中際旭創股份有限公司2020年年度報告（238頁）.PDF

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1、證券代碼：300308 證券簡稱：中際旭創 公告編號：2021-042 中際旭創股份有限公司 2020 年度報告 2021 年年 04 月月 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 2 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和承擔個別和連帶的法律責任。連帶的法律責任。 公司負責人王偉修、主管會計工作負責人王曉麗及會計機構

2、負責人公司負責人王偉修、主管會計工作負責人王曉麗及會計機構負責人(會計主會計主管人員管人員)袁麗明聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。袁麗明聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。 公司在經營管理中可能面臨的風險與對策已在本報告中第四節公司在經營管理中可能面臨的風險與對策已在本報告中第四節“經營情況經營情況討論與分析討論與分析”之之“九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望”部分予以描述。敬請廣大投資者部分予以描述。敬請廣大投資者關注，注意投資風險。關注，注意投資風險。 公司經本次

3、董事會審議通過的利潤分配預案為：以公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 713,016,281 為基數，向為基數，向全體股東每全體股東每 10 股派發現金紅利股派發現金紅利 1.21 元（含稅） ，送紅股元（含稅） ，送紅股 0 股（含稅） ，以資本公股（含稅） ，以資本公積積金向全體股東每金向全體股東每 10 股轉增股轉增 0 股。股。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 . 6 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 10 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 . 30 第四

4、節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 . 52 第五節第五節 重要事項重要事項 . 78 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 . 87 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 . 87 第八節第八節 可轉換公司債券相關情況可轉換公司債券相關情況 . 87 第九節第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 88 第十節第十節 公司治理公司治理 . 89 第十一節第十一節 公司債券相關情況公司債券相關情況 . 101 第十二節第十二節 財務報告財務報告 . 107 第十三節第十三節 備查文件目錄備查文件目錄 . 108 中際旭創股

5、份有限公司 2020 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 本公司、公司、中際旭創 指 中際旭創股份有限公司 股東大會 指 中際旭創股份有限公司股東大會 董事會 指 中際旭創股份有限公司董事會 監事會 指 中際旭創股份有限公司監事會 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 中登公司 指 中國證券登記結算有限責任公司 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 中際旭創股份有限公司章程 A 股 指 人民幣普通股 元、萬元 指 人民幣元、萬元 報告期、本報告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月

6、 31 日 上年同期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 控股股東 指 山東中際投資控股有限公司 蘇州旭創 指 蘇州旭創科技有限公司 中際智能 指 山東中際智能裝備有限公司 銅陵旭創 指 銅陵旭創科技有限公司 儲翰科技 指 成都儲翰科技股份有限公司 寧波創澤云 指 寧波創澤云投資合伙企業（有限合伙） 銅陵礪行 指 銅陵礪行綜合服務有限公司 澤芯科技產業園 指 蘇州澤芯科技產業園有限公司 澤芯科技 指 蘇州旭創澤芯科技發展有限公司 陜西先導光電 指 陜西先導光電集成科技投資合伙企業(有限合伙) 光通信 指 以光波為載波的通信方式 光模塊/光通信模塊 指 光模塊的

7、作用就是光電轉換，發送端把電信號轉換成光信號，通過光纖傳送后，接收端再把光信號轉換成電信號。 5G 指 第五代移動電話行動通信標準，也稱第五代移動通信技術。 云數據中心 指 基于超級計算機系統對外提供計算資源、存儲資源等服務的機構或單中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 5 位，以高性能計算機為基礎面向各界提供高性能計算服務。 SFP 指 SFP 根據 GBIC 接口進行設計，允許比 GBIC 更大的端口密度（主板邊上每英寸的收發器數目） ，因此 SFP 也被稱作mini-GBIC。 QSFP 指 四通道 SFP 接口(QSFP)，QSFP 是滿足市場對更高密度的高速可插拔解決方案。

8、 CWDM 指 一種面向城域網接入層的低成本 WDM（Wavelength Division Multiplexing，即波分復用）傳輸技術。從原理上講，CWDM 就是利用光復用器將不同波長的光信號復用至單根光纖進行傳輸，在鏈路的接收端，借助光解復用器將光纖中的混合信號分解為不同波長的信號，連接到相應的接收設備。 重大資產重組/發行股份購買資產事項 指 本次交易上市公司擬通過發行股份的方式向益興福、劉圣、朱皞、靳從樹、朱鏞、余濱、凱風進取、凱風萬盛、坤融創投、國發創新、禾?？瀑J、古玉資本、晟唐銀科、蘇州達泰、西藏攬勝、旭創香港、光云香港、谷歌香港、ITC Innovation、悠暉然、舟語然、

9、福睿暉、睿臨蘭、云昌錦、凱風旭創、永鑫融盛、上海光易等 27 名交易對方購買其合計持有的蘇州旭創 100%股權。同時，上市公司擬向王偉修、云昌錦、凱風厚澤、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融資方非公開發行股份募集配套資金， 募集資金金額不超過本次資產交易價格的 100%。 配套融資 指 中際旭創向王偉修、云昌錦、凱風厚澤、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融資方非公開發行股份募集配套資金，募集資金金額不超過本次資產交易價格的 100%。 第一期股權激勵 指 公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激勵計劃 第二期股權激勵 指 公司第二期限制性股票激勵計劃 本次非公開發行股票/本次非公開

10、發行 指 中際旭創股份有限公司本次擬以非公開方式向中國人壽資產管理有限公司等 5 名（含）特定對象發行股票的行為 第二期員工持股計劃 指 中際旭創股份有限公司 2019 年第二期員工持股計劃 審計機構、普華永道 指 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 保薦機構、國泰君安 指 國泰君安證券股份有限公司 巨潮資訊網 指 http:/ 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 6 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 中際旭創 股票代碼 300308 公司的中文名稱 中際旭創股份有限公司 公司的中文簡稱 中際旭創 公司的外文名稱（

11、如有） ZHONGJI INNOLIGHT CO., LTD. 公司的外文名稱縮寫（如有） ZHONGJI INNOLIGHT 公司的法定代表人 王偉修 注冊地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 注冊地址的郵政編碼 265705 辦公地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 辦公地址的郵政編碼 265705 公司國際互聯網網址 http:/www.zj- 電子信箱 infozhongji.cc 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 王軍 王少華 聯系地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 電話 0535-8573360 0535-8573360 傳真 05

12、35-8573360 0535-8573360 電子信箱 zhongji300308zhongji.cc zhongji300308zhongji.cc 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 中國證券報 、 上海證券報 、 證券時報 、 證券日報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 四、其他有關資料四、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 7 會計師事務所名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 會計師事務所辦公地址 上海市黃浦區湖濱路 202

13、號領展企業廣場 2 座普華永道中心 11 層 簽字會計師姓名 汪超、劉毅 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 國泰君安證券股份有限公司 中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618 號 尉欣、張貴陽 2020 年 12 月 21 日-2021 年 12月 31 日 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 五、主要會計數據和財務指標五、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2020 年 2019 年 本年比上年增減 2018 年 營業收入（元） 7,049,5

14、90,125.44 4,757,677,023.35 48.17% 5,156,314,239.90 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 865,483,550.47 513,487,200.53 68.55% 623,115,980.05 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元） 764,365,629.64 429,501,474.55 77.97% 590,032,209.73 經營活動產生的現金流量凈額（元） 21,688,211.25 569,457,698.94 -96.19% 660,013,526.46 基本每股收益（元/股） 1.23 0.73 68.49% 1.36

15、 稀釋每股收益（元/股） 1.22 0.73 67.12% 1.33 加權平均凈資產收益率 11.73% 8.29% 3.44% 14.32% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增減 2018 年末 資產總額（元） 13,615,732,311.29 10,491,166,090.97 29.78% 8,080,200,992.25 歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 7,889,217,844.56 6,926,216,477.11 13.90% 4,776,481,630.64 公司最近三個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值， 且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力

16、存在不確定性 是 否 扣除非經常損益前后的凈利潤孰低者為負值 是 否 公司報告期末至年度報告披露日股本是否因發行新股、增發、配股、股權激勵行權、回購等原因發生變化且影響所有者權益金額 是 否 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 8 支付的優先股股利 0.00 用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股） 1.2138 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 1,326,090,400.82 1,918,585,570.21 1,960,109,625.20 1,844,804,529.21 歸屬于上市公司股東的凈利潤

17、153,661,866.90 211,478,349.07 234,735,581.68 265,607,752.82 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 134,992,385.98 200,229,228.71 185,089,034.09 244,054,980.86 經營活動產生的現金流量凈額 -341,847,036.72 123,800,468.21 81,695,440.67 158,039,339.09 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時

18、按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 八、非經常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元

19、 項目 2020 年金額 2019 年金額 2018 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分） -4,256,044.29 -131,685.38 -107,456.93 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 106,705,922.11 84,722,704.07 33,163,774.86 委托他人投資或管理資產的損益 14,403,022.92 13,648,097.83 1,581,561.65 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -2,837,570.45 301,495.95 13,163,005.

20、95 其他符合非經常性損益定義的損益項目 7,480,170.90 -7,162,646.18 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 9 減：所得稅影響額 19,391,543.08 14,554,886.49 7,554,469.03 少數股東權益影響額（稅后） 986,037.28 合計 101,117,920.83 83,985,725.98 33,083,770.32 - 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性

21、損益的項目， 應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 10 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 （一）經營業務、主要產品及用途（一）經營業務、主要產品及用途 公司目前業務主要涵蓋高端光通信收發模塊和智能裝備制造兩大板塊，形成了雙主業獨立運營、協同發展的經營模式。 全

22、資子公司蘇州旭創致力于高端光通信收發模塊的研發、設計、封裝、測試和銷售，產品服務于云計算數據中心、數據通信、5G 無線網絡、電信傳輸和固網接入等領域的國內外客戶。公司注重技術研發，并推動產品向高速率、小型化、低功耗、低成本方向發展，為云數據中心客戶提供 100G、200G、400G 和800G 的高速光模塊，為電信設備商客戶提供 5G 前傳、中傳和回傳光模塊，應用于城域網、骨干網和核心網傳輸光模塊以及應用于固網 FTTX 光纖接入的光器件等高端整體解決方案，在行業內保持了出貨量和市場份額的領先優勢。 表表1：蘇：蘇州旭創部分光模塊產品州旭創部分光模塊產品 產品系列產品系列 產品外觀產品外觀 產

23、品特性產品特性 應用場景應用場景 800G OSFP 擁有全面的800G OSFP光模塊產品組合，包括4x100Gx2和8x100G兩種架構方案，除了傳統的EML設計，還采取了以硅光為基礎的方案來滿足短距離傳輸需求。該系列的產品符合IEE802.3ck和OSFP MSA標準，并支持CMIS4.0。 主要應用于800G以太網、數據中心和云網絡。 800G QSFP-DD 擁有全面的800G QSFP-DD光模塊產品組合，包括4x100Gx2和8x100G兩種架構方案，除了傳統的EML設計，還采取了以硅光為基礎的方案來滿足短距離傳輸需求。該系列的產品符合IEE802.3ck和QSFP-DD 800

24、 MSA標準，并支持CMIS4.0。 主要應用于800G以太網、數據中心和云網絡。 400G QSFP-DD 擁有全面的400G QSFP-DD光模塊產品組合，該系列的產品符合IEEE 802.3bs 和QSFP-DD MSA標準。 主要應用于400G以太網、數據中心和云網絡。 400G OSFP 擁有全面的400G OSFP光通信模塊產品組合，包括4x50Gx2和4X100G兩種架構方案。該系列的產品符合IEEE 802.3bs 和OSFP MSA標準。 主要應用于400G以太網、數據中心和云網絡。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 11 100G QSFP28 Single

25、Lambda 該系列的的產品符合IEEE 802.3bm，IEEE 802.3cd和QSFP28 MSA標準，具有小型化、低功耗和高速率的特點。 主要應用于100G以太網。 100G QSFP+ 包括SR4, SR4 CPRI, AOC, AOC 100G-4 25G, CWDM4, eCWDM4, eCWDM4 ET PSM4, PSM4 pigtail, LR4 Ethernet和ER4 Lite系列，該系列產品采用LC或MPO光口，兼容IEEE802.3bm, SFF-8636等標準；具有功耗低、體積小、速率高等特性，有利于數據中心增加容量、提高端口密度和降低功耗。 主要應用于100G數

26、據中心內部網絡、 數據中心互聯、 城域網絡等環境，也可應用于5G無線網絡。 40G QSFP+ 包括SR4，eSR4，IR4，LR4，ER4，LX4，PSM IR4，PSM LR4，AOC and AOC breakout系列。該系列產品采用LC或MPO光口，兼容IEEE802.3bm, SFF-8436等標準；具有功耗低、體積小、速率高等特性，有利于數據中心增加容量、提高端口密度和降低功耗。 主要應用于大型數據中心、 園區網絡、 城域網絡等環境。 25G SFP28 包括SR， AOC， LR， ER商業溫度系列，以及LR，BiDi，CWDM，LWDM，ER等工業溫度系列。這些產品采用LC光

27、口，兼容IEEE802.3by，SFF-8472等標準；具有功耗低、體積小、速率高、寬溫度范圍等特性。 主要應用于數據中心、5G網絡、25G以太網、光纖通道等環境。 10G SFP+ SONET 擁有全面的SONET系列產品， 包括LR, ER，ZR，DWDM ER，DWDM ZR系列，符合SONET OC192/SDH STM64與IEEE802.3ae標準。 主要應用于SONET (OC-192)/SDH (STM64) 傳輸網絡環境 10G SFP+ Ethernet 包括LR，ER，ZR和DWDM（40km與80km） 系列， 該系列產品采用LC光口，兼容IEEE802.3ae， SF

28、F-8472， SFF-8431等標準；具有功耗低、體積小、速率高等特性。 主要應用于數據中心、城域網、 無線網絡、 傳輸網絡等環境。 全資子公司中際智能主營高端電機定子繞組制造裝備的研發、制造及銷售，擁有三十多個系列、二百多個品種的產品，廣泛應用于家用電器、工業電機、新能源汽車電機定子繞組制造的單工序機、多工序機、半自動及自動化智能生產線等領域，是國內電機繞組制造裝備的領軍企業之一。 表表2：中際智能部分產品線：中際智能部分產品線 產品系列產品系列 產品外觀產品外觀 產成品外觀產成品外觀 產品特性及應用場景產品特性及應用場景 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 12 壓縮機定子繞

29、組生產線 該系列生產線適應于空調和冰箱壓縮機電機定子繞組的自動化生產。 采用獨有的專利技術能夠適應小槽口、 高槽滿率電機定子的生產需要。具有運行可靠、 生產效率高和定子品質一致性高等優點。 汽車發電機定子繞組生產線 該系列生產線適用于汽車發電機定子繞組的自動生產。 本產線適用于波形繞組的自動化制造， 定子在設備及工序間自動傳輸并自動裝卸， 實現了汽車發電機定子繞組制造過程中的無人生產。 新能源汽車定子生產線 該系列生產線適用于新能源汽車電機定子繞組的自動生產。 采用國際先進的無交叉繞線技術， 滿足了高功率密度驅動電機的制造要求， 顯著提高了生產效率和產品質量；整線配置自動識別上料、數字化識別、

30、實時監測等系統，采用了遠程運維技術， 實現了定子繞組可視、可控、可追溯的數字化生產。自動化程度高， 能夠滿足高功率密度汽車驅動電機定子繞組的生產要求。 工業電機定子繞組生產線 該系列生產線適用于工業電機定子繞組的自動化生產。 能夠滿足工業電機高疊厚、線徑粗、槽滿率高、定子外形大等特點要求， 實現高質量的多相線圈一次或多次嵌入， 滿足了自動化生產的需要。 變頻電機定子繞組生產線 該系列生產線適應于變頻電機定子繞組的自動化生產。采用獨有的專利技術，能夠將線圈直接繞制在定子槽內，滿足變頻電機定子繞組的工藝要求。 具有繞線速度快、穩定性高等優點。 控股子公司成都儲翰是專注于接入網光模塊和光組件、生產及

31、銷售的高新技術企業，公司擁有從芯片封裝到光電器件到光電模塊的垂直整合產品線。在光器件領域，公司的產品設計、封裝以及生產等方面均處于同行業領先水平；在光模塊方面，公司持續加大對產品線投入，增加產能儲備。目前，公司在自動化生產平臺、自動化設備的自主研發與工程應用化方面已具備較強的競爭優勢，自動化工藝技術水平在國內同行業中居于領先地位。同時，基于對中低端產品成本的良好控制，公司的盈利水平較好。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 13 表表3：成都儲翰部分產品線：成都儲翰部分產品線 產品系列產品系列 產品外觀產品外觀 產品特性產品特性 產品特性及應用場景產品特性及應用場景 固網接入用光電

32、組件 固網用光電組件是制造固網光模塊的核心器件，按產品端口分OSA、TOSA、ROSA系列，按產品速率分1.25G、2.5G、10G系列，按用途分為OLT系列、ONU系列。 主要用于固網接入的光模塊或者光貓，是構建光纖到戶的百兆網、千兆網接入的關鍵產品。 無線接入用光電組件 無線接入用光電組件是制造無線接入網用光模塊的核心器件，按產品端口分OSA、TOSA、ROSA系列，按產品速率分10G、25G、50G系列。 用于制造無線接入（5G）網的光模塊，包括前傳、中傳模塊等。 PON系列光模塊 PON系列光模塊是構架固網的核心器件，承載將電信號轉換為光信號或者光信號轉換為電信號，包括用途分OLT系列

33、、ONU系列，按速率分為2.5G、10G、40G等。 PON模塊主要用于固網，用于固網接入和承載，是組成固網的核心器件。 （二）公司經營模式（二）公司經營模式 1、高端光通信收發模塊業務、高端光通信收發模塊業務 （1）采購模式 公司生產的高速光通信模塊產品所需原材料主要包括光器件、集成電路芯片以及結構件等，高速光模塊產品生產的能源消耗主要為電力。為保證生產光通信模塊的質量，公司在原材料采購環節制定了嚴格的供應商選擇及采購控制程序。具體來說，供應商的選擇包括新供應商遴選、合格供應商的管理兩個方面，采購控制程序主要包括采購計劃、采購跟蹤以及驗收入庫等主要流程。 （2）生產模式 光通信模塊作為非終端

34、產品， 主要為下游客戶提供零件， 產品具有一定的標準性， 可以進行批量生產。對于下游客戶的某些定制化要求，公司也能提供個性化的產品設計及制造。在生產模式上，公司主要是采取“以銷定產”的生產模式，公司的生產會根據下游客戶的訂單由計劃部門做出安排，主要的生產流程包括生產計劃編制、生產計劃調整及追蹤、物料追蹤等。 （3）銷售模式 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 14 高速光通信模塊產品技術集成度較高，作為下游產品的核心零部件，對下游產品的性能起到至關重要的作用，因而，下游客戶往往傾向于與上游廠商建立直接、穩定的合作關系。銷售模式包括直接銷售和代理銷售，但以直接銷售模式為主，即直接面向

35、下游客戶進行技術和產品推介、簽訂合同并交付、提供售后技術支持與服務。在客戶開拓上，作為供應商，蘇州旭創通常需要通過客戶的供應商認證和產品代碼認證程序，即公司滿足相應的資質認證、客戶的實地考察等程序，成為下游客戶的合格供應商，并在此基礎上，使公司的相應產品獲得客戶的產品代碼認證。公司的光模塊產品以技術優良、性能穩定、供應可靠等特性獲得了下游客戶的認可，與全球領先的云數據中心客戶和國內外主流通信設備廠商形成了長期穩定的合作關系。 （4）研發模式 蘇州旭創研發部門主要分為光電技術部、產品開發部、增值工程部、項目運營部和綜合管理部，每個部門又下設若干研究組/工作室， 共同構建了完善的技術平臺和產品線，

36、 為公司提供了較強的自主創新能力。公司研發部門以良好的待遇和優質的條件吸引人才進行新技術的共同研發，并通過參加委外培訓、學歷教育等培訓工作，提升了公司的管理、銷售、工藝技術及產品研發人員的管理水平和知識素養。在公司愛才、培才、 用才的用人機制激勵下， 公司員工的工作積極性和創新動能被充分激發。 他們通過自主研制新工藝、開發新產品，改進了產品質量，降低了生產成本，提高了公司的盈利能力，進而滿足了公司生產經營的需要，在各類產品生產方面擁有多項核心技術。為保持公司核心競爭力，避免技術流失，公司采取了嚴密的技術保護措施，并在實踐中取得了良好效果。 2、智能裝備業務、智能裝備業務 （1）采購模式 公司設

37、立供應保障部，負責采購所需原材料、輔助材料，保證生產經營活動正常進行。公司的采購模式是與公司定制生產的生產模式緊密結合。供應保障部收到生產部門提交的“生產通知單”后，結合倉庫的最低庫存量情況，進行需求分析。按照訂貨合同、預投單分解詳細的采購件、自制件的需求數量，制定物料需求計劃，經部門負責人審核后報分管領導審批，進行采購。 （2）生產模式 由于電機產品的規格眾多，下游客戶的實際需求千差萬別，公司產品的專用性強，個性化訂制明顯，公司采取定制生產模式。公司產品具有“多品種、小批量”的特點，包括單工序機、多工序機、半自動生產線和自動生產線等產品。公司技術中心根據與客戶簽訂的銷售合同和技術協議的要求，

38、對每一筆訂單組織產品開發和工藝規程設計。設計開發完成并獲得審核通過后，由技術中心制定詳細的產品零部件圖樣、外購外協明細表、工藝過程卡、工時匯總表、材料匯總表等資料，由公司生產部組織實施。公司產品加工裝配并調試成后，下游客戶到現場按照技術協議進行預驗收后由銷售部負責發貨，公司市場技術部人員到客戶現場進行安裝調試，客戶最終驗收后出具驗收報告。 （3）銷售模式 由于電機制造廠家對電機繞組制造裝備個性化要求明顯，公司與下游客戶每個批次的合作均需通過技術交流將專用設備的功能與電機產品的制造特性要求充分對接，制定出專用技術裝備配置方案，達成供需中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 15 雙方業務

39、合作的技術協議?；陔姍C繞組設備的生產的以上特性，公司產品除個別出口訂單委托經銷商代理之外，絕大部分采用直銷的形式銷售。 3、接入網光模塊和光器件接入網光模塊和光器件業務業務 （1）采購模式 公司生產的接入網光模塊和光器件產品所需原材料主要包括 chip、集成電路芯片、尾纖、結構件以及殼體等，產品生產的能源消耗主要為電力、氮氣、壓縮空氣等。為保證生產質量，公司在原材料采購環節嚴格執行供應商管理程序文件，具體包括供應商管理、新供應商遴選、質量控制、采購控制等，采購控制程序主要包括采購計劃、采購跟蹤以及驗收入庫等主要流程。 （2）生產模式 接入網光模塊和光器件為非終端產品，主要為下游客戶提供零件，

40、產品主要依據客戶要求或者雙方約定的技術指標或者產品方案進行定制化生產。在生產模式上，公司主要是采取“以銷定產”的生產模式，公司的生產會根據下游客戶的訂單或者預測由市場部做出需求計劃，計劃部根據需求計劃編制生產計劃、采購計劃和組織生產，采購部根據采購計劃編制訂單計劃和倒料計劃，同時還包括生產計劃調整及追蹤、物料追蹤等。 （3）銷售模式 接入網光模塊和光器件產品是通訊網絡的核心零部件，對下游產品的性能起到至關重要的作用，下游客戶往往通過嚴格的認證、長期穩定供貨后才能與上游客戶建立直接、穩定的緊密合作關系。公司國內銷售模式主要是直接銷售，國外銷售主要是代理銷售。在客戶開拓上，作為供應商，儲翰科技通常

41、需要通過客戶的供應商認證和產品代碼認證程序，即公司滿足相應的資質認證、客戶的實地考察等程序，成為下游客戶的合格供應商，并在此基礎上，使公司的相應產品獲得客戶的產品代碼認證。公司的光電組件和光模塊產品以技術優良、性價比高、規?；桓稄?、供應可靠等特性獲得了全球多數主流通訊設備廠商的認可，并形成了長期穩定的合作關系。 （4）研發模式 儲翰科技研發部門主要由公司技術委員會負責統一管理， 分設芯片研發、 光電組件研發和光模塊研發，還有自動化設備研發制造的開發部門，每個部門又下設項目組或者產品線，共同構建了完善的技術平臺和產品線，為公司提供了較強的產品自主創新能力和產品工藝制造開發能力。公司具備從芯片封

42、裝、光電組件和光模塊完整的產業鏈，能快速響應客戶的定制化要求，并提供高性價比的產品，同時通過研發的自動化生產平臺實現規?；桓?，充分滿足客戶需求，樹立了公司的經營特點，保持了公司核心競爭力。 （三）高端光通信收發模塊行業情況（三）高端光通信收發模塊行業情況 1、主要法律、法規及政策、主要法律、法規及政策 政策目政策目錄錄 主管部門主管部門 時間時間 相關政策內容相關政策內容 中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議 中國共產黨第十九屆中央委員會 2020 系統布局新型基礎設施， 加快第五代移動通信、 工業互聯網、大數據中心等建設 中際旭創股份有限公司 2020

43、 年年度報告全文 16 中共中央政治局常委員會會議（2020年3月4日） 中共中央政治局常委員會 2020 加快5G網絡、數據中心等新型基礎設施建設進度 “5G+工業互聯網”512工程推進方案 工信部 2019 加快工業級5G芯片和模組、網關，以及工業多接入邊緣計算等通信設備的研發與產業化，促進5G技術與可編程邏輯控制器、 分布式控制系統等工業控制系統的融合創新，培育“5G+工業互聯網”特色產業 戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄 國家發改委 2018 將“光通信設備”及其中的“波分復用設備”、“半導體激光器”列入新一代信息技術產業重點產品和服務 中國光電子器件產業技術發展路線圖（2018-

44、2022年） 中國電子元件行業協會 2017 25Gb/s及以上DFB激光器芯片規模生產， 200G、 400G產品規?；a，提高核心光電子芯片國產化 信息基礎設施重大工程建設三年行動方案 工信部 2017 部署我國2016-2018年信息基礎設施建設規劃，圍繞“完善新一代高速光纖網絡、加快建設先進移動寬帶網、 積極構建全球化網絡社會、 強化應用支撐能力建設”4項重點任務，擬投資1.2萬億元，其中，骨干網、城域網、固定/移動寬帶接入網、國際通信網等項目92項，總投資9022億元。 信息產業發展指南 工信部 2017 到2020年光網全面覆蓋城鄉，5G商用。高速、移動、泛在的新一代信息基礎設施

45、基本建成。 國家寬帶普及率達到70%，移動寬帶用戶普及率達到85%，行政村光纖通達率達到98%，農村寬帶接入能力不低于12Mbps。 “十三五”國家戰略性新興產業發展規劃 國務院 2016 實施網絡強國戰略，加快建設“數字中國”，推動物聯網、云計算和人工智能等技術向各行業全面融合滲透，構建萬物互聯、融合創新、智能協同、安全可控的新一代信息技術產業體系 信息通信行業發展規劃（20162020年） 工信部 2016 到2020年， 信息通信業整體規模進一步壯大， 綜合發展水平大幅提升，“寬帶中國”戰略各項目標全面實現，基本建成高速、移動、安全、泛在的新一代信息基礎設施，初步形成網絡化、智能化、服務

46、化、協同化的現代互聯網產業體系，自主創新能力顯著增強，新興業態和融合應用蓬勃發展，提速降費取得實效，信息通信業支撐經濟社會發展的能力全面提升， 在推動經濟提質增效和社會進步中的作用更為突出， 為建設網絡強國奠定堅實基礎 國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要 國務院 2016 加快構建高速、移動、安全、泛在的新一代信息基礎設施，推進信息網絡技術廣泛運用，形成萬物互聯、人機交互、天地一體的網絡空間 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 17 關于印發促進大數據發展行動綱要的通知 國務院 2015 全面推進我國大數據發展和應用，加快建設數據強國。推動大數據與云計算、物聯網、移動互聯網等新

47、一代信息技術融合發展， 探索大數據與傳統產業協同發展的新業態、 新模式， 促進傳統產業轉型升級和新興產業發展，培育新的經濟增長點 三網融合推廣方案 國務院 2015 在全國范圍推動廣電、 電信業務雙向入； 加快寬帶網絡建設改造和統籌劃； 強化網絡信息安全和文化安全監管；切實推動相關產業發展 關于向民間資本開放寬帶接入市場的通告 工信部 2014 鼓勵民間資本以多種模式進入寬帶接入市場， 促進寬帶網絡基礎設施發展和業務服務水平提升 關于開展創建“寬帶中國”示范城市（城市群）工作的通知 工信部、國家發改委 2014 為加快提升城市寬帶發展水平， 推動我國城鎮化和信息化同步發展， 促進經濟轉型和信息

48、消費， 特開展創建“寬帶中國”示范城市（城市群）工作 關于促進信息消費擴大內需的若干意見 國務院 2013 到2015年，適應經濟社會發展需要的寬帶、融合、安全、 泛在的下一代信息基礎設施初步建成， 城市家庭寬帶接入能力基本達到每秒20兆比特（Mbps），部分城市達到100Mbps，農村家庭寬帶接入能力達到4Mbps，行政村通寬帶比例達到95%。智慧城市建設取得長足進展 國務院關于印發“寬帶中國”戰略及實施方案的通知 國務院 2013 到2015年， 初步建成適應經濟社會發展需要的下一代國家信息基礎設施； 到2020年， 我國寬帶網絡基礎設施發展水平與發達國家之間的差距大幅縮小， 國民充分享受

49、寬帶帶來的經濟增長、服務便利和發展機遇 戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄 國家發改委 2013 包括光纖、光纖接入設備、光傳輸設備、高速光器件等光通信設備作為下一代信息網絡產業的重要組成部分 2、行業發展情況、行業發展情況 2020年在 COVID-19 的影響下，全球數據流量保持持續性增長，根據 IDC 圈數據統計，至 2021年，全球云計算流量將由 2016年的 1648EB 增長至 14078EB，較 2020 年增長 18.79%。并且隨著全社會的數字化轉型，云計算滲透率將大幅提升，Gartner的數據顯示，2020 年云計算的市場滲透率達到 13.2%。這使得IDC 及光模塊的行

50、業景氣度持續提升，其中的光模塊產品也在加速更新迭代。 圖圖1：2013-2021年全球數據中心流量增長情況（年全球數據中心流量增長情況（EB） 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 18 資料來源：資料來源：IDC圈圈 圖圖2：云計算市場滲透率：云計算市場滲透率 資料來源資料來源: Gartner 據LightCounting最新預測顯示，2025年光模塊行業在113億美元左右，未來5年以CAGR10%的增速保持增長。 圖圖3：全球光模塊細分市場規模及預測：全球光模塊細分市場規模及預測 資料來源：資料來源：Lightcounting （1）數通市場）數通市場 中際旭創股份有限公司 2

51、020 年年度報告全文 19 隨著 5G、物聯網等終端側應用場景的技術演進與迭代，終端側上網需求量將呈現高速增長，同時新興技術對數據中心的應用場景也將進一步擴大，數據中心市場需求將隨之拉升，推動數據中心網絡運營商持續投資擴容。據市場調研公司 Omdia 預測，2019至 2023年，全球數據中心資本支出將從 820億美元上升至 1,250 億美元，年復合增長率達 9.8%。主要云廠商自 2019年 Q1后，資本開支也重回高水位。 隨著 5G 的整體起量，大型數據中心是不可或缺的基礎設施，從而帶來對數通光模塊的大規模需求。據 Synergy Research 的最新數據顯示，截止 2020 年底

52、，全球 20家主要云和互聯網服務公司運營的大型數據中心總數已增至 597 個。區域分布方面，全球 17 個國家開設了數據中心，其中新增數據中心最多的是美國、韓國、中國、加拿大、阿聯酋、印度尼西亞、意大利和南非。在超大規模運營商中，亞馬遜、微軟和谷歌總合計超過所有大型數據中心數量的 50%。亞馬遜和谷歌新開設的數據中心占 2020 年新增數據中心的一半。除此之外，甲骨文、微軟、阿里巴巴、Facebook 等也各自創建了大型數據中心。 圖圖4：全球大型數據中心：全球大型數據中心 圖圖5 5：大型數據中心分布情況：大型數據中心分布情況 資料來源：資料來源：Synergy Research 據 ICC

53、(訊石)不完全統計，2020 年中國大陸開建數據中心數量達到 104 個，其中中國移動開建項目最多，至少 21 個(占總數量 20%)，總投資約 92 億元，規劃機架近 46 萬臺。除了三大運營商和 BAT 之外，參與數據中心建設的第三方服務商、金融/政府機構等接近 50 家。 隨著流量的持續提升、主要云廠商相繼加大資本開支投入以及數據中心數量的持續增長，都將驅動數通光模塊市場進一步增長，并且也將帶動對高速光模塊的需求提升。據 800GMSA 白皮書數據顯示，大型數據中心內部光模塊端口速率目前已經升級到 400G。據 LightCounting 預測，2019年到 2024年，400G光模塊市

54、場的年均復合增速達 20.5%。2021 年 400G光模塊市場空間將超 10 億美元，同比增長 140%。 蘇州旭創在高端光通信收發模塊產品研發和設計領域、成本管控及經營管理上均具有突出優勢。公司擁有包括獨特光學設計封裝平臺、超高的光學耦合效率、高速光模塊的設計能力、高頻電路和信號完整性專業設計及自主研發的全自動高效測試平臺等業內領先技術，同時結合“以銷定產”的生產模式、優化的供應鏈管理有效降低了生產成本、保證了產品精度的同時又提升了大規模量產的能力，產品深受國內外知名客戶的青睞。 （2）電信市場）電信市場 2020 年是中國 5G 網絡規模建設元年，國家有關部門多次強調 5G 建設對擴大有

55、效需求、“穩投資”、帶動產業鏈發展的積極作用，2020 年三大運營商也進一步優化和擴大 5G 投資，整體資本開支在 5G 規模中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 20 建設的拉動下出現較大增長，通信行業進入新一輪的高景氣周期。預計 2019-2023 年我國三大運營商 5G宏基站建設規模 400 萬站，5G 傳輸網投資達 2600億元。 工信部副部長劉烈宏表示，我國已建成全球最大 5G 網絡，截至 2020年底，已累計建成 5G 基站 71.8萬個，推動共建共享 5G基站 33 萬個，整體建設適度超前。并表示，2021年將有序推進 5G網絡建設及應用，加快主要城市 5G 覆蓋，推進

56、共建共享，新建 5G基站 60萬個以上。根據規劃，2020 至 2024 年是 5G網絡規模建設期，2025 年至 2028 年為 5G 網絡完善期，在 2029 年左右將開始引入 6G 網絡。重點開攻縣城和重點鄉鎮。 從三大運營商公布的資本開支計劃來看，2020 年資本開支總額 3348 億元，較 2019 年資本支出總額 2998.57 億元增長 11.7%。其中 5G建設資本開支總額為 1803 億元，較 2019年 5G資本開支總額 412億元增長 437.6%。 圖圖6：三大運營商資本開支情況：三大運營商資本開支情況 資料來源：公司公告、國泰君安證券研究資料來源：公司公告、國泰君安證

57、券研究 5G將為光模塊帶來巨大增量需求，主要反映在兩個方面： 一方面，最直接體現在光模塊的數量上。5G時代，傳統的基站BBU將重構為CU和DU兩個邏輯網元，其中增加的CU和DU之間的中傳環節將帶來新的光模塊需求；在回傳方案中，主要用于CU與核心網之間的傳輸，而蘇州旭創在相干光模塊上的研發儲備和技術優勢也將為公司提供強有力的支撐。 圖圖7：5G傳輸網絡方案架構圖傳輸網絡方案架構圖 資料來源：東吳證券研究所資料來源：東吳證券研究所 另一方面，體現在光模塊速率的大幅提升上。5G 網絡主要由三個主要部分組成，分別為無線網、承載網、核心網，相應的網絡建設在 2020 年進入高速發展期，無線網和承載網都將

58、迎來技術的代際升級，光模塊隨之也迎來換代需求。 其中無線網側的基站中， AAU 與 DU 之間的前傳光模塊將從 10G 升級到 25G中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 21 光模塊， 此外將新增 DU和 CU 間的中傳需求。 在承載網的回傳需求中， 城域網將從 10G/40G 升級到 100G，骨干網將從 100G升級到 400G。2019 年建設的 5G網絡主要依托 4G網絡進行非獨立組網，BUU 還未分離成 DU 和 CU，因此中傳的光模塊需求未正式打開。2020年進入 5G獨立組網建設，CU 和 DU的分離將打開中傳光模塊的市場。 （3）電信接入網市場）電信接入網市場 PO

59、N（無源光網絡）是指 OLT（光線路終端）和 ONU（光網絡單元）之間的 ODN（光分配網絡）全部采用無源設備的光接入網絡。PON 技術傳輸容量大，相對成本低，維護簡單，有很好的可靠性、穩定性、保密性，有效解決了 FTTH（光纖到戶）問題，已被證明是當前綜合寬帶接入中非常經濟有效的方式，成為有線寬帶接入技術主流。 圖圖8：PON構成示意圖構成示意圖 資料來源：弱電筆記、國泰君安證券研究資料來源：弱電筆記、國泰君安證券研究 在光通信的傳輸鏈路中，10G PON 技術支持上下行速率對稱 10Gbps，并將時延降低到 100u以下，且能夠更好地滿足各類高速寬帶業務應用的接入網絡需求。 圖圖9：光通信

60、傳輸鏈路示意圖：光通信傳輸鏈路示意圖 資料來源：資料來源：ETSI 2022年，全球 PON市場規模預計將達到 181 億美元，未來十年，PON需求將由亞太地區，特別是中國主導，實際上，以中興和華為為龍頭的中國通訊品牌已經在海外市場占據龐大的 PON 份額。到 2022年，亞太 PON市場規模將達 100 億美元。2017年到 2022 年，光網絡設備市場的年復合增長率(CAGR)為 4%。 2017年以來，中國電信共集采 10G PON局端設備近 300 萬端，估計三大運營商 10G PON累計集采不超過 1,000 萬端. 2020 年中國三大運營商全面推進千兆寬帶網絡建設，帶動對 10G

61、 PON 光模塊的需求。 至2020 年末，國內千兆及以上接入速率的寬帶用戶數達 640 萬戶，比上年末凈增 553 萬戶，占寬帶用戶總中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 22 數的 1.3%。 全球知名咨詢機構 Dell OroGroup 發布了 2020 年第四季度固網寬帶產品全球市場份額報告，報告數據顯示：中興通訊家庭光纖網絡終端（PONONT）以 33的市場份額位居發貨量全球第一。隨著“雙千兆”行動計劃的推出，未來 10G-PON 設備將在在城市及重點鄉鎮進行規模部署，同時部署薄弱區域開展 ODN 改造升級，2021 年預計將迎來 10G PON局端大規模部署高潮，帶動 1

62、0G PON 光模塊的放量，10G PON 市場空間將進一步提高。據 LightCounting 預測，2023 年全球 PON 光模塊市場規模將接近16 億美元，其中 10G PON 光模塊市場規模約為 12 億美元。根據 Omdia 的研究報告稱，未來五年全球 10GPON 部署將持續增長，至 2025 年全球千兆寬帶用戶將超過 1.87 億戶。 圖圖10： PON設備的市場規模設備的市場規模 資料來源：資料來源：LightCounting （4）產品未來發展趨勢）產品未來發展趨勢 產品特性發展方向 就目前光通信模塊行業的技術發展方向來說，主要向著產品小型化、低成本、低功耗、高帶寬、遠距離

63、等幾個方向發展。 A. 小型化 光收發模塊作為光纖接入網的核心器件推動了干線光傳輸系統向低成本方向發展，使得光網絡的配置更加完備合理。光收發模塊由光電子器件、功能電路和光接口等結構件組成，光電子器件包括發射和接收兩部分，發射部分包括 VCSEL、FPLD、DFBLD、EML等幾種光源；接收部分包括 PIN 型和 APD型兩種光探測器。目前，光通信市場競爭越來越激烈，通信設備要求的體積越來越小，接口板包含的接口密度越來越高。為了適應通信設備對光器件的要求，光模塊正向高度集成的小封裝發展。高度集成的光電模塊使用戶無須處理高速模擬光電信號，縮短研發和生產周期，減少元器件采購種類，減少生產成本，因此也

64、越來越受到設備制造商的青睞。 B. 低成本、低功耗 通信設備的體積越來越小，接口板包含的接口密度越來越高，要求光電器件向低成本、低功耗的方向發展。目前，光器件一般均采用混合集成工藝和氣密封裝工藝，下一步的發展將是非氣密的封裝，需要依靠無源光耦合（非 X-Y-Z方向的調整）等技術進一步提高自動化生產程度，降低成本。隨著光收發模塊市中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 23 場需求的迅速增長，功能電路部分專用集成電路的供應商也逐漸增多，供應商在規?；?、系列化方面的積極投資使得此類 IC 的性能越來越完善，成本也越來越低，從而縮短了光收發模塊的開發周期，降低了成本。尤其是處理高速、小信號、

65、高增益的前置放大器采用的是 GaAs/InP 工藝和技術，SiGe 技術的發展，使得這類芯片的成品率及制造成本得到很好的控制，同時可進一步降低功耗。另外采用非制冷激光器也進一步降低了光模塊的制造成本。目前的小封裝光模塊也都采用低電壓供電，保證了端口的增加不會提高系統的功耗。 C. 高帶寬 人們對信息量要求越來越多，對信息傳遞速率要求越來越快，作為現代信息交換、處理和傳輸主要支柱的光通信網，一直不斷向超高頻、超高速和超大容量發展，傳輸速率越高、容量越大，傳送每個信息的成本就越來越小。近年，基于標準化的 100G和 400G光模塊贏得了系統供應商的廣泛興趣和高度重視。目前歐美、日本等全球排名前列的

66、光器件公司都在競相研發低功耗、小型化的高速光模塊產品并逐步占領市場。 D. 遠距離 光收發模塊的另一個發展方向是遠距離。如今的光網絡鋪設距離越來越遠，這要求遠程收發器來與之匹配。典型的遠程收發器信號在未經放大的條件下至少能傳輸 100 公里，其目的主要是省掉昂貴的光放大器，降低光通訊的成本?；趥鬏斁嚯x上的考慮，很多遠程收發器都選擇了 1550波段(波長范圍約為 1530到 1565nm)作為工作波段， 因為光波在該范圍內傳輸時損耗最小， 而且可用的光放大器都是工作在該波段。 產品技術趨勢 硅光技術能夠有效提高光模塊集成度， 更適用未來高速光模塊生產。 硅光技術主要是基于 CMOS 工藝，在同

67、一硅基襯底上利用蝕刻的方法，同時制作光子器件和電子器件，實現光信號處理和電信號處理的深度融合，形成一個具有綜合功能的完整大規模集成芯片。傳統光模塊采用分立式結構，光器件部件多，封裝工序復雜且需要較多人工成本。相對傳統的分立式器件，硅光模塊將多路激光器，調制器和多路探測器等光/電芯片都集成在硅光芯片上，體積大幅減小，有效降低材料成本、芯片成本、封裝成本，同時也能有效控制功耗。硅光芯片內的功能部件主要通過光子介質傳輸信息，連接速度更快，因此更適合數據中心和中長距離相干通信等應用場景。 其中在 400G光模塊領域， 由于單通道光芯片速率瓶頸問題， 多通道的 PAM4電調制方案不可或缺，而電調制帶來的

68、損耗較大，要求傳統方案光模塊內部激光器、調制器、DRIVER、MUX 等器件更加緊湊，激光器芯片處于裸露狀態，受環境損耗的可能性大幅度提升。另外通道數的增加導致器件數量增加，器件集成復雜度和工作溫度提升帶來的溫漂問題都具備較大挑戰性。硅光方案通過高度集成能很好解決以上問題。 當前硅光模塊市場仍處于爬坡階段， 但市場空間增長速度較快， 據 Yole 預測， 硅光模塊在 2018 年-2024年間的復合年增長率將達到 44.5%， 有望從 2018 年的 4.55 億美元增長到 2024年的 40億美元， 屆時有望占整體市場規模 21%， 較 2018 年增加約 10 個百分點。 硅光模塊的市場主

69、要集中在相干通信和 DCI應用場景。 圖圖11：硅光模塊：硅光模塊2018-2024 年市場規模預測年市場規模預測 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 24 資料來源：資料來源：Yole 3、行業上下游及發展情況、行業上下游及發展情況 光模塊行業的上游主要是光器件行業、集成電路芯片行業和 PCB行業，下游主要是云計算數據中心、長距離傳輸、移動通信、寬帶接入及安防監控等領域。 （1）上游行業概況及發展趨勢 光模塊行業的上游主要包括光器件行業、集成電路芯片行業和 PCB 行業。光器件行業的供應商較多，其中高端光器件主要由國外供應商提供；集成電路芯片主要有激光驅動器和限幅放大器，可提供此

70、類芯片的供應商分布在全球多個地區；結構件、PCB屬于充分競爭的市場，其需求由下游需求主導，應用領域幾乎涉及所有電子信息產品。綜合來看，光模塊行業的上游原材料供應充足，產業發展成熟，這為行業的發展提供了堅實基礎。 （2）下游行業概況及發展趨勢 光通信模塊行業的下游主要是通信設備制造商和大型互聯網企業，光通信模塊產品的運用領域涵蓋了中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 25 云計算數據中心、寬帶接入及長距離傳輸等行業。高速光通信模塊是光通訊設備中的核心組件，作為信息化和互連通信系統中必需的核心器件，光通信模塊的發展對 5G 通信、電子、大數據、互聯網行業的影響至關重要。同時，也只有不斷提

71、高光通信轉換模塊產品的速率、積極研發出更高規格的模塊，才能滿足下游產業迅速發展的要求。 4、行業競爭格局及公司競爭地位、行業競爭格局及公司競爭地位 （1）行業競爭格局 近年來，隨著光通信行業的快速發展，光通信模塊行業的競爭格局發生了深刻的變化，其主要呈現出兩大特點：從產業鏈上來看，光通信模塊企業不斷進行并購重組，垂直整合產業鏈，行業集中度進一步提高；從區域發展角度來看，隨著經濟全球化以及中國等發展中國家光通信產業的快速發展，國際上主要的光通信模塊生產商逐步將制造基地向以中國為代表的發展中國家轉移，中國企業在光通信模塊上的研發能力也得到了快速的提升，并成為國際化競爭中的重要力量。光通信行業持續發

72、展的背景下，光模塊企業加快并購重組，進行產業鏈垂直整合，行業集中度進一步提高。 （2）公司行業地位 公司的全資子公司蘇州旭創專注于 10G/25G/40G/100G/400G 高速光通信模塊及其測試系統的研發設計與制造銷售，致力于將美國硅谷先進技術和創新型公司運作經驗與中國優秀的人才和廣闊的市場相結合，打造立足于中國的高端光通訊模塊設計與制造公司。目前，公司自主開發的高速光通訊模塊產品已成功進入國內外一流客戶，技術水平較高。公司高端光模塊產品（100G/400G光模塊）在國內同行業中居領先水平?；谖磥砉饽K技術趨于小型化、低成本、低功耗、遠距離、高帶寬的背景，公司不斷探索低功耗、小型化、高速

73、光通信模塊技術，公司目前已經完成對 800G 光模塊的預研和新產品發布。同時，蘇州旭創早在 2017 年便開始組建自己的硅光芯片開發團隊，在 OFC2019 上公司首次展示了基于硅光子的400GQSFP-DDDR4DEMO 產品。在硅光時代，公司產品能力將覆蓋包括硅光芯片設計到模組封裝全鏈條，掌握更多的產品增值環節，價值量提升。 （四）智能裝備行業基本情況（四）智能裝備行業基本情況 中國電機行業歷經數十年發展取得了穩步發展，特別是近幾年電機板塊業務營業收入總值及增速都有較大增長。 1、新能源汽車驅動電機行業、新能源汽車驅動電機行業 國家政策要求大幅提升新能源汽車比例，推動新能源汽車等綠色低碳產

74、業成為支柱產業，在國家政策的大力支持下，整個新能源汽車行業呈現出蓬勃發展的態勢，電機在新能源汽車領域中的應用技術日漸成熟。隨著永磁同步電機被廣泛使用，通過行業內部的整合以及組建上下游合作機制，打通了新能源整車、驅動電機和稀土永磁材料等產業間發展梗阻，實現全產業鏈互利共贏，新能源產業又掀起了向高端、智能方向發展的新浪潮，大集團多元化發展向該領域拓展、行業內部產業合并及升級等現象較多，與此同時，世界汽車制造巨頭也紛紛快速加入到新能源領域，為電機定子繞組制造產業帶來了新的機遇與挑戰。 2、變頻電機行業、變頻電機行業 近年來，變頻電機行業在家電領域發展尤其迅速。以洗衣機為例，變頻洗衣機因具有節能、超低

75、噪音、中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 26 可變水流、高脫水轉速等特點，所以受到眾多消費者的喜愛，變頻電機技術也將占據洗衣機驅動技術的制高點，成為企業高端產品的主要技術賣點之一。此外，在全球氣候變暖，節能減排迫在眉睫之際，變頻家電無疑順應了當下的環保趨勢。而推進變頻技術的升級和普及，為整個家電行業的升級轉型將發揮積極的推進作用。變頻電機定子繞組制造工藝完全區別于傳統電機定子繞組制造工藝，變頻電機行業的興起，將拉動上游供應商對定子繞組制造裝備提出新的工藝裝備轉型需求。 3、壓縮機電機行業、壓縮機電機行業 壓縮機電機主要應用于傳統冰箱、空調等白色家電領域。從全球市場看，全球范圍內對

76、高效節能電機的需求正在不斷上升，下游市場驅動系統產量不斷上升也增加了對電機的需求，進一步釋放我國產能過剩的壓力，下游廠商也將更廣泛地采用高、精、尖裝備和變頻電機等新技術對原有產品進行升級。隨著國家一帶一路等戰略及政策的指引，特別是以格力、美的、海爾為代表的主導型品牌為整個行業創造了較好的生存土壤，白色家電行業熱度升高，帶領了本行業高端智能裝備的轉型升級和發展。 4、工業電機行業、工業電機行業 由于現代工業生產的信息化、 自動化程度越來越高。 工業其他領域電機制造商大多采用單機制造生產，自動化、智能化程度不高。隨著電機制造技術提升人工成本的逐年上升，工業電機行業制造裝備由單機、半自動化生產向組合

77、機、全自動化生產方向轉變。設備淘汰、升級給電機定子繞組生產裝備市場帶來了新的活力。 二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 比年初增加 96.08% ，主要原因是本期對聯營公司投資收益增加帶來長期股權投資增加。 固定資產 比年初增加 39.81% ，主要原因是為滿足訂單交付產能擴增致使設備投入增加及公司于本報告期內收購子公司儲翰科技并將其納入合并報表范圍帶來固定資產的增加。 無形資產 無重大變化。 在建工程 比年初減少 67.23% ，主要原因是設備預付款減少。 貨幣資金 比年初增加 35.86%， 主

78、要原因是蘇州旭創擬收購蘇州工業園區建勝產業園發展有限公司 100%股權資金準備、補充流動資金及償還銀行貸款需要，及公司于本報告期內收購子公司儲翰科技，并將其納入合并報表范圍帶來貨幣資金的增加。 交易性金融資產 比年初減少 63.35% ，主要原因是隨著募集資金陸續投入使用，結構性存款相應減少及本期用于購買保本保收益的證券理財產品增加導致交易性金融資產減少。 應收賬款 比年初增加 33.72% ，主要原因是本期營業收入較去年同期增加帶來應收賬款余額增加及本報告期內收購子公司儲翰科技并將其納入合并報表范圍帶來應收賬款的中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 27 增加。 存貨 比年初增加

79、50.75%， 主要原因是為滿足訂單交付存貨備貨增加及公司于本報告期內收購子公司儲翰科技并將其納入合并報表范圍帶來存貨的增加。 2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 資產的具體內容 形成原因 資產規模 所在地 運營模式 保障資產安全性的控制措施 收益狀況 境外資產占公司凈資產的比重 是否存在重大減值風險 InnoLight Technology USA, Inc. 投資設立 2,982.11萬元 美國 投資、貿易、服務 公司統一管理 2,262.23 萬元 0.37% 否 InnoLight Technology Pte. Limited 投資設立 16,531.39 萬元 新

80、加坡 投資、貿易、服務 公司統一管理 52,929.54 萬元 2.07% 否 InnoLight HK Limited 投資設立 0.65 萬元 中國香港 投資、貿易、服務 公司統一管理 0 萬元 0.00% 否 三、三、核心競爭力分析核心競爭力分析 （一）高端光通信收發模塊業務（一）高端光通信收發模塊業務 隨著全面布局建設 5G 網絡時代，信息流量將呈現爆發式增長，云計算和大數據等技術的應用驅動全球超大規模數據中心的加速建設，也驅使光模塊技術的迭代更新及規?；枨?。在市場競爭中，蘇州旭創作為全球知名的光模塊主力供應商，憑借技術創新領先優勢、快速量產交付能力、完善質量保證體系、規模和品牌優勢

81、等企業競爭優勢，保持經營業績穩健前行，經營質量得到持續改善。其核心競爭力主要體現在以下幾點： 1、領先的研發與創新能力、領先的研發與創新能力 在持續創新技術方面， 立足于通過自主技術創新， 打造具有國際競爭力的高速光通信收發模塊的研發、設計和制造公司，建立了一支由國內外優秀人員組成的專家團隊。蘇州旭創作為 IEEE光通信光模塊 OSFP企業產業聯盟成員和 IEEE 802.3 and ITUQ2 for PON convergence 編制成員，同時也是 CCSA 中國通信標準化協會傳輸網接入網 TC6-光器件 WG4 工作組成員， 以及 OSFP, QSFP-DD 的協會成員， 長期致力于通

82、過持續的創新推動行業技術的發展。公司擁有單模并行光學設計與精密制造技術，多模并行光學設計與耦合技術、高速電子器件設計、仿真、測試技術，并自主開發了全自動、高效率的組裝測試平臺。同時，公司也在業內率先使用 Chip on Board（COB）光電子器件設計與封裝技術。報告期內，旭創科技成功入選國家企業技術中心。2020 年 12 月 4 日，公司也在 ECOC2020 線上展會中推出業界首個 800G 可插拔 OSFP 和QSFP-DD800系列光模塊。2021年 1月，公司 200G/400G CFP2 DCO 相干光模塊榮獲訊石英雄榜“2020年度光通信最具競爭力產品“，截至報告期末，公司累

83、計獲得國外授權專利 21項，國內專利 118 項，其中發中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 28 明 61 項，領先的研發與創新能力促進了產品的高性價比和公司的持續穩定發展。 2、快速量產及高質的交付能力、快速量產及高質的交付能力 面對快速的市場變化，蘇州旭創能夠緊跟產品更新迭代周期，快速響應客戶需求。公司擁有制造管理經驗、光通信運營經驗皆平均超過 10 年的管理團隊，建立了有效的人員培訓和認證系統，保證生產人員的技能及素質。同時，公司也擁有秉承近 10 年光模塊新產品導入經驗、覆蓋項目全職能的新產品導入團隊，團隊包括工藝、工業、電子、軟件、機構、測試等各類工程師，創建了完善的產品

84、生產計劃（PMP）和生產作業指導書（MOI） ，建有 10萬級潔凈室的凈化生產環境及自動化生產線，實施有效的生產車間管理系統，實現過程管控，保證可追溯性、質量控制和測試數據自動處理。全面保障了產品的質量的同時提高了生產效率。 3、完善的質量保障及優質的客戶服務、完善的質量保障及優質的客戶服務 蘇州旭創一直秉承“勇于創新、持續改進、專注細節、快速響應”的質量方針，建立了完善全面的質量管理體系，從第三方專業機構的體系認證，到進行客戶滿意度調查，實行 SCAR 進行供應商管理，制定生產作業指導書及培訓體系，再通過建立可追溯記錄系統及進行作業員上崗考核等方面來保障產品的質量，并通過內部考核和相關資格認

85、證等不斷提升員工崗位技能。公司同時通過內外部審計、管理評審會議進一步加強質量管理，促進公司產品質量得到業界廠商的廣泛認可，先后獲得了年度數據中心最佳產品、中國數據中心創新產品等榮譽。 4、規模優勢、規模優勢 蘇州旭創自成立以來， 一直聚焦光模塊行業的發展， 現有 10GSFP+、 10GXFP、 25GSFP28、 40GQSFP+、100GCFP4/QSFP28、400GOSFP/QSFP 等各系列在內的多個產品類型，能夠滿足各場景的應用，為云計算數據中心、無線接入以及傳輸等領域客戶提供最佳光通信模塊解決方案。同時，由于生產規模及供貨能力位居行業前列，規模優勢大幅提升公司承接大額訂單能力的同

86、時有效降低了公司的制造及采購成本。為市場競爭力持續領先提供強力支持。 （二）電機繞組裝備制造業務（二）電機繞組裝備制造業務 公司全資子公司中際智能作為國內電機繞組制造裝備的領軍企業，核心競爭力主要體現在以下幾方面： 1、技術研發優勢、技術研發優勢 中際智能擁有在電機繞組制造裝備制造領域的技術優勢，并填補了細分領域的技術空白。截至報告期末，中際智能共擁有專利 115 項，其中發明專利 33項；公司被認定為 2020年度山東省高端品牌培育企業、山東省民營企業品牌價值 100 強企業，同時還進入了煙臺市級品牌價值 20 強榜單；山東中際智能裝備有限公司“車用高功率密度驅動電機定子繞組制造數字化成套裝

87、備及應用”項目成功入選 2020 年度首批山東省企業技術創新優秀成果一等獎；純電動汽車電機定子繞組制造裝備自動化生產線集成技術的研究開發項目被列入龍口市科技發展計劃項目，山東中際智能裝備有限公司通過了知識產權管理體系監督審核。 2、滿足客戶個性化需求的優勢、滿足客戶個性化需求的優勢 公司產品線齊全，是國內少數能為客戶提供定子繞組制造系列成套裝備的廠家之一，能夠提供定子繞中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 29 組制造全部生產過程所需裝備。公司產品具有依客戶需求“量身定制”的特點，采取“設計、制造與服務流程一體化”的模式，為客戶提供貼身服務，做好產品售前、售中、售后服務，契合客戶的類

88、型進行分層式精細化管理，并為用戶提供及時滿意的差異化解決方案，提高客戶的黏性。 3、品牌優勢、品牌優勢 公司一直非常注重企業品牌建設，中際商標被認定為“中國馳名商標”，獲山東省著名商標 1 項，山東名牌 6 項，被中國電器工業協會認定為“中國電器工業最具影響力品牌”，中際品牌在客戶中享有良好的認可度。 4、成果轉化優勢、成果轉化優勢 公司始終堅持研發與市場需求的緊密對接，擁有突出的技術成果轉化能力。根據市場需求，先后研發出一系列擁有自主知識產權的技術領先的新產品。公司每年立項的新產品項目有二十多項，年度內可完成成果產業化項目達 2/3 以上。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 3

89、0 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、概述一、概述 （一）總體經營概述（一）總體經營概述 報告期內， 公司實現營業收入 70.50億元， 同比增長 48.17%； 實現營業利潤 9.90億元， 同比增長 71.73%；歸屬于上市公司股東的凈利潤 8.66 億元，同比增長 68.55%。截至 2020 年底，公司總資產 136.16億元，總負債 56.22 億元，凈資產 79.94 億元，資產負債率 41.29%。 1、高、高端光通信收發模塊業務端光通信收發模塊業務 （1）數通市場 報告期內，受益于流量的快速增長以及海外重點客戶加大資本開支投入和批量部署 400G 的機會，

90、蘇州旭創發揮技術領先、快速交付的優勢，高速率數通光模塊產品的出貨量持續增長，400G 產品已成為蘇州旭創的主力出貨產品之一。同時在海外及國內市場，100G 產品出貨量繼續保持增長。100G 和 400G 產品出貨量都較同比有大幅提升，并在數通行業繼續保持領先的市場份額。 （2）電信市場 報告期內，國內 5G 網絡建設處于景氣周期，5G網絡建設的快速推進帶來了 5G 光模塊需求的增長。蘇州旭創持續深入布局 5G 無線市場，加大對電信光模塊產品的投入，已形成覆蓋前傳、中傳、回傳的全面的 5G基站光模塊產品系列。2020 年，蘇州旭創 25G前傳、50G中傳和 200G回傳等 5G產品也憑借良好的技

91、術性能和交付能力等優勢實現在出貨量及市場份額的穩步增長。 （3）研發工作 報告期內，蘇州旭創繼續在研發方面加大投入，加快新產品與新技術的開發和市場化進度，并在下一代速率的數通產品（800G） 、硅光及相干等方面取得新的進展。同時還在 2020年設立了旭創研究院，引進來自海外高端技術人才，自由探索光通信及其它光電產業鏈細分領域，增強公司新技術儲備能力及領先的研發技術優勢。 報告期內， 蘇州旭創 800G 數通產品已向客戶送樣測試和新產品發布， 硅光 100G/200G/400G 芯片在功耗、良率、工藝方面以及模塊方案進行了進一步的優化和改進；在相干產品方面，100G 和 200G相干光模塊已實現

92、銷售，并呈逐步增長態勢，400G ZR相干產品已開始小批量供貨。根據電信運營商需求和基于波分復用技術開發的25G MWDM彩光光模塊產品和200G回傳等5G產品已率先通過客戶認證并開始批量供貨。 上述研發或產業化工作為公司打造新的盈利增長點，實現可持續發展創造了有利條件。 （4）產能建設 為提升大訂單交付能力和行業競爭力，報告期內蘇州旭創通過募集資金積極推進“400G 光通信模塊研發生產項目”和“安徽銅陵光模塊產業園建設項目”， 目前已在 400G和 100G等產品形成業內較大規模產能，中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 31 能夠保障重點客戶在高端光模塊的規模部署，并進一步鞏固了

93、行業競爭優勢。 2、電機繞組裝備制造業務、電機繞組裝備制造業務 （1）堅持經營方針，加大市場營銷力度 報告期內，中際智能確立了“尊重市場，崇尚創新，變革管理，重塑團隊”的工作總導向，制定了“三年發展規劃”，明確未來發展方向，取得實質性進展。 報告期內，中際智能營銷工作始終堅持“深耕市場，擴品類，拓領域”的方針和“抓大不放小”的原則，立足當前品類， 加大市場開拓力度。 在客戶及服務方面， 一方面重點抓對全年的訂貨指標貢獻度較大客戶，另一方面擴充銷售團隊并調整營銷政策，強（細）化區域營銷措施，進而提升業務能力和服務水平。 （2）持續提升新品研發進度、積極推進重點項目 2020年，中際智能持續提升新

94、品研發力度，不斷推進項目標準化水平和重點項目的進度。新能源汽車扁線電機系列生產線的主要機型完成了圖紙下發工作，后續工作持續推進；兩繞一嵌組合機、斜槽扭轉焊接機已成功推向市場； 110-200KW 系列相關機型等大功率工業電機方面也取得突破，同時優化了 8 項重大機型，并提升了設備的穩定性和性價比。2020年內共申請發明專利 13項，授權實用新型專利 11項，軟件著作權 2 項。 （3）努力提高產能和產品保質交付能力 報告期內中際智能克服了本年度主要產品體量大、工藝難度系數高的困難，完成了產品的保質交付。在產能提升方面，一方面通過班組建設、基層專業培訓、技能大賽等手段，提升員工技能和凝聚力，同時

95、通過調整激勵政策等方式提高員工積極性，全年完成工時同比增加 9.26%，另一方面中際智能還加強外協工作，年內開發外協供應商 10 余家，有效的補充了產能瓶頸。在工藝優化方面，工時校準工作規范開展，完成了 DNC機床聯網工作，有效的促進了設計效率以及質量的提升。 3、資本運作、資本運作 （1）收購儲翰科技 報告期內，公司順利完成了對儲翰科技的收購，取得了儲翰科技 67.19%的股份。儲翰科技主要產品為接入網、傳輸網、數據中心和 4G/5G 移動通信等場景的光模塊，目前在 PON、電信光模塊已經形成一定體量收入，通過并購與整合，公司與儲翰科技在技術進步、客戶資源共享、規?；桓赌芰?、成本控制、市場

96、占有率、供應鏈整合等形成協同效應，有利于進一步完善公司在電信接入網細分市場的業務布局，行業競爭力得到鞏固和增強。此外，本次收購也對公司總體銷售收入及凈利潤帶來正向影響。 （2）持續推進產業投資 完成了參投陜西先導光電集成科技投資合伙企業（有限合伙）和浙江容騰創業投資合伙企業（有限合伙） ，合計出資 6000萬元，成為國內兩只知名產業基金的 LP，為公司在光電芯片、5G 產業鏈等新領域的股權投資提供了平臺支持。 浙江容騰創業投資合伙企業(有限合伙) 相關情況 2020年 1 月 21日， 包括本公司在內的 22 位有限合伙人與普通合伙人浙江容億投資管理有限公司(以下簡稱“容億投資”)共同成立了浙

97、江容騰創業投資合伙企業(有限合伙) (以下簡稱“容騰基金”)，并簽署了合伙中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 32 協議。根據合伙協議，本公司認繳出資額為人民幣 3,000 萬元，出資比例為 3%。截至報告期末，公司實際出資額為人民幣 1,200萬元，剩余部分將分期出資完成。 蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限合伙）相關情況 2020 年 9 月 14 日，公司召開第四屆董事會第三次會議審議通過了關于投資蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限合伙）的議案 ，公司以自有資金受讓蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限合伙）1,000萬元的有限合伙份額，并簽署了合伙協議；根據合伙協議，公司認繳的

98、出資額為人民幣 1,000 萬元，出資比例為 1.47%。截至報告期末，公司實際出資額為人民幣 700 萬元。 寧波創澤云投資合伙企業（有限合伙）相關情況 基于投資基金未來的戰略發展規劃，為滿足投資基金的后續投資需求，進一步加快公司在光通信領域的業務擴展及產業鏈延伸， 為其業務拓展提供資金支持， 經 2020 年 11 月 13日公司第四屆董事會第五次會議審議通過，公司全資子公司蘇州旭創以自有資金 3,500 萬元對投資基金進行增資，增資后持有寧波創澤云出資額增加為 141,650,000 元，持有的有限合伙份額變更為 86.46%。 4、提升管理效能，完善激勵機制、提升管理效能，完善激勵機制

99、 公司立足戰略目標合理進行資源調配和組織架構優化，提升管理水平，加強并完善內控制度建設，做好各類經營風險防控。報告期內，公司第一期股權激勵計劃中首次授予的限制性股票實現第三次解禁，預留部分的限制性股票實現第二次解禁；同時，公司積極實施第二期股權激勵計劃，進一步完善長期化、陽光化的激勵機制，加快優秀人才的聚集，為公司可持續發展提供人才保障。 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 1、產品或業務適用的關鍵技術或性能指標情況 從事通信傳輸設備或其零部件制造適用的關鍵技術或性能指標 適用 不適用 從事通信交換設備或其零部件制造適用的關鍵技術或性能

100、指標 適用 不適用 從事通信接入設備或其零部件制造適用的關鍵技術或性能指標 適用 不適用 產品名稱 接入網類型 傳輸速率 帶寬利用率 控制管理軟件性能指標 高端光通信收發模塊 光纖接入 見下文 不適用 不適用 從事通信配套服務的關鍵技術或性能指標 適用 不適用 傳輸速率是指理論上能達到的最高傳輸速率，即每秒鐘傳送的數據量大小，以 bps（比特/秒）為單位。公司產品傳輸速率主要為 10G/25G/50G/100G/200G/400G，報告期內未發生重大變化，未對公司業務產生重大影響。 2、公司生產經營和投資項目情況 產品名稱 本報告期 上年同期 產能 產量 銷量 營業收入 毛利率 產能 產量 銷

101、量 營業收入 毛利率 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 33 高端光通信收發模塊 936 萬只 778 萬只 650 萬只 6,509,625,536.33 25.64% 524 萬只 425 萬只 462 萬只 4,631,002,471.24 27.29% 變化情況 通過招投標方式獲得訂單情況 適用 不適用 客戶名稱 招投標方式 訂單數量 訂單金額 訂單金額當期營業收入比重 相關合同履行是否發生重大變化 客戶 1 其他 2,110,000 773,790,000.00 11.00% 否 客戶 2 其他 700,000 241,190,000.00 3.00% 否 客戶 3 其

102、他 490,000 229,280,000.00 3.00% 否 客戶 4 其他 220,000 132,420,000.00 2.00% 否 客戶 5 其他 240,000 110,090,000.00 2.00% 否 重大投資項目建設情況 適用 不適用 二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。 2、收入與成本、收入與成本 （1）營業收入構成）營業收入構成 營業收入整體情況 單位：元 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 7,049,590,125.44 100% 4,75

103、7,677,023.35 100% 48.17% 分行業 高端光通信收發模塊 6,509,625,536.33 92.34% 4,631,002,471.24 97.34% 40.57% 接入網光模塊和光組件 353,966,245.54 5.02% 電機繞組裝備 185,998,343.57 2.64% 126,674,552.11 2.66% 46.83% 分產品 低端光模塊 501,588,261.12 7.12% 1,029,832,656.44 21.65% -51.29% 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 34 高端光模塊 6,008,037,275.21 85.23

104、% 3,601,169,814.80 75.69% 66.84% 接入網光模塊和光組件 353,966,245.54 5.02% 電機繞組裝備 185,998,343.57 2.64% 126,674,552.11 2.66% 46.83% 分地區 境外 4,886,072,808.09 69.31% 3,456,004,474.89 72.64% 41.38% 境內 2,163,517,317.35 30.69% 1,301,672,548.46 27.36% 66.21% 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 對主要收入來源地的銷售情

105、況 產品名稱 主要收入來源地 銷售量 銷售收入 回款情況 高端光通信收發模塊 國外 298 萬只 4,827,330,028.51 回款率 91% 當地匯率或貿易政策的重大變化情況及對公司生產經營的影響； 公司產品主要面向北美等國家或地區，其部分關鍵原材料亦源自海外采購，若匯率或貿易政策發生重大變化可能會導致光模塊產品需求減少，關鍵原材料采購難度增加，但目前公司與主要客戶和供應商均建立了良好的長期合作關系，并通過外匯套期保值以及加快海外布局等方式應對相應風險。 （2）占公司營業收入或營業利潤）占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 單

106、位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 高端光通信收發模塊 6,509,625,536.33 4,840,783,567.49 25.64% 40.57% 43.77% -1.65% 接入網光模塊和光組件 353,966,245.54 285,481,396.79 19.35% 分產品 低端光模塊 501,588,261.12 374,399,435.72 25.36% -51.29% -48.63% -3.87% 高端光模塊 6,008,037,275.21 4,466,384,131.77 25.66% 66.84%

107、 69.30% -1.08% 接入網光模塊和光組件 353,966,245.54 285,481,396.79 19.35% 分地區 境外 4,886,072,808.08 3,404,983,993.53 30.31% 41.38% 39.47% 0.95% 境內 2,163,517,317.36 1,851,974,222.76 14.40% 66.21% 80.44% -6.75% 公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 35 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入

108、）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 行業分類 項目 單位 2020 年 2019 年 同比增減 高端光通信收發模塊 銷售量 萬只 650 462 40.69% 生產量 萬只 778 425 83.06% 庫存量 萬只 199 71 180.28% 接入網光模塊和光組件 銷售量 萬只 1,240 生產量 萬只 1,543 庫存量 萬只 221 電機繞組裝備 銷售量 臺（套） 142 186 -23.66% 生產量 臺（套） 157 170 -7.65% 庫存量 臺（套） 16 1 1,500.00% 相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 適用 不適用 高端光通信收發模塊變動的原因是

109、受益于國內外數據中心客戶資本開支的增長和數據中心建設推進，及國內 5G 網絡建設投入，市場對光通信產品的需求量增加，帶來公司銷售量的增加，同時帶來產品產量和庫存量的增加；接入網光模塊和光組件產品變動的原因是儲翰科技并入的帶來的同期對比差異；電機繞組裝備變動原因是銷售訂單中單機設備機型減少，導致銷售量減少和庫存數量增加。 （4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 行業分類 行業分類 單位：元 行業分類 項目 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重

110、高端光通信收發模塊 低端光模塊 374,399,435.72 7.12% 728,844,494.78 21.02% -48.63% 高端光通信收發模塊 高端光模塊 4,466,384,131.77 84.96% 2,638,183,131.80 76.08% 69.30% 接入網光模塊和光組 285,481,396.79 5.43% 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 36 件產品 電機繞組裝備 130,693,252.02 2.49% 100,747,500.16 2.90% 29.72% 說明 高端光通信收發模塊成本拆解 （單位：元） 項 目 2020年 2019年 金額 占

111、比 金額 占比 直接材料 3,931,571,804.65 81.22% 2,673,575,153.27 79.40% 直接人工 399,917,635.77 8.26% 310,895,791.64 9.23% 制造費用 509,294,127.07 10.52% 382,556,681.68 11.36% 合計 4,840,783,567.49 100.00% 3,367,027,626.58 100.00% 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 公司部分關鍵原材料如芯片等元器件，部分源自海外采購，如果未來中美貿易爭端升級，貿易制裁

112、手段加深，將增加關鍵原材料的采購難度，可能出現交貨期延長、價格上漲等情形，影響公司的盈利能力。 （6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 報告期內，公司財務報表合并范圍較上年同期發生改變。主要原因是 2020年 5 月 19 日，公司子公司成都儲翰科技股份有限公司納入公司合并報表范圍。 （7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元） 4,116,506,232.0

113、1 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 58.39% 前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00% 公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例 1 客戶 A 1,589,911,262.76 22.55% 2 客戶 B 791,575,504.92 11.23% 3 客戶 C 776,747,046.04 11.02% 4 客戶 D 706,338,720.29 10.02% 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 37 5 客戶 E 251,933,698.00 3.57% 合計 - 4,116,506,232.01 58.39%

114、主要客戶其他情況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元） 2,318,470,102.88 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 36.76% 前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00% 公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例 1 供應商 A 705,257,954.77 11.18% 2 供應商 B 633,074,084.16 10.04% 3 供應商 C 396,941,816.65 6.29% 4 供應商 D 372,538,933.71 5.91% 5 供應商 E 210,657,313.5

115、9 3.34% 合計 - 2,318,470,102.88 36.76% 主要供應商其他情況說明 適用 不適用 3、費用、費用 單位：元 2020 年 2019 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 106,713,515.10 54,840,090.32 94.59% 主要原因是本期公司根據出貨產品情況補充計提了產品質量保證金， 此外公司自 2020 年 5月起將儲翰科技納入合并報表范圍， 上述情況也帶來銷售費用的增加。 管理費用 370,136,640.64 274,584,270.77 34.80% 主要原因是隨著業務規模增長，公司職工薪資、 咨詢服務費及租金等管日常理費用有所增加；此外

116、公司自 2020 年 5 月起將儲翰科技納入合并報表范圍， 上述情況帶來管理費用的增加。 財務費用 63,937,832.64 17,077,210.39 274.40% 主要原因是本期銀行融資規模增長帶來利息費用增加， 此外本期匯率波動加劇帶來匯兌收益減少。 研發費用 506,428,981.51 362,353,137.15 39.76% 主要原因是本期公司持續投入研發帶來費用增長， 此外公司自 2020 年 5 月起將儲翰科技納入合并報表范圍也帶來研發費用增加。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 38 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 報告期內，公司全資子公司蘇州旭創、

117、中際智能密切關注行業發展趨勢，堅持研發創新之路，保障新產品開發與技術升級有序進行，以提高公司產品的競爭力。報告期內公司多項研發項目有序開展，全資子公司蘇州旭創的研發投入金額為人民幣 483,770,939.17 元，全資子公司中際智能的研發投入金額為人民幣9,356,688.13 元，子公司儲翰科技的研發投入金額為人民幣 28,375,431.09 元,合計研發投入人民幣521,503,058.39 元，占公司營業收入 7.40%。 近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2020 年 2019 年 2018 年 研發人員數量（人） 1,098 561 512 研發人員數量占比 18.88%

118、 16.27% 21.17% 研發投入金額（元） 521,503,058.39 445,716,739.57 339,577,247.96 研發投入占營業收入比例 7.40% 9.37% 6.59% 研發支出資本化的金額（元） 15,074,076.88 83,363,602.42 30,104,444.78 資本化研發支出占研發投入的比例 2.89% 18.70% 8.87% 資本化研發支出占當期凈利潤的比重 1.73% 16.23% 4.83% 研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 受產品研發周期的影

119、響，目前 400G 光模塊的研究及開發已經日趨成熟，需要資本化的研發投入有所減少。 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 報告期內，對公司主要產品或業務有重要影響的專利或專利授權未發生變動。本年度研發費用50,642.90萬元， 資金主要投向于產品升級以及光電產業鏈相關產品或技術儲備。 公司研發模式為自主研發，報告期內公司研發模式未發生變化。 5、現金流、現金流 單位：元 項目 2020 年 2019 年 同比增減 經營活動現金流入小計 7,938,852,475.05 5,206,098,469.89 52.49% 經營活動現金流出小計

120、 7,917,164,263.80 4,636,640,770.95 70.75% 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 39 經營活動產生的現金流量凈額 21,688,211.25 569,457,698.94 -96.19% 投資活動現金流入小計 4,002,762,957.47 3,349,615,344.75 19.50% 投資活動現金流出小計 4,875,580,917.92 5,288,985,469.11 -7.82% 投資活動產生的現金流量凈額 -872,817,960.45 -1,939,370,124.36 57.95% 籌資活動現金流入小計 3,344,736,

121、080.00 3,088,751,508.88 8.29% 籌資活動現金流出小計 2,044,994,883.13 1,531,603,219.52 33.52% 籌資活動產生的現金流量凈額 1,299,741,196.87 1,557,148,289.36 -16.53% 現金及現金等價物凈增加額 411,892,218.77 195,010,869.42 111.22% 相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 1、經營活動產生的現金流量凈額比上年同期減少96.19%，主要原因是本期為滿足訂單交付存貨備貨增加導致購買商品、接受勞務支付的現金增加。 2、投資活動產生的現金流量

122、凈額比上年同期增加57.95%，主要原因2019年度支付蘇州旭創原18名參與承諾期業績補償計劃的股東超額業績獎勵，本期無此類事項，及本期結構性存款凈流出金額減少所致。 報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 三、非主營業務情況三、非主營業務情況 適用 不適用 四、資產及負債狀況分析四、資產及負債狀況分析 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 公司 2020 年起首次執行新收入準則或新租賃準則且調整執行當年年初財務報表相關項目 適用 單位：元 2020 年末 2020 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例

123、貨幣資金 1,679,482,789.28 12.33% 1,236,190,921.54 11.78% 0.55% 無重大變化 應收賬款 1,514,463,205.55 11.12% 1,132,542,173.30 10.80% 0.32% 無重大變化 存貨 3,774,294,043.04 27.72% 2,503,621,614.77 23.86% 3.86% 無重大變化 長期股權投資 433,472,110.07 3.18% 221,072,978.74 2.11% 1.07% 無重大變化 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 40 固定資產 2,726,158,071.

124、74 20.02% 1,949,860,150.72 18.59% 1.43% 無重大變化 在建工程 49,357,657.72 0.36% 150,601,175.06 1.44% -1.08% 無重大變化 短期借款 1040,643,400.00 4.64% 652,286,400.00 6.22% 1.42% 無重大變化 長期借款 1,429,745,569.00 10.50% 465,500,000.00 4.44% 6.06% 無重大變化 2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動

125、 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 金融資產 1.交易性金融資產（不含衍生金融資產） 630,000,000.00 923,561.65 2,225,000,000.00 2,625,000,000.00 230,923,561.65 金融資產小計 630,000,000.00 923,561.65 2,225,000,000.00 2,625,000,000.00 230,923,561.65 應收款項融資 360,436,825.96 110,691.76 1,320,230,797.03 1,368,928,068.13 69,907,607.98 381,5

126、36,471.08 其他非流動金融資產非上市權益工具投資 6,556,609.25 6,556,609.25 22,588,400.00 5,000,000.00 34,145,009.25 上述合計 990,436,825.96 7,480,170.90 6,556,609.25 110,691.76 3,567,819,197.03 3,993,928,068.13 74,907,607.98 646,605,041.98 金融負債 0.00 0.00 其他變動的內容 本報告期應收款項融資的其他變動為收購成都儲翰科技股份有限公司帶來的余額增加。 報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化

127、 是 否 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 項 目 期末賬面價值 受限原因 受限貨幣資金 31,399,648.97 主要為保證金存款 固定資產 61,209,297.95 用于銀行貸款抵押 無形資產 2,881,257.82 用于銀行貸款抵押 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 41 合計 95,490,204.74 五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度 662,599,084.99 2,422,581,600.00 -72.65% 2、報告期內獲取的重大的股權

128、投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 截至資產負債表日的進展情況 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有） 披露索引（如有） 銅陵旭創科技有限公司 從事光模塊的研發、生產 增資 204,753,727.44 100.00% 募集資金 無 不適用 高速光通信模塊 進展中 0.00 107,488,810.95 否 寧波創澤云投資合伙企業（有限合伙） 實業投資（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集融資等金融業務） 增資 35,00

129、0,000.00 86.46% 自有資金 蘇州古玉浩庭股權投資管理合伙企業 （有限合伙） 、寧波保稅區凱風厚澤股權投資合伙企業（有限合伙） 7 年 實業投資 已完成 0.00 209,977,214.16 否 2020 年11 月 16日 巨潮資訊網 成都儲翰科技股份有光通訊產品的研發、生收購 384,004,471.95 67.19% 自有資王勇等 83 名交易對手方 不適用 接入網光模塊已完成 0.00 11,667,977.57 否 2020 年04 月 18日 巨潮資訊網 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 42 限公司 產 金 和光組 件產品 浙江容騰創業投資合伙企業（有

130、限合伙） 創業投資、股權投資 新設 12,000,000.00 3.00% 自有資金 浙江容億投資管理有限公司、 浙江省產業基金有限公司、 杭州戰略新興產業投資有限公司、 杭州蕭山產業基金有限公司、圣奧集團有限公司、 浙江新干線傳媒投資有限公司等其他有限合伙人 7 年 創業投資、股權投資 進展中 0.00 814,132.36 否 2020 年01 月 23日 巨潮資訊網 合計 - - 635,758,199.39 - - - - - - 0.00 329,948,135.04 - - - 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 4、以

131、公允價值計量的金融資產、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 資產類別 初始投資成本 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 報告期內購入金額 報告期內售出金額 累計投資收益 期末金額 資金來源 其他 500,000,000.00 891,780.82 1,520,000,000.00 1,870,000,000.00 6,889,357.53 150,891,780.82 募集資金 其他 130,000,000.00 31,780.83 705,000,000.00 755,000,000.00 3,988,452.63 80,031,780.83 自有資金 合計 63

132、0,000,000.00 923,561.65 0.00 2,225,000,000.00 2,625,000,000.00 10,877,810.16 230,923,561.65 - 5、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 43 （1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置

133、兩年以上募集資金金額 2019 年度 非公開發行股票 155,595 43,015.37 129,326.73 40,000 40,000 25.71% 29,180.06 募集資金專戶及現金管理 0 合計 - 155,595 43,015.37 129,326.73 40,000 40,000 25.71% 29,180.06 - 0 募集資金總體使用情況說明 截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年度投入募集資金人民幣 43,015.37 萬元，累計投入募集資金總額為人民幣129,326.73 萬元。2020 年募集資金存款利息收入 1,431.17 萬元，銀行手續費 4

134、.68 萬元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶余額 14,180.06 萬元，現金管理的閑置募集資金賬戶余額 15,000 萬元。 （2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更) 募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1) 本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2) 截至期末投資進度(3)(2)/(1) 項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 截止報告期末累計實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 400G 光通信模塊研發生產項目 否 35,0

135、82 35,082 35,299.96 100.62% 2021 年04 月 30日 20,612.72 24,797.05 是 否 安徽銅陵光模塊產業園建設項目 是 83,539.7 43,539.7 21,038.92 35,052.42 80.51% 2021 年04 月 30日 11,971.83 12,538.8 不適用 否 補充流動資金 否 16,973.3 16,973.3 16,997.9 100.14% 0 0 不適用 否 償還銀行貸款 否 20,000 20,000 20,000 100.00% 0 0 不適用 否 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 44 40

136、0G 光通信模塊擴產項目 否 0 40,000 21,976.45 21,976.45 54.94% 2022 年01 月 31日 6,269.03 6,269.03 不適用 否 承諾投資項目小計 - 155,595 155,595 43,015.37 129,326.73 - - 38,853.58 43,604.88 - - 超募資金投向 不適用 合計 - 155,595 155,595 43,015.37 129,326.73 - - 38,853.58 43,604.88 - - 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） 不適用 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 超募

137、資金的金額、 用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 45 況 募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 公司本報告期不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況，報告期之前置換先期投入情況如下： 根據中際旭創股份有限公司 2018 年度非公開發行股票預案（第四次修訂稿） 披露的本次非公開發行股票的募集資金投資項目及使用安排如下： 1、400G 光通信模塊研發生產項目：擬投入募集資金金額為人民幣 35,082.00 萬元； 2、安徽銅陵光模塊產業園建設項目：擬投入募集資金金額為人民幣

138、 83,539.70 萬元； 3、補充流動資金：擬投入募集資金金額為人民幣 16,973.30 萬元； 4、償還銀行貸款：擬投入募集資金金額為人民幣 20,000.00 萬元。 在本次非公開發行股票募集資金到位之前，公司根據項目進度的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。 根據普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）于 2019 年 4 月 22 日出具的以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告 （普華永道中天特審字(2019)第 2148 號） ，截至 2019 年 4 月 22 日，公司募投項目已經累計投入自籌資金人民幣 38,083.48 萬元。 2019

139、年 4 月 22 日，公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過了關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案 ，同意公司使用募集資金 38,083.48 萬元置換預先投入募集資金投資項目的同等金額的自籌資金。截至 2019 年 12 月 31 日，置換已完成。 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 2020 年 4 月 17 日，中際旭創召開第三屆董事會第三十六次會議審議通過了關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案 ，同意公司全資子公司蘇州旭創及全資孫公司銅陵旭創合計使用不超過人民幣 65,000 萬元的

140、閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起 3 個月內（即至 2020 年 7 月 16 日）有效。2020 年 4月 22 日， 公司召開第三屆董事會第三十七次會議審議通過了 關于繼續使用閑置募集資金進行現金管理的議案 ，同意全資子公司蘇州旭創及全資孫公司銅陵旭創合計使用不超過 75,000 萬元的閑置募集資金進行現金管理， 使用期限自股東大會審議通過之日起 12 個月內有效，該事項已經公司 2019 年度股東大會審議通過。 截至本報告期末， 公司尚在進行現金管理的閑置募集資金金額為人民幣 15,000 萬元，其余尚未使用的募集資金存放在銀行專戶存管。 募集資金使用及披露中存在

141、不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 46 的問題或其他情況 （3）募集資金變更項目情況）募集資金變更項目情況 適用 不適用 單位：萬元 變更后的項目 對應的原承諾項目 變更后項目擬投入募集資金總額(1) 本報告期實際投入金額 截至期末實際累計投入金額(2) 截至期末投資進度(3)=(2)/(1) 項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 是否達到預計效益 變更后的項目可行性是否發生重大變化 400G 光通信模塊擴產項目 安徽銅陵光模塊產業園建設項目 40,000 21,976.45 21,976.45 54.94% 2022 年 01月 31 日 6,269.03 不

142、適用 否 合計 - 40,000 21,976.45 21,976.45 - - 6,269.03 - - 變更原因、 決策程序及信息披露情況說明(分具體項目) 根據公司募集資金投資項目的建設進展情況，綜合考慮公司產品所屬行業、市場需求及未來發展規劃，為保持蘇州旭創 400G 產品的先發優勢，進一步提高募集資金使用效率，公司擬對原募投項目“安徽銅陵光模塊產業園建設項目”的投資規模進行調整，將其中尚未使用的 40,000.00 萬元募集資金用于建設新增“400G 光通信模塊擴產項目”，該次募集資金調整已經公司 2020 年 1 月 22 日召開的第三屆董事會第三十三次會議和第三屆監事會第三十一次

143、會議，以及 2020 年 2 月 11 日召開的 2020 年第一次臨時股東大會審議通過，詳見公司在中國證監會指定創業板上市公司信息披露網站巨潮資訊網上的中際旭創股份有限公司關于變更募投項目部分募集資金用途的公告 （公告編號：2020-007） 、 中際旭創股份有限公司 2020 年第一次臨時股東大會決議公告 （公告編號：2020-021） 。 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目) 不適用 變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。 2、出售重大股

144、權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 47 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 蘇州旭創科技有限公司 子公司 主要從事高速光通信收發模塊的研發、設計與制造銷售 1,972,584,630.84 10,232,910,721.33 5,555,627,761.70 6,511,045,113.44 1,053,725,433.42 934,651,557.21 報告期內

145、取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 成都儲翰科技股份有限公司 控股合并 對公司營業收入及凈利潤帶來正向影響，且預計將產生成本協同效應，提高產品競爭力 深圳市金岷江智能裝備有限公司 股權轉讓 對公司生產經營和業績不構成重大影響 浙江容騰創業投資合伙企業(有限合伙) 新設 對公司生產經營和業績不構成重大影響 蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限合伙） 受讓合伙份額 對公司生產經營和業績不構成重大影響 主要控股參股公司情況說明 1、成都儲翰科技股份有限公司相關情況、成都儲翰科技股份有限公司相關情況 2020年 4 月 17日公司召開

146、第三屆董事會第三十六次會議，會議審議通過了關于公司擬以現金方式收購成都儲翰科技股份有限公司 67.19%股權的議案等相關議案；同日，公司與成都儲翰科技股份有限公司的相關股東簽署了關于成都儲翰科技股份有限公司之股份轉讓協議 ，公司以 38,400.45 萬元現金向王勇等 83 名交易對手方購買其合計持有的儲翰科技 67.19%的股權。截至報告期末，股權交割已完成。儲翰科技基本情況如下： 項目 具體內容 公司名稱 成都儲翰科技股份有限公司 統一社會信用代碼 91510100696260942B 注冊資本 10,300.00萬元人民幣 法定代表人 劉圣 成立日期 2009年11月11日 公司住所 中

147、國（四川）自由貿易試驗區成都市雙流區黃甲街道牧科路8號 企業類型 境內非國有法人 經營范圍 開發、生產、銷售光電器件產品；研究、開發物聯網技術；銷售廣播電視器材、儀器儀表；銷售光纖無源器件產品；從事貨物進出口或技術進出口的對外貿易經營。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 48 2、浙江容騰創業投資合伙企業、浙江容騰創業投資合伙企業(有限合伙有限合伙) 相關情況相關情況 2020年 1 月 21日， 包括本公司在內的 22 位有限合伙人與普通合伙人浙江容億投資管理有限公司(以下簡稱“容億投資”)共同成立了浙江容騰創業投資合伙

148、企業(有限合伙) (以下簡稱“容騰基金”)，并簽署浙江容騰創業投資合伙企業(有限合伙) 合伙協議。根據合伙協議，本公司認繳出資額為人民幣 3,000 萬元，出資比例為 3%。截至報告期末，公司實際出資額為人民幣 1,200 萬元，剩余部分將分期出資完成。 3、深圳市金岷江智能裝備有限公司相關情況、深圳市金岷江智能裝備有限公司相關情況 2015 年 9 月 10 日，公司與深圳市金岷江智能裝備有限公司（以下簡稱”金岷江“）簽訂增資擴股協議 ，并在協議中約定了回購等條款，公司以自有資金人民幣 2,000 萬元向金岷江增資，增資完成后，公司持有金岷江 400 萬元股權，持股比例為 28.99%；后因

149、觸發回款條款，公司與金岷江實際控制人孫強簽訂了股權回購協議 ，公司將上述股權以人民幣 2,800萬元轉讓給孫強，轉讓完成后，公司不再持有金岷江股權，該事項經金岷江 2020年 1月 3 日召開的股東會審議通過，截至 2020年 5月 13 日，公司已收到全部股權轉讓款，金岷江亦已完成股權轉讓的工商登記備案手續。 4、蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限合伙）相關情況、蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限合伙）相關情況 2020 年 9 月 14 日，公司召開第四屆董事會第三次會議審議通過了關于投資蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限合伙）的議案 ，公司以自有資金受讓蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限

150、合伙）1,000萬元的有限合伙份額，并簽署了蘇州耀途進取創業投資合伙企業（有限合伙）合伙協議 ，根據合伙協議，公司認繳的出資額為人民幣 1,000 萬元，出資比例為 1.47%。截至報告期末，公司實際出資額為人民幣 700 萬元。 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望 （一）公司發展戰略（一）公司發展戰略 在未來的經營發展中，公司將努力實現控股平臺下對高速光通信收發模塊板塊和電機繞組裝備制造板塊的協同發展，保持兩個業務板塊的獨立運營，充分發揮原有管理團隊在不同業務領域的經營管理優勢，提升各自業務板塊的經營業績，共同

151、實現上市公司股東價值最大化。此外，公司還將積極推進產業經營與資本經營相結合的發展戰略，利用上市公司平臺，發揮資本市場的并購、融資功能，打造新的盈利增長點，實現公司的可持續發展。 在高端光通信收發模塊業務方面，公司將專注于云計算數據中心和 5G 網絡兩大核心市場，進一步加大 400G 及以上高速率光模塊、電信級光模塊、硅光和相干等核心產品或技術的投入與研究，積極推動高端光通信收發模塊領域的發展。 公司還將抓住有利經營環境帶來的戰略機遇， 在保持現有行業地位的同時，加快產業鏈縱向與橫向的投資布局，謀求成為具有國際影響力和領先水平的通信設備制造商。 在電機繞組裝備制造板塊業務方面，公司將在現有電機裝

152、備產品領域，利用已有的核心技術優勢，積中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 49 極向裝備智能化和制造過程智能化方向發展。在做好現有主業的基礎上，利用專業技術優勢，將擴展相關自動化生產線、智能化裝配線，包括光通信方面的專用裝備和自動生產線。結合現代信息技術，增強企業長久競爭力。 （二）（二）2021年度工作計劃年度工作計劃 1、高端光通信收發模塊業務、高端光通信收發模塊業務 （1）把握好北美重點客戶 400G和 200G光模塊部署的機會，繼續完善訂單交付能力和產品質量，不斷鞏固和提升海外市場份額，努力提高收入水平； （2）加快高端光模塊在國內客戶的認證和導入，繼續鞏固在國內市場份額和

153、競爭優勢。引入低成本戰略，適應國內市場競爭環境； （3）繼續強化與成都儲翰在供應鏈、技術、研發、生產、人員和市場各個環節的整合，充分發揮協同效應，爭取在光組件和接入網細分領域取得更好的業績； （4）對 800G 光模塊、硅光光模塊、相干光模塊等高端產品進行優化及市場導入，加強在 CPO 光電共封裝技術等前沿技術方面的預研和布局，以鞏固公司中長期的持續競爭優勢； （5）持續推進和完成 400G、銅陵光模塊產業園二期等募投項目以及建勝產業園的前期建設工作。 2、電機繞組裝備制造業務、電機繞組裝備制造業務 （1）提升和完善現有產品領域中適應市場的新方案、新配置、新機型； （2）注重整合協作配套資源，

154、加強整體項目集成能力，提升與客戶的密切合作關系； （3）持續開拓工業電機領域、新能源汽車領域，努力擴大市場份額，提產創效。 （4）在保障高端產品市場優勢前提下，提升中低端產品性價比，有針對性地擠占市場，豐富和優化現有產品領域。 3、資本運作、資本運作 （1）設立和利用產業基金的投資平臺，繼續加強對光電產業鏈及其細分領域的投資布局。 （2）繼續關注和尋找能充分發揮公司技術與核心競爭力的投資并購機會。 （三）可能面臨的風險（三）可能面臨的風險 1、宏觀經濟波動及市場競爭加劇的風險、宏觀經濟波動及市場競爭加劇的風險 公司主要產品為高速光通信模塊，如果未來全球經濟衰退，國家宏觀政策進行調整，通信運營商

155、投資計劃削減，下游應用領域市場發展出現滯緩，或者原材料價格、勞動力成本、資金成本、經濟形勢、政策導向、技術革新等發生變化，市場減少光模塊產品需求，影響公司的盈利能力，如若公司不能利用已具備的技術和市場優勢，積極進行技術和產品創新，大力開拓市場，鞏固和提升行業地位，則可能因行業競爭加劇，面臨盈利水平可能下降的風險。 2、技術升級的風險、技術升級的風險 光通信模塊的技術含量較高，通常會涉及到光學與光電子學、電子科學與技術、材料科學等多個技術領域，是多學科相互滲透、相互交叉而形成的高新技術領域。隨著光通信市場的快速發展，光通信器件產中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 50 品的技術升級速

156、度較快，整個產品的升級換代需要持續不斷的技術創新和研發投入才能保持其產品的技術領先。如果公司核心技術不能及時升級，或者研發方向出現誤判，將導致研發產品無法市場化，公司產品將存在被替代的風險。 3、供應鏈穩定性的風險、供應鏈穩定性的風險 公司高速光通信模塊所需原材料主要是光器件、集成電路芯片以及結構件等，原材料主要由第三方供應商提供。 鑒于上述原材料對高速光通信模塊產品的性能具有較大影響， 一旦主要供應商不能及時、 保質、保量地提供原材料，將會對公司生產經營產生較大的影響，在一定程度上增加公司產品的生產成本，對公司的盈利水平產生不利的影響。 4、貿易壁壘及市場需求下降的風險、貿易壁壘及市場需求下

157、降的風險 公司光通信模塊業務致力于為客戶提供最佳光通信模塊解決方案，其研發能力、設計能力以及滿足客戶要求的快速響應能力是其核心競爭力，主要出口市場為北美等國家或地區，其關鍵原材料亦大部分源自海外采購，如果未來中美貿易爭端升級，貿易制裁手段加深，將減少光模塊產品需求，增加關鍵原材料的采購難度，影響公司的盈利能力，極端情況下或將出現經營業績大幅下滑甚至虧損的風險。 十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待地點 接待方式 接待對象類型 接待對象 談論的

158、主要內容及提供的資料 調研的基本情況索引 2020 年05 月 08日 “全景路演天下”http:/） 其他 其他 參與公司2019年度網上業績說明會的投資者 采用網絡問答與投資者就 2019 年年度報告及經營管理情況進行了溝通。 2020-001 2020 年09 月 09日 深圳國際會展中心皇冠假日酒店會議室 其他 機構 國泰君安、 大和證券、 摩根大通、 華泰證券 、景順長城、華創證券、鵬華基金、華安基金、天風證券、招商證券、工銀瑞信、博時基金、方正通信、華泰柏瑞、東興證券、永贏基金、國盛證券、前海開源、浙商證券、中科沃土基金、安信基金、華西證券、中?；?、南方基金、 平安基金、 新時代

159、證券、 財通基金 、太平洋證券、興業證券、海通證券、華金證券 、前海聯合基金 會議主要向投資人介紹光模塊的市場前景、 未來產品的發展趨勢以及國內外數據中心、5G 網絡市場的下一代光模塊需求情況。 2020-002 2020 年09 月 29日 “全景路演天下”http:/） 其他 其他 參加2020年度山東轄區投資者網上集體接待日活動的投資者 采用網絡問答的方式， 就投資者關注的經營、 財務和發展等方面主要問題進行了答復。 2020-003 2020 年11 月 02公司會議室 實地調研 機構 中信建投、 興全基金 、東吳證券、潤達盛安、于翼資產 、東興證券、國華人壽、中金采用現場問答的形式就

160、公司 2020 年 1-9 月經營2020-004 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 51 日 公司、華創證券、萬聯證券、東方證券 情況、 供應鏈及銷售等情況進行了溝通。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 52 第五節第五節 重要事項重要事項 一、公司普一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 2020年6月9日，公司召開2019年度股東大會審議通過了公司2019年度利潤分配方案：以公司現有總股本713,165,136股為基數，向全體股東每1

161、0股派發現金紅利0.84元人民幣（含稅），合計派發現金紅利人民幣59,905,871.42元（含稅），其余未分配利潤結轉下一年度，本年度不送股、不以資本公積轉增股本。 公司于2020年6月23日發出中際旭創2019年年度權益分派實施公告，本次權益分派股權登記日為：2020年7月1日，除權除息日為：2020年7月2日。 報告期內，公司嚴格執行上市公司監管指引第3號上市公司現金分紅、 公司章程及公司2020年-2022年股東回報規劃的相關規定，分紅標準和比例明確清晰，決策程序和機制完備，獨立董事切實履行了職責，對利潤分配方案發表了明確的同意意見，充分維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。 現金分

162、紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求： 是 分紅標準和比例是否明確和清晰： 是 相關的決策程序和機制是否完備： 是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用： 是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護： 是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明： 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。 本年度利潤分配及資本公積金轉增股本情況 每 10 股送紅股數（股） 0 每 10 股派息數（元

163、） （含稅） 1.21 每 10 股轉增數（股） 0 分配預案的股本基數（股） 713,016,281 現金分紅金額（元） （含稅） 86,274,970.00 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元） 0.00 現金分紅總額（含其他方式） （元） 86,274,970.00 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 53 可分配利潤（元） 97,008,453.90 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的比例 100.00% 本次現金分紅情況 其他 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 2021 年 4 月 26 日，公司召開第四屆屆董事會第十二次會議審議通過了關于公司 2

164、020 年度利潤分配預案的議案 ，董事會擬定以公司現有總股本 713,016,281 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.21 元人民幣（含稅） ，合計派發現金紅利人民幣 86,274,970.00 元（含稅） ，其余未分配利潤結轉下一年度，本年度不送股、不以資本公積轉增股本。 公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案） 、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2018年度利潤分配方案年度利潤分配方案 2019年5月15日，公司召開2018年度股東大會審議通過了公司2018年度利潤分配方案，以公司現有總股本509,833,844股為基數，向全體股東每10股派發現

165、金紅利1.23元人民幣（含稅），合計派發現金紅利人民幣62,709,562.81元（含稅）；同時以資本公積金轉增股本，向全體股東每10股轉增4股，合計轉增203,933,537股，本次轉增完成后公司總股本變更為713,767,381股。 公司于2019年5月28日發出2018年年度權益分派實施公告，本次權益分派股權登記日為：2019年6月3日，除權除息日為：2019年6月4日。 2、2019年度利潤年度利潤分配方案分配方案 2020年6月9日，公司召開2019年度股東大會審議通過了公司2019年度利潤分配方案：以公司現有總股本713,165,136股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.8

166、4元人民幣（含稅），合計派發現金紅利人民幣59,905,871.42元（含稅），其余未分配利潤結轉下一年度，本年度不送股、不以資本公積轉增股本。 公司于2020年6月23日發出中際旭創2019年年度權益分派實施公告，本次權益分派股權登記日為：2020年7月1日，除權除息日為：2020年7月2日。 3、2020年度利潤分配年度利潤分配預案預案 2021年4月26日，公司召開第四屆屆董事會第十二次會議審議通過了關于公司2020年度利潤分配預案的議案，董事會擬定以公司現有總股本713,016,281股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.21元人民幣（含稅），合計派發現金紅利人民幣86,274,

167、970.00元（含稅），其余未分配利潤結轉下一年度，本年度不送股、不以資本公積轉增股本。 公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式（如回購股份）現金分紅的金額 以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例 現金分紅總額（含其他方式） 現金分紅總額（含其他方式）占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2020 年 86,274,970.00 865,483,550.47 9.97%

168、0.00 0.00% 86,274,970.00 9.97% 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 54 2019 年 59,905,871.42 513,487,200.53 11.67% 136,040,748.31 26.49% 195,946,619.73 38.16% 2018 年 62,709,562.81 623,115,980.05 10.06% 0.00 0.00% 62,709,562.81 10.06% 公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 二、承諾事項履行情況二、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股

169、東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 山東中際投資控股有限公司;王偉修 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 關于避免同業競爭的承諾函：1、截至本承諾函簽署日，本方和/或本方的關聯企業不存在通過投資關系或其他安排直接或間接控制任何其他與中際裝備和/或其控制的企業從事相同或相似業務的經濟

170、實體、機構和經濟組織的情形。2、自本承諾函簽署后，本方和/或本方的關聯企業將不會通過投資關系或其他安排直接或間接控制任何其他與中際裝備和/或其控制的企業從事相同或相似業務的企業。3、如中際裝備和/或其控制的企業認定本方和/或本方的關聯企業將來從事的主營業務與中際裝備和/或其控制的企業存在同業競爭，則在中際裝備和/或其控制的企業提出異議后，本方和/或本方的關聯企業將及時轉讓或終止上述業務。如中際裝備和/或其控制的企業提出受讓請求，則本方和/或本方的關聯企業應無條件按經有證券從業資格的中介機構評估后的公允價格將上述業務和資產優先轉讓給中際裝備和/或其控制的企業。4、本方和/或本方的關聯企業如從任何

171、第三方獲得的任何商業機會與中際裝備和/或其控制的企業經營的業務有競爭或可能構成競爭，則本方將立即通知中際裝備，并盡力將該商業機會讓予中際裝備和/或其控制的企業。5、本方將利用對所控制的其他企業的控制權，促使該等企業按照同樣的標準遵守上述承諾。6、本方保證嚴格遵守中際裝備章程的規定，與其他股東一樣平等地行使股東權利、履行股東義務，保障中際裝備獨立經營、自主決策。本方不利用股東地位謀求不當利益，不損害中際裝備和其他股東的合法權益。 2016年 11月 25日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股 關于同業 關于減少和規范關聯交易的承諾函：1、本方將按

172、照中華人 2016長期 截止本報中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 55 有限公司;王偉修 競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 民共和國公司法等法律法規及中際裝備公司章程的有關規定行使股東權利；在中際裝備股東大會和/或董事會（如涉及）對涉及本方的關聯交易進行表決時， 履行回避表決的義務。 2、本方及本方的關聯企業，將盡可能避免與減少與上市公司發生關聯交易；如本方及本方的關聯企業與上市公司之間已存在及將來不可避免發生的關聯交易事項，本方將促使此等交易嚴格按照國家有關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所的相關規定以及上市公司的章程等內部治理相關制度的規定履行有關程序，依法履行信息披露義

173、務和辦理有關報批程序，保證遵循市場交易的公平原則即正常的商業條款與上市公司發生交易，且本方及本方的關聯企業將不會要求或接受上市公司給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件，保證不通過關聯交易損害上市公司及其他股東的合法權益。如未按市場交易的公平原則與上市公司發生交易，而給上市公司造成損失或已經造成損失，由本方承擔賠償責任。3、本方將善意履行作為上市公司控股股東/實際控制人的義務，充分尊重上市公司的獨立法人地位，保障上市公司獨立經營、自主決策。本方將嚴格按照中國公司法以及上市公司的公司章程的規定，促使經本方提名的上市公司董事依法履行其應盡的誠信和勤勉責任。4、本方及本方的關聯企業承諾不以

174、借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用上市公司資金，也不要求上市公司為本方及本方的關聯企業進行違規擔保。5、本方及本方的關聯企業將嚴格和善意地履行其與上市公司簽訂的各種關聯交易協議。本方及本方的關聯企業將不會向上市公司謀求任何超出上述協議規定以外的利益或收益。6、如違反上述承諾給上市公司造成損失，本方將向上市公司作出賠償。 年 11月 25日 告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 ITC Innovation Limited;劉圣;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）;蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的

175、承諾 關于減少和規范關聯交易的承諾函：1、本人/本企業/本公司將按照中華人民共和國公司法等法律法規及中際裝備公司章程的有關規定行使股東權利；在中際裝備股東大會和/或董事會（如涉及）對涉及本人/本企業/本公司的關聯交易進行表決時，履行回避表決的義務。2、本人/本企業/本公司將避免一切非法占用中際裝備及其子公司資金、資產的行為。3、本人/本企業/本公司將盡可能地避免和減少與中際裝備及其子公司的關聯交易；如關聯交易無法避免，則保證按照公平、公開的市場原則進行，依法簽訂協議，履行合法程序，按照有關法律、法規、規范性文件和中際裝備章程的規定履行信息披露義務和辦理有關報批程序，保證不通過關聯交易損害中際裝

176、備及其他股東的合法權益。4、如因本人/本企業/本公司違反上述承諾而給中際裝備造成損失的，本人/本企業/本公司應承擔全部賠償責任。 2016年 11月 25日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 關于保證上市公司獨立性的承諾函：1、保證上市公司人員獨立；2、保證上市公司資產獨立、完整；3、保證上市公司機2016年 11月 25長期 截止本報告期末，承諾人嚴中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 56 構獨立；4、保證上市公司業務獨立；5、保證公司財務獨立。 日 格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 Google

177、Capital (Hong Kong) Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;Lightspeed Cloud (HK) Limited;成都晟唐銀科創業投資企業（有限合伙）;古玉資本管理有限公司;霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司;靳從樹;劉圣;上海光易投資管理中心（有限合伙）;蘇州達泰創業投資中心（有限合伙）;蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）;蘇州國發創新資本投資有限公司;蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業 （有限合伙） ;蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心（有

178、限合伙）;蘇州市禾?？萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）;蘇州悠暉然企業管理中心 （有限合伙） ;其他承諾 關于一般事項的承諾函：1、截至本函出具之日，蘇州旭創不存在任何未披露的對外擔保情形，不存在關聯方資金占用的情形；自本函簽署日至本次交易完成，本人/本企業/本公司確保蘇州旭創不出現關聯方資金占用，蘇州旭創不出現影響本次交易的重大資產減損、重大業務變更等情形。2、如因本次交易完成前之原因，因蘇州旭創未足額、按期為全體員工繳納社會保險、住房公積金導致蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的，本人/本企業/本公司將全額予

179、以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受的直接或間接的損失。3、如因本次交易完成前之原因，蘇州旭創生產及經營中包括但不限于股權轉讓中代扣代繳義務所產生的稅務風險，造成蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的，本人/本企業/本公司將全額予以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受的直接或間接的損失。4、如因本次交易完成前之原因，蘇州旭創因生產及產品的項目報批、備案、環保、安全生產、質量監督等違法違規，造成蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的，本人/本企業/本公司將全額予以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受的直接或間接的損失。5、在 InnoLight Technology

180、 Corporation 成立、變更以及相關境外紅籌架構拆除過程中，本人/本企業/本公司及本人/本企業/本公司境外關聯方均已依法履行了中國境內包括但不限于外資、外匯、稅收等法律法規規定的必要手續，不存在訴訟等法律風險或該等風險已得到消除，如因該等事項導致蘇州旭創遭受任何損失的，本人/本企業/本公司將及時、足額地向蘇州旭創作出賠償或補償。本人/本企業/本公司也將承擔因本人/本企業/本公司導致的蘇州旭創歷史上存在的紅籌架構可能給蘇州旭創造成的任何損失或產生的額外責任。6、對于蘇州旭創目前存在的勞務派遣用工人數超過 10%比例的情形，本人/本企業/本公司將敦促蘇州旭創盡快進行整改，使得蘇州旭創勞務派

181、遣用工人數在本次重組經中國證監會核準后的兩年內降至用工總量的 10%。若蘇州旭創因上述違法行為遭受行政處罰，或蘇州旭創因上述整改行為與勞務派遣公司、被派遣勞動者之間產生任何爭議、糾紛，本人/本企業/本公司對由此給蘇州旭創造成的損失承擔全額賠償責任。7、本人/本企業/本公司如因不履行或不適當履行上述承諾因此給中際裝備、蘇州旭創及其相關股東造成損失的，應以現金方式全額承擔該等損失，同時互相承擔連帶保證責任。8、上述各項承諾合并或分立均不影響其承諾效力，自出具日始生效，為不可撤銷的法律文件。 2017年 07月 14日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份

182、有限公司 2020 年年度報告全文 57 蘇州云昌錦企業管理中心 （有限合伙） ;蘇州舟語然企業管理中心 （有限合伙） ;西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 Lightspeed Cloud (HK) Limited;蘇州國發創新資本投資有限公司;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙） 股份限售承諾 1、本方在本次交易中以蘇州旭創股權認購的全部中際裝備股份上市之日起 36 個月內不得轉讓，股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在案件調查結論明確以前，暫停

183、轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。3、本次交易股份發行結束后，本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。4、本方同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的，保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017年 07月 14日 2020年 7月13日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 Google Capital (Hong Kong) Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;霍爾果斯凱風旭

184、創創業投資有限公司;劉圣;上海光易投資管理中心（有限合伙）;蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）;蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心（有限合伙）;蘇州市禾?？萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）;蘇州悠暉然企業管理中心 （有限合伙） ;蘇州云昌錦企業管理中心 （有限合伙） ;蘇州舟語然企業管理中心 （有限合伙） ;股份限售承諾 1、本方在本次交易中以蘇州旭創股權認購的全部中際裝備股份上市之日起屆滿 36 個月后，在具有證券業務資格的會計師事務所對蘇州旭創 2018 年度實際實現的凈利潤與承諾凈利潤的差異情況出具專項審核報告，且本方按照業績補償協議約定履行完畢補償義

185、務（如需）后，本方在本次交易中所獲得的標的股份中尚未解鎖的部分方可全部解除鎖定。股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在案件調查結論明確以前，暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。3、本次交易股份發行結束后，本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。4、本方同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的，保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017年 07月 1

186、4日 2020年 7月13日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 58 西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 山東中際投資控股有限公司;王偉修；王曉東 其他承諾 1、本次交易實施完成后 60 個月內，承諾原則上不將本承諾人直接或間接持有的任何中際裝備股票進行質押融資或為第三方提供質押擔保。如確因本承諾人或控制企業資金融通需求，需要進行質押，應確保本承諾人、本承諾人控制的企業和本承諾人之一致行動人合計持有的中際裝備股票中未質押部分所占股份比例在本次交易實施完成后 60 個月內的任何時候至少較劉圣及其一致行動人屆時合計持有

187、的中際裝備股票所占股份比例高出 5%。2、本次交易實施完成后，本承諾人不得將本承諾人直接或間接持有的任何中際裝備股票質押予本次交易中的任一交易對方或其一致行動人。 2017年 08月 11日 2022年 8月10日 報告期內曾違反承諾，自2020 年 7月至今，承諾人嚴格履行了承諾。 山東中際投資控股有限公司;王偉修；王曉東 其他承諾 于本承諾人作出的關于股份鎖定期的承諾函基礎上，在12 個月的鎖定期屆滿后，本承諾人將在維持中際裝備實際控制人不發生變化的情況下，根據中際裝備屆時的發展狀態和本承諾人自有資金的持有情況，選擇適當時機對中際裝備實施增持或減持，前述增持或減持行為必須確保在本次交易后6

188、0 個月內本承諾人、本承諾人控制的企業和本承諾人之一致行動人持有上市公司的股份比例將至少較劉圣及其一致行動人持有上市公司股權比例高出 5 個百分點以上。相關交易按照中國證監會及深圳證券交易所的有關規定執行。且，本承諾人進一步承諾，自本次交易完成之日起 60 個月內，本承諾人承諾不放棄中際裝備的實際控制權。 2017年 08月 11日 2022年 8月10日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 關于保持上市公司控制權的承諾函：本承諾函簽署之日起至本次交易完成后 60 個月內，不會主動放棄在上市公司董事會的提名權和/或股東大會的

189、表決權，也不會協助任何其他方謀求對上市公司的控股股東及實際控制人的地位；本承諾函簽署之日起至本次交易完成后 60 個月內，將在符合法律、法規及規范性文件的前提下，維持本承諾人及一致行動人對上市公司的控股地位。 2017年 08月 11日 2022年 8月10日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 Google Capital (Hong Kong) Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;Lightspeed Cloud (HK) Limited;成都晟唐銀科創業投資企業（有限合伙）

190、;古玉其他承諾 關于不謀求上市公司控制權的承諾函：本次交易完成后六十個月內，本人/本企業/本公司作為中際裝備股東（以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準）期間，除已披露的一致行動關系外，不單獨或與上市公司其他主要股東及其關聯方、一致行動人之間簽署一致行動協議或達成類似協議、安排，以謀求或協助他人通過任何方式謀求中際裝備第一大股東或控股股東地位。 2017年 08月 11日 2022年 8月10日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 59 資本管理有限公司;霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司;霍爾果斯凱風旭創創業投

191、資有限公司;靳從樹;劉圣;上海光易投資管理中心（有限合伙）;蘇州達泰創業投資中心（有限合伙）;蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）;蘇州國發創新資本投資有限公司;蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業 （有限合伙） ;蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心（有限合伙）;蘇州市禾?？萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）;蘇州悠暉然企業管理中心 （有限合伙） ;蘇州云昌錦企業管理中心 （有限合伙） ;蘇州舟語然企業管理中心 （有限合伙） ;西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 蘇州福睿暉企業管理中心 （有限合伙） ;蘇州睿臨蘭企業管理中心 （

192、有限合伙） ;蘇州舟語然企業管理中心（有限合伙） 其他承諾 1、在本次交易完成后六十個月內，本企業作為中際裝備股東（以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準）期間，本企業放棄所持中際裝備股票所對應的提名權、提案權和在股東大會上的表決權，且不向中際裝備提名、推薦任何董事。2、在本次交易完成后六十個月內，本企業作為中際裝備股東（以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準）期間，本企業不將所持中際裝備股票直接或間接轉讓予劉圣及其一致行動人（包括劉圣、Hsing Hsien Kung、丁海、施高鴻、白亞恒、Osa Chou-shung Mok、Wei-long William 2017年

193、 08月 11日 2022年 8月10日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 60 Lee、蘇州益興福企業管理中心（有限合伙） 、蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 、蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙）和 ITC Innovation Limited）及其關聯方。3、本企業保證遵守上述承諾，屆時若違反上述承諾，本企業將承擔相關法律法規和規則規定的監管責任，除此以外，本企業還將繼續履行上述承諾。 Wei-long William Lee;王祥忠 其他承諾 關于任職期限以及競業禁止的承諾函：1、關于任職期限的承諾：本人承諾為

194、保證蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.的持續發展和保持持續競爭優勢，自本次交易完成后 3 年應確保本人在 Innolight USA, Inc.繼續任職，并盡力促使 Innolight USA, Inc.的管理人員及關鍵員工在上述期間內保持穩定。存在以下情形的，不視為本人違反任職期限的承諾：本人喪失或部分喪失民事行為能力、被宣告失蹤或被宣告死亡而當然與Innolight USA, Inc.終止勞動關系的； Innolight USA, Inc.違反協議相關規定開除本人，或調整本人工作而導致本人離職的。 2、關于競業禁止的承諾：本人在 Innolight USA, Inc.的任職

195、期間內，未經中際裝備書面同意，不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創、Innolight USA, Inc.以外，從事與蘇州旭創和Innolight USA, Inc.相同或者類似的業務或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務；不得在其他與蘇州旭創和Innolight USA, Inc.和有競爭關系的任何企業或組織任職， 或為該等企業提供與蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.或相同或類似的技術、財務或支持等。本人自 Innolight USA, Inc.離職后 2年后不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創、Innolight USA, Inc.以外從事與蘇州旭創和 Innoligh

196、t USA, Inc.相同和類似業務的任何企業或者組織擔任任何形式的顧問，或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務；不在同蘇州旭創和Innolight USA, Inc.存在相同或類似業務的公司任職； 不以中際裝備及其子公司、 蘇州旭創、 Innolight USA, Inc.以外的名義為蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.現有客戶提供相同或類似的產品或服務。 2020年 08月 11日 2022年 8月10日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 丁海;劉圣;施高鴻 其他承諾 關于任職期限以及競業禁止的承諾函：1、關于任職期限的承諾：本人承諾為保證

197、蘇州旭創的持續發展和保持持續競爭優勢，自本次交易完成后 3 年應確保本人在蘇州旭創繼續任職，并盡力促使蘇州旭創的管理人員及關鍵員工在上述期間內保持穩定。存在以下情形的，不視為本人違反任職期限的承諾：本人喪失或部分喪失民事行為能力、被宣告失蹤或被宣告死亡而當然與蘇州旭創終止勞動關系的；蘇州旭創違反協議相關規定開除本人，或調整本人工作而導致本人離職的。2、關于競業禁止的承諾：本人在蘇州旭創的任職期間內，未經中際裝備書面同意，不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創以外，從事與蘇州旭創相同或者類似的業務或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務；不得在其他與蘇州旭創有競爭關系的任何企業或組織任職，或為

198、該等企業提供與蘇2017年 08月 11日 2022年 8月10日 截止報告期末，承諾人丁海、劉圣嚴格履行了承諾，承諾人施高鴻已于報告期內從全資子公司蘇州旭創離中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 61 州旭創相同或類似的技術、財務或支持等。本人自蘇州旭創離職后 2 年后不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創以外從事與蘇州旭創相同和類似業務的任何企業或者組織擔任任何形式的顧問，或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務；不在同蘇州旭創存在相同或類似業務的公司任職；不以中際裝備及其子公司、蘇州旭創以外的名義為蘇州旭創現有客戶提供相同或類似的產品或服務。 職。 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有

199、限公司;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 其他承諾 關于不謀求上市公司控制權的承諾函：本次交易完成后六十個月內，本人/本企業/本公司作為中際裝備股東（以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準）期間，不單獨或與上市公司其他主要股東及其關聯方、一致行動人之間簽署一致行動協議或達成類似協議、安排，以謀求或協助他人通過任何方式謀求中際裝備第一大股東或控股股東地位。 2017年 08月 11日 2022年 8月10日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司;上海小村資產管理有限公司;蘇州永鑫融盛投資合

200、伙企業（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）;王偉修 股份限售承諾 1、本次交易標的股份上市之日起 36 個月內不得轉讓，股份解鎖之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在案件調查結論明確以前，暫停轉讓本人/本企業/本公司在上市公司擁有權益的股份。3、本次交易股份發行結束后，本人/本企業/本公司因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。4、本人/本企業/本公司同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述

201、所列鎖定期的，保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017年 08月 11日 2020年 8月10日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 首次公開發行或再融資時所作承諾 長三角（銅陵）數據通信科技合伙企業（有限合伙）;紅土創新基金招商證券西藏鑫星融創業投資有限公司;諾德基金陸進諾德基金千金 187號單一資產管理計劃;諾德基金興業銀行深圳市招商國協壹號股權投資基金管理有限公司深圳市國協一期股權投資基金合伙企業（有限合伙）;諾德基金招商銀股份限售承諾 限售期為新增股份上市之日起 12 個月，本次新增股份的上市日為 2019 年 4 月 10 日。 2

202、019年 04月 10日 2020年 4月 9日 截止本報告期末，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 62 行諾德基金千金113 號特定客戶資產管理計劃;中國人壽保險股份有限公司-萬能-國壽瑞安;中金期貨-融匯 1 號資產管理計劃 王偉修 股份限售承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。

203、因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 戚志杰 股份限售承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 2012年 04月 10日 長期

204、截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 張兆衛 股份限售承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 2020年 04月 10日 2020年 5月30日 截止本報告期末，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 王策勝 股份限售承諾 限售期滿后，在

205、任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 2012年 04月 10日 2020年12月 8日 截止本報告期末，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 王偉修 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 1、本人控制的其他企業目前與中際裝備不存在任何同業競爭；2、自本承諾函簽署之日起，

206、本人控制的其他企業將不直接或間接從事、參與任何與中際裝備目前或將來相競爭的業務或項目，不進行任何損害或可能損害中際裝備利益的其他競爭行為；3、自本承諾函簽署之日起，如中際裝備將來擴展業務范圍，導致本人實際控制的其他企業所生產的2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 63 產品或所從事的業務與中際裝備構成或可能構成同業競爭，本人實際控制的其他企業承諾按照如下方式消除與中際裝備的同業競爭： （1）停止生產構成競爭或可能構成競爭的產品；（2）停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務； （3）如中際裝備有意受讓，在同

207、等條件下按法定程序將競爭業務優先轉讓給中際裝備； （4）如中際裝備無意受讓，將競爭業務轉讓給無關聯的第三方。4、本人承諾不為自己或者他人謀取屬于中際裝備的商業機會，自營或者為他人經營與中際裝備相競爭的業務；5、本人保證不利用實際控制人的地位損害中際裝備及其中小股東的合法權益，也不利用自身特殊地位謀取非正常的額外利益。6、本人保證本人關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等，也遵守以上承諾。7、如本人或本人關系密切的家庭成員實際控制的其他企業違反上述承諾與保證，本人承擔由此給中際裝備造成的經濟損失。8、本承諾函自本人簽署之日

208、起生效,在本人間接持有中際裝備股份期間內持續有效，且是不可撤銷的。 承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 1、自本承諾函出具之日起，本公司將繼續不直接或通過其他企業間接從事構成與中際裝備業務有同業競爭的經營活動，并愿意對違反上述承諾而給中際裝備造成的經濟損失承擔賠償責任。2、對本公司直接或間接控股的企業，本公司將通過派出機構及人員（包括但不限于董事、經理）在該等企業履行本承諾項下的義務，并愿意對違反上述承諾而給中際裝備造成的經濟損失承擔賠償責任。3、自本承諾函簽署之日起，如中際裝備進一步拓展其產品和業務范圍，本公司及本公司直接或間接控股的企業將不與

209、中際裝備拓展后的產品或業務相競爭；可能與中際裝備拓展后的產品或業務發生競爭的，本公司及本公司直接或間接控股的企業按照如下方式退出與中際裝備的競爭：A、停止生產構成競爭或可能構成競爭的產品；B、停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；C、將相競爭的業務納入到中際裝備來經營；D、將相競爭的業務轉讓給無關聯的第三方。4、本承諾函一經簽署立即生效，且上述承諾在本公司作為中際裝備股東或對中際裝備擁有其他資本或非資本因素形成的直接或間接的控股權或對中際裝備存在重大影響的期間內持續有效，且不可變更或撤銷。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 王偉修

210、關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除中際裝備以外的法人或非法人單位與中際裝備不存在其他重大關聯交易。在不與法律、法規相抵觸的前提下，在權利所及范圍內，本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除中際裝備以外的法人或非法人單位將盡量避免與中際裝備進行關聯交易，對于因中際裝備生產經營需要而發生的關聯交易，本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除中際裝備以外的法人或非法人單位進行關聯交易時將按公平、公開的市場原則進行，2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾

211、的情況。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 64 并履行法律、法規、規范性文件和中際裝備公司章程、關聯交易決策制度等規定的程序。本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除中際裝備以外的法人或非法人單位不通過與中際裝備之間的關聯交易謀求特殊的利益，不進行任何有損中際裝備及其中小股東利益的關聯交易。 山東中際投資控股有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人與中際裝備不存在其他重大關聯交易。在不與法律、法規相抵觸的前提下，在權利所及范圍內，本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人將盡量避免與中際裝

212、備進行關聯交易，對于因中際裝備生產經營需要而發生的關聯交易，本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人進行關聯交易時將按公平、公開的市場原則進行，并履行法律、法規、規范性文件和中際裝備公司章程、關聯交易決策制度等規定的程序。本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人不通過與中際裝備之間的關聯交易謀求特殊的利益，不進行任何有損中際裝備及其中小股東利益的關聯交易。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 王偉修 其他承諾 如中際裝備將來被任何有權機構要求補繳全部或部分應繳未繳的社會保險費用、住房公積金和/或因此受到任何處罰或損

213、失，中際控股及王偉修將連帶承擔全部費用，或在中際裝備必須先行支付該等費用的情況下，及時向中際裝備給予全額補償，以確保中際裝備不會因此遭受任何損失。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 其他承諾 如中際裝備將來被任何有權機構要求補繳全部或部分應繳未繳的社會保險費用、住房公積金和/或因此受到任何處罰或損失，中際控股及王偉修將連帶承擔全部費用，或在中際裝備必須先行支付該等費用的情況下，及時向中際裝備給予全額補償，以確保中際裝備不會因此遭受任何損失。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了

214、承諾，未發生違反承諾的情況。 王偉修 其他承諾 承諾人及其控制的 11 家子公司將嚴格遵守國家有關商標知識產權管理的法律、法規，不以任何形式使用與中際裝備上述一致或近似的文字圖形商標，避免損害上市公司的利益。 2012年 04月 10日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 其他承諾 承諾人及其控制的 11 家子公司將嚴格遵守國家有關商標知識產權管理的法律、法規，不以任何形式使用與中際裝備上述2014年 04長期 截止本報告期末，中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 65 一致或近似的文字圖形商標，避免損害上市公司的利益。 月

215、10日 承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 蘇州旭創科技有限公司;中際旭創股份有限公司 募集資金使用承諾 本次投資由蘇州旭創使用自有資金出資，在本次投資事項發生后的十二個月內，不使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補充流動資金、將超募資金永久性用于補充流動資金或者歸還銀行貸款。 2019年 07月 23日 2020年 7月22日 截止本報告期末，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 中際旭創股份有限公司 募集資金使用承諾 在本次投資入伙先導基金事項發生后的十二個月內，不使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投

216、向變更為永久性補充流動資金、將超募資金永久性用于補充流動資金或者歸還銀行貸款。 2019年 11月 09日 2020年11月08日 截止本報告期末，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 中際旭創股份有限公司 募集資金使用承諾 在本次投資 5G 產業基金事項發生后的十二個月內， 不使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補充流動資金、將超募資金永久性用于補充流動資金或者歸還銀行貸款。 2019年 11月 09日 2020年11月08日 截止本報告期末，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 中際旭創第二期員工持股計劃 其他承諾 2019 年 12 月 19 日，公司收到

217、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的證券過戶登記確認書 ，公司回購專用證券賬戶所持有的 3,434,852 股股票已于 2019 年 12 月 18 日以非交易過戶形式過戶至中際旭創股份有限公司-第二期員工持股計劃專戶，過戶股份占公司總股本的 0.4812%。本計劃所獲標的股票的鎖定期為 12 個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至員工持股計劃名下之日起計算， 即自 2019 年 12月 20 日起算。 2019年 12月 20日 2020年12月19日 截止本報告期末，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 承諾是否按時履行 是 如承諾超期未履行完畢的， 應不適用 中際旭創股份有限

218、公司 2020 年年度報告全文 66 當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出說明 適用 不適用 三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。 四、董事會對最近一期四、董事會對最近一期“非標準審計報告非標準審計報告”相關情況的說明相關情況的

219、說明 適用 不適用 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說的說明明 適用 不適用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明 適用 不適用 公司于 2020 年 4 月 22 日召開第三屆董事會第三十七次會議、第三屆監事會第三十四次會議，審議通過了關于會計政策變更的議案 ，該議案就以下會計政策變更做出決議： 1、 2019年 5月 9 日，財政部發布企業會計準則第 7 號非貨幣性資產交換 （財

220、會20198 號）文件， 該規定重新明確了非貨幣性資產交換的概念和應適用其他準則的情形，明確了貨幣性資產是指企業持有的貨幣資金和收取固定或可確定金額的貨幣資金的權利；明確了非貨幣性資產交換的確認時點。對于換入資產，企業應當在換入資產符合資產定義并滿足資產確認條件時予以確認；對于換出資產，企業應當在換出資產滿足資產終止確認條件時終止確認；明確了不同條件下非貨幣交換的價值計量基礎和核算方法及相關信息披露要求等。 根據規定，非貨幣性資產交換準則自 2019 年 6 月 10 日起施行，企業對 2019年 1月 1 日至該準則施行日之間發生的非貨幣性資產交換應根據該準則進行調整， 對 2019年 1月

221、 1日之前發生的非貨幣性資產交換不需要按照該準則進行追溯調整。本公司對 2019 年 1 月 1 日至新非貨幣性資產交換準則施行日之間發生的非貨幣性資產交換，已按照新非貨幣性資產交換準則進行調整。 2、2019 年 5 月 16 日，財政部發布企業會計準則第 12 號債務重組 （財會20199 號）文件。中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 67 該規定在債務重組定義方面，強調重新達成協議，不再強調債務人發生財務困難、債權人做出讓步，將重組債權和債務指定為企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量規范的金融工具范疇；對以資產清償債務方式進行債務重組的，明確了債權人初始確認受讓的金融資

222、產以外的資產時的成本計量原則；明確了債權人放棄債權采用公允價值計量；重新規定了債權人、債務人的會計處理及信息披露要求等。 根據規定，債務重組準則自 2019年 6月 17 日起施行，企業對 2019年 1 月 1日至該準則施行日之間發生的債務重組應根據該準則進行調整， 對 2019年 1月 1日之前發生的債務重組不需要按照該準則進行追溯調整。 公司應對 2019年 1月 1日至新債務重組準則施行日之間發生的債務重組， 根據新債務重組準則進行調整。對 2019 年 1 月 1日之前發生的債務重組，不需要進行追溯調整。 3、2017 年 7 月 5 日，財政部發布了關于修訂印發的通知 （財會201

223、722 號）文件，新收入準則將現行收入和建造合同兩項準則納入統一的收入確認模型；引入了收入確認計量的五步法，并以控制權轉移替代風險報酬轉移作為收入確認時點的判斷標準；對于包含多重交易安排的合同的會計處理提供更明確的指引； 對于某些特定交易 （或事項） 的收入確認和計量給出了明確規定。 新準則規定境內外同時上市的企業以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業會計準則編制財務報告的企業自 2018 年 1月 1 日起施行新收入準則，其他境內上市企業自 2020 年 1月 1日起施行新收入準則，非上市企業自 2021年 1月 1 日起施行新收入準則。本公司于本報告期已按照該新準則執行。 七、與上年度

224、財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 2020年 4 月 17日公司召開第三屆董事會第三十六次會議，會議審議通過了關于公司擬以現金方式收購成都儲翰科技股份有限公司 67.19%股權的議案等相關議案；同日，公司與成都儲翰科技股份有限公司的相關股東簽署了關于成都儲翰科技股份有限公司之股份轉讓協議 ，公司以 38,400.45 萬元現金向王勇等 83 名交易對手方購買其合計持有的儲翰科技 67.19%的股權，報告期內公司將儲翰科技納入合并報表范圍。 八、聘任、解聘會計師事務所情況八、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計

225、事務所 境內會計師事務所名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬（萬元） 100 境內會計師事務所審計服務的連續年限 3 境內會計師事務所注冊會計師姓名 汪超、劉毅 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 3 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 68 2020年 12 月 13日，公司召開的第四屆董事會第五次會議及第四屆監事會第五次會議，會議審議并通過了關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券方案的議案及相關議案。2020 年 12 月 2 日，公司召開

226、2020 年第二次臨時股東大會，會議審議通過前述議案并授權公司董事會辦理本次發行有關事宜。公司董事會根據 2020 年第二次臨時股東大會的授權，決定聘任國泰君安證券股份有限公司擔任本次向不特定對象發行可轉換公司債券工作的保薦機構， 并于 2020年 12 月 21日與國泰君安簽訂 中際旭創股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司關于向不特定對象發行可轉換公司債券之保薦協議 。 2021年 3 月 24日公司召開第四屆董事會第十次會議和第四屆監事會第九次會議，分別審議通過了關于終止向不特定對象發行可轉換公司債券并撤回申請文件的議案 ，決定終止本次向不特定對象發行可轉換公司債券，并向深圳證券交易所申

227、請撤回相關申請文件，2021 年 3 月 29 日公司收到深交所出具的關于終止對中際旭創股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券審核的決定 （深證上審2021109 號） 。 九、年度報告披露后面臨退市情況九、年度報告披露后面臨退市情況 適用 不適用 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。 十一、重大訴訟、仲裁事項十一、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。 十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。 十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股

228、股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 （一）公司第一期（一）公司第一期（2017年年-2019年）限制性股票激勵計劃事項年）限制性股票激勵計劃事項 1、預留授予的限制性股票第二次解除限售事項 2020 年 8 月 25 日，公司召開第四屆董事會第二次會議、第四屆監事會第二次會議審議通過了關于中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 69 公司第一期限制性股票激勵計劃預留限制性股票第二次解除限售條件成就的議案 ，因激勵對象中有 8 名激勵對象離

229、職和 2 名激勵對象績效考核成績為 C，故符合預留限制性股票第二次解除限售的條件的激勵對象為 196 名，解除限售的股份數量為 639,135 股，公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對相關事項進行了核查，中倫律所就上述相關事宜出具了法律意見書。 2、首次授予的限制性股票第三次解除限售事項 2020 年 9 月 14 日，公司召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議審議通過了關于公司第一期限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三次解除限售條件成就的議案 、 關于調整公司第一期限制性股票激勵計劃回購價格的議案及關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的

230、議案 ，因激勵對象中有 4 名激勵對象離職和 1 名激勵對象考核成績為 C，故符合首次授予限制性股票第三次解除限售條件激勵對象為 336 名，解除限售的股票數量為 4,949,348 股；同時因公司 2019 年度權益分派事項，公司根據規定將首次授予的限制性股票回購價格由 13.849 元/股調整為 13.765 元/股，預留限制性股票的回購價格由 22.484 元/股調整為 22.40 元/股；且公司將按照規定對首次授予和預留授予限制性股票的上述 15 名激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的 148,855 股限制性股票進行回購注銷 （其中首次授予股份 104,300 股，預留部分股份 44

231、,555 股） 。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對相關事項進行了核查，中倫律所就上述相關事宜出具了法律意見書。 3、回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的實施情況 根據激勵計劃（草案） 及管理辦法等相關規定，因 4 名首次授予和 8 名預留授予限制性股票的激勵對象已離職，故不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售；另有 1 名首次授予和 2 名預留授予限制性股票的激勵對象因績效考核成績為 C，按照相關規定將對其本期內可解鎖部分的限制性股票的 50%進行解除限售，公司按照回購價格對前述 15 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的 1

232、48,855 股限制性股票進行回購注銷，該事項已經 2020 年 9 月 14 日召開的公司第四屆董事會第三次會議和 2020 年 12 月 2 日公司召開的 2020 年第二次臨時股東大會審議通過。公司于 2021 年 2 月 26日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷，公司股份總數由 713,165,136 股變更為713,016,281 股。 （二）（二）2019年第二期員工持股計劃的實施情況年第二期員工持股計劃的實施情況 公司于 2019年 6月 6 日召開第三屆董事會第二十五次會議及 2019年 6 月 24日召開 2019年第三次臨時股東大會，會議審議通過了中際旭創

233、股份有限公司第二期員工持股計劃（草案） 及其摘要、 中際旭創股份有限公司第二期員工持股計劃管理辦法等相關議案，同意公司實施第二期員工持股計劃。 公司于 2019年 11月 27日召開第三屆董事會第三十二次會議及 2019年 12月 13日召開 2019年第五次臨時股東大會，審議通過了中際旭創股份有限公司第二期員工持股計劃草案（修訂稿） 及其摘要、 中際旭創股份有限公司第二期員工持股計劃管理辦法（修訂稿） 等議案，同意公司就本員工持股計劃（草案）進行調整。 本次員工持股計劃籌集資金總額為 13,600 萬元，以“份”作為認購單位，每份份額為 1 元，員工實際認購份額與股東大會審議通過的擬認購份額

234、一致，員工持股計劃的股票來源為公司回購專用證券賬戶已回購中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 70 的 3,434,852股股份，占公司股份總額的 0.4812%。2019年 12 月 19日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的證券過戶登記確認書 ，公司回購專用證券賬戶所持有的 3,434,852股股票已于2019年 12月 18 日以非交易過戶形式過戶至“中際旭創股份有限公司第二期員工持股計劃”專戶，員工持股計劃所獲標的股票的鎖定期為 12 個月。具體內容詳見巨潮資訊網上中際旭創股份有限公司關于第二期員工持股計劃完成非交易過戶的公告 （公告編號：2019-141）

235、 。 本次員工持股計劃的參與范圍為合并報表范圍內的員工，合計 451人，無公司董事、監事及高級管理人員。參與員工持股計劃的認購資金來源為參與持股計劃的員工自籌資金 5,440 萬元，占本計劃募集資金總額的 40%；員工向公司股東王偉修、劉圣借款 1,360 萬元，占本計劃募集資金總額的 10%（該部分借款由王偉修、劉圣按照 3:1的比例提供） ；員工向金融機構借款金額為 6,800萬元，公司股東王偉修、劉圣為此提供不可撤銷的連帶責任保證（其中由王偉修、劉圣按照 3:1 的比例提供） ，占本計劃募集資金總額的50%。 報告期內，有 11 名員工因離職等原因將其持有的份額轉讓給其他份額持有人，亦未

236、有因持有人處置份額而發生權益變化情況。 本次員工持股計劃由公司自行管理。2019年 12月 13 日，經公司第二期員工持股計劃第一次持有人會議選舉產生管理委員會成員，負責員工持股計劃的日常管理，代表持有人行使除表決權，報告期內，管理機構及管理委員會人員均未發生變化。 截至 2020 年 12月 20 日， 公司第二期員工持股計劃鎖定期屆滿， 持有公司股票的數量為 3,434,852股，占公司總股本的比例為 0.48%，未出現用于抵押、質押、擔保、償還債務等情形；未出現持有人合并持有份額超過公司股本總額 10%以及任一持有人持有的員工持股計劃份額所對應的公司股票數量超過公司股本總額 1%的情形；

237、未出現員工持股計劃持有人之外的第三人對員工持股計劃的股票和資金提出權利主張情形。 （三）公司第二期股權激勵計劃事項（三）公司第二期股權激勵計劃事項 1、2020 年 11 月 13 日，公司召開了第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議，審議通過了關于公司第二期限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案及相關議案，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司獨立董事金福海就提交股東大會審議的本次激勵計劃相關議案向全體股東征集了投票權。北京市中倫（上海）律師事務所（以下簡稱“中倫律所”）出具了關于中際旭創股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃（草案）之法律意見書 。廣發證券股份有限公司（以下簡稱

238、“廣發證券”）出具了關于中際旭創股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃（草案）之獨立財務顧問報告 。 2、公司于 2020 年 11 月 16 日至 2020 年 11 月 25 日對授予的激勵對象名單的姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期內未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議或其他反饋記錄。監事會對激勵計劃激勵對象名單進行了核查，并于 2020 年 11 月 27 日披露了關于第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明 （公告編號：2020-144） ；同日，公司披露了關于公司第二期限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況自查報告 （公告編號：202

239、0-145） 。 3、2020 年 12 月 2 日，公司召開 2020 年第二次臨時股東大會，審議通過了關于公司第二期限制性中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 71 股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案及其相關事項的議案，同意公司實施本次激勵計劃，并授權董事會辦理激勵計劃的相關事宜。 4、2020 年 12 月 14 日，公司分別召開了第四屆董事會第七次會議和第四屆監事會第六次會議，審議通過了關于調整第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案及關于向第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案 ，將首次授予激勵對象調整為 148 名，授予數量調整為 899.9

240、0 萬股，同時確定以 2020 年 12 月 15 日作為激勵計劃的首次授予日，向符合條件的 148 名激勵對象授予 899.90 萬股限制性股票。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實，中倫律所出具了關于中際旭創股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃調整及股票授予相關事宜的法律意見書 ，廣發證券就本次激勵計劃首次授予相關事項出具了獨立財務顧問報告。 十五、重大關聯交易十五、重大關聯交易 1、與日常經、與日常經營相關的關聯交易營相關的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收

241、購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。 4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。 5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 基于寧波創澤云未來的戰略發展規劃，為滿足其后續投資需求，進一步加快公司在光通信領域的業務擴展及產業鏈延伸，為其業務拓展提供資金支持，經公司第四屆董事會第五次會議審議通過本次基金有限合伙人蘇州旭創以自有資金 3,500萬元對投資基金進行增資。 本次增資前蘇州旭創

242、持有寧波創澤云投資合伙企業(有限合伙)82.79%的有限合伙份額，寧波創澤云為公司聯營企業。公司董事趙貴賓先生為寧波創澤云有限合伙人寧波凱風的普通合伙人寧波保稅區凱風創業中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 72 投資管理有限公司的實際控制人。根據深圳證券交易所創業板股票上市規則7.2.3之規定，寧波創澤云為公司的關聯法人，本次增資事項構成關聯交易。 重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨時公告披露網站名稱 中際旭創關于全資子公司增資投資基金暨關聯交易的公告 2020 年 11 月 16 日 巨潮資訊網（公告編號：2020-138） 十六、重大合同及

243、其履行情況十六、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況 （1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。 （2）承包情況）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。 （3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 公司報告期不存在租賃情況。 2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 （1）擔保情況）擔保情況 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 中際旭創股份有限公司 2019 年 04月 2

244、4 日 30,000 2019 年 06 月 28日 19,175 連帶責任保證 自主債務到期之日起兩年 否 是 中際旭創股份有限公 2020 年 04100,000 2020 年 11 月 208,800 連帶責任保 自主債務到否 是 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 73 司 月 24 日 日 證 期之日起兩年 中際旭創股份有限公司 2020 年 12 月 17日 4,000 連帶責任保證 自主債務到期之日起兩年 否 是 報告期內審批的對外擔保額度合計（A1） 100,000 報告期內對外擔保實際發生額合計（A2） 12,800 報告期末已審批的對外擔保額度合計（A3） 10

245、0,000 報告期末實際對外擔保余額合計（A4） 31,975 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 山東中際智能裝備有限公司 2020 年 04月 24 日 20,000 2020 年 09 月 22日 2,000 連帶責任保證 自主債務履行期屆滿 2年 否 否 銅陵旭創科技有限公司 2020 年 04月 24 日 25,000 蘇州澤芯科技產業園有限公司 2020 年 04月 24 日 10,000 INNOLIGHT TECHNOLOGY (THAILAND) CO.,LTD

246、. 2020 年 04月 24 日 10,000 蘇州旭創科技有限公司 2020 年 04月 24 日 80,000 2020 年 06 月 24日 21,167 連帶責任保證 自主債務履行期屆滿 2年 否 否 蘇州旭創科技有限公司 2020 年 09 月 24日 20,000 連帶責任保證 自主債務履行期屆滿 2年 否 否 蘇州旭創科技有限公司 2020 年 11 月 27日 15,000 連帶責任保證 自主債務履行期屆滿 2年 否 否 蘇州旭創科技有限公司 2019 年 04月 24 日 100,000 2019 年 12 月 24日 15,000 連帶責任保證 自主債務履行期屆滿 2年

247、否 否 山東中際智能裝備有限公司 2019 年 04月 24 日 20,000 2019 年 07 月 12日 2,000 連帶責任保證 自主債務履行期屆滿 2年 是 否 報告期內審批對子公司擔保額度145,000 報告期內對子公司擔保實58,167 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 74 合計（B1） 際發生額合計（B2） 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3） 145,000 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4） 73,167 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否

248、為關聯方擔保 蘇州澤芯科技產業園有限公司 2020 年 04月 24 日 10,000 INNOLIGHT TECHNOLOGY (THAILAND) CO.,LTD. 2020 年 04月 24 日 10,000 銅陵旭創科技有限公司 2020 年 04月 24 日 25,000 銅陵旭創科技有限公司 2019 年 04月 24 日 60,000 2019 年 05 月 31日 5,000 連帶責任保證 自主債務履行期屆滿 2年 否 是 報告期內審批對子公司擔保額度合計（C1） 45,000 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（C2） 0 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（C3） 45,

249、000 報告期末對子公司實際擔保余額合計（C4） 5,000 公司擔?？傤~（即前三大項的合計） 報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1） 290,000 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2） 70,967 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3） 290,000 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4） 110,142 實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 13.96% 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D） 0 直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保余額（E） 0 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（F）

250、0 上述三項擔保金額合計（D+E+F） 0 對未到期擔保， 報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償責任的情況說明（如有） 不適用 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有） 不適用 采用復合方式擔保的具體情況說明 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 75 1、關于擔保合計額度的說明 根據公司第三屆董事會第三十七次會議、第三屆監事會第三十四次會議決議以及2019年度股東大會決議審議通過的中際旭創股份有限公司關于公司、全資（控股）子公司及孫公司向銀行申請綜合授信互相提供擔保的議案，中際旭創或蘇州旭創擬為銅陵旭創科技有限公司（授權額度50,000萬元）、蘇州澤芯科技產業園有限公司 （授權額

251、度為20,000萬元） 及INNOLIGHT TECHNOLOGY (THAILAND) CO.,LTD. （授權額度為20,000萬元） 提供擔保， 上表中涉及中際旭創和蘇州旭創為上述三家公司擔保授權額度為各按50%測算的數值。 2、2020年6月24日，中際旭創為蘇州旭創銀行借款提供擔保，借款及擔保金額：3000萬美元，上表中該筆擔保金額為按照2020年6月24日匯率7.0555測算的金額。 （2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。 3、日常經營重大合同、日常經營重大合同 單位： 合同訂立公司方名稱 合同訂立對方名稱 合同總金額 合同履行的進度

252、 本期確認的銷售收入金額 累計確認的銷售收入金額 應收賬款回款情況 影響重大合同履行的各項條件是否發生重大變化 是否存在合同無法履行的重大風險 4、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況 （1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 報告期內委托理財概況 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期未收回的金額 銀行理財產品 閑置自有資金 30,000 8,000 0 券商理財產品 閑置自有資金 12,000 12,000 0 銀行理財產品 閑置募集資金 48,920 15,000 0 合計 90,920 35,000 0 單項金額重大或安全

253、性較低、流動性較差、不保本的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 76 （2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 報告期內委托貸款概況 單位：萬元 委托貸款發生總額 委托貸款的資金來源 未到期余額 逾期未收回的金額 4,000 自有資金 4,000 0 單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委托貸款具體情況 適用 不適用 委托貸款出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 5、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其

254、他重大合同。 十七、社會責任情況十七、社會責任情況 1、履行、履行社會責任情況社會責任情況 作為上市公司，公司注重投資者管理和投資者保護，尤其是維護中小投資者的合法權益。公司也在努力平衡經濟、環境和社會三者的關系，在不斷發展的同時，重視履行社會責任，切實做到經濟效益與社會效益、短期利益與長遠利益、自身發展與社會發展相互協調，實現公司與員工、公司與社會、公司與環境的健康和諧發展。 投資者關系管理和投資者保護：公司管理層與全體員工齊心協力努力創造優良的業績，提升公司的內在價值，為投資者創造良好的投資回報。公司根據公司章程及公司未來三年（2020 年-2022 年）股東回報規劃等的相關規定，2020

255、 年公司利潤分配預案為：董事會擬定以公司現有總股本 713,016,281 股為基數，向全體股東每 10股派發現金紅利 1.21 元人民幣（含稅） ，合計派發現金紅利人民幣 86,274,970.00元（含稅） ，其余未分配利潤結轉下一年度，本年度不送股、不以資本公積轉增股本。 在股東交流上，公司提供了多樣化的交流方式，包括投資者熱線、運用移動互聯網的工具舉辦線上交流會、舉辦線下調研、參與投資策略會等靈活多樣方式，向投資者、資本市場傳達公司的業務概括及發展規劃，提高市場對公司的認知程度，使得公司的價值能夠得到充分正確地體現。經過不斷地探索和改進，公司現已形成了較為有效的投資者關系管理和保護模式

256、。 員工權益保護：公司嚴格按照公司法 、 勞動合同法等法律法規的要求，保護員工依法享有勞動權利和履行勞動義務， 保持工作崗位相對穩定， 積極促進充分就業。 公司建立了完善的人力資源管理體系，建立了完善科學的員工培訓和晉升機制、科學合理的薪酬機制。 客戶權益保護：公司注重與客戶關系的維護，與客戶始終堅持合作共贏、共謀發展。通過卓越的研發能力、穩定的產品質量、快速的交付能力、優質的銷售服務等贏得了客戶的認可，提高客戶滿意度。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 77 社會公益：公司積極參與社會公益事業和各項公益活動。中際旭創在全國上下防控疫情的關鍵時刻，為切實履行上市公司社會責任、回饋

257、社會，公司全資子公司蘇州旭創科技有限公司通過蘇州工業園區慈善總會捐款 150 萬元，公司全資子公司山東中際智能裝備有限公司通過龍口市紅十字會捐款 50 萬元，公司董事長王偉修先生以個人名義通過龍口市紅十字會捐款 100萬元，以上捐款共計人民幣 300 萬元，用于支持新型冠狀病毒疫情防控專項事宜。 2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況 公司報告期暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續精準扶貧計劃。 3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 否 十八、其他重大事項的說明十八、其他重大事項的說明 適用 不適用 （一）公司發行

258、可轉換公司債券事項（一）公司發行可轉換公司債券事項 2020年11月 13日公司召開第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議， 分別審議通過了 關于公司符合向不特定對象發行可轉換公司債券條件的議案 、 關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券方案的議案等議案，該事項已經 2020 年 12月 2日召開的 2020 年第二次臨時股東大會審議通過，根據有關法律法規規定并結合公司目前的財務狀況和投資計劃，公司擬向不特定對象發行可轉債擬募集資金總額為不超過人民幣 300,000.00 萬元（含 300,000.00 萬元） ，具體發行數額股東大會授權公司董事會在上述額度范圍內確定。 公司于 202

259、0年 12 月 24日收到深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）出具的關于受理中際旭創股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券申請文件的通知 （深證上審2020814 號） ，深交所對公司報送的向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書及相關申請文件進行了核對，認為申請文件齊備，決定予以受理。 2021年 3 月 24日公司召開第四屆董事會第十次會議和第四屆監事會第九次會議， 分別審議通過了 關于終止向不特定對象發行可轉換公司債券并撤回申請文件的議案 ，決定終止本次向不特定對象發行可轉換公司債券，并向深圳證券交易所申請撤回相關申請文件，2021 年 3 月 29 日公司收到深交所出具的關于終止對

260、中際旭創股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券審核的決定 （深證上審2021109號） 。 十九、公司子公司重大事項十九、公司子公司重大事項 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 78 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，） 本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 363,475,405 50.92% -330,308,919 -330,308,919 33,166,486 4.65% 1

261、、國家持股 2、國有法人持股 17,635,989 2.47% -17,635,989 -17,635,989 3、其他內資持股 289,386,165 40.54% -256,401,679 -256,401,679 32,984,486 4.63% 其中：境內法人持股 234,866,562 32.91% -234,866,562 境內自然人持股 54,519,603 7.64% -21,535,117 -21,535,117 32,984,486 4.63% 4、外資持股 56,453,251 7.91% -56,271,251 -56,271,251 182,000 0.03% 其中：

262、境外法人持股 56,124,251 7.86% -56,124,251 -56,124,251 境外自然人持股 329,000 0.05% -147,000 -147,000 182,000 0.03% 二、無限售條件股份 350,291,976 49.08% 329,706,674 329,706,674 679,998,650 95.35% 1、人民幣普通股 350,291,976 49.08% 329,706,674 329,706,674 679,998,650 95.35% 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 713,767,381 100.00% -

263、602,245 -602,245 713,165,136 100.00% 股份變動的原因 適用 不適用 1、公司 2019 年 4 月向中國人壽資產管理有限公司、長三角（銅陵）數據通信科技合伙企業（有限合伙）等 5 名特定投資者非公開發行人民幣普通股（A 股）及送轉股份滿足解除限售條件（解除限售的股份數量為 48,129,252 股，占當時公司總股本比例為 6.7487%） ，并于 2020 年 4 月 10 日上市流通。 2、 公司按規定對22名激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的602,245股限制性股票進行回購注銷，并于 2020 年 1 月 16 日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分

264、公司完成回購注銷手續。 回購注銷完成后，公司總股本由原 713,767,381 股變更為 713,165,136 股。 3、報告期內，公司董事、監事、高管因鎖定股份數量發生變化，變動日期為年初第一個交易日。且中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 79 公司時任高管王策勝因在報告期內實施減持計劃導致其個人持股數量發生變動。 4、公司 2017 年通過發行股份的方式向益興福、劉圣、朱皞、靳從樹、朱鏞、余濱、凱風進取、凱風萬盛、坤融創投、國發創新、禾?？瀑J、古玉資本、晟唐銀科、蘇州達泰、西藏攬勝、旭創香港、光云香港、谷歌香港、ITC Innovation、悠暉然、舟語然、福睿暉、睿臨蘭、云

265、昌錦、凱風旭創、永鑫融盛、上海光易等 27 名交易對方購買其合計持有的蘇州旭創 100%股權，同時向王偉修、云昌錦、凱風厚澤、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融資方非公開發行股份募集配套資金；部分交易對手非公開發行的限售股及送轉股份滿足解限條件 （解除限售的股份數量為 249,325,551 股， 占當時公司總股本比例為 34.96%） ， 于 2020年 7 月 14 日上市流通，5 名配套融資方非公開發行的股份及送轉股份滿足解除限售條件（解除限售的股份數量為 50,664,696 股，占當時公司總股本比例為 7.10%） ，于 2020 年 8 月 11 日上市流通。 5、2020 年 9

266、 月，公司第一期股權激勵計劃預留部分第二次解限限售和首次授予第三次解除限售條件成就，其中預留部分解除限售的限制性股票數量為 639,135 股，占當時公司總股本比例為 0.0896%，首次授予解除限售的限制性股票數量為 4,949,348 股，占當時公司總股本比例為 0.6940%。 股份變動的批準情況 適用 不適用 1、2020 年 8 月 25 日，公司召開第四屆董事會第二次會議、第四屆監事會第二次會議審議通過了關于公司第一期限制性股票激勵計劃預留限制性股票第二次解除限售條件成就的議案 ，因激勵對象中有 8名激勵對象離職和 2 名激勵對象績效考核成績為 C，故符合預留限制性股票第二次解除限

267、售的條件的激勵對象為 196 名，解除限售的股份數量為 639,135 股，公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對相關事項進行了核查，中倫律所就上述相關事宜出具了法律意見書。 2、2020 年 9 月 14 日，公司召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議審議通過了關于公司第一期限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三次解除限售條件成就的議案 、 關于調整公司第一期限制性股票激勵計劃回購價格的議案及關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案 ，因激勵對象中有 4 名激勵對象離職和 1 名激勵對象考核成績為 C，故符合首次授予限制性股票第三次解除限

268、售條件激勵對象為 336 名，解除限售的股票數量為 4,949,348 股；同時因公司 2019年度權益分派事項，公司根據規定將首次授予的限制性股票回購價格由 13.849 元/股調整為 13.765 元/股，預留限制性股票的回購價格由 22.484 元/股調整為 22.40 元/股；且公司將按照規定對首次授予和預留授予限制性股票的上述 15 名激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的 148,855 股限制性股票進行回購注銷 （其中首次授予股份 104,300 股，預留部分股份 44,555 股） 。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對相關事項進行了核查，中倫律所就上述相關事

269、宜出具了法律意見書。 股份變動的過戶情況 適用 不適用 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 1、2020 年 9月 14 日，公司召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議審議通過了關中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 80 于公司第一期限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三次解除限售條件成就的議案 、 關于調整公司第一期限制性股票激勵計劃回購價格的議案及關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案 ，因公司 2019 年度權益分派事項，公司根據規定將首次授予的限制性股票回購價格由13.849 元/股調整為 13.765元/股，預留限制性股票的回購價格

270、由 22.484元/股調整為 22.40 元/股；且公司將按照規定對首次授予和預留授予限制性股票的上述 15名激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的 148,855股限制性股票進行回購注銷（其中首次授予股份 104,300 股，預留部分股份 44,555 股） 。 2、2020 年 12 月 2 日，公司召開 2020 年第二次臨時股東大會，會議審議通過關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案 ，并發布了中際旭創關于回購注銷部分限制性股票通知債權人的公告 （公告編號：2020-149） ，凡公司債權人均有權于通知公告之日（2020 年 12 月 3 日）起 45 日內向本公

271、司申報債權。 公司于 2021 年 2月 26日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷，公司股份總數由 713,165,136 股變更為 713,016,281 股。 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期增加限售股數 本期解除限售股數 期末限售股數 限售原因 擬解除限售日期 長三角（銅陵）數

272、據通信科技合伙企業（有限合伙） 11,599,645 -11,599,645 0 首發后限售股 2020 年 4 月 10日 諾德基金管理有公司 10,826,333 -10,826,333 0 首發后限售股 2020 年 4 月 10日 中金期貨有限公司 9,743,702 -9,743,702 0 首發后限售股 2020 年 4 月 10日 中國人壽資產管理有限公司 15,466,195 -15,466,195 0 首發后限售股 2020 年 4 月 10日 紅土創新基金管理有限公司 493,377 -493,377 0 首發后限售股 2020 年 4 月 10日 蘇州益興福企57,099

273、,391 -57,099,391 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 81 業管理中心（有限合伙） 日 朱皞 1,842,512 -1,842,512 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 朱鏞 3,237,717 -3,237,717 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 蘇州坤融創業投資有限公司 7,988,810 -7,988,810 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 蘇州國發創新資本投資有限公司 4,206,948 -4,206,948 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 蘇州市禾?？?/p>

274、技小額貸款有限公司 3,624,851 -3,624,851 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 西藏攬勝投資有限公司 3,687,198 -3,687,198 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 InnoLight Technology HK Limited 14,011,138 -14,011,138 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 Lightspeed Cloud（HK）Limited 23,812,324 -23,812,324 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 Google Capital (Hong Kong) Limited

275、20,067,541 -20,067,541 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 ITC Innovation Limited 12,244,386 -12,244,386 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 劉圣 1,548,536 -1,548,536 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 余濱 3,478,408 -3,478,408 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙） 4,946,472 -4,946,472 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 蘇州舟語然企業管理中心（有限合伙） 4,948,

276、285 -4,948,285 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙） 10,941,252 -10,941,252 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 82 蘇州睿臨蘭企業管理中心（有限合伙） 1,637,345 -1,637,345 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 20,679,467 -20,679,467 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司 29,160,489 -29,160,489 0

277、 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 上海光易投資管理中心（有限合伙） 3,101,920 -3,101,920 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙） 17,060,561 -17,060,561 0 首發后限售股 2020 年 7 月 14日 王偉修 29,385,524 -29,385,524 0 首發后限售股 2020 年 8 月 11日 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 6,079,763 -6,079,763 0 首發后限售股 2020 年 8 月 11日 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司 6,586,411 -6,586,4

278、11 0 首發后限售股 2020 年 8 月 11日 蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙） 1,519,941 -1,519,941 0 首發后限售股 2020 年 8 月 11日 上海小村資產管理有限公司 7,093,057 -7,093,057 0 首發后限售股 2020 年 8 月 11日 王偉修 0 23,094,731 23,094,731 高管鎖定股 按高管鎖定股份的規定解鎖 王曉東 2,050,826 0 2,050,826 高管鎖定股 按高管鎖定股份的規定解鎖 劉圣 687,002 1,161,402 1,848,404 高管鎖定股 按高管鎖定股份的規定解鎖 王曉麗 105,0

279、00 26,250 131,250 高管鎖定股 按高管鎖定股份的規定解鎖 王軍 14,000 31,500 45,500 高管限售股 按高管鎖定股份的規定解鎖 張兆衛、張文杰、鄧揚鋒、312,575 -312,575 0 離職高管 根據相關規定執行 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 83 邴召榮、張繼軍、張謙道、王策勝 其他 12,186,503 -6,190,728 5,995,775 首次股權激勵限售股 詳見公司限制性股票激勵計劃（草案） 合計 363,475,405 24,313,883 -354,622,802 33,166,486 - - 二、證券發行與上市情況二、證券

280、發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 29,921 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 34,066 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9） 0 年度報告披露日前上一

281、月末表決權恢復的優先股股東總數 （如有）（參見注 9） 0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 山東中際投資控股有限公司 境內非國有法人 18.17% 129,564,140 -9,568,280 0 129,564,140 香港中央結算有限公司 境外法人 9.11% 64,971,462 33,788,962 0 64,971,462 蘇州益興福企業管理中心境內非國有法人 7.04% 50,239,391 -6,860,000

282、0 50,239,391 質押 18,411,399 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 84 （有限合伙） 王偉修 境內自然人 4.00% 28,508,022 -1,900,000 23,094,731 5,413,291 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 境內非國有法人 3.30% 23,539,230 -3,220,000 0 23,539,230 質押 11,227,467 霍爾果斯凱風旭創創業投資合伙企業（有限合伙） 境內非國有法人 3.18% 22,655,873 -6,504,616 0 22,655,873 GIC PRIVATE LIMITED 境外法人 2.

283、84% 20,218,495 15,914,793 0 20,218,495 Google Capital (Hong Kong) Limited 境外法人 2.81% 20,067,541 0 0 20,067,541 LIGHTSPEED CLOUD (HK) LIMITED 境外法人 2.20% 15,704,224 -8,108,100 0 15,704,224 中國人壽保險股份有限公司萬能國壽瑞安 其他 2.06% 14,676,075 -790,120 0 14,676,075 上述股東關聯關系或一致行動的說明 截至報告期末， 前 10 名股東中， 山東中際投資控股有限公司與王偉修

284、先生為一致行動人，蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）與蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）為一致行動人。除此之外，公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或是一致行動人。 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 山東中際投資控股有限公司 129,564,140 人民幣普通股 129,564,140 香港中央結算有限公司 64,971,462 人民幣普通股 64,971,462 蘇州益興福企業管理中心（有限合伙） 50,239,391 人民幣普通股 50,239,391 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 23,539,230 人民幣普通

285、股 23,539,230 霍爾果斯凱風旭創創業投資合伙企業（有限合伙） 22,655,873 人民幣普通股 22,655,873 GIC PRIVATE LIMITED 20,218,495 人民幣普通股 20,218,495 Google Capital (Hong Kong) Limited 20,067,541 人民幣普通股 20,067,541 LIGHTSPEED CLOUD (HK) 15,704,224 人民幣普通股 15,704,224 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 85 LIMITED 中國人壽保險股份有限公司萬能國壽瑞安 14,676,075 人民幣普通股

286、 14,676,075 INNOLIGHT TECHNOLOGY HK LIMITED 14,011,138 人民幣普通股 14,011,138 前 10 名無限售流通股股東之間， 以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明 截至報告期末， 前 10 名股東中， 山東中際投資控股有限公司與王偉修先生為一致行動人，蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）與蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）為一致行動人。除此之外，公司未知前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間是否存在關聯關系或是一致行動人。 參與融資融券業務股東情況說

287、明（如有） （參見注 5） 公司股東山東中際投資控股有限公司除通過普通證券賬戶持有 101,284,140 股外， 還通過西南證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 28,280,000 股，實際合計持有129,564,140 股。 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。 2、公司控股股東情況、公司控股股東情況 控股股東性質：自然人控股 控股股東類型：法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 山東中

288、際投資控股有限公司 王偉修 1999 年 01 月 18 日 91370681706399244W 以自有資金對國家政策允許的行業進行投資。 控股股東報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。 3、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 實際控制人姓名 與實際控制人關系 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 王偉修 本人 中國 否 主要職業及職務 現任公司董事長， 兼任山東中際投資控股有限公司董事長、 煙臺中際投資有限公司執行董事。 過去 10 年

289、曾控股的境內外上無 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 86 市公司情況 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 87 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 報告期公

290、司不存在優先股。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 88 第八節第八節 可轉換公司債券相關情況可轉換公司債券相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在可轉換公司債券。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 89 第九節第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股） 本期增持股份數量（股） 本期減持股份數量（股） 其他增減變動（股） 期末持股數（股） 王偉修 董事長 現任 男 70 2010

291、年 10月 09 日 2023 年 06 月08 日 30,408,022 0 -1,900,000 0 28,508,022 劉圣 董事、總裁 現任 男 49 2017 年 08月 21 日 2023 年 06 月08 日 2,464,539 0 0 0 2,464,539 王曉東 董事、常務副總裁 現任 男 44 2016 年 01月 29 日 2023 年 06 月08 日 2,734,435 0 0 0 2,734,435 劉澄偉 董事 現任 男 50 2020 年 06月 09 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 趙貴賓 董事 現任 男 50 2017 年 09月

292、 06 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 劉斌 獨立董事 現任 男 47 2020 年 12月 02 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 陳大同 獨立董事 現任 男 65 2017 年 09月 06 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 金福海 獨立董事 現任 男 55 2018 年 07月 09 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 夏朝陽 獨立董事 現任 男 51 2019 年 02月 26 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 戚志杰 監事 現任 女 60 2017 年 09月 06 日 20

293、23 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 王進 監事 現任 男 49 2017 年 09月 06 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 陳彩云 監事 現任 女 39 2017 年 09月 06 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 Osa Chou-Shung Mok 副總裁 現任 男 70 2018 年 03月 26 日 2023 年 06 月08 日 0 0 0 0 0 王曉麗 副總裁、財務總監 現任 女 41 2018 年 03月 26 日 2023 年 06 月08 日 315,000 0 0 0 315,000 中際旭創股份有限公司 2020

294、 年年度報告全文 90 王軍 副總裁、董事會秘書 現任 男 49 2018 年 01月 22 日 2023 年 06 月08 日 210,000 0 0 0 210,000 王策勝 副總裁 離任 男 58 2010 年 10月 09 日 2020 年 06 月09 日 283,500 0 -20,000 0 263,500 杜杰 獨立董事 離任 男 50 2020 年 06月 09 日 2020 年 12 月02 日 0 0 0 0 0 戰淑萍 獨立董事 離任 女 64 2013 年 10月 24 日 2020 年 06 月09 日 0 0 0 0 0 李泉生 董事 離任 男 57 2017

295、年 09月 06 日 2020 年 06 月09 日 0 0 0 0 0 合計 - - - - - - 36,415,496 0 -1,920,000 0 34,495,496 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 戰淑萍 獨立董事 任期滿離任 2020 年 06 月 09 日 任期屆滿離任 李泉生 董事 任期滿離任 2020 年 06 月 09 日 任期屆滿離任 王策勝 副總裁 任期滿離任 2020 年 06 月 09 日 任期屆滿離任 劉澄偉 董事 被選舉 2020 年 06 月 09 日 股東大

296、會換屆選舉 杜杰 獨立董事 被選舉 2020 年 06 月 09 日 股東大會換屆選舉 劉斌 獨立董事 被選舉 2020 年 12 月 02 日 股東大會補選董事 杜杰 獨立董事 離任 2020 年 12 月 02 日 因個人原因辭去董事職務 三、任職情況三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 （一）董事簡歷：（一）董事簡歷： 1、王偉修先生，、王偉修先生，1950年 11 月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權，?？茖W歷，高級工程師，終身享受國務院特殊津貼，山東省優秀專利發明者、中國機械制造工藝專家庫高級專家，山東省鄉鎮企業技術創新

297、帶頭人、山東省優秀專利發明者、山東省發明創業一等獎獲得者、首屆煙臺市十大杰出工程師、連續三屆煙臺市專業技術拔尖人才、煙臺市優秀人才、煙臺市黨代表、煙臺市人大代表、煙臺市勞動模范。曾任山東中際電工機械有限公司董事長兼總經理、山東中際投資控股有限公司董事長兼總經理?，F任山東中際投資控股有限公司董事長、煙臺中際投資有限公司執行董事。2010 年 10月 2017年 5 月擔任本公司董事長、總經理，2017 年 5月至今擔任公司董事長。 2、劉圣先生，、劉圣先生，1971年 7 月出生，中國國籍，博士。江蘇省創新創業人才，江蘇省十大海外歸國人才，江蘇省科技進步三等獎，蘇州市市長獎，蘇州市科技進步獎一等

298、獎，清華企業家協會(TEEC)會員。曾任美中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 91 國 Pine Photonics Communications 中國研發中心負責人、美國 Opnext Inc.產品研發部高級經理，2008年 5月至 2017 年 6 月任蘇州旭創科技有限公司創始人兼董事、總經理，2016 年 5 月至今任蘇州工業園區天庭闕企業管理有限公司執行董事，2017 年 7 月至今任蘇州旭創科技有限公司執行董事兼總經理，2017 年 10月至 2020 年 7 月擔任銅陵旭創科技有限公司執行董事兼總經理，2017 年 8 月至今擔任公司總裁、董事，兼任擔任蘇州澤芯科技產業

299、園有限公司執行董事、總經理以及蘇州旭創澤芯科技發展有限公司執行董事兼總經理。 3、王曉東先生，、王曉東先生，1976年 12 月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權，本科學歷。曾任龍口市科技局科員、龍口市人民政府辦公室科員、龍口高新區經貿局科長、龍口高新區經貿局副局長、龍口濱海旅游度假區管委副主任。 2015年 3 月至 2016年 1 月任山東中際電工裝備股份有限公司董事長助理， 2016年 1月至 2018 年 3月擔任公司財務總監，2017年 11月至今擔任山東中際智能裝備有限公司執行董事，同時擔任山東中際投資控股有限公司董事、上海思奈環?？萍加邢薰径?。2016年 1 月至今擔

300、任本公司常務副總裁，2017年 9月至今擔任公司董事。 4、趙貴賓先生，、趙貴賓先生，1970年 7月出生，中國國籍，碩士。2002年 4月至 2010 年 6月任中新蘇州工業園區創業投資有限公司投資經理、副總經理，2010 年 6 月至 2015 年 6 月任蘇州凱風正德投資管理有限公司董事兼總經理，2014年 12月至今擔任南京三超新材股份有限公司董事，2015年 7月至今任蘇州元禾凱風創業投資管理有限公司董事兼總經理，兼任蘇州時通利合企業管理咨詢有限公司執行董事、蘇州凱風厚生創業投資管理中心（普通合伙）執行事務合伙人、蘇州偉凱德創業投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人，2017年 9

301、月至今擔任公司董事。 5、劉澄偉，、劉澄偉，男，1970 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨員，碩士學歷，律師、高級經濟師?，F任蘇州元禾控股股份有限公司總裁，兼任順豐控股董事等職務。歷任蘇州未來律師事務所律師，蘇州商品交易所交割部經理，蘇州工業園區管委會副處長、處長、副局長，蘇州創業投資集團副總裁等職務。 6、陳大同先生陳大同先生，1955 年 4 月出生，中國國籍，博士，美國伊利諾伊大學博士后，美國斯坦福大學博士后。 1993 年 2月至 1995年 5月任美國國家半導體高級工程師， 1995年 5 月至 2000年 9月任 Omni Vision（中文名豪威科技）共同創始人

302、、技術副總裁，2000 年 5 月至 2008 年 3 月任展訊通信有限公司共同創始人、CTO，2008年 3月至 2009年 12月任北極光創投投資合伙人，2009 年 12 月至今擔任北京清石華山資本投資咨詢有限公司創始合伙人、 董事總經理， 2015年至今兼任北京集成電路設計與封測股權投資中心 （有限合伙）投委會主席、Beijing Integrated Circuit Industry International Fund,L.P.投委會主席，2017年 9月至今擔任公司獨立董事，2018 年至今兼任江蘇疌泉元禾璞華股權投資合伙企業（有限合伙）投委會主席。 7、金福海先生、金福海先生，

303、1965年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，法學博士，教授。1987年 7 月起在煙臺大學任教，歷任煙臺大學法學院副院長、黨總支書記、法學院院長，曾任瑞康醫藥股份有限公司、恒邦冶煉股份有限公司、正海磁材股份有限公司、天潤曲軸股份有限公司及本公司獨立董事?，F任煙臺大學教授，主要社會兼職有：中國經濟法學研究會常務理事；煙臺市、青島市仲裁委員會仲裁員等。2018 年7 月至今擔任公司獨立董事，兼任正海合泰科技股份有限公司、煙臺泰和新材料股份有限公司獨立董事。 8、夏朝陽先生、夏朝陽先生，1969 年 5 月出生，中共黨員，中國國籍，無境外永久居留權，清華大學工學和經濟中際旭創股份有限公司

304、2020 年年度報告全文 92 學雙學士、工學博士（直讀，期間 1994年在德國錫根大學做訪問博士研究生） 。1996 年 7 月起，歷任中信證券股份有限公司研究部分析師、投行總部總經理助理、副總經理、西南管理總部副總經理，同方股份有限公司投資發展部總經理，博奧生物有限公司財務總監、執行副總裁、董事會秘書，北京萬東醫療裝備股份有限公司董事，中華數字電視控股有限公司獨立董事，泰豪科技股份有限公司獨立董事。2008年 2月至今任上海常春藤投資有限公司創始合伙人，2008 年 5 月至今任本見投資（北京）有限公司董事長，2016年 3月至今任常見投資管理（北京）有限公司執行董事，2019年 2月至今

305、擔任公司獨立董事。 9、劉斌、劉斌先生先生，中國國籍，無境外永久居留權，1973年 8月出生，管理學博士,產業經濟學博士后，注冊會計師。1996 年 7 月至 1999年 9月任職于中遠散貨運輸有限公司，1999年 10 月至 2010年 9月任中華財務會計咨詢公司高級經理、總監，2009 年 9 月至 2015 年 9 月任廣州海鷗衛浴用品股份有限公司獨立董事，2015年 2月至 2017年 5月任寧夏東方鉭業股份有限公司獨立董事，2011 年 9月至 2018 年 4 月任航天長征化學工程股份公司獨立董事；2010年 10 月至今任職于北京知本創業管理咨詢有限公司，2016年 2 月至今任

306、第一創業證券股份公司獨立董事，2019年 3月至今任北京知風云數據股份公司董事，兼任中國機械工業企業管理協會副秘書長。 （二）監事簡歷：（二）監事簡歷： 1、戚志杰女士，、戚志杰女士，1960 年 11 月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權，?？茖W歷，會計師。2008年 1月至 2010 年 8月擔任山東中際電工機械有限公司副總經理；2010年 3月至 2010年 10 月擔任龍口中際電工機械有限公司副總經理、財務總監，2010 年 10月至 2016 年 2月擔任本公司副總經理、財務總監。2010 年 10月至 2017年 8月擔任本公司董事，2017年 9 月至今擔任公司監事，20

307、16 年 2月至今擔任山東中際投資控股有限公司副董事長， 兼任山東方碩電子科技有限公司董事長， 煙臺中際投資有限公司監事，山東尼爾遜科技有限公司監事。 2、王進先生，、王進先生，1971年 10月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權，工程師。1990年至 1997年在公司裝配車間工作，1997年至今在公司技術部從事產品研發設計工作，任工程師，2017年 9 月至今擔任本公司監事，兼任山東中際投資控股有限公司董事。 3、陳彩云女士、陳彩云女士，1981 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2003 年 7 月至 2005年 5 月任西安信利軟件科技有限公司營銷部經理，20

308、05 年 5 月至 2011 年 1 月任西安信利管理咨詢有限公司項目經理，2013年 4月至 2015 年 9 月任蘇州旭創科技有限公司總經理助理，2015 年 9 月至今任蘇州旭創科技有限公司人力資源總監，2017年 9月至今擔任公司職工代表監事。 （三）高級管理人員簡歷：（三）高級管理人員簡歷： 1、劉圣先生，、劉圣先生，擔任公司總裁，見董事簡歷。 2、王曉東先生，、王曉東先生，擔任公司常務副總裁，見董事簡歷。 3、王軍先生，、王軍先生，男，1971 年 11 月生，中國國籍，漢族，西南財經大學產業經濟學博士、西安交通大學工商管理碩士。從 2004 年起先后擔任成都人民商場（集團）股份有

309、限公司、四川西部資源控股股份有限公司、江蘇亨通光電股份有限公司等多家上市公司董事會秘書。2018 年 1 月至今任公司副總裁、董事會秘中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 93 書。王軍先生于 2010 年經考評獲得上海證券交易所優秀上市公司董秘、2014 年獲得中國主板上市公司百佳董秘、2019 年獲得第十三屆中國上市公司價值評選創業板上市公司優秀董秘、2020 年獲得第十一屆中國上市公司投資者關系天馬獎“創業板最佳董秘獎”、 2015 年和 2020 年分別獲得第十一屆和第十六屆新財富金牌董秘。 4、王曉麗女士，、王曉麗女士，1979 年 11 月出生，中國國籍，中共黨員，無境外

310、居留權，上海交通大學理學碩士，中歐國際工商管理學院金融 MBA 在讀，中國注冊會計師協會會員，英國皇家特許管理會計師協會準資深會員。2005 年 8 月至 2014 年 4 月任普華永道中天會計師事務所審計員、高級經理，2014 年 4 月至 2014年 11 月任古玉資本管理有限公司高級投資經理，2014 年 11 月至今任蘇州旭創科技有限公司財務總監、財務副總經理， 2017 年 8 月至 2018 年 3 月擔任公司財務副總監， 2018 年 3 月至今任公司副總裁、 財務總監。 5、Osa Chou-Shung Mok （中文名：莫兆雄）先生（中文名：莫兆雄）先生，1950 年 2 月

311、出生，美國國籍，碩士學歷。美國University of Santa Clara MBA 證書。 1979 年 7 月至 1985 年 3 月任加州 Hambrecht & Quist, San Francisco 公司研究分析員，1985 年 3 月至 1992 年 12 月任加州 GTE 公司總監，1993 年 1 月至 1999 年 12 月任加州Sunnyvale 公司業務發展執行官， 2000 年 1 月至 2003 年 12 月任美國 Pine Photonics Communications 公司共同創始人兼副總裁，2004 年 1 月至 2008 年 2 月任美國 Uniwav

312、e, Inc.公司技術創始人，2008 年 4 月至今任蘇州旭創科技有限公司共同創始人兼首席市場官，2018 年 3 月至今任公司副總裁。 在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 王偉修 山東中際投資控股有限公司 董事長 2016年 02 月04 日 否 戚志杰 山東中際投資控股有限公司 副董事長 2016年 02 月04 日 否 王曉東 山東中際投資控股有限公司 董事 2016年 02 月04 日 否 王進 山東中際投資控股有限公司 董事 2020 年 11 月06 日 否 在其他單位任職情況

313、 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 王偉修 煙臺中際投資有限公司 執行董事 2017年 09 月06 日 否 劉圣 蘇州旭創科技有限公司 執行董事兼總經理 2017年 07 月03 日 是 劉圣 蘇州工業園區天庭闕企業管理有限公司 執行董事 2016年 05 月06 日 否 劉圣 蘇州澤芯科技產業園有限公司 執行董事，總經理 2019年 12 月04 日 否 劉圣 蘇州旭創澤芯科技發展有限公司 執行董事兼總經理 2019 年 11 月26 日 否 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 94 劉圣 I

314、nnoLight Technology Pte. Limited 董事 2018年 09 月21 日 否 劉圣 成都儲翰科技股份有限公司 董事長兼總經理 2020年 06 月12 日 否 王曉東 山東中際智能裝備有限公司 執行董事 2017 年 11 月28 日 是 王曉東 上海思奈環?？萍加邢薰?董事 2015年 07 月30 日 否 劉澄偉 蘇州元禾控股股份有限公司 董事長兼總經理 2016年 03 月22 日 是 劉澄偉 中新蘇州工業園區創業投資有限公司 董事長兼總經理 2016年 05 月03 日 否 劉澄偉 蘇州工業園區沙湖金融服務有限公司 執行董事 2016年 05 月03 日

315、否 劉澄偉 凱風創業投資有限公司 執行董事兼總經理 2016年 04 月22 日 否 劉澄偉 蘇州工業園區原點創業投資有限公司 執行董事兼總經理 2016年 04 月22 日 否 劉澄偉 元禾股權投資基金管理有限公司 董事長兼總經理 2016年 04 月22 日 否 劉澄偉 國開開元股權投資基金管理有限公司 董事 2016年 04 月22 日 否 劉澄偉 華芯投資管理有限責任公司 董事 2016年 04 月22 日 否 劉澄偉 蘇州工業園區元禾原點創業投資管理有限公司 董事長 2016年 04 月22 日 否 劉澄偉 蘇州工業園區元禾重元股權投資基金管理有限公司 董事長 2016年 04 月2

316、2 日 否 劉澄偉 華億創業投資管理（蘇州）有限公司 董事長 2016年 04 月27 日 否 劉澄偉 蘇州工業園區國創創業投資有限公司 董事兼總經理 2016年 04 月27 日 否 劉澄偉 蘇州德睿亨風創業投資有限公司 董事長 2016年 04 月27 日 否 劉澄偉 順豐控股股份有限公司 董事 2016年 12 月29 日 否 劉澄偉 蘇州工業園區國創元禾二期創業投資有限公司 執行董事 2016年 04 月27 日 否 劉澄偉 英菲尼迪-中新創業投資企業 聯合管理委員會委員 2016年 04 月27 日 否 劉澄偉 蘇州禾文投資管理有限公司 董事長 2016 年 05 月 11 日 否

317、劉澄偉 華人文化有限責任公司 董事 2016 年 05 月 11 日 否 劉澄偉 CMC Holdings Limited 董事 2016 年 05 月 11 日 否 劉澄偉 華圓管理咨詢（香港）有限公司 執行董事 2016年 08 月29 日 否 劉澄偉 元禾管理咨詢（香港）有限公司 執行董事 2016年 10 月18 日 否 劉澄偉 蘇州工業園區元禾潤新股權投資管執行董事 2017年 07 月22 日 否 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 95 理有限公司 劉澄偉 同程控股集團股份有限公司 董事 2017 年 11 月01 日 否 劉澄偉 蘇州工業園區元禾新興產業投資管理有限

318、公司 執行董事 2017年 09 月27 日 否 劉澄偉 元禾厚望（蘇州）投資管理有限公司 董事長 2017年 09 月22 日 否 劉澄偉 元禾璞華（蘇州）投資管理有限公司 董事長 2018年 01 月10 日 否 劉澄偉 元禾璞華同芯（蘇州）投資管理有限公司 董事長 2020 年 11 月17 日 否 劉澄偉 盛科網絡（蘇州）有限公司 董事 否 劉澄偉 西藏凱風進取創業投資有限公司 董事 2016年 04 月27 日 是 趙貴賓 蘇州時通利合企業管理咨詢有限公司 執行董事 2013年 10 月08 日 否 趙貴賓 蘇州凱風厚生創業投資管理中心（普通合伙） 執行事務合伙人 2014年 06

319、月03 日 否 趙貴賓 蘇州偉凱德創業投資合伙企業（有限合伙） 執行事務合伙人 2015年 01 月04 日 否 趙貴賓 蘇州凱風正德投資管理有限公司 董事兼總經理 2010年 06 月01 日 是 趙貴賓 蘇州元禾凱風創業投資管理有限公司 董事兼總經理 2015年 07 月01 日 否 趙貴賓 深圳市創鑫激光股份有限公司 董事 2014年 12 月02 日 否 趙貴賓 廣州科易光電技術有限公司 董事 2015年 06 月02 日 否 趙貴賓 江蘇杜瑞制藥有限公司 董事 2013年 04 月02 日 否 趙貴賓 南京三超新材料股份有限公司 董事 2014年 12 月15 日 否 趙貴賓 南京藍

320、尼信通訊技術有限公司 董事 否 趙貴賓 蘇州工業園區若態科技有限公司 董事 2015年 06 月02 日 否 趙貴賓 儒豹（蘇州）科技有限責任公司 董事 否 趙貴賓 蘇州工業園區藍尼信科技有限公司 董事 否 趙貴賓 創耀（蘇州）通訊科技股份有限公司 董事 2013年 01 月01 日 否 趙貴賓 常州捷凱醫藥科技有限公司 董事 2013年 08 月01 日 否 趙貴賓 杭州凱風自南生物科技有限公司 董事 2019年 07 月19 日 否 趙貴賓 維林光電（蘇州）有限公司 董事 否 趙貴賓 蘇州統購信息科技有限公司 監事 否 趙貴賓 蘇州威尼尤至軟件科技有限公司 監事 否 中際旭創股份有限公司

321、2020 年年度報告全文 96 趙貴賓 蘇州美益達投資咨詢服務有限公司 監事 否 趙貴賓 蘇州順芯半導體有限公司 監事 否 趙貴賓 西藏凱風進取創業投資有限公司 董事長兼總經理 否 趙貴賓 湖州時通利合企業管理合伙企業（有限合伙） 執行事務合伙人 2020年 02 月18 日 否 趙貴賓 湖州凱風厚生企業管理合伙企業（普通合伙） 執行事務合伙人 2019年 12 月19 日 否 趙貴賓 湖州凱風自南企業管理合伙企業（普通合伙） 執行事務合伙人 2020年 05 月15 日 否 陳大同 北京清石華山資本投資咨詢有限公司 創始合伙人、董事總經理 2010年 01 月25 日 是 陳大同 新傳（紹興

322、）半導體有限公司 經理，執行董事 2020年 02 月24 日 否 陳大同 北京清芯華創投資管理有限公司 董事 2014年 01 月28 日 是 陳大同 北京豪威科技有限公司 董事 2015年 07 月15 日 否 陳大同 安集微電子科技（上海）股份有限公司 董事 2018年 10 月30 日 否 陳大同 元禾璞華（蘇州）投資管理有限公司 董事 2018年 01 月12 日 是 陳大同 北京智能建筑科技有限公司 董事 2020年 02 月28 日 否 陳大同 北京清源華信投資管理有限公司 監事 2014年 05 月20 日 否 陳大同 深圳市江波龍電子股份有限公司 董事 2018年 07 月1

323、6 日 否 陳大同 中微半導體設備（上海）股份有限公司 獨立董事 2018年 12 月20 日 否 陳大同 北京君正集成電路股份有限公司 監事 否 陳大同 燦芯半導體（上海）股份有限公司 董事 否 陳大同 廣州安凱微電子股份有限公司 董事 否 陳大同 深圳市中科藍訊科技股份有限公司 董事 否 陳大同 蘇州同越企業管理有限公司 執行董事 2020 年 11 月26 日 否 金福海 煙臺大學 法學院教授 1987年 07 月01 日 是 金福海 煙臺正海合泰科技股份有限公司 獨立董事 2017年 07 月17 日 是 金福海 煙臺泰和新材料股份有限公司 獨立董事 2020年 06 月23 日 是

324、金福海 山東鑫士銘律師事務所 兼職律師 是 夏朝陽 常見投資管理（北京）有限公司 經理,執行董事 2016年 03 月01 日 否 夏朝陽 本見投資（北京）有限公司 董事長,經理 2008年 05 月01 日 是 夏朝陽 北京華控智加科技有限公司 董事 2019年 04 月01 日 否 夏朝陽 北京大風天利科技有限公司 董事 2016年 06 月01 日 否 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 97 夏朝陽 智車優行科技（北京）有限公司 監事 2014年 12 月01 日 否 夏朝陽 智車優行科技（上海）有限公司 董事 2015年 02 月01 日 否 夏朝陽 上海微雪網絡科技有限

325、公司 監事 2014年 10 月01 日 否 夏朝陽 上海常春藤投資有限公司 創始合伙人 2008年 02 月01 日 否 劉斌 第一創業證券股份有限公司 獨立董事 2016年 02 月01 日 是 劉斌 北京知風云數據股份有限公司 董事長 2019年 04 月26 日 否 劉斌 北京知本創業管理咨詢有限公司 董事 2010年 10 月01 日 是 戚志杰 山東方碩電子科技有限公司 董事長 2017年 09 月05 日 否 戚志杰 山東尼爾遜科技有限公司 監事 2016年 08 月01 日 否 戚志杰 煙臺中際投資有限公司 監事 2017年 09 月06 日 否 陳彩云 蘇州旭創科技有限公司

326、人力資源總監，監事 2015年 09 月01 日 是 陳彩云 銅陵旭創科技有限公司 監事 2017年 10 月25 日 是 Osa Chou-Shung Mok 蘇州旭創科技有限公司 首席市場官 2008年 04 月16 日 是 王軍 成都儲翰科技股份有限公司 董事 2020年 06 月12 日 否 王曉麗 蘇州旭創科技有限公司 財務總監、財務副總經理 2014 年 11 月01 日 是 王曉麗 InnoLight Technology Pte. Limited 董事 2018年 09 月21 日 否 王曉麗 成都儲翰科技股份有限公司 董事 2020年 06 月12 日 否 公司現任及報告期內

327、離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 2020 年 10 月 15 日，延安必康制藥股份有限公司收到中國證券監督管理委員會陜西監管局下發的行政處罰決定書（20205 號） ，延安必康制藥股份有限公司及相關人員因違規資金占用等原因受到行政處罰，公司時任獨立董事杜杰被處以 3 萬元罰款。除此之外，公司現任及報告期內離任的董事、監事及高級管理人員近三年不存在被監管機構處罰的情形。 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 1、董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序：在公司

328、任職的董事、監事和高級管理人員按其行政崗位及職務，根據公司現行的工資制度領取薪酬，年底結合經營績效、工作能力、崗位職責等考核確定其年度報酬，經董事會薪酬與考核委員會審核后報董事會或股東會審批。獨立董事津貼由股東大會決定，獨立董事會務費據實報銷。 2、董事、監事、高級管理人員報酬確定依據：依據公司現行的工資制度，并結合經營績效、工作能力、崗位職責等考核確定其報酬。 3、董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況：2020 年公司董事、監事、高級管理人員共領取中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 98 薪酬 1,201.45萬元。 公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元

329、 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 王偉修 董事長 男 70 現任 156.46 否 劉圣 董事、總裁 男 49 現任 225.02 是 王曉東 董事、常務副總裁 男 44 現任 85.94 是 劉澄偉 董事 男 50 現任 0 否 趙貴賓 董事 男 50 現任 6 否 陳大同 獨立董事 男 65 現任 12 否 金福海 獨立董事 男 55 現任 12 否 夏朝陽 獨立董事 男 51 現任 12 否 劉斌 獨立董事 男 47 現任 0 戚志杰 監事 女 60 現任 20.36 否 王進 監事 男 49 現任 21.13 否 陳彩云 監事 女

330、39 現任 93.79 是 王軍 副總裁、 董事會秘書 男 49 現任 133.12 否 王曉麗 副總裁、財務總監 女 41 現任 130.75 是 Osa Chou-Shung Mok 副總裁 男 70 現任 250.76 否 李泉生 董事 男 57 離任 5.5 否 戰淑萍 獨立董事 女 64 離任 5 否 杜杰 獨立董事 男 50 離任 6 否 王策勝 副總裁 男 58 離任 25.62 是 合計 - - - - 1,201.45 - 公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及

331、教育程度 母公司在職員工的數量（人） 19 主要子公司在職員工的數量（人） 4,071 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 99 在職員工的數量合計（人） 5,815 當期領取薪酬員工總人數（人） 5,815 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人） 26 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人） 生產人員 3,896 銷售人員 88 技術人員 1,270 財務人員 46 行政人員 515 合計 5,815 教育程度 教育程度類別 數量（人） 碩士及以上 244 本科 768 大專 1,164 大專及以下 3,639 合計 5,815 2、薪酬政策、薪酬政策 公司建立了

332、合理的薪酬福利體系和科學完善的績效考核體系，將績效考核結果作為員工的獎懲、晉升的依據；并根據員工的工作業績和表現以及個人能力作為調整薪酬的基礎，并向優秀員工提供更廣闊的的平臺，共同達到勞資雙方的和諧與共贏。尊重、關愛員工成長是公司的用人態度，為進一步吸引和保留核心骨干人才，報告期內，公司第一期限制性股票激勵計劃和第二期員工持股計劃持續推進，公司第二期股權激勵計劃已完成首次授予。通過持續的激勵機制，近幾年公司共激勵員工 1,000 余人次，在鼓勵員工和企業共成長同時，提高了企業團隊凝聚力。 3、培訓計劃、培訓計劃 公司致力于全體員工的培訓和職業規劃，重視人才梯隊建設，建立了系統化的培訓機制，制定

333、了培訓管理制度 ，持續開展管理技能培訓、職業技能培訓、企業文化培訓、法規培訓等，激發員工學習知識技能、 提高素質， 實現員工與公司發展的步調統一。 2020年公司持續完善多維度、 多層次的員工培訓體系，通過新員工入職培訓、日常業務產品培訓、專項講座、職工自主培訓、線上培訓等多種學習形式，強化員工基礎能力培養，支持和幫助員工獲取職業生涯階段所需的知識和技能，為公司的持續健康發展打下良好的人力資源基礎。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 100 4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數（小時） 6,721,369 勞務外包支付的報酬總額（元） 211,001,

334、582.59 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 101 第十節第十節 公司治理公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照公司法 、 證券法 、 上市公司治理準則 、 深圳證券交易所股票上市規則 、 深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引和中國證監會、深圳證券交易所頒布的相關法律法規的要求，不斷完善公司法人治理結構，建立健全內部管理和控制制度，不斷提高公司治理水平。公司治理的實際狀況符合中國證監會關于上市公司治理的相關規范性文件要求。報告期內，公司未收到被監管部門采取行政監管措施的有關文件。 1、股東與股東大會、股東與股東大會 公司嚴格按照公司

335、章程 、 股東大會議事規則的規定召集、召開股東大會，并聘請律師對股東大會的合法性出具法律意見書，平等對待所有股東，確保股東的合法權益，特別是中小股東能夠享有平等的權益。報告期內公司共召開了 3 次股東大會，公司均嚴格按照相關規定召開股東大會，不存在違反上市公司股東大會規則的情形。 2、董事與董事會、董事與董事會 公司嚴格按照公司法 、 公司章程規定的董事選聘程序選舉董事，公司現有董事 9 名，其中 4 名獨立董事，設董事長 1名。董事會人數和人員構成符合法律法規要求。報告期內公司共召開 13 次董事會，公司全體董事能夠按照董事會議事規則 、 獨立董事工作細則等規定和公司章程及相關工作規程開展工

336、作和履行職責，認真出席董事會和股東大會，并積極參加相關知識的培訓，熟悉有關法律法規。 為完善公司治理結構，公司董事會根據上市公司治理準則設立審計委員會、戰略委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會四個專門委員會，專門委員會委員全部由董事組成，主任委員全部由獨立董事擔任，為董事會的決策提供了科學專業的意見。 3、監事與監事會、監事與監事會 根據公司章程及監事會議事規則的規定，公司監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1名。監事會人數與人員組成符合法律法規與公司章程的要求。公司監事能夠按照公司章程 、 監事會議事規則等要求，認真履行自己的職責，對公司重大事項、財務狀況、董事和經理的履職情況等進行

337、有效監督并發表獨立意見。報告期內公司共召開了 11 次監事會，均按照公司章程及監事會議事規則的程序召開。公司監事會除審議日常事項外，在檢查公司的財務、對董事和高級管理人員執行公司職務的行為進行監督等方面發揮著重要作用。 4、內部審計、內部審計 公司已建立內部審計制度，設置內部審計部門，對公司的日常運行進行有效的監控，并提出針對性改善意見。 5、其他利益相關者、其他利益相關者 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 102 公司充分尊重和維護客戶、股東、職工、銀行、供應商等利益相關者的合法權益，在企業創造利潤的同時，實現社會各方利益的協調、平衡，共同推動公司可持續快速發展。 6、信息披露

338、、信息披露 公司嚴格按照 深圳證券交易所股票上市規則 、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引 、公司信息披露管理制度等規定要求真實、準確、完整、及時、公平地披露有關信息；董事會秘書負責信息披露工作，協調公司與投資者的關系，接待股東來訪，回答投資者咨詢； 證券時報 、 證券日報 、 中國證券報 、 上海證券報和巨潮資訊網（）為公司信息披露指定媒體，確保公司運作的公開性與透明度，使所有股東有平等的機會獲得信息。 7、投資者關系管理、投資者關系管理 公司重視并積極開展投資者關系管理工作，建立了投資者關系管理制度 。報告期內，公司按照公司法 、 證券法 、 深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引

339、的信息披露規定等法律、法規、規則以及公司章程的規定， 認真履行公司的信息披露義務。 公司董事會秘書負責協調和組織公司信息披露事宜，保證信息披露的真實、準確、完整。董事會秘書同時負責加強與證券監管部門及深圳證券交易所的聯系，解答投資者的有關問題，公司通過投資者關系管理電話、郵箱、傳真、投資者關系互動平臺等多渠道與投資者加強溝通，盡可能地解答投資者的疑問，構建與投資者的良好互動關系。 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。 二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機

340、構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 1、業務獨立情況 在業務方面本公司完全獨立于控股股東，控股股東山東中際投資控股有限公司目前主營業務為以自有資金對國家政策允許的行業進行投資。因此無從事與本公司相同或相近的業務。 2、人員獨立情況 本公司的科研、生產、采購、銷售、財務和行政管理人員均完全獨立。公司員工均與公司簽訂了勞動合同。公司董事、監事和高級管理人員的選聘嚴格按照公司法和公司章程的有關規定進行，不存在控股股東違反規定干預公司人事任免的情況。公司高級管理人員、財務人員也不存在雙重任職的情況。 3、資產獨立情況 在資產方面，控股股東與本公

341、司的資產獨立完整、權屬清晰。本公司擁有獨立的土地使用權、辦公樓、生產設備及工業產權、商標使用權、專利權等無形資產，各種資產權屬清晰、完整，不存在與控股股東共用資產的情況。 4、機構獨立情況 公司建立了股東大會、董事會、監事會和經理層等相互約束的法人治理結構，并根據公司生產經營需中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 103 要設置了業務及行政管理部門，每個部門都按公司的管理制度，在公司管理層的領導下運作，與控股股東不存在任何隸屬關系。 5、財務獨立情況 公司在財務上規范運作、獨立運行，設立了獨立的財務部門，配備了獨立的財務人員，建立了獨立的會計核算體系，制定了財務管理制度 、 投資決策

342、管理制度等多項內控制度并嚴格執行，獨立進行財務決策，享有充分獨立的資金調配權，財務會計制度和財務管理制度符合上市公司的要求。 公司開設獨立的銀行賬戶，作為獨立的納稅人，依法獨立進行納稅申報和履行納稅義務。公司根據企業發展規劃，自主決定投資計劃和資金安排，不存在公司股東干預公司財務決策、資金使用的情況；不存在以資產、權益或信譽為股東單位、下屬公司或任何個人的債務提供擔保，或以本公司名義的借款、授信額度轉借給前述法人或個人使用的情形。 綜上所述，公司不存在與控股股東在業務、人員、資產、結構、財務等方面不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況。 三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、

343、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 22.34% 2020 年 02 月 11 日 2020 年 02 月 12 日 巨潮資訊網 （公告編號：2020-021） 2019 年度股東大會 年度股東大會 30.02% 2020 年 06 月 09 日 2020 年 06 月 10 日 巨潮資訊網 （公告編號：2020-073） 2020 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會

344、 28.64% 2020 年 12 月 02 日 2020 年 12 月 03 日 巨潮資訊網 （公告編號：2020-148） 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨、獨立董事出席董事會及股東大會的情況立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參 現場出席董事 以通訊方式參 委托出席董事 缺席董事會次 是否連續兩次 出席股東大會中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 104 加董事會次數 會次

345、數 加董事會次數 會次數 數 未親自參加董事會會議 次數 陳大同 13 1 12 0 0 否 0 金福海 13 0 13 0 0 否 1 夏朝陽 13 1 12 0 0 否 0 劉斌 1 0 1 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會的說明 不適用 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。 3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，獨立董事對公司提出的合

346、理建議均被采納。 六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 公司董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會及戰略委員會。報告期內，各專門委員會委員勤勉盡職，及時履行各自職責，充分發揮其專業性，獨立性，為完善公司治理、內部控制等方面提出有效的建議。 審計委員會 2020 年度共召開 5 次會議，對公司定期報告、內部審計、關聯交易、變更會計政策、募集資金使用、對外投資等事項進行認真討論與審議并提出意見或建議；薪酬與考核委員會 2020 年度共召開 5次會議，對公司董事、監事及高級管理人員的薪酬和考核方案、公司第一期限制性股票激勵計劃的解除

347、限售及回購注銷、公司第二期股權激勵計劃等事項進行了審議并向董事會提出意見或建議；提名委員會2020年度共召開 3 次會議，對公司董事、高級管理人員的換屆以及補選董事等事項進行認真審核并提出意見或建議；戰略委員會 2020 年度共召開 2 次會議，對公司年度經營計劃、向不特定對象發行可轉換公司債券等涉及公司重大戰略的事項進行研究并提出意見或建議。 七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 公司監事會對報告期內的監督事項無異議。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 105 八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵

348、情況 公司建立了高級管理人員的薪酬與公司業績掛鉤的績效考核與激勵約束機制，公司高級管理人員實行基本年薪和年終績效考核相結合的薪酬制度。根據公司年度經營目標完成情況以及高級管理人員的工作業績，由董事會薪酬與考核委員會對高級管理人員進行年度績效考核，并提交公司董事會進行審議。公司則根據績效考核結果兌現其績效年薪，并進行獎懲。 九、內部控制評價報告九、內部控制評價報告 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 注：報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況，包括缺陷發生的時間、對缺陷的具體描述、缺陷對財務報

349、告的潛在影響，已實施或擬實施的整改措施、整改時間、整改責任人及整改效果。如果未發現內部控制重大缺陷，請披露“報告期內未發現內部控制重大缺陷”。 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2021 年 04 月 26 日 內部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00% 納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00% 缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 出現下列情況的，認定為重大缺陷：A. 公司董事、監事和高級管理人員存在舞弊行為； B. 注冊會計師發現當期財務

350、報告存在重大錯報，而公司內部控制在運行過程中未能發現該錯報； C. 對財務報告進行重報，以更正重大差錯；D. 公司審計委員會和內部審計機構對內部控制的監督無效。出現下列情況的，認定為重要缺陷：A. 未依照會計準則選擇和應用會計政策； B. 未建立反舞弊程序和控制措施； C. 對于非常規和特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施，且沒有相應的補出現下列情況的，認定為重大缺陷：A. 公司經營違反國家法律法規； B. 公司高級管理人員和高級技術人員流失嚴重；C. 公司重要業務缺乏制度控制或制度體系失效；D. 負面消息或報道頻現，引起監管部門高度關注，涉及面廣且負面影響一直未能消除；E. 公

351、司內部控制重大或重要缺陷未得到整改；F. 公司受到證監會或交易所警告以上處罰的。出現下列情況的，認定為重要缺陷：A. 決策程序不當導致出現重大失誤；B. 關鍵崗位人員流失嚴重；中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 106 償措施； D. 對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報告達到真實、準確的目標。一般缺陷：不構成重大缺陷或重要缺陷的其他內部控制缺陷。 C. 重要業務制度或流程存在缺陷；D.內部監督發現的重要缺陷未及時整改；E.其他對公司產生較大負面影響的情形。一般缺陷：不構成重大缺陷或重要缺陷的其他內部控制缺陷。 定量標準 一般缺陷：利潤總額（錯報3

352、%） ，資產總額（錯報0.5%） ；重要缺陷：利潤總額（3%錯報5%） ，資產總額（0.5%錯報1%） ；重大缺陷：利潤總額（錯報5%） ，資產總額（錯報1%） 一般缺陷： 直接財產損失金額達到1000 萬元（含 1000 萬元）以下；重要缺陷：直接財產損失金額達到1000萬元-2000萬元（含 2000 萬元） ；重大缺陷：直接財產損失金額達到 2000 萬元以上 財務報告重大缺陷數量（個） 0 非財務報告重大缺陷數量（個） 0 財務報告重要缺陷數量（個） 0 非財務報告重要缺陷數量（個） 0 十、內部控制審計報告或鑒證報告十、內部控制審計報告或鑒證報告 不適用 中際旭創股份有限公司 202

353、0 年年度報告全文 107 第十一節第十一節 公司債券相關情況公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 108 第十二節第十二節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2021 年 04 月 26 日 審計機構名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 審計報告文號 普華永道中天審字(2021)第 10093 號 注冊會計師姓名 汪超、劉毅 審計報告正文 中際旭創股份有限公司全體股東： 一、審計意見 （一） 我

354、們審計的內容 我們審計了中際旭創股份有限公司(以下簡稱“中際旭創”)的財務報表，包括 2020年 12 月 31日的合并及公司資產負債表，2020年度的合并及公司利潤表、合并及公司現金流量表、合并及公司股東權益變動表以及財務報表附注。 （二）我們的意見 我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了中際旭創 2020年 12 月 31日的合并及公司財務狀況以及 2020年度的合并及公司經營成果和現金流量。 二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。

355、我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于中際旭創，并履行了職業道德方面的其他責任。 三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。 我們在審計中識別出的關鍵審計事項匯總如下： 1. 商譽的減值評估 2. 存貨跌價準備的評估 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 109 關鍵審計事項 我們在審計中如何應對關鍵審計事項 (一) 商譽的減值評估 請參見財務報表附注二-主要會計政策和會計估

356、計(17)“長期資產減值”、(29) (b)(ii)重要會計估計和判斷-商譽減值準備的會計估計”以及財務報表附注四(18)“商譽”。 于2020年12月31日，中際旭創合并財務報表中商譽的賬面價值為人民幣1,914,571,641.89元。管理層以持續使用為基礎的預計未來現金流量的現值來確定包含商譽的資產組的可收回金額并對上述商譽進行減值測試，依據測試結果，管理層未對商譽計提減值準備。 管理層編制未來現金流量的現值模型時所采用的關鍵假設包括： 預計收入增長率 毛利率 折現率 由于商譽的賬面價值對財務報表影響重大，且上述關鍵假設涉及重大判斷，因此我們將該事項作為關鍵審計事項 我們了解、評價并測試

357、了管理層現金流量預測相關的內部控制。 我們將相關資產和資產組組合本年度(2020年度)的實際結果與以前年度相應的預測數據進行了比較，以評估管理層對現金流量的預測的可靠性。 我們評估了管理層進行商譽減值評估時使用的估值方法的適當性。 我們將現金流量預測所使用的數據與歷史數據、經審批的預算進行了比較。 同時，我們通過實施下列程序對管理層的關鍵假設進行了評估： 將預測收入增長率與公司的歷史收入增長率以及行業歷史數據進行比較； 將預測的毛利率與以往業績進行比較， 并考慮市場趨勢對毛利率的影響； 我們獲取了管理層聘請的外部評估師出具的商譽減值報告， 并對外部評估師的勝任能力、專業素質和客觀性進行了評價；

358、 在內部估值專家協助下， 我們評估了管理層采用的商譽減值測試方法的適當性及通過比較行業或市場數據， 評估了于商譽減值測試時所用的折現率的合理性； 對減值評估中采用的預計收入增長率、 毛利率和折現率執行敏感性分析， 考慮這些關鍵假設在合理變動時對減值測試評估結果的潛在影響。 我們檢查了未來現金流量凈現值數字計算的準確性。 基于所實施的審計程序， 我們發現管理層在商譽減值測試評估中采用的關鍵假設可以被我們獲取的證據所支持。 (二) 存貨跌價準備的評估 請參見財務報表附注二-主要會計政策和會計估計(10)“存貨”、(29)(v)重要會計估計和判斷-存貨跌價準備的會計估計”以及財務報表附注四(9)“存

359、貨”。 于2020年12月31日，中際旭創合并財務 報 表 中 存 貨 賬 面 余 額 為我們了解、 評價并測試了管理層監控存貨數量超過預計未來使用或者銷售的數量和對因此產生的呆滯存貨相對應的跌價準備的計算，以及由于存貨賬面成本高于其可變現凈值導致的存貨跌價的計算相關的內部控制。 我們采用抽樣的方法， 測試了管理層編制的存貨預計使用量的合理性以及存貨賬齡表的準確性。 對于已經計提跌價準備的存貨， 我們通過查閱其在手訂單和歷史銷中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 110 3,917,426,303.21元，存貨跌價準備143,132,260.17元。 中際旭創根據存貨成本高于其可變現

360、凈值的差額、原材料的預計使用情況以及在產品和產成品預計的銷售情況計提相應的存貨跌價準備。管理層基于市場售價、存貨預計使用情況及預計銷售情況包括歷史銷售和在手訂單情況等，以確定相應的存貨跌價準備。 由于存貨金額重大，且涉及管理層對未來銷售情況的判斷，我們將存 貨的跌價準備確定為關鍵審計事項。 售情況，評估了管理層對其使用或銷售可能性的預測的適當性。此外也評估了管理層對于估計售價、至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費的估計的適當性。 我們檢查了存貨跌價準備的數字計算的準確性。 基于所執行的審計程序， 我們發現管理層計提的存貨跌價準備可以被我們獲取的證據所支持。 審計報告(續) 普

361、華永道中天審字(2021)第10093號 (第四頁，共六頁） 四、其他信息 中際旭創管理層對其他信息負責。其他信息包括中際旭創 2020 年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。 結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円呀泩绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。 五、管理層和治理層對財務報表的責任 中際旭創

362、管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表時，管理層負責評估中際旭創的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項(如適用)，并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算中際旭創、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督中際旭創的財務報告過程。 六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 111 審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照

363、審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作： (一)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險；設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 (二)了解與審計相關的內部控

364、制， 以設計恰當的審計程序， 但目的并非對內部控制的有效性發表意見。 (三)評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。 (四)對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對中際旭創持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致中際旭創不能持續經營。 (五)評價財務報表的總體列報(包括披露)、結構和內容，

365、并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 (六)就中際旭創中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對合并財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施(如適用)。 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項

366、，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 112 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：元 1、合并資產負、合并資產負債表債表 編制單位：中際旭創股份有限公司 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產： 貨幣資金 1,679,482,789.28 1,236,190,921.54 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 230,923,561.65 630,0

367、00,000.00 衍生金融資產 4,369,560.00 應收票據 69,381,508.28 應收賬款 1,514,463,205.55 1,132,542,173.30 應收款項融資 381,536,471.08 360,436,825.96 預付款項 40,376,349.86 65,124,627.68 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 24,708,232.49 9,729,403.89 其中：應收利息 2,953,563.25 應收股利 3,433,874.43 買入返售金融資產 存貨 3,774,294,043.04 2,503,621,614.77 合同

368、資產 持有待售資產 3,075,087.92 一年內到期的非流動資產 3,187,329.63 其他流動資產 259,282,499.51 50,502,423.75 流動資產合計 7,981,893,308.66 5,991,335,320.52 非流動資產： 發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 113 長期應收款 12,956,257.65 1,225,948.48 長期股權投資 433,472,110.07 221,072,978.74 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 34,145,009.25 投資性房地產 固定資產 2,726

369、,158,071.74 1,949,860,150.72 在建工程 49,357,657.72 150,601,175.06 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 360,203,471.23 311,001,823.44 開發支出 11,266,794.51 95,611,890.62 商譽 1,914,571,641.89 1,716,758,386.72 長期待攤費用 41,066,799.99 17,650,376.77 遞延所得稅資產 37,861,754.59 28,388,998.15 其他非流動資產 12,779,433.99 7,659,041.75 非流動資產合計

370、 5,633,839,002.63 4,499,830,770.45 資產總計 13,615,732,311.29 10,491,166,090.97 流動負債： 短期借款 1,040,643,400.00 652,286,400.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 303,081,870.43 171,992,111.15 應付賬款 1,367,311,298.26 1,259,473,943.07 預收款項 30,652,052.18 合同負債 21,737,624.29 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪

371、酬 179,152,844.25 114,085,355.96 應交稅費 34,743,047.26 11,612,110.00 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 114 其他應付款 399,470,325.51 305,115,545.07 其中：應付利息 1,199,084.02 644,044.39 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 356,538,326.31 280,863,830.37 其他流動負債 69,381,508.28 流動負債合計 3,772,060,244.59 2,826,081,347.80 非流動負債：

372、保險合同準備金 長期借款 1,429,745,569.00 465,500,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 28,500,000.00 28,500,000.00 長期應付職工薪酬 預計負債 72,436,302.12 62,632,755.08 遞延收益 165,609,628.08 109,300,707.40 遞延所得稅負債 153,893,836.85 72,934,803.58 其他非流動負債 非流動負債合計 1,850,185,336.05 738,868,266.06 負債合計 5,622,245,580.64 3,564,949,613.86

373、 所有者權益： 股本 713,165,136.00 713,165,136.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 5,147,147,653.49 5,064,118,798.99 減：庫存股 90,789,674.80 173,703,506.59 其他綜合收益 -8,347,714.90 -110,901.71 專項儲備 1,952,844.05 2,235,031.66 盈余公積 36,481,347.53 26,917,352.33 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 115 一般風險準備 未分配利潤 2,089,608,253.19 1,293,594,56

374、6.43 歸屬于母公司所有者權益合計 7,889,217,844.56 6,926,216,477.11 少數股東權益 104,268,886.09 所有者權益合計 7,993,486,730.65 6,926,216,477.11 負債和所有者權益總計 13,615,732,311.29 10,491,166,090.97 法定代表人：王偉修 主管會計工作負責人：王曉麗 會計機構負責人：袁麗明 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產： 貨幣資金 68,689,917.40 197,352,485.6

375、0 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 應收款項融資 預付款項 1,085,815.00 1,029,376.71 其他應收款 140,049,854.24 98,144,396.38 其中：應收利息 應收股利 140,000,000.00 98,000,000.00 存貨 合同資產 持有待售資產 3,075,087.92 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 952,229.53 99,349,325.41 流動資產合計 213,852,904.09 395,875,584.10 非流動資產： 債權投資 其他債權投資 長期應收款 1,001,640.00 1,001,640.0

376、0 長期股權投資 6,298,235,190.96 5,790,471,866.31 其他權益工具投資 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 116 其他非流動金融資產 21,047,232.46 投資性房地產 固定資產 3,748,183.24 5,276,422.11 在建工程 537,735.85 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 133,362.10 開發支出 商譽 長期待攤費用 1,444,881.97 2,707,129.32 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 6,325,610,490.73 5,799,994,793.59 資產總計 6,5

377、39,463,394.82 6,195,870,377.69 流動負債： 短期借款 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 預收款項 合同負債 應付職工薪酬 4,819,993.72 3,532,489.73 應交稅費 159,365.65 476,966.43 其他應付款 387,667,784.44 280,444,775.86 其中：應付利息 5,694,875.01 628,333.33 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 118,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計 510,647,143.81 284,454,232.02 非流動負債： 長期借款

378、201,750,000.00 265,500,000.00 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 117 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 511,808.12 其他非流動負債 非流動負債合計 202,261,808.12 265,500,000.00 負債合計 712,908,951.93 549,954,232.02 所有者權益： 股本 713,165,136.00 713,165,136.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 5,080,253,175.46 5,018,262,793.53

379、 減：庫存股 90,789,674.80 173,703,506.59 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 36,481,347.53 26,917,352.33 未分配利潤 87,444,458.70 61,274,370.40 所有者權益合計 5,826,554,442.89 5,645,916,145.67 負債和所有者權益總計 6,539,463,394.82 6,195,870,377.69 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、營業總收入 7,049,590,125.44 4,757,677,023.35 其中：營業收入 7,049,590,

380、125.44 4,757,677,023.35 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 118 二、營業總成本 6,326,148,660.99 4,193,226,841.87 其中：營業成本 5,256,958,216.30 3,467,775,126.74 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 21,973,474.80 16,597,006.50 銷售費用 106,713,515.10 54,840,090.32 管理費用 370,136,640.64 274,58

381、4,270.77 研發費用 506,428,981.51 362,353,137.15 財務費用 63,937,832.64 17,077,210.39 其中：利息費用 61,806,143.57 50,163,872.29 利息收入 9,803,845.87 18,132,316.30 加：其他收益 106,705,922.11 84,722,704.07 投資收益（損失以“”號填列） 228,091,054.73 67,581,475.44 其中： 對聯營企業和合營企業的投資收益 209,353,816.44 53,933,377.61 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失

382、以“-”號填列） 凈敞口套期收益（損失以“”號填列） 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 7,480,170.90 信用減值損失 （損失以“-”號填列） -6,293,907.04 1,410,869.54 資產減值損失 （損失以“-”號填列） -65,371,898.43 -141,658,269.06 資產處置收益 （損失以“-”號填列） -4,256,044.29 -131,685.38 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 989,796,762.43 576,375,276.09 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 119 加：營業外收入 326,664.58 502,07

383、6.96 減：營業外支出 3,164,235.03 200,581.01 四、 利潤總額 （虧損總額以“”號填列） 986,959,191.98 576,676,772.04 減：所得稅費用 110,534,944.33 63,189,571.51 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 876,424,247.65 513,487,200.53 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 876,424,247.65 513,487,200.53 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） （二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤 865,483,550.47 51

384、3,487,200.53 2.少數股東損益 10,940,697.18 六、其他綜合收益的稅后凈額 -8,236,813.19 -562,109.39 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 -8,236,813.19 -562,109.39 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 -8,236,813.19 -562,109.39 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重

385、分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 110,691.76 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 120 5.現金流量套期儲備 4,369,560.00 6.外幣財務報表折算差額 -12,717,064.95 -562,109.39 7.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 868,187,434.46 512,925,091.14 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 857,246,737.28 512,925,091.14 歸屬于少數股東的綜合收益總額 10,940,697.18 八、每股收益： （一）基本每股收益 1.23 0.73

386、（二）稀釋每股收益 1.22 0.73 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。 法定代表人：王偉修 主管會計工作負責人：王曉麗 會計機構負責人：袁麗明 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、營業收入 3,440,366.97 4,587,155.96 減：營業成本 3,239,678.90 4,147,364.46 稅金及附加 1,272,983.12 3,815,422.92 銷售費用 管理費用 30,452,821.44 28,379,158.06 研發費用 財務費用 14,314,9

387、91.94 2,512,879.20 其中：利息費用 16,520,755.71 6,934,133.01 利息收入 2,226,053.96 4,542,722.03 加：其他收益 585,961.27 921,182.84 投資收益（損失以“”號填列） 139,376,602.28 104,743,872.28 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -623,397.72 2,469,293.83 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列） 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 121 凈敞口套期收益（損失以“”號填列） 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 2,

388、047,232.46 信用減值損失（損失以“-”號填列） 資產減值損失（損失以“-”號填列） -4,980,589.60 資產處置收益（損失以“-”號填列） 二、營業利潤（虧損以“”號填列） 96,169,687.58 66,416,796.84 加：營業外收入 2,200.05 13,655.05 減：營業外支出 20,127.50 13,000.00 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 96,151,760.13 66,417,451.89 減：所得稅費用 511,808.12 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 95,639,952.01 66,417,451.89 （一）持續經營凈利潤

389、（凈虧損以“”號填列） 95,639,952.01 66,417,451.89 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 122 變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣

390、財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 95,639,952.01 66,417,451.89 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 7,144,219,232.68 4,636,178,482.50 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增

391、加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 625,944,848.56 371,519,740.04 收到其他與經營活動有關的現金 168,688,393.81 198,400,247.35 經營活動現金流入小計 7,938,852,475.05 5,206,098,469.89 購買商品、接受勞務支付的現金 6,906,975,400.20 3,919,837,845.50 客戶貸款及墊款凈增加額 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 123 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支

392、付給職工以及為職工支付的現金 633,613,058.47 536,936,290.80 支付的各項稅費 84,092,115.18 21,844,776.40 支付其他與經營活動有關的現金 292,483,689.95 158,021,858.25 經營活動現金流出小計 7,917,164,263.80 4,636,640,770.95 經營活動產生的現金流量凈額 21,688,211.25 569,457,698.94 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 3,950,400,000.00 3,338,100,000.00 取得投資收益收到的現金 16,130,887.53 1

393、0,694,534.58 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 8,232,069.94 820,810.17 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 28,000,000.00 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 4,002,762,957.47 3,349,615,344.75 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 956,068,724.55 759,306,400.70 投資支付的現金 3,727,988,400.00 4,037,700,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 191,523,793.37 支付其

394、他與投資活動有關的現金 491,979,068.41 投資活動現金流出小計 4,875,580,917.92 5,288,985,469.11 投資活動產生的現金流量凈額 -872,817,960.45 -1,939,370,124.36 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 1,523,909,008.88 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 3,344,736,080.00 1,564,842,500.00 收到其他與籌資活動有關的現金 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 124 籌資活動現金流入小計 3,344,736,080.00 3,0

395、88,751,508.88 償還債務支付的現金 1,923,837,910.68 1,405,384,772.16 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 121,156,972.45 115,589,749.86 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 10,628,697.50 籌資活動現金流出小計 2,044,994,883.13 1,531,603,219.52 籌資活動產生的現金流量凈額 1,299,741,196.87 1,557,148,289.36 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -36,719,228.90 7,775,005.48 五、現金及

396、現金等價物凈增加額 411,892,218.77 195,010,869.42 加：期初現金及現金等價物余額 1,236,190,921.54 1,041,180,052.12 六、期末現金及現金等價物余額 1,648,083,140.31 1,236,190,921.54 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 3,801,509.43 5,657,610.84 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 2,908,757.42 20,939,887.60 經營活動現金流入小計 6

397、,710,266.85 26,597,498.44 購買商品、接受勞務支付的現金 827,674.07 1,374,056.11 支付給職工以及為職工支付的現金 11,191,245.50 10,189,341.33 支付的各項稅費 1,561,929.48 3,860,289.49 支付其他與經營活動有關的現金 17,320,544.38 19,770,359.02 經營活動現金流出小計 30,901,393.43 35,194,045.95 經營活動產生的現金流量凈額 -24,191,126.58 -8,596,547.51 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 226,000

398、,000.00 594,000,000.00 取得投資收益收到的現金 4,274,578.45 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 125 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 226,000,000.00 598,274,578.45 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 48,951.32 1,571,820.03 投資支付的現金 119,000,000.00 1,852,584,630.84 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 214,312,407.76

399、支付其他與投資活動有關的現金 491,979,068.41 投資活動現金流出小計 333,361,359.08 2,346,135,519.28 投資活動產生的現金流量凈額 -107,361,359.08 -1,747,860,940.83 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 1,523,909,008.87 取得借款收到的現金 178,000,000.00 395,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 178,000,000.00 1,918,909,008.87 償還債務支付的現金 103,750,000.00 29,500,000.00

400、分配股利、利潤或償付利息支付的現金 71,360,082.54 69,015,360.21 支付其他與籌資活動有關的現金 10,628,697.50 籌資活動現金流出小計 175,110,082.54 109,144,057.71 籌資活動產生的現金流量凈額 2,889,917.46 1,809,764,951.16 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 -128,662,568.20 53,307,462.82 加：期初現金及現金等價物余額 197,352,485.60 144,045,022.78 六、期末現金及現金等價物余額 68,689,917.40 19

401、7,352,485.60 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2020 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東所有者權股本 其他權益工具 資本 減：庫 其他專項盈余一般未分其他 小計 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 126 優先股 永續債 其他 公積 存股 綜合收益 儲備 公積 風險準備 配利潤 權益 益合計 一、 上年期末余額 713,165,136.00 5,064,118,798.99 173,703,506.59 -110,901.71 2,235,031.66 26,917,352.33 1,293,594,566.43 6,92

402、6,216,477.11 6,926,216,477.11 加： 會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、 本年期初余額 713,165,136.00 5,064,118,798.99 173,703,506.59 -110,901.71 2,235,031.66 26,917,352.33 1,293,594,566.43 6,926,216,477.11 6,926,216,477.11 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 83,028,854.50 -82,913,831.79 -8,236,813.19 -282,187.61 9,563,995.20 79

403、6,013,686.76 0.00 963,001,367.45 104,268,886.09 1,067,270,253.54 （一） 綜合收益總額 -8,236,813.19 865,483,550.47 857,246,737.28 10,940,697.18 868,187,434.46 （二） 所有者投入和減少資本 83,028,854.50 -82,913,831.79 0.00 0.00 0.00 165,942,686.29 93,328,188.91 259,270,875.20 1所有者投入的普通股 0.00 0.00 2其他權益工具持有者投入資本 0.00 0.00 3股

404、份支付計入所有者權益的金額 83,028,854.50 -82,913,831.79 165,942,686.29 165,942,686.29 4其他 0.00 93,328,188.91 93,328,188.91 （三） 利潤分配 9,563,995.20 -69,469,863.71 0.00 -59,905,868.51 0.00 -59,905,868.51 1提取盈余公 9,563, -9,563, 0.00 0.00 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 127 積 995.20 995.20 2提取一般風險準備 0.00 0.00 3 對所有者 （或股東）的分配 -

405、59,905,868.51 -59,905,868.51 -59,905,868.51 4其他 0.00 0.00 （四） 所有者權益內部結轉 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1資本公積轉增資本（或股本） 0.00 0.00 2盈余公積轉增資本（或股本） 0.00 0.00 3盈余公積彌補虧損 0.00 0.00 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 0.00 0.00 5其他綜合收益結轉留存收益 0.00 0.00 6其他 0.00 0.00 （五） 專項儲備 0.00 0.00 0.00 -282,187.61 0.00 0.

406、00 0.00 -282,187.61 0.00 -282,187.61 1本期提取 1,153,349.16 1,153,349.16 1,153,349.16 2本期使用 1,435,536.77 1,435,536.77 1,435,536.77 （六）其他 0.00 0.00 四、 本期期末余額 713,165,136.00 5,147,147,653.49 90,789,674.80 -8,347,714.90 1,952,844.05 36,481,347.53 2,089,608,253.19 7,889,217,844.56 104,268,886.09 7,993,486,7

407、30.65 上期金額 單位：元 項目 2019 年年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股 所有者中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 128 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 東權益 權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 475,455,806.00 3,696,501,849.16 268,914,133.73 451,207.68 2,267,405.51 20,275,607.14 850,443,888.88 4,776,481,630.64 4,776,481,630.64 加：會計政

408、策變更 -985,217.26 -985,217.26 -985,217.26 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 475,455,806.00 3,696,501,849.16 268,914,133.73 451,207.68 2,267,405.51 20,275,607.14 849,458,671.62 4,775,496,413.38 4,775,496,413.38 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 237,709,330.00 1,367,616,949.83 -95,210,627.14 -562,109.39 -32,373.85 6,641,

409、745.19 444,135,894.81 2,150,720,063.73 2,150,720,063.73 （一）綜合收益總額 -562,109.39 513,487,200.53 512,925,091.14 512,925,091.14 （二）所有者投入和減少資本 33,775,793.00 1,571,550,486.83 -95,210,627.14 1,700,536,906.97 1,700,536,906.97 1所有者投入的普通股 33,775,793.00 1,479,504,518.38 1,513,280,311.38 1,513,280,311.38 2其他權益工具

410、持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 92,045,968.45 -95,210,627.14 187,256,595.59 187,256,595.59 4其他 （三）利潤分配 6,641,745.19 -69,351,305.72 -62,709,560.53 -62,709,560.53 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 129 1提取盈余公積 6,641,745.19 -6,641,745.19 0.00 0.00 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -62,709,560.53 -62,709,560.53 -62,709,560.53 4其他 （

411、四）所有者權益內部結轉 203,933,537.00 -203,933,537.00 0.00 0.00 1資本公積轉增資本（或股本） 203,933,537.00 -203,933,537.00 0.00 0.00 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 -32,373.85 -32,373.85 -32,373.85 1本期提取 1,217,168.04 1,217,168.04 1,217,168.04 2本期使用 1,249,541.89 1,249,541.89 1,249,541.89

412、（六）其他 四、本期期末余額 713,165,136.00 5,064,118,798.99 173,703,506.59 -110,901.71 2,235,031.66 26,917,352.33 1,293,594,566.43 6,926,216,477.11 6,926,216,477.11 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表 本期金額 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 130 單位：元 項目 2020 年度 股本 其他權益工具 資本公積 減： 庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末

413、余額 713,165,136.00 5,018,262,793.53 173,703,506.59 26,917,352.33 61,274,370.40 5,645,916,145.67 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 713,165,136.00 5,018,262,793.53 173,703,506.59 26,917,352.33 61,274,370.40 5,645,916,145.67 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 61,990,381.93 -82,913,831.79 9,563,995.20 26,170,088.30 180,638,

414、297.22 （一）綜合收益總額 95,639,952.01 95,639,952.01 （二）所有者投入和減少資本 61,990,381.93 -82,913,831.79 144,904,213.72 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 61,990,381.93 -82,913,831.79 144,904,213.72 4其他 （三）利潤分配 9,563,995.20 -69,469,863.71 -59,905,868.51 1提取盈余公積 9,563,995.20 -9,563,995.20 0.00 2 對所有者 （或股東）的分配

415、-59,905,868.51 -59,905,868.51 3其他 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 131 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 713,165,136.00 5,080,253,175.46 90,789,674.80 36,481,347.53 87,444,458.70 5,826,554,442.89 上期金額 單位：元 項目 2019 年年度 股本

416、 其他權益工具 資本公積 減： 庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 475,455,806.00 3,696,501,849.16 268,914,133.73 20,275,607.14 64,208,224.23 3,987,527,352.80 加： 會計政策變更 前期差錯更正 其他 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 132 二、 本年期初余額 475,455,806.00 3,696,501,849.16 268,914,133.73 20,275,607.14 64,208,224.23

417、3,987,527,352.80 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 237,709,330.00 1,321,760,944.37 -95,210,627.14 6,641,745.19 -2,933,853.83 1,658,388,792.87 （一） 綜合收益總額 66,417,451.89 66,417,451.89 （二） 所有者投入和減少資本 33,775,793.00 1,525,694,481.37 -95,210,627.14 1,654,680,901.51 1所有者投入的普通股 33,775,793.00 1,479,504,518.38 1,513,280,

418、311.38 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 46,189,962.99 -95,210,627.14 141,400,590.13 4其他 （三） 利潤分配 6,641,745.19 -69,351,305.72 -62,709,560.53 1提取盈余公積 6,641,745.19 -6,641,745.19 2 對所有者 （或股東）的分配 -62,709,560.53 -62,709,560.53 3其他 （四） 所有者權益內部結轉 203,933,537.00 -203,933,537.00 0.00 1資本公積轉增資本（或股本） 203,933,537.

419、00 -203,933,537.00 0.00 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 133 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五） 專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、 本期期末余額 713,165,136.00 5,018,262,793.53 173,703,506.59 26,917,352.33 61,274,370.40 5,645,916,145.67 三、公司基本情況三、公司基本情況 中際旭創股份有限公司(原名“山東中際電工裝備股份有限公司”和“龍口中際電工機械有限公

420、司”，以下簡稱“本公司”或“中際旭創”)原是由山東中際投資控股有限公司(原名“山東中際電工機械有限公司”)和新加坡籍自然人張如昌于 2005年 6月 27日共同發起設立的中外合資經營企業，其中山東中際電工機械有限公司出資 94.5 萬美元，持股比例為 75%，張如昌出資 31.5 萬美元，持股比例為 25%，注冊地和總部地址均為中華人民共和國山東省龍口市。 2008年 3 月，原股東張如昌與澤輝實業(香港)有限公司簽訂股權轉讓協議，將其持有的本公司 25%的股權轉讓給澤輝實業(香港)有限公司，轉讓后本公司注冊資本不變。 根據本公司 2010年 6月 28日的董事會決議及相關章程修正案的規定，

421、本公司增加注冊資本人民幣 350萬元， 注冊資本由 126萬美元變更為人民幣 1,393.28萬元， 其中山東中際電工機械有限公司增資人民幣 200萬元，增資后持股比例為 70.514%；澤輝實業(香港)有限公司增資人民幣 150 萬元，增資后持股比例為29.486%。 根據本公司 2010年 8月 12 日的董事會決議、相關增資協議及章程修正案的規定，本公司增加注冊資本人民幣 146.26 萬元，其中浙江富鑫創業投資有限公司增資 61.58 萬元，上海祥禾股權投資合伙企業(有限合伙)增資 61.58 萬元，深圳市中科宏易創業投資有限公司增資 23.10 萬元，增資后本公司注冊資本由1,393

422、.28萬元變更為 1,539.54 萬元。 根據本公司股東于 2010年 10 月簽訂的龍口中際電工機械有限公司整體變更設立為山東中際電工裝備股份有限公司(籌)的發起人協議及公司章程約定，經山東省商務廳關于同意龍口中際電工機械有限公司變更為外商投資股份有限公司的批復(魯商務外資字2010779號)批準，本公司整體變更為山東中際電工裝備股份有限公司。本公司將龍口中際電工機械有限公司截至 2010 年 8 月 31 日經審計后的凈資產140,506,875.68 元按 1：0.3559比例折合成 5000萬股份(每股面值 1元)，本公司股東按原有出資比例享有折中際旭創股份有限公司 2020 年年度

423、報告全文 134 股后股本。本次變更后本公司注冊資本由 1,539.54萬元變更為 5000.00 萬元。 2012 年 3 月 13 日，經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)關于核準山東中際電工裝備股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的批復(證監許可2012326 號)的核準，本公司獲準向社會公開發售人民幣普通股股票(A股)1,667.00萬股，每股面值人民幣 1元。本公司股票于 2012年 4月 10日在深圳證券交易所掛牌交易，本次發行后本公司注冊資本變更為 6,667.00萬元。 根據本公司于 2013年 4月 9日召開的 2012 年度股東大會決議及修改后章程的規定

424、， 本公司增加注冊資本 5,333.60 萬元，由資本公積轉增股本，轉增基準日為 2013 年 5 月 17 日，變更后的注冊資本為120,006,000.00 元。 根據本公司于 2014年 9月 11 日召開的 2014年第二次臨時股東大會決議和章程修正案的規定，本公司增加注冊資本 96,004,800.00元，由資本公積轉增股本，變更后的注冊資本為 216,010,800.00元。 根據本公司于 2016年 9月 9日第二屆董事會第二十六次會議通過的山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案等議案，擬通過發行股份的方式向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)和劉

425、圣等 27 名交易對方購買其合計持有的蘇州旭創科技有限公司(以下簡稱“蘇州旭創”)100%股權。同時，本公司擬向王偉修等 5 名配套融資方非公開發行股份募集配套資金。本公司于 2016年 9月 9 日與蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)和劉圣等 27 名交易對方簽署了山東中際電工裝備股份有限公司與劉圣等 27方之發行股份購買資產協議 ，并與劉圣等 16 名交易對方簽署了業績補償協議 。經中國證監會上市公司并購重組審核委員會于 2017 年 3 月 8 日召開的 2017 年第 11 次并購重組委工作會議審核，本公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易事項獲得有條件通過。中國證監會于 201

426、7年 5月 22 日下發關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復 (證監許可2017741 號)， 蘇州旭創于 2017年 7月 3 日變更成為本公司的全資子公司。 本公司分別于 2017 年 7月 14 日和 2017 年 8月 11日定向發行 206,794,668 股和 36,189,068 股，發行后本公司注冊資本變更為 458,994,536.00 元。 本公司以 2017 年 9 月 13日作為股權激勵計劃的授予日， 向符合條件的 355名激勵對象授予 1,486.252萬股限制性股票(“第一期股權激勵計劃的第一

427、次授予”)，限制性股票上市日為 2017 年 9 月 25 日。本次限制性股票授予完成后，本公司股份總數由 458,994,536 股增加至 473,857,056 股，變更后的注冊資本為473,857,056.00 元。 本公司于 2017年 11月 28 日設立全資子公司山東中際智能裝備有限公司(以下簡稱“中際智能”)， 承接本公司原擁有的與電機繞組設備制造業務相關的資產、債權、債務及人員，本公司原生產經營全部由中際智能開展。 本公司于 2018年 1月 2 日將相應凈資產劃轉至中際智能， 此后本公司業務調整為控股和管理本公司合并范圍內各項業務。 本公司于 2018年8月 10日向符合條件

428、的 211名激勵對象授予 164.7萬股限制性股票(“第一期股權激勵計劃的第二次授予”)，限制性股票上市日為 2018年 9月 3 日。本次限制性股票授予完成后，本公司股份總數由 473,857,056股增加至 475,504,056 股，變更后的注冊資本為 475,504,056.00 元。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 135 本公司于 2018 年 12 月 3 日對 6 名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的 48,250 股限制性股票進行回購注銷，回購完成后本公司股份總數由 475,504,056 股減少至 475,455,806 股，變更后的注冊資本為475,455

429、,806.00 元。 本公司非公開發行不超過 94,771,411 股新股的申請于 2018 年 12月 10 日經中國證監會發行審核委員會審核通過，并于 2019年 1 月 23日收到關于核準中際旭創股份有限公司非公開發行股票的批復(證監許可201924 號)。 于 2019 年 3月 22 日，本公司實際完成了向特定對象非公開發行 34,378,038股人民幣普通股(A股)的工作。截至 2019 年 3 月 22 日止，本公司的股本為人民幣 509,833,844.00 元，代表每股人民幣 1 元的股份509,833,844 股。 于 2019年 5月 15 日，本公司召開 2018 年度

430、股東大會審議通過公司 2018 年度利潤分配方案 ，以本公司現有總股本 509,833,844 股為基數以資本公積轉增股本，向全體股東每 10 股轉增 4 股，合計轉增203,933,537 股，轉增完成后本公司總股本變更為 713,767,381股。 本公司 2018 年度權益分派于 2019 年 6 月 4日實施完畢。資本公積轉增股本后，本公司總股本為人民幣 713,767,381.00元，代表每股人民幣 1 元的股份 713,767,381 股。 于 2019年 6月 7 日， 本公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過 關于回購公司股份方案的議案 ，截至 2019 年 11 月 18 日

431、止，本公司通過股份回購專用證券賬戶以集中競價交易方式累計回購本公司股份 3,434,852 股，最高成交價為 45.28 元/股，最低成交價為 32.00 元/股，成交總金額為 136,040,748.31 元(含交易費用)。所回購的本公司股份用于員工持股計劃或股權激勵計劃，該回購不影響股份的總數量。 于 2019年 6月 24 日，本公司召開股東大會審議通過第二期員工持股計劃，并于股東大會審議通過后的 6個月內，員工持股計劃將通過受讓本公司回購的社會公眾股的方式獲取并持有本公司的股票，受讓價格為每股 39.594 元，所能購買和持有的本公司股票數量為 3,434,852股，出資上限為人民幣

432、13,600 萬元。 于 2019 年 12月 16 日，本公司收到員工持股計劃用于受讓本公司回購的社會公眾股 3,434,852股繳納的出資合計 136,000,000.00 元。該事項不影響股份的總數量。 截至 2019年 12月 23 日止，對第一期股權激勵計劃的第一次授予的限制性股票的回購價格為 13.849元/股，回購數量為 490,350 股，回購金額為人民幣 6,790,857.15 元；對第一期股權激勵計劃的第二次授予的限制性股票的回購價格為 22.484 元/股，回購數量為 111,895 股，回購金額為人民幣 2,515,847.18元，合計總回購金額為 9,306,704

433、.33 元。本公司在扣除部分激勵對象的相關稅金 2,384.87元之后，已向 22名激勵對象支付回購款項合計人民幣 9,304,319.46 元，其中減少本公司注冊資本及股本人民幣 602,245.00 元，減少資本公積(股本溢價)8,702,074.46元，變更后的注冊資本及股本為 713,165,136.00 元。 2020年 4 月 17日，本公司與成都儲翰科技股份有限公司(以下簡稱“儲翰科技”)簽署關于成都儲翰科技股份有限公司之股份轉讓協議 ，本公司以 38,400.45 萬元現金向王勇等 83 名交易對手方購買其合計持有的儲翰科技 69,361,700 股共計 67.19%的股權。截

434、至 2020 年 12 月 31 日止，股權交割已完成，本公司對儲翰科技的持股比例為 67.19%，儲翰科技成為本公司的控股子公司。 截至 2020年 12月 31 日止，本公司股本總額為 713,165,136股，其中限售股為 33,166,486股。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 136 本公司的子公司儲翰科技、蘇州旭創及其下屬公司主要從事高速光通信模塊及其測試系統的產品的研發、設計、制造、銷售，產品主要應用于云計算數據中心、無線接入以及傳輸領域。本公司的子公司中際智能主要從事電機定子繞組制造裝備的研發、設計、制造、銷售及服務，產品主要應用于電機生產行業。 本年度納入合并

435、范圍的主要子公司是蘇州旭創、中際智能共兩家全資子公司，本年度新納入合并范圍的子公司主要有儲翰科技、蘇州澤芯啟航科創產業園管理有限公司(以下簡稱“澤芯啟航”)及 Avance Semi Inc.。 本財務報表由本公司董事會于 2021年 4月 26 日批準報出。 公司合并財務報表范圍包括蘇州旭創、中際智能共 2家全資子公司，本年度新納入合并范圍的子公司主要有儲翰科技、蘇州澤芯啟航科創產業園管理有限公司及 Avance Semi Inc.。 四、財務報表的編制基礎四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎 本財務報表按照財政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期間頒布的企業會計準則基本準則 、各項

436、具體會計準則及相關規定(以下合稱“企業會計準則”)以及中國證券監督管理委員會公開發行證券的公司信息披露編報規則第 15 號財務報告的一般規定的披露規定編制。 2、持續經營 本財務報表以持續經營為基礎編制。 五、重要會計政策及會計估計五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 本公司根據生產經營特點確定具體會計政策和會計估計，主要體現在應收款項的預期信用損失的計量、金融資產的分類、存貨的計價方法、固定資產折舊和無形資產攤銷、開發支出資本化的判斷標準、長期資產減值、產品質量保證、收入的確認時點及遞延所得稅資產和遞延所得稅負債等。 1、遵循企業會計準則的聲明 本公司 2020 年度財務

437、報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司 2020 年 12 月 31 日的合并及公司財務狀況以及 2020 年度的合并及公司經營成果和現金流量等有關信息。 2、會計期間 會計年度為公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、營業周期 本公司營業周期為自公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、記賬本位幣 本公司記賬本位幣為人民幣。本公司下屬子公司根據其經營所處的主要經濟環境確定其記賬本位幣，InnoLight Technology USA, Inc.(以下簡稱“InnoLight USA”)、Avance Semi Inc.、InnoLight Techno

438、logy Pte. 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 137 Limited.(以下簡稱“InnoLight Singapore”)、InnoLight Technology Pte. Limited Taiwan Branch(以下簡稱“Innolight Taiwan”)、 Innolight Technology (Thailand) Company Limited(以下簡稱“Innolight Thailand”)以及InnoLight HK 的記賬本位幣為美元。本財務報表以人民幣列示。 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 （a）同一控制下的企業合并 本公

439、司支付的合并對價及取得的凈資產均按賬面價值計量。如被合并方是最終控制方以前年度從第三方收購來的，則以被合并方的資產、負債(包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽)在最終控制方合并財務報表中的賬面價值為基礎。本公司取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額，調整資本公積(股本溢價)；資本公積(股本溢價)不足以沖減的，調整留存收益。為進行企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益。為企業合并而發行權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 （b）非同一控制下的企業合并 本公司發生的合并成本及在合并中取得的可辨認凈資產按購買日的公允價值計量。合并成本大于

440、合并中取得的被購買方于購買日可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。為進行企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益。為企業合并而發行權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 6、合并財務報表的編制方法 編制合并財務報表時，合并范圍包括本公司及全部子公司。 從取得子公司的實際控制權之日起，本公司開始將其納入合并范圍；從喪失實際控制權之日起停止納入合并范圍。對于同一控制下企業合并取得的子公司，自其與本公司同受最終控制方控制之日起納入本公司合并范圍，并將其在合并日前實現的凈利潤

441、在合并利潤表中單列項目反映。 在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。 公司內所有重大往來余額、交易及未實現利潤在合并財務報表編制時予以抵銷。子公司的股東權益、當期凈損益及綜合收益中不歸屬于本公司所擁有的部分分別作為少數股東權益、少數股東損益及歸屬于少數股東的綜合收益總額在合并財務報表中股東權益、凈利潤及綜合收益總額項下單獨列示。子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額的

442、，其余額沖減少數股東權益。本公司向子公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，全額抵銷歸屬于母公司股東的凈利潤；子公司向本公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，按本公司對該子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。子公司之間出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照母公司對出售方子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。 如果以本公司為會計主體與以本公司或子公司為會計主體對同一交易的認定不同時，從本公司的角中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 138 度對該交易予以調整。 7、合營安排分類及共同經營會計處理方法、合營安排分類及共同

443、經營會計處理方法 無。 8、現金及現金等價物的確定標準、現金及現金等價物的確定標準 現金及現金等價物是指庫存現金、可隨時用于支付的存款，以及持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金及價值變動風險很小的投資。 9、外幣業務和外幣報表折算、外幣業務和外幣報表折算 （a）外幣交易 外幣交易按交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為記賬本位幣入賬。 于資產負債表日，外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為記賬本位幣。為購建符合借款費用資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額在資本化期間內予以資本化；其他匯兌差額直接計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，于資產負債表日采用交易

444、發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。 (b)外幣財務報表的折算 境外經營的資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益中除未分配利潤項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。境外經營的利潤表中的收入與費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。上述折算產生的外幣報表折算差額，計入其他綜合收益。境外經營的現金流量項目，采用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。 10、金融工具、金融工具 金融工具，是指形成一方的金融資產并形成其他方的金融負債或權益工具的合同。當本公司成為金融工具合同的一方時，確認相關的

445、金融資產或金融負債。 (a)金融資產 (i)分類和計量 本公司根據管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流量特征，將金融資產劃分為：(1) 以攤余成本計量的金融資產；(2) 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產；(3) 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 金融資產在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他類別的金融資產，相關交易費用計入初始確認金額。因銷售產品或提供勞務而產生的、未包含或不考慮重大融資成分的應收賬款或應收票據，本公司按照預期有權中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 1

446、39 收取的對價金額作為初始確認金額。 債務工具 本公司持有的債務工具是指從發行方角度分析符合金融負債定義的工具，分別采用以下三種方式進行計量： 以攤余成本計量： 本公司管理此類金融資產的業務模式為以收取合同現金流量為目標，且此類金融資產的合同現金流量特征與基本借貸安排相一致，即在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。 本公司對于此類金融資產按照實際利率法確認利息收入。 此類金融資產主要包括貨幣資金、應收票據、 應收賬款、其他應收款、債權投資和長期應收款等。 本公司將自資產負債表日起一年內(含一年)到期的債權投資和長期應收款，列示為一年內到期的非流動資產；取得

447、時期限在一年內(含一年)的債權投資列示為其他流動資產。 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益： 本公司管理此類金融資產的業務模式為既以收取合同現金流量為目標又以出售為目標，且此類金融資產的合同現金流量特征與基本借貸安排相一致。此類金融資產按照公允價值計量且其變動計入其他綜合收益，但減值損失或利得、匯兌損益和按照實際利率法計算的利息收入計入當期損益。此類金融資產主要包括應收款項融資、其他債權投資等。本公司將自資產負債表日起一年內(含一年)到期的其他債權投資，列示為一年內到期的非流動資產；取得時期限在一年內(含一年)的其他債權投資列示為其他流動資產。 以公允價值計量且其變動計入當期損益： 本公司

448、將持有的未劃分為以攤余成本計量和以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具，以公允價值計量且其變動計入當期損益。在初始確認時，本公司為了消除或顯著減少會計錯配，將部分金融資產指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。自資產負債表日起超過一年到期且預期持有超過一年的，列示為其他非流動金融資產，其余列示為交易性金融資產。 權益工具 本公司將對其沒有控制、共同控制和重大影響的權益工具投資按照公允價值計量且其變動計入當期損益，列示為交易性金融資產；自資產負債表日起預期持有超過一年的，列示為其他非流動金融資產。 (ii) 減值 本公司對于以攤余成本計量的金融資產和以公允價值計量且其變動計

449、入其他綜合收益的債務工具投資等，以預期信用損失為基礎確認損失準備。 本公司考慮有關過去事項、當前狀況以及對未來經濟狀況的預測等合理且有依據的信息，以發生違約的風險為權重，計算合同應收的現金流量與預期能收到的現金流量之間差額的現值的概率加權金額，確認預期信用損失。 于每個資產負債表日，本公司對于處于不同階段的金融工具的預期信用損失分別進行計量。金融工具自初始確認后信用風險未顯著增加的，處于第一階段，本公司按照未來 12 個月內的預期信用損失計量損失準備；金融工具自初始確認后信用風險已顯著增加但尚未發生信用減值的，處于第二階段，本公司中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 140 按照該工

450、具整個存續期的預期信用損失計量損失準備；金融工具自初始確認后已經發生信用減值的，處于第三階段，本公司按照該工具整個存續期的預期信用損失計量損失準備。 對于在資產負債表日具有較低信用風險的金融工具， 本公司假設其信用風險自初始確認后并未顯著增加，按照未來 12 個月內的預期信用損失計量損失準備。 本公司對于處于第一階段和第二階段、以及較低信用風險的金融工具，按照其未扣除減值準備的賬面余額和實際利率計算利息收入。對于處于第三階段的金融工具，按照其賬面余額減已計提減值準備后的攤余成本和實際利率計算利息收入。 對于因銷售商品、提供勞務等日常經營活動形成的應收票據、應收賬款和應收款項融資，無論是否存在重

451、大融資成分，本公司均按照整個存續期的預期信用損失計量損失準備。 當單項金融資產無法以合理成本評估預期信用損失的信息時，本公司依據信用風險特征將應收款項劃分為若干組合，在組合基礎上計算預期信用損失，確定組合的依據如下： 銀行承兌匯票 所有銀行 商業承兌匯票 所有客戶 應收賬款組合 1 所有客戶 其他應收款組合 1 關聯方 其他應收款組合 2 押金和保證金 其他應收款組合 3 員工備用金 對于劃分為組合的應收賬款和因銷售商品、 提供勞務等日常經營活動形成的應收票據和應收款項融資，本公司參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，編制應收賬款逾期天數與整個存續期預期信用損失率對照表，

452、計算預期信用損失。除此以外的應收票據、應收款項融資和劃分為組合的其他應收款，本公司參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，通過違約風險敞口和未來 12個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。 本公司將計提或轉回的損失準備計入當期損益。 對于持有的以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具，本公司在將減值損失或利得計入當期損益的同時調整其他綜合收益。 (iii) 終止確認 金融資產滿足下列條件之一的，予以終止確認：(1) 收取該金融資產現金流量的合同權利終止；(2) 該金融資產已轉移，且本公司將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方； (3) 該金

453、融資產已轉移，雖然本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產控制。 其他權益工具投資終止確認時， 其賬面價值與收到的對價以及原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額，計入留存收益；其余金融資產終止確認時，其賬面價值與收到的對價以及原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額，計入當期損益。 (b)金融負債 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 141 金融負債于初始確認時分類為以攤余成本計量的金融負債和以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。 本公司的金融負債主要為以攤余成本計量的金融負債，包括應付票據、應付賬款、

454、其他應付款及借款等。 該類金融負債按其公允價值扣除交易費用后的金額進行初始計量， 并采用實際利率法進行后續計量。期限在一年以下(含一年)的， 列示為流動負債； 期限在一年以上但自資產負債表日起一年內(含一年)到期的，列示為一年內到期的非流動負債；其余列示為非流動負債。 當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，本公司終止確認該金融負債或義務已解除的部分。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。 (c) 權益工具 權益工具，是指能證明擁有某一方在扣除所有負債后的資產中的剩余權益的合同。 (d)金融工具的公允價值確定 存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價值。不

455、存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。在估值時，本公司采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值，并盡可能優先使用相關可觀察輸入值。在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，使用不可觀察輸入值。 (e)衍生金融工具及套期會計 衍生金融工具于初始確認時以公允價值計量，并在每個資產負債表日重新評估其公允價值。衍生金融工具重新評估其公允價值產生的利得和損失，除滿足套期會計的要求以外，計入當期損益。 套期會計方法， 是指本公司將套期工具和被套期項目產生的利得或損失在相同會計期間計

456、入當期損益(或其他綜合收益)以反映風險管理活動影響的方法。 被套期項目，是指使本面臨現金流量變動風險，且被指定為被套期對象的、能夠可靠計量的項目。本公司指定為被套期項目有使本公司面臨現金流量變動風險的預期以尚未確定的未來市場價格進行的購買或銷售等。 套期工具是本公司為進行套期而指定的或現金流量變動預期可抵銷被套期項目的現金流量變動的金融工具。 套期同時滿足下列條件的，本公司認定套期關系符合套期有效性要求： (1) 被套期項目和套期工具之間存在經濟關系。 該經濟關系使得套期工具和被套期項目的價值因面臨相同的被套期風險而發生方向相反的變動。 (2) 被套期項目和套期工具經濟關系產生的價值變動中，信

457、用風險的影響不占主導地位。 (3) 套期關系的套期比率， 等于本公司實際套期的被套期項目數量與對其進行套期的套期工具實際數量之比，但不反映被套期項目和套期工具相對權重的失衡。 現金流量套期 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 142 現金流量套期，是指對現金流量變動風險敞口進行的套期。該現金流量變動源于與已確認資產或負債(例如，浮動利率債務的全部或部分未來利息支付)、極可能發生的預期交易，或與上述項目組成部分有關的特定風險，且將影響本公司的損益?，F金流量 套期滿足運用套期會計方法條件的，按照下列規定處理： 套期工具自套期開始的累計利得或損失； 被套期項目自套期開始的預計未來現金流量

458、現值的累計變動額。 每期計入其他綜合收益的現金流量套期儲備的金額為當期現金流量套期儲備的變動額。 套期工具產生的利得或損失中屬于套期無效的部分，計入當期損益。 被套期項目為預期交易，且該預期交易使本公司隨后確認一項非金融資產或非金融負債的，或者非金融資產或非金融負債的預期交易形成一項適用于公允價值套期會計的確定承諾時，本公司將原在其他綜合收益中確認的現金流量套期儲備金額轉出，計入該資產或負債的初始確認金額。這并非一項重分類調整，因此不會影響其他綜合收益。 對于不屬于上述情況的現金流量套期，本公司在被套期的預期現金流量影響損益的相同期間，將原在其他綜合收益中確認的現金流量套期儲備金額轉出，計入當

459、期損益。 如果在其他綜合收益中確認的現金流量套期儲備金額是一項損失，且該損失全部或部分預計在未來會計期間不能彌補的，本公司在預計不能彌補時，將預計不能彌補的部分從其他綜合收益中轉出，計入當期損益。 當因風險管理目標發生變化導致套期關系不再滿足風險管理目標時(即，主體不再尋求實現該風險管理目標)、套期工具已到期、被出售、合同終止或已行使時、被套期項目與套期工具之間不再存在經濟關系，或者被套期項目和套期工具經濟關系產生的價值變動中，信用風險的影響開始占主導地位時、或套期不再滿足套期會計方法的條件時，本公司終止使用套期會計。如果被套期的未來現金流量預期仍然會發生的，在其他綜合收益中確認的累計現金流量

460、套期儲備金額予以保留，并按上述現金流量套期的會計政策處理。如果被套期的未來現金流量預期不再發生的，累計現金流量套期儲備的金額從其他綜合收益中轉出，計入當期損益。如果被套期的未來現金流量預期不再極可能發生但可能預期仍然會發生，在預期仍然會發生的情況下，累計現金流量套期儲備的金額予以保留，并按上述現金流量套期的會計政策處理。 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 11、應收票據、應收票據 詳見本節第五、10金融工具相應內容 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 12、應收賬款、應收賬款

461、詳見本節第五、10金融工具相應內容 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 143 13、應收款項融資、應收款項融資 詳見本節第五、10金融工具相應內容 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 14、其他應收款、其他應收款 其他應收款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 詳見本節第五、10金融工具相應內容 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 15、存貨、存貨 公司需遵守深圳證券交易

462、所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 (a) 分類 存貨包括原材料、在產品、產成品和周轉材料等，按成本與可變現凈值孰低計量。 (b) 發出存貨的計價方法 存貨發出時的成本按加權平均法核算，產成品和在產品成本包括原材料、直接人工以及在正常生產能力下按系統的方法分配的制造費用。 (c) 存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 存貨跌價準備按存貨成本高于其可變現凈值的差額計提?？勺儸F凈值按日?；顒又?，以存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額確定。 (d)本公司的存貨盤存制度采用永續盤存制。 (e)低值易耗品和包裝物

463、的攤銷方法 周轉材料包括低值易耗品和包裝物等，低值易耗品和包裝物于領用時采用一次轉銷法進行攤銷。 16、合同資產、合同資產 無。 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 17、合同成本、合同成本 無。 18、持有待售資產、持有待售資產 同時滿足下列條件的非流動資產或處置組劃分為持有待售：(一) 根據類似交易中出售此類資產或處中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 144 置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售； (二) 本公司已與其他方簽訂具有法律約束力的出售協議且已取得相關批準，預計出售將在一年內完成。 符合持有待售條件的非流動資產

464、(不包括金融資產、以公允價值計量的投資性房地產以及遞延所得稅資產)， 以賬面價值與公允價值減去出售費用后的凈額孰低計量， 公允價值減去出售費用后的凈額低于原賬面價值的金額，確認為資產減值損失。 被劃分為持有待售的非流動資產和處置組中的資產和負債，分類為流動資產和流動負債，并在資產負債表中單獨列示。 19、債權投資、債權投資 無。 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 20、其他債權投資、其他債權投資 無。 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 21、長期應收款、長期應收款 詳見本節第

465、五、10金融工具相應內容 22、長期股權投資、長期股權投資 長期股權投資包括：本公司對子公司的長期股權投資；本公司對聯營企業的長期股權投資。 公司為本公司能夠對其實施控制的被投資單位。 聯營企業為本公司能夠對其財務和經營決策具有重大影響的被投資單位。 對子公司的投資，在公司財務報表中按照成本法確定的金額列示，在編制合并財務報表時按權益法調整后進行合并；對聯營企業投資采用權益法核算。 (a) 投資成本確定 同一控制下企業合并形成的長期股權投資， 在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為投資成本；非同一控制下企業合并形成的長期股權投資，按照合并成本作為長期股權投

466、資的投資成本。 對于以企業合并以外的其他方式取得的長期股權投資，以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本；以發行權益性證券取得的長期股權投資，按發行權益性證券的公允價值確認為初始投資成本。 (b) 后續計量及損益確認方法 采用成本法核算的長期股權投資， 按照初始投資成本計量， 被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 145 確認為投資收益計入當期損益。 采用權益法核算的長期股權投資， 初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，以初始投資成本作為長期股權投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位

467、可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，并相應調增長期股權投資成本。 采用權益法核算的長期股權投資， 本公司按應享有或應分擔的被投資單位的凈損益份額確認當期投資損益。確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，但本公司負有承擔額外損失義務且符合預計負債確認條件的，繼續確認預計將承擔的損失金額。被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入資本公積。被投資單位分派的利潤或現金股利于宣告分派時按照本公司應分得的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值。本公司與被投資單位之間

468、未實現的內部交易損益按照持股比例計算歸屬于本公司的部分，予以抵銷，在此基礎上確認投資損益。本公司與被投資單位發生的內部交易損失，其中屬于資產減值損失的部分，相應的未實現損失不予抵銷。 (c) 確定對被投資單位具有控制和重大影響的依據 控制是指擁有對被投資單位的權力，通過參與被投資單位的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資單位的權力影響其回報金額。 (d) 長期股權投資減值 對子公司和聯營企業的長期股權投資，當其可收回金額低于其賬面價值時，賬面價值減記至可收回金額。 需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 23、投資性房地產、投資性房地

469、產 投資性房地產計量模式 不適用 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 24、固定資產、固定資產 （1）確認條件）確認條件 （a）固定資產確認及初始計量 固定資產包括房屋及建筑物、機器設備、運輸工具、電子設備和其他設備等。固定資產在與其有關的經濟利益很可能流入本公司、且其成本能夠可靠計量時予以確認。購置或新建的固定資產按取得時的成本進行初始計量。 （b）與固定資產有關的后續支出，在與其有關的經濟利益很可能流入本公司且其成本能夠可靠的計量時，計入固定資產成本；對于被替換的部分，終止確認其賬面價值；所有其他后續支出于發生時計入當中際旭創股份有

470、限公司 2020 年年度報告全文 146 期損益。 （2）折舊方法）折舊方法 類別 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 20-40 年 3-10% 2.43%-4.75% 機器設備 年限平均法 10 年 3-10% 9.00%-9.70% 運輸工具 年限平均法 5-10 年 3-10% 9.70%-19.00% 電子設備 年限平均法 5 年 10% 18.00% 其他設備 年限平均法 3-8 年 0-5% 12.13%-33.33% 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 （3）融資租入固定資產的認定依據、計價和

471、折舊方法）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃為融資租賃。融資租入固定資產以租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中的較低者作為租入資產的入賬價值。租入資產的入賬價值與最低租賃付款額之間的差額作為未確認融資費用。融資租入的固定資產采用與自有固定資產相一致的折舊政策。 能夠合理確定租賃期屆滿時將取得租入資產所有權的， 租入固定資產在其預計使用壽命內計提折舊；否則，租入固定資產在租賃期與該資產預計使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。 25、在建工程、在建工程 在建工程按實際發生的成本計量。實際成本包括建筑成本、安裝成本、符合資本化條件

472、的借款費用以及其他為使在建工程達到預定可使用狀態所發生的必要支出。在建工程在達到預定可使用狀態時，轉入固定資產并自次月起開始計提折舊。當在建工程的可收回金額低于其賬面價值時，賬面價值減記至可收回金額。 26、借款費用、借款費用 本公司發生的可直接歸屬于需要經過相當長時間的購建活動才能達到預定可使用狀態之資產的購建的借款費用，在資產支出及借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用狀態所必要的購建活動已經開始時，開始資本化并計入該資產的成本。當購建的資產達到預定可使用狀態時停止資本化，其后發生的借款費用計入當期損益。如果資產的購建活動發生非正常中斷，并且中斷時間連續超過 3個月，暫停借款費用的資本化

473、，直至資產的購建活動重新開始。 對于為購建符合資本化條件的資產而借入的專門借款，以專門借款當期實際發生的利息費用減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定專門借款借款費用的資本化金額。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 147 對于為購建符合資本化條件的資產而占用的一般借款，按照累計資產支出超過專門借款部分的資本支出加權平均數乘以所占用一般借款的加權平均實際利率計算確定一般借款費用的資本化金額。實際利率為將借款在預期存續期間或適用的更短期間內的未來現金流量折現為該借款初始確認金額所使用的利率。 27、生物資產、生物資產 無。 28、油氣

474、資產、油氣資產 無。 29、使用權資產、使用權資產 無。 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 30、無形資產、無形資產 （1）計價方法、使用壽命、減值測試）計價方法、使用壽命、減值測試 公司需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 14 號上市公司從事通信相關業務的披露要求 無形資產包括土地使用權、專利權使用費、非專利技術和軟件使用權等，以成本計量。 (a)土地使用權 土地使用權按使用年限 20 - 50 年平均攤銷。 外購土地及建筑物的價款難以在土地使用權與建筑物之間合理分配的，全部作為固定資產。 (b)專利權使用費 專利權使用費

475、按合同規定的有效年限 5 - 10 年平均攤銷。 (c)非專利技術 非專利技術按預計使用年限 5年平均攤銷。 (d)軟件使用權 軟件使用權按預計使用年限 5 - 10 年平均攤銷。 (e)定期復核使用壽命和攤銷方法 對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法于每年年度終了進行復核并作適當調整。 （2）內部研究開發支出會計政策 內部研究開發項目支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性，被分為研究階段支出和開發階段支出。 為新產品開發而進行的有計劃的調查、評價和選擇階段的支出為研究階段的支出，于發生時計入當期中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 148 損益；

476、大規模生產之前，針對新產品開發最終應用的相關設計、測試階段的支出為開發階段的支出，同時滿足下列條件的，予以資本化： 新產品生產工藝的開發已經技術團隊進行充分論證； 管理層已批準新產品生產工藝開發的預算； 前期市場調研的研究分析說明新產品生產工藝所生產的產品具有市場推廣能力； 有足夠的技術和資金支持，以進行新產品生產工藝的開發活動及后續的大規模生產；以及 新產品生產工藝開發的支出能夠可靠地歸集。 不滿足上述條件的開發階段的支出，于發生時計入當期損益。以前期間已計入損益的開發支出不在以后期間重新確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定用途之日起轉為無形資產

477、。 31、長期資產減值、長期資產減值 固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產及對子公司和聯營企業的長期股權投資等，于資產負債表日存在減值跡象的，進行減值測試；尚未達到可使用狀態的無形資產，無論是否存在減值跡象，至少每年進行減值測試。減值測試結果表明資產的可收回金額低于其賬面價值的，按其差額計提減值準備并計入資產減值損失?？墒栈亟痤~為資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。資產減值準備按單項資產為基礎計算并確認，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的， 以該資產所屬的資產組確定資產組的可收回金額。 資產組是能夠獨立產生現金流入的最小資產組合。 在財務

478、報表中單獨列示的商譽，無論是否存在減值跡象，至少每年進行減值測試。減值測試時，商譽的賬面價值分攤至預期從企業合并的協同效應中受益的資產組或資產組組合。測試結果表明包含分攤商譽的資產組或資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，確認相應的減值損失。減值損失金額先抵減分攤至該資產組或資產組組合的商譽的賬面價值，再根據資產組或資產組組合中除商譽以外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值。 上述資產減值損失一經確認，以后期間不予轉回價值得以恢復的部分。 32、長期待攤費用、長期待攤費用 長期待攤費用包括經營租入固定資產改良及其他已經發生但應由本年和以后各期負擔的、分攤期限在一

479、年以上的各項費用，按預計受益期間分期平均攤銷，并以實際支出減去累計攤銷后的凈額列示。 33、合同負債、合同負債 本公司給予客戶的信用期根據客戶的信用風險特征確定，與行業慣例一致，不存在重大融資成分。本公司已收或應收客戶對價而應向客戶轉讓商品的義務列示為合同負債。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 149 34、職工薪酬、職工薪酬 （1）短期薪酬的會計處理方法）短期薪酬的會計處理方法 職工薪酬是本公司為獲得職工提供的服務或解除勞動關系而給予的各種形式的報酬或補償， 包括短期薪酬、離職后福利和辭退福利等。 短期薪酬包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、醫療保險費、工傷保險費、生育保

480、險費、住房公積金、工會和教育經費、短期帶薪缺勤等。本公司在職工提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。其中，非貨幣性福利按照公允價值計量。 （2）離職后福利的會計處理方法）離職后福利的會計處理方法 本公司將離職后福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。 設定提存計劃是本公司向獨立的基金繳存固定費用后，不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃是除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。于報告期內，本公司的離職后福利主要是為員工繳納的基本養老保險和失業保險，均屬于設定提存計劃。 基本養老保險 本公司職工參加了由當地勞動和社會保障部門組織實施的社會基

481、本養老保險。 本公司以當地規定的社會基本養老保險繳納基數和比例，按月向當地社會基本養老保險經辦機構繳納養老保險費。職工退休后，當地勞動及社會保障部門有責任向已退休員工支付社會基本養老金。本公司在職工提供服務的會計期間，將根據上述社保規定計算應繳納的金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 （3）辭退福利的會計處理方法）辭退福利的會計處理方法 本公司在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系、或者為鼓勵職工自愿接受裁減而提出給予補償，在本公司不能單方面撤回解除勞動關系計劃或裁減建議時和確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本費用時兩者孰早日，確認因解除與職工的勞動關系給予補償而產生的負債，同

482、時計入當期損益。 預期在資產負債表日起一年內需支付的辭退福利，列示為應付職工薪酬。 （4）其他長期職工福利的會計處理方法）其他長期職工福利的會計處理方法 35、租賃負債、租賃負債 無。 36、預計負債、預計負債 因產品質量保證、虧損合同等形成的現時義務，當履行該義務很可能導致經濟利益的流出，且其金額能夠可靠計量時，確認為預計負債。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數；因隨著時間推移所進行的折現還原而導致的預計負債賬面價值的增加金額，確認

483、為利中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 150 息費用。 于資產負債表日，對預計負債的賬面價值進行復核并作適當調整，以反映當前的最佳估計數。 預期在資產負債表日起一年內需支付的預計負債，列報為流動負債。 37、股份支付、股份支付 (a)股份支付的種類 股份支付是為了獲取職工提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易。 權益工具包括公司本身、公司的母公司或同公司其他會計主體的權益工具。股份支付分為以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。 以權益結算的股份支付 在完成等待期內的服務才可行權， 在等待期內以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按照權益工具授予日的

484、公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應增加資本公積。后續信息表明可行權權益工具的數量與以前估計不同的，將進行調整，并在可行權日調整至實際可行權的權益工具數量。 (b)權益工具公允價值確定的方法 對于本公司發行的限制性股票， 本公司根據本公司的股票在授予日當日的收盤價及員工出資額確定所授予限制性股票的公允價值。 (c)確認可行權權益工具最佳估計的依據 等待期的每個資產負債表日，本公司根據最新取得的可行權職工人數變動等后續信息作出最佳估計，修正預計可行權的權益工具數量。在可行權日，最終預計可行權權益工具的數量與實際可行權數量一致。 (d)條款和條件的修改 本公司若以不利于職工的方式修改

485、條款和條件， 本公司仍需要繼續對取得的服務進行會計處理，如同該變更從未發生，除非企業取消了部分或全部已授予的權益工具。 本公司若以有利于職工的方式修改條款和條件， 本公司應將增加的權益工具的公允價值相應地確認為取得服務的增加。 38、優先股、永續債等其他金融工具、優先股、永續債等其他金融工具 無。 39、收入、收入 收入確認和計量所采用的會計政策 本公司向終端客戶銷售光通信收發模塊及器件產品時，國內銷售對于需要運輸的銷售按照合同規定交由承運人運至約定交貨地點，在客戶驗收且雙方簽署貨物交接單后即確認收入；工廠交貨的銷售發貨即確認收入；國內寄售倉的產品在客戶領用時即確認收入。國外銷售按照合同規定交

486、由承運人運至約定交貨地點，運輸過程中貨物的滅失風險由承運人承擔，在貨物交給承運人后確認收入；國外寄售倉的產品在客戶領用時即確認收入。 本公司向終端客戶銷售電機繞組裝備產品時，按照合同規定交由承運人運至約定交貨地點并進行安裝調試，待客戶驗收合格并出具驗收報告后確認收入。 此后，終端客戶擁有銷售光通信收發模塊及器件產品和電機繞組裝備產品并且有自主定價的權利，并且承擔該產品價格波動或毀損的風險。本公司認為，根據不同的合同條款，客戶在自提貨物后、貨物交給中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 151 承運人后或者驗收并接受貨物后取得了光通信收發模塊及器件產品的控制權，在出具驗收報告后取得了電機

487、繞組裝備產品的控制權。 同類業務采用不同經營模式導致收入確認會計政策存在差異的情況 40、政府補助、政府補助 政府補助為本公司從政府無償取得的貨幣性資產或非貨幣性資產，包括稅費返還、財政補貼等。 政府補助在本公司能夠滿足其所附的條件并且能夠收到時，予以確認。政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。 與資產相關的政府補助，是指本公司取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助。與收益相關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。 本公司將與資產相關的政府補助沖減相關資產的賬面價值，或

488、確認為遞延收益并在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分攤計入損益；與收益相關的政府補助，若用于用于補償以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益；若用于補償已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益。 本公司對同類政府補助采用相同的列報方式。 與日?；顒酉嚓P的政府補助納入營業利潤，與日?；顒訜o關的政府補助計入營業外收支。 41、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵

489、扣虧損，確認相應的遞延所得稅資產。對于商譽的初始確認產生的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅負債。對于既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)的非企業合并的交易中產生的資產或負債的初始確認形成的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。于資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。 遞延所得稅資產的確認以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、 可抵扣虧損和稅款抵減的應納稅所得額為限。 對與子公司和聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，確認遞延所得稅負債，除非本公司能夠控制該暫時性差異轉回的時間且該暫時性差異在可預見的未來

490、很可能不會轉回。對與子公司和聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，當該暫時性差異在可預見的未來很可能轉回且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額時，確認遞延所得稅資產。 同時滿足下列條件的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列示： 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債與同一稅收征管部門對本公司內同一納稅主體征收的所得稅相關； 本公司內該納稅主體擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利。 42、租賃、租賃 （1）經營租賃的會計處理方法）經營租賃的會計處理方法 經營租賃的租金支出在租賃期內按照直線法計入相關資產成本或當期損益。 經營租賃的租金收入在租賃期內按照直線法確認

491、。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 152 （2）融資租賃的會計處理方法）融資租賃的會計處理方法 以租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值， 租入資產的入賬價值與最低租賃付款額之間的差額作為未確認融資費用，在租賃期內按實際利率法攤銷。最低租賃付款額扣除未確認融資費用后的余額作為長期應付款列示。 43、其他重要的會計政策和會計估計、其他重要的會計政策和會計估計 本公司根據歷史經驗和其他因素，包括對未來事項的合理預期，對所采用的重要會計估計和關鍵判斷進行持續的評價 (a) 采用會計政策的關鍵判斷 (i) 金融資產的分類 本公司在確定金融資產的分類

492、時涉及的重大判斷包括業務模式及合同現金流量特征的分析等。 本公司在金融資產組合的層次上確定管理金融資產的業務模式，考慮的因素包括評價和向關鍵管理人員報告金融資產業績的方式、影響金融資產業績的風險及其管理方式、以及相關業務管理人員獲得報酬的方式等。 本公司在評估金融資產的合同現金流量是否與基本借貸安排相一致時，存在以下主要判斷：本金是否可能因提前還款等原因導致在存續期內的時間分布或者金額發生變動；利息是否僅包括貨幣時間價值、信用風險、其他基本借貸風險以及成本和利潤的對價。例如，提前償付的金額是否僅反映了尚未支付的本金及以未償付本金為基礎的利息，以及因提前終止合同而支付的合理補償。 (ii) 信用

493、風險顯著增加的判斷 本公司判斷信用風險顯著增加的主要標準為逾期天數超過30日，或者以下一個或多個指標發生顯著變化：債務人所處的經營環境、內外部信用評級、實際或預期經營成果的顯著變化、擔保物價值或擔保方信用評級的顯著下降等。 本公司判斷已發生信用減值的主要標準為逾期天數超過90日(即，已發生違約)，或者符合以下一個或多個條件：債務人發生重大財務困難，進行其他債務重組或很可能破產等。 (iii) 收入確認的時點 本公司向終端客戶銷售光通信收發模塊及器件產品時，國內銷售對于需要運輸的銷售按照合同規定交由承運人運至約定交貨地點，在客戶驗收且雙方簽署貨物交接單后即確認收入；工廠交貨的銷售發貨即確認收入；

494、 國內寄售倉的產品在客戶領用時確認收入。 國外銷售按照合同規定交由承運人運至約定交貨地點，運輸過程中貨物的滅失風險由承運人承擔，在貨物交給承運人后確認收入；國外寄售倉的產品在客戶領用時確認收入。 本公司向終端客戶銷售電機繞組裝備產品時，按照合同規定交由承運人運至約定交貨地點并進行安裝調試，待客戶驗收合格并出具驗收報告后確認收入。 此后，終端客戶擁有銷售光通信收發模塊及器件產品和電機繞組裝備產品并且有自主定價的權利，并且承擔該產品價格波動或毀損的風險。本公司認為，根據不同的合同條款，客戶在自提貨物后、貨物交給承運人后或者驗收并接受貨物后取得了光通信收發模塊及器件產品的控制權，在出具驗收報告后取得

495、了電機繞組裝備產品的控制權。 (iv)附有產品質量保證的銷售 本公司對內銷的光通信收發模塊產品提供標準兩年期的產品質量保證，對外銷的光通信收發模塊產品提供兩年期的產品質量保證。該產品質量保證的期限和條款是按照與光通信收發模塊相關的行業慣例而提供的， 本公司并未因此提供任何額外的服務或額外的質量保證， 故該產品質量保證不構成單獨的履約義務。 (b)重要會計估計及其關鍵假設 下列重要會計估計及關鍵假設存在會導致下一會計年度資產和負債的賬面價值出現重大調整的重要風中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 153 險： (i)預期信用損失的計量 本公司通過違約風險敞口和預期信用損失率計算預期信用

496、損失，并基于違約概率和違約損失率確定預期信用損失率。在確定預期信用損失率時，本公司使用內部歷史信用損失經驗等數據，并結合當前狀況和前瞻性信息對歷史數據進行調整。在考慮前瞻性信息時，本公司使用的指標包括經濟下滑的風險、國內生產總值、外部市場環境、技術環境和客戶情況的變化等。本公司定期監控并復核與預期信用損失計算相關的假設。上述估計技術和關鍵假設于2020年度未發生重大變化。 (ii)商譽減值準備的會計估計 本公司每年對商譽進行減值測試。包含商譽的資產組和資產組組合的可收回金額為資產組和資產組組合的公允價值減去處置費用后的凈額與其預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者，其計算需要采用會計估計。 如

497、果管理層對資產組和資產組組合未來現金流量計算中采用的增長率進行修訂，修訂后的增長率低于目前采用的增長率，本公司需對商譽增加計提減值準備。 如果管理層對資產組和資產組組合未來現金流量計算中采用的毛利率進行修訂，修訂后的毛利率低于目前采用的毛利率，本公司需對商譽增加計提減值準備。 如果管理層對應用于現金流量折現的稅前折現率進行重新修訂，修訂后的稅前折現率高于目前采用的折現率，本公司需對商譽增加計提減值準備。 如果實際增長率和毛利率或實際稅前折現率高于或低于管理層的估計，本公司不能轉回原已計提的商譽減值損失。 (iii) 固定資產減值準備的會計估計 本公司對存在減值跡象的固定資產進行減值測試時，當減

498、值測試結果表明資產的可收回金額低于其賬面價值的，按其差額計提減值準備并計入資產減值損失?？墒栈亟痤~為資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者，其計算需要采用會計估計。 如果管理層對資產組未來現金流量計算中采用的增長率進行修訂，修訂后的增長率低于目前采用的增長率，本公司需對固定資產增加計提減值準備。 如果管理層對資產組未來現金流量計算中采用的毛利率進行修訂，修訂后的毛利率低于目前采用的毛利率，本公司需對固定資產增加計提減值準備。 如果管理層對應用于現金流量折現的稅前折現率進行重新修訂，修訂后的稅前折現率高于目前采用的折現率，本公司需對固定資產增加計提減值準備

499、。 如果實際增長率和毛利率高于或實際稅前折現率低于管理層的估計，本公司不能轉回原已計提的固定資產減值損失。 (iv) 稅項以及遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 本公司在多個地區繳納企業所得稅。在正常的經營活動中，部分交易和事項的最終稅務處理存在不確定性。在計提各個地區的所得稅費用時，本公司需要作出重大判斷。如果這些稅務事項的最終認定結果與最初入賬的金額存在差異，該差異將對作出上述最終認定期間的所得稅費用和遞延所得稅的金額產生影響。 本公司部分子公司為高新技術企業。高新技術企業資質的有效期為三年，到期后需向相關政府部門重新提交高新技術企業認定申請。根據以往年度高新技術企業到期后重新認定的歷史經驗以

500、及該等子公司的實際情況，本公司認為該等子公司于未來年度能夠持續取得高新技術企業認定，進而按照15%的優惠稅率計算其相應的遞延所得稅。倘若未來部分子公司于高新技術企業資質到期后未能取得重新認定，則需按照25%的法定稅率計算所得稅，進而將影響已確認的遞延所得稅資產、遞延所得稅負債及所得稅費用。 對于能夠結轉以后年度的可抵扣虧損，本公司以未來期間很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損的應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。未來期間取得的應納稅所得額包括本公司通過正常的生產經營活動能夠實現的應納稅所得額，以及以前期間產生的應納稅暫時性差異在未來期間轉回時將增加的應納稅所中際旭創股份有限公司 2020 年年

501、度報告全文 154 得額。本公司在確定未來期間應納稅所得額取得的時間和金額時，需要運用估計和判斷。如果實際情況與估計存在差異，可能導致對遞延所得稅資產的賬面價值進行調整。 (v) 存貨跌價準備 本公司根據存貨成本高于其可變現凈值的差額、原材料的預計使用情況以及在產品和產成品預計的銷售情況計提相應的存貨跌價準備，存貨跌價準備金額的估計是以市場售價、未來原材料預計使用情況和在產品及產成品預計銷售情況為基礎的。如果實際存貨跌價金額與預計有重大差異，則本公司需要在考慮有關風險和不確定性之后對估計做出調整。 44、重要會計政策和會計估計變更、重要會計政策和會計估計變更 （1）重要會計政）重要會計政策變更

502、策變更 適用 不適用 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注 2017 年 7 月 5 日，財政部發布了企業會計準則第 14 號 收入 （財會201722 號） （以下簡稱“新收入準則”） 。要求境內上市企業自 2020 年 1 月 1 日起執行新收入準則。本公司于 2020 年 1 月 1 日執行新收入準則，對會計政策的相關內容進行調整。 2020年4月22日召開第三屆董事會第三十七次會議、第三屆監事會第三十四次會議，審議通過了關于會計政策變更的議案 。 財政部于 2018 年 12 月 7 日修訂發布了 企業會計準則 21 號-租賃 （財會201835 號，以下簡稱“新租賃準則”） ，要

503、求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業準則編制財務報表的企業，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他執行企業會計準則的企業自 2021 年 1 月 1 日起施行。 2021年4月26日召開第四屆董事會第十二次會議、第四屆監事會第十一次會議，審議通過了關于會計政策變更的議案 。 （2）重要會計估計變更）重要會計估計變更 適用 不適用 （3）2020 年起首次執行新收入年起首次執行新收入準則、新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況準則、新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況 適用 是否需要調整年初資產負債表科目 是 否 合并資產負債表 單位：元 項

504、目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 調整數 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 155 流動資產： 貨幣資金 1,236,190,921.54 1,236,190,921.54 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 630,000,000.00 630,000,000.00 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 1,132,542,173.30 1,132,542,173.30 應收款項融資 360,436,825.96 360,436,825.96 預付款項 65,124,627.68 65,124,627.68 應收保費 應收分保賬款 應收分保合

505、同準備金 其他應收款 9,729,403.89 9,729,403.89 其中：應收利息 2,953,563.25 2,953,563.25 應收股利 買入返售金融資產 存貨 2,503,621,614.77 2,503,621,614.77 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 3,187,329.63 3,187,329.63 其他流動資產 50,502,423.75 50,502,423.75 流動資產合計 5,991,335,320.52 5,991,335,320.52 非流動資產： 發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 1,225,948.48 1,225,

506、948.48 長期股權投資 221,072,978.74 221,072,978.74 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 1,949,860,150.72 1,949,860,150.72 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 156 在建工程 150,601,175.06 150,601,175.06 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 311,001,823.44 311,001,823.44 開發支出 95,611,890.62 95,611,890.62 商譽 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72 長期待攤

507、費用 17,650,376.77 17,650,376.77 遞延所得稅資產 28,388,998.15 28,388,998.15 其他非流動資產 7,659,041.75 7,659,041.75 非流動資產合計 4,499,830,770.45 4,499,830,770.45 資產總計 10,491,166,090.97 10,491,166,090.97 流動負債： 短期借款 652,286,400.00 652,286,400.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 171,992,111.15 171,992,111.15 應付賬款 1,259,4

508、73,943.07 1,259,473,943.07 預收款項 30,652,052.18 -30,652,052.18 合同負債 30,652,052.18 30,652,052.18 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 114,085,355.96 114,085,355.96 應交稅費 11,612,110.00 11,612,110.00 其他應付款 305,115,545.07 305,115,545.07 其中：應付利息 644,044.39 644,044.39 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 中際旭創股份

509、有限公司 2020 年年度報告全文 157 一年內到期的非流動負債 280,863,830.37 280,863,830.37 其他流動負債 流動負債合計 2,826,081,347.80 2,826,081,347.80 非流動負債： 保險合同準備金 長期借款 465,500,000.00 465,500,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 28,500,000.00 28,500,000.00 長期應付職工薪酬 預計負債 62,632,755.08 62,632,755.08 遞延收益 109,300,707.40 109,300,707.40 遞延所得稅負

510、債 72,934,803.58 72,934,803.58 其他非流動負債 非流動負債合計 738,868,266.06 738,868,266.06 負債合計 3,564,949,613.86 3,564,949,613.86 所有者權益： 股本 713,165,136.00 713,165,136.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 5,064,118,798.99 5,064,118,798.99 減：庫存股 173,703,506.59 173,703,506.59 其他綜合收益 -110,901.71 -110,901.71 專項儲備 2,235,031.66 2,2

511、35,031.66 盈余公積 26,917,352.33 26,917,352.33 一般風險準備 未分配利潤 1,293,594,566.43 1,293,594,566.43 歸屬于母公司所有者權益合計 6,926,216,477.11 6,926,216,477.11 少數股東權益 所有者權益合計 6,926,216,477.11 6,926,216,477.11 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 158 負債和所有者權益總計 10,491,166,090.97 10,491,166,090.97 調整情況說明 母公司資產負債表 單位：元 項目 2019 年 12 月 31

512、 日 2020 年 01 月 01 日 調整數 流動資產： 貨幣資金 197,352,485.60 197,352,485.60 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 應收款項融資 預付款項 1,029,376.71 1,029,376.71 其他應收款 98,144,396.38 98,144,396.38 其中：應收利息 應收股利 98,000,000.00 98,000,000.00 存貨 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 99,349,325.41 99,349,325.41 流動資產合計 395,875,584.10 395,875,584.1

513、0 非流動資產： 債權投資 其他債權投資 長期應收款 1,001,640.00 1,001,640.00 長期股權投資 5,790,471,866.31 5,790,471,866.31 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 5,276,422.11 5,276,422.11 在建工程 537,735.85 537,735.85 生產性生物資產 油氣資產 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 159 使用權資產 無形資產 開發支出 商譽 長期待攤費用 2,707,129.32 2,707,129.32 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 5,799

514、,994,793.59 5,799,994,793.59 資產總計 6,195,870,377.69 6,195,870,377.69 流動負債： 短期借款 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 預收款項 合同負債 應付職工薪酬 3,532,489.73 3,532,489.73 應交稅費 476,966.43 476,966.43 其他應付款 280,444,775.86 280,444,775.86 其中：應付利息 628,333.33 628,333.33 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 284,454,232.02 284,454

515、,232.02 非流動負債： 長期借款 265,500,000.00 265,500,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 160 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 265,500,000.00 265,500,000.00 負債合計 549,954,232.02 549,954,232.02 所有者權益： 股本 713,165,136.00 713,165,136.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 5,018,262,793.53 5,018,2

516、62,793.53 減：庫存股 173,703,506.59 173,703,506.59 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 26,917,352.33 26,917,352.33 未分配利潤 61,274,370.40 61,274,370.40 所有者權益合計 5,645,916,145.67 5,645,916,145.67 負債和所有者權益總計 6,195,870,377.69 6,195,870,377.69 調整情況說明 （4）2020 年起首次執行新收入準則、新租賃準則追溯調整前期比較數據說明年起首次執行新收入準則、新租賃準則追溯調整前期比較數據說明 適用 不適用 45、其他、其

517、他 六、稅項六、稅項 1、主要稅種及稅率、主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 應納稅增值額(應納稅額按應納稅銷售額乘以適用稅率扣除當期允許抵扣的進項稅后的余額計算) 13%、9%、6%、3%及 1% 城市維護建設稅 繳納和免抵的增值稅額 7% 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 161 企業所得稅 應納稅所得額 中國： 25%或 15%， 美國： 21%及 8.84%，新加坡：17%，中國臺灣：20%，泰國：20%，中國香港：16.5% 教育費附加 繳納和免抵的增值稅額 3% 地方教育費附加 繳納和免抵的增值稅額 2% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 納稅

518、主體名稱 所得稅稅率 中際旭創股份有限公司 25% 蘇州旭創科技有限公司 25% 山東中際智能裝備有限公司 25% 銅陵旭創科技有限公司 25% 成都儲翰科技股份有限公司 25% InnoLight Technology USA, Inc. 按 21%計繳聯邦所得稅以及 8.84%計繳加利福尼亞州所得稅 InnoLight HK Limited 16.5% InnoLight Technology Pte. Limited. 17% InnoLight Technology Pte. Limited Taiwan Branch 20% Innolight Technology (Thailan

519、d) Company Limited 20% 銅陵礪行綜合服務有限公司 25% 蘇州旭創澤芯科技發展有限公司 25% 蘇州澤芯科技產業園有限公司 25% 澤芯啟航 25% Avance Semi Inc 按 21%計繳聯邦所得稅以及 8.84%計繳加利福尼亞州所得稅 2、稅收優惠、稅收優惠 于 2018 年 10 月，蘇州旭創取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局頒發的高新技術企業證書(證書編號：GR201832000050)，該證書的有效期為 3 年。根據中華人民共和國企業所得稅法 第二十八條的有關規定， 本年度蘇州旭創適用的企業所得稅稅率為15% (2020年度： 1

520、5%)。 于 2019 年 11 月，中際智能取得山東省科學技術廳、山東省財政廳、國家稅務總局山東省稅務局頒發的高新技術企業證書(證書編號：GR201937000260)，該證書的有效期為 3 年。根據中華人民共和國企業所得稅法 第二十八條的有關規定， 本年度中際智能適用的企業所得稅稅率為15% (2020年度： 15%)。 于 2015年 8月，儲翰科技取得四川省發展和改革委員會出具的西部地區鼓勵類產業項目確認書川發改西產認字(2015)133 號并通過稅務機關備案，享受西部大開發的稅收優惠政策，報告期內適用的企業所得稅稅率為 15%。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 162

521、 3、其他、其他 七、合并財務報表項目注釋七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金、貨幣資金 單位：元 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 106,474.72 303,484.93 銀行存款 1,647,976,665.59 1,235,887,436.61 其他貨幣資金 31,399,648.97 合計 1,679,482,789.28 1,236,190,921.54 其中：存放在境外的款項總額 114,499,194.07 124,762,837.20 其他說明 2、交易性金融資產、交易性金融資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其中： 指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資

522、產 230,923,561.65 630,000,000.00 其中： 合計 230,923,561.65 630,000,000.00 其他說明： 于 2020 年 12 月 31 日，本公司持有期限為 3 至 4 個月的結構性存款，合同約定保證本金，收益與外匯匯率掛鉤。由于該合同整體的現金流量特征不符合基本借貸安排，故將其分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，列示為交易性金融資產。 3、衍生金融資產、衍生金融資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 衍生金融資產遠期外匯合同 4,369,560.00 合計 4,369,560.00 其他說明： 于 2020年 12 月 31日

523、，衍生金融資產主要為遠期外匯合同，其名義金額為 45,000,000.00 美元(2019 年12月 31 日：無) 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 163 4、應收票據、應收票據 （1）應收票據分類列示）應收票據分類列示 單位：元 項目 期末余額 期初余額 商業承兌票據 69,381,508.28 合計 69,381,508.28 單位：元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 其中： 按組合計提壞賬準備的應收票據 69,381,508.28 100.00% 69,381,

524、508.28 其中： 合計 69,381,508.28 100.00% 69,381,508.28 按單項計提壞賬準備： 單位：元 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 按組合計提壞賬準備： 單位：元 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 確定該組合依據的說明： 如是按照預期信用損失一般模型計提應收票據壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： 適用 不適用 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位：元 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 商業承兌匯票

525、 -2,003,922.65 2,003,922.65 0.00 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 164 合計 -2,003,922.65 2,003,922.65 0.00 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 （3）期末公司已質押的應收票據）期末公司已質押的應收票據 單位：元 項目 期末已質押金額 （4）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 單位：元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 商業承兌票據 69,381,508.28 合計 69,381,508.28 （5）期末公司因

526、出票人未履約而將其轉應收賬款的票據）期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 單位：元 項目 期末轉應收賬款金額 其他說明 （6）本期實際核銷的應收票據情況）本期實際核銷的應收票據情況 單位：元 項目 核銷金額 其中重要的應收票據核銷情況： 單位：元 單位名稱 應收票據性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 應收票據核銷說明： 5、應收賬款、應收賬款 （1）應收賬款分類披露）應收賬款分類披露 單位：元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比金額 比例 金額 計提比例 中際旭創股份有限公司 20

527、20 年年度報告全文 165 例 按單項計提壞賬準備的應收賬款 1,356,273.51 0.09% 1,356,273.51 100.00% 0.00 其中： 按組合計提壞賬準備的應收賬款 1,540,524,131.03 99.91% 26,060,925.48 1.69% 1,514,463,205.55 1,142,872,755.97 100.00% 10,330,582.67 0.90% 1,132,542,173.30 其中： 合計 1,541,880,404.54 100.00% 27,417,198.99 1.78% 1,514,463,205.55 1,142,872,75

528、5.97 100.00% 10,330,582.67 0.90% 1,132,542,173.30 按單項計提壞賬準備： 單位：元 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 按組合計提壞賬準備： 單位：元 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 確定該組合依據的說明： 如是按照預期信用損失一般模型計提應收賬款壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： 適用 不適用 按賬齡披露 單位：元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 1,490,118,860.98 1 至 2 年 37,364,078.25 2 至 3 年 13,637,009.10 3 年以

529、上 760,456.21 3 至 4 年 760,456.21 合計 1,541,880,404.54 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位：元 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 166 壞賬準備 10,330,582.67 24,363,140.13 7,221,568.93 54,954.88 27,417,198.99 合計 10,330,582.67 24,363,140.13 7,221,568.93 54,954.88 27,41

530、7,198.99 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位：元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 （3）本期實際核銷的應收賬款情況）本期實際核銷的應收賬款情況 單位：元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位：元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 應收賬款核銷說明： （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位：元 單位名稱 應收賬款期末余額 占應收賬款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 A 客戶 356,570,750.78 23.13% 1,172,991.89 B

531、 客戶 127,341,263.04 8.26% 1,150,918.11 C 客戶 120,745,323.32 7.83% 193,702.24 D 客戶 100,095,880.94 6.49% 100,613.97 E 客戶 76,212,278.24 4.94% 281,651.07 合計 780,965,496.32 50.65% （5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 （6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 6、應收款項融資、應收款項融資 單位：元 項目 期末余額 期初余額 應

532、收賬款 175,877,182.09 279,003,641.10 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 167 應收票據 205,659,288.99 81,433,184.86 合計 381,536,471.08 360,436,825.96 應收款項融資本期增減變動及公允價值變動情況 適用 不適用 如是按照預期信用損失一般模型計提應收款項融資減值準備，請參照其他應收款的披露方式披露減值準備的相關信息： 適用 不適用 其他說明： 7、預付款項、預付款項 （1）預付款項按賬齡列示）預付款項按賬齡列示 單位：元 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例 金額 比例 1 年以內 38,02

533、1,213.97 94.17% 65,124,627.68 100.00% 1 至 2 年 2,244,818.46 5.56% 2 至 3 年 110,317.43 0.27% 合計 40,376,349.86 - 65,124,627.68 - 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 于 2020 年 12 月 31日，賬齡超過一年的預付款項為 2,355,135.89元(2019 年 12月 31日：0元)，主要為預付材料及輔料款，該款項尚未結清。 （2）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 本年按預付對象歸集的年末余

534、額前五名預付款項金額為9,587,899.21元， 占預付款項年末余額合計數的比例為23.75%。 其他說明： 8、其他應收款、其他應收款 單位：元 項目 期末余額 期初余額 應收利息 2,953,563.25 應收股利 3,433,874.43 其他應收款 21,274,358.06 6,775,840.64 合計 24,708,232.49 9,729,403.89 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 168 （1）應收利息）應收利息 1）應收利息分類）應收利息分類 單位：元 項目 期末余額 期初余額 定期存款 2,953,563.25 合計 2,953,563.25 2）重要

535、逾）重要逾期利息期利息 單位：元 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷依據 其他說明： 3）壞賬準備計提情況）壞賬準備計提情況 適用 不適用 （2）應收股利）應收股利 1）應收股利分類）應收股利分類 單位：元 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 應收股利 3,433,874.43 合計 3,433,874.43 2）重要的賬齡超過）重要的賬齡超過 1 年的應收股利年的應收股利 單位：元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判斷依據 3）壞賬準備計提情況）壞賬準備計提情況 適用 不適用 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2020 年年

536、度報告全文 169 （3）其他應收款）其他應收款 1）其他應收款按款項性質分類情況其他應收款按款項性質分類情況 單位：元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 代墊關稅 11,347,336.19 應收往來款 5,202,121.87 5,085,362.10 應收押金和保證金 3,925,495.79 876,462.21 應收代墊社保公積金款 524,794.47 258,986.86 應收員工備用金 387,153.30 449,787.41 應收周轉金 148,256.73 合計 21,386,901.62 6,818,855.31 2）壞賬準備計提情況）壞賬準備計提情況 單位：元 壞

537、賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來 12 個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 2020 年 1 月 1 日余額在本期 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 適用 不適用 按賬齡披露 單位：元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 16,564,096.58 1 至 2 年 4,519,775.04 2 至 3 年 82,230.00 3 年以上 220,800.00 3 至 4 年 220,800.00 合計 21,386,901.62 3）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準

538、備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位：元 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 170 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 其他應收款 43,014.67 127,556.35 58,027.46 112,543.56 合計 43,014.67 127,556.35 58,027.46 112,543.56 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位：元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 4）本期實際）本期實際核銷的其他應收款情況核銷的其他應收款情況 單位：元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 單位：元 單位名稱 其他應收款性質 核

539、銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 其他應收款核銷說明： 5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位：元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 Casela Technologies 往來款 3,262,450.00 一到二年 13.14% 銅陵經濟技術開發區會計核算中心 保證金 1,017,000.00 一到二年 4.10% 蘇州長瑞光電有限公司 保證金 990,844.94 一年以內 3.99% 木田資產管理顧問股份有限公司 保證金 916,604.54 一年

540、以內 3.69% 玉秀股份有限公司 保證金 239,716.15 一年以內 0.97% 合計 - 6,426,615.63 - 25.89% 6）涉及政府補助的應收款項）涉及政府補助的應收款項 單位：元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額及依據 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 171 7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 9、存貨、存貨 公司是否需要遵守房地產行業的披露要求 否 （1）存貨分類）存

541、貨分類 單位：元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 存貨跌價準備或合同履約成本減值準備 賬面價值 賬面余額 存貨跌價準備或合同履約成本減值準備 賬面價值 原材料 1,489,346,271.78 50,067,506.39 1,439,278,765.39 1,172,982,297.23 43,009,659.64 1,129,972,637.59 在產品 1,026,075,183.87 42,751,512.04 983,323,671.83 825,165,596.46 38,513,709.39 786,651,887.07 庫存商品 1,396,285,817.64 49,990

542、,606.51 1,346,295,211.13 609,306,878.25 25,995,642.51 583,311,235.74 周轉材料 5,719,029.92 322,635.23 5,396,394.69 3,688,033.38 2,179.01 3,685,854.37 合計 3,917,426,303.21 143,132,260.17 3,774,294,043.04 2,611,142,805.32 107,521,190.55 2,503,621,614.77 （2）存貨跌價準備和合同履約成本減值準備）存貨跌價準備和合同履約成本減值準備 單位：元 項目 期初余額 本

543、期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 43,009,659.64 11,076,101.52 4,018,254.77 50,067,506.39 在產品 38,513,709.39 8,883,024.18 4,645,221.53 42,751,512.04 庫存商品 25,995,642.51 34,637,198.59 10,642,234.59 49,990,606.51 周轉材料 2,179.01 322,635.23 2,179.01 322,635.23 合計 107,521,190.55 54,918,959.52 19,307,889.9

544、0 143,132,260.17 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 172 （3）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 （4）合同履約成本本期攤銷金額的說明）合同履約成本本期攤銷金額的說明 10、合同資產、合同資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 合同資產的賬面價值在本期內發生的重大變動金額和原因： 單位：元 項目 變動金額 變動原因 如是按照預期信用損失一般模型計提合同資產壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： 適用 不適用 本期合同資產計提減值準

545、備情況 單位：元 項目 本期計提 本期轉回 本期轉銷/核銷 原因 其他說明： 11、持有待售資產、持有待售資產 單位：元 項目 期末賬面余額 減值準備 期末賬面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 固定資產 1,642,374.81 1,642,374.81 2,474,712.00 無形資產 1,432,713.11 1,432,713.11 4,475,288.00 合計 3,075,087.92 3,075,087.92 6,950,000.00 - 其他說明： 于 2020 年 12 月 14 日，經本公司董事會批準，本公司與山東中際投資控股有限公司簽訂不可撤銷的轉讓協議，將部分

546、房屋和土地使用權以 6,950,000.00 元轉讓給山東中際投資控股有限公司。于 2020 年12月 31 日，本公司相應將其劃分為持有待售資產。 12、一年內到期的非流動資產、一年內到期的非流動資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的債權投資 1,013,399.20 一年內到期的其他債權投資 2,173,930.43 合計 3,187,329.63 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 173 重要的債權投資/其他債權投資 單位：元 債權項目 期末余額 期初余額 面值 票面利率 實際利率 到期日 面值 票面利率 實際利率 到期日 其他說明： 13、其他流動資產、其

547、他流動資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 銀行理財產品 121,225,698.64 待抵扣進項稅額 83,101,735.21 49,853,771.10 預繳所得稅 48,421,740.86 6.98 待認證進項稅額 6,533,324.80 648,645.67 合計 259,282,499.51 50,502,423.75 其他說明： 14、債權投資、債權投資 單位：元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 重要的債權投資 單位：元 債權項目 期末余額 期初余額 面值 票面利率 實際利率 到期日 面值 票面利率 實際利率 到期日

548、減值準備計提情況 單位：元 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來 12 個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 2020 年 1 月 1 日余額在本期 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 適用 不適用 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 174 15、其他債權投資、其他債權投資 單位：元 項目 期初余額 應計利息 本期公允價值變動 期末余額 成本 累計公允價值變動 累計在其他綜合收益中確認的損失準備 備注 重要的其他債權投資 單位：元 其他債權項目 期末余額 期初余額 面值 票面利率 實

549、際利率 到期日 面值 票面利率 實際利率 到期日 減值準備計提情況 單位：元 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來 12 個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 2020 年 1 月 1 日余額在本期 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 適用 不適用 其他說明： 16、長期應收款、長期應收款 （1）長期應收款情況）長期應收款情況 單位：元 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 應收出口保證金 11,744,820.00 11,744,820.00 應收

550、經營租賃押金 1,211,437.65 1,211,437.65 1,225,948.48 1,225,948.48 應收融資租賃保證金 合計 12,956,257.65 12,956,257.65 1,225,948.48 1,225,948.48 - 壞賬準備減值情況 單位：元 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來 12 個月預期信 整個存續期預期信用損失 整個存續期預期信用損失中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 175 用損失 (未發生信用減值) (已發生信用減值) 2020 年 1 月 1 日余額在本期 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 適用 不適用

551、 （2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 （3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明 17、長期股權投資、長期股權投資 單位：元 被投資單位 期初余額(賬面價值) 本期增減變動 期末余額(賬面價值) 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 二、聯營企業 寧波創澤云投資合伙企業(有限合伙) 159,118,293.63 35,000,000.00 209,977,214.16 40

552、4,095,507.79 陜西先導光電集成科技投資合伙企業(有限合伙) 30,000,000.00 -623,397.72 29,376,602.28 深圳市金岷江智能裝備有限公司 28,000,000.00 28,000,000.00 0.00 其他 3,954,685.11 1,045,314.89 -5,000,000.00 0.00 小計 221,072,978.74 35,000,000.00 28,000,000.00 210,399,131.33 -5,000,000.00 433,472,110.07 合計 221,072,978.74 35,000,000.00 28,000

553、,000.00 210,399,131.33 -5,000,000.00 433,472,110.07 其他說明 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 176 18、其他權益工具投資、其他權益工具投資 單位：元 項目 期末余額 期初余額 分項披露本期非交易性權益工具投資 單位：元 項目名稱 確認的股利收入 累計利得 累計損失 其他綜合收益轉入留存收益的金額 指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的原因 其他綜合收益轉入留存收益的原因 其他說明： 19、其他非流動金融資產、其他非流動金融資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 浙江容騰創業投資合伙企業(有限合伙) 12,814,

554、132.36 南京鐳芯光電有限公司 8,097,776.79 蘇州耀途進取創業投資合伙企業(有限合伙) 8,233,100.10 其他投資 5,000,000.00 合計 34,145,009.25 其他說明： (i)本公司為浙江容騰的有限合伙人，沒有以任何方式參與或影響浙江容騰的財務和投資決策，因此對浙江容騰不具有重大影響，將其作為其他非流動金融資產核算。 (ii)本公司為耀途進取的有限合伙人，沒有以任何方式參與或影響耀途進取的財務和投資決策，因此對耀途進取不具有重大影響，將其作為其他非流動金融資產核算。 (iii)本公司對鐳芯光電的持股比例為 2.1969%，沒有以任何方式參與或影響鐳芯光

555、電的財務和經營決策，因此對鐳芯光電不具有重大影響，將其作為其他非流動金融資產核算。 (iv)本公司管理上述投資的業務模式既不以收取合同現金流量為目標又不以出售為目標，因此將其作為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產核算。由于上述投資均為相關產業領域的戰略性投資，不以獲得短期投資收益為主要目的，因此列示為其他非流動金融資產。上述投資不存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。 20、投資性房地產、投資性房地產 （1）采用成本計量模式的投資性房地產）采用成本計量模式的投資性房地產 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 177 適用 不適用 （2）采用公允價值計量模式的投

556、資性房地產）采用公允價值計量模式的投資性房地產 適用 不適用 （3）未辦妥產權證書的投資性房地產情況）未辦妥產權證書的投資性房地產情況 單位：元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書原因 其他說明 21、固定資產、固定資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 固定資產 2,726,158,071.74 1,949,860,150.72 合計 2,726,158,071.74 1,949,860,150.72 （1）固定資產情況）固定資產情況 單位：元 項目 房屋及建筑物 機器設備 運輸工具 電子設備 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 529,450,398.66 1,869,967,17

557、2.94 16,352,684.05 18,351,303.19 56,066,882.98 2,490,188,441.82 2.本期增加金額 81,592,674.13 954,745,987.04 422,913.32 5,919,179.72 8,379,351.95 1,051,060,106.16 （1）購置 8,319,337.99 686,091,102.05 4,716,082.37 3,007,405.64 702,133,928.05 （2）在建工程轉入 2,675,797.23 191,330,107.68 1,203,097.35 2,655,893.54 197,8

558、64,895.80 （3）企業合并增加 70,597,538.91 67,485,450.55 422,913.32 2,716,052.77 141,221,955.55 （4）本年開發支出轉入 9,839,326.76 9,839,326.76 3.本期減少金額 4,051,917.00 22,947,685.78 1,452,337.94 28,451,940.72 （1）處置或報廢 22,947,685.78 1,452,337.94 24,400,023.72 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 178 （2）劃分為持有待售 4,051,917.00 4,051,917.

559、00 4.期末余額 606,991,155.79 2,801,765,474.20 16,775,597.37 24,270,482.91 62,993,896.99 3,512,796,607.26 二、累計折舊 1.期初余額 70,229,367.06 429,275,925.25 8,530,904.50 6,125,495.53 25,406,777.29 539,568,469.63 2.本期增加金額 26,687,128.49 210,862,521.46 2,268,341.55 5,546,882.10 5,297,288.74 250,662,162.34 （1）計提 26,

560、687,128.49 210,862,521.46 2,268,341.55 5,546,882.10 5,297,288.74 250,662,162.34 3.本期減少金額 2,409,542.19 11,028,983.20 1,366,331.44 14,804,856.83 （1）處置或報廢 11,028,983.20 1,366,331.44 12,395,314.64 （2） 劃分為持有待售 2,409,542.19 2,409,542.19 4.期末余額 94,506,953.36 629,109,463.51 10,799,246.05 11,672,377.63 29,33

561、7,734.59 775,425,775.14 三、減值準備 1.期初余額 759,722.92 98.55 759,821.47 2.本期增加金額 10,452,938.91 10,452,938.91 （1）計提 10,452,938.91 10,452,938.91 3.本期減少金額 （1）處置或報廢 4.期末余額 11,212,661.83 98.55 11,212,760.38 四、賬面價值 1.期末賬面價值 512,484,202.43 2,161,443,348.86 5,976,351.32 12,598,006.73 33,656,162.40 2,726,158,071.7

562、4 2.期初賬面價值 459,221,031.60 1,439,931,524.77 7,821,779.55 12,225,709.11 30,660,105.69 1,949,860,150.72 （2）暫時閑置的固定資產情況）暫時閑置的固定資產情況 單位：元 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 179 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注 （3）通過融資租賃租入的固定資產情況）通過融資租賃租入的固定資產情況 單位：元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 （4）通過經營租賃租出的固定資產）通過經營租賃租出的固定資產 單位：元 項目 期末賬面價值 （5）未

563、辦妥產權證書的固定資產情況）未辦妥產權證書的固定資產情況 單位：元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明 （6）固定資產清理）固定資產清理 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其他說明 22、在建工程、在建工程 單位：元 項目 期末余額 期初余額 在建工程 49,357,657.72 150,601,175.06 合計 49,357,657.72 150,601,175.06 （1）在建工程情況）在建工程情況 單位：元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 待安裝機器設備 41,994,942.15 41,994,942.15 148,

564、933,658.00 148,933,658.00 裝修工程 6,588,305.81 6,588,305.81 810,463.12 810,463.12 其他 774,409.76 774,409.76 857,053.94 857,053.94 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 180 合計 49,357,657.72 49,357,657.72 150,601,175.06 150,601,175.06 （2）重要在建工程項目本期變動情況）重要在建工程項目本期變動情況 單位：元 項目名稱 預算數 期初余額 本期增加金額 本期轉入固定資產金額 本期其他減少金額 期末余額 工

565、程累計投入占預算比例 工程進度 利息資本化累計金額 其中： 本期利息資本化金額 本期利息資本化率 資金來源 待安裝機器設備 148,933,658.00 84,940,560.50 191,879,276.35 41,994,942.15 其他 裝修工程 810,463.12 16,812,535.17 3,766,452.02 7,268,240.46 6,588,305.81 其他 其他 857,053.94 21,928,091.25 2,219,167.43 19,791,568.00 774,409.76 其他 其他 其他 合計 150,601,175.06 123,681,186.

566、92 197,864,895.80 27,059,808.46 49,357,657.72 - - - （3）本期計提在建工程減值準備情況）本期計提在建工程減值準備情況 單位：元 項目 本期計提金額 計提原因 其他說明 （4）工程物資）工程物資 單位：元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 其他說明： 23、生產性生物資產、生產性生物資產 （1）采用成本計量模式的生產性生物資產）采用成本計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 181 （2）采用公允價值計量模式的）采用公允價值計量模式的生產性生物資

567、產生產性生物資產 適用 不適用 24、油氣資產、油氣資產 適用 不適用 25、使用權資產、使用權資產 單位：元 項目 合計 其他說明： 26、無形資產、無形資產 （1）無形資產情況）無形資產情況 單位：元 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 軟件使用權 合計 一、賬面原值 1.期初余額 93,789,252.16 451,562,011.57 17,903,326.38 23,993,875.84 587,248,465.95 2.本期增加金額 5,909,728.93 0.00 119,064,234.74 6,028,335.96 131,002,299.63 （1）購置 3,555,8

568、23.34 3,555,823.34 （2）內部研發 96,549,526.41 96,549,526.41 （3）企業合并增加 5,909,728.93 22,514,708.33 547,972.46 28,972,409.72 （4）在建工程轉入 1,924,540.16 1,924,540.16 3.本期減少金額 1,934,015.00 1,934,015.00 （1）處置 （2）劃分為持有待售 1,934,015.00 1,934,015.00 4.期末余額 97,764,966.09 451,562,011.57 136,967,561.12 30,022,211.80 716,

569、316,750.58 二、累計攤銷 1.期初余額 9,187,993.96 223,901,788.79 2,499,113.65 14,264,437.97 249,853,334.37 2.本期增加金2,347,119.97 49,815,884.36 24,557,379.61 3,647,554.79 80,367,938.73 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 182 額 （1）計提 2,347,119.97 49,815,884.36 24,557,379.61 3,647,554.79 80,367,938.73 3.本期減少金額 501,301.89 501,30

570、1.89 （1）處置 （2）劃分為持有待售 501,301.89 501,301.89 4.期末余額 11,033,812.04 273,717,673.15 27,056,493.26 17,911,992.76 329,719,971.21 三、減值準備 1.期初余額 26,393,308.14 26,393,308.14 2.本期增加金額 （1）計提 3.本期減少金額 （1）處置 4.期末余額 26,393,308.14 26,393,308.14 四、賬面價值 1.期末賬面價值 86,731,154.05 151,451,030.28 109,911,067.86 12,110,219

571、.04 360,203,471.23 2.期初賬面價值 84,601,258.20 201,266,914.64 15,404,212.73 9,729,437.87 311,001,823.44 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例。 （2）未辦妥產權證）未辦妥產權證書的土地使用權情況書的土地使用權情況 單位：元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明： 27、開發支出、開發支出 單位：元 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 183 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 內部開發支出 其他 資本化增加 非同一控制下企業合并 確認為無形資

572、產 轉入當期損益 確認為固定資產 400G 光通信塊項目自制研發設備 95,611,890.62 8,598,857.28 96,549,526.41 7,661,221.49 自制設備 6,475,219.60 6,969,680.18 9,839,326.76 3,605,573.02 合計 95,611,890.62 15,074,076.88 6,969,680.18 96,549,526.41 9,839,326.76 11,266,794.51 其他說明 2020 年度，本公司研究開發支出共計 521,503,058.39 元(2019 年度：445,716,739.57 元)，其

573、中506,428,981.51 元(2019 年度：362,353,137.15 元)于當期計入研發費用，15,074,076.88 元(2019 年度：83,363,602.42 元)于當期計入開發支出及無形資產。于 2020 年 12 月 31 日，通過本公司內部研發形成的無形資產(賬列非專利技術)占無形資產賬面價值的比例為 19.11%(2019 年 12 月 31 日：5.74%)，形成的固定資產占固定資產賬面價值的比例為 0.65%(2019 年 12 月 31 日：無)。 400G 光通信模塊項目的資本化開始時點為 2018 年 1 月，于 2020 年 12 月 31 日的研發進

574、度為 94%。 28、商譽、商譽 （1）商譽賬面原值）商譽賬面原值 單位：元 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 企業合并形成的 處置 蘇州旭創股份有限公司 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72 成都儲翰科技有限公司 197,813,255.17 197,813,255.17 合計 1,716,758,386.72 197,813,255.17 1,914,571,641.89 （2）商譽減值準備）商譽減值準備 單位：元 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 計提 處置 中際旭創股份有限公司 2

575、020 年年度報告全文 184 合計 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息 本年度增加的商譽系購買儲翰科技67.19%股權所致。 本公司的所有商譽已于購買日分攤至相關的資產組或資產組組合，2020年度商譽分攤未發生變化，分攤情況根據經營分部匯總如下： 2020年12月31日 2019年12月31日 光通信產品 蘇州旭創 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72 儲翰科技 197,813,255.17 - 1,914,571,641.89 1,716,758,386.72 在進行商譽減值測試時，本公司將相關資產或資產組組合(含商譽)的賬面價值與其可收回金額進行比較，如果

576、可收回金額低于賬面價值，相關差額計入當期損益。 本公司根據歷史經驗及對市場發展的預測確定收入增長率和毛利率， 預測期收入增長率基于管理層批準的三年期預算， 穩定期收入增長率為預測期后所采用的增長率， 與行業報告所載的預測數據一致， 不超過各產品的長期平均增長率。 本公司采用能夠反映相關資產組和資產組組合的特定風險的稅前利率為折現率。 2020年度，本公司采用未來現金流量折現方法的主要假設如下： 光通信產品 蘇州旭創 儲翰科技 預測期增長率 15%至22% 10%至45% 穩定期增長率 0% 0% 毛利率 26%至28% 17%至18% 稅前折現率 14.20%及16.00% 12.58% 20

577、19年度，本公司采用未來現金流量折現方法的主要假設如下： 光通信產品 蘇州旭創 預測期增長率 21%至31% 穩定期增長率 0% 毛利率 25%至28% 稅前折現率 14.40% 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 185 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期增長率、利潤率、折現率、預測期等）及商譽減值損失的確認方法： 商譽減值測試的影響 其他說明 29、長期待攤費用、長期待攤費用 單位：元 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 經營租入固定資產改良及廠房改造 13,345,336.51 32,649,867.

578、04 7,845,019.00 38,150,184.55 廠區綠化費 4,305,040.26 1,388,424.82 2,916,615.44 合計 17,650,376.77 32,649,867.04 9,233,443.82 41,066,799.99 其他說明 30、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 （1）未經抵銷的遞延所得稅資產）未經抵銷的遞延所得稅資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 資產減值準備 208,818,845.99 31,323,442.88 145,191,384

579、.26 21,778,707.64 可抵扣虧損 452,838,348.59 99,446,754.08 203,237,429.37 43,859,649.97 股份支付稅務抵扣 211,419,520.73 31,712,928.11 219,680,370.99 32,952,055.65 遞延收益 162,035,295.33 24,971,544.30 109,300,707.40 17,163,856.11 預計負債 113,838,794.43 17,075,819.16 62,632,755.08 9,394,913.26 股權激勵計劃 70,163,477.67 10,056

580、,493.14 53,242,985.32 7,518,419.37 未實現內部損益 33,935,836.71 6,824,745.45 47,760,774.45 9,223,800.91 已計提未支付的福利費 13,945,733.60 2,091,860.04 4,449,779.98 667,467.00 已計提未支付的境外勞務費 6,341,847.91 951,277.19 3,850,807.57 577,621.14 已計提未支付的職工薪酬 6,235,699.79 935,354.97 短期帶薪缺勤 4,625,474.01 693,821.10 5,876,961.01

581、881,544.15 已計提未支付的成本 2,472,839.50 370,925.92 合計 1,286,671,714.26 226,454,966.34 855,223,955.43 144,018,035.20 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 186 （2）未經抵銷的遞延所得稅負債）未經抵銷的遞延所得稅負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 非同一控制企業合并資產評估增值 182,544,531.94 27,381,679.79 201,074,806.88 30,161,221.03 固定資產折舊

582、- 凈額 1,520,592,610.18 274,405,628.01 881,499,070.36 150,526,209.80 權益法核算長期股權投資 262,486,612.83 39,372,991.92 52,509,398.67 7,876,409.80 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產的公允價值變動 7,480,170.90 1,326,748.88 合計 1,973,103,925.85 342,487,048.60 1,135,083,275.91 188,563,840.63 （3）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債

583、 單位：元 項目 遞延所得稅資產和負債期末互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期末余額 遞延所得稅資產和負債期初互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期初余額 遞延所得稅資產 188,593,211.75 37,861,754.59 115,629,037.05 28,388,998.15 遞延所得稅負債 188,593,211.75 153,893,836.85 115,629,037.05 72,934,803.58 （4）未確認遞延所得稅資產明細）未確認遞延所得稅資產明細 單位：元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 1,596,198.94 7,025,225.83 可抵扣虧損

584、139,092,843.33 73,918,629.15 合計 140,689,042.27 80,943,854.98 （5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 單位：元 年份 期末金額 期初金額 備注 2023 42,926,005.17 42,926,005.17 2024 37,762,809.04 30,992,623.98 2025 58,404,029.12 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 187 合計 139,092,843.33 73,918,629.15 - 其他說明： 31、其他非流動資產、其

585、他非流動資產 單位：元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 預付固定資產購置款 12,779,433.99 12,779,433.99 7,659,041.75 7,659,041.75 合計 12,779,433.99 12,779,433.99 7,659,041.75 7,659,041.75 其他說明： 32、短期借款、短期借款 （1）短期借款分類）短期借款分類 單位：元 項目 期末余額 期初余額 抵押借款 50,000,000.00 信用借款 990,643,400.00 652,286,400.00 合計 1,040,643,400

586、.00 652,286,400.00 短期借款分類的說明： （2）已逾期未償還的短期借款情況）已逾期未償還的短期借款情況 本期末已逾期未償還的短期借款總額為 0.00 元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： 單位：元 借款單位 期末余額 借款利率 逾期時間 逾期利率 其他說明： 33、交易性金融負債、交易性金融負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其中： 其中： 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 188 34、衍生金融負債、衍生金融負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 35、應付票據、應付票據 單位：元 種類 期末余額 期初余額 銀行承兌匯

587、票 303,081,870.43 171,992,111.15 合計 303,081,870.43 171,992,111.15 本期末已到期未支付的應付票據總額為 0.00 元。 36、應付賬款、應付賬款 （1）應付賬款列示）應付賬款列示 單位：元 項目 期末余額 期初余額 應付材料及產品采購款 1,352,543,850.90 1,256,601,056.30 應付勞務費 13,876,252.71 1,839,206.55 應付其他 891,194.65 1,033,680.22 合計 1,367,311,298.26 1,259,473,943.07 （2）賬齡超過）賬齡超過 1 年的

588、重要應付賬款年的重要應付賬款 單位：元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 應付賬款 4,483,130.00 主要為應付材料款，該款項尚未進行最后清算。 合計 4,483,130.00 - 其他說明： 37、預收款項、預收款項 （1）預收款項列示）預收款項列示 單位：元 項目 期末余額 期初余額 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 189 （2）賬齡超過）賬齡超過 1 年的重要預收款項年的重要預收款項 單位：元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 38、合同負債、合同負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 預收貨款 21,737,624.29 30,652,052.18 合計

589、21,737,624.29 30,652,052.18 報告期內賬面價值發生重大變動的金額和原因 單位：元 項目 變動金額 變動原因 39、應付職工薪酬、應付職工薪酬 （1）應付職工薪酬列示）應付職工薪酬列示 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 113,126,493.76 656,894,335.82 594,753,772.70 175,267,056.88 二、離職后福利-設定提存計劃 958,862.20 42,685,030.23 39,758,105.06 3,885,787.37 合計 114,085,355.96 699,579,366.05

590、634,511,877.76 179,152,844.25 （2）短期薪酬列示）短期薪酬列示 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、工資、獎金、津貼和補貼 95,694,886.41 585,460,866.57 537,115,712.81 144,040,040.17 2、職工福利費 4,761,329.06 22,100,860.25 10,985,870.48 15,876,318.83 3、社會保險費 287,809.70 16,725,170.09 14,372,715.23 2,640,264.56 其中：醫療保險費 209,372.56 13,480,15

591、0.62 11,386,062.12 2,303,461.06 工傷保險費 22,857.10 353,123.49 290,104.68 85,875.91 生育保險費 55,580.04 2,891,895.98 2,696,548.43 250,927.59 4、住房公積金 584,173.87 30,313,286.04 29,631,650.20 1,265,809.71 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 190 5、工會經費和職工教育經費 5,921,333.71 2,294,152.87 1,396,336.98 6,819,149.60 6、短期帶薪缺勤 5,87

592、6,961.01 0.00 1,251,487.00 4,625,474.01 合計 113,126,493.76 656,894,335.82 594,753,772.70 175,267,056.88 （3）設定提存計劃列示）設定提存計劃列示 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 923,391.55 41,040,462.31 38,265,638.83 3,698,215.03 2、失業保險費 35,470.65 1,644,567.92 1,492,466.23 187,572.34 合計 958,862.20 42,685,030.23 39,7

593、58,105.06 3,885,787.37 其他說明： 40、應交稅費、應交稅費 單位：元 項目 期末余額 期初余額 增值稅 6,399,059.71 2,244,261.66 企業所得稅 19,207,377.08 5,751,093.92 個人所得稅 1,829,462.47 930,643.13 城市維護建設稅 2,935,967.48 162,541.79 應交教育費附加 2,105,504.62 116,337.89 應交房產稅 1,272,687.12 1,463,766.99 應交印花稅 488,151.52 432,823.98 應交土地使用稅 397,040.16 411,

594、173.63 其他 107,797.10 99,467.01 合計 34,743,047.26 11,612,110.00 其他說明： 41、其他應付款、其他應付款 單位：元 項目 期末余額 期初余額 應付利息 1,199,084.02 644,044.39 其他應付款 398,271,241.49 304,471,500.68 合計 399,470,325.51 305,115,545.07 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 191 （1）應付利息）應付利息 單位：元 項目 期末余額 期初余額 短期借款應付利息 1,199,084.02 644,044.39 合計 1,199,

595、084.02 644,044.39 重要的已逾期未支付的利息情況： 單位：元 借款單位 逾期金額 逾期原因 其他說明： （2）應付股利）應付股利 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其他說明，包括重要的超過 1 年未支付的應付股利，應披露未支付原因： （3）其他應付款）其他應付款 1）按款項性質列示其他應付款）按款項性質列示其他應付款 單位：元 項目 期末余額 期初余額 應付收購子公司出資款 169,692,064.19 應付庫存股出資款 90,789,674.80 173,703,506.59 應付設備及工程款 92,517,845.57 93,394,675.81 應付專業服務費 21,6

596、20,988.20 15,802,402.05 應付電費 5,104,031.28 428,137.71 應付運輸費 1,593,018.59 1,991,353.09 其他 16,953,618.86 19,151,425.43 合計 398,271,241.49 304,471,500.68 2）賬齡超過）賬齡超過 1 年的重要其他應付款年的重要其他應付款 單位：元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 應付工程項目質保金 34,432,198.16 工程項目質保金 合計 34,432,198.16 - 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 192 其他說明 42、持有待售負債、持

597、有待售負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 43、一年內到期的非、一年內到期的非流動負債流動負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長期借款 315,135,834.00 269,506,145.68 一年內到期的長期應付款 11,357,684.69 一年內到期的預計負債 41,402,492.31 合計 356,538,326.31 280,863,830.37 其他說明： 44、其他流動負債、其他流動負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 已背書或已貼現但尚未到期的應收票據 69,381,508.28 合計 69,381,508.28 短期應付債券的增減變

598、動： 單位：元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計提利息 溢折價攤銷 本期償還 期末余額 其他說明： 45、長期借款、長期借款 （1）長期借款分類）長期借款分類 單位：元 項目 期末余額 期初余額 保證借款 795,817,000.00 265,500,000.00 信用借款 633,928,569.00 200,000,000.00 合計 1,429,745,569.00 465,500,000.00 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 193 長期借款分類的說明： 其他說明，包括利率區間： 46、應付債券、應付債券 （1）應付債券）應付債

599、券 單位：元 項目 期末余額 期初余額 （2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 單位：元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計提利息 溢折價攤銷 本期償還 期末余額 合計 - - - （3）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明 （4）劃分為金融負債的其他金融工具說明）劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位

600、：元 發行在外的金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明 其他說明 47、租賃負債、租賃負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其他說明 48、長期應付款、長期應付款 單位：元 項目 期末余額 期初余額 長期應付款 28,500,000.00 28,500,000.00 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 194 合計 28,500,000.00 28,500,000.00 （1）按款項性質列示長期應付款）按款項性質列示長期應付款 單位：元 項目 期末余額 期初余額 應付政府撥款

601、 28,500,000.00 28,500,000.00 應付融資租賃款 11,357,684.69 減：一年內到期的長期應付款 11,357,684.69 合計 28,500,000.00 28,500,000.00 其他說明： （2）專項應付款）專項應付款 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 其他說明： 49、長期應付職工薪酬、長期應付職工薪酬 （1）長期應付職工薪酬表）長期應付職工薪酬表 單位：元 項目 期末余額 期初余額 （2）設定受益計劃變動情況）設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值： 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 計劃資產： 單位：元

602、項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃凈負債（凈資產） 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明： 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明： 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 195 50、預計負債、預計負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 形成原因 產品質量保證 72,436,302.12 62,632,755.08 合計 72,436,302.12 62,632,755.08 - 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： 本公司向購買本公司產品的顧客提供售后質量

603、保修承諾，一般對產品售出后 24 個月內出現非意外事件造成的故障和質量問題，本公司免費負責保修和更換。 51、遞延收益、遞延收益 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 109,300,707.40 74,790,309.43 18,481,388.75 165,609,628.08 合計 109,300,707.40 74,790,309.43 18,481,388.75 165,609,628.08 - 涉及政府補助的項目： 單位：元 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 本期計入其他收益金額 本期沖減成本費用金額 其他變動 期末

604、余額 與資產相關/與收益相關 研發項目政府補助 109,300,707.40 72,790,309.43 16,481,388.75 165,609,628.08 與資產相關 企業發展專項資金-收益相關 2,000,000.00 2,000,000.00 0.00 與收益相關 合計 109,300,707.40 74,790,309.43 18,481,388.75 165,609,628.08 其他說明： 52、其他非流動負債、其他非流動負債 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 53、股本、股本 單位：元 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 196 期初余額 本次變動

605、增減（+、-） 期末余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 713,165,136.00 713,165,136.00 其他說明： 54、其他權益工具、其他權益工具 （1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 （2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表具變動情況表 單位：元 發行在外的金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 其他說

606、明： 55、資本公積、資本公積 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 4,963,119,879.51 46,120,259.50 2,384.87 5,009,237,754.14 其他資本公積 100,998,919.48 84,270,366.91 47,359,387.04 137,909,899.35 合計 5,064,118,798.99 130,390,626.41 47,361,771.91 5,147,147,653.49 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： (a) 股本溢價的增加包括： (i) 2020年度由于限制性股票

607、5,588,483股(2019 年度：5,679,797 股)達到解除限售條件，原計入其他資本公積的金額 46,120,259.50 元(2019 年度：50,770,944.10元)轉入股本溢價。 (ii)2019年度向特定對象公開發行34,378,038股人民幣普通股(A股)股票產生股本溢價1,488,206,592.84元。 股本溢價的減少包括： (i)2020年度支付回購限制性股票的相關稅金 2,384.87 元，相應減少資本公積(股本溢價)。 2019年度根據 2019年 10月 16 日召開的第四次臨時股東大會決議批準，對 22名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的 602,245

608、股限制性人民幣普通股(A股)股票進行回購注銷。 對第一次股權激勵計劃的第一次授予的限制性股票的回購價格為 13.849 元/股，回購數量為 490,350 股，回購金額為人民幣 6,790,857.15元； 對第一次股權激勵計劃的第二次授予的限制性股票的回購價格為 22.484元/股， 回購數量為 111,895股，回購金額為人民幣 2,515,847.18 元，合計總回購金額為 9,306,704.33 元。在扣除部分激勵對象的相關稅金中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 197 2,384.87元之后，已向 22名激勵對象支付回購款項合計人民幣 9,304,319.46元，其中減

609、少本公司注冊資本及股本人民幣 602,245.00元，減少資本公積(股本溢價)8,702,074.46元。 (ii)2019 年度資本公積轉增資本 203,933,537.00 元。 (b)其他資本公積增加為 2020 年度授予激勵對象限制性股票導致的當期取得服務的成本 61,992,766.72元(2019 年度：46,189,963.02 元)及限制性股票解禁時的會稅差異影響所得稅 22,277,600.19 元(2019 年度：12,903,949.78元)。 其他資本公積的減少為 2020 年度上述達到解除限售條件的限制性股票 5,588,483 股(2019 年度：5,679,797

610、股)在確認股份支付費用時， 原計入其他資本公積的金額 46,120,259.50元(2019年度： 50,770,944.10元)相應轉入股本溢價， 以及稅務上可抵扣金額超過計入損益的服務成本部分在 2020年度轉回 1,239,127.54元(2019 年度：增加其他資本公積 32,952,055.65 元)。 56、庫存股、庫存股 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 限制性股票 173,703,506.59 82,913,831.79 90,789,674.80 合計 173,703,506.59 82,913,831.79 90,789,674.80 其他說明，包括本

611、期增減變動情況、變動原因說明： 57、其他綜合收益、其他綜合收益 單位：元 項目 期初余額 本期發生額 期末余額 本期所得稅前發生額 減： 前期計入其他綜合收益當期轉入損益 減：前期計入其他綜合收益當期轉入留存收益 減：所得稅費用 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 二、將重分類進損益的其他綜合收益 -110,901.71 -8,236,813.19 -8,347,714.90 其他債權投資信用減值準備 110,691.76 110,691.76 現金流量套期儲備 4,369,560.00 4,369,560.00 外幣財務報表折算差額 -110,901.71 -12,717,064.95

612、-12,827,966.66 其他綜合收益合計 -110,901.71 -8,236,813.19 -8,347,714.90 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 198 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 58、專項儲備、專項儲備 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 2,235,031.66 1,153,349.16 1,435,536.77 1,952,844.05 合計 2,235,031.66 1,153,349.16 1,435,536.77 1,952,844.05 其他說明，包括本期增減變動情況、

613、變動原因說明： 59、盈余公積、盈余公積 單位：元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 26,917,352.33 9,563,995.20 36,481,347.53 合計 26,917,352.33 9,563,995.20 36,481,347.53 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 60、未分配利潤、未分配利潤 單位：元 項目 本期 上期 調整后期初未分配利潤 1,293,594,566.43 849,458,671.62 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 865,483,550.47 513,487,200.53 減：提取法定盈余公積 9,

614、563,995.20 6,641,745.19 應付普通股股利 59,905,868.51 62,709,560.53 期末未分配利潤 2,089,608,253.19 1,293,594,566.43 調整期初未分配利潤明細： 1)、由于企業會計準則及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤元。 2)、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤元。 3)、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤元。 4)、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤元。 5)、其他調整合計影響期初未分配利潤元。 61、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 收入

615、成本 收入 成本 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 199 主營業務 6,991,305,126.46 5,198,462,399.37 4,752,584,945.54 3,461,400,362.46 其他業務 58,284,998.98 58,495,816.93 5,092,077.81 6,374,764.28 合計 7,049,590,125.44 5,256,958,216.30 4,757,677,023.35 3,467,775,126.74 經審計扣除非經常損益前后凈利潤孰低是否為負值 是 否 收入相關信息： 單位：元 合同分類 分部 1 分部 2 營業收入

616、合計 其中： 高端光通信收發模塊 6,509,625,536.33 6,509,625,536.33 其他光通信產品 353,966,245.54 353,966,245.54 電機繞組設備 185,998,343.57 185,998,343.57 其中： 中國 2,163,517,317.35 2,163,517,317.35 美國 3,945,679,760.03 3,945,679,760.03 歐洲 261,874,491.41 261,874,491.41 其他國家 678,518,556.65 678,518,556.65 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 與履約義務相關的

617、信息： 無。 與分攤至剩余履約義務的交易價格相關的信息： 本報告期末已簽訂合同、但尚未履行或尚未履行完畢的履約義務所對應的收入金額為 0.00 元，其中，元預計將于年度確認收入，元預計將于年度確認收入，元預計將于年度確認收入。 其他說明 62、稅金及附加、稅金及附加 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 城市維護建設稅 5,085,202.17 2,640,679.07 教育費附加 2,179,546.97 1,131,916.78 房產稅 5,226,945.47 4,297,313.76 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 200 土地使用稅 1,870,304.78 1,6

618、44,694.52 印花稅 5,103,337.36 5,739,631.37 地方教育費附加 1,453,009.84 754,519.16 其他 1,055,128.21 388,251.84 合計 21,973,474.80 16,597,006.50 其他說明： 63、銷售費用、銷售費用 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 產品質保費 41,402,492.31 427,069.88 職工薪資費用 41,199,416.64 25,067,612.81 以權益結算的股份支付 5,070,899.22 4,997,420.21 耗用的原材料和低值易耗品等 2,165,813.19 4

619、,958,332.97 差旅費 2,143,284.48 2,889,730.78 業務招待費 1,819,351.46 1,758,861.57 廣告及宣傳費 1,740,766.17 6,023,652.87 運輸裝卸費 1,055,816.48 912,358.41 租金及物業費 724,605.85 862,298.08 折舊費和攤銷費用 527,144.80 1,087,481.76 辦公費用 433,204.07 937,905.11 包裝費 572,747.38 其他 8,430,720.43 4,344,618.49 合計 106,713,515.10 54,840,090.3

620、2 其他說明： 64、管理費用、管理費用 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪資費用 89,447,757.56 66,400,310.93 折舊費和攤銷費用 78,868,127.77 78,519,482.47 技術及咨詢服務費 62,459,860.15 32,438,851.78 租金及物業費 38,577,529.50 26,854,796.69 以權益結算的股份支付 19,554,029.27 16,132,865.48 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 201 辦公費用 18,638,378.28 11,665,999.65 運輸裝卸費 13,723,25

621、3.29 7,044,973.22 耗用的原材料和低值易耗品等 9,245,237.76 2,456,021.56 水電費 7,299,391.32 7,391,679.49 業務招待費 5,194,332.85 3,087,359.96 差旅費 2,145,268.93 4,171,946.04 餐費 1,338,516.59 401,505.12 修理費 959,101.73 901,282.55 廣告宣傳費 383,493.64 510,465.82 其他 22,302,362.00 16,606,730.01 合計 370,136,640.64 274,584,270.77 其他說明：

622、 65、研發費用、研發費用 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪資費用 250,876,864.04 139,147,820.76 耗用的原材料和低值易耗品等 111,517,224.66 117,091,791.04 折舊費和攤銷費用 71,823,764.91 34,495,533.36 技術許可及咨詢服務費 34,659,407.70 40,091,345.31 以權益結算的股份支付 24,185,801.54 19,208,927.86 水電費 6,603,561.42 5,290,943.05 辦公費用 2,583,144.57 1,485,872.47 差旅費 1,661

623、,576.67 2,413,809.13 租金及物業費 1,439,218.27 1,425,790.28 其他 1,078,417.73 1,701,303.89 合計 506,428,981.51 362,353,137.15 其他說明： 66、財務費用、財務費用 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 利息費用 61,806,143.57 50,163,872.29 減：利息收入 9,803,845.87 18,132,316.30 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 202 匯兌損失/(收益) - 凈額 -7,738,194.66 19,224,582.22 其他支出 4,

624、197,340.28 4,270,236.62 合計 63,937,832.64 17,077,210.39 其他說明： 67、其他收益、其他收益 單位：元 產生其他收益的來源 本期發生額 上期發生額 研發項目政府補助-收益相關 39,707,295.00 23,324,000.00 企業發展專項資金 29,156,366.00 31,502,400.00 研發項目政府補助-資產相關 16,481,388.75 7,232,849.98 先進技術研究院扶持資金 15,200,000.00 20,000,000.00 其他政府補助 6,160,872.36 2,663,454.09 合計 106

625、,705,922.11 84,722,704.07 68、投資收益、投資收益 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 210,399,131.33 56,122,376.10 交易性金融資產在持有期間的投資收益 14,403,022.92 13,648,097.83 其他權益工具投資在持有期間取得的股利收入 3,433,874.43 應收款項融資貼現損失 -144,973.95 內部交易未實現利潤 -2,188,998.49 合計 228,091,054.73 67,581,475.44 其他說明： 69、凈敞口套期收益、凈敞口套期收益 單位：元 項目 本期發生額

626、 上期發生額 其他說明： 70、公允價值變動收益、公允價值變動收益 單位：元 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 203 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產-權益性投資 6,556,609.25 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產-結構性存款 923,561.65 合計 7,480,170.90 其他說明： 71、信用減值損失、信用減值損失 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 其他應收款壞賬損失 27,202.86 -23,480.50 應收賬款壞賬損失 -8,411,873.10 1,584,248.30

627、 應收款項融資壞賬損失 86,840.55 -149,898.26 應收票據壞賬損失 2,003,922.65 合計 -6,293,907.04 1,410,869.54 其他說明： 72、資產減值損失、資產減值損失 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 二、存貨跌價損失及合同履約成本減值損失 -54,918,959.52 -109,524,549.85 三、長期股權投資減值損失 -4,980,589.60 五、固定資產減值損失 -10,452,938.91 -759,821.47 十、無形資產減值損失 -26,393,308.14 合計 -65,371,898.43 -141,658,26

628、9.06 其他說明： 73、資產處置收益、資產處置收益 單位：元 資產處置收益的來源 本期發生額 上期發生額 固定資產處置損失 -4,256,044.29 -131,685.38 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 204 74、營業外收入、營業外收入 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 其他 326,664.58 502,076.96 326,664.58 合計 326,664.58 502,076.96 326,664.58 計入當期損益的政府補助： 單位：元 補助項目 發放主體 發放原因 性質類型 補貼是否影響當年盈虧 是否特殊補貼 本期發生金

629、額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關 其他說明： 75、營業外支出、營業外支出 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 對外捐贈 2,575,428.31 165,000.00 2,575,428.31 固定資產報廢損失 464,507.87 940.17 464,507.87 其他 124,298.85 34,640.84 124,298.85 合計 3,164,235.03 200,581.01 3,164,235.03 其他說明： 76、所得稅費用、所得稅費用 （1）所得稅費用表）所得稅費用表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 32,

630、829,085.47 36,054,615.93 遞延所得稅費用 77,705,858.86 27,134,955.58 合計 110,534,944.33 63,189,571.51 （2）會計利潤與所得稅費用調整過程）會計利潤與所得稅費用調整過程 單位：元 項目 本期發生額 利潤總額 986,959,191.98 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 205 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 246,739,798.00 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 3,673,600.91 優惠稅率的影響 -81,252,498.35 母子公司稅率差異 -6,322,916.32 使用前期

631、未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異 -1,984,311.39 當期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損 12,908,014.03 當期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異 399,049.74 研發費用加計扣除 -60,754,784.48 匯算清繳差異 -2,871,007.81 所得稅費用 110,534,944.33 其他說明 77、其他綜合收益、其他綜合收益 詳見附注。 78、現金流量表項目、現金流量表項目 （1）收到的其他）收到的其他與經營活動有關的現金與經營活動有關的現金 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 收到政府補助 158,557,883.36 179,765,85

632、4.09 利息收入 9,803,845.87 18,132,316.30 其他 326,664.58 502,076.96 合計 168,688,393.81 198,400,247.35 收到的其他與經營活動有關的現金說明： （2）支付的其他與經營活動有關的現金）支付的其他與經營活動有關的現金 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 技術及咨詢服務費 103,333,685.96 71,076,202.78 租金及物業費 57,103,178.51 29,362,993.53 辦公費 29,563,695.31 14,106,836.11 受限資金的增加 17,578,317.19 海關押金

633、 11,744,820.00 代墊關稅 11,347,336.19 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 206 差旅費 9,740,899.34 9,475,485.95 業務招待費 7,018,777.31 5,234,060.67 其他 45,052,980.14 28,766,279.21 合計 292,483,689.95 158,021,858.25 支付的其他與經營活動有關的現金說明： （3）收到的其他與投資活動有關的現金）收到的其他與投資活動有關的現金 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 收到的其他與投資活動有關的現金說明： （4）支付的其他與投資活動有關的現金）

634、支付的其他與投資活動有關的現金 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 業績獎勵金 491,979,068.41 合計 491,979,068.41 支付的其他與投資活動有關的現金說明： （5）收到的其他與籌資活動有關的現金）收到的其他與籌資活動有關的現金 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 收到的其他與籌資活動有關的現金說明： （6）支付的其他與籌資活動有關的現金）支付的其他與籌資活動有關的現金 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 支付發行費用 1,324,378.04 回購股份支付的現金 9,304,319.46 合計 10,628,697.50 支付的其他與籌資活動有關的現金說明

635、： 79、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料）現金流量表補充資料 單位：元 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 207 補充資料 本期金額 上期金額 1將凈利潤調節為經營活動現金流量： - - 凈利潤 876,424,247.65 513,487,200.53 加：資產減值準備 65,371,898.43 141,658,269.06 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 250,662,162.34 172,482,056.35 使用權資產折舊 無形資產攤銷 80,367,938.73 68,808,505.05 長期待攤費用攤銷 9,23

636、3,443.82 4,833,309.79 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） 4,256,044.29 131,685.38 固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 公允價值變動損失（收益以“”號填列） -7,480,170.90 財務費用（收益以“”號填列） -16,746,748.35 39,894,309.96 投資損失（收益以“”號填列） -228,236,028.68 -67,581,475.44 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） -83,676,058.68 -64,330,153.97 遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） 153,923,20

637、7.97 88,099,601.89 存貨的減少 （增加以“”號填列） -1,226,315,443.57 -494,171,503.28 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） -196,133,996.19 -560,651,432.04 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） 256,422,386.96 671,120,722.33 其他 83,615,327.43 55,676,603.33 經營活動產生的現金流量凈額 21,688,211.25 569,457,698.94 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： - - 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資

638、產 3現金及現金等價物凈變動情況： - - 現金的期末余額 減：現金的期初余額 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 208 加：現金等價物的期末余額 1,648,083,140.31 1,236,190,921.54 減：現金等價物的期初余額 1,236,190,921.54 1,041,180,052.12 現金及現金等價物凈增加額 411,892,218.77 195,010,869.42 （2）本期支付的取得子公司的現金凈額）本期支付的取得子公司的現金凈額 單位：元 金額 本期發生的企業合并于本期支付的現金或現金等價物 214,312,407.76 其中： - 儲翰科技 21

639、4,312,407.76 減：購買日子公司持有的現金及現金等價物 22,788,614.39 其中： - 儲翰科技 22,788,614.39 其中： - 取得子公司支付的現金凈額 191,523,793.37 其他說明： （3）本期收到）本期收到的處置子公司的現金凈額的處置子公司的現金凈額 單位：元 金額 其中： - 其中： - 其中： - 其他說明： （4）現金和現金等價物的構成）現金和現金等價物的構成 單位：元 項目 期末余額 期初余額 其中：庫存現金 106,474.72 303,484.93 可隨時用于支付的銀行存款 1,647,976,665.59 1,235,887,436.61

640、 二、現金等價物 1,648,083,140.31 1,236,190,921.54 三、期末現金及現金等價物余額 1,648,083,140.31 1,236,190,921.54 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 209 80、所有者權益變動表項目注釋、所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 81、所有權或使用權受到限制的資產、所有權或使用權受到限制的資產 單位：元 項目 期末賬面價值 受限原因 其他說明： 82、外幣貨幣性項目、外幣貨幣性項目 （1）外幣貨幣性項目）外幣貨幣性項目 單位：元 項目 期末外幣余額 折

641、算匯率 期末折算人民幣余額 貨幣資金 - - 其中：美元 103,696,350.80 6.5249 676,608,319.33 歐元 2.85 8.025 22.87 港幣 1,550.00 0.8416 1,304.54 日元 173.00 0.0632 10.94 新加坡元 689,979.99 4.9314 3,402,567.32 臺幣 45,506,300.00 0.2321 10,562,012.23 泰銖 42,040,689.07 0.2179 9,160,666.15 應收賬款 - - 其中：美元 150,328,040.74 6.5249 980,875,433.02

642、歐元 802,393.80 8.0250 6,439,210.25 港幣 長期借款 - - 其中：美元 歐元 港幣 其他應收款 其中：美元 2,613,346.37 6.5249 17,051,823.73 應付賬款 其中：美元 107,863,339.27 6.5249 703,797,502.40 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 210 日元 5,995,988.00 0.0632 379,162.30 歐元 12,208.25 8.0250 97,971.21 瑞士法郎 18,349.15 7.4006 135,794.72 其他應付款 其中：美元 1,352,755.0

643、1 6.5249 8,826,591.16 歐元 1,041,861.14 8.0250 8,360,935.65 加拿大元 300,000.00 5.1161 1,534,830.00 短期借款 其中：美元 66,000,000.00 6.5249 430,643,400.00 長期借款 其中：美元 103,470,000.00 6.5249 675,131,403.00 其他說明： （2）境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇）境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應

644、披露原因。依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 適用 不適用 83、套期、套期 按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息： 84、政府補助、政府補助 （1）政府補助基本情況）政府補助基本情況 單位：元 種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額 研發項目政府補助 39,707,295.00 與收益相關 39,707,295.00 企業發展專項資金 29,156,366.00 與收益相關 29,156,366.00 研發項目政府補助 182,091,016.83 與資產相關 16,481,388.75 先進技術研究院扶持資金 15,200,000.00 與收益相關 1

645、5,200,000.00 其他政府補助 6,160,872.36 與收益相關 6,160,872.36 合計 272,315,550.19 106,705,922.11 （2）政府補助退回情況）政府補助退回情況 適用 不適用 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 211 85、其他、其他 八、合并范圍的變更八、合并范圍的變更 1、非同一控制下企業合并、非同一控制下企業合并 （1）本期發生的非同一控制下企業合并）本期發生的非同一控制下企業合并 單位：元 被購買方名稱 股權取得時點 股權取得成本 股權取得比例 股權取得方式 購買日 購買日的確定依據 購買日至期末被購買方的收入

646、 購買日至期末被購買方的凈利潤 儲翰科技 2020 年 05 月19 日 384,004,471.95 67.19% 現金出資 2020 年 05 月19 日 實際取得控制權 408,396,418.96 36,055,374.75 其他說明： （2）合并成本及商譽）合并成本及商譽 單位：元 合并成本 -現金 214,312,407.76 -發行或承擔的債務的公允價值 169,692,064.19 合并成本合計 384,004,471.95 減：取得的可辨認凈資產公允價值份額 186,191,216.78 商譽/合并成本小于取得的可辨認凈資產公允價值份額的金額 197,813,255.17 合

647、并成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明： 大額商譽形成的主要原因： 其他說明： （3）被購買方于購買日可）被購買方于購買日可辨認資產、負債辨認資產、負債 單位：元 購買日公允價值 購買日賬面價值 貨幣資金 36,609,946.17 36,609,946.17 應收款項 138,988,496.24 138,988,496.24 存貨 99,275,944.22 99,275,944.22 固定資產 141,221,955.55 133,782,155.73 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 212 無形資產 28,972,409.72 3,538,656.74 借款

648、80,000,000.00 80,000,000.00 應付款項 127,077,610.07 127,077,610.07 凈資產 284,450,438.61 251,576,885.81 減：少數股東權益 93,328,188.91 取得的凈資產 191,122,249.70 可辨認資產、負債公允價值的確定方法： 企業合并中承擔的被購買方的或有負債： 其他說明： （4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失 是否存在通過多次交易分步實現企業合并且在報告期內取得控制權的交易 是 否 （5）購買日或合并當期期末無法合

649、理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公）購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明允價值的相關說明 （6）其他說明）其他說明 2、同一控制下企業合并、同一控制下企業合并 （1）本期發生的同一控制下企業合并）本期發生的同一控制下企業合并 單位：元 被合并方名稱 企業合并中取得的權益比例 構成同一控制下企業合并的依據 合并日 合并日的確定依據 合并當期期初至合并日被合并方的收入 合并當期期初至合并日被合并方的凈利潤 比較期間被合并方的收入 比較期間被合并方的凈利潤 其他說明： （2）合并成本）合并成本 單位：元 合并成本 或有對價及其變動的說明： 其他

650、說明： （3）合并日被合并方資產、負債的賬面價值）合并日被合并方資產、負債的賬面價值 單位：元 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 213 合并日 上期期末 企業合并中承擔的被合并方的或有負債： 其他說明： 3、反向購買、反向購買 交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合并成本的確定、按照權益性交易處理時調整權益的金額及其計算： 4、處置子公司、處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 是 否 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 是 否 5、其他原因的合并范圍變動、其他原因的合并范圍變動

651、說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 6、其他、其他 九、在其他主體中的權益九、在其他主體中的權益 1、在子公司、在子公司中的權益中的權益 （1）企業集團的構成）企業集團的構成 子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 取得方式 直接 間接 蘇州旭創 蘇州 蘇州 設計、研發、生產 100.00% 合并 中際智能 龍口 龍口 設計、研發、生產 100.00% 設立 儲翰科技 成都 成都 設計、研發、生產 67.19% 合并 InnoLight USA 美國 圣克拉拉 投資、貿易、服務 100.00% 設立 InnoLight Singapore

652、新加坡 新加坡 投資、貿易、服務 100.00% 設立 InnoLight HK 中國香港 中國香港 投資、貿易、服 100.00% 設立 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 214 務 InnoLight Taiwan 中國臺灣 中國臺灣 設計、研發、生產 100.00% 設立 InnoLight Thailand 泰國 泰國 設計、研發、生產 100.00% 設立 銅陵旭創 銅陵 銅陵 設計、研發、生產 100.00% 設立 銅陵礪行 銅陵 銅陵 服務 100.00% 設立 澤芯科技 蘇州 蘇州 研發、服務及管理咨詢 100.00% 設立 澤芯科技產業園 蘇州 蘇州 服務、管理

653、咨詢 100.00% 設立 澤芯啟航 蘇州 蘇州 研發、服務及管理咨詢 100.00% 設立 Avance Semi Inc. 美國 圣克拉拉 設計、研發 100.00% 設立 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 確定公司是代理人還是委托人的依據： 其他說明： （2）重要的非全資子公司）重要的非全資子公司 單位：元 子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 子公司少數股東的持股比例不

654、同于表決權比例的說明： 其他說明： （3）重要非全資子公司的主要財務信息）重要非全資子公司的主要財務信息 單位：元 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 單位：元 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 215 （4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 （5）向納入

655、合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持）向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持 其他說明： 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明 （2）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響 單位：元 其他說明 3、在合營安排或聯營企業中的權益、在合營安排或聯營企業中的權益 （1）重要的合營企業或聯營企業）重要的合營企業或聯營企業 合營企業或聯營企業名

656、稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 對合營企業或聯營企業投資的會計處理方法 直接 間接 寧波創澤云投資合伙企業(有限合伙) 寧波市 寧波市 投資管理 86.46% 按照權益法核算 陜西先導光電集成科技投資合伙企業(有限合伙) 西安市 西安市 投資管理 2.97% 按照權益法核算 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有 20%以下表決權但具有重大影響，或者持有 20%或以上表決權但不具有重大影響的依據： （2）重要合營企業的主要財務信息）重要合營企業的主要財務信息 單位：元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 其他說明 （3）重要聯營企業的主要財務信息）重要

657、聯營企業的主要財務信息 單位：元 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 216 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 寧波創澤云 陜西先導 金珉江智能 寧波創澤云 陜西先導 流動資產 27,039,601.85 94,290,178.80 206,733,795.29 25,731.64 108,429,373.93 非流動資產 442,344,023.40 917,469,959.00 15,471,821.24 195,083,555.35 769,817,959.00 資產合計 469,383,625.25 1,011,760,137.80 222,205,616.53

658、195,109,286.99 878,247,332.93 流動負債 160,153.09 22,648,950.00 143,310,569.47 106,768.73 18,181,000.00 非流動負債 14,900,000.00 負債合計 160,153.09 22,648,950.00 158,210,569.47 106,768.73 18,181,000.00 歸屬于母公司股東權益 469,223,472.16 989,111,187.80 63,995,047.06 195,002,518.26 860,066,332.93 按持股比例計算的凈資產份額 404,095,507

659、.79 29,376,602.28 18,552,164.14 159,118,293.63 30,000,000.00 -商譽 14,428,425.46 對聯營企業權益投資的賬面價值 404,095,507.79 29,376,602.28 28,000,000.00 159,118,293.63 30,000,000.00 營業收入 220,376,460.10 153,813,321.96 66,293,609.20 凈利潤 239,220,953.90 -16,955,145.13 8,517,743.48 66,230,933.04 -4,884,060.98 綜合收益總額 239

660、,220,953.90 -16,955,145.13 8,517,743.48 66,230,933.04 -4,884,060.98 其他說明 （4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 單位：元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： - - 下列各項按持股比例計算的合計數 - - 聯營企業： - - 下列各項按持股比例計算的合計數 - - 其他說明 （5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 （6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損）合營企業或聯營

661、企業發生的超額虧損 單位：元 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計的損失 本期未確認的損失（或本期分享的凈利潤） 本期末累積未確認的損失 其他說明 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 217 （7）與合營企業投資相關的未確認承諾）與合營企業投資相關的未確認承諾 （8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 4、重要的共同經營、重要的共同經營 共同經營名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例/享有的份額 直接 間接 在共同經營中的持股比例或享有的份額不同于表決權比例的說明： 共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據： 其他說明 5、

662、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 6、其他、其他 十、與金融十、與金融工具相關的風險工具相關的風險 本公司的經營活動會面臨各種金融風險，主要包括市場風險(主要為外匯風險和利率風險)、信用風險和流動性風險。上述金融風險以及本公司為降低這些風險所采取的風險管理政策如下所述 ： 董事會負責規劃并建立本公司的風險管理架構，制定本公司的風險管理政策和相關指引并監督風險管理措施的執行情況。本公司己制定風險管理政策以識別和分析本公司所面臨的風險，這些風險管理政策對特定風險進行了明確規定，涵蓋了市場風險、

663、信用風險和流動性風險管理等諸多方面。本公司定期評估市場環境及本公司經營活動的變化以決定是否對風險管理政策及系統進行更新。本公司的風險管理由風險管理委員會按照董事會批準的政策開展。風險管理委員會通過與本公司其他業務部門的緊密合作來識別、評價和規避相關風險。本公司內部審計部門就風險管理控制及程序進行定期的審核 ，并將審核結果上報本公司的審計委員會。 (1)市場風險 (a)外匯風險 本公司的主要經營位于中國境內，主要業務以人民幣結算。本公司已確認的外幣資產和負債及未來的外幣交易(外幣資產和負債及外幣交易的計價貨幣主要為美元)存在外匯風險。本公司財務部門負責監控公司外幣交易和外幣資產及負債的規模，以最

664、大程度降低面臨的外匯風險；為此，本公司以簽署遠期外匯合約的方式來達到規避外匯風險的目的。截至 2020 年 12 月 31 日止，尚未執行完畢的遠期外匯合同名義金額為 45,000,000.00 美元(2019 年 12 月 31 日：無)。 于 2020 年 12 月 31 日和 2019 年 12 月 31 日，本公司內記賬本位幣為人民幣的公司持有的外幣金融資產和外幣金融負債折算成人民幣的金額列示如下： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 218 2020年12月31日 美元項目 其他外幣項目 合 計 外幣金融資產- 貨幣資金 585,237,832.54 1,338.35 5

665、85,239,170.89 應收賬款 953,208,256.27 6,439,210.25 959,647,466.52 其他應收款 10,701,136.41 - 10,701,136.41 1,549,147,225.22 6,440,548.60 1,555,587,773.82 外幣金融負債- 短期借款 430,643,400.00 - 430,643,400.00 應付賬款 699,246,101.80 1,749,300.33 700,995,402.13 其他應付款 2,301,745.45 9,895,765.65 12,197,511.10 長期借款 675,131,403

666、.00 - 675,131,403.00 1,807,322,650.25 11,645,065.98 1,818,967,716.23 2019年12月31日 美元項目 其他外幣項目 合 計 外幣金融資產- 貨幣資金 252,864,728.45 1,388.49 252,866,116.94 應收賬款 748,326,091.41 - 748,326,091.41 其他應收款 604,955.48 - 604,955.48 1,001,795,775.34 1,388.49 1,001,797,163.83 外幣金融負債- 短期借款 502,286,400.00 - 502,286,400

667、.00 應付賬款 768,883,874.57 5,144,262.68 774,028,137.25 其他應付款 - 7,815,500.00 7,815,500.00 1,271,170,274.57 12,959,762.68 1,284,130,037.25 于 2020年 12 月 31日， 對于記賬本位幣為人民幣的公司各類美元金融資產和美元金融負債， 如果人民幣對美元升值或貶值 10%，其他因素保持不變，則本公司 2020 年度將分別增加或減少利潤總額約25,800,000.00元(2019年 12 月 31日：增加或減少利潤總額約 33,290,000.00元)。 (b)利率風險

668、 本公司的利率風險主要產生于長短期銀行借款。浮動利率的金融負債使本公司面臨現金流量利率風險，固定利率的金融負債使本公司面臨公允價值利率風險。本公司根據當時的市場環境來決定固定利率及浮動利率合同的相對比例。 于 2020 年 12月 31 日， 本公司帶息債務主要為人民幣和美元計價的固定利率及中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 219 浮動利率借款合同，金額為 2,385,524,803.00 元(2019 年 12月 31 日：1,387,292,545.68 元)。 2020年12月31日 2019年12月31日 浮動利率 借款 1,595,545,978.00 802,286,

669、400.00 固定利率 1,189,978,825.00 借款 789,978,825.00 585,006,145.68 2,785,524,803.00 1,387,292,545.68 本公司持續監控公司利率水平。利率上升會增加新增帶息債務的成本以及本公司尚未付清的以浮動利率結息的帶息債務的利息支出，并對本公司的財務業績產生重大的不利影響，管理層會依據最新的市場狀況及時做出調整，這些調整可能是進行利率互換的安排來降低利率風險。于 2020年度及 2019年度本公司并無利率互換安排。 于 2020年 12 月 31日， 如果以浮動利率計算的借款利率上升或下降 50 個基點， 而其他因素保持

670、不變，本公司的利潤總額會減少或增加約 4,400,000.00元(2019年 12 月 31日：1,940,000.00 元)。 (2)信用風險 本公司信用風險主要產生于貨幣資金、應收票據、應收賬款、應收款項融資、其他應收款和長期應收款等。于資產負債表日，本公司金融資產的賬面價值已代表其最大信用風險敞口。 本公司貨幣資金主要為存放于聲譽良好并擁有較高信用評級的國有銀行和其他大中型上市銀行的銀行存款，國外存款主要存放于美國和新加坡的知名銀行，本公司認為其不存在重大的信用風險，幾乎不會產生因銀行違約而導致的重大損失。 此外，對于應收票據、應收賬款、應收款項融資、其他應收款和長期應收款，本公司設定相

671、關政策以控制信用風險敞口。本公司基于對客戶的財務狀況、從第三方獲取擔保的可能性、信用記錄及其他因素諸如目前市場狀況等評估客戶的信用資質并設置相應信用期。本公司會定期對客戶信用記錄進行監控，對于信用記錄不良的客戶，本公司會采用書面催款、縮短信用期或取消信用期等方式，以確保本公司的整體信用風險在可控的范圍內。 于 2020 年 12 月 31 日，本公司無重大的因債務人抵押而持有的擔保物和其他信用增級(2019 年 12 月31 日：無)。 (3)流動性風險 本公司內各子公司負責其自身的現金流量預測。本公司在匯總各子公司現金流量預測的基礎上，在公司層面持續監控短期和長期的資金需求，以確保維持充裕的

672、現金儲備；同時持續監控是否符合借款協議的規定，從主要金融機構獲得提供足夠備用資金的承諾，以滿足短期和長期的資金需求。 于資產負債表日，本公司各項金融負債以未折現的合同現金流量按到期日列示如下： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 220 2020年12月31日 一年以內 一到二年 二到五年 五年以上 合 計 短期借款 1,053,763,739.42 - - - 1,053,763,739.42 應付票據 303,081,870.43 - - - 303,081,870.43 應付賬款 1,367,311,298.26 - - - 1,367,311,298.26 其他應付款 39

673、9,470,325.51 - - - 399,470,325.51 一年內到期的非流動負債 373,177,869.92 - - - 373,177,869.92 長期借款 50,639,025.28 728,428,306.77 723,655,725.44 26,801,813.33 1,529,524,870.82 長期應付款 - 28,500,000.00 - - 28,500,000.00 3,547,444,128.82 756,928,306.77 723,655,725.44 26,801,813.33 5,054,829,974.36 2019年12月31日 一年以內 一到二

674、年 二到五年 五年以上 合 計 短期借款 658,698,248.01 - - - 658,698,248.01 應付票據 171,992,111.15 - - - 171,992,111.15 應付賬款 1,259,473,943.07 - - - 1,259,473,943.07 其他應付款 305,115,545.07 - - - 305,115,545.07 一年內到期的非流動負債 290,020,194.35 - - - 290,020,194.35 長期借款 18,371,750.00 167,834,735.61 291,254,497.81 36,729,415.56 514,

675、190,398.98 長期應付款 - - 28,500,000.00 - 28,500,000.00 2,703,671,791.65 167,834,735.61 319,754,497.81 36,729,415.56 3,227,990,440.63 十一、公允價值的披露十一、公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 單位：元 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、 持續的公允價值計量 - - - - （一）交易性金融資產 230,923,561.65 230,923,

676、561.65 遠期外匯合同 4,369,560.00 4,369,560.00 應收賬款融資 381,536,471.08 381,536,471.08 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 221 非上市權益工具投資 34,145,009.25 34,145,009.25 二、 非持續的公允價值計量 - - - - 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價。 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息、持續和非持續第二層次公允價值計量項

677、目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值。 4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 相關資產或負債的不可觀察輸入值。 5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析 6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策、持續的公允價值計量項目，本期

678、內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策 本公司以導致各層次之間轉換的事項發生日為確認各層次之間轉換的時點。本年度無第一層次與第二層次間的轉換。 對于在活躍市場上交易的金融工具，本公司以其活躍市場報價確定其公允價值；對于不在活躍市場上交易的金融工具，本公司采用估值技術確定其公允價值。所使用的估值模型主要為現金流量折現模型和市場可比公司模型等。估值技術的輸入值主要包括無風險利率、基準利率、匯率、信用點差、流動性溢價、EBITDA 乘數、缺乏流動性折價等。 7、本期內發生的估值技術變更及變更原因、本期內發生的估值技術變更及變更原因 8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情

679、況、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況 本公司以攤余成本計量的金融資產和金融負債主要包括：應收票據、應收賬款、其他應收款、其他流動資產中的理財產品、長期應收款、短期借款、應付賬款、其他應付款、長期借款和長期應付款等。 不以公允價值計量的金融資產和金融負債的賬面價值與公允價值差異很小。 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 222 9、其他、其他 十二、關聯方及關聯交易十二、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況、本企業的母公司情況 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例 母公司對本企業的表決權比例 本企業的母公司情況的說明 本企業最終控制方

680、是王偉修先生，任公司董事長。 其他說明： 2、本企業的子公司情況、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注。 3、本企業合營和聯營企業情況、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注。 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下： 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 其他說明 4、其他關聯方情況、其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 其他說明 5、關聯交易情況、關聯交易情況 （1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 單位：元 關聯方 關聯交易內

681、容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額 出售商品/提供勞務情況表 單位：元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 223 （2）關聯受托管理）關聯受托管理/承包及委托管理承包及委托管理/出包情況出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 單位：元 委托方/出包方名稱 受托方/承包方名稱 受托/承包資產類型 受托/承包起始日 受托/承包終止日 托管收益/承包收益定價依據 本期確認的托管收益/承包收益 關聯托管/承包情況說明 本公司委托管理/出包情況表： 單位：元 委托方/出包方名稱

682、受托方/承包方名稱 委托/出包資產類型 委托/出包起始日 委托/出包終止日 托管費/出包費定價依據 本期確認的托管費/出包費 關聯管理/出包情況說明 （3）關聯租賃情況）關聯租賃情況 本公司作為出租方： 單位：元 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 本公司作為承租方： 單位：元 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 關聯租賃情況說明 （4）關聯擔保情況）關聯擔保情況 本公司作為擔保方 單位：元 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 本公司作為被擔保方 單位：元 擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已

683、經履行完畢 關聯擔保情況說明 （5）關聯方資金拆借）關聯方資金拆借 單位：元 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 拆出 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 224 （6）關聯方資產轉讓、債務重組情況）關聯方資產轉讓、債務重組情況 單位：元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 （7）關鍵管理人員報酬）關鍵管理人員報酬 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員薪酬 12,014,589.80 11,396,177.66 （8）其他關聯交易）其他關聯交易 6、關聯方應收應付款項、關聯方應收應付款項 （1）應收項目）應收項目 單位：元 項目名稱 關聯方 期末

684、余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 （2）應付項目）應付項目 單位：元 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 7、關聯方承諾、關聯方承諾 8、其他、其他 十三、股份支付十三、股份支付 1、股份支付總體情況、股份支付總體情況 適用 不適用 單位：元 公司本期授予的各項權益工具總額 0.00 公司本期行權的各項權益工具總額 5,588,483.00 公司本期失效的各項權益工具總額 0.00 公司期末發行在外的股票期權行權價格的范圍和合同剩余期限 0 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 225 公司期末發行在外的其他權益工具行權價格的范圍和合同剩余期限 0 其

685、他說明 2、以權益結算的股份支付情況、以權益結算的股份支付情況 適用 不適用 單位：元 授予日權益工具公允價值的確定方法 亞式期權模型 可行權權益工具數量的確定依據 按各期解鎖的業績條件及激勵對象的考核結果估計確定 本期估計與上期估計有重大差異的原因 無 以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額 235,397,770.17 本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 61,992,766.72 其他說明 3、以現金結算的股份支付情況、以現金結算的股份支付情況 適用 不適用 4、股份支付的修改、終止情況、股份支付的修改、終止情況 5、其他、其他 十四、承諾及或有事項十四、承諾及或有事項 1、重要

686、承諾事項、重要承諾事項 資產負債表日存在的重要承諾 (1) 資本性支出承諾事項 (a) 已簽約而尚不必在資產負債表上列示的資本性支出承諾 2020年12月31日 2019年12月31日 房屋、建筑物及機器設備 83,267,861.60 35,219,413.98 (2) 經營租賃承諾事項 根據已簽訂的不可撤銷的經營性租賃合同，本公司未來最低應支付租金匯總如下： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 226 2020年12月31日 2019年12月31日 一年以內 17,290,077.27 10,852,750.58 一至二年 9,423,477.81 7,003,192.40 二

687、至三年 1,133,500.26 - 三至四年 995,085.00 - 28,842,140.34 17,855,942.98 2、或有事項、或有事項 （1）資產負債表日存在的重要或有事項）資產負債表日存在的重要或有事項 （2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明 公司不存在需要披露的重要或有事項。 3、其他、其他 十五、資產負債表日后事項十五、資產負債表日后事項 1、重要的非調整事項、重要的非調整事項 單位：元 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影響數 無法估計影響數的原因 2、利潤分配情況、利潤分配情況 單位：元 3、銷售退回、銷售退

688、回 4、其他資產負債表日后事項說明、其他資產負債表日后事項說明 (1)利潤分配情況說明 (a) 根據2021年4月26日董事會決議， 董事會提議本公司向全體股東分配股利86,274,970.00元(含稅)，未在本財務報表中確認為負債。 (2)股權收購相關 于 2020年 11月 13 日，本公司召開第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議分別審議通過了關于收購蘇州工業園 區建勝產業園發展有限公司 100%股權的議案 ，本公司下屬子公司蘇州旭創中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 227 擬收購蘇州工業園區建勝產業園發展有限公司 100%股權。建勝產業園為國有全資公司蘇州新建元控

689、股集團有限公司的全資子公司，故本次收購的交易對方為新建元控股。 于 2021年 1月 22 日，蘇州旭創與新建元控股簽訂了產權交易合同 。于 2021年 2月 10 日，經蘇州工業園區市場監督管理局核準，建勝產業園已完成工商變更登記，標的公司名稱由“蘇州工業園區建勝產業園發展有限公司”變更為“蘇州旭創光電產業園發展有限公司”，標的公司股東由“蘇州新建元控股集團有限公司”變更為“蘇州旭創科技有限公司”，蘇州旭創持股比例 100%。 十六、其他重要事項十六、其他重要事項 1、前期會計差錯更正、前期會計差錯更正 （1）追溯重述法）追溯重述法 單位：元 會計差錯更正的內容 處理程序 受影響的各個比較期

690、間報表項目名稱 累積影響數 （2）未來適用法）未來適用法 會計差錯更正的內容 批準程序 采用未來適用法的原因 2、債務重組、債務重組 3、資產置換、資產置換 （1）非貨幣性資產交換）非貨幣性資產交換 （2）其他資產置換）其他資產置換 4、年金計劃、年金計劃 5、終止經營、終止經營 單位：元 項目 收入 費用 利潤總額 所得稅費用 凈利潤 歸屬于母公司所有者的終止經營利潤 其他說明 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 228 6、分部信息、分部信息 （1）報告分部的確定依據與會計政策）報告分部的確定依據與會計政策 本公司的報告分部是提供不同產品的業務單元。由于各種業務需要不同的技術和

691、市場戰略，因此，本公司分別獨立管理各個報告分部的生產經營活動，分別評價其經營成果，以決定向其配置資源并評價其業績。 本公司有兩個報告分部，分別為高端光通信收發模塊業務分部和電機繞組裝備制造業務分部。 分部間轉移價格參照向第三方銷售所采用的價格確定。 資產根據分部的經營以及資產的所在位置進行分配，負債根據分部的經營進行分配，間接歸屬于各分部的費用按照收入比例在分部之間進行分配。 （2）報告分部的財務信息）報告分部的財務信息 單位：元 項目 高端光通信收發模塊 接入網光模塊和光組件產品 電機繞組裝備制造 分部間抵銷 合計 對外交易收入 6,511,045,113.44 408,396,418.96

692、 185,998,343.57 -55,849,750.53 7,049,590,125.44 營業成本 4,842,203,144.61 327,279,872.58 130,693,252.01 -43,218,052.90 5,256,958,216.30 利息收入 6,224,148.60 289,376.67 3,290,320.60 9,803,845.87 投資收益 - 利息收入 16,032,046.70 4,030,851.23 -5,659,875.01 14,403,022.92 利息費用 48,527,441.76 2,417,821.11 16,520,755.71

693、-5,659,875.01 61,806,143.57 對聯營企業的投資收益 210,399,131.33 210,399,131.33 資產減值損失 -50,415,979.40 -1,343,818.56 -13,612,100.47 -65,371,898.43 信用減值損失 -2,046,453.51 -778,332.67 -3,469,120.86 -6,293,907.04 折舊費和攤銷費 300,949,107.92 11,419,320.63 27,895,116.34 340,263,544.89 利潤總額 1,000,301,161.09 39,092,763.22 10

694、0,196,965.30 -152,631,697.63 986,959,191.98 所得稅費用 109,498,608.79 2,881,637.15 49,453.03 -1,894,754.64 110,534,944.33 凈利潤 890,802,552.30 36,211,126.07 100,147,512.27 -150,736,942.99 876,424,247.65 資產總額 12,102,528,037.27 960,536,571.98 877,678,808.86 -325,011,106.82 13,615,732,311.29 負債總額 4,700,211,79

695、8.91 449,858,293.38 786,449,652.18 -314,274,163.83 5,622,245,580.64 折舊費和攤銷費以外的其他非現金費用 47,903,525.93 14,089,240.79 61,992,766.72 對聯營企業的長期433,472,110.07 433,472,110.07 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 229 股權投資 非流動資產增加額 415,215,855.24 194,343,658.06 256,701,512.69 866,261,025.99 （3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總

696、額的，應說明原因）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 （4）其他說明）其他說明 7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 8、其他、其他 十七、母公司財務報表主要項目注釋十七、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款、應收賬款 （1）應收賬款分類披露）應收賬款分類披露 單位：元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按單項計提壞賬準備的應收賬款 0.00 0.00 0.00 0.00 其中： 按組合計提壞賬準備

697、的應收賬款 0.00 0.00 0.00 0.00 其中： 合計 0.00 0.00 按單項計提壞賬準備： 單位：元 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 計提理由 按組合計提壞賬準備： 單位：元 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 確定該組合依據的說明： 如是按照預期信用損失一般模型計提應收賬款壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 230 適用 不適用 按賬齡披露 單位：元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 0.00 1 至 2 年 0.00 2 至 3 年 0.00 3 年以上 0.00 3

698、至 4 年 0.00 4 至 5 年 0.00 5 年以上 0.00 合計 0.00 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位：元 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位：元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 （3）本期實際核銷的應收賬款情況）本期實際核銷的應收賬款情況 單位：元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位：元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 應收賬款核銷說明： （4）按欠款方

699、歸集的期末余額前五名的應收賬款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位：元 單位名稱 應收賬款期末余額 占應收賬款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 231 （5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 （6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 2、其他應收款、其他應收款 單位：元 項目 期末余額 期初余額 應收股利 140,000,000.00 98,000,000.00 其他應收款 49,854.24 144,396.38 合計

700、140,049,854.24 98,144,396.38 （1）應收利息）應收利息 1）應收利息分類）應收利息分類 單位：元 項目 期末余額 期初余額 2）重要逾期利息）重要逾期利息 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷依據 其他說明： 3）壞賬準備計提情況）壞賬準備計提情況 適用 不適用 （2）應收股利）應收股利 1）應收股利分類）應收股利分類 單位：元 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 應收股利 140,000,000.00 98,000,000.00 合計 140,000,000.00 98,000,000.00 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告

701、全文 232 2）重要的賬齡超過）重要的賬齡超過 1 年的應收股利年的應收股利 單位：元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判斷依據 3）壞賬準備計提情況）壞賬準備計提情況 適用 不適用 其他說明： （3）其他應收款）其他應收款 1）其他應收款按款項性質分類情況）其他應收款按款項性質分類情況 單位：元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 應收子公司股利 140,000,000.00 98,000,000.00 應收往來款 49,854.24 58,500.00 其他 85,896.38 合計 140,049,854.24 98,144,396.38 2）壞賬

702、準備計提情況）壞賬準備計提情況 單位：元 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來 12 個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 2020 年 1 月 1 日余額在本期 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 適用 不適用 按賬齡披露 單位：元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 49,854.24 合計 49,854.24 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 233 3）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位：元 類別 期初余額 本期變動

703、金額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 其他 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位：元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 4）本期實際核銷的其他應收款情況）本期實際核銷的其他應收款情況 單位：元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 單位：元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 其他應收款核銷說明： 5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位：元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 蘇州旭創 關聯方 140,000

704、,000.00 1 年以內 99.96% 0.00 龍口市社會保險服務中心 往來款 26,200.84 1 年以內 0.02% 0.00 煙臺住房公積金管理中心 往來款 23,653.40 1 年以內 0.02% 0.00 合計 - 140,049,854.24 - 100.00% 0.00 6）涉及政府補助的應收款項）涉及政府補助的應收款項 單位：元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額及依據 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 234 7）因金融資產轉移而）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款終止確認的其他應收款 8）轉移其他應收款且繼續涉入形成

705、的資產、負債金額）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 3、長期股權投資、長期股權投資 單位：元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 6,268,858,588.68 6,268,858,588.68 5,732,471,866.31 5,732,471,866.31 對聯營、合營企業投資 29,376,602.28 29,376,602.28 62,980,589.60 4,980,589.60 58,000,000.00 合計 6,298,235,190.96 6,298,235,190.96 5,795,

706、452,455.91 4,980,589.60 5,790,471,866.31 （1）對子公司投資）對子公司投資 單位：元 被投資單位 期初余額(賬面價值) 本期增減變動 期末余額(賬面價值) 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 計提減值準備 其他 蘇州旭創 5,265,494,971.47 47,122,626.69 5,312,617,598.16 中際智能 466,976,894.84 91,362,282.60 13,897,341.13 572,236,518.57 儲翰科技 384,004,471.95 384,004,471.95 合計 5,732,471,866.31 47

707、5,366,754.55 61,019,967.82 6,268,858,588.68 （2）對聯營、合營企業投資）對聯營、合營企業投資 單位：元 投資單位 期初余額(賬面價值) 本期增減變動 期末余額(賬面價值) 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 二、聯營企業 陜西先導光電集成科技投資30,000,000.00 -623,397.72 29,376,602.28 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 235 合伙企業(有限合伙) 深圳市金岷江智能裝備有限公司 28,

708、000,000.00 28,000,000.00 0.00 小計 58,000,000.00 28,000,000.00 -623,397.72 29,376,602.28 合計 58,000,000.00 28,000,000.00 -623,397.72 29,376,602.28 （3）其他說明）其他說明 4、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 其他業務 3,440,366.97 3,239,678.90 4,587,155.96 4,147,364.46 合計 3,440,366.97 3,239,678.90 4,5

709、87,155.96 4,147,364.46 收入相關信息： 單位：元 合同分類 分部 1 分部 2 合計 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 與履約義務相關的信息： 無 與分攤至剩余履約義務的交易價格相關的信息： 本報告期末已簽訂合同、但尚未履行或尚未履行完畢的履約義務所對應的收入金額為 0.00 元，其中，元預計將于年度確認收入，元預計將于年度確認收入，元預計將于年度確認收入。 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 236 5、投資收益、投資收益 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 140,000,000.00 9

710、8,000,000.00 權益法核算的長期股權投資收益 -623,397.72 2,469,293.83 銀行理財產品收益 586,197.98 子公司利息收入 3,688,380.47 合計 139,376,602.28 104,743,872.28 6、其他、其他 十八、補充資料十八、補充資料 1、當期非經常性損益明細表、當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位：元 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 -4,256,044.29 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 106,705,922.11 委托他人投資或管理資產的損益 14,

711、403,022.92 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -2,837,570.45 公允價值變動損益 7,480,170.90 減：所得稅影響額 19,391,543.08 少數股東權益影響額 986,037.28 合計 101,117,920.83 - 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目， 應說明原因。 適用 不適用 2、凈資產收益率及每股收益、凈資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率 每股收

712、益 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 11.73% 1.23 1.22 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 237 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 10.36% 1.09 1.08 3、境內外會計準則下會計數據差異、境內外會計準則下會計數據差異 （1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 （2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況）同時按照境外會計準則與按中國

713、會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 （3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注明該境外機構的名稱明該境外機構的名稱 4、其他、其他 中際旭創股份有限公司 2020 年年度報告全文 238 第十三節第十三節 備查文件目錄備查文件目錄 一、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表； 二、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件； 三、 報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、經公司法定代表人簽名的2020年年度報告文件原件； 五、其他相關資料。 以上備查文件的備置地點：公司董事會辦公室 中際旭創股份有限公司中際旭創股份有限公司 法定代表人：王偉修法定代表人：王偉修 2021年年4月月27日日