內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司2002年年度報告（46頁）.PDF

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1、 內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 2 0 0 2 年度報告 （2002） 內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 二零零三年二月二十六日 2目 錄 第一節 重要提示 . 第二節 公司基本情況簡介 . 第三節 會計數據和業務數據摘要 . 第四節 股本變動及股東情況 . 第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 第六節 公司治理結構 . . 第七節 股東大會情況簡介 . 第八節 董事會報告 . . 第九節 監事會報告 . . 第十節 重要事項 . 第十一節 財務報告 . 第十二節 備查文件目錄 . 3 3 4 5 7 9 9 11 18 20 22 39 3第一節 重要提示 本公司董事會及其董事保證

2、本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 公司董事陳寧寧女士因工作原因，未能出席董事會，授權張峰董事代為表決。公司董事許萬成先生因工作原因，未能出席董事會，授權孫國龍董事代為表決。陳隆淮董事因工作原因未能出席董事會，授權劉石政董事代為表決。 北京中天華正會計師事務所有限公司出具了標準無保留意見的審計報告。 公司負責人董事長崔臣先生、主管會計工作負責人財務總監邢斌，會計機構負責人財務部副部長郭根全聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。 第二節 公司基本情況簡介 （一） 、 （二） 、 （三） 、 （四） 、 （五） 、

3、（六） 、 ( 七) 、 公司法定中文全稱： 公司法定英文全稱： 英文名稱縮寫： 法定代表人姓名： 公司董事會秘書： 聯系地址： 聯系電話： 傳 真： 電子信箱： 公司注冊地址： 公司辦公地址： 郵政編碼： 公司國際互聯網網址： 電子信箱： 公司選定的信息披露報紙： 登載年度報告的網址： 公司年度報告備置地點： 股票上市證券交易所： A股股票簡稱： A股股票代碼： 其他有關資料： 公司首次注冊登記日期： 注冊登記地點： 企業法人營業執照注冊號： 公司稅務登記號碼： 公司聘請的會計師事務所： 辦公地址： 內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 INNER MONGOLIA BAOTOU STEEL R

4、ARE- EARTH HI- TECH CO.,LTD. IMBREHT 崔臣 趙占斌 內蒙古包頭稀土高新技術產業開發區稀土高科公司 （0472） 2207766 2207799 （0472） 2207766 2207799 內蒙古包頭稀土高新技術產業開發區 內蒙古包頭稀土開發區青工南路 014030 http:/ r a r e a r t h p u b l i c . h h . n m . c n 中國證券報 、 上海證券報 http:/ 內蒙古包頭稀土高新技術產業開發區 稀土高科 證券部 上海證券交易所 稀土高科 600111 1997 年 9 月 12 日 內蒙古自治區工商行政管

5、理局 1500001700035 150240701463622 北京中天華正會計師事務所有限公司 北京市東長安街 10 號長安大廈三層 4 第三節 會計數據和業務數據摘要 （一）本年度主要利潤指標情況 ( 單位: 人民幣元) 項 目 1 、利 潤 總 額： 2 、凈 利 潤： 3 、扣除非經常性損益后的凈利潤： 4 、主營業務利潤： 5 、其他業務利潤： 6 、營 業 利 潤： 7 、投 資 收 益: 8 、補 貼 收 入: 9 、營業外收支凈額: 1 0 、經營活動產生的現金流量凈額: 1 1 、現金及現金等價物凈增減額: 2 0 0 2年度 6 8 , 0 5 4 , 7 1 6 . 5

6、 6 6 5 , 1 8 9 , 8 0 7 . 8 7 6 4 , 6 2 0 , 3 9 4 . 0 1 9 1 , 2 7 4 , 9 1 2 . 2 7 9 2 7 , 4 1 6 . 7 0 6 5 , 4 0 5 , 1 3 1 . 5 4 - 1 6 2 , 1 7 4 . 2 4 3 , 1 6 9 , 7 6 2 . 1 0 - 3 5 8 , 0 0 2 . 8 4 5 0 , 6 2 5 , 9 6 7 . 3 1 - 3 2 5 , 1 9 2 , 4 1 2 . 7 6 注：扣除的非經常性損益項目和涉及的金額：569,413.86 元，其中，營業外收入 7,160.0

7、0元；營業外支出 365,162.84 元。 ( 二) 報告期末公司前三年主要會計數據及財務指標（單位：人民幣元） 1 、主要會計數據 2 0 0 2 年（本年） 2 0 0 1 年（上年） 本年比上年增減（） 2 0 0 0 年 主營業務收入 3 0 3 , 0 2 4 , 8 8 8 . 2 5 3 1 5 , 4 2 7 , 3 9 5 . 0 5 - 3 . 9 3 3 9 2 , 5 3 4 , 8 8 5 . 6 8 利 潤 總 額 6 8 , 0 5 4 , 7 1 6 . 5 6 8 1 , 7 4 1 , 4 5 2 . 1 1 - 1 6 . 7 4 1 0 0 , 4 5

8、 7 , 2 3 7 . 2 5 凈 利 潤 6 5 , 1 8 9 , 8 0 7 . 8 7 8 0 , 5 6 8 , 6 8 3 . 1 8 - 1 9 . 0 9 9 8 , 0 8 1 , 0 7 3 . 4 3 扣除非經常性損益的凈利潤 6 4 , 6 2 0 , 3 9 4 . 0 1 7 5 , 3 5 6 , 2 6 1 . 7 6 - 1 4 . 2 5 1 0 2 , 9 9 3 , 3 0 3 . 1 9 2 0 0 2 年末 （本年末） 2 0 0 1 年末 （上年末） 本年末比上年末增減（） 2 0 0 0 年末 總 資 產 1 , 4 0 1 , 7 2 9 ,

9、 4 0 0 . 7 5 1 , 2 9 3 , 7 1 8 , 4 8 3 . 0 3 8 . 3 5 1 , 2 2 3 , 0 9 0 , 8 2 4 . 8 9 股東權益（不含少數股東權益） 1 , 0 6 5 , 1 3 2 , 6 7 0 . 8 7 1 , 0 2 0 , 1 2 6 , 5 6 3 . 0 0 4 . 4 1 1 , 0 0 1 , 8 0 8 , 0 6 2 . 9 5 經營活動產生的現金流量凈額 5 0 , 6 2 5 , 9 6 7 . 3 1 3 , 3 0 9 , 8 0 7 . 7 9 1 4 6 2 . 5 0 1 7 0 , 1 2 2 , 0

10、7 2 . 7 3 2 、主要財務指標 2 0 0 2 年（本年） 2 0 0 1 年（上年） 本年比上年增減（） 2 0 0 0 年 每 股 收 益 0 . 1 6 1 0 . 2 0 0 - 1 9 . 5 0 0 . 2 4 3 凈資產收益率 6 . 1 2 0 7 . 9 0 - 2 2 . 5 3 9 . 7 9 扣除非經常性損益的凈利潤為基礎計算的凈資產收益率 6 . 0 6 7 7 . 3 8 7 - 1 7 . 8 7 1 0 . 2 8 每股經營活動產生的現金流量凈額 0 . 1 2 5 0 . 0 0 8 1 4 6 2 . 5 0 0 . 4 2 1 2 0 0 2 年末

11、 （本年末） 2 0 0 1 年末 （上年末） 本年末比上年末增減（） 2 0 0 0 年末 每 股 凈 資 產 2 . 6 3 9 2 . 5 2 7 4 . 4 3 2 2 . 4 8 2 調整后的每股凈資產 2 . 4 8 8 2 . 4 2 3 2 . 6 8 2 . 3 5 5 5 3 、利潤附表 單位：人民幣元 凈資產收益率% 每股收益 報告期利潤 全面攤薄 加權平均 全面攤薄 加權平均 主營業務利潤 營業利潤 凈利潤 扣除非經常性損益后的凈利潤 91,274,912.27 65,405,131.54 65,189,807.87 6 4 , 6 2 0 , 3 9 4 . 0 1

12、8.57 6.14 6.12 6.07 8.85 6.34 6.32 6.27 0.226 0.162 0.161 0.160 0.226 0.162 0.161 0.160 注：凈資產收益率和每股收益的計算公式按中國證監會公開發行證券公司信息披露編報規則第 9 號規定的方法進行計算。 ( 三) 股東權益變動情況（單位：人民幣元） 項 目 股 本 資本公積 盈余公積 法定公益金 未分配利潤 股東權益合計 期 初 數 403,674,000.00 465,127,007.55 32,973,213.55 32,973,213.55 85,379,128.35 1,020,126,563.00 本

13、期增加 0 0 6,518,980.79 6,518,980.79 31,968,146.29 45,006,107.87 本期減少 0 0 - - - - 期 末 數 403,674,000.00 465,127,007.55 39,492,194.34 39,492,194.34 117,347,274.64 1,065,132,670.87 變動原因： 1、盈余公積金、法定公益金是利潤按 1 0 % 計提所致； 2 、未分配利潤變動是本報告期內利潤增加的緣故。 第四節 股本變動及股東情況 ( 一) 股本變動情況表 單位：股 本 次 變 動 增 減（+、- ） 項 目 本次變動前 配股 送

14、 股 公 積 金轉股 增發 其他 小 計 本次變動后 一、未上市流通股份 1 、發起人股份 其中： 國家持有股份 境內法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2 、募集法人股份 3 、內部職工股 4 、優先股或其他 未上市流通股份合計 二、已上市流通股份 1 、人民幣普通股 2 、境內上市的外資股 3 、境外上市的外資股 4 、其他 已上市流通股份合計 2 5 8 , 0 7 4 , 0 0 0 1 9 1 , 7 0 5 , 7 4 0 1 7 , 3 6 8 , 2 6 0 4 9 , 0 0 0 , 0 0 0 2 5 8 , 0 7 4 , 0 0 0 1 4 5 , 6 0 0 , 0

15、 0 0 1 4 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 8 , 0 7 4 , 0 0 0 1 9 1 , 7 0 5 , 7 4 0 1 7 , 3 6 8 , 2 6 0 4 9 , 0 0 0 , 0 0 0 2 5 8 , 0 7 4 , 0 0 0 1 4 5 , 6 0 0 , 0 0 0 1 4 5 , 6 0 0 , 0 0 0 三、股份總數 4 0 3 , 6 7 4 , 0 0 0 4 0 3 , 6 7 4 , 0 0 0 6（二）股票發行與上市情況 2 0 0 0 年本公司經中國證券監督管理委員會證監公司字（2 0 0 0 ）1 6 號文核準，于 2 0 0 0年

16、 3 月 8 日實施了配股。本次配股方案為：以公司 1 9 9 9 年 1 2 月 3 1 日總股本 3 6 4 4 9 萬股為基數，每 1 0 股配售 3 股；向國有法人配售 5 5 8 . 4 萬股，其余放棄，社會法人股全部放棄；向社會公眾股東配售 3 3 6 0 萬股；配股價格為 7 . 6 0 元/ 股，募集資金 2 8 8 2 0 . 3 3 萬元。本次配股社會公眾股由光大證券有限責任公司以余額包銷方式承銷。經上海證券交易所安排，本次配股新增可流通部分于 2 0 0 0 年 4 月 1 2 日上市交易。本次實際配售股份數量為 3 9 1 8 . 4萬股，配股后股本總數為 4 0 3

17、6 7 . 4 萬股，其中已上市流通股份為 1 4 5 6 0 萬股。 本報告期內無配股、送股、增發和公積金轉股的情況。 ( 三) 股東情況介紹 1 、本報告期末公司股東總數 1 0 5 2 8 3戶。 2 、前 1 0名股東持股情況 序號 股 東 名 稱 持股數量( 萬股) 占總股本比例( ) 股份性質 1 ) 包頭鋼鐵（集團）有限責任公司 1 9 1 7 0 . 5 7 4 4 7 . 4 9 國有法人股 2 ) 嘉鑫有限公司( 香港) 4 9 0 0 . 0 0 1 2 . 1 4 外資法人股 3 ) 包鋼綜合企業( 集團) 公司 1 7 3 6 . 8 2 6 4 . 3 0 法人股

18、4 ) 泰和證券投資基金 8 9 . 8 1 4 0 . 2 2 2 公眾股 5 ) 光大證券有限責任公司 6 2 . 2 5 1 0 . 1 5 4 公眾股 6 ) 鴻陽證券投資基金 5 7 . 4 3 4 0 . 1 4 2 公眾股 7 ) 華安上證 1 8 0 指數增強型證券投資基金 4 1 . 8 2 2 0 . 1 0 4 公眾股 8 ) 國泰君安證券股份有限責任公司 3 6 . 0 0 0 0 . 0 8 9 公眾股 9 ) 華寶信托投資有限責任公司 2 5 . 8 2 3 0 . 0 6 4 公眾股 1 0 ) 久嘉證券投資基金 2 5 . 3 6 9 0 . 0 6 3 公眾股

19、 3 、持股 1 0 以上的股東情況介紹 （1 ）包頭鋼鐵（集團）有限責任公司成立于 1 9 9 8 年 6 月 3 日，持有公司 1 9 1 7 0 . 5 7 4 萬股, 占公司總股數的 4 7 . 4 9 。 注冊資本：肆拾伍億元 法定代表人: 林東魯 經營范圍: 鋼材軋制、黑色金屬冶煉及其延壓加工、稀土金屬冶煉、大理石。所持有的稀土高科股份 4 7 . 4 9 的法人股未作任何質押。 （2 ）嘉鑫有限公司（香港） 成立于 1 9 9 5 年 8 月 1 日，持有公司股份 4 9 0 0 萬股, 占 公司總股數的 1 2 . 1 4 。 注冊資本：貳仟貳佰伍拾萬美元 法定代表人: 陳寧寧

20、 經營范圍: 紡織品、鋼鐵、有色金屬貿易、外匯、房地產及實業投資。 嘉鑫有限公司持有稀土高科股份 4 9 0 0萬外資法人股，2 0 0 2年 1 2月該公司將其中的3 1 5 0萬股，占本公司總股本的 7 . 8 % ，質押給華夏銀行北京月壇北街支行，質押期限 2 0 0 2年 1 2 月 3 日至 2 0 0 4 年 1 2 月 3 日， 上述質押已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了質押手續。 前三大股東包頭鋼鐵（集團）有限責任公司、嘉鑫有限公司( 香港) 和包鋼綜合企業( 集團) 公司之間不存在關聯關系，也不屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法中規定的一致行動人。第三至第十大

21、社會公眾股股東之間是否存在關聯關系、是否屬于上市公司 7持股變動信息披露管理辦法中規定的一致行動人不詳。 報告期內持有公司 5%以上股份的股東年內持有股份沒有變動。 第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 （一）報告期內現任董事、監事、高級管理人員的基本情況 1、董事、監事、高級管理人員的基本情況 姓 名 性別 年齡 職 務 任 期 期初數 增加數 期末數 崔 臣 男 50 董事長、董事 2001年9月2004年9月 0 0 0 陳寧寧 女 32 副董事長、董事 2001年9月2004年9月 0 0 0 孫國龍 男 39 副董事長、董事 2002年7月2004年9月 0 0 0 許萬成 男

22、 57 董 事 2001年9月2004年9月 9100 0 9100 胡玉林 女 60 董 事 2002年11月2004年9月 2000 0 2000 陳隆淮 男 58 董事、總經理 2001年9月2004年9月 12100 3600 15700 劉石政 男 50 董事、常務副總經理 2001年9月2004年9月 3000 2000 5000 劉志忠 男 52 董 事 2002年7月2004年9月 0 0 0 燕洪全 男 48 董 事 2001年9月2004年9月 0 0 0 張 峰 男 32 董 事 2001年9月2004年9月 0 0 0 班 均 男 35 獨立董事 2002年4月2004

23、年9月 0 0 0 李 剛 男 40 獨立董事 2002年4月2004年9月 0 0 0 楊興山 男 59 監事會主席、監事 2001年9月2004年9月 7860 2600 10460 胡志海 男 36 監 事 2001年9月2004年9月 3640 0 3640 陳秀昆 男 33 監 事 2001年9月2004年9月 3640 0 3640 張君強 男 43 監 事 2002年4月2004年9月 5000 0 5000 于永江 男 38 監 事 2002年11月2004年9月 0 0 0 趙治華 男 34 監 事 2002年11月2004年9月 2000 0 2000 張洪濤 男 30 監

24、 事 2002年9月2004年9月 0 0 0 王成印 男 55 副總經理 2001年9月2004年9月 2400 2600 5000 鄒連順 男 54 副總經理 2001年9月2004年9月 7860 2600 10460 王曉鐵 男 48 總工程師 2001年9月2004年9月 7860 2634 10494 劉忠濤 男 44 副總經理 2001年9月2004年9月 7860 2600 10460 趙占斌 男 51 董事會秘書 2001年9月2004年9月 7860 2600 10460 邢 斌 男 37 財務總監 2001年9月2004年9月 7860 2600 10460 劉 義 男

25、34 總經理助理 2001年9月2004年9月 2000 500 2500 洛朝陽 男 48 總經理助理 2001年9月2004年9月 3600 540 4140 趙生平 男 37 總經理助理 2002年3月2004年9月 0 700 700 報告期內公司部分高級管理人員所持有的公司股份的變動是根據公司二屆四次董事會通過的對經理層 2001 年經營責任書主要經營指標考核兌現所致。 82 、在股東單位任職的部分董事、監事情況 姓名 任職的股東名稱 在股東單位擔任的職務 任 職 期 間 是否領取 報酬、津貼 崔 臣 包頭鋼鐵（集團）公司 副總經理 2 0 0 2 年 4 月至今 是 陳寧寧 嘉 鑫

26、 有 限 公 司 董事長、總經理 1 9 9 8 年 6 月至今 是 許萬成 包頭鋼鐵（集團）公司 副董事長、副總經理 1 9 8 4 年 1 2 月至今 是 孫國龍 包頭鋼鐵（集團）公司 副總經理 2 0 0 2 年 4 月至今 是 燕洪全 包頭鋼鐵（集團）公司 選礦廠廠長 2 0 0 1 年 4 月至今 是 劉志忠 包鋼綜企（集團）公司 黨委書記、兼總經理 1 9 9 8 年 2 月至今 是 張 峰 嘉 鑫 有 限 公 司 投資部經理 1 9 9 7 年 4 月至今 是 （二）年度報酬情況 1 、董事、監事和高級管理人員年度報酬情況 公司董事、監事的報酬根據公司第二屆十次董事會關于公司獨立

27、董事津貼、其他董事和監事津貼的議案，并經公司 2 0 0 2 第五次臨時股東大會審議通過，進行實施。給予每位獨立董事每年津貼 4萬元人民幣。獨立董事出席公司董事會、股東大會以及行使職權所需的合理費用（包括差旅費、辦公費等）公司給予實報實銷。 給予不在公司擔任具體管理崗位、工作崗位的董事、監事每人每年津貼費 4萬元人民幣。董事、監事出席公司董事會、監事會、股東大會以及行使職權所需的合理費用（包括差旅費、辦公費等）公司給予實報實銷。 在公司擔任具體管理崗位、工作崗位的董事、監事，根據其在公司的任職崗位領取相應的報酬，不再領取董事、監事津貼。 2 、部分高級管理人員年度報酬情況 部分高級管理人員年度

28、報酬是根據公司董事會通過的對經理層 2002 年主要經營指標考核進行獎勵。 1 ）高級管理人員年度報酬總額：139.36 萬元； 2）金額最高的前三名高級管理人員的報酬總額為：39.15 萬元； 3）金額最高的前三名董事的報酬總額為：23.69 萬元（在公司領取報酬的董事只有 2人按 2002 年主要經營指標考核進行獎勵） 。 崔臣、陳寧寧、許萬成、胡玉林、孫國龍、劉志忠、燕洪全、張峰董事，均在股東單位和本人的原單位領取報酬。 3 、公司董事、監事和高級管理人員年度報酬區間 報酬區間( 人民幣元) 人數 1 0 0 0 0 0 1 5 0 0 0 0 7 2 0 0 0 0 1 0 0 0 0

29、 0 5 1 0 0 0 0 2 0 0 0 0 6 （三）報告期內離任的董事、監事、高級管理人員的姓名及離任原因 姓 名 職 務 離任原因 喬 木 董事長、董事 工作變動 顏維華 董事 工作變動 趙洪英 監事 辦理退休 趙潤年 監事 辦理退休 車淑先 監事 辦理退休 趙生平 監事 工作變動 9報告期內公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員未發生變動。 （四）報告期公司員工情況 2 0 0 2 年公司現有員工共計 2 0 3 8 人，專業構成：生產人員 1 7 8 1 人，銷售人員 2 7 人，技術人員 1 7 2 人，財務人員 2 2 人，行政人員 3 6 人。 公司現有

30、員工的受教育程度：大專以上學歷 3 0 8 人，中專和高中畢業 1 2 5 8 人。 第六節 公司治理結構 （一）公司治理情況的說明 報告期內公司按照國家經貿委和中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件的精神，結合公司實際公司董事會、監事會于 5 月 27 日分別召開了二屆 7 次董事會和二屆 4次監事會。會議審議修改和完善了董事會議事規則 、 監事會議事規則 、 總經理工作細則 ，新建立了股東大會議事規則 、 獨立董事工作規則 、 信息披露管理制度 ，通過了相關決議，并經公司 2002 年第三次臨時股東大會審議通過。 通過對公司自上市以來建立現代企業制度方面的工作自檢、自查，針對存在不足

31、及時進行認真整改。2002 年公司第五次臨時股東大會審議通過了董事會設立戰略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會。 （二）獨立董事履行職責的情況 公司根據中國證監會關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 ，公司已按程序提名了兩位獨立董事，并經過公司股東大會審議通過。獨立董事在公司的運作中，按照公司獨立董事工作規則的有關規定行使權利和義務，發表獨立意見。對公司董事會的重大決策，提出建設性的意見，使董事會的做出的決議更加規范、審慎、科學，保護中小股東的利益，發揮了重要作用。 （三）公司與控股股東在人員、財務、資產分開，機構、業務獨立情況 包頭鋼鐵（集團）公司作為稀土高科公司的控股股東，嚴格執行 公

32、司法 、 證券法 、上市公司治理準則 ，早在 1998 年就制定了關于規范包鋼公司內部與包鋼稀土高科技股份有限公司相關關系的決定 （包鋼體改字199859 號） ，理順了集團公司與上市公司在人員、財務、資產分開，機構、業務獨立等方面的關系，給予稀土高科充分的自主權。 在人員、資產、財務、機構和業務方面完全獨立運行，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力。 （四）報告期內對高級管理人員的考評及激勵機制、相關獎勵制度的建立、實施情況 公司對高級管理人員考評及激勵機制、相關獎勵制度是根據公司董事會每年年初制定的公司經營責任書規定的指標完成情況進行考評、獎罰。 第七節 股東大會情況簡介 報告期本公司召開

33、了年度股東大會和五次臨時股東大會。 （一）股東大會的通知、召集、召開情況 1 、2 0 0 1年年度股東大會 2 0 0 2年 3 月 6日公司二屆 4次董事會決議，并公告于 2 0 0 2年 4月 9日在包鋼賓館召 1 0開 2 0 0 1年度股東大會。2 0 0 2年 4月 9日會議按時召開。出席會議的股東及授權代表共計2 4 人，持有公司股份 2 5 8 3 0 萬股，占公司股份總數的 6 3 . 9 9 % ，會議由董事長喬木先生主持。審議通過了如下決議： 1 ） 2 0 0 1 年度董事會工作報告 ； 2 ） 2 0 0 1 年總經理工作報告 ； 3 ） 2 0 0 1 年度監事會工

34、作報告 ； 4 ） 2 0 0 1 年度公司財務決算報告 ； 5 ） 公司 2 0 0 1 年度報告及其摘要 ； 6 ） 公司 2 0 0 1 年度利潤分配的議案 ； 7 ） 關于選舉獨立董事的議案 ； 8 ） 選舉更換監事的議案 。 年度股東大會決議公告刊登在 2002 年 4 月 10 日的中國證券報和上海證券報上。 2 、2 0 0 2年第一次臨時股東大會 2 0 0 2年 4 月 2 4日公司二屆 5次董事會決議，并公告于 2 0 0 2年 5月 2 7日在包鋼賓館召開 2 0 0 2 年臨時股東大會。2 0 0 2 年 5 月 2 7 日會議按時召開。出席會議的股東及股東授權代表共計

35、 1 6人，持有公司股份 20914.54 萬股，占公司股份總數的 5 1 . 8 1 % ，會議由副董事長崔臣先生主持。審議通過了如下決議： 關于對鎳氫動力電池項目投資在三個合資公司減少注冊資本后轉為長期債權投資的議案 。 第一次臨時股東大會決議公告刊登在 2002 年 5 月 28 日的中國證券報和上海證券報上。 3 、2 0 0 2年第二次臨時股東大會 2 0 0 2 年 5 月 9 日公司二屆 6 次董事會決議，并公告于 2 0 0 2 年 6 月 1 0 日在包鋼賓館召開 2 0 0 2 年第二次臨時股東大會。 2 0 0 2 年 6 月 1 0 日會議按時召開。 出席會議的股東及股

36、東授權代表共計 16 人，持有公司股份 25816.17 萬股,占公司股份總數的 63.95%，會議由副董事長崔臣先生主持。審議通過了如下決議： 1） 關于前次募集資金使用情況的說明 ； 2） 關于對公司可轉換債券發行方案進行修改及確認的議案 ； 3） 關于對可轉換債券募集資金投資項目進行調整及確認的預案 ； 4） 關于本次發行可轉換債券決議有效期限的議案 ； 5） 關于對授權董事會辦理本次發行可轉換債券相關事宜進行確認的議案 ； 6） 關于向三個合資公司進行長期債權投資的具體方案的議案 。 第二次臨時股東大會決議公告刊登在 2 0 0 2年 6月 1 1日的中國證券報和上海證券報上。 4 、

37、2 0 0 2年第三次臨時股東大會 2 0 0 2年 5 月 2 7日公司二屆 7次董事會決議，并公告于 2 0 0 2年 6月 2 8日在包鋼賓館召開 2 0 0 2 年第三次臨時股東大會。2 0 0 2 年 6 月 2 8 日會議按時召開。出席會議的股東及授權代表共計 1 5人，持有公司股份 2 5 8 1 4 . 9 9萬股，占公司股份總數的 6 3 . 9 5 % ，會議由董事長崔臣先生主持。審議通過了如下決議： 1 ） 參股瑞科稀土冶金及功能材料國家工程研究中心有限公司有關增資擴股及股權轉讓的議案； 2）股東大會議事規則的議案； 3） 董事會議事規則的議案； 4 ） 獨立董事工作規則

38、的議案； 1 15 ） 信息披露管理制度的議案； 6） 監事會議事規則的議案。 第三次臨時股東大會決議公告刊登在 2002 年 6 月 29 日的中國證券報和上海證券報上。 5 、2 0 0 2年第四次臨時股東大會 2 0 0 2年 6 月 1 0日公司二屆 8次董事會決議，并公告于 2 0 0 2年 7月 1 2日在包鋼賓館召開 2 0 0 2 年第四次臨時股東大會。2 0 0 2 年 7 月 1 2 日會議按時召開。出席會議的股東及授權代表共計 1 7人，持有公司股份 2 5 8 1 6 . 9 5萬股，占公司股份總數的 6 3 . 9 6 % ，會議由董事長崔臣先生主持。 經與會股東審議

39、，并以記名方式投票選舉孫國龍先生、劉志忠先生為公司董事。 第四次臨時股東大會決議公告刊登在 2002 年 7 月 13 日的中國證券報和上海證券報上。 6 、2 0 0 2年第五次臨時股東大會 2 0 0 2 年 1 0 月 1 9 日公司二屆 1 3 次董事會決議，并公告于 2 0 0 2 年 1 1 月 2 6 日在包鋼賓館召開 2 0 0 2年第五次臨時股東大會。2 0 0 2年 1 1月 2 6日會議按時召開。出席會議的股東及授權代表共計 1 7 人，持有公司股份 2 0 9 1 7 . 7 萬股，占公司股份總數的 5 1 . 8 2 % ，會議由董事長崔臣先生主持。審議通過了如下決議

40、： 1 ）關于修改公司章程的議案； 2 ）關于設立公司董事會戰略、審計、提名、薪酬與考核四個委員會的議案； 3 ）增補公司獨立董事的議案 選舉胡玉林女士為公司獨立董事。從即日起任公司董事。2 0 0 3年 6月 1日起履行獨立董事職責。 4 ）關于更換公司監事的議案； 選舉于永江、趙治華為公司監事。張洪濤為職工代表監事，已經 2 0 0 2年 9 月 1 0日內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司職代會團（組）長會議選舉通過。 5 ）關于公司獨立董事津貼、其它董事和監事津貼的議案。 第五次臨時股東大會決議公告刊登在 2002 年 11 月 27 日的中國證券報和上海證券報上。 （二）選舉、更換公司董

41、事、監事情況 1、2002 年 4 月 9 日公司 2001 年度股東大會，審議通過關于選舉獨立董事的議案和選舉更換監事的議案 。選舉班均和李剛先生為公司獨立董事。選舉張君強先生為公司監事，由于工作變動趙生平先生辭去公司監事職務。 2、2 0 0 2 年 7 月 1 2 日公司 2 0 0 2 第四次臨時股東大會選舉孫國龍先生、劉志忠先生為公司董事。由于工作變動，喬木先生不再擔任董事、董事長職務。由于工作變動，顏維華先生不再擔任董事職務。 3、 2 0 0 2 年 1 1 月 2 6 日公司 2 0 0 2 第五次臨時股東大會選舉胡玉林女士為公司獨立董事。根據中國證監會呼和浩特特派員辦事處 2

42、002 年 11 月 12 日關于對獨立董事候選人情況的審核意見 ，胡玉林女士雖然已辦理退休但尚未滿一年，從即日起任公司董事。2003 年 6月 1 日起履行獨立董事職責。 會議選舉于永江、趙治華為公司監事，張洪濤為職工代表監事，已經 2 0 0 2年 9月 1 0日內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司職代會團（組）長會議選舉通過。由于工作需要趙洪英女士、車淑先女士不再擔任公司監事職務，趙潤年先生不再擔任公司職工代表監事。 1 2第八節 董事會報告 （一）主營業務的范圍及其經營狀況 公司主要經營稀土精礦、稀土深加工產品、稀土新材料生產與銷售；稀土高科技應用產品的開發、生產與銷售；出口本企業生產的稀

43、土產品、充電電池、五金化工產品（國家組織統一聯合經營的 16 種出口商品除外） ；進口本企業生產科研所需的原輔材料、機械設備、儀器儀表及零配件；生產銷售冶金、化工產品（專營除外） ；技術咨詢、信息服務。 報告期內公司生產經營受國際、國內稀土市場持續疲軟的影響，稀土產品的銷售價格在低價位運行，市場競爭激烈。公司面對稀土市場的嚴峻形勢，繼續深化改革，引進新工藝、新技術，加大銷售和清欠工作的力度，向降低成本要效益，強化財務資金管理，完成了董事會年初制定的生產經營目標。 1 、按行業、產品、地區說明報告期內公司主營業務收入、主營業務利潤的構成情況 按行業 主營業務收入 ( 元) 主營業務成本( 元)

44、毛利率( % ) 主營業務收入比上年增減（） 主營業務成本比上年增減（） 毛利率比上年增減（） 礦產品加工 1 6 9 , 2 5 2 , 5 7 8 . 2 4 7 3 , 5 8 1 , 7 4 5 . 6 2 5 6 . 5 3 - 0 . 6 8 - 8 . 7 8 7 . 3 4 新材料應用 6 0 , 7 2 8 , 2 8 0 . 2 8 5 6 , 4 2 1 , 6 3 2 . 0 3 7 . 0 9 2 . 0 1 0 . 8 9 1 7 . 0 9 其中：關聯交易 6 , 7 6 2 , 7 4 7 . 7 8 5 , 8 0 2 , 3 7 4 . 7 4 1 4 .

45、2 0 - - - 按產品 稀土精礦 1 2 1 , 8 1 4 , 5 3 7 . 3 7 4 6 , 0 4 0 , 7 8 1 . 9 7 6 2 . 2 0 - 2 . 9 0 7 . 1 0 2 . 8 3 氧化釹 4 6 , 7 9 9 , 9 4 8 . 7 2 4 3 , 2 2 8 , 9 1 3 . 8 2 7 . 6 3 4 1 . 5 0 1 3 4 . 2 4 - 8 2 . 7 4 其中：關聯交易 2 , 4 1 7 , 0 9 4 . 0 2 2 , 1 2 7 , 3 0 7 . 0 8 1 1 . 9 9 - - - 關聯交易的 定價原則 本公司與包頭鋼鐵（集

46、團）公司之間的關聯交易是以雙方簽定的有關協議、合同的規定， 并參照市場的價格為定價原則， 沒有市場價格的以雙方協議價為準。 關聯交易必要性、持續性的說明 本公司與包頭鋼鐵 （集團） 公司之間的關聯交易對公司生產經營有重要影響。 強磁中礦、強磁尾礦是包頭鋼鐵（集團）公司生產中的副產品，是本公司進行稀土生產的基本原料。 上述產品的關聯交易是公司長期進行生產經營所必須的，包頭鋼鐵（集團）公司承諾強磁中礦、強磁尾礦將長期供應本公司，不存在大額銷貨退回的情況。 上述產品不存在市場價格，也沒有市場參考價格。 隨著稀土的價值被發現，其價格將逐步回歸，對公司的利潤產生一定的影響。 按主營業務分地區情況 地區

47、主營業務收入( 元) 主營業務收入比上年增減（） 國外市場 4 1 , 1 1 3 , 8 1 5 . 9 9 - 5 0 . 5 4 國內市場 2 6 1 , 9 1 1 , 0 7 2 . 2 6 1 2 . 7 5 報告期新材料應用行業類產品的毛利率較上年增 1 7 . 0 9 % 主要是電池級混合稀土金屬銷量較上年增加和成本下降所致。關聯交易主營業務收入和毛利率比上年大幅減少，主要是公司的關聯方大幅降低定貨量和產品價格下降所致。氧化釹產品的毛利率較上年下降8 2 . 7 4 % ，是由于氧化釹市場價格下降和定貨量減少所致。 在國外市場的主營業務收入較上年有大幅度降低，主要原因是國外市場

48、需求大幅萎縮，2 0 0 2 年出口配額下發較晚所致。 1 32 、主要供應商、客戶情況： 采購和銷售客戶情況 ( 單位：元) 前五名供應商采購金額合計 6 9 , 1 0 5 , 9 2 4 . 7 6 占采購總額比重 5 0 . 0 1 % 前五名銷售客戶銷售金額合計 1 2 2 , 8 9 1 , 6 8 5 . 8 7 占銷售總額比重 4 0 . 5 6 % 3 、 在經營中出現的問題與困難及解決方案 1 ) 報告期稀土產品價格繼續在低位運行，市場競爭激烈。 公司加大了銷售工作力度，制定新的經濟責任制，開拓新的銷售渠道，走訪用戶，努力擺脫被動的銷售局面，完成了全年生產經營目標。 公司還

49、加大了清欠工作力度，指定公司總經理和主管銷售的副總經理全面負責清欠工作，對重點客戶，采取多種清欠方式進行清欠。 2 ）公司針對全行業利潤率大幅下降等不利因素，堅持繼續以降本、降耗為重點的工作，成立了成本管理中心對產供銷各環節的消耗和費用支出加大檢查考核力度， 把生產與營銷，計劃與成本銜接起來，將降本降耗工作貫穿于生產經營的全過程。經過全體員工的努力，全年降本降耗成績顯著，使公司在低迷的市場面前站住了腳，增強了市場競爭力。 3 ）以科研開發創新為依托，建立責、權、利一致的課題項目責任制，將技改研發創造的價值、產生的效益與科創人員收入緊緊掛在一起，極大地增強了稀土高科的技術創新能力。 4 ）公司加

50、強資本運作力度，利用稀土精礦調控優勢， 探索了企業間戰略聯盟、合資合作等資本運作之路，以資本運作為手段，提高了公司調控市場的能力，擴大了市場份額，降低了產品庫存。 （二）報告期內公司的投資情況 1 、在報告期內募集資金或報告期之前募集資金的使用延續到報告期內資金的運用說明： 公司投資控股的內蒙古稀奧科鎳氫動力電池項目三個合資公司，注冊總資本為 4 5 0 0 萬美元，公司占 7 5 % 的股權，美方占 2 5 % 的股權。公司以生產稀土系貯氫合金粉和 D 型或 C 型鎳氫動力電池為主，是我國最大的鎳氫動力電池生產企業。 1）截止 2002 年 12 月 31 日，前次募集資金已全部投入鎳氫電池

51、項目的三個合資公司，報告期公司投入 89,544,375.00 元，投資明細如下： 投入中外合資內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司 300,128.78 元； 投入中外合資內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限 55,284,000.00 元； 投入中外合資內蒙古稀奧科鎳氫電池極板有限公司 33,960,246.22 元。 截止 2002 年 12 月 31 日，公司已累計投入三個合資公司 50410.51 萬元人民幣，公司對三個合資公司所承諾的投入已全部到位，其中募集資金已全部投入。 2）2002 年 1 月公司投資的鎳氫動力電池項目經與美方 ECD/OBC 公司協商達成了減少合資公司的注冊資本的協議。注冊

52、資本由原來的 8097 萬美元變更為 4500 萬美元，稀土高科總投資 50403.825 萬元不變（利率變動影響 6.685 萬元） ，以股權形式投入 27938.25 萬元（人民幣）折 3375 萬美元，債權投資為 22472.26 萬元。 上述注冊資本的變更已經公司二屆 5 次董事會審議通過和公司 2002 年臨時股東大會審議批準。 3）報告期末公司投資的鎳氫動力電池項目的進展情況 貯氫合金粉生產線的真空感應熔煉爐、真空退火爐等主體設備已安裝完畢，并開始試生產；生產出的貯氫合金錠經檢驗產品質量指標基本符合合同要求。該生產線的研磨、破碎系統仍處在設備安裝、調試階段。 1 4鎳氫動力電池正負

53、極板生產線和電池裝配生產線目前處在設備精密調試階段。 按照公司與美方的合同規定的工期，貯氫合金粉生產線、鎳氫動力電池正負極板生產線和電池裝配生產線已經滯后。其主要原因是 ECD/OBC 的部分設備供應廠家和設備制造商沒有按時提交設備。為此，ECD/OBC 公司提供了詳細的建議書、時間進度表和相關技術問題的解決措施。 根據內蒙古稀奧科公司臨時董事會和關于三條生產線進度的專項會議所確定的時間表貯氫合金粉生產線將于 2003 年 4 月 28 日前完成安裝、調試工作，達到“合同生產線”的驗收條件。電池正負極板生產線除正極涂漿頭和負極碾壓輥外的設備也將于 2003 年 4 月28 日前完成安裝、調試工

54、作，達到“合同生產線”的驗收條件。電池裝配生產線將于 2003年 4 月 27 日前完成安裝、調試工作達到“合同生產線”的驗收條件。正極涂漿頭和負極碾壓輥將于 2003 年 6 月底完成安裝、調試工作，達到“合同生產線”的驗收條件。 2 、報告期內非募集資金投資的重大項目、項目進度及收益情況進行說明。 1 ）投資組建包頭瑞鑫稀土金屬材料股份有限公司的情況 2002年4月24日公司利用自有資金與瑞科稀土冶金及功能材料國家工程研究中心有限公司、包頭稀土研究院等五家單位共同投資組建包頭瑞鑫稀土金屬材料股份有限公司。公司注冊資本 4000 萬元，稀土高科投資 800 萬元，占注冊資本的 20%。公司主

55、要以生產單一稀土金屬、特種稀土合金和稀土金屬材料為主。 公司在包頭稀土開發區的新建項目，截止 2002 年 12 月 31 日，土建工程基本完工，主要設備陸續到位，正處于調試階段。 2 ）公司對鎳氫動力電池項目三個合資公司的長期債權投資 根據 2002 年 1 月公司投資的鎳氫動力電池項目經與美方 ECD/OBC 公司協商達成了減少合資公司的注冊資本的協議。注冊資本由原來的 8097 萬美元變更為 4500 萬美元。公司二屆 5 次董事會決議和公司 2002 年第一次臨時股東大會審議批準， 公司對鎳氫電池項目的三個合資公司進行了長期債權投資。 截止到報告期末，公司對該項目累計投入資金 5041

56、0.51 萬元（本年度投入 8954.4375萬元，募集資金 449.6675 萬元，自有資金 8504.77 萬元） ，其中債權投資為 22472.26 萬元。 根據公司二屆 3 次董事會決議，公司利用自有資金 4500 萬元投資建設的鎳氫動力電池項目廠房和公輔設施，截止到報告期末已建設完畢，交付使用。 3 ）投資中外合資包頭昭和稀土高科新材料有限公司的情況 公司利用自有資金投資成立中外合資包頭昭和稀土高科新材料有限公司?？偼顿Y金額1 5 億日元，注冊資本為 1 0 億日元（約合 7 0 0 0 萬元人民幣）。公司投資以相當于 3 億日元（約合 2 1 0 0 萬元人民幣）的人民幣現匯出資，

57、投資比例占注冊資本的 3 0 % 。合資公司以生產和銷售各種釹鐵硼合金、其他稀土應用金屬及合金等。 目前該公司已全面完成了工商、稅務等相關注冊、登記手續，完成了公司新廠址的選址、審批和招標工作。 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日， 上述三項非募集資金投資尚未對公司生產經營產生重大影響。 （三）報告期內公司財務狀況、經營成果分析 報告期內公司利潤總額比上年降低 1 6 . 7 4 % ，主營業務利潤比上年降低 1 6 % ，主要原因是稀土精礦、稀土礦后產品市場價格下跌，同時化工材料平均價格又有所上升導致。經營活動產生的現金流量比上年增 9 8 1 . 6 9 % ，主要是 2 0

58、 0 2 年公司加大銷售、回款和清欠的工作力度，開拓新的銷售渠道，所產生的新局面。 （四）報告期內公司的生產經營環境以及宏觀政策、法規未發生重大變化。 為促進我國稀土行業持續、快速、健康發展，實現把稀土資源優勢轉化為經濟優勢的 1 5戰略目標，國家計委于 2002 年 7 月發布了外商投資稀土行業管理暫行規定 。 公司在資本運作中嚴格按照外商投資稀土行業管理暫行規定執行。公司與外商合作中注重稀土高科技的應用項目，是稀土高科未來走稀土高科技應用產品的必然選擇。公司將繼續與國際一流大公司合作開發稀土應用產品，使公司稀土資源優勢盡快轉變為經濟優勢。 （五）公司新年度的經營計劃 為提高稀土高科公司在包

59、頭鋼鐵（集團）公司經濟總量的比重和在全國稀土行業經濟總量的比重，2 0 0 3 年公司生產經營將做好以下工作： 1 ）資本運作要有突破。以資本運營為重點，加強與國內、國外大公司、大集團合作，通過聯合、兼并、重組、合資、合作和收購股權等方式，加速發展稀土應用產品，促進稀土產品的結構調整和升級換代。 2 ）產品的品質和規模要有突破。通過資本結構、組織結構和產業結構的調整實現稀土資源的優化配置，從根本上解決“散、亂、差”的局面，2 0 0 3 年 “稀土精礦銷售不出省”，提高稀土高科的產品結構。 3 ）稀土生產和科研要有機結合。通過對包鋼稀土科技、研發資源的整合，提高公司和科研院所的融合力度，促進和

60、加快稀土生產和科研的發展，進一步提高公司的綜合競爭力。 4 ）調整、改善產品結構，加快技術進步和技術改造。在公司現有的生產線基礎上，通過采用先進的分離工藝技術和必要的技術改造，使公司目前的分離能力和銷售收入發生質的變化。 5 ）以保護環境合理利用資源為目的，加快實施環境綜合治理項目。全力推進清潔化工廠建設，實現可持續發展。 6 ）繼續強化銷售和清欠工作及考核，對清欠重點戶，限期追索，采取多種手段進行清欠。必要時采取法律手段進行清欠。 7 ）積極與美方協商解決鎳氫動力電池項目的遺留問題，做好全面投產前的準備工作，盡快使合資公司早日全面投產。 在新的一年里，稀土高科公司將以 “做一流企業，選一流客

61、戶”的經營方針，樹稀土高科公司新的形象，以優異的業績回報公司的廣大投資者。 （六）公司董事會日常工作情況 報告期內公司董事會共計召開 1 2 次會議。 一、董事會的會議情況及決議內容如下： 1 、公司第二屆董事會第 3 次會議于 2 0 0 2 年 2 月 2 5 日在包鋼賓館會議室召開。會議由董事長喬木先生主持，會議應到董事 9 人，實到董事 8 人，1 名董事委托其他董事代行表決權，公司監事會成員和部分高級管理人員列席了會議。會議審議并通過了如下決議： 1 ）關于計提 2 0 0 1 年度八項減值準備的說明； 2 ）關于沖銷 2 0 0 1 年度減值準備的說明； 3 ）關于支付中天華正會計

62、師事務所年報審計費 4 0 萬元的議案； 4 ）關于投資 4 5 0 0 萬元建設鎳氫動力電池項目廠房，租賃給內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司、內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司和內蒙古稀奧科鎳氫電池極板有限公司的議案。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 2 月 2 6 日的中國證券報和上海證券報上。 2 、公司第二屆董事會第 4 次會議于 2 0 0 2 年 3 月 6 日在包鋼賓館會議室召開。會議由董事長喬木先生主持，會議應到董事 9人，實到董事 8人，1名董事委托其他董事代行表決權，公司監事會成員和部分高級管理人員列席了會議。會議審議并通過了如下決議； 1） 2 0 0 1 年度董事

63、會工作報告 ； 1 62） 2 0 0 1 年度總經理工作報告 ； 3） 2 0 0 1 年度公司財務決算報告 ； 4） 公司 2 0 0 1 年度報告及其摘要 ； 5 ） 公司 2 0 0 1 年度利潤分配的預案 ； 6 ） 公司 2 0 0 2 年度預計利潤分配政策 ； 7 ）聘任公司總經理助理； 8 ）關于設立獨立董事的預案； 9 ）決定 2002 年 4 月 9 日召開 2001 年度股東大會。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 3 月 8 日的中國證券報和上海證券報上。 3 、公司第二屆董事會第 5 次會議于 2 0 0 2 年 4 月 2 4 日在包鋼賓館會議室召開。會議

64、由副董事長崔臣先生主持，會議應到董事 1 1 人，實到董事 8 人，3 名董事委托其他董事代行表決權，公司監事會成員和部分高級管理人員列席了會議。會議審議并通過了如下決議： 1 ) 審議通過了公司 2 0 0 2 年第一季度報告； 2 ) 關于對鎳氫動力電池項目的投資在三個合資公司減少注冊資本后轉為長期債權投資的預案； 3 ）同意公司與瑞科稀土冶金及功能材料國家工程研究中心有限公司、包頭稀土研究院等五家單位共同投資組建包頭瑞鑫稀土金屬材料股份有限公司； 4 ) 決定 2 0 0 2 年 5 月 2 7 日召開 2 0 0 2 年臨時股東大會。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 4 月

65、 2 5 日的中國證券報和上海證券報上。 4 、公司第二屆董事會第 6次會議于 2002 年 5 月 9日在包鋼賓館會議室召開。會議由副董事長崔臣先生主持，會議應到董事 11 人，實到董事 8 人，3 名董事委托其他董事代行表決權，公司監事會成員和部分高級管理人員列席了會議。會議審議并通過了如下決議： 1 ） 關于前次募集資金使用情況的說明 ； 2 ） 關于對公司可轉換債券發行方案進行修改及確認的預案 ； 3 ） 關于對可轉換債券募集資金投資項目進行調整及確認的預案 ； 4 ） 關于本次發行可轉換債券決議有效期限的預案 ； 5 ） 關于對授權董事會辦理本次發行可轉換債券相關事宜進行確認的議案

66、； 6 ） 關于向三個合資公司進行長期債權投資的具體方案 ； 7 ） 關于召開 2002 年第二次臨時股東大會的議案 ； 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 5 月 1 0 日的中國證券報和上海證券報上。 5 、公司第二屆董事會第 7 次會議于 2 0 0 2 年 5 月 2 7 日在包鋼賓館會議室召開。會議由副董事長崔臣先生主持，應到董事 1 1 人，實到董事 8 人，3 名董事委托其他董事代行表決權，全體監事和部分高級管理人員列席了會議。會議審議并通過了如下決議： 1 ） 參股瑞科稀土冶金及功能材料國家工程研究中心有限公司有關增資擴股及股權轉讓的預案； 2 ） 股東大會議事規則的預

67、案； 3 ） 董事會議事規則的預案； 4 ） 獨立董事工作規則的預案； 5 ） 信息披露管理制度的預案； 6 ） 總經理工作細則 ； 7 ）關于召開 2002 年第三次臨時股東大會的決定。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 5 月 2 8 日的中國證券報和上海證券報上。 6 、公司第二屆董事會第 8 次會議于 2 0 0 2 年 6 月 1 0 日在包鋼賓館會議室召開。會議由副董事長崔臣先生主持，應到董事 1 1 人，實到董事 6 人，5 名董事委托其他董事代行表決權，全體監事和部分高級管理人員列席了會議。會議審議并通過了如下決議： 1 71 ）增補董事的預案； 由于工作變動，同意喬

68、木先生不再擔任董事、董事長職務；由于工作變動，同意顏維華先生不再擔任董事職務。增補孫國龍先生為公司董事、副董事長候選人，增補劉志忠先生為公司董事候選人。 2 ）選舉董事長的議案； 同意崔臣先生辭去公司副董事長職務，選舉崔臣先生為公司董事長。 3 ） 公司關于建立現代企業制度自查報告的決議； 4 ） 關于召開 2002 年第四次臨時股東大會的議案 。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 6 月 1 1 日的中國證券報和上海證券報上。 7 、公司第二屆董事會第 9 次會議于 2 0 0 2 年 7 月 1 2 日在包鋼賓館會議室召開。會議由董事長崔臣先生主持，應到董事 1 1 人，實到董事

69、 9 人，2 名董事委托其他董事代行表決權，陳寧寧董事、副董事長委托張峰董事代行表決權，燕洪全董事委托劉石政董事代行表決權。全體監事和部分高級管理人員列席了會議。 與會董事一致選舉孫國龍先生為公司副董事長。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 7 月 1 3 日的中國證券報和上海證券報上。 8、公司第二屆董事會第 1 0 次會議于 2 0 0 2 年 7 月 2 4 日在包鋼賓館會議室召開。會議由副董事長孫國龍先生主持， 應到董事 1 1 人，實到董事 8 人， 3 名董事委托其他董事代行表決權，崔臣董事、董事長委托孫國龍副董事長代行表決權，陳隆淮董事委托劉石政董事代行表決權，許萬成董

70、事委托孫國龍副董事長代行表決權。全體監事和部分高級管理人員列席了會議。會議審議通過了如下決議： 1 ）公司 2 0 0 2 年半年度報告及摘要； 2 ）關于公司獨立董事津貼、其他董事和監事津貼的預案； 3 ）關于修改公司章程的預案。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 7 月 2 5 日的中國證券報和上海證券報上。 9 、公司第二屆董事會第 1 1 次會議于 2 0 0 2 年 9 月 1 3 日在包鋼賓館會議室召開。會議由董事長崔臣先生主持，應到董事 1 1 人，實到董事 9 人，2 名董事委托其他董事代行表決權，陳寧寧董事、副董事長委托張峰董事代行表決權，陳隆淮董事委托劉石政董事代

71、行表決權。公司監事和部分高級管理人員列席了會議。會議審議通過了如下決議： 1 ）關于投資中外合資包頭昭和稀土高科新材料有限公司的議案； 2 ）關于為內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司、內蒙古稀奧科電池極板有限公司、內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司流動資金貸款提供擔保的議案； 3 ）關于設立公司董事會戰略、提名、審計、薪酬與考核四個委員會的預案。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 9 月 1 4 日的中國證券報和上海證券報上。 10、公司第二屆董事會第 1 2 次會議于 2 0 0 2 年 1 0 月 1 0 日以通訊方式召開，審議通過了關于向銀行申請授信額度的議案， 同意向中國民生銀行北京

72、營業部申請授信額度 2 億元，用于補充流動資金。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 1 0 月 1 1 日的中國證券報和上海證券報上。 11、公司第二屆董事會第 13次會議于 2002 年 10 月 19日在包鋼賓館會議室召開。會議由董事長崔臣先生主持，應到董事 11 人，實到董事 7 人，4 名董事委托其他董事代行表決權，許萬成、孫國龍董事委托崔臣董事代行表決權，陳寧寧董事委托張峰董事代行表決權，燕洪全董事委托劉石政董事代行表決權。公司監事和部分高級管理人員列席了會議。會議審議通過了如下決議： 1 ）審議通過了公司 2 0 0 2 年第三季度報告； 2 ）審議通過了關于增補獨立董事

73、的預案； 3 ）決定 2 0 0 2 年 1 1 月 2 6 日召開第五次臨時股東大會。 1 8本次會議決議公告刊登在 2002 年 10 月 22 日的中國證券報和上海證券報上。 1 2 、公司第二屆董事會第 1 4 次會議于 2 0 0 2 年 1 2 月 1 8 日以通訊方式召開，應參加表決董事 1 2人，參加表決董事 1 2人，審議通過了關于為寧波天益金屬冷擠壓有限公司和西安市西駿稀土實業有限責任公司向銀行貸款提供擔保的議案。 本次會議決議公告刊登在 2002 年 12 月 20 日的中國證券報和上海證券報上。 二、董事會對股東大會決議的執行情況 董事會嚴格按照股東大會通過的決議和程序

74、進行決策。 1 、報告期內公司實施了 2 0 0 1 年度向全體股東按每 1 0 股派現金 1 . 0 0 元（含稅），資本公積金不轉增股本的分配方案。本次派發股息已于 2 0 0 2 年 6 月 6 日實施完畢。 2、報告期內公司董事會根據公司的根據發展需要，擬發行 5.2 億元的可轉換公司債券，本次發行的可轉換公司債券擬投入五個項目和另外兩項與公司發展戰略及生產經營息息相關的項目。 本次發行方案已經 2002 年 6 月 10 日公司第二次臨時股東大會審議通過。 公司可轉換債券發行方案進行修改及確認的決議的有效期限為自該決議作出之日起一年。 （七）公司本年度利潤分配預案或資本公積金轉增股本

75、預案。 經北京中天華正會計師事務所審計，2 0 0 2 年度，公司實現凈利潤 6 5 , 1 8 9 , 8 0 7 . 8 7 元，按照公司章程，提取 1 0 % 的法定公積金 6 , 5 1 8 , 9 8 0 . 7 9元，提取 1 0 % 的法定公益金6 , 5 1 8 , 9 8 0 . 7 9元，本年度剩余可分配利潤 5 2 , 1 5 1 , 8 4 6 . 2 9元，加年初未分配利潤8 5 , 3 7 9 , 1 2 8 . 3 5 元，累計可供股東分配的利潤 1 3 7 , 5 3 0 , 9 7 4 . 6 4 元。 公司本年度擬采取向全體股東按每 1 0股派現金 0 .

76、5 0元（含稅）的分配預案，總計可分配股利 2 0 , 1 8 3 , 7 0 0 . 0 0 元，剩余 1 1 7 , 3 4 7 , 2 7 4 . 6 5 元結轉下年。 資本公積金不轉增股本。 （八）公司選定信息披露報紙沒有變更。 報告期內公司選定信息披露報紙仍為中國證券報和上海證券報。 第九節 監事會報告 （一）公司監事會日常工作情況 報告期內公司監事會共計召開 6 次會議，會議情況及決議內容。 1 、公司第二屆監事會第 2 次會議于 2 0 0 2 年 3 月 6 日在包鋼賓館二樓會議室召開。會議由監事會主席楊興山先生主持，會議應到監事 7 人，實到監事 7 人，公司董事會秘書、財務

77、總監列席會議。會議審議并通過了如下決議： 1 ）公司2 0 0 1 年度監事會工作報告 ； 2 ）公司2 0 0 1 年度報告及其摘要； 3 ）關于更換監事的預案。 本次會議決議公告刊登在 2002 年 3 月 8 日的中國證券報和上海證券報上。 2、公司第二屆監事會第 3次會議于 2002年 4月 24日在包鋼賓館二樓會議室召開。會議由監事會主席楊興山先生主持，會議應到監事 7 人，實到監事 7 人，公司董事會秘書、財務總監列席會議。 會議審議并通過了公司 2002 年第一季度報告。 本次會議決議公告刊登在 2002 年 4 月 25 日的中國證券報和上海證券報上。 3、公司第二屆監事會第

78、4 次會議于 2 0 0 2 年 5 月 2 7 日在包鋼賓館二樓會議室召開。會議由監事會主席楊興山先生主持，應到監事 7人，實到監事 7人，董事會秘書、財務總監列席了會議。會議審議并通過了以下決議： 1 91 ） 參股瑞科稀土冶金及功能材料國家工程研究中心有限公司有關增資擴股及股權轉讓的預案； 會議經審議認為，本次參股瑞科稀土冶金及功能材料國家工程研究中心有限公司的行為屬關聯交易。交易價格依據充分、客觀、公允，交易實施完畢后，有利于稀土高科科研生產一體化，有利于優化稀土高科產品結構，提高資產的運營效率，增強稀土高科的科研開發和可持續發展及盈利能力，該交易不存在損害稀土高科公司及其股東特別是中

79、、小股東利益的情形，同意實施該關聯交易。 2 ）監事會議事規則的預案。 本次會議決議公告刊登在 2002 年 5 月 28 日的中國證券報和上海證券報上。 4 、公司第二屆監事會第 5 次會議于 2 0 0 2 年 7 月 2 4 日在包鋼賓館會議室召開。會議由監事會主席楊興山先生主持，應到監事 7人，實到監事 7人，部分高級管理人員列席了會議。會議審議通過了如下決議： 1 ）公司 2 0 0 2 年半年度報告及摘要； 2 ）關于公司獨立董事津貼、其他董事和監事津貼的預案。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 7 月 2 5 日的中國證券報和上海證券報上。 5、公司第二屆監事會第 6

80、次會議于 2 0 0 2 年 9 月 1 3 日在包鋼賓館會議室召開。會議由監事會主席楊興山先生主持，應到監事 7人，實到監事 7人，部分高級管理人員列席了會議。 會議審議通過了更換監事的預案。 根據工作需要, 趙洪英、車淑先、趙潤年（職工代表監事）不再擔任公司監事職務。推薦于永江、趙治華為公司監事候選人，張洪濤為職工代表監事。 本次會議決議公告刊登在 2 0 0 2 年 9 月 1 4 日的中國證券報和上海證券報上。 6、公司第二屆監事會第 7 次會議于 2 0 0 2 年 1 0 月 1 9 日在包鋼賓館會議室召開。會議由監事會主席楊興山先生主持，應到監事 7人，實到監事 7人，部分高級管

81、理人員列席了會議。 會議審議通過了公司 2 0 0 2 年第三季度報告。 根據上海證券交易所要求該決議未公告。 （二）公司監事會對下列事項發表獨立意見： 1 、公司依法運作情況。 監事會一致認為，2 0 0 2年公司嚴格按照公司法 、 證券法 、 公司章程和國家有關法律、法規規范運作，決策程序合法。公司建立和完善了資產減值準備和損失處理內部控制制度。公司董事、經理等高級管理人員在執行公司職務時無違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。 2、檢查公司財務的情況。 監事會一致認為，北京中天華正會計師事務所出具的無保留意見的審計報告和所涉及的事項所作出的評價，真實、客觀、準確地反映了公司的財務

82、狀況和經營成果。 3 、公司最近一次募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。 監事會一致認為，公司最近一次募集資金（2 0 0 0年公司配股資金）實際投入項目是嚴格按照配股說明書承諾投入項目一致，配股程序，沒有發現內幕交易，沒有損害股東權益，沒有造成公司資產的流失。實際投資項目沒有變更。 4 、報告期內公司沒有收購、出售資產的事項。 5 、報告期內公司關聯交易公平，無損害上市公司利益。 監事會一致認為，公司關聯交易嚴格按照公司承諾及有關合同執行，關聯交易公平合理，嚴格按照市場原則進行，無損害公司利益的行為。 2 0第十節 重要事項 （一）本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。 （二）報告期內公司未發

83、生重大資產收購、出售或處置以及企業收購兼并情況。 （三）報告期內發生的重大關聯交易事項。 報告期內公司所需部分水、電、汽繼續由包頭鋼鐵（集團）公司供給；公司主要原料強磁中礦、強磁尾礦以及部分勞務繼續執行協議價和市場價格。 1 、關聯方關系： 關聯方名稱：包頭鋼鐵（集團）有限責任公司 注冊地址：包頭鋼鐵大街西端包鋼廠區 注冊資本：肆拾伍億元 法人代表：林東魯 經濟性質: 國有經濟 所持股份: 4 7 . 4 9 % 主營業務：鋼鐵冶煉 2 、 關聯交易內容 1 ）公司主要原料強磁中礦由包頭鋼鐵（集團）公司供給； 2 ）股份公司接受包鋼公司勞務；全部按市場價格結算； 3 ）公司所需水、電、汽由包鋼

84、供給，按合同約定價結算； 4 ）公司按 國有土地使用權租賃合同 的約定支付租賃費 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 元。 3 、關聯交易定價原則：協議價和市場價格。 4 、關聯交易交易價格 1）水、電、汽：分別為 0.77 元/立方米，0.32 元/度，10 元/吉焦； 2）強磁中礦、強磁尾礦：3 . 4 5 元/ 噸，8 . 8 5 元/ 噸； 3 ）勞務價格：按市場價格結算； 4 ）土地使用權租賃：2 5 萬元/ 年。 5 、關聯交易交易金額、占同類交易金額的比例、結算方式 公司的大宗關聯交易主要是與包頭鋼鐵（集團）公司之間發生： 產品 金額（元） 占同類產品比例 強磁中礦 3,23

85、1,114.75 100% 強磁尾礦 10,589,140.05 100% 水、電、汽 16,788,605.30 100% 上述關聯交易的結算方式：每月按實際發生金額支付。 6 、關聯交易事項對公司利潤的影響 上述關聯交易內容對公司生產經營有重要影響。強磁中礦、強磁尾礦不存在市場價格，也沒有市場參考價格。不存在大額銷貨退回的情況。上述產品的關聯交易是公司長期進行生產經營所必須的，包頭鋼鐵（集團）公司承諾強磁中礦、強磁尾礦將長期供應本公司，其價格將逐步回歸，將對公司的利潤產生一定的影響。 報告期內公司未發生資產、股權轉讓所發生的關聯交易事宜。 （四）重大合同情況 1 、報告期內公司對外擔保事項

86、 1 ）2 0 0 1年 1 2月 2 4日公司為內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司、內蒙古稀奧科鎳氫電池極板有限公司、內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司辦理海關設備通關提供擔保，擔保額為 8 2 7 9 萬元人民幣，擔保期限為 1 0 個月。2 0 0 2 年 1 0 月 2 3 日該擔保事項已解除。 2 ）2 0 0 2 年 9 月 1 3 日公司二屆十一次董事會通過決議同意為內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司、內蒙古稀奧科電池極板有限公司、內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司流動資金貸款提供擔保，擔?？偨痤~為人民幣 10100 萬元，保證期限：18 個月，從貸款合同生效之 2 1日起計算。 3 ）2 0

87、0 2年 1 2月 1 8日公司第二屆董事會第十四次會議于以通訊方式召開，審議通過了關于為寧波天益金屬冷擠壓有限公司和西安市西駿稀土實業有限責任公司向銀行貸款提供擔保的議案。 為寧波天益金屬冷擠壓有限公司與廣發銀行寧波支行開立的商業承兌匯票以本單位信用提供連帶責任保證，擔保金額為 1 5 0 0 萬元，擔保期為壹年零 6 個月，從貸款合同生效之日起計算。 為西安市西駿稀土實業有限責任公司與建行西安市朱雀路支行開立的銀行承兌匯票， 以本單位信用提供連帶責任保證，擔保金額為 4 9 0萬元，擔保期為 2年 6個月，從貸款合同生效之日起計算。 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司累

88、計對外擔保數額 1 2 0 9 0 萬元人民幣。 2 、報告期內其他重大合同 1）2002 年 10 月 10 日公司第二屆董事會第十二次會議，同意向中國民生銀行北京營業部申請授信額度 2 億元，用于補充流動資金。 2）2002 年 4 月 24 日公司利用自有資金與瑞科稀土冶金及功能材料國家工程研究中心有限公司、 包頭稀土研究院等五家單位共同投資組建包頭瑞鑫稀土金屬材料股份有限公司。 3）稀土高科公司利用自有資金與日本昭和電工株式會社、日本東海貿易株式會社、中國冶金進出口總公司等三家公司在中國包頭稀土高新技術產業開發區共同投資成立中外合資包頭昭和稀土高科新材料有限公司。 3 、其他重要事項

89、1）報告期內公司未發生重大資產收購、出售或處置以及企業收購兼并情況。 2 ） 報告期內公司董事會秘書和證券部辦公地址變更， 聯系電話不變， 郵政編碼 0 1 4 0 1 0 。辦公地址為：內蒙古包頭市昆區團結大街 1 2 9 號 稀土高科公司證券部。 3）報告期內公司董事會秘書和證券部辦公地址再次變更。 辦公地址為：內蒙古包頭稀土高新技術產業開發區青工南路 郵政編碼：014030 董秘聯系電話：04722207766 傳真：04722207766 證券部電話： 04722207799 傳真：04722207799 4）報告期內公司第二大股東嘉鑫有限公司（香港）2 0 0 2 年 1 2 月，將

90、其持有的稀土高科股份4 9 0 0 萬外資法人股中的3 1 5 0 萬股質押給華夏銀行北京月壇北街支行， 質押期限2 0 0 2年 1 2 月3 日至 2 0 0 4 年 1 2 月 3 日上述質押已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了質押手續。 （五）公司聘任的會計師事務所情況 1997 年公司聘任的會計師事務所為內蒙古國正會計師事務所， 2000 年內蒙古國正會計師事務所更名為北京中天華正會計師事務所有限公司。目前公司聘任的會計師事務所仍為北京中天華正會計師事務所，本年度支付給北京中天華正會計師事務所的年報審計費為 40萬元（不包括差旅費） 。截止報告期末，該審計機構已為公司提供

91、審計服務 6 年。 （六）報告期內公司、公司董事會及董事未發生被中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、通報批評、證券交易所公開譴責的情形。 2 2第十一節 財務報告 （一）、會計報表（附后） （二）、審計報告 中天華正( 京) 審 2 0 0 3 0 3 6號 內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司全體股東： 我們接受委托，審計了貴公司 2 0 0 2年 1 2月 3 1日的合并資產負債表和母公司資產負債表、2 0 0 2 年度的合并利潤及利潤分配表和母公司利潤及利潤分配表、2 0 0 2 年度的合并現金流量表和母公司現金流量表。這些會計報表由貴公司負責，我們的責任是對這些會計報表發表審計意見。我們的

92、審計是依據中國注冊會計師獨立審計準則進行的。在審計過程中，我們結合貴公司的實際情況，實施了包括抽查會計記錄等我們認為必要的審計程序。 我們認為，上述會計報表符合企業會計準則和企業會計制度及有關規定，在所有重大方面公允地反映了貴公司 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日的財務狀況和 2 0 0 2 年度的經營成果及現金流量情況，會計處理方法的選用遵循了一貫性原則。 北京中天華正會計師事務所 副主任會計師： 付麗君 有限公司 中國注冊會計師： 張益奇 中國北京 二零零三年二月二十四日 （三） 、會計報表附注 一、公司簡介 內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司（以下簡稱公司）是以包頭鋼鐵公司所屬稀

93、土三廠及選礦廠稀選車間為基礎，聯合其他發起人以募集方式，經內蒙古自治區人民政府內政股批字（1997）第 1 號文批準，改建設立的股份有限公司。1997 年 8 月經中國證監會批準于 1997 年 9 月 24 日在上海證券交易所掛牌交易。公司原總股本為 260,350,000 股，1998 年 5 月 22 日召開 1997 年股東大會批準向全體股東按 10:1 的比例派送紅股 26,035,000股，用資本公積按 10:3 的比例轉增股本 78,105,000股，公司總股本增至 364,490,000 股。公司于 1999 年 10 月 6 日召開 1999 年臨時股東大會審議并通過配股方案

94、，經中國證監會證監公司字（2000）16 號文核準每 10 股配 3 股，向國有法人股配售 5,584,000 股，其余放棄，社會法人股全部放棄，向社會公眾股東配售 33,600,000 萬股。公司股本增至 403,674,000股，公司注冊資本為人民幣 403,674,000 元，業經內蒙古國正會計師事務所以內國正發驗（2000） 4 號驗資報告驗證， 2000 年 8 月 7 日由內蒙古工商行政管理局換發法人營業執照，注冊號為 1500001700035。 公司主要生產經營范圍：稀土精礦、稀土深加工產品、稀土高科技材料生產與銷售、稀土高科技應用產品的開發、生產與銷售、稀土產品出口、生產、銷

95、售冶金和化工產品（專營除外） ，技術咨詢、信息服務。 公司于 1997 年 5 月被內蒙古自治區科委認定為高新技術企業， 于 1999 年 4 月被國家 2 3科委火炬高技術產業開發中心認定為國家火炬計劃重點高新技術企業。 二、公司主要會計政策、會計估計和合并報表的編制方法 1、會計制度 公司執行企業會計準則和企業會計制度及其補充規定。 2、會計年度 以公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止為一個會計年度。 3、記賬本位幣 以人民幣為記賬本位幣。 4、記賬基礎和計價原則 記賬基礎為權責發生制，資產的計價遵循歷史成本原則。 5、外幣業務核算方法 涉及外幣的經濟業務，按發生當日外匯市場匯價

96、中間價折合成本位幣記賬，期末將外幣余額按期末市場匯價中間價折合本位幣進行調整，差額屬于購建固定資產有關的予以資本化，屬于籌建期間的計入長期待攤費用，屬于生產經營期間的計入當期財務費用。 6、現金等價物的確定標準 公司持有的期限短（一般指從購買日起三個月內到期） ，流動性強，易于轉換為已知金額現金，價值變現風險很小的投資，確定為現金等價物。 7、壞賬核算方法 確認壞賬原則： 債務人破產或死亡，以其破產財產或遺產清償后仍然無法收回的應收款項。 債務人逾期未履行清償義務已超三年， 且具有明顯特征表明無法收回的應收款項。 壞賬損失核算采用備抵法，按應收款項（包括應收賬款和其他應收款）期末余額的 6%計

97、提壞賬準備。對確實無法收回的應收款項，經批準后作為壞賬損失，并沖銷提取的壞賬準備。 8、存貨核算方法 存貨分類為：原材料、在產品、產成品、低值易耗品、包裝物等。存貨中大宗原材料（如強磁中礦、尾礦）的購入按實際成本計價，其他材料的購入按計劃成本計價，按月結轉材料成本差異調整為實際成本。存貨的使用與發出采用加權平均法計價。低值易耗品、包裝物于領用時采用一次攤銷法。 期末存貨按成本與可變現凈值孰低計價，按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提取存貨跌價準備，預計的存貨跌價損失計入當期損益。 9、短期投資核算方法 短期投資按實際支付的價款扣除已宣告發放但尚未領取的現金股利和利息入賬。 按所收到的處

98、置短期投資收入與短期投資賬面價值的差額計入投資收益。 期末按成本與市價孰低計價，并按投資總體計提短期投資跌價準備。 10、長期投資核算方法 長期債券投資的計價及收益確認方法：按取得時實際支付的全部價款，包括稅金、手續費等相關費用，扣除實際支付的分期付息債券價款中包含的已到期尚未領取的債券 2 4利息后的余額作為實際成本記賬，并按權責發生制原則按期計提利息計入投資收益。 長期股權投資的計價及收益確認方法：長期股權投資包括股票投資和其他股權投資。長期股權投資，按投資時支付的全部價款或按評估、協議確定的價值記賬。公司對擁有 20%以下股權的長期股權投資采用成本法核算； 對擁有 20%或 20%以上股

99、權的長期投資采用權益法核算，并對擁有 50%以上股權的長期股權投資納入合并會計報表范圍。 對外長期股權投資采用權益法核算時，其取得成本與其在被投資單位所有者權益中所占份額之間的差額，計入長期股權投資差額，并按 10 年平均攤銷計入損益。 長期投資減值準備的提取方法：采用逐項計提的方法。期末根據被投資單位由于市價持續下跌或被投資單位經營情況變化等原因，導致其可收回價值低于長期股權投資賬面價值，并且這種降低的價值在可預期的將來期間不能恢復時，按可收回金額低于長期股權投資賬面價值的差額，計提長期投資減值準備。 11、固定資產核算方法 固定資產標準及計價：固定資產是指使用期限在一年以上，單位價值在 2

100、000 元以上的房屋及建筑物、機器設備、運輸工具及其他與生產經營有關的設備、器具、工具等；單位價值在 2000 元以上，并且使用期限超過兩年的，不屬于生產經營主要設備的物品。評估入賬的固定資產按重置成本法計價，其他均按歷史成本法計價。 固定資產分類及折舊方法：固定資產采用直線法（預留 3%殘值）計提折舊，分類及折舊情況如下： 固定資產類別 折舊年限 年折舊率 房屋建筑物 8-45 年 12.13%-2.16% 專用設備 5-30 年 19.40%-3.23% 通用設備 4-18 年 24.25%-5.39% 固定資產減值準備的提取方法：期末對由于技術陳舊、損壞、長期閑置等原因，導致固定資產可收

101、回金額低于賬面價值，按單項資產可收回金額低于賬面價值的差額，計提固定資產減值準備。當存在下列情況之一時，應當按照該項固定資產的賬面價值全額計提減值準備： 長期閑置不用，在可預見的未來不會再使用，且已無轉讓價值的固定資產； 由于技術進步等原因，已不可使用的固定資產； 雖然固定資產尚可使用，但使用后產生大量不合格品的固定資產； 已遭到毀損，以致于不再具有使用價值和轉讓價值的固定資產； 其他實質上已經不能再給企業帶來經濟利益的固定資產。 已全額計提減值準備的固定資產，不再計提折舊。 12、在建工程核算方法 在建工程計價方法：在建工程按各項目實際發生的支出核算，在工程達到預定可使用狀態時，根據工程實際

102、成本，按估計的價值轉入固定資產。 借款費用資本化方法：與購建固定資產有關的專門借款所發生的借款費用，在滿足企業會計準則借款費用所規定的條件下，計入所購建固定資產的成本。 在建工程減值準備的提取方法：期末存在下列一項或若干項情況的，按單項資產可收回金額低于在建工程賬面價值的差額，計提在建工程減值準備： 長期停建并且預計未來 3 年內不會重新開工的在建工程； 2 5所建項目無論在性能上，還是在技術上已經落后，并且給企業帶來的經濟利益具有很大的不確定性； 其他足以證明在建工程已經發生減值的情形。 13、無形資產的核算方法 無形資產計價方法：按取得時的實際成本入賬。 攤銷方法：自取得當月起在預計使用年

103、限內分期平均攤銷，計入損益。 如預計使用年限超過了相關合同規定的受益年限或法律規定的有效年限，該無形資產的攤銷年限按如下原則確定： 合同規定受益年限但法律沒有規定有效年限的，按合同規定的受益年限攤銷； 合同沒有規定受益年限但法律規定有效年限的，按法律規定的有效年限攤銷； 合同規定了受益年限，法律也規定了有效年限的，按受益年限和有效年限兩者之中較短者攤銷。 合同沒有規定受益年限，法律也沒有規定有效年限的，攤銷年限不超過 10 年。 如果預計某項無形資產已經不能給該企業帶來未來經濟利益，應當將該項無形資產的賬面價值全部轉入當期管理費用。 無形資產減值準備的提取方法：期末檢查無形資產預計給該公司帶來

104、未來經濟利益的能力，按單項無形資產預計可收回金額低于其賬面價值的差額，提取無形資產減值準備。 14、長期待攤費用攤銷方法 按實際支出入賬，在項目的受益期內分期平均攤銷。 籌建期間發生的費用（除購建固定資產以外） ，先在長期待攤費用中歸集，待開始生產經營當月起一次計入損益。 15、收入確認的原則 公司銷售收入的確認采用權責發生制原則。 商品銷售：在商品所有權上的主要風險和報酬轉移給買方，公司不再對該商品實施繼續管理權和實際控制權，相關的收入已經收到或取得了收款的證據，并且與銷售該商品有關的成本能夠可靠地計量時，確認銷售收入的實現。 提供勞務： 勞務在同一年度內開始并完成的，在勞務已經提供，收到價

105、款或取得收取款項的證據時，確認勞務收入的實現； 勞務的開始和完成分屬不同會計年度的，在勞務合同的總收入、勞務的完成程度能夠可靠地確定，與交易相關的價款能夠流入，已經發生的成本和為完成勞務將要發生的成本能夠可靠地計量時，按完工百分比法，確認勞務收入的實現。 16、所得稅的會計處理方法 所得稅的會計處理采用應付稅款法。 17、合并會計報表的編制方法 合并范圍的確定原則 對外投資占被投資單位有表決權資本總額的 50%以上，或雖不足 50%但有實際控制權的，納入合并范圍。 2 6合并報表所采用的會計方法 公司合并會計報表是按財政部財會字（95）11 號文合并會計報表暫行規定等有關文件的要求編制的。在編

106、制合并會計報表時，對公司的重大內部交易和資金往來等均相互抵消。 1 8 、利潤分配方法 根據公司法和公司章程規定，按當年稅后利潤分別提取 1 0 % 法定盈余公積金和 1 0 % 法定公益金，根據股東大會決議，提取任意盈余公積金及分配股利。 19、會計政策變更及影響 公司本報告期未發生會計政策變更事宜。 三、稅項 本公司在包頭市稀土高科技開發區注冊登記。按國務院國函1992169 號國務院關于增建國家新技術產業開發區的批復 、內蒙古自治區財政廳內財稅政字（1998）1379 號關于對包鋼稀土高科技股份有限公司所得稅問題的批復等文件的精神，公司執行如下稅收政策： 增值稅：按產品銷售收入為計稅額，

107、稀土精礦稅率 13%，其他產品稅率 17%。 營業稅：按具體應稅項目固定稅率繳納。 城建稅、教育費附加：按實際應繳流轉稅額的 7%和 3%計算繳納。 所得稅：執行 15%的所得稅稅率，所得稅款前五年全額退還。第六至十年由開發區財政按所征收所得稅款的 50%返還企業（本期為第六年，返還 50%所得稅款） 。根據財政部財會20003 號股份有限公司稅收返還等有關會計處理規定要求，公司在實際收到返還的所得稅時，沖減當期的所得稅費用。 四、控股子公司及合營企業 被投資單位全稱 經營范圍 注冊資本 實際投資額 持股比例 備注 內蒙古稀奧科 貯氫合金有限公司 生產、銷售混合 稀土貯氫合金材料 1300 萬

108、美元 80,721,209.14 元 75% 合并報表 內蒙古稀奧科 電池極板有限公司 生產、銷售 鎳氫電池正負極板 1600 萬美元 99,331,171.72 元 75% 合并報表 內蒙古稀奧科 鎳氫動力電池有限公司 生產、銷售 鎳氫動力電池 1600 萬美元 99,330,134.76 元 75% 合并報表 五、合并會計報表主要項目注釋 以下項目除有專項說明外其余金額單位均為人民幣元。 1、貨幣資金 項 目 期 末 數 期 初 數 原 幣 匯 率 人民幣 原 幣 匯 率 人民幣 現 金 14,468.36 7,353.84 銀行存款 30,816,894.03 158,653,094.5

109、3 其中:美元 19,512.37 8.2786 161,534.28 19,469.29 8.2766 161,139.53 其他貨幣資金 17,817,695.06 247,751,021.84 其中:美元 17,451,834.08 8.2766 144,441,849.95 合 計 19,512.37 48,649,057.45 17,741,303.37 406,411,470.21 2 7注： （1）其他貨幣資金為信用證保證金及銀行承兌匯票保證金。 （2）貨幣資金減少系子公司支付信用保證金購買機器設備所致。 2、應收票據 票據種類 期 末 數 期 初 數 銀行承兌匯票 59,051

110、,323.55 18,972,760.00 商業承兌匯票 924,000.00 10,487,500.00 合 計 59,975,323.55 29,460,260.00 注： （1）本公司將寧波天益金屬冷擠壓有限公司 簽發的 1500 萬元商業承兌匯票已用于貼現。 （2）公司強化壞賬風險意識， 在堅持現銷的基礎上對主要客戶采取用銀行承兌匯票結算貨款的銷售方式，致使應收票據比年初有所增加。 3、應收賬款 期 末 數 期 初 數 ( 1 ) 賬 齡 金 額 比例% 壞賬準備 金 額 比例% 壞賬準備 1 年以內 45,472,152.20 49.37 2,728,329.13 80,076,36

111、8.73 83.90 4,804,582.12 12 年 43,832,397.36 47.59 2,629,943.84 12,714,328.51 13.32 762,859.72 23 年 483,880.91 0.52 29,032.85 1,483,623.72 1.55 89,017.42 3 年以上 2,318,604.86 2.52 139,116.30 1,173,662.58 1.23 70,419.75 合 計 92,107,035.33 100.00 5,526,422.12 95,447,983.54 100.00 5,726,879.01 （2）該項目中欠款前五名單

112、位合計金額 66,427,389.54 元，占總額的 72.12 %，其中：上海君海實業發展有限公司欠款 42,375,747.64 元，占總額的 46.01%，賬齡為 12 年。 （3）該項目中持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股東單位的欠款情況見附注七。 4、其他應收款 期 末 數 期 初 數 （1）賬 齡 金 額 比例% 壞賬準備 金 額 比例% 壞賬準備 1 年以內 9,874,893.68 81.50 592,493.62 16,949,738.52 91.17 1,016,984.31 12 年 619,321.03 5.11 37,159.26 486,747.75 2.62

113、 29,204.87 23 年 486,747.75 4.02 29,204.87 3,424.31 0.02 205.46 3 年以上 1,135,749.04 9.37 68,144.94 1,150,127.88 6.19 69,007.67 合 計 12,116,711.50 100.00 727,002.69 18,590,038.46 100.00 1,115,402.31 （2）該項目中欠款前五名單位合計金額 7,624,312.53 元，占總額的 62.92%。 （3）該項目中持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股東單位的欠款情況見附注七。 （4）變動原因：本期包頭鋼鐵(集團

114、)有限責任公司歸還欠款所致。 5、預付賬款 期 末 數 期 初 數 （1 ）賬 齡 金 額 比例% 金 額 比例% 1 年以內 4,354,808.99 63.63 5,029,269.66 89.66 12 年 1,908,370.49 27.89 318,406.34 5.68 23 年 318,406.34 4.65 58,378.27 1.04 3 年以上 261,798.14 3.83 203,419.87 3.62 合 計 6,843,383.96 100.00 5,609,474.14 100.00 2 8 （2）該項目中欠款前五名單位合計金額 2,869,885.21 元，占總

115、額的 29.37%。 （3）該項目中持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股東單位的欠款情況見附注七。 （4）變動原因：本期預付材料款增加。 （5）賬齡超過一年的預付賬款 2,488,574.97 元，未收回的原因是：屬采購余款，因客戶較多、未及時清理所致。 6、應收補貼款 項 目 期 末 數 期 初 數 增值稅出口退稅 195,050.30 4,657,578.52 注：該項目期末余額比期初減少系報告期內收到稅務部門的出口退稅所致。 7、存貨 項 目 期 末 數 期 初 數 金 額 跌價準備 金 額 跌價準備 原 材 料 9,568,913.08 6,706,707.30 產 成 品 100

116、,185,812.46 3,959,144.63 96,376,161.91 4,770,039.92 在 產 品 32,729,214.74 29,356,093.86 包 裝 物 477,685.51 943,895.95 委托加工材料 1,531,115.22 169,557.52 合 計 144,492,741.01 3,959,144.63 133,552,416.54 4,770,039.92 注： （1）由于產品產量增加，致使庫存產品以及為此而儲備的原材料相應增加。 （2）產成品增加而跌價準備減少系產品市場價格略有回升所致。 8、待攤費用 類 別 期 初 數 本期增加 本期攤銷

117、期 末 數 養 路 費 242,961.00 242,961.00 取 暖 費 40,000.00 1,042,828.38 1,023,786 59,042.38 房 產 稅 2,235,401.48 2,235,401.48 五車間改造 106,190.00 106,190.00 車輛保險費 47,881.28 91,036.76 138,918.04 財產保險費 511,387.00 114,565.23 396,821.77 其 他 157,948.36 154,619.16 3,329.20 合 計 437,032.28 4,038,601.98 4,016,440.91 459,1

118、93.35 9、長期股權投資 期 末 數 期 初 數 項目 賬面價值 減值準備 賬面價值 減值準備 對子公司投資 其他股權投資 7,809,055.68 股權投資差額 -354,830.97 合計 7,454,224.71 （1）長期股權投資按被投資單位列示明細如下： 本期調增（調減）額 被投資單位名稱 投資期限(年) 投資比例（%） 初始 投資金額 追加投資金額 期初數 權益變化 現金紅利 累計增減 期末數 2 9包頭瑞鑫稀土金屬 材料股份有限公司 30 20.00 8,000,000.00 -190,944.32 7,809,055.68 合計 8,000,000.00 -190,944.

119、32 7,809,055.68 （2）股權投資差額： 被投資單位名稱 形成原因 攤銷期限 初始金額 期初數 本期攤銷 期末數 包頭瑞鑫稀土金屬 材料股份有限公司 10 年 -383,601.05 - 28,770.08 -354,830.97 合 計 -383,601.05 -28,770.08 -354,830.97 注：根據參股子公司股東協議本公司以產品投資，認繳出資額 8,000,000.00 元，占被投資單位注冊資本的 20%，投出產品賬面值 7,616,398.95 元，由此形成股權投資差額-383,601.05 元，本期攤銷股權投資差額-28,770.08 元。 （3）長期投資減值

120、準備：無。 10、固定資產及折舊 （1）原 值 項 目 期 初 數 本期增加數 本期減少數 期 末 數 房屋建筑物 273,604,220.98 37,131,681.63 310,735,902.61 通用設備 167,799,318.51 4,796,631.70 172,595,950.21 專用設備 89,797,238.90 1,521,314.23 380,674.84 90,937,878.29 合 計 531,200,778.39 43,449,627.56 380,674.84 574,269,731.11 （2）累計折舊 項 目 期 初 數 本期增加數 本期減少數 期 末

121、數 房屋建筑物 66,689,148.88 7,011,909.67 73,701,058.55 通用設備 55,233,537.18 10,844,468.69 66,078,005.87 專用設備 30,454,520.57 4,410,181.87 24,807.80 34,839,894.64 合 計 152,377,206.63 22,266,560.23 24,807.80 174,618,959.06 凈 值 378,823,571.76 366,453,213.28 （3）固定資產減值準備 項 目 期 初 數 本期增加數 本期減少數 期 末 數 計提原因 通用設備 14,259

122、,119.00 14,259,119.00 技術落后 專用設備 2,251,380.15 2,251,380.15 陳舊過時 合 計 16,510,499.15 16,510,499.15 凈 額 362,313,072.61 383,140,272.90 11、在建工程 工程名稱 預算數 期 初 數 本期增加 本期轉入 固定資產 其他 減少數 期 末 數 減值 準備 資金 來源 完工成度 萬安培電解稀土金屬生產線 1,692,385.20 1,692,385.20 0.00 鎳氫電池廠房 52,680,000 16,229,980.10 16,967,578.67 33,197,558.77

123、 0 自籌 貯氫合金工程 239,040,000 48,142,845.20 133,133,795.00 181,276,640.20 配股 調試 動力電池工程 177,400,000 11,029,008.00 132,351,616.57 143,380,624.57 配股 調試 電池極板工程 181,080,000 8,787,702.90 136,808,264.30 145,595,967.20 配股 調試 萬安培電解 3 0配套工程 1,238,126.40 100,000.00 100,000.00 1,238,126.40 自籌 全分離生產線技改 4,702,218.58 1

124、,188,503.16 3,513,715.42 自籌 全分離后續工程 2,574,578.57 2,574,578.57 自籌 其 他 2,405,801.18 1,528,965.37 723,896.00 1,382,147.24 1,828,723.31 自籌 合 計 89,525,848.98 428,167,017.06 35,109,957.93 3,174,532.44 479,408,375.67 注：本期增加的主要原因為子公司支付外方設備款所致。 12、無形資產 類 別 取得方式 原始金額 期初數 本 期 增 加 本期 轉出 本期 攤銷 期 末 數 減值 準備 剩余攤 銷期

125、限 貯氫合金 制造技術 外方投入21,520,958.04購 入27,453,298.60 元 48,947,256.64 42,249,583.04 6,697,673.60 48,947,256.64 圓 形 鎳 氫 動力 電 池 制 造技術 外方投入26,486,720.00 購入 13,957,686.45 元 40,444,406.45 36,710,194.30 3,734,212.15 40,444,406.45 電池極板 制造技術 外方投入26,486,720.00 購入 11,574,020.40 元 38,060,740.40 34,919,220.70 3,141,519

126、.70 38,060,740.40 土地使用權 購入 3,048,415.00 2,907,979.41 60,916.44 2,847,062.97 45 年 土地使用權 購入 3,123,898.72 3,049,665.28 62,298.12 2,987,367.16 47.75 年 柜臺使用費 購入 120,000.00 120,000.00 17,142.84 102,857.16 合 計 133,744,717.21 119,956,642.73 13,573,405.45 140,357.40 133,389,690.78 注：無形資產增加系子公司本期繼續向外方支付專有技術轉讓

127、費所致。 13、長期待攤費用 種 類 原始發生額 期 初 數 本期增加 本期攤銷 本期轉出 期 末 數 P204 萃取劑 11,830,314.06 9,476,819.80 578,028.00 8,898,791.80 P507 萃取劑 27,938,585.82 25,507,992.70 1,117,543.44 24,390,449.26 土地租用費 312,982.00 312,982.00 10,432.70 302,549.30 鎳氫電池籌備費 4,384,173.76 5,646,981.57 10,031,155.33 合 計 39,368,986.26 5,959,963

128、.57 1,706,004.14 43,622,945.69 注：該項目本期增加系子公司試生產消耗材料所致。 14、短期借款 借款類別 期 末 數 期 初 數 備 注 擔保借款 50,000,000.00 信用借款 60,000,000.00 50,000,000.00 合 計 110,000,000.00 50,000,000.00 15、應付票據 期末余額 32,320,000.00 元。 本項目期末余額中欠持有本公司 5% （含 5%） 以上股份股東單位的款項見附注七。 3 116、應付賬款 期末余額 58,204,157.63 元。 本項目期末余額中欠持有本公司 5% （含 5%） 以

129、上股份股東單位的款項見附注七。 賬齡超過三年的應付賬款 3,396,170.08 元未償還主要原因為債權單位未催收。 17、預收賬款 期末余額 10,535,034.56 元。 本項目期末余額中無欠持有本公司 5%（含 5%）以上股份股東單位的款項。 賬齡超過一年的預收賬款 704,648.78 未償還主要原因為債權單位未催收余款。 18、應付股利 股東名稱 欠 付 金 額 包頭鋼鐵（集團）有限責任公司 9,585,287.00 香港嘉鑫有限公司 2,450,000.00 包鋼綜合企業(集團)公司 2,568,413.00 社會公眾股東 7,280,000.00 合 計 21,883,700.

130、00 注：根據公司董事會預案，每 10 股派發 0.50 元現金股利（含稅） ，共計 20,183,700.00元。欠包鋼綜合企業（集團）公司股利中包含上期派發現金股利 170 萬元。 19、應交稅金 項 目 金 額 增 值 稅 -5,730,244.14 營 業 稅 -82,119.26 城 建 稅 105.00 企業所得稅 -644,778.40 個人所得稅 4,359.48 合 計 -6,452,677.32 20、其他應付款 期末余額 11,003,889.30 元。 本項目期末余額中欠持有本公司 5%(含 5%)以上股份股東單位的款項見附注七。 賬齡超過三年的其他應付款 7,645,

131、460.25 元未償還的主要原因為政府相關部門撥付的科研經費未轉銷所致。 21、預提費用 期末余額 1,635,633.08 元。 其中： 電 費 1,286,145.08 元； 材料費 205,808.00 元； 通勤費 124,100.00 元； 22、股本 本 次 變 動 增 減 (+-) 本次 變動后 項 目 本次 變動前 配股 送股 公積金 轉股 增發 其他 小計 一、 未上市流通股份 3 21、發起人股份 258,074,000 258,074,000 其中： 國家擁有股份 境內法人持有股份 209,074,000 209,074,000 境外法人持有股份 49,000,000 4

132、9,000,000 其他 2、募集法人股份 3、內部職工股 4、優先股或其他 未上市流通股份 258,074,000 258,074000 二、 已上市流通股份 1、境內上市的 人民幣普通股 145,600,000 145,600,000 2、境內上市外資股 3、境外上市外資股 4、其 他 已上市流通股份合計 145,600,000 145,600,000 三、股份總額 403,674,000 403,674,000 注：本公司第二大股東香港嘉鑫有限公司（該公司持本公司 4900 萬股境外發起人法人股，占公司總股本的 12.14%）將其持有的 3150 萬股，占本公司總股本的 7.8%質押給華

133、夏銀行北京月壇北街支行，貸款人民幣 4000 萬元，質押期限自 2002 年 12 月 3 日至 2004 年 12月 3 日。 23、資本公積 項 目 期 初 數 本 期 增 加 本 期 減 少 期 末 數 股本溢價 465,127,007.55 465,127,007.55 24、盈余公積 項 目 期 初 數 本 期 增 加 本期 減 少 期 末 數 法定盈余公積金 32,973,213.55 6,518,980.79 39,492,194.34 法 定 公 益 金 32,973,213.55 6,518,980.79 39,492,194.34 任意盈余公積金 合 計 65,946,42

134、7.10 13,037,961.58 78,984,388.68 注：根據公司章程按本期凈利潤的 10%分別計提法定盈余公積金及法定公益金。 25、未分配利潤 項 目 金 額 本年凈利潤 65,189,807.87 加：年初未分配利潤 85,379,128.35 減：提取法定盈余公積 6,518,980.79 提取法定公益金 6,518,980.79 提取任意盈余公積金 已分配普通股股利 20,183,700.00 未分配利潤 117,347,274.64 注：本期分配普通股利見（附注五-18） 。 3 3 26、主營業務收入 項 目 2002 年 2001 年 包頭地區： 銷售稀土精礦、稀土

135、金屬及化合物收入 303,024,888.25 315,427,395.05 合 計 303,024,888.25 315,427,395.05 注：本期向前五名銷售商銷售商品總額.9408.21 萬元，占銷售收入的 31.05%。 27、主營業務成本 項 目 2002 年 2001 年 包頭地區： 銷售稀土精礦、稀土金屬及化合物成本 210,138,329.50 204,897,709.03 合 計 210,138,329.50 204,897,709.03 28、財務費用 類 別 2002 年 2001 年 利息支出 2,748,052.60 161,042.36 減：利息收入 231,7

136、37.45 2,171,600.38 匯兌損失 36,595.24 6,501.35 減：匯兌收益 貼現利息 737,302.53 其 他 250,923.52 45,539.37 合 計 3,541,136.44 -1,958,517.30 注：財務費用增加系本期銀行借款增加及商業票據貼現所致。 29、補貼收入 項 目 2002 年 2001 年 財政扶持資金 3,169,762.10 8,694,145.00 出口貼息 97,108.00 合 計 3,169,762.10 8,791,253.00 注：財政扶持資金是根據包頭稀土高新技術產業開發區管理委員會包開管發20017號包頭稀土高新技

137、術產業開發區關于進一步加大對企業發展資金扶持力度的若干規定 ，返還的財政補貼。 30、支付的其他與經營活動有關的現金 項 目 金 額 單位往來借款 5,648,228.09 經營性費用支出 6,846,663.81 其他支出 4,324,532.23 合 計 16,819,424.13 注：其他支出中包含財產保險 695,656.90 元。 六、母公司會計報表主要項目注釋 1、應收賬款 期 末 數 期 初 數 （1 ) 賬 齡 金 額 比例% 壞賬準備 金 額 比例% 壞賬準備 1 年以內 46,058,152.20 58.03 2,763,489.13 80,076,368.73 83.90

138、 4,804,582.12 3 412 年 43,832,397.36 39.26 2,629,943.84 12,714,328.51 13.32 762,859.72 23 年 483,880.91 0.55 29,032.85 1,483,623.72 1.55 89,017.42 3 年以上 2,318,604.86 2.16 139,116.29 1,173,662.58 1.23 70,419.75 合 計 92,693,035.33 100.00 5,561,582.11 95,447,983.54 100.00 5,726,879.01 （2）該項目中欠款前五名單位合計金額 6

139、6,427,389.54 元，占總額的 71.66 %，其中：上海君海實業發展有限公司欠款 42,375,747.64 元，占總額的 45.72%，賬齡為 12 年。 （3）該項目中持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股東單位的欠款情況見附注七。 2、長期投資 （1）長期股權投資 期 末 數 期 初 數 項目 賬面價值 減值準備 賬面價值 減值準備 對子公司投資 287,191,571.30 414,560,725.00 其他股權投資 股權投資差額 -354,830.97 合 計 286,836,740.33 414,560,725.00 長期股權投資按被投資單位列示明細如下： 本期調增（調

140、減）額 被投資單位名稱 投資期限(年) 投資比例（%） 初始 投資金額 追加投資金額 期初數 權益變化 現金紅利 累計增減 期末數 內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司 22 年 75% 130,553,971.22 -49,832,762.08 80,721,209.14 內蒙古稀奧科電池極板有限公司 22 年 75% 152,706,753.78 -53,375,582.06 99,331,171.72 內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司 22 年 75% 131,300,000.00 -31,969,865.24 99,330,134.76 包 頭 瑞 鑫 稀 土 金 屬 材 料股份有限公司 30

141、 年 20% 8,000,000.00 -190,944.32 7,809,055.68 合 計 8,000,000.00 414,560,725.00 -127,369,153.70 287,191,571.30 注：1、本期控股子公司權益變化數為根據子公司董事會決議減少注冊資本后將本公司減少的股權投資轉為債權投資所致。 2、對包頭瑞鑫稀土金屬材料股份有限公司的投資見（附注五9） 。 股權投資差額： 被投資單位名稱 形成原因 攤銷期限 初始金額 期初數 本期攤銷 期末數 包頭瑞鑫稀土金屬材料股份有限公司 10 年 -383,601.05 -28,770.08 -354,830.97 合 計

142、-383,601.05 -28,770.08 -354,830.97 3 5長期投資減值準備：無。 （2）長期債權投資 單位名稱 面值 年利率 初始投 資成本 到期日 期初余額 溢(折)價 本期攤銷 本期應計利息 期末 余額 累計應收/已收利息 內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司 50,132,890.86 50,132,890.86 內蒙古稀奧科電池極板有限公司 87,335,828.28 87,335,828.28 內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司 87,253,865.24 87,253,865.24 合 計 224,722,584.38 224,722,584.38 注：本期長期債權投資為根

143、據子公司董事會決議減少注冊資本后將本公司減少的股權投資轉為債權投資及本期新增債權投資所致。 3、主營業務收入 項 目 2002 年 2001 年 包頭地區： 銷售稀土精礦、稀土金屬及化合物收入 303,525,742.95 315,427,395.05 合 計 303,525,742.95 315,427,395.05 注：本期向前五名銷售商銷售商品總額 9408.21 萬元，占銷售收入的 31.05%。 4、主營業務成本 項 目 2002 年 2001 年 包頭地區： 銷售稀土精礦、稀土金屬及化合物成本 210,639,184.20 204,897,709.03 合 計 210,639,18

144、4.20 204,897,709.03 5、投資收益 項 目 2002 年 2001 年 股權投資收益 -162,174.24 債權投資收益 8,988,903.39 其他投資收益 合 計 8,826,729.15 注：債權投資收益系根據子公司董事會決議減少注冊資本，將本公司投資超出應繳出資部分轉為債權投資，根據雙方簽訂的長期債權投資協議，按年利率 6%收取資金使用費，期限為 5 年。上述債權投資收益在編制合并報表時已抵銷。 6、所得稅 項 目 金額 本期應交所得稅 11,434,908.69 減：本期實際收到退還所得稅 8,570,000.00 本期所得稅費用 2,864,908.69 注：

145、根據包頭稀土高新技術產業開發區管理委員會包開管發20017 號包頭稀土高新技術產業開發區關于進一步加大對企業發展資金扶持力度的若干規定 ， 本期收到財政返還 3 6所得稅 8,570,000.00 元。 七、關聯方關系及關聯交易 1、存在控制關系的關聯方關系 企業名稱 注冊地址 主營業務 與 本 企 業 的關系 法定代表人 經濟性質 包頭鋼鐵（集團） 有限責任公司 包頭昆區 鋼鐵制品、稀土產品冶煉與加工 控股股東 林東魯 國有 內蒙古稀奧科貯氫 合金有限公司 包頭稀土開發區 生產、銷售混合稀土貯氫合金材料 子公司 崔臣 中外合資 內蒙古稀奧科電池 極板有限公司 包頭稀土開發區 生產、銷售鎳氫電

146、池正負極板 子公司 崔臣 中外合資 內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司 包頭稀土開發區 生產、銷售鎳氫動力電池 子公司 崔臣 中外合資 2、存在控制關系的關聯方注冊資本及其變化 企業名稱 期 初 數 本期增加 本期減少 期 末 數 包頭鋼鐵（集團）有限責任公司 450,000 萬元 450,000 萬元 內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司 2,102 萬美元 802 萬美元 1,300 萬美元 內蒙古稀奧科電池極板有限公司 2,998 萬美元 1398萬美元 1,600 萬美元 內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司 2,997 萬美元 1397萬美元 1,600 萬美元 3、存在控制關系的關聯方所持股份或

147、權益及其變化 企業名稱 期 初 數 本期增加 本期減少 期 末 數 金額 比例% 金額 比例% 金額 比例% 金額 比例% 包頭鋼鐵(集團) 有限責任公司 191,705,740 47.49 191,705,740 47.49 內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司 130,553,971.22 85.85 49,832,762.08 80,721,209.14 75% 內蒙古稀奧科鎳氫電池極板有限公司 152,706,753.78 85.70 53,375,582.06 99,331,171.72 75% 內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司 131,300,000.00 83.21 31,969,865

148、.24 99,330,134.76 75% 注：上表中所持股份的變動是根據子公司董事會決議減少注冊資本后本公司減少數。 4、不存在控制關系的關聯方關系的性質 企業名稱 與本企業的聯系 包鋼綜合企業（集團）公司 本公司股東 中國冶金進出口包鋼公司 與本公司同一控股股東 包頭稀土（集團）有限責任公司 與本公司同一控股股東 包頭稀土研究院 與本公司同一控股股東 包頭瑞鑫稀土金屬材料股份有限公司 參股子公司 3 7 5、采購貨物 金 額 金 額 定價政策 企業名稱 2002 年 2001 年 包頭鋼鐵（集團）有限責任公司 45,818,243.47 47,199,276.95 協議價 包鋼綜合企業(集

149、團)公司 7,283,732.67 6,602,184.40 市場價 6、銷售商品 企業名稱 金 額 金 額 定價政策 2002 年 2001 年 包頭鋼鐵（集團）有限責任公司 5,868,390.36 38,632,447.50 市場價 包鋼綜合企業(集團)公司 3,147,901.23 8,634,962.21 市場價 包頭稀土研究院 2,541,500.00 中國冶金進出口包鋼公司 809,970.00 包頭瑞鑫稀土金屬材料股份公司 405,000.00 7、接受勞務 金 額 金 額 企業名稱 2002 年 2001 年 性 質 定價政策 包頭鋼鐵（集團） 有限責任公司 9,866,58

150、2.65 9,648,158.11 維 修 市場價 包鋼綜合企業(集團)公司 4,017,451.78 7,895,632.59 維 修 市場 價 8、關聯方應收、應付款項余額 （1）應收票據 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 包頭鋼鐵(集團)有限責任公司 12,250,000.00 5,300,000.00 （2）應收賬款 包頭鋼鐵(集團)有限責任公司 2,943,578.18 包鋼綜合企業(集團)公司 7,948,279.46 8,257,375.98 中國冶金進出口包鋼公司 14,952.19 （3）其他應收款 包頭鋼鐵(集團)有限責任公司 2,520,

151、490.68 14,637,632.77 包頭稀土(集團)有限責任公司 3,000,000.00 （4）預付賬款 包頭鋼鐵(集團)有限責任公司 176,500.00 包鋼綜合企業(集團)公司 430,000.00 （5）應付賬款 包頭鋼鐵(集團)有限責任公司 15,208,297.00 14,855,048.16 包鋼綜合企業(集團)公司 1,426,483.97 274,907.17 （6）預收賬款 包頭鋼鐵(集團)有限責任公司 880,258.77 （7）其他應付款 包頭鋼鐵(集團)有限責任公司 1,644,611.55 2,077,299.66 3 8（8）應付股利 包頭鋼鐵(集團)有限

152、責任公司 9,585,287.00 29,170,574.00 包鋼綜合企業(集團)公司 2,568,413.00 1,736,826.00 注：關聯交易中涉及包頭鋼鐵（集團）有限責任公司及包鋼綜合企業(集團)公司的數據均包括內設機構及分廠合計數。 9、關聯交易價格 公司所需主要原料強磁中礦、強磁尾礦由包頭鋼鐵(集團)有限責任公司供給，強磁中礦協議價 3.45 元/噸，強磁尾礦協議價 8.85 元/噸；公司所需水、電、汽由包頭鋼鐵(集團)有限公司供給，按合同約定價結算。 八、或有事項 1、2002 年 9 月 13 日公司董事會通過決議，為內蒙古稀奧科貯氫合金有限公司、內蒙古稀奧科鎳氫電池極板

153、有限公司、內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司向銀行貸款提供擔保,擔保額為人民幣 10100 萬元，擔保期限為 18 個月。 2、2002 年 12 月 18 日公司董事會通過決議，為寧波天益冷擠壓有限公司與廣發銀行寧波支行開立的商業承兌匯票提供擔保，擔保額為人民幣 1500 萬元，擔保期限為 18 個月。為西安市西駿稀土實業有限責任公司與建行西安市朱雀路支行開立的銀行承兌匯票提供擔保，擔保額為人民幣 490 萬元，擔保期限為 30 個月。 九、承諾事項 1、根據 2002 年 6 月 10 日公司第二屆董事會第七次會議決議，公司受讓包頭稀土研究院所持有瑞科稀土冶金及功能材料國家工程研究中心有限公

154、司的股權。 該交易為關聯交易，在 2002 年度未實質完成。 2、根據 2002 年 9 月 13 日公司第二屆董事會第十一次會議決議，公司擬投資中外合資包頭昭和稀土高新材料有限公司，該公司注冊資本為 10 億日元（約 7000 萬元人民幣） ，擬參股比例為 30%。 十、資產負債表日后事項 公司無需要披露的資產負債表日后事項。 十一、其他重大事項 1、根據 2002 年 1 月 24 日內蒙古稀奧科鎳氫電池極板有限公司、內蒙古稀奧科貯氫合 金有限公司、內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限公司臨時董事會決議（第一號） ，報經內蒙古包頭市對外貿易經濟合作局批準，分別變更各公司的注冊資本及投資情況如下表：

155、 內蒙古稀奧科貯氫合金有限責任公司 企業名稱 變動前 變更后 投資額 比例 注冊資本 比例% 投資額 比例 注冊資本 比例 內蒙古包鋼稀土高 科技股份有限公司 相當于 1 5 7 7 萬美元現金 5 2 . 6 % 相當于 1 5 7 7萬美元現金 7 5 % 相當于 1 5 7 7萬美元現金 5 2 . 6 % 相當于 9 7 5 萬美元現金 7 5 % 美國能源轉換器件 公司（ “E C D ” ） 3 9 8 萬美元 1 3 . 3 % 3 9 8 萬美元 1 9 % 3 9 8 萬美元 1 3 . 3 % 2 4 6 . 4 萬美元 1 9 % 3 9美國歐文尼克電池 公司（ “O B

156、 C ” ） 美國和光交易株式 會社（ “W K C ” ） 1 2 7 萬美元 4 . 2 % 1 2 7 萬美元 6 % 1 2 7 萬美元 4 . 2 % 7 8 . 6 萬美元 6 % 其他方式籌資 8 9 6 萬美元 2 9 . 9 % 8 9 6 萬美元 2 9 . 9 % 合 計 2 9 9 8 萬美元 1 0 0 % 2 1 0 2 萬美元 1 0 0 % 2 9 9 8 萬美元 1 0 0 % 1 3 0 0 萬美元 1 0 0 % 注：由于注冊資本的減少，導致稀土高科已投入資金超出認繳資本相當于 130.35 萬美元，董事會同意將該部分資金調整為合資企業對稀土高科的負債。

157、內蒙古稀奧科鎳氫電池極板有限責任公司 企業名稱 變動前 變更后 投資額 比例 注冊資本 比例% 投資額 比例 注冊資本 比例 內蒙古包鋼稀土高 科技股份有限公司 相當于 2 2 4 9 萬美元現金 7 5 % 相當于 2 2 4 9萬美元現金 7 5 % 相當于 2 2 4 9萬美元現金 7 5 % 相當于 1 2 0 0萬美元現金 7 5 % 美國能源轉換器件公司（ “E C D ” ） 美國歐文尼克電池公司（ “O B C ” ） 5 6 7 萬美元 1 9 % 5 6 7 萬美元 1 9 % 5 6 7 萬美元 1 9 % 3 0 3 萬美元 1 9 % 美國和光交易株式會社（ “W K

158、 C ” ） 1 8 2 萬美元 6 % 1 8 2 萬美元 6 % 1 8 2 萬美元 6 % 9 7 萬美元 6 % 合 計 2 9 9 8 萬美元 1 0 0 % 2 9 9 8 萬美元 1 0 0 % 2 9 9 8 萬美元 1 0 0 % 1 6 0 0 萬美元 1 0 0 % 注：由于注冊資本的減少，導致稀土高科已投入資金超出認繳資本相當于 485.80 萬美元，董事會同意將該部分資金調整為合資企業對稀土高科的負債。 內蒙古稀奧科鎳氫動力電池有限責任公司 企業名稱 變動前 變更后 投資額 比例 注冊資本 比例% 投資額 比例 注冊資本 比例 內蒙古包鋼稀土高 科技股份有限公司 相當

159、于 2 2 4 8 萬美元現金 7 5 % 相當于 2 2 4 8萬美元現金 7 5 % 相當于 2 2 4 8萬美元現金 7 5 % 相當于 1 2 0 0萬美元現金 7 5 % 美國能源轉換器件公司（ “E C D ” ） 美國歐文尼克電池公司（ “O B C ” ） 5 6 7 萬美元 1 9 % 5 6 7 萬美元 1 9 % 5 6 7 萬美元 1 9 % 3 0 3 萬美元 1 9 % 美國和光交易株式會社（ “W K C ” ） 1 8 2 萬美元 6 % 1 8 2 萬美元 6 % 1 8 2 萬美元 6 % 9 7 萬美元 6 % 合 計 2 9 9 7 萬美元 1 0 0

160、% 2 9 9 7 萬美元 1 0 0 % 2 9 9 7 萬美元 1 0 0 % 1 6 0 0 萬美元 1 0 0 % 注：由于注冊資本的減少，導致稀土高科已投入資金超出認繳資本相當于 50.34 萬美元，董事會同意將該部分資金調整為合資企業對稀土高科的負債。 2、根據2002 年 5 月 9 日公司第二屆董事會第六次會議決議，公司擬發行可轉換公司債券，發行規模為 5.2 億元。 3、非貨幣性交易：本公司以產成品交換包頭瑞鑫稀土金屬材料股份有限公司的股權。產成品的賬面價值為 7,616,398.95 元，公允價值為 8,000,000.00 元，占被投資單位注冊資本人民幣 40,000,0

161、00.00 元的 20%。 4、根據公司董事會議案，本期擬向全體股東每 10 股派現金股利 0.50 元(含稅價)，已作相應賬務處理，該方案須經董事會及股東大會審議通過。 4 05、根據 2002 年 6 月 10 日公司第二屆董事會第八次會議決議，選舉崔臣先生為公司董事長。 第十二節 備查文件目錄 備查文件的目錄： （一）載有法定代表人、主管會計工作負責人（如設置總會計師，須為總會計師）、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的會計報表； （二）載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件； （三）報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿； （四

162、）公司章程。 上述文件存放地點：內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 證券部 內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 董 事 會 2 0 0 3 年 2 月 2 6 日 4 1附：會計報表 資 產 負 債 表 編制單位：內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 單位：人民幣元 期末數 期初數 資 產 注釋 母公司 合并數 母公司 合并數 流動資產： 貨幣資金 五1 42,982,459.87 48,649,057.45 105,420,968.20 406,411,470.21 短期投資 應收票據 五2 59,975,323.55 59,975,323.55 29,460,26

163、0.00 29,460,260.00 應收股利 應收利息 8,988,903.39 應收賬款 五3 87,166,613.21 86,580,613.21 89,721,104.53 89,721,104.53 其他應收款 五4 11,277,278.19 11,389,708.81 17,346,672.37 17,474,636.15 預付賬款 五5 6,026,429.77 6,843,383.96 5,609,474.14 5,609,474.14 應收補貼款 五6 195,050.30 195,050.30 4,657,578.52 4,657,578.52 存貨 五7 140,53

164、3,596.38 140,533,596.38 128,782,376.62 128,782,376.62 待攤費用 五8 459,193.35 459,193.35 437,032.28 437,032.28 一年內到期的長期債權投資 其他流動資產 流動資產合計 357,604,848.01 354,625,927.01 381,435,466.66 682,553,932.45 長期投資： 長期股權投資 五9 286,836,740.33 7,454,224.71 414,560,725.00 長期債權投資 五9 224,722,584.38 長期投資合計 511,559,324.71 7

165、,454,224.71 414,560,725.00 固定資產： 固定資產原價 五10 568,357,416.33 574,269,731.11 527,483,092.73 531,200,778.39 減：累計折舊 五10 174,225,449.64 174,618,959.06 152,280,671.36 152,377,206.63 固定資產凈值 394,131,966.69 399,650,772.05 375,202,421.37 378,823,571.76 減：固定資產減值準備 五10 16,510,499.15 16,510,499.15 16,510,499.15 1

166、6,510,499.15 固定資產凈額 377,621,467.54 383,140,272.90 358,691,922.22 362,313,072.61 工程物資 87,963.99 在建工程 五11 9,155,143.70 479,408,375.67 21,566,292.88 89,525,848.98 固定資產清理 固定資產合計 386,776,611.24 862,636,612.56 380,258,215.10 451,838,921.59 無形資產及其他資產： 無形資產 五12 5,937,287.29 133,389,690.78 6,077,644.69 119,9

167、56,642.73 長期待攤費用 五13 33,591,790.36 43,622,945.69 34,984,812.50 39,368,986.26 其他長期資產 無形資產及其他資產合計 39,529,077.65 177,012,636.47 41,062,457.19 159,325,628.99 遞延稅項： 遞延稅款借項 資 產 總 計 1,295,469,861.611,401,729,400.751,217,316,863.951,293,718,483.03法定代表人：崔臣 財務負責人：邢斌 編制人：郭根全 4 2資 產 負 債 表（續） 編制單位：內蒙古包鋼稀土高科技股份有限

168、公司 2002 年 12 月 31 日 單位：人民幣元 期末數 期初數 負債和股東權益 注釋 母公司 合并數 母公司 合并數 流動負債： 短期借款 五14 90,000,000.00110,000,000.0050,000,000.0050,000,000.00 應付票據 五15 32,320,000.0032,320,000.00 應付賬款 五16 57,813,246.7858,204,157.6346,289,071.0746,289,071.07 預收賬款 五17 10,479,906.3510,535,034.5620,470,695.3320,470,695.33 應付工資 64,

169、037.7464,037.744,516,218.504,516,218.50 應付福利費 4,231,062.524,286,386.854,261,061.234,304,554.38 應付股利 五18 21,883,700.0021,883,700.0050,367,400.0050,367,400.00 應交稅金 五19 -6,263,891.11-6,452,677.324,914,563.414,914,563.41 其他應交款 45.0045.0077,806.0877,806.08 其他應付款 五20 9,184,546.9911,003,889.3016,293,485.33

170、18,157,213.22 預提費用 五21 1,635,633.081,635,633.08 預計負債 一年內到期的長期負債 其他流動負債 流動負債合計 221,348,287.35243,480,206.84197,190,300.95199,097,521.99 長期負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 其他長期負債 長期負債合計 遞延稅項： 遞延稅款貸項 負債合計 221,348,287.35243,480,206.84197,190,300.95199,097,521.99 少數股東權益 93,116,523.04 74,494,398.04 股東權益： 股 本 五22

171、 403,674,000.00403,674,000.00403,674,000.00403,674,000.00 減：已歸還投資 股本凈額 403,674,000.00403,674,000.00403,674,000.00403,674,000.00 資本公積 五23 465,127,007.55465,127,007.55465,127,007.55465,127,007.55 盈余公積 五24 78,984,388.6878,984,388.6865,946,427.1065,946,427.10 其中：法定公益金 39,492,194.3439,492,194.3432,973,21

172、3.5532,973,213.55 未分配利潤 五25 126,336,178.03117,347,274.6485,379,128.3585,379,128.35 外幣報表折算差額 股東權益合計 1,074,121,574.261,065,132,670.871,020,126,563.001,020,126,563.00 負債和股東權益合計 1,295,469,861.611,401,729,400.751,217,316,863.951,293,718,483.03法定代表人：崔臣 財務負責人：邢斌 編制人：郭根全 4 3 利 潤 及 利 潤 分 配 表 編制單位：內蒙古包鋼稀土高科技股

173、份有限公司 2002 年 1- 12 月 單位:人民幣元 本年數 上年數 項 目 注釋 母公司 合并數 母公司 合并數 一、主營業務收入 五26 303,525,742.95303,024,888.25315,427,395.05315,427,395.05 減：主營業務成本 五27 210,639,184.20210,138,329.50204,897,709.03204,897,709.03 主營業務稅金及附加 1,611,646.481,611,646.481,669,989.161,669,989.16二、主營業務利潤 91,274,912.2791,274,912.27108,859

174、,696.86108,859,696.86 加：其他業務利潤 927,416.70927,416.705,938,779.695,938,779.69 減：營業費用 3,543,663.203,543,663.206,601,098.016,601,098.01 管理費用 19,712,397.7919,712,397.7936,479,338.4636,479,338.46 財務費用 五28 3,541,136.443,541,136.44-1,958,517.30-1,958,517.30三、營業利潤 65,405,131.5465,405,131.5473,676,557.3873,67

175、6,557.38 加：投資收益 六5 8,826,729.15-162,174.24 補貼收入 五29 3,169,762.103,169,762.108,791,253.008,791,253.00 營業外收入 7,160.007,160.0034,562.6734,562.67 減：營業外支出 365,162.84365,162.84760,920.94760,920.94四、利潤總額 77,043,619.9568,054,716.5681,741,452.1181,741,452.11 減：所得稅 六6 2,864,908.692,864,908.691,172,768.931,172

176、,768.93 少數股東損益 五、凈利潤 74,178,711.2665,189,807.8780,568,683.1880,568,683.18 加：年初未分配利潤 85,379,128.3585,379,128.3561,291,581.8161,291,581.81 其他轉入 六、可供分配利潤 159,557,839.61150,568,936.22141,860,264.99141,860,264.99 減：提取法定盈余公積 6,518,980.796,518,980.798,056,868.328,056,868.32 提取法定公益金 6,518,980.796,518,980.79

177、8,056,868.328,056,868.32 提取職工獎勵及福利基金 提取儲備基金 提取企業發展基金 利潤歸還投資 七、可供投資者分配的利潤 146,519,878.03137,530,974.64125,746,528.35125,746,528.35 減：應付優先股股利 提取任意盈余公積 應付普通股股利 20,183,700.0020,183,700.0040,367,400.0040,367,400.00 轉作資本的普通股股利 八、未分配利潤 126,336,178.03117,347,274.6485,379,128.3585,379,128.35法定代表人：崔臣 財務負責人：邢斌

178、 編制人：郭根全 4 4 現 金 流 量 表 編制單位:內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 2002 年 1 12 月 單位：人民幣元 項 目 注釋 母公司 合并數 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 233,546,140.06 233,546,140.06 收到的稅費返還 16,313,581.32 16,313,581.32 收到的其他與經營活動有關的現金 4,782,453.86 4,782,453.86現金流入小計 254,642,175.24254,642,175.24 購買商品、接受勞務支付的現金 106,357,201.99106,357,201.99 支

179、付給職工及為職工支付的現金 34,354,686.5534,354,686.55 支付的各項稅費 46,484,895.2646,484,895.26 支付的其他與經營活動有關的現金 五30 16,819,424.13 16,819,424.13現金流出小計 204,016,207.93204,016,207.93 經營活動產生的現金流量凈額 50,625,967.3150,625,967.31二、投資活動產生的現金流量： - - 收回投資額所收到的現金 - - 取得投資收到的現金 - - 處置固定、無形資產和其他長期資產所收到的現金凈額 - 收到的其他與投資活動有關的現金 -現金流入小計 -

180、 購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金 10,075,038.98 418,164,385.95 投資所支付的現金 89,544,375.00 - 支付的其他與投資活動有關的現金 -15,642,211.29現金流出小計 99,619,413.98 433,806,597.24 投資活動產生的現金流量凈額 -99,619,413.98 -433,806,597.24三、籌資活動所產生的現金流量： - - 吸收投資所收到的現金 - 18,622,125.00 借款所收到的現金 100,000,000.00 120,000,000.00 收到的其他與籌資活動有關的現金 現金流入小計 1

181、00,000,00.00 138,622,125.00 償還債務所支付的現金 60,000,000.00 60,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 19,127,752.1119,127,752.11 支付的其他與籌資活動有關的現金 1,747,309.551,747,309.55現金流出小計 80,875,061.6680,875,061.66 籌資活動產生的現金流量凈額 19,124,938.34 57,747,063.34四、匯率變動對現金的影響 - 241,153.83 五、現金及現金等價物凈增加額 -29,868,508.33 -325,192,412.76

182、法定代表人：崔臣 財務負責人：邢斌 編制人：郭根全 4 5 現 金 流 量 表 編制單位:內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 2002 年 1 12 月 單位： 人民幣元 補 充 資 料 注釋 母公司 合并數 1、將凈利潤調節為經營活動的流量： 凈利潤 74,178,711.26 65,189,807.87 加：計提的資產減值準備 固定資產折舊 21,944,778.28 21,944,778.28 無形資產攤銷 140,357.40 140,357.40 長期待攤費用攤銷 1,706,004.141,706,004.14 待攤費用減少（減：增加） -22,161.07 -22,161.07 預

183、提費用增加（減：減少） 1,635,633.08 1,635,633.08 處置固定、無形資產和其他長期資產 產 的 損 失 （ 減 ： 收 益 ） 固定資產報廢損失 355,867.04 355,867.04 財務費用 3,541,136.443,541,136.44 投資損失（減：收益） -8,826,729.15 162,174.24 遞延稅款貸項（減：借項） 存貨的減少（減：增加） -11,751,219.76-11,751,219.76 經營性應收項目的減少（減：增加） -31,297,037.07 -31,297,037.07 經營性應付項目的增加（減：減少） -993,946.6

184、8-993,946.68 其他 14,573.4014,573.40 經營活動產生的現金流量凈額 50,625,967.3150,625,967.312、不涉及現金收支的投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物凈增加情況： 現金的期末余額 42,982,459.87 48,649,057.45 減：現金的期初余額 105,420,968.20 406,411,470.21 加：現金等價物的期末余額 32,570,000.00 32,570,000.00 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 -29,868,508.33 -

185、325,192,412.76 法定代表人：崔臣 財務負責人：邢斌 編制人：郭根全 4 6資產減值明細表 編制單位：內蒙古包鋼稀土高科技股份有限公司 2002 年度 單位：元 項 目 行次 年初余額 本年增加數 本年轉回（減少）數 年末余額 資產減值準備總計 1 28,122,820.39 1,399,751.80 26,723,068.59 （一）壞賬準備合計 2 6,842,281.32 588,856.51 6,253,424.81 其中：應收賬款 3 5,726,879.01 200,456.89 5,526,422.12 其他應收款 4 1,115,402.31 388,399.62

186、727,002.69 （二）短期投資跌價準備合計 5 其中：股票投資 6 債券投資 7 （三）存貨跌價準備合計 8 4,770,039.92 810,895.29 3,959,144.63 其中：庫存商品 9 4,770,039.92 810,895.29 3,959,144.63 原材料 10 （四）長期投資減值準備合計 11 其中：長期股權投資 12 長期債權投資 13 （五）固定資產減值準備合計 14 16,510,499.15 16,510,499.15 其中：房屋、建筑物 15 機器設備 16 16,510,499.15 16,510,499.15 （六）無形資產減值準備 17 其中：專利權 18 商標權 19 （七）在建工程減值準備 20 （八）委托貸款減值準備 21 法人代表：崔臣 財務負責人：邢斌 會計機構負責人：郭根全