中信證券股份有限公司2010年度社會責任報告（23頁）.PDF

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1、 1中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司2010201020102010年度社會責任報告年度社會責任報告年度社會責任報告年度社會責任報告 一一一一、報告編制說明報告編制說明報告編制說明報告編制說明 本報告介紹了 2010 年中信證券股份有限公司（以下簡稱“公司” ）積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時間范圍為 2010 年 1 月 1 日至 2010年 12 月 31 日，特別注明的除外。 本報告中的財務數據來源于經審計的公司 2010 年度財務報告。除特別注明外，本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種。 本報告依據上海證券交易所發布的 關

2、于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布的通知 、上海證券交易所上市公司環境信息披露指引及上市公司 2009 年年度報告工作備忘錄第一號附件二 公司履行社會責任的報告編制指引編制。本報告內容符合指引中的有關要求。 本報告以 PDF 電子文件形式向讀者發布，讀者可在上海證券交易所網站（）或公司網站（）下載閱讀。 二二二二、董事長致詞董事長致詞董事長致詞董事長致詞 2010 年，全球經濟擺脫衰退，開始復蘇。中國經濟保持平穩、較快發展，經濟總量超過日本，躍居全球第二大經濟體。受政府刺激政策逐步退出和通脹預期上升的影響，我國股票市場自年初以來不斷震蕩調整，上證指數年初開盤3,277 點，年末收于 2,80

3、8 點，最低至 2,319 點。股票基金日均交易額 2,292 億元，同比增長 2.4%；A 股市場融資額 10,061 億元，同比增長 95%，其中 IPO 融資額 4,921 億元，同比增長 143%。 一年來，公司在以執行委員會為核心的新的管理架構的領導下，克服困難，抓住機遇， 各項工作穩步推進， 主要業務繼續保持市場領先地位。 與行業總收入、凈利潤下降等情況相反，公司相關指標同比實現增長，繼續位居行業首位，且在行業中的占比進一步提高。2010 年，公司實現營業收入 278 億元，增長 26.30%，占全行業的比例為 14.55%，較 2009 年 10.72%的占比提高 3.83 個百

4、分點；歸屬于母公司股東的凈利潤 113 億元，增長 25.91%，占全行業的比例為 14.56%，較 22009 年 9.62%的占比提高 4.94 個百分點。 2010 年，證券公司傳統業務仍未擺脫靠天吃飯和同質化競爭的特性，業務集中度進一步分散，大者不強，小者不弱，競爭已為“紅?！?。證券公司傳統的商業模式受到嚴峻挑戰，傳統業務已無法獨立承載行業未來發展之重，所有證券業同行都在承受收入增長放緩和成本剛性上升的雙重煎熬。 中信證券能否突破瓶頸，實現進一步躍升，是擺在我們面前重要而現實的課題。 公司成立以來堅持與時俱進，勇于創新。大項目和大網絡戰略成就了公司賣方業務的迅猛發展，率先上市使公司盡

5、享資本“藍?！毕葯C；公司精心培育和穩步實施買方業務戰略，不斷在實踐中探索突破傳統業務模式束縛之道。 2011 年，公司將做好以下六項重點工作：進一步鞏固賣方業務優勢地位，大力發展資本中介型買方業務，努力加強常規投資業務，主動尋找另類投資業務機會，繼續深化國際業務布局，圍繞新的商業模式做好各項管理和支持工作。 我們相信，通過不懈努力和探索，公司一定能擺脫國內證券業“前有強敵，后有追兵”的惡性競爭，一定能突破傳統商業模式的瓶頸，一定能按照既定的戰略方向實現進一步躍升，使公司成為“綜合為王”時代的領跑者。 三三三三、公司簡況和公司治理公司簡況和公司治理公司簡況和公司治理公司簡況和公司治理 （一一一一

6、）公司簡況公司簡況公司簡況公司簡況 公司是中國證監會核準的第一批綜合類證券公司之一， 前身是中信證券有限責任公司，于 1995 年 10 月 25 日在北京成立，2002 年 12 月 13 日，經中國證監會核準，公司向社會公開發行 4 億股普通 A 股股票，并于 2003 年 1 月 6 日在上海證券交易所掛牌上市交易（股票簡稱“中信證券” ，股票代碼“600030” ） ，截止 2010 年 12 月 31 日，公司注冊資本 9,945,701,400 元。 公司主營業務范圍為：證券經紀（限山東省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外區域） ；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務

7、顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務。 公司第一大股東為中國中信集團公司（以下簡稱“中信集團” ） 。公司與中信銀行股份有限公司、中信信托有限責任公司、信誠人壽保險有限公司等共同組成中信控股之綜合經營模式， 并與中信國際金融控股共同為客戶提供境內外全面金 3融服務。 公司下屬中信金通證券有限責任公司（以下簡稱“中信金通” ） 、中信萬通證券有限責任公司 （以下簡稱 “中信萬通” ） 、 中信證券國際有限公司 （以下簡稱 “中信證券國際” ） 、華夏基金管理有限公司（以下簡稱“華夏基金” ） 、中證期貨有限公司（以下簡稱“中證期貨”

8、 ） 、金石投資有限公司等 6 家控股子公司。截至 2010年 12 月 31 日， 包括控股子公司在內， 公司在內地合計擁有 141 家營業部 （其中，135 家證券營業部、6 家期貨營業部） ，在香港地區擁有 7 家分行。 2010 年，公司著手籌備北京、上海、廣東、湖北、江蘇等 5 家分公司，目前該 5 家分公司均已正式開業。 （二二二二）公司治理公司治理公司治理公司治理 在公司章程的指引下，公司有序運行并保持健康穩定的發展，切實保護了公司及股東的利益。 1、關于股東與股東大會：公司嚴格按照相關規定召集、召開股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等的地位，能夠充分行使自己的權利。

9、2、關于第一大股東與公司的關系：公司第一大股東能夠按照法律、法規及公司章程的規定行使其享有的權利，未出現超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動的情況， 未出現占用公司資金或要求為其擔?；驗樗藫５那闆r，在人員、資產、財務、機構和業務方面與公司做到明確分開。 3、關于董事與董事會：公司嚴格按照公司章程的規定聘任和變更董事，董事人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會能夠不斷完善董事會議事規則，董事會會議的召集、召開及表決程序合法有效；公司完善了獨立董事制度，獨立董事能夠獨立及客觀地維護小股東權益，在董事會進行決策時起到制衡作用。 4、關于監事和監事會：公司監事會向股東大會負責，不

10、斷完善監事會議事規則； 監事會的人數和人員構成均符合法律法規的要求； 監事能夠認真履行職責，遵循程序，列席全部現場董事會會議并向股東大會匯報工作，提交監事會報告和有關議案；本著對全體股東負責的精神，對公司財務以及公司董事會、經營管理層履行責任的合法合規性進行有效監督。 5、關于績效評價與激勵約束機制：公司結合自身的實際情況，形成了一套公正、透明的績效評價與激勵約束制度。 46、關于利益相關者：公司能夠充分尊重和維護股東及其他債權人、職工、客戶等其他利益相關者的合法權益，共同推動公司持續、健康的發展。 7、關于信息披露與透明度： （1）公司能夠嚴格按照法律、法規和公司章程 、公司信息披露事務管理

11、制度的規定，真實、準確、完整、及時地披露信息，確保所有股東都有平等的機會獲得信息。 （2）為加強內幕信息管理，做好內幕信息保密工作，報告期內公司嚴格執行內幕信息知情人登記制度 ，以維護信息披露的公平原則，保護廣大投資者的合法權益。 （3）根據公司信息披露事務管理制度和投資者關系管理制度 ，指定董事會秘書負責信息披露工作，接待股東來訪和咨詢。除法律規定的信息披露途徑外，公司主要通過電話、電子郵件、網絡平臺、接待來訪、參加投資者見面會等形式與投資者進行交流。 （4）公司能夠按照有關規定，及時披露大股東的詳細資料和股份的變化情況。公司董事會將進一步完善公司內部控制環境和內部控制結構，使內部控制為公司

12、的整體決策提供依據。隨著國家法律法規的逐步深化和公司業務的不斷發展， 公司的內控制度和內控機制將進一步健全和完善， 推動公司治理的深入發展。 公司不存在向大股東、實際控制人提供未公開信息等公司治理非規范情況。 （三三三三）公司內部控制制度公司內部控制制度公司內部控制制度公司內部控制制度 公司內部控制建設的總體方案主要側重于規范業務流程、 完善管理制度和明確部門崗位職責三個方面。在業務開展的過程中堅持制度、流程先行的原則，每年年終由法律部、合規部、風險控制部、稽核部、計劃財務部、人力資源部等部門從各自的專業角度對各部門的制度建立、健全以及執行情況進行考核。 1、內控制度的有效性 規范業務流程。一

13、是根據業務運作的實際需要，找出業務的主要風險點，根據風險點來制定管理制度、作業標準和操作守則；二是根據業務環節所涉及的崗位和人員，尋找崗位和業務環節的對應關系，以此確定不同崗位的職責，評價崗位重要性。 完善管理制度。公司對所有內部管理制度進行及時地匯總和清理，并根據所發現的業務風險點對管理制度進行補充和完善，具體包括三個方面：一是制定管 5理制度，針對各項業務的開展方式、管理關系和決策過程進行規范；二是確定作業標準，明確業務對象的選擇標準和業務操作標準；三是規定操作程序，明確各項業務的具體操作環節。 明確部門崗位職責。公司對所有崗位制定了崗位說明書 ，明確了崗位的設置目的、崗位職責、匯報關系、

14、任職要求和所需技能。 2、內部控制檢查監督 公司高度重視內部控制制度的建設，根據各類法律法規及監管要求，公司內部控制檢查監督部門的組織結構日益完善， 建立了以董事會下屬的風險管理委員會為決策機構、相關內部控制部門和前臺內部控制人員發揮監督作用的組織模式，形成了以法律部、合規部、風險控制部、稽核部為核心的、以業務部門自身監控崗位為輔助的，較為完善的多層次內部控制體系，從決策、執行和監督三個層面上控制風險，形成覆蓋公司業務全過程（事前、事中和事后）的風險控制和內部監察機制。 四四四四、社會責任業績社會責任業績社會責任業績社會責任業績 （一一一一）提升公司價值提升公司價值提升公司價值提升公司價值，繼

15、續保持行業領先繼續保持行業領先繼續保持行業領先繼續保持行業領先 公司近三年經營業績及社會經濟貢獻情況如下表所示： 單位：萬元 經營業績經營業績經營業績經營業績 2010201020102010年度年度年度年度 2009200920092009年度年度年度年度 2008200820082008年度年度年度年度 營業收入 2,779,490.21 2,200,652.22 1,770,825.72 營業利潤 1,626,918.04 1,326,038.25 954,330.00 利潤總額 1,631,994.07 1,330,199.18 956,137.68 歸屬于公司股東的凈利潤 1,131

16、,134.32 898,402.92 730,500.10 加權平均凈資產收益率（%） 17.28 15.38 13.49 社會經濟發展貢獻社會經濟發展貢獻社會經濟發展貢獻社會經濟發展貢獻 企業所得稅 418,388.96 321,379.57 151,114.76 營業稅及附加 96,166.01 103,364.11 78,475.79 未分配利潤 1,526,261.83 1,030,830.34 929,143.47 已派發現金分紅 331,523.38 331,523.38 331,523.38 利息支出 68,483.96 61,805.32 152,844.28 證券投資者保護基

17、金 28,321.99 23,457.70 17,733.74 公益性捐贈支出 880.96 665.30 1,266.05 6職工費用 689,096.04 516,912.87 371,476.64 1、公司經營業績繼續保持行業前列 2010 年，實現營業收入 278 億元，增長 26.30%；歸屬于母公司股東的凈利潤113億元， 增長25.91%。 截至2010年12月31日， 凈資產704億元， 增長14.34%；凈資產收益率 17.28%，較 2009 年 12 月 31 日增加 1.90 個百分點，高于全行業的 14.8%。公司營業收入和凈利潤均居行業首位，占全行業的比例分別為 1

18、4.55%和 14.56%。 2010 年，公司繳納所得稅、營業稅及附加等總計 51.46 億元；公司及控股證券公司（中信金通、中信萬通）合計繳納證券投資者保護基金 2.83 億元。 公司實現每股收益 1.14 元，每股社會貢獻值為 2.06 元。 注：每股社會貢獻值的計算公式：每股社會貢獻值=每股收益1.14+每股增值額0.92。其中：每股增值額=（年內上繳稅收+支付員工工資+向債權人給付的借款利息+公司對外捐贈額+證券投資者保護基金因環境污染等造成的其他社會成本）股份；此外，每股收益為扣除非經常性損益后的基本和稀釋每股收益； 應繳稅收包括按照權責發生制統計的所得稅、營業稅及附加、車船使用稅

19、、印花稅和房產稅等；員工成本包括工資、獎金、福利費、住房公積金等各項員工成本，參見年度業績報告員工成本；向債權人給付的利息包括客戶資金存款利息支出以及同業拆入款項、 已發行債券等利息支出， 參見年度業績報告利息支出；因公司 2010 年未發生重大環境污染事件， “因環境污染等造成的其他社會成本”指標為零。 2、主要業務繼續保持市場領先優勢 （1）經紀業務 2010 年，公司合并實現股票基金交易量 9.03 萬億元，合并市場份額 8.20%（含中信建投證券 2010 年 11 月 15 日前的數據） ，排名市場第一位。其中，母公司實現股票基金交易量 2.81 萬億元，市場份額 2.55%，排名市

20、場第十三位。 （2）投資銀行業務 2010 年， 公司投資銀行業務完成股票及債券承銷項目 56 單， 承銷金額 1,781億元，市場份額 11.23%，排名市場第一位。其中，完成股票主承銷項目 30 單，主承銷金額 982 億元，市場份額 11.08%，排名市場第二位；完成債券主承銷項目 26 單，主承銷金額 393 億元，市場份額 8.85%，位居行業第三位。 （以上為中國證券業協會統計口徑，公司 2010 年度報告“八、董事會報告 7（一）管理層討論與分析13、公司各項主營業務的經營情況（2）證券承銷業務情況”以實際合同數統計。 ） （3）資產管理業務 報告期內，公司新設 3 支集合資產管

21、理計劃（穩健回報集合計劃、貴賓 1號主題精選集合計劃和股票精選集合計劃） ，發行規模均超同期證券公司理財產品首發平均規模；公司獲準成為全國社?；鹁硟韧顿Y管理人；截至 2010 年 12月 31 日，公司受托資產規模 441.96 億元，受托管理資產市場占有率 24%，位居行業第一位。 （4）債券銷售交易業務 2010 年，公司債券銷售交易業務累計銷售各類債券 2,328 億元，其中，國債、國開債、農發債、進出口債等銷售均排名行業第一位；現券交易量超過 3萬億元，利率互換與現券交易總量排名行業第一位。 （5）股票銷售交易業務 2010 年，公司股票銷售交易業務基金分倉傭金收入排名市場第二位，Q

22、FII客戶數量保持市場第二位，獲得新財富 “最佳銷售服務團隊”第一名。 （6）研究業務 公司研究業務在新財富 “2010 最佳分析師”評選中，連續五年獲“本土最佳研究團隊”第一名。在證券市場周刊 “水晶球獎” 、中國證券報社和中央電視臺聯合主辦的“金牛分析師”評選中，均獲得研究團隊第一名。 （7）融資融券業務 截至 2010 年 12 月 31 日，公司融資融券余額為 15.6 億元，占市場融資融券總余額的 12.3%，在融資融券業務試點券商中排名第二位。 此外，公司其他業務也積極開拓市場，穩步發展。資產證券化業務線完成私募非通道項目 6 單；金石投資年度完成投資項目 35 單，投資額合計 2

23、1 億元。 3、繼續加強公司管理，推進業務創新 2010 年，公司調整管理體制，設立執行委員會，該機構是為貫徹、落實董事會確定的路線和方針而設立的最高經營管理機構，由董事長、總經理和主要業務線、 職能部門的董事總經理組成， 其成員為公司高級管理人員。 公司對 章程中涉及管理體制的相關條款進行了修訂，并在此基礎上修訂了總經理工作細則 、制定了執行委員會議事規則 ，進一步完善了公司的內部控制制度。 82010 年，公司落實了一系列監管和規范等事宜。公司將所持中信建投證券45%股權轉讓給北京國有資本經營管理中心，8%轉讓給世紀金源投資集團有限公司，解決了同業競爭問題；努力推進華夏基金股權規范事宜。

24、2010 年，公司進一步加強了專業委員會制度。采購委員會、資本承諾委員會、資產配置委員會、人力資源面試委員會、預算管理委員會均有效發揮了管理職能。此外，公司繼續關注員工的職業發展，進一步完善了績效考核制度，為公司業務的發展起到了良好的促進作用。 2010 年，公司繼續推進業務和管理創新。在公司 2010 年度創新獎、協作獎評審過程中，共有 39 項創新獎提名、17 項協作獎提名。經過評議，共產生 17項創新獎，如債券銷售交易管理 IT 平臺；中信萬通證券公司財務集中管理模式；國內證券行業首創的公司合同標準化建設項目； 公司自有資金及資產管理系統等等。 （二二二二）股東回報穩步增長股東回報穩步增

25、長股東回報穩步增長股東回報穩步增長，投資者關系得到加強投資者關系得到加強投資者關系得到加強投資者關系得到加強 1、股東回報穩步增長 2010 年 4 月 26 日，公司 2009 年度股東大會審議通過了公司 2009 年度利潤分配及資本公積轉增股本方案。根據股東大會決議，經財政部關于中信證券股份有限公司資本公積轉增股本有關問題的批復 （財金函201045 號）及中國證監會關于核準中信證券股份有限公司變更注冊資本的批復 （證監許可2010794 號）核準，公司于 2010 年 6 月實施 2009 年度利潤分配及資本公積轉增股本方案，即，每 10 股派發現金紅利 5 元（含稅） 、資本公積每 1

26、0 股轉增 5股，其中，新增可流通股份已于 2010 年 6 月 25 日上市流通，現金紅利（共計派發現金紅利約 33.15 億元，占可供投資者分配的凈利潤的 32.22%）已于 2010 年6 月 29 日發放。本次資本公積轉增完成后，公司總股本由 6,630,467,600 股變更為 9,945,701,400 股。 2011 年 4 月 7 日，公司第四屆董事會第二十五次會議審議通過公司2010年度利潤分配預案 ，即，每 10 股派發現金紅利 5.00 元（含稅） 。公司 2010 年度利潤分配預案尚待股東大會批準。 2、履行上市公司職責，穩步推進投資者關系服務 公司認真做好日常投資者關

27、系維護，加強與投資者現場溝通和交流。2010年，公司共召開兩次股東大會，公司經營管理層和各部門/業務線主要負責人均 9出席會議并回答投資者問題，體現了公司對投資者關系管理工作的重視，受到了投資者的歡迎和認可。 此外，公司還赴香港、歐洲等地積極與境外機構投資者進行現場交流。 2010 年 5 月 7 日，公司因在投資者關系方面和市值管理上表現卓著，在深圳報業集團首屆深報指數優質上市公司頒獎典禮上獲得 “最佳投資者關系” 獎項。 （三三三三）促進社會經濟發展促進社會經濟發展促進社會經濟發展促進社會經濟發展，做好多方位服務工作做好多方位服務工作做好多方位服務工作做好多方位服務工作 公司從自身業務結構

28、特點出發， 為社會經濟活動貢獻應有的責任。 公司承銷、企業購并、財務顧問、資產證券化、資產管理和基金管理等專業化金融服務，不僅成功推動企業上市融資、改善企業治理結構、促進企業快速發展，而且為投資者提供了豐富、優良的投資品種和專業的金融服務，為社會財富的保值增值、促進我國資本市場健康穩定發展做出積極貢獻。 1、為大型國企的改制、行業整合與結構轉型提供金融服務 2010 年公司完成農業銀行、大連港、海南橡膠、深發展 A、中國國航、上海汽車和大唐發電等保薦項目，其中農業銀行項目是當年全球最大一單 IPO 項目。 隨著國內企業在資源、裝備、大宗商品和電子食品等方面的境內整合以及跨境并購，公司積極提供包

29、括網絡、執行和融資等各方面的綜合金融服務，為國內企業間、國內企業走出去以及國外企業走進來做好參謀、智囊和中介。 2、為中小企業發展提供融資和顧問服務 為促進我國中小企業的發展，公司在實施大項目戰略的同時，也積極涉足中小企業的保薦和投資。2010 年，在深圳中小板與創業板 IPO 市場，公司保薦承銷了山西證券、永輝超市、振東制藥等項目，為國家重點扶持的高科技、醫藥與消費類公司拓展融資平臺。 3、為社會財富保值增值服務 2010 年公司資產管理業務得到新的發展，公司獲準成為全國社?；鹁硟韧顿Y管理人，集合理財和定向理財取得業內驕人業績，為客戶財富管理作出新的貢獻，在客戶中保持了較好口碑。 截至 2

30、010 年 12 月 31 日，公司全資子公司華夏基金管理的證券投資基金凈值為 2,248 億元，市場份額 9.05%，繼續保持行業第一。 4、遵紀守法，進一步加強合規運營 （1）建立健全懲治和預防腐敗體系。2010 年，公司黨委嚴格執行黨風廉政 10 建設責任制，建立健全懲治和預防腐敗體系，抓住責任分解、考核、追究等關鍵環節，完善領導干部決策和用權的基本制度，進一步規范資金運作、業務經營、招標采購、收入分配和選人用人的基本程序。公司黨委與董事長、監事會主席、執行委員會委員、黨委委員、公司各部門/業務線行政負責人、營業部總經理簽訂了廉政責任承諾書，從源頭上嚴防違法違紀問題的發生。 （2）進一步

31、加強合規運營。公司的合規工作按照已有的管理框架和工作機制有效運行，各項制度不斷完善和落實。公司董事會積極履行領導職責，確定了有效回避風險、保障業務健康發展的原則，積極倡導合規文化，支持合規管理工作，有效實行違規責任追究；公司經營管理層和相關部門在經營活動中，認真落實各項監管要求，嚴格執行公司合規管理暫行規定 ，實行合規自律，保證經營和業務主動合規，落實各項合規履職保障。2010 年，公司合規意識得到進一步提升， 業務合規與合規管理的聯系更加緊密， 合規管理有效性得到進一步增強，保證公司合規經營、規范發展。 （3）完善信息披露制度，嚴格進行信息披露。公司嚴格按照法律、法規、公司章程以及信息披露事

32、務管理制度的規定，真實、準確、完整地披露信息，確保了信息披露的及時性和公平性。 （4）繼續推進和加強關聯交易管理。公司嚴格遵照公司關聯交易管理辦法做好關聯交易管理工作。對日常關聯交易實行預算管理，并在半年度報告、年度報告中就預算執行情況進行披露。對于預算外關聯交易事項，則按照關聯交易金額單獨履行相應的審批程序。目前， 關聯交易管理辦法執行情況良好。 5、積極開展“宣傳世博服務世博”活動 在上海世博會開幕倒計時 100 天期間， 金融系統開展了宣傳世博服務世博活動，公司工會上海分會高度重視，認真組織下屬各工會小組開展圍繞世博主題的各項活動，取得了豐碩成果。積極配合各級政府機關，做好世博期間營業部

33、的安全維穩工作，確保金融秩序穩定，創建“平安世博” 。以世博會為契機，推動證券投資者教育活動，推廣“愛我地球、愛我祖國、愛我家園”的宣傳教育活動；積極組織員工開展參觀世博、宣傳世博活動；組織員工參加世博會志愿者活動，為創建平安世博、精彩世博，推動金融窗口服務行業的業務發展做出了積極的貢獻。 （四四四四）以客戶為中心以客戶為中心以客戶為中心以客戶為中心，加強客戶服務加強客戶服務加強客戶服務加強客戶服務 11 公司進一步提高經紀業務客戶服務水平，提升客戶價值。 1、以開發理財類產品為突破口，為客戶提供差異化產品和服務，滿足客戶需求。 首先，進一步完善和豐富原有的客戶資訊服務，以核心客戶服務平臺以及

34、短信等形式有效地向客戶進行推送，獲得了客戶的好評；其次，根據客戶的風險承受能力，分別推出現金管理類產品、新股以及定向增發類產品、PE 合作基金等不同風險層次的多種投資類產品，滿足了不同客戶的需求。 2、通過引進高端人才，廣建營銷隊伍和投資顧問團隊，提高客戶服務水平。 公司通過各種渠道重點挖掘行業高端管理人才， 以中高端客戶經理隊伍建設為目標，通過外部引進和內部培育等方式，逐步擴大專業服務人員隊伍，提高客戶服務水平。 3、主動順應客戶需求，積極規劃建設網點。 由于公司經紀業務網點不足，地區分布不均，一些重要地區甚至出現空白，難以滿足廣大客戶的投資需求。因此，公司根據客戶要求，重點在潛在客戶呼聲高

35、的地區加快網點設立。 2010 年公司新設襄樊、合肥、沈陽、唐山、惠州等 5 家證券營業部，并已陸續開業。公司第二批新設 5 家證券營業部（北京豐臺、廣州番禺、蕪湖弋江、無錫惠山、鎮江潤州）也已獲準籌建。 為改善經營場所環境，提高客戶服務質量，報告期至本報告披露日，公司完成了深圳湖貝路證券營業部、 深圳新聞路證券營業部、 西安南二環路證券營業部、上海番禺路證券營業部、廣州天河北路證券營業部、北京安外大街證券營業部、北京白家莊東里證券營業部、 大連人民路證券營業部等 8 家證券營業部的遷址工作；完成北京白家莊東里證券營業部房山區證券服務部、如皋健康南路證券營業部啟東證券服務部、 如皋健康南路證券

36、營業部海門證券服務部等 3 家證券服務部的規范升級工作。 4、大力推進融資融券、股指期貨業務，滿足客戶創新業務需求。 在融資融券、股指期貨等業務開閘前后，公司一方面積極開展各項業務準備工作，第一時間通過監管部門的審核，成為首批獲得融資融券業務資格的券商之一，15 家營業部取得股指期貨 IB 業務開業資格；另一方面，摸清客戶需求，積極研究期貨套利等交易機會， 組織培訓和推廣活動， 提高客戶對于新業務的理解、 12 把握，抓住市場機會。公司融資融券余額占全市場的 12%以上。 針對股指期貨套利交易量大、操作次數頻繁的特點，公司積極開展交易策略研究和程序化交易工具開發的工作，公司的期貨套利業務在行業

37、內、客戶間均獲得了上佳的口碑。 （五五五五）關心員工成長發展關心員工成長發展關心員工成長發展關心員工成長發展，組織多彩活動組織多彩活動組織多彩活動組織多彩活動 公司在發展過程中，始終堅持以人為本，關愛員工，充分調動和挖掘員工的潛能，激發員工的工作熱情，凝聚員工對公司的歸屬感，實現公司與員工共同成長。 截至 2010 年末， 母公司員工 3,663 人 （男性員工 2,304 人， 女性員工 1,359人） ，其中，少數民族員工 99 人。此外，公司每年為在校大學生提供約 200 個實習崗位，2010 年招聘應屆畢業生 106 人。 1、保障員工權益 （1）工會和職工代表大會 公司工會依照法律和

38、工會章程開展工作，維護員工合法權益。工會以職工代表大會為基本的民主管理制度，維護平等協商和集體合同制度，發揮民主決策、管理、監督的作用。職工代表大會依法組織職工行使民主管理權力。公司員工通過職工代表大會制度， 享有聽取并討論管理層領導工作報告及行務公開內容執行情況，參與討論經營方面的重大問題和重要規章草案并提出建議，參與討論審議職工工資福利分配原則、制度和規章，參與討論通過集體合同草案等權利。 公司全資子公司中信金通公司工會積極履行職責，參與了績效考核管理制度 、 員工處罰實施條例 、 薪酬管理制度等重大規章的審議。從維護職工合法權益的角度出發，對涉及到員工處罰程序、勞動合同解除、員工薪酬等方

39、面的內容提出了修改意見，并將意見內容納入到新修訂的規章制度中。 （2）薪酬制度及員工福利 公司認真貫徹落實勞動合同法 ，實行勞動合同制，依法與員工訂立勞動合同。員工依法享有平等就業和選擇職業的權利、取得勞動報酬的權利、休息休假的權利、獲得勞動安全衛生保護的權利、接受職業技能培訓的權利、享受社會保險和福利的權利、提請勞動爭議處理的權利以及法律規定的其他勞動權利。 公司根據國家社會保險制度和住房公積金制度相關規定， 為勞動合同制員工按時足額繳納了基本養老保險、基本醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險 13 和住房公積金。 公司建立完善的企業年金、補充醫療保險等員工福利制度，以補充員工的養老、醫療

40、保障。公司目前已經建立全員企業年金制度，使員工退休后在獲得基本社會養老金的基礎上，獲得更好的養老保障。 公司根據國家相關規定為員工辦理了基本醫療保險， 并且采取了商業保險形式補充社會基本醫療保險的不足部分，用以補貼員工個人負擔的醫療費用。 2、關愛員工，營造和諧氛圍 （1）開展徒步走鍛煉活動及豐富多彩的文體活動，活躍員工業余文化生活。 為增強員工體能，鍛煉吃苦耐勞能力，加強員工之間的溝通和交流，促進團結協作的企業文化，公司組織了河北沽源閃電河、永定河峽谷、深圳塘朗山、環太湖等四期徒步走鍛煉活動。公司經營管理層帶頭參與，員工分批參加，共同培育奮發向上、團結協作、堅韌不拔的企業文化。 14 201

41、0 年，公司各級工會組織結合各自的實際情況開展了豐富多彩的文體活動，活躍了員工的業余文化生活，舒緩了大家工作上的壓力，增強了公司的凝聚力。 為慶祝公司成立 15 周年，公司在北京中國殘疾人奧林匹克運動管理中心田徑場舉辦了中信證券系統第六屆運動會，包括中信證券、中信金通、中信萬通、中信證券國際、 華夏基金、 金石投資、 中信產業基金、 中證期貨在內的 8 個單位、1,600 多位員工參加了本次運動會。中信證券系統的運動會至今已連續舉辦了 6年，始終倡導“健康優先”的理念，提倡員工在緊張工作的同時，不忘對自己身體的呵護， 每天抽出一點時間， 活動身體、 增強體質， 以更充沛的精力投入工作。 15

42、2010 年 5 月 15 日，公司全系統 2010 年羽毛球決賽在武漢洪山體育館隆重舉行。此外，中信證券北京地區工會、上海地區工會、深圳地區工會、直屬營業部工會還分別開展了參觀、郊游、拓展、聯誼、比賽等活動。 16 2010 年，中信萬通開展了如下活動：舉辦了迎新春聯歡會，增進了員工之間的交流；繼續組織一年一度的春季越野賽，該項活動一直深受廣大員工歡迎；舉辦了以“低碳減排綠色生活”和弘揚中信萬通精神為主題的健步走活動，倡導大家崇尚綠色生活；舉辦了“慶國慶、頌祖國”朗誦比賽，慶祝建國 61 周年，提高員工普通話水平。 2010 年，中信金通開展了如下活動：召開第一屆員工運動會，近 800 名員

43、工參加了該次運動會；承辦了浙江省證券業第八屆“中信金通杯”乒乓球比賽和第一屆“中信金通杯”羽毛球比賽，比賽組織工作受到了浙江證監局及浙江證券業協會的充分肯定和各代表隊的一致好評；組織員工登山活動，500 多名員工參加了該次活動；組織“中信金通杯”籃球賽，成立中信金通籃球隊。 2010 年 6 月，中證期貨組織深圳總部員工及各地營業部代表 90 余人赴革命圣地井岡山參觀學習，召開了“企業文化建設座談會”和“期貨知識競賽” 。此外，中證期貨工會還定期組織開展足球、羽毛球、乒乓球活動及比賽。 （2）為員工辦實事、辦好事，著力營造和諧環境 各級工會組織通過為員工辦實事，辦好事，盡力為員工送去貼心的關懷

44、。各級工會組織基本做到了員工家庭遇到重大困難時必訪，員工生病住院時必訪，員工家庭有喪事時必訪；員工生日必賀，結婚慶典必賀，小孩出生必賀。每當員工家庭有重大事情發生，工會小組總是人到情也到，與同事們或共享喜悅、或排憂 17 解難。在春節、中秋、國慶等重大節日對本單位傷病職工和退休職工進行探望。利用出差等機會走訪各地營業部，與員工交流，聽取對工會工作的意見和建議。 開展員工與家屬聯誼活動，創造和諧的員工家庭關系。員工在公司的全心工作，離不開員工家人的支持，從某種意義上來說，員工的家人也在為公司做著貢獻。中信金通發起了“金通寶寶”攝影比賽，收到各類作品近 200 幅，并于 2010年 6 月 1 日

45、舉辦“六一”親日子活動暨“金通寶寶”攝影比賽頒獎儀式。通過此次活動，表達了中信金通對員工家屬的感激之情。 公司各級工會組織堅持對家庭困難或身患重病的員工開展“送溫暖”活動，對員工家庭進行走訪、慰問，送去工會的一片關愛和組織的溫暖。公司經營管理層及工會人員在中信證券公司武漢營業部總經理陳詩聰身患癌癥住院治療期間，前往探望；在他去世后，又立即奔赴武漢，積極籌辦遺體告別儀式并處理善后事宜，體現了公司大家庭的溫暖。 春節前，中信金通工會對在杭州的退養員工進行了逐個走訪慰問，了解退養員工的生活情況，并向公司提出了適當提高離崗退養員工基本生活費標準的請求。 中信證券國際繼續提倡職工注重身心健康及家庭生活，

46、提出“工作與生活平衡日” （Work-life balance day）的理念,鼓勵職工減少加班、按時下班，以取得工作與生活的平衡。另外，中信證券國際繼續邀請職工的子女參加年度圣誕晚會，在增進親子關系的同時，也使職工之間的關系更加緊密。 （3）為女職工辦實事 “三八婦女節”前夕，各級工會組織采取不同的方式，對女職工表示了節日的祝賀。中信證券、中信金通、中信萬通工會女工委員會再次為女職工安排了特殊項目體檢，為女職工解除后顧之憂辦了一件實事。在“三八”節到來之際，中信證券公司向全體女員工發出 “三八”節慰問信 ；中信萬通工會組織女職工座談；中信金通工會邀請專家為女職工提供健康咨詢。 （六六六六）開

47、展慈善公益事業開展慈善公益事業開展慈善公益事業開展慈善公益事業，造福和諧社會造福和諧社會造福和諧社會造福和諧社會 1、繼續開展捐資助學、濟貧幫困活動 2010 年，中信證券全系統員工年度公益捐款 554 萬元。公司總部員工 1,111人向“社會公益捐助金”賬戶捐款 354 萬元，中信證券系統向青海玉樹地震災區捐款 291.91 萬元，向貧困母親捐款 1.96 萬元，向甘肅舟曲捐款 110 萬元，向北 18 京“興大助學基金會”賬戶捐款 150 萬元，其中從“社會公益捐助金”賬戶中支出 86.96 萬元。 公司企業發展融資部自愿捐助設立“通道一中中信弘慧獎學金” ，認捐的金額已經達到 16.87

48、 萬元。該獎學金由弘慧教育發展基金會管理，面向湖南省通道侗族自治縣第一中學家境貧寒、學業成績優異、品德優秀的學生進行獎勵，幫助他們完成學業。 2、看望受助貧困學生 公司組織員工看望了吉縣一中通過興大助學基金資助的同學。大家深刻體會到，不但要在經濟上支持這些學生，更在精神和思想上扶助他們，使學生受到激勵和鼓舞。 公司組織的第一期徒步走活動時，公司員工來到沽源縣第一中學，與受助的貧困學生進行了一對一交流，3 名學生代表的發言令大家感動。適逢教師節，公司為沽源一中的老師帶來了禮物，感謝老師們的辛勤耕耘。每位員工也為在場的學生送上了字典等學習工具書。 19 3、中信金通完成希望小學項目并啟動“金翼向陽

49、花”活動 中信金通教育基金會向常山縣芳村鎮中信金通希望小學捐資助教項目于2010 年初圓滿完成，舉行了更名揭牌和助學金發放儀式。同時發起了中信金通公司工會委員向該希望小學困難學生的愛心捐款活動，共收到善款 7,100 元，解決了部分困難學生的燃眉之急。2010 年，5 月，中信金通教育基金會出資 40 萬 20 元，與麗水市蓮都區教育局開展了以名師團隊培養和學生感恩教育為主題的 “金翼向陽花”系列活動，并在梅山中學舉行了啟動儀式。啟動儀式上，舉行了該?！敖鹨硐蜿柣ā泵麕焾F隊成立儀式及中小學金翼道德標兵授獎儀式，邀請中國時代之聲演講團榮譽團長、首席演講家鄒越先生發表了以“愛祖國、愛老師、愛父母、

50、自立自強”的主題演講。 中信證券國際為獎勵員工參與社會關懷活動， 提名 3 位最熱心參與公益活動的職工進入香港社會服務聯會角逐并獲頒“關懷大使獎” 。中信證券國際在香港市場，為善不落人后，積極投入社會關懷活動，關懷的對象包括：老人、貧困家庭、兒童、智力殘障者、心臟病患、視障者及自然災害受災者等。2010 年共參與 31 項社會關懷活動，募得員工捐款 12 萬港幣，籌得公司捐款 31 萬港幣，總共有 72 名職工參與活動。由于積極投入社會關懷活動，經 6 間社會福利機構推薦，中信證券國際榮獲香港社會服務聯會頒發的商界展關懷標志。 五五五五、社會榮譽社會榮譽社會榮譽社會榮譽 2010 年，公司各項

51、業務穩健發展，核心績效指標繼續處于國內同業領先地位，受到監管機構、境內外媒體及客戶的高度認可。 自 2009 年 8 月 5 日，由上海證券交易所和中證指數有限公司聯合編制的上證社會責任指數（代碼為 000048）正式對外發布行情。中信證券一直是其社會責任指數樣本，權重 5.04%，排名第 7。 （一一一一）社會責任類社會責任類社會責任類社會責任類 2010 年 8 月 3 日，中國金融工會發布決定，表彰在全國金融系統職工職業道德建設活動中做出突出成績的單位和個人。 公司北京復外大街證券營業部被授予第四屆全國金融系統職工職業道德建設“十佳班組” ，同時授予全國金融“五一”勞動獎狀。 2010

52、年，公司債券銷售交易部楊輝、中信金通羅海燕榮獲中央金融團工委頒發的“全國金融青年服務明星” 。公司研究部吳亞新榮獲中央國家機關團工委頒發的“中央國家機關優秀團干部” 。 （二二二二）行業排名類行業排名類行業排名類行業排名類 根據中國證券業協會 2011 年 3 月 8 日發布的“2010 年度證券公司會員證券承銷業務的排名情況” ，公司在各主營業務類別中的排名如下： 21 股票及債券承銷金額 第一名 股票及債券主承銷家數 第二名 股票主承銷金額 第二名 債券主承銷金額 第三名 債券主承銷家數 第一名 （三三三三）行業影響類行業影響類行業影響類行業影響類 1、 “2010 年中國最佳股權融資行”

53、 、 “2010 年中國最佳債權融資行” 亞洲金融 （Finance Asia） 2、 “2010 年中國最佳債券融資行” 資產管理 （The Asset） 3、公司主承銷之匯豐銀行香港人民幣債券榮膺“2010 年度亞太區最佳債券發行項目” 銀行家 （The Banker） 4、 “2009 年度上市公司金牛獎”百強榜第三名2010 年 5 月 13 日中國證券報 5、 在 2010 年 證券時報 中國區優秀投行評選活動中， 公司榮獲以下獎項： 最具影響力投行 主板最佳投行 最佳 IPO 投行 最佳再融資投行 最佳銷售投行 債券最佳投行 最具融資能力投行 最具影響力項目中信證券 中國長江電力股

54、份有限公司重大資產重組 最具影響力項目中信證券 中國中冶 IPO 最具投資價值保薦項目中信證券 美的電器公開增發 最佳債券項目中信證券 匯豐銀行（中國）有限公司香港人民幣債券 最佳再融資項目保薦人中信證券 劉珂濱 主板發行最具影響銷售精英中信證券 吳琪川 6、 “卓越投行團隊大獎” 上海證券報 “第四屆中國最佳投行”評選活動 22 7、 新財富 “2010 最佳分析師評選”活動中，榮獲以下獎項： （1）機構獎項： 2010 新財富本土最佳研究第一名 2010 新財富最佳銷售服務團隊第一名 （2）個人獎項第一名（10 個，排名不分先后） ： 銀行 第一名：朱琰、肖斐斐、程桯 石油化工 第一名：殷

55、孝東、黃莉莉 建筑和工程 第一名：潘建平、楊濤 交通運輸 第一名：馬曉立、張宏波、紀云濤、曾旭、邱穎 電力及公用事業 第一名：楊治山、吳非 汽車 第一名：李春波、許英博 家電 第一名：胡雅麗、廖欣宇 社會服務業 第一名：趙雪芹、姜婭 農業 第一名：毛長青、施亮 紡織服裝 第一名：李鑫、鞠興海 8、 “最佳網上營業廳” 、 “最佳融資融券系統” 證券時報第十一屆金融 IT 創新暨優秀財經網站評選 9、 “年度券商理財品牌” 第一財經2010 年金融價值榜 10、公司主承銷諸城市中小企業集合票據項目獲 2010 年深圳市金融創新獎優秀獎 六六六六、公司基本信息公司基本信息公司基本信息公司基本信息 - 中文注冊名稱：中信證券股份有限公司 - 英文名稱：CITIC Securities Company Limited - 注冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道 7088 號 招商銀行大廈第 A 層 - 郵政編碼：518040 - 法定代表人：王東明 - 公司總部所在地：深圳 - 上海證券交易所上市交易股票代碼：600030 23 - 國際互聯網網址： - 經紀業務客戶服務熱線：010-84868336 - 資產管理業務客戶服務熱線：010-84588458 - 報告備置地點：中信證券股份有限公司董事會辦公室 中信證券股份有限公司 2011 年 4 月 7 日