中信證券股份有限公司2012年度社會責任報告（23頁）.PDF

1、1 中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司 20122012年度社會責任報告年度社會責任報告 一、一、報告編制說明報告編制說明 本報告介紹了2012年中信證券股份有限公司（以下簡稱“公司” 、 “本公司”或“中信證券” ）積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時間范圍為2012年1月1日至2012年12月31日，特別注明的除外。 本報告中的財務數據來源于經審計的公司2012年度財務報告（除特別注明外，本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種） 。 本報告依據上海證券交易所發布的關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布的通知 、 上海證券交易所上市公司環境信息披露指引及上市公司2009年年度

2、報告工作備忘錄第一號附件二 公司履行社會責任的報告編制指引編制。本報告內容符合指引中的有關要求。 本報告所披露的內容和數據，經公司董事會、監事會審議通過。本報告做了相關規劃和預測，但不排除對趨勢預測有一定的不確定性。 本報告以PDF電子文件形式登載于： 上海證券交易所網站（http:/） 香港交易及結算所有限公司披露易網站（http:/www.hkexnews.hk） 公司網站（http:/） 二、公司簡況和公司治理二、公司簡況和公司治理 （一）公司簡況（一）公司簡況 公司是中國證監會核準的第一批綜合類證券公司之一，前身為中信證券有限責任公司，于1995年10月25日在北京成立。 2002年1

3、2月13日，經中國證監會核準，公司向社會公開發行4億股普通A股股票，并于2003年1月6日在上海證券交易所掛牌上市交易（股票簡稱“中信證券” ，股票代碼“600030” ） 。2011年9-10月，經中國證監會核準，公司首次公開發行境外上市外資股（H股）107,120.70萬股（含超額配售） ，在香港聯合交易所有限公司主板掛牌上市并交易（股票簡稱“中信證券” ，股票代碼“6030” ） 。該次發行完成后，公司總股數由994,570.14萬股變更至1,101,690.84萬股，其中，A股983,858.07萬股，H股2 117,832.77萬股（含國有股減持并劃轉至全國社會保障基金理事會持有的相

4、關股份） 。 公司經營范圍包括：證券經紀（限山東省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外區域） ；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品業務。 根據中國中信集團有限公司的重組改制方案，經中國證監會核準，中國中信集團有限公司已于2013年2月25日將所持全部本公司股份轉讓至其全資子公司中國中信股份有限公司，本公司第一大股東已變更為中國中信股份有限公司，其持股比例為20.30%。公司與中信銀行股份有限公司、中信信托有限責任公司、信誠人壽保險有限公司等中信集團旗下子公司共同為客戶

5、提供境內外全方位的金融服務。 公司擁有子公司6家，即：中信證券（浙江）有限責任公司（以下簡稱“中信證券（浙江） ” ） 、中信萬通證券有限責任公司（以下簡稱“中信萬通證券” ） 、中信證券國際有限公司（以下簡稱“中信證券國際” ） 、金石投資有限公司（以下簡稱“金石投資” ） 、中信證券投資有限公司（以下簡稱“中信證券投資” ）及中證期貨有限公司（以下簡稱“中證期貨” ） 。截至2012年12月31日，包括子公司在內，公司在內地合計擁有181家營業部（其中，160家證券營業部、21家期貨營業部） ，在香港地區擁有5家分行（經營證券經紀、期貨經紀業務） 。 公司是上證180指數、上證50指數、滬

6、深300指數、上證公司治理指數等樣本股；是恒生中國H股金融行業指數、 恒生AH指數系列、 恒生環球綜合指數、 恒生綜合指數、恒生綜合行業指數金融業、恒生綜合中型股指數、恒生中國企業指數、恒生中國內地100、富時中國25指數、MSCI中國指數等成份股。 （二）公司治理（二）公司治理 作為在中國大陸和中國香港兩地上市的公司，公司嚴格按照上市地法律、法規及規范性文件的要求，規范運作，并根據公司法 、 證券法及中國證監會相關規章制度的要求，不斷完善法人治理結構，形成了股東大會、董事會、監事會和經營管理層相互分離、相互制衡的公司治理結構，使各層次在各自的職責、權限范圍內，各司其職，各負其責，確保了公司的

7、規范運作。 1、股東大會 3 股東大會是公司的最高權力機構，股東通過股東大會行使權力。公司嚴格按照相關規定召集、召開股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等的地位，能夠充分行使自己的權利。在公司章程的指引下，公司有序運行并保持健康穩定的發展，切實保護了公司及股東的利益。 2、董事會 董事會是公司的決策機構，對股東大會負責，依照公司章程行使職權。公司董事會下設發展戰略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、風險管理委員會和關聯交易控制委員會，分別從不同角度協助董事會履行職責。 3、監事會 監事會是公司的監督機構，對股東大會負責。監事會根據公司法和公司章程的規定，負責監督公司的財務

8、活動與內部控制，監督董事會、經營管理層及其成員履職行為的合法、合規性。 4、經營管理層（執行委員會） 執行委員會是公司為貫徹、落實董事會確定的路線和方針而設立的最高經營管理機構，在公司章程規定的職責及董事會授權的范圍內實施公司的經營管理，貫徹執行董事會確定的經營方針，決定公司經營管理中的重大事項。 三、社會責任業績三、社會責任業績 （一）提升公司價值（一）提升公司價值 表：2012 年經營業績及社會經濟發展貢獻 單位：人民幣萬元 經營業績經營業績 20122012年年 20112011年年 20102010年年 營業收入 1,169,388.19 2,503,319.38 2,779,490.

9、21 營業利潤 543,069.29 1,501,123.98 1,626,918.04 利潤總額 548,726.91 1,503,100.34 1,631,994.07 歸屬于母公司股東的凈利潤 423,741.85 1,257,648.28 1,131,134.32 總資產 16,850,755.47 14,828,038.00 15,317,767.03 所有者權益（不含少數股東權益） 8,646,500.38 8,658,728.49 7,043,489.90 加權平均凈資產收益率（%） 4.90 17.00 17.28 社會經濟發展貢獻社會經濟發展貢獻 企業所得稅 79,459.7

10、9 242,651.45 418,388.96 營業稅及附加 40,088.80 48,834.33 96,166.01 已派發現金分紅 473,727.06 497,285.07 331,523.38 利息支出 94,769.28 65,498.63 68,493.96 4 證券投資者保護基金 5,488.99 16,802.09 28,321.99 公益性捐贈支出 32.28 332.00 880.96 職工費用 378,560.84 499,696.07 689,096.04 1、公司經營業績繼續保持行業領先 2012 年，公司總體經營情況良好。全年實現營業收入人民幣 116.94 億元

11、，凈利潤人民幣 42.37 億元，凈資產人民幣 864.65 億元，均居國內證券公司首位。 2012 年，公司及子公司所得稅、營業稅及附加等總計人民幣 11.95 億元；公司及控股子公司（中信證券（浙江） 、中信萬通證券、中證期貨）合計繳納證券及期貨投資者保護基金人民幣 0.55 億元。 公司實現每股收益人民幣 0.38 元，每股社會貢獻值為人民幣 0.92 元。 注：以上每股社會貢獻值的計算公式：每股社會貢獻值=每股收益 0.38+每股增值額 0.54。其中：每股增值額=（年內上繳稅收+支付員工工資+向債權人給付的借款利息+公司對外捐贈額+證券投資者保護基金因環境污染等造成的其他社會成本）股

12、份；此外，每股收益為扣除非經常性損益后的基本和稀釋每股收益； 應繳稅收包括按照權責發生制統計的所得稅、 營業稅及附加、車船使用稅、印花稅和房產稅等；員工成本包括工資、獎金、福利費、住房公積金等各項員工成本， 參見年度業績報告員工成本； 向債權人給付的利息包括客戶資金存款利息支出以及同業拆入款項、已發行債券等利息支出，參見年度業績報告利息支出；因公司 2012 年未發生重大環境污染事件， “因環境污染等造成的其他社會成本”指標為零。 2、公司主要業務繼續保持市場領先地位 2012年，公司各項主營業務排名繼續位居中國證券行業前列。經紀業務合并市場份額5.76%，保持市場第一。投行業務完成股票主承銷

13、項目30單，主承銷金額人民幣506億元，市場份額10.53%，排名市場第二；完成債券主承銷項目137單，主承銷金額人民幣2,153.55億元， 市場份額5.13%， 排名同業第一； 完成并購交易項目19單，其中境內10單，跨境9單。資產管理業務管理資產規模人民幣2,508億元，排名同行業第一。固定收益業務債券做市交易量人民幣4.2萬億元，全市場排名第四，同業排名第一。融資融券合并業務余額人民幣88.38億元，市場份額9.87%，排名市場第一。QFII客戶增至72家，客戶交易量排名市場第一。研究業務連續七年榮獲新財富“本土最佳研究團隊”第一名。 （二）重視股東回報，加強投資者關系（二）重視股東回

14、報，加強投資者關系 1、重視股東回報 公司嚴格遵照公司章程關于利潤分配政策的相關規定，制定利潤分配方案。5 公司自成立以來每年都進行現金分紅，其中，2007年度、2009年度除現金分紅方案外，還分別包括資本公積每10股轉增10股、資本公積每10股轉增5股。近四年（2008年度至2011年度） ，公司現金分紅金額占可供投資者分配的凈利潤的比例均超過了30%。 報告期內，公司對利潤分配政策進行了補充，增加了現金分紅比例，即： “盡可能保證每年現金分紅規模不低于可供現金分配利潤的25%，且連續三年平均不低于30%” 。 2013年3月27日，公司第五屆董事會第十一次會議審議通過公司了2012年度利潤

15、分配預案 ，即，每10股派發現金紅利3.00元（含稅） ，該利潤分配預案尚待公司股東大會批準。 2、履行上市公司職責，加強投資者關系管理 公司高度重視投資者關系管理工作，秉承公開、公平的原則，積極、主動的態度，開展投資者關系管理工作。根據公司信息披露事務管理制度和投資者關系管理制度 ，指定董事會秘書負責信息披露工作，接待股東來訪和咨詢，設立了較為完善的與股東溝通的有效渠道。除法律規定的信息披露途徑外，公司主要通過電話、電子郵件、網絡平臺、接待來訪、參加投資者見面會等形式與投資者進行交流，確保所有股東尤其是中小股東能夠充分行使自己的權利。 公司依據監管要求和業務發展需要，組織了多種形式的投資者及

16、分析師交流活動，其中包括：召開股東大會2次，向股東詳細說明會議內容，介紹公司發展現狀，回答股東關注的問題，取得了良好溝通效果；配合定期報告的公布，舉辦2011年度業績、2012年中期業績發布會并開展了路演活動，拜訪了香港、美國、新加坡、英國等地投資者。2012年，公司與國內外機構投資者及分析師召開各種形式的會議累計超過220場/次，全面地推介公司投資價值和業務發展優勢。此外，公司不斷優化投資者熱線、信箱和網站的功能，及時快捷地與投資者交流信息。 （三）促進社會（三）促進社會經濟發展經濟發展 公司從自身業務結構特點出發，積極開展境內外經濟、金融業務，比如公司提供的承銷、企業購并、財務顧問、資產證

17、券化、資產管理和基金管理等專業化金融服務，成功推動了企業上市融資、改善企業治理結構、促進企業快速發展，為社會財富的保值增值、促進我國資本市場健康穩定發展做出積極貢獻。 6 1、積極參與、推進資本市場的創新發展 2012年是中國證券市場創新發展元年，證券市場系統性創新發展得以推進，公司積極參與，做出顯著貢獻。公司積極參與證券行業創新發展大會，主持投行業務和國際業務專業論壇；參與研究新股發行制度改革；參與起草制定柜臺交易、區域股權交易市場等創新規則；聯合其他證券公司參與前海股權交易中心（深圳）有限公司的建設，這是國內首家由證券公司主導的區域股權交易市場；承接人民銀行、國資委和證監會重要課題20余次

18、；在中國證券報上發表系列文章，呼吁放松管制、加快創新，提升資本市場對國民經濟貢獻度，再造我國證券公司基礎金融功能，在行業內得到較大反響。 2、提供多樣化的財富管理服務 公司已經開展的資產管理業務包括：集合資產管理、企業年金投資管理、全國社?；疝D持股份管理、全國社?；鹁硟韧顿Y管理、定向資產管理、專項資產管理、商業銀行理財產品投資顧問等。公司資產管理業務管理資產規模和華夏基金管理的公募基金資產規模分別為人民幣2,508億元和人民幣2,353億元，市場份額繼續保持行業第一名，努力為廣大個人和機構投資者提供多樣化的財富管理服務，為社會財富的保值增值做出貢獻。 3、為我國證券公司的國際化發展進行有益

19、探索 2012年，公司國際化戰略取得標志性成果。公司正式簽署全資收購里昂證券股權協議，這是國內證券公司首次全資收購一家全球性金融機構，對公司及行業意義深遠,為我國證券公司的國際化發展進行有益探索。公司與里昂證券在股票研究、信用研究、股票資本市場及并購業務的全面合作已經展開。 （四）做好投資者教育工作（四）做好投資者教育工作 投資者教育工作是保障投資者權益、促進資本市場健康穩定發展的基礎性工作。多年來，公司一貫重視此項工作，通過多種途徑、采取多種方式為投資者及社會公眾普及金融知識、開展投資者教育。 1、聯合制作公益巨片，普及公眾金融知識 2012年，公司與中央電視臺聯合制作大型紀錄片貨幣 ，于央

20、視12個頻道黃金時段播出，并結合財經媒體推廣，達到了良好的社會宣傳效果。同名圖書貨幣 、貨幣與紀錄片同步推出，作為員工學習、回饋客戶、開展投資者教育的重要7 資料。 2、按照監管要求，開展六大主題投資者教育工作 2012年，公司按照中國證監會、滬深交易所、深圳證監局、中國證券業協會、中國投資者保護基金等相關要求，從公司自評、交易所案例評選、監管調研、引導理性投資者系列活動、新股上市初期監管、投資者保護集中宣傳等六大主題方面，開展投資者教育和服務工作。主要圍繞資本市場新政策、新舉措、上市公司分紅、退市等熱點以及上市公司信息，深化投資理念，強化投資者風險識別與防范意識，推廣創新業務基本知識和適當性

21、客戶服務等重點內容開展了一系列工作，在提升投資者自我認知能力、風險控制能力和投資能力方面做出了一些貢獻。利用公司優勢，以采取多渠道宣傳、培訓講座、產品饋贈等方式積極回報投資者。 2012年，公司用于直接面向廣大投資者的各類教育與服務工作的費用總額累計達1,784.86萬余元；制訂的相關制度涵蓋多種業務及產品，包括5大類21項；更新了公司門戶網站 “投資者教育”子欄目，開通了面向客戶的服務產品定制門戶；舉辦培訓活動33場以上，各類現場講座咨詢類活動35次以上，戶外宣傳20次以上、視頻講座771次以上、發布微博2,883條、短信彩信142,785條以上、網絡社區文章75篇、郵件2,516份，舉行總

22、部策略會2次、電視臺講座40余次；發放折頁、手冊等紙質產品種類32種155,158份；針對創新產品、業務開展的活動或制作的產品內容和數量5,300余份。 3、營業部積極發揮前沿陣地作用 營業部直接面對投資者，是推廣金融知識、開展投資者教育的前沿陣地，做了很多具體工作。上海古北路證券營業部積極推廣社區宣傳，深入投資者密集的古北社區，開展教育和咨詢活動，使投資者與廣大群眾能夠通過各種渠道和方式參與風險教育活動。唐山建設北路證券營業部利用海報、光碟等形式制作投資者教育系列宣傳資料，向社會公眾普及金融知識，累計發放“中信證券投資者教育”等宣傳資料約1,500份。成都玉林北街證券營業部經過精心策劃、提前

23、部署，于2012年11月22日在成都玉林社區舉辦以“警惕網絡洗錢陷阱，增強反洗錢意識”為主題的反洗錢宣傳活動，群眾反響熱烈，達到良好宣傳效果。 （五）以客戶為中心，與客戶共成長（五）以客戶為中心，與客戶共成長 根據目前越來越復雜的客戶需求，公司依靠跨部門多業務的綜合優勢為客戶提8 供綜合服務，為其提供非標準化、定制化的產品。以服務企業客戶為例，從早期的風險投資、PE投資，到場外市場掛牌、IPO上市，到再融資、并購重組，再到各類債權融資、企業年金、市值管理等，公司利用綜合優勢全面滿足客戶需求，提供“一攬子金融服務” 。 （六）踐行員工責任（六）踐行員工責任 多年來，公司始終秉承“以人為本”的發展

24、理念，積極踐行員工責任，通過完善管理體制、優化工作環境、強調人文關懷、重視培訓發展等途徑，實現公司與員工的共同成長。 1、公司員工概況 截至2012年12月31日，公司全系統（含子公司）共有正式員工10,452人，其中，男性員工7,075人，女性員工3,377人，少數民族員工220人。 2012年，本公司共有勞務派遣用工186人，退休職工35人，全年共提供新增就業崗位811個。 公司高度重視校園招聘工作，在此基礎上，還開展了一系列實習生培養計劃，不僅為廣大優秀畢業生、在讀生提供工作、實習機會，亦為公司發展儲備了高素質人才。2012年，公司總部為在校學生提供實習崗位341個，招聘135個應屆畢業

25、生。 為配合公司發展的國際化戰略，近年來，公司更加注重吸納具備國際視野的高素質專業人員，同時，更加重視海外分支機構本土化員工的培養。截至2012年底，公司總部共有外籍員工31人。 2、員工薪酬福利概況 公司員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊獎勵和保險福利構成。公司嚴格遵守國家勞動合同法及相關法律規章制度，貫徹執行勞動合同制。公司依法與員工簽訂勞動合同，商定工資、福利、補貼及獎金等，保障員工的基本權益。在勞動用工方面，公司嚴格遵循依法、公平、公正的原則，員工依法享有平等就業和選擇職業的權利、取得勞動報酬的權利、休息休假的權利、獲得勞動安全衛生保護的權利、接受職業技能培訓的權利、享受社會保險和福利

26、的權利、提請勞動爭議處理的權利以及法律規定的其他勞動權利。 同時，公司嚴格執行國家社會保障法律法規，為員工按時、足額繳納養老、醫療、失業、工傷、生育等社會保險及住房公積金等“五險一金” 。有關社會統籌保險9 和住房公積金按照屬地化原則進行管理。 公司目前已建立全員企業年金制度，同時，為提高員工的醫療保障水平，公司在法定保障體系之外為員工（包含外籍員工、勞務派遣員工及退休員工）建立商業醫療保險，保險費用由公司承擔。 3、完善激勵、培訓體系 公司高度重視員工職業發展，加強人才培養，鼓勵創新奉獻，努力為員工提供完善的培訓體系及多元化的職業發展平臺。 為打造公司核心競爭力，鼓勵創新協助精神， 公司設立

27、 “創新獎” 、“協作獎” 、 “忠誠獎”等特殊獎勵。 公司每年組織兩次新員工培訓，幫助新入職員工深度理解公司歷史及文化，順暢入職、履職。培訓內容包括公司的各類業務運行規程，公司的發展歷史和現狀及前景，培訓融合公司的企業文化，加強橫向業務線的交流，樹立團隊合作的精神理念。 公司于內部網站發布了供 員 工 網 絡 自 學 的E-learning系統，開設職業技能培訓、證券從業輔導、期貨從業輔導、證券業法律法規、IT培訓等各科目課程和在線測試。2012年，E-Learning系統新上線百余門互聯網公開課，范圍涵蓋各行各業，豐富了員工自學培訓的選擇。此外，公司不定期地舉辦與經濟環境、行業環境、具體業

28、務等相關的專題講座或創新業務培訓，邀請專家學者、知名人士前往公司進行授課交流，員工踴躍參與，效果良好。2012年，公司與清華大學五道口金融學院開展戰略合作，完成3期中高層管理人員、1期后備干部培訓，初步建立了后備干部人才庫。 10 2012年，公司全資子公司中信證券國際在香港雇員再培訓局主辦的“人才企業嘉許計劃”中，獲得2012-2014年“人才企業”殊榮。 “人才企業嘉許計劃”是香港首個全面評估企業人才培訓發展完善程度的認證系統。 4、組織豐富文體活動 2012年，公司各級工會開展了豐富多彩的文體活動，活躍了員工的業余文化生活，舒緩了工作壓力，增強了公司的凝聚力。 公司總部舉辦了公司成立十七

29、周年征文、攝影展，員工提供了眾多優秀作品，從不同角度詮釋了時代巨變，反映了公司的前進步伐和員工的嶄新風貌，展現出較高的思想性和藝術性?？偛扛鞑块T、各直屬營業部則分別開展了參觀、郊游、聯誼、文體比賽等活動，受到廣大員工的歡迎。通過一系列充滿活力的業余文化活動，員工既鍛煉了身體，又營造了團結活潑、奮發向上的氛圍。 截至2012年年底，公司已成功舉辦24期徒步走活動，共有來自總部各部門、中信證券國際、中信證券（浙江） 、中信萬通證券、中證期貨、金石投資及證券營業部的3,415名員工參加。 經過多年推廣和發展， 并與扶貧幫困、 探訪革命老區等相結合，目前徒步走活動已成為公司企業文化建設的一種獨特形式。

30、公司將員工通過參加徒步走活動，既強健身體，又親身參與到扶貧活動中，受益匪淺。 公司各文體俱樂部在幫助員工發展興趣、增進各部門交流等方面發揮著獨特的作用。目前，全公司系統在北京、上海、深圳等地區共有各類俱樂部8個。2012年，羽毛球俱樂部與外部單位開展羽毛球友誼賽；籃球俱樂部組織參加社區籃球比賽；北京地區工會成立攝影俱樂部等。公司深圳地區工會組織了“惠州風情攝影采風”活動及增進員工友誼的桌球比賽，受到員工的熱烈歡迎。公司上海地區工會組織了各工會小組的采摘、徒步、游覽等活動，加強了員工之間的交流。中信證券北京地區工會組織400多名員工及家屬參加京郊葡萄采摘活動，員工在緊張的工作之余與家人一起度過了

31、一個愉快的周末。 11 2012年，中信證券（浙江）組織員工參加了乒乓球、羽毛球比賽，此外，俱樂部組織還號召會員開展體育鍛煉，設立每周登山日，堅持工間操等，提高了員工的身體素質，增強了團隊凝聚力。 中信萬通證券舉辦了2012年新年聯歡會、 中信證券年慶徒步走 （青島） 活動、 “慶十一、頌祖國”朗誦比賽、演講比賽、科學養生會、健身保健講座等，此外，中信萬通證券員工還積極報名參與了青島證券期貨業職工運動會、中信集團健美操比賽等活動。 中證期貨工會在原足球隊、羽毛球隊、籃球隊、乒乓球隊等已有文體組織基礎上新成立網球隊，并積極組織俱樂部會員開展活動。2012年，羽毛球隊、乒乓球隊隊員分別參加了深圳市

32、期貨同業協會組織的羽毛球比賽、乒乓球比賽。 金石投資成立了游泳俱樂部、徒步走俱樂部、瑜伽俱樂部、羽毛球俱樂部等活動小組，舉辦了多期形式多樣、內容積極健康的活動，調動了員工的積極性和創造性，為豐富員工精神文化生活做出了貢獻。此外，金石投資工會為全體員工制定了全年讀書計劃，購買了喬布斯傳 、 論中國 、 金字塔原理 、 地球法則等優秀圖書，激勵職工崗位成才，豐富職工業余文化生活，增加職工的歸屬感和對企業的忠誠度。 5、關愛員工家庭和生活 建設和諧企業文化是公司發展的宗旨，多年來，公司堅持為員工辦實事、辦好事，為員工個人及家庭送上溫暖的關愛，各項舉措對提高員工忠誠度、進一步增強企業凝聚力具有重要意義

33、。 2012年，中信集團建立職工互助基金，切實解決集團范圍內困難職工的實際問題，建立和完善幫扶救助的長效機制。公司及子公司積極參與、員工踴躍捐款，2012年公司及子公司向中信集團互助基金共捐款人民幣98.33萬元，其中員工捐款人民幣72.13萬元，公司捐款人民幣26.20萬元。 多年來，逢公司員工生日、結婚、生產時，各級工會組織皆在第一時間給予祝12 賀，與員工分享喜悅；當員工或其家屬不幸遭遇病痛、住院、喪事或家庭重大困難時，工會組織亦會代表公司進行走訪、送上慰問，切實幫助員工排憂解難。此外，逢春節、中秋、國慶等重大節日，工會還組織員工代表探望退休職工，并利用出差等機會走訪各地營業部，與員工交

34、流，聽取員工對公司發展和工會工作的意見和建議。 公司堅持對家庭困難或身患重病的員工開展“送溫暖”活動，以工會為組織，對員工家庭進行走訪、慰問，送去公司的關愛和組織的溫暖。2012年，工會組織為公司系統內困難員工發放補助金合計人民幣10萬元。 中信證券國際在公司范圍內繼續推廣員工身心健康及和諧家庭生活的理念，相關活動包括：邀請親友參加社區義工活動和身心健康活動、于復活節派發“復活蛋”予員工子女、于圣誕節舉辦圣誕晚會等。2012年10月，中信證券國際舉辦了為期一周的“工作與生活平衡周” ，于辦公室內安排包括頭肩頸按摩服務、戒煙有獎問答游戲、健康咨詢等活動，并邀請加拿大脊骨醫療學院及亞太區醫務總監蒞

35、臨公司為員工開辦健康講座。 中信證券（浙江）從職工小家建設入手，對職工小家進行評優，并將優秀小家的經驗加以推廣，將職工“小家”建設與公司“大家”發展融為一體。2012年，中信證券（浙江）繼續舉辦“六一”親子活動，以環保為主題，發起“我是環保小衛士”創意大賽，得到員工和小家屬們的熱烈響應。 2012年，中信萬通證券青島南京路營業部一位員工不幸遭遇搶劫并受到意外傷害，病情嚴重。營業部員工得知情況后自發組織了“救助兄弟、奉獻愛心”捐助活動，籌集愛心捐款人民幣33,000多元。在該員工住院及康復期間，營業部員工經常自發前往看望或照料，幫助該員工樹立戰勝困難的信心，幫助其家人走出困境，展示了良好精神風貌

36、。 （七）踐行社會責任（七）踐行社會責任 2012年，公司上下齊心實踐，人人樹立“回報社會”的責任之心，持續開展捐資助學、濟貧幫困等社會慈善公益活動，為公司贏得了良好的社會聲譽。 1、捐資助學 截至2012年12月31日，公司總部“員工捐助金”賬戶余額為人民幣1,319.13萬元，該賬戶款項將繼續用于針對貧困地區的捐資助學和其他賑災、扶貧項目。 13 2012年，公司總部結合徒步走活動， 組織3批員工約290人， 赴河北淶水、蔚縣、 沽源等地看望受資助的貧困高中生，與學生們進行交流。 汕頭海濱路證券營業部將節省的運營費用人民幣5萬元用于汕頭市特困學生助學工程， 并于2012年3月4日開業慶典之

37、時捐贈給汕頭市團委。 中信證券（浙江）于2008年7月發起設立“浙江中信金通教育基金會” 。該基金會為非公開募集基金會，資金來源為公司員工工資及獎金自覺募捐，募集額度約人民幣五百萬元左右?；饡局刃臑槿?、善舉濟世、愛心成就未來等宗旨，積極開展了一系列資助貧困師生、改善辦學條件及培養優秀教師團隊的活動。2012年，基金會繼續推進“金翼向陽花”公益助教行動，該公益項目榮獲2012中國金融品牌年度十大公益項目中國金融品牌“金象獎” 。 2012年兒童節前夕，中信萬通證券日照營業部組織了“獻愛心幫助鄉村小學生”活動，捐助黃墩鎮糧山小學、南湖鎮大宅科小學等兩所貧困小學，為當地小學生送上價值八千余元少

38、兒圖書，表達對貧困地區少年兒童的關愛。 2012年9月，中信萬通證券棗莊營業部開展了“愛在我心，圓夢行動”資助貧困大學生募捐活動，募集資金人民幣15,000元，捐助了5名家境貧寒、剛考上大學的學生，鼓勵他們勤奮學習、立志成才。 2、扶貧幫困 本著無私奉獻、 回饋社會的精神， 公司工會聯合投資銀行管理委員會于2012年12月9日組織了 “大手牽小手， 一起14 向前走”的愛心公益活動。本次活動在北京市順義區清紅藍打工子弟學校開展，約50名投資銀行管理委員會員工參加，為孩子們捐贈了御寒物資和體育用品，并開展趣味游戲和互動交流。 2012年7月,為落實定點幫扶措施、履行幫扶職責，廣東分公司號召各部門

39、、各營業部為清遠市陽山縣貧困山村柳塘村籌集扶貧資金人民幣17,221.5元，用于改善當地居民生產、生活條件。2012年8月，為響應廣東證券業協會號召，廣東分公司撥出人民幣24,000元國情教育活動?？?，組織員工20余人再次探訪柳塘村，開展送溫暖活動。 2012年1月，中山市中山四路證券營業部組織了首屆“愛心相連，溫暖相牽”捐衣活動。500余名營業部員工及客戶積極響應活動號召，收集了千余件閑置衣物，全部用于捐贈貧困山區的人民。捐贈衣物經營業部安排消毒、包裝后，統一運送到云南省迪慶藏族自治州山區。 2012年，中信證券（浙江）繼續資助衢州、天臺等偏遠山區貧困兒童， 通過組織 “手繪鞋義賣” 、 “

40、愛心年夜飯”等公益活動，扶貧幫困、傳遞愛與希望。全體員工積極參與，近300雙手繪鞋全部賣出，籌得善款合計人民幣96,088元。 2011年，中信證券（浙江）積極參與杭州市“聯鄉結村”幫扶活動，與建德市楊村橋鎮結成幫扶對子，參與新農村建設。2012年，中信證券（浙江）繼續出資人民幣20萬元，為建德市楊村橋鎮的產業發展、基礎民生建設項目提供了資金上的支持；全年實施“聯鄉結村”項目11個，包括楊村橋鎮自來水建設（二期）工程、道路硬化建設、河道改建項目、白茶精品園生產基地建設、老舊教學樓改造項目、垃圾中轉站建設、中學塑膠跑道建設、上山村林區道路建設、楊村橋鎮綜合文化中心提升項目等。此外，中信證券（浙江

41、）還出資人民幣4.5萬元，分別在2012、2013年兩年的新春佳節來臨之際，組織員工赴建德市楊村橋鎮十里埠村對村中的孤寡老人和貧困戶、貧困學生進行慰問和幫扶。 15 3、關愛社會弱勢群體 公司積極承擔企業公民責任，投身各類社會公益活動，關懷社會弱勢群體，感恩與反哺社會。 中信證券國際已連續6年榮獲香港社會服務聯會頒發的“商界展關懷”標志，該獎項意在表揚合格企業在關懷社群、積極參與慈善活動及建設共融社會工作當中所作的貢獻。中信證券國際的社會服務受惠對象范圍廣泛，包括老年人群、貧困家庭、兒童、長期病患者及智力殘障者等社會弱勢群體。2012年，中信證券國際借助“中信證券國際親善大使” （CSI Am

42、bassador）品牌組織了18個慈善活動，鼓勵員工及親友參與義工服務，共召集36位義工奉獻出145個小時，合計捐出約九萬港元幫助社會弱勢群體。 2012年7月至8月，中信證券（浙江）向福建省三明市社會福利院和福建省三明市希望工程實施領導小組捐款共計人民幣10,000元；安溪營業部向當年考上大學的應屆寒門學子捐贈人民幣20,000元。中信證券關懷社會弱勢群體的行為得到當地群眾的積極肯定。 中信證券（浙江）上饒營業部員工王佳見義勇為、勇救落水兒童的事跡在當地傳為佳話。 2012年11月4日， 上饒營業部工會組織集體活動時，恰遇一名兒童不幸落水。當時，員工王佳奮不顧身跳入水塘中，救出了孩子。彼時正

43、值深秋傍晚，氣溫較低，全身濕漉漉的王佳把孩子救上岸后、顧不上自己渾身打顫，立即投入到孩子的后續搶救工作當中，直至孩子脫離危險才默默離開。 2012年，中信萬通證券及時了解社會弱勢群體的需求，對身患白血病的學生進行捐助。青島山東路營業部于2012年3月7日開展了“學雷鋒、慰低保、關愛農民工子女”16 進社區活動。營業部黨員、工會、團員代表一起走進低保、農民工家庭，為他們送去愛心和溫暖。 4、支持環保公益 面對日益嚴峻的環境問題，節能環保、低碳發展已經成為全球經濟發展趨勢。2012年，公司通過一系列節能減排號召，鼓勵員工積極參與低碳行動，具體的舉措包括：號召“無紙化”辦公、紙張雙面打印、辦公區域節

44、水節能節電、低碳出行、提倡合理消費、餐廳“光盤行動” 、杜絕浪費等等。 2012年，中信證券國際獲“香港吸煙與健康委員會”頒發的“香港無煙領先企業大獎” ，此獎項（Grand Award）是該項評獎的最高殊榮。中信證券國際亦因此接受了香港經濟日報專訪，向社會分享公司推廣無煙文化的心得。此外，中信證券國際繼續通過與環保組織及慈善機構伙伴合作，贊助并組織員工及家屬參與推廣環保意識的活動，包括香港公益金綠“識”日活動。 2012年4月，中信證券（浙江）以“綠色環?！睘橹黝}，發起“我是環保小衛士”創意大賽，活動受到廣大員工和小家屬的熱烈響應，共收到環保創意作品104件。全體員工節約用水、用電，節約紙張

45、，不用一次性筷子等，效果顯著。 2012年7月23日，中信萬通證券青島南京路營業部參加了 “愛我青島， 美化家園” 活動， 組織90余名員工到青島海水浴場清理滸苔， 清理海灘100多米，清除滸苔數十噸。 四、社會榮譽四、社會榮譽 2012年，公司各項業務穩健發展，核心績效指標處于國內同業領先地位，得到監管機構、境內外媒體及客戶的高度認可。 為鼓勵和促進上市公司積極履行社會責任，上海證券交易所與中證指數有限公司于2009年聯合編制上證社會責任指數（代碼為000048） 。上證社會責任指數選取社會責任履行良好的100個公司股票作為樣本股編制而成，中信證券（600030）自2009年至2012年一直

46、位列該指數樣本股之一。 2012年2月10日，中信證券（6030）被香港恒生指數服務有限公司納入恒生中國H股金融行業指數，位列16只成份股之一。 17 2012年9月7日，中信證券（6030）被香港恒生指數服務有限公司納入“恒生中國企業指數（HSCEI） ”成份股，位列40只成份股之一。此次中信證券H股納入“恒生中國企業指數” ，標志著中信證券H股每日成交量、成交量流通比率、總市值和流通市值在香港市場上中國企業中名列前茅。 2012年度，公司榮獲的境內外各類獎項、排名如下： （一）本公司（一）本公司 頒發單位：福布斯頒發單位：福布斯 亞洲 50 強 頒發單位：頒發單位：InterbrandIn

47、terbrand 中國最佳品牌排行榜第 21 名 頒發單位：財資頒發單位：財資 本土最佳債權融資行 最佳經紀行 頒發單位：歐洲貨幣雜志頒發單位：歐洲貨幣雜志 中國最佳投資銀行 頒發單位：亞洲金融雜志頒發單位：亞洲金融雜志 中國最佳投資銀行 中國最佳債券承銷行 中國最佳經紀行 年度中國最佳股權融資交易中國交通建設 50 億元上海 IPO 頒發單位：亞洲貨幣雜志頒發單位：亞洲貨幣雜志 中國最佳本土經紀行第二名 中國最佳銷售服務第三名 頒發單位：大公報頒發單位：大公報 2012 中國證券金紫荊獎：最具品牌價值上市公司獎 頒發單位：中國證券報頒發單位：中國證券報 中國投行業金牛獎 金牛 IPO 投行獎

48、 18 金牛債券融資投行獎 金牛股權再融資投行獎 金牛投資銀行獎 金牛投資銀行家獎 20122012 年中國證券業金牛分析師：年中國證券業金牛分析師： 五大金牛研究團隊獎 行業第一名：TMT/紡織服裝/交通設備/銀行/家用電器/建筑建材/公用事業行業（含新能源、節能環保） 頒發單位：證券時報、新財富雜志社頒發單位：證券時報、新財富雜志社 2012 年中國區優秀投行 最佳投行 最佳主板（中小板）投行 最佳再融資投行 最佳并購重組投行 最佳企業債承銷團隊 最佳再融資項目（中信銀行 A+H 配股） 最佳并購重組項目（深發展重大資產重組） 香港地區最佳中資投行 頒發單位：證券日報頒發單位：證券日報 第

49、八屆中國證券資本市場年會金鑰匙獎 頒發單位：證券市場周刊頒發單位：證券市場周刊 2012 第六屆賣方水晶球獎 本土金牌研究團隊第一名（公募榜單） 金牌銷售服務團隊第一名（公募榜單） 最具影響力研究機構第二名（公募榜單） 金牌會議舉辦人第二名（公募榜單） 金牌路演和客戶訪問人第二名（公募榜單） 北京地區金牌銷售服務經理第二名（公募榜單） 上海地區金牌銷售服務經理第三名（公募榜單） 19 最具影響力機構第二名（非公募榜單） 金牌銷售服務團隊第四名（非公募榜單） 金牌會議舉辦人第三名（非公募榜單） 上海地區金牌銷售服務經理第二名（非公募榜單） 行業第一名（公募榜單） ：家電、休閑品和奢侈品/汽車和汽

50、車零部件/電力、煤氣及水等公用事業/建筑和工程/銀行/傳播與文化 行業第一名（非公募榜單） ：汽車和汽車零部件/電力、煤氣及水等公用事業/銀行/社會服務業/傳播與文化 頒發單位：新財富雜志社頒發單位：新財富雜志社 第六屆新財富中國最佳投行 本土最佳投行團隊第一名 大項目業務能力最佳投行第一名 中小項目業務能力最佳投行第五名 最佳主板 IPO 項目第二名（方正證券） 最佳主板 IPO 項目第五名（九牧王） 最佳中小板 IPO 項目第四名（以嶺藥業） 最佳增發項目第三名（美的電器） 最佳配股項目第一名（中信銀行） 最佳可轉債項目第一名（石化轉債） 最佳公司債項目第三名（11 浦發債） 最佳財務顧問

51、項目第四名（羅特克斯收購雙匯發展） 第十屆新財富最佳分析師：第十屆新財富最佳分析師： 本土最佳研究團隊第一名 最具影響力研究機構第二名 最佳中小市值研究機構第三名 最佳銷售服務團隊第三名 行業第一名：非金屬類建材/家電/汽車和汽車零部件/電力/建筑和工程/傳播與文化 頒發單位：和訊網頒發單位：和訊網 20 第十屆財經風云榜：2012 年最佳品牌券商 頒發單位：第一財經頒發單位：第一財經 第一財經金融價值榜：最佳預測金融機構（中資） 、年度券商理財品牌 頒發單位：金融時報頒發單位：金融時報 中國金融機構金牌榜金龍獎：年度最佳證券公司獎 頒發單位：理財周報頒發單位：理財周報 2012 年中國央企（

52、控股）上市公司最佳董事會 2012 年中國主辦上市公司最佳董事會 頒發單位：華夏時報頒發單位：華夏時報 金蟬獎：2012 年度最佳創新證券公司 頒發單位：時代周報頒發單位：時代周報 2012 中國時代營銷創意獎 頒發單位：中國人民銀行頒發單位：中國人民銀行 反洗錢工作先進集體 頒發單位：香港公益金頒發單位：香港公益金 香港公益榮譽獎 頒發單位：香港管理專業協會頒發單位：香港管理專業協會 2012 最佳年報獎：優秀企業管治資料披露獎 頒發單位：美國通訊公關職業聯盟頒發單位：美國通訊公關職業聯盟 2011 年 Vision Awards 年報評比金獎 頒發單位：投資者關系雜志頒發單位：投資者關系雜

53、志 大中華區上市公司前 30 名 （2 2）中信證券國際）中信證券國際 頒發單位：香港社會服務聯會頒發單位：香港社會服務聯會 連續六年商界展關懷獎 頒發單位：雇員再培訓局頒發單位：雇員再培訓局 人才企業 21 頒發單位：香港吸煙與健康委員會頒發單位：香港吸煙與健康委員會 香港無煙領先企業大獎 （3 3）中信證券（浙江）中信證券（浙江） 頒發單位：理財周報頒發單位：理財周報 2012 中國券商“金方向”獎 2012 中國最具創新能力證券公司 2012 中國證券公司最佳創新財富管理公司 （4 4）中信萬通證券）中信萬通證券 頒發單位：亞太呼叫中心聯盟頒發單位：亞太呼叫中心聯盟 2012 中國最佳呼

54、叫中心運營獎 頒發單位：中國電子商會頒發單位：中國電子商會 2012 中國最佳呼叫中心運營獎 頒發單位：青島市委、市政府頒發單位：青島市委、市政府 青島市創建全國文明城市優秀單位 青島市金融發展先進單位 頒發單位：青島市企業家協會、企業家聯合會頒發單位：青島市企業家協會、企業家聯合會 青島市服務企業 50 強 頒發單位：青島新聞網頒發單位：青島新聞網 2012 年第五屆青島金融風云榜“2012 年度十佳證券公司” （5 5）中證期貨）中證期貨 頒發單位：證券時報頒發單位：證券時報期貨日報期貨日報 中國最佳期貨公司 最佳金融期貨服務獎 頒發單位：和訊網頒發單位：和訊網 2012 年中國財經風云榜

55、 年度十大品牌期貨公司 金牌研究所 金牌產業服務期貨公司 22 期貨明星分析師團隊 程序化交易突出貢獻獎 頒發單位：第一財經頒發單位：第一財經 第一財經金融價值榜：年度期貨公司 頒發單位：金融界網站頒發單位：金融界網站 領航中國金融行業年度評選：期貨行業最佳品牌獎 （6 6）金石投資）金石投資 頒發單位：福布斯頒發單位：福布斯 2012 福布斯中國最佳 PE 投資機構 頒發單位：清科集團頒發單位：清科集團 2012 年中國券商直投公司 5 強第一名 2012 年中國最佳退出私募股權投資機構第一名 2012 年中國最佳私募股權投資機構第四名 2012 年中國私募股權投資機構 30 強（本土）第四

56、名 頒發單位：頒發單位：2121 世紀經濟報道世紀經濟報道 2012 年度最佳券商直投 五、公司基本信息五、公司基本信息 - 法定中文名稱：中信證券股份有限公司 - 法定英文名稱：CITIC Securities Company Limited - 注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 （郵政編碼：518048） - 法定代表人：王東明 - 股份上市地點、股票簡稱和股票代碼： A股-上海證券交易所 中信證券 600030 H股-香港聯合交易所有限公司 中信證券 6030 - 國際互聯網網址： - 電子信箱： - 經紀業務客戶服務熱線：40088 95548 23 - 資產管理業務客戶服務熱線：010-60836688 - 股東聯絡熱線：0755-2383 5383、010-6083 6030 - 社會責任報告備置地點： 廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈16層 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈15層 中信證券股份有限公司 2013 年 3 月 27 日