金通高纖：招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 創業板投資風險提示：本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。無錫金通高纖無錫金通高纖股份有限公司股份有限公司 WUXI JINTONG HIGH PERFORMANCE FIBRE CO.,LTD.（無錫市濱湖區胡埭工業園鴻翔路無錫市濱湖區胡埭工業園鴻翔路 18 號號）首次公開發行股票首次公開發行股票 并在創業板上市招股說明書并在創業板上市招股說明書（申

2、報稿申報稿）本公司的發行申請尚需經交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦機構保薦機構（主承銷商主承銷商）（無錫經濟開發區金融一街 10 號無錫金融中心 5 層 01-06 單元）無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數發行股數 本次公開發行新股數量不超過 2,000 萬股，占發行后總股本比例不低于 25%，本次發行不涉及股東公開發售股份 每股面值每股面值 人民幣 1.00 元

3、每股發行價格每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所擬上市的證券交易所和板塊和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本發行后總股本 不超過 8,000 萬股 保薦保薦人人（主承銷商）（主承銷商）華英證券有限責任公司 招股說明書簽署招股說明書簽署日期日期【】年【】月【】日 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 發行人聲明發行人聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。

4、任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人

5、控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司提醒投資者需特別關注以下重要事項，并提醒投資者認真閱讀招股本公司提醒投資者需特別關注以下重要事項，并提醒投資者認真閱讀招股說明書正文內容說明書正文內容。一一、本公司特別提醒投資者注意“

6、風險因素”中的如下風險本公司特別提醒投資者注意“風險因素”中的如下風險（一）技術更新換代或不（一）技術更新換代或不能保持先進性風險能保持先進性風險 高分子聚合物纖維的研發、生產是涉及高分子材料、紡織、自動化控制、機電一體化、工藝工程等多學科、多專業的綜合性技術制造領域，其研究發展不僅受各相關學科發展水平的制約，亦受到相關領域技術成果集成能力的制約。若競爭對手或潛在競爭對手未來率先在相關領域取得重大突破，進而推出更先進、更具競爭力的技術和產品，或出現其他替代產品和技術，則公司面臨產品和技術失去先進性的風險，可能給公司生產經營、市場競爭力帶來不利影響。（二）產品質量穩定性的風險（二）產品質量穩定性

7、的風險 公司的核心競爭力之一是量產成品的質量穩定性、一致性，這依賴于整個生產過程中所涉及的原材料的品質、生產設備的精密度、生產環境的穩定性、工序設計的合理性以及人機互動的科學性等多方面因素。目前公司已經掌握了保持生產長周期穩定運行的生產技術和工藝，實現了長周期穩定生產，但在未來仍有可能因為偶然的技術及管理因素，或者基于產能擴張、新品開發、技術改造、技術更新等原因，導致產品穩定性受到影響從而降低產品質量，進而影響公司產品市場競爭力和盈利能力，甚至遭遇客戶索賠的風險。（三）市場競爭加劇風險（三）市場競爭加劇風險 如未來行業競爭進一步加劇，競爭對手持續提升產品及服務品質，擴大生產規模，或者行業內規模

8、企業加大進入公司產品所處細分市場的力度，或者部分競爭對手實施惡性價格競爭等特殊競爭手段等，若公司不能利用自身的優勢保持其在行業內的市場地位，則公司存在市場份額下降、經營業績增速放緩甚至下滑的風險。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4（四）原材料價格波動風險（四）原材料價格波動風險 公司產品的原材料主要包括 PET 切片、PE 切片、PBT 切片、PA6 切片、PLA切片等，其中大多為石化產品，其價格受原油價格波動影響。報告期各期，受到原油價格波動影響的主要原材料占公司營業成本的比例為 44.77%、39.65%、33.86%和 31.43%，均超過了 30%。原油價格波動受

9、全球政治、經濟等多種因素影響，且中國是全球原油主要進口國，原油對外依存度較高，原油價格波動及國內供給情況的變化都可能會導致公司主要原材料采購價格的波動，進而會影響公司的盈利水平。以 2020 年度為例，在其他因素不變的情況下，若受到原油價格波動影響的主要原材料價格上漲 20%，公司利潤總額將下降約 10.01%，毛利率將下降約 3.49 個百分點，原材料價格波動將對公司的經營業績產生一定的影響。因此，公司的盈利能力與原材料價格波動密切相關，公司面臨原材料價格波動的風險。（五）客戶集中風險（五）客戶集中風險 報告期內，公司向前五大客戶的銷售收入合計為 4,995.93 萬元、6,811.13 萬

10、元、8,608.72 萬元和 5,104.91 萬元，占營業收入的比例分別為 40.53%、47.36%、56.54%和 61.71%，客戶集中度較高。如果未來公司與主要客戶的合作關系發生不利變化，或主要客戶的經營情況出現不利情形，從而降低對公司產品的采購，將可能對公司的盈利能力與業務發展產生不利影響。（六）毛利率波動的風險（六）毛利率波動的風險 報告期各期，公司綜合毛利率分別為 39.38%、48.87%、48.34%和 48.45%，毛利率較高且存在一定的波動。報告期內，公司主要產品包括精細滌綸單絲、復合材料單絲、多功能乙綸長絲和可降解材料單絲等，產品下游應用領域眾多。若未來國家政策調整、

11、市場競爭加劇、公司銷售產品結構變化或者產品售價及原材料采購價格發生不利變化，公司毛利率存在下降的風險。2021 年以來，與原油相關的 PET 切片等原材料價格呈現較大幅度波動，公司原材料采購價格也隨之變化，若未來原油價格持續上漲引起原材料價格持續提升，且公司不能及時有效的將原材料價格波動增加的成本向下游傳遞，則面臨毛無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 利率下滑的風險。如未來行業競爭進一步加劇，競爭對手持續提升產品及服務品質，擴大生產規模，或者化學纖維行業內其他細分市場的企業加大進入公司產品所處細分市場的力度，或者部分競爭對手實施惡性價格競爭等特殊競爭手段等，導致公司產品售

12、價被迫下降，則面臨毛利率下滑的風險。（七）匯率風險（七）匯率風險 報告期各期，公司的主營業務收入中外銷收入占比分別為 19.44%、27.41%、29.14%和 41.87%，呈現逐步上升趨勢。報告期各期，公司匯兌損失（收益以“-”號填列）分別為-17.03 萬元、-23.77 萬元、182.05 萬元和 36.34 萬元。公司與主要外銷客戶以美元、歐元定價和結算，而成本主要使用人民幣定價和結算，匯率的波動給公司的生產經營帶來了一定的風險。如果未來人民幣對美元、歐元匯率發生較大波動，將會在一定程度上影響公司的產品出口和經營業績。（八）募集資金投資項目實施進度及效果未達預期的風險（八）募集資金投

13、資項目實施進度及效果未達預期的風險 公司對募集資金投資項目在工藝技術方案、機器設備選型、材料供應等各個方面都進行了縝密的分析，且綜合考慮了公司的未來經營狀況、市場前景及宏觀環境，但在項目實施過程中，建設計劃能否按時完成、項目的實施過程是否順利、實施效果是否良好，均存在著一定的不確定性。如果宏觀環境、行業情況、產品價格、客戶需求、實際募集資金規模、項目建設進度等出現較大變化，募集資金投資項目存在著實施進度及效果達不到預期的風險。（九）新型冠狀病毒肺炎疫情風險（九）新型冠狀病毒肺炎疫情風險 2020 年年初，新型冠狀病毒肺炎疫情爆發，受此影響公司 2020 年春節后的生產復工時間較往年有所推遲，在

14、手訂單發貨也因物流時效、客戶復工時間等原因有所延遲。春節過后，公司海外主要客戶所在地意大利、美國等地疫情迅速擴散，各國相繼采取了緊急應對措施，使得部分區域交通受阻、人員返崗受限，導致公司部分海外客戶的訂單減少或者推遲。公司的生產經營受到一定程度的不利影響。隨著疫苗接種率不斷提升，部分國家地區陸續開放，但因疫情引起的集裝箱無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 滯港、港口擁堵、運輸周轉不暢等情形尚未完全恢復，亦導致海運運費大幅上漲。如果未來新型冠狀病毒肺炎疫情對生產生活的影響持續甚至進一步加劇，則部分客戶的新產品或擴產計劃可能會繼續延后甚至終止，各國往來運輸暫?；蜻\費持續增長，

15、不利于公司新客戶拓展、新訂單簽訂及現有訂單的履行，從而給公司的經營業績帶來不確定性。二、本次發行前滾存利潤的安排二、本次發行前滾存利潤的安排 根據公司 2020 年第四次臨時股東大會決議，公司首次公開發行股票前的滾存未分配利潤由發行后的公司新老股東按其持股比例共享。三三、本次發行后的利潤分配政策本次發行后的利潤分配政策 公司制定了本次發行后的利潤分配政策，詳見本招股說明書第十節之“二/（一）本次發行后的股利分配政策和決策程序”。四四、財務報告審計截止日后的主要經營狀況財務報告審計截止日后的主要經營狀況 財務報告審計截止日（2021 年 6 月 30 日）至本招股說明書簽署日，公司經營情況良好，

16、公司產業政策、稅收政策、行業市場環境、主要原材料的采購、主要產品的生產和銷售、主要客戶和供應商、經營模式均未發生重大變化，未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。天衡會計師對公司天衡會計師對公司 20212021 年年 9 9 月月 3030 日的資產負債表，日的資產負債表，20212021 年年 1 1-9 9 月的利潤月的利潤表、現金流量表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了表、現金流量表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了審閱報告（天衡審閱報告（天衡專字（專字（20212021）0194101941 號）。經審閱，號）。經審閱，20212021 年年 1 1-9 9 月，公司實現營業收入

17、月，公司實現營業收入 12,448.8212,448.82萬元，同比增長萬元，同比增長 13.54%13.54%；實現歸屬于母公司股東的凈利潤；實現歸屬于母公司股東的凈利潤 4,001.994,001.99 萬元，同比萬元，同比增長增長 15.02%15.02%；實現扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤；實現扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤 3,419.853,419.85 萬萬元，同比增長元，同比增長 11.78%11.78%。公司公司 20212021 年的業績預計情況如下：年的業績預計情況如下：單位：萬元單位：萬元 項目項目 20212021 年度年度 20202020

18、年度年度 同比同比變動變動比例比例 營業收入營業收入 17,00017,000-19,00019,000 15,227.1915,227.19 11.64%11.64%-24.78%24.78%無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 項目項目 20212021 年度年度 20202020 年度年度 同比同比變動變動比例比例 歸屬于母公司股東的凈利潤歸屬于母公司股東的凈利潤 5,3005,300-5,8005,800 4,646.494,646.49 14.06%14.06%-24.83%24.83%扣除非經常性損益后歸屬于母公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤股東的

19、凈利潤 4,7004,700-5,2005,200 4,064.594,064.59 15.63%15.63%-27.93%27.93%上述上述 20212021 年度的財務數據系公司管理層預計數據，未經審計或審閱，不構年度的財務數據系公司管理層預計數據，未經審計或審閱，不構成發行人所做的盈利預測或業績承諾。成發行人所做的盈利預測或業績承諾。具體信息請參見本招股說明書第八節之“十六、財務報告審計截止日后的具體信息請參見本招股說明書第八節之“十六、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況”。主要財務信息及經營狀況”。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 目目 錄錄 本本次

20、發行概況次發行概況.1 發行人聲明發行人聲明.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、本公司特別提醒投資者注意“風險因素”中的如下風險.3 二、本次發行前滾存利潤的安排.6 三、本次發行后的利潤分配政策.6 四、財務報告審計截止日后的主要經營狀況.6 目目 錄錄.8 第一節第一節 釋義釋義.13 一、一般釋義.13 二、專業釋義.15 第二節第二節 概覽概覽.19 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.19 二、本次發行概況.19 三、發行人主要財務數據和財務指標.20 四、發行人主營業務經營情況.21 五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.27

21、 六、發行人選擇的具體上市標準.28 七、發行人公司治理特殊安排.29 八、募集資金用途.29 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.30 一、本次發行的基本情況.30 二、與本次發行有關的當事人.31 三、發行人與相關中介機構的關系說明.33 四、與本次發行上市有關的重要日期.33 第四節第四節 風險因素風險因素.34 一、創新風險.34 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 二、技術風險.34 三、經營風險.35 四、內控風險.38 五、財務風險.39 六、法律風險.41 七、募集資金投資項目風險.41 八、環境保護風險.42 九、發行失敗風險.42 第五節第五節 發

22、行人基本情況發行人基本情況.43 一、發行人基本情況.43 二、發行人設立和股權變動情況.43 三、發行人報告期內重大資產重組情況及在其他證券市場的上市/掛牌情況.73 四、發行人的股權結構圖及組織結構圖.73 五、發行人控股公司和參股公司情況.74 六、發行人的主要股東及實際控制人的基本情況.74 七、發行人股本情況.77 八、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介.83 九、公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所持股份質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況.89 十、董事、監事、高級管理人員近兩年的變動情況.89 十一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的其他對外投資情況.92

23、 十二、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持有發行人股份的情況.94 十三、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況.94 十四、正在執行的股權激勵相關情況.96 十五、公司員工及社會保險和住房公積金繳納情況.96 第六節第六節 業務與技術業務與技術.99 一、發行人主營業務、主要產品及變化情況.99 二、公司所處行業的基本情況.117 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 三、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.161 四、發行人銷售情況和主要客戶.176 五、發行人采購情況和主要供應商.20

24、3 六、發行人主要固定資產和無形資產.210 七、特許經營權的情況.218 八、公司核心技術及研發情況.218 九、發行人的生產經營相關資質.226 十、發行人境外開展業務情況.228 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.230 一、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況及董事會專門委員會的設置情況.230 二、特別表決權股份或類似安排情況.233 三、協議控制架構情況.233 四、內部控制制度的自我評估意見及注冊會計師鑒證意見.234 五、報告期內的違法違規行為及受到處罰的情況.238 六、報告期內資金占用和對外擔保情況.238 七、獨立持續經營情

25、況.238 八、同業競爭.240 九、關聯方和關聯交易.241 第八節第八節 財務會計信息與管理層財務會計信息與管理層分析分析.245 一、財務報表.245 二、審計意見、關鍵審計事項和重要性水平.249 三、盈利能力或財務狀況的主要影響因素分析.250 四、財務報表的編制基礎、合并報表范圍及變化情況.252 五、報告期內采用的主要會計政策和會計估計.252 六、經注冊會計師鑒證的非經常性損益明細表.287 七、主要稅種稅率及享受的稅收優惠.288 八、分部信息.289 九、主要財務指標.289 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 十、經營成果分析.291 十一、資產質

26、量分析.393 十二、償債能力、流動性與持續經營能力分析.427 十三、重大投資、資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項 436 十四、資產負債表日后事項、或有事項、其他重要事項以及重大擔保、訴訟等事項.437 十五、盈利預測.437 十六、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況.437 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.441 一、募集資金運用概況.441 二、募集資金投資項目具體情況.444 三、募集資金運用對公司財務狀況和經營成果的整體影響.454 四、未來發展規劃.456 五、本次募投項目達產后的產能消化措施.461 第十節第十節 投資者

27、保護投資者保護.467 一、發行人投資者關系的主要安排.467 二、發行人股利分配政策.468 三、發行人股東投票機制的建立情況.471 四、特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排.474 五、與投資者保護相關的承諾.474 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.490 一、重要合同.490 二、對外擔保事項.492 三、重大訴訟或仲裁事項.492 四、其他事項說明.492 第十二節第十二節 聲明聲明.493 一、發行人及其全體董事、監事、高級管理人員聲明.493 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.494 三、保薦人（主承銷商）聲明.495 四、發行人律師聲明.498 無錫金通高纖

28、股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 五、承擔審計業務的會計師事務所聲明.499 六、承擔評估業務的資產評估機構聲明.500 七、驗資機構聲明.503 八、驗資復核機構聲明.504 第十三節第十三節 附件附件.505 一、備查文件.505 二、查詢時間及地點.505 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除文意另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：一、一般釋義一、一般釋義 股份公司、公司、本公司、發行人、金通高纖、金通、無錫金通 指 無錫金通高纖股份有限公司 控股股東 指 錢魯興 實際控制人 指 錢魯興、張秋鳳、Qiyua

29、n Qian（錢琦淵）、Beibei Qian（錢蓓蓓）金通有限 指 無錫金通化纖有限公司 華盛實業 指 無錫縣華莊鎮華盛實業公司，公司歷史股東之一 加拿大金茂 指 Goldenrich Investment Corp，中文名加拿大金茂國際投資集團有限公司，公司股東之一，由公司總經理錢琦淵 100%持有 金控源悅 指 無錫金控源悅投資企業（有限合伙），公司股東之一 源悅投資 指 無錫源悅投資管理有限公司，金控源悅的普通合伙人 金控啟源 指 無錫金控啟源投資管理有限公司，金控源悅的普通合伙人 東方盛虹 指 江蘇東方盛虹股份有限公司（000301.SZ），同行業可比上市公司之一 恒逸石化 指 恒逸

30、石化股份有限公司（000703.SZ），同行業可比上市公司之一 華西股份 指 江蘇華西村股份有限公司（000936.SZ），同行業可比上市公司之一 海利得 指 浙江海利得新材料股份有限公司（002206.SZ），同行業可比上市公司之一 優彩資源 指 優彩環保資源科技股份有限公司（002998.SZ），同行業可比上市公司之一 恒力石化 指 恒力石化股份有限公司（600346.SH），同行業可比上市公司之一 江南高纖 指 江蘇江南高纖股份有限公司（600527.SH），同行業可比上市公司之一 桐昆股份 指 桐昆集團股份有限公司（601233.SH），同行業可比上市公司之一 新鳳鳴 指 新鳳鳴集團股

31、份有限公司（603225.SH），同行業可比上市公司之一 蘇州龍杰 指 蘇州龍杰特種纖維股份有限公司（603332.SH），同行業可比上市公司之一 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 金泉股份 指 蘇州金泉新材料股份有限公司（832277.OC），同行業可比上市公司之一 古纖道 指 浙江古纖道股份有限公司（834677.OC），同行業可比上市公司之一 吉林碳谷 指 吉林碳谷碳纖維股份有限公司（836077.OC），同行業可比上市公司之一 匯隆新材 指 浙江匯隆新材料股份有限公司，同行業可比公司之一 中復神鷹 指 中復神鷹碳纖維股份有限公司，同行業可比公司之一 中簡科技

32、指 中簡科技股份有限公司（300777.SZ），同行業可比上市公司之一 光威復材 指 威海光威復合材料股份有限公司（300699.SZ），同行業可比上市公司之一 同益中 指 北京同益中新材料科技股份有限公司，同行業可比公司之一 瑞士單絲集團 指 英文名 Monosuisse AG，總部位于瑞士，是一家全球性的專業單絲生產企業，其產品應用包括絲網印刷、過濾、篩網、間隔織物等，同行業可比公司之一 宏益新材料宏益新材料 指指 無錫市宏益紡織新材料有限公司，成立于無錫市宏益紡織新材料有限公司，成立于 20052005 年年 1212月，主要生產滌綸單絲、滌綸長絲等產品，同行業可月，主要生產滌綸單絲、滌

33、綸長絲等產品，同行業可比公司之一比公司之一 博爾網業博爾網業 指指 河北博爾網業有限公司，成立于河北博爾網業有限公司，成立于 20072007 年年 8 8 月，主要生月，主要生產滌綸單絲、尼龍產滌綸單絲、尼龍 6 6 和尼龍和尼龍 6666 單絲等產品，同行業可單絲等產品，同行業可比公司之一比公司之一 華翔化纖華翔化纖 指指 無錫華翔化纖有限公司，成立于無錫華翔化纖有限公司，成立于 20012001 年年 8 8 月，主要生月，主要生產錦綸絲、滌綸單絲、丙綸絲等產品，同行業可比公產錦綸絲、滌綸單絲、丙綸絲等產品，同行業可比公司之一司之一 新帝克單絲新帝克單絲 指指 南通新帝克單絲科技股南通新

34、帝克單絲科技股份有限公司，成立于份有限公司，成立于 20052005 年年 4 4月，主要生產聚酯類、聚酰胺類、聚烯烴類、高功能月，主要生產聚酯類、聚酰胺類、聚烯烴類、高功能類單絲，同行業可比公司之一類單絲，同行業可比公司之一 紗帝集團 指 英文名 SAATI S.P.A，總部位于意大利，成立于 1981年，是全球領先的高科技織造跨國企業，公司主要客戶之一 貝卡特集團 指 英文名 BEKAERT DESLEE HOLDING N.V.，總部位于比利時，是由原貝卡特集團（BEKAERT TEXTILES N.V）為收購德思麗集團（DESLEECLAMA N.V）而成 立 的 控 股 公 司，原

35、貝 卡 特 集 團（BEKAERT TEXTILES N.V）最早創立于 1892 年，是全球領先的家紡面料制造跨國企業。公司主要客戶之一，集團包括 BekaertDeslee USA,Inc.、BEKAERT TEKSTIL SANAYI VE TICARET A.S.、POLITEL,S.A.DE C.V.等多家子公司 福建華峰 指 福建華峰實業有限公司，公司主要客戶之一 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 上海華印 指 上海華印篩網制造有限公司，公司主要客戶之一 儀征化纖 指 中國石化儀征化纖有限責任公司，公司主要供應商之一 北京若江 指 北京若江化纖技術有限公司

36、 招股書、招股說明書、本招股說明書 指 無錫金通高纖股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書 股東大會 指 無錫金通高纖股份有限公司股東大會 董事會 指 無錫金通高纖股份有限公司董事會 監事會 指 無錫金通高纖股份有限公司監事會 三會 指 股東大會、董事會、監事會 公司章程（草案）指 無錫金通高纖股份有限公司章程（草案）公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 企業會計準則 指 財政部頒布的企業會計準則及其應用指南和其他相關規定 指引 指 監管規則適用指引關于申請首發上市企業股東信息披露，由中國證監會于 2021 年 2 月 5 日發布 中國證監會 指 中

37、國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 華英證券、華英、保薦人、保薦機構、主承銷商 指 華英證券有限責任公司 國浩律師、國浩、律師、發行人律師 指 國浩律師（南京）事務所 天衡會計師、天衡、審計機構、會計師 指 天衡會計師事務所（特殊普通合伙）資產評估機構、天健興業 指 北京天健興業資產評估有限公司 本次發行、本次公開發行 指 公司本次向社會公眾投資者公開發行不超過 2,000 萬股人民幣普通股的行為 報告期各期末 指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12月 31 日、2021 年 6 月 30 日 報告期 指 2018 年、2019

38、 年、2020 年、2021 年 1-6 月 最近三年 指 2018 年、2019 年、2020 年 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 二、專業釋義二、專業釋義 化學纖維、化纖 指 指使用天然或人造高分子聚合物作為原料，經過化學和機械方法加工制造的具有紡織性能的纖維 合成纖維 指 以有機單體等化學原料合成的聚合物制成的化學纖維；常見的合無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 成纖維包括滌綸、錦綸、乙綸、腈綸、丙綸、維綸、氨綸等 高分子聚合物纖維 指 由高分子聚合物為原料紡制而成的纖維。高分子聚合物指由許多相同的、簡單的結構單元重復連接而成的高分子量化合物，只有當分子量達到

39、數萬至數百萬時才能稱為高分子聚合物 常規纖維 指 普通常規性能的化學纖維，主要用于常規型紡織品 功能性纖維 指 除一般纖維所具有的物理機械性能以外，還具有某種特殊功能的新型纖維 高性能纖維 指 具有優異的力學性能、熱性能和耐化學性能等的纖維，或具有某些特殊性能的纖維 生物基合成纖維 指 以生物質為原料經發酵等方法制備小分子，再經聚合制備高分子后紡絲成形所制成的纖維 差別化纖維 指 通過對常規纖維的化學改性或物理變形制得，具有不同于常規纖維的特定功能 產業用紡織品 指 經過專門設計的具有工程結構特點、特定應用領域和特定功能的紡織品，通常區別于一般服裝用紡織品和家用紡織品，主要應用于工業、土木工程

40、、醫療衛生、環境保護、交通運輸、文體休閑、新能源、航空航天、國防軍工等諸多領域 絲、絲束、長絲 指 連續長度很長的單根或多根纖維，長度一般以千米計，分為單絲和復絲 單絲 指 由一根纖維組成的連續長絲，單獨使用對強度要求較高 復絲 指 由多根纖維組成的連續長絲 復合纖維 指 由兩種或兩種以上的聚合物，或具有不同性質的同類聚合物，以復合紡絲法紡織而成的纖維。復合纖維按橫截面的形態可分為并列型、皮芯型、海島型等復合形態 PET 指 全 名 為 聚 對 苯 二 甲 酸 乙 二 醇 酯，英 文 名 為 Polyethylene Terephthalate，生產出的纖維俗稱為滌綸，具有強度高、耐磨性、回彈

41、性好等特點 PBT 指 全 名 為 聚 對 苯 二 甲 酸 丁 二 醇 酯（英 文 名 為 Polybutylene Terephthalate），又名聚四亞甲基對苯二甲酸酯（英文名為Polytetramethylenene Terephthalate），具有高耐熱性（可在 140攝氏度下長期工作）、具有韌性、耐疲勞性、低摩擦系數等特點 PA、聚酰胺 指 英文名為 Polyamide，生產出的纖維俗稱尼龍或錦綸，具有無毒、質輕、優良的機械強度、耐磨性及較好的耐腐蝕性等特點 PE、聚乙烯 指 英文名為 Polyethylene，生產出的纖維俗稱乙綸，具有無臭、無毒、質輕、耐低溫（最低使用溫度可達

42、-100 C）、化學穩定性好、常溫下不溶于一般溶劑、吸水性小等特點 PLA、聚乳酸 指 英文名為 Polylactic Acid，是以乳酸為原料聚合而成的聚酯，具有無毒、無刺激、可降解等特點，其原料乳酸主要來自淀粉（如玉米等）和蔗糖的發酵 LMPET、低熔點聚酯 指 通過改性制得的熔點低于常規聚酯的聚酯產品 切片 指 用于生產化學纖維的以球形、柱形、圓柱狀等顆粒形狀存在的合無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 成高分子材料 切片紡 指 區別于直接用高分子聚合物熔體或溶液進行紡絲的直接紡絲方法，切片紡是用“切片”為原料，加熱熔融成熔體進行紡絲；切片紡更換品種容易，靈活性較大

43、，在長絲生產中仍占主要地位 加捻 指 一種把一根或多根絲，通過一端固定、一端回轉的方式扭轉合并成一根線的工藝，以此增加強度和耐磨性等性能指標 母粒 指 紡絲過程中用于著色、改性的塑料著色劑或助劑等，包括色母粒和功能母粒等 色母粒 指 由高比例的顏料或添加劑與熱塑性樹脂經良好分散而成的塑料著色劑 功能母粒 指 各種塑料助劑的濃縮物，由于直接添加助劑不易分散，使用效率不高，因而常以母粒的形式添加 紡絲油劑 指 一種潤滑油和表面活性劑，可以防止和消除紡絲過程因摩擦導致的靜電積累，并使纖維柔軟、平滑，方便后道工序順利進行 廢絲 指 生產設備開機運行、切換產品品種等時產生的紡絲損耗 線密度 指 纖維或紗

44、線單位長度的質量。同類產品的線密度越小，其纖維越細 旦尼爾、旦、D 指 用于纖維上的線密度單位，是指 9,000 米長的纖維在公定回潮率下的質量克數 特克斯、特、tex 指 用于纖維上的線密度單位，是指 1,000 米長的纖維在公定回潮率下的質量克數 分特、dtex 指 用于纖維上的線密度單位，是指 10,000 米長的纖維在公定回潮率下的質量克數 斷裂強度 指 纖維受外力作用至拉斷時，斷裂時的拉力與斷裂橫截面積的比值，是評定纖維產品物理性能的重要指標 斷裂伸長率 指 纖維受外力作用至拉斷時，拉伸前后的伸長長度與拉伸前長度的比值稱斷裂伸長率，是評定纖維產品物理性能的重要指標 cN/dtex 指

45、 用來描述纖維斷裂強度的單位，其中，cN 指厘牛頓，dtex 指分特 條干不勻率 指 紗線沿自身長度方向上的粗細不均勻的程度，是評定纖維產品品質的重要指標 沸水收縮率 指 纖維在沸水中煮沸后收縮的長度與原來長度之比，是評定纖維穩定度的重要指標 中纖網 指 中國化纖經濟信息網 WTI 原油 指 美國西得克薩斯的輕質原油，其價格是世界原油市場上的三大基準價格之一 化纖藍皮書 指 2020 年中國化纖經濟形勢分析與預測，由中國化學纖維工業協會編著的集權威性、前瞻性、專業性、指導性于一體的中國化纖行業工具書，是中國紡織化纖行業的品牌圖書 化纖黃皮書 指 中國化纖行業發展規劃研究 20162020，由中

46、國化學纖維工業協會和化纖產業技術創新戰略聯盟一同編著的研究化纖工業“十三五”期間發展趨勢和重點的權威性指南 FOB 指 國際貿易中常用的貿易術語，即船上交貨價，具體指買方負責派無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 船接運貨物，賣方應在合同規定的裝運港和規定的期限內將貨物裝上買方指定的船只，并及時通知買方，貨物在裝運港 被裝上指定船時，風險即由賣方轉移至買方 CIF 指 國際貿易中常用的貿易術語，按到岸價進行交易，包括運費和保險費，貨物在裝運港被裝上指定船時，風險由賣方轉移至買方 C&F 指 國際貿易中常用的貿易術語，按到岸價進行交易，包括運費，貨物在裝運港被裝上指定船時，

47、風險由賣方轉移至買方 特別說明：敬請注意，本招股說明書中若出現合計數與相關單項數據直接相加之和在尾數上略有差異，均為計算過程中的四舍五入原因造成。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 無錫金通高纖股份有限公司 成立日期成立日期 1994 年 10

48、 月 5 日 注冊資注冊資本本 6,000 萬元 法定代表人法定代表人 錢魯興 注冊地址注冊地址 無錫市濱湖區胡埭工業園鴻翔路 18 號 主要生產經營地址主要生產經營地址 無錫市濱湖區胡埭工業園鴻翔路 18 號 控股股東控股股東 錢魯興 實際控制人實際控制人 錢魯興、張秋鳳、Qiyuan Qian（錢琦淵）、Beibei Qian（錢蓓蓓）行業分類行業分類 化學纖維制造業（C28）在 其 他 交易 場 所在 其 他 交易 場 所（申請）掛牌或上（申請）掛牌或上市的情況市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 華英證券有限責任公司 主承銷商主承銷商 華英

49、證券有限責任公司 發行人律師發行人律師 國浩律師（南京）事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 天衡會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 北京天健興業資產評估有限公司 二、本次發行概況二、本次發行概況（一）（一）本次發行的本次發行的基本情況基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數發行股數 2,000 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 25%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 2,000 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 25%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量 不適用 占發行后總股本比

50、例占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本發行后總股本 8,000 萬股 每股發行價格每股發行價格【】元/股 發行市盈率發行市盈率【】倍 發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益發行前每股收益【】元/股 發行后每股發行后每股凈資產凈資產【】元/股 發行前每股收益發行前每股收益【】元/股 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 發行市凈率發行市凈率【】倍 發行方式發行方式 采用網下向詢價對象配售發行與網上資金申購定價發行相結合的方式或者中國證監會認可的其他發行方式，最終的發行方式由董事會按照股東大會的授權，根據中國證監會的相關規定確定 發行對象發行對象 符合

51、資格的詢價對象和開立深圳證券交易所創業板股票交易賬戶的境內自然人、法人、證券投資基金及符合法律規定的其他投資者（法律、行政法規、所適用的其他規范性文件及公司須遵守的其他監管要求所禁止者除外）承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱擬公開發售股份股東名稱 不適用 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 本次發行費用由發行人承擔 募集資金總額募集資金總額【】元 募集資金凈額募集資金凈額【】元 募集資金投資項目募集資金投資項目 差別化纖維產業基地建設項目（一期）差別化高性能纖維研發中心建設項目 補充流動資金項目 發行費用概算發行費用概算【】（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要

52、日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人主要財務數據和財務指標三、發行人主要財務數據和財務指標 主要財務數據主要財務數據/財務指標財務指標 2021 年年 1-6 月月/2021-6-30 2020 年度年度/2020-12-31 2019 年度年度/2019-12-31 2018 年度年度/2018-12-31 資產總額（萬元）22,310.76 19,778.9

53、0 22,309.56 17,844.14 歸屬于母公司所有者權益（萬元）15,890.17 14,552.77 16,906.28 12,169.85 資產負債率 28.78%26.42%24.22%31.80%營業收入（萬元）8,272.48 15,227.19 14,383.12 12,326.48 凈利潤（萬元）2,537.41 4,646.49 4,736.43 2,829.38 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）2,537.41 4,646.49 4,736.43 2,829.38 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 主要財務數據主要財務數據/財務指標財務指

54、標 2021 年年 1-6 月月/2021-6-30 2020 年度年度/2020-12-31 2019 年度年度/2019-12-31 2018 年度年度/2018-12-31 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）2,272.18 4,064.59 4,066.68 2,225.32 基本每股收益（元）0.42 0.77 0.79 0.47 稀釋每股收益（元）0.42 0.77 0.79 0.47 加權平均凈資產收益率 16.24%30.68%32.58%26.31%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）1,983.41 4,769.61 4,727.06 3,356.27 現金

55、分紅（萬元）1,200.00（注）7,000.00-研發投入占營業收入的比例 6.56%6.47%6.51%6.65%注：2021 年 4 月 30 日，公司召開第二屆董事會第四次會議，審議通過了公司 2020 年度利潤分配預案，公司擬以總股本 6,000 萬股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利 2元（含稅），共計派發現金股利 1,200 萬元（含稅）；2021 年 5 月 22 日，公司召開 2020年年度股東大會，審議通過了上述議案；上述利潤分配事項已于 2021 年 7 月實施完畢。四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）主營業務及產品（一）主營業務及產品 1、

56、公司主營業務情況、公司主營業務情況 公司主營業務為高分子聚合物纖維的研發、生產和銷售，是一家具有自主研發能力和持續創新能力的高新技術企業，通過技術和技術和產品的不斷創新推動企業的持續發展。公司成立于 1994 年，經過前期十年的業務經驗積累及方向探索，從 2005年起開始專注于產業用滌綸單絲領域，該領域對產品的各項性能指標及生產穩定性、一致性要求高，產品及工藝的技術開發難度大，相應的產品附加值也較高。經過多年的技術攻關，公司生產的精細滌綸篩網單絲產品成為國內第一款能夠量產用于制造精密印刷絲網的滌綸單絲產品，成功突破了國外企業的壟斷，并通過持續的產品升級和優良的性價比帶動了一批國內印刷絲網織造企

57、業的發展，是我國印刷絲網用滌綸單絲制造業的領先企業。近五年來，在保持精細滌綸單絲產品競爭優勢的同時，公司也持續開發新產品新應用，開拓新市場新客戶。報告期內，公司自主開發的可應用于綠色食品包無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 裝的可降解 PLA 單絲、應用于運動鞋服的 PBT/PA6 皮芯復合單絲、應用于功能性家紡的冰涼感 PE 長絲等多款產品陸續上市，產品銷量也實現了較快的增長。新產品的成功開發及運營，不但豐富了公司的產品種類、提高了公司的盈利水平，成為公司新的業績增長點，也檢驗了公司的產品開發及產業化能力，為公司的持續發展注入了動力。公司在化學纖維的單絲領域有較為突出

58、的技術優勢。公司參與完成了循環再利用聚酯（PET）纖維鑒別方法國家標準的制定；作為第一起草單位主持制定了四項單絲行業標準，包括滌綸單絲 錦綸 66 單絲 聚乳酸單絲 低熔點聚酯（LMPET）/聚酯（PET）復合單絲；作為主要起草單位參與起草了丙綸單絲高收縮滌綸牽伸絲有色超高分子量聚乙烯長絲循環再利用滌綸牽伸絲循環再利用滌綸單絲循環再利用聚酯（PET）纖維鑒別方法低熔點滌綸/滌綸復合牽伸絲化學纖維長絲接觸瞬間涼感性能試驗方法等八項行業標準。另外，在工信部 2018 年第二批行業標準制修訂和外文版項目計劃中，公司主導了化學纖維-單絲彎曲性能試驗方法行業標準的申請，并參與了導電聚乙烯單絲行業標準的申

59、請工作，2021 年 7 月上述兩項標準已通過全國化學纖維標準化技術委員會專家評審。2、公司主要產品介紹、公司主要產品介紹 報告期內，公司產品分為精細滌綸單絲、復合材料單絲、多功能乙綸長絲、可降解材料單絲四大類，目前產品主要應用在絲網印刷、過濾、運動鞋服、家紡、食品包裝等領域。（1）精細滌綸單絲）精細滌綸單絲 精細滌綸單絲是一種高性能的滌綸化纖產品。有別于常規滌綸化纖，精細滌綸單絲要求“細”線密度低、“精”條干不勻率低、“強”斷裂強度高，對制造企業在產品配方調試、生產工藝選擇、整體流程控制、檢驗檢測等各方面的綜合能力提出了很高的要求。公司精細滌綸單絲產品的各項性能指標均能滿足下游客戶的要求，高

60、端產品的主要性能指標均超過我國滌綸單絲行業標準，且各批次產品能保持較好的一致性，同時還可根據客戶對顏色、旦數、性能指標等需求進行定制化生產。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 根據我國滌綸單絲行業標準，線密度小于 49.95D、斷裂強度4.8cN/dtex 即為細旦增強型滌綸單絲。公司目前的滌綸單絲產品線密度已經能夠做到 4.2D，且斷裂強度可達到 6.5 cN/dtex，同時還可以保持絲條非常均勻（條干不勻率穩定1.0%），是精密電子線路板、觸摸屏印刷用絲網以及聲學濾網、精密過濾篩網織造的優質原料。公司的精細滌綸單絲產品由下游織造企業織成精密篩網后，主要應用于絲網印刷

61、和過濾領域：絲網印刷絲網印刷 過濾過濾 絲網印刷是目前公司精細滌綸單絲產品的主要用途，由精細滌綸單絲制成的絲網印版可以實現較高的復現要求、標準化的生產工藝和精確的印刷參數，是大規模生產的最快最經濟的印刷方法。目前，用公司的精細滌綸單絲產品織造的精密篩網制作成絲網印版后，主要應用在電子線路板、觸摸屏、汽車玻璃、汽車儀表盤、高檔陶瓷和紡織品等的絲網印刷。過濾是公司精細滌綸單絲產品的另一個主要應用領域?，F代工業產品有著眾多的過濾需求，音響與電子產品、電器、汽車、航空航天、醫療用品等，都離不開篩網良好的過濾性能和保護效果。目前，用公司精細滌綸單絲產品織造的精密篩網在過濾領域主要應用在各種揚聲器、麥克風

62、、耳機等聲學產品及器件、汽車和電器產品上。注：以上示意圖源自網絡，僅供參考（2）復合材料單絲）復合材料單絲 由兩種或兩種以上的聚合物，或具有不同性質的同類聚合物，以復合紡絲法紡織而成的纖維，按橫截面的形態可分為并列型、皮芯型、海島型等復合形態。該類產品是公司近年來根據下游行業的需求所開發的新產品，目前產品系列主要包括 PBT/PA6 皮芯復合單絲和 LMPET/PET 皮芯復合單絲兩種。其中 PBT/PA6 皮芯復合單絲是主要產品，PBT 材料為外皮層，PA6 材料為內芯層。PBT 材料具有強度高、耐疲勞性、回彈好的特點，PA6 材料具有重量輕，韌性好的特性，公司通過專有技術將兩種材料相結合，

63、形成功能上的復合，使其具有手感柔軟、耐磨性好、彈性優異等特點。該產品目前主要用于一線運動品牌無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 鞋服面料。LMPET/PET 皮芯復合單絲產品，通過低熔點 PET 皮層和不同性能的芯層相復合，使產品具有高強度、導電性、抗菌等特性，能夠用于空氣過濾領域，如高端車載空氣凈化器、家用空氣凈化器、空調過濾網等。復合材料單絲拓寬了常規材料的應用領域，解決了單一材料不能滿足下游行業對多種性能要求的問題，有較為廣闊的市場空間。運動鞋服運動鞋服 空氣過濾空氣過濾 注：以上示意圖源自網絡，僅供參考（3）多功能乙綸長絲）多功能乙綸長絲 該類產品也是公司近年來

64、根據家紡行業的需求所開發的新產品，以滿足高端家紡產品對功能性的需求。目前的主要產品是冰涼感 PE 長絲，通過分散技術使得玉石次微米顆粒與 PE 切片充分融合，生產出的產品具有均勻的涼感特性，在保持織物柔軟性的同時實現織物優異的接觸涼感，且涼爽感覺相對持久。以往市場同類效果產品主要采用超高分子量聚乙烯纖維，價格較高且加工難度大，公司冰涼感 PE 長絲的研發成功，很好地解決了家紡行業客戶的痛點。冰涼感 PE 長絲可廣泛應用于春夏季的服裝、寢裝、家紡（如床墊面料等）、甚至口罩等領域，目前公司的產品主要用于境外高端品牌的床墊面料，未來還有較為廣闊的市場應用空間。（4）可降解材料單絲）可降解材料單絲 該

65、類產品是公司近年來適應綠色、循環、可持續發展趨勢所開發的新產品，目前的主要產品是可降解 PLA 單絲。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 PLA 單絲原料可提取自大豆、玉米和蔗糖等，原料來源充分且能夠充分降解。目前公司的 PLA 單絲主要用于制作一次性食品包裝（如茶包袋），一方面解決了以往無紡布茶包在經過長時間高溫沖泡后，有可能釋放制作過程中攜帶的有害物質的風險；另一方面，作為一次性產品使用后能被自然界微生物在特定條件下完全降解，最終生成二氧化碳和水，不會對環境造成污染，因此產品具有環保、可降解的特性。除食品包裝領域外，PLA 單絲憑借其相容性與可降解的特性，在醫藥領域

66、的應用也非常廣泛，如可生產一次性輸液用具、免拆型手術縫合線、一次性手術衣、吸收性衛生用品等，未來市場空間廣闊。3、主營業務收入構成、主營業務收入構成 報告期內，公司主營業務收入的構成情況如下：單位：萬元，%項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年年度度 2019 年度年度 2018 年年度度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 精細滌綸單絲 4,663.51 56.54 9,126.53 60.21 11,430.67 79.97 10,588.61 86.62 復合材料單絲 1,113.05 13.49 2,563.04 16.91 1

67、,289.69 9.02 639.31 5.23 多功能乙綸長絲 2,163.28 26.23 2,600.31 17.15 1,347.91 9.43 255.83 2.09 可降解材料單絲 273.27 3.31 747.19 4.93 60.10 0.42 18.33 0.15 其他 35.65 0.43 121.18 0.80 166.06 1.16 722.13 5.91 合計合計 8,248.76 100.00 15,158.25 100.00 14,294.43 100.00 12,224.20 100.00（二）公司核心競爭優勢（二）公司核心競爭優勢 1、技術和研發優勢、技術和

68、研發優勢 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 公司始終注重研發與創新，建立了較為完善的研發創新體系，掌握了多項高分子聚合物纖維生產的核心技術，尤其在單絲纖維領域形成了較強的技術優勢。公司主導或參與起草、修訂了多項國家及行業技術標準。公司參與完成了 循環再利用聚酯（PET）纖維鑒別方法國家標準的制定；作為第一起草單位主持制定了四項單絲行業標準，包括滌綸單絲錦綸 66 單絲聚乳酸單絲低熔點聚酯（LMPET）/聚酯（PET）復合單絲；作為主要起草單位參與起草了丙綸單絲高收縮滌綸牽伸絲有色超高分子量聚乙烯長絲循環再利用滌綸牽伸絲循環再利用滌綸單絲循環再利用聚酯（PET）纖維鑒別

69、方法低熔點滌綸/滌綸復合牽伸絲化學纖維長絲接觸瞬間涼感性能試驗方法等八項行業標準；另外，在工信部 2018 年第二批行業標準制修訂和外文版項目計劃中，公司主導了化學纖維-單絲彎曲性能試驗方法行業標準的起草，并參與了導電聚乙烯單絲行業標準的申請工作，2021 年 7 月上述兩項標準已通過全國化學纖維標準化技術委員會專家評審。公司是江蘇省和江蘇省和無錫市專精特新“小巨人”企業。在技術儲備上，公司掌握了熔紡單絲熔體均勻混流控制技術、基于玉石粉的高強高模聚乙烯纖維制備方法、低熱損高強度滌綸篩網單絲生產方法、熔融紡絲冷卻成形技術、紡絲用側吹風冷卻技術等差別化、功能性纖維生產技術及設備創新改造技術等核心技

70、術。截至招股說明書簽署日，公司已獲得授權專利 4 43 3 項，其中發明專利 14 項，實用新型專利 2 29 9 項；正在申請的發明專利 1212 項。2、品牌和客戶優勢、品牌和客戶優勢 目前公司已形成了精細滌綸單絲、PBT/PA6 皮芯復合單絲、冰涼感 PE 長絲、可降解 PLA 單絲等一系列多功能、差別化的產業用、家紡用、運動鞋服用化纖產品體系，產品性能和穩定性具有較強的競爭力。公司“金通”商標是江蘇省著名商標，反映了市場對公司品牌的認可。公司秉持以“以市場需求為導向，以客戶服務為中心”的市場營銷原則，與客戶在技術、方案、產品等多層面保持溝通，全方位、及時準確的了解客戶需求和產品性能要求

71、，不斷優化產品性能，為客戶提供高品質產品，與下游客戶在市場開發和產品性能提升上建立了良性循環關系。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 多年來，憑借優質的產品及服務，公司在工業、家紡以及運動鞋服等下游應用領域均積累了較為穩定的客戶資源。在工業領域，公司與紗帝集團、上海華印、常州市凱龍篩網有限公司等國內外知名過濾織物、絲網印刷紡織企業保持多年合作；在運動鞋服用纖維領域，公司與福建華峰實業有限公司建立了良好的合作關系；在家紡用纖維領域，公司與貝卡特集團等全球知名家紡產品制造商合作穩定。3、管理優勢、管理優勢 公司多年來一直專注于高分子聚合物纖維的研發和制造，并在長期的生產實踐

72、中積累了豐富的生產管理經驗。研發上，公司在研發體系設置、研發流程管理以及核心技術人員培訓及管理等方面均形成了較為成熟的管理經驗和管理體系，為公司提供了持續的創新活力，可保障研發項目的順利開展。生產上，公司制定了規范的生產管理制度，形成了科學的質量管理體系，一方面有利于生產工作的順利開展，實現規?；?；另一方面，能夠有效保障產品質量，滿足下游客戶需求，為生產的順利實施和產品質量穩定性提供保障。4、區位優勢、區位優勢 公司位于江蘇省無錫市，江浙地區是我國化學纖維生產聚集地。江蘇、浙江等華東地區已形成化纖產業聚集效應，隨之而來的是便捷的原材料供應、廣闊的市場空間以及完善的配套設施。優越的地理位置拓

73、寬了公司的銷售渠道，有利于公司迅速獲得行業發展資訊，加強與客戶的深度合作，改善建立市場快速反應機制等。而且江浙及周邊地區科研院校眾多，其中包括東華大學、江南大學等行業內著名院校，有利于公司就近開展產學研合作。五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況態創新和新舊產業融合情況 根據國家統計局發布的戰略性新興產業分類（根據國家統計局發布的戰略性新興產業分類（20182018），公司主要產品），公司主要產品屬于“重點產品和服務目錄”之“屬于“重點產品和服務目錄”之“3.53.5.1.5.1.5 有機

74、纖維制造”之“滌綸纖維制造有機纖維制造”之“滌綸纖維制造（C2822C2822）”、“其他合成纖維制造（）”、“其他合成纖維制造（C2820C2820）”和“）”和“3.5.1.6 3.5.1.6 生物基化學纖維”生物基化學纖維”無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 之“生物基化學纖維制造（之“生物基化學纖維制造（C2831C2831）”。公司主營業務符合國家戰略性新興產業）”。公司主營業務符合國家戰略性新興產業規劃。規劃。公司屬于符合創業板定位的創新創業企業，根據中國證監會頒布的上市公司屬于符合創業板定位的創新創業企業，根據中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（公司行業

75、分類指引（20122012 年修訂），發行人所處行業屬于“年修訂），發行人所處行業屬于“C28C28 化學纖維制化學纖維制造業”，不屬于深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定造業”，不屬于深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條規定的下列行業：（一）農林牧漁業；（二）采礦業；（三）酒、飲料第四條規定的下列行業：（一）農林牧漁業；（二）采礦業；（三）酒、飲料和精制茶制造業；（四）紡織業和精制茶制造業；（四）紡織業；（五）黑色金屬冶煉和壓延加工業；（六）；（五）黑色金屬冶煉和壓延加工業；（六）電力、熱力、燃氣及水生產和供應業；（七）建筑業；（八）交通運輸、倉儲電力、熱力

76、、燃氣及水生產和供應業；（七）建筑業；（八）交通運輸、倉儲和郵政業；（九）住宿和餐飲業；（十）金融業；（十一）房地產業；（十二）和郵政業；（九）住宿和餐飲業；（十）金融業；（十一）房地產業；（十二）居民服務、修理和其他服務業居民服務、修理和其他服務業。公司一直致力于高分子聚合物纖維領域的技術創新、產品創新和價值創造，公司一直致力于高分子聚合物纖維領域的技術創新、產品創新和價值創造，通過創新推動企業的持續發展；公司堅持自主研發，針對各下游應用市場的特通過創新推動企業的持續發展；公司堅持自主研發，針對各下游應用市場的特點和客戶的差異化需求不斷創新，努力為客戶、產業鏈乃至終端消費者創造更點和客戶的差

77、異化需求不斷創新，努力為客戶、產業鏈乃至終端消費者創造更多的價值；通過多年的技術攻關，公司生產的精細滌綸篩網單絲產品成為國內多的價值；通過多年的技術攻關，公司生產的精細滌綸篩網單絲產品成為國內第一款能夠量產用于制造精密印刷絲網第一款能夠量產用于制造精密印刷絲網的滌綸單絲產品，成功突破了國外企業的滌綸單絲產品，成功突破了國外企業的壟斷，并通過持續的產品升級和優良的性價比帶動了一批國內印刷絲網織造的壟斷，并通過持續的產品升級和優良的性價比帶動了一批國內印刷絲網織造企業的發展；在保持自身在精細滌綸單絲領域優勢地位的同時，公司也持續開企業的發展；在保持自身在精細滌綸單絲領域優勢地位的同時，公司也持續開

78、發新產品新應用，開拓新市場新客戶；報告期內，公司開發的多款創新產品陸發新產品新應用，開拓新市場新客戶；報告期內，公司開發的多款創新產品陸續上市并成功運營，不但豐富了公司的產品種類、擴大了公司產品的應用領域，續上市并成功運營，不但豐富了公司的產品種類、擴大了公司產品的應用領域，有效地提升了公司的盈利能力和抗風險能力，也檢驗了公司的產品開發及產業有效地提升了公司的盈利能力和抗風險能力，也檢驗了公司的產品開發及產業化能力，為公司的持續發展注入了動力，更為未來的發展打開了更為廣闊空間；化能力，為公司的持續發展注入了動力，更為未來的發展打開了更為廣闊空間；報告期內，公司研發投入逐年增長，研發項目順應行業

79、發展趨勢，符合行業報告期內，公司研發投入逐年增長，研發項目順應行業發展趨勢，符合行業技技術進步的方向，能有效推動公司技術和產品的不斷創新術進步的方向，能有效推動公司技術和產品的不斷創新。六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 發行人根據 深圳證券交易所創業板股票上市規則 選擇的上市標準為“（一）最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000 萬元”。根據天衡會計師出具的天衡審字（2021）02578 號審計報告，發行人 2019年和 2020 年扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 4,06

80、6.68 萬元、4,064.59 萬元，合計為 8,131.26 萬元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元，因此符合所選上市標準。七、發行人公司治理特殊安排七、發行人公司治理特殊安排 截至本招股說明書簽署之日，公司治理結構方面不存在特殊安排事項。八、募集資金用途八、募集資金用途 公司本次發行的募集資金將投向以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 實施主體實施主體 項目建項目建設期設期 項目項目 總投資總投資 計劃利用募計劃利用募集資金額集資金額 1 差別化纖維產業基地建設項目（一期）金通高纖 24 個月 17,858.54 17,858.54 2 差別化高

81、性能纖維研發中心建設項目 18 個月 5,043.43 5,043.43 3 補充流動資金-7,000.00 7,000.00 合計合計-29,901.97 29,901.97 若本次發行實際募集資金凈額不能滿足上述項目需求，不足部分將由公司利用自有資金或通過銀行貸款等方式自籌解決。若本次發行實際募集資金凈額超出上述項目需求，超出部分將投入與公司主營業務相關的經營活動中，或根據當時有關監管機構出臺的最新監管政策規定使用。在本次發行募集資金到位前，公司將根據項目進度的實際需要以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后對預先投入的自籌資金進行置換。本次募集資金運用具體情況參見本招股說明書第九節。無錫

82、金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行發行股數股數 本次公開發行新股數量不超過 2,000 萬股，占發行后總股本比例不低于 25%，本次發行不涉及股東公開發售股份 每股發行價每股發行價【】元 發行人高級管理人員、員工擬參與戰發行人高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況略配售情況 無 保薦人相關子公司擬參與戰略配售保薦人相關子公司擬參與戰略配售 情況情況 無 發行市盈率發行市盈率【】倍（每股收益按照【】年經審計的

83、扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股（以【】年【】月【】日經審計的凈資產除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈發行后每股凈資產資產【】元/股（以【】年【】月【】日經審計的凈資產加本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行市凈率發行市凈率【】倍（按發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用網下向詢價對象配售發行與網上資金申購定價發行相結合的方式或者中國證監會認可的其他發行方式，最終的發行方式由董事會按照股東大會的授權，根據中國證監會的相關規定確定 發行對象發行對象 符合資格的詢價對象和開立深圳證券交易所創業板股票交易賬

84、戶的境內自然人、法人、證券投資基金及符合法律規定的其他投資者（法律、行政法規、所適用的其他規范性文件及公司須遵守的其他監管要求所禁止者除外）承銷方式承銷方式 余額包銷 預計預計募集資金總額募集資金總額【】元 預計預計募集資金凈額募集資金凈額【】元 發行費用發行費用明細明細【】萬元 其中：承銷費用其中：承銷費用【】萬元 保薦費用保薦費用【】萬元 審計費用審計費用【】萬元 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 律師費用律師費用【】萬元 用于本次發行的信息披露費用用于本次發行的信息披露費用【】萬元 發行手續費用等發行手續費用等【】萬元 二、與本次發行有關的當事人二、與本次發行有

85、關的當事人（一）保薦人（主承銷商）（一）保薦人（主承銷商）名稱名稱 華英證券有限責任公司 法定代表人法定代表人 葛小波葛小波 住所住所 江蘇省無錫經濟開發區金融一街10號無錫金融中心5層01-06單元 聯系地址聯系地址 深圳市福田區益田路西福中路北新世界商務中心 4501-B 聯系電話聯系電話 0755-23901683 傳真傳真 0755-82764220 保薦代表人保薦代表人 王茜、張思超 項目協辦人項目協辦人 殷逸倫 項目組成員項目組成員 周依黎、金城、崔文俊、湯子豪、袁煒琛、錢潤民（二）律師事務所（二）律師事務所 名稱名稱 國浩律師（南京）事務所 負責人負責人 馬國強 住所住所 南京市

86、漢中門大街 309 號 B 座 7-8 樓 聯系電話聯系電話 025-89660900 傳真傳真 025-89660966 承辦律師承辦律師 李文君、柏德凡（三）會計師事務所（三）會計師事務所 名稱名稱 天衡會計師事務所（特殊普通合伙）負責人負責人 余瑞玉 住所住所 南京市建鄴區江東中路 106 號 1907 室 聯系電話聯系電話 025-84711188 傳真傳真 025-84716883 經辦注冊會計師經辦注冊會計師 胡學文、吳舟、李昱 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32（四）改制驗資機構（四）改制驗資機構 名稱名稱 天衡會計師事務所（特殊普通合伙）負責人負責人 余

87、瑞玉 住所住所 南京市建鄴區江東中路 106 號 1907 室 聯系電話聯系電話 025-84711188 傳真傳真 025-84716883 經辦注冊會計師經辦注冊會計師 胡學文、李昱（五）驗資復核機構（五）驗資復核機構 名稱名稱 天衡會計師事務所（特殊普通合伙）負責人負責人 余瑞玉 住所住所 南京市建鄴區江東中路 106 號 1907 室 聯系電話聯系電話 025-84711188 傳真傳真 025-84716883 經辦注冊會計師經辦注冊會計師 胡學文、吳舟、李昱（六）改制評估機構（六）改制評估機構 名稱名稱 北京天健興業資產評估有限公司 負責人負責人 孫建民 住所住所 北京市西城區月壇

88、北街 2 號月壇大廈 A 座 23 層 2306A 室 聯系電話聯系電話 010-68083097 傳真傳真 010-68081109 經辦注冊評估師經辦注冊評估師 洪建樹（已離職）（已離職）、譚正祥（已離職）（已離職）（七）申請上市的證券交易所（七）申請上市的證券交易所 名稱名稱 深圳證券交易所 負責人負責人 深圳市福田區深南大道 2012 號 聯系電話聯系電話 0755-88668888 傳真傳真 0755-82083295（八）股票登記機構（八）股票登記機構 名稱名稱 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 住所住所 深圳市福田

89、區蓮花街道深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 25 樓 聯系電話聯系電話 0755-25938000 傳真傳真 0755-25988122（九）收款銀行（九）收款銀行 戶名戶名 華英證券有限責任公司 收款銀行收款銀行 上海浦東發展銀行無錫分行 收款賬號收款賬號 84010153400000013 三、發行人與相關中介機構的關系說明三、發行人與相關中介機構的關系說明 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的保薦機構、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員和經辦人員之間均不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、與本次發行上市有關的重要日期四、與本次發行上市有關的重要日期

90、事項事項 日期日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人此次公開發行的股票時，除本招股說明書提供的各項資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述風險排序并不表示風險因素依次發生。發行人提請投資者仔細閱讀本節全文。一、創新風險一、創新風險 產品與技術的創新是公司不斷發展的原動力。高分子聚合物纖維產品開發及相應生產工藝的研發需要大量的技術和人才儲備、長

91、期的研發投入。新技術和新產品的開發過程復雜、漫長，存在諸多不確定性，如公司不能持續地開發出具有市場競爭力的新產品和新技術，或研發成果未能及時轉化和應用，將對公司未來的經營及盈利能力產生不利影響。二、技術風險二、技術風險（一）技術更新換代或不能保持先進性風險（一）技術更新換代或不能保持先進性風險 高分子聚合物纖維的研發、生產是涉及高分子材料、紡織、自動化控制、機電一體化、工藝工程等多學科、多專業的綜合性技術制造領域，其研究發展不僅受各相關學科發展水平的制約，亦受到相關領域技術成果集成能力的制約。若競爭對手或潛在競爭對手未來率先在相關領域取得重大突破，進而推出更先進、更具競爭力的技術和產品，或出現

92、其他替代產品和技術，則公司面臨產品和技術失去先進性的風險，可能給公司生產經營、市場競爭力帶來不利影響。（二）產品質量穩定性的風險（二）產品質量穩定性的風險 公司的核心競爭力之一是量產成品的質量穩定性、一致性，這依賴于整個生產過程中所涉及的原材料的品質、生產設備的精密度、生產環境的穩定性、工序設計的合理性以及人機互動的科學性等多方面因素。目前公司已經掌握了保持生產長周期穩定運行的生產技術和工藝，實現了長周期穩定生產，但在未來仍有可能因為偶然的技術及管理因素，或者基于產能擴張、新品開發、技術改造、技術更新等原因，導致產品穩定性受到影響從而降低產品質量，進而影響公司產品市場競爭力和盈利能力，甚至遭遇

93、客戶索賠的風險。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35（三）核心技術泄密風險（三）核心技術泄密風險 公司核心技術掌握在核心技術人員和關鍵管理人員手中，存在因掌握核心技術的人員流失等原因導致核心技術泄密的風險。三、經營風險三、經營風險（一）新型冠狀病毒肺炎疫情風險（一）新型冠狀病毒肺炎疫情風險 2020 年年初，新型冠狀病毒肺炎疫情爆發，受此影響公司 2020 年春節后的生產復工時間較往年有所推遲，在手訂單發貨也因物流時效、客戶復工時間等原因有所延遲。春節過后，公司海外主要客戶所在地意大利、美國等地疫情迅速擴散，各國相繼采取了緊急應對措施，使得部分區域交通受阻、人員返崗受限，

94、導致公司部分海外客戶的訂單減少或者推遲。公司的生產經營受到一定程度的不利影響。隨著疫苗接種率不斷提升，部分國家地區陸續開放，但因疫情引起的集裝箱滯港、港口擁堵、運輸周轉不暢等情形尚未完全恢復，亦導致海運運費大幅上漲。如果未來新型冠狀病毒肺炎疫情對生產生活的影響持續甚至進一步加劇，則部分客戶的新產品或擴產計劃可能會繼續延后甚至終止，各國往來運輸暫?；蜻\費持續增長，不利于公司新客戶拓展、新訂單簽訂及現有訂單的履行，從而給公司的經營業績帶來不確定性。（二）市場競爭加劇風險（二）市場競爭加劇風險 如未來行業競爭進一步加劇，競爭對手持續提升產品及服務品質，擴大生產規模，或者行業內規模企業加大進入公司產品

95、所處細分市場的力度，或者部分競爭對手實施惡性價格競爭等特殊競爭手段等，若公司不能利用自身的優勢保持其在行業內的市場地位，則公司存在市場份額下降、經營業績增速放緩甚至下滑的風險。（三）貿易摩擦風險（三）貿易摩擦風險 近年來，伴隨著全球產業格局的深度調整，逆全球化思潮在部分發達國家出現，部分發達國家開始推動中高端制造業回流。我國中高端制造業在不斷發展壯無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 大的過程中，將面對不斷增加的國際貿易摩擦和貿易爭端。報告期各期，公司的主營業務收入中外銷收入占比分別為 19.44%、27.41%、29.14%和 41.87%，呈現逐步上升趨勢。出口國家及

96、地區包含意大利、美國、墨西哥、土耳其、中國臺灣等，同時，公司也有部分原材料（如 PE 切片、PLA 切片）是直接或間接采購的境外廠商的產品。如上述國家或地區的相關產品外貿政策收緊或雙邊貿易摩擦加劇，可能對對公司經營產生不利影響。（四）原（四）原材料價格波動風險材料價格波動風險 公司產品的原材料主要包括 PET 切片、PE 切片、PBT 切片、PA6 切片、PLA切片等，其中大多為石化產品，其價格受原油價格波動影響。報告期各期，受到原油價格波動影響的主要原材料占公司營業成本的比例為 44.77%、39.65%、33.86%和 31.43%，均超過了 30%。原油價格波動受全球政治、經濟等多種因素

97、影響，且中國是全球原油主要進口國，原油對外依存度較高，原油價格波動及國內供給情況的變化都可能會導致公司主要原材料采購價格的波動，進而會影響公司的盈利水平。以 2020 年度為例，在其他因素不變的情況下，若受到原油價格波動影響的主要原材料價格上漲 20%，公司利潤總額將下降約 10.01%，毛利率將下降約 3.49 個百分點，原材料價格波動將對公司的經營業績產生一定的影響。因此，公司的盈利能力與原材料價格波動密切相關，公司面臨原材料價格波動的風險。（五）宏觀經濟波動風險（五）宏觀經濟波動風險 公司所處行業為化學纖維制造業，主要原材料價格會受原油價格波動影響；公司產品可以應用在消費電子、汽車、服裝

98、家紡、食品包裝、醫療衛生等行業，相關行業的發展直接影響公司產品的市場需求。如果國內或者全球宏觀經濟形勢發生較大變化，導致公司原材料價格或市場需求出現較大波動，若公司不能適應宏觀經濟波動的變化，將對公司經營業績產生一定的不利影響。（六）行業政策風險（六）行業政策風險 國家產業政策對化學纖維行業的健康發展起到了積極的引導作用。近年來，中央及地方政府出臺的產業扶持政策推動著化纖行業中高性能、差別化、功能性無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 纖維領域的快速發展。如果未來我國的化學纖維行業政策，或公司產品的某個應用領域的產業政策出現不利于公司的變化，或者公司無法及時達到新的行業監

99、管要求，將可能會對公司的經營業績乃至整體經營戰略的實現產生負面影響。（七）供應商集中風險（七）供應商集中風險 報告期內，公司前五大主要原材料、能源供應商的采購合計為 3,900.94 萬元、3,725.41 萬元、3,733.93 萬元和 2,122.97 萬元，占采購總額的比例分別為 72.80%、68.72%、65.39%和 71.29%，供應商集中度較高。鑒于公司所處行業的生產工藝特點以及所處行業上游集中度較高的產業格局，發行人對一種原材料一般會擇優選擇 1-2 家主要供應商作為長期合作伙伴，以確保公司原材料品質和供應渠道的穩定。如果未來公司主要原材料供應商不能及時、足額、保質地供應原材

100、料或合作關系出現不利變化，將會對公司生產經營產生不利影響。（八）客（八）客戶集中風險戶集中風險 報告期內，公司向前五大客戶的銷售收入合計為 4,995.93 萬元、6,811.13 萬元、8,608.72 萬元和 5,104.91 萬元，占營業收入的比例分別為 40.53%、47.36%、56.54%和 61.71%，客戶集中度較高。如果未來公司與主要客戶的合作關系發生不利變化，或主要客戶的經營情況出現不利情形，從而降低對公司產品的采購，將可能對公司的盈利能力與業務發展產生不利影響。（九）主要客戶為境外客戶的風險（九）主要客戶為境外客戶的風險 公司報告期內的前五大客戶中的紗帝集團和貝卡特集團是

101、境外客戶。其中，紗帝集團是公司 2018 年和 2019 年的第一大客戶、2020 年的第三大客戶、2021年 1-6 月的第二大客戶，公司對其銷售收入分別占同期公司營業收入的 15.59%、15.01%、11.48%和 14.45%；貝卡特集團是公司 2019 年的第四大客戶、2020 年的第二大客戶、2021 年 1-6 月的第一大客戶，公司對其銷售收入分別占同期公司營業收入的 8.36%、15.56%和 24.78%。預計在今后幾年的時間內，紗帝集團和貝卡特集團仍然是公司重要的客戶。目前公司與兩家客戶合作的情況良好，該兩家客戶歷史悠久，商業信譽良好，市場基礎好，雙方保持在新產品、新市場開

102、發無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 上密切合作關系。但如果上述客戶的需求受歐洲、美洲等市場變化和新冠病毒疫情等因素影響而大幅下降，將對公司經營業務產生不利影響。（十）安全生產風險（十）安全生產風險 公司生產過程中涉及少量危險化學品，危險化學品的運輸、儲存、使用過程中可能因操作不當造成人員傷亡、財產損失等安全生產事故。此外，公司生產過程中也可能會發生燙傷等生產事故。為避免安全生產事故的發生，公司采取了多項措施，制定了相關制度，定期對車間、倉庫、設備進行安全檢查。但由于可能受到突發環境變化影響，以及部分生產環節需人工操作，公司仍存在發生安全生產事故的潛在風險。如發生安全生

103、產事故，公司將可能面臨行政處罰、停產整改等監管措施，進而將對公司正常生產經營造成不利影響。（十一）未能及時取得經營資質的風險（十一）未能及時取得經營資質的風險 公司現有產品主要應用在精密絲網印刷、精密過濾、運動鞋服及家紡、食品包裝等多個領域。未來，隨著公司產品種類的增加，終端應用領域將會持續擴大。公司可能存在被下游特定客戶或終端客戶要求取得相應資質的情形，如公司無法及時辦理取得相關業務資質文件，將會對公司正常履行相關業務合同及開展相關業務造成不利影響。四、內控風險四、內控風險（一）公司未來規模擴張帶來的管理風險（一）公司未來規模擴張帶來的管理風險 本次發行結束后，公司資產規模將迅速增加、產銷規

104、模進一步提高，公司面臨的經營管理壓力將逐漸加大。隨著公司未來生產經營規模不斷擴大，將對公司的組織結構、部門協調、運營溝通、內部控制、財務管理等方面提出更高的要求，公司經營管理面臨的挑戰日益加大。如果公司管理層不能結合行業及公司的發展情況及時完善公司管理制度、有效優化管理體系、提高經營管理能力，則公司將面臨較大的管理風險。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39（二）實際控制人不當控制的風險（二）實際控制人不當控制的風險 家族成員錢魯興、張秋鳳、Qiyuan Qian（錢琦淵）、Beibei Qian（錢蓓蓓）合計控制公司 92.62%的股權，是公司的實際控制人，并在本次發行完

105、成后仍將控制公司 69.47%的股權。其中，錢魯興擔任公司董事長、研發中心主任，張秋鳳擔任公司副董事長，Qiyuan Qian（錢琦淵）擔任公司董事、總經理。若實際控制人利用其控制地位對公司的人事任免、經營決策等進行不當控制，可能會損害公司及公司中小股東的利益，公司面臨實際控制人不當控制的風險。五、財務風險五、財務風險（一）毛利率波動的風險（一）毛利率波動的風險 報告期各期，公司綜合毛利率分別為 39.38%、48.87%、48.34%和 48.45%，毛利率較高且存在一定的波動。報告期內，公司主要產品包括精細滌綸單絲、復合材料單絲、多功能乙綸長絲和可降解材料單絲等，產品下游應用領域眾多。若未

106、來國家政策調整、市場競爭加劇、公司銷售產品結構變化或者產品售價及原材料采購價格發生不利變化，公司毛利率存在下降的風險。2021 年以來，與原油相關的 PET 切片等大宗原材料價格呈現較大幅度波動，公司原材料采購價格也隨之變化，若未來原油價格持續上漲引起原材料價格持續提升，且公司不能及時有效的將原材料價格波動增加的成本向下游傳遞，則面臨毛利率下滑的風險。如未來行業競爭進一步加劇，競爭對手持續提升產品及服務品質，擴大生產規模，或者化學纖維行業內其他細分市場的企業加大進入公司產品所處細分市場的力度，或者部分競爭對手實施惡性價格競爭等特殊競爭手段等，導致公司產品售價被迫下降，則面臨毛利率下滑的風險。（

107、二）稅收優惠政策調整風險（二）稅收優惠政策調整風險 2016 年 11 月 30 日，公司收到江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、江蘇省國家稅務局、江蘇省地方稅務局聯合頒發的編號為 GR201632000859 的高新技術企業證書，認定有效期為三年。2016 年度、2017 年度和 2018 年度，公司享受國家重點扶持的高新技術企業企業所得稅的優惠政策，減按 15%的稅率繳納企業所無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 得稅。2019 年 12 月 6 日，公司收到江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局聯合頒發的編號為 GR201932007919 的高新技術

108、企業證書，認定有效期三年。2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司享受國家重點扶持的高新技術企業企業所得稅的優惠政策，減按 15%的稅率繳納企業所得稅。高新技術企業資質有效期滿后，如果公司未被繼續認定為高新技術企業，或者國家對高新技術企業所得稅優惠政策作出調整，公司的經營業績和利潤水平將受到一定程度影響。（三）匯率風險（三）匯率風險 報告期各期，公司的主營業務收入中外銷收入占比分別為 19.44%、27.41%、29.14%和 41.87%，呈現逐步上升趨勢。報告期各期，公司匯兌損失（收益以“-”號填列）分別為-17.03 萬元、-23.77 萬元、182.05 萬元和 36.3

109、4 萬元。公司與主要外銷客戶以美元、歐元定價和結算，而成本主要使用人民幣定價和結算，匯率的波動給公司的生產經營帶來了一定的風險。如果未來人民幣對美元、歐元匯率發生較大波動，將會在一定程度上影響公司的產品出口和經營業績。（四）應收賬款回收風險（四）應收賬款回收風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 1,054.14 萬元、1,218.49 萬元、1,441.36 萬元和 1,727.84 萬元，呈現逐漸增長趨勢。雖然從歷史經驗看，公司應收賬款發生壞賬損失的可能性較小，但是由于公司應收賬款金額較大，若客戶經營狀況發生重大不利變化，可能會對公司應收賬款的回收帶來不利影響。（五）存貨跌價風險（

110、五）存貨跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 1,425.12 萬元、1,945.21 萬元、2,512.24 萬元和 3,058.85 萬元，呈現逐漸增長趨勢。報告期各期末，公司存貨跌價準備分別為 94.94 萬元、134.60 萬元、78.34 萬元和 95.85 萬元。公司存貨主要為原材料和產成品，系公司根據對市場需求的預測備有的庫存。如果公司對市場需求的預測出現重大偏差或出現客戶無法執行訂單的情況，存貨可能會出現積壓、滯銷的風險，會對公司的經營業績產生不利影響。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41（六）出口退稅政策變化的風險（六）出口退稅政策變化的風險

111、報告期內公司境外銷售金額逐年增長，公司的境外銷售適用“免、抵、退”的增值稅退稅政策，出口退稅政策的調整對公司盈利狀況產生直接影響。未來如果公司主要產品的出口退稅率降低并導致出口貨物征退稅率差擴大，且不能將增加的稅收成本轉移至客戶，將會直接增加公司營業成本，并最終影響公司經營業績，使公司將面臨利潤下降的風險。六、法律風險六、法律風險 公司已基本實現社會保險及住房公積金的全員覆蓋，但未能達到足額繳納，存在被監管部門采取責令整改、補繳、罰款等行政處罰措施的風險。七、募集資金投資項目風險七、募集資金投資項目風險（一）募集資金投資項目實施進度及效果未達預期的風險（一）募集資金投資項目實施進度及效果未達預

112、期的風險 公司對募集資金投資項目在工藝技術方案、機器設備選型、材料供應等各個方面都進行了縝密的分析，且綜合考慮了公司的未來經營狀況、市場前景及宏觀環境，但在項目實施過程中，建設計劃能否按時完成、項目的實施過程是否順利、實施效果是否良好，均存在著一定的不確定性。如果宏觀環境、行業情況、產品價格、客戶需求、實際募集資金規模、項目建設進度等出現較大變化，募集資金投資項目存在著實施進度及效果達不到預期的風險。（二）新增固定資產折舊風險（二）新增固定資產折舊風險 本次募集資金投資項目順利實施后，公司固定資產折舊將大幅上升，新增固定資產折舊費用將會給公司經營業績造成一定的壓力。如果市場情況發生變化、募集資

113、金項目不能如期產生效益或實際收益大幅度低于預期的收益，公司將面臨由于固定資產折舊大量增加而導致的凈利潤下滑的風險。（三）發行后凈資產收益率下降與即期回報被攤薄的風險（三）發行后凈資產收益率下降與即期回報被攤薄的風險 本次發行完成后，隨著募集資金到位，公司資金實力將顯著增強，同時公司總股本和凈資產將有較大幅度的增長。公司將合理有效的利用募集資金，提升運營能力、降低財務費用，從而提高公司長期盈利能力。但由于募集資金投資項目無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 的實施需要一定的周期，相關效益的實現也需要一定的過程，因此存在短期內每股收益和凈資產收益率等指標被攤薄的風險。八、環境

114、保護風險八、環境保護風險 公司屬于化學纖維制造行業，生產過程中會產生部分廢氣、廢水和固廢等污染物。公司遵照國家及地方政府有關環境保護的法律法規，對污染物進行了有效處理，做到達標安全合規排放。隨著公司業務規模的不斷擴大，公司廢氣、廢水、固廢的排放量可能會相應增加，如果公司的環保治理、“三廢”排放不能滿足監管要求，將可能導致公司受到停產整改、罰款等監管措施，從而對公司的生產經營造成不利影響。此外，隨著人民生活水平的提高及社會對環境保護意識的不斷增強，國家及地方政府可能在將來頒布更嚴格的環境保護法律法規，提高環保標準，對公司環保管理工作提出更高的要求，公司可能需要進一步增加環保投入以滿足監管部門對環

115、保的要求，將導致經營成本增加。九、發行失敗風險九、發行失敗風險 公司本次申請首次公開發行股票并在創業板上市，發行結果受宏觀經濟、“新冠疫情”發展變化、二級市場預期、投資者心理因素等多重因素的影響，可能存在發行認購不足等發行失敗風險。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人一、發行人基本基本情況情況 中文名稱 無錫金通高纖股份有限公司 英文名稱 Wuxi Jintong High Performance Fiber Co.,Ltd.注冊資本 6,000.00 萬元 法定代表人 錢魯興 有限責任公司成立日期 1994 年 1

116、0 月 05 日 整體變更設立股份公司日期 2017 年 12 月 20 日 公司住所 無錫市濱湖區胡埭工業園鴻翔路 18 號 郵政編碼 214161 聯系電話 0510-85602377 傳真號碼 0510-85602377 互聯網網址 電子信箱 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 負責人和聯系方式 張佳妮，0510-85602377 二、發行人設立和股權變動情況二、發行人設立和股權變動情況（一）有限公司設立情況（一）有限公司設立情況 1994 年 8 月 12 日，華盛實業負責人錢仁才以及顧海明、錢魯興、曹昌根、宣紅華、張耀良簽署無錫通用化纖有限責任公司章程。1994 年 8 月

117、 24 日，無錫縣華莊鎮人民政府、無錫縣華莊鎮南場村民委員會在錢魯興、錢仁才和顧海明共同提交的關于建辦“無錫通用化纖有限公司”的申請報告上簽署了同意意見。1994 年 9 月 12 日，無錫梁溪會計師事務所出具關于無錫通用化纖有限責任公司資產評估的報告（錫梁會師評19941014 號），確認截至評估基準日1994年8月31日，投入無錫通用化纖有限責任公司資產的評估值為129.00萬元，其中：房屋建筑物 30.00 萬元，機器設備 99.00 萬元。1994 年 9 月 13 日，無錫梁溪會計師事務所出具公司驗資證明書（錫梁無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 會師驗 94

118、 年第華莊合 19 號），確認擬設立的無錫通用化纖有限責任公司已收到全體股東繳納的注冊資本合計 229.00 萬元，其中以貨幣出資人民幣 100.00 萬元，以固定資產出資 129 萬元；個人資本金 179.00 萬元，村集體資本金 50.00 萬元。1994 年 9 月 19 日，公司取得企業名稱預先核準通知書（錫工商）名稱預核1994第 107240 號），企業名稱為“無錫金通化纖有限責任公司”。1994 年 10 月 5 日，錫山市工商行政管理局核發企業法人營業執照（注冊號：60797839-8），最終確定企業名稱為“無錫金通化纖有限公司”。金通有限設立時的股權結構如下：序號序號 股東名

119、稱股東名稱/姓名姓名 出出資資額額（萬元）萬元）出資出資比例比例 1 顧海明 60.00 26.20%2 華盛實業 50.00 21.83%3 錢魯興 42.00 18.34%4 宣紅華 33.00 14.41%5 曹昌根 20.00 8.73%6 張耀良 6.00 2.62%7 王月英 5.00 2.18%8 張月琴 5.00 2.18%9 浦臻 3.00 1.31%10 何國忠 1.00 0.44%11 周耀峰 1.00 0.44%12 錢震林 1.00 0.44%13 周建英 1.00 0.44%14 張培林 1.00 0.44%合計合計 229.00 100.00%（二）股份公司設立情

120、況（二）股份公司設立情況 發行人系由金通有限依法整體變更設立的股份公司。2017 年 11 月 13 日，天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具了審計報告（天衡審字（2017）02084 號）。經審驗，金通有限截止 2017 年 9 月 30 日的凈資產為 87,722,221.56 元。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 2017 年 11 月 15 日，北京天健興業資產評估有限公司出具了評估報告（天興蘇評報字（2017）第 0109 號），金通有限截止 2017 年 9 月 30 日凈資產的評估價值 16,179.17 萬元。2017 年 12 月 11 日，公司召開

121、創立大會暨第一次股東大會，審議通過了關于設立無錫金通高纖股份有限公司的議案等相關議案，決定由金通有限原有股東作為發起人，以截至 2017 年 9 月 30 日經天衡會計師事務所（特殊普通合伙）審計的凈資產 8,772.22 萬元為基數，按 1:0.6840 的比例折為 6,000.00 萬股，每股面值人民幣 1.00 元，注冊資本為 6,000.00 萬元，折股時凈資產超過注冊資本的部分 2,772.22 萬元計入資本公積，金通有限整體變更為股份有限公司。2017 年 12 月 11 日，天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具驗資報告（天衡驗字201700152 號）對設立股份公司的出資情況進行

122、了驗證。2017 年 12 月 20 日，無錫市工商行政管理局向公司核發了營業執照（統一社會信用代碼：913202006079783984）。2017 年 12 月 25 日，公司就上述變更事宜完成商務備案登記，取得無錫市商務局出具的外商投資企業變更備案回執（錫商資備 201700493）。股份公司設立時的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 錢魯興 3,097.20 51.62%2 加拿大金茂 1,500.00 25.00%3 Beibei Qian（錢蓓蓓）1,200.00 20.00%4 楊汝平 152.40 2.54%5 唐靜芬

123、 50.40 0.84%合計合計 6,000.00 100.00%（三）發行人設立以來歷次股權變動情況（三）發行人設立以來歷次股權變動情況 1、1994 年年 10 月，金通有限設立月，金通有限設立 1994 年 8 月 12 日，華盛實業負責人錢仁才以及顧海明、錢魯興、曹昌根、宣紅華、張耀良簽署無錫通用化纖有限責任公司章程。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 1994 年 8 月 24 日，無錫縣華莊鎮人民政府、無錫縣華莊鎮南場村民委員會在錢魯興、錢仁才和顧海明共同提交的關于建辦“無錫通用化纖有限公司”的申請報告上簽署了同意意見。1994 年 9 月 12 日，無錫梁

124、溪會計師事務所出具關于無錫通用化纖有限責任公司資產評估的報告（錫梁會師評19941014 號），確認截至評估基準日1994年8月31日，投入無錫通用化纖有限責任公司資產的評估值為129.00萬元，其中：房屋建筑物 30.00 萬元，機器設備 99.00 萬元。1994 年 9 月 13 日，無錫梁溪會計師事務所出具公司驗資證明書（錫梁會師驗 94 年第華莊合 19 號），確認擬設立的無錫通用化纖有限責任公司已收到全體股東繳納的注冊資本合計 229.00 萬元，其中以貨幣出資人民幣 100.00 萬元，以固定資產出資 129.00 萬元；個人資本金 179.00 萬元，村集體資本金 50.00

125、萬元。1994 年 9 月 19 日，公司取得企業名稱預先核準通知書（錫工商）名稱預核1994第 107240 號），企業名稱為“無錫金通化纖有限責任公司”。1994 年 10 月 5 日，錫山市工商行政管理局核發企業法人營業執照（注冊號：60797839-8），最終確定企業名稱為“無錫金通化纖有限公司”。金通有限設立時的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 顧海明 60.00 26.20 2 華盛實業 50.00 21.83 3 錢魯興 42.00 18.34 4 宣紅華 33.00 14.41 5 曹昌根 20.00 8

126、.73 6 張耀良 6.00 2.62 7 王月英 5.00 2.18 8 張月琴 5.00 2.18 9 浦臻 3.00 1.31 10 何國忠 1.00 0.44 11 周耀峰 1.00 0.44 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）12 錢震林 1.00 0.44 13 周建英 1.00 0.44 14 張培林 1.00 0.44 合計合計 229.00 100.00 注：根據無錫梁溪會計師事務所于 1994 年 9 月 13 日出具的公司驗資證明書（錫梁會師驗 94 年第華

127、莊合 19 號），公司注冊資本為 229 萬元，但營業執照記載的注冊資本為 228萬元。此后，無錫梁溪會計師事務所于 1997 年 3 月 5 日出具的驗資報告（錫梁會師內字（1997）第 31001 號）也以 228 萬元作為金通有限原注冊資本。2、1997 年年 4 月，金通有限第一次增加注冊資本至月，金通有限第一次增加注冊資本至 503.80 萬元及第一次股萬元及第一次股權轉讓權轉讓 公司各股東于 1996 年 11 月形成并于 1997 年 2 月簽署了關于對金通公司部分股本在股東內部轉股的提議，提議由金通有限投資額較大的股東收購投資額在三萬元以下所有股東的股權，轉讓價格為每 1 元注

128、冊資本作價 1 元，原三萬元以下的股東的股本收回后用借款形式轉借給金通有限作流動資金，年利率定為25%，若轉讓股權股東從公司離職，年利率調整為金通有限正常借款利率。1996 年 12 月，金通有限召開股東會，全體股東一致做出如下決議：金通有限注冊資本增加至 503.80 萬元。1997 年 3 月 5 日，無錫梁溪會計師事務所出具驗資報告（錫梁會師內字（1997）第 31001 號）。經審驗，截至 1996 年 12 月 31 日，金通有限注冊資本為 503.80 萬元。另外，根據工商資料記載的 1997 年 3 月 5 日全體股東簽署的公司章程，原股東宣紅華的 33.00 萬元股份中的 20

129、.00 萬元轉讓給股東顧海明，10.00 萬元轉讓給周榮南，3.00 萬元轉讓給錢魯興。原股東浦臻、何國忠、周耀峰、錢震林、周建英、張培林持有的金通有限股權轉讓給顧海明、周榮南、周建華、錢魯興、曹昌根等股東。1997 年 4 月 11 日，錫山市工商行政管理局向金通有限核發企業法人營業執照（注冊號：60797839-8）。詳情如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 名稱名稱 無錫金通化纖有限公司 住所住所 華莊鎮南場村 法定代表人法定代表人 顧海明 注冊資本注冊資本 503 萬元 經濟性質經濟性質 有限責任公司 經營范圍經營范圍 化學纖維，錦倫切片加工及制造，化纖原料

130、，紡織機械配件的銷售 營業期限營業期限 自 1994 年 10 月 5 日至 2003 年 12 月 31 日 成立日期成立日期 1994 年 10 月 5 日 注：根據無錫梁溪會計師事務所于 1997 年 3 月 5 日出具的 驗資報告（錫梁會師內字（1997）第 31001 號），及根據工商資料載明的金通有限全體股東于 1997 年 3 月 5 日簽署的公司章程，金通有限注冊資本應為 503.8 萬元。本次增資完成后，金通有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 華盛實業 105.00 20.84 2 顧海明 85.00 16.

131、87 3 周榮南 75.00 14.89 4 周建華 70.00 13.89 5 錢魯興 42.00 8.34 6 宣紅華 33.00 6.55 7 曹昌根 30.00 5.95 8 侯梅娣 15.00 2.98 9 張耀良 7.00 1.39 10 王月英 5.00 0.99 11 張月琴 5.00 0.99 12 曹祥華 5.00 0.99 13 徐祥生 2.80 0.56 14 浦臻 3.00 0.60 15 顧川根 3.00 0.60 16 孟文濤 2.50 0.50 17 何國忠 2.00 0.40 18 周耀峰 2.00 0.40 19 錢震林 2.00 0.40 20 周建英 2

132、.00 0.40 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）21 張培林 2.00 0.40 22 周美芳 1.50 0.30 23 浦貴根 1.00 0.20 24 朱明偉 1.00 0.20 25 張國榮 1.00 0.20 26 周琦 0.50 0.10 27 張秋鳳 0.50 0.10 合計合計 503.80 100.00 本次股權轉讓完成后，金通有限股權結構變更如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 顧海明 113.04 22.

133、44 2 華盛實業 105.00 20.84 3 周榮南 91.50 18.16 4 侯梅娣 16.15 3.21 5 周建華 75.36 14.96 6 錢魯興 48.45 9.62 7 曹昌根 32.30 6.41 8 張耀良 7.00 1.39 9 王月英 5.00 0.99 10 張月琴 5.00 0.99 11 曹祥華 5.00 0.99 合計合計 503.80 100.00 3、1999 年年 9 月，金通有限第二次增加注冊資本至月，金通有限第二次增加注冊資本至 1,538.00 萬元萬元 1998 年 12 月，金通有限全體股東作出股東會議決定，同意（1）同意新增周勇猛、楊汝平、

134、唐靜芬三位股東，三人合計出資 91.00 萬元；（2）同意金通有限注冊資本增至 1,538.00 萬元。本次新增的出資除了新增股東的出資外，其他為原股東陸續投入。1999 年 7 月 5 日，無錫梁溪會計師事務所出具驗資報告（錫梁會師內驗字（1999）第 1213 號）。經審驗，截至 1999 年 6 月 24 日，金通有限注冊資無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 本增加至 1,538.00 萬元。1999 年 9 月 14 日，錫山市工商行政管理局向金通有限核發企業法人營業執照（注冊號：3202832100121）。本次增資完成后，金通有限的股權結構如下：序號序號 股

135、東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 顧海明 331.00 21.52 2 華盛實業 288.60 18.76 3 周榮南 248.00 16.12 4 周建華 223.40 14.53 5 錢魯興 147.00 9.56 6 曹昌根 95.00 6.18 7 侯梅娣 48.00 3.12 8 周勇猛 39.00 2.54 9 楊汝平 39.00 2.54 10 張耀良 21.00 1.37 11 王月英 15.00 0.98 12 張月琴 15.00 0.98 13 曹祥華 15.00 0.98 14 唐靜芬 13.00 0.85 合計合計 1,5

136、38.00 100.00 4、2000 年年 9 月，金通有限第二次股權轉讓、變更法定代表人月，金通有限第二次股權轉讓、變更法定代表人 2000 年 8 月 6 日，金通有限召開股東會，全體股東一致決議：同意顧海明將其持有的金通有限 21.52%股權（對應注冊資本 331.00 萬元）作價 281.35 萬元轉讓給錢魯興；同意周榮南將其持有的金通有限 16.12%股權（對應注冊資本248.00 萬元）作價 210.80 萬元轉讓給錢魯興；同意侯梅娣將其持有的金通有限3.12%股權（對應注冊資本 48.00 萬元）作價 40.80 萬元轉讓給錢魯興；同意曹昌根將其持有的金通有限 6.18%股權（

137、對應注冊資本 95.00 萬元）作價 80.75 萬元轉讓給錢魯興。同日，顧海明、周榮南、侯梅娣、曹昌根與錢魯興分別就前述股權轉讓事宜簽署了 股權轉讓協議書。同時公司董事長由顧海明變更為錢魯興。2000 年 9 月 7 日，錫山市工商行政管理局向金通有限核發企業法人營業無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 執照（注冊號：3202832100121），核準了此次變更事項。此次股權轉讓完成后，金通有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 錢魯興 869.00 56.50 2 華盛實業 288.60 18.

138、76 3 周建華 223.40 14.53 4 周勇猛 39.00 2.54 5 楊汝平 39.00 2.54 6 張耀良 21.00 1.37 7 王月英 15.00 0.98 8 張月琴 15.00 0.98 9 曹祥華 15.00 0.98 10 唐靜芬 13.00 0.85 合計合計 1,538.00 100.00 2000 年 9 月 21 日，無錫立信會計師事務所有限責任公司出具了 驗資報告（錫信會師內（驗）字（2000）第 0310 號）。經審驗，截至 2000 年 9 月 21 日，實收資本為 1,538.00 萬元。5、2002 年年 7 月，金通有限第三次股權轉讓月，金通有

139、限第三次股權轉讓 2002 年 4 月 14 日，金通有限召開股東會，全體股東一致決議：同意華盛實業將其持有的金通有限 18.76%股權（對應注冊資本 288.60 萬元）作價 288.60 萬元轉讓給錢魯興；同意周建華將其持有的金通有限 14.53%股權（對應注冊資本223.40 萬元）作價 223.40 萬元轉讓給錢魯興。2002 年 4 月 14 日，錢魯興與華盛實業、周建華就前述股權轉讓事宜分別簽訂了股權轉讓協議。本次股權轉讓時未進行資產評估，當時金通有限的注冊資本為 1,538.00 萬元。2018 年 4 月 20 日，江蘇中企華中天資產評估有限公司出具蘇中資評報字（2018）第

140、2049 號無錫金通高纖股份有限公司擬了解原無錫金通化纖有限公司凈資產市場價值資產評估報告（以下簡稱“凈資產市場價值資產評估報告”）。經評估，截至 2002 年 3 月 31 日，金通有限凈資產評估價值為 1,531.42無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 萬元，凈資產評估值低于當時的注冊資本。為獲取較高的利息收益，2002 年 4 月 14 日轉讓方華盛實業、周建華與受讓方錢魯興簽訂了還款協議書，約定將全部股權轉讓款轉換為借款，年利率10%。根據無錫市濱湖區華莊街道水鄉苑第一社區居民委員會出具的說明及對周建華的訪談，并經核查相關還款憑證，錢魯興已償還了華盛實業、周建華

141、的全部借款本息，各方無爭議。2002 年 7 月 31 日，無錫市工商行政管理局濱湖分局核準了此次變更。本次股權轉讓完成后，金通有限的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 錢魯興 1,381.00 89.78 2 周勇猛 39.00 2.54 3 楊汝平 39.00 2.54 4 張耀良 21.00 1.37 5 王月英 15.00 0.98 6 張月琴 15.00 0.98 7 曹祥華 15.00 0.98 8 唐靜芬 13.00 0.85 合計合計 1,538.00 100.00 6、2004 年年 3 月，金通有限月，金通有限第

142、四次股權轉讓第四次股權轉讓 2004 年 2 月 18 日，金通有限召開股東會，全體股東一致決議：同意張耀良將其持有的金通有限 1.36%股權（對應注冊資本 21.00 萬元）作價 21.00 萬元轉讓給錢魯興。2004 年 2 月，張耀良與錢魯興就前述股權轉讓事宜簽訂了 股權轉讓協議。2004 年 3 月 23 日，無錫市濱湖工商行政管理局核準了此次變更。本次股權轉讓完成后，金通有限的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）出資出資比例（比例（%）1 錢魯興 1,402.00 91.14 2 周勇猛 39.00 2.54 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申

143、報稿）1-1-53 序號序號 股東姓名股東姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）出資出資比例（比例（%）3 楊汝平 39.00 2.54 4 王月英 15.00 0.98 5 張月琴 15.00 0.98 6 曹祥華 15.00 0.98 7 唐靜芬 13.00 0.84 合計合計 1,538.00 100.00 7、2005 年年 5 月，金通有限第五次股權轉讓月，金通有限第五次股權轉讓 2005 年 1 月 8 日，金通有限召開股東會，全體股東一致決議：同意周勇猛將其持有的金通有限 2.54%股權（對應注冊資本 39.00 萬元）作價 39.00 萬元轉讓給錢魯興。2005 年 3 月 15

144、日，周勇猛與錢魯興就前述股權轉讓事宜簽訂了股權轉讓協議。2005 年 5 月 24 日，無錫市濱湖工商行政管理局核準了此次變更。本次股權轉讓完成后，金通有限的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 認繳資本（萬元）認繳資本（萬元）持股比例（持股比例（%）1 錢魯興 1,441.00 93.69 2 楊汝平 39.00 2.54 3 王月英 15.00 0.98 4 張月琴 15.00 0.98 5 曹祥華 15.00 0.98 6 唐靜芬 13.00 0.84 合計合計 1,538.00 100.00 8、2005 年年 12 月，金通有限第六次股權轉讓、變更為中外合資企業月，金通有限第六次

145、股權轉讓、變更為中外合資企業 2005 年 10 月 8 日，錢魯興與加拿大金茂有限公司簽訂了 股權轉讓協議，約定錢魯興將所持金通有限 25.00%股權（對應注冊資本 384.50 萬元）作價 384.50萬元轉讓給加拿大金茂。2005 年 11 月 8 日，金通有限召開股東會，全體股東一致決議：同意錢魯興無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 將所持金通有限 25.00%股權轉讓給加拿大金茂，其他股東對本次股權轉讓放棄優先購買權。2005 年 11 月 17 日，無錫市利用外資管理委員會下發關于同意境外投資者認購“無錫金通化纖有限公司”部分股權并設立外商投資企業的批復（錫

146、外管委審三（2005）265 號）、關于“無錫金通化纖有限公司”合同及章程的批復（錫外管委審三（2005）266 號），主要批復如下：（1）同意加拿大金茂國際投資集團有限公司認購金通有限部分股權并設立外商投資企業“無錫金通化纖有限公司”；（2）加拿大金茂國際投資集團有限公司認購錢魯興在金通有限 25%的股權后，合資公司總投資 2,197 萬元，注冊資本 1,538 萬元；（3）合資公司的經營年限為 12 年；（4）同意“無錫金通化纖有限公司”投資各方所簽訂的合同及章程。2006 年 2 月 14 日，加拿大金茂向錢魯興支付了上述股權轉讓款，該筆款項于 2006 年 3 月 20 日完成結匯。2

147、006 年 4 月 30 日，無錫梁溪會計師事務所就上述股權轉讓事宜出具了變更驗資報告（錫梁會師外驗字（2006）第 1063 號），確認本次股權轉讓手續已完成。本次股權轉讓完成后，金通有限股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資出資比例（比例（%）1 錢魯興 1,056.50 68.68 2 加拿大金茂 384.50 25.00 3 楊汝平 39.00 2.54 4 王月英 15.00 0.98 5 張月琴 15.00 0.98 6 曹祥華 15.00 0.98 7 唐靜芬 13.00 0.84 合計合計 1,538.00 100.00 2005

148、年 12 月 9 日，江蘇省人民政府向公司核發了中華人民共和國外商投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資200562197 號），詳情如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 企業名稱企業名稱 中文：無錫金通化纖有限公司 英文：WUXI JINGTONG CHEMICAL FIBRE CO.,LTD.企業地址企業地址 無錫市濱湖區南場村蘇錫西路 166 號 企業類型企業類型 中外合資企業 投資總額投資總額 2,197 萬元 注冊資本注冊資本 1,538 萬元 經營年限經營年限 12 年 投資者名稱投資者名稱 投資者名稱 注冊地 出資額 錢魯興 中國 1056.50 萬元

149、 楊汝平 中國 39.00 萬元 唐靜芬 中國 13.00 萬元 張月琴 中國 15.00 萬元 王月英 中國 15.00 萬元 曹祥華 中國 15.00 萬元 加拿大金茂 加拿大 384.50 萬元 經營范圍經營范圍 生產、加工化學纖維、錦綸切片，銷售本公司產品并提供售后服務 2005 年 12 月 15 日，江蘇省無錫工商行政管理局核發核發企業法人營業執照（注冊號：企合蘇錫總字第 007816 號）。9、2009 年年 6 月，金通有限第七次股權轉讓月，金通有限第七次股權轉讓 2009 年 3 月 15 日，金通有限召開董事會作出決議：（1）同意張月琴、王月英、曹祥華分別將所持金通有限 0

150、.98%的股權（對應注冊資本 15.00 萬元）合計作價 45.00 萬元轉讓給錢魯興；（2）對合資公司合同、章程的有關條款作相應修改。2009 年 3 月 15 日，錢魯興與張月琴、王月英、曹祥華就前述股權轉讓事宜簽訂了股權轉讓協議。2009 年 5 月 18 日，無錫市利用外資管理委員會作出關于同意“無錫金通化纖有限公司”股權轉讓、變更經營范圍的批復（錫外管委審三（2009）29 號），主要批復如下：（1）同意張月琴、王月英、曹祥華三人分別將所持金通有限 0.98%的股權（對應注冊資本 15.00 萬元）合計作價 45.00 萬元轉讓給錢魯興；（2）同意公司經營范圍由原來的生產、加工化學纖

151、維、錦綸切片，銷售本公司產品并提無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 供售后服務變更為：生產、加工化學纖維、錦綸切片；（3）同意新設監事 1 名，由錢魯興委派；（4）同意新制定的合同、章程。本次股權轉讓完成后，金通有限股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資出資比例（比例（%）1 錢魯興 1,101.50 71.62 2 加拿大金茂 384.50 25.00 3 楊汝平 39.00 2.54 4 唐靜芬 13.00 0.84 合計合計 1,538.00 100.00 2009 年 5 月 19 日，江蘇省人民政府向金通有限核發了

152、中華人民共和國外商投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資200562197 號），詳情如下：企業名稱企業名稱 中文：無錫金通化纖有限公司 英文：WUXI JINGTONG CHEMICAL FIBRE CO.,LTD.企業地址企業地址 無錫市濱湖區南場村蘇錫西路 166 號 企業類型企業類型 中外合資企業 投資總額投資總額 2,197 萬元 注冊資本注冊資本 1,538 萬元 經營年限經營年限 12 年 投資者名稱投資者名稱 投資者名稱 注冊地 出資額 錢魯興 中國 1,101.50 萬元 楊汝平 中國 39.00 萬元 唐靜芬 中國 13.00 萬元 加拿大金茂 加拿大 384.50 萬元

153、經營范圍經營范圍 生產、加工化學纖維、錦綸切片 2009 年 6 月 5 日，江蘇省無錫工商行政管理局向金通有限核發企業法人營業執照（注冊號：320200400025351）。10、2009 年年 12 月，金通有限第三次增加注冊資本至月，金通有限第三次增加注冊資本至 2,038.00 萬元萬元 2009 年 11 月 8 日，金通有限召開董事會作出決議：（1）同意金通有限投資總額由2,197.00萬元增至2,897.00萬元，注冊資本由1,538.00萬元增至2,038.00萬元；（2）同意新增 500.00 萬元注冊資本，由錢魯興出資 358.09 萬元，楊汝平無錫金通高纖股份有限公司 招

154、股說明書（申報稿）1-1-57 出資 12.68 萬元，唐靜芬出資 4.23 萬元，加拿大金茂出資 125.00 萬元，增資后，合資公司各股東的出資比例保持不變；（3）增資資金的 20.00%由投資各方以公司 2006 年度獲得的未分配利潤出資，剩余部分由股東以貨幣出資，投資各方在辦理變更登記之前交付增資資金的 20.00%，余額自新的營業執照簽發之日起兩年內繳清；（4）對合資公司合同、章程的有關條款作相應修改。2009 年 11 月 25 日，無錫市利用外資管理委員會作出關于同意“無錫金通化纖有限公司”增加投資總額、注冊資本的批復（錫外管委審三（2009）84 號），同意金通有限前述增加投資

155、總額、注冊資本等相關事宜。2009 年 11 月 26 日，江蘇省人民政府向金通有限核發了中華人民共和國外商投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資200562197 號），詳情如下：企業名稱企業名稱 中文：無錫金通化纖有限公司 英文：WUXI JINGTONG CHEMICAL FIBRE CO.,LTD.企業地址企業地址 無錫市濱湖區南場村蘇錫西路 166 號 企業類型企業類型 中外合資企業 投資總額投資總額 2,897 萬元 注冊資本注冊資本 2,038 萬元 經營年限經營年限 12 年 投資者名稱投資者名稱 投資者名稱 注冊地 出資額 錢魯興 中國 1,459.59 萬元 楊汝平 中國

156、51.68 萬元 唐靜芬 中國 17.23 萬元 加拿大金茂 加拿大 509.50 萬元 經營范經營范圍圍 生產、加工化學纖維、錦綸切片 2009 年 12 月 1 日，無錫梁溪會計師事務所有限公司出具了 驗資報告（錫梁會師外驗字（2009）第 1054 號）。經審驗，截至 2009 年 11 月 30 日，金通有限已收到股東以未分配利潤出資的 100 萬元出資，實收資本增加至 1,638 萬元。本次增資后，金通有限股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 認繳資本認繳資本（萬元）（萬元）實繳資本實繳資本（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）1 錢魯興 1,459.59 1,173.

157、12 71.62 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 2 加拿大金茂 509.50 409.50 25.00 3 楊汝平 51.68 41.54 2.54 4 唐靜芬 17.23 13.84 0.84 合計合計 2,038.00 1,638.00 100.00 2009 年 12 月 8 日，江蘇省無錫工商行政管理局向金通有限核發企業法人營業執照（注冊號：320200400025351）。11、2012 年年 2 月，金通有限減少注冊資本至月，金通有限減少注冊資本至 1,638.00 萬元萬元 2011 年 11 月 18 日，金通有限召開董事會作出決議，同意金通有限將

158、投資總額由2,897.00萬元減少至2,336.00萬元，注冊資本由2,038.00萬元減至1,638.00萬元，對合資公司合同、章程有關條款作相應修改。2011 年 11 月 29 日，無錫市利用外資管理委員會作出關于同意“無錫金通化纖有限公司”減少投資總額、注冊資本的初步批復（錫外管委審三（2011）76 號），初步同意金通有限減少投資總額和注冊資本，投資總額由 2,897.00 萬元減少至 2,336.00 萬元，注冊資本由 2,038.00 萬元減少至 1,638.00 萬元。2012 年 1 月 19 日，無錫市利用外資管理委員會作出關于同意“無錫金通化纖有限公司”減少投資總額、注冊

159、資本的批復（錫外管委審三（2012）5 號），同意金通有限投資總額由 2,897.00 萬元減少至 2,336.00 萬元，注冊資本由2,038.00 萬元減少至 1,638.00 萬元，同意公司合同、章程作相應修改。2012 年 2 月 8 日，全體股東出具了無錫金通化纖有限公司債務提供擔保的說明，金通有限已于減資決議作出之日起 10 日內通知了全體債權人，并于2011 年 12 月 1 日在中國工商報發布了減資公告，至 2012 年 2 月 8 日，公司股東已對公司債務提供了相應的擔保。本次減資前注冊資本為 2,038.00 萬元，實收資本為 1,638.00 萬元，未實繳出資部分于本次辦

160、理減資手續。至此，公司股東累計實際出資 1,638.00 萬元，占注冊資本總額比例 100%，公司注冊資本已全部繳付完畢。本次減資后，金通有限股權結構如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 序序號號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 認繳資本認繳資本（萬元）（萬元）實繳資本實繳資本（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）1 錢魯興 1,173.12 1,173.12 71.62 2 加拿大金茂 409.50 409.50 25.00 3 楊汝平 41.54 41.54 2.54 4 唐靜芬 13.84 13.84 0.84 合計合計 1,638.00 1,638.00 100

161、.00 2012 年 2 月 7 日，江蘇省人民政府向金通有限核發了中華人民共和國外商投資企業批準證書（批準號：商外資蘇府資200562197 號）。2012 年 2 月 17 日，江蘇省無錫工商行政管理局向金通有限核發企業法人營業執照（注冊號：320200400025351）。12、2017 年年 9 月，金通有限第八次股權轉讓月，金通有限第八次股權轉讓 2017 年 9 月 14 日，金通有限召開董事會，全體董事一致做出如下決議：（1）同意錢魯興將其所持金通有限 20.00%的股權（對應注冊資本 327.60 萬元）作價327.60 萬元的價格轉讓給其女兒 Beibei Qian（錢蓓蓓）

162、；（2）同意對金通有限合同、章程的有關條款做相應修改，通過合資公司章程修正案。同日，錢魯興與 Beibei Qian（錢蓓蓓）就前述股權轉讓事宜簽署了股權轉讓協議。2017 年 9 月 20 日，無錫市工商行政管理局核準了金通有限本次變更。2017 年 9 月 25 日，公司就上述變更事宜完成商務備案登記，取得無錫市商務局出具的外商投資企業變更備案回執（錫商資備 201700366）。本次股權轉讓完成后，金通有限股權結構變更如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資出資比例（比例（%）1 錢魯興 845.52 51.62 2 加拿大金茂 409.50 25.0

163、0 3 Beibei Qian（錢蓓蓓）327.60 20.00 4 楊汝平 41.54 2.54 5 唐靜芬 13.84 0.84 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資出資比例（比例（%）合計合計 1,638.00 100.00 13、2017 年年 12 月，金通有限整體變更為股份有限公司月，金通有限整體變更為股份有限公司 發行人系由金通有限依法整體變更設立的股份公司。2017 年 11 月 13 日，天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具了審計報告（天衡審字（2017）02084 號）。經審驗，金

164、通有限截止 2017 年 9 月 30 日的凈資產為 87,722,221.56 元。2017 年 11 月 15 日，北京天健興業資產評估有限公司出具了評估報告（天興蘇評報字（2017）第 0109 號），金通有限截止 2017 年 9 月 30 日凈資產的評估價值 16,179.17 萬元。2017 年 12 月 11 日，公司召開創立大會暨第一次股東大會，審議通過了關于設立無錫金通高纖股份有限公司的議案等相關議案，決定由金通有限原有股東作為發起人，以截至 2017 年 9 月 30 日經天衡會計師事務所（特殊普通合伙）審計的凈資產 8,772.22 萬元為基數，按 1:0.6840 的比

165、例折為 6,000.00 萬股，每股面值人民幣 1.00 元，注冊資本為 6,000.00 萬元，折股時凈資產超過注冊資本的部分 2,772.22 萬元計入資本公積，金通有限整體變更為股份有限公司。2017 年 12 月 11 日，天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具驗資報告（天衡驗字201700152 號）對設立股份公司的出資情況進行了驗證。2017 年 12 月 20 日，無錫市工商行政管理局向公司核發了營業執照（統一社會信用代碼：913202006079783984）。2017 年 12 月 25 日，公司就上述變更事宜完成商務備案登記，取得無錫市商務局出具的外商投資企業變更備案回執（錫

166、商資備 201700493）。股份公司設立時的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 錢魯興 3,097.20 51.62 2 加拿大金茂 1,500.00 25.00 3 Beibei Qian（錢蓓蓓）1,200.00 20.00 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）4 楊汝平 152.40 2.54 5 唐靜芬 50.40 0.84 合計合計 6,000.00 100.00 14、2020 年年 5 月，股份公司第一次股

167、權轉讓月，股份公司第一次股權轉讓 2020 年 5 月 28 日，錢魯興將其持有的金通高纖 774.30 萬股（占公司注冊資本 12.91%）以 774.30 萬元的價格轉讓給其配偶張秋鳳。同日，錢魯興和張秋鳳就前述股權轉讓事宜簽署了股份轉讓協議。本次股權轉讓完成后，金通高纖股權結構變更如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（萬元）持股數量（萬元）持股比例（持股比例（%）1 錢魯興 2,322.90 38.72 2 加拿大金茂 1,500.00 25.00 3 Beibei Qian（錢蓓蓓）1,200.00 20.00 4 張秋鳳 774.30 12.91 5 楊汝平 152.

168、40 2.54 6 唐靜芬 50.40 0.84 合計合計 6,000.00 100.00 15、2020 年年 7 月，股份公司第二次股權轉讓月，股份公司第二次股權轉讓 2020 年 7 月 30 日，金控源悅以 11.67 元/股的價格受讓加拿大金茂持有的金通高纖 144.00 萬股股份（占總股本的 2.40%）以及 Beibei Qian（錢蓓蓓）持有金通高纖的 96.00 萬股股份（占總股本的 1.60%）。同日，各方就前述股權轉讓事宜簽署了股份轉讓協議。本次股份轉讓完成后，金通高纖股權結構變更如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（萬元）持股數量（萬元）持股比例（持股比

169、例（%）1 錢魯興 2,322.90 38.72 2 加拿大金茂 1,356.00 22.60 3 Beibei Qian（錢蓓蓓）1,104.00 18.40 4 張秋鳳 774.30 12.91 5 金控源悅 240.00 4.00 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（萬元）持股數量（萬元）持股比例（持股比例（%）6 楊汝平 152.40 2.54 7 唐靜芬 50.40 0.84 合計合計 6,000.00 100.00（四）歷次股權變動過程中的瑕疵、解決情況及中介機構核查意見（四）歷次股權變動過程中的瑕疵、解決情況

170、及中介機構核查意見 1、集體資產出資及退出的程序存在瑕疵，已取得省級人民政府的確認集體資產出資及退出的程序存在瑕疵，已取得省級人民政府的確認（1）程序瑕疵情況 1994 年 10 月金通有限成立時，原無錫縣華莊鎮南場村民委員會（現歸屬于無錫市濱湖區華莊街道水鄉苑第一社區居民委員會）以華盛實業的名義投資成為金通有限的股東。此后華盛實業對金通有限數次增資，直至 2002 年華盛實業將所持 288.60 萬元出資（對應 18.76%股權）全部轉讓給錢魯興。華盛實業對金通有限的全部出資來源均為南場村集體資產。1994 年華盛實業代表南場村對金通有限的投資、歷次股權變動以及 2002 年華盛實業將所持金

171、通有限全部股權轉讓給錢魯興等事項均未履行村集體經濟組織成員大會或成員代表大會審議程序，但華盛實業歷次投資及退出金通有限均辦理了相應的工商登記，相關股權變動的協議已簽署并實際履行，股權轉讓價款已支付完畢，相關各方無爭議。2002 年 4 月 14 日，華盛實業與錢魯興簽訂了股權轉讓協議，華盛實業將所持金通有限 288.60 萬元出資作價 288.60 萬元轉讓給錢魯興，本次股權轉讓時未履行資產評估程序。2018 年 4 月 20 日，江蘇中企華中天資產評估有限公司出具 無錫金通高纖股份有限公司擬了解原無錫金通化纖有限公司凈資產市場價值資產評估報告（蘇中資評報字（2018）第 2049 號），經評

172、估，截至 2002年 3 月 31 日，金通有限凈資產評估價值為 1,531.42 萬元。本次股權轉讓價格根據金通有限當時的注冊資本 1,538.00 萬元確定，轉讓價格高于評估價值，未損害集體資產的利益。（2）政府確認意見 2018 年 12 月 17 日，無錫市人民政府出具關于確認無錫金通高纖股份有無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 限公司歷史沿革及股權界定的請示（錫政呈2018258 號），確認“無錫金通高纖股份有限公司歷史沿革中的設立、產權界定、股權轉讓、注銷清算等處置事項真實、有效，均符合當時有關政策規定，不存在損害國有、集體利益的情形，也不存在權屬糾紛或潛在

173、糾紛及國有、集體資產流失的情況”。2020 年 3 月 6 日，江蘇省人民政府辦公廳出具省政府辦公廳關于確認無錫金通高纖股份有限公司歷史沿革等有關事項合規性的函（蘇政辦函202035 號），確認“無錫金通高纖股份有限公司歷史沿革等有關事項基本符合當時的法律法規及政策規定，基本履行了必要的法律程序或補充完善了相關手續”。2、部分實物出資未評估、墊款出資單據不齊全，已用現金進行補足部分實物出資未評估、墊款出資單據不齊全，已用現金進行補足（1）出資瑕疵情況 經天衡會計師出具的驗資復核報告（天衡專字（2020）02159 號）復核，公司歷史沿革中的出資瑕疵情況如下：1994 年 11 月，曹昌根為公司

174、墊付設備款 20.00 萬元并以此出資，但相關會計憑證沒有后附采購合同、采購清單、三方抵賬協議及貨物入庫驗收等原始憑證；1995 年 3 月，無錫縣華莊鎮華盛實業公司及周建華以廠房分別出資 20.00萬元，相應出資未見評估報告、房產移交資料、房產權屬資料；1996 年 3 月，曹昌根為公司墊付設備款 10.00 萬元并以此出資，但相關會計憑證沒有后附采購合同、采購清單及貨物入庫驗收等原始憑證；1996 年 3 月，周建華為公司墊付土建款 50.00 萬元并以此出資，但相關會計憑證沒有后附土建合同、三方抵賬協議等原始憑證。（2）現金補足情況 2017 年 9 月，公司控股股東錢魯興以 120.0

175、0 萬元現金補足前述全部實物出資瑕疵。3、1994 年至年至 1999 年期間，公司股東的實際出資及持股年期間，公司股東的實際出資及持股情況與工商登記存情況與工商登記存在差異，已與大部分歷史股東訪談并公證，確認不存在爭議、糾紛或潛在糾紛在差異，已與大部分歷史股東訪談并公證，確認不存在爭議、糾紛或潛在糾紛 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64（1）工商登記瑕疵情況 金通有限從 1994 年 10 月 5 日成立至 1999 年 12 月 31 日期間，發生多次出資及股權轉讓事宜，由于次數較為頻繁，加上金通有限當時的工作人員對相關 公司法及公司登記注冊管理的知識了解不夠，在此

176、過程中存在出資/股權轉讓未能及時辦理工商變更登記的情形，以及未就轉讓事宜全部履行股東會決策程序等不規范情形。1999 年 12 月 31 日之后，金通有限實際出資情況與工商資料登記情況一致。（2）中介機構核查確認情況 為了厘清金通有限從 1994 年 10 月 5 日成立至 1999 年 12 月 31 日期間股東出資及歷次變化情況，保薦機構及發行人律師進行了如下核查工作：查閱了發行人的工商登記資料；查閱了發行人的驗資報告、驗資復核報告以及出資人/股東繳付出資額（投資款）的相關憑證；查閱了發行人的股權轉讓、增資的協議及相關款項收付憑證；對發行人大部分歷史股東/出資人進行訪談，制作訪談筆錄并公證

177、；查閱股權變動涉及的股東會會議文件等。經核查，保薦機構和發行人律師認為：經訪談確認，相關歷史股東知悉并同意發行人的歷次股權轉讓，目前不存在爭議、糾紛或潛在糾紛；前述瑕疵不影響發行人股權結構穩定，不構成本次發行的法律障礙。4、金通有限、金通有限 2000 年股東置換出資問題年股東置換出資問題（1）出資瑕疵情況 因金通有限股東華盛實業用于出資的作價 50 萬元（為 1994 年 9 月華盛實業廠房出資 30 萬元及 1995 年 3 月廠房出資 20 萬元）的廠房、股東周建華用于出資的作價 70 萬元（為 1995 年 3 月廠房出資 20 萬元及 1996 年 3 月墊付土建款出資 50 萬元）

178、的廠房未辦理房產權證，因此無法辦理產權轉移手續，導致該二名股東出資長期無法到位。為此，2000 年 9 月 15 日金通有限召開股東會，討論兩無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 名股東變更出資方式事宜。全體股東一致同意華盛實業及周建華的出資方式由廠房出資變更為現金出資，前述股東已投入使用的廠房改為由公司向該二名股東租賃。兩名股東該次用于變更出資方式的現金 120 萬元實際為金通有限向其提供的借款，并以前述廠房的租金抵借款利息。（2）補救措施 2000 年 9 月 21 日，無錫立信會計師事務所有限責任公司出具了驗資報告（錫信會師內（驗）字（2000）第 0310 號）。

179、經審驗，截至 2000 年 9 月21 日，公司投入資本總額為 1,538 萬元，其中實收資本為 1,538 萬元。2001 年金通有限辦妥了前述房產權證，2002 年該兩名股東又以上述廠房抵消了相應的借款。鑒于華盛實業 1995 年 3 月廠房出資 20 萬元、周建華 1995 年 3 月廠房出資 20 萬元及 1996 年 3 月墊付土建款出資 50 萬元均未經評估，2017 年 9 月，公司控股股東錢魯興以 90 萬元現金補足前述全部廠房出資瑕疵。因華盛實業 1994年 9 月廠房出資 30 萬元已經評估，故該筆出資無需現金置換。綜上所述，保薦機構及發行人律師認為：發行人的注冊資本已依法

180、足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢；發行人股東不存在未全面履行出資義務、抽逃出資的情形；發行人設立以來的歷次股權/股份變動均履行了合法程序或得到了有權部門/相關股東的確認，歷史上的出資瑕疵已經得到糾正；發行人及相關股東未因出資瑕疵受到過行政處罰；發行人歷史上的出資瑕疵不構成本次發行法律障礙，發行人與各股東間不存在糾紛或潛在糾紛。（五）發行人設立以來歷次股權變動合法合規情況，及歷次股權轉讓、增（五）發行人設立以來歷次股權變動合法合規情況，及歷次股權轉讓、增資、分紅、整體變更等過程中涉及的控股股東及實際控制人繳納所得稅、發行資、分紅、整體變更等過程中涉及的控股股東及實

181、際控制人繳納所得稅、發行人代扣代繳情況人代扣代繳情況 1、歷次股權變動履行的程序、歷次股權變動履行的程序 經核查，發行人設立以來的歷次股權/股份變動均履行了合法程序或得到了有權部門/相關股東的確認，歷史上的出資瑕疵已經得到糾正，相關程序瑕疵不影響發行人股權變動的有效性，不構成本次發行上市的實質障礙。發行人歷史沿無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 革中不存在股東入股價格明顯異常的情況，各股東歷次入股價格合理。2、歷次股權轉讓、增資、分紅、整體變更等過程中涉及的控股股東及實際、歷次股權轉讓、增資、分紅、整體變更等過程中涉及的控股股東及實際控制人繳納所得稅、發行人代扣代繳情況

182、控制人繳納所得稅、發行人代扣代繳情況（1）歷次股權轉讓涉及的控股股東及實際控制人繳納所得稅情況 項目組查閱了發行人成立至今的全部工商資料及相關支付憑證，涉及控股股東、實際控制人的股權轉讓情形如下：序號序號 轉讓方姓名轉讓方姓名/名稱名稱 轉讓股權轉讓股權/股份時間股份時間 受讓方姓受讓方姓名名/名稱名稱 受讓股權受讓股權/股股份原因份原因 對價是對價是否支付否支付 轉讓方是否轉讓方是否涉及稅收繳涉及稅收繳納義務納義務 1 張秋鳳 1997 周榮南 根據公司各股東于 1996年 11 月形成的 關于對金通公司部分股本在股東內部轉股的提議，張秋鳳作為投資額在三萬元以下的小股東，將持有的金通有限的股

183、權轉讓給投資額較大的股東 是 股權轉讓溢價 600 元未履行納稅義務 2 錢魯興 2005 加拿大金茂 家族內部股權調整安排，平價轉讓 是 否 3 錢魯興 2017 Beibei Qian（錢蓓蓓）家族內部股權調整安排，平價轉讓 是 否 4 錢魯興 2020 張秋鳳 家族內部股權調整安排，平價轉讓 是 否 5 Beibei Qian（錢蓓蓓）、加拿大金茂 2020 金控源悅 金控源悅看好公司發展前景，溢價轉讓 是 是 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 1997 年，張秋鳳轉讓股權溢價 600 元，按規定需繳納 120 元個人所得稅，當時未履行納稅義務，若未來被稅務機關

184、追征，張秋鳳承諾將予以補繳。由于該納稅義務對應的金額較小，不屬于重大違法情形。2020 年 7 月 30 日，金控源悅以每股 11.6667 元的價格受讓加拿大金茂持有金通高纖的 144 萬股（占公司注冊資本 2.40%）以及 Beibei Qian（錢蓓蓓）持有的金通高纖的 96 萬股（占公司注冊資本 1.60%）。根據國家稅務總局無錫市稅務局第三稅務分局 2020 年 8 月出具的完稅證明，加拿大金茂和 Beibei Qian（錢蓓蓓）已履行納稅義務，具體如下：序號序號 納稅主體納稅主體 股份轉讓對價股份轉讓對價（萬元）（萬元）已納稅金額已納稅金額（萬元）（萬元）是否履行完畢納是否履行完畢

185、納稅義務稅義務 1 加拿大金茂 1,680 153.516 是 2 錢蓓蓓 1,120 204.744 是（2）歷次增資涉及的控股股東及實際控制人繳納所得稅情況 發行人設立至今共發生三次增資行為（不含整體變更），除 2009 年 12 月各股東以未分配利潤合計增資 100 萬元外，歷次增資均以貨幣出資，不涉及以未分配利潤、公積金轉增注冊資本的情況，具體如下：序號序號 增資情況增資情況 所得稅繳納情況所得稅繳納情況 所得稅代扣代繳情況所得稅代扣代繳情況 1 1997 年 4 月，金通有限第一次增加注冊資本 貨幣出資，不涉及 貨幣出資，不涉及 2 1999 年 9 月，金通有限第二次增加注冊資本

186、貨幣出資，不涉及 貨幣出資，不涉及 3 2009 年 12 月，金通有限第三次增加注冊資本 未分配利潤轉增注冊資本部分已繳納個人所得稅 錢魯興 納稅額179,050 元 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 0 根據當時有效的關于企業所得稅若干優惠政策的通知，2008 年 1 月 1 日之前外商投資企業形成的累積未分配利潤，在 2008 年以后分配給外國投資者的，免征企業所得稅。因此該次分紅加拿大金茂無需繳納所得稅 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68（3）歷次分紅及股改涉及的控股股東及實際控制人繳納所得稅情況 序號序號 分紅分紅 時間時間 分紅情況分紅情況 股東股東 含稅

187、分紅金額含稅分紅金額（元）（元）納稅金額納稅金額（元）（元）是否繳納所得稅是否繳納所得稅 1 2009.10 錢魯興 1,101,516 220,303 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 384,500 0 根據當時有效的關于企業所得稅若干優惠政策的通知，2008 年 1 月 1 日之前外商投資企業形成的累積未分配利潤，在 2008 年以后分配給外國投資者的，免征企業所得稅。因此該次分紅加拿大金茂無需繳納所得稅 2 2009.11 錢魯興 895,250 179,050 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 312,500 0 根據當時有效的關于企業所得稅若干優惠政策的通知，2008 年 1

188、月 1 日之前外商投資企業形成的累積未分配利潤，在 2008 年以后分配給外國投資者的，免征企業所得稅。因此此次分紅加拿大金茂無需繳納所得稅 3 2014.05 錢魯興 10,743,000 2,148,600 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 3,750,000 18,012 加拿大金茂分得的 2008 年 1月 1 日后形成的需納稅的分紅金額為 18,012.75 元，發行人已代扣代繳所得稅 4 2015.07 錢魯興 28,648,000 5,729,600 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 10,000,000 1,000,000 發行人已代扣代繳所得稅 5 2016.07 錢魯興

189、 21,486,000 4,297,200 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 7,500,000 750,000 發行人已代扣代繳所得稅 6 2017.08 錢魯興 21,486,000 4,297,200 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 7,500,000 750,000 發行人已代扣代繳所得稅 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 序號序號 分紅分紅 時間時間 分紅情況分紅情況 股東股東 含稅分紅金額含稅分紅金額（元）（元）納稅金額納稅金額（元）（元）是否繳納所得稅是否繳納所得稅 7 2017.12 錢魯興 36,826,854.79 7,365,370.95

190、發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 17,835,555.40 144,000 根據當時有效的財政部、稅務總局、國家發展改革委、商務部關于境外投資者以分配利潤直接投資暫不征收預提所得稅政策問題的通知，“對境外投資者從中國境內居民企業分配的利潤，直接投資于鼓勵類投資項目，凡符合規定條件的，實行遞延納稅政策，暫不征收預提所得稅。境外投資者通過股權轉讓、回購、清算等方式實際收回享受暫不征收預提所得稅政策待遇的直接投資，在實際收取相應款項后 7 日內，按規定程序向稅務部門申報補繳遞延的稅款?！币虼思幽么蠼鹈诠筛臅r未繳納所得稅，但于2020年7月就轉讓給金控源悅的部分的股權轉讓所得繳納了所得稅 Bei

191、bei Qian（錢蓓蓓）14,268,444.32 0 根據財政部、國家稅務總局關于個人所得稅若干政策問題的通知：外國人從外商投資企業取得紅利所得應暫免征收個人所得稅。因此 Beibei Qian（錢蓓蓓）本次分紅未繳納個人所得稅 8 2020.05 錢魯興 36,134,000 7,226,800 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 17,500,000 1,750,000 發行人已代扣代繳所得稅 Beibei Qian（錢蓓蓓）14,000,000 0 根據財政部、國家稅務總局關于個人所得稅若干政策問題的通知：外國人從外商投資企業取得紅利所得應暫免征收個人所得稅。因此 Beibei Qi

192、an（錢蓓蓓）本次分紅未繳納個無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 序號序號 分紅分紅 時間時間 分紅情況分紅情況 股東股東 含稅分紅金額含稅分紅金額（元）（元）納稅金額納稅金額（元）（元）是否繳納所得稅是否繳納所得稅 人所得稅 9 2021.07 錢魯興 4,645,800 929,160 發行人已代扣代繳所得稅 加拿大金茂 2,712,000 271,200 發行人已代扣代繳所得稅 Beibei Qian（錢蓓蓓）2,208,000 0 根據財政部、國家稅務總局關于個人所得稅若干政策問題的通知：外國人從外商投資企業取得紅利所得應暫免征收個人所得稅。因此 Beibei

193、Qian（錢蓓蓓）本次分紅未繳納個人所得稅 張秋鳳 1,548,600 309,720 發行人已代扣代繳所得稅 綜上，除張秋鳳 1997 年轉讓股權溢價 600 元未繳納個人所得稅外，歷次股權轉讓、增資、分紅、整體變更等過程中涉及到的控股股東及實際控制人的應繳所得稅已依法繳納，公司根據規定履行了代扣代繳義務，不存在違反稅收法律法規等規范性文件的情況，無重大違法行為。（六）發行人簽訂的對賭協議及解除情況（六）發行人簽訂的對賭協議及解除情況 2020 年 7 月 30 日，金控源悅與加拿大金茂、Beibei Qian（錢蓓蓓）簽訂了股份轉讓協議，金控源悅以 11.67 元/股的價格受讓加拿大金茂持

194、有的發行人144.00 萬股股份（占總股本的 2.40%）以及 Beibei Qian（錢蓓蓓）持有的發行人96.00 萬股股份（占總股本的 1.60%）。同日，金控源悅與發行人及錢魯興、Beibei Qian（錢蓓蓓）、Qiyuan Qian（錢琦淵）簽署股份轉讓協議之補充協議及股份轉讓協議之補充協議（二）（以下合并簡稱“對賭協議”）。1、對賭協議的對賭相關條款、發行人的義務及執行情況對賭協議的對賭相關條款、發行人的義務及執行情況 序號序號 對賭相對賭相關條款關條款 相關條款的主要內容相關條款的主要內容 是否涉及是否涉及發行人承發行人承擔義務擔義務 執行情況執行情況 1 估值保如果金通高纖（

195、以下簡稱“標的公不涉及 1、協議簽署方已在對賭無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 序號序號 對賭相對賭相關條款關條款 相關條款的主要內容相關條款的主要內容 是否涉及是否涉及發行人承發行人承擔義務擔義務 執行情況執行情況 障 司”，下表同）向第三方進行股權融資或錢魯興、Beibei Qian（錢蓓蓓）、Qiyuan Qian（錢琦淵）（以下簡稱“乙方”，下表同）向第三方轉讓其持有的全部或部分標的公司的股份（包括投資方在內全體股東同意的員工股份激勵計劃除外），則該交易對價所體現的標的公司融資前估值（“新估值”）不得低于投資方（以下簡稱“甲方”，下表同）本次投資的標的公司估值

196、（即 70,000 萬元），否則甲方有權要求乙方于該交易對價到位后的一個月內向投資方支付現金補償。協議中同時約定：本協議中所有條款，在公司向中國證監會或有權部門提交申報首次公開發行股票上市的申請之日前 1日失效；2、根據金控源悅提供的說明，確認對賭協議中全部條款已于公司向中國證監會或有權部門提交申報首次公開發行股票上市的申請之日前 1 日（即 2020 年 12 月 30 日）解除。2 投資人可行使股份回購權的情形 乙方承諾并保證，在本次股份轉讓完成后，若發生下述情況之一，則甲方有權要求乙方回購其持有的標的公司的全部或部分股份：（1）標的公司未能在 2021 年 12 月 31日前上報 IPO

197、 申報材料；（2）標的公司實際控制人喪失實際控制權；（3）實際控制人在標的公司外經營與標的公司主營業務具有競爭性和高度相似性的實體；（4）標的公司或其實際控制人嚴重侵害投資方權益；（5）標的公司或實際控制人未向甲方披露標的公司已經存在或可預知的重大債務、損失、訴訟、擔保、處罰或任何其他事項，致使甲方利益受到實質損失的。不涉及 3 股份調整安排 在標的公司完成 IPO 前，甲方持有標的公司股份期間，如甲方需要把所持標的公司股份轉讓給非關聯第三方，須先征得乙方同意。甲乙雙方同意，若標的公司至 2023 年12 月 31 日仍未能通過 IPO 審核，乙方可以主動要求回購甲方所持標的公司股份，甲方應無

198、條件同意。如屆時標的公司已處于 IPO 申報受理中的，則申報審理過程除不涉及 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 序號序號 對賭相對賭相關條款關條款 相關條款的主要內容相關條款的主要內容 是否涉及是否涉及發行人承發行人承擔義務擔義務 執行情況執行情況 外，乙方的回購請求應自標的公司IPO 審理終止或被否決之日起。4 實際控制人可行使股份回購權的情形 若發行人至 2023 年 12 月 31 日仍未能通過中國證監會證券交易所或屆時承擔相應監管職能的其他機構審核，乙方可以主動要求回購金控源悅所持發行人股份，金控源悅應無條件同意，如屆時發行人已處于 IPO 申報受理中的，則申

199、報審理過程除外，乙方的回購請求應自發行人 IPO 審理終止或被否決之日起。不涉及 1、本條款約定的可主動行使回購權的主體為發行人的實際控制人，該條款不涉及發行人自身的責任承擔，也不影響公司的具體經營活動，亦不存在嚴重影響公司持續經營能力或其他嚴重影響投資者權益的情形；2、根據對賭協議的約定及金控源悅的說明，本條款已于公司向中國證監會或有權部門提交申報首次公開發行股票上市的申請之日前 1 日（即2020 年 12 月 30 日）解除。根據對賭協議的約定及協議簽署各方的說明，對賭協議已于公司向中國證監會或有權部門提交首次公開發行股票上市的申請之日前 1 日（即 2020 年 12 月30 日）解除

200、。對賭協議終止不存在附條件或存在恢復條款；發行人不作為對賭協議當事人或承擔相關義務；不存在可能導致發行人控制權變化的約定，對賭各方不存在糾紛或潛在糾紛。截至本招股說明書簽署日，發行人不存在仍在履行的對賭協議，發行人已終止執行的對賭協議不影響本次發行。（七）發行人不存在股份支付情況（七）發行人不存在股份支付情況 根據企業會計準則第 11 號股份支付，股份支付是指企業為獲取職工和其他方提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易。結合發行人歷次股權變動情況，發行人股權演變過程中所涉及的股權轉讓、增資、整體變更行為均不滿足企業會計準則關于股份支付的確認條件，發行無錫金通高纖股份有限

201、公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 人不存在股份支付情形。三、發行人三、發行人報告期內報告期內重大資產重組情況重大資產重組情況及在其他證券市場的上市及在其他證券市場的上市/掛掛牌情況牌情況 公司報告期內未發生重大資產重組行為。公司自設立以來，不存在在其他證券市場上市或掛牌的情況。四四、發行人的股權結構圖及組織結構圖、發行人的股權結構圖及組織結構圖（一）（一）發行人股權結構圖發行人股權結構圖 截至本招股說明書簽署之日，發行人股權結構如下圖所示：（二）發行人內部組織結構（二）發行人內部組織結構 1、內部組織結構圖內部組織結構圖 截至本招股說明書簽署之日，公司內部組織結構如下圖所示：無錫金通高纖

202、股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 五、發行人控股公司五、發行人控股公司和參股和參股公司情況公司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人無控股公司和參股公司。六、六、發行人的主要股東及實際控制人的基本情況發行人的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東及實際控制人基本情況（一）控股股東及實際控制人基本情況 1、公司控股股公司控股股東東 公司控股股東為錢魯興先生，截至本招股書簽署日，錢魯興先生直接持有公司 2,322.90 萬股股份，持股比例為 38.72%。錢魯興先生，出生于 1955 年 2 月，中國國籍，無境外居留權，身份證號碼為 32022219550226*，中學學歷，經濟

203、師。1989 年 1 月至 1994 年 7 月任無錫華燕化纖有限公司生產經理；1994 年 10 月至 2000 年 7 月任無錫金通化纖有限公司副董事長兼總經理；2000 年 8 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司董事長、總經理；2017 年 12 月至今任無錫金通高纖股份有限公司董事長、研發中心主任。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 2、公司實際控制人、公司實際控制人 公司實際控制人為錢魯興、張秋鳳、Qiyuan Qian（錢琦淵）、Beibei Qian（錢蓓蓓），其中：錢魯興、張秋鳳系夫妻關系；Qiyuan Qian（錢琦淵）系錢魯興、張秋鳳

204、之子；Beibei Qian（錢蓓蓓）系錢魯興、張秋鳳之女。截至本招股書簽署日，錢魯興直接持有公司 2,322.90 萬股股份，占總股本的38.72%；張秋鳳直接持有公司 774.30 萬股股份，占總股本的 12.91%；Qiyuan Qian（錢琦淵）通過加拿大金茂間接持有公司1,356.00萬股股份，占總股本的22.60%；Beibei Qian（錢蓓蓓）直接持有公司 1,104.00 萬股股份，占總股本的 18.40%；四人作為一致行動人合計持有公司 92.62%的股份，為公司的實際控制人。2020 年 8 月 20 日，錢魯興、張秋鳳、Qiyuan Qian（錢琦淵）、Beibei Q

205、ian（錢蓓蓓）共同簽署一致行動協議，約定各方作為直接或間接持有公司股份的股東，針對股東大會審議事項進行表決時，應作出一致的表決意見；若無法就表決意見達成一致的，則無條件依據錢魯興所持意見來決定表決意見。公司實際控制人的基本情況如下：（1）錢魯興先生，詳見本節之“六/（一）/1、公司控股股東”。（2）張秋鳳女士，出生于 1956 年 7 月，中國國籍，無境外居留權，身份證號碼為 32022219560706*，中學學歷。1983 年 5 月至 1989 年 1 月任無錫市東絳大橋小學教師；1989 年 2 月至 1994 年 9 月任無錫華燕化纖有限公司管理主任；1994 年 10 月至 20

206、00 年 7 月任無錫金通化纖有限公司后勤科科長；2000 年 8 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司副董事長；2017 年 12 月至今任無錫金通高纖股份有限公司副董事長。（3）Qiyuan Qian（錢琦淵）先生，出生于 1980 年 11 月，加拿大國籍，護照號碼：HH36*，碩士學歷。2006 年 3 月至今任加拿大金茂國際投資集團有限公司執行董事；2010 年 6 月至 2012 年 12 月任無錫金通化纖有限公司生技部副經理；2013 年 1 月至 2015 年 4 月任無錫金通化纖有限公司副總經理；2015年 4 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司

207、常務副總經理；2017 年 12 月至今任無錫金通高纖股份有限公司董事、總經理。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76（4）Beibei Qian（錢蓓蓓）女士，出生于 1982 年 8 月，加拿大國籍，護照號碼：GC33*，碩士學歷?，F任上海華洲房地產發展有限公司投資經理。（二）持有發行人（二）持有發行人 5%以上股份股東的基本情況以上股份股東的基本情況 截至本招股書簽署日，持有公司5%以上股份的股東為錢魯興、張秋鳳、Beibei Qian（錢蓓蓓）及加拿大金茂，其中加拿大金茂是 Qiyuan Qian（錢琦淵）持股100%的公司，持有公司 1,356.00 萬股股份，持

208、股比例為 22.60%?；厩闆r如下：1、錢魯興先生，詳見本節之“六/（一）/1、公司控股股東”。2、張秋鳳女士，詳見本節之“六/（一）/2、公司實際控制人”。3、Beibei Qian（錢蓓蓓）女士，詳見本節之“六/（一）/2、公司實際控制人”。4、加拿大金茂 中中文名稱文名稱 加拿大金茂國際投資集團有限公司 英文名稱英文名稱 Goldenrich Investment Corp.公司編號公司編號 BC0727735 成立日期成立日期 2005 年 6 月 18 日 注冊地和經營場所注冊地和經營場所 SUITE 225-13091 VANIER PLACE,RICHMOND,B.C.V6V

209、2J1 法法定代表人定代表人 Qiyuan Qian（錢琦淵）注冊資本注冊資本 100 加拿大元 股東情況股東情況 Qiyuan Qian（錢琦淵）持有其 100%的股權 主營業務主營業務 投資（三三）發行人控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人股份的質押或）發行人控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人股份的質押或其他有爭議的情況其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 七、發行人股本情況七、發行人股本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股

210、本情況 公司本次發行前總股本為 6,000.00 萬股，本次擬向社會公眾公開發行人民幣普通股 2,000.00 萬股，占公司發行后總股本的比例不低于 25.00%。本次發行全部為新股發行，公司股東不公開發售股份，本次發行后公司實際控制人不發生變更。本次發行前后公司股本結構如下：序號序號 股東股東姓名姓名/名稱名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 1 錢魯興 2,322.90 38.72%2,322.90 29.04%2 加拿大金茂 1,356.00 22.60%1,356.00 16.95%3 Beibei

211、 Qian（錢蓓蓓）1,104.00 18.40%1,104.00 13.80%4 張秋鳳 774.30 12.91%774.30 9.68%5 金控源悅 240.00 4.00%240.00 3.00%6 楊汝平 152.40 2.54%152.40 1.91%7 唐靜芬 50.40 0.84%50.40 0.63%8 社會公眾股-2,000.00 25.00%合計合計 6,000.00 100.00%8,000.00 100.00%（二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 本次發行前，發行人共有 7 名股東，其持股情況詳見本節之“七/（一）本次發行前后股本情況”

212、。（三三）前十名自然人股東及其在本公司的任職情況）前十名自然人股東及其在本公司的任職情況 截至本招股書簽署日，前十名自然人股東及其在發行人任職情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 目前在公司任職情況目前在公司任職情況 1 錢魯興 2,322.90 38.72%董事長、研發中心主任 2 Beibei Qian（錢蓓蓓）1,104.00 18.40%-3 張秋鳳 774.30 12.91%副董事長 4 楊汝平 152.40 2.54%董事、銷售顧問 5 唐靜芬 50.40 0.84%-無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 序號

213、序號 股東姓名股東姓名 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 目前在公司任職情況目前在公司任職情況 合計合計 4,404.00 73.41%-（四四）國有股或外資股情況）國有股或外資股情況 1、國有股 截至本招股書簽署日，公司股本中不存在國有股份。2、外資股 截至本招股書簽署日，公司股東中加拿大金茂和 Beibei Qian（錢蓓蓓）為外資股東，本次發行前持有公司股份數分別為 1,356.00 萬股和 1,104.00 萬股，持股比例分別為 22.60%和 18.40%。（五五）申報前申報前 12 個月個月新增股東的情況新增股東的情況 發行人申報前 12 個月新增股東為張秋鳳及金控

214、源悅，具體情況如下：1、張秋鳳 張秋鳳，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為 32022219560706*，系公司控股股東錢魯興的配偶。截至本招股說明書簽署之日，張秋鳳直接持有發行人 774.30 萬股股份，持股比例為 12.91%，并擔任公司副董事長。2020 年 5 月，出于家族內部股權調整安排之需，錢魯興將所持公司 12.91%股份（對應注冊資本 774.30 萬元）作價 774.30 萬元轉讓給妻子張秋鳳。本次股權轉讓系發生在公司實際控制人及其近親屬之間的交易，定價為 1 元/股，股份轉讓作價具備合理性，其轉讓作價偏低符合 股權轉讓所得個人所得稅管理辦法規定的有正當理由的情形。2

215、、金控源悅 截至本招股說明書簽署之日，金控源悅持有公司股份數為 240.00 萬股，持股比例為 4.00%，系 2020 年 7 月從公司股東加拿大金茂和 Beibei Qian（錢蓓蓓）處受讓的股份。金控源悅已獲得中國證券投資基金業協會頒發的私募投資基金備案證明無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79（編號：SY3496），其管理人無錫金控啟源投資管理有限公司已完成私募投資基金管理人登記（登記編號：P1063846），已納入有效監管。（1）基本情況 名稱名稱 無錫金控源悅投資企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320211MA1T7HMA1A 注冊地址注冊

216、地址 無錫市建筑西路 599-5（2 號樓）四樓 436 室 類型類型 有限合伙企業 經營范圍經營范圍 利用自有資金對外投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立日期成立日期 2017 年 11 月 02 日 營業期限營業期限 2017-11-02 至 2022-11-01 登記機關登記機關 無錫市濱湖區市場監督管理局（2）合伙人及其出資情況 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 無錫源悅投資管理有限公司 普通合伙人 200.00 2.00%2 無錫金控啟源投資管理有限公司 普通合伙人 100.

217、00 1.00%3 無錫梁溪創業投資有限公司 有限合伙人 2,400.00 24.00%4 無錫市馬山生物醫藥工業園有限公司 有限合伙人 1,000.00 10.00%5 無錫金投控股有限公司 有限合伙人 900.00 9.00%6 鄭巖 有限合伙人 1,000.00 10.00%7 楊昊 有限合伙人 1,000.00 10.00%8 葛林風 有限合伙人 1,000.00 10.00%9 曹余華 有限合伙人 1,000.00 10.00%10 許志偉 有限合伙人 700.00 7.00%11 沈佳豪 有限合伙人 700.00 7.00%合計合計 10,000.00 100.00%（3）普通合伙

218、人及其實際控制人情況 1）普通合伙人源悅投資的基本情況 源悅投資的實際控制人為無錫市濱湖區人民政府。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 名稱名稱 無錫源悅投資管理有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320200MA1Q4P3A3B 住所住所 無錫市鴻橋路 879 號 法定代表人法定代表人 田陳波 注冊資本注冊資本 200 萬元 類型類型 有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）股東構成股東構成 無錫市城開投資發展有限公司持股 100%成立日期成立日期 2017 年 08 月 23 日 營業期限營業期限 2017 年 08 月 23 日至無固定期限 登記機

219、關登記機關 無錫市濱湖區市場監督管理局 經營范圍經營范圍 投資管理；利用自有資金對外投資；股權投資。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）2）普通合伙人金控啟源的基本情況 金控啟源的唯一股東為無錫金投控股有限公司，實際控制人為無錫市人民政府國有資產監督管理委員會。名稱名稱 無錫金控啟源投資管理有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320200MA1P1XL00R 住所住所 無錫市錫山經濟技術開發區鳳威路 2 號 法定代表人法定代表人 劉勤 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 類型類型 有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）股東構成股東構成 無錫金投控股有限公司

220、持股 100%成立日期成立日期 2017 年 05 月 22 日 營業期限營業期限 2017 年 05 月 22 日至無固定期限 登記機關登記機關 無錫市行政審批局 經營范圍經營范圍 投資管理；利用自有資金對外投資。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）（4）取得股份的時間、價格和定價依據 序號序號 名稱名稱 時間時間 價格（元價格（元/股）股）定定價依據價依據 是否為戰略是否為戰略投資者投資者 是否為是否為國有股國有股 價款價款 支付支付 1 金控源悅 2020 年 7月 30 日 11.67 協商定價 否 否 已支付 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

221、81 本次股份轉讓的價格為 11.67 元/股，對應發行人整體估值為 7 億元，對應股份轉讓前一個會計年度（2019 年）歸屬于母公司所有者凈利潤的市盈率為 17.21倍。金控源悅入股發行人的資金來源為其私募基金的自有資金。（5）金控源悅入股發行人的背景、原因及對發行人的影響 發行人實際控制人出于優化股權結構，提升公司治理水平的考慮，希望引進外部投資機構，而金控源悅看好發行人業務前景及上市計劃；2020 年 7 月，金控源悅與發行人實際控制人協商一致，通過受讓實際控制人控制的部分股份入股發行人。本次股份轉讓完成后，發行人股權結構得到了改善，有利于提升發行人的治理水平。（6）金控源悅除發行人外的

222、投資情況 報告期內，金控源悅除發行人外的投資企業情況如下：序號序號 公司名稱公司名稱 經營范圍經營范圍 持股持股 比例比例 1 無錫德林海環?？萍脊煞萦邢薰?藍藻治理技術系統集成；藍藻治理成套設備、環境保護專用設備的研發、設計、制造、銷售、安裝、調試、運行維護；水污染治理。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）1.35%2 無錫錫南科技股份有限公司 鋁合金制品的研發、制造、加工及銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外）；普通貨運。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）一般項目：汽車零部件及配件制造；模具制造

223、；金屬結構制造；工業自動控制系統裝置制造（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）2.9991%3 無錫新潔能股份有限公司 電力電子元器件的制造、研發、設計、技術轉讓、技術服務、銷售；集成電路、電子產品的研發、設計、技術轉讓、技術服務、銷售；計算機軟件的研發、技術轉讓；利用自有資產對外投資；環境保護專用設備的制造、銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）1.09%經核查，金控源悅除發行人外的投資企業與發行人不存在交易的情形；金控源悅及其關聯方與發行人主要客戶、供應商不存在

224、關聯關系或其他導致利益輸送無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 的特殊關系。（7）金控源悅的股份鎖定安排 根據金控源悅出具的關于股份鎖定及減持意向的承諾，自發行人股票上市之日起 36 個月內，金控源悅不轉讓或者委托他人管理本企業所持發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。金控源悅的股份鎖定安排符合深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答問題 12 的要求。上述承諾的詳細內容請參見本招股說明書第十節之“五、與投資者保護相關的承諾”。3、新增股東與公司及相關各方的關聯關系或其他利益關系情況、新增股東與公司及相關各方的關聯關系或其他利益關系情況 張秋鳳為公司實際控制人之

225、一，擔任公司副董事長。張秋鳳系公司控股股東、董事長錢魯興之妻；系公司間接股東、董事、總經理 Qiyuan Qian（錢琦淵）之母；系公司股東 Beibei Qian（錢蓓蓓）之母。除以上關聯關系外，最近 12 個月新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在關聯關系。根據公司法第二百一十六條及企業會計準則第 36 號關聯方披露第六條之規定，僅僅同受國家控制而不存在其他關聯方關系的企業不構成關聯方。金控源悅與發行人保薦機構雖同受無錫市國資委最終控制，但不存在其他關聯方關系，因此不構成關聯方。4、新增股東不存在股份代

226、持情形、新增股東不存在股份代持情形 新增股東所持發行人股份均為其真實持有，不存在股份代持的情形。5、新增股東股份鎖定安排、新增股東股份鎖定安排 申報前 12 個月新增股東金控源悅、張秋鳳的股份鎖定安排符合指引第三項的要求；申報前 6 個月自實際控制人處受讓股份的新股東金控源悅，已比照控股股東、實際控制人持有股份進行鎖定，符合深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答問題 12 的要求。承諾詳細內容請參見本招股說明書第十節之“五、與投資者保護相關的承諾”。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83（六六）本次發行前各股東間的關聯關系及其持股比例）本次發行前各股東間的關聯關系

227、及其持股比例 截至本招股說明書簽署日，公司各股東之間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股方式持股方式 持股數量持股數量（萬股）萬股）發行前持發行前持股比例股比例 關聯關系關聯關系 1 錢魯興 直接持股 2,322.90 38.72%張秋鳳的配偶；Qiyuan Qian（錢琦淵）和 Beibei Qian（錢蓓蓓）的父親 2 張秋鳳 直接持股 774.30 12.91%錢魯興的配偶；Qiyuan Qian（錢琦淵）和 Beibei Qian（錢蓓蓓）的母親 3 Qiyuan Qian（錢琦淵）間接持股 1,356.00 22.60%錢魯興、張秋鳳之子；通過

228、其持有 100%股權的加拿大金茂間接持有公司 22.60%的份額 4 Beibei Qian（錢蓓蓓）直接持股 1,104.00 18.40%錢魯興、張秋鳳之女（七七）公司股東公開發售股份的情況公司股東公開發售股份的情況 公司本次發行不進行老股東公開發售股份。（八）發行人股東股權不存在代持情況（八）發行人股東股權不存在代持情況 發行人目前及歷史上均不存在股權代持的情形。（九）發行人股東適格性及相關各方的關聯關系或其他利益關系情況（九）發行人股東適格性及相關各方的關聯關系或其他利益關系情況 直接或間接持有發行人股份的主體具備法律、法規規定的股東資格，與本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經

229、辦人員不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排；發行人股東不存在以發行人股權進行不當利益輸送的情形。八八、發行人發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介（一）董事（一）董事 公司董事會由 7 名董事組成，其中獨立董事 3 名。公司董事由股東大會選舉產生，任期 3 年，任期屆滿可連選連任，但獨立董事的連任時間不得超過 6 年。截至本招股書簽署日，公司董事會成員基本情況如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 序號序號 姓名姓名 董事會董事會職務職務 本屆任職期限本屆任職期限 提名人提名人 1 錢魯興

230、董事長 2020.12.16-2023.12.15 董事會 2 張秋鳳 副董事長 2020.12.16-2023.12.15 3 Qiyuan Qian（錢琦淵）董事 2020.12.16-2023.12.15 4 楊汝平 董事 2020.12.16-2023.12.15 5 馬元興 獨立董事 2020.12.16-2023.12.15 6 魏取福 獨立董事 2020.12.16-2023.12.15 7 萬梁浩 獨立董事 2020.12.16-2023.12.15 董事簡歷如下：1、錢魯興 錢魯興先生簡歷請參見本節“六/（一）控股股東及實際控制人基本情況”。2、張秋鳳 張秋鳳女士簡歷請參見本

231、節“六/（一）控股股東及實際控制人基本情況”。3、Qiyuan Qian（錢琦淵）Qiyuan Qian（錢琦淵）先生簡歷請參見本節“六/（一）控股股東及實際控制人基本情況”。4、楊汝平 楊汝平先生，出生于 1956 年 2 月，中國國籍，無境外居留權，高中學歷。1985 年 2 月至 1991 年 12 月任無錫化工機械廠供銷科長；1992 年 1 月至 1996年 9 月任北京三聯無錫分公司辦公室主任；1996 年 10 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司銷售部長、副總經理；2004 年 2 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司董事；2017 年 12 月至

232、2019 年 1 月任無錫金通高纖股份有限公司董事、副總經理、銷售部長；2017 年 12 月至今任無錫金通高纖股份有限公司董事、銷售顧問。5、馬元興 馬元興先生，出生于 1958 年 4 月，中國國籍，無境外居留權，碩士學歷，高級會計師、教授。2008 年 12 月，取得上海證券交易所頒發的獨立董事任職合無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 格證；2019 年 11 月，取得深圳證券交易所頒發的獨立董事后續培訓合格證。1980年 7 月至 1985 年 6 月任無錫商業學校教師；1985 年 7 月至 1988 年 7 月任無錫商業學校教研處主任；1988 年 8 月至

233、 1991 年 7 月任無錫商業學校教務處副處長；1991 年 8 月至 1993 年 5 月任無錫商業學校教務處處長；1993 年 6 月至 2001 年12 月任無錫商業學校副校長；2002 年 1 月至 2012 年 7 月任無錫商業職業技術學院副院長；2012 年 8 月至 2017 年 12 月任無錫商業職業技術學院黨委副書記；2018 年 3 月至今任江南影視藝術職業學院副院長；2008 年至 2014 年任無錫商業大廈大東方股份有限公司獨立董事；2018 年 11 月至今任天奇自動化工程股份有限公司獨立董事；2020 年 6 月至今任無錫金通高纖股份有限公司獨立董事。6、魏取福

234、魏取福先生，出生于 1964 年 7 月，中國國籍，無境外居留權，博士學歷，教授。1986 年 7 月至 2000 年 9 月任安徽機電學院教師；2004 年 8 月至今任江南大學紡織學科與工程學院教授；2020 年 6 月至今任無錫金通高纖股份有限公司獨立董事。7、萬梁浩 萬梁浩先生，出生于 1980 年 11 月，中國國籍，無境外居留權，碩士學歷。2003 年 9 月至 2011 年 3 月任江蘇英特東華律師事務所律師；2011 年 3 月至 2013年 3 月任江蘇英特東華律師事務所合伙人；2013 年 4 月至 2014 年 5 月任上海市廣發（無錫）律師事務所律師；2014 年 6

235、月至 2016 年 5 月任上海市廣發律師事務所合伙人；2014 年 3 月至 2 2021021 年年 1 12 2 月月任無錫佳龍換熱器股份有限公司董事；2016 年 6 月至今任上海市廣發（無錫）律師事務所合伙人、主任律師；2017 年9 月至 2019 年 1 月任中電電機股份有限公司獨立董事；2020 年 6 月至今任無錫金通高纖股份有限公司獨立董事。（二）監事（二）監事 公司監事會由 3 名監事組成，其中 1 名為職工代表監事，每屆監事任期為三年。股東代表監事由股東大會選舉產生，職工代表監事由職工代表大會選舉產生。截至本招股書簽署日，公司監事會成員基本情況如下：無錫金通高纖股份有限

236、公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 序號序號 姓名姓名 監事會監事會職務職務 本屆任職期限本屆任職期限 提名人提名人 1 邵新 監事會主席 2020.12.16-2023.12.15 監事會 2 顧向東 監事 2020.12.16-2023.12.15 監事會 3 劉熙鋒 職工代表監事 2020.12.16-2023.12.15 職工代表大會 監事簡歷如下：1、邵新 邵新先生，出生于 1965 年 9 月，中國國籍，無境外居留權，大專學歷。1988年 9 月至 1997 年 8 月任無錫縣化纖廠生產科副科長；1997 年 9 月至 2002 年 3月任無錫金通化纖有限公司生產科副科長；20

237、02 年 4 月至 2014 年 12 月任無錫金通化纖有限公司生產科科長；2015 年 1 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司綜合管理部經理；2015 年 12 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司總經理助理；2017 年 12 月至今任無錫金通高纖股份有限公司監事會主席、總經理助理、行政人事部經理。2、顧向東 顧向東先生，出生于 1968 年 11 月，中國國籍，無境外居留權，大專學歷。1987 年 4 月至 1992 年 4 月任無錫縣五交化公司倉庫保管員；1992 年 5 月至 1997年 1 月任無錫縣五交化公司批發部開票員；1997 年 4 月至 20

238、12 年 12 月任無錫金通化纖有限公司銷售內勤；2013 年 1 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司銷售部常務副經理；2017 年 12 至今任無錫金通高纖股份有限公司監事、市場營銷部經理。3、劉熙鋒 劉熙鋒先生，出生于 1975 年 11 月，中國國籍，無境外居留權，大專學歷，助理工程師。1993 年 6 月至 2000 年 2 月任無錫雪浪柴油機配件廠電工；2000年 3 月至 2001 年 3 月任無錫南泉二泉鋼管廠電工；2001 年 4 月至 2002 年 12 月任無錫金通化纖有限公司電工；2003 年 1 月至 2008 年 12 月任無錫金通化纖有限公司工藝員；

239、2009 年 1 月至 2015 年 12 月任無錫金通化纖有限公司車間主任；2014 年 1 月至 2017 年 12 月任無錫金通化纖有限公司總經理助理。2017 年 12月至今任無錫金通高纖股份有限公司職工代表監事、總經理助理、生產部經理。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87（三）高級管理人員三）高級管理人員 序號序號 姓名姓名 在本公司職務在本公司職務 本屆任職期限本屆任職期限 1 Qiyuan Qian（錢琦淵）董事、總經理 2020.12.16-2023.12.15 2 張佳妮 副總經理、董事會秘書 2020.12.16-2023.12.15 3 吳宏鷹 財務

240、總監 2020.12.16-2023.12.15 高級管理人員簡歷如下：1、Qiyuan Qian（錢琦淵）Qiyuan Qian（錢琦淵）先生簡歷請參見本節“六/（一）控股股東及實際控制人基本情況”。2、張佳妮 張佳妮女士，出生于 1984 年 9 月，中國國籍，無境外居留權，本科學歷。2007 年 10 月至 2008 年 8 月任江蘇南方天奇集團公司行政助理；2008 年 9 月至2009 年 7 月任天奇自動化工程股份有限公司董秘助理；2009 年 8 月至 2015 年 2月任天奇自動化工程股份有限公司證券事務代表；2015 年 3 月至 2017 年 7 月，自由職業；2017 年

241、 8 月至 2020 年 5 月任無錫金通高纖股份有限公司的公司辦主任；2020 年 6 月至今任無錫金通高纖股份有限公司副總經理、董事會秘書。3、吳宏鷹 吳宏鷹先生，出生于 1970 年，中國國籍，無境外居留權，大專學歷，中級會計師。2009 年 1 月至 2016 年 1 月任江蘇金洋房地產開發有限公司財務副總監；2016 年 2 月至 2016 年 8 月任職于無錫坦程物聯網科技股份有限公司財務總監；2016 年 10 月至 2020 年 2 月任職于無錫上機數控股份有限公司財務總監、董事會秘書；2020 年 4 月入職無錫金通高纖股份有限公司，2020 年 7 月至今任公司財務總監。（

242、四）其他核心人員（四）其他核心人員 公司核心技術人員有 3 名，分別為錢魯興、Qiyuan Qian（錢琦淵）及劉熙鋒。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 錢魯興先生、Qiyuan Qian（錢琦淵）先生，簡歷請參見本節之“六/（一）控股股東及實際控制人基本情況”。劉熙鋒先生，簡歷詳見本節之“八/（二）監事”。（五）公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況（五）公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況 截至本招股書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員和其他核心人員兼職情況如下：姓名姓名 擔任發行人擔任發行人職務職務 兼職單位兼職單位 兼職單位兼

243、職單位職務職務 是否是否在兼在兼職單位職單位 領薪領薪 兼職單位與公兼職單位與公司的關聯關系司的關聯關系 Qiyuan Qian（錢琦淵）董事、總經理 加拿大金茂 執行董事 否 公司股東 萬梁浩 獨立董事 上海市廣發（無錫）律師事務所 合伙人、主任律師 是 無關聯關系 馬元興 獨立董事 天奇自動化工程股份有限公司 獨立董事 是 無關聯關系 江南影視藝術職業學院 副院長 是 無關聯關系 魏取福 獨立董事 江南大學 教授 是 無關聯關系（六）（六）發行人發行人董事、監事、高級管理人員和其他核心人員的親屬關系董事、監事、高級管理人員和其他核心人員的親屬關系 錢魯興與張秋鳳系夫妻關系；Qiyuan Q

244、ian（錢琦淵）系錢魯興、張秋鳳之子。除此之外，公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。（七）（七）發行人董事、監事、高級管理人員發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所簽訂的相關協及其他核心人員所簽訂的相關協議情況及履行情況議情況及履行情況 截至本招股書簽署日，公司與在公司擔任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均簽訂了勞動合同或聘任合同，與董事（獨立董事除外）、監事、高級管理人員及核心技術人員均簽訂了保密協議，前述協議履行情況良好。除上述情況外，截至本招股書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員未與本公司簽有其它重大協議。無錫金通高纖股份有限

245、公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 九九、公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所持股份質押、公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所持股份質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況凍結或發生訴訟糾紛的情況 截至本招股書簽署之日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所持發行人股份不存在質押、凍結或發生訴訟的情形。十十、董事、監事、高級管理人員近兩年的變動情況、董事、監事、高級管理人員近兩年的變動情況（一一）董事變動情況董事變動情況 2020 年 6 月 10 日，發行人召開第一屆董事會第十四次會議，同意（1）華旻燁先生因工作調整原因辭去董事職務；（2）聘請馬元興先生、萬梁浩先生和魏取福先

246、生作為公司第一屆董事會獨立董事。2020年6月26日，發行人召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過了 關于同意華旻燁先生辭去董事職務的議案和 關于選舉公司第一屆董事會獨立董事的議案，并同意修改公司章程。至此，發行人第一屆董事會由 5 名董事增加為 7 名董事，其中包括 3 名獨立董事。（二二）監事變動情況監事變動情況 近兩年來，公司監事未發生變動。（三三）高級管理人員變動情況高級管理人員變動情況 2019 年 1 月 31 日，發行人董事會收到公司副總經理楊汝平先生因到齡退休要求辭去副總經理職務的書面辭呈。2019 年 2 月 18 日，發行人召開第一屆董事會第四次會議，審議通過了關于同意

247、楊汝平先生辭去公司副總經理職務的議案。2020 年 6 月 10 日，發行人召開第一屆董事會第十四次會議，同意華旻燁先生因工作調整原因辭去董事會秘書、副總經理職務，并聘任張佳妮擔任公司董事會秘書、副總經理，任期自董事會審議通過之日起至第一屆董事會任期屆滿之日止。（3）2020 年 7 月 30 日發行人召開第一屆董事會第十五次會議，聘任吳宏鷹先生為公司財務總監，任期自董事會審議通過之日起至第一屆董事會屆滿之日止。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90（四四）其他）其他核心人員變動情況核心人員變動情況 近兩年來，公司其他核心人員未發生變動。（五五）上述變動的原因及對發行人的影

248、響）上述變動的原因及對發行人的影響 1、發行人最近、發行人最近 2 年內董事、高級管理人員變動人數及比例年內董事、高級管理人員變動人數及比例 股份公司設立時公司的董事及高級管理人員共計 5 人，為錢魯興、Qiyuan Qian（錢琦淵）、張秋鳳、楊汝平、華旻燁。截至本招股說明書簽署日，公司的董事及高級管理人員共計 9 人，為錢魯興、Qiyuan Qian（錢琦淵）、張秋鳳、楊汝平、馬元興、魏取福、萬梁浩、張佳妮、吳宏鷹。除為滿足發行、上市要求補充聘任的 3 名獨立董事馬元興、魏取福、萬梁浩，以及公司內部培養的董事會秘書、副總經理張佳妮外，最近 2 年公司新增董事或高級管理人員 1 人，離任董事

249、或高級管理人員 2 人（目前該兩人仍在公司任職），占發行人目前董事及高級管理人員總數的 1/3。2、近、近 2 年相關人員變動對發行人生產經營的影響年相關人員變動對發行人生產經營的影響 近 2 年具體變動人員及原因如下：序號序號 變動人員變動人員 變動原因變動原因 是否繼續在發行是否繼續在發行人處任職人處任職 目前在發行人目前在發行人處擔處擔任職務任職務 1 華旻燁 因工作重心調整辭去公司董事會秘書、副總經理的職務，專注于銷售總監的工作；同時因董事會人數及結構調整辭去董事職務。是 銷售總監 2 馬元興 魏取福 萬梁浩 為完善公司治理結構，聘任獨立董事 是 獨立董事 3 楊汝平 到齡退休，辭去副

250、總經理職務 是 董事、董事、銷售顧問 4 張佳妮 公司綜合考慮未來業務發展及資本運作計劃，聘任張佳妮為董事會秘書、副總經理。張佳妮為公司內部提拔產生的高管，此前一直協助董事會秘書開展工作 是 董事會秘書、副總經理 5 吳宏鷹 公司基于業務發展及后續資本運作是 財務總監 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 序號序號 變動人員變動人員 變動原因變動原因 是否繼續在發行是否繼續在發行人處任職人處任職 目前在發行人目前在發行人處擔處擔任職務任職務 的需要，聘任外部引進的吳宏鷹擔任財務總監 上述人員變動未對公司生產經營產生不利影響，不構成重大不利變化，具體說明如下：（1）公司核心

251、董事及高級管理人員未發生變更 近 2 年來，公司董事會及高級管理人員中核心成員始終穩定。其中，錢魯興、Qiyuan Qian（錢琦淵）、張秋鳳自 2017 年改制設立股份公司以來一直擔任發行人董事，錢魯興一直為發行人董事長，張秋鳳一直為發行人副董事長，Qiyuan Qian（錢琦淵）一直為發行人總經理。因此，近 2 年來，公司董事及高級管理人員中的核心人員保持穩定，未發生重大不利變化。（2）相關人員變動系完善公司治理結構或個人原因導致的正常職位變動，未對公司生產經營產生不利影響 首先，離任人員中，楊汝平因到齡退休辭去副總經理職務，其在報告期內擔任公司副總經理時主要分管銷售工作，退休后仍在公司任

252、董事、董事、銷售顧問，其辭去副總經理的職務未對公司的生產經營產生重大不利影響；華旻燁先生因工作重心調整辭去公司董事會秘書、副總經理職務，專注于銷售總監的工作，同時因董事會人數及結構調整辭去董事職務。上述人員離任時相關工作已經妥善交接，上述人員變動未對公司生產經營產生不利影響。其次，新增人員中，新任董事會秘書、副總經理張佳妮是公司內部產生的高管，此前一直協助原董事會秘書開展工作；新聘財務總監吳宏鷹系公司綜合考慮未來業務發展及資本運作計劃而引入的管理人才，吳宏鷹先生曾擔任上市公司無錫上機數控股份有限公司財務總監、董事會秘書，對發行人持續的財務及內控規范工作有積極作用。公司上述人員變化有利于公司業務

253、發展和公司治理結構完善。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92（3）相關人員發生變動期間，公司的經營情況良好，內部控制健全有效，上述人員變動未對公司生產經營產生不利影響 近 2 年來，公司經營狀況良好，具有持續經營能力，公司內部控制制度逐步建立健全且被有效執行，能夠合理保證公司的運行效率、合法合規和財務報告的可靠性，并由天衡會計師出具無保留意見的內部控制鑒證報告。因此，近 2 年來，公司經營狀況良好、內控制度健全有效，上述人員的變動未對公司生產經營產生不利影響。（4）財務總監變化的原因及其對財務信息質量的影響 報告期初，發行人無財務總監。2020 年 4 月，吳宏鷹先生入職

254、發行人。出于未來業務發展及資本運作計劃考慮，2020 年 7 月 30 日，發行人召開第一屆董事會第十五次會議，審議通過了關于聘任公司財務總監的議案，聘任吳宏鷹先生為公司財務總監。吳宏鷹先生曾擔任無錫上機數控股份有限公司財務總監、董事會秘書，公司新聘財務總監的舉措對發行人持續的財務及內控規范工作有積極作用，有利于提升發行人財務信息質量。綜上所述，公司最近兩年內董事、監事、高級管理人員的變動主要系因優化治理結構、人才結構引進了獨立董事和財務總監，或因人員到齡退休、內部提拔等導致；上述人員的變動未對公司生產經營產生不利影響，不構成重大不利變化。十一十一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的其他

255、對外投資情、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的其他對外投資情況況 截至本招股說明書簽署之日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員除直接或間接持有公司股權情況外，不存在其他與發行人及其業務相關的對外投資情況。公司實際控制人之一錢魯興先生在報告期內曾持有北京若江 4%的股份（投資額為 2 萬元），2020 年 11 月，錢魯興已將其所持該公司股權全部轉出。具體情況如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93（一）北京若江報告期內主營業務及經營合規性（一）北京若江報告期內主營業務及經營合規性 北京若江營業執照載明的經營范圍為“生產功能母粒、功能合成纖維及紗線；化纖技術

256、、高性能產品的開發、咨詢；特殊化纖設備及零部件、纖維、紗線產品的開發；銷售功能母粒、功能合成纖維及紗線”。根據北京若江提供的說明以及對北京若江控股股東、實際控制人汪樂江的訪談，北京若江主營業務為生產及銷售功能母粒、提供化纖技術咨詢服務。2017 年至今，北京若江未實質開展經營活動，除少量技術咨詢服務及轉讓專利收入外，無其他業務收入。根據北京若江提供的說明并經保薦機構和發行人律師檢索全國企業信用信息公示系統、信用中國等主管部門網站，北京若江報告期內未受到主管部門行政處罰。（二）錢魯興在報告期內的持股變動情況、轉讓原因（二）錢魯興在報告期內的持股變動情況、轉讓原因 根據錢魯興先生提供的說明以及對北

257、京若江控股股東、實際控制人汪樂江的訪談，2001 年 6 月，錢魯興出于支持汪樂江設立公司的目的投資兩萬元（占北京若江注冊資本的 4%）參股北京若江，后從未參與北京若江經營管理活動，也從未擔任過北京若江董事、監事或高級管理人員。2020 年 11 月，出于清理對外投資之目的，錢魯興將所持該公司股權全部轉給汪樂江，并已辦理完畢工商變更。本次股權轉讓前后北京若江的股權結構變動如下：股東姓名股東姓名 股權轉讓前股權轉讓前 股權轉讓后股權轉讓后 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）汪樂江 26 52 28 56 萬慶華 22 44 2

258、2 44 錢魯興 2 4-合計合計 50 100.00 50 100.00（三）北京若江與發行人不存（三）北京若江與發行人不存在同業競爭關系在同業競爭關系 經核查，北京若江與發行人之間不存在同業競爭關系，具體分析如下：1、北京若江主營業務為生產及銷售功能母粒、提供化纖技術咨詢服務，與發行人業務不存在重合或相似的情形，且報告期內北京若江未實質開展經營活無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 動，除少量技術咨詢服務收入外，無其他業務收入。2、北京若江自 2001 年設立起至今控股股東、實際控制人均為汪樂江，錢魯興作為持有北京若江 4%股權的股東，自北京若江成立至今從未任職北京若

259、江董事、監事或高級管理人員，也從未參與其經營管理活動；3、錢魯興與北京若江其他股東之間不存在關聯關系，自 2001 年至今也不存在北京若江其他股東代錢魯興持有北京若江股權的情形；綜上所述，北京若江與發行人不存在同業競爭關系。（四）報告期內北京若江與發行人沒有發生任何交易或資金往來（四）報告期內北京若江與發行人沒有發生任何交易或資金往來 根據發行人提供的報告期內銀行流水、北京若江出具的說明，以及對北京若江控股股東、實際控制人汪樂江的訪談，報告期內北京若江與發行人之間不存在資產、業務和資金往來情況，不存在為發行人承擔成本費用或其他輸送利益情形。十二十二、發行人發行人董事、監事、高級管理人員、其他核

260、心人員及其近親屬董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持有發行人股份的情況持有發行人股份的情況 截至本招股書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持有發行人股份情況詳見本節之“七/（六）本次發行前各股東間的關聯關系及其持股比例”。截至本招股書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持有發行人的股份不存在質押或凍結的情況。十三十三、發行人發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序 報告期內，在公司擔任其他職務的

261、公司董事和監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬由基本工資、獎金及相關補貼構成。公司獨立董事領取固定津貼。公司董事、監事、高級管理人員的薪酬方案均按照公司章程等公司治理制度履行了相應的審議程序。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95（二）薪酬（二）薪酬占占比情況比情況 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員報告期內薪酬總額占利潤總額的比例情況如下：單位：萬元 項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年年 2019 年年 2018 年年 薪酬總額（稅前）128.50 271.42 176.29 177.62 利潤總額 2,884.83 5,309.22

262、 5,424.02 3,197.77 占比 4.45%5.11%3.25%5.56%（三）最近一年（三）最近一年從發行人及其下屬公司領取薪酬情況從發行人及其下屬公司領取薪酬情況 公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年在公司的薪酬領取情況如下表：單位：萬元 姓名姓名 所任職務所任職務 2020 年年在在公司領取的公司領取的薪酬（稅前）薪酬（稅前）錢魯興 董事長、研發中心主任 17.98 張秋鳳 副董事長 29.56 Qiyuan Qian（錢琦淵）董事、總經理 54.41 楊汝平 董事；原副總經理，現任銷售顧問 12.04 馬元興 獨立董事 3.50 魏取福 獨立董事 3.50 萬梁

263、浩 獨立董事 3.50 邵新 監事會主席、總經理助理、行政人事部部經理 17.21 顧向東 監事、市場營銷部經理 30.49 劉熙鋒 監事、總經理助理、生產部經理 17.63 張佳妮 董事會秘書、副總經理 17.99 吳宏鷹 財務總監 33.32 華旻燁 原任董事、副總經理、董事會秘書；現任銷售總監 30.28 注：財務總監吳宏鷹及獨立董事馬元興、魏取福、萬梁浩 2020 年開始在公司任職并領薪。除此之外，董事、監事、高級管理人員與其他核心人員不存在從發行人關聯企業領取收入的情況，亦無其他特殊待遇或退休金計劃等。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 十四十四、正在執行的股

264、權激勵相關情況、正在執行的股權激勵相關情況 截至本招股書簽署日，發行人沒有正在執行的對公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員、員工實行的股權激勵及其他制度安排。十五十五、公司員工及社會保險和住房公積金繳納情況、公司員工及社會保險和住房公積金繳納情況（一一）報告期內員工人數變化情況）報告期內員工人數變化情況 日期日期 2021-6-30 2020-12-31 2019-12-31 2018-12-31 公司員工人數 331 324 321 302（二）發行人員工構成（二）發行人員工構成 截至 2021 年 6 月 30 日，公司在冊員工 331 人，其構成如下：專業專業 人數人數 比例比例

265、銷售人員 11 3.32%行政人員 33 9.97%研發人員 54 16.31%生產人員 233233 70.39%70.39%合計合計 331 100.00%（三）員工受教育程度（三）員工受教育程度 截至 2021 年 6 月 30 日，公司員工受教育情況如下：學歷學歷 人數人數 比例比例 碩士 2 0.60%本科 14 4.23%大專 79 2 23 3.8.87%7%大專以下 236 71.30%合計合計 331 100.00%（四）員工年齡分布（四）員工年齡分布 截至 2021 年 6 月 30 日，公司員工年齡分布情況如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97

266、年齡年齡 人數人數 比例比例 30 歲以下 30 9.06%31-50 歲 209 63.14%50 歲以上 92 27.79%合計合計 331 100.00%（五）社會保險、（五）社會保險、住房公積金繳納情況住房公積金繳納情況 公司實行勞動合同制，根據中華人民共和國勞動法等國家及地方有關勞動法律、法規、規范性文件的規定聘用員工，與員工簽訂勞動合同。公司對員工的社會保險、住房公積金的繳納情況如下：1、社會保險繳納情況、社會保險繳納情況 報告期各期末報告期各期末 2021-6-30 2020-12-31 2019-12-31 2018-12-31 員工人數 331 324 321 302 社會保

267、險繳納人數 281 278 281 274 未在公司繳納社會保險人數及原因 退休返聘 48 41 38 25 非全日制員工 2 2 1 3 新入職員工 0 2 1 0 勞務派遣 0 1 0 0 2、公積金繳納情況、公積金繳納情況 報告期各期末報告期各期末 2021-6-30 2020-12-31 2019-12-31 2018-12-31 員工人數 331 324 321 302 公積金繳納人數 277 275 277 273 未在公司繳納住房公積金人數及原因 退休返聘 48 41 38 25 非全日制員工 2 2 1 3 新入職員工 3 4 4 0 外籍員工自愿放棄繳納 1 1 1 1 勞務

268、派遣 0 1 0 0 注：Qiyuan Qian（錢琦淵）為外籍人士，自愿放棄在公司繳納公積金 3、控股股東、實際控制人關于發行人社會保險和住房公積金繳納事宜的承、控股股東、實際控制人關于發行人社會保險和住房公積金繳納事宜的承諾諾 如公司因首次公開發行股票并在創業板上市之前未按規定繳納社會保險或無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 住房公積金被有關政府主管部門、監管機構要求補繳社會保險費和住房公積金或者被處罰的，本人愿無條件代發行人承擔所有相關補繳或賠付責任。4、政府部門出具的無違法違規證明、政府部門出具的無違法違規證明 根據無錫市濱湖區人力資源和社會保障局出具的證明，發

269、行人報告期內沒有受到該局勞動監察部門行政處罰。根據無錫市住房公積金管理中心出具的證明函，發行人報告期內沒有因違反公積金法規而受到該中心追繳、罰款或其他形式的行政處罰情形。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 第六節第六節 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務、主要產品及變化情況一、發行人主營業務、主要產品及變化情況（一）發行人主營業務、主要產品及主營業務收入構成（一）發行人主營業務、主要產品及主營業務收入構成 1、公司主營業務概況、公司主營業務概況 公司主營業務為高分子聚合物纖維的研發、生產和銷售，是一家具有自主研發能力和持續創新能力的高新技術企業，通過技術和技術和產

270、品的不斷創新推動企業的持續發展。公司成立于 1994 年，經過前期十年的業務經驗積累及方向探索，從 2005年起開始專注于產業用滌綸單絲領域，該領域對產品的各項性能指標及生產穩定性、一致性要求高，產品及工藝的技術開發難度大，相應的產品附加值也較高。經過多年的技術攻關，公司生產的精細滌綸篩網單絲產品成為國內第一款能夠量產用于制造精密印刷絲網的滌綸單絲產品，成功突破了國外企業的壟斷，并通過持續的產品升級和優良的性價比帶動了一批國內印刷絲網織造企業的發展，是我國印刷絲網用滌綸單絲制造業的領先企業。近五年來，在保持精細滌綸單絲產品競爭優勢的同時，公司也持續開發新產品新應用，開拓新市場新客戶。報告期內，

271、公司自主開發的可應用于綠色食品包裝的可降解 PLA 單絲、應用于運動鞋服的 PBT/PA6 皮芯復合單絲、應用于功能性家紡的冰涼感 PE 長絲等多款產品陸續上市，產品銷量也實現了較快的增長。新產品的成功開發及運營，不但豐富了公司的產品種類、提高了公司的盈利水平，成為公司新的業績增長點，也檢驗了公司的產品開發及產業化能力，為公司的持續發展注入了動力。公司在化學纖維的單絲領域有較為突出的技術優勢。公司參與完成了循環再利用聚酯（PET）纖維鑒別方法國家標準的制定；作為第一起草單位主持完成了錦綸 66 單絲聚乳酸單絲低熔點聚酯（LMPET）聚酯（PET）復合單絲滌綸單絲，并參與完成了高收縮滌綸牽伸絲丙

272、綸單絲有色超高分子量聚乙烯長絲循環再利用滌綸牽伸絲循環再利用滌綸單絲循環再利用聚酯（PET）纖維鑒別方法低熔點滌綸/滌綸復合牽伸絲化無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 學纖維長絲接觸瞬間涼感性能試驗方法等共八項行業標準的制定。另外，在工信部 2018 年第二批行業標準制修訂和外文版項目計劃中，公司主導了化學纖維-單絲彎曲性能試驗方法行業標準的申請，并參與了導電聚乙烯單絲行業標準的申請工作。2021 年 7 月上述兩項標準已通過全國化學纖維標準化技術委員會專家評審。2、公司主要產品介紹、公司主要產品介紹 報告期內，公司產品分為精細滌綸單絲、復合材料單絲、多功能乙綸長絲、

273、可降解材料單絲四大類，目前產品主要應用在絲網印刷、過濾、運動鞋服、家紡、食品包裝等領域。（1）精細滌綸單絲）精細滌綸單絲 精細滌綸單絲是一種高性能的滌綸化纖產品。有別于常規滌綸化纖，精細滌綸單絲要求“細”線密度低、“精”條干不勻率低、“強”斷裂強度高，對制造企業在產品配方調試、生產工藝選擇、整體流程控制、檢驗檢測等各方面的綜合能力提出了很高的要求。公司精細滌綸單絲產品的各項性能指標均能滿足下游客戶的要求，高端產品的主要性能指標均超過我國滌綸單絲行業標準，且各批次產品能保持較好的一致性，同時還可根據客戶對顏色、旦數、性能指標等需求進行定制化生產。根據我國滌綸單絲行業標準，線密度小于 49.95D

274、、斷裂強度4.8cN/dtex 即為細旦增強型滌綸單絲。公司目前的滌綸單絲產品線密度已經能夠做到 4.2D，且斷裂強度可達到 6.7 cN/dtex，同時還可以保持絲條非常均勻（條干不勻率穩定1.0%），是精密電子線路板、觸摸屏印刷用絲網以及聲學濾網、精密過濾篩網織造的優質原料。公司的精細滌綸單絲產品由下游織造企業織成精密篩網后，主要應用于絲網印刷和過濾領域：絲網印刷絲網印刷 過濾過濾 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 絲網印刷絲網印刷 過濾過濾 絲網印刷是目前公司精細滌綸單絲產品的主要用途，由精細滌綸單絲制成的絲網印版可以實現較高的復現要求、標準化的生產工藝和精確

275、的印刷參數，是大規模生產的最快最經濟的印刷方法。目前，用公司的精細滌綸單絲產品織造的精密篩網制作成絲網印版后，主要應用在電子線路板、觸摸屏、汽車玻璃、汽車儀表盤、高檔陶瓷和紡織品等的絲網印刷。過濾是公司精細滌綸單絲產品的另一個主要應用領域?，F代工業產品有著眾多的過濾需求，音響與電子產品、電器、汽車、航空航天、醫療用品等，都離不開篩網良好的過濾性能和保護效果。目前，用公司精細滌綸單絲產品織造的精密篩網在過濾領域主要應用在各種揚聲器、麥克風、耳機等聲學產品及器件、汽車和電器產品上。注：以上示意圖源自網絡，僅供參考 1）公司精細滌綸單絲不同線密度規格下的產品特性、生產工藝、下游應用領域差異 項目項目

276、 線密度線密度 12D 及以下的高端產品及以下的高端產品 線密度線密度 12D 以上的常規產品以上的常規產品 產品特性產品特性 高端產品在主要性能指標上均超過滌綸單絲行業標準中標準最高的優等品指標，可以滿足高端應用場景的高標準和需求。（1）線密度：行業標準線密度小于 49.95D 即為細旦型滌綸單絲，公司高端產品型號主要為 12D以下產品；產品線密度數值更小，織成同規格網布后，開口率更大，過墨量更高，印刷質量更高；此外經特殊處理后，使得手機等產品具有防水防塵功能；（2）斷裂強度：行業標準中優等品增強型滌綸單絲的斷裂強度4.8 cN/dtex，公司高端產品的斷裂強度最高可達 6.7 cN/dte

277、x，使得網布的耐沖擊力更好，持久性更優異；（3）線密度變異系數：體現絲線的均勻程度，行業標準2.5%即為優等品，公司高端產品的條干不勻率穩定1%，體現更好的絲線均勻度，可以使得織成的網布孔徑更均勻，印刷精細度更高。常規產品在線密度、斷裂強度、斷裂伸長、沸水收縮率、線密度變異系數等指標上，滿足行業和企業標準。生產工藝生產工藝 切片紡（二步紡）工藝，與普通產品相比，工藝要求更高，主要體現在：切片紡（二步紡）工藝，按照公司制定的標準流程執行。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 項目項目 線密度線密度 12D 及以下的高端產品及以下的高端產品 線密度線密度 12D 以上的常規

278、產品以上的常規產品（1）原材料：切片粘度檢測；切片干燥，在原材料入庫和使用時均需要嚴格把控含水率；（2）生產設備：部分核心零部件需選用國外產品，提升設備整體精度和穩定度；（3）生產流程：生產全流程管控更為嚴格；（4）檢驗檢測：原材料、成品含油率、含水率等關鍵指標檢測，成品檢測覆蓋率更高。下游應用下游應用（1）絲網印刷：包括精密線路板印刷、顯示屏印刷、觸摸屏印刷、汽車玻璃印刷等；（2）過濾：聲學過濾，包括麥克風、耳機、手機等。（1）絲網印刷：普通線路板印刷、紡織品印刷、陶瓷印刷等；（2）過濾：空調過濾網、汽車過濾網等。2）按不同線密度規格列示產品銷售收入、數量、單價、成本、毛利率情況，并分析量價

279、變動、毛利率差異原因 報告期內，PET 單絲產品是精細滌綸單絲的最主要細分產品，報告期各期收入占比均超過 90%，且高端產品（12D 及以下）均屬于該細分產品。報告期各期，PET 單絲產品涉及的線密度規格較多，分主要線密度規格列示的銷售收入、數量、單價、成本、毛利率情況如下：單位：萬元、噸、萬元/噸 主要規格主要規格（線密度）（線密度）2021 年年 1-6 月月 銷售收入銷售收入 銷量銷量 單價單價 單位成本單位成本 毛利率毛利率 7.2D 504.92 21.14 23.88 6.57 72.47%9D 393.59 25.30 15.56 5.35 65.63%9.5D 400.78 2

280、7.50 14.57 5.11 64.94%12D 863.14 90.98 9.49 4.01 57.71%15D 156.15 43.86 3.56 2.42 32.15%16D 277.40 52.35 5.30 3.18 40.03%30D 465.92 243.19 1.92 1.40 27.03%40D 365.37 137.20 2.66 1.40 47.54%63D 131.53 47.16 2.79 1.47 47.27%其他 859.93 227.69 3.78 2.07 45.10%合計合計 4,418.74 916.37 4.82 2.32 51.90%主要規格主要規格

281、 2020 年度年度 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103（線密度）（線密度）銷售收入銷售收入 銷量銷量 單價單價 單位成本單位成本 毛利率毛利率 7.2D 719.51 30.39 23.68 6.41 72.95%9D 480.25 29.15 16.47 6.50 60.56%9.5D 768.66 51.26 14.99 4.51 69.93%12D 1,654.93 171.66 9.64 3.93 59.27%15D 493.35 135.14 3.65 2.31 36.74%16D 517.39 91.29 5.67 3.29 41.91%30D 900.

282、83 501.00 1.80 1.42 21.25%40D 726.98 281.03 2.59 1.39 46.39%63D 417.89 153.26 2.73 1.65 39.33%其他 1,597.18 447.21 3.57 1.91 46.53%合計合計 8,276.98 1,891.40 4.38 2.17 50.36%主要規格主要規格（線密度）（線密度）2019 年度年度 銷售收入銷售收入 銷量銷量 單價單價 單位成本單位成本 毛利率毛利率 7.2D 677.75 28.43 23.84 6.77 71.58%9D 1,169.81 73.73 15.87 5.20 67.22

283、%9.5D 779.63 52.96 14.72 4.41 70.06%12D 2,196.03 222.93 9.85 3.81 61.31%15D 786.31 208.95 3.76 2.37 37.14%16D 387.31 62.71 6.18 2.90 52.97%30D 1,283.05 671.41 1.91 1.51 20.85%40D 746.97 274.64 2.72 1.54 43.54%63D 578.63 219.41 2.64 1.54 41.49%其他 1,811.31 586.19 3.09 1.84 40.52%合計合計 10,416.82 2,401.3

284、6 4.34 2.16 50.19%主要規格主要規格（線密度）（線密度）2018 年度年度 銷售收入銷售收入 銷量銷量 單價單價 單位成本單位成本 毛利率毛利率 7.2D 315.71 14.50 21.78 6.69 69.27%9D 883.21 56.45 15.64 5.07 67.62%9.5D 670.76 46.20 14.52 4.55 68.68%12D 1,808.27 188.66 9.58 3.88 59.55%15D 833.87 230.61 3.62 2.51 30.50%16D 215.35 33.55 6.42 3.19 50.23%無錫金通高纖股份有限公司

285、招股說明書（申報稿）1-1-104 30D 1,768.16 983.55 1.80 1.57 12.40%40D 1,021.09 404.13 2.53 1.60 36.62%63D 688.88 258.91 2.66 1.60 39.97%其他 1,836.02 684.22 2.68 1.85 31.15%合計合計 10,041.32 2,900.79 3.46 2.03 41.39%由上表可知，報告期內，公司 PET 單絲產品中線密度規格在 12D 及以下的高端產品的單價、毛利率明顯高于其他規格。2019 年度，公司 PET 單絲銷售收入較上年同期增長 375.50 萬元，銷量較上

286、年同期下降 499.43 噸，平均銷售價格較上年同期上升 0.88 萬元/噸，毛利率上升8.80 個百分點。分主要規格來看，高端產品方面，7.2D、9D、9.5D、12D 等線密度規格產品的銷售收入、數量均有所增長；常規產品方面，15D、30D、40D、63D 等線密度規格產品銷售收入、銷量均有所下降，高端產品收入占比明顯提升。另一方面，受原油價格下降影響，2019 年度公司 PET 切片平均采購價格下降13.13%，帶動單位成本下降，毛利率上升。2020 年度，公司 PET 單絲銷售收入較上年同期下降 2,139.84 萬元，銷量較上年同期下降 509.95 噸，平均銷售價格、毛利率較上年同

287、期略有上升。銷量、收入下滑主要是受新冠肺炎疫情影響，分主要規格來看，高端產品中的 9D、12D，常規產品中 15D、30D、63D 銷量、收入均有所下降，高端產品占比略有上升。受原油價格下降影響，2020 年公司 PET 切片平均采購價格進一步下降 18.08%，因此公司適當調低了部分規格產品（主要是常規產品）國內客戶的定價，毛利率略有上升。2020 年年初，新型冠狀病毒肺炎疫情爆發，受此影響公司 2020 年春節后的生產復工時間較往年有所推遲，在手訂單發貨也因物流時效、客戶復工時間等原因有所延遲。春節過后，公司海外主要客戶所在地意大利、美國等地疫情迅速擴散，各國相繼采取了緊急應對措施，使得部

288、分區域交通受阻、人員返崗受限，導致公司部分海外客戶的訂單減少或者推遲，因此公司傳統產品 PET 單絲2020 年收入規模下降。2021 年 1-6 月，公司 PET 單絲平均銷售價格較 2020 年上升 0.45 萬元/噸，毛利率較 2020 年上升 1.54 個百分點，主要是受 PET 單絲高端產品（12D 及以下）銷售收入占比提升，以及外銷收入占比提升影響。分主要規格來看，高端產品方無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 面，7.2D、9D 等線密度規格產品的銷售收入占比有所增長。（2）復合材料單絲）復合材料單絲 由兩種或兩種以上的聚合物，或具有不同性質的同類聚合物，

289、以復合紡絲法紡織而成的纖維，按橫截面的形態可分為并列型、皮芯型、海島型等復合形態。該類產品是公司近年來根據下游行業的需求所開發的新產品，目前產品系列主要包括 PBT/PA6 皮芯復合單絲和 LMPET/PET 皮芯復合單絲兩種。其中 PBT/PA6 皮芯復合單絲是主要產品，PBT 材料為外皮層，PA6 材料為內芯層。PBT 材料具有強度高、耐疲勞性、回彈好的特點，PA6 材料具有重量輕，韌性好的特性，公司通過專有技術將兩種材料相結合，形成功能上的復合，使其具有手感柔軟、耐磨性好、彈性優異等特點。該產品目前主要用于一線運動品牌鞋服面料。LMPET/PET 皮芯復合單絲產品，通過低熔點 PET 皮

290、層和不同性能的芯層相復合，使產品具有高強度、導電性、抗菌等特性，能夠用于空氣過濾領域，如高端車載空氣凈化器、家用空氣凈化器、空調過濾網等。復合材料單絲拓寬了常規材料的應用領域，解決了單一材料不能滿足下游行業對多種性能要求的問題，而不同材料的復合亦能解決不同的問題，有較為廣闊的市場空間。運動鞋服運動鞋服 空氣過濾空氣過濾 注：以上示意圖源自網絡，僅供參考（3）多功能乙綸長絲）多功能乙綸長絲 該類產品也是公司近年來根據家紡行業的需求所開發的新產品，以滿足高端家紡產品對功能性的需求。目前的主要產品是冰涼感 PE 長絲，通過分散技術使得玉石次微米顆粒與 PE 切片充分融合，生產出的產品具有均勻的涼感特

291、性，在保持織物柔軟性的同時實現織物優異的接觸涼感，且涼爽感覺相對持久。以往市場同類效果產品主要采用超高分子量聚乙烯纖維，價格較高且加工難度大，公司無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 冰涼感 PE 長絲的研發成功，很好地解決了家紡行業客戶的痛點。冰涼感 PE 長絲可廣泛應用于春夏季的服裝、寢裝、家紡（如床墊面料等）、甚至口罩等領域，目前公司的產品主要用于境外高端品牌的床墊面料，未來還有較為廣闊的市場應用空間。（4）可降解材料單絲）可降解材料單絲 該類產品是公司近年來適應綠色、循環、可持續發展趨勢所開發的新產品，目前的主要產品是可降解 PLA 單絲。PLA 單絲原料可提取

292、自大豆、玉米和蔗糖等，原料來源充分且能夠充分降解。目前公司的 PLA 單絲主要用于制作一次性食品包裝（如茶包袋），一方面解決了以往無紡布茶包在經過長時間高溫沖泡后，有可能釋放制作過程中攜帶的有害物質的風險；另一方面，作為一次性產品使用后能被自然界微生物在特定條件下完全降解，最終生成二氧化碳和水，不會對環境造成污染，因此產品具有環保、可降解的特性。除食品包裝領域外，PLA 單絲憑借其相容性與可降解的特性，在醫藥領域的應用也非常廣泛，如可生產一次性輸液用具、免拆型手術縫合線、一次性手術衣、吸收性衛生用品等，未來市場空間廣闊。3、主營業務收入構成、主營業務收入構成 報告期內，公司主營業務收入的構成情

293、況如下：單位：萬元、%項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年年度度 2019 年度年度 2018 年度年度 無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 精細滌綸單絲 4,663.51 56.54 9,126.53 60.21 11,430.67 79.97 10,588.61 86.62 復合材料單絲 1,113.05 13.49 2,563.04 16.91 1,289.69 9.02 639.31 5.23 多功能乙綸長絲 2,163.28 26.23 2,600.31 17.1

294、5 1,347.91 9.43 255.83 2.09 可降解材料單絲 273.27 3.31 747.19 4.93 60.10 0.42 18.33 0.15 其他 35.65 0.43 121.18 0.80 166.06 1.16 722.13 5.91 合計合計 8,248.76 100.00 15,158.25 100.00 14,294.43 100.00 12,224.20 100.00（二）主要經營模式（二）主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司專注于高分子聚合物纖維的研發、生產和銷售，是一家具有自主研發和持續創新能力的高新技術企業。報告期內，發行人主要通過銷售精細滌綸單

295、絲、復合材料單絲、多功能乙綸長絲、可降解材料單絲等產品實現盈利。2、采購模式、采購模式 公司設置采購部負責原材料、機物料等生產物資的采購。公司報告期內采購的原材料主要包括 PET 切片、PE 切片、PBT 切片、PLA切片、PA6 切片、母粒、油劑等。公司的主要原材料通過生產企業或者專業的貿易公司進行采購，保證主要原材料供應的及時性與穩定性。在采購實施過程中，公司采購部按照采購管理制度，結合生產計劃和庫存情況，綜合考慮原材料價格變動趨勢，確定采購數量。3、生產模式、生產模式 公司設置生產部負責生產管理。公司主要采取“以銷定產”的生產模式。生產部負責根據銷售部提供的交付計劃落實到月生產計劃及相關

296、的物料需求計劃，并組織實施。生產車間負責制定作業計劃，并在規定的時間內按時、保質完成生產任務。生產部在公司每月定期召開的月度總結例會上匯報上月生產情況，各部門共同分析不足并找出改進的方法措施。此外，公司冰涼感 PE 長絲產品的加捻工序通過外協加工的模式完成。加捻無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 工序是通過一端固定、一端回轉的方式，將公司生產的冰涼感 PE 單絲的多根扭轉合并成一根紗線，以此增加強度和耐磨性。公司建立了嚴格的供應商管理制度，確保加工質量達標，不會影響產成品的質量。4、銷售模式、銷售模式 公司設置市場營銷部負責銷售。報告期內，公司采取直接銷售模式，公司客

297、戶可分為生產型客戶和貿易型客戶兩種類型。貿易型客戶主要為從事化纖產品銷售的貿易企業，貿易商從公司購得產品后，無需經過其他生產加工程序即直接向下游用戶銷售。公司的貿易商銷售模式為買斷式銷售，而非代理銷售，即公司與貿易商簽署購銷合同，按照合同約定發貨，產品由貿易商簽收后即完成商品控制權的轉移，達到收入確認的條件，如無質量問題一般不予退換貨。公司與貿易商客戶除簽署產品購銷合同外，未簽署經銷協議。5、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素及未來變化趨勢、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素及未來變化趨勢 公司采用目前的經營模式是結合所處行業特點、產業鏈上下游發展情況和主要產品市場競爭

298、情況等因素綜合考量后，根據多年經營管理經驗形成的，符合公司所處行業的客觀情況。影響公司經營模式的關鍵因素為行業上下游市場供求情況、公司客戶和供應商類型、公司的生產技術水平等。報告期內，公司經營模式及關鍵影響因素均未發生重大變化，預計未來一定期間內，公司經營模式不會發生重大變化。（三）設立以來主營業務的演變情況（三）設立以來主營業務的演變情況 1、基礎積累期（、基礎積累期（1994 年成立至年成立至 2004 年）年）公司成立于 1994 年，到 2004 年之前都處于基礎積累階段。期間，公司具備了常規滌綸長絲、錦綸長絲的生產能力，掌握了從研發、生產到銷售的全流程。通過不斷的研發投入、工藝改進、

299、市場推廣，公司產品的品質及供貨穩定性逐步獲得了市場的認可。2004 年，公司“滌綸篩網工業單絲”獲得江蘇省科學技術廳高新技術產品無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 認定，同年公司也被認定為高新技術企業。2、戰略轉型期（、戰略轉型期（2005 年至年至 2015 年）年）經過前十年的技術積累以及市場摸索，公司于 2005 年開始對整體戰略規劃進行調整，逐步專注于技術開發難度高、專業性強、生產工藝復雜、產品附加值高的產業用滌綸單絲細分領域。隨著“高強低伸低縮單絲”等產品的陸續上市，公司產品結構發生了顯著變化。在市場開發成功的同時，公司的技術實力也逐漸獲得行業和政府主管部門

300、的認可。2005 年，公司“高強低伸低縮單絲”獲得無錫科技進步三等獎；2006 年“精細篩網工業絲”獲得江蘇科技進步三等獎；2007 年“高強低伸低收縮滌綸篩網單絲”獲得國家重點新產品證書；2013 年公司滌綸篩網單絲被評為無錫市名牌產品。2013 年和 2014 年，公司作為第一起草人主導了滌綸單絲和丙綸單絲兩項行業標準的制定。3、快速成長期（、快速成長期（2016 年至今）年至今）通過戰略轉型期的積累，公司具備了更強的服務客戶及市場競爭能力，公司研發能力和全流程管理能力得到了市場的檢驗。2016 年開始，在持續提升精細滌綸單絲產品品質的同時，公司也不斷開發新產品，以滿足運動鞋服及家紡、食品

301、包裝、消費電子等行業對纖維制品的高性能、多功能、綠色環保等需求。報告期內，冰涼感 PE 長絲、PBT/PA6 皮芯復合單絲、可降解 PLA 單絲等多款產品陸續實現了批量生產銷售，不但豐富了公司的產品種類、提高了公司的盈利水平，也檢驗了公司的產品開發能力，為公司的持續發展注入了動力。（四）主要產品的工藝流程圖（四）主要產品的工藝流程圖 公司目前主要產品的生產采用二步紡工藝，分為前紡和后紡。具體工藝流程情況如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 （五）安全生產情（五）安全生產情況況 根據安全生產許可證條例，公司不屬于依法須取得國家規定的安全生產行政許可的行業。公司重視生

302、產經營中的安全情況，在生產車間建立了系統性的消防系統，配備了必需的安全設備，同時不定時召開安全生產會議，強化員工安全生產意識。公司設有安全環保部，負責整體安全生產工作。公司制定了安全生產管理制度并設有安全生產專員，依據制度負責發現生產全流程中可能出現的安全問題并及時督促整改，將安全生產落到實處。公司于 2021 年 6 月取得了無錫市應急管理局頒發的安全生產標準化三級企業證書。2021 年 7 月 9 日，無錫市濱湖區應急管理局出具證明：“自 2017 年 1月 1 日至 2021 年 7 月 7 日，該局未接到公司有生產安全事故的報告，也未因安全生產違法行為被該局處罰”。（六）質量控制情況（

303、六）質量控制情況 1、發行人獲得的質量控制認證、發行人獲得的質量控制認證 發行人已建立了完善的質量管理體系，截至本招股說明書簽署之日，發行人獲得的質量認證情況如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111 序號序號 證書名稱證書名稱 認證主體認證主體 頒發日期頒發日期 有效期有效期 1 ISO14001：2015 環境管理體系認證證書 金通高纖 2021.08.06 至 2024.08.02 2 GB/T19001-2016/ISO9001：2015 質量管理體系認證證書 金通高纖 2021.08.06 至 2024.08.05 3 GB/T29490-2013 知識產權管

304、理體系認證證書 金通高纖 2020.6.15 至 2023.6.14 4 STANDARD 100 by OEKO-TEX 金通高纖 2020.10.8 至 2021.11.30 5 職業健康安全管理體系認證證書 金通高纖 2021.08.06 至 2024.08.05 上述質量管理體系認證證書并非法律法規所規定的需要強制認證的資質證書。上述證書的換發不會對發行人的生產經營帶來不利影響。2、發行、發行人實施的質量控制措施人實施的質量控制措施 公司制定了 產品質量標準，對主要產品的出廠技術指標進行明確的規定。為保證公司產品質量，公司設立品質部，專門從事產品質量管理工作。品質部通過質檢工段-應知應

305、會手冊，對原材料、產品生產、產品工序間的流轉、產品檢驗、出貨等環節均建立了嚴格的質量控制程序。隨著公司產品種類的不斷增加，品質部也同時制定相應的品質檢驗方法，以保證準確、有效和可靠地評定產品品質。同時，品質部也及時收集業務過程中容易出現的質量和技術問題，進行分析并提出解決方案。3、發行人的產品質量糾紛情況、發行人的產品質量糾紛情況 公司建立了全面完善的質量控制體系，生產的產品符合國家、行業、企業的產品質量標準。報告期內，發行人不存在因其產品質量問題而產生訴訟仲裁的情形。（七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力（七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 1、

306、發行人所從事的業務不屬于重污染行業、發行人所從事的業務不屬于重污染行業 公司主營業務為高分子聚合物纖維的研發、生產和銷售，主要產品包括精細滌綸單絲、復合材料單絲、多功能乙綸長絲、可降解材料單絲。根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司屬于化學纖維制造業（行業代碼 C28）。根據企業環境信用評價辦法的規定，重污染行業包括：火電、鋼鐵、水無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 泥、電解鋁、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造紙、釀造、制藥、發酵、紡織、制革和采礦業 16 個行業，公司所處的化學纖維制造業不屬于上述重污染行業。另外，根據國家生態環境部頒布的環境保護綜

307、合名錄（2017 年版），公司產品未被列入高污染、高環境風險產品名錄。綜上，發行人所從事的業務不屬于重污染行業。2、發行人生產經營過程中主要排放污染物及處置情況、發行人生產經營過程中主要排放污染物及處置情況 公司高度重視環境保護問題，嚴格遵守環保相關法律法規，對生產過程中產生的“三廢”嚴格按照環保要求的程序執行，確保污染物排放指標均達到國家和地方的環保標準。發行人已取得了編號為“913202006079783984001V”的排污許可證，有效期至 2022 年 12 月 7 日。公司制定了嚴格的生產環境管理要求，并已取得環境管理體系認證證書（ISO14001：2015）。公司生產過程中產生的主

308、要污染物及處理情況如下：（1）廢水 公司產生的廢水為員工生活污水，經污水處理池綜合預處理達標后接入當地污水管網，經污水處理廠達標處理后排放，不會對周邊水體造成不良影響。（2）廢氣 公司產生的廢氣主要為紡絲工藝產生的 VOCs（主要成分為非甲烷總烴），廢氣經風管收集，在濕式、靜電除塵處理后高空達標排放。根據第三方專業環境檢測機構對公司的廢氣排放報告，報告期內，公司的廢氣處理及排放均符合大氣污染物綜合排放標準。（3）固廢 公司產生的固體廢棄物主要為辦公生活垃圾、廢絲和廢溶體膠塊、包裝固廢和危險廢物等。其中：生活垃圾交所在工業園區環衛部門處置；廢絲、廢溶體膠塊、廢料等由第三方回收；包裝固廢，屬于一般

309、工業廢物，由廢品回收站進行回收利用；危險廢棄物主要是三甘醇廢液、廢堿液、廢機油、檢驗廢液、清洗沉渣等，全部委托經環保部門備案的有資質單位安全處置。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113（4）噪音 公司主要噪聲源是生產車間機器設備等運行時產生的設備噪聲。公司優先選用低噪聲設備，通過合理布置，增加降噪建筑設計及隔音設施，加強噪聲設備的維護管理，避免設備不正常運行狀態，通過正確安裝和采取相應的減振、隔音措施等，保證廠界噪聲達到相關標準。3、環保投入情況、環保投入情況 公司雖然不屬于重污染行業，生產經營過程中產生的少量廢水、廢氣、固體廢棄物、噪音業已通過相應的環保措施予以有效處理

310、。但為更好提升環保標準，履行企業基本責任，公司聘請了專業的環保咨詢機構擔任“環保管家”，服務內容包括環保手續合法性；廢氣、廢水收集及治理設施有效性；固體廢物貯存及處理合規性；環境風險防范設施有效性；環保臺賬管理規范性等。報告期內，主要的環保投資內容包括“三廢”監測服務費、廢物處置費、綠化費以及環保設施日常運轉產生的相關費用和購置、安裝或改造相關環保設施及設備的支出。具體如下：單位：萬元 項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 環保費用 8.85 16.79 12.35 8.73 環保投資 22.90 43.94 5.70 8.03 合

311、計合計 31.75 60.73 18.05 16.76 4、環保合規情況、環保合規情況 報告期內，公司環保設施運行狀況良好。公司委托第三方環境監測機構定期對公司廢水、廢氣、噪聲排放進行監測，監測結果均符合國家和地區相關標準。經訪談公司所在地環保主管單位及查詢江蘇省生態環境廳行政處罰欄、無錫市濱湖區人民政府網站環境保護行政處罰公示欄結果顯示，報告期內公司未因發生環保事故而受到過環保相關行政處罰。無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114（八）發行人不屬于高耗能高排放企業（八）發行人不屬于高耗能高排放企業 1、發行人不屬于高耗能高排放行業、發行人不屬于高耗能高排放行業 發行人主營

312、業務為高分子聚合物纖維的研發、生產和銷售，主要產品為精細滌綸單絲、復合材料單絲、多功能乙綸長絲、可降解材料單絲四大類，根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），屬于“C28 化學纖維制造業”。（1）發行人不屬于高耗能行業）發行人不屬于高耗能行業 根據國家統計局 2020 年 6 月 19 日發布的常見問題解答，六大高耗能行業包括石油、煤炭及其他燃料加工業，化學原料和化學制品制造業，非金屬礦物制品業，黑色金屬冶煉和壓延加工業，有色金屬冶煉和壓延加工業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，不涉及發行人所屬的化學纖維制造業。根據工業和信息化部 2020 年 1 月 10 日公布的2020 年

313、工業節能監察重點工作計劃，發行人主要產品及所屬化學纖維制造業未被列入其重點高耗能行業能耗專項監察匯總表。無錫市濱湖區發展和改革委員會 2021 年 3 月 16 日出具證明：“發行人所處的化學纖維制造業不屬于高耗能行業?！币虼?，發行人不屬于高耗能行業。（2）發行人不屬于高排放行業）發行人不屬于高排放行業 根據工信部 2018 年 7 月 23 日發布的 堅決打好工業和通信業污染防治攻堅戰三年行動計劃，鋼鐵、建材、焦化、鑄造、電解鋁、化工等行業被認為是高排放行業。根據國家環?？偩?關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知（環發2003101 號），重污染行業暫定為冶金、化

314、工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發酵、紡織、制革和采礦業；根據環境保護部、發展改革委、人民銀行、銀監會聯合發布的企業環境信用評價辦法（試行）（環發2013150 號），重污染行業包括火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造紙、釀造、制藥、發酵、紡織、制革無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115 和采礦業 16 類行業，以及國家確定的其他污染嚴重的行業。前述規定關于高排放、重污染的行業界定均不涉及發行人所屬的化學纖維制造業。2021 年 3 月 26 日，經訪談發行人環保主管單位無錫市濱湖區生態管理局，確認發行人及其所屬的化學纖維制造業不屬于重

315、污染、高排放行業。此外，根據江蘇省企業環保信用評價系統顯示，發行人信用評價等級為藍色，為環保良好企業。因此，發行人不屬于高排放行業。2、發行人主營業務符合國家產業政策和行業準入條件、發行人主營業務符合國家產業政策和行業準入條件 發行人主營業務為高分子聚合物纖維的研發、生產和銷售，主要產品屬于發改委 產業結構調整指導目錄（2019 年本）及 鼓勵外商投資產業目錄（2020年版）中的鼓勵類。發行人主營業務不屬于市場準入負面清單（2020 年版）中的禁止準入類或許可準入類，亦不屬于外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2020年版）規定的范圍。2021 年 3 月 16 日，無錫市濱湖區發展和改革委

316、員會出具證明認為：“公司主營業務符合國家產業政策和行業準入條件”。同時，發行人業已取得生產經營所必需的全部資質。2021 年 3 月 31 日召開的國務院常務會議確定從今年 4 月 1 日起，將化學纖維、醫藥等制造業企業納入先進制造業企業增值稅留抵退稅政策范圍，實行按月全額退還增量留抵稅額。綜上所述，發行人從事的化學纖維制造業屬于發改委產業結構調整指導目錄 2019 版及鼓勵外商投資產業目錄（2020 年版）中鼓勵的相關產業，不屬于高耗能高排放行業，所從事的主營業務符合國家產業政策和行業準入條件。3、已、已建、在建、擬建項目情況建、在建、擬建項目情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在在建項目

317、，已建、擬建項目情況如下：無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-116 項目公司項目公司 項目簡稱項目簡稱 建設進程建設進程 發改委備案情況發改委備案情況 環評批復環評批復/驗收驗收情況情況 金通高纖 年產10,000噸高精密度篩網單絲搬遷擴建項目 已建 錫發改備（2012）第 39 號、錫濱發改備（2013）第14 號 錫濱環201342號、錫濱環評許準 字 2014 第212 號、錫濱環驗許準字2015第 041 號 差別化纖維產業基地建設項目（一期）擬建（本次募投項目）錫 濱 行 審 投 備2020106 號 錫太旅環（2020）022 號 差別化高性能纖維研發中心建設項

318、目 錫 濱 行 審 投 備2020104 號 公司上述已建和擬建項目符合國家產業政策和行業準入條件，不屬于國家發改委公布的產業結構調整指導目錄（2019 年本）的限制類或淘汰類項目。報告期內，公司和上述項目未被列入工業和信息化部公布的重點高耗能行業監察范圍，未因高排放或超排放受到環?；蚱渌块T的行政處罰。2021 年 3 月 16 日，經無錫市濱湖區發展和改革委員會證明，公司所處行業不屬于高耗能行業；擬建項目“差別化纖維產業基地建設項目（一期）、差別化高性能纖維研發中心建設項目”不屬于高耗能項目，擬建項目均已按規定履行現階段必需的備案程序，不存在被關停的情況或被關停的風險。2021 年 3

319、 月 26 日，經與無錫市濱湖區生態環境局訪談確認，公司及所屬行業不屬于重污染、高排放行業。經核查，工信部堅決打好工業和通信業污染防治攻堅戰三年行動計劃、國家環?？偩?關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知（環發2003101 號）、以及環境保護部、發展改革委、人民銀行、銀監會聯合發布的企業環境信用評價辦法（試行）（環發2013150 號）等規定中關于高排放、高污染的行業界定，均不涉及發行人所屬的化學纖維制造業。綜上所述，截至招股說明書簽署日，公司不存在在建項目，已建及擬建項目不屬于高耗能高排放項目；公司已建及擬建項目已根據相關法律法規的規定履行了現階段所需履行的審批

320、、核準、備案、環評等程序，不存在被關停情況或被關無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-117 停的風險，不會對公司的生產經營造成影響。二、公司所處行業的基本情況二、公司所處行業的基本情況（一）所屬行業及確定所屬行業的依據（一）所屬行業及確定所屬行業的依據 公司主營業務為高分子聚合物纖維的研發、生產和銷售，主要產品包括精細滌綸單絲、復合材料單絲、多功能乙綸長絲、可降解材料單絲。根據中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司屬于制造業中的化學纖維制造業，行業代碼為 C28。根據國家統計局頒布的國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司屬于 C28 化學

321、纖維制造業。（二）行業監管體制及主管部門（二）行業監管體制及主管部門 我國對化學纖維制造業主要實行政府職能部門監管與行業主管部門自律相結合的監管體制。1、行業的主管部門、行業的主管部門 化學纖維制造業主要受國家工信部下設的消費品工業司和國家發改委及其下設的產業協調司以及各地分支機構監督管理。工業和信息化部主要職責為：擬訂并組織實施行業規劃、產業政策和標準；監測工業行業日常運行；推動重大技術裝備發展和自主創新；指導推進信息化建設等。國家發展和改革委員會主要職責為：擬訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、中長期規劃和年度計劃，統籌協調經濟社會發展，研究分析國內外經濟形勢，提出國民經濟發展、價格總水平

322、調控和優化重大經濟結構的目標、政策、負責監測宏觀經濟和社會發展態勢；推進可持續發展戰略，負責節能減排的綜合協調工作等。2、行業的自律組織、行業的自律組織 中國化纖工業協會（CCFA）為我國化纖行業自律性組織，成立于 1992 年，無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-118 主要由從事化學纖維生產、研究的企事業單位和個人及有關社會團體組成，協會宗旨是貫徹執行國家的產業政策，促進技術進步，推動全行業的發展，承擔對各個細分行業的引導和服務職能。其他自律組織還包括化纖下游應用領域的行業協會，如中國產業用紡織品行業協會、中國印刷技術協會、中國網印及工業打印行業協會、中國紡織工業聯合會等

323、。（三）行業主要法律法規和政策及對公司經營發展的影響（三）行業主要法律法規和政策及對公司經營發展的影響 1、行業主要法律法規行業主要法律法規對發行人經營發展的影響對發行人經營發展的影響 發布時間發布時間 發布機構發布機構 法律法規法律法規 2018 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國產品質量法 2018 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國職業病防治法 2014 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國環境保護法 2014 年 全國人民代表大會常務委員會 中華人民共和國安全生產法 國家先后頒布實施的一系列法律法規，規范和推動了化學纖維行業的健康、穩定發展。2、行業主

324、要政策對發行人經營發展的影響、行業主要政策對發行人經營發展的影響 序號序號 政策名稱政策名稱 發布發布 主體主體 時間時間 主要內容主要內容 1 鼓勵外商投資產業目錄（2020 年版）國家發改委 2020 年12 月 文件中明確了差別化、功能性聚酯(PET)的連續共聚改性陽離子染料可染聚酯(CDP、ECDP)、堿溶性聚酯(COPET)、高收縮聚酯(HSPET)、阻燃聚酯、低熔點聚酯、非結晶聚酯、生物可降解聚酯、采用綠色催化劑生產的聚酯等;阻燃、抗靜電、抗紫外、抗菌、相變儲能、光致變色、原液著色等差別化、功能性化學纖維的高效柔性化制備技術研發;智能化、超仿真等功能性化學纖維生產;原創性開發高速紡

325、絲加工用綠色高效環保油劑生產等為鼓勵類 2 產業結構調整指導目錄（2019 年本）國家發改委 2019 年10 月 2019 版指導目錄分為鼓勵類、限制類、淘汰類三個類別，其中差別化、功能性聚酯（PET）的連續共聚改性陽離子染料可染聚酯（CDP、ECDP）、堿溶性聚酯（COPET）、高收縮聚無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-119 序號序號 政策名稱政策名稱 發布發布 主體主體 時間時間 主要內容主要內容 酯（HSPET）、阻燃聚酯、低熔點聚酯、非結晶聚酯、生物可降解聚酯、采用綠色催化劑生產的聚酯等；阻燃、抗靜電、抗紫外、抗菌、相變儲能、光致變色、原液著色等差別化、功能性化

326、學纖維的高效柔性化制備技術；智能化、超仿真等功能性化學纖維生產屬于鼓勵類 3 戰略性新興產業分類（2018）國家統計局 2018 年11 月 有機纖維中的滌綸纖維制造等、生物基材料制造和醫用增材制造專用材料制造中的生物基化學纖維制造、生物醫用材料制造均被列入戰略新興產業 4 紡織行業產融結合三年行動計劃 紡織工業聯合會 2018 年3 月 纖維新材料（包括常規纖維的在線添加、多功能、多組分復合等差異化生產以及高端產業用紡織品等）、綠色制造（包括原液著色纖維等）被列入促進產融結合重點領域推薦目錄 5 新材料關鍵技術產業化實施方案 國家發改委 2017 年12 月 重點發展新型溶劑法纖維素纖維，聚

327、乳酸纖維，聚對苯二甲酸丙二醇酯纖維，生物基聚酰胺纖維等產品；重點發展土工建筑紡織材料，高端醫衛非織造材料及制品，高性能安全防護紡織材料，高溫過濾紡織材料等產品 6 戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 年版）國家發改委 2017 年1 月 抗菌抑菌纖維材料，抗靜電紡織材料，阻燃纖維材料，抗熔滴纖維材料，相變儲能纖維材料，導電纖維材料，抗輻射紡織材料，抗紫外線功能纖維材料，耐化學品纖維材料，輕量化纖維材料，土工纖維材料，醫衛纖維材料，環保濾布材料，防刺防割布料等新型化學纖維及功能紡織材料被列入目錄 7 產業用紡織品行業“十三五”發展指導意見 工信部 2017 年1 月 繼續提升空氣過濾

328、、水過濾用紡織品性能水平，擴大生態修復用紡織品應用范圍；圍繞基礎設施建設需求，要加強與交通、水利、建筑等應用領域對接，發展適應極端環境、不同用途、多種功能的基礎設施配套用紡織品 8 紡織工業“十三五”科技進步綱要 紡織 工業聯合會 2016 年9 月“十三五”期間，紡織工業科技進步將實現的主要目標包括：加強高仿真功能性纖維材料開發，化纖差別化率達 65%；掌握一批重點領域產業用紡織品制造關鍵技術，產業用紡織品纖維消費量比重達到 33%；紡織信息化水平進一步提高，建立智能化紡絲、印染、針織、非織造布、服裝和家紡示范生產線 9 紡織工業發展規劃 （2016-2020年）工信部 2016 年9 月

329、提出了“十三五”時期，紡織工業發展的五大重點領域，具體是：增強化纖行業創新開發能力、拓展產業用紡織品應用、提升天然纖維開發利用水平、推動服裝家紡行業模式創新、提高高無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-120 序號序號 政策名稱政策名稱 發布發布 主體主體 時間時間 主要內容主要內容 端紡織機械制造質量 報告期初以來，新制定或修訂的產業政策及其對公司所處行業以及公司的經營發展的影響情況如下：2017 年 1 月，國家發展改革委印發戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 年版），要求重點發展“基于生物質來源的生物塑料、生物纖維、生物橡膠等高分子材料。包括聚乳酸（PLA），

330、聚羥基烷酸（PHA），聚對苯二甲酸丙二醇酯（PTT），聚丁二酸丁二醇酯（PBS）、聚氨基酸、聚四氫呋喃、聚有機酸復合材料和產品；以及抗菌抑菌纖維材料，抗靜電紡織材料，阻燃纖維材料，抗熔滴纖維材料，相變儲能纖維材料，導電纖維材料，抗輻射紡織材料，抗紫外線功能纖維材料，耐化學品纖維材料，輕量化纖維材料，土工纖維材料，醫衛纖維材料，環保濾布材料，防刺防割布料等?！惫镜目山到?PLA 單絲、精細滌綸單絲屬于該政策要求重點發展的產品。2017 年 1 月，工業和信息化部和國家發展和改革委員印發產業用紡織品行業“十三五”發展指導意見，意見中提出重點發展方向有“重點推動碳纖維增強輸電導線等產品的研發應用。

331、加快紡織基電池隔膜、耐高溫煙管、安全氣囊用布等產品發展，推動綠色環保、智能型、多功能復合車用內飾紡織材料的研發應用。加快生物基紡織新材料研發、產業化及應用推廣?！惫镜目山到?PLA單絲屬于該意見要求重點發展的產品。2017 年 12 月，國家發展改革委印發新材料關鍵技術產業化實施方案，要求加快培育和發展“新型溶劑法纖維素纖維，聚乳酸纖維，聚對苯二甲酸丙二醇酯纖維，生物基聚酰胺纖維等生物基化學纖維材料產品；土工建筑紡織材料，高端醫衛非織造材料及制品，高性能安全防護紡織材料，高溫過濾紡織材料等高端產業用紡織材料?！惫镜目山到?PLA 單絲、精細滌綸單絲屬于該政策要求加快培育和發展的產品。201

332、8 年 3 月，紡織工業聯合會發布紡織行業產融結合三年行動計劃，提出“重點培育生物基原料高效合成制備技術和尼龍 56、PLA、PTT 等生物基無錫金通高纖股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-121 合成纖維產業化技術；常規纖維的在線添加、多功能、多組分復合等差異化生產技術；醫療衛生、過濾、安防及土工建筑等領域產業用紡織品的開發及應用?！逼渲信c公司產品和技術相關的 PLA 生物基合成纖維產業化技術，多功能、多組分復合等差異化生產技術以及過濾等產業用紡織品的開發及應用均屬于該政策重點培育的領域。2018 年 11 月，國家統計局公布戰略性新興產業分類（2018），公司的精細滌綸單絲、可降解

333、PLA 單絲屬于戰略新興產業的重點產品。2019 年 10 月，國家發展改革委發布 產業結構調整指導目錄（2019 年本），鼓勵產業內容增加了差別化、功能性聚酯（PET）的連續共聚改性陽離子染料可染聚酯（CDP、ECDP）、堿溶性聚酯（COPET）、高收縮聚酯（HSPET）、阻燃聚酯、低熔點聚酯、非結晶聚酯、生物可降解聚酯、采用綠色催化劑生產的聚酯等和采用綠色、環保工藝與裝備生產新溶劑法纖維素纖維（Lyocell）、細菌纖維素纖維、以竹、麻等新型可再生資源為原料的再生纖維素纖維、聚乳酸纖維（PLA）、海藻纖維、殼聚糖纖維、聚羥基脂肪酸酯纖維（PHA）、動植物蛋白纖維。公司的精細滌綸單絲和可降解 PLA 單絲屬于目錄鼓勵的產業。2020 年 12 月，國家發展改革委發布 鼓勵外商投資產業目錄（2020 年版）于 2021 年 1 月正式開始實施，其中化學纖維制造業明確了差別化、功能性聚酯(P