盛幫股份：成都盛幫密封件股份有限公司創業板首次公開發行股票招股說明書（申報稿）.pdf

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1、本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。成都盛幫密封件股份有限公司成都盛幫密封件股份有限公司 Chengdu Shengbang Seals Co.,Ltd.注冊地址：成都市雙流區西南航空港經濟開發區空港二路 1388 號 首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市 招股說明書招股說明書（申報稿）（申報稿）聲明：本公司的發行申請尚需經深圳

2、證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）成都市青羊區東城根上街 95 號 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明及承諾聲明及承諾 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會

3、計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的

4、聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數、股東公開發售股數發行股數、股東公開發售股數 本次公開發行新股的數量不超過 1,287 萬股；本次發行的股票全部為新股，公司股東不公開發售股份 每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格【】元/股 預計發行日期預

5、計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的交易所和板塊擬上市的交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本發行后總股本 不超過 5,147 萬股 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）國金證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提醒投資者認真閱讀本招股說明書本公司特別提醒投資者認真閱讀本招股說明書“風險因素風險因素”一節的全部內一節的全部內容，并特別注意以下事項：容，并特別注意以下事項：一、發行方案一、發行方案 本次發行的股票全部為新股，公司股東不公開發售股份。本次公

6、開發行新股的數量不超過 1,287 萬股，發行后公司股份總數不超過 5,147 萬股，本次發行的股份占發行后總股份數的比例不低于 25.00%。二二、重大風險提示、重大風險提示 （一）保持持續創新能力的風險（一）保持持續創新能力的風險 橡膠制品下游客戶分布領域十分廣泛，不同領域客戶的需求千差萬別，同橡膠制品下游客戶分布領域十分廣泛，不同領域客戶的需求千差萬別，同一領域的不同客戶間也存在著諸多的個性化及升級需求，這對企業研發和生產一領域的不同客戶間也存在著諸多的個性化及升級需求，這對企業研發和生產的快速反應能力提出較高要求。企業需精準及時地掌握市場需求和行業技術發的快速反應能力提出較高要求。企業

7、需精準及時地掌握市場需求和行業技術發展趨勢，不斷進行新技術及新產品的創新研發，才能保持核心競爭力。展趨勢，不斷進行新技術及新產品的創新研發，才能保持核心競爭力。若公司不若公司不能及時把握技術、市場和政策的變化趨勢，跟蹤掌握行業新技術、能及時把握技術、市場和政策的變化趨勢，跟蹤掌握行業新技術、新材料或新工藝，不能及時將技術研發成果與客戶需求相結合，可能導致公司新材料或新工藝，不能及時將技術研發成果與客戶需求相結合，可能導致公司面臨新產品研發投入成本偏高、研發進程緩慢甚至研發失敗、研發和創新形成面臨新產品研發投入成本偏高、研發進程緩慢甚至研發失敗、研發和創新形成的新產品不能較快被市場接受或不能規模

8、化生產等風險，從而影響公司經營情的新產品不能較快被市場接受或不能規?；a等風險，從而影響公司經營情況和盈利水平。況和盈利水平。（二）無法持續與下游客戶進行同步開發的風險（二）無法持續與下游客戶進行同步開發的風險 公司產品定制化特點突出，需要針對不同客戶在應用場景、技術指標、實公司產品定制化特點突出，需要針對不同客戶在應用場景、技術指標、實現功能和產品外觀等方面的差異化需求進行設計與生產，在研發環節通常情況現功能和產品外觀等方面的差異化需求進行設計與生產，在研發環節通常情況下需要與下游客戶進行同步開發。以汽車類產品為例，汽車產業的下需要與下游客戶進行同步開發。以汽車類產品為例，汽車產業的快速發

9、展使快速發展使得新車研發生產周期不斷縮短，要求汽車行業配套供應商必須具有產品研發能得新車研發生產周期不斷縮短，要求汽車行業配套供應商必須具有產品研發能力，甚至具有同步開發能力。公司必須通過持續的研發投入，對于下游汽車客力，甚至具有同步開發能力。公司必須通過持續的研發投入，對于下游汽車客戶新型產品實施超前跟蹤，使產品配套能力滿足汽車制造商產品的同步開發要戶新型產品實施超前跟蹤，使產品配套能力滿足汽車制造商產品的同步開發要求。求。如果公司不能持續與下游客戶開展技術合作，與客戶進行同步開發或者開如果公司不能持續與下游客戶開展技術合作，與客戶進行同步開發或者開成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申

10、報稿）1-1-4 發結果不能得到客戶認可，則公司在研發上的資金投入可能無法帶來預期的收發結果不能得到客戶認可，則公司在研發上的資金投入可能無法帶來預期的收益，從而對公司財務狀況和經營成果造成負面影響。益，從而對公司財務狀況和經營成果造成負面影響。（三）新能源汽車替代傳統燃油汽車帶來的風險（三）新能源汽車替代傳統燃油汽車帶來的風險 與傳統燃油汽車相比，新能源汽車具有節能環保的優勢，在全球關注環境與傳統燃油汽車相比，新能源汽車具有節能環保的優勢，在全球關注環境問題問題的大背景下，汽車產業正在經歷由燃油汽車逐步向新能源汽車轉變。大部的大背景下，汽車產業正在經歷由燃油汽車逐步向新能源汽車轉變。大部分類

11、型新能源汽車的驅動裝置與傳統燃油汽車完全不同，不需要裝載傳統的燃分類型新能源汽車的驅動裝置與傳統燃油汽車完全不同，不需要裝載傳統的燃油發動機，各類為傳統汽車驅動裝置配套的零部件也將發生變化。油發動機，各類為傳統汽車驅動裝置配套的零部件也將發生變化。公司現有的汽車類產品主要應用于傳統燃油汽車，雖然公司正在積極開發公司現有的汽車類產品主要應用于傳統燃油汽車，雖然公司正在積極開發新能源汽車產品，但尚未實現批量生產。如果公司不能及時跟進汽車行業的變新能源汽車產品，但尚未實現批量生產。如果公司不能及時跟進汽車行業的變化趨勢，持續開發出應用于新能源汽車的相關產品并形成規?；N售，隨著未化趨勢，持續開發出應

12、用于新能源汽車的相關產品并形成規?；N售，隨著未來新能源汽車的快速發展，公司經營業績和盈利能力將受到較大沖擊。來新能源汽車的快速發展，公司經營業績和盈利能力將受到較大沖擊。（四）宏觀經濟波動風險（四）宏觀經濟波動風險 公司產品的主要應用領域為汽車和電公司產品的主要應用領域為汽車和電氣行業，報告期內收入占比均超過氣行業，報告期內收入占比均超過 80%80%。汽車制造和電氣設備行業與宏觀經濟波動具有較明顯的相關性，近年來結構性汽車制造和電氣設備行業與宏觀經濟波動具有較明顯的相關性，近年來結構性調整帶來的下行壓力使得我國經濟增速逐步放緩，不排除短期內出現劇烈波動調整帶來的下行壓力使得我國經濟增速逐步

13、放緩，不排除短期內出現劇烈波動的可能。的可能。在此宏觀經濟背景下，汽車和電氣行業可能面臨行業發展放緩與消費受到在此宏觀經濟背景下，汽車和電氣行業可能面臨行業發展放緩與消費受到抑制的風險。汽車行業的不景氣會直接導致公司產品的銷量減少，對公司的生抑制的風險。汽車行業的不景氣會直接導致公司產品的銷量減少，對公司的生產經營產生不利影響；宏觀經濟環境的不利變化將導致電氣設備行業相關的電產經營產生不利影響；宏觀經濟環境的不利變化將導致電氣設備行業相關的電力基礎設施投資放緩，尤其是電網建設投資規模出現較大幅度的下降，會給公力基礎設施投資放緩，尤其是電網建設投資規模出現較大幅度的下降，會給公司的經營業績和盈利

14、能力帶來不利影響。司的經營業績和盈利能力帶來不利影響。（五）毛利率波動的風險（五）毛利率波動的風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為報告期內，公司主營業務毛利率分別為 40.80%40.80%、40.84%40.84%和和 4 42.352.35%，總體呈，總體呈穩中有升趨勢。報告期內，公司的汽車類產品和電氣類產品的銷售收入占主營穩中有升趨勢。報告期內，公司的汽車類產品和電氣類產品的銷售收入占主營業務收入的比例分別為業務收入的比例分別為 89.58%89.58%、85.94%85.94%和和 8 84.744.74%。根據行業慣例，公司針對汽。根據行業慣例，公司針對汽車行業客戶和部分電氣行業

15、客戶在產品定價方面存在原有型號產品價格逐年下車行業客戶和部分電氣行業客戶在產品定價方面存在原有型號產品價格逐年下降的特點，給毛利率帶來相應的壓力。未來如果公司不能與下游客戶持續同步降的特點，給毛利率帶來相應的壓力。未來如果公司不能與下游客戶持續同步開發新產品，有效控制成本，并通過加強技術創新能力和提升工藝制造水平等開發新產品，有效控制成本，并通過加強技術創新能力和提升工藝制造水平等成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 方面的競爭優勢應對激烈的市場競爭，公司毛利率存在下降的風險。方面的競爭優勢應對激烈的市場競爭，公司毛利率存在下降的風險。（六）發行失敗風險（六）發行失敗風險

16、 本次發行適用中國證監會證券發行上市保薦業務管理辦法、創業板本次發行適用中國證監會證券發行上市保薦業務管理辦法、創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）和深圳證券交易所深圳證券交易首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）和深圳證券交易所深圳證券交易所創業板股票上市規則、深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則所創業板股票上市規則、深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則等相關法規的要求，如發行認購不足或發行未能達到預計上市條件的財務指標等相關法規的要求，如發行認購不足或發行未能達到預計上市條件的財務指標要求，將導致本次發行失敗。要求，將導致本次發行失敗。（七）募集資金投資項目風險（七）募集資金投

17、資項目風險 本次募集資金投資項目可行性分析是基于當前市場環境、技術發展趨勢、本次募集資金投資項目可行性分析是基于當前市場環境、技術發展趨勢、現有技術基礎等因素做出，若這些因素發生重大變化，本次募集資金投資項目現有技術基礎等因素做出，若這些因素發生重大變化，本次募集資金投資項目的建設計劃能否按時完成、項目的實施過程和實施效果等均存在著一定不確定的建設計劃能否按時完成、項目的實施過程和實施效果等均存在著一定不確定性。如果未來下游行業市場需求或行業政策發生重大不利變化，將會對項目取性。如果未來下游行業市場需求或行業政策發生重大不利變化，將會對項目取得預期回報產生不利影響。此外，若募投項目的實際收益大

18、幅低于預期，則公得預期回報產生不利影響。此外，若募投項目的實際收益大幅低于預期，則公司將面臨因固定資產折舊和無形資產攤銷增加導致凈利司將面臨因固定資產折舊和無形資產攤銷增加導致凈利潤下滑的風險。潤下滑的風險。成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 目目 錄錄 聲明及承諾聲明及承諾.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、發行方案.3 二、重大風險提示.3 目目 錄錄.6 第一節第一節 釋釋 義義.11 一、一般釋義.11 二、專業釋義.12 第二節第二節 概概 覽覽.15 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.15 二、本次發行概況.15 三、

19、發行人報告期主要財務數據和財務指標.16 四、發行人主營業務經營情況.17 五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.18 六、發行人選擇的具體上市標準.24 七、發行人公司治理特殊安排.24 八、募集資金用途.24 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.26 一、本次發行的基本情況.26 二、本次發行的有關當事人.26 三、發行人與本次發行有關中介機構關系等的情況.28 四、發行上市重要日期.28 第四節第四節 風險因素風險因素.29 一、技術創新風險.29 二、市場經營風險.29 三、業務成長性風險.31 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書

20、（申報稿）1-1-7 四、財務風險.31 五、實際控制人控制不當風險.33 六、發行失敗風險.34 七、募集資金投資項目風險.34 八、首次公開發行股票攤薄即期回報的風險.34 九、其他風險.34 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.36 一、發行人基本情況.36 二、公司設立情況.36 三、發行人的股權結構圖.44 四、發行人控股子公司和參股子公司情況.44 五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人情況.47 六、發行人股本情況.47 七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況.57 八、員工及其社會保障情況.67 第六節第六節 業務與技術業務與技術.70 一、發

21、行人主營業務、主要產品的基本情況.70 二、發行人所處行業及競爭狀況.93 三、公司主要產品的產銷情況和主要客戶.127 四、公司采購情況和主要供應商.144 五、公司的固定資產和無形資產.165 六、發行人核心技術情況.174 七、發行人境外生產經營情況.189 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.190 一、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書以及各專業委員會和人員的運行及履職情況.190 二、公司管理層對內部控制的自我評估意見及注冊會計師的鑒證意見.194 三、公司最近三年資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用和為控股股東及其控制的其他企業擔保的情況.19

22、4 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 四、發行人的獨立性.195 五、同業競爭.196 六、關聯方、關聯關系和關聯交易.198 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.207 一、公司財務報表.207 二、影響公司未來盈利能力或財務狀況的主要因素.216 三、財務報表的編制基礎及合并財務報表范圍.223 四、報告期內采用的主要會計政策和會計估計.224 五、經申報會計師核驗的非經常性損益.275 六、主要稅收政策、繳納的主要稅種及稅率.276 七、報告期內發行人主要財務指標.277 八、經營成果分析.279 九、資產質量分析.365 十、負債和

23、償債能力分析.400 十一、營運能力分析.414 十二、現金流量分析.415 十三、資產負債表日后事項、或有事項、重大承諾事項及其他重要事項.421 十四、財務報告審計截止日后主要經營狀況.423 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.424 一、本次募集資金運用概況.424 二、募集資金投資項目的必要性和可行性.426 三、募集資金投資項目具體情況.429 四、募集資金運用對公司經營狀況和財務狀況的影響.434 五、公司未來發展規劃與目標.435 第十節第十節 投資者保護投資者保護.440 一、投資者關系的主要安排.440 二、本次發行后的股利分配政策和決策程序

24、.441 三、滾存利潤的分配安排和已履行的程序.443 四、股東投票機制的建立情況.444 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.446 一、重大合同.446 二、重大訴訟及仲裁事項.446 三、控股股東、實際控制人報告期內的重大違法情況.447 第十二節第十二節 有關聲明有關聲明.448 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.448 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.449 三、保薦人（主承銷商）聲明.450 保薦人（主承銷商）管理層聲明.451 四、發行人律師聲明.452 五、承擔審計業務的會計師事務所聲明.453

25、六、承擔評估業務的資產評估機構聲明.454 七、承擔驗資業務的機構聲明.455 八、承擔驗資復核的機構聲明.456 第十三節第十三節 附附 件件.457 一、備查文件.457 二、查閱時間及地點.457 附件附件 1 重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況行情況.458 一、本次發行前股東關于所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾.458 二、持有發行人 5%以上股份股東的持股及減持意向承諾.462 三、關于公司上市后穩定股價預案及承諾.462 四、對欺詐發行上市的股份回購和股份買回承諾.467 五

26、、填補被攤薄即期回報的措施及承諾.468 六、關于利潤分配政策的承諾.470 七、依法承擔賠償責任的承諾.470 八、關于避免同業競爭的承諾.472 九、關于減少和規范關聯交易的承諾.472 十、關于未能履行公開承諾時的約束措施的承諾.473 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 十一、關于首次公開發行股票信息披露真實、準確、完整的承諾.474 十二、關于已履行和能夠持續履行相關保密義務的承諾.475 十三、關于申請文件不存在泄密事項且能夠持續履行保密義務的承諾.476 十四、與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項.476 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿

27、）1-1-11 第一節第一節 釋釋 義義 在本招股說明書中，除非另有說明，下列詞匯具有如下意義：一、一般釋義一、一般釋義 公司、本公司、盛幫股份、股份公司、發行人 指指 成都盛幫密封件股份有限公司 盛幫有限 指指 成都盛幫密封件有限公司、股份公司的前身 貝特爾 指指 四川貝特爾橡膠科技有限公司，系公司全資子公司 盛幫雙核 指指 成都盛幫雙核科技有限公司，系公司全資子公司 盛幫核盾 指指 成都盛幫核盾新材料有限公司，系公司全資子公司 盛宇投資 指指 雙流聚源盛宇股權投資中心 可道茂華 指指 成都可道茂華企業管理合伙企業（有限合伙）蜀凱實業 指指 成都蜀凱實業有限責任公司 隆基集團、龍基集團 指指

28、 四川隆基實業集團有限責任公司，原名成都龍基集團有限責任公司 成都通達成都通達 指指 成都通達精銳機械設備有限公司，原名成都通達特種橡膠有限成都通達精銳機械設備有限公司，原名成都通達特種橡膠有限公司公司 華強橡塑 指指 成都市武侯區華強橡塑制品有限公司 峰榆汽配 指指 成都市峰榆汽配有限公司 峰顏峰宇 指指 成都峰顏峰宇建筑裝飾工程有限公司 上汽集團 指指 上海汽車集團股份有限公司及子公司 上汽通用 指指 上汽通用汽車有限公司及分、子公司 南京汽車 指指 南京汽車集團有限公司 長城汽車 指指 長城汽車股份有限公司及其分、子公司 吉利汽車 指指 吉利汽車控股有限公司 比亞迪 指指 比亞迪股份有限

29、公司及子公司 江淮汽車 指指 安徽江淮汽車集團股份有限公司 航天三菱 指指 沈陽航天三菱汽車發動機制造有限公司 法士特 指指 陜西法士特汽車傳動集團有限責任公司及子公司 東風格特拉克 指指 東風格特拉克汽車變速箱有限公司 遠景汽配 指指 浙江遠景汽配有限公司 浙江博弈 指指 浙江博弈科技股份有限公司 綿陽新晨 指指 綿陽新晨動力機械有限公司及分公司 北京汽車 指指 北京汽車動力總成有限公司 施耐德 指指 施耐德電氣集團及其下屬公司 特銳德 指指 青島特銳德電氣股份有限公司及其下屬公司及其下屬公司 雙杰電氣 指指 北京雙杰電氣股份有限公司 匯網電氣 指指 匯網電氣有限公司 成都盛幫密封件股份有限

30、公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 中航工業 指指 中國航空工業集團有限公司 中航發 指指 中國航空發動機集團有限公司 中廣核 指指 中國廣核集團有限公司 中核集團 指指 中國核工業集團有限公司 國務院 指指 中華人民共和國國務院 發改委 指指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 工信部 指指 中華人民共和國工業和信息化部 科技部 指指 中華人民共和國科學技術部 中國證監會 指指 中國證券監督管理委員會 深交所 指指 深圳證券交易所 股轉系統 指指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 本次發行、首次公開發行 指指 發行人本次公開發行面值為 1 元的人民幣普通股不超過 1,287萬股的行為

31、 保薦人、保薦機構、主承銷商、國金證券 指指 國金證券股份有限公司 會計師事務所、申報會計師、中審眾環 指指 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師、律師事務所、北京中倫 指指 北京市中倫律師事務所 公司法 指指 中華人民共和國公司法 證券法 指指 中華人民共和國證券法 公司章程（草案）指指 由公司股東大會審議通過的公司章程（草案）中國、我國、國內 指指 中華人民共和國 企業會計準則 指指 財政部 2006 年及之后頒布的企業會計準則基本準則和具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定 元、萬元 指指 人民幣元、人民幣萬元 報告期 指指 2018 年度、2019

32、 年度、20202020 年度年度 報告期各期末 指指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、20202020 年年 1212 月月 3 31 1 日日 報告期末 指指 20202020 年年 1212 月月 3 31 1 日日 二、專業釋義二、專業釋義 天然橡膠 指指 采集橡膠樹或橡膠草等含膠植物中的膠汁，經去雜質、凝聚、滾壓、干燥等加工步驟而制成的彈性固狀物，其主要化學組成成分是不飽和的橡膠烴 合成橡膠 指指 從石油、天然氣或煤和石灰以及農副產品中（現在主要是從石油化工產品中）提煉某些低分子的不飽和烴作原料，制成所謂“單體”物質，然后經過復雜的化學反應而獲得人

33、工合成的高分子聚合物，也稱為人造橡膠 生膠 指指 由天然采集、提煉或人工合成、未加配合劑而制造出來的原始膠料 助劑、橡膠助劑 指指 橡膠助劑是橡膠材料和產品在生產、加工過程中為改進生產工藝、產品的性能而加入的輔助物質，包括：硫化劑、促進劑、活性劑、防老劑、補強填充劑、軟化增塑劑、脫模劑等 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 混煉膠 指指 在生膠中加入各種配合劑，經過混煉機混合后，使膠料具有所需要的物理力學性能的半成品，俗稱膠料 硅橡膠 指指 合成橡膠的一種，既耐高溫，又耐低溫，同時電絕緣性優良，對熱氧化和臭氧的穩定性很高。主要用于制作耐高低溫制品（如膠管、密封件等），

34、耐高溫電纜電線絕緣層等 氟橡膠 指指 合成橡膠的一種，具有耐高溫性、耐油性，抗輻射及高真空性優良；其他如電絕緣性、力學性能、耐化學藥品腐蝕、耐臭氧、耐大氣老化作用都很好，是性能全面的特種橡膠。主要用于耐油、耐真空、耐高溫、耐化學腐蝕的密封材料、膠管等 乙烯丙烯酸酯橡膠 指指 乙丙橡膠是以乙烯、丙烯為主要單體的合成橡膠，依據分子鏈中單體組成的不同，有二元乙丙橡膠和三元乙丙橡膠之分，前者為乙烯和丙烯的共聚物，以 EPM 表示，后者為乙烯、丙烯和少量的非共軛二烯烴第三單體的共聚物，以 EPDM 表示 丙烯酸酯橡膠 指指 合成橡膠的一種，具有良好的耐熱性、耐老化性、耐油性、耐臭氧等特性，主要用于各種高

35、溫、耐油環境中，成為近年來汽車工業著重開發推廣的一種密封材料，特別是用于汽車的耐高溫油封、曲軸、閥桿、汽缸墊、液壓輸油管等 三元乙丙橡膠 指指 三元乙丙橡膠是乙烯、丙烯和少量的非共軛二烯烴的共聚物，是乙丙橡膠的一種，以 EPDM（Ethylene Propylene Diene Monomer）表示，因其主鏈是由化學穩定的飽和烴組成，只在側鏈中含有不飽和雙鍵，故其耐臭氧、耐熱、耐候等耐老化性能優異，可廣泛用于汽車部件、建筑用防水材料、電線電纜護套、耐熱膠管、膠帶、汽車密封件等領域 丁腈橡膠 指指 由丁二烯和丙烯腈經乳液聚合法制得，具有良好的耐油性、耐熱性、氣密性、耐磨性及耐水性。主要用于制作各

36、種耐油制品，如耐油的膠管、密封圈等 混煉 指指 指在煉膠機上將各種配合劑均勻的混合到生膠的過程，混煉方法通常分為開煉機混煉和密煉機混煉兩種 硫化 指指 混煉膠在一定的溫度、壓力條件下產生交聯，使線型大分子轉變為三維網狀結構的過程 橡膠產品、橡膠制品 指指 以生膠（天然橡膠、合成橡膠等）為主要原料、各種配合劑為輔料，經煉膠、壓延、壓出、成型、硫化等工序制造的各類產品 密封產品、密封制品、密封件 指指 防止流體或固體微粒從相鄰結合面間泄漏以及防止外界雜質如灰塵與水分等侵入機器設備內部的零部件 工裝模具 指指 用于注塑、擠出、成型、裝配等工藝方法生產產品的工具 汽車總成系統 指指 汽車總成由若干零件

37、、部件、組合件或附件組合裝配而成，并具有獨立功能的汽車組成部分。汽車五大總成系統包括發動機總成、方向機總成、變速器總成、前后橋和車架 整車制造商、整車廠 指指 汽車整車生產廠家及生產主機的企業統稱 主機廠 指指 汽車發動機或飛機整機生產企業 新能源汽車 指指 新能源汽車是指采用非常規的車用燃料作為動力來源或雖使用常規的車用燃料但采用新型車載動力裝置，綜合車輛的動力控制和驅動方面的先進技術，形成的技術原理先進、具有新技術、新結構的汽車。新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車、燃料電池汽車、氫發動機汽車以及燃氣汽車、醇醚汽車等 乘用車 指指 在其設計和技術特性上主要用于載運乘客及其隨身行李或臨時物

38、品的汽車，包括駕駛員座位在內最多不超過 9 個座位 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 商用車 指指 在設計和技術特征上是用于運送人員和貨物的汽車，商用車包含了所有的載貨汽車和 9 座以上的客車，從其自身用途上習慣把商用車劃分為客車和貨車兩大類 電氣設備 指指 電氣設備（Electrical Equipment）是在電力系統中對發電機、變壓器、電力線路、斷路器等設備的統稱 開關柜、高壓開關柜、環網柜 指指 用于電力系統發電、輸電、配電、電能轉換和消耗中起通斷、控制或保護等作用的電氣設備 軍用飛機 指指 用于執行作戰、偵察、訓練等軍事任務的航空器，包括戰斗機、轟炸機、攻

39、擊機和戰斗轟炸機等 FOB 指指 船上交貨價亦稱“離岸價”。國際貿易術語之一。當貨物在指定的裝運港越過船舷，賣方即完成交貨。這意味著買方必須從該點起承擔貨物滅失或損壞的一切風險。此外賣方必須辦理貨物出口相關手續。本術語僅適用于海運或內河運輸 IATF16949:2016 指指 國際汽車推動小組（IATF）根據 ISO9001 對汽車產業供應商所制定的特定質量系統要求 VOCs 指指 VOCs（volatile organic compounds）是在常溫下，通常分為非甲烷碳氫化合物（簡稱 NMHCs）、含氧有機化合物、鹵代烴、含氮有機化合物、含硫有機化合物等幾大類。VOCs 參與大氣環境中臭氧

40、和二次氣溶膠的形成，其對區域性大氣臭氧污染、PM2.5 污染具有重要的影響 COD 指指 化學需氧量 COD（Chemical Oxygen Demand）是以化學方法測量水樣中需要被氧化的還原性物質的量。廢水、廢水處理廠出水和受污染的水中，能被強氧化劑氧化的物質（一般為有機物）的氧當量 BOD5 指指 BOD5（Biochemical Oxygen Demand）是一種用微生物代謝作用所消耗的溶解氧量來間接表示水體被有機物污染程度的一個重要指標 SS 指指 懸浮固體或叫懸浮物 NH3-N 指指 水（廢水）中氨氮含量指標 TPUTPU 指指 TPU(Thermoplastic TPU(Ther

41、moplastic polyurethanes)polyurethanes)名稱為熱塑性聚氨酯彈性體橡膠，名稱為熱塑性聚氨酯彈性體橡膠，TPUTPU 是由二苯甲烷二異氰酸酯（是由二苯甲烷二異氰酸酯（MDIMDI）或甲苯二異氰酸酯（）或甲苯二異氰酸酯（TDITDI）等二異）等二異氰酸酯類分子和大分子多元醇、低分子多元醇（擴鏈劑）共同反應聚合氰酸酯類分子和大分子多元醇、低分子多元醇（擴鏈劑）共同反應聚合而成的高分子材料而成的高分子材料 本招股說明書所有數值保留兩位小數，若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。如非特別注明，本招股說明書中的金額單位均為人民幣萬元。成都盛幫密封

42、件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示，投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 成都盛幫密封件股份有限公司 有限公司成立日期 2004.6.8 股份公司成立日期 2010.9.30 注冊資本 3,860 萬元 法定代表人 賴喜隆 注冊地址 成都市雙流區西南航空港經濟開發區空港二路 1388 號 主要生產經營地址 成都市雙流區西南航空港經 濟 開 發 區 空 港 二 路1388 號 控股股

43、東 賴喜隆 實際控制人 賴喜隆、賴凱 行業分類 橡膠和塑料制品業（行業代碼：C29）在 其 他 交 易 場 所（申請）掛牌或上市的情況 股轉系統（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 國金證券 主承銷商 國金證券 發行人律師 北京中倫 其他承銷機構-審計機構 中審眾環 評估機構 四川天健華衡資產評估有限公司 二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 不超過 1,287 萬股（本次發行不采用超額配售選擇權）占公司發行后總股本的比例 不低于 25%其中：發行新

44、股數量 不超過 1,287 萬股（本次發行不采用超額配售選擇權）占公司發行后總股本的比例 不低于 25%股東公開發售股份數量 不適用 占公司發行后總股本的比例 不適用 發行后總股本 不超過 5,147 萬股（本次發行不采用超額配售選擇權）每股發行價格【】元 發行市盈率【】倍（按照公司 20【】年度經審計的扣除非經常損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 發行前每股凈資產 元（按照公司 20【】年【】月【】日經審計的凈資產除以本次發行前總股本計算）發行前每股收益 元（按照公司 20【】年度經審計的扣除非經常性損益前

45、后歸屬于母公司股東的凈利潤的較低者除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按照公司 20【】年【】月【】日經審計的凈資產加上本次發行籌資凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益【】元（按照公司 20【】年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行市凈率【】倍（按詢價后確定的每股發行價格除以發行后每股凈資產確定）發行方式 本次發行采用網下向詢價對象詢價配售及網上市值市值申購定價發行相結合的方式，或者以深交所、中國證監會認可的其他發行方式 發行對象 符合資格的詢價對象和符合法律法規規定的自然人、法人及其他投資者（法律法規或監管機構禁止的

46、購買者除外）承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱 不適用 發行費用的分攤原則 本次發行的保薦費、承銷費、審計費、律師費、信息披露費、發行手續費等由公司承擔 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 密封（絕緣）制品制造系統改擴建項目 研發中心建設項目 智慧管理平臺建設項目 發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，其中：1、承銷保薦費【】萬元（不含增值稅）；2、審計、驗資費【】萬元（不含增值稅）；3、律師費【】萬元（不含增值稅）；4、與本次發行相關的信息披露費【】萬元（不含增值稅）；5、發行手續費及其他費用【】萬元（不含增值稅）（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發

47、行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人報告期主要財務數據和財務指標三、發行人報告期主要財務數據和財務指標 單位：萬元 項目項目 2020.12.31/2020.12.31/20202020 年度年度 2019.12.31/2019 年度年度 2018.12.31/2018 年度年度 資產總額 40,845.2640,845.26 36,974.08 32,809.11 歸屬于母公司所有者權益 30,749.3830,749.38

48、 25,607.73 23,555.07 資產負債率（母公司）（%）18.4218.42 25.39 24.13 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 營業收入 27,185.9627,185.96 24,429.37 21,950.28 凈利潤 7,685.467,685.46 3,402.40 3,080.41 歸屬于母公司所有者的凈利潤 7,685.467,685.46 3,395.46 3,054.25 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 4,481.224,481.22 3,165.29 2,812.29 基本每股收益（元）2.002.00 0.89

49、 0.80 稀釋每股收益（元）2.002.00 0.89 0.80 加權平均凈資產收益率 2 26.546.54%13.82%13.88%經營活動產生的現金流量凈額 5,120.415,120.41 2,531.19 2,293.38 現金分紅 2,999.222,999.22 1,329.97-研發投入占營業收入的比例 7.86%7.86%8.04%7.64%四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況 公司是一家專業從事橡膠高分子材料制品研發、生產和銷售的高新技術企業，為汽車、電氣、航空等領域客戶提供高性能、定制化的密封絕緣產品。公司成立至今，主營業務未發生重大變化。公司采取“以銷

50、定產”的生產模式，產品定制化特點突出。公司針對客戶在應用環境、技術指標、實現功能和產品外觀等方面的差異化需求進行產品定制。依托多年來的研發投入和市場積累，公司掌握了產品結構設計、材料配方研發、工裝模具制造、生產制備工藝和檢測試驗分析等多項核心技術，為向客戶提供高品質的產品和技術服務奠定了堅實的基礎。截至報告期末，公司擁有 7 79 9 項專利，其中發明專利 17 項，實用新型專利 5 58 8 項，外觀設計專利 4 4 項。公司是高新技術企業、國家（行業）標準制定單位，公司參與或主導制定了國家標準 9 項，行業標準 6 項。公司是中國橡膠工業協會常務理事單位、中國化工學會橡膠專業委員會會員單位

51、，建有院士（專家）創新工作站、四川省企業技術中心、四川省柔性密封與核防護材料工程技術研究中心和盛幫川大特種橡塑高分子材料研發中心。公司是經中國橡膠工業協會認定的“密封與核防護技術中心”、20192019 年橡膠制品行業科技先導性企業年橡膠制品行業科技先導性企業，擁有經中國合格評定國家認可委員會（CNAS）認可的檢測實驗室。通過不斷發展，公司已成長為汽車總成系統密封領域的專業供應商，并積極拓展橡膠高分子材料在電氣、航空等領域的應用。公司目前已成為上汽集團、上汽通用、長城汽車、吉利汽車、比亞迪、江淮汽車等整車廠的配套供應商；同時，公司與法士特、東風格特拉克、航天三菱等汽車零部件供應商建立了穩定的合

52、作成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 關系。深耕汽車領域的同時，公司積極拓展橡膠高分子材料在電氣和航空等領域的應用，開發了施耐德、特銳德、雙杰電氣等電氣設備制造商客戶，與中航工業、中航發下屬單位等優質客戶建立起長期穩定的合作關系。五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況態創新和新舊產業融合情況（一）公司所處行業（一）公司所處行業 公司是一家專業從事橡膠高分子材料制品研發、生產和銷售的高新技術企公司是一家專業從事橡膠高分子材料制品研發、生產和銷售的高新技術企業，為汽車

53、、電氣、航空等領域客戶提供高性能、定制化的密封絕緣產品。業，為汽車、電氣、航空等領域客戶提供高性能、定制化的密封絕緣產品。根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所屬行業為“C29 橡膠和塑料制品業”；根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）（2017 年修訂版），公司所屬行業為“C2913 橡膠零件制造”；公司所屬行業不屬于深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條規定的行業領域。（二）（二）公司自身創新情況公司自身創新情況 1 1、技術創新情況技術創新情況 在技術研發方面，公司堅持以客戶需求為導向，不斷進行技術創新，通過多年的研發和實踐探索

54、掌握了產品結構設計、材料配方研發、工裝模具制造、生產制備工藝和檢測試驗分析等核心技術，獲得與核心技術密切相關的 17 項發明專利，參與或主導制定國家標準 9 項、行業標準 6 項。同時公司通過創建院士（專家）創新工作站、省級企業技術中心等舉措，吸引優秀的技術人才，提高和鞏固公司的技術領先地位。公司在核心技術方面的創新、創造、創意特征情況公司在核心技術方面的創新、創造、創意特征情況如下：如下：（1 1）產品結構設計產品結構設計 公司熟悉主要產品的使用工況及可能出現的失效模式，建立了產品設計開公司熟悉主要產品的使用工況及可能出現的失效模式，建立了產品設計開發數據庫和企業技術標準，針對不同應用領域的

55、使用工況，選擇對應的產品結發數據庫和企業技術標準，針對不同應用領域的使用工況，選擇對應的產品結構參數，同時結合構參數，同時結合 NXUGNXUG、AutoCADAutoCAD、浩辰、浩辰 CADCAD 等二維和三維設計軟件，對產品設等二維和三維設計軟件，對產品設計進行仿真分析，實現對產品設計的結構優化，與客計進行仿真分析，實現對產品設計的結構優化，與客戶戶實現產品同步設計開發，實現產品同步設計開發，有助于保證產品質量，縮短產品的開發周期。有助于保證產品質量，縮短產品的開發周期。以以 20182018 年某汽車年某汽車發動機主機廠的發動機主機廠的某新機型為例，該客戶要求油封摩擦力矩小，對曲軸后油

56、封動態摩擦扭矩值目某新機型為例，該客戶要求油封摩擦力矩小，對曲軸后油封動態摩擦扭矩值目成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 標定為溫度標定為溫度 8080、0W0W-2020 潤滑油、軸轉速潤滑油、軸轉速 6000rpm6000rpm 時，小于時，小于 0.16N.m0.16N.m。公司通過。公司通過建立數學模型推導出合理的密封唇結構參數，正向計算出摩擦扭矩，產品滿足建立數學模型推導出合理的密封唇結構參數，正向計算出摩擦扭矩，產品滿足客戶的技術要求和耐久試驗，從而獲得客戶的認可與訂單?？蛻舻募夹g要求和耐久試驗，從而獲得客戶的認可與訂單。（2 2）材料配方研發材料配方研發

57、 在汽車類產品材料方面，公司在汽車類產品材料方面，公司專注于專注于發動機、變速箱等總成系統潤滑介質發動機、變速箱等總成系統潤滑介質和橡膠材料的匹配性研究、橡膠材料與傳動系統摩擦性能的研究，開發了發動和橡膠材料的匹配性研究、橡膠材料與傳動系統摩擦性能的研究，開發了發動機曲軸油封材料、發動機氣門油封材料、發動機汽缸蓋罩蓋密封墊材料、重型機曲軸油封材料、發動機氣門油封材料、發動機汽缸蓋罩蓋密封墊材料、重型變速箱油封材料、發動機冷卻系統用橡膠材料等，變速箱油封材料、發動機冷卻系統用橡膠材料等，并并在國內主流汽車制造廠得在國內主流汽車制造廠得到了較為廣泛的應用。到了較為廣泛的應用。在電氣類產品材料方面，

58、公司專注于橡膠材料的絕緣、導電、阻燃、氣體在電氣類產品材料方面，公司專注于橡膠材料的絕緣、導電、阻燃、氣體滲透和介電性能的研究，開發了低氣體滲透低壓變絕緣三元乙丙橡膠材料、低滲透和介電性能的研究，開發了低氣體滲透低壓變絕緣三元乙丙橡膠材料、低硬度高絕緣低介電損耗的阻燃型三元乙丙橡膠、高導電屏蔽復合材料以及有機硬度高絕緣低介電損耗的阻燃型三元乙丙橡膠、高導電屏蔽復合材料以及有機硅導電復合涂層材料等。硅導電復合涂層材料等。公司順應環保氣體取代公司順應環保氣體取代 SF6SF6 氣體的發展趨勢，開發了氣體的發展趨勢，開發了一種用于環保氣體的新型密封材料，其壓縮變形性能和泄露性能遠優于普通材一種用于環

59、保氣體的新型密封材料，其壓縮變形性能和泄露性能遠優于普通材料。料。在航空類產品材料方面，公司在航空類產品材料方面，公司著重于研究著重于研究極端工況條件下及耐特殊介質的極端工況條件下及耐特殊介質的橡膠材料，適用橡膠材料，適用于耐液壓油、燃油、滑油的低溫丁腈橡膠于耐液壓油、燃油、滑油的低溫丁腈橡膠，耐高溫的全氟醚橡耐高溫的全氟醚橡膠等膠等特種橡膠材料特種橡膠材料。2 2、產品創新情況、產品創新情況 （1 1）公司產品屬于戰略性新興產業重點產品）公司產品屬于戰略性新興產業重點產品 公司產品主要利用橡膠耐高低溫、耐油、耐水、耐磨、減震、絕緣、阻燃公司產品主要利用橡膠耐高低溫、耐油、耐水、耐磨、減震、絕

60、緣、阻燃等諸多良好性能實現產品的密封、絕緣等功能。等諸多良好性能實現產品的密封、絕緣等功能。根據戰略性新興產業分類（2018），“高性能有機密封材料制造-合成高分子密封材料”屬于戰略性新興產業；根據戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 年版），高品質合成橡膠和高性能密封材料屬于戰略性新興產業重點產品，其中高品質合成橡膠為耐熱、耐蝕、耐磨損功能橡膠，特種橡膠材料，氟橡膠、硅橡膠，熱塑性彈性體、新型反式丁戊共聚橡膠等其他橡膠材料；高性能密封材料包括動力傳動、減振、制動系統用密封材料。（2 2）產品創新性產品創新性 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 公司主要產品

61、應用的關鍵技術情況如下：公司主要產品應用的關鍵技術情況如下：類別類別 產品產品 應用的關鍵應用的關鍵技術名稱技術名稱 關鍵技術主要內容關鍵技術主要內容 發展發展階段階段 技術技術來源來源 技術技術水平水平 汽車類汽車類產品產品 往復往復 油封油封 氣門油封結氣門油封結構設計技術構設計技術 深入研究影響產品泄漏量和使用壽命的各深入研究影響產品泄漏量和使用壽命的各相關因素，掌握氣門油封唇口過盈量、前唇相關因素，掌握氣門油封唇口過盈量、前唇角、后唇角等結構參數的最佳設計角、后唇角等結構參數的最佳設計 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 高性能氣門高性能氣門油封材料技油封材料技術術

62、掌握多種獨特的氟橡膠配方，使材料具有優掌握多種獨特的氟橡膠配方，使材料具有優異的耐各類發動機油或各種配比的甲醇、乙異的耐各類發動機油或各種配比的甲醇、乙醇燃油的性能，具備低摩擦系數、低壓縮永醇燃油的性能，具備低摩擦系數、低壓縮永久變形，材料生產工藝性好等特點久變形，材料生產工藝性好等特點 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 “冷鍋”硫“冷鍋”硫化生產技術化生產技術 成功開發先進的“冷鍋”硫化技術，采用獨成功開發先進的“冷鍋”硫化技術，采用獨特的隔熱技術，確保注料腔內的膠料不被硫特的隔熱技術，確保注料腔內的膠料不被硫化；“冷鍋”又能將在注料腔的膠料加熱到化；“冷鍋”又能將在注料

63、腔的膠料加熱到一定的溫度，提高膠料的流動，注射到型腔一定的溫度，提高膠料的流動，注射到型腔內的膠料密度更均勻，產品質量更穩定，同內的膠料密度更均勻，產品質量更穩定，同時更加節省橡膠材料時更加節省橡膠材料 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 在線自動化在線自動化檢測技術檢測技術 氣門油封在線自動檢測系統采用自動成像氣門油封在線自動檢測系統采用自動成像等技術，可自動檢測產品的外觀和尺寸以及等技術，可自動檢測產品的外觀和尺寸以及彈簧裝配情況等。判定標準統一，效率高、彈簧裝配情況等。判定標準統一，效率高、節約了人工成本，且防錯效果好節約了人工成本，且防錯效果好 批量批量生產生產 自主

64、自主研發研發 國內國內先進先進 氣門油封性氣門油封性能測試技術能測試技術 公司研發了氣門油封試驗臺等，能準確的模公司研發了氣門油封試驗臺等，能準確的模擬氣門油封的安裝、使用工況，可檢測產品擬氣門油封的安裝、使用工況，可檢測產品動態泄漏量等，確保了產品質量動態泄漏量等，確保了產品質量 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 旋轉旋轉 油封油封 油封結構設油封結構設計技術計技術 根據油封具體使用的工況特點，分別設計了根據油封具體使用的工況特點，分別設計了滿足汽車發動機、變速箱、車橋等部位的油滿足汽車發動機、變速箱、車橋等部位的油封結構，確保油封的密封性能和使用壽命的封結構，確保油封的

65、密封性能和使用壽命的穩定可靠穩定可靠 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 發動機、變發動機、變速箱油封材速箱油封材料技術料技術 研發了低摩擦系數的氟橡膠油封材料，改善研發了低摩擦系數的氟橡膠油封材料，改善了其對發動機油、變速箱油的抗耐性，進一了其對發動機油、變速箱油的抗耐性，進一步提升了油封的耐高、低溫性能，提高了油步提升了油封的耐高、低溫性能，提高了油封的使用壽命封的使用壽命 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 金屬骨架表金屬骨架表面處理與粘面處理與粘膠技術膠技術 掌握了各種金屬骨架表面處理、對應各種膠掌握了各種金屬骨架表面處理、對應各種膠粘劑的配制與自動

66、浸涂工藝，確保了產品優粘劑的配制與自動浸涂工藝，確保了產品優良的粘接性能，未被橡膠覆蓋部分，也有很良的粘接性能，未被橡膠覆蓋部分，也有很好的防銹能力。好的防銹能力。批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 油封模具結油封模具結構及制造技構及制造技術術 針對不同油封類型，制定了標準的模具結構針對不同油封類型，制定了標準的模具結構方案。模具制造工藝成熟，可滿足各類油封方案。模具制造工藝成熟，可滿足各類油封模具的精密制造。同時方便在硫化設備上安模具的精密制造。同時方便在硫化設備上安裝與拆卸，提高了生產效率裝與拆卸，提高了生產效率 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 油封

67、綜合性油封綜合性能檢測技術能檢測技術 通過大量數據積累，制定出針對不同工況油通過大量數據積累，制定出針對不同工況油封的模擬試驗標準，并搭建了相關試驗臺，封的模擬試驗標準，并搭建了相關試驗臺，在產品開發、質量管理等階段進行充分試驗在產品開發、質量管理等階段進行充分試驗驗證，確保了產品品質驗證，確保了產品品質 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 靜密靜密封產封產品品 滿足發動機滿足發動機冷卻系統低冷卻系統低壓變耐高溫壓變耐高溫三元乙丙橡三元乙丙橡膠配方技術膠配方技術 通過添加劑的配合使用，進一步改善了其高通過添加劑的配合使用，進一步改善了其高溫性能以及耐發動機冷卻液性能，提高了橡

68、溫性能以及耐發動機冷卻液性能，提高了橡膠材料的交聯密度，獲得了具有優異壓縮永膠材料的交聯密度，獲得了具有優異壓縮永久變形性能，延長了產品壽命久變形性能，延長了產品壽命 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 氣缸蓋罩密氣缸蓋罩密 根據材料的特性，利用根據材料的特性，利用 CAECAE 等技術，可根據等技術，可根據 批量批量 自主自主 國內國內成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 封圈結構設封圈結構設計技術計技術 不同機型溝槽、壓力進行密封件極限應力分不同機型溝槽、壓力進行密封件極限應力分布分析等進行產品設計，確保產品密封性能布分析等進行產品設計，確保產品密

69、封性能 生產生產 研發研發 先進先進 氣缸蓋罩密氣缸蓋罩密封圈材料技封圈材料技術術 以高溫級丙烯酸酯橡膠為基膠，采用銨鹽硫以高溫級丙烯酸酯橡膠為基膠，采用銨鹽硫化體系，研發出高溫型丙烯酸酯橡膠材料，化體系，研發出高溫型丙烯酸酯橡膠材料，具有優異的高、低溫性能、低壓縮永久變形具有優異的高、低溫性能、低壓縮永久變形性能、耐全合成發動機油性能及良好的注射性能、耐全合成發動機油性能及良好的注射成型工藝性，提高了產品質量成型工藝性，提高了產品質量 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 電氣類電氣類產品產品 母線母線連接連接器器 母線連接器母線連接器結構設計技結構設計技術術 根據不同的使用

70、部位和性能要求，開發設計根據不同的使用部位和性能要求，開發設計了分別與內錐式環氧套管和外錐式環氧套了分別與內錐式環氧套管和外錐式環氧套管配合的母線連接方案，解決充氣柜通過側管配合的母線連接方案，解決充氣柜通過側面或者頂部實現電氣連接的功能要求，通過面或者頂部實現電氣連接的功能要求，通過對母線連接器的結構設計，確保產品的絕緣對母線連接器的結構設計，確保產品的絕緣性能和使用壽命的穩定可靠性能和使用壽命的穩定可靠 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 滿足電力產滿足電力產品性能要求品性能要求的硅橡膠材的硅橡膠材料研發技術料研發技術 公司專注于橡膠高分子材料的絕緣、導電、公司專注于橡膠

71、高分子材料的絕緣、導電、阻燃、氣體滲透和介電性能的研究，開發了阻燃、氣體滲透和介電性能的研究，開發了高導電屏蔽復合材料專用硅橡膠，通過對硅高導電屏蔽復合材料專用硅橡膠，通過對硅橡膠和特殊導電材料共混改性，實現了低體橡膠和特殊導電材料共混改性，實現了低體積電阻率，確保電力產品的可靠穩定的屏蔽積電阻率，確保電力產品的可靠穩定的屏蔽性能性能 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 屏蔽層噴涂屏蔽層噴涂材料的配方材料的配方研發技術研發技術 電力絕緣制品通過使用半導電材料確保產電力絕緣制品通過使用半導電材料確保產品的絕緣性能和優異的耐局部放電能力，通品的絕緣性能和優異的耐局部放電能力，通過

72、對噴涂材料增加特殊添加劑的設計，降低過對噴涂材料增加特殊添加劑的設計，降低了噴涂層的表面電阻，提高了噴涂材料耐高了噴涂層的表面電阻，提高了噴涂材料耐高溫、耐低溫和耐鹽霧的能力，確保了產品的溫、耐低溫和耐鹽霧的能力，確保了產品的使用壽命使用壽命 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 噴涂工藝技噴涂工藝技術術 公司自主研發了自動噴涂生產線，能夠實現公司自主研發了自動噴涂生產線，能夠實現對產品的全自動噴涂，在工藝穩定性和噴涂對產品的全自動噴涂，在工藝穩定性和噴涂層附著力等性能方面都得到很大的提升。層附著力等性能方面都得到很大的提升。批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進

73、 絕緣產品的絕緣產品的多層橡膠制多層橡膠制備工藝技術備工藝技術 根據不同的產品結構設計了二層或三層橡根據不同的產品結構設計了二層或三層橡膠成型的多種橡膠成型模具及成型工藝，有膠成型的多種橡膠成型模具及成型工藝，有效的提高了產品的合格率，縮短加工周期效的提高了產品的合格率，縮短加工周期 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 電纜電纜附件附件 電纜附件產電纜附件產品結構設計品結構設計技術技術 根據產品不同的使用類型，開發設計了電纜根據產品不同的使用類型，開發設計了電纜與不同設備連接的技術方案，如冷縮戶內與不同設備連接的技術方案，如冷縮戶內/外終端、內錐插拔式終端、可分離連接器等。外

74、終端、內錐插拔式終端、可分離連接器等。通過對產品的機械結構和絕緣結構設計，確通過對產品的機械結構和絕緣結構設計，確保產品的絕緣性能和使用壽命的穩定可靠保產品的絕緣性能和使用壽命的穩定可靠 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 電纜附件產電纜附件產品材料配方品材料配方技術技術 開發了高擊穿強度、高拉伸性能以及開發了高擊穿強度、高拉伸性能以及 VOVO 級級阻燃等專用絕緣硅橡膠，確保電力產品的長阻燃等專用絕緣硅橡膠，確保電力產品的長期使用壽命期使用壽命 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 精密的工裝精密的工裝模具設計和模具設計和加工技術加工技術 通過對模具結構的探

75、索研究，設計了多腔冷通過對模具結構的探索研究，設計了多腔冷流道模具結構，并對相同類型產品的模具結流道模具結構，并對相同類型產品的模具結構進行標準化，提高了模具加工和產品生產構進行標準化，提高了模具加工和產品生產效率效率 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 橡膠絕緣產橡膠絕緣產品檢測試驗品檢測試驗分析技術分析技術 公司擁有對電力產品檢測的專業設備，設計公司擁有對電力產品檢測的專業設備，設計了多種可靠、高效率的檢測試驗工裝，如工了多種可靠、高效率的檢測試驗工裝，如工頻耐壓、局部放電、溫升檢測、直流耐壓等；頻耐壓、局部放電、溫升檢測、直流耐壓等；擁有多種環境試驗設備，通過對產品耐高

76、擁有多種環境試驗設備，通過對產品耐高溫、耐低溫以及耐高低溫循環性能測試驗溫、耐低溫以及耐高低溫循環性能測試驗證，確保了產品品質證，確保了產品品質 批量批量生產生產 自主自主研發研發 國內國內先進先進 航空類航空類耐高耐高耐高溫全氟耐高溫全氟 采用特定耐高溫全氟醚生膠、耐高溫炭黑作采用特定耐高溫全氟醚生膠、耐高溫炭黑作 批量批量 自主自主 國內國內成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 產品產品 溫全溫全氟醚氟醚系列系列密封密封圈圈 醚橡膠配方醚橡膠配方技術技術 補強填料與特殊硫化劑進行配方設計，進一補強填料與特殊硫化劑進行配方設計，進一步提高全氟醚橡膠的耐高溫性能步提高全

77、氟醚橡膠的耐高溫性能 生產生產 研發研發 先進先進 全氟醚橡膠全氟醚橡膠硫化成型工硫化成型工藝技術藝技術 通過正交試驗設計、驗證以及產品性能測通過正交試驗設計、驗證以及產品性能測試，篩選出全氟醚橡膠密封圈最優的硫化工試，篩選出全氟醚橡膠密封圈最優的硫化工藝參數，以確保制得的全氟醚密封圈產品達藝參數，以確保制得的全氟醚密封圈產品達到最優的性能要求到最優的性能要求 核輻射核輻射防護類防護類產品產品 個人個人核輻核輻射防射防護裝護裝備備 人體工程學人體工程學產品結構設產品結構設計計 基于人體工程學，充分研究客戶的使用環基于人體工程學，充分研究客戶的使用環境、穿戴體驗等因素，結合防護裝備材料的境、穿戴

78、體驗等因素，結合防護裝備材料的構成及作用、對其進行科學合理的設計，實構成及作用、對其進行科學合理的設計，實現客戶對核輻射防護服、防護手套等防護裝現客戶對核輻射防護服、防護手套等防護裝備操作靈活性、舒適性、安全性的要求備操作靈活性、舒適性、安全性的要求 批量批量生產生產 自 主自 主研發研發 國內國內先進先進 無鉛輻射防無鉛輻射防護材料配方護材料配方設計技術設計技術 根據客戶不同的防護需求，采用先進的輻射根據客戶不同的防護需求，采用先進的輻射防護計算模擬軟件實現不同的無鉛屏蔽材防護計算模擬軟件實現不同的無鉛屏蔽材料配方初始設計，通過小樣驗證研究，最終料配方初始設計，通過小樣驗證研究，最終完成配方

79、的優化設計完成配方的優化設計 批量批量生產生產 自 主自 主研發研發 國內國內先進先進 大尺寸高成大尺寸高成品率生產制品率生產制造技術造技術 大尺寸產品生產制造技術難度大，成品率較大尺寸產品生產制造技術難度大，成品率較低。結合材料配方以及模具結構，并通過優低。結合材料配方以及模具結構，并通過優化產品制造中出片、保壓、排氣、保溫等環化產品制造中出片、保壓、排氣、保溫等環節的生產工藝，將產品成品率大幅度提高節的生產工藝，將產品成品率大幅度提高 批量批量生產生產 自 主自 主研發研發 國內國內先進先進 3 3、業務、業務模式創新情況模式創新情況 公司持續關注新技術、新產業的發展趨勢，并積極與自身業務

80、相結合，不公司持續關注新技術、新產業的發展趨勢，并積極與自身業務相結合，不斷創新自身業務模式斷創新自身業務模式，具體情況如下：，具體情況如下：（1 1）發揮技發揮技術研發優勢，保持并提升與行業客戶同步研發能力術研發優勢，保持并提升與行業客戶同步研發能力 作為一家專業從事橡膠高分子材料制品研發的高新技術企業，公司掌握橡作為一家專業從事橡膠高分子材料制品研發的高新技術企業，公司掌握橡膠材料配方、電場分析、輻射防護理論、功能填料表面改性等一系列跨學科的膠材料配方、電場分析、輻射防護理論、功能填料表面改性等一系列跨學科的知識和技術，并通過多年的生產銷售經驗不斷提升技術研發水平，公司憑借技知識和技術，并

81、通過多年的生產銷售經驗不斷提升技術研發水平，公司憑借技術研發參與國內主要發動機生產廠商多個新機型的同步開發。公司通過與下游術研發參與國內主要發動機生產廠商多個新機型的同步開發。公司通過與下游客戶進行充分溝通，詳細了解客戶對產品應用環境、技術指標、實現功能和產客戶進行充分溝通，詳細了解客戶對產品應用環境、技術指標、實現功能和產品外觀等各項需求，為新機型產品配套設計橡膠密封制品并不斷進行性能優化品外觀等各項需求，為新機型產品配套設計橡膠密封制品并不斷進行性能優化以達到客戶的產品性能及規格要求以達到客戶的產品性能及規格要求。（2 2）緊跟行業技術進步，為新能源汽車進行技術儲備）緊跟行業技術進步，為新

82、能源汽車進行技術儲備 汽車密封技術壁壘較高，對產品可靠性要求極高，其中動密封（如往復油汽車密封技術壁壘較高，對產品可靠性要求極高，其中動密封（如往復油封、旋轉油封）的技術難度高于靜密封等其他密封產品。封、旋轉油封）的技術難度高于靜密封等其他密封產品。公司在新能源汽車高公司在新能源汽車高速油封、車橋防塵罩產品設計與材料開發，清潔能源（甲醇）汽車發動機用橡速油封、車橋防塵罩產品設計與材料開發，清潔能源（甲醇）汽車發動機用橡膠材料開發等方面取得了突破。公司開發的清潔能源（甲醇）汽車用橡膠密封膠材料開發等方面取得了突破。公司開發的清潔能源（甲醇）汽車用橡膠密封件能夠滿足甲醇對橡膠的腐蝕等要求，經第三方

83、科學技術成果評價處于國內領件能夠滿足甲醇對橡膠的腐蝕等要求，經第三方科學技術成果評價處于國內領先水平，并于先水平，并于 20192019 年年 6 6 月申請發明專利一種耐甲醇高耐磨的氣門油封氟橡膠月申請發明專利一種耐甲醇高耐磨的氣門油封氟橡膠成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 材料及其制備方法，目前已經通過實審階段材料及其制備方法，目前已經通過實審階段。報告期內公司參與汽車行業客報告期內公司參與汽車行業客戶的新能源汽車同步研發情況參見戶的新能源汽車同步研發情況參見第六節第六節“三（五）“三（五）公司公司與新能源汽車客戶合與新能源汽車客戶合作研發的主要情況”。作研發的

84、主要情況”。（三三）公司創新與公司創新與新舊新舊產業融合情況產業融合情況 公司充分利用技術創新和產品創新能力，在汽車、電氣和航空領域完成技公司充分利用技術創新和產品創新能力，在汽車、電氣和航空領域完成技術、產品與產業的融合。通過早期研發掌握的橡膠高分子材料特性，公司以生術、產品與產業的融合。通過早期研發掌握的橡膠高分子材料特性，公司以生產汽車動力總成密封產品起步，伴隨中國汽車工業的崛起，不斷積累汽車行業產汽車動力總成密封產品起步，伴隨中國汽車工業的崛起，不斷積累汽車行業的優質客戶，在部分細分市場領域取得并保持一定的市場占有率；同時，公司的優質客戶，在部分細分市場領域取得并保持一定的市場占有率；

85、同時，公司抓住國家電網規劃和建設的有利時機，利用橡膠高分子材料的絕緣特性開發應抓住國家電網規劃和建設的有利時機，利用橡膠高分子材料的絕緣特性開發應用于母線連接器及電纜附件的產品，從而進入電氣領域；在航空領域，公司取用于母線連接器及電纜附件的產品，從而進入電氣領域；在航空領域，公司取得開展軍品業務所必需的經營資質和資格認證以及得開展軍品業務所必需的經營資質和資格認證以及 EJ/T9001EJ/T9001-20142014 核工業質量核工業質量管理體系認證證書，生產了軍用管理體系認證證書，生產了軍用飛機及發動機橡膠密封件和核防護橡膠高分子飛機及發動機橡膠密封件和核防護橡膠高分子材料制品，成為少數可

86、以生產軍用飛機及發動機橡膠密封件和核防護橡膠高分材料制品，成為少數可以生產軍用飛機及發動機橡膠密封件和核防護橡膠高分子材料制品的民營企業。子材料制品的民營企業。（四）公司成長性情況（四）公司成長性情況 報告期內，公司主營業務收入及變動情況如下：報告期內，公司主營業務收入及變動情況如下：單位：萬元單位：萬元 產品類別產品類別 20202020 年度年度 20192019 年度年度 20182018 年度年度 金額金額 增幅增幅 金額金額 增幅增幅 金額金額 汽車類汽車類 15,270.8615,270.86 10.07%10.07%13,874.2513,874.25 -1.20%1.20%14

87、,042.8114,042.81 電氣類電氣類 7,025.387,025.38 7.43%7.43%6,539.676,539.67 25.39%25.39%5,215.455,215.45 航空類航空類 1,867.571,867.57 3131.35%35%1,421.841,421.84 184.63%184.63%499.54499.54 其他類其他類 2,148.962,148.96 1212.03%03%1,918.241,918.24 10.14%10.14%1,741.651,741.65 合計合計 26,312.7726,312.77 10.77%10.77%23,753.

88、9923,753.99 10.49%10.49%21,499.4521,499.45 報告期內，公司的主營業務收入分別為報告期內，公司的主營業務收入分別為 21,499.4521,499.45 萬元、萬元、23,753.9923,753.99 萬元和萬元和26,312.7726,312.77 萬元，增幅分別為萬元，增幅分別為 10.49%10.49%和和 10.77%10.77%；報告期內公司；報告期內公司扣除非經常性損扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為分別為 2,812.292,812.29 萬元、萬元、3,165.293,165.29 萬元和萬

89、元和4,481.224,481.22 萬元，增幅分別萬元，增幅分別 12.55%12.55%和和 41.57%41.57%，公司新舊產業相互補充，協調發展，公司新舊產業相互補充，協調發展，收入規模及盈利能力穩定持續上升，具備一定的成長性收入規模及盈利能力穩定持續上升，具備一定的成長性。綜上所述，公司所處行業和主要產品符合創業板定位。成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 公司本次上市選擇的上市標準為深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年修訂）2.1.2 第（一）項，即“最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低

90、于 5,000 萬元”。根據中審眾環出具的 審計報告（眾環審字（眾環審字2021170000220211700002 號）號），公司 2019年度和 20202020 年度年度歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 3,395.46 萬元和 7,685.467,685.46萬元萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 3,165.29 萬元和4,481.224,481.22 萬元萬元，累計凈利潤不低于 5,000 萬元，公司滿足前述上市標準。七、發行人公司治七、發行人公司治理特殊安排理特殊安排 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份、差異化表決安排或類似公司治理特殊安排。八

91、、募集資金用途八、募集資金用途 本次發行募集資金在扣除發行費用后，將投資用于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 募集資金募集資金投資總額投資總額 備案文號備案文號 環評備案號環評備案號 實施實施 主體主體 1 密封（絕緣）制品制造系統改擴建項目 10,808.82 川投資備【2020-510122-29-03-489667】JXQB-0415 號 成環評審【2020】86 號 盛幫 雙核 2 研發中心建設項目 5,784.44 川投資備【2020-510122-29-03-498291】JXQB-0456 號 成雙環承諾環評審【2020】76 號 盛幫 股份 3 智慧管理平臺建設

92、項目 2,085.02 川投資備【2020-510122-29-03-498323】JXQB-0457 號-盛幫 股份 合計合計 18,678.28-本次發行募集資金到位前，公司可根據上述各項目的實際進度，以自有或自籌資金支付項目所需款項；募集資金到位后，公司將嚴格按照有關的制度使用募集資金，募集資金可用于置換預先已投入募投項目的資金以及支付項目剩余款項。若本次募集資金不能滿足上述全部項目的資金需求，資金缺口部分由公司自籌解決。如本次實際募集資金超過項目投資需求，則超出部分用于補充公司流動資金或根據中國證監會及交易所的有關規定處理。募集資金投資項目的詳細情況參見第九節“募集資金運用與未來發展規

93、劃”成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 有關內容。成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 項目項目 基本情況基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數、股東公開發售股數，占發行后總股本的比例 本次公開發行新股的數量不超過 1,287 萬股，占發行后總股本不低于 25.00%。本次發行的股票全部為新股，不涉及發行人股東公開發售股份 每股發行價格【】元/股 發行人高管、員工擬參與戰略配售情況 不適用 保薦人相關子公司擬參與戰略

94、配售情況 不適用 發行市盈率【】倍（按照公司 20【】年度經審計的扣除非經常損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元（按截至【】年【】月【】日經審計凈資產全面攤薄計算）發行后每股凈資產【】元（按全面攤薄及扣除發行費用計算）發行市凈率【】倍（按詢價后確定的每股發行價格除以發行后每股凈資產確定）發行方式 本次發行采用網下向詢價對象詢價配售及網上市值市值申購定價發行相結合的方式，或者以深交所、中國證監會認可的其他發行方式 發行對象 符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）承銷方式 主承銷商余額包銷 預

95、計募集資金總額【】萬元 預計募集資金凈額【】萬元 發行費用概算【】萬元（1）承銷費用【】萬元（2）保薦費用【】萬元（3）審計、驗資費用【】萬元（4）律師費用【】萬元（5）信息披露等費用【】萬元 二、本次發行的有關當事人二、本次發行的有關當事人（一）保薦人（主承銷商）：國金證券股份有限公司（一）保薦人（主承銷商）：國金證券股份有限公司 法定代表人：冉云 住 所：四川省成都市東城根上街 95 號 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 聯系電話：028-86690036、86692803 傳 真：028-86690020 保薦代表人：陳競婷、李學軍 項目協辦人：吳宇 項目經辦

96、人：曲春玨、趙宇飛、嚴強（二）律師事務所：北京市中倫律師事務所（二）律師事務所：北京市中倫律師事務所 負責人：張學兵 住 所：北京市朝陽區金和東路金和東路 2020 號院正大中心號院正大中心 3 3 號樓南塔號樓南塔 2323-3131 層層 聯系電話：010-59572288 傳 真：010010-6568102265681022 經辦律師：車千里、王成、許晶迎（三）會計師事務所：中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）（三）會計師事務所：中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）負責人：石文先 住 所：武漢市武昌區東湖路 169 號 2-9 層 聯系電話：027-86791215 傳 真：027-8

97、5424329 經辦注冊會計師：李慧、張正峰（四）資產評估機構：四川天健華衡資產評估有限公司（四）資產評估機構：四川天健華衡資產評估有限公司 負責人：唐光興 住 所：成都市錦江區天仙橋南路 3 號匯江樓 5 樓 聯系電話：028-86651713 傳 真：028-86652220 簽字評估師：樊先明、劉承彬（五）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（五）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住 所：深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 22-28 樓 聯系電話：0755-21899999 傳真：0755-21899000 成都盛幫密封件股份有限公

98、司 招股說明書（申報稿）1-1-28（六）收款銀行：中國建設銀行股份有限公司成都市新華支行六）收款銀行：中國建設銀行股份有限公司成都市新華支行 戶 名：國金證券股份有限公司 賬 號：51001870836051508511（七）擬上市證券交易所：深圳證券交易所（七）擬上市證券交易所：深圳證券交易所 住 所：深圳市福田區深南大道 2012 號 聯系電話：0755-88668888 傳 真：0755-88668888 三、發行人與本次發行有關中介機構關系等的情況三、發行人與本次發行有關中介機構關系等的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級

99、管理人員、經辦人員之間，不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、發行上市重要日期四、發行上市重要日期 事項事項 日期日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期【】年【】月【】日 繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 第四節第四節 風險因素風險因素 一、技術創新風險一、技術創新風險（一）保持持續創新能力的風險（一）保持持續創新能力的風險 橡膠制品下游客戶分布領域十分廣泛，不同領域客戶的需求千差萬別，同一領域的不同客戶間也存在著諸

100、多的個性化及升級需求，這對企業研發和生產的快速反應能力提出較高要求。企業需精準及時地掌握市場需求和行業技術發展趨勢，不斷進行新技術及新產品的創新研發，才能保持核心競爭力。若公司不能及時把握技術、市場和政策的變化趨勢，跟蹤掌握行業新技術、新材料或新工藝，不能及時將技術研發成果與客戶需求相結合，可能導致公司面臨新產品研發投入成本偏高、研發進程緩慢甚至研發失敗、研發和創新形成的新產品不能較快被市場接受或不能規?；a等風險，從而影響公司經營情況和盈利水平。（二）無法持續與下游客戶進行同步開發的風險（二）無法持續與下游客戶進行同步開發的風險 公司產品定制化特點突出，需要針對不同客戶在應用場景、技術指標

101、、實現功能和產品外觀等方面的差異化需求進行設計與生產，在研發環節通常情況下需要與下游客戶進行同步開發。以汽車類產品為例，汽車產業的快速發展使得新車研發生產周期不斷縮短，要求汽車行業配套供應商必須具有產品研發能力，甚至具有同步開發能力。公司必須通過持續的研發投入，對于下游汽車客戶新型產品實施超前跟蹤，使產品配套能力滿足汽車制造商產品的同步開發要求。如果公司不能持續與下游客戶開展技術合作，與客戶進行同步開發或者開發結果不能得到客戶認可，則公司在研發上的資金投入可能無法帶來預期的收益，從而對公司財務狀況和經營成果造成負面影響。二、市場經營風險二、市場經營風險（一）新能源汽車替代傳統燃油汽車帶來的風險

102、（一）新能源汽車替代傳統燃油汽車帶來的風險 與傳統燃油汽車相比，新能源汽車具有節能環保的優勢，在全球關注環境問題的大背景下，汽車產業正在經歷由燃油汽車逐步向新能源汽車轉變。大部分類型新能源汽車的驅動裝置與傳統燃油汽車完全不同，不需要裝載傳統的燃油發動成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 機，各類為傳統汽車驅動裝置配套的零部件也將發生變化。公司現有的汽車類產品主要應用于傳統燃油汽車，雖然公司正在積極開發新能源汽車產品，但尚未實現批量生產。如果公司不能及時跟進汽車行業的變化趨勢，持續開發出應用于新能源汽車的相關產品并形成規?；N售，隨著未來新能源汽車的快速發展，公司經營業績

103、和盈利能力將受到較大沖擊。（二）宏觀經濟波動風險（二）宏觀經濟波動風險 公司產品的主要應用領域為汽車和電氣行業，報告期內收入占比均超過 80%。汽車制造和電氣設備行業與宏觀經濟波動具有較明顯的相關性，近年來結構性調整帶來的下行壓力使得我國經濟增速逐步放緩，不排除短期內出現劇烈波動的可能。在此宏觀經濟背景下，汽車和電氣行業可能面臨行業發展放緩與消費受到抑制的風險。汽車行業的不景氣會直接導致公司產品的銷量減少，對公司的生產經營產生不利影響；宏觀經濟環境的不利變化將導致電氣設備行業相關的電力基礎設施投資放緩，尤其是電網建設投資規模出現較大幅度的下降，會給公司的經營業績和盈利能力帶來不利影響。（三）新

104、冠疫情影響風險（三）新冠疫情影響風險 2020 年初以來，全球發生新型冠狀病毒肺炎疫情，各行業均遭受不同程度的影響。2020 年 2-3 月期間，因隔離措施、交通管制等防疫管控措施的影響，公司的生產經營受到一定影響。截至本招股說明書簽署日，國內疫情得到控制，公司的生產經營和供、產、銷等各項工作均有序開展。但全球疫情發展情況仍不樂觀，如果后續國外疫情繼續漫延或國內疫情發生不利變化并出現相關產業傳導，將不利于公司正常的采購和銷售，繼而給生產經營帶來一定影響。（四）汽車行業年降政策導致利潤規模下滑的風險（四）汽車行業年降政策導致利潤規模下滑的風險 公司所處汽車零部件行業存在價格逐年下降的調整慣例即“

105、年降政策”。公司所處汽車零部件行業存在價格逐年下降的調整慣例即“年降政策”。這是因為汽車整車廠的新車型銷售價格計劃一般呈逐年下降趨勢，因此，整車這是因為汽車整車廠的新車型銷售價格計劃一般呈逐年下降趨勢，因此，整車廠在進行零部件批量采購時，也會根據其整車定價情況要求零部件供應商逐年廠在進行零部件批量采購時，也會根據其整車定價情況要求零部件供應商逐年適當下調供貨價格，并逐級傳遞到汽車零部件全行業。公司的汽車類產品主要適當下調供貨價格，并逐級傳遞到汽車零部件全行業。公司的汽車類產品主要面向汽車面向汽車整車廠、主機廠和零部件供應商整車廠、主機廠和零部件供應商,產品價格普遍會受到年降產品價格普遍會受到年

106、降政策政策因素的因素的成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 影響影響。每年年降的具體產品型號和降價幅度取決于客戶年度采購計劃、客戶成每年年降的具體產品型號和降價幅度取決于客戶年度采購計劃、客戶成本總體控制、公司產品質量、交貨期、競爭對手報價等多種因素并經過多輪談本總體控制、公司產品質量、交貨期、競爭對手報價等多種因素并經過多輪談判確定，因此年降的具體產品和影響程度在判確定，因此年降的具體產品和影響程度在各年度存在差異各年度存在差異,即不同客戶的年降即不同客戶的年降產品和年降幅度、同一客戶不同年度的年降幅度均有所差異。產品和年降幅度、同一客戶不同年度的年降幅度均有所差異。

107、由于年降政策對產品的售價和盈利水平存在持續累加的影響由于年降政策對產品的售價和盈利水平存在持續累加的影響,隨著產品迭隨著產品迭代更新和供應年限的增加代更新和供應年限的增加,產品的售價和盈利水平將下降產品的售價和盈利水平將下降,因此如未來公司主要因此如未來公司主要客戶繼續維持較高的產品年降幅度或者公司無法持續開發新產品客戶繼續維持較高的產品年降幅度或者公司無法持續開發新產品,緊隨發動機緊隨發動機產品的更新換代需求產品的更新換代需求,以抵消年降政策帶來的不利影響以抵消年降政策帶來的不利影響,將會對公司的維持較高將會對公司的維持較高毛利率水平產生不利影響，進而影響公司經營業績。毛利率水平產生不利影響

108、，進而影響公司經營業績。（五）競爭對手加入（五）競爭對手加入導致公司盈利水平下降導致公司盈利水平下降的風險的風險 報告期內，公司成長為自主品牌動力總成密封產品的主要配套商之一，公報告期內，公司成長為自主品牌動力總成密封產品的主要配套商之一，公司生產的往復油封和旋轉油封司生產的往復油封和旋轉油封產品保持較高的毛利率水平產品保持較高的毛利率水平。未來隨著市場或動。未來隨著市場或動力總成密封技術的不斷發展，如有新的競爭對手陸續加入，抑或客戶基于供應力總成密封技術的不斷發展，如有新的競爭對手陸續加入，抑或客戶基于供應鏈平衡的考慮提升其他競爭對手產品的采購比例，鏈平衡的考慮提升其他競爭對手產品的采購比例

109、，公司公司市場份額存在下降的風市場份額存在下降的風險，影響公司銷售收入和利潤水平。險，影響公司銷售收入和利潤水平。三、三、業務成長性風險業務成長性風險 公司成立于公司成立于 20042004 年，是一家專業從事橡膠高分子材料制品研發、生產和銷年，是一家專業從事橡膠高分子材料制品研發、生產和銷售的高新技術企業，為汽車、電氣、航空等領域客戶提供高性能、定制化的密售的高新技術企業，為汽車、電氣、航空等領域客戶提供高性能、定制化的密封絕緣產品。報告期內，公司主營業務收入分別為封絕緣產品。報告期內，公司主營業務收入分別為 21,499.4521,499.45 萬元、萬元、23,753.9923,753.

110、99萬元和萬元和 26,312.7726,312.77 萬元，萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分分別為別為 2,812.292,812.29 萬元、萬元、3,165.293,165.29 萬元和萬元和 4,481.224,481.22 萬元萬元，20192019 年度和年度和 20202020 年度年度的主營業務收入增幅分別為的主營業務收入增幅分別為 10.49%10.49%和和 10.77%10.77%，扣除非經常性損益后歸屬于母公扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的司所有者的凈利潤增幅分別為凈利潤增幅分別為 12.55%12.

111、55%和和 41.57%41.57%，公司營業收入增長，公司營業收入增長速度較慢速度較慢，利潤規模較小。若公司未來研發優勢不能持續、市場開拓未能達到預期目標或利潤規模較小。若公司未來研發優勢不能持續、市場開拓未能達到預期目標或市場環境發生重大不利變化，公司的成長性將受到影響。市場環境發生重大不利變化，公司的成長性將受到影響。四、四、財務風險財務風險（一（一）毛利率）毛利率波動波動的風險的風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為 40.80%、40.84%和 4 42.352.35%，總體呈成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 現穩中有升的現穩中有升的趨勢。報告期內，公司

112、的汽車類產品和電氣類產品的銷售收入占主營業務收入的比例分別為 89.58%、85.94%和 8 84.74%4.74%。根據行業慣例，公司針對汽車行業客戶和部分電氣行業客戶在產品定價方面存在原有型號產品價格逐年下降的特點，給毛利率帶來相應的壓力。未來如果公司不能與下游客戶持續同步開發新產品，有效控制成本，并通過加強技術創新能力和提升工藝制造水平等方面的競爭優勢應對激烈的市場競爭，公司毛利率存在下降的風險。（二）存貨規模較大和存貨跌價風險（二）存貨規模較大和存貨跌價風險 公司汽車行業客戶主要為汽車整車廠和汽車零部件制造商，該等企業通常要求供應商進行中間倉備貨，導致公司的存貨較多。報告期各期末，公

113、司存貨賬面價值分別為 6,028.03 萬元、6,676.00 萬元和 6,045.906,045.90 萬元萬元，占各期末流動資產的比例分別為 27.73%、25.81%和 1 19.72%9.72%。公司存貨主要由原材料、庫存商品及發出商品構成，合計占報告期各期末存貨總額的比例均超過 90%，占比較高。隨著公司業務規模的不斷擴大，未來存貨余額有可能繼續增加，較大的存貨余額可能會影響到公司的資金周轉速度和經營活動的現金流量，降低資金運作效率。若受市場影響出現產品或原材料價格急劇下降或滯銷或者某機型停止生產，公司存貨的賬面價值可能低于其可變現凈值，則存在存貨跌價的風險。（三）應收賬款余額較大的

114、風險（三）應收賬款余額較大的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 7,531.46 萬元、10,266.53 萬元和 11,631.9511,631.95 萬元萬元，占各期末流動資產的比例分別為 34.64%、39.70%和 3 37.95%7.95%。未來隨著經營規模的不斷擴大，公司應收款項余額可能仍保持較高水平。公司客戶主要為汽車整車廠、汽車零部件制造商和大型電氣設備制造商，行業集中度較高，應收賬款回款往往具有一定周期。若公司主要客戶未來財務狀況或資信情況出現不良情形、與公司的合作關系不順暢或者公司對應收賬款的催收力度不夠，將導致公司應收賬款不能按期回收或無法收回，從而對公司經營

115、業績和生產運營產生較大不利影響。（四）凈資產收益率下降風險（四）凈資產收益率下降風險 報告期內，公司加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤）分別為 12.78%、12.88%和 1 15.5.4747%。本次發行后募集資金到成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 位將導致凈資產大幅增加；同時，募集資金投資項目建設需要一定的時間，且在項目建成投產一段時間后才能達到預計的收益水平。因此，本次發行后短期內公司凈利潤將難以與凈資產保持同步增長，公司存在凈資產收益率進一步下降的風險。（五）稅收優惠不確定性風險（五）稅收優惠不確定性風險 根據財政部、海關

116、總署、國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知（財稅201158 號）、國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關企業所得稅問題的公告（國家稅務總局公告 2012 年第 12號）、國家稅務總局關于執行西部地區鼓勵類產業目錄有關企業所得稅問題的公告（國家稅務總局公告 2015 年第 14 號）的相關規定，經四川省經濟和信息化委員會批復，公司及貝特爾屬于鼓勵類企業，按照優惠稅率 15%的企業所得稅稅率執行。盛幫雙核于 2019 年 11 月取得高新技術企業資格，按照優惠稅率 15%的企業所得稅稅率執行。根據中華人民共和國企業所得稅法及其實施條例、財政部、稅務總局關于實施小微企業

117、普惠性稅收減免政策的通知（財稅201913 號）規定，自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，對小型微利企業年應納稅所得額不超過 100 萬元的部分，減按 25%計入應納稅所得額，按 20%的稅率繳納企業所得稅；對年應納稅所得額超過 100 萬元但不超過 300 萬元的部分，減按 50%計入應納稅所得額，按 20%的稅率繳納企業所得稅。貝特爾屬于小型微利企業，享受上述稅收優惠政策。如果未來國家稅收政策變化或公司及子公司本身不再符合以上優惠條件，則將不能持續享受該等稅收優惠，公司將按照 25%的企業所得稅稅率繳納企業所得稅，從而對公司的經營業績產生一定的影響。五五、

118、實際控制人控制不當風險、實際控制人控制不當風險 公司實際控制人賴喜隆及賴凱為父子關系，本次發行前兩人合計持有公司77.3677.36%的股份，處于絕對控股地位。本次發行后，公司實際控制人賴喜隆及賴凱兩人直接控制公司 58.0258.02%股份，控制股份比例較高。若未來公司實際控制人利用其在公司的控股地位，對公司發展戰略、生產經營決策、利潤分配、人事安排等重大事項的決策實施不當影響，則存在可能損害公司及公司其他股東利益的風成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 險。六六、發行失敗風險、發行失敗風險 本次發行適用中國證監會證券發行上市保薦業務管理辦法、創業板首次公開發行股票注

119、冊管理辦法（試行）和深圳證券交易所深圳證券交易所創業板股票上市規則、深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則等相關法規的要求，如發行認購不足或發行未能達到預計上市條件的財務指標要求，將導致本次發行失敗。七七、募集資金投資項目風險、募集資金投資項目風險 本次募集資金投資項目可行性分析是基于當前市場環境、技術發展趨勢、現有技術基礎等因素做出，若這些因素發生重大變化，本次募集資金投資項目的建設計劃能否按時完成、項目的實施過程和實施效果等均存在著一定不確定性。如果未來下游行業市場需求或行業政策發生重大不利變化，將會對項目取得預期回報產生不利影響。此外，若募投項目的實際收益大幅低于預期，則公司將面臨因固

120、定資產折舊和無形資產攤銷增加導致凈利潤下滑的風險。八八、首次公開發行股票攤薄即期回報的風險、首次公開發行股票攤薄即期回報的風險 預計本次發行后，公司凈資產將大幅度增加，而本次募集資金投資項目由于受建設周期影響將導致凈利潤無法保持同步增長，因此公司存在短期內因凈資產增長較大而引發凈資產收益率下降的風險。此外，本次發行完成后，公司股本規模將大幅增加，若本次募投項目及公司未來盈利能力不及預期短期內公司的每股收益等即期回報指標將面臨被攤薄的風險。九九、其他風險、其他風險（一）軍工企業信息披露限制風險（一）軍工企業信息披露限制風險 公司的營業收入中有部分來自軍工單位。根據中華人民共和國保守國家秘密法、軍

121、工企業對外融資特殊財務信息披露管理暫行辦法等相關規定，本次發行相關信息中對軍工單位的名稱、合同內容、軍品業務的規模、軍品產品的名稱和型號等涉密信息，通過代稱、定性說明、合并等方式進行了模糊披露。此種信息披露方式符合國家保守秘密規定和涉密信息公開披露的相關規定，且符合成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 軍工企業信息披露的行業慣例，但可能影響投資者的精確判斷。（二）部分資質證書變更申請后尚未獲得新證書的風險（二）部分資質證書變更申請后尚未獲得新證書的風險 根據相關部門的要求，從事軍品生產的企業需要獲得法律、法規規定所必須的經營資質或資格認證。由于公司注冊地址發生變更，已申

122、請換發相關資格認證證書，公司公司換發軍品業務資質許可的現場審核均已通過，換發軍品業務資質許可的現場審核均已通過，國軍標質量管理體系認國軍標質量管理體系認證證書證證書處于核發中，尚未取得核發后的新證書。處于核發中，尚未取得核發后的新證書。除上述披露的情形外，公司已具備開展軍工業務所必需的經營資質和資格認證，且上述資質目前均在有效期內。若公司需要獲得法律、法規規定所必須的資質證書不能持續取得，將面臨被取消相關經營資質或資格認證而無法繼續從事軍品生產的風險。成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況

123、中文名稱：成都盛幫密封件股份有限公司 英文名稱：Chengdu Shengbang Seals Co.,Ltd.注冊資本：3,860 萬元 法定代表人：賴喜隆 有限公司成立日期：2004 年 6 月 8 日 股份公司設立日期：2010 年 9 月 30 日 住所：成都市雙流區西南航空港經濟開發區空港二路 1388 號 郵政編碼：610207 電話號碼：028-85772585 傳真號碼：028-85775674 互聯網網址： 電子信箱： 負責信息披露和投資者關系的部門：董事會辦公室 董事會辦公室負責人和電話號碼：黃麗，028-85772585 經營范圍：開發、生產、銷售精密機件、工程塑料、密封

124、制品、汽車零配件、鐵路機車配件、機電設備配件；銷售射線防護器材、防輻射服裝服飾、超高分子（鉛、鉛硼）聚乙烯板材及制品；射線防護技術開發；從事貨物與技術進出口的對外貿易經營、道路運輸（法律、行政法規禁止的項目除外，法律、行政法規限制的項目須取得許可后方可經營）；以及其他無需許可或者審批的合法項目。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。二、公司設立情況二、公司設立情況（一）有限責任公司設立情況（一）有限責任公司設立情況 2004 年 5 月 26 日，蜀凱實業、龍基集團、賴凱、魏長仲、李維樞、魏立文、張煥新、范德波、鄒興平簽署成都盛幫密封件有限公司章程，共同出資設立盛幫有限。2

125、004 年 5 月 28 日，成都錦豪聯合會計師事務所對盛幫有限設立時出資進行審驗，并出具錦會師驗（2004）字第 056 號驗資報告。中審眾環會計成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 師事務所（特殊普通合伙）對設立時的驗資報告進行復核后出具的眾環驗字2020170006 號驗資復核報告。2004 年 6 月 8 日，盛幫有限在成都市雙流工商行政管理局完成設立登記，取得注冊號為 5101221802696 號企業法人營業執照。盛幫有限設立時股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東股東 出資額出資額 出資比例出資比例 1 蜀凱實業 600.00 60.00%2 賴凱 13

126、8.00 13.80%3 龍基集團（注）100.00 10.00%4 魏長仲 50.00 5.00%5 李維樞 50.00 5.00%6 魏立文 25.00 2.50%7 張煥新 25.00 2.50%8 范德波 6.00 0.60%9 鄒興平 6.00 0.60%合計合計 1,000.00 100.00%注：經四川省工商行政管理局（川）名稱預核內字2004第 6700 號企業名稱變更核準通知書 核準，成都龍基集團有限責任公司的名稱變更為“四川隆基實業集團有限責任公司”。（二）股份有限公司設立情況（二）股份有限公司設立情況 2010 年 9 月 7 日，盛幫有限召開股東會，通過盛幫有限整體變更

127、設立成為股份有限公司的議案，即以盛幫有限截止 2010 年 7 月 31 日經審計的凈資產5,306.89 萬元按 1:0.6045345844 的比例折合為盛幫股份股本 3,208.20 萬股，其余2,098.69 萬元計入公司資本公積。2010 年 9 月 28 日，中審亞太會計師事務所有限公司對公司整體變更注冊資本繳納情況進行審驗，并出具了中審亞太驗字2010050066 號驗資報告。2010 年 9 月 30 日，公司在成都市工商行政管理局完成工商變更登記，取得注冊號為 510122000015630企業法人營業執照。盛幫股份設立時的股權結構如下：序號序號 股東股東 持股數量（萬股）持

128、股數量（萬股）持股比例持股比例 1 賴喜隆 1,950.00 60.78%2 賴凱 900.00 28.05%3 劉志遠 75.00 2.34%成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 4 葛永會 75.00 2.34%5 范德波 60.00 1.87%6 張煥新 54.00 1.68%7 曹紅 30.00 0.94%8 劉智 30.00 0.94%9 黃麗 24.00 0.75%10 張金晶 10.20 0.32%合計合計 3,208.20 100.00%（三）公司在股轉系統掛牌情況（三）公司在股轉系統掛牌情況 1 1、掛牌、交易、暫停轉讓情況、掛牌、交易、暫停轉讓情況

129、2014 年 4 月 18 日，公司召開第二屆董事會第三次會議，會議審議通過了公司股票進入股轉系統掛牌并公開轉讓的相關議案。2014 年 5 月 5 日，公司召開2014 年第一次臨時股東大會，同意公司股票在股轉系統掛牌并公開轉讓，并授權公司董事會辦理具體事宜。2014 年 10 月 20 日，股轉系統下發關于同意成都盛幫密封件股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函20141542 號），同意公司股票在股轉系統掛牌，轉讓方式為協議轉讓。2014 年 10 月 30 日，公司股票正式在股轉系統掛牌并公開轉讓，證券簡稱“盛幫股份”，證券代碼“831247”。2015 年 3

130、 月 17 日，公司發布關于股票轉讓方式變更為做市轉讓方式的提示性公告，明確公司股票將于 2015 年 3 月 19 日起采取做市轉讓方式。2017 年 8 月 2 日，公司發布關于股票轉讓方式變更為協議轉讓方式的提示性公告，明確公司股票將于 2017 年 8 月 4 日起采取協議轉讓方式。2018 年 1 月 15 日起，由于股轉系統交易制度改革，公司股票轉讓方式由協議轉讓變更為集合競價。20202020 年年 1212 月月 1 1 日，公司向深圳證券交易所報送了首次公開發行股票并在創日，公司向深圳證券交易所報送了首次公開發行股票并在創業板上市的申報材料，根據全國中小企業股份轉讓系統業務規

131、則（試行）、業板上市的申報材料，根據全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票停復牌業務實施細則、全國中全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票停復牌業務實施細則、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票停復牌業務指南等有關規定，經公司向股小企業股份轉讓系統掛牌公司股票停復牌業務指南等有關規定，經公司向股轉系統申請，公司股票于轉系統申請，公司股票于 20202020 年年 1212 月月 2 2 日開市起在股轉系統暫停轉讓。日開市起在股轉系統暫停轉讓。2 2、合法合規性合法合規性 公司掛牌及公開轉讓過程符合相關法律法規規定。截至本招股說明書簽署公司掛牌及公開轉讓過程

132、符合相關法律法規規定。截至本招股說明書簽署成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 日，公司不存在因掛牌相關事項被新三板采取日，公司不存在因掛牌相關事項被新三板采取自律自律監管措施或者處罰的情形，監管措施或者處罰的情形，公司及其股東均不存公司及其股東均不存在因發行人的股票交易而被新三板采取在因發行人的股票交易而被新三板采取自律自律監管措施或者監管措施或者處罰的情形，公司不存在因公司治理及信息披露事項而被新三板采取處罰的情形，公司不存在因公司治理及信息披露事項而被新三板采取自律自律監管監管措施或者處罰的情形。措施或者處罰的情形。（四）公司股票在新三板掛牌期間股本和股東人數變化

133、情況（四）公司股票在新三板掛牌期間股本和股東人數變化情況 在新三板掛牌期間，公司股東人數變化主要系做市轉讓、定向增發以及二在新三板掛牌期間，公司股東人數變化主要系做市轉讓、定向增發以及二級市場交易所致。股權變動不存在委托持股或信托持股情形，不存在糾紛或潛級市場交易所致。股權變動不存在委托持股或信托持股情形，不存在糾紛或潛在糾紛；股權變動所履行的程序合法合規。在糾紛；股權變動所履行的程序合法合規。根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司出具的歷次 證券持有人名冊信息，公司股票在股轉系統掛牌及交易期間，股本和股東人數的變化情況如下：1、公司股票在股轉系統掛牌并公開轉讓日（2014 年 10 月

134、30 日）之前，公司共有 43 名股東。2、公司自掛牌以來至停牌之日的轉讓方式及期間情況如下：公司自掛牌以來至停牌之日的轉讓方式及期間情況如下：期間期間 轉讓方式轉讓方式 20142014 年年 1010 月月 3030 日至日至 20152015 年年 3 3 月月 1818 日日 協議轉讓協議轉讓 20152015 年年 3 3 月月 1919 日至日至 20172017 年年 8 8 月月 3 3 日日 做市轉讓做市轉讓 20172017 年年 8 8 月月 4 4 日至日至 20182018 年年 1 1 月月 1414 日日 協議轉讓協議轉讓 20182018 年年 1 1 月月 1

135、515 日至日至 20202020 年年 1212 月月 2 2 日日 集合競價集合競價 （1 1）20142014 年年 1010 月月 3030 日至日至 20152015 年年 3 3 月月 1818 日，協議轉讓階段日，協議轉讓階段 2015 年 2 月 2 日，公司召開 2015 年第一次臨時股東大會審議通過關于同意公司股票交易方式由協議轉讓變更為做市轉讓的議案、關于成都盛幫密封件股份有限公司股票發行方案的議案；公司向金元證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、華鑫證券有限責任公司和太平洋證券股份有限公司 4 家做市券商定向發行 200.00 萬股股票。2015 年 2 月 27 日，股

136、轉系統向中國證券登記結算有限責任公司北京分公司出具 關于成都盛幫密封件股份有限公司股票發行股份登記的函（股轉系統函2015633 號），對盛幫股份股票發行的備案申請予以確認。公司發布成都盛幫密封件股份有限公司關于公司定向發行股票將在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的公告，本次定向發行新增股份于 2015年 3 月 12 日起在股轉系統公開轉讓。成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 20152015 年年 3 3 月月 1717 日公司在股轉系統發布 成都盛幫密封件股份有限公司關于日公司在股轉系統發布 成都盛幫密封件股份有限公司關于股票轉讓方式變更為做市轉讓方式的提

137、示性公告，公司股票將于股票轉讓方式變更為做市轉讓方式的提示性公告，公司股票將于 20152015 年年 3 3 月月1919 日起采取做市轉讓方式。日起采取做市轉讓方式。公司自股票在股轉系統掛牌之日（2014 年 10 月 30 日）起至本階段最后一本階段最后一次下發股東名冊的日期次下發股東名冊的日期（2015 年 3 月 13 日）止，根據證券持有人名冊，經股轉系統交易公司股東人數由原來的 43 名變化至 41 名。（2 2）20152015 年年 3 3 月月 1919 日至日至 20172017 年年 8 8 月月 3 3 日，做市轉讓階段日，做市轉讓階段 2017 年 7 月 25 日

138、，公司召開 2017 年第一次臨時股東大會，審議通過關于公司變更股票轉讓方式為協議轉讓方式的議案。2017 年 8 月 2 日，股轉系統出具關于同意股票變更為協議轉讓方式的函（股轉系統函20174878號），同意公司股票自 2017 年 8 月 4 日起由做市轉讓方式變更為協議轉讓方式。公司自 2015 年 3 月 13 日起至本階段最后一次下發股東名冊的日期本階段最后一次下發股東名冊的日期（2017年 7 月 31 日）止，經股轉系統交易，公司股東人數由原來的 41 名變化至 101 名。（3 3）20172017 年年 8 8 月月 4 4 日至日至 20182018 年年 1 1 月月

139、1414 日，協議轉讓階段日，協議轉讓階段 2018 年 1 月 15 日起，由于股轉系統交易制度改革，公司股票轉讓方式由協議轉讓變更為集合競價。公司自 2017 年 7 月 31 日起至本階段最后一次下發股東名冊的日期本階段最后一次下發股東名冊的日期（20172017年年 1212 月月 2929 日日）止，根據證券持有人名冊，經股轉系統交易公司股東人數由原來的 101 名變化至 96 名。（4 4）20182018 年年 1 1 月月 1515 日至日至 20202020 年年 1212 月月 2 2 日，集合競價階段日，集合競價階段 2020 年 2 月 26 日，公司召開 2020 年

140、第一次臨時股東大會，審議通過 成都盛幫密封件股份有限公司定向發行說明書的議案；公司向 22 名公司核心員工定向發行 32.00 萬股股票。2020 年 3 月 16 日，股轉系統向中國證券登記結算有限責任公司出具 關于對成都盛幫密封件股份有限公司股票定向發行無異議的函（股轉系統函2020550 號），對盛幫股份股票發行的備案申請予以確認。公司發布 成都盛幫密封件股份有限公司股票定向發行新增股份在全國股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的公告，本次定向發行新增股份于 2020 年 4 月 28 日起在股轉系統公開轉讓。公司自 2018 年 1 月 15 日起至本次定向發行新增股份公開轉讓之日后兩日成都盛幫

141、密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41（2020 年 4 月 30 日）止，經股轉系統交易，公司股東人數由原來的 96 名變化至 112 名。20202020 年年 1212 月月 1 1 日，公司向深圳證券交易所報送了首次公開發行股票并在日，公司向深圳證券交易所報送了首次公開發行股票并在創業板上市的申報材料。根據股轉系統的有關規定公司向股轉系統申請停牌，創業板上市的申報材料。根據股轉系統的有關規定公司向股轉系統申請停牌，于于 2020 2020 年年 1212 月月 2 2 日開市起停牌。日開市起停牌。公司自公司自 20202020 年年 4 4 月月 3030 日起至日起至

142、20202020 年年 1212 月月 2 2 日停牌起始日，公司股東人日停牌起始日，公司股東人數由原來的數由原來的 112112 名變化至名變化至 177177 名。名。3、公司自公司自 20202020 年年 1212 月月 2 2 日起至本招股說明書簽署日，公司股東人數由原日起至本招股說明書簽署日，公司股東人數由原來的來的 1 17 77 7 名變化至名變化至 17178 8 名名。20212021 年年1 1 月月2727 日四川省成都市錦江區人民法院就賴凱訴鄧惠天離婚糾紛一日四川省成都市錦江區人民法院就賴凱訴鄧惠天離婚糾紛一案出具“（案出具“（20202020）川）川 0104010

143、4 民初民初 1066910669 號”民事調解書，號”民事調解書，經調解，賴凱和鄧經調解，賴凱和鄧惠天自愿離婚?；萏熳栽鸽x婚。根據該民事調解書，賴凱所持有的根據該民事調解書，賴凱所持有的公司公司 908.1908.1 萬股股票經萬股股票經分割后，由賴凱享有分割后，由賴凱享有 828.1828.1 萬股股票萬股股票,占占公司公司總股本的總股本的 21.45%21.45%;由鄧惠天享有由鄧惠天享有 8080萬股股票萬股股票,占占公司公司總股本的總股本的 2.072.07%。截至本招股說明書截至本招股說明書簽署簽署日，前述股份分割及過戶已經完成，日，前述股份分割及過戶已經完成，公司公司股權結構股權

144、結構情況如下：情況如下：序序號號 股東股東 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股持股 比例比例 （%）序號序號 股東股東 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 （%）1 1 賴喜隆賴喜隆 2,158.102,158.10 55.909355.9093 9090 王濤王濤 0.500.50 0.01300.0130 2 2 賴凱賴凱 828828.10.10 21.453421.4534 9191 翟仁龍翟仁龍 0.500.50 0.01300.0130 3 3 葛永會葛永會 105.00105.00 2.72022.7202 9292 淄博貝升投資淄博貝升投資股份有限公司股份有限公

145、司（曾曾用名：青島用名：青島貝升投資股份貝升投資股份有限公司）有限公司）0.500.50 0.01300.0130 4 4 袁媛袁媛 70.0070.00 1.81351.8135 9393 張利娟張利娟 0.500.50 0.01300.0130 5 5 范德波范德波 60.0060.00 1.55441.5544 9494 傅鑫傅鑫 0.500.50 0.01300.0130 6 6 魏立文魏立文 58.5258.52 1.51611.5161 9595 張紹貴張紹貴 0.500.50 0.01300.0130 7 7 付強付強 56.0056.00 1.45081.4508 9696 李

146、巧文李巧文 0.500.50 0.01300.0130 8 8 張煥新張煥新 53.6053.60 1.38861.3886 9797 許彩云許彩云 0.480.48 0.01240.0124 9 9 賴福龍賴福龍 40.9040.90 1.05961.0596 9898 天津市益佳家天津市益佳家用紡織品有限用紡織品有限公司公司 0.450.45 0.01150.0115 1010 陳義陳義 38.0138.01 0.98470.9847 9999 劉志騰劉志騰 0.440.44 0.01140.0114 1111 袁澤瓊袁澤瓊 31.9031.90 0.82640.8264 100100 孫

147、茂振孫茂振 0.400.40 0.01040.0104 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 1212 梁熹梁熹 28.1028.10 0.72800.7280 101101 周月明周月明 0.400.40 0.01040.0104 1313 劉智劉智 25.7025.70 0.66580.6658 102102 秦松濤秦松濤 0.350.35 0.00910.0091 1414 黃麗黃麗 19.3019.30 0.50000.5000 103103 張栩銘張栩銘 0.320.32 0.00820.0082 1515 周文金周文金 11.5011.50 0.29790.

148、2979 104104 詹美華詹美華 0.300.30 0.00780.0078 1616 潘健平潘健平 11.0011.00 0.28500.2850 105105 黃海英黃海英 0.300.30 0.00780.0078 1717 劉志遠劉志遠 10.0010.00 0.25910.2591 106106 嚴利媛嚴利媛 0.300.30 0.00780.0078 1818 李文忠李文忠 10.0010.00 0.25910.2591 107107 唐建萍唐建萍 0.300.30 0.00780.0078 1919 梅興兵梅興兵 8.008.00 0.20730.2073 108108 楊建

149、云楊建云 0.300.30 0.00780.0078 2020 余全勝余全勝 8.008.00 0.20730.2073 109109 俞國珍俞國珍 0.300.30 0.00780.0078 2121 盧鳳霞盧鳳霞 6.506.50 0.16840.1684 110110 董燕董燕 0.300.30 0.00780.0078 2222 鄒興平鄒興平 6.406.40 0.16580.1658 111111 周揚周揚 0.280.28 0.00730.0073 2323 魏發銳魏發銳 6.006.00 0.15540.1554 112112 金成虎金成虎 0.270.27 0.00700.00

150、70 2424 北京來共點熙北京來共點熙金股權投資中金股權投資中心（有限合伙）心（有限合伙）4.904.90 0.12690.1269 113113 楊桂紅楊桂紅 0.260.26 0.00680.0068 2525 童立童立 4.704.70 0.12180.1218 114114 馮善雅馮善雅 0.250.25 0.00650.0065 2626 宋道君宋道君 4.464.46 0.11550.1155 115115 汪瀟蕾汪瀟蕾 0.220.22 0.00580.0058 2727 張國厚張國厚 4.304.30 0.11140.1114 116116 邱式林邱式林 0.210.21 0

151、.00540.0054 2828 連英連英 4.304.30 0.11140.1114 117117 彭任彭任 0.200.20 0.00520.0052 2929 趙鐵軍趙鐵軍 4.004.00 0.10360.1036 118118 楊林楓楊林楓 0.200.20 0.00520.0052 3030 陳立山陳立山 3.503.50 0.09070.0907 119119 連建平連建平 0.200.20 0.00520.0052 3131 董淑娟董淑娟 3.503.50 0.09070.0907 120120 王銳王銳 0.200.20 0.00520.0052 3232 劉圣榮劉圣榮 3.

152、403.40 0.08810.0881 121121 蘇芳蘇芳 0.200.20 0.00520.0052 3333 周黎靜周黎靜 3.003.00 0.07770.0777 122122 吳昌煜吳昌煜 0.200.20 0.00520.0052 3434 鄭紅梅鄭紅梅 3.003.00 0.07770.0777 123123 許尤鵬許尤鵬 0.200.20 0.00520.0052 3535 胡基林胡基林 3.003.00 0.07770.0777 124124 羅振羅振 0.200.20 0.00520.0052 3636 張偉張偉 3.003.00 0.07770.0777 125125

153、 謝勇謝勇 0.200.20 0.00520.0052 3737 張曉英張曉英 3.003.00 0.07770.0777 126126 莊浩莊浩 0.200.20 0.00520.0052 3838 王海魚王海魚 3.003.00 0.07770.0777 127127 李偉凡李偉凡 0.200.20 0.00520.0052 3939 孫慶孫慶 2.802.80 0.07250.0725 128128 余立新余立新 0.200.20 0.00520.0052 4040 趙菲趙菲 2.412.41 0.06240.0624 129129 張瀚兮張瀚兮 0.200.20 0.00520.005

154、2 4141 楊旅海楊旅海 2.102.10 0.05440.0544 130130 曾祥榮曾祥榮 0.200.20 0.00520.0052 4242 謝波謝波 2.002.00 0.05180.0518 131131 梅紅英梅紅英 0.200.20 0.00520.0052 4343 戴梅戴梅 2.002.00 0.05180.0518 132132 任永芳任永芳 0.200.20 0.00520.0052 4444 林曉東林曉東 2.002.00 0.05180.0518 133133 管鮑齊贏（北管鮑齊贏（北京）資產管理有京）資產管理有限公司限公司 0.160.16 0.00410.0

155、041 4545 張金梅張金梅 2.002.00 0.05180.0518 134134 余新軍余新軍 0.120.12 0.00310.0031 4646 羅萍羅萍 2.002.00 0.05180.0518 135135 徐浩徐浩 0.110.11 0.00300.0030 4747 楊麗萍楊麗萍 2.002.00 0.05180.0518 136136 錢江濤錢江濤 0.110.11 0.00280.0028 4848 唐洪唐洪 1.901.90 0.04920.0492 137137 唐雅娟唐雅娟 0.100.10 0.00260.0026 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報

156、稿）1-1-43 4949 唐淑容唐淑容 1.771.77 0.04590.0459 138138 劉文靜劉文靜 0.100.10 0.00260.0026 5050 張富強張富強 1.561.56 0.04040.0404 139139 谷星谷星 0.100.10 0.00260.0026 5151 周永麗周永麗 1.251.25 0.03240.0324 140140 陳安裕陳安裕 0.100.10 0.00260.0026 5252 何怡何怡 1.011.01 0.02620.0262 141141 吳君能吳君能 0.100.10 0.00260.0026 5353 熊利蓉熊利蓉 1.0

157、01.00 0.02590.0259 142142 邱化峰邱化峰 0.100.10 0.00260.0026 5454 倪永兵倪永兵 1.001.00 0.02590.0259 143143 歐玉蘋歐玉蘋 0.100.10 0.00260.0026 5555 朱玲玲朱玲玲 1.001.00 0.02590.0259 144144 孔靈孔靈 0.100.10 0.00260.0026 5656 肖良蘭肖良蘭 1.001.00 0.02590.0259 145145 謝德廣謝德廣 0.100.10 0.00260.0026 5757 錢祥豐錢祥豐 1.001.00 0.02590.0259 146

158、146 殷海寧殷海寧 0.100.10 0.00260.0026 5858 覃飛覃飛 1.001.00 0.02590.0259 147147 胡洪宇胡洪宇 0.100.10 0.00260.0026 5959 楊佳楊佳 1.001.00 0.02590.0259 148148 張劍張劍 0.100.10 0.00260.0026 6060 肖彬肖彬 1.001.00 0.02590.0259 149149 殷峻松殷峻松 0.090.09 0.00230.0023 6161 劉相平劉相平 1.001.00 0.02590.0259 150150 呂以光呂以光 0.070.07 0.00170.

159、0017 6262 戚智華戚智華 1.001.00 0.02590.0259 151151 李立鳴李立鳴 0.060.06 0.00160.0016 6363 黃文榮黃文榮 1.001.00 0.02590.0259 152152 馮芳馮芳 0.050.05 0.00130.0013 6464 姚美珍姚美珍 1.001.00 0.02590.0259 153153 高世躍高世躍 0.050.05 0.00130.0013 6565 袁波袁波 1.001.00 0.02590.0259 154154 蔣興彪蔣興彪 0.050.05 0.00130.0013 6666 王林王林 1.001.00

160、0.02590.0259 155155 朱少明朱少明 0.050.05 0.00130.0013 6767 劉躍云劉躍云 1.001.00 0.02590.0259 156156 龔為民龔為民 0.050.05 0.00130.0013 6868 周周赟赟 1.001.00 0.02590.0259 157157 沈蘭珍沈蘭珍 0.050.05 0.00130.0013 6969 張曉凡張曉凡 1.001.00 0.02590.0259 158158 鄧海鵬鄧海鵬 0.050.05 0.00130.0013 7070 馮文強馮文強 1.001.00 0.02590.0259 159159 陶發

161、強陶發強 0.050.05 0.00130.0013 7171 謝國君謝國君 1.001.00 0.02590.0259 160160 謝華謝華 0.050.05 0.00130.0013 7272 劉琳琳劉琳琳 0.950.95 0.02460.0246 161161 宣立虎宣立虎 0.050.05 0.00130.0013 7373 高維平高維平 0.940.94 0.02420.0242 162162 戴俟旋戴俟旋 0.050.05 0.00120.0012 7474 吳衛東吳衛東 0.920.92 0.02380.0238 163163 周夏敏周夏敏 0.030.03 0.00080.

162、0008 7575 李靜濤李靜濤 0.900.90 0.02330.0233 164164 潘玉英潘玉英 0.030.03 0.00080.0008 7676 于波于波 0.800.80 0.02070.0207 165165 王磊王磊 0.030.03 0.00080.0008 7777 余馳余馳 0.800.80 0.02070.0207 166166 覃濤覃濤 0.030.03 0.00080.0008 7878 于福田于福田 0.760.76 0.01970.0197 167167 熊丹熊丹 0.020.02 0.00050.0005 7979 毛明嬋毛明嬋 0.700.70 0.01

163、810.0181 168168 童行偉童行偉 0.020.02 0.00050.0005 8080 夏薇夏薇 0.700.70 0.01810.0181 169169 施棟業施棟業 0.020.02 0.00050.0005 8181 杜劍峰杜劍峰 0.700.70 0.01810.0181 170170 王偉平王偉平 0.010.01 0.00030.0003 8282 武漢盛澤川實武漢盛澤川實業有限公司業有限公司 0.700.70 0.01810.0181 171171 黃福池黃福池 0.010.01 0.00030.0003 8383 ?，|?，| 0.600.60 0.01550.0155

164、 172172 姚靜楠姚靜楠 0.010.01 0.00030.0003 8484 鐘鳴鐘鳴 0.600.60 0.01550.0155 173173 珠海市誠道天珠海市誠道天華投資合伙企華投資合伙企業（有限合伙）業（有限合伙）0.010.01 0.00030.0003 8585 毛凌毛凌 0.600.60 0.01540.0154 174174 光建國光建國 0.010.01 0.00030.0003 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 8686 張銘森張銘森 0.510.51 0.01320.0132 175175 袁科袁科 0.010.01 0.00030.00

165、03 8787 賀逢建賀逢建 0.500.50 0.01300.0130 176176 陳雁陳雁 0.010.01 0.00030.0003 8888 上海獵聚貿易上海獵聚貿易有限公司有限公司 0.500.50 0.01300.0130 177177 周宏良周宏良 0.000.000101 0.0000030.000003 8989 譙曉花譙曉花 0.500.50 0.01300.0130 178178 鄧惠天鄧惠天 80,0080,00 2.07252.0725 合計合計 3,860.003,860.00 100.00100.00 截至本招股說明書簽署日，截至本招股說明書簽署日，公司公司直接

166、股東直接股東 178178 名，其中自然人股東名，其中自然人股東 171171 人，人，機構股東機構股東 7 7 名，機構股東經穿透計算后為名，機構股東經穿透計算后為 1212 名，經穿透計算的股東人數合計名，經穿透計算的股東人數合計 1 18 83 3名，未超過名，未超過 200200 名。名。三、發行人的股權結構圖三、發行人的股權結構圖 截至本招股說明書簽署日本招股說明書簽署日，公司股權結構如下圖所示：四、發行人控股子公司和參股子公司情況四、發行人控股子公司和參股子公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司有 3 家全資子公司，基本情況如下：（一）貝特爾（一）貝特爾 名稱名稱 四川貝特爾橡膠科

167、技有限公司 法定代表人法定代表人 賴凱 成立日期成立日期 2006 年 10 月 25 日 注冊資本注冊資本 810 萬元 實收資本實收資本 810 萬元 股東構成股東構成 盛幫股份 100%注冊地注冊地 射洪縣太和鎮美豐工業園包裝印刷城 1 棟 主要生產經營地主要生產經營地 射洪縣太和鎮美豐工業園包裝印刷城 1 棟 經營范圍經營范圍 橡膠制品研發、加工、銷售；經營橡膠原料、橡膠制品的進出口業務（國家禁止進出口的商品及技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 主營業務主營業務 橡膠密封制品的生產及銷售 與發

168、行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 其他產品的生產及銷售 主要財務數據主要財務數據（經中審眾環審計）（經中審眾環審計）項目項目 2020.12.31/20202020.12.31/2020 年度年度 總資產 1,578.081,578.08 凈資產 559559.4141 凈利潤 3 36 63 3.5353 （二）盛幫雙核（二）盛幫雙核 名稱名稱 成都盛幫雙核科技有限公司 法定代表人法定代表人 賴凱 成立日期成立日期 2011 年 3 月 4 日 注冊資本注冊資本 3,5003,500 萬元 實收資本實收資本 3,5003,500 萬元 股東構成股東構成 盛幫股份 100%注冊地注冊地

169、 成都市雙流區西南航空港經濟開發區空港二路 1388 號 主要生產經營地主要生產經營地 成都市雙流區西南航空港經濟開發區空港二路 1388 號 經營范圍經營范圍 核電材料、高分子材料、電器零部件、橡膠制品研發、生產、銷售；從事貨物進出口或技術進出口的對外貿易經營；電氣控制設備、高、低壓成套開關設備、配電箱、電纜保護管、電力電纜附件、電力金具、電器產品、電子元器件的研發、制造、銷售；輸電線路鋼管塔、型鋼塔、鋼結構加工及銷售；電氣產品、電子產品、金屬材料、儀器儀表、橡膠及橡膠制品銷售。（依法須批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務主營業務 電纜附件，橡膠密封件以及智能測溫型開關柜所

170、用的橡膠絕緣制品、環氧絕緣制品和智能測溫的生產及銷售 與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 電氣類產品的生產及銷售 主要財務數據主要財務數據（經中審眾環審計）（經中審眾環審計）項目項目 2020.12.31/20202020.12.31/2020 年度年度 總資產 15,836.0815,836.08 凈資產 4,343.614,343.61 凈利潤 3 31 18.8.2525 （三）盛幫核盾（三）盛幫核盾 名稱名稱 成都盛幫核盾新材料有限公司 法定代表人法定代表人 謝波 成立日期成立日期 2015 年 6 月 25 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 1,00

171、0 萬元 股東構成股東構成 盛幫股份 100%注冊地注冊地 成都市雙流區西南航空港經濟開發區空港二路 1388 號 主要生產經營地主要生產經營地 成都市雙流區西南航空港經濟開發區空港二路 1388 號 經營范圍經營范圍 特種橡膠材料及輔料、防火防腐及絕緣材料、防核輻射產品研發、生產、銷售及技術服務；核防護技術研發及咨詢服務。（依法須成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 經批準的項目，僅相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務主營業務 核輻射防護類產品的生產及銷售 與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 核防護類產品的生產及銷售 主要財務數據主要財務數據（經中審眾環

172、審計）（經中審眾環審計）項目項目 2020.12.31/20202020.12.31/2020 年度年度 總資產 767.20767.20 凈資產 190.68190.68 凈利潤-131.20131.20 （四）報告期內注銷的子公司（四）報告期內注銷的子公司 名稱名稱 成都盛幫復合材料有限公司 成都盛幫特種橡膠制品有限公司 法定代表人法定代表人 范德波 付強 成立日期成立日期 2015 年 6 月 16 日 2015 年 6 月 16 日 注冊資本注冊資本 500 萬元 2,000 萬元 實收資本實收資本 500 萬元 2,000 萬元 股東構成股東構成 盛幫股份 100%盛幫股份 100%

173、注冊地注冊地 成都市雙流區東升街道成雙大道南段 1077 號 成都市雙流區東升街道成雙大道南段1077 號 經營范圍經營范圍 開發、生產、銷售精密機件、工程塑料、密封制品、橡膠制品、汽車零配件、鐵路機車配件、機電設備配件；從事貨物與技術進出口的對外貿易經營。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。開發、生產、銷售精密機件、工程塑料、密封制品、橡膠制品、汽車零配件、鐵路機車配件、機電設備配件；從事貨物 與技術進出口的對外貿易經營。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。注銷原因注銷原因 設立目的為單獨開展軍工業務，當設立目的為單獨開展軍工業務，當時時公司公司的

174、軍品業務已經以的軍品業務已經以盛幫股份盛幫股份的名義申請有相關軍工生產資質，的名義申請有相關軍工生產資質，新設立的公司因不具有業務數據等新設立的公司因不具有業務數據等申請軍工生產資質的必備條件，無申請軍工生產資質的必備條件，無法獨立獲取軍工生產資質。因此，法獨立獲取軍工生產資質。因此，盛幫復材設立后并未實際開展經營盛幫復材設立后并未實際開展經營并最終因資質問題決定注銷并最終因資質問題決定注銷 設立目的為單獨開展汽車業務，但基于設立目的為單獨開展汽車業務，但基于汽車行業特性，承接汽車業務需要較多汽車行業特性，承接汽車業務需要較多要求復雜的生產資質認證，在實際更換要求復雜的生產資質認證，在實際更換

175、主體承接業務的過程中，新設立的公司主體承接業務的過程中，新設立的公司很難通過前述各種認證，因此盛幫特種很難通過前述各種認證，因此盛幫特種設立后并未實際展開經營，并因資質認設立后并未實際展開經營，并因資質認證的難度較高、周期較長等原因最終決證的難度較高、周期較長等原因最終決定注銷定注銷 注銷情況注銷情況 截至 2018 年 6 月 15 日，成都盛幫復合材料有限公司已陸續完成稅務、工商等部門的履約調查與注銷程序。2018 年 6 月 15 日，成都市雙流區市場和質量監督管理局出具了準予注銷通知書。截至 2018 年 6 月 15 日，成都盛幫特種橡膠制品有限公司已陸續完成稅務、工商等部門的履約調

176、查與注銷程序。2018年 6 月 15 日，成都市雙流區市場和質量監督管理局出具了準予注銷通知書。存續期間是存續期間是否存在違法否存在違法違規行為違規行為 否否 否否 相關資產、人相關資產、人員、債務處置員、債務處置是否合法合是否合法合規規 因盛幫復材與盛幫特種并未實際生產經營，除有發行人投入的注冊資本以及因盛幫復材與盛幫特種并未實際生產經營，除有發行人投入的注冊資本以及以盛幫特種名義申請的實用新型專利外，并無其他實際的人員、資產、業務以盛幫特種名義申請的實用新型專利外，并無其他實際的人員、資產、業務與客戶資源；盛幫復材與盛幫特種清算后剩余的貨幣資產歸發行人所有，盛與客戶資源；盛幫復材與盛幫特

177、種清算后剩余的貨幣資產歸發行人所有，盛幫特種注銷時擁有的專利權已轉移至發行人，除此之外，盛幫復材與盛幫特幫特種注銷時擁有的專利權已轉移至發行人，除此之外，盛幫復材與盛幫特種注銷時不涉及對相關人員、資產、業務、客戶資源的安排種注銷時不涉及對相關人員、資產、業務、客戶資源的安排 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 五、持有發行人五、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人情況以上股份的主要股東及實際控制人情況（一）發行人控股股東、實際控制人（一）發行人控股股東、實際控制人 1、控股股東、控股股東 截至本招股說明書簽署日，賴喜隆直接持有公司 55.91%的股份，系公司

178、控股股東。賴喜隆，中國國籍，身份證號碼 5101221955*，無永久境外居留權。賴喜隆簡歷參見本節“七（一）1、董事的基本情況”。2、實際控制人、實際控制人 截至本招股說明書簽署日，賴喜隆持有公司 55.91%的股份，賴凱為公司第二大股東，持有公司 21.4521.45%的股份，二人合計持有公司 77.3677.36%的股份，賴喜隆與賴凱為父子關系，二人在履行股東權利和義務方面始終保持一致，在公司經營決策事項上保持一致，因此，公司認定賴喜隆、賴凱為共同實際控制人，且最近兩年未發生變更。賴凱，中國國籍，身份證號碼 5101071984*，無永久境外居留權。賴凱簡歷參見本節“七（一）1、董事的基

179、本情況”。（二）發行人控股股東、實際控制人持有發行人股份質押或其他權利爭議（二）發行人控股股東、實際控制人持有發行人股份質押或其他權利爭議 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人持有的公司股份不存在質押或其它有爭議的情況。（三）持有發行人（三）持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東以上股份或表決權的主要股東 截至本招股說明書簽署日，除公司實際控制人外，公司無其他持股比例或表決權在 5%以上的股東。六、發行人股本情況六、發行人股本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 公司本次發行前的總股本為 3,860 萬股，本次擬公開發行的股票數量不超過1,287 萬股（公司

180、股東本次不參與公開發售股份），公開發行的股份占發行后總股本的比例不低于 25.00%。截至本招股說明書簽署日本招股說明書簽署日，本次發行前后公司股本結構變化情況如下：成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）賴喜隆 21,581,000 55.91 21,581,000 41.93 賴凱 8,281,0008,281,000 21.4521.45 8,281,0008,281,000 16.0916.09 葛永會 1,050,00

181、0 2.72 1,050,000 2.04 鄧惠天鄧惠天 800,000800,000 2.072.07 800,000800,000 1.551.55 袁媛 700,000 1.81 700,000 1.36 范德波 600,000 1.55 600,000 1.17 魏立文 585,200585,200 1.521.52 585,200585,200 1.141.14 付強 560,000 1.45 560,000 1.09 張煥新 536,000 1.39 536,000 1.04 賴福龍 409,000 1.06 409,000 0.79 陳義等 168168 名股東 3,497,80

182、03,497,800 9.069.06 3,497,8003,497,800 6.806.80 社會公眾股-12,870,000 25.00 總股本總股本 38,600,000 100.00 51,470,000 100.00（二）發行人前十名股東（二）發行人前十名股東 截至本招股說明書簽署日本招股說明書簽署日，公司前十名股東持股情況如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 賴喜隆 21,581,000 55.91 2 賴凱 8,281,0008,281,000 21.4521.45 3 葛永會 1,050,000 2.72 4 鄧惠天鄧惠天 800,0

183、00800,000 2.072.07 5 袁媛 700,000 1.81 6 范德波 600,000 1.55 7 魏立文 585,200585,200 1.521.52 8 付強 560,000 1.45 9 張煥新 536,000 1.39 10 賴福龍 409,000 1.06 合計合計 35,102,20035,102,200 90.93 90.93 （三）前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日本招股說明書簽署日，公司前十名自然人股東在發行人處擔任的職務如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例

184、（持股比例（%）在公司擔任的主要職務在公司擔任的主要職務 1 賴喜隆 21,581,000 55.91 董事長 2 賴凱 8,281,0008,281,000 21.4521.45 董事、總經理 3 葛永會 1,050,000 2.72 無 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 4 鄧惠天鄧惠天 800,000800,000 2.072.07 無無 5 袁媛 700,000 1.81 無 6 范德波 600,000 1.55 董事、副總經理 7 魏立文 585,200585,200 1.521.52 無 8 付強 560,000 1.45 董事、副總經理 9 張煥新 5

185、36,000 1.39 盛幫雙核總經理 10 賴福龍 409,000 1.06 無（四）國有股份及外資股份（四）國有股份及外資股份 1、國有股份情況、國有股份情況 截至本招股說明書簽署日本招股說明書簽署日，公司不存在國有股東。2、外資股份情況、外資股份情況 截至本招股說明書簽署日本招股說明書簽署日，公司股東中的外資股東情況如下：股東姓名股東姓名 證件號碼證件號碼 持有人類別持有人類別 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）黃文榮 0094*境外自然人 10,000 0.0259（五）最近一年發行人新增股東的相關情況（五）最近一年發行人新增股東的相關情況 發行人申報前一年新增股東具

186、體包括通過認購公司定向發行股份、股轉系統交易以及股權轉讓等方式成為公司新股東。1、發行人申報前一年通過認購公司、發行人申報前一年通過認購公司定向定向發行股份方式新增股東情況發行股份方式新增股東情況（1 1）基本情況）基本情況 2020 年 2 月 26 日，公司召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議通過成都盛幫密封件股份有限公司定向發行說明書的議案，同意公司向 22 名公司核心員工定向發行不超過 32.00 萬股（含 32.00 萬股）股票，發行價格為 6.70 元/股，其中盧鳳霞和魏發銳為原在冊股東，本次新增 20 名股東認購和基本和基本情況如下：序序號號 認購人認購人 認購數量認購數量

187、（萬股）（萬股）出資金額出資金額（萬元）（萬元）性別性別 住所住所 身份證號身份證號 任職情況任職情況 1 王海魚 3.00 20.10 男男 四川省成都市天府四川省成都市天府新區新區*6127011982102061270119821020*盛幫雙核副盛幫雙核副總經理總經理 2 鄭紅梅 3.00 20.10 女女 四川省成都市雙流四川省成都市雙流區區*5113241981051851132419810518*盛幫雙核財盛幫雙核財務經理務經理 3 張金梅 2.00 13.40 女女 四川省成都市天府四川省成都市天府新區新區*2323211983091623232119830916*盛幫雙核技盛

188、幫雙核技術部部長術部部長 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 4 謝波 2.00 13.40 男男 四川省射洪市四川省射洪市*5109221976022151092219760221*盛幫核盾總盛幫核盾總經理經理 5 羅萍 2.00 13.40 女女 四川省成都市雙流四川省成都市雙流區區*5101221986032651012219860326*盛幫雙核財盛幫雙核財務部會計務部會計 6 何怡 1.00 6.70 男男 四川省成都市天府四川省成都市天府新區新區*5109221975090351092219750903*信息中心經信息中心經理理 7 肖良蘭 1.00 6.

189、70 女女 四川省成都市雙流四川省成都市雙流區區*5303261989070253032619890702*內審部審計內審部審計人員人員 8 毛明嬋 1.00 6.70 女女 四川省成都市武侯四川省成都市武侯區區*5101071981060551010719810605*盛幫雙核銷盛幫雙核銷售部片區經售部片區經理理 9 馮文強 1.00 6.70 男男 四川省成都市雙流四川省成都市雙流區區*5101071987120251010719871202*盛幫雙核銷盛幫雙核銷售部片區經售部片區經理理 10 楊佳 1.00 6.70 女女 四川省成都市雙流四川省成都市雙流區彭鎮沿河壩村區彭鎮沿河壩村 5

190、 5 組組 5101811986062751018119860627*盛幫雙核行盛幫雙核行政部部長政部部長 11 劉相平 1.00 6.70 男男 成都市龍泉驛區成都市龍泉驛區*5106231985121651062319851216*品質部經理品質部經理 12 王林 1.00 6.70 男男 都市天府新區都市天府新區*5101221987111751012219871117*技術中心設技術中心設計工程師計工程師 13 張曉凡 1.00 6.70 男男 成都市高新區成都市高新區*5101081988040151010819880401*技術中心設技術中心設計工程師計工程師 14 覃飛 1.00

191、 6.70 男男 四川成都市雙流區四川成都市雙流區*4522271986011945222719860119*技術中心設技術中心設計工程師計工程師 15 戚智華 1.00 6.70 女女 成都市武侯區成都市武侯區*5113241983092751132419830927*行政部副經行政部副經理理 16 余馳 1.00 6.70 男男 四川省成都市雙流四川省成都市雙流區區*5101221990051051012219900510*銷售片區經銷售片區經理理 17 袁波 1.00 6.70 男男 四川省成都市四川省成都市*5101821980121851018219801218*模具事業部模具事業部

192、數控車工組數控車工組長長 18 王濤 0.50 3.35 男男 四川省成都市溫江四川省成都市溫江區區*1401231989111814012319891118*盛幫核盾技盛幫核盾技術部部長術部部長 19 譙曉花 0.50 3.35 女女 成都市錦江區成都市錦江區*6541251984101365412519841013*檢測中心主檢測中心主任任 20 賀逢建 0.50 3.35 男男 四川省彭州市四川省彭州市*5101261976081951012619760819*模具事業部模具事業部工程師工程師 上述人員均為中國國籍，未持有境外永久居留權。上述人員均為中國國籍，未持有境外永久居留權。本次定

193、向發行新增股份本次定向發行新增股份于于 20202020 年年 4 4 月月 2828 日起在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓。日起在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓。（2 2）入股原因）入股原因 根據全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法第十五條約定，在全國根據全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法第十五條約定，在全國成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 股轉系統連續掛牌滿股轉系統連續掛牌滿 1212 個月的創新層掛牌公司，可以申請公開發行并進入精選個月的創新層掛牌公司，可以申請公開發行并進入精選層。公司當時為基礎層掛牌公司，符合全國中小企業股份轉讓系統分層管

194、理層。公司當時為基礎層掛牌公司，符合全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法第十一條掛牌公司進入創新層的財務指標，但是不符合第十二條公司掛辦法第十一條掛牌公司進入創新層的財務指標，但是不符合第十二條公司掛牌以來完成過的定向發行股票累計融資金額不低于牌以來完成過的定向發行股票累計融資金額不低于 1 1,000000 萬元的條件。萬元的條件。截至全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法發布之日，公司完成過截至全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法發布之日，公司完成過一次定向發行股票，募集資金共計一次定向發行股票，募集資金共計 920920 萬元。公司基于進入新三板精選層的考萬元。公司基于進入新三板精選層的考

195、慮，啟動進入創新層工作，同時慮，啟動進入創新層工作，同時為充分調動經營管理層和核心員工的工作積極為充分調動經營管理層和核心員工的工作積極性，性，公司公司決定決定面向面向員工定向發行股票，其員工定向發行股票，其中部分員工看好公司未來的發展認購中部分員工看好公司未來的發展認購了本次定向發行的股票。了本次定向發行的股票。（3 3）入股價格）入股價格 本次定向發行的認購價格為本次定向發行的認購價格為 6.76.7 元元/股。股。（4 4）定價依據）定價依據 截至截至 20192019 年年 6 6 月月 3030 日，公司未經審計的每股凈資產為日，公司未經審計的每股凈資產為 6.326.32 元元/股

196、。本次股。本次股票發行對象雖然為公司在職的員工，但本次股票發行價格高于公司股票發行對象雖然為公司在職的員工，但本次股票發行價格高于公司 20192019 年年 6 6月月 3030 日的每股凈資產且高于公司最近六個月有交易的交易日的收盤價，交易價日的每股凈資產且高于公司最近六個月有交易的交易日的收盤價，交易價格公允。格公允。2、發行人申報前一年通過股轉系統交易方式新增股東情況、發行人申報前一年通過股轉系統交易方式新增股東情況 20202020 年年 1212 月月 1 1 日，公司向深圳證券交易所報送了首次公開發行股票并在創日，公司向深圳證券交易所報送了首次公開發行股票并在創業板上市的申報材料

197、業板上市的申報材料，通過比對通過比對 20202020 年年 1 12 2 月月 2 2 日和日和 20192019 年年 1111 月月 2929 日的證券日的證券持有人名冊，持有人名冊，發行人申報前一年通過股轉系統交易方式新增合計 7676 名股東，情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）1 陳立山陳立山 35,00035,000 0.09070.0907 2 趙菲 24,08924,089 0.06240.0624 3 唐淑容 17,700 0.04590.0459 4 姚美珍姚美珍 10,00010,000 0.02590.0259 5

198、周赟 10,000 0.02590.0259 6 高維平高維平 9,3609,360 0.02420.0242 7 于福田于福田 7,5997,599 0.01970.0197 8 ?，|?，| 6,0006,000 0.01550.0155 9 鐘鳴鐘鳴 6,0006,000 0.01550.0155 10 張銘森 5,100 0.01320.0132 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 11 上海獵聚貿易有限公司上海獵聚貿易有限公司 5,0005,000 0.01300.0130 12 翟仁龍翟仁龍 5,0005,000 0.01300.0130 13 張利娟張利娟

199、5,0005,000 0.01300.0130 14 許彩云許彩云 4,8004,800 0.01240.0124 15 天津市益佳家用紡織品有限公司天津市益佳家用紡織品有限公司 4,4504,450 0.01150.0115 16 劉志騰劉志騰 4,4004,400 0.01140.0114 17 孫茂振孫茂振 4,0004,000 0.01040.0104 18 秦松濤 3,5003,500 0.00910.0091 19 張栩銘張栩銘 3,1603,160 0.00820.0082 20 詹美華 3,000 0.00780.0078 21 黃海英黃海英 3,0003,000 0.0078

200、0.0078 22 唐建萍唐建萍 3,0003,000 0.00780.0078 23 董燕董燕 3,0003,000 0.00780.0078 24 周揚 2,8032,803 0.00730.0073 25 金成虎金成虎 2,7112,711 0.00700.0070 26 楊桂紅 2,611 0.00680.0068 27 馮善雅 2,500 0.00650.0065 28 汪瀟蕾汪瀟蕾 2,2332,233 0.00580.0058 29 邱式林邱式林 2,1002,100 0.00540.0054 30 連建平連建平 2,0002,000 0.00520.0052 31 蘇芳蘇芳 2

201、,0002,000 0.00520.0052 32 吳昌煜 2,000 0.00520.0052 33 許尤鵬許尤鵬 2,0002,000 0.00520.0052 34 莊浩莊浩 2,0002,000 0.00520.0052 35 李偉凡李偉凡 2,0002,000 0.00520.0052 36 余立新 2,000 0.00520.0052 37 曾祥榮曾祥榮 2,0002,000 0.00520.0052 38 梅紅英梅紅英 2,0002,000 0.00520.0052 39 管鮑齊贏（北京）資產管理有限公司 1,600 0.0041 40 余新軍余新軍 1,2001,200 0.0

202、0310.0031 41 徐浩徐浩 1,1401,140 0.00300.0030 42 谷星 1,0001,000 0.00260.0026 43 陳安裕陳安裕 1,0001,000 0.00260.0026 44 吳君能 1,0001,000 0.00260.0026 45 邱化峰邱化峰 1,0001,000 0.00260.0026 46 孔靈 1,0001,000 0.00260.0026 47 謝德廣謝德廣 1,0001,000 0.00260.0026 48 殷峻松殷峻松 900900 0.00230.0023 49 呂以光 670 0.00170.0017 成都盛幫密封件股份有限

203、公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 50 李立鳴 600 0.00160.0016 51 馮芳 500 0.00130.0013 52 高世躍 500500 0.00130.0013 53 蔣興彪蔣興彪 500500 0.00130.0013 54 朱少明朱少明 500500 0.00130.0013 55 龔為民 500 0.00130.0013 56 沈蘭珍 500 0.00130.0013 57 鄧海鵬 500500 0.00130.0013 58 陶發強陶發強 500500 0.00130.0013 59 謝華 497497 0.00130.0013 60 宣立虎宣立虎 48348

204、3 0.00130.0013 61 戴俟旋戴俟旋 467467 0.00120.0012 62 周夏敏 306306 0.00080.0008 63 潘玉英 300300 0.00080.0008 64 王磊王磊 300300 0.00080.0008 65 覃濤 300 0.00080.0008 66 熊丹熊丹 200200 0.00050.0005 67 童行偉童行偉 200200 0.00050.0005 68 施棟業施棟業 199199 0.00050.0005 69 王偉平王偉平 100100 0.00030.0003 70 黃福池黃福池 100100 0.00030.0003 71

205、 姚靜楠姚靜楠 100100 0.00030.0003 72 珠海市誠道天華投資合伙企業（有限合伙）100 0.00030.0003 73 光建國光建國 100100 0.00030.0003 74 袁科 100 0.00030.0003 75 陳雁陳雁 100100 0.00030.0003 76 周宏良周宏良 1 1 0.00000.0000 上述股東系通過集合競價交易入股，入股價格均參考二級市場價格或由出上述股東系通過集合競價交易入股，入股價格均參考二級市場價格或由出讓人在股轉系統掛單進行，入股價格具有公允性。讓人在股轉系統掛單進行，入股價格具有公允性。3、發行人申報前一年通過股權轉讓方

206、式新增股東情況、發行人申報前一年通過股權轉讓方式新增股東情況（1 1）基本情況）基本情況 2020 年 7 月 1 日，公司召開第四屆董事會第五次會議，會議審議通過關于終止以張煥新所持股票進行員工激勵的相關處理方案的議案；2020 年 7 月21 日，公司召開 2020 年第二次臨時股東大會，審議通過前述議案。2020 年 7 月22 日，張煥新將其所持有的公司股份 28.10 萬股轉讓給梁熹。本次轉讓后，張煥新持有公司股份由 81.70 萬股減少至 53.6 萬股。梁熹的簡歷如下：成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 梁熹，男，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居

207、留權，本科學歷，曾任四川華體燈業有限公司生產部經理、營銷中心經理，現任四川華體照明科技股份有限公司董事長、總經理。（2 2）形成背景）形成背景 20172017年年7 7月，公司擬將股票轉讓方式由做市轉讓方式變更為協議轉讓方式，月，公司擬將股票轉讓方式由做市轉讓方式變更為協議轉讓方式，為回購做市商持有的公司股票用于員工激勵之目的及操作便利性，由公司員工為回購做市商持有的公司股票用于員工激勵之目的及操作便利性，由公司員工張煥新作為受讓方受讓做市商持有的公司股票并為公司代持該部分股票。張煥新作為受讓方受讓做市商持有的公司股票并為公司代持該部分股票。（3 3）演變情況及解除過程）演變情況及解除過程

208、公司公司基于進入新三板精選層的考慮，于基于進入新三板精選層的考慮，于 20202020 年年 4 4 月通過定向增發的方式完月通過定向增發的方式完成了核心人員的持股安排。至此，以張煥新所持股票作為員工激勵計劃的股票成了核心人員的持股安排。至此，以張煥新所持股票作為員工激勵計劃的股票來源已不具備必要性及可操作性，為解決該等歷史遺留問題，經公司第四屆董來源已不具備必要性及可操作性，為解決該等歷史遺留問題，經公司第四屆董事會第五次會議審議并經事會第五次會議審議并經 20202020 年第二次臨時股東大會審議，同意不再將張煥新年第二次臨時股東大會審議，同意不再將張煥新所持的所持的該部分股票用于實施員工

209、激勵，同時終止該部分股票用于實施員工激勵，同時終止 20172017 年年 7 7 月公司在關于做市月公司在關于做市商持有公司股票具體處理方式的議案中擬定的方案；同意由張煥新以符合股商持有公司股票具體處理方式的議案中擬定的方案；同意由張煥新以符合股轉公司交易規則的方式將該轉公司交易規則的方式將該 28.128.1 萬股股票轉讓給指定的無關聯獨立第三方，轉萬股股票轉讓給指定的無關聯獨立第三方，轉讓價格確定為董事會召開日的收盤價，轉讓實施日為股東大會決議批準日；最讓價格確定為董事會召開日的收盤價，轉讓實施日為股東大會決議批準日；最終轉讓價格以市場成交價格為準。終轉讓價格以市場成交價格為準。（4 4

210、）入股原因）入股原因 本次股份轉讓的受讓方梁熹系公司實際控制人賴凱的朋友，為上市公司本次股份轉讓的受讓方梁熹系公司實際控制人賴凱的朋友，為上市公司華華體科技（股票代碼：體科技（股票代碼：603679603679）的實際控制人，具有一定資金實力，對證券市場的實際控制人，具有一定資金實力，對證券市場及公司基本情況有一定了解且看好公司未來發展前景，故在及公司基本情況有一定了解且看好公司未來發展前景，故在知曉公司有意對外知曉公司有意對外轉讓股份時表示愿意作為財務投資人受讓該部分股票并謀求投資收益。轉讓股份時表示愿意作為財務投資人受讓該部分股票并謀求投資收益。（5 5）入股價格）入股價格 本次股份轉讓價

211、格為本次股份轉讓價格為 8.598.59 元元/股，轉讓價款總計股，轉讓價款總計 241.379241.379 萬元。萬元。（6 6）定價依據）定價依據 本次股份轉讓價格系根據股轉公司的規則進行的盤后大宗交易，以當日本次股份轉讓價格系根據股轉公司的規則進行的盤后大宗交易，以當日公公司司股份成交價格為基礎進行定價股份成交價格為基礎進行定價，定價公允。，定價公允。（7 7）不存在糾紛或潛在糾紛）不存在糾紛或潛在糾紛 本次轉讓系各方真實意思表示，不存在代持或委托代持的情形，不存在糾本次轉讓系各方真實意思表示，不存在代持或委托代持的情形，不存在糾成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

212、55 紛或潛在糾紛的情形。紛或潛在糾紛的情形。（8 8）本次股份轉讓不構成股權激勵與股份支付）本次股份轉讓不構成股權激勵與股份支付 本次股份轉讓的價格參考二級市場價格定價，定價公允，不構成股權激勵本次股份轉讓的價格參考二級市場價格定價，定價公允，不構成股權激勵與股份支付。與股份支付。4 4、公司公司申報后通過股權轉讓方式新增股東情況申報后通過股權轉讓方式新增股東情況 20212021 年年 1 1 月月 2727 日，四川省成都市錦江區人民法院就賴凱與鄧惠天離婚案出日，四川省成都市錦江區人民法院就賴凱與鄧惠天離婚案出具“（具“（20202020）川）川 01040104 民初民初 106691

213、0669 號”民事調解書，經調解，賴凱與鄧惠天號”民事調解書，經調解，賴凱與鄧惠天自愿離婚。根據該民事調解書，賴凱所持有的公司自愿離婚。根據該民事調解書，賴凱所持有的公司 908.1908.1 萬股股票經分割萬股股票經分割后，由賴凱享有后，由賴凱享有 828.1828.1 萬股股票，萬股股票，占公司總股本的占公司總股本的 21.45%21.45%；由鄧惠天享有；由鄧惠天享有 8080 萬萬股股票股股票,占公司總股本的占公司總股本的 2.07%2.07%。截至本招股說明書簽署日，前述股份分割已完成過戶登記。本次股份分割截至本招股說明書簽署日，前述股份分割已完成過戶登記。本次股份分割后，實際控制人

214、賴喜隆和賴凱合計仍持有公司后，實際控制人賴喜隆和賴凱合計仍持有公司 2,986.202,986.20 萬股股份，占萬股股份，占公司公司總股總股本的本的 77.36%77.36%，對，對公司公司具有絕對控股權，前述訴訟及分割事項不會對具有絕對控股權，前述訴訟及分割事項不會對公司公司控股權控股權的穩定性產生影響。的穩定性產生影響。鄧惠天的基本情況參見第七節“六（一鄧惠天的基本情況參見第七節“六（一）6 6、公司主要投資者個人、關鍵管、公司主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關系密切的重要家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他理人員或與其關系密切的重要家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業

215、及其他關聯法人”。企業及其他關聯法人”。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，本次發行前各股東之間，賴喜隆和賴凱系父子關系，王海魚與張金梅系夫妻關系。除此以外，公司未知其他通過股轉系統交易成為公司的股東之間是否存在關聯關系。賴喜隆和賴凱的持股比例分別為 55.91%和 21.4521.45%。王海魚和張金梅持股比例分別為王海魚和張金梅持股比例分別為 0.08%0.08%和和 0.05%0.05%。（七）發行人私募投資基金股東情況（七）發行人私募投資基金股東情況 截至本招股說明書簽署日，截至本

216、招股說明書簽署日，公司公司在冊股東中共有在冊股東中共有 4 4 家私募投資基金股東，家私募投資基金股東，均已完成私募基金備案手續，具體情況如下：均已完成私募基金備案手續，具體情況如下：序序號號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 類別類別 基金基金/管理人管理人編號編號 1 1 北京來共點熙金股權投北京來共點熙金股權投資中心（有限合伙）資中心（有限合伙）49,00049,000 0.1269%0.1269%私募基金私募基金 S39527S39527 2 2 淄博貝升投資股份有限淄博貝升投資股份有限公司公司 5,0005,000 0.0130%0.0130%私募基金管

217、私募基金管理人理人 P1011218P1011218 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 3 3 管鮑齊贏（北京）資產管管鮑齊贏（北京）資產管理有限公司理有限公司 1,6001,600 0.0041%0.0041%私募基金管私募基金管理人理人 P1030124P1030124 4 4 珠海市誠道天華投資合珠海市誠道天華投資合伙企業（有限合伙）伙企業（有限合伙）100100 0.0003%0.0003%私募基金私募基金 SJ9884SJ9884 截至本招股說明書簽署日，截至本招股說明書簽署日，公司公司非自然人股東中屬于私募投資基金或私募非自然人股東中屬于私募投資基金或私

218、募基金管理人的股東已按照法律法規規定履行了備案或登記程序，納入了金融監基金管理人的股東已按照法律法規規定履行了備案或登記程序，納入了金融監管，其余股東的出資人均以自有資金出資，不屬于私募投資基金或私募基金管管，其余股東的出資人均以自有資金出資，不屬于私募投資基金或私募基金管理人，無需履行私募基金備案或登記手續，不存在私募基金尚未備案或登記的理人，無需履行私募基金備案或登記手續，不存在私募基金尚未備案或登記的情形。情形。（八）股東信息披露核查結論（八）股東信息披露核查結論 針對關于創業板落實首發上市企業股東信息披露監管相關事項的通知針對關于創業板落實首發上市企業股東信息披露監管相關事項的通知的的

219、 4 4 大類問題，依照監管規則適用指引大類問題，依照監管規則適用指引關于申請首發上市企業股東信息披關于申請首發上市企業股東信息披露要求，保薦人對發行人披露的股東信息進行全面深入核查結論如下：露要求，保薦人對發行人披露的股東信息進行全面深入核查結論如下：1 1、就已核查情況，就已核查情況，發行人歷史沿革中不存在股東之間股權代持的情形，張發行人歷史沿革中不存在股東之間股權代持的情形，張煥新代公司持股事項已在申報前解除，不存在糾紛或潛在糾紛，且發行人已在煥新代公司持股事項已在申報前解除，不存在糾紛或潛在糾紛，且發行人已在招股說明書中真實、準確、完整地披露了股東信息。招股說明書中真實、準確、完整地披

220、露了股東信息。2 2、發行人已在招股說明書中披露申報前、發行人已在招股說明書中披露申報前 1212 個月內新增股東的基本情個月內新增股東的基本情況；發行人申報前況；發行人申報前 1212 個月內的新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級個月內的新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，新股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管管理人員不存在關聯關系，新股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在關聯關系，新增股東不存在股份代持情形。理人員、經辦人員不存在關聯關系，新增股東不存在股份代持情形。通過定向增發入股發行人的新增員工股東及申報后新增股東已簽

221、署鎖定承通過定向增發入股發行人的新增員工股東及申報后新增股東已簽署鎖定承諾。諾。3 3、發行人發行人歷史沿革中不存在股東入股價格明顯異常的情況。歷史沿革中不存在股東入股價格明顯異常的情況。4 4、發行人已出具關于成都盛幫密封件股份有限公司股東信息披露的專項發行人已出具關于成都盛幫密封件股份有限公司股東信息披露的專項承諾并在招股說明書承諾并在招股說明書第第十三節“附件十三節“附件 1 1 十四（三）關于股東十四（三）關于股東信息披露專項承信息披露專項承諾”諾”中進行披露。直接或間接持有發行人股份的主體均具備法律、法規規定的中進行披露。直接或間接持有發行人股份的主體均具備法律、法規規定的股東資格，

222、與本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在股東資格，與本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排；發行人股東親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排；發行人股東不存在以發行人股權進行不當利益輸送的情形。不存在以發行人股權進行不當利益輸送的情形。5 5、發行人股東中屬于私募投資基金或基金管理人的股東已按照私募基金、發行人股東中屬于私募投資基金或基金管理人的股東已按照私募基金管理辦法和私募基金備案辦法履行了私募投資基金備案及私募投資基金管理辦法和私募基金備案辦法履行了私募投資基金備案及私募投資基金

223、成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 管理人登記程序。管理人登記程序。七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員基本情況（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員基本情況 1、董事的基本情況、董事的基本情況 截至本招股說明書簽署日，公司共設 7 名董事，其中 3 名為獨立董事。公司本屆董事會成員如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 任職期間任職期間 1 賴喜隆 董事長 董事會提名委員會 2019.11.29-2022.11.29 2 賴凱 董事 董事會

224、提名委員會 2019.11.29-2022.11.29 3 范德波 董事 董事會提名委員會 2019.11.29-2022.11.29 4 付強 董事 董事會提名委員會 2019.11.29-2022.11.29 5 張愛民 獨立董事 董事會提名委員會 2019.11.29-2022.11.29 6 張騰文 獨立董事 董事會提名委員會 2019.11.29-2022.11.29 7 李新衛 獨立董事 董事會提名委員會 2019.11.29-2022.11.29 上述董事簡歷及主要任職經歷如下：賴喜隆，男，1955 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，高級經濟師。19751975 年

225、至年至 19761976 年，曾任年，曾任四川省省雙流縣通江鎮沙堰村一社社長、社長、四川省省雙流縣白家（新興）鄉工作隊工作組長；工作組長；19761976 年至年至 19811981 年，在中國人民解年，在中國人民解放軍放軍北京軍區守備一師二團服役；服役；19811981 年至年至 19831983 年，歷任年，歷任四川省雙流縣機投中學教師、校長；教師、校長；19831983 年至年至 19931993 年，任年，任成都市武侯區晉陽街道辦事處沙堰村黨支部書記；19931993 年起，曾任隆基集團董事長兼總經理、成都金雁出租汽車有限責年起，曾任隆基集團董事長兼總經理、成都金雁出租汽車有限責任公司

226、法定代表人、任公司法定代表人、蜀凱實業執行董事、執行董事、成都通達執行董事兼總經理、執行董事兼總經理、成都雙流自信出租汽車有限公司副董事長、成都龍基置業有限責任公司監事、副董事長、成都龍基置業有限責任公司監事、成都錦江中央花園市場營銷策劃有限責任公司董事長兼總經理、重慶裕圣行商貿有限責任公董事長兼總經理、重慶裕圣行商貿有限責任公司監事、成都成龍水質凈化有限公司執行董事、成都萬通典當有限責任公司監司監事、成都成龍水質凈化有限公司執行董事、成都萬通典當有限責任公司監事、四川領秀物業有限責任公司董事長、成都市中央花園物業有限責任公司董事、四川領秀物業有限責任公司董事長、成都市中央花園物業有限責任公司

227、董事、綠島（四川）食品有限公司執行董事兼總經理。賴喜隆系公司事、綠島（四川）食品有限公司執行董事兼總經理。賴喜隆系公司創始人，自創始人，自發行人設立起至今任盛幫有限董事長發行人設立起至今任盛幫有限董事長；現任公司董事長、成都晉源房地產開發有限責任公司總經理、四川德高德礦業有限責任公司執行董事兼總經理、四川省金雁建設有限責任公司董事、成都斯美瑞教育咨詢有限公司監事、成都市武侯區中、成都市武侯區中成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 央花園幼兒園理事。央花園幼兒園理事。賴凱，男，1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。20042004年至年至 2017201

228、7 年，任隆基集團董事；年，任隆基集團董事；20072007 年至年至 20082008 年，任年，任成都禾創地產顧問有限公司投資顧問；投資顧問；20082008 年至年至 20102010 年，任年，任太平洋證券股份有限公司投資銀行部項目投資銀行部項目經理；經理；20092009 年至年至 20112011 年，任四川國鼎貿易有年，任四川國鼎貿易有限公司法定代表人。限公司法定代表人。2004 年至 2010年，任盛幫有限董事；自自 20102010 年起至今任年起至今任公司董事；自；自 20122012 年起至今任年起至今任公司總經理，并任，并任盛幫雙核執行董事；自自 20182018 年起

229、至今任年起至今任貝特爾執行董事。范德波，男，1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。19941994年至年至 19981998 年，任年，任成都模具廠技術員；技術員；19981998 年至年至 2002006 6 年，任年，任成都通達技術部技技術部技術員、部長。術員、部長。2002007 7 年至年至 20122012 年，年，歷任盛幫有限副總工程師、總工程師、副總經理；20152015 年至年至 20182018 年，任年，任成都盛幫復合材料有限公司執行董事兼總經理；自；自 20122012年起任年起任公司董事兼副總經理。付強，男，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權

230、，大專學歷。19971997年至年至 20062006 年，任年，任成都通達銷售部副部長。銷售部副部長。2002007 7 年至年至 20102010 年，歷任年，歷任盛幫有限業務員、銷售部副部長、銷售部部長；20102010 年至年至 20122012 年，任公司銷售部部長；年，任公司銷售部部長；20122012年至年至 20172017 年，年，任公司副總經理；任公司副總經理；20152015 年至年至 20182018 年，任年，任成都盛幫特種橡膠制品有限公司執行董事、總經理；自自 20172017 年起任年起任公司董事兼副總經理。張愛民，男，1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權

231、，博士學歷。19971997年至今，歷任年至今，歷任四川大學高分子材料工程國家重點實驗室講師、講師、副教授、教授及博士生導師，現任，現任四川大學高分子材料工程國家重點實驗室教授及博士生導師，四四川大學高分子研究所結構材料川大學高分子研究所結構材料研究室主任，四川大學高分子，四川大學高分子研究所高分子研究所高分子材料合材料合成理論與技術成理論與技術研究室主任。自。自 20162016 年起任年起任公司獨立董事，現任成都天宇創新科技有限公司監事、成都本邦路橋新材料有限公司監事、上海至正道化高分子材料股份有限公司獨立董事、四川聚釜有盛新材料有限公司董事、成都謙智明遠科技有限公司執行董事兼總經理、上海

232、德澈科技有限公司監事、四川邁斯銘達工程技術有限公司董事。張騰文，女，1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學歷。19921992年至年至 19981998 年，歷任攀鋼（集團）公司經濟發展研究中心研究員、資本運營部項年，歷任攀鋼（集團）公司經濟發展研究中心研究員、資本運營部項目負責人；目負責人；19981998 年至年至 20032003 年，任攀枝花新鋼釩股份有限公司董事會秘書處部門年，任攀枝花新鋼釩股份有限公司董事會秘書處部門成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 經理；經理；20032003 年至年至 20062006 年年，于四川師范大學計算機學院攻讀

233、碩士研究生；，于四川師范大學計算機學院攻讀碩士研究生；20062006年至年至 20092009 年，于西南財經大學會計學院攻讀博士研究生；自年，于西南財經大學會計學院攻讀博士研究生；自 20092009 年起任年起任西南財經大學證券與期貨學院行業與資產配置研究所所長；自行業與資產配置研究所所長；自 20162016 年起任公司獨立年起任公司獨立董事，現任董事，現任四川科倫藥業股份有限公司董事、四川三臺農村商業銀行股份有限公司獨立董事、四川省商投投資控股有限公司獨立董事、南充農村商業銀行股份有南充農村商業銀行股份有限公司獨立董事。限公司獨立董事。李新衛，男，1970 年出生，無境外永久居留權，

234、碩士研究生學歷。19921992 年年至至 20012001 年，歷任年，歷任成都市工商行政管理局、成都市商標事務所科員、副主任科員；科員、副主任科員；20012001 年至年至 20032003 年，歷任年，歷任四川英濟律師事務所律師、合伙人；律師、合伙人；20032003 年至年至 20052005 年，年，任任北京市中銀律師事務所律師；自自 20052005 年起歷任年起歷任北京市中銀（成都）律師事務所律師、主任律師、合伙人；20172017 年至年至 20202020 年，任年，任成都太初餐飲有限公司董事。董事。于于 20162016 年起任年起任公司獨立董事，現任，現任四川新永道知識

235、產權代理有限公司執行董事兼總經理、成都愛博協諾化學技術有限公司監事、新余鑫科投資管理中心（有限合伙）執行事務合伙人、四川威斯派克科技有限公司董事、成都金宇控股集團有限公司獨立董事、四川德源管道科技股份有限公司獨立董事。四川德源管道科技股份有限公司獨立董事。2、監事的基本情況、監事的基本情況 截至本招股說明書簽署日，公司共設 3 名監事，其中 1 名為職工代表監事。公司本屆監事會成員如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 任職期間任職期間 1 胡基林 監事會主席、職工代表監事 職工代表大會 2019.11.29-2022.11.29 2 余全勝 監事 賴喜隆、賴凱 2019.11.29

236、-2022.11.29 3 鄒興平 監事 賴喜隆、賴凱 2019.11.29-2022.11.29 上述監事簡歷及主要任職經歷如下：胡基林，男，1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。19941994年至年至 20022002 年，歷任年，歷任廈門正新橡膠工業有限公司品質部檢驗員、班長、科長；品質部檢驗員、班長、科長；20022002年至年至 20042004 年，任年，任天津大豐橡膠工業有限公司品質部經理；品質部經理；20052005 年至年至 20062006 年，年，任任成都通達品質部部長；品質部部長；2002007 7 年至年至 20152015 年，任年，任公司品質部

237、部長；20152015 年至年至 20172017年，任公司品質管理中心部長；自年，任公司品質管理中心部長；自 20102010 年任年任公司職工代表監事；自 20162016 年起任年起任公司監事會主席；自自 20182018 年起任年起任公司質量管理中心總監。余全勝，男，1968 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。19911991成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 年至年至 20002000 年，任年，任成都汽車制造廠品質工程師、產品設計工程師；品質工程師、產品設計工程師；20002000 年至年至 2002006 6年，任年，任成都通達技術部技術員；

238、技術部技術員；2002007 7 年至年至 20102010 年，歷任年，歷任盛幫有限技術主管、技術部部長；20102010 年至年至 20192019 年，任公司檢測中心主任；年，任公司檢測中心主任；20132013 年至年至 20192019 年，兼任年，兼任公司售后服務部部長；自公司售后服務部部長；自 20122012 年起任公司監事；自年起任公司監事；自 20192019 年起任年起任公司汽車事業部技術部經理。鄒興平，男，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中專學歷。19931993年至年至 19951995 年，任年，任四川橡膠廠技術員；技術員；19951995 年至年至

239、20062006 年，歷任年，歷任成都通達品質部品質部部長、技術部材料工程師；部長、技術部材料工程師；2002007 7 年至年至 20102010 年，任年，任盛幫有限技術部材料工程師；技術部材料工程師；20102010 年至年至 20122012 年，任公司技術中心橡膠材料總監；年，任公司技術中心橡膠材料總監；20122012 年至年至 20172017 年，任年，任公司技術中心材料部部長；自部長；自 20182018 年起任年起任公司技術中心材料部總監；自自 20162016 年起任年起任公司監事；自；自 20192019 年起年起兼兼任任公司膠料事業部經理。3、高級管理人員的基本情況、

240、高級管理人員的基本情況 截至本招股說明書簽署日，公司高級管理人員如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 1 賴凱 總經理 2019.11.29-2022.11.29 2 范德波 副總經理 2019.11.29-2022.11.29 3 付強 副總經理 2019.11.29-2022.11.29 4 黃麗 董事會秘書、財務負責人 2019.11.29-2022.11.29 上述高級管理人員簡歷及主要任職經歷如下：賴凱、范德波、付強的情況參見本節“七（一）1、董事的基本情況”之內容。黃麗，女，1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。19971997年至年至 20012

241、001 年，任年，任成都市中央花園物業有限責任公司成都市中央花園物業有限責任公司會計；會計；20012001 年至年至 20032003 年，年，任任四川蓋達爾信息技術有限公司財務經理；財務經理；2002004 4 年至年至 2002006 6 年，任年，任成都通達財務財務部部長；部部長；2002007 7 年至年至 20102010 年，任年，任盛幫有限財務部部長；財務部部長；自自 20102010 年起任年起任公司財務負責人；自自 20162016 年起年起兼兼任任公司董事會秘書。4、核心技術人員的基本情況、核心技術人員的基本情況 公司核心技術人員分別為范德波、王冬明、余全勝、鄒興平、劉躍

242、云、王海魚和張金梅，具體簡歷如下：范德波的情況參見本節“七（一）1、董事的基本情況”之內容。成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 余全勝、鄒興平的情況參見本節“七（一）2、監事的基本情況”之內容。王冬明，男，1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。19941994年至年至 20002000 年，任年，任自貢慶華密封件工業公司技術部長；技術部長；20002000 年至年至 20042004 年，任惠年，任惠州全豐育樂用品有限公司模具設計員；州全豐育樂用品有限公司模具設計員；20042004 年至年至 20102010 年，歷任年，歷任盛幫有限技術部技術員、

243、技術部副部長；20132013 年至年至 20172017 年，任公司技術中心產品部部長、綜合年，任公司技術中心產品部部長、綜合管理部部長；自管理部部長；自 20102010 年起任年起任公司技術中心副主任；自自 20182018 年起任公司軍品事業年起任公司軍品事業部副總經理。部副總經理。劉躍云，男，1963 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。19841984年至年至 20022002 年，歷任年，歷任國營成都電視設備廠工裝室主任、技術質量處副處長、技術工裝室主任、技術質量處副處長、技術中心產品結構設計師；中心產品結構設計師；20022002 年至年至 20042004 年，任年

244、，任成都通達技術部技術員；技術部技術員；20042004 年年至至 2012010 0 年，任年，任盛幫有限工程師；工程師；20102010 年至年至 20132013 年，任年，任公司技術中心工程師；工程師；20132013 年至年至 20172017 年，任年，任公司技術中心工藝與試制部部長；自工藝與試制部部長；自 20182018 年起任年起任公司技術中心產品工程部技術工程師。王海魚，男，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。20092009 年年 4 4 月至月至 20122012 年年 4 4 月，任月，任廣東吉熙安電纜附件有限公司技術部技術員；技術部技術員；

245、自 2012 年 5 月加入公司，歷任公司技術部技術員、盛幫雙核技術部部長；現任盛幫雙核副總經理。張金梅，女，1983 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。20092009 年年 4 4 月至月至 20122012 年年 4 4 月，任月，任廣東吉熙安電纜附件有限公司技術部技術員；技術部技術員；自 2012 年 5 月加入公司，歷任公司技術部技術員、盛幫雙核技術部工程師；現任盛幫雙核技術部部長。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況

246、如下：姓名姓名 發行人所發行人所任職務任職務 在其他企業任職情況在其他企業任職情況 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與發行人兼職單位與發行人的關聯關系的關聯關系 賴喜隆 董事長 成都晉源房地產開發有限責任公司 總經理 同一控制下的企業 成都斯美瑞教育咨詢有限公司 監事 同一控制下的企業 四川德高德礦業有限責任公司 執行董事兼總經理 同一控制下的企業 四川省金雁建設有限責任公司 董事 無 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 成都市武侯區中央花園幼兒園成都市武侯區中央花園幼兒園 理事理事 同一控制下的企業同一控制下的企業 賴凱 董事、總經理 貝特爾 執行董事

247、發行人子公司 盛幫雙核 執行董事 發行人子公司 張愛民 獨立董事 四川大學高分子研究所、高分子材料工程國家重點實驗室 教授及博士生導師、研究室主任 無 成都謙智明遠科技有限公司 執行董事兼總經理 無 四川邁斯銘達工程技術有限公司 董事 無 上海德澈科技有限公司 監事 無 四川聚釜有盛新材料有限公司 董事 無 成都天宇創新科技有限公司 監事 無 成都本邦路橋新材料有限公司 監事 無 張騰文 獨立董事 西南財經大學證券與期貨學院行業與資產配置研究所 所長 無 四川科倫藥業股份有限公司 董事 無 四川三臺農村商業銀行股份有限公司 獨立董事 無 四川省商投投資控股有限公司 獨立董事 無 南充農村商業銀

248、行股份有限公司南充農村商業銀行股份有限公司 獨立董事獨立董事 無無 李新衛 獨立董事 四川新永道知識產權代理有限公司 執行董事兼總經理 無 新余鑫科投資管理中心（有限合伙）執行事務合伙人 無 四川威斯派克科技有限公司 董事 無 四川德源管道科技股份有限公司四川德源管道科技股份有限公司 獨立董事獨立董事 無無 成都金宇控股集團有限公司 獨立董事 無 成都愛博協諾化學技術有限公司 監事 無 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員除上述兼職外，無其他兼職。（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系

249、截至本招股說明書簽署日，公司董事長賴喜隆和董事、總經理賴凱系父子關系，公司核心技術人員王海魚與張金梅系夫妻關系。除此之外，公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在親屬關系。（四）發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽定的對投（四）發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽定的對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議，以及有關協議的履行情況資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議，以及有關協議的履行情況 在公司任職的董事、監事、高級管理人員和核心技術人員均與公司簽署了勞動合同/聘用合同、保密與競業禁止協議。截至本招股說明書簽署日，上述合同、成都盛幫

250、密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 協議均履行正常，不存在違約情況。除上述情形外，報告期內，公司不存在與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽訂對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響協議的情形。（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持股份被質押、凍結（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持股份被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形或發生訴訟糾紛等情形 截至本招股說明書簽署日，發行人的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員持有發行人股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。（六）董事、監事、高級管理人員（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年的變動情況及

251、核心技術人員近兩年的變動情況 1、董事變動情況、董事變動情況 2016 年 11 月 24 日，公司召開 2016 年第四次臨時股東大會，由于第二屆董事會任期屆滿，公司進行換屆選舉，選舉賴喜隆、賴凱、范德波、葛永會、張愛民、張騰文、李新衛為第三屆董事會董事，其中張愛民、張騰文、李新衛為獨立董事。2017 年 10 月 31 日，葛永會因個人原因辭去公司董事。2017 年 12 月 21 日，公司召開 2017 年第二次臨時股東大會，選舉付強為公司第三屆董事會董事。2019 年 11 月 29 日，公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，由于第三屆董事會任期屆滿，公司進行換屆選舉，選舉賴喜隆、

252、賴凱、范德波、付強、張愛民、張騰文、李新衛為第四屆董事會董事，其中張愛民、張騰文、李新衛為獨立董事。報告期內，公司董事會成員未發生重大變動。2、監事變動情況、監事變動情況 2016 年 11 月 24 日，公司召開 2006 年第四次臨時股東大會，由于第二屆監事會任期屆滿，公司進行換屆選舉，選舉鄒興平、余全勝為第三屆監事會非職工代表監事，與職工代表大會選舉產生的職工代表監事胡基林共同組成公司第三屆監事會。2019 年 11 月 29 日，公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，由于第三屆監事會任期屆滿，公司進行換屆選舉，選舉余全勝、鄒興平為第四屆監事會非職工代表監事，與職工代表大會選舉產生的

253、職工代表監事胡基林共同組成公司第四屆監事會。成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 報告期內，公司監事會成員未發生重大變動。3、高級管理人員變動情況、高級管理人員變動情況 2016 年 11 月 24 日，公司召開第三屆董事會第一次會議聘任賴凱為總經理、范德波和付強為副總經理、黃麗為董事會秘書兼財務負責人。2019 年 11 月 29 日，公司召開第四屆董事會第一次會議，繼續聘任上述高級管理人員，上述人員未發生改選。報告期內，公司高級管理人員未發生重大變動。4、其他核心人員變動情況、其他核心人員變動情況 報告期內，公司核心技術人員未發生變動。（七）董事、監事、高級管理人員

254、及核心技術人員的對外投資情況及其近（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況及其近親屬持股情況親屬持股情況 1、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況如下：姓名姓名 公司任職情況公司任職情況 被投資單位名稱被投資單位名稱 持股比例持股比例 賴喜隆 董事長 成都晉源房地產開發有限責任公司 94.12%綠島（四川）食品有限公司 89.57%四川德高德礦業有限責任公司（注 1）85.00%冕寧縣利鑫礦業有限公司 70.00%四川嘉合泰工

255、程項目管理有限公司 60.00%成都金雁出租汽車有限責任公司 58.82%成都斯美瑞教育咨詢有限公司 80.00%80.00%四川省金雁建設有限責任公司 13.08%成都市武侯區中央花園幼兒園成都市武侯區中央花園幼兒園 96.88%96.88%賴凱 董事、總經理 成都金雁出租汽車有限責任公司 41.18%四川嘉合泰工程項目管理有限公司 35.00%綠島（四川）食品有限公司 10.43%張愛民 獨立董事 成都謙智明遠科技有限公司 51.00%成都天宇創新科技有限公司 35.00%四川邁斯銘達工程技術有限公司 34.00%上海德澈科技有限公司 20.00%四川聚釜有盛新材料有限公司 13.00%成

256、都本邦路橋新材料有限公司 10.00%成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 西安長慶涇河石油化工有限責任公司西安長慶涇河石油化工有限責任公司 15.00%15.00%李新衛 獨立董事 四川新永道知識產權代理有限公司（注（注2 2）7070.00%新余鑫科投資管理中心（有限合伙）（注（注2 2）69.3869.38%四川仁達玉章品牌管理有限公司 10.00%成都維克永道科技中心（有限合伙）7.50%成都愛博協諾化學技術有限公司 6.98%四川世唯生物科技有限公司 6.80%四川夏邦光華實業股份有限公司 1.00%長江光華實業投資股份有限公司 0.40%海南律贏股權投資合伙

257、企業（有限合伙）海南律贏股權投資合伙企業（有限合伙）8.00%8.00%成都泰銘鈞正叁號健康管理合伙企業成都泰銘鈞正叁號健康管理合伙企業（有限合伙）（有限合伙）（注（注 4 4）20.00%20.00%注 1：四川德高德礦業有限責任公司系賴喜隆直接持股 85%并擔任執行董事兼總經理，且與賴凱通過成都金雁出租汽車有限責任公司持股 13.33%的企業。注注 2 2：20212021 年年 3 3 月月 5 5 日，李新衛將其持有的四川新永道知識產權代理有限公司日，李新衛將其持有的四川新永道知識產權代理有限公司 30%30%的股的股權轉讓給李濟甫，轉讓完成后李新衛持股比例由權轉讓給李濟甫，轉讓完成后

258、李新衛持股比例由 100%100%變更為變更為 70%70%。注注 3 3：20212021 年年 4 4 月月 2121 日，李新衛將其持有的新余鑫科投資管理中心（有限合伙）日，李新衛將其持有的新余鑫科投資管理中心（有限合伙）30%30%的財產份額轉讓給李濟甫，轉讓完成后李新衛財產份額比例由的財產份額轉讓給李濟甫，轉讓完成后李新衛財產份額比例由 99.38%99.38%變更為變更為 69.38%69.38%。注注 4 4：20212021 年年 6 6 月月 1717 日，李新衛投資成都泰銘鈞正叁號健康管理合伙企業（有限合伙）日，李新衛投資成都泰銘鈞正叁號健康管理合伙企業（有限合伙）并持有該

259、合伙企業并持有該合伙企業 20%20%的財產份額，該合伙企業成立于的財產份額，該合伙企業成立于 20212021 年年 4 4 月月 2323 日，報告期內與發行日，報告期內與發行人未發生交易或資金往來。人未發生交易或資金往來。2、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持股情況、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持股情況 截至本招股說明書簽署日本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持股情況如下：姓名姓名 公司任職情況公司任職情況/親屬關系親屬關系 持股比例持股比例 賴喜隆 董事長，賴凱之父 55.91%賴凱 董事、總經理，賴喜隆之子 2

260、1.4521.45%范德波 董事、副總經理 1.55%付強 董事、副總經理 1.45%胡基林 監事會主席、職工代表監事 0.08%余全勝 監事 0.21%鄒興平 監事 0.17%黃麗 董事會秘書、財務負責人 0.50%劉躍云 核心技術人員，技術中心產品工程部技術工程師 0.03%王海魚 核心技術人員，盛幫雙核副總經理，張金梅之夫 0.08%張金梅 核心技術人員，盛幫雙核技術部部長，王海魚之妻 0.05%除上述情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 親屬不存在以任何方式直接或間接持有公司股份的情況。截至本招股說明書

261、簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有的公司股份未被質押或凍結。（八）公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況（八）公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況 1、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確定依據確定依據及所履行的程序及所履行的程序 公司向董事（除獨立董事）、監事、高級管理人員及核心技術人員支付的報酬包括工資績效和年終獎，公司獨立董事領取獨立董事津貼，公司董事長自 2018年 1 月起至報告期末僅領取董事津貼。股份公司設立后，公司根據公司法等有關法律法規

262、的要求設立薪酬與考核委員會，負責制定董事、監事、高級經理人員在內的薪酬相關事宜。薪酬與考核委員會根據公司非獨立董事及高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關企業相關崗位的薪酬水平制定薪酬計劃或方案，包括績效評價標準、程序及主要評價體系，獎勵和懲罰的主要方案和制度等。薪酬與考核委員會審查公司非獨立董事及高級管理人員的履行職責情況并對其進行年度績效考評，并對公司薪酬制度執行情況進行監督。2、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬占比情況、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬占比情況 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬占公司各期利潤總額的比例如

263、下：單位：萬元 期間期間 薪酬總額薪酬總額 利潤總額利潤總額 比例比例 20202020 年度年度 395.39395.39 8,838.868,838.86 4.47%4.47%2019 年度 397.84 3,826.11 10.40%2018 年度 363.42 3,446.33 10.55%3、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年薪酬情況、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年薪酬情況 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員于 20202020 年度年度在公司領取薪酬（稅前）情況如下：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 職務職務 領取薪酬總額領取薪酬總額 是否

264、在關聯方領取收入是否在關聯方領取收入 1 賴喜隆 董事長 4.004.00 是 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 2 賴凱 董事、總經理 46.4746.47 否 3 范德波 董事、副總經理 46.9446.94 否 4 付強 董事、副總經理 63.0963.09 否 5 張愛民 獨立董事 6.006.00 否 6 張騰文 獨立董事 6.006.00 否 7 李新衛 獨立董事 6.006.00 否 8 胡基林 監事會主席、職工代表監事 23.6323.63 否 9 余全勝 監事 25.9725.97 否 10 鄒興平 監事 26.9326.93 否 11 黃麗 董事

265、會秘書、財務負責人 33.4233.42 否 12 王冬明 軍品事業部副總經理、技術中心副主任 35.9335.93 否 13 劉躍云 技術中心產品工程部技術工程師 19.1919.19 否 14 王海魚 盛幫雙核副總經理 28.8728.87 否 15 張金梅 盛幫雙核技術部部長 22.9522.95 否 合計合計 395.39395.39 4、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他待遇情況、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他待遇情況 在公司任職領薪的上述董事（除獨立董事外）、監事、高級管理人員及核心技術人員按國家有關規定享受保險保障。除此以外，上述人員未在公司享受其它待

266、遇和退休金計劃。八、員工及其社會保障情況八、員工及其社會保障情況（一）員工人數及構成情況（一）員工人數及構成情況 報告期各期末公司員工人數情況如下：時間時間 2020.12.312020.12.31 2019.12.31 2018.12.31 員工人數（人）711711 727 768 截至報告期末，公司員工具體構成情況如下：1、員工專業結構、員工專業結構 專業類別專業類別 人數（人）人數（人）占員工總數比例占員工總數比例 行政人員 6161 8.58%8.58%技術人員 112112 15.75%15.75%銷售人員 2525 3.52%3.52%財務人員 1313 1.83%1.83%生產

267、人員 500500 70.32%70.32%合計合計 711711 100.00%100.00%成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68 2、員工學歷結構、員工學歷結構 類別類別 人數（人）人數（人）占員工總數比例占員工總數比例 碩士 5 5 0.70%0.70%本科 6565 9.14%9.14%?？?138138 19.41%19.41%?？埔韵?503503 70.75%70.75%合計合計 711711 100.00%100.00%（二）發行人執行社會保障制度和住房公積金制度情況（二）發行人執行社會保障制度和住房公積金制度情況 公司按照中華人民共和國勞動法、中華人民

268、共和國勞動合同法等國家法律、法規和政策的有關規定，與員工簽訂勞動合同，員工按照與公司簽訂的勞動合同承擔義務和享受權利。公司按照有關社會保障、住房公積金的國家法律法規和地方規定，為員工辦理養老、醫療、工傷、失業和生育等社會保險，為員工繳納住房公積金。1、社保和住房公積金繳納人數、社保和住房公積金繳納人數 項目項目 時間時間 員工人員工人數（人）數（人）繳費人繳費人數（人）數（人）員工人數與繳費人數的差異原因員工人數與繳費人數的差異原因 社會 保險 2020.12.312020.12.31 711711 669669 1515人為已達法定退休年齡；人為已達法定退休年齡；2 2人為由原單位購人為由原

269、單位購買社保；買社保；2525人為試用期員工人為試用期員工 2019.12.31 727 705 11人為已達法定退休年齡；2人為由原單位購買社保；9人為試用期員工 2018.12.31 768 739 7人為已達法定退休年齡；2人為由原單位購買社保；20人為試用期員工 住房公積金 2020.12.312020.12.31 711711 669669 8 8人為已達法定退休年齡；人為已達法定退休年齡；2424人為試用期員工；人為試用期員工；1010人自愿要求不繳納人自愿要求不繳納 2019.12.31 727 687 6人為已達法定退休年齡；9人為試用期員工；25人自愿要求不繳納 2018.1

270、2.31 768 713 2人為已達法定退休年齡；26人為試用期員工；27人自愿要求不繳納 2、社保和住房公積金繳納情況、社保和住房公積金繳納情況 單位：萬元 項目項目 20202020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 養老保險 34.71 34.71 411.45 384.81 醫療保險 64.71 64.71 224.35 200.37 工傷保險 1.13 1.13 14.58 16.97 失業保險 1.37 1.37 16.42 16.08 生育保險 10.70 10.70 22.06 21.10 住房公積金 47.14 47.14 95.71 97.40 合計合計 1

271、59.76 159.76 784.56 736.74 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 注：報告期內，醫療保險包括基本醫療保險和大病醫療互助補充保險。20202020年度年度社保和住房公積金繳納金額偏低主要系受新冠疫情影響，四川省人力資源和社會保障廳出臺了階段性減免企業社會保險費等社?；萜笳?，減免社保單位繳納部分所致。3、公司社保和住房公積金繳納的合規證明取得情況、公司社保和住房公積金繳納的合規證明取得情況 根據成都市雙流區人力資源和社會保障局分別于分別于 20202020 年年 1010 月月 1414 日和日和 20212021年年 1 1 月月 8 8 日日

272、出具的書面文件，20172017 年年 1 1 月月 1 1 日至日至 20202020 年年 1212 月月 3131 日日,發行人及盛幫雙核、盛幫核盾在雙流區范圍內在雙流區范圍內無勞動保障監察行政處罰案件無勞動保障監察行政處罰案件。根據射洪市人力資源和社會保障局分別于分別于 20202020 年年 8 8 月月 6 6 日和日和 20212021 年年 1 1 月月 6 6日日出具的書面文件，20172017 年年 1 1 月月 1 1 日至日至 20212021 年年 1 1 月月 6 6 日日，貝特爾能夠按照國家貝特爾能夠按照國家法律、法規、規章及規范性文件的規定為員工足額繳納各項社會

273、保險。前述期法律、法規、規章及規范性文件的規定為員工足額繳納各項社會保險。前述期間內，貝特爾間內，貝特爾不存在違反勞動用工和社會保障方面的法律、法規、規章和規范性、規章和規范性文件的行為，不存在因違反前述規定文件的行為，不存在因違反前述規定而受到行政處罰的情形。根據成都住房公積金管理中心分別于分別于 20202020 年年 8 8 月月 1212 日、日、20202020 年年 8 8 月月 2121 日日和和 20212021 年年 1 1 月月 1414 日日出具的證明，2017 年 11 月至 2020 年 1212 月，發行人及盛幫雙核、盛幫核盾在此期間在此期間繳存了住房公積金。根據遂

274、寧市住房公積金管理中心射洪管理部分別于分別于 20202020 年年 8 8 月月 5 5 日和日和 20212021年年 1 1 月月 5 5 日日出具的書面文件，20172017 年年 1 1 月月 1 1 日至日至 20212021 年年 1 1 月月 5 5 日，日，貝特爾已按時足額繳納全部全部應繳款項，不存在任何拖欠、少繳、漏繳或其他任何任何拖欠、少繳、漏繳或其他任何違反住房公積金法律、法規和規范性文件的情況，亦不存在因住房公積金問題而受任何處罰的情況。4、控股股東、實際控制人出具的承諾、控股股東、實際控制人出具的承諾 發行人的控股股東、實際控制人已出具關于房屋、員工社保公積金等有關

275、事項的承諾函，承諾：“若發行人及其子公司因任何事項經有關主管部門認定需為員工補繳社會保險金和/或住房公積金，或發行人及其子公司因任何事項而被社會保險行政部門和/或公積金管理部門處以罰款或其他任何處罰，本人將無條件向發行人補償該等全部補繳社會保險金和/或公積金金額以及全部處罰金額，以及發行人及其子公司因此所支付的相關費用，以使發行人及其子公司免受損失?！背啥际兔芊饧煞萦邢薰?招股說明書（申報稿）1-1-70 第六節第六節 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務、主要產品的基本情況一、發行人主營業務、主要產品的基本情況（一）公司的主營業務（一）公司的主營業務 公司是一家專業從事橡膠高分子材

276、料制品研發、生產和銷售的高新技術企業，為汽車、電氣、航空等領域客戶提供高性能、定制化的密封絕緣產品。通過多年的研發和生產積累，公司掌握了橡膠高分子材料產品結構設計、材料配方研發、工裝模具制造、生產制備工藝和檢測試驗分析等核心技術，獲得與核心技術密切相關的 17 項發明專利，參與或主導制定國家標準 9 項，行業標準6 項，在行業技術創新方面處于國內先進水平，擁有較強的核心競爭力。公司建立了從工裝模具制造、材料配方研發、膠料混煉、硫化成型、組裝到檢驗的完整生產鏈，并通過不斷深入參與客戶的同步研發，在細分行業形成了極具競爭力的技術優勢與產品優勢，公司因此與諸多優質客戶建立了長期穩定的良好合作關系。公

277、司目前已成為上汽集團、上汽通用、長城汽車、吉利汽車、比亞迪、江淮汽車等整車廠的配套供應商；同時，公司與法士特、東風格特拉克、航天三菱等汽車零部件供應商建立了穩定的合作關系。深耕汽車領域的同時，公司積極拓展橡膠材料在電氣和航空等領域的應用，開發了施耐德、特銳德、雙杰電氣等電氣設備制造商客戶，與中航工業、中航發下屬單位等優質客戶建立起長期穩定的合作關系。報告期內，公司主營業務未發生重大變化。（二）公司的主要產品（二）公司的主要產品 公司的主要產品細分類別較多，主要利用橡膠耐高低溫、耐油、耐水、耐磨、減震、絕緣、阻燃等諸多良好性能實現產品的密封、絕緣等功能，根據其應用領域可以分為汽車、電氣、航空和其

278、他產品，具體情況如下：1、汽車類產品、汽車類產品 汽車五大總成系統包括發動機總成、方向機總成、變速器總成、車橋和車架，公司生產的汽車類產品主要用于汽車發動機、變速箱和車橋三大總成系統。公司汽車類產品利用橡膠耐高低溫、耐油、耐水、耐磨、減震等特性，起到密封燃油、成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 潤滑油、水和粉塵等介質的作用，是保證汽車安全、環保、平穩、高效、持久運行的重要零部件。公司生產的汽車類產品種類較多，按照產品的功能和用途，主要劃分為往復油封、旋轉油封和靜密封等產品，其中往復油封和旋轉油封的典型結構由橡膠、金屬骨架和彈簧組成，靜密封的典型結構為橡膠或橡膠與金屬骨

279、架粘接，具體情況如下：產品類別產品類別 應用部位應用部位 示例圖片示例圖片 往復油封 發動機 氣門油封 氣門油封 旋轉油封 發動機、變速箱、車橋、新能源汽車電機 曲軸前油封 曲軸后油封 變速器油封 換擋軸油封 車橋油封 靜密封 發動機、變速器、車橋等 氣缸蓋罩密封圈 火花塞密封圈 O 形圈、異形圈（1）往復油封 公司的汽車往復油封以氣門密封為主，應用于汽車發動機配氣系統。氣門油封主要作用是精確控制通過氣門桿與氣門導管配合間隙的潤滑油泄漏量，防止過多的潤滑油進入燃燒室，造成燃燒室積碳、排放超標等；防止過少的潤滑油進入，造成氣門桿在氣門導管中運動時潤滑不足，導致異常磨損等，從而保證發動機系統的正常

280、工作。（2）旋轉油封 公司的汽車旋轉油封主要包括發動機曲軸油封、凸輪軸油封，變速器輸（出）入軸油封、換檔軸油封和車橋油封等，應用于汽車發動機、變速器和車橋等系統，主要作用是防止潤滑油（脂）滲漏、外界粉塵、泥漿等異物進入潤滑油（脂）一側，避免在潤滑油（脂）側的運動部件因潤滑不足導致異常磨損甚至造成發動機、成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 變速器損壞。（3）靜密封 公司的汽車靜密封主要包括 O 形圈、異形圈（如氣缸蓋罩密封圈、火花塞密封圈、水泵密封圈）、密封墊等，用于發動機、變速器、車橋等系統，主要作用是通過密封制品受壓后密封件發生彈性變形，在密封接觸面上產生大于被密封

281、介質內壓的接觸壓力以防止泄漏，從而保護汽車相應部件安全、穩定地運行。2、電氣類產品、電氣類產品 公司生產的電氣類產品主要包括適用于 35kV及以下電壓等級的電氣開關柜配套產品和電纜附件，主要功能是利用橡膠絕緣、耐壓、阻燃、密封等特性，實現開關柜內部元器件的絕緣、密封，以及開關柜之間的連接。按照產品的功能和用途，公司生產的電氣類產品分為母線連接器和電纜附件產品兩大類，具體情況如下：產品產品 類別類別 應用應用 領域領域 示例圖片示例圖片 母線連接器 電氣開關柜 頂擴母線 側擴母線 絕緣配件套管 電纜 附件 電纜 電纜附件 可分離連接器 及避雷器 內錐插拔式終端及堵頭 母線連接器 母線連接器作為電

282、氣開關柜等輸變電設備的重要零部件，起到承載電壓、電流并與金屬殼體保持密封、絕緣的作用。根據安裝位置的不同，母線連接器主要包括頂部擴展連接母線、側面擴展連接母線、套管和開關柜中所用的絕緣件、密封件等，主要組成部件為橡膠母線連接器、環氧套管和銅導體，其中橡膠母線連接器和環氧件的絕緣和屏蔽功能保證電壓的穩定，銅導體實現電流流通。母線連接器作為氣體絕緣高壓開關柜的關鍵零部件，額定短時工頻耐受電壓水平、局部放電水平、雷電沖擊耐受電壓水平和溫升水平等是其關鍵性能。電纜附件 電纜附件是電纜終端和接頭的統稱，主要功能是實現電纜與電纜、電纜與開成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 關柜等

283、其它設備的連接，是電纜線路中必不可少的組成部分。電纜終端安裝在線路末端，用以將電纜與其它電氣設備相連；電纜接頭安裝在電纜之間，聯通兩根或兩根以上電纜以實現電能輸送。電纜附件主要功能是恢復電纜的性能，同時實現與其它設備的連接。電纜附件的典型組成包含具有多層結構的橡膠件、導體連接件、電纜處理配件等，其中橡膠件是整套產品的核心功能部件。公司生產的電纜附件產品主要有 10kV-35kV 可分離連接器及避雷器，10kV-35kV 內錐插拔式終端、戶內/戶外終端、中間接頭、堵頭等。3、航空類產品、航空類產品 公司生產的航空類產品包括 O 形圈、皮碗、墊片等橡膠制品，主要用于軍用飛機及發動機，在高速、高溫、

284、高壓等特殊應用環境下起到密封、減振降噪、物理防護、介質隔離、流體傳輸等作用。4、其他類其他類產品產品 公司其他類產品主要包括 O 形圈、異形密封圈、密封條、塑料制品等合成橡塑材料制品以及核輻射防護產品等，主要應用于通用機械、水暖衛浴潔具、核電站等領域。（三）公司的主營業務收入構成情況（三）公司的主營業務收入構成情況 1、按產品類別劃分的主營業務收入情況、按產品類別劃分的主營業務收入情況 單位：萬元 產品類別產品類別 20202020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 汽車類 15,270.8615,270.86 58.

285、04%58.04%13,874.25 58.41%14,042.81 65.32%電氣類 7,025.387,025.38 26.70%26.70%6,539.67 27.53%5,215.45 24.26%航空類 1,867.571,867.57 7.10%7.10%1,421.84 5.99%499.54 2.32%其他類 2,148.962,148.96 8.17%8.17%1,918.24 8.08%1,741.65 8.10%合計合計 26,312.7726,312.77 100.00%100.00%23,753.99 100.00%21,499.45 100.00%2、按區域劃分的

286、主營業務收入情況、按區域劃分的主營業務收入情況 單位：萬元 項目項目 20202020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 內銷 24,451.8624,451.86 92.93%92.93%21,952.93 92.42%19,624.10 91.28%成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 外銷 1,860.921,860.92 7.07%7.07%1,801.07 7.58%1,875.35 8.72%合計合計 26,312.7726,312.77 100.00%100.00%23,753.9

287、9 100.00%21,499.45 100.00%（四）公司的主要經營模式（四）公司的主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司以橡膠等高分子材料制品為核心橡膠等高分子材料制品為核心，針對不同客戶在應用場景、技術指標、實現功能和產品外觀等方面的差異化需求進行定制化研究與生產，為汽車、電氣、航空等領域的客戶提供高性能密封絕緣產品。公司經過多年的技術研發與生產經驗積累，構建以自主研發為主的研發平臺構建以自主研發為主的研發平臺和核心團隊和核心團隊，建立院士（專家）創新工作站、省級企業技術中心、四川省柔性密封與核防護材料工程技術研究中心、盛幫川大特種橡塑高分子材料研發中心等，吸引一批優秀的技術人才；

288、嚴格按照；嚴格按照 IATF16949:2016 質量管理體系、ISO9001:2015 質量管理體系、GJB9001C-2017 質量管理體系、EJ/T9001-2014 核工業質量管理體系、ISO14001:2015 環境管理體系等體系的要求進行產品策劃。的要求進行產品策劃。公司注重在汽車、電氣、航空等領域的細分板塊進行深入研究，公司注重在汽車、電氣、航空等領域的細分板塊進行深入研究，形成形成多多項具有項具有自主知識產權的核心技術自主知識產權的核心技術，持續，持續提高技術水平，確保公司的市場競爭地位。公司未來將繼續以客戶需求為導向，提升公司的產品結構設計、橡膠配方研發、工裝模具制造、生產制

289、備工藝和檢測試驗分析能力，不斷不斷擴大產品應用場景、創新業務模式，擴展應用領域，持續增強核心競爭力，保證公司的盈利水平。2、采購模式、采購模式（1）采購內容及模式 公司生產所需的原材料主要為橡膠、橡膠助劑、金屬骨架、彈簧、電纜附件配件等。生產所需的橡膠和橡膠助劑既有進口產品也有國內產品，公司通過代理商采購進口橡膠及助劑，直接從國內生產企業采購國產橡膠及助劑；其他主要原材料如金屬骨架、彈簧、電纜附件配件等國內市場供應充足，公司均從國內廠商采購。公司依據上年度的原材料使用情況，結合質量、交付、環保、保密等信息與供應商簽訂年度采購合同/協議或訂單，采購部門根據需求部門請購計劃實施統一采購。（2）采購

290、管理制度 成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 公司原材料品類繁多，原材料的質量和采購成本對公司產品質量和成本影響重大。為了保證產品質量和嚴格控制成本，公司建立了外部提供產品的控制程序、供方業績考核辦法等采購管理制度，對原材料采購的質量管理標準、采購合同管理、原材料的入廠檢測、不合格產品控制等環節進行規范。（3）合格供應商的選擇和管理 公司建立了嚴格的供應商管理體系，制定了供方業績考核辦法、供應商風險管理辦法等相關制度，根據供應商的質量水平、生產能力、交貨情況、價格、服務、信譽等信息對供應商進行動態管理。公司每年對合格供應商進行績效考評，淘汰不合格供應商。公司與優質的合

291、格供應商保持長期穩定的戰略合作關系，建立了穩定的原材料供應渠道。（4）外協加工情況 基于對專業分工、降低成本及保證產品按時交付的考慮，公司生產過程中存在將部分非核心工序外協如產品整修和模具加工等加工等工序以及將部分雜件產品進行委托加工的情形（以下統稱“外協加工”）。公司制定了 外包過程控制程序，對產品外協加工過程進行嚴格的管理。公司與外協加工方簽訂加工協議或者采購合同，對加工材料質量標準與責任、保密性、違約責任等進行了約定。報告期內，公司外協加工總額及占采購總額的情況如下：單位：萬元 項目項目 20202020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 外協加工總額 492.45492

292、.45 309.03 168.22 年度采購總額 10,260.1010,260.10 10,485.14 8,757.27 外協加工總額占采購總額比例 4.80%4.80%2.95%1.92%3、生產模式、生產模式 公司采取“以銷定產”的生產模式，具體生產流程如下：銷售部根據客戶的采購訂單或預測采購計劃編制月度銷售計劃；生產部根據銷售部制定的月度銷售計劃結合產品安全庫存、產品在制情況等信息編制生產計劃；各生產部門根據生產計劃組織模具生產、膠料混煉、預成型、硫化、噴涂、質檢，并將少量非核心工序組織外協生產；品質部負責對生產過程的產品質量和工藝過程進行監督檢查。公司產品型號眾多，對公司的生產組織

293、能力提出了很高的要求。公司持續優化生產管理水平，各部門協同配合，確保生產任務的順利交付。隨著公司經營規成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 模不斷擴大，為保證產品及時交付，公司對主要客戶的歷史數據進行深度分析，結合客戶訂貨習慣、頻率、應用車型銷售情況等因素，對部分長線產品適量提前規劃生產與備貨，有效應對突發需求，提升客戶滿意度。報告期內，為滿足客戶零庫存管理（中間倉模式）和及時交貨的需要，公報告期內，為滿足客戶零庫存管理（中間倉模式）和及時交貨的需要，公司一般在收到客戶下達預示計劃后結合客戶實際經營狀況及適當備貨的原則提司一般在收到客戶下達預示計劃后結合客戶實際經營狀況

294、及適當備貨的原則提前安排采購和生產?？蛻舭l貨通知下達時間點較晚，一般根據實際裝機計劃確前安排采購和生產?？蛻舭l貨通知下達時間點較晚，一般根據實際裝機計劃確認正式訂單，公司需要承擔預示計劃超量導致的存貨積壓風險。認正式訂單，公司需要承擔預示計劃超量導致的存貨積壓風險。報告期內，公司主要通過建立嚴格的預示計劃評估制度，密切關注客戶的報告期內，公司主要通過建立嚴格的預示計劃評估制度，密切關注客戶的實際經營情況，對經營不善的客戶減少備貨數量，同實際經營情況，對經營不善的客戶減少備貨數量，同時通過零售市場和售后維時通過零售市場和售后維修市場消化剩余的備貨，減少預示計劃超額帶來的存貨積壓風險。修市場消化剩

295、余的備貨，減少預示計劃超額帶來的存貨積壓風險。4、銷售模式、銷售模式（1）銷售模式 由于應用領域不同，客戶需求不同，公司產品涉及的型號、配件及規格較多，各類規格產品多達千余種，所以公司具有以定制化生產為主的特點。公司通過與下游客戶進行充分溝通，詳細了解客戶對產品應用環境、技術指標、實現功能和產品外觀等各項需求，根據客戶的要求進行技術研發，按照研發方案定做樣品，待試裝及各項性能實驗通過后進入批量銷售階段。報告期內，公司產品直銷比例超過 99%。（2）下游客戶認證情況 公司生產的密封、絕緣產品主要應用于汽車、電氣、航空等領域，該等領域客戶對產品性能要求很高，對供應商的認證流程嚴格，具體情況如下：客

296、戶對供應商的認證要求客戶對供應商的認證要求 汽車行業的供應商需要同時滿足國際認可的零部件質量管理體系認證審核以及客戶各自的供應商審核標準，其中客戶自己的審核標準包括對供應商生產工藝管理、過程控制、質量檢測、成本控制、安全生產及環保狀況等環節的綜合考核，滿足上述兩種標準審核且樣品交付合格后的供應商進入客戶合格供應商名錄。通?？蛻魹楸ＷC其產品的質量和供貨的時間要求不會輕易更換供應商，目前公司與汽車行業客戶建立了長期穩定的合作關系。電氣行業的主要客戶對于供應商的產品質量認證與汽車行業客戶類似，即對成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 于供應商選擇認證嚴格、程序復雜、審核時間長

297、，但是一旦成為其供應商后不會輕易更換。公司與施耐德、特銳德和雙杰電氣等電氣行業大型企業客戶建立了長期穩定的合作關系。航空領域的客戶由于其應用場景的特殊性，對于供應商的要求非常嚴格。通過多年努力，公司成為中航工業和中航發下屬單位的合格供應商。公司生產的航空類產品主要用于軍用飛機及發動機，公司已經取得開展軍品業務所必需的經營資質和資格認證。公司公司主要客戶的認證情況主要客戶的認證情況 報告期內，公司的主要客戶包括長城汽車、遠景汽配、航天三菱、法士特、報告期內，公司的主要客戶包括長城汽車、遠景汽配、航天三菱、法士特、浙江博弈等汽車浙江博弈等汽車整車廠、整車廠、主機廠、汽車零部件供應商主機廠、汽車零部

298、件供應商、施耐德等大型電氣設備施耐德等大型電氣設備制造商制造商和中航工業、中航發下屬飛機、飛機發動機制造單位等和中航工業、中航發下屬飛機、飛機發動機制造單位等。公司主要通過。公司主要通過其他客戶介紹及主動拜訪等方式與主要客戶取得聯系，在通過客戶嚴格的評審其他客戶介紹及主動拜訪等方式與主要客戶取得聯系，在通過客戶嚴格的評審和認證程序后，與其簽訂書面合同確定合作關系。和認證程序后，與其簽訂書面合同確定合作關系。公司公司主要客戶均建立了嚴格的供應商認證和管理機制，對供應商的研發技主要客戶均建立了嚴格的供應商認證和管理機制，對供應商的研發技術能力、生產制造能力、工藝流程、管理水平、產品質量及其穩定性等

299、方面有術能力、生產制造能力、工藝流程、管理水平、產品質量及其穩定性等方面有嚴格要求。該等客戶對于供應商嚴格要求。該等客戶對于供應商和產品量產和產品量產一般都有嚴格而長期的篩選過程，一般都有嚴格而長期的篩選過程，從開始接觸到量產從開始接觸到量產通常通常需要需要 1 1-3 3 年甚至更長的時間。年甚至更長的時間。公司公司主要客戶的認證流程較為復雜，配套企業產品定型周期較長，需要較主要客戶的認證流程較為復雜，配套企業產品定型周期較長，需要較多的資金投入及較高的時間成本。此外，多的資金投入及較高的時間成本。此外，公司公司需要通過保持較高的供貨質量和需要通過保持較高的供貨質量和較快的響應速度來保持供應

300、商資格，主要客戶每年會對較快的響應速度來保持供應商資格，主要客戶每年會對公司公司進行年度體系評價進行年度體系評價和項目流程審核。和項目流程審核。公司公司憑借自身的技術能力和經驗優勢先后進入了主要客戶的憑借自身的技術能力和經驗優勢先后進入了主要客戶的供應商體系，并能持續滿足后續年度評審要求。供應商體系，并能持續滿足后續年度評審要求。公司公司與主要客戶已有十年以上與主要客戶已有十年以上的合作歷史，獲得了客戶頒發的優秀供應商、最佳質量供應商、首選供應商、的合作歷史，獲得了客戶頒發的優秀供應商、最佳質量供應商、首選供應商、最佳貢獻獎、質量貢獻獎等榮譽和獎項，最佳貢獻獎、質量貢獻獎等榮譽和獎項，公司公司

301、的技術水平和產品質量得到了客的技術水平和產品質量得到了客戶的充分信任，未出現因未通過年度審核而被要求戶的充分信任，未出現因未通過年度審核而被要求整改或取消供應商資格的情整改或取消供應商資格的情況。因此，況。因此，公司公司主要客戶的合格供應商認證資格主要客戶的合格供應商認證資格到期到期不能續期的風險不能續期的風險較小較小。（3）銷售合同/訂單簽署方式 公司與汽車、電氣行業的主要客戶的銷售合同主要采用“框架合同（包括價格協議）+具體訂單”方式簽署?？蚣芎贤瑢Ξa品技術指標、銷售價格、運輸方成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 式、交付驗收和貨款結算等信息進行約定；具體訂單為客

302、戶按月或者按需求通過供應商平臺、郵件或傳真等方式向公司下達產品預測采購計劃或采購訂單，同時根據近期生產情況、預測生產情況以及配件安全庫存情況增加臨時訂單。針對其他客戶，公司就具體產品與其簽署銷售合同/訂單，根據銷售合同/訂單的要求安排生產，進行產品交付。（4）公司產品定價原則 公司產品定價通常采用成本加成模式，結合原材料價格、客戶需求數量、生產制造成本以及市場競爭等因素與客戶談判確定產品價格。對于汽車行業客戶和部分電氣行業客戶，存在原有型號產品價格逐年小幅下降的情形。這是因為公司在新品初始定價時會考慮工裝、模具開發和產品研發費用，價格相對較高，后續批量供貨時，隨著客戶需求量和市場變化，客戶與公

303、司進一步談判調整產品售價，產品價格通常會有所調整。報告期內，公司基于各類產品的技術含量、批量規模和市場競爭格局不同，報告期內，公司基于各類產品的技術含量、批量規模和市場競爭格局不同，針對不同類別產品的定價策略有所差異。汽車類產品是公司的傳統優勢產品，針對不同類別產品的定價策略有所差異。汽車類產品是公司的傳統優勢產品，總體總體毛利率較高，但基于客戶關系、市場份額戰略等因素，毛利率較高，但基于客戶關系、市場份額戰略等因素，公司堅持產品系列公司堅持產品系列化開發，在同一汽車總成項目上盡量多爭取配套產品份額的同時，也會承接個化開發，在同一汽車總成項目上盡量多爭取配套產品份額的同時，也會承接個別毛利率偏

304、低產品，保持與客戶的全面配套能力以爭取更多的供貨額度別毛利率偏低產品，保持與客戶的全面配套能力以爭取更多的供貨額度；電氣；電氣類產品的市場競爭激烈，總體毛利率偏低，通常在成本基礎上基于市場競爭情類產品的市場競爭激烈，總體毛利率偏低，通常在成本基礎上基于市場競爭情況進行；航空類產品的進入壁壘較高，毛利率況進行；航空類產品的進入壁壘較高，毛利率較較高，定價系在成本基礎上綜合高，定價系在成本基礎上綜合研發投入等因素與客戶談判確定。研發投入等因素與客戶談判確定。（5）結算方式 報告期內，公司主要結算方式包括上線結算、驗收結算和外銷報告期內，公司主要結算方式包括上線結算、驗收結算和外銷 FOBFOB 結

305、算。結算。具體情況如下：具體情況如下：結算方式結算方式 業務內容業務內容 主要產品及客戶群體主要產品及客戶群體 上線結算上線結算 公司將產品發至中間倉（第三方物流倉庫或者客戶自有自有倉庫），待客戶領用并上線測試并上線測試后，公司定期查詢客戶提供的供應商平臺數據或以郵件等方式獲取客戶已使用產品明細或結算單，經客戶確認后開具增值稅發票并收款 汽車類產品、電氣類產品。汽車類產品、電氣類產品。主要包括采用中間倉管理模式的長城主要包括采用中間倉管理模式的長城汽車、上汽集團、上汽通用、遠景汽配、汽車、上汽集團、上汽通用、遠景汽配、航天三菱、法士特、東風格特拉克等汽航天三菱、法士特、東風格特拉克等汽車類客戶

306、，以及施耐德集團部分境內子車類客戶，以及施耐德集團部分境內子公司等電氣類客戶公司等電氣類客戶 驗收結算驗收結算 公司將產品交付給客戶且客戶已驗公司將產品交付給客戶且客戶已驗收合格，公司根據客戶驗收合格的產收合格，公司根據客戶驗收合格的產品數量和確定的價格，經客戶確認后品數量和確定的價格，經客戶確認后汽車類、電氣類、航空類和其他類產品。汽車類、電氣類、航空類和其他類產品。主要包括浙江博弈、吉利變速器等汽車主要包括浙江博弈、吉利變速器等汽車類客戶，以及雙杰電氣、匯網電氣等電類客戶，以及雙杰電氣、匯網電氣等電成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 開具增值稅發票并收款開具增值稅

307、發票并收款 氣類客戶、中航工業、中航發下屬單位氣類客戶、中航工業、中航發下屬單位等航空類客戶等航空類客戶 外銷外銷 FOBFOB 結結算算 公司發貨并辦理報關手續，產品裝船公司發貨并辦理報關手續，產品裝船離岸后，公司根據貨物出口報關離岸后，公司根據貨物出口報關單數單數量和確定的價格與客戶確認辦理收量和確定的價格與客戶確認辦理收款憑證款憑證 電氣類產品、電氣類產品、其他類產品其他類產品。主要包括施。主要包括施耐德集團境外各子公司、耐德集團境外各子公司、Dichtomatik Dichtomatik Kft.Kft.、RT DYGERTRT DYGERT、Seal Design Inc.Seal

308、Design Inc.等等 （6）公司的外銷業務 報告期內，公司存在出口業務。境外客戶一般通過郵件下發采購訂單，明確相關產品的技術規格、數量、價格、交貨方式、付款方式等要素，公司按照訂單要求進行生產，產品生產完畢后報關出口。公司外銷業務主要銷售國家為美國、新加坡、匈牙利等。報告期內，公司的外銷收入占主營業務收入的比例分別為8.72%、7.58%和 7 7.07.07%。5、發行人采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式、發行人采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢 公司采購

309、橡膠、橡膠助劑、金屬骨架、彈簧、電纜附件配件及其他原材料，經過材料配方研發、對橡膠材料混煉、配合相應的工裝模具等，生產出相關制品銷售給下游客戶。公司目前采用的經營模式主要受國家產業政策、行業特性、客戶需求、市場競爭及公司資源要素構成等綜合因素影響。報告期內，公司的經營模式未發生重大變化，相關經營模式的影響因素亦未發生重大變化。在可預見的將來，公司所處行業及市場未出現重大變化的情況下，公司的經營模式亦不會發生重大變化。（五）公司設立以來主營業務、主要產品及主要經營模式的演變情況（五）公司設立以來主營業務、主要產品及主要經營模式的演變情況 公司是一家專業從事橡膠高分子材料制品研發、生產和銷售的高新

310、技術企業。公司針對客戶在應用環境、技術指標、實現功能和產品外觀等方面的差異化需求進行產品定制。公司在長期發展過程中，緊緊把握技術和市場環境的發展與變化，將密封絕緣產品逐步在汽車、電氣和航空等領域進行推廣。1、公司在主營業務方面的演變主要體現為三個階段：公司在主營業務方面的演變主要體現為三個階段：（1）第一階段（公司設立至 2015 年），夯實基礎，發展汽車類產品 公司以生產汽車動力總成密封產品起步，伴隨中國汽車工業的崛起，在實際生產過程中逐步積累并不斷提升技術水平。公司生產的往復油封、旋轉油封和靜密封產品受到市場認可，陸續成為吉利汽車、長城汽車、比亞迪、上汽集團等自成都盛幫密封件股份有限公司

311、招股說明書（申報稿）1-1-80 主品牌的合格供應商，以及航天三菱、上汽通用等合資品牌的合格供應商，標志著公司在技術、質量、生產管理方面上了一個新的臺階。（2）第二階段（2014 年至 2018 年），抓住機遇，開拓電氣類產品 我國電力工業的快速發展為電力工業相關產品發展提供了良好的機遇，如國家對電網的規劃和建設催生了對電氣類產品的巨大需求。公司引進高端的專業技術人才，將電氣產品設計、材料配方研發、工裝模具制造和檢測試驗分析等技術應用于母線連接器及電纜附件的產品開發及生產，形成了系列化電氣產品，并逐步進入電氣行業。2014 年，公司通過施耐德的優質供應商認證，并陸續與特銳德、雙杰電氣等國內外電

312、氣設備制造商建立長期穩定的合作關系。目前公司可為輸變電設備領域尤其是開關柜企業提供高壓絕緣與氣體密封解決方案。公司所生產的 1250A 系列頂擴連接母線、側擴連接母線類產品已應用在國家電網、南方電網及海上風電、陸上風電、光伏發電等企業與用戶。公司開發的系列環保型開關柜絕緣件、密封件已與多家客戶形成配套合作，為未來公司在環保型開關柜領域發展提供充分保障。（3）第三階段（2018 年至今），持續拓展，進入航空和核輻射防護領域 公司目前已經取得開展軍品業務所必需的經營資質和資格認證以及EJ/T9001-2014 核工業質量管理體系認證證書，是少數可以生產軍用飛機及發動機橡膠密封件和核防護橡膠高分子材

313、料制品的民營企業。通過多年努力，公司成為中航工業、中航發、中廣核和中核集團下屬企業的合格供應商。與此同時，公司繼續深耕汽車和電氣領域，開發出應用于新能源汽車的高速油封、甲醇汽車密封件等產品，目前公司正在積極開拓市場，部分產品已經進入樣品驗證或量產準備階段。另外，公司開發出無線無源智能測溫型可分離連接器系列產品，助力電網系統進行自我診斷，進一步保障電網運行安全。綜上所述，報告期內公司主營業務、主要產品或服務、主要經營模式未發生重大變化。2、公司成立時間較長、業務規模和業績增長緩慢的背景和原因公司成立時間較長、業務規模和業績增長緩慢的背景和原因 公司成立于公司成立于 20042004 年，是一家從

314、事橡膠高分子材料制品研發、生產和銷售的年，是一家從事橡膠高分子材料制品研發、生產和銷售的高新技術企業，產品應用領域廣泛并具有較強的需求驅動特征。公司成立至今高新技術企業，產品應用領域廣泛并具有較強的需求驅動特征。公司成立至今的業績規模情況如下：的業績規模情況如下：成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 單位：萬元單位：萬元 期間期間 營業收入（平均值）營業收入（平均值）20062006-20092009 年年 3,628.903,628.90 20102010-20132013 年年 10,345.7510,345.75 20142014-20172017 年年 14,2

315、07.0714,207.07 20182018-20202020 年年 24,521.8724,521.87 注：注：20062006-20112011 年度營業收入數據未經審計。年度營業收入數據未經審計。公司成立時間較長，發展至今經營規模和業績增長緩慢，主要是公司經營公司成立時間較長，發展至今經營規模和業績增長緩慢，主要是公司經營策略、下游市場周期性變化以及自身研發實力、基礎原材料價格變動等因素共策略、下游市場周期性變化以及自身研發實力、基礎原材料價格變動等因素共同影響所致，具體分析如下：同影響所致，具體分析如下：（1 1）公司發展歷程、經營策略和下游市場周期性變化的影響公司發展歷程、經營策

316、略和下游市場周期性變化的影響 20042004-20092009 年：汽車類橡膠密封產品為主，規模較小年：汽車類橡膠密封產品為主，規模較小 公司成立初期，由于創始團隊對于橡膠材料和汽車行業有一定的研究與認公司成立初期，由于創始團隊對于橡膠材料和汽車行業有一定的研究與認識，因此公司選擇以汽車橡膠密封產品作為業務發展重心。囿于公司研發力量識，因此公司選擇以汽車橡膠密封產品作為業務發展重心。囿于公司研發力量薄弱、生產設備落后、生產能力有限，公司只能參與低端產品市場的競爭，產薄弱、生產設備落后、生產能力有限，公司只能參與低端產品市場的競爭，產品技術含量低、競爭激烈、應用領域單一等導致公司業績規模較小。

317、品技術含量低、競爭激烈、應用領域單一等導致公司業績規模較小。20102010-20132013 年：汽車類橡膠密封產品發展較快，開始進入電氣領域年：汽車類橡膠密封產品發展較快，開始進入電氣領域 本階段我國汽車行業進入高速發展期。公司經過前期市場磨練，尤其是股本階段我國汽車行業進入高速發展期。公司經過前期市場磨練，尤其是股份公司成立后，生產管理水平有了較大提升，同時公司把經營所得大量投入到份公司成立后，生產管理水平有了較大提升，同時公司把經營所得大量投入到研發中，參與制定國家和行業標準、申請多項專利、參研發中，參與制定國家和行業標準、申請多項專利、參與客戶的同步開發，為與客戶的同步開發，為進入中

318、高端市場奠定了堅實的基礎。隨著公司客戶結構與產品結構逐步優化，進入中高端市場奠定了堅實的基礎。隨著公司客戶結構與產品結構逐步優化，公司經營規模和業績較前一階段有較大的提升。公司經營規模和業績較前一階段有較大的提升。但美國次貸危機引發的全球金融危機導致汽車出口受挫、基礎原材料上漲，但美國次貸危機引發的全球金融危機導致汽車出口受挫、基礎原材料上漲，加上我國汽車繁榮發展和金融危機中“避風港”的表現吸引了國外競爭對手紛加上我國汽車繁榮發展和金融危機中“避風港”的表現吸引了國外競爭對手紛紛到國內參與競爭，跨國公司及外資企業或內資龍頭企業，憑借其強大的技術、紛到國內參與競爭，跨國公司及外資企業或內資龍頭企

319、業，憑借其強大的技術、規模、品牌優勢，在市場競爭中占據領先地位，公司經營和業績規模增幅有限。規模、品牌優勢，在市場競爭中占據領先地位，公司經營和業績規模增幅有限。20142014-20172017 年：汽車類橡膠密封產品穩定增長，大力拓展電氣行業市場，年：汽車類橡膠密封產品穩定增長，大力拓展電氣行業市場，積極培育航空、核電等新興市場積極培育航空、核電等新興市場 本階段汽車行業景氣度繼續在高位維持，但汽車領域的市場競爭日益激烈，本階段汽車行業景氣度繼續在高位維持，但汽車領域的市場競爭日益激烈，部分競爭對手通過新三板掛牌或者上市等手段提高市場知名度、獲得大量資金部分競爭對手通過新三板掛牌或者上市等

320、手段提高市場知名度、獲得大量資金投入研發和市場推廣。公司也進行了相應準備并于投入研發和市場推廣。公司也進行了相應準備并于 20142014 年年 1010 月成功掛牌新三月成功掛牌新三成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 板，管理和內控水平有所提升，公司來自汽車領域的收入亦持續增長。板，管理和內控水平有所提升，公司來自汽車領域的收入亦持續增長。公司自成立起就明確了穩健發展的經營理念，所以在緊跟汽車行業發展的公司自成立起就明確了穩健發展的經營理念，所以在緊跟汽車行業發展的同時意識到單一應用領域的經營風險，公司開始謀求在汽車之外的其他領域發同時意識到單一應用領域的經營風險，

321、公司開始謀求在汽車之外的其他領域發展。依靠公司多年對橡膠材料的研發以及在汽車領域的市場經驗，公司調整內展。依靠公司多年對橡膠材料的研發以及在汽車領域的市場經驗，公司調整內部經營架構，將盛幫雙核的業務重心明確在電氣部經營架構，將盛幫雙核的業務重心明確在電氣領域，加大電氣領域的推廣，領域，加大電氣領域的推廣，通過獲得電氣領域重要客戶施耐德的認證等措施不斷提高公司在電氣領域的知通過獲得電氣領域重要客戶施耐德的認證等措施不斷提高公司在電氣領域的知名度和銷售收入；成立盛幫核盾，力圖抓住核電發展的機遇，通過核屏蔽進入名度和銷售收入；成立盛幫核盾，力圖抓住核電發展的機遇，通過核屏蔽進入核防護領域；利用與我國

322、軍機重要生產廠商核防護領域；利用與我國軍機重要生產廠商客戶客戶 C C 同處成都的便利，積極爭取同處成都的便利，積極爭取來自航空領域客戶的認可，通過獲得三級保密證書和武器裝備科研生產許可等來自航空領域客戶的認可，通過獲得三級保密證書和武器裝備科研生產許可等手段進入航空領域。手段進入航空領域。由于電氣領域進入壁壘較低，競爭對手數量眾多，公司進入電氣領域的時由于電氣領域進入壁壘較低，競爭對手數量眾多，公司進入電氣領域的時間相對較短，客戶資源與技術積累還不夠，因此公司進入電氣領域的產品集中間相對較短，客戶資源與技術積累還不夠，因此公司進入電氣領域的產品集中在在 35kV35kV 及以下中低壓等級的開

323、關柜用母線連接器以及電纜附件產品及以下中低壓等級的開關柜用母線連接器以及電纜附件產品上，技術門上，技術門檻相對較低，毛利率較低，銷售規模偏小，對公司總體業績的貢獻有限。檻相對較低，毛利率較低，銷售規模偏小，對公司總體業績的貢獻有限。核電領域用戶主要為中廣核研究院有限公司、中國核動力研究設計院等大核電領域用戶主要為中廣核研究院有限公司、中國核動力研究設計院等大型企業，核輻射防護產品應用環境惡劣，因此用戶對于橡膠密封絕緣產品的安型企業，核輻射防護產品應用環境惡劣，因此用戶對于橡膠密封絕緣產品的安全性要求高，對于產品價格敏感度低，其采購更青睞于國際知名品牌如全性要求高，對于產品價格敏感度低，其采購更

324、青睞于國際知名品牌如 3M3M、霍、霍尼韋爾公司或者國內專業研究院所等，客戶認可難度較大、周期較長導致公司尼韋爾公司或者國內專業研究院所等，客戶認可難度較大、周期較長導致公司核電領域產品的市場份額緩慢增長。核電領域產品的市場份額緩慢增長。公司航空領域主要集中在軍品，軍品的認證周期長，采購管理嚴格，因此公司航空領域主要集中在軍品，軍品的認證周期長，采購管理嚴格，因此公司航空類產品收入規模增長緩慢。公司航空類產品收入規模增長緩慢。在此期間，雖然公司完成新三板掛牌，在此期間，雖然公司完成新三板掛牌，但與上市公司相比，仍然存在資金、但與上市公司相比，仍然存在資金、品牌知名度的差異，公司研發、生產和銷售

325、各方面的資源從汽車領域分散至電品牌知名度的差異，公司研發、生產和銷售各方面的資源從汽車領域分散至電氣、航空、核電等多個領域，導致汽車領域的增長落后于同行業競爭對手，而氣、航空、核電等多個領域，導致汽車領域的增長落后于同行業競爭對手，而新領域的培育需要時間，因此在此階段公司總體經營業績增幅平穩。新領域的培育需要時間，因此在此階段公司總體經營業績增幅平穩。20182018 年年至今至今：汽車領域收入占比下降，電氣領域趨于穩定，航空領域快：汽車領域收入占比下降，電氣領域趨于穩定，航空領域快速增長，核電領域尚待持續培育速增長，核電領域尚待持續培育 20182018年度，我國汽車銷量經歷了年度，我國汽車

326、銷量經歷了2828年以來首次下降，汽車行業進入調整期，年以來首次下降，汽車行業進入調整期，公司汽車類產品銷售收入也隨之減少。但公司在電氣領域、航空領域和核電領公司汽車類產品銷售收入也隨之減少。但公司在電氣領域、航空領域和核電領成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 域的開發初見成效，一定程度上彌補了汽車領域收域的開發初見成效，一定程度上彌補了汽車領域收入的下降，總體營業收入基入的下降，總體營業收入基本保持穩定。本保持穩定。20202020 年度以來，隨著我國經濟企穩回升，政策有利支持，汽車行年度以來，隨著我國經濟企穩回升，政策有利支持，汽車行業景氣度恢復，公司汽車領域的收

327、入快速反彈，帶動公司經營業績快速增長。業景氣度恢復，公司汽車領域的收入快速反彈，帶動公司經營業績快速增長。未來公司將繼續利用在汽車領域的同步開發優勢、客戶優勢優化產品和客未來公司將繼續利用在汽車領域的同步開發優勢、客戶優勢優化產品和客戶結構，提升汽車類產品銷售規模和業績；進一步擴大公司在電氣領域、航空戶結構，提升汽車類產品銷售規模和業績；進一步擴大公司在電氣領域、航空領域的競爭優勢，爭取更大的市場份額；在核電領域加大市場推廣力度，爭取領域的競爭優勢，爭取更大的市場份額；在核電領域加大市場推廣力度，爭取用戶的認可；根據公司對橡膠材料的新研發擇機新增應用領域，降低單一或者用戶的認可；根據公司對橡膠

328、材料的新研發擇機新增應用領域，降低單一或者個別應用領域的周期性發展對公司的經營風險。個別應用領域的周期性發展對公司的經營風險。20212021 年年 1 1-4 4 月，公司各項主要經月，公司各項主要經營指標均創歷史最好水平，營業收入和扣營指標均創歷史最好水平，營業收入和扣非后凈利潤分別為非后凈利潤分別為 1010,061.46061.46 萬元、萬元、2 2,349.62349.62 萬元（未經審計），分別較上年萬元（未經審計），分別較上年同期增長同期增長 90.36%90.36%、274.98%274.98%，預計，預計 20212021 年全年經營業績將較年全年經營業績將較 202020

329、20 年有較大幅度年有較大幅度的增長。的增長。（2 2）公司研發實力發展的影響公司研發實力發展的影響 公司所處的橡膠制品行業屬于技術密集型行業，橡膠配方、產品開發、模公司所處的橡膠制品行業屬于技術密集型行業，橡膠配方、產品開發、模具設計和測試技術是企業保持技術優勢的核心。公司早期研發能力較弱，更多具設計和測試技術是企業保持技術優勢的核心。公司早期研發能力較弱，更多的是產品模仿；自的是產品模仿；自 20102010 年起公司開始加大研發投入，逐步開始申請與生產經營年起公司開始加大研發投入，逐步開始申請與生產經營活動相關的專利，并利用研發實力的提升參與行業、國家標準制定和客戶同步活動相關的專利，并

330、利用研發實力的提升參與行業、國家標準制定和客戶同步開發，公司業績因此穩步增長。開發，公司業績因此穩步增長。以公司研發實力體現之一的專利申請為例，公司成立的幾個階段，每年申以公司研發實力體現之一的專利申請為例，公司成立的幾個階段，每年申請的專利情況如下：請的專利情況如下：期間期間 專利數量專利數量 20112011-20142014 年年 取得專利數量由取得專利數量由 5 5 個增至個增至 3535 個個 20142014-20172017 年年 取得專利數量由取得專利數量由 3535 個增至個增至 5757 個個 20172017-20202020 年年 取得專利數量由取得專利數量由 5757

331、 個增至個增至 7979 個；截至本招股說明書簽署日正在審個；截至本招股說明書簽署日正在審核中的專利數量為核中的專利數量為 2 28 8 個個 公司對橡膠制品的研究涉及產品設計、材料與工藝設計、模具與工裝開發、公司對橡膠制品的研究涉及產品設計、材料與工藝設計、模具與工裝開發、測試設備與測試技術等產品實現的全流程。技術路線的變化體現了公司對橡膠測試設備與測試技術等產品實現的全流程。技術路線的變化體現了公司對橡膠材料的透徹研究以及對應用領域的深刻理解，因此公司業績平穩增長，并且公材料的透徹研究以及對應用領域的深刻理解，因此公司業績平穩增長，并且公司通過提前布局其他領域較好地消除了汽車行業波動對公司

332、業績的不利影響。司通過提前布局其他領域較好地消除了汽車行業波動對公司業績的不利影響。（3 3）公司上游橡膠材料的采購價格對公司業績的影響公司上游橡膠材料的采購價格對公司業績的影響 公司產品的主要原材料為橡膠，因此橡膠采購價格的變動對公司業績影響公司產品的主要原材料為橡膠，因此橡膠采購價格的變動對公司業績影響成都盛幫密封件股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 較大。較大。20112011 年至今，橡膠大宗商品價格指數情況如下：年至今，橡膠大宗商品價格指數情況如下：由上表可以看出，由上表可以看出，20152015 年前橡膠采購價格較高，公司經營規模較小，對于年前橡膠采購價格較高，公司經營

333、規模較小，對于供應商的議價能力較弱，同時公司客戶主要為知名的汽車主機廠、整車廠商或供應商的議價能力較弱，同時公司客戶主要為知名的汽車主機廠、整車廠商或電氣、航空領域的龍頭企業，公司原材料采購價格的增長無法通過產品售價進電氣、航空領域的龍頭企業，公司原材料采購價格的增長無法通過產品售價進行消化，因此公司業績增長緩慢。行消化，因此公司業績增長緩慢。20152015 年后橡膠采購價格下降較多，同時公司年后橡膠采購價格下降較多，同時公司通過優化客戶結構和產品結構等方式保證銷售收入水平，因此公司利潤水平增通過優化客戶結構和產品結構等方式保證銷售收入水平，因此公司利潤水平增幅有所提升。幅有所提升。綜上所述，公司成立時間較長，但整體業務規模和業績增長較為緩慢，主綜上所述，公司成立時間較長，但整體業務規模和業績增長較為緩慢，主要是公司研發實力、下游行業周期性變化以及上游原材料采購價格等因素共同要是公司研發