1、瀘州老窖股份有限公司 2015 年度社會責任報告 瀘州老窖股份有限公司 2015 年度社會責任報告 瀘州老窖股份有限公司（以下簡稱“公司”或“瀘州老窖”） ，是在明清36家古老釀酒作坊群的基礎上，發展起來的百年老字號名酒企業和國有大型上市公司。2015年瀘州老窖秉承“天地同釀，人間共生”的企業哲學，主動踐行企業公民的社會職責，積極維護股東和債權人權益、高度重視質量安全和環境保護、充分保障消費者和員工合法權益、廣泛開展社會公益活動。報告期內，公司先后榮獲 “第十一屆（2015）中國上市公司董事會圓桌獎董事會建設特別貢獻獎”、“2015年最受投資者歡迎的百家上市公司”、“ 2015年最受投資者尊重

2、的百家上市公司”、“全國質量文化建設示范單位”和“捐助2015年金秋圓夢助學活動愛心企業”等多項榮譽。 一、 股東和債權人權益保護 （一）堅持創造分享，實施高比例現金分紅。2015 年，公司向股東派發現金紅利 11.22 億元。上市 21 年，公司累計派發現金紅利 124.75 億元。公司自上市以來,從資本市場直接募集資金僅為 11.43 億元，公司所派發現金紅利是募集資金的 10.91 倍。 （二）堅持科學管理，提升公司規范運作水平。依據公司法 證券法以及證監會、交易所等監管機構的規則與規章，公司圍繞制度、流程、合同，開展了制度清理和規范管理專項工作，共梳理、修訂、完善各級各類管理制度 21

3、1 個，提升了公司規范化管理。按照上市公司管理相關要求，充分發揮股東大會、董事會和監事會決策和監督職能，健全了公司經理辦公會和生產經營調度會等公司級決策會議制度，確保了公司管理決策的科學性、民主性和前瞻性。邀請深交所監管專員對公司董、監、高及關鍵崗位員工開展了上市公司治理相關法律法規、信息披露和關聯交易等知識的培訓，強化了公司內部規范運作的意識和能力。通過全面實施股東大會網絡投票、中小股東單獨計票、董監事選舉累積投票等方式，完成了公司第八屆董事會、監事會的換屆選舉和工作交接， 確保了公司在調整之年的團隊、 政策和工作穩定。由于在上市公司治理方面的良好表現，公司獲得 “第十一屆（2015）中國上

4、市公司董事會圓桌獎董事會建設特別貢獻獎”榮譽。 （三）規范信息披露，加強投資者關系管理。公司始終以嚴謹、細致、認真、負責任的態度履行信息披露義務，實現了信息披露的合法、合規、及時、準確。全年共發布定期報告 4 份，臨時報告 80 份，從未發生任何一起披露質量問題。公司通過設立專線咨詢電話、舉行投資者見面會、參與網上業績路演等方式，以多個渠道、多種方式積極與投資者保持良好的溝通，交流互動次數位居深市上市公司前列。 （四）加強債權人權益保護，提升公司治理水平。債權人作為公司重要的外部利益相關者，不僅能夠為公司的存續和發展提供資金支持，同時也是重要的公司治理主體。公司高度重視對債權人合法權益的保護。

5、在生產經營過程中，公司嚴格遵守相關合同及制度，充分考慮和保障債權人的合法權益，保證與相關方良好的合作關系，為公司的長遠發展提供了必要的條件。 憑借高效的信息披露、積極的投資者管理政策，公司在資本市場樹立了良好形象，在 2800 家上市公司中脫穎而出，被中國上市公司協會授予“2015 年最受投資者尊重的百家上市公司”稱號。 二、 供應商、客戶和消費者權益保護 （一）加強廉潔建設。公司堅持把廉潔效能建設放在更加突出的位置，嚴格執行廉潔準則和中央“八項規定”、四川省委省政府“十項規定”、瀘州市委市政府“十二項規定”。通過層層簽訂目標責任書，形成了一級抓一級、一級帶一級，層層抓落實的工作機制，實現了廉

6、潔效能建設工作與業務工作的同部署、同檢查、同落實和同考核。充分整合效能監察、市場管理部門等力量，在全國華東、華中、華北、華南、西南、重慶、西北等 7大區域 38 個城市，開展了專項市場稽核工作，有力地維護了公司風清氣正的經營環境。 （二）提升服務水平。公司堅持視客戶為上帝，通過創新服務方式、凈化市場環境和強化消費互動等多種方式，不斷加強消費者建設和服務工作。創新拓展了定制服務，通過在傳統渠道和直營渠道廣泛開展個性化定制活動，為消費者提供了一站式的定制消費與服務。創新推動了體驗營銷活動，充分利用公司釀酒大師團隊和國寶窖池群等優勢資源，實施了“和大師一起美酒DIY”、“神秘國窖之旅”、“封藏大典”

7、等一系列體驗營銷活動，讓消費者在零距離地了解品酒知識、領略傳統白酒文化魅力的同時，樹立起健康飲酒、理性飲酒的消費觀念。創新開展了全員營銷工作，通過常態化地開展員工禮儀知識、文明用語和接待服務規范化培訓，在公司上下樹立起了“服務社會、服務客戶、服務消費者”的意識。 （三）狠抓產品質量。公司始終堅持將質量視為生命，把產品質量放在所有工作的第一位，未發生一起產品質量事故。實施了全面質量管理，建立起涵蓋質量安全、包材生產、生產工藝、倉儲運輸等供應鏈質量標準體系。打造了從農田到餐桌的完整產業鏈， 實現了產品質量溯源， 真正“讓中國白酒的質量看得見”，不斷推動中國白酒向有機、 健康、 安全的方向發展， “

8、國窖 1573”榮獲第 9 屆中國國際有機食品金獎。根據供應鏈體系各環節質量管理要求，開展窖齡酒、定制酒和酒莊酒等產品生產及質量標準研究，為行業標準制定提供了基礎數據與技術依據。在堅守和傳承中國濃香型白酒傳統釀制技藝的同時，積極探索將白酒生產與現代科技進行有機結合，為白酒生產的智能化、信息化打下堅實基礎。2015 年，公司榮獲“全國質量文化建設示范單位”、“全國實施卓越績效模式先進企業”和“全國白酒酒莊文化服務綜合標準化示范點”等榮譽。 （四）凈化市場環境。為切實保障消費者合法權益，公司在全國范圍內積極協調各地公安和工商等執法部門，開展了以國窖、窖齡、 特曲和頭、 二曲系列產品為重點的市場打假

9、工作。 2015 年，公司知識產權和市場打假部門累計走訪市場終端 4 萬余個，協助執法單位打擊假仿冒窩點 230 個，查處假冒酒 18 萬瓶（套） ，查處仿冒酒 29 萬瓶（套） ，有效地凈化了市場環境。針對電子商務的飛速發展，公司建立起網絡打假中心，并與主要電商企業簽署戰略合作協議，構建起覆蓋全國的網絡打假中心。 三、員工合法權益保障與提升 （一）健全晉升通道。2015 年，公司在堅持關心員工生活、解決職工關切問題，合法合規提高員工保險和福利待遇的同時，重點實施了職位體系設計與人才梯隊建設項目。通過搭建更趨科學合理的崗位體系，進一步打通了員工專業職級和崗位晉升通道，初步形成了員工自我激勵、主

10、動成長的良性機制。加大了對 80后、90 后年輕人才的培養力度，遴選“狼三期”中層后備干部77 人，有效充實了公司銷售、管理和生產核心人才梯隊。 （二）強化正向激勵。圍繞“短期小獎懲，長期大分享”的思路，進一步完善了建立和完善了科學的薪酬分配體系和激勵機制，為實現事業留人、發展留人和感情留人奠定了制度基礎。在考核中進一步強化了正向激勵的引導作用，將考核模式從“獨立版塊考核”調整為“多版塊履職協同性聯動考核”，從“單一指標掛鉤”調整為“個人目標與公司目標及部門組織績效雙掛鉤”，從“重責任懲扣”調整為“鼓勵能走多遠走多遠”，建立起短期激勵保目標，長期激勵保穩定和團隊忠誠的長效激勵機制。 （三）幫助

11、員工發展。為推動實現企業和員工的共同發展，充分利用瀘州老窖商學院的平臺和力量開展針對員工的技能和知識培訓，舉辦了專項培訓 117 場，參訓人數達 5020 人。依托博士后科研工作站、專家院士工作站、國家固釀中心等科技創新平臺，培養了一大批在管理、銷售和生產技術領域的創新型、技能型人才。啟動了員工應知應會課程開發與持證上崗項目，進一步提升了員工主動學習專業知識、增強自身綜合素質的主動性。通過自主報名和公平競爭的方式，為品行良好、業績突出的骨干員工提供前往各大名校繼續深造的機會，開辟了員工學歷和技能提升的新途徑。2015 年，公司榮獲“全國酒行業勞動關系和諧企業”稱號。 四、環境保護與可持續發展

12、（一） 強化安全管理。 公司高度重視安全管理制度建設工作，全年修改完善各級各類安全生產制度 45 個。 開展安全管理人員、特殊工種人員、新入職人員安全生產及消防知識培訓，提高全員安全技能，全年組織應急演練 11 場。外聘安全專家，按照白酒生產企業安全生產標準化評定標準開展了安全審計工作，提升了公司安全生產標準化管理水平。以預防和控制事故為目標，堅持開展常態化安全檢查工作，全年組織各類專項安全檢查 60余次。組織各單位開展了消防及應急疏散演練，參加人數達 2000余人，有效地提高了公司全員安全意識和應急自救能力。 （二）倡導綠色辦公。公司在生產、管理和銷售工作中，處處倡導和營造綠色辦公文化，將“

13、節約”、“環?！焙汀敖】怠钡膬r值觀作為企業文化的重要組成部分和公司員工共同的行為準則。通過文化上墻、完善制度、自媒體宣傳等多種方式，大力倡導節約用電與合理辦公設備。結合公司信息化頂層設計工作，實現了會議管理、公文管理、信息管理和印章管理等工作的無紙化，有效地減少了紙質文件和一次性物品（紙杯、紙巾等）的使用。 （三）注重環境保護。加強了環保責任制度基礎建設，修訂了 環境保護管理制度 15 個， 為公司的環境保護提供了規范化、制度化和可操作化的流程。加大了環保責任落實考核力度，層層簽訂了環保目標責任書，實現了公司環境保護的責任到人和工作落地，全年未發生一起環境投訴事件和環境污染事故。大力推進清潔生

14、產工作，督促各單位、各部門深入落實節能、降耗和減排工作，公司保持白酒行業清潔生產一級水平。加強了環保隱患排查治理，全年組織各類環保專項檢查 50 余次。堅持環境監測和信息公開，全年公示監測數據 5472 個，環境監測數據上傳率和審核通過率達 100%。深入開展了“6.5 世界環境日”宣傳活動, 組織公司全體員工學習了新環境保護法 ，進一步加深了公司上下的環保意識。2015 年，公司廢水、廢氣、廢渣及噪聲達標率100%，不存在重大環?；蚱渌卮笊鐣踩珕栴}。 五、社會公益事業責任履行 （一）大力開展扶貧濟困。成立專項扶貧工作領導小組，積極開展精準扶貧工作，組織公司員工到對口幫扶村開展農產品認購推

15、廣活動，為貧困山村農產品打開了銷路，積極幫助當地農民加快增收脫貧的步伐。按照因地制宜原則，系統開展了愛心送溫暖、結對幫扶、農產品認購和貧困戶危房改造等扶貧工作，全年累計捐獻愛心資金 179 萬元。 （二）堅持開展捐資助學。積極開展捐資助學工作，開展了“棟梁工程”、“國窖助學”、“瀘州老窖獎學金”和“金教鞭獎”等捐贈活動，累計捐款超過 151 萬元。其中：參加棟梁工程扶貧助學“一日捐”公益活動，向棟梁工程捐贈 40 萬元的扶貧助學款；開展瀘州醫學院“金教鞭獎”和“瀘州老窖獎學金”捐款活動，共捐款 90 萬元；開展第 9 屆“國窖助學”捐款儀式，為貧困學子捐款 16.8 萬元；向綿陽安縣瀘州老窖永

16、盛學校開展慰問活動，為學校捐贈價值 4.2 萬的電腦、愛心書包、體育用品和愛心衣物 400 余件。 六、存在問題及整改情況 由于內部管理出現松懈、制度執行不夠嚴格等一系列原因，公司于 2014 年發生存款異常的問題。針對暴露出的管理問題，公司進行了認真、 深入、 細致的總結反思， 并迅速從制度、 流程、崗位等多個方面著手，大力強化了內控建設，全力維護投資者的合法權益。2015 年，公司進一步加強了財務風險防控力度，專門成立內控管理中心，對上市公司財務體系進行監督管理，對關鍵業務節點進行風險防控。同時，圍繞提高核算和支付效率，提升服務質量的目標，進一步健全完善了財務制度體系，共補充、完善 136

17、 條業務操作流程，實現了財務管理的安全、順暢和高效，切實保護上市公司以及廣大股東權益。 七、2016 年社會責任工作目標及計劃 （一）堅持質量第一。加強質量管理和技術創新，加快釀酒生產的機械化、智能化和自動化研究，保持和擴大瀘州老窖在行業內的質量技術優勢，并將其進一步轉化為品牌和產品的競爭優勢。大力發展固態純糧釀造，全力推動瀘州老窖釀酒工程技改項目建設，為公司的產能提升和質量穩定奠定基礎。 （二）加強財務管理。加強財務統籌管理。加大對股份公司各版塊，尤其是銷售版塊財務體系的規范管理力度。完善財務預決算管理，不斷完善預算分析機制，加強對預算執行的進度控制和偏差監控。加強財務風險防控。加強財務內部

18、控制制度體系建設，提升對財務風險的預警和防控能力。 （三）加強信息化管理。啟動信息化頂層架構設計規劃，制定適應公司未來 3 至 5 年發展的信息化建設規劃、IT 治理架構、基礎設施、軟件技術架構。推進二維碼項目，系統構建從原材料采購、倉儲、生產基酒、包裝生產、倉儲物流、經銷商、終端、消費者的全生命周期產品質量可追溯信息化體系。 （四）提升人才價值。以人才作為第一生產力，將公司人力資本作為重要的國有資產加以監管和運營，將核心銷售、管理、技術人才牢牢掌握在公司手中。持續開展對核心銷售、管理、技術人才的梳理，充實儲備人才庫，完善崗位設計。2016 年將啟動新進大學生招聘，重點培養 80 后人才，啟動

19、 90 后人才培養。制定專業技術、職業技能培養規劃，通過導師帶徒、技術比武和崗位練兵等，加強技術人才培養。 （五）營造風清氣正氛圍。充分發揮好瀘州老窖股份有限公司經理辦公會、瀘州老窖股份有限公司銷售公司經理辦公會和生產經營調度會等公司級戰略會議作用，保證決策的科學性和民主性。從公司經理班子開始，踐行“走上去、走下去、走出去”的工作作風，增強大局觀念，貼近一線基層，開拓發展視野。按照公司黨委要求，繼續深化“三嚴三實”教育活動，認真落實“一崗雙責”，加大監察和審計力度，全面加強廉潔效能建設。 （六）履行企業公民責任。嚴格按照相關法律法規及中國證監會、 深交所和公司董事會的相關要求， 持續完善公司治理結構，不斷提升公司盈利水平，保障全體股東特別是中小股東、債權人的合法權益。以高度的責任感服務地方經濟，促進財稅增收，創造就業崗位。繼續投身精準扶貧、聯村幫扶和捐資助學等公益事業。 （七）加強安全環保工作。強化落實安全生產責任制，做好消防、安全應急預案，杜絕各類安全事故發生。開展安全管理人員、特殊工種人員、新入職人員安全生產及消防知識培訓，提高全員安全技能。外聘安全專家開展安全審計，排查安全隱患，對存在的安全問題進行及時整改。加強環境保護管理，確保廢水、廢氣、廢渣及噪聲達標排放，推動公司向環境友好型示范企業方向發展。 瀘州老窖股份有限公司 2016 年 4 月 28 日