招商證券股份有限公司2013年度社會責任報告（42頁）.PDF

1、招商證券2013年度社會責任報告在公司倡導下，招商證券員工積極投身“微公益”。圖為2013年11月，公司信息技術中心員工們自發組織前往廣東省河源市和平縣某小學關愛留守兒童，讓孩子們綻放最美的笑。招商證券2013年度社會責任報告報告說明本報告是招商證券股份有限公司履行企業公民社會責任，致力于可持續發展的真實反映。報告時間范圍 2013年1月1日至12月31日，適當追溯和展望。報告發布周期 年度報告。2009年首次發布招商證券2008年度社會責任報告，今年是第六份，以后每年仍將繼續。報告組織范圍 招商證券股份有限公司總部、100家證券營業部及11家經紀業務分公司、3家全資子公司。報告編制參照 全球

2、報告倡議組織可持續發展報告指南（2006）及金融服務行業補充指南；中國社會科學院中國企業社會責任報告編寫指南（CASS-CSR 2.0）；國務院國有資產管理委員會關于中央企業履行社會責任的指導意見；上海證券交易所上市公司環境信息披露指引等。報告數據說明 報告中的財務數據來自公司2013年度財務報告，并經信永中和會計師事務所獨立審計；我們財務業績的詳情載于招商證券股份有限公司2013年年度報告。報告保證方法 我們對報告的真實性、可靠性做出公開承諾，目前本報告采用自發布級別，在適當的時候將引入第三方審核驗證。報告發布形式 電子版、印刷版，電子版請訪問： 本報告披露的所有內容和數據，已經招商證券股份

3、有限公司董事會審議通過。注：本報告主體為招商證券股份有限公司，為便于表達，在報告的表述中分別使用了“招商證券”、“我們”、“公司”。招商證券，秉持“勵新圖強，敦行致遠”之理念，承載責任，勇于擔當，致力于以卓越的經營管理實現規模、質量和效益的均衡可持續發展，以領先的創新能力推動行業進步和社會經濟發展，努力打造盡責、守信的社會公民形象，成為優秀的企業公民。公司使命：以卓越的金融服務創造價值招商證券致力于為境內外客戶提供卓越的綜合金融服務，持續創造價值，推動資本市場和證券行業進步。公司愿景：打造中國最佳投資銀行建設全功能、國際化、規模領先、能力突出、品牌卓越的金融機構，打造中國最佳投資銀行，是我們堅

4、定不移的目標。核心價值觀：勵新圖強 敦行致遠因勢而變，開拓進取，以創新打開發展空間；立足當下，著眼長遠，以穩健實現永續經營。1董事長致辭公司治理公司治理機構及機制建設內部控制持續回饋溝通與落實問題與改進計劃股東滿意48495056575847員工總數與構成員工權益職業發展學習培訓知識管理文化建設溝通與落實員工契合度與流失率問題與改進計劃31323536414245464630員工自豪2014年社會責任目標報告完善計劃信息反饋71727370未來展望爭做行業表率投身公益慈善倡導綠色環境溝通與落實問題與改進計劃社會尊重606267696959產品創新與運作產品宣傳與銷售優質服務投資者保護溝通與落實

5、問題與改進計劃11171924252910客戶信賴目錄公司概況責任觀、戰略與組織2013年度履責概況04050803戰略與概況董事長致辭總裁致辭0102社會認可74招商證券股份有限公司董事長董事長致辭擁抱 “微時代” 書寫大歷史科技的每一次進步，都給金融業帶來大發展的機遇，同時也帶來嚴峻的挑戰。2013年底前后，“余額寶”、“微信紅包”席卷大江南北，再次讓整個金融行業深受震動?；ヂ摼W巨頭加速跨界擴張，讓原本已在轉型路上的證券行業，不得不加快轉型的步伐。除了互聯網的沖擊，國家經濟改革的加速推進、監管政策的調整、行業競爭的愈加激烈，都對證券行業轉型提出速度和深度的要求。把握趨勢，應對挑戰，我們要做

6、的只有加速轉型。加速轉型，我們需要回歸投行本質。服務是投資銀行的立業之本，也是“五大基礎功能”的根本指向，行業轉型不能背離這個方向。實際上，無論是應對互聯網的沖擊，還是與銀行等金融同業競爭，專業的服務能力都是投資銀行贏得競爭的根本；同時，轉型的過程也是行業加速分化的過程，如何差異化制勝，既考驗我們的差異化戰略，更考驗我們的差異化服務能力。此外，在市場化改革和行業競爭的共同推動下，機構和類機構的高端客戶將成為券商服務的重心，這對我們的整體服務能力提出更高要求?？焖偬嵘漳芰?，成為我們的當務之急。加速轉型，我們需要立足客戶需求。在一個競爭越來越充分、越來越激烈的市場中，企業不論轉型的路徑怎樣，方

7、向都必須是更好地滿足客戶需求，乃至引領和創造客戶需求，回饋給客戶更好的服務體驗。作為一家投資銀行，招商證券必須進一步落實“以客戶為中心”的價值主張，圍繞客戶全產業鏈、全生命周期的需求，充分發揮投資銀行交易、托管結算、支付、融資和投資“五大基礎功能”，為客戶提供更好的金融服務。加速轉型，我們需要學會互聯網思維。應對互聯網金融的快速發展，與互聯網巨頭合作、借用網絡平臺發展業務固然重要，但最根本的還是學會互聯網思維，運用互聯網思維做好自己分內的事?；ヂ摼W企業大都是在較為市場化的環境中成長壯大的，“互聯網思維”是它們在競爭中勝出的最大法寶。當下，盡管人們對互聯網思維還有著不盡一致的表述，但它本質上是一

8、種市場化的思維，一種商業民主化的思維，一種客戶至上的思維，核心離不開“專注、極致、快速、便捷、人性化、創新”幾個關鍵詞。以互聯網思維指導我們的行動，我們才能超越客戶期待，贏得客戶口碑。改革洪流，滔滔不絕；時代變遷，不可逆轉?；ヂ摼W的快速發展，已將我們帶入以微博、微信為代表的“微時代”?！拔r代”里，微創新，帶來大顛覆；微失誤，導致大失敗。作為一家有追求的企業，2014年，我們既希望以各種微創新為客戶帶來便捷，更希望借著經濟結構調整和以市場化為主導的改革東風，加快轉型，以變革的氣魄書寫一段羽化成蝶的大歷史！2總裁致辭偉大的時代呼喚中國最佳投資銀行招商證券股份有限公司總裁兼首席執行官總裁致辭當前，

9、我們正處于中華民族復興的偉大時代。中國經濟轉變發展方式，多層次資本市場建設進程不斷加快，中國資本市場的發展迎來朝陽時期。偉大的時代呼喚中國最佳投資銀行的誕生?！按蛟熘袊罴淹顿Y銀行”是招商證券順應時代呼喚提出的宏偉愿景，是激勵招商證券人攜手各利益相關方奮勇前行的強大動力。中國最佳投資銀行需要凝聚共識。人生需要信仰驅動，企業需要共識引領，發展需要價值導航。接過歷史的接力棒，我們承續招商證券企業文化精髓，不斷汲取開拓創新、昂揚向上的精神力量。2013年，我們形成了新的招商證券企業文化共識，提出了“以卓越的金融服務創造價值”的企業使命、“打造中國最佳投資銀行”的企業愿景。我們心往一處想，勁往一處使，

10、凝心聚力，煥發出了強大的戰斗力。中國最佳投資銀行需要責任擔當。責任是信念之基，擔當是力量之源。在經濟轉型的大潮中，面對資本市場的蓬勃發展，面對客戶需求的復雜變化，我們以客戶為中心，必須敢擔當、能擔當、會擔當，必須準確把握行業發展趨勢，提升服務品質和專業能力。2013年，我們以高度負責、敢于擔當的態度，主動把握機遇，積極應對挑戰，各項業務跟上了行業的變化，部分業務形成了顯著的優勢。中國最佳投資銀行需要規范創新?！澳臼芾K則直，金就礪則利”，規范創新才能持續創造價值。規范創新就是要有清晰的創新理念、明確的創新標準、并嚴守合規底線和完整的審批流程，既要創新，又要做到風險可測、可控、可承受。正是因為有理

11、念、有標準，所以面對行業創新大潮，我們既能積極學習同行的先進經驗和實踐，又能克服浮躁心理，不盲目跟隨，有取有舍，規范創新。中國最佳投資銀行需要攻堅克難。打造中國最佳投資銀行，不會一帆風順，更難一蹴而就。我們在穩健中不能失去狼性，不能失去進取和激情，在和諧中不能忽視公平和公正；打造中國最佳投資銀行，沒有現成答案，需要不斷探索，必須迎難而上。過去的一年里，我們既志存高遠，也腳踏實地，一步一個腳印，一步一個臺階，闖出了新境界，打開了新天地。駿馬追風揚氣魄，寒梅傲雪見精神。2014年，在打造中國最佳投資銀行的征程上，我們將保持披荊斬棘的奮斗熱情，繼續履行好一個追求卓越的企業應盡的責任與使命，一馬當先，

12、蹄疾而步穩，向著目標闊步邁進！1戰略與概況招商證劵致力于為境內外客戶提供全方位的金融服務，高度關注客戶的價值主張，以創新的資本市場產品和服務、領先的經營管理理念和實踐，持續創造價值。同時，在價值創造中推動資本市場和證券行業進步，實現客戶信賴、員工自豪、股東滿意、社會尊重。4戰略與概況招商證券2013年度社會責任報告5戰略與概況公司概況責任觀、戰略與組織源于百年招商局深厚的文化底蘊和對自身發展歷程、歷史經驗的總結，2004年5月，招商證券提出了“勵新圖強、敦行致遠”的核心價值觀；2007年，我們發布了價值觀體系；2013年8月，公司發布了全新的招商證券企業文化共識。作為企業文化的綱領性文件，共識

13、匯聚了企業使命、愿景、核心價值觀、基本價值取向、經營之道和價值觀行為準則等重要內容，明確了公司存在的根本意義和責任、企業發展的最高目標、重要的價值判斷標準、系統的經營思想和基本的行為導向，回答了公司對未來成長的根本性問題。共識是所有招商證券人對組織以及相關利益者的共同承諾，是招商證券人在行業轉型的挑戰和機遇中面向未來所秉持的共同信念和基本態度，也是公司持續打造高績效團隊、支撐戰略實現的最高綱領。社會責任觀我們的使命：以卓越的金融服務創造價值招商證券致力于為境內外客戶提供卓越的綜合金融服務，持續創造價值，推動資本市場和證券行業進步。我們的愿景：打造中國最佳投資銀行建設全功能、國際化、規模領先、能

14、力突出、品牌卓越的金融機構，打造中國最佳投資銀行，是我們堅定不移的目標。我們的核心價值觀：勵新圖強 敦行致遠因勢而變，開拓進取，以創新打開發展空間；立足當下，著眼長遠，以穩健實現永續經營。招商證券股份有限公司是百年招商局旗下金融企業，經過二十余年創業發展，已成為擁有證券市場業務全牌照的一流券商。2009年11月，招商證券在上海證券交易所上市（代碼600999），截止目前，招商證券已成為中證100、上證50、上證180、滬深300、新華富時中國A50等多個指數的成分股。公司為投資者提供證券代理買賣、融資融券、證券發行與承銷、收購兼并、資產重組、財務顧問、資產管理、投資咨詢等證券投、融資全方位服務

15、，并全資擁有招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商致遠資本投資有限公司，參股博時基金管理公司、招商基金管理公司，構建起國內國際一體化的綜合證券服務平臺。公司總部設在深圳，在國內58個大中城市設有100家營業部和11家分公司，在香港特別行政區設有分支機構，并于2011年在韓國首爾設立了首個海外辦事處。公司擁有近8000名員工，為逾300萬客戶提供金融服務。公司擁有國內首個多媒體客戶服務中心和國內第一個專業證券交易網站。公司擁有一支專業、高素質的人才隊伍，包括一批在產品設計、投資管理、發行承銷、收購兼并顧問、客戶服務、風險控制等方面具有豐富經驗的專家。公司投資銀行業務突出中小企業市場能力、特

16、色行業競爭力和優秀的承銷能力，業務規模連年快速增長；零售經紀業務以領先的服務能力、便捷的交易方式，保持部均價值和占有率的持續穩步增長；資產管理業務憑借快速的產品創新能力和良好的投資業績，管理資產規模連續多年位居行業前列；研發業務在食品飲料、機械、電子、文化、紡織品、能源、公用事業、醫藥生物等領域的研究處于業內領先水平，公司連續十年進入“新財富本土最佳研究團隊”前列。公司擁有良好的內部控制能力，以先進的內部控制架構、風險管理體系和完善的規章制度實現覆蓋全過程、專業化的風險識別、評估、監測、控制和反饋流程，公司的內部控制水平得到監管部門的高度評價。公司以“勵新圖強、敦行致遠”為核心價值觀， 致力于

17、“以卓越的金融服務創造價值”，立志打造打造中國最佳投資銀行。公司堅持合規、守法經營，不斷提高服務的專業化水平，樹立起了“誠信、穩健、專業、創新”的市場形象。 公司秉持“公平正義”理念，協調與利益相關方的關系，以“打造中國最佳投資銀行”為愿景，以在各個責任領域“率先垂范”為傲，主動扎實履行自身義務，先后獲得“中國最佳雇主企業”、廣東省“納稅百強企業”、深圳市“守法納稅大戶”、 “首屆遵守勞動法模范企業”、“首屆慈善企業”、“十大知名品牌企業”等光榮稱號。社會責任戰略我們的責任戰略目標是：“以卓越的金融服務創造價值，努力打造中國最佳投資銀行，在做大做強中持續提升公司的當責能力”。我們的責任戰略路徑

18、是：堅持走科學發展、創新發展、和諧發展、綠色發展的道路，立足自身經營管理實踐，在實際的經營過程中，展現責任認識的高度、落實責任工作的策略、體現責任擔當的價6戰略與概況招商證券2013年度社會責任報告7戰略與概況讓股東滿意讓社會尊重讓員工自豪讓客戶信賴招商證券社會責任領導機構與組織體系公司對社會責任的管理，采取“統一領導、條塊落實、戰略督導、系統回顧”的管理模式。公司總裁室承擔公司履行社會責任的領導工作，總裁辦公室負責履行社會責任文化理念的宣導、節能減排與場所安全工作，市場部負責慈善與社會公益的日常管理工作，人力資源部負責員工責任的日常管理工作，董事會和監事會辦公室負責股東責任的日常管理工作，各

19、業務部門負責客戶、產品責任的日常管理工作，信息技術中心負責信息系統安全工作，風險控制、合規管理兩個中臺部門負責社會責任的執行檢查工作，稽核監察部負責社會責任的審計及監督工作，戰略發展部負責制訂社會責任計劃與考核，各相關職能部門和業務部門負責公司社會責任主要政策的執行與落地工作。公司使用平衡計分卡方式確定年度的戰略目標與計劃，每年與年度工作計劃一起制定社會責任工作計劃，確立社會責任工作目標，每年開展回顧總結和檢查，并逐步推進到第三方審驗，保障社會責任工作的扎實落地。公司社會責任管理職能已明確至公司各單位，相關管理制度已全部融合于所有內部管理制度。公司法律合規部管理公司的制度體系，并負責內部制度建

20、設的立項、審核、發布、廢止等事宜，公司引入ISO9001客戶服務質量管理體系，以規范的格式文件管理全部制度，并以質量審計的方式督促制度的執行與優化。公司辦公自動化下的知識管理中心分類清晰地列示了公司的所有制度規范，公司培訓中心對推出的所有重要制度規范組織網上培訓與考試。值、提升責任履行的能力。我們要開拓進取，創新超越；要扎實練好內功，穩健合規經營；要堅持精益求精，持續優化管理；勵新圖強，敦行致遠，實現公司的規模、質量與效益的協調均衡發展。我們的責任戰略原則是：堅持公平正義，平衡好多方利益體之間既相互依托又互為影響的關系；堅持率先垂范，力爭做到積極主動、先人一步，發揮出示范效應；堅持知行合一，保

21、證責任理念與行為的高度統一并融入經營實踐；堅持持續優化，不斷自我完善、持續自我改進，使社會責任的管理成為公司不斷成長發展的助推器。我們的責任戰略重點是：與社會共和諧，與資本市場共發展，努力推動證券行業進步。職責所在，使命所在。資本市場是招商證券安身立命之地，招商證券對社會履責的重點就是要通過擔當行業責任，擔當起對資本市場的責任；通過擔當資本市場的責任體現公司在社會中的最主要價值。社會責任模型招商證券致力于為境內外客戶提供全方位的金融服務，高度關注客戶的價值主張，以創新的資本市場產品和服務、領先的經營管理理念和實踐，持續創造價值。同時，在價值創造中推動資本市場和證券行業進步，實現客戶信賴、員工自

22、豪、股東滿意、社會尊重。為此，我們始終關注并努力做到：讓客戶信賴：堅持以客戶為中心，穩健、持續地為客戶創造價值，以卓越服務贏得客戶的信任和忠誠。 讓員工自豪：尊重個人及其價值實現，營造公開公正、和諧舒暢的人文環境，努力實現員工與企業共同成長。讓股東滿意：始終堅持穩健經營，規范運作，科學管理，實現資產穩定增值和公司可持續發展，為股東提供持久回報。讓社會尊重：積極履行企業公民義務，參與社會公益事業，關注利益相關方的權益；倡導勤儉、愛國、文明、進步的良好社會風尚，弘揚愛心、慈善、綠色、環保，報效國家，服務社會。社會責任管理公司的核心社會責任議題來自于公司社會責任戰略的重點。招商證券既是資本市場中的重

23、要中介機構，也通過發行上市成為了資本市場中的一員，公司對股東、客戶和員工的主要責任大都與資本市場發展中的重要的階段性問題密切相關。我國資本市場發展歷史還比較短暫，特別是股票市場，只有二十多年的時間，市場的完善程度遠不及發達國家?？傮w來說，我國資本市場的主要問題有幾個方面：資本市場規模、層次、結構有待完善，市場機制有待進一步健全，效率有待進一步提高；上市公司整體實力有待提高，內部治理和外部約束機制有待完善；證券公司綜合競爭力較弱，行業發展面臨轉型；投資者結構不合理，中小投資者規模偏大，投資者的資本市場知識薄弱；法律、誠信環境有待完善；等等。招商證券在確定戰略工作重點時，一直都結合資本市場和證券行

24、業當前發展中的主要階段性問題，努力按照資本市場的發展方向和行業監管要求推動開展年度工作。根據資本市場和證券行業環境的要求，2013年的社會責任工作中，我們在經營中努力推動業務的調整轉型，特別地重視了誠信合規經營、開展投資者教育、創新產品和服務方式等重點工作。8戰略與概況招商證券2013年度社會責任報告9戰略與概況2013年度履責概況剛剛過去的2013年在中國資本市場發展史上是個值得紀念的年份。黨的十八大三中全會提出全面深化改革，加快完善現代市場體系，完善金融市場體系，健全多層次資本市場體系的歷史任務。資本市場迎來新一輪難得的發展機遇，也為證券行業帶來廣闊的發展空間。這一年里，招商證券努力承載責

25、任，圍繞利益相關方的主要關注及訴求，努力拼搏，繼續保持行業踐行社會責任的領頭羊，爭做企業公民的表率。2013年，我們的努力也得到了行業和外界的認可。公司在2013年4月發布招商證券2012年度社會責任報告，得到主管單位及公眾的高度認可和評價。2013年6月，我們榮獲WTO經濟導刊“金蜜蜂成長型企業”獎，是唯一入選獎項的券商企業。2013年，在黨委和經營班子的領導推動下，公司苦練內功，為戰略而戰，做了大量扎實細致和卓有成效的工作。我們構建起了服務中介、資本中介、資本投資三大盈利模式；我們前瞻性地布局戰略轉型，努力彌補業務短板，為適應當前資本市場的快速發展贏得了先機；我們全面布局跨境發展戰略，初步

26、建立了差異化的競爭優勢；我們狠抓戰略的頂層設計和保障體系建設，成功完成了新企業文化共識的宣導工作。公司當期經營和戰略執行都取得了很好的成績，執行能力顯著增強，執行效率明顯提高，公司經營管理進入規范管理，穩定增長的良性軌道，鑄就了未來發展的牢固基石。2013年，圍繞客戶、員工、股東和社會四個利益相關方，我們的主要工作有：客戶信賴。2013年，公司在產品創新方面獲得顯著成效。年內，公司首批獲得了非現場開戶、股票質押式回購交易、權益類證券收益互換、柜臺交易、期貨資產管理等業務資格，推出了“一觸即發”、“質押寶”、“智增1號”、私募合作系列等創新型理財產品，發起設立了華能瀾滄江第二期水電上網收費權專項

27、資產管理計劃、遠盛發展一期等創新產品；公司在業內率先推出非現場開戶服務，主券商綜合服務平臺取得積極進展，柜臺后續業務網絡化探索取得突破性進展；公司2013年持續提升服務能力，大力拓展服務渠道，優化服務流程，改善服務環境，提升信息化水平，在產品宣傳與銷售、投資者教育等方面也進行了深入的創新優化。2013年，我公司先后獲得東方財富網“2013年度最具創新力證券公司”、理財周報“2013中國最佳證券公司”、新財富“中國本土最佳投行”、證券時報“中國最佳證券經紀商”、“中國最佳財富管理品牌”、“2013年度最佳互聯網應用券商”獎等多項大獎。2013年，公司“私募基金綜合托管服務”和“IT統一運營管理平

28、臺”還榮獲了2013年深圳市金融創新獎優秀獎。員工自豪。2013年，公司外聘專業咨詢機構，開展了任職資格管理咨詢項目，全面優化了公司的任職資格管理機制；舉辦創新業務培訓17場，有效支持了公司創新業務的發展，全年各類培訓受訓總人次接近4萬次，員工隊伍的國際化視野、專業化水平持續提升；建立了覆蓋全業務的知識管理組織架構，建立了“百家大講堂”系列專家講座品牌，相繼完成了“合同管理知識地圖”、“投行業務流程指引”、“營業部知識地圖”等知識專題編制工作，全年知識分享平臺訪問量達到17萬人次，總點擊率逾61萬人次；大力推動企業文化建設，啟動企業文化咨詢項目，總結提煉了新版企業文化共識，實現了文化理念優化與

29、提升。2013年，公司連續第六年榮獲“2013年度中國最佳雇主企業”，公司董事長宮少林榮獲“2013年度中國最具社會責任企業家”；在韓國首爾舉辦的第14屆世界知識論壇（WKF）上，招商證券蟬聯2013年度亞洲區最受尊敬的知識型組織獎，并首獲全球最受尊敬的知識型組織大獎。股東滿意。2013年，公司繼續保持良好的發展態勢。我們致力于成長和發展的同時高度重視給予投資者合理的投資回報，并注重投資回報的穩定性和連續性；我們進一步完善了重大突發事件的信息披露管理；我們完善了投資者關系網站，積極參與上海證券交易所關于網絡信息披露的研究，我們開發的內嵌關聯交易識別功能的合同管理系統順利上線；公司各項業務穩健有

30、序發展，合規管理與業務發展良性互動，從信息隔離墻、反商業賄賂、打擊內幕交易及欺詐發行上市、反洗錢、從業人員教育等方面強化合規建設；我們修訂了問責管理制度，持續優化審計信息化管理平臺，加強對創新制度、創新流程、創新產品審計，在經紀業務中全面推行非現場與現場相結合的新型審計模式，共檢查營業部64家，檢查總部業務部門及子公司35個，業務單位審計覆蓋率100%。2013年，我們獲南方都市報評選的“2013中國最具價值上市公司-最具競爭力大獎”，公司副總裁兼董事會秘書郭健獲上海證券報評選的“金治理社會責任公司董秘獎”，在中國人民銀行深圳市中心支行主辦的“反洗錢十周年宣傳活動”中，我們榮獲“反洗錢十周年宣

31、傳活動優秀組織獎”。社會尊重。2013年，我們繼續在業務、產品及機構客戶服務等多個方面引領行業創新，積極配合國家政策，支持行業進步，助推中小企業發展，積極履行企業納稅人責任并推動伙伴責任，努力爭做行業表率；2013年，我們大力推動央視夢想合唱團8個公益慈善項目落實執行，關注并組織“420”雅安地震捐款及災后醫療站建設，在公司內部大力倡導公益慈善文化，號召廣大干部員工積極投身“微公益”項目，我們的公益足跡遍布祖國9個省市、自治區，為10000多人送去了溫暖與希望，共捐贈善款320萬元，還專門制定了招商證券慈善管理辦法；我們結合落實中央“八項規定”、招商局集團“九項措施”和“黨的群眾路線”精神，倡

32、導合理消費、節能高效地資源使用理念，厲行節約；我們積極運用牛網、微博、微信等網絡傳播渠道，多方面傾聽社會的聲音。2013年，中國紅十字會為表彰招商證券博愛基金對中國紅十字事業的貢獻，特授予我們“中國紅十字博愛獎章”；我們還獲得了經濟觀察報、證券之星等多家外部機構評選的“卓越品牌建設證券公司”、“最具影響力品牌獎”等獎項。在看到進步和成績的同時，我們也清醒地認識到我們還存在許多的不足?？蛻舴矫?，從客戶需求和感受出發，我們的產品豐富性、服務的深度及地域覆蓋面與客戶的需求還存在一定的距離，還要繼續加強系統平臺建設，提高客戶的使用便捷性；員工方面，我們需要進一步深化績效管理和激勵機制改革，培訓專業課程

33、體系還有待完善，企業文化需要從理念傳播落地向制度落地、行為落地轉化；股東方面，我們還要向標桿學習，積極開展同業交流，進一步加強內控管理；社會方面，公益慈善管理及項目跟蹤還需要進一步規范化。 2013年6月，公司榮獲WTO經濟導刊“金蜜蜂成長型企業”獎，是唯一入選獎項的券商企業。11客戶信賴產品創新與運作我們認為，客戶需求是一切價值創造的起點和終點。我們始終專注于滿足客戶需求,并努力超越客戶期待。我們堅持一切以客戶為中心。我們以客戶需求為導向構建公司的商業模式，組織內部運營，提升服務能力，調動一切資源為客戶提供專業的金融服務。2013年，公司繼續大力推進私人、企業和機構三大類客戶業務的轉型與創新

34、，積極推動業務發展模式從以產品為中心逐步轉向以客戶為中心，持續優化，提升可持續發展能力，以卓越的金融服務贏得客戶信賴。 以客戶需求和感受為出發點，持續優化服務流程、渠道、方式，注重客戶溝通，不斷提升客戶滿意度。 以客戶價值為根本，著力塑造無可替代的專業能力，不斷提升產品創新水平，滿足客戶需求。 以客戶利益為宗旨，以適當性營銷為準則，全面揭示風險點，以誠信取信于客戶，與客戶共成長。 2013年，監管層積極落實十八大三中全會精神，采取有力措施，加快完善多層次資本市場建設；同時大力推進監管改革和轉型，強化事中、事后的監管執法。這些改革措施的實施，推動了證券行業的市場化、法制化和國際化發展，深化了證券

35、公司的創新發展空間。2013年，公司落實創新激勵機制，積極爭取新的業務資格，大力發展產品創新，獲得顯著成效。年內，公司首批獲得了非現場開戶業務資格、股票質押式回購交易業務資格、權益類證券收益互換業務資格和約定購回式證券交易業務深市業務開展資格，還獲得了證券公司柜臺交易業務資格、期貨公司資產管理業務資格等；推出了“一觸即發”系列結構化理財產品、“質押寶”系列產品、“智增1號”定增分級產品、私募合作系列產品等創新型理財產品，發起設立了華能瀾滄江第二期水電上網收費權專項資產管理計劃、遠盛發展一期等創新產品，產品種類進一步豐富，產品體系進一步完善。年內公司連續開展了2012年度和2013年度創新相關獎

36、項的評選，累計激勵優秀創新項目31個，激勵金額累計超過1400萬元，極大地激發了員工地創新積極性；此外，公司的“私募基金綜合托管服務”和“IT統一運營管理平臺”還榮獲了2013年深圳市金融創新獎優秀獎。零售經紀業務2013年，零售經紀業務部門圍繞客戶多樣化的需求，通過豐富的產品、高效的系統平臺和專業的服務團隊，努力提高客戶的滿意度。2013年公司深入發展財富管理業務。在監管政策的支持下，新增財富管理產品種類，擴大代銷金融產品范圍，為客戶提供多樣化的資產配置工具。2013年公司引進專業投資管理人，發展私募業務，同時新增在市場上具有比較優勢的銀行理財產品，保障類及投資類保險產品等。2013年共引進

37、私募產品55只（含10只私募集合資產管理計劃），新增托管規模47.52億元。與知名金融機構如重陽投資、興業銀行、中美大都會保險、生命人壽、信泰人壽等公司均建立了良好的合作關系。2013年，公司初步探索高凈值客戶的財富管理業務模式，建立了高凈值客戶的咨詢服務體系，優化限售股減持服務，新增互換業務，籌備新股網下詢價業務等，為高凈值客戶財富管理提供解決方案。2013年公司大力發展融資融券、股票質押式回購交易等資本中介型業務。公司融資融券業務實現了爆發式增長，業務規模從年初不足50億元快速增長至近200億元。同時，公司不斷豐富融資融券各類交易策略，致力于不斷滿足客戶個性化交易需求。此外，公司建立了完備

38、的股票質押業務流程和2客戶信賴9月6日，公司首只直投基金“致遠壹號”創立，規模逾35億。堅持以客戶為中心，持續為客戶創造價值，以卓越服務贏得客戶的信賴和忠誠。12客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告13客戶信賴豐富資產管理業務產品創新模式資產管理業務2002年5月，招商證券成為首批獲得資產管理業務資格的券商之一。2004年，招商證券首批獲得創新試點資格。自開展資產管理業務以來，招商證券始終位居券商資產管理行業第一梯隊。目前，我們已經建立起實現資產管理客戶價值所需的業務體系，擁有較為完善的產品線、渠道營銷體系、投資管理體系和客戶服務體系。隨著監管政策的日益完善和整個行業投資視野、業務模式的逐

39、步拓展，我們面臨著越來越市場化的發展環境，更有可能充分結合自身優勢擴大實現客戶價值的途徑和服務領域。2013年是券商資產管理蓬勃發展的一年，自2012年10月份“一法兩則”頒布后，監管紅利顯著推動資產管理業務的發展，集合資產管理計劃取消行政審批后，產品發行速度顯著提高，集合投資范圍的擴大為提高產品收益率奠定基礎。整個行業受托資產規模在追趕信托和保險資產總規模。2013年，我司資產管理業務緊跟市場創新步伐，整合公司內外部資源，積極發展新的業務類型，當年發行數量和發行速度都保持高速增長，內部通過與投資銀行總部和零售經紀總部等部門密切配合，外部與各銀行渠道展開合作，開發設計債券分級產品、定向增發產品

40、、股票質押回購產品、對接傘形信托產品、資產證券化產品、創建私募合作平臺等。?截止2013年12月31日，我司新成立“匯金之重陽”、“雙周贏”、“一觸即發系列”、“智遠安贏”、“質押寶”、“匯智系列”等21只集合產品，首發成立規模共計82.93億元。并于年內新設專項計劃一只，設立規模達33億元?！皡R金之重陽”作為我司私募平臺第一支私募合作產品，公司經過前期大量的調研了解，甄選國內最優秀的私募機構之一上海重陽投資管理有限公司作為首發產品的合作伙伴，雙方的合作是業內又一強強組合。該產品去年業績優異，在行業內已樹立標桿?！爸沁h雙周贏”作為我司發行的首只短期理財產品，首發委托規模55.9億，委托規模大于

41、產品規模上限，在按照規則退還超募規模后，最終成立規模49.9億。該產品創3年來券商集合理財產品首發銷量第一，創公司所有集合理財產品首發規模第一，在券商集合理財產品發展的歷史上留下了濃重的一筆?！耙挥|即發系列”產品，該系列產品掛鉤滬深300指數，觸發規則簡單易判，門檻較低，0手續費，自動退出，省心省力。產品在營業部和各銀行渠道成功首發并開展多次持續營銷，獲得良好口碑?！爸窃?號”，為根據客戶需求定制發行投資定向增發產品，該產品作為行業內創新產品，推出后引得同業的廣泛關注?！百|押寶3號”，是行業內首只對接銀行理財資金的股票質押集合計劃，產品的推出開創了通過資產管理業務引入外部資金開展股票質押業務模

42、式。我司定向業務規模亦增長迅速，公司通過制定業務營銷推廣激勵方案，加強制度建設，確保定向業務流程優化及合規開展，有效推動定向業務的增長。投資銀行業務投資銀行業務在2013年IPO停發的大背景下，處于行業的低谷期。但我們本著“以客戶為中心”的理念，積極探索產品創新與服務模式的創新，努力為客戶提供多元化的金融服務。資產證券化業務資產證券化業務通過針對不同基礎資產進行量身打造，設計符合發行人需求的發行方案，盤活了發行人的存量資產，為發行人資產創造了新的價值。投資銀行總部2013年為客戶提供多項資產證券化服務，其中2013年5月，華能瀾滄江第二期水電上網收費權專項資產管理計劃完成發行，募集資金33億元

43、，是自2007年以來全國發行規模最大的資產證券化產品。該項資產管理計劃的設計以未來五年全部的水電上網收費權為基礎資產，在產品結構設計和增信手段上做出了新的嘗試，是公司資產證券化業務的重大突破。市值管理業務我們是上市公司金融需求的最前沿接觸者，在開展市值管理服務上有天然的資源優勢，再配以公司資金池等買方體系的建立，能迅速響應客戶的市值管理需求，為客戶提供快捷的市值管理服務。2013年，投資銀行總部配合融資融券部門為客戶提供股票質押式回購和融資融券業務等市值管理服務的業務金額達9億元以上，及時滿足了客戶的資金需求，促進了客戶資產價值的增值。項目方案創新投資銀行業務在傳統業務如并購重組等，在合法合規

44、的前提下，根據項目的具體特點，考量多方面因素，突破傳統方案的藩籬，為客戶量身打造具有創新意義的方案，實現客戶價值的增值。2013年4月，通過我們精心設計并購方案，調整并購思路，招商局國際有限公司成功完成了對深圳赤灣港航股份有限公司股權的收購，結束了近十年的收購困局。機構客戶業務全方位的投研服務我們為機構客戶提供綜合性、一體化、全方位的投研服務。2013年，我們協同組織了常規投研活動1000余場，協同研發中心策劃組織春季投資策略會、中期策略會、秋季投資策略會三場，核心管理制度，搭建了安全適用的業務管理系統，于2013年6月24日順利進行了股票質押式回購交易業務首單交易。該業務的開展，為客戶資金需

45、求的快速滿足再添利器。公司獲評2013中國十佳高成長投行14客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告15客戶信賴基金客戶大型一對一活動10場，承辦主題性論壇10場，組織電話會議127場。專業化的股票銷售服務我們是業內較早設立的專門為機構客戶提供綜合金融服務的機構，第一批搭建起覆蓋全國各地金融銷售服務網絡。我們參與各基金公司和上市企業再融資、股票配售等的銷售服務工作，2013年涉及參與了不限于下述企業或項目：金瑞科技、航天動力、丹邦科技定向增發，昆明制藥和成都路橋公增、招行配股等。精益求精的基金銷售服務我們基金銷售服務覆蓋全國70多家基金公司，與基金公司在研究服務、渠道營銷、培訓、新產品業務模式

46、探討均有合作。我們積極整合公司資源，搭建了包括私客部、證投部、資管部、固收部及營業部等多部門參與的綜合銷售服務體系，銷售服務能力不斷提升，得到同業學習和客戶認可。2013年與證投部協同合作項目32個，內容涵蓋指數基金首發支持、基金做市商合作等，在拓展銷售寬度與深度的同時，有效提升公司市場地位。 豐富的私募產品創設服務我們多種渠道為私募客戶的產品創設提供支持，打造招商特色私募服務品牌。2013年我們完成鍀金投資、重陽投資、上海通用、尚道投資、景林投資、君耀投資、尊道投資等私募產品的協作創設，規模合計約11.06億。其中，“招商匯金之重陽”是是市場上首批跨界對沖產品，為國內優秀私募機構進軍對沖基金

47、提供了通道。領先的私募綜合托管服務我司是業內首家獲準開展私募基金綜合托管服務的券商，在資產托管與后臺服務外包上具有獨特優勢。目前提供的服務內容包括：安全保管、凈值計算、投資清算、投資監督、托管報告等。特色的保險機構服務我們為保險機構提供投研服務、日常運營、技術支持等方面的全方位服務，也開拓多元合作模式，如與保險公司深度合作，由其提供融券來源、或是另類投資優先級資金，向其推介優秀對沖基金提高資金收益等等，形成高水平綜合金融服務能力。推陳出新的資本中介業務我們積極挖掘機構客戶潛力，采用融資融券業務、股票質押回購交易、大宗交易市值管理等多種模式不斷滿足客戶的不同的金融需求。向機構客戶提供股權管理、資

48、產并購及并購資金解決方案；向機構客戶提供避稅、資產保值增值、股份增減持解決方案；向機構客戶提供各類金融產品。固定收益業務固定收益總部下轄債券融資部、債券銷售部、投資研究部、債券業務創新部及交易管理部五個部?領先的債券業務創新能力2013年，固定收益總部秉承“客戶至上”的價值理念，傾聽客戶需求，利用自身全產業鏈協作優勢，創造性地為某企業債券提供存續期管理服務，協助客戶管理償債時機并有效降低債務融資成本；2013年，固定收益總部開展了人民幣利率互換業務和國債期貨業務，豐富了債券投資策略，增加了收入來源；積極參與上海清算所遠期運價協議（FFA）業務籌備，公司獲得了FFA業務資格，從而成為最早與上海清

49、算所開展遠期運價協議（FFA）業務合作的兩家券商之一。 卓越的債券業務銷售能力債券銷售業務有效銜接固定收益一、二級市場，協助客戶融資、為客戶提供豐富固定收益產品。通過提供多樣化的產品和服務，積累了豐富的客戶資源，截至2013年底已與超過400家機構客戶建立了穩定的業務關系，覆蓋銀行、保險公司、基金公司、大型信托公司、實力雄厚的財務公司、特大型國有企業集團和QFII等可進行全方位資本市場投資的機構。公司債券銷售業務連續多年在國債、政策性銀行金融債的承銷中排名市場前列，年承銷總量超越千億，并獲得優秀承銷商稱號。2013年固定收益總部在市場創新品種的承銷方面取的驕人業績，通過專業判斷、選擇合適發行時

50、點，完成了瀾電資產證券化項目的銷售工作，創造了券商主承資產證券化最大單的業績，為客戶節約了融資成本，充分體現了債券產品的銷售能力，并為公司將來承攬資產證券化項目打下了堅實的基礎。門，構建了全面的固定收益業務服務平臺，以全產業鏈聯動的服務模式，為客戶提供固定收益投融資專業服務。 全牌照債券融資業務服務能力2012年年末，我公司獲得銀行間市場非金融企業債務融資工具的主承銷商資格，至此，我公司擁有全牌照的債券融資業務資質，為進一步提供完善的債券融資模式、完整的債券融資服務提供了強大助力。2013年，固定收益總部借助公司全牌照業務平臺，以自身優秀的專業服務團隊、卓越的銷售能力、領先的業務創新能力以及突

51、出的協同服務能力，為客戶提供從融資方案設計到發行銷售，以及存續期管理等固定收益類業務的全鏈條綜合服務，全方位滿足客戶在不同階段的債務融資需求。公司榮膺 “2013中國最佳證券公司”、“2013中國最佳融資融券證券公司”、“2013中國證券公司最佳投資銀行”，王巖總裁兼首席執行官榮獲“2013年度中國券商先生”稱號16客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告17客戶信賴場外市場業務為積極響應國家和行業監管機關打造多層次資本市場、切實為中小企業與實體經濟服務的號召，公司專門成立了場外市場業務總部，以全面統籌場外市場業務的發展，構筑統一業務平臺，集中公司優勢資源，為客戶提供全方位、多層次、個性化的資

52、本市場深度服務。經過一年的發展，公司現已搭建起涵蓋全國股份轉讓系統、區域性股權交易市場、券商柜臺交易市場三類場外市場，涵蓋與場外市場相關的投行、經紀、理財、交易、銷售、咨詢等全業務鏈條的場外市場業務體系，可全面滿足各位中小企業、機構投資者、高端個人投資者等客戶的多種融資、投資、理財需求。場外投行業務為積極響應國家和行業監管部門打造多層次資本市場、切實為中小企業與實體經濟服務的號召，公司專門成立了場外市場業務總部，以全面統籌場外市場業務的發展，構筑統一業務平臺，集中公司優勢資源，為客戶提供全方位、多層次、個性化的資本市場深度服務。經過一年的發展，公司現已搭建起涵蓋全國股份轉讓系統、區域性股權交易

53、市場、券商柜臺交易市場三類場外市場，涵蓋與場外市場相關的投行、經紀、理財、交易、銷售、咨詢等全業務鏈條的場外市場業務體系，可全面滿足中小企業、機構投資者、高端個人投資者等客戶的多種融資、投資、理財需求。券商柜臺交易業務場外市場業務總部通過券商柜臺交易產品的組織上柜、自主創設、做市交易等手段為特定投資者提供專屬的各類金融產品服務。場外銷售交易業務場外市場業務總部為客戶提供掛牌公司定向發行業務和存量股份轉讓業務的估值研究、定價、推介與銷售以及柜臺交易產品的銷售組織與推廣等服務。建立了新三板股票估值研究體系，并與業內200余家主要投資機構建立了緊密的業務聯系。區域性股權交易市場建設公司以多種模式積極

54、參與區域性股權交易市場的建設，努力踐行為中小微企業和實體經濟服務的宗旨。2013年10月29日，由公司以主發起人身份籌建的廣東金融高新區股權交易中心正式開業，現已實現注冊和掛牌企業200余家。該交易中心現已成為可實現包括股權、債權、權益產品及相關金融產品的掛牌、交易轉讓、融資、登記等業務的綜合金融交易平臺。同時，公司與浙江股權交易中心積極開展合作，探討互聯互通方案及業務合作方案；并完成了浙江、齊魯、遼寧、廣州、廣東金融高新區股權交易中心備案申請工作，正式成為上述區域股權中心的推薦會員。產品宣傳與銷售全面宣傳介紹2013年，我們對提供的產品和服務進行全方位的介紹。將產品委托人、投資管理人、產品結

55、構、風險點、流動性安排、適當性管理要求、認購流程等通過內部資料由服務人員傳達至客戶。邀請基金公司或理財產品的投資經理通過專場報告會、電話會議等形式向客戶介紹產品。我們對宣傳物料的內容進行嚴格的審核。禁止向客戶提供夸大、不實、模糊行的宣傳物料，保護客戶利益，我們擴大產品宣傳途徑，通過當面拜訪、電話溝通、短信、郵件等方式，利用公司牛網、智遠理財服務平臺向客戶發送介紹信息。2013年，我們順應時勢，研究開發了微信互動平臺，實現資訊、行情、交易等服務，同時我們正在規劃的在線客服和產品銷售功能，將進一步提升微信平臺對業務的持續促進作用。集合理財產品相對公募基金而言具有私募性，相關監管規定明確禁止在公開媒

56、體進行具體產品的宣傳推廣。我們在合法合規前提下，盡力通過多種途徑和方式，向投資者做好產品和業務的全面介紹，使投資者盡可能地掌握更加全面豐富的信息，了解我們資質、業務運作情況、產品特點、風險屬性等，提高投資者參與我們產品的透明度和科學性。資產管理集合理財客戶服務渠道示例：電子郵件全能版行情系統公司牛網集合理財客戶現場客戶活動對賬單（電子、紙質）專項客戶活動手機短信2013“新財富”評選，公司銷售團隊摘得第一、研究團隊摘得第七18客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告19客戶信賴優質服務提示風險點，資費透明零售經紀業務方面，公司沿用公司2012年創建的自有基金評級體系，與研發中心、風險控制部建立

57、了外部金融產品的篩選、引進流程，并建立了私募基金白名單，產品委托人分類評級制度，完善了風險控制體系。 公司零售經紀業務管理部門建立的產品風險等級評定流程：與研發中心、風險管理部、資產管理部等部門聯合，建立產品風險等級評定流程及業務機制，根據產品類型、投資標的、波動程度、過往業績、管理人投資風格等因素評定金融產品的風險評級，以對應銷售給不同風險承受能力的客戶。我們在營業部現場明確公示了“智遠理財“財富管理計劃的收費標準，將基金及各類理財產品的費用結構等在宣傳推介時明確告知客戶。同時，我們在營業部現場、牛網首頁全面提示代銷金融產品業務的風險、產品目錄查詢途徑，確?？蛻舻闹闄?。公司在開展理財產品營

58、銷業務的過程中，我們也始終注重對投資者的風險提示，使投資者在做出投資決策前充分了解投資風險。公司嚴格執行監管機關和我們相關規章制度所規定的適當性管理，將相應風險水平的產品銷售給相應風險承受能力的客戶。公司資產管理部門通過多種形式做好風險教育，在理財產品的說明、培訓、推介、宣傳性的資料中加強風險揭示，包括產品說明書、合同、合同簽章頁、培訓演示材料、常見問題解答、銷售手冊、宣傳海報單頁展架折頁等印刷物料。在與銷售渠道溝通和對其進行培訓、督導的過程中，在相關資料中強調理財產品投資風險，并要求和督導銷售渠道的有關人員向投資者充分揭示風險。我們已建立了一整套保證產品營銷適當性的制度和流程，包括資產管理業

59、務客戶身份識別辦法、資產管理產品和服務提供適用性辦法、客戶風險承受能力評價和風險揭示書資產管理合同簽訂流程，未履行適當性管理的部門及員工將接受相應的處罰?？蛻麸L險測評我們向每一位客戶提供風險承受能力評估，投資者可通過營業部現場、牛網“風險承受能力評估”專欄，牛網快速通道以及智遠理財服務平臺等渠道完成風險承受能力評估問卷。評估問卷從財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標、風險偏好等方面來考察客戶的風險承受能力，并根據測評得分將客戶劃分為不同的類型，按風險承受能力從低到高依次為保守型、穩健型、平衡型、增長型、進取型。未完成評估的客戶不能購買我公司代銷的金融產品?？蛻粼谕瓿沙醮物L險承受能力評估之后，

60、需要根據自身情況的動態變化，及時對風險測評結果進行更新，以保證風險測評的結果真實有效，也便于我公司向客戶提供的產品或服務，能與客戶自身實際風險承受能力相匹配。我們對資產管理客戶建立了由低-1到高-5共12個級別的資產管理產品和服務風險等級體系，在每只產品發行前都會對其進行風險等級的認定。同時，將客戶按照風險承受能力劃分為保守、穩健、平衡、增長、進取共5個類型。我們明確規定，不向客戶銷售風險水平明顯超過其風險承受能力類型的產品，理財產品銷售必須做好客戶身份識別、風險提示、風險承受能力評價和匹配、產品風險揭示書和合同簽署及管理工作。在已向客戶充分揭示相關風險后，若客戶一定要參與風險水平超過其風險承

61、受能力類型的產品，客戶必須簽署相應的“強制參與聲明”才能完成交易?？蛻糍Y產管理風險承受能力評價和風險揭示書資產管理合同簽訂流程：產品營銷適當性管理我們在充分了解客戶資信狀況、交易習慣、證券投資經驗以及風險偏好的基礎上，根據客戶風險測評結果結合產品特性，實現適當性銷售和針對性服務。我們對代理銷售的金融產品評級結果與客戶風險測評結果進行匹配，保證適當的產品提供給適當的客戶。若客戶購買或適用超過其風險承受能力的產品、服務時，我們會及時對客戶進行風險揭示。充分向客戶揭示該產品的風險評級超過客戶的承受能力，請客戶客觀進行投資決策，并請客戶確認。率先推出非現場開戶服務非現場開戶業務是由中國證券業協會組織，

62、中國證監會全程參與的行業重點創新項目，曾被業內譽為對證券行業產生“革命性”改變的重大創新。我們作為非現場開戶業務行業指引起草小組的重要成員之一，開展了大量國內外同業調研、必要性及可行性評估、業務流程及技術方案設計、合規及風控論證等工作，參與草擬了證券公司開立客戶賬戶規范，目前該賬戶規范已在行業正式發布。該項業務的推出使證券公司徹底擺脫了傳統網點的束縛，迎來跨越式發展的新紀元。?公司獲“最佳財富管理機構”獎20客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告21客戶信賴我們在行業內率先全面上線了網上及見證開戶系統，得到多家媒體、報紙的報道和轉載，在業內引起了廣泛反響，并以豐富的模式、科學的流程，獲得了業

63、內的一致好評，起到了良好的示范作用，樹立了行業創新發展里程碑，提升了公司良好的品牌形象和價值。我們提升投資者感受，實現服務理念重大變革。投資者無須親臨營業部現場即可辦理開戶業務，極大地提升了業務辦理便捷性，提高了投資者服務質量，得到了投資者的好評。我們提高公司整體運營效率，提升了公司綜合競爭力，增強公司盈利能力。非現場開戶業務的開展突破了營業網點限制，降低了運營成本，對開戶數量、資產、交易量的提高及傭金收入的提升都有較大的貢獻。我們為行業樹立了參考典范，為全面提升中國證券行業的創新持續發展、規范高效運作及投資者服務水平提供了價值參考，對推動證券市場的進步與發展做出了重要貢獻。積極推動主券商綜合

64、服務平臺對沖基金以其全球投資、分散風險、絕對回報等特點，深受機構投資者的青睞。國內對沖基金銳意創新，快速成長，正處于高速發展時期，有望成為中國未來金融市場的主流之一。我們推出主券商綜合服務平臺，是為了幫助優秀對沖基金最大限度地發揮自身投資管理能力，并提供自有資金大力扶持創新性對沖產品的孵化，推動中國對沖基金行業健康規范發展；同時為投資者提供具備穩定業績回報的優秀對沖基金產品，實現財富的增長，達到雙贏的局面。該平臺不僅包括投入巨大的PB業務IT系統（由處理時間小于1ms的極速交易系統、交易所本地化部署和低延時深度行情的極速行情系統組成）、專門向優秀的對沖基金產品提供種子資金的對沖基金孵化平臺，還

65、包括在業內處于最領先地位的特色資產托管與機構運營外包服務，同時還可向客戶提供產品設計、稅務優化、融資融券、證券配售、銷售推廣等一站式金融平臺解決方案。我們投入了大量的資源在主券商綜合服務平臺的搭建上，希望能滿足對沖基金客戶的迫切需求，期待我們對高端機構客戶的服務水平和服務質量都有提升飛躍。柜臺后續業務網絡化推進我們緊抓互聯網金融發展大趨勢，全力地加速調整和創新，加大業務“觸網”力度，積極實施柜臺后續業務網絡化項目。我們將傳統證券經紀業務流程搬到虛擬網絡，使客戶無需臨柜物理網點，登錄網上營業廳，隨時隨地輕觸鼠標即可自助辦理相關業務，極大提升了客戶業務辦理便捷性，提升了客戶體驗，并全面提升了營業部

66、柜臺運營效率。當前網上營業廳能有效覆蓋90%以上常規柜臺業務，業務覆蓋4大功能模塊，包括：賬戶類業務、資金類業務、證券類業務、查詢類業務；細分40個子業務功能，全方位滿足客戶業務需求。短短幾個月，客戶登錄網上營業廳自助辦理相關柜臺業務89,356筆，占總體柜臺業務量的13%。持續提升服務能力我們進一步提升服務人員的專業能力。目前我們的財富顧問已成功轉型，向客戶提供全方位資產配置建議。我們通過優化財富顧問的考核指標，組織專業培訓，取得相應資質等手段提升團隊專業素質，致力于為客戶提供符合需求的、專業的服務。我們投入上百萬元組織全體財富顧問序列人員參加金融理財師（AFP）資質培訓，對已取得專業資質的

67、財富顧問，我們邀請來自加拿大、新加坡等地具有豐富財富管理經驗的優秀講師，講授演練財富顧問實務，提升財富顧問團隊專業能力。目前取得AFP專業資質的投資顧問超過團隊總人數的71.8%，極大的提升服務團隊的財富管理業務能力。為提升客戶使用感受，我們加快系統平臺建設，為財富管理、客戶服務業務提供強有力支持。我們開發上線“金融產品銷售平臺”。該平臺集中了公司集合理財、開放式基金、私募信托、銀行理財等產品，同時 我們加大了產品的與國外機構合作，建立客戶資產配置平臺。該平臺嵌入了國外先進的財富管理資產配置邏輯，綜合分析客戶的理財目標、風險承受能力、投資習慣等因素，為客戶提供大類資產配置建議。我們以制度規范和

68、約束財富顧問提供服務的內容。2013年，我們要求財富顧問嚴格按照營業部投資顧問客戶服務指引的要求，為名下客戶規范地提供服務。為確保財富財富顧問服務的合規性，我們加大了對財富顧問合規服務的培訓與督導，加大了短信、電話、郵件的抽檢力度，保護了客戶的利益。公司資產管理業務已形成完善的客戶服務流程和運作體系，持續以“非現場 ”服務方式為主，適時結合現場客戶活動，開展了以短信、電子郵件、郵寄、網站、客戶專項活動、現場活動、等多種方式相結合的信息披露、品牌推廣、理財資訊、產品動態、營銷宣傳等客戶服務工作。并逐年持續優化、完善客戶服務流程、服務手段、服務內容，以使客戶獲得更優質的服務體驗。2013年，公司積

69、極探索營銷服務模式轉型。287名優秀營銷人員參與客戶服務工作，服務原無財富顧問服務客戶13萬，涉及客戶資產80億元，服務客戶資產及客戶服務覆蓋率得到進一步提升。公司以“客戶至上”為導向，在2013年進一步積極推進跨部門協同客戶服務，取得積極效果。債券融資立體聯動服務模式案例我司債券融資部依托固定收益總部，建立了以債券融資部為龍頭，投研、銷售、交易及創新多部門立體聯動的服務模式，從融資方案設計到發行銷售，以及存續期管理等，為客戶提供全鏈條綜合服務。同時，債券融資部注重與客戶長期保持密切聯系，及時針對客戶需求提出解決方案。通過持續的債券存續期管理服務，我部了解到公司的某企業債發行人客戶在債券市場收

70、益率上升的背景下面臨債券回售的壓力，發行人希望盡可能減少債券的回售量。針對客戶的上述需求，我部及時協同投研、銷售、交易及創新多部門，向發行人提出了回售事項的解決方案，牽頭負責與該債券持有人進行有效溝通，最終圓滿完成了任務，贏得發行人高度認可，并獲聘成為發行人后續債券融資項目的主承銷商。上述債券的回售案例僅僅是債券融資部為客戶提供立體聯動服務的一個縮影，我司將繼續秉承“客戶至上”的價值理念，不斷創新服務模式，為客戶提供高品質的金融服務。拓展服務渠道2013年，我們在全國新設成立了6家分公司及4家營業部，同時啟動了62家營業部的籌建工作，并將于2014年上半年正式運營。另外，完成了5家營業部的同城

71、遷址及4家營業部的原址裝修改造工作，進一步擴大和優化服務渠道的覆蓋面。22客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告23客戶信賴新設分公司：安徽、江蘇、湖北、山東、廣東、西北。新設營業部：重慶涪陵、大連、石家莊、廈門。同城遷址的營業部：福州六一、南寧金湖、成都西一、揚州部、京北太平莊。原址裝修改造營業部：深金融、深福民、京東四、穗天河北籌建營業部列表：序省、自治區和直轄市城市家數1內蒙古自治區呼和浩特市12貴州省貴陽市13海南省?？谑?4北京市北京市45上海市上海市56廣東省東莞市3廣州市3惠州市1江門市1珠海市1云浮市1佛山市1深圳市47江蘇省常州市1南京市1昆山市1張家港市1江陰市1宜興市1

72、鎮江市18浙江省紹興市1臺州市1嘉興市1湖州市1義烏市1序省、自治區和直轄市城市家數慈溪市1余姚市19山東省淄博市1濟寧市1臨沂市1濰坊市1威海市1青島市110福建省福州市1莆田市1泉州市111安徽省蕪湖市1合肥市1蚌埠市1阜陽市112黑龍江省齊齊哈爾市1綏化市113江西省贛州市1南昌市114陜西省西安市115四川省綿陽市116湖北省黃石市117廣西壯族自治區貴港市1合計6262與此同時，2013年，我們開發了并大力推廣智遠理財服務平臺、招商牛網、電話委托、手機證券、平板證券和微信服務平臺等在內的多渠道電子交易平臺，進一步豐富我公司的服務渠道。為了給在境內工作和生活的港澳臺居民參與A股市場投資

73、提供便利，中國證監會2013年3月9日宣布，從2013年4月1日起，境內居住的港澳臺居民可以開立A股賬戶。我司迅速響應，迄今已為數千位港澳臺客戶提供優質服務。繼中國建設銀行、中國農業銀行后，2013年公司繼續與交通銀行、中國銀行合作，推出交通銀行、中國銀行官網預約開戶業務方案。公司還創新性地開拓了網絡及紙媒體合作渠道，與股市動態分析雜志社合作，通過業務合作與品牌宣傳，強化了雙方的市場影響力。公司在2013年積極參與區域性股權交易市場建設，以主發起人身份籌建廣東金融高新區股權交易中心，同樣是對客戶服務渠道的積極拓展。優化服務流程“E柜通”項目突破了后續臨柜業務“誰開戶，誰辦理”的券商傳統運營模式

74、，屬行業首創。在該模式下，營業部間柜面系統互通，客戶可在我公司全國任一家營業部辦理后續業務，而無須親臨開戶營業部，從而實現柜臺全國服務一體化。該模式的推出使客戶辦理后續臨柜業務的網點范圍得到極大拓展，客戶辦理后續業務的便捷性得到極大提升?！癊柜通”自實施以來，得到了客戶、同業及主管機關的廣泛認可與好評并在2012年度先后榮獲“深圳市金融創新獎”及“深圳資本圈金融創新獎”，同時，該項目還在2012年度通過了中國證券業協會組織的專業評價并獲得證券公司分類評價加分。改善服務環境我們不斷優化營業網點建設，為客戶打造整潔、規范、舒適、便捷的服務環境。2013年，我們對9家營業部進行了同城遷址及原址裝修改

75、造，每家營業部投入數百萬元用于改善營業部整體環境，提升客戶體驗。另外，我們還對營業部的服務環境、品牌形象進行了標準化管理，使得客戶在任何一家營業部都能感受到統一、舒適的服務環境。24客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告25客戶信賴提升信息化水平我公司充分應用云計算、數據總線、虛擬化、互聯網等各種前沿技術，自主開發非現場開戶系統、“E網通”云服務平臺和微信服務平臺等系統，開啟向互聯網金融轉型的步伐；采取多項技術手段，強化信息化支持力度，快速支持場外市場業務、個股期權、“智遠天添利”、公募基金業務、新三板業務等戰略重點業務和各類創新業務；加速技術創新，建設快速交易、快速行情、FIX接入網關等系

76、統，吸引高端投資者。同時，我公司在鼓勵創新和互聯網金融環境下，規劃新一代核心業務系統，實現以客戶為中心的技術架構轉型，提升信息化水平。我公司以安全為運營管理之根本，建立一套較完善的運營保障體系，保障應用系統的安全運行，確保硬件和軟件的可靠、安全和高效。標準化的運營管理模式。我公司搭建了一個多服務器、多網絡設備、多操作系統、多應用軟件的統一運營管理平臺，通過統一監控、統一告警、統一分析為系統運維提供一站式服務，實現統一規范、精細化指標和主動管理流程，提高運營管理能力。良好的災備能力。我公司建成上海異地災備中心，標志著我公司“兩地三中心”信息系統運行模式正式啟用，提升了業務的連續性，提高了信息系統

77、抗風險能力，為客戶提供穩定、優質的服務。招商證券公司上海災備中心完成了集中交易系統災備應用部署，正式投入運營，標志著“兩地三中心”信息系統運行模式的正式啟用。投資者保護投資者教育2013年，我們繼續深刻理解并深入貫徹滬深證券交易所及各監管層的精神，作為投資者教育服務工作的參與者和推動者，通過積極參與滬深證券交易所的主題活動、舉辦實盤炒股大賽等投資者教育專題活動、開通微博微信互動平臺、牛網開設專欄等方式，加強風險警示和風險教育，豐富投資者教育服務形式，引導投資者進行多元化投資。根據協會要求，全面開展投資者教育與服務總結、評估等工作，配合中國證券投資和保護基金開展各項調查，認真履行投教責任，保護投

78、資者合法權益。我們始終注重對投資者的風險提示，使投資者在做出投資決策前充分了解投資風險。在開展理財產品營銷業務的過程中，嚴格執行監管機關和我們相關規章制度所規定的適當性管理，將相應風險水平的產品銷售給相應風險承受能力的客戶。我們通過多種形式做好風險教育，在理財產品的說明、培訓、推介、宣傳性的資料中加強風險揭示，包括產品說明書、合同、合同簽章頁、培訓演示材料、常見問題解答、銷售手冊、宣傳海報單頁展架折頁等印刷物料，等等。在與銷售渠道溝通和對其進行培訓、督導的過程中，在相關資料中強調理財產品投資風險，并要求和督導銷售渠道的有關人員向投資者充分揭示風險。我們在2012年重新修訂已建立了一整套保證產品

79、營銷適當性的制度和流程，包括資產管理業務客戶身份識別辦法、資產管理產品和服務提供適用性辦法、客戶風險承受能力評價和風險揭示書資產管理合同簽訂流程，根據實際環境變化以切實。保護客戶信息安全制度與措施防止非法試探客戶密碼。為保證客戶資金股份安全，對客戶交易密碼和資金密碼進行不可逆的加密算法，并部署了數據庫審計系統。當外圍接入端的客戶密碼連續錯誤，自動凍結客戶賬號，防止非法人員試探客戶密碼。實行柜員權限最小化。我司交易系統設置各種柜員崗位，對不同崗位設置權限，實現權根最小化，并對敏感關聯柜員的客戶群進行隔離，防止互相訪問客戶數據，保證了客戶電子資料的信息安全。柜員操作留痕。系統對柜員的業務操作進行留

80、痕處理，關鍵業務采用雙柜員復核，并對復核柜員確認信息也進行留痕。柜臺導出數據操作留痕。系統對柜員通過柜臺導出數據的操作進行留痕，防范客戶資料信息泄漏。網上交易安全性管理為保障客戶資產和信息安全，我們積極創新，持續改進，為客戶提供安全、周到、便捷的網絡交易服務。防篡改。我們在網站服務端加入了防篡改、入侵防護、防DDOS攻擊系統，有效防御外來入侵，防止網頁被篡改等惡性事件發生。強認證。我們開發了動態令牌卡和UKEY數字證書強身份認證方式，大幅提高客戶端的安全性，有效保護網上交易客戶密碼安全。高保護?？蛻舳塑浖娣旁诜掌魃匣蛳螺d過程中均存在被篡改并注入木馬的風險，為此我們增加了md5碼檢測機制防范

81、該風險?？蛻粼谙螺d軟件后，可通過比對md5碼判斷交易軟件是否被篡改。同時后臺監控程序定時自動進行md5碼比對，發現問題立即報警。防破解。我們在網上交易客戶端軟件增加反跟蹤調試機制，防止黑客通過程序破解手段攻擊客戶端軟件。強加密。網上證券系統客戶端的數據傳輸采用國家權威機構認可的加密技術和加密強度，保護數據安全。安全控件。我們在網上交易客戶端軟件增加了安全控件，防止賬號密碼被木馬程序或病毒竊取。提供預留驗證信息服務。我們在網站交易通道和網上交易客戶端軟件提供了預留驗證信息服務，幫助客戶識別仿冒的交易軟件，防范不法分子進行詐騙活動或盜取活動。溝通與落實客戶關系管理體系：溝通渠道與機制我們通過全國統

82、一的客戶中心、營業部服務電話及現場接待等方式傾聽客戶的聲音。2013年公司在原有的現場、電話、郵件的溝通渠道上，開通了官網微信、微博及在線客服等服務方式，更便捷26客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告27客戶信賴2011年-2013年，我們的產品體系不斷豐富：?50000002011?2012?2013?300000200000100000400000431084206205335624客戶滿意度調查與結果2013年，為了解不同類型客戶的心聲，我們分別對新開戶客戶服務、新客戶后續服務、存量客戶服務、營銷人員所提供的服務等，通過電話、短信等不同的方式進行了調查，并針對問題進行了原因分析，以幫

83、助我們改進并提升服務水平。我們共調查了公司客戶52.89萬名，較2012年（49.53萬）增長了6.8%。其中電話調查數量為34.38萬，較去年（30.33萬）大幅上升，升幅為13.35%；短信回訪為18.51萬。新客戶開戶服務滿意度調查1.現場開戶客戶：為了解營業部樣新開戶客戶服務滿意度情況，我們對全國96家營業部的48,662名現場開戶客戶開展電話回訪，具體情況如下：（1）有效溝通率（在所撥打的電話中，客戶有效接受回訪的比例）：2011年至2013年新客戶回訪有效溝通率逐年提升。2013年年均有效溝通率為83.69%，較2012年（75.76%）大幅上升，升幅為10.47%。主要原因是公司

84、樹立了將回訪作為向客戶提供服務的理念，使得有效溝通率大幅提升。公司得以有效傾聽來自客戶的聲音，了解客戶的需求，更好地為客戶提供服務。（2）客戶滿意度：2011年至2013年新客戶回訪滿意度評分穩步提升，2013年新客戶滿意度平均分為95.90分，較2012年提高了0.71分。主要原因是各營業部加強新客戶服務工作力度，為客戶詳細介紹公司手機證券、財富管理計劃、理財超市等相關產品及服務，客戶對開戶服務滿意度大幅提升。2.非現場開戶客戶：2013年3月18日，公司開展業內第一家非現場開戶業務。為監測并保證服務質量，公司安排專人在客戶開戶后15分鐘內100%進行回訪?；卦L客戶數覆蓋全國99家營業部，達

85、到96,770人次?；卦L中，客戶對公司非現場開戶辦理效率、工作人員服務態度等方面均表示高度滿意，年均滿意度為98.63%。的了解客戶的需求，解答客戶的問題；通過提供優質服務挖掘客戶需求。2013年，客戶中心繼續深化執行“流程管理+平衡計分卡+績效管理”管理模式，內部運作效率和客戶服務質量均有明顯上升，客戶來電一次性解決率由原來的87.8%上升至88.35%，客戶滿意度由82.01%上升至98.03%?？蛻敉对V與爭端解決機制2013年公司部分營業部與中國證監會熱線12386建立了直接的聯系人對接合作關系。公司在官方微信、微博及在線客服等渠道受理投訴事件。同年，繼續梳理接訴流程，建立各級涉訴部門聯

86、系人機制，明確責任分工，規范處理時效，強化客戶投訴處理事后整改及問責。積極應對投訴事件公司保證各投訴渠道暢通，各投訴受理部門高度重視客戶來自不同渠道的投訴。一旦發生投訴事故時及時核實，排查事故發生環節，確定責任人，妥善處理客戶投訴。在投訴事件處理后，通過查找薄弱環節和風險隱患，及時發現服務與營銷中的不足，減少類似的投訴事件發生。2013年在營業部數量大幅增長的情況下，我公司的投訴發生率繼續呈現下降趨勢，投訴處理率仍維持在100%?？蛻粢庖姺答伵c落實2013年，為防范開戶和投資風險，加強投資者教育，客戶中心電話外呼量達66.66萬通，共回訪客戶34.38萬戶。同時，客戶中心為客戶提供多樣的服務，

87、豐富工作職能。形成預約開戶、非現場開戶賬戶激活、客戶適當性教育、服務營銷、休眠銷戶等更為完善的客戶閉環回訪管理體系，提升客戶服務品質，提高合規監控效率。在客戶中心回訪完成后，客戶中心及時收集發現的問題，并對回訪結果進行分析，撰寫回訪報告反饋至各部門，為各部門有針對性地開展客戶服務、合規管理等工作提供支持與協助。關鍵指標對照2011年-2013年，財富管理計劃客戶數量不斷增長：28客戶信賴招商證券2013年度社會責任報告29客戶信賴問題與改進計劃 目前公司已經建立了財富管理的業務模式，未來將實現業務的深化和升級。我們將在做實現有財富管理業務各項內容的基礎上，重點研究針對高凈值客戶的財富管理模式，

88、為不同風險承受能力和投資偏好的客戶，提供極具個性化的服務和產品。優化現有服務結構，繼續提升人員專業素質，通過內外部選拔、招聘引入優秀的財富管理人才，為客戶提供專業的財富管理解決方案。 投資銀行業務積極追求為客戶實現價值創造，在服務內容與服務方式方面還存在進一步提升的空間，對于客戶的融資需求將做更進一步跟蹤，加快對客戶融資需求的響應速度。在合法合規的前提下，為客戶設計合適的方案，滿足客戶多元化的金融服務需求。 我們將繼續完善銷售服務網絡，完善機構客戶分級管理機制，形成更高效、更規范的銷售服務流程；在原有客戶規?；A上爭取將我們的服務拓寬覆蓋到產業基金、民營資本、央企、地方政府平臺等產業類機構客戶

89、。2013年證券營銷人員回訪工作年度對比圖96.0095.5095.0094.5094.002011?2012?2013?95.9095.1994.6097.00%89.00%81.00%73.00%65.00%?83.69%75.76%67.97%100%80%60%40%20%2?2.62.21.81.412?2?2013年新客戶滿意度及有效溝通率年度對比圖新客戶后續服務情況調查為全面了解營業部開展新客戶后續服務情況，公司對各營業部35,246名客戶開展新客戶服務回訪，同時，為客戶提示投資風險，引導客戶合規使用賬戶。具體情況如下：1.客戶溝通情況：新客戶服務回訪有效溝通率為61.76%，無

90、效號碼占比5.95%。2.客戶接受服務方面：91.61%的客戶表示接受過盤中參等短信服務；63.59%的客戶表示了解或已下載使用公司手機證券；47.97%的客戶表示了解或已參與公司財富管理計劃、智遠天添利等服務及產品。存量客戶滿意度調查為了解客戶對營業部財富顧問服務滿意度情況，我們對84家營業部的18.51萬名存量客戶開展財富顧問服務滿意度短信回訪工作。其中1萬名客戶回復短信，回復率為5.40%，客戶滿意度為86.96%。在調查客戶對公司財富顧問服務滿意度的同時，我們也傾聽了客戶對我們服務所提出的各種建議，具體如下：1.專業能力：客戶希望財富顧問提供更專業的參考資訊和更精準的薦股信息；2.服務

91、頻率：客戶希望財富顧問主動服務客戶，定期與客戶溝通；3.服務方式：客戶希望財富顧問通過短信、電話、郵件、微信及微博等多種方式為客戶提供服務。我們根據客戶提出的建議進行了有針對性地改進。針對營銷人員所提供服務的專項調查為全面了解營業部證券營銷人員執業的標準化及客戶滿意度情況，提升證券營銷人員客戶服務質量，2013年，我們對證券營銷人員服務客戶進行電話抽樣回訪，共回訪證券營銷人員服務客戶27,154名，有效回訪客戶10,462名，有效溝通率為38.53%；無效號碼客戶2893名，占回訪量的1.客戶回訪量方面，2011年-2013年證券營銷人員客戶回訪量逐年提升，年均增幅為27.23%。2.客戶滿意

92、度方面，2013年證券營銷人員為客戶提供標準化服務比例、客戶對證券營銷人員服務態度和專業素質評價雖高于2012年，但仍未超過2011年。數據顯示，客戶對證券營銷人員服務態度的滿意度高于對其專業素質的滿意。由此可見，隨著金融產品的不斷創新及股票市場的持續動蕩，客戶對證券營銷人員的專業素質越發重視，要求也逐步提高。10.65%。具體情況如下圖所示：31員工自豪3員工自豪員工總數與構成截至2013年12月31日，公司共有在冊員工3475人，營銷人員3886人，總人數7361人。公司員工隊伍呈現出高素質、年輕化、專業化的特點：從年齡結構看，在冊員工中40歲及以下人員占比80.81，營銷人員中30歲及以

93、下人員占比78.15，隊伍充滿活力。從學歷結構看，在冊員工中，博士學歷人員占比1.53，碩士學歷人員占比40.97，本科學歷人員占比49.96，本科以上學歷人員占比超過92；營銷人員中，碩士占比1.88，本科52.91，本科以下45.21。營銷人員年齡分布30歲及以下31-40歲41歲及以上在冊員工年齡分布30歲及以下31-40歲41歲及以上博士碩士本科本科以下在冊員工學歷分布碩士本科本科以下營銷人員學歷分布最佳投資銀行一定擁有最佳的人才隊伍。公司尊重每一位員工的個性、貢獻和成長需求，努力打造平等的職業發展平臺，幫助員工成長，吸引、留住最優秀的人才。 我們尊重知識和才干，注重實績和品行，鼓勵內

94、部交流，為各類人才構建豐富完善的晉升通道。 我們重視員工權益，關注員工成長，通過有競爭力的薪酬福利體系確保員工擁有合適的收入。 我們注重員工的教育與培訓，為員工提供全面、豐富的學習內容和先進、便捷的學習渠道。 我們關注員工健康與工作環境，尊重多元化，為員工營造舒適的工作氛圍和穩定、舒心的工作平臺。 19.19%37.39%43.42%17.66%78.15%4.19%從性別結構看，在冊員工中，男性員工占比55.11%，女性員工占比44.89%，男女比例約為1.2:1；營銷人員中，男性員工占比63.15%，女性員工占比37.85%。從民族結構看，90以上員工是漢族，同時，還有一些員工是回族、滿族

95、、蒙古族、維吾爾族、彝族、壯族、布依族、朝鮮族等少數民族。49.96%40.97%7.54%1.53%1.88%52.91%45.21%提供一流的職業發展平臺，營造公正、和諧的人文環境，實現員工與企業共同成長。32員工自豪招商證券2013年度社會責任報告33員工自豪員工權益和諧的勞動關系我們遵守國家勞動法律法規，與員工在平等自愿、協商一致的基礎上，簽訂勞動合同，明確雙方的權利和義務，依法確立勞動關系。我們按照政策法規的變化和監管部門的要求，及時與營銷人員簽訂相應的聘用合同，保障員工合法權益。我們實行規范的法人治理，在監事會成員中引入職工監事，充分保障員工參與公司治理的權益。監事會現有3名職工監

96、事，占監事會成員總數的三分之一。我們制訂并持續完善人力資源管理制度，保證員工的合法權益；及時開展勞動關系管理的普及培訓和人力資源相關政策說明會，提高政策的公開化程度。2013年，我們根據外部法規和內部管理需要，修訂完成了人員招聘管理辦法、考勤管理辦法等制度；組織開展了任職資格管理、績效考核、補充醫療保險、員工體檢等宣導說明會，進一步提高人力資源管理和服務的公開化、標準化、規范化水平，提高工作效率和員工滿意度。完善的薪酬福利體系我們建立并不斷完善薪酬福利體系，努力使員工獲得有競爭力的薪酬和完善的福利保障。我們努力建立與公司經營地位相匹配的薪酬激勵體系，以促進業務發展，提升薪酬競爭力；我們持續優化

97、薪酬結構，強化獎金與經營業績的聯系，增強獎金的激勵力度；我們設計差異化的激勵機制，滿足不同業務特點和競爭需求，對核心人才、關鍵人才的薪酬激勵予以更多考慮；我們從員工利益出發進行薪酬福利發放設計，力爭更貼近員工需求，提升薪酬福利支付的效用；我們積極參加行業薪酬調研，了解行業薪酬管理動向，分析公司的薪酬競爭力并適時進行調整。我們建立了多層次的養老保險體系：為員工辦理了社會保險（包括基本養老保險、基本醫療保險、地方補充醫療保險、工傷保險、失業保險），社會保險覆蓋率100；還為員工購買了補充醫療保險（包括團體意外險、重大疾病險、綜合醫療險等）；我們設立了企業年金計劃，為在公司服務滿一定年限的員工建立企

98、業年金，鼓勵員工與公司共同成長、分享成果。2013年，參加企業年金計劃的人員共1879人，占全體在冊人員的54.07%。社會保險、商業保險和企業年金等相互結合、互相補充，共同構建了完善的員工福利保障體系，保障了員工在公司服務期間以及退休之后病有所醫、老有所養，成為公司薪酬福利體系的重要組成部分。我們還將一些福利保障項目延伸至員工的家庭，更好地解決員工的后顧之憂，例如，為員工子女購買的補充醫療保險，可供員工父母、配偶及子女使用的補充醫療基金等。2012年，我們參照國際大投行領先實踐，以市場化及績效導向為原則，聘請外部專業咨詢機構對公司薪酬激勵體系進行系統優化。2013年，我們在2012年完成固定

99、薪酬體系優化的基礎上，繼續推動薪酬激勵項目開展，完成項目建議及落地方案，完成薪酬激勵體系優化。薪酬激勵體系優化一方面完善了固定薪酬體系，大幅提升有一定工作經驗的業務骨干的固薪水平，另一方面優化了浮動薪酬體系，實行獎金嚴格與績效掛鉤，更好地發揮薪酬激勵的指揮棒作用，促進績效文化的建立。工作環境與健康安全我們致力于為員工營造和諧舒暢的工作環境，保障員工的健康和安全，使員工愉快地工作。我們努力為員工創造良好的工作環境，從專業機構聘請綠化、保潔人員，開展辦公環境“一致化行動”，并在司慶、新年等重大節假日精心裝飾辦公場所，營造歡樂、喜慶的氣氛，使員工心情愉悅地投入工作。我們加強勞動保護，努力避免和減輕職

100、業病與惡劣勞動環境給員工帶來的身心傷害。我們每年組織員工（包含退休員工）體檢，體檢覆蓋率達100。夏季，我們做好防暑降溫工作，使辦公場所涼爽、舒適，并及時給員工發放高溫津貼。冬季，我們做好防寒保暖工作，使辦公場所保持溫暖。遇上臺風、暴雨等惡劣天氣，我們會及時提醒員工注意人身安全并做好安全保衛工作。我們為客服人員常備有涼茶、清涼含片等，預防咽喉炎等職業病。我們的客服中心設有專門的活動室“快樂驛站”，電話量不多時，客服人員可以到“快樂驛站”休息，做做減壓操，聊聊天，喝喝茶，釋放壓力，繼續投入工作。我們重視工作場所的安全保衛工作，從專業保安公司聘請優秀保安，24小時保衛公司的財產安全；我們制定了重大

101、突發事件應急管理基本制度，對可能影響公司經營管理的突發事件制定了相應的預案，切實做好突發事件的隱患排查、應急處理和報告工作；我們定期組織消防安全培訓，組織消防演習，并在辦公場所設有指示牌，告知消防通道的具體位置及逃生方法。 我們組織開展豐富多彩的文體活動，促進員工身心健康，豐富業余生活。我們舉辦員工健康知識講座，為員工答疑解惑，增強健康管理意識。我們組織壓力管理培訓，請專家指導員工如何科學地進行壓力管理。2013年8月12日至16日，公司舉辦以“員工關愛”為主題的溝通活動，特邀專家來公司總部坐診，同時開通電話專線，專家與員工就職業病防治、養生保健、心理亞健康等問題進行充分交流?；顒悠陂g，有近百

102、名員工到現場與專家交流，還有一些外地員工撥打健康專線進行咨詢，活動受到了員工的好評。證券經紀人與客戶經理雙軌制管理模式2013年，公司繼續實行證券經紀人與客戶經理（簽署客戶經理勞動合同的營銷人員）并行的雙軌制管理模式。對已獲得實施證券經紀人制度資格的營業部，公司在全面推行證券經紀人制度的同時，接受部分達到公司要求的營銷人員自愿申請簽署客戶經理勞動合同、納入員工制營銷人員管理；對當地監管政策明確不實施證券經紀人制度的營業部，公司全面推行客戶經理管理模式，營銷人員均簽署客戶經理勞動合同，納入員工制營銷人員管理；對于個別正在申請實施證券經紀人制度的新設營業部，公司推行客戶經理管理模式，但根據營業部具

103、體情況控制人員規模，待其獲得實施證券經紀人制度資格后全面推行證券經紀人制度。在實施雙軌制管理過程中，公司組織統一的營銷人員執業前培訓，啟用統一的執業支持系統，建立統一的信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴糾紛處理制度和檔案管理制度，保持從業務部門和營業部自控、到合規風險管控、再到稽核監督檢查的內控架構，實現了對營銷人員的統一管理和對風險的有效控制。對于簽署委托合同的證券經紀人，公司嚴格執行由十一項管理辦法構成的證券經紀人管理制度體系，規范證券經紀人管理工作；對于簽署客戶經理勞動合同的客戶經理，公司嚴格執行客戶經理管理辦法及相關規定，在人事管理、合同管理、崗位證書、考勤制

104、度、酬金標準等方面進行全面、規范的管理。為充分保證公司與營銷人員之間的權利與義務公平、合理，確保營銷人員合法權益得到保障，公司根據勞動法、證券經紀人管理暫行規定、員工制營銷人員管理工作指引和自律規定的要求，與不同類型的營銷人員簽署不同的合同，并在合同期內嚴格遵守合同的各項約定事項；同時，對不同類型的營銷人員實行有針對性的管理制度，從薪酬發放與管理、績效考核、績效考核系統等方面對營銷人員酬金與績效考核相關工作進行規范。此外，公司還在營業部設立了業務督導與考核崗，負責營銷人員業績考核、薪酬計算及發放工作，責任落實到崗；并將營銷人員的酬金發放管理工作作為對營業部現場檢查的重要內容之一，確保酬金支付的

105、及時性與規范性。34員工自豪招商證券2013年度社會責任報告35員工自豪職業發展在其他合法權益保障方面，公司規定由營業部統一為客戶經理繳交社保；對證券經紀人，由公司統一為其購買商業保險，部分達到要求的證券經紀人還同時享有公司發放的保險補貼。此外，公司還根據實際情況為營銷人員發放過節費，達到一定要求的營銷人員還享有通訊費和年度健康檢查。職工之家工會公司成立之初即設立工會組織，代表員工利益，為全體員工服務。同時，在各部門和分支機構設立工會小組，構建了員工權益的組織保障，健全員工權益申訴的渠道。參加工會員工比例達100。工會充分發揮職工之家的作用，在工作和生活中處處關懷員工，為員工排憂解難：向員工發

106、放生日蛋糕券、電影票、親子音樂會門票等，并在元宵、端午、中秋等傳統節日發放應節食品，給員工送去節日問候；與同業工會聯系，舉辦青年聯誼會，幫助青年員工擴大交友圈子；為員工購買家庭財產保險，保障員工家庭財產安全；工會制定了員工慰問管理辦法，員工患病或女員工生育等，工會均派代表前往慰問。工會積極向上級工會申請培訓補貼，專用于公司各部門組織開展員工職業技能和管理水平培訓，在提高職工的職業道德素質和業務水平方面取得了良好的成效。工會設有足球、籃球、羽毛球、網球、圍棋、卡拉OK、攝影協會等各種文體協會，各協會定期組織開展文體活動，豐富了員工的業余生活，增進了員工之間的友誼。工會每年組織司慶活動、迎春晚會等

107、大型文體活動，增強員工的集體榮譽感和凝聚力；工會每年組織員工旅游活動，促進員工之間的交流；工會每年對工會活動“積極分子”進行表彰，鼓勵大家熱心參與工會活動。2013年，工會組織了第八屆“奮進杯”羽毛球團體賽、第五屆“招證杯”足球賽、第五屆“招商杯”籃球賽、第十屆圍棋比賽、“招證好聲音”卡拉OK比賽等活動，增強了員工的參與意識和拼搏精神，豐富了員工的業余生活。在深圳市總工會、深圳市財貿金融行業工會組織的相關評選中，公司工會屢獲殊榮。2012年，工會在深圳市財貿金融行業工會評選中榮獲“工會工作先進單位”；2013年，工會在深圳市總工會組織的評選中榮獲“工會財務工作考核評比特等獎”。特殊群體我們關心

108、每一位員工的成長與發展，對女員工、患病員工、退休員工等特殊群體尤為關注。我們愛護女員工，對孕期、產期、哺乳期的女員工給予更多關愛，保障她們的休假權利以及薪酬福利。每年婦女節，我們安排女員工放假半天，并發放電影票作為節日慰問，各部門還為女員工準備豐富的禮物和活動。女員工懷孕期間，在食堂吃飯時不用排隊等候；生產后，工會均派員工代表前往慰問。我們為所有員工購買了重大疾病險和團體意外險，保障員工健康。對于患重病的員工，社保和補充醫療保險基本能夠為其解決大部分醫療費用，員工還可以向公司申請經濟援助，公司工會和員工所在部門也會根據情況組織員工捐款，用愛心幫助同事度過難關。大多數曾患重疾的員工都已返回了工作

109、崗位，繼續為公司貢獻力量。每年，工會都會對患重病的員工進行慰問。2013年，工會對10名患重病的員工進行了慰問。我們關心退休員工，為所有退休員工購買了團體意外險、重大疾病險及綜合醫療險，使他們在社會保險之外更多一份健康保障，并且每年安排他們體檢。我們每年組織退休員工旅游和春節聯歡，歡聚一堂。2011年，公司舉辦20周年司慶晚宴，特別邀請了一批曾經為公司奉獻過的老領導出席，共同分享喜悅。我們重視對勞務派遣人員的管理。2011年，我們經過招標更換勞務派遣公司，并擬制關于加強總部各部門勞務派遣人員用工管理的通知，進一步規范總部勞務派遣人員的日常管理。2013年，隨著勞動合同法修正案的施行，我們按照法

110、規要求進一步規范公司勞務派遣人員的用工管理。職業發展通道我們建立了業務職級體系，為各職種、各職級的員工提供了合理的晉升通道?；谛袠I特點和人才培養要求，公司為員工設計了Y型職業發展通道，在基層職位重點發展專業能力，采取單一的專業通道；在中高級職位，設立專業和管理的雙通道，員工可以根據個人特點和業務線要求進行選擇和發展。2013年，我們深入優化業務職級體系，對原有業務職級體系的職級設置、稱謂、管理機制進行優化，實現與市場和國際慣例逐步接軌，有利于吸引留駐一流人才、促進人才流動，也有利于公司對外業務開展中的市場認同和行業對標；此次優化還將行政職級和業務職級完全分開，明確了雙通道發展路徑，解決了原有

111、職級體系通道較為單一、級別較為冗長、晉升較為緩慢的問題，拓寬了員工職業晉升通道，完善了員工成長平臺。下半年，在優化業務職級的基礎上，完成相應的固定薪酬套改工作，為吸引人才、保留人才、激勵人才打下基礎。我們為營銷人員提供了豐富的職業選擇機會與廣闊的個人成長空間，并通過營銷人員任職資格體系在制度上科學、系統地為營銷人員建立了明晰的成長目標和成長通道，為公司從營銷隊伍中甄別人才、儲備人才、選拔人才提供了依據。按照專業路徑的不同，營銷人員擁有營銷通道、管理通道和專業通道（講師）三個方向的職業發展通道。為協助營銷人員盡快掌握營銷技能、提升個人能力，公司一方面建立了營銷人員培訓課程體系，統一開發了涉及營銷

112、、服務、投資、禮儀、法規等方面的標準培訓課程，通過E-learning在線學習系統、公司及各地分支機構組織的集中面授課堂等形式，對不同類型、不同階段的營銷人員開展有針對性的培訓；另一方面通過建立綜合績效評分體系，對營銷人員在營銷、服務、合規等方面的工作情況進行綜合評價，引導營銷人員提升綜合服務能力，在實踐中不斷成長，為其未來發展奠定基礎。截至2013年12月，在職營銷人員中，已認證營銷人員1528人次，其中：營銷通道認證的營銷人員1279人，管理通道認證的營銷人員106人，專業通道認證的營銷人員143人，組成公司核心營銷人員團隊。人才培養體系我們持續完善人才培養體系，動員公司、部門、員工自身三

113、層面的資源，按“公司倡導，部門落實，員工自我發展”的方式，創建適合后備人才成長的內外部環境。我們細化公司級人才庫的管理，擬制公司人才庫管理方案及相關辦法，明確了人才庫管理的原則、要求和實施標準，跟進有關人才培養及動向，發揮了人才庫在人才激勵與保留、后備干部培養等方面的積極作用。同時，以零售經紀業務為試點，啟動了部門層面的后備人才庫建設，出臺零售經紀營業部管理人員及后備干部選拔培養及任用方案，著力解決零售經紀業務經營管理人才和客戶服務類人才相對緊缺的局面，打造零售經紀業務人才梯隊。后續還將擬定各業務口的核心人才梯隊建設方案。除了建立人才庫，我們大力倡導并有效落實干部公開競聘選拔制度，通過資格篩選

114、、初試、總裁室領導面試等流程不拘一格地選拔人才。2013年，我們積極開展干部競聘，適應分支機構轉型和發展需要，完成了新設營業部主要負責人的內部選拔工作，充實了干部隊伍力量。我們采取多維度、有針對性的培養措施幫助員工成長：對于新任干部，開展“新征程干部訓練營”，幫助他們了解管理職責，理解管理角色，適應管理崗位，掌握必要的管理技能；對于一線管理36員工自豪招商證券2013年度社會責任報告37員工自豪學習與培訓?培訓中心總部其他部室培訓零售經紀四部一室培訓各經紀業務分公司各直屬證券營業部下轄各證券營業部培訓體系架構圖示者，開設“管理實務培訓班”，著眼于提高他們的管理技能，提升管理技巧，同時強化公司各

115、項政策的宣導；對于潛力員工，大力推行指導人計劃，并引入人才測評，提升指導效果。2011年我們引進了人才測評系統，在人才培養工作中使用。人才測評促進員工的自我認知診斷和自我開發訓練，幫助員工更好地進行職業生涯規劃，配合業務職級體系，進一步推動公司內部的人力資源開發，并持續優化人才資源配置。2013年9月，為推動干部管理能力、創新能力和戰略執行能力的提升，加強人才培養以促進公司業務發展和戰略目標的實現，我們與香港中文大學合作，開展“常青藤”干部領導力培訓班，來自公司總部和營業部共40名管理干部參加了培訓。任職資格管理體系自2009年起，我們開始穩步推進任職資格體系建設，牽引員工成長。我們不斷完善任

116、職資格管理體系，強化培訓、績效、薪酬等配套體系的建設，進一步提升員工適配度，加強專業化的人才隊伍建設。 2013年，公司外聘專業咨詢機構，開展了任職資格管理咨詢項目，全面優化了公司的任職資格管理機制。一是完善了任職資格管理的職類職種劃分，根據公司戰略與業務發展需要，動態優化了公司職類職種的劃分以及相應各職種的任職資格標準，以專業化的職業發展通道牽引員工發展，使員工在職類內可通過個人專業能力和績效水平的提升實現職業晉升。二是強化了任職資格標準的市場對標及績效導向，在各職級任職資格標準的管理中，與外部市場和行業最佳實踐進行對標，充分體現能力與績效導向，以市場化的人才標準來加強公司的人才管理，提升人

117、才素質。三是實現員工職級任職資格評定的動態管理，在職級任職資格評定上，通過以“能上能下”和“分層管理”為核心的管理機制，持續優化公司的人才結構和加強關鍵人才的管理，打造具有市場競爭力的人才隊伍。2013年下半年，公司按照優化后的任職資格管理機制，完成了2013年員工的職級調整工作。內部招聘與調配通過多種渠道從外部引進人才的同時，我們大力提倡內部招聘，在公司OA平臺中開放內部招聘窗口，面向全體員工發布內部招聘信息，給予員工更多發展機會。同時，我們鼓勵員工推薦人才，并給予推薦者獎勵，吸引更多優秀人才加入公司。我們建立了總部不同部門之間、總部與分支機構和子公司之間的人員交流機制，以及在同個部門之間實

118、行崗位輪換機制，激發員工的工作熱情和創造力。2013年公司共有150余人次內部調配。我們的理念：培訓是公司人才培養工作的重要組成部分，是提升人力資源價值的重要手段，也是增強公司競爭力的有效措施。我們在培養人才的同時，致力于傳承企業文化，營造學習型組織氛圍，提升公司品牌形象、增強公司核心競爭力，是公司戰略的推動者。我們的策略：構建科學高效的培訓體系，培養專業的師資隊伍和培訓管理團隊，通過行業一流的健全的培訓體系架構我們基于公司戰略規劃和人才培養目標建立培訓體系，通過培訓的策略、制度、資源、運營、支持等五大系統，支撐和保障培訓的有效實施。培訓，助力員工成長，推動業務發展。我們將員工視作公司最寶貴的

119、資源，而知識則是員工最寶貴的財富，知識能夠創造價值，因此，對員工全職涯的培訓投入始終是我們一貫堅持的理念。除了為員工量身設計全方位的培訓課程體系之外，我們強調培訓也需要與時俱進，適應公司不斷發展的需要。2013年，為積極落實公司 “轉型、跨境、創新”發展戰略，我們緊跟行業發展趨勢，結合業務發展需要和人才培養目標，制定了相應的培訓計劃并有序實施。通過培訓，我們的員工得以不斷提升職業素養和專業技能，卓有成效地開展各項工作，創造更大的價值。培訓的組織保障為了更好地開展培訓工作，我們于2007年底成立了培訓中心，作為一級部門，承擔著內部員工培訓的職責。在培訓工作的具體分工上，培訓中心與公司各部門的業務

120、對口關系如下圖所示（培訓工作角度）： 38員工自豪招商證券2013年度社會責任報告39員工自豪? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?充足的資金投入我們將培訓視作長期智力投資，雖然培訓往往不能起到立竿見影的效果，但它帶來的不僅是長期的收益，還能為公司、為員工積累寶貴的知識財富，使企業保持源源不斷的生機和活力。因此，無論市場行情好壞，我們對培訓始終給予高度的重視和持續不斷的資金投入，保障了培訓的順利實施。分層分類的培訓課程體系我們建立了基于崗位能力模型的、分層分類的培訓課程體系。我們的培訓課程體系可形象地比喻為“三駕馬車”，也就是將培訓課程分為“專業課程”、“通用課程”與“管理課程”三大類，針

121、對不同職級和崗位，設計對應的課程清單，并在此基礎上制定培訓計劃、設計實施培訓項目。2013年，我們對課程體系進行了優化，針對三大類發展領域和發展要求，引入包括培訓方式和非培訓方式在內的多種培養方式，設計了一套與員工職種和職級相匹配的員工培訓與發展指引，使之更加符合證券市場和公司業務發展對人才綜合能力提升的要求，有效的牽引了員工實現職業生涯的不斷進步。有了規范的培訓發展指引，我們有針對性地設計了一系列培訓項目，開發了多門培訓課程，通過組織內訓、外派學習、網上學習、遠程視頻等各種方式開展培訓。豐富多彩的培訓活動受到了各級員工的普遍認可，取得了良好的效果。2013年，國內證券行業進入創新發展的新階段

122、，我們緊跟市場，加大了創新業務培訓力度，全年共舉辦創新業務培訓17場，學員覆蓋總部和全國所有營業部，參訓總人數達到2000余人，受到員工的廣泛好評，充分體現了培訓支持業務發展的功能，有效支持了公司創新業務的發展。專業的講師隊伍我們努力打造一支擁有自主開發能力和授課能力的兼職內部講師隊伍，不斷鼓勵各級員工積極投身到講師行列中。2013年我們組織并實施內部講師培訓及評聘，旨在加強內部“初級講師”、“中級講師”和“高級講師”三大隊伍，為不同專業類別的培訓課程輸送高質量的內部講師資源。全年共培養總部和營業部認證講師174名，營銷人員講師143名，講師隊伍日漸壯大，公司高層領導也積極投身到講師行列，與認

123、證講師一起，活躍在公司培訓講臺。多元的培訓渠道我們針對行業特點開發了多元化的培訓渠道，以滿足不同員工的培訓需求。為了學習和借鑒海外優秀同行業經驗，支持公司發展戰略，近年來，除在國內開展培訓以外，我們先后在新加坡、臺灣、美國、加拿大、英國等地選擇合作機構，建立虛擬化培訓基地，為培養國際化人才打下基礎。培訓的支持體系我們搭建了網上學習平臺（E-learning系統），使員工足不出戶也能學習最新的課程。作為傳統面授的有效補充，網上學習平臺的搭建不僅提升了培訓的數量、效率和質量，也極大地緩解了各分支機構員工跨地域學習的困難。我們于2013年對網上學習系統進行了升級改版，使系統界面更友好，操作更便捷，模

124、塊更清晰、管理更流暢。我們不斷更新課程內容，引進員工急需的各類課程，網上課程情況如下：2013年網上課程數量如下：課程類別數 量標準課時數20132013通用課程106155管理課程46專業課程166234合計276395發布考試1540員工自豪招商證券2013年度社會責任報告41員工自豪6772752011201220134.53.63.620112012201325.729.730.2201120122013490541547201120122013培訓項目數（單位：個）總學時數（單位：萬小時）總人次（單位：萬人）正式員工人均學時（單位：小時）6.412.012.5201120122013

125、網上培訓人數網上培訓和考試總學時（單位：萬小時）201120122013201120122013網上學習人數網上考試人數知識管理近三年網上學習情況如下：逐年遞增的培訓時間在我們的不斷努力下，各項培訓指標不斷進步：設立博士后工作站為將公司“打造素質出眾、能力卓越的專業化人才隊伍”的管理思路落到實處，公司向國家人力資源和社會保障部申請設立了博士后科研工作站。自2010年獲批設站以來，博士后工作站一直著力于工作站制度建設和吸納高水平的博士前來我站做研究。我們與清華大學、中國人民大學及廈門大學等國內知名高校合作，招收了3名博士生入站從事研究工作。其中1名博士后已順利出站留在我司工作。2013年，我站承

126、辦了深圳首屆博士后創新講堂，獲主管機關及社會各界高度好評。我站承擔的中國博士后基金會的科研課題也于2013年順利結題。證券業是資本與知識密集型行業，公司一貫重視知識的積累、傳承、創新與應用。為了整合公司核心知識資源，促進知識型員工的創新與協作，公司建立了完整、有效的知識管理體系。知識管理的組織架構為確保知識管理工作落到實處，公司建立了覆蓋全業務的知識管理組織架構。知識管理組織架構聚焦創新業務，關注員工成長公司知識管理工作將支持員工成長作為首要工作目標。2013年度，公司聚焦業務前沿和重點業務，舉辦了豐富多彩的知識主題活動。公司建立了“百家大講堂”系列專家講座品牌，作為公司內部專家傳授經驗，推廣

127、創新業務的窗口，年內相繼開展了“場外市場業務”、“杠桿及結構融資”、“固定收益市場發展”等八場專題講座活動。同時，業務部門相繼完成了“合同管理知識地圖”、“投行業務流程指引”、“營業部知識地圖”等知識專題的編制工作，促進了重點業務的學習和應用。在創新實踐方面，公司通過創新共享平臺，收集整理了行業創新政策、同業創新動態、內部創新實踐等資訊信息，為創新實踐提供了素材。在證券行業創新發展的時期，創新業務知識的體系化梳理和創新實踐的快速傳播為員工的成長與轉型提供了良好的條件。另外，公司為了培養重點崗位的能力，對投資顧問、營銷序列人員等開展崗位知識體系梳理工作，并規劃建設崗位知識平臺，以促進新人快速成長

128、，支持業務的開展。?42員工自豪招商證券2013年度社會責任報告43員工自豪?12345678鼓勵知識分享，協同創造價值公司搭建了先進的知識分享平臺，方便知識共享和協同利用。在2013年內，知識分享平臺訪問量達到17萬人次，總點擊率逾61萬人次，成為公司員工學習交流的主要平臺。通過知識分享平臺，公司的最佳實踐得到快速傳播，加強了業務單位之間的經驗交流，促進了公司整體經營業績的提升。取得的榮譽2013年度，公司的知識管理工作取得了豐碩的成果,并得到了業界的普遍認可。2013年10月，在韓國首爾舉辦的第14屆世界知識論壇（WKF）上，招商證券蟬聯2013年度亞洲區最受尊敬的知識型組織(Asian

129、MAKE)獎項，并作為獨立運作單元首獲全球最受尊敬的知識型組織（Global MAKE）大獎。標志著招商證券的知識管理體系處于中國金融業絕對領先水平。文化建設按照公司開展管理提升活動的統一部署，公司在2013年大力推動企業文化建設?！耙云髽I文化咨詢項目為抓手，建設與公司新戰略相匹配的企業文化”，成為公司2013年的一項重點工作。內容包括：（1）梳理公司文化的優秀因子和公司未來發展對文化的要求，形成新的文化理念體系；（2）通過宣導落地，配合開展戰略執行獎評選、“執行”主題建設，將全員工作方向統一到“打造中國最佳投資銀行”的目標上來；（3）完善公司的文化建設體系、戰略規劃和專業工具，建設文化管理的

130、長效機制。企業文化咨詢項目2012年9月11日，招商證券企業文化咨詢項目正式啟動。2012年10月至2013年8月，項目按企業文化梳理與診斷、文化理念體系和行為體系建設、文化管理及落地規劃、共識發布與落地實施四個階段有序完成項目實施。隨后，結合項目核心成果發布，在全公司范圍內推動企業文化傳播落地。經過全年推進，公司企業文化咨詢項目取得巨大成效： 總結提煉了新版企業文化共識，實現了文化理念優化與提升總結提煉公司20多年沉淀下來的優秀文化基因，深入剖析公司文化的現狀和問題，著眼公司未來發展，并經過全員討論確定，形成招商證券企業文化共識，內容涵蓋文化理念和行為準則、經營之道，成為公司文化建設的綱領性

131、文件。新版共識體系更加完善，內容更加切合公司發展要求。 統一思想、統一目標，戰略執行力顯著增強強化了對戰略和文化的認知認同。經過項目過程中的系列宣導和培訓，員工對公司的戰略轉型和“打造中國最佳投資銀行”的長遠目標提高了認識；在線調研顯示，員工對項目核心成果共識的認知率、認同率均超過98.5%，表明新的文化理念體系已經成為全員共識。提升了執行力。通過一年來積極的文化建設，全體員工的責任感、事業心與使命感大大增強，工作的創造性、主動性與積極性顯著提升，整體精神面貌大為改觀，打造中國最佳投資銀行的信念與追求空前一致；通過戰略執行獎評選、高效能員工評選及相關獎勵的發放，以及績效改革、薪酬改革等配套的實

132、施，員工對共識倡導的“績效導向”、“人才為本”、“簡單高效”等內涵有了真切的體會，人人爭先、奮勇向前。在文化的引領下，各單位積極完善子戰略，落實重點戰略任務，使公司戰略落到實處，經營業績得到提升。 提升了企業文化管理的專業化、規范化和系統化水平依托項目實施，公司企業文化建設與管理進一步優化提升，初步形成了從“理念傳播落地檢測”科學完整的企業文化全流程管理閉環。完成五大核心項目成果，包括：發布新版共識，完善了理念體系；制定文化檢測評估方案、文化落地方案，引入了專業工具方法；編撰文化手冊、價值觀案例集標準培訓課件，豐富了產品體系；制定文化管理體系建設方案，完善了文化制度體系；制定企業文化落地三年規

133、劃綱要規劃（2013-2015），形成文化建設的戰略規劃。 項目以“全程把握、緊跟戰略、緊貼經營管理實踐”為原則，堅持“項目推進的過程，就是公司文化建設的過程?！币贿呁瓿身椖扛麟A段成果，一邊組織系列宣導落地活動，在公司內部掀起了全員招商證券企業文化共識是公司傳承百年招商精神、凝煉二十多年發展積淀、思考基業長青發展要求而形成的智慧結晶。共識明確了公司存在的根本意義和責任、企業發展的最高目標、重要的價值判斷標準、系統的經營思想和基本的行為導向，回答了公司對未來成長的根本性問題。共識是所有招商證券人對組織以及相關利益者的共同承諾，是招商證券人在行業轉型的挑戰和機遇中面向未來所秉持的共同信念和基本態度

134、，也是公司持續打造高績效團隊、支撐戰略實現的最高綱領。44員工自豪招商證券2013年度社會責任報告45員工自豪學文化、全員實踐文化的高潮，同時開展“執行年”主題建設活動，進行“戰略執行獎”和“高效能員工”評選，樹立執行力標桿，落實文化導向。 2013年12月28日，全公司141個文化單位（總部各部門、機構、全資子公司）全部按要求完成企業文化傳播落地。5963人通過了在線學習與考試；共識誦讀抽查合格率達到99.63%；組織文化培訓超過150場；各類主題文化活動逾200場；各類文化視覺百花齊放；成立了一支由139人組成的企業文化推廣與管理的專門隊伍；還為公司E報、月刊、案例庫提供稿件數百篇。整個企

135、業文化傳播落地考核的參與率、合格率均達到100%（其中，滿分率達到27.66%；優秀率達到36.88%）?！皥绦小蹦甓任幕黝}有力推動戰略落地2013年，是公司“執行”文化主題年。2013年3月，公司發布2013年度文化主題為“2013執行年”。提出要：“以公司戰略為目標開展工作，以效率、效益、效能為導向提升能力，努力爭先進位，創造卓越績效，確保公司整體戰略落地”。指出公司在執行年里最為強調的能力就是執行力，包括戰略執行力、團隊執行力、個人執行力三個層面（對個人而言執行力就是辦事能力，對團隊而言執行力就是戰斗力，對公司而言執行力就是戰略執行力、就是經營能力）；提出“爭先進位，卓越績效”的口號和

136、“為戰略而戰、建設高績效團隊、做高效能員工”的宣言；闡明“戰略導向、績效牽引、文化推動”的主題落地策略；并對各基層單位年度文化建設開展和主題落地工作任務進行了詳細分解和指導。隨后，伴隨一系列主題推廣和落地策略的實施，全體招商證券人的關注力聚焦到了“執行力”上，“爭先進位 卓越績效”和“為戰略而戰、建設高績效團隊、做高效能員工”成為全員共識，“戰略執行”成為貫穿全年的主旋律。企業文化活動豐富多彩2013年8月8日的“公司日”儀式拉開了第四屆招商證券企業文化月的大幕。本屆文化月的主題是“爭先進位，卓越績效”，文化月活動分“主題活動”、“傳統活動”和“自主活動”三大類。其中，“主題活動”包括企業文化

137、內訓工程和二期文化研討營；傳統活動除公司日外，員工溝通、文化大講堂、讀書、公益環保、文體比賽等也在文化月期間陸續舉辦，同時，公司各基層文化單位自主策劃開展各類員工喜聞樂見的文化活動也精彩上演，共同營造了文化月的火熱氛圍。此外，公司新春團拜會、員工聯歡晚會等傳統文化活動繼續舉辦，公司上下積極投身企業文化建設，以文化服務戰略、以文化推動管理、以文化和諧氛圍、以文化制造活力。溝通與落實我們一直致力于營造開放的溝通環境，大力倡導直接溝通、全面溝通，加強公司管理層與基層員工的互動，倡導“公開公正、和諧舒暢”的文化氛圍。我們實行扁平化管理，減少管理層級，利于縱向溝通，有效降低溝通成本。我們建立了橫向溝通機

138、制，通過電子化辦公系統，需求部門能夠清晰了解溝通事項的進度，并對服務部門的服務態度、服務質量等因素進行評價，有效促進服務部門提升服務水平，從而促進部門間的溝通與協作。我們建立了規章制度公示機制，要求直接涉及公司員工切身利益的規章制度必須公示，應以通知公告的形式在全公司范圍內進行公示。規章制度草案的公示時間為五至十五個工作日，公示結束后，主辦部門應當在充分研究公示結果的基礎上對規章制度草案進行修改，對未予采納的重大不同意見應當在規章制度草案報送審批時說明情況和理由。我們擁有多樣化的溝通渠道，通過召開日常經營工作會議、座談會等公司會議或部門會議，以及在OA平臺發布公司文件、通知公告、經營簡報等信息

139、，保障員工知情權以及參與公司管理的權利；員工可以通過公司論壇、郵箱與同事以及領導便捷地進行溝通。工會還設立了“職工之家”信箱，員工可通過該信箱向工會反映有關個人勞動關系、工作生活等方面的問題和建議，工會有專人負責郵件的收閱，所反映問題經核實后由工會委員會研究解決方案并協調處理。文化溝通也是我們非常注重的溝通方式，我們組織開展豐富多彩的文化活動，通過招商證券、招證E報、網絡論壇、建議征集等媒介，傳播公司價值觀，展示公司文化，反映員工心聲，促進公司與員工、員工與員工之間的溝通交流。我們每年舉行創新獎、“金點子”獎評選，對于員工提出的好建議、好點子、創新舉措等進行評選、表彰。2013年，13個項目獲

140、公司優秀創新項目獎，6個項目獲“金點子”獎。 2013年，公司按照黨中央和招商局集團要求，以貫徹落實中央“八項規定”及集團“九項措施”為重點，深入開展黨的群眾路線教育實踐活動，全面取得實效。期間，公司各級黨組織召開學習會22次，召開征求意見會議31次；公司領導深入北京、上海、深圳地區進行調研并召開專題座談會，參加座談的員工達110余人次?；顒庸舱骷罕娨庖?7條，并一一制定整改措施，逐一落實。通過教育實踐活動的開展，公司各級黨組織及全體黨員、干部員工的作風得到有效提升，戰斗力快速得到加強。46員工自豪招商證券2013年度社會責任報告員工滿意度及員工流失率為了解員工與公司的契合程度，以便及時調整

141、、優化公司的管理措施，提高管理的針對性和效率，2010年公司開始開展員工契合度調查。此后，公司不斷優化問卷，以提高調查問卷與公司管理現狀的契合程度。目前的調查問卷包含公司管理、工作平臺、員工發展、薪酬與福利、組織環境、綜合評價等六個維度，共66題。 在人員流失率方面，2013年公司的人員流失率為9.5%，其中母公司的人員流失率為7.2%。公司的人員流失率低于2012年（10.3%），且低于當年行業平均水平。問題與改進計劃 落實人力資源管理機制，加強人才隊伍建設，進一步提高管理與服務水平，有效支持業務發展。 優化人員結構配置，補充必要的業務領軍人才，提高適配度，支撐戰略發展。 加大人才培養力度，

142、改善培訓效果，完善員工發展平臺，提升隊伍競爭力。 落實人力資源管理機制，堅持市場化、績效導向、激勵與約束原則，提高人力資源管控水平，促進人才隊伍的優化與人力資源效能的提升。 重視企業文化從傳播落地到制度落地、行為落地的轉化，2014年重點在企業文化價值觀關鍵制度落地與改進方面下功夫，使新的招商證券企業文化共識真正成為指導招商證券人思想、行為轉變的“基本法”。 進一步強化培訓效果轉化的措施。從需求調研、課程設計、講師甄選、現場組織、效果反饋、后期跟進等前、中、后多個環節著手，尋找能提升培訓效果的突破點并加以完善，使培訓能夠更加切實有效的增強員工能力，促進公司業績提升。 緊密結合公司任職資格體系，

143、在員工培訓發展指引的基礎上，完善各級員工任職資格所要求的培訓內容規劃，采用各種形式加強培訓與培養的力度，提供充足的、有針對性的培訓項目，滿足員工成長和業務發展的需要。 在現有營銷人員職業發展政策的基礎上，繼續加大培訓投入，進一步增加營銷人員認證頻次，提升激勵的時效性。 更加關注知識型員工之間的互動，促進組織內部無處不在的創意交流，建立更具親和力的、以人際關系特征為導向的知識圈互動模式，進一步鼓勵員工的知識創新與分享，促進公司經營業績的提升。 不斷完善公司治理制度，優化公司治理架構，為公司可持續發展提供堅實基礎，提升股東信任度。 建立覆蓋全過程的風險管理體系，通過深入教育、強化審計監督、落實問責

144、制度，推進制度完善，提升執行力，為提升公司管理服務，保障公司可持續發展，確保股東資產安全，提升股東信任度。 堅持戰略導向，穩健經營、科學管理，提升執行力，提高經營績效和市場份額，實現股東資產增值。4股東滿意建設規范的現代企業治理結構，穩健經營，科學管理，實現資產穩定增值，為股東提供持續回報。48股東滿意招商證券2013年度社會責任報告49股東滿意公司治理公司治理架構我們深知，股東投入資本，是對公司管理者及員工的信任與支持。公司承載的是股東資產保值增值的厚望及實現股東長遠價值的責任。在二十余年發展歷程中，我們始終堅持穩健經營，規范運作，不斷完善公司治理，嚴格防范風險，確保股東資產安全，努力提升經

145、營績效，持續回報股東信任。我們建立了股東大會、董事會、監事會和公司管理層的“三會一層”制度及獨立董事制度，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范的相互協調和相互制衡機制，為提高決策水平及公司可持續經營提供了保障。公司董事會下設風險管理、戰略、審計、薪酬與考核、提名5個委員會，獨立董事人數在公司董事會中的占比達到1/3，保證決策的客觀性、科學性及董事會職能的有效發揮。 全年召開了3次股東大會，共審議關于公司向特定對象非公開發行A股股票方案的議案等23項議案。公司2013年第一次臨時股東大會以現場投票與網絡投票相結合的方式，以82.11%的出席率、99.95%的贊成率高票

146、通過了公司非公開發行A股股票融資120億元人民幣的一系列議案。 全年召開了15次董事會會議，共審議關于公司開展商品期貨交易業務的議案、關于開展證券投資基金托管業務的議案、關于開展股票質押式回購交易業務的議案、關于參與區域性股權交易市場的議案、關于公司以自有資金開展國債期貨業務的議案、關于設立資產管理子公司并變更公司經營范圍的議案、關于公司非公開發行A股股票預案的議案等49項議案，聽取或審閱了9個報告。 董事會各專門委員會全年召開各類會議12次，其中風險管理委員會4次，審計委員會2次，戰略委員會1次，薪酬與考核委員會4次，提名委員會1次，聽取相關匯報，研究各項重大事項。 全年召開了4次監事會會議

147、，共審議公司2012年度監事會工作報告、公司2012年度經營工作報告、公司2012年度內部控制評價報告、公司2012年度報告及其摘要、公司2013年第一季度報告、公司2012年度合規管理工作報告、公司2012年度合規管理有效性評估報告、公司2012年度社會責任報告、關于推薦第四屆監事會股東代表監事候選人的議案、公司2013年半年度報告及其摘要、招商證券2013年第三季度報告等11 項議案。公司治理機構及機制建設投資者關系管理2013年，面對監管機構調整監管思路和行業創新發展的新形勢，公司越來越多地受到投資者的關注，公司的發展戰略、業務模式的調整優化以及投資者關系工作面臨更大的挑戰。為此公司及時

148、調整投資者關系管理工作重心，重點開展了以下投資者關系活動： 全年通過郵件、電話、股東大會等方式與投資者交流110余人次，同比增長175%；接待投資者、分析師來訪共32批138人次，同比增長119%；參加“深圳上市公司投資者關系互動平臺啟動暨網上集體接待日”活動；在各大券商投資策略會上推介6次。 公司董事、高級管理人員在股東大會上與各類投資者就公司在行業創新發展時期的戰略、互聯網金融的機遇與挑戰，以及公司非公開發行股票等重大問題進行溝通和交流。中小投資者保護 董事會成員中現有五名獨立董事，能獨立、客觀地維護中小股東權益，在董事會進行決策時起著監督制衡作用。 公司獨立董事積極參加股東大會，獨立董事

149、能夠更多地傾聽投資者尤其是中小投資者意見，加強與投資者的溝通，關注投資者需求，最大化的維護中小投資者的利益。 我們完善了投資者關系網站，并通過上海證券交易所的“上證e互動”平臺詳細介紹公司情況、實時發布公司信息、回答投資者提問、聽取投資者建議并通過電子郵件與中小投資者進行聯系，幫助中小投資者樹立科學的投資理念和對公司成長性的良好預期。信息披露2013年，中國證監會頒布4個新的定期報告內容與格式準則，上海證券交易所頒布24個新的信息50股東滿意招商證券2013年度社會責任報告51股東滿意披露工作指引，上海證券交易所還推出了信息披露直通車業務并啟用了新的上市公司業務管理系統。信息披露工作規范、格式

150、要求、工作方式的重大變化，以及隨著公司業務創新步伐加速及再融資工作的全面展開，公司信息披露文件數量和復雜程度均較往年出現大幅增長。面對嚴峻挑戰，為我們迎難而上，以合規披露和保護投資者為本，全年共編制發布104份信息披露文件，全部公告均做到規范、真實、準確、完整、及時和公平披露，維護了公司良好的上市公司形象。 我們積極參與上海證券交易所關于網絡信息披露的研究，完成網絡信息披露監管研究，為交易所開通信息披露直通車業務獻計獻策，在上交所推出信披直通車制度創新之時，人民日報對我們的相關研究成果作了重點推介。 我們開發的內嵌關聯交易識別功能的合同管理系統順利上線，為關聯交易信息披露的完整性及時性提供了制

151、度和技術保障，并將進一步提高公司關聯交易的合規管理水平。內部控制內部控制架構我們借鑒COSO全面風險管理的方法和步驟，結合風險管理、法律合規和稽核監察三大內部控制部門的管理實踐，建成了持續的識別評估、監控測量、控制應對、報告反饋的獨立和專業化的管理過程。針對內部控制中常見的控制職責在一線部門落地不夠，二線內控部門對業務管理的過程控制介入較晚等問題，我們在各主要業務領域均建立了內部控制的三道防線，為公司穩健發展保駕護航。風險管理政策我們建立以市場風險、信用風險、操作風險基于風險類型劃分的風險管理綱領性政策體系，以實現各類風險的統一管理。以風險管理制度及風險管理委員會議事規則為基礎，規劃了市場、信

152、用、操作、合規風險等4大類風險管理政策的政策體系，進一步明確了風險管理邊界，實現了對各類風險專業化的過程管控，促進了公司各類業務的有序運行。經濟資本管理我們根據公司2013年發展戰略、公司利潤波動、經營杠桿擴大及各業務的發展狀況，配置了與公司風險偏好和風險容忍度相適應的經濟資本總量。以經濟資本和風險價值等限額的形式控制各業務風險，并根據業務發展動態及時調整經濟資本分配，增加業務部門在風險限額內自主開展業務的靈活性，引導風險資源向收益-風險比更高的業務配置，平衡公司所承受風險與收益，實現股東收益最大化。合規文化建設2013年，在外部監管機構加強監管執法、堅決從嚴從重處罰、大幅提高違法違規成本監管

153、理念重大調整的背景下，公司高層為實現中長期戰略部署確定了“抓創新、拓收入、嚴考核、促協同”十二字經營方針，并在公司全面推行力促戰略有效落地的公司文化建設工作。為更好貫徹落實公司2013年度企業文化建設工作，法律合規部年內重點圍繞執業合規底線，通過密集制作推送系列文字及視頻宣傳材料、組織針對管理干部和新員工專項合規培訓、及時召開“光大事件”合規專題座談會、外邀法律專家從刑事犯罪角度分析證券違法違規行為后果及啟示等，將密集宣傳活動與固化培訓教材并行開展合規宣導；并通過集中組織合規主題征文活動，檢驗踐行效果，在全公司范圍內全面宣貫執業合規要求，強化全員執業主動合規理念。公司2013年內除因過往發生的

154、涉及港股推介業務的招商香港客戶鄭春林投訴事件，深圳證監局向我公司出具一份責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施決定書外，未收到監管機構的其他行政監管措施，未發生大的合規風險事件。公司各項業務穩健有序發展，合規管理與業務發展良性互動，合規文化宣導取得了良好效果。信息隔離墻公司根據監管要求，結合自身實際情況建立了公司集中監管和各業務部門自我獨立監督相結合的信息隔離墻管理工作機制。公司集中監管主要由法律合規部、風險管理部、稽核監察部三個內控部門負責：法律合規部主要負責建立健全公司信息隔離墻管理體系、對敏感信息流動情況進行監控及員工證券投資行為管理；風險管理部主要負責各業務的權限管理、市場和操作風險管

155、理、及自營和資產管理等業務的日常交易行為監控；稽核監察部主要負責獨立檢查和問責處理。各業務部門的自我分散監督主要通過內部實施前、中、后臺分離，決策、執行與監控分離，實現對各自業務范圍內敏感信息自我監督的閉環。2013年，公司從實際情況出發，優化信息隔離墻管控機制，推出適合創新業務協同的信息隔離墻適度管控措施，擬定限制名單豁免適用、及場外業務開展承銷保薦業務等特殊處理措施，給創新業場外市場業務托管業務風險管理部總裁致全體員工的一封信52股東滿意招商證券2013年度社會責任報告53股東滿意務留出適當的發展空間。繼續通過中央控制室集中規范管理敏感信息，通過優化投行項目信息隔離墻名單報送機制，編制觀察

156、、限制名單，跨回墻管理，未公開信息知情人登記，抽查敏感部門及崗位的辦公郵件，對觀察名單項目涉及自營、研發業務活動情況進行異常交易監控等措施，防范內幕交易、管理利益沖突。反商業賄賂公司在經營中高度重視合法合規發展，遵守履行中國證券業協會會員反商業賄賂公約及相關法律法規，從制度、教育、監督、懲處等方面不斷建立、完善并強化反商業賄賂、維護正常金融秩序的機制。第一，從制度方面，公司制定了懲治和預防腐敗體系基本框架，按照業務及管理全覆蓋的要求，以查找單位和關鍵崗位廉政風險為突破口，針對性地研究部署反商業賄賂懲防措施；并在公司問責管理制度等制度中明確了以提供回扣、透支等不正當手段誘導客戶、招攬業務等涉及商

157、業賄賂的各種違規行為的問責規定。第二，從教育方面，在全公司通過定期、不定期黨員政治思想教育活動和員工案例警示教育活動，發布工作簡報、內部刊物文化宣傳等各種方式建立了治理商業賄賂的宣傳教育機制，培植塑造健康科學的商業道德文化，大力推進廉政文化活動。第三，從監督方面，公司及各部門在內部組織結構的設計上形成了一種相互制約的機制，建立了不同部門、不同崗位之間的制衡體系，即一方面通過明確的崗位職責、逐級授權和禁止性規定，使每一個崗位員工都明確自己的經營范圍和工作職責，同時以崗位分離為重點，建立相互制約機制，在機構和崗位設置方面貫徹內部制衡的原則。公司還建立完善信訪舉報機制，由專門部門受理和處理涉及商業賄

158、賂等員工違法違規行為的投訴和舉報，公示了舉報受理部門與受理方式，規范舉報受理流程，架起群眾監督的橋梁。 第四，從懲處方面，根據公司問責處理相關制度，堅決嚴肅查辦涉及商業賄賂的違法違規行為，加大對違規者的問責處理力度，對員工行為實行嚴格監管，保持對商業賄賂零容忍的高壓態勢。示例：扎實推進反腐倡廉教育2013年我們深入開展了貫徹落實中央關于改進工作作風、密切聯系群眾的八項規定與招商局集團改進作風九項措施的工作，結合證券行業實際，認真組織、制定方案、完善制度、強化學習、狠抓落實，多措并舉切實改進工作作風。同時比照文件精神，認真開展自查自糾、整改工作，扎實推進反腐倡廉教育，強化監督，加強懲治，將貫徹落

159、實工作與公司經營管理和企業文化建設相結合，將作風與反腐倡廉建設融入制度、融入文化、融入到日常管理體系，形成長效機制。具體工作包括：（1）大力開展學習宣導，召開了由全體領導班子成員與中高層管理人員參加的干部動員大會，共同學習文件精神，傳達集團指示要求，并下發了關于學習貫徹落實中央八項規定與集團九項措施的相關通知。組織中高層管理人員200多人集體現場觀看警示教育宣傳片，加強反腐倡廉教育，還提煉總結出“職業高壓線”等8條執業底限，列為“招商證券企業文化共識”的重要內容。結合內控工作開展，我們還在全員范圍內組織了形式多樣的文化宣導活動，包括監察案例巡講、合規文化講座、合規征文、合規教育、企業文化研討營

160、等，從深層次文化建設角度全面提升和加強領導干部作風建設。此外，我們還在內宣平臺中開辟了學習專欄，對上述活動進行跟蹤報道，深化內宣力度。（2）切實改進工作作風，公司領導圍繞黨的群眾路線教育等主題召開民主生活會、8場次員工座談會，開設網上征求意見渠道，多渠道廣泛收集群眾意見，收到良好效果；（3）改進調查研究，優化接待流程、簡化接待形式；（4）精簡會議活動，會議經費預算較2012年減少101萬元，下降幅度11%；（5）精簡文件、簡報，減少公文發布，控制發文數量，降低公文處理成本，縮短公文流轉時間；（6）嚴格規范出訪活動，2013年公司未安排出國考察計劃及相關預算；（7）改進新聞報道，提高各類宣傳刊物

161、的質量，壓縮調研活動報道數量；（8）厲行勤儉節約，無紙化辦公，開展“節能減排”活動，營業部開業儀式秉承節儉、必要的理念；（9）下發了企業負責人職務消費管理辦法，修訂了費用開支管理辦法，為貫徹落實中央八項規定和集團九項措施提供制度保證。打擊內幕交易及欺詐發行上市近年來隨著我國資本市場快速發展，內幕交易等違法犯罪活動呈多發態勢，內幕交易屬于監管機構密切監控和嚴厲打擊的對象，公司也將防范內幕交易作為合規管理工作的重點。公司從信息管控范圍、人員管控、信息流動管理、合規風險隱患報告及違規處置四個層面，建立起防控內幕交易的制度體系，并建立了較為完善的內幕交易防控體系，包括落實各項基礎隔離措施、針對各類員工

162、采取相應管理措施、針對內幕信息流動的管理措施、公司與子公司間的信息隔離管理措施等。為切實防控欺詐發行上市，加強對投行項目相關工作人員勤勉盡責履行職責的管理，公司從制度建設、內控管理、獨立定價等層面建立起防控欺詐發行上市的管理體系。投資銀行總部制定了投資銀行業務項目管理、盡職調查管理、工作底稿管理等系列制度及流程，并從項目立項、項目實施、項目內核、發行方案與定價等四個方面對投行業務實施內部控制，確保項目信息披露的真實準確完整性。公司設立風險管理委員會及證券發行承銷內核小組，嚴格控制投資銀行業務法律保薦風險和發行承銷風險。公司通過項目組的盡職調查、資本市場部的估值、銷售部門的詢價路演、風險管理部的

163、綜合分析以及風險管理委員會的集體決策，使公司股票資本市場部和固定收益總部發揮獨立定價功能。公司上述各項防控措施運作順暢，基本能夠滿足公司防控內幕交易及欺詐發行的需要。另外，公司就防控內幕交易及欺詐發行等合規底線，組織開展了針對重點人群、重點業務，及結合公司重大活動和行業典型案例的多層次、多維度合規培訓宣導活動。反洗錢2013年，公司在“風險為本”的監管理念指導下，反洗錢制度體系進一步完善，反洗錢工作向縱深推進，各營業部反洗錢自檢、自查、自我完善的意識進一步增強。1、根據中國人民銀行印發的金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引的通知要求，依照客戶特性、地域、業務、行業（職業）四類基本要

164、素建立了洗錢風險評估指標體系，擬定了風險等級劃分內控制度的初稿；修訂了投行業務反洗錢工作流程，對投資銀行業務的項目實施進度和系統流程設計方面做了進一步的細化和完善。2、認真履行對新客戶的身份識別義務，共計對236747戶新客戶開展了客戶身份識別工作。同時，在現有客戶身份識別工作基礎上，繼續對身份證件過期3個月且未在合理期限內更新的客戶賬戶主動采取限制資金轉出，限制辦理轉托管、撤銷指定交易等措施，督促客戶及時更新身份有效信息，54股東滿意招商證券2013年度社會責任報告55股東滿意縝密周到的部署，使客戶有效信息更新數量明顯上升，且未引發一起客戶糾紛。3、根據監管政策的要求，持續開展單客戶多銀行服

165、務下的大額交易報告工作。同時，依照年度反洗錢工作計劃的部署，有序推進自定義可疑交易標準試點工作的開展。在總結歸納證券行業客戶典型異常行為的基礎上，結合自身業務特點有針對性地對公司自定義指標進行梳理，最終建立起了“以系統監控為主，人工識別為輔”的可疑交易監控體系。為此，公司在反洗錢監控報送系統新增了“自定義可疑交易監控模塊”，并自10月起選取了15家歷年可疑交易報告質量較高的營業部試點開展自定義標準的可疑交易報告工作。系統上線運行兩個月以來，公司共報送可疑交易6筆，其中依照自定義標準報送的可疑交易2筆，原標準報送的可疑交易2筆，手工填報可疑交易2筆。4、對56家營業部開展了專項的反洗錢檢查或內部

166、審計，反洗錢檢查覆蓋率達到56%。5、開展了多種形式的反洗錢宣傳與培訓活動，組織營業部開展反洗錢宣傳200多次，反洗錢培訓近400次。向營業部下發公司編制的招商證券營業部反洗錢宣傳手冊2000余份。本年度內，因公司積極響應深圳人行“匯聚十周年”反洗錢宣傳活動，被深圳人行授予“反洗錢十周年宣傳活動優秀組織獎”。6、積極配合各地人行的反洗錢非現場監管工作，全年有27家營業部依照當地人行要求開展了反洗錢績效評估工作，其中，咸陽、合肥、蘇州、長春、大慶、桂林中山、成都西一等營業部獲得了當地券商排名第一或A級的成績。從業人員教育我們一貫高度重視員工執業培訓，不斷提供優質的培訓資源、強化執業培訓教育管理。

167、我們為各類員工設計了必備的培訓體系：新入司的員工可以及時了解到公司的企業文化、發展歷程、組織架構和規章制度，學習資本市場基礎知識及行業主要法律法規，了解主要的業務風險和內控合規要求，進而更快更好地融入到新的環境中；新任干部強化內控意識和管理責任，快速適應從業務人才到管理人員的角色轉換；其他各類在職人員依照本崗位的內控指引和培訓課程體系，每年從我們所提供種類豐富的執業課程中選擇一定學時必修和選修培訓課程，不斷提升職業素養和職業技能，用所學所會創造更大的價值。2013年公司采用舉辦培訓、舉辦講座、討論會、制作合規專題教材、開展征文活動等多種形式組織開展合規文化宣導工作。高頻度開展員工執業行為的合規

168、宣導教育，全年參訓人員總計4600余人；引導公司14個部門從業務內生需求出發制定年度合規培訓計劃，自主開展或邀請法律合規部對其開展員工執業行為合規培訓，逐步強化業務前端的合規管控；特邀外部法律專家開展“證券期貨犯罪簡介”專題講座，“光大事件”發生后，及時召集各部門進行專題討論，強化對牢固樹立合規理念，防范經營風險。為固化合規培訓教材，公司全年制作并下發了反洗錢宣傳手冊、員工執業高壓線宣傳手冊、內幕交易防控專題、知識產權法律風險防控、投資者適當性管理DVD光碟等學習教材。公司圍繞“合規創造價值”、“主動合規”、“守住合規底線”等主題向全員開展“合規文化大家談”主題征文，檢驗踐行效果，總部、分公司

169、和各營業部100%參加征文活動，131個部門員工結合自身崗位工作撰寫提交251篇合規專題文章，公司員工以實際行動參與合規文化活動。公司企業文化與合規文化有機結合、良好互動，企業文化共識精神與合規執業理念內化于心、指導于行。內部審計2013年我們認真貫徹公司年度經營方針, 緊跟業務發展動態及監管思路，加強專項審計，開展深度稽核，強化審計溝通與督導整改，積極推行新型審計模式、優化審計標準與數據分析模型，不斷提升內審工作質量與效率，及時促進公司內部管理完善。2013年我們加強對創新制度、創新流程、創新產品審計，加大對資本中介業務和資本投資業務以及投資銀行IPO盡職調查業務審計力度、尤其是對債券交易、

170、程序化交易系統進行專項核查；繼續關注打擊內幕交易、加強內部控制健全有效性；圍繞核心交易系統安全、網絡安全、敏感數據防泄漏，公司自有資金使用效益、投資者利益保護、公司跨境業務、金融產品銷售、約定式購回、股票質押式回購等創新業務關鍵環節開展審計。2013年我們在經紀業務中全面推行非現場與現場相結合的新型審計模式，共檢查營業部64家，營業部審計覆蓋率67%，檢查總部業務部門及子公司35個，業務單位審計覆蓋率100%。2013年，我們持續優化審計信息化管理平臺，全面支持經紀業務審計模式創新及多業務數據擴展，實現多項創新功能，提高了審計效率與質量，高效發揮了第三道防線的作用。審計業務2011年2012年

171、2013年審計項目數審計項目數審計項目數零售業務審計747674機構業務審計202112投資與資管業務審計9IT審計685總計100105100問責管理2013年，應公司業務發展新形勢，我們修訂了問責管理制度，增加了非現場開戶、場外市場、代銷產品、轉融通等新業務管理的問責內容。加大問責力度，以法規制度為準繩，對1個單位涉及4名責任人進行了嚴肅問責處理，給予降級處分和解除勞動合同、通報批評的處理，同時以制度與安全教育為主線，大力開展監察教育活動。監察項目2011年2012年2013年重大重要違規事項處理人數034監察案例教育場次121223監察警示教育2013年我們就審計檢查發現問題、改進管理建

172、議及過往違規案例，針對財務人員、新員工及營業部經理、各管理專崗、財富顧問、證券經紀人開展23場次監察案例教育活動，共有1435人次參加了教育活動，通過分析案例成因，討論案例教訓、危害、得失，用身邊的事教育員工，切實敦促全體員工加強法制教育，誠實守信、合規守法。56股東滿意招商證券2013年度社會責任報告57股東滿意持續回饋近三年營業收入結構不斷優化創新業務收入和傳統業務收入貢獻比較溝通與落實公司發展戰略與舉措2013年，公司堅持“抓創新、拓收入、嚴考核、促協同”的年度經營方針，狠抓戰略執行，加速創新、深化轉型，實施四大策略：加強營業網點建設和營銷渠道拓展，強化市場營銷力度，推進財富管理業務轉型

173、和分支機構綜合業務平臺建設，完善產品體系建設，進一步提升服務能力，增強零售經紀、機構業務、投資銀行、資產管理、期貨等傳統業務的市場競爭力；完善業務平臺建設，加大業務支持力度，彌補直接投資、場外市場、股票方向性投資、債券承銷等業務短板，提高整體業務結構的均衡性、穩健性；改進創新組織管理，積極爭取創新業務資格，加大各類創新業務的發展力度，不斷豐富服務中介、資本中介與資本投資三大類業務產品線和服務手段，進一步完善全功能業務平臺架構建設；落實商人銀行業務模式，加強創新業務發展步伐，增強跨境發展的差異化競爭優勢，提升國際業務收入水平。收入類型2013年2012年2011年2010年創新業務收入9.01%

174、18.72%19.66%9.7%傳統業務收入90.99%81.28%80.34%90.3%經營績效和市場份額2013年，公司繼續保持良好的發展態勢。公司資產狀況保持優良。公司合并總資產831.57億元，歸屬于上市公司股東的凈資產271.59億元，每股凈資產5.83元。母公司凈資本140.41億元。2013年，公司全年實現營業收入60.87億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤22.3億元，基本每股收益0.4784元。公司全年未發生合規風險事件和大的風險損失事項,連續六年獲證券公司分類A類AA級評級。 公司二級市場股基交易量市場份額為4.272%，行業排名第5。 公司一級市場股票主承銷金額排名第13。

175、 公司一級市場債券主承銷金額排名第14。 融資融券余額排名第5。 理財產品合規受托規模為689億元，排名第25。 研發新財富本土最佳研究機構排名第7。持續回報我們致力于成長和發展的同時高度重視給予投資者合理的投資回報，注重投資回報的穩定性和連續性。2010年、2011年、2012年分別向股東分紅10.76億、6.99億、6.62億，分別占公司當年歸屬于上市公司股東的凈利潤的33%、35%、40%，確保投資者充分分享公司發展的成果。近三年公司分紅情況 單位：億元人民幣2010年2011年2012年分紅金額10.766.996.62歸屬于上市公司股東的凈利潤32.320.0816.46分紅金額占歸

176、屬于上市公司股東的凈利潤比重33%35%40%基于對未來行業和市場的分析及公司戰略規劃，未來公司的資金需求將主要集中在融資融券、創新型自營投資和其他可能出現的創新業務，以及向子公司增資等方面。 2013年10月光大證券發生了自營業務因交易系統設計缺陷而導致異常交易，且其在應急事件處理中采取了錯誤的處理方案，構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，并受到證監會嚴厲的行政處罰。為了確保公司能夠合法合規地披露應急突發事件，防范類似合規風險事件的發生，我們制定了關于重大突發事件應急管理制度的優化工作方案，重新梳理了重大突發事件的信息披露管理流程，進一步完善了重大突發事件的信

177、息披露管理。業務類型2013年2012年2011年經紀業務69.10%57.47%58.40%資產管理業務3.27%2.15%2.16%證券投資業務11.67%23.64%8.12%投資銀行業務6.33%11.41%23.48%直投業務3.11%0.58%0.37%備注：根據公司創新管理制度，2013年融資融券、股指期貨套保等業務收入不再納入創新收入統計口徑。58股東滿意招商證券2013年度社會責任報告5社會尊重問題與改進計劃 在戰略制定及經營管理中，結合自身優勢，貫徹政策導向，推動行業進步，實現企業與社會和諧發展。 主動減少運營能耗倡導綠色環境宣傳文明理念，為社會可持續發展履行企業公民職責。

178、 關注社會發展不平衡，以實際行動推進不同地區、不同人群享有基本的醫療、教育和發展的權利。 光大證券異常交易事件為我們信息披露的風險管理工作敲響了警鐘，我們將在完善重大突發事件信息披露管理的基礎上，完成信息披露相關聯的操作風險管理指引，持續提升操作風險管理能力，完善信息披露的風險管理。 今后公司將持續完善敏感信息不當流動和使用的各項管控措施，防范內幕交易和管理利益沖突。 2013年我們全面推廣了創新審計模式，但公司業務規模與創新業務加速擴充與發展，要實現提前介入審計,預防風險，仍將面臨新的挑戰。2014年我們將采用進一步創新經紀業務審計模式、優化風險評估模型和審計框架和方法、綜合使用審計外包、聯

179、合大檢查的多種檢查手段、加強人才隊伍建設等改進手段，對監管機關關注領域，或公司重要與創新業務，提前進入審計，進一步加強專項審計，深度稽核，提升審計質量，加大問責和整改力度，促進風險的降低和化解，為業務發展保駕護航。提升社會資源配置效率，促進經濟與社會進步；融入社會，關注民生，積極履行企業公民義務。60社會尊重招商證券2013年度社會責任報告61社會尊重爭做行業表率招商證券認為，在社會責任方面，我們既要盡到經濟責任和法律責任，在依法經營、納稅的過程中創造企業的陽光利潤；還要盡到道德責任和慈善責任，將企業的核心價值觀貫徹在扶貧救危、幫學助教、建設社區、節約資源、保護環境等企業公益行為中。只有兼顧這

180、兩個層次的責任，企業才能夠不斷贏利，持續創新，在創造財富、實現企業核心價值觀的同時，為社會的財富創造和健康發展貢獻自己的力量。20多年來，招商證券堅持服務立業，建立起了完善的客戶導向服務體系；我們尊重市場規律，堅持質量、規模、效益均衡發展；我們建立起了科學的戰略管理體系、業內領先的全方位信息化支撐平臺和業內先進的三道防線內部控制體系；我們以人為本打造員工發展平臺，凝煉出了能夠創造卓越績效的優秀企業文化。正是憑借前瞻性的戰略、創新的精神、優質的服務、日趨精細化的管理和優秀的企業文化，公司不斷成長壯大，成為一家擁有300多萬客戶、營業網點遍布全國各大中城市和香港、業務品種齊全、創新能力強的大型綜合

181、性券商，在自身發展壯大的同時，我們爭做行業表率，積極推動資本市場和證券行業進步。嚴格守法合規我們一直嚴格遵守法律法規和行業規章制度，以穩健著稱，在監管部門、同業及客戶心中贏得了良好的口碑。公司緊密圍繞“維護良好聲譽、確保依法合規經營”這一合規管理目標，建立了合規管理的組織架構和制度體系，有序開展各項合規管理工作。公司合規管理組織架構由以下幾個層次構成，分別為：董事會、監事會、經營管理層、合規總監、法律合規部、各部門及分支機構與控股子公司、合規專員。公司在各部門內設合規專員，在各營業部設運營總監，協助各單位負責人履行本單位合規管理職能。公司建立了以合規管理制度為主要架構的合規管理制度體系，通過合

182、規咨詢與審查、合規監測、合規檢查、合規提示督導等工作履行合規管理職責。公司法律合規部為各部門及分支機構與控股子公司在日常經營管理中，提供合規咨詢和合規審查。此外，公司還制定和完善了相關的考核與問責制度，將合規管理的有效性和執業行為的合規性納入各部門和分支機構及全體員工的績效考核范圍。公司建立合規風控培訓機制，采取多種途徑和形式，定期開展對高管人員、新晉升干部、新員工等不同層級人員培訓，培育全體工作人員的合規風控意識；公司還建立內控評價考核約束機制，將合規風控管理的有效性和執業行為的合規性，納入各部門和分支機構及其工作人員的績效考評范圍，建立績效與風險控制并重的激勵機制。積極配合國家政策，支持行

183、業進步公司充分利用自身在發行承銷上的專業優勢，大力支持國家鼓勵發展的重點行業和戰略性新興產業的優勢企業上市，并通過再融資的傾斜政策，促進已有上市公司在資產重組和技術改造上偏向符合國家政策導向、低碳環保、高新科技類的業務，由此促進產業的轉型升級。公司的投資銀行業務2013年嚴格遵守國家相關的法規政策，建立了嚴謹的內核機制，把控項目風險，努力做到及時、準確、完整的履行信息披露責任，同時也積極助推中小客戶的成長，為中小客戶在資本市場爭取融資機會。2013年我們的IPO在會項目一直處于行業首位，并順利通過證監會組織的財務核查，為廣大中小客戶未來的資本運作占據有利地位。公司積極配合國家產業政策，在場外掛

184、牌企業的選擇上實施精品戰略，以符合國家政策導向的企業作為主要目標客戶。2013年，為包括偉力盛世（430312）、新橡科技（430314）、天涌科技（430534）、海紅技術（430553）、奇維科技（430608）、長信股份（430611）、益善生物（430620）等在內的9家企業提供了掛牌推薦服務，掛牌企業主要集中在節能技術、生物科技、特種材料等低碳環保的高科技行業。 創新引領2013年，公司落實創新激勵機制，大力推進創新發展，取得顯著成果。在新業務資格方面，公司首批獲得非現場開戶業務資格、股票質押式回購交易業務、權益類證券收益互換業務、約定購回式證券交易業務深市業務開展資格等業務資格。公

185、司還是首家獲得美國芝加哥商品交易所清算會員資格的中國大陸券商，一舉打破高盛、摩根大通、瑞銀等國際投行在國內大宗商品風險對沖領域的壟斷歷史，開辟了中國券商為中國大宗商品及資源企業提供海外風險對沖產品及服務的通道。截至2013年12月底，公司的非現場開戶數行業占比和網上開戶數行業占比均穩居行業第一，權益類證券收益互換業務規模位居行業第二。在產品創新方面，公司在業內首批推出“質押寶”系列理財產品和“智增1號”定增分級理財產品，推出獨具特色的指數掛鉤、私募合作等理財產品；成立了華能瀾滄江第二期水電上網收費權專項資產管理計劃，募資規模33億元，成為2007年以來募資規模最大的資產證券化產品；在業內率先推

186、出夾層基金產品，全年共設立產品8只，募資36.6億元，同業市場份額占比超過50%；募資成立近兩年內規模最大的券商直投基金贛州招商致遠壹號股權投資合伙企業（有限合伙），募資規模35.08億元。在機構客戶服務方面，公司在業內首家獲得私募基金綜合托管服務資格，并率先將業務范圍拓展到運營外包服務領域。截至2013年末，累計托管基金產品超過30只，托管資產規模超過50億元，托管數量和規模均位居行業首位。年內，公司連續開展2012年度、2013年度創新相關獎項評選，獎勵金額超過1400萬元。此外，公司的“私募基金綜合托管服務”、“IT統一運營管理平臺”還榮獲2013年深圳市金融創新獎優秀獎。助推中小企業自

187、主創新自主創新是經濟結構調整和經濟增長方式轉變的關鍵環節。公司通過自有資金投資、產業基金管理、股權投資財務顧問等直投模式，投資優質創新項目。并牽頭成立招商證券企業家俱樂部，通過這一平臺更好地為各類客戶提供持續和綜合性的金融服務，支持企業自主創新，助推國家政策重點支持的高新技術企業的發展。2013年，公司充分利用場外投行業務的行業優勢與平臺優勢，通過為中小微企業提供風險投資、私募融資、掛牌推薦等服務，解決了企業技術升級與轉型發展過程中的資金需求，為企業引入上由公司參與出資籌建的廣東金融高新區股權交易中心在佛山成立62社會尊重招商證券2013年度社會責任報告63社會尊重檔次的股東，全力牽引和促進企

188、業快速成長，助力廣大中小微企業不斷做大做強。積極履行企業納稅人責任依法納稅是一個企業回報社會的最好方式，更是義不容辭的社會責任。公司自成立之日起，堅持依法納稅，積極履行企業納稅人的義務與責任。多年來，公司先后獲得廣東省“納稅百強企業”、深圳市“守法納稅大戶”、“十大知名品牌企業”等光榮稱號。推動伙伴責任我們一直以自己的行動積極帶動和影響我們的伙伴共同進步。我們在伙伴的選擇上，一直以業內實力出眾、品牌知名度高的企業為主。 渠道合作方面，公司一直不斷積極推動并深化銀證合作，一方面以第三方存管業務、理財產品與服務為切入點，為客戶參與投資提供便利；另一方面聯合合作伙伴，利用創新業務共同為雙方客戶提供綜

189、合金融服務方案，努力為客戶創造價值。截至目前我司銀行合作伙伴包括：招商銀行、工商銀行、建設銀行、交通銀行、農業銀行、中國銀行等。同時，公司還與多家品牌知名度高且在業內實力出眾的非金融企業建立了戰略合作，如中國聯通、中國電信。合作伙伴雙方以產品與服務為基礎，借助彼此在各自領域的專業優勢，為客戶提供多元化的服務，提升客戶滿意度。我們的投資銀行業務，嚴格遵守國家相關法規政策，對合同伙伴做仔細詳盡的調查，認真核查律師事務所、會計師事務所等合作伙伴出具的意見，做到及時、準確、完整的披露信息，力求做到對投資者盡責，推動合同伙伴和合作伙伴履行社會責任。 17.229.6519.85201120122013近

190、三年納稅情況（含代扣代繳）投身公益慈善招商證券自2008年發起成立“招商證券博愛基金”，多年來積極探索推進公益慈善事業，履行企業社會責任。自成立以來，招商證券累計向社會捐贈3500多萬元?！肮娲壬撇皇菍δ稠椪叩捻憫?，也不同于愛國主義，它源于人類所共有的最樸素的愛心。而公益慈善之所以能夠成為一項偉大的事業，則在于它對市場經濟不可替代的校正作用?！闭猩套C券認為，公益慈善之于企業，是一種對社會的回饋，企業在創造財富的同時，也需要承擔一定的社會責任。2013年我們的公益腳步2013年，我們的公益足跡遍布祖國9個省市、自治區，為10000多人送去了溫暖與希望，共捐贈善款320萬元。其中，300萬元用

191、于本年度公益慈善項目，剩余20萬元捐贈到“招商證券博愛基金”。夢想合唱團8個公益慈善項目落實執行招商證券連續兩年與央視攜手推出公益慈善文化電視節目夢想合唱團，借助節目的影響力，推動社會以及企業員工投身公益事業。2013年，公益資金相繼到位，第二期的夢想合唱團公益慈善項目陸續得以落實 北京 “活力魔方”建設打工子弟社區活動中心北京有50萬流動兒童，他們的父母從事不同的工作，沒有固定的上下班時間，沒有固定的周末，放學后，這些孩子是孤單的，沒有人照顧和輔導他們的學業。這些外來工子女課余安全存在隱患，課余生活也需要關懷，我們與中國社會福利基金會合作，在北京西半壁店社區修繕課余活動室“活力魔方”，為20

192、0多名外來工子女提供安全的外課堂。招商證券為該項目捐贈10萬元，受惠人口約2萬人。 上海 “雷勵中國”新青年的遠征青年人面對世界需要魄力、勇敢和大愛情懷?！靶虑嗄甑倪h征”項目由雷勵中國發起，旨在通過組織青年人，奔赴偏遠山區，通過公益體驗提升個人成長面對世界所需要的勇氣和魄力，通過幫助他人培養青年人心系民族、國家的大愛情懷。雷勵中國“新青年的遠征”項目的培養模式，是應試教育的補充，聚焦中國青少年社會化教育與成長，培養青少年自立、自主、積極向上的完整人格，并通過經歷新鮮事物、開拓眼界、豐富人生，讓青年人重新認識自己。招商證券為該項目捐贈20萬元。 廣州 “喘息驛站”智力殘疾及其家長支持項目“誰來照

193、顧那些照顧他人的人”，社會和媒體的焦點往往只關注著需要被照顧的人，然而那些照顧著別人的人，其實也需要社會的照顧。在廣州，一些普通甚至貧困家庭的媽媽，需要一邊工作，一邊照顧著患有智障或自閉等問題的孩子，在沉重的壓力下，生活中幾乎沒法得到“喘息”的機會。我們與廣州揚愛家長俱樂部合作，建立“喘息驛站”，為“關愛他人的人”建立分擔精神壓力的平臺。招商證券為該項目捐贈50萬元，計劃3-5年內在廣州范圍開設5個“喘息驛站”（每個驛站一年的運營費用為10萬元），計劃三年內服務約100個家庭。 內蒙古 “常青義教”志愿者支教“偏遠地區缺乏優秀師資”與“發達地區優秀離休教師老無所用”兩者成為突出的矛盾。招商證券

194、與友成教育基金會合作，幫助內蒙古“常青義教”項目，為支教學校的志愿者教師（包含優秀的離休教師）提供生活補貼，受惠志愿者505人，受惠學校15所，為拉近城鄉教育資源不平衡做出努力。招商證券為該項目捐贈80萬元，資金計劃使用三年。新裝修后的活動室跳出舒適圈，孩子們會迅速成長廣州白云區“喘息驛站”正式掛牌志愿者教師培訓課程單位：億元64社會尊重招商證券2013年度社會責任報告65社會尊重 長沙 “愛的分貝”貧困先天聾兒救助“我只想聽孩子叫我一聲爸爸”，這是先天聾兒胡巧林爸爸的最大愿望。行將三歲的胡巧林因為先天失聰，無法學習到語言，與外界交流非常困難，因家庭收入微薄，無法支付胡巧林高昂的植入人工耳蝸手

195、術費，即將失去重回有聲世界的最佳時機。為幫助胡巧林重回有聲世界招商證券為其捐贈10萬元，并在中華思源基金會的幫助下，正在做聽力、語言等恢復性訓練，目前康復情況良好。 福建 “未來空間”貧困地區學生宿舍建設圖書室福建大部分地區山區密集，交通不便，所以許多偏遠地區學校實行寄宿制，由于經濟條件差，學校硬件設備落后，無法為學生提供一個安全整潔的課余學習環境，招商證券與中國扶貧基金會合作，幫助福建政和縣兩所小學建設“未來空間”閱覽室，讓偏遠地區住宿學生提供了一個舒適的課余學習場所。招商證券捐贈20萬元，受惠學生1600人。 成都 “愛有戲”捐助民營公益性養老院項目隨著中國家庭的“小型化”和“高齡化”趨勢

196、，空巢、孤寡老人越來越多，家庭和社會的養老負擔越來越重，養老面臨新的挑戰。傳統養老模式已經無法滿足日漸嚴重的養老需求。招商證券與成都“愛有戲”社區文化發展中心合作，結合傳統的家庭養老、社區養老、機構養老的優勢特點，建立“以社區公益養老院為中心來推動社區居家養老服務，激活社會、社區、家庭多方資源”的新型養老模式，為成都7個社區的孤寡老人提供6200人次托老及關愛服務，為社區孤寡老人提供一個溫暖 、安全的家。招商證券為該項目捐贈80萬元。 寧波 智障青少年職業技能培訓智障的青少年即使在特殊學校畢業后，由于沒有一技之長，很難獲得一份正常的工作，無法順利的融入社會。招商證券與寧波達敏學校合作，針對該校

197、學生建立“創業基金”，學生除了在學校學習一技之長外，優秀的學生還能獲得一定的創業資金的支持，幫助其創業，使其更快的融入社會，本年度受惠學生106人。招商證券為該項目捐贈110萬元（該筆善款由“招商證券博愛基金”支出，未包含在2013年招商證券向社會捐贈的善款總額內），計劃供該基金使用3-5年?！?20”雅安地震捐款災后醫療站建設2013年4月20日，四川雅安市蘆山縣發生7級地震，受災人口152萬，受災面積12500平方公里，其中196人死亡，失蹤21人，11470人受傷。招商證券情系雅安，為支持當地救災，招商證券博愛基金資助地震災區100萬元人民幣用于震后重建工作，目前已在受災的天全縣、漢源縣

198、建成7所醫療站，為當地提供最基本的醫療服務。投身“微公益”，招證人在行動“公益慈善不僅僅是我們在救助他人，而是他人在幫我們找回自己?！痹S多招商證券人認為，公益慈善之于個人，是一次靈魂間的觸碰。公益慈善的雙方不是簡單的施與授關系，而是通過幫助的行為，以一種平等的視覺去對待對方，雙方的心靈都得以凈化，從而恰到好處實現公益慈善的目的，完成一次找回自己的旅程。2013年，在公司倡導下，招商證券員工積極投身參與“微公益”項目。 “fun walk”南寧鄉村小學“愛心廚房”設備改造徒步籌款活動“fun walk”，一次輕松、愉快、健康的徒步活動，享受著大自然給予我們的饋贈燦爛的陽光和潔凈的空氣?；蛟S不是每

199、個人都能陶醉其中，但我們都不約而同的懷揣著同一顆心為遠方的貧困孩子送上一碗碗健康、衛生的熱飯。通過公司文化月期間舉辦的“fun walk”徒步籌款活動，共收集員工個人捐款71023元，為南寧上林縣白圩鎮登山小學、明亮鎮九龍小學、塘紅鄉龍祥小學、塘紅鄉石門小學、鎮圩鄉東羅小學、鎮圩鄉佛子小學六所小學，購買了消毒柜、箱式冰箱、小型冰箱、蒸飯機等廚房電器，并在2013年11月全部啟用，在寒冷的冬天，為學生們及時送上溫暖、安全、衛生的午餐，受惠學生1098人。 “招證人在行動”員工的“微公益”“招證人在行動”由公司出資資助由員工發起的“微公益”項目，鼓勵員工發現家鄉的“小事”，親身參與和管理公益慈善項

200、目，有利于在公司內部形成良好的公益慈善文化氛圍。目前已完成的項目有：1）捐建的河南包屯鎮任莊小學多功能運動場和愛心圖書室任莊小學由于地處偏遠、經費不足，學校文體設施缺乏。該項目由員工任松嶺發起和監督執行，公司出資1.98萬元，修建了500平方米多功能水泥操場，以及排球網架和乒乓球臺；購置閱覽室桌凳30套、圖書300冊，顯著提升了任莊小學的文體設施水平，受惠學生230人。2）梅州五華縣西林村老人康體場所和小學操場慈善項目西林村地處廣東五華縣，交通不便，村內文體設施缺乏，經員工卓紹斌發起并親自策劃和操辦村里的文體設施改善工程，公司提供2萬元資金，為村里的太陽升小學購置了一套籃球架和乒乓球臺，任莊小

201、學新建的水泥操場康復中的胡巧林裝修中的“未來空間”志愿者探訪社區老人西林村新建的部分康樂設施“招商證券雷勵中國”青年營- 招商證券客戶子女公益體驗項目“渴望成長、自我、獨立”是14-17歲青少年的關鍵詞，也是這些家長的煩惱的代名詞“代溝、叛逆”，中國高速發展的社會正蔓延著青少年與其家庭之間的溝通問題。我們與“雷勵中國”合作，組織“招商證券雷勵中國青年營”，助力14-17歲的招商客戶子弟通過野外生存、公益建設獲得心靈成長，更鼓勵家長共同參與，達到相互理解、打破隔閡、增進感情的目的。招商證券為該項目捐贈30萬元。學員廚藝課上的作品66社會尊重招商證券2013年度社會責任報告67社會尊重并在小學門前

202、空地安裝了多個老人健身器材。經2周的安裝調試，小學門前空地儼然成為該村的小小的“文化廣場”，給當地老人小孩送上了一個舒適的娛樂休憩場所，受惠人口約8000人。3）為南京抗戰老兵送溫暖活動2013年3月份，由員工閆玲發起“為南京抗戰老兵送溫暖活動”，并委托“南京1213志愿者同盟”對南京地區幸存抗戰老兵進行了探訪慰問，為住在南京向陽養老院的幾位老兵（鄔漢中 石永固 沈時杰 趙紹祥 賈培道等）送去了冬衣及一些生活用品。鄔老等5位老兵都屬于南京及周邊地區的貧困老兵，且無子女依靠，老英雄們穿上紅彤彤的羽絨服頓覺紅光滿面，笑呵呵的對志愿者表達了對關愛他們的愛心人士的感謝，志愿者也向這群老英雄轉達了“招證

203、人”的敬意，正是他們當年的浴血奮戰，才換來今日之民族獨立，他們是民族精神最好的代言人。4）關愛留守兒童，讓孩子們綻放最美的笑廣東河源市和平縣是廣東省21個重點扶貧縣之一，90%的孩子都是留守兒童，渴望受到關注和關愛。和平縣的超田小學地處偏僻，連基本的教學設備都不齊全，2013年公司信息技術中心員工們為學校的孩子們送去了嶄新的課桌椅、文具及體育用品，購置了先進的廣播設備，改善教學環境的同時也給孩子們送上了溫暖。2013年，我們努力倡導公益慈善文化 說出你的公益故事分享是一種人生的境界，托爾斯泰說過：“神奇的愛，會使數學法則失去平衡。兩個人分擔一個痛苦，只有一個痛苦；兩個人分享一個幸福，卻能擁有兩

204、個幸福?！币苑窒淼拿x在公司內部分享公益慈善的幸福，讓數學法則在這個小小的時空里失去平衡，讓一個幸福變成多個幸福?！罢f出你的公益故事”是首次在線上發布的員工公益故事征集活動，于公司文化月期間舉行，由此活躍公司公益慈善文化氛圍，經一個月的征集，共收集員工公益故事共20多篇。 貴州自強班照片墻及學生手工實物展 該活動也是在公司文化月期間舉行，作為一個線下展覽活動，與“說出你的公益故事”線上征集活動形成呼應，在公司總部食堂樓層展出貴州自強班照片以及學生們親自為答謝公司資助而制作的手工藝品，共展出手工藝品20多件。貴州三都民族中學學生贈予照燒證券的手工禮物貴州受助學生贈予招商證券的手工禮物持續完善公益

205、慈善管理制度建設為適應公司公益慈善事業的發展，規范公司各類公益慈善活動，發揮公益慈善資金的最大使用效益，履行企業社會責任，在2013年制定了招商證券慈善管理辦法。倡導綠色環境我們一貫倡導企業與環境和諧相處的可持續發展理念。2013年，我們結合落實中央“八項規定”、招商局集團“九項措施”和“黨的群眾路線”之精神，倡導合理消費、節能高效地資源使用理念，厲行節約。綠色辦公我們采取各種措施，在業務經營和日常運作中做到節能、環保，節能減排、愛護環境已經成為公司員工的一種自覺行為。在全公司推廣使用節能燈，并做到人走燈熄，杜絕長明燈，夏天自覺做到空調溫度不低于26度。所有辦公設備在不使用時及時關閉電源，每天

206、下班后安排保安員巡邏，發現未關閉的電器及時關閉。在辦公及營業場所水龍頭、飲水機粘貼明顯節約用水標識，在洗手間使用節能水型龍頭和沖便器，注重節水節電。設置雙面打印，對于單面打印的紙張進行再次利用。對報刊雜志、包裝紙、使用過的打印紙等廢棄物采取集中回收，對可能涉密的內部文本資料集中進行銷毀，2013年共銷毀15箱，推動了廢品回收再利用。實行電子化辦公、手機辦公，建立電子流程46項，手機辦公用戶達到2559戶（按下載數）；所有通知公告類文件除存檔外一律不印制，紅頭文件除對外報送和存檔外一律不印刷。2013年全年發布紅頭文件905份，以每份4頁、雙面印100份計算，全年節約紙張181000張。內部電子

207、報招證E報全年出版45期，按照每期3000人閱讀、每期22張紙計算，每年節約紙張297多萬張。綠色出行目前公司僅有少量公務車，并實行嚴格的管理;對駕駛員進行技能培訓和環保節能宣傳，采取輕踩油門、少踩剎車、怠速熄火、少用空調、常檢胎壓、減重行駛等措施節約能源。同時，鼓勵員工乘坐公共交通工具出行，減少能源使用和廢氣排放。在全公司配備視頻會議、電話會議系統，全年僅公司總部召開的視頻會議及培訓就有480多次；同時鼓勵員工通過e-learning在線系統進行自學和考試，全年通過該系統自學和考試的員工達到1.54萬人次，減少了出差和車輛使用次數。綠色經營我們開發了業內領先的包括“全能版”交易軟件、牛網、電

208、話、手機、PAD等在內的多渠道電子化交易平臺，并大力推廣，目前個人投資投資者非現場交易的比例達到95%以上，其中網絡交易占比83%，手機交易占比12%。2013年，我們大力推廣智遠理財服務平臺、招商牛網、電話委托、手機證券和平板證券等在內68社會尊重招商證券2013年度社會責任報告69社會尊重的多渠道電子交易平臺，不僅有效節約客戶辦理業務的各種成本，也降低了公司的網點資源設與人工成本。資產管理業務持續推出的“電子合同”、“電子對賬單”等電子化服務，在集合產品簽署方面，逐步使用“電子合同簽署”方式簽署，減少集合產品紙質合同、風險揭示書等紙質材料的印制、傳遞流程；提倡客戶使用電子對賬單方式，并專門

209、以此為主旨開展“電子對賬單”專項推廣活動。各項措施，在便捷客戶的同時，也更加環保、綠色。日常我們通過手機短信、微信、電子郵件、QQ群、微博、消息推送等向客戶傳遞信息，使與客戶溝通更綠色環保。全年向客戶發送短信、彩信約4.78億條，微博關注達24.3萬戶，微信擁有證券行情、證券交易、證券資訊、預約開戶、銀證轉賬等功能，用戶達23000多，逐漸成為公司的移動互聯網門戶，為客戶和潛在客戶提供一切可能的應用及服務，大幅減少了紙質對賬單和文書對紙張、油墨的使用和郵寄過程中能源的消耗。綠色行動9月8日，公司組織以“fun walk”為主題的梅林綠道徒步及慈善募捐活動，共150多名員工及親友參與其中，最終為

210、廣西鄉村小學廚房改造項目募集善款7萬多元。結合公司價值觀誦讀及拓展體驗，各分支機構也積極組織員工親身實踐低碳環?；顒?倡導低碳、綠色生活理念。4月28日，濰坊營業部組織員工前往白浪河濕地公園進行戶外拓展，員工徒步行走5公里，并通過各種戶外拓展活動鍛煉團隊意志。（圖一）5月4日，南昌部組織員工參加江西證監局舉辦的“美麗中國行”活動，深入南昌后花園梅嶺開展環?；顒?，清理了游客登山路線上的垃圾。11月3日，長春營業部在凈月潭森林公園開展以“企業文化融于生活，核心價值觀時刻銘記”為主題的徒步體驗活動，營業部全員參與其中。（圖二）11月，廣西分公司及南寧金湖、古城兩家營業部組織員工在上林樊村大廟區域開展

211、徒步溯溪及慈善募捐、戶外拓展活動，員工、家屬及客戶共120人參與其中，募集善款3450元。（圖三）11月17日，北京西直門營業部在奧林匹克森林公園舉行“踐行企業文化、綠色低碳出行”戶外健走活動，一方面鍛煉身體，另一方面以團隊活動感悟公司企業文化，增加團隊凝聚力。（圖四）溝通與落實招商證券官方網站、官方微博、官方微信及客戶雜志等，是公司與社會保持溝通的重要渠道。招商證券通過這些渠道積極與社會各界溝通、互動，傳遞正能量。2013年，我們在公司官方網站(）上新增了“招商證券.雷勵中國青年營”、“廣西愛心廚房設備捐助徒步活動”等公益欄目，展示公司開展的各類公益慈善實踐活動，宣傳公益理念，傳播正能量；我

212、們還根據資本市場的最新發展，新增了“個股期權”、“上市公司退市信息專欄”欄目，向投資者普及資本市場新知識，培育風險管理意識。2013年，我們積極響應監管機構的號召，在公司內部成立“整非”工作聯合小組，建立“整非”工作機制，開展“整治利用網絡進行非法證券活動”的行動，打擊非法網站，保護公司和投資者利益。2013年累計舉報并關閉了8個非法網站。2013年，招商證券官方微博、官方微信在對外溝通中，發揮了更加積極和重要的作用，我們通過微博微信與社會溝通的內容包括國家相關政策宣傳、投資資訊、社會公益等方面。目前，我們的官方微博粉絲已超過24萬人，官方微信粉絲超過1.5萬人，我們通過微博發布信息2200多

213、條，通過微信對外發布資訊100多條信息，收到超1萬條用戶上行信息。ACHIEVE智富雜志是業內少有的立足公司價值觀，同時提供專業財經觀點、獨到時政銳評及高尚文化生活的客戶雜志，通過電子及印刷兩種渠道發行，服務于線上及線下的讀者。創刊6年來，雜志秉承“新睿資本家的實戰智慧”，專注于打造具有國際一流投行視野的“中國高端投資管理第一刊”，承載更多責任，搭建起公司與客戶、社會公眾的溝通與交流平臺。問題與改進計劃 我們將繼續探索將戰略更好地落實與執行，努力提升核心競爭力，爭做行業表率，積極推動中國資本市場與證券行業進步。 我們將繼續以招商證券博愛基金為平臺，積極投身公益慈善，加強公益管理制度建設，提升規

214、范化運作水平。 我們將繼續秉承“綠色”理念，努力身體力行，率先垂范，以自身行動并通過員工、分支機構以及合作伙伴宣傳和影響更多的單位和個人，助推環境保護工作。 我們將繼續通過多種渠道傾聽外界聲音并持續改進。圖一圖二圖三圖四70未來展望招商證券2013年度社會責任報告71未來展望展望2014年，作為中國全面深化改革的元年，“改革”、“創新”將成為資本市場的主題詞。隨著場外市場的壯大、證券衍生品種的增加，機構投資者占比將逐漸提高，國內證券行業的細分市場也將逐漸清晰，證券機構必將走向差異化發展的路徑。2014年，招商證券將以“以卓越的金融服務創造價值”的使命感，朝著“中國最佳投資銀行”的戰略目標，認清

215、形勢，尋找差距，不斷進步。公司將努力擴大經營規模，切實加大轉型力度，增強主要業務核心競爭力，推動公司發展再上新臺階；以客戶為中心，公司將全面提升協同作戰能力；我們將持續提升風險控制能力，不斷提高中后臺管理與服務水平；我們會關注和重視互聯網金融的發展趨勢并積極參與其中；文化層面我們進一步強調執行文化和責任擔當文化，倡導合規文化、倡導問責機制、倡導尊重制度；全體干部員工在堅持績效導向的同時，進一步突出我們的職業精神；同時，我們將繼續熱心社會公益，通過多樣化的員工文化活動和公益項目，持續倡導綠色環保理念，共建資源節約、環境友好型社會。2014年社會責任目標2014年，我們制訂了以下重點責任目標。努力

216、擴大經營規模，切實加大轉型力度，增強主要業務核心競爭力 堅持“打造中國最佳投資銀行”的中長期戰略不動搖的前提下，針對形勢變化，開展深度的、前瞻性的戰略研究，完成公司新一輪三年戰略發展規劃的編制，指引公司未來三年的發展。 大力提升服務中介業務的經營規模和競爭地位，快速做大做強資本中介業務，努力提高資本投資業務的規模與貢獻，顯著提升三大子公司的業績貢獻。 繼續堅持創新發展戰略，完善創新機制，突出創新重點，大膽進行管理創新、服務創新與業務創新，提高服務營銷的深度和廣度，擴大創新業務的收入貢獻。 不斷提高中后臺管理與服務水平，形成簡單高效的工作流程，有效支持前臺業務發展。堅持以客戶為中心，全面提升協同

217、作戰能力 研究建立以客戶為中心的組織架構與服務體系，建立健全協同考核與評價機制，持續優化協同的制度與流程，并通過以點帶面，全面提升公司的協同作戰能力。 全力推進以客戶為中心的新一代核心業務系統建設，整合客戶信息和產品信息，重構賬戶體系，統一資金管理，優化技術架構。推進基于互聯網思維的產品和流程設計，開發移動終端服務系統，不斷強化IT對互聯網金融的支持力度。 啟動領導者執行力平臺建設，重點解決督辦、協同、績效管理、經營分析、業務支持等方面與執行力相關的問題。6未來展望2014年，招商證券將繼續“以卓越的金融服務創造價值”，努力打造“中國最佳投資銀行”。72未來展望招商證券2013年度社會責任報告

218、73未來展望報告完善計劃持續提升風險控制能力，保障新形勢下公司健康發展 繼續保持事前、事中、事后三道防線的內控專業能力與前臺業務發展能力相匹配。 針對性地加強信用風險的防控，持續提升操作風險管理能力，切實做好高風險業務的實質風險審核。 繼續做好合規與稽核工作。完善公司相關問責制度，加大問責力度，嚴守合規底線不動搖，大力支持規范創新，促進全員合規執業。繼續加強企業文化建設和人才隊伍建設 繼續加強企業文化建設。新企業文化共識作為公司最高的核心價值觀和行為準則，其精髓還需要融入到公司各項管理制度中，以確保文化落地。 重點做好“文化入制、文化入行”的工作，使公司的人力資源制度、風險管理制度、創新制度、

219、協同制度等關鍵制度與新時期文化共識相匹配，以文化助力業務轉型，以文化強化創新與協同，以文化促進經營管理的提升。 以人才為本，加強人才隊伍建設，大力引進公司發展急需的業務領軍人才、團隊管理人才、高端內控人才和跨界創新人才。 嚴格落實績效導向下的績效管理、任職資格管理、薪酬激勵與約束等方面的人力資源機制，提高人力資源管理水平，促進人才隊伍優化和人力資源效能的提升。 繼續做好公司品牌宣傳工作，配合公司打造中國最佳投資銀行的戰略愿景，推出公司的品牌宣傳口號，塑造招商證券專業、進取、國際一流的投資銀行市場形象。本報告主要參照全球報告倡議組織可持續發展報告指南（2006）及金融服務行業補充指南，結合自身特

220、點，在往年社會責任報告的基礎上進行編制。與往年報告相比，本報告在繼承的基礎上，在內容和形式上做了相應改變，以期更加準確、全面地向相關利益方反映我們在社會責任各個方面的努力，并以此檢驗我們的工作，接受公眾的監督。我們知道，受限于渠道、人力、方法等方面的不足，本報告還存在諸多待改進和完善之處：包括指標的充實、事件的留痕、圖片的獲取、信息的匯集， 也包括與利益相關方的溝通、報告的審驗等。我們下一步計劃改善上述的不足，并在適當的時候引入專業機構進行相關的宣傳與培訓，就報告進行第三方驗證，進一步提升報告的整體質量。并逐步推動將完整、準確的社會責任理念內化到我們的工作和行為中，促進企業與社會的和諧發展。信

221、息反饋招商證券已經連續六年公開發布了社會責任報告，為了更好地促進與利益相關方的交流，提高報告的可讀性，我們殷切的期望您能夠對招商證券2013年度社會責任報告提出寶貴意見，并通過以下方式反饋給我們：傳真：86 755 82943100電子郵件：郵寄地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈45層郵編：518026您對我們今后發布社會責任報告有何建議？您認為本報告的內容結構和版式設計是否符合您的閱讀習慣？您認為還有哪些需要的信息報告中沒有提供？您認為本報告最讓您滿意的部分是哪里？您對本報告的整體評價如何？如方便，請告訴我們關于您的信息，我們會與您聯系：姓名：職務：單位：地址：郵箱：電話：郵編：傳真：74社會

222、認可招商證券2013年度社會責任報告75社會認可社會認可2013年12月2013年11月2013年10月 在國際人力資源管理協會、中國國際人才交流協會等主辦的“2013年度中國最佳雇主”評選中，我們榮獲“2013年度中國最佳雇主企業”；公司董事長宮少林榮獲“2013年度中國最具社會責任企業家”。 在深圳市金融辦主辦的“深圳市金融創新獎”評選中，我們的“私募基金綜合托管服務”和“IT統一運營管理平臺”分獲優秀獎。 在“2013第一財經金融價值榜評選”中，公司副總裁兼首席經濟學家丁安華榮獲“年度機構首席經濟學家（中資）”獎。 在證券時報主辦的“第十四屆金融機構IT創新”評選中，我們榮獲“2013年

223、度最佳互聯網應用券商”獎；公司微信服務平臺、移動證券、“智遠理財”財富管理平臺分別榮獲“2013年度中國互聯網金融十大創新案例”、“ 2013年度中國最佳金融APP產品”、“ 2013年度最佳財富管理平臺”獎。 在新財富主辦的“新財富”最佳分析師評選（第11屆）中，我們有9個行業分析師獲獎，并獲得“本土最佳研究團隊”第七名、“最佳銷售服務團隊”第一名、“最佳海外市場研究機構”第四名、“最佳海外銷售服務團隊”第三名、“最具影響力研究機構”第八名的佳績。其中，煤炭繼續保持第一，紡織服裝、食品飲料排名均有提升，分別位列行業第一和行業第三；銀行、家電行業首次上榜；宏觀經濟實現了首次入圍。 在南方都市報

224、主辦的“2013中國最具價值上市公司”評選中，我們榮獲“最具競爭力大獎”。 在南方都市報主辦的“2013金磚獎”評選中，我們榮獲“創新大獎”。 在東方財富網主辦的“2013東方財富風云榜”評選中，我們榮獲“2013年度最具創新力證券公司”獎。 在北京大學光華管理學院主辦的China MAKE頒獎典禮上，我們榮獲“中國最受尊敬的知識型組織”大獎。 在中國人民銀行深圳市中心支行主辦的“反洗錢十周年宣傳活動”中，我們榮獲“反洗錢十周年宣傳活動優秀組織獎”。 在21世紀傳媒集團等主辦的“2013年度最佳券商直投”評選中，招商致遠資本以第五名的成績榮獲“2013年度最佳券商直投”獎。 在大連商品交易所主

225、辦的“2013年十大期貨研發團隊評選”中，我們的期貨公司獲得“十大工業品研發團隊第五名”的佳績。 在和訊網主辦的“第十一屆中國財經風云榜”評選中，我們的期貨公司榮獲“年度期貨業金牌研究所”和“年度期貨業程序化交易突出貢獻獎”。 在人民銀行深圳中心支行主辦的“反洗錢專業組知識競賽”中，我們期貨公司的李婕、徐曉兵分獲證券組個人第三名、第五名的佳績。 在清科集團“2013中國股權投資年度PE機構評選排名”中，招商致遠資本榮獲“2013年中國私募股權投資機構50強（本土）”。 在中國人民銀行漳州市中心支行主辦的“關于2013年漳州反洗錢廣場宣傳活動”中，我們的漳州證券營業部獲得“證券、期貨業第一名”的

226、佳績。 在中國人民銀行漳州市中心支行主辦的“關于2013年漳州金融機構反洗錢常態化宣傳活動”中，我們的漳州證券營業部獲得“證券、期貨業第一名”的佳績。 在上海市公司局治安部隊等主辦的“2013年度上海市企事業單位治安保衛先進集體、先進個人”評選中，我們的上海翔殷路證券營業部榮獲“2013年度上海治安保衛先進集體”獎。 在證券之星主辦的“第二屆資本力量百強榜”評選中，我們榮獲“最具創新意識獎”和“最具影響力品牌獎”。 在經濟觀察報主辦的“2012-2013年度中國卓越金融獎”評選中，我們榮獲“卓越品牌建設證券公司”獎。 在理財周報主辦的2013中國券商“金方向”獎評選中，我們榮獲“2013中國最

227、佳證券公司”、“ 2013中國最佳融資融券證券公司”、“ 2013中國證券公司最佳投資銀行”等三項大獎；公司總裁兼首席執行官王巖連續第二年獲評“中國券商先生”、投行總部謝繼軍董事總經理獲評“2013年度中國券商投行先生”、投行部楊梧林、于明禮獲評“2013年度中國券商最佳投資銀行家”。 在證券日報主辦的“第九屆中國證券市場年會”上，我們獲頒“中國證券市場金鑰匙獎”。 在證券市場周刊主辦的第七屆（2013）賣方分析師“水晶球獎”評選活動中，我們的12個研究團隊在評選的總榜中獲獎，其中，1個第一名，1個第二名，3個第三名，1個第四名，1個第五名，5個入圍獎；我們有1個研究團隊在“非公墓”方向的評選

228、中獲入圍獎，15個研究團隊在“公募”方向的評選中獲獎，其中，1個第一名，4個第二名，1個第五名，9個入圍獎；此外，我們還獲得了“金牌銷售服務團隊第三名”的佳績。 在大連商品交易所主辦的“大商所期權業務測試”中，我們的期貨公司獲得“流動性服務商獎”和“第一階段期權測試二等獎”。 在中國并購公會主辦的“第十屆中國并購年會”上，投資銀行總部的“文化傳媒類上市公司省域跨地區股權整合”項目獲得“并購財務顧問獎”。 在第14屆世界知識大會上，我們連續三屆獲得中國區MAKE獎項，并蟬聯亞洲區最受尊敬的知識型組織(Asian MAKE)大獎。 在國際慈善組織“雷勵中國”主辦的“2013年雷勵中國五周年年會”上

229、，我們獲頒“年度最佳贊助商”。 在“2013湯森路透StarMine全球賣方分析師”評選中，招商證券（香港）研究部郁明德獲得“能源及化工行業最佳行業選股分析師獎第一名”的佳績。 在證券時報、期貨日報主辦的“第六屆中國最佳期貨分析師評選”中，我們的期貨公司榮獲“中國最具成長性期貨公司”獎，期貨公司員工詹志紅獲得“最佳豆類分析師第一名”。 在證券時報、期貨日報主辦的“2013年第七屆全國期貨實盤交易大賽”中，我們的期貨公司榮獲“最佳創新服務獎”。76社會認可招商證券2013年度社會責任報告77社會認可2013年8月2013年7月2013年5月 中國紅十字會為表彰招商證券博愛基金對中國紅十字事業的貢

230、獻，特授予我們“中國紅十字博愛獎章”。 在新財富主辦的“第七屆新財富最佳投行”評選中，我們榮獲“中國本土最佳投行”和“中小項目能力最佳投行”兩項綜合大獎。此外，公司保薦并承銷的西部證券IPO項目獲得“最佳IPO項目”；參與的聯合主承銷項目12石化01、12中交01和12國電01分別獲得“最佳公司債項目”。 安徽省證券期貨業協會發文，表彰2012年度安徽轄區證券行業先進單位和個人。我們的合肥北一環營業部被評為“創新業務先進營業部”。營業部總經理楊德龍連續第三年獲得“優秀證券從業人員”榮譽稱號。 在中國人才研究會金融人才專業委員會主辦的2013年度“金融人才發展基金獎項”評選中，公司副總裁鄧曉力憑

231、借其對金融人才發展的高度重視及對金融人才培養工作行之有效的組織和實施，榮獲“金融人才發展最佳組織獎”。 在深圳市國家稅務局海洋石油稅收管理分局主辦的“優秀稅務經理”評選中，我們的財務部總經理車曉昕榮獲“優秀稅務經理”稱號。 在工業與信息化部主辦的2012中國中小企業服務創新大會暨首選服務商發布會上，我們憑借投資銀行業務在服務中小企業領域的優良業績和良好品牌成功入選“2012中小企業首選服務商”，成為入選該名單的唯一一家券商。 在深圳市總工會主辦的“2012年度工會財務工作考核評比”中，我們的工會榮獲2012年度工會財務工作考核評比“特等獎”。 在湖南省證券業協會主辦的“2012年度最佳創新獎”

232、評選活動中，我們的長沙證券營業部榮獲“2012年度最佳創新獎”。 在人民銀行蘇州市中心支行關于蘇州市金融機構2012年反洗錢工作評估情況的通報中，我們的蘇州證券營業部獲評“蘇州市2012年度金融機構反洗錢評估工作A類機構”。2013年6月 在證券時報主辦的“2013最佳財富管理”評選中，我們斬獲七項大獎，包括：“中國最佳證券經紀商”、“中國最佳財富管理品牌”（智遠理財財富管理品牌）、 “中國最佳投顧服務品牌”（智遠理財服務）、“中國最佳投顧團隊”（深圳益田路營業部）、“中國百強證券營業部”（深益田等12家營業部）、“中國最佳區域營業部”（濟南泉城路營業部）和“中國十佳明星投資顧問”（深益田熊藺

233、莎）。 在21世紀經濟報道主辦的資產管理“金貝獎”評選中，我們榮獲“最佳品牌建設證券公司”大獎。 在上海證券報主辦的“第七屆最佳投資銀行”評選中，我們榮獲“最佳創新團隊獎”。 在上海證券報主辦的“國最佳證券經紀商”評選中，我們榮獲“中國最具創新服務證券經紀商”、“ 中國最佳機構服務證券經紀商”等兩項大獎。 在第一財經主辦的“最佳分析師”評選中，我們研發中心獲得“年度最佳海外市場研究機構第2名”、“年度最佳賣方研究機構第5名”、 “年度最佳賣方銷售機構第5名” 、“年度最佳賣方研究創富獎第7名”等成績。有14個行業的研究員獲得最佳分析師前5名，其中，第一名1個，第二名5個，第三名2個。 在WTO

234、經濟導刊等主辦的評選中，我們榮獲“金蜜蜂成長型企業”獎，是唯一入選獎項的券商企業。 在湖南省證券業協會主辦的“全省信息工作會”上，我們的株州證券營業部被評為“湖南證券業信息工作先進單位”。 在中國人民銀行珠海市中心支行、珠海市社會治安綜合治理委員會辦公室聯合發布的該通報中，我們的珠海證券營業部被評為“2012年度珠海市金融系統社會治安綜合治理工作先進單位”，營業部總經理被評為“2012年度珠海市金融系統社會治安綜合治理工作先進個人”。 在中國人民銀行大慶市中心支行對“大慶市區證券期貨業金融機構動態風險評估”中，我們的大慶證券營業部獲得“第一名”的好成績。78社會認可招商證券2013年度社會責任

235、報告79社會認可2013年4月2013年3月2013年2月2013年1月 在證券時報主辦的“2013中國區優秀投行”評選中，我們榮獲四大獎項：最佳IPO項目：新疆浩源天然氣股份有限公司IPO、西部證券股份有限公司IPO；最佳并購重組項目：湖南電廣傳媒股份有限公司換股吸收合并項目；最佳債券承銷項目：2012中交建公司債；最佳IPO保薦代表人：解剛。 中國人民銀行辦公廳在關于2012年證券期貨業金融機構大額交易和可疑交易報告報送情況的通報中,對包括我公司在內的3家券商可疑交易報送工作進行了表揚，這是我們連續第二年因可疑交易報告質量提高而得到中國人民銀行總行的認可。 在中金在線主辦的“2012年度財

236、經排行榜”評選中，我們榮獲“2012年度投資者教育明星證券公司”稱號；公司福州群眾東路證券營業部榮獲“2012年度海西十佳證券營業部”稱號。 在深圳期貨業協會主辦的“2013年春季羽毛球比賽”中，我們的期貨公司獲“團體第三名”。 在甘肅證券期貨業協會主辦的“甘肅證券期貨業協會2013年會員代表大會”上，我們的蘭州證券營業部榮獲“證券之星”；營業部運營部監董瑩榮獲“巾幗風采獎”。 在福建證監局下發的“關于2012年度轄區證券營業部綜合考核和分類結果的通知”中，我們的漳州證券營業部獲評“轄區A類營業部”。 在寧波證監局進行的2012年度的投資者教育工作現場檢查和考評中，我們的寧波證券營業部獲評“2

237、012年度寧波轄區投資者教育先進單位”。 在廣西證券期貨業協會主辦的“2012年度廣西證券期貨業優秀營業部”評選中，我們的南寧證券營業部榮獲“2012年度廣西證券期貨業優秀營業部”。 在新財富雜志主辦的“第九屆新財富金牌董秘 ”評選中，公司副總裁兼董事會秘書郭健以嚴謹進取的專業精神，倡導踐行社會責任、履行社會義務的新理念，連續第三年被評為“金牌董秘”。 在新浪財經主辦的“首屆投資顧問大賽暨百佳營業部”評選中，我們榮獲“最佳投顧實力券商”殊榮；我們的南昌北京西路證券營業部、哈爾濱長江路證券營業部、北京光明路證券營業部、無錫新生路證券營業部等被評為“最佳營業部”；順德證券營業部陳敏強榮獲大賽冠軍，

238、并獲評“最佳投資顧問”； 南昌證券營業部的李建喬、哈爾濱證券營業部的崔卓柱被評為“優秀投資顧問”。 在深圳證券信息有限公司主辦的“第二屆全景百佳證券營業部暨明星投資顧問” 評選中，我們連續第二年蟬聯“十佳投顧服務券商”；我們的益田路證券營業部等十家榮獲“百佳證券營業部”；投資顧問榮獲的獎項有“十佳投資顧問”兩名、“明星投資顧問”十名、“趨勢之星”一名、“風采之星”兩名。 在晨報周刊和騰訊網聯合主辦的2013年度“長沙公司人品牌消費習慣和趨勢調查”中，我們的長沙證券營業部以7.81%和11.57%獲得了“長沙白領現在使用和未來首選的券商”第二名。 在中國證監會廣西監管局主辦的“2012年度投資者

239、教育工作先進單位”評選中，我們的柳州證券營業部被評為“2012年度投資者教育工作先進單位”。 在即墨市金融辦等主辦的“即墨市金融理財文化月”活動中，我們的“智遠天添利”理財產品榮獲“最具價值理財產品”獎。 在上海證券報主辦的2012年度“金治理上市公司優秀董秘 ”評選中，公司副總裁兼董事會秘書郭健榮獲“社會責任公司董秘獎”。 在深圳市審計局、深圳市內審協會聯合主辦的“20112012年度深圳內審機構優秀審計項目” 評選中，我們的招商證券股份有限公司2011年度內部控制自我評價項目，以排名第一的成績獲獎。 我們的西安營業部榮獲中國證監會陜西監管局頒發的“2012年度投資者教育工作先進單位”榮譽稱號。 在和訊網主辦的“2012財經風云榜”評選中，我們獲評“2012年度最佳品牌證券公司”。 在華夏時報主辦的第六屆“金蟬獎”評選中，我們獲評“2012年度最佳綜合品牌管理證券公司”。 在IT經理世界主辦的“2012年度中國優秀CIO” 評選中，我們的信息技術中心獲評“2012年度中國最佳信息化團隊”。 在中國網、中華網、百度公益等機構主辦的“第二百屆中國公益節”評選中，我們獲評“2012中國公益獎集體獎”。