賽微微：廣東賽微微電子股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（上會稿）.pdf

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1、 廣東賽微微電子股份有限公司廣東賽微微電子股份有限公司 Guangdong Cellwise Microelectronics Co.,Ltd 廣東省東莞市松山湖園區工業南路 6 號 1 棟 402、404、408 室 首次公開發行股票并在科創板上市首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書招股說明書（上會上會稿）稿）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618 號）本公司的發行上市申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據。本次股票發

2、行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-1 聲聲 明明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會

3、計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值

4、或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 本次擬發行股份不超過 20,000,000 股（含 20,000,000 股，且不低于本次發行后公司總股本的 25%）本次發行均為新股，不涉及股東公開發售股份 每股面值 人民幣 1.00 元 每股發

5、行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的交易所和板塊 上海證券交易所科創板 發行后總股本 不低于 80,000,000 股 保薦人（主承銷商）國泰君安證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書正文內容。一、相關承諾一、相關承諾 發行人、公司股東、發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的關于股份鎖定的承諾、持股意向及減持意向的承諾、穩定股價的措施和承諾、股份回購和股份購回

6、的措施和承諾、對欺詐發行上市的股份購回承諾、填補被攤薄即期回報的措施及承諾、利潤分配政策的承諾、依法承擔賠償或賠償責任的承諾及其他重要承諾，詳細情況詳見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“五、重要承諾”。二二、特別風險提示、特別風險提示（一）公司規模較小，產品線豐富程度不足的風險（一）公司規模較小，產品線豐富程度不足的風險 公司所處模擬芯片領域中國外廠商如 TI、MAXIM 等占據主要市場份額，具有較為完整產品線，產品種類較多，如 TI 擁有 80,000 余款產品。國內模擬芯片國內模擬芯片公司雖與國外廠商存在較大差距，但已經形成一定產品規模，如公司雖與國外廠商存在較大差距，但已經形成一定產

7、品規模，如上市公司圣邦股份和思瑞浦亦擁有 1,600 余款和 1,200 余款產品。目前，公司的的經營規模和產品型號種類與國內外上市公司均存在一定差距，經營規模和產品型號種類與國內外上市公司均存在一定差距，現階段公司經營規模較小，現階段公司經營規模較小，產品系列亦相對較少，亦相對較少，為 170 余種，主要集中于電池管理芯片領域，能夠基本滿足客戶相關產品需求，但是豐富程度仍落后于規模較大的模擬芯片公司，公司亟需加快新產品研發，充實產品線，擴大經營規模，增擴大經營規模，增加抗風險能力加抗風險能力。（二）（二）公司所處的半導體行業具有周期性的風險公司所處的半導體行業具有周期性的風險 公司主要產品包

8、括電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片，公司主要產品包括電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片，廣泛應用于筆記本電腦、電動工具、輕型電動車輛、智能可穿戴設備、智能手廣泛應用于筆記本電腦、電動工具、輕型電動車輛、智能可穿戴設備、智能手機及無人機等終端產品中機及無人機等終端產品中，其市場需求不可避免地受到宏觀經濟波動影響，如，其市場需求不可避免地受到宏觀經濟波動影響，如廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-4 下游應用領域受到行業周期因素的沖擊，則可能影響其對公司產品的需求，進下游應用領域受到行業周期因素的沖擊，則可能影響其對公司產品的需求，進而對公司業績產生不利影響。

9、而對公司業績產生不利影響。同時，公司所處半導體行業的上游晶圓生產、封裝同時，公司所處半導體行業的上游晶圓生產、封裝測試測試等產業由于產能建等產業由于產能建設周期較長，供應鏈產能可能出現周期性緊缺和過剩，從而使得公司業績發生設周期較長，供應鏈產能可能出現周期性緊缺和過剩，從而使得公司業績發生波動。波動。（三）（三）供應商集中度較高，公司外協工廠產能供應緊張的風險供應商集中度較高，公司外協工廠產能供應緊張的風險 報告期內，公司前五名供應商采購金額占比分別為 99.87%、99.93%、99.84%和 99.94%，供應商集中度較高供應商集中度較高。公司屬于典型的 IC 設計企業，采取 Fables

10、s 模式，將晶圓生產及封測等工序交給外協廠商負責，其中，晶圓代工主要委托華虹其中，晶圓代工主要委托華虹宏力和宏力和 TowerTower 進行，封裝測試主要委托華天科技和長電科技進行進行，封裝測試主要委托華天科技和長電科技進行。自公司成立以來，公司已與外協加工廠商建立了穩定、良好的協作關系，外協加工廠商嚴格按照公司的設計要求進行部分工序的作業。然而，然而，2 2020020 年以來，年以來，ICIC 設計設計企業企業普普遍面臨著晶圓遍面臨著晶圓供應短缺供應短缺及封測及封測等外協工廠等外協工廠產能緊產能緊張的情況。若外協工廠產能緊張的情況。若外協工廠產能緊張狀況持續或進一步張狀況持續或進一步加劇

11、加劇，則，則公司存在因外協工廠生產排期緊張導致供應量不公司存在因外協工廠生產排期緊張導致供應量不足或延期供應或供應價格出現上漲，亦或因外協工廠生產工藝控制足或延期供應或供應價格出現上漲，亦或因外協工廠生產工藝控制問題問題導致產導致產品不符合公司要求的潛在風險，進而對品不符合公司要求的潛在風險，進而對公司經營業績產生一定的不利影響。（四四）實際控制人實際控制人為為共同控制且享有權益相對較低的風險共同控制且享有權益相對較低的風險 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人蔣燕波、趙建華和葛偉國直接和間接合計控制公司股份為 43.60%，相對較高。同期，公司實際控制人蔣燕波、趙建華和葛偉國直接或間接合計

12、持股比例為 17.18%，相對較低。2020 年 11 月，公司實施期權激勵計劃，公司實際控制人蔣燕波、趙建華和葛偉國合計被授予 84.55 萬份期權，全部行權后占報告期末總股本的 4.42%。前述期權的行權將有助于提高公司實際控制人控制和享有的權益比例。然而，如果在上市后潛在投資者通過收購控制公司股權或其他原因導致實際控制人控制的股份發生變化，可能對公司未來的生產經營發展帶來一定的不確定性。鎖定期屆滿后，若控股股東及實際控制人控制的其他主體發生直接股份轉讓廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-5 予以減持事宜，該等減持股份可能由其他第三方受讓，實際控制人控制的股權比例下降，或出現其

13、他第三方增持股份或發起收購公司謀求公司控制權的情形，將可能會影響公司現有控制權的穩定，從而對公司發展戰略、生產經營管理的穩定性產生不利影響。（五五）新能源電池管理芯片研發項目實施風險新能源電池管理芯片研發項目實施風險 本次募集資金擬用于公司主營業務相關科技創新領域，具體涉及消費領域、工業領域及新能源領域，其中，新能源電池管理芯片研發項目將對電化學儲能、新能源汽車電池管理系統等新能源領域的前沿電池管理芯片進行研發。截至本招股說明書簽署日，公司芯片產品主要應用于消費電子和工業控制領域，新能源領域主要涉及小型儲能系統以及輕型電動車輛（2020 年度收入金額為 2,502.72 萬元，占比為 13.8

14、9%），尚未應用于大型儲能系統及新能源汽車。雖然公司已為新能源電池管理芯片項目的研發進行了充分的人員及技術儲備，并對項目可行性進行了較為詳實的論證，但但現有現有與大型儲能相關的超高壓模擬前端等項目處于設與大型儲能相關的超高壓模擬前端等項目處于設計階段計階段。若未來研發過程中關鍵技術未能突破、性能指標未達預期、研發進程若未來研發過程中關鍵技術未能突破、性能指標未達預期、研發進程緩慢或投入成本過高，新產品研發面臨失敗的風險。緩慢或投入成本過高，新產品研發面臨失敗的風險。同時，新能源電池管理項目為新產品研發項目，尚無在手訂單，在新產品同時，新能源電池管理項目為新產品研發項目，尚無在手訂單，在新產品推

15、出后，相關業務面臨市場拓展風險，如發行人市場開拓效果不及預期，推出后，相關業務面臨市場拓展風險，如發行人市場開拓效果不及預期，則新則新能源電池管理項目未來可能對發行人業績貢獻較小。能源電池管理項目未來可能對發行人業績貢獻較小。（六）銷售價格和毛利率（六）銷售價格和毛利率波動波動的風險的風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 59.81%、61.75%、60.37%和 62.72%，有有一定幅度波動，一定幅度波動，總體保持穩定。然而，公司綜合毛利率受產品售價、產品結構等因素綜合影響。為了確保市場競爭力，公司必須根據市場需求不斷進行技術的迭代升級和創新。若公司未能正確判斷下游需求變化，或公司技術實力

16、停滯不前，或公司未能有效控制產品成本，或競爭對手大幅擴產、采取降價措施等導致公司產品售價波動、產品收入結構向低毛利率產品傾斜等，進而導致公司綜合毛利率水平發生波動，將給公司的經營帶來一定波動的風險。此外，公司目前專注于電池管理芯片這一細分領域，產品結構的差異導致公廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-6 司毛利率高于同行業競爭對手。如未來公司的產品線在電源管理芯片領域進一步延展，毛利率可能會出現一定的波動，甚至下降甚至下降風險。（七）（七）客戶集中度較高的風險客戶集中度較高的風險 報告期內，公司銷售模式為經銷模式，對前五名經銷商的銷售收入合計占當期營業收入的比例分別為 66.96%、

17、72.04%、62.94%和 67.61%，集中度相對較高，符合行業的經營特征。如果未來公司主要客戶的經營、采購戰略發生較大變化，或由于公司產品質量等自身原因流失主要客戶，或目前主要客戶的經營情況和資信狀況發生重大不利變化，將對公司經營產生不利影響。（八）財務報告審計截止日后的主要經營情況（八）財務報告審計截止日后的主要經營情況 公司財務報告審計截止日為公司財務報告審計截止日為 20212021 年年 6 6 月月 3030 日。自財務報告審計截止日至日。自財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司所處行業未發生重大不利變化，公司經營狀況良好。本招股說明書簽署日，公司所處行業未發生重大不利變

18、化，公司經營狀況良好。根據經營情況，公司預計根據經營情況，公司預計 2022021 1 年年 1 1-9 9 月營業收入為月營業收入為 2424,6 60000.0000 萬元萬元至至25,25,6 600.0000.00 萬元萬元，同比增長同比增長 1 127.5227.52%至至 1 136.7736.77%；預計實現歸屬于母公司股東的預計實現歸屬于母公司股東的凈利潤凈利潤 6 6,2 200.0000.00 萬元萬元至至 6,6,5 50000 萬元，萬元，同比增長同比增長 1 152.9852.98%至至 1 165.2265.22%；預計實現預計實現扣除非經常性損益后扣除非經常性損益

19、后歸屬于母公司股東的凈利潤歸屬于母公司股東的凈利潤 6 6,25250.000.00 萬元萬元至至 6,6,5 55 50 0 萬元萬元，同比增長同比增長 156.84%156.84%至至 169.17%169.17%。上述上述 2022021 1 年年 1 1-9 9 月公司經營業績為公司初步測算數據，未經會計師事務所月公司經營業績為公司初步測算數據，未經會計師事務所審計或審閱，且不構成盈利預測或業績承諾。審計或審閱，且不構成盈利預測或業績承諾。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-7 目目 錄錄 聲聲 明明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、相關

20、承諾.3 二、特別風險提示.3 目目 錄錄.7 第一節第一節 釋義釋義.12 一、一般釋義.12 二、專業釋義.14 第二節第二節 概覽概覽.17 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.17 二、本次發行概況.17 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.19 四、發行人主營業務情況.19 五、發行人技術先進性、模式創新性、研發技術產業化情況以及未來發展戰略.20 六、發行人符合科創板定位的相關情況.21 七、發行人選擇的具體上市標準.22 八、發行人公司治理特殊安排等重要事項.23 九、募集資金用途.23 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.24 一、本次發行基本情況.24 二、本次

21、發行有關機構.24 三、發行人與中介機構關系.27 四、本次發行有關重要日期.27 第四節第四節 風險因素風險因素.28 一、經營風險.28 二、法律風險.29 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-8 三、財務風險.32 四、技術風險.33 五、管理風險.33 六、募投項目相關風險.33 七、實施期權激勵計劃影響未來利潤以及稀釋股權的風險.34 八、凈資產收益率下降風險.35 九、預測性陳述存在不確定性的風險.35 十、股票價格波動風險.35 十一、發行失敗風險.35 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.37 一、發行人基本情況.37 二、發行人的設立情況及報告期內的股本和

22、股東變化情況.37 三、發行人境外架構的股本形成和變化情況.43 四、發行人股權代持及解除情況.44 五、發行人報告期內的重大資產重組情況.49 六、發行人股權結構圖.49 七、發行人控股子公司、分支機構及參股公司的基本情況.50 八、發行人股東情況.52 九、發行人股本情況.68 十、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員.74 十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公司股份情況.78 十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況.79 十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況.80 十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員兼職情況.82

23、 十五、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間存在的親屬關系.84 十六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議及作出的重要承諾及其履行情況.84 十七、董事、監事、高級管理人員的任職資格.85 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-9 十八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年的變動情況.85 十九、股權激勵及其他制度安排和執行情況.86 二十、員工及其社會保障情況.94 第六節第六節 業務與技術業務與技術.96 一、發行人主營業務及主要產品和服務情況.96 二、公司所處行業的基本情況.106 三、發行人所處行業中的競爭狀況.118 四、公司銷售情況和

24、主要客戶.138 五、公司采購情況和主要供應商.148 六、與公司業務相關的固定資產、無形資產等資源要素.150 七、公司主要產品的核心技術及技術來源.152 八、發行人境外生產經營情況.161 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.162 一、公司治理制度的建立健全及運行情況.162 二、發行人特別表決權股份情況.164 三、發行人協議控制架構情況.164 四、公司內部控制制度情況.164 五、發行人近三年及一期違法違規情況.165 六、發行人報告期內資金占用和對外擔保情況.166 七、發行人獨立性情況.166 八、同業競爭.168 九、關聯方及關聯交易.169 十、發行人關聯交易

25、相關制度.179 十一、報告期內關聯交易制度的執行情況及獨立董事意見.179 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.180 一、財務報表.180 二、注冊會計師審計意見.184 三、關鍵審計事項.185 四、財務報表的編制基礎及合并財務報表范圍.187 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-10 五、報告期內采用的主要會計政策和會計估計.187 六、經注冊會計師核驗的非經常性損益表.192 七、主要稅種稅率、享受的主要稅收優惠政策.192 八、主要財務指標.194 九、經營成果分析.195 十、財務狀況分析.217 十一、所有者權益.233 十二、現金流量情

26、況分析.234 十三、資本性支出情況分析.237 十四、持續盈利能力情況分析.237 十五、重大投資、資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項.237 十六、期后事項、承諾及或有事項及其他重要事項.237 十七、盈利預測報告.238 十八、股利分配政策.238 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.239 一、募集資金投資項目概況.239 二、募集資金運用情況.241 三、未來發展規劃.250 第十節第十節 投資者保護投資者保護.253 一、投資者關系的主要安排.253 二、股利分配政策.253 三、本次發行完成前滾存利潤的分配安排.256 四、股東投票機制

27、的建立情況.257 五、重要承諾.257 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.258 一、重要合同.258 二、對外擔保情況.261 三、重大訴訟或仲裁情況.261 四、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員涉及行政處罰、被司法機關廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-11 立案偵查、被中國證監會立案調查的情況.261 五、公司控股股東、實際控制人重大違法的情況.262 第十二節第十二節 聲明聲明.263 發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.263 發行人控股股東、實際控制人聲明.264 保薦人（主承銷商）聲明.265 保薦人（主承銷商）董事長、總裁聲明.266 發行人律

28、師聲明.267 會計師事務所聲明.268 資產評估機構聲明.269 驗資機構聲明.270 驗資復核機構聲明.271 第十三節第十三節 附件附件.272 一、附件.272 二、查閱時間和地點.272 附錄附錄.273 附錄一 專利.273 附錄二 集成電路布圖設計登記證書.276 附錄三 重要承諾.278 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-12 第一節第一節 釋義釋義 一、一般釋義一、一般釋義 公司、本公司、發行人、賽微微 指 廣東賽微微電子股份有限公司 東莞賽微 指 東莞賽微微電子股份有限公司，系發行人前身 賽微有限 指 東莞賽微微電子有限公司，系發行人前身 上海賽而微 指 上海

29、賽而微微電子科技有限公司 薩摩亞賽而微 指 Cellwise Microelectronics Co.,Ltd 上海分公司 指 廣東賽微微電子股份有限公司上海嘉芯微電子分公司 深圳分公司 指 廣東賽微微電子股份有限公司深圳分公司 偉途投資 指 東莞市偉途投資管理合伙企業（有限合伙）聚變投資 指 東莞市聚變股權投資合伙企業（有限合伙）微合投資 指 東莞市微合投資管理合伙企業（有限合伙）聚核投資 指 珠海市聚核投資合伙企業（有限合伙）武岳峰投資 指 上海武岳峰集成電路股權投資合伙企業（有限合伙）物聯網創投 指 上海物聯網二期創業投資基金合伙企業（有限合伙）邦盛贏新 指 蘇州邦盛贏新創業投資企業（有

30、限合伙）北京亦合 指 北京武岳峰亦合高科技產業投資合伙企業（有限合伙）上海嶺觀 指 上海嶺觀企業管理合伙企業（有限合伙）弘盛技術 指 深圳市前海弘盛技術有限公司 畢方一號 指 深圳市畢方一號投資中心（有限合伙）微夢想控股 指 深圳微夢想控股有限公司 邦盛聚源 指 南京邦盛聚源投資管理合伙企業（有限合伙）東莞鉅威 指 東莞鉅威新能源有限公司 鉅威儲能 指 上海鉅威儲能技術有限公司 BVI 鉅威 指 PowerWise Holdings Co.,Ltd，鉅威控股有限公司 香港鉅威 指 Powerwise New Energy Co,.Limited，鉅威新能源有限公司 開曼芯威 指 Powerce

31、ll Wise Holdings Corporation，芯威控股股份有限公司 薩摩亞賽微 指 Cellwise Holdings Co.,Ltd 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-13 Bigway Holdings 指 Bigway Holdings Co.,Ltd Intact Victor 指 Intact Victor Investment CORP 香港欣威 指 香港欣威電子有限公司 欣旺達 指 欣旺達電子股份有限公司 New Passage 指 New Passage Limited Newmargin 指 Newmargin Partners LTD United

32、 Star 指 United Star International INC.Affluent Spring 指 Affluent Spring Investments Limited 華虹宏力 指 上海華虹宏力半導體制造有限公司 Tower 指 Tower Semiconductor,Ltd.及其關聯方 華天科技 指 天水華天科技股份有限公司 長電科技 指 江蘇長電科技股份有限公司 南京領旺 指 南京領旺電子科技有限公司 南京創乾 指 南京創乾科技有限公司 萬魔聲學 指 萬魔聲學股份有限公司 聞泰科技 指 聞泰科技股份有限公司 搜電科技 指 深圳市搜電科技發展有限公司 歌爾股份 指 歌爾股份有

33、限公司 百富計算機 指 百富計算機技術（深圳）有限公司 小米 指 北京小米科技有限責任公司 仁寶電腦 指 仁寶電腦工業股份有限公司 廣東電網 指 廣東電網有限責任公司（含其分支機構廣東電網有限責任公司電力科學研究院）本次發行 指 公司首次公開發行股票并在科創板上市的行為 保薦人/保薦機構/主承銷商/國泰君安 指 國泰君安證券股份有限公司 發行人律師/公司律師/錦天城律師 指 上海市錦天城律師事務所 發行人會計師/審計機構/天職會計師 指 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）沃克森 指 沃克森（北京）國際資產評估有限公司 公司章程 指 發行人現行有效的廣東賽微微電子股份有限公司章程 廣東賽微微電

34、子股份有限公司 招股說明書 1-1-14 公司章程（草案）指 發行人完成本次發行后適用的 廣東賽微微電子股份有限公司章程 股東大會議事規則 指 廣東賽微微電子股份有限公司股東大會議事規則 董事會議事規則 指 廣東賽微微電子股份有限公司董事會議事規則 獨立董事制度 指 廣東賽微微電子股份有限公司獨立董事工作制度 關聯交易管理制度 指 廣東賽微微電子股份有限公司關聯交易管理制度 募集資金管理制度 指 廣東賽微微電子股份有限公司募集資金管理制度 信息披露管理制度 指 廣東賽微微電子股份有限公司信息披露管理制度 投資者關系管理制度 指 廣東賽微微電子股份有限公司投資者關系管理制度 對外擔保管理制度 指

35、 廣東賽微微電子股份有限公司對外擔保管理制度 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 上市規則 指 上海證券交易所科創板股票上市規則 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 報告期各期末 指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31日、2021 年 6 月 30 日 報告期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度、2021 年 1-6 月 元、萬元、億元 指 除非特別說明，指人民幣元、萬元、億元 二、專業釋義二、專業釋義 集成電路、IC 指 Integrated Circ

36、uit，即集成電路，是采用一定的工藝，將一個電路中所需的晶體管、電阻、電容和電感等元件及布線連在一起，制作在一小塊或幾小塊半導體晶片或介質基片上，然后封裝在一個管殼內，成為具有所需電路功能的微型結構 芯片 指 集成電路的載體，也是集成電路經過設計、制造、封裝、測試后的結果 模擬集成電路、模擬芯片 指 一種處理連續性模擬信號的集成電路芯片。狹義的模擬芯片，其內部電路完全由模擬電路的基本模塊構成；廣義的模擬芯片還包括數?；旌闲盘栃酒蜕漕l前端芯片 電源管理芯片 指 在電子設備系統中擔負起對電能的變換、分配、檢測及其他電能管理的職責的模擬芯片 電池管理芯片 指 對電池電能的變換及其他電能管理的職責的

37、芯片 電池安全芯片 指 用于電池狀態監控和電池單體均衡，通過實時監測每節電池或電池包，避免出現過充、過放、過流和短路等故障的模擬芯片 電池計量芯片 指 用于確定電池的電量狀態和健康狀態，進行電池荷電狀態估算的模擬芯片 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-15 充電管理芯片 指 可將外部電源轉換為適合電池充電的電壓，并在充電時進行檢測及各種管理功能的模擬芯片 線性穩壓器、LDO 指 具有將輸入的較高電壓轉換為穩定的輸出電壓的電子元器件 DC/DC 轉換器 指 將輸入直流電壓高效率的轉換為另一直流電壓的電子元器件 負載開關芯片 指 具備切斷額定負荷電流和一定的過載電流功能的模擬芯片 限

38、流開關芯片 指 具備在接入的負載發生過流現象時提供過流保護功能的模擬芯片 IDM 指 Integrated Device Manufacture，即集成器件制造，是從設計，到制造、封裝測試以及投向消費市場一條龍全包的企業 Fabless 指 無晶圓廠芯片設計企業（亦指該等企業的商業模式），只從事芯片的設計和銷售，而將晶圓制造、封裝和測試等步驟分別委托給專業廠商完成 晶圓廠、Foundry 指 集成電路領域中專門負責生產、制造晶圓的廠家 晶圓 指 Wafer，指經過特定工藝加工，具備特定電路功能的硅半導體集成電路圓片，經切割、封裝等工藝后可制作成 IC 成品 中測 指 晶圓生產完成后、封裝前的測

39、試，篩查出晶圓上不合格的芯片，不再進行封裝，以節約封裝成本。封測 指 封裝、測試的簡稱；封裝指把硅片上的電路管腳，用導線接引到外部接頭處，以便于其它器件連接；測試指把已制造完成的半導體元件進行結構及電氣功能的確認，以保證半導體元件符合系統的需求 光罩 指 又稱 Mask、光掩模、掩模版，光罩是根據芯片設計公司設計的集成電路版圖來生產制作的，一套光罩按照芯片的復雜程度通常有幾層到幾十層不等，晶圓制造商根據制作完成的光罩進行晶圓生產 流片 指 為了驗證集成電路設計是否成功，必須進行流片，即從一個電路圖到一塊芯片，檢驗每一個工藝步驟是否可行，檢驗電路是否具備所需要的性能和功能。如果流片成功，就可以大

40、規模地制造芯片；反之，則需找出其中的原因，并進行相應的優化設計上述過程一般稱之為工程試作流片。在工程試作流片成功后進行的大規模批量生產則稱之為量產流片 BCD 指 BCD 是一種結合了 BJT、CMOS 和 DMOS 的單片 IC 制造工藝 SoC 指 電池的荷電狀態（State of Charge）,指電池中剩余電荷的可用狀態 SoH 指 電池健康狀態（State of Health）,當前電池相對于新電池存儲電能的能力 FastCali 指 一種電池電量算法 TWS 耳機 指 真無線立體聲（True Wireless Stereo）耳機 POS 機 指 一種多功能終端，把它安裝在信用卡的特

41、約商戶和受理網點中與計算機聯成網絡，就能實現電子資金自動轉賬，它具有支持消費、預授權、余額查詢和轉帳等功能，使用起來安全、快捷、可靠 AIoT 指 即“AI+IoT”，指的是人工智能技術與物聯網在實際應用中的落地融合 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-16 5G 指 5th-Generation，即第五代移動電話行動通信標準 布圖、版圖 指 確定用以制造集成電路的電子元件在一個傳導材料中的幾何圖形排列和連接的布局設計 ESD 指 靜電放電，靜電在日常生活中無處不在，降低靜電放電對電子產品的破壞、損傷至關重要 PSRR 指 電源紋波抑制比，是輸入電源變化量（以伏為單位）與轉換器輸出

42、變化量（以伏為單位）的比值 PMU 指 PMU（power management unit）就是電源管理單元，一種高集成的、針對便攜式應用的電源管理芯片。OVP 指 Over Voltage Protection，簡稱 OVP，過壓保護電路，其作用是為下游電路提供保護，使其免受過高電壓的損壞 ADC 指 Analog to Digital Converter，模數轉換器 ODM 指 Original Design Manufacturer，簡稱 ODM，原始設計制造商，指一家廠商根據另一家廠商的規格和要求，設計和生產產品，受托方擁有相應設計能力和技術水平 863 計劃 指 國家高技術研究發展計

43、劃，主管部門為中華人民共和國科學技術部 本招股說明書中部分合計數與各加數直接相加之和在尾數上存在差異，這些差異是由于四舍五入造成的。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-17 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 中文名稱 廣東賽微微電子股份有限公司 公司成立日期 2009 年 11 月 2 日 英文名稱 Guangdong Cellwise Microelectronics Co.,Ltd 股份公

44、司成立日期 2020 年 12 月 17 日 注冊資本 6,000 萬元 法定代表人 蔣燕波 注冊地址 廣東省東莞市松山湖園區工業南路6號1棟402、404、408 室 主要生產經營地址 廣東省東莞市松山湖園區工業南路 6 號 1 棟 402、404、408 室 控股股東 東莞市偉途投資管理合伙企業（有限合伙）實際控制人 蔣燕波、趙建華、葛偉國 行業分類 軟件和信息技術服務業（I65）在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 國泰君安證券股份有限公司 主承銷商 國泰君安證券股份有限公司 發行人律師 上海市錦天城律師事務所 其他承

45、銷機構 無 審計機構 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）保薦人（主承銷商）律師 北京市嘉源律師事務所 資 產 評 估 機構 沃克森（北京）國際資產評估有限公司 驗資機構 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數 本次擬發行股份不超過20,000,000 股（含 20,000,000股，且不低于本次發行后公司總股本的 25%）本次發行均為新股，不涉及股東公開發售股份 占發行后總股本比例 不低于25.00%其中：發行新股數量 不超過 20,000,000

46、股（含20,000,000 股，且不低于本占發行后總股本比例 不低于25.00%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-18 次發行后公司總股本的25%，以中國證監會同意注冊后的數量為準）股東公開發售股份數量 無 占發行后總股本比例 無 發行后總股本 80,000,000 股 每股發行價格【】元 發行市盈率【】發行前每股凈資產【】發行前每股收益【】發行后每股凈資產【】發行后每股收益【】發行市凈率【】發行方式 網下向投資者詢價配售與網上按市值申購定價發行相結合的方式或中國證監會等監管機關認可的其他發行方式 發行對象 符合相關資格規定的詢價對象和在上海證券交易所開戶的境內自然人、法人、證券

47、投資基金及符合法律規定的其他投資者等（中華人民共和國法律或法規禁止購買者除外）承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱 無 發行費用的分攤原則 本次發行的保薦費用、律師費用、審計及驗資費用等其他發行費用由發行人承擔 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 消費電子電池管理及電源管理芯片研發及產業化項目 工業領域電池管理及電源管理芯片研發及產業化項目 新能源電池管理芯片研發項目 技術研發中心建設項目 補充流動資金項目 發行費用概算【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期【】網上、網下申購日期

48、【】網上、網下繳款日期【】廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-19 股票上市日期【】三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 項目項目 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月月 2020 年年 12 月月31 日日/2020 年年度度 2019 年年 12 月月31 日日/2019 年年度度 2018 年年 12 月月31 日日/2018 年年度度 資產總額（萬元）22,490.36 15,128.47 7,382.03 5,905.35 歸屬于母公司所有者權益（萬元）16,736.54 11,303.02 5,63

49、5.99 4,588.53 資產負債率（母公司）19.33%20.15%15.57%14.11%資產負債率（合并）25.58%25.29%23.65%22.30%營業收入（萬元）16,393.38 18,011.74 8,873.61 6,726.25 凈利潤（萬元）4,206.15 3,245.86 367.95 341.67 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,206.15 3,245.86 367.95 341.67 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,220.30 4,072.05 801.26 147.86 剔除股份支付影響后的凈利潤（萬元）5,432.82 4

50、,661.76 1,047.08 341.67 基本每股收益（元）0.7010 0.6264 不適用 不適用 稀釋每股收益（元）0.6824 0.6085 不適用 不適用 加權平均凈資產收益率 28.78%39.90%7.20%7.73%扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率 28.88%50.05%15.67%3.35%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）7,172.55 3,947.68 809.67 50.12 現金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例 19.90%23.17%32.60%27.61%注：上述財務指標的計算方法詳見本招股說明書“第八節 財務會計信息與管理層分析”之“八、

51、主要財務指標”的注釋。四、發行人主營業務情況四、發行人主營業務情況 公司的主營業務為模擬芯片的研發和銷售，主營產品以電池管理芯片為核心，并延展至更多種類的電源管理芯片，具體包括電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片。報告期內，公司營業收入分產品情況如下表所示：廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-20 單位：萬元 項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 電池安全芯片 7,728.96 47.15%8,484.75 47.11%4,832.

52、26 54.46%2,166.90 32.22%電池計量芯片 5,212.26 31.79%5,721.92 31.77%1,845.32 20.80%2,589.06 38.49%充電管理等其他芯片 3,452.16 21.06%3,805.06 21.13%2,196.03 24.75%1,970.29 29.29%合計合計 16,393.38 100.00%18,011.74 100.00%8,873.61 100.00%6,726.25 100.00%五、發行人技術先進性、模式創新性、研發技術產業化情況以及未來五、發行人技術先進性、模式創新性、研發技術產業化情況以及未來發展戰略發展戰略

53、 公司致力于模擬集成電路的設計以及相關技術的開發，通過多年的持續研發投入，公司在模擬芯片設計領域積累了一批有自身特色的核心技術，并以此為基礎，研發出了一批高性能、高附加值的產品。公司產品的性能指標總體上已與業內知名競品相當，部分指標已超過競品。截至 2021 年 6 月 30 日，公司已擁有專利 33 項、其中發明專利 17 項，在中國境內登記集成電路布圖設計專有權 22 項。憑借性能優良、品質可靠的產品，公司已累計了包括戴爾、惠普、聯想、三星、史丹利百得、TTI、東成電動、OPPO、榮耀、小米、九號智能、仁寶電腦、聞泰科技、歌爾股份、萬魔聲學、科沃斯、安克創新、公牛電器等在內的優質終端客戶。

54、公司始終以“技術創新”作為發展戰略方向，秉承“創新、協作、共贏、包容”的企業文化，致力成為技術領先的集設計、研發及技術服務于一體的專業化模擬集成電路企業，成為客戶值得信賴、可托付重任的合作伙伴。未來，公司將繼續以下游市場需求為導向，進行新產品的研發，豐富現有產品服務體系，擴大下游市場覆蓋面，推動公司產品的結構升級；同時，公司將加大技術研發投入，加強對電池管理芯片基礎核心技術與前沿技術的研究，提升公司的自主研發及創新能力，強化公司的技術研發優勢，增強公司的市場競爭力。研發技術產業化情況詳見招股說明書“第六節 業務與技術”之“二、（四）發行人取得的科技成果與產業深度融合的情況”。廣東賽微微電子股份

55、有限公司 招股說明書 1-1-21 六、發行人六、發行人符合符合科創板定位的相關情況科創板定位的相關情況（一）公司符合行業領域要求（一）公司符合行業領域要求 公司所屬行業領域 新一代信息技術 公司主營業務為模擬芯片的研發和銷售，所屬行業為集成電路設計行業。根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所處行業歸屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）中的軟件和信息技術服務業（I65）。根 據 國 民 經 濟 行 業 分 類（GB/T 4754-2017），公司所處行業屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）中的集成電路設計（I6520）。高端裝備 新材料 新能源 節能環保

56、生物醫藥 符合科創板定位的其他領域（二）公司符合科創屬性要求（二）公司符合科創屬性要求 科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例5%，或最近三年累計研發投入金額6,000萬元 是 否 公司最近三年累計研發投入8,922.83萬元，最近三年累計營業收入33,611.60萬元，最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例為26.55%，滿足大于5%的要求 研發人員占當年員工總數的比例10%是 否 發行人2020年末研發人員為42人，占總人數的比例為46.67%形成主營業務收入的發明專利（含國防專利）5項 是 否 截至

57、報告期末，發行人形成主營業務收入的發明專利11項，包含境外專利3項 最近三年營業收入復合增長率20%，或最近一年營業收入金額3億 是 否 2018-2020年營業收入分別為6,726.25萬元、8,873.61萬元和18,011.74萬元，復合增長率為63.64%，大于20%（三）公司符合科創板定位、符合科創板支持方向（三）公司符合科創板定位、符合科創板支持方向 1、公司具備技術先進性、公司具備技術先進性 公司自成立以來始終致力于模擬芯片研發和銷售。公司圍繞電池管理芯片并延伸至電源管理芯片領域，堅持正向設計，并以自主研發、技術創新作為公司的立足之本。通過多年的持續研發投入，公司在模擬芯片設計領

58、域積累了一批有自身特色的核心技術，并以此為基礎，研發出了一批高性能、高附加值的產品。公司產品的性能指標總體上已與業內應用領域相同、功能相近的知名競品相當，部分指標已超過競品。因此，公司經過多年研發投入，在所處領域積累了關鍵核心技術，有效提升產品性能及可靠性，產品具有較強競爭力，具備技術先進性。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-22 2、公司符合科創板行業領、公司符合科創板行業領域域要求要求 公司的主營業務為模擬芯片的研發和銷售，主營產品以電池管理芯片為核心，并延展至更多種類的電源管理芯片，具體包括電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片。根據中國證監會發布的上市公司行業分類

59、指引（2012 年修訂），公司所處行業歸屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）中的軟件和信息技術服務業（I65）。根據國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所處行業屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）中的集成電路設計（I6520）。因此，公司屬于 上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條中的“（一）新一代信息技術領域”之“集成電路”，符合科創板行業領域。3、公司符合科創板支持方向、公司符合科創板支持方向 公司是一家主營業務為模擬芯片研發和銷售的高新技術企業，主營產品以電池管理芯片為核心并延展至更多種類的電源管理芯片，公司所在集成電路設計行業屬于中華人民共和

60、國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要“十三五”國家科技創新規劃“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃 中國制造 2025等政策支持的國家科技創新領域、屬于產業結構調整指導目錄（2019 年本）的鼓勵類項目，主要產品屬于國家及地方主管部門對外正式發布的文件中明確支持的產品，具有重要作用及地位，符合上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定中規定的科創板支持方向。綜上所述，公司符合符合科創板定位的相關要求。七七、發行人選擇的具體上市標準、發行人選擇的具體上市標準 根據天職國際出具的審計報告（天職業字天職業字2021 376542021 37654 號號），發行人最

61、近一年營業收入為 18,011.74 萬元，凈利潤 3,245.86 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為 4,072.05 萬元。結合可比公司在境內二級市場的估值情況，預計發行人發行后總市值不低于人民幣 10 億元。綜上所述，發行人本次發行上市申請適用上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則第二十二條，發行人選擇的具體上市標準為：“（一）預計市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元?！睆V東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-23 八八、發行人公司治理特殊安排等重要事項、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發

62、行人不存在公司治理特殊安排等重要事項。九九、募集資金用途、募集資金用途 經公司 2021 年第一次臨時股東大會審議通過，本次募集資金總額扣除發行費用后，擬全部用于公司主營業務相關的項目及主營業務發展所需資金，具體如下：序號序號 項目名稱項目名稱 項目投資總額項目投資總額（萬元）（萬元）擬使用募集資金金額擬使用募集資金金額（萬元）（萬元）1 消費電子電池管理及電源管理芯片研發及產業化項目 23,888.38 23,888.38 2 工業領域電池管理及電源管理芯片研發及產業化項目 26,300.20 26,300.20 3 新能源電池管理芯片研發項目 14,046.97 14,046.97 4 技

63、術研發中心建設項目 4,680.71 4,680.71 5 補充流動資金項目 12,000.00 12,000.00 合計合計 80,916.26 80,916.26 本次募集資金運用詳細情況請參閱本招股說明書“第九節 募集資金運用與 未來發展規劃”。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-24 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行基本情況一、本次發行基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數、占發行后總股本的比例 本次擬發行股份不超過 20,000,000 股（含 20,000,000 股，且不低于本次發行后公司總股本的 25%）本次發

64、行均為新股，不涉及股東公開發售股份 發行價格【】元 發行人高管、員工擬參與戰略配售情況【】保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 保薦機構將安排依法設立的相關子公司或者實際控制該保薦機構的證券公司依法設立的其他相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及其依法設立的相關子公司或者實際控制該保薦機構的證券公司依法設立的其他相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 發行前每股收益【】發行后每股收益【】發行前每股凈資產【】發行后每股凈資產【】發行市盈率【】發行市凈率【】發行方式 網下向投資者詢價配售與網上按市值申購定價發行相結

65、合的方式或中國證監會等監管機關認可的其他發行方式 發行對象 符合相關資格規定的詢價對象和在上海證券交易所開戶的境內自然人、法人、證券投資基金及符合法律規定的其他投資者等（中華人民共和國法律或法規禁止購買者除外）承銷方式 余額包銷 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 發行費用概算【】萬元 二、二、本次發行有關機構本次發行有關機構（一）（一）發行人發行人：廣東賽微微電子股份有限公司廣東賽微微電子股份有限公司 英文名稱 Guangdong Cellwise Microelectronics Co.,Ltd 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-25 法定代表人 蔣燕波 住所 廣東省

66、東莞市松山湖園區工業南路 6 號 1 棟 402、404、408 室 電話 0769-22852036/22234645 傳真 0769-22234645 董事會秘書 劉利萍（二二）保薦人（主承銷商）：國泰君安證券股份有限公司）保薦人（主承銷商）：國泰君安證券股份有限公司 法定代表人 賀青 住所 中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618 號 電話 021-3867 6666 傳真 021-3867 0666 保薦代表人 任飛、尋國良 項目協辦人 陳健 項目組成員 田方軍、張蕾、宣彤、應佳、劉宇檠、林繼超（三三）發行人律師：上海市錦天城律師事務所）發行人律師：上海市錦天城律師事務所 負責人 顧功

67、耘 住所 上海市浦東新區銀城中路 501 號上海中心大廈 11、12 層 電話 021-20511000 傳真 021-20511999 經辦律師 張優悠、王朝、謝輝（四四）保薦人（主承銷商）律師：北京市嘉源律師事務所）保薦人（主承銷商）律師：北京市嘉源律師事務所 負責人 顏羽 住所 北京市西城區復興門內大街 158 號遠洋大廈 F408 電話 010-66413377 傳真 010-66412855 經辦律師 張璇、宋陽周（五五）發行人審計機構：）發行人審計機構：天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 邱靖之 住所 北京市海淀區車公莊西路 19 號外文

68、文化創意園 12 號樓 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-26 電話 021-51028018 傳真 021-58402702 經辦注冊會計師 王興華、李瑋?。┌l行人資產評估機構：沃克森（北京）國際資產評估有限公司）發行人資產評估機構：沃克森（北京）國際資產評估有限公司 法定代表人 徐偉建 住所 北京市海淀區車公莊西路 19 號 37 幢三層 305-306 電話 010-52596085 傳真 010-88019300 經辦資產評估師 滕浩、盧江（七七）發行人驗資機構：）發行人驗資機構：天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 邱靖之

69、 住所 北京市海淀區車公莊西路 19 號外文文化創意園 12 號樓 電話 021-51028018 傳真 021-58402702 經辦注冊會計師 王興華、李瑋?。ò税耍┌l行人驗資）發行人驗資復核復核機構：天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）機構：天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 邱靖之 住所 北京市海淀區車公莊西路 19 號外文文化創意園 12 號樓 電話 021-51028018 傳真 021-58402702 經辦注冊會計師 王興華、李瑋?。ň啪牛M上市的證券交易所：上海證券交易所）擬上市的證券交易所：上海證券交易所 住所 上海市浦東南路 528 號證券大廈 電話 021-68

70、808888 傳真 021-68804868（十十）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 住所 上海市浦東新區楊高南路 188 號 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-27 電話 021-58708888 傳真 021-58899400（十十一一）收款銀行收款銀行 名稱【】開戶單位【】開戶賬號【】三、發行人與中介機構關系三、發行人與中介機構關系 截至本招股說明書簽署日，公司與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間均不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系的情形。四、本次

71、發行有關重要日期四、本次發行有關重要日期 發行安排發行安排 日期日期 刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期【】網上、網下申購日期【】網上、網下繳款日期【】股票上市日期【】廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-28 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述各項風險主要根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、經營風險一、經營風險（一）公司規模較小，產品線豐富程度不足的風險（一）公司規模較小，產品線豐富程度不足的風險 公司所處模

72、擬芯片領域中國外廠商如 TI、MAXIM 等占據主要市場份額，具有較為完整產品線，產品種類較多，如 TI 擁有 80,000 余款產品。國內模擬芯片國內模擬芯片公司雖與國外廠商存在較大差距，但已經形成一定產品規模，如公司雖與國外廠商存在較大差距，但已經形成一定產品規模，如上市公司圣邦股份和思瑞浦亦擁有 1,600 余款和 1,200 余款產品。目前，公司的的經營規模和產品型號種類與國內外上市公司均存在一定差距，經營規模和產品型號種類與國內外上市公司均存在一定差距，現階段公司經營規模較小，現階段公司經營規模較小，產品系列亦相對較少，亦相對較少，為 170 余種，主要集中于電池管理芯片領域，能夠基

73、本滿足客戶相關產品需求，但是豐富程度仍落后于規模較大的模擬芯片公司，公司亟需加快新產品研發，充實產品線，擴大經營規模，增擴大經營規模，增加抗風險能力加抗風險能力。（二）（二）公司所處的半導體行業具有周期性的風險公司所處的半導體行業具有周期性的風險 公司主要產品包括電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片，公司主要產品包括電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片，廣泛應用于筆記本電腦、電動工具、輕型電動車輛、智能可穿戴設備、智能手廣泛應用于筆記本電腦、電動工具、輕型電動車輛、智能可穿戴設備、智能手機及無人機等終端產品中機及無人機等終端產品中，其市場需求不可避免地受到宏觀經濟波動影響，

74、如，其市場需求不可避免地受到宏觀經濟波動影響，如下游應用領域受到行業周期因素的沖擊，則可能影響其對公司產品的需求，進下游應用領域受到行業周期因素的沖擊，則可能影響其對公司產品的需求，進而對公司業績產生不利影響。而對公司業績產生不利影響。同時，公司所處半導體行業的上游晶圓生產、封裝同時，公司所處半導體行業的上游晶圓生產、封裝測試測試等產業由于產能建等產業由于產能建設周期較長，供應鏈產能可能出現周期性緊缺和過剩，從而使得公司業績發生設周期較長，供應鏈產能可能出現周期性緊缺和過剩，從而使得公司業績發生波動。波動。（三）（三）供應商集中度較高，公司外協工廠產能供應緊張的風險供應商集中度較高，公司外協工

75、廠產能供應緊張的風險 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-29 報告期內，公司前五名供應商采購金額占比分別為 99.87%、99.93%、99.84%和 99.94%，供應商集中度較高供應商集中度較高。公司屬于典型的 IC 設計企業，采取 Fabless 模式，將晶圓生產及封測等工序交給外協廠商負責，其中，晶圓代工主要委托華虹其中，晶圓代工主要委托華虹宏力和宏力和 TowerTower 進行，封裝測試主要委托華天科技和長電科技進行進行，封裝測試主要委托華天科技和長電科技進行。自公司成立以來，公司已與外協加工廠商建立了穩定、良好的協作關系，外協加工廠商嚴格按照公司的設計要求進行部分工

76、序的作業。然而，然而，2 2020020 年以來，年以來，ICIC 設計設計企業企業普遍普遍面臨著晶圓面臨著晶圓供應短缺供應短缺及封測及封測等外協工廠等外協工廠產能緊產能緊張的情況。若外協工廠產能緊張張的情況。若外協工廠產能緊張狀況持續或進一步狀況持續或進一步加劇加劇，則，則公司存在因外協工廠生產排期緊張導致供應量不足公司存在因外協工廠生產排期緊張導致供應量不足或延期供應或供應價格出現上漲，亦或因外協工廠生產工藝控制或延期供應或供應價格出現上漲，亦或因外協工廠生產工藝控制問題問題導致產品導致產品不符合公司要求的潛在風險，進而對不符合公司要求的潛在風險，進而對公司經營業績產生一定的不利影響。（四

77、四）客戶集中度較高的風險客戶集中度較高的風險 報告期內，公司銷售模式為經銷模式，對前五名經銷商的銷售收入合計占當期營業收入的比例分別為 66.96%、72.04%、62.94%和 67.61%，集中度相對較高，符合行業的經營特征。如果未來公司主要客戶的經營、采購戰略發生較大變化，或由于公司產品質量等自身原因流失主要客戶，或目前主要客戶的經營情況和資信狀況發生重大不利變化，將對公司經營產生不利影響。（五五）與南京領旺和南京創乾交易事項與南京領旺和南京創乾交易事項 報告期內，公司向南京領旺和南京創乾銷售電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片，南京領旺和南京創乾的最終系受公司股東錢進控制。截

78、至本招股說明書簽署日，錢進持有公司 1.22%股份。報告期內，交易金額分別為1,270.71 萬元、3,069.98 萬元、4,316.49 萬元和 2,961.73 萬元，占報告期各期營業收入比重分別為 18.89%、34.60%、23.96%和 18.07%。若未來上述經銷商客戶及其下游客戶生產經營發生重大變化或者對公司的采購發生變化，導致對公司的訂單減少，可能對公司生產經營產生一定不利影響。二二、法律風險法律風險（一）實際控制人為共同控制且享有權益相對較低的風險（一）實際控制人為共同控制且享有權益相對較低的風險 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人蔣燕波、趙建華和葛偉國直接和間接合計控

79、制公司股份為 43.60%，相對較高。同期，公司實際控制人蔣燕波、廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-30 趙建華和葛偉國直接或間接合計持股的比例為 17.18%，相對較低。2020 年 11 月，公司實施期權激勵計劃，公司實際控制人蔣燕波、趙建華和葛偉國合計被授予 84.55 萬份期權，全部行權后占報告期末總股本的 4.42%。前述期權的行權將有助于提高公司實際控制人控制和享有的權益比例。然而，如果在上市后潛在投資者通過收購控制公司股權或其他原因導致實際控制人控制的股份發生變化，可能對公司未來的生產經營發展帶來一定的不確定性。鎖定期屆滿后，若控股股東及實際控制人控制的其他主體發生

80、直接股份轉讓予以減持事宜，該等減持股份可能由其他第三方受讓，實際控制人控制的股權比例下降，或出現其他第三方增持股份或發起收購公司謀求公司控制權的情形，將可能會影響公司現有控制權的穩定，從而對公司發展戰略、生產經營管理的穩定性產生不利影響。（二）外匯登記風險（二）外匯登記風險 公司實際控制人蔣燕波、趙建華和葛偉國曾通過境外自然人陳龍駒控制的Bigway Holdings 代持股份的方式，從而間接享有賽微有限的權益，但是未辦理外匯登記管理手續。上述股權代持情況已經解除。經查詢國家外匯管理局官網（http:/）、國家外匯管理局廣東省分局官網（http:/ 招股說明書 1-1-31 償/補償公司的該等

81、全部損失，并放棄向公司追索的權利。（三）（三）發行人子公司存在未辦理發改主管部門的境外投資備案手續的風險發行人子公司存在未辦理發改主管部門的境外投資備案手續的風險 公司子公司薩摩亞賽而微于 2016 年 8 月 25 日設立，已辦理商務部門及外匯管理部門的相關程序，但未辦理發改委主管部門的境外投資備案手續。上述事項的發生主要系發行人當時對國家境外投資管理體制和有關規定缺乏全面了解，發行人后續已進一步規范內部控制措施。根據當時適用的境外投資項目核準和備案管理辦法的規定，薩摩亞賽而微因上述事項可能面臨被發改有關部門責令其停止項目實施，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任的風險。

82、根據對東莞市發展和改革局的現場咨詢，受訪工作人員表示，東莞市發展和改革局已無法補辦該等境外投資的備案手續。經查詢國家發展和改革委員會官網（https:/ 改 革 委 員 會 官 網（http:/ 莞 市 發 展 和 改 革 局 官 網（http:/ 2021 年 3 月和 7 月出具證明確認，經核查，2018年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期間，未發現存在違法違規情況的記錄。發行人實際控制人蔣燕波、趙建華和葛偉國已作出明確承諾：如公司及其子公司因其境外投資事項未能辦理發改主管機關備案手續而遭受任何損害、處罰（包括但不限于支付滯納金、罰款或其他款項的）或承擔任何其他法律責任的

83、，本承諾人將督促公司和/或其子公司履行完善相關手續，并將全額補償/賠償承擔公司因此而遭受的全部損失，并放棄就此向公司或其子公司追索的權利。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-32 三三、財務風險財務風險（一一）銷售價格和毛利率）銷售價格和毛利率波動波動的風險的風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 59.81%、61.75%、60.37%和 62.72%，有有一定幅度波動，一定幅度波動，總體保持穩定。然而，公司綜合毛利率受產品售價、產品結構等因素綜合影響。為了確保市場競爭力，公司必須根據市場需求不斷進行技術的迭代升級和創新。若公司未能正確判斷下游需求變化，或公司技術實力停滯不前，或公

84、司未能有效控制產品成本，或競爭對手大幅擴產、采取降價措施等導致公司產品售價波動、產品收入結構向低毛利率產品傾斜等，進而導致公司綜合毛利率水平發生波動，將給公司的經營帶來一定波動的風險。此外，公司目前專注于電池管理芯片這一細分領域，產品結構的差異導致公司毛利率高于同行業競爭對手。如未來公司的產品線在電源管理芯片領域進一步延展，毛利率可能會出現一定的波動，甚至下降甚至下降風險。（二二）存貨跌價風險）存貨跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 1,841.77 萬元、1,503.24 萬元、3,788.14 萬元和 2,394.19 萬元，占各期末流動資產的比例分別為 37.23%、24.7

85、0%、27.30%和 11.44%。由于公司業務規模的快速增長，存貨總體規模及占流動資產比例相對較高。如果公司未來下游客戶需求、市場競爭格局發生變化，或者公司不能有效拓寬銷售渠道、優化庫存管理，可能導致存貨無法順利實現銷售，將使公司存在增加計提存貨跌價準備的風險。（三三）應收賬款回收的風險）應收賬款回收的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面凈額分別為 527.63 萬元、1,498.23 萬元、2,004.70 萬元和 1,856.41 萬元，占各期末流動資產的比例分別為 10.66%、24.62%、14.45%和 8.87%。應收賬款期末凈額上升態勢與收入規模上升密切相關。雖然公司主要客戶資

86、信狀況良好，應收賬款周轉率較高，但隨著公司經營規模的擴大，應收賬款絕對金額可能逐步增加。如果未來公司應收賬款管理不當或者由于某些客戶因經營出現問題導致公司無法及時回收貨款，將增加公司的經營風險。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-33 四、技術風險四、技術風險（一）研發失敗風險（一）研發失敗風險 公司的主營業務為模擬芯片的研發和銷售，主營產品以電池管理芯片為核心，并延展至更多種類的電源管理芯片。公司在持續推出新產品的同時，需要預研下一代產品，以確保公司良性發展和產品的領先性。具體而言，公司將根據市場需求，確定新產品的研發方向，與下游客戶保持密切溝通，共同對下一代芯片功能進行產品定義

87、。公司在產品研發過程中需要投入大量人力及資金，報告期內，公司累計研發投入 12,185.50 萬元，未來如果公司開發的產品不能契合市場需求，將會對公司產品銷售和市場競爭力造成不利影響。（二）因技術升級導致的產品迭代風險（二）因技術升級導致的產品迭代風險 集成電路設計行業為技術密集型行業，科技技術更新速度較快。公司經過多年對電池管理芯片的研發，已具備較強的競爭優勢。未來如果公司不能根據行業內變化做出前瞻性判斷、快速響應與精準把握市場或者競爭對手出現全新的技術，將導致公司的產品研發能力和生產工藝要求不能適應客戶與時俱進的迭代需要，逐漸喪失市場競爭力，對公司未來持續發展經營造成不利影響。五、管理風險

88、五、管理風險 報告期內，公司生產經營規模增長較快，資產規模、員工人數持續增長，隨著募集資金投資項目的實施，公司資產規模和人員規模也將進一步增長，對公司組織管理制度及管理體系提出更高的要求。此外，經銷模式下，若公司進一步擴大經銷商規模和覆蓋區域，公司的管理范圍將擴大，對經銷商的管理難度亦將加大。因此，如果公司管理水平不能適應經營規模擴張的需要，管理制度及管理體系未能及時調整和完善，公司將面臨較大的管理風險。六、募投項目六、募投項目相關相關風險風險（一）新能源電池管理芯片研發項目實施風險（一）新能源電池管理芯片研發項目實施風險 本次募集資金擬用于公司主營業務相關科技創新領域，具體涉及消費領域、工業

89、領域及新能源領域，其中，新能源電池管理芯片研發項目將對電化學儲能、新能源汽車電池管理系統等新能源領域的前沿電池管理芯片進行研發。截至本招廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-34 股說明書簽署日，公司芯片產品主要應用于消費電子和工業控制領域，新能源領域主要涉及小型儲能系統以及輕型電動車輛（2020 年度收入金額為 2,502.72 萬元，占比為 13.89%），尚未應用于大型儲能系統及新能源汽車。雖然公司已為新能源電池管理芯片項目的研發進行了充分的人員及技術儲備，并對項目可行性進行了較為詳實的論證，但但現有現有與大型儲能相關的超高壓模擬前端等項目處于設與大型儲能相關的超高壓模擬前端等

90、項目處于設計階段計階段。若未來研發過程中關鍵技術未能突破、性能指標未達預期、研發進程若未來研發過程中關鍵技術未能突破、性能指標未達預期、研發進程緩慢或投入成本過高，新產品研發面臨失敗的風險。緩慢或投入成本過高，新產品研發面臨失敗的風險。同時，新能源電池管理項目為新產品研發項目，尚無在手訂單，在新產品同時，新能源電池管理項目為新產品研發項目，尚無在手訂單，在新產品推出后，相關業務面臨市場拓展風險，如發行人市場開拓效果不及預期，推出后，相關業務面臨市場拓展風險，如發行人市場開拓效果不及預期，則新則新能源電池管理項目未來可能對發行人業績貢獻較小。能源電池管理項目未來可能對發行人業績貢獻較小。（二）（

91、二）募募投項目實施風險投項目實施風險 本次募集資金投資項目實施后，公司固定資產折舊及無形資產攤銷金額將增加，加之集成電路設計企業建設項目普遍具有研發投入大的特點，項目實施期間的研發費用投入亦將快速提升。同時，募集資金投資項目的實施對公司人力資源管理、資源配置、市場拓展和法律及財務風險管理等各方面能力提出了較高要求。雖然公司已在電池管理及電源管理芯片領域積累了豐富的經驗，對本次募集資金投資項目進行了審慎的可行性研究論證，但公司所處行業市場環境變化、產業政策變動、產品技術變革、公司項目管理及項目實施過程中出現的其他不可抗力因素都可能對募集資金投資項目的按期實施及正常運轉造成不利影響，公司存在募集資

92、金投資項目無法實現預期收益、公司利潤水平下降的風險。同時，在募投項目實施過程中，如果行業發生重大不利變化，公司核心員工流失或未能按照預期招聘到相應數量的符合條件的員工，或由于市場因素使得人力成本快速上升，將對公司募投項目的實施及收益造成不利影響。七七、實施實施期權激勵計劃影響未來利潤以及稀釋股權的風險期權激勵計劃影響未來利潤以及稀釋股權的風險 2020 年 11 月，發行人制定了東莞賽微微電子有限公司 2020 年度期權激勵計劃（草案）期權激勵計劃，擬向激勵對象授予 260.9719 份股票期權，涉及股票總數為 260.9719 萬股，占發行前公司總股本的 13.64%。2021 年 6 月

93、2 日，公司董事會審議通過了關于調整公司 2020 年度期權激勵計劃期權數量和行權廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-35 價格的議案?；诠煞葜聘脑鞂е鹿杀緮盗康淖兓?，公司根據 2020 年度期權激勵計劃規定的調整機制，將激勵期權數量由原 260.9719 萬份相應調整為 818.1818萬份，期權行權價格由原 3.52 元/份相應調整為 1.12 元/份。根據企業會計準則-股份支付，公司上述期權激勵計劃需要在等待期間確認股份支付費用，確認的股份支付費用將減少公司未來期間的凈利潤。同時，如果本次期權激勵計劃全部行權，將相應稀釋其他股東持有的公司股份。八八、凈資產收益率下降風險凈資

94、產收益率下降風險 報告期內，公司加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益后）分別為 3.35%、15.67%、50.05%和 28.88%。本次發行募集資金到位后，公司凈資產和股本總額較發行前有所增加，而本次募集資金擬投資項目的實施和達產需要一定時間，因此本次發行后公司凈資產收益率存在進一步下降的風險。九九、預測預測性陳述存在不確定性的風險性陳述存在不確定性的風險 本招股說明書列載有若干預測性的陳述，涉及公司所處行業的未來市場需求、公司未來發展規劃、業務發展目標、財務狀況、盈利能力、現金流量等方面的預期或相關的討論。盡管公司及公司管理層相信，該等預期或討論所依據的假設是審慎、合理的，但亦提醒投資

95、者注意，該等預期或討論是否能夠實現仍然存在較大不確定性。鑒于該等風險及不確定因素的存在，本招股說明書所列載的任何前瞻性陳述，不應視為本公司的承諾或聲明。十、十、股票價格波動風險股票價格波動風險 股票的價格不僅受到公司財務狀況、經營業績和發展潛力等內在因素的影響，還會受到宏觀經濟基本面、資本市場資金供求關系、投資者情緒、國外經濟社會波動等多種外部因素的影響。公司股票價格可能因上述而背離其投資值，直接或間對投資者造成損失。投資者應充分了解股票市場的投資風險及公司所披露的風險因素，審慎做出投資決定。十十一一、發行失敗風險發行失敗風險 根據相關法規要求，若本次發行時有效報價投資者或網下申購的投資者數量

96、不足法律規定要求，或者發行時總市值未能達到預計市值上市條件的，本次發行廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-36 應當中止，若發行人中止發行上市審核程序超過交易所規定的時限或者中止發行注冊程序超過 3 個月仍未恢復，或者存在其他影響發行的不利情形，或將會出現發行失敗的風險。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-37 第第五五節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 中文名稱中文名稱 廣東賽微微電子股份有限公司 英文名稱英文名稱 Guangdong Cellwise Microelectronics Co.,Ltd.注冊資本注冊資本 6,000

97、 萬元 法定代表人法定代表人 蔣燕波 公司成立時間公司成立時間 2009 年 11 月 2 日 股份公司成立時間股份公司成立時間 2020 年 12 月 17 日 注冊地址注冊地址 廣東省東莞市松山湖園區工業南路 6 號 1 棟 402、404、408 室 主要生產經營地址主要生產經營地址 廣東省東莞市松山湖園區工業南路 6 號 1 棟 402、404、408 室 郵政編碼郵政編碼 523808 負責信息披露和投資者負責信息披露和投資者關系部門及負責人關系部門及負責人 證券事務部/劉利萍 聯系電話聯系電話 0769-22852036/22234645 傳真號碼傳真號碼 0769-2223464

98、5 公司網址公司網址 www.cellwise- 電子信箱電子信箱 ircellwise- 二、發行人二、發行人的設立的設立情況及報告期內的股本和股東變化情況情況及報告期內的股本和股東變化情況（一）發行人的設立情況（一）發行人的設立情況 1、東莞賽微的東莞賽微的設立情況設立情況 2009 年 11 月，蔣燕波、葛偉國、劉魯新、劉洋、彭艷梅簽署東莞賽微微電子股份有限公司章程，共同出資設立東莞賽微。東莞賽微設立時的注冊資本為 1,000.00 萬元，其中，劉魯新以貨幣出資認購 600.00 萬股股份，對應注冊資本 600.00 萬元；蔣燕波以貨幣出資認購 100.00 萬股股份，對應注冊資本 10

99、0.00萬元；葛偉國以貨幣出資認購 100.00 萬股股份，對應注冊資本 100.00 萬元；劉洋以貨幣出資認購 100.00 萬股股份，對應注冊資本 100.00 萬元；彭艷梅以貨幣出資認購 100.00 萬股股份，對應注冊資本 100.00 萬元。公司設立時，劉魯新受托為武栯浤出資并持有發行人 50%股權，彭艷梅受托廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-38 為勞開陸出資并持有發行人 10%股權，具體代持及解除情況詳見本節之“四、發行人股權代持及解除情況”。2009 年 11 月 2 日，東莞賽微在東莞市工商行政管理局完成設立登記，并取得該局核發的企業法人營業執照。東莞賽微設立時

100、的股東及股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本（萬元）注冊資本（萬元）出資比例（出資比例（%）1 劉魯新 600.00 60.00 2 蔣燕波 100.00 10.00 3 葛偉國 100.00 10.00 4 劉洋 100.00 10.00 5 彭艷梅 100.00 10.00 合合 計計 1,000.00 100.00 2、東莞賽微變更為有限公司的東莞賽微變更為有限公司的情況情況 2011 年 4 月 18 日，東莞賽微召開股東大會，審議通過企業類型由股份有限公司變更為有限責任公司，公司名稱由“東莞賽微微電子股份有限公司”變更為“東莞賽微微電子有限公司”。2011 年 5 月

101、11 日，賽微有限就本次變更事宜于東莞市工商管理局完成工商變更登記，并取得該局換發的 企業法人營業執照。3、股份公司、股份公司的的設立情況設立情況 2020 年 12 月 2 日，賽微有限召開股東會，審議通過賽微有限以 2020 年 10月 31 日為基準日的經發行人會計師審計后的凈資產 101,379,008.15 元按 1：0.5918385 的比例折合為股本 60,000,000.00 股，余額計入資本公積金。同日，全體股東簽署發起人協議。2020 年 12 月 10 日，賽微微召開創立大會暨 2020 年第一次臨時股東大會，審議通過成立廣東賽微微電子股份有限公司等事宜，并簽署公司章程。

102、2020年 12 月 17 日，公司經東莞市市場監督管理局核準變更登記為廣東賽微微電子股份有限公司，并取得該局換發的營業執照，注冊資本為 6,000.00 萬元。本次整體變更完成后，賽微微的股權結構如下：廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-39 序號序號 發起人名稱或姓名發起人名稱或姓名 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 偉途投資 1,761.06 29.35 凈資產折股 2 武岳峰投資 977.87 16.30 凈資產折股 3 物聯網創投 579.04 9.65 凈資產折股 4 邦盛贏新 567.46 9.46 凈資產折股 5 聚核投資

103、 480.00 8.00 凈資產折股 6 北京亦合 334.89 5.58 凈資產折股 7 微合投資 264.25 4.40 凈資產折股 8 上海嶺觀 241.12 4.02 凈資產折股 9 弘盛技術 210.58 3.51 凈資產折股 10 畢方一號 205.27 3.42 凈資產折股 11 微夢想控股 183.47 3.06 凈資產折股 12 葛偉國 110.40 1.84 凈資產折股 13 錢進 73.00 1.22 凈資產折股 14 邦盛聚源 11.58 0.19 凈資產折股 合合 計計 6,000.00 100.00-4、整體變更為股份公司時存在累計未彌補虧損情況的說明及會計處理、整

104、體變更為股份公司時存在累計未彌補虧損情況的說明及會計處理 截至股改基準日 2020 年 10 月 31 日，母公司財務報表的未分配利潤為-3,201.50 萬元，存在累計未彌補虧損。虧損的主要原因是公司前期收入規模較小，而研發投入、股份支付等金額較大。報告期內，公司分別實現凈利潤 341.67 萬元、367.95 萬元、3,245.86 萬元和4,206.15 萬元。截至 2021 年 6 月 30 日，公司合并報表未分配利潤為 4,015.97 萬元，母公司財務報表的未分配利潤為 4,816.84 萬元，公司經營及盈利持續向好，股份制改制時存在累計未彌補虧損情況未對公司實際經營情況造成影響。

105、發行人有限責任公司整體變更設立股份有限公司相關事項經董事會、創立大會表決通過，相關程序合法合規。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-40（二）報告期內的股本和股東變化情況（二）報告期內的股本和股東變化情況 1、報告期期初，賽微有限股本和股東情況、報告期期初，賽微有限股本和股東情況 截至 2018 年 1 月 1 日，發行人前身賽微有限的股東及出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）出資比例（出資比例（%）1 偉途投資 596.93 33.90 2 武岳峰投資 311.91 17.72 3 薩摩亞賽微 214.45 12.18 4 物聯網創投 184

106、.70 10.49 5 邦盛贏新 181.00 10.28 6 北京亦合 106.82 6.07 7 微合投資 84.29 4.79 8 上海嶺觀 76.91 4.37 9 邦盛聚源 3.69 0.21 合合 計計 1,760.69 100.00 2、報告期內，公司股本和股東變化情況、報告期內，公司股本和股東變化情況 序號序號 時間時間 變更后股本變更后股本（萬元）（萬元）變動簡介變動簡介 1 2020 年 09 月 1,760.69 薩摩亞賽微將其持有發行人的 1.32%股權轉讓給錢進，3.81%股權轉讓給弘盛技術，3.32%股權轉讓給微夢想控股，3.72%股權轉讓給畢方一號。2 2020

107、年 10 月 1,913.79 偉途投資將其持有的發行人 2%股權轉讓給葛偉國，聚核投資以 489.75 萬元認購公司新增注冊資本 153.10 萬元。（1）2020 年 9 月，賽微有限股權轉讓 2020 年 9 月 1 日，薩摩亞賽微與錢進簽署股權轉讓協議，約定薩摩亞賽微將其持有的公司 1.32%股權（對應公司 23.29 萬元注冊資本）轉讓給自然人錢進。本次股權轉讓的原因為：本次轉讓前，Affluent Spring 系薩摩亞賽微的股東，錢進委托 Intact Victor 代持 Affluent Spring 的股份，從而間接享有發行人權益。本次轉讓系錢進將其原于境外間接持有的公司股權

108、回落至境內直接持股。2020 年 9 月 1 日，薩摩亞賽微與弘盛技術簽署股權轉讓協議，約定薩摩亞賽微將其持有的公司 3.81%股權（對應公司 67.17 萬元注冊資本）轉讓給弘盛廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-41 技術。本次股權轉讓的原因為：本次轉讓前，香港欣威持有薩摩亞賽微股權從而間接享有發行人權益。香港欣威與弘盛技術分別為欣旺達香港子公司和境內子公司，本次轉讓系欣旺達將其原于境外間接持有的公司股權回落至境內持股。2020 年 9 月 1 日，薩摩亞賽微與微夢想控股簽署股權轉讓協議，約定薩摩亞賽微將其持有的公司 3.32%股權（對應公司 58.52 萬元注冊資本）轉讓給微

109、夢想控股。微夢想控股為自然人王威 100%持股的公司。本次股權轉讓的原因為：本次轉讓前，New Passage 持有薩摩亞賽微股權從而間接享有發行人權益。New Passage 股東孫暉受托為王威代持 New Passage50%股權。本次轉讓一方面為王威將境外間接持股調整為境內持股，另一方面為孫暉將間接享有發行人的權益轉讓給王威，實現投資退出。2020 年 9 月 1 日，薩摩亞賽微與畢方一號簽署股權轉讓協議，約定薩摩亞賽微將其持有的公司 3.72%股權（對應公司 65.48 萬元注冊資本）轉讓給畢方一號。本次股權轉讓的原因為：本次轉讓前，Newmargin 和 United Star 持有

110、薩摩亞賽微股權從而間接享有發行人權益。本次轉讓系 Newmargin 和 United Star 決定通過股權轉讓實現投資退出。2020 年 9 月 1 日，賽微有限董事會通過決議，同意上述公司股權轉讓并同意新章程。2020 年 9 月 27 日，賽微有限就本次股權轉讓事宜在東莞市市場監督管理局完成工商變更登記，并取得該局換發的營業執照。本次變更完成后，賽微有限的股東及股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）出資比例（出資比例（%）1 偉途投資 596.93 33.90 2 武岳峰投資 311.91 17.72 3 物聯網創投 184.70 10.4

111、9 4 邦盛贏新 181.00 10.28 5 北京亦合 106.82 6.07 6 微合投資 84.29 4.79 7 上海嶺觀 76.91 4.37 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-42 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）出資比例（出資比例（%）8 弘盛技術 67.17 3.81 9 畢方一號 65.48 3.72 10 微夢想控股 58.52 3.32 11 錢進 23.29 1.32 12 邦盛聚源 3.69 0.21 合合 計計 1,760.69 100.00（2）2020 年 10 月，賽微有限股權轉讓及增資 2020 年 10

112、月 15 日，偉途投資與葛偉國簽署股權轉讓協議，約定偉途投資將其持有的公司 2%股權（對應公司 35.21 萬元注冊資本）轉讓給葛偉國。本次股權轉讓的原因為，葛偉國將其原通過偉途投資間接持有的部分公司股權轉為直接持股。2020 年 10 月 15 日，賽微有限股東會通過決議，同意上述公司股權轉讓，同意聚核投資認購公司新增注冊資本 153.10 萬元（對應公司增資后 8%股權），并同意公司章程修訂案。同日，賽微有限簽署公司章程修正案。2020 年 10 月 29 日，賽微有限就本次股權轉讓及增資事宜在東莞市市場監督管理局完成工商變更登記，并取得該局換發的 營業執照。本次變更完成后，賽微有限的股東

113、及股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）出資比例（出資比例（%）1 偉途投資 561.72 29.35 2 武岳峰投資 311.91 16.30 3 物聯網創投 184.70 9.65 4 邦盛贏新 181.00 9.46 5 聚核投資 153.10 8.00 6 北京亦合 106.82 5.58 7 微合投資 84.29 4.40 8 上海嶺觀 76.91 4.02 9 弘盛技術 67.17 3.51 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-43 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）出資比例（出資比例（%

114、）10 畢方一號 65.48 3.42 11 微夢想控股 58.52 3.06 12 葛偉國 35.21 1.84 13 錢進 23.29 1.22 14 邦盛聚源 3.69 0.19 合合 計計 1,913.79 100.00 3、2020 年年 12 月，整體變更為股份有限公司月，整體變更為股份有限公司 詳見本節之“二、（一）3、股份公司的設立情況”。三、三、發行人境外架構的股本形成和變化情況發行人境外架構的股本形成和變化情況 發行人設立時為內資企業，曾籌劃境外上市而搭建境外架構，之后因境外上市計劃終止而拆除境外架構，具體如下：2009 年，公司設立，為境內架構。2011 年，公司境外股東

115、在英屬維京群島設立 BVI 鉅威，將其作為境外擬上市主體。2012 年至 2013 年，BVI 鉅威設立薩摩亞賽微，并進一步調整公司境外架構。2014 年，境外擬上市主體的注冊地由英屬維京群島變更為開曼群島，因此公司境外股東在開曼群島新設立開曼芯威，并通過股權置換方式上翻至開曼芯威層面，間接持股 BVI 鉅威。2015 年至 2017 年，基于未來戰略發展考慮，公司決定終止前述境外上市計劃，籌劃未來境內上市，為此拆除了前述開曼群島境外架構，即開曼芯威的股東通過換股平移至薩摩亞賽微層面，境內股東直接在賽微有限持股，原主要的境外股東已實現退出。2020 年，薩摩亞賽微將所持有的賽為有限股權轉讓給錢

116、進、弘盛技術、微夢想控股和畢方一號，發行人剩余的境外股東退出或平移至境內持股，發行人性質亦由中外合資變更為內資公司，相關股權變動詳見本節之“二、（二）報告期內的股本和股東變化情況”。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-44 發行人境外架構的演變情況和涉及的境外主體情況如下圖所示：圖：發行人境外架構演變示意圖圖：發行人境外架構演變示意圖 根據境外律所出具的境外法律意見書，截至境外法律意見書簽署日，BVI鉅威、開曼芯威及薩摩亞賽微等不存在股權糾紛的情形。四、四、發行人股權代持及解除情況發行人股權代持及解除情況（一）（一）發行人成立時代持及解除情況發行人成立時代持及解除情況 東莞賽微成立

117、時，發行人股東劉魯新受托為武栯浤持有發行人股權，彭艷梅受托為勞開陸持有發行人股權，該等代持真實、有效，代持情形已全部解除，具體說明如下：1、代持形成的原因代持形成的原因 武栯浤和勞開陸系中國臺灣籍自然人。因境外人士參與公司設立的手續和程序比較復雜，因此其分別委托境內人士劉魯新及彭艷梅代為持有東莞賽微的股權。2、代持股本演變代持股本演變與解除與解除情況情況 2009 年 11 月，東莞賽微設立，劉魯新受托為武栯浤持有東莞賽微股權，彭艷梅受托為勞開陸持有東莞賽微股權。2011 年 5 月，原東莞賽微股東將全部股份轉讓給東莞鉅威和趙建華。劉魯新、彭艷梅轉讓東莞賽微股權給東莞鉅威后，東莞賽微層面代持解

118、除。其中，在東莞鉅威層面，因本次轉讓前劉魯新與武栯浤，勞開陸與彭艷梅等股東之間已存在代持關系，因此，本次轉讓后，其在東莞鉅威層面代持關系仍存廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-45 在。2011 年 10 月-12 月，劉魯新、彭艷梅等股東將其代持東莞鉅威股份轉讓給境外股東后，所有代持股份在 BVI 鉅威層面予以還原，相關人員代持關系解除。代持股份演變及解除情況如下表所示：存續期間存續期間 名義名義（直接）（直接）股東股東 名義股東名義股東 穿透至最終自然人穿透至最終自然人 實際股東實際股東 備注備注 股東名稱股東名稱 比例比例 股東名稱股東名稱 比例比例 股東股東 名稱名稱 比例

119、比例 2009 年 11 月-2011 年 5 月 劉魯新 50%-武栯浤 50%各股東按照出資比例履行實繳義務，代持未發生變化 10%-劉魯新 10%彭艷梅 10%-勞開陸 10%劉洋 10%-劉洋 10%蔣燕波 10%-蔣燕波 10%葛偉國 10%-葛偉國 10%合計合計 100%-合計合計 100%2011 年 5 月-2011 年 10 月 東莞鉅威 92%劉魯新 32.20%武栯浤 32.20%各股東按照出資比例履行實繳義務，代持未發生變化 9.20%朱和昌 9.20%4.60%楊繡紡 4.60%4.60%黃明佑 4.60%4.60%劉魯新 4.60%顧芳 13.80%陳以鋼 13.

120、80%彭艷梅 9.20%勞開陸 9.20%蔣燕波 4.60%蔣燕波 4.60%葛偉國 4.60%葛偉國 4.60%劉洋 4.60%劉洋 4.60%趙建華【注 1】8%-趙建華 8.00%合計合計 100%-合計合計 100.00%2011 年 10-12月 東莞鉅威【注 2】92%焦文玉 32.20%武栯浤 32.20%【注 3】朱和昌 9.20%朱和昌 9.20%楊繡紡 4.60%楊繡紡 4.60%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-46 存續期間存續期間 名義名義（直接）（直接）股東股東 名義股東名義股東 穿透至最終自然人穿透至最終自然人 實際股東實際股東 備注備注 股東名稱股

121、東名稱 比例比例 股東名稱股東名稱 比例比例 股東股東 名稱名稱 比例比例 黃明佑 4.60%黃明佑 4.60%陳以鋼 13.80%陳以鋼 13.80%劉魯新 4.60%劉魯新 4.60%勞開陸 4.60%勞開陸 4.60%周昭成 4.60%周昭成 4.60%【注 4】蔣燕波 4.60%蔣燕波 4.60%葛偉國 4.60%葛偉國 4.60%劉洋 4.60%劉洋 4.60%趙建華 8%-趙建華 8.00%合計合計 100%-合計合計 100.00%注 1：劉魯新受武栯浤委托將代持 8%賽微有限股份轉讓給趙建華；注 2：在 2011 年 10 月轉讓前，東莞鉅威層面，劉魯新代持武栯浤股權中，部分權

122、益系武栯浤代朱和昌、楊繡紡、黃明佑持有；顧芳系代陳以鋼持股；武栯浤（焦文玉）、朱和昌、楊繡紡、黃明佑、勞開陸、周昭成分別設立全資持股 100%的 Capital Success 和 Union Jet、L&G Limited、Stable Profit、Famous Kindway、Top Master及 Green Joy 公司，通過持有 BVI 鉅威間接持有發行人股權；注 3：焦文玉為武栯浤的配偶；注 4：周昭成系勞開陸經營的其他公司員工。勞開陸因激勵員工將部分股權轉讓給周昭成控制主體 Green Joy。經劉魯新、武栯浤、勞開陸、彭艷梅等確認，該等代持安排及還原事項，不存在任何股權糾紛或

123、潛在糾紛。（二）（二）發行人發行人搭建境外架構搭建境外架構期間股權代持及解除情況期間股權代持及解除情況 1、Bigway Holdings 代持及解除情況代持及解除情況 發行人股東蔣燕波、趙建華、葛偉國、劉魯新及劉洋曾通過境外自然人陳龍駒控制的 Bigway Holdings 代持股份的方式，從而間接享有發行人權益，該等代持真實、有效，代持情形已全部解除，具體說明如下：（1）代持形成的原因代持形成的原因 2013 年 11 月，隨著境外架構搭建完成，蔣燕波、趙建華、葛偉國、劉魯新及劉洋計劃將股權轉移至境外。鑒于當時外匯相關政策的限制，故上述五人通過廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1

124、-47 Bigway Holdings 代持 BVI 鉅威股份，從而間接享有發行人權益。（2）代持股本演變代持股本演變與解除與解除情況情況 2013 年 11 月起，蔣燕波、葛偉國、劉魯新、劉洋和趙建華先后通過 Bigway Holdings 間接持有薩摩亞賽微股份，最終間接享有賽微有限權益，代持股份演變及解除情況如下表所示：存續期間存續期間 名義（直接）股東名義（直接）股東 名義股東名義股東 穿透至最終自然人穿透至最終自然人股東股東 實際股東實際股東 備注備注 股東股東 名稱名稱 比例比例 股東股東 名稱名稱 比例比例 股東名股東名稱稱 比例比例 2013 年 11 月-2014 年 10

125、月 薩摩亞賽微 100%陳龍駒 13.17%劉魯新 3.29%葛偉國 3.29%劉洋 3.29%蔣燕波 3.29%合計合計 100%合計合計 13.17%合計合計 13.17%2014 年 10 月-2015 年 1 月 薩摩亞賽微 100%陳龍駒 11.07%劉魯新 2.77%BVI 鉅威 層 面增 資，Bigway Holdings 持 股比 例 稀釋為11.07%葛偉國 2.77%劉洋 2.77%蔣燕波 2.77%合計合計 100%合計合計 11.07%合計合計 11.07%2015 年 1 月-2016 年 4 月 薩摩亞賽微 100%陳龍駒 13.13%劉魯新 2.77%葛偉國 2.

126、77%劉洋 2.77%蔣燕波 2.77%趙建華 2.06%合計合計 100%合計合計 13.13%合計合計 13.13%2016 年 4 月 偉途投資 11.94%蔣燕波 2.89%蔣燕波 2.89%趙建華 4.02%趙建華 4.02%葛偉國 5.03%葛偉國 5.03%合計合計 11.94%合計合計 11.94%合計合計 11.94%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-48 2016 年 4 月，蔣燕波、趙建華、葛偉國在境外解除與 Bigway Holdings 的代持安排，并通過偉途投資增資賽微有限在境內賽微有限層面實現持股。偉途投資中蔣燕波、葛偉國、趙建華持股比例較境外代持時

127、變化主要系：（1）實際控制人內部股權比例的重新分配調整；（2）隨著境外上市計劃的終止，原擬整體上市的東莞鉅威與賽微有限兩個運營實體進行了拆分，其中蔣燕波、趙建華和葛偉國負責運營賽微有限，劉魯新和劉洋運營東莞鉅威，并相應持有其運營主體的股權。經蔣燕波、趙建華、葛偉國、劉魯新、劉洋等確認該等代持安排及還原事項，不存在任何股權糾紛或潛在糾紛。2、New Passage 及及 Affluent Spring 代持及解除情況代持及解除情況 2020 年 9 月前，發行人間接股東王威曾在境外通過孫暉最終控制的 New Passage 代持發行人股權，該等代持真實、有效，代持情形已解除。2020年9月前，發

128、行人在冊股東錢進曾在境外通過陳光全控制的Intact Victor代持 Affluent Spring 的股份，Affluent Spring 系薩摩亞賽微股東，錢進通過上述代持從而間接享有發行人的股權，該等代持真實、有效，代持情形已解除。New Passage 及 Affluent Spring 代持形成原因及解除情況詳見本招股說明書本節之“二、（二）報告期內的股本和股東變化情況”。經王威和錢進等確認，該等代持安排及還原事項，不存在任何股權糾紛或潛在糾紛。（三）（三）實際控制人外匯登記情況實際控制人外匯登記情況 實際控制人蔣燕波、趙建華和葛偉國曾委托境外第三方代為間接持有發行人股 份，但是未

129、辦理 外匯登記管理手續。經查詢國家外匯 管理局官網（http:/），國 家 外 匯 管 理 局 廣 東 省 分 局 官 網（http:/ 招股說明書 1-1-49 求承擔相關手續補辦責任、承擔因未能辦理相關境外投資及/或外匯登記等手續而遭受的任何損害、處罰（包括但不限于支付滯納金、罰款或其他款項的）或其他損失；如本人未能辦理前述相關的境外投資及/或外匯登記等手續事項后續被有權主管部門認定為違反國家境外投資、外匯管理等法律法規，由此導致公司遭受任何處罰或損失的，本人將足額賠償/補償公司的該等全部損失，并放棄向公司追索的權利?！本C上，發行人上述股權代持事項已解除，自上述代持還原至今，發行人現有股東

130、以及主要歷史股東對發行人現有股權結構均未有任何異議，不存在糾紛或潛在糾紛。五五、發行人報告期內的重大資產重組情況、發行人報告期內的重大資產重組情況 報告期內，發行人不存在重大資產重組情況。六六、發行人股權結構圖、發行人股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構如下：注：蔣燕波系偉途投資執行事務合伙人，蔣燕波、趙建華、葛偉國合計持有偉途投資19.91%份額；蔣燕波系聚變投資執行事務合伙人，蔣燕波、趙建華、葛偉國合計持有聚變投資 100%份額；蔣燕波系聚核投資執行事務合伙人，蔣燕波持有聚核投資 0.0001%份額，葛偉國持有聚核投資 6.90%份額；趙建華系微合投資執行事務合伙人，蔣燕波、

131、趙建華合計持有微合投資 13.40%份額。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-50 七七、發行人控股子公司、分支機構及參股公司的基本情況、發行人控股子公司、分支機構及參股公司的基本情況 截至本招股說明書簽署日，發行人擁有 2 家全資子公司、2 家分公司。發行人子公司和分公司的具體情況如下：（一）全資子公司情況（一）全資子公司情況 1、上海賽而微微電子科技有限公司、上海賽而微微電子科技有限公司 公司名稱公司名稱 上海賽而微微電子科技有限公司 注冊資本注冊資本 500.00 萬元 實收資本實收資本 500.00 萬元 法定代表人法定代表人 蔣燕波 成立日期成立日期 2016 年 01

132、月 25 日 住所住所 中國（上海）自由貿易試驗區龍東大道 3000 號 1 幢 A 樓 1001A-丙室 主要生產經營地主要生產經營地 中國（上海）自由貿易試驗區龍東大道 3000 號 1 幢 A 樓 1001A-丙室 經營范圍經營范圍 電子科技領域內的技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務，集成電路、芯片、電子產品的研發、銷售，從事貨物及技術的進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 負責芯片的研發 股權結構股權結構 賽微微持有其 100.00%的股權 最近一年最近一年及一期及一期主要財務數據（

133、單位：萬元）主要財務數據（單位：萬元）時間時間 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 396.98-363.39 299.40 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月月 652.73-723.73-360.34 注：以上數據經天職會計師在合并財務報表范圍內審計。2、賽而微電子有限公司、賽而微電子有限公司 公司名稱（中文）公司名稱（中文）賽而微電子有限公司 公司名稱（英文）公司名稱（英文）Cellwise Microelectronics Co.,Ltd 成立日期成立日期 2016 年 08 月 25 日

134、公司編號公司編號 75208 住所住所 Vistra Corporate Services Centre,Ground Floor,NPF Building,Beach Road,Apia,Samoa.廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-51 經營范圍經營范圍 商情及產業技術調查及研究 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 業務推廣 股權結構股權結構 賽微微持有其 100.00%的股權 最近一年最近一年及一期及一期主要財務數據（單位：萬元）主要財務數據（單位：萬元）時間時間 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2020 年年 12 月月 31

135、日日/2020 年度年度 33.16-70.53-101.61 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月月 106.78-69.10 0.73 注：以上數據經天職會計師在合并財務報表范圍內審計。（二）發行人分支機構情況（二）發行人分支機構情況 截至本招股說明書簽署日，發行人擁有 2 家分公司，具體情況如下：1、上海分公、上海分公司司 公司名稱公司名稱 廣東賽微微電子股份有限公司上海嘉芯微電子分公司 負責人負責人 蔣燕波 成立日期成立日期 2011 年 01 月 11 日 住所住所 中國（上海）自由貿易試驗區龍東大道 3000 號 1 幢 A 樓 1001A 室-乙 經營

136、范圍經營范圍 研究、開發、設計集成電路芯片。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）2、深圳分公司、深圳分公司 公司名稱公司名稱 廣東賽微微電子股份有限公司深圳分公司 負責人負責人 蔣燕波 成立日期成立日期 2016 年 03 月 03 日 住所住所 深圳市南山區西麗街道松坪山社區朗山路 19 號源政創業大廈 B 座八層 806 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：從事集成電路芯片的研究和開發，并提供相關配套服務；從事集成電路芯片、電子產品、電路板系統的批發及進出口業務（不含國營貿易管理商品、涉及配額許可證管理、專項規定管理的商品按有關規定辦理）。廣東賽微微電子股份有限公司 招股

137、說明書 1-1-52 八八、發行人股東情況、發行人股東情況（一）控股股東和實際控制人基本情況（一）控股股東和實際控制人基本情況 1、控股股東、控股股東 截至本招股說明書簽署日，偉途投資持有公司 17,610,600 股股份，占公司總股本的 29.35%，為公司控股股東。偉途投資的基本情況如下：企業名稱企業名稱 東莞市偉途投資管理合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2016 年 03 月 04 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 蔣燕波 出資出資總總額額 3,264.9013 萬元 住住 所所 廣東省東莞市松山湖園區工業南路 4 號 2 棟 501 室 主要生產經營地主要生產經營地 廣東省東莞市

138、松山湖園區工業南路 4 號 2 棟 501 室 經營范圍經營范圍 投資管理、股權投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）最近一年主要財務數據（單位：最近一年主要財務數據（單位：萬萬元）元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 5,854.89 5,853.06 -0.0026 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月月 5,854.76 5,852.93-0.1267 注：以上數據經東莞市信衡會計師事務所（普通合伙）審計。2、實際控制人、實際控制人 蔣燕波、趙建華和葛偉國直接

139、或通過偉途投資、微合投資、聚核投資間接合計控制公司的股權比例為 43.60%，為公司的實際控制人。其基本情況如下：蔣燕波先生，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，英國謝菲爾德大學電子工程系碩士，身份證號碼為 440301197811*。2002 年 9 月至 2003年 4 月，擔任北京六合萬通微電子技術有限公司設計工程師；2003 年 5 月至 2004年 12 月，擔任深圳賽意法微電子有限公司設計工程師；2005 年 1 月至 2006 年 6月，擔任意法半導體研發（深圳）有限公司設計工程師；2006 年 7 月至 2007 年6 月擔任新諾普思科技（北京）有限公司技術解決方案經

140、理；2007 年 6 月至 2009年 11 月，擔任愛爾蘭新思國際有限公司技術解決方案經理；2009 年 11 月至 2020年 12 月，歷任賽微有限（含其前身）董事、董事長兼總經理；2020 年 12 月至廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-53 今，任賽微微董事長兼總經理。趙建華先生，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，清華大學電子工程系碩士，身份證號碼為 610302197906*。2004 年 7 月至 2004 年 12 月，任深圳賽意法微電子有限公司設計工程師；2005 年 1 月至 2006 年 3 月，任意法半導體研發（深圳）有限公司設計工程師；200

141、6 年 3 月至 2010 年 7 月，任意法半導體研發（上海）有限公司高級設計經理；2010 年 7 月至 2020 年 12 月，歷任賽微有限（含其前身）設計總監、研發總監、副總經理、董事；2020 年 12 月至今，任賽微微董事兼副總經理。葛偉國先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，香港科技大學集成電路設計工程碩士，身份證號碼為 510102197404*。1996 年 7 月至 2004年 10 月，歷任深圳賽意法微電子有限公司設計工程師、資深設計工程師，2004年 11 月至 2010 年 2 月，任意法半導體研發（深圳）有限公司設計經理；2010年 3 月至 2012

142、 年 6 月，任東莞鉅威新能源有限公司首席技術官；2009 年 11 月至 2020 年 12 月，歷任賽微有限（含其前身）首席技術官、執行副總經理、副總經理、董事；2020 年 12 月至今，任賽微微董事兼副總經理。報告期內，蔣燕波、趙建華及葛偉國為賽微微的實際控制人，主要理由如下：（1）報告期內，蔣燕波、趙建華及葛偉國對公司股東（大）會具有控制地位。報告期內，蔣燕波、趙建華、葛偉國三人合計支配或控制的公司有表決權股份比例始終超過公司總股本的 30%。同時，報告期內，蔣燕波、趙建華和葛偉國三人在公司歷次股東（大）會上對公司的重大事件的表決意見均保持一致，保持一致行動。2020 年 12 月，

143、蔣燕波、趙建華及葛偉國之間對公司控制權已通過一致行動協議進一步明確。根據一致行動協議約定：各方將在公司的董事會、股東（大）會召開前就會議所要表決事項進行充分協商溝通，形成一致意見后，在公司的董事會、股東（大）會進行一致意見的投票；一致行動人會議由蔣燕波主持，各方就會議通知中列明的事項各自提出同意、反對（同意與反對互為對立意見）或棄權的表決意見，在不能形成一致意見且無對立意見時以各方多數意見作為各方共同表決意廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-54 見；在不能形成有效表決意見時，蔣燕波應盡力溝通以便達成一致，實在不能達成有效表決意見的按棄權對外進行表決；協議有效期內，任何一方均不得以

144、委托、信托或其他任何方式將其所直接或間接持有的公司股權的表決權交由本協議以外的其他方行使；任何一方均不得與簽署本協議之外的其他方簽訂與本協議內容相同、近似的協議或合同或者作出類似安排，也不會作出影響公司控制權穩定性的其他行為；協議自各方簽字之日起生效，至公司上市后滿五年內有效。（2）蔣燕波、趙建華及葛偉國對公司董事會具有重大影響 2018 年 1 月 1 日至公司股改前，公司董事會由 7 人組成，分別為蔣燕波、趙建華、葛偉國、潘建岳、劉劍、張劍、姬磊。實際控制人在董事會中席位最多。公司整體變更為股份有限公司后，公司董事會由 7 人組成，蔣燕波、趙建華、葛偉國、劉劍 4 人為非獨立董事，劉圻、張

145、光、王勁濤 3 人為獨立董事。實際控制人及控股股東提名的董事為 5 位，超過半數，對公司董事會都具有重大影響。（3）蔣燕波、趙建華及葛偉國對發行人的生產經營管理擁有實質性影響力 蔣燕波、趙建華、葛偉國三人均為公司的創始團隊成員，并長期在公司擔任重要職務。報告期內，蔣燕波一直擔任公司總經理兼法定代表人，負責公司的整體運營工作，并分管公司的產品銷售、采購工作；趙建華擔任公司研發副總經理并兼任公司研發部門負責人，分管公司研發的產品設計工作；葛偉國擔任公司副總經理，分管公司研發的應用工程及相關測試工作。據此，報告期內蔣燕波、趙建華、葛偉國三人一直為公司的核心管理團隊，實際全面負責公司經營管理工作，對公

146、司經營管理具有實質影響。為進一步保持發行人控制權的穩定，蔣燕波、趙建華及葛偉國出具承諾，自發行人股票上市之日起 36 個月內不轉讓或者委托他人管理其在發行人首次公開發行股票前直接或間接所持有發行人的股份，也不由發行人回購該部分股份。同時，發行人股東武岳峰投資、北京亦合等已出具不謀求實際控制人地位的承諾函。目前，發行人治理結構健全、運行良好，在公司前身整體變更為股份有限公司后，發行人制定了股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、關聯交易管理制度、對外擔保管理制度等制度，逐步完善了內部控制制度，加強了公司治理和生產經營管理，蔣燕波、趙建華、葛偉國共同廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書

147、 1-1-55 擁有控制權的情況不影響發行人的規范運作。（二）持有發行人（二）持有發行人 5%以上股份的股東情況以上股份的股東情況 截至本招股說明書簽署日，持有公司 5%以上股份的股東情況如下：1、偉途投資、偉途投資（1）基本情況 偉途投資直接持有賽微微 29.35%的股份，基本情況詳見本節“八、（一）1、控股股東”。（2）出資結構 截至本招股說明書簽署日，偉途投資的出資結構情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 蔣燕波 執行事務合伙人 206.59 6.33%2 武岳峰投資 有限合伙人 1,060.45 32.48%3 聚

148、變投資 有限合伙人 929.98 28.48%4 北京亦合 有限合伙人 363.17 11.12%5 趙建華 有限合伙人 287.96 8.82%6 上海嶺觀 有限合伙人 261.48 8.01%7 葛偉國 有限合伙人 155.27 4.76%合計合計 3,264.90 100.00%2、武岳峰投資、武岳峰投資（1）基本情況 截至本招股說明書簽署日，除通過偉途投資間接持股外，武岳峰投資直接持有賽微微 16.30%的股份，基本情況如下：企業名稱企業名稱 上海武岳峰集成電路股權投資合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2015 年 08 月 03 日 合伙期限合伙期限 2015 年 08 月 03

149、 日至 2022 年 08 月 02 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 DIGITAL TIME INVESTMENT LIMITED（委派代表：潘建岳）廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-56 出資總額出資總額 199,531.2641 萬元 企業地址企業地址 中國（上海）自由貿易試驗區祖沖之路 1077 號 2196 室 經營范圍經營范圍 股權投資，投資咨詢，投資管理，企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注：武岳峰投資已于中國證券投資基金業協會辦理了備案手續，其基金管理人均已辦理了私募投資基金管理人登記。（2）出資結構 截至本招股說明書簽署日，

150、武岳峰投資的出資結構情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 Digital Time Investment Limited 執行事務合伙人 922.84 0.46%2 國家集成電路產業投資基金股份有限公司 有限合伙人 55,370.49 27.75%3 上海武岳峰浦江股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 53,131.68 26.63%4 上海創業投資有限公司 有限合伙人 33,222.30 16.65%5 Gaintech Co.Limited 有限合伙人 20,966.96 10.51%6 天津博達恒盛科技有限公司 有

151、限合伙人 18,456.83 9.25%7 SummitView Electronic Investment L.P.有限合伙人 6,386.06 3.20%8 上海張江浩成創業投資有限公司 有限合伙人 4,798.78 2.41%9 Shanghai(Z.J)Holdings Limited 有限合伙人 2,583.96 1.30%10 上海張江火炬創業投資有限公司 有限合伙人 1,845.68 0.93%11 上海張江科技創業投資有限公司 有限合伙人 1,845.68 0.93%合計合計 199,531.26 100.00%3、物聯網創投、物聯網創投（1）基本情況 物聯網創投直接持有賽微微

152、 9.65%的股份，基本情況如下：企業名稱企業名稱 上海物聯網二期創業投資基金合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2016 年 01 月 14 日 合伙期限合伙期限 2016 年 01 月 14 日至 2024 年 01 月 13 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 上海上創新微投資管理有限公司（委派代表：秦曦）出資總額出資總額 34,740.00 萬元 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-57 企業地址企業地址 上海市嘉定區滬宜公路 3638 號 2 幢 J173 室 經營范圍經營范圍 創業投資，資產管理，投資管理。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注：物聯

153、網創投已于中國證券投資基金業協會辦理了備案手續，其基金管理人均已辦理了私募投資基金管理人登記。（2）出資結構 截至本招股說明書簽署日，物聯網創投的出資結構情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 上海上創新微投資管理有限公司 執行事務合伙人 1,505.40 4.33%2 上海新懿投資有限公司 有限合伙人 4,921.50 14.17%3 SK 海力士半導體（中國）有限公司 有限合伙人 4,825.00 13.89%4 上海嘉定創業投資管理有限公司 有限合伙人 2,895.00 8.33%5 上海研華慧勝智能科技有限公司 有限

154、合伙人 2,895.00 8.33%6 尤勇 有限合伙人 2,412.50 6.94%7 徐潔 有限合伙人 1,930.00 5.56%8 聯發博動科技（北京）有限公司 有限合伙人 1,930.00 5.56%9 上海鴻元投資集團有限公司 有限合伙人 1,930.00 5.56%10 中科實業集團（控股）有限公司 有限合伙人 1,447.50 4.17%11 上海中科股份有限公司 有限合伙人 1,447.50 4.17%12 中芯晶圓股權投資（寧波）有限公司 有限合伙人 1,254.50 3.61%13 李想 有限合伙人 965.00 2.78%14 上?？萍紕摌I投資有限公司 有限合伙人 96

155、5.00 2.78%15 賴建生 有限合伙人 579.00 1.67%16 王曉蕾 有限合伙人 414.95 1.19%17 王一后 有限合伙人 347.40 1.00%18 江之琳 有限合伙人 337.75 0.97%19 鐘建成 有限合伙人 289.50 0.83%20 解放 有限合伙人 289.50 0.83%21 劉仕娟 有限合伙人 289.50 0.83%22 朱珠 有限合伙人 289.50 0.83%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-58 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 23 郝愛華 有限合伙人 289.

156、50 0.83%24 萬愛鳳 有限合伙人 289.50 0.83%合計合計 34,740.00 100.00%4、邦盛贏新和邦盛聚源邦盛贏新和邦盛聚源 發行人現有股東邦盛贏新、邦盛聚源為一致行動人，合計持有公司 9.65%的股權。其基本情況如下：（1）邦盛贏新 基本情況 邦盛贏新直接持有賽微微 9.46%的股份，基本情況如下：企業名稱企業名稱 蘇州邦盛贏新創業投資企業（有限合伙）成立日期成立日期 2016 年 05 月 10 日 合伙期限合伙期限 2016 年 05 月 10 日至 2023 年 05 月 10 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 南京邦盛投資管理合伙企業（有限合伙）(委派代表：

157、郜翀)出資總額出資總額 60,640.00 萬元 企業地址企業地址 蘇州相城經濟技術開發區澄陽街道相城大道 2900 號采蓮商業廣場六區南側商業用房 3 樓 經營范圍經營范圍 創業投資業務；創業投資咨詢業務；為創業企業提供創業管理服務業務；參與設立投資企業與創業投資管理顧問機構。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注：邦盛贏新已于中國證券投資基金業協會辦理了備案手續，其基金管理人均已辦理了私募投資基金管理人登記。出資結構 截至本招股說明書簽署日，邦盛贏新的出資結構情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 南

158、京邦盛投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 605.00 1.00%2 蘇州邦盛創驥創業投資企業（有限合伙）有限合伙人 44,035.00 72.62%3 蘇州相城經濟技術開發區漕湖資本投資有限公司 有限合伙人 8,000.00 13.19%4 國投創合國家新興產業創業投資引導基金（有限合伙）有限合伙人 8,000.00 13.19%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-59 合計合計 60,640.00 100.00%（2）邦盛聚源 基本情況 邦盛聚源直接持有賽微微 0.19%的股份，基本情況如下：企業名稱企業名稱 南京邦盛聚源投資管理合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2

159、014 年 09 月 12 日 合伙期限合伙期限 2014 年 09 月 12 日至無固定期限 執行事務合伙人執行事務合伙人 南京邦盛投資管理有限公司（委派代表：劉行）注冊資本注冊資本 100.10 萬元 企業地址企業地址 南京市建鄴區江東中路 359 號國睿大廈一號樓 B 區四樓 A506 室 經營范圍經營范圍 實業投資；投資管理。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）出資結構 截至本招股說明書簽署日，邦盛聚源的出資結構情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 南京邦盛投資管理有限公司 執行事務合伙人 0.

160、10 0.10%2 王傳祿 有限合伙人 10.00 9.99%3 凌明圣 有限合伙人 10.00 9.99%4 陳林 有限合伙人 10.00 9.99%5 徐涵 有限合伙人 10.00 9.99%6 丁煒鑒 有限合伙人 10.00 9.99%7 郜翀 有限合伙人 10.00 9.99%8 姬磊 有限合伙人 10.00 9.99%9 趙楷 有限合伙人 10.00 9.99%10 郭小鵬 有限合伙人 10.00 9.99%11 彭玉萍 有限合伙人 10.00 9.99%合計合計 100.10 100.00%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-60 5、聚核投資、聚核投資（1）基本情況

161、聚核投資直接持有賽微微 8.00%的股份，為發行人員工持股平臺，基本情況如下：企業名稱企業名稱 珠海市聚核投資合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2020 年 10 月 26 日 合伙期限合伙期限 2020 年 10 月 26 日至 2030 年 10 月 25 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 蔣燕波 出資總額出資總額 489.75 萬元 注冊地址注冊地址 珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-71866（集中辦公區）經營范圍經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）（2）出資結構 截至本招股說明書簽署日，聚核投資的出資結構情

162、況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 蔣燕波 執行事務合伙人 0.0003 0.0001%2 朱煒禮 有限合伙人 33.79 6.90%3 楊健 有限合伙人 33.79 6.90%4 葛偉國 有限合伙人 33.79 6.90%5 周軍 有限合伙人 28.90 5.90%6 鄒佳偉 有限合伙人 20.28 4.14%7 林葳青 有限合伙人 20.28 4.14%8 余方舟 有限合伙人 20.28 4.14%9 劉剛 有限合伙人 20.28 4.14%10 曹明仲 有限合伙人 20.28 4.14%11 黃偉烽 有限合伙人 20

163、.28 4.14%12 劉春鴻 有限合伙人 13.35 2.73%13 楊劍 有限合伙人 13.35 2.73%14 曾抗 有限合伙人 13.35 2.73%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-61 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 15 曹會賓 有限合伙人 13.35 2.73%16 羅西 有限合伙人 13.35 2.73%17 高志宇 有限合伙人 13.35 2.73%18 顧仲躍 有限合伙人 13.35 2.73%19 盧凱 有限合伙人 13.35 2.73%20 楊世杰 有限合伙人 8.45 1.73%21 顧美

164、華 有限合伙人 8.45 1.73%22 韓文濤 有限合伙人 8.45 1.73%23 劉利萍 有限合伙人 8.45 1.73%24 齊超民 有限合伙人 8.45 1.73%25 陳旭雷 有限合伙人 8.45 1.73%26 趙芳蘭 有限合伙人 8.45 1.73%27 侯星 有限合伙人 8.45 1.73%28 肖華 有限合伙人 8.45 1.73%29 黃東栩 有限合伙人 8.45 1.73%30 朱淳斌 有限合伙人 8.45 1.73%31 張誠 有限合伙人 7.11 1.45%32 胡昱敏 有限合伙人 2.22 0.45%33 馬飛 有限合伙人 2.22 0.45%34 彭霞玉 有限合

165、伙人 2.22 0.45%35 劉幫 有限合伙人 2.22 0.45%36 劉興國 有限合伙人 2.22 0.45%37 張磊 有限合伙人 2.22 0.45%38 包立峰 有限合伙人 2.22 0.45%39 胡琳 有限合伙人 2.22 0.45%40 林海松 有限合伙人 2.22 0.45%41 陳昱 有限合伙人 2.22 0.45%42 鄭厚銀 有限合伙人 2.22 0.45%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-62 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 43 許晶 有限合伙人 2.22 0.45%44 李強華 有限合

166、伙人 2.22 0.45%45 葉喜梅 有限合伙人 2.22 0.45%合計合計 489.75 100.00%6、北京亦合、北京亦合（1）基本情況 截至本招股說明書簽署日，除通過偉途投資間接持股外，北京亦合直接持有賽微微 5.58%的股份，基本情況如下：企業名稱企業名稱 北京武岳峰亦合高科技產業投資合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2014 年 09 月 18 日 合伙期限合伙期限 2014 年 09 月 18 日至 2024 年 09 月 17 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 常州亦合高科技投資管理合伙企業（有限合伙）（委派代表：潘建岳）出資總額出資總額 51,000.00 萬元 企業

167、地址企業地址 北京市北京經濟技術開發區榮昌東街甲 5 號 3 號樓 1001-4 室 經營范圍經營范圍 投資、資產管理、投資咨詢；企業管理咨詢；經濟貿易咨詢。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）注：北京亦合已于中國證券投資基金業協會辦理了備案手續，其基金管理

168、人均已辦理了私募投資基金管理人登記。（2）出資結構 截至本招股說明書簽署日，北京亦合的出資結構情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 常州亦合高科技投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 5,000.00 9.80%2 北京亦莊國際新興產業投資中心（有限合伙）有限合伙人 20,000.00 39.22%3 北京紫光通信科技集團有限公司 有限合伙人 10,000.00 19.61%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-63 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資

169、比例 4 江蘇武進高新投資控股有限公司 有限合伙人 5,000.00 9.80%5 常州市武進區新興產業發展基金有限公司 有限合伙人 5,000.00 9.80%6 黃學良 有限合伙人 1,000.00 1.96%7 王建東 有限合伙人 1,000.00 1.96%8 李志祥 有限合伙人 1,000.00 1.96%9 祝昌華 有限合伙人 1,000.00 1.96%10 戚國強 有限合伙人 1,000.00 1.96%11 貴州瑞和制藥有限公司 有限合伙人 1,000.00 1.96%合計合計 51,000.00 100.00%7、弘盛技術、弘盛技術、畢方一號及微夢想控股、畢方一號及微夢想控

170、股 截至本招股說明書簽署日，發行人弘盛技術、畢方一號及微夢想控股分別持有發行人 3.51%、3.42%及 3.06%的股份，其基本情況詳見本節“九、（五）申報前一年新增股東情況”。8、上海嶺觀、上海嶺觀（1）基本情況 截至本招股說明書簽署日，上海嶺觀直接持有賽微微 4.02%的股份，通過偉途投資間接持有賽微微 2.35%的股權，合計持有賽微微 6.37%的股權，其基本情況如下：企業名稱企業名稱 上海嶺觀企業管理合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2017 年 06 月 19 日 合伙期限合伙期限 2017 年 06 月 19 日至 2027 年 06 月 18 日 執行事務合伙人執行事務合伙

171、人 朱慧 出資總額出資總額 1,800.005 萬元 企業地址企業地址 上海市崇明區東平鎮東風公路 399 號 9318 室(東平鎮經濟開發區)經營范圍經營范圍 企業管理咨詢，商務信息咨詢，財務咨詢，禮儀服務，集成電路的設計?！疽婪毥浥鷾实捻椖?，經相關部門批準后方可開展經營活動】（2）出資結構 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-64 截至本招股說明書簽署日，上海嶺觀的出資結構情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 類型類型 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例 1 張家榮 普通合伙人 10.00 0.56%2 朱慧 普通合伙人 5.00 0.28%3 潘建岳

172、有限合伙人 527.50 29.31%4 武平 有限合伙人 527.50 29.31%5 莊驪宇 有限合伙人 150.00 8.33%6 王萍 有限合伙人 100.00 5.56%7 蔣新 有限合伙人 100.00 5.56%8 劉小明 有限合伙人 100.00 5.56%9 王宏宇 有限合伙人 50.00 2.78%10 顧文軍 有限合伙人 50.00 2.78%11 謝秋 有限合伙人 50.00 2.78%12 劉劍 有限合伙人 25.00 1.39%13 馮志云 有限合伙人 20.00 1.11%14 邢明 有限合伙人 10.00 0.56%15 邵勤 有限合伙人 10.00 0.56%

173、16 許偉 有限合伙人 10.00 0.56%17 薛喻文 有限合伙人 5.00 0.28%18 蔣瑋 有限合伙人 5.00 0.28%19 李斌 有限合伙人 5.00 0.28%20 張丹茹 有限合伙人 5.00 0.28%21 馬硯秋 有限合伙人 5.00 0.28%22 鄭凱 有限合伙人 5.00 0.28%23 吳一亮 有限合伙人 5.00 0.28%24 蔡穎 有限合伙人 5.00 0.28%25 沈苑如 有限合伙人 5.00 0.28%26 彭延巖 有限合伙人 5.00 0.28%27 鮑志偉 有限合伙人 5.00 0.28%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-65 序

174、號序號 合伙人姓名合伙人姓名 類型類型 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例 合計合計 1,800.01 100.00%（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況 截至本招股說明書簽署日，除本公司之外，公司控股股東偉途投資不存在其他控制的企業。截至本招股說明書簽署日，除本公司之外，公司實際控制人蔣燕波、趙建華及葛偉國控制的其他企業情況如下表所示：序號序號 名稱名稱 情況說明情況說明 主營業務主營業務 1 偉途投資 蔣燕波為執行事務合伙人 控股企業，無其他業務 2 聚核投資 蔣燕波為執行事務合伙人 員工持股平臺，無其他業務 3

175、 微合投資 趙建華為執行事務合伙人 員工持股平臺，無其他業務 4 聚變投資 蔣燕波為執行事務合伙人 實際控制人持股平臺，無其他業務 1、偉途投資、偉途投資 偉途投資基本情況詳見本節“八、（一）控股股東和實際控制人基本情況”。2、聚核投資、聚核投資 聚核投資基本情況詳見本節“八、（二）持有發行人 5%以上股份的股東情況”。3、微合投資、微合投資（1）基本情況 企業名稱企業名稱 東莞市微合投資管理合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2016 年 03 月 04 日 合伙期限合伙期限 2016 年 03 月 04 日至無固定期限 執行事務合伙人執行事務合伙人 趙建華 出資總額出資總額 729.65

176、 萬元 企業地址企業地址 廣東省東莞市松山湖園區工業南路 4 號 2 棟 502 室 經營范圍經營范圍 投資管理、股權投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）（2）出資結構 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-66 截至本招股說明書簽署日，微合投資的出資結構情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例 1 趙建華 執行事務合伙人 82.74 11.34%2 朱煒禮 有限合伙人 154.20 21.13%3 楊健 有限合伙人 109.07 14.95%4 黃偉烽 有限合伙人 90.27 12.37%5

177、徐瑋 有限合伙人 67.70 9.28%6 周軍 有限合伙人 67.70 9.28%7 黃東栩 有限合伙人 33.85 4.64%8 黃中華 有限合伙人 30.09 4.12%9 顧仲躍 有限合伙人 15.05 2.06%10 蔣燕波 有限合伙人 15.04 2.06%11 趙芳蘭 有限合伙人 9.03 1.24%12 高志宇 有限合伙人 7.52 1.03%13 陳剛 有限合伙人 7.52 1.03%14 余方舟 有限合伙人 7.52 1.03%15 謝雷 有限合伙人 6.02 0.82%16 曾抗 有限合伙人 3.76 0.52%17 杜燕燕 有限合伙人 3.76 0.52%18 齊超民

178、有限合伙人 3.01 0.41%19 楊劍 有限合伙人 3.01 0.41%20 陳旭雷 有限合伙人 3.01 0.41%21 劉剛 有限合伙人 3.01 0.41%22 鄒佳偉 有限合伙人 3.01 0.41%23 施軍 有限合伙人 2.26 0.31%24 陳磊 有限合伙人 1.50 0.21%合計合計 729.65 100.00%4、聚變投資、聚變投資（1）基本情況 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-67 企業名稱企業名稱 東莞市聚變股權投資合伙企業（有限合伙）成立日期成立日期 2017 年 06 月 26 日 合伙期限合伙期限 2017 年 06 月 26 日至無固定期限

179、 執行事務合伙人執行事務合伙人 蔣燕波 出資總額出資總額 511.81 萬元 企業地址企業地址 廣東省東莞市松山湖園區工業南路 4 號 2 棟 502 室 經營范圍經營范圍 股權投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）（2）出資結構 截至本招股說明書簽署日，聚變投資的出資結構情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 類型類型 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例 1 蔣燕波 執行事務合伙人 262.94 51.38%2 趙建華 有限合伙人 192.54 37.62%3 葛偉國 有限合伙人 56.32 11.00%合計合計 511.81 100.00%（四）

180、控股股東和實際控制人持有公司的股份是否存在質押或其他有爭議（四）控股股東和實際控制人持有公司的股份是否存在質押或其他有爭議的情況的情況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東偉途投資和實際控制人蔣燕波、趙建華、葛偉國所持有的公司股份不存在質押或其他有爭議的情況。（五）公司與股東之間的特殊權益安排（五）公司與股東之間的特殊權益安排 發行人歷史上曾與股東簽訂相關協議涉及特殊權益安排，具體如下表所示：工商登記工商登記時時間間 享有特殊權益股東享有特殊權益股東 特殊權益安排概述特殊權益安排概述 2016 年 6 月 物聯網創投 公司治理安排、業績承諾及估值補償、股權回購、強制售股、反稀釋、跟隨出售、最優

181、惠待遇、股權轉讓限制等 2016 年 12 月 物聯網創投、邦盛贏新、邦盛聚源 公司治理安排、業績承諾及估值補償、股權回購、強制售股、反稀釋、跟隨出售和整體出售、最優惠待遇、優先清算、股權轉讓限制等 2017 年 6 月 物聯網創投、邦盛贏新、邦盛聚源、武岳峰投資、北京亦合、上海嶺觀 公司治理安排、股權回購、強制售股、反稀釋、跟隨出售和整體出售、最優惠待遇、優先清算、轉讓限制等 2020 年 9 月 物聯網創投、邦盛贏新、邦盛聚源、武岳峰投資、北京公司治理安排、股權回購、強制售股、反稀釋、跟隨出售、整體出售、最優惠待遇、優先清算、廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-68 工商登記工

182、商登記時時間間 享有特殊權益股東享有特殊權益股東 特殊權益安排概述特殊權益安排概述 亦合、上海嶺觀 轉讓限制、拖售權等 2020 年 12 月 17 日，發行人及前述對賭協議簽署方共同簽署了股東協議之補充協議，約定：股東協議項下關于公司治理結構相關事宜以及各方之間關于對賭回購、強制出售、跟隨出售、優先權、反稀釋、最優惠待遇、股權轉讓限制、優先清算等股東特殊權利安排均自公司 IPO 事宜通過證監局輔導驗收并向證券交易所遞交首次公開發行上市的申請材料并獲受理之日起終止失效且自始無效；各方之間、各方與公司之間以及各方與公司其他股東之間未就業績承諾、上市承諾、對賭安排、股份回購、優先權利等特殊股權權利

183、事宜達成任何其他約定或者安排；各方未曾發生違反股東協議、章程項下股東特殊權利等約定的事宜，各方之間、各方與公司和公司其他股東之間就股東協議和公司股權權屬事宜不存在任何現實或者潛在的糾紛或者爭議，不存在其他任何特殊利益安排。綜上所述，發行人相關特殊權益安排自發行人本次發行上市事宜通過證監局輔導驗收并向證券交易所遞交首次公開發行的申請材料獲受理之日起終止失效，且不存在恢復條款情形，相關條款已清理徹底。九九、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前總股本、本次發行及公開發售的股份，以及本次發行及（一）本次發行前總股本、本次發行及公開發售的股份，以及本次發行及公開發售的股份占發行后總股本的比例公

184、開發售的股份占發行后總股本的比例 本次發行前公司總股本為 6,000 萬股，本次發行股份 2,000 萬股，且占發行后總股本的比例不低于 25%（含本數）。（二）本次發行前的前十名股東（二）本次發行前的前十名股東 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例 1 偉途投資 17,610,600 29.35%2 武岳峰投資 9,778,735 16.30%3 物聯網創投 5,790,435 9.65%4 邦盛贏新 5,674,623 9.46%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-69 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例

185、 5 聚核投資 4,799,999 8.00%6 北京亦合 3,348,874 5.58%7 微合投資 2,642,485 4.40%8 上海嶺觀 2,411,190 4.02%9 弘盛技術 2,105,813 3.51%10 畢方一號 2,052,741 3.42%合計合計 56,215,495 93.69%（三）發行人本次發行前的自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）發行人本次發行前的自然人股東及其在發行人處擔任的職務 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）直接持股比例直接持股比例 在發行人處擔任的職務在發行人處擔任的職務 葛偉國 110.40 1.84%董事兼副總經理 錢進

186、 73.00 1.22%無（四）國有股東或外資股東持股情況（四）國有股東或外資股東持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在國有股東或外資股東持股情況。（五）申報前一年新（五）申報前一年新增股東情況增股東情況 申報前一年發行人新增股東包括弘盛技術、畢方一號、微夢想控股、錢進、聚核投資及葛偉國。1、最近一年發行人新增股東的持股數量、變化情況、最近一年發行人新增股東的持股數量、變化情況（1）最近一年發行人通過增資引進的新投資者情況 時間時間 股東名稱股東名稱 增資金額增資金額（萬元）（萬元）認購注冊資本認購注冊資本（萬元）（萬元）單價單價（元（元/每出資額）每出資額）定價依據定價依據 2020.

187、10 聚核投資 489.75 153.10 3.20 協商確定 聚核投資增資原因系設立員工股權激勵平臺。（2）最近一年發行人因股權轉讓導致的新增投資者情況 時間時間 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉 讓 金 額轉 讓 金 額（萬元）（萬元）轉讓出資額轉讓出資額（萬元）（萬元）單價（元單價（元/每每1 元元出資額）出資額）定價依據定價依據 2020.9 薩摩亞賽微 弘盛技術 1,030.02 67.17 15.33 協商定價 2020.9 薩摩亞賽微 畢方一號 1,004.06 65.48 15.33 協商定價 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-70 時間時間 轉讓方轉讓方 受讓方受

188、讓方 轉 讓 金 額轉 讓 金 額（萬元）（萬元）轉讓出資額轉讓出資額（萬元）（萬元）單價（元單價（元/每每1 元元出資額）出資額）定價依據定價依據 2020.9 薩摩亞賽微 微夢想控股 897.40 58.52 15.33 協商定價 2020.9 薩摩亞賽微 錢進 357.07 23.29 15.33 協商定價 2020.10 偉途投資 葛偉國 35.21 35.21 1.00 平價轉讓 上述股權轉讓原因詳見本節之“二、（二）報告期內的股本和股東變化情況”2、最近一年發行人新增股東的持股情況及基本信息、最近一年發行人新增股東的持股情況及基本信息 關于聚核投資的基本情況請詳見本節之“八、（二）

189、持有發行人 5%以上股份的股東情況”，申報前一年其他新增股東基本情況如下：（1）弘盛技術 弘盛技術直接持有賽微微 3.51%的股份，基本情況如下：公司名稱公司名稱 深圳市前海弘盛技術有限公司 成立日期成立日期 2014 年 02 月 07 日 注冊資本注冊資本 15,000.00 萬元 企業地址企業地址 深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街一號前海深港合作區管理局綜合辦公樓 A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）經營范圍經營范圍 一般經營項目是：自動化技術及新能源技術開發外包、業務流程外包；計算機軟件、信息技術與網絡系統的技術開發與銷售；電動車及其零部件的技術研發與銷售；電池、手

190、機、筆記本電腦、移動電源、可穿戴電子設備、塑膠制品及其零配件的技術開發與銷售；電池管理系統的技術開發與銷售；換流器、逆變柜、逆變器、光伏逆變器、匯流箱、開關柜、移動儲能系統、微電網系統、戶用儲能系統的技術開發與銷售；工業自動化設備及配件、儀器儀表設備及配件、數控裝備及配件、精密電子產品模具的技術開發與銷售；大型自動化系統與生產線綜合解決方案設計；投資興辦實業（具體項目另行申報）；投資高科技企業（具體項目另行申報）；物業管理；電動車租賃；自有物業租賃；經營進出口業務。（以上經營范圍法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營），許可經營項目是：提供機動車停放服務。截至

191、本招股說明書簽署日，弘盛技術控股股東為欣旺達，實際控制人為欣旺達的實際控制人王威和王明旺，弘盛技術的股權結構情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例 1 欣旺達電子股份有限公司 15,000.00 100.00%合計合計 15,000.00 100.00%（2）畢方一號 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-71 畢方一號直接持有賽微微 3.42%的股份，基本情況如下：企業名稱企業名稱 深圳市畢方一號投資中心（有限合伙）成立日期成立日期 2020 年 03 月 13 日 出資總額出資總額 8,655.00 萬元 主要經營場所主要經營場

192、所 深圳市福田區福保街道福保社區金花路 29 號安駿達倉儲大廈 2 層 210室 執行事務合伙人執行事務合伙人 深圳市前海德弘聯信投資管理有限公司(委派代表：章煥城)經營范圍經營范圍 一般經營項目是：投資咨詢，投資興辦實業、創業投資。（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營），許可經營項目是：注：畢方一號已于中國證券投資基金業協會辦理了備案手續，其基金管理人均已辦理了私募投資基金管理人登記。截至本招股說明書簽署日，畢方一號的合伙人情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例 合伙人類別合伙人類別 1 深圳市前海

193、德弘聯信投資管理有限公司 5.00 0.06%執行事務 合伙人 2 王明旺 2,400.00 27.73%有限合伙人 3 郎洪平 2,200.00 25.42%有限合伙人 4 楊學明 1,800.00 20.80%有限合伙人 5 賴民德 2,050.00 23.69%有限合伙人 6 劉會龍 100.00 1.16%有限合伙人 7 汪小娟 100.00 1.16%有限合伙人 合計合計 8,655.00 100.00%畢方一號的普通合伙人為深圳市前海德弘聯信投資管理有限公司，基本情況如下：企業名稱企業名稱 深圳市前海德弘聯信投資管理有限公司 成立日期成立日期 2014 年 11 月 12 日 注冊

194、地址注冊地址 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）經營范圍經營范圍 一般經營項目是：投資管理；投資咨詢；受托管理股權投資基金。（以上均不含證券、期貨、保險及其他金融業務；不得從事證券投資活動；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業務；不含其他限制項目）法定代表人法定代表人/實際控制人實際控制人 劉軍輝 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-72（3）微夢想控股 微夢想控股直接持有賽微微 3.06%的股份，基本情況如下：企業名稱企業名稱 深圳微夢想控股有限公司 成立日期成立日期 2014 年 06 月 16

195、日 注冊資本注冊資本 1,000.00 萬元 企業地址企業地址 深圳市寶安區西鄉街道寶安桃花源科技創新園主樓 306 室 主營業務主營業務 一般經營項目是：投資興辦實業（具體項目另行申報）；市場營銷策劃；會展會務策劃；經營電子商務（涉及前置性行政許可的，須取得前置性行政許可文件后方可經營）；網絡平臺系統開發，軟件開發及銷售；企業管理咨詢（不含人才中介服務）；國內貿易。（法律、行政法規或者國務院決定禁止和規定在登記前須經批準的項目除外），許可經營項目是：截至本招股說明書簽署日，微夢想控股控股股東和實際控制人為王威，微夢想控股的出資結構情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出

196、資額（萬元）出資比例出資比例 1 王威 1,000.00 100.00%合計合計 1,000.00 100.00%（4）錢進 錢進持有發行人 73.00 萬股股份，直接持有賽微微 1.22%股份。錢進的基本情況如下：錢進，中國國籍，身份證號碼 320107196006*，住所：南京市玄武區*。（5）葛偉國 葛偉國直接或間接合計持有發行人 4.71%股份，為發行人的實際控制人之一。葛偉國的基本情況如下：葛偉國，中國國籍，身份證號碼 510102197404*，住所：廣東省深圳市福田區*。關于葛偉國的簡歷請詳見本節“八、（一）控股股東和實際控制人基本情況”。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書

197、1-1-73 3、最近一年發行人最近一年發行人新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員之間的關聯關系員之間的關聯關系 新增股東聚核投資為發行人的員工持股平臺，其與偉途投資、微合投資均為發行人實際控制人控制的企業；聚核投資執行事務合伙人為蔣燕波，葛偉國、劉利萍為聚核投資有限合伙人，蔣燕波、葛偉國、劉利萍為發行人董事及/或高級管理人員。新增股東葛偉國為發行人董事，且為發行人實際控制人之一。除此之外，聚核投資、弘盛技術、畢方一號、微夢想控股、錢進和葛偉國與發行人的其他股東、董事、監事、高級管理人員之間無關聯關系。4、最近一年發行人新增股東最近

198、一年發行人新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在關聯關系人員、經辦人員是否存在關聯關系 聚核投資、弘盛技術、畢方一號、微夢想控股、錢進和葛偉國與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在關聯關系。5、最近一年發行人新增股東最近一年發行人新增股東是否存在股份代持情形是否存在股份代持情形 截至本招股說明書簽署日，聚核投資、弘盛技術、畢方一號、微夢想控股、錢進和葛偉國不存在股份代持情形。（六）本次發行前各股東之間的關聯關系及持股比例（六）本次發行前各股東之間的關聯關系及持股比例 蔣燕波、趙建華、葛偉國為發行人實際

199、控制人，偉途投資和聚核投資的執行事務合伙人為蔣燕波，微合投資執行事務合伙人為趙建華，微合投資、聚核投資為公司的員工持股平臺，偉途投資為公司控股股東，聚變投資為偉途投資的有限合伙人。蔣燕波、趙建華及葛偉國持有偉途投資、微合投資、聚變投資及聚核投資份額情況的具體情況詳見本節之“八、（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況”。武岳峰投資作為有限合伙人持有偉途投資 32.48%的財產份額。北京亦合作為有限合伙人持有偉途投資 11.12%的財產份額。上海嶺觀作為有限合伙人持有偉途投資 8.01%的財產份額。武岳峰投資普通合伙人兼執行事務合伙人為 Digital Time Investment L

200、imited，Digital Time Investment Limited 股東為潘建岳、武平及 Bernard Anthony Xavier，廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-74 三者合計持有其 100%股權。其中，潘建岳和武平系上海嶺觀的有限合伙人，分別持有上海嶺觀 29.31%和 29.31%的份額。北京亦合的普通合伙人兼執行事務合伙人常州亦合高科技投資管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“常州亦合”），常州亦合普通合伙人兼執行事務合伙人為北京中清正合科技創業投資管理有限公司，其中，潘建岳和武平分別直接或間接持有北京中清正合科技創業投資管理有限公司 42.25%和 38.

201、25%的股權。北京亦合和武岳峰投資委托代表為潘建岳。2021 年 10 月，潘建岳、武平、武岳峰投資、北京亦合和上海嶺觀簽署了 關于一致行動關系及股份鎖定等事宜的承諾函，承諾同意未來減持其所直接或間接持有的公司股份時，將按照一致行動人根據屆時可適用的上市公司股份減持規則合并計算有關股份減持數量和比例，具體承諾內容詳見附錄三。邦盛贏新和邦盛聚源普通合伙人兼執行事務合伙人分別為南京邦盛投資管理合伙企業（有限合伙）和南京邦盛投資管理有限公司。南京邦盛投資管理合伙企業（有限合伙）和南京邦盛投資管理有限公司股東均為郜翀、凌明圣及郭小鵬，三者合計持有其 100%的股權（份額）。弘盛技術為欣旺達全資子公司，

202、欣旺達的實際控制人為王威和王明旺。王威持有微夢想控股 100%股權，王明旺作為有限合伙人并持有畢方一號 27.73%份額。2021 年 10 月，王威、王明旺、弘盛技術、微夢想控股、畢方一號簽署了一致行動關系及減持意向的承諾函，同意自本承諾函簽署之日起至其持有發行人股份期間就其所直接或間接持有的發行人股份保持一致行動。十十、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員（一）公司董事會成員（一）公司董事會成員 本公司董事會由 7 名董事組成，其中獨立董事 3 名，每屆任期 3 年，可連選連任。獨立董事連任時間不得超過 6 年。截至本招股說明書簽署日，董事會成員基

203、本情況如下：序號序號 姓名姓名 任職情況任職情況 提名人提名人 任期任期 1 蔣燕波 董事長、總經理 偉途投資、微合投資 2020 年 12廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-75 序號序號 姓名姓名 任職情況任職情況 提名人提名人 任期任期 2 葛偉國 董事、副總經理 偉途投資、微合投資 月 17 日至2023 年 12月 16 日 3 趙建華 董事、副總經理 偉途投資、微合投資 4 劉劍 董事 武岳峰投資 5 劉圻 獨立董事 偉途投資、微合投資 6 張光 獨立董事 偉途投資、微合投資 7 王勁濤 獨立董事 武岳峰投資 上述董事簡歷如下：蔣燕波、趙建華和葛偉國先生簡歷詳見本節之“

204、八、（一）、2、實際控制人”。劉劍先生，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷。2006年 9 月至 2012 年 9 月，任世芯電子（上海）有限公司工程師，2012 年 10 月至2013 年 7 月，任新思科技（上海）有限公司售前工程師，2013 年 8 月至今，任武岳峰資本董事總經理，2017 年 6 月至 2020 年 12 月，任賽微有限董事，2020年 12 月至今任賽微微董事。王勁濤先生，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學歷。2006年 7 月至 2009 年 11 月，任清華大學電子工程系助理研究員，2009 年 12 至 2019年 11 月

205、，任清華大學電子工程系副教授，2019 年 12 月至今，任清華大學電子工程系教授，2020 年 12 月至今任賽微微獨立董事。張光先生，1985 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2007年 7 月至 2011 年 9 月，任廣東財經大學華商學院教師，2011 年 10 月至 2012 年11 月，任上海匯鼎律師事務所實習律師，2012 年 12 月至 2013 年 3 月，任上海市世基律師事務所律師，2013 年 4 月至 2013 年 5 月，任深圳市神州能源控股有限公司監事，2013 年 6 月至今，任北京市康達（廣州）律師事務所律師、高級合伙人，2020 年 12 月至今

206、任賽微微獨立董事。劉圻先生，1977 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學歷。2002年 7 月至今，任中南財經政法大學會計學院財務管理系教授，2020 年 12 月至今任賽微微獨立董事。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-76（二）公司監事會成員（二）公司監事會成員 本公司監事會由三名監事組成，其中包括一名職工代表監事，監事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 任職情況任職情況 提名人提名人 任期任期 1 姬磊 監事 邦盛贏新 2020年12月17日至 2023 年 12月 16 日 2 張劍 監事 物聯網創投 3 高平 監事會主席、職工代表監事 職工大會 上述監事簡歷如下：張

207、劍先生，1977 年出生，中國國籍，無境外永久居住權，碩士學歷。1998年 8 月至 2001 年 6 月，任昆山凱特通信設備有限公司技術部工程師；2001 年 6月至 2010 年 6 月，任昆山市協泰計算機有限公司業務部經理；2010 年 7 月至 2011年 5 月，任上海上創信德投資管理有限公司投資經理；2011 年 6 月至 2015 年 5月，任上海上創新微投資管理有限公司高級經理；2015 年 5 月至 2017 年 3 月，任上海睿樸資產管理有限公司基金經理；2017 年 4 月至今，任嘉興上創投資管理有限公司總經理、董事；2016 年 6 月至 2020 年 12 月，任賽微

208、有限董事，2020年 12 月至今任賽微微監事。姬磊先生，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷。2007年 5 月至 2011 年 9 月，任中國移動通信集團江蘇有限公司南京分公司工程師，2011 年 9 月至 2014 年 2 月，任江蘇高科技投資集團有限公司投資經理，2014 年2 月至今，任江蘇邦盛股權投資基金管理有限公司投資總監，2016 年 8 月至 2020年 12 月，任賽微有限董事，2020 年 12 月至今任賽微微監事。高平女士，1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。2005年 8 月至 2008 年 7 月，任河源龍記金屬制品有限公司市場

209、部文員；2008 年 8 月至 2013 年 9 月，自由職業；2013 年 10 月至 2014 年 5 月，任麗賓電子通訊（東莞）有限公司人事文員；2014 年 9 月至 2016 年 7 月，任東莞市左恩酒業有限公司任會計助理；2016 年 10 月至 2017 年 8 月，任東莞市大嶺山和裕五金塑膠制品廠會計；2018 年 11 月至今，任賽微微出納，2020 年 12 月至今任賽微微監事會主席、職工代表監事。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-77（三）公司高級管理人員（三）公司高級管理人員 本公司共有 4 名高級管理人員，其基本情況如下：序號序號 姓名姓名 任職情況任職

210、情況 任期任期 1 蔣燕波 總經理 2020年12月17日至2023 年 12 月 16 日 2 趙建華 副總經理 3 葛偉國 副總經理 4 劉利萍 財務總監、董事會秘書 上述高級管理人員簡歷如下：蔣燕波、趙建華和葛偉國先生簡歷詳見本節之“八、（一）、2、實際控制人”。劉利萍女士，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。2000 年 1 月至 2006 年 10 月，任運時通（中國）家具有限公司財務經理，2007年 10 月至 2014 年 9 月，任東莞明崴電子科技有限公司財務經理，2015 年 1 月至 2016 年 2 月，任武漢麥禾包裝有限公司財務總監，2016 年

211、 5 月至今，歷任賽微有限財務經理、財務總監；2020 年 12 月至今任賽微微財務總監、董事會秘書。（四）核心技術人員（四）核心技術人員 公司核心技術人員為趙建華、朱煒禮和楊健，核心技術人員認定綜合考慮研發能力、研發成果、研發經濟效益、學歷背景以及曾經承擔過的研發項目情況等，報告期內核心技術人員未發生變動。核心技術人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 1 趙建華 董事、副總經理 2 朱煒禮 資深設計經理 3 楊健 資深設計經理 上述核心技術人員簡歷如下：趙建華先生簡歷詳見本節之“八、（一）、2、實際控制人”。朱煒禮先生，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，上海交通大學電子

212、工程系本科學歷。2004 年 7 月至 2011 年 6 月，任意法半導體研發（上海）廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-78 有限公司設計經理，2011 年 6 月至今，歷任公司設計經理、資深設計經理。楊健先生，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，上海交通大學測試計量技術及儀器專業碩士學歷。2007 年 4 月至 2010 年 7 月，在意法半導體研發（上海）有限公司任高級設計工程師，2010 年 7 月至今，歷任公司設計工程師、資深設計工程師和資深設計經理。十十一一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親

213、屬持有公司股份情況司股份情況 截至本招股說明書簽署日，除公司董事、副總經理葛偉國直接持有公司 1.84%股份外，公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員及其近親屬不存在直接持有公司股份的情況。公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員及其近親屬間接持有公司股權的情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 直接持股的直接持股的公司名稱公司名稱 在直接持股的公在直接持股的公司中的出資比例司中的出資比例（%）間接持有本公間接持有本公司的權益比例司的權益比例（%）蔣燕波 董事長、總經理 偉途投資 6.33 6.24 聚變投資 51.38 微合投資 2.06 聚核投資 0.0001 趙建華 董事、副總經理

214、偉途投資 8.82 6.23 微合投資 11.34 聚變投資 37.62 葛偉國 董事、副總經理 偉途投資 4.76 2.87 聚變投資 11.00 聚核投資 6.90 劉劍 董事 上海嶺觀 1.39 0.09 張劍 監事 上海睿樸資產管理有限公司 10.00 0.02 姬磊 監事 邦盛聚源 9.99 0.02 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-79 姓名姓名 公司職務公司職務 直接持股的直接持股的公司名稱公司名稱 在直接持股的公在直接持股的公司中的出資比例司中的出資比例（%）間接持有本公間接持有本公司的權益比例司的權益比例（%）劉利萍 財務總監、董事會秘書 聚核投資 1.73

215、0.14 朱煒禮 資深設計經理 微合投資 21.13 1.48 聚核投資 6.90 楊健 資深設計經理 微合投資 14.95 1.21 聚核投資 6.90 截至本招股說明書簽署日，上述人員所持股份不存在質押或凍結情況，不存在上述人員的其他近親屬以任何方式直接或間持有本公司股份的情況。十十二二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況況 截至本招股說明書簽署日，除本節“十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公司股份情況”披露的持有發行人股份外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況如

216、下：姓名姓名 公司職務公司職務 對外投資單位名稱對外投資單位名稱 對外投資比例對外投資比例 蔣燕波 董事長、總經理 聚變投資 51.38%聚核投資 0.0001%偉途投資 6.33%微合投資 2.06%東莞鉅威（股權已轉出）1.56%趙建華 董事、副總經理 聚變投資 37.62%微合投資 11.34%偉途投資 8.82%葛偉國 董事、副總經理 聚核投資 6.90%聚變投資 11.00%偉途投資 4.76%東莞鉅威（股權已轉出）1.56%劉劍 董事 上海嶺望企業管理合伙企業（有限合伙）3.33%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-80 姓名姓名 公司職務公司職務 對外投資單位名稱對外

217、投資單位名稱 對外投資比例對外投資比例 上海嶺觀企業管理合伙企業（有限合伙）1.39%劉圻 獨立董事 湖北欣和樂健康科技有限公司 10.00%湖北百益康基因生物科技有限公司 20.00%紅塔區千圻商務信息咨詢服務部 100.00%張光 獨立董事 北京市康達（廣州）律師事務所/王勁濤 獨立董事 科可瑞爾（天津）航空技術有限公司 6.25%張劍 監事 上海睿樸資產管理有限公司 10.00%姬磊 監事 南京邦盛聚源投資管理合伙企業（有限合伙）9.99%劉利萍 財務總監、董事會秘書 聚核投資 1.73%朱煒禮 資深設計經理 聚核投資 6.90%微合投資 21.13%楊健 資深設計經理 聚核投資 6.9

218、0%微合投資 14.95%截至本招股說明書簽署日，除上表內容外，蔣燕波及葛偉國已將持有的全部東莞鉅威的出資份額轉出，雙方已簽訂相關轉讓協議，上述股權轉讓相關工商變更手續待辦理。十十三三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序 1、薪酬組成和確定依據、薪酬組成和確定依據 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬主要由基本工資、年終獎金和社保福利等組成。本公司獨立董事在公司領取獨立董事津貼，非獨立董事和監事若在公司任職則領取薪酬，未在公司任職的監事不領取薪酬。2、

219、所履行的程序、所履行的程序 公司董事會下設薪酬和考核委員會，主要負責制定公司董事及高級管理人員的考核標準并進行考核；負責制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案。公司制定了薪酬和考核委員會工作細則，其中規定薪酬和考核委員會廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-81 提出的公司董事薪酬計劃，須報經董事會同意后，提交股東大會審議通過后方可實施；公司高級管理人員的薪酬分配方案須報董事會批準或經董事會授權后由薪酬和考核委員會作出決定。董事、監事、高級管理人員的薪酬方案均按照公司章程、薪酬和考核委員會工作細則等公司治理制度履行了審議程序。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪

220、酬情況（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況 1、公司董事、監事、高、公司董事、監事、高級管理級管理人員及核心技術人員報告期內薪酬情況人員及核心技術人員報告期內薪酬情況 項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 董監高及核心技術人員薪酬（萬元）333.60 593.09 542.42 504.47 利潤總額（萬元）4,469.25 3,677.94 202.69 296.73 占比占比 7.46%16.13%267.61%170.01%2、公司董事、公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年度領取薪酬情監事、高級

221、管理人員及核心技術人員最近一年度領取薪酬情況況 序號序號 姓名姓名 現任職位現任職位 2020 年度（萬元年度（萬元/稅前）稅前）1 蔣燕波 董事長、總經理 107.70 2 趙建華 董事、副總經理 128.19 3 葛偉國 董事、副總經理 115.71 4 劉劍 董事-5 張光 獨立董事-6 劉圻 獨立董事-7 王勁濤 獨立董事-8 張劍 監事-9 姬磊 監事-10 高平 監事會主席、職工代表監事 8.31 11 劉利萍 財務總監、董事會秘書 45.88 12 朱煒禮 資深設計經理 99.34 13 楊健 資深設計經理 87.97 注：上述為相關人員實際獲取的薪酬，不含股份支付費用 除此以外

222、，上述人員未在公司及其控制的其他企業享受其他待遇和退休金計劃。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-82 十十四四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員兼職情況、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員在發行人及其子公司以外的單位兼職情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與發行人關系與發行人關系 蔣燕波 董事長、總經理 聚變投資 執行事務合伙人 發行人間接股東 聚核投資 執行事務合伙人 發行人股東 偉途投資 執行事務合伙人 發行人控股股東 鉅威儲能 董事（已辭任）-趙建華

223、董事、副總經理、核心技術人員 微合投資 執行事務合伙人 發行人股東 葛偉國 董事、副總經理 鉅威儲能 董事（已辭任）-劉劍 董事 巨風芯科技（深圳）有限公司 監事 上海維安電子有限公司 董事 南京品微智能科技有限公司 董事 恒泰柯半導體（上海）有限公司 董事 上海燁映微電子科技股份有限公司 董事 奉加微電子（上海）有限公司 監事監事 上海阿卡思微電子技術有限公司 董事 昆騰微電子股份有限公司 監事 上海孤波科技有限公司 董事 廣東芯熾集成電路技術有限公司廣東芯熾集成電路技術有限公司 董事董事 劉圻 獨立董事 中南財經政法大學會計學院 教授 廣東奧迪威傳感科技股份有限公司 獨立董事 哈森商貿（中

224、國）股份有限公司 獨立董事 廈門特寶生物工程股份有限公司廈門特寶生物工程股份有限公司 獨立董事獨立董事 張光 獨立董事 北京市康達（廣州）律師事務所 律師、高級合伙人 王勁濤 獨立董事 清華大學電子工程系 教授 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-83 姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與發行人關系與發行人關系 張劍 監事 河南中拓石油工程技術股份有限公司 董事（已辭任）重慶上創新微股權投資基金管理有限公司 副總經理、董事 上海新微科技集團有限公司 總裁助理、投資總監 無錫麥姆斯咨詢有限公司 董事 昆山市興利車輛科技配套有限公司 董事 光梓信息科技（上

225、海）有限公司 監事 嘉興上創投資管理有限公司 經理、董事 南通賽勒光電科技有限公司 監事 江蘇尚飛光電科技股份有限公司 董事 陜西正華信息技術有限公司 董事 上海眾新信息科技有限公司 董事 江蘇泰治科技股份有限公司 監事 江蘇樂眾信息技術股份有限公司 董事 芯來智融半導體科技（上海）有限公司 監事 北京宏銳星通科技有限公司 董事 上揚軟件（上海）有限公司 監事 上海烜翊科技有限公司 董事 華太極光光電技術有限公司 董事 北京大華宏泰投資有限公司 監事 蘇州金禾新材料股份有限公司 監事會主席 重慶集誠汽車電子有限責任公司 監事 廣州新銳光掩?？萍加邢薰?董事 榮耀電子材料（重慶）有限公司 董事

226、 姬磊 監事 江蘇邦盛股權投資基金管理有限公司 投資總監 南京商絡電子股份有限公司 監事 芯翼信息科技（上海）有限公司 董事 深圳云英谷科技有限公司 監事 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-84 姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與發行人關系與發行人關系 神頂科技（南京）有限公司 董事 蘇州嶺緯智能科技有限公司 董事 深圳衡宇芯片科技有限公司 董事 衡宇芯科技（合肥）有限公司 董事 蘇州鈞舵機器人有限公司 董事 蘇州海光芯創光電科技股份有限公司 監事 南京凱奧思數據技術有限公司 董事 劉利萍劉利萍 財務總監、財務總監、董事會秘書董事會秘書 楊健 核心

227、技術人員 朱煒禮 核心技術人員 截至本招股說明書簽署日，蔣燕波、葛偉國已辭任上海鉅威儲能技術有限公司董事，相關工商登記變更正在辦理中。除上述情況外，本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未在其他單位兼職。十十五五、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間存在的親屬關、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間存在的親屬關系系 本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶等親屬關系。十十六六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議及作出的

228、重要承諾及其履行情況及作出的重要承諾及其履行情況（一）協議（一）協議 本公司與除獨立董事、外部董事和外部監事以外的其他董事及監事、高級管理人員、核心技術人員均簽有勞動合同，其中蔣燕波、趙建華、葛偉國及核心技術人員另簽訂保密、知識產權與不競爭協議，同時公司與獨立董事簽有包含保密條款的董事聘任合同。此外，公司與蔣燕波、趙建華、葛偉國、劉廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-85 利萍及核心技術人員簽訂2020 年度期權激勵計劃協議書。截至本招股說明書簽署日，上述協議履行情況正常，不存在違約情形。（二）重要承諾（二）重要承諾 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員作出的重要承諾詳見本招股說

229、明書“第十節 投資者保護”之“五、重要承諾”。截至本招股說明書簽署日，不存在董事、監事、高級管理人員和核心技術人員違反承諾和協議的情況。十十七七、董事、監事、高級管理人員的任職資格、董事、監事、高級管理人員的任職資格 公司董事、監事和高級管理人員均符合公司法等相關法律法規、規范性文件和公司章程規定的任職資格。十十八八、董事、監事、高級管理人員、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及核心技術人員最近兩年的變動情最近兩年的變動情況況（一）公司董事變動情況（一）公司董事變動情況 時間時間 成員成員 董事會人數董事會人數 變動原因變動原因 2019.01-2020.12 蔣燕波、趙建華、葛偉國、劉劍

230、、張劍、姬磊、潘建岳 7/2020.12 至今 蔣燕波、趙建華、葛偉國、劉劍、劉圻、張光、王勁濤 7 整體變更為股份公司（二）公司監事變動情況（二）公司監事變動情況 時間時間 成員成員 監事會人數監事會人數 變動原因變動原因 2019.01-2020.12 顧美華 1/2020.12 至今 高平、張劍、姬磊 3 整體變更為股份公司（三）公司高級管理人員變動情況（三）公司高級管理人員變動情況 時間時間 成員成員 高管人數高管人數 變動原因變動原因 2019.01-2020.12 蔣燕波 1/2020.12 至今 蔣燕波、趙建華、葛偉國、劉利萍 4 整體變更為股份公司 注：趙建華和葛偉國在有限公司

231、階段為公司核心人員，分別負責產品研發以及應用工程和測試，其在有限公司期間因未履行相關高管聘任程序未將其作為高管列示，但在公司經營中實際履行高管職責。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-86（四四）公司）公司核心技術核心技術人員變動情況人員變動情況 最近兩年，公司核心技術人員未發生變動。公司上述人員變動系正常經營管理的需要，公司核心管理團隊保持穩定，上述人員變動對公司生產經營不構成重大影響，不影響公司的持續經營。最近 2 年的變動符合有關法律、法規、規范性文件和公司章程的規定，并已經履行了必要、合法、有效的法律程序。綜上，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年未發生重大變

232、化情況。十九、股權激勵及其他制度安排和執行情況十九、股權激勵及其他制度安排和執行情況（一）發行人本次公開發行申報前已實施完成的股權激勵（一）發行人本次公開發行申報前已實施完成的股權激勵 為充分調動員工的積極性和創造性，建立健全公司長效激勵機制，穩定核心員工和提高公司的經營狀況，公司采用間接持股的方式對員工進行股權激勵。截至本招股說明書簽署日，微合投資、聚核投資和聚變投資均系以發行人員工為主體，以持有發行人股份為目的設立的持股平臺，具體情況如下：1、微合投資、微合投資（1）基本情況 微合投資設立于 2016 年 3 月，現持有公司 264.2485 萬股，占公司總股本比例為 4.40%。截至本招

233、股說明書簽署日，微合投資的股東情況詳見本節之“八、（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況”。（2）是否履行登記備案程序 微合投資僅投資發行人并持有發行人股份，未以非公開方式向合格投資者募集資金，未委托基金管理人對其資產進行管理，不屬于私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）和私募投資基金監督管理暫行辦法規定的私募投資基金或私募投資基金管理人，無需辦理私募投資基金備案或私募投資基金管理人登記手續。因此，微合投資不屬于私募投資基金，未辦理私募基金備案手續。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-87（3）員工持股平臺人員離職后股份處理、股份鎖定期 離職后股份處理 根據微合投資

234、合伙協議、微合投資及其合伙人出具的承諾，發行人本次上市前及本次發行上市后的鎖定期內，微合投資合伙人所持微合投資的財產份額擬轉讓退出的，能向本合伙企業合伙人或其他符合條件的公司員工轉讓。股份鎖定期 微合投資持有發行人股份的鎖定期承諾請詳見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“五、重要承諾”。（4）員工持股平臺確認股份支付 發行人已按照企業會計準則對報告期內股權激勵進行了會計處理并確認了相應的股份支付費用。2、聚核投資、聚核投資（1）基本情況 聚核投資設立于 2020 年 10 月，現持有公司 479.9999 萬股，占公司總股本比例為 8.00%。截至本招股說明書簽署日，聚核投資的股東情況詳見本

235、節之“八、（二）持有發行人 5%以上股份的股東情況”。（2）是否履行登記備案程序 聚核投資僅投資發行人并持有發行人股份，未以非公開方式向合格投資者募集資金，未委托基金管理人對其資產進行管理，不屬于私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）和私募投資基金監督管理暫行辦法規定的私募投資基金或私募投資基金管理人，無需辦理私募投資基金備案或私募投資基金管理人登記手續。因此，聚核投資不屬于私募投資基金，未辦理私募基金備案手續。（3）員工持股平臺人員離職后股份處理、股份鎖定期 離職后股份處理 根據聚核投資合伙協議約定，有限合伙人服務期屆滿前，除合伙協議另有規廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1

236、-88 定外，有限合伙人與公司或公司的子公司勞動關系或聘用關系終止的，按以下方式處理：A.有限合伙人觸犯法律、違反執業道德、泄露公司機密、失職或瀆職行為等合伙協議第三十八條所述情形導致其與公司及其子公司勞動關系或聘用關系終止的，執行事務合伙人有權自行或指定其他第三方有權按照合伙協議約定的成本回購價格（成本回購價格=合伙人為取得擬回購部分合伙企業財產份額實際支付的原始成本-持有該等合伙企業財產份額期間對應已獲得的分紅，下同），回購該合伙人持有的本合伙企業財產份額；B.如有限合伙人能夠勝任工作崗位且本身無過錯，僅因公司或其子公司原因導致有限合伙人與公司或其子公司終止勞動關系、聘用關系（如公司或其子

237、公司違法無故解除與有限合伙人的勞動關系或聘用關系、相關勞動關系或聘用關系到期后公司或其子公司無故不同意續期等，但公司經濟性裁員情形除外），執行事務合伙人有權自行或指定其他第三方有權按照合伙協議約定的按服務期履行情況確定的回購價格回購該合伙人持有的全部或部分本合伙企業財產份額。C.有限合伙人退休的，其已經取得的合伙企業財產份額繼續由其本人享有，但該合伙人仍應遵守本協議；D.除上述情形外，如有限合伙人與公司或其子公司勞動關系、聘用關系終止的，則(a)如相關情形發生在公司合格上市前，合伙企業執行事務合伙人有權自行或指定的其他第三方有權按照合伙協議約定的成本回購價格回購有限合伙人持有的全部激勵股權；(

238、b)如相關情形發生在公司合格上市后、合格上市鎖定期屆滿前，合伙企業執行事務合伙人有權自行或指定其他第三方有權按照合伙協議約定的按服務期履行情況確定的回購價格回購該合伙人持有的全部或部分本合伙企業財產份額。股份鎖定期 聚核投資持有發行人股份的鎖定期承諾詳見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“五、重要承諾”。（4）員工持股平臺確認股份支付 發行人已按照企業會計準則對報告期內股權激勵進行了會計處理并確認廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-89 了相應的股份支付費用。3、聚變投資、聚變投資（1）基本情況 聚變投資設立于 2017 年 6 月，通過持有偉途投資間接持有公司 501.5499

239、 萬股，占公司總股本比例為 8.36%。截至本招股說明書簽署日，聚變投資的股東情況詳見本節之“八、（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況”。（2）是否履行登記備案程序 聚變投資僅投資發行人控股股東偉途投資并間接持有發行人股份，未以非公開方式向合格投資者募集資金，未委托基金管理人對其資產進行管理，不屬于 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）和私募投資基金監督管理暫行辦法規定的私募投資基金或私募投資基金管理人，無需辦理私募投資基金備案或私募投資基金管理人登記手續。因此，聚變投資不屬于私募投資基金，未辦理私募基金備案手續。（3）員工持股平臺人員離職后股份處理、股份鎖定期 聚變投資為

240、實控人持股平臺，未約定離職后股份處理。聚變投資持有發行人股份的鎖定期承諾請詳見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“五、重要承諾”。（4）員工持股平臺確認股份支付 發行人已按照企業會計準則對報告期內股權激勵進行了會計處理并確認了相應的股份支付費用。（二）發行人本次公開發行申報前已經制定的期權激勵計劃（二）發行人本次公開發行申報前已經制定的期權激勵計劃 為了建立、健全長效激勵機制，對公司經營業績和持續發展有直接影響的管理和技術骨干形成有效激勵，發行人決定實施期權激勵計劃，即東莞賽微微電子有限公司 2020 年度期權激勵計劃（以下簡稱“期權激勵計劃”、“激勵計劃”）。1、基本內容、基本內容 截至本

241、招股書簽署日，發行人共向 68 名激勵對象授予股票期權，占發行人廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-90 目前總股本的 13.64%。2、制定期權激勵計劃的程序、制定期權激勵計劃的程序 2020 年 11 月 2 日，發行人召開董事會會議，審議通過了關于公司 2020年度期權激勵計劃（草案）的議案等議案。2020 年 11 月 2 日，發行人監事決定審議通過了 2020 年度期權激勵計劃（草案）并發表了監事對 2020 年度期權激勵計劃激勵對象名單的核查意見。2020年 11 月 2 日，發行人召開股東會會議，審議通過了 2020 年度期權激勵計劃（草案）。2021 年 6 月 2

242、 日，發行人召開第一屆董事會第五次會議，審議通過了關于調整公司 2020 年度期權激勵計劃行權價格的議案、關于向激勵對象授予預留激勵期權的議案等議案，根據有限公司整體變更為股份有限公司股本增加相應調整了行權價格。2021 年 6 月 2 日，發行人召開第一屆監事會第五次會議，審議通過了關于調整公司 2020 年度期權激勵計劃行權價格的議案、關于向激勵對象授予預留激勵期權的議案等議案。3、發行人期權激勵計劃的主要內容及執行情況、發行人期權激勵計劃的主要內容及執行情況（1）激勵對象范圍 本次激勵的激勵對象原則上應為已與公司及/或其合并報表范圍內的子公司（以下合稱“公司及其子公司”）建立勞動關系或聘

243、用關系的下列人員：董事、高級管理人員；公司及其子公司其他管理人員、業務骨干和技術人員；公司董事會認為需要進行激勵的其他人員。（2）標的股票來源及數量 期權激勵計劃涉及的標的股票來源為公司向激勵對象定向增發的普通股股權（份）。本次激勵擬授予的期權數量為 260.97 萬份，占本激勵計劃審議時公司股本總額的 13.64%。其中，首次授予激勵期權 242.41 萬份，占本激勵計劃擬授予權益總數的 92.89%，占本激勵計劃審議時公司股本總額的 12.67%；預留激勵期權 18.56 萬份，占本激勵計劃擬授予權益總數的 7.11%，占本激勵計劃審議時廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-91

244、 公司股本總額的 0.97%。2020年12月17日，發行人整體變更為股份有限公司，注冊資本由1,913.7941萬元轉增至 6,000 萬元?；谠撜{整變化，2021 年 6 月 2 日，發行人履行相關程序，本次激勵期權的數量按照激勵計劃的相關規定進行了相應調整，將激勵期權數量由原 260.97 萬份相應調整為 818.18 萬份。公司全部有效的期權激勵計劃所對應的股票總數累計不超過發行前公司股本總額的 15%，且設置預留權益已授予完畢。（3）激勵對象獲授的股票期權分配情況 在發行人整體變更為股份有限公司前，激勵對象獲授的股票期權分配情況如下表所示：序號序號 姓名姓名 獲授的股票期權獲授的股

245、票期權數量（萬份）數量（萬份）占授予股票期權總數占授予股票期權總數的比例（的比例（%）占本激勵計劃公告時公司占本激勵計劃公告時公司股本總額的比例（股本總額的比例（%）1 蔣燕波 10.46 4.01 0.55 2 趙建華 46.98 18.00 2.45 3 葛偉國 27.11 10.39 1.42 4 其他員工 176.42 67.60 9.04 在發行人整體變更為股份有限公司后，激勵對象獲授的股票期權分配情況如下表所示：序號序號 姓名姓名 獲授的股票期權獲授的股票期權數量（萬份）數量（萬份）占授予股票期權總數占授予股票期權總數的比例（的比例（%）占本激勵計劃公告時公司占本激勵計劃公告時公司

246、股本總額的比例（股本總額的比例（%）1 蔣燕波 32.79 4.01 0.55 2 趙建華 147.28 18.00 2.45 3 葛偉國 85.01 10.39 1.42 4 其他員工 553.10 67.60 9.04（4）期權激勵計劃的有效期、授予日、等待期、可行權日、限售安排 激勵計劃有效期自激勵期權授予之日起至激勵對象獲授激勵期權全部行權或注銷之日止，最長不超過 72 個月。授予日在激勵計劃經公司股東（大）會審議通過后由董事會確定。公司需在股東（大）會審議通過后 60 日內按照相關規定召開董事會授予激勵對象激勵廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-92 期權并完成相關程序。

247、激勵計劃首次授予的激勵期權等待期分別為自激勵期權授予之日起 12 個月、24 個月、36 個月、48 個月、60 個月。第二次授予激勵期權的等待期分別為12 個月、24 個月、36 個月、48 個月。激勵計劃經公司股東（大）會審議通過后，激勵期權自授予之日起滿 12個月后可以開始行權。如激勵期權于公司上市后行權的，可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：（1）公司定期報告公告前三十日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；（2）公司業績預告、業績快報公告前十日內；（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策

248、程序之日，至依法披露后二個交易日內；（4）中國證監會及證券交易所規定的其它期間。本次激勵計劃首次授予的激勵期權的行權期及各期行權時間安排如下表所示：行權安排行權安排 行權時間行權時間 行權比例行權比例 第一個行權期 自激勵期權授予之日起12個月后的第一日起至激勵期權授予之日起 24 個月內的最后一日當日止 20%第二個行權期 自激勵期權授予之日起24個月后的第一日起至激勵期權授予之日起 36 個月內的最后一日當日止 20%第三個行權期 自激勵期權授予之日起36個月后的第一日起至激勵期權授予之日起 48 個月內的最后一日當日止 20%第四個行權期 自激勵期權授予之日起48個月后的第一日起至激勵期

249、權授予之日起 60 個月內的最后一日當日止 20%第五個行權期 自激勵期權授予之日起60個月后的第一日起至激勵期權授予之日起 72 個月內的最后一日當日止 20%本次激勵計劃預留部分激勵期權的行權期及各期行權時間安排如下表所示：行權安排行權安排 行權時間行權時間 行權比例行權比例 第一個行權期 自激勵期權授予之日起12個月后的第一日起至激勵期權授予之日起 24 個月內的最后一日當日止 25%第二個行權期 自激勵期權授予之日起24個月后的第一日起至激勵期權授予之日起 36 個月內的最后一日當日止 25%第三個行權期 自激勵期權授予之日起36個月后的第一日起至激勵期權授予之日起 48 個月內的最后

250、一日當日止 25%第四個行權期 自激勵期權授予之日起48個月后的第一日起至激勵期權授予之日起 60 個月內的最后一日當日止 25%激勵計劃的限售規定按照 公司法 等相關法律、法規、規范性文件和 公廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-93 司章程的規定執行。4、期權行權價格的確定原則，以及和最近一年經審計的凈資產或評估值的、期權行權價格的確定原則，以及和最近一年經審計的凈資產或評估值的差異與原因差異與原因 本次期權的行權價格為 3.52 元/份，不低于 2019 年經審計的每股凈資產。本次行權價格因公司 2020 年 12 月股改后調整為 1.12 元/份，上述調整已履行相關程序。5

251、、涉及股份支付費用的會計處理、涉及股份支付費用的會計處理 本激勵計劃的期權激勵成本在公司經常性損益中列支，期權激勵成本的攤銷對本激勵計劃有效期內公司各年度凈利潤有所影響，但是不會影響公司現金流和直接減少公司凈資產。本期權激勵計劃預計確認股份支付費用總額為 3,467.07 萬元，報告期內本期權激勵計劃已確認 904.89 萬元，公司將在期權等待期內每年對股份支付費用進行攤銷，對公司凈利潤存在一定影響。若考慮到期權激勵計劃將有效促進公司發展，激勵計劃帶來的公司業績提升將遠高于因其帶來的費用增加。針對期權激勵計劃，若全部行權且不考慮本次發行的股份數量，期權激勵計劃新增股份數量占公司現有股份總數的

252、13.64%，對公司其他股東持有的股份比例有所稀釋，但根據期權的授予股票期權總量，公司不會因期權行權而導致控制權發生變化，不會對公司控制權造成重大影響。（三）股權（三）股權激勵及期權激勵計劃激勵及期權激勵計劃對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化的影響的影響 發行人上述股權激勵及期權激勵計劃基于公司未來長遠發展考慮，對公司董事、高級管理人員以及對公司經營業績和持續發展有直接影響的管理和技術骨干形成有效激勵，有助于公司長期穩定發展。報告期內，由于實施股權激勵及期權激勵計劃，發行人分別確認股份支付費用 0 萬元、679.13 萬元、1,415.90 萬元和 1,2

253、26.66 萬元，未對公司財務狀況造成重大影響。針對期權激勵計劃，若全部行權且不考慮本次發行的股份數量，期權激勵計廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-94 劃新增股份數量占公司現有股份總數的 13.64%，對公司其他股東持有的股份比例有所稀釋，但根據期權的授予股票期權總量，公司不會因期權行權而導致控制權發生變化，不會對公司控制權造成重大影響。二十二十、員工及其社會保障情況、員工及其社會保障情況（一）員工結構情況（一）員工結構情況 報告期各期末，發行人員工人數分別為 75 人、78 人、90 人和 99 人。截至2021 年 6 月 30 日，發行人員工的專業結構如下：崗位構成崗位構

254、成 人數（人）人數（人）占總人數的比例占總人數的比例 研發人員 47 47.47%管理及其他人員 30 30.30%銷售人員 22 22.22%合合 計計 99 100.00%注：截至報告期末公司員工中包含 2 名退休返聘人員。（二）執行社會保障制度、住房公積金制度情況（二）執行社會保障制度、住房公積金制度情況 1、發行人境內、發行人境內外外員工繳納社會保險和住房公積金的情況員工繳納社會保險和住房公積金的情況 報告期內，發行人境內外員工繳納社會保險和住房公積金的人數如下表所示 單位：人 時間時間 項目項目 員工員工人數人數 實繳實繳人數人數 差異人數及原因差異人數及原因注注 退休返聘退休返聘

255、新入職新入職/離職離職 自愿放棄自愿放棄 第三方第三方 繳納繳納 2018.12.31 社會保險 75 68 1 2 4 住房公積金 75 65 1 2 3 4 2019.12.31 社會保險 78 73 1 4 住房公積金 78 70 1 3 4 2020.12.31 社會保險 90 80 1 3 6 住房公積金 90 80 1 2 1 6 2021.6.30 社會保險 99 90 2 1 6 住房公積金 99 90 2 1 6 注 1：退休返聘，指該員工已辦理退休返聘而無需繳納；廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-95 注 2：新入職/離職，指員工為當月新入職員工正在辦理入職手

256、續而尚未繳納，或當月繳費日前已辦理離職而未繳納；注 3：自愿放棄，指員工因個人原因而主動申請不繳納；注 4：第三方繳納，指該員工因個人原因而通過第三方繳納。公司、境內子公司及分支機構所在地的社會保險、住房公積金管理部門已出具證明和發行人境外子公司所在國家或地區律師已出具的境外法律意見書，確認發行人及其子公司報告期內不存在因違反勞動用工和社會保障相關法律法規而被勞動與社會保障主管機關給予行政處罰的情形。為進一步保障公司及員工利益，公司實際控制人已出具承諾，若公司及/或其分公司、控股子公司因本次發行上市前未按時足額為員工繳納各項社會保險金和住房公積金、或因本次發行上市前臺灣員工自行于臺灣地區購買并

257、繳納臺灣健康保險等事項被有關政府部門/司法機關依法認定需要補繳或者被追繳的，或因此被有關部門處以罰款、滯納金或被追究其他法律責任，本承諾人承諾將承擔由此產生的所有補繳款項、罰款、滯納金及其他支出，并承諾此后不向公司及/或其分公司、控股子公司追償。（三）勞務派遣情況（三）勞務派遣情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在勞務派遣用工的情況。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-96 第六節第六節 業務與技術業務與技術 一、一、發行人主營業務及主要產發行人主營業務及主要產品和服品和服務情況務情況（一）公司的主營業務及主營產品情況（一）公司的主營業務及主營產品情況 1、公司主營業務情況、公

258、司主營業務情況 公司的主營業務為模擬芯片的研發和銷售，主營產品以電池管理芯片為核心，并延展至更多種類的電源管理芯片，具體包括電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片。電池是電子設備的重要電能來源之一。電池管理芯片能夠確保電池安全穩定輸出電能，是其不可或缺的關鍵器件。憑借在模擬芯片設計和電池電化學領域的長期研發投入，公司逐步積累了“電池特性分析、提取和建模技術”、“高精度電池計量算法以及其實現技術”等核心技術，形成了“高精度、高安全性、高穩定性、超低功耗”的芯片產品，可以有效解決電池狀態監控、荷電狀態估算、充電狀態管理以及電池單體均衡等問題，確保電能系統正常工作，滿足其“安全性、持久性和可

259、靠性”的需求。公司產品終端客戶包括多個知名 ODM 廠商（歌爾股份、萬魔聲學、聞泰科技、仁寶電腦等），產品廣泛應用于筆記本電腦及平板電腦、智能可穿戴設備（TWS耳機等）、電動工具、充電類產品（移動電源等）、輕型電動車輛、無繩家電（吸塵器等）、智能手機、無人機等行業知名品牌的終端產品中。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-97 公司立足于技術創新與自主研發，在長期的經營活動中積累了較為豐富的核心技術成果，產品性能與技術水平得到了市場的廣泛認可，先后榮獲了“中國 IC設計公司成就獎之年度熱門產品獎和年度最佳電源 IC 產品獎”、“中國半導體創新產品和技術獎”、“中國 IoT 產業技術創

260、新獎”等一系列榮譽。公司為廣東省集成電路行業協會理事單位、工業和信息化部鋰離子電池安全標準特別工作組全權成員單位，國家標準：電動工具用可充電電池包和充電器的安全起草單位中唯一國內集成電路設計企業，目前已成為國內電池管理芯片行業的主要供應商之一。自成立以來，公司始終致力于成為客戶長期合作伙伴。未來，公司將基于自身技術沉淀，依靠核心技術為業界提供高品質的產品和高效的解決方案，以滿足客戶的需求。同時，公司將積極布局新能源儲能和電動汽車領域，推動公司主營業務的縱深發展。報告期內，公司主營業務未發生重大變化。2、公司的主要產品、公司的主要產品 報告期內，公司主要產品包括電池安全芯片、電池計量芯片和充電管

261、理等其他芯片，分產品的銷售收入情況如下：廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-98 單位：萬元 項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 電池安全芯片 7,728.96 47.15%8,484.75 47.11%4,832.26 54.46%2,166.90 32.22%電池計量芯片 5,212.26 31.79%5,721.92 31.77%1,845.32 20.80%2,589.06 38.49%充電管理等其他芯片 3,452.16 21.0

262、6%3,805.06 21.13%2,196.03 24.75%1,970.29 29.29%合計合計 16,393.38 100.00%18,011.74 100.00%8,873.61 100.00%6,726.25 100.00%（1）電池安全芯片 電池安全芯片主要用于電池狀態監控和電池單體均衡，通過實時監測每節電池或電池包，避免出現過充、過放、過流和短路等故障，從而使電芯在安全穩定的范圍內工作，延長電池壽命，保障使用者的安全。電池由電解質溶液和金屬電極構成，具有極強的活潑性，過充、過放、過流和短路等故障容易導致電池鼓包、縮短電池壽命、甚至發生爆炸。因此，運用電池供能的產品，需要電池安全

263、芯片進行控制保護。公司電池安全芯片產品采用創新架構，保護精度高，功耗低。為了適應電池包中嚴苛的工作環境，產品設計中注重芯片穩定性，具備抗干擾、耐高壓、耐ESD 能力強的特點。憑借在模擬芯片設計和電池電化學領域的長期研發投入，公司已積累十余種上百個型號的電池安全芯片產品，單顆芯片可保護 1-16 串電池。公司電池安全芯片主要產品如下表所示：產品類型產品類型 圖片示例圖片示例 主要技術特點主要技術特點 主要應用領域主要應用領域 電池安全芯片 支持過充、過放、過流、斷線、短路、溫度保護、均衡等 具有過流保護后自動恢復功能 TWS 耳機等智能可穿戴設備 電動工具 移動電源 輕型電動車輛 無繩家電（如吸

264、塵器）智能手機 依托于對高標準的電池安全領域的長期耕耘，公司可以準確把握市場前沿動態及客戶產品需求并開發出品質穩定、性能出眾的集成電路產品。目前公司產品廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-99 已廣泛應用于 TWS 耳機等智能可穿戴設備、電動工具、移動電源、輕型電動車輛、無繩家電（如吸塵器）等終端產品中。（2）電池計量芯片 電池計量芯片用于確定電池的電量狀態（SoC）和健康狀態（SoH），進行電池荷電狀態估算。高精度電池計量芯片可以準確提供電池電量信息，準確預估系統剩余使用時間，避免因電池荷電狀態估算不準確，造成的意外停機和數據丟失等問題。公司電池計量芯片主要產品如下表所示：產品類

265、型產品類型 圖片示例圖片示例 主要技術特點主要技術特點 主要應用領域主要應用領域 電池計量芯片 結合“FastCali”電池電量算法和電池建模信息，準確計算電池剩余電量 可監測電池在充放電狀態下的電壓、電流和溫度 可適用多種類型的鋰電池應用 智能手機、平板電腦 TWS 耳機等智能可穿戴設備 POS 機 AIoT 設備 依托于公司自主研發的“FastCali”電池電量算法，公司電池計量芯片可以快速計算電池狀態，精準提供電池生命周期內電池荷電狀態，在核心指標精度方面能達到了業界先進水平，同時具備計算開銷小、靜態功耗低，外圍器件少的特點。公司電池計量芯片為少數能高精度估算不同溫度和不同生命周期電池荷

266、電狀態的產品。憑借“精度高、功耗低、應用方案簡潔”的特點，公司電池計量芯片產品已廣泛用于智能手機、平板電腦、TWS 耳機等智能可穿戴設備、POS 機和 AIoT 設備等終端產品中。（3）充電管理等其他芯片 公司充電管理等其他芯片細分品種較多，按功能主要可分為充電管理芯片、負載開關芯片、限流開關芯片、DC/DC 轉換器和線性穩壓器等。公司產品應用在各種電子設備的電源系統中，完成電壓轉換、調節，電池充電管理以及過壓過流保護等功能。充電管理芯片產品可將外部電源轉換為適合電池充電的電壓，并在充電時進行檢測及各種管理功能。公司充電芯片產品目前主要分為開關模式充電器和線性廣東賽微微電子股份有限公司 招股說

267、明書 1-1-100 充電器，適用于智能手機、平板電腦、TWS 耳機等智能可穿戴設備和 AIoT 設備等。負載開關芯片具有對輸入電源進行分配、管理的作用，適用于智能手機、平板電腦、TWS 耳機等智能可穿戴設備和 AIoT 設備等。限流開關芯片具有檢測電流大小，防止因電流過大導致電路損壞的作用。公司產品通過長期積累，可以兼容多種端口協議，可實現充電、通訊及數據傳輸多種功能，廣泛應用于筆記本電腦、移動電源和充電類產品等行業國內外知名品牌的終端產品中。DC/DC 轉換器可以結合外部電感、電能等儲能原件，將輸入直流電壓高效率的轉換為另一直流電壓，通常分為升壓、降壓、升降壓等類型。公司 DC/DC轉換器

268、可廣泛應用于各種工業電子及消費電子終端產品中。線性穩壓器通過調整內部功率管的工作狀態，可以將輸入的較高電壓轉換為穩定的輸出電壓，具有噪聲低、外圍器件少的特點。公司線性穩壓器產品可廣泛應用于各種工業電子及消費電子終端產品中。公司充電管理等其他芯片主要產品示例如下表所示：產品類型產品類型 圖片示例圖片示例 主要技術特點主要技術特點 主要應用領域主要應用領域 電池充電管理芯片 適用于穿戴設備；集成了電源路徑管理功能，可在系統負載和電池間動態分配；對深度放電電池，系統可即刻開機啟動；支持 I2C 接口，充電參數可以動態調整 TWS 耳機等智能可穿戴設備 AIoT 設備 負載開關芯片 超小型封裝；nA

269、級超低漏電電流 輸出軟啟動，有效減小電流沖擊 TWS 耳機等智能可穿戴設備 AIoT 設備 限流開關芯片 具有兼容多種協議、負載檢測功能、超低內阻、功耗低等特點 筆記本電腦 移動電源等充電類產品（二）主要經營模式（二）主要經營模式 1、經營模式經營模式 目前，集成電路行業有 IDM 模式和 Fabless 模式兩種典型的經營模式。IDM廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-101 模式是集芯片設計、芯片制造、芯片封裝和測試等多個產業鏈環節于一身的垂直整合性模式。Fabless 模式被稱為無晶圓廠模式，即只負責產品的設計研發和銷售，生產環節委托 Foundry 和封裝測試廠商進行。相較

270、于 IDM 模式，Fabless 模式具有初始投資小、管理成本較低、轉型靈活等特點。公司采用集成電路行業典型的 Fabless 經營模式，專注于芯片設計與銷售。該等經營模式更有助于產品更迭，縮短產品研發周期。2、研發模式、研發模式 公司研發模式包括立項與項目啟動、產品設計、工程試制、產品驗證和生產確認五個環節，具體示意圖如下：廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-102 新產品要求審批項目啟動修改產品定義 or放棄該產品系統架構和模塊設計準備市場需求規格V0.1市場需求規格審批細節設計流片前評審流片工程樣品驗證制備樣品板驗證報告審核可靠性試驗(ESD/Latch up)項目設計驗收評

271、審小批量試產量產釋放評審量產起草產品封裝規范測試板設計，CP/FT測試程序開發設計優化客戶送樣完成樣品測試驗證完成客戶試用報告立項和項目啟動產品設計工程試制設計驗證生產確認NYNYNYNYNYY市場調研，新產品定義形成NPP晶圓產出取樣起草新產品要求可靠性試驗送樣確認（包括Demo板，樣品）YN 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-103（1）立項和項目啟動 新產品規劃：市場部門依據市場及客戶需求，進行市場調研，提出定義新產品。產品經理提出新產品要求，內容包括市場需求規格、市場需求與潛在客戶、市場價格與競爭對手等。策劃可行性評估：由市場部、研發部、應用工程部等相關人員根據新產品要求

272、、市場需求和規格需求，評估分析產品開發能力、計劃可行性、應用范圍；評估產品所需制程及適合的制程提供者；決定腳位設定；決定封裝型式；評估測試平臺可行性。新產品要求審批：產品經理匯總相關部門意見，將新產品要求報產品開發會議審核，審批通過后，則由研發部開始進行新產品設計。（2）產品設計 項目負責人依據新產品要求和市場需求規格定義完整的產品設計規格、制定產品開發計劃；研發部根據規格進行電路設計、布圖設計、進行流片前評審，并根據情況進行專利申請。（3）工程試制 公司委托晶圓代工廠根據布圖設計制造 Mask、進行流片；制定產品的封裝規范；制定產品的測試規范；委托封裝測試工廠執行產品封裝和測試，制成工程樣品

273、；根據產品設計規格制定驗證計劃；市場部門和應用工程部門形成產品規格書。（4）產品驗證 設計及系統驗證：對工程樣品，依據產品設計規格執行產品功能驗證，依據產品規格及目標應用執行應用驗證，撰寫產品研發設計驗收報告，并對工程樣品進行管理?？煽啃则炞C：對新產品樣品進行可靠性試驗，其中 ESD&Latch-up 實驗、封裝可靠性實驗等可委外第三方專業檢測機構和封裝測試廠商進行，并形成可靠性試驗報告。試產驗證：產品進入量產前對試產批進行制程評估、良率分析，尋找可以改廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-104 良制程以提升良率及穩定度的方法。形成試產 Review 報告。若產品驗證各階段未滿足預

274、期要求，經市場、應用工程、研發等相關部門人員討論及評估后，由項目負責人/產品經理提出設計變更需求，核準后執行設計變更。（5）生產確認 進行釋放評審，對于符合要求的項目進行釋放生產。3、采購與生產模式、采購與生產模式 公司屬于典型的 Fabless 模式，產品的晶圓制造以及封裝測試由外包晶圓廠商和封裝測試廠商完成。晶圓廠商根據公司提供的布圖設計進行晶圓生產。公司從晶圓廠商采購晶圓后，對于部分需中測的產品，委托中測廠商進行中測，中測完成后委托封裝測試廠商進行封裝測試，從而得到最終產品。4、銷售模式、銷售模式 公司銷售采用經銷模式，公司與經銷商的關系屬于買斷式銷售關系，在公司將商品銷售給經銷商后，商

275、品的所有權轉移至經銷商。目前，半導體行業高度專業化已經成為一種趨勢，芯片設計企業往往具有“輕資產”、“重研發”特點，普遍采用“全經銷模式”或“經銷為主，直銷為輔”的銷售模式。報告期內，公司采取經銷模式，基于以下方面的考慮，符合芯片設計行業特點和慣例以及公司自身發展階段情況：（1）公司為典型的 Fabless 模式芯片設計企業，具有輕資產特點，注重產品研發。采用經銷模式可以有效分擔因業務高速擴張帶來的銷售支持、管理方面的成本壓力，降低客戶開拓及維護成本，提高交易效率。在該經營模式下，公司可以集中有限資源專注于模擬芯片的研發設計與銷售業務，確保公司利益最大化。（2）芯片設計行業終端客戶具有應用市場

276、分布廣泛、地域分散、體量差異大的特點，需要的電子元器件種類繁多。依托于在特定市場領域或地域建立起的銷售網絡和深厚的客戶資源，經銷商可以較好滿足客戶的多樣性產品和備貨需求。（三）公司設立以來主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情況（三）公司設立以來主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情況 自成立以來，公司始終專注于模擬芯片的研發和銷售，公司主營業務、主要廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-105 經營模式未發生重大變化。公司主營業務、主要產品的演變情況如下：2009 年，公司成立，致力于模擬芯片的研發和銷售。2012 年，公司作為唯一民營企業參與方，參與國家 863 計劃項目電動

277、汽車運營系統關鍵技術研究與應用，并于 2015 年結項。2013 年，公司首款電池計量芯片量產，憑借優異的產品性能及超高的性價比，該產品逐步占據國內電池計量芯片市場。2014 年，公司首款限流開關芯片產品量產。同期，公司參與制訂國家標準：電動工具用可充電電池包和充電器的安全。2015 年，公司首款電池安全芯片系列產品量產。同年，公司產品進入小米終端產品體系。2018 年，公司產品當年出貨量超 1 億顆。同年，公司產品進入戴爾、科沃斯、九號智能等終端產品體系。2019 年，公司首款充電管理芯片量產。同年，公司產品進入惠普、TTI、史丹利百得、歌爾股份等終端產品體系。2020 年，公司產品當年出貨

278、量超 2 億顆。同年，公司產品進入三星、榮耀、OPPO 等終端產品體系。（四）主要產品的生產工藝流程圖（四）主要產品的生產工藝流程圖 公司為典型的 Fabless 模式芯片設計企業，專注于模擬芯片的研發和銷售，晶圓制造及封裝測試等生產制造環節均通過委外方式實現，公司總體業務流程圖如下所示：廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-106 （五）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力（五）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司為典型的 Fabless 模式芯片設計企業，專注于模擬芯片的研發和銷售，公司生產加工環節均委托外部的晶圓代工廠商和封裝測試廠商完

279、成，自身從事的芯片研發和銷售環節不產生污染物，不會對環境產生污染影響。二、公司所處行業的基本情況二、公司所處行業的基本情況（一）公司所屬行業及確定所屬行業的依據（一）公司所屬行業及確定所屬行業的依據 公司主營業務為模擬芯片的研發和銷售，所屬行業為集成電路設計行業。根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012年修訂），公司所處行業歸屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）中的軟件和信息技術服務業（I65）。根據國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所處行業屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）中的集成電路設計（I6520）。（二）行業主管部門、行業監管機制、行業主要法律法

280、規政策及對發行人（二）行業主管部門、行業監管機制、行業主要法律法規政策及對發行人經營發展的影響經營發展的影響 1、行業主管部門、行業主管部門與與監管體制監管體制 公司所屬行業的主管部門為中華人民共和國工業和信息化部，行業自律組織為中國半導體行業協會，主要職能如下：廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-107 主管部門主管部門 部門職責部門職責 工業和信息化部 提出新型工業化發展戰略和政策；制定并組織實施工業、通信業的行業規劃、計劃和產業政策；擬訂高技術產業中涉及生物醫藥、新材料、航空航天、信息產業等的規劃、政策和標準并組織實施；統籌推進國家信息化工作；統籌規劃公用通信網、互聯網、專用

281、通信網，依法監督管理電信與信息服務市場；開展工業、通信業和信息化的對外合作與交流；承辦國務院交辦的其他事項等。中國半導體行業協會 貫徹落實政府有關的政策、法規，向政府業務主管部門提出本行業發展的經濟、技術和裝備政策的咨詢意見和建議；做好信息咨詢工作；廣泛開展經濟技術交流和學術交流活動；制（修）訂行業標準、國家標準及推薦標準；在行業內開展評比、評選、表彰等活動；組織行業各類專業技術人員、管理人員和技術工人的培訓；維護會員合法權益，反對不正當競爭，尊重、保護知識產權，推動市場機制的建立和完善等。工業和信息化部與中國半導體行業協會構成了集成電路行業的管理體系，各集成電路企業在主管部門的產業宏觀調控和

282、行業協會的自律規范約束下，面向市場獨立經營，自主承擔市場風險。2、行業主要法律法規政策、行業主要法律法規政策 公司所屬的集成電路設計行業受到國家政策的大力支持。近年來，在下游應用領域持續繁榮、國際貿易摩擦頻繁出現的背景下，為推動集成電路產業發展、增強產業創新能力和國際競爭力，國家及地方主管部門陸續推出了一系列支持集成電路產業發展的政策，其中對公司業務及產品明確支持的相關文件及公司主要產品適用情況如下：序序號號 文件名稱文件名稱 發布單位發布單位及時間及時間 內容摘要內容摘要 公司相關公司相關產品類別產品類別 公司產品適用公司產品適用說明說明 1 基礎電子元器件產業發展行動計劃（2021-202

283、3年）工信部，2020 年“專欄 1：重點產品高端提升行動”包括“重點發展高性能、多功能、高密度混合集成電路”；“專欄 2：重點市場應用推廣行動”包括“瞄準智能手機、穿戴式設備、無人機、VR/AR 設備、環境監測設備等智能終端市場，推動高端鋰電等片式化、微型化、輕型化、柔性化、高性能的電子元器件應用”電池安全芯片、電池計量芯片、充電管理芯片 公司主要產品電池管理芯片屬于模擬芯片，采用了多種高性能的數?；旌霞夹g，亦屬于高端鋰電所必需的電子元器件應用，廣泛應用于智能手機、穿戴式設備、無人機等領域 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-108 序序號號 文件名稱文件名稱 發布單位發布單位及

284、時間及時間 內容摘要內容摘要 公司相關公司相關產品類別產品類別 公司產品適用公司產品適用說明說明 2 產業結構調整指導目錄（2019 年本）國家發改委，2019年 明確將“集成電路設計”、“新型電子元器件（混合集成電路等）制造”列為鼓勵類項目 電池安全芯片、電池計量芯片、充電管理芯片 公司屬于集成電路設計企業，主要產品電池管理芯片屬于模擬芯片，采用了多種高性能的數?；旌霞夹g 3 戰略性新興產業分類（2018）（國家統計局令第 23 號）國家統計局，2018年“1 新一代信息技術產業”中“1.3.4 新型信息技術服務”包括“集成電路設計”，“1.2.3 高儲能和關鍵電子材料制造”中包括“電池管理

285、系統”電池安全芯片、電池計量芯片、充電管理芯片 公司屬于集成電路設計企業，主要產品電池管理芯片是電池管理系統的核心器件 4 國家信息化發展戰略綱要 中共中央辦公廳、國務院辦公 廳，2016 年 在“三、大力增強信息化發展能力”中提出“構建先進技術體系。制定國家信息領域核心技術設備發展戰略綱要，以體系化思維彌補單點弱勢，打造國際先進、安全可控的核心技術體系，帶動集成電路、基礎軟件、核心元器件等薄弱環節實現根本性突破”電池安全芯片、電池計量芯片、充電管理芯片 公司專注于集成電路設計領域，部分產品在性能上具備與國際電源管理芯片的競爭能力，有利于保障相關產業鏈供應安全和穩定 5“十三五”國家戰略性新興

286、產業發展規劃 國務院，2016 年 提出“推動電子器件變革性升級換代。加強低功耗高性能新原理硅基器件等領域前沿技術和器件研發”、“做強信息技術核心產業。提升核心基礎硬件供給能力。提升關鍵芯片設計水平，發展面向新應用的芯片”電池安全芯片、電池計量芯片、充電管理芯片 公司的芯片產品采用了超低功耗電路設計技術、高精度電池計量算法以及其實現技術等核心技術，應用于智能手機、無人機、輕型電動車輛等新應用，為面向新應用的芯片 6 中國制造2025 國務院，2015 年 重點提出大力推動十大重點領域突破發展，其中“新一代信息技術產業”強調“著力提升集成電路設計水平，不斷豐富知識產權（IP）和設計工具，突破關系

287、國家信息與網絡安全及電子整機產業發展的核心通用芯片，提升國產芯片的應用適配能力”電池安全芯片、電池計量芯片、充電管理芯片 公司屬于集成電路設計企業，主要產品電池管理芯片的應用領域廣、適配能力強，有利于保障相關產業鏈供應安全和穩定 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-109 序序號號 文件名稱文件名稱 發布單位發布單位及時間及時間 內容摘要內容摘要 公司相關公司相關產品類別產品類別 公司產品適用公司產品適用說明說明 7 廣東省制造業高質量發展“十四五”規劃 廣東省人民政府，2021 年 提出“深圳集中突破CPU(中央處理器)/GPU(圖形處理器)/FPGA(現場可編程邏輯門陣列)等高

288、端通用芯片設計、人工智能專用芯片設計、高端電源管理芯片設計”電池安全芯片、電池計量芯片、充電管理芯片 公司主要產品屬于高端電源管理芯片，公司主要從事高端電源管理芯片設計 8 廣東省加快半導體及集成電路產業發展的若干意見 廣東省人民政府，2020 年 提出“重點推進模擬及數?；旌闲酒a制造，滿足未來射頻芯片、功率半導體和電源管理芯片、顯示驅動芯片等產品市場需求的快速增長。優先發展特色工藝制程芯片制造，支持先進制程芯片制造，縮小與國際先進水平的差距?！彪姵匕踩酒?、電池計量芯片、充電管理芯片 公司主要產品電池管理芯片屬于模擬芯片中的電源管理芯片，采用了多種高性能的數?；旌霞夹g 同時，根據 202

289、0 年國務院關于印發新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展若干政策的通知，國家鼓勵的集成電路設計、裝備、材料、封裝、測試企業和軟件企業，自獲利年度起，第一年至第二年免征企業所得稅，第三年至第五年按照 25%的法定稅率減半征收企業所得稅。公司作為國家鼓勵的集成電路設計企業，享有該項稅收優惠，亦體現了國家主管部門對公司業務及產品的認可。3、對發行人經營發展的影響、對發行人經營發展的影響 近年來國務院及各級主管部門出臺了一系列扶持鼓勵集成電路設計行業發展的規劃、政策或指導意見，為我國集成電路行業帶來了良好的發展機遇。公司作為長期專注于技術和市場的集成電路設計企業，也受益于良好的產業環境，實現快速

290、發展。隨著國家戰略發展，高端鋰離子電池應用越來越廣泛，對與其適配電池管理系統及電池管理芯片需求越來越高。公司主要產品電池管理芯片是實現在電子設備系統中為電池提供電池計量、狀態監控及電池保護、充電管理等功能的芯片，屬于電源管理芯片的重要領域，在上述政策規劃文件中均有明確支持。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-110（三）行業發展情況與未來（三）行業發展情況與未來發展趨勢發展趨勢 1、集成電路設計行業發展概況集成電路設計行業發展概況 全球半導體行業技術的發展及集成電路制造工藝日趨成熟為設計和制造分離奠定技術基礎，越來越多的集成電路企業逐漸從IDM模式轉型為Fabless模式，推動集成

291、電路設計從制造環節獨立成為行業內重要的細分子行業。根據 IC Insights 統計數據，自 2011 年以來，隨著全球電子信息產業的快速發展，全球集成電路設計業總體呈現持續增長的勢頭。2011 年-2019 年全球集成電路設計行業市場規模情況如下：2011 年年-2019 年全球集成電路設計市場規模年全球集成電路設計市場規模 數據來源：IC Insights 近年來隨著我國集成電路設計業的持續快速發展，中國集成電路設計業在全球集成電路設計市場中的比重越來越高，已成為全球集成電路設計市場增長的主要驅動市場。根據中國半導體行業協會統計數據，2011 年-2020 年中國集成電路設計業的銷售收入由

292、 474 億元增長至 3,778 億元，2020 年同比增長 23%，2011年-2020 年的年均復合增長率近 26%，呈現快速增長態勢。未來隨著“中國制造2025”和“互聯網+”等國家發展戰略的帶動、國家對集成電路產業加大投入的影響以及下游電子信息產業龐大需求的帶動，中國集成電路設計業仍將持續快速發展。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-111 2011 年年-2020 年中國集成電路設計行業市場規模年中國集成電路設計行業市場規模 數據來源：中國半導體行業協會 2、電源和電池管理芯片行業發展概況電源和電池管理芯片行業發展概況 按照集成電路的細分產品，集成電路可進一步劃分為模擬電

293、路（Analog，即模擬芯片）、微處理器（Micro）、邏輯電路（Logic）和存儲器（Memory），其中模擬芯片根據功能的不同主要可分為電源管理芯片和信號鏈芯片。電源管理芯片是實現在電子設備系統中對電能的變換、分配檢測、保護及其他電能管理功能的芯片，在電子產品和設備中具有至關重要的作用，廣泛應用于通訊、消費電子、工業控制、汽車等領域。其中，電池管理芯片是電源管理芯片的重要細分領域，也是發行人深耕多年的核心產品。電源管理芯片產品應用廣泛，是全球出貨量最大的芯片產品類型之一。根據IC Insights 統計數據，2019 年全球集成電路產品出貨量約為 3,017 億顆，其中電源管理芯片占總出貨

294、量的 21%，出貨量約為 639.69 億顆，超過排名第二名和第三名類別出貨量的總和，具有龐大的市場需求。根據 Mordor Intelligence 統計數據，2019 年全球電源管理芯片市場規模約為 187 億美元，預計將于 2024 年增長至 237 億美元，具有良好的市場發展前景。474 622 809 1,047 1,325 1,644 2,074 2,519 3,064 3,778 2011年年2012年年2013年年2014年年2015年年2016年年2017年年2018年年2019年年2020年年市場規模（億元）市場規模（億元）圖例圖例 復合年均增長率復合年均增長率 25.95

295、%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-112 2018 年年-2024 年全球電源管理芯片市場規模年全球電源管理芯片市場規模 數據來源：Mordor Intelligence 中國是全球最大的電子產品生產與消費國家，電源管理芯片市場需求巨大。根據中商產業研究院統計數據，2019 年我國電源管理芯片市場規模約為 720 億元，預計 2020 年市場規模將增長至 781 億元，同比增長 8%。未來隨著中國國產電源管理芯片在新領域的應用拓展以及進口替代，預計國產電源管理芯片市場規模將以較快速度增長。2012 年年-2020 年中國電源管理芯片市場規模年中國電源管理芯片市場規模 數據來源：

296、前瞻產業研究院、中商產業研究院 圖例圖例 復合年均增長復合年均增長 4.55%圖例圖例 復合年均增長復合年均增長 7.72%廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-113 電池管理芯片屬于電源管理芯片的細分領域。電池管理芯片針對電池提供電池計量、狀態監控及電池保護、充電管理等功能，有效解決荷電狀態估算、電池狀態監控、充電狀態管理以及電池單體均衡等問題，以達到保證電池系統的平穩運行并延長電池使用壽命的目的，是電池管理系統的核心器件。近年來，隨著下游通訊、消費電子、工業、新能源汽車、儲能等領域技術快速發展，對電池管理芯片產品的性能要求不斷提升，推動電池管理芯片不斷向高精度、低功耗、微型化、

297、智能化方向不斷發展，同時促進了全球電池管理芯片市場的持續增長。根據Mordor Intelligence 統計數據，2020 年全球電池管理芯片市場規模預計為 74 億美元，2024 年預計將增長至 93 億美元。2018 年年-2024 年全球電池管理芯片市場規模年全球電池管理芯片市場規模 數據來源：Mordor Intelligence 3、電池管理芯片下游應用領域發展情況電池管理芯片下游應用領域發展情況（1）電池管理芯片的直接應用市場發展情況 電池管理芯片的主要直接應用對象為鋰離子電池。近年來，隨著終端消費市場種類與規模的擴大，全球及中國的鋰離子電池市場規模隨之不斷擴大。根據國家統計局數

298、據，2015-2020 年中國鋰離子電池產量從 56 億只增長到 188 億只，年均復合增長率約為 27%，持續保持高速增長。具體到芯片產品的下游終端應用領域，公司芯片產品主要應用在消費電子領域、工業控制領域、通訊及其他領域，主要包括筆記本電腦及平板電腦、智能可穿戴設備（TWS 耳機等）、充電類產品（移動電源等）、電動工具、輕型電動車輛、無繩家電（吸塵器等）、無人機、智能手機等，對應領域發展情況如下：在消費電子領域終端市場，公司主要產品電池管理芯片的終端應用主要包括68 71 74 78 82 87 93 4%5%5%6%6%7%2018年年2019年年E2020年年E2021年年E2022年

299、年E2023年年E2024年年E市場規模（億美元）市場規模（億美元）增長率增長率廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-114 智能可穿戴設備（如 TWS 耳機）、AIoT 設備以及便攜式消費電子產品等。以智能可穿戴設備中的 TWS 耳機為例，隨著近年來采用藍牙技術的 TWS 耳機的推廣，TWS 耳機成為電源和電池管理芯片在消費電子領域新的增長點。由于 TWS耳機體積小，在低功耗、高耐壓、高集成等方面要求更高，因而對電池管理芯片具備更迫切的需求。同時，TWS 耳機一般還配備充電盒，平均每副耳機連同充電盒所需電池管理芯片數量約為 3-9 顆，將帶動市場規模迅速增長。根據Counterpo

300、int Research 統計數據，2016 年全球 TWS 耳機出貨量僅為 918 萬副，2020 年則達到 2.33 億副，年均復合增長率高達 122%，同時預計 2021 年 TWS耳機出貨量將躍升至 3.10 億副，較 2020 年增長率約為 33%。在工業控制領域終端市場，公司主要產品電池管理芯片的終端應用主要包括電動工具、輕型電動車輛、無人機、工業機器人等。工業領域產品具備電池串數多、工作電壓高、電流強等特點，因而對電源和電池管理芯片技術要求較高。以無線電動工具為例，近年來采用鋰電池供電的無線電動工具因輕便、操作舒適、易于攜帶等優勢受到廣大歡迎。根據 Allied Market R

301、esearch 統計數據，預計 2020年全球無線電動工具市場的市場規模為 153 億美元，預計 2027 年將達到 277 億美元，2020-2027 年的年均復合增長率將超過 10%。就地域市場而言，根據全球市場調研機構 EV TANK 聯合伊維經濟研究院共同發布的 中國電動工具行業發展白皮書（2020 年），2019 年全球電動工具出貨量為 4.63 億臺，其中中國電動工具總產量為 3.81 億臺（含出口 3.14 億臺），市場占比超過 80%。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-115 2020 年年-2027 年全球無線電動工具市場規模年全球無線電動工具市場規模 數據來源

302、：Allied Market Research 在通訊及其他領域終端市場，以智能手機為例，隨著手機模塊以及功能的復雜化，單部手機的電池管理芯片數量呈現出增長的趨勢，高端智能手機在電量計、電池保護、充電管理等方面對電池管理芯片的需求持續上升，平均每部智能手機所需芯片數量達到 4 顆以上。同時，隨著 5G 技術的發展，手機交互功能進一步增多，各功能模塊對手機電池管理芯片的精度、功耗等性能提出了更高要求，為電池管理芯片帶來了良好的市場機遇。4、行業技術特點和未來發展趨勢、行業技術特點和未來發展趨勢 近年來，隨著物聯網、智能設備的應用和普及，電子整機產品性能大幅提升和不斷創新，對電源和電池的效率、能耗

303、、電能管理的智能化水平均提出了更高要求，整個電源和電池市場呈現出需求多樣化、應用細分化的特點。因此，高精度、低功耗、微型化、智能化成為新一代電源和電池管理芯片技術發展的趨勢。（1）高精度 隨著智能可穿戴設備（如 TWS 耳機）、物聯網設備行業的快速發展，各種小容量電池供電終端設備越來越普遍，對于電池管理及電源管理芯片在各種模擬量檢測及輸出控制等領域都提出了更高精度的要求。以電池計量芯片為例，確定電池的電量狀態和健康狀態是電池計量芯片的重要使命之一，高精度電池計量芯片 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-116 可以更準確地提供電池的電量信息、監測其健康狀態，準確預估系統剩余使用時間

304、及臨界使用情形，避免意外停機、數據丟失、安全故障等問題。依托于自主研發的“FastCali”電池電量算法，公司電池計量芯片可以快速計算電池狀態，精準提供電池生命周期內電池荷電狀態，并將誤差控制在 1-3%。公司電池計量芯片為能高精度估算不同溫度和不同生命周期電池荷電狀態的產品，電池計量芯片產品已廣泛用于智能手機、平板電腦、智能可穿戴設備（如TWS 耳機）、POS 機和 AIoT 設備等終端產品中。（2）低功耗 在電源和電池領域，芯片功耗永遠是核心指標之一。移動設備的功能越來越多、整體性能和計算速度都大幅度提升，意味著對能量的需求也越來越多，在電池技術卻沒有突破性進展的情況下，“開源節流”是提升

305、整機續航的主要研究方向。開源主要使用較大容量的電池，以及提供更快的充電速度，比如各大手機廠商層出不窮的快充技術以及急速放大的充電功率；節流則考慮能量的高效使用和芯片自身的功耗，高效率以及低功耗成為芯片設計的重要訴求。賽微微的核心技術之一為超低功耗電路設計技術，通過創新的技術路線，優異的模擬及數字電路設計方法，在芯片中實現低工作功耗及低待機功耗。在電池計量芯片產品中，相對傳統產品，其功耗最高可降低超過 80%，延長了系統待機時間。（3）微型化 隨著下游終端應用產品的輕薄化需求以及應用場景的復雜化趨勢，集成電路產品在保持功能穩定的同時，需要更小的體積與更少的外圍器件。電池管理及電源管理芯片通過降低

306、封裝尺寸或集成不同功能的模塊，能有效節省尺寸空間、實現更多功能。因此，微型化成為了電池管理及電源管理芯片重要的技術發展趨勢。賽微微聯合上游供應鏈，開發和使用較先進工藝制程并使用小型封裝，減少最終成品體積；同時優化產品設計，提高單位模塊性能，以達到降低整體電路規模，并減少芯片尺寸的目的。此外，賽微微加強了對周邊電路模塊的集成，如OVP 保護、Load switch、驅動電路等，減少了應用電路周邊器件，節省了整個系統電路的設計空間。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-117（4）智能化 電源和電池管理芯片的智能化是大勢所趨，只有實現智能化，才能適應平臺主芯片的功能不斷升級的需求。隨著系

307、統功能越來越復雜，對能耗的要求越來越高，客戶對電源和電池運行狀態的感知與控制的要求越來越高，電源和電池管理芯片設計不再滿足于實時監控電流、電壓、溫度，還提出了診斷電源供應情況、靈活設定每個輸出電壓參數的要求。此外，電源和電池管理芯片必須和電路板上所需要供電的設備進行有效地連接，因此系統要求子系統和主系統之間更加實時的交互通訊來配合，甚至要支持通過云端進行監控管理，智能化的管理和調控愈發重要。賽微微緊密配合終端客戶的智能整機，協同研發相關智能化的電源管理芯片，相關研發工作正在按計劃實施中并取得階段性成果，賽微微的智能充電管理芯片，憑借著優異的充電精度、靈活的充電參數設置和完整的安全保護功能，獲得

308、了國內外一線廠商的認可和使用；電池安全和管理芯片，涵蓋了多種應用需求，從基本的保護到智能化的平臺方案，賽微微均可以提供合適的產品供用戶使用；USB智能識別芯片和電池計量芯片產品，分別針對充電協議和電池本身進行智能檢測，提高整個系統的充電效率并實際檢測電池狀態，為用戶提供良好的以及可視化的充電體驗。綜上所述，未來電子產品系統功能將日益復雜化、多樣化和智能化，對電源和電池管理芯片的要求也越來越高。深入地理解各個系統的特性和供電需求，并順應高精度、低功耗、微型化、智能化的技術發展趨勢，才能夠為新一代電子產品提供更加精巧的量身定制的電源和電池管理保障。（四）發行人取得的科技成果與產業深度融合的情況（四

309、）發行人取得的科技成果與產業深度融合的情況 公司自 2009 年成立以來一直深耕電池管理芯片領域，已取得高新技術企業證書，作為唯一國內集成電路設計企業參與起草國家標準：電動工具用可充電電池包和充電器的安全，截至報告期末，公司擁有 33 項國內和國際專利。公司依托于自主研發的電池電化學特性分析、提取和數據建模技術以及“FastCali”電池電量算法，設計銷售的電池計量芯片可以快速計算電池狀態和內阻，精準提供電池生命周期內電池荷電狀態，并將誤差控制在 1-3%，系能高精度估算不同廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-118 溫度和不同生命周期電池荷電狀態的產品，具備精度高、功耗低、反應速

310、度快、電池跟蹤能力強的特點，廣泛用于客戶 A、三星、OPPO、榮耀、小米、百富環球等國內外知名企業的終端產品中。同時，公司進一步自主研發的混合信號 IC 設計技術、超低功耗電路設計技術、高壓大功率工藝設計和優化技術、高精度基準源設計技術等相關科技成果，在各類產品中也得到了廣泛應用。公司的電池安全芯片及其解決方案廣泛應用于史丹利百得、TTI、東成電動、九號智能、科沃斯、Dreame 等國內外知名企業的終端產品中；充電管理等其他芯片中，充電及電源管理芯片產品運用多種先進設計方案，為用戶提供可以靈活配置的高性能充電管理芯片、PMU、高 PSRR LDO、低功耗 DC/DC、Load switch等芯

311、片，獲得國內外知名品牌的認可和使用，包括客戶 A、榮耀、OPPO 等；此外，另一種產品限流開關芯片除擁有小內阻、低功耗、帶有負載檢測功能等特點外，同時兼具充電端口控制功能，具有產品兼容性，兼容多種協議并涵蓋所有主流移動設備，廣泛應用于安克創新、公牛電器、紫米、宜家等國內外知名企業的終端產品中，同時也獲得了筆記本電腦廠商的青睞，包括戴爾、惠普和聯想等。公司在發展過程中始終關注終端客戶需求、相應目標市場發展趨勢，將處于國內先進水平的技術成果進行產業化并形成銷售，實現了科技成果與產業深度融合，獲得了較高的市場認可度。三、發行人所處行業中的競爭狀況三、發行人所處行業中的競爭狀況（一）國內電源管理及電池

312、管理芯片行（一）國內電源管理及電池管理芯片行業競爭狀況業競爭狀況 模擬芯片主要分為電源管理芯片產品和信號鏈芯片產品，其中，又以電源管理芯片產品為主。結合模擬芯片龍頭 TI 的分類，電源管理芯片按產品功能劃分，存在 13 個細分領域，具體如下圖所示：廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-119 1、國外龍頭企業占據主導，國產化率低，規模普遍偏小、國外龍頭企業占據主導，國產化率低，規模普遍偏小 中國是全球最大的電子產品生產與消費國家，電源管理芯片市場需求巨大。根據中商產業研究院統計數據，2020 年中國電源管理芯片市場規模約為 781 億元。然而，目前國內電源管理芯片市場的主要參與者仍主

313、要為海外企業，占據了80%以上的市場份額，國產電源管理芯片占比不足 20%。國內外電源管理芯片企業在營業收入及產品型號種類上差異懸殊。以國內外公司可比電源管理芯片企業為例，其業務規模和產品對比情況見下表：地區地區 公司公司 2020 年營業收入（億元）年營業收入（億元）產品型號種類產品型號種類 國外國外 TI 943.57 80,000 余款 MAXIM 170.44 40,000 余款 國內國內 圣邦股份圣邦股份 11.97 1600 余款 中穎電子中穎電子 10.12 未披露 思瑞浦思瑞浦 5.66 1200 余款 比亞迪半導體比亞迪半導體 14.41 未披露 力芯微力芯微 5.43 50

314、0 余款 富滿電子富滿電子 8.36 未披露 數據來源：公司年報，WIND 注：上表產品型號種類包含全部產品型號種類；TI、MAXIM 數據根據歷史匯率折算 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-120 由上可見，與國外可比公司相比，國內可比上市公司圣邦股份等營業收入及產品型號種類規模差異較大，收入規模普遍為十億元級別及以下，產品種類普遍為千余種，同期 TI 和 MAXIM 等國外上市公司營業收入規模為百億元至近千億元級別，產品種類均有數萬種，遠超國內企業。為了進一步確認電池管理芯片行業相關情況，經與中國電子信息產業發展為了進一步確認電池管理芯片行業相關情況，經與中國電子信息產業發展

315、研究院、北京半導體行業協會集成電路行業專家訪談獲悉，相較于其他電源管研究院、北京半導體行業協會集成電路行業專家訪談獲悉，相較于其他電源管理芯片，電池管理芯理芯片，電池管理芯片對于可靠性、精度和低功耗設計要求更高，國內電源管片對于可靠性、精度和低功耗設計要求更高，國內電源管理芯片企業業務主要集中于理芯片企業業務主要集中于 DC/DCDC/DC 轉換器、轉換器、LEDLED 驅動器等，目前涉及電池管理芯驅動器等，目前涉及電池管理芯片的公司仍然較少，電池管理芯片的國產化率顯著低于電源管理芯片行業整體片的公司仍然較少，電池管理芯片的國產化率顯著低于電源管理芯片行業整體國產化率，預計國產化率在國產化率，

316、預計國產化率在 10%10%左右。左右。2、國內涉及電源管理芯片的企業較多，普遍深耕細分賽道、國內涉及電源管理芯片的企業較多，普遍深耕細分賽道 中國是全球最大的電子產品生產與消費國家，在下游電子產品產量高速增長的帶動下，本土電源管理芯片廠商迎來較大的發展空間與機遇。截止目前，電源管理芯片行業企業數量和規模不斷增長，但大多起步晚，規模較小，專注于特定細分領域，與國外行業巨頭全產業鏈覆蓋尚存在較大差距。國內上市公司和已申報和已申報 I IPOPO 的公司的公司在電源管理芯片領域業務各有特點，專注于不同細分領域賽道。其中，圣邦股份體量相對較大，產品線相對較全，涉及13 細分領域中的 10 個。同時，

317、在具體的細分領域，不同企業亦有所側重，如圣邦股份在 LED 驅動器領域側重背光 LED 驅動芯片，晶豐明源主打照明 LED 驅動芯片。受企業深耕細分領域和具體產品及相應技術要求不同的影響，各主要企業的產品毛利率有所不同，總體而言，競爭越激烈，產品毛利率越低。3、發行人專注于電池管理芯片行業、發行人專注于電池管理芯片行業 公司主營產品以電池管理芯片為核心，并延展至其他種類的電源管理芯片。公司是國內電源管理芯片領域上市公司和已申報和已申報 I IPOPO 的公司的公司司中少數覆蓋電池管理芯片全系列的企業。根據檢索上市公司和已申報和已申報 I IPOPO 的公司的公司招股說明書及年度報告顯示，國內參

318、與電池管理芯片領域競爭的企業數量相對較少，主要有圣邦股份、中穎電子、力芯微、希荻微、比亞迪半導體，該等公司業務涉及電池管理芯片部分領域，與公廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-121 司存在一定的競爭，但是目前僅公司專注于電池管理芯片業務，具體如下表所示，電池管理芯片細電池管理芯片細分領域分領域 發行人發行人 圣邦股份圣邦股份 中穎電子中穎電子 力芯微力芯微 希荻微希荻微 比亞迪半導比亞迪半導體體 電池計量芯片 電池安全芯片 充電管理芯片 監控器、平衡器等其他芯片 2020 年電池管理芯片業務收入（萬元）15,457.75 未披露 未披露 618.00 6,795.41 未披露，整

319、體占比較低 注 1：上述電池管理芯片細分領域參照 TI 分類 注 2：力芯微電池管理芯片營業收入參照其反饋回復中一款充電管理芯片 2020 年 1-9 月營業收入占比為 0.74%，占充電管理芯片銷售總額的 65%以上，推算所得。如上表所示，公司是國內電源管理芯片領域上市公司和已申報和已申報 I IPOPO 的公司的公司中少數覆蓋電池管理芯片全系列的企業。發行人憑借模擬芯片設計深厚的經驗以及對電池應用和電池電化學特性的積累，研發了一系列具有“高精度、高安全性、高穩定性、超低功耗”的電池管理芯片產品，主要包括電池計量芯片、電池安全芯片和充電管理芯片，同時在監控器、平衡器等其他芯片積累了相關技術及

320、產品。電池計量芯片方面，公司電池計量芯片用于確定電池的電量狀態（SoC）和健康狀態（SoH），進行電池荷電狀態估算，公司電池計量芯片產品結合了電池特性分析、提取和建模，低偏移誤差電流采集，高精度電池計量算法以及其實現，高精度電壓基準設計，超低功耗電路設計等多項技術，具有較高的設計門檻。目前，公司為擁有成熟的電池計量芯片產品且已廣泛應用的國內企業，公司為擁有成熟的電池計量芯片產品且已廣泛應用的國內企業，且公司產品在關鍵性能指標可與 TI、MAXIM 等國際競品相媲美。報告期內，公司電池計量芯片已廣泛應用于客戶 A、榮耀、客戶 B 等知名終端客戶產品中，廣受好評。電池安全芯片方面，電池安全芯片用于

321、電池狀態監控和電池單體均衡，通過實時監測每節電池或電池包，避免出現過充、過放、過流和短路等故障，從而使電芯在安全穩定的范圍內工作，延長電池壽命，保障使用者的安全。公司電池安全芯片產品采取多通道高電壓采集與比較技術，高壓開關技術和系統級 ESD 保護方面有一定的設計門檻，具有耐壓高、精確度高等特點。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-122 目前，在國內電源管理芯片領域上市公司和已申報和已申報 I IPOPO 的公司的公司中，推出相關產品的企業有發行人、圣邦股份、中穎電子及比亞迪半導體，其中，發行人是少數電池安全芯片產品串數范圍可以涵蓋單串至十六串的公司，具體見下表：項目項目 發行人

322、發行人 圣邦股份圣邦股份 中穎電子中穎電子 比亞迪半導體比亞迪半導體 指標說明指標說明 串數范圍（串）116 14 216 115 串數范圍越廣，設計要求越高，產品越豐富 最大工作電壓（V）70 24 未披露 未披露 越大越好 最大耐壓（V）80 26 70 未披露 越大越好 注 1：數據來源于公司網站等公開資料 注 2：比亞迪半導體串數范圍為官網，但是未獲得 15 串產品的產品規格書。由上可見，公司電池安全芯片產品覆蓋的耐壓指標優勢明顯，最大工作電壓可達到 70V，最大耐壓可達到 80V。電池安全芯片對于可靠性有極高要求。在適用電池串數相同的情況下，單管芯芯片較多管芯合封芯片具有可靠性高、電

323、池組均衡一致性好、使用壽命更長的特點。公司產品堅持采用與 TI 相同的單管芯芯片技術路線，提供性能更為可靠的產品。目前，公司電池安全芯片產品串數范圍可以涵蓋單串至十六串，應用領域可以囊括智能可穿戴設備、移動電源、電動工具、無繩家電（如吸塵器）、輕型電動車輛等多個終端領域。目前已廣泛應用于史丹利百得、寶時得、TTI、科沃斯、九號智能等知名終端客戶產品中。充電管理等其他芯片方面，目前，在國內電源管理芯片領域上市公司和已申和已申報報 I IPOPO 的公司的公司中，推出相關產品的企業有發行人、圣邦股份、中穎電子、力芯微、希荻微等，其中，公司產品性能優異，如公司充電管理芯片產品具有低功耗、高精度的特點

324、，適用于智能可穿戴設備等對續航要求較高的產品，已廣泛應用于客戶 A、榮耀的終端產品中。除此之外，公司致力于核心技術研發與積累，已針對該領域儲備相關核心技術，規劃更多產品線。因此，與電源管理芯片公司相比，公司為國內主流電源管理芯片企業中少數專注于電池管理芯片研發的企業，擁有涵蓋電池安全芯片、電池計量芯片和充電管理等其他芯片等多產品線，產品廣泛應用于消費電子、工業控制和通訊及其他等多領域的知名客戶中，具有較強的競爭優勢。廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-123（二）發行人技術水平及特點（二）發行人技術水平及特點 1、發行人的技術優勢、發行人的技術優勢 公司自成立以來始終致力于模擬芯片

325、研發和銷售。公司圍繞電池管理芯片并延伸至電源管理芯片領域，堅持正向設計，并以自主研發、技術創新作為公司的立足之本。在多通道高電壓采集與比較技術，高壓開關技術、系統級 ESD 保護方面、電池特性分析、提取和建模，高精度電池計量算法有較高的設計門檻，具有較強的技術優勢，具體如下：（1）電池管理芯片設計需要多學科基礎知識融合 與數字芯片不同，模擬芯片要求設計人員擁有扎實的電路基礎，而設計電池管理芯片更需要對電池應用和電池電化學特性具有深入理解，并與芯片設計進行深度融合，從而在功耗、耐壓、精度等多種因素間進行折中，以保證產品的性能。（2）掌握電池電化學特性需要長期的積累 不同類型不同應用的電池電化學特

326、性存在差異，掌握其特性并與芯片設計深度融合需要長期的實驗積累。多年來，公司通過對電池電化學特性的提取、分析和數據建模，積累了大量的數據和經驗，為新產品的研發打下了堅實的基礎。（3）資深設計師的設計經驗具有突出價值 從設計方式來看，包括電池管理芯片在內的模擬芯片，其設計方式與數字芯片不同，無法通過 EDA 工具完成電路的自動生成，而是需要設計師人工操作設計電路、仿真驗證。高性能的模擬電路設計沒有固定規律可循，需要資深設計團隊長期積累經驗、迭代架構，這更增加了其設計的難度。同時目前，在本公司從事研發工作三年以上的研發人員已超過 60%，研發團隊的深厚經驗和高度的穩定性大大增強了公司對行業新進入者的

327、壁壘。2、發行人主要產品技術指標對比情況、發行人主要產品技術指標對比情況 通過多年的持續研發投入，公司在模擬芯片設計領域積累了一批有自身特色的核心技術，并以此為基礎，研發出了一批高性能、高附加值的產品。公司產品的性能指標總體上已與業內應用領域相同、功能相近的知名競品相當，部分指標已超過競品。憑借性能優良、品質可靠，公司已形成了一批優質的 ODM 廠商和廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-124 終端客戶。公司主要產品及技術指標對比情況如下所示：（1）電池安全芯片）電池安全芯片 公司電池安全芯片產品采用創新架構，保護精度高，功耗低。為了適應電池包中嚴苛的工作環境，產品設計中注重芯片穩

328、定性，抗干擾、耐高壓、耐 ESD能力強。以目前營收占比較高的 5 串鋰電池安全芯片為例，公司產品關鍵性能指標與應用領域相同、功能相近的主流競品性能相當，部分指標優于主流競爭對手，具體對比如下：關鍵性能指關鍵性能指標標 公司公司產品產品 國際競國際競品一品一 國際競國際競品二品二 國際競國際競品三品三 國內國內競品競品 與競品對與競品對比情況比情況 指標說明指標說明 靜態功耗(A)15 20 34 20 15 相當 功耗指標，越小越好 過充保護電壓精度(mV)25 20 25 25 25 相當 精度指標，誤差范圍越小越好 過放保護電壓精度(mV)80 30 80 80 50 相當 精度指標，誤差

329、范圍越小越好 放電過流保護精度(mV)5 10 10 15 10 優于 精度指標，誤差范圍越小越好 過溫保護 支持 支持 支持 不支持 支持 相當 溫度超過閾值時切斷電路輸出，避免大負載發熱，從而保護電路 VDD 端耐壓值(V)30 30 38 28 26 相當 耐壓指標，越大越好 電池采樣通道耐壓值(V)30 相鄰通道耐壓6V 相鄰通道耐壓5V 28 26 優于 耐壓指標，越大越好；無相鄰通道限制優于有限制 注：競品選取標準主要考慮應用領域相同、功能相近的主流產品。下同（2）電池計量芯片 公司電池計量芯片集成高精度、低功耗 ADC，可以免去客戶板級校準的工作?；诟咝阅艿哪M電路和自主研發的

330、電池電量算法，公司電池計量芯片在核心指標精度方面能達到業內領先水平，同時具備計算開銷小、靜態功耗低，外圍器件少的特點。以公司目前主流產品帶外置溫度檢測的電池計量芯片為例，選取目前市場上與公司產品應用領域相同、功能相近的競品對比，公司產品關鍵性能指標與主流競爭對手性能相當，部分指標優于主流競爭對手，具體對比如下：關鍵性能指標關鍵性能指標 公司產品公司產品 國際競品一國際競品一 國際競品二國際競品二 與競品對比與競品對比情況情況 指標說明指標說明 靜態功耗(A)12 60 25 優于 功耗指標，越小越好 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-125 電量最大誤差(%)3 未披露 3 相當

331、 精度指標，誤差越小越好 電壓ADC誤差(mV)（-20-70）12 未披露 20 優于 精度指標，誤差范圍越小越好 電壓ADC誤差(mV)（-45-85）20 30 未披露 優于 精度指標，誤差范圍越小越好 電流誤差(%)1 1.5 1 相當 精度指標，誤差范圍越小越好 電流ADC分辨率(V)1.6 3.8 1.56 相當 精度指標，分辨率越小越好（3）充電管理等其他芯片 公司充電管理等其他芯片采用高端 BCD 工藝，靈活結合功率電子、模擬技術和數字處理，實現了“智能功率(Smart Power)”設計。產品以低功耗、低噪聲、低偏移、高精度等性能滿足不同應用領域的需求。以公司營收占比較高的帶

332、數據通訊的 USB 充電控制芯片、線性充電管理芯片為例，公司選取目前市場上與公司產品應用領域相同、功能相近的競品，如下表所示，公司產品關鍵性能指標與主流競爭對手性能相當，部分指標優于主流競爭對手，具體對比如下：帶數據通訊的 USB 充電控制芯片 關鍵性能指標關鍵性能指標 公司產品公司產品 國際競品一國際競品一 與競品對比情與競品對比情況況 指標說明指標說明 輸入電壓（V）4.55.5 4.55.5 相當 規范性要求 導通阻抗（mohm）73 73 相當 導通阻抗越小，則充電時經過芯片的電壓損耗更低，芯片發熱更小 小電流限流精度（%）15 15 相當 精度指標，誤差范圍越小越好 大電流限流精度（

333、%）7 7 相當 精度指標，誤差范圍越小越好 靜態功耗(A)165 165 相當 功耗指標，越小越好 鼠標/鍵盤喚醒功能 支持 支持 相當 通過 USB 接口喚醒系統睡眠狀態 負載檢測功能 支持 支持 相當 關機后保持對 USB 端口負載檢測 線性充電管理芯片 關鍵性能指標關鍵性能指標 公司產公司產品品 國際競國際競品一品一 國際競國際競品二品二 與競品對比情況與競品對比情況 指標說明指標說明 最高輸入電壓(V)28 21 20 優于 耐壓指標，越高越好 廣東賽微微電子股份有限公司 招股說明書 1-1-126 恒壓調整精度(%)0.5 0.5 0.5 相當 精度指標，誤差范圍越小越好 恒流調整精度(%)5 5 5 相當 精度指標，誤差范圍越小越好 輸入靜態功耗(A)185 1700 1000 相當 功耗指標，越小越好 電池靜態功耗(A)7 6.5 6.8 相當 功耗指標，越小越好 電池放電