中泰期貨：2024年年度報告.pdf

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1、2024年度報告中泰期貨股份有限公司2024年度報告目錄第一章釋義2第二章風險提示5第三章公司基本情況6一、概況6二、歷史沿革9三、員工基本情況11四、組織機構和分支機構基本情況12五、業務基本情況17六、附屬公司基本情況17七、報告期內所獲榮譽19第四章財務概要20一、本集團主要會計數據20二、本集團主要財務指標21三、本公司淨資本及相關風險控制指標21四、本集團近5年財務狀況22第五章董事長致辭24第六章管理層討論與分析26一、報告期內經濟環境與期貨市場狀況26二、對本集團經營舉措、業績的討論與分析30三、信息技術建設33四、2025年發展計劃33五、財務報表分析36六、員工結構、薪酬及培

2、訓情況47七、分支機構、附屬公司變動及對業績影響50八、重大投融資情況51九、重大資產處置、收購、置換、剝離及重組其他公司情況51十、可能面臨的風險、不確定性及應對措施52第七章董事會報告57一、主要業務57二、業績及末期股息57三、業務審視57四、董事及董事履歷57五、董事及監事服務合約58六、董事、監事及最高行政人員於股份、相關股份及債權證之權益及淡倉58七、主要股東於股份及相關股份之權益及淡倉59八、本公司、董事、監事及高級管理人員受處罰及整改情況60九、本公司履行社會責任情況62十、其他披露事項63第八章2024年度監事會工作報告67一、2024年度監事會主要工作67二、監事會對公司2

3、024年度有關事項發表的意見69三、2025年度監事會工作計劃71第九章董事、監事、高級管理人員及員工情況72一、董事、監事和高級管理人員基本情況72二、報告期內董事、監事和高級管理人員變動情況86三、董事、監事及高級管理人員的薪酬86四、員工及薪酬情況87第十章重大事項88一、重大訴訟、仲裁事項88二、重大收購、重組和出售附屬公司，聯營公司及合營企業事項88三、關連交易88四、重大合同及履約情況100五、購入、出售或贖回上市證券100六、控股股東承諾事項及履行情況100七、聘任、改聘、解聘會計師事務所情況101八、報告期後重大事項101第十一章企業管治報告102一、公司治理概況102二、股東

4、大會情況103三、董事履職情況104四、董事會及各專門委員會履職情況117五、董事長及總經理130六、董事、監事及高級管理人員的證券交易132七、獨立非執行董事履職情況132八、監督風險管理及內部監控系統133九、其他有關事項135第十二章內部控制140一、內部控制架構建設情況140二、內部控制制度實施運行情況140三、內部控制監督與檢查情況141四、內部控制評價結論142第十三章審計報告143合併資產負債表150母公司資產負債表152合併利潤表154母公司利潤表156合併現金流量表158母公司現金流量表160合併股東權益變動表162母公司股東權益變動表164財務報表附註1662024 年度報

5、告2釋義公司章程指中泰期貨股份有限公司章程，以不時修訂的內容為準審計委員會指董事會審計委員會董事會指本公司董事會企業管治守則指上市規則 附錄C1所載的 企業管治守則中國、我國、中國內地、境內指中華人民共和國，就本年度報告而言，不包括香港、中華人民共和國澳門特別行政區及臺灣省公司、本公司、中泰期貨指中 泰 期 貨 股 份 有 限 公 司（前 稱 魯 証 期 貨 股 份 有 限 公 司），於2012年12月10日 在 中 國 改 制 成 為 股 份 有 限 公 司（其 前 身 為 山 東 泉 鑫 期 貨經 紀 有 限 公 司，曾 更 名 為 魯 証 期 貨 經 紀 有 限 公 司 及 隨 後 更

6、名 為魯 証 期 貨 有 限 公 司），其H股 在 香 港 聯 交 所 主 板 上 市（股 份 代 號：01461）控股股東指中泰證券、棗莊礦業及山東能源中國證監會指中國證券監督管理委員會董事指本公司董事內資股指本 公 司 股 本 中 每 股 面 值 人 民 幣1.00元 的 已 發 行 普 通 股，以 人 民 幣認購或入賬列作繳足本集團、集團指本公司及其附屬公司H股指本 公 司 股 本 中 每 股 面 值 人 民 幣1.00元 的 境 外 上 市 股 份，該 等 股 份以港元認購及買賣並在香港聯交所主板上市港元或港幣指香港法定貨幣香港指中華人民共和國香港特別行政區香港聯交所指香港聯合交易所有

7、限公司3中泰期貨股份有限公司釋義上市規則指香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則，以 不 時 修 訂 的 內 容 為準魯証信息技術指魯証信息技術有限公司，於2015年2月15日在中國成立的有限公司，為本公司全資附屬公司標準守則指上 市 規 則 附 錄C3所 載 之 上 市 發 行 人 董 事 進 行 證 券 交 易 的 標 準守則提名委員會指董事會提名委員會場外期權指在非集中性的交易場所進行的非標準化的期權合約交易中國期貨交易所指中國金融期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、廣州期貨交易所及上海國際能源交易中心招股說明書指本公司日期為2015年

8、6月23日的招股說明書薪酬與考核委員會指董事會薪酬與考核委員會報告期指截至2024年12月31日止年度風險控制委員會指董事會風險控制委員會人民幣指中國法定貨幣證券及期貨條例指香港法例第571章 證券及期貨條例，經不時修訂、補充或以其他方式修改山東能源指山東能源集團有限公司，於2010年12月16日在中國註冊成立的有限 公 司，由 山 東 省 人 民 政 府 國 有 資 產 監 督 管 理 委 員 會 擁 有 其70%權益，為本公司控股股東之一股份指本 公 司 股 本 中 每 股 面 值 人 民 幣1.00元 的 普 通 股，包 括 內 資 股 及H股股東指股份持有人2024 年度報告4釋義戰略

9、發展委員會指董事會戰略發展委員會監事指本公司監事監事會指本公司監事會棗莊礦業指棗 莊 礦 業（集 團）有 限 責 任 公 司，於1998年4月8日 在 中 國 註 冊 成 立的 有 限 公 司，由 山 東 能 源 擁 有86.31%權 益，為 本 公 司 控 股 股 東 之一中泰匯融資本指中 泰 匯 融 資 本 投 資 有 限 公 司，前 稱 魯 証 資 本 管 理 有 限 公 司、魯 証經貿有限公司，於2013年4月24日在中國成立的有限公司，為本公司全資附屬公司中泰證券指中泰證券股份有限公司，前稱齊魯證券有限公司，於2001年5月15日在中國成立的有限公司，並於2020年6月3日在上海證券

10、交易所上 市（證 券 代 碼：600918），由 棗 莊 礦 業 擁 有 其32.62%權 益，為 本公司控股股東之一5中泰期貨股份有限公司風險提示本公司主營業務與國內外經濟形勢、資本市場走勢高度相關，資本市場的波動、行業監管政策及調整等，都將對本公司經營業績產生直接或間接的影響。本公司已在本報告第六章 十、可能面臨的風險、不確定性及應對措施 中詳細描述在日常經營活動中可能面臨的風險，本公司可能面臨的重大風險主要包括市場風險、流動性風險、信用風險、操作風險、合規風險等。針對上述可能面臨的風險，本公司通過優化組織架構、制定完善制度及採取有效措施等方面予以防範。有關本公司可能面臨的風險、不確定性及

11、應對措施，請見本報告第52-56頁。2024 年度報告6公司基本情況一、概況（一）法定中文名稱：中泰期貨股份有限公司 法定英文名稱：ZHONGTAI FUTURES Company Limited（二）註冊辦事處中國山東省濟南市市中區經七路86號15、16層，郵編：250001（三）中國總辦事處中國山東省濟南市市中區經七路86號15、16層，郵編：250001（四）香港主要營業地點香港銅鑼灣勿地臣街1號時代廣場二座31樓（五）董事會執行董事註1：鐘金龍先生（董事長）周順遠先生梁中偉先生非執行董事註2：鄭韓胤先生明鋼先生王惠女士獨立非執行董事：鄭堅平先生陳華先生羅新華先生註1：劉 慶 斌 先 生

12、 於2024年2月22日 獲 委 任 為 本 公 司 執 行 董 事，於2024年11月28日 辭 任 本 公 司 執 行 董 事；周 順 遠 先 生於2025年2月25日獲委任為本公司執行董事。註2：胡開南先生於2024年2月22日辭任本公司非執行董事；劉峰先生於2024年6月27日辭任本公司非執行董事；王惠女士於2024年6月27日獲委任為本公司非執行董事。7中泰期貨股份有限公司公司基本情況（六）授權代表鐘金龍先生中國山東省濟南市歷下區明湖小區東區二區13號樓1單元602號梁中偉先生中國山東省濟南市歷下區燕子山小區西區14號樓1單元301號（七）聯席公司秘書梁中偉先生伍秀薇女士註3（八）核

13、數師信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）中國北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座9層（九）法律顧問香港法律顧問：高偉紳律師行香港中環康樂廣場一號怡和大廈27樓中國法律顧問：北京市嘉源律師事務所中國北京市西城區復興門內大街158號遠洋大廈F408註3：魏偉峰博士於2024年12月10日辭任本公司聯席公司秘書；伍秀薇女士於2024年12月10日獲委任為本公司聯席公司秘書。2024 年度報告8公司基本情況（十）主要往來銀行中國建設銀行濟南市中支行中國山東省濟南市市中區經四路76號中國工商銀行濟南歷下支行中國山東省濟南市歷下區泉城路320號中國銀行濟南分行營業部中國山東省濟南市歷下區濼源大街22號

14、交通銀行濟南市中支行中國山東省濟南市市中區經七路249號中國農業銀行濟南市中支行中國山東省濟南市市中區經三路11號（十一）H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712-1716號舖（十二）股份代號01461（十三）投資者查詢投資者專線：+86-531-81678006傳真：+86-531-81916777網站：電子郵箱：9中泰期貨股份有限公司公司基本情況二、歷史沿革中 泰 期 貨 股 份 有 限 公 司 的 前 身 山 東 泉 鑫 期 貨 經 紀 有 限 公 司（以 下 簡 稱 泉 鑫 期 貨）設 立 於1995年6月5日，是經中國證監會批準，在國

15、家工商行政管理總局登記設立，由濟南化輕集團總公司、濟南經濟發展總公司、山東省資源開發總公司、濟南市市中糧油貿易公司共同出資組建，初始註冊資本人民幣1,020萬元。2000年5月18日，濟南市能源投資有限責任公司作為新股東對泉鑫期貨注資人民幣2,000萬元，泉鑫期貨註冊資本增至人民幣3,020萬元。2004年6月21日，濟南市能源投資有限責任公司對泉鑫期貨增資人民幣62萬元，泉鑫期貨註冊資本增至人民幣3,082萬元。2006年9月13日，齊 魯 證 券 有 限 公 司（現 改 名 為 中 泰 證 券）、山 東 新 礦 投 資 控 股 集 團 有 限 公 司、濟 南 市 能 源投資有限責任公司、濟

16、南經濟發展總公司、濟南經貿實業投資總公司、山東省資源開發總公司共同簽署 山東 泉 鑫 期 貨 經 紀 有 限 公 司 增 資 重 組 協 議 書，對 泉 鑫 期 貨 進 行 重 組 並 增 資。該 次 增 資 重 組 後，泉 鑫 期 貨 的註冊資本增至人民幣5,000萬元。2007年2月14日，泉鑫期貨名稱變更為 魯証期貨經紀有限公司（以下簡稱 魯証經紀）。2007年8月22日，中泰證券對魯証經紀增資人民幣15,000萬元，魯証經紀註冊資本增至人民幣20,000萬元。2007年12月27日，魯証經紀名稱變更為 魯証期貨有限公司（以下簡稱 魯証有限）。2010年5月24日，中泰證券對魯証有限增資

17、人民幣20,000萬元，濟南市能源投資有限責任公司對 魯証有限增資人民幣約362.38萬元，魯証有限註冊資本增至人民幣40,362.383564萬元。2024 年度報告10公司基本情況2011年6月30日，中泰證券對魯証有限增資人民幣11,430.282606萬元，濟南市能源投資有限責任公司對魯証有限增資人民幣207.33383萬元，魯証有限註冊資本增至人民幣52,000萬元。2012年9月26日，引進新股東並按照每1元註冊資本人民幣2.94元的價格增加人民幣12,000萬元註冊資本，其中中泰證券認購人民幣4,911萬元新增註冊資本，濟南市能源投資有限責任公司認購人民幣89萬元新增註冊資本，永

18、鋒集團有限公司、山東省國有資產投資控股有限公司、玲瓏集團有限公司、三亞勝利投資有限公司（前稱煙臺勝利投資有限公司）作為新股東分別認購人民幣3,000萬元、人民幣2,000萬元、人民幣1,000萬元、人民幣1,000萬元新增註冊資本，魯証有限註冊資本增至人民幣64,000萬元。2012年12月10日，以2012年9月30日經審計的淨資產進行折股，重組更名為魯証期貨股份有限公司（魯証期貨），折股後公司的註冊資本為人民幣75,000萬元。2015年7月7日，魯証期貨正式在香港聯交所主板掛牌上市，全球發行H股275,000,000股（未含超額配售權（於招股說明書定義）部分），股票代號為01461，H股

19、的發行價為每股3.32港元。2015年7月24日，公司全球發售的聯席全球協調人（於招股說明書定義）部分行使超額配售權，合共2,090,000股H股，其中包括(i)本公司額外發行的1,900,000股H股和(ii)售股股東（中泰證券、山東省國有資產投資控股有限公司、濟南市能源投資有限責任公司）出售的190,000股H股，該部分股份於2015年8月7日在香港聯交所主板上市交易。2015年9月17日，山 東 省 工 商 行 政 管 理 局 核 準 公 司 的 工 商 變 更 手 續，變 更 後 本 公 司 註 冊 資 本 增 至 人 民 幣100,190萬 元，本 公 司 股 本 結 構 為：中 泰

20、 證 券 持 有632,176,078股 普 通 股，佔 普 通 股 總 股 本63.10%；永 鋒 集團 有 限 公 司 持 有35,156,250股 普 通 股，佔 普 通 股 總 股 本3.51%；山 東 省 國 有 資 產 投 資 控 股 有 限 公 司 持 有22,583,601股 普 通 股，佔 普 通 股 總 股 本2.25%；玲 瓏 集 團 有 限 公 司 持 有11,718,750股 普 通 股，佔 普 通 股 總 股本1.17%；三 亞 勝 利 投 資 有 限 公 司（前 稱 煙 臺 勝 利 投 資 有 限 公 司）持 有11,718,750股 普 通 股，佔 普 通 股

21、總 股本1.17%；濟 南 市 能 源 投 資 有 限 責 任 公 司 持 有11,456,571股 普 通 股，佔 普 通 股 總 股 本1.14%；H股 股 東 持 有277,090,000股H股，佔普通股總股本27.66%。2022年3月29日，公司名稱由 魯証期貨股份有限公司 更名為 中泰期貨股份有限公司。11中泰期貨股份有限公司公司基本情況三、員工基本情況截至報告期末，本集團共有員工758人，具體結構如下：分類人數比例(%)專業結構行政管理364.75%計劃財務162.11%經紀業務管理8511.21%信息技術496.46%風控結算182.37%合規及稽核526.86%研究425.5

22、4%客戶服務455.94%投資管理20.26%資產管理81.06%市場營銷31241.16%中泰匯融資本9312.27%合計758100.00%性別劃分男性44358.44%女性31541.56%合計758100.00%年齡結構30歲以下22629.82%31-35歲18123.88%36-40歲18524.41%41-45歲9512.53%45歲以上719.37%合計758100.00%學歷分佈碩士研究生及以上20927.57%大學本科50065.96%大專及以下496.46%合計758100.00%2024 年度報告12公司基本情況四、組織機構和分支機構基本情況按照中國 公司法期貨和衍生品

23、法期貨交易管理條例期貨公司監督管理辦法，上市規則 及香港法律法規和 公司章程 的有關規定，本公司設立了 一委三會一層 的法人治理結構。本公司黨委發揮 把方向、管大局、保落實 作用，依照規定討論和決定本公司重大事項。股東大會是本公司最高權力機構，董事會是決策機構，監事會是監督機構，經營管理層是執行機構。截至報告期末，本公司組織機構圖如下：(100%)(100%)(100%)股東大會董事會監事會董事會辦公室審計稽核部經理層分支機構財富管理委員會機構渠道部商品事業部金融事業部網絡金融部產業發展一部金融機構業務部合規風控部運營管理總部金融科技管理總部資產管理部投資管理部產融發展事業總部客戶服務中心戰略

24、客戶與業務協同部財富管理部研究所計劃財務部黨群工作部紀檢監察室黨委辦公室綜合辦公室黨委組織部人力資源部機構業務發展一部機構業務發展二部臨沂分公司鄭州營業部河南第一分公司湖南分公司廣東分公司溫州分公司寧波分公司廈門分公司青島分公司深圳分公司北京朝陽分公司杭州分公司南京分公司武漢分公司濟南分公司上海分公司大連營業部天津營業部日照營業部東營分公司保定分公司無錫分公司上海浦東分公司煙臺分公司德州分公司淄博分公司北京分公司深圳福田分公司子公司中泰滙融資本投資有限公司魯証信息技術有限公司魯証國際控股有限公司戰略發展委員會審計委員會薪酬與考核委員會提名委員會風險控制委員會濟寧分公司濰坊分公司遼寧分公司上海楊

25、高南路營業部13中泰期貨股份有限公司公司基本情況截至報告期末，本公司共下設32家期貨分支機構。具體情況如下：分公司營業部名稱開業時間分公司營業部地址（中國）聯繫電話上海分公司2016.02.29中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路759號20層（名義樓層，實際樓層18層）01、02B單元+86-21-61620231武漢分公司2017.06.20湖北省武漢市江岸區三陽路8號天悅星晨A棟寫字樓第17層（系名義樓層，實際樓層為15層）中的1707A單元+86-27-86681096濟南分公司2017.08.16山東省濟南市天橋區制錦市街道英賢街19號吉華大廈主樓四樓B區、一樓大堂101室+86-53

26、1-81916262南京分公司2017.08.16南京市建鄴區廬山路168號2301室+86-25-57626665杭州分公司2008.07.31浙江省杭州市上城區四季青街道市民街69號2幢1403室+86-571-28118933寧波分公司2010.06.08浙江省寧波市鄞州區江東北路475號004幢（9-1）905-1室+86-574-27707066青島分公司2008.11.04山東省青島市嶗山區香港東路195號5號樓505-1室+86-532-557958022024 年度報告14公司基本情況分公司營業部名稱開業時間分公司營業部地址（中國）聯繫電話溫州分公司2011.08.12浙江省溫

27、州市鹿城區車站大道人和嘉園1-2幢103室+86-577-85552177深圳分公司2011.12.27深圳市福田區蓮花街道福新社區鵬程一路9號廣電金融中心25層D2單元+86-755-83506920廣東分公司2012.11.20廣州市天河區天河路230號3001房（自編3008室）+86-20-38838676湖南分公司2013.03.12湖南省長沙市芙蓉區瀏陽河大道一段588號紅橡華園1棟2402、2403、2404、2405室+86-731-89737700北京朝陽分公司2022.01.06北京市朝陽區建國路乙118號16層1609室+86-10-65006302廈門分公司2022.0

28、3.24廈門市思明區民族路50號906室+86-592-5030386臨沂分公司2007.10.29臨沂市蘭山區柳青街道北京路與蒙河路交匯東北角奧德國際2號樓11層1105、1106室+86-539-8073721遼寧分公司2007.11.06遼寧省瀋陽市沈河區友好街10號東北世貿廣場I區（新地中心1號樓）18層（電梯樓層21層）02單元+86-24-23251798濟寧分公司2008.07.25山東省濟寧市北湖省級旅遊度假區奧體路15號國投大廈2樓203西房間、208房間+86-537-271570215中泰期貨股份有限公司公司基本情況分公司營業部名稱開業時間分公司營業部地址（中國）聯繫電話

29、濰坊分公司2008.10.30山東省濰坊市濰城區東風西街277號1號樓001+86-536-8268508河南第一分公司2023.05.09河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）創業路9號1號樓20層2006號+86-371-63228331北京分公司2007.04.16北京市東城區朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層18單元+86-10-82194421上海浦東分公司2007.05.10中國（上海）自由貿易試驗區浦電路438號1502A室（名義樓層1802A室）+86-21-61049968煙臺分公司2002.05.27山東省煙臺市萊山區黃海路街道觀海路267號內602號+86-535-6650036

30、淄博分公司2008.07.25山東省淄博市張店區人民西路66號9層西區、9002、9004、9006、9008房間+86-533-2187287東營分公司2008.12.29山東省東營市東營區北一路751號一樓西側+86-546-8279996德州分公司2010.01.29山東省德州市天衢新區長河街道長河辦事處長河大道1117號中盛大廈1601、1602、1603、1604、1605、1606、1629室+86-534-26170862024 年度報告16公司基本情況分公司營業部名稱開業時間分公司營業部地址（中國）聯繫電話無錫分公司2016.05.19江蘇省無錫市經開區嘉業財富中心6-1108

31、+86-510-82726370深圳福田分公司2024.03.21深圳市福田區福田街道崗廈社區福華路與金田路交匯處東北側大百匯廣場18層01A+08號+86-755-82567020保定分公司2024.12.10河北省保定市高開區朝陽北大街1799號保定中關村創新中心B座1512-1515室+86-312-3022798天津營業部2007.04.10天津經濟技術開發區奧運路11號2-2-101號樓2-05+86-22-66283470大連營業部2003.02.11大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座大連期貨大廈1902、1903、2009號房間+86-411-84806651鄭州營

32、業部2009.06.11鄭州市金水區未來路69號未來大廈17層1705、1706室+86-371-65629184日照營業部2014.12.26山東省日照市東港區秦樓街道東營路以南、青島路以西日照興業總部基地001幢03單元106商1層北側+86-633-8088271上海楊高南路營業部2022.08.18中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路729號第40層（名義樓層，實際樓層第36層）04單元+86-21-68585667 17中泰期貨股份有限公司公司基本情況五、業務基本情況本集團業務範圍包括：商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理、基差貿易、倉單服務、合作套保、做市業務、場外衍生

33、品業務、信息技術諮詢服務，以及中國證監會允許的其他業務活動。六、附屬公司基本情況截至報告期末，本公司共有4家附屬公司，分別為中泰匯融資本、魯証信息技術、中泰匯融（香港）有限公司及魯証國際控股有限公司。中泰匯融資本經營範圍包括以自有資金從事投資活動，自有資本投資策劃，企業管理諮詢，農產品、金屬製 品、冶 金 材 料、礦 產 品（國 家 有 專 項 規 定 的 除 外）、貴 金 屬、化 工 產 品（除 危 險 化 學 品、監 控 化 學 品、煙 花爆竹、民用爆炸物品、易製毒化學品）的銷售、批發；經營進出口業務（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可後方可經營）；技術諮詢；投

34、資顧問（不含限制項目）；石油製品的銷售（不含危險化學品）；成品油批發（不含危險化學品）；紙製品銷售；紙漿銷售；橡膠製品銷售；技術玻璃製品銷售；日用玻璃製品銷售；功能玻璃和新型光學材料銷售；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）?；输N售；肥料銷售；合成材料銷售；電子專用材料銷售；專用化學產品銷售（不含危險化學品）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可經營項目：食用油的銷售與批發；倉單服 務；基 差 貿 易；合 作 套 保；場 外 衍 生 品 業 務；做 市 業 務。再 生 資 源 銷 售。（依 法 須 經 批 準 的 項 目，經 相 關部門批準後方可開

35、展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。魯 証 信 息 技 術 經 營 範 圍 包 括 提 供 電 子 產 品、辦 公 自 動 化 設 備、計 算 機、文 化 辦 公 機 械、控 制 設 備、機 房 設備 的 銷 售；計 算 機 信 息 系 統 集 成 服 務；計 算 機 網 絡 產 品、軟 件 的 開 發、銷 售 及 相 關 技 術 服 務；電 子 工 程 設計和施工；信息技術諮詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）。中泰匯融（香港）有限公司經營範圍包括進出口貿易，投資，資本風險管理，技術諮詢服務。魯証國際控股有限公司經營範圍包括投資控股等。20

36、24 年度報告18公司基本情況具體情況如下：公司名稱持股比例(%)設立日期註冊地址聯繫電話中泰匯融資本1002013.04.24中國廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）+86-531-81916232魯証信息技術1002015.02.15中國山東省濟南市市中區經七路86號15層1515室+86-531-81678620中泰匯融（香港）有限公司1002013.11.21香港灣仔皇后大道東248號大新金融中心40樓+86-531-86161199魯証國際控股有限公司1002018.04.16香港灣仔皇后大道東248號大新金融中心40樓+86-531-

37、86910569 19中泰期貨股份有限公司公司基本情況七、報告期內所獲榮譽2024年，本公司榮獲十七屆中國最佳期貨經營機構評選 中國最佳期貨公司、中國期貨公司金牌管理團隊、最佳商品期貨產業服務獎（金屬、農副產品、能源化工）、最佳金融期貨服務獎、最佳鄉村振興服務及社會責任公益獎、最佳風輿管理及企業品牌建設獎、最受歡迎的期貨經營機構自媒體、年度最佳期貨 公 司APP突 出 表 現 獎、最 佳 數 字 化 轉 型 期 貨 經 營 機 構、年 度 投 資 者 保 護 教 育 創 新 獎、最 佳 風 險 管理子公司服務創新獎（中泰匯融資本投資有限公司）、中國最佳衍生品綜合服務創新獎、最佳期貨人才培養機構

38、貢獻獎、中國金牌期貨研究所、最佳黑色產業研究團隊、最佳宏觀金融研究團隊、最佳能源化工研究團隊、最佳農產品研究團隊 及 最佳金屬產業研究團隊。本公司榮獲上海期貨交易所 2023年度做市業務金獎。本公司申報案例入選中國期貨業協會 期貨經營機構服務實體經濟優秀案例。本公司申報案例入選中國期貨業協會 交易者教育優秀案例。本公司申報案例入選中國金融思想政治工作研究會辦公室 人民金融 以學鑄魂建新功 主題案例優秀成果二等獎。本公司榮獲山東省反洗錢工作聯席會議辦公室 山東省義務機構反洗錢工作成績突出集體稱號。本公司榮獲山東省委金融辦、人民銀行山東省分行、國家金融監督管理總局山東監管局 山東省2023年度好品

39、金融產品。本公司榮獲中共濟南市委金融委員會辦公室 濟南市2023年度金融創新項目二等獎。本公司榮獲鄭州商品交易所2023年度 農險無憂 試點建設 優秀項目獎。本公司榮獲鄭州商品交易所 投教先鋒風尚團隊稱號。2024 年度報告20財務概要如無特別說明，本報告所載列會計數據和財務指標按照中國財政部頒佈的企業會計準則編製。一、本集團主要會計數據單位：人民幣萬元項目2024年度2023年度本期比上年同期增減2022年度 營業收入185,118215,323-14.03%244,763利潤總額82918,143-95.43%22,539淨利潤歸屬於本公司股東45313,372-96.61%16,610經

40、營活動產生的 現金流量淨額188,264285,333-34.02%588,864 單位：人民幣萬元項目2024年12月31日2023年12月31日本期比上年同期增減2022年12月31日 資產總額3,375,7143,012,63912.05%2,885,916負債總額3,120,5842,756,61013.20%2,641,688應付貨幣保證金2,758,2172,313,80219.21%2,064,957歸屬於本公司股東權益255,130256,029-0.35%244,228總股本（萬股）100,190100,190100,190 21中泰期貨股份有限公司財務概要二、本集團主要財務

41、指標項目2024年度2023年度本期比上年同期增減2022年度 基本每股收益（人民幣元）0.0050.134-96.61%0.17稀釋每股收益（人民幣元）0.0050.134-96.61%0.17加權平均淨資產收益率0.18%5.33%減少5.15個 百分點7.02%歸屬於本公司股東的每股 淨資產（人民幣元）2.552.56-0.35%2.44資產負債率(1)41.87%45.48%減少3.61個百分點45.52%(1)資產負債率=（負債總額代理買賣證券款應付貨幣保證金應付質押保證金）（資產總額代理買賣證券款應付貨幣保證金應付質押保證金）三、本公司淨資本及相關風險控制指標指標名稱2024年12

42、月31日2023年12月31日監管標準 淨資本（人民幣元）1,607,199,315.901,430,583,496.4230,000,000.00淨資本與風險資本準備總額的比例189.69%191.17%100.00%淨資本與淨資產的比例60.71%56.60%20.00%流動資產與流動負債的比例529.13%522.03%100.00%負債與淨資產的比例17.06%16.16%150.00%結算準備金額（人民幣元）304,191,905.52520,037,118.8616,000,000.00 註：報告期內，本公司淨資本等各項風險監管指標均符合中國證監會 期貨公司風險監管指標管理辦法 的

43、相關規定（監管標準）。2024 年度報告22財務概要四、本集團近5年財務狀況1.盈利狀況單位：人民幣萬元項目2024年度2023年度2022年度2021年度2020年度 營業收入185,118215,323244,763225,462129,089營業支出183,922196,873222,199199,648120,885利潤總額82918,14322,53925,6208,139淨利潤歸屬於本公司 股東45313,37216,61018,8574,199 2.資產狀況單位：人民幣萬元項目2024年12月31日2023年12月31日2022年12月31日2021年12月31日2020年12月

44、31日 資產總額3,375,7143,012,6392,885,9162,068,2101,310,661負債總額3,120,5842,756,6102,641,6881,840,0141,098,907應付貨幣保證金2,758,2172,313,8022,064,9571,457,9051,017,145歸屬於本公司股東權益255,130256,029244,228228,196211,754總股本（萬股）100,190100,190100,190100,190100,190 23中泰期貨股份有限公司財務概要3.關鍵財務指標項目2024年度2023年度2022年度2021年度2020年度 基

45、本每股收益（人民幣元）0.0050.130.170.190.04稀釋每股收益（人民幣元）0.0050.130.170.190.04加權平均淨資產收益率0.18%5.33%7.02%8.57%2.00%歸屬於本公司股東每股 淨資產（人民幣元股）2.552.562.442.282.11資產負債率41.87%45.48%45.52%33.84%22.93%2024 年度報告24董事長致辭各位股東：律轉鴻鈞，新元肇啟。2024年是全面貫徹落實黨的二十大精神的關鍵之年，是深入實施 十四五 規劃的攻堅之年，也是期貨市場平穩運行和高質量發展的一年。新 國九條 對期貨市場的發展提出明確要求，國務院辦公廳轉發中

46、國證監會等7部門 關於加強監管防範風險促進期貨市場高質量發展的意見 對期貨市場強監 管、防 風 險、促 發 展 作 出 全 面 具 體 安 排，我 國 期 貨 市 場 品 種 體 系 不 斷 健 全，運 行 質 效 穩 中 有 進，價 格 影響力顯著增強，服務實體經濟成效明顯，風險防控體系更加完備。2024年是公司加快轉型發展的一年。面對複雜多變的國內外經濟形勢和市場政策的重大調整，公司堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持以黨建為統領，全面深化改革，勇於探索創新，落實 人才強企 戰略，持續推進經紀業務轉型，加大總部賦能一線力度，持續優化完善全程陪伴式客戶服務體系，加快推進研究業務

47、向實戰型轉型，加強合規風控管理，連續三年獲評期貨公司分類評價行業最高評級A類AA級，取得新的經營成效。公司期末客戶權益、手續費收入、本部淨利潤市場份額分別較上年提升0.09、0.30、0.09個 百 分 點，服 務 實 體 經 濟 能 力 不 斷 提 升。在 積 極 服 務 實 體 經 濟 和 國 家 戰 略、努 力 創 造 經 濟 效 益的 同 時，公 司 充 分 發 揮 專 業 優 勢，積 極 履 行 社 會 責 任，回 報 社 會。2024年，公 司 積 極 為 鄉 村 振 興 提 供 金 融服務支持，共在全國開展 保險+期貨 項目170餘個，為涉農經營主體提供風險保障超人民幣20億元，

48、理賠近人民幣8,000萬元。公司在中國期貨業協會鄉村振興和 保險+期貨 專項評價中分別位列第2名、第7名。這些成績的取得，得益於監管部門的悉心指導，得益於廣大股東、客戶和社會各界的鼎力支持，更離不開全體中泰期貨人的奮鬥拚搏。本人謹代表公司黨委、董事會表示衷心的感謝和崇高的敬意！25中泰期貨股份有限公司董事長致辭行 遠 自 邇，篤 行 不 怠，雲 程 發 軔，萬 里 可 期。2025年 是 全 面 學 習 貫 徹 黨 的 二 十 屆 三 中 全 會 精 神、進 一 步 全面深化改革的關鍵一年，是 十四五 規劃收官、十五五 規劃謀劃之年，也是公司加快推進高質量發展的關鍵一年。公司將堅持以習近平新時

49、代中國特色社會主義思想為指導，堅持黨建統領，聚焦主責主業，強化轉型提升，錨定目標、真抓實幹，攻堅克難、砥礪前行，以一鼓作氣、乘勢而上的姿態推進經營發展各項工作，強化總部賦能，加快推進研究業務向實戰轉型，加快優化並推廣全程陪伴式客戶服務體系，提升風險管理業務經營質量，持續加強合規風控管理，提升合規風控管理的精度和深度，鞏固公司發展優勢，為將公司建設成為忠誠、合規、創新、美美與共的一流期貨公司奮力譜寫新篇章！中泰期貨股份有限公司董事長鐘金龍2025年3月20日2024 年度報告26管理層討論與分析一、報告期內經濟環境與期貨市場狀況（一）經濟環境2024年是新中國成立75週年，是實現 十四五 規劃目

50、標任務的關鍵一年。過去的這一年，面對外部壓力加大、內部困難增多的複雜嚴峻形勢，以習近平同志為核心的黨中央團結帶領全國各族人民沉著應變、綜合施策，經濟運行總體平穩、穩中有進，高質量發展扎實推進，主要目標任務順利實現，中國式現代化邁出新的堅實步伐。首先，在外部壓力增大、內部困難增多的條件下，我國經濟總量再上新臺階。2024年國際環境錯綜複雜，世界經濟增長動能偏弱，地緣政治衝突加劇，貿易保護主義愈演愈烈；國內有效需求不足，新舊動能轉換存 在 陣 痛，部 分 企 業 生 產 經 營 困 難 較 多。在 這 樣 的 困 難 局 面 下，我 國 經 濟 頂 住 壓 力、克 服 困 難，經 濟 總 量實現了

51、新的突破，為全球發展做出了新的貢獻。2024年我國經濟總量達到人民幣134.9萬億元，首次突破人民幣130萬億元，比上年增長5%。我國經濟總量規模穩居全球第二位。從全球看，我國5%的經濟增速在世界主要經濟體中是名列前茅的，是世界經濟增長的重要動力源。第 二，一 攬 子 政 策 及 時 出 臺，有 效 提 振 了社會信心，特別是促進了經濟的明顯回升。受多方面因 素影響，2024年二季度、三季度我國經濟增速放緩，一度面臨經濟下行壓力較大的局面。對此，黨中央因時因勢加強宏觀調控，2024年9月26日中央政治局會議果斷部署一攬子增量政策，極大地提振了信心、激發了活力，促進了經濟回升。2024年四季度，

52、GDP同比增長5.4%，比三季度加快了0.8個百分點；規模以上工業增加值、服 務 業 增 加 值、社 會 消 費 品 零 售 總 額 的 增 速分別加快0.7、1.0和1.1個百分點。製造業PMI從2024年10月開始回升到景氣區間，非製造業商務服務指數穩中有升，2024年12月份達到了52.2%。27中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析第三，經濟爬坡過坎的過程中，高質量發展取得了新成效。我國經濟正處在轉型升級的重要關口，面對前進中的困難和挑戰，各方面錨定高質量發展這個首要任務不動搖，因地制宜發展新質生產力，推動新動能積 厚 成 勢，傳 統 動 能 煥 新 升 級，經 濟 發 展 結 構 向

53、優、動 能 向 新。產 業 結 構 優 化 升 級，2024年 規 模 以 上 高 技術製造業、裝備製造業增加值佔規模以上工業增加值的比重分別升到16.3%、34.6%，比上年分別提高了0.6和1.0個百分點。新型城鎮化穩步推進，2024年末常住人口的城鎮化率達到67.00%，比上年末提高了0.84個百分點。綠色低碳轉型也在加快，初步測算，2024年非化石能源消費佔能源消費總量的比重比上年提高1.8個百分點。高水平對外開放的成效也是非常明顯，貨物進出口總額達到人民幣43.8萬億元，創下了歷史新高。第 四，強 化 穩 就 業、促 增 收，保 障 和 改 善 民 生 扎 實 推 進。讓 人 民 過

54、 上 幸 福 生 活 是 我 們 發 展 的 根 本 目 的，也是頭等大事。2024年各地區各部門深入落實惠民舉措，更大力度穩就業、促增收。全國城鎮調查失業率年均值為5.1%，比上年下降0.1個百分點，居民人均可支配收入實際增長5.1%，與經濟增長同步。脫貧人口務工規模連續四年穩定在3,000萬人以上，教育、醫療、養老、育幼等民生事業也都取得了新的進步。第五，統籌發展和安全，強化糧食、能源保障，有序有效化解重點領域風險。2024年，我國糧食產量創歷史新高，首次站上了1.4萬億斤的新臺階。一次能源生產總量持續增加，能源供應保障有力。積極優化房地產政策，扎實推進保交樓，探索構建房地產發展新模式。9

55、月以來，房地產市場呈現出積極變化，四季度新建商品房銷售面積、銷售額同比分別增長0.5%、1.0%，扭轉了之前連續下滑的態勢。針對地方政府債務、中小金融機構等重點領域風險，陸續推出了一批有針對性的措施並且取得了實效，有效地鞏固了國家安全發展的根基?？偟膩砜?，2024年我國經濟克服了複雜內外環境帶來的各種困難和挑戰，順利地實現了主要預期目標任務，推動了經濟質的有效提升和量的合理增長，高質量發展成色十足，成績實屬不易。2024 年度報告28管理層討論與分析（二）期貨市場狀況1.期貨市場的規模中 國 期 貨 業 協 會 數 據 顯 示，2024年 我 國 期 貨 市 場 累 計 成 交 量 為77.2

56、9億 手，累 計 成 交 額 為 人 民 幣619.26萬億元，分別同比下降9.08%和增長8.93%。2.期貨市場的波動2024年，在全球經濟增速放緩、美聯儲降息周期背景下，我國期貨市場服務國民經濟的功能得到進一步發揮，企業、機構參與度持續上升，市場交易愈發聚焦經濟運行的風險點，摩擦成本有效降低，有效成交基礎更加 穩 固。2024年 全 國 期 貨 市 場 累 計 成 交 量77.29億 手，較2023年 的85.01億 手 下 降 了9.08%。與 成 交 量 的 下降 形 成 對 比 的 是，2024年 全 國 期 貨 市 場 累 計 成 交 額 人 民 幣619.26萬 億 元，同 比

57、 增 長8.93%；期 貨 市 場 持 倉量 也 同 步 增 加，從2023年 年 底 的3,928.17萬 手 小 幅 增 加 到2024年 年 底 的3,978.73萬 手。成 交 額 的 持 續 增 長表明市場整體規模仍在擴大，反映出期貨市場管理風險、配置資源的功能不斷加強。2024年9月下旬以來，政府出臺了一攬子提振經濟以及資本市場的政策，期貨市場更加貼近宏觀經濟的變化，與宏觀經濟和金融市 場 關 係 緊 密 的 股 指、國 債、有 色 金 屬、黑 色 金 屬 成 交 顯 著 提 升。同 時，隨 著 機 構 資 產 配 置 及 企 業 風 險 對沖交易方面的需求不斷提升，市場高頻交易在

58、新規的約束下受到限制，市場的有效成交得以進一步鞏固。3.期貨行業的發展(1)期貨市場服務新發展格局和中國式現代化作用進一步增強2024年9月，為加強監管、防範風險、促進期貨市場高質量發展，國務院辦公廳轉發中國證監會等部門 關於加強監管防範風險促進期貨市場高質量發展的意見 的通知，部署8方面17項重點舉措。同時，中國期貨業協會全年完成制定、修訂7項自律規則，出臺了 期貨公司聲譽風險管理規則 期貨風險管理公司大宗商品風險管理業務管理規則 期貨公司 保險+期貨 業務規則（試行）等重要規則，並聯合證券業協會、基金業協會共同發佈 證券期貨業移動應用軟件備案工作指引（試行），切實加強了期貨公司廉潔從業管理

59、和交易者適當性管理等工作，優化了協會專業委員會管理。29中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析(2)期貨市場品種體系進一步豐富2024年 上 市 瓶 片、原 木 和 多 晶 硅3個 期 貨 品 種，上市氧化鋁、鉛、鎳、紅棗、雞蛋等12個期權品種，總計上市新品種15個。截至年末我國境內期貨市場期貨和期權品種總量已達146個，包括商品期貨74個、金融期貨8個、商品期權52個、金融期權12個，品種體系進一步豐富。(3)期貨市場功能發揮進一步提升2024年面對大宗商品價格波動風險，實體企業利用衍生品工具開展風險管理意識持續抬升，中期協數據顯示，截至2024年12月底，倉單服務方面為中小微企業提供倉單服務

60、累計規模為人民幣159.79億元；場外衍生品業務方面，場外商品衍生品累計新增名義金額人民幣29,911.33億元；基差貿易方面，現貨累計購銷總額人民幣5,249.09億元；含權貿易方面，累計現貨貿易總額人民幣68.65億元。(4)期貨市場穩步推進對外開放2024年9月，國務院辦公廳轉發中國證監會等部門 關於加強監管防範風險促進期貨市場高質量發展的意見的通知，其中提到有序推動符合條件的商品期貨期權品種納入對外開放品種範圍，允許合格境外投資者參與更多商品期貨期權品種交易。研究股指期貨、國債期貨納入特定品種對外開放。支持境內外期貨交易所深化產品和業務合作，允許境外期貨交易所推出更多掛鈎境內期貨價格的

61、金融產品。加大國際市場開發培育力度，吸引更多境外產業企業參與境內期貨交易。2024 年度報告30管理層討論與分析二、對本集團經營舉措、業績的討論與分析2024年，本集團在中泰證券黨委的正確領導下，堅持聚焦主責主業，整合併充分利用優勢資源，持續推進經紀業務轉型，穩健開展自有資金投資和管理工作，抓好幹部人才工作，踐行 一體中泰 理念，持續強化業務協同，加強合規風控管理，取得了新的經營成效。（一）期貨經紀業務市場環境：報告期內，期貨市場整體表現穩健，服務實體經濟的能力不斷提升。2024年，期貨市場累計上市期貨期權新品種15個，4大期貨交易所均推出了新品種，總品種數量達到146個，覆蓋農產品、金屬、能

62、源、化工、航運及金融等國民經濟主要領域，成熟商品期貨的期權覆蓋率超過80%，圍繞場內品種開發的商品指數產品和場外衍生品不斷湧現，多元聯動的產品生態體系加速形成。期貨市場累計成交金額同比增長8.93%。經營舉措及業績：一 是 強 抓 新 開客 戶 工 作，2024年 公 司 累 計新開客戶數量同比增長123.33%；二是設立財富管理委員會，整合並充分利用優勢資源，持續推進經紀業務轉型；三是持續優化全程陪伴式客戶服務體系，全方位提升客戶服務能力和觸達水平；四是開展9期 強培訓、強賦能、促提升 活動，全面深入有效賦能一線；五是踐行 一體中泰 理念，持續強化業務協同。截 至 報 告 期 末，本 公 司

63、 期 末 權 益 合 計 為人 民 幣301.47億 元，較 上 年 末 增 長13.01%。報 告 期 內，本 公 司 手 續費收入市場份額1.81%，同比提升0.30個百分點。31中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析（二）期貨交易諮詢業務市場環境：報告期內，我國期貨市場新上市15個期貨和期權品種，期貨和期權品種已達146個?？傮w來看，隨著期貨市場功能發揮的進一步完善，產業客戶利用期貨市場進行風險管理、套期保值的需求，以及資產管理機構對交易諮詢服務的需求與日俱增。但在傳統經紀業務佔主導、交易諮詢業務是輔助地位的市場環境下，期貨交易諮詢業務尚未形成規模。經營舉措及業績：2024年，公司持續打造

64、全程陪伴式客戶服務體系，緊密對接客戶需求，不斷提升實戰型研究水平。打造新版 策略超市，向客戶輸出高標準多元化的交易策略，改版後策略超市上架14個主觀策略類產品，累計發佈65個交易策略；新增8個以基本面課程為主的視頻課程類交易 諮詢產品和4個以技術分析課程為主的交易方法類交易諮詢產品；上架 波動先鋒、趨勢追蹤、震盪捕手 3個信號提示類交易諮詢產品。持續提升金融機構客戶服務能力，打造具有自身特色的實戰型量化CTA策略因子池，形成金融機構客戶展業的抓手，公司研究實力持續提升。本公司研究團隊榮獲 中國金牌期貨研究所、最佳宏觀金融期貨研究團隊、最佳金屬、最佳黑色、最佳有色、最佳能源化工、最佳農產品等產業

65、期貨研究團隊 等榮譽稱號，湧現出一批期貨日報和期貨交易所評選的 最佳分析師、高級分析師、資深分析師。本公司報送的 交易諮詢業務助力廢鋼加工基地解決冬儲難題，提高投資收益中泰期貨服務廢鋼加工基地案例 成功入選中期協2024年期貨交易諮詢業務優秀實踐案例。（三）期貨資產管理業務市場環境：截至報告期末，我國期貨資產管理業務規模約人民幣3,143.18億元，同比增長約14.45%，行業整體規模提升。同時，期貨資產管理行業仍呈現業務規模頭部集中度較高，期貨和衍生品的投資比例較低的特點。經營舉措及業績：報告期內，公司持續優化團隊建設，推進產品研發及項目儲備；不斷完善資管內控制度，提升資管業務內控管理水平；

66、強化信息系統建設，提高工作效率與管理水平；加強行業調研和業務交流，借鑒成熟經驗和先進做法。2024 年度報告32管理層討論與分析（四）風險管理業務市場環境：本集團通過中泰匯融資本開展風險管理業務，主要包括場外衍生品業務、做市業務及大宗商品期現業務。報告期內，受全球經濟增速放緩、地緣衝突延續影響，實體經濟面臨有效需求不足的壓力，經濟結構調整和轉型升級迫在眉睫，在經濟結構調整過程中企業面臨的不確定性風險加大。經營舉措及業績：報告期內，本集團積極發揮專業優勢，在助力企業風險管理及實體經濟高質量發展等方面發揮了重要作用。場外衍生品業務方面，持續深化集團內部業務協同、加強創新產品研發和供給、提升業務系統

67、化水平，服務產業客戶數量、產品創新方面均實現提升。同時，大宗商品場外衍生品業務的對沖收益實現大幅的增長。本 集 團 高 度 重 視 鄉 村 振 興 工 作，充 分 利 用 場 外 衍 生 品 業 務 優 勢，持 續 推 進 農 業 產 業 高 質 量 發 展，通 過 保險+期貨 模式為農民和涉農企業提供價格和收入保險服務，在服務鄉村產業發展方面發揮了積極作用。報告期內，做市業務方面，積極申請做市業務品種，新增8個期權做市品種，共為5家期貨交易所的近20個期 貨 和 期 權 品 種 提 供 做 市 服 務，品 種 涵 蓋 農 產 品、能 源 化 工、貴 金 屬、有 色 金 屬 等 多 個 行 業

68、。做 市 業 務 團隊通過提升研究水平，開發多種期貨和期權做市策略，增強了業務盈利能力，業務收益率得到有效提升。報告期內，大宗商品期現業務方面，一是突出傳統品種優勢，同時積極拓展工業硅、碳酸鋰、瓶片、原木等新興品種佈局，增厚業務收益；二是在產業融合領域深耕細作，深入了解產業鏈上下游的需求和痛點，為客戶制定個性化服務方案；三是加強實體產業及相關期貨品種的研究和分析，積極探索新的交易模式和策略，充分發揮風險管理能力，助力實體產業穩健經營。33中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析三、信息技術建設本 集 團 堅 信 信 息 技 術 基 礎 設 施 及 信 息 系 統 對 於 業 務 的 有 效 管 理

69、 及 成 功 發 展 至 關 重 要，並 持 續 進 行 信 息 技術方面的投入。2024年，公司持續加強信息技術運維管理，一是信息技術加強運維管理工作，實現了本年度信息系統運行 零事故；二是持續完善運維管理體系，根據國家最新法律法規及行業監管要求，梳理完善信息安全相關制度建設，持續加強信息技術安全合規管理；三是完成機房資源優化部署及系統遷移、持續優化量化業務系統及佈局，加強量化業務服務支撐，確保本公司量化服務體系的競爭優勢。公司高度重視金融科技應用落地工作，一是借助金融科技打造公司全程陪伴式客戶服務體系，推進企業微信、智能外呼、中泰期貨APP、直播培訓預約系統、新投研系統及實盤大賽系統等自主

70、研發系統的建設，全面推進全程陪伴式客戶服務平臺建設；二是持續推進本公司 一臺兩端 建設，進一步完善本公司營銷服務體 系 支 撐，推 動 營 銷 服 務 體 係 數 字 化 轉 型；三 是 不 斷 推 進 大 數 據 平 臺 建 設，加 強 數 據 治 理、數 據 分 析，完善本公司管理體系支撐，逐步實現管理與運營數字化轉型；四是自主研發能力逐步提升，場外期權業務管理系統、期現風控管理系統、全面風險管理平臺、資管評測系統、ZHONGTECH策略平臺等軟件的相繼上線、迭代，不斷為本公司快速發展賦能，有力推動了本公司數字化轉型進程。四、2025年發展計劃2025年，本集團將認真貫徹落實中泰證券黨委各

71、項決策部署，堅持黨建統領，聚焦主責主業，堅持實施 人才強企 戰略，強化總部賦能，加快推進研究業務向實戰轉型，加快優化並推廣全程陪伴式客戶服務體系，提升風險管理業務經營質量，持續加強合規風控管理，推動本集團高質量發展。2024 年度報告34管理層討論與分析按照業務條線劃分，2025年本集團主要工作計劃如下：期貨經紀業務持續推進經紀業務轉型，進一步提升創收能力。一是要充分利用專業資源整合優勢，持續推進經紀業務轉型。發揮財富管理委員會的作用，整合公司金融機構客戶條線、產業客戶條線、個人投資者條線以及專業投資者條線資源和優勢，多維度聯動形成經紀業務管理合力，滿足客戶多樣化需求。二是要強化總部賦能，持續

72、推進經紀業務服務能力建設。要持續強化實戰型研究專家團隊建設，發揮產業鏈協作小組協同優勢，多維度聯動提升公司品種行業持倉排名與市場佔有率，全面打造中泰期貨產業矩陣式服務體系。持續開展 強培訓、強賦能、促提升 活動，全面提升全員專業服務能力，打造公司市場競爭優勢。三是要持續推進經紀業務團隊建設，提高人均效能。建立人員梯隊化管理機制，推出個性化人才培養和團隊建設方案，優化團隊結構，提高經紀業務人均效能。四是要持續優化全程陪伴式客戶服務體系，提高服務質量。強化數據賦能，根據客戶全生命週期打造各類營銷服務場景，滿足客戶多樣化需求，為營銷人員展業賦能。五是進一步加強母子公司業務協同，切實提升協同效能。要通

73、過業務案例分享或在線培訓等方式，持續做好培訓工作，傳遞市場最新的客戶需求和業務模式；每季度開展滿意度調查，對協同不力的分支機構及時進行調整，確保對接效率與質量雙提升；明確考核責任體系，強化業務協調與服務對接。期貨交易諮詢業務本公司將加快推進研究服務轉型，提升研究服務實戰能力。推動研究從重點服務產業和金融機構客戶向服務 產 業、金 融、中 小 客 戶、子 公 司 並 重 轉 型，向 打 造 研 究 服 務 實 戰 能 力 轉 型。一 是 持 續 強 化 線 上 交 易 諮 詢產品建設、推出線上品種深度研究諮詢產品和課程，提升中小客戶的獲得感、體驗感，同時為產業客戶提供專業、有力的支持。二是推進實

74、戰型產業研究服務專家團隊建設，綜合利用期貨期權、場內場外各類衍生品工具為產業客戶提供具有真正實操價值的風險管理方案。三是強化ZHONGTECH策略平臺建設，持續打磨、充實、更新CTA策略產品體系，通過交易諮詢業務、經紀業務等方式實現成果轉化。四是推進公司實戰型研究體系建設，在合規前提下以實戰型策略服務好子公司交易條線，在通過交易諮詢業務實現價值轉化的同時，為公司風險管理、資產管理等業務儲備和輸送人才。35中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析期貨資產管理業務本 著 回 歸 資 管 本 源、堅 持 主 動 管 理、體 現 期 貨 特 色、實 現 錯 位 發 展原 則，穩 健 開 展 資 產 管 理

75、 業 務。一 是持續加強資管投研團隊建設，推動完善人才梯隊培養及引入機制；二是持續深化資管產品研發能力，結合公司自身資源稟賦，打造以期貨特色為主資管產品，並不斷創新和拓寬產品線佈局；三是持續優化資管業務內控制度，提高過程管控能力。風險管理業務本集團將嚴控風險，進一步提升專業服務能力，著力提升風險管理業務經營質量。一是場外衍生品業務方面，提高產業鏈研究能力、對沖交易能力以及風險控制水平，加大創新產品研發以及推廣力度，提升市場佔有率，鞏固在大宗商品場外衍生品方面已經取得的行業領先位置。二是做市業務方面，加強做市團隊建設，提升團隊策略研發和交易能力，逐步擴大做市規模；加快期貨做市和交易策略研發，提升

76、期權做市定報價、波動率預測和風險管理能力，豐富期權交易工具，持續擴大期權業務規模。三是期現業務方面，積極拓展業務區域，擴大服務範圍，滿足更多客戶需求。密切關注市場動態和行情趨勢，不斷優化風險管理解決方案。持續深化產業融合，探索新的交易模式和策略，為客戶提供精準高效的風險管理服務，為實體經濟的發展提供更加有力的支持。2024 年度報告36管理層討論與分析五、財務報表分析（一）盈利能力情況分析報告期內，本公司在中泰證券黨委的正確領導下，堅持聚焦主責主業，全面深化改革，勇於探索創新，落實 人才強企 戰略，持續推進經紀業務轉型，加大總部賦能一線力度，持續優化完善全程陪伴式客戶服務體系，加快推進研究業務

77、向實戰型轉型，加強合規風控管理，全力推進經營發展，取得新成效。受2024年中國國內A股市場行情大幅波動影響，使本公司子公司中泰匯融資本權益類期權業務產生大幅虧損，致使本集團截至2024年12月31日止年度歸屬於股東淨利潤較上年同期大幅度下降，但本集團其他業務取得較好發展，公司期末客戶權益、手續費收入、本部淨利潤同比分別增長13.02%、22.26%、2.24%，其市場份額同比分別提升0.09個百分點、0.30個百分點、0.09個百分點。報告期內，本集團實現營業收入總計人民幣185,118.07萬 元，較2023年 度 的 人 民 幣215,323.25萬 元 下 降14.03%；營 業 支 出

78、 總 計 人 民 幣183,922.38萬 元，較2023年度的人民幣196,872.84萬元下降6.58%；實現歸屬於股東的淨利潤人民幣452.98萬元，較2023年度的人民幣13,371.88萬元下降96.61%；實現每股收益人民幣0.0045元，較2023年度的人民幣0.1335元下降96.61%。（二）資產結構和資產質量報告期末，受客戶權益增加影響，本集團資產總額及負債總額均小幅增長。報 告 期 末，本集 團 資 產 總 額 人 民 幣337.57億元，較2023年末的人民幣301.26億元增長12.05%；負債總額人民幣312.06億元，較2023年末的人民幣275.66億元增長13

79、.20%；歸屬於股東的淨資產為人民幣25.51億元，較2023年末的人民幣25.60億元下降0.35%。報 告 期 末，本集 團 資 產 總 額 構 成 如 下：非 流動資產為人民幣2.69億 元，較2023年末的人民幣3.24億 元下降16.98%，流動資產為人民幣334.88億元，較2023年末的人民幣298.02億元增長12.37%。非流動資產的增加主要為遞延所得稅資產和無形資產增加所致，流動資產的增加則主要為保證金存款增加所致。報告期內，本集團資產均未出現重大減值跡象。報告期末，剔除代理買賣證券款、應付貨幣保證金和應付質押保證金的負債為人民幣18.38億元，較2023年末的人民幣21.

80、35億元下降13.93%。本集團資產負債率為41.87%，較2023年末的45.48%，下降3.61個百分點。報告期內，資產負債水平較為穩定，未面臨任何流動資金壓力。37中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析（三）融資渠道和融資能力報告期內，本公司根據市場環境和經營發展需要，未進行增發、配股、發行次級債等融資活動。（四）流動性水平管理情況本公司重視流動性管理，遵循全面性、謹慎性和預見性原則，強調資金的安全性、流動性和收益性的有機結合。2024年本公司每個月流動性監管指標均達到中國證監會監管要求。2024 年度報告38管理層討論與分析（五）利潤表項目情況報 告 期 內，本 集 團 實 現 利 潤

81、總 額 人 民 幣829.33萬 元，同 比 減 少 人 民 幣17,313.21萬 元，下 降95.43%，主 要 財務業績如下：人民幣萬元列示2024年度2023年度一、營業收入185,118215,323手續費及傭金淨收入41,18335,381利息淨收入24,63023,173投資收益（損失以-號填列）3,244-10,810其中：對聯營企業和合營企業的投資收益75348公允價值變動收益（損失以-號填列）-6,10314,663匯兌收益（損失以-號填列）-5-26其他業務收入121,921152,813資產處置收益（損失以-號填列）322其他收益245107二、營業支出183,9221

82、96,873期貨風險準備支出2,1582,074稅金及附加351398業務及管理費55,18943,630信用減值損失2,778-18資產減值損失-6472其他業務成本123,511150,717三、營業利潤（虧損以-列示）1,19618,450加：營業外收入11減：營業外支出367309四、利潤總額（虧損總額以-列示）82918,143減：所得稅費用3764,771五、淨利潤45313,372六、其他綜合收益的稅後淨額5132歸屬於母公司所有者的其他綜合收益稅後淨額5132其中：外幣財務報表折算差額5132歸屬於少數股東的其他綜合收益稅後淨額00七、綜合收益總額50413,404歸屬於母公司

83、所有者的綜合收益總額50413,404歸屬於少數股東的綜合收益總額00八、每股收益0.0050.134基本及稀釋每股收益（人民幣元）0.0050.134 39中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析1.手續費和利息收入2024年 度，本 集 團 實 現 手 續 費 及 傭 金 淨 收 入 和 利 息 淨 收 入 總 計 人 民 幣65,813萬 元，同 比 增 長12.40%。其中，2024年、2023年 手 續 費 及 傭 金 淨 收 入 佔 比 分 別 為62.58%及60.42%，利 息 淨 收 入 佔 比 分 別 為37.42%及39.58%。具體明細如下表所示：人民幣萬元列示202420

84、232024年比較2023年金額佔比金額佔比增減金額比率手續費及傭金淨收入41,18362.58%35,38160.42%5,80216.40%利息淨收入24,63037.42%23,17339.58%1,4576.29%合計65,813100%58,554100%7,25912.40%(1)手續費及傭金淨收入報告期內，本集團傭金及手續費淨收入的構成情況如下：人民幣萬元列示2024年度2023年度增減百分比(%)經紀業務手續費淨收入41,10835,26416.57投資諮詢手續費收入756811.40資產管理業務收入049-100.00 合計41,18335,38116.40 報告期內，本集團

85、實現手續費及傭金淨收入人民幣41,183萬元，同比上升16.40%。2024 年度報告40管理層討論與分析(2)利息淨收入報 告 期 內，本 集 團 實 現 利 息 淨 收 入 人 民 幣24,630萬 元，同 比 增 長6.29%。本 集 團2024年 度 利 息 淨 收 入 的 構成情況如下：人民幣萬元列示2024年度2023年度增減百分比(%)利息收入52,86748,3429.36其中：銀行存款利息收入48,93044,8479.10買入返售利息收入20511774.87交易所保證金利息收入3,7323,37710.52利息支出28,23725,16812.19其中：支付客戶的利息支出

86、27,70224,09614.97租賃負債利息支出269319-15.71借款利息支出149674-77.96交收及結算服務利息支出1177947.99利息淨收入24,63023,1736.29 利息收入主要來源於本集團自有資金活期利息和定期利息，以及客戶保證金活期利息。利息收入同比增加人民幣4,525萬元，增長9.36%，主要原因為客戶保證金增加所致。利息支出同比增加人民幣3,069萬元，增長12.19%，主要為支付客戶的利息增加所致。2.金融資產收益報告期內，本集團實現金融資產收益人民幣-2,858萬元，同比減少人民幣6,711萬元，下降174.19%，主要為受2024年中國國內A股市場行

87、情大幅波動影響，使本公司子公司中泰匯融資本權益類期權業務產生大幅虧損所致。本集團2024年度金融資產收益構成情況如下：人民幣萬元列示2024年度2023年度增減百分比(%)投資收益3,244-10,810130.01公允價值變動收益-6,10314,663-141.62 合計-2,8583,853-174.19 41中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析(1)投資收益報告期內，本集團實現投資收益人民幣3,244萬元。本集團2024年度投資收益構成情況如下：人民幣萬元列示2024年度2023年度增減百分比(%)處置交易性金融工具取得的投資收益1,863-12,019115.50交易性金融資產持有期

88、間取得的投資收益1,30686051.86權益法核算的長期股權投資收益75348-78.41 合計3,244-10,810130.01 (2)公允價值變動收益報告期內，本集團公允價值變動收益為人民幣-6,103萬元，同比減少人民幣20,766萬元，下降141.62%。人民幣萬元列示2024年度2023年度增減百分比(%)交易性金融工具公允價值變動-6,10314,663-141.62 合計-6,10314,663-141.62 2024 年度報告42管理層討論與分析3.業務及管理費2024年，本 集 團 業 務 及 管 理 費 用 為 人 民 幣55,189萬 元，同 比 增 加 人 民 幣1

89、1,559萬 元，增 長26.49%。具 體 明細如下表所示：人民幣萬元列示2024年度2023年度增減百分比(%)職工薪酬30,57026,20516.66廣告費8,6902,157302.79電子設備運轉費4,2463,68415.24折舊與攤銷2,8282,7482.90IB勞務報酬1,29084352.94通訊費1,2751,2581.34會議費1,03781227.69業務招待費1,0371,208-14.16席位使用費88458750.72差旅費854903-5.49審計費105132-20.59其他2,3743,092-23.22 合計55,18943,63026.49 43中泰

90、期貨股份有限公司管理層討論與分析（六）資產項目情況截至2024年12月31日，本集團資產總額為人民幣3,375,714萬元，同比增長12.05%。其中，現金類資產為人民幣3,181,767萬元，同比增長14.61%；金融投資類資產為人民幣134,787萬元，同比下降9.57%；其他資產為人民幣59,159萬元，同比下降32.36%。本集團資產總額情況如下：人民幣萬元列示2024年12月31日2023年12月31日2024年12月31日比較2023年12月31日金額%現金類資產3,181,7672,776,137405,63014.61金融投資類資產134,787149,045-14,258-9

91、.57其他資產59,15987,457-28,297-32.36 合計3,375,7143,012,639363,07512.05 1.現金類資產截 至2024年12月31日，本 集 團 現 金 類 資 產 同 比 增 加 人 民 幣405,630萬 元，增 長14.61%，本 集 團 現 金 類 資 產組合構成情況如下：人民幣萬元列示2024年12月31日2023年12月31日2024年12月31日比較2023年12月31日金額%貨幣資金2,075,2521,881,847193,40610.28應收貨幣保證金928,089665,420262,66939.47應收質押保證金178,4262

92、28,871-50,445-22.04 合計3,181,7672,776,137405,63014.61 現金類資產變動主要體現在貨幣資金、應收貨幣保證金、應收質押保證金方面，貨幣資金為人民幣2,075,252萬元，佔本集團資產總額的61.48%，同比增加人民幣193,406萬元，增長10.28%；應收貨幣保證金為人民幣928,089萬 元，佔 本 集 團 資 產 總 額 的27.49%，同 比 增 加 人 民 幣262,669萬 元，增 長39.47%。應 收 質 押 保 證 金為人民幣178,426萬元，佔本集團資產總額的5.29%，同比減少人民幣50,445萬元，下降22.04%。202

93、4 年度報告44管理層討論與分析2.金融投資類資產截 至2024年12月31日，本 集 團 金 融 投 資 類 資 產 同 比 下 降 人 民 幣14,258萬 元，下 降9.57%，本 集 團 金 融 投 資類資產組合構成如下：人民幣萬元列示2024年12月31日2023年12月31日2024年12月31日比較2023年12月31日金額%長期股權投資4,4014,326751.74交易性金融資產127,829112,77615,05313.35買入返售金融資產2,55731,942-29,385-91.99 合計134,787149,045-14,258-9.57 3.其他類資產截 至202

94、4年12月31日，本 集 團 其 他 類 資 產 為 人 民 幣59,159萬 元，同 比 減 少 人 民 幣28,297萬 元，下 降32.36%，本集團其他類資產組合情況如下：人民幣萬元列示2024年12月31日2023年12月31日2024年12月31日比較2023年12月31日金額%應收款項26,83446,443-19,610-42.22合同資產8153,023-2,207-73.03存貨4,1153,71040510.92固定資產4,6534,722-70-1.48使用權資產2,3132,874-561-19.52無形資產1,6091,45016011.01遞延所得稅資產4,880

95、8734,006458.66期貨會員資格投資14014000.00其他13,80024,221-10,420-43.02 合計59,15987,457-28,297-32.36 45中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析（七）負債項目情況截 至2024年12月31日，本 集 團 負 債 總 額 為 人 民 幣3,120,584萬 元，同 比 增 加 人 民 幣363,974萬 元，增 長13.20%。其中，應付貨幣保證金為人民幣2,758,217萬元，同比增長19.21%。本集團主要負債總額變動情況如下：人民幣萬元列示2024年12月31日2023年12月31日2024年12月31日比較2023

96、年12月31日金額%應付貨幣保證金2,758,2172,313,802444,41519.21應付質押保證金178,426228,871-50,445-22.04應付場外期權客戶資金111,971144,612-32,641-22.57交易性金融負債13,86417,448-3,584-20.54其他負債58,10651,8776,22912.01 合計3,120,5842,756,610363,97413.20 1.應付貨幣保證金截至2024年12月31日，本集團應付貨幣保證金為人民幣2,758,217萬元，佔本集團負債總額的88.39%，同比增加人民幣444,415萬元，增長19.21%。

97、本集團應付貨幣保證金組合構成情況如下：人民幣萬元列示2024年12月31日2023年12月31日2024年12月31日比較2023年12月31日金額%自然人826,230672,469153,76122.87法人1,920,6501,636,015284,63517.40非結算會員11,3375,3186,018113.17 合計2,758,2172,313,802444,41519.21 2024 年度報告46管理層討論與分析（八）權益項目情況截至2024年12月31日，本集團權益總額為人民幣255,130萬元，同比下降0.35%，本集團權益構成情況如下：人民幣萬元列示2024年12月31日

98、2023年12月31日2024年12月31日比較2023年12月31日金額%股本100,190100,19000.00股本溢價65,06365,0630-0.00其他儲備16,49415,1091,3859.17留存收益73,38475,668-2,284-3.02 權益合計255,130256,029-899-0.35 （九）資產押記於2024年12月31日，本集團收取的倉單質押融資的質押物中可用於再次質押的標準倉單的公允價值為人民幣3,828,000.00元，均被用於再次質押以抵充交易保證金（於2023年12月31日，本集團收取的倉單質押融資的質押物中可用於再次質押的標準倉單的公允價值為人

99、民幣30,547,000.00元，均被用於再次質押以抵充交易保證金）；於2024年12月31日，本集團賬面價值人民幣1,512,420.00元的存貨質押於期貨交易所抵充交易保證金（於2023年12月31日，無質押於期貨交易所作為交易保證金的存貨）。（十）匯率波動風險及應對措施本集團所持有的外幣資產及負債相對於總資產及負債並不重大。按本集團的收益結構衡量，大部分業務交易以人民幣結算，外幣交易收入佔比並不重大。因此，本集團認為其外匯風險不重大。截至2024年12月31日，本集團暫時並無使用任何衍生財務工具對沖匯率風險。47中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析（十一）或有事項本集團於資產負債表日無需

100、要披露的重要或有事項。（十二）資產負債率項目於2024年12月31日於2023年12月31日本期比上年同期增減於2022年12月31日資產負債率41.87%45.48%下降3.61個百分點45.52%資產負 債 率=（負 債 總 額代 理 買 賣 證 券 款應 付 貨幣保證金應付質押保證金）（資產總額代理買賣證券款應付貨幣保證金應付質押保證金）六、員工結構、薪酬及培訓情況本公司員工結構詳情請參見本報告第三章 三、員工基本情況。報告期內，本集團員工薪酬開支總額為人民幣30,570萬元。具體情況如下（金額以人民幣萬元列示）：截至12月31日止年度2024年2023年短期薪酬26,66222,308

101、離職後福利設定提存計劃3,8843,891其他福利247 合計30,57026,205 2024 年度報告48管理層討論與分析五位最高薪酬人士報告期內，五名最高薪酬人士不包括任何董事或監事（2023年：不包括任何董事或監事）。五名最高薪酬人士的年度薪酬詳情合計如下（金額以人民幣萬元列示）：截至12月31日止年度2024年2023年薪金、津貼724645社會保險、住房基金及相關退休金成本9195獎金205337 合計1,0201,077 五名最高薪酬人士薪酬屬於以下範疇：項目2024年度2023年度1,500,001元至2,000,000元222,000,001元至2,500,000元322,5

102、00,001元至3,000,000元13,000,001元至3,500,000元4,000,001元至4,500,000元4,500,001元至5,000,000元 合計55 49中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析本公司重視人才的吸引、激勵、培養和使用，注重薪酬水平的外部競爭力及薪酬制度的內部公平性，實行以市場水平為定薪依據，以績效考核結果為分配導向的薪酬體系。本公司薪酬由基本工資、績效工資、業務提成、獎 金 和 各 種 津 貼、員 工 福 利 構 成。根 據 適用的中國法律法規，本公司與每位僱員簽訂勞動合同，建 立 勞 動 關 係。勞 動 合 同 包 含 勞 動 合 同 期 限，工 作 內

103、 容 和 工 作 地 點，工 作 時 間 和 休 息 休 假，勞 動 報 酬，社會保險，勞動保護、勞動條件和職業危害防護，勞動紀律及制度遵守，員工培訓，勞動合同的解除、終止、續訂和經濟補償等條款。依據適用的中國法律法規，本公司為僱員建立各項社會保險（包括養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險及生育保險）及補充醫療保險、住房公積金、企業年金，並依據法規足額繳納上述社會保險及補充醫療保險費、住房公積金和企業年金。報告期內，本公司持續加大學習型組織建設力度，體系化賦能人才綜合能力提升，加大分享式學習、專題交流討論會頻次，提升培訓效能。一是組織涵蓋廉潔從業、文化建設、規章制度學習、公文寫作、反洗錢、財

104、務、審計、新媒體、信息技術、期貨新品種、交割等體系化、多元化培訓內容，滿足不同條線、不同層次人才培養需求；二是組織招聘工作專項培訓，緊密結合上級單位指示精神及公司招聘管理辦法，增強面試方法與技巧的運用，提升面試官招聘效率及面試水平，把好人員入口關；三是打造 精準對標、比學趕超遠航系列培訓會，賦能一線、提質增效 助航系列培訓，推進 精準滴灌 式對標提升，全方位賦能經營主體營銷服務能力建設，助力打造 研究+營銷 複合型營銷服務人才；四是持續加強中高層幹部能力建設，組織開展 營銷服務型副總經理、總經理助理培訓，組織參加中泰證券 2024年 領軍計劃 中高層幹部培訓 等，持續提升中高層經營管理者團隊管

105、理和業務拓展能力；五是進一步擴展培訓陣地，搭建E-learning產業、金融、個投、專業投資者、IB、場外、期現和鄭商所頻道、大商所頻道、廣期所頻道、上期所頻道、上海國際能源交易中心頻道、中金所頻道培訓園地，為總部賦能業務一線提供平臺支持。2024 年度報告50管理層討論與分析七、分支機構、附屬公司變動及對業績影響（一）報告期內分支機構及附屬公司變動情況1.公司分支機構新設和終止情況報告期內，公司於2024年3月21日設立了深圳福田分公司；於2024年12月10日設立了保定分公司；於2024年7月3日終止了杭州臨平營業部。2.公司分支機構遷址情況報告期內，公司於2024年1月19日完成武漢分公

106、司同城遷址；於2024年3月8日完成煙臺分公司和德州分公司同城遷址；於2024年5月8日完成濟南分公司同城遷址；於2024年7月29日完成杭州分公司同城遷址；於2024年8月1日完成廈門分公司同城遷址。3.公司分支機構更名情況報告期內，公司北京營業部更名為北京分公司，淄博營業部更名為淄博分公司，德州營業部更名為德州分公司，煙臺營業部更名為煙臺分公司，無錫營業部更名為無錫分公司，東營營業部更名為東營分公司，上海營業部更名為上海浦東分公司。51中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析（二）報告期內附屬公司變動情況報告期內，本公司未設立或撤銷附屬公司。（三）報告期內分支機構及附屬公司變動對業績的影響本公

107、司分支機構變動對業績的影響報告期內，公司新設2家分支機構、終止1家分支機構、6家分支機構同城遷址和7家分支機構更名對公司業績無重大影響。本集團附屬公司變動對業績的影響報告期內，本集團並無重大附屬公司變動，因此對業績並無重大影響。八、重大投融資情況（一）重大投資情況報告期內，本集團無任何重大投資情況。於本報告日期，本集團並無有關重大投資或收購重大資本資產的任何未來計劃。（二）重大融資情況報告期內，本集團無任何重大融資情況。九、重大資產處置、收購、置換、剝離及重組其他公司情況報告期內，本公司並無任何重大資產處置、收購、置換、剝離及重組其他公司情況。2024 年度報告52管理層討論與分析十、可能面臨

108、的風險、不確定性及應對措施（一）主要風險本 集 團 可 能 面 臨 的 風 險 包 括 市 場 風 險、信 用 風 險、流 動 性 風 險、操 作 風 險、合 規 風 險 等。上 述 風 險 由 本 集團經營活動中的各種不確定性引起。1.市場風險：本集團因證券、期貨、大宗商品價格或利率、匯率等變動而承受損失的風險。本集團面臨的市場風險主要為權益類資產價格風險、商品期貨價格風險、期權定價風險、對沖風險和利率風險。2.信用風險：本集團因對手方不願或不能履行合約責任而承受損失的風險。本集團面臨的主要為違約風險、交割風險。3.流動性風險：本集團可用資金無法滿足經營中負債或資金償付義務的資金流動性風險，

109、無法以市場價格買進或賣出期貨、現貨、期權合約的交易流動性風險。4.操作風險：一系列非金融性問題而導致損失的風險。如不完善的內部操作過程、人員、系統或負面外部事件。5.合規風險：因業務活動或員工行為違反法律、法規及自律規則等使本集團或本集團員工遭受法律制裁、被採取監管措施、被給予自律處分，承受經濟損失或聲譽損失的風險。53中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析（二）採取的應對措施1.總體應對措施(1)建立科學有效的風險管理組織架構本公司董事會是風險管理的最高決策機構，下設風險控制委員會、審計委員會對重大風險事項進行審議、審計；監事會負責對董事會和經營管理層的風險管理履職盡責情況進行監督檢查；經營管

110、理層負責組織開展公司日常全面風險管理工作；首席風險官負責組織、協調、落實各類全面風險管理工作；合規風控部是公司全面風險管理的歸口管理部門，在首席風險官領導下開展日常全面風險管理工作；其他各部門、分支機構和風險管理子公司各自設置合規風控崗，負責協助其負責人組織本單位各類風險的識別、評估、監控、應對及報告工作。(2)持續優化公司治理結構本 公 司 持 續 優 化 公 司 治 理 結 構，不 斷 加 強 公 司 治 理 能 力 建 設。股 東 大 會、董 事 會、監 事 會、經 營 管 理 層 遵守法律 法規 及 公司 章程 有 關規 定，各司 其職、各負其責、協調運轉、有效制衡。股東大會、董事會、

111、監事會議事規則及 公司章程 等各項內部制度規定符合相關法律法規規定並得到有效執行，同時能夠根據公司發展情況和市場變化及時予以優化，公司治理能力不斷改進提升。(3)持續完善全面風險管理體系本公司的風險管理內容涵蓋所有部門、分支機構及子公司，滲透各業務環節，貫穿業務始終；本公司建立並持續健全覆蓋各風險類型的全面風險管理制度體系，規範風險管理工作；以本公司整體為單位匯總各業務條線、子公司的風險信息、業務數據，進行風險識別、風險評估、風險監控、風險應對和風險報告。(4)持續強化風險管控意識本公司重視全體員工風險管控意識、風控能力的培養，通過內部宣導及培訓，不斷提高全體員工對風險的識別和防範能力，強化全

112、員風險管理意識，培育良好的風險管理文化，保障本公司風險管理總體目標的實現。2024 年度報告54管理層討論與分析2.針對主要風險的應對措施(1)市場風險(i)本公司建立系統的投資管理機制，持續加強對金融市場的分析，要求業務部門在進行新的投資項目前向本公司經營管理層提交申請，開展盡職調查，說明交易性質，分析潛在的市場風險以及可能出現的後果。(ii)本公司採用多樣化資金管理策略，避免資金使用過於集中，加強利率和匯率風險研究，提高資金使用決策的前瞻性，經有關決策機構通過規範的流程確定計劃是否可行。(iii)本公司交易和風險控制過程中採用量化指標跟蹤監控各類風險限額，加強對敞口限額、集中度限額、預設預

113、警線、止損線和持倉規模的監控，安排專人監控，強化風險對沖，以減少市場價格發生劇烈波動或與預期不符時造成的損失。(2)信用風險(i)對於涉及風險管理子公司商品期現貨交易和風險管理業務的信用風險，本集團建立客戶信用評估制度，根據集團風控人員的評估，對現有客戶及潛在客戶進行信用評級，並根據客戶的財務狀況和與本集團合作經歷調整其信用評級。(ii)對於涉及期貨經紀業務的信用風險，在與客戶簽訂經紀合同時，本公司通過評估客戶的資產、期貨專業知識、交易經驗、風險承擔能力等對其進行風險評級，據此向其提供適當的服務並執行相應的風控措施。本公司要求客戶提供的保證金不低於中國期貨交易所規定的保證金。當客戶保證金不足時

114、，相關風控人員將根據客戶過往交易經歷和信譽嚴格遵守本公司內控制度對其進行強行平倉措施，既可控制穿倉風險，也可留存優質客戶。55中泰期貨股份有限公司管理層討論與分析(3)流動性風險(i)本公司建立淨資本風險評估和監控系統，對公司淨資本等風險監管指標進行持續監控。(ii)本公司通過加強對大額資金的實時監控和管理，以實現集中資金分配及協同式流動性風險管理。(iii)本公司不定期對風險監管指標進行壓力測試，通過觀察市場價格發生劇烈波動、市場流動性嚴重不足或宏觀經濟環境發生巨大變化時對本公司重要監管指標和現金流的影響，制定預防措施和應急預案。(iv)本公司的風險管理子公司在商品交易及風險管理業務中，選擇

115、現貨市場交易活躍的商品開展業務，以降低交易流動性風險。(4)操作風險(i)本公司制定並嚴格執行成文的內部控制制度及工作流程，內容涵蓋本公司各業務條線，包括人事行政、經紀業務、居間人管理、交易、結算、交割、合規內控、風險管理、法律事務、反洗錢、客戶服務、財 務 管 理、信 息 技 術、研 發、投 資 者 教 育、資 產 管 理、期 權 業 務 等，並 隨 法 律 法 規、自 律 規 則 和 新 業務的開展不斷拓展和完善。(ii)本公司持續梳理各業務條線風險點，形成控制列表，並持續完善流程，強化責任追究。提高員工業務操作水平，努力降低因內部操作流程和人員工作失誤帶來的操作風險。嚴格落實造成操作風險

116、或有效避免操作風險的單位或個人的獎懲措施，並於內部積極反思整改，避免同類操作風險再次出現。(iii)為避免員工道德風險，本公司以人為本，建立了公開、公平、公正的薪酬、晉升等激勵方法，為員工創造良好的發展環境，強化員工責任心與愛崗敬業精神，開展職業道德培訓，規範從業人員的操作行為，禁止利益輸送和市場操縱行為，降低人為操作風險發生的可能。2024 年度報告56管理層討論與分析(5)合規風險(i)本公司建立了完善的合規管理制度和組織體系，設置了首席風險官全面負責本公司的風險管理、內控合規等工作。(ii)本公司於總部部門、各分支機構和風險管理子公司均設置合規風控管理人員，強化事前、事中風險控制。(ii

117、i)本公司設置審計稽核部定期稽核本公司內控體系、各經營主體業務開展及財務收支、職能部門業務流程及崗位職責履行情況的合理性、合法性、合規性及有效性等事項。(iv)本公司合規風控部與審計稽核部通過及時解讀最新法律法規、組織合規培訓、給予合規諮詢、開展合規督導、合規檢查、內部審計等方式，降低合規風險發生的可能性。57中泰期貨股份有限公司董事會報告一、主要業務本公司是一家期貨公司，本集團的業務範圍詳見本報告第三章 五、業務基本情況。二、業績及末期股息截至2024年12月31日止年度，本集團業績詳見本報告第十三章具體內容。董事會建議不派發截至2024年12月31日止年度的末期股息。三、業務審視有關本集團

118、年內業務的審閱及對未來業務發展的討論載於本報告第30-35頁。主要財務表現指標及對本集團年內表現的分析載於本報告第36-47頁。報告期內及自財政年度結束以來對本集團有重大影響的重大事件詳情載於本報告第101頁。有關本集團可能面對的主要風險及不明朗因素載於本報告第52-56頁。與僱員、客戶及供貨商的主要關係載於本報告第64頁。四、董事及董事履歷（一）董事於報告期內及截至本報告日期，本公司董事包括執行董事鐘金龍先生、劉慶斌先生（於2024年2月22日獲委任；並因希望更多時間投入家庭及個人事務於2024年11月28日辭任）、周順遠先生（於2025年2月25日獲委任）及梁中偉先生，非執行董事胡開南先生

119、（因其他工作安排於2024年2月22日辭任）、鄭韓胤先生、明鋼先生、劉峰先生（因其他工作安排於2024年6月27日辭任）及王惠女士（於2024年6月27日獲委任），獨立非執行董事鄭堅平先生、陳華先生及羅新華先生。報告期內，劉慶斌先生於2024年2月20日獲得 上市規則 第3.09D條所述的法律意見，彼亦表示明白其作為本公司董事的責任；王惠女士於2024年6月27日獲得 上市規則 第3.09D條所述的法律意見，彼亦表示明白其作為本公司董事的責任。截至報告期末，董事會有三名獨立非執行董事，並遵守 上市規則 中有關委任至少三名獨立非執行董事及其中至少一名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適

120、當的會計或相關的財務管理專長的規定。董事會成員之間（特別是董事長與總經理之間）在財務、業務、家屬或其他重大相關方面不存有任何關係。2024 年度報告58董事會報告（二）董事履歷請見本報告第九章 一、董事、監事和高級管理人員基本情況（一）董事會 的載列內容。五、董事及監事服務合約根 據 上 市 規 則 第19A.54條 及19A.55條，各 董 事 及 監 事 已 與 本 公 司 訂 立 服 務 合 約，當 中 規 定 就（其 中 包 括）遵守相關法例及法規、遵從 公司章程 及仲裁條文。該等服務合約的主要詳情為(a)自簽訂之日起為期三年；及(b)可根據各自的條款終止。服務合約可根據 公司章程 以

121、及適用法例、規則或法規續約。除上文所披露者外，概無董事或監事，或其關聯的實體與本公司訂有或擬訂立不可於一年內由本公司終止而毋須支付賠償（法定賠償除外）的任何服務合約。六、董事、監事及最高行政人員於股份、相關股份及債權證之權益及淡倉於2024年12月31日，本公司各董事、監事及最高行政人員概無在本公司或其任何相聯法團（定義見 證券及期貨條例 第XV部）的股份、相關股份或債權證中擁有任何根據 證券及期貨條例 第XV部第7及8分部須知會本公司及香港聯交所的權益或淡倉（包括根據 證券及期貨條例 的該等條文被當作或視為擁有的權益或淡倉），或根據 證券及期貨條例 第352條須登記於該條所指登記冊的權益或淡

122、倉，或根據 標準守則 須知會本公司及香港聯交所的權益或淡倉。59中泰期貨股份有限公司董事會報告七、主要股東於股份及相關股份之權益及淡倉於2024年12月31日，就董事所知，下列人士（並非本公司董事、監事或最高行政人員）於本公司股份或相關股份中擁有根據 證券及期貨條例 第XV部第2及3分部須向本公司披露，或已記錄於本公司根據 證券及期貨條例 第336條須存置的登記冊內之權益或淡倉：股東名稱股份類別身份持有的股份數目佔已發行股份總額的概約百分比佔相關股份類別中的概約百分比 中泰證券股份有限公司（前稱齊魯證券有限公司）內資股實益擁有人632,176,078（好倉）63.10%87.22%山東能源集團

123、有限公司(1)內資股受控法團權益632,176,078（好倉）63.10%87.22%徐桂琴H股實益擁有人18,276,000（好倉）1.82%6.59%CM International Capital Limited(2)H股實益擁有人18,211,000（好倉）1.82%6.57%CMIG International Capital Limited（中民投國際資本 有限公司）(2)H股受控法團權益18,211,000（好倉）1.82%6.57%China Minsheng Investment Group Corp.,Ltd（中國民生投資股份有限公司）(2)H股受控法團權益18,211,0

124、00（好倉）1.82%6.57%以 上 計 算 基 準 為 於2024年12月31日，本 公 司 已 發 行724,810,000股 內 資 股 及277,090,000股H股，即 合 共1,001,900,000股。2024 年度報告60董事會報告註：(1)山東能源集團有限公司透過其全資子公司新汶礦業集團有限責任公司及棗莊礦業（集團）有限責任公司間接合共持有中泰證券股份有限公司36.09%權益，因此，就 證券及期貨條例 第XV部而言，山東能源集團有限公司被視為於中泰證券股份有限公司持有的本公司632,176,078股（好倉）內資股股份中擁有權益。(2)CM International Cap

125、ital Limited直 接 持 有 本 公 司18,211,000股（好 倉）H股。根 據China Minsheng Investment Group Corp.,Ltd（中 國 民 生 投 資 股 份 有 限 公 司）於2018年10月4日 呈 交 予 香 港 聯 交 所 的 披 露 權 益 表 格 資 料 顯 示，CMIG International Capital Limited（中 民 投 國 際 資 本 有 限 公 司）持 有CM International Capital Limited的100%股 權，China Minsheng Investment Group Corp

126、.,Ltd（中 國 民 生 投 資 股 份 有 限 公 司）及CMI Financial Holding Corporation（其 為China Minsheng Investment Group Corp.,Ltd（中國民生投資股份有限公司）全資擁有的中民投亞洲資產管理有限公司全資擁有）分別持有CMIG International Capital Limited（中民投國際資本有限公司）的31.5%及68.5%股權。因此，就 證券及期貨條例 第XV部而言，China Minsheng Investment Group Corp.,Ltd（中國民生投資股份有限公司），中民投亞洲資產管理有限公

127、司，CMI Financial Holding Corporation及CMIG International Capital Limited（中民投國際資本有限公司）均被視為於CM International Capital Limited持有的本公司18,211,000股（好倉）H股股份中擁有權益。除上文所披露外，於2024年12月31日，董事並不知悉任何其他人士（除本公司董事、監事或最高行政人員外）於本公司股份或相關股份中擁有根據 證券及期貨條例 第XV部第2及3分部須向本公司披露的權益或淡倉，或根據 證券及期貨條例 第336條須存置在本公司登記冊中記錄的權益或淡倉。八、本公司、董事、監事

128、及高級管理人員受處罰及整改情況（一）2024年7月，山東證監局對中泰期貨出具 關於對中泰期貨股份有限公司採取責令改正措施的決定（202470號）山東證監局指出本公司存在對子公司合規管理、風險管理和內控存在缺陷，風險管理未實現全覆蓋；未及時報告個別董事兼職情況；首席風險官部分季度、年度報告未包括交易諮詢業務的合規性及其檢查情況等問題。本 公 司 高 度 重 視，及 時 按 照 山 東 證 監 局 要 求 進 行 全 面 整 改，提 交 整 改 報 告 並 驗 收 通 過。通 過 整 改，進一步提升對子公司的合規風控管理水平，實現風險管理全覆蓋，督導各條線、各部門嚴格遵守監管要求，確保本公司持續合

129、規、穩健發展。61中泰期貨股份有限公司董事會報告（二）2024年12月，山 東 證 監 局 對 中 泰 期 貨 出 具 關 於 對 中 泰 期 貨 股 份 有 限 公 司 採 取 出 具 警示函措施的決定（2024139號）山東證監局指出本公司在開展互聯網會議活動中存在未對合作方資質和會議資料進行充分審核、未對活動過程實施有效管控等問題。本公司高度重視，按照山東證監局要求立即進行自查並採取措施，從制度、流程等多個方面進一步加強互聯網營銷工作的管控，按時向山東證監局提交了整改報告。（三）2024年12月，北 京 證 監 局 對 中 泰 期 貨 北 京 分 公 司 出 具 關 於 對 中 泰 期

130、貨 股 份 有 限 公 司北京分公司採取出具警示函行政監管措施的決定（2024315號）北京證監局指出本公司北京分公司存在客戶交易行為管理不到位、對部分經紀業務客戶交易行為監控和回訪不足、未有效排查業務風險等問題。本公司高度重視，按照北京證監局要求及時組織北京分公司及相關部門進行自查和整改工作，進一步完善客戶交易行為管理，優化核查處置及跟蹤考核機制，按時向北京證監局提交了整改報告。2024 年度報告62董事會報告九、本公司履行社會責任情況（一）本公司履行社會責任情況本公司牢固樹立和維護誠信守法、合規經營、公平公正的良好企業形象，依法納稅，主動承擔促進社會經濟發展和推動期貨行業進步的義務，為我國

131、期貨市場的平穩健康發展作出了積極貢獻。本公司重視為員工成長髮展提供良好平臺，嚴格按照 中華人民共和國勞動法 和勞動合同為員工提供薪酬、晉升機會、工作時間、假期、平等機會、多元化、反歧視及其他待遇及福利，持續加大各類人才教育培養力度。本公司力求成為優秀的企業公民，熱心支持社會公益事業，通過參與公益活動等方式，積極履行社會責任。報告期內，本公司不存在重大環保問題或其他重大社會安全問題。本公司堅持履行企業社會責任，積極響應期貨行業全面推進鄉村振興助力實現共同富裕倡議，以實際行動投身國家鄉村振興戰略實踐。本公司榮獲期貨日報、證券時報 最佳鄉村振興服務及社會責任公益獎，山東省委金融辦、人民銀行山東省分行

132、、國家金融監督管理總局山東監管局 山東省2023年度好品金融產品，中共濟南市委金融委員會辦公室 濟南市2023年度金融創新項目二等獎，鄭州商品交易所2023年度 農險無憂 試點建設 優秀項目獎。（二）本公司參與鄉村振興工作情況2024年，本公司充分發揮專業優勢，為鄉村振興提供金融服務支持。本公司與26個鄉村振興地區簽訂 結對幫扶協議，開展 保險+期貨 項目170餘個，涉及生豬、玉米、豆粕等10個品種，保險保障金額約人民幣21.35億元。本公司採購黑龍江省樺川縣、重慶市武隆縣、新疆阿拉爾市、安徽太湖縣等鄉村振興地區農副產品人民幣105.46萬元，同時利用技術優勢，協助當地企業建立銷售平臺，多措並

133、舉推進鄉村振興工作。2023-2024年度中國期貨業協會考評，公司鄉村振興工作獲評行業第2名，保險+期貨 獲評行業第7名。63中泰期貨股份有限公司董事會報告十、其他披露事項（一）獲準許的補償條文報告期內，本公司已為全體董事、監事及高級管理人員投購適當的責任保險，以保障彼等因企業活動所產生的責任賠償。（二）管理合約報告期內，概無訂立或存在有關本公司全部或任何重大部分業務的管理及行政合約。（三）環境政策與表現本集團屬於低能耗、輕污染的非製造類金融企業，在日常運營過程中對環境的主要影響為耗紙、耗電、耗水、汽車尾氣等。本集團嚴格遵守 中華人民共和國環境保護法、中華人民共和國大氣污染防治法 等國家環境保

134、護相關法律、法規進行日常經營，積極倡導環保理念並付諸於行動。本集團已對消耗品（如碳粉盒和紙張）持續實施內部回收措施，以減少業務運營對資源的耗用和環境的影響。本集團鼓勵員工打印時採用雙面打印，收集單面紙張作為再循環利用。本集團在辦公室、營業部等場所推行節能措施，鼓勵員工減少不必要的照明和空調使用。通過實施上述政策及措施，本集團提升了整體的環保意識，有效節約了能源。（四）遵守法律及法規本公司已嚴格遵守中國 公司法期貨和衍生品法期貨交易管理條例期貨公司監督管理辦法上市規則證券及期貨條例 以及中國及香港的相關法律法規。2024 年度報告64董事會報告（五）與主要持份者的關係1.員工員工被視為本集團最重

135、要和具有價值的資產。本集團建立了完善的人力資源管理制度和流程，規範用工、切實保護職工的權益；通過薪酬福利及年度考核計劃，獎勵及表揚表現優秀的員工；並通過培訓等方式提升員工的職業能力和職業發展空間。詳情請參見本報告第六章 六、員工結構、薪酬及培訓情況 一節。2.主要客戶及供貨商本集團為多個行業的個人及機構客戶提供服務。本公司的大客戶主要為機構客戶及高淨值個人。截至2024年12月31日止年度，來自本公司前五大客戶的收益佔營運收入的比例不足30%。由於業務性質，本公司並無主要供貨商。（六）董事構成競爭的業務報告期內，本公司董事及其聯繫人（定義見 上市規則）概無於任何與本公司及或其附屬公司的業務有直

136、接或間接競爭或可能構成競爭的業務中擁有權益。（七）董事、監事擁有重大權益的重要交易、安排或合約報告期內，除本報告第十章 三、關連交易 所披露外，本公司或其附屬公司均沒有訂立與本集團業務有關及 本 公 司 董 事或 監 事 或 與 董 事 或 監 事 有 關 連的實體擁有重大權益（不論直接或間接）且於報告期內 仍然有效的任何重要交易、安排或合約。（八）股票掛鈎協議報告期內，本公司並無訂立任何股票掛鈎協議。65中泰期貨股份有限公司董事會報告（九）儲備及可供分派予股東的儲備報告期內，本集團儲備變動的詳情載列於本報告合併財務報表主要項目註釋39。（十）優先購買權根據中國法律及 公司章程 的規定，目前本

137、公司並無優先購買權安排。（十一）董事、監事能獲購入股份或債權證報告期內，概無本公司的董事、監事或彼等各自配偶或未滿18歲的子女通過購入本公司股份或債權證的方式而獲得的權利，或由彼等行使任何該等權利；亦無由本公司或其任何附屬公司做出安排以令本公司董事、監事或彼等各自配偶或未滿18歲的子女於任何其他法人團體獲得該等權利。（十二）物業及設備報告期內，本集團的物業及設備情況，請參閱本報告合併財務報表主要項目註釋15。（十三）公眾持股量報告期內及截至本報告日期，根據本公司可獲得以及董事知悉的公開資料，本公司公眾持股量符合香港聯交所對於公眾持股量最低為25%的要求。（十四）股本截至報告期末，本公司股本總數

138、為人民幣1,001,900,000元，為1,001,900,000股（包括724,810,000股內資股及277,090,000股H股），每股面值為人民幣1.00元的股份。本公司股本於報告期內的變動詳情列載於本報告合併財務報表附註34。2024 年度報告66董事會報告（十五）發行的債權證報告期內，本公司並無發行任何的債權證。（十六）捐款2024年，本公司向山東省嘉祥縣、巨野縣、鄆城縣、商河縣、新泰市、諸城市等鄉村振興工作地區共投入產業項目幫扶資金人民幣75萬元，通過產業幫扶進一步增強鄉村振興地區自我發展能力，協助當地發展特色產業，帶動當地就業、增加農民收入；本公司所屬黨組織通過與鄉村振興地區黨

139、組織開展黨建結對幫扶共建活動，捐贈物資折合人民幣16.17萬元；本公司向山東省人口關愛基金捐贈人民幣0.1萬元。承董事會命董事長鐘金龍2025年3月20日67中泰期貨股份有限公司2024年度監事會工作報告2024年，公司監事會嚴格按照 中華人民共和國公司法 中華人民共和國期貨和衍生品法 香港聯合交易所有限公司證券上市規則公司章程監事會議事規則 和有關法律、法規的要求，認真履行和獨立行使監事會的監督職權和職責，本著對公司和全體股東負責的原則，積極了解和監督公司的經營活動、財務狀況、重大決策、股東大會和董事會決議的執行等情況，並對公司依法運作情況和公司董事、高級管理人員履行職責情況進行監督?，F將監

140、事會2024年度的工作情況報告如下。一、2024年度監事會主要工作（一）2024年度監事會會議及監事出席會議情況報告期內，監事會共召開2次監事會會議，具體如下：1.第四屆監事會第四次會議於2024年3月26日以現場表決的方式召開，審議通過了 關於中泰期貨股份有限公司2023年度總經理工作報告的議案關於中泰期貨股份有限公司2023年度監事會工作報告的議案 關於中泰期貨股份有限公司2023年度內部控制評價報告的議案 關於中泰期貨股份有限公司2023年度報告的議案（香港聯合交易所有限公司證券上市規則）關於中泰期貨股份有限公司2023年 度 報 告 的 議 案（中 國 證 監 會 期 貨 公 司 年

141、度 報 告 內 容 與 格 式 準 則）關 於 中 泰 期 貨 股 份 有 限 公 司2023年度財務決算方案的議案關於中泰期貨股份有限公司2023年度利潤分配方案的議案關於中泰期貨股份有限公司2024年度財務預算方案的議案；2.第四屆監事會第五次會議於2024年8月28日以現場表決的方式召開，審議通過了 關於的議案 關於的議案。2024 年度報告682024年度監事會工作報告2024年監事出席會議和投票表決情況如下：參加監事會情況監事姓名職務應參加次數親自出席次數以通訊方式參加次數委託出席次數缺席次數是否連續兩次未親自參加會議表決情況 安鐵監事會主席22000否均同意丁健監事22000否均同

142、意劉普職工代表監事21010否均同意（二）參加公司重要會議，履行監督職責監事會就報告期內召開的公司股東大會、董事會會議等公司重要會議，均安排監事出席或列席。通過參加上述會議，關注公司重大事項決策的合規性、規範性，監督董事及高級管理人員的履職等情況，持續關注公司內部控制的有效性，切實履行監督職責。（三）開展信息披露、關連交易和財務監督工作2024年，監事會通過定期審議公司定期報告，監督公司定期報告的編製和審議程序、內容與格式的合法合規情況，並對信息披露和關連交易保持關注；通過審閱公司財務報告，及時掌握公司資產負債、現金流量和經營成果等財務信息，持續關注公司自有資金、客戶保證金的流動性及淨資本等風

143、險監管指標，對公司財務信息的真實、準確、完整性進行監督。（四）開展日常監督和專項監督相結合方式2024年，監事會堅持對公司經營活動開展日常監督檢查，對溫州、濟南、臨沂、青島、杭州、廣東、北京分公司，上海、東營、日照、大連、濟寧、杭州臨平、濟南營業部等14家分支機構開展監督檢查工作；採取專項檢查的方式，報告期內分別對風險管理子公司中泰匯融資本開展合規檢查；對公司信息技術管理、反洗錢管理等實施專項監督檢查，並對發現的問題提出整改建議，有效提升監督實效。69中泰期貨股份有限公司2024年度監事會工作報告（五）對董事、高管人員履職情況的監督檢查2024年，監 事 會 成 員 通 過 列 席 公 司 股

144、 東 大 會、董 事 會、年 度 經 營 工 作 會，批 閱 總 經 理 辦 公 會 紀 要，落 實 監督檢查職能，及時掌握公司經營管理活動以及重大事項決策情況，並對公司董事、高級管理人員履職情況進行監督。（六）提高監事會履職能力2024年，監事會按照香港聯交所對上市公司運行的標準要求，結合公司實際情況，持續組織監事會成員學習最新監管政策和規定，熟悉上市相關法律法規、監管規章，強化監事會成員的履職能力，保障監事會各項工作落到實處。二、監事會對公司2024年度有關事項發表的意見報告期內，公司監事會根據 中華人民共和國公司法中華人民共和國期貨和衍生品法香港聯合交易所有限公司證券上市規則 公司章程

145、監事會議事規則 和有關法律、法規有關規定，履行監督職責，發表如下意見：（一）公司依法運作情況2024年，公 司 依 法 運 作、合 規 經 營，持 續 提 升 公 司 治 理 水 平，加 強 完 善 內 部 控 制 體 系，各 項 經 營 管 理 活 動符合法律法規、監管政策以及 公司章程 的規定，重大事項決策程序合法合規。報告期內，監事會未發現公司存在重大違法違規行為。（二）公司財務管理情況公司建立並不斷完善財務制度體系。2024年度財務報告經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。監事會認為，公司財務報表的編製符合 中國企業會計準則 的有關規定，真實、公

146、允地反映公司2024年度財務狀況和經營成果。2024 年度報告702024年度監事會工作報告（三）董事及高級管理人員履職情況公司董事及高級管理人員勤勉盡責，嚴格執行股東大會、董事會的決議。報告期內，監事會未發現董事和高級管理人員在執行公司職務時存在違反法律法規、公司章程 和損害公司利益的行為。（四）關連交易情況公司與關連方之間的交易事項符合一般市場交易原則，價格公允且交易公平合理。報告期內，監事會未發現利用關連交易損害公司以及其他中小股東利益的行為。（五）公司內部控制情況公司編製了 2024年度內部控制評價報告。監事會認為，截至報告基準日（2024年12月31日），公司已按照企業內部控制規範體

147、系和相關規定的要求，在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制，不存在財務報告內部控制缺陷，也未發現非財務報告內部控制重大、重要缺陷，但是公司在子公司風險管理、互聯網會議活動管理、客戶交易行為管理等方面還存在管理不到位的情況，被監管部門採取了行政監管措施，屬於非財務報告內部控制一般缺陷，而該項一般缺陷可能導致的風險均在可控範圍內，公司已採取相應措施完善制度建設、加強內控管理、認真落實整改，未對公司的經營管理活動質量造成重大影響。（六）2024年度報告編製和審議情況監 事 會 認 為，公 司2024年 度 報 告 的 編 製、審 議 程 序 符 合 相 關 法 律 法 規、規 範 性 文 件、公

148、 司 章 程 及 公 司 內部 制 度 的 規 定，內 容 和 格 式 符 合 中 國 證 監 會、香 港 聯 交 所 等 有 關 機 構 的 各 項 要 求，能 夠 真 實、準 確、完 整地 反 映 公 司2024年 度 的 經 營 管 理 和 財 務 狀 況 等 事 項。監 事 會 未 發 現 參 與 報 告 編 製 和 審 議 的 人 員 有 違 反 內幕信息保密規定的行為。71中泰期貨股份有限公司2024年度監事會工作報告三、2025年度監事會工作計劃2025年，監事會將繼續緊扣公司經營發展的核心目標，全方位強化監督職能，積極探索創新工作模式，牢牢把控重點業務領域與關鍵操作環節的監督要

149、點，全力發揮監督的穩定性與持續性作用。一是在合規運營與風險防控方面，進一步加大對公司依法依規經營、全面財務管理、內控體系建設與有效執行、關聯交易合規審查、對外投資風險管控以及內幕信息嚴格管理等重大事項的監督深度與廣度；二是依托列席股東大會、董事會及經營層會議，以及定期召開監事會會議等途徑，圍繞公司股東的權益保障和廣大職工關心的熱點問題，展開深入細緻的調研與分析，為公司的穩健發展和科學決策提供有力支撐，助力公司實現高質量、可持續發展；三是建立健全常態化的溝通協調機制，與內部審計部門以及公司聘請的會計師事務所保持密切且高效的溝通交流。通過對財務數據、業務流程和內部控制的全面分析，及時、準確地掌握公

150、司的運營狀況、財務狀況和風險狀況，為監事會的監督決策提供詳實可靠的數據依據；四是高度重視監事會成員的專業能力提升，持續組織開展國家金融法律法規、最新金融監管政策解讀以及財務知識等方面的系統培訓與學習交流活動。切實增強監督工作的針對性和有效性，不斷推動監事會工作向更高水平邁進，為公司的健康發展提供堅實的監督保障。承監事會命監事會主席安鐵2025年3月20日2024 年度報告72董事、監事、高級管理人員及員工情況一、董事、監事和高級管理人員基本情況於本報告日期，本公司董事、監事和高級管理人員基本情況如下：1.董事：董事會成員9人，其中執行董事3人（鐘金龍先生擔任董事長，周順遠先生擔任總經理，梁中偉

151、先生擔任職工代表董事），非執行董事6人（其中獨立非執行董事3人）。2.監事：監事會成員3人，其中股東代表監事2人（安鐵先生擔任監事會主席），職工代表監事1人。3.高 級 管 理 人 員：高 級 管 理 人 員7人，其 中 總 經 理1人，副 總 經 理3人，副 總 經 理 兼 總 法 律 顧 問1人，首席風險官1人及首席信息官1人。73中泰期貨股份有限公司董事、監事、高級管理人員及員工情況（一）董事會執行董事鐘金龍先生，60歲。自2019年9月起加入公司，現擔任公司黨委書記、執行董事兼董事長，中泰證券股份有限公司首席顧問，並擔任山東中泰慈善基金會理事會理事、中國期貨業協會第六屆理事會理事代表、

152、中國期貨業協會第六屆理事會人才發展專業委員會委員、山東省期貨業協會會長。鐘金龍先生自1986年7月至1993年9月 於 山 東 省 電 力 局 電 力 試 驗 研 究 所 和 深 圳 核 電 工 程 公 司 擔 任 助 理 工 程 師、工 程 師；自1995年8月至2000年6月於山東省國際信託投資公司辦公室擔任科長、主任；自2000年6月至2008年1月於民生證券股份有限公司（前稱黃河證券有限公司）擔任董事、副總經理、總經理等職務；自2008年1月至2022年3月於中泰證券股份有限公司（前稱齊魯證券有限公司）先後擔任合規總監、副總經理等職務；自2022年3月起於中泰證券股份有限公司擔任首席顧

153、問；自2019年9月起於公司擔任黨委書記，自2019年12月起於公司擔任執行 董 事 兼 董 事 長；並 自2020年6月 起 於 山 東 中 泰 慈 善 基 金 會 理 事 會 擔 任 理 事，自2023年2月 起 於 山 東 省 期貨 業 協 會 擔 任 會 長，自2023年9月 起 於 中 國 期 貨 業 協 會 第 六 屆 理 事 會 擔 任 理 事 代 表，自2024年7月 起 於 中國期貨業協會第六屆理事會人才發展專業委員會擔任委員。鐘金龍先生1986年7月畢業於西安交通大學電力系統及自動化專業，獲學士學位；1995年7月畢業於上海對外經貿大學（前稱上海對外貿易學院）國際貿易 專

154、業，獲 學 士 學 位；2005年1月 畢 業 於 北 京 大 學 高 級 管 理 人 員 工 商 管 理 專 業，獲 碩 士 學 位。鐘 金 龍 先 生1987年8月獲工程師專業資格；2005年2月獲得中華人民共和國司法部頒發的律師職業資格。2024 年度報告74董事、監事、高級管理人員及員工情況周順遠先生，51歲。自2025年2月起加入公司，現擔任公司黨委副書記、執行董事、總經理。周順遠先生自1996年7月至1998年9月於山東證券有限責任公司八一交易廳擔任員工；自1998年9月至2001年7月於山東證券有限責任公司濟南解放橋證券營業部擔任副經理；自2001年7月至2002年5月於天同證券

155、有限責任公司濟南解放橋證券營業部擔任副經理；自2002年5月至2003年3月於天同證券有限責任公司濟南中心營業部投資諮詢部擔任副經理；自2003年3月至2003年8月於天同證券有限責任公司經紀業務總部擔任業務專員；自2003年8月 至2006年3月 於 天 同 證 券 有 限 責 任 公 司 棗 莊 青 檀 中 路 證 券 營 業 部 擔 任 副 總 經 理；自2006年3月至2007年1月於天同證券託管組經紀業務組擔任組員；自2007年1月至2007年9月於齊魯證券有限公司濟南歷山路證券營業部擔任臨時負責人；自2007年9月至2010年8月於齊魯證券有限公司濟南歷山路證券營業部擔任總經理；自

156、2010年9月至2013年12月於齊魯證券有限公司濟南第一大道證券營業部擔任總經理；自2013年12月 至2014年12月 於 齊 魯 證 券 有 限 公 司 濟 南 解 放 路 證 券 營 業 部 擔 任 總 經 理；自2014年12月至2015年9月 於 齊 魯 證 券 有 限 公 司 德 州 分 公 司 擔 任 總 經 理；自2015年9月 至2021年2月 於 中 泰 證 券 股 份 有限公司德州分公司擔任總經理；自2021年2月至2025年2月於中泰證券股份有限公司東營分公司擔任總經理；自2025年2月起於公司擔任黨委副書記、執行董事、總經理。周順遠先生於1996年7月畢業於山東經濟

157、學院工業經濟專業，獲學士學位；於2006年6月畢業於山東大學工商管理碩士專業，獲碩士學位。梁中偉先生，51歲。自2009年3月起加入公司，現擔任公司職工代表董事、董事會秘書、聯席公司秘書、董事會辦公室主任，並擔任魯証國際控股有限公司董事、總經理。梁中偉先生自1997年7月至2001年5月於山東省齊魯信託投資有限公司擔任委託業務部員工；自2001年5月至2009年3月於齊魯證券有限公司（現中泰證券股份有限公司）擔任多個職務，包括部門總經理助理和部門高級業務經理；自2009年3月至2013年9月於 公 司 先 後 擔 任 多 個 職 務，包 括 辦 公 室 主 任、人 力 資 源 部 總 經 理；

158、自2012年6月 起 於 公 司 擔 任 職 工代 表 董事；自2013年9月 至2017年7月 於 山 東 省 期 貨 業 協 會 擔 任 秘 書 長；自2017年10月 至2020年12月 於 公 司 擔 任黨委組織部部長；自2018年2月至2022年8月於公司擔任董事會辦公室主任；自2018年4月起於魯証國際控股有限公司擔任董事；自2018年5月至2021年4月於魯証國際期貨有限公司擔任董事，自2018年8月至2022年7月於公司擔任黨委委員；自2019年6月於公司擔任董事會秘書及聯席公司秘書；自2019年7月至2021年10月於Jinova S.A.擔任董事；自2020年11月起於魯証

159、國際控股有限公司擔任總經理；自2023年1月起於公司 擔 任 董 事 會 辦 公 室 主 任。梁 中 偉 先 生 於1997年7月 畢 業 於 山 東 大 學 國 際 經 濟 專 業，獲 學 士 學 位。梁 中 偉先生於2001年11月獲由中國人事部頒發的中級經濟師資格。75中泰期貨股份有限公司董事、監事、高級管理人員及員工情況非執行董事鄭 韓 胤 先 生，49歲。自2022年5月 起 加 入 公 司，現 擔 任 公 司 非 執 行 董 事，並 擔 任 中 泰 證 券 股 份 有 限 公 司 執行總監、財富管理委員會主任、零售業務部總經理及上海市楊浦區第十七屆人民代表大會代表。鄭韓胤先生 自1

160、996年8月 至2003年2月 於 浙 江 財 政 證 券 公 司 營 業 部、總 部 擔 任 員 工；自2003年2月 至2005年6月 於 財通證券股份有限公司臺州營業部擔任總經理助理；自2005年6月至2006年2月於財通證券股份有限公司蘭溪 營 業 部 擔 任 副 總 經 理；自2006年2月 至2007年2月 於 財 通 證 券 股 份 有 限 公 司 溫 州 營 業 部 擔 任 副 總 經 理；自2007年2月 至2008年2月 於 財 通 證 券 股 份 有 限 公 司 杭 州 解 放 路 證 券 營 業 部 擔 任 副 總 經 理；自2008年2月至2012年10月於財通證券股

161、份有限公司杭州體育館證券營業部擔任總經理；自2012年11月至2014年6月於上海證券有限責任公司財富管理中心擔任部門總經理；自2014年7月至2014年8月於上海證券有限責任公司 資 產 管 理 總 部 擔 任 部 門 總 經 理；自2014年8月 至2014年10月 於 中 泰 證 券 股 份 有 限 公 司（前 稱 齊 魯 證 券 有限公司）上海分公司擔任員工；自2014年10月至2015年9月於中泰證券股份有限公司上海分公司擔任總經理；自2015年9月 至2022年1月 於 中 泰 證 券 股 份 有 限 公 司 上 海 分 公 司 擔 任 總 經 理；自2018年12月 至2021年

162、3月於中泰證券股份有限公司先後擔任經紀業務管理委員會委員、財富管理委員會委員；自2021年3月至2023年8月於中泰證券股份有限公司擔任總經理助理；自2021年3月起於中泰證券股份有限公司擔任財富管理委員會主任、零售業務部總經理；自2021年11月起擔任上海市楊浦區第十七屆人民代表大會代表；自2022年5月 起 於 本 公 司 擔 任 非 執 行 董 事；並 自2023年8月 起 於 中 泰 證 券 股 份 有 限 公 司 擔 任 執 行 總 監。鄭 韓 胤 先生 於1996年7月 畢 業 於 浙 江 銀 行 學 校 金 融 會 計 專 業，獲 中 專 學 歷；於1999年7月 畢 業 於 杭

163、 州 電 子 工 業 學 院涉外會計專業，獲?？茖W歷；於2005年1月畢業於中國農業大學金融學專業，獲本科學歷；於2017年6月畢業於上海交通大學高級管理人員工商管理專業，獲碩士學位。2024 年度報告76董事、監事、高級管理人員及員工情況明鋼先生，51歲。自2019年12月起加入公司，現擔任公司非執行董事，並擔任永鋒集團有限公司供銷平臺常務負責人兼綜合服務中心總經理。明鋼先生自1994年10月至2001年8月於萊蕪鋼鐵集團有限公司擔任科員；自2001年8月至2007年10月於山東萊鋼國際貿易有限公司先後擔任科員、副科長。自2007年10月至2008年8月於上海明賦勤國際貿易有限公司擔任副總經

164、理；自2008年8月至2016年5月於山東永鋒國際貿易有限公司擔任總經理；自2016年6月至2024年12月於永鋒集團有限公司先後擔任營銷公司副總經理兼貿易部部長、供銷公司總經理、國貿公司總經理；自2019年12月起於公司擔任非執行董事；並自2024年12月起於永鋒集團有限公司擔任供銷平臺常務負責人兼綜合服務中心總經理。明鋼先生於1994年7月畢業於山東廣播電視大學外經外貿專業，獲學士學位；於2001年畢業於中共山東省委黨校經濟管理專業。王 惠 女 士，43歲。自2024年6月 起 加 入 公 司，現 擔 任 公 司 非 執 行 董 事，並 擔 任 山 東 省 國 有 資 產 投 資 控 股

165、有限公司專職外部董監事。王惠女士自2005年7月至2007年7月於當代投資集團有限公司擔任人力資源主管；自2007年7月至2008年7月於中航第一集團財務有限責任公司擔任人力資源主管；自2008年7月至2009年6月於濟南中海地產有限公司擔任人力資源高級主管；自2009年6月至2012年6月於山東省國有資產投資控股有限公司擔任人力資源部幹部管理與培訓主管；自2012年6月至2015年12月於山東省國有資產投資控股有限公司擔任人力資源部高級業務經理；自2015年12月至2018年11月於山東省國有資產投資控股有限公司擔任人力資源部副部長；自2018年7月至2018年11月於山東省國有資產投資控股

166、有限公司擔任人力資源部資深業務經理；自2018年11月至2020年4月於山東省國有資產投資控股有限公司擔任資本運營中心副總經 理、資 深 業 務 經 理；自2020年4月 至2023年5月 於 山 東 省 國 有 資 產 投 資 控 股 有 限 公 司 擔 任 資 本 運 營 中 心總經理；自2023年6月至2024年3月於山東省國有資產投資控股有限公司擔任企業管理部副部長（中層正職級）；自2024年3月至今於山東省國有資產投資控股有限公司擔任專職外部董監事。王惠女士於2003年7月畢業於山東師範大學應用心理學專業，獲學士學位；2005年7月畢業於北京大學應用心理學專業，獲碩士學位。77中泰期

167、貨股份有限公司董事、監事、高級管理人員及員工情況獨立非執行董事鄭堅平先生，61歲。自2019年12月起加入公司，現擔任公司獨立非執行董事，並擔任匯智國際金融控股有限公司董事、常務副總裁、董事總經理、投資銀行部總裁。鄭堅平先生自1994年9月至2002年2月於洛希爾投資銀行先後擔任倫敦投行部、新加坡投行部執行人員；自2002年2月至2002年5月於洛希爾（中國）投資銀行和洛希爾（香港）有限公司擔任董事；自2002年6月至2003年8月於工商東亞有限公司擔任董事；自2004年9月 至2008年9月 於 滙 豐 銀 行 投 資 銀 行 部 先 後 擔 任 董 事、董 事 總 經 理 和 亞 太 區

168、資 源 和 能 源 部 主 管；自2008年10月 至2011年4月 於 黑 石 集 團 擔 任 合 夥 人、高 級 董 事 總 經 理 和 中 國 顧 問 業 務 主 管；自2011年7月 至2015年4月於花旗集團投資銀行部擔任董事總經理、中國區兼併收購業務主管；自2015年10月起於匯智國際金融控股有限公司擔任董事、常務副總裁、董事總經理和投資銀行部總裁；並自2019年12月起於公司擔任獨立非執行董事。鄭堅平先生於1985年7月畢業於上海交通大學計算機科學專業，獲學士學位；於1988年1月畢業於上海交通大學計算機科學專業，獲碩士學位。2024 年度報告78董事、監事、高級管理人員及員工情

169、況陳 華 先 生，57歲。自2022年3月 起 加 入 公 司，現 擔 任 公 司 獨 立 非 執 行 董 事，並 擔 任 山 東 財 經 大 學 當 代 金 融研究所所長、教授、博士研究生導師，冠均國際控股有限公司（香港聯交所股份代號：01629）獨立非執行董事，山東省國有資產投資控股有限公司獨立非執行董事、青島英派斯健康科技股份有限公司（深圳證券交易所代碼：002899）獨立非執行董事、日照銀行股份有限公司獨立非執行董事及南京盛航海運股份有限公司（深圳證券交易所股份代碼：001205）獨立非執行董事，中國保險學會理事，山東省經濟學會常務理事，山東財政學會理事。陳華先生自1989年7月至19

170、99年12月於中國工商銀行股份有限公司曲阜支行、濟寧分行擔任科長；自2000年1月至2001年8月於中國工商銀行股份有限公司汶上縣支行擔任副行長；自2001年8月至2002年8月於中國工商銀行股份有限公司濟寧分行擔任風險部經理；自2005年3月至2011年10月於山東經濟學院財稅金融研究所擔任所長；自2011年10月至2014年10月於山東財經大學經濟研究中心擔任主任；自2014年11月 起 於 山 東 財 經 大 學 當 代 金 融 研 究 所 擔 任 所 長；自2015年7月 至2021年7月 於 青 島 銀 行 股份有限公司（聯交所股份代號：03866）擔任獨立非執行董事；自2018年5

171、月起於山東省國有資產投資控股有限公司擔任獨立非執行董事；自2019年5月起於冠均國際控股有限公司擔任獨立非執行董事；自2020年10月 至2023年4月 在 濟 寧 鴻 潤 食 品 股 份 有 限 公 司（新 三 板 代 碼：872568）擔 任 獨 立 非 執 行 董 事；自2021年7月起於青島英派斯健康科技股份有限公司擔任獨立非執行董事；自2021年7月起於日照銀行股份有限公司擔任 獨 立 非 執 行 董 事；並 自2022年3月 起 於 公 司 擔 任 獨 立 非 執 行 董 事；並 自2025年3月 起 於 南 京 盛 航 海 運 股份 有 限 公 司 擔 任 獨 立 非 執 行 董

172、 事。陳 華 先 生 於1989年7月 畢 業 於 西 南 財 經 大 學 統 計 學 專 業，獲 學 士 學 位；於2001年12月畢業於山東大學運籌學與控制論專業，獲碩士學位；於2005年6月畢業於蘇州大學金融學專業，獲博士學位；並自2011年11月至2012年4月於財政部財政科學研究所應用經濟學博士後流動工作站進站學習，成績合格，並順利出站。79中泰期貨股份有限公司董事、監事、高級管理人員及員工情況羅 新 華 先 生，59歲。自2022年6月 起 加 入 公 司，現 擔 任 公 司 獨 立 非 執 行 董 事，並 擔 任 山 東 大 學 管 理 學 院 會計系教授、山東華鵬玻璃股份有限公

173、司（上海證券交易所股份代碼：603021）獨立非執行董事、金雷科技股份公司（深圳證券交易所股份代碼：300443）獨立非執行董事、三未信安科技股份有限公司獨立非執行董事、山東鉑源藥業股份有限公司獨立非執行董事、山東鵬達生態科技股份有限公司獨立非執行董事。羅新華先生 自1986年7月 至1989年2月 於 山 東 大 學 經 濟 系 擔 任 助 教；自1989年2月 至1992年11月 於 山 東 大 學 經 濟 學院經濟管理系擔任助教；自1992年12月至1994年7月於山東大學經濟學院經濟管理系擔任講師；自1994年8月至1998年8月於山東大學工商管理學院會計系擔任講師；自1998年9月至

174、2000年7月於山東大學工商管理 學 院 會 計 系 擔 任 副 教 授；自2000年8月 至2008年8月 於 山 東 大 學 管 理 學 院 會 計 系 擔 任 副 教 授；自2008年9月起於山東大學管理學院會計系擔任教授；自2019年1月起於山東華鵬玻璃股份有限公司擔任獨立非執行 董 事；自2020年10月 起 於 三 未 信 安 科 技 股 份 有 限 公 司 擔 任 獨 立 非 執 行 董 事；自2021年12月 起 於 金 雷 科技股份公司擔任獨立非執行董事；自2022年1月起於山東鉑源藥業股份有限公司擔任獨立非執行董事；自2022年6月起於公司擔任獨立非執行董事；並自2022年

175、7月起於山東鵬達生態科技股份有限公司擔任獨立非執行董事。羅新華先生於1986年7月畢業於江西財經大學會計學專業，獲學士學位；於2001年6月畢業於山東大學企業管理專業，獲碩士學位；於2008年12月畢業於華中科技大學工商管理專業，獲博士學位。2024 年度報告80董事、監事、高級管理人員及員工情況（二）監事會安 鐵 先 生，55歲。自2020年6月 起 加 入 本 公 司，現 擔 任 本 公 司 監 事 會 主 席，並 擔 任 中 泰 證 券 股 份 有 限 公 司職 工 代 表 監 事、合 規 管 理 總 部 總 經 理。安 鐵 先 生 自1997年7月 至2001年5月 於 山 東 省 齊

176、 魯 信 託 投 資 股 份 有限公司先後擔任信託部科長、證券清算部副總經理；自2001年5月至2004年12月於中泰證券股份有限公司（前稱齊魯證券有限公司）先後擔任清算中心負責人、證券營業部總經理；自2005年1月至2010年1月於中泰證券股份有限公司擔任審計稽核部總經理；自2010年1月至2017年5月於中泰證券股份有限公司擔任職工代表監事、審計稽核部總經理；自2010年1月至2020年8月於中泰證券股份有限公司擔任紀委委員；自2017年5月起於中泰證券股份有限公司擔任職工代表監事、合規管理總部總經理；自2020年6月起於本公司擔任監事；並自2020年11月起於本公司擔任監事會主席。安鐵先

177、生於1989年7月畢業於山東大學檔案管理專業，獲?？茖W歷；於1997年6月畢業於山東幹部函授大學經濟管理專業，獲本科學歷；於1999年7月結業於中國社會科學院貨幣銀行學專業；並於2008年4月畢業於亞洲（澳門）國際公開大學工商管理專業，獲碩士學位。丁 健 先 生，51歲。自2023年2月 起 加 入 公 司，現 擔 任 公 司 監 事，並 擔 任 濟 南 市 能 源 投 資 有 限 責 任 公 司 資 產運 營 部 經 理。丁 健 先 生 自1998年7月 至2017年9月 於 濟 南 市 能 源 投 資 有 限 責 任 公 司 計 財 部 先 後 擔 任 員 工、部 門 副 經 理；自201

178、7年9月 至2018年8月 被 借 調 至 濟 南 市 委 第 七 巡 察 組 幫 助 工 作；自2018年8月 至2022年4月於濟南市能源投資有限責任公司資產部擔任職員；自2022年4月起於濟南市能源投資有限責任公司擔任資產運營部經理；並自2023年2月起於公司擔任監事。丁健先生於1998年7月畢業於山東經濟學院會計專業，獲本科學歷。劉普先生，53歲。自2007年4月起加入公司，現擔任公司職工代表監事、審計稽核部總經理。劉普自1989年7月至1993年11月於泰安汽車起重機總廠鏈條廠擔任員工；自1993年11月至2001年5月於泰安市信託投資公司先後擔任泰安營業部員工、上海營業部財務負責人

179、、泰安營業部主管會計；自2001年5月至2007年4月於中泰證券股份有限公司（前稱齊魯證券有限公司）先後擔任上海營業部財務負責人、上海核算中心主管會計；自2007年4月 至2011年5月 於 公 司 擔 任 稽 核 部 總 經 理；自2008年6月 至2009年3月 於 公 司 擔 任 辦 公 室 主任；自2010年9月至2013年8月於山東省期貨業協會擔任秘書長；自2013年10月至2016年6月於公司擔任IB業 務 服 務 部 總 經 理；自2016年6月 至2019年8月 於 公 司 擔 任 運 營 管 理 總 部 分 支 機 構 服 務 部 行 政 負 責 人；自2019年4月 起 於

180、 公 司 擔 任 職 工 代 表 監 事；自2019年8月 至2019年12月 於 公 司 董 事 會 辦 公 室 任 員 工；自2019年12月起於公司擔任審計稽核部總經理。劉普於2004年7月畢業於山東科技大學會計學專業，獲本科學歷。劉普於1999年11月獲得由中國人事部頒發的中級經濟師資格；於2005年5月獲得由中國財政部頒發的中級會計師資格。81中泰期貨股份有限公司董事、監事、高級管理人員及員工情況（三）高級管理人員周順遠先生現擔任本公司總經理，有關周順遠先生的簡歷，見本節 （一）董事會。劉運之先生，55歲。自2007年1月起加入公司，現擔任公司黨委委員、副總經理、財務負責人、工會主席

181、、產 業 發 展 一 部 總 經 理，並 擔 任 魯 証 國 際 控 股 有 限 公 司 董 事 會 主 席、中 國 澱 粉 工 業 協 會 理 事 會 理 事 代 表、中國澱粉工業協會玉米澱粉分會理事代表、永興縣金銀協會理事代表、山東省氯鹼行業協會理事代表。劉運之先生自1993年7月至1999年12月於山東省審計廳審計師事務所擔任證券審計部主任；自2000年1月至2001年5月於山東申元有限責任會計師事務所擔任董事、證券審計部經理；自2001年6月至2002年1月於山東 正 源 和 信 有 限 責 任 會 計 師 事 務 所 擔 任 副 主 任 會 計 師、證 券 審 計 部 經 理；自20

182、02年1月 至2007年1月 於 齊魯證券有限公司公司（現中泰證券股份有限公司）計劃財務部擔任副總經理；自2007年1月至2007年10月於公 司 工 作，擬 任 領 導 職 務；自2007年10月 至2008年7月 於 公 司 擔 任 濟 南 營 業 部 總 經 理；自2008年1月 起 於公司擔任副總經理，並自2008年12月起於公司擔任財務負責人，自2009年12月起於公司擔任黨委委員、工會 主 席；自2013年4月 至2019年8月 於 魯 証 經 貿 有 限 公 司 擔 任 董 事；自2018年1月 至2019年6月 於 公 司 擔 任董事會秘書及聯席公司秘書；自2019年7月至20

183、21年10月於Jinova S.A.擔任董事；自2019年8月起於魯証國際 控 股 有 限 公 司 擔 任 董 事，並 自2019年9月 起 於 魯 証 國 際 控 股 有 限 公 司 擔 任 董 事 會 主 席；自2021年1月 起於永興縣金銀協會擔任理事代表；自2021年6月起於中國澱粉工業協會擔任理事會理事代表，並擔任中國澱 粉 工 業 協 會 玉 米 澱 粉 分 會 理 事 代 表；自2022年3月 起 於 山 東 省 氯 鹼 行 業 協 會 擔 任 理 事 代 表；自2024年4月起於公司擔任產業發展一部總經理；自2024年11月至2025年2月代為履行公司總經理職責。劉運之先生於1

184、993年7月畢業於江西財經學院審計學專業，獲學士學位；於2008年4月畢業於亞洲（澳門）國際公開大學工商管理專業，獲碩士學位。劉運之先生於2002年5月獲由山東省審計專業資格高級評審委員會頒發的高級 審 計 師 資 格；於2009年12月 獲 由 山 東 省 註 冊 會 計 師 協 會 頒 發 的 註 冊 會 計 師 資 格；並 於1999年10月 獲 由中國財政部頒發的資產評估師資格。2024 年度報告82董事、監事、高級管理人員及員工情況孟 現 成 先 生，48歲。自2021年12月 起 加 入公司，現擔任公司副總經理、總法律顧問，並擔任中泰匯 融資本投 資 有 限 公 司 董 事 長、中

185、 泰 匯 融 資（香 港）有 限 公 司 董 事 會 主 席、中 國 期 貨 業 協 會 第 六 屆 理 事 會 風 險 管 理業 務 專 業 委 員 會 委 員。孟 現 成 先 生 自1998年12月 至2003年11月 於 山 東 魯 中 律 師 事 務 所 擔 任 實 習 律 師；自2003年11月 至2009年8月 於 北 京 天 鐸 律 師 事 務 所 擔 任 執 業 律 師；自2009年8月 至2015年9月 於 齊 魯 證 券 有限公司（現中泰證券股份有限公司）擔任高級經理；自2015年9月至2016年12月於中泰證券股份有限公司風控合規部擔任高級經理；自2016年12月至202

186、1年12月於中泰證券股份有限公司合規管理總部先後擔任資深副經理、總經理助理、副總經理；自2021年12月起於公司擔任總法律顧問，自2022年1月至2024年3月於公 司 擔 任 合 規 風 控 部 總 經 理；自2022年1月 至2023年4月 於 中 泰 匯 融 資 本 投 資 有 限 公 司 擔 任 董 事；自2023年2月至2024年3月於公司擔任首席風險官；自2023年4月至2024年3月於中泰匯融資本投資有限公司擔任監 事 會 主 席；自2024年3月 起 於 中 泰 匯 融 資 本 擔 任 董 事 長；自2024年3月 起 於 公 司 擔 任 副 總 經 理；自2024年4月 起

187、於 中 泰 匯 融 資（香 港）有 限 公 司 擔 任 董 事 會 主 席；自2024年7月 起 於 中 國 期 貨 業 協 會 第 六 屆 理 事 會風險管理業務專業委員會擔任委員。孟現成先生於1998年10月畢業於山東大學法律專業，獲大專學歷；於2004年12月畢業於山東大學法律專業，獲本科學歷。孟現成先生於2001年7月獲得由中華人民共和國司法部律師資格審查委員會頒發的律師資格證書。劉通先生，45歲。自2007年11月起加入公司，現擔任公司副總經理，並擔任中泰匯融資本投資有限公司董事、中國期貨業協會第六屆理事會交易者服務與保護專業委員會委員。劉通先生自2002年7月至2005年6月於浪潮

188、軟件股份有限公司擔任項目經理；自2005年9月至2007年7月於北京中軟世紀軟件科技有限公司擔任項目經理；自2007年11月至2013年7月於公司信息技術部先後擔任員工、主管、部門副總經理；2013年7月至2015年4月於公司擔任風控結算部副總經理（主持工作）；2015年4月至2016年6月於公司擔任風控結算部總經理，並自2015年11月至2016年6月於公司擔任零售業務部總經理；自2016年6月至2021年9月於公司擔任運營管理總部行政負責人，並自2021年3月至2021年7月於公司擔任營銷管理部總經理，自2021年7月至2024年5月於公司 擔任財富管理部總 經理；自2021年9月至202

189、3年2月於公司擔任總經理助理；自2020年3月起擔任中泰匯融資本投資有限公司董事；自2023年2月起於公司擔任副總經理；自2023年9月至2024年3月於公司擔任戰略客戶與業務協同部總經理；自2024年7月起於中國期貨業協會第六屆理事會交易者服務與保護專業委員會擔任委員。劉通先生於2002年7月畢業於山東大學控制科學與工程學院自動化專業，獲學士學位。劉通先生於2004年1月獲由浪潮集團有限公司工程技術職務初級評審委員會頒發的助理工程師職稱。83中泰期貨股份有限公司董事、監事、高級管理人員及員工情況趙 東 先 生，38歲。自2010年9月 起 加 入 公 司，現 擔 任 公 司 副 總 經 理，

190、並 擔 任 中 泰 匯 融 資 本 投 資 有 限 公 司 副董事長、總經理，中泰匯融資（香港）有限公司董事、中國期貨業協會第六屆理事會交易諮詢業務專業委員會委員。趙東先生自2005年5月至2007年4月於齊魯期貨經紀有限公司擔任居間人；自2007年4月至2010年9月 於 公 司 濟 南 營 業 部 擔 任 居 間 人；自2010年9月 至2011年8月 於 公 司 濟 南 營 業 部 擔 任 員 工；自2012年4月至2017年6月於公司先後擔任廣州營業部員工、濟南營業部員工；自2017年6月至2020年2月於公司擔任濟南 營 業 部 總 經 理；自2020年2月 至2023年4月 於 公

191、 司 擔 任 濟 南 分 公 司 總 經 理；自2021年9月 至2023年2月 於公 司 擔 任 總 經 理 助 理；自2023年2月 起 於 公 司 擔 任 副 總 經 理；自2023年4月 起 於 中 泰 匯 融 資 本 投 資 有 限 公司擔任董事，並自2024年3月起於中泰匯融資本投資有限公司擔任副董事長、總經理；自2024年4月起於中泰匯融資（香港）有限公司董事；自2024年7月起於中國期貨業協會第六屆理事會交易諮詢業務專業委員會擔任委員。趙東先生於2014年1月畢業於山東廣播電視大學成人教育學院工商企業管理專業，獲大專學歷，於2015年6月畢業於河南師範大學繼續教育學院會展管理專

192、業，獲本科學歷。2024 年度報告84董事、監事、高級管理人員及員工情況季 秋 紅 女 士，52歲。2014年2月 起 加 入 公 司，現 擔 任 公 司 首 席 風 險 官，中 泰 匯 融 資 本 投 資 有 限 公 司 監 事 會主 席。季 秋 紅 女 士 自1992年7月 至1995年7月 於 山 東 省 石 油 集 團 濟 南 總 公 司 運 銷 公 司 擔 任 技 術 員；自1995年7月 至1998年6月 於 山 東 省 石 油 集 團 濟 南 總 公 司 運 銷 公 司 擔 任 助 理 工 程 師；自1998年6月 至1999年10月於山東省證券管理辦公室擔任辦事員；自1999年

193、10月至2000年2月於中國證監會濟南證管辦稽查處擔任科員；自2000年2月 至2001年8月 於 中 國 證 監 會 濟 南 證 管 辦 稽 查 處 擔 任 副 主 任 科 員；自2001年8月 至2002年5月於中國證監會濟南證管辦機構監管處擔任副主任科員；自2002年5月至2004年3月於中國證監會濟南證管辦機構監管處擔任主任科員；自2004年3月至2006年7月於中國證監會山東監管局機構監管處擔任主任科員；自2006年7月至2006年11月於中國證監會山東監管局機構監管處擔任助理調研員；自2006年11月至2008年8月 於 中 國 證 監 會 山 東 監 管 局 機 構 監 管 處

194、擔 任 副 處 長；自2008年8月 至2013年2月 於 中 國 證 監 會 山東監管局期貨監管處擔任副處長；自2013年2月至2013年7月於中國證監會山東監管局期貨監管處擔任調研員；自2013年7月至2013年9月於中國證監會山東監管局機構監管處擔任調研員；自2013年9月至2014年2月於中國證監會山東監管局黨務工作辦公室（紀檢監察室）擔任調研員；自2014年2月至2014年9月於公司擔 任 員 工；自2014年9月 至2018年9月 於 公 司 擔 任 首 席 風 險 官，其 中 自2014年9月 至2016年7月 兼 任 審 計 稽核 部 總 經 理、2014年12月 至2018年

195、7月 兼 任 公 司 總 法 律 顧 問；自2018年9月 至2018年12月 由 公 司 推 薦 到 山東省期貨業協會工作，並作為山東省期貨業協會副會長（專職）候選人；自2018年12月至2023年2月於山東省期貨業協會擔任副會長（專職）；自2023年1月至2024年3月於公司擔任副總經理，自2023年7月至2024年3月於公司擔任產業發展一部總經理，自2024年3月起於公司擔任首席風險官；自2024年3月起於中泰匯融資本投資有限公司擔任監事會主席。季秋紅女士於1992年7月畢業於山東大學應用化學專業，獲?？茖W歷；於1996年7月畢業於山東大學化學專業，獲學士學位；於2008年12月畢業於山

196、東大學民商法學專業，獲碩士 學 位。2004年12月 獲 得 山 東 省 經 濟 專 業 職 務 高 級 評 審 委 員 會 頒 發 的 高 級 經 濟 師 資 格，2009年12月 獲 得山東省註冊會計師協會頒發的註冊會計師資格。85中泰期貨股份有限公司董事、監事、高級管理人員及員工情況裴英劍先生，51歲。自2006年11月起加入公司，現擔任公司首席信息官及信息技術總監，並擔任魯証信息技術有限公司執行董事、中國期貨業協會第六屆理事會信息科技專業委員會委員、山東省大數據研究會副會長。裴英劍先生自1994年9月至1998年8月於英大國際信託有限公司證券部先後擔任員工和天津營業部技術部經理；自19

197、98年8月至2001年5月於山東省國際信託股份有限公司證券部擔任主管；自2001年5月至2006年11月 於 齊 魯 證 券 有 限 公 司（現 中 泰 證 券 股 份 有 限 公 司）信 息 技 術 部 擔 任 主 管；自2006年11月 至2015年4月 於 公 司 先 後 擔 任 多 個 職 務，包 括 信 息 技 術 部 員 工 和 信 息 技 術 部 總 經 理，並 自2010年7月 起 於 公 司 擔任信息技術總監，自2012年7月至2023年2月於公司擔任副總經理；自2015年2月起擔任魯証信息技術有限公司執行董事；自2016年9月至2022年11月於山東交易市場清算所有限公司擔

198、任監事會主席；自2017年10月起於山東省大數據研究會擔任副會長；自2019年2月至2024年7月於中國期貨業協會擔任信息技術委員會 委 員；自2023年2月 起 於 公 司 擔 任 首 席 信 息 官；自2024年7月 起 於 中 國 期 貨 業 協 會 第 六 屆 理 事 會 信 息 科技 專 業 委 員 會 擔 任 委 員。裴 英 劍 先 生 於1994年7月 畢 業 於 濟 南 機 械 職 工 大 學 外 經 外 貿 專 業，獲 專 科 學 歷；於2014年7月畢業於中國人民大學繼續教育學院（網絡教育）金融學專業，獲本科學歷。裴英劍先生於2005年11月獲由山東省經濟貿易委員會工程技術

199、職務中級評審委員會頒發的工程師資格。（四）聯席公司秘書截至本報告日期，梁中偉先生及伍秀薇女士為本公司的聯席公司秘書。有關梁中偉先生的簡歷，見本節 （一）董事會。伍秀薇女士，為本公司的聯席公司秘書，現任達盟香港有限公司上市公司服務部董事兼部門主管。伍秀薇女士擁有20餘年專業執業經驗，現擔任多家H股上市公司的公司秘書聯席公司秘書。伍秀薇女士為香港公司治理公會資深會士、英國特許公司治理公會資深會士。伍秀薇女士持有香港城市大學法律學士學位、英國倫敦大學法律碩士學位。2024 年度報告86董事、監事、高級管理人員及員工情況二、報告期內董事、監事和高級管理人員變動情況報 告 期 內，劉 慶 斌 先 生 自

200、2024年2月22日 起 獲 委 任 為 公 司 執 行 董 事；胡 開 南 先 生 自2024年2月22日 起 不 再擔 任 公 司 非 執 行 董 事；王 惠 女 士 自2024年6月27日 起 獲 委 任 為 公 司 非 執 行 董 事；劉 峰 先 生 自2024年6月27日起不再擔任公司非執行董事；劉慶斌先生自2024年11月28日起不再擔任公司執行董事。報告期內，本公司監事未發生變動。報告期內，季秋紅女士自2024年3月13日起獲委任為公司首席風險官，不再擔任公司副總經理；孟現成先生 自2024年3月13日 起 獲 委 任 為 公 司 副 總 經 理，不 再 擔 任 首 席 風 險

201、官；王 洪 刊 先 生 自2024年9月25日 起 不再 擔 任 本 公 司 副 總 經 理；劉 慶 斌 先 生 自2024年11月28日 起 不 再 擔 任 公 司 總 經 理；劉 運 之 先 生 自2024年11月28日起代為履行總經理職責。三、董事、監事及高級管理人員的薪酬（一）董事、監事和高級管理人員薪酬制度及決策程序本公司職工代表董事及監事的薪酬根據本公司內部相關薪酬管理制度執行，由本公司經營管理層決定；外部董事及監事的薪酬由薪酬與考核委員會提出方案，由本公司股東大會審議決定；高級管理人員的薪酬由薪酬與考核委員會提出方案，由本公司董事會決定；由本公司高級管理人員所兼任的董事不領取董事

202、薪酬。（二）董事、監事和高級管理人員薪酬確定依據本公司職工代表董事及監事薪酬根據其與本公司訂立的勞動合同，並結合本公司經營業績、崗位職責、工作表現及市場環境等因素確定。本 公 司 外 部 董 事 及 監 事 薪 酬 由 薪 酬 與 考 核 委 員 會 根 據 行 業 市 場 水 平 制 定 方 案，並 經 本 公 司 股 東 大 會 通 過實施。報告期內，本公司獨立非執行董事津貼標準為人民幣100,000元年（稅後），其他外部董事及監事津貼標準為人民幣40,000元年（稅後）。本公司高級管理人員的薪酬及獎懲事項根據董事會決議並結合本公司考核激勵約束機制方案確定。87中泰期貨股份有限公司董事、監

203、事、高級管理人員及員工情況（三）長期獎勵計劃及股份計劃目前公司概無實施任何長期獎勵計劃或股份計劃。（四）董事、監事及高級管理人員薪酬支付情況1.董事、監事薪酬支付情況詳情請參見本報告合併財務報表附註十七。2.高級管理人員薪酬支付情況詳情請參見本報告第十一章 九、其他有關事項（八）高級管理人員酬金。四、員工及薪酬情況詳情請參見本報告第六章 六、員工結構、薪酬及培訓情況。2024 年度報告88重大事項一、重大訴訟、仲裁事項報告期內，本公司並無涉及任何重大法律訴訟或仲裁。二、重大收購、重組和出售附屬公司，聯營公司及合營企業事項報告期內，本集團不存在重大收購、重組和出售附屬公司，聯營公司及合營企業事項

204、。三、關連交易（一）關連交易於報告期內，本公司與本公司的關連人士之間的交易構成 上市規則 第14A章項下的關連交易或持續關連交易。（二）關連人士於報告期內，本公司在日常及一般業務過程中與下述關連人士訂立了若干交易：中泰證券中泰證券於2001年5月根據中國法律成立，註冊資本約為人民幣696,862.58萬元。其主要業務包括證券業務、證券投資基金託管等。截至報告期末，中泰證券擁有本公司全部已發行股本的約63.10%，故為本公司的控股股東及關連人士。中泰證券的聯繫人（不包括本集團）中泰證券的聯繫人（不包括本集團）包括中泰證券的附屬公司及其持有30%或以上股本權益的公司（如中泰證券（上海）資產管理有限

205、公司、萬家基金管理有限公司及中泰金融國際有限公司），因按 上市規則 第14A章所界定為中泰證券的聯繫人，故均為本公司的關連人士。89中泰期貨股份有限公司重大事項 山東能源山東能源於2010年12月16日在中國註冊成立，主要從事煤炭、煤電、煤化工、高端裝備製造、新能源新材料、現代物流貿易等業務。截至報告期末，山東能源為中泰證券的控股股東，間接持有本公司約63.10%的股份，故為本公司的控股股東及關連人士。山東能源的聯繫人（不包括本集團）山東能源的聯繫人（不包括本集團）包括山東能源的附屬公司及其持有30%或以上股本權益的公司，因按 上市規則 第14A章所界定為山東能源的聯繫人，故均為本公司的關連人

206、士。根據 上市規則 第14A章，各關連人士分別與本公司在日常業務過程中持續進行的下列交易將會構成本公司的持續關連交易。（三）持續關連交易1.有關中泰證券及或其聯繫人的持續關連交易金融服務框架協議本公司於2021年5月10日（交易時段後）與中泰證券訂立金融服務框架協議，並建議金融服務框架協議項下之2022年、2023年及2024年之年度上限。根據該協議，中泰證券及或其聯繫人將定期提供多項金融服務予本集團，主要包括中間介紹服務、資產管理計劃、證券經紀及其他金融服務。金融服務框架協議為期三年，有效期自2022年1月1日起至2024年12月31日屆滿。本公司將就未來三年的持續關連交易遵守 上市規則第1

207、4A章項下有關申報、公告及尋求獨立股東批準的規定。詳情請參見本公司日期為2021年5月28日的通函。A.接受中泰證券及或其聯繫人提供的中間介紹服務：在本公司的日常及一般業務過程中，中泰證券及或其聯繫人向本公司提供中間介紹服務，為本公司引進潛在客戶參與本公司的期貨經紀業務；B.購買中泰證券及或其聯繫人擔任管理人的資產管理計劃：本公司將在日常及一般業務過程中持續地購買中泰證券及或其聯繫人擔任管理人的資產管理計劃；及C.接受中泰證券及或其聯繫人提供的證券經紀及其他金融服務：中泰證券及或其聯繫人將在本公司的日常及一般業務過程中持續地向本公司提供證券經紀及其他金融服務。2024 年度報告90重大事項下表

208、載列根據金融服務框架協議與中泰證券及或其聯繫人所進行的交易截至報告期末的概要：交易性質截至2024年12月31日止年度的金額截至2024年12月31日止年度的建議年度上限（人民幣千元）（人民幣千元）A.接受中泰證券及或其聯繫人提供的中間介紹服務中泰證券及或其聯繫人就向本集團提供中間介紹服務所收取的傭金12,898.237,500B.向中泰證券及或其聯繫人購買資產管理計劃日內最高投資額155,430250,000中泰證券及或其聯繫人所收取的資產管理費493.23,750C.接受中泰證券及或其聯繫人提供的證券經紀及其他金融服務中泰證券及或其聯繫人所收取的傭金148.81,340中泰證券及或其聯繫人

209、向本集團收取的傭金總額13,540.242,590 A.接受中泰證券及或其聯繫人提供的中間介紹服務主要條款：在本公司的日常及一般業務過程中，中泰證券及或其聯繫人向本公司提供中間介紹服務，為本公司引進潛在客戶參與本公司的期貨經紀業務。除此之外，中泰證券及或其聯繫人亦將向其為本公司引進的客戶提供以下服務：(i)協助客戶辦理開戶手續；(ii)向客戶提供期貨、期權及其他衍生品市場的最新行情信息、交 易 設 施；(iii)協 助 客 戶 進 行 風 險 控 制 及 管 理；及(iv)其 他 相 關 金 融 服 務。中 泰 證 券 及或 其 聯 繫 人 將 就 提供該等中間介紹服務向本公司收取傭金。91中

210、泰期貨股份有限公司重大事項交易的理由：本公司（作為期貨公司）接受中泰證券（作為證券公司）提供的中間介紹服務可以有效共享中泰證券及或其聯繫人更為豐富的客戶資源，並有效地實現協同效應，增強本公司的客戶服務能力，提高經營收入。另外，中泰證券及或其聯繫人已連續多年向本公司提供中間介紹服務並深入了解本公司的業務需求。因此，中泰證券及或其聯繫人向本公司持續提供該等服務將促進本公司期貨經紀業務的發展。定價條款：(1)中泰證券及或其聯繫人就提供中間介紹服務而向本公司收取的傭金將為本公司自中泰證券及或其聯繫人所引進客戶所產生手續費收入的60%（分成比率），根據本公司就期貨分成傭金率向其他與證券公司開展中間介紹業

211、務的期貨公司進行的問詢，本公司認為，60%的分成比率在市場合理範圍內，符合市場慣例；(2)手 續 費 收 入 等 同 於 收 取 自 該 等 客 戶 的 手 續 費，並 扣 除 支 付 予 中 國 境 內 各 期 貨 交 易 所（包 括 但 不 限 於上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所及上海國際能源交易中心）的交易及結算費用；及(3)60%的分成比率乃由中泰證券與本公司經參考類似中間介紹業務的當前市場傭金率進行公平磋商並按一般商業條款釐定，且符合市場慣例。B.購買中泰證券及或其聯繫人擔任管理人的資產管理計劃主要條款：在本集團的日常及一般業務過程中，本公司購買由中

212、泰證券及或其聯繫人擔任管理人的資產管理計劃。作為管理人，中泰證券及或其聯繫人將以該等資產管理計劃投資於若干範疇的金融產品。就此而言，本公司將會向中泰證券及或其聯繫人支付管理費、認購費及贖回費（視情況而定，統稱為 資產管理費）。2024 年度報告92重大事項交易的理由：投資於資產管理計劃有助於提高本集團的投資回報，並且相比其他投資產品，投資於資產管理計劃的回報相對穩定，符合本集團的風險管理要求。另外，本集團連續多年投資於由中泰證券及或其聯繫人管理的各類資產管理計劃，對中泰證券及或其聯繫人的投資策略及業績表現有較為深入的了解，能夠有效促進雙方的業務合作並提高本集團的資產收益。定價條款：(1)中泰證

213、券及或其聯繫人作為資產管理計劃的管理人所收取的資產管理費乃按本集團於資產管理計劃的投資額乘以資產管理費率得出，根據本集團過往與獨立第三方進行同類型交易的情況，資產管理費率約為1.5%；(2)就集合資產管理計劃而言，集合資產管理合同中所訂明的資產管理費率同樣適用於參與該計劃的所有投資者，包括本集團及任何其他獨立第三方投資者參與人。該資產管理費率亦與任何具有類似投資規模的獨立第三方發行的集合資產管理計劃的當前市場收費相若；及(3)就定向資產管理計劃而言，(a)中泰證券及或其聯繫人作為管理人收取的資產管理費率等同於或不遜 於 中 泰 證 券 就 類 似 定 向 資 產 管 理 計 劃 向 任 何 其

214、 他 獨 立 第 三 方 所 收 取 的 資 產 管 理 費 率；(b)該 向 本集 團 收 取 的 資 產 管 理 費 率 亦 等 同 於 或 不 遜 於 任 何 其 他 獨 立 第 三 方 管 理 人 於 本 集 團 參 與 的 其 他 類 似定向資產管理計劃向本集團收取的資產管理費率；及(c)資產管理費率已由中泰證券及或其聯繫人與本集團經參考類似定向資產管理計劃的當前市場傭金率進行公平磋商並按一般商業條款釐定，且符合市場慣例。C.接受中泰證券及或其聯繫人提供的證券經紀及其他金融服務主要條款：作為財富管理活動的組成部分，在本集團的日常業務過程中，中泰證券及或其聯繫人向本公司提供證券經 紀

215、業 務，包 括 但 不 限 於 買 賣 證 券、債 券 及 基 金、新 股 申 購 及 國 債 逆 回 購，以 及 其 他 金 融 服 務，就 此 中 泰證券及或其聯繫人向本集團收取傭金。93中泰期貨股份有限公司重大事項交易的理由：考 慮 到 本 集 團 於 財 富 管 理 活 動 期 間 需 透 過 證 券 投 資 提 高 資 本 回 報 率，因 此 本 集 團 須 通 過 擁 有 證 券 經 紀 業務 牌 照 的 公 司 進 行 證 券 投 資 及 其 他 金 融 業 務。本 集 團 此 前 已 連 續 多 年 就 證 券 經 紀 及 其 他 金 融 服 務 與 中 泰證券及或其聯繫人開展

216、合作。中泰證券及或其聯繫人熟知本集團的需求，本集團認為這是在甄選證券經紀及其他金融服務供貨商時的主要因素。定價條款：(1)中泰證券及或其聯繫人就其提供證券經紀及其他金融服務所收取的傭金將由中泰證券及或其聯繫人與本集團經參考類似業務的當前市場傭金率進行公平磋商釐定，並符合市場慣例。股票經紀業務 的 平 均 傭 金 率 為0.03%（即 每 次 交 易 的 最 低 收 費 金 額 為 人 民 幣5元，如 果 交 易 金 額 按 照0.03%傭 金率計算後得出的傭金高於人民幣5元，則按0.03%的傭金率收費），中泰證券及或其聯繫人向本集團提供的債券經紀業務根據不同債券種類（例如債券逆回購期限為1天或

217、期限為28天以上的）而適用不同的傭金率，傭金收費分別為0.001%0.03%之間不等，上述傭金率亦同樣適用於獨立第三方；及(2)中泰證券及或其聯繫人就其向本集團提供證券經紀及其他金融服務所收取的傭金相等於或不遜於市場平均傭金水平，而相應傭金率亦屬於中國各證券交易所（即上海證券交易所和深圳證券交易所）所指定的範圍之內。2.有關山東能源及或其聯繫人的持續關連交易A.期貨經紀服務框架協議2023年3月30日，本 公 司 與 山 東 能 源 訂 立 期 貨 經 紀 服 務 框 架 協 議，並 建 議 期 貨 經 紀 服 務 框 架 協 議 項 下 之2023年、2024年 及2025年 之 年 度 上

218、 限。該 協 議 為 期 三 年，自2023年1月1日 起 生 效，直 至2025年12月31日止屆滿。本公司已就該持續關連交易遵守 上市規則 第14A章項下申報、公告的規定，但豁免遵守尋求獨立股東批準的規定。詳情請參見本公司日期為2023年3月30日的公告。2024 年度報告94重大事項下表載列根據期貨經紀服務框架協議，本集團向山東能源及或其聯繫人截至報告期末提供期貨經紀及其他相關金融服務的期貨傭金的概要：交易性質截至2024年12月31日止年度的金額截至2024年12月31日止年度的建議年度上限（人民幣千元）（人民幣千元）本集團就向山東能源及或其聯繫人提供期貨、期權及其他衍生品經紀服務所收

219、取的傭金2,814.77,000 主要條款：本 集 團 按 照 協 議 約 定 在 日 常 及 一 般 業 務 過 程 中 向 山 東 能 源及或 其 聯 繫 人 提 供 期 貨 經 紀 服 務 以 及 其 他 相關 金 融 服 務，即 接 受 山 東 能 源 及或 其 聯 繫 人 委 託，為 山 東 能 源 及或 其 聯 繫 人 進 行 期 貨、期 權 及 其 他 衍生品交易提供通道及相關服務，交易結果由山東能源及或其聯繫人承擔，本集團就該等服務收取傭金。交易的理由：隨著中國期貨市場品種體系進一步豐富，對外開放步伐的加快，市場規模不斷擴大，期貨市場功能發揮進一步提升，預計期貨交易會更加頻繁。

220、山東能源的業務須通過期貨交易進行對沖，公司在期貨行業經驗豐富，因此山東能源委託公司向其提供期貨經紀服務。另外，公司此前持續向山東能源提供期貨經紀服務，較為了解山東能源的交易習慣和個性化需求，能夠提供相對高質量的服務。定價條款：公 司 向 山 東 能源 及或 其 聯 繫 人 提 供 期 貨、期權及其他衍生品經紀服務收取的服務費，遵守2家證券交易所和6家期貨交易所就同種類服務不時頒佈的收費標準和政策（如適用），並參考當前市場期貨傭金率，在上述交易所制定的收費政策基礎上加收部分傭金得出，符合市場慣例。95中泰期貨股份有限公司重大事項B.資產管理服務框架協議本公司於2023年3月30日（交易時段後）與

221、山東能源訂立資產管理服務框架協議，並建議資產管理服務框架協議項下之2023年、2024年及2025年之年度上限。資產管理服務框架協議為期三年，有效期自2023年1月1日起 至2025年12月31日 屆 滿。該 等 持 續 關 連 交易須遵守 上市規則 第14A.49條及第14A.71條項下的年 度申報規定，以及 上市規則 第14A章項下申報、公告及尋求獨立股東批準的規定。詳情請參見本公司日期為2023年5月25日的通函。下表載列根據資產管理服務框架協議，本集團向山東能源及或其聯繫人提供的資產管理服務截至報告期末的概要：交易性質截至2024年12月31日止年度的金額截至2024年12月31日止年

222、度的建議年度上限（人民幣千元）（人民幣千元）山東能源及或其聯繫人購買的集合資產管理計劃日內 最高投資額01,000,000收取山東能源及或其聯繫人的資產管理費015,000 主要條款：在日常 及 一 般 業 務過 程 中，山 東 能 源及/或 其聯 繫人購買由本集團作為管理人的集合資產管理計劃，本集團作為管理人將該等計劃投資於若干範圍內的金融產品，由山東能源 及/或其聯繫人向公司支付相關資產管理費用。交易的理由：我國期貨資產管理業務發展迅速，近五年年平均增長率約為13%。經過近年來的調整，公司健全完善了資產管理內控體系，擁有一批高素質資管專業人才，搭建了多支投研團隊，考慮到山東能源存在購買資產

223、管理產品的實際需求，而公司也較為了解山東能源的投資需要，因此，雙方合作將能夠提高山東能源的資產收益及公司的資產管理業務收入。2024 年度報告96重大事項定價條款：(i)本 集 團 作 為 集 合 資 產 管 理 計 劃 的 管 理 人 所 收 取 的 資 產 管 理 費 乃 按 山 東 能 源 及或 其 聯 繫 人 於 集 合 資 產管理計劃的投資額乘以資產管理費率得出；及(ii)就集合資產管理計劃而言，集合資產管理合同中所訂明的資產管理費率同樣適用於參與該計劃的其他投資者，包括山東能源及或其聯繫人及任何其他獨立第三方投 資 者 參 與 人。該 資 產 管 理 費 率 等 同 於 或 不 遜

224、 於 本 集 團 就 類 似 集 合 資 產 管 理 計 劃 向 任 何 其 他 獨 立 第 三 方所收取者。C.大宗商品購銷框架協議本公司於2023年3月30日（交易時段後）與山東能源訂立大宗商品購銷框架協議，並建議大宗商品購銷框架協議項下之2023年、2024年及2025年之年度上限。大宗商品購銷框架協議為期三年，有效期自2023年1月1日 起 至2025年12月31日 屆 滿。該 等 持 續關連交易須遵守 上市規則 第14A.49條及第14A.71條項下的年度申報規定，以及 上市規則 第14A章項下申報、公告及尋求獨立股東批準的規定。詳情請參見本公司日期為2023年5月25日的通函。下表

225、載列根據大宗商品購銷框架協議，本集團與山東能源及或其聯繫人進行的交易截至報告期末的概要：交易性質截至2024年12月31日止年度的金額截至2024年12月31日止年度的建議年度上限（人民幣千元）（人民幣千元）山東能源及或其聯繫人向本集團銷售大宗商品之交易金額24,177.7240,000山東能源及或其聯繫人向本集團採購大宗商品之交易金額52,521375,000 主要條款：在雙方的日常及一般業務過程中，山東能源及/或其聯繫人同意按照本協議約定向公司及其附屬公司銷售煤炭及煤化工等相關品種、鋼材品種、橡膠品種等大宗商品，並交付貨物、收取貨款。山東能源及/或其聯繫人同意按照本協議約定向公司及其附屬公

226、司採購煤炭及煤化工等相關品種、鋼材品種等大宗商品，並支付貨款、收取貨物。97中泰期貨股份有限公司重大事項交易的理由：煤炭、鋼材和橡膠等品種是中泰匯融資本期現業務重點發展的大宗商品品種，另外未來計劃開展煤化工相關 品 種 的 大 宗 商 品 購 銷 業 務，山 東 能 源 作 為 大 型 能 源 國 有 企 業，實 力 強、信 用 好、履 約 能 力 強，利 於 降 低公司的採購成本，獲取穩定的利潤。定價條款：公司與山東能源及/或其聯繫人開展大宗商品購銷業務，將根據市場公允價值，通過公平協商，參照獨立第三方在當地市場銷售同類產品的可比價格，以確保價格及條款的公平、合理。D.風險管理服務框架協議本

227、公司於2023年3月30日（交易時段後）與山東能源訂立風險管理服務框架協議，並建議風險管理服務框架協議項下之2023年、2024年及2025年之年度上限。風險管理服務框架協議為期三年，有效期自2023年1月1日起 至2025年12月31日 屆 滿。該 等 持 續 關 連 交易須遵守 上市規則 第14A.49條及第14A.71條項下的年 度申報規定，以及 上市規則 第14A章項下申報、公告及尋求獨立股東批準的規定。詳情請參見本公司日期為2023年5月25日的通函。下表載列根據風險管理服務框架協議，本集團與山東能源及或其聯繫人進行的交易截至報告期末的概要：交易性質截至2024年12月31日止年度的

228、交易金額截至2024年12月31日止年度的建議年度上限（人民幣千元）（人民幣千元）本集團與山東能源及或其聯繫人開展衍生品業務的 名義本金規模1,610,800.68,000,000 2024 年度報告98重大事項主要條款：本集團向山東能源及或其聯繫人提供風險管理服務，是指在雙方的日常及一般業務過程中開展的期貨交易以外的，以場外期權、互換交易、遠期交易及其組合為交易標的的衍生品交易活動。其中，山東能源及或其聯繫人與本公司及或其聯繫人進行場外期權交易，是指交易一方作為期權買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的資產。山東能源及或其聯繫人與本集團進行互換交易，是指交易一方將特定資產標的固

229、定浮動價格（收益）支付給另一方，作為互換，另一方將支付相應固定浮動價格（收益）給交易一方?；Q交易按照常見類型劃分為固定收益換浮動收益及浮動收益換浮動收益，當前以固定收益換浮動收益為主要交易類型。山東能源及或其聯繫人與本集團進行遠期交易，是指交易雙方按照約定在交付日以遠期價格和數量買賣標的資產，或在結算日以遠期交易結算金額進行現金結算。交易理由：山東能源的產能和資產規模較大，為抵禦原材料、權益類資產等價格波動的風險，其有利用衍生品進行風險對沖需求。中泰匯融資本衍生品專業能力強，本公司作為山東能源內的期貨衍生品服務商，與山東能源的溝通便捷，更能了解其需求。本公司與山東能源開展衍生品交易，不僅能滿

230、足山東能源風險管理需求，而且也促進本公司衍生品業務的發展，增加本公司業務收入。定價條款：山東能源及或其聯繫人與本集團進行衍生品交易，本集團作為衍生品交易商，秉承公平公正的原則，根據市場公允價值，通過與山東能源及或其聯繫人公平協商，參照衍生品市場同類型交易方式，確保衍生品交易條款及價格公平、合理。其中：(i)場外期權交易中權利金是根據市場行情及流動性水平，參照同業機構報價水平以及第三方資訊機構提供的市場波動率參數確定合理價格；(ii)互換交易及遠期交易中的固定浮動價格（收益）以及遠期交易價格將根據標的資產市場公允價值、市場成本等因素確定。99中泰期貨股份有限公司重大事項3.本公司獨立非執行董事及

231、核數師的確認就 上 述 持 續 關 連 交 易，本 公 司 確 認 其 已 遵 守 經 不 時 修 訂 之 上 市 規 則 第14A章 的 規 定 或 申 請 相 關 豁 免。本公司的獨立非執行董事已審閱並確認，上文 持續關連交易分節所述的持續關連交易已經及將會繼續於本公司的日常及一般業務過程中根據有關持續關連交易的協議進行，按一般商業條款（按 上市規則 所界定）訂立，屬公平合理；及乃根據相關交易協議的條款進行，並符合本公司及股東的整體利益，而該等交易的建議年度上限均屬公平合理，並符合本公司及股東的整體利益。本 公 司 董 事 會 已 收 到 本 公 司 核 數 師 就 上 述 持 續 關 連

232、 交 易 的 確 認 函 件，核 數 師 根 據 其 實 施 的 工 作 對 已 披 露的持續關連交易發表如下結論（其中包括）：就該等披露持續關連交易而言：(1)我們並沒有注意到任何事項，使我們相信已披露的持續關連交易未獲得貴公司董事會的批準。(2)對於涉及貴集團提供商品或服務的交易，我們並沒有注意到任何事項，使我們相信該等交易在所有重大方面未符合貴公司的定價政策。(3)我們並沒有注意到任何事項，使我們相信該等交易在所有重大方面未遵守影響該等交易的相關協議而進行。(4)就隨附列表（見下註）所載述的每項持續關連交易的總金額而言，我們並沒有注意到任何事項，使我們 相 信 披 露 的 持 續 關 連

233、 交 易 已 超 過 貴 公 司 先 前 對 該 項 已 披 露 的 持 續 關 連 交 易 於 相 關 日 期 作 出 的公告中所披露的最高年度總價值。註：隨附列表指本報告第十章 三、關連交易 章節中載列表格。2024 年度報告100重大事項4.關聯方交易的確認本集團的關聯方交易詳情載於合併財務報表及附註十。除於本報告披露的關連交易及持續關連交易外，概無關聯方交易或持續關聯方交易構成 上市規則 第14A章項下需予公告或由獨立股東批準的關連交易或持續關連交易。本公司已就本報告內所載列的關連交易和持續關連交易遵守了 上市規則 第14A章項下的披露規定。四、重大合同及履約情況報告期內，本公司概無簽

234、訂任何重大合同。五、購入、出售或贖回上市證券報告期內，本公司及其任何附屬公司概無購入、出售或贖回本公司任何上市證券（包括出售庫存股份）。於報告期末，本公司並無持有庫存股份。六、控股股東承諾事項及履行情況本 公 司 已 接 獲 中 泰 證 券 發 出 的 確 認 函，確 認 彼 等 於 報 告 期 內 一 直 遵 守 不 競 爭 承 諾 項 下 所 作 出 的 所 有 承 諾及規定（包括但不限於新商機選擇權、優先購買權及購買選擇權等事宜）。本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 已 審 議 控 股 股 東 於 報 告 期 內 的 遵 守 情 況，並 已 簽 署 關 於 控 股 股 東 遵 守 不

235、 競 爭 承 諾的年度確認函。該年度確認函摘錄如下：謹此確認：我們已審議由中泰證券股份有限公司（前稱齊魯證券有限公司）向本公司授出日期為2015年6月15日的不競爭承諾（不競爭承諾）的遵守情況；我們並無發現承諾人違反不競爭承諾項下所作出的所有承諾及規定（包括但不限於，新商機選擇權、優先購買權及購買選擇權等事宜）；及我們同意本公司可披露本函件之內容，包括將本函件內容加入本公司2024年年度報告內。除上述披露者外，於報告期內，本公司獨立非執行董事並無就是否行使或不行使新商機選擇權、優先購買權及購買選擇權等事宜作出任何決定。101中泰期貨股份有限公司重大事項七、聘任、改聘、解聘會計師事務所情況（一）

236、過去三年改聘核數師情況本公司於2021年聘 請普 華永道 中天 會計師 事務 所（特殊普通合夥）和羅兵咸永道會計師事務所作為公司 的境 內 及 境 外 核 數 師，於2022年 改 聘 核 數 師，2022年、2023和2024年 均 聘 請 信 永 中 和 會 計 師 事 務 所（特 殊 普通合夥）作為公司的唯一核數師。除上述所披露，於過去三年（包括報告期），本公司核數師無其他變動。（二）核數師酬金截 至2024年12月31日 止 年 度，本 集 團 支 付 給 信 永 中 和 會 計 師 事 務 所（特 殊 普 通 合 夥）的 核 數 師 酬 金 合 計 人民幣131.63萬元。其中，年度

237、審計服務費為人民幣130.63萬元，其他鑒證業務服務費為人民幣1.00萬元。本集團支付給其他核數師的酬金合計人民幣1.28萬元，為本公司全資附屬公司魯證國際控股有限公司支付給天健國際會計師事務所有限公司的年度審計服務費。除上段所述的內容外，本集團截至2024年12月31日止年度沒有向核數師支付其他核數性質或非核數性質的酬金。八、報告期後重大事項2025年2月25日，公司2025年第一次臨時股東大會選舉周順遠先生為公司第四屆董事會執行董事。2025年2月27日，公司第四屆董事會第三十次會議聘任周順遠先生為公司總經理；劉運之先生不再代為履行公司總經理職責。2024 年度報告102企業管治報告一、公

238、司治理概況本公司始終致力於提升企業管治水平，將企業管治視為為股東創造價值不可或缺的一部分，本公司參照 企業管治守則 所載的守則條文，建立了由股東大會、董事會、監事會及經營管理層組成的有效制衡、獨立運作的現代公司治理架構，使各層次在各自的職責、權限範圍內，各司其職，各負其責，確保本公司規範運作。本公司也已採納 企業管治守則 作為本公司的企業管治依據。報告期內，本公司已嚴格遵守 企業管治守則 所載的所有守則條文，也達到了其中的絕大多數建議最佳常規條文的要求。報告期內，本公司召開股東大會2次，董事會16次，監事會2次，戰略發展委員會4次，風險控制委員會4次，審計委員會5次，提名委員會4次，薪酬與考核

239、委員會3次，共計40次會議。本公司認真學習習近平總書記關於文化建設的重要論述，深入貫徹中國證監會、中國期貨行業協會 合規、誠信、專業、穩健、擔當 的行業文化核心價值觀，堅持 合規風控至上、客戶利益至上、人才價值至上、創新發展至上 的經營理念，本著 全線發力、全心經營、全力創新、全面提升 的公司精神，全力打造 忠誠、合規、創新、美美與共 的現代一流期貨公司。本公司使命為運用期貨及衍生品工具，提供擁有競爭力的專業化服務和風險管理解決方案，持續為客戶創造價值，實現資本市場的中國夢。為落實本公司使命，建設成為治理完善、資本充足、功能完備、創新力強、內控嚴密的一流期貨公司，結合本公司文化理念內涵，本公司

240、形成了公司黨委統一領導、經營層組織推動、黨群工作部牽頭抓總、相關部門協同配合、本公司全員參與的文化建設工作機制，將文化建設與公司發展戰略、治理有機融合，深化全員參與的文化體系建設。103中泰期貨股份有限公司企業管治報告二、股東大會情況報告期內，本公司召開了2次股東大會，具體情況及決議如下：1.2024年第一次臨時股東大會2024年2月22日，本公司以現場表決的方式召開2024年第一次臨時股東大會，通過了以下決議：(1)關於選舉劉慶斌先生為本公司執行董事的議案；(2)關於修訂 關連交易管理制度 的議案。2.2023年度股東週年大會2024年6月27日，本公司以現場表決的方式召開2023年度股東週

241、年大會，通過了以下決議：(1)關於2023年度董事會工作報告的議案；(2)關於2023年度監事會工作報告的議案；(3)關於2023年度報告的議案；(4)關於2023年度財務決算方案的議案；(5)關於2023年度利潤分配方案的議案；(6)關於2024年度財務預算方案的議案；(7)關於聘請2024年度會計師事務所的議案；(8)關於選舉王惠女士為本公司非執行董事的議案。2024 年度報告104企業管治報告三、董事履職情況（一）董事履職情況概要董事會按照 公司章程 的規定行使職權，以本公司及股東的最大利益為原則，向股東大會報告工作，執行股東大會的決議，對股東大會負責。董事的簡歷，請參見本報告第九章 一

242、、董事、監事和高級管理人員基本情況（一）董事會 部分所列內容。董事、監事及高級管理人員與其他董事、監事或高級管理人員不存在任何關係（包括財政、業務、家族或其他 重 大 或 相 關 關 係）。董 事 會 結 構 合 理，每 名 董 事 均 具 備 與 本 公 司 業 務 運 營 及 發 展 有 關 的 豐 富 知 識、經 驗及才能。所有董事深知其共同及個別對股東所負之責任。（二）董事參加董事會和股東大會的情況根據 公司章程 規定，董事會每年至少召開四次董事會會議，由董事長召集。董事會會議通知一般列明會議日期和地點、會議期限、事由、議題及發出通知的日期。董事會會議應當由二分之一以上的董事出席方可舉

243、行。除 公司章程 另有規定的情況外，董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會會議，應當由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委託其他董事代為出席董事會。董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關連關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關連關係董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關連關係董事過半數通過。出席董事會的無關連關係董事人數不足三人的，應該將該事項提交股東大會審議。董事會會議原則上在本公司法定地址舉行，也可以電話會議形式或借助類似通訊設備舉行。105中泰期貨股份有限公司企業管治報告於報告期內，董事參加董事會和股東大會情況

244、如下：參加董事會情況參加股東大會情況董事姓名出席董事會次數現場出席 次數以通訊方式參加次數委託出席 次數缺席次數是否連續 兩次未親自參加會議出席 股東大會的次數執行董事鐘金龍1651100否2劉慶斌（於2024年2月22日獲委任；於2024年11月28日辭任）104600否1梁中偉1651100否2非執行董事胡開南（於2024年2月22日辭任）30300否0鄭韓胤1651100否2明鋼1651100否2劉峰（於2024年6月27日辭任）82420否0王惠（於2024年 6月27日獲委任）81610否0獨立非執行董事鄭堅平1651100否2陳華1641110否1羅新華1641110否2 報告期召

245、開董事會次數16其中：現場表決次數5通訊表決次數11報告期召開股東大會次數2 2024 年度報告106企業管治報告（三）報告期內董事會會議情況及決議報告期內，本公司共召開了16次董事會，具體情況及決議如下：1.第四屆董事會第十一次會議2024年1月8日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於召開中泰期貨股份有限公司2024年第一次臨時股東大會的議案；(2)關於中泰期貨股份有限公司高級管理人員2022年度和任期績效考核情況的議案。2.第四屆董事會第十二次會議2024年2月5日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於修訂 中泰期貨股份有限公司財務制度 的議案；(2)關於

246、修訂 中泰期貨股份有限公司關連交易管理制度 的議案。3.第四屆董事會第十三次會議2024年2月9日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於調整中泰期貨股份有限公司部分部門職責的議案；(2)關於撤銷中泰期貨股份有限公司總部部分業務部門的議案。107中泰期貨股份有限公司企業管治報告4.第四屆董事會第十四次會議2024年2月22日，以 現 場+視 頻 表 決 的 方 式 召 開，審 議 通 過 了 關 於 選 舉 劉 慶 斌 先 生 擔 任 董 事 會 風 險 控 制 委員會主席及委員的議案。5.第四屆董事會第十五次會議2024年3月13日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(

247、1)關於聘任孟現成先生擔任中泰期貨股份有限公司副總經理的議案；(2)關於聘任季秋紅女士擔任中泰期貨股份有限公司首席風險官的議案。6.第四屆董事會第十六次會議2024年3月26日，以現場+視頻表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於中泰期貨股份有限公司2023年度總經理工作報告的議案；(2)關於中泰期貨股份有限公司2023年度董事會工作報告的議案；(3)關於中泰期貨股份有限公司2023年度內部控制評價報告的議案；(4)關於中泰期貨股份有限公司2023年度報告的議案（香港聯合交易所有限公司證券上市規則）；(5)關於中泰期貨股份有限公司2023年度報告的議案（中國證監會 期貨公司年度報告內容與

248、格式準則）；(6)關於中泰期貨股份有限公司2023年度財務決算方案的議案；(7)關於中泰期貨股份有限公司2023年度利潤分配方案的議案；2024 年度報告108企業管治報告(8)關於中泰期貨股份有限公司2023年度風險監管指標的議案；(9)關於中泰期貨股份有限公司2024年度財務預算方案的議案；(10)關於聘請中泰期貨股份有限公司2024年度會計師事務所的議案；(11)關於中泰期貨股份有限公司董事會授權經營管理層負責分支機構設立等相關宜的議案；(12)關於變更中泰期貨股份有限公司部分固定資產折舊年限的議案；(13)關於修訂 中泰期貨股份有限公司會計制度 的議案；(14)關於召開中泰期貨股份有限

249、公司2023年度股東週年大會的議案。7.第四屆董事會第十七次會議2024年4月30日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於中泰期貨股份有限公司2023年度信息技術管理專項報告的議案；(2)關於確定2024年度公司風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額的議案；(3)關於中泰期貨股份有限公司2024年度自有資金投資整體額度的議案；(4)關於修訂 中泰期貨股份有限公司總經理辦公會議事規則 的議案；(5)關於 中泰期貨股份有限公司2023年度環境、社會及管治報告 的議案。109中泰期貨股份有限公司企業管治報告8.第四屆董事會第十八次會議2024年5月27日，以通訊表決的方式召開，審議通過

250、了關於選舉王惠女士為中泰期貨股份有限公司非職工代表董事的議案。9.第四屆董事會第十九次會議2024年6月27日，以現場+視頻表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關 於 選 舉 王 惠 女 士 擔 任 中 泰 期 貨 股 份 有 限 公 司 董 事 會 戰 略 發 展 委 員 會 委 員 及 董 事 會 審 計 委 員 會 委員的議案；(2)關於中泰期貨股份有限公司董事會戰略發展委員會2023年度履職情況報告的議案；(3)關於中泰期貨股份有限公司董事會風險控制委員會2023年度履職情況報告的議案；(4)關於中泰期貨股份有限公司董事會審計委員會2023年度履職情況報告的議案；(5)關於中泰期

251、貨股份有限公司董事會薪酬與考核委員會2023年度履職情況報告的議案；(6)關於中泰期貨股份有限公司董事會提名委員會2023年度履職情況報告的議案；(7)關於中泰期貨股份有限公司2023年度獨立非執行董事述職報告的議案。2024 年度報告110企業管治報告10.第四屆董事會第二十次會議2024年8月28日，以現場+視頻表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於 中泰期貨股份有限公司2024年上半年總經理工作報告 的議案；(2)關於 中泰期貨股份有限公司2024年度中期報告 的議案；(3)關於 中泰期貨股份有限公司2024年度上半年風險監管指標 的議案；(4)關於制定 中泰期貨股份有限公司資本

252、補充三年規劃（2024-2026）的議案；(5)關於修訂 中泰期貨股份有限公司自有資金投資管理辦法 的議案。11.第四屆董事會第二十一次會議2024年9月9日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於修訂 中泰期貨股份有限公司內部審計工作制度 的議案；(2)中泰期貨股份有限公司關於設立財富管理委員會的議案。12.第四屆董事會第二十二次會議2024年10月8日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)中泰期貨股份有限公司關於撤銷機構業務發展三部的議案；(2)關於修訂 中泰期貨股份有限公司廉潔從業管理辦法 的議案。111中泰期貨股份有限公司企業管治報告13.第四屆董事會第二十三

253、次會議2024年12月9日，以現場+視頻表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於中泰期貨股份有限公司 十四五 中期調整規劃的議案；(2)關於更換中泰期貨股份有限公司聯席公司秘書的議案。14.第四屆董事會第二十四次會議2024年11月28日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於劉運之先生代為履行中泰期貨股份有限公司總經理職責的議案：(2)關於召開中泰期貨股份有限公司2025年第一次臨時股東會的議案。15.第四屆董事會第二十五次會議2024年12月30日，以 通 訊 表 決 的 方 式 召 開，審 議 通 過 了 關 於2025年 度 中 泰 期 貨 股 份 有 限 公 司

254、內 部 審 計 工作計劃的議案。16.第四屆董事會第二十六次會議2024年12月31日，以通訊表決的方式召開，審議通過了以下議案：(1)關於中泰期貨股份有限公司高級管理人員2023年度績效考核情況的議案；(2)關於修訂 中泰期貨股份有限公司高級管理人員薪酬管理與績效考核暫行辦法 的議案。2024 年度報告112企業管治報告（四）董事委任、重選及罷免公司章程 已針對相關問題進行明確規定。根據 公司章程 規定，非職工代表出任的董事由股東大會選舉和 罷 免，職 工 代 表 出 任 的 董 事 由 公 司 職 工 民 主 選 舉 和 罷 免，任 期 三 年；董 事 任 期 屆 滿，可 以 連 選 連

255、任；董事候選人由單獨或者合計持有本公司發行在外的有表決權的股份百分之三以上（含百分之三）的股東提名；由 董 事 會 委 任 為 董 事 以 填 補 董 事 會 臨 時 空 缺 或 增 加 董 事 會 名 額 的 任 何 人 士，只 任 職 至 本 公 司 的 下 屆 股 東週年大會為止，並於其時有資格重選連任。（五）董事培訓本 公 司 高 度 重 視 董 事 的 持 續 培 訓 以 確 保 他 們 對 本 公 司 的 運 作 及 業 務 有 適 當 的 理 解，確 保 他 們 了 解 中 國 證監會、香港聯交所、香港公司條例、香港公司（清盤及雜項條文）條例以及 公司章程 等相關法律及監管規定所

256、 賦 予 的 職 責。報 告 期 內，本 公 司 建 立 了 多 層 次 的 信 息 溝 通 機 制，搭 建 了 信 息 交 流 平 臺，加 強 董 事、監 事和高級管理人員之間的信息共享及溝通，提高了董事的履職能力。113中泰期貨股份有限公司企業管治報告報告期內，本公司董事的具體培訓情況如下：董事姓名日期持續時間組織者內容 鐘金龍2024年1月22日4小時本公司公司法 修訂解讀2024年3月27日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年8月28日1小時本公司董監事法律法規與監管案例分享2024年9月26日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年

257、12月23日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀鄭韓胤2024年1月22日4小時本公司公司法 修訂解讀2024年3月27日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年8月28日1小時本公司董監事法律法規與監管案例分享2024年9月26日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年12月23日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀明鋼2024年1月22日4小時本公司公司法 修訂解讀2024年3月27日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年5月31日1天麥肯錫戰略制定，數字化轉型，變革思維等2024

258、年8月28日1小時本公司董監事法律法規與監管案例分享2024年9月26日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年12月23日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024 年度報告114企業管治報告董事姓名日期持續時間組織者內容 王惠2024年6月0.5小時高偉紳律師事務所香港上市公司董事責任、信息披露及監管思路2024年6月2小時中國金融培訓中心2024年第四期金融業反洗錢培訓2024年8月28日1小時本公司董監事法律法規與監管案例分享2024年9月26日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年12月23日4小時本公司境內外最新

259、政策法規、行業動態及監管動態解讀鄭堅平2024年1月8日1小時KPMG新 興向榮存量時代的城市更新研討會系列2024年1月22日4小時本公司公司法 修訂解讀2024年3月6日1小時LSEGMeet the Experts:Compliance Workflows,Data Analytics and Reputational Risk Data2024年3月20日1小時KPMGDemystifying the Financial Resources Rules on Wednesday,20 March 20242024年3月27日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024

260、年6月20日1小時KPMGEnabling Agile Risk and Compliance Management through Digital Transformation2024年6月27日1小時KPMGAdvancing ESG:Enhancing Governance Frameworks and Data Integrity2024年6月28日1小時KPMG探討香港 專利盒 制度115中泰期貨股份有限公司企業管治報告董事姓名日期持續時間組織者內容 2024年7月3日1小時KPMGHong Kong Banking Forum 20242024年8月28日1小時本公司董監事法律法規

261、與監管案例分享2024年9月26日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年10月18日2小時KPMGAPAC Asset Management and Private Equity Key Markets and Tax Updates2024年11月8日2小時KPMGNavigating ESG Assurance:Unlocking Value and Trust2024年11月21日1小時美世（香港）有限公司Retirement Lifestyle Considerations:Cost and Planning2024年11月21日1小時DeaconsOngoi

262、ng Compliance for Private OFCs and Introduction to e-IP systems2024年12月11日1小時HKRSABeyond the Ballot:Capital Markets Outlook in the Post-Election Markets2024年12月23日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀陳華2024年1月22日4小時本公司公司法 修訂解讀2024年3月27日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年8月1日至2024年9月30日2個月深圳證券交易所第142期上市公司獨立董事培訓班（

263、後續培訓）2024年8月28日1小時本公司董監事法律法規與監管案例分享2024年9月26日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年12月23日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024 年度報告116企業管治報告董事姓名日期持續時間組織者內容 羅新華2024年1月22日4小時本公司公司法 修訂解讀2024年3月27日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年4月19日2小時山東上市公司協會上市公司獨立董事制度改革專題培訓2024年9月26日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年8月22日3小時北京上市公

264、司協會上市公司獨立董事專題培訓2024年8月28日1小時本公司董監事法律法規與監管案例分享2024年12月23日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年12月16日至2024年12月31日16天上海證券交易所上市公司獨立董事反舞弊履職要點及建議梁中偉2024年1月22日4小時本公司公司法 修訂解讀2024年3月27日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年8月28日1小時本公司董監事法律法規與監管案例分享2024年9月26日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動態解讀2024年12月23日4小時本公司境內外最新政策法規、行業動態及監管動

265、態解讀117中泰期貨股份有限公司企業管治報告四、董事會及各專門委員會履職情況（一）報告期內董事會組成及主要職責截至報告期末，本公司董事會由8人組成，分別是：董事長兼執行董事鐘金龍先生，執行董事梁中偉先生，非執行董事鄭韓胤先生、明鋼先生及王惠女士，獨立非執行董事鄭堅平先生、陳華先生及羅新華先生。董事會對股東大會負責，行使下列職權：(1)負責召集股東大會，並向股東大會報告工作；(2)執行股東大會的決議；(3)審議公司的發展戰略、中長期發展規劃；公司的業務佈局規劃和結構調整方案、經營計劃和投資方案、年度具體經營目標、除發行公司債券或其他證券及上市以外的融資方案；(4)公司內部管理機構的設置，決定公司

266、分支機構或代表機構的設立和撤銷；(5)審議公司年度資產損失核銷報告；審議決定單項超過100萬元（含）的資產損失核銷事項；(6)公司董事長、副董事長的選舉；(7)聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書、首席風險官；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人等高級管理人員，決定上述高級管理人員薪酬和績效考核管理辦法、年度績效考核結果及薪酬總額確定方案等報酬事項和獎懲事項；2024 年度報告118企業管治報告(8)公司經營層任期制和契約化管理制度，公司職業經理人管理辦法；(9)公司工資總額管理制度和年度工資總額預算方案、決算方案；(10)制定公司的基本管理制度；(11)管理公司信息披露事項；

267、(12)審議批準公司的中期報告，環境、社會及管治報告、按照中國證監會要求編製的公司年度報告；(13)決定董事會專門委員會的設置，聘任或者解聘董事會各專門委員會主席；(14)決定經理層議事規則；聽取公司總經理或受總經理委託的公司高級管理人員定期或不定期的工作匯報，批準總經理工作報告；(15)審議並決定客戶保證金安全存管制度、確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(16)審議並決定公司風險文化建設議案，審議批準公司合規風控基本制度及年度合規風控工作報告，審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額和內部控制基本制度；(17)審議公司的合規風控管理目標；(1

268、8)建立與首席風險官的直接溝通機制；評估合規風控管理有效性，督促解決合規風控管理中存在的問題；(19)在股東大會授權範圍內，決定本公司風險投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保、委託理財、關連交易等事項；119中泰期貨股份有限公司企業管治報告(20)審議批準公司自有資金投資規模、資產管理業務規模；(21)審議批準半年度、年度等風險監管指標報告；(22)審議公司文化建設戰略規劃，推進和指導公司文化建設工作；(23)審議批準反洗錢內控制度，審閱反洗錢工作報告；(24)審議公司的信息技術管理目標；審議信息技術戰略；審議信息技術人力和資金保障方案；網絡安全方案；審議年度信息技術管理工作的總體效果和效率

269、；(25)審議批準除應由股東大會批準的對外擔保事項（含子公司對外擔保）；(26)審議批準按照 香港上市規則 規定的比率測試均低於25%的子公司對內擔保事項；審議批準子公司年度對內擔保限額；(27)審議公司年度內部控制評價報告；及(28)法律、法規、監管規定、公司股票上市地的交易所上市規則及 公司章程 所規定及股東大會授權由董事會研究決定的其他事項。2024 年度報告120企業管治報告（二）董事會企業管治的職權董事會同時需負責的企業管治職能包括：(1)制定及檢討本公司的企業管治政策及常規；(2)檢討及監察董事及高級管理人員的培訓及持續專業發展；(3)檢討及監察本公司在遵守法律及監管規定方面的政策

270、及常規；(4)制定、檢討及監察僱員及董事的操守準則及合規手冊；及(5)檢討本公司遵守 企業管治守則 的情況及在企業管治報告內的披露。本公司嚴格遵照 上市規則、以 企業管治守則 中所列的所有原則作為本公司企業管治政策。報告期內，本公司董事會審查和監督了董事及高級管理人員的培訓情況，以確保彼等的持續專業發展；審查 及 監 督 了 本 公 司 按 照 法 律 及 香 港 證 券 監 督 管 理 機 構 相 關 規 定 制 定 的 制 度 及 遵 守 情 形，以 及 做 出 了 相 應披露的情形；制定、檢討及監督本公司僱員及董事的行為守則及相關合規手冊；檢討了本公司遵守 企業管治守則 的情況及在企業管

271、治報告內的披露。（三）董事會和經營管理層行使的職權董事會和經營管理層的權利和職責已在 公司章程 中進行了明確規定，以確保為良好的企業管治和內部控制提供充分的平衡和制約機制。董事會負責決定本公司的經營計劃和投資方案，決定本公司內部管理機構的設置，制定本公司的基本管理制度，對本公司的其他重大業務和行政事項做出決議並對經營管理層進行監督。本公司經營管理層，在總經理的領導下，負責執行董事會作出的各項決議，組織公司的日常經營管理。121中泰期貨股份有限公司企業管治報告（四）各專門委員會組成及主要職責公司董事會下設戰略發展委員會、風險控制委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會和提名委員會等五個專門委員會。1

272、.截至報告期末，戰略發展委員會有委員5人，分別為：執行董事鐘金龍先生，獨立非執行董事鄭堅平先生及陳華先生，及非執行董事明鋼先生及王惠女士。執行董事鐘金龍先生為戰略發展委員會主席。本公司戰略發展委員會的主要職責為：(1)對公司長期發展戰略規劃進行研究並提出建議；(2)對公司章程規定須經董事會批準的重大投資融資方案進行研究並提出建議；(3)對公司ESG治理願景、目標、政策等進行研究；(4)對公司章程規定須經董事會批準的重大資本運作、資產經營項目進行研究並提出建議；(5)對其他影響公司發展的重大事項進行研究並提出建議；(6)對以上事項的實施進行檢查；(7)董事會授權的其他事宜。2024 年度報告12

273、2企業管治報告2.截至報告期末，風險控制委員會委員4人，分別為：執行董事梁中偉先生，獨立非執行董事鄭堅平先生及陳華先生，及非執行董事明鋼先生。本公司風險控制委員會的主要職責為：(1)對合規管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議並提出意見；(2)對合規管理和風險管理的機構設置及其職責進行審議並提出意見；(3)對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估並提出意見；(4)對需董事會審議的合規報告和風險評估報告進行審議並提出意見；對公司經營風險的監管制度進行研究並提出建議；(5)推進公司依法治企進程；(6)檢查、監督公司存在或潛在的各種風險；(7)履行國家適用法律、法規及證券交易所

274、 上市規則 所規定的風險管理職責；(8)董事會授權的其他事宜。123中泰期貨股份有限公司企業管治報告3.截至報告期末，審計委員會委員4人，分別為：獨立非執行董事鄭堅平先生、陳華先生及羅新華先生，及非執行董事王惠女士。獨立非執行董事羅新華先生為審計委員會主席。本公司審計委員會的主要職責為：(1)監督及評估外部審計機構工作；(2)指導內部審計工作；(3)審閱公司的財務報告並對其發表意見；(4)評估內部控制的有效性；(5)協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通；(6)履行公司關連交易控制和日常管理的職責；(7)公司董事會授權的其他事宜及相關法律法規中涉及的其他事項。2024 年度報告

275、124企業管治報告4.截至報告期末，薪酬與考核委員會委員5人，分別為：執行董事梁中偉先生，及獨立非執行董事鄭堅平先生、陳華先生及羅新華先生，及非執行董事鄭韓胤先生。獨立非執行董事陳華先生為薪酬與考核委員會主席。本公司薪酬與考核委員會的主要職責為：(1)對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議並向董事會提出意見；(2)對董事、高級管理人員進行考核並提出建議；(3)研究董事、高級管理人員的績效考核標準、程序及主要考核體系，並提出建議；(4)研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案、獎勵和懲罰的主要方案和制度；(5)審查董事、高級管理人員的職責履行情況，並對其進行年度績效考核；(6)負責

276、對公司薪酬制度的執行情況進行監督；(7)審閱及或批準 上市規則 第十七章所述有關股份計劃的事宜；及(8)董事會授予的其他職責。125中泰期貨股份有限公司企業管治報告5.截至報告期末，提名委員會委員5人，分別為：執行董事梁中偉先生，及獨立非執行董事鄭堅平先生、陳華先生及羅新華先生，及非執行董事鄭韓胤先生。獨立非執行董事鄭堅平先生為提名委員會主席。本公司提名委員會的主要職責為：(1)對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議並提出意見；(2)搜尋合格的董事和高級管理人員人選；(3)對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查並提出建議；(4)根據公司資產規模、經營狀況和股權結構對董事會的人員構成向

277、董事會提出建議；(5)董事會授予的其他職責。在 物 色 合 適 的 董 事 候 選 人 時，提 名 委 員 會 將 會 根 據 候 選 人 的 技 能、經 驗、教 育 背 景、專 業 知 識、個 人 誠 信和承諾時間，以及根據本公司需求和該職位所須遵循的其他相關法律法規的要求來執行選拔程序。所有候選人必須能夠滿足 上市規則 第3.08和3.09條所規定之標準。將被委任為獨立非執行董事的候選人亦須滿足 上市規則 第3.13條規定的獨立性標準。合資格的候選人將推薦董事會批準，並提呈予股東大會審議。（五）各專門委員會會議情況1.戰略發展委員會2024年4月30日，第 四 屆 董 事 會 戰 略 發

278、展 委 員 會 第 三 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 中 泰 期 貨股份有限公司2023年度環境、社會及管制報告的議案。2024年6月24日，第 四 屆 董 事 會 戰 略 發 展 委 員 會 第 四 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 中 泰 期 貨股份有限公司董事會戰略發展委員會2023年度履職情況報告的議案。2024年8月26日，第四屆董事會戰略發展委員會第五次會議以通訊表決的方式審閱通過了 關於制定的議案。2024 年度報告126企業管治報告2024年12月4日，第 四 屆 董 事 會 戰 略 發 展 委 員

279、 會 第 六 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 中 泰 期 貨股份有限公司 十四五 中期調整規劃的議案。於報告期內，戰略發展委員會委員出席會議情況：姓名實際出席會議次數應出席會議次數 鐘金龍（戰略發展委員會主席）4/4陳華4/4鄭堅平4/4明鋼4/4劉峰（於2024年6月27日辭任戰略發展委員會委員）2/2王惠（於2024年6月27日獲委任為戰略發展委員會委員）2/2 2.風險控制委員會2024年3月26日，第四屆董事會風險控制委員會第四次會議以現場+視頻表決的方式審閱通過了 關於中泰期貨股份有限公司2023年度風險監管指標的議案。2024年4月30日，第

280、 四 屆 董 事 會 風 險 控 制 委 員 會 第 五 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 確 定2024年度公司風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額的議案。2024年6月24日，第 四 屆 董 事 會 風 險 控 制 委 員 會 第 六 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 中 泰 期 貨股份有限公司董事會風險控制委員會2023年度履職情況報告的議案。2024年8月26日，第 四 屆 董 事 會 風 險 控 制 委 員 會 第 七 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 中 泰 期 貨股份

281、有限公司2024年度上半年風險監管指標的議案。127中泰期貨股份有限公司企業管治報告於報告期內，風險控制委員會委員出席會議情況：姓名實際出席會議次數應出席會議次數 鄭堅平4/4陳華4/4明鋼4/4梁中偉4/4胡開南（於2024年2月22日辭任風險控制委員會主席及委員）0/0劉慶斌（於2024年2月22日獲委任為風險控制委員會主席及委員，於2024 年11 月28 日辭任風險控制委員會主席及委員）4/4 3.審計委員會2024年1月14日，第 四 屆 董 事 會 審 計 委 員 會 第 五 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 中 泰 期 貨 股 份 有 限公司2023

282、年度內部控制評價工作方案。2024年3月26日，第四屆董事會審計委員會第六次會議以現場+視頻表決的方式審閱通過了 關於中泰期貨股份有限公司2023年度內部控制評價報告的議案 關於中泰期貨股份有限公司2023年度報告的議案（香港聯合交易所有限公司證券上市規則）關於中泰期貨股份有限公司2023年度報告的議案（中國證監會 期貨公司年度報告內容與格式準則）關於中泰期貨股份有限公司2023年度財務決算方案的議案關於中泰期貨股份有限公司2024年度財務預算方案的議案。2024年6月24日，第 四 屆 董 事 會 審 計 委 員 會 第 七 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關

283、 於 中 泰 期 貨 股 份有限公司董事會審計委員會2023年度履職情況報告的議案。2024年8月28日，第四屆董事會審計委員會第八次會議以現場+視頻表決的方式審閱通過了 關於中泰期貨股份有限公司2024年度中期報告的議案。2024年12月27日，第四屆董事會審計委員會第九次會議以通訊表決的方式審閱通過了 關於2025年度中泰期貨股份有限公司內部審計工作計劃的議案。2024 年度報告128企業管治報告於報告期內，審計委員會委員出席會議情況：姓名實際出席會議次數應出席會議次數 羅新華（審計委員會主席）4/5鄭堅平5/5陳華5/5胡開南（於2024年2月22日辭任審計委員會委員）1/1劉峰（於20

284、24年6月27日辭任審計委員會委員）3/3王惠（於2024年6月27日獲委任為審計委員會委員）1/2 4.薪酬與考核委員會2024年1月7日，第四屆董事會薪酬與考核委員會第二次會議以通訊表決的方式審閱通過了 關於中泰期貨股份有限公司高級管理人員2022年度和任期績效考核情況的議案。2024年6月24日，第 四 屆 董 事 會 薪 酬 與 考 核 委 員 會 第 三 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 中 泰 期貨股份有限公司董事會薪酬與考核委員會2023年度履職情況報告的議案。2024年12月30日，第四屆董事會薪酬與考核委員會第四次會議以通訊表決的方式審閱

285、通過了 關於中泰期貨股份有限公司高級管理人員2023年度績效考核情況的議案關於修訂的議案。129中泰期貨股份有限公司企業管治報告於報告期內，薪酬與考核委員會委員出席會議情況：姓名實際出席會議次數應出席會議次數 陳華（薪酬與考核委員會主席）3/3鄭堅平3/3羅新華3/3鄭韓胤3/3梁中偉3/3 5.提名委員會2024年3月11日，第 四 屆 董 事 會 提 名 委 員 會 第 三 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 對 公 司 副 總 經理候選人孟現成先生任職資格條件進行審查的議案 關於對公司首席風險官候選人季秋紅女士任職資格條件進行審查的議案。2024年5月

286、24日，第 四 屆 董 事 會 提 名 委 員 會 第 四 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 對 公 司 董 事 人選王惠女士任職資格條件進行審查的議案。2024年6月24日，第 四 屆 董 事 會 提 名 委 員 會 第 五 次 會 議 以 通 訊 表 決 的 方 式 審 閱 通 過 了 關 於 中 泰 期 貨 股 份有限公司董事會提名委員會2023年度履職情況報告的議案。2024年11月25日，第四屆董事會提名委員會第六次會議以通訊表決的方式審閱通過了 關於對中泰期貨股份有限公司代職總經理候選人劉運之任職資格審查的議案。2024 年度報告130企業管治

287、報告於報告期內，提名委員會委員出席會議情況：姓名實際出席會議次數應出席會議次數 鄭堅平（提名委員會主席）4/4陳華4/4羅新華4/4鄭韓胤4/4梁中偉4/4 五、董事長及總經理本公司董事長和總經理職務分別由不同人士擔任，以確保各自職責的獨立性、可問責性以及權力和授權的分佈平衡。截至本報告日期，董事長由鐘金龍先生擔任，總經理由周順遠先生擔任（報告期內，劉慶斌先生於2024年11月28日 辭 任 總 經 理 職 務，同 日 起 由 本 公 司 副 總 經 理 劉 運 之 先 生 代 為 履 行 本 公 司 總 經 理 職 責。周順遠先生於2025年2月27日獲委任為本公司總經理，同日起劉運之先生不

288、再代為履行本公司總經理職責）。公司章程 對董事長和總經理的職責分工進行了明確的界定。董事長鐘金龍先生主要負責：(1)主持股東大會和召集、主持董事會會議；(2)督促、檢查董事會決議的實施情況並聽取相關匯報；(3)督促、組織制定董事會運作的各項規章制度，協調董事會的運作；(4)簽署本公司發行的證券；(5)簽署董事會文件和其他應由本公司法定代表人簽署的其他文件；(6)行使法定代表人的職權；131中泰期貨股份有限公司企業管治報告(7)在發生特大自然災害等不可抗力和重大危急情形，無法及時召開董事會的緊急情況下，對本公司事務行使符合法律規定和本公司利益的特別處置權，並在事後向本公司董事會和股東大會報告；及

289、(8)法律法規或 公司章程 規定，以及董事會授予的其他職權?？偨浝碇茼樳h先生主要負責：(1)主持本公司的生產經營管理工作，並向董事會報告工作；(2)組織實施董事會決議；(3)組織實施董事會制定的本公司年度經營計劃、投資和融資方案；(4)擬訂本公司的內部管理機構設置方案；(5)擬訂本公司分公司、營業部及分支機構的設置方案；(6)擬訂本公司的基本管理制度；(7)制定本公司具體規章；(8)提請董事會聘任或者解聘本公司副總經理和財務負責人，並對薪酬提出建議；(9)聘任或者解聘除應當由董事會聘任或者解聘以外的其他管理人員，決定其考核、薪酬及獎懲；(10)審定本公司職工的工資、福利、獎懲方案，決定本公司職

290、工的聘用和解聘；(11)在 公司章程 和董事會授權的範圍內，決定本公司的投資、融資、合同、交易等事項；(12)組織實施公司文化建設工作方案；及(13)公司章程 或董事會授予的其他職權。2024 年度報告132企業管治報告六、董事、監事及高級管理人員的證券交易本公司已採納 標準守則，作為所有董事及監事進行本公司證券交易的行為守則。本公司也就高級管理人員買賣本公司證券交易事宜設定指引，指引內容要求不比 標準守則 寬鬆。本公司已就董事和監事遵守 標準守則 向所有董事和監事做出特定查詢，所有董事和監事已確認於報告期內遵守 標準守則 所規定的標準。本 公 司 已 就 高 級 管 理 人 員 遵 守 買

291、賣 本 公 司 證 券 交 易 事 宜 的 指 引 向 高 級 管 理 人 員 做 出 特 定 查 詢，本 公 司 未注意到有不遵守該指引的事件。七、獨立非執行董事履職情況報 告 期 內，本 公 司 已 根 據 上 市 規 則 第3.10條 的 規 定，委 任 足 夠 數 量 並 具 備 適 當 的 專 業 資 格，或 具 備 適 當的會計或相關財務管理專長的獨立非執行董事。截至報告期末，本公司三名獨立非執行董事分別為鄭堅平先生、陳華先生及羅新華先生。本公司已收到每名獨立非執行董事根據 上市規則 第3.13條所列因素就其各自的獨立性出具的年度確認函。本公司認為每名獨立非執行董事均具備 上市規則

292、 要求的獨立性。本 公 司 已 訂 立 相 關 機 制 以 確 保 董 事 會 可 獲 得 獨 立 觀 點 及 意 見，包 括 但 不 限 於 不 時 檢 視 獨 立 非 執 行 董 事 持有合適資格及專業技能且已為本集團投入充分時間、獨立非執行董事數目已遵守 上市規則 規定，以及已設立渠道（包括但不限於問卷調查或董事會會議）以評估獨立非執行董事的貢獻及意見。董事會每年檢討有關機制的實施及成效。本公司的獨立非執行董事均於股東大會上推選，任期為三年，可於重選及重新委任時續期。133中泰期貨股份有限公司企業管治報告八、監督風險管理及內部監控系統董事會明白，董事會須負責維持充分的風險管理（包括與環境

293、、社會及管治有關的重大風險）及內部監控系統，以保障股東的投資及本公司的資產。董 事 會 負 責 並 已 檢 討 本 集 團 的 風 險 管 理 及 內 部 監 控 系 統，經 收 到 本 公 司 經 營 管 理 層 關 於 本 集 團 風 險 管 理及內部監控系統有效性的確認，董事會認為風險管理及內部監控系統有效且足夠，於檢討中並未發現任何重要關注事項。報告期內，本公司風險管理及內部監控系統並未實施任何變更。該系統旨在管理而非消除未能達成業務目標的風險，而且只能就不會有重大的失實陳述或損失作出合理而非絕對的保證。就用於辨認、評估及管理重大風險的程序而言，本公司主要採取以下措施：(1)根據風險偏

294、好制定各類風險的預警和限額指標體系，持續對風險預警和限額指標進行監控，向董事會和經營管理層報送風險限額使用情況。風險限額臨近監管指標限額時，制定相應的糾正措施並採取必要的風險分散措施。(2)定期開展統一情景的全面風險壓力測試，不定期開展專項壓力測試，評估重大風險事件影響程度，必要時制定相應的風險應急預案，並將壓力測試結果運用於公司的風險管理和各項經營管理決策中。(3)定期辨認、評估各類風險情況，並將評估情況及管理建議納入全面風險管理報告提交管理層和董事會審議。本集團風險管理和內部監控系統主要特點如下：(1)風險管理和合規要求全覆蓋。風險管理和內部監控系統覆蓋各項業務條線，本外幣、表內外、境內外

295、業務；覆蓋所有分支機構、部門、崗位和人員；覆蓋所有風險種類和不同風險之間的相互影響；貫穿決策、執行和監督全部管理環節；對本公司適用的 企業內部控制基本規範企業內部控制配套指引和 上市規則 等境內外有關內部控制和風險管理方面的監管要求均在本公司風險管理及內部監控系統中有所涵蓋；2024 年度報告134企業管治報告(2)風險管理及內部監控相對獨立。本公司建立了獨立的全面風險管理組織架構和內部監控體系，賦予了風險管理條線足夠的授權、人力資源及其他資源分配，建立科學合理的報告渠道，與業務條線之間形成相互制衡的運行機制；(3)以風險導向開展內控管理。在確保滿足 上市規則 內控要求的基礎上，採用風險評估的

296、方法，聚焦高風險領域和管理熱點，篩選重要的業務流程和關鍵控制環節，完善相關的風險管控要求，並落實在相關的業務管理中。通過全面風險管理和全流程內部監控系統，合理確保業務風險偏好與公司戰略相符，風險管理統籌工作有序進行；有效識別風險避免公司遭受不必要損失；合理確保風險評估方法準確，風險報告及時傳達；合理確保內控監控機制有效運行及時發現重大風險。董事會持續監督本集團的風險管理及內部監控系統是否有效。於報告期內，董事會已檢討本集團的風險管理及內部監控系統二次。有關檢討應涵蓋所有重要的監控方面，包括財務監控、運作監控及合規監控。報告期內，本公司按照監管要求和內控管理需要，實施了各項審計檢查事項，涵蓋本公

297、司相關負責人離任審 計、分 支 機 構 常 規 審 計、子 公 司 審 計、期 貨 主 要 業 務 管 理 情 況 審 計，以 及 本 公 司 反 洗 錢、廉 潔 從 業 情 況審計等。審計中關注監管部門的監管規定和本公司新的規章制度，將相關要求納入審計範圍，有效促進了本公司內控制度執行力的提升。報告期內，本公司結合自身業務發展情況制訂的內部控制制度符合中國和香港有關法規和證券期貨監管要求，能夠適應本公司管理的需要，並能夠得到較為有效的執行，達到了本公 司 合 規 管 理的 目 標。合 理 保 證 了 財 務 報告的真實性、完整性。在重大風險管理及應對、防止財 務舞弊、重要流程糾錯等方面，具有

298、有效的防範作用，不存在重大風險隱患。本公司明白其根據 證券及期貨條例 和 上市規則 所須履行的責任，首要原則是本公司一旦知悉內幕消息及或在作出有關決定後須實時公佈，除非該等內幕消息屬 證券及期貨條例 下的 安全港條文。同時，本公司實時監控可能涉及的內幕消息，判斷該消息是否屬於內幕消息且切實可行，如滿足披露標準，將盡快組 織 披 露，在 披 露 之 前，嚴 格 控 制 知 悉 範圍，監控股價波動直至內幕消息披露完成；如不滿足披 露標準，本公司也會組織嚴格保密。135中泰期貨股份有限公司企業管治報告九、其他有關事項（一）核數師及其酬金信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）獲委任為審計截至2024年1

299、2月31日止年度按照中國企業會計準則編製的財務報表的核數師。就本報告所涵蓋的期間，未出現董事會不同意審計委員會對甄選、委任外聘核數師事宜的意見。酬金詳情請參見本報告第十章 七、聘任、改聘、解聘會計師事務所情況。（二）董事及核數師就賬目之責任董事會已確認其承擔編製本集團截至2024年12月31日止年度合併財務報表的責任。董事會負責就年度及中期報告、股價敏感資料及其他根據 上市規則 及其他監管規定所披露事項，呈報清晰及明確的評估。經營管理層已向董事會提供有關必要的解釋及資料，以便董事會就本集團的財務數據及狀況作出執行評估，以供董事會審批。本公司亦無面臨可能對本公司持續經營業務之能力產生重大疑惑的重

300、大不確定事件或情況。另外，本公司已就董事、監事和高級管理人員可能的法律行動及責任作出適當的投保安排。本公司核數師有關其於合併財務報表的申報責任聲明載於本報告第十三章 審計報告。（三）公司秘書有關梁中偉先生、伍秀薇女士的簡歷，請參見本報告第九章 一、董事、監事、高級管理人員基本情況。本公司聯席公司秘書兼董事會秘書梁中偉先生為伍秀薇女士（魏偉峰博士於2024年12月10日辭任本公司聯席公司秘書，伍秀薇女士於2024年12月10日獲委任為本公司聯席公司秘書）與本公司內部之主要聯絡人。根 據 上 市 規 則 第3.29條 的 要 求，截 至2024年12月31日 止 年 度，聯 席 公 司 秘 書 梁

301、 中 偉 先 生、魏 偉 峰 博 士 與伍秀薇女士均已接受了不少於15個小時之相關專業培訓。2024 年度報告136企業管治報告（四）股東權利及通訊政策股東大會是本公司最高權力機構，股東通過股東大會行使權力。本公司嚴格按照相關規定召集、召開股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等的地位，能夠充分行使自己的權力。在 公司章程 的制度約束下，本公司有序進行並保持健康穩定的發展，切實保護了本公司及股東的利益。本公司高度重視股東的意見和建議，開放與股東保持溝通的渠道，及時滿足股東的合理需求。同時，本公司通過網站發佈本公司的公告、財務數據及其他有關數據，作為促進與股東有效溝通的渠道，股東如有任何查

302、詢，可通過電子郵件、投資者專線電話以及直接致函至本公司辦公地址，本公司會及時以適當方式處理相關查詢。上述的詳細聯絡資料請見本報告第三章 一、概況。董 事 會 歡 迎 股 東 提 出 意 見，並 鼓 勵 股 東 出 席 股 東 大 會 以 直 接 向 董 事 會 或 管 理 層 提 出 其 可 能 持 有 的 任 何 疑慮。董事長及各專門委員會主席和經營管理層通常會出席股東週年大會及其他股東大會，以回答股東所提出的問題。股東可以根據 公司章程 列明的程序，在：(1)董事人數不足 公司法 規定的人數或少於 公司章程 要求的數額的三分之二時；(2)本公司未彌補虧損達股本總額的三分之一時；(3)單獨或

303、者合計持有本公司發行在外的 有 表 決 權 的 股 份 百 分 之 十 以 上（含 百 分 之 十）的 股 東 以 書 面 形 式 要 求 召 開 臨 時 股 東 大 會 時；(4)董 事 會 認為 必 要 或 者 監 事 會 提 出 召 開 時；或(5)法 律、行 政 法 規、部 門 規 章 或 公 司 章 程 規 定 的 其 他 情 形 時，於 兩 個月內召開臨時股東大會。本公司召開股東大會，持有本公司有表決權的股份總數百分之三以上（含百分之三）的股東，有權在股東大會 召 開 前 十 日 以 書 面 形 式 向 本 公 司 提 出 臨 時 提 案，本 公 司 應 當 將 臨 時 提 案 中

304、 屬 於 股 東 大 會 職 責 範 圍 內 的事 項，列 入 該 次 會 議 的 議 程。具 體 規 定 請 參 見 公 司 章 程，公 司 章 程 已 公 佈 在 香 港 聯 交 所 網 站 和 本 公 司網站。董事會每年至少檢討一次股東通訊政策，以確保其成效。經檢討與股東溝通之不同渠道後，董事會認為股東通訊政策於報告期內已獲適當實施且為有效。137中泰期貨股份有限公司企業管治報告（五）投資者關係規範專業化的投資者關係管理是上市公司應盡的法定責任，也是公司市值管理的有效手段。本公司董事會高度重視投資者關係管理工作，本公司通過投資者專線電話、電子郵件、本公司客戶服務專線、本公司網站、電話會議

305、、現場接待、投資者見面會及路演等多種途徑加強與投資者的溝通及服務，讓投資者更多地了解本公司情況，提高投資者對本公司及本公司所處行業的認同與了解。（六）多元化政策本公司認為董事會成員多元化將能推動本公司業績增長，提升良好企業管治與本公司信譽，並能吸納及挽留董事會人才。為符合及落實 上市規則 中關於董事會多元化的有關規定，使董事會的構成更加合理，本公司在推選董事上 堅 持 多 元 化 政 策，包 括 考 慮 董 事 專 業 資 格 及 經 驗、董 事 性 別、文 化 及 教 育 背 景、年 齡 及 服 務 任 期。本 公司亦考慮根據其自身業務範疇及不時特定需求而決定董事會成員的最佳組合。本公司提名

306、委員會審查及評估董事會組成（包括董事會層面的性別多元化），並就聘任本公司新任董事向董事 會 作 出 推 薦 建 議。本 公 司 提 名 委 員 會 每 年 就 達 致 董 事 會 成 員 多 元 化 的 所 有 可 計 量 目 標 及 董 事 會 的 性 別多元化進行檢討，並向董事會提出有關目標建議。為落實董事會多元化政策，報告期內，下列可計量目標已獲採納：(1)至少有三分之一的董事會成員為獨立非執行董事；(2)至少有一名董事會成員已分別取得法律及會計或其他專業資質。董事會已達到董事會多元化政策項下的可計量目標。2024 年度報告138企業管治報告截至報告期末，董事會由八名董事組成，其中三名為

307、獨立非執行董事，一名為職工代表董事，藉此提升對管 理 程 序 的 嚴 格 審 查 及 監 控。董 事 會 不 論 在 年 齡、文 化 與 教 育 背 景、專 業 經 驗、技 能、知 識 以 及 服 務 年 期等方面均為高度多元化。截至報告期末，本公司已實現董事會層面的性別多元化。截至報告期末，本集團員工（包括高級管理人員）由443名男性及315名女性組成，男女員工比例約為1.41:1。因此，董事會認為本集團的員工在性別上均屬多元化。本公司奉行用人唯才的政策，致力在招聘、培訓及發展、工作晉升及薪酬福利等方面為員工提供平等機會。（七）修訂 公司章程報告期內，本公司未對 公司章程 進行修訂。（八）高

308、級管理人員酬金截至2024年12月31日止年度，按薪酬等級劃分高級管理人員酬金情況如下：薪酬等級人數 人民幣300,001至人民幣500,000人民幣500,001至人民幣700,0003人民幣700,001至人民幣900,0002人民幣900,001至人民幣1,100,000人民幣1,100,001至人民幣1,300,0001人民幣1,300,001至人民幣1,500,000人民幣1,500,001至人民幣1,700,0002 合計8 （九）非執行董事任期本公司的非執行董事均於股東大會上推選，任期為三年，可於重選及重新委任時續期。139中泰期貨股份有限公司企業管治報告（十）股息政策本公司之股

309、息政策已在 公司章程 中界定。根據 公司章程 規定，本公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的10%列入本公司法定公積金。本公司法定公積金累計額為本公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取。本公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前述規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。本公司從每年的稅後利潤中提取稅後利潤的10%，作為一般風險準備金，用於風險的補償。本公司從稅後利潤中提取法定公積金和一般風險準備金後，經股東大會決議，還可以從稅後利潤中提取任意公積金。本公司彌補虧損和提取公積金及一般風險準備金後所餘稅後利潤，如進行利潤分配，按照股東持有的股份比例分配，但 公司章程 規定不按

310、持股比例分配的除外。本公司可以下列形式（或同時採取兩種形式）分配股利：（一）現金；（二）股票。本公司向內資股股東支付股利以及其他款項，以人民幣計價和宣佈，在股利宣佈之日後三個月內用人民幣支付；本公司向外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣佈，在股利宣佈之日後三個月內以外幣 支 付。兌 換 率 應 以 宣 派 股 利 或 其 他 分 派 當 日 前 五 個 工 作 天 中 國 人 民 銀 行 公 佈 的 相 關 外 幣 兌 人 民 幣 的 平均收市價折算，本公司需向外資股股東支付的外幣，應當按照國家有關外匯管理的規定辦理。本公司股利的分配由股東大會以普通決議授權董事會實施。2024 年度

311、報告140內部控制 報告期內，公司按照香港上市公司監管要求和 企業內部控制基本規範 及相關配套指引的要求，持續完善內部控制，努力提高公司經營管理水平和風險防範能力，促進公司規範運作和長期、健康、穩定發展。一、內部控制架構建設情況公司建立了由黨委會、股東大會、董事會、監事會和經營管理層組成的法人治理結構。董事會負責內部控制的建立健全和有效實施，監事會對董事會、經理層建立與實施內部控制進行監督，經理層負責組織內部控制的日常運行。公司董事會下設審計委員會和風險控制委員會，依規履職，向董事會負責並報告工作，聘 任 首 席 風 險 官 負 責 對 公 司 經 營 管 理 行 為 的 合 法 合 規 性

312、和 風 險 管 理 狀 況 進 行 監 督 檢 查。公 司 設 立 合 規 風控 部 和 審 計 稽 核 部，其 中：合 規 風 控 部 負 責 擬 定 公 司 內 部 控 制 基 本 制 度，履 行 合 規 管 理、風 險 控 制 職 能；審計稽核部在公司黨委及董事會的領導下開展內部審計工作，並接受董事會審計委員會的指導。二、內部控制制度實施運行情況根據相關法律法規、監管政策要求和法人治理需要，公司建立和實施了相應層級的內控制度，包括公司章程、一委三會一層議事規則、財務管理制度、行政管理制度、信息技術管理制度、合規風控管理制度、業務管 理 制 度 等，並 不 斷 優 化 流 程 控 制，完

313、善 考 核 制 約 機 制。報 告 期 內，公 司 持 續 完 善 內 部 控 制 體 系，及 時 更新相關內部控制制度，全面提高制度執行力，以保障內部控制的有效性。141中泰期貨股份有限公司內部控制 三、內部控制監督與檢查情況公司建立了覆蓋事前、事中和事後的內部控制管理模式，確保各項經營管理活動依法合規開展。公司建立了暢通、高效的信息交流渠道和重大事項報告制度，以及內部員工和客戶的信息反饋機制，確保董事會、監事會、經理層及監督檢查部門及時瞭解公司的經營和風險狀況。同時，公司建立了科學有效的內部授權管 理 機 制。合 規 風 控 部 負 責 擬 定 公 司 內 部 控 制 基 本 制 度，監

314、測、評 估、報 告 公 司 整 體 風 險 水 平，督 導 各 單位識別評估風險、設置關鍵控制措施、有效實施和不斷完善內部控制制度；審計稽核部負責制定內部控制評價辦法，組織建立內部控制缺陷認定標準，履行內部獨立審計和評價工作。按照監管要求和內部控制管理需要，合規風控部和審計稽核部對公司業務管理情況進行定期或不定期的檢查，對發現的問題督促相關單位予以有效整改。報告期內，公司合規風控部按照監管要求和內部控制管理需要，對照監管案例並結合重點業務領域或環節，組織開展合規檢查、自查，涵蓋資產管理、廉潔從業、投資者適當性、居間管理、信息技術、交易 諮詢、員工執業行為等方面。對於檢查、自查和日常監督工作中發

315、現的問題及風險隱患，跟蹤督促相關單位落實整改，並對涉及單位進行合規風控績效考核，有效降低公司合規風控風險，保障公司經紀業務、資產管理業務、交易諮詢業務等各業務條線合規平穩運行。同時，公司審計稽核部依照年度審計計劃實施了各項內部審計稽核，主要包括分支機構常規審計、公司相關負責人離任審計、年度內部控制評價，公司信息技術管理、信創工作情況、反洗錢工作情況審計，以及子公司合規檢查等。對於審計中發現的問題能夠及時督促被審計單位完成整改，並進行責任追究，以促進公司完善治理和價值提升。2024 年度報告142內部控制 四、內部控制評價結論報告期內，公司不斷完善 一委三會一層 的法人治理結構，建立了由公司董事

316、會、監事會、經理層和全體員工共同參與實施的內部控制體系，通過持續深化內部控制體系建設，保障內部控制機制的有效運行。董事 會 對 公 司2024年12月31日（內 部 控 制 評 價 報 告 基 準 日）的 內 部 控 制 有 效 性 進 行 了 評 價，根 據 公 司 財 務 報告內部控制缺陷的認定情況，於內部控制評價報告基準日，公司不存在財務報告內部控制缺陷。根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，於內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大、重要缺陷，但是公司在子公司風險管理、互聯網會議活動管理、客戶交易行為管理等方面還存在管理不到位的情況，被監管部門採取了行政監管措施，

317、屬於非財務報告內部控制一般缺陷，而該項一般缺陷可能導致的風險均在可控範圍內，公司已採取相應措施完善制度建設、加強內控管理、認真落實整改，未對公司的經營管理活動質量造成重大影響。信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）認為，公司於2024年12月31日按照 企業內部控制基本規範 及相關規定在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制。143中泰期貨股份有限公司 審計報告 審計報告XYZH/2025JNAA1B0015 中泰期貨股份有限公司中泰期貨股份有限公司全體股東：一、審計意見我們審計了中泰期貨股份有限公司（以下簡稱 中泰期貨公司 或 公司）財務報表，包括2024年12月31日的合併及母公司

318、資產負債表，2024年度的合併及母公司利潤表、合併及母公司現金流量表、合併及母公司股東權益變動表，以及相關財務報表附註。我們認為，後附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編製，公允反映了中泰期貨公司2024年12月31日的合併及母公司財務狀況以及2024年度的合併及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的 註冊會計師對財務報表審計 的 責 任部 分 進 一 步 闡 述 了 我 們 在 這 些 準 則 下 的 責 任。按 照 中 國 註 冊 會 計 師 職 業 道 德 守 則，我 們獨立於中泰期貨公司，並履行了職業道

319、德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計並形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。2024 年度報告144 審計報告1.手續費及傭金淨收入確認事項關鍵審計事項審計中的應對如 財 務 報 表 附 註 四、29(1)和 附 註 七、40所述，中 泰 期 貨 公 司2024年 度 手 續 費 及 傭 金 淨 收入為411,831,148.00元。中 泰 期 貨 公 司 的 手 續 費 及 傭 金 淨 收 入 主 要 為

320、經紀業務收入（包括經紀業務手續費淨收入和交易所減收手續費淨收入）。由 於 手 續 費 及 傭 金 淨 收 入 是 中 泰 期 貨 公 司 的 關鍵 業 績 指 標 之 一，存 在 管 理 層 為 了 達 到 特 定 目標 或 期 望 而 操 縱 收 入 的 固 有 風 險，因 此 我 們 將手續費及傭金淨收入確認識別為關鍵審計事項。針 對 手 續 費 及 傭 金 淨 收 入 確 認，我 們 實 施 的 主要審計程序包括：(1)結 合 公 司 內 部 控 制 測 試，對 經 紀 業 務 循環、資金管理循環等與收入相關的業務循環重點進行控制測試，確定與收入相關的內部控制是否有效；(2)針 對 處

321、理 與 手 續 費 及 傭 金 淨 收 入 相 關 交易的關鍵信息技術系統，對與該系統相關的 信 息 技 術 一 般 控 制 的 設 計 和 運 行 的 有效性進行測試和評價，並測試和評價所選取 的 該 系 統 內 相 關 的 信 息 技 術 應 用 控 制的設計和運行有效性；(3)執行分析性覆核程序，對公司近兩年的手續費及傭金淨收入進行比較分析；並獲取全國期貨市場成交數據，將公司期貨成交數據、手續費及傭金淨收入趨勢與全國市場趨勢進行比較分析；(4)從 公 司 交 易 結 算 系 統 獲 取 留 存 手 續 費 明細，與 賬 面 數 據 進 行 核 對；將 賬 面 數 據 與結算數據進行比較，

322、對期貨經紀業務手續費及傭金淨收入進行截止測試。145中泰期貨股份有限公司 審計報告2.以公允價值計量的金融工具估值事項關鍵審計事項審計中的應對如財務報表附註 七、11、七、12及七、13 和附註 十 三所 述，截 止2024年12月31日，中 泰 期貨公司交易性金融資產公允價值1,278,285,166.84元，交易性金融負債公允價值138,638,899.79元，其他權益工具投資公允價值1,400,000.00元。由 於 公 司 金 融 工 具 的 估 值 是 基 於 市 場 數 據 與 估值模型的結合，通常需要輸入較多的變量。部分以 公 允 價 值 計 量 的 金 融 工 具 公 允 價

323、值 的 評 估 較為 複 雜，且 在 確 定 估 值 模 型 使 用 的 輸 入 值 時 涉及 管 理 層 判 斷 的 程 度 重 大，因 此 我 們 將 以 公 允價值計量的金融工具估值識別為關鍵審計事項。針 對 以 公 允 價 值 計 量 的 金 融 工 具 估 值，我 們 實施的主要審計程序包括：(1)了 解 與 金 融 工 具 估 值 相 關 的 內 部 控 制 設計的合理性，並執行相關的控制有效性測試；(2)評估公司運用的估值方法的適當性，並與同類或類似行業進行比較；(3)對 於 第 一 層 級 和 第 二 層 級 非 衍 生 金 融 工具估值，我們獨立獲取可觀察市場數據和相關資產管

324、理人提供的資產淨值，並通過審 計 抽 樣 的 方 式 與 公 司 使 用 的 估 值 價 格進行比對，並以向資產管理人發函的形式確認淨值；2024 年度報告146 審計報告關鍵審計事項審計中的應對(4)對 於 第 一 層 級 和 第 二 層 級 衍 生 金 融 工 具的估值，管理層依賴直接或間接可觀察的參數，我們基於對當前行業實務的了解，評價管理層做出的假設和判斷；1 獲取以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資產和以公允價值計量且變動計入當期損益的金融負債明細賬，並與報表數、總賬數核對。2 獲 取 公 司 場 外 衍 生 品 明 細 表，通 過抽 樣 的 方 式 獲 取 衍 生 協 議、交

325、易 確認 書 等 資 料，了 解 相 關 條 款 及 估 值要素，並與交易明細表核對。3 獲 取 盯 市 報 告 和 估 值 數 據，結 合 公司的估值方法及估值中採用的關鍵參 數，通 過 抽 樣 的 方 式 獨 立 覆 核 衍生金融工具估值的計算。(5)對於分類為第三層級的金融工具估值，管理層依賴不可觀察的參數。我們基於對當前行業實務的了解，評價管理層做出的假設和判斷。我們獲取投資合同以及與對手方的往來函件等外部證據，以證實管理層對未來現金流、預期收回或支付日和貼現率的估計，以評價其估值結果的合理性。147中泰期貨股份有限公司 審計報告四、其他信息中泰期貨公司管理層（以下簡稱管理層）對其他信

326、息負責。其他信息包括中泰期貨公司2024年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；?於 我 們 已 執 行 的 工 作，如 果 我 們 確 定 其 他 信 息 存 在 重 大 錯 報，我 們 應 當 報 告 該 事 實。在 這 方 面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任管理層負責按照企業會計準則的規定編製財務報表，使

327、其實現公允反映，並設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編製財務報表時，管理層負責評估中泰期貨公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），並運用持續經營假設，除非管理層計劃清算中泰期貨公司、終止運營或別無其他現實的選擇。中泰期貨公司治理層負責監督中泰期貨公司的財務報告過程。六、註冊會計師對財務報表審計的責任我們的目標是對財務報表整體是否不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，並出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但並不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由於舞弊或錯誤導致，如果合理預期

328、錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。2024 年度報告148 審計報告在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，並保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：(1)識別和評估由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，並獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由於舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕於內部控制之上，未能發現由於舞弊導致的重大錯報的風險高於未能發現由於錯誤導致的重大錯報的風險。(2)了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。(3)評價管理層選用會計政策的恰當

329、性和作出會計估計及相關披露的合理性。(4)對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對中泰期貨公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基於截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致中泰期貨公司不能持續經營。(5)評價財務報表的總體列報、結構和內容，並評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。(6)就 中 泰 期 貨 公 司 中 實 體 或 業 務 活 動 的

330、財 務 信 息 獲 取 充 分、適 當 的 審 計 證 據，以 對 財 務 報 表 發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，並對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計範圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，並與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關係和其他事項，以及相關的防範措施（如適用）。149中泰期貨股份有限公司 審計報告從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規

331、禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面後果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）中國註冊會計師：王貢勇（項目合夥人）中國註冊會計師：呂玉磊中國北京二二五年三月二十日2024 年度報告150 合併資產負債表編製單位：中泰期貨股份有限公司 金額單位：人民幣元 資產附註12月31日24年12月31日23年 資產：貨幣資金七.120,752,524,020.89 18,818,465,172.73其中：期貨保證金存款19,508,067,982.66 18,311,428,504.24結算備付

332、金七.21,994,718.42 1,623,501.24應收貨幣保證金七.39,278,897,045.36 6,652,576,409.65應收質押保證金七.41,784,258,096.00 2,288,708,936.00應收結算擔保金七.548,276,456.95 61,112,209.64應收風險損失款七.6411,088.00 531,192.61應收手續費及傭金12,777.26 68,814.35應收款項七.7268,335,369.30 464,431,759.53存貨七.841,151,801.88 37,101,394.75合同資產七.98,153,643.93 30

333、,227,821.96買入返售金融資產七.1025,574,328.16 319,422,830.82交易性金融資產七.111,278,285,166.84 1,127,762,719.70其他權益工具投資七.131,400,000.00 1,400,000.00長期股權投資七.1444,014,241.10 43,262,218.99投資性房地產 固定資產七.1546,527,358.86 47,224,677.82在建工程 使用權資產七.1623,131,454.86 28,743,027.37無形資產七.1716,092,648.97 14,496,512.24商譽遞延所得稅資產七.1848,797,579.36 8,734,772.40其他資產七.1989,302,270.15 180,495,262.98 資產總計33,757,140,066.29 30,126,389,234.