中信證券股份有限公司2015年度社會責任報告（16頁）.PDF

1、1 中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司 20152015年度社會責任報告年度社會責任報告 一、一、報告編制說明報告編制說明 本報告介紹了2015年中信證券股份有限公司（以下簡稱“公司” 、 “本公司”或“中信證券” ）積極承擔經濟、社會和環境責任方面的活動及表現。時間范圍為2015年1月1日至2015年12月31日（特別注明的除外） 。 本報告中的財務數據來源于經審計的公司2015年度財務報告（除特別注明外，本報告中所涉金額以人民幣作為計量幣種） 。 本報告依據上海證券交易所發布的關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布的通知 、 上海證券交易所上市公司環境信息披露指引及上市公司2009年

2、年度報告工作備忘錄第一號附件二 公司履行社會責任的報告編制指引 、香港聯合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯交所” ）發布的環境、社會及管制報告指引編制。本報告內容符合指引中的有關要求。 本報告所披露的內容和數據，經公司董事會、監事會審議通過。 本報告以PDF電子文件形式登載于： 上海證券交易所網站（http:/） 香港交易及結算所有限公司披露易網站（http:/www.hkexnews.hk） 公司網站（http:/） 二、公司簡況和公司治理二、公司簡況和公司治理 （一）公司簡況（一）公司簡況 公司是中國證監會核準的第一批綜合類證券公司之一，前身為中信證券有限責任公司，于1995年10月25日

3、在北京成立。 2002年12月，公司首次公開發行A股40,000萬股，于2003年1月6日在上海證券交易所（以下簡稱“上交所” ）掛牌上市交易（股票簡稱“中信證券” ，股票代碼“600030” ） 。2011年9-10月，公司首次公開發行H股107,120.70萬股（含部分行使超額配售權的部分） ，于香港聯交所主板掛牌上市交易（股票簡稱“中信證券” ，股票代碼“6030” ） 。2015年6月23日，公司非公開發行H股110,000萬股，于香港聯交所上市交易， 公司總股數由1,101,690.84萬股變更至1,211,690.84萬股， 其中，2 A股983,858.07萬股，H股227,83

4、2.77萬股。 公司經營范圍包括：證券經紀（限山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以外區域） ；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品；股票期權做市（有效期至2018年2月5日） 。 目前，公司擁有主要全資子公司4家，分別為中信證券（山東）有限責任公司（以下簡稱“中信證券（山東） ” ） 、中信證券國際有限公司（以下簡稱“中信證券國際” ） 、金石投資有限公司（以下簡稱“金石投資” ） 、中信證券投資有限公司（以下簡稱“中信證券投資” ） ；擁有主要控股子公司2家，

5、即，中信期貨有限公司（以下簡稱“中信期貨” ） 、華夏基金管理有限公司（以下簡稱“華夏基金” ） 。截至2015年12月31日，包括子公司在內，公司在內地合計擁有299家營業部（其中，證券營業部259家、期貨營業部40家） 。此外，中信證券國際在香港擁有4家分行。 公司于上交所上市后，先后被納入上證180指數、上證50指數、滬深300指數、上證公司治理指數、 新華富時A50指數、 道瓊斯中國88指數、 上證社會責任指數等；公司于香港聯交所上市后，先后被納入恒生中國H股金融行業指數、恒生AH指數系列、恒生環球綜合指數、恒生綜合指數、恒生綜合行業指數金融業、恒生綜合中型股指數、恒生中國企業指數、恒

6、生中國內地100指數、中證恒生滬港通AH股精明指數、上證滬股通指數、富時中國25指數、MSCI中國指數等成份股，極大提升了公司的形象。2014年11月17日滬港通開通后，公司股票分別成為滬股通和港股通的標的股票。 （二）公司治理（二）公司治理 作為在中國大陸和中國香港兩地上市的公司，公司嚴格按照境內外上市地的法律、法規及規范性文件的要求，規范運作，不斷致力于維護和提升公司良好的市場形象。公司根據公司法 、 證券法及中國證監會相關規章制度的要求，不斷完善法人治理結構，公司治理情況符合相關法律法規的規定，形成了股東大會、董事會、監事會和經營管理層相互分離、相互制衡的公司治理結構，使各層次在各自的職

7、責、權限范圍內，各司其職，各負其責，確保了公司的規范運作。 報告期內，公司嚴格遵照香港上市規則附錄十四企業管治守則及企業管治報告 （以下簡稱“ 守則 ” ） ，全面遵循守則中的所有守則條文，同時3 達到了守則中所列明的絕大多數建議最佳常規條文的要求。 三、社會責任業績三、社會責任業績 （一）提升公司價值（一）提升公司價值 1 1、公司經營業績繼續保持行業領先、公司經營業績繼續保持行業領先 2015年，公司實現營業收入560.13億元、凈利潤198.00億元，均創歷史新高，繼續位居國內證券公司首位。 2015年，公司及子公司所得稅、營業稅及附加等總計97.26億元；合計繳納證券及期貨投資者保護基

8、金2.48億元。 2015年，公司實現每股收益1.71元，每股社會貢獻值為5.25元。 注：每股社會貢獻值=每股收益（1.71元/股）+每股增值額（3.54元/股） 。其中，每股增值額=（年內上繳稅收+支付員工工資+向債權人給付的借款利息+公司對外捐贈額+證券投資者保護基金+年內現金分紅因環境污染等造成的其他社會成本）股份；每股收益為基本和稀釋每股收益；應繳稅收包括按照權責發生制統計的所得稅、營業稅及附加、車船使用稅、印花稅和房產稅等；員工成本包括工資、獎金、福利費、住房公積金等各項員工成本；向債權人給付的利息包括客戶資金存款利息支出以及同業拆入款項、已發行債券等利息支出；因公司2015年未發

9、生重大環境污染事件， “因環境污染等造成的其他社會成本”指標為零。 2015年是中信證券成立二十周年。二十年來，中信證券取得了較好的發展成績： 累計實現收入2,524億元， 累計實現凈利潤996億元， 累計向股東分紅304億元，累計繳稅461億元，累計向社會公益捐款6,680萬元。 2 2、公司主要業務繼續保持市場前列、公司主要業務繼續保持市場前列 公司業務繼續保持市場前列。 其中， 公司代理股票基金交易金額33.8萬億元，市場份額6.43%， 排名行業第二； 公募基金傭金分倉市場份額6.2%， 排名行業第一；QFII交易客戶數量超過139家，客戶覆蓋率48%；母公司完成股權融資主承銷金額1,

10、773.33億元，市場份額10.72%，排名行業第一；母公司完成債券主承銷金額3,856.94億元，市場份額3.35%，排名同業第一；完成涉及中國企業參與的全球并購交易金額700億美元，排名全球第三；母公司受托資產管理規模人民幣1.1萬億元，市場份額9%，排名行業第一。公司資金類業務保持領先優勢。固定收益業務方面,利率債銷售市場份額4.72%，排名同業第一；融資融券規模人民幣740億元，市場份額6.3%， 排名行業第一； 股票質押回購規模人民幣331億元， 市場份額12.2%，4 排名行業第二。 （二）重視股東回報，加強投資者關系（二）重視股東回報，加強投資者關系 1 1、重視股東回報、重視股

11、東回報 公司嚴格遵照公司章程關于利潤分配政策的相關規定，制定利潤分配方案。公司自成立以來每年均實施了現金分紅。2013年度至2015年度，公司現金分紅金額占歸屬于母公司股東的凈利潤的比例均超過了30%，符合監管要求及公司利潤分配政策。 2 2、履行上市公司職責，加強投資者關系管理、履行上市公司職責，加強投資者關系管理 投資者關系是公司規范發展、合規經營的重要工作之一。2015年，公司秉承公開、公平的原則，以積極、主動的態度，開展投資者關系管理工作，確保真實、準確、完整地披露信息，不斷改善溝通效果。 除法律規定的信息披露途徑外，公司主要通過電話、電子郵件、網絡平臺、接待來訪、參加投資者見面會等形

12、式與投資者進行交流，確保所有股東尤其是中小股東能夠充分行使自己的權利。 2015年，公司依據監管要求和業務發展需要組織了多種形式的投資者及分析師交流活動：召開股東大會3次、A股類別股東會2次、H股類別股東會2次，公司董事、監事、高級管理人員及相關業務部門負責人列席會議，介紹公司發展現狀、回答股東關注的問題，取得了良好的溝通效果；配合定期報告的公布，舉辦了2014年年度業績發布會、2015年中期業績發布電話會，并開展了年報路演活動，拜訪了香港、美國、新加坡等地的投資者，促進投資者對公司經營情況和業績表現的深入了解；配合公司戰略和面對突發事件，公司管理層主動召開分析師會議與投資者溝通交流，有效增進

13、了投資者對公司投資價值的了解，全面推介公司業務發展優勢，有效引導市場預期。此外，公司投資者關系團隊與分析師、投資者保持順暢有效的溝通，及時就市場熱點問題交換意見，不斷優化投資者熱線、信箱、公司網站和上交所e互動平臺的功能，以便投資者方便、快捷、及時和全面地了解公司情況。 2016年，公司將繼續提升投資者關系服務水平，不斷深化與投資者的溝通交流，增進投資者對公司的了解，提高投資者對公司的關注和認可，進一步豐富投資者關系活動的形式，為廣大投資者和分析師提供更好的服務。 （三）促進社會經濟發展（三）促進社會經濟發展 5 公司從自身業務結構特點出發，積極開展業務，通過提供的保薦承銷、企業購并、財務顧問

14、、資本中介、資產管理和基金管理等專業化金融服務，成功推動了企業上市融資、改善企業治理結構、促進企業快速發展，推動中國資本跨境流動、促進我國資本市場健康穩定發展。 1 1、提升多樣化的財富管理功能、提升多樣化的財富管理功能 公司為個人和機構投資者提供多樣化的財富管理服務，為社會財富的保值增值做出貢獻。 公司已經開展的資產管理業務包括：集合資產管理、定向資產管理（包括企業年金投資管理、全國社?；疝D持股份管理、全國社?；鹁硟韧顿Y管理等） 、專項資產管理、投資顧問管理等。目前，公司為數千家企業提供企業年金投資管理服務，同時繼續擔任全國社?；疝D持股份管理人以及全國社?；鹁硟韧顿Y管理人。 截至20

15、15年12月31日，公司的子公司華夏基金管理資產規模為8,643.71億元，同比增長88.58%。 2 2、積極支持民生工程與地方建設、積極支持民生工程與地方建設 2015年，金石基金通過私募融資業務積極支持地方政府改善基礎設施建設，協助融資逾50億元。 上述資金主要投向地方政府亟待修建和改善的項目， 如鐵路、河道、港口等基礎設施建設及棚戶區改造等。例如，協助內蒙古自治區包頭市濱河新區融資2.8億元，用于包神鐵路沿線的四道沙河項目綜合治理工作，逐步改善河道狀況、促進當地生態發展。 3 3、大力支持中小微企業融資發展、大力支持中小微企業融資發展 公司傳統中介業務積極深化轉型，大力推動中小微企業金

16、融、產品銷售、互聯網金融等業務。同時，公司在鞏固傳統行業客戶優勢的基礎上，增強對新興行業和有成長潛力的中小企業客戶開拓力度。 2015年，公司籌建并設立新三板業務部，全面覆蓋新三板推薦掛牌、做市等業務，旨在為創新型、創業型、成長型中小微企業發展提供全鏈條式服務。2015年全年，公司協助75家企業在新三板掛牌，累計為企業融資約43億元，掛牌企業遍布北京、上海、廣東、浙江、山東等十余個省市自治區，涉及軟件和信息技術服務、醫藥制造、生態環境保護和治理等多個行業。公司還為104家掛牌公司提供了做市服務，全年做市服務總成交金額約66億元，為實體經濟發展、中小企業融6 資提供支持。 4 4、積極推進、積極

17、推進跨境業務跨境業務 2015年，中信證券國際與其全資子公司中信里昂證券深入整合海外投資銀行平臺，成為首家真正有能力覆蓋并服務海外多個市場的中資投行。2015年，中信證券國際的承銷額及市場份額在全亞洲區域（不含日本）排名第一，其傳統港股經紀業務充分發揮中信里昂證券英國地區分支機構與網絡優勢，首次實現將銷售平臺拓展至倫敦市場并覆蓋歐洲客戶，同時在結構性產品、外匯及信用產品上不斷取得創新突破。 （四）做好投資者教育工作（四）做好投資者教育工作 投資者教育工作是保障投資者權益、促進資本市場健康穩定發展的基礎性工作。多年來，公司一貫重視此項工作，積極參與中國證監會、滬深證券交易所、中國證券業協會、中國

18、證券投資者保護基金公司等監管機構、自律組織開展的各類投資者教育與保護活動，為投資者維護自身股東權益、樹立“理性投資、價值投資”提供支持，并通過多種途徑、采取多種方式為投資者及社會公眾普及金融知識、開展投資者教育與保護工作。 1、積極參與中國證監會“公平在身邊”投資者保護專項活動，建設了公司首家投資者教育基地上海恒豐路證券營業部投資者教育基地。 2、積極參與上海證券交易所“我是股東中小投資者走進上市公司”的投資者教育系列活動。公司通過證券營業部組織投資者參與了網絡海選投票，通過走訪上市公司、參與媒體訪談等形式，推動投資者強化股東意識，樹立理性投資、價值投資的理念。 3、積極參與上海證券交易所“投

19、資者聲音”調研活動。北京安外大街證券營業部等5家證券營業部在活動中被選為試點示范單位，組織投資者參與了不同主題的“投資者聲音”調查問卷工作。 4、積極參與深圳證券交易所“走進上市公司”的投資者開放日活動。公司共組織了50余名客戶參與走訪活動，客戶就自身關注的上市公司熱點問題與上市公司高級管理人員進行了積極互動，培育市場理性健康的股權文化。 5、積極參加中國證券業協會“認清本質，遠離非法證券活動保護投資者合法權益，打擊非法證券活動宣傳月”活動?；顒悠陂g，公司在網站首頁設置了“打非宣傳月”宣傳欄目，放置了2015年打擊非法證券活動宣傳案例等資料，7 在交易系統和客服電話系統中上掛了活動公告。 6、

20、積極參加證券投資者保護基金公司開展的2015年投資者調查樣本招募及調查執行工作。公司相關營業部組織完成了90位個人樣本投資者、16位一般機構投資者的調查樣本招募及日常調查執行工作。 7、 以創新業務為抓手， 開展多渠道、 多形式的投資者教育及適當性管理工作。緊密結合滬港通業務、上海證券交易所股票期權業務等創新業務特征及相關知識，根據客戶群體分布特點，通過資料發放、短信提示、電話溝通、登門拜訪、專場講座、日常服務、特定服務等多種形式，重點開展創新業務推介及其配套服務。公司開展了 “期權總動員” 個人投資者推廣活動， 與上海證券交易所合辦了7場 “期權總動員”中信證券專場活動，共有1,531位投資

21、者參與了相關活動。 （五）踐行員工責任（五）踐行員工責任 公司注重最大限度地發揮全體員工的知識、技能、才華和敬業精神，通過完善管理體制、優化工作環境、強調人文關懷等途徑，助力員工發展。 1 1、員工概況、員工概況 截至2015年12月31日，公司全系統（含子公司）共有正式員工16,853人（含經紀人、派遣員工），母公司及主要子公司需承擔費用的退休職工154人。 公司高度重視校園招聘工作，并開展了一系列實習生培養計劃，為廣大優秀畢業生、在讀生提供工作、實習機會。2015年，公司總部為在校學生提供實習崗位726個，招聘應屆畢業生165人。 2 2、薪酬福利、薪酬福利 公司員工薪酬由基本年薪、效益年

22、薪、特殊獎勵和保險福利構成?；灸晷绞菃T工年度基本收入，基本年薪的確定通過員工的崗位職級工資標準套定得到，崗位職級工資標準主要根據工作職責、承擔責任、重要性、經營規模、同業水平等因素綜合確定。為了平衡業務風險和財務目標，公司采取分享制的效益年薪激勵原則。在肯定業務部門創造利潤的前提下，效益年薪分配首先“向業務傾斜、向盈利業務傾斜、向重要創新業務傾斜”；同時充分承認中后臺部門對公司的作用和價值。效益年薪與公司當年經營業績掛鉤。公司每年度按董事會審議批準的比例，從年度利潤中提取效益年薪總額。 為打造公司核心競爭力，鼓勵創新協作精神，保持核心人力資源隊伍的持續穩定，公司設立“創新獎”、“協作獎”、“

23、忠誠獎”等特殊獎勵。 8 公司和員工按照中國有關規定繳納各項社會統籌保險、企業年金和住房公積金，有關社會統籌保險和住房公積金按照屬地化原則進行管理。 為提高員工的醫療保障水平，在基本醫療保險的基礎上，公司為員工建立商業補充醫療保險及意外險，保險費用由公司承擔。 3 3、組織豐富的文體活動、組織豐富的文體活動 2015年，公司開展了豐富多彩的文體活動，各單位分別組織登山、攝影、演講、歌詠比賽等文娛活動，既豐富了員工的業余生活，為員工舒緩壓力、強健體魄，也有效增強了企業凝聚力。 公司總部號召廣大職工積極參與 “成立20年總結回顧”征文活動，共征集800余篇稿件，并遴選出部分優秀文章上傳到公司內網、

24、微信企業號平臺進行交流展示。征文活動充分展現出蓬勃向上的公司文化及員工在文化思想領域的素養。 截至2015年底，公司共舉辦41期徒步走活動，逾6,000名員工參與其中，并將扶貧幫困融入徒步走系列活動。 公司各類文體俱樂部在幫助員工發展興趣、增進各部門交流等方面發揮著獨特作用。 目前，公司在北京、上海、深圳等地區共設各類俱樂部12個,2015年與社區、客戶開展了各類競技、友誼比賽活動。 中信證券（山東）組織了2015年公司春晚、運動會、攝影書畫比賽、演講比賽等活動；開展“開闊眼界、增長技能”系列講座9場。中信證券（浙江）開展詩歌朗誦會、廚藝燒烤等文娛活動，豐富員工的業余生活；組織員工參加了“浙商

25、證券杯”乒乓球、羽毛球比賽及“錢江杯2015年球迷世界杯”等活動。 4 4、關愛員工家庭和生活、關愛員工家庭和生活 多年來，公司一直致力于創建勞動關系和諧企業和“職工之家”建設，為員工辦實事、辦好事，為員工家屬送溫暖、送祝福，切實幫助員工解決工作生活中的困難，不斷增強企業凝聚力和員工歸屬感。 2015年，公司工會繼續做好重大節日、結婚生育、患病職工的慰問工作，向9 困難職工送去慰問金及物品，價值逾15萬元。中信證券（山東）公司與員工出資成立員工互助基金，有效緩解員工在遇到突發重大困難時的經濟壓力。中信證券（浙江）為罹患重病的職工發起募捐活動，募集善款逾50萬元。中信證券國際在辦公室開展“工作與

26、生活平衡周”、“豐盛員工計劃”等關愛員工的活動，為員工提供心理咨詢、職業規劃、健康養生等方面的咨詢輔導。 公司還組織了形式多樣的親子活動：中信證券總部組織員工參加了 “中信天使戴卡行” 、 “中信職工子女夏令營”、京郊農場采摘等活動；中信證券（浙江）圍繞“感恩員工，親情無限”為主題，舉辦“六一”親子主題活動，號召員工增進親子交流、關注孩子成長。 （六）踐行社會責任（六）踐行社會責任 公司始終致力于開展扶貧賑災、助學幫困等社會慈善公益活動，自覺履行社會義務，樹立良好的企業形象。 1 1、捐資助學、捐資助學 多年來， 公司持續資助河北沽源一中貧困高中生， 2015年， 公司向河北沽源一中捐款30萬

27、元，公司總部組織員工赴河北沽源看望受資助的貧困高中生，并與學生進行交流。 為解決援藏對口地區兒童的入托問題及改善原有幼兒園的硬件設施，2015年，公司繼續出資148萬元在塔爾瑪鄉4村援建了第二所幼兒園準布幼兒園。幼兒園啟用期間，公司先后兩次派員工代表赴藏開展實地調研和捐贈活動，并走訪周邊村落，繼續尋找其他援建項目機會，持續推進公司的援藏事業，使當地藏民真正受益。 江西分公司響應“證券基金行業援建贛州市南康區民生項目”的號召，為南康市橫市鎮中心小學援建了電子圖書館，為學生配備電腦設備、圖書軟件、桌椅等學習用品，并擬依托此平臺號召員工持續開展捐資助學。 中信證券（浙江）開展了向西藏自治區貧困學子獻

28、愛心活動，募集善款約1810 萬元，為西藏地區2,300位貧困中小學生購買學習用品。中信期貨工會參與向廣東省惠州市博羅縣龍溪鎮蘇村學校兒童獻愛心活動，號召員工積極參與捐款，將愛心獻給貧困家庭的兒童。 2 2、扶貧幫困、扶貧幫困 公司積極支持并參與中國扶貧基金會“證券行業定點扶貧基金”項目，2015年度捐款180萬元，用于中國證券業協會統一規劃的扶貧項目。 2015年，公司總部、分公司、各子公司及證券營業部參與了“一張紙獻愛心，救助貧困患病兒童”、“2015年度扶貧濟困捐贈活動”、“向藏民格列伸出援助之手”等各類主題的扶貧幫困活動，號召員工伸出援助之手，為弱勢群體奉獻無私愛心。 公司各分公司及證

29、券營業部響應中國證券業協會“愛的倡議書” 號召， 為貴州畢節地區留守兒童送衣物、 文具、書籍等物資，總價值約4.3萬元。 中信證券國際連續十年榮獲香港社會服務聯會頒發的“商界展關懷”標志，該獎項意在表揚合格企業在改善社群、建設共融社會工作中做出的貢獻。2015年，中信證券國際繼續以“中信證券國際親善大使”品牌與17個慈善組織合作舉行29場慈善活動，共召集180位義工奉獻出超過600個小時參與社區慈善行動，合計捐資約港幣15萬元。 2015年，中信里昂證券共開展16個社區服務活動，幫扶對象為香港低收入家庭、老人、殘障人士和移民。中信里昂證券“主席信托基金”向亞洲各國的11個非盈利組織撥款，全部善

30、款共計逾80萬美元。 3 3、支持環保公益事業、支持環保公益事業 2015年，公司繼續號召員工樹立低碳節能理念，大力支持環保公益事業，相應舉措包括：減少使用紙張，鼓勵員工節水節電、低碳出行，提倡合理消費、杜絕浪費等。 2011年，公司組建碳交易與投資專業團隊。團隊成立以來，積極參與國內外碳交易業務，努力推進中國大陸碳市場金融化。通過報價為市場提供流動性，通過一些創新的場外交易安排，幫助企業盤活碳資產，激勵企業加快技術改造，發展低能耗、低污染、低碳排放產業，從而助力國家節能減排目標的實現。2015年，11 公司累計完成碳排放權交易量超百萬噸，開展了國內首單碳排放配額遠期交易，積極支持國內碳排放市

31、場發展。 中信證券（山東）在浙江省諸暨白塔湖濕地舉辦了“植下一棵樹，收獲萬點綠”義務植樹活動，增強員工環保意識。 2015年，中信證券國際榮獲“香港吸煙與健康委員會”頒發的“香港無煙領先企業大獎”，并連續兩年獲得九龍樂善堂頒發的“無煙企業標志”。 四、社會榮譽四、社會榮譽 2015年度，公司榮獲的境內外主要獎項、排名情況如下： 本公司本公司 頒發單位：英國金融時報頒發單位：英國金融時報 金融時報全球五百強企業（金融服務行業位列第七） 頒發單位：頒發單位：EuroEuromoneymoney 中國最佳債券融資行 頒發單位：頒發單位：AsiamoneyAsiamoney 中國最佳債券融資行 最佳本

32、幣債券獎項（匯豐銀行熊貓債） 最佳資產證券化獎項（寶馬汽車金融（中國）ABS） 中國最佳本土券商第二名（A 股、B 股研究業務） 中國最佳本土券商第二名（H 股、紅籌股、P 股研究業務） 中國最佳整體國家研究第二名（A 股、B 股） 頒發單位：頒發單位：FinanceAsiaFinanceAsia 2015 年度臺灣最佳交易（臺灣中國信托商業銀行收購中信銀行國際（中國）有限公司交易，中信證券擔任賣方財務顧問） 頒發單位：新財富頒發單位：新財富 本土最佳投行第一名 最具創新能力投行第一名 并購業務最佳投行第一名 資產證券化能力最佳投行第一名 12 海外市場能力最佳投行第二名 TMT 行業最佳投行

33、第二名 最佳財務顧問項目（上海萊士） 最佳企業債項目第一名（14 保利債） 最佳公司債項目第三名（13 蘇新城） 最佳再融資項目第五名（中國農業銀行再融資） 最佳 IPO 項目第六名（陜西煤業 IPO） 最佳再融資項目第七名（中國銀行再融資） 頒發單位：證券時報頒發單位：證券時報 2015 中國區最佳全能投行 頒發單位：機構投資者頒發單位：機構投資者 中國地區最佳研究團隊第十一名 頒發單位：投中集團頒發單位：投中集團 2014 投中年度榜： 中國并購市場最佳投行（境內）Top5 中國并購市場最佳投行（跨境）Top5 中國 IPO 市場最佳投行（境內）Top5 頒發單位：上海證券交易所頒發單位：

34、上海證券交易所 優秀公司債券承銷商 優秀債券交易商 優秀資產支持專項計劃管理人 “我是股東”2014 年度評選優秀組織獎 頒發單位：中國證券投資者保護基金公司頒發單位：中國證券投資者保護基金公司 2015 年投資者調查優秀證券公司 頒發單位：中國互聯網新聞中心頒發單位：中國互聯網新聞中心 2015 中國新三板最具投資眼光券商 頒發單位：深圳市人民政府金融發展服務辦公室頒發單位：深圳市人民政府金融發展服務辦公室 2015 年度深圳市金融創新獎三等獎（中信股份境外整體上市） 13 中信證券國際中信證券國際 頒發單位：頒發單位：FinanceAsiaFinanceAsia 國家成就獎： 香港最佳中資

35、投資銀行 香港最佳中資股權融資行 香港最佳中資經紀商 頒發單位：證券時報頒發單位：證券時報 2015 年度香港最具影響力證券投行 頒發單位：香港社會服務聯會頒發單位：香港社會服務聯會 “商界展關懷”標志（2006/2007-2015/2016） 頒發單位：香港家庭議會頒發單位：香港家庭議會 杰出家庭友善雇主 家庭友善創意獎 特別嘉許獎 頒發單位：香港雇員再培訓局頒發單位：香港雇員再培訓局 人力企業嘉許計劃： 人才企業獎（2012-2016） 頒發單位：香港吸煙與健康委員會頒發單位：香港吸煙與健康委員會 香港無煙領先企業金獎 中信里昂證券中信里昂證券 企業融資和資本市場業務企業融資和資本市場業務

36、 頒發單位：頒發單位：FinanceAsiaFinanceAsia 年度成就獎： 最佳 IPO 交易（中廣核電力） 最佳香港交易（香港寬頻） 頒發單位：財資頒發單位：財資 3A 國家獎： 最佳中國股票交易大獎（3sBio） 最佳中國銀行資本債券（交通銀行） 14 最佳印度 QIP 交易（Indiabulls Housing Finance） 股票經紀業務股票經紀業務 頒發單位：頒發單位：AsiamoneyAsiamoney 亞洲地區（除日本、澳大利亞）獎項：最佳獨立研究第一名/最佳策略團隊第一名/最佳定量、技術分析團隊第一名/最佳必需消費品研究團隊第一名/最佳材料研究團隊第一名/最佳軟件及互聯

37、網服務研究團隊第一名/印尼、菲律賓及泰國區最佳國家綜合研究第一名 銷售及交易/執行獎項：亞洲地區（除日本、澳大利亞）最佳銷售團隊第一名/印尼、菲律賓及泰國區最佳執行第一名/印度、印尼及菲律賓區最佳銷售交易第一名 活動及路演獎項：香港及泰國區最佳活動及會議第一名/印尼、菲律賓及泰國區最佳路演及公司參訪第一名 日本地區獎項：最佳獨立研究券商第一名，行業第一名：非必需消費品/必需消費品/工業/房地產/半導體及半導體設備/軟件及互聯網信息服務/策略/科技硬件及設備 澳大利亞地區獎項：最佳獨立研究券商第一名，行業第一名：銀行/綜合金融/工業/保險/小型股 金石投資金石投資 頒發單位：投中集團頒發單位：投

38、中集團 2015 年度投中創新榜： 中國最具創新力中資私募股權投資機構 TOP10 中國最佳回報中資私募股權投資機構 TOP10 中國私募股權投資領域最佳中資投資者關系管理團隊 TOP3 2015 年度投中產業榜： 中國最佳高端制造產業投資機構 TOP10 中國最佳高端制造產業投資案例 TOP10（OmniVision） 2014 投中年度榜： 中國最佳中資私募股權投資機構 Top30 中國最佳券商直投 Top10 15 中國最佳私募股權投資機構 Top50 頒發單位：清科集團頒發單位：清科集團 2015 中國股權投資年度排名： 中國私募股權投資機構 50 強 中國私募股權投資機構 50 強（

39、本土） 中信期貨中信期貨 頒發單位：期貨日報頒發單位：期貨日報 第八屆中國最佳期貨經營機構暨最佳期貨分析師評選： 2015 年度中國最佳期貨公司 2015 年度最佳金融期貨服務獎 頒發單位：鄭州商品交易所頒發單位：鄭州商品交易所 2015 年鄭州商品交易所優秀會員： 市場發展優秀會員 產業服務優秀會員 品種產業服務優秀會員（動力煤、甲醇、PTA、玻璃、白糖、菜籽粕、棉花、菜籽油） 中信證券（山東）中信證券（山東） 頒發單位：中國金融工會全國委員會頒發單位：中國金融工會全國委員會 全國金融模范職工之家 五五、公司基本信息、公司基本信息 - 法定中文名稱：中信證券股份有限公司 - 法定英文名稱：CITIC Securities Company Limited - 注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 （郵政編碼：518048） - 法定代表人：張佑君 - 股份上市地點、股票簡稱和股票代碼： A股：上海證券交易所 中信證券 600030 H股：香港聯合交易所有限公司 中信證券 6030 - 國際互聯網網址：http:/ 16 - 電子信箱： - 經紀業務、資產管理業務客戶服務熱線：95548、40088 95548 - 股東聯絡熱線：0755-2383 5383、010-6083 6030 中信證券股份有限公司 2016 年 3 月 23 日