圖南電子：招股說明書（上會稿）.pdf

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1、1-1-0 證券簡稱：證券簡稱：圖南電子圖南電子 證券證券代碼代碼：839583 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 888 號 杭州圖南電子股份有限公司招股說明書（申報稿）保薦機構（主承銷商）（浙江省杭州市西湖區天目山路 198 號財通雙冠大廈西樓）本公司的發行申請尚未經中國證監會注冊。本招股說明書申報稿不具有據以發行股票的法律效力，投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應當充分了解北京證券

2、交易所市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。杭州圖南電子股份有限公司 1-1-1 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。1-1-2 聲明聲明 發行人及全體董事、監事、高級管

3、理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發

4、行人本次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。1-1-3 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行發行股數股數 公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過 10,473,567 股（含本數，未考慮超額配售選擇權的情況下）；不超過 12,044,602 股（含本數，全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下）。公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的15%，即不超過 1,571,035 股（含本數），最終發行數量由股

5、東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況協商，并經中國證監會注冊后確定。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份 每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 定價方式定價方式 通過公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等中國證監會及北交所認可的方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格每股發行價格 以后續的詢價或定價結果作為發行底價。最終發行價格將由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時協商確定 預計發行日期預計發行日期 發行后發行后總股本總股本 保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 財通證券股份有限公司 招股說

6、明書簽署日期招股說明書簽署日期 20232023 年年 1 11 1 月月 7 7 日日 1-1-4 重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：文內容：一、本次發行相關主體作出的重要承諾一、本次發行相關主體作出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本次發行相關責任主體作出的重要承諾以及未能履行承諾的約束措施，具體承諾事項參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、重要承諾”。二、本次發行二、本次發行前滾存利潤的分配安排前滾存利潤的分配安排 根據公司第三屆董事會

7、第九次會議以及 2023 年第二次臨時股東大會決議，公司向不特定合格投資者公開發行股票完成前的滾存利潤，將由發行后的全體新老股東按照所持公司的股份比例共同享有。三、本次公開發行股票并在北交所上市的安排及風險三、本次公開發行股票并在北交所上市的安排及風險 公司本次公開發行股票完成后，將申請在北交所上市。公司本次公開發行股票注冊申請獲得中國證監會同意后，在股票發行過程中，會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北交所發行上市條件，均可能導致本次發行失敗。公司在北交所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變

8、化或者股票價格變動引致的投資風險。四、特別風險提示四、特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“第三節 風險因素”部分，并特別注意以下事項：（一一）產業政策變化產業政策變化的的風險風險 近年來，應急廣播得到極大重視，國家先后出臺了“十四五”國家應急體系規劃關于加快推動農村應急廣播主動發布終端建設的通知等多項政策，推動了行業的快速發展。應急廣播產品的銷售受產業政策的影響較大，如果國家相關產業政策發生重大1-1-5 調整，或發行人在國家應急廣播建設階段目標完成后未能及時把握新的市場需求，發行人未來的經營將面對一定的不確定性風險。（二二）市場競爭加劇的風險市場競爭加劇的風險 發行人自成立

9、以來一直致力于應急廣播系統及設備的研發、生產與銷售。經過十多年的深耕發展，在業界積累了良好的品牌知名度和口碑，形成了一定的競爭優勢。隨著行業的發展，發行人的競爭對手也將持續進行研發投入和市場拓展，如果發行人在未來的市場競爭中不能保持技術研發、品牌、產品種類和質量等方面的競爭優勢，將面臨客戶流失以及市場被搶占導致的市場份額下降的風險。（三三）原材料價格波動的風險原材料價格波動的風險 發行人業務所需的原材料主要包括芯片、功能模塊、機殼等。未來，受宏觀經濟、產業政策及市場供求變化等因素影響，發行人主要原材料采購價格可能存在一定的波動，進而導致發行人營業成本的波動。因此，發行人將面臨原材料價格上升導致

10、經營業績下降的風險。（四四）集成商變化的風險集成商變化的風險 報告期內，公司集成商銷售模式下銷售收入占主營業務收入的比例分別為 26.69%、46.90%、56.22%及 57.60%，占比逐年增長。集成商根據終端客戶的需求向公司進行采購，在逐步實現全國有線電視網絡的統一運營管理的背景下，集成商占比逐年增加，若發行人不能保持與集成商的良好合作關系，將面臨市場份額下降的風險，進而對公司經營業績產生一定的不利影響。（五五）實際控制人控制不當風險實際控制人控制不當風險 發行人控股股東及實際控制人為陳寶成。陳寶成直接持有發行人 43.98%的股份，并通過持股平臺盛寧資產間接控制發行人 5.77%股份的

11、表決權，因此，陳寶成合計控制發行人 49.75%的表決權，陳寶成控制的股份比例較高。本次發行完成后，陳寶成預計合計控制發行人 37.31%的表決權，仍對發行人擁有控制權。雖然發行人已建立關聯交易回避表決制度、獨立董事工作制度、監事會議事規則等各項規定，對公司治理結構進行規范，保護中小投資者權益，但仍可能存在實際控制人利用其控制地位，通過行使表決權對發行人經營決策、生產經營、對外投資及股利分配等重大事項產生不利影響，從1-1-6 而損害發行人及中小股東的利益的情形。（六六）收入季節性可能導致個別季度經營業績較低的風險收入季節性可能導致個別季度經營業績較低的風險 報告期內，發行人第四季度實現營業收

12、入占比分別為 45.02%、45.03%和 36.57%，呈現出第四季度占比較高的特點，主要系發行人的主要用戶為各地文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等政府機關、事業單位和國有企業，該類用戶的采購和付款審批流程都有較強的計劃性。因此，發行人收入存在季節性，可能導致個別季度經營業績較低。（七七）人才流失的風險人才流失的風險 人才是企業發展的根本，發行人經過多年發展，培養了一批骨干員工，推動了發行人業務的較快發展。如后續行業內競爭對手通過高薪等手段吸引發行人重要崗位人才，可能會對發行人經營管理造成一定的不利影響。（八八）核心技術泄露核心技術泄露的風險的風險 發行人已擁有以應急廣播信息源采集編

13、碼技術、應急廣播安全播出技術、應急廣播快速通道傳輸技術等為核心的應急廣播系統技術體系。該等核心技術是由發行人技術研發人員經過長期而持續的市場調研、技術探索與生產實踐所獲得，對其的保護措施是否有效直接關系著發行人的核心競爭力。若發行人出現核心技術泄露的情況，將給發行人的生產經營和新產品的研發帶來不利影響。（九九）發行失敗風險發行失敗風險 若本次發行過程中，發行人投資價值無法獲得投資者的認可，導致發行認購不足，則發行人可能存在發行失敗的風險。五五、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營情況、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營情況 公司財務報告審計截止日為 2023 年 6 月 30 日。致

14、同致同會計師事務所對公司會計師事務所對公司 2 2023023 年年9 9 月月 3 30 0 日的合并及日的合并及母母公司資產負債表、公司資產負債表、2 2023023 年年 7 7-9 9 月的合并及月的合并及母母公司利潤表，公司利潤表，2 2023023 年年1 1-9 9 月的合并及月的合并及母母公司利潤表、合并及公司利潤表、合并及母母公司現金流量表公司現金流量表以及財務報表附注進行了審以及財務報表附注進行了審閱，并出具閱，并出具了了致同審字（致同審字（20232023）第）第 332A027559332A027559 號號審閱報告審閱報告。公司已披露。公司已披露財務報告財務報告審計截

15、止日后審計截止日后經審閱經審閱的主要財務信息及經營狀況的主要財務信息及經營狀況，詳細情況參見本招股說明書“第八節 管理層討論與分析”之“八、發行人資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項”1-1-7 之“（一）財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況”。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司總體經營情況良好，經營模式未發生重大變化；公司客戶結構穩定，主要供應商合作情況良好，不存在出現重大不利變化的情形；公司所處行業及市場發展情況較好，未出現重大不利變化。1-1-8 目錄目錄 聲明聲明.2 本次發行概況本次發行概況.3 重大事項提示重大事項提示.4 目錄目錄.8 第一節第一節 釋義釋義

16、.9 第二節第二節 概覽概覽.13 第三節第三節 風險因素風險因素.25 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.30 第五節第五節 業務和技術業務和技術.75 第六節第六節 公司治理公司治理.171 第七節第七節 財務會計信息財務會計信息.185 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析.237 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用.348 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.362 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護.363 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾.368 第十三節第十三節 備查文件備查文件.377 1-1-9 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除

17、非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞普通名詞釋義釋義 公司、本公司、發行人、股份公司、圖南電子 指 杭州圖南電子股份有限公司 有限公司、圖南有限 指 杭州圖南電子有限公司，系發行人前身 書僮信息 指 杭州書僮信息技術有限公司，系發行人的子公司 獨角鯨 指 杭州獨角鯨信息技術有限公司，系發行人的子公司 盛寧資產 指 杭州盛寧資產管理合伙企業（有限合伙），系發行人的股東 財通創新 指 財通創新投資有限公司，系發行人的股東 廣電總局、總局 指 國家廣播電視總局 廣電總局監管中心 指 國家廣播電影電視總局監管中心 發改委

18、 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 浙江科技廳 指 浙江省科學技術廳 浙江經信廳 指 浙江省經濟和信息化廳 貴廣網絡 指 貴州省廣播電視信息網絡股份有限公司 江蘇有線 指 江蘇省廣電有線信息網絡股份有限公司 靈聲電子 指 浙江金華市靈聲電子股份有限公司，前身為浙江省金華市靈聲電子有限公司 德芯科技 指 成都德芯數字科技股份有限公司 數碼視訊 指 北京數碼視訊科技股份有限公司 康通電子 指 湖南康通電子股份有限公司 財通證券、保薦機構、保薦人、主承銷商 指 財通證券股份有限公司 浙江六和律師、發行人律師 指 浙江六和律師事務所 致同會計師、發行人會計師 指 致同會計師事務所（特殊普通合伙）

19、公司章程 指 杭州圖南電子股份有限公司公司章程 公司章程（草案）指 本次公開發行股票并在北交所上市后適用的 杭州圖南電子股份有限公司公司章程（草案）股東大會議事規則 指 杭州圖南電子股份有限公司股東大會議事規則 董事會議事規則 指 杭州圖南電子股份有限公司董事會議事規則 監事會議事規則 指 杭州圖南電子股份有限公司監事會議事規則 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 上市規則 指 北京證券交易所股票上市規則（試行）股東大會 指 杭州圖南電子股份有限公司股東大會 董事會 指 杭州圖南電子股份有限公司董事會 監事會 指 杭州圖南電子股份有限公司監事會 中國證監會、證監

20、會 指 中國證券監督管理委員會 證券交易所、北交所 指 北京證券交易所 報告期、最近三年一期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度、2023 年 1-6 月 報告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31日、2023 年 6 月 30 日 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 A 股 指 每股面值為 1.00 元的人民幣普通股 專業名詞專業名詞釋義釋義 1-1-10 FPGA 指 一種在可編程器件的基礎上進一步發展的產物，是專用集成電路領域中的一種半定制電路，既解決了定制電路的不足，又克服了原有可

21、編程器件門電路數有限的缺點 嵌入式軟件 指 一種嵌入在硬件中的操作系統和開發工具軟件 調制器 指 一種通過數字信號處理技術，將低頻數字信號（如音頻、視頻、數據等）調制到高頻數字信號中，進行信號傳輸的設備 適配器 指 一種接口轉換器，可以是一個獨立的硬件接口設備，允許硬件或電子接口與其他硬件或電子接口相連，也可以是信息接口 IP 指 Internet Protocol 的縮寫，即網絡之間互連的協議 DTMB 指 Digital Television Terrestrial Multimedia Broadcasting 的縮寫，即數字電視地面廣播，是一個寬帶的數字的一點到多點的可提供多媒體業務的

22、傳送系統 DVB 指 Digital Video Broadcasting 的縮寫，即數字視頻廣播，是一個工業組織或指由 DVB 項目維護的一系列國際承認的數字電視公開標準 DVB-C 指 數字有線電視廣播系統標準 FM 指 Frequency Modulation 的縮寫，中文名：調頻，一種無線電信號傳輸方式 AM 指 Amplitude Modulation 的縮寫，中文名：調幅，一種無線電信號傳輸方式 3GPP 指 第三代移動通信標準 5G 指 第五代移動電話行動通信標準，也稱第五代移動通信技術 模擬信號 指 一種信息類型，即把信息信號轉換成幾乎“一模一樣”的波動電信號，再通過有線或無線

23、的方式傳輸出去，電信號被接收下來后，通過接收設備還原成信息信號 RDS/SCA 副載波 指 一種在原有模擬調頻廣播的頻點上可以傳輸更多的音頻節目的技術 WebRTC 指 網頁實時通信，是一項實時通訊技術，允許網絡應用或者站點在不借助中間媒介的情況下，建立瀏覽器之間點對點的連接，實現視頻流和音頻流或者其他任意數據的傳輸 CDR 指 Convergent Digital Radio 的縮寫，中文名：中國數字化廣播，是一種采用自主研發的 DRA+編碼技術，在原有模擬調頻廣播的頻點上可以傳輸更多的音頻節目的技術 Ethernet 指 以太網，一種計算機局域網技術 GPRS 指 General pack

24、et radio service 的縮寫，中文名：通用無線分組業務，是一種基于 GSM 系統的無線分組交換技術 TSoIP 指 一種以 IP 為基礎的信息傳送流 村村響 指 鄉村大喇叭互聯網工程，依托現有廣播電視技術設施實施建設，每個行政村建立廣播室，通過在行政村村部建立的有線室外高音喇叭，為廣大農民提供有線廣播服務，平時轉播各級廣播節目，適時插播當地所需的農業、科技、衛生、治安、救災等信息，應急情況下，能應急插播預警信息和警報信號 老少邊窮地區 指 革命老區、少數民族自治地區、陸地邊境地區和欠發達地區 雪亮工程 指 以縣、鄉、村三級綜治中心為指揮平臺，以綜治信息化為支撐，以網格化管理為基礎，

25、以公共安全視頻監控聯網應用為重點的“群眾性治安防控工程”，通過三級綜治中心建設把治安防范措施延伸到群眾身邊，發動社會力量和廣大群眾共同監看視頻監控，共同參與治安防范，從而真正實現治安防控“全覆蓋、無死角”1-1-11 三網融合 指 在電信網、廣播電視網、互聯網向寬帶通信網、數字電視網、下一代互聯網演進過程中，三大網絡通過技術改造，其技術功能趨于一致，業務范圍趨于相同，網絡互聯互通、資源共享，能為用戶提供語音、數據和廣播電視等多種服務 多網融合廣播 指 一種支持多種傳輸和接收方式的廣播系統 融媒體 指 一種充分利用媒介載體，把廣播、電視、報紙等既有共同點，又存在互補性的不同媒體，在人力、內容、宣

26、傳等方面進行全面整合，實現“資源通融、內容兼融、宣傳互融、利益共融”的新型媒體 應急廣播 指 當發生重大自然災害、突發事件、公共衛生與社會安全等突發公共危機時，一種迅速快捷的訊息傳輸通道。目前中國的應急廣播建設秉承“平戰結合”的理念，即在“平時”承擔文化政策宣傳責任，“戰時”承載應急功用 Ukey 安全認證 指 一種通過 USB 直接與計算機相連、具有密碼驗證功能、可靠高速的小型存儲設備 數字簽名（公鑰）指 只有信息的發送者才能產生的別人無法偽造的一段數字串，這段數字串同時也是對信息的發送者發送信息真實性的一個有效證明 CA 指 Certificate Authority 的縮寫，是由認證機構

27、服務者簽發的一種數字簽名的技術基礎保障，也是網上實體身份的證明，能夠證明某一實體的身份及其公鑰的合法性，證明該實體與公鑰二者之間的匹配關系 SSL 指 Secure Sockets Layer 的縮寫，是一種為網絡通信提供安全及數據完整性的安全協議 MPEG-x 指 由活動圖像專家組（Moving Picture Experts Group）編寫頒布的視頻編碼的正式國際標準，主要有 MPEG-1、MPEG-2、MPEG-4 等 DRA 指 Digital Rise Audio 的縮寫。是廣州廣晟數碼技術有限公司開發的一項數字音頻編碼技術，是音頻編碼的國家標準 AAC 指 Advanced Au

28、dio Coding 的縮寫，中文名：高級音頻編碼。是基于 MPEG-2 的音頻編碼技術，由 Fraunhofer IIS、杜比實驗室、AT&T、索尼等公司共同開發，目的是取代 MP3格式 AVS/AVS+指 Audio Video coding Standard 的縮寫，中文名：信息技術先進音視頻編碼。是我國具備自主知識產權的第二代信源編碼標準，其包括系統、視頻、音頻、數字版權管理等四個主要技術標準和符合性測試等支撐標準 TS 指 Transport Stream，即傳輸流，根據 MPEG2 標準定義的傳輸數據流，其目的是為了在有可能發生嚴重錯誤的情況下，進行一個或多個音視頻節目編碼數據的傳

29、送或存儲 碼流 指 視頻文件的一種封裝格式，適用于網絡化傳輸 碼率 指 DataRate，即視頻文件在單位時間內使用的數據流量，是視頻編碼中畫面質量控制中最重要的部分。同樣分辨率下，視頻文件的碼率越大，壓縮比就越小，畫面質量就越好 轉碼 指 將音視頻內容從一種信源編碼方式轉變為另一種編碼方式的過程 編解碼 指 編碼和解碼，將音視頻內容從基帶信號進行壓縮的過程，稱為編碼；將壓縮的音視頻內容解壓為基帶信號的過程，稱為解碼，合稱編解碼 ASI 指 Asynchronous Serial Interface 的縮寫，是一種用于傳送碼流1-1-12 的標準 DVB 接口 SIP 電話語音技術 指 Ses

30、sion Initiation Protocol 的縮寫，是一個應用層的信令控制協議。用于創建、修改和釋放一個或多個參與者的會話。這些會話可以是 Internet 多媒體會議、IP 電話或多媒體分發。會話的參與者可以通過組播（multicast）、網狀單播（unicast）或兩者的混合體進行通信 TTS 語音合成技術 指 Text to Speech 的縮寫，是將計算機自己產生的、或外部輸入的文字信息轉變為可以聽得懂的、流利的漢語口語輸出的技術 3C 指 China Compulsory Certification 的縮寫，中文名：中國強制性產品認證，是我國政府為保護消費者人身安全和國家安全、

31、加強產品質量管理、依照法律法規實施的一種產品合格評定制度 1-1-13 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應當當認真閱讀招股認真閱讀招股說明書全文。說明書全文。一、一、發行人發行人基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 杭州圖南電子股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91330108589888603M 證券簡稱證券簡稱 圖南電子 證券證券代碼代碼 839583 有限有限公司成立日期公司成立日期 2012 年 3 月 12 日 股份股份公司成立日期公司成立日期 2016 年 6 月 6

32、日 注冊資本注冊資本 3,142.07 萬元 法定代表人法定代表人 陳寶成 辦公地址辦公地址 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 888 號 注冊地址注冊地址 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 888 號 控股股東控股股東 陳寶成 實際控制人實際控制人 陳寶成 主辦券商主辦券商 財通證券股份有限公司 掛牌掛牌日期日期 2016 年 11 月 1 日 上市公司行業分類上市公司行業分類 制造業（C）計算機、通信和其他電子設備制造業（39）管理型行業分類管理型行業分類 制造業（C）計算機、通信和其他電子設備制造業（39）廣播電視設備制造（393）廣播電視接收設備及器材制造（3932）二、二、發行人及其

33、控股股東、實際控制人的情況發行人及其控股股東、實際控制人的情況（一一）發行人的情況發行人的情況 公司成立于 2012 年 3 月 12 日，于 2016 年 11 月 1 日在股轉系統掛牌并公開轉讓，于 2022 年 5 月 23 日調至創新層。公司是以應急廣播系統及設備的研發、生產與銷售為主營業務的專精特新企業，致力于為各地文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等客戶提供應急廣播系統整體解決方案。（二二）控股股東、實際控制人的情況控股股東、實際控制人的情況 截至本招股說明書簽署日，陳寶成直接持有公司 13,817,899 股股份，持股比例為43.98%，通過持股平臺盛寧資產間接控制公司 5

34、.77%的股份，陳寶成直接及間接合計控制的公司股份比例為 49.75%，為公司的控股股東、實際控制人。陳寶成先生，公司董事長，1959 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3307241959*，大專學歷，浙江大學城市學院工商管理 EMBA。1981 年8 月至 1985 年 4 月，任開化縣廣播電視局技術員；1985 年 5 月至 1997 年 9 月，任東陽廣播電視局工程師；1997 年 10 月至 1999 年 5 月，任東陽市靈聲電子設備廠廠長；19991-1-14 年 6 月至 2011 年 8 月，任浙江省金華市靈聲電子有限公司總經理；2011 年 9 月至 2

35、012年 2 月，籌劃設立杭州圖南電子有限公司；2012 年 3 月至 2016 年 5 月，任杭州圖南電子有限公司董事、董事長等職；2015 年 12 月至今，任杭州盛寧資產管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人。2016 年 6 月至今，任杭州圖南電子股份有限公司董事長。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 公司是以應急廣播系統及設備的研發、生產與銷售為主營業務的專精特新企業，致力于為各地文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等客戶提供應急廣播系統整體解決方案。公司主要提供應急廣播系統集成服務和軟硬件一體化設備。其中，系統集成服務內容主要包含自主研發的軟硬件設備和外購配套產品及服

36、務。公司的應急廣播系統已經在全國多個地區的應急廣播平臺和各級應急廣播系統實現規?；瘧?，能夠有效提供突發事件預警、自然災害預警等各類應急預警。公司研發的應急廣播系統兼具日常信息與應急信息傳播兩大功能。其作為一種快速信息發布渠道，無論是在日常文化及政策宣傳需要時，還是在發生重大自然災害、公共衛生、惡性事件等突發公共危機時，都能第一時間把相關信息或應對措施通過應急廣播系統向民眾傳達，在基層治理、政策宣傳、應急信息覆蓋等方面具有不可替代的作用。公司是浙江省科技廳認定的高新技術企業和省級高新技術企業研發中心，是浙江省經信廳認定的“專精特新”中小企業，已通過知識產權管理體系、信息技術服務管理體系、信息安

37、全管理體系、兩化融合管理體系等認證，具有 ITSS 信息技術服務運行維護二級、CCRC 信息系統安全（應急處理、安全集成、安全運維）三級、音視頻集成工程企業壹級、CMMI 軟件能力成熟度 3 級等資質，2021 年和 2022 年連續兩年獲得中國廣播電視設備科技創新產品獎和科技創新企業獎，并取得國家廣播電視總局廣播電視設備器材入網認證、增值電信業務經營許可證和無線電發射設備型號核準證等業務資質。與此同時，公司亦參與了國家廣電總局監管中心 應急廣播調度控制與傳輸覆蓋標準體系（2013-15）以及國家應急廣播系統終端響應和控制關鍵技術研究（2013-48）的相關研究和應用示范工作，并且參與了應急廣

38、播安全保護技術規范 數字簽名（GD/J 081-2018）、模擬調頻應急廣播技術規范（GD/J 085-2018）、有線數字電視應急1-1-15 廣播技術規范（GD/J 086-2018）、應急廣播大喇叭系統技術規范（GD/J 089-2018）、應急廣播適配器技術要求和測量方法（GD/J 128-2021）等行業技術規范的制定工作。經過十多年的深耕發展，公司已擁有較齊全的產品線和較完善的系統解決方案，在業界積累了良好的品牌知名度和口碑，公司客戶主要分布于華東、西南、華中和華北等區域。截至 2023 年 6 月 30 日，公司及下屬子公司共擁有商標 8 項，專利 43 項，擁有軟件著作權 20

39、4 項。公司將持續技術創新與模式創新，加強與 5G、衛星通信、智慧廣電等新技術的融合發展，努力打造成為一家卓越的智慧廣播企業，并為全國廣播事業的進一步推動和發展貢獻自身的力量。四、四、主要主要財務數據和財務指標財務數據和財務指標 項目項目 2023年年6月月30日日/2023年年1月月6月月 2022年年12月月31日日/2022年度年度 2021年年12月月31日日/2021年度年度 2020年年12月月31日日/2020年度年度 資產總計(元)239,319,207.10 288,286,455.34 277,454,632.60 279,188,879.39 股東權益合計(元)155,5

40、41,965.18 163,362,577.49 120,554,284.56 102,921,344.95 歸屬于母公司所有者的股東權益(元)155,541,965.18 163,362,577.49 120,554,284.56 102,921,344.95 資產負債率（母公司）（%）34.84 43.17 56.37 63.08 營業收入(元)65,598,058.29 178,459,337.36 180,769,834.22 193,501,682.49 毛利率（%）44.97 48.78 47.65 48.52 凈利潤(元)6,632,909.69 42,714,362.57 45

41、,188,893.51 46,258,355.18 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)6,632,909.69 42,714,362.57 45,188,893.51 46,258,355.18 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤(元)5,830,079.41 37,020,853.97 41,401,893.02 43,145,178.02 加權平均凈資產收益率（%）3.98 30.09 36.00 63.29 扣除非經常性損益后凈資產收益率（%）3.50 26.08 32.99 59.03 基本每股收益（元/股）0.21 1.36 1.44 1.54 稀釋每股收益（元/股）0.2

42、1 1.36 1.44 1.54 經營活動產生的現金流量凈額(元)-18,776,465.43 31,763,698.89 16,491,184.23 35,907,657.84 研發投入占營業收入的比例（%）7.02 4.85 5.35 5.95 1-1-16 五、五、發行決策發行決策及及審批審批情況情況（一一）本次發行已獲得的授權和批準本次發行已獲得的授權和批準 2023 年 4 月 27 日，公司召開了第三屆董事會第七次會議，審議通過了關于杭州圖南電子股份有限公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案等議案；2023 年 6 月 9 日，公司召開了第三屆董事會第八

43、次會議，審議通過了 關于公司調整向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市募集資金投資項目及其可行性等議案。2023 年 6 月 15 日，發行人董事會收到單獨持有 43.98%股份的股東陳寶成書面提交的臨時提案關于公司調整申請公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案，提請在 2023 年 6 月 26 日召開的 2023 年第二次臨時股東大會中增加該臨時提案。發行人同日召開了第三屆董事會第九次會議，會議審議通過了關于公司調整申請公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案，并將該議案提交發行人 2023 年第二次臨時股東大會審議。2023 年 5 月 18 日，公司召開了 2022 年

44、年度股東大會，審議批準了關于杭州圖南電子股份有限公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案等議案，并同意授權公司董事會全權辦理本次公開發行股票并在北交所上市的具體事宜；2023 年 6 月 26 日，公司召開了 2023 年第二次臨時股東大會，審議批準了關于公司調整申請公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案 關于公司調整向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市募集資金投資項目及其可行性等議案。2023 年 9 月 13 日，公司召開了第三屆董事會第十二次會議，審議通過了關于公司調整申請公開發行股票并在北京證券交易所上市發行底價的議案等議案。綜上所述，公司董

45、事會、股東大會已依法定程序作出批準本次申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的決議，符合公司法 證券法等法律、法規、規范性文件和公司章程的相關規定。（二二）本次發行尚需履行的決策程序及審批程序本次發行尚需履行的決策程序及審批程序 本次發行尚需經北京證券交易所及中國證監會履行相應程序。在獲得中國證監會同1-1-17 意注冊之前，公司將不會實施本次發行方案。六、六、本次發行基本情況本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 公 司 擬 向 不 特 定 合 格 投 資 者 公 開 發 行 股 票 不 超 過10,473,567 股

46、（含本數，未考慮超額配售選擇權的情況下）；不超過 12,044,602 股（含本數，全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下）。公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的 15%，即不超過 1,571,035 股（含本數），最終發行數量由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況協商，并經中國證監會注冊后確定。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份 發行股數占發行后總股本的比例 定價方式 通過公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等中國證監會及北交所認可的方式確定發行價格，最終定價方式將

47、由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 發行后總股本 每股發行價格 以后續的詢價或定價結果作為發行底價。最終發行價格將由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時協商確定 發行前市盈率（倍）發行后市盈率（倍）發行前市凈率（倍）發行后市凈率（倍）預測凈利潤（元）不適用 發行前每股收益（元/股）0.21 發行后每股收益（元/股）發行前每股凈資產（元/股）4.95 發行后每股凈資產（元/股）發行前凈資產收益率（%）3.98 發行后凈資產收益率（%）本次發行股票上市流通情況 按監管部門的相關要求安排停牌、復牌時間 發行方式 向不特定合格投資者公開發行 發行對象 符合國家法律法規和監管機

48、構規定的已開通北京證券交易所股票交易權限的合格投資者 戰略配售情況 預計募集資金總額 預計募集資金凈額 發行費用概算 本次發行費用明細如下：（1）保薦承銷費用【】萬元；（2）審計及驗資費用【】萬元；（3）律師費用【】萬元；（4）用于本次發行的信息披露等費用【】萬元；（5）發行手續費用及其他【】萬元。1-1-18 注：以上發行費用均不含增值稅，各項費用根據發行結果可能會有調整。承銷方式及承銷期 余額包銷 詢價對象范圍及其他報價條件 符合北交所要求的合格投資者 優先配售對象及條件 不適用 七、七、本次發行相關機構本次發行相關機構（一）（一）保薦人、承銷商保薦人、承銷商 機構全稱 財通證券股份有限公

49、司 法定代表人 章啟誠 注冊日期 2003 年 6 月 11 日 統一社會信用代碼 913300007519241679 注冊地址 浙江省杭州市西湖區天目山路 198 號財通雙冠大廈西樓 辦公地址 浙江省杭州市西湖區天目山路 198 號財通雙冠大廈西樓 聯系電話 0571-87823628 傳真 0571-87820309 項目負責人 程森郎 簽字保薦代表人 程森郎、周磊 項目組成員 徐小兵、王梓、宋方舟、俞再前、劉帝佳、劉靜、賀嘉豪、謝詩東 （二）（二）律師律師事務所事務所 機構全稱 浙江六和律師事務所 負責人 鄭金都 注冊日期 1998 年 11 月 11 日 統一社會信用代碼 31330

50、000E97116377T 注冊地址 杭州市求是路 8 號公元大廈北樓 20 樓 辦公地址 杭州市求是路 8 號公元大廈北樓 20 樓 聯系電話 0571-87206788 傳真 0571-87206789 經辦律師 張琦、蔣贇、李昊 （三）（三）會計師會計師事務所事務所 機構全稱 致同會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 李惠琦 注冊日期 2011 年 12 月 22 日 統一社會信用代碼 91110105592343655N 注冊地址 北京市朝陽區建國門外大街 22 號賽特廣場五層 辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街 22 號賽特廣場五層 聯系電話 010-85665588 傳真 010-8

51、5665120 經辦會計師 張旭宏、朱澤民、李士龍 1-1-19（四）（四）資產資產評估機構評估機構 適用 不適用 （五）（五）股票登記股票登記機構機構 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 法定代表人 周寧 注冊地址 北京市西城區金融大街 26 號 5 層 33 聯系電話 010-58598980 傳真 010-58598977 （六）（六）收款銀行收款銀行 戶名 財通證券股份有限公司 開戶銀行 中國農業銀行杭州市中山支行營業中心 賬號 19005101040035116 （七）（七）申請上市交易所申請上市交易所 交易所名稱 北京證券交易所 法定代表人 周貴華 注冊地址 北京市西

52、城區金融大街丁 26 號 聯系電話 010-63889755 傳真 010-63884634 （八）（八）其他與其他與本次發行有關的機構本次發行有關的機構 適用 不適用 八、八、發行人發行人與本次發行與本次發行有關有關中介機構權益關系的說明中介機構權益關系的說明 截至本招股說明書簽署日，本次發行的保薦機構及承銷機構之全資子公司財通創新持有發行人 4.52%的股權。除上述情形外，發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他利益關系。九、九、發行人自身的創新特征發行人自身的創新特征（一一）發行人的創新機制發行人的創新機制 發行人十分注重科技創

53、新，自成立以來持續建立和完善技術創新機制、重視并推進自主研發隊伍的建設與培養。經過多年的理論和實踐經驗積累，公司已形成多項專利、1-1-20 軟件著作權及非專利技術等自主科技創新成果。1、技術技術創新創新 發行人專注于多渠道應急信息接入、多模塊應急廣播傳輸和接收、應急廣播安全播出、直播衛星和音視頻轉碼等新技術在應急廣播領域的運用，其在技術創新方面的主要成果體現在產品性能和產品功能上的開發、升級。（1）產品性能創新 1）信息安全實現方式的創新 為保障國家應急廣播體系各級系統之間應急廣播消息和傳輸覆蓋指令傳輸的安全性，確保應急廣播各級系統僅接收和處理合法的應急廣播消息和指令，防止非法攻擊干擾正常社

54、會秩序，需要采用相應的安全手段保障應急廣播消息和指令的真實性、完整性和不可抵賴性。根據 2018 年廣電總局出臺的應急廣播安全保護技術規范 數字簽名（GD/J 081-2018），目前國內通用的信息指令加密方式為數字簽名，可以防止終端接收惡意信息，確保應急廣播消息的真實性、完整性和不可抵賴性。但是在某些特定的應急廣播系統設備之間、系統組件之間進行信息傳輸時，僅使用數字簽名方式不能滿足安全要求，采用數字簽名保護的信息指令本身可以被截獲并讀取，存在一定的安全性漏洞。為了實現更安全的應急廣播播控功能，2016 年，發行人自主研發了動態電子密本指令加密技術，并將其運用到應急廣播信令傳播線路中。應用此項

55、加密技術加密后的信息指令是動態變化的，即使被非法截取也無法讀取信息指令的內容，這一技術在應急廣播中的應用同時保證了傳輸線路和接收終端的安全性。發行人 2016 年對此項加密技術的運用申請了軟件著作權，軟著號為 2016SR184450。目前，發行人的前端和終端產品同時支持數字簽名協議和動態電子密本兩種加解密方式。2）應急廣播終端響應速度的創新 在日常生活中，廣播終端的快速響應沒有被廣泛重視，但是在地震和海嘯等難以預測的災害發生時，信息傳輸線路速度和終端的響應速度就變得無比關鍵。類似于日本的全國瞬時警報系統（J-ALERT），可以實現在幾秒到二十幾秒內將中央的應急指令傳輸到各地終端。2021 年

56、，發行人與廣電總局共同進行模擬環境下應急廣播快速通道的相1-1-21 關試驗，最終可以實現在極短的時間內，從國家應急廣播平臺喚醒村級廣播終端。應急廣播設備中的硬件設計和嵌入式軟件算法會極大影響到終端的性能，硬件設計主要影響接收電路與天線的匹配程度和信號處理的增益，而軟件算法會影響產品對強度較弱信號還原的完整性和數據處理性能。發行人在設計產品之初，會針對產品設計多套硬件方案和軟件算法并擇優使用，最終達到理想的靈敏度性能，這是發行人的競爭優勢所在。發行人運用自主研發的硬件技術和軟件算法，提高了應急廣播接收的靈敏度。發行人還逐漸將 5G 通信技術應用到各系列應急廣播終端中，實現低延時響應，其終端接收

57、性能和應用效果良好。3）應急廣播發布和呈現方式的創新 應急廣播呈現手段除了音頻之外，還有視頻和圖文等方式，發行人在應急廣播視頻和圖文呈現技術上進行了研發投入，實現了有線數字電視、地面數字電視、直播衛星電視和網絡的音視頻和圖文應急廣播發布，相關產品具有戶外大屏幕應急廣播適配切換、戶外 LED 圖文應急廣播發布等視頻和圖文應急廣播發布功能。發行人應急廣播系統還與新媒體發布渠道實現了適配，通過與融媒體平臺適配對接，以及研發應急廣播移動客戶端軟件，實現了應急廣播在新媒體終端上的發布和呈現。（2）產品功能創新 1）直播衛星應急廣播技術 整個應急廣播系統的響應速度不僅取決于終端響應速度，同時也取決于傳輸方

58、式，因此，可以覆蓋全球范圍并且信號穩定的衛星通信技術要明顯優于調頻、地面數字電視和中波等傳輸技術，尤其是在災害發生時，穩定的通訊線路是整個應急廣播系統的重要保障。目前，發行人所研發的前端應急廣播適配器和終端已通過廣電總局的直播衛星模擬實驗，并獲得相關認證。發行人相關產品可以快速、穩定地接收直播衛星應急廣播信息。2）監測監管技術在應急廣播中的應用 2012 年之前，廣播主要采用單向傳輸模式，限制了用戶對廣播終端狀態和播出內容的監測。2012 年，發行人在業內率先運用了監測回傳技術，對應急廣播終端產品進行優化，加裝回傳監測模塊，使用戶能夠監測廣播終端的狀態和播出的內容，方便用戶1-1-22 對終端

59、工作狀態和播出效果監測管理。目前，發行人已開發出新型的 IP、GPRS 和 4G/5G監測回傳模塊，以適應各種網絡條件。隨著應急廣播行業技術的發展，發行人不斷加大應急廣播監測監管技術方面的研發投入，形成了系統運行環境監測、應急廣播傳輸覆蓋效果監測、應急廣播終端播發效果監測、應急廣播播發內容監管等多維度應急廣播全面監測監管技術體系。3）新一代應急廣播技術的應用 傳統應急廣播系統已經難以滿足市場對產品智能化和新業態應用的需求，發行人將北斗技術、物聯網技術、傳感技術、人工智能等新技術應用于新一代應急廣播系統，例如洪澇預警應急廣播系統、地質災害預警應急廣播系統、地震速報應急廣播系統、森林防火應急廣播系

60、統等。隨著新一代應急廣播系統逐步投入市場，發行人的市場空間將更加廣闊。2、模式創新、模式創新 發行人利用現行掌握的技術，在原有產品的基礎上拓展新的應用領域，挖掘客戶的新需求。發行人在多樣化產品的基礎上，通過不同的產品組合，研制出適用于不同應用場景的廣播系統，實現業態創新。在預警信息發布或應急指揮等場景中，客戶對系統功能的需求趨向精細化和專業化。發行人也相應地開發出氣象預警發布軟件、可視化應急廣播系統、融媒體制播系統、應急廣播調度控制平臺等可以滿足客戶精細化管理需求的產品，在業務融合應用模式上有一定的創新。（二二）科技成果轉化情況科技成果轉化情況 發行人在應急廣播領域深耕多年，憑借多年的技術積累

61、，已擁有多項關鍵技術儲備與獨特技術壁壘。發行人已擁有以應急廣播信息源采集編碼技術、應急廣播安全播出技術、應急廣播快速通道傳輸技術等為核心的應急廣播系統技術體系，截至 2023 年 6 月 30 日，發行人擁有 43 項專利和 204 項計算機軟件著作權，上述技術在公司業務領域得到了廣泛應用。發行人持續專注技術創新與模式創新，以此在行業競爭中保持有利地位。1-1-23 十、十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明發行人選擇的具體上市標準及分析說明 根據北京證券交易所股票上市規則（試行）第 2.1.3 條，發行人選擇第一套標準申請公開發行股票并在北京證券交易所上市，即預計市值不低于 2 億元，最近兩

62、年凈利潤均不低于 1,500 萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于 8%，或者最近一年凈利潤不低于 2,500 萬元且加權平均凈資產收益率不低于 8%。結合發行人報告期內外部股權融資情況和同行業可比公司的估值水平，預計發行時發行人市值不低于 2 億元；公司 2021 年、2022 年歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低數）分別為 4,140.19 萬元、3,702.09 萬元，加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益前后孰低數）分別為 32.99%和 26.08%，滿足北京證券交易所股票上市規則（試行）第 2.1.3 條第一款第（一）項之規定。十一、十一、發行人發行人公司治理特殊

63、安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在關于公司治理的特殊安排。十二、十二、募集資金募集資金運用運用 經公司第三屆董事會第八次會議及 2023 年第二次臨時股東大會決議，本次發行募集資金扣除發行費用后，公司將投入以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 預計投資預計投資總額總額 擬投入募集擬投入募集資金金額資金金額 項目備案代碼項目備案代碼 環評批復環評批復 1 新增年產7.5萬臺應急廣播設備生產線項目 3,951.62 3,951.62 2302-330111-07-02-957376-2 新增應急廣播研發實驗室項目 4,918.62 4,918

64、.62 2302-330111-07-02-507484-3 營銷網絡建設項目 3,480.29 3,480.29-4 償還銀行貸款項目 1,700.00 1,700.00-合計合計 14,050.53 14,050.53-注 1：根據生態環境部頒發的建設項目環境影響評價分類管理名錄（2021 年版）及杭州市生態環境局富陽分局出具的關于杭州圖南電子股份有限公司投資項目環評審批有關事宜的復函，公司“新增年產 7.5 萬臺應急廣播設備生產線項目”僅涉及分割、焊接、組裝工藝，無需環評審批；公司“新增應急廣播研發實驗室項目”不產生實驗廢棄、廢水、危險廢物，無需環評審批。注 2：根據發行人的確認及相關政

65、府部門的反饋，營銷網絡建設項目不屬于固定資產投資項目，無需辦理固定資產投資項目核準或備案手續。1-1-24 本次募集資金到位后，如本次公開發行的實際募集資金量（扣除發行費用）少于上述項目投資需求，發行人將通過自籌方式解決。本次發行募集資金到位之前，若發行人已根據項目進度的實際情況以自籌資金先行投入的，在募集資金到位之后將予以置換。本次募集資金運用詳細情況參見本招股說明書“第九節 募集資金運用”。十三、十三、其他事項其他事項 無。1-1-25 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述各項風險因素根據重要性

66、原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、經營風險一、經營風險（一一）產業政策變化產業政策變化的的風險風險 近年來，應急廣播得到極大重視，國家先后出臺了“十四五”國家應急體系規劃關于加快推動農村應急廣播主動發布終端建設的通知等多項政策，推動了行業的快速發展。應急廣播產品的銷售受產業政策的影響較大，如果國家相關產業政策發生重大調整，或發行人在國家應急廣播建設階段目標完成后未能及時把握新的市場需求，發行人未來的經營將面對一定的不確定性風險。（二二）市場競爭加劇的風險市場競爭加劇的風險 發行人自成立以來一直致力于應急廣播系統及設備的研發、生產與銷售。經過十多年的深耕發

67、展，在業界積累了良好的品牌知名度和口碑，形成了一定的競爭優勢。隨著行業的發展，發行人的競爭對手也將持續進行研發投入和市場拓展，如果發行人在未來的市場競爭中不能保持技術研發、品牌、產品種類和質量等方面的競爭優勢，將面臨客戶流失以及市場被搶占導致的市場份額下降的風險。（三三）原材料價格波動的風險原材料價格波動的風險 發行人業務所需的原材料主要包括芯片、功能模塊、機殼等。未來，受宏觀經濟、產業政策及市場供求變化等因素影響，發行人主要原材料采購價格可能存在一定的波動，進而導致發行人營業成本的波動。因此，發行人將面臨原材料價格上升導致經營業績下降的風險。（四四）產品質量產品質量糾紛糾紛風險風險 應急事件

68、發生時，應急廣播產品的質量關系到廣大人民群眾的生命財產安全與社會公共安全，因此，對發行人產品的質量要求較為嚴苛，發行人的產品若在信息播發時出現質量問題，可能會影響應急廣播服務的質量和效率，由此產生的產品質量糾紛可能會1-1-26 損害發行人的品牌形象，進而對發行人的經營業績造成不利影響。（五五）集成商變化的風險集成商變化的風險 報告期內，公司集成商銷售模式下銷售收入占主營業務收入的比例分別為 26.69%、46.90%、56.22%及 57.60%，占比逐年增長。集成商根據終端客戶的需求向公司進行采購，在逐步實現全國有線電視網絡的統一運營管理的背景下，集成商占比逐年增加，若發行人不能保持與集成

69、商的良好合作關系，將面臨市場份額下降的風險，進而對公司經營業績產生一定的不利影響。二二、實際控制人控制不當風險、實際控制人控制不當風險 發行人控股股東及實際控制人為陳寶成。陳寶成直接持有發行人 43.98%的股份，并通過持股平臺盛寧資產間接控制發行人 5.77%股份的表決權，因此，陳寶成合計控制發行人 49.75%的表決權，陳寶成控制的股份比例較高。本次發行完成后，陳寶成預計合計控制發行人 37.31%的表決權，仍對發行人擁有控制權。雖然發行人已建立關聯交易回避表決制度、獨立董事工作制度、監事會議事規則等各項規定，對公司治理結構進行規范，保護中小投資者權益，但仍可能存在實際控制人利用其控制地位

70、，通過行使表決權對發行人經營決策、生產經營、對外投資及股利分配等重大事項產生不利影響，從而損害發行人及中小股東的利益的情形。三、三、潛在潛在專利糾紛或專利糾紛或訴訟風險訴訟風險 2022 年 11 月，上海高清數字科技產業有限公司（以下簡稱“上海高清”）委托上海瀚元律師事務所向發行人發送了律師函，主張發行人生產、銷售的應急廣播適配器、音柱、收擴機等產品侵犯其 DTMB（地面數字電視廣播）解調相關專利，要求發行人停止生產、銷售并與上海高清商談授權許可事宜。上述產品涉及 DTMB 功能系由發行人向第三方供應商深圳中電港技術股份有限公司（以下簡稱“中電港”）采購芯片實現，相關芯片最終生產商系瀾至科技

71、（上海）有限公司（以下簡稱“瀾至科技”），發行人不存在自行研發 DTMB 解調相關功能的情況。根據上述情況，發行人分別與中電港、上海高清進行了多輪溝通。中電港及生產商瀾至科技對相關專利進行比對，確認其產品遵守了 DTMB 傳輸系統幀結構、信道編碼和調制的國家標準，其向發行人銷售的相關芯片不存在侵犯上海高清相關專利的情況；上海高清未能向發行人提供明確侵權的證據，提出通過打包形式授權發行人使用有爭議1-1-27 的各項專利，一次性收取專利授權費 210 萬元。2023 年 7 月 24 日，上海高清的關聯企業上海數字電視工程研究中心有限公司（以下簡稱“數字電視工程中心”）委托上海瀚元律師事務所向發

72、行人發送了律師函，主張發行人生產、銷售之符合 DTMB 標準的應急廣播適配器、多模音柱、多模收擴機等產品均未獲得數字電視工程中心的授權，屬侵權產品，要求發行人在取得其授權之前停止生產、銷售、使用未經授權之侵權產品，并與委托律師聯系商談授權許可事宜。根據上述情況，發行人與數字電視工程中心進行了溝通，對方仍未提供明確侵權的證據。截至本招股說明書簽署日，發行人未收到上海高清、數字電視工程中心采取訴訟等進一步行動的通知，上述專利爭議事項尚未進入訴訟程序。如未來專利爭議進一步升級，發行人可能面臨知識產權訴訟風險。四四、財務風險、財務風險（一一）收入季節性可能導致個別季度經營業績較低的風險收入季節性可能導

73、致個別季度經營業績較低的風險 報告期內，發行人第四季度實現營業收入占比分別為 45.02%、45.03%和 36.57%，呈現出第四季度占比較高的特點，主要系發行人的主要用戶為各地文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等政府機關、事業單位和國有企業，該類用戶的采購和付款審批流程都有較強的計劃性。因此，發行人收入存在季節性，可能導致個別季度經營業績較低。（二二）應收賬款壞賬風險應收賬款壞賬風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 5,414.02萬元、5,127.15 萬元、7,172.06萬元和 7,972.33 萬元，占當期期末流動資產的比例分別為 26.01%、28.89%、37.

74、39%和54.80%。隨著公司經營規模的不斷擴大，應收款項的余額可能會進一步增加，應收款項的管理難度也將隨之提升。雖然發行人已按企業會計準則的要求合理計提了壞賬準備，但如果下游客戶應收賬款不能按期或無法收回，將對公司的業績和生產經營產生不利影響。五五、研發與技術風險、研發與技術風險（一一）技術替代風險技術替代風險 1-1-28 發行人經過長時間的積累和發展，形成了一定的創新能力，擁有多項應急廣播相關的關鍵核心技術。近年來，應急廣播相關技術不斷升級換代，如果發行人無法準確把握行業新技術的發展和應用趨勢并及時投入研發，將面臨無法保持技術先進性和技術被替代的風險，從而降低發行人的市場競爭力。（二二）

75、人才流失的風險人才流失的風險 人才是企業發展的根本，發行人經過多年發展，培養了一批骨干員工，推動了發行人業務的較快發展。如后續行業內競爭對手通過高薪等手段吸引發行人重要崗位人才，可能會對發行人經營管理造成一定的不利影響。（三三）核心技術泄露核心技術泄露的風險的風險 發行人已擁有以應急廣播信息源采集編碼技術、應急廣播安全播出技術、應急廣播快速通道傳輸技術等為核心的應急廣播系統技術體系。該等核心技術是由發行人技術研發人員經過長期而持續的市場調研、技術探索與生產實踐所獲得，對其的保護措施是否有效直接關系著發行人的核心競爭力。若發行人出現核心技術泄露的情況，將給發行人的生產經營和新產品的研發帶來不利影

76、響。六六、募集資金投資項目風險、募集資金投資項目風險 本次募集資金擬投向“新增年產 7.5 萬臺應急廣播設備生產線項目”、“新增應急廣播研發實驗室項目”、“營銷網絡建設項目”及“償還銀行貸款項目”。在募集資金投資項目的實施過程中，發行人面臨著產業政策變化、市場環境變化、競爭條件變化及技術更新等諸多不確定因素，發行人或根據規劃和業務布局進行調整，可能會影響項目的投資成本、項目建設進度、投資回收期、投資收益率等，從而影響募集資金投資項目的實施和經濟效益的實現。發行人對募集資金投資項目風險及可行性進行了詳細分析，預計市場前景和經濟效益良好，但項目的盈利能力受研發進度、市場競爭、未來市場前景以及市場拓

77、展等多方面因素的影響，存在不能達到預期收益的可能。因此，如果本次募集資金投資項目不能順利實施，或實施后無法實現公司規劃的目標，將對發行人募投項目的整體投資回報和預期收益產生不利影響，進而影響發行人整體盈利能力。七七、發行失敗風、發行失敗風險險 1-1-29 若本次發行過程中，發行人投資價值無法獲得投資者的認可，導致發行認購不足，則發行人可能存在發行失敗的風險。1-1-30 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 公司全稱 杭州圖南電子股份有限公司 英文全稱 Hangzhou Tuners Electronics Co.,Ltd.證券代碼 839583

78、證券簡稱 圖南電子 統一社會信用代碼 91330108589888603M 注冊資本 31,420,700 元 法定代表人 陳寶成 成立日期 2012 年 3 月 12 日 辦公地址 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 888 號 注冊地址 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 888 號 郵政編碼 311400 電話號碼 0571-85785857 傳真號碼 0571-85815210 電子信箱 公司網址 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會秘書辦公室 董事會秘書或者信息披露事務負責人 金英昕 投資者聯系電話 0571-85785857 經營范圍 許可項目：廣播電視傳輸設備制造；第二類增值電信業

79、務；建設工程施工（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。一般項目：廣播電視設備制造（不含廣播電視傳輸設備）；通信設備制造；音響設備制造；計算機軟硬件及外圍設備制造；網絡設備制造；移動通信設備制造；軟件銷售；廣播電視傳輸設備銷售；通訊設備銷售；移動通信設備銷售；廣播影視設備銷售；軟件開發；信息系統集成服務；計算機系統服務；物業管理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。主營業務 公司是以應急廣播系統及設備的研發、生產與銷售為主營業務的專精特新企業，致力于為各地文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等客戶提供應急廣播系統整體解決方

80、案。主要產品與服務項目 主要產品包括應急廣播系統集成服務和軟硬件一體化設備。二、二、發行人掛牌期間的基本情況發行人掛牌期間的基本情況（一）（一）掛牌掛牌時間時間 2016 年 11 月 1 日 1-1-31（二）（二）掛牌掛牌地點地點 全國中小企業股份轉讓系統 （三）（三）掛牌掛牌期間受到處罰的情況期間受到處罰的情況 2021 年 7 月 8 日，因發行人會計差錯更正事項，全國股轉公司出具了關于對杭州圖南電子股份有限公司及相關責任主體采取口頭警示的送達通知（公司監管一部發2021監管 444 號），對發行人、發行人董事長及時任財務負責人采取口頭警示的自律監管措施。2022 年 2 月 15 日

81、，因發行人未及時披露輔導備案進展公告，全國股轉公司出具了關于對杭州圖南電子股份有限公司及相關責任主體采取口頭警示的送達通知（公司一部監管2022075 號），對發行人、發行人董事長及董事會秘書采取口頭警示的自律監管措施。2023 年 6 月 30 日，因發行人曾以固定資產抵押擔保獲取銀行貸款未及時履行信息披露義務，中國證監會浙江證監局出具了 關于對杭州圖南電子股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定（202348 號），對發行人、發行人董事長、總經理及董事會秘書采取出具警示函的監督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。2023 年 7 月 6 日，因發行人曾以固定資產抵押擔保獲取銀行貸款

82、未及時履行信息披露義務等，全國股轉公司出具了 關于對杭州圖南電子股份有限公司及相關責任主體實施口頭警示的送達通知（公司一部監管2023374 號），對發行人、發行人董事長及董事會秘書采取口頭警示的自律監管措施。除上述情況外，掛牌期間發行人未受到其他處罰的情形。發行人上述被全國股轉公司口頭警告和中國證監會浙江證監局出具警示函的監管措施不屬于行政處罰，不構成重大違法違規，不會導致發行人不滿足北交所發行上市的條件。（四）（四）終止掛牌終止掛牌情況情況 適用 不適用 1-1-32（五）（五）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況 2016 年 11 月 1 日，公司由申萬宏源證券有限公司推薦在全國中

83、小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓。2022 年 3 月 22 日，公司取得全國股轉公司出具的關于對主辦券商和掛牌公司協商一致解除持續督導協議無異議的函，主辦券商由申萬宏源證券有限公司變更為海通證券股份有限公司。2022 年 12 月 14 日，公司取得全國股轉公司出具的關于對主辦券商和掛牌公司協商一致解除持續督導協議無異議的函，主辦券商由海通證券股份有限公司變更為財通證券股份有限公司。截至本招股說明書簽署日，公司主辦券商為財通證券。（六）（六）報告期內年報審計機構及其變動情況報告期內年報審計機構及其變動情況 報告期內，公司年報審計機構為致同會計師事務所（特殊普通合伙），未發生過年報審計機構變更

84、的情況。（七）（七）股票交易方式及其變更情況股票交易方式及其變更情況 2016 年 11 月 1 日，公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓，轉讓方式為協議轉讓。根據全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引的公告（股轉系統公告2017506 號），公司股票交易方式于 2018 年 1 月 15 日由協議轉讓方式自動變更為集合競價交易方式。截至本招股說明書簽署日，公司股票交易方式為集合競價交易方式。（八）（八）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 報告期內，發行人共進行過一次股票定向發行融資，具體情況如下：2020 年 11 月 18 日，發行人召開 2020 年第二次臨

85、時股東大會，審議通過了關于1-1-33 的議案 關于簽署附生效條件的關于杭州圖南電子股份有限公司之股票認購協議的議案等議案，同意發行人向財通創新發行 142.07 萬股股票，發行價格為 12.67 元/股，以現金方式認購，預計募集資金總額為 18,000,269.00 元。2020 年 12 月 4 日，全國股轉公司出具了關于對杭州圖南電子股份有限公司股票定向發行無異議的函（股轉系統函（2020）3746 號），確認公司定向發行股票符合股轉公司股票定向發行要求。2020 年 12 月 15 日，致同會計師出具致同驗字（2020）第 332C001008 號驗資報告，驗證截至 2020 年 12

86、 月 10 日止，發行人已收到財通創新認繳股份的投資款人民幣18,000,269.00 元，其中新增股本人民幣 1,420,700.00 元，增加資本公積人民幣16,287,116.17 元（已扣除發行費用人民幣 292,452.83 元）。本次增資均以貨幣出資。2020 年 12 月 24 日公司發布杭州圖南電子股份有限公司股票定向發行新增股份在全國股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的公告，本次定向發行新增股份于 2020 年 12 月29 日起在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓。該次定向融資存在對賭條款或其他類似協議安排，具體如下：該次定向融資存在對賭條款或其他類似協議安排，具體如下：公司控

87、股股東、實際控制人陳寶成與本次定向發行認購對象財通創新于 2020 年 10月簽署了的補充協議（以下簡稱“補充協議”），該補充協議主要條款如下：1、回購權（1）回購條件 發生下列任一情形時，財通創新有權利（但并無義務）要求實際控制人對財通創新持有的標的公司部分或者全部股份進行回購：1）圖南電子未能在 2024 年 12 月 31 日之前完成在中國 A 股市場首次公開發行股票并上市（以下簡稱“IPO”，為免歧義，僅包括境內 A 股主板、中小板、創業板、科創板，不包括新三板任何層級掛牌）；2）圖南電子或實際控制人違反了本次投資協議項下的陳述與保證或存在其他重大違約情形。1-1-34（2）回購基數、

88、利率和基準日 在回購條件觸發時，實際控制人應按如下方式回購部分或全部投資方所持公司股份，實際控制人回購全部投資方所持標的公司股份的金額（以下簡稱“回購款”）的計算方式為：以回購基數加上按照每年 8%單利計算的利息，減去投資方所持標的公司股份在未來實際收到的公司分紅款；如投資方要求實際控制人回購部分投資方所持標的公司股份，則乘以相應比例。2、清算補償 實際控制人同意并承諾：（1）在發生清算事件時，各股東持股比例分配清算財產，如投資方未取得其投資款及按每年 8%利率的單利計算的收益，即投資方應分得的剩余財產金額（“投資方分配金額”）=投資方全部實際投資款*1+8%*（投資方支付本次投資款之日至投資

89、方按照本條約定實際取得全部應分得的剩余財產金額之日的日歷天數）/365-E 已分紅款。不足部分由實際控制人以其分配所得的清算財產為限承擔撥付責任。（2）“清算事件”是指：1）公司集團的整體資產出售事件；2）上市前變更實際控制人；3）公司停止開展現在進行的主營業務的；4）公司發生清算、解散或者關閉等法定清算事由的。若發生依照公司法規定的，應當對公司進行清算的事由以外的清算事件的，則投資方有權要求實際控制人以前款約定的投資方分配金額購買投資方所持有的標的公司全部或部分股份。2020 年該次股票定向發行融資涉及的特殊投資條款，義務承擔主體為公司控股股東、實際控制人陳寶成，與發行人及其子公司等無關，不

90、會損害公司及其股東合法權益，不存在違反掛牌公司股票發行常見問題解答（四）特殊投資條款等相關規定的情形。2023 年 5 月，財通創新（“甲方”）與公司控股股東、實際控制人陳寶成（“乙方”）簽署了的補充協議（二）（以下簡稱“補充協議二”），約定效力終止及自動恢復條款：1、效力終止 1.1 甲乙雙方一致同意：自本補充協議（二）生效之日起，解除并終止補充協1-1-35 議中第 3 條“回購權”、第 5 條“清算補償”的效力；并進一步確認，截至本補充協議（二）簽訂之日，未觸發乙方應按照補充協議之約定向甲方承擔或履行任何義務之事件、事實或其他約定。2、效力恢復 2.1 雙方一致同意：如因任何原因標的公司

91、未于 2024 年 12 月 31 日前成功完成 IPO（包括但不限于在 IPO 申請審核期間被證券交易所/有權機構要求撤回上市申請或者標的公司自行撤回IPO申請，或者標的公司IPO申請未被證券交易所/有權機構審核通過），根據本補充協議（二）第 1 條而終止的補充協議第 3 條“回購權”條款自動恢復法律效力，且追溯至本補充協議（二）簽署日。2.2 在本補充協議（二）第 2.1 條的前提下，補充協議第 3.11 條修訂如下：發生下列任一情形時，財通創新有權利（但并無義務）要求實際控制人對財通創新持有的標的公司部分或全部股份進行回購：（1）標的公司未能在 2024 年 12 月 31 日之前完成在

92、中國 A 股市場首次公開發行股票并上市（以下簡稱“IPO”，為免歧義，僅包括境內北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所 A 股主板、創業板、科創板，不包括新三板任何層級掛牌，下同）；（2）標的公司或實際控制人違反了本次投資協議項下的陳述與保證或存在其他重大違約情形。綜上，截至本招股說明書簽署日，補充協議中的“回購權”、“清算補償”等對賭條款已經終止/暫停執行。根據補充協議（二）之約定，觸發對賭協議回購條款的時間節點為 2024 年 12 月 31 日，在此之前財通創新無權要求陳寶成進行股份回購，不會對公司經營狀況、財務狀況產生重大不利影響，亦不會對公司控制權產生重大不利影響；在此期間，

93、若發行人完成了北交所上市，則對賭回購條款不再執行，陳寶成亦無需回購股份。（九）（九）報告期內重大資產重組情況報告期內重大資產重組情況 報告期內，公司未發生重大資產重組行為。1-1-36 （十）（十）報告期內控制權變動情況報告期內控制權變動情況 公司控股股東、實際控制人為陳寶成。報告期內，公司未發生控制權變動的情況。（十一）（十一）報告期內股利分配情況報告期內股利分配情況 2020 年 1 月 1 日至本招股說明書簽署日，公司共進行了 5 次股利分配，均已實施完畢，具體情況如下：序序號號 權益分派權益分派 屆次屆次 權益分權益分配方式配方式 權益分派方案權益分派方案 審議決策程序審議決策程序 權

94、益權益 分派股權分派股權登記日登記日 合計派發金額合計派發金額（元元）1 2019 年年度權益分派 現金 分紅 每10股派1.67元人民幣現金（含稅）第二屆董事會第四次會議及 2019年年度股東大會 2020 年 6 月 2 日 5,010,000 2 2020 年半年度權益分派 現金 分紅 每 10 股派 2 元人民幣現金（含稅）第二屆董事會第六次會議及 2020年第一次臨時股東大會 2020 年 9 月 24 日 6,000,000 3 2020 年年度權益分派 現金 分紅 每 10 股派 4 元人民幣現金（含稅）第二屆董事會第十一次會議及2020 年年度股東大會 2021 年 6 月 1

95、 日 12,568,280 4 2021 年半年度權益分派 現金 分紅 每10股派4.77元人民幣現金（含稅）第二屆董事會第十三次會議及2021 年第三次臨時股東大會 2022 年 2 月 18 日 14,987,673.90 5 2022 年三季度權益分派 現金 分紅 每 10 股派 4.6元人民幣現金（含稅）第三屆董事會第五次會議及 2023年第一次臨時股東大會 2023 年 2 月 27 日 14,453,522.00 三、三、發行人的股權結構發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構圖如下：1-1-37 四、四、發行人股東及實際控制人情況發行人股東及實際控制人情況（一）（

96、一）控股股東、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 截至本招股說明書簽署日，公司的控股股東、實際控制人為陳寶成先生，詳細情況參見本招股說明書“第二節 概覽”之“二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況”之“（二）控股股東、實際控制人的情況”。報告期內，公司控股股東、實際控制人未發生變化。（二）（二）持有發行人持有發行人 5%以上股份的其他主要股東以上股份的其他主要股東 截至本招股說明書簽署日，持有發行人 5%以上股份的其他主要股東如下：序號序號 姓名姓名/名稱名稱 國籍國籍/注注冊地冊地 境外永久境外永久居留權居留權 身份證號身份證號/信用代碼信用代碼 發行人處擔任職務發行人處擔任職務 1

97、趙震 中國 無 3307261981*董事、總經理 2 陳龍斌 中國 無 3302031979*董事、副總經理 3 歐陽明標 中國 無 3307191975*董事、副總經理 4 陳丹 中國 無 3307241981*無 5 章惠來 中國 無 3302031979*監事會主席、研發總監、核心技術人員 6 盛寧資產 中國-91330109MA27WKQG2X-上述持有發行人 5%以上股份的其他主要股東的基本情況如下：1-1-38 趙震先生趙震先生，公司董事、總經理，1981 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3307261981*，大專學歷，高級工程師。2001 年 7 月至

98、2012 年 3 月，歷任浙江省金華市靈聲電子有限公司軟件工程師、研發部經理、副總經理等職；2012年 4 月至 2016 年 5 月，任圖南有限董事、總經理等職。2016 年 6 月至今，任圖南電子董事、總經理。趙震先生還兼任書僮信息執行董事和總經理、獨角鯨執行董事和總經理。陳龍斌先生陳龍斌先生，公司董事、副總經理，1979 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3302031979*，大專學歷，中級工程師。1998 年 6 月至 1999年 5 月，任東陽市靈聲電子設備廠技術部經理；1999 年 6 月至 2012 年 4 月，任浙江省金華市靈聲電子有限公司技術部經理；2

99、012 年 5 月至 2016 年 5 月，任圖南有限董事、技術副總經理。2016 年 6 月至今，任圖南電子董事、副總經理。陳龍斌先生還兼任書僮信息監事。歐陽明標先生歐陽明標先生，公司董事、副總經理，1975 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3307191975*，大專學歷。2001 年 3 月至 2003 年 4 月，任金華市吉通網絡科技有限公司市場部經理；2003 年 5 月至 2012 年 3 月，任浙江省金華市靈聲電子有限公司副總經理；2012 年 4 月至 2016 年 5 月，任圖南有限董事、副總經理；2016 年 6 月至今，任圖南電子董事、副總經理。陳丹

100、女士陳丹女士，1981 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號3307241981*，碩士研究生學歷。2016 年 6 月至 2022 年 11 月，任圖南電子董事；2006 年 9 月至今，任金華職業技術學院講師。章惠來先生章惠來先生，公司監事會主席，1979 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3302031979*，大專學歷，高級軟件工程師。1998 年 6 月至 2002 年 6月，任蕭山天樂家電有限公司技術支持職務；2002 年 7 月至 2003 年 1 月，任楊吉工具（杭州）有限公司研發工程師；2003 年 4 月至 2006 年 2 月，任福建

101、鑫諾通訊技術有限公司金華辦事處主任；2006 年 3 月至 2007 年 4 月，任浦江誠興電子電器有限公司技術部經理；2007 年 5 月至 2012 年 4 月，任浙江省金華市靈聲電子有限公司軟件工程師；2012 年 5 月至 2016 年 5 月，任圖南有限研發總監、監事。2016 年 6 月至今，任圖南電子研發總監、監事會主席、核心技術人員。杭州盛寧資產管理合伙企業杭州盛寧資產管理合伙企業（有限合伙有限合伙）的具體情況如下：1-1-39 截至本招股說明書簽署日，盛寧資產持有公司 1,814,220 股股份，占公司發行前股份總數的 5.77%。盛寧資產的基本情況如下：名稱名稱 杭州盛寧資

102、產管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91330109MA27WKQG2X 成立日期成立日期 2015年12月28日 認繳認繳出資額出資額 100.00萬元 實繳出資額實繳出資額 100.00萬元 執行事務合伙人執行事務合伙人 陳寶成 主要經營場所主要經營場所 浙江省杭州市富陽區東洲街道公望路3號453工位 經營范圍經營范圍 受托企業資產管理及咨詢、投資管理*（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務主營業務及與發行及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 為發行人員工持股平臺，報告期內除投資發行人外，未開展經營業務，與發行人的主營業務不存在相同或相

103、近的情形。主要財務數據主要財務數據（萬元萬元）截止日截止日/期間期間 總資產總資產 凈資產凈資產 營業收入營業收入 凈利潤凈利潤 2023.6.30/2023 年 1-6 月 101.89 85.66-0.01 2022.12.31/2022 年度 101.89 85.68-0.06 注：以上財務數據未經審計。截至本招股說明書簽署日，盛寧資產的合伙人及出資結構如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元萬元）出資比例出資比例（%）在發行人處任職情況在發行人處任職情況 1 陳寶成 普通合伙人 12.48 12.48 董事長 2 趙震 有限合伙人 22.71 22

104、.71 董事、總經理 3 樓紅軍 有限合伙人 33.23 33.23 銷售部總監 4 袁葛亮 有限合伙人 2.89 2.89 大區銷售經理 5 鄭浩淵 有限合伙人 2.07 2.07 市場管理部經理 6 高宇濤 有限合伙人 1.65 1.65 大區銷售經理 7 余旭 有限合伙人 1.65 1.65 銷售經理 8 張磊 有限合伙人 1.65 1.65 大區銷售經理 9 段強 有限合伙人 2.07 2.07 硬件產品研發部經理、核心技術人員 10 曾利廣 有限合伙人 3.06 3.06 軟件產品研發部經理 11 蘇佳佳 有限合伙人 1.65 1.65 硬件產品研發部副經理 12 樓旭昂 有限合伙人

105、 1.65 1.65 產品測試部經理 13 虞偉鋼 有限合伙人 1.65 1.65 硬件產品研發部副經理 14 崔宜水 有限合伙人 1.65 1.65 市場管理部副經理 15 徐陳富 有限合伙人 1.24 1.24 交付和服務中心總監 16 曾攀 有限合伙人 1.24 1.24 銷售經理 17 尹德武 有限合伙人 1.49 1.49 采購經理 18 倪杭景 有限合伙人 0.83 0.83 倉庫主管 19 郭振嶺 有限合伙人 0.50 0.50 測試組長 20 孫宗云 有限合伙人 0.50 0.50 裝配組長 21 何清玲 有限合伙人 0.50 0.50 焊接組長 22 樓征棟 有限合伙人 1.

106、65 1.65 銷售經理 23 方晟 有限合伙人 1.49 1.49 生產部總監 24 吳興 有限合伙人 0.50 0.50 生產工藝專員 1-1-40 合計合計-100.00 100.00-陳寶成為盛寧資產執行事務合伙人，擁有合伙企業法和合伙協議所規定的對于合伙事務的執行權，系盛寧資產的實際控制人。（三）（三）發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人控股股東、實際控制人陳寶成及上述其他持有發行人 5%以上股份的主要股東直接和間接持有的發行人股份不存在質押、凍結或其他有爭議的情況。（四）（四）控股股東、

107、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 截至本招股說明書簽署日，除發行人及其子公司外，發行人控股股東、實際控制人控制的其他企業為盛寧資產。盛寧資產系發行人股東，直接持有發行人本次發行前5.77%的股份，其詳細情況參見本節“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。除上述情況外，發行人控股股東、實際控制人未有控制其他企業的情況。五、五、發行人股本情況發行人股本情況（一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 本次股票發行前公司總股本為 31,420,700 股，本次擬公開發行不超過 10,473,567

108、 股新股（含本數，不含行使超額配售選擇權所發新股），或不超過 12,044,602 股新股（含本數，全額行使超額配售選擇權情況下所發新股），發行后社會公眾股東持有的股份占公司本次發行后股份總數的比例不低于 25%。本次發行全部為新股發行，不涉及原股東公開發售股份。假設按公開發行 10,473,567 股計算，發行前后發行人股份的具體情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 發行前股本情況發行前股本情況 發行后股本情況發行后股本情況 股數股數（股股）持股比例持股比例（%）股數股數（股股）持股比例持股比例（%）1 陳寶成 13,817,899 43.98 13,817,899 32.98 2

109、 趙震 3,948,150 12.57 3,948,150 9.42 3 陳龍斌 2,714,371 8.64 2,714,371 6.48 1-1-41 4 歐陽明標 2,714,369 8.64 2,714,369 6.48 5 章惠來 1,975,654 6.29 1,975,654 4.72 6 陳丹 1,877,380 5.97 1,877,380 4.48 7 盛寧資產 1,814,220 5.77 1,814,220 4.33 8 財通創新 1,420,700 4.52 1,420,700 3.39 9 陳寶豐 888,329 2.83 888,329 2.12 10 湖州致鼎股

110、權投資有限公司 126,921 0.40 126,921 0.30 11 現有其他股東 122,707 0.39 122,707 0.29 12 本次發行新股-10,473,567 25.00 合計合計 31,420,700 100.00 41,894,267 100.00 （二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 擔任職務擔任職務 持股數量持股數量（萬股）（萬股）限售數量限售數量（萬股）（萬股）股權比例（股權比例（%）1 陳寶成 董事長 1,381.79 1,381.79 43.98 2 趙震 董事、總經理 394.82 39

111、4.82 12.57 3 陳龍斌 董事、副總經理 271.44 271.44 8.64 4 歐陽明標 董事、副總經理 271.44 271.44 8.64 5 章惠來 監事會主席、研發總監、核心技術人員 197.57 197.57 6.29 6 陳丹 無 187.74-5.97 7 盛寧資產 無 181.42 181.42 5.77 8 財通創新（CS）無 142.07-4.52 9 陳寶豐 無 88.83 88.83 2.83 10 湖州致鼎股權投資有限公司 無 12.69-0.40 11 現有其他股東 無 12.27-0.39 合計合計-3,142.07 2,787.30 100.00 注

112、 1：根據上市公司股權監督管理辦法第七十四條規定：“不符合本辦法規定的國有股東標準，但政府部門、機構、事業單位和國有獨資或全資企業通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配其行為的境內外企業，證券賬戶標注為（CS），所持上市公司股權變動行為參照本辦法管理”。根據財通創新提供給發行人的資料，財通創新的國有屬性為“國有實際控制股東（CS）”。注 2：（1）根據北京證券交易所股票上市規則（試行）相關規定，公司控股股東、實際控制人及其親屬、以及上市前直接持有 10%以上股份的股東或雖未直接持有但可實際支配 10%以上股份表決權的相關主體，股份承諾自北交所上市之日起鎖定 12 個月；（2）董事、監事、

113、高級管理人員持有的公司股份，按照公司法規定，自北交所上市之日起 12 個月內不得轉讓，在任職期間每年轉讓的股份不超過其所持公司股份總數的 25%，離職后 6 個月內不得轉讓。（三）（三）主要股東間關聯關系的具體情況主要股東間關聯關系的具體情況 序號序號 關聯方股東名稱關聯方股東名稱 關聯關系描述關聯關系描述 1 陳寶成 系陳寶豐之弟；系盛寧資產執行事務合伙人，持有12.48%份額 2 趙震 系盛寧資產有限合伙人，持有 22.71%份額 1-1-42 3 盛寧資產 陳寶成持有 12.48%份額并擔任執行事務合伙人；趙震持有 22.71%份額 4 陳寶豐 系陳寶成兄長 注：除上述關聯關系外，公司持

114、股 5%以上股東與其他股東不存在關聯關系。（四）（四）其他披露事項其他披露事項 報告期內，公司不存在其他披露事項。六、六、股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項（一一）公司本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排情況公司本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排情況 截至本招股說明書簽署日，公司已通過設立員工持股平臺盛寧資產對公司部分董事、高級管理人員及核心骨干人員實施股權激勵安排，由各激勵對象通過持有盛寧資產財產份額而間接持有公司的股份。公司實施員工股權激勵安排，系回報老員工對公司做出的貢獻，增強員工對公司的認同感，調動員工

115、的工作積極性，促進公司管理水平及經營能力的提升，提高公司的經營狀況。公司員工持股平臺已在報告期前設立，一次性確認股份支付并計入當期管理費用，未對報告期內財務狀況產生重大影響；同時，盛寧資產系由公司實際控制人最終控制，該持股平臺的設立不會影響公司控制權的穩定性。截至本招股說明書簽署日，除上述員工持股平臺外，公司無其他已經制定或正在實施的股權激勵計劃及相關安排，不存在可能導致發行人股權結構發生重大變化的事項。（二二）公司及其控股股東、實際控制人簽署的特殊投資約定事項公司及其控股股東、實際控制人簽署的特殊投資約定事項 公司控股股東、實際控制人陳寶成與股東財通創新曾簽署補充協議，約定了股份回購等特殊條

116、款，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人掛牌期間的基本情況”之“（八）報告期內發行融資情況”。截至本招股說明書簽署日，除上述情形外，公司實際控制人不存在與其他股東的特殊投資約定等可能導致股權結構變化的事項。1-1-43 七、七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況（一）（一）控股子公司情況控股子公司情況 適用 不適用 1.杭州書僮信息技術有限公司杭州書僮信息技術有限公司 子公司名稱子公司名稱 杭州書僮信息技術有限公司 成立時間成立時間 2019 年 1 月 3 日 注冊資本注冊資本 500 萬元 實收資本實收資本 49 萬

117、元 注冊地注冊地 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 888 號 15 樓 1502 室 主要生產經營地主要生產經營地 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 888 號 15 樓 1502 室 主要產品或服務主要產品或服務 無 主營業務及其與發行人主營業務主營業務及其與發行人主營業務的關系的關系 目前未從事任何業務經營 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 圖南電子持有100%股權，為其控股股東 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 2022 年末 1.82 萬元；2023 年 6 月末 1.82 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 2022 年末 1.82 萬元；2023

118、年 6 月末 1.82 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2022 年度-0.07 萬元；2023 年 1-6 月 0.00 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 致同會計師事務所（特殊普通合伙）2.杭州獨角鯨信息技術有限公司杭州獨角鯨信息技術有限公司 子公司名稱子公司名稱 杭州獨角鯨信息技術有限公司 成立時間成立時間 2020 年 8 月 5 日 注冊資本注冊資本 100 萬元 實收資本實收資本 70.40 萬元 注冊地注冊地 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 888 號 1501 室 主要生產經營地主要生產經營地 浙江省杭州市富陽區銀湖街道富閑路 88

119、8 號 1501 室 主要產品或服務主要產品或服務 無 主營業務及其與發行人主營業務主營業務及其與發行人主營業務的關系的關系 目前從事與發行人生產經營相關的軟件研發活動 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 圖南電子持有 100%股權，為其控股股東 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 2022 年末 5.75 萬元；2023 年 6 月末 5.01 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 2022 年末 1.84 萬元；2023 年 6 月末 3.23 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2022 年度-22.44 萬元；2023 年 1-6 月-8.62 萬

120、元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 致同會計師事務所（特殊普通合伙）（二）（二）參股公司情況參股公司情況 適用 不適用 1-1-44（三）（三）分公司情況分公司情況 1、杭州圖南電子股份有限公司泰州分公司、杭州圖南電子股份有限公司泰州分公司 公司名稱公司名稱 杭州圖南電子股份有限公司泰州分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91321202MA1YY48H61 成立日期成立日期 2019年8月21日 負責人負責人 陳龍斌 住所住所 泰州市海陵區梅蘭東路41號205室（泰州君信商務秘書有限公司內A97）經營范圍經營范圍 廣播電視設備及系統、智能應急廣播設備及系統、無線

121、廣播電視發射設備及配件、無線圖像傳輸設備及系統（除衛星電視廣播地面接收設施安裝）、教育設備及系統的技術開發、技術服務、技術咨詢、技術轉讓；計算機系統集成服務；計算機網絡工程、通信工程設計、施工；電子產品、計算機軟硬件、工業產品設計、銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。2、杭州圖南電子股份有限公司遼寧分公司、杭州圖南電子股份有限公司遼寧分公司 公司名稱公司名稱 杭州圖南電子股份有限公司遼寧分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91210112MA0YPJXY4B 成立日期成立日期 2019年6月4日 負責人負責人 歐陽明標 住所住所 遼寧省沈陽市渾南區全運路135-

122、16號（1-23-2）經營范圍經營范圍 廣播電視設備及系統、智能應急廣播設備及系統、無線廣播電視發射設備及配件、無線圖像傳輸設備及系統（除衛星電視廣播地面接收設施安裝，憑有效許可資質證書經營）、教育設備及系統研發、設計、銷售、施工及安裝；電子產品、計算機軟硬件、計算機系統集成技術開發、技術服務、技術咨詢、成果轉讓：計算機網絡工程、通信工程（憑資質經營）承接；工業產品設計；電子產品批發、銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。3、杭州圖南電子股份有限公司廣西分公司、杭州圖南電子股份有限公司廣西分公司 公司名稱公司名稱 杭州圖南電子股份有限公司廣西分公司 統一社會信統一社會信

123、用代碼用代碼 91450103MA5NRR5H9E 成立日期成立日期 2019年5月12日 負責人負責人 陳龍斌 住所住所 南寧市青秀區鳳翔路18-19號裕豐英倫B1019號商鋪 經營范圍經營范圍 接受總公司委托，在總公司經營范圍內開展經營活動（除前置許可及國家禁止經營的項目）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。4、杭州圖南電子股份有限公司云南分公司、杭州圖南電子股份有限公司云南分公司 公司名稱公司名稱 杭州圖南電子股份有限公司云南分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91530111MA6NMYJP7L 成立日期成立日期 2019年3月20日 負責人負責人 陳寶成

124、住所住所 云南省昆明市官渡區銀海暢西區22幢3單元202室 1-1-45 經營范圍經營范圍 電子設備（音、視頻）的生產；廣播電視設備及系統、智能應急廣播設備及系統、無線廣播電視發射設備及配件，無線圖像傳輸設備及系統（衛星電視廣播地面接收設施除外）的研發、設計、生產、銷售、施工及安裝；成果轉讓；電子產品、計算機軟硬件、計算機系統集成；計算機網絡工程、通信及工程（憑資質經營）的承接；工業產品設計；電子產品的銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。5、杭州圖南電子股份有限公司重慶分公司、杭州圖南電子股份有限公司重慶分公司 公司名稱公司名稱 杭州圖南電子股份有限公司重慶分公司 統

125、一社會信用代碼統一社會信用代碼 91500106MAABYGC51N 成立日期成立日期 2021年9月3日 負責人負責人 歐陽明標 住所住所 重慶市沙坪壩區下中渡口130號7號樓第一層1-15-78號 經營范圍經營范圍 一般項目：計算機系統服務，軟件銷售，廣播影視設備銷售，廣播電視傳輸設備銷售，通訊設備銷售，移動通信設備銷售，軟件開發，信息系統集成服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。6、杭州圖南電子股份有限公司白城市分公司、杭州圖南電子股份有限公司白城市分公司 公司名稱公司名稱 杭州圖南電子股份有限公司白城市分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91220800

126、MA7ETY1U58 成立日期成立日期 2021年12月7日 負責人負責人 歐陽明標 住所住所 白城市麻紡路3號（14樓701）經營范圍經營范圍 許可項目：廣播電視傳輸設備制造；第二類增值電信業務；各類工程建設活動（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。一般項目：廣播電視設備制造（不含廣播電視傳輸設備）；通信設備制造；音響設備制造；計算機軟硬件及外圍設備制造；網絡設備制造；移動通信設備制造；軟件銷售；廣播電視傳輸設備銷售；通訊設備銷售；移動通信設備銷售；廣播影視設備銷售；軟件開發；信息系統集成服務；計算機系統服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準

127、后方可開展經營活動）。八、八、董事、監事、高級管理人員情況董事、監事、高級管理人員情況（一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況 1、董事、董事會成員會成員 截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 7 名成員組成，其中獨立董事 3 名。全體董事會成員由股東大會選舉產生，每屆任期三年，任期屆滿可連選連任。公司董事具體情況如下：1-1-46 序號序號 姓名姓名 公司職務公司職務 本屆任職起止時間本屆任職起止時間 提名人提名人 1 陳寶成 董事長 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 董事會 2 趙震 董事、總經理 2022 年 8 月至 2025 年 8

128、 月 董事會 3 歐陽明標 董事、副總經理 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 董事會 4 陳龍斌 董事、副總經理 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 董事會 5 張根源 獨立董事 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 董事會 6 劉偉 獨立董事 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 董事會 7 徐杰震 獨立董事 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 董事會 上述董事的主要簡歷如下：陳寶成先生陳寶成先生，公司董事長，詳細情況參見本招股說明書“第二節 概覽”之“二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況”之“（二）控股股東、實際控制人的情況”。趙震先生，

129、趙震先生，公司董事、總經理，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。歐陽明標先生歐陽明標先生，公司董事、副總經理，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。陳龍斌先生陳龍斌先生，公司董事、副總經理，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。張根源先生，張根源先生，公司獨立董事，1963 年 9 月出生，中國國

130、籍，無境外永久居留權，身份證號 3101071963*，碩士研究生學歷，教授。1987 年 7 月至今，任職于浙江傳媒學院，歷任設備與實驗管理處副處長、現代教育技術中心副主任、電子信息學院副院長、教授，曾兼任省級重點廣電通信實驗教學示范中心主任、廣播電視工程專業及通信工程專業負責人、國家一流專業廣播電視工程建設點負責人；2016 年 8 月至 2022年 4 月，任杭州萬隆光電設備股份有限公司獨立董事；2021 年 1 月至今，任圖南電子獨立董事。張根源已于 2016 年 10 月取得獨立董事資格證書，擔任上市公司獨立董事的家數不超過 3 家。劉偉先生劉偉先生，公司獨立董事，1970 年 10

131、 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3307021970*，本科學歷，注冊會計師。1989 年 12 月至 1994 年 7 月，任金華市聯運公司會計；1994 年 8 月至 1998 年 8 月，任金華市聯華經濟發展有限公司1-1-47 財務部經理；1998 年 10 月至 1999 年 12 月，任金華市檢察司法會計中心司法會計；2000年 1 月至 2002 年 5 月，任金華天鑒會計師事務所審計項目經理；2002 年 5 月至 2014年 12 月，歷任金華中健聯合會計師事務所部門經理、副所長、所長等職；2014 年 12月至今，任浙江中健會計師事務所（普通合伙）首席合伙人

132、、執行事務合伙人；2014年 11 月至 2021 年 6 月，任浙江萬里揚股份有限公司獨立董事；2019 年 4 月至 2022 年4 月，任杭州萬隆光電設備股份有限公司獨立董事；2019 年 5 月至 2023 年 1 月，任杭州炬華科技股份有限公司獨立董事；2021 年 1 月至今，任圖南電子獨立董事。劉偉先生還兼任浙江中健工程咨詢有限公司執行董事兼總經理、浙江省注冊會計師協會專業技術委員會委員、上海道引信息科技有限公司執行董事、上海金引企業管理有限公司監事、金字火腿股份有限公司獨立董事。劉偉已于 2014 年 10 月取得獨立董事資格證書，擔任上市公司獨立董事的家數不超過 3 家。徐杰

133、徐杰震先生震先生，公司獨立董事，1962 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3307021962*，本科學歷，律師。1984 年 7 月至 1985 年 1 月，任金華地區司法處辦事員；1985 年 1 月至 1996 年 7 月，任金華地區法律顧問處律師；1996年 8 月至 2007 年 4 月，任浙江禾平律師事務所副主任；2007 年 4 月至今，歷任浙江杰正律師事務所主任、首席合伙人；2013 年 8 月至 2020 年 5 月，任浙江東晶電子股份有限公司獨立董事；2014 年 5 月至 2020 年 3 月，任金字火腿股份有限公司獨立董事。2021年 1 月至今

134、，任圖南電子獨立董事。徐杰震已于 2011 年 3 月取得獨立董事資格證書，擔任上市公司獨立董事的家數不超過 3 家。2、監事、監事會成員會成員 截至本招股說明書簽署日，公司監事會由 3 名成員組成，其中職工代表監事 1 名。職工代表監事由職工代表大會選舉產生，其余監事由監事會提名并經股東大會選舉產生，每屆任期三年，任期屆滿可連選連任。公司監事具體情況如下：序號序號 姓名姓名 公司職務公司職務 本屆任職起止時間本屆任職起止時間 提名人提名人 1 章惠來 監事會主席、研發總監、核心技術人員 2022年8月至2025年8月 監事會 2 唐杰 職工代表監事 2022年8月至2025年8月 職工代表大

135、會 3 楊楠 監事 2022年8月至2025年8月 監事會 上述監事的主要簡歷如下：章惠來先生章惠來先生，公司監事會主席，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本1-1-48 情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。唐杰先生唐杰先生，公司職工監事，1994 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3625241994*，本科學歷。2018 年 7 月至 2022 年 3 月，任圖南電子市場部專員；2022 年 4 月至今，任圖南電子市場部專員、職工監事。楊楠先生楊楠先生，公司監事，1983 年 4 月出生，中國國籍，無境外

136、永久居留權，身份證號 3708271983*，碩士研究生學歷。2007 年 8 月至 2013 年 8 月，歷任華為技術有限公司研發工程師、研發項目經理；2013 年 8 月至 2016 年 7 月，任上海浦東軟件園創業投資有限公司項目拓展部部門經理；2016 年 5 月至 2019 年 5 月，任上海格鹿米網絡科技有限公司董事；2016 年 8 月至 2019 年 8 月，任上海賽領合棣投資管理有限公司高級投資經理；2017 年 8 月至 2020 年 7 月，任寧波賽領華爍投資管理有限公司監事；2018 年 7 月至 2021 年 1 月，任上海迪智醫療健康科技有限公司監事；2019 年

137、8 月至今，任財通創新投資有限公司投資部總監。2021 年 1 月至今，任圖南電子監事。楊楠先生還兼任浙江朗德電子科技有限公司監事、無錫市德科立光電子技術股份有限公司監事。3、高級管理人員、高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，公司共有高級管理人員 5 名，由董事會聘任，公司現任高級管理人員具體情況如下：序號序號 姓名姓名 公司職務公司職務 本屆任職起止時間本屆任職起止時間 1 趙震 董事、總經理 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 2 歐陽明標 董事、副總經理 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 3 陳龍斌 董事、副總經理 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 4

138、 呂敏 財務總監 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 5 金英昕 董事會秘書 2022 年 8 月至 2025 年 8 月 上述高級管理人員的主要簡歷如下：趙震先生，趙震先生，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。歐陽明標先生歐陽明標先生，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。陳龍斌先生陳龍斌先生，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“四、發1-1-49 行人股東及實際控

139、制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”。呂敏女士呂敏女士，公司財務總監，1989 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 4211821989*，本科學歷，注冊會計師。2013 年 5 月至 2013 年 9 月，任杭州遠方光電信息股份有限公司稽核專員；2014 年 2 月至 2014 年 10 月，任杭州美卓自動化技術有限公司會計；2014 年 10 月至 2020 年 8 月，任圖南電子財務經理。2020年 9 月至今，任圖南電子財務總監。金英昕女士金英昕女士，公司董事會秘書，1993 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號 3701041

140、993*，大專學歷。2014 年 7 月至 2016 年 1 月，任杭州樂淘盛視文化創意有限公司特效剪輯員；2016 年 2 月至 2020 年 8 月，歷任圖南電子出納、證券事務代表。2020 年 9 月至今，任圖南電子董事會秘書。金英昕女士還兼任獨角鯨監事。（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份情況如下：姓名姓名 職位職位 關系關系 直接持股直接持股數量（股）數量（股）間接持股間接持股數量（股）數量（股）無限售股無限售股數量（股）數量（股）其中被質押其中被質押或凍結股數

141、或凍結股數 陳寶成 董事長 系陳寶豐兄弟 13,817,899 226,415 0 0 趙震 董事、總經理-3,948,150 412,009 0 0 陳龍斌 董事、副總經理-2,714,371 0 0 0 歐陽明標 董事、副總經理-2,714,369 0 0 0 章惠來 監事會主席、研發總監、核心技術人員-1,975,654 0 0 0 陳寶豐 無 系陳寶成之兄長 888,329 0 0 0 注 1：陳寶成、趙震通過員工持股平臺盛寧資產間接持有發行人股份；注 2：近親屬，包括配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶。公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬直接或間接持有的發行人股份不存在質押、

142、凍結或發生訴訟糾紛的情況。除上述情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員及其近親屬不存在直接或間接持有發行人股份的情況。1-1-50（三）（三）對外投資情況對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，除發行人及子公司股份外，發行人董事、監事及高級管理人員的主要對外投資情況如下：單位：萬元/%姓名姓名 在發行人處職務在發行人處職務 對外投資單位名稱對外投資單位名稱 投資金額投資金額 投資比例投資比例 陳寶成 董事長 盛寧資產 12.48 12.48 趙震 董事、總經理 盛寧資產 22.71 22.71 張根源 獨立董事 杭州容合企業管理合伙企業（有限合伙）10.00 1.30 劉偉 獨立董事 上海道引

143、信息科技有限公司 10.00 100.00 劉偉 獨立董事 浙江中健會計師事務所（普通合伙）38.15 19.08 徐杰震 獨立董事 浙江杰正律師事務所 2.50 8.30 公司董事、監事、高級管理人員的上述對外投資企業與公司主營業務不存在相同或相似情況，亦不存在任何利益沖突情形。除上述列明的對外投資情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員無其他對外投資情況（上市的股票、公開發行的債券等交易性證券除外）。（四）（四）其他披露事項其他披露事項 1、董事、監事、高級管理人員之間的親屬關系、董事、監事、高級管理人員之間的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事長陳寶成與董事會秘書金英昕系繼父女關系

144、。除前述親屬關系外，公司董事、監事和高級管理人員相互之間不存在其他親屬關系。2、董事、監事、高級管理人員薪酬組成和確定依據、董事、監事、高級管理人員薪酬組成和確定依據（1）董事、監事、高級管理人員的薪酬組成董事、監事、高級管理人員的薪酬組成、確定依據、確定依據 在公司擔任日常管理職務的董事、監事、高級管理人員的薪酬由基本工資及績效獎金等部分組成?；竟べY依據公司所處地區的薪酬水平、任職崗位、行政管理職務等確定，按月發放；績效獎金根據其擔任職務的工作性質、經營指標、績效考核情況及利潤目標達成情況核定。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責制定業績考核指標、評價體系及薪酬標準等。公司獨立董事領取固定

145、金額的津貼，具體標準由公司參照市場水平確定。（2）董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員報告期內報告期內薪酬總額占薪酬總額占各期各期利潤總額的比重利潤總額的比重 1-1-51 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員從公司領取的薪酬總額占公司各期利潤總額的比重情況如下：項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額（萬元）167.55 382.67 407.15 398.19 利潤總額（萬元）721.19 4,902.72 5,196.56 5,344.75 薪酬總額占利潤總額的比例 23.23%7.81%7.83%7.45

146、%注：公司監事楊楠為公司股東財通創新委派的監事，未從公司領取薪酬。3、董事、監事、高級管理人員的兼職情況、董事、監事、高級管理人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，除發行人及其子公司、分公司以外，公司董事、監事、高級管理人員在其他單位的任職或兼職情況如下：序號序號 姓名姓名 在本公司在本公司職務職務 任職或任職或兼職單位兼職單位 任職任職或或兼職兼職職位職位 任職任職或兼職或兼職單位單位與與本公司本公司關系關系 1 陳寶成 董事長 盛寧資產 執行事務合伙人 發行人股東、員工持股平臺 2 張根源 獨立董事 浙江傳媒學院 教授 無關聯關系 3 劉偉 獨立董事 浙江中健工程咨詢有限公司 執行董事兼

147、 總經理 公司董事擔任董事、高級管理人員的企業 浙江中健會計師事務所（普通合伙）首席合伙人、執行事務合伙人 公司董事擔任主要負責人的企業 上海金引企業管理有限公司 監事 無關聯關系 上海道引信息科技有限公司 執行董事 公司董事擔任董事、高級管理人員的企業 浙江省注冊會計師協會 專業技術委員會委員 無關聯關系 金字火腿股份有限公司 獨立董事 公司董事擔任董事、高級管理人員的企業 4 徐杰震 獨立董事 浙江杰正律師事務所 首席合伙人 無關聯關系 5 楊楠 監事 財通創新投資有限公司 投資部總監 發行人股東 浙江朗德電子科技有限公司 監事 無關聯關系 無錫市德科立光電子技術股份有限公司 監事 無關聯

148、關系 除上述情況以外，公司董事、監事及高級管理人員未有在其他企業任職或兼職情形，以上任職或兼職不存在與公司利益沖突的情況。4、報告期內董事、監事、高級管理人員變動情況、報告期內董事、監事、高級管理人員變動情況（1）董事的變化董事的變化 序號序號 時間時間 任職情況任職情況 變動變動情況情況 變動原因變動原因 1-1-52 1 2020年1月1日至2021 年 1 月 5 日 陳寶成任董事長，趙震、陳龍斌、歐陽明標、陳丹任董事-2 2021年1月6日至2022 年 11 月 6 日 陳寶成任董事長，趙震、陳龍斌、歐陽明標、陳丹任董事，張根源、劉偉、徐杰震任獨立董事 增選張根源、劉偉、徐杰震三名獨

149、立董事 進一步完善公司法人治理結構 3 2022 年 11 月 7 日至今 陳寶成任董事長，趙震、陳龍斌、歐陽明標任董事，張根源、劉偉、徐杰震任獨立董事 陳丹辭去董事職務 陳丹因個人原因辭去董事職務（2）監事的變化監事的變化 序號序號 時間時間 任職情況任職情況 變動變動情況情況 變動原因變動原因 1 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 17 日 章惠來任監事會主席，陳寶豐任監事，陳良任職工監事-2 2020 年 12 月 18 日至2021 年 1 月 5 日 章惠來任監事會主席，陳寶豐任監事，熊濤任職工監事 陳良辭去職工監事職務，選舉熊濤擔任職工監事 陳良因個人原因辭去

150、職工監事職務 3 2021 年 1 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日 章惠來任監事會主席，楊楠任監事，熊濤任職工監事 陳寶豐辭去監事職務，選舉楊楠擔任監事 陳寶豐因個人原因辭去監事職務 4 2022 年 4 月 1 日至今 章惠來任監事會主席，楊楠任監事，唐杰任職工監事 熊濤辭去職工監事職務，選舉唐杰擔任職工監事 熊濤因個人原因辭去職工監事職務（3）高級管理人員的變化高級管理人員的變化 序號序號 時間時間 任職情況任職情況 變動情況變動情況 變動原因變動原因 1 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 9 月 13 日 趙震任總經理，陳龍斌、歐陽明標、盧逸人任副總經理，郝輝任

151、財務總監兼董事會秘書-2 2020 年 9 月 14 日 2022 年 8 月 28 日 趙震任總經理，陳龍斌、歐陽明標、盧逸人任副總經理，呂敏任財務總監，金英昕任董事會秘書 郝輝辭任財務總監、董事會秘書職務，聘請呂敏擔任財務總監、金英昕擔任董事會秘書 郝輝因退休原因辭任財務總監兼董事會秘書職務 3 2022 年 8 月 29 日至今 趙震任總經理，陳龍斌、歐陽明標任副總經理，呂敏任財務總監，金英昕任董事會秘書 盧逸人離任副總經理職務 高級管理人員換屆未再聘請盧逸人擔任副總經理（4）上述人員變動不構成重大不利變化上述人員變動不構成重大不利變化 報告期內，公司上述人員變動屬于因個人原因、公司經營

152、發展需要等原因的調整，屬于正常人事變動，不構成重大不利變化，不會影響發行人經營決策的連續性和穩定性。上述人員的變動不涉及勞動糾紛，也不涉及與知識產權、商業秘密方面的侵權糾紛或潛在糾紛的事項，不會對公司本次公開發行造成重大不利影響。1-1-53 九、九、重要承諾重要承諾（一）（一）與本次公開發行有關的承諾情況與本次公開發行有關的承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始承諾開始日期日期 承諾結束日期承諾結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)控股股東、實際控制人及其親屬陳寶豐、一致行動人盛寧資產，持股 5%以上股東陳丹以及持股董事、監事、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于

153、股份鎖定及減持意向的承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”之“（1）關于股份鎖定及減持意向的承諾”公司、控股股東、實際控制人以及董事（獨董除外）、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于穩定公司股價的措施及承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”之“（2）關于穩定公司股價的措施及承諾”公司、控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承

154、諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”之“（3）關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾”公司、控股股東、實際控制人以及董事、監事、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于利潤分配政策的承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”之“（4）關于利潤分配政策的承諾”控股股東、實際控制人以及董事、監事、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于避免同業競爭的承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”之“（5）關于避免同業競

155、爭的承諾”控股股東、實際控制人及其親屬陳寶豐、一致行動人盛寧資產，持股 5%以上股東陳丹以及董事、監事、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于規范和減少關聯交易的承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”之“（6）關于規范和減少關聯交易的承諾”1-1-54 控股股東、實際控制人及其親屬陳寶豐、一致行動人盛寧資產，持股 5%以上股東陳丹以及董事、監事、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于避免資金占用的承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的

156、承諾情況”之“（7）關于避免資金占用的承諾”公司、控股股東、實際控制人以及董事、監事、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形之回購承諾事項及相應約束措施的承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”之“（8）關于招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形之回購承諾事項及相應約束措施的承諾”公司、控股股東、實際控制人及其親屬陳寶豐、一致行動人盛寧資產，持股5%以上股東陳丹以及董事、監事、高級管理人員 2023-6-26 長期有效 關于未履行承諾事項的約束措施的

157、承諾 詳 細 情 況 參 見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾情況”之“（9）關于未履行承諾事項的約束措施的承諾”（二）（二）前期公開承諾情況前期公開承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始承諾開始日期日期 承諾結束日期承諾結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)公司控股股東、實際控制人、持股 5%以上的股東以及時任董事、監事、高級管理人員和核心技術（業務）人員 2016-6-6 長期有效 避免同業競爭的承諾 詳細情況參見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“2、前期公開承諾情況”之“（1）避免同業競爭的承諾”公司控股股東

158、、實際控制人、持股 5%以上的股東以及時任董事、監事、高級管理人員 2016-6-6 長期有效 規范關聯交易的承諾 詳細情況參見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“2、前期公開承諾情況”之“（2）規范關聯交易 的 承諾”公司實際控制人 2016-6-6 長期有效 補繳社會保險及住房公積金的承諾 詳細情況參見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“2、前期公開承諾情況”之“（3）補繳社會保險及住房公積金的承諾”1-1-55 公司 2016-6-6 長期有效 規范資金使用的承諾 詳細情況參見 本 節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“2、前期公開承諾情況”之“（

159、4）規范資金使用 的 承諾”注：上表承諾內容為報告期內發行人、控股股東、實際控制人、持股 5%以上股東以及發行人時任董事、監事、高級管理人員等責任主體所作出的重要承諾。前述主體于公司股票在全國股轉系統掛牌時所作的承諾內容參見公司在 已披露的公開轉讓說明書。（三）（三）承諾具體內容承諾具體內容 1、與本次公開發行有關的承諾情況、與本次公開發行有關的承諾情況（1）關于股份鎖定及減持意向的承諾關于股份鎖定及減持意向的承諾 1）發行人發行人控股股東、控股股東、實際控制人實際控制人及其親屬及其親屬陳寶豐陳寶豐、一致行動人、一致行動人盛寧資產盛寧資產關于股份關于股份鎖定及減持意向的承諾鎖定及減持意向的承諾

160、 自本承諾函簽署之日至公司本次公開發行完成并在北京證券交易所上市之日，不減持公司股票；自公司股票在北京證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人代為管理本承諾人直接或間接持有的公司股份；自公司股票在北京證券交易所上市之日起六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價（如發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格相應調整，下同），或者北京證券交易所上市之日后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本承諾人所持有公司股份的鎖定期限在上述鎖定期的基礎上自動延長六個月。在延長鎖定期內，本承諾人不轉讓或者委托他人管理本承諾人直接或間接持有的公

161、司在北京證券交易所上市前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；本承諾人如減持公司股份，將通過在二級市場集中競價交易、大宗交易等北京證券交易所認可的合法方式按照屆時的市場價格或大宗交易確定的價格進行減持，并將嚴格遵守中國證監會、北京證券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行報告、預先披露及信息披露義務；若本承諾人持有的公司股份在鎖定期滿后 2 年內減持的，本承諾人承諾減持價格1-1-56 不低于本次發行并上市時公司股票的發行價（如發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格相應調整）；若出現下列情形之一的，本承諾人將不會減持公司股份：A、公司或本承諾人因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證

162、監會及其派出機構立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6個月的；B、本承諾人因違反北京證券交易所規則，被北京證券交易所公開譴責未滿 3個月的；C、中國證監會及北京證券交易所規定的其他情形；如相關法律、法規、規范性文件以及中國證監會、北京證券交易所等監管部門對于上述股份鎖定及減持有其他規定或要求的，本承諾人也將嚴格按照相關規定及要求執行；本承諾人將嚴格遵守已作出的關于股份鎖定及減持意向的承諾，如違反上述承諾，除將按照法律、法規、中國證監會和北京證券交易所的相關規定承擔法律責任外，本承諾人還將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給公司。2）發行人發行人持股持股 5

163、%以上股東陳丹以上股東陳丹關于關于股份股份減持意向的承諾減持意向的承諾 自本承諾函簽署之日至公司本次公開發行完成并在北京證券交易所上市之日，不減持公司股票；本承諾人如減持公司股份，將通過在二級市場集中競價交易、大宗交易等北京證券交易所認可的合法方式按照屆時的市場價格或大宗交易確定的價格進行減持，并將嚴格遵守中國證監會、北京證券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行報告、預先披露及信息披露義務；若出現下列情形之一的，本承諾人將不會減持公司股份：A、公司或本承諾人因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會及其派出機構立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6個月的；

164、B、本承諾人因違反北京證券交易所規則，被北京證券交易所公開譴責未滿 3個月的；C、中國證監會及北京證券交易所規定的其他情形；本承諾人通過北京證券交易所和全國中小企業股份轉讓系統的競價或做市交易買入公司股份的，其減持不適用上述規定；1-1-57 如相關法律、法規、規范性文件以及中國證監會、北京證券交易所等監管部門對于上述股份減持有其他規定或要求的，本承諾人也將嚴格按照相關規定及要求執行；本承諾人將嚴格遵守已作出的關于股份減持意向的承諾，如違反上述承諾，除將按照法律、法規、中國證監會和北京證券交易所的相關規定承擔法律責任外，本承諾人還將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給公司。3）發行人發行人持股董事

165、、持股董事、監事、監事、高級管理人員關于股份鎖定及減持意向的承諾高級管理人員關于股份鎖定及減持意向的承諾 自本承諾函簽署之日至公司本次公開發行完成并在北京證券交易所上市之日，不減持公司股票；自公司股票在北京證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人代為管理本承諾人直接或間接持有的公司股份；本人任職期間每年轉讓股份數量不超過本人所持公司股份總數的 25%，且自本人從公司離職后 6 個月內，不轉讓本人所持公司股份；自公司股票在北京證券交易所上市之日起六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價（如發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格相應調整，下同），或者北京證

166、券交易所上市之日后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本承諾人所持有公司股份的鎖定期限在上述鎖定期的基礎上自動延長六個月。在延長鎖定期內，本承諾人不轉讓或者委托他人管理本承諾人直接或間接持有的公司在北京證券交易所上市前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；本承諾人如減持公司股份，將通過在二級市場集中競價交易、大宗交易等北京證券交易所認可的合法方式按照屆時的市場價格或大宗交易確定的價格進行減持，并將嚴格遵守中國證監會、北京證券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行報告、預先披露及信息披露義務；若本承諾人持有的公司股份在鎖定期滿后 2 年內減持的，本承諾人承諾減持

167、價格不低于本次發行并上市時公司股票的發行價（如發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格相應調整）；若出現下列情形之一的，本承諾人將不會減持公司股份：1-1-58 A、本承諾人因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會及其派出機構立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個月的；B、本承諾人因違反北京證券交易所規則，被北京證券交易所公開譴責未滿 3 個月的；C、中國證監會及北京證券交易所規定的其他情形；如相關法律、法規、規范性文件以及中國證監會、北京證券交易所等監管部門對于上述股份鎖定及減持有其他規定或要求的，本承諾人也將嚴格按照相關規定及要求執

168、行；本承諾人將嚴格遵守已作出的關于股份鎖定及減持意向的承諾，如違反上述承諾，除將按照法律、法規、中國證監會和北京證券交易所的相關規定承擔法律責任外，本承諾人還將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給公司；除中國證監會、北京證券交易所另有規定外，本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。（2）關于穩定公司股價的關于穩定公司股價的措施措施及承諾及承諾 1）啟動和停止穩定股價措施的條件啟動和停止穩定股價措施的條件 觸發條件 自公司股票在北京證券交易所上市之日起一個月內，若公司股票出現連續 10 個交易日的收盤價（如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照有關規定作相

169、應調整，下同）均低于本次發行價格，或公司股票上市之日起第二個月至三年內，若非因不可抗力因素所致，如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于最近一期經審計的每股凈資產（最近一期審計基準日后，因利潤分配、資本公積金轉增股本、增發、配股等情況導致公司凈資產或股份總數出現變化的，每股凈資產相應進行調整，下同）（以下簡稱“啟動條件”）且同時滿足監管機構對于增持或回購公司之股份等行為的規定，公司及相關主體將按本預案啟動穩定股價措施。停止條件 實施期間若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案停止執行：A、自公司股票在北京證券交易所上市之日起一個月內達到下列條件

170、之一：1-1-59 a、公司股票連續 3 個交易日收盤價超過本次發行價格；b、繼續回購股票將導致公司股權分布不滿足北交所上市條件的；c、繼續增持股票將導致需要履行要約收購義務且其未計劃實施要約收購；d、各相關主體在單次或單一會計年度用于回購或增持股票的金額均已達到上限。B、公司自上市之日起第二個月至三年內達到以下條件之一：a、通過增持公司股票，公司股票收盤價已連續 3 個交易日高于公司最近一期經審計的每股凈資產；b、繼續增持股票將導致公司股權分布不滿足北交所上市條件；c、繼續增持股票將導致需要履行要約收購義務且其未計劃實施要約收購；d、各相關主體在單次或單一會計年度用于回購或增持股票的金額均已

171、達到上限。上述穩定股價具體方案實施完畢或停止實施后，如再次發生上述啟動條件，則再次啟動穩定股價措施。2）股價穩定的具體措施股價穩定的具體措施 當上述啟動股價穩定措施的具體條件達成時，公司將及時按照以下順序采取措施穩定公司股價。穩定股價的具體措施包括：控股股東、實際控制人增持公司股票；公司回購股票；董事（獨立董事除外，下同）、高級管理人員增持公司股票?？毓晒蓶|、實際控制人增持公司股票 A、當觸及穩定股價預案啟動的條件時，公司控股股東、實際控制人應在 10 個交易日內，提出增持公司股份的方案（包括擬增持公司股份的數量、價格區間、時間等），并依法履行證券監督管理部門、北京證券交易所等主管部門的審批手

172、續，在獲得批準后的三個交易日內通知公司，公司應按照相關規定披露控股股東、實際控制人增持公司股份的計劃。在公司披露增持公司股份計劃的三個交易日后，控股股東、實際控制人開始實施增持公司股份的計劃；B、公司控股股東、實際控制人承諾：嚴格遵守北京證券交易所上市公司持續監管指引第四號-股份回購等相關法律法規、規范性文件的規定進行股份增持，同時遵循以下原則：增持公司股份的價格不高于本次發行價格或公司上一個會計年度經審計1-1-60 的每股凈資產值；單次用以穩定股價的增持資金不超過其上一個分紅會計年度從公司所獲得現金分紅金額的 20%，單一年度用以穩定股價的增持資金不超過其上一個分紅會計年度從公司所獲得現金

173、分紅金額的 50%；超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度不再繼續實施。但如下一年度繼續出現需啟動穩定股價措施的情形時，將繼續按照上述原則執行穩定股價預案。公司回購股票 A、當觸及穩定股價預案啟動的條件時，在控股股東、實際控制人已采取股價穩定措施并實施完畢后，公司股票價格連續 10 個交易日仍滿足啟動股價穩定措施的前提條件時，公司應在符合北京證券交易所關于公司回購股票的相關規定、獲得監管機構的批準（如需）、且公司股權分布符合上市條件的前提下，向社會公眾股東回購股份；B、若回購事宜須經股東大會審議的，公司股東大會對回購股份作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，持有公司股份的

174、控股股東、實際控制人、董事及高級管理人員承諾就該等回購事宜在股東大會中投贊成票；若回購事宜不須經股東大會審議的，公司董事會對回購股份作出決議，須經三分之二以上董事出席的董事會決議，并經全體董事三分之二以上通過，公司董事承諾就該等回購事宜在董事會中投贊成票；C、公司為穩定股價進行股份回購，除應符合北京證券交易所上市公司持續監管指引第四號-股份回購等相關法律法規、規范性文件外，還應遵循下列原則：回購股份的價格應不高于本次發行價格或公司上一個會計年度經審計的每股凈資產值；單次用以穩定股價的回購資金合計不超過上一個會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 20%，單一會計年度用以穩定股價的回購資金合計

175、不超過上一個會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 50%，且公司用于回購股份的資金總額累計不超過公司首次公開發行新股所募集資金的總額；超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度不再繼續實施。但如下一年度繼續出現需啟動穩定股價措施的情形時，將繼續按照上述原則執行穩定股價預案。D、公司回購股票的資金為自有資金。董事（獨立董事除外，下同）、高級管理人員增持公司股票 1-1-61 A、當觸及穩定股價預案啟動的條件時，在控股股東、實際控制人、公司均已采取股價穩定措施并實施完畢后，公司股票價格連續 10 個交易日仍滿足啟動股價穩定措施的前提條件時，在公司領取薪酬的董事、高級管理人員應在符合北京證券交易所

176、關于增持公司股票的相關規定、獲得監管部門的批準（如需），且不應導致公司股權分布不符合上市條件的前提下，通過二級市場以競價交易方式買入公司股票以穩定公司股價；B、有義務增持的公司董事、高級管理人員承諾：嚴格按照法律法規允許的交易方式買入公司股份，同時遵循以下原則：增持公司股份的價格不高于本次發行價格或公司上一個會計年度經審計的每股凈資產值；單次用于增持的資金總額不超過其上一個會計年度從公司取得的稅后薪酬總金額的 20%，單一會計年度用于增持的資金總額不超過其上一個會計年度從公司領取的稅后薪酬總額的 50%；超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度不再繼續實施。但如下一年度繼續出現需啟動穩定股價措

177、施的情形時，將繼續按照上述原則執行穩定股價預案。C、公司在向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市之日起三年內新聘任的、在公司領取薪酬的董事和高級管理人員應當遵守本預案中關于公司董事、高級管理人員的義務及責任的規定，公司及公司控股股東、實際控制人、現有董事、高級管理人員應當促成公司新聘任的該等董事、高級管理人員遵守本預案并簽署相關承諾。3）穩定股價措施的啟動程序穩定股價措施的啟動程序 公司回購股票的啟動程序 A、公司董事會應在上述公司回購股份啟動條件觸發之日起的 10 個交易日內作出回購股份的決議；B、公司董事會應在作出回購股份決議后的 2 個交易日內公告董事會決議、回購股份預案，

178、并發布召開股東大會（如需）的通知；C、公司應在股東大會作出決議并在啟動回購符合監管機構相應規則之日起開始啟動回購，并在 60 個交易日內實施完畢；D、公司回購股份方案實施完畢后，應在 2 個交易日內公告公司股份變動報告，回購的股份按照董事會或股東大會決定的方式處理。1-1-62 控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員增持公司股票的啟動程序 A、公司控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員應在上述公司回購股份啟動條件觸發之日起 10 個交易日內，提出增持公司股份的方案（包括擬增持公司股份的數量、價格區間、時間等）；B、公司控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員增持公司股票應依法履行證券監督管

179、理部門、北京證券交易所等主管部門的審批手續，并在獲得批準后的 3 個交易日內通知公司。公司應按照相關規定披露控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員增持公司股份的計劃；C、在公司披露控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員增持公司股份計劃的3 個交易日后，控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員開始實施增持公司股份的計劃，并在 30 個交易日內實施完畢。4）穩定股價穩定股價的承諾的承諾 控股股東、實際控制人承諾 在啟動穩定股價預案的前提條件滿足時，如本承諾人未按照上述預案采取穩定股價的具體措施，將在公司股東大會及中國證監會指定披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會

180、公眾投資者道歉；如果本承諾人未履行上述承諾的，本承諾人將在前述事項發生之日起 5 個工作日內停止在公司處領取股東分紅，同時本承諾人持有的公司股份將不得轉讓，直至本承諾人按上述預案的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時為止。公司承諾 在啟動股價穩定預案的前提條件滿足時，如本公司未采取上述穩定股價的具體措施，本公司將在股東大會及中國證監會指定披露媒體上公開說明未采取穩定股價措施的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。如非因不可抗力導致，給投資者造成損失的，公司將向投資者依法承擔賠償責任，并按照法律、法規及相關監管機構的要求承擔相應的責任；如因不可抗力導致，應盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處

181、理方案，并提交股東大會審議，盡可能地保護公司投資者利益。自本公司股票在北京證券交易所上市之日起三年內，若本公司新聘任董事、高級管1-1-63 理人員的，本公司將要求該等新聘任的董事、高級管理人員履行本公司在北京證券交易所上市之日時董事、高級管理人員已作出的相應承諾。董事（不含獨立董事）、高級管理人員承諾 在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如本承諾人未按照上述預案采取穩定股價的具體措施，將在公司股東大會及中國證監會指定披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；如果本承諾人未履行上述承諾的，本承諾人將在前述事項發生之日起 5 個工作日內停止在公司處領取薪

182、酬及股東分紅（如有），同時本承諾人持有的公司股份（如有）不得轉讓，直至本承諾人按上述預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢時為止。（3）關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾 1）發行人發行人關于關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾攤薄即期回報采取填補措施的承諾 根據國務院關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見的規定，發行人首次公開發行股票攤薄即期回報的，應當承諾并兌現填補回報的具體措施。本次發行后，公司凈資產將增加，由于本次募集資金項目建設存在一定周期，項目收益需在完工后逐步體現，發行當年的凈利潤增幅將低于凈資產的增幅，可能導致凈資產收益率與上

183、年同期相比出現一定程度的下降。鑒于上述情況，為保證本次募集資金有效使用、有效防范即期回報被攤薄的風險和提高未來的回報能力，公司擬通過加強經營管理和內部控制、加快募投項目建設進度、強化投資者回報機制等措施，從而提升資產質量、增加營業收入、增厚未來收益、實現可持續發展，以填補被攤薄即期回報。公司承諾采取如下填補被攤薄即期回報的措施：加強經營管理和內部控制 公司已根據法律法規和規范性文件的規定建立健全了股東大會、董事會及其專門委員會、監事會、獨立董事、董事會秘書和高級管理層的治理結構，夯實了公司經營管理和內部控制的基礎。未來幾年，公司將進一步提高經營管理水平、加快項目建設周期，提升公司的整體盈利能力

184、；同時，公司將努力提高資金的使用效率，完善并強化投資決策程序，設計更為合理的資金使用方案，合理運用各種融資工具和渠道，控制公司資金1-1-64 成本，節省財務費用支出；另外，公司也將繼續加強企業內部控制，加強成本管理并強化預算執行監督，全面有效地控制公司經營和管控風險。加快募投項目建設進度，提升公司盈利能力 公司本次募集資金投資項目均圍繞于主營業務，從現有業務出發，增強公司的經營能力。本次發行募集資金到位后，公司將加快推進募投項目建設，爭取募投項目早日達產并實現預期效益。強化投資者回報機制 為建立對投資者持續、穩定、科學的回報規劃與機制，對利潤分配作出制度性安排，保證利潤分配政策的連續性和穩定

185、性，公司根據相關要求，完善了公司利潤分配政策。公司將嚴格依據公司章程等規定進行利潤分配，在必要時進一步完善利潤分配制度特別是現金分紅政策，強化投資者回報機制。公司承諾將根據中國證監會、北京證券交易所后續出臺的實施細則，持續完善填補被攤薄即期回報的各項措施。其他方式 公司承諾未來將根據中國證券監督管理委員會、北京證券交易所等監管機構出臺的具體細則及要求，持續完善填補被攤薄即期回報的各項措施。公司如違反前述承諾，將及時公告違反的事實及原因，除因不可抗力或其他非歸屬于本公司的原因外，將向本公司股東和社會公眾投資者道歉，同時向投資者作出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的利益，并在公司股東大會審議

186、通過后實施補充承諾或替代承諾。上述填補被攤薄即期回報的措施不等于對公司未來利潤做出保證。2）發行人發行人控股股東、控股股東、實際控制人實際控制人關于攤薄即期回報采取填補措施的關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾承諾 任何情形下，本承諾人均不會濫用控股股東、實際控制人地位，均不會越權干預公司經營管理活動，不會侵占公司利益；本承諾人不會向其他單位或者個人輸送利益，也不會采用任何方式損害公司利益；本承諾人承諾將嚴格遵守公司的預算管理，本承諾人的任何職務消費行為均將在1-1-65 為履行本承諾人職責之必須的范圍內發生，并嚴格接受公司監督管理，避免浪費或超前消費；本承諾人承諾不動用公司資產從事與本承諾人履

187、行職責無關的投資、消費活動；本承諾人承諾將積極推動公司薪酬制度的完善，使之更符合填補被攤薄即期回報的要求；支持公司董事會或薪酬委員會在制訂、修改補充公司的薪酬制度時與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；本承諾人承諾在推動公司股權激勵（如有）時，應使股權激勵行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；在中國證監會、北京證券交易所另行發布填補被攤薄即期回報的措施及其承諾的相關意見及實施細則后，如果公司的相關規定及本承諾人承諾與該等規定不符時，本承諾人承諾將立即按照中國證監會及北京證券交易所的規定出具補充承諾，并積極推進公司作出新的承諾或措施，以符合中國證監會及北京證券交易所的要求；本承諾人承諾全面、

188、完整、及時履行公司制定的有關填補被攤薄即期回報的措施以及本承諾人對此作出的任何有關填補被攤薄即期回報的措施的承諾。若本承諾人違反該等承諾，給公司或者股東造成損失的，本承諾人愿意：A、在股東大會及中國證監會指定披露媒體公開作出解釋并道歉；B、依法承擔對公司和/或股東的補償責任；C、無條件接受中國證監會和/或北京證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本承諾人作出的處罰或采取的相關監管措施。上述填補被攤薄即期回報的措施不等于對公司未來利潤做出保證。3）發行人發行人董事、高級董事、高級管理人員管理人員關于攤薄即期回報采取填補措施的關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾承諾 本承諾人不

189、會向其他單位或者個人輸送利益，也不會采用任何方式損害公司利益；本承諾人承諾將嚴格遵守公司的預算管理，本承諾人的任何職務消費行為均將在為履行本承諾人職責之必須的范圍內發生，并嚴格接受公司監督管理，避免浪費或超前消費；本承諾人承諾不動用公司資產從事與本承諾人履行職責無關的投資、消費活動；本承諾人承諾積極推動公司薪酬制度的完善，使之更符合填補被攤薄即期回報的1-1-66 要求；支持公司董事會或薪酬委員會在制訂、修改補充公司的薪酬制度時與公司填補被攤薄即期回報的措施的執行情況相掛鉤；本承諾人承諾在推動公司股權激勵（如有）時，應使股權激勵行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；在中國證監會、北京證券

190、交易所另行發布填補被攤薄即期回報的措施及其承諾的相關意見及實施細則后，如果公司的相關規定及本承諾人承諾與該等規定不符時，本承諾人承諾將立即按照中國證監會及北京證券交易所的規定出具補充承諾，并積極推進公司作出新的承諾或措施，以符合中國證監會及北京證券交易所的要求；本承諾人承諾全面、完整、及時履行公司制定的有關填補被攤薄即期回報的措施以及本承諾人對此作出的任何有關填補被攤薄即期回報的措施的承諾。若本承諾人違反該等承諾，給公司或者股東造成損失的，本承諾人愿意：A、在股東大會及中國證監會指定披露媒體公開作出解釋并道歉；B、依法承擔對公司和/或股東的補償責任；C、無條件接受中國證監會、北京證券交易所等證

191、券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本承諾人作出的處罰或采取的相關監管措施；上述承諾事項不因本承諾人的職務變換或離職而改變或導致無效。上述填補被攤薄即期回報的措施不等于對公司未來利潤做出保證。（4）關于利潤分配政策的承諾關于利潤分配政策的承諾 1）發行人發行人關于利潤分配政策的承諾關于利潤分配政策的承諾 本公司承諾，將嚴格遵守杭州圖南電子股份有限公司章程 杭州圖南電子股份有限公司章程（草案）以及相關法律法規中關于利潤分配政策的規定，按照杭州圖南電子股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內股東分紅回報規劃的規定履行分紅義務。本公司董事會、監事會和股東大會

192、對利潤分配政策的決策和論證過程將充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見，保護中小股東、公眾投資者的利益。如違反上述承諾，本公司將依照中國證監會、北京證券交易所的規定和所簽署的關于未履行承諾時的約束措施承擔相應責任。2）發行人發行人控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人關于利潤分配政策的承諾關于利潤分配政策的承諾 本人承諾，將嚴格遵守杭州圖南電子股份有限公司章程 杭州圖南電子股份有1-1-67 限公司章程（草案）以及相關法律法規中關于利潤分配政策的規定，按照杭州圖南電子股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內股東分紅回報規劃的規定履行分紅義務。發行人董事會、監事會和

193、股東大會對利潤分配政策的決策和論證過程將充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見，保護中小股東、公眾投資者的利益。如違反上述承諾，本人將依照中國證監會、北京證券交易所的規定和所簽署的關于未履行承諾時的約束措施承擔相應責任。3）發行人發行人全體全體董事、監事及高級管理人員董事、監事及高級管理人員關于利潤分配政策的承諾關于利潤分配政策的承諾 本人承諾，將嚴格遵守杭州圖南電子股份有限公司章程 杭州圖南電子股份有限公司章程（草案）以及相關法律法規中關于利潤分配政策的規定，按照杭州圖南電子股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內股東分紅回報規劃的規定履行分紅義務。發行人董事會、

194、監事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證過程將充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見，保護中小股東、公眾投資者的利益。如違反上述承諾，本人將依照中國證監會、北京證券交易所的規定和所簽署的關于未履行承諾時的約束措施承擔相應責任。（5）關于避免同業競爭的承諾關于避免同業競爭的承諾 發行人控股股東、實際控制人以及董事、監事、高級管理人員關于避免同業競爭發行人控股股東、實際控制人以及董事、監事、高級管理人員關于避免同業競爭事項作出如下承諾：事項作出如下承諾：1）截至本承諾出具之日，本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業（包括上述主體控制的全資、控股企業及上述主體具有實際控制權的其他任何企業、經濟實體、

195、機構、經濟組織等，下同）與發行人及其控制的其他企業之間不存在構成同業競爭或潛在同業競爭的情形；2）在今后的業務中，本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業不與發行人及其控制的其他企業產生同業競爭，即本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業不會以任何形式直接或間接的從事與發行人及其控制的其他企業相同或相似的業務；3）本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業如從任何第三方獲得的任何商業機會與發行人及其所控制的其他企業經營的業務構成或可能構成競爭的，則本人將立即通知發行人，并承諾將該等商業機會優先讓渡于發行人；1-1-68 4）如發行人或其控制的其他企業認定本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業現

196、有業務或將來產生的業務與發行人及其控制的其他企業業務存在同業競爭，則本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業將在發行人或其控制的其他企業提出異議后及時轉讓或終止該業務；5）在發行人或其控制的其他企業認定是否與本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業存在同業競爭的董事會或股東大會上，本人承諾，本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業有關的董事、股東代表將按公司章程規定回避，不參與表決；6）本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業保證嚴格遵守公司章程規定，不利用實際控制人地位謀取不當利益，不損害發行人和其他股東的合法權益；7）本承諾在本人作為發行人控股股東、實際控制人、董監高期間持續有效且不可撤銷

197、，構成對本人、本人近親屬及上述主體控制的其他企業具有法律約束力的法律文件，如有違反并給發行人或其控制的其他企業造成損失，本人承諾將承擔相應的法律責任并全額賠償。（6）關于規范關于規范和和減少關聯交易的承諾減少關聯交易的承諾 發行人發行人控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人及及其其親屬親屬陳寶豐陳寶豐、一致行動人一致行動人盛寧資產盛寧資產，持股持股 5%以以上股東上股東陳丹陳丹以及以及董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員關于規范關于規范和和減少關聯交易減少關聯交易事項作出如下事項作出如下承承諾諾：1）本人/本企業嚴格按照證券監督法律、法規及規范性文件的要求對關聯方以及關聯交易進行

198、了完整、詳盡的披露。除本次發行上市文件中披露的關聯交易外，本人/本企業及本人/本企業控制的企業與發行人之間不存在其他任何依照法律法規和中國證監會的有關規定應披露而未披露的關聯交易；2）本人/本企業將盡量避免和減少本人/本企業、本人關系密切的家庭成員及上述主體直接或間接控制或擔任董事、高級管理人員的其他企業與發行人及其控股子公司之間的關聯交易；3）對于無法避免或有合理原因而發生的關聯交易，將遵循公平、公正、公允和等價有償的原則進行，交易價格按市場公認的合理價格確定，按相關法律、法規以及規范性文件的規定履行關聯交易審議程序以及回避表決、信息披露義務，依法簽訂協議，切1-1-69 實保護發行人及發行

199、人股東利益，保證不通過關聯交易損害發行人及發行人股東的合法權益；4）本人/本企業將切實履行上述承諾及其他承諾，如未能履行承諾的，本人/本企業將承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償因本人/本企業違反承諾給發行人造成的全部損失；5）本承諾在發行人存續且依照中國證監會或證券交易所相關規定本人/本企業被認定為發行人關聯方期間內持續有效且不可撤銷。（7）關于避免資金占用的承諾關于避免資金占用的承諾 發行人控股股東、實際控制人及發行人控股股東、實際控制人及其其親屬親屬陳寶豐陳寶豐、一致行動人一致行動人盛寧資產盛寧資產，持股持股 5%以以上股東陳丹以及董事、監事、高級管理人員上股東陳丹以及董事、監事、高級管

200、理人員關于避免資金占用關于避免資金占用事項作出如下事項作出如下承諾：承諾：1）截至本承諾出具之日，本人/本企業、本人關系密切的家庭成員及上述主體直接或間接控制的或擔任董事、高管的其他企業目前不存在違規占用發行人資金（資源），也不存在以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式違規變相占用發行人資金（資源）的情況；2）自本承諾出具之日起，本人/本企業將嚴格遵守國家有關法律、法規、規范性文件以及發行人相關規章制度的規定，堅決預防和杜絕本人/本企業、本人關系密切的家庭成員及上述主體直接或間接控制的或擔任董事、高管的其他企業對發行人非經營性占用資金情況發生，不以任何方式違規占用或使用發行人的資金或其他資產、

201、資源，不以任何直接或者間接的方式從事損害或可能損害發行人及其他股東利益的行為；3）本人/本企業將切實履行上述承諾及其他承諾，如未能履行承諾的，本人/本企業將承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償因本人/本企業違反承諾給發行人造成的全部損失；4）本承諾在發行人存續且依照中國證監會或證券交易所相關規定本人/本企業被認定為發行人關聯方期間內持續有效且不可撤銷。（8）關于關于招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形之回購承諾事招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形之回購承諾事項及相應約束措施項及相應約束措施的承諾的承諾 1）發行人發行人關于關于招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者

202、重大遺漏情形之回購承招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形之回購承1-1-70 諾事項及相應約束措施的承諾諾事項及相應約束措施的承諾 公司本次發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，公司對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任；若公司發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，公司將及時提出股份回購預案，并提交董事會、股東大會討論和審議，依法回購本次發行的全部新股，回購價格按照發行價（若公司股票在此期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發行價應相應調整）加算銀行同期存款利息確定，并根據

203、相關法律、法規規定的程序實施。在實施上述股份回購時，如法律、法規、公司章程等另有規定的，從其規定；若因公司發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司將依法賠償投資者損失；若公司發行申請文件被中國證監會或司法機關認定為有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，在公司收到相關認定文件后 2 個交易日內，公司及相關各方應就該等事項進行公告，并在前述事項公告后及時公告相應的公司回購新股、賠償損失的方案的制定和進展情況；若上述公司回購新股、賠償損失承諾未得到及時履行，公司將及時進行公告，并將在定期報告中披露公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員關于公

204、司回購新股、賠償損失等承諾的履行情況以及未履行承諾時的補救及改正情況。2）發行人發行人控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人關于關于招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形之回購承諾事項及相應約束措施的承諾重大遺漏情形之回購承諾事項及相應約束措施的承諾 本人承諾公司提交的有關本次發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任；若公司發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將依法購回已轉讓的原限售股份（如有），依法督促公

205、司回購本次發行并上市的全部新股?；刭弮r格按照發行價（若公司股票在此期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發行價應相應調整）加算銀行同期存款利息確定，并根據相關法律、法規規定的程序實施。在實施1-1-71 上述股份回購時，如法律、法規、公司章程等另有規定的，從其規定；若因公司發行申請文件被有權機關認定為存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失，賠償金額依據監管部門或司法機關認定的金額確定；本人承諾切實履行上述承諾，若違反該等承諾并給投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對投資者的賠償責任。3）發行發行人全體人全體董事、監事、高級

206、管理人員董事、監事、高級管理人員關于關于招股說明書存在虛假記載、誤導性招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形之回購承諾事項及相應約束措施的承諾陳述或者重大遺漏情形之回購承諾事項及相應約束措施的承諾 本人承諾公司提交的有關本次發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任；若因公司發行申請文件被有權機關認定為存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失，賠償金額依據監管部門或司法機關認定的金額確定；本人承諾切實履行上述承諾，若違反該等承諾并給投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對投

207、資者的賠償責任；本人保證不因其職務變更、離職等原因而拒不履行或者放棄履行承諾。（9）關于關于未履行承諾事項的約束措施未履行承諾事項的約束措施的承諾的承諾 1）發行人發行人關于關于未履行承諾事項的約束措施未履行承諾事項的約束措施的承諾的承諾 公開披露本承諾人未履行或未及時履行相關承諾的具體原因并向公司股東及社會公眾投資者道歉，同時根據相關法律法規規定及監管部門要求承擔相應的法律責任或采取相關替代措施；公眾投資者因依賴相關承諾實施交易而遭受損失的，本承諾人將向投資者依法承擔責任；未完全消除未履行或未全面履行相關承諾事項所有不利影響之前，本承諾人不以任何形式向董事、監事、高級管理人員增加薪酬或津貼。

208、上述承諾內容系本承諾人的真實意思表示，本承諾人自愿接受監管機構、自律組織1-1-72 及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本承諾人將依法承擔相應責任。2）發行人發行人控股股東控股股東、實際控制人、實際控制人及及其其親屬親屬陳寶豐陳寶豐、一致行動人一致行動人盛寧資產盛寧資產，持股持股 5%以上股東以上股東陳丹陳丹關于關于未履行承諾事項的約束措施未履行承諾事項的約束措施的承諾的承諾 公開披露本承諾人未履行或未及時履行相關承諾的具體原因并向公司股東及社會公眾投資者道歉，同時根據相關法律法規規定及監管部門要求承擔相應的法律責任或采取相關替代措施；違反承諾所得收益將歸屬于發行人，給發行人或投資者造成損失的

209、，本承諾人將向發行人或投資者依法承擔責任；未完全消除未履行或未全面履行相關承諾事項所有不利影響之前，本承諾人將不得接受公司的分紅。上述承諾內容系本承諾人的真實意思表示，本承諾人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本承諾人將依法承擔相應責任。3）發行人全體發行人全體董事、監事和高級管理人員董事、監事和高級管理人員關于未履行關于未履行承諾承諾事項事項的約束措施的約束措施的承諾的承諾 公開披露本承諾人未履行或未及時履行相關承諾的具體原因并向公司股東及社會公眾投資者道歉，同時根據相關法律法規規定及監管部門要求承擔相應的法律責任或采取相關替代措施；違反承諾所得收益將歸屬于發行人，

210、給發行人或投資者造成損失的，本承諾人將向發行人或投資者依法承擔責任；未完全消除未履行或未全面履行相關承諾事項所有不利影響之前，本承諾人將不以任何方式要求發行人增加薪酬或津貼，不以任何形式接受發行人增加支付的薪酬或津貼；上述承諾事項不因本承諾人的職務變換或離職而改變或導致無效。上述承諾內容系本承諾人的真實意思表示，本承諾人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本承諾人將依法承擔相應責任。2、前期公開承諾情況、前期公開承諾情況（1）避免同業競爭的承諾避免同業競爭的承諾 1-1-73 為避免與股份公司產生新的或潛在的同業競爭，公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東以及時任

211、董事、監事、高級管理人員和核心技術（業務）人員作出如下承諾：“1）本人/本企業不在中國境內外直接或間接或參與任何在商業上對股份公司構成競爭的業務及活動，或擁有與股份公司存在競爭關系的任何經濟實體、機構、經濟組織的權益，或以其他任何形式取得該經濟實體、機構、經濟組織的控制權，或在該經濟實體、機構、經濟組織中擔任高級管理人員或核心技術（業務）人員；2）本人/本企業在擔任股份公司董事、監事、高級管理人員或核心技術（業務）人員期間以及辭去上述職務六個月內/作為股份公司股東期間，本承諾為有效之承諾；3）本人/本企業愿意承擔因違反上述承諾而給股份公司造成的全部經濟損失?！保?）規范關規范關聯交易聯交易的的

212、承諾承諾 公司控股股東、實際控制人、持股 5%以上的股東以及時任董事、監事、高級管理人員出具了規范關聯交易承諾函：“承諾盡量避免和減少與圖南電子及其控制的企業之間的關聯交易；對于無法避免或有合理理由存在的關聯交易，將與圖南電子依法簽訂規范的關聯交易協議，并按照有關法律、法規、規章、其他規范性文件和圖南電子公司章程的規定履行批準程序?！保?）補繳社會保險及住房公積金的承諾補繳社會保險及住房公積金的承諾 為避免因住房公積金、社會保險繳納等事項可能存在的糾紛，公司實際控制人陳寶成出具承諾：“若公司因在本次掛牌前員工社會保險和住房公積金繳納事項，導致有關行政主管部門要求公司補繳社會保險金和住房公積金，

213、本人將連帶地承擔該等費用及罰款，并保證今后不就此向公司進行追償?！保?）規范資金使用規范資金使用的的承諾承諾 為避免資金被違規占用，公司出具如下承諾：“公司將嚴格遵守貸款通則及其他相關法律法規的規定，不再違規進行企業間資金拆借，嚴格限定資金用途，以確保資金用于與生產經營相關的業務活動中。公司將盡可能減少與關聯方的資金往來并杜絕關聯方對公司的資金占用。如出于業務發展需要公司確需向關聯方借入資金，公司將根據公司法、公司章程及關聯1-1-74 交易管理制度及其他相關法律法規的規定，履行必要的程序并嚴格執行相關法規及制度規定?！笔?、十、其他事項其他事項 無。1-1-75 第五節第五節 業務和技術業務和

214、技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務情況發行人主營業務、主要產品或服務情況（一一）主營業務、主要產品及主營業務收入的主要構成主營業務、主要產品及主營業務收入的主要構成 1、主營業務、主營業務 公司是以應急廣播系統及設備的研發、生產與銷售為主營業務的專精特新企業，致力于為各地文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等客戶提供應急廣播系統整體解決方案。公司主要提供應急廣播系統集成服務和軟硬件一體化設備。其中，系統集成服務內容主要包含自主研發的軟硬件設備和外購配套產品及服務。公司的應急廣播系統已經在全國多個地區的應急廣播平臺和各級應急廣播系統實現規?；瘧?，能夠有效提供突發事件預警、自然災害

215、預警等各類應急預警。公司研發的應急廣播系統兼具日常信息與應急信息傳播兩大功能。其作為一種快速信息發布渠道，無論是在日常文化及政策宣傳需要時，還是在發生重大自然災害、公共衛生、惡性事件等突發公共危機時，都能第一時間把相關信息或應對措施通過應急廣播系統向民眾傳達，在基層治理、政策宣傳、應急信息覆蓋等方面具有不可替代的作用。公司是浙江省科技廳認定的高新技術企業和省級高新技術企業研發中心，是浙江省經信廳認定的“專精特新”中小企業，已通過知識產權管理體系、信息技術服務管理體系、信息安全管理體系、兩化融合管理體系等認證，具有 ITSS 信息技術服務運行維護二級、CCRC 信息系統安全（應急處理、安全集成、

216、安全運維）三級、音視頻集成工程企業壹級、CMMI 軟件能力成熟度 3 級等資質，2021 年和 2022 年連續兩年獲得中國廣播電視設備科技創新產品獎和科技創新企業獎，并取得國家廣播電視總局廣播電視設備器材入網認證、增值電信業務經營許可證和無線電發射設備型號核準證等業務資質。與此同時，公司亦參與了國家廣電總局監管中心應急廣播調度控制與傳輸覆蓋標準體系（2013-15）以及國家應急廣播系統終端響應和控制關鍵技術研究（2013-48）的相關研究和應用示范工作，并且參與了應急廣播安全保護技術規范 數字簽名（GD/J 081-2018）、模擬調頻應急廣播技術規范（GD/J 085-2018）、1-1-

217、76 有線數字電視應急廣播技術規范（GD/J 086-2018）、應急廣播大喇叭系統技術規范（GD/J 089-2018）、應急廣播適配器技術要求和測量方法（GD/J 128-2021）等行業技術規范的制定工作。經過十多年的深耕發展，公司已擁有較齊全的產品線和較完善的系統解決方案，在業界積累了良好的品牌知名度和口碑，公司客戶主要分布于華東、西南、華中和華北等區域。截至 2023 年 6 月 30 日，公司及下屬子公司共擁有商標 8 項，專利 43 項，擁有軟件著作權 204 項。公司將持續技術創新與模式創新，加強與 5G、衛星通信、智慧廣電等新技術的融合發展，努力打造成為一家卓越的智慧廣播企業

218、，并為全國廣播事業的進一步推動和發展貢獻自身的力量。2、主要產品、主要產品 公司致力于應急廣播系統的研發，主要產品包括自主研發的軟件產品和核心硬件產品等。公司研發的應急廣播系統采用較成熟的生產工藝和較先進的技術，保障了應急廣播系統的可靠性、安全性和先進性。目前，全國應急廣播技術系統由國家、省、市、縣四級組成，并將在 2025 年建成同時覆蓋鄉（街道）和村（社區）的六級應急廣播體系。各級系統包括應急廣播平臺、廣播電視頻率頻道播出系統、應急廣播傳輸覆蓋網、接收終端和效果監測評估系統五部分內容。各級應急廣播平臺互相配合，進行應急信息的匯聚、共享和發布。應急廣播系統總體架構如圖所示：1-1-77 資料

219、來源：全國應急廣播體系建設總體規劃 注：發行人業務/產品涉及范圍為各級應急廣播平臺、應急廣播傳輸覆蓋設備及終端。在整個體系中，應急信息通過兩種形式發布：一是通過廣播電視頻率頻道播出系統進行直播滾動字幕播出和各種新媒體系統播出，處于開機狀態的普通終端可直接接收到應急廣播節目；二是通過調頻廣播（FM）、中波廣播（AM）、數字電視地面廣播（DTMB）、數字視頻廣播（DVB-C）、有線網絡、移動網絡等傳輸覆蓋網將指令和節目傳輸至專用應急廣播接收終端，具有應急廣播功能的終端在待機狀態下將被激活并接收到應急廣播節目。應急廣播系統的有效運行既離不開應急廣播平臺設備和接收終端等硬件設備，也需要相應軟件產品的連

220、接和配合。（1）軟件產品軟件產品 應急廣播軟件產品按用途劃分主要包括應急廣播平臺軟件、終端軟件和應急廣播效果監測評估系統，平臺軟件主要發揮接收上級應急廣播消息，通過制作播發子系統處理制作，由調度控制子系統統一調度并生成應急廣播消息后向下級平臺進行播發的功能，也包括適用于非廣電系統的部門，通過本行業或部門的傳播渠道進行應急廣播信息的發布；終端軟件是用于終端設備的嵌入式軟件，輔助設備實現應急廣播信息的接收和呈現；應急廣播效果監測評估系統主要負責對應急廣播平臺播出的內容和系統1-1-78 運行狀況進行監測監管。軟件按載體劃分可分為服務器端軟件、手機端 APP 和嵌入式軟件。公司主要軟件產品如下：序號

221、序號 產品名稱產品名稱 產品代碼產品代碼 產品功能產品功能 核心技術核心技術 技術技術來源來源 1 多網融合應急廣播平臺 Ginkgo 6000 作為區/縣級應急廣播管理平臺，接收上級應急廣播消息，分控客戶端的播發請求、廣播電視臺的直播信源，通過制作播發子系統處理制作，由調度控制子系統統一調度并生成應急廣播消息，經過預覽審核后，由調度控制系統調用各路消息發布接口進行播發。具備制作播發、調度控制、效果評估、網絡遠程應急廣播、電話遠程應急廣播、短信 TTS 應急廣播、視頻圖文廣播、終端回傳監測和播發記錄回溯監管等功能。多網融合傳輸技術、遠程監測技術、電源管理技術、數字電話中繼技術、SIP 電話語音

222、技術、TTS 語音合成技術、TSoIP 高并發多路復用技術、高并發實時轉碼服務器技術、媒資文件編轉碼技術、播發效果可視化綜合展示技術、新媒體應急廣播播發技術、國產密碼技術應用、動態電子密本發明專利技術應用。自主研發 2 應急廣播調度控制平臺 Stentor 9000 作為省/市級應急廣播平臺，接收上級應急信息，對下級平臺進行指令傳遞、播發管理、效果監測。具備制作播發、調度控制、效果評估、傳輸覆蓋網適配、應急廣播快速處理、應急演練等功能。分布式微服務系統架構、應急廣播調度控制核心服務技術、應急廣播播發數據綜合分析技術、播發反饋分析統計技術、播發效果可視化綜合展示技術、應急廣播指揮大屏數據可視化渲

223、染技術、應急廣播平臺接口技術、媒資文件編轉碼技術、流媒體實時編轉碼技術、新媒體應急廣播播發技術。自主研發 3 應急廣播效果監測系統 HornMon9000 實現了對村村響廣播終端、應急廣播終端、村村響平臺、應急廣播平臺的播出內容和系統運行狀況的監測監管。應急廣播監測監管技術、數據可視化技術、數據統計分析技術。自主研發 1-1-79 4 應急廣播演練指揮系統 Stentor-DR-實現了視頻互動指揮和應急廣播演練指揮系統的結合，具有統一通信能力，可與移動通信、電話網絡、視頻會議系統實現對接。具有突發事件應急決策、應急指揮、現場情況視頻采集功能。包含移動 APP 端和專用互動終端。是互動應急指揮、

224、應急廣播演練的綜合系統。分布式微服務架構、音視頻通訊互聯和共享技術、WebRTC 視頻通話技術、應急廣播調度控制技術、數據可視化技術。自主研發 5 可視化應急廣播系統 Visual-EMBS 融合了監控系統和應急廣播系統，實現可視即可廣播的功能，在現場出現突發狀況時可第一時間進行監管和指揮。應用場景為廣大農村、鄉鎮、街道辦和社區。運用 GIS 地圖管理技術、支持主流視頻監控廠家 SDK 對接、支持DB33、GB28181 視頻級聯對接、運用多網融合傳輸技術。自主研發 6 應急廣播接入前置系統 Stentor 9100 應用于應急信息接入需求部門或行業預警信息發布需求部門，通過應急廣播發布行業信

225、息或預警信息。符合應急廣播國密安全簽名規范。應急廣播信息源采集編碼技術、應急廣播信息安全保護技術。自主研發 7 應急廣播發布前置系統 Stentor 應用于行業部門或應急信息接收需求部門，接收應急廣播信息，通過本行業或部門的傳播渠道或傳輸覆蓋體系進行應急廣播信息的發布。應急廣播調度控制技術、應急廣播信息安全保護技術。自主研發 8 應急廣播APP 客戶端 EMBS APP 連接到應急廣播云服務器，通過手機 APP 實現應急語音播出、媒體文件上傳、在線節目播出、在線媒體文件播出等功能，可通過 GIS 地圖查看終端在線情況，通過GIS地圖選擇區域廣播。具有插播內容實時監聽，歷史插播內容回溯監聽等功能

226、。多路實時音頻采集編碼推流技術、應急廣播信息源采集編碼技術、移動端應用軟件技術。自主研發 9 多模應急廣播終端嵌入式軟件 EMB 支持 FM、DTMB、DVB-C、IP、4G/5G、WIFI 等多種接收通道應急廣播自動檢測，根據預先設定的優先級接收應急廣播信號，支持 MP2、MP3、AAC 等多種音頻編碼格式，支持視頻應急廣播解碼輸出。通信協議支持國家應急廣播行業標準、企業標準。通信安全支持國密數字簽名及動態電子密本，并通過 IP、GPRS/4G 等方式進行工作狀態回傳監測。多通道應急廣播實時檢測技術、多種通信協議自動識別技術、戶外應急廣播箱體結構專利技術應用、國產密碼技術應用、動態電子密本發

227、明專利技術應用。自主研發（2）硬件產品硬件產品 1-1-80 應急廣播硬件產品包括前端平臺設備、傳輸覆蓋系統設備和終端接收設備。前端平臺設備主要包括編碼器、控制器等系列，前端平臺設備配合應急廣播平臺軟件產品能夠實現應急廣播的播發，傳輸覆蓋系統設備則保障了應急消息的輸出和傳遞。終端設備主要為音柱系列和收擴機系列，上述終端系列產品集成了多種傳輸信號接收方式，同時具有優良的防水和散熱性能，充分保證了災害發生情況下應急信息發布的可靠和準確性。公司主要硬件產品情況如下：1）前端前端平臺設備平臺設備 序號序號 產品名稱產品名稱 產品代碼產品代碼 產品功能產品功能 產品圖片產品圖片 技術技術來源來源 1 數

228、字音頻編碼器 TN4100 數字音頻編碼器是一款廣播級高品質數字壓縮編碼設備，能夠對音頻信號進行數字壓縮處理，生成 MPEG 標準 TS 音頻節目流，通過 ASI 或網絡輸出，其獨特的音頻壓縮算法，能保證在低碼率下（32Kbps）傳輸優秀的音頻音質，以滿足廣播系統高并發插播的帶寬資源利用率。自主研發 2 觸屏式應急廣播控制臺 TN4100EV-C 應急廣播指揮控制臺通過 IP 和數字廣播管理平臺保持實時通信，可實時采集音頻并進行數字音頻編碼，具備密碼、Ukey等多種安全認證，大尺寸觸摸屏支持地圖區域選擇，實時回溯監聽等功能，自帶鵝頸話筒，可提供一鍵插播服務。自主研發 3 智能編碼控制器 TN7

229、67 智能編碼控制器用于對控制指令進行加密編碼，并經過 RDS/SCA 副載波基帶調制后被送入調頻調制器或調頻發射機，在同一頻率上同時傳送音頻和數據編碼指令，遠程控制接收終端的開關機、音量大小、接收頻率等。實現廣播的安全播出、人性化播出和智能化管理。自主研發 1-1-81 2）傳輸覆蓋系統設備傳輸覆蓋系統設備 序號序號 產品名稱產品名稱 產品代碼產品代碼 產品功能產品功能 產品圖片產品圖片 技術技術來源來源 1 縣級應急廣播大喇叭適配器 TN9600A 與縣級應急廣播平臺對接，實現應急廣播大喇叭系統適配，支持 FM、DTMB、DVB-C、網絡等多種傳輸方式適配，具備輸出音頻信號及RDS、DTM

230、B/DVB-C、IP 指令信號，控制終端進行應急廣播消息播發的功能。自主研發 2 鎮村應急廣播適配器 TN9600B 鎮、村級應急廣播傳輸覆蓋關鍵設備，解決應急廣播覆蓋最后一公里問題。具有FM/IP/DTMB/DVB-C/4G 等多種應急廣播信號接收方式，FM/IP/TS 多種應急廣播輸出方式。自主研發 3 有線數字電視應急廣播適配器 TN9100C 實現有線數字電視的應急廣播協議封裝、適配、發送，包括有線數字電視 TS 流的應急廣播索引表、應急廣播內容表，以及應急廣播音視頻傳輸流的處理。自主研發 4 地面數字電視臺站適配器 TN9100B 實現地面數字電視的應急廣播協議封裝、適配、發送，包括

231、地面數字電視 TS 流的應急廣播索引表、應急廣播內容表，以及應急廣播音視頻傳輸流的處理。自主研發 5 廣播電視臺應急廣播適配器 TN9100A 接收應急廣播平臺消息，通過聲光報警提醒廣播電視臺接收應急廣播信息，通過文稿輸出、媒體流切換、模擬音視頻輸出等方式輸出應急廣播信息。廣播電視臺可以對應急廣播信息進行審核，審核通過后可 自主研發 1-1-82 以通過主持人讀稿、節目媒體切換的方式進行播出。實現了應急廣播和廣播電視臺對接。3）終端設備終端設備 序號序號 產品名稱產品名稱 產品代碼產品代碼 產品功能產品功能 產品圖片產品圖片 技術技術來源來源 1 多模應急廣播音柱 TN9525 多模智能廣播接

232、收音柱支持DVB-C/DTMB/IP/FM/4G 多種接收方式，其中外殼采用鋁合金箱體加ABS 工程塑料，配合優化的腔體結構可提供更高效的聲音輸出，全新設計的防水導槽，先進的表面處理技術，更適合戶外安裝使用。采用高性能處理器搭載深度優化的嵌入式軟件系統，支持國密數字簽名安全保護和動態電子密本加密協議，提供智能、靈活、安全的廣播控制功能，內置功率放大模塊和防水、防潮揚聲器，音質優美。自主研發 2 多模應急廣播收擴機 TN9850 多模智能廣播收擴機是專用加密指令遠程控制設備，支持DVB-C/DTMB/IP/FM/CDR 多種接收模式；采用高性能處理器搭載深度優化的嵌入式軟件系統，支持國密數字簽名

233、和動態電子密本安全保護，提供智能、靈活、安全的廣播控制功能。內置功率放大模塊，具有獨特的散熱設計方式，抗大電流沖擊，可外接1-2個25W高音喇叭，開關機支持音頻淡入淡出功能。自主研發 3、主營業務收入的主要構成、主營業務收入的主要構成 公司的主營業務包括提供應急廣播系統集成服務，以及相關的軟硬件一體化設備1-1-83 銷售等。報告期內，公司主營業務收入按照產品或服務類別劃分如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 應急廣播系統集成服務 5,

234、973.54 92.70%13,566.89 76.44%14,998.64 82.97%15,357.96 79.37%軟硬件一體化設備 291.37 4.52%3,700.20 20.85%2,691.42 14.89%3,618.56 18.70%零配件及半成品 178.71 2.77%481.56 2.71%386.93 2.14%373.65 1.93%合計合計 6,443.62 100.00%17,748.65 100.00%18,076.98 100.00%19,350.17 100.00%報告期內，公司應急廣播系統集成服務和相關的軟硬件一體化設備銷售收入合計占主營業務收入的比重

235、分別為 98.07%、97.86%、97.29%和 97.22%。（二二）主要經營模式主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司盈利主要來自于應急廣播系統集成服務和軟硬件一體化設備銷售。公司主要通過招投標方式獲取訂單，對于不需要履行招投標程序的項目，公司銷售人員通過商務談判的方式與客戶建立聯系、簽署合同。在產品定價方面，公司一般采取成本加成的定價模式，加成比例主要根據訂單內容、招投標文件中公司技術水平和商務得分情況、產品價格得分權重、競爭狀況等因素綜合確定。經過多年的發展經營，公司在應急廣播行業具有的較強技術研發實力以及較高的品牌知名度，為公司銷售渠道的有效拓展提供了堅實的基礎，從而不斷提升公

236、司的核心競爭力。2、采購模式、采購模式 公司設有專門的采購部門具體負責原材料采購事宜，主要依據銷售部門銷售計劃和訂單量以及生產部門生產計劃，并結合倉庫庫存來確定合理的采購計劃，采購原材料主要包括電子元件和五金件等。（1）采購流程采購流程 公司原材料采購由制造中心物料計劃人員根據銷售部門提供的訂單或已通過評審的合同，評估倉庫庫存狀況，編制采購申請單后交予采購人員。采購人員在得到物料或配件的申購需求后，從相關部門取得必須的技術資料（如圖紙或技術標準），在合格供方清單中挑選最有利的供方進行詢價、比價、議價作業。采購人員確定采購供1-1-84 應商后，將采購訂單錄入系統，經批準后進行采購。在收到供應商

237、貨物后，采購人員打印收料通知單并附送貨單，通知質檢員檢驗。物料檢驗合格，質檢員審核收料通知單并通知倉庫收料，物料檢驗不合格，由質檢員通知采購人員退貨。倉庫管理員根據收料通知單和送貨單對貨物點收入庫上架、登記物料卡，并開具外購入庫單。公司原材料采購流程圖如下：1-1-85 （2）供應商選擇標準供應商選擇標準 公司建立了嚴格正規的采購管理程序，采用合格供應商準入制度，根據廠商資質、企業信用、產品質量等因素來選取供應商，建立合格供應商名錄。公司供應商評估小研發樣機生產計劃備貨集成外購依據BOM清單依據銷售合同訂單依據研發BOM清單原材料配料尋找供應商請購單采購詢價議價確認供應商采購合同擬定采購合同評

238、審樣品測試檢驗供應商調查評審執行采購到貨跟蹤到貨檢驗入庫評審通過評審未通過評審通過評審未通過1-1-86 組將對有意向的供應廠商進行評估考察并編制供應商評估表，經總經理批準合格的廠商可以作為初步評估合格的供應商，由采購根據已審批有效的供應商現場評估表更新合格供應商名錄，采購人員選擇合格供應商發送報價單進行詢價議價，以確定最優供應商。3、生產模式、生產模式 公司嚴格按照質量管理、環境管理、職業健康安全管理體系規范的要求組織生產，原則上以銷定產，公司生產部門根據年度銷售計劃、實際銷售訂單等情況，并結合公司原材料庫存，由生產部領用原材料后按照特定生產工藝流程來進行生產，公司生產環節包括“嵌入式軟件”

239、程序燒錄、設備組裝、調試、老化、包裝等。公司各生產環節均設置嚴格的檢驗程序，由生產部和品質部共同負責檢驗工作，包括原材料檢驗、各個生產工序檢驗、完工檢驗、交收檢驗等不同環節的檢驗。公司具體生產工藝流程圖參見本招股說明書“第五節 業務和技術”之“一、發行人主營業務、主要產品或服務情況”之“（四）組織結構、生產流程及方式”之“3、主要生產流程”。4、銷售模式、銷售模式 公司目前主要采用以向終端客戶和集成商銷售為主，向貿易商銷售為輔的方式來組織產品銷售。公司在應急廣播行業具有較強的技術研發實力以及較高的品牌知名度，為公司銷售渠道的有效拓展提供了堅實的基礎。為牢固現有銷售渠道基礎，公司通過以省為單位分

240、派業務人員負責客戶的開拓與維護，同時，公司通過集成商渠道不斷擴大銷售覆蓋面，進一步提升知名度和品牌擴散效應，從而不斷提升公司的核心競爭力。報告期內，公司各模式下主營業務收入占比如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 直接銷售 2,662.77 41.32%7,218.75 40.67%9,479.09 52.44%13,233.09 68.39%集成商銷售 3,711.30 57.60%9,977.99 56.22%8,477.20 46

241、.90%5,164.38 26.69%貿易商銷售 69.55 1.08%551.90 3.11%120.69 0.67%952.70 4.92%合計合計 6,443.62 100.00%17,748.65 100.00%18,076.98 100.00%19,350.17 100.00%報告期內，公司通過集成商銷售的占比逐漸增加，主要是由于公司向各地廣電網絡公司的銷售增加，2023 年 1-6 月，公司通過集成商銷售的比例達到 57.60%。1-1-87（1）直接銷售模式直接銷售模式 在直銷模式中，公司終端客戶主要是各地廣電局、文旅局、融媒體中心等政府部門或事業單位，因此，主要通過招投標方式進

242、行產品銷售。公司在中標后與產品的終端客戶簽訂商務合同，合同的對手方為公司產品的直接使用者。報告期內，公司業務覆蓋的主要區域為華東、西南、華中和華北等地區。公司在應急廣播行業具有較強的技術研發實力及較高的品牌知名度，依靠自身建立的各種業務渠道、信息網絡和客戶關系，廣泛收集業務相關項目信息，并做好客戶關系的維護與跟蹤工作，密切關注各地應急廣播系統的建設動向，了解各地行業動態和終端客戶需求，不斷改進公司的產品和技術以提供更好的服務。（2）集成商銷售模式集成商銷售模式 在集成商銷售模式下，公司將產品銷售給集成商后，集成商通常根據下游客戶需求對各類產品及服務進行整合，最終以系統集成方式向下游終端客戶交付

243、。公司的集成商客戶主要包括各地方廣電網絡公司，以及擁有本土客戶資源和終端客戶服務能力的其他公司。公司與廣電網絡公司的合作模式通常是各地廣電局等終端客戶通過單一來源采購的形式向廣電網絡公司采購廣播電視網絡系統化設備，廣電網絡公司對其中的應急廣播系統進行單獨招投標，公司中標后向廣電網絡公司或其指定的終端客戶進行發貨；而其他集成商客戶則是通過招投標等形式承接各地文旅局、融媒體中心等終端客戶的項目后，向公司采購相關應急廣播設備，由公司向集成商或其指定的終端客戶進行供貨。集成商銷售模式使公司有效地擴大了銷售網絡和銷售覆蓋面，最大程度地提高客戶響應能力。（3）貿貿易商銷售模式易商銷售模式 貿易商以集成廣播

244、電視系統產品進行銷售和市場拓展，規模較大的貿易商通常在當地具備一定的客戶資源，了解行業內的客戶需求和業務動向。公司銷售給貿易商的產品，貿易商一般不再對其進行加工、調試或者升級，直接對外銷售。5、研發模式、研發模式 發行人作為一家軟硬件研發結合的技術驅動型公司，研發是公司經營、發展和持1-1-88 續壯大的關鍵。公司的產品研發以順應行業發展和市場需求為導向，是在對相關領域技術發展趨勢的研究預測和對行業技術的研究分析的基礎上展開的。（1）研發架構研發架構 公司設有研發中心，主要負責應急廣播系統設備產品的研究、開發和技術創新。研發中心設總監一名，主持研發中心工作，副總監一到二名，協助總監組織研發工作

245、。研發中心下設軟件產品研發部、硬件產品研發部、產品測試部和產品技術部，各部門分別設經理一名，副經理一到二名。研發中心組織架構如下：研發中心軟件產品研發部硬件產品研發部產品測試部產品技術部產品組后端組前端組移動端組嵌入式軟件組硬件組結構和外觀設計組測試一組測試二組產品技術組技術支持組 研發中心各部門職責情況如下：序號序號 部門名稱部門名稱 主管主管 小組名稱小組名稱 部門設置和職責部門設置和職責 1 軟件產品研發部 設軟件研發部經理一名 產品組 設產品經理 1-2 人，UI 設計 2 人，負責軟件產品需求分析、UI 設計、軟件產品說明書編寫。后端組 設后端組長 1 人，后端開發工程師 7 人，負

246、責軟件架構設計、軟件后端技術研發、代碼編寫、新技術預研。前端組 設前端組長 1 人、前端開發工程師 5 人，負責Web 前端開發、代碼編寫、新技術預研。移動端組 Android、ios 端軟件開發、代碼編寫、新技術預研。2 硬件產品研發部 設硬件研發部經理一名 嵌入式軟件組 設副經理 1 人、嵌入式軟件工程師 4 人。負責嵌入式軟件和 FPGA 軟件開發。硬件組 設副經理 1 人，分管硬件技術研發，硬件工程師若干人，負責硬件技術研發、電路設計、器件選型、樣機試制和調試、生產工藝文件整理、產品說明書編寫、產品新技術預研。結構和外觀設計組 負責產品結構和外觀設計，產品技術知識產權申報。1-1-89

247、 3 產品測試部 設測試部經理一名 測試一組、二組 設副經理 1 人，一組、二組組長各 1 人，分別帶領測試工程師若干人，負責軟件測試、硬件產品整機測試、參加需求分析評審、測試用例編寫、軟件版本發布管理、生產測試流程編寫。4 產品技術部 由軟件部經理兼任 產品技術組、技術支持組 負責技術指導、技術支持與服務、安裝指導手冊編寫、用戶手冊編寫。（2）研發流程研發流程 公司產品研發主要分為新產品立項階段、項目設計分工階段、產品開發階段、測試階段和試量產及交付階段，具體流程圖如下：1-1-90 1-1-91 1）新產品立項階段新產品立項階段 新產品立項分為內部立項和外部立項。在外部立項階段，研發部門根

248、據最終用戶或公司市場銷售部門的反饋情況，溝通討論明確項目或產品需求；在內部立項階段，根據市場需求和行業技術發展趨勢，研發部門自主提出新產品研發方案、產品的芯片替換方案、軟件架構及硬件的更新換代方案等。立項報告提交后，公司安排立項評審會評審，確定項目可行性和設計方向。2）項目設計分工階段項目設計分工階段 對通過立項評審、確定開發的研發項目，細化輸出需求說明書、項目計劃，并確立項目的具體負責人。3）產品開發階段產品開發階段 通過評審后，進入項目開發階段。該階段具體工作包括產品原型設計、硬件圖紙設計、外觀及結構設計、功能設計、嵌入式軟件編碼開發、應用軟件編碼開發、測試準備工作等，由硬件和軟件產品研發

249、部實施。4）產品測試階段產品測試階段 開發完成后進入測試階段，設計及測試人員通過模塊測試、老化測試、綜合測試等手段或環節，依據需求文檔完成對項目輸出產品的測試，輸出測試報告，提交到項目負責人，由項目負責人組織產品測試評審，根據評審結果決定更改后進行回歸測試或進入試量產及交付階段。5）試量產及交付階段試量產及交付階段 硬件產品確認可進入試量產階段后，選擇小范圍客戶進行試用，軟件產品進行試運行。如試量產或試運行過程中發現產品設計缺陷或漏洞，則根據具體情況進行工藝或設計更改。新產品在經過試量產并確認沒有質量問題后，相關產品經理負責整理輸出軟件產品手冊和硬件工藝文件，并最終發布產品。6、采用目前經營模

250、式的原因、影響經營模式的關鍵因素以及經營模式的變化情、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素以及經營模式的變化情況況 公司目前采用的經營模式適用于行業特點和公司自身定位，有助于公司在應急廣播領域持續發展。影響公司經營模式的關鍵因素包括下游客戶的需求、產品特點、生1-1-92 產工藝和技術水平、管理層的經營管理方式等。報告期內，上述影響公司經營模式的關鍵因素未發生明顯變化，預計未來公司的經營模式不會發生重大變化。（三三）設立以來主營業務、主要產品或服務及主要經營模式的演變情況設立以來主營業務、主要產品或服務及主要經營模式的演變情況 公司自 2012 年 3 月設立以來，一直致力于應急廣播

251、系統及設備的研發、生產與銷售，主營業務、主要產品或服務及主要經營模式未發生重大改變。隨著下游市場需求的多元化和公司生產工藝、技術水平的持續升級，公司產品體系日益豐富，應用范圍不斷擴展。2012-2013 年，公司以 FM-RDS 調頻尋址廣播為主要技術路線，主要生產和銷售模擬廣播產品。此時，由于公司應急廣播產品和技術還處于初期階段，這種傳統的模擬信號只能應用于廣電行業，使用范圍受到的限制較大。2013-2015 年，公司以數字電視為基礎的 DTMB 和 DVB-C 的數字廣播技術全面成熟，產品快速推向市場，數字廣播產品銷量快速提升，同時解決了傳統模擬調頻線路鋪設成本較高且易受干擾的問題。201

252、5-2017 年，隨著廣電雙向網絡改造的不斷推進、4G 移動通信的普及，公司IP 廣播產品銷量逐年增加，公司的 IP 廣播系統充分利用有線電視雙向網、4G 移動通信等傳輸方式，解決了模擬廣播系統存在的分區廣播困難、維護管理復雜、工作狀態無法監測等問題。2017-2018 年，公司基于 FM-RDS、TS 流、IP 等多種技術路線結合的多網融合應急廣播系統全面推向市場，銷售區域擴大到全國 10 多個省份。多網融合的應急廣播系統能夠實現通過多種不同的信息傳輸渠道進行應急信息的傳播，提高了應急廣播系統在災害發生過程中的可靠性，同時融合了音頻業務和視頻業務，實現信息呈現方式上的多元化。自 2018 年

253、底以來，國家應急廣播技術規范發布，公司參與了其中多個技術規范的制定工作，公司研發的應急廣播與視頻監控融合的視播一體廣播系統成為公司的主導產品；2020 年底，廣電總局發布應急廣播系統建設技術白皮書，全國大部分省市均開始積極投入建設應急廣播系統，公司的應急廣播產品遍布全國各地，同時 5G 應急廣播產品開始試點。2021 年 12 月，公司完成了直播衛星應急廣播終端的研發，并通過了國家廣播電視總局相關檢測機構的檢測，在中標的內蒙古應急廣播相關建設項目中進行了批量應1-1-93 用。2022 年中央一號文件中共中央國務院關于做好 2022 年全面推進鄉村振興重點工作的意見中提出：要“統籌推進應急管理

254、與鄉村治理資源整合，加快推進農村應急廣播主動發布終端建設”。公司積極響應文件精神，投入應急廣播主動發布終端產品研發，于 2022 年第四季度完成主動發布終端的研發，并于 2023 年 2 月通過國家廣播電視總局相關檢測機構檢測。應急廣播主動發布終端可以被應急廣播調度控制平臺通過直播衛星、有線數字電視、4G/5G 或其他通道喚醒、激活、控制和播出應急廣播信息。至此，公司應急廣播產品線已經涵蓋應急廣播行業全生態主要產品，形成了從信息源采集、應急廣播調度控制、傳輸覆蓋網適配到應急廣播終端、應急廣播效果監測評估、新媒體/融媒體應急廣播適配等應急廣播全閉環產品布局。報告期內，隨著公司銷售區域的擴大，集成

255、商銷售比例有所提升。公司采用的經營模式根據應急廣播行業整體發展情況持續調整優化，預計未來一段時間內，經營模式不會發生重大變化。（四四）組織結構、生產流程及方式組織結構、生產流程及方式 1、組織結構、組織結構 截至本招股說明書簽署日，公司內部組織結構如下所示：1-1-94 2、公司各部門職責、公司各部門職責 公司主要職能部門的情況如下：序號序號 部門名稱部門名稱 主要職責主要職責 1 營銷中心 1.制定銷售計劃，根據銷售計劃確定營銷中心組織架構、設計及人員配備；2.組織制定營銷中心各項規章制度，報批并實施、監督及檢查；3.制定并執行銷售政策；4.根據市場需求，整合資源做好市場推廣工作；5.建立客

256、戶檔案，做好售前售后服務；6.負責標書制作、投標工作及業務談判工作；7.草擬合同并參與合同評審，銷售合同管理工作；8.根據合同下單、提請發貨、貨物簽收及項目驗收等事項；9.跟蹤項目履行情況，款項催款、申請開票等事項；10.制定營銷中心人員培訓計劃并實施；11.負責公司各項資質申請及年審工作。2 制造中心 1.根據銷售計劃制定生產計劃，確認生產人員配置；2.依據銷售訂單、產能負荷和物料庫存，制定生產計劃并組織實施；3.跟催生產進度，確保如期交貨；4.總結批量生產中的情況，組織開展工藝研究與技改、工藝標準制定、工藝培訓與檢查工作，確保生產作業標準化、流程化；5.建立供應商檔案，開發有優勢的供應商；

257、6.根據采購申請，采購物料并跟蹤采購進度，確保如期到料；7.根據要求進行巡檢和抽檢，持續跟蹤和改善產品質量，定期進行品質和崗位技能培訓。3 財務部 1.嚴格執行財務會計制度，建立完整的賬簿管理體制和財務核算體系；2.健全財務管理的各種規章制度，編制財務計劃，加強經營核算管理，反映、分析財務計劃的執行情況，檢查監督財務紀律執行情況；3.當好決策參謀，及時準確地向決策者和相關管理者提供可靠的會計信息；4.編制記賬憑證和各類報表，妥善管理會計賬冊檔案；5.負責公司職工工資、職工福利的發放；6.負責公司各種費用的審核和報銷，進行成本控制管理；7.執行國家稅法政策，及時做好納稅申報工作；8.編制及申報各

258、項統計報告，完成科技局、統計局等數據申報工作；9.有效合理使用資金，根據單位資金情況做好融資工作；10.配合財政補助項目申報工作。4 研發中心 1.負責公司新產品，新技術的調研、論證、開發、設計工作；2.組織實施研發規劃；3.制定研發規范、推行并優化研發管理體系；4.組建公司的技術平臺、評估研發平臺投資；5.評估產品研發的技術可行性；6.制定新產品開發預算和研發計劃，并組織實施；7.監控每個研發項目的執行過程；8.組織研發成果的鑒定和評審；9.匯總每個項目的可重用成果形成內部技術和知識方面的資源庫；10.產品應用技術指導和支持。1-1-95 5 綜合辦 1.負責公司人力資源的相關工作；2.負責

259、公司的行政工作；3.負責公司的物業。6 交付和服務中心 1.組織協調各部門資源，保障項目順利交付；2.建立和維護項目交付知識庫，故障、疑難問題處理匯編；3.負責監控和應急響應，保障信息化平臺安全、平穩運行。7 新項目事業部 主持應急行業業務拓展工作，協助營銷中心拓展應急廣播業務。3、主要生產流程、主要生產流程 1-1-96 1-1-97（五五）公司環境保護情況公司環境保護情況 公司自主進行應急廣播系列產品的技術研究和軟硬件開發，并進行硬件產品的加工、整機裝配、產品檢測等工作，不屬于重污染行業。1、公、公司經營過程中產生的污染物以及處理措施司經營過程中產生的污染物以及處理措施 公司生產過程中產生

260、的主要環境污染物包括廢水、固體廢物、噪聲等。公司對日常生產經營過程中產生的主要環境污染物相適應地采取了一系列防治措施和綜合利用設施，具體情況如下：（1）廢水處理廢水處理 公司生產經營過程中會產生一定的生活污水，主要依托杭州市富陽經濟技術開發區現有的市政污水處理設施處理，生活污水采取化糞池預處理措施后，通過納管排放至污水廠集中處理。（2）噪聲處理噪聲處理 公司針對產生的噪聲污染，主要通過選用低噪聲和抗震性能良好的設備、合理選擇安裝點、安裝時采取減震降噪措施、生產時關閉生產車間門窗、加強設備維護和保養、加強管理防止人為活動產生高噪聲等方式來處理。（3）固體廢物處理固體廢物處理 公司生產過程中的固廢

261、主要包括廢棄零部件、廢包裝材料和員工生活垃圾。其中，零部件、廢包裝材料經收集后由物資回收部門綜合利用，生活垃圾由環衛部門定期清運。截至報告期末，公司持有的固定污染源排污登記情況如下：排污單位排污單位 文件名稱文件名稱 編編 號號 有效期有效期 圖南電子 固定污染源排污登記回執 91330108589888603M001Z 2022/3/25-2027/3/24 2、環評登記情況、環評登記情況 公司主要生產線和裝置辦理環保手續的情況如下：項目名稱項目名稱 環境影響評價審批情況環境影響評價審批情況 竣工環境保護驗收情況竣工環境保護驗收情況 圖南電子智能廣播系統設備生產線新建項目 備案號：20193

262、3011100000710 無需驗收注1 1-1-98 杭州圖南電子股份有限公司建設項目注2 備案號：201733010800000174 無需驗收注1 注 1：發行人上述項目均屬填報“環境影響登記表”的項目，根據環境影響評價法 建設項目環境影響登記表備案管理辦法以及生態環境部對關于環評登記表項目是否要進行環保驗收的回復，填報“環境影響登記表”的項目無需進行環保驗收。注 2：報告期內，發行人曾于杭州市濱江區長河街道江虹南路南樓廠房進行生產，該項目在發行人搬遷至現有地址后已停止生產。3、環保相關處罰情況、環保相關處罰情況 公司不屬于重污染行業。報告期內，公司在生產經營活動中一直遵守國家和地方有關

263、環境保護方面法律法規的規定，未發生過環保事故，不存在因違反環境保護方面法律法規而受到行政處罰的情形。二、二、行業基本情況行業基本情況（一一）所屬行業及確定依據所屬行業及確定依據 公司主要從事應急廣播系統及設備的研發、生產與銷售。應急廣播作為國家應急體系的重要組成部分，主要面向國家應急廣播體系建設，提供災時應急、平時信息播報服務，并可在政府為全民提供突發事件應急廣播服務時，作為重要載體提供支持。按照中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所處的行業可歸類為“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”。根據國家統計局發布的國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所

264、屬行業為“C3932 廣播電視接收設備及器材制造”。（二二）行業監管和政策行業監管和政策 1、行業主管部門和監管體制、行業主管部門和監管體制（1）國家廣播電視總局國家廣播電視總局 發行人的產品和服務主要用于廣播電視行業，其行業主管部門為國家廣播電視總局?？偩种饕撠煍M訂廣播電視、網絡視聽節目服務管理的政策措施；起草廣播電視、網絡視聽節目服務管理的法律法規草案，制定部門規章、行業標準并組織實施和監督檢查；負責制定廣播電視領域事業發展政策和規劃，指導、監督廣播電視重點基礎設施建設，扶助老少邊貧地區廣播電視建設和發展；對各類廣播電視機構進行業務指導和行業監管，實施依法設定的行政許可，組織查處重大違法

265、違規行為；推進廣播電視與新媒體1-1-99 新技術新業態融合發展，推進廣電網與電信網、互聯網三網融合等。（2）工業和信息化部工業和信息化部 發行人所生產的產品屬于通信設備制造行業中的廣播電視接收設備及器材制造行業，其主管部門是中華人民共和國工業和信息化部。工業和信息化部主要負責制定并組織實施工業、通信業的行業規劃、計劃和產業政策，起草相關法律法規草案，制定規章，擬訂行業技術規范和標準并組織實施等。（3）應急管理部應急管理部 應急廣播是國家應急管理體系中的重要一環，受到中華人民共和國應急管理部的監管。國家應急管理部主要負責編制國家應急總體預案和規劃，指導各地區各部門應對突發事件工作，推動應急預案

266、體系建設和預案演練，建立災情報告系統并統一發布災情，統籌應急力量建設和物資儲備并在救災時統一調度，組織災害救助體系建設，指導安全生產類、自然災害類應急救援，承擔國家應對特別重大災害指揮部工作，指導火災、水旱災害、地質災害等防治。（4）國家市場監督管理總局國家市場監督管理總局 國家市場監督管理總局是行業的產品質量監督管理部門，負責安全技術防范、產品質量監督管理工作。（5）中國廣播電視設備工業協會中國廣播電視設備工業協會 發行人所屬行業的自律管理機構為中國廣播電視設備工業協會。中國廣播電視設備工業協會成立于 1986 年 9 月，主要負責開展調查與行業統計；組織研究與本行業有關的方針、政策和發展規

267、劃；向政府有關部門報告工作，提出本行業發展規劃、相關政策和立法方面的建議，參與相應的工作；反映行業和企業在發展中的共性問題和要求；協助主管部門組織制訂或修訂本行業產品的國家標準、專業標準和行業推薦性標準，并推動標準的貫徹實施等。公司于 2016 年成為該協會的團體會員。2、行業主要法律法規和政策、行業主要法律法規和政策（1）國家性法律法規及政策國家性法律法規及政策 序號序號 法律法規及法律法規及政策名稱政策名稱 發布機構發布機構 發布發布日期日期 主要內容主要內容 1 關于加快國家廣播2022 年 10 月 到 2025 年底，全國 70%以上的行政村部署1-1-100 推動農村應急廣播主動發

268、布終端建設的通知 電視總局、國家鄉村振興局、公安部、財政部、應急管理部 2 套以上應急廣播主動發布終端；災害事故多發易發地區和鄉村治理重點地區行政村主動發布終端覆蓋率達到 100%，20 戶以上自然村部署 1 套以上應急廣播主動發布終端；全國廣大農村地區可享受到更優質、更精準的應急廣播公共服務，全國應急廣播主動發布終端覆蓋率和覆蓋質量進一步提升。到 2023 年 6 月底，全國各省、市、縣完成相關應急廣播建設項目工程方案制定及建設資金落實工作。2 鄉村建設行動實施方案 中共中央辦公廳、國務院辦公廳 2022 年 5 月 實施村級綜合服務設施提升工程，加快推進完善革命老區、民族地區、邊疆地區、欠

269、發達地區基層應急廣播體系，進一步提高村級綜合服務設施覆蓋率，因地制宜建設農村應急避難場所，開展農村公共服務設施無障礙建設和改造。3 關于推進以縣城為重要載體的城鎮化建設的意見 中共中央辦公廳、國務院辦公廳 2022 年 5 月 發展智慧廣電平臺和融媒體中心，完善應急廣播體系。推進數字化改造，建設新型基礎設施，發展智慧縣城。推動第五代移動通信網絡規?；渴?，建設高速光纖寬帶網絡。4 “十四五”國家應急體系規劃 國務院 2022 年 2 月 推進應急廣播系統建設，開展農村應急廣播使用人員培訓和信息發布演練。支持安全應急領域有實力的企業做強做優，培育一批在國際、國內市場具有較強競爭力的安全應急產業大

270、型企業集團，鼓勵特色明顯、創新能力強的中小微企業利用現有資金渠道加速發展。加快發展安全應急服務業，發展智能預警、應急救援救護等社區惠民服務，鼓勵企業提供安全應急一體化綜合解決方案和服務產品。安全應急產品和服務發展重點內容包括新型應急指揮通信和信息感知產品：應急管理與指揮調度平臺、應急通信產品、應急廣播系統、災害現場信息獲取產品等。5 產業結構調整指導目錄（2019 年本）發改委 2021 年 12 月第一次修訂 信息產業中第 31 條音視頻編解碼設備、數字電視接收設備的開發制造，第 39 條應急廣播電視系統建設以及文化產業中第 7 條傳統媒體和新興媒體融合發展、智慧廣電建設、廣播電視數字化被列

271、為鼓勵類行業。6 廣播電視和網絡視聽“十四五”發展規劃 廣電總局 2021 年 10 月 完善基層應急廣播體系，加快省、市應急廣播平臺建設，加快國家應急管理體系和應急廣播體系深度融合。以實施惠民工程為抓手，大力推進廣播電視節目無線數字化覆蓋、有線電視數字高清化改造、直播衛星公共服務建設、應急廣播體系建設。推進應急廣播、地面數字電視、5G 廣播電視等新技術應用成果走向世界。7 廣播電視設備器材入廣電總局 2021 年 9 月修訂 國家對擬進入廣播電視播出機構、廣播電視傳輸覆蓋網和監測監管網的有關設備器1-1-101 網認定管理辦法 材實行入網認定，由國務院廣播電視主管部門頒發廣播電視設備器材入網

272、認定證書。8 廣播電視管理條例 國務院 2020 年 11 月第三次修訂 制定了一系列對廣播電臺和電視臺、廣播電視傳輸覆蓋網和廣播電視節目的具體規定。9 關于進一步發揮應急廣播在應急管理中作用的意見（廣電發 202080 號）廣電總局、應急管理部 2020 年 11 月 四項基本原則：1.堅持統籌發展、分級負責。按照中央統籌、省負總責、市縣落實的管理體制，各級廣電、應急管理部分工負責、協調配合，推動應急管理與應急廣播全面協調發展。2.堅持平戰結合、模式創新。按照平時服務、戰時應急的要求，統籌整合城鄉公共設施資源開展應急廣播服務。鼓勵各地結合應急管理工作特點、信息發布需求、地理人文環境等，創新運

273、行模式，促進信息共享和要素流通，積極培育新應用場景。3.堅持重心下移、注重實效。聚焦基層應急廣播主動發布終端建設，做強應急廣播“最后一公里”，推動實現應急信息“一竿子插到底”，直接傳入企業、傳入農村、傳入社區、傳入家庭。4.堅持精準高效、安全可靠。依靠新科技成果及自主可控核心技術，加強信息系統安全防護和分級分類管理，提升應急信息發布科學性、有效性、精準性、安全性。10 關于加強廣播電視公共服務體系建設的指導意見（廣電發20201號）廣電總局 2020 年 1 月 推進應急廣播服務均等化。健全管理運行機制，建立與應急管理部門的合作機制，加快構建上下貫通、安全可靠、快速高效、平戰結合的全國應急廣播

274、體系。積極協調有關部門，爭取組建國家應急廣播調度控制中心。繼續實施深度貧困縣應急廣播體系建設，力爭在“十四五”期間擴大范圍，支持老少邊窮地區縣級應急廣播體系建設。未納入中央財政補助的地區，尚未建立應急廣播體系的要加快建立，已經建立的要確保與全國應急廣播體系相銜接。11 關于促進智慧廣電發展的指導意見 廣電總局 2018 年 11 月 1.推動縣級融媒體中心建設。充分發揮和利用廣播電視的行業優勢、整體力量和層級特征，加強對縣級融媒體中心建設的統籌規劃和標準支撐，推動媒體融合向縣域基層延伸，加快整合資源、優化結構、再造流程，促進多渠道資源共享、多業務數據互通，著力解決基層媒體資源重復分散問題，推動

275、廣播電視智慧融媒體建設向縱深發展。2.加快廣播數字化進程。密切跟蹤國際數字廣播發展趨勢、特點，推動數字廣播規劃與標準研發，積極探索新技術條件下廣播數字化、智慧化發展的新路徑。1-1-102 12 應急廣播系統總體技術規范等11 項行業暫行技術文件 廣電總局 2018 年 10 月 我國應急廣播標準體系建設取得重大進展，明確了新型應急廣播建設的標準。13 全國應急廣播體系建設總體規劃 廣電總局 2017 年 11 月 提出在國家應急管理體系總體框架下，統籌利用現有廣播電視資源，建設形成中央、省、市、縣四級統一協調、上下貫通、可管可控、綜合覆蓋的全國應急廣播體系，向城鄉居民提供災害預警應急廣播和政

276、務信息發布、政策宣講服務。14 國家突發事件應急體系建設“十三五”規劃國辦發 2017 2號 國務院辦公廳 2017 年 7 月 1.推進國家應急廣播體系建設，升級改造傳輸覆蓋網絡，布置應急廣播終端，提高容災抗毀能力；完善應急信息采集與發布機制，實現與突發事件預警信息發布系統的有效對接，健全國家應急廣播體系運行制度和相關標準規范，提升面向公眾的突發事件應急信息傳播能力。2.依托國家應急廣播體系和科普中國服務云等資源，采用大數據、云計算等信息技術手段，建設網上科普宣教平臺和應急虛擬體驗館；建設標準化應急知識科普庫。3.探索完善城市應急聯動綜合應急管理模式，加強城市應急指揮調度平臺和應急聯動工作機

277、制建設，提高多部門聯合協調行動能力，實現統一調度、部門聯動、資源共享、快速響應、高效處置。15 “十三五”國家科普和創新文化建設規劃國科發政2017 136號 科技部、中央宣傳部 2017 年 5 月 加強重點領域科普工作，建立起經常性與應急性相結合的科普工作機制，做好重點領域常態化科普工作，加強社會熱點和突發事件的應急科普工作。及時開展應急科普。普及綠色低碳、生態環保、防災減災、科學生活、安全健康、節約資源、應急避險、網絡安全等知識，針對環境污染、重大災害、氣候變化、食品安全、傳染病、重大公眾安全等群眾關注的社會熱點問題和突發事件，及時解讀，釋疑解惑，做好輿論引導工作。16 關于加快推進廣播

278、電視村村通向戶戶通升級工 作 的 通知國辦發201620號 國務院辦公廳 2016 年 4 月 加快建設全國應急廣播體系。按照“統一聯動、安全可靠、快速高效、平戰結合”的原則，統籌利用現有廣播電視資源，加快建立中央和地方各級應急廣播制作播發和調度控制平臺，與國家突發事件預警信息發布系統連接。升級改造傳輸覆蓋網絡，布置應急廣播終端，健全應急信息采集發布機制，形成中央、省、市、縣四級統一協調、上下貫通、可管可控、綜合覆蓋的全國應急廣播體系，向城鄉居民提供災害預警應急廣播和政務信息發布、政策宣講服務。1-1-103 17 中華人民共和國電信條例 國務院 2016 年 2 月第二次修訂 國家對電信終端

279、設備、無線電通信設備和涉及網間互聯的設備實行進網許可制度。接入公用電信網的電信終端設備、無線電通信設備和涉及網間互聯的設備，必須符合國家規定的標準并取得進網許可證。18 關于加快應急產業發展的意見 國務院辦公廳 2014 年 12 月 應急產業覆蓋面廣、產業鏈長，加快發展應急產業有利于調整優化產業結構，催生新的業態，形成新的經濟增長點；有利于促進中小微企業發展，增強經濟活力，擴大社會就業。加快發展應急產業將帶動相關行業領域自主創新和技術進步，促進國際先進技術和理念的引進消化吸收再創新，提升我國應急技術裝備在國際市場的核心競爭力，推動經濟轉型升級。19 電信設備進網管理辦法 工信部 2014 年

280、 9 月修正 實行進網許可制度的電信設備必須獲得工業和信息化部頒發的進網許可證；未獲得進網許可證的，不得接入公用電信網使用和在國內銷售。3、行業主要法律、法規、政策對公司經營發展的影響、行業主要法律、法規、政策對公司經營發展的影響（1）長期發展長期發展 在產業結構調整指導目錄（2019 年本）中，公司業務所處領域被列為鼓勵類行業，國家對于應急廣播行業的持續引導與支持，將為公司發展帶來廣闊的市場空間。2022 年 5 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布了鄉村建設行動實施方案，提出了“實施村級綜合服務設施提升工程，加快推進完善革命老區、民族地區、邊疆地區、欠發達地區基層應急廣播體系，進一步提高村

281、級綜合服務設施覆蓋率，因地制宜建設農村應急避難場所，開展農村公共服務設施無障礙建設和改造?！睂睆V播體系建設作為國家鄉村建設行動的一個重要組成部分，應急廣播體系覆蓋范圍將隨著我國鄉村建設工作的開展而不斷擴大。同一時間，中共中央辦公廳、國務院辦公廳還發布了關于推進以縣城為重要載體的城鎮化建設的意見，提出“發展智慧廣電平臺和融媒體中心，完善應急廣播體系。推進數字化改造，建設新型基礎設施，發展智慧縣城。推動第五代移動通信網絡規?；渴?，建設高速光纖寬帶網絡?！痹卩l村建設行動的同時，推動縣城發展，將應急廣播系統與建設智慧縣城結合在一起，為應急廣播發展提供了新的發展方向。2022 年 2 月，國務院發

282、布了“十四五”國家應急體系規劃，其中提到：“推進應急廣播系統建設，開展農村應急廣播使用人員培訓和信息發布演練。支持安全應急領域1-1-104 有實力的企業做強做優，培育一批在國際、國內市場具有較強競爭力的安全應急產業大型企業集團，鼓勵特色明顯、創新能力強的中小微企業利用現有資金渠道加速發展。加快發展安全應急服務業，發展智能預警、應急救援救護等社區惠民服務，鼓勵企業提供安全應急一體化綜合解決方案和服務產品。安全應急產品和服務發展重點內容包括新型應急指揮通信和信息感知產品：應急管理與指揮調度平臺、應急通信產品、應急廣播系統、災害現場信息獲取產品等?！奔詈头龀謶睆V播行業發展，為行業和行業內企業長

283、期發展指明了方向。（2）現階段目標現階段目標 2020 年 11 月，廣電總局和應急管理部發布了關于進一步發揮應急廣播在應急管理中作用的意見，其中提到：力爭到 2025 年完成全國各級應急廣播系統與應急管理信息系統對接工作，上下貫通、綜合覆蓋、平戰結合、安全可靠的“中央-省-市-縣-鄉（街道）-村（社區）”六級應急廣播體系初步形成，工作機制基本確立，應急廣播在城市、農村社會綜合治理工作中得到普遍應用，更好服務國家工作大局，廣大人民群眾的獲得感、幸福感、安全感得到進一步提升。2022 年 10 月，五部委聯合發布了關于加快推動農村應急廣播主動發布終端建設的通知，其中提到：到 2025 年底，全國

284、 70%以上的行政村部署 2 套以上應急廣播主動發布終端；災害事故多發易發地區和鄉村治理重點地區行政村主動發布終端覆蓋率達到100%，20 戶以上自然村部署 1 套以上應急廣播主動發布終端；全國廣大農村地區可享受到更優質、更精準的應急廣播公共服務，全國應急廣播主動發布終端覆蓋率和覆蓋質量進一步提升。到 2023 年 6 月底，全國各省、市、縣完成相關應急廣播建設項目工程方案制定及建設資金落實工作。綜上，應急廣播在國家政策層面得到極大重視，促進了行業的快速發展。同時，國家扶貧政策的推動為應急廣播系統領域提供了堅實的政策基礎。隨著“村村響”業務的普及，國家扶貧力度的加大，公共安全開支的提升和智慧廣

285、電建設的推進等因素，持續拉動了國內應急廣播系統建設需求。報告期內，國家對應急廣播領域的法律法規及產業政策具有穩定性及延續性，有利于公司業務持續穩定地開展。（三三）行業發展概況行業發展概況 1-1-105 1、行業發展背景、行業發展背景（1）國際相關情況國際相關情況 國際上，廣播電視一直是政府向民眾提供信息的重要途徑，廣播電視具有信息權威性強、傳輸通道抗災能力強、傳輸范圍廣、接收方便等優勢。當發生颶風、海嘯、地震、恐怖暴力等事件時，可以在事前、事中、事后提供預警信息發布、逃生救災指導、安撫民眾情緒等服務。日本是地震多發國家，因此極其重視應急廣播體系的建設，應急廣播覆蓋率較高。1985 年，日本建

286、立了災害緊急警報系統并投入使用；2007 年，緊急地震速報系統投入使用，該系統可以快速偵測地震數據，并利用日本的調頻廣播、數字電視技術等廣播手段，通過電臺、電視臺向公眾發布應急廣播，群眾可以通過專用收音機或電視機收聽應急信息。應急廣播體系在日本的成熟應用，也從側面體現出其在災害應對方面的重要作用。此外，應急廣播體系建設在美國起步較早、發展較為成熟，而在英國、意大利、越南、加拿大、土耳其等其他國家，應急廣播體系建設仍處于發展階段。應急廣播作為應急管理的重要手段，日益得到世界各國和國際組織的關注，其在國際市場中仍存在廣闊的發展空間。（2）國內發展情況國內發展情況 在我國，應急廣播產業是緊隨時代需求

287、的一個新興產業，是為突發事件預防與應急準備、監測與預警、處置與救援提供專用產品和服務的產業，同時亦是平時傳遞政令、提供廣播服務的重要載體和通道。2008 年汶川地震發生后，人們發現即使手機等移動通訊設備已經得到了大范圍的普及，在重大自然災害面前仍舊迫切地需要一種應急的信息傳播方式。于是，2011 年，國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要 中要求“積極推進應急廣播建設”。2012年，國家批準設立國家應急廣播中心。2013 年，廣電總局發布了推進國家應急廣播體系建設工作方案，啟動了國家級預警信息調度控制自動適配系統建設。隨著國家對應急廣播的重視，應急廣播體系建設被相繼列入了國家基本公共文化服務指

288、導標準 國家“十三五”規劃和國家突發事件應急體系建設“十三五”規劃，文件要求完善應急廣播體系建設，為全民提供突發事件應急廣播服務。2017 年 111-1-106 月，國家廣電總局發布全國應急廣播體系建設總體規劃。2018 年 10 月，國家廣播電視總局在重慶市召開全國基層應急廣播工作推進會，利用中央財政補助 442 個深度貧困縣開展縣級應急廣播系統建設，并對加快推進全國應急廣播體系建設做出進一步部署。為規范各地應急廣播建設，廣電總局先后發布了應急廣播系統總體技術規范等11 項技術標準和 1 項建設標準。2020 年 11 月，國家廣電總局、應急管理部聯合印發 關于進一步發揮應急廣播在應急管理

289、中作用的意見，對應急廣播體系建設提出了新的目標任務，要求建好、管好、用好應急廣播，提升應急管理能力，力爭到 2025 年完成全國各級應急廣播系統與應急管理信息系統對接工作，全國省市縣應急廣播平臺全部建成，應急廣播主動發布終端人口覆蓋率達到 90%以上；其中，災害事故多發、易發、頻發地區應急廣播平臺應于 2022 年底全部建成，應急廣播主動發布終端人口覆蓋率 95%以上。截至 2021 年 9 月，全國已建成國家應急廣播自動適配系統 1 個，建成省級應急廣播平臺 10 個、市級應急廣播平臺 70 個、縣級應急廣播平臺 1,048 個，已建成鄉（鎮）級前端 1.5 萬套，村（社區）級前端 16.7

290、 萬套，覆蓋應急廣播終端 3,483 萬個，其中覆蓋大喇叭系統等應急廣播主動發布終端 176 萬個，覆蓋有線電視機頂盒 2,616 萬個，覆蓋直播衛星終端 451 萬個，覆蓋新媒體電視機頂盒 460 萬個。黨的十九屆五中全會提出了“十四五”時期新目標，要求公共文化服務和文化產業體系更加健全，社會文明程度得到新提高，突發公共事件應急能力顯著增強，加強和創新社會治理。全會為推進新階段應急廣播建設指明了戰略布局，提供了行動指南。當前，各級廣電部門按照相關規劃和標準，要求加快應急廣播平臺和終端建設，取得了應急廣播建設的顯著成就。另外，豐富的廣播電視資源為全國應急廣播系統建設、提升廣播電視公共服務水平和

291、能力奠定了良好的基礎，為更好地滿足人民群眾享受高質量應急廣播服務創造了良好的條件。2、行業發展趨勢、行業發展趨勢（1）多網融合多網融合 隨著廣播電視行業的不斷發展，我國已經擁有覆蓋城鄉的多層次廣播電視傳輸覆蓋網，并正在向下一代廣播電視網發展。因此，應急廣播體系建設無需新建傳輸覆蓋網，1-1-107 而是充分利用現有資源，融合有線數字電視、地面數字電視、廣電雙向網、直播衛星等傳輸方式，實現預警信息的快速高效發布，為全民提供應急廣播的公共服務。在具體模式上，國家和地方政府通過推動應急廣播與雪亮工程、智慧城市以及新媒體平臺等系統的融合，鼓勵視頻監控與應急廣播功能深度融合的“視播一體”解決方案和系列產

292、品的研制。通過多網融合和多應用融合，應急廣播系統最終可以在應急管理、城市管理、交通管理等領域實現“可見即可控”、“監控+現場實時干預”的全新模式，滿足社會綜合治理的更高要求。多網融合也將帶動應急廣播系統實現更多層次的功能需求，從而帶來更廣闊的市場空間。（2）多場景應用多場景應用 目前，應急廣播主要運用在中國的鄉村地區、深度貧困縣區、老少邊窮地區和自然災害多發、易發、頻發地區。未來，我國將不斷擴大應急廣播建設范圍，應急廣播將在城市、企業和社區等更多場景中發揮更大的作用。應急廣播在不同場景的運用最終依靠廣播終端來實現，因此廣播終端需要具備更完善的功能和更好的呈現效果，例如：可以支持各類信息接收終端

293、廣泛接入，可以支持具有權威性的帶有統一標識、統一提示音、統一屏幕和字幕樣式的統一播報方式，可以支持在緊急情況下強制開啟、自動喚醒和主動播發等功能。同時，應急廣播終端在建立時會根據不同的應用場景，統籌優化人員聚集區域及風險重點防控區的廣播站布置。多場景應用的實現也將提高市場對應急廣播產品的需求。（3）縣級融媒體中心建設縣級融媒體中心建設 在全媒體時代，有效提高社會主流意識形態的傳播速度及能力，提高基層輿論宣傳作用和基層社會治理能力，是各縣級融媒體中心面臨的一項重要工作。2020 年 6 月，中央全面深化改革委員會第十四次全體會議上強調融媒體建設的重要性，要求全面深化融媒體發展建設，堅決抓住輿論導

294、向、思想及文化建設，將為人民服務作為一切工作的出發點及落腳點，從而推動縣級融媒體建設全面發展。應急廣播是縣級融媒體中心打造基層政務信息發布、政策宣講和災害預警應急指揮平臺的重要方式。在縣級融媒體中心建設大環境下，應急廣播行業將得到較快的發展。（4）與應急管理部門協同與應急管理部門協同 1-1-108 2021 年 10 月，廣電總局發布了廣播電視和網絡視聽“十四五”發展規劃，提出完善基層應急廣播體系，加快省、市應急廣播平臺建設，加快國家應急管理體系和應急廣播體系深度融合。中央人民廣播電臺一直在探索應急廣播方面與各部門的合作，先后與中國地震局、中國氣象局、公安部等實現了應急信息實時共享，與水利部

295、、中國氣象局、國家海洋局開展了預警信息發布試驗，與廣電總局及四川、廣西、云南等地區的相關部門簽署了開展應急廣播合作的協議。不同于廣播電視部門的宣傳屬性，國家應急管理部主要負責編制國家應急總體預案和規劃，指導各地區各部門應對突發事件工作，推動應急預案體系建設和預案演練，建立災情報告系統并統一發布災情，統籌應急力量建設和物資儲備并在救災時統一調度，組織災害救助體系建設，指導安全生產類、自然災害類應急救援，承擔國家應對特別重大災害指揮部工作，指導火災、水旱災害、地質災害等防治。公司研發的應急廣播系統作為一種快速信息發布渠道，在發生重大自然災害、公共衛生、惡性事件等突發公共危機時，能夠第一時間把相關信

296、息或應對措施通過多種傳輸方式向民眾傳達。有別于廣播電視部門的宣傳責任，應急管理單位旨在解決突發災害發生時的指揮統籌和信息傳遞問題。應急廣播與國家應急管理體系各部門的協同能夠切實提高災害應急處置能力，更大程度減少災害造成的損失，充分發揮防災減災第一道防線的作用，同時也對應急廣播系統的覆蓋范圍和與應急管理部門的聯動能力提出了更高的要求。當前，應急廣播尚未與國家應急體系各部門完成高度的協同和融合，實現與應急管理部門的協同將促進應急廣播行業的快速發展。3、行業市場空間、行業市場空間（1）市場前景廣闊市場前景廣闊 在我國，應急廣播產業是緊隨時代需求的一個新興產業，是為突發事件預防與應急準備、監測與預警、

297、處置與救援提供專用產品和服務的產業，同時亦是平時傳遞政令、提供廣播服務的重要載體和通道。最近幾年，全國應急廣播體系在自然災害、突發事件中“屢立戰功”，如 2016 年長江沿線暴雨洪災，2017 年，陜西子洲、綏德洪災，2019 年，四川長寧地震等自然災害中，基層應急廣播在災害預警、應急響應、政策宣講等方面均做出重大貢獻。1-1-109 在國家和地方政策大力推進下，2013 年，四川省率先開展了應急廣播村村響試點，成為全國第一個建設省市縣應急廣播平臺和鄉村應急廣播系統的省份。緊隨四川省應急廣播系統的建設發展，浙江、內蒙古、湖北等十余個省市自治區因地制宜開展了各具特色的地方應急廣播系統試點建設工作

298、。根據人民網報道，四川作為國內應急廣播建設進度較完備，建設時間較早的省份，截至 2020 年仍有 42%的縣、90%的市尚待建設應急廣播系統，未來幾年，國家廣播電視總局將繼續積極擴大應急廣播覆蓋范圍，完善應急廣播所需輔助系統，推進全國應急廣播系統建設，以更好發揮應急廣播的作用，應急廣播未來市場發展前景廣闊。此外，我國幅員遼闊，自然環境和氣候條件相對復雜，廣播終端設備長期于室外工作，需要定期更換，未來國家應急廣播體系建設成功后，每年仍將存在大量產品存量更新的市場需求。綜上所述，我國應急廣播系統建設起步相對較晚，總體仍處于發展建設階段，應急廣播行業在國內正在快速發展，且應急廣播系統建設完成后仍將產

299、生存量產品更新的市場需求，行業未來具有較大的市場空間。（2）國家政策支持國家政策支持 2022 年 10 月，五部委聯合發布了關于加快推動農村應急廣播主動發布終端建設的通知，其中提到：到 2025 年底，全國 70%以上的行政村部署 2 套以上應急廣播主動發布終端；災害事故多發易發地區和鄉村治理重點地區行政村主動發布終端覆蓋率達到100%，20 戶以上自然村部署 1 套以上應急廣播主動發布終端。在國家扶貧和基礎設施建設政策的鼓勵下和全民應急安全意識增強的大背景下，應急廣播的行業體量在逐年提升。近年來，中央財政支持力度逐步加大，2018-2020 年共計安排中央財政專項資金 18 億元，對全國

300、443 個縣的應急廣播體系建設給予支持。2021年 6 月，國家廣電總局和財政部辦公廳聯合下發了關于實施老少邊及欠發達地區縣級應急廣播體系建設有關事項的通知，擬于 2021 年2025 年建設 701 個老少邊及欠發達地區縣級應急廣播體系建設項目，中央財政原則上按照每縣平均 450 萬元的標準進行投資，總規模達到 31.55 億元。根據民政部 2023 年 4 月發布的統計數據，截至 2022 年末，我國共有超過 2,840 個縣級行政區，以平均每個縣應急廣播建設投入 400 萬元的經驗數據計算，全國縣級應急1-1-110 廣播建設總投資將超過 113.6 億元。以各省的情況來看，根據廣電總局

301、發布的應急廣播體系建設省級案例，山東省已累計投資 7.3 億元用于全省應急廣播建設，湖南省農村廣播“村村響”建設已累計投入資金 6.5 億元。20182020 年，廣電總局先后下達西藏自治區項目建設資金 3.09 億元，建成 68 個縣級平臺、633 個鄉鎮平臺。另外，云南省分兩個階段將云南 94 個縣納入中央財政補助范圍，落實補助資金約 4.26 億元。根據貴州省廣播電視局 2019 年發布的貴州省應急廣播體系建設總體規劃，全省應急廣播共需建設資金約 7.16 億元。根據四川發布的新聞，近年來，各級財政安排資金 15 億元建成四川省級應急廣播平臺，2 個市級、94 個縣級應急廣播平臺。對可獲

302、取相關信息的省、自治區應急廣播投入金額取平均值，每個省、自治區應急廣播建設預估投入 7.22 億元，不考慮四個直轄市及港澳臺，則全國 28 個省、自治區的應急廣播建設總體投資規模合計超過 200 億元，市場體量較大。（3）城市應急廣播具有廣闊空間城市應急廣播具有廣闊空間 目前，城市應急廣播仍未正式進入建設期，但是已被提上日程。2020 年 11 月，廣電總局和應急管理部印發了關于進一步發揮應急廣播在應急管理中作用的意見（廣電發202080 號），明確提出探索應急廣播在城市應急管理的應用，將街道和社區納入應急廣播體系中等指導性意見。不同于農村廣播終端的大面積平鋪模式，城市中的商場、辦公大樓、機場

303、、火車站等公共區域內部都被精細地劃分為數量多且較為獨立的功能區，因此，城市應急廣播建設呈現出多維立體式的發展態勢，具有廣闊空間。（4）融合數字衛星廣播融合數字衛星廣播 應急廣播也可以借助衛星通訊技術拓展業務空間，例如，部分應急廣播技術較發達和應用較成熟的國家已實現了應急廣播與數字衛星廣播的融合連接，通過現有的衛星廣播電視系統發布應急廣播消息。另外，由于支持衛星信號發射及接收的所有設備都需要通過直播衛星認證，如果有相關國家政策支持衛星應急廣播的發展，大部分應急廣播平臺和終端設備都會需要進行更換升級，并且在常規通信難以覆蓋的地區，直播衛星更是應急廣播最佳的發布手段，存在廣闊的市場空間。4、行業行業

304、上下游關聯性上下游關聯性 應急廣播行業產業鏈上游主要是電子器件、外殼、包裝品生產等行業，其中，電子器件主要包括線路板、阻容元件、芯片、變壓器、天線和揚聲器等；外殼主要包括塑料1-1-111 及金屬、注塑、五金等；包裝主要包括定位棉、包材等。下游主要是文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等。（1）上游行業的關聯性上游行業的關聯性 應急廣播行業產業鏈上游主要是從事電子器件和五金件等原材料制造行業，其中芯片、功能模塊、變壓器等在產品中占比較大，其價格的變動對于應急廣播系統產品的成本影響較大。此外，芯片和電子元器件制造業的技術進步會對應急廣播行業的研發、產品更新換代和技術升級產生相應積極影響。公司

305、的芯片供應商位于不同的芯片細分行業和地區。公司通過多樣化配置芯片供應商的方式減少芯片采購壓力，降低外部環境變動對原材料價格的影響。（2）下游行業的關聯性下游行業的關聯性 發行人所在行業的下游客戶主要包括文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等政府部門和事業單位。各地政府部門作為最終用戶，其發布的相關政策直接影響當地應急廣播建設的規模，對本行業具有較大的影響。除此之外，部分最終客戶有進行單一來源采購的情況，即委托經驗豐富且資質齊全的廣電網絡公司進行相關項目的招標建設，對行業的業務模式產生影響。5、影響行業發展的有利和不利因素、影響行業發展的有利和不利因素（1）有利因素有利因素 1）應急廣播產業

306、受國家政策支持應急廣播產業受國家政策支持 應急廣播產業作為國家應急體系的重要組成部分，在應急管理與防災減災工作中有著不可或缺的作用，同時也是政府基本公共服務的重要內容?！笆奈濉眹覒斌w系規劃 關于加快推動農村應急廣播主動發布終端建設的通知等政策文件明確了國家應急體系和應急產業的地位，制定了促進應急產業發展的導向性政策，明確表示大力支持發展應急廣播產業。因此，從國家產業政策的角度來看，我國應急廣播產業將會繼續保持良好的發展勢頭。2）技術革新為應急廣播產業提供支持保障技術革新為應急廣播產業提供支持保障 近年來，我國通信技術進步速度較快、技術創新能力不斷提升，逐步形成了以企業為主體，以市場為導向

307、，以改革創新和科技進步為動力，不斷提升應急產業整體水平和1-1-112 核心競爭力，增強防范和處置突發事件的產業支撐能力的應急廣播產業發展大格局。與此同時，隨著應急廣播產業技術水平不斷提高，新產品種類不斷豐富，新技術應用范圍不斷擴大，從源頭上為應急廣播產業的發展提供了動力和保障。（2）不利因素不利因素 1）應急廣播產業體系尚不健全應急廣播產業體系尚不健全 應急廣播細分產業作為新興產業，尚處于發展初期階段，應急廣播體系及相關標準和技術規范還不健全，加之我國東西部之間、城鄉之間存在的客觀差距，各地應急廣播建設的經驗和投入力度不盡相同，因此導致的應急廣播產業區域發展不平衡、推進速度快慢不一致等問題，

308、一定程度上又會影響我國應急廣播產業體系和標準規范的建立和完善，從而成為制約該行業發展的一個客觀因素。2）應急廣播產業市場需求培育不足應急廣播產業市場需求培育不足 目前，我國的應急廣播產業某種程度上而言更多是由政府自上而下主導的戰略性應急體系建設項目，其中國家意志明顯、政策性較強。但我國廣大民眾的應急防范意識還有待進一步加強，民用領域的應急廣播設備市場培育度較低。此外，我國應急廣播產業的關鍵技術突破亦較為緩慢，上述因素亦是我國應急廣播產業發展過程中亟待解決的問題。（四四）行業技術水平及技術特點、主要壁壘，行業技術的發展趨勢行業技術水平及技術特點、主要壁壘，行業技術的發展趨勢 1、行業技術水平及技

309、術特點、行業技術水平及技術特點 2021 年，廣電總局發布了應急廣播標準體系，應急廣播行業技術標準趨于成熟和規范。應急廣播技術覆蓋了應急信息制作播發、調度控制、傳輸覆蓋、終端呈現等全過程，保障應急廣播系統標準化建設和規范化運行。根據標準體系，應急廣播技術可分為系統通用、傳輸覆蓋、安全運行以及效果監測四類。（1）系統通用系統通用 系統通用技術包括應急廣播系統資源調度、平臺接口、信息共享以及編碼等技術，應急廣播系統主要以音頻廣播結合圖文信息、視頻信息、新媒體等形式發布應急信息，信源采集編碼技術的效率和可靠性是應急信息能夠順利傳播的基礎。通過應急信息的編碼和應急廣播系統各級資源調度，能夠實現應急預警

310、信息的快速處理，音視頻節目的制1-1-113 作和應急廣播多媒體信息的制作，為應急信息的后續傳輸提供了充分的條件。（2）傳輸覆蓋傳輸覆蓋 隨著通信技術的發展，應急廣播傳輸技術從早期的調頻廣播（FM）、中波廣播（AM）單向模擬信號，到數字廣播、有線網絡、移動網絡，發展至多種傳輸方式融合，融合了模擬調頻傳輸、有線數字電視傳輸、地面數字電視傳輸、網絡傳輸等多種傳輸方式，提高了應急廣播系統在災害發生時信息傳輸的可靠性。（3）安全運行安全運行 為保障國家應急廣播體系各級系統之間應急廣播消息和傳輸覆蓋指令傳輸的安全性，確保應急廣播各級系統僅接收和處理合法的應急廣播消息和指令，防止非法攻擊干擾正常社會秩序，

311、需要采用相應的安全手段保障應急廣播消息和指令的真實性、完整性和不可抵賴性。目前，國內通用的應急廣播信息和指令的安全保護方式為國密數字簽名，可以防止終端接收惡意信息，確保應急廣播消息的真實性、完整性和不可抵賴性。發行人自主研發的動態電子密本指令加密技術能使加密后的信息指令是動態變化的，即使被非法截取也無法讀取信息指令的內容，這一技術在應急廣播中的應用同時保證了傳輸線路和接收終端的安全性。發行人在應急廣播安全方面與國內主流安全系統供應商合作，形成了完善的應急廣播信息安全等級保護管理體系和系統集成方案。在應急廣播系統的信息安全方面，公司結合自主研發的應急廣播通信加密算法等各項技術，實現了應急廣播系統

312、的安全播出。（4）效果監測效果監測 應急廣播效果監測評估系統可以對廣播終端的工作狀態、工作參數進行遠程監測，自動提示被監測設備故障，對各監測參數進行遠程設置、遠程修改，同時進行可視化處理，能夠便于使用者觀察和管理，提升應急廣播系統的管理效率。2、行業進入壁壘、行業進入壁壘（1）技術創新壁壘技術創新壁壘 應急廣播系統的核心技術依托于通信技術的發展與革新。同時，電視信號傳輸技術、無線電通訊技術以及信息加密安全技術等其他行業的前沿技術也不斷在廣播行業中進1-1-114 行融合創新。業內專業生產廠商的技術創新方向既包括對 5G、中波傳輸、衛星傳輸等先進通訊技術在應急廣播行業內的創新性運用，也包括對應急

313、廣播設備中嵌入式軟件算法的開發和核心電子元器件的升級。這對市場新進入者要求較高，其不僅需要對各類相關行業內的前沿技術有敏銳嗅覺，也需要大量對軟硬件開發的投入，才能保持一定的行業地位和競爭優勢。（2）供應商認證壁壘供應商認證壁壘 本行業主要的下游客戶是文旅（廣電）局、融媒體中心、廣電網絡公司等，客戶進行應急廣播設備采購時一般采取集中招標方式，制訂招標標準，邀請各廠商參與競標，根據評標辦法綜合各項指標排定各廠商的分數和名次，并選擇簽約。在大部分的評標辦法中，對公司的規模、產品的質量和性能指標、過往業績、售后服務能力等諸多方面都提出了較高的要求，體量較小企業、新進入企業或產品資質不全的企業難以進入核

314、心市場。隨著國家行業政策的頒布和行業標準的實施，應急廣播市場不斷規范化，招標單位對供應商的要求也更加嚴格，市場準入門檻將進一步提高。（3）品牌信譽度壁壘品牌信譽度壁壘 公司所處的應急廣播行業的業務開展不但取決于企業的技術實力、產品的性能價格比、市場銷售能力等硬性標準，還取決于企業的規模、企業在行業內的經營業績、售后服務質量、產品的品牌忠誠度等軟性標準。應急廣播系統的整體性能很大程度上取決于硬件設備的性能和穩定性。因此，客戶對設備供應商的選擇非常慎重。出于對產品質量可靠性和服務穩定性的考慮，原有客戶傾向于選擇長期合作、產品質量穩定、售后服務及時的供應商。新客戶在不了解產品質量的條件下會將產品的品

315、牌和市場聲譽作為最重要的參考因素之一。因此，良好的品牌形象可以使得產品供應商獲得新老客戶的信任，幫助其獲得產品訂單。一些新進入該行業的產品供應商由于缺乏知名度，很難在短時間內獲得客戶的認同。因此，本行業存在一定的品牌信譽度壁壘。（4）人才壁壘人才壁壘 由于應急廣播設備門類的多樣性，對產品研發、設計和管理人員的專業素質要求較高。對于有經驗的研發技術及生產管理人員的招聘是一個很難解決的問題，專業人才的缺乏也是制約中國應急廣播行業發展的“瓶頸”之一。相較于現有的業內規?；髽I，1-1-115 新進企業對于人才的吸收和積累更加困難。因此，進入本行業具有較高的人才壁壘。3、行業技術的發展趨勢、行業技術的

316、發展趨勢（1）廣電廣電 5G+應急廣播專網建設應急廣播專網建設 廣電 5G+應急廣播可以采用廣電 5G 網絡、高塔廣覆蓋、小塔熱點覆蓋和有線網絡相結合的方式，按“平戰結合”原則進行網絡數據的高效調配，平時數據由 5G 切片模式進行保障，并不影響 5G 網絡的正常商用，也不會影響廣播電視節目的收聽和收看。同時，5G 廣播可支持更多的動態服務和會話類型，會話類型包括應用程序、碼流、文件傳輸等，應急廣播系統可迅速喚醒基于 3GPP 標準的終端，并借助 5G 廣播特性傳輸更豐富的應急廣播節目內容，覆蓋范圍大小可控，可在災害來臨時提供持續性的調度指揮指引。（2）技術服務與業務機制創新技術服務與業務機制創

317、新 隨著通信技術的不斷升級和進步，用戶對精準服務的需求越來越高。為滿足用戶需求，行業內企業致力于加強精準服務的技術開發，通過終端點對點控制技術，從而實現精準到戶的應急信息發布。同時，國家把全面提供應急廣播服務作為公共文化服務的基本要求，鼓勵行業內企業通過業務機制創新將現有的各類應急廣播終端連接起來，向新媒體延伸，從而實現實時預警信息發布。（五五）行業經營特征行業經營特征 1、行業特有的經營模式、行業特有的經營模式 公司主要產品定制化程度高、型號差異較大，公司生產具有訂單式生產（即不存在制造業普遍意義上的庫存產成品的情況）和非標式生產（即產品需要根據客戶的個性化要求進行設計，屬于非標成套設備，不

318、存在標準化、大批量的產品生產情況）的特點，公司依據客戶需求采取以銷定產的生產模式，產品一般根據用戶的需求進行方案設計和開發，具有定制化、多品種的特征。2、行業的周期性、行業的周期性 本行業無明顯的周期性，行業發展與信息技術更新換代、國家政策導向有較大關聯。目前，技術的更新換代主要表現為模擬技術向數字技術轉換、4G 通訊向 5G 通訊升級，并由此拉動新一輪市場需求。近年來，國家對公共安全、災害預警、應急指揮領域信息1-1-116 化建設逐漸重視。伴隨著國家宏觀經濟發展，各地政府對應急廣播體系建設的需求不斷增加，有效帶動了市場需求。同時，由于應急廣播行業具有公益和產業雙重屬性，與國家扶貧政策息息相

319、關，較少受經濟周期的影響，因此，具有弱周期性的特點。3、行業的區域性、行業的區域性 經濟發達地區的地方政府資金實力較為雄厚，提高網絡質量的積極性更高，可以通過自籌資金來完善有線電視以及無線通訊網絡，極大促進了應急廣播系統的建設。中西部地區應急廣播建設處于起步階段，屬于尚未完全開發的市場領域，近年來在相關政策的支持和帶動下，開始大力發展應急廣播系統。因此，本行業具有一定的區域輪動性，先發展于長三角等經濟較為發達的地區，隨著行業的發展，國家對中西部地區投資建設力度加大，中西部地區逐漸成為本行業的重要銷售區域。4、行業的季節性、行業的季節性 本行業受到下游客戶采購周期的影響，具有明顯的季節性特征。公

320、司終端客戶多為政府機關、事業單位，資金來源主要為國家財政撥款，其采購通常以招投標形式進行。一般情況下，該部分客戶于上年年底制定采購預算，陸續進行調研、發布招標信息、確定中標單位、簽訂合同、系統供貨安裝調試等，因此，系統驗收等環節集中在下半年。（五五）行業競爭行業競爭情況情況 1、同行業可比公司情況、同行業可比公司情況 公司以應急廣播系統及設備的研發、生產與銷售為主營業務，因此，根據下列標準對同行業可比公司進行選?。?）廣播電視行業內與應急廣播相關的 A 股上市公司、新三板掛牌企業或知名企業；2）具備一定經營規模，已形成品牌市場影響力；3）與公司在日常經營中已形成競爭關系，或在業務承攬中的直接競

321、爭對手?；谏鲜鲈瓌t，公司選取的同行業可比公司為北京數碼視訊科技股份有限公司（數碼視訊，300079.SZ）、湖南康通電子股份有限公司（康通電子，870301.NQ）和成都德芯數字科技股份有限公司（德芯科技，837611.NQ）。上述同行業可比公司的具體情況如下：上述同行業可比公司的具體情況如下：（1）數碼視訊數碼視訊 1-1-117 公司名稱公司名稱 北京數碼視訊科技股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 911100007187892239 成立時間成立時間 2000 年 3 月 14 日 注冊資本注冊資本 142,900.8862 萬元 所屬行業所屬行業 計算機、通信和其他電子設

322、備制造業 住所住所 北京市海淀區上地信息產業基地開拓路 15 號 1 幢 經營范圍經營范圍 第二類增值電信業務中的信息服務業務（不含固定網電話信息服務和互聯網信息服務）；制作、發行動畫片、電視綜藝、專題片；經國家密碼管理機構批準的商用密碼產品的開發、生產；銷售經國家密碼管理局審批并通過指定檢測機構產品質量檢測的商用密碼產品；生產非接觸式 IC 卡；多媒體系統設備、通信交換設備、光電子器件、廣播電視發射及接收設備、計算機軟件及輔助設備的組裝與制造；貨物進出口、技術進出口、代理進出口；技術開發、技術推廣、技術轉讓、技術咨詢、技術服務；以下項目限分支機構經營：生產 IC 卡（不含表面處理作業）。（市

323、場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）數碼視訊致力于視頻、安全、AI、通信服務等技術的創新研發，在廣電、通信、應急安全、工業互聯網、新能源應用及國家能力建設等領域構建了領先的解決方案。數碼視訊提供應急廣播端到端解決方案，可實現國家省市縣多級平臺聯動與部署，通過衛星、5G、融媒體、有線、無線等多種渠道傳輸覆蓋鏈路，實現應急廣播消息到接收終端的快速下發與傳播覆蓋。（2）康通電子康通電子 公司名稱公司名稱 湖南康通電子股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 9143010

324、055304824XP 成立時間成立時間 2010 年 4 月 20 日 注冊資本注冊資本 6,689 萬元 所屬行業所屬行業 計算機、通信和其他電子設備制造業 住所住所 湖南省長沙市芙蓉區雄天路 1 號湖南金丹科技創業大廈 B 棟 6-7 層 經營范圍經營范圍 許可項目：廣播電視傳輸設備制造；廣播電視節目制作經營；信息網絡傳播視聽節目；互聯網信息服務；建筑智能化系統設計；職業中介活動（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：音響設備制造；廣播電視設備制造（不含廣播電視傳輸設備）；計算機軟硬件及外圍設備制造；影視錄放設備制造

325、；通信設備制造；電子元器件制造；集成電路制造；移動終端設備制造；軟件開發；人工智能應用軟件開發；物聯網技術研發；廣播影視設備銷售；廣播電視傳輸設備銷售；音響設備銷售；電子產品銷售；軟件銷售；通訊設備銷售；計算機軟硬件及輔助設備批發；集成電路銷售；安全技術防范系統設計施工服務；信息技術咨詢服務；物聯網技術服務；信息系統集成服務；信息系統運行維護服務；軟件外包服務；廣告制作；廣告發布；人力資源服務（不含職業中介活動、勞務派遣服務）；總質量 4.5 噸及以下普通貨運車輛道路貨物運輸（除網絡貨運和危險貨物）；技術進出口；貨物進出口（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。1-1-11

326、8 康通電子是一家專注于音頻技術研究和廣播音響全產業鏈服務的企業?？低娮拥闹饕獦I務包括智慧廣播、應急廣播、校園廣播、語音對講、數字影音系統等整體解決方案，提供物聯網云廣播設備及平臺的建設與運營，提供技術輸出（ODM）、貼片及組裝代工代料（OEM）等。（3）德芯科技德芯科技 公司名稱公司名稱 成都德芯數字科技股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 915101006743054841 成立時間成立時間 2008 年 4 月 21 日 注冊資本注冊資本 6,000 萬元 所屬行業所屬行業 計算機、通信和其他電子設備制造業 住所住所 成都市武侯區武興四路 10 號、12 號（武侯新城管委會

327、內）經營范圍經營范圍 生產、研發、設計、銷售、安裝通訊及廣播電視設備、無線廣播電視發射設備、電子產品、通信終端設備、傳輸設備；生產、研發、設計衛星電視廣播地面接收設備；技術服務；售后工程服務；研發、銷售計算機軟硬件；信息系統集成；教育咨詢；貨物進出口；技術進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。德芯科技長期致力于數字視聽軟件、軟硬件一體產品的研發、生產及銷售并提供系統集成服務，以提供產品或服務而獲得的銷售收入與公司生產成本、費用之間的差額作為盈利來源。憑借多年來數字視聽信息技術領域的研發和生產經驗，公司能夠根據技術發展情況及市場需求情況，為眾多領域的客戶提供定制化智能

328、視聽整體解決方案。2、同行業可比公司的經營情況及市場地位對比、同行業可比公司的經營情況及市場地位對比 衡量公司經營情況和市場地位的關鍵業務數據指標為營業收入、凈利潤和毛利率，與可比公司比較情況如下：單位：萬元 公司名稱公司名稱 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 數碼視訊（300079.SZ）營業收入 12,643.90 32,800.45 41,660.91 30,993.85 凈利潤 2,117.16 11,139.05 10,478.52 7,673.09 毛利率/70.32%70.56%73.60%康通電子（870301.

329、NQ）營業收入 5,176.04 13,777.12 13,067.52 11,929.71 凈利潤 266.32 1,457.05 1,406.30 1,884.44 毛利率 37.23%44.59%47.40%47.64%德芯科技（837611.NQ）營業收入/16,299.32 11,604.38 14,759.77 凈利潤 6,474.73 10,160.41 8,144.96 8,529.65 毛利率/41.31%43.44%45.36%平均值 營業收入 8,909.97 20,958.96 22,110.94 19,227.77 凈利潤 2,952.74 7,585.50 6,67

330、6.59 6,029.06 毛利率 37.23%52.07%53.80%55.53%圖南電子（839583.NQ）營業收入 6,443.62 17,748.65 18,076.98 19,350.17 1-1-119 凈利潤 663.29 4,271.44 4,518.89 4,625.84 毛利率 45.11%48.91%47.65%48.52%注 1：凈利潤為歸屬于母公司所有者凈利潤。注 2：數碼視訊營業收入和毛利率為其披露的傳媒科技行業收入和毛利率；康通電子營業收入和毛利率為其披露的廣播設備收入和毛利率；德芯科技營業收入和毛利率為其披露的應急廣播業務收入和毛利率；發行人營業收入和毛利率為

331、主營業務收入和主營業務毛利率。3、同行業技術實力對比、同行業技術實力對比 衡量技術實力、核心競爭力的關鍵業務數據、指標為研發費用金額及占比以及研發人員數量及占比。（1）研發研發費用費用及占比與可比公司比較情況如下：及占比與可比公司比較情況如下：單位：萬元 公司名稱公司名稱 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 數碼視訊（300079.SZ）研發費用金額 5,387.08 13,480.03 12,062.82 9,281.05 占收入比例 14.29%12.29%11.74%9.41%康通電子（870301.NQ）研發費用金額 80

332、5.69 1,526.32 1,556.53 1,581.15 占收入比例 15.11%10.87%11.73%12.84%德芯科技（837611.NQ）研發費用金額 1,400.01 2,465.42 2,142.59 1,987.79 占收入比例 6.59%7.37%8.14%7.34%平均值 研發費用金額 2,530.93 5,823.92 5,253.98 4,283.33 占收入比例 12.00%10.18%10.54%9.86%圖南電子（839583.NQ）研發費用金額 460.38 866.38 966.46 1,152.24 占收入比例 7.02%4.85%5.35%5.95%

333、（2）研發人員數量及占比與可比公司的比較情況如下：研發人員數量及占比與可比公司的比較情況如下：單位：人 公司名稱公司名稱 項目項目 2023 年年 6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 數碼視訊（300079.SZ）研發人員數量/399 414 450 占員工總數比例/56.76%58.39%61.14%康通電子（870301.NQ）研發人員數量/73 62/占員工總數比例/28.52%23.94%/德芯科技（837611.NQ）研發人員數量 85 81 77 72 占員工總數比例 32.20%30.68%30.80%30.13%平均值 研發人員數量 85 184 184 261 占員工總數比例 32.20%38.65%37.71%45.63%圖南電子（839583.NQ）研發人員數量 42 39 35 53 占員工總數比例 26.92%23.78%21.60%28.8