山東南山實業股份有限公司2001年年度報告（52頁）.PDF

1、 山東南山實業股份有限公司 2 0 0 1 年年度報告 重要提示 本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 目 錄 一 公司基本情況 二 會計數據和業務數據摘要 三 股本變動情況 四 董事、監事、高級管理人員和員工情況 五 公司治理結構 六 股東大會情況簡介 七 董事會報告 八 監事會報告 九 重要事項 十 財務會計報告 十一 備查文件目錄 一 公司基本情況簡介 （一）公司法定中文名稱：山東南山實業股份有限公司 公司法定英文名稱：SHANDONG NANSHAN INDUSTRY& COMMERCE

2、 CO.,LTD. （二）公司法定代表人：宋建波 （三）公司董事會秘書：寇煜 公司證券事務代表：邢美敏 聯系地址：山東省龍口市東江鎮南山村 電話：0535- 8616188，0535- 8666352 傳真：0535- 8616180 電子信箱： （四）公司注冊地址：山東省龍口市東江鎮 公司辦公地址：山東省龍口市東江鎮 郵政編碼：265718 公司國際互聯網網址：http：/ 電子信箱： （五）公司選定的信息披露報紙名稱： 上海證券報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址：http:/ 公司年度報告備置地點：公司證券部 （六）公司股票上市交易所：上海證券交易所 股票簡稱：南山實業 股票代碼：

3、600219 （七）其他有關資料 1、公司首次注冊登記日期：1993年 3 月 18 日 2、公司首次注冊登記地址：山東省工商行政管理局 3、公司最新注冊登記日期：2000年 7 月 17 日 4、公司最新注冊登記地址：山東省工商行政管理局 5、企業法人營業執照注冊號：3700001802416 6、稅務登記號碼：3706817058303111 7、公司聘請的會計師事務所名稱及辦公地址：山東乾聚有限責任會計師事務所 煙臺市芝罘區勝利路201209號 二 會計數據和業務數據摘要 （一） 、本年度主要利潤指標情況（單位：人民幣元） 利潤總額 171,853,851.07 凈利潤 145,043,

4、587.12 扣除非經常性損益后的凈利潤 117,543,857.72 主營業務利潤 245,935,934.70 其他業務利潤 9,807,669.56 營業利潤 177,600,714.69 投資收益 補貼收入 營業外收支凈額 - 5,746,863.62 經營活動產生的現金流量凈額 127,858,165.86 現金及現金等價物凈增減額 106,314,455.14 注：扣除非經常性損益項目和涉及金額： 其中： （1）會計政策變更：- 1,059,901.95 （2）會計估計變更：- 1,715,460.93 （3）固定資產清理收入：333,265.45（4）固定資產清理損失：- 1,9

5、95,133.01 （5）贊助支出：- 140,000.00 （6）其他：46,959.84 （7）所得稅返還：32,000,000.00 （二） 、前三年主要會計數據和財務指標： （單位：人民幣元） 表一： 項 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 調整前 調整后 調整前 調整后 主營業務收入 1,034,029,861.60 928,022,386.45 918,811,533.43 745,934,334.89 745,934,334.89 凈利潤 145,043,587.12 138,637,348.24 119,621,767.12 100,548,993.81 74,

6、121,593.81 總資產 1,800,640,165.07 1,608,537,215.62 1,568,932,215.62 1,572,473,529.19 1,546,046,129.19 股東權益（不含少數股東權益） 1,280,373,828.68 1,219,316,182.68 1,173,873,201.56 1,119,228,834.44 1,092,801,434.44 每股收益 0.56 0.54 0.47 0.39 0.29 加權平均每股收益 0.56 0.54 0.47 0.50 0.37 扣除非經常損益后的每股收益 0.46 0.53 0.40 0.37 0.

7、37 每股凈資產 4.98 4.74 4.57 4.35 4.25 調整后每股凈資產 4.98 4.74 4.57 4.35 4.25 每股經營活動產生的現金流量凈額 0.50 0.62 0.62 0.15 0.15 凈資產收益率 11.33% 11.37% 10.19% 8.98% 8.98% 加權平均凈資產收益率 11.64% 11.66% 10.38% 18.18% 13.73% 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率 9.43% 11.48% 8.85% 17.08% 17.50% 表二： 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 2 0 0 1 年 調整前 調整后 調整前 調整后 主

8、營業務利潤 1 9 . 2 1 % 1 7 . 0 0 % 1 7 . 0 2 % 1 5 . 9 0 % 1 6 . 2 8 % 營業利潤 1 3 . 8 7 % 1 3 . 2 0 % 1 3 . 1 3 % 1 0 . 0 3 % 1 0 . 2 7 % 凈利潤 1 1 . 3 3 % 1 1 . 3 7 % 1 0 . 1 9 % 8 . 9 8 % 6 . 7 8 % 全面攤薄 扣除非經常損益后的凈利潤 9 . 1 8 % 1 1 . 1 9 % 8 . 6 9 % 8 . 4 4 % 8 . 6 5 % 主營業務利潤 1 9 . 7 3 % 1 7 . 4 4 % 1 7 . 3

9、4 % 3 2 . 1 7 % 3 2 . 9 5 % 營業利潤 1 4 . 2 5 % 1 3 . 5 4 % 1 3 . 3 7 % 2 0 . 2 9 % 2 0 . 7 9 % 凈利潤 1 1 . 6 4 % 1 1 . 6 6 % 1 0 . 3 8 % 1 8 . 1 8 % 1 3 . 7 3 % 凈 資 產 收 益率 加權平均 扣除非經常損益后的凈利潤 9 . 4 3 % 1 1 . 4 8 % 8 . 8 5 % 1 7 . 0 8 % 1 7 . 5 0 % 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 2 0 0 1 年 調整前 調整后 調整前 調整后 主營業務利潤 0 . 9

10、 6 0 . 8 1 0 . 7 8 0 . 6 9 0 . 6 9 營業利潤 0 . 6 9 0 . 6 3 0 . 6 0 0 . 4 4 0 . 4 4 凈利潤 0 . 5 6 0 . 5 4 0 . 4 7 0 . 3 9 0 . 2 9 全面攤薄 扣除非經常損益后的凈利潤 0 . 4 6 0 . 5 3 0 . 4 0 0 . 3 7 0 . 3 7 主營業務利潤 0 . 9 6 0 . 8 1 0 . 7 8 0 . 8 9 0 . 8 9 營業利潤 0 . 6 9 0 . 6 3 0 . 6 0 0 . 5 6 0 . 5 6 凈利潤 0 . 5 6 0 . 5 4 0 . 4

11、7 0 . 5 0 0 . 3 7 每股收益 加權平均 扣除非經常損益后的凈利潤 0 . 4 6 0 . 5 3 0 . 4 0 0 . 4 7 0 . 4 7 （三） 、報告期內股東權益變動情況（單位：人民幣元） 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 變動原因 股本 257,000,000.00 257,000,000.00 資本公積 707,326,577.32 7,040.00 707,333,617.32 股權投資溢價 盈余公積 55,609,844.96 14,504,358.71 70,114,203.67 本期提取增加 法定公益金 27,804,922.49 7,252,1

12、79.36 35,057,101.85 本期提取增加 未分配利潤 126,131,856.79 123,287,049.05 38,550,000.00 210,868,905.84 經營產生利潤 股東權益合計 1,173,873,201.56 145,050,627.12 38,550,000.00 1,280,373,828.68 本期利潤增加 三 股本變動情況 （一） 、股本變動情況 1、股份變動情況表 數量單位：股 本次變動前 本次變動增減（+、- ） 本次變動后 配股 送股 公積金轉股 增發 其他 小計 一、未上市流通股份 1、發起人股份 122,000,000 122,000,00

13、0 其中： 國家持有股份 境內法人持有股份 122,000,000 122,000,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、內部職工股 60,000,000 60,000,000 4、優先股或其他 未上市流通股份合計 182,000,000 182,000,000 二、已上市流通股份 1、人民幣普通股 75,000,000 75,000,000 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 已上市流通股份合計 75,000,000 75,000,000 三、股份總數 257,000,000 257,000,000 2 、股票發行與上市情況 （1 ） 、經中國證監會證監發行

14、字 1 9 9 9 1 1 5 號文件批準，1 9 9 9 年 9 月 1 0 日，本公司向社會公開發行人民幣普通股 7 5 0 0 萬股，發行價格 9 . 4 0 元/ 股。經上海證券交易所上證上字 1 9 9 9 8 0號文件同意，于 1 9 9 9年 1 2 月 2 3 日在上海證券交易所上市流通。 （2 ） 、報告期內本公司無送股、轉增股本或內部職工股上市的情形。 （3 ） 、本公司股本結構中有 6 0 0 0 萬股內部職工股，發行日期為 1 9 9 3年 2 月 1日至 3 月 1 日，發行價格為每股人民幣壹元，內部職工股已全部托管在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司。 （二）

15、、股東情況 1 、截止 2 0 0 1年 1 2 月 3 1 日本公司股東總數為 5 3 5 3 9 戶。 2 、本公司主要股東持股情況 股東名稱 持股數（股） 占總股本比例（%） 備 注 南山集團公司 122,000,000 47.47 未上市流通股份 金鑫基金 4,614,172 1.80 上市流通股份 卞玉環 1,497,500 0.58 未上市流通股份 周銳華 1,493,996 0.58 未上市流通股份 周杏英 1,490,600 0.58 未上市流通股份 南方穩健 1,229,258 0.48 上市流通股份 林德英 1,200,000 0.47 未上市流通股份 王祖寬 1,085,

16、713 0.42 未上市流通股份 王文訓 1,046,792 0.41 未上市流通股份 王國友 1,000,000 0.39 未上市流通股份 （1） 、報告期內，持股 5%以上股東所持股份未發生增減變動，也未有所持股份質押或凍結的情況。 （2） 、本公司未發現前十名股東之間存在任何關聯關系。 3 、報告期內，控股股東未發生變更。 4、持有本公司 10%以上股份的法人股東（控股股東）情況： 本公司的控股股東是南山集團公司，南山集團公司是村企合一的集體企業，其實際控制人為南山村村民委員會。 成立日期：1992年 7月 16日 注冊資本：壹億叁仟伍佰萬元 法定代表人：宋作文 經營范圍：鋁錠、鋁型材系

17、列、毛紡織系列、板材系列、賓館、酒店、能源、游樂、建筑；出口商品：企業自產的鋁型材制品、板材、家俱、紡織品；進口商品：企業生產科研所需的原輔材料、機械設備、儀器儀表及零配件及相關技術。 四 董事、監事、高級管理人員和員工情況 （一） 、董事、監事、高級管理人員基本情況 持股數（股） 姓 名 性別 職 務 年齡 任期起止日期 期初數 期末數 宋建波 男 董事長 32 1999.32002.3 0 0 宋日友 男 副董事長兼副總經理 31 2001.42002.3 0 0 宋作文 男 董事 55 1999.32002.3 0 0 宋文修 男 董事 50 1999.32002.3 0 0 宋洪才 男

18、 董事 53 1999.32002.3 0 0 宋作術 男 董事 49 1999.32002.3 0 0 劉廣祿 男 獨立董事 59 2001.122002.3 0 0 周宗安 男 獨立董事 39 2001.122002.3 0 0 劉嘉厚 男 獨立董事 49 2001.122002.3 0 0 萬丙信 男 監事會主席 49 1999.32002.3 0 0 宋日群 男 監事 53 1999.32002.3 0 0 宋作建 男 監事 51 1999.32002.3 0 0 宋振會 男 職工監事 30 2000.42002.3 0 0 孫志亮 男 職工監事 47 2000.62002.3 0 0

19、 程仁策 男 總經理 39 2001.9 0 0 周亞倫 男 副總經理 43 2000.4 0 0 曹玉彬 男 副總經理 35 1999.6 0 0 寇 煜 男 董事會秘書 32 2000.6 0 0 韓燕紅 女 總會計師 42 1999.6 0 0 說明：董事、監事、高級管理人員在股東單位任職情況： 1、宋作文先生在本公司控股股東南山集團公司任黨委書記、董事長兼總經理； 2、宋文修先生在本公司控股股東南山集團公司任副總經理。 3、其他人員未在股東單位兼任任何職務。 （二） 、董事、監事、高級管理人員年度報酬情況 本公司董事、監事、高級管理人員的報酬是結合企業實際情況并根據企業的考核辦法及其行

20、政職務確定。 1、現任董事、監事、及其他高級管理人員的年度報酬總額為 929,880 元，金額最高的前三名董事的報酬總額為 201,240 元，金額最高的前三名高級管理人員的報酬總額為 190,440元，獨立董事的津貼為每人每年 10,000元人民幣。 2、本公司現任董事、監事、高級管理人員共 19 人，其中年度報酬數額在 70,000元以上的 1 人，年度報酬數額在 70,00060,000 元之間的 10 人，年度報酬數額在 60,00040,000元以上的 3人， 在 40,00030,000元以上的 2 人， 年度津貼為 10,000元的 3 人。 3、董事宋作文、宋文修不在本公司領取

21、報酬，在南山集團公司領取報酬。 （三） 、報告期內離任的董事、監事、高級管理人員姓名及離任原因 報告期內，經 2001 年 9 月 27 日召開的公司第三屆董事會第十五次會議通過，宋建波先生辭去本公司總經理職務，聘任程仁策先生為本公司總經理。 經 2001年 12 月 14 日召開的 2001年第三次臨時股東大會同意，宋強田先生因調動工作辭去董事職務，并選舉劉廣祿先生、周宗安先生、劉嘉厚先生為本公司獨立董事。 (四)、員工情況 截止報告期末，本公司共有在冊職工 5690人，其中生產人員 3275人，銷售人員 564 人，技術人員 1712人，財務人員 50 人，行政人員 89 人。員工中具有大

22、專以上學歷的達 40 %，1587人具有專業技術職稱。公司無需承擔費用的離退休職工。 五 公司治理結構 （一） 、公司治理情況 本公司嚴格按照公司法 、 證券法和中國證監會有關法律法規的要求，不斷完善公司法人治理結構、建立現代企業制度、規范公司運作。根據中國證監會和國家經貿委近期發布的 上市公司治理準則 ， 本公司重新修改和完善了 公司章程 、股東大會議事規則 、 董事會議事規則 、 監事會議事規則 、 獨立董事工作制度和信息披露管理辦法 。公司治理情況如下： 1、股東與股東大會：本公司能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權利；本公司章程規定，股東有權按

23、照法律、行政法規的規定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權利；本公司在公司章程中規定了股東大會的召開和表決程序，并建立了股東大會的議事規則，能夠嚴格按照股東大會規范意見的要求召集、召開股東大會，在會場的選擇上盡可能地讓更多的股東能夠參加股東大會，行使股東的表決權；本公司關聯交易公平合理，并對定價依據予以充分披露，能夠按照規定要求，在表決關聯交易事項時，關聯股東實行了回避制度。本公司不存在為股東及其關聯方提供擔保的事項。 2、關于控股股東與本公司的關系：控股股東行為規范，無直接或間接干預本公司的決策及依法開展的經營活動；本公司與控股股東在人員、資產、財務、機構和業務方面做到“五獨立” ，本公

24、司具有獨立完整的業務及自主經營能力，本公司董事會、監事會和內部機構能夠獨立運作；本公司與控股股東所有關聯交易均根據法定程序和商業原則簽訂了有關協議。本公司致力于規范和減少與控股股東的關聯交易，從根本上避免與控股股東存在同業競爭，并將該項工作列為新年度經營計劃及目標。 3、關于董事與董事會：本公司嚴格按照公司章程規定的董事選聘程序選舉董事，并將進一步完善董事的選聘程序、積極推行累積投票制度；本公司董事會的人數和人員構成符合法律、法規的要求；本公司董事會建立了董事會議事規則，本公司各位董事能夠以認真負責的態度出席董事會和股東大會，能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規，了解作為董事的權利、義務和責

25、任；本公司設立了三名獨立董事，并建立了獨立董事工作制度，獨立董事不受本公司主要股東、實際控制人、以及其他與本公司存在利害關系的單位或個人的影響，完全獨立行使職權。 4、關于監事和監事會： 本公司監事會的人數和人員構成符合法律、 法規的要求；本公司監事會建立了監事會議事規則；本公司監事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的精神，對本公司財務以及本公司董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督。 5、關于績效評價與激勵約束機制：本公司正積極著手建立公正、透明的績效評價標準與激勵約束機制；高級管理人員的聘任公開、透明，符合法律法規的規定。 6、關于相關利益者：本公司以誠信為經營宗

26、旨，能夠充分尊重和維護銀行及其它債權人、職工、消費者、供應商、社區等利益相關者的合法權益，共同推動本公司持續、健康地發展。 7、關于信息披露與透明度：本公司建立了信息披露管理辦法 ，董事會秘書負責信息披露事項，接待股東來訪、回答咨詢、聯系股東，向投資者提供本公司公開披露的資料。本公司及時了解并披露本公司股份變動及其它可能引起股份變動的 重要事項。本公司的信息披露符合法律、法規規定的信息披露的基本要求。 8、關于設立董事會專門委員會：為了適應本公司發展需要，規范董事會運作，提高董事會會議質量和效率，完善公司治理結構，本公司準備于 2002年設立戰略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會。 （二）

27、 、獨立董事履行職責情況 本公司股東大會根據中國證監會發布的關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見的規定要求，選舉了三名獨立董事，獨立董事將不受本公司主要股東、實際控制人、以及其他與本公司存在利害關系的單位或個人的影響，能完全獨立行使職權，監督及檢查本公司的財務狀況，并對本公司所有重大事項發表獨立意見。報告期內，獨立董事當選后，本公司沒有召開董事會。 （三） 、本公司與控股股東在人員、資產、財務、機構、業務等方面的分開情況 1、人員分開方面：本公司與控股公司在勞動、人事及工資管理等方面是獨立的，并設立了獨立的勞動人事職能部門，制定了完善的勞動、人事管理制度。本公司總經理、副總經理、總會計師、

28、董事會秘書等高級管理人員均在本公司領取報酬，除董事宋作文、宋文修及三名獨立董事外，其它人員均未在其他單位擔任任何職務。 2、資產完整方面：本公司擁有獨立的生產系統、輔助生產系統和配套設施；與本公司業務相關的部分商標已轉讓給本公司 （詳見第七章第五條） 。本公司擁有獨立的采購和銷售系統。 3、財務獨立方面：本公司設有獨立的財務部門，建有獨立的財務核算體系，制定了規范、獨立的財務會計制度，本公司在銀行開有獨立的銀行帳戶。 4、機構獨立方面：本公司設有完全獨立于控股股東的組織機構，不存在與控股股東合署辦公的情況。 5、業務分開方面：本公司在業務方面獨立于控股股東，具有獨立完整的業務及自主經營能力。

29、（四） 、高級管理人員的考評及激勵機制 為適應企業管理及業務發展需要，進一步深化人事制度改革、建立規范、合理、完善的人事機制，本公司制定了高級管理人員的選聘、考評、激勵和約束機制。 1 、選聘機制：本公司對經理、副經理、財務負責人等高級管理人員遵循“德、能、智、體”的原則采取聘任制。 2 、 考評機制：董事會根據年度經營計劃和投資方案對經理的業績和履職情況進行考評；本公司根據總經理對其他高級管理人員制定的目標任務，對其業績和履職情況進行考評；考評結果決定下一年度的年薪定級，崗位安排直至聘用與否。 3 、激勵機制：本公司高級管理人員實行年薪制。本公司根據績效考核結果，獎優罰劣。為建立有效的企業激

30、勵機制，發揮高級管理人員和技術骨干的核心作用，董事會決定在條件成熟時，推行經理股票期權制。 4 、約束機制：本公司通過公司章程 、 總經理議事規則以及財務、勞動人事等內部管理制度，建立了一套完善、有效的約束機制，對高級管理人員的權限、職責、行為等作了相應的約束。 （五） 、巡檢發現問題及公司整改情況 中國證監會濟南證管辦于 2 0 0 1 年 4 月 5 日至 1 0 日對本公司進行了巡回檢查，并于 2 0 0 1 年 4月 2 3 日對本公司下發了限期整改通知書 ，本公司針對限期整改 通知書中所列示的問題，經本公司第三屆董事會第三次臨時會議審議通過，形成了山東南山實業股份有限公司巡檢發現問題

31、的整改方案 ，公告詳見 2 0 0 1 年 4 月2 8 日的上海證券報 。 2 0 0 1 年 6 月 2 3 日，本公司召開了第三屆監事會第七次會議，審議通過了公司關于巡檢中發現的問題的整改報告并報送濟南證管辦。 2 0 0 1年 9 月，濟南證管辦對本公司進行了回訪，出具了關于山東南山實業股份有限公司整改結果情況的報告 ， 對本公司的整改效果給予了肯定的意見，有關公告詳見 2 0 0 1 年 9 月 2 8 日的上海證券報 。 六 股東大會情況簡介 （一） 、股東大會情況簡介 報告期內本公司共召開一次年度股東大會和三次臨時股東大會。具體情況如下： 1、2000年度股東大會 本公司于200

32、1年 3月 20日在南山賓館九號樓大會議室召開2000年度股東大會，出席大會的股東及授權代表共 22 人，代表有效表決股份 124,354,575 股，占公司總股本 25700萬股的 48.39%。大會逐項審議并通過了以下議案： （1）2000年度董事會工作報告； （2）2000年度監事會工作報告； （3）公司 2000年年度報告及報告摘要； （4）2000年度財務決算報告和 2001 年度財務預算報告； （5）2000年度利潤分配方案； （6）公司關于前次募集資金使用及效益情況的說明； （7）2001年配股預案； （8）公司 2001年配股募集資金投向可行性分析。 本次年度股東大會的召開通知

33、和決議公告分別刊登于 2001年 2月 17 日、2001年 3 月 21 日的上海證券報 。 2、2001年第一次臨時股東大會 本公司于 2001 年 5 月 5 日在南山賓館九號樓大會議室召開 2001 年第一次臨時股東大會，出席大會的股東及授權代表共 3 人，代表有效表決股份 122,687,989股，占公司總股本 25700萬股的 47.74%。大會逐項審議并通過了以下議案： （1）2001年配股預案； （2）關于本次配股符合上市公司新股發行管理辦法的議案； （3）關于公司本次配股募集資金投向可行性分析的議案； （4）關于續聘山東乾聚有限責任會計師事務所為公司 2001 年度審計機構的

34、議案； （5）關于修改公司章程的議案。 本次臨時股東大會的召開通知和決議公告分別刊登于 2001 年 4 月 4 日、2001年 5 月 9 日的上海證券報 。 3、2001年第二次臨時股東大會 本公司于 2001年 6月 22日在南山賓館九號樓大會議室召開2001年第二次臨時股東大會，出席大會的股東及授權代表共 6 人，代表有效表決股份 123,010,689 股，占公司總股本 25700萬股的 47.86%，大會審議并通過了以下議案： （1）南山集團公司與山東南山實業股份有限公司關于電、汽供應協議書的議案； （2）龍口南山鋁業有限責任公司與山東南山實業股份有限公司關于鋁錠、鋁棒購銷協議書的

35、議案。 本次臨時股東大會的召開通知和決議公告分別刊登于 2001年 5 月 22 日、 2001年 6 月 23 日的上海證券報 。 4、2001年第三次臨時股東大會 本公司于 2001 年 12 月 14日在南山賓館會賓樓南大會議室召開 2001 年第三次臨時股東大會，出席大會的股東及授權代表共 5 人，代表有效表決股份 122,650,373股，占公司總股本 25700萬股的 47.72%。大會審議并通過了以下議案： （1）關于修改公司章程部分條款的議案； （2）關于增設獨立董事及部分董事變更的議案； （3）關于確定三名獨立董事津貼的議案。 本次臨時股東大會的召開通知和決議公告分別刊登于

36、2001年 11 月 13 日、 2001年 12 月 15 日的上海證券報 。 （二） 、報告期內，公司董事會、監事會人員變更情況： 經公司第三屆董事會第二次臨時會議審議通過，選舉宋日友先生為公司副董事長。 經公司 2001年第三次臨時股東大會同意，宋強田先生辭去公司董事職務，會議選舉劉廣祿先生、周宗安先生、劉嘉厚先生為公司獨立董事。 七 董事會報告 （一） 、公司經營情況 1、主營業務的范圍及其經營狀況 （1）本公司所處的行業、在本行業中的地位及主營業務范圍 本公司是以紡織、建材為主營業務的綜合性工業企業。主營業務范圍為毛紡織品、鋁材制品的開發、生產及銷售、電力的生產及供應。主導產品為“南

37、山”牌系列精紡呢絨面料、鋁型材、腈綸提花織巾和熱電。 “南山”牌系列產品被中國保護消費者基金會評為“消費者信得過優質產品” ；被人民日報社“ 中國名牌 9899 系列宣傳活動組織委員會”授予“中國名牌上榜品牌” ；2000 年， “南山”牌鋁型材被評為“山東省建設機械行業 2000 年門窗鋁合金型材定點企業” ； “南山”牌精紡呢絨面料分別獲得“ 2000年唯爾杯金獎” 、 “中國毛紡織行業協會優質產品獎” 、 “大連服裝節流行趨勢面料金獎” 等榮譽稱號； 2001年，“南山“牌商標被山東省工商局審定為“山東省著名商標” 。 本公司經營情況（按行業分析） ： 2001 年度，本公司實現主營業務

38、收入 1,034,029,861.60 元，主營業務利潤245,935,934.70元。 行業 主營業務收入 比例 主營業務利潤 比例 紡織 417,626,308.17 40.39% 113,099,371.51 45.99% 鋁型材 486,095,595.33 47.01% 84,767,394.82 34.47% 電力 139,849,319.23 13.52% 50,376,614.43 20.48% 硬件收入 316,605.13 0.03% 80,625.92 0.03% 相互抵減 9,857,966.26 - 0.95% 2,388,071.98 - 0.97% 合計 1,03

39、4,029,861.60 100% 245,935,934.70 100% （2） 、主要產品業務介紹 占本公司主營業務收入或主營業務利潤 10%以上的產品、業務介紹： 紡織業是本公司的支柱產業，主要產品有“南山”牌精紡呢絨面料、腈綸提花織巾、服裝，其中，精紡呢絨面料的年生產能力已達到 1000 萬米，獲得了國際羊毛局純羊毛標志使用權，通過了 ISO9002國際質量體系認證，并通過了 ISO14001 國際標準環境管理體系認證；腈綸提花織巾的年產量可達 1 億條，產量及市場占有率均名列全國同行業前列。 建材是本公司的主營業務之一，主要產品是“南山”牌鋁合金型材，年生產能力為 5- 6萬噸，是北

40、方最大的鋁型材生產基地。 “南山”牌鋁型材質量優良，通過了ISO9002國際質量體系認證，各項指標在全國同行業中名列前茅。 南山熱電廠總裝機容量是 13.2萬 KW。本公司收購南山熱電廠后，減少了企業電力成本支出，降低了產品成本，增強了競爭能力，為企業的發展提供了電、汽保障，成為本公司重要而穩定的利潤增長點。南山熱電廠是本公司鋁電聯產產業框架堅實的基礎。 占主營業務收入或主營業務利潤總額 1 0 % 以上的主要產品表 產品名稱 銷售收入 銷售成本 毛利率 紡織品 407,479,889.79 298,280,783.39 26.80% 鋁型材 486,095,595.33 399,935,92

41、0.63 17.72% 電力 139,849,319.23 88,361,344.33 36.82% 報告期內本公司主營業務未發生變化。 2、主要控股公司及參股公司的經營情況及業績 報告期內，本公司投資 32,000 千元人民幣與其它四家發起人共同組建了“北京南山高科技有限公司” ，本公司投資額占注冊資本的 64%，報告期內，北京南山高科技有限公司已取得北京市工商行政管理局頒發的營業執照。 北京南山高科技有限公司注冊資本為 50,000 千元人民幣，法定代表人宋建波先生。該公司設立在北京中關村高新技術試驗開發區內，主要從事計算機與網絡通信領域的新技術研究和開發，經審計，截止 2001 年年底該

42、公司總資產 47,447 千元，實現銷售收入 316 千元，實現凈利潤- 3,259千元。 3、主要供應商、主要客戶情況 本公司向前五名供應商合計的采購金額為 597,512,912.62 元，占本公司年度采購總額的比例為 65.85%； 本公司向前五名客戶銷售額合計為 229,556,170.34 元，占本公司年度銷售總額的比例為 22.21%。 4、在經營中出現的問題與困難及解決方案 （1） 、針對精紡呢絨市場競爭激烈的問題，本公司在穩定現有的零售、批發市場和大的服裝廠客戶的同時，積極參與國家有關部委及省市廳局等單位的職業制服面料采購招標活動，拓廣銷售渠道；為了同國際慣例接軌，適應我國加入

43、 WTO 后國際競爭的大環境，報告期內，本公司下屬的南山精紡呢絨總廠通過了 ISO14001國際標準環境管理體系認證，為本公司精紡呢絨系列產品走向國際市場，創造了有利條件。 （2） 、針對腈綸織巾及服裝市場競爭激烈，銷售不暢的問題，報告期內，本公司注重內部挖潛，想方設法降低成本，爭取以物美價廉的產品，穩定現有市場，拓展新的銷售渠道，并認真進行市場調研，調整產品結構，開發適銷對路產品。雖然上述措施產生了一定的效果，但從長遠來看，存在的問題仍不容樂觀，本公司擬在新的一年里通過資產置換或出售等其它措施，對上述兩項業務進行剝離，以優化本公司的產業和產品結構。 （3） 、針對新型建材的不斷出現，鋁型材市

44、場受到一定程度沖擊。本公司在現有市場和產品的基礎上，積極應用新技術、新工藝，增加了鋁型材產品的花色品種和檔次，以滿足不同消費者的需要；加大營銷力度，在保持長江以北市場優勢的前提下，努力向長江以南地區拓展。 （4） 、在做好現有主營業務的同時，擇機向高新技術產業拓展，積極探索企業未來發展方向，追求新的利潤增長點。報告期內，本公司與北京西邦信息技術有限公司合資成立了北京南山高科技有限公司，將成為本公司新的利潤增長點。 （二） 、投資情況 報告期內，本公司利用自有資金投資 32,000 千元人民幣與其它四家發起人共同 組建 “北京南山高科技有限公司” ， 主要從事計算機與網絡通信領域的新技術研究和開

45、發，本公司投資額占注冊資本的 64%。與前一報告期投資相比，本期投資額減少654,952 千元，前一報告期為募股資金投資。 報告期內，本公司無募集資金投入。 （三） 、本公司財務狀況 項 目 2001 年（元） 2000 年（元） 增減(+、 )% 變動主要原因 總資產 1,800,640,165.07 1,568,932,215.62 +14.77 本期盈利 長期負債 股東權益 1,280,373,828.68 1,173,873,201.56 +9.07 本期盈利 主營業務利潤 245,935,934.70 199,811,182.99 +23.08 募股投資項目盈利 凈利潤 145,04

46、3,587.12 119,621,767.12 +21.25 募股投資項目盈利 （四） 、生產經營環境、宏觀政策、法規的變化對本公司產生的影響 在稅收方面， 根據山東省人民政府魯政字 （1 9 9 9 ） 1 1 1 號文的批復，本公司 2 0 0 1年仍享受企業所得稅按 3 3 % 征收，返還 1 8 % 的優惠政策。根據財政部財稅（ 2 0 0 0 ）9 9號文規定， 本公司 2 0 0 2 年不再享受上述優惠政策， 將對本公司凈利潤造成一定影響。 加入 W T O 后，羊毛配額將放寬或取消，有利于降低毛紡產品的成本；歐美國家紡織品及服裝進口配額的逐步取消，為我國擴大毛紡產品的出口提供了可

47、能。但機遇與挑戰并存，不僅屆時國內市場的競爭將隨著進口面料關稅的降低而更趨激烈，而且歐美市場對產品花色品種的檔次，特別是在環保標準方面的苛刻要求，仍使我們面臨多道非關稅壁壘，導致本公司紡織品生產和銷售的拓展承受較大的壓力；本公司能否適應加入 W T O 后市場競爭的變化趨勢，適時調整經營思路， 對產品的定位、研制和開發做出正確決策，將對本公司的經營效益產生重大影響。 （五）、新年度經營計劃及目標 本公司 2002年將加強企業內部及外部的資源整合，保證本公司業績穩步增長，2002 年本公司主營業務收入預計同比增長 10左右。 精紡呢絨面料的市場份額力爭由目前的 5%達到 6%以上，鋁型材的市場份

48、額由目前的 3%達到 3.5%以上。為實現上述目標，本公司 2002年主要計劃如下： 1 、科學管理，規范運作，將生產經營與資本經營相結合，創造出更好的經濟和社會效益，保證本公司健康、快速、持續的發展。 2 、通過資產置換、收購、出售等有效措施，進行戰略性資產重組，剝離腈綸織巾、服裝等市場競爭激烈，效益逐年下滑的經營性資產。通過業務和資產的整合，減少本公司與控股股東的關聯交易，并從根本上避免與控股股東在鋁型材業務方面的同業競爭。 3 、加強鋁制品的深加工及新產品開發，針對現有的鋁型材產品，研發氟碳噴涂新技術，并開發工業型材新產品；組織考察高精度新型鋁合金板帶箔項目。通過產業結構調整和產品升級換

49、代來實現本公司鋁業經營的產業化、規?；?、系列化，構筑鋁、電聯產的產業框架。鞏固和增強本公司規模和實力，爭取三到五年成為國內鋁業龍頭企業。 4 、本公司將以科學技術為先導，引進先進技術，加大現有設備技改力度，加速 科技成果向生產的轉化，加快新型紡紗、新型織造、新型設計和新型檢測的應用研究，從而增加產品的科技含量，提高產品的附加值。同時，進一步加強與國內科研院所的合作，開發出更加先進和實用的高新技術成果并使其得到快速推廣應用，為企業發展提供持續的動力。 5 、本公司將在完善人才培養、充分挖掘現有人才潛力的同時，進一步吸納高學歷人才、專業技術帶頭人、經營管理專家、高層次工程師等專業人員，建立一支適應

50、本公司發展戰略的高素質員工隊伍，為本公司的業務發展和擴張打下堅實的人才基礎。 6 、本公司將實施名牌精品戰略，掌握國內市場的變化步伐，依托技術優勢，構筑產品優勢，提高市場競爭力。有效打擊假冒偽劣產品，塑造“南山”品牌。在保證產品質量的前提下，提高銷售管理的科學化。在繼續保持原有市場份額、集中力量開拓薄弱市場的過程中，逐步建立起規范有序的全國銷售網絡，擴大市場占有率。 7 、積極申請建立本公司生產用羊毛等大宗原材料保稅倉庫，以降低經營成本。 （六） 、董事會日常工作情況 1、董事會的會議情況及決議內容 本公司在報告期內共召開十次董事會會議。具體情況如下： （1）、2001年 2月 15 日，本公

51、司召開第三屆董事會第十次會議，審議并通過了以下議案： A、公司 2000 年度董事會工作報告； B、公司 2000 年度報告及摘要； C、公司 2000 年度財務決算報告和 2001年度財務預算報告； D、公司 2000 年度利潤分配方案； E、2001年度利潤分配政策； F、公司關于前次募集資金使用及效益情況的說明； G、2001年配股預案； H、本次配股募集資金投向可行性分析； I、 關于召開公司 2000 年度股東大會的議案。 本次會議決議公告刊登于 2001年 2 月 17 日的上海證券報 。 （2）、2001年 4 月 3 日，本公司召開第三屆董事會第一次臨時會議，審議并通過了以下議

52、案： A、2001年配股預案； B、關于本次配股符合上市公司新股發行管理辦法的議案； C、本次配股募集資金投向可行性分析； D、關于續聘公司 2001 年度審計機構的議案； E、關于修改公司章程的議案； F、關于召開公司第一次臨時股東大會的議案。 本次會議決議公告刊登于 2001年 4 月 4 日的上海證券報 。 （3） 、2001年 4 月 18日，本公司召開第三屆董事會第二次臨時會議，審議并通過了以下議案： A、關于修改公司章程的議案； B、關于選舉宋日友擔任公司副董事長的議案。 本次會議決議公告刊登于 2001年 4 月 19 日的上海證券報 。 （4 ） 、2 0 0 1 年 4 月

53、2 7 日，本公司召開第三屆董事會第三次臨時會議，審議并通過了以下議案： 山東南山實業股份有限公司關于巡檢發現問題的整改方案的議案。 本次會議決議公告刊登于 2001年 4 月 28 日的上海證券報 。 （5 ） 、2 0 0 1 年 5 月 4 日，本公司召開第三屆董事會第十一次會議，審議并通過了以下議案： A 、南山集團公司與山東南山實業股份有限公司關于電、汽供應協議書； B 、龍口南山鋁業有限責任公司與山東南山實業股份有限公司關于鋁棒、 鋁錠購銷協議書； C 、決定召開 2 0 0 1年第二次臨時股東大會。 本次會議決議公告刊登于 2001年 5 月 9 日的上海證券報 。 （6 ） 、

54、2 0 0 1 年 6 月 2 6 日，本公司召開第三屆董事會第十二次會議，審議并通過了以下議案： 公司與臺灣吉創科技股份有限公司合資成立“龍口南山吉創高科有限公司”的議案。 本次會議決議公告刊登于 2001年 6 月 27 的上海證券報 。 （7） 、2001年 7 月 29 日，本公司召開第三屆董事會第十三次會議，審議并通過了以下議案： A、公司 2001 年中期報告及報告摘要； B、山東南山實業股份有限公司資產減值準備和損失處理內部控制制度； C、山東南山實業股份有限公司關于計提資產減值準備的報告。 本次會議決議公告刊登于 2001年 7 月 31 日的上海證券報 。 （8） 、2001

55、年 8 月 12 日，本公司召開第三屆董事會第十四次會議，審議并通過了以下議案： 關于投資組建“北京南山高科技股份有限公司”的議案。 本次會議決議公告刊登于 2001年 8 月 14 日的上海證券報 。 （9） 、2001年 9 月 27 日，本公司召開第三屆董事會第十五次會議，審議并通過了以下議案： A、關于修改公司章程部分條款的議案； B、關于增設獨立董事及部分董事變更的議案； C、關于確定三名獨立董事津貼的議案； D、關于人事變動的議案； “合資經營龍口南山吉創高科有限公司合同”的議案。 本次會議決議公告刊登于 2001年 9 月 28 日的上海證券報 。 （10） 、2001年 11

56、月 12 日，本公司召開第三屆董事會第十六次會議，審議并通過了以下議案： A、關于公司與南山集團公司簽署“土地使用權租賃協議的補充協議”的議案； B、關于解除與臺灣吉創科技股份有限公司所簽訂的“合資經營龍口南山吉創高科有限公司合同”的議案； C、關于對收購龍口市南山熱電廠有關會計處理調整的議案； D、關于決定召開 2001年第三次臨時股東大會” 。 本次會議決議公告刊登于 2001年 11 月 13 日的上海證券報 。 2、董事會對股東大會決議的執行情況 報告期內，公司董事會根據公司法 、 證券法和公司章程等有關法律、法規的要求，嚴格按照股東大會的決議和授權，認真執行股東大會通過的各項決議內容

57、。2001年度對股東大會的決議，本公司董事會執行情況如下： 本公司 2000 年度的利潤分配方案是：以本公司 2000 年 12 月 31 日的總股本25700 萬股為基數，向全體股東每股派發現金紅利 0.15 元(含稅)，共派發現金紅利總額為 38,550 千元。2001年 5月 19日紅利已全部派發完畢。 本公司 2001年 5月 5日召開的 2001年第一次臨時股東大會通過了2001 年配股預案 ，本公司向中國證監會提出配股申請，中國證監會股票發行審核委員會對本公司的配股申請進行了審核，經表決提出了不予通過的審核意見。 （七） 、本次利潤分配方案 （1）經山東乾聚有限責任會計師事務所審計

58、，本公司 2001 年度實現利潤總額 171,853,851.07元，稅后利潤 145,043,587.12元，根據本公司章程的規定，提取 10%法定公積金 14,504,358.71元，提取 5%法定公益金 7,252,179.36 元，加上年初未分配利潤 126,131,856.79元，年末可供分配利潤 249,418,905.84 元。本公司擬按 2001年末總股本 25700 萬股為基數向全體股東按每 10 股派發現金紅利 1.50 元，共計分配股利 38,550,000.00元，剩余 210,868,905.84 元轉入下一年度，本年度不進行公積金轉增股本。 該預案須經 2001年度

59、股東大會審議通過后予以實施。 （八） 、2002年利潤分配政策 預計 2002年度本公司分配一次利潤：2002年度本公司實現凈利潤用于股利分配的比例約為 20，本公司 2001年度未分配利潤用于 2002 年度股利分配的比例約為 20；分配主要采用派發現金的形式，現金股息不低于股利分配的 30。本公司董事會保留根據本公司生產經營情況及財務狀況，最終確定具體分配方案的權力。 （九） 、其它報告事項 報告期內， 上海證券報為本公司指定信息披露報刊。 八 監事會報告 （一） 、報告期內監事會會議情況 報告期內，監事會共召開了三次會議，列席董事會會議十次，會議情況如下： 1 、2 0 0 1 年 2

60、月 1 5 日，本公司召開第三屆監事會第六次會議，會議審議并通過了以下議案： A 、2 0 0 0 年度監事會工作報告； B 、關于公司前次募集資金使用及效益情況的說明； C 、對關聯交易的公平合理性發表肯定意見； D 、對報告期內董事會執行股東大會的決議情況發表肯定意見，對董事、經理執行職務的情況發表肯定意見； E 、對山東乾聚有限責任會計師事務所為公司出具的審計報告的真實性發表肯定意見。 本次會議決議公告刊登于 2 0 0 1年 2 月 1 7 日的上海證券報 。 （2 ）2 0 0 1 年 6 月 2 3 日，本公司召開第三屆監事會第七次會議，會議審議并通過了以下議案： 公司關于巡檢中發

61、現的問題的整改報告。 （3 ）2 0 0 1 年 7 月 2 9 日，本公司召開第三屆監事會第八次會議，會議審議并通過了以下議案： A 、公司 2 0 0 1年中期報告及摘要； B 、公司資產減值準備和損失處理內部控制制度； C 、對 2 0 0 1 年上半年公司的生產經營情況和管理決策監督檢查的情況發表肯定的獨立意見。 本次會議決議公告刊登于 2 0 0 1年 7 月 3 1 日的上海證券報 。 （二） 、本公司依法運作情況： 2 0 0 1年度，本公司監事會依據公司法 、 證券法及公司章程的有關規定，本著對股東負責、對本公司負責的宗旨，對董事會的重大決策、會議召開的情況、本公司依法運作情況

62、、生產經營情況及本公司管理制度的建立健全情況進行了全面監督。 監事會認為，報告期內，本公司決策程序合法；管理制度規范、科學，建立了完善的內部控制制度；本公司董事及經理層等高級管理人員在執行本公司職務時未發現有違反法律、法規、本公司章程或損害本公司利益的行為。 監事會認真仔細地檢查和審核了本公司的財務狀況， 認為本公司 2 0 0 1 年的財務狀況良好，財務結構合理。山東乾聚有限責任會計師事務所出具的財務報告真實反映了本公司的財務狀況和經營情況。 監事會認為：本公司在報告期內，發生關聯交易業務時，能嚴格遵守各項規定，沒有出現違規違法行為。關聯交易公平、合理，沒有損害本公司的利益。 九 重要事項

63、（一） 、報告期內，本公司無重大訴訟、仲裁事項。 （二） 、報告期內，本公司無收購、出售資產及吸收合并事項。 （三） 、重大關聯交易事項（詳見財務報告） （四） 、重大合同及其履行情況： 報告期內，本公司各項業務合同履行正常，無重大合同糾紛發生。 1 、報告期內，重大托管、承包、租賃情況 （1 ） 、鋁型材生產線租賃協議 本公司與南山集團公司于 1 9 9 9 年 6 月 7日簽訂了租賃協議 ，規定自 1 9 9 9年1 0 月1 日起由本公司租賃南山集團公司所屬龍口市南山鋁型材總廠的生產經營權益，包括該廠 8 條生產線的全部經營性資產及相應負債。租賃期限為 3 年，租賃費每年 1 6 , 0

64、 0 0 千元人民幣。 根據上述租賃協議， 本公司與南山集團公司于 1 9 9 9 年 1 0 月 1 日簽訂 協議書 ，規定將龍口市南山鋁型材總廠的相關生產性流動資產及相應資產負債自 1 9 9 9 年 1 0月 1 日起有償轉讓給本公司，龍口市南山鋁型材總廠的固定資產由本公司租賃經營。 報告期內，租賃該廠實現利潤總額 2 4 , 7 8 8 , 5 7 5 . 7 2元，占本公司全年利潤總額的 1 4 . 4 1 % 。 （2 ） 、土地使用權租賃協議 為保證熱電廠的正常生產經營活動，本公司與南山集團公司于 2 0 0 0年 9月1 8 日簽訂了關于熱電廠的土地使用權租賃協議 。協議規定：

65、自協議生效之日起，南山集團公司將熱電廠的土地使用權租賃給本公司有償使用，租賃期為 4 5 年，租賃面積為 1 9 4 6 7 平方米，租賃費按 3 元/ 平方米/ 年計算，總計每年人民幣 5 8 , 4 0 1 元。土地租金按公歷年年度支付給南山集團公司，在每年 1 2 月 3 1 日前一次性支付。 2 0 0 1年 1 1 月 1 2 日本公司與南山集團公司簽訂了土地使用權租賃協議的補充協議將協議的有效期限修改為 2 0 年。 本公司于 1 9 9 9 年 6 月 1 日與南山集團公司簽訂了土地使用權租賃協議 ，協議規定：自協議生效之日起，南山集團公司將與本公司生產經營相關的三宗土地分別為

66、1 8 , 6 0 0 平方米 1 9 , 5 0 0 平方米、1 9 , 4 0 0 平方米，有償租賃給本公司，租賃期限為 5 0 年，租賃費按 4 元/ 平方米/ 年計算，總計每年人民幣 2 3 0 千元。土地租金在每年 1 2 月 3 1 日前一次性支付給南山集團公司。 （3 ） 、房屋租賃協議 本公司與南山集團公司于 1 9 9 8 年 1 月 1 日簽訂房屋租賃協議，協議規定：將本公司所屬龍口市南山精紡呢絨總廠生產經營有關的由南山集團公司享有所有權的房屋共 2 6 , 2 0 4 . 3 8 平方米租賃給本公司使用，年租賃費 1 , 5 6 2 千元人民幣，租賃期限3 0 年。 2

67、、報告期內，本公司無擔保事項。 3 、報告期內，本公司無委托理財事項 4 、其他重大合同 本公司與南山集團公司及其控股或全資子公司在用電、用汽、用水、商標使用、鋁材原料等方面存在關聯交易，因此雙方簽訂了一系列合同及協議，規定本公司與 南山集團公司的一切交易按正常商業條款，遵照公平、公正的市場原則進行交易。 A 、綜合服務協議 本公司與南山集團公司于 1 9 9 9 年 5 月 5 日簽訂綜合服務協議，協議規定：南山集團公司向本公司提供生產、醫療教育、房屋維修管理、生活等服務內容，服務價格采用國家定價，沒有國家定價的，則執行市場價格，自簽署日起，協議有效期三年。 B 、商標使用權協議 本公司與南

68、山集團公司于 1 9 9 9 年 1 月 1 日簽訂了商標使用權協議，協議規定：本公司無償使用由南山集團公司所有的“南山”牌注冊商標，協議有效期 3 0 年。 C 、電、汽供應協議 本公司與南山集團公司于 2 0 0 1 年 5 月 4 日簽訂電、汽供應協議，協議規定：本公司適時向南山集團公司供應足夠數量的電、 汽， 價格按市場條件公平、合理地確定。 D 、鋁錠、鋁棒購銷協議 本公司與龍口南山鋁業有限責任公司于 2 0 0 1 年 5 月 4 日簽訂鋁錠、 鋁棒購銷協議，協議規定：南山集團公司適時向本公司供應足夠數量的鋁錠、鋁棒，價格按市場條件公平、合理地確定。 2 0 0 1年 6月 2 2

69、 日，本公司召開第二次臨時股東大會，在關聯股東南山集團公司回避表決的情況下，批準了關于鋁棒、鋁錠購銷協議書及關于電、汽供應協議書 ，協議有關內容和山東乾聚有限責任會計師事務所出具的關于山東南山實業股份有限公司關聯交易的獨立財務顧問報告 。股東大會決議公告詳見 6 月 2 3 日的上海證券報 。 E 、廢水處理協議 本公司與龍口市南山工業園污水處理廠于 2 0 0 1 年 9 月 2 7 日簽訂了廢水處理協議，協議規定：本公司的生產及生活廢水排入龍口市南山工業園污水處理廠進行處理，2 0 0 1年 9 月 2 7 日，本公司召開了第三屆董事會第十五次會議，在三名關聯董事回避表決的情況下，通過了公

70、司與龍口市南山工業園污水處理廠簽訂廢水處理協議的議案 ，公告見 2 0 0 1 年 9 月 2 8 日的上海證券報 。 （五） 、本公司或持股 5 % 以上股東承諾事項 1 、為了解決同業競爭問題，1 9 9 9 年 9月 8 日本公司在上海證券報 、 中國證券報 、 證券時報刊登的招股說明書披露， “南山集團公司承諾，待本公司上市后，首次配股時，南山集團公司同意將與本公司構成同業競爭的龍口市南山鋁型材總廠的全部資產作為出資用以認購南山集團公司應配售的股份，保證本公司最終享有全部鋁材生產線，以避免與本公司產業同業競爭” 。2 0 0 1 年 2 月 1 5 日，公司召開第三屆董事會第十次會議，

71、決定本公司將進行上市后的首次配股，按承諾，南山集團公司決定將龍口市南山鋁型材總廠的全部資產作為出資認購南山集團公司應配售的股份，并經 2 0 0 1 年 3 月 2 0 日召開的公司 2 0 0 0年度股東大會通過，刊登于2 0 0 1年 3 月 2 1 日的上海證券報 。但中國證監會于 2 0 0 1 年 3 月 2 5 日頒布的中國證券監督管理委員會令第 1 號上市公司新股發行管理辦法第 3 條中規定， “上市公司向社會發行新股，應當以現金認購方式進行，同股同價” 。因此南山集團公司決定放棄 2 0 0 1 年配股法人股認配權。 南山集團公司承諾： “盡量在鋁型材生產線租賃協議生效期內，與

72、本公司協議，通過資產收購或資產置換的方式，將龍口市南山鋁型材總廠的全部資產納入本 公司，徹底解決雙方在鋁型材方面存在的同業競爭；如果該方案在上述時限內無法順利實施，同意屆時與本公司在同等條件下續簽租賃協議” 。 2 、1 9 9 9 年 9 月 8 日，本公司在上海證券報 、 中國證券報 、 證券時報刊登在招股說明書中披露， “南山集團公司已向本公司承諾，待本公司上市后將盡快與本公司辦理 “南山” 牌商標的無償轉讓手續。 ” 國家工商行政管理總局于 2 0 0 1年 6 月 1 日正式受理雙方提出的轉讓“南山”牌注冊商標（紡織類、金屬建材類、紡織用紗線類、服裝鞋帽類）申請。本公司于 2 0 0

73、 2 年 1 月 1 8 日收到國家工商行政管理總局商標局下發的核準轉讓商標證明，核準將南山集團公司持有的第六類（普通金屬及其合金，金屬建筑材料，可移動金屬建筑物，鐵軌用金屬材料，非電氣用纜索和金屬線，小五金具，金屬管，保險箱，不屬別類的普通金屬制品，礦砂）項下的第 7 0 3 5 1 6 號商標、第 1 0 1 3 2 9 7 號商標和第二十五類（服裝、鞋、帽）項下的第9 9 7 1 8 2 號商標和第 1 0 8 8 7 3 7 號商標轉讓給本公司。其它與本公司相關商標的轉讓正在辦理過程中。公告見 2 0 0 2 年 1 月 2 2 日的上海證券報 。 （六） 、本年度，本公司的財務審計機

74、構為山東乾聚有限責任會計師事務所。 1 、2 0 0 1 年度本公司支付其的財務審計費用為 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元，2 0 0 0 年度本公司支付其的財務審計費用為 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元，另差旅及食宿費用均由本公司承擔。 2 、本年度，本公司沒有支付山東乾聚有限責任會計師事務所財務審計費用以外的其他費用。 （七） 、 報告期內，中國證券監督管理委員會濟南證券監督管理辦公室對本公司進行了巡回檢查， 于 2 0 0 1 年 4 月 2 3 日向本公司下發了 限期整改通知書 （濟證公司字） 2 0 0 1 1 4號） 。公司經第三屆董事會第二次臨時會議通過山

75、東南山實業股份有限公司關于巡檢發現問題的整改方案 （詳見2 0 0 1 年 4 月 2 9 日的 上海證券報 ） 。 依據限期整改通知書的有關要求和山東南山實業股份有限公司關于巡檢發現問題的整改方案 ，本公司已整改完畢，濟南證管辦于 2 0 0 1 年 9 月對本公司進行了回訪，并出具了關于山東南山實業股份有限公司整改結果情況的報告 ，對本公司的整改情況予以肯定。 （八） 、2 0 0 1 年 5 月 1 0 日本公司精紡呢絨總廠通過了 I S O 1 4 0 0 1國際標準環境管理體系認證，為本公司精紡產品走向國際市場，創造了有利條件。 （九） 、根據財政部財稅（2 0 0 0 ）9 9 號

76、文規定，本公司 2 0 0 2 年不再享受所得稅退還 1 8 % 的優惠政策，將會對公司的經營業績造成一定的影響。 （十） 、2 0 0 0年度，本公司將收購龍口市南山熱電廠協議簽訂日至生效日期間形成的利潤 6 , 9 5 0 , 6 3 6 . 5 6 元計入本公司利潤的會計處理方式， 不符合財政部財會字 1 9 9 8 6 6號文的規定。報告期內，根據財政部財會函 2 0 0 1 2 號文財政部關于收購龍口市南山熱電廠有關會計處理問題的復函的意見，本公司進行了會計調整，將上述利潤扣除所得稅后的凈利潤 4 , 6 5 6 9 2 6 . 5 0 元作為負商譽，按取得的可辯認應折舊資產的加權平

77、均剩余年限 2 8 . 2 5年進行攤銷，調減了 2 0 0 0年度凈利潤5 , 8 3 7 , 9 8 1 . 1 2元、法定盈余公積金 5 8 3 , 7 9 8 . 1 2 元、法定公益金 2 9 1 , 8 9 9 . 0 5 元、未分配利潤 4 , 9 6 2 , 2 8 3 . 9 5 元。 （十一） 、報告期內，本公司未發生擔保事項。 （十二） 、報告期內，本公司未更改名稱及股票簡稱。 十 財務會計報告(附后) 十一 備查文件目錄 (一)、載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的會計報表。 (二)、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。

78、(三)、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有本公司文件的正本及公告的原稿。 山東南山實業股份有限公司 董 事 會 二零零二年三月二十六日 審 計 報 告 乾聚審字200258號 山東南山實業股份有限公司全體股東： 我們接受委托，審計了貴公司 2001年 12月 31 日的資產負債表、合并資產負債表，2001 年度的利潤表、利潤分配表和合并利潤表、利潤分配表，2001年度的現金流量表、合并現金流量表。這些會計報表由貴公司負責，我們的責任是對這些會計報表發表審計意見。我們的審計是依據中國注冊會計師獨立審計準則進行的。在審計過程中，我們結合貴公司的實際情況，實施了包括抽查會計記錄等我們認為

79、必要的審計程序。 我們認為，上述會計報表符合企業會計準則和企業會計制度的有關規定，在所有重大方面公允地反映了貴公司 2001年 12 月 31日的財務狀況和 2001年度的經營成果及現金流量情況，會計處理方法的選用遵循了一貫性原則。 山東乾聚有限責任會計師事務所 中國注冊會計師 田愛軍 中國注冊會計師 劉天聚 中國 煙臺 二 OO二年三月二十六日 山東南山實業股份有限公司 會計報表附注 一、公司基本情況 山東南山實業股份有限公司( 以下簡稱“公司”) , 系根據山東省煙臺市經濟體制改革委員會煙體改 1 9 9 3 4 4號文批準, 由龍口市新華毛紡廠整體改制并采取定向募集方式, 設立的龍口市南

80、山實業股份有限公司， 1 9 9 3 年 3 月在龍口市工商行政管理局注冊成立。 后由山東省體改委魯體改函字 1 9 9 7 3 5 號文重新確認, 并得到山東省人民政府魯政股字 1 9 9 7 2 9號文正式批準，同時在山東省工商行政管理局重新注冊，并更名為山東南山實業股份有限公司。公司現在股本為 2 5 , 7 0 0 萬元，營業執照注冊號為 3 7 0 0 0 0 1 8 0 2 4 1 6 。 公司經濟性質是股份有限公司，屬工業企業。經營范圍：毛紡織品、服裝、鋁材、板材的產品開發、生產、加工、銷售；電力生產及供應；批準范圍的自營進出口、進料加工和“三來一補”業務。主導產品為“南山牌”精

81、紡呢絨面料、鋁型材、腈綸提花織巾、電汽。 二、公司采用的主要會計政策 1 、公司目前執行的會計準則和會計制度 公司執行企業會計準則 、 企業會計制度 。 2 、 會計年度 自每年公歷 1 月 1 日起至 1 2 月 3 1 日止為一個會計年度。 3 、記賬基礎和計價原則 公司的記賬基礎為權責發生制，以歷史成本為計價原則。 4 、記賬本位幣 公司以人民幣作為記賬本位幣。 5 、外幣業務核算方法 公司年度內涉及外幣的經濟業務， 按發生當日外匯市場中間匯價折合人民幣入賬；月末將外幣賬戶余額按月末外匯市場中間匯價折合人民幣進行調整，調整后的差額計入“財務費用匯兌損益” 。 6 、現金等價物的確定標準

82、凡同時具備期限短（從購買日起，三個月內到期） 、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小等四個條件的投資確定為現金等價物。 7 、短期投資的核算方法 短期投資在取得時按投資成本計量。持有期間所收到的股利、利息等收益，沖減投資成本；出售短期投資所獲得的價款，減去短期投資賬面價值后，作為投資收益或損失，計入當期投資損益。期末時對短期投資按成本與市價孰低計量，按單個投資項目的市價低于成本的差額計提短期投資跌價準備，預計的短期投資跌價損失計入當期損益。 8 、應收款項壞賬的確認標準，壞賬損失核算方法, 壞賬準備確認標準、計提方法和計提比例 （1 ）應收款項壞賬的確認標準； 因債務人破產或死亡

83、，以其破產財產或者遺產清償后，仍然不能收回的應收款項。 因債務人逾期未履行償債義務且具有明顯特征表明無法收回的應收款項。 （2 ）壞賬損失核算方法：采用備抵法核算； （3 ）壞賬準備的計提方法及計提比例：公司采用賬齡分析法，按應收款項 （包括應收賬款和其他應收款）期末余額的比例計提壞賬準備。 賬齡 比例( % ) 一年以內 1 0 % 一年至二年 1 5 % 二年至三年 2 0 % 三年以上 4 0 % 如果債務單位已撤消、破產、資不抵債、現金流量嚴重不足、發生自然災害導致停產等而無法償還債務的情況，全額提取壞帳準備。 9 、存貨核算方法 （1 ）存貨分類：原材料、低值易耗品、包裝物、在產品、

84、產成品等； （2 ）原材料和產成品入庫時按實際成本記賬，發出時采用加權平均法核算； （3 ）公司存貨采用永續盤存制； （4 ）低值易耗品、包裝物采用一次攤銷法核算； （5）公司存貨期末時按成本與可變現凈值孰低計價，按單個存貨項目的可變現凈值低于存貨成本的差額，計提存貨跌價準備?？勺儸F凈值是以估計售價減去估計完工及銷售所必需的估計費用后的價值。 1 0 、長期投資計價及收益確認方法 （1 ）長期股權投資包括股票投資和其他股權投資。長期股權投資在取得時按照初始投資成本入賬； （2 ）公司對被投資單位無控制、無共同控制且無重大影響的，長期股權投資采用成本法核算；公司對被投資單位具有控制、共同控制或重

85、大影響的，長期股權投資采用權益法核算；對持有 5 0 % （不含 5 0 % ）以上被投資單位權益性資本，以及雖不持有 5 0 % 以上的權益性資本，但對被投資單位具有實質性控制權的，采用權益法核算并合并會計報表； （3 ）對長期股權投資取得成本與其在被投資單位所有者權益中所占份額之間的差額計入長期股權投資差額，合同規定了投資期限的按投資期限攤銷，沒有規定投資期限的按 1 0 年平均攤銷； （4 ）長期債權投資的核算方法：按實際成本法核算，并按權責發生制原則計算應計利息； （5 ）對被投資單位由于市價持續下跌或經營狀況惡化等原因導致長期投資可收回金額低于其賬面價值的，并且這種降低的價值在可預計

86、的未來期間內不可能恢復時，按可收回金額低于長期投資賬面價值的差額，計提長期投資減值準備，長期投資減值準備按單項項目計提。 1 1 、固定資產標準、分類、計價方法和折舊方法 （1 ）固定資產標準： 使用期限超過一年的房屋、建筑物、機器、機械、運輸工具以及其他與生產、 經營有關的設備、器具、工具等；不屬于生產、經營主要設備的物品，單位價值在 2 0 0 0 元以上，并且使用期限超過 2 年的，也作為固定資產。 （2 ）固定資產計價：固定資產在取得時按取得時的成本入賬。取得成本包括買價、進口關稅、運輸和保險等相關費用，以及為使固定資產達到可使用狀態前所必要的支出。 （3 ）固定資產折舊方法：采用直線

87、法計提折舊，并按各類固定資產原值和估計的使用年限扣除殘值（原值的5 % ） ，確定其折舊率，固定資產分類折舊率如下： 類別 使用年限（年） 年折舊率（% ） 房屋建筑物 3 0 4 0 2 . 3 8 3 . 1 7 機器設備 1 0 2 0 4 . 7 5 9 . 5 其他設備 1 2 7 . 9 2 ( 4 ) 固定資產減值準備：如果由于市價持續下跌或技術陳舊損壞、長期閑置等原因導致固定資產可收回金額低于其賬面價值的，公司將可收回金額低于其賬面價值的差額作為固定資產減值準備。公司的固定資產減值準備按單項資產計提。 1 2 、在建工程核算方法 在建工程是指正在施工中尚未完工或雖已完工但尚未達

88、到預定可使用狀態的工程。在建工程按實際發生的支出確定其工程成本。 所建造的固定資產已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，待辦理了竣工決算手續后再作調整。 公司每年中期及年末對在建工程進行全面檢查，在存在下列一項或若干項情況時，計提在建工程減值準備： （1 ）長期停建并且預計在未來 3 年內不會重新開工的在建工程； （2 ）所建項目無論在性能上，還是在技術上已經落后，并且給企業帶來的經濟利益具有很大的不確定性； （3 ）其他足以證明在建工程已經發生減值的情形。 1 3 、借款費用的會計處理方法 因借

89、款而發生的利息、折價或溢價的攤銷和輔助費用，以及因外幣借款而發生的匯兌差額，除為購建固定資產的專門借款所發生的借款費用外，其他借款費用均于發生當期確認為費用，直接計入財務費用。 專門借款所發生的利息、折價或溢價攤銷、匯兌差額當同時滿足以下三個條件時開始資本化，計入所購建固定資產成本： （1 ） 資產支出（只包括為購建固定資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出）已經發生； （2 ） 借款費用已經發生； （3 ） 為使資產達到預定可使用狀態所必要的購建活動已經開始。 固定資產的購建發生非正常中斷并且中斷時間連續超過三個月（含三個月）暫停借款費用資本化，中斷期間所發生的借款費

90、用，直接計入當期財務費用。 在所購建的固定資產達到預定可使用狀態后所發生的借款費用，于發生當期直接計入財務費用。 1 4 、無形資產計價及攤銷政策 無形資產在取得時按實際成本計價，并自取得當月起在預計使用年限內分期平均攤銷，計入當期損益。 無形資產按照賬面價值與可收回金額孰低計價，對可收回金額低于賬面價值的差額，按單項計提無形資產減值準備。 1 5 、長期待攤費用的攤銷方法、攤銷年限 長期待攤費用按實際發生額核算，在項目受益期內平均攤銷。 1 6 、收入確認方法 （1 ）在同時符合下列條件時確認銷售商品收入： 公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方； 公司既沒有保留通常與所有權相聯系

91、的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施控制； 與交易相關的經濟利益能夠流入公司； 相關的收入和成本能夠可靠地計量。 （2 ）在同一會計年度內開始并完成的勞務，在完成勞務時確認收入。如勞務的開始和完成分屬不同的會計年度，在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，在資產負債表日按完工百分比法確認相關的勞務收入。在同時符合下列條件時，勞務交易的結果能夠可靠地計量： 勞務總收入和總成本能夠可靠地計量； 與交易相關的經濟利益能夠流入公司； 勞務的完成程度能夠可靠地確定。 （3 ）在同時滿足以下條件時，確認讓渡資產使用權收入： 與交易相關的經濟利益能夠流入公司； 收入金額能夠可靠地計量。 1 7 、所得稅

92、的會計處理方法 所得稅的會計處理方法采用應付稅款法。 1 8 、合并會計報表的編制方法 公司擁有其過半數以上（不包括半數）權益性資本的被投資企業及雖不擁有其過半數以上權益性資本但被公司所控制的被投資企業均納入合并會計報表范圍。 合并會計報表以公司和納入合并范圍的子公司本身的會計報表以及其他有關資料為依據，合并各項目數額并抵銷有關項目而編制。 具體執行財政部合并會計報表暫行規定 。 1 9 、報告期公司選用會計政策變更的說明 根據財政部財會 2 0 0 0 2 5號關于印發 通知的規定和財政部財會 2 0 0 1 1 7 號貫徹實施 有關政策銜接問題的規定 ，2 0 0 1 年公司對會計政策進行

93、了如下變更： （1）公司原不計提委托貸款減值準備，現改為計提委托貸款減值準備； （2）公司原不計提固定資產減值準備，現改為計提固定資產減值準備； （3）公司原不計提在建工程減值準備，現改為計提在建工程減值準備； （4）公司原不計提無形資產減值準備，現改為計提無形資產減值準備。 公司變更上述會計政策，并對各項減值準備的計提采用追溯調整法，調整了2 0 0 1年度會計報表相關項目的期初數、上年數。上述會計政策變更的累計影響數為 3 9 , 6 0 5 , 0 0 0 . 0 0元，全部為固定資產減值準備計提的影響。由于會計政策的變更，調整減少了 2 0 0 0 年期初留存收益 2 6 , 4 2

94、7 , 4 0 0 . 0 0 元；調整減少了 2 0 0 0 年度凈利潤1 3 , 1 7 7 , 6 0 0 . 0 0元。調整減少了 2 0 0 0 年期初法定盈余公積 2 , 6 4 2 , 7 4 0 . 0 0元，法定公益金 1 , 3 2 1 , 3 7 0 . 0 0 元，未分配利潤 2 2 , 4 6 3 , 2 9 0 . 0 0 元；調整減少了 2 0 0 0 年度法定 盈 余 公 積 1 , 3 1 7 , 7 6 0 . 0 0元 ， 法 定 公 益 金 6 5 8 , 8 8 0 . 0 0元 ， 未 分 配 利 潤1 1 , 2 0 0 , 9 6 0 . 0 0

95、元。累計調整減少法定盈余公積 3 , 9 6 0 , 5 0 0 . 0 0元，法定公益金1 , 9 8 0 , 2 5 0 . 0 0元，期初未分配利潤 3 3 , 6 6 4 , 2 5 0 . 0 0 元。 由于 2 0 0 1 年度執行上述會計政策， 減少了 2 0 0 1 年度凈利潤 1 , 0 5 9 , 9 0 1 . 9 5 元。 2 0 、報告期公司選用會計估計變更的說明 根據公司董事會決議，將部分固定資產的折舊年限由 1 6 年改為 1 2 年，由于該會計估計的變更，減少 2 0 0 1 年度凈利潤 1 , 7 1 5 , 4 6 0 . 9 3 元；根據公司董事會決議，將

96、壞賬準備的計提方法由余額百分比法改為賬齡分析法，由于該會計估計的變更，減少 2 0 0 1 年度凈利潤 6 4 , 4 6 9 . 8 8 元。 2 1 、對 2 0 0 0年會計差錯調整的說明 根據公司與南山集團公司于 2 0 0 0 年 5 月 2 5 日簽訂收購協議書 ，協議雙方同意公司以山東正源會計師事務所魯正會評字 2 0 0 0 0 0 2號資產評估報告為收購依據，以現金 4 6 , 2 4 9 . 9 9 萬元向南山集團公司收購其所屬的龍口市南山熱電廠。收購后熱電廠所有的資產、負債及相關的權益由公司承繼。協議雙方同意收購基準日為 1 9 9 9 年 1 2 月 3 1 日， 自資

97、產評估日至收購協議簽訂日期間所發生的變化及其相關業務所帶來的盈利或虧損由南山集團公司享有或承擔。協議簽訂日至生效日期間所發生的變化及相關業務所帶來的盈利或虧損由公司享有或承擔。2 0 0 0 年 6 月 3 0日，公司支付相應款項并辦理完成相關手續。2 0 0 0年度，公司將南山熱電廠協議簽訂日至生效日形成的凈利潤 5 , 9 0 8 , 0 4 1 . 0 8 元（利潤總額 6 , 9 5 0 , 6 3 6 . 5 6元）列入公司凈利潤。根據財政部財會函 2 0 0 1 2號文財政部關于收購龍口市南山熱電廠有關會計處理問題的復函的意見，公司將這部分利潤扣除 3 3 稅金后列作負商譽處理，按

98、照換入資產尚可使用年限的加權平均年限（2 8 . 2 5年）進行攤銷，相應調整了資產、負債、損益項目。由于上述會計差錯調整的影響，調整減少了 2 0 0 0 年度凈利潤 5 , 8 3 7 , 9 8 1 . 1 2 元、 2 0 0 0 年法定盈余公積 5 8 3 , 7 9 8 . 1 2 元、 法定公益金 2 9 1 , 8 9 9 . 0 5元、未分配利潤 4 , 9 6 2 , 2 8 3 . 9 5元，調整增加了2 0 0 1 年度凈利潤 1 1 0 ，4 4 7 . 4 6 元。 三、稅項 1 、增值稅：公司屬一般納稅人，除蒸汽產品執行 1 3 % 的稅率外，其他產品執行 1 7

99、 % 稅率并抵扣進項稅額計征； 2 、城建稅：母公司按應繳流轉稅額的 1 % 計征，北京南山高科技有限公司按應繳流轉稅額的 7 計征。 3 、教育費附加：按應繳流轉稅額的 3 % 計征； 4 、企業所得稅：根據山東省人民政府魯政字 1 9 9 9 1 1 1號文批復，企業所得稅按 3 3 % 征收，由財政部門按 1 8 % 返還，返還部分列入企業凈利潤，全體股東共同享有。 四、控股子公司 公司名稱 注冊地址 法定代表人 注冊資本 持股比例 主營業務 北京南山高科技有限公司 北京市 宋建波 5 0 0 0 萬元 6 4 % 電子技術相關、軟硬件產品 本公司對該子公司投資 3 2 0 0 萬元，占

100、投資比例 6 4 ，對該子公司編制合并會計報表。 五、財務報表主要項目注釋 下列被注釋的資產負債表項目除特別注明時間的， 期初數均系 2 0 0 0 年 1 2 月 3 1日的余額， 期末數均系 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日的余額； 未注明貨幣單位的均為人民幣元。 1 、 貨幣資金 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日貨幣資金余額為 1 4 5 , 2 4 6 , 3 7 3 . 7 2 元。 項 目 期 初 數 期 末 數 現金 2 , 3 6 5 , 9 5 6 . 4 1 2 , 9 3 4 , 9 5 7 . 7 2 銀行存款 3 4 , 5 9 8 , 6

101、9 1 . 5 7 1 3 9 , 5 0 3 , 2 4 5 . 5 3 其他貨幣資金 1 , 9 6 7 , 2 7 0 . 6 0 2 , 8 0 8 , 1 7 0 . 4 7 合 計 3 8 , 9 3 1 , 9 1 8 . 5 8 1 4 5 , 2 4 6 , 3 7 3 . 7 2 注： （1 ）其他貨幣資金系保證金存款； （2 ）貨幣資金較期初增長 2 7 3 . 0 8 % ，主要為經營活動流入增加所致。 2 、 應收票據 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日應收票據余額為 1 5 , 7 6 8 , 0 5 0 . 0 0 元，系銀行承兌匯票，無貼現、質押的

102、應收票據。 應收票據較期初增長 7 3 . 3 4 % ，為本期銷售較多采用票據結算所致。 3 、 應收賬款 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日應收賬款余額為 5 8 , 9 8 2 , 2 2 7 . 7 3 元。 賬 齡 期 初 數 期 末 數 金 額 比例( % ) 壞賬準備 金 額 比例( % ) 壞賬準備 一年以內 5 2 , 8 6 5 , 4 8 8 . 4 0 9 9 . 6 8 5 , 2 8 6 , 5 4 8 . 8 4 6 4 , 3 5 1 , 0 0 4 . 5 6 9 8 . 1 7 6 , 4 3 9 , 9 4 1 . 7 6 一年至二年 1 6

103、 7 , 1 6 6 . 0 0 0 . 3 2 1 6 , 7 1 6 . 6 0 1 , 2 5 1 , 6 5 0 . 5 6 1 . 8 3 1 8 0 , 4 8 5 . 6 3 二年至三年 1 , 0 0 0 . 0 0 - 1 0 0 . 0 0 - - - 合計 5 3 , 0 3 3 , 6 5 4 . 4 0 1 0 0 . 0 0 5 , 3 0 3 , 3 6 5 . 4 4 6 5 , 6 0 2 , 6 5 5 . 1 2 1 0 0 . 0 0 6 , 6 2 0 , 4 2 7 . 3 9 注： （1 ）本年度無沖銷的應收賬款。 （2 ）應收賬款前五名金額合計為

104、 7 , 6 6 4 , 0 0 0 . 4 3元，占應收賬款金額的比例1 4 . 4 6 % 。 （3 ）以上余額中無持公司 5 % （含 5 % ）以上股份的股東單位的欠款； （4 ）應收賬款較期初增加了 1 2 , 5 6 9 , 0 0 0 . 7 2 元，主要系公司銷售規模擴大（主營業務收入較上期增加 1 1 5 , 2 1 8 , 3 2 8 . 1 7 ）所致。 4 、 其他應收款 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日其他應收款余額為 9 1 7 , 0 1 1 . 2 4 元。 賬 齡 期 初 數 期 末 數 金 額 比例( % ) 壞賬準備 金 額 比例( % )

105、 壞賬準備 一年以內 - - - 1 , 0 0 9 , 3 2 8 . 0 5 9 8 . 6 0 1 0 0 , 9 3 2 . 8 1 一年至二年 1 , 1 2 7 , 5 0 0 . 0 0 9 5 . 1 2 1 1 2 , 7 5 0 . 0 0 - - - 二年至三年 5 7 , 8 8 5 . 2 1 4 . 8 8 5 , 7 8 8 . 5 2 - - - 三年以上 1 4 , 3 6 0 . 0 0 1 . 4 0 5 , 7 4 4 . 0 0 合計 1 , 1 8 5 , 3 8 5 . 2 1 1 0 0 . 0 0 1 1 8 , 5 3 8 . 5 2 1 ,

106、 0 2 3 , 6 8 8 . 0 5 1 0 0 . 0 0 1 0 6 , 6 7 6 . 8 1 注： （1 ）以上余額中無持公司 5 % （含 5 % ）以上股份的股東單位的欠款。 （2 ）其他應收款前五名金額合計為 7 8 9 , 3 8 0 . 5 0 元，占其他應收款金額的比例7 0 . 1 1 % 。 （3 ）其他應收款主要為職工出差借款及備用金。 5 、 預付賬款 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，預付賬款余額為 5 3 , 2 7 7 , 9 8 4 . 6 6 元。 賬 齡 期 初 數 期 末 數 金 額 比例( % ) 金 額 比例( % ) 一年以內

107、 6 5 , 4 6 9 , 0 0 1 . 9 1 1 0 0 . 0 0 5 3 , 2 7 7 , 9 8 4 . 6 6 1 0 0 . 0 0 一年至二年 - - - - 二年至三年 - - 合計 6 5 , 4 6 9 , 0 0 1 . 9 1 1 0 0 . 0 0 5 3 , 2 7 7 , 9 8 4 . 6 6 1 0 0 . 0 0 注： 以上余額中無預付持本公司 5 % ( 含 5 % ) 以上股份的股東單位的款項，其他關聯方往來款項見附注六。 6 、 存貨 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日存貨余額為3 8 8 , 1 7 5 , 5 5 3 . 8

108、3 元。 項目 期初數 期末數 金額 跌價準備 金額 跌價準備 原材料 7 2 , 0 0 4 , 5 2 7 . 5 0 - 1 5 9 , 8 0 1 , 6 8 7 . 2 9 1 , 1 8 0 , 5 6 4 . 3 8 在產品 7 5 , 9 4 4 , 2 4 7 . 0 3 - 1 0 5 , 9 2 7 , 5 1 9 . 3 5 1 , 0 1 6 , 0 8 2 . 9 1 產成品 1 3 8 , 1 5 8 , 2 1 4 . 0 7 - 1 1 7 , 1 8 6 , 0 5 7 . 5 8 委托代銷商品 - - 7 , 4 5 6 , 9 3 6 . 9 0 合計

109、2 8 6 , 1 0 6 , 9 8 8 . 6 0 - 3 9 0 , 3 7 2 , 2 0 1 . 1 2 2 , 1 9 6 , 6 4 7 . 2 9 注： （1 ） 公司 2 0 0 1 年度按單個存貨項目的可變現凈值低于存貨成本的差額計提存貨跌價準備 2 , 1 9 6 , 6 4 7 . 2 9 元?？勺儸F凈值是以估計售價減去銷售所必需的估計費用后的價值。 （2 ）公司存貨較期初增長 3 6 . 4 4 % 主要原因： 公司預期 2 0 0 2 年原材料 （羊毛條）價格上漲而提前進行增加儲備；前次募集資金項目正常運行，生產規模擴大，所需的存貨儲備量增加。 7 、 固定資產及累

110、計折舊 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 ( 1 ) 固定資產原值 房屋及建筑物 5 1 9 , 0 2 5 , 8 2 9 . 3 7 3 8 4 , 4 7 0 . 9 9 - 5 1 9 , 4 1 0 , 3 0 0 . 3 6 機器設備 8 1 0 , 9 1 6 , 5 8 8 . 5 0 6 5 , 0 6 9 , 0 8 7 . 2 4 2 6 , 0 0 3 , 8 8 3 . 4 6 8 4 9 , 9 8 1 , 7 9 2 . 2 8 其他 2 9 , 0 6 0 , 9 8 4 . 8 0 1 , 5 5 0 , 2 9 0 . 4 0 - 3 0 , 6

111、1 1 , 2 7 5 . 2 0 合計 1 , 3 5 9 , 0 0 3 , 4 0 2 . 6 7 6 7 , 0 0 3 , 8 4 8 . 6 3 2 6 , 0 0 3 , 8 8 3 . 4 6 1 , 4 0 0 , 0 0 3 , 3 6 7 . 8 4 ( 2 ) 累計折舊 房屋及建筑物 7 2 , 5 8 8 , 3 6 0 . 7 6 1 3 , 5 1 3 , 8 3 4 . 0 6 - 8 6 , 1 0 2 , 0 0 6 . 9 8 機器設備 1 3 1 , 2 6 9 , 8 2 7 . 6 2 4 8 , 0 0 2 , 8 1 0 . 3 3 1 3 ,

112、9 7 1 , 4 5 5 . 1 1 1 6 5 , 3 0 1 , 3 7 0 . 6 8 其他 4 , 5 7 8 , 7 0 4 . 6 8 2 , 0 1 5 , 7 7 4 . 7 1 - 6 , 5 9 4 , 4 7 9 . 3 9 合計 2 0 8 , 4 3 6 , 8 9 3 . 0 6 6 3 , 5 3 2 , 4 1 9 . 1 0 1 3 , 9 7 1 , 4 5 5 . 1 1 2 5 7 , 9 9 7 , 8 5 7 . 0 5 固定資產凈值 1 , 1 5 0 , 5 6 6 , 5 0 9 . 6 1 1 , 1 4 2 , 0 0 5 , 5 1 0

113、 . 7 9 固定資產減值準備 房屋建筑物 - 2 , 1 0 5 , 6 1 3 . 2 2 - 2 , 1 0 5 , 6 1 3 . 2 2 機器設備 3 7 , 5 6 7 , 7 0 0 . 0 0 7 9 8 , 2 9 3 . 4 8 7 , 7 7 4 , 7 0 0 . 0 0 3 0 , 5 9 1 , 2 9 3 . 4 8 其他 2 , 0 3 7 , 3 0 0 . 0 0 5 2 8 , 3 4 6 . 8 8 - 2 , 5 6 5 , 6 4 6 . 8 8 合計 3 9 , 6 0 5 , 0 0 0 . 0 0 3 , 4 3 2 , 2 5 3 . 5 8

114、 7 , 7 7 4 , 7 0 0 . 0 0 3 5 , 2 6 2 , 5 5 3 . 5 8 注： （1 ） 本期從在建工程完工轉入固定資產 4 9 , 5 9 3 , 6 6 6 . 8 4 元；本期以機器設備 2 6 6 , 6 9 6 , 5 3 6 . 6 0 元，向中國農業銀行龍口市支行抵押借款 1 8 2 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元。 （2 ）本期報廢固定資產原值 2 4 , 0 0 3 , 5 4 6 . 4 1 元，累計折舊 1 3 , 4 8 6 , 7 3 5 . 9 4 元，減值準備 7 , 5 3 9 , 0 0 0 . 0 0 元。 （3

115、） 根據煙臺市設備管理協會的鑒定和山東正源和信有限責任會計師事務所的山東南山實業股份有限公司資產置換項目評估報告書 （魯正評報字 2 0 0 2 1 0 0 8號） ，公司截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日共計提固定資產減值準備 3 5 , 2 6 2 , 5 5 3 . 5 8 元。 8 、 工程物資 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日工程物資余額為 1 5 , 1 1 4 , 0 8 7 . 8 4 元。 9 、 在建工程 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日在建工程金額為 3 , 1 6 3 , 4 1 8 . 8 4 元。 工 程 名 稱 期初數

116、 本期增加數 本期轉入 固定資產數 其他 減少數 期末數 資金 來源 進 度 電廠工程 5 , 3 2 5 , 9 4 4 . 9 1 3 3 , 4 5 8 , 0 4 5 . 0 2 3 8 , 7 8 3 , 9 8 9 . 9 3 - - 自籌 其他 4 , 2 4 3 , 0 1 6 . 3 6 9 , 7 3 0 , 0 7 9 . 3 9 1 0 , 8 0 9 , 6 7 6 . 9 1 - 3 , 1 6 3 , 4 1 8 . 8 4 自籌 小計 9 , 5 6 8 , 9 6 1 . 2 7 4 3 , 1 8 8 , 1 2 4 . 4 1 4 9 , 5 9 3 ,

117、6 6 6 . 8 4 - 3 , 1 6 3 , 4 1 8 . 8 4 注： （1 ）在建工程較期初減少，為工程完工轉資所致。 （2 ）在建工程期初數、本期增加數、本期轉入固定資產數、本期減少數、期末數中均無資本化利息。 1 0 、無形資產 種 類 取 得 方 式 原始金額 本期增加 本期 轉出 本 期 攤 銷 累 計 攤 銷 剩 余 攤銷 年 限 期末數 地區電網商業化運營系統 投資 4 7 0 0 0 0 0 4 7 0 0 0 0 0 2 3 5 0 0 0 2 3 5 0 0 0 4 . 7 5 4 4 6 5 0 0 0 西邦文檔影像系統 投資 1 2 7 0 0 0 0 1 2

118、 7 0 0 0 0 6 3 5 0 0 6 3 5 0 0 4 . 7 5 1 2 0 6 5 0 0 進 出 口 銀 行 保 險 業 務 自 動化管理 投資 1 2 0 0 0 0 0 1 2 0 0 0 0 0 6 0 0 0 0 6 0 0 0 0 4 . 7 5 1 1 4 0 0 0 0 電業局生產管理 系 統 投資 4 1 0 0 0 0 0 4 1 0 0 0 0 0 2 0 5 0 0 0 2 0 5 0 0 0 4 . 7 5 3 8 9 5 0 0 0 西邦電話郵件系統 投資 6 5 0 0 0 0 6 5 0 0 0 0 3 2 5 0 0 3 2 5 0 0 4 .

119、7 5 6 1 7 5 0 0 電力線載波集中抄表系統 投資 1 8 0 0 0 0 0 1 8 0 0 0 0 0 9 0 0 0 0 9 0 0 0 0 4 . 7 5 1 7 1 0 0 0 0 低 壓 電 力 線 集 中 抄 表 系 統集中器軟件 投資 2 3 0 0 0 0 2 3 0 0 0 0 1 1 5 0 0 1 1 5 0 0 4 . 7 5 2 1 8 5 0 0 合 計 1 3 9 5 0 0 0 0 1 3 9 5 0 0 0 0 6 9 7 5 0 0 6 9 7 5 0 0 1 3 2 5 2 5 0 0 注：上述無形資產的取得方式均以評估價值作為入賬依據，評估機

120、構為山東正源和信會計師事務所有限公司，評估方法采用重置成本法，截至審計報告日，尚未辦理無形資產過戶手續。 1 1 、短期借款 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，短期借款余額為 3 5 1 , 4 4 0 , 0 0 0 . 0 0 元 借款類別 期初數 期末數 抵押擔保借款 1 8 2 , 0 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 8 2 , 0 6 0 , 0 0 0 . 0 0 保證擔保借款 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 9 , 3 8 0 , 0 0 0 . 0 0 合計 2 2 2 , 0 6 0 , 0 0 0 . 0 0 3 5 1

121、, 4 4 0 , 0 0 0 . 0 0 注： （1 ）短期借款較期初增加 5 8 . 2 6 % ，主要原因為增加流動 資 金 借款所致。 （2 ）本年度內無到期未償還的短期借款。 1 2 、應付賬款：截至 2 0 0 1年 1 2 月 3 1 日應付賬款余額為 3 5 , 5 2 7 , 3 4 5 . 8 1 元 注： （1 ） 無欠付持公司 5 % ( 含 5 % ) 以上股份的股東單位的款項， 其他關聯方往來款項見附注六； （2 ）無賬齡超過三年的大額應付賬款； （3 ）應付賬款較期初減少了 4 7 . 8 8 ，主要原因為公司及時與客戶結算所致。 1 3 、預收賬款：截至 2 0

122、 0 1年 1 2 月 3 1 日預收賬款余額為 1 4 , 4 1 8 , 5 4 4 . 4 6 元 注： （1 ）無預收持公司 5 % （含 5 % ）以上股份的股東單位的款項。 （2 ）一年以上的預收賬款為 2 2 1 , 6 8 6 . 1 6 元，主要原因為客戶未及時與公司結算所致。 1 4 、應付工資：截至 2 0 0 1年 1 2 月 3 1 日應付工資余額為 9 , 1 9 3 , 6 1 2 . 0 0 元 注： （1 ）應付工資系應付員工 2 0 0 1年末的工資及部分獎金； （2 ）已于 2 0 0 2 年 1 月發放 5 , 6 8 2 , 9 2 9 . 0 0 元

123、工資。 1 5 、應付股利 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日應付股利 3 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0元 股東 期初數 期末數 南山集團公司 1 8 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 8 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 內部職工 9 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 社會公眾股東 1 1 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 1 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 合計 3 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 3 8 , 5 5 0 , 0 0 0

124、 . 0 0 注：根據 2 0 0 2年公司董事會決議，以 2 5 , 7 0 0 . 0 0萬股為基數，向全體股東每 1 0 股派發現金紅利 1 . 5 元（含稅） ，共計分配股利 3 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0元。 1 6 、應交稅金 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日應交稅金余額為 6 , 9 6 0 , 9 4 1 . 6 9 元。 稅 種 期末余額 增值稅 7 , 1 0 2 , 4 8 6 . 8 3 企業所得稅 - 1 , 3 6 4 , 1 8 4 . 6 7 城市維護建設稅 1 , 2 0 4 , 7 1 4 . 5 3 個人所得稅 1 7

125、, 9 2 5 . 0 0 合 計 6 , 9 6 0 , 9 4 1 . 6 9 注：截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日應交所得稅 - 1 , 3 6 4 , 1 8 4 . 6 7元，系預交所得稅所致。 1 7 、其他應交款 截至 2 0 0 1年 1 2月 3 1日其他應交款余額為- 2 0 4 , 4 6 6 . 5 3元，系未付教育費附加，按應繳流轉稅額的 1 % 計 算 繳 納 。 1 8 、其他應付款：截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日余額為 2 8 , 1 6 4 , 9 6 1 . 5 0元。 注： （1 ）有欠付持公司 5 % （含 5 % ）以

126、上股份的股東單位的款項，見附注六； （2 ）無賬齡超過三年的大額其他應付款； 1 9 、預提費用 截至 2 0 0 1年 1 2月 3 1日預提費用余額為 6 2 0 , 8 6 7 . 6 5元，系預提短期借款利息。 2 0 、其他長期負債 截至 2 0 0 1年 1 2月 3 1日其他長期負債余額為 4 , 4 0 9 , 6 5 6 . 0 6元。 期初數 原值 本期增加 本期攤銷 累計攤銷 期末余額 4 , 5 7 4 , 5 0 3 . 0 2 4 , 6 5 6 , 9 2 6 . 5 0 1 6 4 , 8 4 6 . 9 6 2 4 7 , 2 7 0 . 4 4 4 , 4

127、0 9 , 6 5 6 . 0 6 其他長期負債由會計差錯調整形成的（附注二、21） ，根據財政部財會函20012號文 財政部關于收購龍口市南山熱電廠有關會計處理問題的復函 的意見的批復，按取得可辨認應折舊資產或應攤銷資產的加權平均年限進行攤銷，實際按 28.25 年攤銷。 2 1 、股本 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日股本總額為 2 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元。 數量單位: 股 本次變動增減( + , - ) 期初數 配股 送股 公積金 轉股 增發新股 其 他 小 計 期末數 一、未上市流通股份 1 、發起人股份 1 2 2 , 0 0 0 ,

128、0 0 0 . 0 0 1 2 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其中: 國家擁有股份 境內法人持有股份 1 2 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 2 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 外資法人持有股份 其他 2 、募集法人股 3 、內部職工股 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 、優先股或其他 尚未流通股份合計 1 8 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 8 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 二、已流通股份 1 、境內上市的人民幣普通股 7 5

129、, 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 7 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 、境內上市的外資股 3 、境外上市的外資股 4 、其他 已流通股份合計 7 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 7 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 三、股份總數 2 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 2 、資本公積 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日資本公積余額為 7 0 7 , 3 3 3 , 6 1 7 . 3 2 元。 項 目 期初數 本期增加數 本期減少數 期末數 股本

130、溢價 6 1 2 , 6 5 3 , 7 7 0 . 3 2 - 6 1 2 , 6 5 3 , 7 7 0 . 3 2 接受捐贈的非現金資產 9 4 , 6 7 2 , 8 0 7 . 0 0 - - 9 4 , 6 7 2 , 8 0 7 . 0 0 股權投資準備 7 , 0 4 0 . 0 0 7 , 0 4 0 . 0 0 合 計 7 0 7 , 3 2 6 , 5 7 7 . 3 2 7 , 0 4 0 . 0 0 - 7 0 7 , 3 3 3 , 6 1 7 . 3 2 注：股權投資準備系子公司北京南山高科技有限公司的股東投資所產生的溢價公司按持股比例所享有的部分。 2 3 、盈

131、余公積 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日盈余公積余額為 1 0 5 , 1 7 1 , 3 0 5 . 5 2 元。 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法定公積金 5 5 , 6 0 9 , 8 4 4 . 9 6 1 4 , 5 0 4 , 3 5 8 . 7 1 - 7 0 , 1 1 4 , 2 0 3 . 6 7 法定公益金 2 7 , 8 0 4 , 9 2 2 . 4 9 7 , 2 5 2 , 1 7 9 . 3 6 - 3 5 , 0 5 7 , 1 0 1 . 8 5 合計 8 3 , 4 1 4 , 7 6 7 . 4 5 2 1 , 7 5 6 ,

132、 5 3 8 . 0 7 - 1 0 5 , 1 7 1 , 3 0 5 . 5 2 2 4 、未分配利潤 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日未分配利潤余額為 2 1 0 , 8 6 8 , 9 0 5 . 8 4 元。 項目 金額 年初未分配利潤 1 6 4 , 7 5 8 , 3 9 0 . 7 4 調整金額 3 8 , 6 2 6 , 5 3 3 . 9 5 其中：會計政策調整 3 3 , 6 6 4 , 2 5 0 . 0 0 會計差錯調整 4 , 9 6 2 , 2 8 3 . 9 5 調整后金額 1 2 6 , 1 3 1 , 8 5 6 . 7 9 加: 本年凈利

133、1 4 5 , 0 4 3 , 5 8 7 . 1 2 減: 提取盈余公積 2 1 , 7 5 6 , 5 3 8 . 0 7 減： 分配普通股股利 3 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 期末未分配利潤 2 1 0 , 8 6 8 , 9 0 5 . 8 4 2 5 、主營業務收入 類 別 2 0 0 1年度 2 0 0 0 年度 紡織 4 0 7 , 4 7 9 , 8 8 9 . 7 9 4 1 6 , 9 2 9 , 4 1 2 . 9 2 鋁材 4 8 6 , 0 9 5 , 5 9 5 . 3 3 4 7 7 , 7 2 2 , 1 7 6 . 3 6 電汽 1 3 9

134、 , 8 4 9 , 3 1 9 . 2 3 7 9 , 1 6 8 , 7 5 1 . 6 5 服裝 1 0 , 1 4 6 , 4 1 8 . 3 8 硬件收入 3 1 6 , 6 0 5 . 1 3 小 計 1 , 0 4 3 , 8 8 7 , 8 2 7 . 8 6 9 7 3 , 8 2 0 , 3 4 0 . 9 3 各行業收入相互抵銷數 9 , 8 5 7 , 9 6 6 . 2 6 5 5 , 0 0 8 , 8 0 7 . 5 0 合 計 1 , 0 3 4 , 0 2 9 , 8 6 1 . 6 0 9 1 8 , 8 1 1 , 5 3 3 . 4 3 注： （1 ）公

135、司前五名客戶的銷售總額為 2 2 9 , 5 5 6 , 1 7 0 . 3 4元，占公司主營業務收入的 2 2 . 2 0 % 。 （2 ）公司 2 0 0 1 年度主營業務收入較 2 0 0 0年度增長了 1 2 . 5 4 ，主要系公司生產經營規模擴大所致。 2 6 、主營業務成本 類 別 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 紡織 2 9 8 , 2 8 0 , 7 8 3 . 3 9 3 0 8 , 4 3 0 , 6 7 7 . 9 2 鋁材 3 9 9 , 9 3 5 , 9 2 0 . 6 3 4 1 4 , 7 2 9 , 9 9 9 . 6 0 電汽 8 8 , 3

136、6 1 , 3 4 4 . 3 3 3 9 , 1 9 8 , 5 8 2 . 4 1 服裝 6 , 0 8 2 , 9 1 9 . 9 1 硬件成本 2 3 5 , 6 1 1 . 1 2 小 計 7 9 2 , 8 9 6 , 5 7 9 . 3 8 7 6 2 , 3 5 9 , 2 5 9 . 9 3 各行業成本相互抵銷數 7 , 4 6 9 , 8 9 4 . 2 8 5 0 , 8 7 0 , 2 2 2 . 9 5 合 計 7 8 5 , 4 2 6 , 6 8 2 . 1 0 7 1 1 , 4 8 9 , 0 3 6 . 9 8 2 7 、主營業務稅金及附加 類 別 2 0

137、0 1 年度 2 0 0 0 年度 城市維護建設稅 6 6 6 , 9 7 6 . 8 4 5 , 2 5 7 , 9 1 9 . 4 2 教育費附加 2 , 0 0 0 , 2 6 7 . 9 6 2 , 2 5 3 , 3 9 4 . 0 4 合計 2 , 6 6 7 , 2 4 4 . 8 0 7 , 5 1 1 , 3 1 3 . 4 6 注: 2 0 0 0 年公司城市維護建設稅、教育費附加分別按應繳流轉稅額的 7 % 、3 % 計算繳納，2 0 0 1 年本公司城市維護建設稅、教育費附加分別按應繳流轉稅額的 1 % 、3 %計算繳納，子公司北京南山高科技有限公司城市維護建設稅、教育

138、費附加分別按應繳流轉稅額的 7 % 、3 % 計算繳納。 2 8 、其他業務利潤 類 別 2 0 0 1年度 2 0 0 0 年度 其他業務收入 1 2 , 7 9 9 , 2 2 9 . 7 5 1 1 , 8 8 0 , 8 6 2 . 4 0 其中：材料 1 2 , 3 6 1 3 6 0 . 1 4 9 , 1 3 1 , 9 8 5 . 8 5 加工費 4 3 7 , 8 6 9 . 6 1 2 , 7 4 8 , 8 7 6 . 5 5 其他業務支出 2 , 9 9 1 , 5 6 0 . 1 9 4 , 3 0 2 , 5 3 1 . 4 7 其中：材料 2 , 9 9 1 ,

139、5 6 0 . 1 9 4 , 3 0 2 , 5 3 1 . 4 7 其他業務利潤 9 , 8 0 7 , 6 6 9 . 5 6 7 , 5 7 8 , 3 3 0 . 9 3 2 9 、財務費用 類 別 2 0 0 1年度 2 0 0 0 年度 利息支出 2 2 , 0 4 7 , 8 9 9 . 0 8 1 8 , 7 7 7 , 0 8 4 . 7 6 減: 利息收入 3 3 4 , 8 7 6 . 6 0 1 , 6 5 0 , 3 1 0 . 5 4 匯兌損失 - - 減: 匯兌收益 - - 其 他 6 4 , 3 2 2 . 6 0 5 2 9 , 9 3 7 . 2 7 合

140、計 2 1 , 7 7 7 , 3 4 5 . 2 8 1 7 , 6 5 6 , 7 1 1 . 4 9 注： 2 0 0 1 年度利息支出較 2 0 0 0 年度增加的主要原因為 2 0 0 1 年度短期借款增加所致。 3 0 、營業外收入 類 別 2 0 0 1年度 2 0 0 0 年度 固定資產清理收入 7 3 3 , 1 1 1 . 1 2 1 , 5 7 2 , 7 8 8 . 5 1 罰款收入 5 8 , 0 7 3 . 3 1 4 7 1 , 3 9 1 . 2 8 其 他 1 4 , 0 1 6 . 0 0 9 7 , 1 0 6 . 3 8 合 計 8 0 5 , 2 0

141、0 . 4 3 2 , 1 4 1 , 2 8 6 . 1 7 3 1 、營業外支出 類 別 2 0 0 1年度 2 0 0 0 年度 固定資產清理損失 2 , 9 7 7 , 8 1 0 . 4 7 - 固定資產跌價準備 3 , 2 8 3 , 4 1 3 . 0 0 1 3 , 1 7 7 , 6 0 0 . 0 0 贊助支出 1 4 0 , 0 0 0 . 0 0 - 罰款 2 , 0 0 0 . 0 0 - 合 計 6 , 4 0 3 , 2 2 3 . 4 7 1 3 , 1 7 7 , 6 0 0 . 0 0 3 2 、支付的其他與經營活動有關的現金 支付的其他與經營活動有關的現金

142、為 2 3 , 9 6 6 , 6 7 6 . 9 0 元，主要系各項管理費用和營業費用支出。 五、母公司會計報表主要項目注釋 1 、 應收賬款 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日應收賬款余額為 5 8 , 9 8 2 , 2 2 7 . 7 3 元。 賬 齡 期 初 數 期 末 數 金 額 比例( % ) 壞賬準備 金 額 比例( % ) 壞賬準備 一年以內 5 2 , 8 6 5 , 4 8 8 . 4 0 9 9 . 6 8 5 , 2 8 6 , 5 4 8 . 8 4 6 4 , 3 5 1 , 0 0 4 . 5 6 9 8 . 1 7 6 , 4 3 9 , 9 4

143、 1 . 7 6 一年至二年 1 6 7 , 1 6 6 . 0 0 0 . 3 2 1 6 , 7 1 6 . 6 0 1 , 2 5 1 , 6 5 0 . 5 6 1 . 8 3 1 8 0 , 4 8 5 . 6 3 二年至三年 1 , 0 0 0 . 0 0 - 1 0 0 . 0 0 - - - 合計 5 3 , 0 3 3 , 6 5 4 . 4 0 1 0 0 . 0 0 5 , 3 0 3 , 3 6 5 . 4 4 6 5 , 6 0 2 , 6 5 5 . 1 2 1 0 0 . 0 0 6 , 6 2 0 , 4 2 7 . 3 9 注： （1 ）2 0 0 1 年度無

144、沖銷的應收賬款。 （2 ）應收賬款前五名金額合計為 7 , 6 6 4 , 0 0 0 . 4 3元，占應收賬款金額的比例1 1 . 6 8 % 。 （3 ）以上余額中無持公司 5 % （含 5 % ）以上股份的股東單位的欠款。 2 、 其他應收款 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日其他應收款余額為 1 3 5 , 4 0 8 . 4 5 元。 賬 齡 期 初 數 期 末 數 金 額 比例( % ) 壞賬準備 金 額 比例( % ) 壞賬準備 一年以內 - - - 1 4 0 , 8 8 0 . 5 0 9 0 . 7 5 1 4 , 0 8 8 . 0 5 一年至二年 1 ,

145、1 2 7 , 5 0 0 . 0 0 9 5 . 1 2 1 1 2 , 7 5 0 . 0 0 - - - 二年至三年 5 7 , 8 8 5 . 2 1 4 . 8 8 5 , 7 8 8 . 5 2 - - - 三年以上 - - - 1 4 , 3 6 0 . 0 0 9 . 2 5 5 , 7 4 4 . 0 0 合計 1 , 1 8 5 , 3 8 5 . 2 1 1 0 0 . 0 0 1 1 8 , 5 3 8 . 5 2 1 5 5 , 2 4 0 . 5 0 1 0 0 . 0 0 1 9 , 8 3 2 . 0 5 注：以上余額中無持公司 5 % （含 5 % ）以上股份

146、的股東單位的欠款。 3 、 長期股權投資 被投資單位名稱 投資 期限 占被投資單位注冊資本比例 投資金額 北京南山高科技有限公司 2 0 年 6 4 % 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 初始投資額 追加投資額 被投資單位權益增減 分得的現金紅利 累計增減 期末余額 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 - - 2 , 0 7 8 , 8 0 3 . 6 9 - - 2 , 0 7 8 , 8 0 3 . 6 9 2 9 , 9 2 1 , 1 9 6 . 3 1 對北京南山高科技有限公司的長期投資屬于其他股權投資，公司與北京南山高科技有限公司會計政策無重大差異

147、，投資變現及投資收益匯回無重大限制。 4 、 主營業務收入 類 別 2 0 0 1年度 2 0 0 0年度 紡織 4 0 7 , 4 7 9 , 8 8 9 . 7 9 4 1 6 , 9 2 9 , 4 1 2 . 9 2 鋁材 4 8 6 , 0 9 5 , 5 9 5 . 3 3 4 7 7 , 7 2 2 , 1 7 6 . 3 6 電汽 1 3 9 , 8 4 9 , 3 1 9 . 2 3 7 9 , 1 6 8 , 7 5 1 . 6 5 服裝 1 0 , 1 4 6 , 4 1 8 . 3 8 小 計 1 , 0 4 3 , 5 7 1 , 2 2 2 . 7 3 9 7 3

148、, 8 2 0 , 3 4 0 . 9 3 各行業收入相互抵銷數 9 , 8 5 7 , 9 6 6 . 2 6 5 5 , 0 0 8 , 8 0 7 . 5 0 合 計 1 , 0 3 3 , 7 1 3 , 2 5 6 . 4 7 9 1 8 , 8 1 1 , 5 3 3 . 4 3 公司前五名客戶的銷售總額為 2 2 9 , 5 5 6 , 1 7 0 . 3 4元，占公司主營業務收入的2 2 . 2 1 % 。 5 、 主營業務成本 類 別 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 紡織 2 9 8 , 2 8 0 , 7 8 3 . 3 9 3 0 8 , 4 3 0 , 6

149、7 7 . 9 2 鋁材 3 9 9 , 9 3 5 , 9 2 0 . 6 3 4 1 4 , 7 2 9 , 9 9 9 . 6 0 電汽 8 8 , 3 6 1 , 3 4 4 . 3 3 3 9 , 1 9 8 , 5 8 2 . 4 1 服裝 6 , 0 8 2 , 9 1 9 . 9 1 小 計 7 9 2 , 6 6 0 , 9 6 8 . 2 6 7 6 2 , 3 5 9 , 2 5 9 . 9 3 各行業成本相互抵銷數 7 , 4 6 9 , 8 9 4 . 2 8 5 0 , 8 7 0 , 2 2 2 . 9 5 合 計 7 8 5 , 1 9 1 , 0 7 0 .

150、9 8 7 1 1 , 4 8 9 , 0 3 6 . 9 8 6 、 投資收益 2 0 0 1年投資收益為- 2 , 0 8 5 , 8 4 3 . 6 9 元，為期末調整北京南山高科技有限責任公司所有者權益凈增減額，投資收益的匯回不存在重大限制。 六、關聯方關系及其交易 （一）存在控制關系的關聯方情況 1 、存在控制關系的關聯方 企業名稱 注冊地址 主營業務 與本企業關系 經濟性質法定代表人 南山集團 公司 龍口市東江鎮前宋村 生產銷售紡織、鋁材、板材、餐飲服務、建筑母公司 集體 宋作文 2 、存在控制關系的關聯方的注冊資本及其變化 企業名稱 期初數 本年增加 本年減少 期末數 南山集團公

151、司 1 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 - - 1 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 、存在控制關系的關聯方所持股份及其變化 企業名稱 期初數 金額 比例 本年增加 本年減少 期末數 金額 比例 南山集團公司 1 2 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 7 . 4 7 % - - 1 2 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 7 . 4 7 % （二）不存在控制關系的關聯方關系的性質 龍口市南山商場 同一母公司 龍口南山紙箱廠 同一母公司 龍口南山鋁業有限責任公司 同一母公司 南山集團公司上海辦事處 同一母公司 南山集團公

152、司深圳辦事處 同一母公司 ( 三) 關聯方交易 公司與南山集團公司在土地、房屋租賃、用電、用汽、用水、紡織、鋁材等方面存在關聯交易，因此雙方簽訂了一系列合同及協議，規定公司與南山集團公司的一切交易均按正常商業條款，遵照公平、公正的市場原則進行交易。 1 、有關協議主要內容 （1 ）綜合服務協議 公司與南山集團公司于 1 9 9 9 年 5 月 5 日簽訂綜合服務協議, 協議規定：南山集團公司向公司提供生產、醫療教育、房屋維修管理、生活等服務內容，服務價格采用國家定價，沒有國家定價的，則執行市場價格，自簽署日起, 協議有效期三年。 （2 ）土地使用權租賃協議 公司與南山集團公司于 1 9 9 9

153、 年 6 月 1 日簽訂了土地使用權租賃協議 ，協議規定：南山集團公司將與公司生產有關的土地使用權租賃給公司使用，租賃總面積5 7 , 5 0 0 . 0 0平方米，每年租賃費為 2 3 3 , 0 0 0 . 0 0 元人民幣，租賃期限 5 0 年；公司與南山集團公司于 2 0 0 0 年 9 月 1 8 日簽訂了土地使用權租賃協議 ， 協議規定：南山 集團公司將與公司生產有關的土地使用權租賃給公司使用，租賃總面積 1 9 , 4 6 7 . 0 0平方米，每年租賃費為 5 8 , 4 0 1 . 0 0 元人民幣，租賃期限 4 5 年；公司與南山集團公司于 2 0 0 1 年 1 1 月

154、1 2 日簽訂了對 2 0 0 0 年 9 月 1 8 日簽訂的 土地使用權租賃協議的補充協議 ，協議規定：將原協議規定的土地使用權租賃期由 4 5 年改為 2 0 年，自 2 0 0 1年 1 1 月 1 2 日起計算，期限屆滿后，公司有權以同等條件續簽本協議，集團公司不得拒絕，續簽協議約定的土地使用租賃期由公司決定，但不得超過 2 0 年。 （3 ）房屋租賃協議 公司與南山集團公司于 1 9 9 8 年 1 月 1 日簽訂房屋租賃協議，協議規定：將公司所屬龍口市南山精紡呢絨總廠生產經營有關的由南山集團公司享有所有權的房屋共2 6 , 2 0 4 . 3 8 平方米租賃給公司使用，年租賃費

155、1 5 7 萬元人民幣，租賃期限 3 0 年。 （4 ）商標使用權協議 公司與南山集團公司于 1 9 9 9 年 1 月 1 日簽訂了商標使用權協議，協議規定：由公司無償使用由南山集團公司擁有所有權的“南山”牌注冊商標，協議有效期 3 0年。 （5 ）鋁型材生產線租賃協議 公司與南山集團公司于 1 9 9 9 年 6 月 7 日簽訂租賃協議 ，協議規定：自 1 9 9 9年 1 0月 1日起由公司租賃南山集團公司所屬龍口市南山鋁型材總廠的生產經營權益，包括該廠 8 條生產線的全部經營性資產及相應負債。租賃期限為 3 年，租賃費每年 1 6 0 0 萬人民幣。 （6 ）電、汽供應協議 公司與南山

156、集團公司于 2 0 0 1 年 5 月 4 日簽訂關于電、汽供應協議書 ，協議規定：公司適時向南山集團公司供應足夠數量的電、汽，價格按市場條件公平、合理地確定。 （7 ）鋁錠、鋁棒購銷協議 公司與龍口南山鋁業有限責任公司于 2 0 0 1年 5月 4 日簽訂關于鋁錠、鋁棒購銷協議書 ，協議規定：龍口南山鋁業有限責任公司適時向公司供應足夠數量的鋁錠、鋁棒，價格按市場條件公平、合理地確定。 （8 ）污水處理協議 公司與南山集團公司于 2 0 0 1年 9月 2 7 日簽訂廢水處理協議 ，協議規定：公司現有企業排放的印染及生活廢水、鋁型材廢水全部排入南山集團公司污水處理廠統一處理，由于公司規模的擴大

157、所增廢水也排入南山集團進行處理，處理費用收費標準為鋁型材廢水 0 . 7 0 元/ 噸，印染及生活污水 0 . 7 5 元/ 噸，費用每半年結算一次。 2 、公司與關聯方交易如下： 項 目 內 容 公司提供交易 紡織品、鋁制品、電、汽等 關聯方提供交易 土地、房屋、機器設備使用租賃、鋁錠、鋁棒等 3 、交易額列示如下： 公司向南山集團公司（包括其全資子公司）銷售： 項目 2 0 0 1 年度 2 0 0 0年度 毛巾 4 6 3 , 3 0 4 . 8 8 1 , 9 5 8 , 2 5 5 . 7 6 精紡織品 4 9 5 , 0 2 0 . 0 5 3 , 0 5 0 , 4 2 6 .

158、3 7 鋁制品 6 , 8 4 6 , 3 5 2 . 3 3 8 , 4 3 9 , 9 7 8 . 5 6 電、汽 1 3 2 , 7 7 1 , 4 2 4 . 8 7 5 5 , 3 7 4 , 9 8 7 . 2 6 服裝 1 , 4 7 4 , 3 0 2 . 2 8 南山集團公司（包括其全資子公司）向公司銷售： 項目 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 羊毛條 1 9 , 7 1 2 , 0 2 6 . 1 0 電 1 7 , 5 8 5 , 6 3 8 . 4 0 水、汽 4 , 7 4 1 , 7 6 3 . 9 0 6 , 0 0 6 , 1 8 8 . 4 8 鋁

159、型材生產線租賃費 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 紙箱 1 , 0 2 4 , 4 3 9 . 4 5 3 , 7 4 2 , 8 4 2 . 1 1 土地租賃費 2 8 8 , 4 0 1 . 0 0 2 6 4 , 0 6 7 . 2 5 房屋租賃費 1 , 5 7 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 5 7 0 , 0 0 0 . 0 0 鋁棒、鋁錠 3 3 9 , 8 8 8 , 0 0 4 . 9 8 2 1 5 , 4 5 4 , 6 3 0 . 3 9 收購熱電廠凈資產 4 6 2 , 4 9 9 , 9

160、 0 1 . 5 1 柴油 1 , 9 3 5 , 2 9 7 . 7 0 污水處理費 3 7 8 , 0 7 0 . 1 0 4 、關聯方應收、應付款項余額 項目 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 2 0 0 0 年 1 2 月 3 1 日 預付賬款 龍口市南山商場 9 4 5 , 0 2 2 . 9 0 應付賬款 南山集團公司上海辦事處 3 , 2 6 8 , 1 0 2 . 0 3 龍口南山鋁業有限責任公司 1 3 , 3 6 8 , 4 9 8 . 3 4 1 6 , 6 2 2 , 0 2 5 . 1 7 預收賬款 南山集團公司深圳辦事處 1 , 3 4 8 , 2 4 3

161、 . 1 2 其他應付款 南山集團公司 2 , 3 2 2 , 9 1 0 . 5 6 1 8 , 2 9 3 , 7 1 0 . 0 6 5 、擔保 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日， 南山集團公司為本公司擔保借款 1 6 9 , 3 8 0 , 0 0 0 . 0 0 元。 七、或有事項 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司無需要披露的重大或有事項。 八、承諾事項 截至 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司無需要披露的重大承諾事項。 九、資產負債表日后事項 截止審計報告日，公司無需要披露的資產負債表日后事項。 十、其他說明事項 公司報告期無應披

162、露的其他重要事項。 單位名稱: 山東南山實業股份有限公司 單位：人民幣元合并 母公司2 0 0 1 年1 2 月3 1 日2 0 0 1 年1 2 月3 1 日2 0 0 0 年1 2 月3 1 日流動資產: 貨幣資金11 4 5 , 2 4 6 , 3 7 3 . 7 2 1 2 9 , 5 2 4 , 1 5 6 . 2 9 3 8 , 9 3 1 , 9 1 8 . 5 8 短期投資- 應收票據21 5 , 7 6 8 , 0 5 0 . 0 0 1 5 , 7 6 8 , 0 5 0 . 0 0 9 , 0 9 6 , 7 0 0 . 0 0 應收股利- 應收利息- 應收賬款35 8

163、, 9 8 2 , 2 2 7 . 7 3 5 8 , 9 8 2 , 2 2 7 . 7 3 4 7 , 7 3 0 , 2 8 8 . 9 6 其他應收款49 1 7 , 0 1 1 . 2 4 1 3 5 , 4 0 8 . 4 5 1 , 0 6 6 , 8 4 6 . 6 9 預付賬款55 3 , 2 7 7 , 9 8 4 . 6 6 3 8 , 2 6 1 , 4 5 4 . 1 0 6 5 , 4 6 9 , 0 0 1 . 9 1 應收補貼款- 存貨63 8 8 , 1 7 5 , 5 5 3 . 8 3 3 8 8 , 1 0 7 , 1 8 4 . 9 5 2 8 6 ,

164、 1 0 6 , 9 8 8 . 6 0 待攤費用 一年內到期的長期債權投資 其他流動資產- 流動資產合計6 6 2 , 3 6 7 , 2 0 1 . 1 8 6 3 0 , 7 7 8 , 4 8 1 . 5 2 4 4 8 , 4 0 1 , 7 4 4 . 7 4 長期投資: 長期股權投資- 2 9 , 9 2 1 , 1 9 6 . 3 1 - 長期債權投資- 長期投資合計- 2 9 , 9 2 1 , 1 9 6 . 3 1 - 固定資產: 固定資產原價71 , 4 0 0 , 0 0 3 , 3 6 7 . 8 4 1 , 3 9 8 , 3 7 3 , 6 6 9 . 8 4

165、1 , 3 5 9 , 0 0 3 , 4 0 2 . 6 7 減: 累計折舊72 5 7 , 9 9 7 , 8 5 7 . 0 5 2 5 7 , 9 5 4 , 4 4 5 . 1 4 2 0 8 , 4 3 6 , 8 9 3 . 0 6 固定資產凈值71 , 1 4 2 , 0 0 5 , 5 1 0 . 7 9 1 , 1 4 0 , 4 1 9 , 2 2 4 . 7 0 1 , 1 5 0 , 5 6 6 , 5 0 9 . 6 1 減：固定資產減值準備73 5 , 2 6 2 , 5 5 3 . 5 8 3 5 , 2 6 2 , 5 5 3 . 5 8 3 9 , 6 0

166、5 , 0 0 0 . 0 0 固定資產凈額1 , 1 0 6 , 7 4 2 , 9 5 7 . 2 1 1 , 1 0 5 , 1 5 6 , 6 7 1 . 1 2 1 , 1 1 0 , 9 6 1 , 5 0 9 . 6 1 工程物資81 5 , 1 1 4 , 0 8 7 . 8 4 1 5 , 1 1 4 , 0 8 7 . 8 4 - 在建工程93 , 1 6 3 , 4 1 8 . 8 4 2 , 1 4 3 , 4 1 8 . 8 4 9 , 5 6 8 , 9 6 1 . 2 7 固定資產清理- 固定資產合計1 , 1 2 5 , 0 2 0 , 4 6 3 . 8 9

167、1 , 1 2 2 , 4 1 4 , 1 7 7 . 8 0 1 , 1 2 0 , 5 3 0 , 4 7 0 . 8 8 無形資產及其他資產: 無形資產1 01 3 , 2 5 2 , 5 0 0 . 0 0 - - 長期待攤費用- - - 其他長期資產- - - 無形資產及其他資產合計1 3 , 2 5 2 , 5 0 0 . 0 0 - - 遞延稅項: 遞延稅款借項- 資產總計1 , 8 0 0 , 6 4 0 , 1 6 5 . 0 7 1 , 7 8 3 , 1 1 3 , 8 5 5 . 6 3 1 , 5 6 8 , 9 3 2 , 2 1 5 . 6 2 公司負責人： 宋建

168、波 總會計師: 韓燕紅 會計主管：欒海燕資產負債表資 產附注單位名稱: 山東南山實業股份有限公司 單位：人民幣元合并母公司2 0 0 1 年1 2 月3 1 日2 0 0 1 年1 2 月3 1 日2 0 0 0 年1 2 月3 1 日流動負債： 短期借款1 13 5 1 , 4 4 0 , 0 0 0 . 0 0 3 5 1 , 4 4 0 , 0 0 0 . 0 0 2 2 2 , 0 6 0 , 0 0 0 . 0 0 應付票據- 應付賬款1 23 5 , 5 2 7 , 3 4 5 . 8 1 3 5 , 5 2 7 , 3 4 5 . 8 1 6 8 , 1 4 7 , 6 8 1

169、. 1 4 預收賬款1 31 4 , 4 1 8 , 5 4 4 . 4 6 1 3 , 9 6 4 , 5 4 4 . 4 6 8 , 3 7 2 , 3 3 5 . 6 2 應付工資1 49 , 1 9 3 , 6 1 2 . 0 0 9 , 1 9 3 , 6 1 2 . 0 0 1 2 , 3 6 2 , 0 9 2 . 0 0 應付福利費1 4 , 3 5 4 , 2 0 0 . 8 2 1 4 , 1 7 4 , 2 2 4 . 2 8 7 , 6 1 4 , 1 8 8 . 7 1 應付股利1 53 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 3 8 , 5 5 0 , 0

170、0 0 . 0 0 3 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 應交稅金1 66 , 9 6 0 , 9 4 1 . 6 9 6 , 9 3 9 , 0 7 8 . 1 6 1 , 4 9 9 , 4 9 0 . 9 7 其他應交款1 7- 2 0 4 , 4 6 6 . 5 3 - 1 6 4 , 7 8 0 . 5 2 - 6 5 , 1 2 2 . 2 6 其他應付款1 82 8 , 1 6 4 , 9 6 1 . 5 0 2 8 , 0 8 5 , 4 7 9 . 0 5 3 1 , 9 4 3 , 8 4 4 . 8 6 預提費用1 96 2 0 , 8 6 7 . 6 5

171、6 2 0 , 8 6 7 . 6 5 - 預計負債- 一年內到期的長期負債- 其他流動負債- 流動負債合計4 9 9 , 0 2 6 , 0 0 7 . 4 0 4 9 8 , 3 3 0 , 3 7 0 . 8 9 3 9 0 , 4 8 4 , 5 1 1 . 0 4 長期負債: 長期借款- 應付債券- 長期應付款- 專項應付款- 其他長期負債2 04 , 4 0 9 , 6 5 6 . 0 6 4 , 4 0 9 , 6 5 6 . 0 6 4 , 5 7 4 , 5 0 3 . 0 2 長期負債合計4 , 4 0 9 , 6 5 6 . 0 6 4 , 4 0 9 , 6 5 6 .

172、 0 6 4 , 5 7 4 , 5 0 3 . 0 2 遞延稅項: 遞延稅款貸項- 負債合計5 0 3 , 4 3 5 , 6 6 3 . 4 6 5 0 2 , 7 4 0 , 0 2 6 . 9 5 3 9 5 , 0 5 9 , 0 1 4 . 0 6 少數股東權益：1 6 , 8 3 0 , 6 7 2 . 9 3 - 股東權益: 股本2 12 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 減：已歸還投資- 股本凈額2 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0

173、0 2 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 5 7 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 資本公積2 27 0 7 , 3 3 3 , 6 1 7 . 3 2 7 0 7 , 3 3 3 , 6 1 7 . 3 2 7 0 7 , 3 2 6 , 5 7 7 . 3 2 盈余公積2 31 0 5 , 1 7 1 , 3 0 5 . 5 2 1 0 5 , 1 7 1 , 3 0 5 . 5 2 8 3 , 4 1 4 , 7 6 7 . 4 5 其中：法定公益金3 5 , 0 5 7 , 1 0 1 . 8 5 3 5 , 0 5 7 , 1 0 1 . 8 5 2

174、7 , 8 0 4 , 9 2 2 . 4 9 未分配利潤2 42 1 0 , 8 6 8 , 9 0 5 . 8 4 2 1 0 , 8 6 8 , 9 0 5 . 8 4 1 2 6 , 1 3 1 , 8 5 6 . 7 9 股東權益合計1 , 2 8 0 , 3 7 3 , 8 2 8 . 6 8 1 , 2 8 0 , 3 7 3 , 8 2 8 . 6 8 1 , 1 7 3 , 8 7 3 , 2 0 1 . 5 6 負債和股東權益總計1 , 8 0 0 , 6 4 0 , 1 6 5 . 0 7 1 , 7 8 3 , 1 1 3 , 8 5 5 . 6 3 1 , 5 6 8

175、 , 9 3 2 , 2 1 5 . 6 2 公司負責人：宋建波 總會計師: 韓燕紅 會計主管：欒海燕負 債 和 股 東 權 益附注資產負債表單位名稱: 山東南山實業股份有限公司 單位：人民幣元合并母公司2 0 0 1 年度2 0 0 1 年度2 0 0 0 年度一、主營業務收入2 51 , 0 3 4 , 0 2 9 , 8 6 1 . 6 0 1 , 0 3 3 , 7 1 3 , 2 5 6 . 4 7 9 1 8 , 8 1 1 , 5 3 3 . 4 3 減: 主營業務成本2 67 8 5 , 4 2 6 , 6 8 2 . 1 0 7 8 5 , 1 9 1 , 0 7 0 . 9

176、 8 7 1 1 , 4 8 9 , 0 3 6 . 9 8 主營業務稅金及附加2 72 , 6 6 7 , 2 4 4 . 8 0 2 , 6 6 6 , 8 7 6 . 7 1 7 , 5 1 1 , 3 1 3 . 4 6 二、主營業務利潤2 4 5 , 9 3 5 , 9 3 4 . 7 0 2 4 5 , 8 5 5 , 3 0 8 . 7 8 1 9 9 , 8 1 1 , 1 8 2 . 9 9 加: 其他業務利潤2 89 , 8 0 7 , 6 6 9 . 5 6 9 , 8 0 7 , 6 6 9 . 5 6 7 , 5 7 5 , 9 8 0 . 0 3 營業費用1 8 ,

177、 2 8 2 , 0 6 1 . 4 3 1 6 , 5 3 4 , 0 0 2 . 0 6 1 6 , 0 4 0 , 5 3 0 . 5 3 管理費用3 8 , 0 8 3 , 4 8 2 . 8 6 3 6 , 3 9 4 , 0 6 8 . 9 1 1 9 , 5 9 6 , 6 5 7 . 6 1 財務費用2 92 1 , 7 7 7 , 3 4 5 . 2 8 2 1 , 8 7 5 , 8 7 8 . 9 2 1 7 , 6 5 6 , 7 1 1 . 4 9 三、營業利潤1 7 7 , 6 0 0 , 7 1 4 . 6 9 1 8 0 , 8 5 9 , 0 2 8 . 4

178、5 1 5 4 , 0 9 3 , 2 6 3 . 3 9 加: 投資收益- - 2 , 0 8 5 , 8 4 3 . 6 9 - 補貼收入- 營業外收入3 08 0 5 , 2 0 0 . 4 3 8 0 4 , 0 1 7 . 4 3 2 , 1 4 1 , 2 8 6 . 1 7 減: 營業外支出3 16 , 5 5 2 , 0 6 4 . 0 5 6 , 5 5 0 , 0 6 4 . 0 5 1 3 , 1 7 7 , 6 0 0 . 0 0 四、利潤總額1 7 1 , 8 5 3 , 8 5 1 . 0 7 1 7 3 , 0 2 7 , 1 3 8 . 1 4 1 4 3 ,

179、0 5 6 , 9 4 9 . 5 6 減: 所得稅2 7 , 9 8 3 , 5 5 1 . 0 2 2 7 , 9 8 3 , 5 5 1 . 0 2 2 3 , 4 3 5 , 1 8 2 . 4 4 少數股東收益- 1 , 1 7 3 , 2 8 7 . 0 7 - 五、凈利潤1 4 5 , 0 4 3 , 5 8 7 . 1 2 1 4 5 , 0 4 3 , 5 8 7 . 1 2 1 1 9 , 6 2 1 , 7 6 7 . 1 2 公司負責人：宋建波 總會計師: 韓燕紅 會計主管：欒海燕利潤表 項 目附注單位名稱: 山東南山實業股份有限公司 單位：人民幣元合并母公司2 0 0

180、 1 年度2 0 0 1 年度2 0 0 0 年度一、凈利潤1 4 5 , 0 4 3 , 5 8 7 . 1 2 1 4 5 , 0 4 3 , 5 8 7 . 1 2 1 1 9 , 6 2 1 , 7 6 7 . 1 2 加：年初未分配利潤1 2 6 , 1 3 1 , 8 5 6 . 7 9 1 2 6 , 1 3 1 , 8 5 6 . 7 9 6 3 , 0 0 3 , 3 5 4 . 7 4 其他轉入- 二、可供分配的利潤2 7 1 , 1 7 5 , 4 4 3 . 9 1 2 7 1 , 1 7 5 , 4 4 3 . 9 1 1 8 2 , 6 2 5 , 1 2 1 .

181、8 6 減：提取法定盈余公積1 4 , 5 0 4 , 3 5 8 . 7 1 1 4 , 5 0 4 , 3 5 8 . 7 1 1 1 , 9 6 2 , 1 7 6 . 7 1 提取法定公益金7 , 2 5 2 , 1 7 9 . 3 6 7 , 2 5 2 , 1 7 9 . 3 6 5 , 9 8 1 , 0 8 8 . 3 6 提取職工獎勵及福利基金- - - 提取儲備基金- - - 提取企業發展基金- - - 利潤歸還投資- - - 三、可供投資者分配的利潤2 4 9 , 4 1 8 , 9 0 5 . 8 4 2 4 9 , 4 1 8 , 9 0 5 . 8 4 1 6 4

182、, 6 8 1 , 8 5 6 . 7 9 減：應付優先股股利- - - 提取任意盈余公積- - - 應付普通股權利3 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 3 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 3 8 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 轉作股本的普通股股利- - - 四、未分配利潤2 1 0 , 8 6 8 , 9 0 5 . 8 4 2 1 0 , 8 6 8 , 9 0 5 . 8 4 1 2 6 , 1 3 1 , 8 5 6 . 7 9 公司負責人：宋建波 總會計師: 韓燕紅 會計主管：欒海燕項 目附注利潤分配表編制單位：山東南山實業股份有限公司 單

183、位：人民幣元項 目附注合并數母公司數一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金8 2 5 , 5 3 3 , 5 1 0 . 4 8 8 2 4 , 7 0 9 , 0 8 2 . 4 8 收到的稅費返還3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 收到的其他與經營活動有關的現金9 , 4 2 0 , 4 6 1 . 7 8 9 , 2 8 3 , 5 5 7 . 2 6 現金流入小計8 6 6 , 9 5 3 , 9 7 2 . 2 6 8 6 5 , 9 9 2 , 6 3 9 . 7 4 購買商品、接受勞務支付的現

184、金5 4 3 , 9 3 6 , 6 9 9 . 8 7 5 4 2 , 7 3 8 , 1 1 7 . 8 7 支付給職工以及為職工支付的現金4 4 , 4 9 6 , 4 8 1 . 9 1 4 3 , 1 7 9 , 3 2 7 . 4 9 支付的各項稅費1 2 6 , 6 9 5 , 9 4 7 . 7 2 1 2 6 , 6 1 0 , 6 4 9 . 8 5 支付的其他與經營活動有關的現金2 3 , 9 6 6 , 6 7 6 . 9 0 2 2 , 3 4 6 , 4 6 1 . 6 6 現金流出小計7 3 9 , 0 9 5 , 8 0 6 . 4 0 7 3 4 , 8 7

185、4 , 5 5 6 . 8 7 經營活動資產的現金流量凈額1 2 7 , 8 5 8 , 1 6 5 . 8 6 1 3 1 , 1 1 8 , 0 8 2 . 8 7 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資所收到的現金流量 取得投資收益所收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產所收回的現金凈額2 , 5 7 0 , 0 8 2 . 1 7 2 , 5 7 0 , 0 8 2 . 1 7 收到的其他與投資活動有關的現金 現金流入小計2 , 5 7 0 , 0 8 2 . 1 7 2 , 5 7 0 , 0 8 2 . 1 7 購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金9 6 ,

186、6 9 6 , 2 3 7 . 0 1 8 0 , 6 6 7 , 3 7 1 . 4 5 投資所支付的現金3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 支付的其他與投資活動有關的現金- 現金流出小計9 6 , 6 9 6 , 2 3 7 . 0 1 1 1 2 , 6 6 7 , 3 7 1 . 4 5 投資活動產生的現金流量凈額- 9 4 , 1 2 6 , 1 5 4 . 8 4 - 1 1 0 , 0 9 7 , 2 8 9 . 2 8 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資所收到的現金3 , 0 1 1 , 0 0 0 . 0 0 借款所收到的現金7 4 9 , 4 6 0 ,

187、 0 0 0 . 0 0 7 4 9 , 4 6 0 , 0 0 0 . 0 0 收到的其他與籌資產活動有關的現金 現金流入小計7 5 2 , 4 7 1 , 0 0 0 . 0 0 7 4 9 , 4 6 0 , 0 0 0 . 0 0 償還債務所支付的現金6 2 0 , 0 8 0 , 0 0 0 . 0 0 6 2 0 , 0 8 0 , 0 0 0 . 0 0 分配股利、利潤或償付利息所支付的現金5 9 , 7 7 7 , 4 9 4 . 7 7 5 9 , 7 7 7 , 4 9 4 . 7 7 支付的其他與籌資活動有關的現金3 1 , 0 6 1 . 1 1 3 1 , 0 6 1

188、 . 1 1 現金流出小計6 7 9 , 8 8 8 , 5 5 5 . 8 8 6 7 9 , 8 8 8 , 5 5 5 . 8 8 籌資活動產生的現金流量凈額7 2 , 5 8 2 , 4 4 4 . 1 2 6 9 , 5 7 1 , 4 4 4 . 1 2 四、匯率變動對現金的影響- 五、現金及現金等價物凈增加額1 0 6 , 3 1 4 , 4 5 5 . 1 4 9 0 , 5 9 2 , 2 3 7 . 7 1 現 金 流 量 表2001年度公司負責人：宋建波 總會計師: 韓燕紅 會計主管：欒海燕續表 單位：人民幣元補充資料附注合并數母公司數1、將凈利潤調節為經營活動的現金流量

189、： 凈利潤1 4 5 , 0 4 3 , 5 8 7 . 1 2 1 4 5 , 0 4 3 , 5 8 7 . 1 2 加： 少數股東本期損益- 1 , 1 7 3 , 2 8 7 . 0 7 計提的資產減值準備 5 , 8 6 7 , 2 5 4 . 4 2 5 , 7 8 0 , 4 0 9 . 6 6 固定資產折舊6 3 , 5 3 2 , 4 1 9 . 1 0 6 3 , 4 8 9 , 0 0 7 . 1 9 無形資產攤銷6 9 7 , 5 0 0 . 0 0 長期待攤費用攤銷 待攤費用減少（減：增加）- 預提費用增加（減：減少）6 2 0 , 8 6 7 . 6 5 6 2 0

190、 , 8 6 7 . 6 5 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（減收益）- 7 3 3 , 1 1 1 . 1 2 - 7 3 3 , 1 1 1 . 1 2 固定資產報廢損失2 , 9 7 7 , 8 1 0 . 4 7 2 , 9 7 7 , 8 1 0 . 4 7 財務費用2 1 , 7 7 7 , 3 4 5 . 2 8 2 1 , 8 7 5 , 8 7 8 . 9 2 投資損失（減：收益）- 2 , 0 8 5 , 8 4 3 . 6 9 遞延稅款貸項（減：借項）- 存貨的減少（減：增加）- 1 0 4 , 2 6 5 , 2 1 2 . 5 2 - 1 0 4 , 1

191、9 6 , 8 4 3 . 6 4 經營性應收項目的減少（減：增加）3 , 9 1 1 , 5 8 9 . 6 0 8 , 9 9 7 , 3 4 1 . 8 0 經營性應付項目的增加（減：減少）- 1 0 , 2 3 3 , 7 5 0 . 1 1 - 1 4 , 6 5 7 , 8 6 1 . 9 1 其他- 1 6 4 , 8 4 6 . 9 6 - 1 6 4 , 8 4 6 . 9 6 經營活動產生的現金流量1 2 7 , 8 5 8 , 1 6 5 . 8 6 1 3 1 , 1 1 8 , 0 8 2 . 8 7 2、不涉及現金收支的投資和籌資活動：- 債務轉為資本 一年內到期的

192、轉換公司債券 融資租入固定資產3、現金及現金等價物凈增加情況 現金的期末余額1 4 5 , 2 4 6 , 3 7 3 . 7 2 1 2 9 , 5 2 4 , 1 5 6 . 2 9 減：現金的期初余額3 8 , 9 3 1 , 9 1 8 . 5 8 3 8 , 9 3 1 , 9 1 8 . 5 8 加： 現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額1 0 6 , 3 1 4 , 4 5 5 . 1 4 9 0 , 5 9 2 , 2 3 7 . 7 1 公司負責人：宋建波 總會計師: 韓燕紅 會計主管：欒海燕單位名稱: 山東南山實業股份有限公司單位：人民幣

193、元項 目期初余額本期增加數本期轉回數期末余額一、壞帳準備合計6 , 4 8 8 , 7 5 0 . 6 5 2 3 8 , 3 5 3 . 5 5 6 , 7 2 7 , 1 0 4 . 2 0 其中：應收賬款5 , 3 0 3 , 3 6 5 . 4 4 1 , 3 1 7 , 0 6 1 . 9 5 6 , 6 2 0 , 4 2 7 . 3 9 其他應收款1 , 1 8 5 , 3 8 5 . 2 1 - 1 , 0 7 8 , 7 0 8 . 4 0 1 0 6 , 6 7 6 . 8 1 二、短期投資跌價準備合計 其中：股票投資 債券投資三、存貨跌價準備合計- 2 , 1 9 6 ,

194、 6 4 7 . 2 9 - 2 , 1 9 6 , 6 4 7 . 2 9 其中：原材料1 , 1 8 0 , 5 6 4 . 3 8 1 , 1 8 0 , 5 6 4 . 3 8 在產品1 , 0 1 6 , 0 8 2 . 9 1 1 , 0 1 6 , 0 8 2 . 9 1 四、長期投資減值準備合計 其中：長期股權投資 長期債權投資五、固定資產減值準備合計3 9 , 6 0 5 , 0 0 0 . 0 0 3 , 4 3 2 , 2 5 3 . 5 8 7 , 7 7 4 , 7 0 0 . 0 0 3 5 , 2 6 2 , 5 5 3 . 5 8 其中：房屋建筑物2 , 1 0

195、 5 , 6 1 3 . 2 2 2 , 1 0 5 , 6 1 3 . 2 2 機器設備3 7 , 5 6 7 , 7 0 0 . 0 0 7 9 8 , 2 9 3 . 4 8 7 , 7 7 4 , 7 0 0 . 0 0 3 0 , 5 9 1 , 2 9 3 . 4 8 其他2 , 0 3 7 , 3 0 0 . 0 0 5 2 8 , 3 4 6 . 8 8 2 , 5 6 5 , 6 4 6 . 8 8 六、無形資產減值準備 其中：專利權 商標權七、在建工程減值準備八、委托貸款減值準備公司負責人：宋建波 總會計師: 韓燕紅 會計主管：欒海燕 資產減值準備明細表2 0 0 1 年1 2 月3 1 日單位名稱：山東南山實業股份有限公司 單位：人民幣元報告期利潤全面攤薄加權平均全面攤薄加權平均主營業務利潤1 9 . 2 1 %1 9 . 7 3 %0 . 9 60 . 9 6營業利潤1 3 . 8 7 %1 4 . 2 5 %0 . 6 90 . 6 9凈利潤1 1 . 3 3 %1 1 . 6 4 %0 . 5 60 . 5 6扣除非經常性損益后的凈利潤9 . 1 8 %9 . 4 3 %0 . 4 60 . 4 6公司負責人：宋建波 總會計師：韓燕紅 會計主管：欒海燕利潤表附表凈資產收益率每股收益（元/股）