威領股份：鞍山重型礦山機器股份有限公司首發招股說明書（申報稿）.pdf

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1、鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）11-1-1iao 鞍山重型礦山機器股份有限公司 iao 鞍山重型礦山機器股份有限公司 AnShan Heavy Duty Mining Machinery Co.,Ltd.（鞍山市立山區勝利北路 900 號）首次公開發行股票招股說明書（申報稿）首次公開發行股票招股說明書（申報稿）保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）（上海市淮海中路 98 號）（上海市淮海中路 98 號）鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 聲明：本公司的發行申請尚未得到中國證監會核準。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露

2、之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據。聲明：本公司的發行申請尚未得到中國證監會核準。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據。發行概況 一、發行股票類型：人民幣普通股（A 股）二、發行股數：1,700 萬股 三、每股面值：1.00 元 四、每股發行價格：【】元 五、預計發行日期：【】年【】月【】日 六、擬上市的證券交易所：深圳證券交易所 七、發行后總股本：6,798 萬股 八、本次發行前股東所持股份的流通限制、股東對所持股份自愿鎖定的承諾 發行人實際控制人楊永柱、溫萍承諾：“本人

3、將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本公司所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。發行人股東楊琪、高永春、高慶書、楊永偉、王鐵、張寶田、吳剛、梁曉東、王大明、張笑男、顧憲廣、石運昌、封海霞、李秀艷、王琦瑋、安殿偉、徐文彬已就其持有的發行人的全部股份鎖定事項出具如下承諾：“本人將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在

4、深圳證券交易所上市交易之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。上述出具承諾人員中，擔任發行人董事、監事以及高級管理人員的股東同時承諾“本人在公司任職期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有鞍山重型礦山機鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）股份總數的 25%，不對本人持有的公司股份進行質押，亦不通過托管等方式變相轉移所持公司股份的控制權；本人從公司離職后一年內，不轉讓本人持有的公司股份；本人在申報離任一年后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總

5、數的比例不超過 50%”。發行人股東中比基金、蕪湖瑞業、上海金渙已就其持有的發行人的全部股份鎖定事項出具如下承諾：“本企業將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起十二個月內，本企業將不轉讓或委托他人管理本企業所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。阮春娟、甘霖自愿出具承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或委托他人管理其所持發行人的股份，也不會要求發行人收購其所持股份。九、保薦機構（主承銷商）：海通證券股份有限公司 十、簽署日期：【】年【】月【】日

6、鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 發行人聲明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計資料真實、完整。中國證監會、其他政府部門對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。投資

7、者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 重大事項提示 重大事項提示 本公司特別提醒投資者認真閱讀本招股說明書全文，并特別注意下列重大事項提示：本公司特別提醒投資者認真閱讀本招股說明書全文，并特別注意下列重大事項提示：一、本次發行前股東所持股份的流通限制、股東對所持股份自愿鎖定的承諾 發行人實際控制人楊永柱、溫萍承諾：“本人將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在深圳證券交易所上市交易

8、之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本公司所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。發行人股東楊琪、高永春、高慶書、楊永偉、王鐵、張寶田、吳剛、梁曉東、王大明、張笑男、顧憲廣、石運昌、封海霞、李秀艷、王琦瑋、安殿偉、徐文彬已就其持有的發行人的全部股份鎖定事項出具如下承諾：“本人將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。上述出具承諾人員中，擔任發行人董事、監

9、事以及高級管理人員的股東同時承諾“本人在公司任職期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）股份總數的25%，不對本人持有的公司股份進行質押，亦不通過托管等方式變相轉移所持公司股份的控制權；本人從公司離職后一年內，不轉讓本人持有的公司股份；本人在申報離任一年后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總數的比例不超過50%”。發行人股東中比基金、蕪湖瑞業、上海金渙已就其持有的發行人的全部股份鎖定事項出具如下承諾：“本企業將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（

10、簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起十二個月內，本企鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 業將不轉讓或委托他人管理本企業所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。阮春娟、甘霖承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或委托他人管理其所持發行人的股份，也不會要求發行人收購其所持股份。二、本次發行后公司股利分配政策、現金分紅比例規定 本次發行后公司股利分配政策如下：1、股利分配原則：公司實行連續、穩定的利潤分配政策，公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續發展；2、利潤的分配形式：公司采取現金、股票或者現金股票相結合

11、的方式分配股利，在有條件的情況下，公司可以進行中期現金分紅；3、公司每年以現金形式分配的利潤不少于當年實現的可供分配利潤的10%；4、公司董事會未作出現金分配預案的，應當在定期報告中披露原因，獨立董事應當對此發表獨立意見；5、公司根據生產經營情況、投資規劃和長期發展的需要確需調整利潤分配政策的，調整后的利潤分配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定，有關調整利潤分配政策的議案需經公司董事會審議后提交公司股東大會批準。關于公司股利分配政策的具體內容，請參見本招股說明書“第十四節 股利分配政策?！比?、滾存利潤的安排 公司 2010 年第五次臨時股東大會決議，如公司首次公開發行股票成功，同意公

12、司以前年度未分配的滾存利潤由首次公開發行后的新老股東按照發行后的持股比例享有。四、提醒投資者特別關注的風險（一）振動篩產品市場需求主要來自于煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業。上述行業均存在一定的周期性，宏觀經濟周期性的波動將直接給這些行業帶來影響，進而影響到對振動篩的需求。公司經過多年的發展，已經形成完整的振動篩產品系列，可以滿足上述行業的應用需求，但受到自身產能的限制同時出于市場拓展的需要，公司目前約60%銷售收入來源于煤炭領域。煤炭行業的波動將對公司振動篩銷量產生更為直接的影響。煤炭是我國的基礎能源，從長期來看，我國鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 經濟仍然處于快速

13、增長階段，煤炭的需求仍然呈增長趨勢，但短期存在一定可能的波動性。（二）2008年末、2009年末、2010年末和2011年6月末，公司應收賬款凈額分別為5,647.12萬元、5,995.91萬元、7,742.54萬元和7,200.84萬元，占總資產比例分別為31.50%、29.06%、24.53%和20.06%，應收賬款周轉率分別為2.64、2.56、3.01和1.67。公司應收賬款隨著公司營業收入的增長而增長，隨著公司對應收賬款回收管理的加強，應收賬款周轉率逐漸上升，表明公司貨款回收能力在加強，但公司應收賬款占總資產的比重仍然較高，存在應收賬款的回收風險。發行人提請投資者認真閱讀招股說明書風

14、險因素章節，并特別注意上述風險的描述。發行人提請投資者認真閱讀招股說明書風險因素章節，并特別注意上述風險的描述。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 目 錄 第一節 釋 義.13第一節 釋 義.13 一、一般用語.13 二、專業詞匯.14 第二節 概 覽.16第二節 概 覽.16 一、發行人簡介.16 二、發行人實際控制人簡介.18 三、公司主要財務數據及財務指標.18 四、本次發行情況.19 五、募集資金用途.20 第三節 本次發行概況.21第三節 本次發行概況.21 一、本次發行的基本情況.21 二、本次發行的有關當事人.22 三、發行人與中介機構的關系.23 四、

15、有關本次發行上市的重要日期.23 第四節 風險因素.25第四節 風險因素.25 一、經營風險.25 二、技術風險.26 三、財務風險.27 四、市場風險.27 五、管理風險.28 六、募集資金投資項目實施風險.29 七、稅收政策的風險.29 第五節 發行人基本情況.30第五節 發行人基本情況.30 一、發行人基本情況.30 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 二、發行人改制重組情況.30 三、發行人獨立運行的情況.32 四、發行人歷史沿革.35 五、發行人設立以來重大資產重組情況.48 六、歷次驗資情況及發起人投入資產的計量屬性.48 七、發行人組織結構.50 八、發

16、起人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.54 九、發行人股本情況.61 十、工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股等情況.64 十一、員工及其社會保障情況.64 十二、股東、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的重要承諾及其履行情況.67 第六節 業務和技術.68第六節 業務和技術.68 一、主營業務.68 二、行業基本概況.74 三、發行人在行業中的競爭地位.90 四、發行人主營業務情況.96 五、環境保護和安全生產.107 六、主要固定資產與無形資產.111 七、特許經營權的情況.116 八、發行人技術情況.116 九、境外經營情況.124 十、產品質量控制

17、情況.124 第七節 同業競爭與關聯交易.127第七節 同業競爭與關聯交易.127 一、同業競爭.127 二、關聯方及關聯關系.128 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 三、關聯交易.137 四、公司章程及相關規章制度對關聯交易決策權力與程序的規定.143 五、關聯交易執行情況.144 六、發行人減少關聯交易的措施.145 第八節 董事、監事、高級管理人員與核心技術人員.147第八節 董事、監事、高級管理人員與核心技術人員.147 一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介.147 二、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份情

18、況.152 三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他對外投資情況.153 四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況.153 五、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員兼職情況.154 六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間的親屬關系 154 七、公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽訂的協議和作出的重要承諾及履行情況.155 八、董事、監事、高級管理人員任職資格合規情況.155 九、報告期董事、監事、高級管理人員變動情況.155 第九節 公司治理.158第九節 公司治理.158 一、股東大會制度及其運行情況.159 二、董事會制度及其運行情況.161 三、監

19、事會制度及其運行情況.163 四、獨立董事制度.165 五、董事會秘書工作制度.167 六、各專門委員會的設置情況.168 七、發行人近三年違法違規行為情況.169 八、發行人近三年資金占用和對外擔保情況.169 九、發行人內部控制制度情況.169 第十節 財務會計信息.171第十節 財務會計信息.171 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 一、財務報表.171 二、財務報表編制基礎、合并財務報表范圍和變化情況.190 三、注冊會計師的審計意見.190 四、主要會計政策與會計估計.190 五、適用的主要稅種稅率及享受的主要稅收優惠政策.205 六、政府補助.206

20、七、分部信息.208 八、最近一年及一期內的收購、兼并情況.208 九、重要會計科目和財務比例的說明.209 十、資產評估情況.221 十一、歷次驗資情況.221 第十一節 管理層討論與分析.222第十一節 管理層討論與分析.222 一、公司財務狀況分析.222 二、公司盈利能力分析.248 三、現金流量分析.276 四、報告期重大資本投資性支出情況分析.277 五、報告期內影響財務狀況和盈利能力的主要因素分析.278 第十二節 業務發展目標.280第十二節 業務發展目標.280 一、公司的發展戰略、經營目標和經營理念.280 二、公司未來兩年的發展計劃.281 三、擬定上述計劃所依據的假設條

21、件.283 四、計劃實施面臨的困難及應對措施.284 五、發展計劃與現有業務的關系.285 第十三節 募集資金運用.286第十三節 募集資金運用.286 一、募集資金運用概況.286 二、投資項目情況簡介.286 三、募集資金運用對財務狀況及經營成果的影響.302 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 第十四節 股利分配政策.305第十四節 股利分配政策.305 一、發行人最近三年股利分配政策.305 二、報告期內股利分配情況.305 三、發行后股利分配政策.305 四、發行前滾存利潤的分配安排.307 第十五節 其他重要事項.308第十五節 其他重要事項.308 一

22、、信息披露和投資者關系的負責部門和相關人員.308 二、重要合同.308 三、對外擔保情況.311 四、重大訴訟或仲裁事項.311 五、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員涉及刑事訴訟的情況 311 第十六節 董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明.312第十六節 董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明.312 一、發行人全體董事、監事和高級管理人員聲明.312 二、保薦機構（主承銷商）聲明.313 三、發行人律師聲明.314 四、承擔審計業務的會計師事務所聲明.315 五、承擔驗資業務的機構聲明.316 第十七節 附 件.317第十七節 附 件.317 一、備查文件目錄.317 二

23、、查閱時間地點.317 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 第一節 釋 義 一、一般用語一、一般用語 在本招股說明書中，除非文中另有說明，下列簡稱具有如下特定意義：發行人、鞍重股份、本公司、公司、股份公司 指 鞍山重型礦山機器股份有限公司 實際控制人、控股股東 指 楊永柱、溫萍夫婦 鞍重有限 指 鞍山重型礦山機器有限公司，發行人的前身 鞍重機器廠 指 鞍山市重型礦山機器廠，為鞍重有限的前身 鞍冶設備 指 中國冶金礦業鞍山院冶金設備制造有限公司，為發行人持股90%的子公司 鞍重設備 指 鞍山重型礦山設備有限公司 重礦公路 指 遼寧重礦公路機械有限公司 大華閥門 指 鞍

24、山市大華閥門機械廠 智博液壓 指 鞍山智博液壓設備有限公司，由“鞍山智博礦山機械有限公司”更名 重礦筑路 指 鞍山重礦筑路機械有限公司 沈陽城建 指 沈陽市城建路橋材料有限公司 中比基金 指 中國比利時直接股權投資基金 蕪湖瑞業 指 蕪湖瑞業股權投資基金（有限合伙）金渙投資 指 上海金渙鞍重投資管理企業（有限合伙）立山區計委 指 鞍山市立山區計劃委員會 立山區經發局 指 鞍山市立山區經濟發展計劃局，由立山區計劃委員會演變而來 深北勞服 指 鞍山市立山區深北街道辦事處勞動服務公司 保薦機構、主承銷商 指 海通證券股份有限公司 華普天健、會計師 指 華普天健會計師事務所（北京）有限公司，其前身之一

25、為遼寧天健會計師事務所有限公司 發行人律師、律師 指 北京德恒律師事務所 本次發行 指 本公司向社會公眾公開發行1,700萬股人民幣普通股（A股）的行為 社會公眾股、A股 指 公司本次公開發行的每股面值為人民幣1.00元的人民幣普通股 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 鞍山重型礦山機器股份有限公司章程 中國證監會 指 中國證券業監督管理委員會 元 指 人民幣元 報告期 指 2008 年、2009 年、2010 年及 2011 年 1-6 月 二、專業詞匯二、專業詞匯 下述與本公司業務

26、相關且于本招股說明書提及的專業詞匯具有如下含義：JB、JB/T 指 機械行業標準 GB、GB/T 指 國家標準 振動篩 指 振動篩通常指依靠機械振動，對各種礦物進行固態分級和固體液體進行分離的設備 大型振動篩 指 篩寬不小于 3.0m、不大于 4.2m，面積不小于 20m2的振動篩 巨型振動篩 指 篩寬大于 4.2m，面積不小于 40m2的振動篩 直線振動篩 指 在垂直于篩面的縱剖面內，篩箱運動軌跡為直線型或近似直線的振動篩。公司該系列產品編號為 ZK、ZKK 等 香蕉振動篩 指 篩箱形狀與香蕉相似，篩面呈多段不同傾角的篩分機，屬于直線振動篩的一種。公司該系列產品編號ZXT、ZXF 等 圓振動

27、篩 指 在垂直于篩面的縱剖面內，篩分機參振質量的重心運動軌跡為圓形或近似圓形的振動篩。公司該系列產品編號 YA、YK 等 橢圓振動篩 指 在垂直于篩面的縱剖面內，運動軌跡為橢圓形的振動篩，屬于圓振動篩的一種，公司該系列產品編號TAB、TKB等 溫熱物料振動篩 指 用于對溫度在 150C-200C 的中小顆粒松散物料進行篩分的篩分機。公司該系列產品編號為 ZWF、YWF 等 多單元組合振動篩 指 有多個獨立篩箱串聯組合，各篩箱作圓形運動軌跡，從入料端到排料端篩面傾角呈遞減排列，由高頻小振幅過渡到低頻大振幅的篩分機。公司該類型產品編號為 GDZS 高頻細篩 指 振動頻率不小于 25Hz，分級力度不

28、大于 60 目的振動篩。公司該系列產品編號為 SG 電磁振網篩 指 靠電磁激振篩網，僅使篩網振動，篩箱不振的篩分鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 機 單元式振動器 指 為輕型的、長直軸，軸兩端安裝偏心塊的振動器 篩面 指 篩分機直接與物料接觸并篩分物料的部件 篩網 指 有聚氨酯、金屬絲編織、沖孔、或焊接而成的網狀篩面 振動強度 指 振動的最大加速度與重力加速度之比 頻率 指 篩箱每秒鐘振動的次數 振幅 指 篩箱運動軌跡行程之半。圓形軌跡指半徑，橢圓型軌跡指長軸之半 可靠性 指 振動篩在一定時間內、一定條件下無故障地執行指定功能的能力或可能性 振幅遞減 指 從振動篩

29、的入料端到出料端，振幅逐漸減小 篩分效率 指 評價篩機物料透篩效果的指標 參振質量 指 振動篩中參加振動的質量 處理量 指 在一定篩分和脫水效率下每小時通過篩面的物料量 洗選率 指 經過洗選后達到要求的物料量與入洗的物料量的比例 潮濕細顆粒物料 指 分級粒度在 3-13mm，物料外在水分在 8%-14%的細粒物料 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 第二節 概 覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人簡介（一）發行人基本信息

30、公司名稱 ：鞍山重型礦山機器股份有限公司 注冊資本 ：5,098 萬元 法定代表人 ：楊永柱 成立日期 ：1994 年 10 月 13 日 整體變更日期：2007 年 7 月 5 日 住 所 ：鞍山市立山區勝利北路 900 號 公司主要從事工礦用振動篩等機器設備的研究、設計、制造和銷售，主要產品為大型直線振動篩、圓振動篩、溫熱物料振動篩、多單元組合振動篩及其他各種選礦設備、拌合站、配件等。公司當前產品主要應用領域為煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業。（二）發行人設立情況 2007 年 7 月 3 日，經鞍重有限股東會審議通過，以 2007 年 6 月 30 日經遼寧天健會計師事務所有限公司審計的賬面

31、凈資產 40,137,644.57 元為基準，折合股本 4,000 萬股，整體變更設立鞍山重型礦山機器股份有限公司。2007 年 7 月 5日經鞍山市工商行政管理局核準登記，取得注冊號為 210300005004876 的企業法人營業執照，注冊資本 4,000 萬元。（三）發行人主營業務及產品 發行人的經營范圍：礦山、冶金、建筑專用設備制造；進出口業務（按生產企業自營進出口經營權登記證書核準的經營范圍經營）；工礦配件、鋼材改制、鋼材調劑、瀝青混合料攪拌設備、閥門、輸送設備、粉碎機、除塵設備、機電設鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 備安裝、技術服務。發行人主營業務為

32、煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業專用大型振動篩的研發、生產和銷售，主要產品為大型直線振動篩、圓振動篩、溫熱物料振動篩、多單元組合振動篩及其他各種選礦設備、拌合站、配件等。經過近二十年的發展，公司已經成長為我國振動篩細分行業的龍頭企業，特別是在煤炭、筑路應用領域中奠定了明顯的領先優勢。發行人是中國重型機械工業協會常務理事單位、礦山機械分會理事單位，洗選設備專業委員會副理事長單位。公司在行業內擁有較高的知名度與美譽度，公司在行業標準制定方面做出了突出貢獻，振動篩行業中目前唯一一項國家強制性標準“礦用篩分設備安全要求”即由公司主要負責起草、制定。當前振動篩產品的行業現行標準共29項（依據全國礦山機械標準

33、化技術委員會統計），其中的15項由公司起草、制定。公司從2004年起就一直是遼寧省科學技術廳（遼寧省科學技術委員會）認定的“遼寧省高新技術企業”，2008年12月5日，根據新實施的高新技術企業認定管理辦法，公司在遼寧省第一批被認定為“高新技術企業”。2007年9月，公司經遼寧省人事廳、科技廳、財政廳、中小企業廳聯合批準，設立博士后工作站，目前已培養博士后一名。2008 年1月，公司被遼寧省科學技術廳、遼寧省發展和改革委員會、遼寧省經濟貿易委員會等部門聯合組成的遼寧省科技創新工作領導小組評定為“遼寧省創新試點企業”。公司技術中心是遼寧省科技廳、財政廳聯合認定的“省級企業技術中心”。公司生產技術先

34、進，主要產品達到國際先進水平，部分產品達到國際領先水平。公司在國內率先推出ZX香蕉篩、振幅遞減橢圓振動篩、溫熱物料振動篩、多單元組合振動篩等系列新產品，填補了當時國內空白。公司生產的4.3m9.2m大型香蕉形直線振動篩在2009年獲得中國機械工業科學技術獎二等獎。公司“鞍重”商標被遼寧省工商行政管理局認定為“遼寧省著名商標”，公司生產的“鞍重”牌振動篩被遼寧省技術監督局認定為“遼寧省名牌產品”。2003年至2008年，公司連續三屆獲得“全國十佳選煤設備制造廠”榮譽稱號；2008年至2010年公司獲得“2009年度煤炭工業先進選煤設備制造廠”榮譽稱號，公司是獲得上述榮譽單位中唯一一家振動篩專業制

35、造廠。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 二、發行人實際控制人簡介 發行人實際控制人為楊永柱、溫萍夫婦。楊永柱現任公司董事長，中國國籍，身份證號碼為 21030419540116*，無境外居留權；溫萍現任公司董事、總經理，中國國籍，身份證號碼為 21030419560305*，無境外居留權。本次發行前，楊永柱、溫萍夫婦合計持有發行人 58.46%的股權。楊永柱、溫萍的簡歷詳見本招股說明書“第八節 董事、監事、高級管理人員與核心技術管理人員”之“一、董事、監事、高級管理人員及核心技術管理人員簡介（一）發行人董事情況”。三、公司主要財務數據及財務指標 本節財務數據摘自華

36、普天健出具的會審字20116006號審計報告的合并財務報表。（一）簡要合并資產負債表數據 單位：元 項 目 2011年6月30日 2010年12月31日2009年12月31日 2008年12月31日 項 目 2011年6月30日 2010年12月31日2009年12月31日 2008年12月31日 資產總額 359,023,607.96 315,635,753.85 206,339,004.47 179,291,558.88 負債總額 160,979,152.52 150,976,097.13 128,874,782.70 124,398,476.83 歸屬于母公司所有者權益合計 197,84

37、7,220.34 164,462,652.50 77,266,257.26 54,893,082.05 所有者權益合計 198,044,455.44 164,659,656.72 77,464,221.77 54,893,082.05（二）簡要合并利潤表數據 單位：元 項 目 2011年1-6月 2010年度 2009年度 2008年度 項 目 2011年1-6月 2010年度 2009年度 2008年度 營業收入 124,791,664.19 206,831,341.47 148,716,620.20 131,950,593.11 營業利潤 34,293,138.16 46,636,679.

38、54 22,753,857.27 7,980,566.56 利潤總額 39,312,148.31 47,900,292.11 24,447,001.40 11,080,407.62 凈利潤 33,384,798.72 43,275,434.95 22,371,139.72 9,669,815.30 歸屬于母公司所有者的凈利潤 33,384,567.84 43,276,395.24 22,373,175.21 9,669,815.30（三）簡要合并現金流量表數據 單位：元 項 目 2011年1-6月 2010年度 2009年度 2008年度 項 目 2011年1-6月 2010年度 2009年度

39、 2008年度 經營活動產生的現金流量凈額 21,217,386.16 30,945,840.26 4,610,694.99 23,225,766.54 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 投資活動產生的現金流量凈額-5,009,009.50-26,763,169.47-8,492,624.77-37,565,352.41 籌資活動產生的現金流量凈額-968,647.94 27,804,429.01 10,388,573.67-10,523,782.11 現金及現金等價物凈增加額 15,222,693.86 31,987,099.80 6,506,643.89-24

40、,863,367.98（四）主要財務指標（以下數據如無特別說明，均依據合并財務報表數據計算）財務指標 財務指標 2011年年1-6月月 2010年年 2009年年 2008年年 流動比率（倍）1.84 1.71 1.05 0.91 速動比率（倍）1.28 1.24 0.76 0.63 資產負債率（母公司、%）44.86%47.86%62.51%69.38%應收賬款周轉率（次/年）1.67 3.01 2.56 2.64 存貨周轉率（次/年）0.97 2.38 2.60 3.44 歸屬于公司股東的每股凈資產（元/股）3.88 3.19 1.93 1.37 息稅折舊攤銷前利潤（萬元）4,433.00

41、 5,581.39 3,135.69 1,630.06 歸屬于公司股東的凈利潤（萬元）3,338.46 4,327.64 2,237.32 966.98 歸屬于公司股東扣除非經常性損益后的凈利潤（萬元）2,911.59 4,207.01 2,081.45 997.48 利息保障倍數（倍）40.89 62.56 23.25 31.76 基本每股收益（元）0.65 0.97 0.56 0.24 加權平均凈資產收益率（%）18.43 36.92 33.86 19.32 每股經營活動現金流量凈額（元）0.42 0.61 0.12 0.58 無形資產（扣除土地使用權）占凈資產的比重（%）0.86 1.2

42、2 3.21 5.28 四、本次發行情況 本次發行前公司總股本為 5,098 萬股，本次擬發行人民幣普通股 1,700 萬股，發行后總股本 6,798 萬股。本次發行概況如下：股票種類：股票種類：人民幣普通股（A股）每股面值：每股面值：1.00元 發行股數：發行股數：1,700萬股，占發行后總股本的25.01%發行價格：發行價格：通過向詢價對象初步詢價確定發行價格區間；綜合初步詢價結果和市場情況確定發行價格，不再進行累計投標詢價 發行方式：發行方式：采用網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式 發行對象：發行對象：符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內自然人、法人等

43、投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）預計募集資金凈額：預計募集資金凈額：【】萬元 承銷方式：承銷方式：余額包銷 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 本次擬發行人民幣普通股 1,700 萬股，發行前后發行人股本結構如下：本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 項項 目目 數量（萬股）數量（萬股）占總股本比例（占總股本比例（%）數量（萬股）數量（萬股）占總股本比例（占總股本比例（%）有限售條件的股份 5,098.00100.00 5,098.0074.99本次發行股份-1,700.0025.01總股本 5,098.00100.00 6,798.00100.00五、

44、募集資金用途 經公司 2010 年第五次臨時股東大會審議通過，本次募集資金扣除發行費用后按照輕重緩急的順序投入以下項目：募集資金到位前，發行人將根據企業經營的實際需要，通過自籌資金先行建設。募集資金到位后，將用募集資金置換先期已支付款項及支付項目剩余款項。若本次實際募集資金小于上述項目投資資金需求，缺口部分由發行人以自籌方式解決；若實際募集資金大于上述項目投資資金需求，超出部分則用于補充發行人流動資金。有關募集資金投資項目的詳細說明請見本招股說明書“第十三節 募集資金運用”。序號 項目名稱 投資額 建設期 審批備案情況 序號 項目名稱 投資額 建設期 審批備案情況 1 高效、節能、環保大型振動

45、篩系列產品建設項目 9,000 萬元 24 個月 鞍經信備字【2010】84 號 2 多單元組合振動篩建設項目 9,500 萬元 24 個月 鞍經信備字【2010】號83 3 振動篩研發中心與實驗室擴建項目4,000 萬元 個月18 鞍經信備字【】號201085 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 第三節 本次發行概況 一、本次發行的基本情況 1、股票種類：人民幣普通股（A 股）2、每股面值：1.00 元 3、發行股數：1,700 萬股，若全額發行占發行后本公司總股本的 25.01%4、每股發行價：通過向詢價對象初步詢價確定發行價格區間；綜合初步詢價結果和市場情況確

46、定發行價格，不再進行累計投標詢價。5、發行市盈率：【】倍（每股收益按照【】年【】月【】日經審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后總股本計算）6、發行前每股凈資產：【】元（按【】年【】月【】日經審計的凈資產除以本次發行前總股本計算）7、發行后每股凈資產（全面攤?。骸尽吭ò凑铡尽磕辍尽吭隆尽咳战泴徲嫷膬糍Y產加上本次募集資金凈額測算）8、發行市凈率：【】倍（按發行后每股凈資產計算）9、發行方式：采用網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式 10、發行對象：符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）11、承銷

47、方式：余額包銷 12、募集資金總額：【】萬元 13、募集資金凈額：【】萬元 14、發行費用概算：【】萬元 其中：承銷保薦費用【】萬元 審計費用【】萬元 律師費用【】萬元 上網發行費用【】萬元 路演推介費用【】萬元 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 二、本次發行的有關當事人（一）發行人：鞍山重型礦山機器股份有限公司 法定代表人：楊永柱 住 所 ：鞍山市立山區勝利北路 900 號 電 話 ：0412-5213058 傳 真 ：0412-5213058 聯 系 人 ：張寶田、鄒允（二）保薦機構（主承銷商）：海通證券股份有限公司 法定代表人：王開國 住 所 ：上海市淮海中

48、路 98 號 聯系地址 ：深圳市紅嶺中路中深國際大廈 16 樓 電 話 ：0755-25869800 傳 真 ：0755-25869000 保薦代表人：趙立新、宋立民 項目協辦人：張賀 項目經辦人：蘇飛、成功（三）發行人律師：北京德恒律師事務所 負 責 人：王麗 住 所：北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 12 層 電 話：010-66575888 傳 真：010-65232181 經辦律師：李 哲、黃 鵬（四）審計機構：華普天健會計師事務所（北京）有限公司 法定代表人：肖厚發 住 所 ：北京市西城區阜成門外大街 22 號外經貿大廈 920-926 電 話 ：010-66001391

49、 傳 真 ：010-66001392 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 經辦注冊會計師：李曉剛、張巍、李進德（五）驗資機構：華普天健會計師事務所（北京）有限公司 法定代表人：肖厚發 住 所 ：北京市西城區阜成門外大街 22 號外經貿大廈 920-926 電 話 ：010-66001391 傳 真 ：010-66001392 經辦注冊會計師：李曉剛、張巍、李進德、寧華、魏弘（六）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 地 址：廣東省深圳市深南中路 1093 號中信大廈 18 樓 電 話：0755-25938000 傳 真：0755-25988122（七

50、）收款銀行：交通銀行上海分行第一支行 收款單位：海通證券股份有限公司 賬 戶：310066726018150002272（八）申請上市證券交易所 機構名稱 ：深圳證券交易所 機構負責人：宋麗萍 住 所 ：深圳市深南東路 5045 號 電 話 ：0755-82083333 傳 真 ：0755-82083164 三、發行人與中介機構的關系 本公司與前述中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間，不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、有關本次發行上市的重要日期 詢價推介時間 ：【】年【】月【】日【】年【】月【】日 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 定價公告刊

51、登日期 ：【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期：【】年【】月【】日 預計股票上市日期 ：本次股票發行結束后將盡快在深圳證券交易所掛牌交易 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 第四節 風險因素 投資者在評估本公司此次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述各項風險因素根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、經營風險（一）原材料價格波動帶來的經營風險 目前，本公司產品主要原材料為鋼材。2008 年、2009 年、2010 年、2011年 1-6 月鋼材占當年原材料采購總額的比例分別為 5

52、1.55%、53.13%、50.68%和48.97%。報告期，特別是 2008 年，鋼鐵價格波動較大，國內鋼材綜合價格指數在 7 月份達到 162.26 的歷史高點后迅速回落至 12 月份的 103.3 點。在這之后，鋼材價格呈現出逐步恢復的態勢，至 2011 年 6 月份末，國內鋼材綜合價格指數為 133.84 點。盡管公司產品具有一定的定價能力，并采取了調整采購政策，優化產品結構，加強新產品研發等多種措施來降低原材料價格波動帶來的影響，但是由于公司產品價格變動相對于鋼材價格波動具有一定的滯后性，因此原材料的價格波動仍會對公司業績產生一定的影響。（資料來源：中國鋼鐵工業協會網，）（二）市場競

53、爭加劇的風險 公司產品主要定位于大型、高端振動篩應用市場。由于公司產品技術含量高，工藝先進，主要產品較國內同類產品相比具有相當的性能優勢，因此具有較強的定價能力。當前公司產品售價高于國內同類產品，低于國外同類產品，整體處于較高的毛利率水平。大型、高端振動篩市場產品較高的利潤空間將對其他制造商產生較強的吸引力，未來市場競爭將趨于激烈。存在國外廠商降低其售價爭奪更大的市場份額或國內其他潛在競爭對手加大投入從而進入高端市場的可能性。如果不能繼續提高技術水平、加快產品結構調整及更新換代的步伐，公司將存在主要產品價格水平下降導致毛利率下降的風險。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

54、26 （三）行業發展風險 振動篩產品進入我國時間相對較晚，在經歷了測繪仿制（50年代-1966年）、自行研制（1967年-1980年）、引進提高（1980年-2000年）和自主創新（2000年-至今）四個階段，國內振動篩生產廠商已經有幾百家，但目前具有規模和自主創新開發能力的振動篩制造廠很少，行業內企業整體規模偏小，呈現出兩極分化的格局。目前，國內振動篩應用領域中如煤炭、礦山等高端市場份額，較多的被德國申克公司（Schenck Process GmbH）、美卓礦機（Metso Minerals）等國外篩分機械制造企業所占據。國內企業若無法適時提高自身制造技術與管理能力，將無法面對上述企業的挑戰

55、，陷入低端市場低質、低價的競爭中。公司作為專業振動篩生產企業，同樣面臨著規模較小，對抗市場風險能力較弱的狀況。公司產品主要銷售到煤炭、冶金、礦山和筑路行業，如果上述行業受到國際市場或政策等因素的影響出現經營困難等情況，將不可避免的對公司業務產生影響，公司目前的規模將不足以完全規避此類風險。二、技術風險（一）技術不能持續領先風險 保持技術領先是公司能夠不斷發展壯大的核心競爭力。公司始終重視技術研發，憑借多年來對研發的不斷投入，公司已經擁有了一個省級企業技術中心并組建了一支經驗豐富的研發團隊。當前，公司已經獲得了60項專利，多項產品填補了國內空白。公司技術已處于國際先進水平，部分達到國際領先水平，

56、并在與國外廠商的競爭中取得了一定的市場份額。但如果公司不能一如繼往的加強技術研發并保持在技術方面的領先優勢，公司未來的核心競爭力將逐步削弱，進而導致公司在未來的競爭中處于不利位置。此外，如果發行人核心技術或重大商業秘密泄漏、核心技術人員流失，發行人的生產經營也將受到較大影響。（二）技術人員流失的風險 公司通過內部培養、外部引進等方式擁有了大量的技術人員，形成了具有雄厚實力的研發隊伍。為充分發揮這只隊伍的戰斗力，公司不斷在科研硬件上進行投入，在提高科研環境的同時，還對主要核心技術人員實施了股權激勵等相關安鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 排。公司未來發展仍將依賴于核

57、心技術人員持續創造能力，但未來企業的持續發展是人才的競爭，隨著企業間競爭的日趨激烈，人才流動可能會增加，存在核心技術人員流失的風險。三、財務風險（一）應收賬款回收風險 2008年末、2009年末、2010年末和2011年6月末，公司應收賬款凈額分別為5,647.12萬元、5,995.91萬元、7,742.54萬元和7,200.84萬元，占總資產比例分別為31.50%、29.06%、24.53%和20.06%，應收賬款周轉率分別為2.64、2.56、3.01和1.67。公司應收賬款隨著公司營業收入的增長而增長，隨著公司對應收賬款回收管理的加強，應收賬款周轉率呈現上升趨勢，表明公司貨款回收能力在加

58、強，但公司應收賬款占總資產的比重仍然較高，存在應收賬款的回收風險。（二）存貨周轉率下降的風險 公司2008年末、2009年末和2010年末的存貨分別為3,388.12萬元、3,632.39萬元和5,781.37萬元，存貨周轉率分別為3.44、2.60和2.38。公司存貨主要是原材料和在產品，由于公司產品日趨大型化、產品技術含量不斷提高，工藝復雜程度也隨之加強，生產周期也有延長的趨勢。原材料儲備的增加和在產品金額的增多都會導致公司存貨周轉率存在下降的風險。（三）凈資產收益率下降風險 2008年度、2009年度、2010年度和2011年上半年，公司加權平均凈資產收益率分別為19.32%、33.86

59、%、36.92%和18.43%，公司凈資產收益率處于較高水平，本次發行完成后，公司的凈資產規模將大幅上升，而募集資金投資項目從實施到發揮效益需要一定周期，公司存在凈資產收益率隨著凈資產規模增加而相應下降的風險。四、市場風險 振動篩產品市場需求主要來自于煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業。上述行業均存在一定的周期性，宏觀經濟周期性的波動將直接給這些行業帶來影響，進而鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 影響到對振動篩的需求。公司經過多年的發展，已經形成完整的振動篩產品系列，可以滿足上述各個行業的應用需要，但受制于自身產能有限，同時出于市場拓展的需要，公司目前60%左右銷售收入

60、來源于煤炭領域。煤炭行業的波動將對公司振動篩銷量產生更為直接的影響。煤炭是我國的基礎能源，從長期來看，我國經濟仍然處于快速增長階段，煤炭的需求仍然呈增長趨勢，但短期存在一定可能的波動性。五、管理風險（一）規?？焖贁U張引發的風險 報告期公司處于高速成長期，2008年、2009年、2010年、2011年1-6月營業收入分別比上年同期增長49.98%、12.71%、39.08%和35.21%，總資產也由2008年的17,929.16萬元上升到2011年6月末的35,902.36萬元。本次發行后，公司的資產規模還將迅速擴大。經過多年的發展，雖然公司已經按照現代企業制度的要求建立了比較規范的管理體系，培

61、養了一批經驗豐富的中高級管理人員，但隨著資產和經營規模的擴大，管理體系和組織結構將趨于復雜化，如果管理人員素質、內控制度的建設不能相應提高，將面臨管理模式、管理人才和內控制度不能適應公司經營規模的風險。（二）實際控制人控制的風險 本次發行前，公司實際控制人為楊永柱、溫萍夫婦。楊永柱、溫萍夫婦直接持有公司2,980.5萬股股份。按發行1,700萬股計算，本次發行后，楊永柱、溫萍夫婦將直接持有公司43.84%的股份，繼續對公司的發展戰略、重大決策、生產經營等實施重大影響。雖然公司設立以來也未發生過實際控制人利用其大股東地位侵害少數股東利益的行為。但也不能排除在本次發行后，實際控制人利用其大股東地位

62、，通過行使表決權對發行人發展戰略、經營決策、人事安排和利潤分配等重大事項實施影響，從而有損害公司及中小股東利益的可能。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 六、募集資金投資項目實施風險 本次募集資金主要投資于高效、節能、環保型大型振動篩系列產品建設項目、多單元組合振動篩建設項目、振動篩研發中心與實驗室擴建項目。上述項目建成后，將在根本上解決產能不足的瓶頸，并進一步提高公司的研發能力，鞏固公司的技術領先優勢，提升公司在國內大型、高端振動篩市場的市場份額，對公司做大做強具有重要意義。雖然公司對上述擬投資項目的可行性進行了充分研究，并經專業機構及有關專家進行了可行性分析和論

63、證，與公司的整體發展規劃相一致，符合行業發展方向，有良好的市場發展前景。但由于項目投資金額較大，項目建設過程中的工程組織、管理能力、建設進度、預算控制、設備引進、項目建成后產能是否達到設計要求等都存在較大的不確定性因素，項目建成后能否成功開拓市場也可能與預測發生差異。因此，如果投資項目不能按照計劃順利實施，將使公司無法按照既定計劃實現預期的經濟效益，影響公司業務發展目標的實現。七、稅收政策的風險 公司于2008年被認定為高新技術企業，享受15%的所得稅優惠稅率，有效期三年。公司高新技術企業資格復審已進入擬通過復審企業名單公示階段。若公司本次高新技術企業資格期滿后不能通過復審繼續被認定為高新技術

64、企業，則不能享受15%的企業所得稅優惠稅率，將對公司的稅后凈利潤產生不利影響。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 第五節 發行人基本情況 一、發行人基本情況 發行人名稱：鞍山重型礦山機器股份有限公司 英文名稱：AnShan Heavy Duty Mining Machinery Co.,Ltd.法定代表人：楊永柱 成立日期：1994 年 10 月 13 日 整體變更日期：2007 年 7 月 5 日 注冊資本：5,098 萬元 注冊地址：鞍山市立山區勝利北路 900 號 聯系電話：0412-5213058 傳真：0412-5213058 郵政編碼：114042 網址

65、：http:/ 電子信箱： 二、發行人改制重組情況（一）設立方式 公司由鞍重有限整體變更設立。2007 年 7 月 3 日，經鞍重有限股東會審議通過，一致同意以 2007 年 6 月 30 日為基準日經華普天健審計的凈資產40,137,644.57 元折合股本 4,000 萬股，每股面值 1 元，余額 137,644.57 元計入資本公積金。同年 7 月 5 日，公司在鞍山市工商行政管理局核準登記，取得注冊號為 210300005004876 的企業法人營業執照。（二）發起人 鞍重股份設立時的發起人為 14 位自然人股東，公司設立時的股權結構如表所示：序號 股東名稱 持股數量（股）持股比例（%

66、）序號 股東名稱 持股數量（股）持股比例（%）鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 1 楊永柱 20,400,000 51.00 2 溫 萍 9,825,000 24.56 3 楊 琪 4,800,000 12.00 4 高永春 2,000,000 5.00 5 楊永偉 800,000 2.00 6 王 鐵 375,000 0.94 7 高慶書 300,000 0.75 8 張寶田 300,000 0.75 9 吳 剛 200,000 0.50 10 梁曉東 200,000 0.50 11 張笑男 200,000 0.50 12 王大明 200,000 0.50 13

67、 顧憲廣 200,000 0.50 14 石運昌 200,000 0.50 合 計 40,000,000 合 計 40,000,000 100.00 公司主要發起人的基本情況詳見本節“八、發起人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）發起人基本情況”。（三）發行人改制設立之前，主要發起人擁有的主要資產和從事的主要業務 發行人主要發起人為楊永柱、溫萍。發行人改制設立前，主要發起人擁有的主要資產除了持有本公司股權外，還持有鞍重設備、重礦公路、智博液壓、重礦筑路、大華閥門以及沈陽城建的股權，其具體持股情況如下：單位名稱 投資者名稱 出資金額(萬元)出資比例 單位名稱 投

68、資者名稱 出資金額(萬元)出資比例 楊永柱 40.80 40.80%鞍重設備 溫 萍 20.00 20.00%楊永柱 55.00 55.00%重礦公路 溫 萍 40.00 40.00%楊永柱 27.50 55.00%智博液壓 溫 萍 20.00 40.00%楊永柱 25.50 51.00%重礦筑路 溫 萍 9.50 19.00%大華閥門 溫 萍 26.79 47.00%鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 楊永柱 17.10 30.00%沈陽城建 楊永柱 300.00 13.64%上表中六家企業的詳細情況介紹請詳見本招股說明書“第七節同業競爭和關聯交易之二、關聯方及關

69、聯關系”。發行人改制設立后，為避免同業競爭，發行人實際控制人已將上述除沈陽城建外的五家公司注銷，并將沈陽城建的股權進行了轉讓。截至本招股說明書簽署日，主要發起人擁有的主要資產為發行人的股權。（四）發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務 公司于2007年7月5日成立時擁有的主要資產全部為承繼鞍重有限的整體資產，包括流動資產、非流動資產等。公司成立時實際從事的主要業務為工礦用振動篩等機器設備的研究、設計、制造和銷售。（五）發行人成立前后的業務流程 發行人由鞍重有限經整體變更方式設立，設立前后的業務流程沒有發生變化。具體的業務流程參閱本招股說明書“第六章 業務和技術”之“四、發行人主營業務情

70、況”。（六）發行人成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情況 鞍重股份成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情況詳見本招股說明書“第七節 同業競爭與關聯交易”之“二、關聯方及關聯關系”、“三、關聯交易”。（七）發起人出資資產的產權變更手續辦理情況 發行人由鞍重有限經整體變更方式設立，成立時鞍重有限的所有資產、負債、權益均由發行人承繼，產權變更手續已全部完成。三、發行人獨立運行的情況 公司成立以來，嚴格按照公司法、證券法等有關法律、法規和公司鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 章程的要求規范運作，在業務、資產、人員、機構、財務等方面與現有股

71、東完全分開，具有獨立、完整的資產和業務及面向市場、自主經營的能力。（一）業務獨立情況 公司主要從事工礦用振動篩等機器設備的研究、設計、制造和銷售。在業務上，公司擁有獨立的業務經營體系和直接面向市場獨立經營的能力，包括擁有獨立的技術研發支持體系、客戶服務體系與市場營銷體系，與股東之間不存在競爭關系或業務上依賴股東的情況。公司與控股股東、實際控制人不存在同業競爭，為避免今后可能出現的同業競爭，公司控股股東及實際控制人已向公司出具承諾函，有效維護了公司的業務獨立。（二）資產完整情況 公司系由鞍重有限整體變更而來，原鞍重有限的資產和人員全部進入本公司。整體變更完成后，公司依法辦理了相關資產和產權的變更

72、登記。公司擁有與生產經營相關的生產系統和配套設備，合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備以及商標、專利的所有權或使用權。報告期內，公司資產權屬清晰、完整，不存在對控股股東、實際控制人及其控制的其他企業的依賴情況，不存在資金或其他資產被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用而損害公司利益的情況。（三）人員獨立情況 公司董事長、總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員的產生符合法律、法規、規范性文件以及公司章程的有關規定，未在公司股東、實際控制人及其控制的其他企業擔任除董事、監事以外的任何職務，未在公司股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪。公司財務人員也不存在在公司股東、實

73、際控制人及其控制的其他企業兼職的情況。（四）財務獨立情況 公司設立了財務部及審計部，配備了專門的財務人員和審計人員，建立了獨立的會計核算體系，并制訂了完善的財務管理制度、財務審計制度。公司在銀行開設了獨立的賬戶。公司作為獨立的納稅人，獨立進行納稅申報及履行納稅義務。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 （五）機構獨立情況 公司已建立起了適合公司發展需要的組織機構，不存在與公司股東、實際控制人及其控制的其他企業混同的情況。公司的生產經營和辦公場所與股東單位完全分開，不存在混合經營、合署辦公的情況。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 四、發行人

74、歷史沿革 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 （一）1994 年鞍重機器廠設立 1994 年 8 月 30 日，鞍重機器廠經鞍山市立山區經濟體制改革委員會下發的關于新建鞍山市礦山機器廠的批示（鞍立經改1994第 51 號）批準設立。企業性質為股份合作制（集體），注冊資金為 30 萬元，法定代表人為楊永柱。1994年 9 月 1 日鞍山市立山區審計師事務所出具“核驗注冊資金公證書”證明注冊資本為 30 萬元。1994 年 10 月 13 日，鞍山市工商局向鞍重機器廠核發企業法人營業執照（注冊號為 27-11906993），經營范圍包括：主營礦山機械產品；兼營工礦配件、

75、鋼材改制、鋼材調劑。鞍重機器廠設立時的股權結構如下：股東名稱 出資額（元）出資比例 股東名稱 出資額（元）出資比例 1 楊永柱 90,100 30.03%2 溫 萍 86,000 28.67%3 王 鐵 14,000 4.67%4 高永春 14,000 4.67%5 楊紅令 14,000 4.67%6 喬景奎 10,000 3.33%7 高慶書 6,200 2.07%8 楊永偉 4,200 1.40%9 李振平 1,500 0.50%10 立山區計委 60,000 20.00%合 計 300,000.00 合 計 300,000.00 100.00%1、公司設立時采用股份合作制的原因 依據鞍山

76、市立山區人民政府鞍立政發（94）第 9 號“立山區推行產權制度改革實施方案”中：“新設立的企業必須實行股份制或者股份合作制，股東人數最少為 10 人”的規定，公司于 1994 年設立時采用股份合作制的企業形式，經濟性質為股份合作制（集體），股東人數為符合規定設為 10 名，其中自然人 9 人，集體性質股東 1 名。2、股東實際出資及在公司任職情況 為滿足相關規定，公司設立時股東人數定為 10 名，但部分股東由于沒有資金來源，沒有履行實際出資的義務，只是作為名義股東，出資資金全部由公司股東楊永柱代為出資。其中楊永柱代王鐵、楊紅令、喬景奎、李振平及鞍山市立山區計委分別出資 1.4 萬元、1.4 萬

77、元、1 萬元、0.15 萬元及 6 萬元。公司設立時鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 股東實際出資情況如下：股東名稱 出資額（元）出資比例 股東名稱 出資額（元）出資比例 1 楊永柱 189,600 63.19%2 溫 萍 86,000 28.67%3 高永春 14,000 4.67%4 高慶書 6,200 2.07%5 楊永偉 4,200 1.40%合 計 300,000.00 100.00%鞍重機器廠設立時，采用的出資方式為實物出資和貨幣出資相結合，其中實物出資 17.6 萬元，貨幣出資 12.4 萬元，具體出資情況如下：單位：元 姓名 投入方式 投入金額 姓

78、名 投入方式 投入金額 實物（設備）126,510 貨 幣 63,090 楊永柱 合 計 189,600 實物（設備）50,000 貨 幣 36,000 溫萍 合 計 86,000 貨 幣 14,000 高永春 合 計 14,000 貨 幣 6,200 高慶書 合 計 6,200 貨 幣 4,200 楊永偉 合 計 4,200 合 計 合 計 300,000 經與鞍重機器廠設立時股東進行訪談，上述股東出資為自有資金，其中發行人實際控制人楊永柱、溫萍分別從 1978 年、1977 年開始工作，楊永柱至 1992年離職開始經商，出資資金為工資積累和經商所得。其他股東高永春、高慶書和楊永偉出資金額較

79、少，為工資積累所得。實際出資人楊永柱、溫萍、高永春、高慶書、楊永偉于企業設立后即進入企業工作，履行股東義務的同時也享有股東權利。未實際出資人王鐵、楊紅令、喬景奎、李振平以及立山區計委未進入或安排員工進入該廠工作，即未履行任何股東義務也未享有股東權利，其中王鐵于 2004 年 4 月重新向鞍重機器廠出資并進入該廠工作。未出資人員情況為：楊紅令為楊永柱的父親，于 1984 年退休，未在發行人處任職；喬景奎為楊永柱的姐夫，2000 年之前在家務農，2000 年之后在發行人處任職于采購部門；李振平為楊永柱朋友，未在鞍重股份任職過，現任鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 遼寧

80、愛母醫療科技有限公司工程師；王鐵為楊永柱朋友，于 2004 年 4 月重新向鞍重機器廠出資時進入該廠工作，現任鞍重股份生產制造部副部長。3、股權的重新確認 2000 年 6 月 21 日，鞍重機器廠增資時為規范和清晰股權結構，由楊永柱代為出資的自然人股東王鐵、楊紅令、喬景奎和李振平將相應的股權無償轉回楊永柱名下。2010 年 9 月 8 日，上述股東出具證明材料，說明公司設立時本人并未實際出資，出資資金均由楊永柱代為出資，本次轉回屬于自愿行為，不存在糾紛。2007 年 3 月 5 日，鞍重機器廠基于公司設立時實際出資情況協同深北勞服向鞍山市國資委提出申請，請求對企業的經濟性質進行重新界定，恢復

81、私營企業性質。2007 年 3 月 6 日，由深北勞服（該公司承接了立山區計委的股權，具體情況請詳見本節“四、發行人歷史沿革”）牽頭組成產權甄別界定工作小組對企業經濟性質進行甄別。2007 年 3 月 9 日立山區經發局（原鞍山市立山區計劃委員會）分別向深北勞服和鞍山市國資委集體辦出具說明：“1、本單位并未向“鞍山市重型礦山機器廠”履行出資義務，所持有的名義出資 6 萬元為自然人楊永柱于 1994 年“鞍山市重型礦山機器廠”成立時實際交付。上述 6 萬元出資形成的股權歸楊永柱所有。本單位會計賬目中也沒有該項6 萬元長期投資記錄。2、2002 年 3 月，我局因內部管理體制調整需要，將登記在名下

82、的鞍山市重型礦山機器廠 6 萬元“名義出資”轉登記到鞍山市立山區深北街道辦事處勞動服務公司（以下簡稱“立山深北勞服公司”）名下。由于立山計委并未實際出資，所以上述轉登記過程中，我局實際沒有從立山深北勞服公司收回任何投資款，立山深北勞服公司也實際沒有向“鞍山市重型礦山機器廠”補足任何投資款。3、自“鞍山市重型礦山機器廠”成立以來，未因該廠是集體性質企業而給予任何財政補貼或其他任何財稅優惠。為明確上述事項，我局特此確認“鞍山市重型礦山機器廠”設立時立山計委持有其 6 萬元“名義出資”及“鞍山市重型礦山機器廠”歷次股權演變中所對應形成的股權均歸實際出資人楊永柱所有?！?007 年 4 月 5 日由深

83、北勞服委托的鞍山集興會計師事務所有限公司經過核查出具了產權界定審核報告書，界定鞍重機器廠設立時均為個人出資，“截至2007 年 3 月 31 日，股東楊永柱出資 771 萬元”（含代替立山區計委出資 6 萬元），鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 “鞍山重礦 1994 年 10 月至 2007 年 3 月 1 日所形成的經營積累歸屬股東個人”。2007 年 4 月 9 日。鞍山市國資委出具鞍國資集體辦字【2007】1 號文關于鞍山市重型礦山機器廠清理甄別認定為私營企業的批復，確認鞍山市重型礦山機器廠經濟性質為私營企業。立山區計委（即立山區經發局）名義出資 6 萬元實

84、為楊永柱出資，其對應股權歸楊永柱所有。2007 年 4 月 25 日，鞍重機器廠完成了本次工商變更登記。2011 年 1 月 14 日，針對發行人的歷史沿革情況，遼寧省人民政府辦公廳出具了 遼寧省人民政府辦公廳關于鞍山重型礦山機器股份有限公司歷史沿革情況確認的函，確認：“一、自 1994 年鞍山市重型礦山機器廠設立起至整體變更為鞍山重型礦山機器股份有限公司期間，歷次股權演變過程中鞍山市立山區計劃委員會及深北街道辦事處勞動服務公司均未實際出資，故不享有鞍山重型礦山機器股份有限公司及其前身的任何股權，其名下持有的出資應界定歸實際出資人楊永柱所有。按照“誰投資，誰所有，誰受益”的產權確認原則，鞍山重

85、型礦山機器股份有限公司不具有集體企業性質，不涉及集體資產。二、鞍山重型礦山機器股份有限公司及其前身自設立以來，其歷次股權演變過程履行了相關程序，符合當時的法律法規及政策規定?！卑l行人律師根據對發行人股東楊永柱的訪談，上述登記股東中的自然人股東楊紅令、喬景奎、王鐵、李振平以及立山區計委并未實際出資。其中，立山區計委未實際出資的問題已在鞍山市國資委集體辦下發的 關于鞍山市重型礦山機器廠清理甄別認定為私營企業的批復 中得到確認。發行人律師對楊紅令、喬景奎、王鐵、李振平四人的出資問題實施了專項的訪談，根據訪談結果，上述四人均確認在重礦機器廠設立當時并未進行實際投資，其名下的投資均為楊永柱實際投資。經核

86、查相關憑證、證明文件并訪談當時股東，重礦機器廠設立時存在楊永柱代王鐵、楊紅令、喬景奎、李振平以及立山區計委履行出資義務的情況，該五名股東其后未向該廠實際出資，故陸續變更登記至實際出資人楊永柱名下；股東出資權屬已經楊永柱、溫萍、王鐵、高永春、楊紅令、喬景奎、高慶書、楊永偉、李振平及立山區計委確認，并經遼寧省人民政府辦公廳出具遼寧省人民政府辦公廳關于鞍山重型礦山機器股份有限公司歷史沿革情況確認的函 確認。鑒于此，鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 本保薦機構認為：重礦機器廠設立時及以后歷次相關的股權變更，出資足額到位，權屬清晰，履行了必要的法律程序并獲遼寧省人民政府辦公

87、廳確認，不構成本次發行的法律障礙。（二）2000 年鞍重機器廠增資及股東變更 2000 年 5 月 31 日，經鞍重機器廠股東會審議通過，同意公司注冊資本由 30萬元增加至 150 萬元，其中楊永柱以現金增資 63.54 萬元、溫萍以現金增資 21.4萬元、高永春以現金增資 3.1 萬元、高慶書以現金增資 1.38 萬元、楊永偉以現金增資 1.58 萬元、新增股東楊琪以現金增資 29 萬元。前述楊永柱代王鐵、楊紅令、喬景奎、李振平出資形成的股權，于本次增資過程中無償轉登記至實際出資人楊永柱名下。2000 年 5 月 31 日，鞍山華誠會計師事務所就上述增資事項出具了鞍華誠所審驗資字2000L2

88、05020 號驗資報告。2000 年 6 月 21 日，鞍重機器廠辦理完成了上述增資及股權轉讓工商變更登記。該次增資后，股東出資的情況如下表所示：股東名稱 出資額(元）出資比例 股東名稱 出資額(元）出資比例 楊永柱 765,000 51.00%溫 萍 300,000 20.00%楊 琪 290,000 19.32%立山區計委 60,000 4.00%高永春 45,000 3.00%高慶書 20,000 1.34%楊永偉 20,000 1.34%合計 1,500,000 100.00%（三）2001 年鞍重機器廠增資 2001 年 8 月 1 日，經鞍重機器廠股東會審議通過，同意公司注冊資本由

89、 150萬元增加至 300 萬元，其中楊永柱以貨幣增資 76.50 萬元，溫萍以貨幣增資 30萬元，楊琪以貨幣增資 25.54 萬元，高永春以貨幣增資 10.20 萬元，高慶書以貨幣增資 3.88 萬元，楊永偉以貨幣增資 3.88 萬元。2001 年 9 月 6 日，鞍山華誠會計師事務所就上述增資事項出具了鞍華誠審驗字2001L208059 號驗資報告。2001 年 8 月 27 日，鞍重機器廠完成了上述增資的變更備案。該次增資后，股東出資的情況如下表所示：鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 股東名稱 出資額（元）出資比例 股東名稱 出資額（元）出資比例 楊永柱 1

90、,530,000 51.00%溫 萍 600,000 20.00%楊 琪 545,400 18.18%高永春 147,000 4.90%立山區計委 60,000 2.00%高慶書 58,800 1.96%楊永偉 58,800 1.96%合計 3,000,000 100.00%（四）2002 年鞍重機器廠股東變更 2002 年 7 月 4 日，經鞍重機器廠股東會審議通過，依據 2002 年 3 月 2 日立山區經發局與其下屬單位深北勞服的協議書，將登記在立山區經發局名下的鞍重機器廠 6 萬元股權轉登記至深北勞服名下。2002 年 7 月 16 日，鞍重機器廠完成了上述股東變更工商備案。此次變更后

91、，股東出資情況如下：股東名稱 出資額（元）出資比例 股東名稱 出資額（元）出資比例 楊永柱 1,530,000 51.00%溫 萍 600,000 20.00%楊 琪 545,400 18.18%高永春 147,000 4.90%深北勞服 60,000 2.00%高慶書 58,800 1.96%楊永偉 58,800 1.96%合 計 3,000,000 100.00%（五）2004 年鞍重機器廠增資 2004 年 3 月 20 日，經鞍重機器廠股東會審議通過，同意注冊資本由 300 萬元增加至 1,500 萬元，其中楊永柱以貨幣增資 194 萬元，以“新型圓振動篩振動器”專利權增資 300 萬

92、元，以鞍重機器廠對其欠款轉投資 118 萬元；溫萍以貨幣增資 66.79 萬元，以鞍重機器廠對其欠款轉投資 130.40 萬元；楊琪以貨幣增資117.26 萬元，以鞍重機器廠對其欠款轉投資 128.20 萬元；高永春以貨幣增資23.08 萬元，以實物增資 36.92 萬元；高慶書以實物增資 24 萬元；楊永偉以貨幣增資 24 萬元；王鐵以實物增資 37.35 萬元。鞍山永信會計師事務所有限責任公司對本次增資涉及無形資產及實物資產進行了評估，并對鞍重機器廠的原實收鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 資本及其他應付賬款進行了專項審計，并分別出具了鞍永信評報字2004第0

93、3039 號資產評估報告書及鞍永信發審字2004第 A03002 號審計報告。依據該資產評估報告書（鞍永信評報字2004第 03039 號），評估過程如下：評估方法為基于預期收益的方法技術提成法；評估期限為評估基準日至該實用新型專利的有效期截止日，即 2004 年 3 月 26 日2012 年 7 月 12 日；技術分成率依據行業專家經驗并結合振動器在振動篩中的重要性定為 25%；折現率為無風險回報率+風險報酬率，無風險利率根據一年期國債利率確定為 4.89%，綜合資金風險、市場風險、管理風險、人才風險后，折現率定位 12%。2004 年 3 月 29 日，鞍山永信會計師事務所有限責任公司就上

94、述增資情況已經出具了鞍永會發驗字2004第 0324 號驗資報告。2004 年 4 月 5 日，鞍重機器廠完成了本次工商變更登記。該次增資后，股東出資的情況如下：股東名稱 出資額（元）出資比例 股東名稱 出資額（元）出資比例 楊永柱 7,650,000 51.00%溫 萍 2,571,900 17.15%楊 琪 3,000,000 20.00%高永春 747,000 4.98%王 鐵 373,500 2.49%高慶書 298,800 1.99%楊永偉 298,800 1.99%深北勞服 60,000 0.40%合 計 15,000,000 100.00%（六）2007 年鞍重機器廠股東變更 2

95、007 年 4 月 9 日，根據鞍山市國資委集體辦出具鞍國資集體辦字【2007】1號文關于鞍山市重型礦山機器廠清理甄別認定為私營企業的批復，深北勞服和楊永柱簽署協議書，深北勞服將持有鞍重機器廠 6 萬元股權無償轉回實際出資人楊永柱名下。2007 年 4 月 16 日，經鞍重機器廠股東會審議通過了上述變更事項。2007 年 4 月 25 日，鞍重機器廠完成了本次工商變更登記。該次股權變動后，股東出資的情況如下表所示：股東名稱 出資額（元）出資比例 股東名稱 出資額（元）出資比例 楊永柱 7,710,000 51.40%溫 萍 2,571,900 17.15%鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明

96、書（申報稿）1-1-43 楊 琪 3,000,000 20.00%高永春 747,000 4.98%王 鐵 373,500 2.49%高慶書 298,800 1.99%楊永偉 298,800 1.99%合 計 合 計 15,000,000 100.00%（七）2007 年鞍重有限設立 2007 年 5 月 11 日，經鞍重機器廠股東會審議通過，鞍重機器廠變更為鞍重有限。2007年5月20日，鞍山振華會計師事務所有限公司出具了鞍振華審字2007第 072 號審計報告。依據該審計報告，截至 2007 年 4 月 30 日止，鞍重機器廠總資產 8,641.96 萬元，凈資產 3,212.42 萬元。

97、2007 年 5 月 20 日鞍山振華會計師事務所有限公司出具了鞍振華驗字2007第 007 號驗資報告。2007 年 6月 1 日，鞍山市工商局核準辦理了工商變更登記，并出具了注冊號為2103041100108企業法人營業執照，企業性質由股份合作制企業變更為有限責任公司，注冊資本和各股東出資比例保持不變。鞍重有限成立時股東出資的情況如下表所示：股東名稱 出資額（元）出資比例%股東名稱 出資額（元）出資比例%楊永柱 7,710,000 51.40%楊 琪 3,000,000 20.00%溫 萍 2,571,900 17.15%高永春 747,000 4.98%王 鐵 373,500 2.49%

98、高慶書 298,800 1.99%楊永偉 298,800 1.99%合計 15,000,000 100.00%（八）2007 年鞍重有限增資 2007 年 6 月 12 日，經鞍重有限股東會審議通過，同意公司注冊資本由 1,500萬元增至 2,250 萬元，全部由股東楊永柱以貨幣形式增資。2007 年 6 月 14 日，鞍山中科華會計師事務所有限公司就該次增資出具了鞍中科華驗字2007第130 號驗資報告。2007 年 6 月 15 日，鞍重有限完成了本次工商變更登記。該次增資后，股東出資的情況如下表所示：鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 股東名稱 出資額（元）出

99、資比例 股東名稱 出資額（元）出資比例 楊永柱 15,210,000 67.60%楊 琪 3,000,000 13.33%溫 萍 2,571,900 11.43%高永春 747,000 3.32%王 鐵 373,500 1.66%高慶書 298,800 1.33%楊永偉 298,800 1.33%合計 22,500,000 100.00%（九）2007 年鞍重有限股權轉讓 2007 年發行人實際控制人楊永柱、溫萍為了對公司中層以上管理人員進行激勵，按照在公司中的崗位重要程度進行持股比例安排，實際控制人楊永柱、溫萍所持有的股權向吳剛、梁曉東、王大明、張笑男、石運昌、顧憲廣進行了轉讓，楊永柱、溫萍

100、之女楊琪向張寶田進行了轉讓。2007 年 6 月 16 日，經股東會審議通過，同意楊永柱將其持有的公司出資 3,629,663 元轉讓給溫萍，將其持有的105,337 元出資轉讓給楊永偉；溫萍將其持有的公司出資 675,000 元分別轉讓給吳剛、梁曉東、王大明、張笑男、石運昌、顧憲廣，每人各 112,500 元；王鐵將其持有的公司出資 162,563 元轉讓給高永春；高慶書將其持有的公司出資130,050 元轉讓給高永春；楊琪將其持有的公司出資 300,000 元分別轉讓給楊永偉 45,863 元，轉讓給高永春 85,387 元，轉讓給張寶田 168,750 元。2007 年 6月 18 日，

101、鞍重有限完成了本次工商變更登記。經核查，保薦機構和律師認為：新進股東吳剛、梁曉東、王大明、張笑男、石運昌、顧憲廣、張寶田均在發行人任中層及以上職務，股權轉讓款項來源合法有效并均已全部支付完畢。上述股東的身份背景如下：吳剛先生，1965 年 7 月 19 日出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師，中共黨員。1988 年畢業于沈陽工業學院機制工藝設備制造專業，同年，進入鞍山礦山機械廠生產部從事生產調度工作；1998 年后進入鞍重股份工作至今，主要負責國內西北地區振動篩銷售工作。梁曉東先生，1967 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，工學學士，高級工程師。1995 年進入鞍重股

102、份工作，就職于鞍重股份技術中心，現任鞍重股份董事、副總經理。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 王大明先生，1975 年 12 月出生；中國國籍，無境外永久居留權，1993 至1998 年鞍山市紡織工業聯營公司；1998 年進入鞍重股份工作，歷任鞍山重型礦山機器股份有限公司生產制造部部長，現任公司總經理助理。張笑男先生，1956 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，中專學歷，曾就職于鞍山客車制造廠，1999 年進入鞍重機器廠工作，主管銷售工作，現任鞍重股份董事。石運昌先生，1978 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，1998 年進入鞍重股份工作，歷

103、任生產班組組長，車間主任，分廠廠長，現任總經理助理，主管分廠生產工作。顧憲廣先生，1972 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，1991 年-1994年入伍服役，1995 后進入鞍重股份工作至今，歷任生產班組組長，車間主任，分廠廠長，現任總經理助理，主管分廠生產工作。本次股權轉讓后，股東出資的情況如下表所示：股東名稱 出資額（元）出資比例 股東名稱 出資額（元）出資比例 楊永柱 11,475,000 51.00%溫 萍 5,526,563 24.56%楊 琪 2,700,000 12.00%高永春 1,125,000 5.00%楊永偉 450,000 2.00%王 鐵 210,937

104、 0.94%高慶書 168,750 0.75%張寶田 168,750 0.75%吳 剛 112,500 0.50%梁曉東 112,500 0.50%張笑男 112,500 0.50%王大明 112,500 0.50%顧憲廣 112,500 0.50%石運昌 112,500 0.50%合計 22,500,000 100.00%（十）2007 年鞍重股份設立 2007 年 7 月 3 日，經鞍重有限股東會審議通過，以 2007 年 6 月 30 日經華普天健審計的凈資產 40,137,644.57 元為基準，折合股本 4,000 萬股，整體變更設立鞍重股份。2007 年 7 月 4 日，華普天健就

105、本次整體變更出具了遼天會內驗鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 字20071258 號驗資報告。2007 年 7 月 5 日經鞍山市工商行政管理局核準登記，公司取得注冊號為 210300005004876 的 企業法人營業執照，注冊資本 4000萬元。股份公司設立時的股權結構如下表所示：股東名稱 持股數量（股）持股比例 股東名稱 持股數量（股）持股比例 楊永柱 20,400,000 51.00%溫 萍 9,825,000 24.56%楊 琪 4,800,000 12.00%高永春 2,000,000 5.00%楊永偉 800,000 2.00%王 鐵 375,000

106、 0.94%高慶書 300,000 0.75%張寶田 300,000 0.75%吳 剛 200,000 0.50%梁曉東 200,000 0.50%張笑男 200,000 0.50%王大明 200,000 0.50%顧憲廣 200,000 0.50%石運昌 200,000 0.50%合 計 40,000,000 100.00%（十一）2010 年鞍重股份增資 2010 年 6 月 29 日，經股東大會通過，公司引進投資者實施增資擴股，注冊資本由 4,000 萬元增加到 5,098 萬元。2010 年 6 月 29 日，公司及股東與中比基金、蕪湖瑞業、金渙投資以及自然人阮春娟、甘霖簽署了增資協議

107、，其中中比基金以 2,000 萬元認購 500 萬股；蕪湖瑞業以 1,032 萬元認購 258 萬股；金渙投資以 160 萬元認購 40 萬股；自然人阮春娟以 880 萬元認購 220 萬股；自然人甘霖以 320 萬元認購 80 萬股。華普天健于 2010 年 7 月 16 日出具了會驗字20106105 號驗資報告，確認新增各股東已按照增資協議的約定將認購新增股份的認購款全額繳足。2010 年 7 月 29 日，公司完成了上述工商變更登記。本次增資后，公司股權結構如下表所示：股東名稱 持股數量（股）持股比例（%）股東名稱 持股數量（股）持股比例（%）楊永柱 20,400,000 40.02

108、鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 溫 萍 9,825,000 19.27 中比基金 5,000,000 9.81 楊 琪 4,800,000 9.42 蕪湖瑞業 2,580,000 5.06 阮春娟 2,200,000 4.32 高永春 2,000,000 3.92 楊永偉 800,000 1.57 甘 霖 800,000 1.57 金渙投資 400,000 0.78 王 鐵 375,000 0.74 高慶書 300,000 0.59 張寶田 300,000 0.59 吳 剛 200,000 0.39 梁曉東 200,000 0.39 王大明 200,000 0.

109、39 張笑男 200,000 0.39 石運昌 200,000 0.39 顧憲廣 200,000 0.39 合計 50,980,000 100（十二）2010 年鞍重股份股權轉讓 2010 年 8 月 2 日，溫萍與安殿偉、李秀艷、徐文彬、王琦瑋、封海霞分別簽訂了 股份轉讓協議書，約定溫萍將其持有的發行人 42 萬股股份分別轉讓給各受讓人，其中，安殿偉、李秀艷、徐文彬分別受讓 10 萬股、王琦瑋受讓 8 萬股、封海霞受讓 4 萬股，轉讓價格為每股人民幣 4 元，合計轉讓價格 168 萬元。2010 年 9 月 26 日，公司完成了上述工商變更登記。經核查，本次新增股東均為公司業務骨干人員。本次

110、股權轉讓后，公司股權結構如下表所示：股東名稱 持股數量（股）持股比例（%）股東名稱 持股數量（股）持股比例（%）楊永柱 20,400,000 40.02%溫 萍 9,405,000 18.44%中比基金 5,000,000 9.81%楊 琪 4,800,000 9.42%蕪湖瑞業 2,580,000 5.06%阮春娟 2,200,000 4.32%高永春 2,000,000 3.92%楊永偉 800,000 1.57%鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 甘 霖 800,000 1.57%金渙投資 400,000 0.78%王 鐵 375,000 0.74%高慶書 3

111、00,000 0.59%張寶田 300,000 0.59%吳 剛 200,000 0.39%梁曉東 200,000 0.39%王大明 200,000 0.39%張笑男 200,000 0.39%石運昌 200,000 0.39%顧憲廣 200,000 0.39%安殿偉 100,000 0.20%李秀艷 100,000 0.20%徐文彬 100,000 0.20%王琦瑋 80,000 0.15%封海霞 40,000 0.08%合 計 50,980,000 100%經保薦機構和律師核查，公司歷次增資及轉讓過程中，股東資金來源合法有效，增資及轉讓過程履行了相關的法律程序。五、發行人設立以來重大資產重

112、組情況（一）發行人設立以來的重大資產重組行為 發行人設立至本招股說明書簽署日，未發生重大資產重組行為。（二）發行人報告期內存在的股權投資事項 2009 年 7 月 13 日，發行人與中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院有限責任公司共同組建中國冶金礦業鞍山院冶金設備制造有限公司，發行人占 90%的股權。具體情況請詳見本節“七、發行人組織結構”之“（四）發行人控股子公司及參股子公司”。六、歷次驗資情況及發起人投入資產的計量屬性（一）歷次驗資情況 1、1994 年重礦機器廠設立時的驗資情況 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 1994 年 9 月 1 日，鞍山市立山區審計師事務

113、所對鞍重機器廠設立時出資情況進行了驗資并出具了“核驗注冊資金公證書”。2、2000 年注冊資本由 30 萬元增至 150 萬元的驗資情況 2000 年 5 月 31 日，鞍山華誠會計師事務所有限公司對該次增資進行了驗資并出具了鞍華誠所審驗資字【2000】L205020 號驗資報告。3、2001 年注冊資本由 150 萬元增至 300 萬元的驗資情況 2001 年 9 月 6 日，鞍山華誠會計師事務所有限公司對該次增資進行了驗資并出具了鞍華誠審驗字【2001】L208059 號驗資報告。4、2004 年注冊資本由 300 萬元增至 1500 萬元的驗資情況 2004 年 3 月 29 日，鞍山永

114、信會計師事務所有限責任公司對該次增資并出具了鞍永會發驗字【2004】第 0324 號驗資報告。5、2007 年鞍重有限設立時的驗資報告 2007 年 5 月 20 日，鞍山振華會計師事務所有限公司對鞍重有限設立時的出資情況進行驗資并出具了鞍振華驗字【2007】第 007 號驗資報告。6、2007 年注冊資本由 1500 萬元增至 2250 萬元的驗資情況 2007 年 6 月 14 日，鞍山中科華會計師事務所有限公司對該次增資進行驗資并出具了鞍中科華驗字【2007】第 130 號驗資報告。7、2007 年鞍重股份設立時的驗資情況 2007 年 7 月 4 日，華普天健對該次設立進行驗資并出具了

115、遼天會內驗字【2007】1258 號驗資報告。8、2010 年注冊資本由 4000 萬元增至 5098 萬元的驗資情況 2010 年 7 月 16 日，華普天健對該次增資進行驗資并出具了會驗字【2010】6105 號驗資報告。（二）設立時發起人投入資產的計量屬性 鞍重股份變更設立時，各發起人投入公司的資產為鞍重有限經審計的截至鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 2007 年 6 月 30 日的凈資產 40,137,644.57 元。發行人成立時以經審計的資產賬面價值作為投入資產的計量價值，未對投入資產進行評估調賬。七、發行人組織結構（一）發行人股權結構 （二）發行人

116、內部組織結構圖 （三）發行人內部組織結構、機構設置及運行情況 1、發行人組織結構及運行情況 1、發行人組織結構及運行情況 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 發行人法人治理結構由股東大會、董事會、監事會組成。其中股東大會是公司的權力機構；董事會執行股東大會決議，按公司章程行使職權，董事會由9 人組成，其中 3 名為獨立董事；監事會按公司章程行使職權，對董事會、經理層的履職情況及公司的日常經營、財務進行監督，監事會由 3 人組成。公司股東大會、董事會、監事會運行情況良好。2、發行人內部機構設置及運行情況 2、發行人內部機構設置及運行情況 發行人實行董事會領導下的總經理

117、負責制。公司現設有綜合部、人事部、企管部、財務部、設備部、技術中心、質量控制部、采購部、外貿部、銷售部、審計部、生產制造部、生產計劃部、證券部等 14 個職能業務部門，各職能部門的主要職責如下：綜合部：主要負責公司日常行政事務管理，包括車輛管理、辦公用品采購、會務組織與安排等工作。人事部：主要負責公司人力資源管理，具體內容包括人員招聘、薪酬管理、績效考評、員工培訓等工作；負責制定績效考核、工效掛鉤等各項經濟責任辦法。企管部：負責制定企業各項綜合管理制度，對制定各項專業管理制度的部門和單位予以幫助指導，實現公司管理制度化、規范化，負責督辦各項規章制度的貫徹落實；配合生產計劃部做好安全防火工作，著

118、重在檢查督辦方面做工作。財務部：負責公司財務會計政策和財務管理制度的制訂與執行；負責公司年度財務預算的制訂、控制和監督；完成日常賬務核算和財務報表、內部管理報表的編制；審核各類費用開支，對資金支出實施有效控制；審核各項投資支出、技術改造和基建項目資金、產品研發資金支出及薪資支付情況；負責統一安排和落實盤點等各項資產管理工作，確保公司各項資產安全；配合公司內部審計及外部審計工作。設備部：負責設備選型采購安裝調試、驗收和辦證工作；負責設備的二級保養和維修工作；負責安全供電和電氣維修工作；負責員工上崗前設備操作培訓工作；負責公司內電話安裝與維護工作；負責電工和維修鉗工的日常管理工作。技術中心：負責產

119、品與技術的研究開發工作；負責新產品開發及新技術、新材料、新工藝等信息的收集、跟蹤研究及應用推廣；負責國家標準、行業標準的鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 起草、制定，并傳遞國家及行業標準信息；負責與科研機構、大學及研究所進行產、學、研合作；與技術行業學會進行技術交流；負責產品項目、研發成果和專利技術的申報及管理工作。質量控制部：負責各部門、各廠區的工作質量和產品質量檢驗工作；負責質量控制和管理；負責對采購材料、標準件、毛坯件等質量檢查；負責重大質量事故的調查、原因分析，提出處理和改進意見。采購部：主要負責原材料采購；負責供應商評估；負責采購成本控制；負責采購合同管

120、理；負責新供應商開發等工作。外貿部：主要負責國內外展會的信息收集并有選擇參加展會；負責國外市場的宣傳、銷售工作；簽訂外銷合同并負責進行售后服務工作；代理商等相關人員的來訪接待及翻譯陪同。銷售部：主要負責國內市場的銷售工作，簽訂銷售合同，回收貨款工作；按區域和行業劃分客戶，建立銷售客戶檔案；負責公司產品的售后服務工作，及時處理客戶的重大投訴及索賠事宜,收集客戶信息，妥善處理客戶反饋意見、建議，并及時與有關部門溝通，監督并確保售后服務質量，提高顧客滿意度。審計部：根據董事會的要求，對公司財務核算及財務管理進行審核和監督，對公司內部控制制度進行評價，并提供改進的意見；對公司、子公司資產、管理層經營績

121、效進行審核，并向董事會提交內部審計報告和管理建議。生產制造部：組織公司產品的生產和調試；生產過程中的物料控制；生產過程中的產品質量控制及改善；生產設備的維護和保養等。生產計劃部：生產計劃的編制及生產計劃、生產圖紙的調配，生產進度管理、生產效率管理以及相關采購計劃的編制。證券部：擬定和執行公司各項與證券事務有關的制度；負責保持與證券監督管理部門，證券交易所及各中介機構的聯系；及時、規范、準確披露有關信息等。（四）發行人控股子公司及參股子公司 截至本招股說明書簽署日，發行人只有一家控股子公司中國冶金礦業鞍山院冶金設備制造有限公司，無參股公司。1、鞍冶設備基本情況 1、鞍冶設備基本情況 鞍山重型礦山

122、機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 2009 年 7 月 5 日，經鞍重股份 2009 年第三次臨時股東大會表決通過，發行人與中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院有限責任公司共同組建鞍冶設備。2009年 7 月 6 日，雙方簽署了出資協議，注冊資本 1,000 萬元，其中發行人出資900 萬元，占注冊資本的 90.00%，中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院有限責任公司出資 100 萬元，占注冊資本的 10.00%。鞍冶設備已完成首期出資 200 萬元，其中發行人以貨幣認繳首期出資 180 萬元，中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院有限責任公司以貨幣認繳首期出資 20 萬元。各方出資人在公司設立

123、后的兩年內完成剩余出資。2009 年 7 月 8 日，鞍山中科華會計師事務有限公司出具鞍中科華驗字（2009）第 115 號驗資報告，確認已收到股東繳納的出資款合計人民幣 200 萬元。鞍冶設備于 2009 年 7 月 13 日取得了注冊號為 210300005129179 的 企業法人營業執照；經營范圍為機械加工、冶金礦山設備、金屬結構件、機電設備、閥門、水泵制作、安裝、大修；建材、鋼材、五金、礦產品銷售；技術服務、科技開發；資源綜合利用、新產品開發。2011 年 3 月 4 日，經過鞍冶設備股東會決議審議，同意鞍冶設備將注冊資本由原來 1000 萬元減少至 200 萬元。鞍冶設備于 201

124、1 年 3 月 12 日在遼沈晚報進行了減資公告。2011 年 3 月 28 日，鞍山市鑫鑫會計師事務所有限公司針對減資事項出具了鞍鑫會驗字（2011）第 004 號驗資報告，確認截至 2011年 3 月 4 日，鞍冶設備實收資本為 200 萬元整。2011 年 4 月 27 日，鞍冶設備完成了工商登記變更手續，并取得了 210300005129179企業法人營業執照。鞍冶設備股東出資情況如下表：股東名稱 出資額（元）出資比例%股東名稱 出資額（元）出資比例%鞍重股份 1,800,000.00 90.00%中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院有限責任公司200,000.00 10.00%2、報告期內

125、主要財務數據 2、報告期內主要財務數據 單位：萬元 項 目 2011 年 6 月 30 日 2010年12月31日 2009年12月31日 項 目 2011 年 6 月 30 日 2010年12月31日 2009年12月31日 總資產 197.24 197.00 197.96 凈資產 197.24 197.00 197.96 凈利潤 0.23 -0.96-2.04 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 公司與中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院共同出資設立該子公司的初衷是一方面結合公司在設備制造上的優勢與中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院在承接大型冶金、礦山工程項目的經驗與資質

126、，將鞍冶設備作為承接大型冶金、礦山工程的專門設備制造廠，另一方面利用中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院雄厚的技術優勢來提升發行人的研發能力。截止目前為止，鞍冶設備尚未正式開展生產、經營，其報告期主要財務數據已經華普天健會計師事務所（北京）有限公司審計。八、發起人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）發起人基本情況 公司發起人股東共 14 名，具體情況如下：（1）楊永柱，男，漢族，1954 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區勝利北路 157 棟 1 單元 3 層 7 號，身份證號為 21030419540116*。楊永柱目前持有發行人股份 2040 萬股，占發行人股本總額的

127、40.02%。（2）溫萍，女，漢族，1956 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區勝利北路157 棟 1 單元 3 層 7 號，身份證號為 21030419560305*。溫萍目前持有發行人股份 940.5 萬股，占發行人股本總額的 18.44%。（3）楊琪，女，漢族，1980 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區勝利北路157 棟 1 單元 3 層 7 號，身份證號為 21030419801112*。楊琪現持有發行人股份 480 萬股，占發行人股本總額的 9.42%。（4）高永春，男，漢族，1964 年出生，住址為遼寧省鞍山市鐵東區湖南街52 棟 2 單元 5 層 20 號，身份證號為 210302

128、19640610*。高永春現持有發行人股份 200 萬股，占發行人股本總額的 3.92%。（5）楊永偉，男，漢族，1965 年出生，住址為遼寧省鞍山市鐵東區園林路305 甲棟 3 單元 3 層 48 號，身份證號為 21030319651117*。楊永偉現持有發行人股份 80 萬股，占發行人股本總額的 1.57%。（6）王鐵，男，漢族，1957 年出生，住址為遼寧省鞍山市鐵東區園林路 305甲棟 3 單元 4 層 26 號，身份證號為 21030419570401*。王鐵現持有發行人股份 37.5 萬股，占發行人股本總額的 0.74%。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

129、55 （7）高慶書，男，漢族，1953 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區光明街5 甲-100，身份證號為 21030419530515*。高慶書現持有發行人股份 30 萬股，占發行人股本總額的 0.59%。（8）張寶田，男，漢族，1964 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區環山路107 甲 5 單元 2 層 51 號，身份證號為 21030219640415*。張寶田現持有發行人股份 30 萬股,占發行人股本總額的 0.59%。（9）吳剛，男，漢族，1965 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區環山路 107樓 3 單元 5 層 28 號，身份證號為 21010319650719*。吳剛現持有發行人

130、股份 20 萬股,占發行人股本總額的 0.39%。（10）梁曉東，男，漢族，1967 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區自由街 37 甲棟 3 單元 4 層 25 號，身份證號為 21031119670113*。梁曉東現持有發行人股份 20 萬股,占發行人股本總額的 0.39%。（11）王大明，男，漢族，1975 年出生，住址為遼寧省鞍山市鐵東區鐵東十一道街 14 棟 2 單元 5 層 26 號，身份證號為 21030219751208*。王大明現持有發行人股份 20 萬股,占發行人股本總額的 0.39%。（12）張笑男，男，漢族，1956 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區勝利北路 267 甲棟

131、 2 單元 2 層 4 號，身份證號為 21030219560530*。張笑男現持有發行人股份 20 萬股,占發行人股本總額的 0.39%。（13）石運昌，男，漢族，1978 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區沙河鎮大紅旗村 854 號，身份證號為 21031119781022*。石運昌現持有發行人股份 20 萬股,占發行人股本總額的 0.39%。（14）顧憲廣，男，漢族，1972 年出生，遼寧省鞍山市立山區勝利北路 666丙 4 單元 5 層 65 號，身份證號為 21031919721112*。顧憲廣現持有發行人股份 20 萬股,占發行人股本總額的 0.39%。上述鞍重股份的 14 名股東中

132、，楊永柱與楊永偉系兄弟關系，楊永柱與溫萍系夫妻關系，楊永柱與楊琪系父女關系，溫萍與楊琪系母女關系，楊永柱與顧憲廣系連襟關系，除此之外，其他股東之間無關聯關系。上述發起人持有的公司股份目前沒有權屬爭議，不存在質押或司法查封等可能導致股東權利行使受到限制的情況。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 （二）持有發行人 5%以上股份的主要股東 本次發行前，持有發行人 5%以上股權的股東為楊永柱、溫萍、中比基金、楊琪、蕪湖瑞業。楊永柱、溫萍、楊琪情況詳見本節八（一）發起人基本情況，中比基金、蕪湖瑞業具體情況如下：1、中比基金 1、中比基金 中比基金成立于 2004 年 11 月

133、 18 日，目前持有中華人民共和國國家工商行政管理總局核發的企業法人營業執照（注冊號為 100000400010872），住所為北京市西城區金融街 35 號國際企業大廈 C 座 10 層，法定代表人為盧力，注冊資本為 1 億歐元，經營范圍包括：對未上市企業進行股權投資；在一級市場認購中國政府發行的債券及其他固定收益債券；向被投資企業提供管理咨詢；主管機關批準的其他業務。中比基金目前持有發行人 500 萬股，占股本總額的 9.81%?；鸸芾砣藶楹８划a業投資基金管理有限公司。中比基金股權結構如下：單位：萬歐元 股東名稱 出資額 占注冊資本的比例（%）股東名稱 出資額 占注冊資本的比例（%）全國社

134、會保障基金理事會 1,500.00 15.00 國開金融有限責任公司（原國家開發銀行股份有限公司）1,500.00 15.00 中國印鈔造幣總公司 1,300.00 13.00 國家開發投資公司 1,000.00 10.00 海通證券股份有限公司 1,000.00 10.00 廣東喜之郎集團有限公司 1,000.00 10.00 中華人民共和國財政部 850.00 8.50 中方合計 8,150.00 81.50 中方合計 8,150.00 81.50 比利時富通銀行 1,000.00 10.00 比利時政府 850.00 8.50 外方合計 1,850外方合計 1,850.00 18.50

135、18.50 合計 10,000.00 100.00 合計 10,000.00 100.00 截至 2010 年 12 月 31 日，中比基金總資產 140,230.37 萬元人民幣，凈資產138,023.18 萬元人民幣，凈利潤 23,381.98 萬元人民幣，以上數據未經審計。2、蕪湖瑞業 2、蕪湖瑞業 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 蕪湖瑞業成立于 2009 年 12 月 21 日，目前持有蕪湖市工商行政管理局核發的合伙企業營業執照（注冊號為 340203000002879），注冊地址為蕪湖市弋江區高新技術開發區峨山路 88 號，企業類型為有限合伙，執行事務

136、合伙人為上海瑞業投資管理中心（有限合伙）（委派代表:汪小龍、劉靖、文欣），合伙期限從2009 年 12 月 21 日至 2014 年 12 月 20 日，經營范圍包括：從事對未上市企業的創業投資及其相關的咨詢服務、國家有專營、專項規定的按專營專項規定的辦理，蕪湖瑞業股權結構如下：單位：萬元 序號 序號 合伙人名稱 合伙人名稱 認繳出資額 認繳出資額 實繳出資額 實繳出資額 比例 比例 1 上海瑞業投資管理中心（有限合伙）2000800 4.45%2 蕪湖瑞創投資股份有限公司 110005000 24.44%3 安徽省投資集團有限責任公司 1000010000 22.22%4 蕪湖新馬投資有限公

137、司 50005000 11.11%5 許嘉琳 80008000 17.78%6 蕪湖市創業（風險）投資引導基金 40004000 8.89%7 常州投資集團有限公司 30003000 6.67%8 陳卓 20002000 4.44%合 計 4500037800 100.00%截止2010年12月31日，蕪湖瑞業總資產28,547.08萬元，凈資產28,532.09萬元，凈利潤-567.91 萬元，以上數據經華普天健會計師事務所（北京）有限公司審計。蕪湖瑞業合伙協議的主要條款（1）合伙利潤分配和虧損分擔方式：除本協議另有約定外,合伙人按照出資比例分配基金的利潤?；饘γ總€投資項目結束后進行分配,

138、對投資項目取得的分紅和變現收益,按出資比例向全體合伙人分配。當發生前述對投資項目取得的收益進行分配的情況時,在合伙人會議作出決議后基金應進行相應減資,減資數額為對投資項目取得的分配金額,合伙人將按照原出資比例相應減少各自的出資,直至合伙人的出資本金降至法律或法規規定的最低要求。本基金存續期間產生的虧損,由合伙人按照出資比例分擔。（2）合伙事務執行方式：協議各方一致同意，本基金的唯一普通合伙人上海瑞業投資管理中心（有限鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 合伙）為本基金的管理人即執行事務合伙人，對外代表本基金。本基金的有限合伙人不執行合伙事務，不參與基金的具體經營管理事

139、項，不對外代表本基金。（3）表決機制：合伙人所持每份基金份額有一票表決權。合伙人可以委托代理人出席合伙人會議并行使表決權。合伙人會議決議分為一般決議和特別決議。一般決議須經出席會議的合伙人所持表決權的 2/3 以上（含本數）通過方為有效；特別決議需經出席會議的合伙人所持表決權全部通過方為有效。合伙人會議采取記名方式進行投票表決。合伙人會議決議自作出之日起生效。生效的合伙人會議決議對基金合伙人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。法律法規或監管機關對合伙人會議有關事項另有規定的，從其規定。（4）入伙和退伙 入伙的條件：依法成立并有效存續的法人或其他組織，合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能

140、力；合伙人對基金的出資資金來源必須合法；有限合伙人的認繳出資額不低于 2,000 萬元；對基金的投資風險有充分認知，具有一定的資金實力和風險承擔能力；具有與本基金投資、經營、管理相應的經驗和能力；不存在法律、法規規定的不得擔任合伙人的情形。退伙：普通合伙人具有下列情形之一的，當然退伙：作為合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；作為合伙人的自然人喪失償債能力；作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產；法律規定或者合伙協議約定合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；合伙人在基金中的全部基金份額被人民法院強制執行。有限合伙人具有下列情形之一的，當然退伙：鞍山重型礦山機

141、器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 作為合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產；法律規定或者合伙協議約定合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；合伙人在基金中的全部基金份額被人民法院強制執行。作為有限合伙人的自然人在基金存續期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。作為有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作為有限合伙人的法人及其他組織終止時，其繼承人或者權利承受人可以依法取得該有限合伙人在基金中的合伙人資格。出現本合伙協議第 14 條約定的不按時履行出資義務的情形，對該合伙人強制除名。被除名

142、人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。退伙時該合伙人已累計實際出資部分，必須以原始投資額的九折價格轉讓給其他合伙人或新的投資者，或由基金按其累計實際出資額的九折將出資款退還給該合伙人。合伙人因故意或者重大過失給基金造成重大損失、執行合伙事務時有嚴重不當行為或者有本合伙協議約定的應予除名其他情形的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。合伙期間，除出現本合伙協議約定的上述情形外，合伙人不得退伙。合伙人退伙，其他合伙人應當與該退伙人按照退伙時的基金最近一期凈資產進行結算，退還退伙人的基金份額。退伙人對給基金造成的損失負有賠償責任的，相應扣減其應當賠償的數額。退伙時有未了結的基金事務的，待該

143、事務了結后進行結算。普通合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發生的基金債務承擔無限連帶責任；有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發生的基金債務，以其退伙時從基金中取回的財產為限承擔責任。（5）爭議解決辦法：合伙人履行合伙協議發生爭議的，合伙人可以通過協商或者調解解決。不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，任何一方可以向北京仲裁委員會提起仲裁，由三名仲裁員根據當時有效的仲裁條款進行仲裁解決。仲裁裁決應為終局的，對各方均具有約束力，并可根據其條款規定強制執行。仲裁費用應由敗訴鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 一方承擔或按仲裁庭所指定而承擔。如一方有必要通過任何類

144、型的法律程序執行仲裁裁決，違約方應支付所有合理的費用和開支及律師費。在爭議解決期間，除有爭議的問題外，各方應繼續全面履行本協議。（6）合伙解散與清算 基金有下列情形之一的，應當解散：經營期限屆滿，合伙人決定不再經營；合伙協議約定的解散事由出現；全體合伙人決定解散；合伙人已不具備法定人數滿三十天；合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現；依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；在投資環境發生重大變化，已經確認無法完成基金投資目的的情況下，可以提前終止合伙協議并解散基金；法律、行政法規規定的其他原因?；鸾馍?，應當由清算人進行清算。清算人由全體合伙人擔任；經全體合伙人過 2/3 以上(人數，含本

145、數)同意，可以自基金解散事由出現后十五日內指定一個或者數個合伙人擔任清算人，或者委托第三人擔任清算人。自基金解散事由出現之日起十五日內未確定清算人的，合伙人或者其他利害關系人可以申請人民法院指定清算人。清算人應自被確定之日起十日內將基金解散事項通知債權人，并于六十日內在報紙上公告。清算期間，基金存續，但不得開展與清算無關的經營活動?；鹭敭a在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，依照本合伙協議第十四章的約定進行分配。清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內向企業登記機關報送清算報告，申請辦理基金注銷登記?；鹱N后

146、，原普通合伙人對基金存續期間的債務仍應承擔無限連帶責任?；鹱罱K清算時,分配順序如下:1、歸還合伙人剩余的出資。2、按實收資本在賬日均余額的年化收益率 6%計算，向合伙人分配第一部分利潤，年化收益率 6%的計算公式如下：基金存續鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 期間每日實收資本額 X，基金存續期間累計分配資金為 Y；計算 6%年化收益率下的每日應得綜合收益為：（X-Y）6%/365（閏年取 366），累計計算到 0 為止。3、扣除上述前二項后提取 20%作為基金管理人的業績獎勵。4、剩余資金作為第二部分利潤按合伙人出資份額比例分配給合伙人。對于基金存續期間產生的債

147、務，應先以基金的全部財產進行償還，不能清償的，由普通合伙人承擔無限連帶責任，有限合伙人以出資額為限對基金債務承擔責任。（三）發行人實際控制人 發行人實際控制人系楊永柱、溫萍夫婦，合計持有公司 2,980.50 萬股，占公司股本的 58.46%。（四）控股股東控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，楊永柱、溫萍夫婦除發行人外未控制其他企業。（五）控股股東和實際控制人持有發行人股份的質押或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。九、發行人股本情況（一）本次發行前后公司股本情況 發行人本次擬公開發行人民幣普通股 1,700 萬股，若

148、全額發行，本次發行股數占發行后總股本的 25.01%。本次發行前后股權結構如下：發行前 發行后 發行前 發行后 股東名稱 持股數量（萬股）比例 持股數量（萬股）比例 股東名稱 持股數量（萬股）比例 持股數量（萬股）比例 1 楊永柱 2,040.00 40.02%2,040.00 30.01%2 溫 萍 940.50 18.44%940.50 13.83%3 中比基金 500.00 9.81%500.00 7.36%4 楊 琪 480.00 9.42%480.00 7.06%5 蕪湖瑞業 258.00 5.06%258.00 3.80%6 阮春娟 220.00 4.32%220.00 3.24%

149、7 高永春 200.00 3.92%200.00 2.94%8 楊永偉 80.00 1.57%80.00 1.18%鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 9 甘 霖 80.00 1.57%80.00 1.18%10 金渙投資 40.00 0.78%40.00 0.59%11 王 鐵 37.50 0.74%37.50 0.55%12 高慶書 30.00 0.59%30.00 0.44%13 張寶田 30.00 0.59%30.00 0.44%14 吳 剛 20.00 0.39%20.00 0.29%15 梁曉東 20.00 0.39%20.00 0.29%16 王大明

150、20.00 0.39%20.00 0.29%17 張笑男 20.00 0.39%20.00 0.29%18 石運昌 20.00 0.39%20.00 0.29%19 顧憲廣 20.00 0.39%20.00 0.29%20 安殿偉 10.00 0.20%10.00 0.15%21 李秀艷 10.00 0.20%10.00 0.15%22 徐文彬 10.00 0.20%10.00 0.15%23 王琦瑋 8.00 0.15%8.00 0.12%24 封海霞 4.00 0.08%4.00 0.06%25 社會公眾股 1,700.00 25.01%合計 5,098.00 100.00%6,798.0

151、0 100.00%合計 5,098.00 100.00%6,798.00 100.00%（二）前十名股東和前十名自然人股東情況及其在發行人任職情況 1、本次發行前，公司前 10 名股東及其持股情況如下：股東名稱 持股數量（萬股）占總股本的比例（%）任職情況 股東名稱 持股數量（萬股）占總股本的比例（%）任職情況 1 楊永柱 2,040.0040.02%董事長 2 溫 萍 940.5018.44%董事、總經理 3 中比基金 500.009.81%4 楊 琪 480.009.42%于技術中心任職 5 蕪湖瑞業 258.005.06%6 阮春娟 220.004.32%7 高永春 200.003.92

152、%副董事長、副總經理8 楊永偉 80.001.57%副總經理 9 甘 霖 80.001.57%10 金渙投資 40.000.78%合 計 4838.5094.90%合 計 4838.5094.90%2、前十名自然人股東情況及其在發行人任職情況如下：股東名稱 持股數量（萬股）占總股本的比例（%）任職情況 股東名稱 持股數量（萬股）占總股本的比例（%）任職情況 1 楊永柱 2,040.0040.02%董事長 2 溫 萍 940.5018.44%董事、總經理 3 楊 琪 480.009.42%技術中心任職 4 阮春娟 220.004.32%5 高永春 200.003.92%副董事長、副總經理 鞍山重

153、型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 6 楊永偉 80.001.57%副總經理 7 甘 霖 80.001.57%8 王 鐵 37.50 0.74%生產制造部副部長9 高慶書 30.00 0.59%銷售部銷售人員10 張寶田 30.00 0.59%董事會秘書、副總經理合 計 4138.0081.18%合 計 4138.0081.18%（三）股東中的戰略投資者持股及其簡況 公司股東中無戰略投資者。（四）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 公司股東中，楊永柱與楊永偉系兄弟關系，楊永柱與溫萍系夫妻關系，楊永柱與楊琪系父女關系，溫萍與楊琪系母女關系，楊永柱與顧憲廣系

154、連襟關系，楊永柱、溫萍、楊琪、楊永偉和顧憲廣分別持有公司 40.02%、18.44%、9.42%、1.57%和 0.39%的股份；除上述關聯關系外，公司其他股東之間不存在關聯關系。（五）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾 發行人實際控制人楊永柱、溫萍承諾：“本人將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本公司所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。發行人股東楊琪、高永春、高慶書、楊永偉、王鐵、張寶田、

155、吳剛、梁曉東、王大明、張笑男、顧憲廣、石運昌、封海霞、李秀艷、王琦瑋、安殿偉、徐文彬已就其持有的發行人的全部股份鎖定事項出具如下承諾：“本人將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。上述出具承諾人員中，擔任發行人董事、監事以及高級管理人員的股東同時承諾“本人在公司任職期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）股份總數的 25%，不對本

156、人持有的公司鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 股份進行質押，亦不通過托管等方式變相轉移所持公司股份的控制權；本人從公司離職后一年內，不轉讓本人持有的公司股份；本人在申報離任一年后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總數的比例不超過 50%”。發行人股東中比基金、蕪湖瑞業、上海金渙已就其持有的發行人的全部股份鎖定事項出具如下承諾：“本企業將嚴格按照國家有關法律、法規及政策的規定，依法行使股東權利、履行股東義務。自鞍山重型礦山機器股份有限公司（簡稱“鞍重股份”）本次發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起十二個月內，本企業將不轉讓或

157、委托他人管理本企業所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回購該股份”。阮春娟、甘霖自愿出具承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或委托他人管理其所持發行人的股份，也不會要求發行人收購其所持股份。（六）發行人內部職工股情況 公司未發行過內部職工股。十、工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股等情況 發行人及其前身鞍重有限不存在工會持股、職工持股會持股、信托持股和委托持股的情況。十一、員工及其社會保障情況（一）人員情況 截至本招股說明書簽署日，公司在冊員工總數 524 人，具體構成如下表所示：分 類 人 數 所占比例 分 類 人 數 所占比例 25歲及以下 107 20.42%26-35

158、 233 44.47%36-50 128 24.43%51歲以上 56 10.69%年齡構成 合 計 合 計 524 100.00%學歷構成 碩士、博士 3 0.57%鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 本科 107 20.42%大專 67 12.79%中專、中技 52 9.92%高中及以下 295 56.30%合 計 合 計 524 100.00%行政管理人員 62 11.83%財務管理人員 16 3.05%市場營銷人員 66 12.60%技術開發人員 60 11.45%生產及輔助人員 320 61.07%崗位構成 合 計 合 計 524 100.00%發行人同時

159、另有 108 人為勞務派遣人員，發行人和遼寧億匯達勞務派遣有限公司簽署勞務派遣合同，合同中規定由遼寧億匯達勞務派遣有限公司負責辦理派遣人員的發放薪酬、辦理統籌社會保險、托管檔案等人事事務，發行人負責向派遣方支付管理費和派遣人員的勞務報酬。保薦人和律師對公司的勞務派遣情況進行了核查，認為遼寧億匯達勞務派遣有限公司符合勞動合同法以及公司法中的相關規定。公司與遼寧億匯達勞務派遣有限公司簽署的 勞務派遣合同 中對派遣人員的工資發放、社保繳納、工傷保險等進行了約定。公司對派遣人員的工作崗位安排基本上是臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位，和公司的正式員工實行同工同酬。公司對勞務派遣人員的使用符合勞動合同法

160、中關于“勞務派遣”的相關規定。發行人實際控制人楊永柱、溫萍就上述派遣事項作出承諾：“如因鞍重股份自 2008 年開始接受勞務派遣形式用工而發生任何損失，包括但不限于因與鞍重股份簽訂勞務派遣協議之勞務公司拖欠勞務人員工資等損害被派遣勞動者利益情形導致股份公司須承擔相關的賠償以及引致的任何罰款，均由我們承擔?！保ǘ﹩T工的社會保障情況 發行人按照社會保險費征繳暫行條例（國務院 259 號令）、關于完善企業職工基本養老保險制度的決定（國發200538 號）、遼寧省人民政府辦公廳轉發省勞動保障廳關于做好全省擴大社會保險覆蓋范圍工作意見的通知（遼政辦發【2005】39 號）、關于加強鞍山市社會保險費征繳

161、工作的實施意見以及鞍山市勞動社會保障局有關社會保險的具體規定為員工繳納社會保險。1、養老保險：發行人按個人繳費基數的 20%為員工繳納，員工個人繳納鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 8%，員工退休后由社會保障機構按當地平均工資水平和繳費情況確定退休待遇；2、失業保險：發行人按個人繳費基數的 2%為員工繳納，員工個人繳納 1%。3、生育保險：發行人按個人繳費基數的 0.8%繳納；4、工傷保險：發行人按照個人繳費基數的 1.5%繳納；5、醫療保險：發行人按照個人繳費基數的 7%繳納，員工個人繳納 2%。截至本招股說明書簽署日，發行人按照國家、所在地有關社會保障制度的要

162、求，按規定的險種和費率為員工辦理了養老、醫療、失業、生育、工傷等社會保險。目前發行人為在冊員工全額繳納了社保中的企業統籌部分，在冊員工中有129 人未繳納養老、失業、醫療保險及住房公積金中個人應繳納部分，個人未繳納部分的情況如下：未繳納原因 人數 未繳納原因 人數 屬于退休人員無須繳納 21 屬于國有改制企業下崗員工，因享受政策仍在原單位繳納 65 自愿不繳納 26 在戶籍所在地自行繳納 17 鞍山市社會保險局為發行人出具了證明，證明發行人能嚴格遵守國家和地方有關勞動和社會保障的法律、法規，按國家和地方有關規定為員工辦理各項社會保險并按時繳納各項社會保險費，最近三年不存在因違反國家和地方有關勞

163、動保障的法律、法規而被處罰的情形。截至本招股說明書簽署日，發行人未繳納住房公積金人數為 28 人，其中 21人屬于退休人員，無法繳納住房公積金，另外 7 人在其他單位已繳納住房公積金。鞍山市住房公積金管理中心為發行人出具了證明，證明發行人已依法為職工及時繳納住房公積金，無欠款行為，不存在因違反住房公積金方面的法律、法規而受到行政處罰的情形。發行人的實際控制人楊永柱、溫萍作出承諾：“我們將支持、督促鞍山重型礦山機器股份有限公司（以下簡稱“鞍重股份”）遵守國家和地方的有關規定，履行為員工辦理并繳納醫療保險、基本養老保險、失業保險、工傷保險、生育保險及住房公積金（“五險一金”）義務，并承擔相應責任；

164、如鞍重股份在發行上市前因沒有為其在冊員工全額繳納“五險一金”而產生任何損失（包括但不限于補繳義務、罰款等），我們將全額承擔?！卑吧街匦偷V山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 十二、股東、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的重要承諾及其履行情況（一）禁止同業競爭的承諾 為避免潛在的同業競爭，本公司控股股東及實際控制人向本公司作出避免同業競爭的承諾，具體情況詳見本招股說明書“第七節 同業競爭與關聯交易”之“一、同業競爭”之“（二）避免同業競爭承諾”。（二）公司主要股東持股鎖定期的承諾 公司的主要股東就持有本公司股份的鎖定期作出承諾，具體情況參見本節“九、發行人股本情況”之“（五

165、）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾”。截至本招股說明書簽署之日，未發生任何違反上述承諾的事項。（三）實際控制人其他承諾 1、我們將支持、督促鞍山重型礦山機器股份有限公司（以下簡稱“鞍重股份”）遵守國家和地方的有關規定，履行為員工辦理并繳納醫療保險、基本養老保險、失業保險、工傷保險、生育保險及住房公積金（“五險一金”）義務，并承擔相應責任。2、如鞍重股份在發行上市前因沒有為其在冊員工全額繳納“五險一金”而產生任何損失（包括但不限于補繳義務、罰款等），我們將全額承擔。3、如因鞍重股份自2008 年開始接受勞務派遣形式用工而發生任何損失，包括但不限于因與鞍重股份簽訂勞務派遣協議之

166、勞務公司拖欠勞務人員工資等損害被派遣勞動者利益情形導致股份公司須承擔相關的賠償以及引致的任何罰款，均由我們承擔。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68 第六節 業務和技術 一、主營業務（一）主要業務 1、主要業務情況 本公司主要從事工礦用振動篩等機器設備的研究、設計、制造和銷售，主要產品為煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業應用的大型直線振動篩、圓振動篩、溫熱物料振動篩、多單元組合振動篩及其他選礦設備、拌合站、配件等。本公司自設立以來，主營業務未發生變化。公司是中國重型機械工業協會常務理事單位、礦山機械分會理事單位、洗選設備專業委員會副理事長單位。公司在行業內擁有較高的知名度與

167、美譽度，公司“鞍重”商標被遼寧省工商行政管理局認定為“遼寧省著名商標”，公司生產的“鞍重”牌振動篩被遼寧省技術監督局認定為“遼寧省名牌產品”。2003 年至 2008 年，公司連續三屆獲得“全國十佳選煤設備制造廠”榮譽稱號；2008 年至 2010 年公司獲得“2009 年度煤炭工業先進選煤設備制造廠”榮譽稱號，公司是獲得上述榮譽單位中唯一一家振動篩專業制造廠。1 公司從2004年起就一直是遼寧省科學技術廳（遼寧省科學技術委員會）認定的“遼寧省高新技術企業”，2008年12月5日，根據新實施的高新技術企業認定管理辦法，公司在遼寧省第一批被認定為“高新技術企業”。2007年9月，公司經遼寧省人事

168、廳、科技廳、財政廳、中小企業廳聯合批準，設立博士后工作站，目前已培養博士后一名。2008 年1 月，公司被遼寧省科學技術廳、遼寧省發展和改革委員會、遼寧省經濟貿易委員會等部門聯合組成的遼寧省科技創新工作領導小組評定為“遼寧省創新試點企業”。公司技術中心是遼寧省科技廳、財政廳聯合認定的“省級企業技術中心”。公司生產技術先進，主要產品達到國際先進水平，部分產品達到國際領先水平。公司在國內率先推出ZX香蕉篩、振幅遞 1 2003 年至 2008 年，“全國十佳選煤設備制造廠”是由中國煤炭工業協會及全國各大礦務局民主投票選舉產生，每 2 年評選一次；2009 年，改為由中國煤炭工業協會和中國煤炭加工利

169、用協會聯合評選產生“年度煤炭工業先進選煤設備制造廠”鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 減橢圓振動篩、溫熱物料振動篩、多單元組合振動篩等新產品，填補了當時國內空白。公司生產的4.3m9.2m大型香蕉形直線振動篩在2009年獲得中國機械工業科學技術獎二等獎。此外，公司在行業標準起草、制定方面做出了突出貢獻。公司是全國礦山機械標準化技術委員會員單位，承擔了多項振動篩領域國家及行業標準的起草、制定工作。振動篩行業中目前唯一一項國家強制性標準“礦用篩分設備安全要求”即由公司主要負責起草、制定。當前振動篩產品的行業現行標準（全國礦山機械標準化技術委員會統計）共29項，其中的1

170、5項由公司起草、制定。近年來，公司獲得的主要獎項如下：序號 榮譽名稱 獲獎項目 獲獎時間 序號 榮譽名稱 獲獎項目 獲獎時間 1 中國機械工業科學技術獎 4.3m9.2m大型香蕉形直線振動篩 2009年2 國家級火炬計劃項目 YK系列圓振動篩 2004年3 ZKXG型直線振動篩 1998年4 ZK2460直線振動篩 1999年5 YK系列圓運動振動篩 2000年6 2ZKP3660大型直線振動篩 2003年7 香蕉形多段篩面直線振動篩 2006年8 振幅遞減橢圓振動篩 2008年9 國家級重點新產品 4.3m*9.2m大型香蕉形直線振動篩 2010 年10 ZKXG型直線振動篩 1997年11

171、 YK系列圓運動振動篩 2001年12 2DYK3073大型圓振動篩 2004年13 香蕉形多段篩面直線振動篩 2006年14 振幅遞減橢圓振動篩技術 2007年15 34超大型振動篩 2008年16 4.3m9.2m大型香蕉形直線振動篩 2009年17 省級科技進步獎 多單元組合振動篩 2010年18 ZKXG型直線振動篩 1997年19 2CBV2467直線等厚振動篩 2001年20 2ZKP3660大型直線振動篩 2001年21 2DYK3073大型圓振動篩 2006年22 省級優秀新產品獎 4.39.2大型香蕉形直線振動篩 2010 年23 YK系列圓運動振動篩 2001年24 2DY

172、K3073大型圓振動篩 2004年25 香蕉形多段篩面直線振動篩 2004年26 振幅遞減橢圓振動篩 2005年27 34超大型振動篩 2006年28 4.3m9.2m大型香蕉形直線振動篩 2008年29 多單元組合振動篩 2009年30 省級科技成果 千萬噸級煤炭、礦山高性能振動篩產業化 2009年鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 31 雙層56巨型振動篩 2010 年32 大型溫熱物料用直線振動篩 2010 年33 ZKXG型直線振動篩 1998年34 YK系列圓運動振動篩 2000年35 2CBV2467直線等厚振動篩 2001年36 2DYK3073大型圓

173、振動篩 2004年37 香蕉形多段篩面直線振動篩 2005年38 振幅遞減橢圓振動篩 2007年39 34超大型振動篩 2007年40 4.3m9.2m大型香蕉形直線振動篩 2009年41 多單元組合振動篩 2010年42 雙層56巨型振動篩 2011 年43 市級科技進步獎 大型溫熱物料用直線振動篩 2011 年2、主要產品 經過多年持續發展，公司形成了完整的產品系列，產品涵蓋直線振動篩、圓振動篩、溫熱物料振動篩、多單元組合振動篩等多個品種，具體如下表所示：產品名稱產品名稱 產品概述產品概述 產品圖示產品圖示 ZX 系列香蕉形直線振動篩 ZX 系列香蕉形直線振動篩 ZX 系列香蕉篩采用箱式振

174、動器、篩面由多段不同傾角折線形成凹弧形，直線運動軌跡，適用于中、細粒度物料干、濕式分級、脫水、脫介、脫泥等。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 03 2 13164.XZL 2008 2 0128737.1ZL 2008 2 0138456.4 ZKK 系列大型寬篩面直線振動篩ZKK 系列大型寬篩面直線振動篩 ZKK大型寬篩面直線振動篩采用塊偏心箱式振動器、齒輪強迫同步，運動軌跡為直線型。適于中、細粒度物料干、濕式分級、脫水、脫介和脫泥作業。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 2006 20146913.5ZL 2008 2 20128737.1ZL 99250657.3 大型直線振動篩

175、GPS 系列高頻振動篩 大型直線振動篩 GPS 系列高頻振動篩 GPS系列高頻振動篩采用雙電機自同步箱式振動器。應用于選煤廠、選礦廠的煤泥回收脫水、尾礦重選回收、尾礦脫水干排等作業。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 2010 2 0287389.X 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 SG 高頻細篩 SG 高頻細篩 SG 系列高頻細篩主要用于金屬礦山磨礦細粒分級，替代螺旋分級機、旋流器、尼龍篩等傳統磨礦分級設備。該產品具有層數多、占地空間小等特點。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 2009 2 0002286.1ZL 2009 2 0003552.2ZL 2

176、009 2 0279631.6 SLK 系列冷礦振動篩 SLK 系列冷礦振動篩 SLK系列冷燒結礦振動篩適用于對松散燒結礦進行粒度分級、球團燒結礦整粒工藝，亦可用于煉鐵高爐槽下燒結礦的檢查篩分。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 2007 2 0004149.2 TAB(TKB)系列振幅遞減橢圓振動篩TAB(TKB)系列振幅遞減橢圓振動篩 TAB(TKB)系列振幅遞減橢圓振動篩采用雙電機自同步驅動，橢圓遞減運動軌跡。本結構技術可實現大型、超大型振動篩的設計與制造，具有物料松散分層快、處理量大、篩分效率高等優點。篩機滿足了大型礦山對大處理量的需求。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 2004

177、 1 0021345.1ZL 2007 2 0142651.XZL 2007 20012352.4 YAg 系列圓振動篩 YAg 系列圓振動篩 YAg 系列圓振動篩采用軸偏心式振動器，配重塊輔助調整振幅。篩機主要適用于煤炭、鋼鐵、水電、建材、輕工、化工等行業，對各類散狀物料進行分級。篩機分重型和輕型兩類。重型篩用于大粒度物料分級；輕型篩用于中小粒度物料分級。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 02 2 74196.8 ZL 2009 2 0169833.5ZL 2007 2001 2980.2 圓振動篩圓振動篩 YK 系列圓振動篩YK 系列圓振動篩 YK 系列振動篩采用塊偏心式振動器，電機通

178、過具有撓性的傳動裝置與振動器連接。該系列振動篩廣泛用于煤炭、鋼鐵、水電、建材、輕工、化工等行業，對各類散狀物料進行分級。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 2010 2 0203970.9 溫熱物料振動篩 ZWF、YWF 系列溫熱篩 溫熱物料振動篩 ZWF、YWF 系列溫熱篩 ZWF、YWF 系列振動篩是瀝青混凝土拌合機主要配套設備。篩機可以在物料溫度達到 200的惡劣環境下正常工作，具備了重量輕、層數多，設計與制造難度大，篩分效率高、噪音小、安裝空間小等特點。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 03 2 13162.3ZL 2007 2 0013452.9 鞍山重型礦山機器股份有限公司

179、招股說明書（申報稿）1-1-72 多單元組合振動篩多單元組合振動篩 GDZS系列高效單元組合振動篩GDZS系列高效單元組合振動篩 多單元組合振動篩是由多個獨立篩箱串聯組合，該結構布置和篩分原理能有效的完成物料篩分的三個基本過程“松散分層透篩”，解決了潮濕細顆粒物料干法篩分作業中堵孔、篩分效率低、處理量小的難題。本系列產品主要應用自有專利技術：ZL 2005 2 0093552.8ZL 2007 2 0142650.5ZL 2009 2 0152776.X GZZ 系列慣性給料機系列慣性給料機 PES 鄂式破碎機鄂式破碎機 GZT 棒條給料機棒條給料機 其其 他他 產產 品品 LHYC 系列移動

180、式破碎篩分站LHYC 系列移動式破碎篩分站 WB 系列水泥穩定土拌合設備 系列水泥穩定土拌合設備 LB 型瀝青攪拌站LB 型瀝青攪拌站（二）主營業務發展歷程 公司前身為鞍重機器廠，自 1994 年設立起，一直專注于振動篩設備的研究、設計、制造和銷售。公司創立至今，始終注重新產品、新技術的研發，逐漸從以生產技術含量與附加值較低的中小型振動篩產品轉向了生產技術含量高、附加值高的大型振動篩。2001 年，公司全面實行 ISO9001 國際質量認證體系，并獲得 ISO9001:1994認證。2002 年，公司研制出 34m2超大型振動篩，成功的解決了大型振動篩的安全可靠問題，經遼寧省科學技術廳鑒定：該

181、項科技成果具有創新性，主要技術性能指標達到了國際領先水平。2003年，公司研制出3.6m 寬、6.1m 長的大型香蕉篩，單機處理能力達650t/h，可靠運行已達 8 年，大大超過國內同類機械平均壽命，經遼寧省科學技術廳鑒定：該產品填補了國內空白，技術性能達到了國際先進，可以替代進口大型振動篩；同年，公司通過 ISO9001:2000 國際質量體系認證。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 2004 年，公司研制出 3.8m8.2m 振幅遞減橢圓振動篩，其結構與篩分原理為國內外首創，擁有自主知識產權發明專利，解決了大型振動篩給料端物料堆積，透篩率低的問題，經遼寧省科學技

182、術廳鑒定：該科技成果填補了國內空白，技術性能達到了國際先進水平。2006 年，公司研制出 4.3m9.2m 大型香蕉篩，曾創當時香蕉篩篩分面積世界之最，經遼寧省科學技術廳鑒定：該項科技成果具有創新性，填補了國內外空白，總體技術達到國際先進水平，部分指標達到了國際領先。2007 年，公司研制的多單元組合振動篩成功解決了潮濕細顆粒物料干法篩分這一國際難題，目前這一產品已經逐漸實現量產，成為公司新的經濟增長點，經遼寧省科學技術廳鑒定：該產品具有明顯創新性，有效解決了粘濕物料堵塞篩孔的技術難題，產品性能達到同類產品的國際領先水平，可以批量生產。同年，公司還研制成功溫熱物料振動篩，篩機可以在物料溫度達到

183、 200的惡劣環境下正常工作，具備了重量輕、層數多，設計與制造難度大，篩分效率高、噪音小、安裝空間小等特點，經遼寧省科學技術廳鑒定：該產品技術成果屬國內首創，技術性能指標達到了同類產品的國際先進水平。2008年，公司研制出雙層5.0m11m的巨型振動篩，篩分面積再次打破振動篩產品世界記錄。該產品經由中國科學院等專家鑒定：該篩機總體技術指標達到國際領先水平；經遼寧省科學技術廳鑒定：該項成果技術達到了國際領先水平。2009年，公司承擔“千萬噸級煤炭、礦山高性能振動篩產業化”項目研發，為煤炭、礦山行業批量提供了大型、高性能振動篩，同年，公司通過ISO9001:2008質量體系認證。2010年，公司著

184、手針對礦山行業研制高頻細篩。目前該產品已進入工業試驗階段，研制成功后，用于金屬選礦廠磨礦粒度分級，可使磨礦分級效率提高到90%以上；使磨機的循環負荷從300%350%降低到100%；磨機處理能力提高30%左右。精確的粒度分級使金屬回收率提高2%2.5%左右。公司正在積極研發高效節能直線振動篩，該振動篩比傳統振動篩電能消耗減少20%，參振重量減少30%。篩面寬度2.44.2m，振動頻率15HZ，振幅5mm，在高振動強度高難度技術前提下，攻克選材合理、參振質量輕、節能降耗等難題，目前該產品正處于工業試驗階段，已申報2011年遼寧省科研計劃。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

185、74 本公司自設立至今，始終堅持以振動篩為核心，做大做強，主營業務保持穩定，未發生重大變化，公司經營業績增長態勢良好。（三）本公司所屬行業 公司所在行業為國民經濟行業分類中的制造業，子行業為采礦、采石設備制造（C3611），按證監會發布的上市公司行業分類指引應歸屬為制造業中的冶金、礦山、機電工業專用設備制造業（C7301）。二、行業基本概況（一）行業管理體制 國家發展和改革委員會及省市各級發展和改革委員會對本行業產業政策、宏觀調控進行管理。中國重型機械工業協會及其洗選設備專業委員會是經中華人民共和國民政部批準的全國性社團組織，是本行業自律管理組織，其主要職能有：1、制定行業標準，規范行業內企業

186、的生產行為，促進重型機械行業健康發展；2、落實國家有關的產業政策，協助政府進行宏觀調控和行業管理；3、維護會員合法權益，反映會員的愿望與要求，為會員提供服務。本公司是中國重型機械工業協會常務理事單位、洗選設備專業委員會副理事長單位，接受協會自律管理。（二）行業主要法律法規及產業政策 本行業的法律法規及政策除了國家主管部門定期發布的 當前國家重點鼓勵發展的產業、產品和技術目錄、產業結構調整指導目錄和國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）、中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例 等之外，還包括國家主管部門及地方政府出臺的一系列振興裝備制造業的產業政策，具體如下：1、國務院關于加快

187、振興裝備制造業的若干意見 國務院于2006年2月頒布的國務院關于加快振興裝備制造業的若干意見中明確指出：選擇一批對國家經濟安全和國防建設有重要影響，對促進國民經濟可持續發展有顯著效果，對結構調整、產業升級有積極帶動作用，能夠盡快擴大自主裝備市場占有率的重大技術裝備和產品作為重點，加大政策支持和引導力鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 度，實現關鍵領域的重大突破。其中包括“發展大型煤炭井下綜合采掘、提升和洗選設備以及大型露天礦設備，實現大型綜采、提升和洗選設備國產化”。2、裝備制造業調整和振興規劃 2009 年2月4日，國務院常務會議審議并原則通過裝備制造業調整振興規

188、劃，并于2009年5月發布了裝備制造業調整和振興規劃實施細則（以下簡稱“實施細則”）。裝備制造業調整振興規劃及實施細則強調了裝備制造業的戰略地位，明確指出：“依托煤礦采掘等領域的重點工程，有針對性地實現重點產品國內制造”；“大力發展新型采掘、提升、洗選設備，重點實現電牽引采煤機、液壓支架、大型礦用電動輪自卸車、大型露天礦用挖掘機等設備的國內制造”。實施細則同時提出要提高國產裝備質量水平，擴大國內市場，國產裝備國內市場滿足率穩定在70%左右，鞏固出口產品競爭優勢，穩定出口市場。（三）振動篩行業發展狀況 1、振動篩市場現狀（1）振動篩簡介 振動篩通常指依靠機械振動，對各種礦物進行固態分級和固體液體

189、進行分離的設備。根據加工物料的屬性不同，振動篩的結構和性能變化較大。在通過加大振動強度提高篩分效率的同時如何保證振動篩工作的可靠性是振動篩設計和制造面臨的一大難題。大型、高端振動篩在設計上涉及學科較多，生產工藝復雜，是煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業生產的關鍵設備之一。同時，各行業中因篩分物料的特點不同，對振動篩也提出了不同的要求：煤炭行業，原煤中含水和粘土成分，篩分難度大；篩選中脫水、脫介、脫泥作業，要求振動篩振動強度大（K4.2g）；連續工作時間長（t20h），要求振動篩具備較高的可靠性。鋼鐵、礦山行業，工作環境惡劣，可靠性要求高；物料比重大，松散分層困難；日產量大，需大型振動篩才能完成。筑路

190、行業，通常篩分物料溫度為150200，對篩體的強度有很大的影響；振動器受熱輻射，其軸承使用壽命低；一臺設備要實現多種粒度分級，篩面層數多，制造難度系數大。各種細顆粒、粘濕物料篩分，物料易粘結成團，堵塞篩孔，透篩率低；鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 振動篩需超大振動強度（K5g）才能進行篩分；環保要求嚴格。圖：振動篩在選煤廠的應用示例 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 圖：振動篩在筑路行業應用示例 （2）振動篩市場概況 國際市場 西方國家振動篩分機械行業起步較早，自 16 世紀英國生產出第一臺煤炭用固定篩以來，先后出現過圓筒篩、搖動篩

191、、滾軸篩、共振篩等篩分設備。伴隨著行業發展，各國出現了一批生產振動篩等工礦專用設備的知名企業。例如美國埃爾金國家工業有限公司（Elgin National Industuies.,lnc）始建于 1864 年；德國申克公司（Schenck Process Corporation）始建于 1881 年；美國諾德伯格集團（Nordberg）始建于 1900 年；這些公司試驗手段先進，生產高度專業化，產品有較高的質量和競爭能力，并有龐大完善的銷售網絡及售后服務，產品廣泛應用于煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業。近年來，隨著中國經濟的蓬勃發展，上述企業紛紛將目標投向國內市場。憑借多年積累的品牌優勢，國外企業

192、在國內大型、高端振動篩市場取得了較大優勢。國內市場 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 自新中國成立 60 多年來，我國的篩分設備走過了一個從無到有、從小到大、從落后到先進的發展過程，前后經歷了測繪仿制（50 年代-1966 年）、自行研制（1960 年-1980 年）、引進提高（1980 年-2000 年）和自主創新（2000 年-至今）四個階段。通過多年的發展，國內振動篩生產廠商已經有幾百家，但目前具有規模和自主創新開發能力的振動篩制造廠不足十家。目前造成國內振動篩核心競爭力不強的主要原因是缺乏性能優化，具體表現是：A、國外振動篩篩箱結構剛度、強度標準通常高于國

193、內廠商制造產品，且篩箱質量較輕；B、國外振動篩重要部件如振動器工藝制造精良，主軸、齒輪等關鍵零部件加工精度普遍優于國內，而國內制造的相應部件因加工精度不夠，存在漏油，軸承發熱，噪聲大等問題，進而影響使用壽命；C、國外的振動篩減震效果好，噪聲低，而國內的噪聲較高；2、我國振動篩市場發展前景分析（1）煤炭行業需求持續上升 我國的能源結構是富煤、少油、缺氣，煤炭目前以及未來都處于能源的主導地位，煤炭產量的提升和煤炭利用效率的提升是保障能源供給的主要手段。而鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 提升煤炭的洗選率是提高煤炭利用效率、節能降耗、降低污染和提高經濟效益的重要手段。十

194、一五規劃明確提出：加強煤炭清潔生產和利用，鼓勵煤炭洗選、促進煤炭深度加工轉化。煤炭洗選的目的是通過分離矸石、脫泥、降灰來提高煤炭的使用效率，也可以脫硫、降灰來降低污染。正在制定的十二五新興能源產業發展規劃，把實現大型成套洗選設備國產化列入振興裝備制造業的 16 個重點項目之一，能源保障與環境承載、粗放式增長與安全高效產能、低碳經濟和新能源的挑戰成為煤炭“十二五”規劃的主題詞。目前我國總體煤炭的洗選率不足 45%，未來 3-5 年洗選率要求逐步提高到 50%-60%，不過這一水平仍然與發達國家的80%左右（美國 60%、澳大利亞 75%、德國和加拿大 95%）的洗選率有一定的差距。煤炭行業洗選率

195、的提升是一個長期過程，洗選設備的需求增長也是一個長期過程。振動篩廣泛應用于煤炭的分級、脫水、脫介、脫泥等工序，煤炭產量及洗選率的不斷提升將帶來對振動篩需求的持續上升。隨著我國煤炭洗選率的提升和大型選煤廠的建設，大型振動篩的需求量逐年增加，我國振動篩行業起步較晚，資金和生產規模遠遠滿足不了我國對大型振動篩的需求，導致煤炭行業所需大型振動篩由國外品牌產品占據了主要份額。圖：2006 年-2011 年 6 月原煤產量 圖：2006 年-2011 年 6 月原煤產量 （根據國家統計局公布統計數據整理，）（2）鋼鐵行業保持穩定 鋼鐵行業是中國經濟的晴雨表，并對中國工業化的發展做出了突出貢獻，2009 年

196、中國的粗鋼產量達到 5.68 億噸，同比增長 13.5%，這是單一國家一年鋼鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 產量的最高紀錄，同時中國在全球鋼產量中的份額也繼續增長，2009 年中國鋼產量占全球總產量的 46.6%。但鋼鐵工業屬于高能耗、高污染行業。2010 年 4月，國務院發布的關于進一步加強淘汰落后產能工作的通知明確提出了九大產業淘汰落后產能的具體目標，其中對鋼鐵行業的要求是：2011 年底前，淘汰400 立方米及以下煉鐵高爐，淘汰 30 噸及以下煉鋼轉爐、電爐。這客觀上要求鋼鐵企業采用新工藝，新技術，將鋼鐵工業的原材料消耗以及污染降到最低并提高產能利用率。研

197、發出高效、節能的振動篩設備，是鋼鐵工業實現節能、降耗，提高產能利用率的重要手段。隨著我國對基礎設施投資的增加以及保障性住房的大量投入，2011 年粗鋼產量保持了上升勢頭，截止 2011 年 6 月，我國粗鋼產量 3.5 億噸，較去年同期上升了 9.6%。另外，鐵礦石是鋼鐵生產企業的重要原材料，天然礦石（鐵礦石）經過破碎、篩分、磨碎、磁選等程序逐漸選出鐵。中國是鐵礦石第一進口大國，中國鋼鐵企業對進口鐵礦石依存度非常高，2010 年全年進口鐵礦石 6.2 億噸，對外依存度達到 63%，在全球鐵礦石貿易量中占到七成左右，近幾年鋼鐵企業主要購買國外進口礦粉進行冶煉，但隨著進口鐵礦石大幅漲價，鋼鐵生產成

198、本相應加大，使得全行業的盈利困難。因此中國諸多鋼鐵企業紛紛轉變思維，采用國內精礦粉以降低冶煉成本，但由于國內的鐵礦石品位較低，需要通過大量先進的洗選設備來提高選礦廠的洗選效率，進而提高鐵礦石的品位，降低對進口鐵礦石的依存度。上述因素的共同作用下，未來鋼鐵冶金行業對振動篩的需求基本保持穩定。圖：2006 年2011 年 6 月粗鋼及鐵礦石產量 圖：2006 年2011 年 6 月粗鋼及鐵礦石產量 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 （根據國家統計局公布統計數據整理，）（3）有色金屬礦山需求較為旺盛 有色金屬是國民經濟發展的基礎材料，航空、航天、汽車、機械制造、電力、通

199、訊、建筑、家電等絕大部分行業都以有色金屬材料為生產基礎。中國有色金屬工業協會預計，2015 年我國四種基本金屬表觀消費量將達到 4380 萬噸。其中：銅 830 萬噸，鋁 2400 萬噸，鉛 500 萬噸，鋅 650 萬噸。未來五年，有色金屬行業將根據國內外能源、資源、環境等條件，以滿足國內市場需求為主，充分利用境內外兩種礦產資源，大力發展循環經濟，計劃到 2015 年，粗銅冶煉將達到 500萬噸，電解銅將達到 650 萬700 萬噸之間，氧化鋁將達到 4100 萬噸，電解鋁將達到 2000 萬噸，鉛冶煉將達到 550 萬噸，鋅冶煉將達到 670 萬噸。預計未來幾年，礦山有色行業整體的發展速度

200、雖然較前幾年會有所下降，但稀有金屬的發展速度依然會比較平穩，對振動篩的需求依舊比較旺盛。圖：2006 年2011 年 6 月十類有色金屬產量 圖：2006 年2011 年 6 月十類有色金屬產量 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 （根據國家統計局公布統計數據整理，）（4）筑路行業 公路作為重要基礎設施，是保證國家經濟健康穩定發展的“血脈”。近年來，隨著我國經濟社會的不斷發展，對公路建設的需求不斷增長，同時區域經濟發展以及城鎮化建設的需要又進一步對公路建設提出了更高的要求。根據交通運輸部2010 年公路水路交通運輸行業發展統計公報，截至 2010 年底，全國公路總里

201、程達 400.82 萬公里，比上年末增加 14.74 萬公里。同時，我國公路技術等級和路面狀況不斷提高。2010 年，全國有鋪裝路面和簡易鋪裝路面公路里程 244.22萬公里，比上年末增加 18.97 萬公里，占全國公路總里程的 60.93%，其中瀝青混凝土路面 54.25 萬公里，比上年末增加 5.35 萬公里。但這一數字與發達國家瀝青路面占鋪裝公路總里程 95%的比例相比明顯偏低。由于瀝青公路在公路運輸中所具有的各種優勢，未來我國瀝青公路占各類公路建設的比例必將不斷提高。振動篩是公路建設特別是高等級公路的必要設備。高等級公路建設的持續增長以及瀝青公路在公路建設中比例的不斷提高，將給振動篩行

202、業帶來良好的發展機遇。圖：2005 年2010 年新增高速公路里程 圖：2005 年2010 年新增高速公路里程 （根據歷年（根據歷年公路水路交通運輸行業發展統計公報公路水路交通運輸行業發展統計公報整理）整理）上述行業的良性發展為振動篩行業長期穩定健康發展提供了難得的機遇，根據有關資料，我國 20082013 年，振動篩市場容量如下：單位：億元 年 度 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013 年 煤炭行業 25.8 31.65 36.5 41.8 47.46 54.1 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 鋼鐵行業 21.29

203、25.83 29.97 32.68 36.01 39.93 有色金屬礦山行業 6.03 7.25 8.27 9.51 10.94 12.58 筑路行業 4.5 5.6 6.9 8.31 9.84 11.52 大型篩需求量 15.06 19.98 24.82 30.45 36.88 48 振動篩需求總量 57.62 70.33 81.64 92.3 104.25 118.13（資料來源：中國重機通訊2010 年第 6 期，振動篩行業市場分析）3、我國振動篩市場競爭格局（1）競爭格局 行業集中度較低，競爭格局分明 目前，全國從事振動篩生產的廠家已經有幾百家，除了鞍重股份、河南太行、南昌礦機等少數幾

204、家規模較大，具備生產大型振動篩能力以外，行業內大部分廠家規模較小，研發能力較弱，以生產小型振動篩為主，整個行業集中度較低。行業內依據是否具有獨立研發能力，能否生產大型、特大型振動篩以及能否生產高效處理難篩物料的振動篩、制造工藝的先進程度等為標志，形成了層次分明的競爭格局。國內龍頭廠商開始逐步替代國外品牌 以前國內以煤炭行業為代表的大型、高端振動篩主要由國外品牌提供，包括德國申克公司、美卓礦機等產品占據了主要的高端市場。國內廠商僅能提供技術含量較低的中小型振動篩。從2000年開始，以鞍重股份為代表的國內大型振動篩生產廠商加大技術投入，提升自主創新能力，大型化、高端化的產品接近或達到國外品牌產品的

205、水平。國內廠商生產的產品具有價格和服務優勢，近年來市場份額逐漸提升。（2）發展趨勢 我國振動篩行業整體呈現快速發展的勢頭，但并非所有的企業都實現快速增長，有些實力較弱的企業在中小型振動篩市場中主要通過價格競爭，反而在行業的增長中原地踏步甚至倒退。國內大型、高端振動篩市場開始呈現品牌化發展態勢。國內振動篩優勢企業在國內大型、高端振動篩的市場份額逐步提高，增長速度明顯高于行業平均增長水平和國外品牌的增長水平，并開始走向國際市場。（四）進入本行業的主要障礙（四）進入本行業的主要障礙 1、專利壁壘 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 專利技術是進入本行業的首要障礙。振動篩的

206、大型化、智能化是行業發展的主要趨勢，大型振動篩需要很高的創新能力和大量的研發投入，擁有雄厚技術實力的企業才有機會分享高速增長的大型振動機械市場需求帶來的高利潤，缺乏技術實力的小企業將面臨低端產品市場的激烈競爭。2、人才壁壘 振動篩制造需集中應用多學科先進技術，技術含量較高。長期以來，由于我國相關專業人才匱乏，導致進口產品占據了大部分大型振動篩市場。公司自2000 年以來，不斷加強技術創新投入，生產技術得到長足發展，并逐漸培養了一批經驗豐富的研發人員，行業外企業要進入本領域研制大型、高端振動篩，短期內很難聚集經驗豐富的研發人員。另外，振動篩生產過程中對生產人員的技術、經驗要求較高，需要大量的技術

207、型生產人員，行業外企業要進入本行業，短期內也較難招聘到具有足夠經驗的技術型生產人員。3、品牌壁壘 振動篩，尤其是大型振動篩，其振動強度大，篩分處理量大，是下游行業客戶生產中必不可少的設備，若出現嚴重的質量問題得不到及時解決導致停工停產，對客戶生產將造成巨大損失，這就要求振動篩產品具備較高可靠性，同時能夠提供及時的售后服務。振動篩針對的是專業客戶，創立品牌不可能通過廣告在短期內取得成效。公司在振動篩分機械行業經營多年，在煤炭、礦山、筑路等行業客戶中積累了良好的口碑，擁有忠誠度較高的客戶群，其他新進入者難以在短時間內塑造品牌，贏得客戶。4、管理能力 振動篩生產工序多、各項環節生產工藝要求較高。各環

208、節生產工藝水平的高低直接影響到最終產品的質量，對企業的生產和人員管理能力提出了很高的要求。管理能力直接決定了企業運作的效率和成本，對提升企業競爭力和經營效益具有重要意義。企業對營銷網絡、研發、采購、生產等方面管理能力的形成需要較長時間的積累，提升管理能力是新進入者參與競爭必須面對的一個壁壘。（五）市場供求狀況及變動原因（五）市場供求狀況及變動原因 國內中小型振動篩產品市場競爭激烈，如常溫、低振動強度、15m2 以下品種的振動篩產品供應充足，但大型、特大型振動篩以及針對特殊行業要求開發的鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 新產品供不應求。煤炭、鋼鐵行業洗選急需的大型高

209、效節能振動篩，筑路行業急需溫熱物料振動篩，以及能夠有效篩分潮濕細顆粒物料的振動篩都屬于供不應求的產品范圍。得益于下游行業的快速發展，振動篩行業整體快速增長，但仍難以滿足不斷增長的市場需求。（六）行業利潤水平的變動趨勢及變動原因 受益于中國經濟快速增長，振動篩行業利潤不斷增長，全行業利潤水平的變動主要受到下述因素的影響：1、下游行業企業需求變動 煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業目前對振動篩需求旺盛，但這些行業如需求發生變動將對上游行業產生極大的影響。此外由于下游行業企業規模較大，具有較強的議價能力，在市場發生變化時，這些企業具有的議價能力將使上游行業處于一定不利的地位。2、原材料成本影響 鋼材約占振

210、動篩原材料成本的50%左右，2008年，受國際金融危機影響，鋼材價格劇烈波動，隨后整體價格緩慢回升。鋼材價格的不斷變化對行業內企業利潤水平造成了一定影響。3、市場競爭的影響 國內中小型振動篩產品市場競爭激烈，產品利潤水平相對較低，而大型振動篩由于技術含量高，制造難度大，行業毛利率較高。較高的利潤空間將對其他制造商產生較強的吸引力，未來市場競爭將趨于激烈，只有能夠始終保持較強的產品開發和創新能力，形成規模優勢和品牌優勢的行業領先企業，才能保持較高的盈利水平。4、產品機構的影響 高端振動篩在惡劣環境下的工作可靠性以及篩分能力、篩分效率方面較普通振動篩有著較為明顯的差別，生產難度較大，涉及多個學科領

211、域，進入難度較高。受國內振動篩發展起步較晚等影響，長期以來煤炭、礦山等行業高端振動篩產品較多選用國外品牌產品。國內企業若能解決技術難題，進入高端市場，憑借著本土企業的成本優勢，將擁有較高并穩定的利潤空間。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 （七）影響行業發展的有利和不利因素（七）影響行業發展的有利和不利因素 1、有利因素（1）政策面的支持 2006 年 2 月 13 日，國務院發布國務院關于加快振興裝備制造業的若干意見（國發20068 號），明確指出“發展大型煤炭井下綜合采掘、提升和洗選設備以及大型露天礦設備，實現大型綜采、提升和洗選設備國產化”。2009 年 5月

212、，國務院發布裝備制造業調整和振興規劃實施細則，明確指出：“大力發展新型采掘、提升、洗選設備，重點實現電牽引采煤機、液壓支架、大型礦用電動輪自卸車、大型露天礦用挖掘機等設備的國內制造”。國家大力支持裝備制造業將對振動篩行業產生積極影響，隨著相關配套政策及措施的陸續出臺，行業將迎來新的發展。（2）經濟穩定增長 振動篩的主要需求集中在煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業，隨著中國經濟的穩定增長，上述行業產品的需求穩步增長，城鎮化建設步伐的加快則推動了道路交通的建設。只要國民經濟增長速度和宏觀政策在中長期內保持不變，振動篩發展將處于非常有利的宏觀經濟環境中。煤炭、鋼鐵、礦山、筑路的發展情況見本節“二、行業基本

213、概況”之“(三)振動篩行業發展狀況”。（3）產業升級驅動 大型煤炭基地的建設、煤炭洗選行業的集中化、小型煉鋼爐的淘汰，將促使振動篩的需求向大型化和智能化發展，促使振動篩的生產向標準化和批量化發展。低技術含量的小型振動篩的市場將會逐步減少，大型振動篩將占據主要的市場空間，市場需求和資源將向少數具有大型振動機械研發設計和產業化能力的企業集中，促進整個行業技術水平和競爭力的顯著提升。2、不利因素（1）國外企業的沖擊 與世界先進水平相比，我國的振動篩分機械行業發展起步晚，因而導致我國的振動篩分機械行業發展水平相對較低，而國外的工業發達國家由于起步較早、資金雄厚，再加之多年積累的品牌優勢，其產品市場占有

214、率一直高于我國企業，特別是高端市場其優勢更為突出，煤炭行業每年采購的振動篩中 60%70%鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 是國外品牌。如何迅速提高自身的技術水平并搶占由國外品牌產品主導的市場是我國振動篩分機械裝備企業面臨著一大挑戰。（2）行業集中度較低 振動篩行業的企業平均規模偏小，擁有先進生產工藝的廠商與大批的小廠商并存。多數中小企業生產經營粗放，工藝與設備較為落后，生產集約化程度不高，抗風險能力較弱，主要生產技術含量低的低端產品，靠價格競爭勉強維持生存。振動篩行業發展中存在的結構性矛盾，不利于行業整體競爭能力的提升：一方面，行業整體難以獲得生產和研發上的規模

215、效益，從而影響行業的整體后續競爭力；另一方面，行業內企業平均規模偏小，行業集中度不高，低端產品容易引發企業間的過度競爭。（八）行業特征 1、企業眾多，規模偏小 振動篩行業在中國起步較晚，但發展迅速，目前國內從事與振動篩相關的生產廠家眾多，技術水平參差不齊，整體上來看和國外還有一定的差距。國內振動篩的高端市場主要被國外品牌所占據。近年來國內少數專業生產振動篩的企業通過自主研發，技術水平已經接近或者達到國外先進水平，但要想進入高端市場，要面臨的主要競爭對手為國外廠商或者是合資品牌廠商，從國外品牌產品占據的市場中爭得一定的市場份額還具有相當的難度。2、經營模式 國內振動機械企業普遍采用的經營模式是企

216、業專門從事研究開發、生產和銷售服務。國內銷售主要是以企業直接銷售為主，以代理銷售為輔。規模較大的企業在主要銷售區域設立銷售辦事處，負責銷售、技術安裝、售后服務。在國外銷售方面，主要是通過直接銷售開發客戶或者委托代理商銷售。3、區域性特征 目前，國內主要振動機械生產企業主要分布在河南、遼寧、山東、河北等省份，尤其以遼寧的鞍山與河南新鄉較為集中，呈現出一定的產業聚集特征。根據統計，截至 2010 年 11 月，河南、遼寧兩省行業內企業工業總產值占行業比重總計為 39.99%。（資料來源：根據中國重機協會統計簡報2010 年 11 月期整理）鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

217、88 圖：中國振動機械生產企業分布圖 資料來源：中國振動機械網，http:/ 4、行業季節性特征 本行業的下游行業為煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等行業，這些行業的季節性較弱。由于本行業與下游行業具有高度的關聯性，所以振動機械行業沒有明顯的季節性特征。（九）行業技術狀況及發展趨勢 1、行業技術現狀 國外從 16 世紀即開始篩分機械的研究與生產，到本世紀，篩分機械已經發展到了一個較高的水平。我國篩分技術研究起步較晚，從 20 世紀 50 年代開始起步，經歷了測繪仿制、自行研制、引進提高和自主創新四個階段。國內在引進、消化、提高和自行研制的同時，針對物料在不同類型的振動篩上的運動狀態等篩分理論也進行了大量

218、的研究，取得了令人矚目的進步。但因為起步較晚，目前還存在著以下問題（1）行業內大部分企業設計技術不成熟，主要表現在某些性能參數、結構設計等還處在粗糙的經驗和類比設計階段，沒有實現更理性化的設計；（2）在制造工藝上，還存在著冶煉、鍛造、鑄造和熱處理等方面亟待解決的難關；（3）在礦山機械標準方面，標準化體系已基本建立并正常運行，但還有一鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 些行業標準需要進一步完善與建立。（4）實驗室的建設，檢測和測試技術需要進一步加強。2、行業技術發展趨勢 隨著各行業工藝水平的提高和生產技術的發展，對振動篩產品的種類、型號、質量、性能要求愈來愈高，從而使

219、振動篩的發展提高到了一個新的階段，綜合國內外篩分機的狀況和行業發展方向，振動篩產品將朝著以下幾個方面趨勢發展：（1）向標準化、系列化、通用化發展。（2）向大型化方向發展。（3）向大振動強度、高效率方向發展。（4）向智能化方向發展。（5）向節能、環保方向發展。（十）本公司所處行業的關聯性及影響 1、本行業與上游行業的關聯性及影響 振動機械行業所需原材料主要為板材、型材、篩板、鑄鍛件、軸承、電機、彈簧等。篩板和鑄鍛件主要是以鋼材為原材料的。因此，振動機械的上游行業主要是鋼鐵行業。鋼材成本占本公司原材料成本的比重約為 50%，鋼鐵行業的價格變化對本行業影響較大。最近三年公司鋼鐵采購價格變化情況詳見本

220、章“四、發行人主營業務情況”之“（四）主要原材料和能源”。2、本行業與下游行業的關聯性及影響 振動機械的下游行業主要為煤炭、鋼鐵、礦山、筑路等。中國經濟的穩定增長使得煤炭、礦石、鋼鐵等能源和礦產資源的需求日益擴大，同時國家近年來不斷加強公路交通等基礎設施建設，上述因素將直接提高對振動機械設備的需求。此外，“十一五”規劃中提出提高效率、節能降耗的目標，國家將大量推進高耗能煉鋼爐的淘汰，小火電的關閉，大型煤炭洗選基地的建設，以及礦石資源的分級使用等，這將提高在上述行業中振動機械設備使用率。上述行業預計未來幾年均將保持穩定增長，為本行業的長期增長奠定基礎。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申

221、報稿）1-1-90 三、發行人在行業中的競爭地位（一）公司的競爭優勢 1、行業標準的主導者 1、行業標準的主導者 標準工作是行業發展的基石，公司歷來重視產品標準的起草、制定工作。公司是全國礦山機械標準化技術委員會單位，承擔了多項振動篩領域產品標準的起草、制定工作。目前，振動篩行業中唯一一項國家強制性標準“礦用篩分設備安全要求”即由公司起草、制定，振動篩產品的現行 29 項行業標準中有 15 項為公司起草、制定。標準的起草、制定不僅充分體現了公司在行業中的技術優勢，同時也幫助公司在市場競爭中取得先發地位。公司制定的國家及行業標準如下：標準類型 標準號 標準名稱 類型 實施日期 標準類型 標準號

222、標準名稱 類型 實施日期 國家標準 GB 25521-2010 礦用篩分設備安全要求 制定 2011 年 10 月 1 日JB/T10460-2004 香蕉型直線振動篩 制定 2004 年 11 月 1 日JB/T10657-2006 寬篩面強迫同步直線振動篩 制定 2007 年 5 月 1 日 JB/T10729-2007 大型強迫同步圓振動篩 制定 2007 年 11 月 1 日JB/T10727-2007 振幅遞減橢圓振動篩 制定 2007 年 11 月 1 日JB/T4042-2008 振動篩試驗方法 替代原標準2008 年 11 月 1 日JB/T2444-2008 煤用座式雙軸振動

223、篩 替代原標準2008 年 11 月 1 日JB/T10879-2008 溫熱物料用圓振動篩 制定 2008 年 11 月 1 日JB/T10880-2008 溫熱物料用直線振動篩 制定 2008 年 11 月 1 日JB/T1806-2010 礦用單軸振動篩 替代原標準2010 年 7 月 1 日 行業標準 JB/T938-2010 煤用單軸振動篩 替代原標準2010 年 7 月 1 日 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 JB/T7891-2010 軸偏心式圓振動篩 替代原標準2010 年 7 月 1 日 JB/T7892-2010 塊偏心箱式直線振動篩 替代原

224、標準2010 年 7 月 1 日 JB/T11111-2010 高頻網振篩 制定 2010 年 12 月 20 日-振動篩設計規范 制定 已批準，待出版-馳張篩 制定 已批準，待出版 2、技術創新與研發優勢、技術創新與研發優勢（1）領先的研發設計能力 公司技術中心是經遼寧省科技廳、財政廳聯合認定的省級企業技術中心，擁有行業領先的研發設計能力。篩分方案設計的成功、合理與否，直接關系到設備的運行安全性、經濟性、可靠性及可維護性。振動篩設計需要綜合運用機械原理、振動理論、理論力學、材料力學、計算機應用等多學科技術并結合計算機有限元分析法分析出振動篩框架在一定振動強度下的受力狀態，進一步優化振動篩結構

225、，使之達到最合理狀態；同時針對不同的篩分作業模擬現場環境，對物料移動速度、運動軌跡、處理能力、篩分效率進行綜合分析，最終確定滿足工況需求的設計方案。公司通過自主創新，建立了一套高可靠性、大處理量的研發設計系統，利用大量實驗數據來模擬正常條件下的系統狀況和各種意外條件下的系統變化。近年來，公司共獲得國家重點新產品 6 項，省級科技進步獎 8 項，省級優秀新產品獎 4 項，市級科技進步獎 9 項；取得發明專利 6 項，實用新型專利 54 項，同時還有 39 項專利處于申請過程中。（2）迅速、及時的產業化能力 公司經歷了從早期消化吸收國外先進技術，到加大自身研發投入，通過技術攻關和自主研發掌握選煤廠

226、、選礦廠、筑路等高端產品的設計和制造技術的歷程。公司及時把握振動篩產品的技術發展趨勢和要求，結合自身的研發設計優勢，不斷研制出具有自主知識產權的適應市場需求的專利產品。我國在 2000 年以前，選煤廠選用大型振動篩設備基本依賴進口。在選煤廠領域，公司設計生產的 ZX系列香蕉形直線振動篩、TAB 系列振幅遞減橢圓振動篩、ZKK 系列寬篩面直線振動篩等產品，打破了國外企業對國內的技術壟斷，實現了洗選行業關鍵設備的國產化，替代了部分進口產品。目前 ZX 系列中的 ZXT4392 與 TAB 系列中的TAB50113 均為當時世界上同類產品的最大規格設備，創世界之最。公司研發的高效單元組合振動篩是公司

227、根據各種難篩分物料，尤其是選煤廠中煤質粘濕、糊孔，干法篩分無法進行而研發的又一專利產品，成功解決了粘濕細顆粒物料干法鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 篩分的技術難題。公司研發的溫熱物料振動篩，成功運用于三一重工股份有限公司、徐工集團工程機械股份有限公司、日工（上海）工程機械有限公司等國內外知名公司生產的成套拌合設備中，在公路、高速公路、城市道路的修建過程中發揮了重要作用。公司非常重視新產品、新技術、新工藝的開發。公司在研發和產業化方面已經形成了“預研一代、開發一代、生產一代”的良性循環，能夠迅速將研發的新產品產業化，將研發優勢轉化為市場競爭優勢。3、品牌優勢、品牌

228、優勢 公司始終重視技術創新，將主要客戶群體定位于對振動篩技術含量要求較高的煤炭行業，多年來保持了快速穩健的發展。經過多年的積累，公司技術水平在國內處于領先位置，并在煤炭、筑路等行業積累了良好的口碑。2003 年至 2008年，公司連續三屆獲得“全國十佳選煤設備制造廠”榮譽稱號；2008 年至 2010年公司獲得“2009 年度煤炭工業先進選煤設備制造廠”榮譽稱號。公司除了在煤炭行業業績穩步增長外，2010 年在筑路行業的增速超過 100%。多年來，公司的客戶遍布全國各個領域，如神華集團、西山煤電、兗州煤業、平煤股份、日工機械、寶鋼集團、江西銅業、鐵法煤業等各行業龍頭企業。目前，公司無論是技術水

229、平還是市場口碑以及公司增長勢頭，都領先于國內同行，公司已經成為我國振動篩行業的龍頭企業。4、性價比優勢、性價比優勢 經過多年的發展，公司的生產技術、產品性能已經處于國內領先，與國際產品處于同一水平，具備了和國外供應商競爭的能力，而國外產品的價格相當于公司產品價格的 23 倍，公司產品體現出良好的競爭力。相對于國內廠商同類產品，公司產品價格通常高出 15%30%左右，但相應提供了更高的可靠性及工作效率。振動篩作為洗選設備中重要組成部分，直接影響整套系統的運行效率。一定規模以上的用戶均傾向于選用高可靠性、高效率的篩分設備。公司產品優質適價的特點奠定了公司的行業龍頭地位與品牌優勢。5、管理優勢、管理

230、優勢 公司創始人，董事長楊永柱先生是振動篩行業內資深技術專家。公司其他高級管理人員均擁有礦山機械設備制造相關業務領域豐富經驗，平均業內經驗近20年。公司核心人員與楊永柱共同創業合作平均超過10年，團隊穩定。公司豐富的鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 管理經驗及人才儲備將為今后持續、快速發展提供人力資源支撐。此外公司自2001年即開始實施ISO9001管理體系，從產品的設計、開發到制造、檢驗每個階段都嚴格按ISO9001質量體系要求執行，有效保證了企業生產、管理的效率和品質。（二）公司的競爭劣勢（二）公司的競爭劣勢 1、生產能力不足。、生產能力不足。近年來，振動機械

231、市場的發展極為迅速，客戶需求正不斷深化。面對市場對產品提出的高品質、全方位要求，公司限于資金、廠房、設備等方面的能力，無法滿足市場較大的需求量，市場供需出現較大缺口。在銷售訂單連年遞增的情況下，公司的生產能力卻無法滿足日益增長的市場需求，限制了公司的快速發展。2、融資能力受限，限制了企業的發展、融資能力受限，限制了企業的發展。公司目前仍處于快速成長階段，產能的擴張、新產品的研發、人才的引進皆需要大量的資金投入。公司目前的融資渠道比較單一，主要依賴于自有資金和銀行貸款，而自有資金的積累規模小且過程慢，銀行貸款受銀行授信額度的制約并需要一定的擔保。以上這些束縛了公司快速成長的步伐。在本次發行及上市

232、后，公司的資本規模、融資能力將得到改善，生產規模將實現跨越式發展，并將加快公司科技成果的產業化，從而提高公司的競爭力。（三）發行人市場地位 振動篩技術含量高，制造難度大，企業的研發設計能力直接決定了企業的技術水平，并進一步影響企業的盈利能力。目前國內振動篩市場集中度較低，生產中小型振動篩為主的企業眾多。國內大型、高端振動篩產品主要來自于國外知名廠商如德國申克公司、美卓礦機，以及國內少數幾家企業。公司當前主要目標市場定位于國內市場，集中力量發展煤炭、筑路等行業客戶。根據中國重機協會統計簡報，2008 年2010 年，國內振動篩設備廠商產量如下 2011年1-6 月年1-6 月 2010年年 20

233、09年年 2008年年 名 稱 產量（噸）產量（噸）產量（噸）產量（噸）名 稱 產量（噸）產量（噸）產量（噸）產量（噸）鞍重股份 4,731 8,928 6,349 5,213 南昌礦山機械有限公司 2,137 3,099 3,204 611 上海建設路橋機械設備有限公司 1,947 4,609 2,651 2,776 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 云南冶金力神重工有限公司 465 2,673 1868 750 焦作群英機械制造有限公司 969 1002 150 1,358（注：國內部分振動篩企業因未向協會上報數據，故未列入上表，該表不能簡單視為行業市場占有率

234、或行業排名情況。公司協會統計數據通常由生產部門匯總上報，與財務部門統計存在一定差異，故與本章“四、發行人主營業務情況”之“（三）主要產品生產銷售情況”存在少量差異）公司始終重視企業品牌建設及在客戶中的口碑。2003 年至 2008 年，公司連續三屆獲得“全國十佳選煤設備制造廠”榮譽稱號；2008 年至 2010 年公司獲得“2009 年度煤炭工業先進選煤設備制造廠”榮譽稱號。根據煤炭加工利用協會網站，“2008 年以來，其振動篩在煤炭企業中銷量一直保持第一?！蔽磥韼啄暾駝雍Y的高端產品市場將保持穩定發展的態勢，加之公司高效、節能、環保型大型振動篩系列產品建設項目及多單元組合振動篩建設項目投產，發

235、行人銷售在未來將保持持續增長，市場地位有望進一步提升。（四）公司主要競爭對手 公司的主要產品是振動篩，行業內的競爭對手主要分為兩類：一類是國外企業及合資企業；二是國內以振動篩的生產、銷售為主的機械制造企業：第一類是國外企業在國內設立的子公司、銷售機構或合資企業。相比該類企業，國外的品牌及合資品牌產品憑借著其產品良好的品質和品牌優勢，在市場上占據著大部分份額，但其產品價格是國內產品的數倍以上。公司經過多年的技術積累，不斷提升產品技術含量，公司產品在技術及質量品質方面已經達到國際水品，部分產品甚至達到國際領先水平，公司在提供具有與國外品牌產品性能相當產品的同時還充分發揮本地化的優勢，能夠更深入細致

236、了解國內客戶需求，為客戶提供性價比更高的產品。公司在與國外品牌的市場競爭中，逐漸顯露出產品、配件價格方面以及售后服務等方面的競爭優勢。第二類是具備獨立研發及生產大型振動篩能力民營企業。國內專業生產振動篩的企業眾多且比較分散，但具有自主知識產權的生產大型振動篩的企業并不多。公司產品定位于大型、高端產品，主要目標是替代國外產品。公司產品的定位，避免了和國內同行業中眾多小企業進行低水平的價格競爭。經過多年的發展和持續創新，公司已經在技術研發、品牌經營等方面取得了顯著成效。目前公司鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 產品體系健全、產品質量與穩定性等方面同國內企業相比具有較為

237、明顯的競爭優勢。公司主要競爭對手如下 1、德國申克公司（Schenck Process GmbH）德國申克公司成立于1881年，具有上百年生產稱量和振動設備的歷史。在中國、澳大利亞、美國、加拿大、巴西、日本、南非、印度等22個國家設有38個子公司（工廠）和辦事處，擁有員工 4000 多人。申克公司長期致力于產品的研究與開發，公司產品涉及眾多工業領域，其中包括：模塊式選煤廠、各種類型振動、篩分給料設備、離心脫水設備、火車/卡車精確稱量快速裝車系統、各種稱重設備、自動配料系統、皮帶稱等；并能向國內用戶提供技術先進、性能可靠的篩分式破碎機、重介旋流器、分級旋流器、絮凝劑自動添加系統、全自動壓濾機、磁

238、選機等選煤設備。該公司2009年全球收入3.9億歐元，在中國大約8億元人民幣。2、美卓礦機（Metso Minerals）美卓礦機是由世界上從事物料破碎篩分的諾德伯格集團（Nordberg）和瑞典的斯維達拉（Svedala）合并而成。作為世界領先的物料加工（包括破碎、研磨、篩分、運輸等）的工業先鋒，美卓礦機專門致力于物料研磨設備的設計制造和工程設計，具有百年以上極為廣泛的實際經驗。美卓礦機設備不僅在國際上享有盛譽，在中國的業務也在不斷擴大。其用戶范圍從水電工程、大型礦山、核電工程直至大中小型建材砂石料加工廠、公路石料破碎廠等等。3、河南太行振動機械股份有限公司 河南太行振動機械股份有限公司成立

239、于1984年，現有職工1100人，其中各類技術人員150余人，占地18萬平方米，擁有現代化的鋼結構廠房一座，設計面積3萬平方米，綜合經濟實力和科技開發能力在同行業中處于領先地位，主要產品有振動機械、靜電除塵器，電氣自動化設備等。（資料來源：河南太行振動機械股份有限公司網站，）4、南昌礦山機械有限公司 南昌礦山機械有限公司坐落于中國江西省南昌市灣里區，是破碎篩分設備的重點骨干企業，公司以給料設備系列、破碎設備系列、篩分設備系列、螺旋洗砂（石）設備系列以及其他各種洗選設備的開發、生產、銷售為核心業務。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 （資料來源：南昌礦山機械有限公司，

240、）5、上海建設路橋機械設備有限公司 上海建設路橋機械設備有限公司前身為上海建設機器廠，破碎篩分設備為主導產品，形成了礦山、冶金、建材、環保四大門類238種產品，年銷量達四千余臺（套）、八萬余噸、覆蓋了礦山、建材、冶金、環保、交通、能源、化工、水利等八大行業。其中：各種顎式、反擊式、錘式、圓錐式、輥式、剪切式等破碎機以及機電體化破碎篩分成套設備占企業總產量的60%以上。（資料來源：上海建設路橋機械設備有限公司網站，ww.shanbao-）四、發行人主營業務情況（一）主要產品的工藝流程 振動篩主要由以下三個方面構成 1、外購件及標準件類：軸承、電機、三角帶、油封、螺栓、環槽鉚釘、彈簧、篩片等 2、

241、鑄鍛件類：包括軸、齒輪、軸承座、軸承蓋、迷宮環等，一般統稱為毛坯。3、結構制作件類：安裝梁、側板、支撐梁、篩板、彈簧上下支座、電機座等。振動篩工藝流程圖如下：鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 （二）主要經營模式（二）主要經營模式 公司的產品具有以銷定產的特點。公司從研發、設計到采購、生產、銷售均自主完成。上述業務模式的主要環節包括：1、采購模式 公司采用“以產定購”的模式進行采購，并建立了嚴格的供應商管理制度。所有采購統一由采購部門負責，實行計劃性控制，根據業務特點和金額大小采用不同授權，通過對供貨商的選擇和實行特定的控制程序合理控制采購成本。公司主要產品使用的原

242、材料為各類鋼材、鑄鍛件、電機等。公司按照下游企業客戶訂單，根據生產計劃安排和庫存的情況，制定采購計劃，從合格供應商目錄中采用比價的方式選取供應商。公司與有競爭力的供應商建立了長期合作關系，原材料供應渠道穩定。公司采購流程如下圖：鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 生產部根據生產計劃和庫存的情況，向采購部提出采購申請，分管副總經理審核通過后，采購員進行詢價和比價，然后選擇合格供應商，開具采購訂單，分管副總經理批準后（如超限額須經總經理批準），將采購單下達到供應商，原材料入庫前，進行驗收，然后合格原材料入庫。2、生產模式 公司采取以銷定產的生產模式。公司按照中標的合同或

243、獲得的訂單，確定產品工藝、技術圖紙，制定原材料及配件采購計劃、生產計劃，安排各車間組織生產。振動篩分機械產品的用戶對設備配置要求差異較大，在設備配置、平面布局、性能指標往往有不同的要求，這決定了公司產品只能是采用按訂單生產、量身定制的生產模式。公司根據用戶的具體要求和生產周期確定產品設計、原材料采購、生產交付的具體時間。各部門據此在規定的時間內完成各自工作。3、產品銷售模式（1）銷售方式 公司的銷售主要采用直接面對終端用戶的直銷方式。公司產品向國內客戶銷售時，由公司同用戶直接簽訂購銷合同，明確合同標的及技術條件、期限、交貨及付款等，經評審后按照合同組織生產、發貨、結算、回款，提供一切售前、售中

244、和售后服務。公司獲得訂單的方式有競標、議標、客戶直接訂貨幾種方式。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 公司最近三年獲得訂單情況如下：年度 競標 議標 直接訂貨 合計 年度 競標 議標 直接訂貨 合計 2008 37.77%20.42%41.81%100.00%2009 30.47%29.87%39.66%100.00%2010 33.10%25.06%41.83%100.00%2011 年 1-6 月 22.63%26.09%51.28%100.00%（2）交貨與收入確認 一般情況下，公司與客戶簽訂合同后通常按合同金額收取30%的預付款組織生產，交貨前收取30%的進

245、度款，產品驗收合格后3-6月收取30%，剩余10%作為質量保證金，在質保期結束后（通常為交貨后12個月）收取。對于訂貨量較小的客戶或者新客戶，公司則通常收取全款。（3）銷售控制與管理 組織結構 公司銷售部負責銷售管理，由負責銷售的副總經理直接管理。目前，公司將整個國內市場劃分西南區域、中原區域和西北區域，每個區域設置一個區域負責人，直接向主管副總經理匯報。公司秉承“以客戶為中心”的思想，由區域負責人帶領下屬銷售經理對客戶進行無間距服務，確保對市場的覆蓋與滲透能力，在穩定老客戶的同時努力開發新客戶。銷售經理代表公司直接面向客戶服務，負責客戶關系維護，產品推廣、銷售和回款目標的實施。產品銷售價格管

246、理 公司振動篩產品的定價模式是成本加成的原則，即根據當期材料價格、產品中各種材料比例和配套件要求核算產品成本、進行價格測算和報價。公司也會根據行業狀況、短期內的市場波動及諸如鋼鐵價格變動等大環境的影響，并考慮產品技術先進性水平、制造工藝復雜程度進行適當的調價。由于公司具備較強的設計研發能力和生產制造水平，產品質量高，客戶對公司有較高的認可度，因而產品價格高于行業內其他競爭對手。近年來公司主動調整產品結構，在產能有限的情況下向優勢產品傾斜，使得整體毛利率水平呈現逐年提升的趨勢?？蛻絷P系管理 公司服務的煤炭及其他行業客戶使用振動篩的工況各不相同。物料、產品、工況環境的不同，要求振動篩的形式、參數差

247、別極大。公司的經營，必須配備經鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 驗豐富的技術人員，做售前技術服務，根據不同的客戶需求、不同的物料特性、不同的環境選擇不同的產品或者進行必要的售前專項設計。設備到貨后，還必須有相應的技術人員進行操作人員、維護人員的技術培訓、安裝指導以及運行調試。在設備使用過程中，還必須配備必要的技術工人和技術人員，對經驗不足的用戶和出現問題的用戶進行相關服務。公司銷售部下設客戶服務中心，負責協調公司內部相關部門共同完成上述工作。同時客戶服務中心還負責建立客戶檔案，制定客戶回訪計劃，廣泛收集各種反饋信息，以便公司不斷改進和完善產品設計、生產制造和后續

248、服務，為客戶提供更好的產品和服務。公司實行的這種針對不同客戶的全程服務模式提高了公司的客戶認可度，有助于幫助公司保持行業領先地位。銷售人員激勵機制 為了保證公司業務增長，公司非常注重銷售隊伍的建設和穩定。公司對銷售人員實行底薪加提成的激勵制度，并建立了完善的銷售培訓考核體系，銷售人員定期均要接受新產品新技術及銷售的培訓，并通過考核來實現淘汰和晉升。（三）主要產品生產銷售情況（三）主要產品生產銷售情況 1、報告期內主要產品生產銷售情況 公司2008年、2009年、2010年和2011年上半年生產的振動篩臺數分別為509臺、683臺、922臺和480臺，由于本行業的產銷量主要是以“噸”作為衡量單位

249、，協會的統計數據中，上報的企業也多以“噸”為計量單位，因此公司的產銷情況以“噸”為計量單位。公司產品主要工藝流程大致相同，生產設備具備一定的通用性。但公司產品型號較多，單體規格差別較大，造成單臺產品所耗費加工能力不同。發行人根據訂單情況，從優化產品生產和充分利用產能的原則出發，將公司總產能合理的分配給各類產品，公司在不同的時間段按照生產計劃充分利用各種設備來加工生產不同產品組件，然后進行裝配。在公司的實際生產過程中，對生產場地的大小和機器設備的要求較高，在 2009 年和 2010 年公司增加了廠房和設備的投入，相比2008 年有了大幅度的提高，產能增長較快。在生產過程中，場地的大小決定了同時

250、生產的產品數量的多少，而機器設備的生產能力則決定了生產進度的快慢。機械加工環節由于工藝復雜程度較高，并且受制于機器設備的數量和性能的因素，鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 是公司生產流程中的瓶頸部分，因此公司在進行產能計算時，是以機器加工環節的生產能力來衡量總的產能。首先依據國家法定的工作時間作為公司標準的額定工作時間，然后根據公司內部的工時表統計出每年公司機加設備開工時間及對應的生產出的備件明細，并結合公司每年的實際產量推算公司每年產能。具體計算公式如下：產能利用率=年機加設備實際工作工時/(年機加設備額定工作工時)*100%；產能=年實際生產量/產能利用率。

251、報告期內，主要產品生產銷售情況具體情況如下：2008 年 產能 產量 銷量 產品類別 噸 噸 臺 產能利用率（%）噸 臺 產銷率（%）大型直線振動篩 2,483 2,979 243 119.98 2,979 243 100 圓振動篩 1,306 1,594 232 122.05 1,594 232 100 溫熱物料振動篩 322 370 30 114.91 370 30 100 多單元組合振動篩 41 46 4 112.20 46 4 100 合 計 4,152 4,989 509 120.16 4,989 509 100 2009 年 大型直線振動篩 3,310 4,403 385 133.

252、02 4,403 385 100 圓振動篩 1,325 1,551 245 117.06 1,551 245 100 溫熱物料振動篩 497 587 44 118.11 587 44 100 多單元組合振動篩 111 142 9 127.93 142 9 100 合 計 5,243 6,683 683 127.47 6,683 683 100 2010 年 大型直線振動篩 3,573 4,717 391 132.02 4,717 391 100 圓振動篩 1,370 1,781 348 130.00 1781 348 100 溫熱物料振動篩 1,427 1,898 156 133.01 189

253、8 156 100 多單元組合振動篩 407 533 27 130.96 533 27 100 合 計 6,777 8,929 922 131.75 8,929 922 100 2011 年 1-6 月 大型直線振動篩 1765 2,348 195 133.04 2,348 195 100 圓振動篩 830 1,101 191 132.60 1,101 191 100 溫熱物料振動篩 830 1,087 81 131.00 1,087 81 100 多單元組合振動篩 150 195 13 130.27 195 13 100 合計 3,575 4,731 480 132.35 4,731 480

254、 100 2、公司主要產品銷售收入 公司主要產品銷售收入及其當年占產品銷售收入總額的比例詳見“第十一節 管理層討論與分析”之“二、公司盈利能力分析（一）營業收入構成及變動鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 分析”。3、產品主要銷售對象 公司產品主要銷售給煤炭、礦山、筑路等行業企業。4、主要產品銷售價格變化情況 公司最近三年主要產品平均售價如下：單位：元/噸 平均單價平均單價 產品類別產品類別 2011年1-6月 2010年 2009年 2008年 大型直線振動篩 22,138.52 19,760.05 17,416.95 17,883.35 圓振動篩 18,301

255、.33 16,697.92 14,983.83 15,540.29 溫熱物料振動篩 16,536.28 15,970.32 13,635.33 13,969.78 多單元組合振動篩 21,418.91 20,777.60 20,113.23 20,159.91 最近三年公司產品單價變化分析詳見“第十一節 管理層討論與分析”之“二、公司盈利能力分析（三）毛利率分析”。5、近三年對前五大客戶銷售情況 單位：萬元 年份年份 銷售客戶名稱銷售客戶名稱 銷售收入銷售收入 比例比例 中鋼設備有限公司 640.11 4.85%陜西火石咀煤礦有限責任公司 597.50 4.53%印度 JSW鋼鐵有限公司 40

256、8.91 3.10%鐵法煤業（集團）有限責任公司物資供應分公司398.37 3.02%河南龍宇國際貿易有限公司 299.15 2.27%2008年 合 計合 計 2,344.04 17.76%鐵法煤業（集團）有限責任公司物資供應分公司614.73 4.13%烏拉特中旗毅騰礦業有限責任公司 413.08 2.78%華亭煤業大柳煤礦有限公司 351.21 2.36%中煤國際工程集團北京華宇工程有限公司 339.09 2.28%烏海德晟晟越洗煤有限公司 308.55 2.07%2009年 合 計合 計 2,026.66 13.63%約翰芬雷工程技術（北京）有限公司 560.43 2.71%鐵法煤業（

257、集團）有限責任公司物資供應分公司550.41 2.67%江西銅業股份有限公司 539.29 2.61%日工（上海）工程機械有限公司 432.52 2.09%新汶礦業集團物資供銷有限責任公司 397.03 1.92%2010年 合合 計計 2479.68 11.99%印度 JSW 鋼鐵有限公司 523.44 4.19%天津銀興混凝土攪拌有限公司 441.27 3.54%2011 年1-6 月 寧波鋼鐵有限公司 416.76 3.34%鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 寬城雙隆礦業有限公司 374.87 3.00%北京佳石宏盛機電設備有限公司 333.59 2.67

258、%合 計 2,089.93 16.74%公司產品銷售客戶集中度不高，主要原因是公司產品平均使用壽命一般為35年，使用時間相對較長，同一客戶對公司產品的需求具有周期性，因此公司客戶資源較為廣泛，每個客戶的銷售額在公司總銷售額中所占比例不高，并且每年客戶銷售排行變化較大，該種情況的出現并不意味著公司客戶資源的流失，而是由于公司產品特性決定的，并非公司銷售或經營出現異常波動。報告期內本公司不存在向單個客戶的銷售比例超過年度銷售收入50%的情況。本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員在客戶中無持股、投資等情況。本公司主要關聯方或持有本公司5%以上股份的股東在上述客戶中無持股、投資等情況。（四）主

259、要原材料和能源 1、主要原材料和能源供應情況 公司生產所需原材料主要包括：鋼材、鑄鍛件、篩板、電機、軸承等。報告期間主要原材料和能源供應情況（1）、原材料采購）、原材料采購 本公司采購的主要原材料包括：鋼材、鑄鍛件、電機、軸承等，主要原材料采購情況如下：2008 年主要原材料采購明細表 單位：元 原材料原材料 細分細分 單位單位 采購量采購量 平均價格平均價格 采購金額采購金額 占采購總額比例（占采購總額比例（%）板材 噸 6,390.46 5,195.82 33,203,665.27 36.47%鋼材 型材 噸 2,881.22 4,763.07 13,723,433.47 15.07%鑄件

260、 -公斤 1,339,858.15 6.28 8,414,141.40 9.24%鍛件 -公斤 724,079.15 7.41 5,365,314.18 5.89%電機 -臺 1,320.00 2,669.92 3,524,289.57 3.87%進口軸承 套 793.00 4,404.45 3,492,727.32 3.84%軸承 國產軸承 套 4,703.00 476.61 2,241,496.89 2.46%編織篩網 件 752.00 797.39 599,634.36 0.66%篩板 橡膠篩板 件 2,556.00 72.39 185,025.64 0.20%鞍山重型礦山機器股份有限公

261、司 招股說明書（申報稿）1-1-104 不銹鋼篩板 m2 3,466.38 763.17 2,645,443.63 2.91%合計合計 73,395,171.73 80.61%2009 年原材料采購明細表 單位：元 原材料 細分 單位 采購量 平均價格 采購金額 占采購總額比例（原材料 細分 單位 采購量 平均價格 采購金額 占采購總額比例（%）板材 噸 7,639.42 3,428.57 26,192,244.16 35.14%鋼材 型材 噸 3,709.50 3,614.33 13,407,337.71 17.99%鑄件 -公斤 1,133,788.03 5.47 6,197,538.94

262、 8.31%鍛件 -公斤 429,366.36 6.33 2,716,503.90 3.64%電機 -臺 1,211.00 2,832.02 3,429,577.04 4.60%進口軸承 套 1,427.00 4,089.78 5,836,117.20 7.83%軸承 國產軸承 套 5,249.00 490.89 2,576,684.96 3.46%編織篩網 件 939.00 865.06 812,288.86 1.09%橡膠篩板 件 0.00 0.00 0.00 0.00%不銹鋼篩板 m2 3,785.52 712.48 2,697,089.02 3.62%篩板 -套 3,883.00 28

263、.78 111,746.47 0.15%合計 63,977,128.26 85.83%2010 年原材料采購明細表 單位：元 原材料原材料 細分細分 單位單位 采購量采購量 平均價格平均價格 采購金額采購金額 占采購總額比例（占采購總額比例（%）板材 噸 11,233.24 3,835.81 43,088,538.36 38.32%鋼材 型材 噸 3,637.21 3,819.34 13,891,762.75 12.36%鑄件 公斤 1,733,866.88 5.99 10,379,409.03 9.23%鍛件 公斤 537,871.50 5.51 2,962,578.38 2.63%電機 臺

264、 1,835.00 2,840.62 5,212,538.78 4.64%進口軸承 套 1,449.00 3,955.04 5,730,857.26 5.10%軸承 國產軸承 套 6,705.00 463.83 3,109,949.43 2.77%編織篩網 件 2,367.00 816.23 1,932,014.16 1.72%橡膠篩板 件 96.00 645.30 61,948.72 0.06%不銹鋼篩板 m2 4,370.95 694.72 3,036,582.64 2.70%不銹鋼篩板 件 6,356.00 275.84 1,753,246.57 1.56%復合篩板 件 478.00 2

265、91.15 139,170.93 0.12%篩板 濾網篩板 件 1.00 2,923.08 2,923.08 0.00%合計 91,301,520.09 81.21%2011 年 1-6 月原材料采購明細表 單位：元 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 原材料 細分 單位 采購量 平均價格 采購金額 占采購總額比例（%）原材料 細分 單位 采購量 平均價格 采購金額 占采購總額比例（%）板材 噸 5,723.27 4,565.81 26,131,362.66 37.76%鋼材 型材 噸 1,792.79 4,327.75 7,758,731.20 11.21%鑄件

266、 公斤 977,250.53 6.31 6,162,044.47 8.90%鍛件 公斤 438,753.20 5.87 2,574,468.85 3.72%電機 臺 821.00 3,542.45 2,908,351.01 4.20%進口軸承 套 968.00 4,130.64 3,998,462.41 5.78%軸承 國產軸承 套 2,613.00 506.57 1,323,662.25 1.91%編織篩網 件 229.00 509.27 116,623.94 0.17%編織篩網 m2 124.74 598.29 74,630.77 0.11%不銹鋼篩板 m2 1,042.13 687.64

267、 716,604.12 1.04%不銹鋼篩板 件 2,476.00 228.28 565,212.80 0.82%不銹鋼絲網 件 16.00 1,365.38 21,846.00 0.03%復合篩板 件 547.00 320.07 175,076.93 0.25%聚氨酯篩板 大件 3,400.00 372.88 1,267,789.19 1.83%聚氨酯篩板 小件 96.00 158.97 15,261.54 0.02%篩板 聚氨酯篩板 m2 533.34 695.58 370,976.63 0.54%合計 54,181,104.77 78.29%（2）、能源供應情況）、能源供應情況 公司使用

268、的能源主要為電力，由遼寧省電力有限公司鞍山立山供電分公司及高新開發區供電分公司供應。本地區供電情況良好。2、報告期主要原材料價格變動趨勢、報告期主要原材料價格變動趨勢（1）、鋼鐵原材料價格變化趨勢）、鋼鐵原材料價格變化趨勢 數據來源：根據鞍鋼股份有限公司 2008 年-2011 年 6 月鋼材出廠價格整理 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 在 2008-2011 年 6 月期間，各期末鋼材采購額約占公司總采購額的 50%左右。從上圖可以看出：本公司鋼鐵原材料的價格在報告期間呈現出較大的波動。2008 年初，受世界經濟環境影響，年初鋼材保持在較高價位，且上半年一直

269、呈上漲趨勢。至 2008 年第 4 季度，受世界金融危機影響，鋼材價格迅速走低，至2009 年初，鋼材價格到達低點。在報告期內，隨著宏觀經濟形勢的不斷好轉，鋼材價格呈現出緩慢上揚的趨勢，在 2011 年上半年鋼材價格出現小幅向上波動，但波動幅度不大。公司在 2008 年，因受到鋼材價格劇烈波動的影響，相關合同存在一定的滯后性，對產品的成本產生了一定的影響。隨后公司及時調整了采購策略，同時強化成本、價格管理，保證了公司的利潤。（2）、鑄鍛件、篩板、電機價格變動情況）、鑄鍛件、篩板、電機價格變動情況 由于受到鋼價的影響，鑄鍛件、篩板、電機等其他原材料價格也相應波動，進而影響到本公司的產品成本。但上

270、述原材料在產品成本中占比不高，同時公司通過多年的積累和創新，已經有了一定產品定價能力，該部分原材料價格的波動對公司利潤影響不大。3、公司向前五位供應商的采購額占當期采購總額的比例 單位：萬元 期間期間 前五大供應商名稱前五大供應商名稱 供貨內容供貨內容 采購額（萬元）采購額（萬元）比例比例 鞍山市宏興金屬材料有限公司 鋼材（板材）772.65 8.49%鞍山市晟通物貿有限公司 鋼材（型材）468.91 5.15%鞍山市昊興金屬材料有限公司 鋼材（板材）459.27 5.04%鞍山市利茂物資有限公司 鋼材（板材）436.77 4.80%鞍山星岐金屬材料有限公司 鋼材（板材）327.48 3.60

271、%2008 年 合合 計計 2,465.08 27.08%鞍山市昊興金屬材料有限公司 鋼材（板材）723.72 9.71%鞍山市利茂物資有限公司 鋼材（板材）363.59 4.88%鞍鋼民企熱軋帶鋼制品廠 鋼材（板材）325.63 4.37%鞍山市晟通物貿有限公司 鋼材（型材）359.02 4.82%大連鼎宏科技有限公司 軸承 237.18 3.18%2009 年 合合 計計 2,009.14 26.96%鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 鞍山市昊興金屬材料有限公司 鋼材（板材）2,986.50 26.56%唐山市博實機械篩網有限公司 篩網 383.11 3.4

272、1%鞍山市晟通物貿有限公司 鋼材（板材）437.60 3.89%營口東星船舶工業有限公司 鑄件 270.86 2.41%沈陽瑞德機電設備有限公司 軸承 249.23 2.22%2010 年 合合 計計 4,327.30 38.49%鞍山市昊興金屬材料有限公司 鋼材（板材）1,447.33 20.91%鞍山星岐金屬材料有限公司 鋼材（板材）350.11 5.06%鞍山市大隆物資有限公司 鋼材（板材）334.18 4.83%鞍山市庚源工貿有限公司 橡膠件279.09 4.03%2011 年1-6 月 營口東星船舶工業有限公司 鑄件244.32 3.53%合 計 合 計 2,655.03 38.36

273、%報告期內公司不存在向單個供應商采購比例超過年度采購總額50%的情況。本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員在上述供應商中無持股、投資等情況。本公司主要關聯方或持有本公司5%以上股份的股東在上述供應商中無持股、投資等情況。五、環境保護和安全生產（一）環保情況 依據國民經濟行業分類公司所屬行業為采礦、采石設備制造業，不屬于重污染行業。公司一直注重環境保護，生產嚴格按大氣污染物綜合排放標準（GB1629796）、污水綜合排放標準（GB89781996）、工業企業廠界噪聲標準（GB123482008）等國家有關環境保護法律法規執行。1、廢水 公司生產過程中的廢水主要為沖洗廢水、廢乳化液、含油廢

274、水。公司通過油水分離槽對沖洗廢水進行處理后進行排放；廢乳化液由資質的單位統一回收處理；含油廢水經沉淀、隔油、混凝后和生活廢水進入化糞池處理后通過地埋式污水處理系統進行處理，達標后排放。公司廢水排放符合國家環保標準，不會對周圍環境產生廢水污染。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 2、廢氣 公司生產過程中的廢氣主要為焊接生產時產生的焊接煙塵、金屬切削產生的金屬粉塵和涂裝產生的噴漆廢氣。公司通過在廠房中配置焊接煙塵處理設備減少粉塵對車間的污染，并采取強制抽風，高空排放的措施，凈化車間環境；公司噴漆采用獨立的噴漆間，配有過濾系統。公司凈化后的煙氣有組織排放，排放濃度符合國

275、家環保標準，不會構成環境污染。3、固體廢物 本公司排放的固體廢棄物主要是為廢邊角料、金屬屑、漆渣等。公司將固定廢物按可回收與不可回收分類收集，可回收固體廢棄物由公司統一回收后出售給回收單位利用，少量不可回收的廢物與生活垃圾一同由本地環衛部門統一清運。本公司排出的固體廢料不會對環境造成不良的影響。4、噪音 公司生產配置的部分設備有一定的噪聲，主要為車間內生產設備產生，聲源聲級大約在7595dB(A)之間。公司通過采用雙層門窗，安裝增厚保溫棉隔層等防治措施，使廠界噪聲低于國家工業企業廠界噪聲標準(GB123482008)中類標準，即晝間65dB(A)，夜間55dB(A)，對周圍環境不會產生影響。最

276、近 3 年，公司各項環保設施運轉正常，生產過程中產生的廢水、廢氣、固體廢物等污染物均能實現循環利用或達標排放。依據鞍山市環境保護局于 2011年 1 月 20 出具的相關證明，公司在最近 3 年內按規定連續依法繳納排污費，能夠落實總量減排要求，環保設施運轉正常，經鞍山市監測站監測污染物能夠穩定達標；工業固體廢物和危險廢物能夠依法處理處置。2008 年，公司主要的環保投入主要集中在高新廠區一期工程施工建設，投入項目包括：施工期的環境監理；廠區 3,000 平方米綠化的設計及施工；為處理廠區生活污水而投資建設的地埋式一體化污水處理系統，以及配套的污水管道及化糞池等設施；建設旨在控制噴丸機作業時產生

277、的粉塵而采用的環保型風力循環噴丸設備，噴漆時產生的漆霧而采用的無漆噴涂設備，并設立了獨立的噴砂室、噴漆間，配套先進的濾筒式除塵器以達到凈化空氣，達標排放；購置移動式焊煙凈化裝置以凈化焊接工藝產生的焊煙。具體的投入金額如下表所示：鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 環保投資項目 投入金額（萬元）環保投資項目 投入金額（萬元）施工期環境監理費 15 廠區綠化設計施工 10 地埋式一體化污水處理系統 30 污水管道及化糞池設計施工 20 噴丸、噴漆除塵設備 100 移動式焊煙凈化裝置 5 總 計 總 計 180 2009 年，隨著公司高新廠區正式營運生產，主要的環保投入

278、集中在各項環保管理制度的建立，環保措施的完善，環保設備的正常運轉及日常維護，具體包括：公司在保證環保設施正常運轉，綠化維護及相關環保人員的培訓等方面的投入；隨著生產規模的擴大，新增移動式焊煙凈化裝置；根據環保部門的要求，廢機油等固體廢物建立處理體制，建設獨立的固廢存儲中心，規范固廢管理，廢機油集中送往有資質的處理機構處理；添置由公司環保骨干根據實際生產情況發明的機械油過濾裝置，凈化機油、循環利用，減少廢機油的產生量。同時，公司著手進行靈山廠區一期工程的設計規劃建設，環保投入包括：前期環保監理及環保規劃設計；建設處理廠區生活污水而投資建設地埋式一體化污水處理系統，以及配套的污水管道及化糞池等設施

279、；添置移動式焊煙凈化裝置；為滿足工藝需要，替換燃煤退火爐，購置電退火爐。具體的投入金額如下表所示：環保投資項目 投入金額（萬元）環保投資項目 投入金額（萬元）高新分廠一期項目環保設備營運費 30 新增移動式焊煙凈化裝置 5 固廢處理費 5 機械油過濾裝置 10 靈山分廠一期項目環保監理及環保規劃設計 30 地埋式一體話污水處理系統 40 污水管道及化糞池設計施工 30 移動式焊煙凈化裝置 10 電退火爐 30 總 計 總 計 190 2010 年，公司的環保投入除了維持高新廠區環保設備的正常運轉及各項環保舉措的實施外，靈山廠區進入試運轉期間，為了環境保護的需要，公司采用了先進環保的水源熱泵供暖

280、系統替代原來的鍋爐燃煤供暖，達到供暖零排放。具體的投入金額如下表所示：鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 環保投資項目 投入金額（萬元）環保投資項目 投入金額（萬元）靈山廠區的各環保設備營運費用 30 高新分廠的營運費用 40 水源熱泵供暖系統 300 總 計 總 計 370 最近3年，公司在環保上的投入逐年增加，占營業收入的比例呈上漲趨勢，說明公司在環保意識上的提高和重視程度上的增強。鞍山市環境保護局于2011年7月18日對公司環境保護情況出具了相關證明，確認公司自2008年至今在生產經營過程中能夠遵守環境保護法律法規，沒有受過環保行政處罰，無環境糾紛和環保投訴

281、上訪事件。公司募集資金運用項目符合國家的產業政策和環保政策。高效、節能、環保型大型振動篩系列產品建設項目已取得鞍山市環境保護局的同意批復（鞍環保函2010343號）并獲得了鞍山市經濟和信息化委員會出具的備案確認書（201084號）；多單元組合振動篩建設于2010年12月31日取得鞍山市環境保護局的同意批復（鞍環保函2010342號）并獲得了鞍山市經濟和信息化委員會出具的備案確認書（201083號）；振動篩研發中心與實驗室擴建項目已取得鞍山市環境保護局的同意批復（鞍環保函2010344號）并獲得了鞍山市經濟和信息化委員會出具的備案確認書（201085號）。未來幾年，公司將陸續完成“高效、節能、環

282、保型大型振動篩系列產品建設項目”及“振動篩研發中心與實驗室擴建項目”等高新廠區二期工程建設，達產后高新廠區將形成完整的生產規模，綠化面積將達到5,000平方米，將投入100萬元新增環保設備，50萬元改造增容一期工程建設的環保設施，營運成本也將提升到60萬元。同時，公司也將投資建設“多單元組合振動篩建設項目”，達產后靈山廠區的綠化面積將達到4,000平方米，環保設備投入將達到150萬元，增容改造費用也將達到60萬元，營運成本達到100萬元。綜上，募投項目全部建成達產后，公司每年將維持環保投入約160萬元，以保證環保設備的正常運行。（二）安全生產（二）安全生產 裝備制造行業由于生產環境復雜、機械設

283、備操作專業性要求較高等原因，屬于安全事故較易發生的行業。公司制定了安全生產管理制度，設立了專門的鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111 安全生產委員會全面負責安全生產管理工作，同時在公司下屬生產部門成立各安全生產領導小組，由其負責安全生產監督檢查，貫徹執行安全生產委員會的各項安全指令，防范各類生產安全事故。公司報告期內重大安全生產事故，也未因安全生產原因受到政府有關部門的處罰。鞍山市安全生產監督管理局針對公司安全生產情況出具了證明，確認公司最近三年無違反國家安全生產監督管理法律、法規的行為，未因違反國家安全生產監督管理法律、法規收到行政處罰。六、主要固定資產與無形資產

284、（一）公司主要生產設備情況 截至2011年6月30日，公司固定資產情況詳見下表。單位：萬元 類別類別 賬面價值賬面價值 房屋及建筑物 4,732.25 機器設備 1,517.59 電子設備 66.87 運輸設備 268.63 其他設備 109.13 合計 合計 6,694.47 公司主要生產設備明細如下：單位：萬元 序號 設備類別 數量 帳面原值 帳面凈值 成新率 使用狀況 1 鏜、銑、刨 22 460.21 120.64 26.21%良好 2 車床類 45 326.10 103.22 31.65%良好 3 磨床類 5 294.21 187.85 63.85%良好 4 鉆床類 6 36.03

285、17.90 49.69%良好 5 滾齒類 3 40.93 7.52 18.38%良好 6 剪、折類 13 384.23 223.59 58.19%良好 7 焊切類 119 203.95 125.54 61.55%良好 8 壓力機類 2 22.80 1.43 6.28%良好 9 起重、運輸類66 644.66 383.92 59.55%良好 10 電控類 18 78.69 70.86 90.05%良好 11 噴涂類 6 42.98 22.04 51.29%良好 12 檢測類 14 63.23 50.58 79.99%良好 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 合 計

286、319 2,598.02 1,315.09 公司管理層對固定資產的分析詳見“第十一節 管理層討論與分析”之“一、公司財務狀況分析（一）資產構成情況分析”。（二）公司主要經營性房產 1、房產 公司擁有位于立山區沙河鎮靈山村及鐵東區鞍千路294號的生產、辦公、宿舍等房產，建筑面積合計24,951.09平方米，均已取得了房屋所有權證。詳見下表。根據發行人與交通銀行股份有限公司鞍山分行簽訂的固定資產貸款合同（編號：東貸 10002）及抵押合同（編號：東貸 10002-抵-002），上述房產中第 5-9 號已抵押給交通銀行股份有限公司鞍山分行。（三）主要無形資產 根據華普天健出具的審計報告（會審字201

287、1 6006號），截至2010年序號 產權書編號 房屋坐落 取得時間 建筑面積（平方米）用途 序號 產權書編號 房屋坐落 取得時間 建筑面積（平方米）用途 1 村房字第 0302-0030 號 立山區沙河鎮靈山村 2007 年 8 月 6 日1,349.6 廠房 2 村房字第 0302-0029 號 立山區沙河鎮靈山村 2007 年 8 月 6 日648 廠房 3 鞍房權證鐵東字 第 201006170365 號 鐵東區鞍千路 294 號 2010 月 6 月 17 日26.59 門衛 4 鞍房權證鐵東字 第 201006170378 號 鐵東區鞍千路 294 號 2010 月 6 月 17

288、日26.59 門衛 5 鞍房權證鐵東字 第 201006170387 號 鐵東區鞍千路 294 號 2010 年 6 月 17 日4,347.7 辦公 6 鞍房權證鐵東字 第 201006170409 號 鐵東區鞍千路 294 號 2010 年 6 月 17 日175 變電所 7 鞍房權證鐵東字 第 201006170411 號 鐵東區鞍千路 294 號 2010 年 6 月 17 日3,984.67 廠房、綜合樓 8 鞍房權證鐵東字 第 201006170413 號 鐵東區鞍千路 294 號 2010 月 6 月 17 日3791.2 廠房 9 鞍房權證鐵東字 第 201006170416

289、號 鐵東區鞍千路 294 號 2010 月 6 月 17 日10,601.74 廠房 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113 12月31日，公司無形資產賬面價值為3,099.99萬元，主要為土地使用權。1、土地使用權（1）截至2010年12月31日，公司擁有3宗國有土地使用權，合計83,820.7m2，均為出讓方式取得，并辦理了國有土地使用證，具體情況如下：序號 土地證號 土地面積（m序號 土地證號 土地面積（m2 2）取得方式 取得時間 終止日期）取得方式 取得時間 終止日期 1 鞍國用（2008）第 300088 號 12,362.00 出讓 2008 年 3 月

290、 10 日 2056 年 12 月 31 日 2 鞍國用（2008）第 600211 號 50,387.50 出讓 2008 年 6 月 10 日 2058 年 4 月 15 日 3 鞍國用（2009）第 402325 號 21,071.20 出讓 2009 年 9 月 18 日 2058 年 12 月 30 日 根據公司與交通銀行股份有限公司鞍山分行簽訂的 固定資產貸款合同（編號：東貸10002）及抵押合同（編號：東貸10002-抵-001），上述土地中鞍國用（2008）第600211號已抵押給交通銀行股份有限公司鞍山分行。2、商標（1）公司擁有的已注冊商標如下表所示：序號 商標名稱/圖形

291、注冊號 登記類別 核定使用商品內容初次取得時間 核準續展起始時間 有效期限序號 商標名稱/圖形 注冊號 登記類別 核定使用商品內容初次取得時間 核準續展起始時間 有效期限1 1366952 7 選礦設備 2000 年 2月 21 日2010 年 2月 20 日 至 2020 年2 月 20 日2 1371960 7 選礦設備 2000 年 3月 7 日 2010 年 3月 6 日 至 2020 年3 月 6 日 3 1454618 7 地質勘探、采礦選礦用機器設備，選礦設備 2000年10 月7 日2010年10月 6 日 至 2020 年10 月 6 日4 3728198 7 選礦設備；采掘

292、機；采礦鉆機；地質勘探、采礦選礦用機器設備；浮選機；磁選機；洗礦機；礦山雜物排除機 2005年12 月 14日 至 2015 年12 月 13 日鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114 5 8079458 7 沖洗機；礦渣篩（機器）；截煤機；選礦設備；采掘機；拖運設備（礦井用）；鉆機；地質勘探、采礦選礦用機器設備；洗礦機；礦用聲控自動噴霧裝置（礦井降塵）2011 年 3月 7 日 至 2021 年3 月 6 日 6 德國 30772098 6&7 6：鋼板；鐵板。7：選礦設備；礦井作業機械；工業用揀選機；礦砂處理設備；軋鋼機滾筒；鑄造機械；攪拌機（建筑）；筑路機；運輸

293、機傳送帶；機器傳送帶。2008 年 1月 29 日 至 2013 年1 月 29 日7 印度 01641464 7 選礦設備；選礦設備；礦井作業機械；工業用揀選機；礦砂處理設備；軋鋼機滾筒；鑄造機械；攪拌機（建筑）；筑路機；運輸機傳送帶；機器傳送帶。2010 年 3月 30 日 至 2015 年3 月 30 日以上 1366952、1371960、1454618 及 3728198 號注冊商標原注冊人為鞍山市重型礦山機器廠，發行人設立后，于 2008 年 4 月變更為鞍重股份。3、專利 公司現擁有 60 項仍在保護期內的專利技術，其中包括發明專利 6 項，實用新型 54 項。另有 39 項已提

294、交了專利申請并獲得受理。已取得授權專利情況如下：序號 專利名稱 專利號 授權日期 專利類型序號 專利名稱 專利號 授權日期 專利類型1 振幅遞減篩分法及振動篩 200410021345.1 2009/8/12 2 一種節省空間的圓振動篩 200910170874.0 2011/4/13 3 一種球形軌跡振動篩 200910208013.7 2011/4/27 4 一種螺旋軌跡振動篩 200910208010.3 2011/4/27 5 三軸自同步橢圓振動篩 200710011470.8 2011/5/13 6 剪切彈簧 200910005449.6 2011/5/19 發明專利7 多軸齒輪同步

295、大型圓振動篩 02274198.4 2003/5/14 實用新型鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115 8 新型圓振動篩振動器 02274197.6 2003/5/14 9 改進型稀油潤滑振動器 02274196.8 2003/9/17 10 上凸形多段篩面振動篩 03213162.3 2004/7/7 11 香蕉形多段篩面直線振動篩 03213164.X 2004/7/7 12 多單元組合振動篩 200520093552.8 2007/2/7 13 一種直線振動篩 200620146913.5 2008/1/9 14 三軸箱式振動器橢圓振動篩 20072000414

296、9.2 2008/3/26 15 偏心質量同軸線上兩端 電機驅動振動篩 200720142651.X 2008/3/26 16 兩軸同步橢圓振動篩 200720012352.4 2008/3/26 17 三軸自同步橢圓振動篩 200720012353.9 2008/3/26 18 一種輕型振動器 200720142650.5 2008/6/11 19 多振動器橢圓振動篩 200720012980.2 2008/6/11 20 多層篩網振動篩 200720013452.9 2008/6/11 21 高頻振網篩 200820007462.6 2008/12/3 22 一種立式振動器 2008201

297、38888.5 2009/7/22 23 振幅遞加式橢圓香蕉篩 200820138456.4 2009/9/2 24 一種振動篩用的中間傳動器 200820128737.1 2009/9/30 25 高頻振動細篩 200920002286.1 2009/11/4 26 高頻平動細篩 200820134364.9 2009/11/4 27 一種輕型圓振動篩 200920152776.X 2010/2/24 28 一種雙梁圓振動篩 200920162540.4 2010/5/26 29 振動強度遞變振動篩 200920169833.5 2010/5/26 30 高頻振動細篩阻尼裝置 2009202

298、79630.1 2010/7/7 31 高頻振動細篩剪切彈簧固定裝置 200920279631.6 2010/7/21 32 變運動軌跡復合振網篩 200920269174.2 2010/9/1 33 振幅遞減香蕉振動篩 200920215804.8 2010/11/3 34 振動頻率遞變振動篩 200920215803.3 2010/11/24 35 變運動軌跡振網篩 200920287200.4 2010/12/1 36 單軸箱式振動器圓振動篩 201020203969.6 2010/12/15 37 篩板 T 形螺栓限位槽 201020203970.9 2010/12/15 38 兩組分

299、體座式激振器直線振動篩 201020203967.7 2010/12/15 39 高頻橢圓振動細篩 201020275706.6 2011/1/19 40 兩軸橢圓軌跡組合振動篩 201020275688.1 2011/1/19 41 高頻三軸橢圓振動細篩 201020275719.3 2011/1/19 42 兩軸橢圓箱式振動器 201020287549.0 2011/2/9 43 振動篩用減振彈簧 201020287389.x 2011/2/9 44 無泄漏旋塞閥 201020275695.1 2011/2/9 45 電動機中間傳動的大型振動篩 201020287365.4 2011/2/

300、9 46 電動機參振的振動篩 201020287993.2 2011/2/9 47 篩板橡膠彈簧 201020526580.5 2011/2/9 48 多減振支撐的大型振動篩 201020528120.6 2011/4/6 49 篩面二次振動大型振動篩 201020528008.2 2011/3/23 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-116 50 大型振動篩 201020526604.72011/3/23 51 三軸橢圓軌跡振動篩的篩板和橫梁結構 201020577445.32011/5/4 52 彈性轉桿篩板 201020577456.12011/5/4 53 高頻

301、高效振動篩 201020577457.62011/5/4 54 人字形篩面圓振動篩 201020647503.52011/6/15 55 三軸橢圓軌跡振動篩 201020577355.42011/6/22 56 橢圓軌跡振動篩 201020577343.12011/6/15 57 移動式圓振動篩 201020647494.X2011/6/15 58 人字形篩面直線振動篩 201020649891.02011/5/23 59 三齒輪兩伸軸箱式激振器橢圓振動篩 201020647516.22011/5/23 60 變頻率振動篩 201120050450.32011/6/3 上述序號 5、6、586

302、0 項專利已取得國家知識產權局發放的專利權授予通知書，其日期為專利授予權通知書日期，相關專利的專利證書正在辦理中。七、特許經營權的情況七、特許經營權的情況 本公司無特許經營權情況。八、發行人技術情況八、發行人技術情況 公司的核心技術為：大型振動篩的研發、設計、制造。（一）主要產品生產技術所處階段 本公司主要產品生產技術處于批量生產階段，技術成熟，生產穩定。公司根據不同用途振動篩的具體給料條件和使用要求，優化設計參數組合，確保合理的振動強度，確保物料在篩面上迅速形成最佳厚度的料層，使物料最大限度地分層，使物料獲得最多的透篩機會，振動篩的處理量和篩分效率得到最大限度地保證，并且最大限度的保證設備正

303、常的使用壽命。公司運用振型疊加法和有限元分析法，分析出各零部件的受力狀態，結合多年的設計經驗積累，掌握了振動篩各個部位、各種材料受力能力，從而確定各零部件的材料、結構及外形尺寸，攻克了大型振動篩存在的篩面愈寬，橫梁應力變化越大、壽命越短的難題，突破了大型振動篩科學用料和安全可靠的關鍵技術，鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-117 研發出了高可靠性的大型振動篩。公司主要產品技術水平如下表：產品類別 技術水平 產品技術階段關鍵技術來源 產品類別 技術水平 產品技術階段關鍵技術來源 直線振動篩 總體技術水平達到國際先進，部分指標國際領先 批量生產 自主研發 圓振動篩 國際先進

304、水平 批量生產 自主研發 多單元組合振動篩 國際先進水平 批量生產 自主研發 溫熱物料振動篩 國際先進水平 批量生產 自主研發 1、大型直線振動篩 大型振動篩通常指篩面寬在3.0m以上，振動強度大于4.2g的振動篩；特大型振動篩通常指篩面寬在4.0m以上，振動強度大于4.0g。當前，國內直線振動篩振動原理相對已比較成熟，但具備生產大型振動篩的國內企業不足10家，企業之間的技術差距除體現在制造工藝水平之外，更重要的是體現在產品結構設計可靠性以及篩分效率方面。公司自主研發出大型香蕉形直線振動篩（ZX）系列產品，大型寬篩面強迫同步直線振動篩（ZKK）系列產品。這兩大系列產品技術已經基本成熟，廣泛應用

305、在煤炭、鋼鐵、礦山等行業，取代了部分國外品牌產品。上述產品核心技術主要體現在：（1）現代的設計方法：對大型直線振動篩進行有限元分析，優化結構設計，建立數學模型，實現了科學用料，攻克了篩機安全可靠的技術關鍵點。（2）采用自主專利技術進行篩分原理設計和結構設計，篩框可靠性高，便于大型化發展；（3）篩機振動參數領先，篩分效率高，處理量大，與國外先進振動篩產品技術性能一致；（4）篩體橫梁采用矩形截面，關鍵零部件裝配采用國際上先進的“冷鉚”技術，側板無焊縫、無應力集中，使用壽命達5年以上；（5）采用一臺電機驅動，電機節能，維護量低；激振源采用偏心塊外置式箱式振動器，斜齒輪傳動，強迫同步技術，運行平穩，振

306、動拋射角穩定，工作噪聲低；（6）激振器軸承采用齒輪飛濺潤滑，軸承充分潤滑，使用壽命長，無故障運行達10000小時以上；鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-118 目前大型直線振動篩已獲得四項國家專利，并起草、制定了寬篩面強迫同步直線振動篩(JB/T10657-2006)和香蕉型直線振動篩(JB/T10460-2004)兩項行業標準。4.3m x 9.2m大型香蕉型直線振動篩在2008年2月經遼寧省科學技術廳組織專家鑒定認為：該產品各項科技成果具有創新性，填補了國內外空白，總體技術水平已達到國際先進水平，部分指標達到國際領先。該產品的優化設計技術獲2007年遼寧省科技計劃項

307、目支持，2009年獲中國機械工業科學技術獎二等獎。2、圓振動篩 傳統的圓振動篩篩面寬一般不超過2.4m。隨著現代工業的發展，煤炭等行業對3.0m以上大型圓振動篩的需求日益增多。而采用傳統的振動篩篩分原理制造的圓振動篩面臨著由于參振質量過大而導致的軸承型號過大、電機功率過大等一系列難題。公司設計生產的大型振幅遞減橢圓振動篩不僅解決了上述難題，還創新地發展了篩分理論，該產品技術優勢主要在：（1）篩分原理創新：應用自主研究的“振幅遞減篩分法及振動篩”發明專利技術，解決了大型振動篩的大處理量和高篩分效率的問題。（2）驅動方式創新：應用自主研究的“偏心質量同軸線上兩端電機驅動振動篩”的專利技術，解決了大

308、型振動篩同一軸線上兩組偏心質量之間傳動軸傳遞扭矩過大，使其扭矩變形，產生兩組偏心質量之間的相位差，導致篩箱扭振而早期損壞的問題，為大型振動篩的發展打下了堅實的技術基礎。（3）在篩箱的結構設計和計算上，采用有限元分析法對篩箱整體進行了動態分析及優化設計，提高了設計的可靠性，使產品安全耐用，即節約了材料又提高了產品使用壽命，打破了傳統的“經驗類比”的設計模式。由于采用了上述核心技術，使大型振幅遞減橢圓振動篩擁有如下技術優勢：（1）篩分面積大，篩分效率高。（2）開發了單元式振動器的布置技術，提高了大型振動篩振動器的使用壽命。目前大型振幅遞減橢圓振動篩已獲得一項發明專利，并起草了大型振幅遞減橢圓振動篩

309、行業標準(JB/T10727-2007)。2005年34振幅遞減橢圓振動篩獲科技部科技型中小企業技術創新基金項目，2008年12月獲遼寧省科技進步三等鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-119 獎。2010年10月56振幅遞減橢圓振動篩通過了遼寧省科學技術廳組織的專家鑒定，鑒定結論認為該技術成果指標達到了國際領先水平。3、多單元組合振動篩 粘濕細顆粒物料干法篩分一直是國內外篩分行業研究的技術難題，近些年，國內外對這方面的篩分技術做了大量研究、試驗，技術上取得了很大進步，例如滾軸篩、螺旋篩、馳張篩、琴弦篩等，但這些振動篩在使用中也日益顯現出設計上的不足：滾軸篩、螺旋篩結構復

310、雜，維修量大，物料易破碎；弛張篩產量低，壽命短；琴弦篩篩下物料粒度得不到保證，篩條需經常張緊和更換。公司自主研發的多單元組合振動篩克服了上述振動篩的不足，有效地解決了潮濕細顆粒物料干法篩分中糊孔、物料粘結成團、透篩率低的問題，該產品技術優勢主要體現在：（1）創新的技術原理：打破傳統振動篩一臺篩機、一種振動參數的模式，改用多臺篩機串聯組合，多種振動參數同時應用的形式，其組合原理是由較大篩面傾角、高頻率、小振幅的入料段單元篩開始，逐漸向較小篩面傾角、低頻率、大振幅過度，直至出料段單元篩，篩面整體呈凹弧形。（2）大振動強度：多單元組合振動篩振動強度達到5g以上，有效解決了粘濕細顆粒物料篩分堵孔的難題

311、。（3）入料段大傾角、高頻率、小振幅，出料段小傾角、低頻率、大振幅，解決了入料段料層厚，不易松散、分層的難題，實現了出料段透篩充分的目標。該產品具有篩分粘濕物料不堵塞篩孔突出特點，技術性能與國內外同類產品相比，具有生產能力大和篩分效率高的優點。經長期運行證明，使用可靠，使用壽命超過同類產品50%以上。2009年7月，經遼寧省經濟和信息化委員會鑒定認為，多單元組合振動篩技術成果填補了國內外空白，產品性能達到同類產品的國際先進水平，2009年該產品被認定為省級科技成果并獲得省級科技進步獎。4、溫熱物料振動篩 溫熱物料振動篩是伴隨我國筑路機械瀝青混合料攪拌站成長起來的新型篩分機械，是公司自主研發，具

312、有自主知識產權的新產品。傳統結構的振動篩篩面層數少，一般1層或2層，最多為3層。當篩面為3層以上，傳統結構的振動篩體積增大迅速，能耗大，振動器的可靠性下降；物料溫度鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-120 達到200時，篩體強度降低，上述問題給研發、制造、運輸或維修帶來許多困難。公司設計開發的溫熱物料振動篩，突破了上述技術難關，篩面層數多(四層以上)而且單位體積小，重量輕，能耗小，產量高，維修方便，安全可靠。它的技術優勢主要體現在：（1）在多層篩網的出料端，上、下兩層篩網之間，自主研發設計“半截篩網”的先進結構，有效的消除了篩網上堆料和堵料現象，大大提高了振動篩的處理能

313、力和篩分效率。（2）通過橫梁在篩框中的合理布置，成功解決了物料溫度達200時，對篩框強度降低的影響。（3）自主開發的簡便快速安裝拆卸篩網的新型結構解決了傳統多層振動篩更換篩網困難的問題。（4）移動式收料裝置和翻轉式收料裝置解決了多層振動篩出料隔板數量多、檢修困難的難題。（5）合理的上置式振動器、優化的內部結構，解決了溫熱物料振動篩振動器內軸承壽命低的問題。由于應用了上述核心技術，使公司溫熱物料振動篩具有如下突出特點：（1）成功克服了振動篩篩體溫度高，篩體強度降低的問題。（2）振動篩層數多，篩網更換簡便，維修容易。（3）單位產能下，重量輕、體積小、效率高、功率小、節約能源、安全可靠。溫熱物料振動

314、篩目前已獲得2項專利并起草、制定了溫熱物料用直線振動篩(JB/T10880-2008)、溫熱物料用圓振動篩(JB/T10879-2008)兩項行業標準。2010年9月經遼寧省科學技術廳組織專家鑒定認為：溫熱物料振動篩單位篩分面積、處理量、篩分效率、振動強度等主要技術指標優于國外同類產品。技術成果屬國內首創，技術性能指標達到了同類產品的國際先進水平。（二）公司研發情況（二）公司研發情況 1、研究開發機構的設置及職能 公司的研究和開發設計工作主要由技術中心負責。公司技術中心是經遼寧省科技廳、財政廳聯合認定的省級企業技術中心。技術中心下設兩個技術開發部，鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報

315、稿）1-1-121 分別負責振動篩的技術改造及新型產品開發工作。技術開發部內按項目開發需要由資深研發人員牽頭組成專業課題組進行研究與開發工作。2、研發人員配備情況 公司技術中心已經形成一支優秀的創新隊伍，總計60人，除2名管理人員外，其余58人專職從事科研技術與試驗工作，其中11人擁有高級工程師職稱。按學歷劃分，碩士學歷1人，本科學歷48人，大專學歷9人，中專學歷2人。3、產品研發流程 公司產品開發設計流程如下：4、研發費用占營業收入的比例 報告期，本公司研發費用占營業收入的比例情況如下：項目 2011 年 1-6 月 2010 年 2009 年 2008 年 項目 2011 年 1-6 月

316、2010 年 2009 年 2008 年 鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-122 金額（萬元）占營業收入比例 金額（萬元）占營業收入比例 金額（萬元）占營業收入比例 金額（萬元）占營業收入比例 金額（萬元）占營業收入比例 金額（萬元）占營業收入比例 金額（萬元）占營業收入比例 金額（萬元）占營業收入比例 研發費用 591.85 4.74%1,152.62 5.57%793.2 5.33%781.29 5.92%公司保證科研開發經費足額及時到位，使公司技術開發有充足的資金支持。最近3年，公司研發費用始終保持營業收入5%以上。由于有良好的經費保證，近年來，公司技術中心日益

317、完善，研發設計成效顯著。5、公司在研產品情況 公司在確定研發計劃時，始終強調技術上的針對性及前瞻性，有計劃地研發儲備行業內關鍵的核心技術，使企業在激烈的市場競爭中始終保持較高的適應能力及核心競爭力。公司目前正在開發的項目和產品如下：序號 項目 名稱 開發內容 研發時間規劃 序號 項目 名稱 開發內容 研發時間規劃 1 高 效 節能 直 線振動篩 1、篩框材料選擇，結構布置合理性的研究，使之受力合理，參振質量輕；2、振動器內部構造合理性研究，使之軸承壽命長，密封性好；3、減振裝置減振效果和降低噪音方法的研究；4、篩機振動參數合理性的確定。2010 年-2011年 已上報省科研計劃 2 超 大 振

318、動 強 度振動篩 1、規格為 15m2以下；2、振動強度大于 6g；3、篩機整體結構和強度的設計 4、篩機其他參數的確定。2009 年-2013年 3 GS 高頻振 動 細篩 1、篩箱結構設計；篩網開孔率和使用壽命的研究；2、減振彈簧及支承方式的研究；3、多單元組合疊加多路給料形式篩機設計；4、篩機各部分與礦漿接觸部位耐磨涂層材料和粘接方式的研究，要求加工工藝性合理，涂層壽命長。2009 年-2011年 已上報省重點新產品開發計劃 4 特 寬 篩面 直 線振動篩 1、單軸箱式大間距可調試振動器結構形式的研究；2、大間距支撐梁結構布置、剛度、可靠性和穩定性研究；3、多振動器串聯驅動技術的研究；4

319、、研究特寬篩面直線振動篩振動參數和結構應力分析問題 2010 年2014年 已上報省科研計劃 5 大 型 冶金 冷 礦篩 1、減輕篩板重量，提高篩板耐磨性的研究；2、在保證篩板使用壽命的前提下提高篩板開孔率的研究；3、篩機運動軌跡和振動參數的合理性確定；4、篩機二次減振效果的研究，防塵密封結構合理性的確定，走行小車實現全自動化的研究。2011 年2015年 6 碎 石 成套 破 碎篩 分 機組 1、確定系統設備配置的最佳方案；2、破碎、篩分單元的模塊設計；3、移動拖車車體結構的研究，特別是振動篩單元的穩定性、剛度和強度；4、拖車車體工作時支撐可調、可拆卸。2011 年2015年 鞍山重型礦山機

320、器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-123 7 振 動 強度 遞 變振動篩 1、振動器回轉中心和篩箱重心相對位置的研究；2、振動篩振動合力的作用點及作用線與篩箱重心的合理位置的研究；3、針對不同物料，振動篩振動強度遞變的幅度，遞變的方向的研究；4、振動篩振動強度遞變后篩框結構應力變化的問題。2010 年2011年（三）合作研究開發情況 為加快科技成果產業化進程，加強產品研發、利用相關院校在機械振動分析上的優勢，本公司與沈陽理工大學、東北大學經友好協商，先后簽訂了技術合作協議書。根據協議，公司負責提供科研課題的設備資料、技術參數、指標、經費等，相應大學提供技術、理論支持，研究形成的知識產

321、權歸公司所有。目前，與沈陽理工大學合作進行振動篩有限元分析及結構優化設計與研究已經結項，與東北大學合作進行的特寬篩面直線振動篩及其性能優化關鍵技術研究正在進行中?；谡駝雍Y有限元分析及結構優化設計與研究設計生產的ZXT-4392香蕉形振動篩經遼寧省科技廳鑒定，其主要技術性能指標優于澳大利亞、德國等先進國家同類產品，將結構優化設計技術應用到振動篩的設計中，實現了科學用料，攻克了篩機安全可靠的技術關鍵點。（四）技術創新 1、技術創新機制 公司高度重視技術創新工作，把技術進步、技術革新、工藝改進作為推動企業發展的核心動力。公司優先保證研究開發費用的足額投入，購置先進的研發設備、檢測設備。公司與東北大

322、學、沈陽理工大學等高校進行研發合作，積極引進外部專家到公司開展研發、教學、培訓工作，共同設計和研發創新型產品，并在市場信息采集、員工培訓等多方面進行共享合作。2、人才引進和激勵機制 為充分調動技術開發人員的積極性，公司制定了一系列鼓勵人才引進的激勵機制。公司根據發展需要，有計劃、有步驟地引進經驗豐富的專業人才，提高技術人員總體待遇，不斷提高公司技術開發能力。公司致力于搭建各盡其才的用人平臺，關鍵崗位實行競爭上崗制，培養了一支專業嚴謹、勤勉創新、銳意進取的鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-124 創新隊伍。公司在技術中心實行科研成果獎勵機制，即在產品研發成功后按一定比例給

323、予開發人員獎勵，充分調動研發人員的主觀能動性，形成良好的技術創新氛圍。九、境外經營情況九、境外經營情況 本公司無境外經營的情況。十、產品質量控制情況十、產品質量控制情況（一）質量控制措施 公司全面實施ISO9001:2008國際質量體系認證，建立了完善的質量管理體系及產品檢驗體系，并根據產品質量控制需要，在原輔料采購、各種振動篩設計、生產、銷售等各環節均建立了質量控制標準，嚴格按照標準要求實施質量控制。1、質量控制的部門設置 目前負責公司質量檢測工作的部門是質量控制部，主要承擔原材料進廠檢驗、產品結構試驗及產品過程檢驗、產品出廠檢驗和質量體系管理工作。2、建立健全質量管理體系和加強生產過程控制

324、 公司始終高度重視質量和質量管理。多年來，公司質量方針明確，持續改進公司的質量管理體系。從2008年開始，全面施行“6S”管理，以提高全體職工的素質和促進全新的公司企業文化的形成。公司在生產過程控制上，制訂了各項工序的操作規程并做到逐道工序留痕，推廣實施標準化作業流程，進一步加強員工的自檢、互檢的自覺性，保證生產過程得到有效控制。同時，在流水線關鍵點上配備相應的質量控制人員加以管制，為有效監控產品質量提供保證。3、建立健全質量考核機制 為實現公司的質量方針目標，不斷提高產品質量和客戶滿意度，激發廣大職工質量改進的積極性和創造性，公司制訂了質量記錄管理制度，并予以嚴格實施。4、加強員工質量管理培

325、訓 公司重視員工的培訓和教育。公司定期分崗位開展各類培訓，對各工序關鍵崗位定期進行操作技能培訓及考核，考核合格方可上崗工作。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-125 5、采購原輔材料的質量控制措施 公司采購部負責原輔材料的第一道質量控制。根據質量管理體系要求及供方評價管理制度，對供貨方進行評估和選擇。公司制訂了采購與驗收管理制度，對采購生產使用的原輔材料實行進貨檢驗，以確保其滿足相關材料的物性要求并保存相關的驗證記錄。（二）質量管理體系 公司按照ISO9001：2008的要求進行產品質量控制。公司具有嚴格的產品質量控制流程，不斷應用全面績效管理體系對產品質量進行持續改進

326、。公司質量控制的具體措施如下：序號 控制點 控制措施 責任部門 序號 控制點 控制措施 責任部門 采購與驗收管理制度 1 采購環節 供方評價管理制度 采購部 產品質量檢驗管理制度 不合格品控制制度 質量記錄管理制度 質量管理體系執行及內審管理制度 2 來料檢驗 計量器具檢驗與管理制度 質量控制部產品開發、設計流程 圖紙、更改流程 3 產品設計開發 非標設計流程 技術中心 外協件管理制度及流程 工種崗位操作規程 產成品管理制度 企業產品標準 生產制造部4 生產及裝配 現場管理（文明生產）制度 企管部 內部控制制度質量管理部分 質量管理體系執行及內審管理制度 5 管理 人力資源控制程序員工培訓管理

327、制度 各部門 售后服務管理制度 銷售部 6 銷售 成品及備件發貨管理制度及流程 生產制造部（三）產品質量糾紛 公司產品的質量、性能良好，報告期內未發生過重大質量糾紛事件。（四）質量控制效果 公司生產的產品均符合國家行業標準要求，產品質量歷年檢驗合格，并獲得鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-126 煤炭、礦山、筑路等行業客戶的一致好評。鞍山市質量技術監督局已開具證明，確認公司自成立以來，遵守產品質量等法律法規，未有因違反有關質量技術監督法律法規而受行政處罰的情況。鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-127 第七節 同業競爭與關聯交易 一、同業競爭（一

328、）關于同業競爭（一）關于同業競爭 發行人股東楊永柱、溫萍夫婦二人合計持有發行人 2,980.50 萬股股份,占發行人發行前股本總額的 58.46%，系本公司控股股東及實際控制人。截至本招股說明書簽署日，發行人實際控制人與發行人之間不存在同業競爭關系。（二）避免同業競爭承諾 為避免今后與公司發生同業競爭，保證公司利益，保護投資者利益，公司控股股東、實際控制人楊永柱、溫萍出具了承諾函：“一、本人保證截至本承諾函出具之日，本人個人未從事與鞍重股份及其子公司相同或類似的業務；除鞍重股份以外，本人擁有投資權益的其他單位未從事與鞍重股份及其子公司相同或類似的業務。二、本人保證在持有鞍重股份期間（以下簡稱“

329、持股期間”），本人個人不會從事與鞍重股份及其子公司相同或類似的業務。同時，本人在持股期間將促使本人實際控制的除鞍重股份及其子公司以外的其他單位不從事與鞍重股份及其子公司相同或類似的業務；如因包括但不限于繼承、司法裁決、企業合并等被動原因，導致本人以及本人實際控制的單位從事的業務與鞍重股份及其子公司存在相同或類似情形的，則本人及控制單位將放棄該業務或在符合法律、法規的前提下將該業務轉讓給鞍重股份或其子公司。三、在持股期間，本人不構成實際控制但擁有投資權益的單位如主動或因包括但不限于繼承、司法裁決、企業合并等被動原因從事與鞍重股份及其子公司相同或類似的業務的，則本人將于該單位實施該業務之日起 90

330、 日內，將擁有的該單位權益在符合法律、法規規定的條件下向包括鞍重股份在內的第三方實施轉讓。四、如本人違反上述承諾的，將對因違反承諾行為給鞍重股份造成的損失，鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-128 以現金形式進行充分賠償”。二、關聯方及關聯關系（一）存在控制關系的關聯方 1、發行人的實際控制人 1、發行人的實際控制人 發行人的實際控制人為楊永柱、溫萍夫婦，二人合計持有發行人 2,980.50萬股股份，具體情況如下：楊永柱，男，漢族，1954 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區勝利北路 157棟 1 單元 3 層 7 號，身份證編號為 21030419540116*。楊永柱

331、目前持有發行人 2,040 萬股股份，占發行人股本總額的 40.02%。溫萍，女，漢族，1956 年出生，住址為遼寧省鞍山市立山區勝利北路 157棟 1 單元 3 層 7 號，身份證編號為 21030419560305*。溫萍目前持有發行人940.50 萬股股份，占發行人股本總額的 18.44%。2、發行人的控股子公司 2、發行人的控股子公司 截至本招股說明書簽署日，發行人只有一家控股子公司鞍冶設備，注冊資本200 萬元，其中發行人出資 180 萬元，占注冊資本的 90.00%，中國冶金礦業鞍山冶金設計研究院有限責任公司出資 20 萬元，占注冊資本的 10.00%。（二）不存在控制的關聯方 1

332、、持有 5%以上股份的股東 1、持有 5%以上股份的股東 股東名稱 持股比例（%）與本公司關系 股東名稱 持股比例（%）與本公司關系 中比基金 9.81%股東 楊 琪 9.42%股東 蕪湖瑞業 5.06%股東 2、主要股東投資的公司 2、主要股東投資的公司 鞍重設備 鞍重設備成立于 2002 年 9 月 23 日，曾持有鞍山市工商局核發的企業法人營業執照，注冊號為 210300005065000，住所為鞍山市立山區靈山村，法定代表人為高慶書，公司類型為有限責任公司，注冊資本為人民幣 100 萬元，公司控鞍山重型礦山機器股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-129 股股東楊永柱、溫萍合計持有

333、鞍重設備 72.4%股權。經營范圍包括：加工制造礦山機械、工礦配件、除塵設備、攪拌設備、磁選設備、電磁永磁除雜設備；鋼材、閥門銷售。2010 年 11 月 30 日，該公司注銷完畢。鞍重設備注銷后的資產處理情況：依據遼寧鑫誠稅務師事務所有限公司出具的遼鑫誠地稅專鑒字【2010】第 6號 企業清算所得稅鑒證報告，截至 2010 年 11 月 18 日，鞍重設備總資產 222.14萬元，負債 83.74 萬元，凈資產 138.40 萬元。鞍重設備對固定資產及存貨進行了清理，具體清理情況如下 鞍重設備對固定資產進行清理的情況如下：單位：元 資產名稱型號 買方 單位數量原值 累計折舊賬面價值 售價 資產名稱型號 買方 單位數量原值 累計折舊賬面價值 售價 筆記本電腦 吳士利 臺1 10,974.36 9,730.561,243.80 42.74并聯電容器 BFM0.4-16-3 吳士利 臺5 2,