招商證券股份有限公司2014年度社會責任報告（36頁）.PDF

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1、招商證券慈善項目“無障礙藝途”為智障以及精障人士提供免費的藝術潛能開發課程，提升生活品質。封面為項目現場的彩色涂鴉。招商證券秉持“勵新圖強，敦行致遠”之理念，承載責任，勇于擔當，致力于以卓越的經營管理實現規模、質量和效益的均衡可持續發展，以領先的創新能力推動行業進步和社會經濟發展，努力打造盡責、守信的社會公民形象，成為優秀的企業公民。招商證券2014年度社會責任報告報告說明本報告是招商證券股份有限公司履行企業公民社會責任，致力于可持續發展的真實反映。報告時間范圍2014年1月1日至12月31日，適當追溯和展望。報告發布周期年度報告。2009年首次發布招商證券2008年度社會責任報告，今年是第七

2、份，以后每年仍將繼續。報告組織范圍招商證券股份有限公司總部、162家證券營業部、4家全資子公司。報告編制參照全球報告倡議組織可持續發展報告指南（2006）及金融服務行業補充指南；中國社會科學院中國企業社會責任報告編寫指南（CASS-CSR2.0）；國務院國有資產管理委員會關于中央企業履行社會責任的指導意見；上海證券交易所上市公司環境信息披露指引等。報告數據說明報告中的財務數據來自公司2014年度財務報告，并經信永中和會計師事務所獨立審計；我們財務業績的詳情載于招商證券股份有限公司2014年年度報告。報告保證方法我們對報告的真實性、可靠性做出公開承諾，目前本報告采用自發布級別，在適當的時候將引入

3、第三方審核驗證。報告發布形式電子版、印刷版，電子版請訪問：本報告披露的所有內容和數據，已經招商證券股份有限公司董事會審議通過。注：本報告主體為招商證券股份有限公司，為便于表達，在報告的表述中分別使用了“招商證券”、“我們”、“公司”。415.37億元年末歸屬于上市公司股東凈資產22.50億元三年累計現金分紅境內為各類企業實現直接融資7463名員工公司擁有對外公益慈善捐款招商證券2014年度社會責任報告110.02 億元三年累計納稅金額（含代扣代繳）57.31億元境外為各類企業實現直接融資38萬小時全年員工培訓總學時超過444萬元1數說201401社會尊重助力時代創新爭做行業表率投身公益慈善倡導

4、綠色環境溝通與落實問題與改進計劃495051555757客戶信賴產品創新與運作產品宣傳與銷售優質金融服務投資者保護溝通與落實客戶滿意度調查與結果問題與改進計劃15192023242526股東滿意公司治理內部控制持續回饋溝通與落實問題與改進計劃4142464747戰略與概況公司概況文化共識與責任理念社會責任戰略與管理2014年度履責概況07081012目 錄員工自豪總數與構成員工權益保障職業發展學習與培訓文化建設員工滿意度與員工流失率溝通與落實問題與改進計劃2828313336383939未來展望2015年社會責任目標報告完善計劃信息反饋596061社會認可62董事長致辭02總裁致辭04營業收入

5、分支機構覆蓋全國94個大中城市1826.39億元256.86億港幣第一規模和數量居行業資產托管及金融服務外包產品的1833億元資產管理業務年末受托資產總規模招商證券股份有限公司董事長勇擔時代責任，23董事長致辭招商證券2014年度社會責任報告放眼當今世界，一個新時代的大幕正徐徐拉開。國際政治經濟風云變幻，正在構建新格局；中國經濟進入增速放緩但結構優化調整的轉型時期，正在步入新常態?；ヂ摼W思維、工業4.0等新概念、新思維不斷涌現，新的規則亟待重建，新的機遇等待挖掘，新的目標需要達成，這一切告訴我們，這是一個以變革、創新為主題的時代，這是一個需要一批負責任、敢擔當的企業來共同推動和引領的時代。作為

6、變革時代從不缺席的招商證券人，我們要以建設行業領先企業為己任，勇做行業變革的推動者和引領者，應時而變，與時代共發展。做行業領先企業，首先要志存高遠。在中國經濟轉型的重要歷史時期，一個企業要走得更遠，除了要兼顧自身的發展，還要以宏大的志向和眼光，把握時代前進的方向；要以引領變革的勇氣和智慧，找準自身和行業的定位；要以敢擔當、能作為的實力和氣魄，勇擔歷史責任。這種國家和民族的使命感，是深植在招商人心中的精神力量。一百多年前，成立于民族危難之時的招商局就以天下為己任，提出“招天下商，通五洲航”的遠大理想；在中華民族復興的今天，又提出建設世界一流企業的遠大目標。招商證券與招商局血脈相通，全體員工團結一

7、心、一往無前，主動肩負起時代的重任，于是，“打造中國最佳投資銀行”，成就行業領先企業，就成為我們必然的選擇。做行業領先企業，還要以先進理念為引領。先進的理念是企業發展的最強大的生產力。做行業領先企業，我們要以全球視野審視全局，握準時代發展的脈搏，在企業管理理念、生產理念、運營理念等方面，開發出新思路、新舉措。我們要落實以客戶為中心的現代投資銀行服務理念，全面優化公司的頂層設計、組織架構和業務流程。我們要學習互聯網“求真、開放、平等、協作、分享”的精神，運用互聯網思維對市場、對客戶、對產品、對企業價值鏈，乃至對整個商業生態進行全面的審視和完善。我們要踐行綠色發展的理念，調節經濟結構，化解過剩產能

8、，實現社會資源的優化配置。只有將先進的理念植根于戰略，落實于運營，才能真正推動企業由內而外的變革，實現與客戶、與社會的共贏。做行業領先企業，更要做創新的領跑者。全面深化改革的時代，離不開創新。當前，國際形勢復雜多變，國內改革發展任務艱巨繁重，行業領先企業要能精準把握新時代的創新要求。當前，實體經濟涌現出巨大的投融資需求，多層次資本市場結構不斷豐富，產品和服務更加多元化，領先的創新要做到場內場外并舉，境內境外共發展。當前，監管政策逐步放開，證券行業的創新嘗試越來越多元化，但能做到從客戶的需求出發的創新才算領先的創新。我們要把握創新的時代方向，通過系統的規劃、精密的布局、堅定的執行，搭建起一整套符

9、合自身發展和行業發展的創新體系，激發企業創新活力，帶動整個行業創新發展。面對中國證券市場無限的發展空間和無數未知的挑戰，我們要把握新常態，以新面貌實現新突破，做到新引領；我們將繼續努力拼搏，礪志篤行，在打造行業領先企業的歷程中，實現“打造中國最佳投資銀行”的偉大愿景！建設行業領先企業5總裁致辭招商證券2014年度社會責任報告對招商證券而言，以客戶為中心，有著獨特的豐富內涵。這是一句莊嚴承諾，更是一種發展理念，一種思維模式，一項行動指南，指導著公司組織架構、運營管理和業務模式的深刻調整，激勵著廣大員工為實現從優秀到卓越的轉變而不懈努力。在以客戶為中心的核心價值觀引領下，招商證券正沿著向現代投資銀

10、行深度轉型的發展方向破浪前行、揚帆遠航。以客戶為中心，就要持續完善全功能全產業鏈的投資銀行服務體系。當前，客戶對服務多元化、個性化的需求日益旺盛，過去“一招鮮，吃遍天”的思維方式和傳統的服務模式已難以滿足客戶需要。時代的發展要求我們必須圍繞客戶需求做好戰略布局，狠抓產品和服務創新，充分整合全公司的業務平臺和資源，以卓越的金融服務為客戶創造價值。2014年，公司戰略性布局了場外市場、環球商品、托管與服務外包等重點業務，完善了服務和營銷體系，優化了績效考核等體制機制，初步形成了具有現代投資銀行特征的全功能服務平臺和全產業鏈服務體系。以客戶為中心，就要堅定走創新發展的道路。我國資本市場已進入轉型創新

11、發展的新時期，證券行業創新發展的空間全面打開。創新是發展的驅動力。善于創新者，才能開創未來。2014年，我們正式成立了創新工作辦公室，主券商平臺、托管與服務外包業務等創新業務取得重大突破，公司創新發展掀開了嶄新的篇章。以客戶為中心，就要勇于推進思想和組織運營體系的深度變革。以客戶為中心，對證券公司提供服務的質量和效率以及解決問題的能力提出了更高要求。要真正做到以客戶為中心，就需要從客戶需求出發，推進公司思想觀念、戰略管理、組織運營等領域變革，全方位提升對客戶服務的支持能力。2014年，我們在全公司正式啟動了文化入制、流程變革和新一代核心業務系統建設，開啟了思想和組織運營體系的深度變革，公司戰略

12、協同、工作效率和對客戶服務需求的快速反應能力得到了明顯提升。以客戶為中心，就要全面提升投資銀行專業能力。在充分的市場競爭環境下，產品創設能力、研究能力、定價能力、服務與銷售能力、投資能力、風險管理能力等任何一個方面的不足，都難以滿足客戶服務的多元化需求。綜合化的專業能力已成為證券公司發展的核心競爭力。2014年，公司的現代投資銀行專業能力在“嘉實元和封閉混合型發起式基金”的成功銷售中得到了充分展示，硬包銷50億元的承諾和首日100億元的銷售佳績，充分實現了客戶、投資者、公司價值、利益的高度統一，有力展示了招商證券所具備的現代投資銀行的專業能力和綜合實力。百舸爭流，奮楫者先！能否成功實現從傳統證

13、券公司向以客戶為中心的現代投資銀行的轉型，取決于奮斗的決心、意志和執行力，決定著公司的未來。招商證券將肩負起時代與社會賦予之責任，砥礪奮進，奮勇爭先，為書寫現代投資銀行建設新篇章而努力奮斗！招商證券股份有限公司董事、總裁兼首席執行官4以客戶為中心 書寫現代投資銀行建設新篇章6招商證券2014年度社會責任報告戰略與概況7戰略與概況招商證券致力于為境內外客戶提供全方位的金融服務，高度關注客戶的價值主張，以創新的資本市場產品和服務、領先的經營管理理念和實踐，持續創造價值。同時，在價值創造中，推動資本市場和證券行業進步，實現客戶信賴、員工自豪、股東滿意、社會尊重。招商證券股份有限公司是百年招商局旗下金

14、融企業，經過二十余年創業發展，已成為擁有證券市場業務全牌照的一流券商。2009年11月，招商證券在上海證券交易所上市（代碼600999）。截至目前，招商證券已成為上證50、中證100、上證180、滬深300、新華富時中國A50等多個指數的成分股。公司為投資者提供證券代理買賣、融資融券、證券發行與承銷、收購兼并、資產重組、財務顧問、資產管理、投資咨詢等證券投、融資全方位服務，并全資擁有招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商致遠資本投資有限公司和招商證券投資有限公司，參股博時基金管理公司、招商基金管理公司，構建起國內國際一體化的綜合證券服務平臺。公司總部設在深圳，在國內94個大中城市設有16

15、2家營業部和11家分公司，在香港特別行政區設有子公司、在韓國首爾設有辦事處，并于近年先后成立招商證券（英國）有限公司和招商證券（新加坡）有限公司。公司建成國內首個多媒體客戶服務中心和國內第一個專業證券交易網站，同時擁有手機證券、平板證券和微信服務平臺。公司具備一支專業、高素質的人才隊伍，包括一批在產品設計、投資管理、發行承銷、收購兼并顧問、客戶服務、風險控制等方面具有豐富經驗的專家。公司投資銀行業務以持續領先的中小企業市場影響力以及日臻卓越的大客戶服務能力，依托特色行業競爭力以及優秀承銷能力，實現業務規模的不斷提升；零售經紀業務以領先的服務能力、便捷的交易方式，保持部均價值和占有率的持續穩步增

16、長；資產管理業務憑借快速的產品創新能力和良好的投資業績，管理資產規模連續多年位居行業前列；研發業務在食品飲料、機械、電子、文化、紡織品、能源、公用事業、醫藥生物等領域的研究處于業內領先水平，公司連續十年進入“新財富本土最佳研究團隊”前列。公司擁有良好的內部控制能力，以先進的內部控制架構、風險管理體系和完善的規章制度實現覆蓋全過程、專業化的風險識別、評估、監測、控制和反饋流程，公司的內部控制水平得到監管部門的高度評價。公司以“勵新圖強、敦行致遠”為核心價值觀，致力于“以卓越的金融服務創造價值”，立志打造打造中國最佳投資銀行。公司堅持合規、守法經營，不斷提高服務的專業化水平，樹立起了“誠信、穩健、

17、專業、創新”的市場形象。公司秉持“公平正義”理念，協調與利益相關方的關系，以“打造中國最佳投資銀行”為愿景，以在各個責任領域“率先垂范”為傲，主動扎實履行自身義務，先后獲得“中國最佳雇主企業”、廣東省“納稅百強企業”、深圳市“守法納稅大戶”、“首屆遵守勞動法模范企業”、“首屆慈善企業”、“十大知名品牌企業”等光榮稱號。公司概況7招商證券2014年度社會責任報告轉型發展，創新發展，跨境發展，努力打造中國最佳投資銀行。8招商證券2014年度社會責任報告戰略與概況9基本行為準則 全力以赴，能做第一決不做第二。 保持熱情和想象力，總是創造性地工作。 用績效證明自己的價值。 努力滿足并超越客戶期待，建立

18、與客戶最高的信任關系。 追求專業能力，更追求專業態度。 以團隊成功為依歸，融入團隊，共同奮斗。 主動擔責，履責到位，對結果負責。 正直寬容，坦誠開放，充分溝通。 謹慎守護個人和公司聲譽，堅決與損害公司聲譽的行為作斗爭。管理者信條 用價值觀最高標準要求自己。源于百年招商局深厚的文化底蘊和對自身發展歷程、歷史經驗的總結，2004年5月，招商證券提出了“勵新圖強、敦行致遠”的核心價值觀；2007年，我們發布了價值觀體系；2013年8月，公司發布了全新的招商證券企業文化共識（下稱共識）。作為企業文化的綱領性文件，共識匯聚了企業使命、愿景、核心價值觀、基本價值取向、經營之道和價值觀行為準則等重要內容，明

19、確了公司存在的根本意義和責任、企業發展的最高目標、重要的價值判斷標準、系統的經營思想和基本的行為導向，回答了公司對未來成長的根本性問題。共識是所有招商證券人對組織以及相關利益者的共同承諾，是招商證券人在行業轉型的挑戰和機遇中面向未來所秉持的共同信念和基本態度，也是公司持續打造高績效團隊、支撐戰略實現的最高綱領?！耙宰吭降慕鹑诜談撛靸r值”是招商證券的使命。我們在滿足客戶需求的過程中，完成最基本的價值創造。公司全部經營活動的每一個環節都指向“價值創造”，這就是招商證券的“經營之道”。服務立業、均衡發展、創新驅動、戰略協同、風控增效、追求卓越構成了我們的價值創造方略。 既是業務專家，也是管理專家。

20、 永不懈怠，帶領團隊卓有成效地工作。 樹立遠見，并對方向和目標負責。 關愛、激勵和培養下屬，構建有競爭力的團隊。職業高壓線 不得違法違規。 不得欺詐客戶，損害投資者利益。 不得從事內幕交易。 不得操縱市場。 不得虛假披露。 不得從事欺詐發行上市。 不得濫用職權，謀取私利。 不得泄露敏感信息及其他保密信息。核心價值觀勵新圖強 敦行致遠與時俱進，開拓進取，以創新打開發展空間；立足當下，著眼長遠，以穩健實現永續經營。企業使命以卓越的金融服務創造價值招商證券致力于為境內外客戶提供卓越的綜合金融服務，持續創造價值，推動資本市場和證券行業進步。企業愿景打造中國最佳投資銀行招商證券致力于建設全功能、國際化、

21、規模領先、能力突出、品牌卓越的金融機構，打造中國最佳投資銀行。文化共識與責任理念客戶至上：一切以客戶為中心?？冃颍阂詷I績論英雄，以貢獻定回報。崇尚專業：專業成就價值。人才為本：以德能兼備的人才為本。責任擔當：敢擔當，有作為。簡單高效：成功屬于精簡敏捷的組織。團隊制勝：尊重個人價值，更看重團隊的力量。珍惜聲譽：我們的一言一行都代表著招商證券?；緝r值取向經營之道：價值創造價值觀行為準則10招商證券2014年度社會責任報告戰略與概況11社會責任戰略與管理社會責任戰略我們的責任戰略目標是：“以卓越的金融服務創造價值，努力打造中國最佳投資銀行，在做大做強中持續提升公司的當責能力”。我們的責任戰略路

22、徑是：堅持走科學發展、創新發展、和諧發展、綠色發展的道路，立足自身經營管理實踐，在實際的經營過程中，展現責任認識的高度、落實責任工作的策略、體現責任擔當的價值、提升責任履行的能力。我們要開拓進取，創新超越；要扎實練好內功，穩健合規經營；要堅持精益求精，持續優化管理；勵新圖強，敦行致遠，實現公司的規模、質量與效益的協調均衡發展。我們的責任戰略原則是：堅持公平正義，平衡好多方利益體之間既相互依托又互為影響的關系；堅持率先垂范，力爭做到積極主動、先人一步，發揮出示范效應；堅持知行合一，保證責任理念與行為的高度統一并融入經營實踐；堅持持續優化，不斷自我完善、持續自我改進，使社會責任的管理成為公司不斷成

23、長發展的助推器。我們的責任戰略重點是：與社會共和諧，與資本市場共發展，努力推動證券行業進步。職責所在，使命所在。資本市場是招商證券安身立命之地，招商證券對社會履責的重點標就是要通過擔當行業責任，擔當起對資本市場的責任；通過擔當資本市場的責任，體現公司在社會發展進步中的重要價值。社會責任模型招商證券致力于為境內外客戶提供卓越的綜合金融服務，持續創造價值，推動資本市場和證券行業進步。我們的價值創造關注四個方面：客戶信賴：堅持以客戶為中心，持續為客戶創造價值，以卓越服務贏得客戶的信賴和忠誠。員工自豪：提供一流的職業發展平臺，營造公正、和諧的人文環境，實現員工與企業共同成長。股東滿意：建設規范的現代企

24、業治理結構，穩健經營，科學管理，實現資產穩定增值，為股東提供持續回報。社會尊重：提升社會資源配置效率，促進經濟與社會進步；融入社會，關注民生，積極履行企業公民義務。社會責任管理公司的核心社會責任議題來自于公司社會責任戰略的重點。招商證券既是資本市場中的重要中介機構，也通過發行上市成為資本市場中的一員，公司對股東、客戶和員工的主要責任大都與資本市場發展中的重要階段性問題密切相關。我國資本市場發展歷史還比較短暫，特別是股票市場，只有二十多年的時間，市場的完善程度遠不及發達國家?？傮w來說，我國資本市場的主要問題有幾個方面：資本市場規模、層次、結構有待完善，市場機制有待進一步健全，效率有待進一步提高；

25、上市公司整體實力有待提高，內部治理和外部約束機制有待完善；證券公司綜合競爭力較弱，行業發展面臨轉型；投資者結構不合理，中小投資者規模偏大，投資者的資本市場 社會責任領導機構與組織體系圖知識薄弱；法律、誠信環境有待完善等等。招商證券確定戰略工作重點時，始終重視結合資本市場和證券行業當前發展中的主要階段性問題，努力按照資本市場的發展方向和行業監管要求推動年度工作。根據資本市場和證券行業環境的要求，2014年的社會責任工作中，我們在經營中努力推動業務的調整轉型，特別重視誠信合規經營、開展投資者教育、創新產品和服務方式等重點工作。公司對社會責任工作采取“統一領導、條塊落實、戰略督導、系統回顧”的管理模

26、式。公司總裁室承擔公司履行社會責任的領導工作，總裁辦公室負責履行社會責任文化理念的宣導、節能減排、場所安全、慈善與社會公益的日常管理工作，人力資源部負責員工責任的日常管理工作，董事會辦公室負責股東責任的日常管理工作，各業務部門負責客戶、產品責任的日常管理工作，信息技術中心負責信息系統安全工作，風險管理、合規管理兩個中臺部門負責社會責任的執行檢查工作，稽核監察部負責社會責任的審計及監督工作，戰略發展部負責制定社會責任計劃與考核政策，各相關職能部門和業務部門負責公司社會責任主要政策的執行與落地工作。公司使用平衡計分卡方式確定年度的戰略目標與計劃，每年與年度工作計劃一起制定社會責任工作計劃，確立社會

27、責任工作目標，每年開展回顧總結和檢查，并逐步推進到第三方審驗，保障社會責任工作的扎實落地。公司社會責任管理職能已明確至公司各單位，相關管理制度已全部融合于內部管理制度。公司法律合規部管理公司的制度體系，并負責內部制度建設的立項、審核、發布、廢止等事宜，公司引入ISO9001客戶服務質量管理體系，以規范的格式文件管理全部制度，并以質量審計的方式督促制度的執行與優化。公司辦公自動化下的知識管理中心分類清晰地列示了公司的所有制度規范，公司培訓中心對推出的所有重要制度規范組織網上培訓與考試。慈善與公益管理（總裁辦公室）股東責任管理（董事會辦公室）社會責任執行檢查（風險管理部、法律合規部）招商證券客戶信

28、賴員工自豪社會尊重股東滿意12招商證券2014年度社會責任報告戰略與概況132014年度履責概況2014年給予正處深度轉型期的中國證券行業以前所未有的機遇與挑戰。全球經濟復蘇態勢持續分化，中國全面深化改革，國內經濟在新常態下結構調整出現積極變化，資本市場創新提速，一系列深層次、跨時代的新政策集中醞釀。一年來，在核心價值觀牽引下，招商證券努力踐行承諾，持續成為全行業社會責任履責的領頭羊，圍繞利益相關方的關注和訴求，主動攻堅克難、協同奮進，為實現偉大“中國夢”貢獻力量。2014年，我們也得到了社會各界的認可和鼓勵。在深圳市金融辦主辦的“深圳市金融創新獎”評選中，我們的“主券商綜合服務平臺”榮獲三等

29、獎（證券基金組第一名）；“E網通運營平臺-互聯網證券經紀業務系統”榮獲第四屆證券期貨科學技術獎三等獎；“金融資產托管及行政事務外包業務”榮獲2014年度招商局集團創新成果獎勵創新先進單位二等獎；在證券時報主辦的“2014中國區優秀投行”評選中，我們榮獲“2014中國區最佳全能投行”。這一年，在黨委和經營班子的領導和推動下，公司初步建成“以客戶為中心”的服務體系，搭建起國際化的業務平臺，構建科學高效的員工培訓體系，嚴把合規原則并形成與業務發展相適應的的風險管理能力，經營業績穩步提高，朝著“打造中國最佳投資銀行”的偉大愿景又邁進了堅實的一步。2014年，圍繞客戶、員工、股東、社會四個利益相關方，我

30、們的主要工作有：客戶信賴。2014年，招商證券在從“以產品為中心”向“以客戶為中心”轉型的道路上，全力進發、攻堅克難，深入推進私人、企業和機構三大類客戶業務的轉型與創新，以卓越的金融服務贏得客戶信賴。公司首批獲得新三板做市商、證券投資基金托管、上海證券交易所股票期權交易參與人等業務開展資格，還獲得互聯網證券業務試點資格；進一步完善產品體系，持續推進創新型理財產品開發與銷售。此外，公司獲得安徽省高新產業投資基金叁號基金的獨家管理權；成功完成國內首單信用卡應收賬款資產證券化產品的發行，年內共完成224億元的信貸資產證券化產品發行。我們不斷提升金融服務能力。建設完成主券商綜合服務平臺，全面升級財富管

31、理模式，實現網上營業廳對90%以上常規柜臺業務的覆蓋，完成投行行業部制度改革，并形成債券、并購、資產證券和三個專業產品部門，初步形成全產品、全功能、全產業鏈的場外業務大平臺。同時，我們著手推進新一代核心業務系統建設，并完成執行力平臺建設。一年來，我們在產品宣傳、投資者教育、服務流程優化等方面也銳意進取。在證券時報主辦的“第15屆金融IT創新”評選中，我們的“非現場開戶系統”榮獲“2014年中國最受歡迎互聯網金融產品”；在南方都市報主辦的“2014金磚獎”評選中，我們獨家主承銷的“嘉實元和直投封閉混合型發起式基金”獲“最佳產品創新獎”。員工自豪。2014年，我們修訂完成了員工招聘管理辦法等制度，

32、進一步完善薪酬激勵體系，依托更為市場化的定薪機制，在關鍵業務和管理崗位成功引進一批優秀人才；我們進一步優化任職資格管理體系，確保員工能力和數量與業務發展目標相匹配，打造一支結構合理的人才隊伍以支撐戰略目標的實現；且為學習和借鑒海外優秀同行業經驗、支持公司發展戰略，我們邀請海內外名師來司授課，公司全年培訓總學時超過38萬小時，同比增長超過27%，全年培訓超過4.5萬人次，同比增長達到25%。年內，工會組織了羽毛球、足球、籃球、圍棋、乒乓球、撲克牌、攝影大賽、卡拉OK賽等活動，來自廣東、香港等地區的32個單位、580多名運動員參賽，豐富員工業余生活。我們全面啟動橫跨兩大戰略周期的“文化入制”項目，

33、將公司文化的靈魂，包括核心理念、戰略指導思想、戰略執行的頂層設計等，植入各項體制機制、制度流程之中。在深圳市工業經濟聯合會等主辦的“深圳知名品牌”復審中，我們蟬聯“深圳知名品牌”。在英國劍橋大學嘉治商學院院士評選中，我們的宮少林董事長獲評“英國劍橋大學嘉治商學院院士”。股東滿意。2014年，公司繼續保持良好發展態勢，資產狀況保持優良，致力于成長和發展的同時高度重視給予投資者合理的投資回報，并注重投資回報的穩定性和連續性。年內，公司完成非公開股票發行，新發行股份11.47億股，募集資金總額111.49億元。截至2014年底，公司市值躋身上市券商前三。我們強化與投資者的溝通，全年累計接待境內外機構

34、投資者26批共120人次，通過電話、郵件、股東大會等形式與中小投資者交流35次。同時，我們緊抓內控管理，結合2014年新近頒布的行業規范性文件，全面修訂風險管理制度；開展針對性合規培訓28場，累計培訓6000余人次；編寫助力轉型、規范創新招商證券法律合規熱點問題100問和違規案例與反思；重視內部審計，全年實現營業部審計覆蓋率69%、業務單位審計覆蓋率100%，修訂了問責管理制度，增加了新業務管理的問責內容。在深圳市審計局、深圳市內審協會辦主辦的“2013-2014年度內審機構優秀審計項目”評選中，我們榮獲“深圳市內審機構2013-2014年度優秀審計項目”。社會尊重。2014年，我們繼續高度關

35、注時代創新，在產品、服務等多個領域引領行業創新，助力國有企業混合所有制改革、落實國家產業政策、高度支持資本市場國際化發展，因在滬港通業務籌備過程中的貢獻，我們獲上交所專門致信感謝。我們堅持嚴格守法合規、爭做行業表率、推動伙伴成長，積極履行納稅人義務，全年納稅金額（含代扣代繳）達到27.81億元。招商證券公益足跡累計遍布全國20多個地區，為有需要的人送去了溫暖和希望。2014年，公司對外公益慈善捐贈金額為444萬元，其中50萬元通過“中國紅十字會招商證券博愛基金”（下稱“博愛基金”）捐贈到魯甸地震災區，余下394萬元捐贈到“博愛基金”。同時結合“黨的群眾路線”持續倡導綠色辦公、開展綠色行動，推動

36、電子化辦公和節約印刷，全年共節約紙張241152張，堅持組織植樹活動，為建設“美麗中國”貢獻力量。2014年，在經濟觀察報主辦的“中國卓越金融獎”評選中，我們榮獲“年度卓越品牌建設證券公司”。與此同時，我們也時刻審視在履行社會責任過程中的諸多不足?？蛻舴矫?，我們在網點布局、互聯網金融服務以及投行產品“私人訂制”方面，還需日益精進。在滿足機構客戶境外債券、外匯、大宗商品投資需求方面，還需更快布局并提升服務能力；員工方面，關鍵人才的引進速率不僅要滿足業務發展需要，甚至要優于業務擴展速度，以支持公司在新時期搶占業務發展先機。企業文化建設要從“入心”、“入制”逐步向“入行”乃至“入形”穩步邁進。股東方

37、面，堅持向國內外先進標桿學習，加強內控管理，持續提供穩定回報；社會方面，要實現公益慈善項目的規范性管理，做好國有企業志愿服務的組織和宣傳工作。 招商證券慈善項目“廣西愛心廚房”為30所偏遠地區鄉村小學購置全新廚房設備，以提供安全的營養午餐。圖為用餐后學生們的合影。14招商證券2014年度社會責任報告15客戶信賴我們深知，客戶需求是價值創造的起點和終點，“以客戶為中心”是現代投資銀行的核心理念。我們專注于，滿足客戶需求并努力超越客戶期待，持續為客戶創造價值。為此，我們持續優化公司的商業模式、組織運營，提升服務能力，調動一切資源，努力為客戶提供專業的金融服務。2014年，招商證券在從“以產品為中心

38、”向“以客戶為中心”轉型的道路上，全力進發、攻堅克難，深入推進私人、企業和機構三大類客戶業務的轉型與創新，以卓越的金融服務贏得客戶信賴?？蛻粜刨噲猿忠钥蛻魹橹行?，持續為客戶創造價值，以卓越服務贏得客戶的信賴和忠誠。產品創新與運作“以客戶為中心”的產品創新制度與措施2014年，為貫徹落實國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干建議，監管層推出“創新十五條”等重大舉措，進一步完善資本市場體系建設，支持和鼓勵證券經營機構開展業務產品創新、建設現代投資銀行；同時，繼續沿著市場化和法制化方向，加快推進監管轉型。這些措施進一步釋放了證券行業的發展空間，促進了證券經營機構的創新發展。2014年，公司設立產

39、品委員會，建立并明確產品引進和創設機制。通過各分支機構挖掘客戶需求，針對重大、普遍性需求，由產品委員會統籌公司內部業務部門進行產品開發，實現了客戶需求的快速傳導與順利落實。同年，公司設立創新工作辦公室，強化創新組織和推動工作；修訂和完善相關創新制度，落實創新激勵機制；積極爭取新的證券業務資格，大力發展產品和業務創新，各方面成效顯著。與此同時，公司開展了2014年度創新相關獎項的評選工作，對10個優秀創新項目團隊進行激勵，進一步激發了員工的創新積極性。公司的“E網通運營平臺-互聯網證券經紀業務系統”榮獲第四屆證券期貨科學技術獎三等獎；“金融資產托管及行政事務外包業務”在2014年度招商局集團創新

40、成果獎勵中榮獲創新先進單位二等獎。面向個人客戶的產品創新圍繞個人客戶，我們正在從通道式服務向財富管理方向轉型，調動公司各方面資源，以豐富的產品、高效的系統平臺和專業的服務團隊，致力于提供覆蓋客戶全生命周期的金融解決方案。2014年，公司不斷完善財富管理產品體系，新增產品類型、推出重點產品，滿足客戶多樣化的資產配置需求。我們首批獲得新三板做市商、證券投資基金托管、上海證券交易所股票期權交易參與 人 等 業 務 開 展 資格，還獲得了互聯網證券業務試點資格。我 們 持 續 推 進“智遠天添利”現金管理理財產品創新，業內首批推出現金管理產品T+0快速取現功能。我們推出智遠群英薈MOM、智博1號、智融

41、寶等創新型理財產品以及“磐石”系列、“搏金”系列收益憑證。我們獲得了“安徽省高新產業投資 基 金 叁 號 基金”的獨家管理權。我們成功完成國內首單信用卡應收賬款資產證券化產品的發行，年內共完成224億元的信貸資產證券化產品發行。 2014年招商證券產品創新足跡我們發起設立世聯行家圓云貸小額貸款資產證券化產品。16招商證券2014年度社會責任報告17客戶信賴我們深入挖掘客戶多樣化產品配置的需求,提出“金融產品定制”的營銷策略。一方面積極收集客戶個性化需求，嘗試雙向產品篩選與銷售模式；另一方面加強內部合作，采用競標模式精選業內優秀的基金公司及產品。我們順應市場行情，并保持原有優勢產品，持續推出如多

42、空策略組合、財富管理短信VIP版等，并新增滬港通相關產品。我們不斷滿足個人客戶對債券型產品的投資需求，創設“招金”系列常規產品，利用固定收益部在債券投資研究方面的自優勢，為該系列產品提供投資顧問服務，以資產安全為前提，為客戶提供遠超同期限銀行理財產品收益的配置資產。年內，我們引進了股權投資概念（嘉實元和）、打新概念、量化對沖類、行業分級類、指數類等公募基金；同時，積極引入優質契約型私募基金、行業知名定增機構、行業首創私募MOM類產品，內部開發創設類固定收益理財產品，高端養老保險及車險等產品。需求為重心的財富管理轉型；多渠道收集產品合作信息，拓展新產品引入渠道；抓住市場熱點，引入熱銷產品；推動持

43、續營銷合作；培育專業化營銷隊伍，開展招商證券2014年基金銷售精英訓練營巡回培訓。做強固定收益類業務2014年，公司利用全產業鏈協作優勢,持續為客戶提供優質固定收益類產品和服務。我們通過提供多樣化的產品和服務，積累了豐富的客戶資源。截至2014年底，已與超過300家機構客戶建立了穩定的業務關系，覆蓋銀行、保險公司、基金公司、證券公司、大型信托公司、實力雄厚的財務公司、特大型國有企業集團和QFII等可進行全方位資本市場投資的機構。公司債券銷售業務連續多年在國債、政策性銀行金融債的承銷中排名市場前列，年承銷總量超過千億，并獲得外匯交易中心優秀承銷商稱號。2014年，公司在交易商協會主管產品上取得突

44、破性的進步,實現了協會產品的跨越發展，目前我司協會品種承銷量位列券商第三；在2014年井噴的ABS產品中，我們也以優異表現位列券商第四，累計承銷近400億發行規模的信貸ABS產品，為國內政策性銀行、國有大行和中小城商行等機構盤活存量、合理釋放流動性，更好支持實體經濟做出突出貢獻。2014年，我們以專業的判斷，準確鎖定發行時點，完成近百單產品發行，為客戶節約了融資成本，充分體現了債券產品的銷售能力。在創新業務方面，2014年我們與十余家銀行合作近二十款理財產品，部分產品已成為該銀行重點推進業務，與銀行形成長期穩定、相互信任的合作關系。壯大場外業務能力2014年，公司建立了全功能場外業務系統平臺。

45、為滿足機構投資者需求，公司場外柜臺產品初成體系。其中，OTC柜臺產品發行能力顯著提升，柜臺市場發售及交易產品規模達到約23.5億元，累計完成場外期權交易1.95億元；設計并完成“磐石”系列固定利率收益憑證以及“搏金”系列指數掛鉤型收益憑證產品，產品推出僅2個月，即累計發行35期，實現募資21.56億元。同時，我們積極為機構和符合條件的個人客戶提供優質的場外銷售交易服務。場外市場業務總部組建了專業團隊統籌場外銷售交易工作，向機構投資者和高凈值個人投資者客戶提供包括掛牌公司定向發行、存量股份轉讓、并購、柜臺產品在內的多層次場外市場產品及增值服務。至2014年底，公司年內累計實現新三板合格投資者新開

46、2000余戶，與近500家PE機構和多家銀行建立密切合作，買方客戶平臺初步建成。面向企業客戶的產品創新面對三大類客戶群體中的企業客戶，公司實現從IPO向綜合金融服務轉型，不僅拓展了新的業務領域，且在具體項目上運用新的投融資思維，為企業發展打造創新性金融方案。信貸資產證券化公司在成功運作華能瀾滄江資產證券化項目后，2014年加大了對銀行間市場信貸資產證券化業務的開拓力度。年內，成功完成招商銀行1、2期信貸資產證券化的發行工作，成為迄今單次發行規模最大的證券化及首單銀行信用卡證券化產品；并成功完成了中國進出口銀行、興業銀行、江蘇銀行等政策性銀行和商業銀行的多期信貸資產證券化產品的發行。2014年，

47、公司信貸資產證券化承銷規模位居券商行業內第4名，逐步樹立起資產證券化業務的品牌影響力。國企重組方案創新作為美國上市公司回歸中國大陸A股的第一單借殼上市項目，招商證券對上海飛樂股份有限公司的重大資產重組項目進行深度運作，與時俱進，充分解讀并運用新政策進行方案創新，在借殼上市過程中率先以托管等手段解決了同業競爭問題。而且，上海飛樂屬上海國資改革的第一批企業，該項目的成功運作對在全國范圍推廣國資改革具有示范作用，對于全面深化國資改革具有積極的借鑒意義。新三板掛牌及做市2014年，公司新三板掛牌業務規模不斷擴大，市場地位不斷攀升，累計為38家企業提供了掛牌服務，行業排名第8，掛牌客戶包括新產業、華圖教

48、育、成大生物等多個具有影響力的重點企業；同時，公司嘗試以掛牌業務為牽引，開展定向發行、存量股份轉讓、并購等創新業務，共為9家新三板掛牌企業提供了定向發行融資服務；此外，公司已儲備200余家優質企業，為其提供包括掛牌服務在內的各類綜合金融服務。年內，我們還獲得首批做市業務資格，順利啟動做市業務，累計為4家企業提供了做市服務。面向機構客戶的產品創新公司秉承“客戶至上”的價值理念，傾聽機構客戶需求，利用全產業鏈協作優勢,為“建立多層次資本市場體系，完善資本市場結構，豐富資本市場產品”做出突出貢獻，也奠定了我司在創新產品上的市場地位。深耕資本中介業務2014年，我們積極挖掘機構客戶潛力，采用融資融券業

49、務、股票質押回購交易、大宗交易市值管理等多種模式不斷滿足客戶的不同金融需求。向機構客戶提供股權管理、資產并購及并購資金解決方案；向機構客戶提供避稅、資產保值增值、股份增減持解決方案；向機構客戶提供各類金融產品。我們深化開展面向機構客戶的資本中介業務，嘗試用新模式開展各項類融資業務，在大力提升類融資業務日均余額的基礎上，嘗試并形成多種資本中介盈利模式，大力推進公司系統內股票質押回購業務；嘗試各項創新業務，利用股指期貨、股票期權、國債期貨等為工具，開展定制套保、對沖和期權等客戶資產風險管理業務。擴大產品合作范圍2014年，我們努力擴大與公募基金公司的產品銷售合作范圍，努力撮合產品供需，促進有效銷售

50、，抓住被動投資支持及量化創設合作契機，爭攬合作機會。年內，我們完善了基金銷售內部流程，強化產品銷售合作專業性，促進以客戶財富管理針對高凈值客戶的產品系列保 障醫療/健康/意外資產傳承/隔離養老/年金融 資流動性資產質押/融資資產份額轉化資金杠桿融資融劵傘形信托權益互換海外權益互換固定收益股/債優先份額地產/政信合作等非標融資項目保證金/現金管理天添利/現金牛等債券質押式回購（深市）權益投資二級市場套利/量化基金主動管理FOFMOM一級/一級半市場PE/新三板基金定增產品并購基金海外債券/固定收益投 資18招商證券2014年度社會責任報告19客戶信賴產品宣傳與銷售的收費標準，將基金及各類理財產品

51、的費用結構等在宣傳推介時明確告知客戶。我們在理財產品的說明、培訓、推介、宣傳性的資料中特別作出風險揭示，將投資過程中可能產生的風險詳細披露于產品說明書、合同、合同簽章頁、培訓演示材料、常見問題解答、銷售手冊、宣傳海報單頁展架折頁等印刷資料以及牛網等渠道。我們定期培訓營銷服務人員，確保營銷服務人員了解理財產品風險及產品特性，能向客戶準確解讀相關風險提示，并督導營銷服務人員向投資者充分揭示風險，確?？蛻舻闹闄?。我們建立了一整套保證產品營銷適當性的制度和流程，包括資產管理業務客戶身份識別辦法、資產管理產品和服務提供適用性辦法、客戶風險承受能力評價和風險揭示書資產管理合同簽訂流程等，并嚴格要求員工按

52、照制度及流程進行風險提示。全面宣傳介紹2014年，我們對提供的產品和服務進行全方位的介紹。將產品委托人、投資管理人、產品結構、風險點、流動性安排、適當性管理要求、認購流程等通過內部資料由服務人員傳達至客戶。邀請基金公司或理財產品的投資經理通過專場報告會、電話會議等形式向客戶介紹產品。我們對宣傳物料的內容進行嚴格的審核。禁止向客戶提供夸大、不實、模糊的宣傳物料，保護客戶利益。我們擴大產品宣傳途徑，通過當面拜訪、電話溝通、短信、郵件等方式，利用公司網站、公司微信、智遠理財服務平臺向客戶發送介紹信息。2014年，我們順應移動互聯網應用趨勢，加強公司官方微信建設與運營，致力于把公司官方微信打造成產品宣

53、傳與銷售的強大平臺。充分發揮微信傳播快捷、輻射面廣、互動性好的優勢，在合規合法的前提下，將其運用于一線業務。2014年，公司微信在服務客戶、銷售產品、推廣創新業務、宣傳公司品牌等方面，發揮了良好效果，微信功能在業務中的運用涵蓋了經紀、投行、資管、場外市場、機構、證券研究等領域，微信運用也成為公司2014年產品宣傳與銷售的一大亮點。未來，我們將進一步通過在移動互聯網手段為業務拓展和客戶服務提供更有力的支持。提示風險點，資費透明我們沿用公司2012年創建的自有基金評級體系，與研發中心、內控部門建立了外部金融產品的篩選、引進流程，并建立了私募基金白名單制度、產品委托人分類評級制度、產品準入制度。我們

54、在評定產品時，要求業務部門與內控部門集體審議出具意見，完善產品風險控制體系。根據產品類型、投資標的、波動程度、過往業績、管理人投資風格等因素評定金融產品的風險評級，以對應銷售給不同風險承受能力的客戶。我們在營業部現場明確公示了“智遠理財”財富管理計劃永續中票2014年，公司參與完成三單企業永續中票的發行，其中14云能投MTN為國內第一單成功市場化發行的永續中票。公司以自身卓越的專業能力為國有企業提供創新品種融資產品的全方位承銷服務，為其進一步優化資產負債結構提供了突破性的解決方案。金融債2014年，公司積極把握政策變化和市場動向，為中國銀行、招商銀行等銀行提供二級資本債發行服務，為申萬證券提供

55、證券公司次級債承銷服務，進一步完善了對金融企業客戶固定收益類產品承銷業務的品種覆蓋。面向“大資管時代”的產品創新我們始終站在“大資管時代”的第一線，創造并見證中國金融市場的新紀元。自2002年5月成為國內首批獲得資產管理業務資格的券商之一，后又于2004年獲首批創新試點資格以來，十多年間，招商證券始終位居券商資產管理行業第一梯隊。我們秉承“以客戶為中心”的服務理念，圍繞客戶需求，積極推動產品創新，建立起較為完善的產品體系,為客戶提供多樣化的資產管理產品。2014年，資產管理總部結合自身優勢和市場創新趨勢，為客戶提供股票質押回購產品、客戶保證金理財創新產品、量化投資對沖產品、MOM產品等，滿足客

56、戶的投資需求。2014年，資產管理業務憑借產品創新及客戶支持，受托規模及凈收入均取得突破。根據基金業協會數據，截至2014年12月31日，資產管理總部受托資產總規模達1833億元，排名比2013年12月上升10位，凈收入約為3.6億元，排名與2013年同比上升3位。2014年共計首發產品14只，首發規模達16.86億元，多期限產品連續發行97期，累計發行集合產品規模合計67.46億元。2014年，資產管理總部定向業務規模增長迅速，截至2014年12月31號，定向業務期末規模余額為1572.37億元。相較2013年，2014年定向通道業務規模及收入均翻了近3倍。主要產品序列：保證金理財“智遠天添

57、利”2014年，資產管理總部保證金理財產品“智遠天添利”在公司不斷創新下，獲得客戶認可，業內首批推出券商現金管理產品T+0實現方案，全流程電子化操作，自動申贖、及時取款，操作快捷。2014年天添利最高時點規模達191億，2014年日均規模86.2億，相當于2013年日均規模32.7億的2.6倍。截至2014年底，天添利產品規模排名穩居行業第二?！傲炕瘜_系列”作為資產管理總部2014年主動管理的明星系列產品，接連刷新多個銷售紀錄，量化3號超募、量化4號在兩個半小時內超募。量化系列業績卓越、名列前茅，為客戶帶來較為穩定的收益。截至2014年12月31日，量化對沖系列累計委托規模約為8.91億元。

58、“質押寶系列”對接公司優質資產“股票質押項目”，我們開發了通過資產管理業務引入外部資金開展股票質押的業務模式。2014年，質押寶系列產品在公司營業部渠道和銀行滾動發行38期，累計銷售33億元?！爸沁h群英薈MOM”業內首只以MOM（managerofmanagers）產品架構并采用券商集合資產管理計劃為載體的券商理財產品，產品成立于2014年11月10日，募集規模1.11億元。截至2014年12月31日，智遠群英薈MOM產品累計單位凈值為1.0465元，為投資者創造了良好的投資業績。 資產管理業務產品創新模式新機制設計 分級理財產品 股票抵押產品新組合設計 結構化理財產品 銀證合作理財產品技術引

59、導型 量化投資理財產品資產管理業務產品設計模式創新先導型 MOM產品引進適應型 客戶保證金理財產品 定向增發理財產品產品線延伸 私募基金業務20招商證券2014年度社會責任報告21客戶信賴客戶風險測評我們向每一位客戶提供風險承受能力評估，投資者可通過營業部現場、牛網“風險承受能力評估”專欄，牛網交易快速通道、智遠理財服務平臺、手機證券及PAD證券等渠道完成風險承受能力評估問卷。評估問卷從財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標、風險偏好等方面來考察客戶的風險承受能力，并根據測評得分將客戶劃分為不同的類型，按風險承受能力從低到高依次為保守型、穩健型、平衡型、增長型、進取型。未完成評估的客戶不能購買

60、我公司代銷的金融產品?？蛻粼谕瓿沙醮物L險承受能力評估之后，需要根據自身情況的動態變化，及時對風險測評結果進行更新，以保證風險測評的結果真實有效，也便于我公司向客戶提供的產品或服務，能與客戶自身實際風險承受能力相匹配。產品營銷適當性管理公司嚴格執行投資者適當性管理，保護投資者權益。我們在充分了解客戶資信狀況、交易習慣、證券投資經驗以及風險偏好的基礎上，根據客戶風險測評結果結合產品特性，實現適當性銷售和針對性服務。我們建立了由低-1到高-5共12個級別的資產管理產品和服務風險等級體系，在每只產品發行前都會對其進行風險等級的認定。我們明確規定，不向客戶銷售風險水平明顯超過其風險承受能力類型的產品，理

61、財產品銷售必須做好客戶身份識別、風險提示、風險承受能力評價和匹配、產品風險揭示書和合同簽署及管理工作。在已向客戶充分揭示相關風險后，若客戶堅持要參與風險水平超過其風險承受能力類型的產品，客戶必須簽署相應的“強制參與聲明”才能完成交易。優質金融服務提升服務能力推進柜臺業務互聯網化我們緊抓互聯網金融發展大趨勢，加速調整和創新，加大業務“觸網”力度，積極實施柜臺后續業務網絡化項目。我們將傳統證券經紀業務流程搬到虛擬網絡，使客戶無需臨柜物理網點，登錄網上營業廳，隨時隨地輕觸鼠標即可自助辦理相關業務，極大提升了客戶業務辦理便捷性，并全面提升了營業部柜臺運營效率。當前網上營業廳能有效覆蓋90%以上常規柜臺

62、業務，業務覆蓋賬戶類業務、資金類業務、證券類業務、查詢類業務等4大功能模塊，涉及40個細分子業務功能，全方位滿足客戶需求。2014年客戶網上自助辦理相關柜臺業務占總體柜臺業務量的一半以上。率先推出非現場開戶服務非現場開戶業務是由中國證券業協會組織、中國證監會全程參與的行業重點創新項目，曾被業內譽為對證券行業產生“革命性”改變的重大創新。我們作為非現場開戶業務行業指引起草小組的重要成員之一，開展了大量國內外同業調研、必要性及可行性評估、業務流程及技術方案設計、合規及風控論證等工作，參與草擬了證券公司開立客戶賬戶規范，目前該賬戶規范已在行業正式發布。該項業務的推出使證券公司徹底擺脫了傳統網點的束縛

63、，迎來跨越式發展的新紀元。我們在行業內率先全面上線了網上及見證開戶系統，得到多家媒體、報紙的報道和轉載，在業內引起廣泛反響，并以豐富的模式、科學的流程，獲得了業內的一致好評，起到了良好的示范作用，樹立了行業創新發展里程碑，提升了公司的品牌形象和社會價值。我們提升客戶感受，實現服務理念重大變革?？蛻魺o須親臨營業部現場即可辦理開戶業務，極大地提升了業務辦理便捷性，得到客戶一致好評。我們提高公司整體運營效率，提升了公司綜合競爭力，增強公司盈利能力。非現場開戶業務的開展突破營業網點限制，降低運營成本，對開戶數量、資產、交易量的提高及傭金收入的提升都有較大貢獻。我們為行業樹立了參考典范，為全面提升中國證

64、券行業的創新持續發展、規范高效運作及投資者服務水平提供了價值參考，對推動證券市場的進步與發展做出了重要貢獻。完成投行行業部制改革2014年，投資銀行總部通過組織架構的調整，形成債券、并購、資產證券化三個專業產品部門，同時推進行業部制改革，形成金融、基礎設施與房地產、醫療健康、農業與食品、能源與交通和TMT六大專業行業組。從產品和行業的角度，拓寬投資銀行業務的服務領域，提升投資銀行業務的專業化能力，以期未來形成投資銀行業務卓越的綜合服務能力。建成場外市場業務大平臺公司場外市場業務實現了從無到有的迅猛發展，各業務條線齊頭并進、全面開花，在行業內具備了趕超同業的能力，逐步形成了能為客戶提供綜合解決方

65、案的全產品、全功能、全產業鏈的場外業務大平臺。提升服務人員專業能力公司財富顧問已成功轉型，有能力向客戶提供全方位資產配置建議。我們優化財富顧問的考核指標，投入上百萬元組織全體財富顧問參加金融理財師（AFP）資質培訓，對已取得專業資質的財富顧問，我們邀請來自加拿大、新加坡等地具有豐富財富管理經驗的優秀講師進行實務培訓。目前取得專業資質證書的財富顧問超過團隊總人數的70%。而且，我們要求財富顧問嚴格按照營業部投資顧問客戶服務指引等各項制度要求，為名下客戶規范地提供服務，加大對財富顧問合規服務的培訓與督導，加大短信、電話、郵件的抽檢力度，確保財富顧問服務的合規性，時刻保護客戶利益。拓展服務渠道201

66、4年，我們完成了全國62家營業部的籌建工作，并全部開業運營。截止目前，我們共擁有11家分公司及162家營業部，覆蓋94個大中城市。另外，完成了4家營業部的同城遷址及9家營業部的原址裝修改造工作，進一步擴大和優化服務渠道的覆蓋面。同城遷址的營業部：佛山順德、蘇州干將、北海部、南寧古城原址裝修改造營業部：中山部、京建國、滬世紀、滬江蘇、深蛇口、深東門、滬翔殷、滬牡丹江、京北三環新設營業部列表：序號省、自治區和直轄市新設家數城市家數1內蒙古自治區1呼和浩特市12貴州省1貴陽市13海南省1?？谑?4北京市4北京市45上海市5上海市56廣東省15東莞市3廣州市3惠州市1江門市1珠海市1云浮市1佛山市1深

67、圳市47江蘇省7常州市1南京市1昆山市1張家港市1江陰市1宜興市1鎮江市18浙江省7紹興市1臺州市1嘉興市1湖州市1義烏市1慈溪市1余姚市19山東省6淄博市1濟寧市1臨沂市1濰坊市1威海市1青島市110福建省3福州市1莆田市1泉州市111安徽省4蕪湖市1合肥市1蚌埠市1阜陽市112黑龍江省2齊齊哈爾市1綏化市113江西省2贛州市1南昌市114陜西省1西安市115四川省1綿陽市116湖北省1黃石市117廣西壯族自治區1貴港市1合計62合計6222招商證券2014年度社會責任報告23客戶信賴物理網點之外，我們還著力開發并推廣一系列電子化平臺，包括智遠理財服務平臺、招商牛網、電話委托、手機證券、平板

68、證券和微信服務平臺等，不斷豐富公司的服務渠道。其中，2014年初上線的網上營業廳整合了各類產品(證券、理財、融資融券等)和服務，建成一站式“E網通”云服務平臺,突破客戶需到營業部辦理大部分業務的局限，開創客戶自助服務的全新業務運營模式。 資產管理業務客戶服務渠道優化服務流程客戶資源管理集中化2014年，為增強對投行項目、特別是股票增發項目的銷售能力，針對銷售網絡客戶的服務管理工作，我們對銷售網絡進行了改造和優化。所有客戶基本情況依托以CRM系統為核心的股票銷售管理平臺，得到系統建檔，實現公司客戶資源的集中化、統一化管理。我們在此基礎上，還建立了相對規范的客戶關系管理流程，并完成股票銷售相關的獎

69、懲制度建設。資本中介業務高效率為滿足客戶多樣化融資需求，2014年公司持續深化融資融券、股票質押式回購等資本中介業務發展，不斷優化業務流程，提高審批效率，推動業務邁上了新臺階。年內，公司融資融券業務規模接連突破300、400、500億元大關，至2014年12月31日，公司融資融券余額達到578.25億元，較2013年底增長192.83%；公司股票質押式回購業務期末待購回金額達到97.70億元，較2013年底增長308.27%。2014年12月，公司董事會審議同意公司融資融券業務規模上限增至1000億元人民幣，進一步打開了業務增長的空間。同時，公司不斷創新監控工作方法、加強客戶賬戶風險的監控力度

70、、提高風險預警能力。2014年全年，公司資本中介業務整體風險控制良好，實現了業務規模、質量、效益均衡發展。創新服務方式主券商綜合服務平臺建成我們的主券商業務線向高端私募基金客戶提供快速交易、種子基金孵化、托管外包，產品設計、融資融券、資金推介、跨境服務等一站式金融平臺服務模式。2014年主券商業務線所覆蓋的私募客戶的規模及該類客戶所產生的傭金息差、融資融券、托管外包等綜合收入均實現大幅增長。2014年，“招商證券主券商綜合服務平臺”參與“深圳市金融創新獎”評選，榮獲三等獎。主券商客戶跨境客戶拓展迅速，已經形成核心的海外機構客戶群，公司已成為海外對沖基金進軍中國的首選合作伙伴之一。財富管理模式升

71、級2014年公司進入財富管理業務發展的新階段，對服務模式進行了升級，建立高凈值客戶服務團隊。在分公司建設區域性財富管理中心，專門服務800萬元以上資產的高凈值客戶。選拔內外部優秀人才，由區域性財富管理中心團隊直接服務客戶，產品與服務高度定制化、專業化。與公司的研發二部全面合作，為高凈值客戶提供專享的投資咨詢產品、財富管理業務咨詢服務。債券承銷服務創新2014年，公司在債券承銷業務上持續投入，進一步完善了前臺投行業務部門牽頭、債券銷售、創新業務、投資研究及交易管理等多部門配合的服務模式，為企業客戶提供涵蓋債務融資方案設計到發行銷售、發行后存續期管理等環節的直接債務融資全鏈條綜合服務。2014年，

72、公司實現債券主承銷金額約690億元，同比增長87.5%，創下公司債券承銷業務歷史最佳成績。依據Wind統計的券商承銷銀行間交易商協會產品排名（不含信貸ABS），招商證券2014年度承銷金額位居行業第三。改善服務環境我們不斷優化營業網點建設，為客戶打造整潔、規范、舒適、便捷的服務環境。2014年，我們對13家營業部進行了同城遷址及原址裝修改造，每家營業部投入數百萬元用于改善營業部整體環境，提升客戶體驗。另外，我們還對營業部的服務環境、品牌形象進行了標準化管理，使得客戶在任何一家營業部都能感受到統一、舒適的服務環境。提升信息化水平2014年，公司秉持“擴規模，抓轉型，促協同，控風險”的工作方針，推

73、進以客戶為中心的技術構架轉型，強化IT管理，不斷提升IT競爭軟實力。核心交易系統擴容，提升業務處理能力。我們根據交易量的增長情況對系統進行評估，制定集中交易系統的升級計劃，并啟動實施。且對手機交易、融資融券、呼叫中心等系統以及網聯網線路進行擴容，提高交易處理能力，各系統運行平穩。推進以客戶為中心的技術構架轉型。我們著手推進新一代核心業務系統建設，2014年完成了一期一階段開發。該系統將打破目前以業務板塊為中心的設計，按照“以客戶為中心”的要求，建立公司統一的客戶信息、營銷服務、業務管理體系。建設IT競爭軟實力。我們在2014年完成了SOA一期建設，流程服務中心的調研和選型，私人客戶部、渠道管理

74、部的業務規則試算服務推廣，MOT關鍵時刻管理框架搭建和交通銀行外幣集中式銀證轉帳系統建設與數據遷移。加快信息系統建設與應用。完成滬港通、個股期權、新三板、股票收益互換等12個創新業務系統的建設，為公司創新業務提供可靠的信息化保障；新建滬港通交易系統、快速交易系統、股轉OTC系統、股轉做市系統等重要的交易系統，有效推動公司戰略實現。加強IT基礎設施建設。2014年，公司完成新機房的選址；持續推進上海機房災備二期和證通機房建設，提高信息化服務水平，對運營支持能力持續提升。強化信息安全防護技術保障。舉行公司交易系統應急演練，檢驗核心交易系統業務的處理能力以及營業部的故障應急處理能力；落實內網安全評估

75、計服務和信息安全等級保護，提高信息技術安全；完成外包開發區開發終端虛擬化建設，防止核心信息資產外泄。完善企業內控系統建設。為實現信息化與企業管理的深度結合，提高企業管理水平，我們在2014年完成了執行力平臺建設，該項目提升任務團隊之間的協同力，以及公司整體辦公效率與質量，為績效管理工作提供客觀依據；持續優化企業門戶、知識管理、財務管理、人事管理、培訓管理等系統，深化辦公自動化應用，提高協同辦公水平和執行效率。投資者保護投資者教育2014年，我們繼續深刻理解并深入貫徹滬深證券交易所及各監管層的政策精神。作為投資者教育服務工作的參與者和推動者，積極開展滬深交易所創新業務宣傳推廣和各類活動，舉辦“我

76、和投資者的故事”征文等投資者教育專題活動，通過營業部現場、牛網投資者教育專欄、交易系統、公司微博，微信公眾平臺等多種渠道，加強風險警示和教育，豐富投資者教育服務形式，引導投資者進行多元化投資。此外，我們根據中國證券業協會的要求，全面開展投資者教育與服務總結、評估等工作，配合滬深交易所及中國證券投資者保護基金公司開展各項調查，認真履行投資者教育責任，保護投資者合法權益。保護客戶信息安全制度防止非法試探客戶密碼。為保證客戶資金股份安全，公司對客戶交易密碼和資金密碼進行不可逆的加密算法，并部署了數據庫審計系統。當外圍接入端的客戶密碼連續錯誤，自動凍結客戶賬號，防止非法人員試探客戶密碼。實行柜員權限最

77、小化。公司交易系統設置各種柜員崗位，對不同崗位設置權限，實現權根最小化，并對敏感關聯柜員的客戶群進行隔離，柜員只能對自己授權內的客戶群進行查詢及業務操作，防止互相訪問客戶數據，保證了客戶電子資料的信息安全。柜員操作留痕。系統對柜員的業務操作進行留痕處理，關集合理財客戶 服務渠道手機短信電子郵件現場客戶活動新興社交媒體專項客戶活動郵寄禮物公司牛網全能版行情系統24招商證券2014年度社會責任報告25客戶信賴鍵業務采用雙柜員復核，并對復核柜員確認信息也進行留痕。柜臺導出數據操作留痕。系統對柜員通過柜臺導出數據的操作進行留痕，防范客戶資料信息泄漏。網上交易安全性管理為保障客戶資產和信息安全，我們積極

78、創新，持續改進，為客戶提供安全、周到、便捷的網絡交易服務。防篡改。我們在網站服務端加入了防篡改、入侵防護、防DDOS攻擊系統，有效防御外來入侵，防止網頁被篡改等惡性事件發生。強認證。我們開發了動態令牌卡和UKEY數字證書強身份認證方式，大幅提高客戶端的安全性，有效保護網上交易客戶密碼安全。高保護?？蛻舳塑浖娣旁诜掌魃匣蛳螺d過程中均存在被篡改并注入木馬的風險，為此我們增加了md5碼檢測機制防范該風險?？蛻粼谙螺d軟件后，可通過比對md5碼判斷交易軟件是否被篡改。同時后臺監控程序定時自動進行md5碼比對，發現問題立即報警。防破解。我們在網上交易客戶端軟件增加反跟蹤調試機制，防止黑客通過程序破解手

79、段攻擊客戶端軟件。強加密。網上證券系統客戶端的數據傳輸采用國家權威機構認可的加密技術和加密強度，保護數據安全。安全控件。我們在網上交易客戶端軟件增加了安全控件，防止賬號密碼被木馬程序或病毒竊取。提供預留驗證信息服務。我們在網站交易通道和網上交易客戶端軟件提供了預留驗證信息服務，幫助客戶識別仿冒的交易軟件，防范不法分子進行詐騙活動或盜取活動。溝通與落實客戶關系管理體系我們通過全國統一的客戶中心、營業部服務電話及現場接待等方式傾聽客戶的聲音。2014年公司在原有的現場、電話、郵件的溝通渠道上，開通了官網微信、微博及在線客服等服務方式，更便捷的了解客戶的需求、解答客戶的問題；通過提供優質服務挖掘客戶

80、需求。2014年，客戶中心繼續深化執行“流程管理+平衡計分卡+績效管理”管理模式，內部運作效率和客戶服務質量均有明顯上升，特別是在11月市場行情走穩，電話咨詢量激增（11月同比2013年增長72%，12月同比增長104%）的情況下，仍力保全年接通率穩定在90.08%，客戶滿意度由98.03%上升至98.38%?？蛻敉对V與爭端解決機制公司通過官方微信、微博及在線客戶等渠道受理投訴事件，強調客戶投訴處理的職責、流程、時效等問題，力求規范妥善處理各項投訴。2014年，隨著市場環境與公司業務不斷發展，為加強投訴管理工作的制度建設和規范投訴處理流程，公司在原有基礎上重新修訂了客戶投訴管理制度，梳理部門職

81、責及權限，健全投訴處理責任人機制；同時積極響應監管部門號召，設立信訪投訴專員與監管部門進行對接；推動建立糾紛調解及調仲結合、訴調對接機制，大力發揮行業調解機制在客戶投訴糾紛中的作用。此外，公司加強與監管部門、自律組織的配合，有效利用深圳證券期貨業糾紛調解中心首創的“四位一體”糾紛解決機制，妥善解決疑難客戶投訴。投訴和事故應對原則公司保證各投訴渠道暢通，各投訴受理部門高度重視客戶來自不同渠道的投訴。一旦發生投訴事故及時核實，排查事故發生環節，確定責任人，妥善處理客戶投訴。在投訴事件處理后，通過查找薄弱環節和風險隱患，及時發現服務與營銷中的不足，減少類似的投訴、事故發生。2014年我公司投訴處理響

82、應率為100%，投訴解決率為92%，對于在處理中的投訴，公司正在積極解決?？蛻粢庖姺答伵c落實機制一線人員在接聽客戶咨詢、受理客戶投訴與呼出回訪客戶的服務中認真記錄客戶的意見，及時提交相關部門，為其有針對性地開展客戶服務、合規管理等工作提供支持與協助。通過相關部門反饋落實結果或處理進度，實現各服務環節的客戶意見反饋與落實閉環管理?？蛻糁行耐ㄟ^預約開戶回訪、非現場開戶賬戶激活回訪、異常交易與風險客戶排查回訪、停牌退市債換股提示、執業規范回訪、滿意度調查回訪，以及代銷金融產品、創業板、融資融券、理財產品、滬港通等專項業務回訪等，主動從客戶培養、入市、風險提示、銷售、交易、持續跟蹤、售后服務、退出等整

83、個投資生命周期進行適當性管理與投資者教育。2014年客戶中心電話外呼量達75.07萬通，共回訪客戶26.88萬戶?？蛻魸M意度調查與結果2014年，為了解不同類型客戶的心聲，我們分別對新客戶開戶服務、新客戶后續服務、存量客戶服務、營銷人員所提供的服務等，通過電話、短信等不同的方式進行了滿意度調查，并針對所反映問題進行原因分析，以幫助我們改進并提升服務水平。新客戶開戶服務滿意度調查2014年，公司繼續開展非現場開戶客戶回訪工作。全年共回訪非現場開戶客戶134,736名，其中電話回訪網上開戶客戶10,240名，見證開戶客戶40,550名，自助回訪客戶83,946名?；卦L結果表明，客戶對我們的開戶服務

84、給予高度評價，滿意度（表示滿意或非常滿意的客戶數占所有接受調查的客戶數的比例）達99.23%，較2013年提升0.6個百分點。新客戶后續服務情況調查為全面了解營業部對新客戶后續服務的執行情況，公司對各營業部124,484名新客戶進行了回訪，了解新客戶對后續服務的評價。具體情況如下：客戶溝通情況：新客戶服務回訪有效溝通率為55.01%；客戶接受服務方面：78.37%的客戶表示接受過盤中參等短信服務；45.95%的客戶表示了解或已參與公司財富管理計劃、智遠天添利等服務及產品；客戶服務感受度方面：76.29%的有效回訪客戶對我司新客戶后續服務表示滿意。26招商證券2014年度社會責任報告問題與改進計

85、劃目前，我公司營業網點規模與我公司綜合排名地位不匹配，網點規模仍處于劣勢，成為業務規模發展及服務全覆蓋的瓶頸。我們將進一步加快網點建設，優化網點布局，為客戶提供更為廣泛的網點服務及全方位的金融服務。本著“以客戶為中心”的服務理念，投資銀行總部未來將在老客戶維護方面進行重大改革，設置IBS專崗，加大對客戶的維護與服務力度，同時通過金融產品的“私人訂制”為客戶提供增值服務，增強客戶對投資銀行服務的信賴。放眼瞬息萬變的國內外市場，為更好服務于機構客戶愈趨綜合化的資產配置需求，固定收益總部積極部署FICC全方位業務，以滿足機構客戶在境外債券、外匯、大宗商品方面的投資和避嫌需求。存量客戶滿意度調查為了解

86、客戶對財富顧問服務的滿意度情況，我們對51家營業部的12.95萬名存量客戶以短信方式開展了回訪工作。其中7135名客戶回復短信，回復率為5.51%，客戶滿意度為76.34%。針對調查中客戶提出的希望財富顧問提供更加專業的財經資訊和薦股信息，通過短信、電話、微信等多種方式提供服務，增加新業務、新技術培訓等建議，我們做出了以下改進：1）調整短信資訊服務內容，加大財管計劃推介力度；2）優化投顧TGA服務系統，細分客戶需求；3）開拓新的服務方式，增加移動客戶端信息推送及官方微信服務等；4）總部及營業部各層面不斷增加客戶交流及培訓活動，并加大宣傳力度。針對營銷人員所提供服務的專項調查為全面了解營業部證券

87、營銷人員執業的標準化狀況及客戶滿意度情況，提升證券營銷人員客戶服務質量，2014年，我們針對證券營銷人員服務的客戶進行了抽樣電話回訪，共回訪服務客戶30,930人，有效回訪客戶10,914名，有效溝通率為35.29%?；卦L中，我們就客戶對營銷人員的專業素質方面的滿意度評價進行了持續跟蹤，2014年滿意度為60%，與上一年度持平。員工自豪提供一流的職業發展平臺，營造公正、和諧的人文環境，實現員工與企業共同成長。28招商證券2014年度社會責任報告29員工自豪我們的價值觀：人才為本，以德能兼備的人才為本。最佳投資銀行一定擁有最佳的人才隊伍。公司尊重每一位員工的個性、貢獻和成長需求，努力打造平等的職

88、業發展平臺，構建科學高效的培訓體系，幫助員工成長，吸引、留住最優秀的人才。員工總數與構成截至2014年12月31日，公司共有非營銷序列員工3841人，營銷序列人員3622人，總人數7463人。公司員工隊伍呈現出高素質、年輕化、專業化的特點。從年齡結構看，非營銷序列員工中40歲及以下人員占比81.12，營銷序列人員中30歲及以下人員占比74.99，隊伍充滿活力。從學歷結構看，非營銷序列員工中，博士學歷人員占比1.48，碩士學歷人員占比41.97，本科學歷人員占比49.65，本科以上學歷人員占比超過93.1；營銷序列人員中，碩士占比2.35，本科55.77，本科以下41.88。從性別結構看，非營銷

89、序列員工中，男性員工占比56.11%，女性員工占比43.89%，男女比例約為1.27：1；營銷序列人員中，男性員工占比62.23%，女性員工占比37.77%。從民族結構看，90以上員工是漢族，同時，還有一些員工是回族、滿族、蒙古族、維吾爾族、彝族、壯族、布依族、朝鮮族等少數民族。員工權益保障共創和諧勞動關系我們遵守國家勞動法律法規，與員工在平等自愿、協商一致的基礎上簽訂勞動合同，明確雙方的權利和義務，依法確立勞動關系。我們按照政策法規的變化和監管部門的要求，及時與營銷序列人員簽訂相應的聘用合同，保障員工合法權益。我們實行規范的法人治理，在監事會成員中引入職工監事，充分保障員工參與公司治理的權益

90、。監事會現有3名職工監事，占監事會成員總數的三分之一。我們制定并持續完善人力資源管理制度，保證員工的合法權益；及時開展勞動關系管理的普及培訓和人力資源相關政策說明會，提高政策的公開化程度。2014年，我們修訂完成了員工招聘管理辦法等制度，梳理了人力資源工作相關流程，組織開展了任職資格管理、員工績效考核、補充醫療保險、員工體檢等宣導說明會，進一步提高人力資源管理和服務的公開化、標準化、規范化水平，提高工作效率和員工滿意度。完善薪酬福利體系我們建立并不斷完善薪酬福利體系，努力使員工獲得有競爭力的薪酬和完善的福利保障。我們努力建立與公司經營地位相匹配的薪酬激勵體系，以提升薪酬競爭力，促進業務發展；我

91、們持續優化薪酬結構，強化獎金與經營業績的聯系，增強獎金的激勵力度；我們設計差異化的激勵機制，滿足不同業務特點和競爭需求，對核心人才、關鍵人才的薪酬激勵予以更多考慮；我們從員工利益出發，進行薪酬福利發放設計，力爭貼近員工需求，提升薪酬福利支付效用；我們積極參加行業薪酬調研，了解行業薪酬管理動向，分析公司的薪酬競爭力并適時調整。2014年，我們進一步完善薪酬激勵體系，薪酬政策制定和薪酬分配更加市場化，薪酬激勵更加貼近業務需求，同時依托更為市場化的定薪機制，在關鍵業務和管理崗位成功引進一批優秀人才，促進業務發展，增強競爭力。我們建立了多層次的養老保險體系，為員工辦理社會保險（包括基本養老保險、基本醫

92、療保險、地方補充醫療保險、工傷保險、失業保險），目前社會保險覆蓋率達到100；我們還為員工購買了補充醫療保險（包括團體意外險、重大疾病險、綜合醫療險等）；我們設立了企業年金計劃，為在公司服務滿一定年限的員工建立企業年金，鼓勵員工與公司共同成長、分享成果。社會保險、商業保險和企業年金等相互結合、相互補充，共同構建了完善的員工福利保障體系，保障員工在公司服務期間及退休之后病有所醫、老有所養，成為公司薪酬福利體系的重要組成部分。我們還將一些福利保障項目延伸至員工的家庭，更好地解決員工的后顧之憂。例如，為員工子女購買補充醫療保險。2014年，我們進一步完善員工福利保障，整體上提高員工重大疾病保障額度，

93、解決員工后顧之憂；并為員工申請住房補貼等優惠政策，提高員工歸屬感。 非營銷序列員工年齡分布圖 營銷序列人員年齡分布圖 非營銷序列員工學歷分布圖 營銷序列人員學歷分布圖30歲及以下31-40歲41歲及以上18.88%38.87%42.25%30歲及以下31-40歲41歲及以上19.91%74.99%6.90%49.65%41.97%1.48%博士碩士本科本科以下5.11%41.88%55.77%2.35%碩士本科本科以下30招商證券2014年度社會責任報告31員工自豪執行營銷序列人員雙軌制管理2014年，公司繼續實行證券經紀人與客戶經理（簽署客戶經理勞動合同的營銷序列人員）并行的雙軌制管理模式。

94、對已獲得實施證券經紀人制度資格的營業部，公司在全面推行證券經紀人制度的同時，接受部分達到公司要求的營銷序列人員自愿申請簽署客戶經理勞動合同、納入員工制營銷序列人員管理；對當地監管政策明確不實施證券經紀人制度的營業部，公司全面推行客戶經理管理模式，營銷序列人員均簽署客戶經理勞動合同，納入員工制營銷序列人員管理；對于個別正在申請實施證券經紀人制度的新設營業部，公司推行客戶經理管理模式，但根據營業部具體情況控制人員規模，待其獲得實施證券經紀人制度資格后全面推行證券經紀人制度。在實施雙軌制管理過程中，公司組織統一的營銷序列人員執業前培訓，啟用統一的執業支持系統，建立統一的信息查詢制度、客戶回訪制度、異

95、常交易和操作監控制度、客戶投訴糾紛處理制度和檔案管理制度，保持從業務部門和營業部自控到合規風險管控、再到稽核監督檢查的內控架構，實現了對營銷序列人員的統一管理和對風險的有效控制。對于簽署委托合同的證券經紀人，公司嚴格執行由十一項管理辦法構成的證券經紀人管理制度體系，規范證券經紀人管理工作；對于簽署客戶經理勞動合同的客戶經理，公司嚴格執行客戶經理管理辦法及相關規定，在人事管理、合同管理、崗位證書、考勤制度、酬金標準等方面進行全面、規范的管理。在其他合法權益保障方面，公司規定由營業部統一為客戶經理繳交社保；對證券經紀人，由公司統一為其購買商業保險，部分達到要求的證券經紀人還同時享有公司發放的保險補

96、貼。營造良好工作環境我們致力于為員工營造和諧舒暢的工作環境，保障員工的健康和安全，使員工愉快地工作。我們努力為員工創造良好的工作環境，從專業機構聘請綠化、保潔人員，開展辦公環境“一致化行動”，并在司慶、新年等重大節假日精心裝飾辦公場所，營造歡樂、喜慶的氣氛，使員工心情愉悅地投入工作。我們遵守相關勞動法律法規，維護員工休息休假權利，堅持帶薪年休假制度，調動員工工作積極性，確保工作生活平衡。我們加強勞動保護，努力避免和減輕職業病與惡劣勞動環境給員工帶來的身心傷害。我們每年組織員工（包含退休員工）體檢，體檢覆蓋率達100。夏季，我們做好防暑降溫工作，使辦公場所涼爽、舒適，并及時給員工發放高溫津貼。冬

97、季，我們做好防寒保暖工作，使辦公場所保持溫暖。遇上臺風、暴雨等惡劣天氣，我們會及時提醒員工注意人身安全并做好安全保衛工作。我們為客服人員常備有涼茶、清涼含片等，預防咽喉炎等職業病。我們的客服中心設有專門的活動室“快樂驛站”，電話量不多時，客服人員可以到“快樂驛站”休息，做做減壓操，聊聊天，喝喝茶，釋放壓力，繼續投入工作。我們重視工作場所的安全保衛工作，從專業保安公司聘請優秀保安，24小時保衛公司的財產安全；我們制定了重大突發事件應急管理基本制度，對可能影響公司經營管理的突發事件制定了相應的預案，切實做好突發事件的隱患排查、應急處理和報告工作；我們定期組織消防安全培訓，組織消防演習，并在辦公場所

98、設有指示牌，告知消防通道的具體位置及逃生方法。我們組織開展豐富多彩的文體活動，促進員工身心健康，豐富業余生活。我們舉辦員工健康知識講座，為員工答疑解惑，增強健康管理意識。我們組織壓力管理培訓，請專家指導員工如何科學地進行壓力管理。用心建設“職工之家”公司成立之初即設立工會組織，代表員工利益，為全體員工服務。同時，在各部門和分支機構設立工會小組，構建員工權益的組織保障，健全員工權益申訴的渠道。目前，參加工會的員工比例達到100。工會充分發揮“職工之家”的作用，在工作和生活中處處關懷員工，為員工排憂解難。在元宵、端午、中秋等傳統節日以及員工生日之際，給員工送去節日問候；與同業工會聯系，職業發展職業

99、發展通道我們建立并持續完善業務職級體系，為各職種、各職級的員工提供合理的晉升通道?；谛袠I特點和人才培養要求，公司為員工設計了Y型職業發展通道，在基層職位重點發展專業能力，在專業通道內發展；在中高級職位，設立專業和管理的雙通道，員工可以根據個人特點和業務線要求進行選擇和發展。在專業通道方面，公司為員工設計各職種的專業發展通道及相應各職種的任職資格標準，以牽引員工發展，使員工在職種內通過個人專業能力和績效水平的提升實現職業晉升。舉辦青年聯誼會，幫助青年員工擴大交友圈子；為員工購買家庭財產保險，保障員工家庭財產安全；制定員工慰問管理辦法，在員工患病或女員工生育期間，均派代表前往慰問。工會積極向上級

100、工會申請培訓補貼，專門用于公司各部門組織開展員工職業技能和管理水平培訓，在提高職工的職業道德素質和業務水平方面取得良好成效。工會設有足球、籃球、羽毛球、網球、圍棋、卡拉OK、攝影等各種文體協會，各協會定期組織開展文體活動，豐富了員工的業余生活，增進了員工之間的友誼。工會每年組織司慶活動、迎春晚會等大型文體活動，增強員工的集體榮譽感和凝聚力。2014年，工會組織了“第九屆奮進杯羽毛球團體賽”、“第六屆招商證券杯足球錦標賽”、“第六屆招商杯深廣地區籃球賽”、“第十一屆工會圍棋比賽”、“第二屆招商證券乓乓杯深圳乒乓球比賽”、“第二屆撲克牌比賽”、“第三屆員工攝影大賽”、“第二屆招證好聲音卡拉OK賽”

101、等活動，來自廣東、香港等地區的32個單位，580多名運動員參賽，通過文體競技的盛典，展示企業文化、團隊精神，增強員工的參與意識和拼搏精神。2014年5月，公司監事會屆滿，公司工會推薦有參政議政能力的職工并通過民主方式選舉出職工監事代表，以保障職工監事能在公司經營發展中代表職工行使決策權和監督權。在深圳市總工會、深圳市財貿金融行業工會組織的相關評選中，公司工會屢獲殊榮。2014年，工會在深圳市總工會組織的評選中榮獲“2013年度工會財務工作考核評比特等獎”、“2011-2013年度深圳市工會財務工作先進集體”。關注特殊群體我們關心每一位員工的成長與發展，對女員工、患病員工、退休員工等特殊群體尤為

102、關注。我們愛護女員工，對孕期、產期、哺乳期的女員工給予更多關愛，保障她們的休假權利以及薪酬福利。每年婦女節，我們安排女員工放假半天，并發放電影票作為節日慰問，各部門還為女員工準備豐富的禮物和活動。女員工懷孕期間，在食堂吃飯時不用排隊等候；生產后，工會均派員工代表前往慰問。我們關心員工健康，為所有員工購買了重大疾病險和團體意外險，保障員工健康。對于患重病的員工，社保和補充醫療保險基本能夠為其解決大部分醫療費用，員工還可以向公司申請經濟援助，公司工會和員工所在部門也會根據情況組織員工捐款，用愛心幫助同事度過難關。大多數曾患重疾的員工都已返回了工作崗位，繼續為公司貢獻力量。每年，工會都會對患重病的員

103、工進行慰問。2014年，工會對10名患重病的員工進行了慰問。我們關心退休員工，為所有退休員工購買了團體意外險、重大疾病險及綜合醫療險，使他們在社會保險之外更多一份健康保障；每年安排退休員工體檢；每年組織退休員工旅游和春節聯歡，歡聚一堂。逢重大公司慶典，將邀請一批曾經為公司奉獻過的老領導出席，共同分享喜悅。我們重視對勞務派遣人員的管理，經過招標更換勞務派遣公司，統一管理勞務派遣人員；擬定加強勞務派遣人員用工管理的通知，規范勞務派遣人員的日常管理；按照相關法律法規要求，規范勞務派遣人員的用工管理。32招商證券2014年度社會責任報告33員工自豪任職資格管理體系自2009年起，我們開始穩步推進任職資

104、格體系建設，牽引員工成長。我們不斷完善任職資格管理體系，強化培訓、績效、薪酬等配套體系的建設，進一步提升員工適配度，加強專業化的人才隊伍建設。我們聘請專業咨詢機構，開展任職資格管理咨詢項目，全面優化公司的任職資格管理機制。完善職類職種劃分以及相應各職種的任職資格標準，強化任職資格標準的市場對標及績效導向，實現員工職級任職資格評定的動態管理，打造具有市場競爭力的人才隊伍。2014年，我們進一步優化任職資格管理體系。一是回顧和優化了任職資格標準，持續強化任職資格標準的市場對標及績效導向，以市場化的人才標準來加強公司的人才管理。二是明確了公司的人才結構，以確保員工能力和數量與業務目標相匹配，打造一支

105、結構合理的人才隊伍以支撐戰略目標的實現。人才培養體系我們持續完善人才培養體系，動員公司、部門、員工自身三層面的資源，按“公司倡導，部門落實，員工自我發展”的方式，創建適合后備人才成長的內外部環境。我們大力倡導并有效落實干部公開競聘選拔制度，通過資格篩選、初試、總裁室領導面試等流程不拘一格地選拔人才。我們積極開展干部競聘，適應分支機構轉型和發展需要，完成了新設營業部主要負責人的內部選拔工作，充實了干部隊伍力量。我們采取多維度、有針對性的培養措施幫助員工成長。對于新任干部，開展“新征程干部訓練營”，幫助他們了解管理職責，理解管理角色，適應管理崗位，掌握必要的管理技能；對于一線管理者，開設“管理實務

106、培訓班”，著眼于提高他們的管理技能，提升管理技巧，同時強化公司各項政策的宣導；對于潛力員工，大力推行指導人計劃，并引入人才測評，提升指導效果。在人才培養工作中使用引進的人才測評系統，促進員工的自我認知診斷和自我開發訓練，幫助員工更好地進行職業生涯規劃，配合業務職級體系，進一步推動公司內部的人力資源開發，并持續優化人才資源配置。2014年，我們加強后備管理人員隊伍建設，為管理人員人才庫的進一步建設奠定了基礎。內部招聘與調配通過多種渠道從外部引進人才的同時，我們大力提倡內部招聘，在公司OA辦公平臺中面向全體員工發布內部招聘信息，給予員工更多發展機會。同時，我們建立了總部不同部門之間、總部與分支機構

107、和子公司之間的人員交流機制，以及在同個部門之間實行崗位輪換機制，激發員工的工作熱情和創造力。2014年，公司共有200余人次員工內部調配。 培訓體系架構圖?學習與培訓我們將員工視作公司最寶貴的資源，而知識則是員工最寶貴的財富，對員工全職業生涯的培訓投入始終是我們一貫堅持的理念。除為員工量身設計全方位的培訓課程體系之外，我們也強調培訓應與時俱進，以適應公司不斷發展的需要。2014年，我們緊跟行業發展最新趨勢，結合業務發展需要和人才培養目標，制定了相應的培訓計劃并有序實施。通過培訓，我們的員工得以不斷提升專業技能和職業素養，卓有成效地開展各項工作，為社會、企業和自我成長創造價值。 培訓分工與工作對

108、口關系圖 培訓中心總部其他部室培訓零售經紀五部一室培訓經紀業務各分公司各直屬證券營業部下轄各證券營業部培訓體制我們于2007年底成立培訓中心，作為一級部門，承擔內部員工培訓的職責。我們基于公司戰略規劃和人才培養目標建立培訓體系，通過培訓的策略、制度、資源、運營、支持等五大系統，支撐和保障培訓的有效實施。2014年，我們出臺規定，將員工的年度培訓學時與個人任職資格相掛鉤。這一措施有效促進了員工學習態度的提升和學習積極性的提高，對順利開展培訓工作和打造學習型組織文化起到積極的推動作用，也體現了公司領導層對于培訓的重視和對培訓工作的大力支持。34招商證券2014年度社會責任報告35員工自豪?培訓體系

109、建立分層分類的課程體系我們基于崗位能力模型，建立了“三駕馬車”即專業課程、管理課程、通用課程并駕齊驅的分層分類的培訓課程體系。 各類員工針對性培訓項目圖? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 網上課程建設情況（截至2014年底）課程類別數 量標準課時數專業課程190209管理課程97通用課程98133發布考試88合計305357市場，加大了各類重點業務的培訓力度，同時注重對員工個人能力的培養。為了學習海外同業先進經驗，提升員工創新能力，我們特別策劃推出了“海外名師”系列培訓。該系列培訓邀請了若干來自美國、加拿大、香港等地，具有全球頂尖金融機構豐富從業經驗的專家來國內授課，主題包括個股期權（

110、兩場）、主交易商、兼并收購、做市業務、券商轉型等，受到員工的積極參與和廣泛好評。創新專項培訓力促業務轉型為促進營業部向綜合化經營轉型，全年在9個城市分別舉辦了營業部創新業務培訓。培訓內容以新業務為主，包括個股期權、股票質押回購、新三板、國債期貨、代銷金融產品、托管業務、定向通道、港股通等。培訓均由來自公司總部各業務線的內部講師授課，講師們除了在培訓現場進行業務知識的講授外，還在課下與營業部同事們就相關業務的開展和推動進行深入交流。聯手一流高校培養優秀干部除了專業培訓，我們還開展了旨在加強干部管理能力、分層分類的管理培訓，以及面向全體員工、形式多樣的通用培訓。管理培訓采取“走出去”的策略，與國內

111、一流高校聯合培養。包括已在公司建立了良好口碑和品牌效應的第四期“新征程新任干部訓練營”、第二期“常青藤現任干部培訓班”，以及為拓寬干部管理視野，加強前沿意識和創新意識的“管理名師講堂”等。通用培訓包括提升辦公技能的“O系列”和打造職場軟實力的“S系列”以及新員工入職培訓等專項培訓系列，有效促進了員工迅速成長。設立博士后工作站為將公司“打造素質出眾、能力卓越的專業化人才隊伍”的管理思路落到實處，公司向國家人力資源和社會保障部申請設立了博士后科研工作站。自2010年獲批設站以來，我們一直 培訓學時和培訓人次統計3.63.64.520122013201429.730.238.420122013201

112、4總學時數（單位：萬小時）總人次（單位：萬人次）根據培訓課程體系，我們有針對性地設計了一系列培訓項目，開發了多門培訓課程，通過組織內訓、外派學習、網上學習、遠程視頻等各種方式展開培訓，豐富多彩的培訓活動受到各級員工的普遍認可，取得了良好的效果。打造專業講師隊伍我們努力打造一支擁有自主開發能力和授課能力的兼職內部講師隊伍，不斷鼓勵各級員工積極投身到講師行列中。2014年我們組織并實施內部講師培訓及評聘，旨在加強內部“初級講師”、“中級講師”和“高級講師”三大隊伍，為不同類別的培訓課程輸送高質量的內部講師資源。全年共培養總部和營業部認證講師59名。講師隊伍日漸壯大，公司高層領導也積極投身到講師行列

113、，與認證講師一起，活躍在公司培訓講臺。培訓力度多元的培訓渠道我們針對行業特點建立了多元的培訓渠道，以滿足不同員工的培訓需求。此外，為學習和借鑒海外優秀同行業經驗，支持公司發展戰略，近年我們還積極采取“請進來”的方式，邀請海內外名師來司授課，受到員工的強烈歡迎。針對不同職級和崗位，我們設計了對應的課程清單，并在此基礎上制定培訓計劃和實施培訓項目。我們持續對課程體系進行優化，引入多種培養方式，制定與員工職種和職級相匹配的培訓與發展指引，使培訓工作更加符合證券市場和公司業務發展對人才綜合能力提升的要求，有效牽引員工職業生涯的不斷進步。充足的資金投入我們將培訓視作長期智力投資，雖然培訓效果的體現具有一

114、定的延后性，但它帶來的不僅是長期的收益，還能為公司、為員工積累寶貴的知識財富，使企業保持源源不斷的生機和活力。因此，無論市場行情好壞，我們對培訓始終給予高度的重視和持續不斷的資金投入，保障培訓的順利實施。有力的IT支持我們搭建了網上學習平臺（E-learning系統），使員工足不出戶也能學習最新的課程。作為傳統面授的有效補充，網上學習平臺的搭建不僅提升了培訓的數量和效率，也極大地緩解了各分支機構員工跨地域學習的困難。2014年，我們對網上學習系統進行了優化，使系統界面更友好、操作更便捷、模塊更清晰、管理更流暢。我們不斷更新課程內容，引進員工急需的各類課程。截至2014年底，專業、管理、通用三大

115、類課程共計297門，標準課時數達到349小時，其中專業課程課時占比接近60%。培訓成果在組織架構、培訓體系、資源投入、技術支持等全方位的保障下，近年來我們不斷開展多元化、多渠道的培訓項目，覆蓋面達到公司全體員工，重點培訓指標正向增長。每年度，我們均策劃實施一系列重點培訓項目，以使員工的知識和能力不斷提升，適應公司快速發展的需要。培訓總量同比增長超25%在我們的不斷努力下，2014年，公司全年培訓總學時超過38萬小時，同比增長超過27%；全年培訓超過4.5萬人次，同比增長達到25%?！昂Ｍ饷麕煛闭n程廣受追捧2014年，國內證券行業加快轉型和創新發展，我們緊跟36招商證券2014年度社會責任報告3

116、7員工自豪著力于工作站制度建設和吸納高水平的博士入站研究。我們與清華大學、中國人民大學及廈門大學等國內知名高校合作，招收了3名博士生入站從事研究工作。我們始終以“產學研相結合”的標準來選擇科研課題，以務實高能的人才培養模式進行博士后培養。3名博士后在站期間，共在CSSCI期刊目錄中發表文章4篇，完成內部研究報告38篇，并兩次獲得中國博士后科學基金資助。文化建設我們深知，具有高度社會責任感的企業，在輸出偉大的專業能力的同時，一定也能向社會輸出偉大的企業文化，為社會文明的長期發展進步貢獻一份力量。2014年，值招商證券為打造中國最佳投資銀行而全力布局的“首個三年戰略期”收官。在這關鍵的一年，我們以

117、文化為牽引，牢牢把握思想變革的力量，引領和推動戰略轉型，完成一場從優秀到卓越的思想蛻變。至2014年底，項目組已完成對招商證券制度與文化匹配度的調研、審計、文化入制研討會等一系列工作，明確重點制度領域現存問題和改進方向，為2015年制度修訂和公司“經營管理大綱”的制定打下堅實基礎。文化入制項目的啟動，標志著公司文化建設進入全面落地階段。文化入制項目將與流程優化、IT核心業務系統打造，共同揭開公司運營變革的序幕，使公司運營朝著“以客戶為中心”的現代投資銀行轉變。把握戰略，落實轉型突破主題2014年，綜合把握證券市場發展趨勢與公司戰略發展任務，我們將“轉型突破”作為公司年度主題，并提出“攻堅克難、

118、協同奮進”的文化口號。在這一文化旗幟的指引下，開展了一系列主題文化活動。我們扎實推進戰略宣導。在年度優秀獎項基礎上，深入推進創新獎和戰略執行獎的評選工作，優化評選流程并首次設立“三年戰略執行獎”。我們著力開展協同文化建設。年內在常規協同宣導基礎上，創造性地策劃并組織了協同宣言簽署、“協同，有我！”聯合承諾短片拍攝等，在親身參與、頭腦風暴的過程中，潛移默化感受并踐行協同文化。我們全面營造攻堅克難氛圍。以具體的并涉及面最廣的戰略性任務“分支機構綜合化經營”為支點，在短時間內快速組織總部各部門及相關子公司參與編寫綜合經營小百科知識手冊，并同步在全體分支機構內開展“稱霸綜合經營”知識競賽，以賽帶訓，推

119、進綜合經營戰略切實落地，轉型發展觀念深入人心。另外，我們策劃了“員工最喜愛、最不喜愛”溝通用語征集和評選活動，依靠自下而上的力量推進溝通文化的落地。深入一線，豐富員工文化活動2014年，招商證券的員工文化活動精彩紛呈。我們組織了“閱讀不孤單”讀書漂流活動，面向員工招募“首漂人”并贈書，鼓勵大家在閱讀后將書籍傳遞給下一位同事，分享知識、傳遞情感；依托強大的員工社團力量，我們還組織了足球賽、羽毛球賽、籃球賽、乒乓球賽、圍棋賽、卡拉OK比賽、攝影大賽等精彩文娛活動。物質層行為層制度層理念層第三步：文化入行通過制度的激勵約束，引導員工行為舉止轉變，最終主動踐行第一步：文化入心將理念進行宣導培訓，讓員工

120、知曉、理解、認同第四步：文化入形通過產品、環境布置、器物等手段，實現文化精神的物質化第二步：文化入制將文化固化到組織、制度、流程中，發揮激勵約束作用我們十分注重基層的文化建設力量，分支機構自發組織的趣味運動會、演講比賽等活動也一次次將公司的文化熱情推向高潮。多管齊下，完善內宣平臺建設2014年，我們在傳統紙質月刊和電子周報的基礎上，新增了兩大互聯網內宣平臺，分別是以“理性、開放、建設性”為宗旨的“招證論壇”，以及集公司文化理念及經典產品為一體的“企業文化網”，基本完成“一刊、一報、一網、一論壇”四大內宣平臺建設，有能力滿足各類型文化宣傳工作需求。招商證券月刊在2014年度“深圳優秀內刊傳媒獎”

121、評選中榮獲“優秀企業報刊獎”。該獎項為深圳市企業報刊綜合類大獎，評委會對刊物內容質量、表現形式、總體效果和功能價值等方面進行綜合評定，公司月刊在深圳市400多家報刊中脫穎而出，獲此殊榮。2014年，在站博士后承擔或參與多項在證券行業內有分量的研究課題，產出了高質量的研究成果。如中國證監會“證券公司資本監管”（省部級）課題研究、中國證券業協會“創新環境下的證券公司風險控制指標體系研究”、第25期上證聯合研究計劃“上市公司信息披露簡明化和差異化研究”等，部分課題入選中國證券業協會年度優秀課題。博士后研究成果為公司、監管機構乃至資本市場投資者帶來了一定效益。面向未來，啟動“文化入制”項目在公司文化建

122、設的中長期規劃中，我們堅持扎實走好每一步，將文化的力量真正鍛造成公司的核心競爭力。2014年，我們在“文化入心”的基礎上，全面啟動橫跨兩大戰略周期的“文化入制”項目，將公司文化的靈魂，包括核心理念、戰略指導思想、戰略執行的頂層設計等，植入各項體制機制、制度流程之中。2013年以來，公司的文化建設成果吸引了廣發證券、長城證券等同業及蛇口工業區、中國燃氣、順豐集團、青島軟控前來學習交流； 證 券 日 報 于2014年5月21日以招商證券：以文化建設推動戰略轉型報道了公司文化建設的經驗和成績，并獲多家網站轉載；曾經與公司合作的外部咨詢機構，將公司開展企業文化建設促進經營管理提升的實踐，作為典型案例進

123、行研究和傳播。企業文化的社會影響力38招商證券2014年度社會責任報告39員工自豪員工滿意度及員工流失率在員工滿意度方面，我們持續開展員工調查，了解員工與公司的契合度，并據此及時調整、優化公司管理措施，提高管理的針對性和效率。我們注重調查的科學性和實用性，持續優化問卷，提高調查問卷于公司管理現狀的契合度。目前調查問卷包含公司管理、工作平臺、員工發展、薪酬與福利、組織環境、綜合評價等六大維度。在人員流失方面，2014年公司整體人員流失率為11.2%，其中母公司的人員流失率為8.9%，低于當年國內行業平均水平。溝通與落實我們一直致力于營造開放的溝通環境，大力倡導直接溝通、全面溝通，加強公司管理層與

124、基層員工的互動，倡導“公開公正、和諧舒暢”的文化氛圍。我們實行扁平化管理，減少管理層級，利于縱向溝通，有效降低溝通成本。我們建立了橫向溝通機制，通過電子化辦公系統，需求部門能夠清晰了解溝通事項的進度，并對服務部門的服務態度、服務質量等因素進行評價，有效促進服務部門提升服務水平，從而促進部門間的溝通與協作。我們建立了規章制度公示機制，要求直接涉及公司員工切身利益的規章制度應以通知公告的形式在全公司范圍內進行公示。規章制度草案的公示時間為五至十五個工作日，公示結束后，主辦部門應當在充分研究公示結果的基礎上對規章制度草案進行修改，對未予采納的重大不同意見應當在規章制度草案報送審批時說明情況和理由。我

125、們擁有多樣化的溝通渠道，通過召開日常經營工作會、座談會等公司會議或部門會議，以及在OA平臺發布公司文件、通知公告、經營簡報等信息，保障員工知情權和參與公司管理的權利；員工可通過公司論壇、郵箱與同事及領導便捷地進行溝通。工會還設立了“職工之家”信箱，員工可通過該信箱向工會反映有關個人勞動關系、工作生活等方面的問題和建議，工會有專人負責郵件的收閱，所反映問題經核實后由工會委員會研究解決方案并協調處理。文化溝通也是我們非常注重的溝通方式，我們組織開展豐富多彩的文化活動，通過招商證券、招證E報、網絡論壇、建議征集等媒介，傳播公司價值觀，展示公司文化，反映員工心聲，促進公司與員工、員工與員工之間的溝通交

126、流。我們每年舉行創新獎評選，對于員工的創新舉措進行評選、表彰。2014年，10個創新項目獲公司創新獎。公司堅持按照黨中央和上級黨委要求，深入開展黨的群眾路線教育實踐活動，廣泛征集群眾意見，并制定整改措施，逐一落實。2014年，公司繼續鞏固教育實踐活動成果，有效落實整改措施，并向員工進行反饋。通過教育實踐活動的開展，公司各級黨組織及全體黨員、干部員工的作風得到有效提升，戰斗力快速得到加強。問題與改進計劃我們將進一步完善人力資源管理機制，加強人才隊伍建設，有效支撐公司戰略目標的實現。1、著重引進關鍵人才，確保人才引進速度匹配于、甚至優于業務擴張速度，以支持公司搶占業務發展先機，形成差異化競爭優勢。

127、2、結合文化入制項目，做好文化理念與人力資源管理體系的全面對接，實現文化理念在能力素質模型、人才測評體系、員工關懷體系等方面的落地。3、進一步落實“四位一體”管理體系，真正做到干部任用中的“競爭、擇優”、職級評定中的“能者上、庸者下”，薪酬激勵上的“多勞多得”。4、加強對職級、績效、薪酬等方面的人力資源政策宣導，提高透明度。5、培訓技術推陳出新，緊跟時代步伐，并進一步強化培訓效果轉化措施。愿景打造中國最佳投資銀行全員不但認同公司愿景，并且愿意付諸實際行動。員工對愿景的承諾度高達95%，說明全員思想統一，體現了組織強大的執行力。員工對愿景實現的信心值高達89%，說明整體士氣高漲，對未來有非常積極

128、的態度。 德勤2014年問卷調查報告顯示：招商證券全員對公司愿景目標非常有信心，并且具備非常高的承諾度。40招商證券2014年度社會責任報告41股東滿意股東滿意建設規范的現代企業治理結構，穩健經營，科學管理，實現資產穩定增值，為股東提供持續回報。我們深知，股東投入資本，是對公司管理者和員工的信任與支持。公司承載的是股東資產保值增值的厚望和實現股東長遠價值的責任。在二十余年發展歷程中，我們始終堅持穩健經營，規范運作，不斷完善公司治理，嚴格防范風險，確保股東資產安全，努力提升經營績效，持續回報股東信任。公司治理公司治理架構我們建立了股東大會、董事會、監事會和公司管理層構成的“三會一層”制度及獨立董

129、事制度，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范的相互協調和相互制衡機制。公司董事會下設風險管理、戰略、審計、薪酬與考核、提名5個委員會，獨立董事人數占公司董事會總人數的1/3，保證決策的客觀性、科學性及董事會職能的有效發揮。2014年公司召開了5次股東大會，共審議28項議案。公司股東大會均以現場投票與網絡投票相結合的方式召開，充分保障了股東的決策權。2014年公司召開了16次董事會會議，共審議64項議案；并召開董事會戰略委員會1次、董事會風險管理委員會4次、董事會審計委員會5次、董事會薪酬與考核委員會2次、董事會提名委員會5次，聽取相關匯報，研究各項重大事項。2014

130、年公司召開了5次監事會會議，共審議19項議案。投資者關系管理體系2014年，公司加強各類接待及交流力度，投資者關系管理團隊以接待來訪、推介公司價值為主，以電話郵件溝通、闡明42招商證券2014年度社會責任報告43股東滿意公司價值為輔，達到公司價值創造最大化、公司價值實現最優化的目的。公司全年累計接待境內外機構投資者26批共120人次，通過電話、郵件、股東大會等形式與中小投資者交流35次，充分解讀證券行業、資本市場發展趨勢，宣導公司各項業務發展、經營杠桿提高、風險經營效益提升等情況，公司投資價值獲得廣大投資者的理解和認可。公司董事、高級管理人員在股東大會與投資者進行深入溝通，就公司在行業創新發展

131、時期的戰略、互聯網金融的機遇與挑戰，以及公司股債融資等重大問題進行講解和交流。中小投資者保護董事會成員中現有五名獨立董事，能獨立、客觀地維護中小股東權益，在董事會進行決策時起著監督制衡作用。公司獨立董事能夠傾聽投資者尤其是中小投資者意見，加強與投資者的溝通，關注投資者需求，最大化地維護中小投資者利益。自2013年11月起，公司每次股東大會均以現場會議和網絡投票方式召開，充分保障了中小股東的決策權。同時，我們完善了投資者關系網站，并通過電子郵件與中小投資者進行經常性溝通，幫助中小投資者充分了解公司投資價值。信息披露2014年，隨著公司業務創新步伐的加速及再融資工作的全面展開，信息披露工作難度明顯

132、增加，報告數量較往年出現大幅增長。截至2014年12月31日，公司全年披露各類公告和文件總計146份，較2013年增長40%。公司全年所有公告均做到規范、真實、準確、完整和及時，確保了向所有投資者公開、公平、公正地披露信息。2014年7月，上交所對公司2013年度信息披露工作評價結果為A類。內部控制內部控制架構我們借鑒COSO全面風險管理的方法和步驟，結合風險管理、法律合規和稽核監察三大內部控制部門的管理實踐，建成了持續的識別評估、監控測量、控制應對、報告反饋的獨立和專業化管理過程。針對內部控制中常見的控制職責在一線部門落地不夠、二線內控部門對業務管理的過程控制介入較晚等問題，我們在各主要業務

133、領域均建立了內部控制的三道防線，為公司穩健發展保駕護航。風險管理體系公司建立了與發展戰略相適應的全面風險管理體系，形成了健全的風險管理組織架構，完善的風險管理制度體系，清晰、量化的風險限額指標體系，高素質、專業化的風險管理人才隊伍，可靠的風險管理信息系統，有效的風險管理評估審查、監測應對機制。2014年公司在加強對各類風險的識別、評估、監測的同時，重點開展以下工作以繼續完善公司的全面風險管理體系：第一，結合證券公司全面風險管理規范、證券公司流動性風險管理指引等2014年新發的行業規范性文件，全面修訂風險管理制度，明確公司風險管理的組織架構、目的原則、流程及方法等內容，以指導公司全面風險管理工作

134、的開展。第二，制定公司信用風險政策，搭建從盡調調查、授信審查、擔保品管理到授后檢查的制度體系，推進內部信用評級體系建設，建立擔保品準入機制和動態調整機制，全面提升信用風險管理水平。第三，優化市場風險量化方法，將各大類基礎資產及衍生品等投資品種納入統一的風險計量體系；改進業務市場風險限額體系，引入希臘字母敏感度等新型控制指標；提升公司產品估值分類體系靈活性與擴展能力。重構市場風險管理信息系統，啟動數據中心建設工作，提高市場風險數據的獲取、分析與處理能力。第四，借鑒國際投行及國內銀行業先進經驗，制定操作風險管理框架，應用風險評估地圖、損失數據收集、關鍵風險指標等三大工具，在2014年完成操作風險手

135、冊編制工作，全面提升公司操作風險管理水平。第五，持續改進流動性風險管理，公司從資產負債管理、現金流量管理、流動性壓力測試及應急計劃等多個方面構建了完善的流動性風險管理體系，對流動性風險實現了充分的識別、評估、監控與應對。經濟資本管理我們根據公司2014年發展戰略、公司利潤波動、經營杠桿擴大及各業務的發展狀況，配置了與公司風險偏好和風險容忍度相適應的經濟資本總量。以經濟資本限額的形式控制各業務風險總量，并根據業務發展動態及時調整經濟資本分配，增加業務部門在風險限額內自主開展業務的靈活性，引導風險資源向收益-風險比更高的業務配置，平衡公司所承受風險與收益，實現股東收益最大化。2014年公司各項業務

136、穩健開展，符合董事會風險偏好，總體風險可測、可控、可承受，各類型及各業務風險均得到了有效控制，在行業風險事件頻發的背景下公司未發生重大風險事件。合規文化宣導2014年，公司董事會、經營層持續宣導“合規從高層做起”、“全員主動合規”、“合規創造價值”的合規理念，通過一系列卓有成效的措施推進公司合規文化建設。同時以“宣貫入心、固化教材、指導于行”為主線，圍繞禁止欺詐客戶、內幕交易、利益輸送、“老鼠倉”、市場操縱、侵害投資者合法權益等合規底線，開展了形式多樣的合規培訓宣導，全面貫徹執業合規要求，提升了全員的合規意識，促進全員主動合規執業，有效防范了違法違規事件的發生，為公司發展“上臺階”保駕護航。信

137、息隔離墻公司持續貫徹落實信息隔離墻管理制度，從實際情況出發，在中國證券業協會推出行業指導政策前，積極開展公司內部員工執業行為管控體系的前瞻性研究和準備工作，深入分析近年大量員工執業行為實證，梳理公司員工執業行為規范及監測管理措施，擬訂了公司員工執業行為合規監測管理辦法（草案）及多項監測規范管理操作流程，持續推動信息隔離墻制度的合規培訓工作，不斷強化員工執業行為管理，防范員工違規執業。44招商證券2014年度社會責任報告45股東滿意從業人員教育我們一貫高度重視從業人員執業教育，通過各種方式加強從業人員合規執業教育宣導，強化從業人員合規執業意識。2014年公司采用現場面授、網絡培訓、開設案例專欄、

138、制作專題教材等多種形式組織開展合規文化宣導，促進合規文化落地生根，引導從業人員自覺規范執業。2014年，公司圍繞禁止欺詐客戶、內幕交易、利益輸送、“老鼠倉”、市場操縱、侵害投資者合法權益六項合規底線，開展針對性合規培訓28場，累計培訓6000余人次，以強化從業人員合規執業理念；在公司E報開設合規案例專欄，編發重點合規風險案例，快速傳遞監管信息，防范合規風險，2014年，累計刊發21期，共42篇合規宣導案例；針對轉型創新中的法律合規問題，編寫助力轉型、規范創新招商證券法律合規熱點問題100問一書，逐一解答公司轉型創新中發生的熱點問題，促進業務規范發展；制作下發金融產品銷售合規知識手冊4000余份

139、，指導各分支機構管控銷售環節合規風險；制作并下發分支機構從業人員執業行為管控合規培訓DVD光碟170余冊，指導一線人員合規展業，防范員工違規執業。公司企業文化與合規文化相輔相成、有機結合，通過多層次合規文化宣導，促進企業文化與合規文化的入心、入制、入行。反腐倡廉2014年我們以黨的十八大、十八屆四中全會和十八屆中央紀委第四次全會精神為指導，認真貫徹落實中紀委和招商局集團黨風廉政建設和反腐倡廉工作要求，堅持“以學習倡廉、以教育促廉和以制度保廉”的工作思路，持之以恒認真貫徹落實中央八項規定和招商局集團九項措施，結合證券行業實際，多措并舉，建立貫徹落實九項措施監督檢查長效機制，加強反映問題線索管理，

140、推進作風建設常態化，進一步促進工作作風轉變，強化監督，加強懲治。開展的具體工作包括：（1）修章建制，建立改進作風九項措施監督檢查長效機制。2014年公司下發了員工在公務活動中接受禮品登記上交和處理辦法、關于建立改進作風九項措施監督檢查長效機制的通知、招商證券黨委關于貫徹落實招商局集團黨委實施意見的細則等制度；修訂完善了問責管理規定、問責處理細則、外事管理辦法；組織領導干部按條線逐級簽署了反腐倡廉工作目標責任書。（2）以學習教育促廉，不斷強化思想教育。2014年公司各黨支部分別組織認真學習了招商局集團2014年反腐倡廉建設工作會議文件精神，并在內宣平臺對學習教育活動和貫徹落實情況進行跟蹤報道。公

141、司還編印了違規案例與反思讀本，從歷年發生的違規違紀案例中選取出37宗案例進行剖析，推動公司反腐倡廉文化建設，營造反腐倡廉風清氣正環境。（3）加強組織領導，加強改進工作作風監督檢查。2014年，公司反腐倡廉工作聯合檢查組在各單位自查的基礎上，抽取4家單位監督檢查其加強改進工作作風情況。公司還開展了會計信息質量檢查與參照審計署國有企業財務收支審計結果開展對照檢查活動。通過檢查促進公司落實九項措施，嚴肅了財經紀律，加強了反腐倡廉建設。（4）齊抓共管、綜合防控，嚴查違紀違規案件。2014年公司針對2003年以來的問題線索進行了全面清理。內部審計我們認真貫徹公司年度經營方針,緊跟業務發展動態及監管思路，

142、針對創新業務與熱點問題，提前審計與整改，改進審計手段與方法，加強專項審計，開展深度稽核，加大問責力度，不斷提升內審工作質量與效率，及時促進公司內部管理完善。2014年，我們繼續加強對創新制度、創新流程、創新產品審計，加大對資本中介業務和資本投資業務以及投資銀行IPO盡職調查業務審計力度，繼續關注打擊內幕交易、加強內部控制健全有效性；圍繞核心交易系統安全、網絡安全、公司跨境業務、金融產品銷售、約定式購回、股票質押式回購等創新業務關鍵環節開展審計；針對經紀業務中繼續實施非現場與現場相結合的新型審計模式，在分支機構規?？焖贁U張的情況下，共檢查營業部69家，檢查總部業務部門及子公司33個。我們持續優化

143、審計信息化管理平臺，全面支持經紀業務審計模式創新及多業務數據擴展，采用大數據分析等創新審計方法與手段，提高了審計效率與質量，高效發揮了第三道防線的作用。問責管理2014年，應公司加大問責力度的管理要求與業務發展的最新變化，我們修訂了問責管理制度，增加了新股發行配售、場外市場做市業務、托管業務等新業務管理的問責內容。加大問責力度，以法規制度為準繩，對3個單位涉及12名責任人進行了嚴肅問責處理，給予開除處分和免職、降級、解除勞動合同、通報批評的處理，同時以制度與安全教育為主線，大力開展監察教育活動。反洗錢2014年，公司在“風險為本”的監管理念指導下，反洗錢制度體系進一步完善，反洗錢工作向縱深推進

144、，各營業部反洗錢自檢、自查、自我完善的意識進一步增強。（1）依照中國人民銀行印發的金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引的要求，制定了反洗錢監控系統風險等級劃分工作規程，建立了包括客戶特性、地域、業務（含金融產品、金融服務）、行業（含職業）四類基本風險因素的洗錢風險評估指標體系;修訂了招商證券營業部反洗錢內部控制制度，刪除了可疑交易報告制度中的可疑交易監控法定指標，新增了公司自定義的可疑交易監控指標，和涉及恐怖活動資產凍結方面的內容。（2）認真履行對新客戶的身份識別義務，共計對308,825戶新客戶開展了客戶身份識別工作。同時，在現有客戶身份識別工作基礎上，繼續對身份證件過期3個月且

145、未在合理期限內更新的客戶賬戶主動采取限制資金轉出、限制辦理轉托管、撤銷指定交易等措施，督促客戶及時更新身份有效信息，縝密周到的部署，使客戶有效信息更新數量明顯上升，且未引發一起客戶糾紛。（3）根據監管政策的要求，持續開展單客戶多銀行服務下的大額交易報告工作。同時，依照年度反洗錢工作計劃的部署，有序推進自定義可疑交易標準試點工作的開展,在所有營業部上線了自定義可疑交易監控模塊。截至2014年12月底，累計完成7342條異常交易監控數據的分析識別，排查后向反洗錢監測分析中心報告了22筆可疑交易，篩選剔除比例高達99.71%，報送率為0.29%，涉及金額1.22億元。因公司報送的可疑交易質量較高，中

146、國人民銀行總行連續三年對公司的可疑交易報告工作予以書面表彰。（4）對21家營業部開展了專項的反洗錢檢查或內部審計，反洗錢檢查的針對性有效提高。（5）開展多種形式的反洗錢宣傳與培訓活動，組織營業部開展反洗錢宣傳200多次，反洗錢培訓400余次。（6）積極配合各地人行的反洗錢非現場監管工作。全年有22家營業部依照當地人行要求開展了反洗錢績效評估工作，其中，柳州、漳州、玉林、涪陵、合肥北一環、咸陽、昆明、長春等營業部的評估結果獲得當地券商排名第一或A級的成績。 2014年審計情況一覽審計業務2012年2013年2014年審計項目數審計項目數審計項目數零售業務審計767477機構業務審計211210投

147、資與資管業務審計912IT審計854總計105100103 2014年監察情況一覽監察項目2012年2013年2014年重大重要違規事項處理人數3412監察案例教育場次1223212014年我們編印了違規案例與反思的案例教育匯編讀本1000冊，向公司各部室、各全資子公司、各分機構發放。該讀本收錄了公司自成立以來的近37篇違法違規案例，旨在用身邊的人和身邊的事教育員工，用無情的代價和沉痛的教訓警示員工。同時，公司就審計檢查發現問題、改進管理建議及過往違規案例，針對投資銀行員工、財務人員、新員工及營業部經理、各管理專崗、運營總監、證券經紀人開展21場次監察案例教育活動，共有1413人次參加了教育活

148、動，通過分案例警示教育，切實敦促全體員工加強法制教育，誠實守信、合規守法。示例：深入開展監察警示教育46招商證券2014年度社會責任報告47股東滿意2011年2012年2013年分紅金額6.996.622014年中期分紅8.89*凈利潤20.0816.4622.35分紅金額占凈利潤比重35%40%40%持續回報我們致力于成長和發展的同時，高度重視給予投資者合理的投資回報，并注重投資回報的穩定性和連續性。公司上市后連續推出高比例現金分紅回報股東，2011年、2012年、2014溝通與落實2014年，公司完成非公開發行股票，新發行股份11.47億股，募集資金總額111.49億元，公司凈資產規模從行

149、業第7躍至行業第3。全年發行16期短期融資券合計315億元、發行35期收益憑證合計20億元、業內首批發行新型融資工具短期公司債40億元，為公司資本中介業務的快速發展提供了關鍵性的支持。此外，公司公開發行55億元公司債券已于年內獲證監會受理。2014年末，公司第五屆董事會第十一次會議根據公司中長期發展戰略及2015年至2017年業務發展規劃，審議通過了公司2015年-2017年資本規劃，對未來三年補充資本和資金進行了系統性的安排。問題與改進計劃2015年，公司將通過主動路演、定期會議等形式加強與投資者之間的溝通，進一步提高信息披露的質量與深度，幫助投資者深入了解公司的投資價值。我們要持續完善風險

150、管理制度體系框架，強化對子公司風險管理工作的服務支持。我們將根據分支機構開展綜合經營的需要，建立健全分支機構的合規管控機制，探索建立分區域的法律合規專業人才隊伍，強化分支機構的合規管理能力。我們將對監管機關關注領域或公司重要與創新業務，增強提前發現問題的能力，實現深度稽核。持續回饋公司發展戰略與舉措2014年，公司堅持“擴規模，抓轉型，促協同，控風險”的年度工作方針，實施三大策略，以擴大經營規模、努力實現轉型、全面提升協同作戰能力：一是大力提升服務中介業務的經營規模和競爭地位，快速做大做強資本中介業務，努力提高資本投資業務的規模和貢獻，顯著提升子公司的業績水平，全面做大各類創新業務發展規模，努

151、力擴大經營規模，實現整體競爭實力上臺階；二是完善財富管理業務、大客戶業務、并購業務、資產證券化業務和債券承攬承做業務的團隊建設，全力打造財富管理升級版，全面發展財務顧問、再融資、并購重組、債券融資、資產證券化等非IPO業務，加快主券商服務模式轉型，切實加大業務轉型力度，增強主要業務的核心競爭力；三是推進分支機構綜合經營業務試點，完善協同組織架構，建立公司級大客戶服務體系，推進重點業務協同機制建設，以客戶為中心，全面提升協同作戰能力。經營績效和市場份額2014年，公司繼續保持良好的發展態勢，資產狀況保持優良。2014年，公司實現營業收入110.02億元，同比增長80.69%，創下公司成立以來的最

152、好成績；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤38.51億元，同比增長72.51%，實現每股收益0.7224元。截至2014年底，公司總資產1,934.08億元，歸屬于上市公司股東的凈資產415.37億元，凈資本254.49億元。 近三年分紅情況（單位：億元） 2014年公司分業務收入情況（單位：億元）香港市場股票承銷金額排名第10連續七年獲證券公司分類A類AA級評級二級市場股基交易量市場份額為4.181%，行業排名第6股基市場份額排名第6融資融券余額排名第5國內股票承銷金額排名第10國內債券承銷金額排名第8年中期分別向股東分紅6.99億元、6.62億元、8.89億元，分別占公司當年凈利潤的35%、4

153、0%、40%（以2013年凈利潤為考核指標），確保投資者充分分享公司發展的成果?；趯ξ磥硇袠I和市場的分析及公司戰略規劃，未來公司的資金需求將主要集中在融資融券、股票質押回購、創新型自營投資等資產密集型業務。我們綜合考慮公司發展階段以及重大資金支出安排的需求，設定了現金分紅在利潤分配中的最低比例。資產托管及金融服務外包產品的規模和數量居行業第1* 因2014年初推進非公開發行工作的需要，公司2013年度利潤分配推遲至2014年中期進行。項目營業收入本期數占比上年同期數占比同比變動幅度經紀業務67.2861.16%42.0669.07%59.99%資產管理業務3.773.42%2.013.31%

154、87.11%證券投資業務16.0914.63%7.1011.66%126.57%投資銀行業務13.4312.20%3.856.33%248.35%48招商證券2014年度社會責任報告49社會尊重社會尊重提升社會資源的配置效率，促進經濟與社會的進步，融入社會，關注民生，積極履行企業公民義務。招商證券認為，企業既要肩負經濟責任和法律責任，在依法經營、嚴格納稅的過程中創造陽光利潤；還要堅決扛起道德責任和慈善責任，將企業的核心價值觀貫徹于扶貧救危、幫學助教、建設社區、節約資源、保護環境等企業公益行為之中，為社會的財富創造和健康發展貢獻力量。助力時代創新“創新”成為當前中國經濟發展和社會進步的深切呼喚，

155、創新能力和創新產品是提高國際話語權和影響力的重要手段，社會各領域高度關注創新話題、培育創新生產力。致力于打造中國最佳投資銀行的招商證券同樣高度關注創新發展。2014年，公司完善創新組織架構、推動機制建設，大力推進業務和產品創新發展，取得一系列顯著成果。引領托管行業深刻變革公司在私募基金綜合服務領域持續引領行業創新發展。公司首批獲得證券投資基金托管業務資格；業內首家創新性提出私募基金自主發行綜合解決方案，解決了私募基金自主發行面臨的制度體系和運作體系缺乏、公信力不足、專業性缺失等問題，幫助上海重陽投資創設了國內第一只真正意義上的契約式私募基金“重陽A股阿爾法對沖基金”；托管了國內第一只標準化私募

156、基金、第一只標準化債券私募基金、第一只標準化FOF私募基金、第一只標準化Master-Feeder私募基金。截至2014年末，公司提供資產托管及金融服務外包服務的產品數量和規模在券商同業中排名第一。此外，公司作為核心成員，參與了中國證監會、中國基金業協會托管與外包業務相關制度指引的制定工作。支持資本市場國際化發展作為國家對外開放戰略的一部分，滬港通開創了操作便利、風險可控的跨境證券投資新模式，是我國資本市場新一輪高水平雙向開放的重要舉措。我們在港股通業務籌備過程中，為客戶提供了高質量的港股通業務體驗，以操作便捷、界面友好的業務流程和系統，展示了較強專業能力和綜合實力；我們致力于追求卓越和成為行

157、業標桿的精神，贏得了社會各界廣泛肯定和贊譽。上交所致函，感謝我公司在滬港通業務籌備過程中給予上交所的大力支持。公司未來將一如既往地支持創新工作，加強交流與合作，共同促進資本市場健康發展。助力混合所有制改革公司響應國家關于資本市場服務實體經濟的號召，通過創新積極參與推進國有企業混合所有制改革，推動時代轉軌。公司會同嘉實基金創設的“嘉實元和直投封閉混合型發起式基金”，既幫助中國石化率先實現油品銷售業務板塊的混合所有制改革，也開創了中小投資者參與國有企業混合所有制改革、分享改革紅利的新模式，踐行了國有企業混合所有制改革“普惠大眾”的核心精神，形成良好的示范效應，為國有企業混合所有制改革的全面推進提供

158、了重要參考。 創新載譽2014年，公司的“招商證券主券商服務平臺”榮獲2014年深圳市金融創新獎三等獎；“E網通運營平臺-互聯網證券經紀業務系統”榮獲第四屆證券期貨科學技術獎三等獎；“金融資產托管及行政事務外包業務”榮獲2014年度招商局集團創新成果獎勵創新先進單位二等獎。50招商證券2014年度社會責任報告51社會尊重爭做行業表率嚴格守法合規公司緊密圍繞“維護良好聲譽、確保依法合規經營”的合規管理目標，建立了合規管理的組織架構和制度體系，有序開展各項合規管理工作。2014年，公司由董事會、高級管理層、合規總監、法律合規部、各部門及分支機構與控股子公司五個層次構成的合規管理組織架構，按照股東大

159、會、董事會、經營層3個層級搭建的合規管理制度體系規定，積極履行合規管理各項職責，公司合規情況良好。公司建立了以合規管理制度為主要架構的合規管理制度體系，通過合規咨詢與審查、合規監測、合規檢查、合規提示督導等工作履行合規管理職責。2014年，公司根據外部監管政策的變化和公司業務發展的實際情況，持續完善合規管理制度體系，提升合規管理有效性。此外，公司還制定和完善了相關的考核與問責制度，將合規管理的有效性和執業行為的合規性納入各部門和分支機構及全體員工的績效考核范圍。公司建立合規培訓機制，采取多種途徑和形式，定期開展對高管人員、新晉升干部、新員工等不同層級人員培訓，培育全體工作人員的合規意識。201

160、4年公司采用現場面授、網絡培訓、開設案例專欄、制作專題教材等多種形式組織開展合規文化宣導，促進合規文化落地生根，引導從業人員自覺規范執業。落實國家政策2014年，公司積極踐行“產融結合”政策，充分利用股權、債券、并購重組等資本手段，為50多家企業客戶進行資本運作，助力企業客戶的發展。其中，騰信股份、創意信息、牧原股份、金一文化等企業的成功上市，有力推動國家產業政策的落地，為相關產業成長壯大及時提供資金支持；建投能源、飛樂股份等重大資產重組的成功實施，也是新時期國企改革的典型案例，突顯投資銀行在國企改革過程中日益重要的推手作用。在新三板掛牌業務領域，公司也積極配合國家產業政策，實施精品戰略，選擇

161、以符合國家政策導向的企業作為主要目標客戶。2014年，我司提供掛牌推薦服務的38家企業，主要集中在節能環保、生態農業、生物技術、新能源、新材料、文化傳媒等國家鼓勵發展的新興產業。支持經濟發展我們靈活運用各種資本手段，為企業帶來資金支持，并進而優化企業產品結構、提升行業競爭力，為實體經濟的發展貢獻一份力量。2014年，投資銀行總部成功推薦11家企業在A股首次發行股票并上市，同時成功推薦8家上市公司在A股實現再融資，為企業發展成功募集資金198.30億元，有力推動企業成長。同時，公司廣泛應用債券融資手段，有效盤活企業現金流，為企業發展增添動力。積極履行納稅人職責依法納稅是企業回報社會的最好方式，是

162、義不容辭的社會責任。公司自成立之日起，堅持依法納稅，積極履行企業納稅人義務與責任。多年來，公司先后獲廣東省“納稅百強企業”、深圳市“守法納稅大戶”、“十大知名品牌企業”等光榮稱號。 近三年公司納稅（含代扣代繳）金額推動伙伴成長在傳統“銀證合作”基礎上，順應資產證券化的時代趨勢，2014年公司場外市場業務大力承攬銀行類客戶，儲備了一批城商行、農商行客戶，為其提供包括新三板掛牌推薦、發行優先股、信貸資產證化等業務在內的資本市場綜合金融服務，助其成長。投身公益慈善招商證券自2008年發起成立“招商證券博愛基金”，多年來在公益慈善事領域不遺余力，積極履行企業社會責任，累計向社會捐贈超過4600萬元。至

163、2014年底，公司全年對外公益慈善捐贈金額為444萬元，其中50萬元通過“中國紅十字會招商證券博愛基金”（下稱“博愛基金”）捐贈到魯甸地震災區，余下394萬元捐贈到“博愛基金”。充實“博愛基金”，踐行人道主義精神2014年初，招商證券董事會決議，本年度公司對外捐贈金額為444萬元，并于年末決定全部捐贈到“博愛基金”中，進一步充實“博愛基金”的資助能力，以用于緊急人道主義救援、教育資助、扶貧助困等項目。截至2014年年末，“博愛基金”余額為917萬多元。緊急援助魯甸地震災區2014年8月3日，云南魯甸地區發生6.5級地震，至2014年8月11日上午10時，已致使617人遇難，112人失蹤，314

164、3人受傷，8.09萬間房屋倒塌，災區急需糧食等生活物資。公司通過“招商證券博愛基金”捐出50萬元善款，委托云南省紅十字會向當地糧食局購買89.445噸東北精米（約6000人食用一個月）。其中，昆明營業部自發組織內部募捐共3900元，購買650公斤大米。以上物資于2014年9月11日運往昭通市，由當地民政局統一協調發放給災民和集中安置站。運糧當日，公司派員并連同云南省紅十字會人員前往昆明國家糧食儲備倉庫，監督糧食起運。單位：億元9.6519.8527.81201220132014慈悲不是出于勉強，它是像甘露一樣從天上降下塵世；它不但給幸福于受施的人，也同樣給幸福于施與的人。莎士比亞51公益慈善2

165、011年，招商證券與央視大型公益綜合娛樂節目夢想合唱團合作，資助其8個公益慈善項目，在大眾傳播中宣傳招商證券慈善理念，履行社會責任的正面形象。夢想合唱團北京針對內蒙、山西等偏遠山區貧困人民，在春節期間送上糧油、衣物等物資，在寒冬里送上來自招商證券的溫暖，該項目通過博愛基金撥款合共50萬元。紅十字會春節送溫暖行動內蒙與紅十字會長期合作多年的項目，為山西、河南、內蒙等偏遠貧困地區的先心病兒童提供手術費資助，3年中，共提供資金700多萬元，成功為近700位兒童進行手術。先心病兒童救助新疆2010年，青海玉樹地區發生7.1級地震，造成嚴重的破壞，招商證券通過博愛基金，捐出100萬元，用于購置緊急救援物

166、資。玉樹地震緊急援助撥款青海2014年，云南魯甸縣發生6.4級地震，造成嚴重的破壞，招商證券通過博愛基金，捐出50萬元，用于災后重建。魯甸地震救助（2014）云南山西山東廣東河南江蘇寧夏安徽江西5253招商證券2014年度社會責任報告2008年，汶川發生8級地震，災情異常嚴重，舉國上下同心救災，招商證券組織公司內外捐資捐物、重建學校，合共約1000多萬元。汶川地震救援緊急撥款四川2010年，云南廣西等地發生罕見的旱災，導致農作物無法灌溉，甚至失收，招商證券通過博愛基金撥出50萬元，幫助當地抗旱減災。旱災捐款廣西2009年，臺風莫克拉重創臺灣，造成數百人喪生，血濃于水，招商證券立即通過博愛基金，

167、為臺灣同胞捐出10萬元，用于購買緊急救援物資。莫拉克臺風捐款臺灣與紅十字會合作，針對擁有12歲以下兒童的客戶，開展如何增進親子之間關系的活動，通過科學軟件的測試，幫助家長更有針對性的教育孩子，因材施教親子教育上海陜西甘肅湖北招商證券公益足跡多年來，招商證券公益慈善足跡遍布24個中國內地省/直轄市/自治區以及臺灣地區，為有需要的人送去了溫暖和希望。新疆四川青海云南內蒙北京上海湖南臺灣廣西浙江福建貴州2008年冬，我國發生罕見大范圍暴雪，造成過千萬人受災，招商證券直接捐贈及通過博愛基金合共捐贈約110萬元。雪災緊急救援撥款湖南招商證券公益慈善項目所在地南海諸島54招商證券2014年度社會責任報告5

168、5社會尊重2014，那些執著前行的慈善腳步我們的公益夢想不停歇，慈善足跡不止步。2011-2012年，公司連續兩年攜手央視推出公益慈善文化電視節目夢想合唱團，借助節目的影響力，推動社會以及企業員工投身公益事業。至2014年，該事項已進入第三個年頭，仍有一部分項目在慈善的征途上不斷前行倡導綠色環境我們一貫倡導企業與環境和諧相處的可持續發展理念。2014年，我們結合“黨的群眾路線”活動的持續開展，倡導合理消費、節能高效的資源使用理念，厲行節約，為建設“美麗中國”貢獻力量。綠色辦公我們采取各種措施，在業務經營和日常運作中做到節能、環保，節能減排、愛護環境已經成為公司員工的一種自覺行為。在全公司推廣使

169、用節能燈，并做到人走燈熄，杜絕長明燈，夏天自覺做到空調溫度不低于26度。所有辦公設備在不使用時及時關閉電源，每天下班后安排保安員巡邏，發現未關閉的電器及時關閉。在辦公及營業場所水龍頭、飲水機粘貼明顯節約用水標識，在洗手間使用節水型龍頭和沖便器，注重節水節電。設置雙面打印，對于單面打印的紙張進行再次利用。對報刊雜志、包裝紙、使用過的打印紙等廢棄物采取集中回收，對可能涉密的內部文本資料集中進行銷毀，2014年共銷毀15箱，推動了廢品回收再利用。實行電子化辦公、手機辦公，2014年共發起電子流程75094項，手機辦公用戶達到2994戶（按下載數）；所有通知公告類文件除存檔外一律不印制，紅頭文件除對外

170、報送和存檔外一律不印刷。2014年全年發布紅頭文件1256份，以每份4頁、雙面印100份計算，全年節約紙張241152張。內部電子報招證E報全年出版48期，按照每期3000人閱讀、每期22張紙計算，每年節約紙張316萬多張。綠色出行目前公司僅有少量公務車，并實行嚴格的管理；對駕駛員進行技能培訓和環保節能宣傳，采取輕踩油門、少踩剎車、怠速熄火、少用空調、常檢胎壓、減重行駛等措施節約能源。同時，鼓勵員工乘坐公共交通工具出行，減少能源使用和廢氣排放。在全公司配備視頻會議、電話會議系統，全年僅公司總部召開的視頻會議及培訓就有600多次；同時鼓勵員工通過E-learning在線系統進行自學和考試，全年通

171、過該系統自學和考試的員工達到4.5萬人次，減少了出差和車輛使用次數。綠色經營我們開發了業內領先的包括“全能版”交易軟件、牛網、電話、手機、PAD等在內的多渠道電子化交易平臺，并大力推廣，目前個人投資投資者非現場交易的比例達到91.56%以上，其中網絡交易占比63.04%，手機交易占比27.04%。2014年，我們大力推廣智遠理財服務平臺、招商牛網、電話委托、手機證券和平板證券等在內的多渠道電子交易平臺，不僅有效節約客戶辦理業務的各種成本，也降低了公司的網點資源設置規模與人工成本。資產管理業務持續優化、研發“電子合同簽署”、“電子對賬單”等電子化服務，鼓勵客戶使用無紙化服務，盡量減少紙張消耗及碳

172、排放，為客戶提供方便、快捷服務的同時，也更加綠色、環保。日常我們通過手機短信、微信、電子郵件、QQ群、微博、消息推送等向客戶傳遞信息，與客戶溝通更綠色更環保。全年向客戶發送短信、彩信約5.54億條；微博關注達33.9萬戶；微信擁有證券行情、證券交易、證券資訊、預約開戶、銀證轉賬等功能，用戶數量突破50000人，逐漸成為公司的移動互聯網門戶，為客戶和潛在客戶提供一切可能的應用及服務，大幅減少了紙質對賬單和文書對紙張、油墨的使用和郵寄過程中能源的消耗。廣州揚愛家長俱樂部立足廣州本地，為智障及精神疾病兒童的家人建立“喘息驛站”，為“關愛他人的人”建立分擔精神壓力的平臺。招商證券為該項目捐贈50萬元，

173、計劃3-5年內在廣州范圍開設5個“喘息驛站”（每個驛站一年的運營費用為10萬元），計劃三年內服務約100個家庭。目前項目已建成白云區及越秀區兩個驛站，正在服務當地四十多戶有需求的居民，其余驛站將在2015年落成。招商證券與友成教育基金會合作，幫助內蒙古“常青義教”項目，為支教學校的志愿者教師（包含優秀的離休教師）提供生活補貼，受惠志愿者505人，受惠學校19所，志愿支教教師及大學生服務時長共計1萬多小時，為拉近城鄉教育資源不平衡做出努力。招商證券為該項目捐贈80萬元，資金計劃使用三年。招商證券與成都“愛有戲”社區文化發展中心合作，結合傳統的家庭養老、社區養老、機構養老的優勢特點，建立“以社區公

174、益養老院為中心推動社區居家養老服務，激活社會、社區、家庭多方資源”的新型養老模式，為成都7個社區的孤寡老人提供6200人次托老及關愛服務，為社區孤寡老人提供一個溫暖、安全的家。招商證券為該項目捐贈80萬元，計劃使用3年。與寧波達敏學校合作，幫助智障青少年學習一技之長，重新融入社會；建立“就業夢”創業基金，為學生提供資金支持，招商證券合共捐贈110萬元。目前國家未有成熟的特殊人群就業保障和創業支持制度，特殊學生創業成功率不高。出于對捐贈資金負責，創業基金撥款從嚴審批，在沒有清晰計劃思路和預算的情況下，所撥付的每筆費用數額均較小。截至目前，該公益項目資金已使用256,400元。廣州 “喘息驛站”智

175、力殘疾及其家長支持項目內蒙古“常青義教”志愿者支教成都“愛有戲”捐助民營公益性養老院項目寧波智障青少年職業技能培訓50 萬元80萬元80萬元110萬元56招商證券2014年度社會責任報告57社會尊重綠色宣傳公司引入“地球一小時”、“2014年全國低碳日”等公益活動，在OA推出專門的宣傳欄目，倡導員工積極參與。招證E報開設“低碳節能”專欄，專門傳播低碳環保理念和相關知識，報道公司及員工在低碳環保方面的實踐活動。2月和8月，結合植樹活動和徒步活動，現場開展環保知識競答和垃圾分類游戲活動，傳播綠色環保理念。綠色行動在公司總部帶動下，各分支機構也積極組織員工學習環保知識、參加低碳環保實踐活動，倡導低碳

176、、綠色生活理念。5月18日，公司在深圳灣運動公園組織義務植樹活動，70名招商證券員工及家屬冒雨種下100棵“大紅花”景觀樹，建成公司在深圳地區的第七塊綠色基地。8 月 1 6 日 ， 公 司 組 織 以“FUNWALK2.0”為主題的公益徒步活動，并設置“閑置衣物回收”、“垃圾分類游戲”等環節，50多位員工及家屬親身其中。3月15日，宜昌營業部員工組織開展主題為“呼吸綠色，感受自然”的植樹活動。6月10日，濟南營業部啟動以“攜手節能低碳共建碧水藍天”為主題的系列宣傳活動，傳播環保理念、開展“我承諾，我參與”百人簽名主題活動。太原、青島開發、漳州、濰坊等營業部組織開展了“給我節能低碳，還您碧水藍

177、天”系列低碳環?；顒?，踐行綠色出行、綠色辦公和廢舊物品回收。溝通與落實問題與改進計劃我們將更加緊跟國家政策，推動行業進步，實現與客戶的共同成長，帶動國家經濟的向前發展。同時從合法合規角度出發，以嚴謹、規范的作業態度要求其他中介機構與客戶。我們將繼續以招商證券博愛基金為平臺，努力投身公益慈善，加強公益管理制度建設，提升規范化運作水平，繼續改進國有企業志愿服務的組織和宣傳工作。我們將繼續秉承“綠色”理念，身體力行，率先垂范，并通過員工和分支機構以及合作伙伴的力量影響更多企業和個人，共同助推環境保護工作，建設美麗中國。我們將繼續通過多種渠道傾聽社會聲音并持續改進工作。招商證券官方網站、官方微信和官方

178、微博等，是公司與社會保持溝通的重要渠道，通過這些渠道，招商證券全方位搭建起與客戶及社會公眾的溝通與交流平臺。2014年，招商證券把握互聯網金融發展趨勢，充分利用微信平臺的服務功能與傳播展示形式，為廣大投資者提供行情、交易、預約開戶、產品展示、研發資訊、會議組織和投資者教育等多方面服務。公司微信截至2014年底，用戶量超過5萬人次，位于券商微信用戶量前列。我們利用微信在宣傳和介紹中國資本市場的創新業務和創新產品，如：滬港通、一碼通、個股期權等方面，發揮了微信傳播渠道的獨特優勢，與社會各界建立了高粘性的關系，實現了良好溝通。公司網站是我們與社會及投資者溝通的另一條重要渠道，2014年，網站在代表公

179、司對外界溝通方面，傳播公司重要事件20條，制作投放重要業務廣告10個；新增場外業務、托管業務2個主要欄目；處理業務公告類、新聞類信息共發布850條，向客戶發布了100項業務資訊。與此同時，我們策劃了網站改版和網頁優化，優化后將實現網站桌面端和移動端的網頁自動適配，將使客戶的體驗得到提升，有助于公司與客戶、與社會更良性地互動與溝通。2014年，公司通過官方微博與外界進行了廣泛深入的溝通，表現在：我們為廣大用戶編輯發布微博1350條，內容包括新業務、創新產品、行業動態等。2014年，公司官方微博粉絲凈增長超10萬人，累計粉絲數超34萬人，這表明公司通過微博與多達30萬以上的社會人群進行了溝通，宣傳

180、資本市場的方針、政策，傳播資本市場新知識，傳遞社會正能量。另外，2014年，我們嚴格按照監管部門的要求開展證券行業的“整非”工作，舉辦多種多樣的整非主題活動。在此過程中，公司制訂了招商證券整非工作管理辦法，將辦法的各項要求深入落實到公司業務的相應環節中去，有力保護了投資者利益。58招商證券2014年度社會責任報告59未來展望未來展望2015年社會責任目標2015年，招商證券將繼續肩負時代與社會賦予之責任，以卓越的金融服務創造價值，堅定打造中國最佳投資銀行。展望2015年，中國全面深化改革的偉大事業進入新階段，中國宏觀經濟發展進入新常態。這一時期里，經濟結構轉型升級、國企混改、財稅體制改革、利率

181、市場化、人民幣國際化等一系列重大改革措施，都將加速釋放改革紅利，進而催生全方位的金融服務需求，資本市場有望成為服務和引領中國經濟新常態的無形之手，證券行業將迎來快速發展的戰略機遇期。2015年，招商證券秉持“以卓越的金融服務創造價值”的企業使命，堅持“打造中國最佳投資銀行”的偉大愿景，將全力推進從傳統證券公司向現代投資銀行的深度轉型。我們將搶抓發展機遇，促進公司整體規模、盈利能力以及凈資產回報率水平的進一步提升；以客戶為中心，強化協同作戰能力，真正打造現代投資銀行的全功能業務平臺；持續提升風控能力，優化組織運營，強化合規文化，倡導責任擔當精神；我們將繼續投身社會公益，關心員工生活，建設美麗中國

182、。2015年，我們制定了以下重點責任目標。完善現代投資銀行的全功能業務平臺堅持公司中長期發展戰略不動搖，搶抓全面深化改革的歷史機遇，堅定完成打造中國最佳投資銀行的偉大愿景，全面完成2015-2017年公司整體戰略規劃及業務子戰略的編制工作。堅持轉型發展戰略。做好私人、企業、機構三大類客戶業務的深入轉型，以及重點業務的前瞻性布局，強化核心競爭力，全面提升現代投資銀行平臺服務水平。堅持創新發展戰略。進一步完善創新機制，優化創新管理，以在產品創新、服務創新、組織創新等領域有所突破，引領行業創新風向。堅持跨境發展戰略。打造多元化、多區域、國際化的跨境業務平臺，實現境內境外業務資源共享和互聯互通，逐步具

183、備進行全球配置資產的能力。建立以客戶為中心的組織運營體系扎實完成“文化入制”項目，并以此為契機，真正將“以客戶為中心”的核心理念深植入公司各項體制機制、制度流程中去。繼續開展流程管理項目，推動公司完成“以客戶為中心的流程驅動型組織”的重大變革，以客戶需求為引導，緊密結合轉型變革要求，有步驟推動運營流程變革。推進新一代核心業務系統建設，加快向“以客戶為中心的技術構架”轉型，力爭經過三年左右的努力，實現核心業務系統綜合能力達到行業領先水平。強化中后臺支持保障，各部門要凝心聚力，以全面而穩固的支持保障能力，為公司加速發展添磚加瓦。保障新形勢下公司的持續健康發展持續完善風險管理制度體系框架，加強風險管

184、理政策溝通，科學合理地配置相對有限的風險資源，實現資本收益最大化。繼續做好對高風險業務、創新業務的實質性風險審查與評估，在確保風險可控的同時，促進各項業務又好又快地發展。密切跟蹤監管要求變化，突出合規管理重點，加強信息隔離墻管理，制定員工執業行為合規管理制度，提升員工依法執業、合規執業的意識與水平。把握好稽核監察工作的力度與準星，對人為的、惡意的違法違規行為，要嚴肅處理、加大問責。堅持貫徹黨的群眾路線，做好反腐倡廉工作。強化新時期企業文化和人才隊伍建設以德能兼備的人才為本，做好文化理念與人力資源管理體系的全面對接，實現文化理念在能力素質模型、員工關懷體系60招商證券2014年度社會責任報告61

185、未來展望等方面的落地。堅持內部培養與外部引進相結合，著重業務轉型升級領域的關鍵人才建設，以支持公司搶占業務發展先機。嚴格落實績效導向下的績效管理、任職資格管理、薪酬激勵與約束等方面的人力資源機制，同時提高人力資源政策的宣導，強化政策透明度。深入推進新時期企業文化建設，在對員工進行“現代投資銀行思維”宣導上，出成績、見實效，以思想變革引領業務變革。報告完善計劃本報告主要參照全球報告倡議組織可持續發展報告指南（2006）及金融服務行業補充指南，結合自身特點，在往年社會責任報告的基礎上進行編制。與往年報告相比，本報告在繼承的基礎上，對內容和形式進行相應改變，以期更加準確、全面地向相關利益方反映我們在

186、社會責任各個方面的努力，并以此檢驗我們的工作，接受公眾的監督。我們知道，受限于渠道、人力、方法等領域的不足，本報告還存在諸多待改進和完善之處：包括指標的充實、事件的留痕、圖片的獲取、信息的匯集，也包括與利益相關方的溝通、報告的審驗等。我們下一步計劃改善上述不足，并在適當的時候引入專業機構進行相關的宣傳與培訓，就報告進行第三方驗證，進一步提升報告的整體質量。并逐步推動將完整、準確的社會責任理念內化到我們的工作和行為中，促進企業與社會的和諧發展。信息反饋招商證券已經連續七年公開發布社會責任報告，為促進與利益相關方交流，提高報告可讀性，我們殷切期望您能夠對招商證券2014年度社會責任報告提出寶貴意見

187、，并通過以下方式反饋予我們：傳真：8675582943100電子郵件：IR郵寄地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈45層郵編：518026您對我們今后發布社會責任報告有何建議？您認為本報告的內容結構和視覺設計是否符合閱讀習慣？您認為還有哪些必要信息沒有在報告中呈現？您認為本報告最讓您滿意的部分是哪里？如方便，請告訴我們關于您的信息，我們會與您聯系：姓名：單位：郵箱：郵編：職務：地址：電話：傳真：您對本報告的整體評價如何？62招商證券2014年度社會責任報告63社會認可社會認可2014年12月2014年11月2014年12月在深圳市金融辦主辦的“深圳市金融創新獎”評選中，我們的“主券商綜合服務平臺”

188、榮獲三等獎。在深圳市工業經濟聯合會等主辦的“深圳知名品牌”復審中，我們蟬聯“深圳知名品牌”。在證券時報主辦的“第15屆金融IT創新”評選中，我們信息技術中心的“非現場開戶系統”榮獲“2014年中國最受歡迎互聯網金融產品”。在南方都市報主辦的“2014金磚獎”評選中，我們獨家主承銷的“嘉實元和直投封閉混合型發起式基金”榮獲“最佳產品創新獎”。在和訊網主辦的“第三屆海外財經風云榜”評選中，我們的招商證券（香港）榮獲“最佳香港品牌券商”。在中國證券登記結算有限責任公司發布的關于表彰證券賬戶整合工作先進集體和先進個人的決定中，我們榮獲“證券賬戶整合工作先進集體”；運行管理部總經理尹虹艷榮獲“證券賬戶整

189、合工作先進個人”。因在滬港通業務籌備過程中的貢獻，我們獲上交所專門致信感謝。在“2014年度機構投資者（中國研究）”評選中，我們的招商證券（香港）獲得“中資券商第四名”的佳績。在上海金融期貨信息技術公司主辦的“中金技術合作共贏獎”評選中，我們的招商期貨榮獲“合作共贏獎”；招商期貨員工唐偉明和龔雋分別榮獲“百靈獎”和“飛馬獎”。在廣東證監局主辦的“2014年廣電證券節目監測工作成績突出的單位和個人”評選中，我們珠海證券營業部員工游勝榮獲“2014年廣電證券節目監測工作成績突出的個人”。在深圳市出版業協會主辦的2014年度“深圳優秀內刊傳媒獎”評選中，我們的招商證券月刊榮獲“優秀企業報刊獎”，公司

190、員工黃遠標攝影作品鏡頭里的公益榮獲“新聞攝影”（組照）三等獎。在經濟觀察報主辦的“中國卓越金融獎”評選中，我們榮獲“年度卓越品牌建設證券公司”。在“2014年湯森路透StarMine全球賣方分析師”評選中，我們的招商證券（香港）醫療行業分析師許瑞生獲得“醫療行業選股第一名”的佳績。在證券時報和期貨日報共同主辦的“第七屆中國最佳期貨經營機構暨最佳期貨分析師評選”中，我們的招商期貨榮獲“中國最具成長性期貨公司”。在新財富主辦的“2014第十二屆新財富最佳分析師”評選中，我們榮獲多個獎項，分別是：最具影響力研究機構第八名、最佳銷售服務團隊第六名、最具潛力研究機構第八名、本土最佳研究團隊第五名；另有9

191、個行業研究小組和2個銷售人員獲獎研究和銷售單項獎。在中國人民銀行西安市中心支行主辦的西安市金融機構“金融知識普及月”活動中，我們的西安證券營業部獲“通報表揚”。在英國劍橋大學嘉治商學院院士評選中，我們的宮少林董事長獲評“英國劍橋大學嘉治商學院院士”。在中國金融期貨交易所主辦的“股指期權投教產品大賽”評選中，我們招商期貨的作品智勝期權系列指南榮獲“股指期權投教產品”文本類銅獎。在深圳市審計局、深圳市內審協會主辦的“2013-2014年度內審機構優秀審計項目”評選中，我們的“杭州文三路證券營業部負責人任期經濟責任審計項目”榮獲“深圳市內審機構2013-2014年度優秀審計項目”。64招商證券201

192、4年度社會責任報告65社會認可社會認可2014年10月2014年6月2014年7月在中國證券業協會主辦的“2014年度重點課題優秀課題”評選中，我們風險管理部的榮獲“2014年度重點課題研究優秀課題”。在中國內部審計協會“全國內部審計先進集體表彰大會”上，我們的稽核監察部榮獲“2011-2013年度全國內審先進集體榮譽稱號”。在中國人民銀行鞍山市中心支行主辦的鞍山市金融機構“金融知識普及月”活動中，鞍山證券營業部獲“通報表揚”。在“2014年財資雜志亞洲G3債券杰出投資者”評選中，我們的招商證券（香港）定息收益部董事總經理黃成坤獲得“香港地區第16名（在香港地區中資投資者中排名居首）”的佳績。

193、2014年9月在中國人民銀行咸陽市中心支行主辦的“反洗錢征文活動”中，我們咸陽證券營業部員工高金麗的投稿論券商發展中的營業部反洗錢工作榮獲二等獎。2014年8月在中國人民銀行辦公廳關于2013年證券期貨業金融機構大額交易和可疑交易報告報送情況的通報中，我們獲“通報表揚”。在甘肅證券期貨業協會2014年會員代表大會上，我們的甘肅證券營業部榮獲“甘肅轄區券商經營機構2013年度優秀營業部”。在上海證券報主辦的“2013年中國證券期貨市場品牌價值榜評選第八屆中國最佳投資銀行”評選中，我們的投資銀行總部榮獲“最具潛力團隊獎”。在上海證券報主辦的“2013年中國證券期貨市場品牌價值榜評選第七屆中國最佳證

194、券經紀商”評選中，我們榮獲“中國最佳主經紀服務商”。在上海證券報主辦的“2013年中國證券期貨市場品牌價值榜評選第六屆中國期貨市場品牌價值榜暨最佳分析師”評選中，我們的招商期貨榮獲“最佳IB服務獎”。在證券時報主辦的“2014最佳財富管理”評選中，我們斬獲六項大獎，包括：“中國最佳證券經紀商”、“中國最佳融資融券券商”、“中國最具成長性資產管理券商”、“中國最佳財富管理品牌”（智遠理財財富管理服務）、“2014中國最佳量化投資類資管產品”（滬深300“一觸即發”系列）、“中國百強證券營業部”（深益田等家營業部）。在中國證券報金牛理財網主辦的2013年度“金牛理財產品”評選中，我們榮獲“三年期金

195、牛券商集合資產管理人獎”；我們的“招商證券智遠成長”榮獲“三年期金牛券商集合資管計劃”。在中國金融期貨交易所主辦的“中金所股指期權仿真交易推廣評比活動”中，我們的招商期貨榮獲一等獎。在長沙市天心區財政局“經濟發展獎勵大會”上，我們的長沙證券營業部榮獲2013年度促進區域經濟發展“企業入駐獎”。在國資委黨委關于表彰中央企業先進基層黨組織優秀共產黨員優秀黨務工作者的決定（國資黨委組織2014141號）中，我們融資融券部總經理曾德垓榮獲“中央企業優秀共產黨員”。在福建省證券期貨業協會主辦的“我與投資者的故事”中小投資者權益保護征文比賽中，我們漳州證券營業部許毅玲的投稿營業部三兩事榮獲“征文比賽第二名

196、”。2014年6月2014年5月在中國證券業協會主辦的“第四屆證券期貨科學技術獎”評選中，我們信息技術中心的“E網通”運營平臺互聯網證券經紀業務系統榮獲三等獎。在中國人民銀行玉林市中心支行關于2013年度玉林轄區金融機構反洗錢工作評估情況的通報中，我們的玉林證券營業部獲評“2013年反洗錢工作評估轄區第一名”。在遼寧證券業協會主辦的遼寧證券業誠信建設座談會上，我們的鞍山證券營業部、沈陽證券營業部獲評“遼寧證券行業誠信營業部”；沈陽證券營業部運營總監馬晶舒獲評“證券服務之星”。在中國人民銀行東莞市中心支行2013年度金融消費權益保護工作評估意見的通報中，我們的東莞證券營業部在2013年度金融消費

197、權益保護工作綜合評價上得分為96分，評估等級為優異。66招商證券2014年度社會責任報告67社會認可社會認可2014年4月2014年2月2014年3月在證券時報主辦的“201中國區優秀投行”評選中，我們榮獲五大獎項：“2014中國區最佳全能投行”、“2014中國區最具創新能力投行”、“2014大中華區最佳投行”、“2014中國區最佳再融資項目”（昆明制藥增發項目）、“2014中國區最佳財務顧問項目團隊”（招商證券投資銀行總部）。在廈門金融辦等主辦的第八屆“銀聯杯”廈門金融理財節上，我們的廈門湖濱東路證券營業部榮獲2013-2014“海西標桿”金融機構。在中國人民銀行咸陽市中心支行“2014年咸

198、陽市反洗錢監管工作會議”上，我們的咸陽證券營業部榮獲“2013年反洗錢動態評價優良單位”。在中國人民銀行合肥中心支行“轄區金融機構2013年反洗錢工作非現場監管評價”中，我們的合肥證券營業部連續第三年獲評“A”類。在新財富雜志主辦的“第十屆新財富金牌董秘”評選中，時任副總裁兼董事會秘書郭健連續第四年被評為“金牌董秘”，并獲“最受媒體歡迎董秘”獎。在中國人民銀行珠海市中心支行主辦的“2013年度珠海市金融機構反洗錢工作先進單位和先進個人”評選中，我們珠海證券營業部榮獲“2013年度珠海市金融機構反洗錢工作先進單位”；珠海證券營業部員工鐘志強、游勝榮獲“2013年度珠海市金融機構反洗錢工作先進個人

199、”。在珠海市金融系統社會管理綜合治理領導小組辦公室組織的“2013年度珠海市金融系統社會管理綜合治理工作先進單位、先進個人”評選中，我們珠海證券營業部員工唐朝陽榮獲“2013年度珠海市金融系統社會管理綜合治理工作先進個人”。在機構投資者主辦的“2013年中國最佳環球商品投資銀行”評選中，我們的招商證券（香港）榮獲“2013年中國最佳環球商品投資銀行”鉆石獎（“2013BestGlobalCommoditiesHouseinChina”）。在國金證券、上海證券報和騰訊財經聯合主辦的“中國私募基金年會2014”和“第六屆中國最佳私募基金頒獎典禮”上，我們榮獲“五年優勝獎（2009-2013）”；我

200、們資產管理總部的“智遠成長集合資產管理計劃”榮獲“年度最佳獎（2013）”。在中國人民銀行咸陽市中心支行“2013年度轄區金融機構反洗錢工作動態評價及風險預警情況進行通報”中，我們的咸陽證券營業部獲評“2013反洗錢綜合得分轄區第一名”。在陜西信用協會主辦的“2013年陜西省十佳信用建設和管理創新的證券機構”評選中，我們的榆林榮獲“2013年陜西省十佳信用建設和管理創新的證券機構”。在中國人民銀行漳州市中心支行“2013年度漳州市金融機構反洗錢非現場監管評估”中，我們的漳州證券營業部榮獲“轄區證券（期貨）業綜合考核第一名”和“反洗錢常態化宣傳、反洗錢廣場宣傳專項考核第一名”。在柳州市政府“20

201、13年柳州市推進企業上市工作總結會”上，我們柳州證券營業部的新三板業務獲市政府表彰。在滬深交易所主辦的“滬、深證券交易所年度優秀會員代表、優秀會員業務聯絡人聯合評選”中，我們榮獲“投資者教育優秀會員”。在KMIRC知識管理及創新研究中心、香港理工大學、生產力局等主辦的“知識型組織（MAKE）大獎”評選中，我們榮獲“2013全球最受尊敬的知識型組織大獎（GlobalMAKE）”，是中國大陸第一家獲此殊榮的企業。2014年1月在金融界主辦的“2013金融界領航中國金融行業年度評選”中，我們榮獲“證券公司最佳客戶服務獎”。在和訊網主辦“2013年財經風云榜”評選中，我們榮獲“2013年度最佳品牌券商”和“2013年度最佳創新業務券商”獎。在滬深交易所主辦的“滬、深證券交易所年度優秀會員代表、優秀會員業務聯絡人聯合評選”中，我們榮獲“投資者教育優秀會員”。在福建省證券期貨行業協會主辦的“證券期貨行業投資者保護工作優秀單位”評選中，我們的福州證券營業部榮獲“投資者保護工作優秀單位”。