1、中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 1 中際旭創股份有限公司中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告年年度報告 2018 年年 04 月月 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 2 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔個別和連帶的法律責任。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔個別和連帶的法律責任。 公司負責人王偉修、主管會計工作負責人王曉麗及
2、會計機構負責人公司負責人王偉修、主管會計工作負責人王曉麗及會計機構負責人(會計主管人員會計主管人員)袁麗明聲明:保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。袁麗明聲明:保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。 1、國家產業政策變化的風險、國家產業政策變化的風險 蘇州旭創所處的高速光通信模塊行業及其下游行業得到了國家相關產業政策的大力扶持。戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄將光通信設備列入戰略性項目; 國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020 年) 中也將傳輸設備列入信息產業及現代服務業領域中的優
3、先主題。受益于移動互聯網、大數據和云計算等業務的快速發展以及 5G 商用計劃的推出,帶動了高速光模塊需求量的快速提升,如果國家相關產業政策發生不利變化,可能會對公司的發展造成不利影響。 公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為:以公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為:以 473,857,056 為基數,向全體股東每為基數,向全體股東每10 股派發現金紅利股派發現金紅利 0.38 元(含稅) ,送紅股元(含稅) ,送紅股 0 股(含稅) ,以資本公積金向全體股東每股(含稅) ,以資本公積金向全體股東每 10 股轉增股轉增 0 股。股。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 3 目錄
4、目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 . 2 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 6 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 . 10 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 . 15 第五節第五節 重要事項重要事項 . 31 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 . 54 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 . 62 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 63 第九節第九節 公司治理公司治理 . 73 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 . 79
5、 第十一節第十一節 財務報告財務報告 . 80 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄 . 185 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 本公司、公司、中際旭創 指 中際旭創股份有限公司 股東大會 指 中際旭創股份有限公司股東大會 董事會 指 中際旭創股份有限公司董事會 監事會 指 中際旭創股份有限公司監事會 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 中際旭創股份有限公司章程 A 股 指 人民幣普通股 元、萬元 指 人民幣元、萬元 報告期
6、、本報告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 上年同期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 蘇州旭創/標的公司 指 蘇州旭創科技有限公司 中際智能 指 山東中際智能裝備有限公司 銅陵旭創 指 銅陵旭創科技有限公司 德國 ES 公司 指 德國 ELMOTEC STATOMAT 公司 光通信 指 以光波為載波的通信方式 光模塊/光通信模塊 指 光模塊的作用就是光電轉換,發送端把電信號轉換成光信號,通過光纖傳送后,接收端再把光信號轉換成電信號 會計師、審計機構 指 信永中和會計師事務所(特殊普通合伙) 廣發證券/獨立財務顧問 指
7、廣發證券股份有限公司 巨潮資訊網 指 http:/ 重大資產重組/本次重組/本次交易 指 本次交易上市公司擬通過發行股份的方式向益興福、劉圣、朱皞、靳從樹、朱鏞、余濱、凱風進取、凱風萬盛、坤融創投、國發創新、禾??瀑J、古玉資本、晟唐銀科、蘇州達泰、西藏攬勝、旭創香港、光云香港、谷歌香港、ITC Innovation、悠暉然、舟語然、福睿暉、睿臨蘭、云昌錦、凱風旭創、 永鑫融盛、 上海光易等 27 名交易對方購買其合計持有的蘇州旭創 100%股權。同時,上市公司擬向王偉修、云昌錦、凱風厚澤、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融資方非公開發行股份募集配套資金,募集資金金額不超中際旭創股份有限公司 2
8、017 年年度報告全文 5 過本次資產交易價格的 100%。 本次收購、發行股份購買資產 指 中際旭創通過發行股份的方式向益興福、劉圣、朱皞、靳從樹、朱鏞、余濱、凱風進取、凱風萬盛、坤融創投、國發創新、禾??瀑J、古玉資本、晟唐銀科、蘇州達泰、西藏攬勝、旭創香港、光云香港、谷歌香港、ITC Innovation、悠暉然、舟語然、福睿暉、睿臨蘭、云昌錦、凱風旭創、永鑫融盛、上海光易等 27 名交易對手購買其合計持有的蘇州旭創 100%股權。 配套融資 指 中際旭創向王偉修、云昌錦、凱風厚澤、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融資方非公開發行股份募集配套資金,募集資金金額不超過本次資產交易價格的 10
9、0%。 股權激勵 指 公司第一期(2017 年-2021 年)限制性股票激勵計劃 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 6 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 中際旭創 股票代碼 300308 公司的中文名稱 中際旭創股份有限公司 公司的中文簡稱 中際旭創 公司的外文名稱(如有) ZHONGJI INNOLIGHT CO., LTD. 公司的外文名稱縮寫(如有) ZHONGJI INNOLIGHT 公司的法定代表人 王偉修 注冊地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 注冊地址的郵政編碼 265705 辦公地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐
10、地 辦公地址的郵政編碼 265705 公司國際互聯網網址 http:/www.zhongji.cc 電子信箱 infozhongji.cc 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 王軍 劉吉玲 聯系地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 電話 0535-8573360 0535-8573360 傳真 0535-8573360 0535-8573360 電子信箱 zhongji300308zhongji.cc zhongji300308zhongji.cc 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 中國證券報
11、、 上海證券報 、 證券時報 、 證券日報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 四、其他有關資料四、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 7 會計師事務所名稱 信永中和會計師事務所(特殊普通合伙) 會計師事務所辦公地址 北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 A 座 9 層 簽字會計師姓名 郝先經、燕進 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 財務顧問名稱 財務顧問辦公地址 財務顧問主辦人姓名 持續督導期間
12、廣發證券股份有限公司 廣東省廣州市天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316 房) 李福善、王慧能、魏尚驊 2017 年 8 月 12 日-2018 年 12月 31 日 五、主要會計數據和財務指標五、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增減 2015 年 營業收入(元) 2,357,083,470.26 131,620,384.91 1,690.82% 121,409,937.40 歸屬于上市公司股東的凈利潤(元) 161,505,416.37 10,054,131.54 1,506.36%
13、5,593,969.00 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤(元) 264,658,859.15 451,569.08 58,508.72% 170,724.24 經營活動產生的現金流量凈額(元) 41,357,112.25 33,833,600.51 22.24% 26,968,204.50 基本每股收益(元/股) 0.50 0.05 900.00% 0.03 稀釋每股收益(元/股) 0.50 0.05 900.00% 0.03 加權平均凈資產收益率 7.96% 1.82% 6.14% 1.02% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增減 2015 年末 資產總額(元)
14、7,810,022,719.08 632,153,427.42 1,135.46% 641,311,598.31 歸屬于上市公司股東的凈資產(元) 4,005,858,286.24 555,782,210.10 620.76% 548,207,176.09 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標 單位:元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 14,564,576.12 56,023,104.24 1,068,885,525.86 1,217,610,264.04 歸屬于上市公司股東的凈利潤 -4,381,527.36 8,350,297.93 122,335,116.09
15、35,201,529.71 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 -5,438,944.17 7,766,142.15 120,140,282.84 142,191,378.33 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 8 經營活動產生的現金流量凈額 4,132,757.67 6,458,588.28 -2,500,606.44 33,266,372.74 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和
16、凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 八、非經常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位:元 項目 2017 年金額 2016 年金額 2015 年金
17、額 說明 非流動資產處置損益 (包括已計提資產減值準備的沖銷部分) -1,767,332.52 9,478,700.80 計入當期損益的政府補助 (與企業業務密切相關, 按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外) 16,109,458.34 3,863,442.31 3,592,747.00 委托他人投資或管理資產的損益 2,758,026.07 1,413,089.02 企業重組費用,如安置職工的支出、整合費用等 -1,294,512.95 -2,924,528.28 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 188,000.00 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外,持有交易
18、性金融資產、 交易性金融負債產生的公允價值變動損益, 以及處置交易性金融資產、 交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 4,516,515.00 2,842,775.40 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 22,872.34 -17,478.32 254,804.88 其他符合非經常性損益定義的損益項目 -120,606,515.13 減:所得稅影響額 3,079,953.94 2,210,663.07 1,267,082.52 合計 -103,153,442.78 9,602,562.46 5,423,244.76 - 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非
19、經常性損益 定義界定的非經常性損益項目, 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目, 應說明原因 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 9 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 10 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 報告期內,公司重大資產重組
20、工作實施完成,蘇州旭創變更成為公司全資子公司,公司主營業務發生了較大變化,實現了控股平臺下電機繞組裝備制造與高端通信設備制造雙主業協同發展。 (一)公司主營業務、主要產品及用途(一)公司主營業務、主要產品及用途 1、電機繞組裝備制造業務 公司主要從事電機定子繞組制造裝備的研發、設計、制造、銷售及服務,是國內少數能為客戶提供定子繞組制造系列成套裝備的供應商, 主要產品按照自動化程度和可完成工序數量分為單工序機、 多工序機、半自動生產線和自動生產線四大類,產品主要適用于汽車電機、工業電機、家用電器電機等領域。 2、光模塊業務 蘇州旭創主要從事10G/25G/40G/100G/400G等高速光通信收
21、發模塊的研發設計與制造銷售,重點開發大容量、 小型化、 低功耗、 低成本的高速光通信模塊, 現有10G SFP+、 10G XFP、 25G SFP28、 40G QSFP+、100G CFP4/QSFP28等各系列在內的多個產品類型,主要應用于云計算數據中心、無線接入以及傳輸等領域,能夠滿足各場景的應用。 (二)主要經營模式(二)主要經營模式 1、電機繞組裝備制造業務 由于電機繞組制造設備行業的下游客戶在生產上具有顯著的差異性,千差萬別的電機性能對電機繞組裝備的差異化需求非常突出,公司根據客戶的需求進行“量身定制”。公司采取“設計、制造與服務流程一體化”的模式,以設計咨詢為前提,以全程技術服
22、務為核心,為下游客戶提供一體化服務,完成與電機產品相關的所有環節,對各個環節進行技術支持、現場調改和經驗指導。 2、光模塊業務 光通信模塊作為非終端產品,主要是采取“以銷定產”的生產模式,公司生產根據客戶的訂單情況做出計劃,為保證產品質量,公司采購制定了嚴格的供應商選擇及采購控制程序。同時,由于光模塊產品的技術集成度較高,作為下游產品的核心零部件,公司主要采用直接銷售的銷售模式,直接面向下游客戶進行技術和產品推介、簽訂合同并交付、提供售后技術支持與服務。 (三)主要業績驅動因素(三)主要業績驅動因素 報告期內,在宏觀經濟增速放緩、產業結構調整的市場環境下,上市公司主動進行業務調整,開拓具有良好
23、發展前景的高端通信設備制造業務,增加了新的業績增長點,公司盈利能力得到明顯改善,公司價值得到提升。受益于北美和中國數據中心市場的高速發展,蘇州旭創抓住100G升級機遇,在2017年繼續保持在全球光模塊細分領域的龍頭地位,全年40G和100G高速光模塊產品的出貨量較上年保持穩定增長。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 11 (四)行業發展情況(四)行業發展情況 1、電機繞組裝備制造業務 近年來,電機行業受宏觀經濟形勢影響和社會發展推動出現了較大調整。常規產品發展受制,增長放緩,新型的環保節能電機發展迅速,理念及技術的變革導致不同類電機產品及廠家經營效果差異明顯。尤其隨著國家陸續出臺
24、了多項產業政策支持新能源汽車的發展,在政策推動下,新能源汽車市場需求前景巨大。為適應行業發展及市場變化,公司發揮自身優勢,積極調整產品結構,重點向環保、節能領域的新能源汽車驅動電機、 高效節能的汽車發電機、 工業及家用高端節能電機、 變頻電機等定子繞組中高端自動化、智能化裝備方向率先發展。 2、光模塊業務 高速光通信模塊是光通信領域的核心產品,是構建我國現代高速信息網絡的基礎設備之一,屬于國家重點支持的高新技術產品,國務院、發改委、工信部、科技部等相關部門亦陸續制定和出臺了一系列產業政策、 規劃和各專項基金支持光通信行業的發展。 國家產業政策的扶持為公司發展創造了良好的外部環境,并且隨著移動互
25、聯網、大數據和云計算等業務的快速發展以及5G商用計劃的推出,企業和消費者對網絡數據處理量的需求呈現爆發式增長,將進一步帶動高速光模塊需求量的快速提升。蘇州旭創將抓住有利經營環境帶來的戰略機遇,在保持現有行業地位的同時,謀求成為具有國際影響力和領先水平的光通信設備制造商。 (五)行業周期性特點(五)行業周期性特點 1、電機繞組裝備制造業務 公司所處的行業在大類上屬于電機繞組裝備制造業, 電機繞組裝備制造業與宏觀經濟和固定資產投資關聯度比較高,具有較強的周期性特征。 2、光模塊業務 光通信模塊作為非終端消費產品,其生產受限于上下游產業,因而,光模塊行業的周期性主要取決于上下游行業,盡管上下游行業發
26、展周期不盡相同,但總體上都是隨著經濟周期的波動而波動。 (六)公司行業地位(六)公司行業地位 1、電機繞組裝備制造業務 公司是國內電機繞組制造裝備的領軍企業之一,是國內最早從事電機繞組制造裝備研發生產的廠家之一,是國內少數能為客戶提供定子繞組制造系列成套裝備的廠家之一,在國內電機繞組制造裝備生產企業中,其研發能力、技術水平和生產規模均具有明顯優勢。 2、光模塊業務 蘇州旭創專注于10G/25G/40G/100G高速光通信模塊及其測試系統的研發設計與制造銷售, 全力打造立足于中國的高端光通訊模塊設計與制造公司。目前,公司自主開發的高速光通訊模塊產品已成功進入國內外核心客戶,技術水平較高,公司高端
27、光模塊產品(40G/100G光模塊)在國內同行業中居領先水平。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 12 二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 無重大股權資產變化。 固定資產 比年初增加 532.36%,主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍所致。其中,合并日對子公司蘇州旭創資產評估形成固定資產增值約 1,700 萬元,本期攤銷約 81 萬元。 無形資產 比年初增加 368.34%,主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍所致。其中,合并日對子公司蘇州旭創資產評估形成無形資產增值
28、約 31,000 萬元,本期攤銷約 2,436 萬元。 在建工程 比年初增加 7226.28%,主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍所致。 貨幣資金 比年初增加 1282.03%,主要原因是本期發行股份購買資產并募集配套資金和限制性股票激勵計劃實施完成、及子公司蘇州旭創本期納入合并報表所致。 應收賬款 比年初增加 1712.17%,主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍所致。 其他應收款 比年初增加 1653.25%,主要原因是本期母公司應收可供出售金融資產轉讓款及子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍所致。 存貨 比年初增加 2649.59%,主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報
29、表范圍所致。 2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1、電機繞組裝備制造業務:、電機繞組裝備制造業務: 報告期內,公司共申請專利24項,其中發明專利申請12項,實用新型專利申請12項;報告期內,公司共獲得專利授權17項,其中發明專利7項。截至報告期末公司共擁有專利87項,其中發明專利31項,公司技術領先地位得到了鞏固,提升了核心競爭力。其中報告期內獲得專利具體情況如下表所示: 序號序號 專利名稱專利名稱 專利號專利號 授權日期授權日期 專利類型專利類型 1 一種電機定子插槽機無折邊槽絕緣紙成型裝置 2
30、01410847506.6 2017.01.18 發明專利 2 直流變頻電機定子線圈內孔及槽絕緣整形裝置 201410825257.0 2017.02.01 發明專利 3 一種汽車電機波形繞線機上的繞線裝置 201310733549.7 2017.02.08 發明專利 4 自動線頭處理裝置 201410825258.5 2017.02.22 發明專利 5 雙錐面擴漲板機構 201410825260.2 2017.02.22 發明專利 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 13 6 推桿保護裝置 201210441595.5 2017.05.10 發明專利 7 一種波形繞線機上的定長送
31、線裝置 201410825256.6 2017.06.06 發明專利 8 快速調整疊厚的機構 201620950571.6 2017.02.15 實用新型 9 切沖紙及推紙裝置 201620963575.8 2017.02.15 實用新型 10 精密走線漲線機構 201620950629.7 2017.02.15 實用新型 11 線模長度自動調整機構 201620957034.4 2017.02.15 實用新型 12 槽楔推桿防斷機構 201620974849.3 2017.02.22 實用新型 13 線嘴伸縮排線裝置 201620974292.3 2017.02.22 實用新型 14 繞線模
32、分段收縮裝置 201620964107.2 2017.02.22 實用新型 15 變頻電機定子骨架快換裝置 201620956647.6 2017.02.22 實用新型 16 機械手漲爪整形裝置 201620962950.7 2017.02.22 實用新型 17 槽絕緣推桿保護機構 201620957761.0 2017.03.01 實用新型 報告期內,公司獲得山東省中小企業局頒發的“山東省中小企業創新轉型優勝企業”榮譽稱號;公司實驗室被山東省發改委認定為“山東省車用節能電機定子繞組制造裝備工程實驗室”;公司被國家知識產權局認定為“國家知識產權優勢企業”;被山東省經信委認定為“山東省首批制造業
33、單項冠軍企業”;公司“電機定子繞組智能型繞嵌組合生產線” 項目被煙臺市科技局列入2017年度煙臺市科技計劃項目; 公司“新能源汽車驅動電機定子繞組制造智能裝備”項目被山東省經信委認定為2017年山東省智能制造試點示范項目。 報告期內,公司未發生因設備或技術升級換代、核心技術人員辭職、特許經營權喪失、重要無形資產發生不利變化等導致公司核心競爭能力受到嚴重影響的情況。 2、光模塊業務:、光模塊業務: 報告期內,公司共申請專利190項,其中發明專利申請135項,實用新型專利申請55項;報告期內,公司共獲得授權專利9項,其中授權國家專利8項(發明專利8項),獲得美國專利授權1項(發明專利1項)。截至報
34、告期末公司共擁有專利62項,其中發明專利38項,公司技術領先地位得到了鞏固,提升了核心競爭力。其中報告期內獲得專利具體情況如下表所示: 序號序號 中國專利名稱中國專利名稱 專利號專利號 授權日期授權日期 專利類型專利類型 1 SFP+光模塊 201310590207.4 2017-01-11 發明專利 2 激光器系統、光收發模塊及激光器系統光源調整方法 201410217472.2 2017-05-17 發明專利 3 光模塊 201410626725.1 2017-05-17 發明專利 4 光模塊及其制造方法 201410731639.7 2017-01-25 發明專利 5 用于光模塊的印刷電
35、路板 201410851827.3 2017-08-25 發明專利 6 低功耗APD偏壓控制器與偏壓控制方法及光電接收器 201510113780.5 2017-08-25 發明專利 7 封裝結構及光模塊 201510332790.8 2017-11-28 發明專利 8 PCB基板及具有其的光模塊 201510373211.4 2017-11-28 發明專利 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 14 序號序號 美國專利名稱美國專利名稱 美國專利號美國專利號 授權日期授權日期 專利類型專利類型 1 激光器的驅動裝置、驅動方法以及高速光模塊 US15369243 2017/12/19
36、發明專利 報告期內,蘇州旭創項目“超高速數據中心光通信器件產業化”獲2017年江蘇省工業和信息產業轉型升級專項;“100G光模塊研發及生產擴建技術改造項目”獲2017年江蘇省工業企業技術改造綜合獎補資金;知識產權獲批2017年工業園區高價值專利項目;公司2017年入圍蘇州市領軍企業先進技術研究院。 報告期內,公司未發生因設備或技術升級換代、核心技術人員辭職、特許經營權喪失、重要無形資產發生不利變化等導致公司核心競爭能力受到嚴重影響的情況。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 15 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、概述一、概述 (一)總體經營情況(一)總體經營
37、情況 2017年是公司著力推進重大資產重組后續工作,實現跨越式發展的關鍵之年。報告期內,公司順利完成了重大資產重組的股權過戶和股票發行、配套募集資金等相關工作,蘇州旭創納入公司合并報表范圍。公司主營業務結構發生了較大變化,在原有電機繞組設備制造業務的基礎上,新增了高端光模塊設備制造業務,實現雙主業并行發展。報告期內,公司在保持兩大業務板塊獨立運營的基礎上,充分發揮各個管理團隊在不同業務領域的經營管理水平,努力提升各個業務板塊的經營業績。 受益于北美和中國數據中心市場的高速發展,蘇州旭創在2017年繼續保持在全球光模塊細分領域的龍頭地位,全年40G和100G高速光模塊產品的出貨量較上年保持穩定增
38、長,目前100G高速光模塊產品已成為蘇州旭創的核心產品。報告期內,公司實現營業收入235,708.35萬元,同比增長1,690.82%;實現營業利潤20,587.00萬元,同比增長2,813.98%,歸屬于上市公司股東的凈利潤16,150.54萬元,同比上升1506.36%。 (二)各業務板塊的具體情況(二)各業務板塊的具體情況 1、電機繞組裝備制造業務板塊、電機繞組裝備制造業務板塊 報告期內,公司著力加大國內外市場拓展力度,積極調整營銷策略,在鞏固老客戶的基礎上,大力開發國內外新客戶,全年共開發新客戶共計13家。在吸收轉化德國ES公司技術的同時,大力拓展新能源汽車驅動電機、汽車發電機市場,并
39、在新能源電機市場領域取得了突破,成為多家知名企業的供應商。公司還通過與德國ES公司的深度合作,雙方通過參加行業展會、新產品推介會等形式,進一步提升了公司知名度和業內影響力。 報告期內,公司根據電機發展趨勢,結合市場和客戶的需求,在學習和消化德國ES公司的核心技術基礎上研發了多種形式的高端裝備,產品廣泛應用于汽車電機、工業電機、家用電器電機制造領域,在新能源汽車驅動電機制造裝備、變頻高效節能制造電機裝備中的關鍵技術上取得了突破,提升了裝備的自動化水平,產品質量穩定、生產效率高,增強了公司走向國際高端裝備市場的競爭力。 報告期內,公司獲得山東省中小企業局頒發的“山東省中小企業創新轉型優勝企業”榮譽
40、稱號;公司實驗室被山東省發改委認定為“山東省車用節能電機定子繞組制造裝備工程實驗室”;公司被國家知識產權局認定為“國家知識產權優勢企業”;被山東省經信委認定為“山東省首批制造業單項冠軍企業”;公司“電機定子繞組智能型繞嵌組合生產線” 項目被煙臺市科技局列入2017年度煙臺市科技計劃項目; 公司“新能源汽車驅動電機定子繞組制造智能裝備”項目被山東省經信委認定為2017年山東省智能制造試點示范項目。 2、光模塊業務板塊、光模塊業務板塊 報告期內,公司全資子公司蘇州旭創緊密結合北美數據中心重點客戶的需求,抓住100G升級機遇,大力提升數據中心高速光通信模塊市場份額。 2017年數據中心重點客戶在大規
41、模采用40G系列產品的同時,開始批量導入100G系列高速光模塊。蘇州旭創100G系列產品以高性價比的產品解決方案和快速實現批量交付能力獲得了重點客戶的高度認可,進而獲得了較大市場份額,實現了業績的快速增長,其中100G光模中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 16 塊CWDM4日益成為業界最主流產品,市場需求增長強勁。目前,北美市場仍處于云計算和數據中心的高速發展期,國內超級數據中心也開始啟動建設,蘇州旭創市場份額有望得到進一步提升。 報告期內,為滿足數通客戶不斷提升的速率和可靠性的需求,蘇州旭創提前布局400G產品,經過研發推出了OSFP及QSFP-DD 兩種技術路線的新產品,為未
42、來數據中心光模塊需求向400G 演進奠定了基礎。此外,蘇州旭創繼續深入布局5G電信市場,與國內外通信主設備商進行了廣泛合作,已形成覆蓋前傳、中傳、回傳的全面的5G基站光模塊產品系列,為參與未來我國5G通信網絡建設做好了充分的準備。 報告期內,蘇州旭創 “超高速數據中心光通信器件產業化項目”獲2017年江蘇省工業和信息產業轉型升級專項;“100G光模塊研發及生產擴建技術改造項目”獲2017年江蘇省工業企業技術改造綜合獎補資金;知識產權獲批2017年工業園區高價值專利項目;蘇州旭創2017年還入圍蘇州市領軍企業先進技術研究院。 (三)資本運營方面(三)資本運營方面 報告期內,公司重大資產重組工作順
43、利推進,本次重組于2017年3月8日獲得中國證監會的審核通過,并于2017年5月22日收到中國證監會關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復,公司董事會根據核準文件的要求及股東大會的授權,及時辦理了本次重大資產重組事項實施事宜,新增股份已經完成登記并在深交所上市。 本次交易完成后,公司新增高速光模塊研發設計及制造銷售業務,兩大主營業務協同發展,是公司尋求產業升級的重要舉措,符合中際旭創的長期戰略布局。 (四)管理架構調整(四)管理架構調整 報告期內,在重大資產重組實施完成,蘇州旭創成為公司全資子公司的背景下,為進一步理順公司
44、管理構架,提升經營效率,促進公司健康穩定發展,公司設立了全資子公司山東中際智能裝備有限公司,承接原母公司所擁有的與電機繞組制造業務相關的全部資產、債權債務及人員,公司電機繞組制造業的生產經營將全部由全資子公司中際智能開展。 公司調整為控股管理平臺, 實現對公司合并范圍內高端通信設備制造與電機繞組裝備制造兩大業務板塊的管理,使公司管理層級更加清晰合理,有利于明確管理責任,提升管理效率。 (五)股權激勵(五)股權激勵 報告期內,為進一步建立、健全公司經營機制,建立和完善董事、高管、中層管理人員以及核心技術(業務)骨干(含控股子公司)激勵約束機制,充分調動其積極性,促進公司持續、穩健、快速的發展,保
45、證公司戰略的順利實施,公司實施了第一期(2017年-2021年)限制性股票激勵計劃,向符合條件的355名激勵對象授予了14,862,520股限制性股票,本次授予的14,862,520股限制性股票已于2017年9月20日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記,并于2017年9月25日在深交所掛牌上市。 (六)募投項目建設方面(六)募投項目建設方面 報告期內,公司嚴格按照募投項目建設計劃,積極推動光模塊研發及生產線建設項目、光模塊自動化生產線改造項目的建設工作,目前募投項目建設進展順利。截至2017年12月31日,兩個項目合計使用募集資金36,579.02萬元,剩余募集資金8,53
46、1.56萬元(含利息)存放于公司募集資金專戶??顚S?。 (七)對外投資方面(七)對外投資方面 為提升全資子公司蘇州旭創科高速光通信模塊及相關產品的批量交付能力、成本競爭能力,并為未來中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 17 新產品的研發和制造打造更大平臺,帶動當地上下游產業鏈發展,經公司第三屆董事會第五次會議和2017年第三次臨時股東大會審議,同意蘇州旭創在安徽省銅陵經濟技術開發區設立全資子公司銅陵旭創科技有限公司,從事光模塊的研發、生產,目前銅陵旭創科技有限公司已經成立并在建設中。 (八)公司治理方面(八)公司治理方面 報告期內,公司嚴格按照公司法、證券法、深圳證券交易所創業板股
47、票上市規則和深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引等有關法律法規的要求,不斷完善公司法人治理結構。股東大會、董事會、監事會、管理層按照有關規章制度規范運作,不斷提升公司治理水平。報告期內共召開了5次股東大會、12次董事會、10次監事會,均嚴格按照公司法、公司章程及三會議事規則的相關規定召集、召開,切實維護了公司和股東的合法權益。 報告期內,公司董事會認真履行信息披露義務,保證信息披露的及時性、真實性、準確性和完整性。董事會充分利用互動易、 投資者咨詢專線電話、 專用郵箱等多渠道進行交流互動, 積極回答投資者的提問。嚴格執行現金分紅,強化投資者回報機制,按照公司章程和未來三年(2014-201
48、6)股東回報規劃,進行現金分紅,保障投資者的利益。 綜上所述,2017年公司董事會面對復雜的市場經濟環境,攻堅克難、積極應對、帶領公司全體員工經過堅持不懈的努力,使公司在轉方式、調結構、加強資本運作等方面邁出了新的一步。 二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。 2、收入與成本、收入與成本 (1)營業收入構成)營業收入構成 公司是否需要遵守光伏產業鏈相關業的披露要求 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 1 號上市公司從事廣播電影電視業務的披露要求: 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 5
49、號上市公司從事互聯網游戲業務的披露要求: 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 9 號上市公司從事 LED 產業鏈相關業務的披露要求: 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 10 號上市公司從事醫療器械業務的披露要求: 否 營業收入整體情況 單位:元 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 18 2017 年 2016 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 2,357,083,470.26 100% 131,620,384.91 100% 1,690.82% 分行業 高端光通信收發模塊 2,207,991,224
50、.92 93.67% 電工機械專用設備制造 149,092,245.34 6.33% 131,620,384.91 100.00% -93.67% 分產品 10G/25G 光模塊 244,793,316.01 10.39% 40G/100G 光模塊 1,963,197,908.91 83.29% 單/多工序機 60,226,903.24 2.56% 39,483,788.95 30.00% -27.44% 自動生產線 49,157,179.48 2.09% 58,630,769.22 44.55% -42.46% 重要零部件 39,708,162.62 1.68% 33,505,826.74
51、25.46% -23.78% 分地區 境外 1,784,507,462.82 75.71% 境內 572,576,007.44 24.29% 131,620,384.91 100.00% (2)占公司營業收入或營業利潤)占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 單位:元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 高端光通信收發模塊 2,207,991,224.92 1,629,429,195.50 26.20% 分產品 10G/25G
52、 光模塊 244,793,316.01 189,409,786.00 22.62% 40G/100G 光模塊 1,963,197,908.91 1,440,019,409.50 26.65% 分地區 境外 1,759,135,404.77 1,290,747,074.23 26.63% 境內 448,855,820.15 338,682,121.27 24.55% 公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下,公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 19 (3)公司實物銷售收入是否大于勞務收入)公司實物銷售收入是否大
53、于勞務收入 是 否 行業分類 項目 單位 2017 年 2016 年 同比增減 高端光通信收發模塊 銷售量 萬只 153 生產量 萬只 199 庫存量 萬只 80 電工機械專用設備制造 銷售量 臺(套) 208 213 -20.22% 生產量 臺(套) 202 191 14.35% 庫存量 臺(套) 12 18 -33.33% 相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 適用 不適用 本期母公司庫存量比上年同期減少33.33%,主要原因是報告期內公司加大了庫存銷售量。 (4)公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況)公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 (5)營業
54、成本構成)營業成本構成 行業分類 行業分類 單位:元 行業分類 項目 2017 年 2016 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 高端光通信收發模塊 10G/25G 光模塊 189,409,786.00 10.98% 高端光通信收發模塊 40G/100G 光模塊 1,440,019,409.50 83.45% 電工機械專用設備制造 單/多工序機 42,652,119.61 2.47% 31,174,216.20 34.11% -31.64% 電工機械專用設備制造 自動生產線 30,404,726.71 1.76% 41,013,705.03 44.87% -43.11%
55、電工機械專用設備制造 重要零部件 23,022,794.41 1.33% 19,210,308.23 21.02% -19.68% 說明 (6)報告期內合并范圍是否發生變動)報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 20 報告期內,公司財務報表合并范圍較上年同期發生改變。主要因為2017年7月3日,公司全資子公司蘇州旭創科技有限公司納入公司合并報表范圍。 (7)公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況)公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 報告期內,公司重大資產重組工作順利實施完畢,蘇州旭創科技有限公司納
56、入公司合并報表范圍。公司主營業務結構發生了較大變化,在原電機繞組裝備制造業務的基礎上,新增了高端光模塊設備設計研發與制造業務,實現雙主業并行發展,增加了新的業績增長點,公司盈利能力得到明顯改善,公司價值得到提升。 (8)主要銷售客戶和主要供應商情況)主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額(元) 1,720,938,599.56 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 73.10% 前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00% 公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額(元) 占年度銷售總額比例 1 客戶 A 1,119,579,903.
57、25 47.56% 2 客戶 B 181,130,774.00 7.69% 3 客戶 C 154,214,572.27 6.55% 4 客戶 D 144,678,399.70 6.15% 5 客戶 E 121,334,950.34 5.15% 合計 - 1,720,938,599.56 73.10% 主要客戶其他情況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額(元) 972,296,281.04 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 45.36% 前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00% 公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額(元)
58、占年度采購總額比例 1 供應商 A 269,743,191.50 12.58% 2 供應商 B 263,465,407.10 12.29% 3 供應商 C 158,415,174.59 7.39% 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 21 4 供應商 D 151,695,388.34 7.08% 5 供應商 E 128,977,119.51 6.02% 合計 - 972,296,281.04 45.36% 主要供應商其他情況說明 適用 不適用 3、費用、費用 單位:元 2017 年 2016 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 32,022,265.96 3,697,149.44
59、 766.13% 主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍所致。此外,本期實施限制性股票激勵計劃確認激勵成本形成部分費用增加。 管理費用 245,908,480.77 40,819,000.89 502.44% 主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍所致,其中合并日對子公司蘇州旭創資產評估形成無形資產增值約 31,000 萬元,本期發生攤銷成本約 2,436 萬元。此外,本期實施限制性股票激勵計劃確認激勵成本形成部分費用增加。 財務費用 37,126,450.93 -1,106,402.77 3,455.60% 主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍所致。此外,合并日預計超額業
60、績獎勵,計入合并對價并確認相關負債,本期確認負債折現費用,形成部分費用增加。 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 公司及子公司蘇州旭創歷來重視研發投入與技術創新, 不斷通過技術創新始終保持其產品的技術領先,從而不斷提高公司核心競爭力,保持行業的競爭優勢。 2017年母公司研發投入金額為7,582,940.66元,子公司蘇州旭創研發投入121,722,084.75元,合計研發投入129,305,025.41元,占營業收入的 5.49%。 近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2017 年 2016 年 2015 年 研發人員數量(人) 397 58 61 研發人員數量占比 17.53% 1
61、2.03% 11.80% 研發投入金額(元) 129,305,025.41 6,749,187.20 6,497,679.09 研發投入占營業收入比例 5.49% 5.13% 5.35% 研發支出資本化的金額(元) 0.00 0.00 0.00 資本化研發支出占研發投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 資本化研發支出占當期凈利潤的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 22 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 5、現金流、現金流 單位:元 項目
62、 2017 年 2016 年 同比增減 經營活動現金流入小計 2,584,473,925.78 168,646,759.68 1,432.48% 經營活動現金流出小計 2,543,116,813.53 134,813,159.17 1,786.40% 經營活動產生的現金流量凈額 41,357,112.25 33,833,600.51 22.24% 投資活動現金流入小計 504,428,172.47 279,773,599.99 80.30% 投資活動現金流出小計 650,778,278.73 360,425,238.59 80.56% 投資活動產生的現金流量凈額 -146,350,106.26
63、 -80,651,638.60 -81.46% 籌資活動現金流入小計 1,765,807,611.72 100.00% 籌資活動現金流出小計 785,183,463.98 2,162,548.10 36,208.25% 籌資活動產生的現金流量凈額 980,624,147.74 -2,162,548.10 45,445.77% 現金及現金等價物凈增加額 868,906,056.24 -48,942,451.11 1,875.36% 相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 (1)公司投資活動產生的現金流量凈額較上年同期減少81.46%,主要原因是子公司蘇州旭創本期納入合并報表范圍
64、所致。 (2)公司籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期增加45445.77%,主要原因是本期發行股份購買資產并募集配套資金和限制性股票激勵計劃實施完成,及子公司蘇州旭創本期納入合并報表所致。 報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 三、非主營業務情況三、非主營業務情況 適用 不適用 四、資產及負債狀況四、資產及負債狀況 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 單位:元 2017 年末 2016 年末 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 23 貨幣資金 957,23
65、1,815.04 12.26% 69,262,623.85 10.96% 1.30% 應收賬款 1,012,565,848.29 12.96% 55,876,004.39 8.84% 4.12% 存貨 1,968,995,504.73 25.21% 71,610,449.38 11.33% 13.88% 長期股權投資 25,403,515.53 0.33% 22,079,585.60 3.49% -3.16% 固定資產 1,162,100,052.25 14.88% 183,771,299.19 29.07% -14.19% 在建工程 109,483,076.08 1.40% 1,494,38
66、9.08 0.24% 1.16% 短期借款 434,436,400.00 5.56% 0.00% 5.56% 長期借款 241,276,445.68 3.09% 0.00% 3.09% 2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 截至報告期末,公司的資產權利不存在受限情況。 五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額(元) 上年同期投資額(元) 變動幅度 62,400,000.00 0.00 100.00% 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲
67、取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位:元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期(如有) 披露索引(如有) 銅陵旭創科技有限公司 從事光模塊的研發、 生產 新設 62,400,000.00 100.00% 自籌資金 無 1 年 高速光通信模塊 0.001 0.00 否 2017 年10 月 30日 巨潮資訊網 (公告編號:2017-107) 合計 - - 62,400,000.00 - - - - - 0.00 0.00 - - - 注:1 根據公司 2017 年 10 月 30 日在巨潮資
68、訊網上的公告,銅陵旭創項目預計總投資金額為 65,000 萬元,目前該項目正在規劃論證建設階段,尚未達產,故項目收益暫無法預計。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 24 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 4、以公允價值計量的金融資產、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 5、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用 (1)募集資金總體使用情況)募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位:萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計
69、變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置兩年以上募集資金金額 2017 年 非公開發行股票 49,000 40,530.96 40,530.96 0 0 0.00% 8,531.55 募集資金專戶 0 合計 - 49,000 40,530.96 40,530.96 0 0 0.00% 8,531.55 - 0 募集資金總體使用情況說明 一、非公開發行募集資金基本情況 經中國證監會關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復 (證監許可 2017741 號)核準
70、,公司向王偉修、蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙) 、霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司、蘇州永鑫融盛投資合伙企業(有限合伙)及上海小村資產管理有限公司非公開發行人民幣普通股(A 股)36,189,068 股,發行價格為 13.54 元/股,募集資金總額為人民幣 489,999,980.72 元,扣除發行費用后,募集資金凈額為 451,406,996.98 元。 2017 年 10 月 27 日, 公司召開第三屆董事會第五次會議審議通過了 關于使用募集資金置換先期投入募投項目自籌資金的議案 , 同意公司使用募集資金 341,018,233.22 元置換預先投入募集資金投資項目的同等金額的自籌資金
71、, 目前置換已完成。 二、募集資金使用及披露中存在的問題公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符,不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況, 也不存在募集資金違規使用的情形。 (2)募集資金承諾項目情況)募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位:萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目募集資金承諾投資調整后投資總額本報告期投入金額 截至期末累計投入截至期末投資進度項目達到預定可使本報告期實現的效是否達到預計效益 項目可行性是否發中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 25 (含部分變更) 總額 (1) 金額(2) (3)(2)/(1) 用狀態日期 益 生重大變化 承諾投資項
72、目 光模塊研發及生產線建設項目 否 25,600 25,600 17,412.13 17,412.13 68.02% 2019 年10 月 01日 22,769.68 是 否 光模塊自動化生產線改造項目 否 19,400 19,400 19,118.84 19,118.84 98.55% 2019 年09 月 01日 13,809.34 是 否 本次交易相關稅費及中介機構費用等發行費用 否 4,000 4,000 4,000 4,000 100.00% 不適用 否 承諾投資項目小計 - 49,000 49,000 40,530.97 40,530.97 - - 36,579.02 - - 超募
73、資金投向 不適用 合計 - 49,000 49,000 40,530.97 40,530.97 - - 36,579.02 - - 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目) 不適用 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 超募資金的金額、 用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 根據 山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書 (修訂稿) 披露的本次發行股份購買資產并募集配套資金投資項目及募集資金使用安排如下: (一)光模塊研發及生產線建
74、設項目:投入募集資金金額 25,600.00 萬元; (二)光模塊自動化生產線改造項目:投入募集資金金額 19,400.00 萬元; (三)本次交易相關稅費及中介機構費用等發行費用:擬投入募集資金金額 4,000.00 萬元。 在配套募集資金到位前,上市公司可根據市場情況及自身實際情況以自籌資金擇機先行投入上述項目建設,待募集資金到位后予以置換。 根據信永中和會計師事務所 (特殊普通合伙) 于 2017 年 10 月 27 日出具的 XYZH/2017JNA20209中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 26 中際旭創股份有限公司截至2017年10月20日止以自籌資金預先投入募集資金
75、投資項目的鑒證報告 ,截至 2017 年 10 月 20 日,公司募投項目已經累計投入自籌資金人民幣 342,918,233.22 元。公司現擬使用募集資金人民幣 341,018,233.22 元置換先期(截止至 2017 年 10 月 20 日)已投入本次募集資金投資項目的自籌資金。 2017 年 10 月 27 日,公司召開第三屆董事會第五次會議審議通過了關于使用募集資金置換先期投入募投項目自籌資金的議案 , 同意公司使用募集資金 341,018,233.22 元置換預先投入募集資金投資項目的同等金額的自籌資金,截至 2017 年 12 月 31 日,募集資金置換已經完成。 用閑置募集資金
76、暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 募集資金專戶存管 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符,不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況, 也不存在募集資金違規使用的情形。 (3)募集資金變更項目情況)募集資金變更項目情況 適用 不適用 公司報告期不存在募集資金變更項目情況。 六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。 2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 交易對方 被出售股權 出
77、售日 交易價格(萬元) 本期初起至出售日該股權為上市公司貢獻的凈利潤(萬元) 出售對公司的影響 股權出售為上市公司貢獻的凈利潤占凈利潤總額的比例 股權出售定價原則 是否為關聯交易 與交易對方的關聯關系 所涉及的股權是否已全部過戶 是否按計劃如期實施,如未按計劃實施,應當說明原因及公司已采取的措施 披露日期 披露索引 游建國 持有的龍口市叢林小2017年 12月 281,580 80 本次交易預計可以降低公司風險,進一步盤活資產,0.50% 雙方協商 否 不適用 是 是 2017年 12月 30巨潮資訊網上中際中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 27 額貸款股份有限公司10%股權 日
78、 提升公司的盈利能力, 推進公司戰略目標的實現, 達到公司、 股東利益的最大化。 本次交易公司預計可獲得收益約 80 萬元, 對公司本期及未來財務狀況和經營成果沒有重大影響。 日 旭創股份有限公司關于出讓參股公司股權的公告(公告編號:2017-131) Laxense, Inc. 蘇州旭創原最終控股公司 InnoLight Technology Corporation 持有的對 Laxense, Inc.18.71%的股權 2017年 10月 13日 1,513 212 本次交易預計可以降低公司風險,進一步盤活資產,提升公司的盈利能力, 推進公司戰略目標的實現, 達到公司、 股東利益的最大化。
79、 本次交易公司預計可獲得收益約 212 萬元, 對公司本期及未來財務狀況和經營成果沒有重大影響。 1.32% 雙方協商 否 不適用 是 是 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位:元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 深圳市金岷江智能裝備有限公司 參股公司 工業機器人,工業軟件系統設計、銷售;數字化生產工廠方案設計、銷售;自動化成套生產裝備設計、生產銷售及維護,智能控制系統設計,銷售。 13,800,000 189,514,030.95 37,858,192
80、.73 101,312,530.68 6,686,766.25 11,465,781.07 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 28 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 蘇州旭創科技有限公司 通過發行股份購買蘇州旭創 100%股權 2017 年 7 月 3 日, 公司全資子公司蘇州旭創納入公司合并報表范圍。因受益于北美和中國數據中心市場的高速發展, 蘇州旭創在 2017 年繼續保持在全球光模塊細分領域的龍頭地位,全年 40G 和 100G 高速光模塊產品的出貨量較上年保持穩定增長, 目前 100G 高速光
81、模塊產品已成為蘇州旭創的核心產品。受上述因素的影響,報告期內公司經營業績全面增長,財務狀況顯著提升。 山東中際智能裝備有限公司 將公司現有主營業務及相關資產(不含股權投資) 、債權債務、人員整體劃轉至中際智能 本次劃轉不導致公司合并報表范圍變更,不會對公司(合并)經營產生重大影響,不會導致公司(合并)財務狀況和經營成果發生重大變化,也不存在損害上市公司及股東利益的情形。 主要控股參股公司情況說明 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望 (一)公司發展戰略(一)公司發展戰略 在未來的經營發展中, 公司將努力實現控股平臺
82、下對電機繞組裝備制造業務和光模塊設備制造業務的協同發展,保持兩個業務板塊的獨立運營,充分發揮原有管理團隊在不同業務領域的經營管理優勢,提升各自業務板塊的經營業績,共同實現上市公司股東價值最大化。此外,公司還將積極推進產業經營與資本經營相結合的發展戰略,利用上市公司平臺,發揮資本市場的并購、融資功能,積極向高成長性的朝陽行業布局,打造新的盈利增長點,實現公司的可持續發展。 在電機繞組裝備業務方面,公司將在現有電機裝備產品領域,利用已有的核心技術優勢,積極向裝備智能化和制造過程智能化方向發展。在做好現有主業的基礎上,利用專業技術優勢,將擴展相關自動化生產線、智能化裝配線,包括光通訊方面的專用裝備和
83、自動生產線。結合現代信息技術,探索德國工業4.0和中國制造2025發展模式,增強企業長久競爭力。 在光模塊業務方面,公司將緊盯400G以上光模塊、數據中心之間通信、5G基站等的新興市場,進一步加大400G以上光模塊和電信級光模塊工藝技術的投入與研究,引領高速光通信收發模塊領域的發展。未來,公司將抓住有利經營環境帶來的戰略機遇,在保持現有行業地位的同時,加快產業鏈布局,謀求成為具有國際影響力和領先水平的光通信設備制造商。 (二)前期披露的發展戰略和經營計劃在報告期內的進展情況(二)前期披露的發展戰略和經營計劃在報告期內的進展情況 公司管理層認真貫徹股東大會和董事會的有關精神,按照2017年度制定
84、的發展戰略和經營計劃,努力做好各項工作,在推進重大資產重組、新產品研發、市場拓展、對外投資以及內部管理等方面均取得了一定的成績,具體工作情況參見本章已述經營情況討論與分析部分。 (三)(三)2018年度的經營計劃年度的經營計劃 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 29 2018年,公司董事會將以“中旭際會 智創未來”為2018年總導向,對外提升公司整體競爭力,加大研發投入,提升產品性能,進一步擴大各個業務板塊的市場份額,穩定公司行業龍頭地位;對內加速中際裝備和蘇州旭創的整合,實現戰略協同、經營協同、管理協同和文化融合,提升各板塊的運營效率,強化各板塊及各層面的執行力,降低公司整體運
85、營成本。此外,加強與資本市場交流溝通,做好投資者關系管理。 1、電機繞組裝備制造業務、電機繞組裝備制造業務 (1)密切關注新能源汽車領域中新型電機技術發展趨勢,集中力量進一步掌握行業發展動向,真正做到引領市場,并切實組織研發資源積極跟進研發新產品。 (2)2018年要在新能源汽車驅動(圓線、扁線)電機、壓縮機變頻(直繞)電機、水泵電機自動線以及其相關領域拓展的專機產品在研發、試制、投放市場等方面分別有新突破。 (3)根據市場行業裝備需求形勢和變化,重點對全國新能源、家電等高端客戶進行全方位有計劃分階段的營銷推廣,提高高端市場占有率。 (4)嚴抓產品交期,做好成本節降,保證產品質量,推動裝備產品
86、全面轉型升級。 2、光模塊業務、光模塊業務 (1)繼續鞏固蘇州旭創在數據中心市場的領導地位,全力開拓5G無線市場,同步擴大市場份額,保障市場地位。 (2)增強100G光模塊產品的全面競爭能力,重點確保供應和交付能力,提升客戶滿意度。 (3)努力加強成本體系建設,更有效地控制成本和原材料庫存,加大生產自動化的投入,有效提升運營效率。 (4)繼續貫徹公司質量方針和質量目標,保證關鍵部件高品質。 (5)加快400G和無線25G、100G等新產品的開發力度,迅速響應客戶需求,為市場和客戶提供高品質產品和解決方案。 3、資本運營方面、資本運營方面 2018年, 公司將充分利用上市平臺和資本市場融資功能,
87、 根據業務發展、 規模擴張和收購兼并的需要,在繼續做好雙主業并行發展的同時,積極做好融資和產業并購等工作,進一步增強公司的抗風險能力。 (四)可能面臨的風險(四)可能面臨的風險 1、行業周期性波動風險、行業周期性波動風險 專用設備制造行業與宏觀經濟和固定資產投資關聯度比較高,具有一定的周期性特征。國家周期性的宏觀政策調整,宏觀經濟運行所呈現出的周期性波動,都會對本行業造成一定影響。當經濟不景氣時,下游的需求就會減緩,將會對公司的生產經營產生負面影響。 2、市場競爭加劇的風險、市場競爭加劇的風險 影響高速光通信模塊行業發展的主要因素包括原材料價格、勞動力成本、資金成本、經濟形勢、政策導向、技術革
88、新等,上述因素的變化均可能對公司的發展產生影響。隨著近年來國外公司在中國紛紛設立研發和制造基地,吸引國內技術人才,降低產品生產成本,介入中低端光模塊產品市場的競爭,將使同一技術層面的國內光通信模塊公司間的相互競爭越來越激烈。如若蘇州旭創不能利用已具備的技術和市場優勢,積極進行技術和產品創新,大力開拓市場,鞏固和提升行業地位,則可能因行業競爭加劇,面臨盈利中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 30 水平可能下降的風險。 3、技術升級的風險、技術升級的風險 光通信模塊的技術含量較高,通常會涉及到光學與光電子學、電子科學與技術、材料科學等多個技術領域,是多學科相互滲透、相互交叉而形成的高新
89、技術領域。隨著光通信市場的快速發展,光通信器件產品的技術升級速度較快,整個產品的升級換代需要持續不斷的技術創新和研發投入才能保持其產品的技術領先。如果公司核心技術不能及時升級,或者研發方向出現誤判,將導致研發產品無法市場化,公司產品將存在被替代的風險。 4、產品結構調整的風險、產品結構調整的風險 高速光通信模塊行業發展迅速,其制造技術朝著小型化、低成本、高速率、遠距離、熱插拔等方向發展。公司綜合考慮行業的發展趨勢、主要客戶的需求狀況、下游細分行業的發展前景以及產能等因素,積極主動地在現有產能下適當調整產品結構,發展前景廣闊和盈利能力強的產品。但若公司產品結構調整未能較好地契合市場發展方向、未能
90、開拓足夠的相關領域客戶或現有客戶訂單增量不足,公司的營業收入和凈利潤存在增速放緩或下降的風險。 十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待方式 接待對象類型 調研的基本情況索引 2017 年 09 月 26 日 實地調研 機構 巨潮資訊網上公告編號:2017-096 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 31 第五節第五節 重要事項重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告
91、期內普通股利潤分配政策,特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 為完善公司持續、科學、穩定的分紅決策和監督機制,積極回報投資者,根據中國證監會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知、上市公司監管指引第3號上市公司現金分紅的要求和公司章程的相關規定,公司董事會綜合考慮公司經營發展實際、股東要求和意愿、社會資金成本、外部融資環境等因素的基礎上,建立對投資者持續、穩定、科學的回報機制,公司董事會制訂了公司分紅回報規劃及2017-2019年具體分紅計劃,并于2017年9月6日經公司2017年第二次臨時股東大會審議通過。 2017年5月31日,公司召開2016年度股東大會審議通過了
92、公司2016年度利潤分配方案,以公司總股本216,010,800股為基數, 向全體股東實施每10股派發現金股利0.10元 (含稅) , 共計派發人民幣2,160,108元,其余未分配利潤結轉下一年度,本年度不送股、不轉增。 公司于2017年6月5日發出2016年年度權益分派實施公告,本次權益分派股權登記日為:2017年6月8日,除權除息日為:2017年6月9日。本次利潤分配的決策程序和機制完備、合法合規,分紅標準和比例明確清晰, 符合 公司章程 、 公司分紅回報規劃及2014-2016年具體分紅計劃 及股東大會決議要求,充分維護了中小股東的合法權益。 現金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的
93、規定或股東大會決議的要求: 是 分紅標準和比例是否明確和清晰: 是 相關的決策程序和機制是否完備: 是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用: 是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會,其合法權益是否得到了充分保護: 是 現金分紅政策進行調整或變更的,條件及程序是否合規、透明: 是 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。 本年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案 每 10 股送紅股數(股) 0 每 10 股派息數(元) (含稅) 0.38 每 10 股轉增
94、數(股) 0 分配預案的股本基數(股) 473,857,056 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 32 現金分紅總額(元) (含稅) 18,006,568.13 可分配利潤(元) 19,637,835.24 現金分紅占利潤分配總額的比例 100.00% 本次現金分紅情況 其他 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 公司 2017 年度利潤分配預案如下:以公司總股本 473,857,056 股為基數,向全體股東實施每 10 股派發現金股利 0.38元(含稅) ,共計派發人民幣 18,006,568.13 元,其余未分配利潤結轉下一年度,本年度不送股、不轉增。 公司近 3 年(
95、包括本報告期)的普通股股利分配方案(預案) 、資本公積金轉增股本方案(預案)情況 1、2015年度利潤分配方案年度利潤分配方案 2016年6月8日,公司召開2015年度股東大會審議通過了公司2015年度利潤分配方案,以公司總股本216,010,800股為基數, 向全體股東實施每10股派發現金股利0.10元 (含稅) , 共計派發人民幣2,160,108.00元,其余未分配利潤結轉下一年度,本年度不送股、不轉增。 公司于2016年7月26日發出 2015年度權益分派實施公告 , 本次權益分派股權登記日為: 2016年7月29日,除權除息日為:2016年8月1日。 2、2016年度利潤分配方案年度
96、利潤分配方案 2017年5月31日,公司召開2016年度股東大會審議通過了公司2016年度利潤分配方案,以公司總股本216,010,800股為基數, 向全體股東實施每10股派發現金股利0.10元 (含稅) , 共計派發人民幣2,160,108元,其余未分配利潤結轉下一年度,本年度不送股、不轉增。 公司于2017年6月5日發出 2016年年度權益分派實施公告 , 本次權益分派股權登記日為: 2017年6月8日,除權除息日為:2017年6月9日。 3、2017年度利潤分配預案年度利潤分配預案 公司2017年度利潤分配預案為:以公司總股本473,857,056股為基數,向全體股東實施每10股派發現金
97、股利0.38元(含稅),共計派發人民幣18,006,568.13元,其余未分配利潤結轉下一年度,本年度不送股、不轉增。 該預案尚需提交公司2017年度股東大會審議批準。 公司近三年(包括本報告期)普通股現金分紅情況表 單位:元 分紅年度 現金分紅金額(含稅) 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式現金分紅的金額 以其他方式現金分紅的比例 2017 年 18,006,568.13 161,505,416.37 11.15% 0.00 0.00% 2016 年 2,160,108.00 10,054,131.54 21.4
98、8% 0.00 0.00% 2015 年 2,160,108.00 5,593,969.00 38.61% 0.00 0.00% 公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 33 二、承諾事項履行情況二、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容
99、 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 山東中際投資控股有限公司;王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 關于避免同業競爭的承諾函: 1、截至本承諾函簽署日,本方和/或本方的關聯企業不存在通過投資關系或其他安排直接或間接控制任何其他與中際裝備和/或其控制的企業從事相同或相似業務的經濟實體、機構和經濟組織的情形。 2、自本承諾函簽署后,本方和/或本方的關聯企業將不會通過投資關系或其他安排直接或間接控制任何其他與中際裝備和/或其控制的企業從事相同或相似業務的企業。 3、如中際裝備和/或其控制的企業認定本方和/或本方的關聯企業將來從事的
100、主營業務與中際裝備和/或其控制的企業存在同業競爭, 則在中際裝備和/或其控制的企業提出異議后,本方和/或本方的關聯企業將及時轉讓或終止上述業務。如中際裝備和/或其控制的企業提出受讓請求, 則本方和/或本方的關聯企業應無條件按經有證券從業資格的中介機構評估后的公允價格將上述業務和資產優先轉讓給中際裝備和/或其控制的企業。 4、本方和/或本方的關聯企業如從任何第三方獲得的任何商業機會與中際裝備和/或其控制的企業經營的業務有競爭或可能構成競爭,則本方將立即通知中際裝備,并盡力將該商業機會讓予中際裝備和/或其控制的企業。 5、本方將利用對所控制的其他企業的控制權,促使該等企業按照同樣的標準遵守上述承諾
101、。 6、本方保證嚴格遵守中際裝備章程的規定,與其他股東一樣平等地行使股東權利、履行股東義務,保障中際裝備獨立經營、自主決策。本方不利用股東地位謀求不當利益,不損害中際裝備和其他股東的合法權益 2016年 11月 25日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 34 山東中際投資控股有限公司;王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 關于減少和規范關聯交易的承諾函: 1、本方將按照中華人民共和國公司法等法律法規及中際裝備公司章程的有關規定行使股東權利;在中際裝備股東大會和/或董事會(如涉及)對涉及本方的關聯交
102、易進行表決時,履行回避表決的義務。 2、本方及本方的關聯企業,將盡可能避免與減少與上市公司發生關聯交易;如本方及本方的關聯企業與上市公司之間已存在及將來不可避免發生的關聯交易事項,本方將促使此等交易嚴格按照國家有關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所的相關規定以及上市公司的章程等內部治理相關制度的規定履行有關程序,依法履行信息披露義務和辦理有關報批程序,保證遵循市場交易的公平原則即正常的商業條款與上市公司發生交易,且本方及本方的關聯企業將不會要求或接受上市公司給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件,保證不通過關聯交易損害上市公司及其他股東的合法權益。如未按市場交易的公平原則與上市公司
103、發生交易,而給上市公司造成損失或已經造成損失,由本方承擔賠償責任。 3、本方將善意履行作為上市公司控股股東/實際控制人的義務,充分尊重上市公司的獨立法人地位,保障上市公司獨立經營、自主決策。本方將嚴格按照中國公司法以及上市公司的公司章程的規定,促使經本方提名的上市公司董事依法履行其應盡的誠信和勤勉責任。 4、本方及本方的關聯企業承諾不以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用上市公司資金,也不要求上市公司為本方及本方的關聯企業進行違規擔保。 5、本方及本方的關聯企業將嚴格和善意地履行其與上市公司簽訂的各種關聯交易協議。本方及本方的關聯企業將不會向上市公司謀求任何超出上述協議規定以外的利益或收益
104、。 6、如違反上述承諾給上市公司造成損失,本方將向上市公司作出賠償。 2016年 11月 25日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 TC Innovation Limited;劉圣;蘇州益興福企業管理中心(有限合伙);蘇州悠暉然企業管理中心(有限合伙);蘇州云昌錦企業管理中心(有關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方關于減少和規范關聯交易的承諾函: 1、本人/本企業/本公司將按照中華人民共和國公司法等法律法規及中際裝備公司章程的有關規定行使股東權利; 在中際裝備股東大會和/或董事會(如涉及)對涉及本人/本企業/本公司的關2016年 11月 25日 長期 截止本報
105、告期末,承諾人嚴格履行中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 35 限合伙) 面的承諾 聯交易進行表決時,履行回避表決的義務。 2、本人/本企業/本公司將避免一切非法占用中際裝備及其子公司資金、資產的行為。 3、本人/本企業/本公司將盡可能地避免和減少與中際裝備及其子公司的關聯交易;如關聯交易無法避免, 則保證按照公平、 公開的市場原則進行,依法簽訂協議,履行合法程序,按照有關法律、法規、規范性文件和中際裝備章程的規定履行信息披露義務和辦理有關報批程序,保證不通過關聯交易損害中際裝備及其他股東的合法權益。 4、如因本人/本企業/本公司違反上述承諾而給中際裝備造成損失的,本人/本企業/本
106、公司應承擔全部賠償責任。 了承諾,未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 關于保證上市公司獨立性的承諾函: 1、保證上市公司人員獨立 2、保證上市公司資產獨立、完整 3、保證上市公司機構獨立 4、保證上市公司業務獨立 5、保證公司財務獨立 2016年 11月 25日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 Google Capital (Hong Kong) Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;Lightspeed Cloud (HK) Limite
107、d;成都晟唐銀科創業投資企業(有限合伙);古玉資本管理有限公司;霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司;靳從樹;劉圣;上海光易投資管理中心(有限合伙);蘇州達泰創業投資中心(有限合伙);蘇州福睿暉企業管理中心 (有限合伙) ;蘇州國發創新資本投資有限公司;蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業(有限合伙);蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州其他承諾 關于一般事項的承諾函: 1、截至本函出具之日,蘇州旭創不存在任何未披露的對外擔保情形,不存在關聯方資金占用的情形;自本函簽署日至本次交易完成,本人/本企業/本公司確保蘇州旭創不出現關聯方資金占用,蘇州旭創不出現影響本次交易的重大資產減
108、損、重大業務變更等情形。 2、如因本次交易完成前之原因,因蘇州旭創未足額、按期為全體員工繳納社會保險、住房公積金導致蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的,本人/本企業/本公司將全額予以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受的直接或間接的損失。 3、如因本次交易完成前之原因,蘇州旭創生產及經營中包括但不限于股權轉讓中代扣代繳義務所產生的稅務風險,造成蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的,本人/本企業/本公司將全額予以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受的直接或間接的損失。 2016年 11月 25日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情
109、況。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 36 睿臨蘭企業管理中心(有限合伙);蘇州市禾??萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心(有限合伙);蘇州永鑫融盛投資合伙企業(有限合伙);蘇州悠暉然企業管理中心(有限合伙);蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙);蘇州舟語然企業管理中心(有限合伙);西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 4、如因本次交易完成前之原因,蘇州旭創因生產及產品的項目報批、備案、環保、安全生產、質量監督等違法違規,造成蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的,本人/本企業/本公司將全額予以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受的直接或間接的損失。 5
110、、在 InnoLight Technology Corporation 成立、變更以及相關境外紅籌架構拆除過程中, 本人/本企業/本公司及本人/本企業/本公司境外關聯方均已依法履行了中國境內包括但不限于外資、外匯、稅收等法律法規規定的必要手續,不存在訴訟等法律風險或該等風險已得到消除,如因該等事項導致蘇州旭創遭受任何損失的,本人/本企業/本公司將及時、足額地向蘇州旭創作出賠償或補償。本人/本企業/本公司也將承擔因本人/本企業/本公司導致的蘇州旭創歷史上存在的紅籌架構可能給蘇州旭創造成的任何損失或產生的額外責任。 6、對于蘇州旭創目前存在的勞務派遣用工人數超過 10%比例的情形,本人/本企業/本
111、公司將敦促蘇州旭創盡快進行整改,使得蘇州旭創勞務派遣用工人數在本次重組經中國證監會核準后的兩年內降至用工總量的 10%。若蘇州旭創因上述違法行為遭受行政處罰,或蘇州旭創因上述整改行為與勞務派遣公司、被派遣勞動者之間產生任何爭議、糾紛,本人/本企業/本公司對由此給蘇州旭創造成的損失承擔全額賠償責任。 7、本人/本企業/本公司如因不履行或不適當履行上述承諾因此給中際裝備、蘇州旭創及其相關股東造成損失的,應以現金方式全額承擔該等損失,同時互相承擔連帶保證責任。 8、上述各項承諾合并或分立均不影響其承諾效力,自出具日始生效,為不可撤銷的法律文件。 Google Capital (Hong Kong)
112、Limited;INNOLIGHT TECHNOLOGY HK LIMITED;ITC INNOVATION LIMITED;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司;劉圣;上海光易投資管理中心(有限合伙);蘇州福睿暉企業管理中心(有限合伙);蘇州坤融創業投資有業績承諾及補償安排 業績補償期 2016 年、 2017 年及 2018 年內扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤做出承諾,并就業績補償期內實際盈利數與承諾凈利潤的差額進行補償。根據評估報告預測,蘇州旭創 2016 年度凈利潤不低于 1.73 億元,2017 年度凈利潤不低于 2.16 億元,2018 年度凈利潤不低于 2.79 億元 (
113、扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤) 。 2016年 11月 25日 2018年 12月 31日 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 37 限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心(有限合伙);蘇州市禾??萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心(有限合伙);蘇州悠暉然企業管理中心(有限合伙);蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙);蘇州舟語然企業管理中心(有限合伙);西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 成都晟唐銀科創業投資企業(有限合伙);古玉資本管理有限公司;霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司;靳從樹;蘇州達泰創業投資中心(有限合伙);蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業(有限合伙) 股
114、份限售承諾 1、本方在本次交易中以蘇州旭創股權認購的全部中際裝備股份上市之日起 24 個月內不得轉讓,股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。 2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的,在案件調查結論明確以前,暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。 3、本次交易股份發行結束后,本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。 4、本方同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的,保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調
115、整。 2017年 07月 14日 2019年7月13 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 Lightspeed Cloud (HK) Limited;蘇州國發創新資本投資有限公司;蘇州永鑫融盛投資合伙企業(有限合伙) 股份限售承諾 1、本方在本次交易中以蘇州旭創股權認購的全部中際裝備股份上市之日起 36 個月內不得轉讓,股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。 2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的,在案件調查結論明確以前,暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。 3、
116、本次交易股份發行結束后,本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。 4、本方同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的,保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017年 07月 14日 2020年7月13 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 Google Capital (Hong Kong) 股份限1、本方在本次交易中以蘇州旭創股權認購的全 20172020截止本中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 38 Limited;InnoLight Technol
117、ogy HK Limited;ITC Innovation Limited;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司;劉圣;上海光易投資管理中心(有限合伙);蘇州福睿暉企業管理中心(有限合伙);蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心(有限合伙);蘇州市禾??萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心(有限合伙);蘇州悠暉然企業管理中心(有限合伙);蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙);蘇州舟語然企業管理中心(有限合伙);西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 售承諾 部中際裝備股份上市之日起屆滿 36 個月后,在具有證券業務資格的會計師事務所對蘇州旭創2018 年度實際實現的凈利潤與承諾凈利潤
118、的差異情況出具專項審核報告,且本方按照業績補償協議約定履行完畢補償義務(如需)后,本方在本次交易中所獲得的標的股份中尚未解鎖的部分方可全部解除鎖定。股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。 2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的,在案件調查結論明確以前,暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。 年 07月 14日 年7月13 日 報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 股份限售承諾 1、本人/本公司持有的全部中際裝備股份自本次交易實施完畢之日起 12
119、 個月內不得轉讓,股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。 2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的,在案件調查結論明確以前,暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。 3、本次交易股份發行結束后,本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。 4、本方同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的,保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017年 08月 11日 2018年8月10 日 截止本報告期末,承諾人嚴格
120、履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 1、本次交易實施完成后 60 個月內,承諾原則上不將本承諾人直接或間接持有的任何中際裝備股票進行質押融資或為第三方提供質押擔保。如確因本承諾人或控制企業資金融通需求,需要進行質押,應確保本承諾人、本承諾人控制的企業和本承諾人之一致行動人合計持有的中際裝備股票中未質押部分所占股份比例在本次交易實施完成后 60 個月內的任何時候至少較劉圣及其一致行動人屆時合計持有的中際裝備股票所占2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾中際旭創股份有限公司 2017 年年
121、度報告全文 39 股份比例高出 5%。 2、本次交易實施完成后,本承諾人不得將本承諾人直接或間接持有的任何中際裝備股票質押予本次交易中的任一交易對方或其一致行動人。 的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 于本承諾人作出的關于股份鎖定期的承諾函基礎上,在 12 個月的鎖定期屆滿后,本承諾人將在維持中際裝備實際控制人不發生變化的情況下,根據中際裝備屆時的發展狀態和本承諾人自有資金的持有情況,選擇適當時機對中際裝備實施增持或減持,前述增持或減持行為必須確保在本次交易后 60 個月內本承諾人、本承諾人控制的企業和本承諾人之一致行動人持有上市公司的股份比例將至少較劉圣及其一致行動人持有上
122、市公司股權比例高出 5 個百分點以上。相關交易按照中國證監會及深圳證券交易所的有關規定執行。且,本承諾人進一步承諾,自本次交易完成之日起 60 個月內,本承諾人承諾不放棄中際裝備的實際控制權。 2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 關于保持上市公司控制權的承諾函:本承諾函簽署之日起至本次交易完成后 60 個月內,不會主動放棄在上市公司董事會的提名權和/或股東大會的表決權,也不會協助任何其他方謀求對上市公司的控股股東及實際控制人的地位;本承諾函簽署之日起至本次交易完成后 60
123、個月內,將在符合法律、法規及規范性文件的前提下,維持本承諾人及一致行動人對上市公司的控股地位。 2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 Google Capital (Hong Kong) Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;Lightspeed Cloud (HK) Limited;成都晟唐銀科創業投資企業(有限合伙);古玉資本管理有限公司;霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司;靳從樹;劉圣;上海光易
124、投資管理中心(有限合伙);蘇州達泰創業投資中心(有限合伙);蘇州福睿其他承諾 關于不謀求上市公司控制權的承諾函:本次交易完成后六十個月內,本人/本企業/本公司作為中際裝備股東(以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準)期間,除已披露的一致行動關系外,不單獨或與上市公司其他主要股東及其關聯方、一致行動人之間簽署一致行動協議或達成類似協議、安排,以謀求或協助他人通過任何方式謀求中際裝備第一大股東或控股股東地位。 2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 40 暉企業管理中
125、心 (有限合伙) ;蘇州國發創新資本投資有限公司;蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業(有限合伙);蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心(有限合伙);蘇州市禾??萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心(有限合伙);蘇州永鑫融盛投資合伙企業(有限合伙);蘇州悠暉然企業管理中心(有限合伙);蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙);蘇州舟語然企業管理中心(有限合伙);西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 Wei-long William Lee;王祥忠 其他承諾 關于任職期限以及競業禁止的承諾函: 1、關于任職期限的承諾:本人承諾為保證蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.的持續發
126、展和保持持續競爭優勢,自本次交易完成后 3 年應確保本人在 Innolight USA, Inc.繼續任職,并盡力促使Innolight USA, Inc.的管理人員及關鍵員工在上述期間內保持穩定。存在以下情形的,不視為本人違反任職期限的承諾:本人喪失或部分喪失民事行為能力、被宣告失蹤或被宣告死亡而當然與Innolight USA, Inc.終止勞動關系的;Innolight USA, Inc.違反協議相關規定開除本人,或調整本人工作而導致本人離職的。 2、關于競業禁止的承諾:本人在 Innolight USA, Inc.的任職期間內,未經中際裝備書面同意,不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創、
127、Innolight USA, Inc.以外, 從事與蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.相同或者類似的業務或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務;不得在其他與蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.和有競爭關系的任何企業或組織任職,或為該等企業提供與蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.或相同或類似的技術、 財務或支持等。本人自 Innolight USA, Inc.離職后 2年后不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創、Innolight USA, Inc.以外從事與蘇州旭創和Innolight USA, Inc.相同和類似業務的任何企業或者組織擔任任何
128、形式的顧問,或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務;不在同蘇州2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 41 旭創和 Innolight USA, Inc.存在相同或類似業務的公司任職;不以中際裝備及其子公司、蘇州旭創、Innolight USA, Inc.以外的名義為蘇州旭創和Innolight USA, Inc.現有客戶提供相同或類似的產品或服務。 丁海;劉圣;施高鴻 其他承諾 關于任職期限以及競業禁止的承諾函: 1、關于任職期限的承諾:本人承諾為保證蘇州旭創的持
129、續發展和保持持續競爭優勢,自本次交易完成后 3 年應確保本人在蘇州旭創繼續任職,并盡力促使蘇州旭創的管理人員及關鍵員工在上述期間內保持穩定。存在以下情形的,不視為本人違反任職期限的承諾:本人喪失或部分喪失民事行為能力、被宣告失蹤或被宣告死亡而當然與蘇州旭創終止勞動關系的;蘇州旭創違反協議相關規定開除本人,或調整本人工作而導致本人離職的。 2、關于競業禁止的承諾:本人在蘇州旭創的任職期間內,未經中際裝備書面同意,不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創以外,從事與蘇州旭創相同或者類似的業務或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務;不得在其他與蘇州旭創有競爭關系的任何企業或組織任職,或為該等企業提
130、供與蘇州旭創相同或類似的技術、財務或支持等。本人自蘇州旭創離職后 2 年后不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創以外從事與蘇州旭創相同和類似業務的任何企業或者組織擔任任何形式的顧問,或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務;不在同蘇州旭創存在相同或類似業務的公司任職;不以中際裝備及其子公司、蘇州旭創以外的名義為蘇州旭創現有客戶提供相同或類似的產品或服務。 2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司;蘇州永鑫融盛投資合伙企業(有限合伙);蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙) 其他承諾 關于不謀
131、求上市公司控制權的承諾函: 本次交易完成后六十個月內,本人/本企業/本公司作為中際裝備股東(以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準)期間,不單獨或與上市公司其他主要股東及其關聯方、一致行動人之間簽署一致行動協議或達成類似協議、安排,以謀求或協助他人通過任何方式謀求中際裝備第一大股東或控股股東地位。 2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 霍爾果斯凱風厚澤創業投資 股份限1、本次交易標的股份上市之日起 36 個月內不得 20172020截止本中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 42 有限公司;上海小村
132、資產管理有限公司;蘇州永鑫融盛投資合伙企業(有限合伙);蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙);王偉修 售承諾 轉讓,股份解鎖之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。 2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的,在案件調查結論明確以前,暫停轉讓本人/本企業/本公司在上市公司擁有權益的股份。 3、本次交易股份發行結束后,本人/本企業/本公司因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。 4、本人/本企業/本公司同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的
133、,保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 年 08月 11日 年8月10 日 報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 首次公開發行或再融資時所作承諾 王偉修 股份限售承諾 限售期滿后,在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%;自公司股票上市之日起六個月內申報離職時,申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份;自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時,申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的,亦遵守上述規定。 2012年 04月 10
134、日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 戚志杰 股份限售承諾 限售期滿后,在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%;自公司股票上市之日起六個月內申報離職時,申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份;自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時,申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的,亦遵守上述規定。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 張兆衛 股份限售承諾 限售期滿后,在任職
135、期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%;自公司股票上市之日起六個月內申報離職時,申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份;自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時,申報離職之日起十二個2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 43 月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的,亦遵守上述規定。 諾,未發生違反承諾的情況。 王策勝 股份限售承諾 限售期滿后,在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25
136、%;自公司股票上市之日起六個月內申報離職時,申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份;自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時,申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的,亦遵守上述規定。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 王柏林 股份限售承諾 限售期滿后,在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%;自公司股票上市之日起六個月內申報離職時,申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份;自公司股票
137、上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時,申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的,亦遵守上述規定。 2012年 04月 10日 2018年3月6 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況,該承諾已履行完畢。 戚積常 股份限售承諾 限售期滿后,在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%;自公司股票上市之日起六個月內申報離職時,申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份;自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時,申報離職之日起十二個月內不轉讓其
138、直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的,亦遵守上述規定。 2012年 04月 10日 2018年3月6 日 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況,該承諾已履行完中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 44 畢。 王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 1、本人控制的其他企業目前與中際裝備不存在任何同業競爭; 2、自本承諾函簽署之日起,本人控制的其他企業將不直接或間接從事、參與任何與中際裝備目前或將來相競爭的業務或項目,不進行任何損害或可能損害中際裝備利益的其他競爭行為; 3、自本承諾函簽署之日起,如中際裝
139、備將來擴展業務范圍,導致本人實際控制的其他企業所生產的產品或所從事的業務與中際裝備構成或可能構成同業競爭,本人實際控制的其他企業承諾按照如下方式消除與中際裝備的同業競爭:(1)停止生產構成競爭或可能構成競爭的產品;(2)停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務;(3)如中際裝備有意受讓,在同等條件下按法定程序將競爭業務優先轉讓給中際裝備; (4)如中際裝備無意受讓,將競爭業務轉讓給無關聯的第三方。 4、本人承諾不為自己或者他人謀取屬于中際裝備的商業機會,自營或者為他人經營與中際裝備相競爭的業務; 5、本人保證不利用實際控制人的地位損害中際裝備及其中小股東的合法權益,也不利用自身特殊地位謀取非正常的
140、額外利益。 6、本人保證本人關系密切的家庭成員,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等,也遵守以上承諾。 7、如本人或本人關系密切的家庭成員實際控制的其他企業違反上述承諾與保證,本人承擔由此給中際裝備造成的經濟損失。 8、本承諾函自本人簽署之日起生效,在本人間接持有中際裝備股份期間內持續有效,且是不可撤銷的。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 1、自本承諾函出具之日起,本公司將繼續不直接或通過其他企業間接從事
141、構成與中際裝備業務有同業競爭的經營活動,并愿意對違反上述承諾而給中際裝備造成的經濟損失承擔賠償責任。 2、對本公司直接或間接控股的企業,本公司將通過派出機構及人員 (包括但不限于董事、 經理)在該等企業履行本承諾項下的義務,并愿意對違反上述承諾而給中際裝備造成的經濟損失承擔2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 45 賠償責任。 3、自本承諾函簽署之日起,如中際裝備進一步拓展其產品和業務范圍,本公司及本公司直接或間接控股的企業將不與中際裝備拓展后的產品或業務相競爭;可能與中際裝備拓展后的產品或業務發生
142、競爭的,本公司及本公司直接或間接控股的企業按照如下方式退出與中際裝備的競爭:A、 停止生產構成競爭或可能構成競爭的產品; B、停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務;C、將相競爭的業務納入到中際裝備來經營;D、將相競爭的業務轉讓給無關聯的第三方。 4、本承諾函一經簽署立即生效,且上述承諾在本公司作為中際裝備股東或對中際裝備擁有其他資本或非資本因素形成的直接或間接的控股權或對中際裝備存在重大影響的期間內持續有效,且不可變更或撤銷。 的情況。 王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的,除中際裝備以外的法人或非法人單位與中際裝備不存在
143、其他重大關聯交易。在不與法律、法規相抵觸的前提下,在權利所及范圍內, 本人及本人直接或間接控制的、 或擔任董事、高級管理人員的,除中際裝備以外的法人或非法人單位將盡量避免與中際裝備進行關聯交易,對于因中際裝備生產經營需要而發生的關聯交易,本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的,除中際裝備以外的法人或非法人單位進行關聯交易時將按公平、公開的市場原則進行,并履行法律、法規、規范性文件和中際裝備公司章程、關聯交易決策制度等規定的程序。本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的,除中際裝備以外的法人或非法人單位不通過與中際裝備之間的關聯交易謀求特殊的利益,不進行任何有損中際
144、裝備及其中小股東利益的關聯交易。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人與中際裝備不存在其他重大關聯交易。在不與法律、法規相抵觸的前提下,在權利所及范圍內,本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人將盡量避免與中際裝備進行關聯交易,對于因中際裝備生產經營需要而發生的關聯交易,本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人進行關聯交易時將按公平、公開的市場原則進行,并履行法律、法2012年 04月 10日
145、長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 46 規、規范性文件和中際裝備公司章程、關聯交易決策制度等規定的程序。本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人不通過與中際裝備之間的關聯交易謀求特殊的利益,不進行任何有損中際裝備及其中小股東利益的關聯交易。 的情況。 王偉修 其他承諾 如中際裝備將來被任何有權機構要求補繳全部或部分應繳未繳的社會保險費用、住房公積金和/或因此受到任何處罰或損失, 中際控股及王偉修將連帶承擔全部費用,或在中際裝備必須先行支付該等費用的情況下,及時向中際裝備給予全額補償,以確保中際裝備不會因此遭受任何
146、損失。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 其他承諾 如中際裝備將來被任何有權機構要求補繳全部或部分應繳未繳的社會保險費用、住房公積金和/或因此受到任何處罰或損失, 中際控股及王偉修將連帶承擔全部費用,或在中際裝備必須先行支付該等費用的情況下,及時向中際裝備給予全額補償,以確保中際裝備不會因此遭受任何損失。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 王偉修 其他承諾 承諾人及其控制的 11 家子公司將嚴格遵守國家有關商標知識產權管理的法律、法規,不以任何形
147、式使用與中際裝備上述一致或近似的文字圖形商標,避免損害上市公司的利益。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 其他承諾 承諾人及其控制的 11 家子公司將嚴格遵守國家有關商標知識產權管理的法律、法規,不以任何形式使用與中際裝備上述一致或近似的文字圖形商標,避免損害上市公司的利益。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末,承諾人嚴中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 47 格履行了承諾,未發生違反承諾的情況。 股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否按時履行 是 如承諾超期未履行完畢
148、的, 應當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃 不適用 2、公司資產或項目存在盈利預測,且報告期仍處在盈利預測期間,公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明、公司資產或項目存在盈利預測,且報告期仍處在盈利預測期間,公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明 適用 不適用 三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。 四、董事會對最近一期四、董事會對最近一期“非標準審計報告非標準審計報告”相關情況的說明相關情況的說明 適用 不適用 五
149、、董事會、監事會、獨立董事(如有)對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事(如有)對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明 適用 不適用 2017年5月10日,財政部修訂了企業會計準則第16號政府補助,要求自2017年6月12日起在所有執行企業會計準則的企業范圍內施行。由于上述會計準則的頒布或修訂,公司對原會計政策進行了相應變中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 48 更,并按照上述文件規定的起始日開始
150、執行上述會計準則。本次會計政策變更,將修改財務報表列報,在利潤表中“營業利潤”項目之上單獨列報“其他收益”項目,計入其他收益的與日?;顒佑嘘P的政府補助在利潤表 “其他收益”項目列報,該變更對財務狀況、經營成果和現金流量無重大影響。 七、與上年度財務報告相比,合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比,合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 報告期內,公司財務報表合并范圍較上年同期發生改變。主要因為2017年7月3日,公司全資子公司蘇州旭創科技有限公司納入公司合并報表范圍,導致報告期內公司經營業績全面增長,財務狀況顯著提升。 八、聘任、解聘會計師事務所情況八、聘任、解聘會計師事
151、務所情況 現聘任的會計事務所 境內會計師事務所名稱 信永中和會計師事務所(特殊普通合伙) 境內會計師事務所報酬(萬元) 75 境內會計師事務所審計服務的連續年限 9 境內會計師事務所注冊會計師姓名 郝先經 燕進 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 4 年 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況 適用 不適用 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。 十一、重大訴訟、仲裁事項十一、重大訴訟、仲
152、裁事項 適用 不適用 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。 十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 49 十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 1、員工持股計劃事項、員工持股計劃事項 2015年3月3日,公司2015年第一次臨時股東大會審議通過了山東中際電工裝備股份有限公司第一期員工持股計劃(草
153、案)及其摘要的相關議案,具體內容詳見公司在巨潮資訊網上的公告。截至2015年7月1日,“廣發中際1號定向資產管理計劃”通過集中競價、大宗交易的方式累計買入公司股票1,575,810股,購買均價20.62元/股。本次員工持股計劃所購買的股票鎖定期為2015年7月2日至2016年7月1日。 根據公司2015年年度股東大會決議,公司2015年度利潤分配方案為:以公司總股本216,010,800股為基數,向全體股東實施每10股派發現金股利0.10元(含稅),本次權益分派于2016年8月1日實施完畢,已向員工持股計劃派送現金紅利為人民幣15,758.10元(含稅),且持股數量未發生變化。 2016年10
154、月25日,公司在巨潮資訊網上披露了山東中際電工裝備股份有限公司關于第一期員工持股計劃已屆滿的提示性公告(公告編號:2016-096)。 根據公司2016年年度股東大會決議,公司2016年度利潤分配方案為:以公司總股本216,010,800股為基數,向全體股東實施每10股派發現金股利0.10元(含稅),本次權益分派于2017年6月9日實施完畢,已向員工持股計劃派送現金紅利為人民幣15,758.10元(含稅),且持股數量未發生變化。 公司于2017年6月16日召開持股計劃管理委員會2017年第一次會議;于2017年12月17日召開了持股計劃管理委員會2017年第二次會議,分別審議通過了關于擇機減持
155、員工持股計劃部分股份的議案,截至2017年12月31日,廣發資管根據委托以競價交易的方式共計出售廣發中際1號持有的公司股票1,189,900股。公司管理委員會根據有關規定已就上述減持事項向廣發資管申請份額贖回,提取對應的委托資產,并指定負責管理賬戶的專人向持有人及公司實際控制人進行了后續的現金資產分配工作。 公司將結合市場情況擇機通過集中競價、大宗交易等法律法規許可的方式出售“廣發中際1號定向資產管理計劃”所持有的剩余股份,并由管理委員會根據員工持股計劃管理辦法的規定和持有人簽署的員工持股計劃認購協議書的約定統一分批進行權益分配,兌現持有人因持有計劃份額而享有的權益。 2、公司限制性股票激勵計
156、劃事項、公司限制性股票激勵計劃事項 2017年9月6日,公司召開2017年第二次臨時股東大會審議通過了關于及其摘要的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司第一期 (2017-2021年) 限制性股票激勵計劃有關事項的議案及其相關事項的議案 , 2017年9月13日公司分別召開第三屆董事會第四次會議和第三屆監事會第四次會議,審議通過了關于調整山東中際電工裝備股份有限公司第一期 (2017年-2021年) 限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案、關于向公司第一期(2017年-2021年)限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案,確定以2017年9月13日作為激勵計劃的授予日,向符合
157、條件的355名激勵對象授予14,862,520股限制性股票。本次授予的14,862,520股限制性股票于2017年9月20日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 50 審核和登記,限制性股票上市日為2017年9月25日。 十五、重大關聯交易十五、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。 3、共同對外投資的關聯交易、共同
158、對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。 4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。 5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 2017年3月8日,公司本次發行股份購買資產事宜獲得中國證監會有條件通過,并于2017年5月22日收到中國證監會關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復(證監許可2017741號)的正式核準文件。 2017年5月31日,公司召開第三屆董事會第一次會議,審議通過了關于根據公司2016年度權益分派方案調整發行股份
159、購買資產并募集配套資金的發行價格及發行數量的議案,本次發行股份購買資產的發行價格由13.55元/股調整為13.54元/股,向交易對方發行的股票數量由原206,642,054股調整為206,794,668股;本次配套募集資金的股票發行價格由13.55元/股調整為13.54元/股,向交易對方發行的股票數量由原36,162,359股調整為36,189,068股。 2017年7月3日,蘇州旭創已依法就本次發行股份購買資產過戶事宜履行工商變更登記手續,并在江蘇省蘇州工業園區工商行政管理局領取新的營業執照。2017年7月13日,公司在巨潮資訊網上披露了山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套
160、資金暨關聯交易之實施情況暨新增股份上市公告書,本次定向發行新增限售股份的數量為206,794,668股,上市日期為2017年7月14日,本次發行后公司總股本為422,805,468股。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 51 2017年8月10日,公司在巨潮資訊網上披露了山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易之實施情況暨新增股份上市公告書,本次募集配套資金定向發行新增限售股份的數量為36,189,068股,上市日期為2017年8月11日,本次發行后公司總股本為458,994,536股。 重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露
161、日期 臨時公告披露網站名稱 山東中際電工裝備股份有限公司關于發行股份購買資產并募集配套資金事項獲得中國證監會核準的公告 2017 年 05 月 23 日 巨潮資訊網 山東中際電工裝備股份有限公司關于 2016 年度權益分派實施后調整發行股份購買資產并募集配套資金的股份發行價格及發行數量的公告 2017 年 06 月 01 日 巨潮資訊網 山東中際電工裝備股份有限公司關于發行股份購買資產并募集配套資金之標的資產過戶完成的公告 2017 年 07 月 04 日 巨潮資訊網 山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易之實施情況暨新增股份上市公告書 2017 年 07 月 1
162、3 日 巨潮資訊網 山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易之實施情況暨新增股份上市公告書 2017 年 08 月 10 日 巨潮資訊網 十六、重大合同及其履行情況十六、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況 (1)托管情況)托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。 (2)承包情況)承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。 (3)租賃情況)租賃情況 適用 不適用 公司報告期不存在租賃情況。 2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 公司報告期不存在擔保情況。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 52
163、3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況 (1)委托理財情況)委托理財情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托理財。 (2)委托貸款情況)委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。 4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。 十七、社會責任情況十七、社會責任情況 1、履行社會責任情況、履行社會責任情況 不適用 2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況 (1)精準扶貧規劃)精準扶貧規劃 (2)年度精準扶貧概要)年度精準扶貧概要 (3)精準扶貧成效)精準扶貧成效 指標 計量單位 數量/開展情況 一、總體情況 二、分項
164、投入 1.產業發展脫貧 2.轉移就業脫貧 3.易地搬遷脫貧 4.教育扶貧 5.健康扶貧 6.生態保護扶貧 7.兜底保障 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 53 8.社會扶貧 9.其他項目 三、所獲獎項(內容、級別) (4)后續精準扶貧計劃)后續精準扶貧計劃 3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 不適用 公司及子公司所從事的行業均不屬于環保部門公布的重污染性企業,產品的生產過程中會有設備噪聲、固體廢棄物、生活污水,基本無重大污染物產生,對環境影響不大。 十八、其他重大事項的說明十八、其他重大事項的說明 適用 不適用 公
165、司報告期不存在需要說明的其他重大事項。 十九、公司子公司重大事項十九、公司子公司重大事項 適用 不適用 2017年11月15日,經公司2017年第三次臨時股東大會審議通過了關于全資子公司蘇州旭創科技有限公司對外投資的議案,為提升全資子公司蘇州旭創科技有限公司高速光通信模塊及相關產品的批量交付能力,成本競爭能力,并為未來新產品的研發和制造打造更大平臺,帶動當地上下游產業鏈發展,蘇州旭創在安徽省銅陵經濟技術開發區設立全資子公司銅陵旭創科技有限公司,新建光模塊生產項目。項目預計總投資額65,000萬元,建設期三年,具體內容詳見中國證監會指定創業板上市公司信息披露網站巨潮資訊網上的中際旭創股份有限公司
166、關于全資子公司蘇州旭創科技有限公司對外投資的公告(公告編號:2017-107)。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 54 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位:股 本次變動前 本次變動增減(,) 本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 0 0.00% 257,846,256 1,464,876 259,311,132 259,311,132 54.72% 3、其他內資持股 0 0.00% 207,749,549 1,464,876 209,
167、214,425 209,214,425 44.15% 其中:境內法人持股 0 0.00% 164,201,506 164,201,506 164,201,506 34.65% 境內自然人持股 0 0.00% 43,548,043 1,464,876 45,012,919 45,012,919 9.50% 4、外資持股 0 0.00% 50,096,707 50,096,707 50,096,707 10.57% 其中:境外法人持股 0 0.00% 50,096,707 50,096,707 50,096,707 10.57% 二、無限售條件股份 216,010,800 100.00% -1,4
168、64,876 -1,464,876 214,545,924 45.28% 1、人民幣普通股 216,010,800 100.00% -1,464,876 -1,464,876 214,545,924 45.28% 三、股份總數 216,010,800 100.00% 257,846,256 0 257,846,256 473,857,056 100.00% 股份變動的原因 適用 不適用 (1)2017年7月3日,蘇州旭創已依法就本次發行股份購買資產過戶事宜履行工商變更登記手續,蘇州旭創在江蘇省蘇州工業園區工商行政管理局領取新的營業執照。2017年7月13日,公司在巨潮資訊網上披露了山東中際電工
169、裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易之實施情況暨新增股份上市公告書,本次購買資產定向發行新增限售股份的數量為206,794,668股,上市日期為2017年7月14日,本次發行后公司總股本為422,805,468股。2017年8月10日,公司在巨潮資訊網上披露了山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易之實施情況暨新增股份上市公告書,本次募集配套資金定向發行新增限售股份的數量為36,189,068股,上市日期為2017年8月11日,本次發行后公司總股本為458,994,536股。 (2)2017年9月6日,公司召開2017年第二次臨時股東大會審議通過
170、了關于及其摘要的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司第一期 (2017-2021年) 限制性股票激勵計劃有關事項的議案及其相關事項的議案 ,2017年9月13日公司分別召開第三屆董事會第四次會議和第三屆監事會第四次會議,審議通過了關于調整山東中際電工裝備股份有限公司第一期 (2017年-2021年) 限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 55 的議案 、 關于向公司第一期 (2017年-2021年) 限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案 ,確定以2017年9月13日作為激勵計劃的授予日,向符合條件的355名激勵對象授予14,862
171、,520股限制性股票。本次授予的14,862,520股股限制性股票于2017年9月20日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記,限制性股票上市日為2017年9月25日,本次發行后公司總股本為473,857,056股。 股份變動的批準情況 適用 不適用 (1)根據公司2016年第二次臨時股東大會審議通過的關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易相關事宜的議案,公司本次新增242,983,736股股份的上市發行已經公司第三屆董事會第一次會議、第三屆監事會第一次會議審議通過。 (2)公司第一期(2017年-2021年)限制性股票激勵計劃授予的14
172、,862,520股股票的上市發行,已經公司2017年第二次臨時股東大會、第三屆董事會第四次會議和第三屆監事會第四次會議審議通過。 股份變動的過戶情況 適用 不適用 (1)公司因發行股份購買資產事項定向發行新增的206,794,668股股份,于2017年7月10日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理了發行股份登記申請,并于2017年7月14日上市。 (2)公司因募集配套資金定向發行新增的36,189,068股股份,于2017年8月7日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理了發行股份登記申請,并于2017年8月11日上市。 (3)公司第一期(2017 年-2021 年)限制性股票激勵
173、計劃授予的 14,862,520 股股票,于 2017 年 9 月20 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記,限制性股票上市日為 2017年 9月 25日。 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 (1)根據中國證券監督管理委員會下發證監許可 2017741 號關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復和公司第三屆董事會第一次會議審議通過的關于根據公司2016年度權益分派方案調整發行股份購買資產并募集配套資金的發行價格及發行數量
174、的議案,公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等27方發行股份用于購買相關資產,并配套募集資金不超過49,000萬元,本次增發完成后公司公司總股本為458,994,536股。 (2)根據公司 2017 年第二次臨時股東大會決議和第三屆董事會第四次會議決議,通過定向增發的方式向 355 名激勵對象授予限制性人民幣普通股 14,862,520.00 股,公司總股本變更為 473,857,056.00 股。股份變動后,2017 年度的基本每股收益為 0.50 元/股,稀釋每股收益為 0.50 元/股, 歸屬于公司普通股股東的每股凈資產為 8.45 元 。 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內
175、容 適用 不適用 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位:股 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 56 股東名稱 期初限售股數 本期解除限售股數 本期增加限售股數 期末限售股數 限售原因 擬解除限售日期 蘇州益興福企業管理中心(有限合伙) 0 0 40,785,279 40,785,279 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 朱皞 0 0 1,316,080 1,316,080 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 靳從樹 0 0 476,454 476,454 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 朱鏞 0 0 2,312,655 2
176、,312,655 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司 0 0 9,458,197 9,458,197 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業(有限合伙) 0 0 7,711,019 7,711,019 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 蘇州坤融創業投資有限公司 0 0 5,706,293 5,706,293 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州國發創新資本投資有限公司 0 0 3,004,963 3,004,963 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州市禾??萍夹☆~貸款有限公
177、司 0 0 2,589,179 2,589,179 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 古玉資本管理有限公司 0 0 4,507,355 4,507,355 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 成都晟唐銀科創業投資企業(有限合伙) 0 0 3,004,963 3,004,963 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 蘇州達泰創業投資中心(有限合伙) 0 0 3,547,001 3,547,001 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 西藏攬勝投資有限公司 0 0 2,633,713 2,633,713 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 InnoL
178、ight Technology HK Limited 0 0 10,007,956 10,007,956 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 Lightspeed Cloud(HK)Limited 0 0 17,008,803 17,008,803 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 Google Capital (Hong Kong) Limited 0 0 14,333,958 14,333,958 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 ITC Innovation Limited 0 0 8,745,990 8,745,990 首發后限售股 2020 年 7
179、月 14 日 劉圣 0 0 1,106,097 1,106,097 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 余濱 0 0 2,484,577 2,484,577 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州悠暉然企業管理中心(有限合伙) 0 0 3,533,194 3,533,194 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州舟語然企業管理中心(有限合伙) 0 0 3,534,489 3,534,489 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州福睿暉企業管理中心(有限合伙) 0 0 7,815,180 7,815,180 首發后限售股 2020 年 7 月 14
180、日 蘇州睿臨蘭企業管理中心(有限合伙) 0 0 1,169,532 1,169,532 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙) 0 0 14,771,048 14,771,048 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司 0 0 20,828,921 20,828,921 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 57 上海光易投資管理中心(有限合伙) 0 0 2,215,657 2,215,657 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州永鑫融盛投資合
181、伙企業(有限合伙) 0 0 12,186,115 12,186,115 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 王偉修 0 0 20,989,660 20,989,660 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙) 0 0 4,342,688 4,342,688 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司 0 0 4,704,579 4,704,579 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 蘇州永鑫融盛投資合伙企業(有限合伙) 0 0 1,085,672 1,085,672 首發后限售股 2020 年 8
182、月 11 日 上海小村資產管理有限公司 0 0 5,066,469 5,066,469 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 其他 0 0 14,862,520 14,862,520 股權激勵限售股 詳見公司限制性股票激勵計劃 (草案) 王曉東 1,464,876 0 0 1,464,876 高管限售股 2019 年 1 月 1 日 合計 1,464,876 0 257,846,256 259,311,132 - - 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行(不含優先股)情況、報告期內證券發行(不含優先股)情況 適用 不適用 股票及其衍生證券名稱 發行日期 發
183、行價格 (或利率) 發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 股票類 人民幣普通股 2017 年 07 月 14 日 13.54 元/股 206,794,668 2017 年 07 月 14 日 206,794,668 人民幣普通股 2017 年 08 月 11 日 13.54 元/股 36,189,068 2017 年 08 月 11 日 36,189,068 人民幣普通股 2017 年 09 月 25 日 19.55 元/股 14,862,520 2017 年 09 月 25 日 14,862,520 可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債類 其他衍生證券類 報告期內證
184、券發行(不含優先股)情況的說明 (1)公司因發行股份購買資產事項定向發行新增的206,794,668股股份,于2017年7月10日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理了發行股份登記申請,并于2017年7月14日上市。 (2)公司因募集配套資金定向發行新增的36,189,068股股份,于2017年8月7日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理了發行股份登記申請,并于2017年8月11日上市。 (3)公司第一期(2017年-2021年)限制性股票激勵計劃授予的14,862,520股股票,于2017年9月20日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記,限制性股票上市日為2
185、017年9月25日。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 58 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 (1)報告期內,公司因發行股份購買資產、配套募集資金、股權激勵計劃事項的實施,導致公司股份總數由216,010,800股變更成為473,857,056股,公司控股股東未發生變更。 (2)2017年度,公司總資產總額781,002.27萬元,較期初增加了1135.46%,歸屬于上市公司股東的所有者權益為400,585.83萬元,較期初增加了620.76%,主要原因是子公司蘇州旭
186、創報告期內納入合并報表范圍所致。 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位:股 報告期末普通股股東總數 5,149 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 6,118 報告期末表決權恢復的優先股股東總數(如有) (參見注 9) 0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數(如有)(參見注 9) 0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股
187、份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 山東中際投資控股有限公司 境內非國有法人 20.97% 99,380,300 0 99,380,300 質押 9,710,000 蘇州益興福企業管理中心 (有限合伙) 境內非國有法人 8.61% 40,785,279 40,785,279 40,785,279 0 質押 25,074,000 辛紅 境內自然人 6.40% 30,317,200 -2,102,500 0 30,317,200 質押 18,829,101 王偉修 境內自然人 4.43% 20,989,660 20,989,660 20,989,660 0 質押 2,830,000 霍爾果斯凱
188、風旭創創業投資有限公司 境內非國有法人 4.40% 20,828,921 20,828,921 20,828,921 0 質押 16,600,000 蘇州云昌錦企業管理中心 (有限合伙) 境內非國有法人 4.03% 19,113,736 19,113,736 19,113,736 0 質押 11,609,000 LIGHTSPEED CLOUD (HK) LIMITED 境外法人 3.59% 17,008,803 17,008,803 17,008,803 0 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 59 Google Capital (Hong Kong) Limited 境外法人
189、3.02% 14,333,958 14,333,958 14,333,958 0 蘇州永鑫融盛投資合伙企業 (有限合伙) 境內非國有法人 2.80% 13,271,787 13,271,787 13,271,787 0 INNOLIGHT TECHNOLOGY HK LIMITED 境外法人 2.11% 10,007,956 10,007,956 10,007,956 0 上述股東關聯關系或一致行動的說明 山東中際投資控股有限公司與王偉修先生為一致行動人, 蘇州益興福企業管理中心 (有限合伙)與蘇州云昌錦企業管理中心(有限合伙)為一致行動人,霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司與蘇州永鑫融盛投資合
190、伙企業(有限合伙)為一致行動人。除此之外,公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或是一致行動人。 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 山東中際投資控股有限公司 99,380,300 人民幣普通股 99,380,300 辛紅 30,317,200 人民幣普通股 30,317,200 招商銀行股份有限公司興全合潤分級混合型證券投資基金 3,844,253 人民幣普通股 3,844,253 中央匯金資產管理有限責任公司 3,506,800 人民幣普通股 3,506,800 中國農業銀行股份有限公司寶盈科技 30 靈活配置混合型證券投資
191、基金 2,300,000 人民幣普通股 2,300,000 中國建設銀行股份有限公司興全社會責任混合型證券投資基金 2,225,274 人民幣普通股 2,225,274 中國建設銀行股份有限公司融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金 1,778,408 人民幣普通股 1,778,408 招商銀行股份有限公司興全輕資產投資混合型證券投資基金(LOF) 1,637,224 人民幣普通股 1,637,224 信達期貨有限公司信達精選 2 期資產管理計劃 1,505,407 人民幣普通股 1,505,407 中信銀行股份有限公司交銀施羅德新生活力靈活配置混合型證券投資基金 1,474,372 人民幣
192、普通股 1,474,372 前 10 名無限售流通股股東之間, 以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明 山東中際投資控股有限公司與王偉修先生為一致行動人,除此之外,公司未知前 10 名無限售流通股股東之間,以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間是否存在關聯關系或是一致行動人。 參與融資融券業務股東情況說明(如有) (參見注 5) 無 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 60 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通
193、股股東在報告期內未進行約定購回交易。 2、公司控股股東情況、公司控股股東情況 控股股東性質:自然人控股 控股股東類型:法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 山東中際投資控股有限公司 王偉修 1999 年 01 月 18 日 91370681706399244W 以自有資金對國家政策允許的行業進行投資。 控股股東報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。 3、公司實際控制人情況、公司實際控制人情況 實際控制人性質:境內自然人 實際控制人類型:自然人 實際控制人姓名 國籍 是否
194、取得其他國家或地區居留權 王偉修 中國 否 主要職業及職務 現任公司董事長,兼任山東中際投資控股有限公司董事長、煙臺中際投資有限公司執行董事。 過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 61 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承
195、諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 62 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 63 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數(股) 本期增持股份數量(股) 本期減持股份數量(股) 其他增減變動(股) 期末持股數(股) 王偉修 董事長 現任 男 67 2010 年
196、10 月 09 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 20,989,660 20,989,660 劉圣 董事、 總經理 現任 男 46 2017 年 08 月 21 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 1,106,097 1,106,097 王曉東 董事、 常務副總經理 現任 男 41 2016 年 01 月 29 日 2020 年 05 月 30 日 1,953,168 0 0 0 1,953,168 李泉生 董事 現任 男 54 2017 年 09 月 06 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 趙貴賓 董事 現任 男 47 2017 年 09
197、 月 06 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 戰淑萍 獨立董事 現任 女 61 2013 年 10 月 24 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 權玉華 獨立董事 現任 女 60 2015 年 03 月 03 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 田軒 獨立董事 現任 男 39 2017 年 05 月 31 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 陳大同 獨立董事 現任 男 62 2017 年 09 月 06 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 戚志杰 監事 現任 女 57 2017 年
198、09 月 06 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 王進 監事 現任 男 46 2017 年 09 月 06 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 陳彩云 監事 現任 女 36 2017 年 09 月 06 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 王策勝 副總經理 現任 男 55 2010 年 10 月 09 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 270,000 270,000 Osa Chou-Shung Mok 副總經理 現任 男 67 2018 年 03 月 26 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 王
199、軍 副總經理、 董事會秘書 現任 男 46 2018 年 01 月 22 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 0 0 王曉麗 副總經現任 女 38 2018 年 03 月 26 日 2020 年 05 月 30 日 0 0 0 300,000 300,000 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 64 理、 財務總監 王偉修 總經理 離任 男 67 2010 年 10 月 09 日 2017 年 08 月 21 日 0 0 0 0 0 戚志杰 董事 離任 女 57 2010 年 10 月 09 日 2017 年 08 月 21 日 0 0 0 0 0 張繼軍 董事 離任
200、 男 43 2015 年 03 月 03 日 2017 年 08 月 21 日 0 0 0 0 0 張兆衛 董事、 副總經理 離任 男 54 2010 年 10 月 09 日 2018 年 03 月 26 日 0 0 0 0 0 金福海 獨立董事 離任 男 52 2010 年 10 月 09 日 2017 年 04 月 20 日 0 0 0 0 0 王柏林 監事 離任 男 59 2010 年 10 月 09 日 2017 年 08 月 21 日 0 0 0 0 0 戚積常 監事 離任 男 55 2010 年 10 月 09 日 2017 年 08 月 21 日 0 0 0 0 0 張謙道 監事
201、 離任 男 52 2013 年 10 月 24 日 2017 年 08 月 21 日 0 0 0 0 0 王曉東 財務總監 離任 男 41 2016 年 01 月 29 日 2018 年 03 月 26 日 0 0 0 0 0 邴召榮 常務副總經理 離任 男 44 2014 年 04 月 24 日 2018 年 01 月 02 日 0 0 0 0 0 鄧揚鋒 董事會秘書 離任 男 35 2013 年 04 月 07 日 2018 年 01 月 22 日 0 0 0 160,000 160,000 張文杰 副總經理 離任 男 52 2017 年 05 月 31 日 2018 年 03 月 26
202、日 0 0 0 200,000 200,000 合計 - - - - - - 1,953,168 0 0 22,975,757 24,978,925 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 王偉修 總經理 任免 2017 年 08 月 21 日 因工作調整 戚志杰 董事 任免 2017 年 08 月 21 日 因工作調整 張繼軍 董事 離任 2017 年 08 月 21 日 因工作調整 張兆衛 董事、副總經理 離任 2017 年 08 月 21 日 因工作調整 金福海 獨立董事 任期滿離任 2017 年
203、 04 月 20 日 任期屆滿離任 王柏林 監事 離任 2017 年 08 月 21 日 因工作調整 戚積常 監事 離任 2017 年 08 月 21 日 因工作調整 張謙道 監事 離任 2017 年 08 月 21 日 因工作調整 王曉東 財務總監 任免 2018 年 03 月 26 日 因工作調整 張文杰 副總經理 離任 2018 年 03 月 26 日 因工作調整 邴召榮 常務副總經理 離任 2018 年 01 月 02 日 因工作調整 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 65 鄧揚鋒 董事會秘書 離任 2018 年 01 月 22 日 因工作調整 三、任職情況三、任職情況
204、公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 董事簡歷:董事簡歷: 1、王偉修先生,、王偉修先生,1950年11月出生,中國國籍,中共黨員,無境外居留權,??茖W歷,高級工程師,終身享受國務院特殊津貼,山東省優秀專利發明者、中國機械制造工藝專家庫高級專家,山東省鄉鎮企業技術創新帶頭人、山東省優秀專利發明者、山東省發明創業一等獎獲得者、首屆煙臺市十大杰出工程師、連續三屆煙臺市專業技術拔尖人才、 煙臺市優秀人才、 煙臺市黨代表、 煙臺市人大代表、 煙臺市勞動模范。1999年1月至2010年8月,擔任山東中際電工機械有限公司董事長、總經理;2010年8月至2011年3
205、月,擔任山東中際投資控股有限公司董事長、總經理。2010年10月2017年5月擔任本公司董事長、總經理,2017年5月至今擔任公司董事長,兼任山東中際投資控股有限公司董事長、煙臺中際投資有限公司執行董事。 2、劉圣先生,、劉圣先生,1971年7月出生,中國國籍,博士。國家千人計劃特聘專家,江蘇省創新創業領軍人才,江蘇省十大海外歸國人才,江蘇省科技進步三等獎,蘇州市科技進步市長獎,蘇州市科技進步獎一等獎,清華企業家協會(TEEC)會員,南京郵電大學產業教授。2001年9月至2003年7月任美國Pine Photonics Communications 中國研發中心負責人,2003年8月至2008
206、年4月任美國Opnext Inc.產品研發部高級經理,2008年5月至2017年6月任蘇州旭創科技有限公司創始人兼董事、 總經理, 2017年8月至今擔任公司總經理、董事,2017年7月至今任蘇州旭創科技有限公司執行董事兼總經理,2017年10月至今擔任銅陵旭創科技有限公司執行董事兼總經理。 3、王曉東先生,、王曉東先生,1976年12月出生,中國國籍,中共黨員,無境外居留權,本科學歷。曾任龍口市科技局科員、龍口市人民政府辦公室科員、龍口高新區經貿局科長、龍口高新區經貿局副局長、龍口濱海旅游度假區管委副主任。2015年3月至2016年1月任山東中際電工裝備股份有限公司董事長助理,2016年1月
207、至2018年3月擔任公司財務總監,2016年1月至今擔任本公司副總經理,2017年9月至今擔任公司董事,2017年11月至今擔任山東中際智能裝備有限公司執行董事,兼任上海思奈環??萍加邢薰径?、山東中際投資控股有限公司董事。 4、李泉生先生,、李泉生先生,1963年1月出生,中國國籍,碩士。2010年5月至今任達泰資本創始人和管理合伙人。擁有15年以上從事股權投資和企業管理的經驗,擁有產學研政企全方位經歷。曾任長三角創業投資企業主管合伙人、德同資本合伙人、上海鼎嘉創投合伙人及執行總裁、怡和創投集團副總經理,主導投資了展訊通信(納斯達克證券代碼:SPRD)、川儀股份(603100)、萊德馬業、
208、百華悅邦(831008)、重慶博騰(300363)、金源農業(已并購退出)、網達軟件(603189)等項目。 李泉生先生擁有在政府部門高新技術產業及創業投資管理的經歷,曾任職上海市浦東新區政府,主持經貿局科技處及科技局高新技術產業處工作。曾參與發起并擔任浦東科技投資公司公司董事。李泉生先生畢業于清華大學汽車工程系,現任清華企業家協會(TEEC)理事,2017年9月至今擔任公司董事。 5、趙貴賓先生、趙貴賓先生,1970年7月出生,中國國籍,碩士。2002年4月至2010年6月任中新蘇州工業園區創業投資有限公司投資經理、副總經理,2010年6月至2015年6月任蘇州凱風正德投資管理有限公司董事兼
209、總經理,2015年7月至今任蘇州元禾凱風創業投資管理有限公司董事兼總經理,兼任蘇州時通利合企業管理咨中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 66 詢有限公司執行董事、蘇州凱風厚生創業投資管理中心(普通合伙)執行事務合伙人、蘇州偉凱德創業投資合伙企業(有限合伙)執行事務合伙人,2017年9月至今擔任公司董事。 6、戰淑萍女士,戰淑萍女士,1956年9月出生,中國國籍,無境外居留權,本科學歷,注冊會計師。曾擔任煙臺農業學校、煙臺財會中專教師,歷任山東乾聚會計師事務所副所長、天同證券有限公司投行部首席會計師,2004年7月至2015年4月任山東東方海洋科技股份有限公司財務總監。2013年10
210、月至今擔任本公司獨立董事,兼任山東東方海洋科技股份有限公司董事及副總經理、山東恒邦冶煉股份有限公司獨立董事。 7、權玉華女士,、權玉華女士,1956年5月出生,中國國籍,無境外居留權,大學本科,會計師。曾任中國建設銀行惠民地區中心支行撥款員,惠民地區稅務局地方稅科副科長、科長,國家審計署濟南特派辦科長,中國建設銀行山東省分行信托投資公司籌資部經理,中國建設銀行濟南珍珠泉支行五級客戶經理。2015年3月至今擔任本公司獨立董事,兼任山東高端藍莓生物科技股份有限公司董事、山東齊星鐵塔科技股份有限公司獨立董事、山東聯創互聯網傳媒股份有限公司獨立董事、山東瑞康醫藥股份有限公司獨立董事、山東墨龍石油機械股
211、份有限公司獨立董事。 8、田軒先生,、田軒先生,1978年5月出生,中國國籍,擁有美國居留權,金融學博士,教授。2008年起任職于印第安納大學凱利商學院,現任清華大學五道口金融學院院長助理、昆吾九鼎講席教授,清華大學國家金融研究院創業金融與經濟增長研究中心主任、全球金融發展教育中心學術主任,兼任國際金融評論創業金融與企業創新??撓骶?、管理科學副主編、國際金融評論副主編、亞太金融研究副主編。兼任廣東寶麗華新能源股份有限公司獨立董事、中國中期投資股份有限公司獨立董事,2017年5月至今擔任公司獨立董事。 9、陳大同先生、陳大同先生,1955年4月出生,中國國籍,中共黨員,博士,美國伊利諾伊大學
212、博士后,美國斯坦福大學博士后。1993年2月至1995年5月任美國國家半導體高級工程師,1995年5月至2000年9月任Omni Vision(中文名豪威科技)共同創始人、技術副總裁,2000年5月至2008年3月任展訊通信有限公司共同創始人、CTO,2008年3月至2009年12月任北極光創投投資合伙人,2009年12月至今擔任北京清石華山資本投資咨詢有限公司創始合伙人、董事總經理,2015年至今兼任北京集成電路設計與封測股權投資中心(有限合伙)投委會委員、Beijing Integrated Circuit Industry International Fund, L.P.投委會委員,20
213、17年9月至今擔任公司獨立董事。 監事簡歷:監事簡歷: 1、戚志杰女士,、戚志杰女士,1960年11月出生,中國國籍,中共黨員,無境外居留權,??茖W歷,會計師。2008年1月至2010年8月擔任山東中際電工機械有限公司副總經理;2010年3月至2010年10月擔任龍口中際電工機械有限公司副總經理、財務總監,2010年10月至2016年2月擔任本公司副總經理、財務總監。2010年10月至2017年8月擔任本公司董事,2017年9月至今擔任公司監事,2016年2月至今擔任山東中際投資控股有限公司副董事長,兼任山東方碩電子科技有限公司董事長,煙臺中際投資有限公司監事,山東尼爾遜科技有限公司監事。 2
214、、王進先生,、王進先生,1971年10月出生,中國國籍,中共黨員,無境外居留權,工程師。1990年至1997年在公司裝配車間工作,1997年至今在公司技術部從事產品研發設計工作,任工程師,2017年9月至今擔任本公司監事,兼任山東中際投資控股有限公司監事。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 67 3、陳彩云女士,、陳彩云女士,1981年5月出生,中國國籍,無境外居留權,本科學歷。2003年7月至2005年5月任西安信利軟件科技有限公司營銷部經理,2005年5月至2011年1月任西安信利管理咨詢有限公司項目經理,2013年4月至2015年9月任蘇州旭創科技有限公司總經理助理,201
215、5年9月至今任蘇州旭創科技有限公司人力資源總監,2017年9月至今擔任公司監事。 高級管理人員簡歷:高級管理人員簡歷: 1、劉圣先生,、劉圣先生,擔任公司總經理,見董事簡歷。 2、王曉東先生,、王曉東先生,擔任公司常務副總經理,見董事簡歷。 3、王策勝先生,、王策勝先生,1962年1月出生,中國國籍,中共黨員,無境外居留權,??茖W歷,工程師。1997年1月至1998年12月,擔任山東龍口電工機械廠副廠長;1999年1月至2010年8月擔任山東中際電工機械有限公司董事、副總經理。2010年10月至今擔任本公司副總經理,2017年11月至今擔任山東中際智能裝備有限公司總經理,兼任山東中際投資控股有
216、限公司董事。 4、Osa Chou-Shung Mok (中文名:莫兆雄)先生,(中文名:莫兆雄)先生,1950年2月出生,美國國籍,碩士。美國University of Santa Clara MBA證書。1979年7月至1985年3月任加州Hambrecht & Quist, San Francisco公司研究分析員,1985年3月至1992年12月任加州GTE公司總監, 1993年1月至1999年12月任加州Sunnyvale公司業務發展執行官,2000年1月至2003年12月任美國Pine Photonics Communications公司共同創始人兼副總裁,2004年1月至2008
217、年2月任美國Uniwave, Inc.公司技術創始人,2008年4月至今任蘇州旭創科技有限公司共同創始人兼首席市場官,2018年3月至今任公司副總經理。 5、王軍先生,、王軍先生,男,1971年11月生,中國國籍,漢族,西南財經大學產業經濟學博士、西安交通大學工商管理碩士。從2004年起先后擔任成都人民商場(集團)股份有限公司、四川西部資源控股股份有限公司、江蘇亨通光電股份有限公司等多家上市公司董事會秘書。2010年經考評獲得上海證券交易所優秀上市公司董秘、2014年獲得中國主板上市公司百佳董秘、2015年獲得第十一屆新財富金牌董秘。2018年1月至今任公司副總經理、董事會秘書。 6、王曉麗女
218、士,、王曉麗女士,1979年11月出生,中國國籍,中共黨員,無境外居留權,上海交通大學理學碩士,中歐國際工商管理學院金融MBA在讀,中國注冊會計師協會會員,英國皇家特許管理會計師協會準資深會員。2005年8月至2014年4月任普華永道中天會計師事務所審計員、高級經理,2014年4月至2014年11月任古玉資本管理有限公司高級投資經理, 2014年11月至今任蘇州旭創科技有限公司財務總監、 財務副總經理,2017年8月至今擔任公司財務副總監,2018年3月至今任公司副總經理、財務總監。 在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
219、 在股東單位是否領取報酬津貼 王偉修 山東中際投資控股有限公司 董事長 2016 年 02 月 04 日 否 戚志杰 山東中際投資控股有限公司 副董事長 2016 年 02 月 04 日 否 王曉東 山東中際投資控股有限公司 董事 2016 年 02 月 04 日 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 68 王進 山東中際投資控股有限公司 監事 2015 年 06 月 03 日 否 王策勝 山東中際投資控股有限公司 董事 2016 年 02 月 04 日 否 張兆衛 山東中際投資控股有限公司 董事 2016 年 02 月 04 日 否 在股東單位任職情況的說明 無 在其他單位任職
220、情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 王偉修 煙臺中際投資有限公司 執行董事 2017 年 09 月 06日 否 劉圣 蘇州旭創科技有限公司 執行董事兼總經理 2017 年 07 月 01日 是 劉圣 銅陵旭創科技有限公司 執行董事兼總經理 2017 年 10 月 25日 否 王曉東 上海思奈環??萍加邢薰?董事 否 王曉東 山東中際智能裝備有限公司 執行董事 2017 年 11 月 28日 否 李泉生 達泰資本 創始人和管理合伙人 2010 年 05 月 01日 李泉生 清華企業家協會(TEEC) 理事
221、 趙貴賓 蘇州元禾凱風創業投資管理有限公司 董事兼總經理 2015 年 07 月 01日 趙貴賓 蘇州時通利合企業管理咨詢有限公司 執行董事 趙貴賓 蘇州凱風厚生創業投資管理中心(普通合伙) 執行事務合伙人 趙貴賓 蘇州偉凱德創業投資合伙企業(有限合伙) 執行事務合伙人 戰淑萍 山東東方海洋科技股份有限公司 董事、副總經理 2004 年 12 月 05日 2019 年 12 月 04日 是 戰淑萍 山東恒邦冶煉股份有限公司 獨立董事 2012 年 06 月 15日 2018 年 06 月 14日 是 權玉華 山東高端藍莓生物科技股份有限公司 董事 2008 年 04 月 25日 是 權玉華 山
222、東齊星鐵塔科技股份有限公司 獨立董事 2014 年 01 月 13日 是 權玉華 山東聯創互聯網傳媒股份有限公獨立董事 2016 年 08 月 11 2019 年 08 月 11是 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 69 司 日 日 權玉華 山東瑞康醫藥股份有限公司 獨立董事 2016 年 09 月 18日 2019 年 09 月 18日 是 權玉華 山東墨龍石油機械股份有限公司 獨立董事 2016 年 06 月 29日 2019 年 06 月 29日 是 田軒 廣東寶麗華新能源股份有限公司 獨立董事 田軒 中國中期投資股份有限公司 獨立董事 陳大同 北京清石華山資本投資咨詢有限
223、公司 創始合伙人、 董事總經理 2009 年 12 月 01日 陳大同 北京集成電路設計與封測股權投資中心(有限合伙) 投委會委員 陳大同 Beijing Integrated Circuit Industry International Fund, L.P. 投委會委員 戚志杰 山東方碩電子科技有限公司 董事長 2017 年 09 月 05日 否 戚志杰 山東尼爾遜科技有限公司 監事 2016 年 08 月 01日 否 戚志杰 煙臺中際投資有限公司 監事 2017 年 09 月 06日 否 陳彩云 蘇州旭創科技有限公司 人力資源總監 2015 年 09 月 01日 是 王策勝 山東中際智能裝
224、備有限公司 總經理 2017 年 11 月 28日 否 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 1、董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序:在公司任職的董事、監事和高級管理人員按其行政崗位及職務,根據公司現行的工資制度領取薪酬,年底結合經營績效、工作能力、崗位職責等考核確定其年度報酬,經董事會薪酬與考核委員會審核后報董事會或股東會審批。獨立董事津貼由股東大會決定,獨立董事會務費據實報銷。 2、董事、監事、高級
225、管理人員報酬確定依據:依據公司現行的工資制度,并結合經營績效、工作能力、崗位職責等考核確定其報酬。 3、董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況:2017年公司董事、監事、高級管理人員共領取薪酬340.48萬元。 公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 70 單位:萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 王偉修 董事長 男 67 現任 31.05 否 劉圣 董事、總經理 男 46 現任 107.75 否 王曉東 董事、常務副總經理 男 41 現任 10.49 否 李泉生 董事 男 54
226、現任 0 否 趙貴賓 董事 男 47 現任 0 否 戰淑萍 獨立董事 女 61 現任 8.08 否 權玉華 獨立董事 女 60 現任 8.08 否 田軒 獨立董事 男 39 現任 5.53 否 陳大同 獨立董事 男 62 現任 4 否 戚志杰 監事 女 57 現任 5.1 否 王進 監事 男 46 現任 14.86 否 陳彩云 監事 女 36 現任 38.74 否 王策勝 副總經理 男 55 現任 17.4 否 張兆衛 副總經理 男 54 離任 15.66 否 張文杰 副總經理 男 52 離任 11.6 否 邴召榮 常務副總經理 男 44 離任 21.29 否 鄧揚鋒 董事會秘書 男 35 離
227、任 14.52 否 金福海 獨立董事 男 52 離任 2.55 否 王柏林 監事 男 59 離任 12.46 否 戚積常 監事 男 55 離任 0 是 張謙道 監事 男 52 離任 11.32 否 王偉修 總經理 男 67 離任 否 戚志杰 董事 女 57 離任 否 張繼軍 董事 男 43 離任 是 張兆衛 董事 男 54 離任 否 合計 - - - - 340.48 - 公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 單位:股 姓名 職務 報告期內可行權股數 報告期內已行權股數 報告期內已行權股數行權價報告期末市價(元/股) 期初持有限制性股票數量 本期已解鎖股份數量 報告
228、期新授予限制性股票數限制性股票的授予價格(元/股) 期末持有限制性股票數量 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 71 格 (元/股) 量 王策勝 副總經理 0 0 0 0 270,000 13.54 270,000 張兆衛 副總經理 0 0 0 0 250,000 13.54 250,000 張文杰 副總經理 0 0 0 0 200,000 13.54 200,000 鄧揚鋒 董事會秘書 0 0 0 0 160,000 13.54 160,000 合計 - 0 0 - - 0 0 880,000 - 880,000 備注 (如有) 公司高級管理人員中鄧揚鋒先生已于2018年1月22
229、日辭去董事會秘書職務, 張兆衛先生及張文杰先生于2018年 3 月 26 日辭去副總經理職務, 其持有的公司股份將嚴格按照 深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引 、上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定 、 深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則等相關法律、法規以及公司(2017 年-2021 年)限制性股票激勵計劃(草案) 進行管理。 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量(人) 476 主要子公司在職員工的數量(人) 1,789 在職員工的數量合計(人) 2,265 當期領取
230、薪酬員工總人數(人) 2,265 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數(人) 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數(人) 生產人員 1,420 銷售人員 40 技術人員 527 財務人員 19 行政人員 259 合計 2,265 教育程度 教育程度類別 數量(人) 大專以下 1,282 大專 617 本科 268 碩士及以上 98 合計 2,265 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 72 2、薪酬政策、薪酬政策 公司及子公司實施各種各樣薪酬激勵,重點人員采取多樣化薪資結構;實行核心人才及重點人員股權激勵政策,使企業與員工形成共生共榮利益共同體;公司通過各種途徑申請政府
231、人才補貼及員工榮譽稱號等。加大對影響生產、影響質量和核心競爭力崗位的薪酬傾斜,確保企業關鍵崗位和技術、技能崗位的薪酬吸引力及競爭力。 3、培訓計劃、培訓計劃 (1)中際智能將以崗位勝任和提升員工能力為工作目標,以能力、技術(能)、多能工強化訓練營及高層干部交流學習為手段,以中際網絡大學及外部培訓機構、院校為載體開展各類員工的技術、能力培訓。計劃開展核心崗位管理干部能力強化訓練營2期,關鍵崗位技術人員設計能力強化訓練營2期,開展車工、磨工、加工中心培訓營3期。與青島農業大學合作,邀請大學老師到公司對車間36名青年骨干員工進行機械類專業知識學習。 (2) 蘇州旭創在完成常規年度培訓計劃的基礎上,
232、打造共享服務平臺, 通過引進“創享在線學習系統”,為在職人員匹配了900多門外部課程,新員工在線學習,年度培訓計劃精品課程專欄推送等,幫助內部各崗位人員自我學習與提升。同時,推動內部技術專家團隊組建,開展前沿技術研討或專題行動學習,“大咖開講”等活動促進內部優秀技術經驗共享、傳承。此外,公司支持員工攻讀更高學歷教育,開展關鍵人才培養,一線班組長專項培訓、內部講師專項培訓、中層管理者專項培訓、項目復盤專項培訓等,構成內部人才培養的基本框架。 4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數(小時) 3,445,200 勞務外包支付的報酬總額(元) 114,502,626.00 中
233、際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 73 第九節第九節 公司治理公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內,公司嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則、深圳證券交易所股票上市規則、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引和中國證監會、深圳證券交易所頒布的相關法律法規的要求, 不斷完善公司法人治理結構, 建立健全內部管理和控制制度, 不斷提高公司治理水平。公司治理的實際狀況符合中國證監會關于上市公司治理的相關規范性文件要求。報告期內,公司未收到被監管部門采取行政監管措施的有關文件。 1、股東與股東大會、股東與股東大會 公司嚴格按照公司章程、股東大會議事規則的規定
234、召集、召開股東大會,并聘請律師對股東大會的合法性出具法律意見書,平等對待所有股東,確保股東的合法權益,特別是中小股東能夠享有平等的權益。報告期內公司共召開了5次股東大會,公司均嚴格按照相關規定召開股東大會,不存在違反上市公司股東大會規則的情形。 2、董事與董事會、董事與董事會 公司嚴格按照公司法、公司章程規定的董事選聘程序選舉董事,公司現有董事9名,其中4名獨立董事,設董事長1名。董事會人數和人員構成符合法律法規要求。報告期內公司共召開12次董事會,公司全體董事能夠按照董事會議事規則、獨立董事工作細則等規定和公司章程及相關工作規程開展工作和履行職責,認真出席董事會和股東大會,并積極參加相關知識
235、的培訓,熟悉有關法律法規。 為完善公司治理結構,公司董事會根據上市公司治理準則設立審計委員會、戰略委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會四個專門委員會,為董事會的決策提供了科學專業的意見。 3、監事與監事會、監事與監事會 根據公司章程及監事會議事規則的規定,公司監事會由3名監事組成,其中職工代表監事1名。監事會人數與人員組成符合法律法規與公司章程的要求。公司監事能夠按照公司章程、監事會議事規則等要求,認真履行自己的職責,對公司重大事項、財務狀況、董事和經理的履職情況等進行有效監督并發表獨立意見。報告期內公司共召開了10次監事會,均按照公司章程及監事會議事規則的程序召開。公司監事會除審議日常事項外
236、,在檢查公司的財務、對董事和高級管理人員執行公司職務的行為進行監督等方面發揮著重要作用。 4、內部審計、內部審計 公司已建立內部審計制度,設置內部審計部門,對公司的日常運行進行有效的監控,并提出針對性改善意見。 5、其他利益相關者、其他利益相關者 公司充分尊重和維護客戶、股東、職工、銀行、供應商等利益相關者的合法權益,在企業創造利潤的同時,實現社會各方利益的協調、平衡,共同推動公司可持續快速發展。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 74 6、信息披露、信息披露 公司嚴格按照 深圳證券交易所股票上市規則 、 深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引 、公司信息披露管理制度等規定要求
237、真實、準確、完整、及時、公平地披露信息,指定證券時報、證券日報、中國證券報、上海證券報和巨潮資訊網()為公司信息披露指定媒體,從而確保公司運作的公開性與透明度,使所有股東有平等的機會獲得信息。 7、投資者關系管理、投資者關系管理 公司重視并積極開展投資者關系管理工作, 建立了 投資者關系管理制度 。 報告期內, 公司按照 公司法、證券法、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引的信息披露規定等法律、法規、規則以及公司章程的規定,認真履行公司的信息披露義務。公司董事會秘書負責協調和組織公司信息披露事宜,保證信息披露的真實、準確、完整。董事會秘書同時負責加強與證券監管部門及深圳證券交易所的聯系,解
238、答投資者的有關問題,公司通過投資者關系管理電話、郵箱、傳真、投資者關系互動平臺等多渠道與投資者加強溝通,盡可能地解答投資者的疑問,構建與投資者的良好互動關系。 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。 二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 公司嚴格按照公司法、證券法等有關法律、法規及公司章程的要求規范運作,與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面完全分開,具有獨
239、立完整的業務及自主經營能力。 1、業務獨立情況、業務獨立情況 在業務方面本公司完全獨立于控股股東, 控股股東山東中際投資控股有限公司目前主營業務為以自有資金對國家政策允許的行業進行投資。因此無從事與本公司相同或相近的業務。 2、人員獨立情況、人員獨立情況 本公司的科研、生產、采購、銷售、財務和行政管理人員均完全獨立。公司員工均與公司簽訂了勞動合同。公司董事、監事和高級管理人員的選聘嚴格按照公司法和公司章程的有關規定進行,不存在控股股東違反規定干預公司人事任免的情況。公司高級管理人員、財務人員也不存在雙重任職的情況。 3、資產獨立情況、資產獨立情況 在資產方面, 控股股東與本公司的資產獨立完整、
240、 權屬清晰。 本公司擁有獨立的土地使用權、 辦公樓、生產設備及工業產權、商標使用權、專利權等無形資產,各種資產權屬清晰、完整,不存在與控股股東共用資產的情況。 4、機構獨立情況、機構獨立情況 公司建立了股東大會、董事會、監事會和經理層等相互約束的法人治理結構,并根據公司生產經營需要設置了業務及行政管理部門,每個部門都按公司的管理制度,在公司管理層的領導下運作,與控股股東不存在任何隸屬關系。 5、財務獨立情況、財務獨立情況 公司在財務上規范運作、獨立運行,設立了獨立的財務部門,配備了獨立的財務人員,建立了獨立的會計核算體系,制定了財務管理制度、投資決策管理制度等多項內控制度并嚴格執行,獨立進行財
241、務決策,享有充分獨立的資金調配權,財務會計制度和財務管理制度符合上市公司的要求。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 75 公司開設獨立的銀行賬戶,作為獨立的納稅人,依法獨立進行納稅申報和履行納稅義務。公司根據企業發展規劃,自主決定投資計劃和資金安排,不存在公司股東干預公司財務決策、資金使用的情況;不存在以資產、權益或信譽為股東單位、下屬公司或任何個人的債務提供擔保,或以本公司名義的借款、授信額度轉借給前述法人或個人使用的情形。 綜上所述,公司不存在與控股股東在業務、人員、資產、結構、財務等方面不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況。 三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不
242、適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2017 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 61.92% 2017 年 02 月 07 日 2017 年 02 月 08 日 巨潮資訊網 http:/ 2016 年年度股東大會 年度股東大會 65.71% 2017 年 05 月 31 日 2017 年 06 月 01 日 巨潮資訊網 http:/ 2017 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 61.68% 2017
243、 年 09 月 06 日 2017 年 09 月 07 日 巨潮資訊網 http:/ 2017 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 46.81% 2017 年 11 月 15 日 2017 年 11 月 16 日 巨潮資訊網 http:/ 2017 年第四次臨時股東大會 臨時股東大會 48.04% 2017 年 12 月 29 日 2017 年 12 月 30 日 巨潮資訊網 http:/ 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大
244、會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參 現場出席董事 以通訊方式參 委托出席董事 缺席董事會次 是否連續兩次 出席股東大會中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 76 加董事會次數 會次數 加董事會次數 會次數 數 未親自參加董事會會議 次數 戰淑萍 12 3 9 0 0 否 4 權玉華 12 3 9 0 0 否 3 金福海 5 0 4 1 0 否 2 田軒 7 0 7 0 0 否 0 陳大同 4 1 3 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會的說明 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項
245、提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。 3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內,獨立董事對公司提出的合理建議均被采納。 六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 公司第三屆董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會及戰略委員會。報告期內,各專門委員會委員勤勉盡職,及時履行各自職責,充分發揮其專業性,獨立性,為完善公司治理、內部控制等方面提出有效的建議。 審
246、計委員會2017年度共召開7次會議,對公司定期報告、內部審計、聘任會計師事務所、關聯交易、變更會計政策、募集資金使用、對外投資等事項進行認真討論與審議并提出意見或建議;薪酬與考核委員會2017年度共召開3次會議,對公司董事、監事、高級管理人員薪酬和考核方案等事項進行了審議并向董事會提出意見或建議;提名委員會2017年度共召開3次會議,對聘任公司高級管理人員的任職資格等相關事項進行認真審核并提出意見或建議;戰略委員會2017年度共召開2次會議,對公司年度經營計劃、對外投資等涉及公司重大戰略的事項進行研究并提出意見或建議。 七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司
247、是否存在風險 是 否 公司監事會對報告期內的監督事項無異議。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 77 八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司建立了高級管理人員的薪酬與公司業績掛鉤的績效考核與激勵約束機制,公司高級管理人員實行基本年薪和年終績效考核相結合的薪酬制度。根據公司年度經營目標完成情況以及高級管理人員的工作業績,由董事會薪酬與考核委員會對高級管理人員進行年度績效考核,并提交公司董事會進行審議。公司則根據績效考核結果兌現其績效年薪,并進行獎懲。 九、內部控制評價報告九、內部控制評價報告 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現
248、的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2018 年 04 月 12 日 內部控制評價報告全文披露索引 中國證監會指定的創業板信息披露網站() 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00% 納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00% 缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 一、出現下列情況的,認定為重大缺陷: 1.公司董事、監事和高級管理人員舞弊行為; 2.注冊會計師發現當期財務報告存在重大錯報,而公司內部控制在運行過程中未能發現該錯報; 3.公司審計委員會
249、和內部審計機構對內部控制的監督無效。 二、出現下列情況的,認定為重要缺陷: 1.未依照會計準則選擇和應用會計政策; 2.未建立反舞弊程序和控制措施; 3.對于非常規和特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施,且沒有相應的補償措施; 4.對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報告達到真實、準確的目標。 三、一般缺陷:不構成重大缺陷或重要缺陷的其他內部控制缺陷。 一、出現下列情況的,認定為重大缺陷: 1.公司經營違反國家法律法規; 2.公司高級管理人員和高級技術人員流失嚴重; 3. 公司重要業務缺乏制度控制或制度體系失效; 4.負面消息或報道頻現,引起監管部
250、門高度關注,涉及面廣且負面影響一直未能消除; 5.公司內部控制重大或重要缺陷未得到整改; 6.公司受到證監會或交易所警告以上處罰的。 二、出現下列情況的,認定為重要缺陷: 1. 決策程序不當導致出現重大失誤; 2. 關鍵崗位人員流失嚴重; 3. 重要業務制度或流程存在缺陷; 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 78 定量標準 定量標準以利潤總額、資產總額作為衡量指標。內部控制缺陷可能導致或導致的錯報與利潤表相關的,以利潤總額指標衡量: 如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯報金額3%, 則認定為一般缺陷;3%錯報5%之間認定為重要缺陷;如果錯報5%,則認定為重大缺陷。 內
251、部控制缺陷可能導致或導致的錯報與資產管理相關的,以資產總額指標衡量: 如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯報金額0.5%,則認定為一般缺陷;0.5%錯報1%之間認定為重要缺陷;如果錯報1%,則認定為重大缺陷。 公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下: 定量標準以直接財產損失金額作為衡量指標。內部控制缺陷可能導致或導致的損失, 以直接財產損失金額指標衡量。 如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的損失金額達到 1000 萬元 (含 1000 萬元) 以下,則認定為一般缺陷; 1000 萬元至 2000 萬元 (含2000 萬元)間認定為重要缺陷;2000 萬以上認定為重大缺
252、陷。 財務報告重大缺陷數量(個) 0 非財務報告重大缺陷數量 (個) 0 財務報告重要缺陷數量(個) 0 非財務報告重要缺陷數量 (個) 0 十、內部控制審計報告或鑒證報告十、內部控制審計報告或鑒證報告 內部控制鑒證報告 內部控制鑒證報告中的審議意見段 信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)認為,中際旭創按照企業內部控制基本規范及相關規定于 2017 年 12 月 31日在所有重大方面保持了與財務報告相關的有效的內部控制。 內控鑒證報告披露情況 披露 內部控制鑒證報告全文披露日期 2018 年 04 月 12 日 內部控制鑒證報告全文披露索引 巨潮資訊網 內控鑒證報告意見類型 標準無保留意見 非
253、財務報告是否存在重大缺陷 否 會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制鑒證報告 是 否 會計師事務所出具的內部控制鑒證報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 是 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 79 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市,且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 80 第十一節第十一節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2018 年 04 月 10 日 審計機構名稱 信永中和會計師事
254、務所(特殊普通合伙) 審計報告文號 XYZH/2018JNA20018 注冊會計師姓名 注冊會計師姓名 郝先經 燕進 審計報告正文 中際旭創股份有限公司全體股東:中際旭創股份有限公司全體股東: 一、 審計意見一、 審計意見 我們審計了中際旭創股份有限公司(以下簡稱中際旭創)財務報表,包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表,2017 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表,以及相關財務報表附注。 我們認為,后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制,公允反映了中際旭創 2017年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況以
255、及 2017 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。 二、 形成審計意見的基礎二、 形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則,我們獨立于中際旭創,并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信,我們獲取的審計證據是充分、適當的,為發表審計意見提供了基礎。 三、 關鍵審計事項三、 關鍵審計事項 關鍵審計事項是根據我們的職業判斷,認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項是在對財務報表整體進行審計并形成意見的背景下進行處理的,我們不對這些事項提供單獨的意見
256、。 1. 收入確認收入確認 關鍵審計事項關鍵審計事項 審計中的應對審計中的應對 如中際旭創財務報表附注六、37 所示,2017 年度,中際旭創合并口徑營業收入 2,357,083,470.26 元,主要來源于高速光電收發模塊產品的銷售收入。 高速光電收發模塊產品的收入確認按照與客戶簽訂的協議、合同及采購訂單, 在產品交付承運人或送達客戶指定地點并簽收無異議, 并不再對該商品保留通常與所有權相聯系的繼續管理權和實施有效控制, 收入的金額能夠可靠地計量, 相關經濟利益很可能流入企業且相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量, 確認為我們執行的主要審計程序如下: 了解和評價管理層與收入確認相關的關鍵
257、內部控制的設計和運行有效性; 選取樣本檢查銷售合同,識別與商品所有權上的風險和報酬轉移相關的合同條款,評價公司的收入確認時點是否符合企業會計準則要求; 獲取本年度銷售臺賬對本年記錄的收入交易選取樣本,核對銷售合同或訂單、物流信息、發票、出庫單、驗收單、報關單等支持性文件進行核對; 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 81 收入的實現。 因為收入是公司利潤關鍵指標, 管理層可能在收入確認方面存在重大錯報風險; 收入確認涉及較多客戶信息及收入時點的界定, 兩者皆會因收入記入錯誤的會計期間或遭到操控而產生固有風險, 因此我們將收入確認識別為關鍵審計事項。 對重大客戶實施函證程序, 對于未
258、回函的采用替代測試程序 并評估替代測試程序的合理性; 對資產負債表日前后記錄的收入交易進行截止測試;對主要客戶回款進行測試。 2. 存貨減值存貨減值 關鍵審計事項關鍵審計事項 審計中的應對審計中的應對 如中際旭創財務報表附注六、6 所示,截至 2017 年12月31日 , 中 際 旭 創 存 貨 賬 面 余 額 為 2,036,278,552.73 元,已計提的存貨跌價準備為 67,283,048.00 元,賬面價值為 1,968,995,504.73 元。存貨賬面價值較高, 存貨跌價準備計提是否充分對財務報表影響較為重大。 蘇州旭創主要產品為高速光通訊模塊, 技術迭代更新可能造成存貨產生呆滯
259、并產生減值風險, 為此我們將存貨跌價準備識別為關鍵審計事項。 我們執行的主要審計程序如下: 了解和評價管理層與存貨跌價準備相關的關鍵內部控制的設計和運行有效性; 獲取公司存貨跌價準備計算表,對存貨可變現凈值以及存貨減值計提金額進行復核,將管理層確定可變現凈值時的估計售價、銷售費用等與實際發生額進行核對以評價管理層在確定存貨可變現凈值時做出的判斷是否合理; 取得存貨清單,執行監盤程序,檢查存貨數量、狀態和庫齡等情況,對管理層認定的存在減值跡象判斷的合理性進行分析; 檢查以前年度存貨跌價準備本期變化情況,分析存貨跌價準備計提是否充分。 3. 商譽減值商譽減值 關鍵審計事項關鍵審計事項 審計中的應對
260、審計中的應對 如中際旭創財務報表附注六、 14 所示, 截至 2017 年 12 月 31 日 , 中際旭創 合 并 財 務 報 表 中 商 譽 的 賬 面 價 值 為 1,716,758,386.72 元, 占資產總額 21.98%。公司 2017 年 6 月 30 日非同一控制下企業合并產生商譽, 商譽價值較高, 年末商譽并無減值。 管理層在預測中需要做出重大判斷和假設, 特別是對于未來銷售金額、生產成本、經營費用、 折現率以及增長率等。 由于商譽金額重大, 且管理層需要做出重大判斷,我們將商譽的減值識別為關 鍵審計事項。 我們執行的主要審計程序如下: 了解、評價和測試中際旭創與商譽減值測
261、試相關的關鍵內部控制; 依據我們對該業務和行業的知識,質疑關鍵假設的合理性; 對商譽減值進行評估測試; 對評估方法的合理性進行分析,以確定評估結果是否可以利用; 中際旭創利用外部資產評估機構進行商譽減值測試,獲取資產評估機構出具的以 2017 年 12 月 31 日為基準日的商譽減值測試估值報告;我們復核了測試過程、測試結果、資產評估師的資格、專業勝任能力及獨立性。 四、 其他信息四、 其他信息 中際旭創管理層(以下簡稱管理層)對其他信息負責。其他信息包括中際旭創 2017 年年度報告中涵蓋中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 82 的信息,但不包括財務報表和我們的審計報告。 我們對
262、財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息,我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。 結合我們對財務報表的審計,我們的責任是閱讀其他信息,在此過程中,考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。 基于我們已執行的工作,如果我們確定其他信息存在重大錯報,我們應當報告該事實。在這方面,我們無任何事項需要報告。 五、 管理層和治理層對財務報表的責任五、 管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表,使其實現公允反映,并設計、執行和維護必要的內部控制,以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表時, 管理層
263、負責評估中際旭創的持續經營能力, 披露與持續經營相關的事項 (如適用) ,并運用持續經營假設,除非管理層計劃清算中際旭創、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督中際旭創的財務報告過程。 六、 注冊會計師對財務報表審計的責任六、 注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證,并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證,但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致,如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策,則通常認為錯報是重大的。 在
264、按照審計準則執行審計工作的過程中,我們運用職業判斷,并保持職業懷疑。同時,我們也執行以下工作: (1) 識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險,設計和實施審計程序以應對這些風險,并獲取充分、適當的審計證據,作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上,未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 (2) 了解與審計相關的內部控制,以設計恰當的審計程序。 (3) 評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。 (4) 對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時,根據獲取的審計證據,就
265、可能導致對中際旭創持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性,審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露;如果披露不充分,我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而,未來的事項或情況可能導致中際旭創不能持續經營。 (5) 評價財務報表的總體列報、結構和內容(包括披露) ,并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 (6) 就中際旭創中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據,以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計,并對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層
266、就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通,包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明,并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項,以及相關的防范措施(如適用) 。 從與治理層溝通過的事項中,我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要,因而構成關鍵審計事中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 83 項。我們在審計報告中描述這些事項,除非法律法規禁止公開披露這些事項,或在極少數情形下,如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處,我們確定不應在審計報告中溝通
267、該事項。 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為:人民幣元 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位:中際旭創股份有限公司 2017 年 12 月 31 日 單位:元 項目 期末余額 期初余額 流動資產: 貨幣資金 957,231,815.04 69,262,623.85 結算備付金 拆出資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 88,075,264.45 25,340,239.56 應收賬款 1,012,565,848.29 55,876,004.39 預付款項 73,635,133.27 11,102,174.94 應收保費 應收分保賬款 應
268、收分保合同準備金 應收利息 285,993.15 應收股利 其他應收款 9,051,655.37 516,277.40 買入返售金融資產 存貨 1,968,995,504.73 71,610,449.38 持有待售的資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 198,200,707.40 70,000,000.00 流動資產合計 4,307,755,928.55 303,993,762.67 非流動資產: 發放貸款及墊款 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 84 可供出售金融資產 15,000,000.00 持有至到期投資 長期應收款 3,187,329.63 長期股權投資 25,
269、403,515.53 22,079,585.60 投資性房地產 固定資產 1,162,100,052.25 183,771,299.19 在建工程 109,483,076.08 1,494,389.08 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 454,177,804.44 96,975,056.26 開發支出 商譽 1,716,758,386.72 長期待攤費用 2,109,723.27 591,545.02 遞延所得稅資產 22,907,786.97 2,783,152.93 其他非流動資產 6,139,115.64 5,464,636.67 非流動資產合計 3,502,
270、266,790.53 328,159,664.75 資產總計 7,810,022,719.08 632,153,427.42 流動負債: 短期借款 434,436,400.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 270,358,838.50 16,289,869.20 應付賬款 1,403,617,952.28 11,232,938.33 預收款項 22,047,679.31 9,967,849.39 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 74,254,842.73 3,688,162.37 應交稅
271、費 33,874,696.38 5,933,571.20 應付利息 375,072.15 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 85 應付股利 其他應付款 360,834,162.67 12,421,653.69 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 持有待售的負債 一年內到期的非流動負債 346,187,300.84 7,277,173.14 其他流動負債 1,130,000.00 530,000.00 流動負債合計 2,947,116,944.86 67,341,217.32 非流動負債: 長期借款 241,276,445.68 應付債券 其中:優先股 永
272、續債 長期應付款 30,432,152.40 長期應付職工薪酬 專項應付款 預計負債 39,940,964.92 遞延收益 15,441,330.00 9,030,000.00 遞延所得稅負債 45,140,172.75 其他非流動負債 484,816,422.23 非流動負債合計 857,047,487.98 9,030,000.00 負債合計 3,804,164,432.84 76,371,217.32 所有者權益: 股本 473,857,056.00 216,010,800.00 其他權益工具 其中:優先股 永續債 資本公積 3,555,033,053.16 232,337,575.52
273、 減:庫存股 290,562,266.00 其他綜合收益 163,965.56 專項儲備 1,756,395.68 1,169,061.11 盈余公積 13,322,612.15 13,322,612.15 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 86 一般風險準備 未分配利潤 252,287,469.69 92,942,161.32 歸屬于母公司所有者權益合計 4,005,858,286.24 555,782,210.10 少數股東權益 所有者權益合計 4,005,858,286.24 555,782,210.10 負債和所有者權益總計 7,810,022,719.08 632,15
274、3,427.42 法定代表人:王偉修 主管會計工作負責人:王曉麗 會計機構負責人:袁麗明 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位:元 項目 期末余額 期初余額 流動資產: 貨幣資金 448,103,748.93 69,262,623.85 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 29,786,644.41 25,340,239.56 應收賬款 81,492,635.98 55,876,004.39 預付款項 7,921,526.44 11,102,174.94 應收利息 285,993.15 應收股利 42,000,000.00 其他應收款 7,761,03
275、5.44 516,277.40 存貨 72,280,960.18 71,610,449.38 持有待售的資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 70,000,000.00 流動資產合計 689,346,551.38 303,993,762.67 非流動資產: 可供出售金融資產 15,000,000.00 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 3,666,536,584.78 22,079,585.60 投資性房地產 固定資產 165,857,138.52 183,771,299.19 在建工程 1,390,869.08 1,494,389.08 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報
276、告全文 87 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 85,456,499.72 96,975,056.26 開發支出 商譽 長期待攤費用 440,512.30 591,545.02 遞延所得稅資產 4,425,059.20 2,783,152.93 其他非流動資產 5,029,744.44 5,464,636.67 非流動資產合計 3,929,136,408.04 328,159,664.75 資產總計 4,618,482,959.42 632,153,427.42 流動負債: 短期借款 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 6,260,1
277、71.28 16,289,869.20 應付賬款 8,861,671.03 11,232,938.33 預收款項 21,884,177.50 9,967,849.39 應付職工薪酬 4,179,967.32 3,688,162.37 應交稅費 2,971,879.16 5,933,571.20 應付利息 應付股利 其他應付款 300,231,684.67 12,421,653.69 持有待售的負債 一年內到期的非流動負債 7,802,300.00 7,277,173.14 其他流動負債 1,130,000.00 530,000.00 流動負債合計 353,321,850.96 67,341,2
278、17.32 非流動負債: 長期借款 應付債券 其中:優先股 永續債 長期應付款 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 88 長期應付職工薪酬 專項應付款 預計負債 遞延收益 7,300,000.00 9,030,000.00 遞延所得稅負債 其他非流動負債 484,816,422.23 非流動負債合計 492,116,422.23 9,030,000.00 負債合計 845,438,273.19 76,371,217.32 所有者權益: 股本 473,857,056.00 216,010,800.00 其他權益工具 其中:優先股 永續債 資本公積 3,555,033,053.16 2
279、32,337,575.52 減:庫存股 290,562,266.00 其他綜合收益 專項儲備 1,756,395.68 1,169,061.11 盈余公積 13,322,612.15 13,322,612.15 未分配利潤 19,637,835.24 92,942,161.32 所有者權益合計 3,773,044,686.23 555,782,210.10 負債和所有者權益總計 4,618,482,959.42 632,153,427.42 3、合并利潤表、合并利潤表 單位:元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 2,357,083,470.26 131,620,384.91 其中:
280、營業收入 2,357,083,470.26 131,620,384.91 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 2,067,302,499.28 137,424,864.70 其中:營業成本 1,725,508,836.23 91,398,229.46 利息支出 手續費及傭金支出 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 89 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 6,446,965.59 2,748,156.46 銷售費用 32,022,265.96 3,697,149.44 管理費用 245,908,480.77 40,81
281、9,000.89 財務費用 37,126,450.93 -1,106,402.77 資產減值損失 20,289,499.80 -131,268.78 加:公允價值變動收益(損失以“”號填列) -109,244,081.30 投資收益(損失以“”號填列) 10,990,935.50 3,390,676.57 其中:對聯營企業和合營企業的投資收益 匯兌收益(損失以“-”號填列) 資產處置收益(損失以“-”號填列) -1,767,332.52 9,478,700.80 其他收益 16,109,458.34 三、營業利潤(虧損以“”號填列) 205,869,951.00 7,064,897.58 加:
282、營業外收入 414,438.09 3,894,418.01 減:營業外支出 391,565.75 48,454.02 四、利潤總額(虧損總額以“”號填列) 205,892,823.34 10,910,861.57 減:所得稅費用 44,387,406.97 856,730.03 五、凈利潤(凈虧損以“”號填列) 161,505,416.37 10,054,131.54 (一)持續經營凈利潤(凈虧損以“”號填列) 161,505,416.37 10,054,131.54 (二)終止經營凈利潤(凈虧損以“”號填列) 歸屬于母公司所有者的凈利潤 161,505,416.37 10,054,131.5
283、4 少數股東損益 六、其他綜合收益的稅后凈額 163,965.56 0.00 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 163,965.56 (一)以后不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 (二)以后將重分類進損益的其他綜合收益 163,965.56 0.00 1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 90 2.可供出售金融資產公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益
284、的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 163,965.56 0.00 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 161,669,381.93 10,054,131.54 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 161,669,381.93 10,054,131.54 歸屬于少數股東的綜合收益總額 八、每股收益: (一)基本每股收益 0.50 0.05 (二)稀釋每股收益 0.50 0.05 本期發生同一控制下企業合并的,被合并方在合并前實現的凈利潤為:元,上期被合并方實現的凈利潤為:元。 法定代表人:王偉修 主管會計工作負責人:王曉麗 會計機構負責人:袁麗明 4、母公司利潤
285、表、母公司利潤表 單位:元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 149,092,245.34 131,620,384.91 減:營業成本 96,079,640.73 91,398,229.46 稅金及附加 3,403,991.25 2,748,156.46 銷售費用 4,495,361.06 3,697,149.44 管理費用 49,657,449.07 40,819,000.89 財務費用 9,460,717.58 -1,106,402.77 資產減值損失 2,611,241.81 -131,268.78 加:公允價值變動收益(損失以“”號填列) -109,244,081.30 投資
286、收益(損失以“”號填列) 49,274,420.50 3,390,676.57 其中:對聯營企業和合營企業的投資收益 資產處置收益(損失以“-”號填列) -13,131.89 9,478,700.80 其他收益 5,173,320.48 二、營業利潤(虧損以“”號填列) -71,425,614.45 7,064,897.58 加:營業外收入 353,297.71 3,894,418.01 減:營業外支出 248,456.74 48,454.02 三、利潤總額(虧損總額以“”號填列) -71,320,773.48 10,910,861.57 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 91
287、減:所得稅費用 -176,555.40 856,730.03 四、凈利潤(凈虧損以“”號填列) -71,144,218.08 10,054,131.54 (一)持續經營凈利潤(凈虧損以“”號填列) (二)終止經營凈利潤(凈虧損以“”號填列) 五、其他綜合收益的稅后凈額 (一)以后不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位不能重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 (二)以后將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下在被投資單位以后將重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額 2.可供出售金融資產公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為
288、可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 六、綜合收益總額 -71,144,218.08 10,054,131.54 七、每股收益: (一)基本每股收益 (二)稀釋每股收益 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位:元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量: 銷售商品、提供勞務收到的現金 2,265,040,153.19 148,375,357.91 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 中際旭創股
289、份有限公司 2017 年年度報告全文 92 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 248,024,595.97 136,404.64 收到其他與經營活動有關的現金 71,409,176.62 20,134,997.13 經營活動現金流入小計 2,584,473,925.78 168,646,759.68 購買商品、接受勞務支付的現金 2,182,644,842.11 63,704,239.64 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、
290、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 122,215,559.15 27,367,047.47 支付的各項稅費 74,847,384.55 15,279,191.82 支付其他與經營活動有關的現金 163,409,027.72 28,462,680.24 經營活動現金流出小計 2,543,116,813.53 134,813,159.17 經營活動產生的現金流量凈額 41,357,112.25 33,833,600.51 二、投資活動產生的現金流量: 收回投資收到的現金 23,130,540.00 6,000,000.00 取得投資收益收到的現金 3,686,
291、515.34 604,999.99 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 1,547,183.36 22,168,600.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 476,063,933.77 251,000,000.00 投資活動現金流入小計 504,428,172.47 279,773,599.99 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 420,778,278.73 35,425,238.59 投資支付的現金 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 230,000,000.00 325
292、,000,000.00 投資活動現金流出小計 650,778,278.73 360,425,238.59 投資活動產生的現金流量凈額 -146,350,106.26 -80,651,638.60 三、籌資活動產生的現金流量: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 93 吸收投資收到的現金 759,562,246.72 其中:子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,004,245,365.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 2,000,000.00 籌資活動現金流入小計 1,765,807,611.72 償還債務支付的現金 744,571,107.
293、15 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 20,845,442.66 2,162,548.10 其中:子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 19,766,914.17 籌資活動現金流出小計 785,183,463.98 2,162,548.10 籌資活動產生的現金流量凈額 980,624,147.74 -2,162,548.10 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -6,725,097.49 38,135.08 五、現金及現金等價物凈增加額 868,906,056.24 -48,942,451.11 加:期初現金及現金等價物余額 33,561,169.63 82,5
294、03,620.74 六、期末現金及現金等價物余額 902,467,225.87 33,561,169.63 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位:元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量: 銷售商品、提供勞務收到的現金 131,677,363.61 148,375,357.91 收到的稅費返還 26,971.72 136,404.64 收到其他與經營活動有關的現金 58,628,867.33 20,134,997.13 經營活動現金流入小計 190,333,202.66 168,646,759.68 購買商品、接受勞務支付的現金 66,560,344.68 63,7
295、04,239.64 支付給職工以及為職工支付的現金 29,121,518.38 27,367,047.47 支付的各項稅費 15,225,486.98 15,279,191.82 支付其他與經營活動有關的現金 63,076,699.47 28,462,680.24 經營活動現金流出小計 173,984,049.51 134,813,159.17 經營活動產生的現金流量凈額 16,349,153.15 33,833,600.51 二、投資活動產生的現金流量: 收回投資收到的現金 8,000,000.00 6,000,000.00 取得投資收益收到的現金 3,686,515.34 604,999.
296、99 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 94 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 0.00 22,168,600.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 330,000,000.00 251,000,000.00 投資活動現金流入小計 341,686,515.34 279,773,599.99 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 6,726,779.52 35,425,238.59 投資支付的現金 450,000,000.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 230,000,00
297、0.00 325,000,000.00 投資活動現金流出小計 686,726,779.52 360,425,238.59 投資活動產生的現金流量凈額 -345,040,264.18 -80,651,638.60 三、籌資活動產生的現金流量: 吸收投資收到的現金 759,562,246.72 取得借款收到的現金 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 759,562,246.72 償還債務支付的現金 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 2,160,108.00 2,162,548.10 支付其他與籌資活動有關的現金 17,592,983.74 籌資活動現金流出小計
298、 19,753,091.74 2,162,548.10 籌資活動產生的現金流量凈額 739,809,154.98 -2,162,548.10 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -66,524.60 38,135.08 五、現金及現金等價物凈增加額 411,051,519.35 -48,942,451.11 加:期初現金及現金等價物余額 33,561,169.63 82,503,620.74 六、期末現金及現金等價物余額 444,612,688.98 33,561,169.63 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位:元 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權
299、益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減: 庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 95 一、 上年期末余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 加: 會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、 本年期初余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,
300、161.32 555,782,210.10 三、 本期增減變動金額 (減少以“”號填列) 257,846,256.00 3,322,695,477.64 290,562,266.00 163,965.56 587,334.57 159,345,308.37 3,450,076,076.14 (一) 綜合收益總額 163,965.56 161,505,416.37 161,669,381.93 (二) 所有者投入和減少資本 257,846,256.00 3,322,695,477.64 290,562,266.00 3,289,979,467.64 1股東投入的普通股 257,846,256.0
301、0 3,286,307,320.21 3,544,153,576.21 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 36,388,157.43 290,562,266.00 -254,174,108.57 4其他 (三)利潤分配 -2,160,108.00 -2,160,108.00 1提取盈余公積 2提取一般風險準備 -2,160,108.00 -2,160,108.00 3對所有者(或股東)的分配 4其他 (四) 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 96 資本(或股本) 2盈余公積轉增資本(或股本) 3盈余公積彌補虧損 4其
302、他 (五)專項儲備 587,334.57 587,334.57 1本期提取 1,163,240.76 1,163,240.76 2本期使用 575,906.19 575,906.19 (六)其他 四、 本期期末余額 473,857,056.00 3,555,033,053.16 290,562,266.00 163,965.56 1,756,395.68 13,322,612.15 252,287,469.69 4,005,858,286.24 上期金額 單位:元 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減: 庫存股 其他綜合收益 專項儲
303、備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,488,050.64 12,317,199.00 86,053,550.93 548,207,176.09 加: 會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、 本年期初余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,488,050.64 12,317,199.00 86,053,550.93 548,207,176.09 三、 本期增減變動金額 (減少以“”號填列) -318,989.53 1,005,413.15
304、 6,888,610.39 7,575,034.01 (一) 綜合收益總 10,054,131 10,054,13中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 97 額 .54 1.54 (二) 所有者投入和減少資本 1股東投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 (三)利潤分配 1,005,413.15 -3,165,521.15 -2,160,108.00 1提取盈余公積 1,005,413.15 -1,005,413.15 2提取一般風險準備 3對所有者(或股東)的分配 -2,160,108.00 -2,160,108.00 4其他 (四) 所
305、有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本(或股本) 2盈余公積轉增資本(或股本) 3盈余公積彌補虧損 4其他 (五)專項儲備 -318,989.53 -318,989.53 1本期提取 1,142,819.88 1,142,819.88 2本期使用 1,461,809.41 1,461,809.41 (六)其他 四、 本期期末余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 98 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益
306、變動表 本期金額 單位:元 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減:庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 加: 會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、 本年期初余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 三、 本期
307、增減變動金額(減少以“”號填列) 257,846,256.00 3,322,695,477.64 290,562,266.00 587,334.57 -73,304,326.08 3,217,262,476.13 (一) 綜合收益總額 -71,144,218.08 -71,144,218.08 (二) 所有者投入和減少資本 257,846,256.00 3,322,695,477.64 290,562,266.00 3,289,979,467.64 1股東投入的普通股 257,846,256.00 3,286,307,320.21 3,544,153,576.21 2其他權益工具持有者投入資本
308、 3股份支付計入所有者權益的金額 36,388,157.43 290,562,266.00 -254,174,108.57 4其他 (三)利潤分配 -2,160,108.00 -2,160,108.00 1提取盈余公積 2對所有者(或股東)的分配 -2,160,108.00 -2,160,108.00 3其他 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 99 (四) 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本(或股本) 2盈余公積轉增資本(或股本) 3盈余公積彌補虧損 4其他 (五)專項儲備 587,334.57 587,334.57 1本期提取 1,163,240.76 1,163,240.
309、76 2本期使用 575,906.19 575,906.19 (六)其他 四、 本期期末余額 473,857,056.00 3,555,033,053.16 290,562,266.00 1,756,395.68 13,322,612.15 19,637,835.24 3,773,044,686.23 上期金額 單位:元 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減:庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,488,050.64 12,317,199.00 86
310、,053,550.93 548,207,176.09 加: 會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、 本年期初余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,488,050.64 12,317,199.00 86,053,550.93 548,207,176.09 三、 本期增減變動金額(減少以“”號填列) -318,989.53 1,005,413.15 6,888,610.39 7,575,034.01 (一) 綜合收益總額 10,054,131.54 10,054,131.54 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 100 (二) 所有者投入和減少資本 1股
311、東投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 (三)利潤分配 1,005,413.15 -3,165,521.15 -2,160,108.00 1提取盈余公積 1,005,413.15 -1,005,413.15 2對所有者(或股東)的分配 -2,160,108.00 -2,160,108.00 3其他 (四) 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本(或股本) 2盈余公積轉增資本(或股本) 3盈余公積彌補虧損 4其他 (五)專項儲備 -318,989.53 -318,989.53 1本期提取 1,142,819.88 1,142,819.88 2本期使用
312、 1,461,809.41 1,461,809.41 (六)其他 四、 本期期末余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 三、公司基本情況三、公司基本情況 中際旭創股份有限公司(以下簡稱中際旭創或公司)原名為山東中際電工裝備股份有限公司,根據公中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 101 司2017年9月6日召開的2017年第二次臨時股東大會審議通過的 關于擬變更公司名稱和證券簡稱的議案 ,公司于2017年9月27日在煙臺市工商行政管理局進行了工商變
313、更登記并換發了新的營業執照,公司名稱由原“山東中際電工裝備股份有限公司”變更為“中際旭創股份有限公司”。 山東中際電工裝備股份有限公司 (以下簡稱中際電工) 原名為龍口中際電工機械有限公司, 成立于2005年6月27日,是新加坡籍自然人張如昌與山東中際電工機械有限公司共同出資126萬美元設立的中外合資企業,其中山東中際電工機械有限公司出資94.5萬美元,持股比例為75%,張如昌出資31.5萬美元,持股比例為25%。 2008年3月,原股東張如昌與澤輝實業(香港)有限公司簽訂股權轉讓協議,將其持有的公司25%的股權轉讓給澤輝實業(香港)有限公司,轉讓后公司注冊資本不變。 根據公司2010年6月2
314、8日董事會決議及章程修正案的規定,公司增加注冊資本人民幣350萬元,注冊資本由126萬美元變更為人民幣1,393.28萬元,其中山東中際電工機械有限公司增資人民幣200萬元,增資后持股比例為70.514%;澤輝實業(香港)有限公司增資人民幣150萬元,增資后持股比例為29.486%。 根據公司2010年8月12日董事會決議、 增資協議及章程修正案的規定, 公司增加注冊資本人民幣146.26萬元,其中浙江富鑫創業投資有限公司增資人民幣61.58萬元,上海祥禾股權投資合伙企業(有限合伙)增資人民幣61.58萬元,深圳市中科宏易創業投資有限公司增資人民幣23.10萬元,增資后公司注冊資本由人民幣1,
315、393.28萬元變更為人民幣1,539.54萬元,增資后股權結構如下: 序號序號 股東名稱股東名稱 股數(萬股)股數(萬股) 持股比例持股比例(%) 1 山東中際電工機械有限公司 982.46 63.815 2 澤輝實業(香港)有限公司 410.82 26.685 3 浙江富鑫創業投資有限公司 61.58 4.000 4 上海祥禾股權投資合伙企業(有限合伙) 61.58 4.000 5 深圳市中科宏易創業投資有限公司 23.10 1.500 合合 計計 1,539.54 100.00 2010年9月,公司控股股東山東中際電工機械有限公司名稱變更為山東中際投資控股有限公司。 2010年10月,根
316、據公司股東簽訂的龍口中際電工機械有限公司整體變更設立為山東中際電工裝備股份有限公司(籌)的發起人協議及公司章程約定,經山東省商務廳關于同意龍口中際電工機械有限公司變更為外商投資股份有限公司的批復(魯商務外資字2010779號)批準,龍口中際電工機械有限公司整體變更為山東中際電工裝備股份有限公司。龍口中際電工機械有限公司將截至2010年8月31日經審計后的凈資產140,506,875.68元按1:0.3559比例折合成5000萬股份(每股面值1元),公司股東按原有出資比例享有折股后股本,整體變更后,各股東持股情況如下: 序號序號 股東名稱股東名稱 股數(萬股)股數(萬股) 持股比例持股比例(%)
317、 1 山東中際投資控股有限公司 3,190.75 63.815 2 澤輝實業(香港)有限公司 1,334.25 26.685 3 浙江富鑫創業投資有限公司 200.00 4.000 4 上海祥禾股權投資合伙企業(有限合伙) 200.00 4.000 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 102 5 深圳市中科宏易創業投資有限公司 75.00 1.500 合合 計計 5,000.00 100.00 2012年3月13日,經中國證券監督管理委員會“證監許可2012326號”關于核準山東中際電工裝備股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的批復的核準,公司獲準向社會公開發售人民幣普通股股
318、票(A股)1,667.00萬股,每股面值人民幣1元。公司股票于2012年4月10日在深圳證券交易所掛牌交易,本次發行后公司注冊資本變更為6,667.00萬元。 根據公司2013年4月9日召開的2012年年度股東大會決議及修改后章程的規定, 公司增加注冊資本人民幣5,333.60萬元,由資本公積轉增股本,轉增基準日為2013年5月17日,變更后的注冊資本為人民幣120,006,000.00元。 根據公司2014年9月11日召開的2014年第二次臨時股東大會決議和章程修正案的規定,公司增加注冊資本人民幣96,004,800.00元,由資本公積轉增股本,變更后的注冊資本為人民幣216,010,800
319、.00元。 2015年6月,公司控股股東山東中際投資控股有限公司通過深圳證券交易所大宗交易系統減持公司股份共計400萬股,占公司總股本的1.85%,減持后公司控股股東持股比例46.01%。 根據公司2016年9月9日第二屆董事會第二十六次會議通過的 山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案等議案,擬通過發行股份的方式向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)、劉圣等27名交易對方購買其合計持有的蘇州旭創科技有限公司100%股權。同時,本公司擬向王偉修等5名配套融資方非公開發行股份募集配套資金, 募集資金金額不超過本次資產交易價格的100%。2016年9月9日,本公司與
320、蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)、劉圣等27名交易對方簽署了山東中際電工裝備股份有限公司與劉圣等27方之發行股份購買資產協議,與劉圣等16名交易對方簽署了業績補償協議。公司于 2017年3月8日接到中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)通知,經中國證監會上市公司并購重組審核委員會于2017年3月8日召開的 2017年第11 次并購重組委工作會議審核,公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易事項獲得有條件通過。2017年5月22日,中國證券監督管理委員會下發“證監許可2017741號”關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套
321、資金的批復。 2017年5月31日,公司召開第三屆董事會第一次會議,審議通過了關于根據公司2016年度權益分派方案調整發行股份購買資產并募集配套資金的發行價格及發行數量的議案。 2017年7月3日,標的公司蘇州旭創科技有限公司(以下簡稱蘇州旭創)已依法就本次發行股份購買資產過戶事宜履行工商變更登記手續,2017年7月3日,蘇州旭創向江蘇省蘇州工業園區工商行政管理局領取新的營業執照,統一社會信用代碼:913205946739170837,公司類型變更為“有限責任公司(法人獨資)”。蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)、劉圣等 27 名交易對方所持蘇州旭創 100%股權已全部過戶至公司名下,蘇州旭創
322、變更成為公司的全資子公司。 2017年7月14日,公司定向發行206,794,668股,發行后公司注冊資本變更為人民幣422,805,468.00元。2017年8月11日,公司定向發行36,189,068股,發行后公司注冊資本變更為人民幣458,994,536.00元。 2017年9月6日,公司召開2017年第二次臨時股東大會審議通過了關于及其摘要的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司第一期 (2017-2021年) 限制性股票激勵計劃有關事項的議案及其相關事項的議案 , 2017年9月13日公司分別召開第三屆董事會第四次會議和第三屆監事會第四次會議,審議通過了關于調整山中際旭創股份有限公
323、司 2017 年年度報告全文 103 東中際電工裝備股份有限公司第一期 (2017年-2021年) 限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案、關于向公司第一期(2017年-2021年)限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案,確定以2017年9月13日作為激勵計劃的授予日,向符合條件的355名激勵對象授予1,486.252萬股限制性股票,限制性股票上市日為2017年9月25日。 本次限制性股票授予完成后, 公司股份總數由 458,994,536 股增加至 473,857,056 股。鑒于公司發行股份購買資產并募集配套資金事項以及限制性股票激勵計劃的授予已經完成,相關股份已登記到股東
324、名下,根據有關法律法規的要求,公司于2017年10月18日對上述事項進行了工商變更登記并取得了煙臺市工商行政管理局換發的營業執照。 截至2017年12月31日,公司股本總額473,857,056股,其中限售股為259,311,132股。 中際旭創主要從事電機定子繞組制造裝備的研發、設計、制造、銷售及服務,產品主要應用于電機生產行業;公司子公司蘇州旭創主要從事高速光通信模塊及其測試系統的產品的研發、設計、制造、銷售,產品主要應用于云計算數據中心、無線接入以及傳輸領域。 公司法定代表人:王偉修。公司住所:山東省龍口市諸由觀鎮駐地。企業法人營業執照注冊號為913706007763110099。 公司
325、嚴格按照公司法要求及公司實際情況設立組織機構,設有股東大會、董事會和監事會、總經理,并下設綜合部、審計部、財務部等職能部門。 公司合并財務報表范圍包括蘇州旭創科技有限公司,共1家公司。 四、財務報表的編制基礎四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎、編制基礎 公司財務報表以持續經營為基礎,根據實際發生的交易和事項,按照財政部頒布的企業會計準則及相關規定,并基于本附注“四、重要會計政策及會計估計”所述會計政策和會計估計編制。 2、持續經營、持續經營 公司自本報告期末至少12個月內具備持續經營能力,無影響持續經營能力的重大事項。 五、重要會計政策及會計估計五、重要會計政策及會計估計 公司是否需要遵守特
326、殊行業的披露要求 否 具體會計政策和會計估計提示: 本公司財務報表以持續經營為基礎,根據實際發生的交易和事項,按照財政部頒布的企業會計準則及相關規定,并基于本附注“三、重要會計政策及會計估計”所述會計政策和會計估計編制。 1、遵循企業會計準則的聲明、遵循企業會計準則的聲明 公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求,真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 104 2、會計期間、會計期間 本公司的會計期間為公歷1月1日至12月31日。 3、營業周期、營業周期 本公司的營業周期為自公歷1月1日至12月31日止。 4、記賬本位幣
327、、記賬本位幣 本公司以人民幣為記賬本位幣。 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 公司作為合并方,在同一控制下企業合并中取得的資產和負債,在合并日按被合并方在最終控制方合并報表中的賬面價值計量。取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額,調整資本公積;資本公積不足沖減的,調整留存收益。 在非同一控制下企業合并中取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價值計量。合并成本為公司在購買日為取得對被購買方的控制權而支付的現金或非現金資產、發行或承擔的負債、發行的權益性證券等的公允價值以及在企業合并中發生的各項直接相關費
328、用之和(通過多次交易分步實現的企業合并,其合并成本為每一單項交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額,確認為商譽;合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的,首先對合并中取得的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值、以及合并對價的非現金資產或發行的權益性證券等的公允價值進行復核,經復核后,合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的,將其差額計入合并當期營業外收入。 6、合并財務報表的編制方法、合并財務報表的編制方法 公司將所有控制的子公司納入合并財務報表范圍。 在編制合并財務報表時,子公司與公司采用的會計政策或會計期間
329、不一致的,按照公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。 合并范圍內的所有重大內部交易、往來余額及未實現利潤在合并報表編制時予以抵銷。子公司的所有者權益中不屬于母公司的份額以及當期凈損益、其他綜合收益及綜合收益總額中屬于少數股東權益的份額,分別在合并財務報表“少數股東權益、少數股東損益、歸屬于少數股東的其他綜合收益及歸屬于少數股東的綜合收益總額”項目列示。 對于同一控制下企業合并取得的子公司,其經營成果和現金流量自合并當期期初納入合并財務報表。編制比較合并財務報表時,對上年財務報表的相關項目進行調整,視同合并后形成的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。 通過多次交易分步取
330、得同一控制下被投資單位的股權,最終形成企業合并的,應在取得控制權的報告期,補充披露在合并財務報表中的處理方法。例如:通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權,最終形成企業合并,編制合并報表時,視同在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 105 進行調整,在編制比較報表時,以不早于公司和被合并方同處于最終控制方的控制之下的時點為限,將被合并方的有關資產、負債并入公司合并財務報表的比較報表中,并將合并而增加的凈資產在比較報表中調整所有者權益項下的相關項目。為避免對被合并方凈資產的價值進行重復計算,公司在達到合并之前持有的長期股權投資,在取得原股
331、權之日與公司和被合并方處于同一方最終控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益和其他凈資產變動,應分別沖減比較報表期間的期初留存收益和當期損益。 對于非同一控制下企業合并取得子公司,經營成果和現金流量自公司取得控制權之日起納入合并財務報表。在編制合并財務報表時,以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。 通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權,最終形成企業合并的,應在取得控制權的報告期,補充披露在合并財務報表中的處理方法。例如:通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權,最終形成企業合并,編制合并報表時,對于購買日之前
332、持有的被購買方的股權,按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量,公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益;與其相關的購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除凈損益、其他綜合收益和利潤分配外的其他所有者權益變動,在購買日所屬當期轉為投資損益,由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 公司在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資,在合并財務報表中,處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額,調整資本溢價或股本溢價,資本公積不足沖減的,調整留存收益。 公司因處置部分股權投資等
333、原因喪失了對被投資方的控制權的,在編制合并財務報表時,對于剩余股權,按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和,減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額,計入喪失控制權當期的投資損益,同時沖減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益等,在喪失控制權時轉為當期投資損益 。 公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的,如果處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的,應當將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理;但是,在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資
334、對應的享有該子公司凈資產份額的差額,在合并財務報表中確認為其他綜合收益,在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的投資損益。 7、合營安排分類及共同經營會計處理方法、合營安排分類及共同經營會計處理方法 8、現金及現金等價物的確定標準、現金及現金等價物的確定標準 公司現金流量表之現金指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?,F金流量表之現金等價物指持有期限不超過3個月、流動性強、易于轉換為已知金額現金且價值變動風險很小的投資。 9、外幣業務和外幣報表折算、外幣業務和外幣報表折算 公司外幣交易按交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為人民幣金額。于資產負債表日,外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為人
335、民幣,所產生的折算差額除了為購建或生產符合資本中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 106 化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額按資本化的原則處理外,直接計入當期損益。 10、金融工具、金融工具 公司成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 1.金融資產 1)金融資產分類、確認依據和計量方法 公司按投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、應收款項及可 供出售金融資產。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產,包括交易性金融資產和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。公司
336、將滿足下列條件之一的金融資產歸類為交易性金融資產:取得該金融資產的目的是為了在短期內出售;屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分,且有客觀證據表明公司近期采用短期獲利方式對該組合進行管理;屬于衍生工具,但是,被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。公司將只有符合下列條件之一的金融工具,才可在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產:該指定可以消除或明顯減少由于該金融工具的計量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認或計量方面不一致的情況;公司風險
337、管理或投資策略的正式書面文件已載明,該金融工具組合以公允價值為基礎進行管理、評價并向關鍵管理人員報告;包含一項或多項嵌入衍生工具的混合工具,除非嵌入衍生工具對混合工具的現金流量沒有重大改變,或所嵌入的衍生工具明顯不應當從相關混合工具中分拆;包含需要分拆但無法在取得時或后續的資產負債表日對其進行單獨計量的嵌入衍生工具的混合工具。公允價值變動計入公允價值變動損益;在資產持有期間所取得的利息或現金股利,確認為投資收益;處置時,其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資損益,同時調整公允價值變動損益。 持有至到期投資,是指到期日固定、回收金額固定或可確定,且公司有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融
338、資產。持有至到期投資采用實際利率法,按照攤余成本進行后續計量,其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失,均計入當期損益。 應收款項,是指在活躍市場中沒有報價,回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。采用實際利率法, 按照攤余成本進行后續計量, 其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失, 均計入當期損益。 可供出售金融資產,是指初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產,以及未被劃分為其他類的金融資產。這類資產中,在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產,按成本進行后續計量;其他存在活躍市場報價或雖沒有活躍市場報價但公
339、允價值能夠可靠計量的,按公允價值計量,公允價值變動計入其他綜合收益。對于此類金融資產采用公允價值進行后續計量,除減值損失及外幣貨幣性金融資產形成的匯兌損益外,可供出售金融資產公允價值變動直接計入股東權益,待該金融資產終止確認時,原直接計入權益的公允價值變動累計額轉入當期損益??晒┏鍪蹅鶆展ぞ咄顿Y在持有期間按實際利率法計算的利息,以及被投資單位宣告發放的與可供出售權益工具投資相關的現金股利,作為投資收益計入當期損益。 對于在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資, 按成本計量。 2)金融資產轉移的確認依據和計量方法 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 107 金融資
340、產滿足下列條件之一的,予以終止確認:收取該金融資產現金流量的合同權利終止;該金融資產已轉移,且公司將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方;該金融資產已轉移,雖然公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬,但是放棄了對該金融資產控制。 企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬,且未放棄對該金融資產控制的,則按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產,并相應確認有關負債。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的,將所轉移金融資產的賬面價值,與因轉移而收到的對價及原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。 金融資產部分轉移滿足
341、終止確認條件的,將所轉移金融資產整體的賬面價值,在終止確認部分和未終止確認部分之間,按照各自的相對公允價值進行分攤,并將因轉移而收到的對價及應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和,與分攤的前述賬面金額的差額計入當期損益。 3)金融資產減值的測試方法及會計處理方法 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外,公司于資產負債表日對其他金融資產的賬面價值進行檢查,如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的,計提減值準備。 2.金融負債 1)金融負債分類、確認依據和計量方法 公司的金融負債于初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。 以公
342、允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債,包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債(相關分類依據參照金融資產分類依據進行披露)。按照公允價值進行后續計量,公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。 其他金融負債采用實際利率法,按照攤余成本進行后續計量。 2)金融負債終止確認條件 當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時,終止確認該金融負債或義務已解除的部分。公司與債權人之間簽訂協議,以承擔新金融負債方式替換現存金融負債,且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的,終止確認現存金融負債,并同時確認新金融負債。公司對
343、現存金融負債全部或部分的合同條款作出實質性修改的,終止確認現存金融負債或其一部分,同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額,計入當期損益。 3.金融資產和金融負債的公允價值確定方法 公司以主要市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值,不存在主要市場的,以最有利市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值,并且采用當時適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 108 11、應收款項、應收款項 (1)單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項)單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 單項金
344、額重大的判斷依據或金額標準 本公司將單項金額超過150萬元且占應收款項總額的5%以上的應收款項視為重大應收款項 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 蘇州旭創將單項金額超過 500 萬元的應收賬款、單項金額超過 300 萬元的其他應收款視為重大應收款項 (2)按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項)按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項 組合名稱 壞賬準備計提方法 1)賬齡組合 賬齡分析法 2)關聯方、保證金、押金以及員工借款組合 賬齡分析法 按組合計提壞賬準備的計提方法 賬齡分析法 1)賬齡組合 賬齡分析法 2)關聯方、保證金、押金以及員工借款組合 賬齡分析法 組合中,采用賬齡分析法
345、計提壞賬準備的: 適用 不適用 賬齡 應收賬款計提比例 其他應收款計提比例 1 年以內(含 1 年) 5.00% 5.00% 12 年 30.00% 30.00% 23 年 50.00% 50.00% 3 年以上 100.00% 100.00% 組合中,采用余額百分比法計提壞賬準備的: 適用 不適用 組合中,采用其他方法計提壞賬準備的: 適用 不適用 (3)單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項)單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項 單項計提壞賬準備的理由 單項金額不重大且按照組合計提壞賬準備不能反映其風險特征的應收款項 壞賬準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額
346、,計提壞賬準備 12、存貨、存貨 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 109 否 (1)存貨的分類 存貨分為原材料、在產品、庫存商品、發出商品、周轉材料等。 (2)存貨取得和發出的計價方法: 本公司存貨在取得時按實際成本計價;原材料領用或發出時,采用加權平均法確定其實際成本;庫存商品領用或發出時,采用個別計價法確定其實際成本;周轉材料在領用或發出時采用五五攤銷法進行攤銷。 蘇州旭創存貨發出時的成本按加權平均法核算,庫存商品和在產品成本包括原材料、直接人工以及在正常生產能力下按系統的方法分配的制造費用。周轉材料包括低值易耗品和包裝物等,低值易耗品、
347、包裝物于領用時采用一次轉銷法進行攤銷。 (3)存貨可變現凈值和跌價準備的計提方法 庫存商品、在產品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨,其可變現凈值按該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定;用于生產而持有的材料存貨,其可變現凈值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定。為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨,其可變現凈值以合同價格為基礎計算;企業持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的,超出部分的存貨可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。期末存貨按成本與可變現凈值孰低原則計價,對于存貨因遭受毀損、全部或部分陳舊過時或銷售價格
348、低于成本等原因,預計其成本不可收回的部分,提取存貨跌價準備。庫存商品及大宗原材料的存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提??;其他數量繁多、單價較低的原輔材料按類別提取存貨跌價準備。 (4)存貨的盤存制度為永續盤存制。 13、持有待售資產、持有待售資產 無。 14、長期股權投資、長期股權投資 公司長期股權投資主要是對聯營企業和合營企業的投資。 公司對共同控制的判斷依據是所有參與方或參與方組合集體控制該安排,并且該安排相關活動的政策必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。 公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位20%(含)以上但低于50%的表決權時,通常認為對被投資單位具有重
349、大影響。持有被投資單位20%以下表決權的,還需要綜合考慮在被投資單位的董事會或類似權力機構中派有代表、或參與被投資單位財務和經營政策制定過程、或與被投資單位之間發生重要交易、或向被投資單位派出管理人員、或向被投資單位提供關鍵技術資料等事實和情況判斷對被投資單位具有重大影響。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 110 對被投資單位形成控制的,為公司的子公司。通過同一控制下的企業合并取得的長期股權投資,在合并日按照取得被合并方在最終控制方合并報表中凈資產的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。被合并方在合并日的凈資產賬面價值為負數的,長期股權投資成本按零確定。 通過多次交易分
350、步取得同一控制下被投資單位的股權,最終形成企業合并的,應在取得控制權的報告期,補充披露在母公司財務報表中的長期股權投資的處理方法。例如:通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權,最終形成企業合并,屬于一攬子交易的,公司將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一攬子交易的,在合并日,根據合并后享有被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的的初始投資成本。初始投資成本與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬面價值之和的差額,調整資本公積,資本公積不足沖減的,沖減留存收益。 通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投
351、資,以合并成本作為初始投資成本。 通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權,最終形成企業合并的,應在取得控制權的報告期,補充披露在母公司財務報表中的長期股權投資成本處理方法。例如:通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權,最終形成企業合并,屬于一攬子交易的,公司將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一攬子交易的,按照原持有的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和,作為改按成本法核算的初始投資成本。購買日之前持有的股權采用權益法核算的,原權益法核算的相關其他綜合收益暫不做調整,在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。購買日之前持
352、有的股權在可供出售金融資產中采用公允價值核算的,原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在合并日轉入當期投資損益。 除上述通過企業合并取得的長期股權投資外,以支付現金取得的長期股權投資,按照實際支付的購買價款作為投資成本;以發行權益性證券取得的長期股權投資,按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本;投資者投入的長期股權投資,按照投資合同或協議約定的價值作為投資成本。 公司對子公司投資采用成本法核算,對合營企業及聯營企業投資采用權益法核算。 后續計量采用成本法核算的長期股權投資,在追加投資時,按照追加投資支付的成本額公允價值及發生的相關交易費用增加長期股權投資成本的賬面價值。被投資單位宣告分派的現金
353、股利或利潤,按照應享有的金額確認為當期投資收益。 后續計量采用權益法核算的長期股權投資,隨著被他投資單位所有者權益的變動相應調整增加或減少長期股權投資的賬面價值。其中在確認應享有被投資單位凈損益的份額時,以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎,按照公司的會計政策及會計期間,并抵銷與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照持股比例計算歸屬于投資企業的部分,對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。 處置長期股權投資,其賬面價值與實際取得價款的差額,計入當期投資收益。采用權益法核算的長期股權投資,因被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的,處置該項投資時將原計入所
354、有者權益的部分按相應比例轉入當期投資損益。 因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的,處置后的剩余股權改按可供出售金融資產核算,剩余股權在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益,在終止采用權益法核算時采中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 111 用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。 因處置部分長期股權投資喪失了對被投資單位控制的,處置后的剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的,改按權益法核算,處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益,并對該
355、剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整;處置后的剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的,改按可供出售金融資產的有關規定進行會計處理,處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益,剩余股權在喪失控制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入當期投資損益。 公司對于分步處置股權至喪失控股權的各項交易不屬于一攬子交易的,對每一項交易分別進行會計處理。屬于一攬子交易的,將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理,但是,在喪失控制權之前每一次交易處置價款與所處置的股權對應的長期股權投資賬面價值之間的差額,確認為其他綜合收益,到喪失控制權時再一并轉入喪失控制權的當期損益。 1
356、5、投資性房地產、投資性房地產 投資性房地產計量模式 不適用 16、固定資產、固定資產 (1)確認條件)確認條件 本公司固定資產是指同時具有以下特征,即為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的,使用年限超過一年的有形資產。固定資產在與其有關的經濟利益很可能流入本公司、且其成本能夠可靠計量時予以確認。本公司固定資產包括房屋及建筑物、電子設備、運輸設備、辦公設備和其他設備。 (2)折舊方法)折舊方法 類別 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 20 5-10 4.50-4.75 機器設備 年限平均法 10 5-10 9.00-9.50 運輸工具 年限平均法 5 5-1
357、0 18.00-19.00 電子設備 年限平均法 5 10 18.00 其他設備 年限平均法 3-5 0-5 19.00-33.33 (3)融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法)融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 17、在建工程、在建工程 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 112 在建工程在達到預定可使用狀態之日起,根據工程預算、造價或工程實際成本等,按估計的價值結轉固定資產,次月起開始計提折舊,待辦理了竣工決算手續后再對固定資產原值差異進行調整。 18、借款費用、借款費用 發生的可直接歸屬于需要經過1年以上的購建或者生產活動
358、才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等的借款費用,在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時,開始資本化;當購建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時,停止資本化,其后發生的借款費用計入當期損益。 如果符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、 且中斷時間連續超過3個月,暫停借款費用的資本化,直至資產的購建或生產活動重新開始。 專門借款當期實際發生的利息費用,扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化;一般借款根據累計資產支出超
359、過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率,確定資本化金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 19、生物資產、生物資產 無。 20、油氣資產、油氣資產 無。 21、無形資產、無形資產 (1)計價方法、使用壽命、減值測試)計價方法、使用壽命、減值測試 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 公司無形資產包括土地使用權、專利技術、軟件使用權等,按取得時的實際成本計量,其中,購入的無形資產,按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成本;投資者投入的無形資產,按投資合同或協議約定的價值確定實際成本,但合同或協議約定價值不公允的,按公允價值確定實際成本。 土地使用權從出讓起
360、始日起,按其出讓年限平均攤銷;其他無形資產按預計使用年限、合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷。攤銷金額按其受益對象計入相關資產成本和當期損益。對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法于每年年度終了進行復核,如發生改變,則作為會計估計變更處理。 公司的研究開發支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性,分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出,于發生時計入當期損益;開發階段的支出,同時滿足下列條件的,確認為無形資產: (1)完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性; 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 113
361、(2)具有完成該無形資產并使用或出售的意圖; (3)運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場; (4)有足夠的技術、財務資源和其他資源支持,以完成該無形資產的開發,并有能力使用或出售該無形資產; (5)歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 不滿足上述條件的開發階段的支出,于發生時計入當期損益。前期已計入損益的開發支出在以后期間不再確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出,自該項目達到預定可使用狀態之日起轉為無形資產列報。 (2)內部研究開發支出會計政策)內部研究開發支出會計政策 22、長期資產減值、長期資產減值 公司于每一資產負債表日對長期股權投
362、資、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等項目進行檢查,當存在減值跡象時,公司進行減值測試。對商譽和使用壽命不確定的無形資產,無論是否存在減值跡象,每年末均進行減值測試。 減值測試后,若該資產的賬面價值超過其可收回金額,其差額確認為減值損失,上述資產的減值損失一經確認,在以后會計期間不予轉回。 23、長期待攤費用、長期待攤費用 公司的長期待攤費用是指已經支出,但應由當期及以后各期承擔的攤銷期限在1年以上(不含1年)的費用。該等費用在受益期內平均攤銷,如果長期待攤費用項目不能使以后會計期間受益,則將尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入當期損益。 24、職工薪酬、職工薪酬 (1)短期薪酬的會計
363、處理方法)短期薪酬的會計處理方法 短期薪酬主要包括職工工資、 福利費、 醫療保險費及住房公積金等, 在職工提供服務的會計期間,將實際發生的短期薪酬確認為負債,并按照受益對象計入當期損益或相關資產成本。 (2)離職后福利的會計處理方法)離職后福利的會計處理方法 離職后福利主要包括基本養老保險費、失業保險,按照公司承擔的風險和義務,為設定提存計劃離職后福利。根據在資產負債表日為換取職工在會計期間提供的服務而向單獨主體繳存的提存金確認為負債,并按照受益對象計入當期損益或相關資產成本。 (3)辭退福利的會計處理方法)辭退福利的會計處理方法 如在職工勞動合同到期之前決定解除與職工的勞動關系,或為鼓勵職工
364、自愿接受裁減而提出給予中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 114 補償的建議,如果本集團已經制定正式的解除勞動關系計劃或提出自愿裁減建議,并即將實施,同時本集團不能單方面撤回解除勞動關系計劃或裁減建議的,確認因解除與職工勞動關系給予補償產生的預計負債,計入當期損益。 (4)其他長期職工福利的會計處理方法)其他長期職工福利的會計處理方法 職工內部退休計劃采用與上述辭退福利相同的原則處理。本集團將自職工停止提供服務日至正常退休日的期間擬支付的內退人員工資和繳納的社會保險費等,在符合預計負債確認條件時,確認為預計負債計入當期損益。 25、預計負債、預計負債 當與對外擔保、商業承兌匯票貼現
365、、未決訴訟或仲裁、產品質量保證等或有事項相關的業務同時符合以下條件時,公司將其確認為負債:該義務是公司承擔的現時義務;該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業;該義務的金額能夠可靠地計量。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量,并綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的,通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。每個資產負債表日對預計負債的賬面價值進行復核,如有改變則對賬面價值進行調整以反映當前最佳估計數。 26、股份支付、股份支付 股份支付是為了獲取職工提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易。權益工
366、具包括公司本身、公司的母公司或同集團其他會計主體的權益工具。股份支付分為以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。 (1)以權益結算的股份支付 在完成等待期內的服務才可行權,在等待期內以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎,按照權益工具授予日的公允價值,將當期取得的服務計入相關成本或費用,相應增加資本公積。后續信息表明可行權權益工具的數量與以前估計不同的,將進行調整,并在可行權日調整至實際可行權的權益工具數量。在行權日,根據實際行權的權益工具數量,計算確定應轉入股本的金額,將其轉入股本。 1)權益工具公允價值確定的方法 對于發行的限制性股票,公司根據股票在授予日當日的收盤價并考慮流動性折扣后
367、確定所授予限制性股票的公允價值,其中以平均價格亞式期權模型(“AAP模型”)確定授予日看跌期權的公允價值。 2)確認可行權權益工具最佳估計的依據 等待期的每個資產負債表日,公司根據最新取得的可行權職工人數變動等后續信息作出最佳估計,修正預計可行權的權益工具數量。在可行權日,最終預計可行權權益工具的數量與實際可行權數量一致。 3)條款和條件的修改 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 115 公司若以不利于職工的方式修改條款和條件,仍需要繼續對取得的服務進行會計處理,如同該變更從未發生,除非企業取消了部分或全部已授予的權益工具。 公司若以有利于職工的方式修改條款和條件,應將增加的權益工
368、具的公允價值相應地確認為取得服務的增加。 (2)以現金結算的股份支付 按照公司承擔的以股份或其他權益工具為基礎確定的負債的公允價值計量。如授予后立即可行權,在授予日以承擔負債的公允價值計入相關成本或費用,相應增加負債;如需完成等待期內的服務或達到規定業績條件以后才可行權,在等待期的每個資產負債表日,以對可行權情況的最佳估計為基礎,按照公司承擔負債的公允價值金額,將當期取得的服務計入成本或費用,相應調整負債。 在相關負債結算前的每個資產負債表日以及結算日,對負債的公允價值重新計量,其變動計入當期損益。 27、優先股、永續債等其他金融工具、優先股、永續債等其他金融工具 無。 28、收入、收入 公司
369、是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 公司的營業收入主要包括銷售商品收入、提供勞務收入、讓渡資產使用權收入,收入確認原則如下: (1)收入確認的原則 銷售商品收入:公司在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方、公司既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權、也沒有對已售出的商品實施有效控制、收入的金額能夠可靠地計量、相關的經濟利益很可能流入企業、相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時,確認銷售商品收入的實現;收入的金額按照在日常經營活動中銷售商品時,已收或應收合同或協議價款的公允價值確定。收入按扣除銷售折讓及銷售退回的凈額列示。與交易相關的經濟利益能夠流入,相關的收入能夠可靠計量且滿足下
370、列各項經營活動的特定收入確認標準時,確認相關的收入。 提供勞務收入:公司在勞務總收入和總成本能夠可靠地計量、與勞務相關的經濟利益很可能流入公司、勞務的完成進度能夠可靠地確定時,確認勞務收入的實現。在資產負債表日,提供勞務交易的結果能夠可靠估計的,按完工百分比法確認相關的勞務收入,完工百分比按已完工作的測量(已經提供的勞務占應提供勞務總量的比例/已經發生的成本占估計總成本的比例) 確認; 提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的,按已經發生的能夠得到補償的勞務成本金額確認提供勞務收入,并結轉已經發生的勞務成本;提供勞務交易結果不能夠可靠估計、已經發生的勞務成本預計全部
371、不能得到補償的,將已經發生的勞務成本計入當期損益,不確認提供勞務收入。 公司在與交易相關的經濟利益很可能流入本公司、收入的金額能夠可靠地計量時,確認讓渡資產使用權收入的實現。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 116 (2)收入確認具體原則 中際旭創收入確認的具體原則: 國內銷售:對需要安裝調試的設備,公司銷售商品收入的確認時點為產品發出經客戶出具安裝調試驗收報告時確認收入。對不需要安裝調試的模具、配件等,收入的確認時點為產品發出經客戶簽收后確認收入。 出口銷售: 根據合同相關條款, 取得出口報關單或客戶驗收無異議, 收入金額已經確定,并已收訖貨款或預計可以收回貨款;銷售商品的成
372、本能夠可靠的計量。 蘇州旭創收入確認的具體原則: 蘇州旭創的主營業務為銷售高速光電收發模塊產品的收入。按照與客戶簽訂的協議、合同及采購訂單,在產品交付承運人或送達客戶指定地點并簽收無異議,并不再對該商品保留通常與所有權相聯系的繼續管理權和實施有效控制,收入的金額能夠可靠地計量,相關經濟利益很可能流入企業且相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量,確認為收入的實現。 29、政府補助、政府補助 (1)與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法)與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 政府補助為貨幣性資產的,按照實際收到的金額計量,對于按照固定的定額標準撥付的補助,或對年末有確鑿證據表明能夠符合
373、財政扶持政策規定的相關條件且預計能夠收到財政扶持資金時,按照應收的金額計量;政府補助為非貨幣性資產的,按照公允價值計量,公允價值不能可靠取得的,按照名義金額(1元)計量。 與資產相關的政府補助確認為遞延收益,并在相關資產使用壽命內平均分配計入當期損益。 (2)與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法)與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 與收益相關的政府補助,用于補償以后期間的相關費用或損失的,確認為遞延收益,并在確認相關費用的期間計入當期損益。與日?;顒酉嚓P的政府補助,按照經濟業務實質,計入其他收益。與日?;顒訜o關的政府補助,計入營業外收支。 30、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產/遞
374、延所得稅負債遞延所得稅負債 公司遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損,確認相應的遞延所得稅資產。對于商譽的初始確認產生的暫時性差異,不確認相應的遞延所得稅負債。對于既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)的非企業合并的交易中產生的資產或負債的初始確認形成的暫時性差異,不確認相應的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。于資產負債表日,遞延所得稅資產和遞延所得稅負債,按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。 公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款
375、抵減的未來應納稅所得額為限,確認遞延所得稅資產。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 117 31、租賃、租賃 (1)經營租賃的會計處理方法)經營租賃的會計處理方法 公司作為經營租賃承租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益。 (2)融資租賃的會計處理方法)融資租賃的會計處理方法 公司作為融資租賃承租方時,在租賃開始日,按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者,作為融資租入固定資產的入賬價值,將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值,將兩者的差額記錄為未確認融資費用。 32、其他重要的會計政策和會計估計、其他重要的會計政策和會計估計
376、33、重要會計政策和會計估計變更、重要會計政策和會計估計變更 (1)重要會計政策變更)重要會計政策變更 適用 不適用 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注 利潤表新增“資產處置收益”項目 待提交公司董事會審議 將與企業日常生產經營活動相關的政府補助計入其他收益科目核算 第三屆董事會第三次會議審議通過 1. 重要會計政策變更 1)2017 年 5 月 10 日,財政部公布了修訂后的企業會計準則第 16 號政府補助,該準則修訂自 2017 年 6 月 12 日起施行,同時要求企業對 2017 年 1 月 1 日存在的政府補助采用未來適用法處理, 對 2017 年 1 月 1 日至該準則施行日之
377、間新增的政府補助根據修訂后的準則進行調整。經公司第三屆董事會第三次會議于2017年8月29日決議通過,公司按照財政部的要求時間開始執行上述會計準則。 公司已根據企業會計準則第 16 號政府補助的規定,對于該規定影響的財務報表列報項目金額進行了調整,將 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期間發生的與公司日常相關的政府補助16,109,458.34元從“營業外收入”調整至“其他收益”,對于 2016年 1 月 1 日至 12 月 31 日期間發生的交易,不予追溯調整;對于 2016 年財務報表中可比期間的財務報表也不予追溯調整。 2) 2017 年 4 月 28 日,
378、 財政部發布了 企業會計準則第 42 號持有待售的非流動資產、處置組和終止經營,該準則自 2017 年 5 月 28 日起施行。公司根據該準則及財政部關于修訂印發一般企業財務報表格式的通知(財會201730 號的規定,在利潤表中新增了“資產處置收益”項目,并對凈利潤按經營持續性進行分類列報。公司按照企業會計準則第 30 號財務報表列報等的相關規定,對可比期間的比較數據進行調整。 公司已根據企業會計準則第 42 號持有待售的非流動資產、處置組和終止經營的規中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 118 定,對于該規定影響的財務報表列報項目金額進行了調整,將2017 年 1 月 1 日至
379、2017年 12 月 31 日期間發生的非流動資產處置收益-1,767,332.52元從“營業外收入”和“營業外支出”調整至“資產處置收益”,對于 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期間發生的非流動資產處置收益9,478,700.80元從“營業外收入”和“營業外支出”調整至“資產處置收益”。 1. 重要會計估計變更 公司本年度無重要會計估計變更。 (2)重要會計估計變更)重要會計估計變更 適用 不適用 34、其他、其他 六、稅項六、稅項 1、主要稅種及稅率、主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 銷售貨物以及出口貨物 按 6%、17%的稅率計繳;出口貨物享受
380、免、抵、退稅政策,退稅率為 17% 城市維護建設稅 繳納的流轉稅 7% 企業所得稅 應納稅所得額 15%、25%、34%、8.84% 教育費附加 繳納的流轉稅 3% 地方教育費附加 繳納的流轉稅 2% 地方水利建設基金 繳納的流轉稅 1% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的,披露情況說明 納稅主體名稱 所得稅稅率 中際旭創股份有限公司 15% 蘇州旭創科技有限公司 15% 銅陵旭創科技有限公司 25% InnoLight Technology USA INC 34%、8.84% 2、稅收優惠、稅收優惠 (1)公司于2014年10月31日通過山東省科學技術廳、山東省財政廳、山東省國家稅務局、山東省
381、地方稅務局高新技術企業認定,獲發高新技術企業證書,證書編號:GR201437000765,有效期3年。 根據 中華人民共和國企業所得稅法 第二十八條第二款“國家需要重點扶持的高新技術企業,減按15%的稅率征收企業所得稅”規定, 公司自2014年起三年內享受高新技術企業15%的所得稅優惠稅率。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 119 公司于2017年12月28日通過山東省科學技術廳、山東省財政廳、山東省國家稅務局、山東省地方稅務局高新技術企業認定,獲發高新技術企業證書,證書編號:GR201437000765,有效期3年。根據中華人民共和國企業所得稅法第二十八條第二款“國家需要重點
382、扶持的高新技術企業,減按15%的稅率征收企業所得稅”規定,公司自2017年起三年內享受高新技術企業15%的所得稅優惠稅率。 (2)蘇州旭創為設立于江蘇省蘇州市工業園區的外商投資企業。依據所得稅法的規定,適用的稅率為25%。 2015年7月,蘇州旭創取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、江蘇省國家稅務局和江蘇省地方稅務局頒發的高新技術企業證書(證書編號:GR201532000451),該證書的有效期為3年。根據中華人民共和國企業所得稅法 第二十八條第二款“國家需要重點扶持的高新技術企業, 減按15%的稅率征收企業所得稅”規定,公司自2015年起三年內享受高新技術企業15%的所得稅優惠稅率。 (3)
383、蘇州旭創子公司InnoLight Technology USA ,Inc. (以下簡稱InnoLight USA)為注冊在美國加利福尼亞州的公司,按34%計繳聯邦所得稅以及8.84%計繳加利福尼亞州所得稅。 3、其他、其他 其他稅項按國家有關規定計算繳納。 七、合并財務報表項目注釋七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金、貨幣資金 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 65,609.66 43,614.31 銀行存款 902,401,616.21 33,517,555.32 其他貨幣資金 54,764,589.17 35,701,454.22 合計 957,231,815.04 69,
384、262,623.85 其中:存放在境外的款項總額 39,623,899.19 其他說明 2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明: 3、衍生金融資產、衍生金融資產 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 120 4、應收票據、應收票據 (1)應收票據分類列示)應收票據分類列示 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 87,990,264.45 25,000,739.56 商業承兌票據 85,000.00 339,500.00 合計 88,075,264.45
385、25,340,239.56 (2)期末公司已質押的應收票據)期末公司已質押的應收票據 單位: 元 項目 期末已質押金額 銀行承兌票據 52,744,943.50 合計 52,744,943.50 (3)期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據)期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 單位: 元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 72,709,374.31 合計 72,709,374.31 (4)期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據)期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 單位: 元 項目 期末轉應收賬款金額 其他說明 5、應收
386、賬款、應收賬款 (1)應收賬款分類披露)應收賬款分類披露 單位: 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 121 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 1,021,586,083.59 100.00% 9,020,235.30 0.88% 1,012,565,848.29 62,600,264.63 100.00% 6,724,260.24 10.74% 55,876,004.39 合計 1,021,586,083.59 100.00%
387、9,020,235.30 0.88% 1,012,565,848.29 62,600,264.63 100.00% 6,724,260.24 10.74% 55,876,004.39 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款: 適用 不適用 組合中,按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款: 適用 不適用 單位: 元 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1 年以內小計 643,172,283.15 4,014,811.95 0.62% 1 至 2 年 7,685,488.00 1,188,734.70 15.47% 2 至 3 年 3,237,946.95 1,631,
388、136.65 50.38% 3 年以上 2,185,552.00 2,185,552.00 100.00% 合計 656,281,270.10 9,020,235.30 確定該組合依據的說明: 組合中,采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款: 適用 不適用 組合中,采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款: (2)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 294,859.70 元;本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的: 單位: 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 (3)本期實際核銷的應收賬款情況)本期
389、實際核銷的應收賬款情況 單位: 元 項目 核銷金額 Hong Kong Unigold Enterprise 7,135,189.63 3C Technology Co.,Limited 87,219.10 深圳統信電路電子有限公司 4,000.00 合 計 7,226,408.73 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 122 其中重要的應收賬款核銷情況: 單位: 元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 應收賬款核銷說明: (4)按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況)按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 公司是否需要遵守特
390、殊行業的披露要求 否 本年按欠款方歸集的年末余額前五名應收賬款金額725,223,997.73元,占應收賬款期末余額合計數的比例為70.99% (5)因金融資產轉移而終止確認的應收賬款)因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 蘇州旭創向金融機構以不附追索權的方式轉讓了應收賬款172,513,686.13元。 (6)轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額)轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明: 6、預付款項、預付款項 (1)預付款項按賬齡列示)預付款項按賬齡列示 單位: 元 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例 金額 比例 1 年以內 69,686,680.12 94.63% 1
391、1,102,174.94 100.00% 1 至 2 年 3,783,644.87 5.14% 2 至 3 年 13,330.00 0.02% 3 年以上 151,478.28 0.21% 合計 73,635,133.27 - 11,102,174.94 - 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明: 2017年12月31日,賬齡超過一年的預付款項主要為預付的購貨款,該等款項尚未結清。 (2)按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況)按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 本年按預付對象歸集的年末余額前五名預付款項金額為56,479,624.23元,占預付款項年末余額合計
392、數的比例為76.70%。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 123 其他說明: 7、應收利息、應收利息 (1)應收利息分類)應收利息分類 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 銀行理財 285,993.15 合計 285,993.15 (2)重要逾期利息)重要逾期利息 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷依據 其他說明: 8、應收股利、應收股利 (1)應收股利)應收股利 單位: 元 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 (2)重要的賬齡超過)重要的賬齡超過 1 年的應收股利年的應收股利 單位: 元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是
393、否發生減值及其判斷依據 其他說明: 9、其他應收款、其他應收款 (1)其他應收款分類披露)其他應收款分類披露 單位: 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組9,460,13100.00% 408,475.4.32% 9,051,655 543,449100.00% 27,172.49 5.00% 516,277.40 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 124 合計提壞賬準備的其他應收款 0.92 55 .37 .89 合計 9,460,130.92 100.
394、00% 408,475.55 4.32% 9,051,655.37 543,449.89 100.00% 27,172.49 5.00% 516,277.40 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款: 適用 不適用 組合中,按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款: 適用 不適用 單位: 元 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1 年以內小計 8,226,078.93 408,475.55 4.97% 合計 8,226,078.93 408,475.55 4.97% 確定該組合依據的說明: 組合中,采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款: 適用 不適用 組合中
395、,采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款: 適用 不適用 (2)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 381,303.06 元;本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的: 單位: 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 (3)本期實際核銷的其他應收款情況)本期實際核銷的其他應收款情況 單位: 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況: 單位: 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 其他應收款核銷說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報
396、告全文 125 (4)其他應收款按款項性質分類情況)其他應收款按款項性質分類情況 單位: 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 往來款等 8,184,908.40 252,011.79 周轉金 949,848.58 71,438.10 保證金 325,373.94 220,000.00 合計 9,460,130.92 543,449.89 (5)按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況)按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位: 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 游建國 可供出售金融資產轉讓 7,800,000.00
397、 1 年以內 82.45% 390,000.00 和運國際租賃有限公司 押金保證金 200,000.00 2 至 3 年 2.11% 員工 A 個人借款 182,837.20 1 年以內 1.93% 龍口市社會保險服務中心 保險費 157,634.59 1 年以內 1.67% 7,881.73 員工 B 個人借款 142,441.70 1 年以內 1.51% 合計 - 8,482,913.49 - 89.67% 397,881.73 (6)涉及政府補助的應收款項)涉及政府補助的應收款項 單位: 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額及依據 (7)因金融資產轉移
398、而終止確認的其他應收款)因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 (8)轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額)轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明: 10、存貨、存貨 公司是否需要遵守房地產行業的披露要求 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 126 (1)存貨分類)存貨分類 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 519,073,260.62 34,109,417.91 484,963,842.71 19,970,010.30 516,239.51 19,453,770.79 在產品 748
399、,635,396.58 4,047,758.66 744,587,637.92 40,396,344.70 1,681,189.60 38,715,155.10 庫存商品 544,804,786.37 28,945,819.30 515,858,967.07 11,056,124.54 45,490.98 11,010,633.56 周轉材料 2,765,348.21 180,052.13 2,585,296.08 2,430,889.93 2,430,889.93 發出商品 220,999,760.95 220,999,760.95 合計 2,036,278,552.73 67,283,04
400、8.00 1,968,995,504.73 73,853,369.47 2,242,920.09 71,610,449.38 公司是否需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 4 號上市公司從事種業、種植業務的披露要求 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 1 號上市公司從事廣播電影電視業務的披露要求 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 5 號上市公司從事互聯網游戲業務的披露要求 否 (2)存貨跌價準備)存貨跌價準備 單位: 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 516,239.51 12,896
401、,784.96 29,019,552.75 5,952,331.53 2,370,827.78 34,109,417.91 在產品 1,681,189.60 97,905.68 2,839,472.19 503,711.07 67,097.74 4,047,758.66 庫存商品 45,490.98 6,438,594.27 34,190,824.13 8,603,942.68 3,125,147.40 28,945,819.30 周轉材料 180,052.13 0.00 0.00 0.00 180,052.13 合計 2,242,920.09 19,613,337.04 66,049,849
402、.07 15,059,985.28 5,563,072.92 67,283,048.00 (3)存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明)存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 無。 (4)期末建造合同形成的已完工未結算資產情況)期末建造合同形成的已完工未結算資產情況 單位: 元 項目 金額 其他說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 127 11、持有待售的資產、持有待售的資產 單位: 元 項目 期末賬面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 其他說明: 12、一年內到期的非流動資產、一年內到期的非流動資產 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明: 13、其他流
403、動資產、其他流動資產 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 待抵扣進項稅 191,662,261.21 待認證進項稅 6,538,446.19 銀行理財 70,000,000.00 合計 198,200,707.40 70,000,000.00 其他說明: 14、可供出售金融資產、可供出售金融資產 (1)可供出售金融資產情況)可供出售金融資產情況 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 可供出售權益工具: 250,721.73 250,721.73 15,000,000.00 15,000,000.00 按成本計量的 250,721.7
404、3 250,721.73 15,000,000.00 15,000,000.00 合計 250,721.73 250,721.73 15,000,000.00 15,000,000.00 (2)期末按公允價值計量的可供出售金融資產)期末按公允價值計量的可供出售金融資產 單位: 元 可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 128 (3)期末按成本計量的可供出售金融資產)期末按成本計量的可供出售金融資產 單位: 元 被投資單位 賬面余額 減值準備 在被投資單位持股比例 本期現金紅利 期初 本期增加 本期減少 期末 期初 本期增
405、加 本期減少 期末 龍口市叢林小額貸款股份有限公司 15,000,000.00 15,000,000.00 10.00% 392,464.50 無錫阿斯特科技有限公司 250,721.73 250,721.73 250,721.73 250,721.73 Laxense, Inc. 11,414,025.00 11,414,025.00 合計 15,000,000.00 11,664,746.73 26,414,025.00 250,721.73 250,721.73 250,721.73 - 392,464.50 (4)報告期內可供出售金融資產減值的變動情況)報告期內可供出售金融資產減值的變
406、動情況 單位: 元 可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 (5)可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明)可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明 單位: 元 可供出售權益工具項目 投資成本 期末公允價值 公允價值相對于成本的下跌幅度 持續下跌時間(個月) 已計提減值金額 未計提減值原因 其他說明 15、持有至到期投資、持有至到期投資 (1)持有至到期投資情況)持有至到期投資情況 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 (2)期末重要的持有
407、至到期投資)期末重要的持有至到期投資 單位: 元 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 129 債券項目 面值 票面利率 實際利率 到期日 (3)本期重分類的持有至到期投資)本期重分類的持有至到期投資 其他說明 16、長期應收款、長期應收款 (1)長期應收款情況)長期應收款情況 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 應收經營租賃押金 1,013,399.20 1,013,399.20 應收融資租賃保證金 2,173,930.43 2,173,930.43 合計 3,187,329.63 3,187,329.63
408、- (2)因金融資產轉移而終止確認的長期應收款)因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 (3)轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額)轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明 17、長期股權投資、長期股權投資 單位: 元 被投資單位 期初余額 本期增減變動 期末余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 二、聯營企業 深圳市金岷江智能裝備有限公司 22,079,585.60 3,323,929.93 25,403,515.53 小計 22,079,585.60 3
409、,323,929.93 25,403,515.53 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 130 合計 22,079,585.60 3,323,929.93 25,403,515.53 其他說明 18、投資性房地產、投資性房地產 (1)采用成本計量模式的投資性房地產)采用成本計量模式的投資性房地產 適用 不適用 (2)采用公允價值計量模式的投資性房地產)采用公允價值計量模式的投資性房地產 適用 不適用 (3)未辦妥產權證書的投資性房地產情況)未辦妥產權證書的投資性房地產情況 單位: 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書原因 其他說明 19、固定資產、固定資產 (1)固定資產情況)固定資
410、產情況 單位: 元 項目 房屋建筑物 機器設備 電子設備 運輸設備 其他設備 合計 一、賬面原值: 1.期初余額 105,586,224.60 119,377,886.84 4,699,285.00 26,794,717.86 256,458,114.30 2.本期增加金額 278,042,818.50 854,261,026.72 4,218,420.86 2,452,106.40 22,256,796.86 1,161,231,169.34 (1)購置 248,828,843.08 852,659,732.47 4,218,420.86 2,452,106.40 22,256,796.86
411、 1,130,415,899.67 (2)在建工程轉入 29,213,975.42 1,601,294.25 30,815,269.67 (3)企業合并增加 3.本期減少金額 2,380,969.65 3,968,293.55 120,182.07 562,026.69 2,224,637.17 9,256,109.13 (1)處置或報廢 2,380,969.65 3,968,293.55 120,182.07 562,026.69 2,224,637.17 9,256,109.13 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 131 4.期末余額 381,248,073.45 969,6
412、70,620.01 4,098,238.79 6,589,364.71 46,826,877.55 1,408,433,174.51 二、累計折舊 1.期初余額 13,362,061.18 49,478,254.83 4,034,995.55 5,811,503.55 72,686,815.11 2.本期增加金額 17,636,985.97 144,081,750.60 1,064,081.12 892,962.25 13,225,078.54 176,900,858.48 (1)計提 11,346,576.89 43,192,004.04 218,774.28 372,842.01 5,24
413、1,013.06 60,371,210.28 (2) 新增 6,290,409.08 100,889,746.56 845,306.84 520,120.24 7,984,065.48 116,529,648.20 3.本期減少金額 1,020,498.00 101,041.25 347,705.87 1,785,306.21 3,254,551.33 (1)處置或報廢 1,020,498.00 101,041.25 347,705.87 1,785,306.21 3,254,551.33 4.期末余額 30,999,047.15 192,539,507.43 963,039.87 4,580
414、,251.93 17,251,275.88 246,333,122.26 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 (1)計提 3.本期減少金額 (1)處置或報廢 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 350,249,026.30 777,131,112.58 3,135,198.92 2,009,112.78 29,575,601.67 1,162,100,052.25 2.期初賬面價值 92,224,163.42 69,899,632.01 664,289.45 20,983,214.31 183,771,299.19 (2)暫時閑置的固定資產情況)暫時閑置的固定資產情況 單位
415、: 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 132 (3)通過融資租賃租入的固定資產情況)通過融資租賃租入的固定資產情況 單位: 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 機器設備 72,115,364.79 11,260,074.99 60,855,289.80 待安裝設備 12,086,998.20 12,086,998.20 合 計 84,202,362.99 11,260,074.99 72,942,288.00 (4)通過經營租賃租出的固定資產)通過經營租賃租出的固定資產 單位: 元 項目 期末賬面價值 (5)未
416、辦妥產權證書的固定資產情況)未辦妥產權證書的固定資產情況 單位: 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 中際龍口新廠區辦公樓 33,623,911.22 辦理中 中際龍口新廠區會議中心及餐廳 9,857,694.64 辦理中 中際龍口新廠區宿舍樓 7,507,591.51 辦理中 中際龍口新廠區南門衛 1,848,623.79 辦理中 中際龍口新廠區南自行車棚 286,099.75 辦理中 中際龍口新廠區北傳達 81,185.36 辦理中 中際龍口 2#車間 19,052,505.09 辦理中 中際龍口熱處理車間(含材料庫、動力房) 7,030,161.31 辦理中 中際龍口北耩車庫 40
417、2,280.73 辦理中 中際龍口供水房 35,344.30 辦理中 合 計 79,725,397.70 其他說明 20、在建工程、在建工程 (1)在建工程情況)在建工程情況 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 待安裝機器設備 92,930,688.24 92,930,688.24 1,264,957.28 1,264,957.28 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 133 蘇州旭創裝修、改建、擴建工程 16,263,611.96 16,263,611.96 零星土建工程 125,911.80 125,911.80 2
418、29,431.80 229,431.80 蘇州旭創其他工程項目 162,864.08 162,864.08 合計 109,483,076.08 109,483,076.08 1,494,389.08 1,494,389.08 (2)重要在建工程項目本期變動情況)重要在建工程項目本期變動情況 單位: 元 項目名稱 預算數 期初余額 本期增加金額 本期轉入固定資產金額 本期其他減少金額 期末余額 工程累計投入占預算比例 工程進度 利息資本化累計金額 其中: 本期利息資本化金額 本期利息資本化率 資金來源 蘇州旭創新廠房工程 25,000,000.00 26,998,453.84 26,998,45
419、3.84 107.99% 100.00 其他 銅陵一期廠房擴建 134,998,290.00 16,263,611.96 12.05% 2.00 其他 辦公軟件系統 2,500,000.00 2,342,309.98 2,342,309.98 16,263,611.96 93.69% 100.00 其他 合計 162,498,290.00 45,604,375.78 26,998,453.84 2,342,309.98 16,263,611.96 - - - (3)本期計提在建工程減值準備情況)本期計提在建工程減值準備情況 單位: 元 項目 本期計提金額 計提原因 其他說明 21、工程物資、工
420、程物資 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明: 22、固定資產清理、固定資產清理 單位: 元 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 134 項目 期末余額 期初余額 其他說明: 23、生產性生物資產、生產性生物資產 (1)采用成本計量模式的生產性生物資產)采用成本計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 (2)采用公允價值計量模式的生產性生物資產)采用公允價值計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 24、油氣資產、油氣資產 適用 不適用 25、無形資產、無形資產 (1)無形資產情況)無形資產情況 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 5 號上市公司從事互聯網游
421、戲業務的披露要求 是 否 單位: 元 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 軟件 合計 一、賬面原值 1.期初余額 25,610,699.80 115,342,483.95 47,169.80 2,445,955.25 143,446,308.80 2.本期增加金額 70,268,830.80 336,219,527.62 14,212,697.52 420,701,055.94 (1)購置 70,268,830.80 336,219,527.62 11,870,387.54 418,358,745.96 (2)內部研發 (3)企業合并增加 (4)在建工程轉入 2,342,309.98 2,3
422、42,309.98 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 95,879,530.60 451,562,011.57 47,169.80 16,658,652.77 564,147,364.74 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 135 二、累計攤銷 1.期初余額 3,422,367.51 42,438,328.61 11,399.32 599,157.10 46,471,252.54 2.本期增加金額 1,628,298.11 55,802,473.17 4,716.96 6,062,819.52 63,498,307.76 (1)計提 904,274.95 38,468,
423、843.53 4,716.96 1,603,006.03 40,980,841.47 (2)購置 724,023.16 17,333,629.64 4,459,813.49 22,517,466.29 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 5,050,665.62 98,240,801.78 16,116.28 6,661,976.62 109,969,560.30 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 (1)計提 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 90,828,864.98 353,321,209.79 31,053.52 9,996,
424、676.15 454,177,804.44 2.期初賬面價值 22,188,332.29 72,904,155.34 35,770.48 1,846,798.15 96,975,056.26 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例。 (2)未辦妥產權證書的土地使用權情況)未辦妥產權證書的土地使用權情況 單位: 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 136 26、開發支出、開發支出 單位: 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 其他說明 27、商譽、商譽 (1)商譽賬面原值)商譽賬面原值 單位:
425、 元 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 蘇州旭創科技有限公司 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72 合計 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72 (2)商譽減值準備)商譽減值準備 單位: 元 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法: 商譽的可收回金額按照預計未來現金流量的現值計算,其預計現金流量根據公司批準的現金流量預測為基礎,現金流量預測使用的折現率為11%,預測以后的現金流量根據相關行業總體長期平均增長率得出。公
426、司根據歷史經驗及對市場發展的預測確定公司預計實現業績。公司采用的折現率是反映當前市場貨幣時間價值和相關資產組特定風險的稅前利率。上述對可收回金額的預計表明商譽并未出現減值。 其他說明 28、長期待攤費用、長期待攤費用 單位: 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 經營租入固定資產改良 1,728,242.80 59,031.83 1,669,210.97 中際龍口廠區新廠區綠化費 591,545.02 151,032.72 440,512.30 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 137 合計 591,545.02 1,728,242.80 210
427、,064.55 2,109,723.27 其他說明 29、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 (1)未經抵銷的遞延所得稅資產)未經抵銷的遞延所得稅資產 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 資產減值準備 76,962,480.58 11,544,372.09 8,994,352.82 1,349,152.93 預計負債 76,329,122.35 11,449,368.35 預提費用 20,769,079.00 3,115,361.86 遞延收益 16,571,330.00 2,485,699.50
428、9,560,000.00 1,434,000.00 已交稅未記列的出口銷售 16,211,432.94 2,431,714.94 無形資產攤銷 5,473,777.78 821,066.67 合計 212,317,222.65 31,847,583.41 18,554,352.82 2,783,152.93 (2)未經抵銷的遞延所得稅負債)未經抵銷的遞延所得稅負債 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 非同一控制企業合并資產評估增值 300,934,485.05 45,140,172.75 固定資產折舊 59,598,642.
429、93 8,939,796.44 合計 360,533,127.98 54,079,969.19 (3)以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債)以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 單位: 元 項目 遞延所得稅資產和負債期末互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期末余額 遞延所得稅資產和負債期初互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期初余額 遞延所得稅資產 8,939,796.44 22,907,786.97 2,783,152.93 遞延所得稅負債 8,939,796.44 45,140,172.75 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 138 (4)未確認遞延所得稅資產明細)未確認
430、遞延所得稅資產明細 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 (5)未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期)未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 單位: 元 年份 期末金額 期初金額 備注 其他說明: 30、其他非流動資產、其他非流動資產 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 預付工程款 5,029,744.44 4,555,932.17 預付設備款 1,109,371.20 908,704.50 合計 6,139,115.64 5,464,636.67 其他說明: 31、短期借款、短期借款 (1)短期借款分類)短期借款分類 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 信用借款 4
431、34,436,400.00 合計 434,436,400.00 短期借款分類的說明: 2017 年 12 月 31 日,短期信用借款余額由如下借款組成: 1)從中國農業銀行股份有限公司蘇州工業園區支行借入的12,000,000.00美元(折合人民幣78,410,400.00元)信用借款, 將于2018年1月17日前償還, 年利率為固定利率2.56%; 人民幣50,000,000.00元的信用借款,到期日為2018年4月和2018年10月,年利率為固定利率4.30%; 2)從招商銀行股份有限公司蘇州分行借入的20,000,000.00人民幣信用借款,到期日為2018年2月22日,年利率為固定利率
432、4.35%; 3) 從中國銀行股份有限公司蘇州工業園區支行分批借入人民幣50,000,000.00元信用借款, 到期日為2018年8月30日,利率為浮動利率,即借款發放日前一個工作日全國銀行間拆借中心發布的貸款基礎利率加五個基點,每12月浮動一次; 4)從中信銀行股份有限公司蘇州工業園區支行借入的40,000,000.00人民幣信用借款,到期日為中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 139 2018年3月14和24日,利率為浮動利率,以貸款實際提款日的定價基礎利率,上浮5個基點; 5) 從上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州分行借入18,000,000.00美元(折合人民幣117,615
433、,600.00)信用借款,利率為六個月期LIBOR+利差180BPs,每三個月浮動一次。利息每季度支付一次,本金應于2018年4月30日前償還完畢; 6)從交通銀行股份有限公司蘇州工業園區支行分批借入12,000,000.00美元(折合人民幣78,410,400.00)信用借款,年利率分別為固定利率2.53%和2.96%。利息在貸款發放時已經扣除,本金應于2018年1月至5月之間償還完畢。 2017年12月31日,短期借款的加權平均年利率分別為3.44%。 (2)已逾期未償還的短期借款情況)已逾期未償還的短期借款情況 本期末已逾期未償還的短期借款總額為元,其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如
434、下: 單位: 元 借款單位 期末余額 借款利率 逾期時間 逾期利率 其他說明: 32、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明: 33、衍生金融負債、衍生金融負債 適用 不適用 34、應付票據、應付票據 單位: 元 種類 期末余額 期初余額 銀行承兌匯票 270,358,838.50 16,289,869.20 合計 270,358,838.50 16,289,869.20 本期末已到期未支付的應付票據總額為元。 35、應付賬款、應付賬款 (1)應付賬款列示)應付賬款列示 單位: 元 項目 期末余
435、額 期初余額 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 140 應付賬款 1,403,617,952.28 11,232,938.33 合計 1,403,617,952.28 11,232,938.33 (2)賬齡超過)賬齡超過 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 單位: 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 應付賬款 861,836.05 合計 861,836.05 - 其他說明: 截至2017 年 12 月 31 日,賬齡超過一年的應付賬款為861,836.05元,主要為應付材料款,該款項尚未進行最后清算。 36、預收款項、預收款項 (1)預收款項列示)預收款項列示 單位: 元
436、項目 期末余額 期初余額 預收款項 22,047,679.31 9,967,849.39 合計 22,047,679.31 9,967,849.39 (2)賬齡超過)賬齡超過 1 年的重要預收款項年的重要預收款項 單位: 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 (3)期末建造合同形成的已結算未完工項目情況)期末建造合同形成的已結算未完工項目情況 單位: 元 項目 金額 其他說明: 37、應付職工薪酬、應付職工薪酬 (1)應付職工薪酬列示)應付職工薪酬列示 單位: 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 141 一、短期薪酬 3,688,
437、162.37 280,377,851.94 209,875,960.82 74,190,053.49 二、離職后福利-設定提存計劃 27,831,076.73 27,766,287.49 64,789.24 合計 3,688,162.37 308,208,928.67 237,642,248.31 74,254,842.73 (2)短期薪酬列示)短期薪酬列示 單位: 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、工資、獎金、津貼和補貼 2,204,853.51 240,925,270.32 174,792,953.96 68,337,169.87 2、職工福利費 538,710.34
438、538,710.34 3、社會保險費 8,964,023.30 8,946,476.27 17,547.03 其中:醫療保險費 6,980,039.86 6,966,542.16 13,497.70 工傷保險費 1,328,288.13 1,325,588.58 2,699.55 生育保險費 655,695.31 654,345.53 1,349.78 4、住房公積金 18,348,271.86 18,305,078.95 43,192.91 5、工會經費和職工教育經費 1,483,308.86 7,199,216.41 7,046,561.24 1,635,964.03 6、短期帶薪缺勤 4
439、,156,179.65 4,156,179.65 其他保險 246,180.06 246,180.06 合計 3,688,162.37 280,377,851.94 209,875,960.82 74,190,053.49 (3)設定提存計劃列示)設定提存計劃列示 單位: 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 26,576,130.63 26,514,040.93 62,089.70 2、失業保險費 1,254,946.10 1,252,246.56 2,699.54 合計 27,831,076.73 27,766,287.49 64,789.24 其他說明: 3
440、8、應交稅費、應交稅費 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 增值稅 1,110,211.88 4,533,011.24 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 142 企業所得稅 30,230,885.69 52,697.46 個人所得稅 885,053.68 20,303.43 城市維護建設稅 196,673.72 330,927.32 房產稅 868,311.19 236,681.77 土地使用稅 233,316.27 183,315.00 印花稅 195,714.60 11,284.24 教育費附加 84,288.74 141,826.00 地方教育費附加 56,192.49
441、94,550.66 水利建設基金 14,048.12 47,275.32 土地增值稅 281,698.76 合計 33,874,696.38 5,933,571.20 其他說明: 39、應付利息、應付利息 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 長短期借款應付利息 375,072.15 合計 375,072.15 重要的已逾期未支付的利息情況: 單位: 元 借款單位 逾期金額 逾期原因 其他說明: 40、應付股利、應付股利 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明,包括重要的超過 1 年未支付的應付股利,應披露未支付原因: 41、其他應付款、其他應付款 (1)按款項性質列示其他應付款)按款
442、項性質列示其他應付款 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 應付庫存股出資款 290,562,266.00 應付設備及工程款 55,621,421.55 11,590,765.47 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 143 應付電費 2,833,248.48 201,419.61 應付綠化費 1,500,000.00 應付專業服務費 294,146.68 應付運輸費 164,596.28 171,684.24 其他往來款 9,858,483.68 457,784.37 合計 360,834,162.67 12,421,653.69 (2)賬齡超過)賬齡超過 1 年的重要其他應付款
443、年的重要其他應付款 單位: 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 其他說明 42、持有待售的負債、持有待售的負債 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明: 43、一年內到期的非流動負債、一年內到期的非流動負債 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長期借款 316,565,256.00 一年內到期的長期應付款 29,622,044.84 分期付款購買專利技術 7,277,173.14 合計 346,187,300.84 7,277,173.14 其他說明: 44、其他流動負債、其他流動負債 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 一年內結轉的遞延收益 1,130,000.0
444、0 530,000.00 合計 1,130,000.00 530,000.00 短期應付債券的增減變動: 單位: 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計 溢折價攤本期償還 期末余額 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 144 提利息 銷 其他說明: 45、長期借款、長期借款 (1)長期借款分類)長期借款分類 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 信用借款 61,583,200.00 抵押借款 179,693,245.68 合計 241,276,445.68 長期借款分類的說明: 2017年12月31日,長期信用借款余額包括: 1.從中國建設銀
445、行股份有限公司蘇州工業園區支行借入6,680,000.00美元的信用借款, 折合人民幣43,648,456.00元。該借款利率為三個月期LIBOR+利差250BPs,每三個月浮動一次。利息每月支付一次,本金應于2018年6月23日前償還完畢。 2.從中國進出口銀行江蘇省分行借入人民幣200,000,000.00元的信用借款。 該借款利率為固定利率2.65%。利息每季度支付一次,本金應于2018年2月15日償還。 3.從中國農業銀行股份有限公司蘇州工業園區科技支行借入94,500,000.00元人民幣信用借款,該借款利率為固定利率4.75%。利息每月20日支付一次,本金應于2018年4月24日至
446、2020年10月24日期間分批償還。 4.從中國銀行股份有限公司蘇州工業園區支行借入40,000,000.00元人民幣信用借款,該借款為固定利率4.75%。利息每季度支付一次,本金應于2018年10月30日至2020年10月30日期間分批償還。 其他說明,包括利率區間: 2017年12月31日,長期借款的加權平均利率為3.51%。 46、應付債券、應付債券 (1)應付債券)應付債券 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 (2)應付債券的增減變動(不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具)應付債券的增減變動(不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具) 單位: 元 中際旭創股份
447、有限公司 2017 年年度報告全文 145 (3)可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明)可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明 (4)劃分為金融負債的其他金融工具說明)劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位: 元 發行在外的金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明 其他說明 47、長期應付款、長期應付款 (1)按款項性質列示長期應付款)按款項性質列示長期應付款 單位: 元 項目 期末余額 期
448、初余額 應付融資租賃款 52,251,897.24 減:一年內到期的長期應付款 21,819,744.84 合 計 30,432,152.40 其他說明: 1.蘇州旭創于 2017 年 4 月 25 日與永贏金融租賃有限公司簽訂售后回租協議,約定將凈值 66,033,332.57 元的機器設備(原值: 72,115,364.79 元)按 50,000,000.00元出售給永贏金融租賃有限公司。同時簽訂一份融資租賃協議將該固定資產租回,租賃期內按約定內含利率支付年租金。3 年租賃期屆滿按約定付清租金后,公司將取得該租賃物的所有權。 2.蘇州旭創于 2017 年 6 月 30 日與平安國際融資租賃
449、(天津)有限公司簽訂委托進口協議,約定由平安國際融資租賃(天津)有限公司作為委托進口設備的買方,支付銷售合同項下進口設備貨款、進口增值稅款合計 15,305,355.00 元。同時公司簽訂一份融資租賃協議將該固定資產租回,租賃期內按不等額租金法支付年租金。3 年租賃期屆滿按約定付清租金后,公司將取得該租賃物的所有權。 3.根據經濟實質,蘇州旭創上述按照抵押借款進行會計處理,將出售取得的款項認列為長期應付款,按期將內含利率計算的利息計入財務費用。 48、長期應付職工薪酬、長期應付職工薪酬 (1)長期應付職工薪酬表)長期應付職工薪酬表 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 中際旭創股份有限公司 2
450、017 年年度報告全文 146 (2)設定受益計劃變動情況)設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值: 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 計劃資產: 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃凈負債(凈資產) 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明: 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明: 其他說明: 49、專項應付款、專項應付款 單位: 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 其他說明: 50、預計負債、預計負債 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 形成原因
451、產品質量保證 29,363,090.91 注 1) 待執行的虧損合同 10,577,874.01 注 2) 合計 39,940,964.92 - 其他說明,包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明: 1)蘇州旭創向購買其產品的顧客提供售后質量保修承諾,一般對產品售出后24個月內出現非意外事件造成的故障和質量問題,免費負責保修和更換。 2)蘇州旭創與部分供應商簽訂不可撤銷的材料采購合同,因某些產品的市場需求下降導致部分承諾購買的材料未來無需使用且無出售價值,履行該合同的預計成本超過預計收入而產生預計虧損。2017 年 12 月 31 日,按預計虧損的金額確認為預計負債。 中際旭創股份有限公司 2
452、017 年年度報告全文 147 51、遞延收益、遞延收益 單位: 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 9,030,000.00 8,141,330.00 1,730,000.00 15,441,330.00 與資產相關 合計 9,030,000.00 8,141,330.00 1,730,000.00 15,441,330.00 - 涉及政府補助的項目: 單位: 元 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 本期計入其他收益金額 本期沖減成本費用金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益相關 國家科技研究計劃-資產相關政府補助項目 8,1
453、41,330.00 8,141,330.00 技術中心創新能力建設項目 6,000,000.00 600,000.00 600,000.00 4,800,000.00 高效節能電機用定子繞組自動生產線技術 1,630,000.00 330,000.00 1,300,000.00 新能源汽車驅動電機繞組制造數控成套設備項目 1,400,000.00 200,000.00 1,200,000.00 合計 9,030,000.00 8,141,330.00 1,130,000.00 600,000.00 15,441,330.00 - 其他說明: 52、其他非流動負債、其他非流動負債 單位: 元 項
454、目 期末余額 期初余額 超額業績獎勵 484,816,422.23 合計 484,816,422.23 其他說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 148 53、股本、股本 單位:元 期初余額 本次變動增減(+、) 期末余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 216,010,800.00 257,846,256.00 257,846,256.00 473,857,056.00 其他說明: 1.根據中國證券監督管理委員會下發證監許可 2017741 號關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復和公
455、司第三屆董事會第一次會議審議通過的關于根據公司2016年度權益分派方案調整發行股份購買資產并募集配套資金的發行價格及發行數量的議案,公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行人民幣普通股206,794,668.00股用于購買相關資產, 此次增資業經信永中和會計師事務所 (特殊普通合伙)以(XYZH/2017JNA20188)驗資報告確認;非公開發行人民幣普通股36,189,068.00股募集本次發行股份購買資產的配套資金,此次增資業務業經信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)以(XYZH/2017JNA20188)驗資報告確認。此次增資合計發行人民幣普通股242,983,736.00股。 2
456、.根據公司2017年第二次臨時股東大會決議和第三屆董事會第四次會議決議,通過定向增發的方式向張兆衛等355名激勵對象授予限制性人民幣普通股14,862,520.00股, 此次增資業經信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)以(XYZH/2017JNA20188)驗資報告確認。 3.經過上述變更后,總股本變更為473,857,056.00股。 54、其他權益工具、其他權益工具 (1)期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況)期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 (2)期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表)期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位: 元
457、 發行在外的金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明,以及相關會計處理的依據: 其他說明: 55、資本公積、資本公積 單位: 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價(股本溢價) 232,337,575.52 3,286,307,320.21 3,518,644,895.73 其他資本公積 36,388,157.43 36,388,157.43 合計 232,337,575.52 3,322,695,477.64 3,555,033,053.16 其他說明,包括本期增減
458、變動情況、變動原因說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 149 1.根據中國證券監督管理委員會下發證監許可 2017741 號關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復和公司第三屆董事會第一次會議審議通過的關于根據公司2016年度權益分派方案調整發行股份購買資產并募集配套資金的發行價格及發行數量的議案,公司共計發行人民幣普通股242,983,736.00股,每股面值1元,每股發行價格13.54元,扣除中介機構費用36,408,475.23元,新增股本242,983,736.00元,增加資本公積資本溢價3,01
459、0,607,574.21元。 2.根據公司2017年第二次臨時股東大會決議和第三屆董事會第四次會議決議, 以2017年9月13日為授予日, 通過定向增發的方式向張兆衛等355名激勵對象授予限制性人民幣普通股14,862,520.00股, 每股面值1元,每股發行價格19.55元。截止2017年9月13日至,公司已收到股東繳入的出資款290,562,266.00元,募集資金凈額為290,562,266.00元,其中:新增股本14,862,520.00元,增加資本公積資本溢價275,699,746.00元。 3.其他資本公積增加36,388,157.43元,系授予激勵對象限制性股票之股份支付本期攤銷
460、金額。 56、庫存股、庫存股 單位: 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 限制性普通股 0.00 290,562,266.00 0.00 290,562,266.00 合計 290,562,266.00 0.00 290,562,266.00 其他說明,包括本期增減變動情況、變動原因說明: 57、其他綜合收益、其他綜合收益 單位: 元 項目 期初余額 本期發生額 期末余額 本期所得稅前發生額 減:前期計入其他綜合收益當期轉入損益 減:所得稅費用 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 0.00 二、以后將重分類進損益的其他綜合收益 0.00 163,965.56 0.00 0.00
461、 163,965.56 0.00 163,965.56 外幣財務報表折算差額 0.00 163,965.56 0.00 0.00 163,965.56 0.00 163,965.56 其他綜合收益合計 163,965.56 0.00 0.00 163,965.56 163,965.56 其他說明,包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整: 58、專項儲備、專項儲備 單位: 元 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 150 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 1,169,061.11 1,163,240.76 575,906.19 1,756
462、,395.68 合計 1,169,061.11 1,163,240.76 575,906.19 1,756,395.68 其他說明,包括本期增減變動情況、變動原因說明: 59、盈余公積、盈余公積 單位: 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 13,322,612.15 13,322,612.15 合計 13,322,612.15 13,322,612.15 盈余公積說明,包括本期增減變動情況、變動原因說明: 60、未分配利潤、未分配利潤 單位: 元 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 92,942,161.32 86,053,550.93 調整后期初未分配利潤
463、92,942,161.32 86,053,550.93 加:本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 161,505,416.37 10,054,131.54 減:提取法定盈余公積 1,005,413.15 應付普通股股利 2,160,108.00 2,160,108.00 期末未分配利潤 252,287,469.69 92,942,161.32 調整期初未分配利潤明細: 1)、由于企業會計準則及其相關新規定進行追溯調整,影響期初未分配利潤元。 2)、由于會計政策變更,影響期初未分配利潤元。 3)、由于重大會計差錯更正,影響期初未分配利潤元。 4)、由于同一控制導致的合并范圍變更,影響期初未分配利潤元。
464、 5)、其他調整合計影響期初未分配利潤元。 61、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 2,353,968,832.60 1,723,513,411.02 130,086,921.08 90,453,984.70 其他業務 3,114,637.66 1,995,425.21 1,533,463.83 944,244.76 合計 2,357,083,470.26 1,725,508,836.23 131,620,384.91 91,398,229.46 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 151 62、稅金
465、及附加、稅金及附加 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 城市維護建設稅 824,332.74 819,430.59 教育費附加 353,285.47 351,184.55 房產稅 2,302,360.48 652,825.45 土地使用稅 733,260.00 505,668.33 車船使用稅 16,068.48 8,608.10 印花稅 1,886,539.67 59,254.90 地方教育費附加 235,523.65 234,123.03 水利建設基金 63,872.74 117,061.51 殘保金 31,722.36 合計 6,446,965.59 2,748,156.46 其他
466、說明: 63、銷售費用、銷售費用 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 10,237,337.16 1,153,297.37 最終控股公司以權益結算的股份支付 3,130,040.85 運輸裝卸費 2,713,408.33 1,039,496.57 廣告宣傳費 1,508,045.09 290,812.46 耗用的原材料和低值易耗品等 1,451,394.63 差旅費 1,062,546.32 238,293.79 招待費 954,177.39 27,990.30 辦公費用 719,285.18 包裝費 612,613.15 216,915.24 產品質保費 563,339.24
467、 597,227.91 租金 509,477.10 專業服務費 246,665.90 折舊費和攤銷費用 82,968.28 其他 8,230,967.34 133,115.80 合計 32,022,265.96 3,697,149.44 其他說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 152 64、管理費用、管理費用 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 61,539,101.73 5,374,761.71 耗用的原材料和低值易耗品等 56,770,648.69 6,749,187.20 折舊與攤銷 53,240,651.20 17,842,364.22 最終控股公司
468、以權益結算的股份支付 28,743,056.38 專業服務費 11,902,679.70 3,556,980.54 租金 7,827,907.21 辦公費 4,410,522.68 914,262.59 差旅費 2,472,472.07 589,176.30 業務招待費 1,785,209.82 58,416.61 修理費 1,563,044.93 982,687.01 稅金 4,611.93 643,792.23 其他費用 15,648,574.43 4,107,372.48 合計 245,908,480.77 40,819,000.89 其他說明: 65、財務費用、財務費用 單位: 元 項
469、目 本期發生額 上期發生額 利息支出 18,386,091.84 減:利息收入 3,066,234.97 694,610.95 加:超額業績獎勵折現費用 11,362,433.83 加:匯兌損失 6,646,137.51 -840,754.09 加:未確認融資費用攤銷 1,182,562.55 376,721.46 加:其他支出 2,615,460.17 52,240.81 合計 37,126,450.93 -1,106,402.77 其他說明: 66、資產減值損失、資產減值損失 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 676,162.76 -929,285.08 中際旭創股份
470、有限公司 2017 年年度報告全文 153 二、存貨跌價損失 19,613,337.04 798,016.30 合計 20,289,499.80 -131,268.78 其他說明: 67、公允價值變動收益、公允價值變動收益 單位: 元 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債在持有期間的公允價值變動 -109,244,081.30 合計 -109,244,081.30 其他說明: 68、投資收益、投資收益 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 3,323,929.93 1,977,587.55 處置投資產
471、生的投資收益 4,516,515.00 銀行理財產品收益 2,758,026.07 1,413,089.02 持有投資期間取得的投資收益 392,464.50 合計 10,990,935.50 3,390,676.57 其他說明: 69、資產處置收益、資產處置收益 單位: 元 資產處置收益的來源 本期發生額 上期發生額 持有待售處置組處置收益 非流動資產處置收益 -1,767,332.52 9,478,700.80 其中:劃分為持有待售的非流動資產處置收益 其中:固定資產處置收益 無形資產處置收益 未劃分為持有待售的非流動資產處置收益 -1,767,332.52 9,478,700.80 其中
472、:固定資產處置收益 -1,767,332.52 9,478,700.80 無形資產處置收益 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 154 非貨幣性資產交換收益 債務重組中因處置非流動資產收益 合計 -1,767,332.52 9,478,700.80 70、其他收益、其他收益 單位: 元 產生其他收益的來源 本期發生額 上期發生額 政府補助 16,109,458.34 合計 16,109,458.34 71、營業外收入、營業外收入 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 政府補助 3,863,442.31 其他收入 414,438.09 30,975.7
473、0 414,438.09 合計 414,438.09 3,894,418.01 414,438.09 計入當期損益的政府補助: 單位: 元 補助項目 發放主體 發放原因 性質類型 補貼是否影響當年盈虧 是否特殊補貼 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關 其他說明: 72、營業外支出、營業外支出 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失 48,454.02 其他支出 391,565.75 391,565.75 合計 391,565.75 48,454.02 391,565.75 其他說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全
474、文 155 73、所得稅費用、所得稅費用 (1)所得稅費用表)所得稅費用表 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 53,319,655.14 757,539.71 遞延所得稅費用 -8,932,248.17 99,190.32 合計 44,387,406.97 856,730.03 (2)會計利潤與所得稅費用調整過程)會計利潤與所得稅費用調整過程 單位: 元 項目 本期發生額 利潤總額 205,892,823.34 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 30,883,923.50 子公司適用不同稅率的影響 1,964,947.04 調整以前期間所得稅的影響 -230,407.7
475、3 非應稅收入的影響 18,090,977.27 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 828,283.73 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 88,100.19 研發費加計扣除的影響 -6,680,957.85 權益法核算確認投資收益影響 -557,459.16 所得稅費用 44,387,406.97 其他說明 74、其他綜合收益、其他綜合收益 詳見附注。 75、現金流量表項目、現金流量表項目 (1)收到的其他與經營活動有關的現金)收到的其他與經營活動有關的現金 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 往來款等 51,117,127.51 16,122,493.78 政府補助 1
476、4,979,458.34 3,333,442.31 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 156 利息收入 3,102,196.50 664,775.33 票據保證金 2,210,394.27 租金收入 14,285.71 合計 71,409,176.62 20,134,997.13 收到的其他與經營活動有關的現金說明: (2)支付的其他與經營活動有關的現金)支付的其他與經營活動有關的現金 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 管理費用 82,478,381.34 2,871,777.98 往來款 58,037,591.43 22,695,325.87 銷售費用 16,009,0
477、96.01 479,041.57 手續費 2,498,530.28 49,620.81 票據保證金 2,073,315.72 1,891,544.01 招標保證金 400,000.00 475,370.00 其他 1,912,112.94 合計 163,409,027.72 28,462,680.24 支付的其他與經營活動有關的現金說明: (3)收到的其他與投資活動有關的現金)收到的其他與投資活動有關的現金 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 定期存款/銀行理財 475,063,933.77 251,000,000.00 與資產相關的政府補助 1,000,000.00 合計 476,06
478、3,933.77 251,000,000.00 收到的其他與投資活動有關的現金說明: (4)支付的其他與投資活動有關的現金)支付的其他與投資活動有關的現金 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 定期存款/銀行理財 230,000,000.00 325,000,000.00 合計 230,000,000.00 325,000,000.00 支付的其他與投資活動有關的現金說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 157 (5)收到的其他與籌資活動有關的現金)收到的其他與籌資活動有關的現金 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 收回融資租賃保證金 2,000,000.00 合計
479、 2,000,000.00 收到的其他與籌資活動有關的現金說明: (6)支付的其他與籌資活動有關的現金)支付的其他與籌資活動有關的現金 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 支付發行費用 17,592,983.74 支付融資租賃保證金 2,173,930.43 合計 19,766,914.17 支付的其他與籌資活動有關的現金說明: 76、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料 (1)現金流量表補充資料)現金流量表補充資料 單位: 元 補充資料 本期金額 上期金額 1將凈利潤調節為經營活動現金流量: - - 凈利潤 161,505,416.37 10,054,131.54 加:資產減值準備
480、20,289,499.80 -131,268.78 固定資產折舊、 油氣資產折耗、 生產性生物資產折舊 60,371,210.28 18,808,306.44 無形資產攤銷 40,980,841.47 12,265,049.33 長期待攤費用攤銷 210,064.55 151,032.72 處置固定資產、 無形資產和其他長期資產的損失 (收益以“”號填列) 1,767,332.52 -9,430,246.78 公允價值變動損失(收益以“”號填列) 109,244,081.30 財務費用(收益以“”號填列) 23,729,985.99 1,187,639.93 投資損失(收益以“”號填列) -1
481、0,990,935.50 -3,390,676.57 遞延所得稅資產減少(增加以“”號填列) -2,038,285.21 99,190.32 遞延所得稅負債增加(減少以“”號填列) -6,893,962.96 存貨的減少(增加以“”號填列) -727,588,995.29 9,824,056.87 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 158 經營性應收項目的減少(增加以“”號填列) -249,383,487.09 1,781,267.19 經營性應付項目的增加(減少以“”號填列) 584,171,775.47 -4,644,348.16 其他 35,982,570.55 -2,74
482、0,533.54 經營活動產生的現金流量凈額 41,357,112.25 33,833,600.51 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動: - - 3現金及現金等價物凈變動情況: - - 現金的期末余額 902,467,225.87 33,561,169.63 減:現金的期初余額 33,561,169.63 82,503,620.74 現金及現金等價物凈增加額 868,906,056.24 -48,942,451.11 (2)本期支付的取得子公司的現金凈額)本期支付的取得子公司的現金凈額 單位: 元 金額 其中: - 其中: - 其中: - 其他說明: (3)本期收到的處置子公司的現金凈額)
483、本期收到的處置子公司的現金凈額 單位: 元 金額 其中: - 其中: - 其中: - 其他說明: (4)現金和現金等價物的構成)現金和現金等價物的構成 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 一、現金 902,467,225.87 33,561,169.63 其中:庫存現金 65,609.66 43,614.31 可隨時用于支付的銀行存款 902,401,616.21 33,517,555.32 三、期末現金及現金等價物余額 902,467,225.87 33,561,169.63 其他說明: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 159 77、所有者權益變動表項目注釋、所有者權益變動
484、表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項: 78、所有權或使用權受到限制的資產、所有權或使用權受到限制的資產 單位: 元 項目 期末賬面價值 受限原因 其他說明: 79、外幣貨幣性項目、外幣貨幣性項目 (1)外幣貨幣性項目)外幣貨幣性項目 單位: 元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣余額 貨幣資金 其中:美元 37,155,075.88 6.5342 242,778,696.82 歐元 12.51 7.8023 97.61 港幣 1,550.00 0.8359 1,295.65 應收賬款 其中:美元 98,776,523.79 6.5342 645,
485、425,561.75 歐元 3,014,620.52 7.8023 23,520,973.68 長期借款 其中:美元 6,680,000.00 6.5342 43,648,456.00 應付賬款 其中:美元 56,399,634.07 6.5342 368,526,488.95 日元 17,195,677.00 0.0579 995,692.70 歐元 584,956.25 7.8023 4,564,004.15 瑞士法郎 32,011.20 6.6779 213,767.59 短期借款 其中:美元 42,000,000.00 6.5342 274,436,400.00 其他說明: (2)境外
486、經營實體說明,包括對于重要的境外經營實體,應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據,記賬本位幣發生變化的還應披露原因。)境外經營實體說明,包括對于重要的境外經營實體,應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據,記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 適用 不適用 InnoLight Technology USA, Inc.注冊及主要經營地在美國加利福尼亞州圣克拉拉,記賬本位為美元。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 160 80、套期、套期 按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息: 81、其他、其他 八、合并范圍的變更八、合并范圍的變更 1、非同一控
487、制下企業合并、非同一控制下企業合并 (1)本期發生的非同一控制下企業合并)本期發生的非同一控制下企業合并 單位: 元 被購買方名稱 股權取得時點 股權取得成本 股權取得比例 股權取得方式 購買日 購買日的確定依據 購買日至期末被購買方的收入 購買日至期末被購買方的凈利潤 蘇州旭創科技有限公司 2017年 07 月03 日 3,164,209,711.82 100.00% 通過發行股份購買 2017年 07月03 日 被購買方可辨認資產、 負債及或有負債的公允價值 2,207,991,224.92 313,715,424.53 其他說明: (2)合并成本及商譽)合并成本及商譽 單位: 元 合并成
488、本 -非現金資產的公允價值 2,799,999,804.72 -或有對價的公允價值 364,209,907.10 -其他 52,034,135.71 合并成本合計 3,216,243,847.53 減:取得的可辨認凈資產公允價值份額 1,499,485,460.81 商譽/合并成本小于取得的可辨認凈資產公允價值份額的金額 1,716,758,386.72 合并成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明: 大額商譽形成的主要原因: 其他說明: (3)被購買方于購買日可辨認資產、負債)被購買方于購買日可辨認資產、負債 單位: 元 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 161 購買日公
489、允價值 購買日賬面價值 貨幣資金 194,264,147.27 194,264,147.27 應收款項 856,465,789.04 856,465,789.04 存貨 1,189,409,397.10 1,168,619,832.82 固定資產 795,677,280.00 778,563,760.96 無形資產 347,518,156.12 38,527,001.35 預付款項 28,803,901.72 28,803,901.72 其他應收款 4,775,900.67 4,775,900.67 劃分為持有待售的資產 11,414,025.00 11,414,025.00 其它流動資產 8
490、4,692,255.99 84,692,255.99 在建工程 96,686,422.03 96,686,422.03 遞延所得稅資產 18,086,348.83 18,086,348.83 其他非流動資產 5,224,398.76 5,224,398.76 借款 507,786,845.68 507,786,845.68 應付款項 1,104,886,139.21 1,104,886,139.21 預收款項 4,561,609.82 4,561,609.82 應付職工薪酬 46,577,620.49 46,577,620.49 應交稅費 35,828,784.83 35,828,784.83
491、 應付利息 674,314.97 674,314.97 其它應付款 55,704,641.99 55,704,641.99 一年內到期的非流動負債 305,986,188.10 305,986,188.10 長期應付款 32,192,657.60 32,192,657.60 預計負債 32,192,429.03 32,192,429.03 其他非流動負債 7,141,330.00 7,141,330.00 凈資產 1,499,485,460.81 1,152,591,222.72 可辨認資產、負債公允價值的確定方法: 企業合并中承擔的被購買方的或有負債: 其他說明: (4)購買日之前持有的股權
492、按照公允價值重新計量產生的利得或損失)購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失 是否存在通過多次交易分步實現企業合并且在報告期內取得控制權的交易 是 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 162 (5)購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明)購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明 (6)其他說明)其他說明 2、同一控制下企業合并、同一控制下企業合并 (1)本期發生的同一控制下企業合并)本期發生的同一控制下企業合并 單位: 元 被合并方名稱 企業合并中取得的權益比例 構成同一
493、控制下企業合并的依據 合并日 合并日的確定依據 合并當期期初至合并日被合并方的收入 合并當期期初至合并日被合并方的凈利潤 比較期間被合并方的收入 比較期間被合并方的凈利潤 其他說明: (2)合并成本)合并成本 單位: 元 合并成本 或有對價及其變動的說明: 其他說明: (3)合并日被合并方資產、負債的賬面價值)合并日被合并方資產、負債的賬面價值 單位: 元 合并日 上期期末 企業合并中承擔的被合并方的或有負債: 其他說明: 3、反向購買、反向購買 交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合并成本的確定、按照權益性交易處理時調整權益的金額及其計算: 4
494、、處置子公司、處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 是 否 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 是 否 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 163 5、其他原因的合并范圍變動、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動(如,新設子公司、清算子公司等)及其相關情況: 6、其他、其他 九、在其他主體中的權益九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益、在子公司中的權益 (1)企業集團的構成)企業集團的構成 子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 取得方式 直接 間接 山東中際智能裝備有限公司 龍口 龍口 設計、
495、研發、生產 100.00% 同一控制下合并 蘇州旭創科技有限公司 蘇州 蘇州 設計、研發、生產 100.00% 非統一控制下合并 銅陵旭創科技有限公司 銅陵 銅陵 設計、研發、生產 100.00% 非統一控制下合并 InnoLight Technology USA Inc 美國 圣克拉拉 業務聯絡及支持 100.00% 非統一控制下合并 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明: 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據: 對于納入合并范圍的重要的結構化主體,控制的依據: 確定公司是代理人還是委托人的依據: 其他說明: 公司于2017年12月13日
496、召開第三屆董事會第七次會議, 審議通過了 關于向全資子公司劃轉資產的議案 。公司擬將現有業務相關資產及負債按截至基準日2017年10月31日經審計的凈資產按賬面凈值51,847.86萬元劃轉至山東中際。公司于2018年1月2日按可劃轉凈資產39,602.20萬元劃轉至山東中際智能裝備有限公司。 (2)重要的非全資子公司)重要的非全資子公司 單位: 元 子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明: 其他說明: (3)重要非全資子公司的主要財務信息)重要非全資子公司的主要財務信息 單位:
497、 元 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資非流動資產合流動負非流動負債合流動資非流動資產合流動負非流動負債合中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 164 產 資產 計 債 負債 計 產 資產 計 債 負債 計 單位: 元 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 其他說明: (4)使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制)使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 (5)向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持)向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他
498、支持 其他說明: 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 (1)在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明)在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明 (2)交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響)交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響 單位: 元 其他說明 3、在合營安排或聯營企業中的權益、在合營安排或聯營企業中的權益 (1)重要的合營企業或聯營企業)重要的合營企業或聯營企業 合營企業或聯營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 對合營企業或聯營企業投資的會計處理方法 直接 間接 深圳市金岷
499、江智能裝備有限公司 深圳 深圳 智能系統設計、銷售 28.99% 按照權益法核算 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明: 持有 20%以下表決權但具有重大影響,或者持有 20%或以上表決權但不具有重大影響的依據: (2)重要合營企業的主要財務信息)重要合營企業的主要財務信息 單位: 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 其他說明 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 165 (3)重要聯營企業的主要財務信息)重要聯營企業的主要財務信息 單位: 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 流動資產 179,233,515.21 146,960,382.98
500、 非流動資產 10,280,515.74 11,667,620.42 資產合計 189,514,030.95 158,628,003.40 流動負債 115,955,838.22 131,632,318.30 非流動負債 35,700,000.00 603,273.44 負債合計 151,655,838.22 132,235,591.74 營業收入 101,312,530.68 94,155,652.75 凈利潤 11,465,781.07 6,821,619.71 其他說明 2017年度營業收入為101,362,530.68元,營業成本為67,690,360.92元,凈利潤為11,465,7
501、81.07元。 (4)不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息)不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 單位: 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業: - - 下列各項按持股比例計算的合計數 - - 聯營企業: - - 下列各項按持股比例計算的合計數 - - 其他說明 (5)合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明)合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 聯營企業向公司轉移資金能力不存在重大限制。 (6)合營企業或聯營企業發生的超額虧損)合營企業或聯營企業發生的超額虧損 單位: 元 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計認的損失
502、本期未確認的損失(或本期分享的凈利潤) 本期末累積未確認的損失 其他說明 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 166 (7)與合營企業投資相關的未確認承諾)與合營企業投資相關的未確認承諾 (8)與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債)與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 4、重要的共同經營、重要的共同經營 共同經營名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例/享有的份額 直接 間接 在共同經營中的持股比例或享有的份額不同于表決權比例的說明: 共同經營為單獨主體的,分類為共同經營的依據: 其他說明 5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益、在未納入合并財務報表范圍的結構化主
503、體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明: 6、其他、其他 十、與金融工具相關的風險十、與金融工具相關的風險 公司的主要金融工具包括借款、應收款項、應付款項等,各項金融工具的詳細情況說明見本附注五。與這些金融工具有關的風險,以及公司為降低這些風險所采取的風險管理政策如下所述。公司管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確保將上述風險控制在限定的范圍之內。 公司從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得適當的平衡,將風險對公司經營業績的負面影響降低到最低水平,使股東及其它權益投資者的利益最大化?;谠擄L險管理目標,公司風險管理的基本策略是確定和分析公司所面臨的各種風險,建立適當的風險承
504、受底線并進行風險管理,并及時可靠地對各種風險進行監督,將風險控制在限定的范圍之內。 1.市場風險 (1)匯率風險 公司承受匯率風險主要與美元、歐元有關,公司出口業務主要以美元計價結算。于2017年12月31日,除下表所述資產及負債的外幣余額外,公司的資產及負債均為人民幣余額。該等外幣余額的資產和負債產生的匯率風險可能對公司的經營業績產生影響。 項項 目目 2017年年12月月31日日 2016年年12月月31日日 貨幣資金貨幣資金 其中:美元 37,155,075.88 5,822.77 港幣 1,550.00 歐元 12.51 12.51 應收賬款應收賬款 美元 98,776,523.79
505、歐元 3,014,620.52 1,196,839.20 應付賬款應付賬款 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 167 美元 56,399,634.07 日元 17,195,677.00 歐元 584,956.25 12,186.25 瑞士法郎 32,011.20 短期借款短期借款 美元 42,000,000.00 長期借款長期借款 美元 6,680,000.00 公司密切關注匯率變動對公司的影響。公司重視對匯率風險管理政策和策略的研究,隨著國際市場占有份額的不斷提升,若發生人民幣升值等公司不可控制的風險時,公司將通過調整銷售政策降低由此帶來的風險。蘇州旭創于2017年12月31日
506、,對于各類美元金融資產和美元金融負債,如果人民幣對美元升值或貶值10%,其它因素保持不變,則蘇州旭創2017年度將分別減少或增加利潤總額約21,400,000.00元(2016年12月31日:增加或減少利潤總額約23,400,000.00元)。 (2)利率風險 利率風險主要產生于長短期銀行借款。浮動利率的金融負債使公司面臨現金流量利率風險,固定利率的金融負債使公司面臨公允價值利率風險。公司根據當時的市場環境來決定固定利率及浮動利率合同的相對比例。 (3)價格風險 公司以市場價格銷售電機制造產品,因此受到此等價格波動的影響。 2.信用風險 公司對信用風險按組合分類進行管理。信用風險主要產生于銀行
507、存款、應收賬款、其他應收款和應收票據等。 為降低信用風險,公司成立專門部門確定信用額度、進行信用審批,并執行其它監控程序以確保采取必要的措施回收過期債權。此外,公司于每個資產負債表日審核每一單項應收款的回收情況,以確保就無法回收的款項計提充分的壞賬準備。因此,公司管理層認為公司所承擔的信用風險已經大為降低。 公司的流動資金存放在信用評級較高的銀行,故流動資金的信用風險較低。 公司采用了必要的政策確保所有銷售客戶均具有良好的信用記錄。除應收賬款金額前五名外,公司無其他重大信用集中風險。 應收賬款前五名金額合計:725,223,997.73元。 3.流動風險 流動風險為公司在到期日無法履行其財務義
508、務的風險。公司管理流動性風險的方法是確保有足夠的資金流動性來履行到期債務,而不至于造成不可接受的損失或對企業信譽造成損害。公司定期分析負債結構和期限,以確保有充裕的資金。公司管理層對銀行借款的使用情況進行監控并確保遵守借款協議。同時與金融機構進行融資磋商,以保持一定的授信額度,減低流動性風險。 2017年12月31日,公司持有的金融負債按未折現剩余合同義務的到期期限分析如下: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 168 項目項目 一年以內一年以內 一到二年一到二年 二到三年二到三年 三年以上三年以上 合計合計 短期借款 439,002,752.33 439,002,752.33 應
509、付票據 270,358,838.50 270,358,838.50 應付賬款 1,403,023,471.21 272,837.74 78,983.74 242,659.59 1,403,617,952.28 其他應付款 354,911,963.33 2,071,142.69 1,060,998.53 2,790,058.12 360,834,162.67 應付利息 375,072.15 375,072.15 長期借款 331,105,557.96 111,029,455.44 144,091,948.84 586,226,962.24 長期應付款 22,950,310.33 21,993,8
510、72.16 11,473,705.58 56,417,888.07 十一、公允價值的披露十一、公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 單位: 元 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、 持續的公允價值計量 - - - - 二、 非持續的公允價值計量 - - - - 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目,采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息、持續和非持續第二層次
511、公允價值計量項目,采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目,采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息、持續和非持續第三層次公允價值計量項目,采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 5、持續的第三層次公允價值計量項目,期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析、持續的第三層次公允價值計量項目,期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析 6、持續的公允價值計量項目,本期內發生各層級之間轉換的,轉換的原因及確定轉換時點的政策、持續的公允價值計量項目,本期內發生各層級之間轉換的,轉換的原因及確定轉換時點的政策 7、本期內發生的估值技術
512、變更及變更原因、本期內發生的估值技術變更及變更原因 8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況 9、其他、其他 十二、關聯方及關聯交易十二、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況、本企業的母公司情況 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例 母公司對本企業的表決權比例 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 169 本企業的母公司情況的說明 本企業最終控制方是王偉修先生,公司董事長兼總經理。 其他說明: 2、本企業的子公司情況、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注”九、在其他主體中的權益
513、”。 3、本企業合營和聯營企業情況、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注。 本期與本公司發生關聯方交易,或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下: 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 其他說明 4、其他關聯方情況、其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 煙臺中際投資有限公司 同一最終控制方 陜西中際華峰智能農業有限公司 同一最終控制方 煙臺中際房地產開發有限公司 同一最終控制方 上海思奈環??萍加邢薰?同一最終控制方 龍口金龍制冷設備有限公司 同一最終控制方 海陽市宏泰精機有限責任公司 同一最終控制方 龍口市偉達汽車配件有限公司
514、同一最終控制方 山東尼爾遜科技有限公司 同一最終控制方 龍口市中際壓力容器制造有限公司 同一最終控制方 龍口市超前物業管理有限公司 同一最終控制方 深圳市金岷江智能裝備有限公司 聯營企業 山東方碩電子科技股份有限公司 其他關聯方 蘇州長瑞光電有限公司 其他關聯方 LuxNet Corporation 其他關聯方 InnoLight Technology Corporation 其他關聯方 InnoLight HK 其他關聯方 上海小村資產管理有限公司 其他關聯方 辛紅 其他關聯方 其他說明 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 170 5、關聯交易情況、關聯交易情況 (1)購銷商品、
515、提供和接受勞務的關聯交易)購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 單位: 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額 LuxNet Corporation 采購貨物 16,728,308.44 蘇州長瑞光電有限公司 采購貨物 598.50 出售商品/提供勞務情況表 單位: 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 蘇州長瑞光電有限公司 銷售商品 23,643.94 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 (2)關聯受托管理)關聯受托管理/承包及委托管理承包及委托管理/出包情況出包情況 本公司受托管理/承包情況表: 單位: 元
516、 委托方/出包方名稱 受托方/承包方名稱 受托/承包資產類型 受托/承包起始日 受托/承包終止日 托管收益/承包收益定價依據 本期確認的托管收益/承包收益 關聯托管/承包情況說明 本公司委托管理/出包情況表: 單位: 元 委托方/出包方名稱 受托方/承包方名稱 委托/出包資產類型 委托/出包起始日 委托/出包終止日 托管費/出包費定價依據 本期確認的托管費/出包費 關聯管理/出包情況說明 (3)關聯租賃情況)關聯租賃情況 本公司作為出租方: 單位: 元 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 本公司作為承租方: 單位: 元 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費
517、上期確認的租賃費 關聯租賃情況說明 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 171 (4)關聯擔保情況)關聯擔保情況 本公司作為擔保方 單位: 元 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 本公司作為被擔保方 單位: 元 擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 關聯擔保情況說明 (5)關聯方資金拆借)關聯方資金拆借 單位: 元 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 拆出 (6)關聯方資產轉讓、債務重組情況)關聯方資產轉讓、債務重組情況 單位: 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 (7)關鍵管理人員報酬)關鍵管理人員報
518、酬 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 薪酬合計 3,045,669.00 1,520,000.00 (8)其他關聯交易)其他關聯交易 6、關聯方應收應付款項、關聯方應收應付款項 (1)應收項目)應收項目 單位: 元 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收賬款 蘇州長瑞光電有限公司 7,690.00 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 172 (2)應付項目)應付項目 單位: 元 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 應付賬款 LuxNet Corporation 3,613,142.34 其他應付款 澤輝實業(香港)有限公
519、司 1,924,600.00 7、關聯方承諾、關聯方承諾 8、 其他其他 代收代付款: 關聯方關聯方 關聯內容關聯內容 本年發生額本年發生額 上年發生額上年發生額 澤輝實業(香港)有限公司 代收代付款 45,511,284.48 合合 計計 45,511,284.48 澤輝實業(香港)有限公司(以下簡稱“澤輝香港”)原持有公司 5%以上的股權,其股東為自然人辛紅。2016 年 3 月,澤輝香港與辛紅簽署股份轉讓協議,約定澤輝香港通過協議轉讓的方式向辛紅轉讓其所持有的公司無限售流通股 32,419,700 股,轉讓價款合計 359,858,670.00 元。根據相關稅法規定及公司與主管稅局的溝通
520、,稅局確定由公司履行稅金代扣代繳義務,公司據此向主管稅局繳納稅金共計 45,511,284.48元,并分別于 2017 年 11 月 15 日及 2017 年 11 月 18 日取得國稅、地稅完稅憑證。2017 年 12 月 20 日,自然人辛紅向公司償還上述代扣代繳稅金 45,511,284.48 元及產生的利息 188,000.00 元。 十三、股份支付十三、股份支付 1、股份支付總體情況、股份支付總體情況 適用 不適用 單位: 元 公司本期授予的各項權益工具總額 14,862,520.00 公司本期行權的各項權益工具總額 0.00 公司本期失效的各項權益工具總額 0.00 公司期末發行在
521、外的股票期權行權價格的范圍和合同剩余期限 不適用 公司期末發行在外的其他權益工具行權價格的范圍和合同剩余期限 注 其他說明 注:根據山東中際電工裝備股份有限公司第一期(2017年-2021年)限制性股票激勵計劃(以下簡稱激勵計劃),公司向355名激勵對象授予限制性股票共1,486.252萬股,預留165.2萬股,授予日為 2017年 9月 13日,授予價格為19.55元/股。 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 173 預留限制性股票需激勵計劃經公司股東大會審議通過后起12個月內一次性授予。公司首次授予的限制性股票授予價格為每股19.55元 (依據 山東中際電工裝備股份有限公司第一
522、期 (2017年-2021年)限制性股票激勵計劃 (草案) 公布前 1 個交易日的公司每股股票交易均價 39.084 元的50%確定) ,即滿足授予條件后,激勵對象可以每股19.55元的價格購買依據本激勵計劃向激勵對象增發的中際旭創限制性股票。預留限制性股票授予價格的確定方法:授予價格不得低于股票票面金額,且不得低于下列價格較高者:(1)董事會決議公布前 1 個交易日的公司股票交易均價的 50%;(2)董事會決議公告前 120 個交易日的公司股票交易均價的50%。 首次授予的限制性股票自授予之日起滿12 個月后, 滿足解除限售條件的, 激勵對象可以在未來 48 個月內按 25%:25%:25%
523、:25%的比例分四期解除限售。 預留限制性股票自授予之日起滿 12 個月后,滿足解除限售條件的,激勵對象可以在未來 36 個月內按 30%:30%:40%的比例分三期解除限售。限售期均自激勵對象獲授限制性股票完成登記之日起計算。 2、以權益結算的股份支付情況、以權益結算的股份支付情況 適用 不適用 單位: 元 授予日權益工具公允價值的確定方法 亞式期權模型 可行權權益工具數量的確定依據 按各解鎖期的業績條件及激勵對象的考核結果估計確定 本期估計與上期估計有重大差異的原因 無 以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額 36,388,157.43 本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 36,3
524、88,157.43 其他說明 3、以現金結算的股份支付情況、以現金結算的股份支付情況 適用 不適用 4、股份支付的修改、終止情況、股份支付的修改、終止情況 5、其他、其他 十四、承諾及或有事項十四、承諾及或有事項 1、重要承諾事項、重要承諾事項 資產負債表日存在的重要承諾 1)超額業績獎勵 2017年2月20日, 中際旭創與劉圣等18方簽訂 業績補償協議 , 協議約定在業績補償期限內 (2016年、2017年及2018年),蘇州旭創扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(以下簡稱扣非凈利潤) 分別不低于1.73億元、 2.16億元和2.79億元 (扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤
525、) ,中際旭創就業績補償期內實際盈利數與承諾凈利潤的差額進行獎勵。于2017年7月3日,公司基于蘇州中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 174 旭創在業績補償期限內的扣非凈利潤估計,對超出承諾扣非凈利潤的部分按或有對價確認超額業績獎勵(附注七(2),列入其他非流動負債;對于承諾利潤與實際預測利潤的差額進行折現,將折現費用列入其他非流動負債;于2017年度末,公司根據蘇州旭創最新的經營情況,對蘇州旭創盈利情況進行重新預測,超出承諾扣非凈利潤的部分計算超額業績獎勵,計入公允價值變動損益(附注六.43),相應確認其他非流動負債。截止2017年12月31日止,上述事項確認其他非流動負債,余
526、額為484,816,422.23元。根據業績補償協議計算,中際旭創需支付48,481.64萬元用于業績獎勵。 2)資本性支出承諾事項 以下為公司于資產負債表日, 已簽約而尚不必在資產負債表上列示的資本性支出承諾: 性性 質質 本期金額本期金額 土地、房屋、建筑物及機器設備 175,175,901.72 3)經營租賃承諾事項 根據已簽訂的不可撤銷的經營性租賃合同,公司未來最低應支付租金匯總如下: 年年 限限 期末余額期末余額 一年以內 2,543,441.36 一至二年 2,191,147.20 二至三年 1,825,956.00 合合 計計 6,560,544.56 4)投資承諾事項 根據蘇州
527、旭創與銅陵市人民政府以及銅陵經濟技術開發區管委會司于 2017 年10 月 26 日簽訂的項目投資協議書,蘇州旭創承諾對于銅陵旭創項目的總投資為人民幣 6.5 億元,其中 2018 年投資不少于 1.5 億元, 2019 年投資不少于2.5 億元, 2020 年投資不少于 2.5 億元。 于 2017 年 12 月 31 日,蘇州旭創實際完成投資 62,400,000.00 元。 截至2017年12月31日,除上述事項外,公司無其他重大承諾事項。 2、或有事項、或有事項 (1)資產負債表日存在的重要或有事項)資產負債表日存在的重要或有事項 (2)公司沒有需要披露的重要或有事項,也應予以說明)公
528、司沒有需要披露的重要或有事項,也應予以說明 公司不存在需要披露的重要或有事項。 3、其他、其他 十五、資產負債表日后事項十五、資產負債表日后事項 1、重要的非調整事項、重要的非調整事項 單位: 元 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 175 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影響數 無法估計影響數的原因 2、利潤分配情況、利潤分配情況 單位: 元 3、銷售退回、銷售退回 4、其他資產負債表日后事項說明、其他資產負債表日后事項說明 2018年4月10日,公司召開第三屆董事會第十次會議,審議通過了2017年度利潤分配方案, 以公司總股本473,857,056股為基數,向全體股東實施每1
529、0股派發現金股利0.38元(含稅),共計派發人民幣18,006,568.13元,其余未分配利潤結轉下一年度,本年度不送股、不轉增。 截至2018年4月10日,除以上事項外,本公司無其他重大資產負債表日后事項。 十六、其他重要事項十六、其他重要事項 1、前期會計差錯更正、前期會計差錯更正 (1)追溯重述法)追溯重述法 單位: 元 會計差錯更正的內容 處理程序 受影響的各個比較期間報表項目名稱 累積影響數 (2)未來適用法)未來適用法 會計差錯更正的內容 批準程序 采用未來適用法的原因 2、債務重組、債務重組 3、資產置換、資產置換 (1)非貨幣性資產交換)非貨幣性資產交換 (2)其他資產置換)其
530、他資產置換 4、年金計劃、年金計劃 5、終止經營、終止經營 單位: 元 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 176 項目 收入 費用 利潤總額 所得稅費用 凈利潤 歸屬于母公司所有者的終止經營利潤 其他說明 6、分部信息、分部信息 (1)報告分部的確定依據與會計政策)報告分部的確定依據與會計政策 (2)報告分部的財務信息)報告分部的財務信息 單位: 元 項目 分部間抵銷 合計 (3)公司無報告分部的,或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的,應說明原因)公司無報告分部的,或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的,應說明原因 (4)其他說明)其他說明 7、其他對投資者決策有影
531、響的重要交易和事項、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 8、其他、其他 1. 全資子公司的成立 1)2017年11月22日,公司召開第三屆董事會第六次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過了關于對外投資設立全資子公司的議案。為進一步理順公司業務構架關系,公司擬設立全資子公司山東中際智能裝備有限公司(以下簡稱“中際智能”),承接目前公司所擁有的與電機繞組制造業務相關的資產、債權債務及人員,公司現有的生產經營將全部由全資子公司中際智能開展。2017年11月28日,中際智能完成了工商注冊登記手續并在龍口市市場監督管理局領取了營業執照。 公司于2017年12月13日召開第三屆董事會第七次會議,審議通
532、過了關于向全資子公司劃轉資產的議案。公司擬將現有業務相關資產及負債按截至基準日2017年10月31日經審計的凈資產按賬面凈值51,847.86萬元劃轉至中際智能。 2)2017年11月15日,公司召開第三次臨時股東大會,會議審議通過了關于全資子公司蘇州旭創科技有限公司對外投資的議案 。 由蘇州旭創設立全資子公司銅陵旭創科技有限公司 (以下簡稱“銅陵旭創”) 。 2017 年10月25日銅陵旭創取得了銅陵市工商行政管理局頒發新的營業執照。 2.抵押情況 2016年1月13日, 蘇州旭創與中國銀行股份有限公司蘇州工業園區支行(以下簡稱“中國銀行工業園區分行”)簽訂固定資產專門借款合同,中國銀行工業
533、園區分行授予蘇州旭創人民幣230,000,000.00元的借款額度以供蘇州旭創專門用于固定資產采購,提款期自2016年1月31日至2017年6月15日止。截至2017年12月31日止,蘇州旭創在此額度下借款余額為179,693,245.68元,提款期已過因此所有的借款額度已使用完畢。該借款利率人民幣借款基準利率下浮10%確定,每12個月浮動一次。2017年度該借款利率為4.275%。利息每3中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 177 個月支付一次,本金應于2018年6月20日至2020年12月20日期間分批償還。 該借款系由蘇州旭創以在建工程中的評估價值為76,489,600.00
534、元的房屋建筑物、無形資產中的評估價值為24,000,600.00元土地使用權作為抵押借入。 3.訴訟情況 截至2017年12月31日,公司無需要說明的訴訟事項。 4. Google Inc.持股情況說明 Google Inc.主要從事網絡信息服務、搜索引擎、移動操作系統等,為其行業內領先的國際化公司。于2017年7月3日前,Google Inc.為蘇州旭創原股東GCI, L.P.的母公司,通過GCI., L.P.持有蘇州旭創18.4536%的股權。2017年7月3日,蘇州旭創并入公司成為全資子公司,此次重大資產重組過程中Google Inc.間接轉讓部分股權,重組完成后間接持有公司股權比例為3
535、.02%。 十七、母公司財務報表主要項目注釋十七、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款、應收賬款 (1)應收賬款分類披露)應收賬款分類披露 單位: 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 90,001,698.30 100.00% 8,509,062.32 100.00% 81,492,635.98 62,600,264.63 100.00% 6,724,260.24 10.74% 55,876,004.39 合計 90,001,698.30
536、100.00% 8,509,062.32 100.00% 81,492,635.98 62,600,264.63 100.00% 6,724,260.24 10.74% 55,876,004.39 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款: 適用 不適用 組合中,按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款: 適用 不適用 單位: 元 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1 年以內小計 80,296,238.92 4,014,811.95 5.00% 1 至 2 年 4,837,517.72 967,503.54 20.00% 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文
537、 178 2 至 3 年 2,682,389.66 1,341,194.83 50.00% 3 年以上 2,185,552.00 2,185,552.00 100.00% 合計 90,001,698.30 8,509,062.32 確定該組合依據的說明: 組合中,采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款: 適用 不適用 組合中,采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款: (2)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 1,784,802.08 元;本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的: 單位: 元 單位名稱
538、 收回或轉回金額 收回方式 (3)本期實際核銷的應收賬款情況)本期實際核銷的應收賬款情況 單位: 元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況: 單位: 元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 應收賬款核銷說明: (4)按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況)按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位名稱單位名稱 年末余額年末余額 賬齡賬齡 占應收賬款年末余額合占應收賬款年末余額合計數的比例計數的比例(%) 壞賬準備余額壞賬準備余額 1 23,520,973.68 1年以內 26.13 1,176,048.68 2 15,060,47
539、3.24 1年以內 16.73 753,023.66 3 7,301,217.01 1年以內 8.11 365,060.85 4 6,427,949.55 0-2年 7.14 452,172.96 5 6,109,160.00 1年以內 6.79 305,458.00 合計合計 58,419,773.48 64.90 3,051,764.15 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 179 (5)因金融資產轉移而終止確認的應收賬款)因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 (6)轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額)轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明: 2、其他應收款
540、、其他應收款 (1)其他應收款分類披露)其他應收款分類披露 單位: 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 8,169,510.99 100.00% 408,475.55 5.00% 7,761,035.44 543,449.89 100.00% 27,172.49 5.00% 516,277.40 合計 8,169,510.99 100.00% 408,475.55 5.00% 7,761,035.44 543,449.89 100.00% 2
541、7,172.49 5.00% 516,277.40 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款: 適用 不適用 組合中,按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款: 適用 不適用 單位: 元 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1 年以內小計 8,169,510.99 408,475.55 5.00% 合計 8,169,510.99 408,475.55 5.00% 確定該組合依據的說明: 組合中,采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款: 適用 不適用 組合中,采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款: 適用 不適用 (2)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況)本期計提、
542、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 408,475.55 元;本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的: 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 180 單位: 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 (3)本期實際核銷的其他應收款情況)本期實際核銷的其他應收款情況 單位: 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況: 單位: 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 其他應收款核銷說明: (4)其他應收款按款項性質分類情況)其他應收款按款項性質分類情況 單位: 元 款項性質 期末
543、賬面余額 期初賬面余額 往來款等 8,017,833.79 252,011.79 保證金 116,157.00 220,000.00 周轉金 35,520.20 71,438.10 合計 8,169,510.99 543,449.89 (5)按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況)按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位: 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 游建國 可供出售金融資產轉讓 7,800,000.00 1 年以內 95.48% 390,000.00 龍口市社會保險服務中心 保險費 157,634.59 1 年
544、以內 1.93% 7,881.73 上海機電設備招標有限公司 投標保證金 116,157.00 1 年以內 1.42% 5,807.85 煙臺市住房公積金管理中心 住房公積金 60,199.20 1 年以內 0.74% 3,009.96 馬玉里 個人借款 30,000.00 1 年以內 0.37% 1,500.00 合計 - 8,163,990.79 - 99.94% 408,199.54 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 181 (6)涉及政府補助的應收款項)涉及政府補助的應收款項 單位: 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額及依據 (7)因
545、金融資產轉移而終止確認的其他應收款)因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 (8)轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額)轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明: 3、長期股權投資、長期股權投資 單位: 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 3,641,133,069.25 3,641,133,069.25 對聯營、合營企業投資 25,403,515.53 25,403,515.53 22,079,585.60 22,079,585.60 合計 3,666,536,584.78 3,666,536,584.7
546、8 22,079,585.60 22,079,585.60 (1)對子公司投資)對子公司投資 單位: 元 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準備 減值準備期末余額 蘇州旭創 3,641,133,069.25 3,641,133,069.25 合計 3,641,133,069.25 3,641,133,069.25 (2)對聯營、合營企業投資)對聯營、合營企業投資 單位: 元 投資單位 期初余額 本期增減變動 期末余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企
547、業 二、聯營企業 深圳市金 22,079,58 3,323,929 25,403,51 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 182 岷江智能裝備有限公司 5.60 .93 5.53 小計 22,079,585.60 3,323,929.93 25,403,515.53 合計 22,079,585.60 3,323,929.93 25,403,515.53 (3)其他說明)其他說明 4、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 146,148,902.98 94,281,613.64 130,086,921.0
548、8 90,453,984.70 其他業務 2,943,342.36 1,798,027.09 1,533,463.83 944,244.76 合計 149,092,245.34 96,079,640.73 131,620,384.91 91,398,229.46 其他說明: 5、投資收益、投資收益 單位: 元 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 42,000,000.00 權益法核算的長期股權投資收益 3,323,929.93 1,977,587.55 銀行理財產品收益 2,758,026.07 1,413,089.02 處置投資產生的投資收益 800,000.00 持
549、有投資期間取得的投資收益 392,464.50 合計 49,274,420.50 3,390,676.57 6、其他、其他 十八、補充資料十八、補充資料 1、當期非經常性損益明細表、當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位: 元 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 183 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 -1,767,332.51 計入當期損益的政府補助(與企業業務密切相關,按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外) 16,109,458.34 委托他人投資或管理資產的損益 2,758,026.07 企業重組費用,如安置職工的支出、整合費用等 -1,294,512.95
550、 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 188,000.00 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外, 持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益,以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 4,516,515.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 22,872.34 其他符合非經常性損益定義的損益項目 -120,606,515.13 減:所得稅影響額 3,079,953.94 合計 -103,153,442.78 - 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目, 以及把 公開發
551、行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目, 應說明原因。 適用 不適用 2、凈資產收益率及每股收益、凈資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率 每股收益 基本每股收益(元/股) 稀釋每股收益(元/股) 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 7.96% 0.50 0.50 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 13.05% 0.82 0.82 3、境內外會計準則下會計數據差異、境內外會計準則下會計數據差異 (1)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況)同時按照國際會計準則與按中國會計準
552、則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 (2)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 184 (3)境內外會計準則下會計數據差異原因說明,對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的,應注明該境外機構的名稱)境內外會計準則下會計數據差異原因說明,對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的,應注明該境外機構的名稱 4、其他、其他 中際旭創股份有限公司 2017 年年度報告全文 185 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄 一、 載有公司法定代表人、 主管會計工作負責人、 公司會計機構負責人 (會計主管人員)簽名并蓋章的財務報表; 二、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件; 三、 報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿; 四、經公司法定代表人簽名的2017年年度報告文件原件; 五、其他相關資料。 以上備查文件的備置地點:公司董事會辦公室 中際旭創股份有限公司中際旭創股份有限公司 法定代表人:王偉修法定代表人:王偉修 2018年年4月月12日日