法；國有股退出后，藍箭有限對經營層期權激勵的監管期仍須繼續執行，若在兩年的監管期內經營層完成不了任務而使實現的期權少于 1,500 萬股，那所退減股權的權益應屬于期權實現期前的股東所有，國有權益應占 42.50%。（2）存在問題 藍箭有限國有股減持方案于 2003 年制定，并于 2004 年 3 月 31 日通過國有資產授權管理部門公盈公司審批同意，但企業國有產權轉讓管理暫行辦法已于 2004 年 2 月 1 日生效實施

213、，正通集團轉讓給除公司經營層外其他職工公司股權的轉讓價格低于 企業國有產權轉讓管理暫行辦法 規定的國有產權轉讓價格。（3）整改措施 為糾正上述問題，佛山市人民政府辦公室于 2012 年 2 月 7 日出具藍箭公司上市專題協調會議紀要（佛山市人民政府辦公室20129 號），經研究同意公司補繳 113.60 萬元股權轉讓款。具體計算方式如下：正通集團轉讓的國有股權價格按照企業國有產權轉讓管理暫行辦法規定以九折的價格計算，為22,722,404.58 元（25,247,116.20 元90%），正通集團根據相關規定應承擔的改制職工補償金為 2,041,362.00 元，因藍箭有限在國有股退出時根據國

214、有股減持方案對員工安置采用了承接工齡及購買國有股優惠的變通做法，當時并未實際支付，故公司股東實際應補繳金額為股權轉讓價格 22,722,404.58 元扣除正通集團應付改制職工補償金 2,041,362.00 元，并減去已支付的股權轉讓款 19,544,574.00元，合計為 113.60 萬元，并免去相應款項的利息。公司已于 2012 年 12 月 6 日將公司股東補繳轉讓價款共計 113.6 萬元轉入佛山市國資委的指定賬戶。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72（4）上級主管部門的確認意見 佛山市人民政府針對公司上述程序性瑕疵進行了確認，認為相關股東補繳義務履行完畢后

215、，正通集團退出時的國有股權交易價格符合企業國有產權轉讓管理暫行辦法的相關規定。上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。2020 年 5 月 26 日，廣東省國資委出具了關于佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項的會辦意見，2020 年 7 月 24 日，廣東省人民政府辦公廳出具了 廣東省人民政府辦公廳關于確認佛山市藍箭電子股份有限公司歷史沿革事項的復函（粵辦函2020127 號），分別對佛山市人民政府的意見進行了確認。5、經營管理層受讓電氣公司所持藍箭有限股權問題、經營管理層受讓電氣公司所持藍箭有限股權問題（1）基本情況 2002 年 1 月，電氣公司擬退出藍箭有限，由

216、于當時沒有尋找到合適的股權受讓方，因此，由工會委員會暫時受讓電氣公司所持藍箭有限股權，雙方于 2002年 1 月 8 日簽訂了佛山市藍箭電子有限公司股權轉讓協議，約定電氣公司將其持有的藍箭有限 1,000 萬元股權以 1,080 萬元的價格轉讓給工會委員會。2002 年 7 月，藍箭有限制定了經營者股權激勵方案，確定股權激勵對象為公司經營班子成員王成名、陳湛倫、張順、舒程 4 人，股權激勵所涉股權來源為公司原股東電氣公司所持藍箭有限的 1,000 萬元股權（已由工會委員會持有）及與業績掛鉤的期權。根據股權激勵方案，由公司時任經營班子出資 1,080 萬元收購藍箭有限原股東電氣公司退出的全部 1

217、,000 萬元股權，經營班子以其持有的藍箭有限的股權作為抵押，并承諾以其全部分紅優先償還借款本息。（2）存在問題 根據激勵方案，經營班子以 1,080 萬元收購原電氣公司持有的公司股權，其中 864 萬元的資金來源為藍箭有限作為中介人向金融機構借款再轉借經營班子864 萬元（1,080 萬元80%），經營班子以其持有的藍箭有限的股權作為抵押，并承諾以其全部分紅優先償還借款本息。根據 2003 年 11 月 30 日國務院頒發的國務院國有資產監督管理委員會關于規范國有企業改制工作意見的通知（國佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 辦發200396 號）規定，經營管理者籌集

218、收購國有產權的資金，要執行貸款通則 的有關規定，不得向包括本企業在內的國有及國有控股企業借款。因此，經營班子上述借款購買公司股權事項違反了 國務院國有資產監督管理委員會關于規范國有企業改制工作意見的通知的相關規定。（3）整改措施 為糾正上述問題，公司于 2014 年 6 月 23 日向佛山市國資委提交了關于佛山市藍箭電子有限公司經營班子借款購買股權問題的糾正措施的申請報告，原4 名經營班子成員自愿申請將其各自于 2002 年 12 月 1 日至 2004 年 1 月 17 日期間以借款所購公司股權的分紅所得 2,089,549.78元上繳至國有資產授權管理部門公盈公司，原 4 名經營班子成員已

219、于 2014 年 9 月 11 日將上述款項向公盈公司進行了支付，其中王成名支付 958,345.78 元，陳湛倫支付 475,183.40 元，張順支付365,187.47 元，舒程支付 290,833.13 元。此外，經營班子成員以其各自控制的法人主體作為持股平臺受讓激勵股權，同時將各自直接及通過工會委員會間接持有的公司股權一并轉入，主要系簡化公司的股權結構，方便公司對股權進行管理，且經營班子成員以其各自控制的法人主體作為持股平臺受讓事項已取得國有資產授權單位正通集團同意，并履行了必要的內部決策程序，相關股權轉讓行為合理、真實、合法、有效。（4）上級主管部門的確認意見 佛山市人民政府針對公

220、司上述程序性瑕疵進行了確認，認為上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。2020 年 5 月 26 日，廣東省國資委出具了關于佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項的會辦意見，2020 年 7 月 24 日，廣東省人民政府辦公廳出具了 廣東省人民政府辦公廳關于確認佛山市藍箭電子股份有限公司歷史沿革事項的復函（粵辦函2020127 號），分別對佛山市人民政府的意見進行了確認。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 6、2006 年增資問題年增資問題（1）基本情況 2006 年 7 月 29 日，藍箭有限股東會作出以下決議：同意以資本公積11,952,

221、603.59 元和未分配利潤 3,047,396.41 元合計 1,500 萬元轉增注冊資本，注冊資本從 6,000 萬元增加到 7,500 萬元。其中王成名新增出資 675 萬元，陳湛倫新增出資 345 萬元，張順新增出資 270 萬元，舒程新增出資 210 萬元。2006年7月31日，廣州市增信會計師事務所有限公司出具廣增會驗字 2006第 1260 號驗資報告，對本次出資予以驗證；2006 年 8 月 1 日，藍箭有限就上述增資情況向廣東省佛山市工商行政管理局辦理了變更登記。（2）存在問題 由于藍箭有限 2006 年 7 月用于增資的部分資本公積實為應付款，致使公司相關資本公積形成的依據

222、存在瑕疵。（3）整改措施 藍箭有限于 2009 年 12 月 22 日召開股東會，全體股東一致同意將 2006 年 7月 1,500 萬元增資的出資方式進行變更，由“以資本公積 11,952,603.59 元、未分配利潤 3,047,396.41 元轉增實收資本”變更為“以盈余公積 11,810,573.46 元、未分配利潤 3,189,426.54 元轉增實收資本?！鄙鲜鲎兏闆r由佛山市誠輝會計師事務所有限責任公司于 2010 年 1 月 18 日出具誠輝驗字（2010）第 003 號驗資報告予以驗證，并于 2010 年 3 月 16 辦理了工商變更登記備案。（4）上級主管部門的確認意見 佛

223、山市人民政府針對公司上述程序性瑕疵進行了確認，認為上述事項不存在導致國有資產流失或損害國家利益的情形或糾紛。2020 年 5 月 26 日，廣東省國資委出具了關于佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項的會辦意見，2020 年 7 月 24 日，廣東省人民政府辦公廳出具了 廣東省人民政府辦公廳關于確認佛山市藍箭電子股份有限公司歷史沿革事項的復函（粵辦函2020127 號），分別對佛山市人民政府的意見進行了確認。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 7、有權機關的確認情況、有權機關的確認情況 針對公司歷史沿革中存在的上述瑕疵事項，公司于 2019 年 5 月 24 日

224、向佛山市禪城區人民政府提交了 關于請求對佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項進行確認的請示，由佛山市禪城區人民政府逐級向上級匯報并請求確認。根據佛山市人民政府于 2019 年 11 月 4 日向廣東省人民政府提交的 佛山市人民政府關于確認佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項的請示（佛府報201958 號），佛山市人民政府認為：藍箭有限的設立及歷次國有股權變動、股權激勵方案實施過程中存在的不規范情形目前均已依法糾正或取得上級主管部門追認，股權權屬清晰，股權合法、有效，沒有造成國有資產流失的情況。根據廣東省國資委于 2020 年 5 月 26 日出具的 關于佛山市藍箭電子有限公司設

225、立及股權變動相關事項的會辦意見，廣東省國資委認為：藍箭有限先后對設立及歷次國有股權變動、股權激勵方案實施過程中存在著未履行國有資產評估程序、未按規定履行資產評估報告報備、核準及國有股退出時國有產權未進場交易等問題進行了整改，并進一步完善了相關手續，補繳了評估差價，佛山市人民政府對事后補救手續進行了確認，認為其歷史沿革中涉及的國有股權變動不存在潛在的隱患和法律糾紛，不存在損害國家利益導致國有資產流失的情形，并承諾如出現糾紛，將由佛山市政府協調解決，廣東省國資委對此無不同意見。2020 年 7 月 24 日，廣東省人民政府辦公廳向佛山市人民政府、省地方金融監管局出具了 廣東省人民政府辦公廳關于確認

226、佛山市藍箭電子股份有限公司歷史沿革事項的復函（粵辦函2020127 號），廣東省人民政府對佛山市人民政府的意見進行了確認。綜上，保薦機構及發行人律師認為，藍箭有限歷史沿革中存在的不規范情形目前均已依法糾正且獲得有權部門追認，不存在損害國家利益或導致國有資產流失的情形。（十一十一）歷史沿革中股份代持）歷史沿革中股份代持、職工持股會、職工持股會情況情況 1、形成原因、形成原因 藍箭有限工會委員會代持股情形的形成源于佛山市無線電四廠改制，具體過佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 程如下：1998 年 11 月 16 日，藍箭有限（籌）通過了內部員工持股管理條例，規定內部員工

227、委托工會以社團法人名義辦理工商登記。1998 年 11 月 20 日，佛山電子集團有限公司向佛山市工業投資管理有限公司提交關于要求審批佛山市無線電四廠轉制方案的請示，轉制方案中提出職工出資以工會社會團體法人的名義作為股東進行注冊登記。1998 年 12 月 3 日，佛山市工業投資管理有限公司出具了關于市無線電四廠轉制方案的批復（佛工投字1998028 號），同意無線電四廠的轉制方案以及職工購股方案。1998 年 12 月 12 日，藍箭有限的全體股東簽署了出資協議書。1998 年 12 月 14 日，佛山市總工會向工會委員會核發了廣東省工會社會團體法人資格證（粵工社法證字第 140100072

228、 號）。1998 年 12 月 30 日，佛山市工商局向藍箭有限核發了 企業法人營業執照。藍箭有限設立時，工會委員會內部持股員工未簽署相關入股協議，藍箭有限設立后，藍箭有限向持股員工出具了股權證，員工持股股權以股權證為據。藍箭有限設立時，舒程、王成名、陳湛倫、張順等 205 名自然人股東以工會委員會的名義合計向藍箭有限出資 482.50 萬元，并通過工會委員會持有藍箭有限合計 38.60%的股權。2、演變過程、演變過程 自工會委員會持股形成至工會委員會持股清理期間，工會委員會內部股權變動情況如下：序號序號 時間時間 轉讓方轉讓方 轉讓出資額轉讓出資額（元）（元）受讓方受讓方 受讓出資額受讓出資

229、額（元）（元）股權變動原因股權變動原因 1 1999 年 11 月 賀東秀 12,000 盧成炎 12,000 協商轉讓 2 2000 年 1 月 鐘楚彬 10,000 陳可玉 10,000 遺產繼承注 3 2000 年 4 月 陳曉鳳 26,000 陳逸晞 12,000 協商轉讓 4 譚杰 8,000 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 序號序號 時間時間 轉讓方轉讓方 轉讓出資額轉讓出資額（元）（元）受讓方受讓方 受讓出資額受讓出資額（元）（元）股權變動原因股權變動原因 5 張國光 6,000 6 2003 年 8 月 許麗明 104,000 盧成炎 104,00

230、0 協商轉讓 7 2003 年 10 月 胡承超 48,000 吳顯輝 48,000 協商轉讓 8 2004 年 6 月 王垚浩 200,000 陳湛倫 200,000 協商轉讓 9 靳立偉 80,000 趙惠英 60,000 協商轉讓 10 袁秀貞 20,000 協商轉讓 11 趙秀珍 20,000 袁秀貞 20,000 協商轉讓 12 2005 年 4 月 楊曉紅 320,000 任志明 320,000 協商轉讓 13 2005 年 6 月 鄧阿靈 75,000 李嵐萍 75,000 協商轉讓 14 賴敏 10,000 雒繼軍 40,000 協商轉讓 15 陳遠進 30,000 16 20

231、06 年 1 月 舒程 2,080,000 王珺 2,080,000 離婚財產分割 17 2006 年 7 月 李衛 123,000 袁秀珍 123,000 協商轉讓 18 2006 年 9 月 任志明 320,000 楊曉紅 320,000 協商轉讓 19 2006 年 12 月 布彪 58,000 霍柳煥 43,500 遺產繼承 20 布倩茹 14,500 21 2007 年 8 月 任麗瓊 144,000 李麗梅 144,000 協商轉讓 22 2008 年 8 月 冼麗甜 75,600 梁永波 75,600 遺產繼承 23 2010 年 1 月 劉清亮 912,000 李麗 456,0

232、00 遺產繼承 24 劉子源 456,000 25 2010 年 11 月 賈偉 240,000 韓詩若 240,000 離婚財產分割 26 劉麗萍 192,000 倪小忠 192,000 協商轉讓 27 黃建明 75,600 布偉剛 50,400 遺產繼承 28 布思敏 12,600 29 黃碩文 12,600 30 2010 年 11 月 李軍富 876,000 曾周潔 876,000 夫妻共同財產合并 31 歐穎松 244,800 許慧 244,800 32 張濤 208,800 袁鳳江 208,800 33 江韶輝 178,800 陳惠紅 178,800 34 羅周華 144,000

233、王成名 144,000 35 陳致蓉 136,800 楊全忠 136,800 36 張鳳霞 90,000 姚劍鋒 90,000 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 序號序號 時間時間 轉讓方轉讓方 轉讓出資額轉讓出資額（元）（元）受讓方受讓方 受讓出資額受讓出資額（元）（元）股權變動原因股權變動原因 37 勞麗霞 18,000 譚瑞云 18,000 38 嚴香琴 18,000 黃榮華 18,000 39 鄧燕 18,000 陳逸晞 18,000 40 許雪嬌 12,000 任志堅 12,000 41 劉玉蘭 12,000 賴志雄 12,000 42 聶華 12,000

234、 李永新 12,000 43 羅麗 12,000 李冬平 12,000 注：2000 年 4 月，陳可玉繼承了鐘楚彬直接持有的藍箭有限 0.48%的股權（出資額 6 萬元），上述股權由工會委員會代為持有，陳可玉通過工會委員會持有藍箭有限的股權合計為 7 萬元出資額。上述工會委員會內部股權變動事項均履行了必要的確認程序，并在各持股員工對應的股權證予以記載登記，其中涉及夫妻共同財產合并的股權變動事項各方均出具了確認文件、涉及遺產繼承的股權變動事項均進行了公證并取得公證書。工會委員會持有藍箭有限股權期間，分別于 2000 年 4 月、2001 年 6 月、2002年 11 月、2002 年 12 月

235、、2004 年 6 月、2006 年 2 月、2007 年 7 月以及 2011 年11 月存在外部股權變動情況，上述股權變動情況均履行了必要的法律程序。上述股權變動完成后，工會委員會均對相關的內部持股股東的持股情況進行了調整并記載登記于股權證。3、解除過程、解除過程 藍箭有限分別于 2011 年 1 月、2012 年 6 月對工會委員會持股進行清理，具體情況如下：（1）2011 年 1 月，第一次工會委員會持股清理 2010 年 12 月 2 日，藍箭有限召開董事會并作出決議，就工會委員會持股清理事項審議通過了佛山市藍箭電子有限公司工會持股清理方案（以下簡稱“清理方案”）。2010 年 12

236、 月 22 日，藍箭有限職工代表大會召開會議審議通過了清理方案。同日，藍箭有限召開股東會并作出決議，同意實施清理方案并授權董事佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 會負責方案的具體實施。2011 年 1 月 11 日，藍箭有限召開股東會并作出決議，審議通過了關于佛山市藍箭電子有限公司工會委員會股權轉讓的議案，同意工會所持有股份的3,794.88 萬元（占 42.17%），轉讓給趙秀珍等 42 位受讓方。工會委員會分別與上述受讓方簽署了股權轉讓協議。本次股權轉讓完成后，工會委員會中 39 名股東通過本次股權轉讓解除代持并成為藍箭有限直接股東；122 名股東將其通過工會所持

237、藍箭有限股權以每 1 元出資額 8.5 元的價格（含稅）轉讓給其他第三方，實現退出；其余仍有 79 名股東通過工會間接持有藍箭有限股權。（2）2012 年 6 月，第二次工會委員會持股清理 根據藍箭有限 2011 年度審計報告以及亞洲評估出具評估報告，藍箭有限于 2012 年 5 月 26 日召開股東會并作出決議，同意以公司截至 2011 年 12 月31 日經審計的凈資產 416,208,229.22 元折合股份 15,000 萬股，整體變更為佛山市藍箭電子股份有限公司，注冊資本為 15,000 萬元，余額 266,208,229.22 元全部作為資本公積金；由于公司有 79 名自然人股東通

238、過工會委員會間接持有公司股權，公司整體變更時，該部分股東解除與工會的委托代持關系，直接作為股份公司發起人以其持有公司股權所對應的公司凈資產折抵股份投入。2012 年 6 月 15 日，藍箭電子召開創立大會暨 2012 年第一次臨時股東大會并作出決議，審議通過了關于設立佛山市藍箭電子股份有限公司的議案等議案。同日，原通過工會委員會間接持有公司股權的 79 名自然人股東與工會委員會簽署了解除委托持股協議書，同意解除對工會委員會的持股委托，并以標的股權對應的藍箭有限凈資產投入藍箭電子。同日，藍箭電子全體發起人簽署了佛山市藍箭電子股份有限公司發起人協議書。根據會計師事務所出具的驗資報告，經審驗，藍箭電

239、子截至 2011 年 12月 31 日經審計的凈資產為 416,208,229.22 元，以此作為折股依據，按 2.77：1 的比例全部折合為公司股份 15,000 萬股，其余部分計入資本公積。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 2012 年 6 月 29 日，佛山市工商局核準了本次變更事項。至此，藍箭有限股東的工會委員會代持事宜清理完畢。4、是否存在糾紛或潛在糾紛、是否存在糾紛或潛在糾紛 公司不存在因工會委員會入股、持股清理等股權事項導致的糾紛或潛在糾紛。根據佛山市人民政府出具的 佛山市人民政府關于確認佛山市藍箭電子有限公司設立及股權變動相關事項的請示（佛府報201

240、958 號），佛山市人民政府對發行人工會持股清理事項進行了確認，認為藍箭有限整體變更為股份有限公司后，歷史沿革中存在的工會持股情形已經得到依法清理，未發生損害公司及職工利益的情形，清理過程及結果合法、有效。根據廣東省人民政府辦公廳出具的 廣東省人民政府辦公廳關于確認佛山市藍箭電子股份有限公司歷史沿革事項的復函（粵辦函2020127 號），廣東省人民政府對佛山市人民政府的意見進行了確認。保薦機構及發行人律師認為，發行人工會持股的形成、演變及解除過程均按照當時有效的法律法規履行了相應程序，其涉及的股權變動協議、款項收付憑證、工商登記資料等法律文件齊備，發行人不存在因工會委員會入股、持股清理等股權事

241、項導致的糾紛或潛在糾紛。九、董事、監事、高級管理人員及九、董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員簡介核心人員簡介（一）董事（一）董事 截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 11 名董事組成，其中 4 名為獨立董事，情況如下：姓名姓名 董事會董事會 任職任職 提名人提名人 任期任期 王成名 董事長 王成名、陳湛倫、張順 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 陳湛倫 董事 王成名、陳湛倫、張順 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 張順 董事 王成名、陳湛倫、張順 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 袁鳳江 董事 王成名、陳湛倫、張順 2021 年 5 月至 2024

242、 年 5 月 趙秀珍 董事 王成名、陳湛倫、張順 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 姓名姓名 董事會董事會 任職任職 提名人提名人 任期任期 許紅 董事 持有公司 3%以上股份的股東銀圣宇 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 易楠欽 董事 持有公司 3%以上股份的股東比鄰創新 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 付國章 獨立董事 董事會 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 任振川 獨立董事 董事會 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 李斌 獨立董事 董事會 2021 年 5 月至

243、2024 年 5 月 林建生 獨立董事 董事會 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 上述董事的簡歷如下：1、王成名，男，漢族，1944 年 11 月生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京理工大學無線電工程技術專業，本科學歷，高級工程師，享受國務院特殊津貼專家。1982 年獲得中國電子器件工業總公司頒發的“電子工業部科技成果一等獎”，1985 年獲得國家科學技術進步獎評審委員會頒發的“國家科學技術進步獎一等獎”，浙江省科委優秀成果獎，佛山市優秀專家、專業技術拔尖人才稱號。1970 年 8 月至 1984 年 4 月任甘肅秦安國營 871 廠總工辦副主任；1984年4月至1990年4

244、月任浙江紹興國營天光電工廠紹興分廠生產經營辦主任；1990年 5 月至 1998 年 11 月任無線電四廠副廠長、廠長；1998 年 12 月至 2007 年 6月任藍箭有限董事長、總經理；2007 年 6 月至 2012 年 6 月任藍箭有限董事長；2012 年 7 月至今任藍箭電子董事長。2、陳湛倫，男，漢族，1949年 8 月生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于華南理工大學半導體物理與器件專業，本科學歷，工程師。1973年 7月至 1998年 11 月，歷任無線電四廠技術員、主管技術員、MOS 集成電路試制組組長、前工序車間主任、后工序車間主任、整機車間主任、生產科長、副廠長；1998

245、 年12 月至 2005年 11月任藍箭有限董事、副總經理；2005年 12月至 2007 年 6月任藍箭有限董事、常務副總經理；2007 年 7 月至 2012 年 6月任藍箭有限董事、總經理；2012 年 7月至 2013年 6 月任藍箭電子董事、總經理；2013年 7月至 2017年 5 月任藍箭電子副董事長；2017 年 6月至今任藍箭電子董事。3、張順，女，漢族，1958 年12 月生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中山大學半導體物理專業，本科學歷，高級工程師。1980 年10 月至 1998 年11 月，歷任佛山市無線電六廠技術員，無線電四廠技術員、試制組組長、車間副主任、車佛

246、山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 間主任、副廠長；1998 年12 月至2012 年 6 月任藍箭有限董事、副總經理；2012 年7 月至 2016 年 11 月，任藍箭電子董事、副總經理，2016 年 11 月至 2017 年 5 月任藍箭電子副董事長、副總經理，2017 年6 月至今任藍箭電子董事、副總經理，核心技術人員。4、袁鳳江，男，漢族，1971 年 9 月生，中國國籍，無境外永久居留權，1994年畢業于西安電子科技大學電子材料與元器件專業，2004 年畢業于中山大學，獲MBA 學位，研究生學歷，高級工程師。1994 年 7 月至 1998 年 11 月，歷

247、任無線電四廠生產部科員、生產部副科長、生產部副經理、生產部經理；1998 年 12 月至2013 年 5 月，歷任藍箭有限、藍箭電子生產部經理、副總經理、常務副總經理；2013 年 6 月至 2018 年 6 月任藍箭電子總經理，2018 年 6 月至今任藍箭電子董事、總經理，核心技術人員。5、趙秀珍，女，漢族，1970 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權，現代經濟管理專業，本科學歷，高級財務管理師。1987 年7 月至1998 年11 月，歷任無線電四廠財務科會計、財務科科長；1998 年12 月至 2004 年6 月任藍箭有限財務部經理；2004 年 7 月至 2007 年 12

248、月任藍箭有限董事、財務部經理；2008 年 1 月至2012 年 6 月任藍箭有限董事、財務總監、財務部經理；2012 年 7 月至 2015 年 6 月任藍箭電子董事、財務總監，2015 年7 月至今任藍箭電子董事、副總經理、財務總監。6、許紅，女，漢族，1977 年 3 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1998 年至 2000 年任英業達集團（南京）電子技術有限公司開發設計部職員；2000 年至 2002 年任昱泉國際股份有限公司開發設計部職員；2002 年至 2003年任上海盛大網絡發展有限公司開發設計部職員；2003 年至 2013 年任騰訊科技（深圳）有限公司互動娛樂事業

249、部，項目美術負責人；2013 年至今任銀圣宇投資經理。2019 年 12 月至今任公司董事。7、易楠欽，男，漢族，1989 年 4 月生，中國國籍，無境外永久居留權，金融學專業，本科學歷。2012 年 7 月至 2015 年 3 月任廣東比鄰投資基金管理有限公司研究員、投資經理；2015 年 4 月至 2017 年 3 月任廣東比鄰投資基金管理有限公司基金經理；2017 年 3 月至今任廣東比鄰投資基金管理有限公司投資總監，兼任廣州奇異果互動科技股份有限公司董事。2018 年 6 月至今任公司董事。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 8、付國章，男，漢族，1968 年

250、 11 月生，中國國籍，無境外永久居留權，法律專業，本科學歷，律師、注冊會計師。1990 年 9 月至 1996 年 2 月任江西富奇汽車廠財務部，財務人員；1996 年 2 月至 1998 年 2 月在江西信達會計師事務所從事審計工作；1998 年 2 月至 2005 年 4 月在廣東公信會計師事務所有限公司從事會計、審計評估工作，任監事、部門經理；2005 年 4 月至 2008 年 1 月在廣東潛龍律師事務所，律師；2013 年 9 月至 2020 年 8 月任佛山市國星光電股份有限公司獨立董事；2014 年 5 月至 2021 年 5 月任江西華伍制動器股份有限公司獨立董事；2015

251、年 9 月至 2021 年 9 月任廣東天波信息技術股份有限公司獨立董事；2008 年 1 月至今任廣東正平天成律師事務所律師，合伙人，兼任廣東省律師協會財務與資產委員會委員、廣州市房地產評估專業人員協會常務理事。2019 年12 月至今任公司獨立董事。9、任振川，男，漢族，1974 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理專業，研究生學歷，高級工程師。2001 年至 2007 年任中國計算機行業協會顯示系統專委會副秘書長；2008 年至今在中國半導體行業協會工作，2013年起任信息部主任；2022 年 6 月至今任氣派科技獨立董事。2019 年 12 月至今任公司獨立董事。10、

252、李斌，女，漢族，1967 年 2 月生，中國國籍，無境外永久居留權，電子工程專業，博士研究生學歷，教授，博士生導師。1992 年 4 月至 2007 年 12月，歷任華南理工大學物理科學與技術學院（應用物理系）講師、副教授、教授，擔任專業副主任、主任、支部書記；2008 年 1 月至 2019 年 9 月任華南理工大學電子與信息學院教授、博士生導師，2013 年 1 月至 2020 年 10 月任該院副院長；2019 年 9 月至今，任華南理工大學微電子學院教授、博士生導師，副院長；2021年 9 月至今任廣州慧智微電子股份有限公司獨立董事。2019 年 12 月至今任公司獨立董事。11、林建

253、生，男，漢族，1971 年 7 月生，中國國籍，無境外永久居留權，金融學專業，本科學歷。1992 年 7 月至 2012 年 8 月在廣東發展銀行佛山新銀支行、佛山分行工作，曾任信貸部經理、客戶經理管理部總經理助理、資金部/票據中心總經理助理、票據中心/金融同業部副總經理、公司銀行部/貿易融資部副總經理、金融機構部副總經理、中小企業部副總經理；2012 年 9 月至 2013 年 10佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 月在珠海華潤銀行佛山分行，任公司銀行管理部總經理；2013 年 11 月至 2015年 10 月任大新銀行（中國）有限公司佛山支行行長；2016 年

254、3 月至 2018 年 11月，歷任廣物金融產業集團投行部總經理，廣物產業投資基金總經理、廣物產業投資基金董事；2018 年 11 月至 2 2022022 年年 7 7 月月任廣東海逸房地產集團有限公司副總裁。2020 年 5 月至今任公司獨立董事。（二）監事（二）監事 截至本招股說明書簽署日，公司監事會由 3 名監事組成，其中包括 1 名職工代表監事，監事任期 3 年。公司現任監事情況如下：姓名姓名 監事會任職監事會任職 提名人提名人 任期任期 李永新 監事會主席 監事會 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 許慧 監事 監事會 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 張婷

255、職工代表監事 職工代表大會 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 上述監事的簡歷如下：1、李永新，男，漢族，1971 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，電子與通信工程專業，研究生學歷。1993 年 7 月至 1998 年 11 月，歷任無線電四廠技術員、技術班長、車間副主任；1998 年 12 月至 2018 年 5 月，歷任藍箭有限、藍箭電子車間副主任、車間主任、分廠廠長、裝備發展部副經理、工會副主席、監事。2018 年 6 月至今任公司監事會主席、工會副主席。2、許慧，女，漢族，1971 年 3 月出生，中國國籍，無境外居留權，工商管理專業，?？茖W歷。1993 年 7

256、月至 1998 年 11 月，歷任無線電四廠技術員、班長；1998 年 12 月至 2018 年 5 月，歷任藍箭有限、藍箭電子經理助理、職工代表監事、采購部副經理。2018 年 6 月至今任公司監事、采購部副經理。3、張婷，女，漢族，1975 年 4 月出生，中國國籍，無境外居留權，英語專業，本科學歷。1997 年 7 月至 1998 年 11 月，任職于無線電四廠；1998 年 12 月至 2018 年 5 月，歷任藍箭有限、藍箭電子總經辦科員、銷售部業務經理、銷售部經理助理、總經理辦公室副主任兼人力資源部副經理；2018 年 6 月至 2019 年6 月任總經理辦公室副主任兼人力資源部副

257、經理、職工代表監事。2019 年 7 月至今任公司職工代表監事、總經理辦公室主任兼人力資源部經理。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85（三）高級管理人員（三）高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，公司共有 4 名高級管理人員，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 任職任職 任期任期 1 袁鳳江 總經理 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 2 張順 副總經理 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 3 趙秀珍 副總經理、財務總監 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 4 張國光 副總經理、董事會秘書 2021 年 5 月至 2024 年 5 月 上述高

258、級管理人員的簡歷如下：1、袁鳳江、張順、趙秀珍的簡歷請參見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“（一）董事”。2、張國光，男，漢族，1974 年 8 月生，中國國籍，無境外永久居留權，微電子技術專業，本科學歷，高級工程師。1996 年 7 月至 1998 年 11 月，任無線電四廠技術員；1998 年 12 月至 2013 年 5 月，歷任藍箭有限、藍箭電子技術員、技術質量部副經理、研發部副主任、主任、技術質量部經理、副總工程師、董事會秘書；2013 年 6 月至 2018 年 6 月任藍箭電子副總經理、董事會秘書、副總工程師、技術質量部經理、研發部部長。2018 年 7

259、月至今任公司副總經理、董事會秘書，核心技術人員，副總工程師、研發部部長。（四）（四）其他其他核心人員核心人員 公司其他核心人員為核心技術人員，截至本招股說明書簽署日，公司的核心技術人員共 6 人，公司核心技術人員主要依據其學歷、專業背景、任職期限、崗位、主要研究成果等因素進行綜合認定。袁鳳江、張順、張國光、陳逸晞、姚劍鋒、雒繼軍為公司核心技術人員。袁鳳江、張順、張國光的簡歷請參見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”。陳逸晞，男，漢族，1975 年 4 月生，中國國籍，無境外永久居留權，電氣技術專業，本科學歷，工程師。曾任無線電四廠技術員，1998 年 12 月至今，歷任藍箭有

260、限、藍箭電子技術員、車間設備主管、車間副主任、車間主任、研發部工程技術研發中心主任?，F任公司副總工程師、研發部工程技術研發中心主任、佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 核心技術人員。姚劍鋒，男，漢族，1967 年 1 月生，中國國籍，無境外永久居留權，電子與通信工程專業，研究生學歷，高級工程師。曾任無線電四廠技術主管，1998年 12 月至今，歷任藍箭有限、藍箭電子車間技術主管、研發部工程技術研發中心副主任?，F任公司研發部工程技術研發中心副主任、核心技術人員。雒繼軍，男，漢族，1973 年 12 月生，中國國籍，無境外永久居留權，電子信息專業，研究生學歷，工程師。曾任

261、無線電四廠技術員，1998 年 12 月至今，歷任藍箭有限、藍箭電子部門經理、研發部新產品開發室主任?，F任公司研發部新產品開發室主任、核心技術人員。（五）董事、監事、高級管理人員及（五）董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員之間的親屬關系核心人員之間的親屬關系 公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。十、董事、監事、高級管理人員、十、董事、監事、高級管理人員、其他其他核心人員的兼職情況和兼職單核心人員的兼職情況和兼職單位與公司的關聯關系位與公司的關聯關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員的兼職情況和主要兼職單位情況如下：序號序號 姓名

262、姓名 在本公司擔任職務在本公司擔任職務/身份身份 兼職單位兼職單位 兼職單位所兼職單位所任職務任職務 兼職單位與發兼職單位與發行人關聯關系行人關聯關系 1 王成名 董事長 無-2 陳湛倫 董事 無-3 張順 董事、副總經理、核心技術人員 無-4 袁鳳江 董事、總經理、核心技術人員 無-5 趙秀珍 董事、副總經理、財務總監 佛山市禪城區會計學會 監事 無 6 許紅 董事 銀圣宇 投資經理 發行人 5%以上股東 南京喬賽科技有限公司 監事 無 7 易楠欽 董事 廣州奇異果互動科技股份有限公司 董事 發行人董事擔任董事的企業 廣東比鄰投資基金管理有限公司 投資總監 發行人董事擔任投資總監的企業 佛山

263、市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 序號序號 姓名姓名 在本公司擔任職務在本公司擔任職務/身份身份 兼職單位兼職單位 兼職單位所兼職單位所任職務任職務 兼職單位與發兼職單位與發行人關聯關系行人關聯關系 8 付國章 獨立董事 廣東正平天成律師事務所 律師、合伙人 發行人獨立董事擔任合伙人的單位 9 任振川 獨立董事 中國半導體行業協會 信息部主任 無 氣派科技 獨立董事 無 10 李斌 獨立董事 華南理工大學微電子學院 副院長 無 廣州慧智微電子股份有限公司 獨立董事 無 11 林建生 獨立董事 無無 -12 李永新 監事會主席、工會副主席 無-13 許慧 監事、采購部副經

264、理 無-14 張婷 職工代表監事、總經理辦公室主任兼人力資源部經理 無-15 張國光 副總經理、董事會秘書、核心技術人員、副總工程師、研發部部長 無-16 陳逸晞 核心技術人員、副總工程師、研發部工程技術研發中心主任 無-17 姚劍鋒 核心技術人員、研發部工程技術研發中心副主任 無-18 雒繼軍 核心技術人員、研發部新產品開發室主任 無-十一、董事、監事、高級管理人員及十一、董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員與發行人簽訂的重核心人員與發行人簽訂的重大協議及其履行情況大協議及其履行情況 公司與除獨立董事、外部董事以外的其他董事，監事，高級管理人員和其他核心人員均簽署了勞動合同或退休人員返

265、聘協議，除此之外，公司還與前述人員簽署了保密協議或員工保密及競業禁止協議。截至本招股說明書簽署日，上述合同、協議均正常履行，不存在違約情形。除此之外，公司未與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂對投資者作出價值判斷和投資決策有重要影響的協議。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 十二、董事、監事、高級管理人員、十二、董事、監事、高級管理人員、其他其他核心人員最近兩年的變動情核心人員最近兩年的變動情況況（一）公司董事、監事、高級管理人員及（一）公司董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員最近兩年的變動情況核心人員最近兩年的變動情況 1、董事變動情況、董事變動情況

266、2020 年 1 月 1 日至本招股說明書簽署日，公司董事變動情況如下：時間時間 成員成員 董事會董事會 人數（人）人數（人）變動情況及原因變動情況及原因 2020 年 1 月 王成名、陳湛倫、張順、袁鳳江、趙秀珍、許紅、易楠欽、付國章、任振川、賴靜、李斌 11-2020 年 5 月 王成名、陳湛倫、張順、袁鳳江、趙秀珍、許紅、易楠欽、付國章、任振川、李斌、林建生林建生 11 原獨立董事賴靜辭職，增選獨立董事林建生 2021 年 5 月 王成名、陳湛倫、張順、袁鳳江、趙秀珍、許紅、易楠欽、付國章、任振川、李斌、林建生 11 換屆選舉 2、監事變動情況、監事變動情況 公司監事為李永新、許慧、張婷

267、，最近兩年內未發生變動。3、高級管理人員變動情況、高級管理人員變動情況 公司高級管理人員為袁鳳江、張順、趙秀珍、張國光，最近兩年內未發生變動。4、其他其他核心人員變動情況核心人員變動情況 公司其他核心人員為袁鳳江、張順、張國光、陳逸晞、姚劍鋒、雒繼軍，最近兩年內未發生變動。（二）最近兩年內董事、監事、高級管理人員及（二）最近兩年內董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員變動對公司的影響核心人員變動對公司的影響 公司上述董事、監事人員變動均系換屆選舉或部分董事因個人原因辭職增選變動，高級管理人員、其他核心人員均未發生變化。綜上，最近兩年內公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員未發生重大變化

268、，未對公司產生不利影響。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 十三、董事、監事、高級管理人員、十三、董事、監事、高級管理人員、其他其他核心人員對外投資情況核心人員對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員對外投資情況如下：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 公司職務公司職務/身份身份 對外投資對外投資 單位名稱單位名稱 對外投資對外投資金額金額 在對外投在對外投資單位的資單位的持股情況持股情況 該單位的該單位的 主營業務主營業務 1 王成名 董事長-2 陳湛倫 董事-3 張順 董事、副總經理、核心技術人員-4 袁鳳江 董事、總經理、核心

269、技術人員 藍芯咨詢 187.20 24%為持股平臺 5 趙秀珍 董事、副總經理、財務總監 箭入佳境 62.40 8%為持股平臺 6 許紅 董事 銀圣宇 1,960.00 28%股權投資 南京喬賽科技有限公司 10.00 20%汽車配件生產、銷售 7 易楠欽 董事 深圳投行圈投資管理合伙企業（有限合伙）5.00 0.77%投資咨詢、投資管理 深圳比鄰星火管理咨詢合伙企業（有限合伙）1.00 0.14%企業管理咨詢、信息咨詢 8 付國章 獨立董事-9 任振川 獨立董事-10 李斌 獨立董事-11 林建生 獨立董事-12 李永新 監事會主席、工會副主席 藍芯咨詢 46.80 6%為持股平臺 13 許

270、慧 監事、采購部副經理 箭入佳境 15.60 2%為持股平臺 14 張婷 職工代表監事、總經理辦公室主任兼人力資源部經理 藍芯咨詢 31.20 4%為持股平臺 15 張國光 副總經理、董事會秘書、核心技術人員、副總工程師、研發部部長 藍芯咨詢 93.60 12%為持股平臺 16 陳逸晞 核心技術人員、副總工程師、研發部工程技術研發中箭入佳境 62.40 8%為持股平臺 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 序號序號 姓名姓名 公司職務公司職務/身份身份 對外投資對外投資 單位名稱單位名稱 對外投資對外投資金額金額 在對外投在對外投資單位的資單位的持股情況持股情況 該單位

271、的該單位的 主營業務主營業務 心主任 17 姚劍鋒 核心技術人員、研發部工程技術研發中心副主任 藍芯咨詢 37.44 4.8%為持股平臺 18 雒繼軍 核心技術人員、研發部新產品開發室主任 藍芯咨詢 46.80 6%為持股平臺 截至本招股說明書簽署日，除上述對外投資情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他對外投資情況。公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的上述對外投資企業與公司不存在利益沖突的情形。十四、董事、監事、高級管理人員、十四、董事、監事、高級管理人員、其他其他核心人員及其近親屬直接或核心人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份的情況間接持有發行人股份的情況 截

272、至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員和其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司股份情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務/親屬情況親屬情況 直接持股直接持股數量（股）數量（股）直接持直接持股比例股比例（%）間接持股間接持股企業名稱企業名稱 間接持間接持股比例股比例（%）是否存是否存在質押、在質押、凍結凍結 1 王成名 董事長 31,669,430 21.11-否 2 王皓 董事長王成名之子-藍芯咨詢 0.10 否 3 陳湛倫 董事 19,716,218 13.14-否 4 陳杰堯 董事陳湛倫之子-箭入佳境 0.10 否 5 張順 董事、副總經理、核心技術人員 15,107,565

273、 10.07-否 6 袁鳳江 董事、總經理、核心技術人員 1,555,648 1.04 藍芯咨詢 0.40 否 7 趙秀珍 董事、副總經理、財務總監 1,958,549 1.31 箭入佳境 0.13 否 8 許紅 董事-銀圣宇 3.64 否 9 李永新 監事會主席、工會副主席 951,295 0.63 藍芯咨詢 0.10 否 10 許慧 監事、采購部副經理 667,772 0.45 箭入佳境 0.03 否 11 張婷 職工代表監事、總經理辦公室主任兼人力資源部經理-藍芯咨詢 0.07 否 12 張國光 副總經理、董事會秘書、核心技術人1,033,368 0.69 藍芯咨詢 0.20 否 佛山市

274、藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 序號序號 姓名姓名 職務職務/親屬情況親屬情況 直接持股直接持股數量（股）數量（股）直接持直接持股比例股比例（%）間接持股間接持股企業名稱企業名稱 間接持間接持股比例股比例（%）是否存是否存在質押、在質押、凍結凍結 員、副總工程師、研發部部長 13 陳逸晞 核心技術人員、副總工程師、研發部工程技術研發中心主任 378,653 0.25 箭入佳境 0.13 否 14 姚劍鋒 核心技術人員、研發部工程技術研發中心副主任 520,415 0.35 藍芯咨詢 0.08 否 15 雒繼軍 核心技術人員、研發部新產品開發室主任 579,482 0.3

275、9 藍芯咨詢 0.10 否 除上述公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬持有公司股份情況外，不存在其他直接或間接持有公司股份的情形，上述股份不存在質押或凍結的情況，也不存在任何爭議。十五、董事、監事、高級管理人員及十五、董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員的薪酬情況核心人員的薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序 公司外部董事不在公司領取薪酬；公司獨立董事領取獨立董事津貼，獨立董事津貼經公司董事會審議后，由公司股東大會審議確定，2019 年-2020 年，獨立董事津貼為 4.8 萬元/年，2021 年獨立董事津貼為 6 萬元/年

276、。在公司任職的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬由基本薪酬和績效薪酬、津貼組成，按各自所在崗位職務依據公司相關薪酬標準和制度領取。公司董事的薪酬經董事會提名、薪酬與考核委員會審查及公司董事會審議后，由公司股東大會審議確定；公司監事的津貼由公司股東大會審議確定；公司高級管理人員的薪酬經董事會提名、薪酬與考核委員會審查后，由公司董事會審議確定；公司其他核心人員薪酬根據公司制定的薪酬方案確定。（二）董事、監事、高級管理人員及（二）董事、監事、高級管理人員及其他其他核心人員的薪酬情況核心人員的薪酬情況 1、報告期內薪酬情況、報告期內薪酬情況 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人

277、員的薪酬總額及占各期公司利潤總額比重情況如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 年度年度 2021 年年 2020 年年 2019 年年 薪酬總額（萬元）901.88 643.86 501.00 利潤總額（萬元）8,496.76 21,469.98 3,507.09 占比占比（%）10.61 3.00 14.29 2、最近一年從發行人及關聯企業領取收入的情況、最近一年從發行人及關聯企業領取收入的情況 公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員 2021 年度從發行人及關聯企業領取薪酬的情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務/身份身份 2021 年度從公司領年度從公司

278、領取的取的薪酬薪酬/津貼津貼（萬元）（萬元）1 王成名 董事長 120.09 2 陳湛倫 董事 93.13 3 張順 董事、副總經理、核心技術人員 103.95 4 袁鳳江 董事、總經理、核心技術人員 110.41 5 趙秀珍 董事、副總經理、財務總監 104.43 6 許紅 董事-7 易楠欽 董事-8 付國章 獨立董事 6.00 9 任振川 獨立董事 6.00 10 李斌 獨立董事 6.00 11 林建生 獨立董事 6.00 12 李永新 監事會主席、工會副主席 47.93 13 許慧 監事、采購部副經理 37.85 14 張婷 職工代表監事、總經理辦公室主任兼人力資源部經理 45.56 1

279、5 張國光 副總經理、董事會秘書、核心技術人員、副總工程師、研發部部長 75.60 16 陳逸晞 核心技術人員、副總工程師、研發部工程技術研發中心主任 56.01 17 姚劍鋒 核心技術人員、研發部工程技術研發中心副主任 35.25 18 雒繼軍 核心技術人員、研發部新產品開發室主任 47.65 合計合計-901.88 除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員與其他核心人員最近一年未在公司及公司關聯企業領取薪酬、享受其他待遇和退休金計劃等。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 十六、發行人股權激勵及其相關安排和執行情況十六、發行人股權激勵及其相關安排和執行情況（一）報

280、告期內股權激勵的相關內容（一）報告期內股權激勵的相關內容 為進一步完善公司的法人治理結構，建立健全公司激勵與約束機制，充分調動公司中高層管理人員及骨干人員的積極性和創造性，公司于 2018 年 12 月通過回購的方式按照最終回購價格 3.83 元/股向原股東回購 500 萬股（占公司總股本3.33%）作為庫存股對骨干人員進行股權激勵。2018 年 12 月 29 日，公司 2018 年第二次臨時股東大會通過了關于佛山市藍箭電子股份有限公司員工股權激勵的議案。公司以藍芯咨詢、箭入佳境兩個有限合伙企業為持股平臺進行激勵股權的管理，激勵對象作為持股平臺合伙人持有平臺合伙份額，間接持有公司股份。股權激

281、勵計劃中激勵股份的授予價格為 3.12 元/股。激勵對象成為持股平臺的有限合伙人并向合伙企業實繳出資，由合伙企業以 3.12 元/股的價格受讓激勵股份，從而實現激勵對象間接持有公司股份。激勵股份設定了一定的業績考核指標，分三年進行考核和解鎖。2019 年 12 月 27 日，公司 2019 年第一次臨時股東大會通過關于調整的議案，對原激勵方案中設定的鎖定期及相應的業績考核指標進行解除，激勵對象持有的激勵股份全部解鎖，公司的股權激勵計劃實施完畢。藍芯咨詢、箭入佳境兩個有限合伙企業具體情況如下：1、藍芯咨詢、藍芯咨詢（1）基本情況 企業名稱企業名稱 深圳前海藍芯咨詢管理企業（有限合伙）成立日期成立

282、日期 2019 年 3 月 25 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 徐力 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300MA5FJ6843Q 出資總額出資總額 780 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 經營范圍經營范圍 企業管理咨詢；財務管理咨詢；商務信息咨詢；商業信息咨詢；企業形象策劃；會務服務；市場營銷策劃；展覽展示策劃（2）出資結構 截至本招股說明書簽署日，藍芯咨詢出資結構如下：序號序號 合伙人合伙人姓名姓名 持股份額持股份額（萬元）（萬

283、元）認繳出資認繳出資額（萬元）額（萬元）占合伙企占合伙企業權益比業權益比例例（%）合伙人類型合伙人類型 公司任職公司任職/身份身份 1 徐力 12.00 37.44 4.80 普通合伙人 部門經理 2 袁鳳江 60.00 187.20 24.00 有限合伙人 董事、總經理、核心技術人員 3 張國光 30.00 93.60 12.00 有限合伙人 董事會秘書、副總經理、核心技術人員、副總工程師、研發部部長 4 王皓 15.00 46.80 6.00 有限合伙人 總經理助理 5 雒繼軍 15.00 46.80 6.00 有限合伙人 核心技術人員、研發部新產品開發室主任 6 李永新 15.00 46

284、.80 6.00 有限合伙人 監事會主席、工會副主席 7 江超 15.00 46.80 6.00 有限合伙人 部門經理 8 姚劍鋒 12.00 37.44 4.80 有限合伙人 核心技術人員、研發部工程技術研發中心副主任 9 張婷 10.00 31.20 4.00 有限合伙人 職工代表監事、總經理辦公室主任兼人力資源部經理 10 邱煥樞 10.00 31.20 4.00 有限合伙人 分廠廠長 11 金宏偉 9.00 28.08 3.60 有限合伙人 經理助理 12 陳祺 9.00 28.08 3.60 有限合伙人 分廠廠長助理 13 陸偉華 9.00 28.08 3.60 有限合伙人 工程師

285、14 張亮亮 6.00 18.72 2.40 有限合伙人 工程師 15 賴志雄 5.00 15.60 2.00 有限合伙人 分廠副廠長 16 劉瑞心 5.00 15.60 2.00 有限合伙人 部門副經理 17 陶柳 4.00 12.48 1.60 有限合伙人 分廠副廠長 18 岑啟覺 3.00 9.36 1.20 有限合伙人 銷售業務員 19 王光明 3.00 9.36 1.20 有限合伙人 分廠副廠長 20 李偉光 3.00 9.36 1.20 有限合伙人 高級技師 合計合計 250.00 780.00 100.00-佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 2、箭入佳

286、境、箭入佳境（1）基本情況如下：企業名稱企業名稱 深圳前海箭入佳境咨詢管理企業（有限合伙）成立日期成立日期 2019 年 3 月 25 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 董安意 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300MA5FJ67B4D 出資總額出資總額 780 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）經營范圍經營范圍 企業管理咨詢；財務管理咨詢；商務信息咨詢；商業信息咨詢；企業形象策劃；會務服務；市場營銷策劃；展覽展示策劃。（2）出資結構 截至本招股說明書簽署日，箭入佳境的出資結構如下：序號序號 合伙

287、人合伙人 姓名姓名 持股份額持股份額（萬元）（萬元）認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）占合伙企占合伙企業權益比業權益比例（例（%）合伙人類型合伙人類型 公司任職公司任職/身份身份 1 董安意 10.00 31.20 4.00 普通合伙人 部門經理 2 王光明 21.00 65.52 8.40 有限合伙人 分廠副廠長 3 趙秀珍 20.00 62.40 8.00 有限合伙人 董事、副總經理、財務總監 4 陳逸晞 20.00 62.40 8.00 有限合伙人 核心技術人員、副總工程師、研發部工程技術研發中心主任 5 陳杰堯 15.00 46.80 6.00 有限合伙人 部門經理 6 嚴向陽 15

288、.00 46.80 6.00 有限合伙人 分廠廠長 7 舒宜新 15.00 46.80 6.00 有限合伙人 業務經理 8 王志林 9.00 28.08 3.60 有限合伙人 銷售業務員 9 楊秀勤 9.00 28.08 3.60 有限合伙人 銷售業務員 10 龐學景 9.00 28.08 3.60 有限合伙人 經理助理 11 陽征源 8.00 24.96 3.20 有限合伙人 分廠副廠長 12 楊全忠 8.00 24.96 3.20 有限合伙人 部門經理 13 陳鵬 8.00 24.96 3.20 有限合伙人 業務經理 14 黃榮華 8.00 24.96 3.20 有限合伙人 分廠廠長 15

289、 廖沈丕 7.00 21.84 2.80 有限合伙人 銷售業務員 16 梅勝雄 7.00 21.84 2.80 有限合伙人 部門副經理 17 顏偉偉 6.00 18.72 2.40 有限合伙人 銷售業務員 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 序號序號 合伙人合伙人 姓名姓名 持股份額持股份額（萬元）（萬元）認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）占合伙企占合伙企業權益比業權益比例（例（%）合伙人類型合伙人類型 公司任職公司任職/身份身份 18 劉曉榮 6.00 18.72 2.40 有限合伙人 部門副經理 19 林桃 6.00 18.72 2.40 有限合伙人 銷售業務員

290、 20 曾志堅 5.00 15.60 2.00 有限合伙人 分廠廠長助理 21 曾小明 5.00 15.60 2.00 有限合伙人 分廠廠長助理 22 曾威 5.00 15.60 2.00 有限合伙人 部門副經理 23 鄭春揚 5.00 15.60 2.00 有限合伙人 經理助理 24 許慧 5.00 15.60 2.00 有限合伙人 監事、部門副經理 25 袁以保 3.00 9.36 1.20 有限合伙人 工程師 26 陳鋒 3.00 9.36 1.20 有限合伙人 銷售業務員 27 李云川 3.00 9.36 1.20 有限合伙人 部門經理 28 黃偉 3.00 9.36 1.20 有限合

291、伙人 分廠廠長助理 29 吳曉俊 3.00 9.36 1.20 有限合伙人 工程師 30 歐得忠 3.00 9.36 1.20 有限合伙人 部門副經理 合計合計 250.00 780.00 100.00-（二二）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化的影響）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化的影響 通過實施股權激勵，有利于調動公司中高層管理人員及骨干員工的工作積極性和創造性，從而促進公司良性發展?；诠?2019 年第一次臨時股東大會的相關決議，公司已于 2019 年一次性確認股份支付導致的管理費用 355 萬元。股權激勵實施前后，公司控制權未發生變化，持股平臺的設立不會影響

292、公司控制權的穩定性。十七、員工情況十七、員工情況（一）員工人數及變化情況（一）員工人數及變化情況 公司實行勞動合同制，除退休返聘及實習生外的員工按照勞動法與公司簽訂勞動合同，承擔義務并享受權利。公司認真貫徹執行國家和地方有關勞動、工資、保險等方面的法律法規，依法辦理勞動用工手續，按規定確立勞動試用期、合同期限、工時制度、勞動保障以及勞動合同的變更、解除和終止。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 1、員工人數及變化情況、員工人數及變化情況 報告期各期末，公司員工（含退休返聘及實習生）及勞務派遣人數情況如下：項目項目 2021.12.31 2020.12.31 2019.

293、12.31 公司員工（人）1,379 1,170 999 勞務派遣（人）-107 用工總數（人）用工總數（人）1,379 1,170 1,106 報告期內，公司的用工總人數（含勞務派遣）隨著生產經營規模的擴大總體呈現逐年增加的趨勢。公司在 2019 年起逐步對勞務派遣用工進行規范，將部分勞務派遣員工招聘為公司勞動合同制員工，2020 年 8 月 15 日之后已不存在使用勞務派遣用工的情形。勞務派遣相關情況參見本節“十七、員工情況”之“（二）勞務派遣情況”。2、員工專業類別結構、員工專業類別結構 截至 2021 年末，公司員工的專業類別結構情況如下：類別類別 人數（人）人數（人）比例（比例（%）

294、管理人員 100 7.25 技術研發人員 180 13.05 生產人員 1,059 76.80 銷售人員 40 2.90 合計合計 1,379 100.00 3、員工受教育程度、員工受教育程度 截至 2021 年末，公司員工的受教育程度情況如下：受教育程度受教育程度 人數（人）人數（人）比例（比例（%）本科及以上 140 10.15 ?？?240 17.40 ?？埔韵?999 72.45 合計合計 1,379 100.00 4、員工年齡分布、員工年齡分布 截至 2021 年末，公司員工年齡分布情況如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 年齡區間年齡區間 人數（人）人

295、數（人）比例（比例（%）30 周歲及以下 721 52.28 31-40 周歲 439 31.83 41-50 周歲 165 11.97 50 周歲以上 54 3.92 合計合計 1,379 100.00（二）勞務派遣情況（二）勞務派遣情況 報告期內，為了更有效保障公司的生產經營和用工需求，公司曾使用部分勞務派遣人員作為公司生產人員的補充。報告期各期末，公司勞務派遣人員數量和崗位情況如下：項目項目 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31 勞務派遣人數（人）-107 占用工總數比（%）-9.67 主要崗位 普通生產、輔助工，如生產工、質檢工、動力車間工人、清潔工等 公司

296、的勞務派遣員工均在臨時性、輔助性或者替代性的崗位，技術含量較低，員工流動性較大。公司勞務派遣的主要崗位為普通生產操作工種，崗位均未涉及核心環節。為提高企業管理效率，保持用工機動靈活，降低管理成本，提高企業經濟效益，公司根據實際經營情況采取以勞務派遣為補充的方式解決企業用工問題。公司在 2019 年逐步對勞務派遣用工進行規范，將部分勞務派遣員工招聘為公司勞動合同制員工，勞務派遣員工占用工總量的比重逐步下降，2020 年 8 月15 日之后，已不存在使用勞務派遣用工的情形。根據 2022 年 3 月 1 日查詢的企業信用報告（無違法違規證明版）顯示：經核查，2019 年 1 月 1 日至 2021

297、 年 12 月 31 日期間，未發現藍箭電子在人力資源社會保障領域因違反勞動保障相關法律法規而受到行政處罰的記錄。公司控股股東、實際控制人王成名、陳湛倫、張順針對公司存在勞務派遣用工超比例問題承諾如下：“本人不可撤銷地承諾：2018 年 1 月 1 日至今，佛山市藍箭電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）若因勞務派遣用工數量及用工比例等不符合相關法律佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 法規規定導致受到有關勞動行政主管部門處罰或其他損失的，本人將承擔公司由此產生的全部經濟損失，保證公司不會因此遭受任何損失?！保ㄈ┥鐣ｋU和住房公積金繳納情況（三）社會保險和住房公積金繳納

298、情況 公司根據中華人民共和國勞動法、中華人民共和國勞動合同法及國家和地方的有關規定，與符合要求的員工（含退休返聘、實習生）簽訂勞動合同（返聘協議或實習協議），并為員工制定了必要的社會保障計劃，包括養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險及住房公積金等，具體標準執行當地政府有關規定。1、繳納人數、繳納人數 單位：人 社保繳納情況社保繳納情況 項目項目 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31 員工人數 1,379 1,170 999 社保應繳人數 1,327 1,125 993 社保實繳人數 1,306 1,114 989 住房公積金繳納情況住房公積金繳納情況 員

299、工人數 1,350 1,170 999 公積金應繳人數 1,327 1,125 993 公積金實繳人數 1,261 1,091 390 注：應繳人數與員工人數差異原因主要為退休返聘人員及實習生按法定要求無需繳納。截至 2021 年末，公司員工總數為 1,379 人，其中含實習生及退休返聘人員52 人，法定無需繳納社保和公積金。公司社保和公積金應繳人員為 1,327 人，應繳未繳社保人員為 21 人，應繳未繳住房公積金人員為 66 人，應繳未繳社保及公積金的情形主要為部分員工正在辦理入職手續。報告期內，2019 年存在較多員工未繳納住房公積金的情形，主要原因是廣東省制造業企業員工多為外地打工者，

300、流動性非常大，個人不愿意繳納住房公積金，已簽署了自愿放棄繳納住房公積金的聲明函，公司為員工提供了員工宿舍等福利條件。自 2020 年以來，公司對員工未繳納住房公積金的情形進行了逐步整改，最近一年一期末，公司為應繳員工繳存社保和公積金比例均已超過 90%。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 2、主管部門出具的意見、主管部門出具的意見 根據 2022 年 3 月 1 日查詢的企業信用報告（無違法違規證明版）顯示：經核查，2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期間，未發現藍箭電子在住房公積金領域因違反公積金相關法律法規而受到行政處罰的記錄。3、發

301、行人控股股東、實際控制人承諾、發行人控股股東、實際控制人承諾 為進一步保障公司和員工利益，公司控股股東、實際控制人王成名、陳湛倫、張順就有關員工社會保險及住房公積金的繳納問題受到追償和處罰將全部承擔費用及損失承諾如下：“本人不可撤銷地承諾：若佛山市藍箭電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）被有關勞動社會保障部門/住房公積金管理部門認定須為其員工補繳在公司本次發行上市前欠繳的社會保險費/住房公積金，要求公司補繳社會保險費/住房公積金的，或者受到有關主管部門處罰，本人將承擔公司由此產生的全部經濟損失，保證公司不會因此遭受任何損失?！狈鹕绞兴{箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 第六

302、節第六節 業務業務與與技術技術 一、發行人主營業務一、發行人主營業務、主要產品或服務的情況、主要產品或服務的情況（一）發行人主營業務及設立以來的變化情況（一）發行人主營業務及設立以來的變化情況 公司從事半導體封裝測試業務，為半導體行業及下游領域提供分立器件和集成電路產品。公司主要產品為三極管、二極管、場效應管等分立器件產品及AC-DC、DC-DC、鋰電保護 IC、LED 驅動 IC 等集成電路產品。封裝測試行業的創新主要體現為產品工藝上的創新，技術水平主要體現為產品生產的工藝水平。公司注重封裝測試技術的研發升級，通過工藝改進和技術升級構筑市場競爭優勢，掌握金屬基板封裝、全集成鋰電保護 IC、功

303、率器件封裝、超薄芯片封裝、半導體/IC 測試、高可靠焊接、高密度框架封裝、系統級封裝（SIP）等一系列核心技術，在封裝測試領域具有較強的競爭優勢。公司已通過自主創新在封測全流程實現智能化、自動化生產體系的構建，具備 12 英寸晶圓全流程封測能力，在功率半導體、芯片級貼片封裝、第三代半導體等領域實現了科技成果與產業的深度融合。公司已形成年產超百億只半導體的生產規模，分立器件生產能力4全國企業排名第八，位列內資企業第四，是華南地區重要的半導體封測企業。公司作為國家級高新技術企業，自成立以來堅持以技術創新為核心，憑借多年豐富的行業經驗積累以及自主研發能力，秉承“以客戶需求為中心”的服務理念，獲得行業

304、內客戶的廣泛認可。經過多年發展與積累，公司客戶遍布華南、華東、西北、西南等多個區域，產品廣泛應用于家用電器、信息通信、電源、電聲等諸多領域。公司服務的客戶包括：拓爾微、華潤微、晶豐明源等半導體行業客戶；美的集團、格力電器等家用電器領域客戶；三星電子、普聯技術等信息通信領域客戶；賽爾康、航嘉等電源領域客戶；漫步者、奧迪詩等電聲領域客戶。多年來公司與客戶建立了長期穩定的合作關系。公司主要產品（服務）應用領域及客戶如下：4 排名披露來源于中國半導體行業協會封裝分會發布的中國半導體封測產業調研報告（2020 年版）。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 隨著通訊網絡、新能源等

305、市場不斷發展，公司借助深耕半導體行業多年的技術積累，緊緊抓住行業機遇，拓展產品新的應用領域，部分產品已直接或間接應用于 5G 通訊基站、安防電子、軌道交通、汽車電子以及無人機等新興領域。公司直接或間接供應的新興領域情況如下：公司持續加大對半導體封測技術的研發及創新投入，建立了半導體器件工程技術研究開發中心，并獲得了廣東省省級企業技術中心認定。公司擁有國內外先進的檢測、分析、試驗設備，利用統計過程控制（SPC）等工具實現嚴格的過程控制，擁有較為完善的設備試生產、驗收流程，推行全員生產維護（TPM）管理佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 模式和專業、專職的產品經理團隊。

306、公司榮獲高新技術企業、國家知識產權優勢企業等資質及榮譽。公司多次榮獲廣東省科學技術獎、佛山市科學技術獎等省、市科技獎項。目前，公司已通過 ISO9001 質量管理體系認證、ISO14001 環境管理體系認證、IATF16949 汽車行業質量管理體系標準認證、知識產權管理體系認證及職業健康管理體系認證。自成立以來，公司主營業務未發生重大變化。（二）發行人的主要產品和服務（二）發行人的主要產品和服務 公司主要為半導體行業及下游領域提供分立器件和集成電路產品，主要包括：三極管、二極管、場效應管等分立器件產品和 AC-DC、DC-DC、鋰電保護IC、LED 驅動 IC 等集成電路產品。公司主營業務產品

307、如下：注：圖中標藍的產品為公司主營業務產品。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 1、分立器件產品、分立器件產品 公司分立器件產品涉及 30 多個封裝系列，3,000 多個規格型號。按照產品功率劃分，公司分立器件產品包括功率二極管、功率三極管、功率 MOS 等功率器件和小信號二極管、小信號三極管等小信號器件產品；按照具體產品類別劃分，公司分立器件產品包括高反壓三極管、肖特基二極管、ESD 保護二極管、屏蔽柵型 MOSFET、超結型 MOSFET 等產品；按照封裝類型劃分，公司分立器件產品主要封裝形式包括 TO、SOT、SOP、DFN 等。具體產品情況如下：產品產品類別

308、類別 產品產品 名稱名稱 具體具體 類別類別 主要主要 功能功能 應用領域應用領域 具體具體 應用應用 技術優勢技術優勢 封裝形式封裝形式 分立分立 器件器件 三極管 音頻三極管 信號放大、信號開關、功率放大器等 消費類電子 電源、顯示器、電話機、機頂盒等 封 裝 產 品 規 格 齊全，功率器件采用創新結構設計。在產品設計上具有客戶配套服務優勢 普通三極管 TO-220F TO-220 DFN1006-3L SOT-323/363 數字三極管 高反壓三極管 TO-252 SOT-89 SOT-23 TO-3P 二極管 肖特基二極管 電源整流、電流控向、穩壓、開關等 消 費 類 電子、網絡通信、

309、安防、汽車電子等 電源、家電、數碼產品等 采用溝槽技術，采用銅橋封裝工藝，產品具有優異的性能指標及電學參數 ESDTVS SMAF/SMBF TO-252 DFN1006-2L DFN0603 穩壓二極管 快恢復二極管 SOD-323 SOD-123FL SMA/B/C TO-277 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 產品產品類別類別 產品產品 名稱名稱 具體具體 類別類別 主要主要 功能功能 應用領域應用領域 具體具體 應用應用 技術優勢技術優勢 封裝形式封裝形式 整流橋 MBF MBS ABF ABS 場效 應管 平面型MOSFET 信號放大、負載開關、功率控

310、制等 消 費 類 電子、安防、網絡通信、汽車電子等 電源、充電器、電池保護、馬達驅動、負載開關等 采用有平面、溝槽和超結芯片工藝產品，采用銅橋封裝工藝，產品具有優異的性能參數 溝槽型MOSFET PDFN33 TO-252 SOP-8 SOT23-3/6 屏蔽柵型MOSFET 超結型MOSFET PDFN56 DFN22 SOT-23 DFN1006-3L 2、集成電路產品、集成電路產品 在集成電路領域，公司主要產品包括 SOT、SOP、DFN、QFN 等封裝系列涉及 20 多個系列，按照產品類別劃分，主要產品包括 LED 驅動 IC、DC-DC、鋰電保護 IC、穩壓 IC、AC-DC、多通道

311、陣列 TVS 等。具體產品情況如下：產品產品類別類別 產品產品 名稱名稱 具體具體 類別類別 主要主要 功能功能 應用應用 領域領域 具體具體 應用應用 技術優勢技術優勢 封裝形式封裝形式 集成集成電路電路 電源 管理 LED 驅動 IC 通 過 交 流轉 換 成 直流，提供給LED 器件穩 定 可 控廣泛應用于照明電路、汽車電子日光燈、球泡燈、筒燈、射燈、面板燈、汽車為優化芯片功能的自主設計框架，多芯片互聯焊接技術，高密度焊線技術，多站點高效 SOP-7/8 ESOP-8 SOT23-3/5/6 SOT89-3/5 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 產品產品類別

312、類別 產品產品 名稱名稱 具體具體 類別類別 主要主要 功能功能 應用應用 領域領域 具體具體 應用應用 技術優勢技術優勢 封裝形式封裝形式 的 恒 定 電流，同時保證 有 較 好的 抗 干 擾能力 等 轉向燈、路燈等 率 IC 的精準測試技術，高可靠性的封裝技術 TO-252 DC-DC 直 流 電 壓轉換器，為線 路 提 供穩定電壓，起 到 噪 聲隔離、安全隔離等 廣泛用于消費類電子、汽車電子等 調 制 解調器、通信 設 備（平 板電腦、數碼 相 機等）封裝產品規格齊全，在粘片、壓焊積累了深厚的技術沉淀，采用倒裝技術，提供高功率密度、高可靠性的產品 SOT23-5/6 DFN3 3-6/8

313、/10L SOP-8 TSOT23-5/6 DFN2 2-6/8L DFN3 2-8L DFN1.6 1.2-8L 鋰電保護 IC 為鋰離子電池（可充電）提供過充、過放、過流及短路保護，使其安全可靠為其他電子設備提供穩定的供電電壓 廣泛應用于汽車電子、消費類電子、網絡通信等 筆記本電腦、平板電腦、手機、數碼相機、無人飛機等 采用高度集成的芯片集成技術，將保護IC和MOS及外圍電阻、電容等幾個不同的器件，通過芯片工藝技術集成為一個芯片，為客戶貼片組裝降低成本，采用片式超小型封裝 DFN1010-4L DFN22-6/8L DFN33-6/8/10L ESOP-8 SOT23-3/5/6 佛山市藍

314、箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 產品產品類別類別 產品產品 名稱名稱 具體具體 類別類別 主要主要 功能功能 應用應用 領域領域 具體具體 應用應用 技術優勢技術優勢 封裝形式封裝形式 穩壓 IC 具有過流保護、過溫保護、精密基準源、差分放大器、延遲器等 消費類電子、網絡通信、安防等 數碼產品、TV、家電、電腦等 具有負載短路保護、過壓關斷、過熱關斷、反接保護等功能，低輸出噪聲、低靜態電流及低于 100mV 的壓差 SOT-223 SOT23-3/5 SOT89-3L TO-252 AC-DC 交流轉換成直流 消費類電子、安防、網絡通信等 開關電源、充電器、適配器、電源

315、控制板等 采用集成封裝，內置高壓功率開關器件，具備輸出過壓保護功能，欠壓鎖定保護功能，過溫保護功能 SOP-7/8 HTSSOP16 QFN3 3-16/20L QFN4 4-16/24/32L 多通道陣列TVS 為電子產品及通信系統提供防護靜電及抗浪涌電流能力 消費類電子、安防、網絡通信、汽車電子等 高清多媒體接口、觸摸屏等電子設備端口處，通信設備端口及 基站等 通過新設計的高密度框架使單位成本下降 15%，塑封生產效率提升50%，去氧化和成型分離生產效率提升 100%，低電容、低鉗位電壓，為國內知名廠家配套服務 SOT23-6 SOP-8 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1

316、-1-108（三）發行人主營業務收入的主要構成（三）發行人主營業務收入的主要構成 報告期內，公司主營業務收入主要來源于分立器件產品和集成電路產品，公司不斷在封裝技術領域加大研發力度，豐富產品種類，提高產品質量。報告期內公司主營業務收入按產品類型分類情況如下：單位：萬元、%產品類型產品類型 2021 年年 2020 年年 2019 年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 分立器件 43,994.36 60.33 32,845.61 57.99 30,878.37 63.49 集成電路 28,930.19 39.67 23,799.17 42.01 17,626.02 3

317、6.24 LED 產品-130.31 0.27 合計合計 72,924.55 100.00 56,644.79 100.00 48,634.70 100.00 注：LED 產品屬于分立器件中的發光分立器件，同行業公司一般將 LED 與分立器件分開列示，故參照同行業公司產品分類，將 LED 產品單獨列為一類；占比為占主營業務收入的比例。（四）發行人的主要經營模式（四）發行人的主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司專業從事半導體的封裝測試，多年來深耕半導體封裝測試領域，在多項封裝測試技術上擁有核心技術。公司憑借自身核心技術優勢，一方面積極打造自有品牌，不斷地為行業終端客戶提供多種形式的半導體器

318、件產品；另一方面服務半導體產業鏈，向 IDM、Fabless 公司等提供封裝測試服務，幫助其實現產品量產出貨。公司盈利模式分為銷售自有品牌產品與向客戶提供封測服務產品兩類，主要為下游市場和半導體行業提供分立器件和集成電路產品。一方面公司積極打造自有品牌，自行采購芯片以及框架、塑封料等其他材料進行封裝測試，為客戶提供不同封裝形式的半導體產品；另一方面為客戶提供封測服務產品，由客戶提供芯片，公司提供除芯片外的框架、塑封料等其他材料進行封裝測試，公司收取封測服務費。公司主要業務流程如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1

319、-1-110 2、研發模式、研發模式 公司采用自主研發為主、合作研發為輔的研發模式。公司建立了以研發部為核心的研發組織體系。公司研發流程主要包括以下過程：（1）市場調研階段 研發部密切關注半導體行業發展趨勢，特別是半導體封裝測試技術的發展趨勢，結合市場未來需求，根據自身技術積累，瞄準市場發展趨勢，形成調研報告。研發部會同銷售部人員通過調查國內外市場技術現狀和趨勢，重點以國內市場占比較高的同類產品以及國際名牌產品為對象，調查相關產品的質量、價格及使用情況，在廣泛收集國內外有關市場競爭和技術專利情況后，形成市場調研報告。（2）可行性分析階段 研發部根據市場調研情況，組織論證相關產品發展方向和動向，

320、分析產品在投放市場一定時間內，其技術優勢是否可持續保持；論證市場動態及發展該產品具備的技術優勢；會同裝備發展部論證該產品發展所具備的資源條件和可行性（含物資、設備、能源、外購外協配套等）；初步論證技術經濟效益，進行成本核算；結合公司的技術水平和生產能力，形成該產品的可行性分析報告。（3）立項申請 公司研發項目主要采取項目負責人負責制，項目負責人負責項目實施的全部過程。新產品研發項目需提交新產品研發申請表，經研發部會同技術質量部等部門審核通過，并報請公司同意后正式確定為立項項目。公司批準立項后，該項目所涉及的內容便成為公司的技術秘密，知情者不得以任何方式向任何人或組織泄露。項目負責人應根據批準的

321、經費、時限和內容開展研究活動。（4）設計工藝開發階段 負責研發的人員制作技術開發任務書。研發人員提出產品設計方案，經批準后作為產品設計的依據，詳細描述產品的總體設計方案、主要技術性能參數、工作原理、工藝路線、系統和主體結構（其中標準化規則要求會同標準化人員共同擬定）等。研發人員制定新產品開發計劃，在已批準的技術開發任務書的基礎上，完成新產品的開發，最后，對設計和開發記錄評審。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111（5）樣品試制及評審階段 該過程由研發部、技術質量部和生產部共同參與，主要工序包括：控制計劃（樣品）、設計潛在失效模式與影響分析（FMEA）、形成芯片規格書、形

322、成成品規格書、各工序的工藝參數、取得技術參數內控指標、形成粘片壓焊圖、實施測試程序、對外觀全尺寸測量記錄、形成可靠性試驗報告、形成試測報告，并對設計和開發記錄評審。（6）批量生產及質量管控階段 該環節由研發部、技術質量部和生產部共同完成，主要過程包括組織人員培訓、制作控制計劃（試生產）、形成設計和開發記錄（過程設計技術文件評審）、測量系統分析（MSA）評價、形成可靠性試驗報告、制作量產批次成品率報表、形成設計和開發記錄（量產評審）。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112（7）項目開發完成 提交文件資料移交清單，相關文件移交。公司研發流程圖如下：在合作研發方面，公司重視與

323、高校、科研院所及其他公司的合作。報告期內，公司與中山大學、工業和信息化部電子第五研究所、廣東省半導體產業技術研究院等高校和研究所建立了合作關系。通過與相關院校的合作，能夠進一步提高公佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113 司研發效率、研發水平和研發能力。3、采購模式、采購模式（1）采購方式 公司對外采購方式是直接采購。公司直接采購原材料主要包括芯片、框架、塑封料等。公司建立了較為完善的采購內部控制制度、原材料管理制度、倉儲管理細則和供應商管理制度。（2）具體采購流程 1）提出需求：公司銷售部門每月根據銷售計劃、已有訂單情況及市場需求預測編制銷售計劃，采購部會同生產部根據

324、銷售計劃和庫存情況編制當月采購計劃。2）采購下單：根據上述采購計劃，綜合考慮質量、價格、交貨期、供應商穩定、供貨能力等因素，確定下單。公司建立了以普通采購詢價、比價為主，加急采購協議定價為輔的采購定價方式。3）驗收入庫：技術質量部負責按照公司要求對采購的原材料進行檢驗，檢驗合格后入庫。（3）供應商管理方式 1）合格供應商背景調查：采購部、技術質量部、研發部負責對供應商基本情況、經營能力、產品質量等方面進行背景調查按照 A、B、C、D 四級對供應商進行評級管理，建立供應商名錄。2）供應商選擇：采購部門等相關部門根據供應商管理程序，結合采購項目技術標準和要求，通過同類項目不同供方所提交的相關資料，

325、綜合產品急迫性、價格和質量進行比較，選定候選供方。3）供應商評價：采購部對合格供應商進行持續監督，對主要供應商每季度進行績效評分，對不合格供應商從公司合格供應商名錄中移除。4、生產模式、生產模式 針對半導體行業生產特點和需求特征，公司采用銷售預測和訂單結合的方式佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114 安排生產計劃。公司自有品牌模式下，主要采取備貨式生產，封測服務模式下主要采取訂單式生產。生產部結合銷售預測、銷售訂單和庫存現狀，提交投產計劃，下達采購需求，安排生產任務。公司主要采用自主生產的模式開展生產經營活動。對于公司核心產品的需求和大批量的封測訂單由公司自主完成。對于

326、客戶少量配套產品及小量需求，為提升市場需求的響應速度，公司采用外協生產模式。公司外協生產模式包括外協加工和外協采購兩種方式。公司主要外協加工模式是公司提供芯片，外協廠商根據公司的技術要求完成芯片封測所有工序，提供成品給公司；外協采購為外協廠商根據公司技術要求向公司指定的供應商自行采購芯片及其他輔料并根據公司的技術要求生產產品，公司向外協廠商采購該成品。外協生產和公司自主生產產品均需通過質檢部門檢驗，通過驗收的產品性能均可以滿足客戶需求，外協生產和公司自主生產產品性能不存在差異。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115 公司生產過程可分為磨片、劃片、粘片、壓焊、塑封、后固化

327、、去溢料與去氧化光亮、成型分離、測試，再進一步通過分選、打印、編帶、檢驗進倉等主要步驟，每一道關鍵工序之后都要經過檢驗程序，確保產品質量。在原材料檢驗和分立器件車間，要求達到 30 萬級潔凈室進行；在集成電路車間、劃片車間，要求達到 1 萬級潔凈室標準，確保產品符合質量要求。在生產過程中，公司嚴格按照半導體封測生產相關標準進行管理，嚴格貫徹ISO9001 和 IATF16949 質量管理體系，對生產的各個環節依據生產指令和包裝規格進行檢測和控制，加強對產品工藝質量的規范化管理，從而保證產品質量。技術質量部門全程參與質量保證活動，對關鍵的工序和中間產品嚴格執行審核、放行程序；組織各部門通過風險評

328、估，及時發現和糾正質量風險；對生產過程的偏差及時進行調查和必要的評估分級，制定適合的糾正與預防措施，并監督執行；佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-116 定期對質量體系進行回顧評估，確保質量保證體系能夠持續有效地監督生產活動。5、銷售模式、銷售模式 公司采取直銷的銷售模式，即直接面對客戶進行銷售。通過該銷售模式，公司與境內外客戶保持了密切聯系，能夠深入了解客戶需求。在直銷模式下，公司主要通過商業談判等形式獲取訂單。銷售人員負責了解技術發展方向、市場供需情況及競爭對手狀況，同時負責客戶需求信息收集分析、產品推廣、商務談判及產品售后等。公司秉承客戶優先的理念，堅持做優存量客戶

329、，拓展增量客戶的思路。針對存量客戶，公司主要通過電話回訪、登門拜訪等形式提前和客戶溝通，明確需求形式，主動開展方案溝通、樣本郵寄等銷售活動，與客戶建立長期合作關系。針對增量客戶，公司主要通過直接開發和間接開發結合的方式，直接開發方式下，銷售人員通過主動拜訪方式搜集客戶需求信息，并通過電話溝通、定期拜訪等方式向客戶展示技術優勢及推介產品；間接開發客戶形式主要包括客戶推薦形式。公司客戶分為非貿易商客戶和貿易商客戶。公司存在貿易商客戶系由半導體產業鏈特征決定的，半導體器件廣泛應用于消費類市場，下游客戶眾多且較為分散，貿易商憑借其獨立的市場渠道，可以覆蓋更多的客戶，增加公司產品覆蓋區域。此外，由于半導

330、體器件規格型號繁多，相對于向不同廠商采購半導體器件，部分下游客戶選擇直接向貿易商統一采購更為便捷。公司未與任何貿易商簽訂經銷、代銷等協議。公司的貿易商客戶不屬于經銷商，公司的貿易商客戶具有完全獨立的市場渠道、客戶和存貨管理體系，公司不對其進行管理和考核，不存在銷售返利政策。公司與貿易商客戶簽訂采購合同僅與產品購銷相關，無排他性的獨家經營和銷售公司產品的條款，不涉及公司自有品牌、指定銷售區域及客戶開發等約定，貿易商客戶對公司產品的付款不以其銷售給最終客戶為前提。6、公司采用目前經營模式的原因及影響經營模式的關鍵因素、公司采用目前經營模式的原因及影響經營模式的關鍵因素 公司的經營模式是公司在長期業

331、務發展過程中不斷探索與完善而形成，符合自身發展及行業特點。影響公司經營模式的關鍵因素包括公司發展戰略、公司市場競爭策略、行業供求狀況、行業技術發展水平、客戶需求等。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-117 7、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢 報告期內，上述影響公司經營模式的關鍵因素未發生重大變化，預計公司的經營模式在未來可預期時間內亦不會發生重大變化。（五）發行人主營業務、主要產品（五）發行人主營業務、主要產品及主要經營模式及主要經營模式的變化情況的變化情況 公司自成立至今，一直專注于半導體封裝測

332、試業務，公司主營業務未發生變化，主要經營模式未發生變化。佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-118 公司主要產品演變情況如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-119 股份公司成立以來，公司積極拓展半導體封測經營領域，公司主要封測類型已發展為：TO、SOT、SOD、DFN 等多個封裝系列，產品類型包括分立器件以及集成電路，產品功率涵蓋小信號器件、功率器件等多個領域。公司集成電路產品業務快速發展，產品結構不斷優化，目前集成電路產品已成為公司重要收入來源。公司集成電路產品從 DC-DC 等產品起步，逐步覆蓋保護 IC、驅動 IC、穩壓 IC 等多個產品領域

333、，目前已具備種類多樣、覆蓋范圍廣等特點，具體產品包括 AC-DC、DC-DC、鋰電保護 IC、LED 驅動 IC 等。公司不斷提升封測技術水平，積極投入研發力量，在已掌握倒裝技術（Flip Chip）、SIP 系統級封裝技術基礎上逐步探索芯片級封測、埋入式板級封裝等。（六）主要產品的工藝流程（六）主要產品的工藝流程 公司主要產品的工藝流程如下：公司主要工藝流程介紹如下：佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-120 佛山市藍箭電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-121（七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力（七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司所處行業為計算機、通信和其他電子設備制造業，不屬于國家環境保護部門規定的重污染行業。公司已取得固定污染源排污登記回執（登記編號：91440600708175914C001X），