思科瑞：成都思科瑞微電子股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（申報稿）.pdf

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1、 本次股票發行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。成都思科瑞微電子股份有限公司成都思科瑞微電子股份有限公司 Chengdu Screen Micro-electronics Co.,Ltd.（成都高新區（西區）天虹路 5 號）首次公開發行股票并在科創板上市首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書招股說明書（申報稿）（申報稿）本公司的發行申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發

2、行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層）成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 重要聲明重要聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出

3、投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料

4、有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數發行股數 本次公開發行股票數量不超過 2,500 萬股，占公司發行后總股本的比例不低于 25%。本次發行不涉及股東公開發售股份。發行后總股本發行后總股本 不超過 10,000 萬股 每股面值每股面值 1.00 元人民

5、幣 每股發行價格每股發行價格【】元 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市交易所擬上市交易所 上海證券交易所科創板 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）中國銀河證券股份有限公司 招股說明書簽署日招股說明書簽署日【】年【】月【】日 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書正文的全部內容，并特別關注以下重要事項及風險。明書正文的全部內容，并特別關注以下重要事項及風險。一、特別風險提示一、特別風險提示 公司提醒

6、投資者認真閱讀本招股說明書“第四節 風險因素”全部內容，并特別提醒投資者關注“風險因素”中的下列風險：（一）發行人經營業績無法持續快速增長的風險（一）發行人經營業績無法持續快速增長的風險 2018 年、2019 年和 2020 年公司營業收入分別為 6,575.73 萬元、10,451.23萬元和 16,556.88 萬元，2018 年-2020 年度營業收入復合增長率為 58.68%；扣除非經常損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 2,045.78 萬元、4,170.91 萬元和 7,118.17 萬元，2018 年-2020 年扣非后歸屬于母公司股東的凈利潤復合增長率為 86.53%。報

7、告期內，發行人經營業績快速增長主要受益于自身軍用電子元器件可靠性檢測服務能力的提升和下游軍工領域市場需求的持續快速增長。若未來發行人未能及時提高應對電子元器件不斷創新變化的可靠性檢測服務能力，或者下游軍工領域市場需求發生不利變化，則發行人未來可能存在經營業績無法持續快速增長的風險。（二）毛利率下降的風險（二）毛利率下降的風險 公司軍用電子元器件可靠性檢測服務的毛利率較高，報告期內公司毛利率分別為 69.58%、76.78%和 76.48%。公司毛利率較高主要是由于公司所處技術服務型業務特點和軍用電子元器件可靠性檢測行業存在資質壁壘、技術壁壘、軍工客戶壁壘的競爭格局等因素決定的。目前，我國各大軍

8、工企業逐步推進招標采購改革，若未來受下游客戶議價能力提升、檢測技術更新迭代、市場競爭加劇等因素影響，將可能導致公司服務價格降低、毛利率水平下降，從而對公司盈利能力造成不利影響。（三）發生重大質量事故的風險（三）發生重大質量事故的風險 軍用電子元器件產品制造完成后需經過獨立第三方可靠性檢測認定合格后方可應用于機載、車載、艦載、箭載、彈載等軍用電子系統，涉及航天、航空、成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 船舶、兵器、電子等核心軍工領域，因此，對軍用電子元器件的可靠性質量要求極高，公司所提供可靠性檢測服務質量與軍用電子元器件可靠性密切相關。若公司一旦發生重大的可靠性檢測質量

9、事故，導致電子元器件在使用中出現問題而導致軍用武器或設施出現可靠性問題，公司的公信力、品牌將受影響，進而可能影響公司業務開展。（四）核心技術人員及骨干員工流失的風險（四）核心技術人員及骨干員工流失的風險 軍用電子元器件可靠性檢測行業屬于知識密集型的專業技術服務行業。公司采購各類檢測設備后，需要研發人員針對各類電子元器件的特性以及客戶產品應用的具體要求，開發相應的可靠性檢測程序軟件和適配器硬件，研發檢測方法及工藝流程等。公司提供可靠性檢測服務涉及的檢測篩選業務、DPA、失效分析以及可靠性管理技術支持都需要大量的專業技術人員。我國軍用電子元器件檢驗篩選服務業發展速度較快，行業內對人才爭奪較為激烈。

10、若人才競爭加劇導致公司難以持續吸納優秀人才，或者流失核心技術人員以及骨干員工，公司的經營發展將受到不利影響。（五）國防政策和國家軍用標準變動風險（五）國防政策和國家軍用標準變動風險 軍用電子元器件可靠性檢測行業受我國國防政策影響較大。公司近年來快速發展受益于軍工電子信息化的快速發展，國家對軍用電子元器件可靠性要求的提高也導致軍用電子元器件可靠性檢測行業的迅速發展。雖然國防政策支持軍用電子元器件可靠性檢測服務業的市場化發展，但未來可能存在現有國防政策、產業政策出現局部的不利變化。此外國家軍用標準是軍用電子元器件可靠性檢測服務業最重要的標準。未來，隨著軍工電子信息化的迅速發展，我國軍用電子元器件可

11、靠性檢測國家軍用標準可能會調整升級，如果公司未能及時開發出相應的可靠性檢測程序和檢測工藝流程，可能出現無法滿足客戶需求的情況，進而對公司的經營發展產生不利影響。（六）應收票據及應收賬款余額較大的風險（六）應收票據及應收賬款余額較大的風險 報告期內，票據是公司與客戶結算的主要方式之一，報告期各期末，公司應收票據余額分別為 1,176.93 萬元、2,545.18 萬元和 5,176.41 萬元，且主要是商業承兌匯票。若未來下游行業主要客戶信用狀況、付款能力發生變化，公司應收票成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 據在規定的時間內不能及時兌付貨幣資金，可能使公司面臨營運資金

12、緊張的風險，進而可能會對公司業務經營產生不利影響。2018年末、2019年末和2020年末，公司的應收賬款賬面余額3,638.79萬元、6,113.23 萬元和 10,121.98 萬元，應收賬款余額占營業收入的比例分別為 55.34%和 58.49%和 61.13%，由于下游主要軍工企業客戶具有一定行業特殊性，其付款周期一般較長，若未來下游行業主要客戶信用狀況、付款能力發生變化，公司應收賬款可能存在發生壞賬的風險，應收賬款余額的增加可能使公司面臨營運資金緊張的風險，進而可能會對公司業務經營產生不利影響。二、重要承諾事項二、重要承諾事項 本次發行相關機構或人員作出的重要承諾詳見本招股說明書“第

13、十節 投資 者保護”之“五、發行人、股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員、核心技術人員以及本次發行的證券服務機構等相關責任主體的重要承諾及其履行情況”的相關內容。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 目目 錄錄 重要聲明重要聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、特別風險提示.3 二、重要承諾事項.5 目目 錄錄.6 第一節第一節 釋釋 義義.11 一、簡稱.11 二、專業術語.12 第二節第二節 概概 覽覽.16 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.16 二、本次發行概況.16 三、發行人主要財務數據及財務指標.17

14、 四、發行人主營業務經營情況.18 五、發行人技術先進性、模式創新性、研發技術產業化情況及未來發展戰略.19 六、發行人選擇的具體上市標準.21 七、發行人符合科創板定位的說明.22 八、發行人公司治理特殊安排等重要事項.26 九、募集資金用途.26 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.28 一、本次股票發行的基本情況.28 二、本次發行的有關當事人.28 三、發行人與有關中介機構的股權關系和其他權益關系.30 四、本次發行上市的有關重要日期.30 第四節第四節 風險因素風險因素.32 一、經營風險.32 二、財務風險.34 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 三

15、、技術風險.35 四、募投項目風險.35 五、所得稅優惠政策變化風險.36 六、實際控制人控制不當風險.36 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.37 一、概況.37 二、發行人設立情況.37 三、重大資產重組情況.55 四、發行人組織結構.57 五、發行人控股子公司及參股公司情況.58 六、持有公司 5%以上股份的主要股東及實際控制人基本情況.59 七、公司的股本情況.67 八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡要情況.70 九、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與發行人簽訂的協議、作出的重要承諾及其履行情況以及直接或間接持有發行人的股份質押或其他爭議情況.77 十、董事、

16、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年的變動情況.78 十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員對外投資情況.80 十二、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員持有發行人的股份情況.81 十三、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員薪酬待遇情況.82 十四、發行人員工及社會保障情況.85 第六節第六節 業務與技術業務與技術.89 一、發行人主營業務及主要服務.89 二、發行人所處行業的基本情況.111 三、發行人銷售情況和主要客戶.141 四、發行人采購及主要供應商情況.147 五、與發行人業務相關的主要固定資產及無形資產.149 六、發行人技術與研發情況.158 七

17、、發行人境外經營情況.181 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.182 一、公司治理概述.182 二、公司股東大會、董事會、監事會等制度的建立健全及運行情況.182 三、發行人內部控制情況.187 四、公司近三年違法違規行為.188 五、公司近三年資金占用和對外擔保情況.188 六、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力.189 七、同業競爭.190 八、關聯方、關聯關系和關聯交易.192 九、規范關聯交易的制度安排.209 十、報告期內關聯交易履行的程序情況及獨立董事關于關聯交易的意見.212 十一、規范關聯交易和

18、避免資金占用的承諾.212 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.215 一、會計師出具的審計意見.215 二、與財務會計信息相關的重大事項的判斷標準.216 三、財務報表.216 四、影響發行人未來盈利能力或財務狀況的主要因素分析.226 五、合并財務報表的編制基礎.228 六、合并財務報表范圍及變化情況.228 七、主要會計政策和會計估計.229 八、分部信息.264 九、非經常性損益.264 十、發行人稅收.265 十一、財務指標.267 十二、經營成果分析.269 十三、資產質量分析.292 十四、償債能力、流動性與持續經營能力分析.307 十五、報告期內重大

19、投資、資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項.321 十六、資產負債表日后事項、或有事項以及重大擔保、訴訟.321 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 十七、審計截止日后的主要經營狀況.321 十八、盈利預測報告.322 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.323 一、本次募集資金運用計劃.323 二、募集資金投資項目具體情況.324 三、公司未來三年的發展規劃及措施.338 第十節第十節 投資者保護投資者保護.344 一、投資者權益保護情況.344 二、股利分配政策.349 三、本次發行完成前滾存利潤的分配安排.355 四、股

20、東投票機制的建立情況.355 五、發行人、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員以及本次發行的證券服務機構等相關責任主體的重要承諾及其履行情況.356 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.392 一、重大合同.392 二、對外擔保情況.396 三、重大訴訟及仲裁等事項.396 四、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員涉及刑事訴訟的情況.396 五、發行人控股股東、實際控制人重大違法情況.397 第十二節第十二節 聲聲 明明.398 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.398 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.399 三、保薦人（主承銷商）聲明.400 四、

21、保薦機構（主承銷商）董事長、總經理聲明.401 五、發行人律師聲明.402 六、承擔審計業務的會計師事務所聲明.403 七、承擔評估業務的資產評估機構聲明.404 八、承擔驗資業務的機構聲明.405 九、承擔驗資復核業務的機構聲明.406 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 第十三節第十三節 附附 件件.407 一、備查文件.407 二、查閱時間.407 三、文件查閱地址.407 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 第一節第一節 釋釋 義義 本招股說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下涵義：一、簡稱一、簡稱 思科瑞/公司/本公司/發

22、行人/股份公司 指 成都思科瑞微電子股份有限公司 思科瑞有限 指 成都思科瑞微電子有限公司，系發行人前身 江蘇七維 指 江蘇七維測試技術有限公司，系發行人子公司 西安環宇芯 指 西安環宇芯微電子有限公司，系發行人子公司 遵義銓鈞 指 遵義銓鈞信息技術服務中心（有限合伙），其后于 2019 年 3 月進行更名和遷址 建水銓鈞 指 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙），系遵義銓鈞信息技術服務中心（有限合伙）遷址和更名后的主體，發行人控股股東 嘉興斐君 指 嘉興斐君永平股權投資管理合伙企業（有限合伙）北京協同 指 北京協同創新京福投資基金（有限合伙）新余環亞 指 新余環亞諾金企業管理有限公司 寧波通泰

23、信 指 寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙）寧波松瓴 指 寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙）瀚理躍淵 指 嘉興瀚理躍淵投資合伙企業（有限合伙）通元優博 指 寧波通元優博創業投資合伙企業（有限合伙）七維航測 指 北京七維航測科技股份有限公司 通元致瓴 指 寧波通元致瓴投資管理合伙企業（有限合伙）杭州瀚理 指 杭州瀚理投資管理有限公司 國光電氣 指 成都國光電氣股份有限公司 深圳正和興 指 深圳市正和興電子有限公司 浙江環宇 指 浙江環宇融合科技發展有限公司 陜西三海 指 陜西三海電子科技有限公司 杭州三海 指 杭州三海電子有限公司 北京泰思特測試 指 北京集誠泰思特測試技術有限公司 北京泰思特電

24、子 指 北京集誠泰思特電子技術有限公司 無錫泰思特 指 無錫市泰思特測試有限責任公司，后因業務轉型更名為無錫泰思特企業管理咨詢服務有限公司 京瀚禹 指 北京京瀚禹電子工程技術有限公司 西安西谷 指 西安西谷微電子有限責任公司 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 信測標準 指 深圳信測標準技術服務股份有限公司 中國航天科技集團 指 中國航天科技集團有限公司 中國航天科工集團 指 中國航天科工集團有限公司 中國航空工業集團 指 中國航空工業集團有限公司 中國航空發動機集團 指 中國航空發動機集團有限公司 中國船舶重工集團 指 中國船舶重工集團有限公司 中國船舶工業集團

25、指 中國船舶工業集團有限公司 中國兵器工業集團 指 中國兵器工業集團有限公司 中國兵器裝備集團 指 中國兵器裝備集團有限公司 中國電子科技集團 指 中國電子科技集團有限公司 中國電子信息產業集團 指 中國電子信息產業集團有限公司 本次公開發行/本次發行 指 本公司向社會公開發行人民幣普通股（A 股）股票 證監會/中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所/交易所 指 上海證券交易所 CNAS 指 中國合格評定國家認可委員會（China National Accreditation Service for Conformity Assessment），由國家認證認可監督管理委員會批準設立并授

26、權的國家認可機構，統一負責對認證機構、實驗室和檢查機構等相關機構的認可工作，目前 CNAS 已融入國際認可互認體系，簡稱國家認可委 DILAC 指 中國國防科技工業實驗室認可委員會（Defense Science and Technology Industry Laboratory Accreditation Committee，英文縮寫 DILAC），簡稱國防認可委 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 暫行規定 指 上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定 元/萬元 指 人民幣元/萬元 報告期 指 2018 年、2019 年、2020 年 報告期各期

27、末 指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日 保薦人/保薦機構/主承銷商 指 中國銀河證券股份有限公司 中匯會計師 指 中匯會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師 指 北京市君合律師事務所 勤正會計師 指 四川勤正聯合會計師事務所（普通合伙）二、專業術語二、專業術語 可靠性 指 產品在規定的條件下和規定的時間內完成規定功能的能力，分成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 為固有可靠性和使用可靠性 篩選 指 為剔除早期失效的元器件而進行的試驗 電子元器件 指 在電子線路或電子設備中執行電氣、電子、電磁、機電和

28、光電功能的基本單元，分為元件和器件兩大類，例如集成電路、半導體分立器件以及阻容感等都屬于電子元器件 單片集成電路 指 獨立實現單元電路功能，不需外接元器件的集成電路 混合集成電路 指 由半導體集成工藝與?。ê瘢┠すに嚱Y合而制成的集成電路?；旌霞呻娐肥窃诨嫌贸赡し椒ㄖ谱骱衲せ虮∧ぴ捌浠ミB線，并在同一基片上將分立的半導體芯片、單片集成電路或微型元件混合組裝，再外加封裝而成 晶圓 指 又稱 Wafer、圓片，在裸晶圓上加工制作各種電路元件結構，成為有特定電性功能的集成電路產品 芯片 指 半導體元件產品的統稱，又稱微電路、集成電路等 光耦 指 光耦合器（Opticalcoupler equi

29、pment，英文縮寫為 OCEP），光電隔離器或光電耦合器，簡稱光耦，以光為媒介來傳輸電信號的器件 老煉 指 對電子元器件施加應力，從而達到剔除早期失效產品的目的 增益 指 輸出量與輸入量之比為放大倍數，取對數后的分貝數即增益 浴盆曲線 指 元器件壽命失效率曲線，通常元器件壽命期，根據工作時間自然地劃分為早期失效區、偶然失效區、耗損失效區三個階段 失效分析（FA）指 對已失效元器件進行的一種事后檢查。根據需要，采用電測試以及各種先進的物理、金相和化學分析技術，并結合元器件失效前后的具體情況及有關技術文件進行分析，以驗證所報告的失效，確定元器件的失效模式、失效機理和造成失效的原因 GJB 指 我

30、國國家軍用標準，簡稱國軍標 MIL 指 美國軍用標準 IEC 指 國際電工委員會（IEC）成立于 1906 年，它是世界上成立最早的國際性電工標準化機構，負責有關電氣工程和電子工程領域中的國際標準化工作 SJ 指 電子行業標準 QJ 指 航天工業標準 IC 指 Integrated Circuit，即集成電路，將一定數量的電子元件（如電阻、電容、晶體管等），以及這些元件之間的連線，通過半導體工藝集成在一起的具有特定功能的電路 CP 指 Chip Probing 的縮寫，也稱為晶圓測試或中測，是對晶圓級集成電路的各種性能指標和功能指標的測試 PIND 指 粒子碰撞噪聲檢測（Particle Im

31、pact Noise Detection），即通過對有內腔的密封器件施加適當的機械沖擊應力，使粘附在密封器件腔體內的多余物成為可動多余物，再同時施加一定的振動應力，使可動多余物產生位移和振動，讓它與腔體內壁相撞擊產生噪聲，再通過換能器來檢測產生的噪聲，判斷腔體內有無多余物存在 DPA 指 DPA 分析（Destructive Physical Analysis）即破壞性物理分析，是在電子元器件成品批中隨機抽取適當樣品，采用一系列非破壞和破壞性的物理試驗與分析方法，以檢驗元器件的設計、結成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 構、材料、工藝制造質量是否滿足預定用途的規范要

32、求 MOS 電路 指 單極型集成電路，又稱為 MOS 集成電路，它采用金屬-氧化物半導體場效應管制造，其主要特點是結構簡單、制造方便、集成度高、功耗低，但速度較慢 CMOS 電路 指 CMOS（Complementary Metal-Oxide-Semiconductor），中文學名為互補金屬氧化物半導體，是 MOS 集成電路的一種 DSP 指 Digital Signal Processor，數字信號處理器，是一種用于數字信號處理運算的集成電路 MCU 指 Micro Controller Unit，微控制器 FPGA 指 Field Programmable Gate Array，現場可編

33、程門陣列，可以實現并行操作，在 PAL、GAL 等可編程器件的基礎上進一步發展的產物，作為專用集成電路（ASIC）領域中的一種半定制電路而出現的 MOS 指 Metal Oxide Semiconductor，金屬氧化物半導體場效應晶體管或稱金屬絕緣體半導體場效應晶體管，屬于場效應管中的絕緣柵型 PCB 指 Printed Circuit Board，中文名稱為印制電路板，又稱印刷線路板，是重要的電子部件，是電子元器件的支撐體，是電子元器件電氣連接的載體 MOSFET 指 Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor，金屬-氧化物半導體場效

34、應晶體管，簡稱金氧半場效晶體管，是一種可以廣泛使用在模擬電路與數字電路的場效晶體管（field-effect transistor）VDMOS 指 Vertical Double-diffused Metal Oxide Semiconductor Field Effect Transistor，簡稱 VDMOS，垂直雙擴散金屬氧化物半導體場效應晶體管，是一款電壓效應功率晶體管 TTL 電路 指 Transistor-Transistor-Logic 電路，即晶體管-晶體管邏輯電路，是數字集成電路的一大門類。它采用雙極型工藝制造，具有高速度低功耗和品種多等特點 CPU 指 Central Pr

35、ocessing Unit，微處理器，是一臺計算機的運算核心和控制核心，它的功能主要是解釋計算機指令以及處理計算機軟件中的數據 GPU 指 Graphic Processing Unit，圖形處理器，是一種專門在個人計算機、工作站、游戲機和一些移動設備上圖像運算工作的微處理器 IGBT 指 Insulated Gate Bipolar Transistor，絕緣柵雙極型晶體管，是由BJT（雙極型三極管）和MOS（絕緣柵型場效應管）組成的復合全控型電壓驅動式功率半導體器件 MEMS 指 Micro Electro Mechanical System，微電子機械系統 FLASH 指 閃存，存儲器芯

36、片的一種 SRAM 指 Static Random-Access Memory，靜態隨機存取存儲器，是隨機存取存儲器的一種 RAM 指 Random Access Memory，隨機存取存儲器，也叫主存，是與 CPU直接交換數據的內部存儲器 ROM 指 Read-Only Memory，只讀存儲器，以非破壞性讀出方式工作，只能讀出無法寫入信息。A/D 指 模擬數字轉換器，一個將模擬信號轉變為數字信號的電子器件 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 D/A 指 數字模擬轉換器，一個將數字信號轉化為模擬信號的電子器件 DDR2 指 DDR2/DDR II（Double D

37、ata Rate 2），電子元件工業聯合會（Joint Electron Device Engineering Council，JEDEC）生產廠商們制定的國際性協議，一般代指符合該協議的存儲器 ATE 指 Automatic Test Equipment，自動化測試設備 注：本招股說明書中部分合計數與各單項數據之和在尾數上存在差異，這些差異是由于四舍五入原因所致。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對本招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀本招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次

38、發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 成都思科瑞微電子股份有限公司 成立日期 2014年12月19日 注冊資本 人民幣7,500萬元 法定代表人 張亞 注冊地址 成都高新區（西區）天虹路5號 主要生產經營地址 成都龍泉驛區星光西路117號 控股股東 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）實際控制人 張亞 行業分類 根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012年修訂），公司所處行業屬于“專業技術服務業”（分類代碼為：M74）在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 不適用（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 中國銀河證券股份有限公

39、司 主承銷商 中國銀河證券股份有限公司 發行人律師 北京市君合律師事務所 其他承銷機構-審計機構 中匯會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 上海立信資產評估有限公司 二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數 不超過 2,500 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量 不超過 2,500 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%其中：股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-發行后總股本 不超過 10,000 萬股 每股發行價格【】發行市盈率【】發行前每股凈資產 2.95

40、 元（以 2020 年12 月 31 日經審計的歸屬于母公司所有者發行前每股收益 0.96 元（以 2020 年經審計的扣除非經常性損益前后歸屬于母公成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 權益除以本次發行前總股本計算）司股東的凈利潤的較低者除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】發行后每股收益【】發行市凈率【】發行方式 本次發行采用網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式或證券監管部門認可的其他方式 發行對象 本次發行對象為符合資格的詢價對象和在上海證券交易所開戶的境內、外投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）。承銷方式 余額包銷 擬公開發售

41、股份股東名稱 無 發行費用的分攤原則 本次發行不涉及公開發售，不適用發行費用分攤，發行費用全部由發行人承擔 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 1、成都檢測試驗基地建設項目 2、環境試驗中心建設項目 3、無錫檢測試驗基地建設項目 4、研發中心建設項目 5、補充流動資金 發行費用概算【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期【】申購日期和繳款日期【】股票上市日期【】三、發行人主要財務數據及財務指標三、發行人主要財務數據及財務指標 項目項目 2020 年度年度/2020.12.31 2019

42、年度年度/2019.12.31 2018 年度年度/2018.12.31 資產總額（萬元）29,265.62 18,526.54 12,090.24 歸屬于母公司所有者權益（萬元）22,123.96 11,960.96 7,438.44 資產負債率（母公司）16.72%20.97%24.98%營業收入（萬元）16,556.88 10,451.23 6,575.73 凈利潤（萬元）7,574.52 3,457.19 2,229.88 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬 7,549.47 3,385.49 2,224.92 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 項目項目 20

43、20 年度年度/2020.12.31 2019 年度年度/2019.12.31 2018 年度年度/2018.12.31 元）扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）7,118.17 4,170.91 2,045.78 基本每股收益（元）1.02 不適用 不適用 稀釋每股收益（元）1.02 不適用 不適用 加權平均凈資產收益率 42.32%37.08%38.61%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）3,509.86 1,285.09 668.46 現金分紅（萬元）572.92-600.00 研發投入占營業收入的比例 7.80%9.95%9.00%四、發行人主營業務經營情況四、發行人主

44、營業務經營情況 發行人主要聚焦國防科技工業的半導體和集成電路、電子信息領域，主營業務為軍用電子元器件可靠性檢測服務，具體服務內容包括電子元器件的測試與可靠性篩選試驗、破壞性物理分析（DPA）、失效分析與可靠性管理技術支持。發行人擁有開展軍用電子元器件可靠性檢測服務的相關資質，包括中國合格評定國家認可委員會（CNAS）實驗室認可、中國國防科技工業實驗室認可委員會（DILAC）實驗室認可、檢驗檢測機構資質認定證書（CMA）、武器裝備質量管理體系認證證書等。發行人具備按照 GB、GJB、IEC、MIL、SJ、QJ 等標準或定制化要求為客戶提供電子元器件可靠性檢測的服務能力，可靠性檢測的電子元器件種類

45、涉及集成電路（如 TTL 電路、CMOS 電路等）、分立器件（如半導體二極管、晶體管等）以及電阻電容電感元件等各類電子元器件，并且公司經 CNAS 和 DILAC 認證的檢測項目或檢測參數共計 458 項，具有較強的軍用電子元器件可靠性檢測服務能力。發行人一直專注于軍用電子元器件可靠性檢測服務領域，經過多年的發展，公司逐漸形成了以自主研發為主的研發模式，根據客戶的檢測需求提供可靠性檢測的服務模式，以及直銷的銷售模式。發行人業務模式穩定，促進了發行人主營業務的發展。報告期內，公司整體實力和盈利能力不斷增強，公司收入和利潤呈持續快速增長趨勢。2018 年、2019 年、2020 年公司營業收入分別

46、為 6,575.73 萬成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 元、10,451.23 萬元、16,556.88 萬元，扣除非經常損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 2,045.78 萬元、4,170.91 萬元和 7,118.17 萬元。經過多年的發展，公司在市場區域、客戶規模以及可靠性檢測技術能力方面，已形成了較強的綜合市場競爭力，市場地位較為突出，已發展成為我國較大規模的第三方軍用電子元器件可靠性檢測服務提供商之一。發行人的主要客戶為軍工集團下屬企業以及為軍工企業配套的電子廠商，可靠性檢測服務涉及的主要軍工集團包括中國航天科技集團、中國航天科工集團、中國航空

47、工業集團、中國航空發動機集團、中國船舶重工集團、中國船舶工業集團、中國兵器工業集團、中國兵器裝備集團、中國電子科技集團、中國電子信息產業集團等。五、發行人技術先進性、模式創新性、研發技術產業化情況及未來發五、發行人技術先進性、模式創新性、研發技術產業化情況及未來發展戰略展戰略（一）技術先進性（一）技術先進性 發行人采用的可靠性檢測技術路線符合軍用電子元器件可靠性檢測技術發展趨勢，可靠性檢測精度高、參數范圍廣、時效性強。具體說明如下：（1）在可靠性檢測精度方面，發行人自主研發了相關檢測技術和試驗裝置，提高了可靠性檢測精度，例如：采用 LRRM 校準技術，降低了校準件寄生電感量產生的誤差，提高了前

48、置射頻低噪放集成電路的檢測精度；采用 ALPHA 測試技術對像素成像RB 值進行測試，提升了圖形處理芯片 GPU 測試中成像顏色的準確性；采用箱內高低溫在線測試技術、零點漂移校準等技術，實現了半導體分立器件高低溫測試的精準控溫（1），傳輸電阻影響小于 3m，提高了檢測精度；（2）在可靠性檢測參數范圍方面，發行人通過持續技術研發，使可檢測的項目或參數能夠與軍用電子元器件的不斷創新發展及客戶特殊檢測需求相匹配，例如：發行人采用時鐘倍頻技術，倍頻后頻率可達 800Mbps，實現了對存儲電路 DDR2 的高速全性能檢測；采用先進算法仿真、ATE 多重配置、邊界掃描、時鐘同步、特殊邏輯、內部資源遍歷等技

49、術，實現了可編程邏輯陣列（FPGA）電路高測試覆蓋率；發行人自主研發了專用射頻泄漏等檢測裝置，電暈電平檢測能力達到 2000V，射頻泄漏檢測能力達到 10GHz，實現了低頻及射頻電連接器全項目檢測。（3）在可靠性檢測時效性方面，發行人大量采用計算機控制自動測試及并行測試技術等，成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 提高了檢測效率和檢測準確性，例如：采用改進的 APG 技術實現地址自動增加功能、MARCH C 算法實現存儲器數據的自動寫入、輸出檢查和數據比較，提高了對隨機靜態存儲芯片 SRAM 檢測效率；基于 ATE+外部 FPGA 自動控制技術對DDR2 電路進行數據

50、接口控制、數據傳輸控制、數據自動比較等，顯著提高了DDR2 檢測效率；開發了 DSP 電路自動并行功能測試的通用平臺，提高了 DSP測試平臺的通用性及并測能力，節省了新平臺研發時間，大大提高 DSP 電路檢測時效性；自主設計研發了電磁繼電器多路并行驅動系統，提高了電磁繼電器檢測效率。通過持續的技術研發，增加新型高端檢測設備，培養及引進高端技術人才，總體來看，公司可靠性檢測技術處于國內同行業一流水平。在可編程邏輯陣列FPGA 測試與篩選試驗技術方面，發行人是國內極少數可以對復雜的高速 FPGA電路實現高故障測試覆蓋率的第三方檢測機構之一；在電連接器測試與篩選試驗技術方面，發行人為國內極少數具備射

51、頻電連接器全項目檢測能力的企業之一，發行人具有齊全的電連接器可靠性檢測技術能力，研發了電連接器檢測系統，在國內第三方檢測機構中，率先建立了全面的電連接器檢測能力；在破壞性物理分析（DPA）技術方面，發行人是行業內少數可針對不同類別不同封裝的電子元器件全面開展 DPA 試驗的檢測機構之一。目前，發行人已獲得了 24 項專利，其中發明專利 10 項，并擁有 94 項軟件著作權，經 CNAS 和 DILAC 認證的檢測項目共計 458 項，具有較強的軍用電子元器件可靠性檢測能力。（二）研發技術產業化情況（二）研發技術產業化情況 發行人研發項目的開展以及可靠性檢測工藝流程設計主要基于客戶需求，具有明顯

52、的市場需求導向，其研發技術成果主要體現在開發的測試軟件程序、檢測適配器與工藝流程設計相關的檢測方法等方面。公司根據客戶提出的不同元器件的測試特性和要求持續開展研發活動，經過不斷的積累，目前公司已擁有 1.8 萬多套檢測軟件程序，部分已取得軟件著作權，部分檢測方法和檢測裝置已申請了相關專利。公司已取得的研發技術成果主要是針對客戶的具體檢測要求長期開展技術研發的結果，并在檢測業務實踐中使用，因此其與產業深度融合。報告期內，發行人依靠核心技術提供可靠性檢測服務，公司核心技術服務收入占營業收入的成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 比例保持在 80%左右。發行人檢測的軍用電子

53、元器件的下游應用涉及航天、航空、船舶、兵器、核工業、電子等軍工領域，主要應用于機載、車載、艦載、箭載、彈載等軍用電子系統。（三）未來發展戰略（三）未來發展戰略 公司作為獨立第三方軍用電子元器件可靠性檢測服務提供商，秉承“以服務為核心，視質量為生命”的服務宗旨，堅持以軍用電子元器件的可靠性檢測、試驗、篩選、分析等服務為主業。未來公司將進一步夯實并發揮規?；煽啃詸z測能力、業務布局以及優質客戶資源等方面的優勢，不斷擴大可靠性檢測服務規模，提高公司在軍用電子元器件可靠性檢測領域中的市場地位。同時順應軍用電子元器件行業的發展趨勢，堅持以市場需求為導向，持續進行可靠性檢測技術、測試程序以及工藝流程的研發

54、，提高可靠性檢測服務能力以豐富服務的品類，在鞏固軍用電子元器件可靠性檢測領域優勢地位的同時，進軍集成電路及晶圓等電子元器件的民品檢測市場，并不斷提升公司電子元器件檢測的綜合解決方案的能力，通過實施檢測試驗“高端化、精細化、規?；卑l展戰略，努力使公司發展成為我國電子元器件行業具有品牌影響力的第三方專業可靠性檢測服務提供商，打造一流的可靠性平臺。六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 發行人選擇上海證券交易所科創板股票上市規則第 2.1.2 條第（一）項規定的上市標準，即“預計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元，或者預計

55、市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元”。根據中匯會計師出具的審計報告（中匯會審20212203 號），公司 2020年度營業收入為 16,556.88 萬元，扣除非經常損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤為 7,118.17 萬元。結合公司的技術水平、盈利能力和市場估值水平合理估計，公司預計市值不低于 10 億元。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 七、發行人符合科創板定位的說明七、發行人符合科創板定位的說明（一）發行人符合科創板支持方向的規定（一）發行人符合科創板支持方向的規定 1、發行人符合國家科技創新戰略要求、發行人符

56、合國家科技創新戰略要求 公司作為軍用電子元器件可靠性檢測服務的提供商，構成國防科技工業的半導體和集成電路、電子信息領域產業鏈的重要一環。通常電子元器件產品制造完成后需經過獨立第三方可靠性檢測認定合格后方可應用于下游軍工領域。由于產業鏈上游的半導體和集成電路產品在不斷科技創新，產業鏈下游涉及的航天、航空、船舶、兵器、電子等軍工應用領域（如機載、車載、艦載、箭載、彈載等電子系統）對半導體和集成電路等電子元器件的可靠性要求越來越高，因此，可靠性檢測的科技創新和質量控制尤為重要。近年來國家出臺的一系列政策一直支持檢測服務或相關產業檢測業務環節的發展，相關支持政策具體說明如下：（1）國民經濟和社會發展第

57、十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要（以下簡稱“十四五規劃”）提出，要深入實施制造強國戰略，加強產業基礎能力建設，建全產業基礎支撐體系，建設生產應用示范平臺和標準計量、認證認可、檢驗檢測、試驗驗證等產業技術基礎公共服務平臺；促進服務業繁榮發展，推動生產性服務業融合化發展，加快發展檢驗檢測認證等服務。十四五規劃“第八章 深入實施制造強國戰略”之“第三節 推動制造業優化升級”中提出“推動集成電路、航空航天等產業創新發展”，十四五規劃“第十五章 打造數字經濟新優勢”之“第二節 加快推動數字產業化”提出“提升核心電子元器件等產業水平”。從十四五規劃的相關內容來看，公司主營業務符合國家科技創新的發

58、展方向。（2）根據戰略性新興產業分類（2018），檢測服務屬于“9 相關服務業”中的“9.1 新技術與創新創業服務”之“9.1.2 檢驗檢測認證服務”，公司業務屬于戰略性新興產業。根據產業結構調整指導目錄（2019 年本），檢測服務屬于“鼓勵類”行業中的“三十一、科技服務業”，公司業務屬于國家政策鼓勵發展的產業。（3）2014 年 6 月，工信部下發國家集成電路產業發展推進綱要，指出要提升集成電路先進封裝測試的發展水平。2020 年 8 月，國務院發布新時期成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 促進集成電路產業和軟件產業高質量發展若干政策（國發20208 號），為進一

59、步優化集成電路產業和軟件產業發展環境，制定出臺財稅、投融資、研究開發、進出口、人才、知識產權、市場應用、國際合作等八個方面政策措施。綜上，發行人可靠性檢測服務是相關產業發展的重要技術基礎，與產業變革和技術進步息息相關，是國家政策長期支持發展的產業；發行人主營業務為軍用電子元器件可靠性檢測服務，是國防科技工業的半導體和集成電路、電子信息等產業鏈中的重要環節，屬于“新一代信息技術”領域，半導體和集成電路及電子信息產業為未來科技創新的主戰場，是國家重點支持的科技創新領域，因此公司符合國家科技創新戰略要求。2、發行人擁有核心技術且具有先進性、發行人擁有核心技術且具有先進性 發行人擁有集成電路可靠性檢測

60、技術、分立器件可靠性檢測技術、元件可靠性檢測技術、DPA 技術等核心技術，均源于自主研發。軍用電子元器件可靠性檢測技術的先進性主要體現在檢測精度、檢測參數范圍以及檢測效率等方面，并且應用核心技術進行可靠性檢測的典型電子元器件主要應用于機載、車載、艦載、箭載、彈載等電子系統。發行人核心技術先進性及具體表征參見“第六節 業務與技術”之“六、發行人技術與研發情況”之“（一）發行人主要服務的核心技術及技術來源”之“2、技術先進性及具體表征”。3、發行人科技創新能力突出、發行人科技創新能力突出 發行人擁有研發技術人員 64 名，占 2020 年末員工總數的比例 20.65%，其中 5 名核心技術人員均具

61、有 20 年以上軍工電子行業的研究和開發經驗，報告期內核心技術人員均持續投入精力參與公司技術研發工作，結合核心技術人員專業背景、所獲獎項以及曾取得專利等情況來看，發行人核心技術人員具有較強的科研能力。發行人建立了技術創新機制，具體包括：（1）發行人建立了以技術開發室、工藝研發室以及 DPA 研發室為研究架構的研發體系以及相應的研發管理制度，專注于測試程序、檢測適配器、檢測方法及工藝流程等的技術研發；（2）發行人不斷加強技術研發隊伍建設，搭建產學研合作技術交流平臺；（3）發行人建立了技術創新激勵機制，制定了研發激勵管理辦法等研發制度，提高了研發人員成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿

62、）1-1-24 技術創新的積極性，并且公司大部分核心技術人員間接持有公司的股份，有利于提高研發隊伍的穩定性。目前公司已擁有 1.8 萬多套測試程序軟件（其中 1.5 萬多套為自主研發）和9,000 多套檢測適配器，部分測試程序軟件已申請軟件著作權 94 項，部分檢測方法和檢測裝置已申請了專利，現已擁有專利 24 項，其中發明專利 10 項。綜上，發行人科技創新能力突出，其核心競爭優勢就在于具有較強的測試程序軟件、檢測適配器、檢測方法與工藝流程等的研發能力，能夠快速應對上游半導體和集成電路產品的不斷創新變化，滿足下游軍工應用領域對半導體和集成電路等電子元器件可靠性質量提升的高標準要求。4、發行人

63、科技成果轉化能力突出、發行人科技成果轉化能力突出 公司結合軍用電子元器件可靠性檢測技術的發展趨勢與方向，根據軍工客戶對半導體和集成電路等電子元器件可靠性的具體需求開展相應的研發項目，開發相應的檢測方法及工藝流程，具有明顯的市場需求導向。公司已取得的研發科技成果主要是針對軍工客戶的可靠性檢測要求長期開展技術研發的結果，并在可靠性檢測業務實踐中使用。報告期內，公司依靠核心技術提供可靠性檢測服務，其核心技術服務收入占營業收入的比例保持在 80%左右。因此，發行人科技成果轉化能力突出。5、發行人行業地位突出或市場認可度高、發行人行業地位突出或市場認可度高 發行人為我國較大規模的第三方軍用電子元器件可靠

64、性檢測服務提供商之一，是我國軍用電子元器件可靠性檢測行業內的領先企業之一。發行人在成都、無錫、西安三地設立了可靠性檢測服務基地，成都、無錫、西安所在的西南、華東、西北區域是我國軍工裝備研制生產重地，從主營業務收入的區域分布來看，除上述三個重點區域外，部分客戶分布在華北、華中、華南、東北區域并獲得業務收入。2020 年，發行人擁有 300 多家客戶，主要客戶為軍工集團下屬企業以及為軍工企業配套的電子廠商，說明發行人已經獲得眾多下游軍工客戶的認可，市場認可程度高。綜上所述，發行人符合國家科技創新戰略，發行人擁有核心技術且具有先進性，發行人科技創新能力和科技成果轉化能力突出，發行人行業地位較為突出，

65、成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 市場認可程度高。因此，發行人符合上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定第三條規定的科創板支持方向。（二）公司符合科創板行業領域的規定（二）公司符合科創板行業領域的規定 公司所屬行業領域 新一代信息技術 公司的軍用電子元器件可靠性檢測服務屬于戰略性新興產業，是“新一代信息技術領域”中“半導體和集成電路、電子信息”等產業領域中的重要環節。高端裝備 新材料 新能源 節能環保 生物醫藥 符合科創板定位的其他領域 根據上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定，發行人屬于第四條規定的“新一代信息技術領域”中的“半導體和集

66、成電路、電子信息”子領域。主要原因如下：1、公司的軍用電子元器件可靠性檢測服務屬于戰略性新興產業、公司的軍用電子元器件可靠性檢測服務屬于戰略性新興產業 公司主營業務為軍用電子元器件可靠性檢測服務，為下游軍工客戶提供高質量可靠性檢測服務。根據戰略性新興產業分類（2018），檢測服務屬于“9 相關服務業”中的“9.1 新技術與創新創業服務”之“9.1.2 檢驗檢測認證服務”，公司業務屬于戰略性新興產業。2、公司軍用電子元器件可靠性檢測服務是、公司軍用電子元器件可靠性檢測服務是“新一代信息技術領域新一代信息技術領域”中中“半半導體和集成電路、電子信息導體和集成電路、電子信息”等產業領域中的重要環節等

67、產業領域中的重要環節 從公司經營范圍來看，公司主營業務為軍用電子元器件可靠性檢測服務，檢測的對象主要是電子元器件，包括集成電路、晶圓、半導體分立器件以及電阻電容電感等，因此，公司的經營對象和經營范圍都是圍繞著“半導體和集成電路、電子信息”而開展的，公司的主營業務屬于“新一代信息技術領域”中“半導體和集成電路、電子信息”等產業領域。其次，從產業鏈來看，上游“半導體和集成電路、電子信息”等產品應用非常廣泛，包括民品市場和軍品市場，經公司可靠性檢測認定合格的電子元器件主要應用于下游航天、航空、船舶、兵器、電子等核心軍工領域，軍工行業對電子元器件的質量控制要求極高，通常情況下軍用電子元器件產品制造完成

68、后需經獨立第三方可靠性檢測認定合格方可應用，并且成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 通過可靠性檢測服務及檢測數據又幫助上游制造商發現產品設計或制造工藝缺陷并及時改進，因此，公司軍用電子元器件可靠性檢測服務是“鏈接”軍用電子元器件制造商與下游軍工應用領域不可缺少的重要環節。此外，公司主營業務還有部分晶圓測試涉及民品市場，晶圓測試也屬于集成電路產業領域。綜上，公司軍用電子元器件可靠性檢測服務是“半導體和集成電路、電子信息”產業領域中的重要環節，屬于上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條規定的“新一代信息技術領域”，符合科創板行業領域的要求。（三）發行人

69、符合科創屬性的要求（三）發行人符合科創屬性的要求 科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例5%，或最近三年累計研發投入金額6,000 萬元 是 否 2018 年、2019 年、2020 年公司研發投入累計 2,923.60 萬元，占最近三年累計營業收入比例為8.71%研發人員占當年員工總數的比例10%是 否 2018 年末、2019 年末、2020 年末，公司研發人員數量占比分別為 29.93%、22.89%、20.65%形成主營業務收入的發明專利（含國防專利）5 項 是 否 形成主營業務收入的發明專利10 項 最

70、近三年營業收入復合增長率20%，或最近一年營業收入金額3 億元 是 否 最近三年公司營業收入復合增長率 58.68%綜上，公司符合科創屬性評價指引（試行）、上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定相關規定，符合科創板定位和科創屬性要求。八、發行人公司治理特殊安排等重要事項八、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署之日，發行人不存在有關公司治理特殊安排的重要事項。九、募集資金用途九、募集資金用途 本次募集資金在扣除發行費用后，將投資于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目總投資項目總投資 募集資金投資額募集資金投資額 1 成都檢測試驗基地建設項目 17,

71、519.82 17,519.82 2 環境試驗中心建設項目 6,804.39 6,804.39 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 序號序號 項目名稱項目名稱 項目總投資項目總投資 募集資金投資額募集資金投資額 3 無錫檢測試驗基地建設項目 16,681.91 16,681.91 4 研發中心建設項目 14,850.29 14,850.29 5 補充流動資金 6,000.00 6,000.00 合計合計 61,856.41 61,856.41 以上項目所需募集資金投入合計 61,856.41 萬元。若本次發行實際募集資金不能滿足上述項目的資金需求，則項目的資金缺口部

72、分由公司以自有資金或銀行貸款補足，募集資金到位前，將以自有資金或采取銀行貸款方式籌集資金投入上述項目，待募集資金到位后，再用募集資金予以置換。若實際募集資金投入項目后尚有剩余，剩余部分用于主營業務或者根據中國證監會、上海證券交易所等相關規定的要求執行。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次股票發行的基本情況一、本次股票發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 2,500 萬股，其中：公司發行新股不超過 2,500 萬股。本次發行全部為新股發行

73、，原股東不公開發售股份。發行股數占發行后總發行股數占發行后總股本比例股本比例 不低于 25.00%每股發行價格每股發行價格【】元，本次擬公開發行股票的定價方式由公司與保薦機構共同協商，通過向詢價對象進行初步詢價，根據初步詢價結果確定發行價格（或屆時通過中國證監會認可的其他方式確定發行價格）發行人高管、員工擬參發行人高管、員工擬參與戰略配售情況與戰略配售情況 發行人高管、員工不參與戰略配售 保薦人相關子公司擬保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況參與戰略配售情況 保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及其相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售

74、的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 發行市盈率發行市盈率【】倍（按詢價確定的每股發行價格除以發行后每股收益計算）發行后每股收益發行后每股收益【】元（按公司【】年經審計的扣除非經常性損益前后歸屬于母公司股東的凈利潤的較低者除以發行后總股本計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產 2.95 元（按 2020 年 12 月 31 日經審計的歸屬于母公司所有者權益除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元（按公司【】年經審計的歸屬于母公司股東的所有者權益加上本次募集資金凈額除以本次發行后總股本計算）發行市凈率發行市凈率【】倍（按詢價確定的每股發行價格除以發行后的每股凈資產計算

75、）發行方式發行方式 本次發行采用網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式或證券監管部門認可的其他方式 發行對象發行對象 符合資格的詢價對象和在上海證券交易所開戶的科創板市場合格投資者（法律、法規禁止購買者除外）承銷方式承銷方式 余額包銷 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，包括：承銷及保薦費【】萬元、審計及驗資費用【】萬元，律師費用【】萬元，信息披露費用【】萬元，股份托管登記費用【】萬元，發行手續費及其他【】萬元 二、本次發行的有關當事人二、本次發行的有關當事人（一）發行人：成都思科瑞微電子股份有限公司（一）發行人：成都思科瑞微電子股份有限公司 法定代表人

76、：張亞 住所：成都高新區（西區）天虹路 5 號 聯系地址：成都龍泉驛區星光西路 117 號 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 聯系電話：028-89140831 傳真：028-89140831 聯系人：李浩淼（二）保薦人（主承銷商）：中國銀河證券股份有限公司（二）保薦人（主承銷商）：中國銀河證券股份有限公司 法定代表人：陳共炎 住所：北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層 聯系地址：上海市浦東新區富城路 99 號 3103 號 聯系電話：021-60870871 傳真：021-60870879 保薦代表人：陳召軍、姚召五 項目協辦人：蓋鑫 項目經辦人：何聲燾、

77、欒吉光、李冬菁、傅雪松、馬嘉輝（三）發行人律師事務所：北京市君合律師事務所（三）發行人律師事務所：北京市君合律師事務所 負責人：華曉軍 住所：中國北京市建國門北大街 8 號華潤大廈 20 層 聯系電話：010-85191300 傳真：010-85191350 經辦律師：魏偉、劉鑫、安明（四）會計師事務所：中匯會計師事務所（特殊普通合伙）（四）會計師事務所：中匯會計師事務所（特殊普通合伙）法定代表人：余強 住所：杭州市江干區新業路 8 號華聯時代大廈 A 幢 601 室 聯系電話：0571-88879499 傳真：0571-88879000 經辦注冊會計師：黃繼佳、朱啟 成都思科瑞微電子股份有限

78、公司 招股說明書（申報稿）1-1-30（五）評估機構：上海立信資產評估有限公司（五）評估機構：上海立信資產評估有限公司 法定代表人：楊偉暾 辦公地址：上海市浦東新區沈家弄路 738 號 8 樓 電話：86-21-68877288 傳真：86-21-68877020 經辦注冊評估師：楊洋、季駿（六）申請上市證券交易所：上海證券交易所（六）申請上市證券交易所：上海證券交易所 辦公地址：上海市浦東南路 528 號證券大廈 聯系電話：021-68808888 傳真：021-68804868（七）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（七）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公

79、司 地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路 188 號 聯系電話：021-58708888 傳真：021-58899400（八）收款銀行：【】（八）收款銀行：【】戶名：中國銀河證券股份有限公司 賬號：【】三、發行人與有關中介機構的股權關系和其他權益關系三、發行人與有關中介機構的股權關系和其他權益關系 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間不存在直接或者間接的股權關系或其他權益關系。四、本次發行上市的有關重要日期四、本次發行上市的有關重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介時間【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】

80、月【】日 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價本公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的各項資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述風險是根據重要性原則或可能影響投資者決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素會依次發生。一、經營風險一、經營風險（一）發行人經營業績無法持續快速增長的風險（一）發行人經營業績無法持續快速增長的風險 2018 年、2019 年和 2020 年公司營業收入分別

81、為 6,575.73 萬元、10,451.23萬元和 16,556.88 萬元，2018 年-2020 年度營業收入復合增長率為 58.68%；扣除非經常損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 2,045.78 萬元、4,170.91 萬元和 7,118.17 萬元，2018 年-2020 年扣非后歸屬于母公司股東的凈利潤復合增長率為 86.53%。報告期內，發行人經營業績快速增長主要受益于自身軍用電子元器件可靠性檢測服務能力的提升和下游軍工領域市場需求的持續快速增長。若未來發行人未能及時提高應對電子元器件不斷創新變化的可靠性檢測服務能力，或者下游軍工領域市場需求發生不利變化，則發行人未來可能

82、存在經營業績無法持續快速增長的風險。（二）發生重大質量事故的風險（二）發生重大質量事故的風險 軍用電子元器件產品制造完成后需經過獨立第三方可靠性檢測認定合格后方可應用于機載、車載、艦載、箭載、彈載等軍用電子系統，涉及航天、航空、船舶、兵器、電子等核心軍工領域，因此，對軍用電子元器件的可靠性質量要求極高，公司所提供可靠性檢測服務質量與軍用電子元器件可靠性密切相關。若公司一旦發生重大的可靠性檢測質量事故，導致電子元器件在使用中出現問題而導致軍用武器或設施出現可靠性問題，公司的公信力、品牌將受影響，進而可能影響公司業務開展。（三）核心技術人員及骨干員工流失的風險（三）核心技術人員及骨干員工流失的風險

83、 軍用電子元器件可靠性檢測行業屬于知識密集型的專業技術服務行業。公司采購各類檢測設備后，需要研發人員針對各類電子元器件的特性以及客戶產品應用的具體要求，開發相應的可靠性檢測程序軟件和適配器硬件，研發檢測方法及成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 工藝流程等。公司提供可靠性檢測服務涉及的檢測篩選業務、DPA、失效分析以及可靠性管理技術支持都需要大量的專業技術人員。我國軍用電子元器件檢驗篩選服務業發展速度較快，行業內對人才爭奪較為激烈。若人才競爭加劇導致公司難以持續吸納優秀人才，或者流失核心技術人員以及骨干員工，公司的經營發展將受到不利影響。（四）國防政策和國家軍用標準變

84、動風險（四）國防政策和國家軍用標準變動風險 軍用電子元器件可靠性檢測行業受我國國防政策影響較大。公司近年來快速發展受益于軍工電子信息化的快速發展，國家對軍用電子元器件可靠性要求的提高也導致軍用電子元器件可靠性檢測行業的迅速發展。雖然國防政策支持軍用電子元器件可靠性檢測服務業的市場化發展，但未來可能存在現有國防政策、產業政策出現局部的不利變化。此外國家軍用標準是軍用電子元器件可靠性檢測服務業最重要的標準。未來，隨著軍工電子信息化的迅速發展，我國軍用電子元器件可靠性檢測國家軍用標準可能會調整升級，如果公司未能及時開發出相應的可靠性檢測程序和檢測工藝流程，可能出現無法滿足客戶需求的情況，進而對公司的

85、經營發展產生不利影響。（五）相關資質未能取得或被取消的風險（五）相關資質未能取得或被取消的風險 目前發行人具備開展軍用電子元器件可靠性檢測服務的相關資質。若未來發行人服務范圍進一步調整和擴大，相關新增資質不能及時獲取，或在市場條件變化的情況下對現有資質未能及時更新，或因經營管理漏洞導致獲取的相關資質被取消，則會直接影響到發行人的服務推廣、甚至導致其市場準入被限制，將對發行人正常生產經營產生較大不利影響。（六）業務規模迅速擴大導致的管理風險（六）業務規模迅速擴大導致的管理風險 近年來發行人一直以較快的速度發展，公司經營規模和業務范圍不斷擴大，組織結構和管理體系日益復雜。另外，本次募投項目投產后，

86、資產規模和員工數量將進一步增加，這些對公司的管理層提出了更高要求，若公司不能及時調整原有的運營管理體系和經營模式，在本次發行上市后迅速建立起適應公司業務發展需要的運作機制并有效運行，將直接影響公司的經營效率、發展速度和業績水平。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34（七）軍用電子元器件可靠性檢測領域競爭加劇的風險（七）軍用電子元器件可靠性檢測領域競爭加劇的風險 雖然電子元器件檢測行業，尤其是軍用第三方電子元器件可靠性檢測對資質條件、技術積累、品牌公信力等要求較高，具有較高的行業壁壘，但第三方軍用電子元器件可靠性檢測機構可能會不斷增加，現有可靠性檢測機構也會不斷擴大業務規

87、模。面對激烈市場競爭格局，公司可能存在較難開拓新市場或既有市場份額被競爭對手擠占的風險，將對公司經營發展產生不利影響。二、財務風險二、財務風險（一）毛利率下降的風險（一）毛利率下降的風險 公司軍用電子元器件可靠性檢測服務的毛利率較高，報告期內公司毛利率分別為 69.58%、76.78%和 76.48%。公司毛利率較高主要是由于公司所處技術服務型業務特點和軍用電子元器件可靠性檢測行業存在資質壁壘、技術壁壘、軍工客戶壁壘的競爭格局等因素決定的。目前，我國各大軍工企業逐步推進招標采購改革，若未來受下游客戶議價能力提升、檢測技術更新迭代、市場競爭加劇等因素影響，將可能導致公司服務價格降低、毛利率水平下

88、降，從而對公司盈利能力造成不利影響。（二）應收票據及應收賬款余額較大的風險（二）應收票據及應收賬款余額較大的風險 報告期內，票據是公司與客戶結算的主要方式之一，報告期各期末，公司應收票據余額分別為 1,176.93 萬元、2,545.18 萬元和 5,176.41 萬元，且主要是商業承兌匯票。若未來下游行業主要客戶信用狀況、付款能力發生變化，公司應收票據在規定的時間內不能及時兌付貨幣資金，可能使公司面臨營運資金緊張的風險，進而可能會對公司業務經營產生不利影響。2018年末、2019年末和2020年末，公司的應收賬款賬面余額3,638.79萬元、6,113.23 萬元和 10,121.98 萬元

89、，應收賬款余額占營業收入的比例分別為 55.34%和 58.49%和 61.13%，由于下游主要軍工企業客戶具有一定行業特殊性，其付款周期一般較長，若未來下游行業主要客戶信用狀況、付款能力發生變化，公司應收賬款可能存在發生壞賬的風險，應收賬款余額的增加可能使公司面臨營運資金緊張的風險，進而可能會對公司業務經營產生不利影響。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 三、技術風險三、技術風險（一）技術研發風險（一）技術研發風險 隨著信息技術的發展，電子產品更新換代的速度越來越快，需要可靠性檢測企業及時跟蹤最新電子元器件的技術發展趨勢，了解其設計原理、制造方法，因此對可靠性檢測

90、技術的先進性以及時效性提出了更高的要求。近些年，我國國防信息化不斷發展，軍用電子元器件的種類迅速增加，也增加了可靠性檢測技術研發的難度。隨著公司研發和技術創新的深入，技術研發的難度不斷增加，如果公司未能在技術研發上持續投入，未能吸引和培養更加優秀的技術人才，可能存在研發的項目或開發的技術不能滿足行業上下游技術發展趨勢，不能滿足軍工領域客戶的定制化要求，導致技術研發失敗的風險。（二）技術泄密風險（二）技術泄密風險 公司在軍用電子元器件可靠性檢測服務和技術研發過程中，逐步形成了軍用電子元器件檢測相關的核心技術，擁有的相關核心技術僅少部分形成了專利，大量的測試程序軟件也是少部分登記申請為軟件著作權。

91、因此公司核心技術并不能完全通過專利以及軟件著作權等形式進行保護。如果出現核心技術人員流失，或涉密崗位人員將涉及核心技術的試驗流程以及測試程序軟件等泄露給第三方潛在競爭對手，則可能產生因技術泄密導致公司市場地位受到影響的風險。四、募投項目風險四、募投項目風險 本次募集資金投資項目系公司綜合考慮了市場狀況、技術水平及發展趨勢、公司現有資源和優勢等因素，對項目可行性進行了充分論證而最終確定的。然而，本次募投項目仍然存在一定風險。一方面，本次募投項目實施過程中不排除因外部環境發生重大變化，或者市場開拓與檢測能力增加不同步等風險，導致預期收益不能實現。本次募投項目建成后，公司固定資產將會大幅增加，因投資

92、項目新增固定資產的折舊計入當期損益，如屆時公司不能有效提升盈利能力，將對公司的經營業績造成一定的不利影響。另一方面，本次公開發行股票募集資金將大幅增加公司凈資產，而本次募投項目需要一定的建設期，難以在短期內對公司盈利產生顯著的貢獻，因此公司存在發行后凈資產收益率在短期內下降的風險。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 此外，如果募集資金不能及時到位，投資項目不能按期完成，或未來市場發生不可預料的不利變化，將可能對公司業務發展產生不利影響。五、所得稅優惠政策變化風險五、所得稅優惠政策變化風險 報告期內，發行人及其子公司江蘇七維均取得高新技術企業認證，企業所得稅按照 15

93、%的比例征收；子公司西安環宇芯于 2019 年 11 月被認定為高新技術企業，2019 年度、2020 年度，西安環宇芯符合小型微利企業條件，企業所得稅實際稅率低于 15%，故選用小型微利企業稅收優惠政策，其年應納稅所得額不超過100 萬元的部分，減按 25%計入應納稅所得額，年應納稅所得額超過 100 萬元但不超過 300 萬元的部分，減按 50%計入應納稅所得額，按 20%的稅率繳納企業所得稅。報告期內，公司因高新技術企業享受的所得稅優惠金額分別為248.18萬元、336.82 萬元和 866.46 萬元，與當期利潤總額之比分別為 9.62%、8.46%和 9.77%，上述所得稅稅收優惠對

94、公司利潤產生一定的影響。若未來國家稅收優惠政策收緊，或者公司未能持續被評定為高新技術企業，將對公司凈利潤造成一定不利影響。六、實際控制人控制不當風險六、實際控制人控制不當風險 本次發行前，張亞通過建水銓鈞控制公司 73.21%的股份，通過新余環亞控制公司 2.42%的股份，合計控制公司 75.63%的股份，是公司實際控制人。雖然本公司建立了關聯交易管理制度、獨立董事工作制度等，但實際控制人張亞仍可憑借其控股地位，通過行使表決權等方式對本公司的人事任免、生產和經營決策等進行不當控制，從而損害公司及公司中小股東的利益。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 第五節第五節 發

95、行人基本情況發行人基本情況 一、概況一、概況 中文名稱 成都思科瑞微電子股份有限公司 英文名稱 Chengdu Screen Micro-electronics CO.,LTD.注冊資本 7,500 萬元 法定代表人 張亞 成立日期 2014 年 12 月 19 日 住所 成都高新區（西區）天虹路 5 號 郵政編碼 610041 電話號碼 028-89140831 傳真號碼 028-89140831 互聯網網址 www.cd- 電子信箱 securitycd- 負責信息披露和投資者關系的部門、負責人和電話號碼 負責信息披露和投資者關系的部門：董事會辦公室 負責人：吳常念（董事會秘書）電話：02

96、8-89140831 二、發行人設立情況二、發行人設立情況 發行人前身為成都思科瑞微電子有限公司，成立于2014年12月19日。2020年 6 月 17 日，成都思科瑞微電子有限公司整體變更設立為股份有限公司，名稱變更為“成都思科瑞微電子股份有限公司”。（一）思科瑞有限設立情況（一）思科瑞有限設立情況 2014 年 12 月 18 日，薛倫芳、劉琴共同簽署了成都思科瑞微電子有限公司章程，約定由薛倫芳出資 900 萬元、劉琴出資 100 萬元共同設立思科瑞有限。思科瑞有限設立時的注冊資本為 1,000 萬元，法定代表人為薛倫芳。思科瑞有限設立時，股權結構及出資情況如下：序號序號 股東股東 認繳出

97、資額（萬元）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 薛倫芳 900.00 0 90.00 2 劉琴 100.00 0 10.00 合計合計 1,000.00 0 100.00 2014 年 12 月 19 日，成都市工商行政管理局向思科瑞有限核發了企業法成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 人營業執照。發行人設立時存在股權代持情形，具體代持演變及解除情況參見本節之“二、發行人設立情況”之“（四）思科瑞有限的股權代持演變及解除情況”。（二）股份公司的設立情況（二）股份公司的設立情況 2020 年 6 月 10 日，思科瑞有限召開

98、股東會并決議，同意整體變更為股份有限公司，以 2020 年 3 月 31 日為基準日經審計的凈資產 11,934.77 萬元扣除擬進行分配的未分配利潤 572.92 萬元后剩余的凈資產 11,361.85 萬元進行折股，合計折合股本 7,500 萬元，每股面值為 1 元，折股溢價 3,861.85 萬元計入資本公積。2020 年 6 月 10 日，上海立信資產評估有限公司出具了成都思科瑞微電子有限責任公司擬股份改制所涉及的成都思科瑞微電子有限公司凈資產價值資產評估報告（信資評報字2020第 30038 號），公司以 2020 年 3 月 31 為基準日評估的凈資產為 17,482.58 萬元。

99、2020 年 6 月 11 日，中匯會計師出具了驗資報告（中匯會驗20204639號），經審驗，截至 2020 年 6 月 11 日，公司已收到全體股東擁有的思科瑞有限用于折合認購的凈資產人民幣 11,361.85 萬元，折合股份 7,500 萬股，超過部分計入資本公積。2020 年 6 月 12 日，思科瑞召開了創立大會暨 2020 年第一次臨時股東大會。股份公司設立時，發起人及其持股情況如下：序號序號 發起人發起人 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）54,908,065 73.21 2 寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙）5,400,0

100、00 7.20 3 寧波通元優博創業投資合伙企業（有限合伙）3,000,000 4.00 4 黃皿 2,627,738 3.50 5 嘉興瀚理躍淵投資合伙企業（有限合伙）2,119,032 2.83 6 新余環亞諾金企業管理有限公司 1,818,135 2.42 7 唐海蓉 1,681,920 2.24 8 王春蓉 1,471,680 1.96 9 寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙）1,080,000 1.44 10 霍甲 578,102 0.77 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 序號序號 發起人發起人 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）11 童巧云

101、 315,328 0.42 合計合計 75,000,000 100.00 2020 年 6 月 17 日，思科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。（三）發行人股本和股東變化情況（三）發行人股本和股東變化情況 思科瑞有限設立情況參見本節“（一）思科瑞有限設立情況”，此后發行人股本和股東的變化情況如下：1、2015 年年 12 月，第一次增資月，第一次增資 2015 年 12 月 8 日，思科瑞有限召開股東會并決議：同意股東出資方式變更為貨幣；同意股東認繳的期限變更為 2018 年 12 月 19 日；同意思科瑞有限注冊資本由 1,000 萬元變更為 2,000 萬

102、元，其中增資 1,000 萬元分別由薛倫芳認繳 900萬元，劉琴認繳 100 萬元；同意就上述事項修改公司章程相關條款。此次增資價格為每元注冊資本出資 1 元，此次增資為原股東同比例增資。2015 年 5 月-11 月，思科瑞有限收到薛倫芳實繳出資 93.00 萬元。根據 2013 年修訂的中華人民共和國公司法和 2014 年修訂的中華人民共和國公司登記管理條例，股東繳納出資后，不再需要依法設立的驗資機構驗資并出具證明，因此思科瑞有限未就本次變更委托驗資機構出具驗資報告。2019年 11 月，思科瑞有限聘請勤正會計師對思科瑞有限歷史上未履行驗資手續的出資情況進行驗證。勤正會計師于 2019 年

103、 11 月 12 日出具“川勤正會驗字（2019）第 002 號”驗資報告，對思科瑞有限設立時的第一期出資情況進行了審驗，確認截至 2015 年 11 月 29 日，薛倫芳已繳納注冊資本人民幣 93.00 萬元，出資方式為貨幣出資。中匯會計師出具驗資復核報告（中匯會鑒20212208 號），對截至 2015 年 11 月 29 日思科瑞有限股東實繳出資情況進行了驗證復核。此次增資完成后，思科瑞有限股權結構及出資情況如下：序號序號 股東股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際出資額（萬元）實際出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 薛倫芳 1,800.00 93.00 90.00 2 劉

104、琴 200.00 0 10.00 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 序號序號 股東股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際出資額（萬元）實際出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）合合 計計 2,000.00 93.00 100.00 2015 年 12 月 14 日，思科瑞有限在成都市工商行政管理局完成上述事項的工商變更登記。2、2017 年年 3 月，第一次股權轉讓月，第一次股權轉讓 2017 年 3 月 23 日，思科瑞有限召開股東會并決議：同意劉琴將其持有思科瑞有限 8%的股權轉讓給薛倫芳。同日，薛倫芳與劉琴就上述股權轉讓事項簽署了股權轉讓協議。本次股

105、權轉讓實際為創始股東根據自身情況及實繳意愿重新確定認繳出資額，鑒于劉琴本次轉讓的思科瑞有限 8%股權對應的 160 萬元出資未實繳，本次轉讓為零對價轉讓。2017 年 3 月 30 日，思科瑞有限在成都市工商行政管理局完成上述事項的工商變更登記。勤正會計師于 2019 年 11 月 12 日出具“川勤正會驗字（2019）第 003 號”驗資報告對思科瑞有限自 2015 年 11 月 29 日至 2017 年 6 月 28 日期間增加實收資本的情況進行了審驗，各股東增加繳納實收資本 885 萬元，其中薛倫芳增加繳納 865 萬元，劉琴增加繳納 20 萬元，確認截至 2017 年 6 月 28 日

106、，思科瑞有限實收資本為 978 萬元。中匯會計師出具 驗資復核報告（中匯會鑒20212208號），對截至 2017 年 6 月 28 日思科瑞有限股東實繳出資情況進行了驗證復核。截至 2017 年 6 月 28 日，思科瑞有限股權結構及出資情況如下：序號序號 股東股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際出資額（萬元）實際出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 薛倫芳 1,960.00 958.00 98.00 2 劉琴 40.00 20.00 2.00 合合 計計 2,000.00 978.00 100.00 3、2017 年年 8 月，第二次增資月，第二次增資 2017 年 8 月

107、2 日，思科瑞有限召開股東會并決議：同意思科瑞有限注冊資本由 2,000 萬元增加至 5,000 萬元。其中，張亞以貨幣認繳 2,000 萬元，曹小東以貨幣認繳 1,000 萬元。此次增資的背景如下：（1）思科瑞有限發展初期規模較小，發展亟需資金，希望引入綜合實力較強的新股東和長期資金；（2）基于對軍用電子元器件可靠性成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 檢測領域的未來發展趨勢以及政策導向的理解和認可，張亞和曹小東看好思科瑞有限的發展前景。本次增資價格為每元注冊資本出資 1 元，參考 2017 年初每元實收資本對應的凈資產（0.96 元），經相關方協商確定。2017

108、年 7-8 月，思科瑞有限收到薛倫芳實繳出資額 190 萬元，劉琴實繳出資額 20 萬元，張亞實繳出資額 1,000 萬元，曹小東實繳出資額 500 萬元。此次增資完成后，思科瑞有限股權結構及出資情況如下：序號序號 股東股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際出資額（萬元）實際出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 張亞 2,000.00 1,000.00 40.00 2 薛倫芳 1,960.00 1,148.00 39.20 3 曹小東 1,000.00 500.00 20.00 4 劉琴 40.00 40.00 0.80 合合 計計 5,000.00 2,688.00 100.00

109、 2017 年 8 月 8 日，思科瑞有限在成都市工商行政管理局完成上述事項的工商變更登記。4、2018 年年 3 月，股權繼承月，股權繼承 2018 年 2 月 26 日，思科瑞有限召開股東會并決議：由于原股東薛倫芳意外離世，同意其持有思科瑞有限 39.20%的股權由其子李孟賢繼承。此次股東變更完成后，思科瑞有限股權結構及出資情況如下：序號序號 股東股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 張亞 2,000.00 2,000.00 40.00 2 李孟賢 1,960.00 1,178.00 39.20 3 曹小東 1,000.0

110、0 1,000.00 20.00 4 劉琴 40.00 40.00 0.80 合計合計 5,000.00 4,218.00 100.00 注：2017 年 11 月，思科瑞有限收到薛倫芳實繳出資額 30 萬元；2017 年 12 月至 2018 年 2月，思科瑞有限收到張亞實繳出資額 1,000 萬元；2018 年 2 月，思科瑞有限收到曹小東實繳出資額 500 萬元。2018 年 3 月 21 日，思科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 5、2018 年年 4 月，第二次股權轉讓月，第二次股權轉讓

111、 2018 年 4 月 10 日，思科瑞有限召開股東會并決議，同意股東李孟賢分別將其持有思科瑞有限 11.60%、15.60%、12.00%的股權轉讓給黃舜禹、田莉莉、舒曉輝。2018 年 4 月 10 日，李孟賢與黃舜禹簽署股權轉讓協議，約定李孟賢將其持有的思科瑞有限 11.60%股權（對應認繳出資 580 萬元、實繳出資 185 萬元）轉讓給黃舜禹；李孟賢與田莉莉簽署了股權轉讓協議，約定李孟賢將其持有的思科瑞有限 15.60%股權（對應認繳出資 780 萬元，實繳出資 630 萬元）轉讓給田莉莉；李孟賢與舒曉輝簽署了股權轉讓協議，約定李孟賢將其持有的思科瑞有限12.00%股權（對應認繳出資

112、 600 萬元，實繳出資 363 萬元）轉讓給舒曉輝。此次股權轉讓的背景如下：（1）李孟賢繼承的思科瑞有限股權存在代持情形（原由薛倫芳代持），李孟賢將其代舒曉輝、卓玲佳、田莉莉持有的思科瑞有限股權通過股權轉讓的方式進行代持還原；（2）因李孟賢為某國家政策銀行工作人員，無法直接持有思科瑞有限的股權，故委托其表弟黃舜禹持有思科瑞有限 11.60%的股權。（3）因卓玲佳居住地不在成都，為方便辦理工商手續，卓玲佳選擇將代持還原后的 10.40%的思科瑞有限股權轉由其外甥舒曉輝代持。本次股權轉讓不涉及實際價款支付。此次股權轉讓完成后，思科瑞有限股權結構及出資情況如下：序號序號 股東股東 認繳出資額（萬元

113、）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 張亞 2,000.00 2,000.00 40.00 2 曹小東 1,000.00 1,000.00 20.00 3 田莉莉 780.00 630.00 15.60 4 舒曉輝 600.00 363.00 12.00 5 黃舜禹 580.00 185.00 11.60 6 劉琴 40.00 40.00 0.80 合計合計 5,000.00 4,218.00 100.00 注：舒曉輝持有的 12.00%的股權為代卓玲佳持有 10.40%的股權及本人持有 1.60%的股權的合計數。2018 年 4 月 18 日，思

114、科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 6、2018 年年 7 月，第三次股權轉讓月，第三次股權轉讓 2018 年 7 月 11 日，思科瑞有限召開股東會并作出決議，同意張亞將其所持有思科瑞有限 39.99%的股權（對應認繳出資 1,999.50 萬元，實繳出資 1,999.50萬元）、曹小東將其持有思科瑞有限 20%的股權（對應認繳出資 1,000 萬元，實繳出資 1,000 萬元）、黃舜禹將其所持有的思科瑞有限 11.60%的股權（對應認繳出資 580 萬元，實繳出資 185 萬元）、舒曉輝將其持

115、有思科瑞有限 12%的股權（對應認繳出資 600 萬元，實繳出資 363 萬元）、田莉莉將其所持有思科瑞有限 15.60%的股權（對應認繳出資 780 萬元，實繳出資 630 萬元）、劉琴將其所持有思科瑞有限 0.8%的股權（對應認繳出資 40 萬元，實繳出資 40 萬元）分別按其實繳出資金額平價轉讓給遵義銓鈞，并同意相應修改公司章程。2018 年 7 月 13 日，張亞、曹小東、田莉莉、舒曉輝、黃舜禹、劉琴就上述股權轉讓事宜分別與遵義銓鈞簽署了股權轉讓協議。2018 年 7 月 16 日，思科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。遵義銓鈞是思科瑞有限當時的全體實

116、際出資人共同設立的持股平臺，除張亞繼續持有思科瑞 0.01%股權外，前述人士持有遵義銓鈞財產份額的比例與其在思科瑞有限實際享有權益的情況一一對應。因此，本次轉讓實為思科瑞有限的全體實際出資人將其對思科瑞有限的權益“平移”至遵義銓鈞層面，平移后其對思科瑞有限的最終權益持有情況未發生變化。遵義銓鈞作為思科瑞有限的新股東，在受讓上述股權的同時，承接了原股東尚未繳足的 782 萬元的出資義務。2018 年 8 月 2 日，遵義銓鈞向思科瑞有限繳納 782 萬元，補齊了尚未完成實繳的出資。勤正會計師于 2019 年 11 月 12 日出具“川勤正會驗字（2019）第 004 號”驗資報告對思科瑞有限自

117、2017 年 6 月 29 日至 2018 年 8 月 2 日期間增加實收資本的情況進行了驗證，各股東增加繳納實收資本 4,022.00 萬元，其中遵義銓鈞信息技術服務中心（有限合伙）增加繳納 4,021.50 萬元,張亞增加繳納 0.50 萬元，截至 2018 年 8 月 2 日，確認思科瑞有限實收資本為 5,000 萬元。中匯會計師出具驗資復核報告（中匯會鑒20212208 號），對截至 2018 年 8 月 2 日思科瑞有限股東實繳出資情況進行了驗證復核。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 截至 2018 年 8 月 2 日，思科瑞有限股權結構及出資情況如下：

118、序號序號 股東股東 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）股權比例股權比例（%）1 遵義銓鈞信息技術服務中心（有限合伙）4,999.50 4,999.50 99.99 2 張亞 0.50 0.50 0.01 合計合計 5,000.00 5,000.00 100.00 7、2018 年年 8 月，第四次股權轉讓月，第四次股權轉讓 2018 年 8 月 17 日，思科瑞有限召開股東會并決議，同意遵義銓鈞將其持有思科瑞有限 13.56%的股權轉讓給北京協同創新京福投資基金（有限合伙）、將其持有思科瑞有限 10.17%的股權轉讓給嘉興斐君永平股權投資管理合伙企業（有限

119、合伙）。遵義銓鈞與北京協同就本次轉讓事宜簽署了相關股權轉讓協議，約定北京協同以 8,000 萬元對價受讓思科瑞有限 13.56%的股權；遵義銓鈞與嘉興斐君本次轉讓事宜簽署了相關股權轉讓協議，約定嘉興斐君以 6,000 萬元對價受讓思科瑞有限 10.17%的股權。本次股權轉讓的背景為北京協同和嘉興斐君看好思科瑞有限的發展前景，遵義銓鈞有意轉讓部分股權，為思科瑞有限引入外部投資機構。本次股權轉讓價格為每元注冊資本出資 11.80 元，為遵義銓鈞與投資方結合思科瑞有限的發展前景協商確定。此次股權轉讓完成后，思科瑞有限股權結構如下：序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%

120、）1 遵義銓鈞信息技術服務中心（有限合伙）3,813.06 76.26 2 北京協同創新京福投資基金（有限合伙）677.97 13.56 3 嘉興斐君永平股權投資管理合伙企業（有限合伙）508.48 10.17 4 張亞 0.50 0.01 合計合計 5,000.00 100.00 2018 年 8 月 20 日，思科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。8、2019 年年 9 月，第五次股權轉讓月，第五次股權轉讓 2019 年 8 月 29 日，思科瑞有限召開股東會并決議，同意嘉興斐君將其持有成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 思科瑞

121、有限的 10.17%股權轉讓給新余環亞諾金企業管理有限公司。新余環亞與嘉興斐君已就本次轉讓事宜簽署了股權轉讓協議，約定新余環亞以 6,796.93 萬元對價受讓思科瑞有限的 10.17%股權。本次股權轉讓的背景為嘉興斐君基于思科瑞有限上市計劃的調整，將其所持股權轉讓給新余環亞。本次股權轉讓價格為每元注冊資本出資 13.37 元，主要由交易雙方依據投資成本和持股時間協商確定。此次股權轉讓完成后，思科瑞有限股權結構如下：序序號號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）3,813.06 76.26 2 北京協同創新京福投資基金（有限合伙）

122、677.97 13.56 3 新余環亞諾金企業管理有限公司 508.48 10.17 4 張亞 0.50 0.01 合計合計 5,000.00 100.00 注：遵義銓鈞信息技術服務中心（有限合伙）于 2019 年 3 月完成名稱變更為建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）的工商變更登記手續。2019 年 9 月 16 日，思科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。9、2019 年年 11 月，第六次股權轉讓月，第六次股權轉讓 2019 年 11 月 22 日，思科瑞有限召開股東會并決議，同意北京協同將其持有思科瑞有限 13.56%的股權轉讓給新余環亞。北京協同和新余

123、環亞已就本次轉讓事宜簽署了股權轉讓協議，約定新余環亞以 9,275 萬元對價受讓思科瑞有限13.56%的股權。本次股權轉讓的背景為北京協同基于思科瑞有限上市計劃的調整，將其所持股權轉讓給新余環亞。本次股權轉讓價格為每元注冊資本出資 13.68 元，主要由交易雙方依據投資成本和持股時間協商確定。此次股權轉讓完成后，思科瑞有限的股權結構如下：序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）3,813.06 76.26 2 新余環亞諾金企業管理有限公司 1,186.44 23.73 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1

124、-46 序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）3 張亞 0.50 0.01 合計合計 5,000.00 100.00 2019 年 11 月 26 日，思科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。10、2019 年年 12 月，第七次股權轉讓月，第七次股權轉讓 2019 年 12 月 12 日，思科瑞有限召開股東會并決議，同意張亞將其所持有思科瑞有限 0.01%的股權轉讓給新余環亞；同意新余環亞將其持有思科瑞有限合計 15.23%的股權進行對外轉讓，具體情況如下：將其中 7.50%股權轉讓給寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙），將

125、其中 1.50%股權轉讓給寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙），將其中 2.94%股權轉讓給嘉興瀚理躍淵投資合伙企業（有限合伙），將其中 2.04%股權轉讓王春蓉，將其中 0.44%的股權轉讓給童巧云，將其中 0.80%股權轉讓給霍甲。2019 年 12 月 12 日，張亞與新余環亞就思科瑞有限 0.01%的股權轉讓事宜簽署了股權轉讓協議。新余環亞是張亞及其配偶周文梅共同設立且合計持股 100%之公司，因此本次張亞與新余環亞之間的股權轉讓為零對價轉讓；新余環亞、思科瑞有限分別與寧波通泰信、寧波松瓴、瀚理躍淵、王春蓉、童巧云、霍甲就本次轉讓簽署了股權轉讓協議，約定寧波通泰信、寧波松瓴、瀚理躍淵、王春

126、蓉、童巧云、霍甲受讓上述思科瑞有限對應股權的對價分別為 5,040 萬元、1,008 萬元、2,016 萬元、1,400 萬元、300 萬元、550 萬元。本次股權轉讓的背景為思科瑞有限需要重新引進外部投資者以改善公司治理結構，新余環亞有補充資金的需求，同時新股東也看好思科瑞的發展前景。新余環亞與寧波通泰信、寧波松瓴的股權轉讓價格為每元注冊資本出資13.44 元。本次股權轉讓價格主要參考新余環亞受讓嘉興斐君持有的思科瑞有限股權的價格，由交易雙方協商確定。新余環亞與瀚理躍淵、王春蓉、童巧云、霍甲的股權轉讓價格為每元注冊資本出資 13.70 元。本次股權轉讓價格主要參考新余環亞受讓北京協同持有的思

127、科瑞有限股權的價格，由交易雙方協商確定。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 寧波通泰信和寧波松瓴洽談確定股權受讓事宜的時間較其他新股東更早一點，因此上述股權轉讓價格略有差異。本次股權轉讓不存在爭議或糾紛。此次股權轉讓完成后，思科瑞有限的股權結構如下：序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）3,813.06 76.26 2 新余環亞諾金企業管理有限公司 425.54 8.51 3 寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙）375.00 7.50 4 嘉興瀚理躍淵投資合伙企業（有限合伙）147.16 2.

128、94 5 王春蓉 102.20 2.04 6 寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙）75.00 1.50 7 霍甲 40.15 0.80 8 童巧云 21.90 0.44 合計合計 5,000.00 100.00 2019 年 12 月 17 日，思科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。11、2020 年年 1 月，第八次股權轉讓月，第八次股權轉讓 2020 年 1 月 19 日，思科瑞有限召開股東會并作出決議，同意新余環亞將其持有思科瑞有限 3.65%的股權轉讓給黃皿、將其持有思科瑞有限 2.34%的股權轉讓給唐海蓉。新余環亞、思科瑞有限已就本次轉讓事宜分別與黃皿、

129、唐海蓉簽署了股權轉讓協議，黃皿以 2,500 萬元對價受讓思科瑞有限 3.65%的股權，唐海蓉以 1,600 萬元對價受讓思科瑞有限 2.34%的股權。本次股權轉讓的背景為新余環亞有補充資金的需求，同時新股東看好思科瑞的發展前景。此次股權轉讓的股權價格為每元注冊資本出資 13.70 元，本次股權轉讓價格主要通過參考思科瑞有限前次股權轉讓價格，由交易雙方協商確定。此次股權轉讓完成后，思科瑞有限的股權結構如下：序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）3,813.06 76.26 2 寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙）375.

130、00 7.50 3 黃皿 182.48 3.65 4 嘉興瀚理躍淵投資合伙企業（有限合伙）147.16 2.94 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）5 新余環亞諾金企業管理有限公司 126.26 2.53 6 唐海蓉 116.80 2.34 7 王春蓉 102.20 2.04 8 寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙）75.00 1.50 9 霍甲 40.15 0.80 10 童巧云 21.90 0.44 合計合計 5,000.00 100.00 2020 年 1 月 19 日，思科瑞有限在成都市高

131、新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。12、2020 年年 3 月，第三次增資月，第三次增資 2020 年 3 月 11 日，思科瑞有限召開股東會并作出決議，同意思科瑞有限注冊資本由 5,000 萬元增加到 5,208.33 萬元，由寧波通元優博創業投資合伙企業（有限合伙）以 3,200 萬元的價格認購 208.33 萬元新增注冊資本。本次增資的背景為思科瑞有限營運資金緊張，需要補充運營資金拓展業務。思科瑞有限與通元優博簽署了增資協議，此次增資價格為每元注冊資本出資15.36 元。本次增資價格是在參考思科瑞有限前次股權轉讓價格的基礎上，由相關方協商確定。勤正會計師于 2020 年

132、 5 月 15 日出具“川勤正會驗字（2020）第 001 號”驗資報告，對思科瑞有限本次增資情況進行了審驗，截至 2020 年 3 月 17 日，通元優博已繳納本次新增注冊資本人民幣 208.33 萬元，公司實收資本為 5,208.33萬元。中匯會計師出具驗資復核報告（中匯會鑒20212208 號），對思科瑞有限本次增資情況進行了驗證復核。上述增資完成后，思科瑞有限的股權結構如下：序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）3,813.06 73.21 2 寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙）375.00 7.20 3 寧波

133、通元優博創業投資合伙企業（有限合伙）208.33 4.00 4 黃皿 182.48 3.50 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）5 嘉興瀚理躍淵投資合伙企業（有限合伙）147.16 2.83 6 新余環亞諾金企業管理有限公司 126.26 2.42 7 唐海蓉 116.80 2.24 8 王春蓉 102.20 1.96 9 寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙）75.00 1.44 10 霍甲 40.15 0.77 11 童巧云 21.90 0.42 合計合計 5,208.33 100.00 202

134、0 年 3 月 18 日，思科瑞有限在成都市高新區市場和質量監督管理局完成上述事項的工商變更登記。13、2020 年年 6 月，股份公司設立月，股份公司設立 股份公司設立情況參見本節“二、發行人設立情況”之“（二）股份公司的設立情況”，股份公司設立后，發行人股本和股權結構未發生變化。（四）思科瑞有限的股權代持演變及解除情況（四）思科瑞有限的股權代持演變及解除情況 1、2014 年年 12 月，思科瑞有限設立時的代持情況及背景月，思科瑞有限設立時的代持情況及背景 思科瑞有限設立時存在由薛倫芳代舒曉輝、卓玲佳、田莉莉（以下簡稱“被代持人”）持股的情形。根據被代持人提供的書面確認文件及訪談記錄，思科

135、瑞有限設立時的代持情況及背景如下：（1）思科瑞有限實際是由薛倫芳、劉琴與全體被代持人按照下表所述的認繳出資比例共同設立；（2）因被代持人與薛倫芳及其丈夫李鋼為多年好友，為便利工商登記手續、并基于對薛倫芳及其丈夫李鋼的信任，被代持人自公司設立時便委托薛倫芳代為持有思科瑞有限的權益，且未就代持安排簽署任何書面文件。思科瑞有限設立時，實際權益層面股東認繳出資情況如下：序號序號 實際權益層面股東實際權益層面股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際權益比例（實際權益比例（%）1 薛倫芳 280.00 28.00 2 舒曉輝（委托薛倫芳代持）40.00 4.00 3 卓玲佳（委托薛倫芳代持）250.

136、00 25.00 4 田莉莉（委托薛倫芳代持）330.00 33.00 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 序號序號 實際權益層面股東實際權益層面股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際權益比例（實際權益比例（%）5 劉琴 100.00 10.00 合合 計計 1,000.00 100.00 田莉莉女士，1960 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼11010519600802*。卓玲佳先生，1966 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼33010619660815*。舒曉輝先生，1977 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼33

137、022419771119*。2、2015 年年 12 月股權代持情況（對應月股權代持情況（對應“2015 年年 12 月，第一次增資月，第一次增資”）2015 年 12 月，思科瑞有限注冊資本由 1,000 萬元增至 2,000 萬元，新增注冊資本均由原股東按比例進行認繳。根據被代持人出具的書面確認文件，此次增資完成后，思科瑞有限實際權益層面股東認繳出資情況如下：序號序號 實際權益層面股東實際權益層面股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際權益比例（實際權益比例（%）1 薛倫芳 560.00 28.00 2 舒曉輝（委托薛倫芳代持）80.00 4.00 3 卓玲佳（委托薛倫芳代持）500

138、.00 25.00 4 田莉莉（委托薛倫芳代持）660.00 33.00 5 劉琴 200.00 10.00 合合 計計 2,000.00 100.00 3、2017 年年 3 月股權代持情況（對應月股權代持情況（對應“2017 年年 3 月，第一次股權轉讓月，第一次股權轉讓”）2017 年 3 月，劉琴將其對思科瑞有限的 160 萬元認繳出資額轉讓給薛倫芳。根據被代持人出具的書面確認文件，按照當時被代持人與薛倫芳的內部協商結果，160 萬元認繳出資額由薛倫芳、卓玲佳、田莉莉按照 20 萬元、20 萬元、120 萬元進行內部受讓分配，舒曉輝未參與此次受讓分配。此次股權轉讓完成后，思科瑞有限實際

139、權益層面股東認繳出資情況如下：成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 序號序號 實際權益層面股東實際權益層面股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際權益比例（實際權益比例（%）1 薛倫芳 580.00 29.00 2 舒曉輝（委托薛倫芳代持）80.00 4.00 3 卓玲佳（委托薛倫芳代持）520.00 26.00 4 田莉莉（委托薛倫芳代持）780.00 39.00 5 劉琴 40.00 2.00 合合 計計 2,000.00 100.00 4、2017 年年 8 月股權代持情況（對應月股權代持情況（對應“2017 年年 8 月，第二次增資月，第二次增資”）20

140、17 年 8 月，思科瑞有限注冊資本由 2,000 萬元增加至 5,000 萬元，其中：張亞以貨幣認繳 2,000 萬元，曹小東以貨幣認繳 1,000 萬元。此次增資完成后，思科瑞有限實際權益層面股東認繳出資情況如下：序號序號 實際權益層面股東實際權益層面股東 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實際權益比例（實際權益比例（%）1 薛倫芳 580.00 11.60 2 舒曉輝（委托薛倫芳代持）80.00 1.60 3 卓玲佳（委托薛倫芳代持）520.00 10.40 4 田莉莉（委托薛倫芳代持）780.00 15.60 5 劉琴 40.00 0.80 6 張亞 2,000.00 40.00 7

141、 曹小東 1,000.00 20.00 合合 計計 5,000.00 100.00 5、2018 年年 3 月，李孟賢繼承股權后對代持情況的確認（對應月，李孟賢繼承股權后對代持情況的確認（對應“2018 年年 3月，股權繼承月，股權繼承”）發行人原股東薛倫芳及其丈夫李鋼因交通事故意外去世，其子李孟賢于2018年 3 月繼承了登記在薛倫芳名下 39.20%股權（其中代持股權 27.60%）。根據對李孟賢和被代持人的訪談確認和出具的書面確認文件，在繼承股權后，李孟賢便與被代持人就被繼承股權的實際權益歸屬情況、被繼承股權的實際出資構成情況進行了如下確認：（1）李孟賢認可上述有關思科瑞有限自設立以來的

142、股權代持情況，且李孟賢對被代持人各自主張的其對被繼承股權享有的實際認繳出資額和實際出資情況沒有異議；（2）李孟賢和被代持人對思科瑞有限的歷史沿革及其中存在的股權代持安排不存在爭議、糾紛及潛在糾紛；（3）與此同時，李孟成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 賢和被代持人一致同意盡快就思科瑞有限的股權代持安排進行還原，但在還原完畢之前的過渡期間，被代持人委托李孟賢繼續按原狀代持思科瑞有限的股權。在李孟賢繼承股權后，思科瑞有限實際權益層面股東的出資情況如下：序號序號 實際權益層面的股東實際權益層面的股東 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實際出資額實際出資額（萬元）（萬元）

143、實際權益比例實際權益比例（%）1 李孟賢 580.00 185.00 11.60 2 舒曉輝（委托李孟賢代持）80.00 47.00 1.60 3 卓玲佳（委托李孟賢代持）520.00 316.00 10.40 4 田莉莉（委托李孟賢代持）780.00 630.00 15.60 5 劉琴 40.00 40.00 0.80 6 張亞 2,000.00 2,000.00 40.00 7 曹小東 1,000.00 1,000.00 20.00 合合 計計 5,000.00 4,218.00 100.00 2021 年 3 月 30 日，中匯會計師出具了 驗資復核報告（中匯會鑒20212208號），對

144、舒曉輝、卓玲佳、田莉莉的實際出資情況進行了驗資復核。6、2018 年年 4 月，思科瑞有限的第一次代持還原（對應月，思科瑞有限的第一次代持還原（對應“2018 年年 4 月，第二月，第二次股權轉讓次股權轉讓”）2018 年 4 月 10 日，李孟賢與黃舜禹簽署相關股權轉讓協議，約定李孟賢將其持有的思科瑞有限 11.60%股權（對應認繳出資 580 萬元、實繳出資 185 萬元）轉讓給黃舜禹；李孟賢與田莉莉簽署了相關股權轉讓協議，約定李孟賢將其持有的思科瑞有限 15.60%股權（對應認繳出資 780 萬元，實繳出資 630 萬元）轉讓給田莉莉；李孟賢與舒曉輝簽署了相關股權轉讓協議，約定李孟賢將其

145、持有的思科瑞有限 12.00%股權（對應認繳出資 600 萬元，實繳出資 363 萬元）轉讓給舒曉輝。此次股權轉讓的背景是：（1）李孟賢將其代舒曉輝、卓玲佳、田莉莉持有的思科瑞有限股權通過股權轉讓的方式進行代持還原；（2）因李孟賢為某國家政策銀行工作人員，無法直接持有思科瑞有限的股權，故委托其表弟黃舜禹持有思科瑞有限 11.60%的股權；（3）因卓玲佳居住地不在成都，為方便辦理工商手續，卓玲佳選擇將代持還原后的 10.40%股權轉由其外甥舒曉輝代持。本次股權轉讓不涉及實際支付。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 上述股權轉讓完成后：（1）李孟賢不再代舒曉輝、卓玲佳、

146、田莉莉持有任何的思科瑞有限股權，上述各方不存在因股權代持關系而產生的現實或潛在的糾紛；（2）卓玲佳選擇將李孟賢還原給他的思科瑞有限 10.40%的股權委托舒曉輝代持；（3）李孟賢將其實際持有的 11.60%思科瑞有限股權委托黃舜禹持有。除李孟賢委托黃舜禹持有思科瑞有限 11.60%的股權、卓玲佳委托舒曉輝持有思科瑞有限 10.40%的股權之外，思科瑞有限的其他股權代持均已通過本次股權轉讓的方式進行了還原和規范，并于 2018 年 4 月完成了工商變更。此次股權轉讓完成后，思科瑞有限實際權益層面的股東出資情況如下：序號序號 實際權益層面的股東實際權益層面的股東 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元

147、）實際出資額實際出資額（萬元）（萬元）股權比例股權比例（%）1 張亞 2,000.00 2,000.00 40.00 2 曹小東 1,000.00 1,000.00 20.00 3 田莉莉 780.00 630.00 15.60 4 李孟賢（委托黃舜禹代持）580.00 185.00 11.60 5 卓玲佳（委托舒曉輝代持）520.00 316.00 10.40 6 舒曉輝 80.00 47.00 1.60 7 劉琴 40.00 40.00 0.80 合合 計計 5,000.00 4,218.00 100.00 7、2018 年年 7 月，股權代持由思科瑞有限層面轉為遵義銓鈞層面（對應月，股權

148、代持由思科瑞有限層面轉為遵義銓鈞層面（對應“2018年年 7 月，第三次股權轉讓月，第三次股權轉讓”）2018 年 7 月 11 日，思科瑞有限召開股東會并作出決議，同意張亞將其所持有思科瑞有限 39.99%的股權（對應認繳出資 1,999.50 萬元，實繳出資 1,999.50萬元）、曹小東將其持有思科瑞有限 20%的股權（對應認繳出資 1,000 萬元，實繳出資 1,000 萬元）、黃舜禹將其所持有的思科瑞有限 11.60%的股權（對應認繳出資 580 萬元，實繳出資 185 萬元）、舒曉輝將其持有思科瑞有限 12%的股權（對應認繳出資 600 萬元，實繳出資 363 萬元）、田莉莉將其所

149、持有思科瑞有限 15.60%的股權（對應認繳出資 780 萬元，實繳出資 630 萬元）、劉琴將其所持有思科瑞有限 0.80%的股權（對應認繳出資 40 萬元，實繳出資 40 萬元）分別按其實繳出資金額平價轉讓給遵義銓鈞，并同意相應修改公司章程。2018 年 7 月 13 日，張亞、曹小東、田莉莉、舒曉輝、黃舜禹、劉琴就上述股權轉讓事宜分別與遵義銓成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 鈞簽署了股權轉讓協議。本次股權變更完成后，張亞、曹小東、劉琴、田莉莉、舒曉輝、卓玲佳（委托舒曉輝持有）、李孟賢（委托黃舜禹持有）將其對思科瑞有限的持股平移至持股平臺遵義銓鈞層面，通過持有

150、遵義銓鈞的出資份額間接持有思科瑞有限股權。具體情況如下：第一層股東第一層股東 穿透至實際權益層面的股東穿透至實際權益層面的股東 穿透后的持穿透后的持股比例股比例 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 實際出資人名稱實際出資人名稱 持股比例持股比例 遵義銓鈞信息技術服務中心（有限合伙）99.99%張亞 40.00%39.99%曹小東 20.00%20.00%田莉莉 15.60%15.60%李孟賢（委托黃舜禹代持）11.60%11.60%卓玲佳（委托舒曉輝代持）10.40%10.40%舒曉輝 1.60%1.60%劉琴 0.80%0.80%張亞 0.01%-0.01%合計合計 100.00%-100.

151、00%至此，李孟賢與黃舜禹、卓玲佳與舒曉輝之間的代持安排從思科瑞有限層面的股權代持轉為遵義銓鈞層面的份額代持。除上述情況之外，思科瑞有限層面和建水銓鈞層面不存在其他股權代持安排。8、2019 年年 12 月，黃舜禹與李孟賢之間的代持關系終止月，黃舜禹與李孟賢之間的代持關系終止 為規范股東持股情況，李孟賢將其委托黃舜禹代持的建水銓鈞 11.60%的出資份額作價 4,175.20 萬元（不含稅價格）轉讓給張亞。2019 年 12 月，黃舜禹、李孟賢、張亞簽署了建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）出資份額轉讓及代持終止協議，約定由黃舜禹代李孟賢持有建水銓鈞 11.60%的出資份額轉讓給張亞，并約定自份

152、額變更登記完成之日起：（1）黃舜禹、李孟賢代持安排即告終止；（2）黃舜禹、李孟賢均不再以任何形式持有合伙企業份額、思科瑞有限股權或思科瑞有限股權對應的收益權等股東權利；（3）黃舜禹、李孟賢不再對合伙企業及思科瑞有限享有任何權利、承擔任何義務。2019 年 12 月 16 日，建水銓鈞全體合伙人召開合伙人會議并簽署了會議協議：（1）同意黃舜禹退伙；（2）同意合伙人變更。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 2019 年 12 月 18 日，建水縣市場監督管理局核發了 準予變更登記通知書，建水銓鈞完成了上述出資份額轉讓的變更。至此，除舒曉輝與卓玲佳之間的代持關系外，建水銓

153、鈞的合伙人之間不存在其他代持關系。9、2020 年年 4 月，舒曉輝與卓玲佳之間的代持關系終止月，舒曉輝與卓玲佳之間的代持關系終止 為還原股東真實權益情況，舒曉輝與卓玲佳一致同意：將舒曉輝代卓玲佳持有的建水銓鈞 9.96%出資份額以零對價轉回給卓玲佳（因 2019 年 12 月對思科瑞有限核心人員在建水銓鈞層面實施股權激勵，導致卓玲佳實際持有建水銓鈞份額的比例由 10.40%變為 9.96%）。2020 年 4 月，舒曉輝與卓玲佳簽署了建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）出資份額轉讓及代持終止協議。2020 年 4 月 27 日，建水縣市場監督管理局核發了 準予變更登記通知書，建水銓鈞完成了上述

154、出資份額轉讓的變更。至此，思科瑞有限股東之間的代持關系、建水銓鈞合伙人之間的代持關系均已通過股權轉讓或合伙份額轉讓的方式進行了還原和規范，不存在實際享有權益的股東和合伙人出資情況與工商登記情況不符的情形。10、關于股權代持演變及解除的確認、關于股權代持演變及解除的確認 李孟賢、黃舜禹、舒曉輝、田莉莉、卓玲佳分別出具了關于持股問題的確認函，確認涉及思科瑞有限股權或建水銓鈞（遵義銓鈞）合伙份額的委托代持關系均已解除，不存在爭議或糾紛。三、重大資產重組情況三、重大資產重組情況 報告期內，發行人收購江蘇七維 100%股權事項構成重大資產重組，具體情況如下：（一）具體內容（一）具體內容 2017 年 1

155、2 月 29 日，思科瑞有限與北京七維航測科技股份有限公司簽訂 股權轉讓協議，約定思科瑞有限以支付現金方式受讓江蘇七維 100%的股權，股權轉讓價格以江蘇七維凈資產的評估值為基礎，經雙方協商確定為 2,600 萬元。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 2017 年 12 月 28 日，中興華會計師事務所出具中興華審字（2017）第 011521號審計報告，確認截至 2017 年 9 月 30 日，江蘇七維的凈資產為 2,457.20 萬元。2017 年 12 月 29 日，北京中天華資產評估有限責任公司出具北京七維航測科技股份有限公司擬股權轉讓所涉及江蘇七維測試技術

156、有限公司股東全部權益價值資產評估報告（中天華資評報字2017第 1838 號），確認以 2017 年 9 月30 日為評估基準日，江蘇七維凈資產評估值為 2,576.71 萬元。（二）所履行的法定程序（二）所履行的法定程序 2018 年 1 月 19 日，七維航測召開第三屆董事會第十二次會議審議通過了 關于出售子公司江蘇七維測試技術有限公司 100%股權的議案；2018 年 2 月 6 日，七維航測 2018 年第二次臨時股東大會審議通過上述議案。2018 年 1 月 22 日，思科瑞有限執行董事張亞簽署成都思科瑞微電子有限公司執行董事決定，同意思科瑞有限以 2,600 萬元價格收購七維航測持

157、有的江蘇七維 100%股權。2018 年 2 月 8 日，思科瑞有限就本次收購的相關事項作出 股東決定。2018 年 2 月 11 日，江蘇七維完成股東變更的工商變更手續。（三）本次交易對公司的影響（三）本次交易對公司的影響 江蘇七維的資產總額、資產凈額、營業收入與思科瑞有限相應項目比例情況如下表：單位：萬元 項目項目 思科瑞有限思科瑞有限 2017 年年 財務數據財務數據 江蘇七維江蘇七維 2017 年度財務年度財務數據數據 財務指標占比財務指標占比 資產總額 4,009.73 3,482.72 86.86%資產凈額 3,890.38 2,612.07 67.14%營業收入 2,015.20

158、 2,400.68 119.13%利潤總額 1,057.47 364.51 34.47%江蘇七維被收購時前一會計年度的營業收入超過思科瑞有限相應項目的100%，則視為發行人主營業務發生重大變化。發行人收購江蘇七維的工商變更完成時間為 2018 年 2 月，收購完成后發行人運行時間迄今已超過 24 個月。本次收購江蘇七維對發行人業務的影響主要體現在以下方面：（1）江蘇七維成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 主要從事軍用電子元器件可靠性檢測服務業務，與發行人的主營業務相同，江蘇七維地處無錫，可以貼近華東區域市場需求，本次收購使發行人實現了在華東區域市場的業務發展布局；（

159、2）除軍用電子元器件可靠性檢測服務外，江蘇七維具有晶圓測試服務能力，晶圓測試主要服務于民用市場，不僅豐富了檢測服務的內容，并為發行人未來進入相關領域奠定了基礎。發行人本次收購是以現金購買江蘇七維 100%股權，使江蘇七維成為發行人的全資子公司，發行人實際控制人未發生變化。本次收購完成后，發行人聘任江蘇七維總經理王萃東為公司副總經理，使公司管理層團隊得到優化。本次收購對公司經營業績產生積極影響，上述交易完成前后公司經營業績的變動情況如下：項目項目 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 金額（萬元）金額（萬元）增長率增長率 金額（萬元）金額（萬元）增長率增長率 金額（萬元）金

160、額（萬元）營業收入 10,451.23 58.94%6,575.73 226.31%2,015.20 凈利潤 3,457.19 55.04%2,229.88 146.24%905.56 報告期內，除上述重大資產重組外，發行人未發生其他重大資產重組情況。四、發行人組織結構四、發行人組織結構（一）公司股權結構（一）公司股權結構 截至本招股說明書簽署之日，公司股權結構圖如下：成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58（二）公司內部組織結構（二）公司內部組織結構 截至本招股說明書簽署之日，公司內部組織結構圖如下：五、發行人控股子公司及參股公司情況五、發行人控股子公司及參股公司情況

161、截至本招股說明書簽署之日，發行人擁有兩家全資子公司，江蘇七維和西安環宇芯。（一）江蘇七維（一）江蘇七維 江蘇七維的簡要情況如下：成立日期 2014 年 9 月 26 日 統一社會信用代碼 91320200314197416C 注冊資本 2,000 萬元 實收資本 2,000 萬元 注冊地址及主要經營場所 無錫市南湖大道 503 號 3 幢 201 股東構成 發行人持有其 100%的股權 經營范圍 電子元器件測試技術的研發、技術咨詢、技術服務及技術轉讓；電子元器件檢測服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 電子元器件的測試、篩選及分析 與發行人主營業務的關系 與發

162、行人主營業務相同 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 江蘇七維最近一年主要財務數據如下：項目項目 2020 年年/2020 年末年末 總資產（萬元）12,919.24 凈資產（萬元）9,182.27 凈利潤（萬元）3,671.25 審計情況 已經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審計（二）西安環宇芯（二）西安環宇芯 西安環宇芯的簡要情況如下：成立日期 2017 年 8 月 2 日 統一社會信用代碼 91610113MA6U6UFN3L 注冊資本 2,200 萬元 實收資本 2,200 萬元 注冊地址及主要經營場所 陜西省西安市雁塔區電子西街 3 號#102 廠房一、二

163、樓 股東構成 發行人持有其 100%的股權 經營范圍 電子元器件的測試、篩選、監制驗收、失效分析、破壞性物理分析（DPA）；環境與可靠性試驗技術服務；電子元器件、機電產品、儀器儀表、電線電纜的銷售；微電子、半導體、電子通信產品及設備的研發、銷售；計算機軟件開發、銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 電子元器件的測試、篩選及分析 與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務相同 西安環宇芯最近一年主要財務數據如下：項目項目 2020 年年/2020 年末年末 總資產（萬元）4,053.29 凈資產（萬元）3,102.60 凈利潤（萬元）784.59 審計情況 已經中

164、匯會計師事務所（特殊普通合伙）審計 六、持有公司六、持有公司 5%以上股份的主要股東及實際控制人基本情況以上股份的主要股東及實際控制人基本情況 截至本招股說明書簽署之日，發行人共有非自然人股東 6 名、自然人股東 5名，有 2 名股東持有發行人 5%以上股份。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60（一）公司控股股東、實際控制人基本情況（一）公司控股股東、實際控制人基本情況 1、控股股東的基本情況、控股股東的基本情況 公司控股股東為建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙），曾用名遵義銓鈞信息技術服務中心（有限合伙）。截至本招股說明書簽署之日，建水銓鈞直接持有發行人 5,490.

165、81 萬股股份，占公司總股本的 73.21%。建水銓鈞的基本情況如下：成立時間 2018 年 5 月 15 日 統一社會信用代碼 91520324MA6H05X821 執行事務合伙人 張亞 主要經營場所 云南省紅河哈尼族彝族自治州建水縣南莊鎮工業園區眾創空間 1棟 1 單元 104 號 認繳出資額 5,000 萬元 實繳出資額 5,000 萬元 經營范圍 企業管理咨詢、文化創意策劃咨詢（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 企業管理咨詢 與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務不相關 建水銓鈞最近一年主要財務數據如下：項目項目 2020 年年/2020 年末年末 總資

166、產（萬元）8,864.91 凈資產（萬元）5,007.29 凈利潤（萬元）424.78 審計情況 已經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審計 截至本招股說明書簽署之日，建水銓鈞的出資情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）持有份額比例（持有份額比例（%）1 張亞 普通合伙人、執行事務合伙人 2,471.64 49.43 2 曹小東 有限合伙人 958.00 19.16 3 田莉莉 有限合伙人 747.24 14.94 4 卓玲佳 有限合伙人 498.16 9.96 5 舒曉輝 有限合伙人 76.64 1.53 6 馬衛東 有限合伙人 5

167、0.00 1.00 7 王萃東 有限合伙人 50.00 1.00 8 吳常念 有限合伙人 50.00 1.00 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）持有份額比例（持有份額比例（%）9 劉琴 有限合伙人 38.32 0.77 10 杜秋平 有限合伙人 20.00 0.40 11 鄭建鋼 有限合伙人 20.00 0.40 12 施明明 有限合伙人 20.00 0.40 總計總計 5,000.00 100.00 建水銓鈞實際控制人為張亞。建水銓鈞是由 12 名自然人依法設立的合伙企業

168、，不存在以非公開方式向合格投資者募集資金的情形，不存在將其資產委托給基金管理人進行管理的情形，不存在以私募投資基金持有發行人股份的情形。因此，建水銓鈞不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）中規定的私募投資基金或私募基金管理人，無需根據私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關法律法規履行登記備案手續。2、公司實際控制人基本情況、公司實際控制人基本情況 公司的實際控制人為張亞先生。截至本招股說明書簽署之日，張亞通過建水銓鈞控制公司 73.21%的股份，通過新余環亞控制公司 2.42%的股份，合計控制公司 75.63%

169、的股份，張亞通過建水銓鈞和新余環亞合計間接持有公司 38.13%的股份。張亞基本情況如下：張亞先生，1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼34030219690727*。簡歷詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡要情況”。（二）控股股東及實際控制人控制的其他企業（二）控股股東及實際控制人控制的其他企業 公司控股股東建水銓鈞除投資思科瑞外，未投資其他公司。截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人張亞控制的其他企業情況具體如下：序號序號 公司名稱公司名稱 關聯關系關聯關系 經營范圍經營范圍 1 新余環亞諾金企業管理有限公司 實際控制人張亞持有80%股權，并擔任執行

170、董事、總經理的公司 企業管理服務、投資管理、投資咨詢；版權服務、商標服務；技術開發。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 序號序號 公司名稱公司名稱 關聯關系關聯關系 經營范圍經營范圍 2 成都國電房地產開發有限公司 新 余 環 亞 持 股99.9992%，實際控制人張亞間接控制的公司 房地產開發、經營（憑有效的資質證經營）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。3 成都宇光尚合企業管理股份有限公司 新 余 環 亞 持 有 其98.78%的股份，實際控制人張亞間接控制，并擔任董事長的公司 物

171、業管理及咨詢、園林綠化工程及養護、停車場管理、五金交電、房屋租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。4 成都宇光優服物業股份有限公司 新 余 環 亞 持 有 其98.78%的股份，實際控制人張亞間接控制，并擔任董事長的公司 物業管理及咨詢、園林綠化工程及養護、停車場管理、五金交電、房屋租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。5 成都國宇弘騰科技發展股份有限公司 新 余 環 亞 持 有 其98.78%的股份，實際控制人張亞間接控制，并擔任董事長的公司 計算機系統集成；銷售計算機產品、數碼產品；物業管理；房屋租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準

172、后方可開展經營活動）。6 成都宇光宏源教育咨詢股份有限公司 新 余 環 亞 持 有 其98.78%的股份，實際控制人張亞間接控制的公司 教育咨詢服務、組織文化交流活動、物業管理、房屋租賃、銷售文體用品。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。7 成都國堰機電有限責任公司 新 余 環 亞 持 股85.4128%，實際控制人張亞間接控制的公司 銷售：機電產品、電子產品、無氧銅桿（線）、電磁線、電線、電纜、礦產品（不含煤炭）；生產無氧銅桿（線）、電磁線、電線、電纜（僅限分支機構經營）；物業管理；房屋租賃服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。8 成都國光電氣

173、股份有限公司 新 余 環 亞 持 有 其67.72%的股份，實際控制人張亞與其配偶周文梅控制，張亞擔任董事長的公司 真空及微波電子元器件、半導體器件、漆包線、電工圓銅線、電纜、電源設備、真空開關管及接觸器、斷路器、開關柜、火災報警系統、激光治療機系列產品、電子儀器儀表、半導體器件專用設備、電子專用設備、真空測量儀器、連接器、微波封裝管殼、微波加熱設備、手推車、機載服務設備的生產、銷售、安裝調試、服務；以及與上述相關產品的進出口業務（以國家核定范圍為準）；實業投資（不得從事非法集資、吸收公眾資金等金融活動），合作開發，國內商品貿易（不含國家?？貙I專賣的商品），技術開發、咨詢、服務、轉讓，機械加

174、工、電器維修，物業管理、倉儲、租賃；批發化工產品。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可展開經營活動）。9 成都邁威通信技術有限公司 國 光 電 氣 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制的公司 通信工程技術的服務；通信設備銷售（不含無線電發射設備）；電子產品的研發及技術成果轉讓、電子產品的銷售及生產（生產場所不在五城區內）；系統集成；機械設備租賃。（以上經營范圍國家法律法規規定限制的除外，需許可成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 序號序號 公司名稱公司名稱 關聯關系關聯關系 經營范圍經營范圍 證的憑許可證在有效期內經營）。10 深圳市正和興電子有限公司

175、 實際控制人張亞持有其72.02%的股權，并擔任執行董事、總經理的公司 IC芯片、計算機軟硬件及配件、電子產品的技術開發及銷售；儀器儀表（不含醫療器械）的銷售；投資興辦實業（具體項目另行申報）；經營進出口業務（以上法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）。11 四川水源道生物科技有限公司 實際控制人張亞持有70%股權，并擔任執行董事、經理的公司 生物工程技術開發、咨詢、交流、轉讓、推廣服務；銷售環境保護專用設備；銷售專用儀器儀表；銷售機械設備。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。12 深圳市芯遠半導體有限公司 實際控制人張亞持有其51%的

176、股權，并擔任執行董事的公司 電子產品、芯片的技術開發、生產、銷售及維護；半導體的技術開發及銷售；國內貿易；經營進出口業務（以上均不含法律、行政法規、國務院決定規定需前置審批和禁止的項目）。13 上海玖亞玖運企業管理有限公司 實際控制人張亞持有其51%股權，其配偶周文梅持有其49%股權，張亞擔任執行董事的公司 企業管理；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；商務信息咨詢（不含投資類咨詢）；會議及展覽服務；財務咨詢；版權代理；商標代理；從事信息科技領域內的技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。14 安徽華語信息科技有

177、限公司 深圳正和興持有其100%的股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任經理的公司 半導體集成電路設計開發、銷售、技術服務；計算機硬件、軟件、語音數碼產品、玩具、教學用具、通訊設備研發、銷售、技術服務；系統工程、信息服務；電子產品、計算機通訊設備研發、銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定或禁止的除外）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。15 特種芯片儲備（深圳）電子有限公司 深圳正和興持有其100%的股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任執行董事、總經理的公司 電子元器件、集成電路、半導體芯片等電子產品的技術開發及售銷；儀器儀表及配件的銷售。國內貿易（不含專營

178、、?？?、專賣商品）。16 深圳市核芯電子元器件有限公司 實際控制人張亞持有其40%股權 一般經營項目是：電子元器件及組件、集成電路、計算機零配件銷售；塑料封裝、機械零部件銷售；電源電路銷售；電子元器件及組件、集成電路、計算機零配件代理進出口。（以上各項法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）。17 浙江環宇融合科技發展有限公司 實際控制人張亞持有其40%股權，并擔任執行董事的公司 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；移動通信設備銷售；集成電路芯片及產品銷售；電力電子元器件銷售；先進電力電子裝置銷售；電子專用材料研發；網絡設備銷

179、售；軟件開發；新材料技術研發；新興能源技術研發；信息系統集成服務；網絡技術服務（除依法須經批準的項成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 序號序號 公司名稱公司名稱 關聯關系關聯關系 經營范圍經營范圍 目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。18 浙江環宇芯城科技發展有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制，并擔經理的公司 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；科技中介服務；非居住房地產租賃；物業管理；企業總部管理；企業管理咨詢（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：房地產開發

180、經營（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。19 金華宇之芯管理咨詢有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任執行董事的公司 一般項目：信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。20 浙江宇芯集成電路有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任執行董事、總經理的公司 一般項目：集成電路制造；集成電路設計；集成電路銷售；集成電路芯片及產品銷售；集成電路芯片設計及服務；集成電路芯片及產品制造；電力電子元器件銷售；電子元器件零

181、售；電子專用材料研發；電子元器件制造；電子元器件批發；電子專用材料制造；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。21 軍芯半導體（浙江）有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任執行董事、總經理的公司 一般項目：半導體分立器件銷售；半導體器件專用設備銷售；集成電路芯片及產品銷售；電子專用設備銷售；電子元器件批發；電子元器件零售；電力電子元器件銷售；電子專用材料銷售；計算機軟硬件及輔助設備批發；計算機軟硬件及輔助設備零售；物聯網應用服務；國內貿易代理；技術服務、技術開發、技術咨詢、

182、技術交流、技術轉讓、技術推廣；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：技術進出口；貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。22 浙江宇蜓科技有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任執行董事、總經理的公司 一般項目：軟件開發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；廣告制作；廣告發布（非廣播電臺、電視臺、報刊出版單位）；廣告設計、代理；智能控制系統集成；工業控制計算機及系統制造；信息系統集成服務；工業

183、控制計算機及系統銷售；工業自動控制系統裝置銷售；實驗分析儀器制造；計算機系統服務；計算機軟硬件及外圍設備制造；軟件銷售；人工智能應用軟件開發；計算器設備銷售；信息技術咨詢服務；國內貿易代理；計算機軟硬件及輔助設備批發；計算機軟硬件及輔助設備零售；信息安全設備制造成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 序號序號 公司名稱公司名稱 關聯關系關聯關系 經營范圍經營范圍（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：技術進出口；貨物進出口；計算機信息系統安全專用產品銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。2

184、3 浙江倚天生物科技有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任執行董事、總經理的公司 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；環境保護專用設備制造；環境保護專用設備銷售；環境監測專用儀器儀表銷售；機械設備銷售；國內貿易代理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：食品生產；技術進出口；貨物進出口；特殊醫學用途配方食品銷售；保健食品銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。24 浙江環芯半導體有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張

185、亞間接控制，并擔任執行董事、總經理的公司 一般項目：半導體分立器件制造；半導體器件專用設備制造；電力電子元器件制造；集成電路芯片及產品制造；電子元器件制造；電子專用材料制造；半導體器件專用設備銷售；半導體分立器件銷售；集成電路芯片及產品銷售；電力電子元器件銷售；電子專用設備銷售；電子專用材料銷售；電子元器件批發；電子元器件零售；電子專用材料研發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：技術進出口；貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。25 浙江旺海電

186、子科技有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任執行董事、總經理的公司 一般項目：電子專用材料研發；集成電路芯片設計及服務；集成電路芯片及產品銷售；集成電路芯片及產品制造；電子專用設備制造；電子專用設備銷售；光電子器件制造；光電子器件銷售；電子元器件制造；電子元器件批發；電子元器件零售；電子真空器件制造；電子真空器件銷售；電力電子元器件制造；電力電子元器件銷售；其他電子器件制造；電子測量儀器制造；電子產品銷售；國內貿易代理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：技術進出口；貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開

187、展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。26 浙江宇訊數字科技有限公司 浙 江 環 宇 持 有 其100%股權，實際控制人張亞間接控制，并擔任執行董事、總經理的公司 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；軟件開發；網絡與信息安全軟件開發；電子產品銷售；信息技術咨詢服務；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；國內貿易代理；保健用品（非食成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 序號序號 公司名稱公司名稱 關聯關系關聯關系 經營范圍經營范圍 品）銷售；體育用品及器材零售；體育用品及器材批發；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）（

188、除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：技術進出口；貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。27 新余航宇天海智能研發中心（有限合伙）實際控制人張亞持有其10%的出資份額，其配偶周文梅持有其90%的出資份額，張亞擔任執行事務合伙人的企業 人工智能產品的開發、應用及銷售；智能系統的規劃與解決方案的技術服務、信息服務。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）。（三）控股股東和實際控制人持有發行人的股份質押或其他有爭議情況（三）控股股東和實際控制人持有發行人的股份質押或其他有爭議情況 截至本招股說明書

189、簽署之日，發行人控股股東建水銓鈞直接持有發行人的股份及實際控制人張亞間接持有的發行人股份，不存在委托持股、信托持股、代持等情形，不存在質押、被司法機關凍結等任何股東權利受到限制的情形，亦不存在其他爭議或潛在爭議的情況。（四）其他持有公司（四）其他持有公司 5%以上股份股東情況以上股份股東情況 截至本招股說明書簽署之日，寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙）直接持有發行人 540 萬股股份，占公司總股本的 7.20%。除寧波通泰信外，無其他持有公司 5%以上股份股東。寧波通泰信的基本情況如下：成立時間 2019 年 8 月 9 日 統一社會信用代碼 91330206MA2GT8HR4P 執行事務

190、合伙人 寧波通元致瓴投資管理合伙企業（有限合伙）主要經營場所 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 B 區 C0576 認繳出資額 11,000 萬元 實繳出資額 11,000 萬元 經營范圍 創業投資及其相關咨詢服務。（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 創業投資 與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務不相關 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 截至本招股說明書簽署之日，寧波通泰信的出資情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙

191、人名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）持有份額比例持有份額比例（%）1 寧波通元致瓴投資管理合伙企業（有限合伙）普通合伙人、執行事務合伙人 55.00 0.50 2 上海怡苑投資管理中心（有限合伙）有限合伙人 5,985.00 54.41 3 寧波菁茂股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 3,960.00 36.00 4 張景 有限合伙人 400.00 3.64 5 環明祥 有限合伙人 300.00 2.73 6 陳彬 有限合伙人 300.00 2.73 總計總計 11,000.00 100.00 寧波通泰信已經按私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登

192、記和基金備案辦法（試行）等相關法律法規，于 2019 年 9 月 27 日在中國證券投資基金業協會進行私募投資基金備案，備案編號為 SGZ333。寧波通泰信的普通合伙人、執行事務合伙人通元致瓴已經按私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關法律法規，于 2017 年 7 月 27 日在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，登記編號為 P1063951。七、公司的股本情況七、公司的股本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 截至本招股說明書簽署之日，公司股份總數為 7,500 萬股，以本次擬公開發行新股 2,500 萬股計算，發行后總

193、股本為 10,000 萬股，本次擬發行的社會公眾股占發行后總股本的 25%。本次發行前后公司股本結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）1 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）5,490.81 73.21 5,490.81 54.91 2 寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙）540.00 7.20 540.00 5.40 3 寧波通元優博創業投資合伙企業（有限合伙）300.00 4.00 300.00 3.00 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

194、68 序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）4 黃皿 262.77 3.50 262.77 2.63 5 嘉興瀚理躍淵投資合伙企業（有限合伙）211.90 2.83 211.90 2.12 6 新余環亞諾金企業管理有限公司 181.81 2.42 181.81 1.82 7 唐海蓉 168.19 2.24 168.19 1.68 8 王春蓉 147.17 1.96 147.17 1.47 9 寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙）108.00 1.44 108.00 1.08 10

195、霍甲 57.81 0.77 57.81 0.58 11 童巧云 31.53 0.42 31.53 0.32 12 社會公眾股-2,500.00 25.00 合計合計 7,500.00 100.00 10,000.00 100.00 發行人、控股股東建水銓鈞、實際控制人張亞與發行人其他股東之間不存在對賭協議或特殊協議等安排。（二）前十名股東（二）前十名股東 序號序號 股東股東 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）1 建水縣銓鈞企業管理中心（有限合伙）5,490.81 73.21 2 寧波通泰信創業投資合伙企業（有限合伙）540.00 7.20 3 寧波通元優博創業投資合伙企業（有

196、限合伙）300.00 4.00 4 黃皿 262.77 3.50 5 嘉興瀚理躍淵投資合伙企業（有限合伙）211.90 2.83 6 新余環亞諾金企業管理有限公司 181.81 2.42 7 唐海蓉 168.19 2.24 8 王春蓉 147.17 1.96 9 寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙）108.00 1.44 10 霍甲 57.81 0.77 合計合計 7,468.46 99.57 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 序號序號 股東股東 持股數

197、（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）擔任職務擔任職務 1 黃皿 262.77 3.50 監事 2 唐海蓉 168.19 2.24 無 3 王春蓉 147.17 1.96 無 4 霍甲 57.81 0.77 無 5 童巧云 31.53 0.42 無 合計合計 667.47 8.89-（四）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（四）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 1、建水銓鈞與新余環亞建水銓鈞與新余環亞 發行人股東建水銓鈞和新余環亞同為張亞控制的企業。截至本招股說明書簽署之日，建水銓鈞與新余環亞持有公司股份情況如下：序號序號 股東股東 持股數（萬股）

198、持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）1 建水銓鈞 5,490.81 73.21 2 新余環亞 181.81 2.42 合計合計 5,672.62 75.63 2、寧波通泰信和通元優博、寧波通泰信和通元優博 寧波通泰信和通元優博的執行事務合伙人同為通元致瓴。截至本招股說明書簽署之日，寧波通泰信和通元優博持有公司股份情況如下：序號序號 股東股東 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）1 寧波通泰信 540.00 7.20 2 通元優博 300.00 4.00（五）發行人股東私募基金備案及登記情況（五）發行人股東私募基金備案及登記情況 發行人非自然人股東中，寧波通泰信、通元優博、瀚理

199、躍淵為私募投資基金，均已辦理私募投資基金備案及相關管理人登記，具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 基金管理人名稱基金管理人名稱 基金備案編碼基金備案編碼 基金管理人登記編號基金管理人登記編號 1 寧波通泰信 寧波通元致瓴投資管理合伙企業（有限公司）SGZ333 P1063951 2 通元優博 寧波通元致瓴投資管理合伙企業（有限公司）SX4325 P1063951 3 瀚理躍淵 杭州瀚理投資管理有限公司 SJH468 P1063185 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 建水銓鈞、新余環亞以及寧波松瓴系出資人以自有合法資金出資設立的合伙企業或公司，不存在以非公開

200、方式向合格投資者募集資金的情形，不存在將其資產委托給基金管理人進行管理的情形，不存在以私募投資基金持有發行人股份的情形，因此，不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）中規定的私募投資基金或私募基金管理人，不涉及辦理相關備案或登記的事宜。（六）公開發售股份對公司的控制權、治理結構及生產經營產生的影響（六）公開發售股份對公司的控制權、治理結構及生產經營產生的影響 公司本次發行均為新股，不進行老股轉讓。八、董事、監事、高級管理人員及核心技術八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡要情況人員簡要情況（一）董事會成員（一）董事會成員 截至本招股說明書簽署之日，

201、公司共有董事 7 名，其中 3 名為獨立董事。公司董事由股東大會選舉產生，每屆任期 3 年，任期屆滿可連選連任；獨立董事任期 3 年，任期屆滿可連選連任，連任時間不得超過 6 年。序號序號 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 任期期限任期期限 提名人提名人 1 張亞 董事長 2020 年 6 月-2023 年 6 月 股東大會 2 馬衛東 董事、總經理 2020 年 6 月-2023 年 6 月 股東大會 3 曹小東 董事 2020 年 6 月-2023 年 6 月 股東大會 4 嚴思晗 董事 2020 年 6 月-2023 年 6 月 股東大會 5 林干 獨立董事 2020 年 6 月-20

202、23 年 6 月 股東大會 6 徐銳敏 獨立董事 2020 年 6 月-2023 年 6 月 股東大會 7 楊記軍 獨立董事 2020 年 6 月-2023 年 6 月 股東大會 上述各位董事簡歷如下：張亞張亞：男，1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2000 年 10 月至今任深圳市正和興電子有限公司執行董事、總經理；2018 年至今擔任成都國光電氣股份有限公司董事長；2017 年 8 月至 2020 年 5 月任成都思科瑞微電子有限公司執行董事；2020 年 6 月至今任發行人董事長。馬衛東馬衛東：男，1968 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，

203、北京工業大學微電子學與固體電子學專業。1989 年 7 至 2018 年 6 月歷任中成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 國人民解放軍海軍七一工廠工程師、副主任、主任，其中 2005 年至 2015 年兼任原總裝備部軍用電子元器件北京第三檢測中心主任；2018 年 8 月至 2020 年 5月任成都思科瑞微電子有限公司總經理；2020 年 6 月至今任發行人董事、總經理。曹小東曹小東：男，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，畢業于南通大學化工專業。2011 年至 2017 年擔任西安鈞達電子科技有限公司副總經理，2017 年 8 月至 2019

204、年 4 月任西安環宇芯微電子有限公司經理；2017 年至今擔任北京中鼎芯科電子有限公司副總經理；2020 年 6 月至今任發行人董事。嚴思晗嚴思晗：男，1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，浙江大學機械制造及其自動化專業。2008 年 7 月至 2011 年 1 月就職于天源資產評估有限公司，任評估經理；2011 年 2 月至 2016 年 3 月就職于浙江省創業投資集團有限公司，任投資經理；2016 年 4 月至今就職于浙江通元資本管理有限公司，任投資總監；2020 年 6 月至今任發行人董事。林干林干：男，1963 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷

205、，北京航空航天大學系統工程專業。1984 年至 2004 年就職于空軍第五研究所八室，歷任助理工程師、工程師、工程師兼副主任、高級工程師兼主任等職；2004 年至 2016 年就職于空軍裝備研究院地面防空裝備研究所，歷任綜合保障室高級工程師/主任、高級工程師，總體室研究員等職；2016 年至 2018 年就職于空軍研究院防空反導所總體室，任研究員；2020 年 6 月至今任發行人獨立董事。徐銳敏徐銳敏：男，1958 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，電子科技大學電磁場與微波技術專業。1982 年 1 月至 1984 年 8 月任中電科集團第 29 研究所助理工程師；1987

206、年 5 月至 1993 年 11 月歷任電子科技大學應用物理研究所講師、副教授；1993 年 12 至 1996 年 4 月歷任新加坡科技集團 Agilis通信公司工程師、高級工程師；1996 年 5 月至今在電子科技大學任教，歷任副教授、教授；2020 年 6 月至今任發行人獨立董事。楊記軍楊記軍：男，1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，四川大學企業管理專業。2006 年至今在西南財經大學任教，2006 年 7 月至2013 年 12 月任國際商學院講師、副教授、教授博導、院長助理；2014 年至今任成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 會

207、計學院教授博導、系主任、教授博導、院長助理、MPAcc 中心主任；2020 年6 月至今任發行人獨立董事。（二）監事會成員（二）監事會成員 截至本招股說明書簽署之日，公司監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1 名，現任監事基本情況如下表：序號序號 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 任期期限任期期限 提名人提名人 1 施明明 監事會主席 2020 年 6 月-2023 年 6 月 股東大會 2 黃皿 監事 2020 年 6 月-2023 年 6 月 股東大會 3 閆靜 職工代表監事 2020 年 6 月-2023 年 6 月 職工代表大會 上述各位監事簡歷如下：施明明施明明：男，197

208、8 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，無錫輕工大學自動化專業，工程師。2000 年 3 月至 2012 年 6 月任無錫硅動力微電子股份有限公司測試部經理；2012 年 7 月至 2014 年 8 月任無錫泰思特測試責任有限公司任技術總監；2014 年 9 月至今任江蘇七維測試技術有限公司技術總監；2020 年 6 月至今任發行人監事會主席。黃皿：黃皿：女，1975 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，中國醫科大學護理專業。2000 年 5 月至 2014 年 8 月任職于北京大學深圳醫院；2019年 2 月任廣西小度汽車電子科技有限公司監事；2020 年 6 月至今任發

209、行人監事。閆靜：閆靜：女，1996 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，成都航空職業技術學院通信技術專業。2017 年 7 月至 2020 年 5 月任成都思科瑞微電子有限公司綜合部職員；2020 年 6 月至今任發行人職工代表監事兼綜合部職員。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 截至本招股說明書簽署之日，公司共有 6 名高級管理人員。序號序號 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 任期期限任期期限 1 馬衛東 董事、總經理 2020 年 6 月-2023 年 6 月 2 杜秋平 總工程師、副總經理 2020 年 6 月-2023 年 6 月 3 王萃東 副總經理 2020 年 6

210、月-2023 年 6 月 4 舒曉輝 副總經理 2020 年 6 月-2023 年 6 月 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 序號序號 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 任期期限任期期限 5 吳常念 董事會秘書 2020 年 6 月-2023 年 6 月 6 涂全鑫 財務總監 2020 年 6 月-2023 年 6 月 馬衛東先生的簡歷詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡要情況”之“（一）董事會成員”。杜秋平：杜秋平：男，1964 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，電子科技大學半導體物理及固體器件專業，高級工程師。1986 年 7

211、 月至 2006 年 6月先后任燎原無線電廠（7105 廠）檢測處主任、燎原無線電廠（7105 廠）檢測處副處長、燎原無線電廠（7105 廠）元器件檢測站主任；2006 年 7 月至 2016 年3 月任成都燎原星光電子有限責任公司（4431 廠）總工程師；2016 年 4 月至 2020年 5 月任成都思科瑞微電子有限公司總工程師、副總經理；2020 年 6 月至今任發行人總工程師、副總經理。王萃東：王萃東：男，1966 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，電子科技大學微電子電路專業，高級工程師。1991 年至 2000 年任中電五十八所（原中國華晶電子集團中央研究所）工程師、廣東

212、地區經理；2000 年至 2012 年任無錫硅動力微電子股份有限公司副總經理；2012 年至 2014 年任無錫市泰思特測試有限責任公司總經理；2015 年至今任江蘇七維測試技術有限公司總經理；2018年 2 月至 2020 年 5 月任成都思科瑞微電子有限公司副總經理；2020 年 6 月至今任發行人副總經理。舒曉輝：舒曉輝：男，1977 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，高中學歷。2004年 10 月至 2015 年 5 月任杭州三海電子有限公司副總經理；2015 年 5 月至 2020年 5 月任成都思科瑞微電子有限公司副總經理；2020 年 6 月至今任發行人副總經理。吳常念：吳常念

213、：女，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，四川大學化工專業。1998 年 12 月至 2001 年 5 月就職于中國電子科技集團第二十九研究所四威公司，擔任微波項目經理；2001 年 6 月至 2011 年 3 月任成都泰格微波技術股份有限公司副總裁；2011 年 4 月至 2016 年 6 月任成都星云微波科技有限公司總經理；2018 年 5 月至今任成都國光電氣股份有限公司副董事長；2019年 3 月至 2020 年 5 月任成都思科瑞微電子有限公司證券部負責人；2020 年 6 月成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 至今任發行人董事會秘書。

214、涂全鑫：涂全鑫：男，1987 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，杭州電子科技大學會計學專業。2012 年 4 月至 2016 年 6 月任中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審計助理經理；2016 年 7 月至 2017 年 8 月任成都華信弘俊投資管理有限公司投資經理；2018 年 1 月至 2019 年 4 月任四川泛美教育投資集團有限責任公司投資經理；2019 年 4 月至 2019 年 11 月任云錦人工智能科技有限公司財務總監；2019 年 12 月任成都思科瑞微電子有限公司財務總監；2020年 6 月至今任發行人財務總監。（四）核心技術人員（四）核心技術人員 截至本招

215、股說明書簽署之日，公司共有 5 名核心技術人員。馬衛東：馬衛東：簡歷詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡要情況”之“（一）董事會成員”。杜秋平：杜秋平：簡歷詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡要情況”之“（三）高級管理人員”。王萃東：王萃東：簡歷詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡要情況”之“（三）高級管理人員”。施明明：施明明：簡歷詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡要情況”之“（二）監事會成員”。孫國強：孫國強：男，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷，江南大學計算機專業，工程師。2000 年

216、 7 月至 2017 年 1 月歷任無錫江南計算技術研究所研究員、科室副主任；2018 年 3 月至今任江蘇七維測試技術有限公司副總經理。（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互間的親屬關系（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互間的親屬關系 截至本招股說明書簽署之日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在親屬關系。（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 員的兼職

217、單位、兼任職務及除因兼職所產生的關聯關系外，兼職單位與發行人的其他關聯關系情況如下：姓名姓名 在發行人在發行人任職任職 兼職單位兼職單位 兼職單位兼職單位 任職任職 兼職單位與發行人的兼職單位與發行人的關聯關系關聯關系 張亞 董事長 新余環亞諾金企業管理有限公司 執行董事、總經理 發行人股東，實際控制人張亞控制的公司 成都宇光尚合企業管理股份有限公司 董事長 實際控制人張亞間接控制的公司 成都宇光優服物業股份有限公司 董事長 實際控制人張亞間接控制的公司 成都國宇弘騰科技發展股份有限公司 董事長 實際控制人張亞間接控制的公司 深圳市芯遠半導體有限公司 執行董事 實際控制人張亞控制的公司 建水縣

218、銓鈞企業管理中心（有限合伙）執行事務合伙人 發行人控股股東，實際控制人張亞控制的合伙企業 深圳市正和興電子有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞控制的公司 特種芯片儲備（深圳）電子有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞控制的公司 安徽華語信息科技有限公司 經理 實際控制人張亞控制的公司 貴州振華風光半導體有限公司 副董事長 實際控制人張亞間接參股的公司 錦州遼晶電子科技有限公司 董事長 實際控制人張亞持股23.38%的公司 錦州晶源豐匯實業發展有限公司 執行董事 實際控制人張亞持有23.38%的公司 成都國光電氣股份有限公司 董事長 實際控制人張亞間接控制的公司 四川水源道生物科技有限

219、公司 執行董事、經理 實際控制人張亞控制的公司 新余航宇天海智能研發中心（有限合伙）執行事務合伙人 實際控制人張亞控制的合伙企業 北京中鼎芯科電子有限公司 董事 實際控制人張亞間接參股，董事曹小東控制的公司 上海玖亞玖運企業管理有限公司 執行董事 實際控制人張亞控制的公司 浙江環宇融合科技發展有限公司 執行董事 實際控制人張亞控制的公司 浙江環宇芯城科技發展有限公司 經理 實際控制人張亞間接控制的公司 金華宇之芯管理咨詢有限公司 執行董事 實際控制人張亞間接控制的公司 浙江宇芯集成電路有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞間接控制的公司 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1

220、-1-76 姓名姓名 在發行人在發行人任職任職 兼職單位兼職單位 兼職單位兼職單位 任職任職 兼職單位與發行人的兼職單位與發行人的關聯關系關聯關系 軍芯半導體（浙江）有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞間接控制的公司 浙江宇蜓科技有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞間接控制的公司 浙江倚天生物科技有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞間接控制的公司 浙江環芯半導體有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞間接控制的公司 浙江旺海電子科技有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞間接控制的公司 浙江宇訊數字科技有限公司 執行董事、總經理 實際控制人張亞間接控制的公司 嚴思晗 董事

221、 寧波通元優博創業投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 持有發行人 5%以下股份股東 寧波通元致瓴投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 無 寧波喜悅智行科技股份有限公司 董事 無 浙江世佳科技股份有限公司 董事 無 浙江明泰控股發展股份有限公司 董事 無 上海阿為特精密機械股份有限公司 監事 無 桐鄉市巨星針織機械制造有限公司 監事 無 曹小東 董事 北京中鼎芯科電子有限公司 總裁 實際控制人張亞間接參股，董事曹小東控制的公司 徐銳敏 獨立董事 電子科技大學電子科學與工程學院 教授 無 亞光科技集團股份有限公司 獨立董事 無 成都振芯科技股份有限公司 獨立董事 無 四川

222、九州電器股份有限公司 獨立董事 無 成都增益微波有限責任公司 監事 無 楊記軍 獨立董事 西南財經大學會計學院 MPAcc 中心主任 無 四川達威科技股份有限公司 獨立董事 無 四川合縱藥易購醫藥股份有限公司 獨立董事 無 成都倍特藥業股份有限公司 獨立董事 無 施明明 監事會主席、核心蘇州億歐得電子有限公司 監事 無 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 姓名姓名 在發行人在發行人任職任職 兼職單位兼職單位 兼職單位兼職單位 任職任職 兼職單位與發行人的兼職單位與發行人的關聯關系關聯關系 技術人員 黃皿 監事 廣西小度汽車電子科技有限公司 監事 發行人監事黃皿配偶控

223、制的公司 王萃東 副總經理、核心技術人員 無錫源生高科技投資有限責任公司 董事 無 無錫硅動力微電子股份有限公司 董事 無 無錫天問重工科技有限公司 監事 發行人副總經理王萃東參股 30%的公司 吳常念 董事會秘書 成都宇光尚合企業管理股份有限公司 董事 實際控制人張亞間接控制的公司 成都宇光優服物業股份有限公司 董事 實際控制人張亞間接控制的公司 成都國光電氣股份有限公司 副董事長 實際控制人張亞間接控制的公司 成都國宇弘騰科技發展股份有限公司 董事 實際控制人張亞間接控制的公司 河南國之光電子信息技術研發中心（有限合伙）執行事務合伙人 發行人董事會秘書吳常念持有 48.17%出資份額的合伙

224、企業 四川水源道生物科技有限公司 監事 實際控制人張亞控制的公司，吳常念持股30%的公司 除上述人員外，公司其他董事、監事、高級管理人員、核心技術人員均無兼職。九、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與發行人簽訂的協議、九、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與發行人簽訂的協議、作出的重要承諾及其履行情況以及直接或間接持有發行人的股份質作出的重要承諾及其履行情況以及直接或間接持有發行人的股份質押或其他爭議情況押或其他爭議情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議 發行人與在公司任職且領薪的董事（獨立董事除外）

225、、職工監事、高級管理人員、核心技術人員分別簽訂了勞動合同和保密及競業限制協議，協議對相關人員的權利及義務進行了詳細的約定。除此之外，發行人的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未與發行人簽訂其他協議。截至本招股說明書簽署之日，上述協議履行情況正常，不存在違約情形。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78（二）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員作出的重要承諾（二）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員作出的重要承諾 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員作出的重要承諾詳見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“五、發行人、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、

226、核心技術人員以及本次發行的證券服務機構等相關責任主體的重要承諾及其履行情況”相關內容。截至本招股說明書簽署之日，上述重要承諾履行正常，不存在違反承諾情形。（三）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員直（三）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員直接或間接持有發行人的股份質押或其他爭議情況接或間接持有發行人的股份質押或其他爭議情況 截至本招股說明書簽署之日，公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員直接或間接持有的本公司股份不存在質押、凍結和其他權利限制的情況。十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年的變動情況十、董事、監

227、事、高級管理人員及核心技術人員近兩年的變動情況（一）近兩年公司董事的變化情況（一）近兩年公司董事的變化情況 2020 年 6 月 12 日，公司召開創立大會暨 2020 年第一次臨時股東大會審議通過關于選舉成都思科瑞微電子股份有限公司第一屆董事會成員的議案，選舉張亞、曹小東、馬衛東、嚴思晗、林干、徐銳敏、楊記軍為股份公司第一屆董事會董事，其中林干、徐銳敏、楊記軍為獨立董事，任期三年。同日，公司第一屆董事會第一次會議選舉張亞為董事長，任期三年。近兩年內公司董事人員變動前后情況如下：期間期間 公司董事公司董事 2019 年 1 月至 2020 年 5 月 張亞 2020 年 6 月至今 張亞、曹小

228、東、馬衛東、嚴思晗、林干、徐銳敏、楊記軍 上述董事人員的調整系公司整體變更為股份公司所致，董事人員的調整符合公司法和公司章程的規定，并履行了必要的法律程序。（二）近兩年公司監事的變化情況（二）近兩年公司監事的變化情況 2020 年 6 月 12 日，公司召開創立大會暨 2020 年第一次臨時股東大會審議通過關于選舉成都思科瑞微電子股份有限公司第一屆監事會成員的議案，選成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 舉施明明、黃皿為公司股東代表監事，與職工代表大會選舉產生的職工代表監事閆靜共同組成公司第一屆監事會，任期三年。同日，公司第一屆監事會第一次會議選舉施明明為監事會主席，

229、任期三年。近兩年內公司監事成員變動前后情況如下：期間期間 公司監事公司監事 2019 年 1 月至 2020 年 5 月 劉琴 2020 年 6 月至今 施明明、黃皿、閆靜 上述監事人員的調整系公司整體變更為股份公司所致，監事人員的調整符合公司法和公司章程的規定，并履行了必要的法律程序。（三）近兩年公司高級管理人員的變化情況（三）近兩年公司高級管理人員的變化情況 2020 年 6 月 12 日，公司召開董事會第一次會議，審議通過聘任關于聘任公司總經理、副總經理的議案，同意聘任馬衛東為公司總經理，杜秋平、王萃東、舒曉輝、鄭建鋼為公司副總經理，任期三年；審議通過聘任關于聘任公司董事會秘書的議案，同

230、意聘任吳常念為公司董事會秘書，任期三年；審議通過聘任公司財務負責人的議案，同意聘任涂全鑫為公司財務負責人（即財務總監），任期三年。2020 年 9 月，公司召開第一屆董事會第三次會議，同意免去鄭建鋼副總經理的職務。近兩年內公司高級管理人員變動前后情況如下：期間期間 公司高級管理人員公司高級管理人員 2019 年 1 月至 2019 年 11 月 馬衛東、杜秋平、舒曉輝、鄭建鋼、王萃東 2019 年 12 月至 2020 年 9 月 馬衛東、杜秋平、舒曉輝、鄭建鋼、王萃東、吳常念、涂全鑫 2020 年 10 月至今 馬衛東、杜秋平、舒曉輝、王萃東、吳常念、涂全鑫 最近兩年公司高級管理人員未發生重

231、大變化，發行人最近兩年高級管理人員的聘任及調整符合公司法和公司章程的規定，并履行了必要的法律程序。（四）近兩年公司核心技術人員的變化情況（四）近兩年公司核心技術人員的變化情況 截至本招股說明書簽署之日，公司共有 5 名核心技術人員。最近兩年公司核心技術人員未發生變化。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員對外投資情況十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員對外投資情況 截至本招股說明書簽署之日，本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員除直接或間接持有公司股份外，其他對外投資（直接持股）情況如下：姓名姓名 任職任職 對

232、外投資的其他企業對外投資的其他企業 主營業務主營業務 出資比例出資比例（%）是否存在是否存在利益沖突利益沖突 張亞 董事長 新余環亞諾金企業管理有限公司 投資管理 80.00 否 深圳市正和興電子有限公司 IC 芯片、計算機軟件研發和銷售 72.02 否 四川水源道生物科技有限公司 環境保護專用設備技術開發和銷售 70.00 否 深圳市芯遠半導體有限公司 芯片、半導體生產、研發和銷售 51.00 否 上海玖亞玖運企業管理有限公司 企業管理 51.00 否 深圳市核芯電子元器件有限公司 電子元器件、集成電路銷售 40.00 否 浙江環宇融合科技發展有限公司 電力電子元器件銷售 40.00 否 錦

233、州遼晶電子科技有限公司 集成電路、電子元器件生產、研發和銷售 23.38 否 錦州晶源豐匯實業發展有限公司 住宿及餐飲服務 23.38 否 南京中旭電子科技有限公司 傳感器、集成電路生產、研發和銷售 15.00 否 新余航宇天海智能研發中心（有限合伙）人工智能產品開發、應用及銷售 10.00 否 陜西思瑞電子科技有限公司 微電子產品開發、研制和生產 9.00 否 合肥恒磊電子科技有限公司 集成電路、電子模塊設計、研發和銷售 2.50 否 曹小東 董事 北京中鼎芯科電子有限公司 電子元器件、信息系統研發和銷售 87.45 否 新余宇東智能研發中心（有限合伙）計算機數據處理技術開發及咨詢 33.0

234、0 否 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 姓名姓名 任職任職 對外投資的其他企業對外投資的其他企業 主營業務主營業務 出資比例出資比例（%）是否存在是否存在利益沖突利益沖突 嚴思晗 董事 寧波楓瓴投資合伙企業（有限合伙）投資管理 35.00 否 徐銳敏 獨立董事 成都增益微波有限責任公司 微波半導體器件生產、研發和銷售 10.00 否 楊記軍 獨立董事 成都智爾智科技有限公司 大數據與智能管理技術開發及轉讓 85.00 否 成都知原點科技有限公司 軟件開發 81.82 否 施明明 監事會主席、核心技術人員 蘇州瑞西沃投資管理合伙企業（有限合伙）投資管理 2.5 否

235、 王萃東 副總經理、核心技術人員 無錫硅動力微電子股份有限公司 集成電路設計與銷售 0.35 否 無錫源生高科技投資有限責任公司 企業投資 9.28 否 無錫天問重工科技有限公司 建筑機械、林業機械生產、研發和銷售 30.00 否 吳常念 董事會秘書 河南國之光電子信息技術研發中心（有限合伙）信息技術研發，企業管理咨詢 48.17 否 四川水源道生物科技有限公司 環境保護專用設備技術開發和銷售 30.00 否 武侯區常念廣告設計工作室 廣告設計-否 除上述情況外，公司的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員無其他對外投資情況，且上述企業與本公司不存在利益沖突的情形。十二、董事、監事、高級管理人

236、員與核心技術人員及其關系密切的家十二、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員持有發行人的股份情況庭成員持有發行人的股份情況 截至本招股說明書簽署之日，發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員持有發行人股份的具體情況如下：（一）直接持股情況（一）直接持股情況 截至本招股說明書簽署之日，發行人監事黃皿直接持有發行人 262.77 萬股股份，占公司總股本的 3.50%。除此之外，其他發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員不存在直接持有發行人股份的情形。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82（二）間接持

237、股情況（二）間接持股情況 1、通過新余環亞間接持股情況、通過新余環亞間接持股情況 截至本招股說明書簽署之日，股東新余環亞持有發行人 181.81 萬股股份，占公司總股本的 2.42%。發行人董事長張亞持有新余環亞 80%的股權，通過新余環亞間接持有發行人 1.94%的股份；張亞的配偶周文梅持有新余環亞 20%的股權，通過新余環亞間接持有發行人 0.48%的股份。2、通過建水銓鈞間接持股情況、通過建水銓鈞間接持股情況 截至本招股說明書簽署之日，控股股東建水銓鈞持有發行人 5,490.81 萬股股份，占公司總股本的 73.21%。發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員通

238、過建水銓鈞持有發行人股份的具體情況如下：姓名姓名 任職任職 持有建水銓鈞的持有建水銓鈞的份額比例（份額比例（%）間接持股比間接持股比例（例（%）張亞 董事長 49.43 36.19 曹小東 董事 19.16 14.03 舒曉輝 副總經理 1.53 1.12 馬衛東 董事、總經理、核心技術人員 1.00 0.73 王萃東 副總經理、核心技術人員 1.00 0.73 吳常念 董事會秘書 1.00 0.73 杜秋平 副總經理、總工程師、核心技術人員 0.40 0.29 施明明 監事會主席、核心技術人員 0.40 0.29 除此之外，其他發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成

239、員不存在間接持有發行人股份的情形。截至本招股說明書簽署之日，上述發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其關系密切的家庭成員間接持有發行人的股份不存在質押或其他爭議情況。十三、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員薪酬待遇情況十三、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員薪酬待遇情況（一）薪酬概況（一）薪酬概況 公司董事長張亞，董事曹小東、嚴思晗不在公司領取薪酬；公司獨立董事的津貼為稅前 6 萬元/年，除領取獨立董事津貼外，不享受其他福利待遇；公司監成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 事黃皿不在公司領取薪酬。思科瑞擬定了各職級及同職級不同區域的年收入，并確定了薪

240、酬結構表。公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員，按其職務根據公司現行薪酬制度，參考公司經營業績和個人績效，領取報酬，公司不再另行支付董事、監事津貼；其薪酬結構的年收入由月固定工資、月浮動工資及年終業績獎構成，其中，年終業績獎發放根據公司經營效益情況，于每年春節前經年度績效考核后發放。（二）薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重（二）薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬總額及占當年利潤總額的比重情況如下：項目項目 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 薪酬總額（萬元）503.18 308.22 210.14

241、利潤總額（萬元）8,868.88 3,980.70 2,580.06 占比 5.67%7.74%8.14%（三）最近一年領取薪酬情況（三）最近一年領取薪酬情況 2020 年，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員從公司領取薪酬的情況如下：姓名姓名 任職任職 薪酬薪酬/津貼（萬元）津貼（萬元）是否在本單位領薪是否在本單位領薪 張亞 董事長-否 馬衛東 董事、總經理、核心技術人員 98.00 是 嚴思晗 董事-否 曹小東 董事-否 林干 獨立董事 3.50 僅領取獨董津貼 徐銳敏 獨立董事 3.50 僅領取獨董津貼 楊記軍 獨立董事 3.50 僅領取獨董津貼 施明明 監事會主席、核心技術人員

242、 50.37 是 黃皿 監事-否 閆靜 職工代表監事 5.20 是 劉琴 監事（已卸任）-否 鄭建鋼 副總經理（已卸任）15.80 是 舒曉輝 副總經理 80.00 是 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 姓名姓名 任職任職 薪酬薪酬/津貼（萬元）津貼（萬元）是否在本單位領薪是否在本單位領薪 王萃東 副總經理、核心技術人員 97.45 是 杜秋平 副總經理、總工程師、核心技術人員 55.00 是 吳常念 董事會秘書 30.00 是 涂全鑫 財務總監 30.00 是 孫國強 核心技術人員 30.86 是 合計合計 503.18-注：鄭建鋼于 2020 年 9 月卸任副

243、總經理，15.80 萬元為 2020 年 1 月至 9 月薪酬。（四）享受的其他待遇和退休金計劃（四）享受的其他待遇和退休金計劃 除上述薪酬情況外，公司還按照國家和地方有關規定，依法為在公司領取薪酬的董事（獨立董事除外）、監事、高級管理人員及核心技術人員繳納社會保險及住房公積金。2019 年 12 月，發行人通過控股股東建水銓鈞實施了高級管理人員及核心技術人員股權激勵計劃，股權激勵對象為馬衛東、王萃東、施明明、杜秋平、吳常念、鄭建鋼（已卸任副總經理）6 人，在建水銓鈞層面通過新增出資的方式進行股權激勵，同時現有合伙人則按出資比例減少其出資份額（同比例稀釋）。此次股權激勵的股份比例為建水銓鈞出資

244、份額的 4.20%，即 210 萬元出資份額，對應發行人的股權比例為 3.2030%。發行人授予日的股權公允價值參照股權授予日最近一次股權轉讓的估值確定，即每元注冊資本出資 13.70 元。本次股權激勵在授予股權激勵對象后即生效，未約定相關的服務年限、離職限制等條件，視為立即行權的股權激勵。公司本次股權激勵份額公允價值為 2,194.00 萬元，6 名股權激勵對象向建水銓鈞繳納 1,056.97 萬元認購建水銓鈞 210 萬元出資份額，差額1,137.03 萬元確認為股份支付費用。截至本招股說明書簽署之日，上述股權激勵對象間接持有公司股份的情況如下：姓名姓名 任職任職 持有建水銓鈞的持有建水銓

245、鈞的份額比例（份額比例（%）間接持股比間接持股比例（例（%）馬衛東 董事、總經理、核心技術人員 1.00 0.73 王萃東 副總經理、核心技術人員 1.00 0.73 吳常念 董事會秘書 1.00 0.73 杜秋平 副總經理、核心技術人員 0.40 0.29 施明明 監事會主席、核心技術人員 0.40 0.29 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 姓名姓名 任職任職 持有建水銓鈞的持有建水銓鈞的份額比例（份額比例（%）間接持股比間接持股比例（例（%）鄭建鋼 副總經理（已卸任）0.40 0.29 合計合計 4.20 3.06 除上述股權激勵計劃，公司未向董事、監事、高

246、級管理人員及核心技術人員提供額外的其他待遇亦未安排其他的退休金計劃。十四、發行人員工及社會保障情況十四、發行人員工及社會保障情況（一）員工人數及變化情況（一）員工人數及變化情況 2018 年末、2019 年末、2020 年末，發行人員工人數分別為 147 人、201 人、310 人，隨著發行人經營規模的擴大，員工人數隨之增加。（二）員工結構情況（二）員工結構情況 1、員工專業結構、員工專業結構 截至 2020 年 12 月 31 日，發行人及其子公司的員工專業結構為：專業結構專業結構 人數（人）人數（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）研發人員 64 20.65 生產人員 173 55.8

247、1 銷售人員 31 10.00 行政管理人員 42 13.55 總計總計 310 100.00 2、員工教育程度、員工教育程度 截至 2020 年 12 月 31 日，發行人及其子公司的員工受教育程度情況如下：教育程度教育程度 人數（人）人數（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）碩士及以上 11 3.55 大學本科 96 30.97 大學?？?106 34.19 高中及以下 97 31.29 總計總計 310 100.00 3、員工年齡分布、員工年齡分布 截至 2020 年 12 月 31 日，發行人及其子公司的員工年齡分布情況如下：成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1

248、-86 年齡區間年齡區間 人數（人）人數（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）30 歲以下 125 40.32 3040 歲 137 44.19 4150 歲 27 8.71 50 歲以上 21 6.77 總計總計 310 100.00（三）發行人執行社會保障制度、住房公積金制度情況（三）發行人執行社會保障制度、住房公積金制度情況 除退休返聘人員簽訂退休人員返聘協議外，公司按照勞動法等相關法律法規與員工按程序簽訂勞動合同，員工按照與公司簽訂的勞動合同承擔義務和享受權利。公司每月向員工支付工資，并向員工提供必要的社會保障計劃，實行基本養老保險制度、醫療保險制度、工傷保險制度、失業保險制度、生

249、育保險制度和住房公積金制度。報告期內，發行人及其子公司社會保險和住房公積金繳納情況如下：日期日期 項目項目 員工人數員工人數（人）（人）已繳納人數已繳納人數（人）（人）未繳納人數未繳納人數（人）（人）未繳納的原因未繳納的原因 2018.12.31 養老保險 147 130 17 7 名員工由其他單位繳納，6 名退休返聘人員，1 名國企內退人員，2名新入職員工未繳納，1 名軍轉干部 醫療保險 147 132 15 6 名員工由其他單位繳納，6 名退休返聘人員，1 名國企內退人員，1名軍轉干部，1 名新入職員工未繳納 工傷保險 147 132 15 失業保險 147 132 15 生育保險 147

250、 132 15 住房公積金 147 66 81 思科瑞有限和西安環宇芯未開戶，合計 74人；江蘇七維：5 名退休返聘人員，2 名員工由其他單位繳納 2019.12.31 養老保險 201 166 35 5 名員工由其他單位繳納，4 名新入職員工未繳納，13 名退休返聘人員，1 名軍轉干部，1名國企內退職工，11名員工處于試用期未繳納 醫療保險 201 166 35 工傷保險 201 166 35 失業保險 201 166 35 生育保險 201 166 35 住房公積金 201 167 34 5 名員工由其他單位繳納，4 名新入職員工未成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

251、87 日期日期 項目項目 員工人數員工人數（人）（人）已繳納人數已繳納人數（人）（人）未繳納人數未繳納人數（人）（人）未繳納的原因未繳納的原因 繳納，13 名退休返聘人員，1 名國企內退職工，11 名員工試用期未繳納 2020.12.31 養老保險 310 289 21 2 名新入職員工未繳納，17 名退休返聘人員，1 名軍轉干部，1名國企內退職工 醫療保險 310 289 21 工傷保險 310 289 21 失業保險 310 289 21 生育保險 310 289 21 住房公積金 310 288 22 4 名新入職員工未繳納，17 名退休返聘人員，1 名國企內退職工（四）控股股東、實際控

252、制人對執行社會保障、住房公積金制度的承諾（四）控股股東、實際控制人對執行社會保障、住房公積金制度的承諾 1、控股股東建水銓鈞承諾、控股股東建水銓鈞承諾 如思科瑞及其子公司因有關政府部門或司法機關在任何時候認定需補繳社會保險費（包括基本養老保險、基本醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險）、住房公積金或因社會保險、住房公積金事宜受到處罰，或被任何相關方以任何方式提出有關社會保險、住房公積金的合法權利要求且該等要求獲得主管部門支持，本企業將無條件全額承擔有關政府部門或司法機關認定的需由思科瑞及其子公司補繳的全部社會保險費、住房公積金及相關罰款或賠償款項，全額承擔被任何相關方以任何方式要求的應付未付

253、社會保險費、住房公積金及賠償款項，以及因上述事項而產生的由思科瑞及其子公司支付的或應由思科瑞及其子公司支付的所有相關費用。2、實際控制人張亞承諾、實際控制人張亞承諾 如思科瑞及其子公司因有關政府部門或司法機關在任何時候認定需補繳社會保險費（包括基本養老保險、基本醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險）、住房公積金或因社會保險、住房公積金事宜受到處罰，或被任何相關方以任何方式提出有關社會保險、住房公積金的合法權利要求且該等要求獲得主管部門支持，本人將無條件全額承擔有關政府部門或司法機關認定的需由思科瑞及其子公司補繳的全部社會保險費、住房公積金及相關罰款或賠償款項，全額承擔被任何相關方以任何方式要

254、求的應付未付社會保險費、住房公積金及賠償款項，以及因上成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 述事項而產生的由思科瑞及其子公司支付的或應由思科瑞及其子公司支付的所有相關費用。（五）勞動用工、社保及公積金繳納的合法合規性（五）勞動用工、社保及公積金繳納的合法合規性 報告期內，發行人及其子公司不存在違反勞動和社會保障方面的重大違法違規行為，亦不存在因勞動和社會保障方面而受到行政處罰的情形。公司及子公司均取得了所在地相關社保主管部門出具的無違規證明。發行人及其子公司已在所在地住房公積金主管部門開設了住房公積金繳存賬戶，并已為職工繳納住房公積金，在發行人及其子公司繳存住房公積金

255、期間，沒有被住房公積金主管部門處罰的記錄。發行人及其子公司均取得了相關住房公積金主管部門出具的無違規證明。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 第六節第六節 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務及主要服務一、發行人主營業務及主要服務（一）發行人主營業務基本情況（一）發行人主營業務基本情況 發行人主要聚焦國防科技工業的半導體和集成電路、電子信息領域，主營業務為軍用電子元器件可靠性檢測服務，具體服務內容包括軍用電子元器件的測試與可靠性篩選試驗、破壞性物理分析（DPA）、失效分析與可靠性管理技術支持。發行人擁有開展軍用電子元器件可靠性檢測服務的相關資質，包括中國合格評定

256、國家認可委員會（CNAS）實驗室認可、中國國防科技工業實驗室認可委員會（DILAC）實驗室認可、檢驗檢測機構資質認定證書（CMA）以及武器裝備質量管理體系認證證書等。發行人自成立以來十分重視軍用電子元器件可靠性檢測技術研發工作，結合軍工行業用戶的特點，發行人具備按照 GB、GJB、IEC、MIL、SJ、QJ 等標準或定制化要求為客戶提供電子元器件可靠性檢測服務的能力，可檢測的電子元器件種類涉及集成電路（如 TTL 電路、CMOS 電路等）、分立器件（如半導體二極管、晶體管等）以及電阻電容電感元件等各類電子元器件，覆蓋了主要軍用電子元器件各大門類。公司經 CNAS 和 DILAC 認證的檢測項目

257、或檢測參數共計 458項，具有較強的軍用電子元器件可靠性檢測服務能力。發行人的主要客戶為軍工集團下屬企業以及為軍工企業配套的電子廠商，可靠性檢測服務涉及的主要軍工集團包括中國航天科技集團、中國航天科工集團、中國航空工業集團、中國航空發動機集團、中國船舶重工集團、中國船舶工業集團、中國兵器工業集團、中國兵器裝備集團、中國電子科技集團、中國電子信息產業集團等。經發行人可靠性檢測認定合格的軍用電子元器件主要應用于機載、車載、艦載、箭載、彈載等軍用電子系統，涉及航天、航空、船舶、兵器、電子等軍工領域。（二）發行人主營業務服務類型（二）發行人主營業務服務類型 1、電子元器件測試與可靠性篩選試驗、電子元器

258、件測試與可靠性篩選試驗 電子元器件測試是指通過開發特定程序采集電子元器件的相關參數，從而判成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 斷電子元器件的質量是否合格；可靠性篩選試驗是指利用專業設備模擬不同環境，通過采用外加應力將電子元器件成品中潛在的早期失效產品剔除，從而分選出具有高可靠性產品的系列試驗。發行人電子元器件測試與可靠性篩選試驗的主要可靠性檢測項目情況如下表所示：序號序號 服務服務 類型類型 電子元器件電子元器件 種類種類 可靠性檢測項目可靠性檢測項目 1 電子元器件測試 集成電路 靜態參數、動態參數、功能等 晶圓 導通電阻、靜態參數、功能等 分立器件 靜態參數、動

259、態參數等 阻容感 直流電阻、絕緣電阻、容值 F、感量 H、損耗等 其他元器件 靜態參數、功能等 2 可靠性篩選試驗 各類電子元器件 外部目檢、常溫初測、SAM、X-ray、高溫貯存、低溫貯存、溫度循環、恒定加速度、PIND、常溫中測、高溫動態老化、高溫測試、低溫測試、密封試驗、常溫終測、外部目檢、篩選標記等（1）集成電路測試與可靠性篩選）集成電路測試與可靠性篩選 集成電路可靠性檢測主要包括單片集成電路與混合集成電路（含 MCM）兩類檢測業務。除客戶的特定檢測需求外，單片集成電路可靠性檢測適用國軍標GJB 597B-2012 半導體集成電路通用規范、GJB 7400-2011 合格制造廠認證用半

260、導體集成電路通用規范，混合集成電路可靠性檢測適用GJB 2438B-2017混合集成電路通用規范，相關測試、試驗還需適用GB/T17574-1998 半導體器件集成電路第 2 部分：數字集成電路、GB/T17940-2000 半導體器件集成電路第 3 部分：模擬集成電路、GJB548B-2005 微電子器件試驗方法和程序、GJB7243-2011 軍用電子元器件篩選技術要求等標準。集成電路測試主要是靜態參數、動態參數、功能等電參數和性能測試。以D/A 轉換器為例，主要測試參數見下表：序號序號 參數特性參數特性 參數名稱參數名稱 測試目的測試目的 1 功能特性 失調誤差（E0）數字輸入為 0 時

261、，測試模擬輸出與理想值之間的偏差。2 失調誤差溫度系數（E0）在規定的溫度范圍內，測試單位溫度變化所引起的失調的變化。3 增益誤差（Eg）測試轉換特性曲線的實際斜率與理想斜率之偏差。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 序號序號 參數特性參數特性 參數名稱參數名稱 測試目的測試目的 4 增益誤差溫度系數（EG）在規定的溫度范圍內，單位溫度變化所引起增益誤差的變化。5 線性誤差（EL）測試實際轉換特性曲線與最佳擬合直線間的最大偏差。6 增益誤差溫度系數（EL）在規定的溫度范圍內，單位溫度變化所引起線性誤差的變化。7 微分線性誤差（EDL）測試相鄰兩輸入數碼對應的模擬輸出

262、電壓之差的實際值與理想的 1VLSB間的最大偏差。8 微分線性誤差溫度系數（EDL）在規定的溫度范圍內，單位溫度變化所引起微分線性誤差的變化。9 靜態參數 功耗（PW）輸入全“0”碼或全“1”碼時，測試在規定的負載下所消耗的最大功率。10 數字輸入高電平電壓（VIH）測試 D/A 轉換器的數字輸入高電平電壓。11 數字輸入低電平電壓（VIH）測試 D/A 轉換器的數字輸入低電平電壓。12 數字輸入高電平電流（IIH）測試 D/A 轉換器的數字輸入高電平電流。13 數字輸入低電平電流（IIL）測試 D/A 轉換器的數字輸入低電平電流。14 基準電壓（VREF）測試 D/A 轉換器的基準電壓。15

263、 動態參數 信噪比（SNR）在規定的條件下，測試信號分量功率與噪聲分量功率之比。16 信噪失真比（SINAD）在規定的條件下，測試信號分量功率與噪聲分量功率及諧波分量功率的和之比。17 總諧波失真（THD）規定的條件下，測試諧波分量功率與信號分量功率之比。18 有效位（ENOB）規定的條件下，測試按理想 DAC 的信噪比與位數 N 的關系式將實際 DAC 的 SNR 折算成等效于理想 DAC 的位數。19 無失真動態范圍（SFDR）規定的條件下，測試信號分量功率與最大雜波分量功率之比。20 互調失真（IMD）規定的條件下，測試 2 階段互調分量功率和信號分量功率 P1之比。21 順從電壓范圍（

264、VOC）電流型 DAC 輸出滿量程電流保持 1/2LSB變化之內對應的輸出端電源電壓變化范圍。22 尖峰脈沖特性（GI）DAC輸 入 數 據 流 為“01111.”和“10000.”相互交替，輸出端在采樣時鐘輸入數據時刻由于內部電流開關全部發生狀態變化而有的最大尖峰脈沖串擾，呈三角形狀。該尖峰脈沖面積，即底邊時間長度 T 與縱向幅度 V 的乘積的一半為尖峰脈沖特性。23 建立時間（ts）DAC 輸入數據流為全“0”和全“1”相互交替，輸出端在建立滿量程的過程中呈現阻尼衰減，從上升沿的 50%至進入滿量程 0.5LSB 誤差帶的時間為建立時間。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1

265、-1-92 發行人進行篩選試驗的單片集成電路主要包括數字集成電路、模擬集成電路、BICMOS、運算放大器、驅動器、轉換器、傳感器、時基電路、接口控制器、電壓復位電路、RAM、FIFO、微處理器/DSP、外圍接口、FPGA、PROM、PLD/PLA、數模轉換電路（A/D、D/A）等，進行篩選試驗的混合集成電路主要包括 AC/DC、DC/DC、電源濾波器、浪涌抑制器、電源變換器等。集成電路篩選試驗主要項目具體情況如下：序號序號 主要篩選項目主要篩選項目 項目內容項目內容 1 外觀檢查 用放大鏡或顯微鏡依據器件詳細規范及檢測標準檢查元器件外觀否存在外來物、表面劃痕等結構缺陷。2 常溫測試 在常溫下（

266、25）依據產品詳細規范或產品手冊中對元器件的靜態參數、動態參數、功能要求進行測試。3 SAM 通過聲學連續性測量實現非破壞性檢測半導體器件芯片的粘接材料中的未粘附區域和空洞。4 X-ray 用X-ray檢測封裝內的缺陷,特別是密封工藝引起的缺陷和諸如多余物錯誤的內引線連接、芯片附著材料中的或采用玻璃密封時玻璃中的空洞等內部缺陷。5 高溫存貯 根據客戶提供的檢測標準要求，將元器件置于規定的高溫環境下，保持規定的時間。6 低溫存貯 根據客戶提供的檢測標準要求，將元器件置于規定的低溫環境下，保持規定的時間。7 溫度循環 按照篩選標準要求將元器件曝露于預設的高低溫交替的試驗環境中，考查元器件經受蠕變及

267、疲勞損傷的效果。8 恒定加速度 考查離心力對微電子器件內部機械類型結構的影響，在規定的離心力下出現缺陷的器件為不合格品。9 PIND 檢測元器件封裝腔體內是否存在自由粒子。10 老煉 按照篩選標準要求用最大額定工作條件在規定的時間內對微電路施加應力，剔除那些在出廠時勉強合格的器件。11 密封試驗 檢查具有內空腔的微電子器件和半導體器件的氣密性是否能達到標準要求。12 高溫、低溫測試 依據篩選標準要求的高低溫環境，對產品的靜態參數、動態參數、功能進行測試。13 篩選標記 對檢測篩選完后的器件進行打漆標記，表示其已完成篩選。（2）晶圓測試業務）晶圓測試業務 子公司江蘇七維除可從事軍用電子元器件測試

268、與可靠性篩選試驗外，還可從事晶圓測試（CP）業務。江蘇七維晶圓測試服務可提供針對 6 英寸、8 英寸以及12 英寸等多規格的晶圓測試服務。目前，江蘇七維可測試的晶圓產品，主要涵蓋系統級芯片（SOC）、MCU 系列芯片、MEMS 系列芯片、電源管理類芯片、單片控制類芯片以及 MOSFET 芯片等。晶圓測試業務主要是通過專業測試設備，依據測試標準驗證芯片是否符合設計的各項參數指標，確認在晶圓制造的過程中成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 是否存在質量問題。測試標準主要包括GB/T17574-1998 半導體器件集成電路第 2 部分：數字集成電路、GB/T17940-20

269、00 半導體器件集成電路第 3 部分：模擬集成電路。測試參數指標包括 Open/Short Test（芯片引腳開短路）、DC Test（芯片直流電流和電壓參數）、Fuction Test（芯片邏輯功能）、AC Test（交流規格，包括交流輸出信號的質量和信號時序參數）、Mixed Signal Test（DUT 數?；旌想娐返墓δ芗靶阅軈担?、Eflash Test（Flash 的功能及性能，包含讀寫擦除動作及功耗和速度等）、RF Test（RF 模塊的功能及性能）等。江蘇七維晶圓測試可提供的主要測試服務舉例如下：序號序號 測試對象測試對象 測試簡介測試簡介 測試能力或范圍測試能力或范圍 1

270、SOC系統級芯片ARM控制器芯片測試 針對控制器芯片，設計時鐘校準電路，實現精準修調，修調精度+/0.01%；基于ATE Perping Pmu結構創新測試電路，實現512CH并行測試電參數；自主設計on line信號分析軟件，失效捕獲存儲器深度64M，便于調試和故障定位。1、包含12位1M sps高精度SAR ADC；2、多路UART、SPI、I2C等多種通訊外設；3、包含Flash、RAM等存儲器；4、可配置的高精度內部時鐘；5、正常工作模式、睡眠模式、深度睡眠模式。2 MCU系列芯片 針對MCU產品系列，公司采用自主研發的仿真環境，對MCU測試模塊進行編程，生成標準的測試向量。解決了原先

271、MCU測試過程中使用隨機向量的編程方法，提高了測試的覆蓋率以及測試的效率?？蓽y試的范圍：1、中央處理器單元；2、運算單元；3、累加器；4、程序存儲器；5、數據存儲器；6、定時/計數器；7、中斷系統；8、UART串口。3 MEMS壓力傳感器 針對MEMS壓力傳感器芯片，公司自主研發了一套包含高精度的壓力傳控裝置，DSP的測試測量裝置，上位機測試軟件，很好的解決了MEMS壓力傳感器測試時候無法模擬實際環境測試的問題。1、壓力傳感范圍寬，可達到300-1100hPa；2、壓力傳感精度高，可達到0.1hPa；3、采用24位的-ADC；4、噪聲有效值低于2Pa 4 電源管理集成電路 LED 驅 動器 針

272、對LED驅動器芯片，采用了自主研發的隔離式恒流測試模塊，精準測試芯片的2級架構，精度可達到1uA，同時采用電壓基準修調模式，確保器件輸出電壓和電流的精度在+/0.1%。1、非 隔 離 恒 流 模 式，BOOST+BUCK兩級架構；2、全電壓范圍高功率因數、低諧波；3、兩級準諧振軟開關（谷底導通）；4、支持母線電壓跟隨輸入電壓的高效率設計；5、自動電壓補償，3%的輸出恒流精度；6、支持模擬及PWM調光；7、開路保護、過流保護、短路保護、欠壓保護、溫度保護。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 序號序號 測試對象測試對象 測試簡介測試簡介 測試能力或范圍測試能力或范圍 5

273、 定制特殊型控制芯片32路電壓及頻率可修調串行控制芯片 針對定制特殊型控制芯片，設計系統級、板級、SOC級失效匹配，實現匹配過程不降速測試，實現多工位實時并行匹配；自主設計繼電器矩陣，實現256路TRIM修調。1、內部振蕩頻率：50MHz；2、靜態功耗800uA；3、內置（2048x32bits）MRAM和（160 x32bits）SRAM；4、測試使用多種協議，如DEBUG、MRAM測試協議及正常命令協議等；5、內置POR、BG、LDO、VWR、VCLAMP、OSC等。6 MOSFET 分 立 器件 系 列（以VDMOS為例）針對大功率MOS管系列芯片，自主研發了多工位的測試針卡，并在針卡上

274、采用了多探針分流模式確保芯片測試時候可達到20A的電流，使用多層線路板通過熱仿真模型進行大電流傳輸。1、高耐壓可達到1000V；2、高電流可達到20A；3、導通電阻低至m，有效降低功耗。（3）分立器件測試與可靠性篩選試驗）分立器件測試與可靠性篩選試驗 發行人可靠性檢測的分立器件主要包括二極管（1000A/2000V 以下的二極管）、晶體管（如三極管、MOS 管、可控硅、光耦等）、IGBT 等。除客戶的特定檢測需求外，分立器件檢測適用GJB 33A-97 半導體分立器件總規范、GJB 128A-97 半導體分立器件試驗方法、GB/T 4587-1994 半導體器件和集成電路第7 部分：雙極型晶體

275、管、GB/T 4586-1994 半導體器件和集成電路第 8 部分：場效應晶體管、GB/T 4023-1997 半導體器件和集成電路第 2 部分：整流二極管、GJB7243-2011 軍用電子元器件篩選技術要求。分立器件測試主要是靜態參數、動態參數等電參數和性能測試，主要測試參數見下表：序號序號 參數名稱參數名稱 測試目的測試目的 1 反向電流（IR）在規定的反向電壓條件下，測試二極管的反向電流 2 正向電流（IF）在規定的正向電壓條件下，測試二極管的正向電流 3 集電極-發射極截至電流（ICEO）在規定的集電極-發射極條件下，測量晶體管的集電極-發射極截至電流 4 集電極-基極截至電流（IC

276、BO）在規定的集電極-基極電壓條件下，測量晶體管的集電極-基極截至電流 5 發射極-基極截至電流（IEBO）在規定的發射極-基極電壓條件下，測量晶體管的發射極-基極截至電流 6 正向電壓（VF）在規定的條件下測量二極管兩端的正向電壓 7 反向電壓（VR）在規定的反向電流條件下，測試二極管的反向電壓 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 序號序號 參數名稱參數名稱 測試目的測試目的 8 動態電阻（RZ）在規定交流電流條件下，測量二極管的電阻 9 恢復時間（tfr）測量二極管的正向恢復時間 10 恢復電荷（Qr）當二極管由正向偏置條件迅速地轉換到反向偏置條件時，測量二極管

277、的恢復電荷 11 反向恢復時間（trr）在規定的條件下測量條件下測試二極管的反向恢復時間 12 集電極-基極擊穿電壓（BVCBO）在規定條件下，測量集電極-基極擊穿電壓 13 集電極-發射極擊穿電壓（BVCEO）在規定條件下，測量集電極-發射極擊穿電壓 14 發射極-基極擊穿電壓（BVEBO）在規定條件下，測量發射極-基極擊穿電壓 15 共發射極正向電流傳輸（HFE）在共發射極電路中,輸出電壓保持不變時,直流輸出電流與直流輸入電流之比 16 正向跨導（gfs）在規定的偏置和頻率條件下，測量漏源極電流變化與柵源電壓變化之比 17 靜態漏-源通態電阻（RDS（on）在規定的條件下，測試場效應晶體管

278、的直流電阻 18 柵源閾值電壓（VGS（th）在規定的條件下，測得的使場效應晶體管漏-源極導通時的柵-源極電壓。19 柵極截止電流（IGSS）在規定的條件下，測試場效應晶體管的柵極截止電流 20 漏極截止電流（IDSS）在規定的條件下，測試場效應晶體管的漏極截止電流 21 柵源截止電壓（VGSOFF）在規定的條件下，測試柵源截止電壓 22 小信號短路輸入電容（Ciss）在規定的條件下，測試場效應晶體管的小信號輸入電容 23 小信號正向跨導（Gfs）在規定的條件下，測試小信號短路正向跨導 24 小信號短路反饋電容（Crs）在規定的條件下，測試小信號短路電容 25 噪聲系數（F）在規定的條件下，測

279、試等效輸入噪聲系數 26 開關機時間（ton toff）在規定的條件下，測試不同的開關時間 分立器件篩選試驗主要項目具體情況如下：序號序號 主要篩選主要篩選 項目項目 項目內容項目內容 1 外觀檢查 用放大鏡或顯微鏡依據器件詳細規范及檢測標準檢查元器件外觀否存在引出端變形、電極氧化、標識不清等結構缺陷。2 常溫測試 在常溫下（25）依據產品詳細規范或產品手冊中對元器件的直流參數、動態參數進行測試。3 SAM 通過聲學連續性測量實現非破壞性檢測半導體器件芯片的粘接材料中的未粘附區域和空洞。4 X-ray 用X-ray檢測封裝內的缺陷，特別是密封工藝引起的缺陷和諸如多余物錯誤的內引線連接、芯片附著

280、材料中的或采用玻璃密封時玻璃中的空洞等內部缺陷。5 高溫存貯 根據客戶提供的檢測標準要求，將元器件置于規定的高溫環境下，保持規定的時間。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 序號序號 主要篩選主要篩選 項目項目 項目內容項目內容 6 低溫存貯 根據客戶提供的檢測標準要求，將元器件置于規定的低溫環境下，保持規定的時間。7 溫度循環 按照篩選標準要求將元器件曝露于預設的高低溫交替的試驗環境中，考查元器件經受蠕變及疲勞損傷的效果。8 恒定加速度 考查離心力對微電子器件內部機械類型結構的影響，在規定的離心力下出現缺陷的器件為不合格品。9 PIND 檢測元器件封裝腔體內是否存在

281、自由粒子。10 老煉 按照篩選標準要求用最大額定工作條件在規定的時間內對分立器件施加應力，剔除那些出廠時勉強合格的器件。11 密封試驗 檢查具有內空腔的微電子器件和半導體器件的氣密性是否能達到標準要求。12 高溫、低溫測試 依據篩選標準要求的高低溫環境，對產品的靜態參數、動態參數、功能進行測試。13 篩選標記 對檢測篩選完后的器件進行打漆標記，表示其已完成篩選。分立器件篩選試驗項目與集成電路基本相同，但參照的篩選試驗標準不同，所以具體篩選試驗內容、檢測技術難易程度有所差異。（4）阻容感測試與可靠性篩選試驗）阻容感測試與可靠性篩選試驗 發行人可檢測的阻容感主要是指對電阻器、電位器、電容器、電感器

282、等的檢測。阻容感檢測適用國軍標GJB360B-2009 電子及電氣元件試驗方法、GJB7243-2011 軍用電子元器件篩選技術要求。阻容感測試主要是直流電阻、絕緣電阻、容值 F、感量 H、損耗角正切tg、品質因數 Q 等參數測試，阻容感篩選試驗主要項目具體情況如下：項目項目 條件條件 外觀檢查 用放大鏡或顯微鏡依據器件詳細規范及檢測標準檢查元器件外觀否存在劃痕、標識不清等結構缺陷。常溫測試 在常溫（25）下依據產品手冊中對阻容感器件的直流電阻、絕緣電阻、容值、感量、損耗等參數進行測試。高溫存貯 根據客戶提供的檢測標準要求，將元器件置于規定的高溫環境下，保持規定的時間。低溫存貯 根據客戶提供的

283、檢測標準要求，將元器件置于規定的低溫環境下，保持規定的時間。溫度循環 按照篩選標準要求將元器件曝露于預設的高低溫交替的試驗環境中，考查元器件經受蠕變及疲勞損傷的效果。老煉 按照篩選標準要求用最大額定工作條件在規定的時間內對有要求的阻容感元件施加應力，剔除那些出廠時勉強合格的器件。篩選標記 對檢測篩選完后的器件進行打漆標記。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97（5）其他元器件的測試與可靠性篩選試驗）其他元器件的測試與可靠性篩選試驗 其他元器件的測試與可靠性篩選業務，主要包括對電連接器、電磁繼電器、晶體振蕩器、晶體諧振器、熔斷器等的檢測，主要依據標準GJB360B-200

284、9 電子及電氣元件試驗方法、GJB7243-2011 軍用電子元器件篩選技術要求、GJB1217A-2009 電連接器試驗方法、GJB65B-1999 有可靠性指標的電磁繼電器總規范等。其他元器件中以電連接器、電磁繼電器占主要部分，主要測試參數如下：序號序號 參數名稱參數名稱 測試目的測試目的 1 絕緣電阻（）在規定的條件下，測試絕緣電阻值。2 介質耐電壓（V）在規定的條件下，測試介質耐電壓。3 直流電阻（）在規定的條件下，測試直流電阻值。4 嚙合力與分離力 在規定的條件下，測試嚙合力與分離力。5 繞阻電阻（CoilR）在規定的條件下，測試繞阻電阻。6 吸合電壓（OperateV）在規定的條件

285、下，測試吸合電壓。7 釋放電壓（ReleaseV）在規定的條件下，測試釋放電壓。8 吸合時間（OP-TIME）在規定的條件下，測試吸合時間。9 釋放時間（RE-TIME）在規定的條件下，測試釋放時間。10 保持電壓（KeepV）在規定的條件下，測試保持電壓。電連接器、電磁繼電器等主要篩選試驗項目情況如下：主要篩選項目主要篩選項目 項目內容項目內容 外觀檢查 用放大鏡或顯微鏡依據器件詳細規范及檢測標準檢查元器件外觀否存在引出端變形、電極氧化、標識不清等結構缺陷。常溫測試 在常溫下（25）依據產品詳細規范或產品手冊中對元器件的直流參數、動態參數進行測試。溫度循環 按照篩選標準要求將元器件曝露于預設

286、的高低溫交替的試驗環境中，考查元器件經受蠕變及疲勞損傷的效果?；Q性檢查 檢查相同型號的連接器及零組件的互換性是否符合有關標準的要求 絕緣電阻 測定器件在外加規定的直流電壓下，由于絕緣不完善生漏電流而形成的電阻，以確定絕緣性能是否符合規定。接觸電阻 評定接觸件在加上不能改變物理的接觸表面或不改變可能存在的不導電氧化薄膜的電壓和電流條件下的接觸電阻特性。介質耐電壓 驗證給定器件能在它的額定工作電壓下安全工作,并驗證由于轉換、浪涌和其他類似現象引起的瞬時過電壓的承受能力。嚙合力和分離力 確定電連接器在承受各種環境應力前和后,插合和分離電連接器,或插合和分離防護帽與連接器所需的力 空氣泄漏 考察連接

287、器的密封特性。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 主要篩選項目主要篩選項目 項目內容項目內容 內部潮濕 檢驗繼電器內部的水汽是否預先排除到要求的水平,間接的反映量是絕緣電阻的高低。PIND 檢測元器件封裝腔體內是否存在自由粒子。掃描振動 通過對繼電器的力學應力作用,剔除由于材料、零件制造、裝配缺陷和調試的不正確性等帶來的故障。篩選標記 對檢測篩選完后的器件進行打漆標記，表示其已完成篩選。2、破壞性物理分析（、破壞性物理分析（DPA）破壞性物理分析（Destructive Physical Analysis）是為驗證電子元器件的設計、結構、材料和制造質量是否滿足預定用

288、途或有關規范要求，對元器件的樣品進行解剖以及解剖前后進行一系列試驗和分析的全過程。發行人根據行業標準以及客戶要求，在電子元器件成品批次中隨機抽樣，采用開封、結構檢查、物理試驗和切片解剖等分析方法，對電子元器件樣品封裝、芯片圖形、內部結構、粘接、鍵合、內部氣氛、外觀等進行系統的檢驗和分析以判定是否存在整批元器件質量不合格情況。DPA 可幫助生產廠早期發現制造工藝異常情況，改進生產工藝，幫助使用單位發現剔除批次質量異常產品，選用高可靠性產品，以較小的成本避免巨大的經濟和時間損失。公司可實施破壞性物理分析的電子元器件主要包括：單片及混合集成電路，各種電感器、電阻器、電容器、繼電器、連接器等元件，二極

289、管、三極管、MOSFET等分立器件，微波器件，電路板及其組件等。公司開展 DPA 工作的主要依據包括 GJB 4027A-2006 軍用電子元器件破壞性物理分析方法、GJB 548B-2005 微電子器件試驗方法和程序、QJ 1906A-97 半導體器件破壞性物理分析方法和程序 以及國家標準 GB/T 17359-1998 電子探針和掃描電鏡 X 射線能譜定量分析通則、美軍標MIL-STD-1580 元器件破壞性物理分析方法等標準。公司破壞性物理分析（DPA）可檢測的項目及主要失效模式情況如下：成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 檢測項目檢測項目 主要檢測內容主要檢

290、測內容 主要失效模式主要失效模式 檢測展示檢測展示 外部目檢 用體視顯微鏡在1.5-10倍放大倍數下檢查標識、外來物、結構、封裝殼體、引線、玻璃密封等 標識不清楚、存在外來物；封裝、鍍層、外引線的銹蝕、污染、缺損；玻璃密封表面裂紋等缺陷 X 射線檢查 用優于 25.4m 高分辨率的 X 射線檢測設備檢查封殼內結構、芯片粘接、引線鍵合、密封、多余物等 芯片粘接不良、引線斷裂、存在多余物等 聲學掃描顯微鏡檢查（SAM）用優于 25.4m 分辨率的超聲掃描顯微鏡檢查塑封封裝內的空洞、裂紋以及與芯片、基板、引腳等之間的分層 芯片和基板粘接分層、可測量的芯片分層、鍵合絲區域引腳分層、跨越鍵合絲的空洞等

291、內部目檢 用 30-200 倍的高倍顯微鏡檢查芯片結構、引線鍵合、擴散缺陷、金屬化缺陷等，如劃傷、孔隙、腐蝕和對準偏差 金屬化層劃傷、空洞、裂紋；擴散引起的橋連；鈍化層缺陷；引線鍵合、劃片等缺陷 掃描電子顯微鏡檢查（SEM）用具有 0.025m 分辨率和 1000-20000 放大倍數的電子顯微鏡檢查芯片表面互連金屬化層、金屬化臺階等的缺陷 金屬化層的裂紋、空洞、氧化層臺階處電遷移等 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 檢測項目檢測項目 主要檢測內容主要檢測內容 主要失效模式主要失效模式 檢測展示檢測展示 制樣鏡檢 通過冷熱鑲嵌方法對元器件進行固定制樣，然后進行剖

292、磨以便檢查內部結構 檢查內部結構有無裂紋、孔洞、結瘤等缺陷 粒子碰撞噪聲檢測（PIND）用靈敏度優于 20mV噪聲電壓的傳感器并帶沖擊和振動的 PIND設備，檢測封殼內的可動顆粒 可動顆粒引起的隨機短路、開路等 密封試驗 用 靈 敏 度 優 于101 10-4 KPa*cm3/s 的氦質譜儀等檢測密封性 漏氣造成大氣中水汽、氧氣進入器件內部，引起電性能不穩定、內部腐蝕 鍵合強度 用可以鉤住引線并施加 0-1N 拉力的設備檢測引線鍵合（焊接）強度 鍵合強度力值小于規定要求 剪切強度 用 具 有 可 以 施 加0-100N 的設備檢測芯片的剪切強度 芯片粘接強度小于規定要求 3、技術開發與支持、技

293、術開發與支持 技術開發與支持主要包括失效分析以及可靠性管理技術支持等業務。失效分析（Failure Analysis）是指為確定和分析失效器件的失效模式、失效機理、失效原因和失效性質而對失效樣品所做的分析與檢查。公司在電測量、DPA 等檢測方法的基礎上，通過失效分析可以驗證元器件是否失效、識別失效模式、確定失效機理和失效原因。公司通過失效分析，可以為元器件的生產廠商在生產工藝、設計、材料、試驗、使用等方面提供相應對策，防止類似失效再次成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 發生。公司擁有多名航空、航天等軍用電子元器件質量可靠性專家組成的專業團隊，可以為客戶按 GB、G

294、JB、IEC、MIL、SJ、QJ 等標準要求提供元器件設計選用、選用評審、合格供方評估評價、轉運防護、監制驗收、復驗與超期復驗、失效分析流程等技術咨詢，為客戶提供可靠性控制的系統解決方案以及質量可靠性管理技術支持。發行人檢測現場展示圖片發行人檢測現場展示圖片 檢測檢測項目項目 檢測現場檢測現場 測試 老煉 晶圓測試 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 檢測檢測項目項目 檢測現場檢測現場 DPA （三）發行人主營業務服務收入構成（三）發行人主營業務服務收入構成 報告期內公司主營業務收入構成情況如下：單位：萬元 類別類別/項目項目 2020 年度年度 2019 年度年

295、度 2018 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 可靠性檢測 篩選 16,184.61 98.24%9,172.22 88.02%6,433.96 98.36%DPA 183.21 1.11%76.99 0.74%61.80 0.94%技術開發及其他服務 106.50 0.65%1,171.12 11.24%45.76 0.70%合計合計 16,474.32 100.00%10,420.33 100.00%6,541.52 100.00%其中，可靠性檢測篩選按檢測的電子元器件種類可細分為集成電路、晶圓、分立器件、阻容感和其他元器件。報告期內，公司可靠性檢測篩選

296、收入的主要構成如下：單位：萬元 項目項目 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 集成電路 6,016.59 37.17%3,484.78 37.99%2,411.68 37.48%晶圓 870.88 5.38%611.74 6.67%671.30 10.43%分立器件 3,579.23 22.12%1,541.10 16.80%1,091.69 16.97%阻容感 4,040.11 24.96%2,434.94 26.55%1,031.30 16.03%其他元器件 1,677.80 10.37%1,099.66

297、11.99%1,227.99 19.09%可靠性檢測可靠性檢測 篩選篩選 16,184.61 100.00%9,172.22 100.00%6,433.96 100.00%注：其他元器件主要包括連接器、電磁繼電器、晶振、蜂鳴器、濾波器、專用模塊等電子元成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 器件。（四）發行人的主要經營模式（四）發行人的主要經營模式 1、研發模式、研發模式 經過多年的技術研發和可靠性檢測服務實踐，發行人以研發部為研發平臺建立了一套較為完善的研發體系，并形成了自主研發為主的研發模式。公司以市場需求和行業發展趨勢為導向，持續開展對新的可靠性檢測技術和工藝流

298、程的研發活動，一方面，根據下游客戶的軍用電子元器件可靠性檢測需求，公司進行可靠性檢測程序軟件等的技術開發和檢測工藝流程的研發，以及對現有系列可靠性檢測技術和工藝的改進；另一方面，根據上游半導體和集成電路、電子信息行業發展趨勢和技術動態提出研發課題，研發新技術、新工藝，不斷豐富和優化可靠性檢測服務體系，提高可靠性檢測技術能力?；诠緲I務的特點，公司研發活動具體表現在以下幾個方面：（1）測試程序的開發。電子元器件測試程序主要由公司自行開發完成，公司技術研發人員根據待測產品手冊規定，分析產品測試要求，設計開發專用測試程序，包括測試向量集、測試圖形等，以確定電子元器件功能和性能是否正常，以及是否符合

299、設計要求。通常情況下，不同型號的電子元器件均需要有相匹配的測試程序，對于新型電子元器件以及客戶的新要求，公司根據不同的元器件在不同測試系統和不同的測試特性和要求進行測試程序開發。新的測試程序開發后首先需要進行驗證，同時需要對程序的可靠性進行測試，用樣片對測試程序進行調試，并最終定型。經過不斷的研發、應用并完善，目前公司已擁有 1.8 萬多套測試程序，其中自主開發測試程序有 1.5 萬余套，設備配套程序 2800 余套，外部購買測試程序 370 余套。（2）檢測適配器的設計與開發。檢測適配器分為測試適配器與老煉適配器兩種，測試適配器是指利用 ATE 等測試資源及其它外部資源對被測元器件進行全面功

300、能和性能參數測試的電子測試裝置（系統）；老煉適配器是指利用老煉設備資源及其它外部資源對被試驗的元器件進行試驗的電子裝置。檢測適配器通常由 PCB 板、電子元器件和適配座等組成。檢測適配器是公司軍用電子元器件可靠性檢測服務技術的重要體現，公司具備自主研發適配器的能力，根據不同電子元器件的測試試驗標準以及老煉測試系統的要求，持續進行測試適配器與老煉適成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 配器的設計與開發，目前公司擁有 9,000 多套檢測適配器。（3）研發檢測工藝流程。公司按客戶提供的篩選試驗規范、元器件的詳細規范，以及國軍標的相關要求，設計工藝流程、檢測試驗方法等。發

301、行人研發工作由研發部負責，研發部下設技術開發室、工藝研發室和 DPA研發室。發行人已建立了規范的研發流程和研發管理體系，研發管理包括年度研發計劃管理、研發立項管理、研發過程管理以及研發成果管理等方面。2、采購模式、采購模式 發行人采用按需采購的模式，通過詢價、比價等方式進行采購。公司可靠性檢測服務的實施主要通過專業設備，耗用的器材較少，因此公司采購活動相對比較簡單，主要表現為對檢測設備、器材的采購。公司采購的設備主要為各種專業檢測設備的采購，器材主要包括適配座、印制板、墨水、探針等。除上述采購活動外，公司采購還包括委托檢測服務的采購。委托檢測在電子元器件可靠性檢測服務行業較為普遍的現象，發行人

302、檢測能力能夠覆蓋主要軍用電子元器件各大門類，但也存在委托檢測的情況，主要原因為：（1）公司可靠性檢測服務產能不足，尤其是當客戶檢測量較大、對時效性要求較高時；（2）目前我國常用軍用電子元器件種類有數萬種之多，公司根據客戶的可靠性檢測需求，不斷擴展可靠性檢測項目的范圍并獲取相關認證，以覆蓋主要客戶的大部分可靠成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 性檢測項目，但公司在特定階段會存在部分檢測項目未獲得相關認證的情況；（3）部分測試參數或篩選試驗項目市場需求很小，購置相關設備短期內成本很難收回，經濟效益較低，公司基于經濟性考慮，將市場需求很小的這部分檢測項目委托給有資質的其

303、他檢測廠商。公司制定了采購管理制度、采購與付款管理流程手冊、供應商管理辦法等采購相關制度，對采購進行統一管理，注重對采購環節的控制和計劃統籌安排。發行人的采購流程如下：提交采購需求，檢驗部根據各自的檢測計劃，分別制定相應的商品采購需求清單，填寫采購申請表；選擇合格供應商，采購人員根據審批通過的采購信息，在合格供應商名錄中進行對比詢價，確定供應商后，制定對應的采購計劃；簽署訂貨合同，對長期合作的供應商，公司每年簽訂框架合同，實際采購時簽訂采購訂單；對于非長期合作供應商，每次采購時簽訂采購合同。合同生效后，綜合部及時登記采購合同臺賬；驗收，貨物送達后，使用部門對相關設備、材料等組織檢驗，填寫采購驗

304、收單完成驗收。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 3、服務模式、服務模式 公司根據客戶的檢測需求提供可靠性檢測服務，具體服務流程如下：接收電子元器件：計劃調度部負責接收客戶電子元器件，負責核對、收錄客戶電子元器件并記錄于系統中（規格型號、數量、單位、計劃交付時間等）。根據流程卡進行檢測：計劃調度部根據流程卡，將所需檢測的器件派發檢驗部進行檢測，質量部對檢測過程的各個環節有效監控。出具報告：檢驗部根據檢測結果編制檢測報告，質量部復核檢測報告；發送報告：計劃調試部辦理檢測報告交付，按客戶要求出具裝箱單，核對器件與檢測報告一起進行包裝發運。發行人服務流程如下：4、銷售模

305、式、銷售模式 公司的銷售模式為直銷模式，直接面向各終端客戶，保持與終端客戶的直接溝通并提供服務。公司客戶主要為軍工集團下屬企業及為軍工集團配套的電子元器件廠商，依托在西南、西北以及華東等軍工重點區域的業務布局，公司在全國范圍內持續進行市場開拓。公司市場部收集客戶信息并制定銷售策略、拓展業務。市場部在收集、審查客戶信息及檢測試驗過程中建立與客戶的技術洽談機制，對成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 可靠性檢測過程中出現的系統性或重大技術問題，由公司技術負責人牽頭與客戶進行溝通協調與反饋，以提高檢測效率和質量，提高客戶的服務滿意度。公司通過邀請招標、競爭性談判等方式獲取

306、服務訂單，服務價格結合具體獲取訂單的方式與客戶洽談確定。服務價格的影響因素主要包括：電子元器件的種類、型號，檢測項目難易程度，市場競爭情況以及檢測服務成本等。由于電子元器件可靠性檢測具有頻次高、型號多、數量大、單價低以及單次檢測收入規模小的特點，最終的服務價款通常需要由公司與客戶通過針對已經完成的服務訂單進行對賬結算確定?？蛻襞c公司的主要價款結算方式為電匯、承兌匯票。5、盈利模式、盈利模式 公司為國內獨立第三方軍用電子元器件可靠性檢測篩選服務商，憑借專業的可靠性檢測技術和規?；目煽啃詸z測服務能力，主要通過向客戶提供可靠性檢測篩選服務的方式獲取利潤。6、采用目前經營模式的主要原因及影響經營模式

307、的關鍵因素、采用目前經營模式的主要原因及影響經營模式的關鍵因素 公司目前采用的經營模式是根據軍用電子元器件可靠性檢測行業特點、公司成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 技術水平及服務特點、國家產業政策、上下游行業市場競爭格局、客戶需求以及公司現有資源要素構成等因素決定的。上游檢測設備耗材廠商等的競爭格局決定了公司的采購模式；可靠性檢測服務行業特點、軍用電子元器件客戶的需求以及市場競爭格局決定了公司的服務模式、銷售模式；公司可靠性檢測服務特點、物理條件、技術儲備、人力資源等要素影響公司的研發模式。7、報告期內經營模式影響因素的變化及未來變化趨勢、報告期內經營模式影響因

308、素的變化及未來變化趨勢 報告期內，國家層面以及四川省陸續發布相關產業政策，支持電子元器件可靠性檢測服務行業，特別是第三方可靠性檢測服務行業的發展。報告期內，公司通過設立子公司西安環宇芯、收購江蘇七維，專業技術人才隊伍迅速擴充，并實現了業務范圍的擴展，經營規模迅速提升。報告期內其他影響公司經營模式的關鍵因素未發生重大變化，公司經營模式穩定。未來，隨著軍工裝備信息化的不斷發展，國防武器對電子元器件的技術水平要求越來越高，系統越來越復雜，研制周期越來越短，軍用電子元器件第三方可靠性檢測的需求量將不斷提升。（五）主營業務、主要服務和主要經營模式的演變情況（五）主營業務、主要服務和主要經營模式的演變情況

309、 自成立以來，發行人一直從事軍用電子元器件可靠性檢測服務。2017 年 8月，公司設立全資子公司西安環宇芯，西安環宇芯業務定位與思科瑞相同，在西安實施業務戰略布局。2018 年 2 月，公司收購北京七維航測科技股份公司持有的江蘇七維 100%股權，江蘇七維除提供軍用電子元器件可靠性檢測服務外，還從事晶圓檢測業務，公司主營業務新增晶圓測試服務。通過設立西安環宇芯以及收購江蘇七維，公司形成了西南、西北、華東區域業務布局，并持續進行檢測設備的投資，豐富了業務服務種類，公司電子元器件可靠性檢測能力得到迅速提升。最近兩年，公司主營業務、主要服務及主要經營模式未發生重大變化。成都思科瑞微電子股份有限公司

310、招股說明書（申報稿）1-1-109（六）主要服務流程圖（六）主要服務流程圖 1、電子元器件可靠性測試、篩選試驗流程、電子元器件可靠性測試、篩選試驗流程（1）集成電路可靠性測試、篩選試驗流程）集成電路可靠性測試、篩選試驗流程 以集成電路為代表的電子元器件可靠性測試、篩選的主要工藝流程如下：（2）晶圓測試流程）晶圓測試流程 晶圓測試為核心工藝節點。不同規格的集成電路晶圓芯片測試方案不同，都需要重新開發、調試，最后確定批量測試時的測試軟件程序。2、物理性破壞分析（、物理性破壞分析（DPA）流程）流程 編制試驗流程需要針對具體的軍用電子元器件，根據委托單位的特殊要求、產品規范、GJB 4027A-20

311、06 軍用電子元器件破壞性物理分析方法等標準、承接收器件 導入系統 外觀檢測 溫度循環 常溫初測 PIND 常溫中測 老煉 三溫測試 發出器件 出具報告 包裝標識 常溫終測 密封試驗 編制、確定工藝流程 接收晶圓 外觀目檢 晶圓測試 打點標記 烘烤 發出晶圓 出貨檢驗 包裝 出具報告 接收元器件 導入系統 編制試驗流程 外部目檢 X 成像檢查 內部氣氛分析 超聲檢測 PIND 密封試驗 內部目檢 鍵合強度測試 掃描電鏡檢查 剪切強度檢測 出具報告 制樣鏡檢 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 制方提供的元器件結構資料和有關背景材料，編制出包含背景材料、基本結構信息

312、、DPA 檢驗項目、方法和程序、缺陷判據、數據記錄和環境要求的試驗流程。3、失效分析流程、失效分析流程 發行人失效分析的主要流程如下：確定失效機理即確定失效的表面現象或失效的形式，主要通過電學測試或顯微鏡觀察等手段，根據測試或觀察的現象與效應初步分析，確定出現失效的原因。失效模式可以定位到電（如直流特性）或物理（如侵蝕）失效特征，根據失效發生時的條件，結合先驗知識，區分失效位置，確定失效模式。失效原因分析，是指根據失效模式，失效元器件的結構、材料以及生產工藝，結合觀測到的失效部位的形狀、結構、特性等因素，參照失效發生的階段、應力條件和環境條件，提出可能的失效原因。（七）生產經營中涉及的主要污染

313、物、主要處理設施及處理能力（七）生產經營中涉及的主要污染物、主要處理設施及處理能力 發行人主要從事電子元器件可靠性檢測服務，日常經營對周邊環境的影響極小。公司所處行業不屬于國家有關部門界定的存在重污染的行業，在服務過程中僅產生少量的生活污水、固體廢棄物，不產生危險廢棄物。公司的固體廢棄物主要包括廢棄的包裝材料，收集后出售給物資單位進行回收再利用，生活垃圾由環衛部門定期清運。根據成都市、西安市以及無錫市生態環境局網站的查詢記錄和發行人的相關環保備案文件，發行人及其子公司的生產經營活動符合有關環保要求，發行人及其子公司報告期內未發生環境污染事故，發行人及其子公司在報告期內不存在因違反環境保護方面的

314、法律、法規和規范性文件而受到環境保護主管部門行政處罰接收委托 樣品基本信息調查 失效現場信息調查 外觀檢查 電參數測試 非功能測試 DPA 確認失效機理 設計分析方案 非破壞性分析 失效原因分析 失效原理驗證 出具失效分析報告 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111 的情形。二、發行人所處行業的基本情況二、發行人所處行業的基本情況（一）所屬行業及分類依據（一）所屬行業及分類依據 公司主營業務為軍用電子元器件可靠性檢測服務，具體服務內容包括電子元器件的測試與可靠性篩選試驗、破壞性物理分析（DPA）、失效分析與可靠性管理技術支持。根據中國證券監督管理委員會發布的 上市公司

315、行業分類指引（2012年修訂），公司所處行業為“M74 專業技術服務業”；根據國家統計局國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司主營業務屬于“M 科技研究和技術服務”之“74 專業技術服務業”之“745 質檢技術服務”之“7452 檢測服務”。（二）所屬行業的行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規政策及對（二）所屬行業的行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規政策及對發行人經營發展的影響發行人經營發展的影響 1、行業主管部門及監管體制、行業主管部門及監管體制 部門部門 機構職能機構職能 機構性質機構性質 工業和信息化部 為工業行業和信息化產業的監督管理，組織制訂行業的產業

316、政策、產業規劃，組織制訂行業的技術政策、技術體制和技術標準，并對行業的發展方向進行宏觀調控。國務院直屬部委 國防科工局 隸屬于工業和信息化部，負責組織管理國防科技工業計劃、政策、標準及法規的制定與執行情況監督。研究擬訂國防科技工業和軍轉民發展的方針、政策和法律、法規；制定國防科技工業及行業管理規章。工信部所屬的國家局 國家市場監督管理總局 主要負責市場綜合監督管理，統一登記市場主體并建立信息公示和共享機制，組織市場監管綜合執法工作，承擔反壟斷統一執法，規范和維護市場秩序，組織實施質量強國戰略，負責工業產品質量安全、食品安全、特種設備安全監管，統一管理計量標準、檢驗檢測、認證認可工作等。國務院直

317、屬部委 質量監督檢驗檢疫總局（AQSIQ）國務院主管全國質量、計量、出入境商品檢驗、認證認可、標準化等工作，并行使行政執法職能的直屬機構。下設認監委（CNCA）和標準委（SAC），職責分別為統一管理、監督和綜合協調全國認證認可工作和統一管理全國標準化工作。監管管理部門 國家認證認可監督管理委員會（CNCA）國務院決定組建并授權，履行行政管理職能，統一管理、監督和綜合協調全國范圍內的認證認可工作的主管機構，其主要職責包括管理相關校準、檢測、檢驗實驗室技術能力的評審和資格認定工作。監督管理部門 中國合格評定國家認可委員會（CNAS）由國家認證認可監督管理委員會批準設立并授權的國家認可機構，統一負責

318、對認證機構、實驗室和檢驗機構等相關機構的認可工作。國家認可委接受國家認證認可認證認可機構 成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 部門部門 機構職能機構職能 機構性質機構性質 監督管理委員會的監督管理。國防科技工業實驗室認可委員會（DILAC）經國防科工委批準設立并授權的實驗室認可機構，統一負責承擔國防科技工業檢測和校準任務的檢測和校準實驗室（簡稱實驗室）認可的相關工作。國防認可委接受國防科工委的領導和監督，認可工作接受國務院認證認可監督管理部門指導 認證認可機構 2、行業主要法律法規、行業主要法律法規 時間時間 法律法規法律法規 發布部門發布部門 相關規定相關規定

319、2018 年 CNAS-CL01:2018檢測和校準實驗室能力認可準則 中國合格評定國家認可委員會 規定了實驗室進行檢測和/或校準的能力的通用要求，這些檢測和校準包括應用標準方法、非標準方法和實驗室制定的方法進行的檢測和校準。對于外部提供的產品和服務，實驗室應確保影響實驗室活動的外部提供的產品和服務的適宜性。2016 年 檢驗檢測機構資質認定評審準則 中國國家認證認可監督管理委員會 檢驗檢測機構應建立和保持維護其公正和誠信的程序，相關機構應具有與其從事檢驗檢測活動相適應的檢驗檢測技術人員和管理人員。2016 年 中華人民共和國認證認可條例 國務院 國務院認證認可監督管理部門確定的認可機構，獨立

320、開展認可活動。除國務院認證認可監督管理部門確定的認可機構外，其他任何單位不得直接或者變相從事認可活動。2015 年 檢驗檢測機構資質認定管理辦法 國家質檢總局 檢驗檢測機構向社會出具具有證明作用的檢驗檢測數據、結果的，應當在其檢測檢驗報告上加蓋檢驗檢測專用章，并標資質認定標志。2007 年 國家產品質量監督檢驗中心授權管理辦法 認監委 國家對承擔政府部門組織實施的產品質量監督抽查中的產品質量檢驗、產品質量仲裁檢驗等工作并以國家產品質量監督檢驗中心的名義向社會出具具有證明作用的數據和結果的產品質量檢驗機構實行授權制度。3、主要行業政策、主要行業政策 軍用電子元器件可靠性檢測服務作為專業技術服務業

321、，對保證國防武器裝備產品質量、助力半導體和集成電路等電子信息產業升級、促進供給側改革具有十分重要的作用。我國已陸續出臺了一系列行業支持政策，主要政策情況如下：時間時間 發布單位發布單位 政策文件政策文件 相關內容相關內容 2021 年3 月 全國人大 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十 四 個 五 年 規 劃 和2035 年遠景目標綱要 健全產業基礎支撐體系，建設生產應用示范平臺和標準計量、認證認可、檢驗檢測、試驗驗證等產業技術基礎公共服務平臺。集中優勢資源攻關關鍵元器件零部件和基礎材料，加強科技前沿領域攻關，包括集成電路先進工藝和絕緣柵型晶體管成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報

322、稿）1-1-113 時間時間 發布單位發布單位 政策文件政策文件 相關內容相關內容（IGBT）、微機電系統（MEMS）等特色工藝突破。加快推動數字產業化，提升通信設備、核心電子元器件、關鍵軟件等產業水平。2021 年1 月 工信部 基礎電子元器件產業發 展 行 動 計 劃（2021-2023 年）信息技術產業是關系國民經濟安全和發展的戰略性、基礎性、先導性產業，也是世界主要國家高度重視、全力布局的競爭高地。電子元器件是支撐信息技術產業發展的基石，也是保障產業鏈供應鏈安全穩定的關鍵。加快電子元器件及配套材料和設備儀器等基礎電子產業發展，對推進信息技術產業基礎高級化、產業鏈現代化，乃至實現國民經濟

323、高質量發展具有重要意義。2020 年8 月 國務院 新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展若干政策 在財稅政策、投融資政策、研究開發政策、進出口政策、人才政策、知識產權政策、市場應用政策、國際合作政策等方面推動國內集成電路產業快速發展。2020 年4 月 國家市場監督管理總局 市場監管總局關于加強國家產業計量測試中心建設的指導意見 計量測試是產業發展的重要技術基礎，與產業變革和技術進步息息相關，圍繞制造強國和質量強國戰略，全面推進國家產業計量測試服務體系建設，助推產業創新和高質量發展。2019 年 發改委 產業結構調整指導目錄（2019）將集成電路設計，線寬 0.8 微米以下集成電路制造，

324、及球柵陣列封裝（BGA）、插針網格陣列封裝（PGA）、芯片規模封裝（CSP）、多芯片封裝（MCM）、柵格陣列封裝（LGA）、系統級封裝（SIP）、倒裝封裝（FC）、晶圓級封裝（WLP）、傳感器封裝（MEMS）等先進封裝與測試列為鼓勵類；將分析、試驗、測試以及相關技術咨詢與研發服務，智能產品整體方案、人機工程設計、系統仿真等設計服務；標準化服務、計量測試、質量認證和檢驗檢測服務列為鼓勵類。2019 年7 月 國防科工局 武器裝備科研生產備案管理暫行辦法 為落實國務院“放管服”改革要求，在簡化事前準入審批的同時，規范和加強對武器裝備科研生產許可放開部分的事中事后管理，根據國家相關法規，制定該辦法。

325、2019 年 國家市場監督管理總局 關于進一步推進檢驗檢測機構資質認定改革工作的意見 為深入貫徹“放管服”改革要求，認真落實“證照分離”工作部署，進一步推進檢驗檢測資質認定改革，創新完善檢驗檢測市場監管體制，優化檢驗檢測機構準入服務，加強事中事后監管，營造公平競爭、健康有序的檢驗檢測市場營商環境，充分激發檢驗檢測市場活動。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114 時間時間 發布單位發布單位 政策文件政策文件 相關內容相關內容 2018 年 國家統計局 戰略新興產業分類（2018）將檢驗檢測認證服務列為戰略新興產業。2018 年1 月 國務院 關于加強質量認證體系建設促進

326、全面質量管理的意見 打破部門壟斷和行業壁壘，鼓勵和支持社會力量開展檢驗檢測認證業務，加大政府購買服務力度，營造各類主體公平競爭的市場環境。2017 年9 月 中共中央 國務院 關于開展質量提升行動的指導意見 加快培育產業計量測試、標準化服務、檢驗檢測認證服務、品牌咨詢等新興質量服務業態，為大眾創業、萬眾創新提供優質公共技術服務。2017 年1 月 國家發改委 戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 年版）將面向設計開發、生產制造、售后服務全過程的分析、測試、檢驗、計量等服務，培育第三方的質量和安全檢驗、檢測、檢疫、計量、認證技術服務機構，戰略性新興產業產品質量檢驗檢測體系建設列為重點發

327、展項目。2016 年7 月 原國家質檢總局 質量監督檢驗檢疫事業發展“十三五”規劃 加強檢驗檢測技術能力建設，加強共性檢驗檢測技術和儀器裝備開放發展，形成布局合理、實力雄厚、公正可信的檢驗檢測服務體系，打造一批檢驗檢測認證知名品牌。2014 年10 月 國務院 國務院關于加快科技服務業發展的若干意見 重點發展研究開發、技術轉移、檢驗檢測認證、創業孵化、知識產權、科技咨詢、科技金融、科學技術普及等專業科技服務和綜合科技服務，提升科技服務業對科技創新和產業發展的支撐能力。2011 年12 月 國務院辦公廳 國務院辦公廳關于加快發展高技術服務業的指導意見 推進檢驗檢測服務機構市場化運營，提升專業化服

328、務水平。充分利用現有資源，加強測試方法、測試技術等基礎能力建設，發展面向設計開發、生產制造、售后服務全過程的分析、測試、檢驗、計量等服務，培育第三方的質量和安全檢驗、檢測、檢疫、計量、認證技術服務。加強戰略性新興產業和農業等重點行業產品質量檢驗檢測體系建設。鼓勵檢驗檢測技術服務機構由提供單一認證型服務向提供綜合檢測服務延伸。2011 年 國務院 進一步鼓勵軟件產業和集成電路產業發展的若干政策 對集成電路測試企業實施稅收優惠。4、國家軍用標準、國家軍用標準 發行人主要提供軍用電子元器件可靠性檢測服務，國家軍用標準既是相關檢測機構需要直接遵循的標準，也是客戶對檢測廠商具體要求的重要依據。軍用電子元

329、器件可靠性篩選試驗的國家軍用標準主要包括：成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115 名稱名稱 內容內容 GJB 33A-97 半導體分立器件總規范 規定了軍用半導體分立器件的一般要求，適用于半導體分立器件的研制、生產和采購。GJB 128A-97 半導體分立器件試驗方法 規定了半導體分立器件的通用試驗方法，包括軍用條件下抗損害能力的基本試驗、機械性能試驗和電特性測試。GJB 548B-2005 微電子器件試驗方法和程序 規定了軍用微電子器件的環境、機械、電氣試驗方法和試驗程序，以及為保證微電子器件滿足預定用途所要求的質量和可靠性而必須的控制和限制措施，適用于軍用及空間應

330、用的微電子器件。GJB 597B-2012 半導體集成電路通用規范 規定了半導體集成電路生產和交付的一般要求，以及器件必須滿足的質量和可靠性保證要求，規定了 B 級、BG 級和S 級共三個產品質量保證等級。GJB 3233-1998 半導體集成電路失效分析程序和方法 規定了半導體集成電路失效分析前的準備、分析程序、分析方法和分析結果的處理。GJB 7400-2011 合格制造廠認證用半導體集成電路通用規范 規定了半導體集成電路的通用要求，承制方列入合規制造廠目錄（QML）應滿足的要求，規定了 V 級、Q 級、T 級、N 級四個產品質量保證等級。GJB 2438B-2017混合集成電路通用規范

331、規定了混合集成電路（含多芯片組件（MCM）及其類似電路的要求。GJB 1515B-2017 固體繼電器通用規范 規定了固體繼電器的一般要求、質量保證規定和交貨準備等。適用于分立結構固體繼電器和混合集成結構固體繼電器。GJB 4027A-2006 軍用電子元器件破壞性物理分析方法 規定了軍用電子元器件破壞性物理分析（DPA）的通用方法，包括DPA程序的一般要求以及典型電子元器件DPA試驗與分析的通用方法和缺陷判據。GJB 360B-2009 電子及電氣元件試驗方法 規定了電子及電氣元件的基本環境、物理環境和基本電性能等方面的通用試驗方法。GJB 1217A-2009 電連接器試驗方法 規定了電連

332、接器的統一試驗方式。試驗方法分為環境試驗、機械試驗、電性能試驗和特殊環境試驗。GJB7243-2011軍用電子元器件篩選技術要求 規定了電阻器、電容器、敏感元件、濾波器、熔斷器、開關、電連接器、繼電器、磁性元件、頻率元器件、半導體分立器件、集成電路、光電子器件等軍用電氣、電子和機電器件的篩選方法、程序。GJB 8897-2017 軍用電子元器件失效分析要求 規定了電阻器、電容器、電感器、電連接器、電磁繼電器、集成電路、半導體分立器件等軍用電氣、電子和機電元器件失效分析的一般要求、程序和方法。5、對發行人經營發展的影響、對發行人經營發展的影響 近年來，國家陸續推出了國民經濟和社會發展第十四個五年

333、規劃和 2035年遠景目標綱要、關于進一步推進檢驗檢測機構資質認定改革工作的意見、產業結構調整指導目錄（2019）等政策文件，大力支持發展檢測服務行業，尤其是第三方檢測服務的發展。檢測行業各項改革政策密集出臺，以及國防軍工行業政策的穩定性，為軍用電子元器件檢測行業的發展提供了良好的政策環境。成都思科瑞微電子股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-116（三）所屬行業在新技術、新產業、新業態、新模式等方面的發展情況和未來（三）所屬行業在新技術、新產業、新業態、新模式等方面的發展情況和未來發展趨勢，發行人取得的科技成果與產業深度融合的具體情況發展趨勢，發行人取得的科技成果與產業深度融合的具體情況 1、檢測服務行業、檢測服務行業（1）檢測服務行業概述）檢測服務行業概述 檢測服務是指根據相關標準或技術規范，利用特定的儀器設備或環境設施等手段對待檢測對象的技術指標進行檢驗與測定，從而評定該對象是否