青達環保：青島達能環保設備股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（注冊稿）.pdf

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1、 z 本次股票發行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。青島達能環保設備股份有限公司青島達能環保設備股份有限公司（Qingdao Daneng Environmental Protection Equipment Co.,Ltd.）（山東省青島市膠州市膠北辦事處工業園達能路 3 號）首次公開發行股票并在科創板上市首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書招股說明書（注冊注冊稿）稿）本公司的發行上市申請尚需經上海證

2、券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據。保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（山東省濟南市市中區經七路 86 號）青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-2 重要聲明重要聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，

3、由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦

4、人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-3 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 公司本次擬公開發行股票不超過 2,367 萬股，占發行后總股本的比例不低于 25%。本次發行全部為發行新股，本次發行公司原股東不公開發售股份。每股面值 人民幣 1.00

5、 元 每股發行價格 人民幣【】元/股 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的交易所和板塊 上海證券交易所科創板 發行后總股本 不超過 9,467 萬股 保薦人（主承銷商）中泰證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-4 重大事項提示重大事項提示 公司特別提請投資者注意，在做出投資決策之前，務必認真閱讀本招股說公司特別提請投資者注意，在做出投資決策之前，務必認真閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下事項。明書正文內容，并特別關注以下事項。一、本公司特別提醒投資者注意一、本公司特別提醒投資者注意“風險因素風險因素”中的下列

6、風險中的下列風險（一一）經營業績下滑的風險）經營業績下滑的風險 報告期內，公司營業收入分別為 66,624.85 萬元、58,698.37 萬元、52,921.47萬元和 13,805.28 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 2,910.92 萬元、4,833.14 萬元、3,947.67 萬元和-790.24 萬元。報告期內營業收入下滑主要原因為：2018 年以前，火電企業經歷了大規模的節能減排、超低排放改造，截至 2019 年底，實現超低排放的火電機組累計約 8.9 億千瓦，占火電總裝機容量的 86%。隨著改造基本完成，公司低溫煙氣余熱深度回收系統收入減少,近三年一

7、期分別實現營業收入 41,203.97 萬元、16,435.06 萬元、11,856.03 萬元、2,542.41 萬元。低溫煙氣余熱回收系統的未來市場需求主要在新建電廠、電廠存量設備的更新換代和非電行業的環保改造。新建市場方面，目前火電裝機容量占比存在下降的趨勢，可能導致新建火電機組存在下降的風險；存量市場更新換代方面，由于電廠節能減排、超低排放改造主要集中在 2014 年至 2018 年，近期更新換代市場需求可能不足；非電行業環保改造也存在國家政策不明朗導致市場需求不足風險。綜上，低溫煙氣余熱深度回收系統存在進一步下滑的風險。隨著市場競爭的加劇及未來市場不可預見性因素的影響下，其他產品也存

8、在收入下滑的風險。公司經營過程中行業環境、市場競爭格局、產品生命周期以及公司競爭優勢等因素的變化均會影響公司的發展速度和質量，如果上述因素的變化出現不利于公司未來發展的情況，則公司未來可能存在成長性不足甚至業績下滑的風險。（二（二）公司產品和經營受電力行業、非電行業等相關行業政策影響較大的風險公司產品和經營受電力行業、非電行業等相關行業政策影響較大的風險 節能環保產業屬于典型的政策引導型產業，公司煙氣節能環保處理系統、清潔能源消納系統等主要產品的發展受環保政策影響較大，報告期內，該兩類產品實現的收入占公司主營業務收入的比例分別為 62.80%、45.54%、37.41%、29.87%。青島達能

9、環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-5 目前大部分火電廠已完成超低排放改造，未來能否繼續提高環保治理標準及時間存在不確定性，若未來國家在火電廠環境污染治理方面的政策放松或監管力度下降，可能導致公司煙氣節能環保處理系統的業務發展受到不利影響；若國家在火電廠靈活性改造、清潔能源消納等方面的環保政策發生不利變化，可能導致公司清潔能源消納系統的業務開拓受阻。另外，非電行業為公司未來業務開拓的重點，若國家在非電行業的節能減排、超低排放政策放松或推動不力，將導致公司無法順利開拓非電市場。綜上，公司現有火電行業的業務開展及非電行業的市場開拓存在因環保政策不確定性而受到不利影響的風險。（三三）公

10、司客戶主要公司客戶主要集中于集中于電力電力行業，行業，存在非電行業業務開拓不利存在非電行業業務開拓不利的風險的風險 公司技術和產品能廣泛應用于電力、熱力、化工、冶金、垃圾處理等領域。報告期內，公司集中資源重點開拓了電力市場，來自電力行業的收入占公司主營業務收入的比重分別為90.04%、79.55%、75.19%和88.63%。電力上網電價的調整和煤炭價格的波動會影響電力行業的經營業績和投資需求，進而影響公司的業務開拓情況和應收賬款回款速度。由于該調整受到行業政策、宏觀經濟形勢等多種因素的影響，如果上述因素發生了不利變動，則會對公司的業務開拓情況和應收賬款回款速度等事項產生不利影響。目前公司在電

11、力行業的客戶集中度依然較高，如公司未來不能有效拓展非電行業市場份額，一旦電力行業的采購減少，可能影響公司的持續盈利能力。（四（四）收入和經營業績具有季節性的風險收入和經營業績具有季節性的風險 報告期內公司主要收入來自于電力、熱力行業，該行業采購具有一定的季節性，項目多集中在第四季度完成驗收，導致公司第四季度收入占比較高。2017年度至2019年度，公司第四季度實現的收入占當年主營業務收入的比例分別為47.85%、64.32%和62.12%，預計2020年四季度收入占比仍將超過50%，公司收入確認存在較大的季節性波動風險。如四季度收入未達預期，將對公司全年的經營業績造成不利影響。受收入季節性的影

12、響，公司收入確認集中于下半年，而各項日常生產經營費用支出穩定發生，導致公司經營業績亦具有較強的季節性，一般情況下上半青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-6 年為虧損的狀態，2020年1-6月公司凈利潤為-285.27萬元。如果未來公司生產經營環境維持現狀或未發生重大有利變動的情況下，未來公司上半年度經營業績仍將出現虧損的可能。（五）（五）營運能力風險營運能力風險 2017年至2019年，應收賬款周轉率分別為1.55、1.24和1.08，呈下降趨勢，且略低于同行業可比公司平均水平。隨著公司業務規模擴大，報告期應收賬款持續增長，受結算方式及下游客戶行業特點影響，公司應收賬款的

13、收款周期較長，若未來公司應收賬款收款措施不力、下游客戶行業經濟形勢發生不利變化或個別客戶財務狀況惡化將可能導致公司無法及時收回貨款，對公司的資產質量和經營業績產生不利影響。（六（六）應收賬款逾期比例較高的風險）應收賬款逾期比例較高的風險 報告期各期末，公司逾期應收賬款余額分別為16,459.42萬元、17,037.77萬元、19,207.86萬元和26,371.47萬元，占應收賬款原值的比重分別為36.45%、34.65%、39.60%和56.52%。公司一般按照合同約定的付款節點、付款比例收取貨款，但受客戶行業周期及資金預算、內部審批流程等因素影響，存在部分應收款項逾期的情形。若未來下游客戶

14、資金狀況出現惡化等不利變化，可能會導致公司逾期應收賬款無法回收，從而對公司生產經營產生不利影響。（七七）存貨規模較大、周轉率較低的風險存貨規模較大、周轉率較低的風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為10,525.81萬元、16,955.47萬元、21,222.47萬元和25,832.39萬元，占當期流動資產的比例分別為13.68%、20.55%、23.23%和32.31%，存貨規模呈上升趨勢。2017年至2019年，公司存貨周轉率分別為4.09次、2.93次和1.87次，呈現下降趨勢。若未來公司不能對存貨進行有效的管理，致使存貨規模過大、占用營運資金，將會拉低公司整體運營效率與資產流動性，

15、進而增加存貨跌價風險并對公司經營業績產生不利影響。（八八）主要原材料價格波動風險主要原材料價格波動風險 公司目前主要產品為鍋爐節能環保設備，其主要原材料為鋼材、機電設備材料等，占公司營業成本的比例較大，報告期內，公司原材料占主營業務成本的比例分別為69.07%、64.51%、66.28%和68.58%，原材料價格波動將對公司業青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-7 績產生較大影響。以2019度為例，假設其他條件未發生變動，若材料成本增加10%，將導致主營業務毛利下降2,408.96萬元，導致毛利率下降4.57個百分點。因此，原材料價格上漲可能對公司經營業績產生不利影響。（

16、九九）流動資金緊張及償債風險）流動資金緊張及償債風險 報告期各期末，公司可動用的流動性貨幣資金分別為8,608.55萬元、6,039.00萬元、8,678.31萬元和4,042.62萬元，通過采取質押土地、房產、應收賬款等方式籌集銀行借款、通過售后回租方式融入款項等途徑進行融資，其中將于1年內到期的負債金額分別為15,816.23萬元、15,292.81萬元、16,845.73萬元和22,313.12萬元，資金壓力較為緊張。報告期各期末，公司資產負債率為分別為59.74%、56.69%、55.95%和51.95%，流動比率分別為1.51、1.59、1.62和1.65，速動比率分別為1.31、1

17、.26、1.25和1.12，如果未來公司流動資金持續緊張，或者融資渠道受限，可能對公司的償債能力造成不利影響。（十十）項目項目逾期逾期驗收的風險驗收的風險 公司以完成客戶簽收或驗收作為收入確認的主要依據，在實際執行過程中存在部分項目因客戶建設進度放緩而未能按照合同約定如期執行，致使驗收延遲及收入確認時間推遲的情況。簽收或驗收時間受客戶自身因素影響較大，若未來訂單項目因客戶建設進度放緩等因素導致延遲交付驗收的情況未發生有利變化，則可能對公司業績的完成產生一定的不利影響。（十十一一）產品推廣風險）產品推廣風險 刮板撈渣機最早 1957 年在西德產生并投入使用，采用圓環鏈作為輸送鏈條，公司于 201

18、9 年研發出新型輸送鏈條模鍛鏈并應用于刮板撈渣機。模鍛鏈較圓環鏈應用歷史短，客戶認知度和接受度較低，目前市場保有的刮板撈渣機基本為圓環鏈。撈渣機鏈條屬于核心且易損部件，模鍛鏈作為公司獨家生產的新型輸送鏈條，其性能需要經過市場的檢驗，市場認可度也需要一個逐步積累的過程。2019年度、2020 年 1-6 月撈渣機模鍛鏈鏈條及附件分別實現收入 410.81 萬元、326.73萬元，收入規模較小，存在一定的產品推廣風險。清潔能源消納系統為報告期公司推出的新產品，2018 年度、2019 年度、2020 年 1-9 月，分別實現收入 5,390.36萬元、2,277.87 萬元、818.58 萬元，波

19、動幅度較大且呈現下降趨勢，亦存在一定青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-8 的產品推廣風險。（十十二二）固定資產及無形資產大部分被抵押、質押，公司經營活動產生的現金固定資產及無形資產大部分被抵押、質押，公司經營活動產生的現金流量持續為負的風險流量持續為負的風險 截至 2020 年 6 月 30 日，公司被抵押的固定資產賬面價值為 5,225.84 萬元，占固定資產賬面價值的 68.48%；被抵押的無形資產賬面價值為 2,494.10 萬元，占無形資產賬面價值的 77.85%；被質押的應收賬款（含合同資產）賬面價值為1,752.81 萬元，占應收賬款（含合同資產）賬面價值的

20、 4.59%。公司上述被抵押和質押的資產用于銀行借款和保函敞口擔保，該資產是公司生產經營必不可少的資產，若公司不能及時、足額償還相應銀行借款，將面臨抵押/質押權人依法對資產進行限制或處置的風險，可能會對公司的持續經營能力帶來不利影響。報告期內，公司經營活動現金流量凈額分別為 4,088.12 萬元、-766.45 萬元、-2,846.83 萬元和-10,145.57 萬元，最近兩年一期持續為負。如未來公司經營活動現金流量凈額為負的情況仍出現并持續，公司營運資金緊張的局面可能會進一步加劇，從而對外部融資產生更大的依賴，進而可能會對公司業務持續經營產生不利影響。二、本次發行相關的重要承諾二、本次發

21、行相關的重要承諾 與本次發行相關的重要承諾，包括股份流通限制、自愿鎖定的承諾，公開發行前股東的持股意向及減持意向的承諾，穩定股價的措施和承諾等。具體內容請詳見本招股說明書“第十節投資者保護”之“五、本次發行相關機構或人員的重要承諾”。三、三、財務報告審計截止日后的主要經營狀況及財務信息財務報告審計截止日后的主要經營狀況及財務信息（一）2020 年經營業績 公司財務報告審計截止日為 2020 年 6 月 30 日。公司財務報告審計截止日后至本招股說明書簽署日，公司的經營模式、主要產品銷售情況、主要原材料采購情況、主要客戶及供應商、主要核心技術人員、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項均未

22、發生重大變化，公司整體經營狀況良好。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-9 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2020 年 7-12 月、2020 年度的合并及母公司利潤表、現金流量表以及相關財務報表附注進行了審閱，并出具了“容誠專字2021361Z0096”審閱報告，具體情況如下：（1）2020 年 7-12 月 2020 年 7-12 月經營數據較上年同期相比基本保持穩定，各項指標變動幅度較小，其中：2020 年 7-12 月實現營業收入 42,077.57 萬元，較上年同期相比下降1.72%；實現凈利潤

23、 5,371.66 萬元，較上年同期相比下降 1.12%；扣除非經常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤4,978.67萬元，較上年同期相比增長5.21%，主要原因系當期收到的政府補助金額較上年同期相比減少 386.94 萬元。2020 年 7-12 月經營活動產生的現金流量凈額 5,637.12 萬元，較上年同期相比下降 7.25%，主要原因系下半年支付的稅金及其他日常經營活動支出較上年同期相比小幅增加所致；投資活動產生的現金流量凈額-520.67 萬元，較上年同期相比下降 57.98%，主要原因系固定資產等長期資產投資減少所致；籌資活動產生的現金流量凈額 1,946.35 萬元，較上年同期相

24、比增長 15.22%，主要原因系借款及票據貼現金額增加影響所致。（2）2020 年度 截至 2020 年末，公司資產負債狀況良好，資產總額為 111,331.60 萬元，負債總額為 60,331.91 萬元，歸屬于母公司所有者的權益為 50,263.52 萬元。2020 年度，在全負荷脫銷系統等產品收入增長的帶動下，公司營業收入及凈利潤較上年度均實現不同程度的增長，其中：全年累計實現營業收入 55,882.85萬元，較上年度相比增長 2,961.38 萬元，增幅 5.60%；實現凈利潤 5,086.39 萬元，較上年度相比增長 334.91 萬元，增幅 7.05%；實現的歸屬于母公司所有者的凈

25、利潤為 4,821.54 萬元，較上年度相比增長 189.34 萬元，增幅 4.09%；扣除非經常損益后歸屬于母公司股東的凈利潤 4,188.43 萬元，較上年度相比增長 240.76 萬元，增幅 6.10%。2020 年經營活動產生的現金流量凈額為-4,508.45 萬元，較上年度相比減少1,661.62 萬元，主要原因系上半年疫情因素影響使得銷售回款減少，生產經營墊青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-10 付較多資金所致；投資活動產生的現金流量凈額為-683.29 萬元，較上年度相比減少支出 950.91 萬元，主要原因系購建固定資產等長期資產投資減少所致；籌資活動產

26、生的現金流量凈額為 7,612.55 萬元，較上年度相比增加 454.36 萬元，主要原因系借款及票據貼現金額增加影響所致。公司及全體董事、監事、高級管理人員已對公司審計截止日后財務報表進行了認真審閱并出具專項聲明，保證該等財務報表所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性及完整性承擔相應法律責任。公司法定代表人、主管會計工作負責人及會計機構負責人已對公司審計截止日后財務報表進行了認真審閱并出具專項聲明，保證該等財務報表的真實、準確、完整。（二）2021 年第一季度預計情況 受經營季節性因素的影響，公司各年一季度實現營業收入均較少，且處于虧損狀態。2021 年第

27、一季度，公司預計實現營業收入約 1,600 萬元，與上年同期增加 100 余萬元，增幅約為 8%；預計實現歸屬于母公司股東的凈利潤約-1,250 萬元，與上年同期相比增加虧損約 180 萬元，主要系預計當期收到的政府補助減少所致；預計實現扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤約為-1,340 萬元，與上年同期相比減少虧損約 170 萬元。前述 2021 年第一季度預計中的相關財務數據為公司初步測算結果，未經審計機構審計，且不構成盈利預測。四、公司與河北中電科能供熱有限公司的訴訟四、公司與河北中電科能供熱有限公司的訴訟情況情況 2019 年 7 月 23 日，河北中電科能供熱有限公司（以下簡

28、稱“中電科能”）以公司未按合同約定的期限交付設備及提供的設備品質嚴重不符合合同約定為由，向張家口市橋東區人民法院提起訴訟，請求法院判令公司返還原告設備款、支付延期交貨違約金及其他損失等合計 1,220.24 萬元。公司對其另行提起訴訟要求支付工程款、賠償損失等合計 3,999.59 萬元（但其中配套輔機系統依約最終以審價為準）。2020 年 10 月 12 日，中電科能向法院遞交 變更訴訟請求申請書，訴訟請求變更為請求判令公司拆除已安裝的電極鍋爐、返還設備款并支付延期違約金等 731.93 萬元，另外需承擔因拆除設備導致的其他損失。截至 2020 年 6 月青島達能環保設備股份有限公司 招股說

29、明書（注冊稿）1-1-11 30 日，公司對其應收款項余額為 2,029.87 萬元（含應收賬款及一年內到期的長期應收款），由于公司預計基本能夠勝訴，因此對該應收款項采用賬齡分析法計提壞賬準備 146.80 萬元，而未單項計提壞賬準備，另外亦未針對該訴訟事項計提預計負債。2020 年 12 月 28 日，公司與中電科能簽署調解協議書，同日，張家口市中級人民法院出具“2019 冀 07 民初 162 號”民事調解書，本案以調解方式結案。根據調解協議書，公司同意中電科能退回三個項目點的三臺電極式熱水鍋爐及其一次側系統（建造成本 660 余萬元），中電科能需另行向公司支付蓄熱罐系統、配套輔機系統的工

30、程價款總計 1,338.67 萬元，其中首期 800.00 萬元已于 2020 年 12 月 29 日收回。截至調解協議書簽署日，公司應收中電科能款項賬面余額 2,029.87 萬元，已計提壞賬準備 146.80 萬元，應收款項凈值1,883.07 萬元。本案調解結案后，公司收回的鍋爐成本及剩余貨款合計約 2,000萬元，本案的調解結果不會對發行人經營成果造成重大不利影響。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-12 目錄目錄 重要聲明重要聲明.2 本次發行概況本次發行概況.3 重大事項提示重大事項提示.4 一、本公司特別提醒投資者注意“風險因素”中的下列風險.4 二、本次發

31、行相關的重要承諾.8 三、財務報告審計截止日后的主要經營狀況及財務信息.8 四、公司與河北中電科能供熱有限公司的訴訟情況.10 目錄目錄.12 第一節第一節 釋義釋義.16 一、普通術語.16 二、專業術語.17 第二節第二節 概覽概覽.19 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.19 二、本次發行概況.19 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.20 四、發行人主營業務經營情況.21 五、發行人技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略.23 六、發行人符合科創板定位和科創屬性指標.24 七、發行人選擇的具體上市標準.25 八、公司治理特殊安排等重要事項.25 九、募集資金用途.25

32、 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.27 一、本次發行的基本情況.27 二、本次發行的中介機構基本情況.28 三、發行人與本次發行有關中介機構關系等情況.29 四、本次發行上市有關的重要日期.29 第四節第四節 風險因素風險因素.30 一、技術風險.30 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-13 二、經營風險.31 三、財務風險.35 四、募集資金運用的風險.37 五、法律風險.37 六、其他風險.38 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.40 一、發行人基本情況.40 二、發行人設立情況.40 三、報告期內的股本和股東變化情況.43 四、發行人自成立以來的

33、重大資產重組情況.50 五、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.50 六、發行人的股權結構.51 七、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況.53 八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.59 九、發行人股本情況.68 十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員.72 十一、發行人已制定或實施的股權激勵及相關安排的情況.86 十二、發行人員工情況.86 第六節第六節 業務和技術業務和技術.91 一、發行人主營業務、主要產品或服務及其變化情況.91 二、發行人所處行業的基本情況及市場競爭狀況.117 三、發行人銷售情況和主要客戶.150 四、發行人采購情況及主要供應商.1

34、57 五、發行人主要固定資產和無形資產等資源要素.164 六、發行人核心技術和技術研發情況.178 七、發行人境外生產經營情況.204 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.205 一、公司的治理結構及運行情況.205 二、發行人特別表決權股份或類似安排的情況.207 三、發行人協議控制架構的具體安排.207 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-14 四、發行人內部控制情況.207 五、發行人報告期內違法違規行為情況.209 六、發行人資金占用和對外擔保的情況.209 七、發行人獨立運營情況.209 八、發行人同業競爭情況.211 九、關聯方及關聯關系.212

35、十、關聯交易.217 十一、關聯交易履行程序情況.223 十二、關聯交易對公司業務的影響.223 十三、規范和減少關聯交易的措施.224 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.226 一、財務報表.226 二、審計意見.237 三、財務報表的編制基礎及合并財務報表范圍.241 四、報告期內采用的主要會計政策和會計估計.242 五、會計政策、會計估計的變更和重大會計差錯更正及其影響.299 六、分部信息.307 七、公司的非經常性損益情況.307 八、稅種、稅率及享受的主要財政稅收優惠政策.308 九、主要財務指標.310 十、未來影響公司盈利能力或財務狀況的主要因素.

36、312 十一、經營成果分析.313 十二、資產質量分析.360 十三、償債能力、流動性和持續經營能力分析.394 十四、資本性支出分析.412 十五、財務報表附注中的承諾事項、或有事項和期后事項.412 十六、盈利預測.413 十七、財務報告審計截止日后主要經營狀況.413 十八、新冠疫情對發行人的影響.417 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.421 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-15 一、本次發行募集資金規模及投向概況.421 二、募集資金使用管理制度及重點投向科技創新領域的具體安排.421 三、底渣處理系統產品生產線技術改造項

37、目.422 四、蓄熱器產品生產線建設項目.427 五、補充流動資金.432 六、發行人未來發展規劃.433 第十節第十節 投資者保護投資者保護.439 一、投資者關系的主要安排.439 二、股利分配政策.439 三、本次發行前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.443 四、發行人股東投票機制的建立情況.443 五、本次發行相關機構或人員的重要承諾.448 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.470 一、重大合同.470 二、對外擔保情況.479 三、重大訴訟或仲裁事項.479 四、其他重大事項.483 五、控股股東、實際控制人最近三年內的重大違法行為.484 第十二節第十二節 相關聲

38、明相關聲明.485 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.485 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.486 三、保薦機構（主承銷商）聲明.487 四、發行人律師聲明.489 五、審計機構聲明.490 六、資產評估復核機構聲明.491 七、驗資機構復核機構聲明.492 第十三節第十三節 附件附件.493 一、備查文件.493 二、查閱時間及地點.493 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-16 第一節第一節 釋義釋義 一、普通術語一、普通術語 青達環保、公司、本公司、股份公司、發行人 指 青島達能環保設備股份有限公司 青達有限、有限公司 指 青島達能環保設備有限公司

39、，本公司前身 青達能源 指 青島達能能源科技有限公司，公司之全資子公司 寧夏清遠 指 寧夏清遠順合環?？萍加邢薰?，公司之控股子公司，2018 年 6 月注銷 寧夏昇源達 指 寧夏昇源達節能科技有限公司，公司之全資子公司 北京清遠順合 指 北京清遠順合環?？萍加邢薰?，公司之控股子公司 青島創合 指 青島創合新材料有限公司，青達能源之參股公司 青島順合融達 指 青島順合融達投資中心（有限合伙），本公司股東 煙臺冰輪 指 煙臺冰輪股份有限公司 冰輪環境 指 冰輪環境技術股份有限公司（原名：煙臺冰輪股份有限公司，證券代碼：000811），公司第二大股東 東方富海（蕪湖）指 東方富海（蕪湖）股權投資

40、基金（有限合伙）東方富海（蕪湖）二號 指 東方富海（蕪湖）二號股權投資基金（有限合伙）青島擁灣成長 指 青島擁灣成長創業投資有限公司 西安航天新能源 指 西安航天新能源產業基金投資有限公司 深圳長潤 指 深圳長潤專項一期投資企業（有限合伙）常春藤（上海）指 常春藤（上海）股權投資中心（有限合伙）青島常春藤 指 青島常春藤創業投資中心（有限合伙）青島擁灣高新 指 青島擁灣高新創業投資有限責任公司 青島邦源 指 青島邦源創業投資中心 北京建元鉑睿 指 北京建元鉑睿股權投資中心（有限合伙）上海富誠 指 上海富誠企業股份有限公司 北京建元泰昌 指 北京建元泰昌股權投資中心（有限合伙）上海磐明 指 上海

41、磐明投資有限公司 董事會 指 青島達能環保設備股份有限公司董事會 股東大會 指 青島達能環保設備股份有限公司股東大會 股東會 指 青島達能環保設備有限公司股東會 監事會 指 青島達能環保設備股份有限公司監事會 公司章程 指 截至本招股說明書簽署日有效的發行人公司章程 公司章程（草案）指 發行人上市后適用的青島達能環保設備股份有限公司章程（草案）青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-17 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 科創板 指 上海證券交易所科創板 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 上市規則 指 上海證券交易所科創板股票上

42、市規則 中泰證券、保薦人、保薦機構、主承銷商 指 中泰證券股份有限公司 容誠會計師、審計機構 指 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）海潤天睿、發行人律師 指 北京海潤天睿律師事務所 本次股票發行、本次發行 指 公司本次向社會公開發行人民幣普通股的行為 新股、A 股 指 本次發行的面值為人民幣 1.00 元的普通股 上市 指 發行人股票在上海證券交易所掛牌交易 元/萬元 指 人民幣元/萬元 報告期/最近三年一期 指 2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月 報告期各期末 指 2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月

43、31 日和 2020 年 6 月 30 日 發改委 指 國家發展和改革委員會 生態環境部 指 中華人民共和國生態環境部 二、專業術語二、專業術語 首（臺）套技術裝備 指 經過原始創新、集成創新或引進技術消化吸收再創新，在國內率先實現原理、結構、性能等方面的重大創新，具有顯著節能、節材和環保等特征，并擁有自主知識產權和自主品牌的成套或單機裝備產品。產品包括能替代國家重大技術裝備進口稅收政策中重大技術裝備和產品進口關鍵部件及原材料目錄（最新版）所列的裝備產品等。國家重點新產品 指 采用新技術原理、新設計構思，研制生產的全新型產品或應用新技術原理、新設計構思，在結構、材質、工藝等任一方面比老產品有重

44、大改進、顯著提高了產品性能或擴大了使用功能的改進型產品。爐渣 指 爐渣也稱“爐底渣”，是固體燃料在鍋爐等燃燒設備的爐膛中燃燒后，從爐底排渣口排出的灰渣。爐渣是我國主要大宗工業固體廢物之一。煙羽 指 從工廠煙囪中連續排出外形呈羽狀的煙體,也稱煙流 大宗工業固體廢物 指 我國各工業領域在生產活動中年產生量在1,000萬噸以上、對環境和安全影響較大的固體廢物，主要包括尾礦、粉煤灰、煤矸石、冶煉廢渣、爐渣、脫硫石膏、磷石膏、赤泥和污泥等。重點發表調查工業企業 指 主要污染物排放量占各地區（以地市級行政區域為基本單元）全年排放總量 85%以上的工業企業。干渣機 指 風冷干式排渣機，風冷干式排渣機是干式底

45、渣處理系統的核心設備，用于對鍋爐排出的底渣進行風冷和輸送。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-18 撈渣機 指 刮板撈渣機，刮板撈渣機是濕式底渣處理系統的核心設備，用于對鍋爐排出的底渣進行水冷和輸送。負壓 指 低于常壓（即一個大氣壓）的氣體壓力狀態。SCR 指 選擇性催化還原法，脫硝工藝的一種。原理是在催化作用下提高了 N2 的選擇性，減少了 NH3的消耗。NOx、氮氧化物 指 Nitrogen Oxides，化石燃料燃燒產生的主要污染物之一，主要包括一氧化氮（NO）和二氧化氮（NO2），其中最重要是二氧化氮（NO2）。氮氧化物與空氣中的水反應生成的硝酸和亞硝酸是酸雨的成

46、分。NOx 常稱為硝煙（氣）SOx、硫氧化物 指 硫氧化物是硫的氧化合物的總稱，是大氣污染、環境酸化的主要污染物，其中比較重要的是二氧化硫（SO2）和三氧化硫（SO3）工質 指 實現熱能與機械能相互轉換的媒介物質 酸蒸汽 指 低溫條件下，鍋爐煙氣中的 SOX、NOX等酸性氣體與煙氣中的水蒸汽結合形成的蒸汽 煙氣酸露點 指 煙氣中的酸性蒸汽開始凝結時的溫度，低于該溫度時酸性蒸汽將凝結成酸液滴，對金屬受熱面造成腐蝕 翅片 指 翅片是通常在需要進行熱傳遞的換熱裝置表面通過增加導熱性較強的金屬片，增大換熱裝置的換熱表面積，具有此功能的金屬片稱之為翅片。旁路 指 區別于主回路，是指因功能需要時，可以切換

47、到另一條回路上而不致于影響負載的正常運行。臨界、亞臨界、超臨界 指 臨界是指由某一種狀態或物理量轉變為另一種狀態或物理量的最低轉化條件；亞臨界是指某些物質在溫度高于其沸點但低于臨界溫度，以流體形式且壓力不低于其臨界壓力存在的物質；超臨界是指流體所處的壓力和溫度均超過臨界壓力和臨界溫度時的狀態。調峰 指 由于電能不能大量儲存，電能的發出和使用是同步的，所以需要多少電量，發電部門就必須同步發出多少電量，導致電力系統中的用電負荷經常發生變化。調峰是指為了維持用功功率平衡，保持系統頻率穩定，發電部門相應改變發電機的出力以適應用電負荷的變化。注：本招股說明書中如出現合計數與所加總數值總和尾數不符，均為四

48、舍五入所致。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-19 第二節第二節 概覽概覽 聲明：本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 青島達能環保設備股份有限公司 成立日期 2006 年 10 月 9 日 注冊資本 7,100 萬元 法定代表人 王勇 注冊地址 山東省青島市膠州市膠北辦事處工業園達能路 3 號 主要生產經營地址 山東省青島市膠州市膠北辦事處工業園達能路 3 號 控股股東 王勇 實際控制人 王勇

49、行業分類 C35 專用設備制造業 在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 中泰證券股份有限公司 主承銷商 中泰證券股份有限公司 發行人律師 北京海潤天睿律師事務所 其他承銷機構 不適用 審計機構 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）評估復核機構 廈門市大學資產評估土地房地產估價有限責任公司 二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 不超過 2,367 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量 不超過

50、2,367 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開發售股份數量 不適用 占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本 不超過 9,467 萬股 每股發行價格 人民幣 1 元/股 發行市盈率【】發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益【】元/股 發行后每股凈資產【】元/股 發行后每股收益【】元/股 發行市凈率【】發行方式 采用網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購發行相結合的方式，或中國證監會認可的其他方式 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-20 發行對象 符合資格并在上海證券交易所科創板開戶的自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）承銷方式 余額包銷

51、擬公開發售股份股東名稱 不適用 發行費用的分攤原則 本次發行的承銷費、保薦費、審計費、律師費、信息披露費、發行手續費等發行相關費用由發行人承擔 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 底渣處理系統產品生產線技術改造項目 蓄熱器產品生產線建設項目 補充流動資金 發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，其中主要包括承銷及保薦費【】萬元、審計及驗資費【】萬元、律師費【】萬元；發行手續費及其他【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款

52、日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 項目項目 2020.6.30/2020 年年 1-6 月月 2019.12.31/2019 年度年度 2018.12.31/2018 年度年度 2017.12.31/2017 年度年度 資產總額（萬元）95,011.07 103,309.74 94,114.61 87,472.67 歸屬于母公司所有者權益（萬元）45,134.00 45,414.76 40,781.19 35,286.13 資產負債率（母公司）52.88%56.87%57.48%60.46%

53、營業收入（萬元）13,805.28 52,921.47 58,698.37 66,624.85 凈利潤（萬元）-285.27 4,751.48 5,524.25 3,361.93 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）-337.10 4,632.20 5,474.27 3,434.86 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）-790.24 3,947.67 4,833.14 2,910.92 基本每股收益（元）-0.05 0.65 0.77 0.48 稀釋每股收益（元）-0.05 0.65 0.77 0.48 加權平均凈資產收益率（%）-0.74 10.75 14.39 10.23

54、經營活動產生的現金流量凈額（萬元）-10,145.57-2,846.83 -766.45 4,088.12 現金分紅（萬元）-青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-21 項目項目 2020.6.30/2020 年年 1-6 月月 2019.12.31/2019 年度年度 2018.12.31/2018 年度年度 2017.12.31/2017 年度年度 研發投入占營業收入的比例（%）9.03 4.14 3.66 3.26 四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）主要業務與產品（一）主要業務與產品 公司自成立以來，始終以服務國家生態環境可持續發展戰略為宗旨，

55、致力于節能降耗、環保減排設備的設計、制造和銷售，為電力、熱力、化工、冶金、垃圾處理等領域的客戶提供爐渣節能環保處理系統、煙氣節能環保處理系統和清潔能源消納系統解決方案。公司深耕節能環保行業，通過加強技術研發，為客戶提供全方位的節能、環保解決方案。目前，公司的技術、產品已覆蓋包括爐渣、灰塵、煙氣、細顆粒物、NOX、SOX、脫硫廢水等污染物的防治及鍋爐爐渣和煙氣余熱回收，同時涉足電廠靈活性改造以及清潔能源消納領域。報告期內，公司分產品主營業務收入構成如下：單位：萬元,%產品名稱產品名稱 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 金額金額 比例比例 金

56、額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 1.爐渣節能環保處理系統爐渣節能環保處理系統 9,049.58 65.96 32,091.34 60.89 31,525.40 53.89 24,742.48 37.20 其中：干式爐渣處理系統 4,365.95 31.82 17,674.05 33.54 18,809.30 32.15 15,951.35 23.98 濕式爐渣處理系統 4,683.63 34.14 14,417.29 27.35 12,716.10 21.74 8,791.13 13.22 2.煙氣節能環保處理系統煙氣節能環保處理系統 4,098.43 29.87 1

57、7,440.55 33.09 21,255.68 36.33 41,772.35 62.80 其中：低溫煙氣余熱深度回收系統 2,542.41 18.53 11,856.03 22.50 16,435.06 28.09 41,203.97 61.95 全負荷脫硝系統 1,556.02 11.34 3,199.40 6.06 2,585.28 4.42 568.38 0.85 細顆粒物去除系統-2,385.12 4.53 2,235.34 3.82 -3.清潔能源消納系統清潔能源消納系統-2,277.88 4.32 5,390.36 9.22 -4.其他產品其他產品 572.29 4.17 89

58、3.35 1.70 328.99 0.56 0.82 0.00 其中：非灰渣處理系統 543.34 3.96 95.11 0.18 194.03 0.33 0.82 0.00 飛灰處理系統-798.25 1.52 134.96 0.23-BOT 業務收入 28.96 0.21-合計合計 13,720.30 100.00 52,703.12 100.00 58,500.43 100.00 66,515.65 100.00 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-22（二）主要經營模式（二）主要經營模式 公司主營業務為節能環保設備的設計、制造和銷售，產品主要面向電力、熱力、化工、

59、冶金等領域，需依據客戶具體工況和參數條件進行設計、制造并采購原材料，產品主要直接銷售給預定的客戶。業務模式可分為產品設計制造業務（EP）和工程承包業務（EPC）兩類，以 EP 業務為主。EP 業務系公司根據業主或總承包商招標要求進行投標，中標后按照商務合同進行產品研發、設計、生產、包裝發貨、指導安裝；EPC 業務除按照 EP 業務的流程制造、提供產品和服務外，還負責基礎設計施工和產品安裝服務。因公司產品設計、制造具有定制化的特點，公司主要采用按銷售訂單采購的原則進行采購，并采用“以銷定產”的模式生產。公司的銷售模式主要為自主銷售，由于公司客戶主要為電力、熱力、化工等大型工業企業，因此公司的業務

60、機會主要通過參與客戶公開招標或邀標等方式取得。（三）競爭地位（三）競爭地位 公司擁有國家企業技術中心，是國家知識產權優勢企業、全國工業品牌培育示范企業、國家高新技術企業、山東省高端裝備制造業領軍（培育）企業（節能環保裝備）、山東省技術創新示范企業、山東省首批戰略新興產業重點調度企業、山東省節能環保 100 強企業、低碳山東行業領軍單位、青島市隱形冠軍企業。公司在與西安交通大學聯合研發的基礎上，成功將煙氣余熱回收技術實現產業化，研制出低溫煙氣余熱深度回收系統，解決鍋爐熱損失、腐蝕、積灰、磨損等問題，節能減排效果顯著，為客戶帶來較高的經濟效益和社會效益，相關技術與產品應用先后獲評國際先進、陜西省科

61、學技術獎（一等獎）和陜西高等學?？茖W技術獎（一等獎），并于 2017 年度被評為“國家科學技術進步獎（二等獎）”。公司于 2012 年獨立研發的鱗斗式干渣機，其技術及應用先后被評為國際先進、國際領先，該產品與網帶式干渣機（意大利馬爾加迪 1985 年研發）和鏈板式干渣機（英國克萊德 1995 年研發）為目前國內干式爐渣處理系統中應用最普遍的干渣機設備之一，符合干式爐渣處理系統的發展趨勢。公司于 2019 年獨立研發的刮板撈渣機模鍛鏈，采用新型鏈條輸送結構，解決了進口圓環鏈易磨損問題，同時價格顯著低于進口產品，該技術應用被評為國際先進。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-2

62、3 公司作為國內節能環保系統設備領先企業之一，受到國家能源投資集團有限責任公司、中國華能集團有限公司、中國大唐集團有限公司、中國華電集團有限公司、國家電力投資集團有限公司、華潤電力控股有限公司、中國能源建設集團有限公司等眾多知名企業的廣泛認可，具有較高的市場地位。五、發行人技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略五、發行人技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略 公司作為獨家企業單位和西安交大聯合研發的“氣液固凝并吸收抑制低溫腐蝕的煙氣深度冷卻技術及應用”被評為 2017 年度國家科學技術進步獎（二等獎），公司參與研發的“低溫腐蝕可控的煙氣深度冷卻技術及應用”被評為陜西省科學技術獎（一

63、等獎）和陜西高等學?？茖W技術獎（一等獎）1；公司自主研發的“鱗斗干渣機關鍵技術研發與工程應用”被評為青島市科學技術進步獎（二等獎）。公司擁有 2 項國際領先技術、4 項國際先進技術、1 項國內領先技術。公司“鍋爐煙氣深度冷卻器”為國家重點新產品，“大型循環流化床分級冷卻排渣系統”入選山東省高端技術裝備新產品推廣目錄（第六批），鱗斗式干渣機等 4 項產品為山東省首臺（套）技術裝備。公司深耕節能環保行業，通過加強技術研發和科技成果轉化，為客戶提供全方位的節能、環保產品。公司擁有 28 項核心技術，擁有授權發明專利 20 項，實用新型專利 70 余項，主要核心技術均應用于公司主營產品中。公司將努力把

64、握國家政策引導行業發展的黃金時機，堅持“致力于節能環保行業，為廣大用戶提供優質的產品和優良的服務”的發展理念和“創新驅動發展”的發展戰略，堅持以客戶需求為導向，以自主研發為基礎，以科學管理為手段，努力發揮公司研發能力，專注于節能環保設備，持續研制具有核心競爭力的節能環保產品，在保持電力行業節能環保設備技術優勢的基礎上，繼續向其他行業拓展，力爭發展成為國際一流的節能環保設備整體解決方案提供商。1“氣液固凝并吸收抑制低溫腐蝕的煙氣深度冷卻技術及應用”來源于“低溫腐蝕可控的煙氣深度冷卻技術及應用”，是在該技術基礎上通過進一步研究和實踐形成，其理論和應用更加成熟，在低溫腐蝕可控的基礎上進一步揭示低溫腐

65、蝕的本質并提出氣液固凝并吸收脫除 SO3/H2SO4新機理，協同脫除酸性物質和堿性灰塵。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-24 六、發行人符合科創板定位和科創屬性指標六、發行人符合科創板定位和科創屬性指標（一）發行人符合科創板定位的行業領域（一）發行人符合科創板定位的行業領域 公司的主營業務為節能環保設備的設計、制造和銷售。根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所屬行業為“C35 專用設備制造業”中的“環境保護專用設備制造（3591）”；根據中國證監會 2012 年頒布的上市公司行業分類指引，公司所屬行業為“C35 專用設備制造業”。根據戰略性新興產業

66、分類（2018），公司主要產品所屬行業為“7 節能環保產業”中的“環境保護專用設備制造”和“高效節能通用設備制造”。根據上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定，公司屬“節能環保領域”中的“高效節能產品及設備、先進環保技術裝備”科技創新企業。（二）發行人符合科創屬性指標（二）發行人符合科創屬性指標 1、公司最近、公司最近 3 年研發投入金額累計在年研發投入金額累計在 6,000 萬元以上萬元以上 公司 2017 年至 2019 年研發投入分別為 2,171.80 萬元、2,148.93 萬元和2,188.51 萬元，最近三年研發投入累計金額為 6,509.25 萬元。2、公司形成主營

67、業務收入的發明專利在、公司形成主營業務收入的發明專利在 5 項以上項以上 截至 2019 年 12 月 31 日，公司及子公司擁有有效授權發明專利 20 項，其中17 項形成主營業務收入。3、公司最近一年營業收入金額達到、公司最近一年營業收入金額達到 3 億元億元 2019 年公司營業收入金額為 5.29 億元，超過 3 億元。4、公司擁有的核心技術經國家主管部門認定具有國際領先、引領作用、公司擁有的核心技術經國家主管部門認定具有國際領先、引領作用 公司“鱗斗干渣機風冷式排渣技術”經青島市經濟和信息化委員會主持評審鑒定為“國際領先”，“大中型循環流化床分級冷卻排渣系統設計方案”經電力規劃設計總

68、院主持評審鑒定為“國際領先”?！镑[斗干渣機風冷式排渣技術”系根據新產品新技術鑒定驗收管理辦法（國家經濟貿易委員會令第 3 號，自 1997 年 5 月實施）進行的技術鑒定。新產品新技術鑒定驗收管理辦法規定：“第五條 列入國家和省、自治區、直轄青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-25 市、計劃單列市以及國務院有關行業主管部門項目計劃的新產品、新技術（包括試產前后及投產階段）的鑒定工作，按照本辦法執行。企業自行開發的重大新產品、新技術，企業要求組織鑒定的，可按照本辦法進行鑒定?！薄暗谑臈l企業自行開發的重大新產品、新技術，企業要求組織鑒定的，可按照本辦法進行鑒定，其中省、自治

69、區、直轄市、計劃單列市經貿委（經委、計經委）歸口管理、監督本地區的新產品、新技術鑒定工作”。因此，青島市經濟和信息化委員會為公司該項技術鑒定的主管部門。電力規劃設計總院是一所國家級高端咨詢機構和中央編辦登記管理的事業單位，主要面向政府部門、金融機構、能源及電力企業，提供產業政策、發展戰略、發展規劃、新技術研究以及工程項目的評審、咨詢和技術服務。5、公司作為主要參與單位、公司核心技術人員作為主要參與人員，獲得國、公司作為主要參與單位、公司核心技術人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎家科技進步獎，并將相關技術運用于主營業務，并將相關技術運用于主營業務 公司作為獨家企業單位、核心技術人員宋修奇及

70、姜衍更（2018 年病逝）作為主要參與人員與西安交通大學合作研發的“氣液固凝并吸收抑制低溫腐蝕的煙氣深度冷卻技術及應用”被評為“2017年度國家科學技術進步獎（二等獎）”，并將相關技術運用于公司主要產品“低溫煙氣余熱深度回收系統”。綜上，公司符合 上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定定位的行業領域和科創屬性指標。七、發行人選擇的具體上市標準七、發行人選擇的具體上市標準 公司選擇適用上海證券交易所科創板股票上市規則第 2.1.2 條第一項的上市標準，即“預計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元，或者預計市值不低于人民幣 10

71、億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元”。八、公司治理特殊安排等重要事項八、公司治理特殊安排等重要事項 無。九、募集資金用途九、募集資金用途 發行募集資金扣除發行費用后，將按輕重緩急順序投資于以下項目：青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-26 序序號號 項目名稱項目名稱 項目備案或核準項目備案或核準 環評批復環評批復 項目總投資項目總投資（萬元）（萬元）募集資金投募集資金投資額（萬元）資額（萬元）1 底渣處理系統產品生產線技術改造項目 青島市行政審批服務局：青島市企業技術改造投資項目備案證明2019-370200-35-03-000007 膠環審2020

72、92 號 13,679.20 13,679.20 2 蓄熱器產品生產線建設項目 膠州市發展和改革局：企業投資項目備案變更證明 2019-370281-35-03-000112 膠環審202094 號 3,844.00 3,844.00 3 補充流動資金-15,000.00 15,000.00 合計合計 32,523.20 32,523.20 各募集資金投資項目的詳細情況參見本招股說明書“第九節募集資金運用與未來發展規劃”部分。募集資金不能滿足投資項目的資金需求部分，將由公司自籌解決；在本次募集資金到位前，公司如根據市場情況需要對上述部分擬投資項目利用自籌資金進行先期投入，先期投入部分待募集資金

73、到位后予以置換。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-27 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 公司本次擬公開發行股票不超過 2,367 萬股，占發行后總股本的比例不低于 25%。本次發行全部為發行新股，本次發行公司原股東不公開發售股份。每股發行價格【】元/股 發行人高管、員工擬參與戰略配售情況（如有）【】保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及其相關子公司后續將按要求進一

74、步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 發行后每股收益【】元（按經審計截至【】年【】月【】日期間扣除非經常損益前后孰低的歸屬于母公司所有者凈利潤除以本次發行后總股本）發行市盈率【】倍（按發行后每股收益為基礎計算）發行前每股凈資產【】元（按經審計截至【】年【】月【】日歸屬于母公司所有者的凈資產除以發行前總股本）發行后每股凈資產【】元（按本次發行后歸屬于母公司所有者的凈資產除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司所有者的凈資產按經審計截至【】年【】月【】日歸屬于母公司所有者的凈資產和本次募集資金凈額之和計算）發行市凈率【】倍（按發行后每股凈資產為基礎計算）發行方式

75、 網下向配售對象詢價發行和網上資金申購定價發行相結合的方式或采用中國證券監督管理委員會核準的其他發行方式 發行對象 符合資格的詢價對象和已經在上海證券交易所開立證券賬戶的投資者（法律、法規禁止購買者除外）；中國證券監督管理委員會或上海證券交易所等監管部門另有規定的，按其規定處理 承銷方式 本次發行采取由主承銷商中泰證券組織的承銷團以余額包銷方式承銷本次發行的股票 擬上市地點 上海證券交易所 預計募集資金總額【】萬元 預計募集資金凈額【】萬元 發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，其中主要包括承銷及保薦費【】萬元、審計及驗資費【】萬元、律師費【】萬元、發行手續費及其他【】萬元 青島達能環保設

76、備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-28 二、本次發行的中介機構基本情況二、本次發行的中介機構基本情況（一）（一）保薦人（主承銷商）：保薦人（主承銷商）：中泰證券股份有限公司中泰證券股份有限公司 法定代表人：李峰 住所：濟南市市中區經七路 86 號 電話：0531-68889236 傳真：0531-68889221 保薦代表人：王飛、齊修超 項目協辦人：劉建增 項目經辦人：宣瑩、李鑫、李桂法、顏丙香（二）（二）律師事務所：律師事務所：北京海潤天睿律師事務所北京海潤天睿律師事務所 負責人：羅會遠 住所：北京市朝陽區建外大街甲 14 號廣播大廈 17 層 電話：010-65219696 傳

77、真：010-88381869 經辦律師：劉新宇、吳江濤（三）（三）會計師事務所：會計師事務所：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）容誠會計師事務所（特殊普通合伙）負責人：肖厚發 住所：北京市西城區阜成門外大街 22 號 1 幢外經貿大廈901-22 至 901-26 電話：010-66001391 傳真：010-66001392 經辦注冊會計師：閆鋼軍、王啟盛（四）（四）資產評估資產評估復核復核機構：機構：廈門市大學資產評估土地房地產估價有限責任公司廈門市大學資產評估土地房地產估價有限責任公司 法定代表人：王健青 住所：廈門市湖里區高林中路 523 號 701 單元、702 單元、703 單元 電

78、話：0592-5897707 傳真：0592-5804760 經辦注冊評估師：趙德勇、游才彬（五）（五）股票登記機構：股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 住所：上海市浦東新區陸家嘴東路 166 號中國保險大廈 36樓 電話：021-58708888 傳真：021-58754185 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-29（六）（六）申請上市的證券交易所：申請上市的證券交易所：上海證券交易所上海證券交易所 住所：上海市浦東南路 528 號證券大廈 電話：021-68808888 傳真：021-68804868（七七）收

79、款銀行：收款銀行：交通銀行濟南市中支行交通銀行濟南市中支行 戶名：中泰證券股份有限公司 賬號：371611000018170130778 三、發行人與本次發行有關中介機構關系等情況三、發行人與本次發行有關中介機構關系等情況 公司與本次發行有關中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其它權益關系。四、本次發行上市有關的重要日期四、本次發行上市有關的重要日期 刊登發行公告的日期【】年【】月【】日 開始詢價推介的日期【】年【】月【】日 刊登定價公告的日期【】年【】月【】日 申購日期【】年【】月【】日 繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 青島達

80、能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-30 第四節第四節 風險因素風險因素 一、技術風險一、技術風險（一一）產品開發風險）產品開發風險 公司是一家集設計、制造和銷售為一體的高科技節能環保設備制造商，需以技術研發推動業務發展，并對技術和產品不斷進行升級以滿足客戶需要。如果公司未來技術研發方向偏離或者落后于節能環保市場所需，無法滿足客戶需求，可能對公司業務發展造成不利影響。（二二）核心技術泄露）核心技術泄露或產品被模仿的或產品被模仿的風險風險 公司經過多年研發實踐，形成了多項與公司主營業務密切相關的核心技術并運用到公司核心產品，部分外協加工工序涉及到核心技術，未來如無法對其實施有效保

81、護，核心技術成果被泄密或被侵權，或者公司核心產品被競爭對手模仿，將會對公司的生產經營造成一定的負面影響。（三三）核心技術人員流失）核心技術人員流失風險風險 經過多年積累，公司組建了一支具備專業技能、行業經驗豐富的優秀隊伍。隨著公司業務的發展，公司對技術人員和專業管理人才的需求將大量增加，需要不斷通過外部招聘、內部培養等方式積累技術骨干，并通過核心技術人員持股等方式保證人員的穩定性。如果公司在人才引進和員工激勵方面不夠完善，可能導致公司核心人員流失，對公司的技術研發及持續穩定的發展帶來不利影響。（四四）知識產權保護風險）知識產權保護風險 截至 2020 年 7 月 15 日，公司及子公司擁有有效

82、授權專利 96 項，另有多項正在申請的專利。由于專利申請程序耗時長且復雜，專利審核政策、其他外部環境等若發生重大不利變化，可能導致發行人正在申請專利的技術無法獲得專利授權。若發行人無法獲得相關專利授權，則相關技術可能無法獲得有效保護，可能存在削弱發行人產品競爭力并給發行人的生產經營造成不利影響的潛在風險。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-31（五）技術（五）技術迭代風險迭代風險 風冷干式除渣系統主要有三大技術路線，1985 年意大利馬加爾迪研發的網帶式干渣機、1995 年英國克萊德研發的鏈板式干渣機和 2012 年青達環保研發的鱗斗式干渣機；刮板撈渣機最早 1957 年

83、在西德產生并投入適用，采用圓環鏈作為輸送鏈條，青達環保 2019 年研發模鍛鏈應用于刮板撈渣機。如果競爭對手或青達環保自身研發出新技術路線，或青達環保不能把握客戶需求的發展方向，公司研發的鱗斗式干渣機技術、刮板撈渣機模鍛鏈技術以及其他產品技術存在被技術迭代的可能。二、二、經營經營風險風險（一一）經營業績下滑的風險）經營業績下滑的風險 報告期內，公司營業收入分別為 66,624.85 萬元、58,698.37 萬元、52,921.47萬元和 13,805.28 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 2,910.92 萬元、4,833.14 萬元、3,947.67 萬元和-79

84、0.24 萬元。報告期內營業收入下滑主要原因為：2018 年以前，火電企業經歷了大規模的節能減排、超低排放改造，截至 2019 年底，實現超低排放的火電機組累計約 8.9 億千瓦，占火電總裝機容量的 86%。隨著改造基本完成，公司低溫煙氣余熱深度回收系統收入減少,近三年一期分別實現營業收入 41,203.97 萬元、16,435.06 萬元、11,856.03萬元、2,542.41 萬元。低溫煙氣余熱回收系統的未來市場需求主要在新建電廠、電廠存量設備的更新換代和非電行業的環保改造。新建市場方面，目前火電裝機容量占比存在下降的趨勢，可能導致新建火電機組存在下降的風險；存量市場更新換代方面，由于電

85、廠節能減排、超低排放改造主要集中在 2014 年至 2018 年，近期更新換代市場需求可能不足；非電行業環保改造也存在國家政策不明朗導致市場需求不足風險。綜上，低溫煙氣余熱深度回收系統存在進一步下滑的風險。隨著市場競爭的加劇及未來市場不可預見性因素的影響下，其他產品也存在收入下滑的風險。公司經營過程中行業環境、市場競爭格局、產品生命周期以及公司競爭優勢等青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-32 因素的變化均會影響公司的發展速度和質量，如果上述因素的變化出現不利于公司未來發展的情況，則公司未來可能存在成長性不足甚至業績下滑的風險。（二（二）公司產品和經營受電力行業、非電行業

86、等相關行業政策影響較大的風險公司產品和經營受電力行業、非電行業等相關行業政策影響較大的風險 節能環保產業屬于典型的政策引導型產業，公司煙氣節能環保處理系統、清潔能源消納系統等主要產品的發展受環保政策影響較大，報告期內，該兩類產品實現的收入占公司主營業務收入的比例分別為 62.80%、45.54%、37.41%、29.87%。目前大部分火電廠已完成超低排放改造，未來能否繼續提高環保治理標準及時間存在不確定性，若未來國家在火電廠環境污染治理方面的政策放松或監管力度下降，可能導致公司煙氣節能環保處理系統的業務發展受到不利影響；若國家在火電廠靈活性改造、清潔能源消納等方面的環保政策發生不利變化，可能導

87、致公司清潔能源消納系統的業務開拓受阻。另外，非電行業為公司未來業務開拓的重點，若國家在非電行業的節能減排、超低排放政策放松或推動不力，將導致公司無法順利開拓非電市場。綜上，公司現有火電行業的業務開展及非電行業的市場開拓存在因環保政策不確定性而受到不利影響的風險。（三三）公司客戶主要集中于）公司客戶主要集中于電力電力行業，存在非電行業業務開拓不利的風險行業，存在非電行業業務開拓不利的風險 公司技術和產品能廣泛應用于電力、熱力、化工、冶金、垃圾處理等領域。報告期內，公司集中資源重點開拓了電力市場，來自電力行業的收入占公司主營業務收入的比重分別為 90.04%、79.55%、75.19%和 88.6

88、3%。電力上網電價的調整和煤炭價格的波動會影響電力行業的經營業績和投資需求，進而影響公司的業務開拓情況和應收賬款回款速度。由于該調整受到行業政策、宏觀經濟形勢等多種因素的影響，如果上述因素發生了不利變動，則會對公司的業務開拓情況和應收賬款回款速度等事項產生不利影響。目前公司在電力行業的客戶集中度依然較高，如公司未來不能有效拓展非電行業市場份額，一旦電力行業的采購減少，可能影響公司的持續盈利能力。（四四）收入）收入和經營業績具有季節性的風險和經營業績具有季節性的風險 報告期內公司主要收入來自于電力、熱力行業，該行業采購具有一定的季節性，項目多集中在第四季度完成驗收，導致公司第四季度收入占比較高。

89、2017青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-33 年度至 2019 年度，公司第四季度實現的收入占當年主營業務收入的比例分別為47.85%、64.32%和 62.12%，預計 2020 年四季度收入占比仍將超過 50%，公司收入確認存在較大的季節性波動風險。如四季度收入未達預期，將對公司全年的經營業績造成不利影響。受收入季節性的影響，公司收入確認集中于下半年，而各項日常生產經營費用支出穩定發生，導致公司經營業績亦具有較強的季節性，一般情況下上半年為虧損的狀態，2020 年 1-6 月公司凈利潤為-285.27 萬元。如果未來公司生產經營環境維持現狀或未發生重大有利變動的情

90、況下，未來公司上半年度經營業績仍將出現虧損的可能。（五五）市場競爭加劇的風險）市場競爭加劇的風險 隨著節能環保市場需求的增長，越來越多的企業開始進入相關領域，其中不乏技術研發能力較強的國外企業以及具備一定資金實力的國內企業。大量企業的涌入，使得國內市場競爭日益激烈。隨著行業市場競爭的加劇，如果公司產品的性能不能持續提高保持一定的競爭力，或者公司的技術開發不能緊密契合市場需求，可能導致公司市場地位及市場份額下降，進而影響公司未來發展。（六六）固定資產及無形資產大部分被抵押固定資產及無形資產大部分被抵押、質押，公司經營活動產生的現金流、質押，公司經營活動產生的現金流量持續為負的風險量持續為負的風險

91、 截至 2020 年 6 月 30 日，公司被抵押的固定資產賬面價值為 5,225.84 萬元，占固定資產賬面價值的 68.48%；被抵押的無形資產賬面價值為 2,494.10 萬元，占無形資產賬面價值的 77.85%；被質押的應收賬款（含合同資產）賬面價值為1,752.81 萬元，占應收賬款（含合同資產）賬面價值的 4.59%。公司上述被抵押和質押的資產用于銀行借款和保函敞口擔保，該資產是公司生產經營必不可少的資產，若公司不能及時、足額償還相應銀行借款，將面臨抵押/質押權人依法對資產進行限制或處置的風險，可能會對公司的持續經營能力帶來不利影響。報告期內，公司經營活動現金流量凈額分別為 4,0

92、88.12 萬元、-766.45 萬元、-2,846.83 萬元和-10,145.57 萬元，最近兩年一期持續為負。如未來公司經營活動現金流量凈額為負的情況仍出現并持續，公司營運資金緊張的局面可能會進一步青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-34 加劇，從而對外部融資產生更大的依賴，進而可能會對公司業務持續經營產生不利影響。（七七）產品）產品推廣風險推廣風險 刮板撈渣機最早 1957 年在西德產生并投入使用，采用圓環鏈作為輸送鏈條，公司于 2019 年研發出新型輸送鏈條模鍛鏈并應用于刮板撈渣機。模鍛鏈較圓環鏈應用歷史短，客戶認知度和接受度較低，目前市場保有的刮板撈渣機基本為

93、圓環鏈。撈渣機鏈條屬于核心且易損部件，模鍛鏈作為公司獨家生產的新型輸送鏈條，其性能需要經過市場的檢驗，市場認可度也需要一個逐步積累的過程。2019 年度、2020 年 1-6 月撈渣機模鍛鏈鏈條及附件分別實現收入 410.81 萬元、326.73 萬元，收入規模較小，存在一定的產品推廣風險。清潔能源消納系統為報告期公司推出的新產品，2018 年度、2019 年度、2020 年 1-9 月，分別實現收入 5,390.36 萬元、2,277.87 萬元、818.58 萬元，波動幅度較大且呈現下降趨勢，亦存在一定的產品推廣風險。（八八）主要主要原材料價格波動風險原材料價格波動風險 公司目前主要產品為

94、鍋爐節能環保設備，其主要原材料為鋼材、機電設備材料等，占公司營業成本的比例較大，報告期內，公司原材料占主營業務成本的比例分別為 69.07%、64.51%、66.28%和 68.58%，原材料價格波動將對公司業績產生較大影響。以 2019 度為例，假設其他條件未發生變動，若材料成本增加 10%，將導致主營業務毛利下降 2,408.96 萬元，導致毛利率下降 4.57 個百分點。因此，原材料價格上漲可能對公司經營業績產生不利影響。（九九）管理經驗不能及時提升風險）管理經驗不能及時提升風險 隨著公司本次發行募集資金到位，募集資金投資項目逐步實施，公司面臨的經營管理壓力逐漸加大。公司未來生產經營規模

95、不斷擴大，將對公司的組織結構、部門協調、運營溝通、內部控制、財務管理等方面提出更高的要求，公司經營管理面臨的挑戰日益加大。如果公司管理層不能結合行業及公司的發展情況及時完善公司管理制度、有效優化管理體系、提高經營管理能力，則公司將面臨較大的管理風險，從而影響公司未來的長遠發展。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-35（十十）項目逾期驗收的風險項目逾期驗收的風險 公司以完成客戶簽收或驗收作為收入確認的主要依據，在實際執行過程中存在部分項目因客戶建設進度放緩而未能按照合同約定如期執行，致使驗收延遲及收入確認時間推遲的情況。簽收或驗收時間受客戶自身因素影響較大，若未來訂單項目因

96、客戶建設進度放緩等因素導致延遲交付驗收的情況未發生有利變化，則可能對公司業績的完成產生一定的不利影響。三、財務風險三、財務風險（一（一）應收款項壞賬風險應收款項壞賬風險 由于公司所處行業特點和公司業務模式的原因，公司應收賬款、應收票據規模較大，2017 年至 2019 年末賬面價值（含應收款項融資）分別為 50,216.59萬元、51,112.57 萬元和 53,393.40 萬元，占營業收入（含稅）的比重分別為 65.53%、75.85%和 89.11%。同時，公司存在個別客戶面臨破產清算或破產重整的情形。如果公司未來有大量應收賬款不能及時收回或應收票據到期不能兌付的情況，將計提較大金額的壞

97、賬準備，可能導致壞賬損失，可能對公司日常經營產生一定的不利影響。（二）（二）應收賬款逾期比例較高的風險應收賬款逾期比例較高的風險 報告期各期末，公司逾期應收賬款余額分別為 16,459.42 萬元、17,037.77萬元、19,207.86 萬元和 26,371.47 萬元，占應收賬款原值的比重分別為 36.45%、34.65%、39.60%和 56.52%。公司一般按照合同約定的付款節點、付款比例收取貨款，但受客戶行業周期及資金預算、內部審批流程等因素影響，存在部分應收款項逾期的情形。若未來下游客戶資金狀況出現惡化等不利變化，可能會導致公司逾期應收賬款無法回收，從而對公司生產經營產生不利影響

98、。（三三）稅收優惠對公司業績影響風險）稅收優惠對公司業績影響風險 2017 年度至 2019 年度，公司主要享受高新技術企業所得稅的稅收優惠以及研發費用加計扣除的稅收優惠政策。稅收優惠對公司經營成果的影響分別為481.52 萬元、734.11 萬元和 688.76 萬元，占利潤總額的比重為 12.75%、11.62%青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-36 和 12.66%。如果未來的稅收優惠政策發生不利變化，將對公司經營業績產生不利影響。（四四）存貨規模較大、周轉率較低的風險存貨規模較大、周轉率較低的風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 10,525.81 萬元、

99、16,955.47 萬元、21,222.47 萬元和 25,832.39 萬元，占當期流動資產的比例分別為 13.68%、20.55%、23.23%和 32.31%，存貨規模呈上升趨勢。2017 年至 2019 年，公司存貨周轉率分別為 4.09 次、2.93 次和 1.87 次，呈現下降趨勢。若未來公司不能對存貨進行有效的管理，致使存貨規模過大、占用營運資金，將會拉低公司整體運營效率與資產流動性，進而增加存貨跌價風險并對公司經營業績產生不利影響。（五（五）政府補貼降低的風險）政府補貼降低的風險 報告期內，公司收到的與收益相關的政府補助金額分別為 553.05 萬元、600.13 萬元、695

100、.68 萬元和 491.38 萬元，公司獲得的政府補助屬于非經常性損益，若未來不能繼續取得，將一定程度上影響公司的盈利水平。（六）流動資金緊張及償債風險（六）流動資金緊張及償債風險 報告期各期末，公司可動用的流動性貨幣資金分別為 8,608.55 萬元、6,039.00萬元、8,678.31 萬元和 4,042.62 萬元，通過采取質押土地、房產、應收賬款等方式籌集銀行借款、通過售后回租方式融入款項等途徑進行融資，其中將于 1 年內到期的負債金額分別為15,816.23萬元、15,292.81萬元、16,845.73萬元和22,313.12萬元，資金壓力較為緊張。報告期各期末，公司資產負債率為

101、分別為 59.74%、56.69%、55.95%和 51.95%，流動比率分別為 1.51、1.59、1.62 和 1.65，速動比率分別為 1.31、1.26、1.25 和 1.12，如果未來公司流動資金持續緊張，或者融資渠道受限，可能對公司的償債能力造成不利影響。（七七）營運能力風險）營運能力風險 2017 年至 2019 年，應收賬款周轉率分別為 1.55、1.24 和 1.08，呈下降趨勢，且略低于同行業可比公司平均水平。隨著公司業務規模擴大，報告期應收賬款持續增長，受結算方式及下游客戶行業特點影響，公司應收賬款的收款周期較長，若未來公司應收賬款收款措施不力、下游客戶行業經濟形勢發生不

102、利變化或個別青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-37 客戶財務狀況惡化將可能導致公司無法及時收回貨款，對公司的資產質量和經營業績產生不利影響。四四、募集資金運用的風險、募集資金運用的風險（一）募投項目實施風險（一）募投項目實施風險 隨著國民經濟的增長及政府政策的大力支持，節能環保行業在國內發展較快，本次募集資金投資項目面臨良好的市場前景。通過募集資金投資項目的順利實施，將進一步提升公司生產和技術研發能力，進而增強公司未來的市場競爭力和盈利能力，為公司持續穩定發展奠定基礎。但若未來市場環境、技術發展、相關政策等方面發生重大變化，導致實施過程中可能產生市場前景不明、技術保障不

103、足等情況，使得募集資金投資項目無法按計劃順利實施，因此募集資金擬投資項目存在不能達到預期效益的風險。（二）募集資金投（二）募集資金投資項目新增折舊導致利潤下滑風險資項目新增折舊導致利潤下滑風險 本次募集資金投資項目建成后，公司固定資產折舊費用增加，由于項目分階段逐步產生收益，如果市場經營環境發生重大變化，募集資金投資項目預期收益不能實現，則公司存在因為固定資產折舊增加而導致利潤下滑的風險。五、法律風險五、法律風險（一）（一）訴訟風險訴訟風險 在業務運行過程中，公司與客戶、供應商之間存在一定的糾紛與訴訟。截至本招股說明書簽署日，公司存在少數重大未結訴訟或仲裁，未結訴訟、仲裁問題如未能妥善解決，將

104、在一定程度上影響公司的財務狀況。（二）（二）行政處罰風險行政處罰風險 2020 年 4 月，公司因房產未批先建問題被膠州市綜合行政執法局處以罰款34,225.00 元的行政處罰。未來若發行人不能嚴格依據相關法律法規要求合規經營，加強內部管理，則可能面臨行政處罰風險，對發行人業績和聲譽造成不利影響。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-38 六六、其他風險、其他風險（一）新型冠狀病毒肺炎疫情影響公司生產經營的風險（一）新型冠狀病毒肺炎疫情影響公司生產經營的風險 新型冠狀病毒肺炎爆發以來，對社會日常運轉和消費行為造成較為明顯的影響，對公司生產經營也造成一定程度的影響，表現為：（

105、1）采購方面，因疫情原因，各省市之間存在交通、運輸不暢的情況，部分供應商出現延遲復工的情況，導致部分原材料的短期供應受到一定程度的影響，目前，公司主要供應商均已復工并正常生產，原材料供應能夠滿足生產需求；（2）生產方面，公司主要生產人員主要為本地人員，未出現確診、疑似及密切接觸者案例，生產復工方面的影響較??；（3）銷售方面，受疫情影響下，部分電廠延遲招標，公司訂單獲取的時間延后，同時，因各省市之間存在的人員流動限制以及交通工具受限，銷售人員產品推廣受到一定程度影響，截至2020年6月30日，公司當年新簽訂合同金額為21,468.23萬元，同比下降18.65%；（4）訂單執行方面，項目因疫情原因

106、推遲開工的現象較為普遍，導致部分客戶訂單延遲執行，出現延遲開工和暫緩開工情形；（5）回款方面，疫情期間，部分下游客戶效益下滑，導致銷售回款較上年同期有所減少，2019年上半年和2020年上半年回款金額分別為24,241.70萬元和19,283.18萬元，對公司的資金情況產生一定的不利影響，隨著客戶經營情況的好轉，銷售回款也在逐步回歸正常；（6）國外銷售方面，報告期內，公司國外地區銷售收入分別為5,491.70萬元、202.45萬元、314.07萬元和179.07萬元，占比較小，目前全球疫情發展態勢較為嚴峻，對公司國外產品銷售、業務拓展造成一定程度不利影響。在一系列復工復產的政策支持下，目前對公

107、司整體經營業績影響較小，2020年上半年，公司實現營業收入13,805.28萬元，同比增長36.61%。若新冠疫情不能得到有效控制或出現新的突發情況，未來可能對公司生產經營造成不利的影響。（二）攤簿即期回報風險（二）攤簿即期回報風險 本次發行募集資金到位后，公司總股本和凈資產將大幅增長，而募集資金投資項目具有項目建設和實施周期，在短期內難以完全產生效益，公司利潤增長在青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-39 短期內不會與總股本和凈資產增長保持同步，每股收益和凈資產收益率等財務指標可能出現下降，本次發行存在攤薄即期回報的風險。（三）發行失敗風險（三）發行失敗風險 除證券發行

108、與承銷管理辦法規定的中止發行情形外，根據上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法，本次發行時，如預計發行后總市值不滿足在本招股說明書中明確選擇的市值與財務指標上市標準的（即不低于 10 億元），應當中止發行。中止發行后，在中國證監會同意注冊決定的有效期內，且滿足會后事項監管要求的前提下，公司需經向上海證券交易所備案，才可重新啟動發行。本次發行的發行結果會受到證券市場整體情況、投資者價值判斷、市場供需等多方面因素的影響。本次發行過程中，若出現有效報價投資者的數量不足，或發行認購不足，或未能達到預計市值上市條件，存在發行失敗的風險。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-40

109、第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 公司名稱 青島達能環保設備股份有限公司 英文名稱 Qingdao Daneng Environmental Protection Equipment Co.,Ltd.注冊資本 7,100 萬元人民幣 法定代表人 王勇 有限公司成立日期 2006 年 10 月 9 日 整體變更設立股份公司日期 2012 年 8 月 9 日 住所 山東省青島市膠州市膠北辦事處工業園達能路 3 號 郵政編碼 266313 聯系電話 0532-86625751 傳真 0532-86625238 互聯網網址 http:/www.danen

110、g.cc/電子郵箱 zqbdaneng.cc 負責信息披露和投資者關系的部門 證券部 投資者關系部門負責人 公維軍 二、發行人設立情況二、發行人設立情況（一）有限公司設立情況（一）有限公司設立情況 2006 年 9 月 21 日，青達有限成立，成立時注冊資本 200.00 萬元，其中：王勇認繳出資 140 萬元（實繳出資 28 萬元），認繳比例為 70%；姜衍更認繳出資60 萬元（實繳出資 12 萬元），認繳比例為 30%。2006 年 9 月 21 日，青島正明有限責任會計師事務所出具“青正明驗內字（2006）01158 號”驗資報告驗證，截至 2006 年 9 月 21 日，青達有限已收到

111、全體股東實繳第一期注冊資本合計人民幣 40.00 萬元，均為貨幣資金。2006 年 10 月 9 日，青達有限取得了膠州市工商行政管理局核發的注冊號為3702812804894 的企業法人營業執照。青達有限設立時的股權結構如下：青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-41 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例（出資比例（%）出資方式出資方式 1 王勇 140.00 28.00 70.00 貨幣 2 姜衍更 60.00 12.00 30.00 貨幣 合計合計 200.00 40.00 100.00-（二）股份公司設

112、立情況（二）股份公司設立情況 公司系由青達有限整體變更設立的股份公司。2012 年 7 月 16 日，眾環海華會計師事務所有限公司出具“眾環審字（2012）1232 號”審計報告驗證，截至 2012 年 5 月 31 日，青達有限凈資產合計234,838,421.45 元。2012 年 7 月 17 日，湖北眾聯資產評估有限公司出具“鄂眾聯評報字2012第 110 號”評估報告，截至 2012 年 5 月 31 日，青達有限凈資產評估值244,659,295.17 元，增值率 4.18%。2012 年 7 月 18 日，青達有限召開股東會，一致同意公司整體變更為股份有限公司，經眾環海華會計師事

113、務所有限公司審計，公司截至 2012 年 5 月 31 日的凈資產為人民幣 234,838,421.45 元，按 1:0.2683 的比例折合股份公司股本 6,300萬股，余額 171,838,421.45 元作為折股溢價計入資本公積。2012年7月19日，眾環海華會計師事務所有限公司出具了“眾環驗字（2012）051 號”驗資報告，截至 2012 年 7 月 19 日，公司已收到全體股東繳納的股本合計人民幣 6,300 萬元。各股東以公司經審計后截至 2012 年 5 月 31 日的凈資產出資，折合股本 6,300 萬元，凈資產超出折股部分 171,838,421.45 元計入資本公積。20

114、12 年 7 月 20 日，公司召開創立大會暨第一次股東大會，審議通過關于設立股份有限公司及發起人出資的議案，并審議通過了公司章程。2012 年 8 月 9 日，公司取得了青島市工商行政管理局核發的注冊號為370281228048948 的企業法人營業執照。股份公司設立時，發起人情況如下：序號序號 發起人姓名或名稱發起人姓名或名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 王勇 18,824,850 29.88 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-42 序號序號 發起人姓名或名稱發起人姓名或名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）2 劉衍卉

115、 5,401,350 8.57 3 姜衍更 5,250,600 8.33 4 常春藤（上海）4,125,000 6.55 5 青島擁灣高新 2,812,500 4.46 6 北京建元泰昌 2,700,000 4.29 7 張軍 2,550,150 4.05 8 盛立民 2,399,850 3.81 9 東方富海（蕪湖）2,040,000 3.24 10 張連海 1,950,150 3.10 11 青島常春藤 1,875,000 2.98 12 青島擁灣成長 1,500,000 2.38 13 胡強 1,499,850 2.38 14 青島邦源 1,406,250 2.23 15 北京建元鉑睿

116、1,237,500 1.96 16 東方富海（蕪湖）二號 960,000 1.52 17 西安航天新能源 900,000 1.43 18 上海磐明 900,000 1.43 19 趙欽新 900,000 1.43 20 上海富誠 843,750 1.34 21 孟慶基 450,000 0.71 22 張代斌 150,300 0.24 23 宋修奇 149,850 0.24 24 趙宇 149,850 0.24 25 冷旭 149,850 0.24 26 張宗清 149,850 0.24 27 王致中 149,850 0.24 28 蘭洪港 149,850 0.24 29 楊恩斗 149,850

117、 0.24 30 馬興安 149,850 0.24 31 王成波 149,850 0.24 32 李蜀生 149,850 0.24 33 劉磊 149,850 0.24 34 徐興征 149,850 0.24 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-43 序號序號 發起人姓名或名稱發起人姓名或名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）35 董林志 149,850 0.24 36 楊繼玉 149,850 0.24 37 張永健 149,850 0.24 38 雙永旗 75,150 0.12 合計合計 63,000,000 100.00 三、報告期內的股本和股東變

118、化情況三、報告期內的股本和股東變化情況 報告期期初，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 王勇 16,371,100 23.06 2 煙臺冰輪 13,916,000 19.60 3 劉衍卉 5,401,350 7.61 4 姜衍更 5,250,600 7.40 5 張文濤 4,183,000 5.89 6 東方富海（蕪湖）3,044,500 4.29 7 常春藤（上海）2,798,000 3.94 8 青島常春藤 2,798,000 3.94 9 張軍 2,550,150 3.59 10 盛立民 2,399,850 3.38 11

119、 青島擁灣成長 2,238,750 3.15 12 張連海 1,950,150 2.75 13 胡強 1,499,850 2.11 14 東方富海（蕪湖）二號 1,432,500 2.02 15 上海磐明 1,343,000 1.89 16 趙欽新 900,000 1.27 17 孟慶基 450,000 0.63 18 張代斌 150,300 0.21 19 宋修奇 149,850 0.21 20 趙宇 149,850 0.21 21 冷旭 149,850 0.21 22 張宗清 149,850 0.21 23 王致中 149,850 0.21 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿

120、）1-1-44 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）24 蘭洪港 149,850 0.21 25 楊恩斗 149,850 0.21 26 馬興安 149,850 0.21 27 王成波 149,850 0.21 28 李蜀生 149,850 0.21 29 劉磊 149,850 0.21 30 徐興征 149,850 0.21 31 董林志 149,850 0.21 32 楊繼玉 149,850 0.21 33 張永健 149,850 0.21 34 雙永旗 75,150 0.11 合計合計 71,000,000 100.00（一）（一）2017 年

121、年 1 月，第一月，第一次股權轉讓次股權轉讓 2016 年 12 月 30 日，公司召開 2016 年第三次臨時股東大會，審議通過關于股東股權轉讓的議案，同意股東上海磐明將其持有的公司股份 134.30 萬股（持股比例為 1.8915%）以人民幣 1,318.40 萬元的價格轉讓給深圳長潤。2017年 1 月 19 日，上海磐明與深圳長潤簽訂股份轉讓協議，轉讓價格為 9.82 元/股。2017 年 1 月 22 日，公司在青島市工商行政管理局完成工商備案變更。本次股份轉讓完成后，公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 王勇 16,

122、371,100 23.06 2 煙臺冰輪 13,916,000 19.60 3 劉衍卉 5,401,350 7.61 4 姜衍更 5,250,600 7.40 5 張文濤 4,183,000 5.89 6 東方富海（蕪湖）3,044,500 4.29 7 常春藤（上海）2,798,000 3.94 8 青島常春藤 2,798,000 3.94 9 張軍 2,550,150 3.59 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-45 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）10 盛立民 2,399,850 3.38 11 青島擁灣成長 2,2

123、38,750 3.15 12 張連海 1,950,150 2.75 13 胡強 1,499,850 2.11 14 東方富海（蕪湖）二號 1,432,500 2.02 15 深圳長潤 1,343,000 1.89 16 趙欽新 900,000 1.27 17 孟慶基 450,000 0.63 18 張代斌 150,300 0.21 19 宋修奇 149,850 0.21 20 趙宇 149,850 0.21 21 冷旭 149,850 0.21 22 張宗清 149,850 0.21 23 王致中 149,850 0.21 24 蘭洪港 149,850 0.21 25 楊恩斗 149,850

124、0.21 26 馬興安 149,850 0.21 27 王成波 149,850 0.21 28 李蜀生 149,850 0.21 29 劉磊 149,850 0.21 30 徐興征 149,850 0.21 31 董林志 149,850 0.21 32 楊繼玉 149,850 0.21 33 張永健 149,850 0.21 34 雙永旗 75,150 0.11 合計合計 71,000,000 100.00（二）（二）2017 年年 11 月，第二月，第二次股權轉讓次股權轉讓 2017 年 10 月 25 日，公司召開 2017 年第二次臨時股東大會，審議通過了 關于部分股東股權轉讓的議案，同

125、意股東常春藤（上海）將其持有的公司股份142.00 萬股以 1,313.50 萬元的價格轉讓給陳華梁，將其持有的公司股份 137.80萬股以人民幣 1,274.65 萬元的價格轉讓給孔清揚。青島常春藤將其持有的公司股份 4.20 萬股以人民幣 38.85 萬元轉讓給孔清揚，將其持有的公司股份 145.878 萬青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-46 股以人民幣 1,349.37 萬元的價格轉讓給楊洪，將其持有的公司股份 129.722 萬股以人民幣 1,200 萬元轉讓給贠瑞林。2017 年 11 月 22 日、2017 年 12 月 13 日，本次股權轉讓各方分別簽訂

126、了 股份轉讓協議，轉讓價格為 9.25 元/股。本次變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 王勇 16,371,100 23.06 2 冰輪環境（注）13,916,000 19.60 3 劉衍卉 5,401,350 7.61 4 姜衍更 5,250,600 7.40 5 張文濤 4,183,000 5.89 6 東方富海（蕪湖）3,044,500 4.29 7 張軍 2,550,150 3.59 8 盛立民 2,399,850 3.38 9 青島擁灣成長 2,238,750 3.15 10 張連海 1,950,150 2

127、.75 11 胡強 1,499,850 2.11 12 楊洪 1,458,780 2.05 13 東方富海（蕪湖）二號 1,432,500 2.02 14 陳華梁 1,420,000 2.00 15 孔清揚 1,420,000 2.00 16 深圳長潤 1,343,000 1.89 17 贠瑞林 1,297,220 1.83 18 趙欽新 900,000 1.27 19 孟慶基 450,000 0.63 20 張代斌 150,300 0.21 21 宋修奇 149,850 0.21 22 趙宇 149,850 0.21 23 冷旭 149,850 0.21 24 張宗清 149,850 0.2

128、1 25 王致中 149,850 0.21 26 蘭洪港 149,850 0.21 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-47 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）27 楊恩斗 149,850 0.21 28 馬興安 149,850 0.21 29 王成波 149,850 0.21 30 李蜀生 149,850 0.21 31 劉磊 149,850 0.21 32 徐興征 149,850 0.21 33 董林志 149,850 0.21 34 楊繼玉 149,850 0.21 35 張永健 149,850 0.21 36 雙永旗

129、75,150 0.11 合計合計 71,000,000 100.00 注：2017 年 9 月 25 日，煙臺冰輪股份有限公司更名為“冰輪環境技術股份有限公司”。（三）（三）2018 年年 3 月，股東股權繼承及第三月，股東股權繼承及第三次股權轉讓次股權轉讓 2018 年 2 月 16 日，公司股東姜衍更因病去世。2018 年 3 月 29 日，姜衍更法定繼承人共同簽署遺產分配協議。2018 年 4 月 17 日，山東省膠州市公證處就股權繼承事項分別出具了“（2018）魯膠州證民字第 566 號”、“（2018）魯膠州證民字第 567 號”公證書予以公證。股東姜衍更所持股權分配如下：姜衍更所持

130、有的5,250,600股股份屬夫妻共同財產，其中2,625,300股歸朱君麗（姜衍更之妻）所有，剩余 2,625,300 股股份，由姜衍更與朱君麗之子姜柯繼承 465,030股，姜衍更與前妻之子姜昱繼承 2,160,270 股。2018 年 3 月 15 日，公司召開 2018 年第二次臨時股東大會，審議通過關于股東股權轉讓的議案，同意股東張文濤將其持有的公司 71 萬股股份以人民幣 656.75 萬元的價格轉讓給贠瑞林。2018 年 3 月 16 日，張文濤與贠瑞林簽訂了股權轉讓協議，轉讓價格為9.25 元/股。本次變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股

131、數量（股）持股比例（持股比例（%）1 王勇 16,371,100 23.06 2 冰輪環境 13,916,000 19.60 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-48 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）3 劉衍卉 5,401,350 7.61 4 張文濤 3,473,000 4.89 5 東方富海（蕪湖）3,044,500 4.29 6 朱君麗 2,625,300 3.70 7 張軍 2,550,150 3.59 8 盛立民 2,399,850 3.38 9 青島擁灣成長 2,238,750 3.15 10 姜昱 2,160,

132、270 3.04 11 贠瑞林 2,007,220 2.83 12 張連海 1,950,150 2.75 13 胡強 1,499,850 2.11 14 楊洪 1,458,780 2.05 15 東方富海（蕪湖）二號 1,432,500 2.02 16 陳華梁 1,420,000 2.00 17 孔清揚 1,420,000 2.00 18 深圳長潤 1,343,000 1.89 19 趙欽新 900,000 1.27 20 姜柯 465,030 0.65 21 孟慶基 450,000 0.63 22 張代斌 150,300 0.21 23 宋修奇 149,850 0.21 24 趙宇 149,

133、850 0.21 25 冷旭 149,850 0.21 26 張宗清 149,850 0.21 27 王致中 149,850 0.21 28 蘭洪港 149,850 0.21 29 楊恩斗 149,850 0.21 30 馬興安 149,850 0.21 31 王成波 149,850 0.21 32 李蜀生 149,850 0.21 33 劉磊 149,850 0.21 34 徐興征 149,850 0.21 35 董林志 149,850 0.21 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-49 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）3

134、6 楊繼玉 149,850 0.21 37 張永健 149,850 0.21 38 雙永旗 75,150 0.11 合計合計 71,000,000 100.00（四）（四）2018 年年 6 月，月，第四第四次股權轉讓次股權轉讓 2018 年 6 月 28 日，公司召開 2017 年年度股東大會，審議通過關于股東股權轉讓的議案，同意股東青島擁灣成長將其持有的公司股份 223.875 萬股（持股比例為 3.15%）以人民幣 2,340.45 萬元的價格轉讓給青島順合融達。2018 年 6 月 22 日，青島擁灣成長與青島順合融達簽訂了 股權轉讓協議，轉讓價格為 10.45 元/股。2018 年

135、7 月 4 日，公司在青島市工商行政管理局完成工商備案變更。本次變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 王勇 16,371,100 23.06 2 冰輪環境 13,916,000 19.60 3 劉衍卉 5,401,350 7.61 4 張文濤 3,473,000 4.89 5 東方富海（蕪湖）3,044,500 4.29 6 朱君麗 2,625,300 3.70 7 張軍 2,550,150 3.59 8 盛立民 2,399,850 3.38 9 青島順合融達 2,238,750 3.15 10 姜昱 2,160,27

136、0 3.04 11 贠瑞林 2,007,220 2.83 12 張連海 1,950,150 2.75 13 胡強 1,499,850 2.11 14 楊洪 1,458,780 2.05 15 東方富海（蕪湖）二號 1,432,500 2.02 16 陳華梁 1,420,000 2.00 17 孔清揚 1,420,000 2.00 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-50 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）18 深圳長潤 1,343,000 1.89 19 趙欽新 900,000 1.27 20 姜柯 465,030 0.65

137、21 孟慶基 450,000 0.63 22 張代斌 150,300 0.21 23 宋修奇 149,850 0.21 24 趙宇 149,850 0.21 25 冷旭 149,850 0.21 26 張宗清 149,850 0.21 27 王致中 149,850 0.21 28 蘭洪港 149,850 0.21 29 楊恩斗 149,850 0.21 30 馬興安 149,850 0.21 31 王成波 149,850 0.21 32 李蜀生 149,850 0.21 33 劉磊 149,850 0.21 34 徐興征 149,850 0.21 35 董林志 149,850 0.21 36

138、楊繼玉 149,850 0.21 37 張永健 149,850 0.21 38 雙永旗 75,150 0.11 合計合計 71,000,000 100.00 截至本招股說明書簽署日，公司總股本為7,100萬股，股權結構未發生變化。四、發行人自成立以來的重大資產重組情況四、發行人自成立以來的重大資產重組情況 公司自成立以來不存在重大資產重組的情況。五、發行人在其他證券市場的上市五、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 公司自成立以來不存在在其他證券市場上市/掛牌的情況。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-51 六、發行人的股權結構六、發行人的股權結構（一）發行人的股

139、權結構圖（一）發行人的股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構如下：（二）控股股東和實際控制人控制的其他企業（二）控股股東和實際控制人控制的其他企業 除本公司外，實際控制人王勇還作為本公司股東青島順合融達的執行事務合伙人，對青島順合融達擁有控制權。青島順合融達成立于 2018 年 6 月 20 日，注冊資金 2,362 萬元，統一社會信用代碼為 91370281MA3M18RCXT，住所：山東省青島市膠州市膠北辦事處工業園達能路 3 號；經營范圍：以自有資金對外投資,投資管理（以上未經金融監管部門批準,不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）（依法須經批準的項目,經相關部門批

140、準后方可開展經營活動）。截至本招股說明書簽署之日，青島順合融達的合伙人及出資情況如下：青島達能環保設備股份有限公司北京清遠順合100%62.50%寧夏昇源達100%冰輪環境王勇劉衍卉張連海朱君麗姜昱姜柯青島順合融達東方富海（蕪湖）東方富海（蕪湖）二號深圳長潤張文濤等27名自然人23.06%19.60%4.29%2.02%7.61%2.75%3.70%3.04%0.65%3.15%1.89%28.22%17.99%12.70%12.70%青達能源青島創合18.00%青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-52 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資

141、比例（出資比例（%）1 王勇 425 17.99 2 劉衍卉 300 12.70 3 張連海 300 12.70 4 肇玉慧 100 4.23 5 姜華夏 100 4.23 6 冷旭 80 3.39 7 張代斌 80 3.39 8 孟慶基 80 3.39 9 李蜀生 80 3.39 10 張綺 80 3.39 11 傅吉收 70 2.96 12 張永健 40 1.69 13 蘭洪港 40 1.69 14 楊恩斗 40 1.69 15 洪志強 40 1.69 16 公維軍 40 1.69 17 宋明正 40 1.69 18 王希平 40 1.69 19 雙永旗 30 1.27 20 馬興安 20

142、 0.85 21 劉磊 20 0.85 22 徐興征 20 0.85 23 宋修奇 20 0.85 24 王成波 20 0.85 25 董林志 20 0.85 26 宋春紅 20 0.85 27 王美忠 20 0.85 28 趙方論 20 0.85 29 李好志 17 0.72 30 吳宗鐸 15 0.64 31 王海明 13 0.55 32 王立賓 10 0.42 33 張光榮 10 0.42 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-53 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）34 薛志金 10 0.42 35 于永強 10

143、 0.42 36 石巖 10 0.42 37 王建 10 0.42 38 劉玉文 10 0.42 39 侯敏 10 0.42 40 齊學剛 9 0.38 41 周兆文 8 0.34 42 劉傳勝 5 0.21 43 呂修平 5 0.21 44 張明會 5 0.21 45 牛兆群 5 0.21 46 賢業兵 5 0.21 47 高玉偉 5 0.21 48 劉炳鵬 5 0.21 合計合計 2,362 100.00 七、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況七、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有 3 家控股子公司，1 家參股公司，具體情況如下：（一）控股子公司（

144、一）控股子公司 1、青達能源、青達能源（1）基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 青島達能能源科技有限公司 成立日期 2011 年 10 月 31 日 統一社會信用代碼 913702815836738125 法定代表人 王勇 注冊地 山東省青島市膠州市膠北辦事處達能路 3 號 主要生產經營地 青島膠州市 注冊資本 2,000.00 萬元 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-54 項目項目 內容內容 實收資本 2,000.00 萬元 經營范圍 環境污染防治專用設備、鍋爐輔助設備、化工生產專用設備制造、銷售,合同能源管理,以及節能產品或技術的節能診斷、設計、改造、運營等節能

145、服務,經營本企業自產品及技術的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料及技術的進出口業務（國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外）。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）。（2）股權結構 序號序號 股東股東 認繳認繳出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 青達環保 2,000.00 100.00 合計合計 2,000.00 100.00（3）最近一年及一期主要財務數據 單位：萬元 項目項目 2020 年年 6 月月 30 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 總資產 2,096.75 1,847.70 凈資產 1,826.57 1,847

146、.07 項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 凈利潤-20.50-44.40 注：以上財務數據已經容誠會計師審計。（4）主營業務及其與發行人主營業務的關系 截至本招股說明書簽署日，青達能源除持有參股公司青島創合的股權外，未實際開展經營業務。2、北京清遠順合、北京清遠順合（1）基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 北京清遠順合環?？萍加邢薰?成立日期 2017 年 3 月 31 日 統一社會信用代碼 91110107MA00D74F5Q 法定代表人 王勇 注冊地 北京市石景山區八角東街 65 號院主樓北座 2 號樓 12 層 1206 主要生產經營地 北京市石景山區 青

147、島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-55 項目項目 內容內容 注冊資本 1,000.00 萬元 實收資本 1,000.00 萬元 經營范圍 技術開發、技術服務、技術咨詢；銷售專用設備、機械設備；機械設備維修；貨物進出口、技術進出口。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）（2）股權結構 序號序號 股東股東 認繳認繳出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 青達環保 625.00 62.50 2 張綺 375.00 37.50 合計合計 1,000.

148、00 100.00（3）最近一年及一期主要財務數據 單位：萬元 項目項目 2020 年年 6 月月 30 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 總資產 1,848.72 1,837.21 凈資產 1,395.06 881.86 項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 凈利潤 138.20 318.08 注：以上財務數據已經容誠會計師審計。（4）主營業務及其與發行人主營業務的關系 北京清遠順合主要業務系提供環保技術咨詢、方案設計等，與公司的節能環保產品存在協同性。3、寧夏昇源達、寧夏昇源達（1）基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 寧夏昇源達節能科技有限公司 成立日

149、期 2019 年 8 月 19 日 統一社會信用代碼 91640200MA773HP75J 法定代表人 張連海 注冊地 石嘴山市大武口區世紀大道南 566 號 210 號房間 主要生產經營地 寧夏石嘴山市 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-56 項目項目 內容內容 注冊資本 500.00 萬元 實收資本 100.00 萬元 經營范圍 節能技術研發及推廣服務；環保技術研發及推廣服務；熱力生產和供應服務；水暖、管道安裝服務；市政工程；環保工程；環保設備、鍋爐輔助設備、余熱利用設備的制造、加工及銷售*（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）（2）股權結構 序號

150、序號 股東股東 認繳認繳出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 青達環保 500.00 100.00 合計合計 500.00 100.00（3）最近一年及一期主要財務數據 單位：萬元 項目項目 2020 年年 6 月月 30 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 總資產 511.24 382.91 凈資產 501.67 94.93 項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 凈利潤 6.74-5.07 注：以上財務數據已經容誠會計師審計。（4）主營業務及其與發行人主營業務的關系 寧夏昇源達系公司為石嘴山高新區余氣余熱余壓綜合利用及集中供熱項目而成立的項目

151、公司。（二）參股公司（二）參股公司 1、青島創合、青島創合（1）基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 青島創合新材料有限公司 成立日期 2018 年 3 月 16 日 統一社會信用代碼 91370281MA3MT7667Y 法定代表人 舒賾 注冊地 山東省青島市膠州市膠北街道辦事處達能路 6 號 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-57 項目項目 內容內容 主要生產經營地 青島膠州市 注冊資本 600.00 萬元 實收資本 600.00 萬元 經營范圍 新材料技術、節能技術的推廣服務；塑料制品（以上均不含一次性發泡塑料制品和超薄塑料袋）、塑料加工專用設備、環境保護專用設

152、備（以上均不含特殊設備）制造。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）子公司情況 下設全資子公司北京創合新材科技有限公司，注冊資本 600萬元，住所：北京市懷柔區迎賓南路 11 號五幢二層 2213 室；經營范圍：技術開發、技術推廣、技術咨詢；銷售自行開發的產品、機械設備、五金交電（不含電動自行車）、化工產品（不含危險化學品）；承辦展覽展示活動。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）（2）股權結構 序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例

153、（%）1 舒賾 187.89 31.32 2 周升濤 142.11 23.68 3 青島廣匯機械設備有限公司 132.00 22.00 4 青達能源 108.00 18.00 5 冷松古 30.00 5.00 合計合計 600.00 100.00（3）最近一年及一期主要財務數據 單位：萬元 項目項目 2020 年年 6 月月 30 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 總資產 404.78 229.52 凈資產 92.73 50.20 項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 凈利潤-97.75-204.50 注：以上財務數據未經審計。（4）主營業務及其與發行人主營業

154、務的關系 青島創合主要業務系為發行人獨家生產塑料合金管，用于公司細顆粒物去除系統。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-58（三）報告期內注銷的子公司情況（三）報告期內注銷的子公司情況 報告期內，公司共注銷 1 家子公司寧夏清遠順合，簡要情況如下：1、基本情況基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 寧夏清遠順合環?？萍加邢薰?成立日期 2015 年 8 月 18 日 統一社會信用代碼 916402003526719088 法定代表人 王勇 注冊地 石嘴山市高新技術產業開發區管委會辦公樓 212 室 主要生產經營地 寧夏石嘴山市 注冊資本 5,000.00 萬元 經營范圍

155、火電機組寬負荷脫硝裝備、SCR 催化劑清洗及再生裝備的研發、生產、銷售,煙氣脫硝選擇性催化還原法催化劑清洗、環境污染防治專用設備、鍋爐輔助設備、化學生產專用設備的研發、銷售；自營商品及技術的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料及技術的進口服務*（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）注銷日期 2018 年 6 月 13 日 2、股權結構股權結構 序號序號 股東股東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 青達環保 2,875.00 57.50 2 張雪蕊 1,875.00 37.50 3 張權 250.00 5.00 合計合計 5,000.00 10

156、0.00 3、注銷前、注銷前最近一年主要財務數據最近一年主要財務數據 單位：萬元 項目項目 2017 年年 12 月月 31 日日 總資產 490.41 凈資產 460.03 項目項目 2017 年度年度 凈利潤-96.85 注：以上財務數據已經容誠會計師審計。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-59 4、主營業務及其與發行人主營業務的關系 寧夏清遠順合主營火電機組寬負荷脫硝裝備的技術研發、咨詢、方案設計，與發行人主營業務具有協同效應，系發行人主營業務的有益補充。（四）報告期內注銷的分公司情況（四）報告期內注銷的分公司情況 報告期內，公司注銷 1 家分公司，基本信息如下：

157、項目項目 內容內容 公司名稱 青島達能環保設備股份有限公司武漢分公司 成立日期 2016 年 2 月 2 日 統一社會信用代碼 91420107MA4KLXH48P 負責人 王勇 注冊地 武漢市青山區中國一冶高新技術產業園（冶金大道 180 號）3棟 1075 室 主要生產經營地 武漢市 主營業務 機械設備、零配件、原輔助材料批零兼營（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注銷日期 2017 年 7 月 11 日 八、持有發行人八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東、實際控制人的基本情況（一）控股股東、

158、實際控制人的基本情況 公司的控股股東、實際控制人為王勇先生。王勇直接持有公司 16,371,100 股股份，占公司總股本的 23.06%；通過青島順合融達間接控制公司 2,238,750 股股份，占公司總股本的 3.15%；通過一致行動人劉衍卉、張連海、朱君麗、姜昱合計間接控制公司 12,602,100 股股份，占公司總股本的 17.75%。王勇先生直接、間接合計支配公司 43.96%的表決權，為公司的實際控制人。2012 年 4 月 25 日，王勇與劉衍卉、姜衍更、張連海簽訂 一致行動協議，約定劉衍卉、姜衍更和張連海在向公司董事會、股東大會行使提案權、行使公司董事、監事候選人的提名權、行使公

159、司董事會、股東大會議案的表決權、行使召開臨時股東大會的提議權和召集權及其他公司的重大經營決策事項上與王勇先生保持一致，并以王勇先生的意思表示為準采取一致行動，作出與王勇先生相同的意思表示。2018 年 2 月，姜衍更因病去世，其所持有的公司 5,250,600 股股份中的 2,625,300 股歸其配偶朱君麗所有，剩余 2,625,300 股股份，由姜衍更與朱君青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-60 麗之子姜柯（系未成年人，其股東權利由其監護人朱君麗代為行使）繼承 465,030股，姜衍更與前妻之子姜昱繼承 2,160,270 股。2018 年 3 月 29 日，王勇與

160、劉衍卉、張連海、朱君麗、姜昱重新簽訂一致行動協議，約定劉衍卉、張連海、朱君麗、姜昱等四名一致行動人在涉及公司重大經營決策事項中與王勇的意思表示一致，并以王勇的意思表示為準采取一致行動。2020 年 11 月 18 日，王勇、劉衍卉、張連海、朱君麗、姜昱與朱君麗之子姜柯重新簽訂一致行動協議，增加姜柯為一致行動人，協議內容未發生變化。王勇先生，1974 年生，身份證號 3702811974*，中國國籍，無境外永久居留權，青島市第十六屆人民代表大會代表。1997 年畢業于青島廣播電視大學精細化工專業，2010 年畢業于中央廣播電視大學行政管理專業，2013 年畢業于北京大學光華管理學院 EMBA，中

161、級工程師。1997 年 7 月至 1998 年 3 月，就職于青島四洲鍋爐設備有限公司；1998 年 3 月至 2007 年 4 月，任青島四洲電力設備有限公司業務員、銷售經理、銷售副總；2007 年 5 月至 2009 年 4 月，任阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司銷售總監；2009 年 5 月至 2012 年 6 月，任青達有限董事長；2012 年 7 月至今，任青達環保董事長。（二）控股股東、實際控制人持有發行人股份是否存在質押或者其他有爭議的（二）控股股東、實際控制人持有發行人股份是否存在質押或者其他有爭議的情況情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東、實際控制人及其一致行動人所持公

162、司股份不存在質押或其他有爭議情形。（三）其他持有發行人（三）其他持有發行人 5%以上股份股東的基本情況以上股份股東的基本情況 1、冰輪環境、冰輪環境（1）基本情況 項目項目 內容內容 公司名稱 冰輪環境技術股份有限公司 成立日期 1989 年 5 月 18 日 注冊資本 745,837,804 元 實收資本 745,837,804 元 注冊地 煙臺市芝罘區冰輪路 1 號 主要生產經營地 煙臺市芝罘區冰輪路 1 號 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-61 項目項目 內容內容 主營業務及其與發行人主營業務的關系 冰輪環境主要從事低溫冷凍設備、中央空調設備、節能制熱設備及應用

163、系統集成、工程成套服務，與發行人在業務、技術、產品制造、管理、信息化等方面存在協同性。（2）股權結構 截至 2020 年 6 月 30 日，冰輪環境前十大股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股股）持股比例持股比例（%）1 煙臺冰輪集團有限公司 197,674,382 26.50 2 煙臺國盛投資控股有限公司 71,701,983 9.61 3 紅塔創新投資股份有限公司 56,595,000 7.59 4 全國社?；鹨灰涣M合 29,999,936 4.02 5 全國社?；鹨灰话私M合 7,046,812 0.94 6 梁繼德 5,107,486 0.68 7 王征

164、銳 4,686,400 0.63 8 程 鵬 3,408,764 0.46 9 上海華汯資產管理有限公司-華汯格致精一私募投資基金 3,221,500 0.43 10 劉衛凱 3,000,000 0.40 合計合計 382,442,263 51.26 2、劉衍卉、劉衍卉 劉衍卉直接持有公司 5,401,350 股股份，持股比例為 7.61%。劉衍卉先生任公司董事、總經理，其簡歷如下：劉衍卉先生，1964 年生，身份證號碼 2310261964*，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位，高級工程師。1988 年畢業于黑龍江八一農墾大學，2007 年清華大學經濟管理學院 EMBA 畢業。1988 年

165、 8 月至 1993 年 9 月，歷任青島鍋爐輔機廠車間工藝員、除渣技術研究所主任；1993 年 10 月至 2007 年 4月，歷任青島四洲電力設備有限公司技術部主任、技術經理、副總經理、總工程師、總經理；2007 年 5 月至 2009 年 4 月，任阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司運營總監；2009 年 5 月至 2012 年 6 月，任青達有限總經理；2012 年 7 月至今，擔任公司董事、總經理。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-62 3、東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號、東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號 東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號

166、的執行事務合伙人均為東方富海（蕪湖）股權投資基金管理企業（有限合伙），合計持有公司 6.31%的股份。（1）東方富海（蕪湖）東方富海（蕪湖）基本情況如下：項目項目 內容內容 公司名稱 東方富海（蕪湖）股權投資基金（有限合伙）成立日期 2010 年 12 月 22 日 注冊資本 164,300 萬元 實收資本 163,300 萬元 注冊地 安徽省蕪湖市渡春路 33 號房屋-1 主要生產經營地 安徽省蕪湖市渡春路 33 號房屋-1 主營業務及其與發行人主營業務的關系 東方富海（蕪湖）主要從事股權投資、創業投資及相關咨詢服務，與發行人主營業務無關。截至 2020 年 6 月 30 日，東方富海（蕪湖

167、）的出資結構如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 蕪湖創宇富股權投資基金合伙企業（有限合伙）13,200 8.08 2 三胞集團南京投資管理有限公司 10,000 6.12 3 亨特（深圳）股權投資企業（有限合伙）10,000 6.12 4 彭浩 8,000 4.90 5 馮章茂 7,000 4.29 6 西安國際醫學投資股份有限公司 6,000 3.67 7 壽稚崗 5,000 3.06 8 勇曉京 5,000 3.06 9 深圳市滕益股權投資基金企業 5,000 3.06 10 光大興隴信托有限責任公司 5,000 3.06

168、11 浙江城海股權投資合伙企業（有限合伙）4,300 2.63 12 東方富海（蕪湖）股權投資基金管理企業（有限合伙）4,000 2.45 13 稷山縣燕通物資貿易有限公司 4,000 2.45 14 新余豐碩投資管理中心 4,000 2.45 15 蘇州海匯投資有限公司 4,000 2.45 16 寧波新好投資管理中心（有限合伙）3,000 1.84 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-63 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）17 上海正西商貿服務中心 3,000 1.84 18 深圳市易愛特科技有限公司 3,0

169、00 1.84 19 上海易泓鑫投資中心（有限合伙）2,700 1.65 20 程小兵 2,500 1.53 21 方明東 2,400 1.47 22 寧波坤鼎股權投資合伙企業（有限合伙）2,400 1.47 23 尚億文 2,200 1.35 24 陳明靜 2,200 1.35 25 王政翔 2,000 1.22 26 林桂香 2,000 1.22 27 袁麗 2,000 1.22 28 柴樹風 2,000 1.22 29 陳少忠 2,000 1.22 30 古少明 2,000 1.22 31 顧晨 2,000 1.22 32 樓今女 2,000 1.22 33 鄧詩維 2,000 1.22

170、 34 吳朝成 2,000 1.22 35 王強 2,000 1.22 36 施小斐 2,000 1.22 37 新余靜好投資管理中心（有限合伙）2,000 1.22 38 湖北瑞四通石化裝備工程有限公司 2,000 1.22 39 浙江貝瑞實業投資有限公司 2,000 1.22 40 廈門市思明區匯朋富投資合伙企業（有限合伙）2,000 1.22 41 中瑞智慧國際控股有限公司 2,000 1.22 42 深圳市海富恒盈股權投資基金企業（有限合伙）2,000 1.22 43 上海臻喜會展服務中心（有限合伙）2,000 1.22 44 鮑嘉龍 1,600 0.98 45 張明 1,600 0.

171、98 46 章子璽 1,600 0.98 47 趙皓 1,600 0.98 48 新余富添投資管理中心（有限合伙）1,000 0.61 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-64 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）合計合計 163,300 100.00（2）東方富海（蕪湖）二號 東方富海（蕪湖）二號基本情況如下：項目項目 內容內容 公司名稱 東方富海（蕪湖）二號股權投資基金（有限合伙）成立日期 2010 年 12 月 30 日 注冊資本 77,700 萬元 實收資本 77,700 萬元 注冊地 安徽省蕪湖市渡春路 3

172、3 號房屋-4 主要生產經營地 安徽省蕪湖市渡春路 33 號房屋-4 主營業務及其與發行人主營業務的關系 東方富海（蕪湖）二號主要從事股權投資、創業投資及相關咨詢服務，與發行人主營業務無關。截至 2020 年 6 月 30 日，東方富海（蕪湖）的出資結構如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）1 上海榕愉投資中心（有限合伙）4,800 6.18 2 深圳市海富恒盈股權投資基金企業（有限合伙）4,000 5.15 3 胡宏 3,000 3.86 4 康沙南 3,000 3.86 5 詹鳴珺 3,000 3.86 6 錢玉蘭 3,000 3

173、.86 7 南京泉峰國際貿易有限公司 3,000 3.86 8 崔其峰 2,500 3.22 9 宣德旺 2,430 3.13 10 張培貴 2,400 3.09 11 陳志堅 2,300 2.96 12 姜言禮 2,300 2.96 13 徐祥榮 2,300 2.96 14 孫國興 2,200 2.83 15 暢俊雄 2,100 2.70 16 徐泉根 2,100 2.70 17 陳起 2,000 2.57 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-65 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）18 王余美 2,000 2.

174、57 19 史建生 2,000 2.57 20 王一英 2,000 2.57 21 嚴明碩 2,000 2.57 22 殷菊芬 2,000 2.57 23 高思詩 2,000 2.57 24 趙彩華 2,000 2.57 25 陶麗妹 2,000 2.57 26 金建華 2,000 2.57 27 蘇州榮紅貿易有限公司 2,000 2.57 28 浙江農資集團投資發展有限公司 2,000 2.57 29 北京萊維賽爾科技有限公司 2,000 2.57 30 新余富添投資管理中心（有限合伙）2,000 2.57 31 馬海明 1,500 1.93 32 王金玲 1,200 1.54 33 陳靜

175、1,000 1.29 34 東方富海（蕪湖）股權投資基金管理企業（有限合伙）1,000 1.29 35 柳青 570 0.73 合計合計 77,700 100.00（四）本次發行前涉及的對賭協議及其解除情況（四）本次發行前涉及的對賭協議及其解除情況 發行人歷史上涉及的對賭協議均已履行完畢或解除，不存在糾紛或者潛在糾紛，具體如下：序序號號 對賭對賭 條款條款 涉及涉及股東股東 對賭協議主要內容對賭協議主要內容 履行履行/解除情況解除情況 一、一、2011 年年 4 月，青達有限增資涉及的對賭協議月，青達有限增資涉及的對賭協議 1 經營業績承諾 北京建元泰昌、北京建元鉑睿、青島擁灣高新、常春藤（上

176、海）、青島邦源、上海富誠 青達有限、王勇及其一致行動人共同及個別地向公司新股東保證，青達有限 2011 年企業會計年度凈利潤應不少于人民幣 3,200.00 萬元，2012年度凈利潤不低于 4,500.00 萬元。如未完成上述業績承諾，王勇及其一致行動人應退還公司新股東認購本次股權多付的資金，青達有限負有連帶責任。2014 年 5 月，以資本公積定向轉增股本后，履行完畢，詳見注 1 2 股權回購 北京建元泰昌、北京建元鉑睿、青島擁灣高新、常春藤（上海）、青島邦源、上海富誠 青達有限、王勇及其一致行動人向公司新股東保證，2015 年 12 月 31 日前，青達有限未能獲得中國證監會的股票公開發行

177、核準，新股東可以要求青達有限或王勇及其一致行動人回購新股東所持有的公司股權。2014 年 3 月補償協議中重新約定,詳見本表“五、2014 年 3月，重新簽署協青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-66 序序號號 對賭對賭 條款條款 涉及涉及股東股東 對賭協議主要內容對賭協議主要內容 履行履行/解除情況解除情況 議，約定股權回購條款”3 一般反稀釋條款 常春藤（上海）若公司增發股權類證券且增發時公司的估值低于常春藤（上海）本次投資時對公司的估值或新投資方最終投資價格低于參與常春藤（上海）投資價格的，則常春藤（上海）有權要求以相同條件購買增發股權類證券或要求公司返還其間的差價

178、或根據新的投資價格調整常春藤（上海）持股比例，直至與新投資方價格一致。2017 年 11 月退出，協議終止 4 其他特殊條款 常春藤（上海）本次增資完成后，青達有限上市或被整體收購前，未經常春藤（上海）以書面形式一致同意，王勇及其一致行動人不得向公司其他股東或公司股東以外的第三方轉讓其所持有的部分或全部公司股權。2017 年 11 月退出，協議終止 北京建元泰昌 王勇及其一致行動人保證建元鉑睿及建元泰昌所指定人員一人持續擔任青達有限非獨立董事至公司上市成功之時。2016 年 6 月退出，協議終止 北京建元鉑睿 二、二、2012 年年 4 月，青達有限股權轉讓涉及的對賭協議月，青達有限股權轉讓涉

179、及的對賭協議 5 經營業績承諾 青島擁灣成長、上海磐明、西安航天新能源 青達有限、王勇及其一致行動人共同及個別地向受讓方保證，青達有限 2012 年度實現的經審計的扣除非經常性損益后的凈利潤不低于4,950.00萬元。如未完成上述業績承諾，王勇及其一致行動人應退還公司受讓方受讓本次股權多付的資金，青達有限負有連帶責任。2014 年 5 月，以資本公積定向轉增股本后，履行完畢，詳見注 1 6 股權回購 青島擁灣成長、上海磐明、西安航天新能源 2013 年 12 月 31 日前，青達有限未能向中國證監會上報 IPO 材料，受讓方可以要求青達有限、王勇及其一致行動人回購受讓方所持有的公司股權。201

180、4 年 3 月補償協議中重新約定,詳見本表“五、2014 年 3月，重新簽署協議，約定股權回購條款”三、三、2012 年年 4 月，與東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號的對賭協議月，與東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號的對賭協議 7 經營業績承諾 東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號 青達有限、王勇及其一致行動人共同及個別地向東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號保證，青達有限 2012 年企業會計年度凈利潤應不少于人民幣 5,000.00 萬元。如未完成上述業績承諾，王勇及其一致行動人應退還東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號認購本次股權多付的資金，王勇及其一致行動人對此共同承擔

181、連帶責任，青達有限承擔連帶擔保責任。2014 年 5 月，以資本公積定向轉增股本后，履行完畢，詳見注 1 8 股權回購 東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號 2015 年 12 月 31 日前，青達有限未能完成 IPO，東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號有權要求王勇及其一致行動人回購東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號所持有的公司股權。2019 年 12 月解除，詳見注 3 四、四、2012 年年 4 月，與常春藤（上海）、青島常春藤的對賭協議月，與常春藤（上海）、青島常春藤的對賭協議 9 經營業績承諾 常春藤（上海）、青島常春藤 青達有限、王勇及其一致行動人共同及個別地向常春藤（上海

182、）、青島常春藤保證，青達有限2012 年企業會計年度凈利潤應不少于人民幣4,950.00 萬元。如未完成上述業績承諾，王勇及其一致行動人應退還常春藤（上海）、青島常春藤受讓本次股權多付的資金，青達有限負有連帶責任。2014 年 5 月，以資本公積定向轉增股本后，履行完畢，詳見注 1 10 股權回購 常春藤（上海）、青島常春藤 2015 年 12 月 31 日前，青達有限未能獲得中國證監會的股票公開發行核準，常春藤（上海）、2014 年 3 月補償協議中重新青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-67 序序號號 對賭對賭 條款條款 涉及涉及股東股東 對賭協議主要內容對賭協議主要

183、內容 履行履行/解除情況解除情況 青島常春藤可以要求青達有限或王勇及其一致行動人回購新股東所持有的公司股權。約定,詳見本表“五、2014 年 3月，重新簽署協議，約定股權回購條款”11 一般反稀釋條款 常春藤（上海）、青島常春藤 若公司增發股權類證券且增發時公司的估值低于常春藤（上海）、青島常春藤本次投資時對公司的估值或新投資方最終投資價格低于參與常春藤（上海）投資價格的，則常春藤（上海）、青島常春藤有權要求以相同條件購買增發股權類證券或要求公司返還其間的差價或根據新的投資價格調整常春藤（上海）、青島常春藤持股比例，直至與新投資方價格一致。2017 年 11 月退出，協議終止 12 其他特殊條

184、款 常春藤（上海）、青島常春藤 本次增資完成后，青達有限上市或被整體收購前，未經常春藤（上海）、青島常春藤以書面形式一致同意，王勇及其一致行動人不得向公司其他股東或公司股東以外的第三方轉讓其所持有的部分或全部公司股權。青達環保股改完成后，常春藤（上海）、青島常春藤有權委派一名董事。2017 年 11 月退出，協議終止 五、五、2014 年年 3 月，重新簽署協議，約定股權回購條款月，重新簽署協議，約定股權回購條款 13 股 權 回購 北京建元泰昌、北京建元鉑睿、新疆擁灣高新、上海富誠、青島邦源、常春藤（上海）、青島常春藤、青島擁灣成長、上海磐明、西安航天新能源、東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖

185、）二號 2015 年 12 月 31 日前，青達有限未能獲得中國證監會的股票公開發行核準，公司全體基金股東可以要求青達環保和/或王勇及其一致行動人回購公司全體基金股東所持有的公司股權。2016 年 6 月退出，協議終止 六、六、2016 年年 6 月，青達有限股權轉讓涉及的對賭協議月，青達有限股權轉讓涉及的對賭協議 14 經營業績承諾 煙臺冰輪 王勇、劉衍卉、姜衍更、張連海與煙臺冰輪簽署業績承諾補償協議，承諾青達環保 2016 年度、2017年度、2018年度實現凈利潤不低于3,500萬元、4,000 萬元、4,500 萬元，否則將以現金形式補償。已解除，詳見注2 七、七、2017 年年 12

186、 月，與東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號延長回購期限協議月，與東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號延長回購期限協議 15 股權回購 東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號 各方同意將補償協議第四條變更為：如果青島達能環保設備股份有限公司未能在 2019 年 12月 31 日前在深圳證券交易所或者上海證券交易所實現首次公開發行股票并上市交易的，東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號有權要求王勇、劉衍卉、姜衍更、張連海和/或青達環?；刭徠渌钟械那噙_環保股份（包含補償協議中約定的轉增獲得的股份）。王勇、劉衍卉、姜衍更、張連海承諾共同連帶受讓上述股權。2019 年 12 月解除，詳見注 3

187、注 1：由于市場環境的變化，公司未能完成 2011 年首輪融資、2012 年第二輪融資時與投資者約定的經營業績承諾，為保護基金投資者利益，經公司與股東協商，2014 年 3 月 24 日，青達環保、王勇及其一致行動人與公司全體基金股東簽署補償協議，采取以截至 2013 年 12 月31 日的資本公積金定向轉增股份的方式對全體基金股東進行補償，公司全體自然人股東不參與定向轉增。本次定向轉增完成后，視為各方約定的經營業績承諾補償已完成。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-68 2014 年 5 月 21 日，青達環保召開 2013 年度股東大會，審議通過關于審議公司以資本公積

188、金定向轉增股本的議案，全體股東一致同意公司以資本公積定向轉增股本，轉增對象為全體基金股東，2011 年參與公司首輪融資的基金股東“北京建元泰昌、北京建元鉑睿、新疆擁灣高新、常春藤（上海）、青島邦源、上海富誠”每 10 股轉增 2.7129 股，2012 年參與公司第二輪融資的基金股東“青島擁灣成長、上海磐明、西安航天新能源、青島常春藤、常春藤（上海）、東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號”每 10 股轉增 4.9234 股，轉增后公司注冊資本由 6,300萬元變更為 7,100 萬元。注 2：2019 年 12 月 19 日，冰輪環境出具證明：冰輪環境與青達環保核心團隊于 2016年 6 月

189、簽署的業績承諾補償協議已履行完畢，無潛在糾紛。注 3：2019 年 12 月 31 日，王勇、劉衍卉、張連海與東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號、青達環保簽訂了關于回購相關事項的解除協議，就回購事項達成如下一致意見：三方確認于 2012 年 4 月 25 日簽訂的增資擴股協議之補充協議中的第二條失去法律效力，三方不再受該條款的約束；三方確認于 2014 年 3 月 24 日簽訂的 補償協議 中的第四條失去法律效力，三方不再受該條款的約束；三方確認解除于 2017 年 12 月 20 日簽訂的延長回購期限協議，該協議的所有條款均失去法律效力，三方不再受該協議中任何條款的約束。對上述內容所涉及

190、回購事項不存在爭議與糾紛，已不存在其他任何關于回購東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號所持有的青達環保股份的條款。九、發行人股本情況九、發行人股本情況（一）發行前后股本情況（一）發行前后股本情況 公司本次發行前總股本為 7,100 萬股，本次擬公開發行 2,367 萬股人民幣普通股，全部為公開發行新股。本次發行后的總股本為 9,467 萬股，本次發行的股份占發行后總股本的比例為 25%。公司發行前后股本情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 股數（股）股數（股）比例（比例（%）股數（股）股數（股）比例（比例（%）1 王勇 16,371,100 23.06 16,37

191、1,100 17.29 2 冰輪環境 13,916,000 19.60 13,916,000 14.70 3 劉衍卉 5,401,350 7.61 5,401,350 5.71 4 張文濤 3,473,000 4.89 3,473,000 3.67 5 東方富海（蕪湖）3,044,500 4.29 3,044,500 3.22 6 朱君麗 2,625,300 3.70 2,625,300 2.77 7 張軍 2,550,150 3.59 2,550,150 2.69 8 盛立民 2,399,850 3.38 2,399,850 2.53 9 青島順合融達 2,238,750 3.15 2,23

192、8,750 2.36 10 姜昱 2,160,270 3.04 2,160,270 2.28 11 贠瑞林 2,007,220 2.83 2,007,220 2.12 12 張連海 1,950,150 2.75 1,950,150 2.06 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-69 序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 股數（股）股數（股）比例（比例（%）股數（股）股數（股）比例（比例（%）13 胡強 1,499,850 2.11 1,499,850 1.58 14 楊洪 1,458,780 2.05 1,458,780 1.54 15 東方富海（蕪湖）

193、二號 1,432,500 2.02 1,432,500 1.51 16 陳華梁 1,420,000 2 1,420,000 1.50 17 孔清揚 1,420,000 2 1,420,000 1.50 18 深圳長潤 1,343,000 1.89 1,343,000 1.42 19 趙欽新 900,000 1.27 900,000 0.95 20 姜柯 465,030 0.65 465,030 0.49 21 孟慶基 450,000 0.63 450,000 0.48 22 張代斌 150,300 0.21 150,300 0.16 23 宋修奇 149,850 0.21 149,850 0.

194、16 24 趙宇 149,850 0.21 149,850 0.16 25 冷旭 149,850 0.21 149,850 0.16 26 張宗清 149,850 0.21 149,850 0.16 27 王致中 149,850 0.21 149,850 0.16 28 蘭洪港 149,850 0.21 149,850 0.16 29 楊恩斗 149,850 0.21 149,850 0.16 30 馬興安 149,850 0.21 149,850 0.16 31 王成波 149,850 0.21 149,850 0.16 32 李蜀生 149,850 0.21 149,850 0.16 33

195、 劉磊 149,850 0.21 149,850 0.16 34 徐興征 149,850 0.21 149,850 0.16 35 董林志 149,850 0.21 149,850 0.16 36 楊繼玉 149,850 0.21 149,850 0.16 37 張永健 149,850 0.21 149,850 0.16 38 雙永旗 75,150 0.11 75,150 0.08 本次公開發行的股份-23,670,000 25.00 合計合計 71,000,000 100 94,670,000 100（二）（二）發行人前十名股東持股情況發行人前十名股東持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司前

196、十名股東直接持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-70 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 王勇 16,371,100 23.06 2 冰輪環境 13,916,000 19.60 3 劉衍卉 5,401,350 7.61 4 張文濤 3,473,000 4.89 5 東方富海（蕪湖）3,044,500 4.29 6 朱君麗 2,625,300 3.70 7 張軍 2,550,150 3.59 8 盛立民 2,399,850 3.38

197、9 青島順合融達 2,238,750 3.15 10 姜昱 2,160,270 3.04 合計合計 54,180,270 76.31（三）本次發行前的前十名自然人股東及在發行人的任職情況（三）本次發行前的前十名自然人股東及在發行人的任職情況 截至本招股說明書簽署日，公司前十名自然人股東及在公司的任職情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）在發行人處任職情況在發行人處任職情況 1 王勇 16,371,100 23.06 董事長 2 劉衍卉 5,401,350 7.61 董事、總經理 3 張文濤 3,473,000 4.89 無 4 朱君麗 2,62

198、5,300 3.70 生產制造部員工 5 張軍 2,550,150 3.59 無 6 盛立民 2,399,850 3.38 無 7 姜昱 2,160,270 3.04 無 8 贠瑞林 2,007,220 2.83 無 9 張連海 1,950,150 2.75 董事、副總經理 10 胡強 1,499,850 2.11 無 合計合計 40,438,240 56.96-（四）發行人國有股份及外資股份情況（四）發行人國有股份及外資股份情況 1、國有股份、國有股份 截至本招股說明書簽署日，公司股東冰輪環境持有公司股份 13,916,000 股，持股比例為 19.60%，為國有股份持有人。根據上市公司國有

199、股權監督管理辦法 的規定，未來公司公開發行股票并上市后，冰輪環境證券賬戶應標注“CS”。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-71 2、外資股份、外資股份 截至本招股說明書簽署日，公司股東中無外資股東。（五）最近一年發行人新增股東的持股數量及變化情況（五）最近一年發行人新增股東的持股數量及變化情況 截至本招股說明書簽署日，公司最近一年無新增股東。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 本次發行前各股東間的關聯關系及各自持股比例如下：1、股東王勇、劉衍卉、張連海、朱君麗、姜昱為一致行動關系（詳見本節

200、“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人的基本情況”），直接持有公司股份比例分別為 23.06%、7.61%、2.75%、3.70%、3.04%。另外，朱君麗作為姜柯監護人擁有其持有的 0.65%股份的表決權；2、王勇為青島順合融達之執行事務合伙人并持有 17.99%的出資比例，青島順合融達持有公司股份比例為 3.15%；3、朱君麗與姜柯為母子關系、朱君麗與姜昱為繼母子關系，姜昱和姜柯為同父異母兄弟關系，朱君麗、姜柯、姜昱持有公司股份比例分別為 3.70%、0.65%、3.04%；4、張連海為劉磊姐姐的配偶，張連海、劉磊持有公司股份比例分別

201、為 2.75%、0.21%；5、東方富海（蕪湖）、東方富海（蕪湖）二號執行事務合伙人均為東方富海（蕪湖）股權投資基金管理企業（有限合伙），持有公司股份比例分別為 4.29%、2.02%。除此之外，公司本次發行前各股東間不存在其他關聯關系。（七）股東公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響（七）股東公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響 本次發行不涉及股東公開發售股份的情形。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-72 十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員（一）董事、監事、高級管理人員及核心技

202、術人員簡介（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介 1、董事、董事 截至本招股說明書簽署日，公司共有 9 名董事，其中 3 名獨立董事。董事會成員名單及其簡歷如下：姓名姓名 公司任職公司任職 提名人提名人 任職期間任職期間 王勇 董事長 董事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 劉衍卉 董事 董事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 張連海 董事 董事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 李增群 董事 董事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 焦玉學 董事 董事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 趙輝 董事 董事會 2018

203、 年 7 月至 2021 年 7 月 王翠蘋 獨立董事 董事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 郭慧婷 獨立董事 董事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 段威 獨立董事 董事會 2019 年 12 月至 2021 年 7 月 注：公司目前的董事會成員中，李增群、焦玉學系由股東冰輪環境委派。（1）王勇先生，簡歷詳見本節“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人的基本情況”。（2）劉衍卉先生，簡歷詳見本節“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（三）其他持有發行人 5%以上股份股東的基本情況

204、”。（3）張連海先生，1970 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1987 年 6 月至 1987 年 10 月，就職于青島精工塑料機械廠；1987 年 11 月至 1991年 12 月，于中國人民解放軍 54683 部隊服役；1992 年 1 月至 1994 年 3 月，就職于膠州市鍋爐配套設備廠，任財務科科員；1994 年 4 月至 1998 年 3 月，就職于青島四洲鍋爐設備有限公司，任財務部主任；1998 年 4 月至 2007 年 4 月，就職于青島四洲電力設備有限公司，任財務經理；2007 年 5 月至 2009 年 7 月，就職于阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司，任

205、行政總監、工會主席；2009青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-73 年 8 月至 2012 年 6 月，就職于青達有限，任副總經理；2012 年 7 月至今，擔任青達環保董事、副總經理。（4）李增群先生，1966 年生，中國國籍，無境外永久居留權。本科學歷，高級工程師，碩士學位。1989 年 7 月至 1995 年 2 月，就職于煙臺冷凍機總廠；1995 年 3 月至 1998 年 8 月，任煙臺冰輪股份有限公司進出口公司副經理；1998年 9 月至 2002 年 3 月，任煙臺冰輪股份有限公司進出口公司經理；2002 年 4 月至 2007 年5 月，任煙臺冰輪股份有

206、限公司海外事業部總經理；2007 年 6 月至 2011年 3 月，任煙臺冰輪股份有限公司董事、副總經理；2011 年 4 月至 2014 年 4 月，任煙臺冰輪股份有限公司董事、總經理，2014 年 5 月至 2014 年 12 月，煙臺冰輪集團有限公司董事、黨委副書記，煙臺冰輪股份有限公司董事長；2015 年 1月至 2016 年 9 月，任煙臺冰輪集團有限公司董事、總經理、黨委副書記，煙臺冰輪股份有限公司董事長；2016 年 10 月至 2017 年 9 月 24 日，任煙臺冰輪股份有限公司黨委書記、董事長、總裁；2017 年 9 月 25 日至今，任冰輪環境技術股份有限公司黨委書記、董

207、事長、總裁；2016 年 6 月至今，任公司董事。（5）焦玉學先生，1968 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師。1992 年畢業于上海機械學院（上海理工大學）制冷設備與低溫技術專業。1992 年 7 月至 1995 年 5 月，任煙臺冰輪集團股份有限公司科研所設計工程師；1995 年 5 月至 1996 年 9 月，任煙臺佳靈冷暖設備有限公司生產部部長、銷售部部長；1996 年 9 月至 2000 年 4 月，任煙臺?？嗣字评湓O備有限公司銷售部部長、副總經理；2000 年 4 月至 2006 年 10 月，任煙臺冰輪股份有限公司速凍設備分公司副總經理；2006 年 10 月至

208、 2011 年 4 月，任煙臺冰輪集團技術中心辦公室主任；2011 年 4 月至 2013 年 1 月，任煙臺冰輪集團技術中心辦公室主任、煙臺冰輪股份有限公司投資部部長；2013 年 1 月至 2014 年 11 月，任煙臺冰輪股份有限公司總經理助理、投資部部長；2014 年 11 月至 2017 年 10 月，任煙臺冰輪股份有限公司副總經理；2016 年 6 月至 2017 年 10 月，任煙臺冰輪制冷空調節能服務有限公司總經理；2017 年 10 月至今，任冰輪環境技術股份有限公司副總裁、煙臺冰輪制冷空調節能服務公司總經理；2018 年 7 月至今，任公司董事。青島達能環保設備股份有限公司

209、 招股說明書（注冊稿）1-1-74（6）趙輝先生，1964 年生，中國國籍，無境外永久居留權。中國礦業大學管理工程學士、北京大學經濟碩士。1988 年 7 月至 1993 年 10 月，就職于中國礦業大學，任教研室副主任；1993 年 11 月至 1995 年 3 月，就職于中國國際期貨經紀有限公司任常務副總裁，深圳新中期投資有限公司任董事長、總裁；1995年 4 月至 1997 年 8 月，任深圳中期期貨經紀有限公司常務副總裁、深圳新中期投資有限公司董事長、總裁；1997 年 9 月至 2000 年 10 月，就職于中國投資銀行深圳分行，深圳尼康電子有限公司總經理；2000 年 11 月至

210、2003 年 12 月，任深圳國際高新技術產權交易所股份有限公司總裁、深圳創業投資同業公會常務理事；2004 年 5 月至 2009 年 4 月，任北京產權交易所有限公司副總裁、北京中關村科技園區企業上市服務中心主任；2009 年 5 月至今，任深圳東方富海投資管理股份有限公司合伙人；2015 年 7 月至今，任公司董事。（7）王翠蘋女士，1969 年生，中國國籍，無境外永久居留權。清華大學熱能工程研究所博士畢業。1992 年 9 月至 1999 年 9 月，就職于河北理工大學，任冶金與能源學院講師；2005 年 10 月至 2011 年 10 月，就職于青島大學，任機電工程學院副教授；201

211、1 年 11 月至 2020 年 8 月，任青島大學機電工程學院教授；2020 年 9 月至今，任山東科技大學土木工程與建筑學院教授；2018 年 7 月至今，任公司獨立董事。（8）郭慧婷女士，1983 年生，中國國籍，無境外永久居留權。西安交通大學管理學院會計學專業碩士、博士研究生畢業。2012 年 10 月至 2015 年 3 月，長安大學經管學院交通運輸工程博士后流動站博士后。2012 年 7 月至 2015 年 10月，長安大學經管學院財務會計系講師；2015 年 11 月至今，長安大學經管學院財務會計系副教授、碩士研究生導師；2018 年 7 月至今，任公司獨立董事。（9）段威先生，

212、1975 年生，中國國籍，無境外永久居留權。中國人民大學哲學學士、民商法學碩士、民商法學博士，中國社會科學院法學研究所商法學博士后。2005 年 7 月至今，任中央民族大學法學院教授、博士生導師。2019 年 12月至今，任公司獨立董事。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-75 2、監事、監事 截至本招股說明書簽署日，公司共有三名監事，監事會成員名單及其簡歷如下：姓名姓名 公司任職公司任職 提名人提名人 任職期間任職期間 宋修奇 監事會主席 監事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 彭磊 監事 監事會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 劉磊 職工代

213、表監事 職工代表大會 2018 年 7 月至 2021 年 7 月（1）宋修奇先生，1971 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1995 年畢業于無錫輕工大學工業自動化專業。1995 年 7 月至 1998年 3 月，就職于青島四洲鍋爐設備有限公司；1998 年 4 月至 2007 年 4 月，任青島四洲電力設備有限公司副總工程師；2007 年 5 月至 2009 年 4 月，就職于阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司，任副總工程師；2009 年 5 月至 2012 年 6月，任青達有限副總工程師、項目管理部部長；2012 年 7 月至今，任青達環保副總工程師、銷售部副部

214、長、監事。（2）彭磊女士，1987 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，助理工程師。2008 年 6 月至 2012 年 6 月于青達有限任銷售管理部主管。2012 年 7月至今，歷任青達環保人力資源部經理、電子商務經理、監事。（3）劉磊先生，1973 年生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于青島廣播電視大學工商管理專業。1990 年 12 月至 1993 年 12 月，北京武警十九支隊警通中隊；1994 年 7 月至 2006 年 5 月，在青島精鍛齒輪廠工作；2006 年 6 月至2007 年 4 月，在青島四洲電力設備有限公司工作；2007 年 5 月至 2009 年 7 月就職

215、于阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司；2009 年 8 月至 2012 年 6 月任青達有限銷售經理；2012 年 7 月至今任青達環保銷售部副部長。2018 年 7 月至今，任公司職工代表監事。3、高級管理人員、高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，公司共有 8 名高級管理人員，名單及簡歷如下：姓名姓名 公司任職公司任職 任職期間任職期間 劉衍卉 總經理 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 張連海 副總經理 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-76 姓名姓名 公司任職公司任職 任職期間任職期間 洪志強 副總經理

216、2018 年 7 月至 2021 年 7 月 肇玉慧 副總經理 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 雙永旗 副總經理 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 李蜀生 副總經理 2019 年 6 月至 2021 年 7 月 公維軍 副總經理、董事會秘書 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 張代斌 財務總監 2018 年 7 月至 2021 年 7 月 注：肇玉慧、公維軍為股東冰輪環境推薦、由公司董事會任命，并與公司簽訂勞動合同，自 2017 年 1 月起至今任公司高級管理人員。（1）劉衍卉先生，簡歷詳見本節“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”

217、之“（三）其他持有發行人 5%以上股份股東的基本情況”部分。（2）張連海先生，簡歷詳見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“1、董事”部分。（3）洪志強先生，1963 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1987 年畢業于浙江大學電機專業。1987 年 7 月至 1990 年 8 月，就職于鞍山金屬設計研究院；1990 年 8 月至 1997 年 8 月，就職于鞍山遼寧熱電廠設計院，歷任項目經理、總設計師、副院長書記；1997 年 9 月至 2005 年 10 月，就職于北京克萊德貝爾格曼物料輸送有限公司，歷任項目經

218、理、銷售和服務經理、售后總監；2006 年 7 月至 2008 年 1 月，任阿爾斯通電力服務中國商務發展經理、并購經理、整合經理；2008 年 2 月至 2009 年 4 月，任阿爾斯通電力服務業務發展經理；2009年 5 月至 2011 年 6 月，任阿爾斯通能源管理業務中國區銷售經理、銷售經理；2011年7月至2013年3月，任國家核能電力規劃設計研究院國際業務部副部長；2013 年 4 月至 2013 年 7 月，任阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司銷售總監、常務副總經理；2013 年 8 月至 2014 年 4 月，任青島四洲電力設備有限公司副總經理兼銷售總監；2015 年 8 月

219、至 2016 年 12 月，任青達環保國際部部長；2017 年 1 月至今，任青達環保副總經理。（4）肇玉慧先生，1964 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，中級經濟師。1989 年 5 月至 1998 年 7 月，就職于煙臺冰輪股份有限公司，任制青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-77 造部計劃員、計劃科科長；1998 年 8 月至 2008 年 11 月，就職于煙臺冰輪股份有限公司制冷機廠，歷任生產供應科科長、副廠長；2008 年 12 月至 2011 年 3月，就職于煙臺冰輪股份有限公司壓縮機廠，任廠長、黨支部書記；2011 年 4月至 2015 年 5

220、月，就職于煙臺冰輪壓縮機有限公司，任總經理、黨支部書記；2015 年 6 月至 2016 年 12 月，就職于煙臺冰輪股份有限公司，任制造事業部副總經理；2017 年 1 月至今，任青達環保副總經理。（5）雙永旗先生，1969 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1995 年 6 月畢業于華東工業大學工程熱物理專業。1995 年 7 月至1999 年 3 月，就職于青島電站輔機廠任技術處，任副主任。1999 年 4 月至 2007年 3 月，就職于青島四洲電力設備有限公司，任技術部主任、生產部經理；2007年 4 月至 2011 年 3 月，就職于阿爾斯通四洲電力設備（青島

221、）有限公司，任生產部經理；2011 年 4 月至 2012 年 6 月，就職于青達有限，任副總經理；2012 年7 月至今，任青達環保副總經理。（6）李蜀生先生，1967 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1990 年畢業于吉林工業大學汽車拖拉機專業。1990 年 7 月至 1997年 10 月，就職于吉林省營城煤礦機械廠任工程師；1997 年 11 月至 1998 年 3 月，就職于青島四洲鍋爐設備有限公司，任工程師；1998 年 4 月至 2002 年 3 月，就職于青島四洲電力設備有限公司，任中級機械工程師；2002 年 4 月至 2006 年 3月，就職于青島三杰

222、鍋爐設備有限公司，任主任工程師；2006 年 4 月至 2009 年3 月，就職于阿爾斯通電力設備（青島）有限公司，任研發部主任，副總工程師；2009 年 4 月至 2017 年 10 月，任青達有限副總工程師；2017 年 11 月至今，任青達環?？偣こ處?；2019 年 6 月至今，任青達環保副總經理。（7）公維軍先生，1983 年生，中國國籍，無境外永久居留權，高級會計職稱，本科學歷。2005 年畢業于南京理工大學會計學專業。2005 年 7 月至 2011 年4 月，就職于煙臺冰輪股份有限公司任綜合會計、成本會計；2011 年 5 月至 2013年 4 月，就職于煙臺冰輪壓縮機有限公司，

223、任財務總監；2013 年 5 月至 2016 年12 月，就職于煙臺冰輪股份有限公司，任財務經理；2017 年 1 月至今，任青達環保副總經理、董事會秘書。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-78（8）張代斌先生，1974 年生，中國國籍，無境外永久居留權，高級會計職稱，本科學歷。1997 年畢業于黑龍江八一農墾大學會計學專業。1997 年 7 月至1997 年 10 月，就職于黑龍江農墾總局；1997 年 11 月至 1998 年 3 月，就職于青島四洲鍋爐設備有限公司；1998 年 4 月至 2007 年 4 月，就職于青島四洲電力設備有限公司，任審計處長、財務經理；

224、2007 年 5 月至 2009 年 9 月，就職于阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司，任財務經理；2009 年 10 月至 2011 年 4月，任香港派昌制帽集團有限公司財務總監；2011 年 5 月至 2012 年 6 月，就職于青達有限，任財務總監；2012 年 7 月至 2016 年 12 月，任青達環保財務總監、董事會秘書；2017 年 1 月至今，任青達環保財務總監。4、核心技術人員、核心技術人員 截至本招股說明書簽署日，公司共有 7 名核心技術人員，核心技術人員名單及其簡歷如下：姓名姓名 公司任職公司任職 劉衍卉 總經理 李蜀生 總工程師 宋修奇 副總工程師、銷售部副部長 張光

225、榮 副總工程師、質保工程師、技術發展部部長 劉培華 副總工程師、國際業務支持處經理 傅吉收 副總工程師、環保設計處經理 李吉業 主任工程師、技術部副部長（1）劉衍卉先生，簡歷詳見本節“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（三）其他持有發行人 5%以上股份股東的基本情況”部分。（2）李蜀生先生，總工程師，簡歷詳見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介”之“3、高級管理人員”部分。（3）宋修奇先生，簡歷詳見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡

226、介”之“2、監事”部分。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-79（4）張光榮先生，副總工程師，1982 年生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，高級工程師、一級注冊結構工程師（基礎）。2006 年畢業于萊陽農學院農業機械化工程專業。2006 年 7 月至 2007 年 3 月，就職于青島四洲電力設備有限公司，任助理工程師；2007 年 4 月至 2009 年 3 月，就職于阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司，任工程師；2009 年 4 月至 2012 年 6 月，就職于青達有限任工程師、干渣處經理；2012 年 7 月至今，歷任青達環保副總工程師、干渣處經理、研發

227、處經理、技術發展部部長。（5）劉培華女士，副總工程師，1966 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1989 年畢業于阜新礦業學院金屬材料及熱處理專業。1989 年 8 月至 1997 年 9 月，任吉林省營城煤礦機械廠中級工程師；1997 年 10月至 2002 年 3 月，就職于青島四洲電力設備有限公司，任主任工程師；2002 年4 月至 2006 年 3 月，就職于青島三杰電力設備有限公司，任主任工程師；2006年 4 月至 2009 年 3 月，就職于阿爾斯通四洲電力設備（青島）有限公司，任主任工程師；2009 年 4 月至今，就職于青達環保，歷任主任工程師、副總工

228、程師。（6）傅吉收先生，副總工程師，1972 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1995 年 7 月至 2000 年 9 月，就職于青島機電總廠，任助理工程師；2000 年 10 月至 2012 年 1 月，就職于青島海洋熱電化工設備有限公司，任質保工程師、助理工程師；2012 年 2 月至今，就職于青達環保，任副總工程師。（7）李吉業先生，技術部副部長，1988 年生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，工程師。2012 年畢業于浙江理工大學機械工程領域工程碩士專業。2012 年至今，就職于青達環保，任工程師、技術部副部長。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人

229、員的兼職情況和兼職單位與本（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況和兼職單位與本公司的關聯關系公司的關聯關系 截至本招股說明書簽署日，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況及兼職單位與本公司的關聯關系如下：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與本公兼職單位與本公司的關聯關系司的關聯關系 王勇 董事長 青島順合融達 執行事務 合伙人 公司股東 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-80 姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與本公兼職單位與本公司的關聯關系司的關聯關系 青達能源 執行

230、董事 公司全資子公司 北京清遠順合 執行董事 公司控股子公司 劉衍卉 董事、總經理、核心技術人員 青達能源 總經理 公司全資子公司 清緣科技（北京）有限公司 董事長 無其他關聯關系 張連海 董事、副總經理 青達能源 監事 公司全資子公司 寧夏昇源達 執行董事、經理 公司全資子公司 青島創合 董事 公司參股公司 北京清遠順合 監事 公司控股子公司 李增群 董事 冰輪環境技術股份有限公司 董事長 公司股東 北京華源泰盟節能設備有限公司 董事長 無其他關聯關系 北京華商億源制冷空調工程有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺遠弘實業有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺冰輪集團有限公司 董事長、總經理 無

231、其他關聯關系 煙臺冰輪工程技術有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺冰輪鑄造有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺現代冰輪重工有限公司 副董事長 無其他關聯關系 山東神舟制冷設備有限公司 董事長 無其他關聯關系 煙臺冰輪壓力容器有限公司 董事長 無其他關聯關系 煙臺冰輪換熱技術有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺合弘投資股份有限公司 董事 無其他關聯關系 頓漢布什（中國）工業有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺冰輪醫藥裝備有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺銘祥控股有限公司 董事長、總經理 無其他關聯關系 煙臺冰輪凍干智能科技有限公司 董事 無其他關聯關系 山東冰輪海卓氫能技術研究院有限公司 執行

232、董事、經理 無其他關聯關系 煙臺冰輪智能機械科技有限公司 董事長 無其他關聯關系 煙臺冰輪控股有限公司 董事長、總經理 無其他關聯關系 煙臺冰輪投資有限公司 董事長、總經理 無其他關聯關系 DUNHAM-BUSH HOLDING 董事 無其他關聯關系 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-81 姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與本公兼職單位與本公司的關聯關系司的關聯關系 BHD 焦玉學 董事 太原剛玉物流工程有限公司 董事 無其他關聯關系 中水（煙臺）海豐冷鏈物流有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺冰輪節能科技有限公司 執行董事 無其

233、他關聯關系 廣州冰輪高菱節能科技有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺冰輪制冷空調節能服務有限公司 總經理 無其他關聯關系 冰輪智慧新能源技術（山東）有限公司 董事長 無其他關聯關系 山東神舟制冷設備有限公司 董事 無其他關聯關系 頓漢布什（中國）工業有限公司 董事 無其他關聯關系 北京華源泰盟節能設備有限公司 董事 無其他關聯關系 煙臺冰輪醫藥裝備有限公司 董事 無其他關聯關系 趙輝 董事 江蘇瑞科生物技術有限公司 董事 無其他關聯關系 王翠蘋 獨立董事 青島凱魯蘋能源科技有限公司 執行董事 無關聯關系 青島博強能源工程技術研究院有限公司 股東 無關聯關系 山東科技大學 教師 無關聯關系 郭慧

234、婷 獨立董事 長安大學 教師 無關聯關系 段威 獨立董事 中央民族大學 教師 無關聯關系 北京神鷹城訊科技股份有限公司 董事 無關聯關系 除上述人員外，公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在兼職情況。（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系情況（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系情況 截至本招股說明書簽署日，董事、副總經理張連海為監事劉磊姐姐的配偶，副總經理、核心技術人員李蜀生與核心技術人員劉培華為夫妻關系。除此之外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在其他親屬關系。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-

235、82（四）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與本公司簽訂的有關協議及（四）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與本公司簽訂的有關協議及協議履行情況協議履行情況 在公司任職并專職領薪的董事、監事、高級管理人員和核心技術人員與公司均簽有勞動合同和保密協議，對勤勉盡責、保守商業機密、重大知識產權等方面作了規定。在公司任職的獨立董事，由股東大會選舉產生并領取津貼。截至本招股說明書簽署日，上述勞動合同、保密協議及獨立董事領取津貼均得到了有效的執行。（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持股份被質押、凍結或發（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持股份被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況

236、生訴訟糾紛的情況 截至招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持公司股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情形。（六）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員最近兩年的變動情況（六）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員最近兩年的變動情況 最近兩年，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大變化。公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變動均履行了必要的內部程序，不會對公司經營管理和本次上市構成重大影響。1、近兩年董事變動情況、近兩年董事變動情況 2018 年初，公司董事會成員 11 人，分別為王勇、劉衍卉、姜衍更、張連海、李增群、魏鋒、趙輝、李濤、魏小江（獨

237、立董事）、張玉明（獨立董事）、楊仲明（獨立董事）。因董事魏鋒于 2017 年 12 月 31 日因個人原因向董事會提交辭職報告，姜衍更因身體原因無法履行董事職責，2018 年 1 月 29 日，公司召開 2018 年第一次臨時股東大會，免去姜衍更董事職務，同時將董事會人數由 11 人調整為 9 人。2018 年 6 月 28 日，公司召開 2017 年年度股東大會，選舉王勇、劉衍卉、張連海、李增群、趙輝、焦玉學為非獨立董事；選舉江建平、王翠蘋、郭慧婷為獨立董事。2019 年 11 月 12 日，獨立董事江建平因個人原因提交辭職報告，公司于 2019年 12 月 20 日召開 2019 年第一次

238、臨時股東大會，選舉段威為獨立董事。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-83 2、近兩年監事變動情況、近兩年監事變動情況 2018 年初，公司監事會成員包括宋修奇（監事會主席）、彭磊、李好志（職工代表監事）。因監事任期將于 2018 年 7 月到期，2018 年 5 月 16 日，公司召開職工代表大會，選舉劉磊為職工代表監事；2018 年 6 月 28 日，公司召開 2017年年度股東大會，選舉宋修奇、彭磊為第三屆監事會監事，同職工代表監事劉磊共同組成第三屆監事會。3、近兩年高級管理人員變化情況、近兩年高級管理人員變化情況 2018 年初，公司高級管理人員包括：總經理劉衍卉

239、；副總經理姜衍更、張連海、雙永旗、洪志強、肇玉慧；副總經理兼董事會秘書公維軍；財務總監張代斌。2018 年 1 月 12 日，因姜衍更因身體原因無法履行副總經理職責，公司召開董事會免去姜衍更副總經理職務。2018 年 7 月 20 日，因高級管理人員任期屆滿，公司召開董事會重新聘任高級管理人員。新任高級管理人員與前任未發生變化。2019 年 6 月 5 日，公司召開董事會，增選李蜀生為公司副總經理。4、近兩年核心技術人員變化情況、近兩年核心技術人員變化情況 2018 年初，公司核心技術人員包括劉衍卉、李蜀生、宋修奇、張光榮、劉培華、傅吉收、李吉業（公司原核心技術人員姜衍更于 2017 年因病入

240、院，無法繼續承擔技術研發工作，不再作為公司核心技術人員）。截至本招股說明書簽署日，公司核心技術人員未發生變動。綜上，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年未發生重大變化。（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員持有的與發行人及其業務相關的對外投資情況如下：公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員中，王勇、劉衍卉、張連海、宋修奇、劉磊、肇玉慧、張代斌、李蜀生、洪志強、公維軍、雙永旗、傅吉收、青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-

241、1-84 張光榮均在公司股東青島順合融達持有權益，詳見本節之“六、發行人的股權結構”之“（二）控股股東和實際控制人控制的其他企業”部分相關內容。（八）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及親屬（配偶、父母、配偶（八）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及親屬（配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶）持有發行人股份情況的父母、子女、子女的配偶）持有發行人股份情況 截至本招股說明書簽署日，董事、監事、高級管理人員、核心技術人員直接或通過青島順合融達間接持有公司股份的情況如下：姓名姓名 持有方式持有方式 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 王勇 直接持有 16,371,100 23.

242、06%間接持有 402,346 0.57%劉衍卉 直接持有 5,401,350 7.61%間接持有 284,036 0.40%張連海 直接持有 1,950,150 2.75%間接持有 284,036 0.40%張代斌 直接持有 150,300 0.21%間接持有 75,817 0.11%宋修奇 直接持有 149,850 0.21%間接持有 19,010 0.03%李蜀生 直接持有 149,850 0.21%間接持有 75,817 0.11%劉磊 直接持有 149,850 0.21%間接持有 19,010 0.03%雙永旗 直接持有 75,150 0.11%間接持有 28,404 0.04%洪志

243、強 間接持有 37,797 0.05%肇玉慧 間接持有 94,604 0.13%公維軍 間接持有 37,797 0.05%張光榮 間接持有 9,393 0.01%傅吉收 間接持有 66,200 0.09%注：間接持有股份數量系以青島順合融達持有的公司股份數量乘以各自在青島順合融達的出資比例而得。公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的親屬（配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶）均未直接或間接持有公司股份。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-85（九九）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年在公司及關聯企業）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年在公

244、司及關聯企業獲得薪酬情況獲得薪酬情況 1、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬組成、確認依據及所履行的程序 經股東大會審議通過，公司獨立董事享有固定數額的獨立董事津貼，除此以外不再享有其他報酬、福利待遇等。公司內部董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬由基本工資、績效工資及獎金構成，基本工資根據職務職級和公司薪酬管理制度確定，績效工資、獎金根據公司當年的實際經營情況和績效考核情況確定。除此之外，不享有單獨的董事、監事津貼。外部董事不在公司領取津貼。2、薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬總額及占各期利潤總額的比重情況如下：

245、項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 薪酬總額（元）3,108,230.17 6,362,184.21 5,245,400.78 5,195,561.42 利潤總額（元）-4,752,054.52 54,403,572.17 63,156,460.10 37,773,695.93 占比-11.69%8.31%13.75%3、最近一年及一期從公司及其關聯企業領取收入的情況 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近一年在公司獲得薪酬情況如下：序號序號 姓名姓名 現任職務現任職務 2020 年年 1-6 月月稅前稅前薪酬薪酬/津貼（萬

246、元）津貼（萬元）2019 年稅前薪年稅前薪酬酬/津貼（萬元）津貼（萬元）領薪單位領薪單位 1 王勇 董事長 34.50 69.00 青達環保 2 劉衍卉 董事、總經理、核心技術人員 28.99 57.50 青達環保 3 張連海 董事、副總經理 27.98 56.00 青達環保-李增群 董事-焦玉學 董事-趙輝 董事-段威 獨立董事-青達環保 8 王翠蘋 獨立董事-5.00 青達環保 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-86 序號序號 姓名姓名 現任職務現任職務 2020 年年 1-6 月月稅前稅前薪酬薪酬/津貼（萬元）津貼（萬元）2019 年稅前薪年稅前薪酬酬/津貼（萬元

247、）津貼（萬元）領薪單位領薪單位 9 郭慧婷 獨立董事-5.00 青達環保 10 宋修奇 監事會主席、核心技術人員 14.99 32.45 青達環保 11 彭磊 監事 4.28 8.31 青達環保 12 劉磊 職工代表監事 15.93 38.95 青達環保 13 洪志強 副總經理 23.19 46.40 青達環保 14 肇玉慧 副總經理 20.73 41.51 青達環保 15 雙永旗 副總經理 23.18 46.40 青達環保 16 張代斌 財務總監 23.18 46.40 青達環保 17 公維軍 副總經理、董事會秘書 19.58 39.20 青達環保 18 李蜀生 副總經理、核心技術人員 27

248、.98 46.72 青達環保 19 張光榮 核心技術人員 14.86 29.09 青達環保 20 劉培華 核心技術人員 12.00 24.34 青達環保 21 傅吉收 核心技術人員 12.21 25.02 青達環保 22 李吉業 核心技術人員 7.25 13.73 青達環保 23 江建平 前任獨立董事-5.00 青達環保 注：江建平于 2019 年 12 月因個人原因離職，2019 年取得獨立津貼 5 萬元?，F任獨立董事段威于 2019 年 12 月擔任獨立董事，因此 2019 年度未領取獨立董事津貼。截至本招股說明書簽署之日，除外部董事李增群、焦玉學、趙輝外，公司董事、監事、高級管理人員及核

249、心技術人員最近一年不存在在公司關聯企業領取薪酬的情況。在公司領薪的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員按國家有關規定在公司享受社會保險保障。除此之外，上述人員未在公司享受其他待遇和退休金計劃。十一、發行人已制定或實施的股權激勵及相關安排的情況十一、發行人已制定或實施的股權激勵及相關安排的情況 截至招股說明書簽署日，公司不存在已制定或實施的股權激勵及相關安排。十二、發行人員工情況十二、發行人員工情況（一）員工人數及變化情況（一）員工人數及變化情況 報告期各期末，公司（含子公司）員工人數如下表所示：單位：人 員工類型員工類型 2020 年年 6 月月 30 日日 2019 年年 12 月月 31

250、 日日 2018 年年 12 月月 31 日日 2017 年年 12 月月 31 日日 在冊員工 694 715 768 746 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-87（二）員工結構情況（二）員工結構情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司（含子公司）員工專業結構情況如下：單位：人 崗位崗位 人數人數 占總人數的比例占總人數的比例 管理人員 126 18.16%生產人員 332 47.84%項目管理人員 58 8.36%銷售人員 83 11.96%研發人員 95 13.69%合計合計 694 100.00%（三）發行人執行的社會保障制度（三）發行人執行的社會保障

251、制度 公司及其子公司實行勞動合同制，公司與員工按照 中華人民共和國勞動法、中華人民共和國勞動合同法的有關規定簽訂勞動合同，員工根據勞動合同承擔義務和享受權利。截至報告期末，公司及子公司已按國家和各地方有關規定，為員工辦理了基本養老保險、失業保險、工傷保險、基本醫療保險、生育保險等社會保險，并繳納了住房公積金。1、社會保險、住房公積金繳納情況、社會保險、住房公積金繳納情況（1）截至 2020 年 6 月 30 日，公司社會保險、住房公積金繳納比例如下：項目項目 青達環保青達環保 北京清遠北京清遠 單位單位 個人個人 單位單位 個人個人 養老保險 16.00%/0.00%8.00%16.00%/0

252、.00%8.00%醫療保險 9.5%/7.25%/6.25%2.00%10.80%/5.40%2.00%+3 失業保險 0.70%/0.00%0.30%/0.00%0.80%/0.00%0.20%/0.00%工傷保險 0.35%/0.00%-0.20%/0.00%-生育保險-住房公積金 5.00%5.00%12.00%12.00%注：根據人社部及地方社保局規定，從 2020 年 2 月起，青達環保和北京清遠的養老、失業和工傷保險單位繳納部分階段性減免；根據青島社保局規定，青達環保醫療保險單位繳納比例 2020 年 1 月份 9.5%，2 月份為 7.25%，3-6 月份為 6.25%；根據北京

253、市醫療保障局的規定，2020 年 2 月至 2020 年 6 月的職工基本醫療保險單位繳費部分實行減半征收；根據國務院辦公廳、青島市政府辦公廳、北京市醫療保險事務管理中心的規定，青達環保和北京清遠的醫療保險和生育保險自2020年1月起合并，并統一隨醫療保險參保繳費。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-88 根據失業保險條例，招用的農民合同制工人個人不繳納失業保險費。（2）報告期各期末，公司社會保險、住房公積金繳納情況如下：單位：人 項目項目 2020 年年 6 月月 30 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 2018 年年 12 月月 31 日日 2017 年年

254、 12 月月 31 日日 基本養老保險 675 97.26%693 96.92%744 96.88%718 96.25%基本醫療保險 675 97.26%692 96.78%743 96.74%718 96.25%失業保險 675 97.26%693 96.92%744 96.88%718 96.25%工傷保險 675 97.26%693 96.92%744 96.88%718 96.25%生育保險-693 96.92%744 96.88%718 96.25%住房公積金 670 96.54%690 96.50%712 92.71%689 92.36%（3）報告期各期末，公司社會保險、公積金未繳

255、納原因如下：單位：人 項目項目 未繳人數未繳人數 1、新入職、新入職/離職離職 2、在其他、在其他單位繳納單位繳納 3、退休、退休 返聘返聘 4、放棄、放棄 繳納繳納 5、其他、其他 差異差異 2020.6.30 養老保險 19 1 4 14 0 0 醫療保險 19 1 4 14 0 0 失業保險 19 1 4 14 0 0 工傷保險 19 1 4 14 0 0 生育保險-住房公積金 24 2 4 13 5 0 2019.12.31 養老保險 22 0 4 18 0 0 醫療保險 23 0 5 18 0 0 失業保險 22 0 4 18 0 0 工傷保險 22 0 4 18 0 0 生育保險

256、22 0 4 18 0 0 住房公積金 25 0 4 18 3 0 2018.12.31 養老保險 24 0 2 22 0 0 醫療保險 25 0 3 22 0 0 失業保險 24 0 2 22 0 0 工傷保險 24 0 2 22 0 0 生育保險 24 0 2 22 0 0 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-89 項目項目 未繳人數未繳人數 1、新入職、新入職/離職離職 2、在其他、在其他單位繳納單位繳納 3、退休、退休 返聘返聘 4、放棄、放棄 繳納繳納 5、其他、其他 差異差異 住房公積金 56 5 2 22 26 1 2017.12.31 養老保險 28 3

257、3 22 0 0 醫療保險 28 3 3 22 0 0 失業保險 28 3 3 22 0 0 工傷保險 28 3 3 22 0 0 生育保險 28 3 3 22 0 0 住房公積金 57 9 2 18 28 0 注：2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日醫療保險未繳人數較其他社保多一人，系王振明為軍隊轉業干部，其醫療保險在青島市軍隊轉業干部服務中心（代管）參保，其他保險在公司參保。2019 年 6 月 30 日，社保中因退休返聘未繳人員較公積金中因退休返聘未繳人員多一人，系于文章于 2020 年 6 月達到退休年齡，保險系統自動停保，公司當月仍為其繳納了公積金；公積

258、金中因新入職/離職未繳人員較社保中因新入職、離職未繳人員多一人，系一名員工長期曠工，公司于 6 月 21 日為其辦理停保和停公積金，當月社保已繳納，公積金未繳納所致。報告期內，公司存在未給部分員工繳納社會保險、住房公積金，或因員工個人原因放棄繳納社會保險、住房公積金的情況，隨著公司對社會保險、住房公積金繳納情況的規范，截至 2020 年 6 月 30 日，除表中所列情況外，公司已為其他全部應繳員工繳納了社會保險及住房公積金。報告期內，公司未為部分職工繳納社保和公積金，主要原因有以下幾類：（1）未繳納社保的情況 截至 2020 年 6 月 30 日，未繳納社會保險共 19 人，其中退休返聘人員

259、14 名，由外單位繳納人員 4 名，新入職人員 1 名。（2）未繳納公積金的情況 截至 2020 年 6 月 30 日，未繳納住房公積金共 24 人，其中退休返聘人員 13名，由外單位繳納人員 4 名，放棄繳納 5 人，新入職人員 1 名，離職人員 1 名。2、社會保險和住房公積金繳納守法合規情況、社會保險和住房公積金繳納守法合規情況 根據膠州市人力資源和社會保障局、北京市人力資源和社會保障局分別出具的證明，公司及其子公司依法為員工辦理了社會保險，并及時繳納，未受到有關部門的行政處罰。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-90 根據膠州市住房公積金管理中心、北京市住房公積金

260、管理中心分別出具的證明，公司及其子公司自在該中心開設住房公積金賬戶繳存至今，不存在由于違反國家住房公積金法律、法規和規范性文件而遭受行政處罰的情況。3、控股股東、實際控制人對公司執行社會保障、住房公積金制度的承諾、控股股東、實際控制人對公司執行社會保障、住房公積金制度的承諾 公司控股股東、實際控制人王勇出具關于社會保險費及住房公積金的承諾函：“如公司及其子公司因在公司首次公開發行股票并在科創板上市之前未按中國有關法律、法規、規章的規定為員工繳納社會保險費或住房公積金，而被有關主管機關要求補繳社會保險費或住房公積金或處以行政處罰的，本人承諾對公司及其子公司因補繳社會保險費或住房公積金或受到行政處

261、罰而支出的費用和產生的經濟損失予以全額補償并對此承擔連帶責任?！鼻鄭u達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-91 第六節第六節 業務和技術業務和技術 一、發行人主營業務、主要產品或服務及其變化情況一、發行人主營業務、主要產品或服務及其變化情況（一）主營業務情況（一）主營業務情況 1、主營業務概述、主營業務概述 公司自成立以來，始終以服務國家生態環境可持續發展戰略為宗旨，致力于節能降耗、環保減排設備的設計、制造和銷售，為電力、熱力、化工、冶金、垃圾處理等領域的客戶提供爐渣節能環保處理系統、煙氣節能環保處理系統和清潔能源消納系統解決方案。公司深耕節能環保行業，通過加強技術研發，為客戶

262、提供全方位的節能、環保解決方案。目前，公司的技術、產品已覆蓋包括爐渣、灰塵、煙氣、細顆粒物、NOX、SOX、脫硫廢水等污染物的防治及鍋爐爐渣和煙氣余熱回收，同時涉足電廠靈活性改造以及清潔能源消納領域。以火電廠為例對公司主營業務及產品說明如下（方框內為公司產品）：青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-92 2、主營業務與核心技術的關系、主營業務與核心技術的關系 公司注重技術和產品研發，通過多年的積累，已形成具有較強競爭力的核心技術體系，并將科技成果、研發技術轉化為公司具體產品，運用到具體業務中。公司主營業務與主要核心技術、產品之間的關系如下表所示：主營業務主營業務 主要核心技

263、術主要核心技術/產品產品 技術先進性的體現技術先進性的體現 煙氣節能環保處理 技術 氣液固凝并吸收抑制低溫腐蝕的煙氣深度冷卻技術及應用 國家科學技術進步獎（二等獎）（2017 年 12 月）低溫腐蝕可控的煙氣深度冷卻技術及應用 陜西省科學技術獎（一等獎）（2017 年 2 月）陜西高等學?？茖W技術獎（一等獎）（2016 年3 月）國際先進技術（陜西省科學技術廳）（2015 年10 月）濕法脫硫白色煙羽及廢水減量化協同治理技術方案 國際先進技術（電力規劃設計總院）（2018 年6 月）火電廠煙氣深度冷卻器設計技術方案 國內領先技術（電力規劃設計總院）（2010 年4 月）產品 鍋爐煙氣深度冷卻器

264、 國家重點新產品（2011 年 8 月）山東省節能獎（2012 年 5 月）氣液固凝并吸收抑制低溫腐蝕的煙氣深度冷卻系統 山東省首臺（套）技術裝備（2018 年度）濕法脫硫白色煙羽及廢水減量化協同治理系統 山東省首臺（套）技術裝備（2019 年度）爐渣節能環保處理 技術 鱗斗干渣機關鍵技術研發與工程應用 青島市科學技術進步獎（二等獎）（2017 年 3月）鱗斗干渣機風冷式排渣技術 國際領先技術（青島市經濟和信息化委員會2016 年 6 月）管排冷渣器與鱗斗式冷卻輸送機分級冷卻技術方案 國際領先技術（電力規劃設計總院）（2016 年6 月）鱗斗式干渣機設計技術方案 國際先進技術（電力規劃設計總院

265、）（2012 年11 月）模鍛鏈刮板撈渣機環保除渣系統設計方案 國際先進技術（電力規劃設計總院）（2020 年5 月）產品 大型循環流化床分級冷卻排渣系統 入選山東省高端技術裝備新產品推廣目錄（第六批）（2018 年 1 月）山東省首臺（套）技術裝備（2017 年度）鱗斗式干渣機 山東省首臺（套）技術裝備（2014 年度）清潔能源消納系統 技術 蓄熱器盤式布水器技術 采用盤式布水器，提高進出冷熱水流穩定性 產品 蓄熱器 注 1：“鱗斗式干渣機設計技術方案”、“鱗斗干渣機風冷式排渣技術”和“鱗斗干渣機關鍵技術研發與工程應用”均是對以鱗斗式干渣機為核心的干式爐渣處理系統的技術評定和評獎，“火電廠煙

266、氣深度冷卻器設計技術方案”、“低溫腐蝕可控的煙氣深度冷卻技術及應用”和“氣液固凝并吸收抑制低溫腐蝕的煙氣深度冷卻技術及應用”均是對低溫煙氣余熱深度回收系統的技術評定和評獎，其中的前者均是在新產品推廣應用不久后進行的技術青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-93 方案評審，其中的后兩者是在前者的基礎上實現性能改進和一定應用基礎后的科技成果鑒定、新產品新技術鑒定和技術評獎。注 2：相關技術評定和技術評獎是公司自主向鑒定機構申請的技術鑒定，系對技術應用于產品、并對產品綜合性能提升的評判，一項技術評定包含一到多項核心技術。相關評定與公司核心技術的關系詳見本節“六、發行人核心技術和技

267、術研發情況”之“（一）發行人核心技術情況”之“1、發行人核心技術及技術來源”部分相關內容。3、主營業務收入的構成、主營業務收入的構成 報告期內，公司主營業務收入構成如下：單位：萬元,%產品名稱產品名稱 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 1.爐渣節能環保處理系統爐渣節能環保處理系統 9,049.58 65.96 32,091.34 60.89 31,525.40 53.89 24,742.48 37.20 其中：干式爐渣處理系統 4,365.95 31.82 1

268、7,674.05 33.54 18,809.30 32.15 15,951.35 23.98 濕式爐渣處理系統 4,683.63 34.14 14,417.29 27.35 12,716.10 21.74 8,791.13 13.22 2.煙氣節能環保處理系統煙氣節能環保處理系統 4,098.43 29.87 17,440.55 33.09 21,255.68 36.33 41,772.35 62.80 其中：低溫煙氣余熱深度回收系統 2,542.41 18.53 11,856.03 22.50 16,435.06 28.09 41,203.97 61.95 全負荷脫硝系統 1,556.02

269、11.34 3,199.40 6.06 2,585.28 4.42 568.38 0.85 細顆粒物去除系統-2,385.12 4.53 2,235.34 3.82 -3.清潔能源消納系統清潔能源消納系統-2,277.88 4.32 5,390.36 9.22 -4.其他產品其他產品 572.29 4.17 893.35 1.70 328.99 0.56 0.82 0.00 其中：非灰渣處理系統 543.34 3.96 95.11 0.18 194.03 0.33 0.82 0.00 飛灰處理系統-798.25 1.52 134.96 0.23-BOT 業務收入 28.96 0.21-合計合計

270、 13,720.30 100.00 52,703.12 100.00 58,500.43 100.00 66,515.65 100.00 （二）主要產品或服務（二）主要產品或服務 公司主要產品為爐渣節能環保處理系統、煙氣節能環保處理系統、清潔能源消納系統設備及零配件。報告期內，公司主要產品按照應用領域和產品用途劃分如下：主要產品主要產品 主要設備主要設備/部件部件 主要用途主要用途 爐渣節能環保處理系統 干式爐渣處理系統 軸心鏈、渣井、關斷門、干渣機、碎渣機、斗提機、渣倉、卸料機、自動控制及在線監測系統 收集、破碎、冷卻、輸送、存儲高溫爐渣；高溫爐渣余熱回收降低鍋爐煤耗；脫硫廢水再利用和環保處

271、理。濕式爐渣處理系統 鏈條、渣井、關斷門、撈渣機、渣倉、卸料機、自動控制及在線監測系統 收集、破碎、冷卻、輸送、存儲高溫爐渣；高溫爐渣余熱回收降低鍋爐煤耗；脫硫廢水再青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-94 主要產品主要產品 主要設備主要設備/部件部件 主要用途主要用途 利用和環保處理。煙氣節能環保處理系統 低溫煙氣余熱深度回收系統 煙氣深度冷卻器、循環水系統、自動控制及在線監測系統 回收煙氣余熱降低鍋爐煤耗、減少脫硫工藝用水，減少煙塵排放（布置在電除塵器前，實現低低溫靜電除塵）。細顆粒物去除系統 煙氣冷凝裝置、煙氣再熱器、循環水系統、除霧器、污水處理裝置、自動控制及在線

272、監測系統 細顆粒物去除、有色煙羽及白色煙羽去除、減輕煙囪腐蝕。全負荷脫硝系統 自動控制及在線監測系統、高溫高壓泵閥、動力管道 火力發電機組靈活性調峰、鍋爐低負荷脫硝。清潔能源消納系統 電極鍋爐系統 電極鍋爐、自動加藥裝置、定壓補水系統、循環水系統、換熱器、氮氣加壓裝置、自動控制及在線監測系統 火力發電機組靈活性調峰、煤改電、清潔供熱、可再生能源消納。蓄熱器系統 蓄熱器、循環水系統、自動控制及在線監測系統 火力發電機組靈活性調峰、清潔供熱、能源消納及熱能儲存。1、爐渣節能環保處理系統、爐渣節能環保處理系統 爐渣也稱爐底渣，是固體燃料在鍋爐等燃燒設備的爐膛中燃燒后，從爐底排渣口排出的灰渣，是我國主

273、要大宗工業固體廢物之一。2019 年 12 月，生態環境部發布全國大、中城市固體廢物污染環境防治年報中提到：2018 年，重點發表調查工業企業的爐渣產生量為 3.10 億噸，占一般固體廢物產生量的 9.6%，約等于我國 200 個大、中城市生活垃圾總量的 1.48 倍。爐渣產生量最大的行業是電力、熱力生產和供應業、黑色金屬冶煉和壓延加工業、化學原料和化學制品制造業，其產生量分別為 1.60 億噸、7,261.20 萬噸、3,761.40 萬噸，合計占比接近 90%。爐渣具有量大、分布廣、溫度高、成分復雜、污染物多等特點。以火電廠燃煤鍋爐產生的爐渣為例，爐渣排出時溫度在 8001,000，具有高

274、溫危害和余熱利用價值，同時含有 20 多種對環境和人體健康有害的重金屬、化合物、放射性物質，對環境和公眾健康構成巨大威脅。依對爐渣處理方式的不同，爐渣節能環保處理系統分為干式爐渣處理系統和濕式爐渣處理系統。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-95（1）干式爐渣處理系統 干式爐渣處理系統是指依靠爐膛負壓和風機，引入適量受控的冷卻風對高溫爐渣進行冷卻的爐渣處理系統。其主要工作原理是：經過燃燒后的高溫爐渣由爐底連續排出，通過渣井經關斷門破碎后在干渣機的輸送帶上低速運動，在爐膛負壓和風機作用下，受控的少量環境空氣逆向進入干渣機內部與熱渣進行熱交換，使熱渣在輸送帶上完成燃燒并冷卻，

275、經碎渣機再次細化破碎后進入渣倉中儲存和定時卸料。干式爐渣處理系統對高溫煤渣進行冷卻收集處理，減少有害物質的排放，同時實現爐渣余熱回收利用，提高了鍋爐熱效率，具有節能減排的功能。干式爐渣處理系統實景圖干式爐渣處理系統實景圖 根據結構方式和原理，干式爐渣處理系統的核心設備分為網帶式干渣機和鱗斗式干渣機兩種類型，公司產品以鱗斗式干渣機為主。鱗斗式干渣機工藝圖鱗斗式干渣機工藝圖 鱗斗式干渣機是以鱗斗為承載爐渣和換熱的載體，以套筒模鍛鏈為傳動中心，具有同步自清掃輸送帶，采用穿透換熱、量化控風技術的新一代干式排渣機。該裝置在對爐渣進行收集、破碎、冷卻、輸送、存儲的同時，達到節能降耗效果。其節能環保等特點主

276、要體現在以下幾個方面：青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-96 具有穿透換熱功能，提升換熱性能和高溫爐渣熱回收效率 傳統表面換熱對灰渣上表面進行冷卻，換熱性能差。公司研發的穿透冷卻技術，冷卻風通過母風管后進入輸送帶正下方，并穿透輸送帶，實現與灰渣的下、中、上全面換熱，換熱性能提升，熱回收更加高效；提高殘碳燃燒率，降低爐渣含碳量，實現余熱的進一步回收。具有量化控風功能，提升控風精確率 傳統間接控風是依靠風門開度控制風量大小，無法計量風量，受爐底負壓變化、鍋爐負荷變化、沿程阻力變化、冷卻效率等影響，精確率較低。公司研發的量化控風技術，采用流量計等測控，數字化控制進入爐底風量和

277、冷卻風入爐風溫，控風精確度可達 95%以上。爐渣處理過程同步自清掃，減少電耗 公司研發的鱗斗式干渣機具有同步自清掃輸送帶，與傳統爐渣處理設備配備清掃鏈相比節電 17%30%。使用軸心鏈，提升傳動平穩性、承載能力和使用壽命 輸送帶使用軸心鏈技術，傳動平穩、有效解決了打滑、跑偏等問題；鏈條與鱗斗同步運行無內磨損，鏈節采用柱面接觸、摩擦副硬化處理技術，顯著提高了使用壽命；承載能力強，適合長距離輸送。采用鱗斗輸送帶，提升輸送性能和換熱效率 鱗斗主體為沖壓曲面結構并設有厚壁管，增加了 30%的換熱底面積，提升了換熱效率，抗沖擊力強，同時可滿足 45 大傾角、出力大的輸送要求。大渣分離破碎技術，提升運行穩

278、定性、安全性能和換熱效率 采用同步雙油缸驅動和斜鋸齒擠壓頭，提高擠壓破渣能力、防止擠壓頭上翹，減少大渣輸送中的安全隱患，并有效提高換熱效率?？蓪崿F分級冷卻，提升余熱回收效率 管排冷卻器吸收高溫余熱，鱗斗干渣機回收低溫余熱，通過管排冷灰機和鱗斗干渣機的聯合布置，實現爐渣余熱回收的梯級利用，有效提高余熱回收利用效青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-97 率。同時，管排冷卻器采用翅管式換熱器，換熱面固定且密封，可靠性高，無傳動部件，換熱面基本無磨損，顯著降低漏灰漏水的可能性。公司干式爐渣處理系統共獲得發明專利 10 項、實用新型專利 31 項。（2）濕式爐渣處理系統 濕式爐渣處

279、理系統是指依靠冷卻水對高溫爐渣進行冷卻的爐渣環保處理系統。其主要工作原理是：經過燃燒后的高溫爐渣由爐底連續排出，通過渣井和關斷門后落到裝滿冷卻水的刮板撈渣機槽體內，并經冷卻、?；筝斔椭猎鼈}中儲存和定時卸料。刮板撈渣機為濕式爐渣處理系統的核心設備。濕式爐渣處理系統實景圖濕式爐渣處理系統實景圖 濕式爐渣濕式爐渣處理系統工藝圖處理系統工藝圖 濕式爐渣處理系統采用公司自主研發的大渣分離破碎技術、機械密封內導輪技術、模鍛鏈撈渣機技術、真空脫水技術、污水零溢流技術等核心技術，具有耗青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-98 水少、廢水再利用、適應能力強等特點，主要體現在以下幾個方面：

280、濕式爐渣處理系統處理每噸爐渣僅消耗 0.6 噸1 噸水，處理全程無污水排放；冷卻水可采用脫硫廢水和工業污水、海水；系統耐腐蝕性強、嚴苛條件下運行良好，且對煤質適應能力強，無論煙煤或褐煤、低熱值或高熱值、低結焦或高結焦等均有良好的適應能力；刮板撈渣機鏈條采用模鍛鏈，模鍛鏈摩擦副面接觸可有效降低應力、減少磨損、提高壽命，模鍛鏈的開式鏈節結構可減少灰渣夾持，鏈條組裝、維護、更換方便且環保；刮板與模鍛鏈采用擾性連接，傳動平穩，改善雙鏈不均勻磨損；大渣分離破碎技術，可有效攔截和處理大塊爐渣，減輕大渣水爆，有益于實現零溢流；渣倉增設真空脫水系統，提高脫水效率，裝車運輸更環保。公司濕式爐渣處理系統共計獲得發

281、明專利 2 項、實用新型專利 23 項。2、煙氣節能環保、煙氣節能環保處理處理系統系統 鍋爐排放的煙氣中含有大量粉塵、SOX、NOX等有害物質，是造成大氣污染的主要原因之一。鍋爐排放煙氣溫度約 140160且體積流量大，有較高的余熱利用價值。公司研發生產的低溫煙氣余熱深度回收系統、細顆粒物去除系統和全負荷脫硝系統，有助于減少煙氣有害物質排放和余熱回收利用，實現節能減排效果。（1）低溫煙氣余熱深度回收系統 排煙熱損失是鍋爐最主要的熱損失之一，降低排煙溫度、回收煙氣余熱可有效提高鍋爐熱效率，但在煙氣余熱回收后的低溫條件下，鍋爐排出的煙氣中含有的 SOX、NOX等酸性氣體與煙氣中的水蒸汽會結合形成酸

282、蒸汽，酸蒸汽在金屬受熱面表面冷凝出的酸液滴對受熱面造成腐蝕，并進一步與煙氣中的飛灰顆粒和金屬受熱面腐蝕剝落的鐵銹結合引起積灰硬化堵塞煙道，造成鍋爐負壓維持困難，甚至可能導致爐內燃燒惡化或者無法運行。為解決鍋爐熱損失、腐蝕、積灰、磨損等問題，公司與西安交通大學聯合研發了“氣液固凝并吸收抑制低溫腐蝕的煙氣深度冷卻技術”，并在此基礎上研制出低溫煙氣余熱深度回收系統，成功實現科技成果轉化，并于 2017 年度被評為“國家科學技術進步獎（二等獎）”。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-99 低溫煙氣余熱深度回收系統實景圖低溫煙氣余熱深度回收系統實景圖 低溫煙氣余熱深度回收系統的核心

283、設備為煙氣深度冷卻器（也稱“低溫省煤器”），是一種采用冷卻工質對煙氣進行深度冷卻并吸收余熱的熱能轉換裝置。該裝置的創新之處在于：通過揭示煙氣深度冷卻過程中飛灰所含的堿性物質SO3/H2SO4蒸汽和液滴的氣液固三相凝并吸收脫除 SO3/H2SO4新機理，利用煙氣中大量的堿性灰塵，在煙氣降溫過程中凝并、吸收、脫除酸性物質和灰塵，從而避免低溫環境下酸性氣體與水蒸汽凝結形成酸蒸汽。該裝置的節能環保優勢主要體現在以下幾個方面：突破煙氣酸露點溫度限制，實現煙氣余熱深度回收，具有重要的節能意義 由于煙氣中的酸性物質被堿性物質凝并、吸收，減少酸蒸汽的形成，該裝置突破了煙氣酸露點溫度的限制，可深度降低鍋爐排煙溫

284、度，將煙道中的煙氣溫度從 125150降低到 85100，深度回收煙氣余熱。這部分余熱可用于：1）如下圖所示，回收余熱可以加熱凝結水，從某低壓加熱器（簡稱“低加”）取水，經加熱后回流至溫度更高一級的低壓加熱器，減少低壓加熱器從汽輪機的抽汽量，達到提高機組循環效率的目的；2）如下圖所示，回收余熱可以作為暖風器的熱源，加熱鍋爐進風，減輕空氣預熱器低溫腐蝕，減少鍋爐燃燒煤耗；3）如下圖所示，回收余熱可以用于加熱脫硫后的低溫飽和煙氣，降低煙囪低溫腐蝕和消除煙囪的有色煙羽；4）用于供熱和作為冷暖空調的熱源。該系統通過深度回收余熱達到節能的效果，每度電可節省 1 至 3 克標準煤耗，在增加經濟效益的同時間

285、接起到減排的作用。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-100 煙氣余熱回收利用示意圖煙氣余熱回收利用示意圖 注：上圖中紅色字體標注的為公司產品；虛線管網為低溫煙氣余熱回收系統配套管網，通過冷熱水的循環回收余熱并加熱其他工質。促進煙氣中污染物的高效脫除，具有積極的環保效應 煙氣降溫過程中，酸性物質與煙氣深度冷卻過程中飛灰所含的堿性物質反應，酸性物質被飛灰凝并、吸收，并在除塵過程中脫除，降低了 SOx、汞及氟的排放，具有積極的環保減排效應。實現低低溫靜電除塵，提高靜電除塵效率 低低溫靜電除塵技術是基于低溫煙氣余熱深度回收的新型靜電除塵技術，在靜電除塵器前配置低溫煙氣余熱回收系

286、統（如上圖所示），可以有效提高除塵效率。研究表明，靜電除塵中粉塵比電阻的最佳除塵效率區間 104cm-1011cm。當煙氣從煙氣深度冷卻器中排出進入靜電除塵器除塵時，溫度從 130降至 90，粉塵比電阻會隨之降低，可以使粉塵比電阻降低至最佳除塵效率區間內，繼而提高靜電除塵器的除塵效率。此外，煙氣在進入除塵器前溫度降低，其流速也相應降低，在除塵器內的停留時間就會增加，電除塵裝置可以更有效地對煙塵進行捕獲，從而達到更高的除塵效率。減少脫硫工藝冷卻水量，具有節水效果 脫硫過程中需要消耗大量的工藝水來冷卻煙氣溫度至最佳脫硫工況，同時溶解石灰石。因此在進入脫硫塔之前降低煙氣溫度將大量減少工藝冷卻水的需求

287、量，具有明顯的節水效果。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-101 公司低溫煙氣余熱深度回收系統共獲得發明專利5項、實用新型專利11項。（2）細顆粒物去除系統 細顆粒物是指直徑小于等于 2.5 微米的顆粒物，對空氣質量和能見度等有重要的影響。細顆粒物直徑小，含有大量的有毒、有害物質，且在大氣中的停留時間長、輸送距離遠，因而對人體健康和大氣環境質量的影響更大。煙氣經過脫硝、除塵、脫硫后可去除大部分有害物質，但煙氣當中不易去除的部分細顆粒物隨煙氣飄入大氣，是產生霧霾的重要因素之一。煙氣中的細顆粒物包括：以固態形式存在的可過濾顆粒物；在煙氣溫度狀態下，以氣態形式排出，在煙羽稀釋

288、和冷卻過程中凝結成粒子的可凝結顆粒物。細顆粒物去除系統核心設備煙氣冷凝裝置，是一種采用冷卻工質對煙氣進行更深度冷卻的熱能轉換裝置，該裝置可使煙氣中幾乎所有的酸蒸汽和部分水蒸汽發生相變冷凝析出（煙氣深度冷卻器只使煙氣中的硫酸發生相變和飛灰中堿性物質發生凝并吸收）。細顆粒物去除系統通過煙氣冷凝裝置將脫硫塔出口煙氣溫度降低，使煙氣中的細顆粒物與水蒸汽凝結去除，實現環保排放的目的，冷凝水可循環利用；與煙氣深度冷卻器、煙氣再熱器聯合配置可去除有色煙羽和白色煙羽，減輕煙囪腐蝕。公司細顆粒物去除系統采用公司自主研發的煙氣細顆粒物冷凝去除技術、煙氣細顆粒物與廢水協同去除技術、煙氣細顆粒物及有色煙氣治理技術、有

289、色煙羽治理技術等，可以實現煙氣細顆粒物及有色煙羽的聯合治理，同時節約水資源。公司細顆粒物去除系統共獲得發明專利 2 項、實用新型專利 9 項。（3）全負荷脫硝系統 為實現燃煤電廠超低排放的環保要求，大部分燃煤發電機組都使用 SCR（選擇性催化還原法）煙氣脫硝技術。SCR 系統的高效催化劑最佳運行煙溫一般要求在 300420之間，但目前多數火力發電廠都存在機組鍋爐低負荷運行、脫硝入口煙溫不達標的問題。另外，未來火電機組承擔電網深度調峰已成必然趨勢，深度調峰時或鍋爐啟動過程中，脫硝入口煙溫也達不到催化劑投運最低溫度要求。煙溫低于催化劑最佳運行溫度時，會導致氨分子逃逸率增大，減少了與NOx 的反應機

290、率，脫硝效率下降，最終導致排放不達標。同時，逃逸的氨分子青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-102 與SO3和H2O發生化學反應生成硫酸銨或硫酸氫銨，生成物附著在催化劑表面，易引起積灰進而堵塞催化劑的通道和微孔，降低催化劑的活性和脫硝效率，生成物也會隨煙氣到達空預器位置，引起空預器的堵塞，造成后續引風機等設備出力增加，嚴重時會造成機組停運事故。針對鍋爐低負荷運行時煙溫不達標問題，公司研究開發了全負荷脫硝系統，通過鍋爐省煤器水側調節技術，減少鍋爐省煤器內工質從煙氣側的吸熱量，從而提高 SCR 裝置進口煙氣溫度，保證鍋爐在全負荷區間脫硝煙溫在 300及以上，滿足低負荷及深度調

291、峰時脫硝系統正常運行的要求，降低污染物排放，緩解空預器堵塞問題，確保鍋爐長期的高負荷能力。公司技術方案主要有如下三種：技術技術方案方案 實景圖實景圖 工作原理工作原理 簡單水旁路 亞臨界機組亞臨界機組：自主給水管路上引出旁路管道，將此旁路管道接入鍋爐省煤器出口集箱或連接管道，并配有相應的控制閥、憋壓閥等設備來控制鍋爐省煤器旁路流量，降低通過鍋爐省煤器換熱面管內的水流量，從而減少鍋爐省煤器內工質從煙氣側的吸熱量，達到提高脫硝入口煙氣溫度的目的。超臨界或超超臨界機組：超臨界或超超臨界機組：自主給水管路上引出旁路管道，將此旁路管道接入鍋爐省煤器出口下降管，并配有相應的控制閥、憋壓閥等設備來控制鍋爐省

292、煤器旁路流量，降低通過鍋爐省煤器換熱面管內的水流量，從而減少鍋爐省煤器內工質從煙氣側的吸熱量，達到提高脫硝入口煙氣溫度的目的。熱水再循環 亞臨界機組：亞臨界機組：從鍋筒下降管合適的高度位置引出再循環管路，經過新增加的再循環泵加壓，引入至給水管路，以提高鍋爐省煤器進口水溫，減小鍋爐省煤器水側與煙氣側的傳熱溫差，從而減少鍋爐省煤器內工質從煙氣側的吸熱量，達到提高脫硝入口煙氣溫度的目的。超臨界或超超臨界機組：超臨界或超超臨界機組：從分離器或鍋爐省煤器出口管道上的某點引出再循環管路，經過新增加的再循環泵加壓，引入至給水管路，以提高鍋爐省煤器進口水溫，減小鍋爐省煤器水側與煙氣側的傳熱溫差，從而減少鍋爐省

293、煤器內工質從煙氣側的吸熱量，達到提高脫硝入口煙氣溫度的目的。從分離器出口引出的熱水再循環系統可充當鍋爐啟動系統用。復合熱水再循環 是給水旁路和熱水再循環這兩個方案相結合的一種改進型措施。該技術是針對目前燃煤電廠對SCR脫硝裝置的投運要求從中/低負荷向全負荷拓展而提出的一種新型方案。對于不帶啟動爐水泵的超臨界或超超臨界機組，從分離器出口引出的熱水再循環系統可充當鍋爐啟動系統用。全負荷脫硝系統主要用于電廠改造項目，公司的水側調節技術方案與其他技術方案相比，具有如下優點：所需空間和現場施工量較??；改造工期短、投青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-103 資費用不高、后期維護較少

294、；系統簡單、可動態調節 SCR 入口煙溫；當鍋爐在高負荷下 SCR 入口煙溫滿足要求時，可關閉此系統，維持鍋爐的整體效率不變。公司全負荷脫硝系統共獲得發明專利 2 項、實用新型專利 3 項。3、清潔能源消納清潔能源消納系統系統 公司響應國家關于全面加強生態環境保護堅決打好污染防治攻堅戰的意見、北方地區冬季清潔取暖規劃（2017-2021 年）、清潔能源消納計劃（2018-2020 年）、關于建立健全清潔能源消納長效機制的指導意見（征求意見稿）等火力發電機組靈活性調峰、清潔能源消納等政策，通過與國際知名企業合作、自主研發等方式，開發清潔能源消納系統，成功進入清潔能源消納領域，并取得了較好的業績。

295、清潔能源消納系統包括電極鍋爐系統和蓄熱器系統，二者既可單獨使用，又可聯合配置使用，將電能轉換成熱能存儲和供給，以實現火力發電機組靈活性調峰、清潔供熱、清潔能源消納等用途，從而減少棄風棄光率、解決熱電聯供用戶熱需求與電需求不平衡、促進供電負荷穩定等目標。清潔能源消納清潔能源消納系統系統實景實景圖圖 青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-104 清潔能源消納系統清潔能源消納系統工藝工藝圖圖 （1）電極鍋爐系統 電極鍋爐是電極鍋爐系統的核心設備，是一種利用水的高電阻特性，采用三相電極直接在鍋爐內設定電導率的爐水中放電發熱，使得電能以接近 100%的轉換效率轉換成熱能，產生熱水或蒸

296、汽的裝置。2018 年 3 月，公司與丹麥一諾（Inopower A/S）簽訂框架合作協議，雙方合作在中國境內銷售電極鍋爐，丹麥一諾負責提供電極組件等電極鍋爐部件和控制系統，授權公司使用以銷售和使用電極鍋爐、電極、控制系統的設計為基礎的知識產權并提供技術支持。公司負責客戶開發、電極鍋爐配套系統的生產以及電極鍋爐的安裝。公司電極鍋爐系統已獲得實用新型專利 1 項。（2）蓄熱器系統 蓄熱器是利用水的蓄熱能力蓄存熱能的一種裝置，其工作原理是基于不同溫度下水密度的差異，在罐體容器中，密度不同的冷熱水因重力影響而自然分層，熱水在上，冷水在下，中間形成厚度 1 米左右的過渡層。當熱源產熱量大于用戶用熱量時

297、蓄熱器蓄熱，熱水從上部布水器水管進入，冷水從下部布水器水管排出，過渡層向下移動；當熱源產熱量小于用戶用熱量時蓄熱器放熱，熱水從上部布水器水管排出，冷水從下部布水器水管進入，過渡層向上移動。蓄熱器罐體中水的質量是保持恒定不變的，而儲熱量是變化的。蓄熱器通過解決熱能供需在時間和青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-105 空間上的矛盾，來實現削峰填谷、蓄存熱能的作用，以滿足火力發電機組靈活性調峰、清潔能源消納及清潔供熱的節能環保需求。2017 年 12 月，公司承接“通遼第二發電有限責任公司火電廠深度調峰靈活技術應用（蓄熱系統）項目蓄熱水罐制作、安裝”工程，該項目聘請丹麥安博（

298、Ramboll Danmark A/S,Denmark）為公司提供技術支持和咨詢服務。通過該項目積累的經驗，并憑借在其他產品領域積累的數值模擬技術2，公司自主研發了蓄熱器盤式布水器技術、平底承壓蓄熱器技術及蓄熱器協同電力系統調頻調峰等核心技術，其中蓄熱器盤式布水器技術已應用于蓄熱器產品中。蓄熱器依靠盤式布水器均勻布水，結構和制造工藝簡單，免維護，壽命長，保證過渡層厚度小于 1m；依靠能動與非能動安全技術可以保證蓄熱器在設備故障或失電情況下的安全；平底承壓罐技術改變傳統承壓蓄熱器罐底為壓力容器封頭的結構形式，采用錨固在承壓蓄熱罐基礎底座上的平底形式，耗材少，占用空間小，施工難度低，成本小。公司蓄

299、熱器系統已獲得實用新型專利 5 項。（三）發行人的經營模式（三）發行人的經營模式 公司的主營業務為節能環保設備的設計、制造和銷售，產品主要面向電力、熱力、化工、冶金、垃圾處理等領域，需依據訂單客戶具體工況和參數條件進行設計、制造并采購原材料，產品主要直接銷售給預定的客戶。業務模式可分為產品設計制造業務（EP）和工程承包業務（EPC）兩類，以 EP 業務為主。EP 業務系公司根據業主或總承包商招標要求進行投標，中標后按照商務合同進行產品研發設計、生產采購、包裝發貨、指導安裝；EPC 業務系公司除按照EP 業務的流程制造、提供產品和服務外，還負責設備基礎設計施工和產品安裝服務。公司在采購、生產和銷

300、售三個主要環節的經營模式如下：2數值模擬技術也稱計算機模擬技術，是指依靠電子計算機，結合有限元或有限容積的概念，通過數值計算和圖像顯示的方法，達到對工程問題和物理問題乃至自然界各類問題研究的目的。該技術在公司煙氣節能環保處理系統中用于控制鍋爐煙道排出的煙氣的流場，在蓄熱器系統中用于控制進出冷熱水的溫度場，是保證冷熱水流穩定性的關鍵因素。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-106 1、采購模式、采購模式 公司一般情況下的采購均按照銷售、生產訂單進行采購，當預計主要原材料價格將發生重大變化，公司認為會對公司產生重大影響時，采購部提出申請并經管理層討論通過后，可以提前采購部分原

301、材料進行儲備。公司的采購流程如下所示：（1）采購計劃的制定 技術部根據銷售訂單設計圖紙并制定所需要的外購標準件清單，采購部門依據技術部提供的采購清單及生產計劃制定采購計劃，按照銷售訂單的實際需要分析制定具體的采購方案。生產計劃科制定生產計劃生產計劃科制定生產計劃采購部采購部驗收入庫驗收入庫支付貨款支付貨款采購完成采購完成銷售部門獲得訂單銷售部門獲得訂單技術部門設計圖紙技術部門設計圖紙、下發下發BOMBOM確定供應商確定供應商合格供應商合格供應商1 1合格供應商合格供應商2 2合格供應商合格供應商3 3詢價報價簽訂采購合同簽訂采購合同財務部財務部制定采購資金預算青島達能環保設備股份有限公司 招股

302、說明書（注冊稿）1-1-107（2）采購過程的實施 采購過程的實施嚴格按照 ISO9001 體系下采購管理程序進行。采購人員在接到采購訂單后，首先從合格供應商名錄中挑選兩家以上供應商進行采購詢價，采購部會同審計部對詢價結果從質量、價格等方面進行評議并報采購副總經理審批。根據評議的結果，公司與最終挑選的供應商簽訂采購合同，采購部組織生產部門、財務部及審計部對其進行合同評審。采購合同簽訂后相應的采購人員密切關注采購狀態，以便所采購物品能夠及時到達公司倉庫。采購物品入庫時，采購部會同質檢部對其進行驗收以保證其產品質量。采購部根據合同規定付款方式提請付款申請，財務部根據付款申請審核付款，制訂相應的付款

303、計劃，以保證供應及付款的及時性。（3）供應商管理 公司建立了嚴格的供應商評估與選擇體系。所有進入公司合格供應商名錄的供應商都要通過由公司采購部、技術部、質檢部、審計部、財務部、生產工藝部聯合組成的供應商評審委員會評審。采購部通過行業名錄、采購名錄、互聯網、專業報刊、雜志、廣告、同行介紹、過往實際使用驗證經驗及供應商實地考察等各種渠道進行供應商的尋訪與調查，并要求供應商提供其公司相關的資料（營業執照、ISO 認證證書、生產制造企業行業相關資質證書、品牌授權書等）。在經過前期的調查之后采購部組織供應商評審委員會對該供應商進行評估，評估的主要內容包括供應商的資質和信譽、經營能力、設備生產能力、成本結

304、構和供貨價格水平、交貨期、付款條件、工藝制程水平、技術支持能力、研發能力、商務配合度、技術配合度、質量管理體系和認證情況等。采購部在日常采購過程中對進入合格供應商名錄的供應商進行不定期考核，對于考核結果不合格的供應商，采購部會及時和相關供應商溝通要求整改，整改后進行重新評審，評審未通過的供應商及時從合格供應商名錄中剔除。2、生產模式、生產模式 公司產品性質和市場特性決定了公司的生產和銷售需要以客戶為導向，公司產品設計制造業務（EP）采取“以銷定產”的生產模式，根據客戶的具體要求以及客戶的實際狀況進行訂單式設計和訂單式生產。公司銷售部門與客戶簽訂產青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿

305、）1-1-108 品銷售合同后，轉至項目部具體負責執行合同，項目部根據需求安排項目計劃，技術部根據項目計劃、客戶的具體要求和實際情況設計具體圖紙并制定采購清單，生產制造部根據項目計劃安排部件的生產，確保滿足客戶的需求。公司也會根據市場預測、生產能力和庫存狀況生產少量通用配件，以提高交貨速度，并充分利用生產能力，提高設備利用率。公司的生產流程如下所示：生產計劃科制定生產計劃生產計劃科制定生產計劃備料車間下料備料車間下料采購部采購原材料采購部采購原材料機加工車間加工機加工車間加工安裝車間零件組裝安裝車間零件組裝產品車間鉚焊產品車間鉚焊、組裝組裝、試試車車、噴漆噴漆，形成設備形成設備成品入庫成品入庫

306、，發貨現場安裝發貨現場安裝 工程承包業務（EPC）項目在簽訂相關合同后，開始安排設備生產和施工招標，根據電廠安排的開工和竣工時間，公司委派項目經理，并組織施工單位進入現場施工，設備生產完成后運抵現場，由項目經理和施工單位共同清點驗收，項目工程師指導安裝設備，安裝完成后進行設備調試，調試后進行負載試運行，運行通過后進行竣工驗收，在調試運行階段對客戶運行、檢修人員進行系統培訓。青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-109 簽訂銷售合同簽訂銷售合同生產設備生產設備施工招標施工招標清點驗收到貨設備清點驗收到貨設備組織施工單位現場施工組織施工單位現場施工指導設備安裝指導設備安裝調試系

307、統設備調試系統設備負載運行負載運行，竣工驗收竣工驗收現場系統培訓現場系統培訓 為了節省生產成本和充分利用公司現有資源，公司采取外協的方式生產部分產品配件以及外包因公司現有條件無法實現的生產工藝，包括鑄造、鍛造、熱處理和整機噴砂工藝等。公司周邊存在較為成熟的加工資源，可以確保公司尋找到較多符合資質的外協加工供應商。公司通過供應商評審委員會的方式選定最終外協供方。公司對外協業務的控制體現在：由采購部聯合質檢部、技術部、生產工藝部，根據外協單位綜合實力及過往記錄選取合格供應方；外協的產品在生產過程中及最終完工后，公司的質檢員都會進行過程監察以及終檢，確保外協產品的質量符合公司要求。3、銷、銷售模式售

308、模式 根據公司所處行業特點，公司的銷售模式主要為自主銷售。由于公司客戶主要為火電、熱力、化工等大型工業企業，客戶相關項目的采購主要通過公開招標或邀標方式進行，因此公司的業務機會主要通過參與客戶公開招標或邀標方式取得。公司的營銷及管理工作主要包括獲取項目信息及項目報備、項目評審、組織投標、合同簽署與項目執行等環節。公司設立了銷售部全面負責銷售管理，銷售部根據地域劃分四個事業部，負責區域的銷售工作。公司銷售人員前期進行市場開拓并開發新客戶，技術人員根據客戶具體情況設計方案，客戶對方案進行具體論證并確定方案，公司投標并中標后與客戶簽訂銷售合同，根據銷售合同要求采購原材料并安排生產，產品檢驗青島達能環

309、保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-110 合格封裝后準時送達客戶指定接收地點，客戶驗收入庫后開具收貨憑證，并根據雙方約定的方式進行結算。公司建立了一系列完善的配套銷售管理制度，包括 銷售事業部管理辦法、國內營銷事業部日常管理規定、銷售部末位淘汰制實施辦法等，根據各事業部訂單、回款等業績情況進行考核。4、影響經營模式的關鍵因素及未來變化趨勢、影響經營模式的關鍵因素及未來變化趨勢 根據公司的戰略發展定位、產品技術工藝特點、所處產業鏈上下游發展情況以及管理團隊從業經歷等因素，公司采取了目前的經營模式和盈利模式。同時為提高經濟效益，夯實企業基礎管理，公司持續對產品生產技術進行改造和工藝創

310、新。公司專注于節能環保系統的設計、制造和銷售業務，主營業務及主要經營模式未發生重大變化。報告期內，影響公司經營模式的關鍵因素未發生重大變化，未來公司的產品結構可能會隨著國家政策改變及行業發展方向而相應地做出調整，但經營模式不會發生重大變化。（四）設立以來主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情況（四）設立以來主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情況 公司成立之初，主營業務為濕式爐渣節能環保處理系統的設計、制造和銷售。為進一步開拓市場、擴大業務范圍，公司管理團隊順應國家對電廠進行超低排放、節能減排改造等政策趨勢，與西安交通大學合作，前瞻性地研發了低溫煙氣余熱深度回收系統產品，并于 2011 年

311、實現銷售，相關技術獲評 2017 年度國家科學技術進步獎（二等獎）。2013 年，公司自主研發的鱗斗式干渣機投入運營，符合爐渣處理系統的新技術發展方向。2018 年，公司成功進入全負荷脫硝領域和清潔能源消納領域，成為公司新的業務增長點。2019 年，公司自主研發的撈渣機模鍛鏈實現銷售并取得較好的業績。目前，公司已形成了較為完整的節能、環保產業布局，為未來發展奠定了穩固的基礎。公司成立以來產品演變情況如下圖所示：青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-111 （五）主要產品或服務的流程圖（五）主要產品或服務的流程圖 1、爐渣節能環保處理系統、爐渣節能環保處理系統 爐渣節能環保處

312、理系統根據爐渣處理方式的不同，分為濕式爐渣處理系統和干式爐渣處理系統，主要設備包括傳動裝置、渣井、關斷門、干渣機、撈渣機、碎渣機、斗提機、渣倉、卸料機、自動控制及在線監測系統等。其生產工藝流程如下圖所示：爐渣節能環保處理系統的主要生產流程如下：首先，根據項目的具體要求進行相應的工藝設計，采購所需的原材料、輔料、鑄造件、鍛造件、電氣件；然后依據設計圖紙，原材料、輔料下料加工零件，零件與部分鑄鍛件進行拋丸除銹處理；再按照加工圖紙要求，對部分零部件進行加工，按需外協熱處理；電氣采購原材料采購輔料采購鑄造件、鍛造件采購工藝設計總裝試車打砂下料外協熱處理零部件加工冷作拼裝焊接噴漆發貨拋丸現場安裝調試青島

313、達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-112 將各零部件進行冷作拼裝，焊接；繼而根據組裝圖紙，組裝各部件、電氣件，完成總體裝配，進行廠內試車運行；試車試驗合格后，拆分按需打砂，噴漆，發貨；最終，運抵現場，安裝調試。2、煙氣節能環保、煙氣節能環保處理處理系統系統（1）低溫煙氣余熱深度回收系統 低溫煙氣余熱深度回收系統主要設備包括：煙氣深度冷卻器、循環水系統、自動控制及在線監測系統。其生產工藝流程如下所示：低溫煙氣余熱深度回收系統的主要生產流程如下：首先，根據項目的具體要求進行相應的工藝設計，采購所需的原材料、輔料、電氣件；而后依據設計圖紙，對翅片沖壓加工，部分原材料、輔料下料加工

314、，并進行拋丸除銹處理；采用高頻電阻焊機將翅片與無縫管焊接；再將各零部件進行冷作拼裝，焊接成部件；對部件焊縫進行無損檢測，檢測合格后，根據組裝圖紙，組裝各部件、電氣件，完成總體裝配；然后根據設計要求，進行水壓試驗，試驗合格后，噴漆，發貨；最終，運抵現場，安裝調試。電氣采購原材料采購輔料采購工藝設計總裝下料冷作拼裝焊接噴漆發貨拋丸高頻電阻焊翅片沖壓無損檢測水壓試驗現場安裝調試青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-113（2）細顆粒物去除系統 細顆粒物去除系統主要設備包括：煙氣冷凝裝置、煙氣再熱器、循環水系統、除霧器、污水處理裝置、自動控制及在線監測系統等。其生產工藝流程如下所示

315、：細顆粒物去除系統的主要生產流程如下：首先，根據項目的具體要求進行相應的工藝設計，采購所需的原材料、輔料、電氣件；而后依據設計圖紙，原材料、部分輔料下料，部分零部件進行機加工；再將各零部件進行冷作拼裝，焊接成部件；對部件焊縫進行無損檢測，檢測合格后，根據組裝圖紙，組裝各部件、輔料件、電氣件，完成總體裝配；然后根據設計要求，進行水壓試驗，試驗合格后，噴漆，發貨；最終，運抵現場，安裝調試。（3）全負荷脫硝系統 全負荷脫硝系統主要設備包括：自動控制及在線監測系統、高溫高壓泵閥、動力管道。其生產工藝流程如下所示：電氣采購原材料采購輔料采購工藝設計下料零部件機加工無損檢測總裝水壓試驗噴漆發貨冷作拼裝焊接

316、現場安裝調試青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-114 全負荷脫硝系統的主要生產流程如下：首先，根據項目的具體要求進行相應的工藝設計，采購所需的原材料、輔料、電氣件；運抵現場后，依據設計圖紙，進行管道安裝焊接，包括儀器儀表等電氣件安裝；對管道焊縫進行無損檢測，檢測合格后，然后根據設計要求，進行水壓試驗，試驗合格后，裝配其余電氣件與輔料件完成總體裝配調試，最終，調試合格后進行防腐保溫處理。3、清潔能源消納清潔能源消納系統系統 清潔能源消納系統主要設備和部件包括：電極鍋爐、蓄熱器、自動加藥裝置、定壓補水系統、循環水系統、換熱器、氮氣加壓裝置、自動控制及在線監測系統等。電極鍋爐

317、生產工藝流程如下所示：電氣采購原材料采購輔料采購工藝設計管道現場安裝總裝調試防腐保溫無損檢測水壓試驗青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-115 電極鍋爐的主要生產工藝流程如下：首先，根據項目的具體要求進行相應的工藝設計，采購所需的原材料、輔料、外協封頭壓制件、電氣件；而后依據設計圖紙，原材料下料加工零件，部分零件進行拋丸除銹處理，部分零件按照加工圖紙要求，對部分零部件進行加工，封頭需外協熱處理；將各零部件進行冷作拼裝，焊接，焊后需對焊縫進行無損檢測；檢測合格后，安裝鍋爐內部剩余的零部件及電氣件、輔料件等完成總體裝配；之后按照設計要求的壓力，對鍋爐進行水壓試驗，試驗合格后，

318、鍋爐外表面打砂，噴漆，發貨；最終，運抵現場，安裝調試。電氣采購原材料采購輔料采購工藝設計冷作拼裝焊接無損檢測總裝水壓試驗打砂外協封頭壓制外協熱處理零部件機加工下料拋丸噴漆發貨現場安裝調試青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-116 蓄熱器系統生產工藝流程如下所示：蓄熱器系統的主要生產流程如下：首先，根據項目的具體要求進行相應的工藝設計，采購所需的原材料、輔料、電氣件，預制土建基礎；而后依據設計圖紙，原材料、部分輔料進行拋丸除銹處理；在預制土建基礎上，將各零部件進行冷作拼裝，焊接，完成主體安裝；繼而根據組裝圖紙，組裝各部件、電氣件、輔料件等完成總體裝配；然后進行充水試驗，試運

319、行；最終，試運行合格后進行防腐保溫處理。（六）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力（六）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司主營業務為節能環保設備的設計、制造和銷售，在生產過程中不存在重污染的情況。同時，公司對研發和生產過程中出現的影響環境的廢水、廢氣、噪聲和固廢等采取了有效的治理和預防措施，將對周邊環境的影響程度降至最低。公司始終高度重視環境保護工作，制定了健全的環境保護制度，注重環境保護工作的源頭控制及過程管理。公司廢水污染主要為生活污水，排放符合污水排入城鎮下水道水質標準（GB/T31962-2015）和山東省半島流域水污染物綜合排放標準（DB3

320、7/676-2007）；廢氣污染主要為焊接工序和噴漆工藝產生的有機廢氣，其中焊接工序產生的有機廢氣經車間換氣系統排放，噴漆工藝產生的有機廢氣經噴漆房內的引風裝置集中收集經“四層干式過濾纖維+光催化氧化+活性炭吸附”、電氣采購原材料采購輔料采購工藝設計拋丸冷作裝配主體安裝總裝充水試驗試運行防腐保溫土建基礎預制焊接青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-117“干式過濾纖維+活性炭吸附脫附+催化燃燒”裝置處理后，通過專用排氣筒排放，符合大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）；噪聲污染符合工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB 12348-2008）；固廢污染主要為生活垃圾

321、以及危險廢物（廢機油、廢切削液、廢油抹布、廢過濾纖維、漆渣、廢漆桶、廢活性炭等），危險廢物交由有危險廢物經營資質的單位處置，生活垃圾定期外運至城市垃圾處理場處理。根據排污許可管理辦法、固定污染源排污許可分類管理名錄（2019版）的規定，青達環保生產過程中涉及噴漆工藝，屬于規定中通用工序的表面處理，被列入 2020 年青島市重點排污管理單位，并于 2020 年 3 月接到膠州生態環境局辦理排污許可證的通知，2020 年 7 月 15 日，取得排污許可證（91370200794008847T001V）。公司定期委托有資質的第三方對廢水、廢氣、噪聲和固廢等進行檢測，確保生產過程中產生的污染物排放符合

322、國家和地方相關標準。公司已取得 GB/T 24001-2016/ISO 14001：2015 環境管理體系認證證書，并制定了環境因素識別與評價控制程序、廢棄物管理控制程序、環境、職業健康監測和測量控制程序等一系列制度，在生產經營中嚴格遵守國家環保法律法規。報告期內，公司沒有發生污染事故，也未因違反環保法律、法規而受到處罰。二、發行人所處行業的基本情況及市場競爭狀況二、發行人所處行業的基本情況及市場競爭狀況（一）公司所屬行業及確定所屬行業的依據（一）公司所屬行業及確定所屬行業的依據 公司致力于節能降耗、環保減排技術設備的設計、制造和銷售，為電力、熱力、化工、冶金、垃圾處理等領域的客戶提供爐渣節能

323、環保處理系統、煙氣節能環保處理系統和清潔能源消納系統解決方案。根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所屬行業為“C35 專用設備制造業”中的“環境保護專用設備制造（3591）”；根據中國證監會 2012 年頒布的上市公司行業分類指引，公司所屬行業為“C35 專用設備制造業”。根據戰略性新興產業分類（2018），公司主要產品所屬行業為“7 節能環保產業”中的“環境保護專用設備制造”和“高效節能通用設備制造”。根據上海證券交易所科創板企業發青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-118 行上市申報及推薦暫行規定，公司屬“節能環保領域”中的“高效節能產品及設備、先

324、進環保技術裝備”科技創新企業。（二）行業主管部門、監管體制、主要法律法規和政策（二）行業主管部門、監管體制、主要法律法規和政策 1、行業主管部門、行業主管部門 公司所屬行業的主管部門主要包括國家發改委、國家市場監督管理總局、生態環境部、工業和信息化部。公司所處行業的自律性組織為中國環境科學學會、中國環境保護產業協會、中國節能協會和中國電力企業聯合會。主管部門及自律性組織主管部門及自律性組織 主要職責主要職責 國家發改委 擬訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、中長期規劃和年度計劃，統籌協調經濟社會發展；推進可持續發展戰略，負責節能減排的綜合協調工作，組織擬訂發展循環經濟、全社會能源資源節約和綜合

325、利用規劃及政策措施并協調實施，參與編制生態建設、環境保護規劃，協調生態建設、能源資源節約和綜合利用的重大問題，綜合協調環保產業和清潔生產促進有關工作。工業和信息化部 制定并組織實施工業、通信業的行業規劃、計劃和產業政策，提出優化產業布局、結構的政策建議，起草相關法律法規草案，制定規章，擬訂行業技術規范和標準并組織實施，指導行業質量管理工作；擬訂并組織實施工業、通信業的能源節約和資源綜合利用、清潔生產促進政策，參與擬訂能源節約和資源綜合利用、清潔生產促進規劃和污染控制政策，組織和協調相關重大示范工程和新產品、新技術、新設備、新材料的推廣應用。生態環境部 負責監督管理國家減排目標的落實；負責提出生

326、態環境領域固定資產投資規模和方向、國家財政性資金安排的意見，按國務院規定權限審批、核準國家規劃內和年度計劃規模內固定資產投資項目，配合有關部門做好組織實施和監督工作；負責環境污染防治的監督管理；負責應對氣候變化工作，組織擬訂應對氣候變化及溫室氣體減排重大戰略、規劃和政策。國家市場監督管理總局 負責特種設備安全監督管理。綜合管理特種設備安全監察、監督工作，監督檢查高耗能特種設備節能標準和鍋爐環境保護標準的執行情況。中國環境科學學會 組織開展重大環境問題調查論證，為政府制定環境保護戰略、政策規劃、法規標準提供咨詢服務和技術支持，積極承擔政府委托的各項工作；推動環境科學研究誠信監督機制的建立和完善，

327、促進科學道德和學風建設；經政府部門批準或委托，開展環境科學技術獎、環境科普獎等獎勵以及環境科學技術、機構和人員評價、科技成果鑒定等科技評價工作；接受委托承擔科技項目的評估論證、環境技術驗證等工作；開展環境保護及污染防治的科技咨詢和中介服務，受政府委托承辦或根據學科發展需要舉辦相關技術產品展覽展示，推廣環境科技成果，促進環保產業發展等。中國環境保護產業協會 建立行業自律機制，維護行業利益和會員合法權益，及時向政府部門反映行業和企業訴求；開展行業企業信用、能力等級評價等，促進企業誠信經營，構建行業良好的信用環境；參與制定生態環境保護的法律法規、發展規劃、經濟政策、技術政策等；接受政府委托，承擔本行

328、業相關標準、規范的研究、編制工作，制定、青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-119 主管部門及自律性組織主管部門及自律性組織 主要職責主要職責 發布團體標準。中國節能協會 開展節能減排方面的調查研究、咨詢宣傳、培訓服務以及組織節能減排技術開發和推廣應用等活動，在政府和行業、企業之間發揮橋梁紐帶作用。中國電力企業聯合會 開展調查研究，提出電力改革與發展的政策建議，參與電力行業立法、規劃、產業政策、行業指南、行業準入條件制訂和體制改革工作；制定并監督執行行業約規，建立行業自律機制，推動誠信建設、規范會員行為、協調會員關系、維護行業秩序；組織開展行業環境保護、資源節約和應對氣候

329、變化等相關工作。2、行業法規和政策、行業法規和政策（1）公司所屬行業的主要法律法規如下：序號序號 發布發布/實實施日期施日期 頒布機構頒布機構 法律法規名稱法律法規名稱 主要相關內容主要相關內容 1 2015 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國環境保護法（2014 修訂）第四十條：國家促進清潔生產和資源循環利用。國務院有關部門和地方各級人民政府應當采取措施，推廣清潔能源的生產和使用。企業應當優先使用清潔能源，采用資源利用率高、污染物排放量少的工藝、設備以及廢棄物綜合利用技術和污染物無害化處理技術，減少污染物的產生。第四十二條：排放污染物的企業事業單位和其他生產經營者，應當采取措施，

330、防治在生產建設或者其他活動中產生的廢氣、廢水、廢渣、醫療廢物、粉塵、惡臭氣體、放射性物質以及噪聲、振動、光輻射、電磁輻射等對環境的污染和危害。2 2018 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國大氣污染防治法（2018 修正）第六條：國家鼓勵和支持大氣污染防治科學技術研究，開展對大氣污染來源及其變化趨勢的分析，推廣先進適用的大氣污染防治技術和裝備，促進科技成果轉化，發揮科學技術在大氣污染防治中的支撐作用。3 2012 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國清潔生產促進法（2012 修訂）第十八條：新建、改建和擴建項目應當進行環境影響評價，對原料使用、資源消耗、資源綜合利用以及污

331、染物產生與處置等進行分析論證，優先采用資源利用率高以及污染物產生量少的清潔生產技術、工藝和設備。4 2016 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國固體廢物污染環境防治法（2016第三條：國家對固體廢物污染環境的防治，實行減少固體廢物的產生量和危害性、充分合理利用固體廢青島達能環保設備股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-120 序號序號 發布發布/實實施日期施日期 頒布機構頒布機構 法律法規名稱法律法規名稱 主要相關內容主要相關內容 修正）物和無害化處置固體廢物的原則，促進清潔生產和循環經濟發展。第十六條：產生固體廢物的單位和個人，應當采取措施，防止或者減少固體廢物對環境的污染。

332、5 2018 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國循環經濟促進法（2019 修正）第二十條：工業企業應當采用先進或者適用的節水技術、工藝和設備，制定并實施節水計劃，加強節水管理，對生產用水進行全過程控制。6 2018 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國節約能源法（2018 修正）第四條：節約資源是我國的基本國策。國家實施節約與開發并舉、把節約放在首位的能源發展戰略。第七條：國家實行有利于節能和環境保護的產業政策，限制發展高耗能、高污染行業，發展節能環保型產業。第八條：國家鼓勵、支持節能科學技術的研究、開發、示范和推廣，促進節能技術創新與進步。（2）公司所屬行業的主要政策如

333、下：序號序號 發布發布/實實施日期施日期 頒布機構頒布機構 政策名稱政策名稱 主要相關內容主要相關內容 1 2013 年 國務院 大氣污染防治行動計劃 加強工業企業大氣污染綜合治理。全面整治燃煤小鍋爐。加快推進集中供熱、“煤改氣”、“煤改電”工程建設。在供熱供氣管網不能覆蓋的地區，改用電、新能源或潔凈煤，推廣應用高效節能環保型鍋爐。加快重點行業脫硫、脫硝、除塵改造工程建設。2 2013 年 國家發展和改革委員會、科學技術部、工業和信息化部、財政部、國土資源部、環境保護部、住房和城鄉建設部、交通運輸部、國家稅務總局 粉煤灰綜合利用管理辦法（2013修訂）第十條、新建和擴建燃煤電廠，項目可行性研究報告和項目申請報告中須提出粉煤灰綜合利用方案，明確粉煤灰綜合利用途徑和處置方式。綜合利用方案中涉及粉煤灰存儲、裝運的設施和裝備以及產灰單位自行建設粉煤灰綜合利用工程的要與主體工程同時設計、同時施工、同