中際旭創股份有限公司2018年年度報告（196頁）.PDF

1、中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 1 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告 2019 年 04 月 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 2 第一節 重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。帶的法律責任。 公司負責人王偉修、主管會計工作負責人王曉麗及會計機構負責人公司負責人王偉修、主管會計工作負責人王曉麗及會

2、計機構負責人(會計主會計主管人員管人員)袁麗明聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。袁麗明聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。 本年度報告中涉及未來計劃或規劃等前瞻性陳述的，均不構成公司對投資本年度報告中涉及未來計劃或規劃等前瞻性陳述的，均不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險認識，并且應當理者的實質承諾，投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。敬請投資者注意投資風險。解計劃、預測與承諾之間的差異。敬請投資者注意投

3、資風險。 公司在本報告第四節公司在本報告第四節“經營情況討論與分析經營情況討論與分析”之之“九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望”部分，詳細披露了公司經營中可能存在的風險及應對措施，敬請投資者關注相部分，詳細披露了公司經營中可能存在的風險及應對措施，敬請投資者關注相關內容。關內容。 公司公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以公司現有總股本經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以公司現有總股本509,833,844 股為基數，向全體股東每股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利股派發現金紅利 1.23 元（含稅） ，送紅元（含稅） ，送紅股股 0 股（含稅） ，以資本公積金向全

4、體股東每股（含稅） ，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增股轉增 4 股。股。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 . 6 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 10 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 . 18 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 . 32 第五節第五節 重要事項重要事項 . 64 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 . 73 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 . 73 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事

5、、監事、高級管理人員和員工情況 . 74 第九節第九節 公司治理公司治理 . 83 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 . 89 第十一節第十一節 財務報告財務報告 . 90 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄 . 196 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 本公司、公司、中際旭創 指 中際旭創股份有限公司 股東大會 指 中際旭創股份有限公司股東大會 董事會 指 中際旭創股份有限公司董事會 監事會 指 中際旭創股份有限公司監事會 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 公司法 指 中華人民共和國公司

6、法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 中際旭創股份有限公司章程 A 股 指 人民幣普通股 元、萬元 指 人民幣元、萬元 報告期、本報告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 上年同期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 蘇州旭創 指 蘇州旭創科技有限公司 中際智能 指 山東中際智能裝備有限公司 銅陵旭創 指 銅陵旭創科技有限公司 德國 ES 公司 指 德國 ELMOTEC STATOMAT 公司 光通信 指 以光波為載波的通信方式 光模塊/光通信模塊 指 光模塊的作用就是光電轉換，發送端把電信號轉換成光信號，通過

7、光纖傳送后，接收端再把光信號轉換成電信號。 5G 指 第五代移動電話行動通信標準，也稱第五代移動通信技術。 云數據中心 指 基于超級計算機系統對外提供計算資源、存儲資源等服務的機構或單位，以高性能計算機為基礎面向各界提供高性能計算服務。 SFP 指 SFP 根據 GBIC 接口進行設計，允許比 GBIC 更大的端口密度（主板邊上每英寸的收發器數目） ，因此 SFP 也被稱作“mini-GBIC”。 QSFP 指 四通道 SFP 接口(QSFP)，QSFP 是滿足市場對更高密度的高速可插拔解決方案。 CWDM 指 一種面向城域網接入層的低成本 WDM（Wavelength Division Mu

8、ltiplexing，即波分復用）傳輸技術。從原理上講，CWDM 就是利用光復用器將不同波長的光信號復用至單根光纖進行傳輸，在鏈路的中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 5 接收端，借助光解復用器將光纖中的混合信號分解為不同波長的信號，連接到相應的接收設備。 重大資產重組/本次重組/本次交易 指 本次交易上市公司擬通過發行股份的方式向益興福、劉圣、朱皞、靳從樹、朱鏞、余濱、凱風進取、凱風萬盛、坤融創投、國發創新、禾?？瀑J、古玉資本、晟唐銀科、蘇州達泰、西藏攬勝、旭創香港、光云香港、谷歌香港、ITC Innovation、悠暉然、舟語然、福睿暉、睿臨蘭、云昌錦、凱風旭創、永鑫融盛、上海

9、光易等 27 名交易對方購買其合計持有的蘇州旭創 100%股權。同時，上市公司擬向王偉修、云昌錦、凱風厚澤、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融資方非公開發行股份募集配套資金， 募集資金金額不超過本次資產交易價格的 100%。 配套融資 指 中際旭創向王偉修、云昌錦、凱風厚澤、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融資方非公開發行股份募集配套資金，募集資金金額不超過本次資產交易價格的 100%。 股權激勵 指 公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激勵計劃 本次非公開發行股票、本次非公開發行、本次發行 指 中際旭創股份有限公司本次擬以非公開方式向不超過 5 名（含）特定對象發行股票的行為

10、本預案 指 中際旭創股份有限公司 2018 年度非公開發行股票預案 會計師、審計機構 指 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 廣發證券、保薦機構 指 廣發證券股份有限公司 巨潮資訊網 指 http:/ 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 6 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 中際旭創 股票代碼 300308 公司的中文名稱 中際旭創股份有限公司 公司的中文簡稱 中際旭創 公司的外文名稱（如有） ZHONGJI INNOLIGHT CO., LTD. 公司的外文名稱縮寫（如有） ZHONGJI INNOLIGHT 公

11、司的法定代表人 王偉修 注冊地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 注冊地址的郵政編碼 265705 辦公地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 辦公地址的郵政編碼 265705 公司國際互聯網網址 http:/www.zj- 電子信箱 infozhongji.cc 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 王軍 劉吉玲 聯系地址 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 山東省龍口市諸由觀鎮駐地 電話 0535-8573360 0535-8573360 傳真 0535-8573360 0535-8573360 電子信箱 zhongji300308zhongji.cc zhongji30030

12、8zhongji.cc 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 中國證券報 、 上海證券報 、 證券時報 、 證券日報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 四、其他有關資料四、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 7 會計師事務所名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 會計師事務所辦公地址 上海市黃浦區湖濱路 202 號領展企業廣場 2 座普華永道中心 11 層 簽字會計師姓名 汪超、劉毅 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適

13、用 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 財務顧問名稱 財務顧問辦公地址 財務顧問主辦人姓名 持續督導期間 廣發證券股份有限公司 廣東省廣州市天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316 房） 李福善、王慧能、魏尚驊 2017 年 8 月 12 日-2018 年 12月 31 日 五、主要會計數據和財務指標五、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2018 年 2017 年 本年比上年增減 2016 年 營業收入（元） 5,156,314,239.90 2,357,083,470.26 118.76% 131,62

14、0,384.91 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 623,115,980.05 161,505,416.37 285.82% 10,054,131.54 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元） 590,032,209.73 264,658,859.15 122.94% 451,569.08 經營活動產生的現金流量凈額（元） 660,013,526.46 42,357,112.25 1,458.21% 33,833,600.51 基本每股收益（元/股） 1.36 0.50 172.00% 0.05 稀釋每股收益（元/股） 1.33 0.50 166.00% 0.05 加權平均凈資產

15、收益率 14.32% 7.96% 6.36% 1.82% 2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增減 2016 年末 資產總額（元） 8,080,200,992.25 7,810,022,719.08 3.46% 632,153,427.42 歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 4,776,481,630.64 4,005,858,286.24 19.24% 555,782,210.10 是 否 用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股） 1.2222 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標 單位：元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 8 第一季度 第二季度 第三季度

16、 第四季度 營業收入 1,398,598,185.75 1,426,962,257.93 1,377,260,647.35 953,493,148.87 歸屬于上市公司股東的凈利潤 147,766,656.23 169,137,192.50 164,569,856.77 141,642,274.55 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 145,446,935.72 171,794,127.34 174,865,160.17 97,925,986.50 經營活動產生的現金流量凈額 -44,276,822.86 266,261,984.80 87,595,325.97 350,433,0

17、38.55 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用

18、 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 八、非經常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2018 年金額 2017 年金額 2016 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分） -107,456.93 -1,767,332.51 9,478,700.80 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 33,163,774.86 16,109,458.34 3,863,442.31 委托他人投資或管理資產的損益 1,581,56

19、1.65 2,758,026.07 1,413,089.02 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 -1,294,512.95 -2,924,528.28 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 188,000.00 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和 4,516,515.00 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 9 可供出售金融資產取得的投資收益 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 13,163,005.95 22,872.34 -17,478.32 其他符合

20、非經常性損益定義的損益項目 -7,162,646.18 -120,606,515.13 減：所得稅影響額 7,554,469.03 3,079,953.94 2,210,663.07 合計 33,083,770.32 -103,153,442.78 9,602,562.46 - 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目， 應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常

21、性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 10 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 （一）經營業務、主要產品及用途（一）經營業務、主要產品及用途 公司目前業務主要涵蓋高端光通信收發模塊和智能裝備制造兩大板塊，形成了雙主業獨立運營、協同發展的經營模式。 全資子公司蘇州旭創科技有限公司（簡稱“蘇州旭創”）致力于高端光通信收發模塊的研發、制造和銷售，產品主要服務于云計算數據中心、數據通信、5G無線網絡和電信傳輸網絡等領域的國

22、內外客戶。蘇州旭創注重技術研發，并推動產品向高速率、小型化、低功耗、低成本方向發展，在業內保持了領先優勢。 表表1：蘇州旭創部分光模塊產品：蘇州旭創部分光模塊產品 產品系列產品系列 產品外觀產品外觀 產品特性產品特性 應用場景應用場景 400G QSFP-DD 包括8x50G和4X100G兩種架構方案。該系列的產品符合IEEE 802.3bs 和QSFP-DD MSA標準。 主要應用于400G以太網、數據中心和云網絡。 400G OSFP 采用8x50G架構方案， 該系列的產品符合IEEE 802.3bs 和OSFP MSA標準。 主要應用于400G以太網、數據中心和云網絡。 100G QSF

23、P28/ Single Lambda 具有功耗低、體積小、速率高等特性，有利于數據中心增加容量、提高端口密度和降低功耗。 主要應用于100G數據中心內部網絡、數據中心互聯、城域網絡、5G網絡等環境。 100G CFP4 具有功耗低、體積小、支持雙速率等特性。 支持以太網和OTU4應用。 40G QSFP+ 具有功耗低、體積小、速率高等特性，有利于數據中心增加容量、提高端口密度和降低功耗。 廣泛應用于大型數據中心、園區網絡、城域網絡等環境。 25G SFP28 具有功耗低、體積小、速率高、寬溫度范圍等特性。 主要應用于數據中心、5G網絡、25G以太網、光纖通道等環境。 中際旭創股份有限公司 20

24、18 年年度報告全文 11 10G XFP 擁有激光等級1、符合XFP MSA、符合IEEE 802.3ae、 I2C管理接口、 line/client端回送功能的產品特性。 主要應用于8.5Gb/s光纖通道、OC-192與 STM-64上行/下行多路復用器、數據存儲網絡、告訴數據通信與 IP路由器ATM核心交換機。 10G SFP+ 傳輸速率為10G，目前10G主流產品，具有功耗低、體積小、速率高等特性。 主要應用于數據中心、城域網、無線網絡、傳輸網絡等環境。 全資子公司山東中際智能裝備有限公司（以下簡稱“中際智能”）以電機定子繞組制造裝備的研發、制造、銷售及售后服務作為主營業務線，主要產品

25、按照自動化程度和可完成工序數量分為單工序機、多工序機、半自動生產線和自動生產線四大類，產品主要適用于汽車電機、工業電機、家用電器電機等領域，是國內電機繞組制造裝備的領軍企業。 表表2：中際智能部分產品線：中際智能部分產品線 產品系列產品系列 產品外觀產品外觀 產品特性及應用場景產品特性及應用場景 空調、冰箱壓縮機定子生產線 該系列生產線適應于定頻、變頻空調和冰箱壓縮機電機定子的自動化生產。采用獨有的專利技術能夠適應小槽口、高槽滿率電機定子的生產需要。具有運行可靠、生產效率高和定子品質一致性高等優點。 汽車發電機定子生產線 該系列生產線適用于汽車發電機定子的自動生產。定子在設備及工序間自動傳輸并

26、自動裝卸，能夠實現高槽滿率、高效能電機定子的自動生產。 新能源汽車定子生產線 該系列生產線適用于新能源汽車電機定子的自動生產。能夠實現多股漆包線的并行無交叉繞制和嵌線，保持漆包線在嵌線模具中單根排列，互不交叉，繞線效果好，自動化程度高，能夠滿足高功率密度汽車定子的生產要求。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 12 （二）公司經營模式（二）公司經營模式 1、高端光通信收發模塊業務、高端光通信收發模塊業務 光通信模塊作為非終端產品，主要是采取“以銷定產”的生產模式，蘇州旭創根據客戶的訂單情況作出生產計劃，為保證產品質量，蘇州旭創還制定了嚴格的供應商選擇及采購控制程序。同時，由于光模塊

27、產品的技術集成度較高，作為數據中心網絡交換機和服務器的重要配套器件，蘇州旭創主要采用直接銷售的銷售模式， 直接面向云計算互聯網服務商或通信設備商等下游客戶進行技術和產品推介、 簽訂合同并交付、提供售后技術支持與服務。 2、電機繞組裝備制造業務、電機繞組裝備制造業務 由于電機繞組制造設備的下游客戶在生產上具有顯著的差異性，千差萬別的電機性能對電機繞組裝備的差異化需求非常突出，中際智能根據客戶的需求進行“量身定制”，采取“設計、制造與服務流程一體化”的模式，以設計咨詢為前提，以全程技術服務為核心，為下游客戶提供一體化服務，完成與電機產品相關的所有環節，對各個環節進行技術支持、現場調改和經驗指導。

28、（三）主要業績驅動因素（三）主要業績驅動因素 近年來，全球信息流量需求激增，推動大型數據中心市場的高速發展，北美云計算廠商用于數據中心建設改造的資本開支持續增長； 同時， 5G網絡建設和商用已成為全球主要國家的投資建設熱點。 報告期內，受數據中心領域及無線通信領域建設兩大驅動因素影響，蘇州旭創進一步鞏固了市場份額，繼續保持在行業的領先優勢，并順利切入初啟的5G無線市場，取得了良好的份額。 （四）公司所處行業情況（四）公司所處行業情況 1、光模塊行業、光模塊行業 光模塊是網絡基礎設施層面的核心承載硬件光模塊是網絡基礎設施層面的核心承載硬件?，F代信息網絡主要以光纖作為傳輸介質，但計算、分析還必須基

29、于電信號，光模塊是實現光電轉換的核心器件，光模塊的傳輸速率直接影響了網絡傳輸的帶寬及速度。 在網絡時代信息流量的爆發式增長背景下， 云計算和大數據等技術的應在網絡時代信息流量的爆發式增長背景下， 云計算和大數據等技術的應用驅動全球超大規模數據中心用驅動全球超大規模數據中心的加速建設， 催生了行業對高速光模塊需求量的提升， 同時也推動了光模塊的迭代更新。的加速建設， 催生了行業對高速光模塊需求量的提升， 同時也推動了光模塊的迭代更新。 根據思科 （Cisco）公司預測，全球超大型數據中心數量預計由2016年的338個增長至2021年的628個（占比達53%），復合年增長率達13%；全球數據中心總

30、流量將由2016年的6819EB增至2021年的20555EB，復合年增長率達23%，由數據中心內部流量和數據中心互聯流量組成的東西向流量（East-West Traffic，橫向流量）占數據中心總流量約85%。 圖圖1：2021年全球數據中心流量分類年全球數據中心流量分類 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 13 資料來源：Cisco Global Index 2016-2021 在當前以東西向 （East-West） 流量為主的場景下， 兩層的葉脊拓撲網絡成為大型數據中心的廣泛配置。 據此，數據流量的持續增長，數據中心網絡架構向扁平化、智能化發展的趨勢，驅動光模塊在傳輸速率上不

31、斷迭代更新，需求量也不斷增加。繼100G高速數通光模塊產品在2017年成為北美數據中心主流配置后，400G光模塊產品也即將進入大規模應用階段。對比北美市場，國內云計算產業的加速演進推動數據中心的建設存在著巨大的發展空間，國內的頭部互聯網服務提供商對云計算數據中心的重視，也將會拉動數通光模塊新一輪需求。 5G網絡建設蓄勢待發，承載超大帶寬的技術升級及電信運營商降本增效的需求，催動了電信光模塊網絡建設蓄勢待發，承載超大帶寬的技術升級及電信運營商降本增效的需求，催動了電信光模塊市場進入上升周期，前景廣闊。市場進入上升周期，前景廣闊。我國運營商自2013年底開始布局4G網絡，歷經4年時間4G進入規模商

32、用階段，移動互聯網得以快速發展，改變了人們的生活方式，而5G的規劃更豐富了人與物，物與物連接的應用場景，推進了未來無人駕駛、智能家居、智慧城市、工業自動化等發展的可能性。5G的建網和商用已成為全球主要國家的投資建設熱點，2018年，我國發改委公布2018年新一代信息基礎設施建設工程擬支持項目名單，大力推動5G試驗網建設；2018年12月初已完成5G頻譜分配，包括3.5GHz和2.6GHz，同月，中央經濟工作會議要求加快5G商用步伐。 5G網絡所提供的多類業務的主要特征包括大帶寬、低延時、海量連接等從而對承載網提出了大寬帶、中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 14 低延時、高精度時間

33、同步、靈活組網、網絡切片的要求。5G承載網將從4G時期的兩級結構演化到三級結構，衍生出前傳、中傳和回傳網絡三部分。同時，5G網絡頻譜相對4G網絡更高，造成基站密度大幅增加。由此衍生，5G網絡的建設相較4G時代提升了對光模塊產品的數量需求、速率要求，要求的傳輸距離也會越來越遠。目前5G前傳網絡以25G光模塊產品為主；中傳或以50G PAM4為主；5G回傳或將使用100G/200G/400G相干光模塊（高速長距）。據公開資料及中信建投證券研究報告預計，中國5G光模塊市場規模預計將達到550億元，較4G時代180億元投資額增長206%。 蘇州旭創在高端光通信收發模塊產品研發和設計領域、成本管控及經營

34、管理上均具有突出優勢。蘇州旭創在高端光通信收發模塊產品研發和設計領域、成本管控及經營管理上均具有突出優勢。公司擁有包括獨特光學設計封裝平臺、超高的光學耦合效率、高速光模塊的設計能力、高頻電路和信號完整性專業設計及自主研發的全自動高效測試平臺等業內領先技術，同時結合“以銷定產”的生產模式、優化的供應鏈管理有效降低了生產成本、保證了產品精度的同時又提升了大規模量產的能力，產品深受國內外知名客戶的青睞。根據Light counting報告，蘇州旭創在2017年全球光模塊市場份額中位列第二。此外，各代光模塊產品在研發過程中所具備的技術承繼性也使得蘇州旭創的技術優勢和研發經驗為新產品的研發奠定了基礎，公

35、司緊跟光模塊升級換代的周期，在400G光通信模塊及5G前傳、中傳、回傳相關高速光模塊等領域已有相應解決方案和產品覆蓋。2018年3月，蘇州旭創在美國加州圣地亞哥舉辦的2018美國光纖通訊展覽會及研討會（OFC 2018）推出業內首款400G QSFP-DD FR4光通信模塊，還同步推出了其業界領先的 400G OSFP和QSFP-DD系列的新產品。目前，公司400G高速光通信模塊及5G通迅光模塊與公司現有100G/40G/25G光模塊都屬于大型數據中心應用產品或通信設備應用產品，針對400G及5G新產品的研發也處于業內領先地位。 2、電機繞組裝備制造行業、電機繞組裝備制造行業 近年來， 電機繞

36、組裝備行業受宏觀經濟形勢影響和社會發展推動出現了較大調整。 常規產品發展受制，增長放緩，新型的環保節能電機發展迅速，理念及技術的變革導致不同類電機產品及廠家經營效果差異明顯。尤其隨著國家陸續出臺了多項產業政策支持新能源汽車的發展，在政策推動下，新能源汽車市場需求前景巨大。為適應行業發展及市場變化，公司發揮自身優勢，積極調整產品結構，重點向環保、節能領域的新能源汽車驅動電機、高效節能的汽車發電機、工業及家用高端節能電機、變頻電機等定子繞組中高端自動化、智能化裝備方向率先發展。節能電機、變頻電機等定子繞組中高端自動化、智能化裝備方向率先發展。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 15

37、二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 比年初增加 303.57%，主要原因是本期新增投資寧波創澤云投資合伙企業（有限合伙）基金所致。 固定資產 無重大變化。 無形資產 無變化重大 在建工程 比年初增加 35.27%，主要原因是增加銅陵旭創廠房工程所致。 其他流動資產 比年初減少 70.11%，主要原因是待抵扣進項稅額減少所致。 長期待攤費用 年初增加 660.99%，主要原因是廠區綠化費、經營租入固定資產改良支出增加所致。 其他應收款 比年初減少 59.32%，主要原因是本期母公司應收可供出售金融資產

38、轉讓款在 2018 年收回所致。 2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 （一）高端光通信收發模塊業務（一）高端光通信收發模塊業務 隨著全球云市場規模持續擴大，5G網絡建設即將全面展開，輔以無人駕駛、智慧城市、云計算、物聯網、工業智能化等應用熱點，將推動數據中心和光模塊行業持續發展。在市場競爭中，具有技術創新領先優勢、快速量產交付能力、完善質量保證體系、規模和品牌優勢的企業競爭優勢明顯。公司下屬子公司蘇州旭創作為國際知名的光模塊主力供應商，其核心競爭力主要體現在以下幾點： 1、領先的技術創新優勢保障可持

39、續發展 光模塊行業屬于技術密集型行業。蘇州旭創凝聚了多名海歸技術專家，定位于通過自主技術創新，打造具有國際競爭力的高速光通信收發模塊的研發、設計和制造公司。蘇州旭創作為國際行業組織 25G Ethernet 和 50G Consortium 產業聯盟成員,也是 IEEE 光通信光模塊 OSFP 企業產業聯盟成員和 IEEE 802.3 and ITUQ2 for PON convergence 編制成員，同時也是CCSA 中國通信標準化協會傳輸網接入網 TC6-光器件 WG4 工作組成員及中國電子元件光電線纜及光器件協會理事成員單位，長期致力于推動行業技術發展。蘇州旭創在業內率先創新使用了自動

40、化程度較高的COB封裝技術，位列同行業領先水平；技術團隊憑借多年在并行光學多年的技術積累，擁有高速電子器件設計、仿真、測試技術，自主開發了高精度耦合平臺、自動耦合設備和全自動化高效率的組裝測試平臺?；诙嗄甑募夹g積累及行業耕耘，蘇州旭創生產研發的100GQSFP28 SR4/LR4系列模塊榮獲2015年度中國數據中心自主創新產品獎，并于2018年3月OFC 展會上推出業內首款 400G QSFP-DD FR4 光通信模塊，還同步推出了 400G OSFP 和 QSFP-DD 系列的新產品。截至本報告期，蘇州旭創獲得了包括國家火炬計劃重點高新技術企業、創新團隊、領軍企業先進技中際旭創股份有限公司

41、 2018 年年度報告全文 16 術研究院等在內的多項榮譽，公司的科技項目獲得工信部、科技部、江蘇省科技廳等立項，獲取了國內外專利共計 68 項,其中發明專利39項。綜上，蘇州旭創技術創新優勢是公司未來在高速光通信模塊領域持續發展的有力支撐。 2、快速量產及交付能力 光通信模塊行業具有產品迭代更新較快的特點，蘇州旭創能夠緊跟產品迭代周期，快速響應客戶的需求和市場的變化， 通過不斷開發先進的高端解決方案， 實施靈活的計劃和生產管理來達到快速量產及交付。公司擁有秉承近10年光模塊新產品導入經驗、覆蓋項目全職能的新產品導入團隊，建立了全面有效的人員培訓和認證系統，擁有高水平的自動化開發、實施團隊，創

42、建了完善的產品生產計劃（PMP）和生產作業指導書（MOI），建有高級別的凈化生產環境及自動化生產線，全面保障了產品的質量的同時提高了生產效率。 3、完善的質量保障及優質的客戶服務 蘇州旭創自成立以來一直以“勇于創新、快速響應、專注細節、持續改進”為質量方針，建立了完善的質量管理體系，從第三方專業機構的體系認證，到進行客戶滿意度調查，實行SCAR進行供應商管理，制定生產作業指導書，再通過建立可追溯記錄系統及進行作業員上崗考核等方面來保障產品的質量，不斷提升產品良率。產品質量得到業界廠商的廣泛認可，先后獲得了年度數據中心最佳產品、中國數據中心創新產品等榮譽。 4、規模優勢 蘇 州 旭 創 聚 焦

43、光 模 塊 產 業 的 發 展 ， 現 有 10GSFP+ 、 10GXFP 、 25GSFP28 、 40GQSFP+ 、100GCFP4/QSFP28 、 400GOSFP/QSFP等各系列在內的多個產品類型,能夠滿足各場景的應用,為云計算數據中心、無線接入以及傳輸等領域客戶提供最佳光通信模塊解決方案，生產規模和供貨能力位居行業前列，2017年，公司的100G高速光模塊產品的出貨量位居全球前列。規模優勢提高了公司承接大額訂單的能力，有效地降低了公司的制造成本和采購成本。 （二）電機繞組裝備制造業務（二）電機繞組裝備制造業務 公司全資子公司中際智能作為國內電機繞組制造裝備的領軍企業，核心競爭

44、力主要體現在以下幾方面： 1、技術優勢 中際智能擁有在電機繞組制造裝備制造領域的技術優勢，并填補了細分領域的技術空白。截至報告期末，中際智能共擁有專利97項，其中發明專利33項，被煙臺市經信委認定為煙臺市“工業雙50”企業-創新引領型企業并被認定為“博士后科研工作站”，技術中心被認定為煙臺市“一企一技術”研發中心，3項行業標準修訂被列為煙臺市標準化資助項目； “高效節能電機定子繞組直繞式數字化制造裝備”獲得煙臺市科學技術進步三等獎（公示）。中際智能在研發技術領域取得的成績進一步鞏固了公司技術領域的領先地位。 2、優質的客戶服務 電機繞組制造裝備行業具有為客戶“量身定制”的特點。中際智能以向客戶

45、提供貼身服務，引導客戶需求為客戶服務方針，做好產品售前、售中、售后服務，契合客戶的類型進行分層式精細化管理，提高大客戶、邊緣客戶的黏性。 3、品牌優勢 中際智能前身中際電工裝備股份有限公司自成立以來一直非常注重企業品牌建設，成立至今先后獲得中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 17 了“中國馳名商標”及“山東名牌產品”。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 18 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、概述一、概述 （一）總體經營情況（一）總體經營情況 報告期內， 公司實現營業收入51.56億元， 同比增長 118.76%； 實現營業利潤6.82億元， 同

46、比上升 231.23%；歸屬于上市公司股東的凈利潤6.23億元，同比上升 285.82 %。截至2018年底，公司總資產80.80億元，總負債33.04億元，凈資產47.76億元，資產負債率 40.89%。 （二）各業務板塊經營情況（二）各業務板塊經營情況 1、高端光通信收發模塊業務、高端光通信收發模塊業務 （1）繼續鞏固和提升在數據中心光模塊市場的份額和競爭力。 2018年全球大型數據中心葉脊拓撲網絡架構主流配置的100G光模塊需求較上年保持較大增長。蘇州旭創的100G系列產品以高性價比的產品解決方案和快速批量交付能力獲得了北美大客戶的高度認可， 進而在2018年競爭加劇的背景下進一步鞏固了

47、市場份額，繼續保持在行業的領先優勢。2018年蘇州旭創在北美及國內一線云計算數據中心客戶的份額保持領先。 （2）順利進入5G無線市場，獲良好份額。 2018年，在取得國內通信主設備商的5G產品認證和代碼后，蘇州旭創在初啟的國內5G無線市場取得了突破，在針對2019年的5G招標中均取得了良好份額。此外，蘇州旭創繼續深入布局5G無線市場，并形成覆蓋前傳、中傳、回傳的全面的5G基站光模塊產品系列。 （3）面對激烈的市場競爭，降本增效成效顯著。 2018年，面對激烈的市場競爭，蘇州旭創采取了嚴控成本和制費、努力提升良率、自動化率和生產效率等多項降本增效措施，并取得了顯著的效果，為保持在市場的競爭力和取

48、得業績的增長提供了有力的支持。 （4）繼續加大新產品研發力度，400G產品市場導入全球領先。 蘇州旭創在2018年3月在美國OFC展會中展示了400G的QSFP-DD系列產品， 并在之后取得了重點客戶對400G產品的認證。2018年下半年，蘇州旭創開始向客戶小批量供應400G產品，在業內保持了400G產品導入客戶的領先優勢。此外，蘇州旭創還加強在400G硅光芯片和相干技術的研發力度，為未來在400G硅光模塊和5G回傳、傳輸網光模塊進入市場打下了良好基礎。 2、電機繞組電機繞組裝備制造業務裝備制造業務 報告期內， 中際智能將新能源電機裝備作為市場主攻方向， 加快國內外市場拓展， 積極調整營銷策略

49、，大力開發國內外新客戶，新能源電機領域銷售額占比攀升；在工業電機領域，對整個水泵電機市場領域的自動化改造進行了嘗試，積極培育新的業績增長點；在白色家電領域，完成了兩條自動生產線的發貨，成為業內大客戶的優質供應商。 2018年，中際智能為精進電動配套的“車用高功率密度驅動電機定子繞組制造數字化成套裝備及關鍵中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 19 技術研究”項目通過了部級科技成果鑒定，整體技術達到國際同類產品先進水平，其中無交叉繞線技術處于國際同行業領先水平；扁線電機及直繞機的研發工作有效推進，并部分通過試驗。 3、資本運作、資本運作 （1）報告期內實施了非公開發行工作，為公司的重點

50、項目提供了資金支持。 2018年4月，公司啟動了重組后的第一次再融資，擬以非公開發行方式募集15.56億元用于400G產品研發與產業化、100G產品和5G無線產能建設及補充流動資金、償還銀行貸款。2018年12月，非公開發行項目通過了證監會審核，并于2019年3月完成了發行工作。定增的完成有助于公司進一步擴大產能，公司資產質量得到提升，資產結構更趨合理，鞏固現有競爭優勢的同時也提升了行業地位，為公司的可持續發展奠定基石。 （2）積極開展產業鏈投資布局，增強未來可持續性發展。 抓住行業發展機遇、提升核心競爭力，蘇州旭創作為有限合伙人，累計認繳出資7,205萬元，與霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司

51、、蘇州古玉浩庭股權投資管理合伙企業（有限合伙）共同出資設立寧波創澤云投資合伙企業（有限合伙），用于投資從事光通信領域核心器件及先進技術開發及應用的相關標的，加快業務擴展及產業鏈延伸。 二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。 2、收入與成本、收入與成本 （1）營業收入構成）營業收入構成 公司是否需要遵守光伏產業鏈相關業的披露要求 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 1 號上市公司從事廣播電影電視業務的披露要求： 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 5 號上市公司從事互聯網游戲業務的披露要求

52、： 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 9 號上市公司從事 LED 產業鏈相關業務的披露要求： 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 10 號上市公司從事醫療器械業務的披露要求： 否 公司是否需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從軟件與信息技術服務業務的披露要求 否 營業收入整體情況 單位：元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 20 2018 年 2017 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 5,156,314,239.90 100% 2,357,083,470.26 100% 11

53、8.76% 分行業 高端光通信收發模塊 4,997,730,230.43 96.92% 2,207,991,224.92 93.67% 126.35% 電機繞組裝備 158,584,009.47 3.08% 149,092,245.34 6.33% 6.37% 分產品 10G/40G 光模塊 1,248,762,806.50 24.22% 916,431,489.81 38.88% 36.26% 25G/100G/400G 光模塊 3,748,967,423.93 72.71% 1,291,559,735.11 54.79% 190.27% 單/多工序機 50,905,052.08 0.99%

54、 60,226,903.24 2.56% -15.48% 自動生產線 74,102,335.75 1.44% 49,157,179.48 2.09% 50.75% 重要零部件 33,576,621.64 0.65% 39,708,162.62 1.68% -15.44% 分地區 境外 3,808,003,225.83 73.85% 1,784,507,462.82 75.71% 113.39% 境內 1,348,311,014.07 26.15% 572,576,007.44 24.29% 135.48% （2）占公司營業收入或營業利潤）占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情

55、況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 高端光通信收發模塊 4,997,730,230.43 3,637,990,531.56 27.21% 126.35% 123.27% 1.01% 分產品 10G/40G 光模塊 1,248,762,806.50 944,605,566.74 24.36% 36.26% 50.60% -7.20% 25G/100G/400G光模塊 3,748,967,423.93 2,693,384,964.82

56、28.16% 190.27% 168.75% 5.75% 分地區 4.97% 境外 3,808,003,225.83 2,604,817,204.58 31.60% 116.47% 101.81% -9.48% 境內 1,348,311,014.07 1,145,151,947.07 15.07% 200.39% 238.12% 公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 21 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 行業分類 項目

57、單位 2018 年 2017 年 同比增減 高端光通信收發模塊 銷售量 萬只 422 153 175.82% 生產量 萬只 450 199 126.13% 庫存量 萬只 108 80 35.00% 電機繞組裝備 銷售量 臺（套） 264 208 26.92% 生產量 臺（套） 269 202 33.17% 庫存量 臺（套） 17 12 41.67% 相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 適用 不適用 主要原因為高端光通信收發模塊業務隨著蘇州旭創于2017年7月納入合并報表范圍而在銷售收入中體現，導致年度數據變化較大；中際智能電機繞組裝備銷售訂單比上年有所增加。 （4）公司已簽訂的重大銷售

58、合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 行業分類 行業分類 單位：元 行業分類 項目 2018 年 2017 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 高端光通信收發模塊 10G/40G 光模塊 944,605,566.74 25.19% 627,229,019.16 36.35% 50.60% 高端光通信收發模塊 25G/100G/400G光模塊 2,693,384,964.82 71.82% 1,002,200,176.34 58.09% 168.75% 電機繞組裝備 單/多工序機 34,8

59、27,240.54 0.93% 42,652,119.61 2.47% -18.35% 電機繞組裝備 自動生產線 57,401,058.07 1.53% 30,404,726.71 1.76% 88.79% 電機繞組裝備 重要零部件 19,750,321.47 0.53% 23,022,794.41 1.33% -14.21% 說明 （6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 22 （7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8

60、）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元） 3,657,542,866.07 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 70.94% 前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00% 公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例 1 客戶 A 1,926,675,914.15 37.37% 2 客戶 B 629,041,928.49 12.20% 3 客戶 C 537,823,666.98 10.43% 4 客戶 D 424,854,481.02 8.24% 5 客戶 E 139,14

61、6,875.43 2.70% 合計 - 3,657,542,866.07 70.94% 主要客戶其他情況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元） 1,446,163,748.00 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 40.95% 前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00% 公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例 1 供應商 A 449,171,335.92 12.72% 2 供應商 B 394,473,187.64 11.17% 3 供應商 C 269,110,853.71 7.62% 4 供應商

62、D 178,381,474.98 5.05% 5 供應商 E 155,026,895.63 4.39% 合計 - 1,446,163,747.88 40.95% 主要供應商其他情況說明 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 23 3、費用、費用 單位：元 2018 年 2017 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 60,233,089.26 32,022,265.96 88.10% 主要原因是自 2017 年 7 月開始蘇州旭創納入合并報表范圍所致，此外，限制性股票激勵計劃確認激勵成本形成部分費用增加。 管理費用 253,347,412.05 116,603,455.

63、36 117.27% 主要原因是自 2017 年 7 月開始蘇州旭創納入合并報表范圍所致，此外，限制性股票激勵計劃確認激勵成本形成部分費用增加。 財務費用 79,213,452.77 37,126,450.93 113.36% 主要原因是自 2017 年 7 月開始蘇州旭創納入合并報表范圍所致，此外，合并日預計超額業績獎勵，計入合并對價并確認相關負債，本期確認負債折現費用，形成部分費用增加。 研發費用 309,472,803.18 129,305,025.41 139.34% 主要原因是自 2017 年 7 月開始蘇州旭創納入合并報表范圍所致，此外，限制性股票激勵計劃確認激勵成本形成部分費用增

64、加。 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 公司全資子公司蘇州旭創、中際智能歷來重視研發投入與技術創新，始終通過技術創新保持其產品的技術領先，從而不斷提高公司核心競爭力，保持行業的競爭優勢。報告期內，全資子公司蘇州旭創的研發投入金額為人民幣331,476,142.67元，全資子公司中際智能的研發投入金額為人民幣8,101,105.29元，合計研發投入人民幣339,577,247.96元，占公司營業收入的 6.59%。 近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2018 年 2017 年 2016 年 研發人員數量（人） 512 397 58 研發人員數量占比 21.17% 17.53% 12.

65、03% 研發投入金額（元） 339,577,247.96 129,305,025.41 6,749,187.20 研發投入占營業收入比例 6.59% 5.49% 5.13% 研發支出資本化的金額（元） 30,104,444.78 0.00 0.00 資本化研發支出占研發投入的比例 8.87% 0.00% 0.00% 資本化研發支出占當期凈利潤的比重 4.83% 0.00% 0.00% 研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 24 5、現金流、現金流 單位：元

66、項目 2018 年 2017 年 同比增減 經營活動現金流入小計 6,288,701,557.71 2,585,473,925.78 143.23% 經營活動現金流出小計 5,628,688,031.25 2,543,116,813.53 121.33% 經營活動產生的現金流量凈額 660,013,526.46 42,357,112.25 1,458.21% 投資活動現金流入小計 156,706,832.65 503,428,172.47 -68.87% 投資活動現金流出小計 829,784,971.17 650,778,278.73 27.51% 投資活動產生的現金流量凈額 -673,078

67、,138.52 -147,350,106.26 356.79% 籌資活動現金流入小計 1,903,213,000.00 1,765,807,611.72 7.78% 籌資活動現金流出小計 1,766,234,144.23 785,183,463.98 124.95% 籌資活動產生的現金流量凈額 136,978,855.77 980,624,147.74 -86.03% 現金及現金等價物凈增加額 138,712,826.25 868,906,056.24 -84.04% 相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 （1）公司經營活動產生的現金流量凈額較上年同期增加1,458.21%

68、，主要原因是自2017年7月開始蘇州旭創納入合并報表范圍所致。 （2）公司投資活動產生的現金流量凈額較上年同期增加356.79%，主要原因是自2017年7月開始蘇州旭創納入合并報表范圍，本期購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金增加，且收回的定期存款/銀行理財金額低于上期所致。 （3）公司籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期下降86.03%，主要原因是自2017年7月開始蘇州旭創納入合并報表范圍，此外2017年9月發行股份購買資產并募集配套資金和限制性股票激勵計劃主體部分實施完成導致凈流入增加所致。 報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適

69、用 三、非主營業務情況三、非主營業務情況 適用 不適用 四、資產及負債狀況四、資產及負債狀況 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 單位：元 2018 年末 2017 年末 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 25 貨幣資金 1,041,180,052.12 12.89% 957,231,815.04 12.26% 0.63% 應收賬款 840,106,718.22 10.40% 1,012,565,848.29 12.96% -2.56% 存貨 2,118,974,661.34 26.22% 1,968,9

70、95,504.73 25.21% 1.01% 長期股權投資 102,520,190.73 1.27% 25,403,515.53 0.33% 0.94% 固定資產 1,496,561,597.35 18.52% 1,162,100,052.25 14.88% 3.64% 在建工程 148,099,747.83 1.83% 109,483,076.08 1.40% 0.43% 短期借款 389,801,600.00 4.82% 434,436,400.00 5.56% -0.74% 長期借款 269,506,145.68 3.34% 241,276,445.68 3.09% 0.25% 2、以公

71、允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 截至報告期末，公司的資產權利不存在受限情況。 五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度 159,650,000.00 62,400,000.00 155.85% 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴

72、 披露日期（如有） 披露索引（如有） 銅陵旭創科技有限公司 從事光模塊的研發、生產 增資 87,600,000.00 100.00% 自籌資金 無 1 年 高速光通信模塊 - -14,540,878.82 否 寧波創澤云投資合伙企業 （有實業投資（未經金融等監管部門批準增資 72,050,000.00 78.42% 自有資金 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司、蘇州古7 年 - - -41,105.04 否 2018 年06 月 20日 巨潮資訊網 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 26 限合伙） 不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集融資等金融業務） 玉浩庭股權投資管

73、理合伙企業（有限合伙） 、 寧波保稅區凱風厚澤股權投資合伙企業（有限合伙） 合計 - - 159,650,000.00 - - - - - - -14,581,983.86 - - - 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 4、以公允價值計量的金融資產、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 5、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用 （1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累

74、計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置兩年以上募集資金金額 2017 年 非公開發行股票 49,000 8,521.88 49,052.85 0 0 0.00% 23.61 專戶注銷后， 轉入基本賬戶 0 合計 - 49,000 8,521.88 49,052.85 0 0 0.00% 23.61 - 0 募集資金總體使用情況說明 一、非公開發行募集資金基本情況 經中國證監會關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）等發行股份購買資產并募集配套資金的批復 （證監許可 2017741 號）核準

75、，公司向王偉修、蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 、霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司、蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）及上海小村資產管理有限公司非公開發行人民幣普通股（A 股）36,189,068 股，發行價格為 13.54 元/股，募集資金總額為人民幣 489,999,980.72 元，扣除發行費用后，中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 27 募集資金凈額為 451,406,996.98 元。 2017 年 10 月 27 日， 公司召開第三屆董事會第五次會議審議通過了 關于使用募集資金置換先期投入募投項目自籌資金的議案 ， 同意公司使用募集資金 341,018,233.2

76、2 元置換預先投入募集資金投資項目的同等金額的自籌資金， 目前置換已完成。 2018 年 10 月 30 日，公司在巨潮資訊網上披露了關于募集資金使用完畢并注銷專項賬戶的公告 ，公司光模塊研發及生產線建設項目累計使用募集資金 25,634.76 萬元，光模塊自動化生產線改造項目累計使用募集資金 19,418.09 萬元，本次交易相關稅費及中介機構費用等發行費用累計使用募集資金 4,000.00 萬元，合計使用募集資金 49,052.85 萬元（含滾存的募集資金利息） ，募資資金專項賬戶內資金已全部使用完畢并辦理了注銷專項賬戶手續。募集資金專戶結余 23.61 萬元，已根據有關規定轉入基本賬戶。

77、 二、募集資金使用及披露中存在的問題 公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況， 也不存在募集資金違規使用的情形。 （2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更) 募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1) 本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2) 截至期末投資進度(3)(2)/(1) 項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 截止報告期末累計實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 光模塊研發及生產線建設項目 否 25,6

78、00 25,600 8,222.63 25,634.76 100.14% 2019年10月 31 日 22,885.22 45,654.9 是 否 光模塊自動化生產線改造項目 否 19,400 19,400 299.25 19,418.09 100.09% 2019年09月 30 日 14,550.36 28,359.7 是 否 本次交易相關稅費及中介機構費用等發行費用 否 4,000 4,000 0 4,000 100.00% 不適用 否 承諾投資項目小計 - 49,000 49,000 8,521.88 49,052.85 - - 37,435.58 74,014.6 - - 超募資金投向

79、 不適用 合計 - 49,000 49,000 8,521.88 49,052.85 - - 37,435.58 74,014.6 - - 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因 （分具體項目） 不適用 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 28 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 根據山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書（修訂稿） 披露的本次發行股份購買資產并募集配套資金投

80、資項目及募集資金使用安排如下： （一）光模塊研發及生產線建設項目：投入募集資金金額 25,600.00 萬元； （二）光模塊自動化生產線改造項目：投入募集資金金額 19,400.00 萬元； （三）本次交易相關稅費及中介機構費用等發行費用：擬投入募集資金金額 4,000.00 萬元。 在配套募集資金到位前，上市公司可根據市場情況及自身實際情況以自籌資金擇機先行投入上述項目建設， 待募集資金到位后予以置換。 根據信永中和會計師事務所 （特殊普通合伙） 于 2017年 10 月 27 日出具的 XYZH/2017JNA20209中際旭創股份有限公司截至 2017 年 10 月 20 日止以自籌資金

81、預先投入募集資金投資項目的鑒證報告 ，截至 2017 年 10 月 20 日，公司募投項目已經累計投入自籌資金人民幣 342,918,233.22 元。 公司現擬使用募集資金人民幣 341,018,233.22 元置換先期（截止至 2017 年 10 月 20 日）已投入本次募集資金投資項目的自籌資金。 2017 年 10 月 27 日，公司召開第三屆董事會第五次會議審議通過了關于使用募集資金置換先期投入募投項目自籌資金的議案 ，同意公司使用募集資金 341,018,233.22 元置換預先投入募集資金投資項目的同等金額的自籌資金，目前募集資金置換已經完成。 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

82、 不適用 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 適用 募集資金專戶結余 23.61 萬元，為原募集資金存款時產生的利息收入，募資資金專項賬戶內資金全部使用完畢并辦理了注銷專項賬戶手續后，公司已根據有關規定將上述利息款轉入基本賬戶。 尚未使用的募集資金用途及去向 轉入基本賬戶 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況， 也不存在募集資金違規使用的情形。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 29 （3）募集資金變更項目情況）募集資金變更項目情況 適用 不適用 公司報告期不存在募集資金變更項目情況。

83、六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。 2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 蘇州旭創科技有限公司 子公司 主要從事高速光通信收發模塊的研發、設計與制造銷售 450,000,000 5,319,281,526.93 2,575,495,180.89 4,997,730,230.4

84、3 777,552,423.95 699,934,149.42 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 主要控股參股公司情況說明 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望 （一）公司發展戰略（一）公司發展戰略 在未來的經營發展中， 公司將努力實現控股平臺下對高速光通信收發模塊板塊和電機繞組裝備制造板塊的協同發展，保持兩個業務板塊的獨立運營，充分發揮原有管理團隊在不同業務領域的經營管理優勢，提升各自業務板塊的經營業績，共同實現上市公司股東價值最大化。此外，公司還將積極推進產業經營與資本經營相結合的發展戰略， 利用上

85、市公司平臺， 發揮資本市場的并購、 融資功能， 打造新的盈利增長點，實現公司的可持續發展。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 30 在高端光通信收發模塊業務方面，公司將專注于云計算數據中心和5G網絡兩大核心市場，進一步加大400G以上高速率光模塊、電信級光模塊、硅光和相干等核心產品或技術的投入與研究，積極推動高端光通信收發模塊領域的發展。公司還將抓住有利經營環境帶來的戰略機遇，在保持現有行業地位的同時，加快產業鏈縱向與橫向的投資布局，謀求成為具有國際影響力和領先水平的通信設備制造商。 在電機繞組裝備制造板塊業務方面，公司將在現有電機裝備產品領域，利用已有的核心技術優勢，積極向裝備

86、智能化和制造過程智能化方向發展。在做好現有主業的基礎上，利用專業技術優勢，將擴展相關自動化生產線、智能化裝配線，包括光通信方面的專用裝備和自動生產線。結合現代信息技術，增強企業長久競爭力。 （二）前期披露的發展戰略和經營計劃在報告期內的進展情況（二）前期披露的發展戰略和經營計劃在報告期內的進展情況 公司管理層認真貫徹股東大會和董事會的有關精神，按照2018年度制定的發展戰略和經營計劃，努力做好各項工作，在推進新產品研發、市場拓展、資本運作、對外投資以及內部管理等方面均取得了一定的成績，具體工作情況參見本章已述經營情況討論與分析部分。 （三）（三）2019年度的經營計劃年度的經營計劃 2019年

87、，面對中美貿易戰緩和、經濟轉暖、關鍵器件國產替代方興未艾、行業整合加劇、市場競爭更趨激烈的形勢，公司將通過加大營銷力度、加快新品開發和實施低成本策略，鞏固和提升公司在行業的優勢地位與市場競爭力；通過資本運作加快在產業鏈縱向與橫向的投資布局，實現自主可控的核心器件的掌握，拓寬產品線與新業務領域，增強抗風險能力、培育可持續經營能力；通過制度與流程的完善，增強總部運營和決策效率，實現經營的穩健成長。 1、高端光通信收發高端光通信收發模塊業務模塊業務 （1）抓住400G啟動和5G元年的市場機遇，提高新產品質量、可靠性、產能和交付能力，繼續鞏固旭創在數據中心市場的領導地位和5G無線市場的領先優勢。 （2

88、）增強100G產品的市場競爭能力，重點在降低成本，不斷適應低價競爭環境，保持市場競爭力和市場份額。 （3）加快研發進度，迅速響應客戶需求，為市場和客戶提供新的高品質產品和解決方案。 （5）積極推進2018年定增募投項目的建設，在2019年內形成100G和5G項目的部分達產能力。 2、電機繞組裝備電機繞組裝備制造業務制造業務 （1）在產品方向上，要基礎產品搶占市場，以國家大政方針為依托，大力拓展新能源電機市場，以此鞏固公司在行業中的領先地位。同時做好新品研發工作，開發適銷對路的產品。 （2）加大海外市場營銷力度，探討海內外銷售代理模式。 （3）以用戶為中心進行市場變革，將營銷創新與技術創新相結合

89、，充分了解需求、創造需求，切實突破瓶頸、抵達藍海，發掘持續增長的源動力。 3、資本運作方面、資本運作方面 2019年， 公司將充分利用上市平臺和資本市場融資功能， 根據業務發展、 規模擴張和收購兼并的需要，在繼續做好雙主業并行發展的同時，積極做好多渠道融資和產業并購等工作，降低公司的融資成本，助力公司的產業升級，優化財務結構，進一步增強公司的抗風險能力，增強核心競爭力。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 31 （四）可能面臨的風險（四）可能面臨的風險 1、市場競爭加劇的風險、市場競爭加劇的風險 隨著近年來國內外同行紛紛加入數通和5G市場的競爭，并不斷開發新產品，降低生產成本，將使

90、同一技術層面的光模塊廠商間的相互競爭越來越激烈。公司將利用已具備的技術和市場優勢，積極進行技術和產品創新，大力開拓市場，鞏固和提升行業地位。 2、技術升級的風險、技術升級的風險 光模塊的技術含量較高，是多學科相互滲透、相互交叉而形成的高新技術領域。隨著云計算數據中心網絡技術的快速發展，光模塊的技術升級迭代速度較快，需要持續不斷的技術創新和研發投入才能保持產品的技術領先。對此，公司一直致力于追蹤行業前沿技術的發展，重視產業人才儲備，加大研發投入的力度，以確保核心技術根據市場需求及時迭代升級，對中長期業績快速增長形成有力支撐。 3、行業周期性波動風險、行業周期性波動風險 公司現有兩大主業與宏觀經濟

91、和固定資產投資關聯度比較高，具有一定的周期性特征。經濟處于下行周期時，高度的關聯性將會對公司的生產經營產生一定的負面影響。公司將會積極推進相關的產業整合，豐富產品結構，增厚資本積累，確保公司的可持續發展。 上述經營計劃并不代表公司對2019年度的盈利預測， 能否實現取決于市場狀況變化、 經營團隊的努力程度等多種因素，存在很大的不確定性，風險提示未包括公司可能發生但未列示的其它風險，請投資者謹慎投資。 十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 公司報告期內未發生接

92、待調研、溝通、采訪等活動。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 32 第五節第五節 重要事項重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 2018年5月17日，公司召開2017年度股東大會審議通過了公司2017年度利潤分配方案，以公司總股本473,857,056股為基數，向全體股東實施每10股派發現金股利0.38元（含稅），共計派發人民幣18,006,568.13元，其余未分配利潤結轉下一年度，本年度不送股、不轉增。 公司于2018年7月3日

93、發出2017年年度權益分派實施公告，本次權益分派股權登記日為：2018年7月10日，除權除息日為：2018年7月11日。 報告期內，公司嚴格執行上市公司監管指引第3號上市公司現金分紅、公司章程及公司分紅回報規劃及2017-2019年具體分紅計劃 的相關規定， 分紅標準和比例明確清晰， 決策程序和機制完備，獨立董事切實履行了職責，對利潤分配方案發表了明確的同意意見，充分維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。 現金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求： 是 分紅標準和比例是否明確和清晰： 是 相關的決策程序和機制是否完備： 是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：

94、是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護： 是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明： 是 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。 本年度利潤分配及資本公積金轉增股本情況 每 10 股送紅股數（股） 0 每 10 股派息數（元） （含稅） 1.23 每 10 股轉增數（股） 4 分配預案的股本基數（股） 509,833,844 現金分紅金額（元） （含稅） 62,709,562.81 以其他方式（如回購股份）

95、現金分紅金額（元） 0.00 現金分紅總額（含其他方式） （元） 62,709,562.81 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 33 可分配利潤（元） 71,161,219.22 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的比例 10.06% 本次現金分紅情況 其他 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 2018 年度， 董事會擬定以公司現有總股本 509,833,844 股為基數， 向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.23 元人民幣 （含稅） ，合計派發現金紅利人民幣 62,709,562.81 元（含稅） ；同時以資本公積金轉增股本，向全體股東每 10 股轉增 4 股

96、，合計轉增 203,933,537 股，本次轉增完成后公司總股本將變更為 713,767,381 股。 本次利潤分配預案符合上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅 及公司章程等規定。 公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案） 、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2016年度利潤分配方案年度利潤分配方案 2017年5月31日，公司召開2016年度股東大會審議通過了公司2016年度利潤分配方案，以公司總股本216,010,800股為基數， 向全體股東實施每10股派發現金股利0.10元 （含稅） ， 共計派發人民幣2,160,108元，其余未分配利潤結轉下一年度，本年度不

97、送股、不轉增。 公司于2017年6月5日發出2016年年度權益分派實施公告，本次權益分派股權登記日為：2017年6月8日，除權除息日為：2017年6月9日。 2、2017年度利潤分配方案年度利潤分配方案 2018年5月17日，公司召開2017年度股東大會審議通過了公司2017年度利潤分配方案，以公司總股本473,857,056股為基數，向全體股東實施每10股派發現金股利0.38元（含稅），共計派發人民幣18,006,568.13元，其余未分配利潤結轉下一年度，本年度不送股、不轉增。 公司于2018年7月3日發出2017年年度權益分派實施公告，本次權益分派股權登記日為：2018年7月10日，除權

98、除息日為：2018年7月11日。 3、2018年度利潤分配預案年度利潤分配預案 公司2018年度利潤分配預案為：以公司現有總股本509,833,844股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.23元人民幣（含稅），合計派發現金紅利人民幣62,709,562.81元（含稅）；同時以資本公積金轉增股本，向全體股東每10股轉增4股，合計轉增203,933,537股，本次轉增完成后公司總股本將變更為713,767,381股。 公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市

99、公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式（如回購股份）現金分紅的金額 以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例 現金分紅總額（含其他方式） 現金分紅總額（含其他方式）占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2018 年 62,709,562.81 623,115,980.05 10.06% 0.00 0.00% 62,709,562.81 10.06% 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 34 2017 年 18,006,568.13 161,505,416.37 11.15% 0.00 0.00% 18,006,568.13 11.15

100、% 2016 年 2,160,108.00 10,054,131.54 21.48% 0.00 0.00% 2,160,108.00 21.48% 公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 二、承諾事項履行情況二、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購

101、報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 山東中際投資控股有限公司;王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 關于避免同業競爭的承諾函：1、截至本承諾函簽署日，本方和/或本方的關聯企業不存在通過投資關系或其他安排直接或間接控制任何其他與中際裝備和/或其控制的企業從事相同或相似業務的經濟實體、機構和經濟組織的情形。2、自本承諾函簽署后，本方和/或本方的關聯企業將不會通過投資關系或其他安排直接或間接控制任何其他與中際裝備和/或其控制的企業從事相同或相似業務的企業。3、如中際裝備和/或其控制的企業認定本方和/或本方的關聯企業將來從事的主營業務與中際裝備和/或其控制的企業存在同

102、業競爭，則在中際裝備和/或其控制的企業提出異議后，本方和/或本方的關聯企業將及時轉讓或終止上述業務。如中際裝備和/或其控制的企業提出受讓請求，則本方和/或本方的關聯企業應無條件按經有證券從業資格的中介機構評估后的公允價格將上述業務和資產優先轉讓給中際裝備和/或其控制的企業。4、本方和/或本方的關聯企業如從任何第三方獲得的任何商業機會與中際裝備和/或其控制的企業經營的業務有競爭2016 年 11月 25 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 35 或可能構成競爭，則本方將立即通知中際裝備，并盡力將該商業機會讓予中際

103、裝備和/或其控制的企業。5、本方將利用對所控制的其他企業的控制權，促使該等企業按照同樣的標準遵守上述承諾。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 關于減少和規范關聯交易的承諾函：1、本方將按照中華人民共和國公司法等法律法規及中際裝備公司章程的有關規定行使股東權利；在中際裝備股東大會和/或董事會（如涉及）對涉及本方的關聯交易進行表決時，履行回避表決的義務。2、本方及本方的關聯企業，將盡可能避免與減少與上市公司發生關聯交易；如本方及本方的關聯企業與上市公司之間已存在及將來不可避免發生的關聯交易事項，本方將促使此等交易嚴格按照國家有關法律法規、中國證監會、深

104、圳證券交易所的相關規定以及上市公司的章程等內部治理相關制度的規定履行有關程序，依法履行信息披露義務和辦理有關報批程序，保證遵循市場交易的公平原則即正常的商業條款與上市公司發生交易，且本方及本方的關聯企業將不會要求或接受上市公司給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件，保證不通過關聯交易損害上市公司及其他股東的合法權益。如未按市場交易的公平原則與上市公司發生交易，而給上市公司造成損失或已經造成損失，由本方承擔賠償責任。3、本方將善意履行作為上市公司控股股東/實際控制人的義務，充分尊重上市公司的獨立法人地位，保障上市公司獨立經營、自主決策。本方將嚴格按照中國公司法以及上市公司的公司章程的規

105、定，促使經本方提名的上市公司董事依法履行其應盡的誠信和勤勉責任。4、本方及本方的關聯企業承諾不以借款、代償債務、代墊款項或者其他2016 年 11月 25 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 36 方式占用上市公司資金，也不要求上市公司為本方及本方的關聯企業進行違規擔保。5、本方及本方的關聯企業將嚴格和善意地履行其與上市公司簽訂的各種關聯交易協議。本方及本方的關聯企業將不會向上市公司謀求任何超出上述協議規定以外的利益或收益。 ITC Innovation Limited;劉圣;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）

106、;蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 關于減少和規范關聯交易的承諾函：1、本人/本企業/本公司將按照中華人民共和國公司法等法律法規及中際裝備公司章程的有關規定行使股東權利；在中際裝備股東大會和/或董事會（如涉及）對涉及本人/本企業/本公司的關聯交易進行表決時， 履行回避表決的義務。 2、本人/本企業/本公司將避免一切非法占用中際裝備及其子公司資金、資產的行為。3、本人/本企業/本公司將盡可能地避免和減少與中際裝備及其子公司的關聯交易；如關聯交易無法避免，則保證按照公平、公開的市場原則進行，依法簽訂協議，履行合法程

107、序，按照有關法律、法規、規范性文件和中際裝備章程的規定履行信息披露義務和辦理有關報批程序，保證不通過關聯交易損害中際裝備及其他股東的合法權益。4、如因本人/本企業/本公司違反上述承諾而給中際裝備造成損失的，本人/本企業/本公司應承擔全部賠償責任。 2016 年 11月 25 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 關于保證上市公司獨立性的承諾函：1、保證上市公司人員獨立 2、保證上市公司資產獨立、完整 3、保證上市公司機構獨立 4、 保證上市公司業務獨立 5、保證公司財務獨立 2016 年 11月 25 日 長期 截止

108、本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 Google Capital (Hong Kong) Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC 其他承諾 關于一般事項的承諾函：1、截至本函出具之日，蘇州旭創不存在任何未披露的對外擔保情形，不存在關聯方資金占用的情形；自本函簽署日至本次交易完成，本人/本企業/本2016 年 11月 25 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 37 Innovation Limited;Lightspeed Cloud (HK) Limit

109、ed;成都晟唐銀科創業投資企業（有限合伙）;古玉資本管理有限公司;霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司;靳從樹;劉圣;上海光易投資管理中心（有限合伙）;蘇州達泰創業投資中心（有限合伙）;蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）;蘇州國發創新資本投資有限公司;蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業（有限合伙）;蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心（有限合伙）;蘇州市禾?？萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）;蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）;蘇州舟語然企業管理中心（有限合伙）;

110、西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 公司確保蘇州旭創不出現關聯方資金占用，蘇州旭創不出現影響本次交易的重大資產減損、重大業務變更等情形。2、如因本次交易完成前之原因，因蘇州旭創未足額、按期為全體員工繳納社會保險、住房公積金導致蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的，本人/本企業/本公司將全額予以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受的直接或間接的損失。3、如因本次交易完成前之原因，蘇州旭創生產及經營中包括但不限于股權轉讓中代扣代繳義務所產生的稅務風險，造成蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的，本人/本企業/本公司將全額予以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受

111、的直接或間接的損失。4、如因本次交易完成前之原因，蘇州旭創因生產及產品的項目報批、備案、環保、安全生產、質量監督等違法違規，造成蘇州旭創遭受追索、追溯、行政處罰或司法裁判而遭受經濟損失的，本人/本企業/本公司將全額予以補償并承擔中際裝備、蘇州旭創遭受的直接或間接的損失。5、在 InnoLight Technology Corporation成立、變更以及相關境外紅籌架構拆除過程中，本人/本企業/本公司及本人/本企業/本公司境外關聯方均已依法履行了中國境內包括但不限于外資、外匯、稅收等法律法規規定的必要手續，不存在訴訟等法律風險或該等風險已得到消除，如因該等事項導致蘇州旭創遭受任何損失的，本人/

112、本企業/本公司將及時、足額地向蘇州旭創作出賠償或補償。本人/本企業/本公司也將承擔因本人/本企業/本公司導致的蘇州旭創歷史上存在的紅籌架構可能給蘇州旭創造成的任何損失或產生的額外責任。6、對于蘇州旭創目前存在的勞務派遣用工人數超過 10%比例諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 38 的情形，本人/本企業/本公司將敦促蘇州旭創盡快進行整改，使得蘇州旭創勞務派遣用工人數在本次重組經中國證監會核準后的兩年內降至用工總量的 10%。若蘇州旭創因上述違法行為遭受行政處罰，或蘇州旭創因上述整改行為與勞務派遣公司、被派遣勞動者之間產生任何爭議、糾紛，本人/本企業/本公司對由此給蘇州旭

113、創造成的損失承擔全額賠償責任。7、本人/本企業/本公司如因不履行或不適當履行上述承諾因此給中際裝備、蘇州旭創及其相關股東造成損失的，應以現金方式全額承擔該等損失，同時互相承擔連帶保證責任。8、上述各項承諾合并或分立均不影響其承諾效力，自出具日始生效，為不可撤銷的法律文件。 Google Capital (Hong Kong) Limited;INNOLIGHT TECHNOLOGY HK LIMITED;ITC INNOVATION LIMITED;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司;劉圣;上海光易投資管理中心（有限合伙）;蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）;蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭

114、企業管理中心（有限合伙）;蘇州市禾?？萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）;蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）;蘇州舟語然企業管理中心（有限合業績承諾及補償安排 業績補償期 2016 年、 2017 年及 2018年內扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤做出承諾，并就業績補償期內實際盈利數與承諾凈利潤的差額進行補償。根據評估報告預測，蘇州旭創 2016 年度凈利潤不低于 1.73 億元，2017 年度凈利潤不低于 2.16 億元，2018 年度凈利潤不低于 2.79 億元（扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤） 。 2016 年

115、 11月 25 日 2018 年 12月 31 日 承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 39 伙）;西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 成都晟唐銀科創業投資企業（有限合伙）;古玉資本管理有限公司;霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司;靳從樹;蘇州達泰創業投資中心（有限合伙）;蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業（有限合伙） 股份限售承諾 1、本方在本次交易中以蘇州旭創股權認購的全部中際裝備股份上市之日起 24 個月內不得轉讓，股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假

116、記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在案件調查結論明確以前，暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。3、本次交易股份發行結束后，本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排.4、 本方同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的，保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017 年 07月 14 日 2019 年 7 月13 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 Lightspeed Cloud (HK) Limited;蘇州國發創新資本投

117、資有限公司;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙） 股份限售承諾 1、本方在本次交易中以蘇州旭創股權認購的全部中際裝備股份上市之日起 36 個月內不得轉讓，股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在案件調查結論明確以前，暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。3、本次交易股份發行結束后，本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。4、本方同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的，保證將

118、根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017 年 07月 14 日 2020 年 7 月13 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 Google Capital (Hong Kong) 股份限售承諾 1、本方在本次交易中以蘇州旭創股權認購的全部中際裝備股份上市之2017 年 07月 14 日 2020 年 7 月13 日 截止本報告期末，承諾中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 40 Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司

119、;劉圣;上海光易投資管理中心（有限合伙）;蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）;蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心（有限合伙）;蘇州市禾?？萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）;蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）;蘇州舟語然企業管理中心（有限合伙）;西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 日起屆滿 36 個月后，在具有證券業務資格的會計師事務所對蘇州旭創2018 年度實際實現的凈利潤與承諾凈利潤的差異情況出具專項審核報告，且本方按照業績補償協議約定履行完畢補償義務（如需）后，本方在本次交易中所獲得的標的股份中尚未解鎖的部分方可全

120、部解除鎖定。股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在案件調查結論明確以前，暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。 3、 本次交易股份發行結束后，本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。 人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 股份限售承諾 1、 本人/本公司持有的全部中際裝備股份自本次交易實施完畢之日起 12個月內不得轉讓，股份鎖定期屆滿之后根據中國證監會和深交所的有關

121、規定執行。2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在案件調查結論明確以前，暫停轉讓本方在上市公司擁有權益的股份。3、本次交易股份發行結束后，本方因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。4、本方同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的，保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017 年 08月 11 日 2018 年 8 月10 日 承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 中際旭創股份有限公司

122、2018 年年度報告全文 41 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 1、本次交易實施完成后 60 個月內，承諾原則上不將本承諾人直接或間接持有的任何中際裝備股票進行質押融資或為第三方提供質押擔保。如確因本承諾人或控制企業資金融通需求，需要進行質押，應確保本承諾人、本承諾人控制的企業和本承諾人之一致行動人合計持有的中際裝備股票中未質押部分所占股份比例在本次交易實施完成后 60 個月內的任何時候至少較劉圣及其一致行動人屆時合計持有的中際裝備股票所占股份比例高出 5%。2、本次交易實施完成后，本承諾人不得將本承諾人直接或間接持有的任何中際裝備股票質押予本次交易中的任一交易對方或其一致行動人。

123、 2017 年 08月 11 日 2022 年 8 月10 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 于本承諾人作出的關于股份鎖定期的承諾函基礎上，在 12 個月的鎖定期屆滿后，本承諾人將在維持中際裝備實際控制人不發生變化的情況下，根據中際裝備屆時的發展狀態和本承諾人自有資金的持有情況，選擇適當時機對中際裝備實施增持或減持，前述增持或減持行為必須確保在本次交易后 60 個月內本承諾人、本承諾人控制的企業和本承諾人之一致行動人持有上市公司的股份比例將至少較劉圣及其一致行動人持有上市公司股權比例高出5 個百分點以上。 相關交易按照

124、中國證監會及深圳證券交易所的有關規定執行。且，本承諾人進一步承諾，自本次交易完成之日起 60 個月內，本承諾人承諾不放棄中際裝備的實際控制權 2017 年 08月 11 日 2022 年 8 月10 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司;王偉修 其他承諾 關于保持上市公司控制權的承諾函：本承諾函簽署之日起至本次交易完成后 60 個月內，不會主動放棄在上市公司董事會的提名權和/或股東大會的表決權，也不會協助任何其他方謀求對上市公司的控股股東及實際控制人的地位；本承諾函簽2017 年 08月 11 日 2022 年 8 月10 日 截止本報告期

125、末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 42 署之日起至本次交易完成后 60 個月內，將在符合法律、法規及規范性文件的前提下，維持本承諾人及一致行動人對上市公司的控股地位。 Google Capital (Hong Kong) Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;Lightspeed Cloud (HK) Limited;成都晟唐銀科創業投資企業（有限合伙）;古玉資本管理有限公司;霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司;霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司;

126、靳從樹;劉圣;上海光易投資管理中心（有限合伙）;蘇州達泰創業投資中心（有限合伙）;蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）;蘇州國發創新資本投資有限公司;蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業（有限合伙）;蘇州坤融創業投資有限公司;蘇州睿臨蘭企業管理中心（有限合伙）;蘇州市禾?？萍夹☆~貸款有限公司;蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）;蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）;蘇州舟語然企業管理中心（有限合其他承諾 關于不謀求上市公司控制權的承諾函：本次交易完成后六十個月內，本人/本企業/本公司作為中際裝備股東（以中國證券登記結算有限責任公司深

127、圳分公司登記為準）期間，除已披露的一致行動關系外，不單獨或與上市公司其他主要股東及其關聯方、一致行動人之間簽署一致行動協議或達成類似協議、安排，以謀求或協助他人通過任何方式謀求中際裝備第一大股東或控股股東地位。 2017 年 08月 11 日 2022 年 8 月10 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 43 伙）;西藏攬勝投資有限公司;余濱;朱皞;朱鏞 蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙）;蘇州睿臨蘭企業管理中心（有限合伙）;蘇州舟語然企業管理中心（有限合伙） 其他承諾 1、在本次交易完成后六十個月內，本企業作為中際

128、裝備股東（以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準）期間，本企業放棄所持中際裝備股票所對應的提名權、提案權和在股東大會上的表決權，且不向中際裝備提名、推薦任何董事。2、在本次交易完成后六十個月內，本企業作為中際裝備股東（以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準）期間，本企業不將所持中際裝備股票直接或間接轉讓予劉圣及其一致行動人（包括劉圣、Hsing Hsien Kung、丁海、 施高鴻、 白亞恒、 Osa Chou-shung Mok、Wei-long William Lee、蘇州益興福企業管理中心（有限合伙） 、蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 、蘇州悠暉然企業管理中心（有

129、限合伙）和 ITC Innovation Limited）及其關聯方。3、本企業保證遵守上述承諾，屆時若違反上述承諾，本企業將承擔相關法律法規和規則規定的監管責任，除此以外，本企業還將繼續履行上述承諾。 2017 年 08月 11 日 2022 年 8 月10 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 Wei-long William Lee;王祥忠 其他承諾 關于任職期限以及競業禁止的承諾函：1、關于任職期限的承諾：本人承諾為保證蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.的持續發展和保持持續競爭優勢，自本次交易完成后 3 年應確保本人在 Innolight U

130、SA, Inc.繼續任職，并盡力促使 Innolight USA, Inc.的管理人員及關鍵員工在上述期間內保持穩定。存在以下情形的，不視為本人違反任職期限的承諾：本人喪失或部分喪失民事行為能力、被宣告失蹤或被宣告死亡而當然與 Innolight USA, Inc.終止勞動關系的；Innolight USA, Inc.違反協議相關規定開除本人，或調整本人工作而導致本人離職的。 2、關于競2017 年 08月 11 日 2022 年 8 月10 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 44 業禁止的承諾：本人在 Innol

131、ight USA, Inc.的任職期間內，未經中際裝備書面同意，不得在中際裝備及其子公司、 蘇州旭創、 Innolight USA, Inc.以外，從事與蘇州旭創和Innolight USA, Inc.相同或者類似的業務或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務；不得在其他與蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.和有競爭關系的任何企業或組織任職，或為該等企業提供與蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.或相同或類似的技術、財務或支持等。本人自Innolight USA, Inc.離職后 2 年后不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創、Innolight USA, Inc.

132、以外從事與蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.相同和類似業務的任何企業或者組織擔任任何形式的顧問，或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務；不在同蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.存在相同或類似業務的公司任職；不以中際裝備及其子公司、蘇州旭創、Innolight USA, Inc.以外的名義為蘇州旭創和 Innolight USA, Inc.現有客戶提供相同或類似的產品或服務。 丁海;劉圣;施高鴻 其他承諾 關于任職期限以及競業禁止的承諾函：1、關于任職期限的承諾：本人承諾為保證蘇州旭創的持續發展和保持持續競爭優勢，自本次交易完成后 3 年應確保本人在蘇州旭

133、創繼續任職，并盡力促使蘇州旭創的管理人員及關鍵員工在上述期間內保持穩定。存在以下情形的，不視為本人違反任職期限的承諾：本人喪失或部分喪失民事行為能力、被宣告失蹤或被宣告死亡而當然與蘇州旭創終止勞動關系的；蘇州旭創違反協議相關規定開除本人，或調整本人工作而導致本人離職的。 關于任職期限以及競業禁止的承諾函：1、關于任職期限的承諾：本人承諾為保證蘇州旭創的持續發展和2017 年 08月 11 日 2022 年 8 月10 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 45 保持持續競爭優勢，自本次交易完成后 3 年應確保本人在蘇州旭創繼續任職，并盡力促使蘇州旭創

134、的管理人員及關鍵員工在上述期間內保持穩定。存在以下情形的，不視為本人違反任職期限的承諾：本人喪失或部分喪失民事行為能力、被宣告失蹤或被宣告死亡而當然與蘇州旭創終止勞動關系的；蘇州旭創違反協議相關規定開除本人，或調整本人工作而導致本人離職的。2、關于競業禁止的承諾：本人在蘇州旭創的任職期間內，未經中際裝備書面同意，不得在中際裝備及其子公司、蘇州旭創以外，從事與蘇州旭創相同或者類似的業務或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務；不得在其他與蘇州旭創有競爭關系的任何企業或組織任職，或為該等企業提供與蘇州旭創相同或類似的技術、財務或支持等。本人自蘇州旭創離職后 2 年后不得在中際裝備及其子公司、

135、蘇州旭創以外從事與蘇州旭創相同和類似業務的任何企業或者組織擔任任何形式的顧問，或通過直接或間接控制的其他經營主體從事該等業務；不在同蘇州旭創存在相同或類似業務的公司任職；不以中際裝備及其子公司、蘇州旭創以外的名義為蘇州旭創現有客戶提供相同或類似的產品或服務。 了承諾，未發生違反承諾的情況。 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 其他承諾 關于不謀求上市公司控制權的承諾函：本次交易完成后六十個月內，本人/本企業/本公司作為中際裝備股東（以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準）期間，不單獨或與上市公司其他主要股東及其關

136、聯方、一致行動人之間簽署一致行動協議或達成類似協議、安排，以謀求或協助他人通過任何方式謀求中際裝備第一大股東或控股股東地位。 2017 年 08月 11 日 2022 年 8 月10 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 46 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司;上海小村資產管理有限公司;蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）;蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）;王偉修 股份限售承諾 1、 本次交易標的股份上市之日起 36個月內不得轉讓，股份解鎖之后根據中國證監會和深交所的有關規定執行。2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信

137、息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在案件調查結論明確以前，暫停轉讓本人/本企業/本公司在上市公司擁有權益的股份。3、本次交易股份發行結束后，本人/本企業/本公司因中際裝備分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。4、本人/本企業/本公司同意若相關監管部門的監管意見或相關規定要求的鎖定期長于上述所列鎖定期的，保證將根據相關監管部門的監管意見和相關規定進行相應調整。 2017 年 08月 11 日 2020 年 8 月10 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 首次公開發行或再融資時

138、所作承諾 長三角（銅陵）數據通信科技合伙企業（有限合伙）;紅土創新基金招商證券西藏鑫星融創業投資有限公司;諾德基金陸進諾德基金千金 187 號單一資產管理計劃;諾德基金興業銀行深圳市招商國協壹號股權投資基金管理有限公司深圳市國協一期股權投資基金合伙企業（有限合伙）;諾德基金招商銀行諾德基金千金 113 號特定客戶資產管理計劃;中國人壽保險股份有限公司-萬能-國壽瑞安;中金期貨-融匯 1號資產管理計劃 股份限售承諾 限售期為新增股份上市之日起 12 個月，本次新增股份的上市日為 2019年 4 月 10 日。 2019 年 04月 10 日 2020 年 4 月9 日 截止本報告期末，承諾人嚴格

139、履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 王偉修 股份限售承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓 2012 年 04長期 截止本報告中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 47 的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 月 10 日 期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 戚志杰 股份限售

140、承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 張兆衛 股份限售承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六

141、個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 2012 年 04月 10 日 2020 年 5 月30 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 王策勝 股份限售承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直2012 年 04月 10 日

142、長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 48 接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 諾的情況。 王柏林 股份限售承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離

143、職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 2012 年 04月 10 日 2018 年 3 月6 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 戚積常 股份限售承諾 限售期滿后，在任職期內每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六個月內申報離職時，申報離職之日起十八個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職時，申報離職之日起十二個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。因公司進行權益分

144、派等導致其直接或間接持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。 2012 年 04月 10 日 2018 年 3 月6 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。 王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 1、本人控制的其他企業目前與中際裝備不存在任何同業競爭；2、自本承諾函簽署之日起，本人控制的其他企業將不直接或間接從事、參與任何與中際裝備目前或將來相競爭的業務或項目，不進行任何損害或可能損害中際裝備利益的其他競爭行為；3、自本承諾函簽署之日起，如中際裝備將來擴展業務 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 49 范圍，導致本人實際控

145、制的其他企業所生產的產品或所從事的業務與中際裝備構成或可能構成同業競爭，本人實際控制的其他企業承諾按照如下方式消除與中際裝備的同業競爭： （1）停止生產構成競爭或可能構成競爭的產品； （2）停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務； （3）如中際裝備有意受讓，在同等條件下按法定程序將競爭業務優先轉讓給中際裝備； （4）如中際裝備無意受讓，將競爭業務轉讓給無關聯的第三方。4、本人承諾不為自己或者他人謀取屬于中際裝備的商業機會，自營或者為他人經營與中際裝備相競爭的業務；5、本人保證不利用實際控制人的地位損害中際裝備及其中小股東的合法權益，也不利用自身特殊地位謀取非正常的額外利益。6、本人保證本人關系密

146、切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等，也遵守以上承諾。7、如本人或本人關系密切的家庭成員實際控制的其他企業違反上述承諾與保證，本人承擔由此給中際裝備造成的經濟損失。 王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 1、本人控制的其他企業目前與中際裝備不存在任何同業競爭；2、自本承諾函簽署之日起，本人控制的其他企業將不直接或間接從事、參與任何與中際裝備目前或將來相競爭的業務或項目，不進行任何損害或可能損害中際裝備利益的其他競爭行為；3、自本承諾函簽署之日起，如中際裝備將來擴展業務范圍，導致本人實際控制的其他企業所生產的產

147、品或所從事的業務與中際裝備構成或可能構成同業競爭，本人實際控制的其他企業承諾按照如下方式消除與中際裝備的同業競爭： （1）停止生產構成競爭或可能構成競爭的產品； （2）停止經2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 50 營構成競爭或可能構成競爭的業務； （3）如中際裝備有意受讓，在同等條件下按法定程序將競爭業務優先轉讓給中際裝備； （4）如中際裝備無意受讓，將競爭業務轉讓給無關聯的第三方。4、本人承諾不為自己或者他人謀取屬于中際裝備的商業機會，自營或者為他人經營與中際裝備相競爭的業務；5

148、、本人保證不利用實際控制人的地位損害中際裝備及其中小股東的合法權益，也不利用自身特殊地位謀取非正常的額外利益。6、本人保證本人關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等，也遵守以上承諾。7、如本人或本人關系密切的家庭成員實際控制的其他企業違反上述承諾與保證，本人承擔由此給中際裝備造成的經濟損失。8、本承諾函自本人簽署之日起生效,在本人間接持有中際裝備股份期間內持續有效，且是不可撤銷的。 山東中際投資控股有限公司 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 1、自本承諾函出具之日起，本公司將繼續不直接或通過其他企業間接從事構

149、成與中際裝備業務有同業競爭的經營活動，并愿意對違反上述承諾而給中際裝備造成的經濟損失承擔賠償責任。2、對本公司直接或間接控股的企業，本公司將通過派出機構及人員（包括但不限于董事、經理）在該等企業履行本承諾項下的義務，并愿意對違反上述承諾而給中際裝備造成的經濟損失承擔賠償責任。 3、 自本承諾函簽署之日起，如中際裝備進一步拓展其產品和業務范圍，本公司及本公司直接或間接控股的企業將不與中際裝備拓展后的產品或業務相競爭；可能與中際裝備拓展后的產品或業務發生競爭的，本公司及本公司直接或間接控股的企業按照如下方式退出與中際裝備的競爭：A、停止生產構成競2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末

150、，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 51 爭或可能構成競爭的產品；B、停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；C、將相競爭的業務納入到中際裝備來經營；D、將相競爭的業務轉讓給無關聯的第三方。4、本承諾函一經簽署立即生效，且上述承諾在本公司作為中際裝備股東或對中際裝備擁有其他資本或非資本因素形成的直接或間接的控股權或對中際裝備存在重大影響的期間內持續有效，且不可變更或撤銷。 王偉修 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除中際裝備以外的法人或非法人單位與中際裝備不存在其他重大

151、關聯交易。在不與法律、法規相抵觸的前提下，在權利所及范圍內，本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除中際裝備以外的法人或非法人單位將盡量避免與中際裝備進行關聯交易，對于因中際裝備生產經營需要而發生的關聯交易，本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除中際裝備以外的法人或非法人單位進行關聯交易時將按公平、公開的市場原則進行，并履行法律、法規、規范性文件和中際裝備公司章程、關聯交易決策制度等規定的程序。本人及本人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除中際裝備以外的法人或非法人單位不通過與中際裝備之間的關聯交易謀求特殊的利益，不進行任何有損中際裝備及其中小

152、股東利益的關聯交易。 2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 關于同業競爭、關聯交易、 資金占用方面的承諾 本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人與中際裝備不存在其他重大關聯交易。在不與法律、法規相抵觸的前提下，在權利所及范圍內，本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人將盡量避免與中際裝備進行關聯交易，對于因中際裝備生產經營2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 52 需要而發生的

153、關聯交易，本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人進行關聯交易時將按公平、公開的市場原則進行，并履行法律、法規、規范性文件和中際裝備公司章程、關聯交易決策制度等規定的程序。本公司及本公司直接或間接控制的除中際裝備以外的法人不通過與中際裝備之間的關聯交易謀求特殊的利益，不進行任何有損中際裝備及其中小股東利益的關聯交易。 王偉修 其他承諾 如中際裝備將來被任何有權機構要求補繳全部或部分應繳未繳的社會保險費用、住房公積金和/或因此受到任何處罰或損失，中際控股及王偉修將連帶承擔全部費用，或在中際裝備必須先行支付該等費用的情況下，及時向中際裝備給予全額補償，以確保中際裝備不會因此遭受任何損失。

154、 2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 其他承諾 如中際裝備將來被任何有權機構要求補繳全部或部分應繳未繳的社會保險費用、住房公積金和/或因此受到任何處罰或損失，中際控股及王偉修將連帶承擔全部費用，或在中際裝備必須先行支付該等費用的情況下，及時向中際裝備給予全額補償，以確保中際裝備不會因此遭受任何損失。 2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 王偉修 其他承諾 承諾人及其控制的 11 家子公司將嚴格遵守國家有關商標知識產權管理的法律、法規，不以任何形

155、式使用與中際裝備上述一致或近似的文字圖形商標，避免損害上市公司的利益。 2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 山東中際投資控股有限公司 其他承諾 承諾人及其控制的 11 家子公司將嚴格遵守國家有關商標知識產權管理的法律、法規，不以任何形式使用與中際裝備上述一致或近似的文字圖形商標，避免損害上市公司的利益。 2012 年 04月 10 日 長期 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 股權激勵承 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 53 諾 其他對公司中小股東所作承諾 蘇州旭創科技有限公司;中際旭創股

156、份有限公司 其他承諾 在本次投資事項發生后的十二個月內，不使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補充流動資金、將超募資金永久性用于補充流動資金或者歸還銀行貸款。 2018 年 06月 20 日 2019 年 6 月19 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 王偉修；劉圣 股份增持承諾 在本次增持計劃實施期間的 6 個月內不轉讓其持有的公司股票，在增持期間將嚴格遵守法律法規關于窗口期等禁止買賣公司股票的規定。 2018 年 09月 11 日 2019 年 3 月4 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況，該承諾已履行完畢。

157、 王偉修；劉圣 股份增持承諾 在本次增持完成后的 6 個月內不減持其持有的公司股票。 2019 年 03月 05 日 2019 年 9 月4 日 截止本報告期末，承諾人嚴格履行了承諾，未發生違反承諾的情況。 承諾是否按時履行 是 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出說明 適用 不適用 盈利預測資產或項目名稱 預測起始時間 預測終止時間 當期預測業績（萬元） 當期實際業績（萬元） 未達預測的原因（如適用） 原預測披露日期 原預測披

158、露索引 蘇州旭創凈利潤 2018 年 01 月01 日 2018 年 12 月31 日 27,900 66,257.03 不適用 2016 年 11 月25 日 2016 年 11 月25 日于巨潮資訊網（http:/）披露的山東中際電工裝備股份有限公司2016 年第二次臨時股東大會中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 54 決議公告 （公告編號：2016-107） 注：披露索引包括原預測披露的網站鏈接、披露日期、公告名稱、公告號等。 公司股東、交易對手方對公司或相關資產年度經營業績作出的承諾情況 適用 不適用 年度年度 項目項目 承諾凈利潤承諾凈利潤 實際凈利潤實際凈利潤 差異數差

159、異數(實際凈利潤承諾實際凈利潤承諾凈利潤凈利潤) 2018 蘇州旭創凈利潤 279,000,000.00 662,570,254.41 383,570,254.41 注：根據盈利預測補償協議，上述凈利潤是指蘇州旭創合并報表中扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤。 經公司第三屆第三十二次董事會審議通過了2016-2018年度業績承諾完成情況的說明議案，蘇州旭創2018年度內實現的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤與承諾凈利潤相比，實現率為237.48%，完成業績承諾。 注：公司股東、交易對手方對公司或相關資產年度經營業績作出承諾的，董事會應當關注業績承諾的實現情況。公司或相關資產

160、年度業績未達到承諾的， 公司董事會應當對公司或相關資產的實際盈利數與承諾數據的差異情況進行單獨審議， 詳細說明差異情況及上市公司已或擬采取的措施，督促公司相關股東、交易對手方履行承諾。 業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 蘇州旭創2018年度內實現的扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤與承諾凈利潤相比， 實現率為237.48%，完成業績承諾，未對年度商譽減值測試造成影響。 注：形成商譽時的并購重組相關方有業績承諾的，應充分披露業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響。 適用適用 不適用不適用 三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況三、控股股東及其關聯方對上市公司

161、的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。 四、董事會對最近一期四、董事會對最近一期“非標準審計報告非標準審計報告”相關情況的說明相關情況的說明 適用 不適用 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明更正的說明 適用 不適用 （一）本次會計政策變更概述（一）本次會計政策變更概述 中

162、際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 55 1、會計政策變更原因 2018年6月15日， 財政部發布了 關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知 （財會201815號），對一般企業財務報表格式進行了修訂。 財政部于2017年修訂發布了企業會計準則第22號金融工具確認和計量（財 會20177號）、企業會計準則第23號金融資產轉移 （財會20178號）、 企業會計準則第24號套期會計 （財會20179號）、企業會計準則第37號 金融工具列報（財會201714號），并要求境內上市的企業自2019年1月1日起施行新金融工具會計準則。 2、變更前采用的會計政策 本次會計政策變更前，公司

163、執行財政部發布的企業會計準則基本準則和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。 3、變更后采用的會計政策 公司按照上述通知及規定要求的內容和起始日期， 相應變更了會計政策， 并開 始執行上述會計準則。除上述會計政策變更外，其他未變更部分，仍按照財政部前期頒布的企業會計準則基本準則和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。 （二）本次會計政策變更對公司的影響（二）本次會計政策變更對公司的影響 企業會計準則第22號金融工具確認和計量 （修訂） 、 企業會計準則第23號金融資產轉移 （修訂）、 企業會計準則第24號套期會

164、計（修訂）及企業會計準則第37號金融工具列報（修訂）（統稱“新金融工具準則”）主要變更內容如下： 1、以企業持有金融資產的“業務模式”和“金融資產合同現金流量特征”作為金融資產分類的判斷依據，將金融資產分類為以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產以及以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產三類。 2、將金融資產減值會計處理由“已發生損失法”修改為“預期損失法”，要求考慮金融資產未來預期信用損失情況，從而更加及時、足額地計提金融資產減值準備。 3、調整非交易性權益工具投資的會計處理，允許企業將非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益

165、進行處理，但該指定不可撤銷，且在處置時不得將原計入其他綜合收益的累計公允價值變動額結轉計入當期損益。 4、進一步明確金融資產轉移的判斷原則及其會計處理。 5、套期會計準則更加強調套期會計與企業風險管理活動的有機結合，更好地反映企業的風險管理活動。根據新舊準則銜接規定，企業無需重述前期可比數，比較財務報表列報的信息與新準則要求不一致的無須調整，本次會計政策變更不影響公司2018年度相關財務指標。 七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 報告期內，公司財務報表合并范圍較上年同期發生改變。主要因為公司全資子公司蘇

166、州旭創科技有限公司于2017年7月3日納入公司合并報表范圍。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 56 八、聘任、解聘會計師事務所情況八、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計事務所 境內會計師事務所名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬（萬元） 100 境內會計師事務所審計服務的連續年限 1 境內會計師事務所注冊會計師姓名 汪超、劉毅 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 1 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況九、年度報告披露后面臨暫停

167、上市和終止上市情況 適用 不適用 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。 十一、重大訴訟、仲裁事項十一、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。 十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。 十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 （一）員工持股計劃事項（一）員工持股計

168、劃事項 2015年3月3日，公司2015年第一次臨時股東大會審議通過了山東中際電工裝備股份有限公司第一期中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 57 員工持股計劃（草案）及其摘要的相關議案，具體內容詳見公司在巨潮資訊網上的公告。截至2015年7月1日，“廣發中際1號定向資產管理計劃”通過集中競價、大宗交易的方式累計買入公司股票1,575,810股，購買均價20.62元/股，占公司當時總股本的比例為0.73%。本次員工持股計劃所購買的股票鎖定期為2015年7月2日至2016年7月1日。存續期為54個月，自2015年3月3日公司召開2015年第一次臨時股東大會審議通過員工持股計劃之日起算，

169、于2019年9月2日屆滿。 2016年10月25日，公司在巨潮資訊網上披露了山東中際電工裝備股份有限公司關于第一期員工持股計劃已屆滿的提示性公告（公告編號：2016-096）。 截至2019年3月22日，公司員工持股計劃持有的公司股票1,575,810股已全部出售完畢，占公司當時總股本的0.33%。公司本次員工持股計劃出售，嚴格遵守市場交易規則，遵守中國證監會、深圳證券交易所關于信息敏感期不得買賣股票的規定。本員工持股計劃已出售完畢并提前終止，后續將進行相關資產清算和分配等工作。 （二）公司第一期限制性股（二）公司第一期限制性股票激勵計劃事項票激勵計劃事項 1、首次授予的限制性股票 2017年

170、9月6日，公司召開2017年第二次臨時股東大會審議通過了關于及其摘要的議案及其相關事項的議案，2017年9月13日公司分別召開第三屆董事會第四次會議和第三屆監事會第四次會議，審議通過了關于調整山東中際電工裝備股份有限公司第一期 （2017年-2021年） 限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案、關于向公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案，確定以2017年9月13日作為激勵計劃的授予日，向符合條件的355名激勵對象授予14,862,520股限制性股票。本次授予的14,862,520股限制性股票于2017年9月20日在中國證券登記結算有限責任公

171、司深圳分公司完成審核和登記，上市日為2017年9月25日。 2018年9月10日，公司召開第三屆董事會第十六次會議審議通過了關于公司第一期限制性股票激勵計劃第一次解除限售條件成就的議案，董事會認為激勵對象所持的限制性股票第一次解除限售條件已滿足，根據公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激勵計劃（草案）的規定及公司2017年第二次臨時股東大會授權，本次符合可解除限售條件的激勵對象人數為352人，可解除限售數量為3,699,626股，本次解除限售的限制性股票上市流通日為2018年9月26日。 2、回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票 2018年5月17日，公司召開2017

172、年年度股東大會審議通過了2017年度權益分派方案：以公司總股本473,857,056股為基數，向全體股東每10股派發現金股利0.38元（含稅）。根據公司激勵計劃（草案）及公司2017年第二次臨時股東大會對董事會的授權，公司第三屆董事會第十六次會議審議通過了關于調整公司第一期限制性股票激勵計劃回購價格的議案，限制性股票回購價格由19.55元/股調整為19.512元/股。 2018年9月10日，公司第三屆董事會第十六次會議審議通過了關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案 ， 根據 公司第一期 （2017年-2021年） 限制性股票激勵計劃 （草案） 的規定，對6名激勵對象所

173、持已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性股票進行回購注銷，該事項已經公司2018年第二次臨時股東大會審議通過。截至2018年12月3日，公司本次回購注銷的48,250股限制性股票已在中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 58 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷手續。 3、預留限制性股票事項 2018年8月10日， 公司召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十四次會議， 審議通過了 關于向激勵對象授予公司第一期限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案，確定預留限制性股票的授予日為2018年8月10日，向211名激勵對象授予164.7萬股限制性股票。本次預留限制性

174、股票于2018年8月31日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記，上市日為2018年9月3日。 十五、重大關聯交易十五、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 共同投資方 關聯關系 被投資企業的名稱 被投資企業的主營業務 被投資企業的注冊資本 被投資企業的總資產（萬元） 被投資企業的凈資產

175、（萬元） 被投資企業的凈利潤 （萬元） 公司全資子公司蘇州旭創與霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司、 蘇州古玉浩庭股權投資管理合伙企業 （有限合伙） 、寧波保稅區凱風厚澤股權投資合伙企業（有限合伙） 凱風厚澤與公司股東霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司、霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司、蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業（有限合伙）以及蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）為一致行動人，合計持有公司股份55,974,503 股，占公司目前總股本的 10.98%； 公司董事趙貴賓先生擔任蘇州凱風正德投資管理有限公司董事兼總經理并持有7%股權， 凱風正德為凱風厚澤的基金管理人。 寧波創澤云投資合伙企業（有限合

176、伙） 實業投資 （未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、 向社會公眾集融資等金融業務） 。（依法須經批準的項目， 經相關部門批準后方可開展經營活動） 。 9187.4 萬元 9,187.16 9,182.16 -5.24 被投資企業的重大在建項目的進展情況2019 年 1 月 18 日，公司在巨潮資訊網上披露了關于全資子公司投資設立基中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 59 （如有） 金進展情況暨完成工商變更登記的公告 （公告編號：2019-002） ，根據合伙企業法及有限合伙協議的約定，投資基金全體合伙人一致通過作出如下決定： 1、 同意霍爾果斯凱風將其在合

177、伙企業 10.4654的財產份額 （認繳出資額 961.5萬元，實繳出資額 961.5 萬元）以人民幣 961.5 萬元的價格轉讓給寧波凱風，轉讓后寧波凱風以其認繳的出資額為限對合伙企業的債務承擔有限責任。 2、 同意寧波凱風的出資由原 1961.5 萬元減少至 1861.5 萬元， 共計減少出資數額 100 萬元， 合伙企業承諾以其減少出資額前的出資額對減少出資額前的合伙企業債務承擔責任。 有限合伙人承諾以其減少出資額前的出資額為限對合伙企業債務承擔責任。 3、本次創澤云的合伙人變更為古玉浩庭、蘇州旭創、寧波凱風，認繳出資額變更為 9,087.4 萬元。 4、同意重新訂立寧波創澤云投資合伙企

178、業（有限合伙）之有限合伙協議 。 4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。 5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 公司報告期無其他重大關聯交易。 十六、重大合同及其履行情況十六、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況 （1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。 （2）承包情況）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。 （3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 公司報告期不存在租賃情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 60 2、重大擔保、重大擔保

179、 適用 不適用 （1）擔保情況）擔保情況 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 蘇州旭創科技有限公司 2018 年 04月 12 日 95,000 0 連帶責任保證 1 年 是 是 山東中際智能裝備有限公司 2018 年 04月 12 日 5,000 0 連帶責任保證 1 年 是 是 報告期內

180、審批對子公司擔保額度合計（B1） 100,000 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2） 0 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3） 100,000 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4） 0 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司擔?？傤~（即前三大項的合計） 報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1） 100,000 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2） 0 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3） 100,000 報告期末實際擔保余額合計（

181、A4+B4+C4） 0 其中： 采用復合方式擔保的具體情況說明 （2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 61 3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況 （1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 報告期內委托理財概況 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期未收回的金額 銀行理財產品 自有資金 3,000 0 0 銀行理財產品 自有資金 2,000 0 0 合計 5,000 0 0 單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委托理

182、財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 （2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。 4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。 十七、社會責任情況十七、社會責任情況 1、履行社會責任情況、履行社會責任情況 不適用 2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況 公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續精準扶貧計劃。 3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 否 公司及子公司所從事的行業均不屬于環保部門

183、公布的重點排污單位，在日常經營中認真執行有關環保方面的法律法規，報告期內未出現因違法違規而受到處罰的情況。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 62 十八、其他重大事項的說明十八、其他重大事項的說明 適用 不適用 （一）非公開發行股票事項（一）非公開發行股票事項 2018年4月26日，公司召開第三屆董事會第十一次會議，審議通過了關于公司非公開發行股票方案的議案、關于公司非公開發行股票預案的議案等與本次非公開發行股票相關的議案。 2018年5月17日，公司召開2017年度股東大會，審議通過了上述與本次非公開發行股票相關的議案。 2018年6月22日，公司召開第三屆董事會第十三次會議，

184、審議通過了關于修訂公司非公開發行股票方案的議案、 關于公司非公開發行股票預案（修訂稿）的議案等與本次非公開發行股票相關的議案。 2018年7月9日，公司召開2018年第一次臨時股東大會，審議通過了上述與本次非公開發行股票相關的議案。根據該次股東大會決議，公司本次非公開發行股票決議的有效期為自本次股東大會審議通過之日起12個月有效，如公司已于前述有效期內取得中國證監會關于本次非公開發行的核準文件，則前述有效期自動延長至本次非公開發行完成之日。 2018年11月8日，公司召開第三屆董事會第十八次會議，審議通過了關于公司2018年度非公開發行股票預案（二次修訂稿）的議案與本次非公開發行股票相關的議案

185、。 2018年11月26日，公司召開第三屆董事會第十九次會議，審議通過了關于調整公司非公開發行股票方案的議案、關于公司非公開發行股票預案（三次修訂稿）的議案等與本次非公開發行股票相關的議案。 2018年12月4日，公司召開第三屆董事會第二十次會議，審議通過了關于調整公司非公開發行股票方案的議案、關于公司非公開發行股票預案（第四次修訂稿）的議案等與本次非公開發行股票相關的議案。 公司本次非公開發行申請于2018年8月28日由中國證監會受理，于2018 年12月10日獲得中國證監會發行審核委員會審核通過。2019年1月23日，公司收到中國證監會出具的關于核準中際旭創股份有限公司非公開發行股票的批復

186、（證監許可201924號），核準公司非公開發行不超過94,771,411股新股。 公司已于2019年4月2日取得中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股份登記申請受理確認書，相關股份登記到賬后將正式列入上市公司的股東名冊，新增股份于2019年4月10日上市。 十九、公司子公司重大事項十九、公司子公司重大事項 適用 不適用 2018年3月26日，經公司第三屆董事會第九次會議審議，同意全資子公司蘇州旭創與霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司作為有限合伙人，由蘇州古玉浩庭股權投資管理合伙企業（有限合伙）發起出資并作為基金執行事務合伙人和基金管理人，共同出資人民幣2,488.9萬元設立寧波創澤云投資

187、合伙企業（有限合伙） ， 用于投資從事光通信領域高端器件及先進技術開發及應用的相關標的， 加快業務擴展及產業鏈延伸。具體內容詳見中國證監會指定創業板信息披露網站巨潮資訊網上中際旭創股份有限公司關于全資子公司對外投資設立基金暨關聯交易的公告（公告編號：2018-011）。目前，寧波創澤云已經完成工商注冊登記手續，并取得了寧波市市場監督管理局頒發的營業執照。 基于投資基金未來的戰略發展規劃，為滿足投資基金的后續投資需求，加快公司在光通信領域的業務中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 63 擴展及產業鏈延伸，2018年6月19日經公司第三屆董事會第十二次會議審議，同意基金有限合伙人凱風厚澤

188、以自有資金390萬元、蘇州旭創以自有資金5,300萬元、基金管理人古玉浩庭以自有資金8.5萬元對投資基金進行增資及新增有限合伙人寧波保稅區凱風厚澤股權投資合伙企業（有限合伙）以其自有資金1,000萬元對投資基金進行增資。具體內容詳見中國證監會指定創業板信息披露網站巨潮資訊網上中際旭創股份有限公司關于全資子公司對外投資設立基金的進展及增資基金暨關聯交易的公告 （公告編號： 2018-037） 。 2018年10月15日，投資基金已按照證券投資基金法及私募投資基金監督管理暫行辦法等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會完成了私募投資基金備案手續，并取得了私募投資基金備案證明。 中際旭創股份有限公

189、司 2018 年年度報告全文 64 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，） 本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 259,311,132 54.72% -1,952,910 -1,952,910 257,358,222 54.13% 3、其他內資持股 209,214,425 44.15% -1,952,910 -1,952,910 207,261,515 43.59% 其中：境內法人持股 164,201,506 34.

190、65% 0 0 164,201,506 34.54% 境內自然人持股 45,012,919 9.50% -1,952,910 -1,952,910 43,060,009 9.06% 4、外資持股 50,096,707 10.57% 0 0 50,096,707 10.54% 其中：境外法人持股 50,096,707 10.57% 0 0 50,096,707 10.54% 二、無限售條件股份 214,545,924 45.28% 3,551,660 3,551,660 218,097,584 45.87% 1、人民幣普通股 214,545,924 45.28% 3,551,660 3,551,

191、660 218,097,584 45.87% 三、股份總數 473,857,056 100.00% 1,598,750 1,598,750 475,455,806 100.00% 股份變動的原因 適用 不適用 1、2018年8月10日，公司召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十四次會議，審議通過了關于向激勵對象授予公司第一期限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案，確定預留限制性股票的授予日為2018年8月10日，向211名激勵對象授予164.7萬股限制性股票。本次預留限制性股票于2018年8月31日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記，上市日為2018年9月3日。本次

192、限制性股票授予完成后，公司股份總數由473,857,056股變更為475,504,056股。 2、2018年9月10日，公司召開第三屆董事會第十六次會議審議通過了關于公司第一期限制性股票激勵計劃第一次解除限售條件成就的議案，董事會認為激勵對象所持的限制性股票第一次解除限售條件已滿足，根據公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激勵計劃（草案）的規定及公司2017年第二次臨時股東大會授權，本次符合可解除限售條件的激勵對象人數為352人，可解除限售數量為3,699,626股，占目前公司總股本的0.7780%，本次解除限售的限制性股票上市流通日為2018年9月26日。 3、2018年9月26日

193、，公司召開2018年第二次臨時股東大會審議通過了關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案，同意公司根據規定按照回購價格對6名激勵對象已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性股票進行回購注銷。2018年12月3日，公司本次回購注銷的48,250股限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷手續。本次限制性股票回購注銷完成后，公中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 65 司股份總數由475,504,056股變更為475,455,806股。 股份變動的批準情況 適用 不適用 1、公司向211名激勵對象授予164.7萬股預留限制性股票事項，已經公司

194、第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十四次會議審議通過。 2、根據公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激勵計劃（草案）的規定及公司2017年第二次臨時股東大會授權，公司第一期限制性股票激勵計劃第一次解除限售條件成就，本次符合可解除限售條件的激勵對象人數為352人，可解除限售數量為3,699,626股。 3、根據公司第一期（2017年-2021年）限制性股票激勵計劃（草案）的規定，對6名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性股票進行回購注銷，該事項已經公司2018年第二次臨時股東大會審議通過。 股份變動的過戶情況 適用 不適用 1、公司第一期限制性股票激勵計劃預留限

195、制性股票的授予日為2018年8月10日，公司實際授予的164.7萬股預留限制性股票于2018年8月31日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記，上市日為2018年9月3日。 2、公司第一期限制性股票激勵計劃第一次解除限售條件成就，本次符合可解除限售條件的激勵對象人數為352人，可解除限售數量為3,699,626股，本次解除限售的限制性股票上市流通日為2018年9月26日。 3、公司根據規定按照回購價格對6名激勵對象已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性股票進行回購注銷。2018年12月3日，公司本次回購注銷的48,250股限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

196、完成回購注銷手續。 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 1、2018年8月10日，公司召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十四次會議，審議通過了關于向激勵對象授予公司第一期限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案，確定預留限制性股票的授予日為2018年8月10日，向211名激勵對象授予164.7萬股限制性股票。本次預留限制性股票于2018年8月31日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記，上市日

197、為2018年9月3日。本次限制性股票授予完成后，公司股份總數由473,857,056股變更為475,504,056股。 2018年9月26日，公司召開2018年第二次臨時股東大會審議通過了關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案，同意公司根據規定按照回購價格對6名激勵對象已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性股票進行回購注銷。2018年12月3日，公司本次回購注銷的48,250股限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷手續。本次限制性股票回購注銷完成后，公司股份總數由475,504,056股變更為475,455,806股。 2、股份變動后，20

198、18年度的基本每股收益為1.36元/股，稀釋每股收益為1.33元/股， 歸屬于公司普通中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 66 股股東的每股凈資產為10.05元 。 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期解除限售股數 本期增加限售股數 期末限售股數 限售原因 擬解除限售日期 蘇州益興福企業管理中心（有限合伙） 40,785,279 0 0 40,785,279 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 朱皞 1,316,080 0 0 1,316,080 首發后限售

199、股 2020 年 7 月 14 日 靳從樹 476,454 0 0 476,454 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 朱鏞 2,312,655 0 0 2,312,655 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 霍爾果斯凱風進取創業投資有限公司 9,458,197 0 0 9,458,197 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 蘇州凱風萬盛創業投資合伙企業（有限合伙） 7,711,019 0 0 7,711,019 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 蘇州坤融創業投資有限公司 5,706,293 0 0 5,706,293 首發后限售股 2020 年 7

200、月 14 日 蘇州國發創新資本投資有限公司 3,004,963 0 0 3,004,963 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州市禾?？萍夹☆~貸款有限公司 2,589,179 0 0 2,589,179 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 古玉資本管理有限公司 4,507,355 0 0 4,507,355 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 成都晟唐銀科創業投資企業（有限合伙） 3,004,963 0 0 3,004,963 首發后限售股 2019 年 7 月 14 日 蘇州達泰創業投資中心（有限合伙） 3,547,001 0 0 3,547,001 首發后

201、限售股 2019 年 7 月 14 日 西藏攬勝投資有限公司 2,633,713 0 0 2,633,713 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 InnoLight Technology HK Limited 10,007,956 0 0 10,007,956 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 Lightspeed Cloud （HK） Limited 17,008,803 0 0 17,008,803 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 Google Capital (Hong Kong) Limited 14,333,958 0 0 14,333,958 首

202、發后限售股 2020 年 7 月 14 日 ITC Innovation Limited 8,745,990 0 0 8,745,990 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 劉圣 1,106,097 0 0 1,106,097 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 67 余濱 2,484,577 0 0 2,484,577 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州悠暉然企業管理中心（有限合伙） 3,533,194 0 0 3,533,194 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州舟語然企業管理中心（有限合伙

203、） 3,534,489 0 0 3,534,489 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州福睿暉企業管理中心（有限合伙） 7,815,180 0 0 7,815,180 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州睿臨蘭企業管理中心（有限合伙） 1,169,532 0 0 1,169,532 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 14,771,048 0 0 14,771,048 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司 20,828,921 0 0 20,828,921 首發后限售股 2020

204、 年 7 月 14 日 上海光易投資管理中心（有限合伙） 2,215,657 0 0 2,215,657 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙） 12,186,115 0 0 12,186,115 首發后限售股 2020 年 7 月 14 日 王偉修 20,989,660 0 0 20,989,660 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 4,342,688 0 0 4,342,688 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 霍爾果斯凱風厚澤創業投資有限公司 4,704,579 0 0 4,704,5

205、79 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙） 1,085,672 0 0 1,085,672 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 上海小村資產管理有限公司 5,066,469 0 0 5,066,469 首發后限售股 2020 年 8 月 11 日 王曉東 1,464,876 0 0 1,464,876 高管限售股 2020 年 1 月 1 日 劉圣 0 0 147,966 147,966 高管限售股 2020 年 1 月 1 日 其它 14,862,520 3,747,876 0 11,114,644 首次股權激勵限售股 詳見公司限制性股

206、票激勵計劃 （草案） 其它 0 0 1,647,000 1,647,000 預留股權激勵限售股 詳見公司限制性股票激勵計劃 （草案） 合計 259,311,132 3,747,876 1,794,966 257,358,222 - - 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 68 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 股票及其衍生證券名稱 發行日期 發行價格（或利率） 發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 股票類 人民幣普通股 2018 年 09 月 03 日 31.60 1

207、,647,000 2018 年 09 月 03 日 1,647,000 可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債類 其他衍生證券類 報告期內證券發行（不含優先股）情況的說明 公司第一期限制性股票激勵計劃之預留限制性股票的授予日為2018年8月10日，公司實際授予的164.7萬股預留限制性股票于2018年8月31日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記，上市日為2018年9月3日。 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 1、2018年8月10日，公司召開第三屆董事會

208、第十五次會議和第三屆監事會第十四次會議，審議通過了關于向激勵對象授予公司第一期限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案，確定預留限制性股票的授予日為2018年8月10日，向211名激勵對象授予164.7萬股限制性股票。本次預留限制性股票于2018年8月31日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成審核和登記，上市日為2018年9月3日。本次限制性股票授予完成后，公司股份總數由473,857,056股變更為475,504,056股。 2、2018年9月26日，公司召開2018年第二次臨時股東大會審議通過了關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案，同意公司根據規定按照回購價

209、格對6名激勵對象已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性股票進行回購注銷。2018年12月3日，公司本次回購注銷的48,250股限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷手續。本次限制性股票回購注銷完成后，公司股份總數由475,504,056股變更為475,455,806股。 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股18,518 年度報告披露日17,498 報告期末表決權0 年度報告披露日前上一0 中際旭創股份有限公司 20

210、18 年年度報告全文 69 股東總數 前上一月末普通股股東總數 恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9） 月末表決權恢復的優先股股東總數（如有） （參見注 9） 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 山東中際投資控股有限公司 境內非國有法人 20.90% 99,380,300 0 0 99,380,300 質押 9,610,000 蘇州益興福企業管理中心（有限合伙） 境內非國有法人 8.58% 40,785,279 0 40,78

211、5,279 0 質押 30,566,000 辛紅 境內自然人 5.96% 28,346,991 -1,970,209 0 28,346,991 質押 16,379,100 王偉修 境內自然人 4.50% 21,399,516 409,856 20,989,660 409,856 質押 16,130,000 霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司 境內非國有法人 4.38% 20,828,921 0 20,828,921 0 質押 16,600,000 蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙） 境內非國有法人 4.02% 19,113,736 0 19,113,736 0 質押 11,609,000 LIG

212、HTSPEED CLOUD (HK) LIMITED 境外法人 3.58% 17,008,803 0 17,008,803 0 Google Capital (Hong Kong) Limited 境外法人 3.01% 14,333,958 0 14,333,958 0 蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙） 境內非國有法人 2.79% 13,271,787 0 13,271,787 0 INNOLIGHT TECHNOLOGY HK LIMITED 境外法人 2.10% 10,007,956 0 10,007,956 0 上述股東關聯關系或一致行動的說明 山東中際投資控股有限公司與王偉修先生為

213、一致行動人，蘇州益興福企業管理中心（有限合伙）與蘇州云昌錦企業管理中心（有限合伙）為一致行動人，霍爾果斯凱風旭創創業投資有限公司與蘇州永鑫融盛投資合伙企業（有限合伙）為一致行動人。除此之外，公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或是一致行動人。 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 70 山東中際投資控股有限公司 99,380,300 人民幣普通股 99,380,300 辛紅 28,346,991 人民幣普通股 28,346,991 中央匯金資產管理有限責任公司 3,506,800

214、人民幣普通股 3,506,800 中國工商銀行股份有限公司易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金 2,020,860 人民幣普通股 2,020,860 香港中央結算有限公司 1,784,011 人民幣普通股 1,784,011 許建新 1,525,645 人民幣普通股 1,525,645 中國農業銀行股份有限公司寶盈科技 30 靈活配置混合型證券投資基金 1,350,000 人民幣普通股 1,350,000 中國工商銀行股份有限公司匯添富外延增長主題股票型證券投資基金 1,150,242 人民幣普通股 1,150,242 中國農業銀行股份有限公司中證 500 交易型開放式指數證券投資基金 1

215、,060,500 人民幣普通股 1,060,500 中國工商銀行股份有限公司諾安價值增長混合型證券投資基金 1,055,896 人民幣普通股 1,055,896 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明 山東中際投資控股有限公司與王偉修先生為一致行動人，除此之外，公司未知前10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間是否存在關聯關系或是一致行動人。 參與融資融券業務股東情況說明（如有）（參見注 5） 公司股東山東中際投資控股有限公司除通過普通證券賬戶持有 90,660,300 股外，還

216、通過證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 8,720,000 股，實際合計持有 99,380,300 股；公司股東辛紅除通過普通證券賬戶持有 21,846,991 股外，還通過西南證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 6,500,000 股，實際合計持有 28,346,991 股；公司股東許建新除通過普通證券賬戶持有 170,844 股外， 還通過華泰證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 1,354,801 股，實際合計持有 1,525,645 股。 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通

217、股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。 2、公司控股股東情況、公司控股股東情況 控股股東性質：自然人控股 控股股東類型：法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 山東中際投資控股有限公司 王偉修 1999 年 01 月 18 日 91370681706399244W 以自有資金對國家政策允許的行業進行投資。 控股股東報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權無 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 71 情況 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。 3、公司實際控制人及其一致行動人、

218、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 實際控制人姓名 與實際控制人關系 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 王偉修 本人 中國 否 主要職業及職務 現任公司董事長， 兼任山東中際投資控股有限公司董事長、 煙臺中際投資有限公司執行董事。 過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 72 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法

219、人股東以上的法人股東 適用 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 73 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 74 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股

220、） 本期增持股份數量（股） 本期減持股份數量（股） 其他增減變動（股） 期末持股數（股） 王偉修 董事長 現任 男 68 2010 年 10 月09 日 2020年05月30日 20,989,660 409,856 0 21,399,516 劉圣 董事、總裁 現任 男 47 2017 年 08 月21 日 2020年05月30日 1,106,097 197,288 0 1,303,385 王曉東 董事、常務副總裁 現任 男 42 2016 年 01 月29 日 2020年05月30日 1,953,168 0 0 1,953,168 李泉生 董事 現任 男 55 2017 年 09 月06 日

221、2020年05月30日 0 0 0 0 趙貴賓 董事 現任 男 48 2017 年 09 月06 日 2020年05月30日 0 0 0 0 戰淑萍 獨立董事 現任 女 62 2013 年 10 月24 日 2019年10月24日 0 0 0 0 田軒 獨立董事 現任 男 40 2017 年 05 月31 日 2019年02月09日 0 0 0 0 陳大同 獨立董事 現任 男 63 2017 年 09 月06 日 2020年05月30日 0 0 0 0 金福海 獨立董事 現任 男 53 2018 年 07 月09 日 2020年05月30日 0 0 0 0 戚志杰 監事 現任 女 58 201

222、7 年 09 月06 日 2020年05月30日 0 0 0 0 王進 監事 現任 男 47 2017 年 09 月06 日 2020年05月30日 0 0 0 0 陳彩云 監事 現任 女 37 2017 年 09 月06 日 2020年05月30日 0 0 0 0 王策勝 副總裁 現任 男 56 2010 年 10 月09 日 2020年05月30日 270,000 0 0 270,000 Osa Chou-Shung Mok 副總裁 現任 男 68 2018 年 03 月26 日 2020年05月30日 0 0 0 0 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 75 王曉麗 副總裁、

223、財務總監 現任 女 39 2018 年 03 月26 日 2020年05月30日 300,000 0 0 300,000 王軍 副總裁、董事會秘書 現任 男 47 2018 年 01 月22 日 2020年05月30日 200,000 0 0 200,000 權玉華 獨立董事 離任 女 61 2015 年 03 月03 日 2018年06月12日 0 0 0 0 王曉東 財務總監 離任 男 42 2016 年 01 月29 日 2018年03月26日 0 0 0 0 邴召榮 常務副總經理 離任 男 45 2014 年 04 月24 日 2018年01月02日 0 0 0 0 張兆衛 副總經理

224、離任 男 55 2010 年 10 月09 日 2018年03月26日 250,000 0 0 250,000 張文杰 副總經理 離任 男 53 2017 年 05 月31 日 2018年03月26日 200,000 0 0 200,000 鄧揚鋒 董事會秘書 離任 男 36 2013 年 04 月07 日 2018年01月22日 160,000 0 0 160,000 合計 - - - - - - 25,428,925 607,144 0 26,036,069 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因

225、權玉華 獨立董事 離任 2018 年 06 月 12 日 個人原因離職 王曉東 財務總監 任免 2018 年 03 月 26 日 因工作調整 張文杰 副總經理 離任 2018 年 03 月 26 日 因工作調整 鄧揚鋒 董事會秘書 離任 2018 年 01 月 22 日 因工作調整 邴召榮 常務副總經理 離任 2018 年 01 月 02 日 個人原因離職 三、任職情況三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 董事簡歷：董事簡歷： 1、王偉修先生，、王偉修先生，1950年11月出生，中國國籍，中共黨員，無境外居留權，?？茖W歷，高級工程師，終身

226、享受國務院特殊津貼，山東省優秀專利發明者、中國機械制造工藝專家庫高級專家，山東省鄉鎮企業技術創新帶頭人、山東省優秀專利發明者、山東省發明創業一等獎獲得者、首屆煙臺市十大杰出工程師、連續三屆煙臺市專業技術拔尖人才、 煙臺市優秀人才、 煙臺市黨代表、 煙臺市人大代表、 煙臺市勞動模范。1999年1月至2010年8月，擔任山東中際電工機械有限公司董事長、總經理；2010年8月至2011年3月，擔任中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 76 山東中際投資控股有限公司董事長、總經理。2010年10月2017年5月擔任本公司董事長、總經理，2017年5月至今擔任公司董事長，兼任山東中際投資控股有

227、限公司董事長、煙臺中際投資有限公司執行董事。 2、劉圣先生，、劉圣先生，1971年7月出生，中國國籍，博士。江蘇省創新創業領軍人才，江蘇省十大海外歸國人才，江蘇省科技進步三等獎，蘇州市科技進步市長獎，蘇州市科技進步獎一等獎，清華企業家協會(TEEC)會員，南京郵電大學產業教授。2001年9月至2003年7月任美國Pine Photonics Communications 中國研發中心負責人，2003年8月至2008年4月任美國Opnext Inc.產品研發部高級經理，2008年5月至2017年6月任蘇州旭創科技有限公司創始人兼董事、總經理，2017年7月至今任蘇州旭創科技有限公司執行董事兼總經

228、理，2017年10月至今擔任銅陵旭創科技有限公司執行董事兼總經理，2017年8月至今擔任公司總裁、董事。 3、王曉東先生，、王曉東先生，1976年12月出生，中國國籍，中共黨員，無境外居留權，本科學歷。曾任龍口市科技局科員、龍口市人民政府辦公室科員、龍口高新區經貿局科長、龍口高新區經貿局副局長、龍口濱海旅游度假區管委副主任。2015年3月至2016年1月任山東中際電工裝備股份有限公司董事長助理，2016年1月至2018年3月擔任公司財務總監，2016年1月至今擔任本公司常務副總裁，2017年9月至今擔任公司董事，2017年11月至今擔任山東中際智能裝備有限公司執行董事，兼任山東中際投資控股有限

229、公司董事、上海思奈環?？萍加邢薰径?。 4、李泉生先生，、李泉生先生，1963年1月出生，中國國籍，碩士。2010年5月至今任達泰資本創始人和管理合伙人。擁有15年以上從事股權投資和企業管理的經驗，擁有產學研政企全方位經歷。曾任長三角創業投資企業主管合伙人、德同資本合伙人、上海鼎嘉創投合伙人及執行總裁、怡和創投集團副總經理，主導投資了展訊通信（納斯達克證券代碼：SPRD）、川儀股份（603100）、萊德馬業、百華悅邦（831008）、重慶博騰（300363）、金源農業（已并購退出）、網達軟件（603189）等項目。 李泉生先生擁有在政府部門高新技術產業及創業投資管理的經歷，曾任職上海市浦東新

230、區政府，主持經貿局科技處及科技局高新技術產業處工作。曾參與發起并擔任浦東科技投資公司公司董事。李泉生先生畢業于清華大學汽車工程系，現任清華企業家協會（TEEC）理事，2017年9月至今擔任公司董事。 5、趙貴賓先生、趙貴賓先生，1970年7月出生，中國國籍，碩士。2002年4月至2010年6月任中新蘇州工業園區創業投資有限公司投資經理、副總經理，2010年6月至2015年6月任蘇州凱風正德投資管理有限公司董事兼總經理，2015年7月至今任蘇州元禾凱風創業投資管理有限公司董事兼總經理，兼任蘇州時通利合企業管理咨詢有限公司執行董事、蘇州凱風厚生創業投資管理中心（普通合伙）執行事務合伙人、蘇州偉凱德

231、創業投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人，2017年9月至今擔任公司董事。 6、戰淑萍女士，戰淑萍女士，1956年9月出生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷，注冊會計師。曾擔任煙臺農業學校、煙臺財會中專教師，歷任山東乾聚會計師事務所副所長、天同證券有限公司投行部首席會計師，2004年7月至2015年4月任山東東方海洋科技股份有限公司財務總監。2013年10月至今擔任本公司獨立董事，兼任山東東方海洋科技股份有限公司董事及副總經理、山東恒邦冶煉股份有限公司獨立董事。 7、田軒先生，、田軒先生，1978年5月出生，中國國籍，擁有美國居留權，金融學博士，教授。2008年起任職于印第安納大學凱利商學院

232、，現任清華大學五道口金融學院院長助理、昆吾九鼎講席教授，清華大學國家金融研究院創業金融與經濟增長研究中心主任、全球金融發展教育中心學術主任，兼任國際金融評論創業金融與企業創新?？撓骶?、管理科學副主編、國際金融評論副主編、亞太金融研究副主編。兼任廣東寶麗華新能源股份有限公司獨立董事、中國中期投資股份有限公司獨立董事，2017年5月至今擔任公司獨立董事。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 77 8、陳大同先生、陳大同先生，1955年4月出生，中國國籍，中共黨員，博士，美國伊利諾伊大學博士后，美國斯坦福大學博士后。1993年2月至1995年5月任美國國家半導體高級工程師，1995年

233、5月至2000年9月任Omni Vision（中文名豪威科技）共同創始人、技術副總裁，2000年5月至2008年3月任展訊通信有限公司共同創始人、CTO，2008年3月至2009年12月任北極光創投投資合伙人，2009年12月至今擔任北京清石華山資本投資咨詢有限公司創始合伙人、董事總經理，2015年至今兼任北京集成電路設計與封測股權投資中心（有限合伙）投委會委員、Beijing Integrated Circuit Industry International Fund, L.P.投委會委員，2017年9月至今擔任公司獨立董事。 9、金福海先生、金福海先生，1965年11月出生，中國國籍，無境

234、外居留權，法學博士，教授。1987年7月起在煙臺大學任教，歷任煙臺大學法學院副院長、黨總支書記、法學院院長，曾任瑞康醫藥股份有限公司、恒邦冶煉股份有限公司、 正海磁材股份有限公司、 天潤曲軸股份有限公司及本公司獨立董事。 現任煙臺大學教授，主要社會兼職有：中國經濟法學研究會常務理事；煙臺市、青島市仲裁委員會仲裁員等。2018年7月至今擔任公司獨立董事，兼任正海合泰科技股份有限公司獨立董事。 監事簡歷：監事簡歷： 1、戚志杰女士，、戚志杰女士，1960年11月出生，中國國籍，中共黨員，無境外居留權，?？茖W歷，會計師。2008年1月至2010年8月擔任山東中際電工機械有限公司副總經理；2010年3

235、月至2010年10月擔任龍口中際電工機械有限公司副總經理、財務總監，2010年10月至2016年2月擔任本公司副總經理、財務總監。2010年10月至2017年8月擔任本公司董事，2017年9月至今擔任公司監事，2016年2月至今擔任山東中際投資控股有限公司副董事長，兼任山東方碩電子科技有限公司董事長，煙臺中際投資有限公司監事，山東尼爾遜科技有限公司監事。 2、王進先生，、王進先生，1971年10月出生，中國國籍，中共黨員，無境外居留權，工程師。1990年至1997年在公司裝配車間工作，1997年至今在公司技術部從事產品研發設計工作，任工程師，2017年9月至今擔任本公司監事，兼任山東中際投資控

236、股有限公司監事。 3、陳彩云女士，、陳彩云女士，1981年5月出生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷。2003年7月至2005年5月任西安信利軟件科技有限公司營銷部經理，2005年5月至2011年1月任西安信利管理咨詢有限公司項目經理，2013年4月至2015年9月任蘇州旭創科技有限公司總經理助理，2015年9月至今任蘇州旭創科技有限公司人力資源總監，2017年9月至今擔任公司監事。 高級管理人員簡歷：高級管理人員簡歷： 1、劉圣先生，、劉圣先生，擔任公司總裁，見董事簡歷。 2、王曉東先生，、王曉東先生，擔任公司常務副總裁，見董事簡歷。 3、王策勝先生，、王策勝先生，1962年1月出生，中國國

237、籍，中共黨員，無境外居留權，?？茖W歷，工程師。1997年1月至1998年12月，擔任山東龍口電工機械廠副廠長；1999年1月至2010年8月擔任山東中際電工機械有限公司董事、副總經理。2010年10月至今擔任本公司副總裁，2017年11月至今擔任山東中際智能裝備有限公司總經理，兼任山東中際投資控股有限公司董事。 4、Osa Chou-Shung Mok （中文名：莫兆雄）先生，（中文名：莫兆雄）先生，1950年2月出生，美國國籍，碩士。美國University of Santa Clara MBA證書。1979年7月至1985年3月任加州Hambrecht & Quist, San Franc

238、isco公司研究分析員，中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 78 1985年3月至1992年12月任加州GTE公司總監， 1993年1月至1999年12月任加州Sunnyvale公司業務發展執行官，2000年1月至2003年12月任美國Pine Photonics Communications公司共同創始人兼副總裁，2004年1月至2008年2月任美國Uniwave, Inc.公司技術創始人，2008年4月至今任蘇州旭創科技有限公司共同創始人兼首席市場官，2018年3月至今任公司副總裁。 5、王軍先生，、王軍先生，男，1971年11月生，中國國籍，漢族，西南財經大學產業經濟學博士、

239、西安交通大學工商管理碩士。從2004年起先后擔任成都人民商場（集團）股份有限公司、四川西部資源控股股份有限公司、江蘇亨通光電股份有限公司等多家上市公司董事會秘書。2010年經考評獲得上海證券交易所優秀上市公司董秘、2014年獲得中國主板上市公司百佳董秘、2015年獲得第十一屆新財富金牌董秘。2018年1月至今任公司副總裁、董事會秘書。 6、王曉麗女士，、王曉麗女士，1979年11月出生，中國國籍，中共黨員，無境外居留權，上海交通大學理學碩士，中歐國際工商管理學院金融MBA在讀，中國注冊會計師協會會員，英國皇家特許管理會計師協會準資深會員。2005年8月至2014年4月任普華永道中天會計師事務所

240、審計員、高級經理，2014年4月至2014年11月任古玉資本管理有限公司高級投資經理， 2014年11月至今任蘇州旭創科技有限公司財務總監、 財務副總經理，2017年8月至今擔任公司財務副總監，2018年3月至今任公司副總裁、財務總監。 在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 王偉修 山東中際投資控股有限公司 董事長 2016 年 02 月 04 日 否 戚志杰 山東中際投資控股有限公司 副董事長 2016 年 02 月 04 日 否 王曉東 山東中際投資控股有限公司 董事 2016 年 02

241、月 04 日 否 王進 山東中際投資控股有限公司 監事 2015 年 06 月 03 日 否 王策勝 山東中際投資控股有限公司 董事 2016 年 02 月 04 日 否 在股東單位任職情況的說明 無 在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 王偉修 煙臺中際投資有限公司 執行董事 2017 年 09 月 06 日 否 劉圣 蘇州旭創科技有限公司 執行董事兼總經理 2017 年 07 月 01 日 是 劉圣 銅陵旭創科技有限公司 執行董事兼總經理 2017 年 10 月 25 日 否 王曉東 上海

242、思奈環?？萍加邢薰?董事 否 王曉東 山東中際智能裝備有限公司 執行董事 2017 年 11 月 28 日 否 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 79 李泉生 達泰資本 創始人和管理合伙人 2010 年 05 月 01 日 李泉生 清華企業家協會（TEEC） 理事 趙貴賓 蘇州元禾凱風創業投資管理有限公司 董事兼總經理 2015 年 07 月 01 日 趙貴賓 蘇州時通利合企業管理咨詢有限公司 執行董事 趙貴賓 蘇州凱風厚生創業投資管理中心（普通合伙） 執行事務合伙人 趙貴賓 蘇州偉凱德創業投資合伙企業（有限合伙） 執行事務合伙人 戰淑萍 山東東方海洋科技股份有限公司 董事、副

243、總經理 2004 年 12 月 05 日 2019 年 12 月 04 日 是 戰淑萍 山東恒邦冶煉股份有限公司 獨立董事 2012 年 06 月 15 日 2018 年 06 月 14 日 是 田軒 廣東寶麗華新能源股份有限公司 獨立董事 田軒 中國中期投資股份有限公司 獨立董事 陳大同 北京清石華山資本投資咨詢有限公司 創始合伙人、 董事總經理 2009 年 12 月 01 日 陳大同 北京集成電路設計與封測股權投資中心（有限合伙） 投委會委員 陳大同 Beijing Integrated Circuit Industry International Fund, L.P. 投委會委員 金福

244、海 煙臺大學 法學院教授 1987 年 07 月 01 日 是 戚志杰 山東方碩電子科技有限公司 董事長 2017 年 09 月 05 日 否 戚志杰 山東尼爾遜科技有限公司 監事 2016 年 08 月 01 日 否 戚志杰 煙臺中際投資有限公司 監事 2017 年 09 月 06 日 否 陳彩云 蘇州旭創科技有限公司 人力資源總監 2015 年 09 月 01 日 是 王策勝 山東中際智能裝備有限公司 總經理 2017 年 11 月 28 日 是 Osa Chou-Shung Mok 蘇州旭創科技有限公司 首席市場官 2008 年 04 月 16 日 是 王曉麗 蘇州旭創科技有限公司 財務

245、總監、 財務副總經理 2014 年 11 月 01 日 是 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 80 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 1、董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序：在公司任職的董事、監事和高級管理人員按其行政崗位及職務，根據公司現行的工資制度領取薪酬，年底結合經營績效、工作能力、崗位職責等考核確定其年度報酬，經董事會薪酬與考核委員會審核后報董事會或股東會審批。獨立董事津貼由股

246、東大會決定，獨立董事會務費據實報銷。 2、董事、監事、高級管理人員報酬確定依據：依據公司現行的工資制度，并結合經營績效、工作能力、崗位職責等考核確定其報酬。 3、董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況：2018年公司董事、監事、高級管理人員共領取薪酬1124.49萬元。 公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 王偉修 董事長 男 68 現任 132.20 否 劉圣 董事、總裁 男 47 現任 208.82 否 王曉東 董事、常務副總裁 男 42 現任 73.37 否 李泉生 董事 男 5

247、5 現任 6 否 趙貴賓 董事 男 48 現任 6 否 戰淑萍 獨立董事 女 62 現任 12 否 陳大同 獨立董事 男 63 現任 12 否 金福海 獨立董事 男 53 現任 6 否 田軒 獨立董事 男 63 現任 12 否 戚志杰 監事 女 58 現任 20.36 否 王進 監事 男 47 現任 15.58 否 陳彩云 監事 女 37 現任 72.05 否 王軍 董事會秘書、副總裁 男 47 現任 120.44 否 王曉麗 財務總監、副總裁 女 39 現任 127.53 否 王策勝 副總裁 男 56 現任 45.58 否 Osa Chou-Shung Mok 副總裁 男 68 現任 240

248、.43 否 權玉華 獨立董事 女 61 離任 9 否 張兆衛 副總經理 男 55 離任 4.56 否 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 81 張文杰 副總經理 男 53 離任 3.76 否 鄧揚鋒 董事會秘書 男 36 離任 1.02 否 邴召榮 常務副總經理 男 45 離任 - 否 合計 - - - - 1,128.70 - 公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務 報告期內可行權股數 報告期內已行權股數 報告期內已行權股數行權價格 （元/股） 報告期末市價（元/股） 期初持有限制性股票數量 本期已解鎖股份數量 報告期新授予限制性股

249、票數量 限制性股票的授予價格（元/股） 期末持有限制性股票數量 王策勝 副總裁 0 0 270,000 67,500 0 19.55 202,500 王曉麗 副總裁、 財務總監 0 0 300,000 75,000 0 19.55 225,000 王軍 副總裁、 董事會秘書 0 0 0 0 200,000 31.60 200,000 合計 - 0 0 - - 570,000 142,500 200,000 - 627,500 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人） 17 主要子公司在職員工的數量（人） 2,4

250、01 在職員工的數量合計（人） 2,418 當期領取薪酬員工總人數（人） 2,418 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人） 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人） 生產人員 1,362 銷售人員 49 技術人員 696 財務人員 26 行政人員 285 合計 2,418 教育程度 教育程度類別 數量（人） 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 82 碩士及以上 137 本科 312 大專 590 大專及以下 1,379 合計 2,418 2、薪酬政策薪酬政策 公司及子公司實施多樣化薪酬激勵政策，重點人員采取多樣化薪資結構；實行核心人才及重點人員股權激勵政策，使企

251、業與員工形成共生共榮利益共同體，并通過多種途徑申請政府人才補貼。加大對生產、質量及其他核心競爭力崗位的薪酬傾斜，確保企業關鍵崗位和技術、技能崗位的薪酬吸引力及競爭力。 公司結合績效考核及員工個人的能力建立了公平、公正的薪酬激勵體系及薪資管理制度，實行以個人崗位履職、部門KPI團隊協作、公司效益掛鉤績效薪資體系。 3、培訓計劃培訓計劃 （1）報告期內，蘇州旭創依托創享在線學習平臺，搭建訓戰結合的實效培訓基地，啟動“內部培訓師成長“計劃，自主開發崗前培訓、轉崗培訓、晉升培訓、回爐再學習培訓于一體的課程體系，促進內部優秀技術經驗的傳承、傳播，支持培訓工作落到實處。 同時，針對關鍵崗位技術人才及管理團

252、隊，設置不同的學習發展項目，TL/PM傳遞計劃、中層起航計劃、高層精英計劃等，通過主題課程學習研討、標桿企業參訪、MBA/EMBA學歷提升等方式開展，以提升管理視野、運營格局，促進管理模式更新迭代、思維方式系統化。 （2）報告期內，中際智能成立中際商學院，員工通過線上（中際商學院）、線下相結合的方式進行學習與培訓。公司與高等院校和培訓機構進行合作，培訓涉及人力資源、財務、營銷、團隊建設、心態素質、個人發展、素質拓展等方面。 公司開展MTP培訓等項目，為企業持續經營做好關鍵人才儲備。從組織保障、選拔、培養、評估、學員發展與任用等方面進行了明確的規定，做好企業未來中高層管理人員的培養、儲備，確保管

253、理后備人才庫結構合理、數量充足。 通過召開年度培訓總結會，結合員工、公司績效及培訓滿意度，對培訓方法的有效性、適用性進行綜合評價，并制定改進措施。結合公司發展現狀和需求，與國內知名咨詢機構合作，實施MTP培訓，幫助中高層管理人員系統學習，全面提升中層干部的領導水平（執行力、領導力、溝通力）。 4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數（小時） 4,960,103 勞務外包支付的報酬總額（元） 176,176,813.90 注：對于勞務外包數量較大的，公司應當披露勞務外包的工時總數和支付的報酬總額。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 83 第九節第九節 公司治

254、理公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則、深圳證券交易所股票上市規則、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引和中國證監會、深圳證券交易所頒布的相關法律法規的要求， 不斷完善公司法人治理結構， 建立健全內部管理和控制制度， 不斷提高公司治理水平。公司治理的實際狀況符合中國證監會關于上市公司治理的相關規范性文件要求。報告期內，公司未收到被監管部門采取行政監管措施的有關文件。 1、股東與股東大會、股東與股東大會 公司嚴格按照公司章程、股東大會議事規則的規定召集、召開股東大會，并聘請律師對股東大會的合法性出具法律意見書，平等對待

255、所有股東，確保股東的合法權益，特別是中小股東能夠享有平等的權益。報告期內公司共召開了3次股東大會，公司均嚴格按照相關規定召開股東大會，不存在違反上市公司股東大會規則的情形。 2、董事與董事會、董事與董事會 公司嚴格按照公司法、公司章程規定的董事選聘程序選舉董事，公司現有董事9名，其中4名獨立董事，設董事長1名。董事會人數和人員構成符合法律法規要求。報告期內公司共召開13次董事會，公司全體董事能夠按照董事會議事規則、獨立董事工作細則等規定和公司章程及相關工作規程開展工作和履行職責，認真出席董事會和股東大會，并積極參加相關知識的培訓，熟悉有關法律法規。 為完善公司治理結構，公司董事會根據上市公司治

256、理準則設立審計委員會、戰略委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會四個專門委員會，為董事會的決策提供了科學專業的意見。 3、監事與監事會、監事與監事會 根據公司章程及監事會議事規則的規定，公司監事會由3名監事組成，其中職工代表監事1名。監事會人數與人員組成符合法律法規與公司章程的要求。公司監事能夠按照公司章程、監事會議事規則等要求，認真履行自己的職責，對公司重大事項、財務狀況、董事和經理的履職情況等進行有效監督并發表獨立意見。報告期內公司共召開了12次監事會，均按照公司章程及監事會議事規則的程序召開。公司監事會除審議日常事項外，在檢查公司的財務、對董事和高級管理人員執行公司職務的行為進行監督等方面

257、發揮著重要作用。 4、內部審計、內部審計 公司已建立內部審計制度，設置內部審計部門，對公司的日常運行進行有效的監控，并提出針對性改善意見。 5、其他利益相關者、其他利益相關者 公司充分尊重和維護客戶、股東、職工、銀行、供應商等利益相關者的合法權益，在企業創造利潤的同時，實現社會各方利益的協調、平衡，共同推動公司可持續快速發展。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 84 6、信息披露、信息披露 公司嚴格按照 深圳證券交易所股票上市規則 、 深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引 、公司信息披露管理制度等規定要求真實、準確、完整、及時、公平地披露信息，指定證券時報、證券日報、中國證券

258、報、上海證券報和巨潮資訊網（）為公司信息披露指定媒體，從而確保公司運作的公開性與透明度，使所有股東有平等的機會獲得信息。 7、投資者關系管理、投資者關系管理 公司重視并積極開展投資者關系管理工作， 建立了 投資者關系管理制度 。 報告期內， 公司按照 公司法、證券法、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引的信息披露規定等法律、法規、規則以及公司章程的規定，認真履行公司的信息披露義務。公司董事會秘書負責協調和組織公司信息披露事宜，保證信息披露的真實、準確、完整。董事會秘書同時負責加強與證券監管部門及深圳證券交易所的聯系，解答投資者的有關問題，公司通過投資者關系管理電話、郵箱、傳真、投資者關系互

259、動平臺等多渠道與投資者加強溝通，盡可能地解答投資者的疑問，構建與投資者的良好互動關系。 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。 二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 在業務、人員、資產、機構、財務等方面完全分開，具有獨立完整的業務及自主經營能力。 1、業務獨立情況 在業務方面本公司完全獨立于控股股東， 控股股東山東中際投資控股有限公司目前主營業務為以自有資金對國家政

260、策允許的行業進行投資。因此無從事與本公司相同或相近的業務。 2、人員獨立情況 本公司的科研、生產、采購、銷售、財務和行政管理人員均完全獨立。公司員工均與公司簽訂了勞動合同。公司董事、監事和高級管理人員的選聘嚴格按照公司法和公司章程的有關規定進行，不存在控股股東違反規定干預公司人事任免的情況。公司高級管理人員、財務人員也不存在雙重任職的情況。 3、資產獨立情況 在資產方面， 控股股東與本公司的資產獨立完整、 權屬清晰。 本公司擁有獨立的土地使用權、 辦公樓、生產設備及工業產權、商標使用權、專利權等無形資產，各種資產權屬清晰、完整，不存在與控股股東共用資產的情況。 4、機構獨立情況 公司建立了股東

261、大會、董事會、監事會和經理層等相互約束的法人治理結構，并根據公司生產經營需要設置了業務及行政管理部門，每個部門都按公司的管理制度，在公司管理層的領導下運作，與控股股東不存在任何隸屬關系。 5、財務獨立情況 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 85 公司在財務上規范運作、獨立運行，設立了獨立的財務部門，配備了獨立的財務人員，建立了獨立的會計核算體系，制定了財務管理制度、投資決策管理制度等多項內控制度并嚴格執行，獨立進行財務決策，享有充分獨立的資金調配權，財務會計制度和財務管理制度符合上市公司的要求。 公司開設獨立的銀行賬戶，作為獨立的納稅人，依法獨立進行納稅申報和履行納稅義務。公司根

262、據企業發展規劃，自主決定投資計劃和資金安排，不存在公司股東干預公司財務決策、資金使用的情況；不存在以資產、權益或信譽為股東單位、下屬公司或任何個人的債務提供擔保，或以本公司名義的借款、授信額度轉借給前述法人或個人使用的情形。 綜上所述，公司不存在與控股股東在業務、人員、資產、結構、財務等方面不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況。 三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期

263、披露索引 2017 年年度股東大會 年度股東大會 60.10% 2018 年 05 月 17 日 2018 年 05 月 18 日 巨潮資訊網 http:/ 2018 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 45.40% 2018 年 07 月 09 日 2018 年 07 月 10 日 巨潮資訊網 http:/ 2018 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 41.07% 2018 年 09 月 26 日 2018 年 09 月 27 日 巨潮資訊網 http:/ 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責

264、的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董出席股東大會次數 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 86 事會會議 戰淑萍 13 1 12 0 0 否 2 陳大同 13 0 13 0 0 否 1 金福海 7 0 7 0 0 否 0 田軒 13 0 13 0 0 否 0 權玉華 4 0 4 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會的說

265、明 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。 3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，獨立董事對公司提出的合理建議均被采納。 六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 公司第三屆董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會及戰略委員會。報告期內，各專門委員會委員勤勉盡職，及時履行各自職責，充分發揮

266、其專業性，獨立性，為完善公司治理、內部控制等方面提出有效的建議。 審計委員會2018年度共召開11次會議，對公司定期報告、內部審計、非公開發行股票、關聯交易、變更會計政策、募集資金使用、對外投資等事項進行認真討論與審議并提出意見或建議；薪酬與考核委員會2018年度共召開4次會議，對公司董事、監事、高級管理人員薪酬和考核方案等事項進行了審議并向董事會提出意見或建議；提名委員會2018年度共召開3次會議，對聘任公司董事、高級管理人員的任職資格等相關事項進行認真審核并提出意見或建議；戰略委員會2018年度共召開次會議，對公司年度經營計劃、非公開發行股票、對外投資等涉及公司重大戰略的事項進行研究并提出

267、意見或建議。 七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 公司監事會對報告期內的監督事項無異議。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 87 八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司建立了高級管理人員的薪酬與公司業績掛鉤的績效考核與激勵約束機制，公司高級管理人員實行基本年薪和年終績效考核相結合的薪酬制度。根據公司年度經營目標完成情況以及高級管理人員的工作業績，由董事會薪酬與考核委員會對高級管理人員進行年度績效考核，并提交公司董事會進行審議。公司則根據績效考核結果兌現其績效年薪，并進行獎懲。 九、內部控制

268、評價報告九、內部控制評價報告 1、報、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2019 年 04 月 24 日 內部控制評價報告全文披露索引 中國證監會指定的創業板信息披露網站（） 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00% 納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00% 缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 一、出現下列情況的，認定為重大缺陷： 1.公司董事、監事和高級管理人員舞弊行為； 2.注冊會計師發現

269、當期財務報告存在重大錯報， 而公司內部控制在運行過程中未能發現該錯報； 3.公司審計委員會和內部審計機構對內部控制的監督無效。 二、出現下列情況的，認定為重要缺陷： 1.未依照會計準則選擇和應用會計政策； 2.未建立反舞弊程序和控制措施； 3.對于非常規和特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施， 且沒有相應的補償措施； 4.對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報告達到真實、準確的目標。 三、 一般缺陷： 不構成重大缺陷或重要缺陷一、出現下列情況的，認定為重大缺陷： 1.公司經營違反國家法律法規； 2.公司高級管理人員和高級技術人員流失嚴重； 3. 公

270、司重要業務缺乏制度控制或制度體系失效； 4.負面消息或報道頻現，引起監管部門高度關注，涉及面廣且負面影響一直未能消除； 5.公司內部控制重大或重要缺陷未得到整改； 6.公司受到證監會或交易所警告以上處罰的。 二、出現下列情況的，認定為重要缺陷： 1. 決策程序不當導致出現重大失誤； 2. 關鍵崗位人員流失嚴重； 3. 重要業務制度或流程存在缺陷； 4.內部監督發現的重要缺陷未及時整改； 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 88 的其他內部控制缺陷。 5.其他對公司產生較大負面影響的情形。 三、一般缺陷：不構成重大缺陷或重要缺陷的其他內部控制缺陷。 定量標準 定量標準以利潤總額、 資

271、產總額作為衡量指標。 內部控制缺陷可能導致或導致的錯報與利潤表相關的，以利潤總額指標衡量： 如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯報金額3%，則認定為一般缺陷；3%錯報5%之間認定為重要缺陷；如果錯報5%，則認定為重大缺陷。 內部控制缺陷可能導致或導致的錯報與資產管理相關的，以資產總額指標衡量： 如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯報金額0.5%， 則認定為一般缺陷；0.5%錯報1%之間認定為重要缺陷；如果錯報1%，則認定為重大缺陷。 公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下： 定量標準以直接財產損失金額作為衡量指標。內部控制缺陷可能導致或導致的損失，以直接財產

272、損失金額指標衡量。 如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的損失金額達到 1000 萬元（含 1000 萬元）以下， 則認定為一般缺陷； 1000 萬元至 2000萬元（含 2000 萬元）間認定為重要缺陷；2000 萬以上認定為重大缺陷。 財務報告重大缺陷數量（個） 0 非財務報告重大缺陷數量（個） 0 財務報告重要缺陷數量（個） 0 非財務報告重要缺陷數量（個） 0 十、內部控制審計報告或鑒證報告十、內部控制審計報告或鑒證報告 不適用 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 89 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準

273、報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 90 第十一節第十一節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2019 年 04 月 22 日 審計機構名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 審計報告文號 普華永道中天審字(2019)第 10093 號 注冊會計師姓名 汪超、劉毅 審計報告正文 中際旭創股份有限公司全體股東： 一、 審計意見 (一) 我們審計的內容 我們審計了中際旭創股份有限公司(以下簡稱“中際旭創”)的財務報表， 包括2018年12月31日的合并及公司資產負債表，20

274、18年度的合并及公司利潤表、合并及公司現金流量表、合并及公司股東權益變動表以及財務報表附注。 （二）我們的意見 我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了中際旭創2018年12月31日的合并及公司財務狀況以及2018年度的合并及公司經營成果和現金流量。 二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。 我們相信， 我們獲取的審計證據是充分、 適當的，為發表審計意見提供了基礎。 按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于中際旭創，并履行了職業道德方面的

275、其他責任。 三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。 我們在審計中識別出的關鍵審計事項匯總如下： （1）商譽的減值評估 （2）存貨跌價準備的評估 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 91 關鍵審計事項 我們在審計中如何應對關鍵審計事項 (一) 商譽的減值評估 請參見財務報表附注二-主要會計政策和會計估計(18)“長期資產減值”、 (29) (i)重要會計估計和判斷-商譽減值準備的會計估計”以及財務報表附注四(13)“商譽”。 于2018年12月3

276、1日，中際旭創合并財務報 表 中 商 譽 的 賬 面 價 值 為 人 民 幣1,716,758,386.72元。管理層以持續使用為基礎的預計未來現金流量的現值來確定包含商譽的資產組的可收回金額并對上述商譽進行減值測試，依據測試結果，管理層未對商譽計提減值準備。 管理層編制未來現金流量的現值模型時所采用的關鍵假設包括： 預計收入增長率 毛利率 折現率 我們了解、評價并測試了管理層現金流量預測相關的內部控制。 我們將相關資產和資產組組合本年度(2018年度)的實際結果與以前年度相應的預測數據進行了比較， 以評估管理層對現金流量的預測的可靠性。 我們評估了管理層進行商譽減值評估時適用的估值方法的適當

277、性。 我們將現金流量預測所使用的數據與歷史數據、 經審批的預算進行了比較。 同時，我們通過實施下列程序對管理層的關鍵假設進行了評估： 將預測收入增長率與公司的歷史收入增長率以及行業歷史數據進行比較； 將預測的毛利率與以往業績進行比較，并考慮市場趨勢對毛利率的影響； 我們獲取了管理層聘請的外部評估師出具的商譽減值報告，并對外部評估師的勝任能力、 專業素質和客觀性進行了評價； 在內部估值專家協助下，我們評估了管理層采用的商譽減值測試方法的適當性及通過比較行業或市場數據，評估了于商譽減值測試時所用的折現率的合理性； 對減值評估中采用的預計收入增長率、毛利率和折現率執行敏感性分析，考慮這些關鍵假設在合

278、理變動時對減值測試評估結果的潛在影響。 關鍵審計事項 我們在審計中如何應對關鍵審計事項 由于商譽的賬面價值對財務報表影響重大， 且上述關鍵假設涉及重大判斷， 因此我們將該事項作為關鍵審計事項 我們檢查了未來現金流量凈現值數字計算的準確性。 基于所實施的審計程序，我們發現管理層在商譽減值測試評估中采用的關鍵假設可以被我們獲取的證據所支持。 (二) 存貨跌價準備的評估 請參見財務報表附注二-主要會計政策和會計估計(11)“存貨”、 (29) (iii)重要會計估計和判斷-存貨跌價準備的會計估計”以及財務報表附注四(5)“存貨”。 我們了解、 評價并測試了管理層監控存貨數量超過預計未來使用或者銷售的

279、數量和對因此產生的呆滯存貨相對應的跌價準備的計算， 以及由于存貨賬面成本高于其可變現凈值導致的存貨跌價的計算相關的內部控制。 我們采用抽樣的方法， 測試了管理層編制的存貨預計使用量的合理性以及存貨賬齡表的準確性。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 92 于2018年12月31日， 中際旭創合并財務報表中存貨賬面余額為2,221,146,549.36元， 存貨跌價準備為102,171,888.02元。 中際旭創根據存貨成本高于其可變現凈值的差額、 原材料的預計使用情況以及在產品和產成品預計的銷售情況計提相應的存貨跌價準備。管理層基于市場售價、存貨預計使用情況及預計銷售情況包括歷史銷

280、售和在手訂單情況等，以確定相應的存貨跌價準備。 由于存貨金額重大， 且涉及管理層對未來銷售情況的判斷， 我們將存貨的跌價準備確定為關鍵審計事項。 對于已經計提跌價準備的存貨， 我們通過查閱其在手訂單和歷史銷售情況， 評估了管理層對其使用或銷售可能性的預測的適當性。 此外也評估了管理層對于估計售價、 至完工時估計將要發生的成本、 估計的銷售費用以及相關稅費的估計的適當性。 我們檢查了存貨跌價準備的數字計算的準確性。 基于所執行的審計程序， 我們發現管理層計提的存貨跌價準備可以被我們獲取的證據所支持。 四、其他信息 中際旭創管理層對其他信息負責。其他信息包括中際旭創2018年年度報告中涵蓋的信息，

281、但不包括財務報表和我們的審計報告。 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。 結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円呀泩绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。 五、管理層和治理層對財務報表的責任 中際旭創管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表

282、時，管理層負責評估中際旭創的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項(如適用)，并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算中際旭創、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督中際旭創的財務報告過程。 六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證， 并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計工作的過程中

283、，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作： (一)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險；設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 93 (二)了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。 (三)評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。 (四)對管理層使用持續經

284、營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對中際旭創持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致中際旭創不能持續經營。 (五)評價財務報表的總體列報、結構和內容(包括披露)，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 (六)就中際旭創中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對合并財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行

285、公司審計，并對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明， 并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施(如適用)。 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事

286、項。 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：人民幣元 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：中際旭創股份有限公司 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 1,041,180,052.12 957,231,815.04 結算備付金 拆出資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據及應收賬款 880,479,319.01 1,100,641,112.74 其中：應收票據 40,372,600.79 88,075,264.45 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 94 應收賬款 840,106,718.22 1,012,

287、565,848.29 預付款項 54,551,075.62 73,635,133.27 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 3,682,125.91 9,051,655.37 其中：應收利息 0.00 應收股利 0.00 買入返售金融資產 存貨 2,118,974,661.34 1,968,995,504.73 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 59,238,837.79 198,200,707.40 流動資產合計 4,158,106,071.79 4,307,755,928.55 非流動資產： 發放貸款和墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款

288、 4,193,169.63 3,187,329.63 長期股權投資 102,520,190.73 25,403,515.53 投資性房地產 固定資產 1,496,561,597.35 1,162,100,052.25 在建工程 148,099,747.83 109,483,076.08 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 383,846,785.25 454,177,804.44 開發支出 30,104,444.78 商譽 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72 長期待攤費用 16,054,765.76 2,109,723.27 遞延所得稅資產 15,114,981

289、.41 22,907,786.97 其他非流動資產 8,840,851.00 6,139,115.64 非流動資產合計 3,922,094,920.46 3,502,266,790.53 資產總計 8,080,200,992.25 7,810,022,719.08 流動負債： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 95 短期借款 389,801,600.00 434,436,400.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據及應付賬款 941,935,375.93 1,673,976,790.78 預收款項

290、 16,905,580.06 22,047,679.31 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 76,798,421.50 74,254,842.73 應交稅費 6,062,070.36 33,874,696.38 其他應付款 373,579,399.65 361,209,234.82 其中：應付利息 3,360,361.43 375,072.15 應付股利 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 1,062,439,240.57 346,187,300.84 其他流動負債 1,130,000.00 流動負債合計 2,8

291、67,521,688.07 2,947,116,944.86 非流動負債： 長期借款 269,506,145.68 241,276,445.68 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 38,945,752.47 30,432,152.40 長期應付職工薪酬 預計負債 44,470,961.57 39,940,964.92 遞延收益 14,257,557.38 15,441,330.00 遞延所得稅負債 69,017,256.44 45,140,172.75 其他非流動負債 484,816,422.23 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 96 非流動負債合計 436,197,

292、673.54 857,047,487.98 負債合計 3,303,719,361.61 3,804,164,432.84 所有者權益： 股本 475,455,806.00 473,857,056.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 3,696,501,849.16 3,555,033,053.16 減：庫存股 268,914,133.73 290,562,266.00 其他綜合收益 451,207.68 163,965.56 專項儲備 2,267,405.51 1,756,395.68 盈余公積 20,275,607.14 13,322,612.15 一般風險準備 未分配利潤

293、850,443,888.88 252,287,469.69 歸屬于母公司所有者權益合計 4,776,481,630.64 4,005,858,286.24 少數股東權益 所有者權益合計 4,776,481,630.64 4,005,858,286.24 負債和所有者權益總計 8,080,200,992.25 7,810,022,719.08 法定代表人：王偉修 主管會計工作負責人：王曉麗 會計機構負責人：袁麗明 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 144,045,022.78 448,103,748.93 以公允價值計量且其變動計入

294、當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據及應收賬款 111,279,280.39 其中：應收票據 29,786,644.41 應收賬款 81,492,635.98 預付款項 1,046,740.86 7,921,526.44 其他應收款 309,606,724.06 49,761,035.44 其中：應收利息 應收股利 94,000,000.00 42,000,000.00 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 97 存貨 72,280,960.18 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 102,574,794.18 流動資產合計 557,273,281.88 689

295、,346,551.38 非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 1,005,840.00 長期股權投資 4,195,776,123.01 3,666,536,584.78 投資性房地產 固定資產 6,708,510.65 165,857,138.52 在建工程 237,186.08 1,390,869.08 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 85,456,499.72 開發支出 商譽 長期待攤費用 3,873,648.50 440,512.30 遞延所得稅資產 4,425,059.20 其他非流動資產 5,029,744.44 非流動資產合計 4,207,601,308.

296、24 3,929,136,408.04 資產總計 4,764,874,590.12 4,618,482,959.42 流動負債： 短期借款 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據及應付賬款 15,121,842.31 預收款項 21,884,177.50 應付職工薪酬 2,021,816.41 4,179,967.32 應交稅費 300,639.91 2,971,879.16 其他應付款 283,045,712.59 300,231,684.67 其中：應付利息 0.00 應付股利 0.00 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 98 持有待售負債 一年

297、內到期的非流動負債 491,979,068.41 7,802,300.00 其他流動負債 1,130,000.00 流動負債合計 777,347,237.32 353,321,850.96 非流動負債： 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 7,300,000.00 遞延所得稅負債 其他非流動負債 484,816,422.23 非流動負債合計 492,116,422.23 負債合計 777,347,237.32 845,438,273.19 所有者權益： 股本 475,455,806.00 473,857,056.00 其他權益工具 其中：

298、優先股 永續債 資本公積 3,696,501,849.16 3,555,033,053.16 減：庫存股 268,914,133.73 290,562,266.00 其他綜合收益 專項儲備 1,756,395.68 盈余公積 20,275,607.14 13,322,612.15 未分配利潤 64,208,224.23 19,637,835.24 所有者權益合計 3,987,527,352.80 3,773,044,686.23 負債和所有者權益總計 4,764,874,590.12 4,618,482,959.42 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 中際旭創

299、股份有限公司 2018 年年度報告全文 99 一、營業總收入 5,156,314,239.90 2,357,083,470.26 其中：營業收入 5,156,314,239.90 2,357,083,470.26 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 4,528,436,233.96 2,067,302,499.28 其中：營業成本 3,749,969,151.64 1,725,508,836.23 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 10,182,497.75 6,446,965.59 銷售費用 60,

300、233,089.26 32,022,265.96 管理費用 253,347,412.05 116,603,455.36 研發費用 309,472,803.18 129,305,025.41 財務費用 79,213,452.77 37,126,450.93 其中：利息費用 50,252,339.61 18,386,091.84 利息收入 5,747,398.94 3,066,234.97 資產減值損失 66,017,827.31 20,289,499.80 加：其他收益 33,163,774.86 16,109,458.34 投資收益（損失以“”號填列） 6,648,236.85 10,990,

301、935.50 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 5,066,675.20 3,323,929.93 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 14,206,911.28 -109,244,081.30 匯兌收益（損失以“-”號填列） 資產處置收益（損失以“-”號填列） -2,457.77 -1,767,332.52 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 681,894,471.16 205,869,951.00 加：營業外收入 3,078,343.47 414,438.09 減：營業外支出 -9,979,663.32 391,565.75 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 694,952,47

302、7.95 205,892,823.34 減：所得稅費用 71,836,497.90 44,387,406.97 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 623,115,980.05 161,505,416.37 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 100 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 623,115,980.05 161,505,416.37 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 歸屬于母公司所有者的凈利潤 623,115,980.05 161,505,416.37 少數股東損益 六、其他綜合收益的稅后凈額 287,242.12 163,965.56 歸屬母公司所有者

303、的其他綜合收益的稅后凈額 287,242.12 163,965.56 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 287,242.12 163,965.56 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.可供出售金融資產公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 287,242.12 163,965.56 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 623,403,222.17 161,669,38

304、1.93 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 623,403,222.17 161,669,381.93 歸屬于少數股東的綜合收益總額 八、每股收益： （一）基本每股收益 1.36 0.50 （二）稀釋每股收益 1.33 0.50 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。 法定代表人：王偉修 主管會計工作負責人：王曉麗 會計機構負責人：袁麗明 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 4,818,181.82 149,092,245.34 減：營業成本 5,364,393.96 96,079,6

305、40.73 稅金及附加 1,700,639.70 3,403,991.25 銷售費用 4,495,347.14 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 101 管理費用 32,062,695.37 42,074,508.41 研發費用 7,582,940.66 財務費用 19,577,438.07 9,460,717.58 其中：利息費用 利息收入 1,113,105.93 2,000,190.52 資產減值損失 391,500.00 2,611,241.81 加：其他收益 194,113.30 5,173,320.48 投資收益（損失以“”號填列） 108,054,341.92 49

306、,274,420.50 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 5,107,780.24 3,323,929.93 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 14,206,911.28 -109,244,081.30 資產處置收益（損失以“-”號填列） -13,131.89 二、營業利潤（虧損以“”號填列） 68,959,881.22 -71,425,614.45 加：營業外收入 905,159.74 353,297.71 減：營業外支出 3,836.19 248,456.74 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 69,861,204.77 -71,320,773.48 減：所得稅費用 331,2

307、54.92 -176,555.40 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 69,529,949.85 -71,144,218.08 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 69,529,949.85 -71,144,218.08 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.可供出售金融資產公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分

308、5.外幣財務報表折算差額 6.其他 六、綜合收益總額 69,529,949.85 -71,144,218.08 七、每股收益： （一）基本每股收益 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 102 （二）稀釋每股收益 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 5,485,930,205.27 2,265,040,153.19 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置

309、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 666,374,814.66 248,024,595.97 收到其他與經營活動有關的現金 136,396,537.78 72,409,176.62 經營活動現金流入小計 6,288,701,557.71 2,585,473,925.78 購買商品、接受勞務支付的現金 4,862,912,006.42 2,193,049,437.55 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單

310、紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 506,476,293.48 122,215,559.15 支付的各項稅費 100,699,151.35 74,847,384.55 支付其他與經營活動有關的現金 158,600,580.00 153,004,432.28 經營活動現金流出小計 5,628,688,031.25 2,543,116,813.53 經營活動產生的現金流量凈額 660,013,526.46 42,357,112.25 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 23,130,540.00 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 103 取得投資收益收到的現金

311、 1,581,561.65 3,686,515.34 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 5,125,271.00 1,547,183.36 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 150,000,000.00 475,063,933.77 投資活動現金流入小計 156,706,832.65 503,428,172.47 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 607,734,971.17 420,778,278.73 投資支付的現金 72,050,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有

312、關的現金 150,000,000.00 230,000,000.00 投資活動現金流出小計 829,784,971.17 650,778,278.73 投資活動產生的現金流量凈額 -673,078,138.52 -147,350,106.26 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 52,045,200.00 759,562,246.72 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,849,859,650.00 1,004,245,365.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 1,308,150.00 2,000,000.00 籌資活動現金流入小

313、計 1,903,213,000.00 1,765,807,611.72 償還債務支付的現金 1,698,943,602.35 744,571,107.15 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 65,273,616.20 20,845,442.66 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 2,016,925.68 19,766,914.17 籌資活動現金流出小計 1,766,234,144.23 785,183,463.98 籌資活動產生的現金流量凈額 136,978,855.77 980,624,147.74 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 14,798,5

314、82.54 -6,725,097.49 五、現金及現金等價物凈增加額 138,712,826.25 868,906,056.24 加：期初現金及現金等價物余額 902,467,225.87 33,561,169.63 六、期末現金及現金等價物余額 1,041,180,052.12 902,467,225.87 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 104 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 131,677,363.61 收到的稅費返還 26,971.72 收到其他與經營活動有關的現

315、金 15,489,328.10 58,628,867.33 經營活動現金流入小計 15,489,328.10 190,333,202.66 購買商品、接受勞務支付的現金 1,299,795.27 76,964,940.12 支付給職工以及為職工支付的現金 8,843,576.83 29,121,518.38 支付的各項稅費 4,551,373.72 15,225,486.98 支付其他與經營活動有關的現金 13,443,706.35 52,672,104.03 經營活動現金流出小計 28,138,452.17 173,984,049.51 經營活動產生的現金流量凈額 -12,649,124.0

316、7 16,349,153.15 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 8,000,000.00 取得投資收益收到的現金 43,794,667.58 3,686,515.34 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 70,000,000.00 330,000,000.00 投資活動現金流入小計 113,794,667.58 341,686,515.34 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 23,054,733.43 6,726,779.52 投資支付的現金 140,680,184.73 45

317、0,000,000.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 270,000,000.00 230,000,000.00 投資活動現金流出小計 433,734,918.16 686,726,779.52 投資活動產生的現金流量凈額 -319,940,250.58 -345,040,264.18 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 52,045,200.00 759,562,246.72 取得借款收到的現金 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 52,045,200.00 759,562,246.72 償還債務支付

318、的現金 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 18,006,565.87 2,160,108.00 支付其他與籌資活動有關的現金 2,016,925.68 17,592,983.74 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 105 籌資活動現金流出小計 20,023,491.55 19,753,091.74 籌資活動產生的現金流量凈額 32,021,708.45 739,809,154.98 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -66,524.60 五、現金及現金等價物凈增加額 -300,567,666.20 411,051,519.35 加：期初現金及現金等價物余額 444,612,

319、688.98 33,561,169.63 六、期末現金及現金等價物余額 144,045,022.78 444,612,688.98 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 473,857,056.00 3,555,033,053.16 290,562,266.00 163,965.56 1,756,395.68 13,322,612.15 252,287,46

320、9.69 4,005,858,286.24 加： 會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、 本年期初余額 473,857,056.00 3,555,033,053.16 290,562,266.00 163,965.56 1,756,395.68 13,322,612.15 252,287,469.69 4,005,858,286.24 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 1,598,750.00 141,468,796.00 -21,648,132.27 287,242.12 511,009.83 6,952,994.99 598,156,419.19 770,6

321、23,344.40 （一） 綜合收益總額 287,242.12 623,115,980.05 623,403,222.17 （二） 所有者投入和減少資本 1,598,750.00 141,468,796.00 -21,648,132.27 164,715,678.27 1所有者投入的普通股 1,598,750.00 49,504,996.00 51,103,746.00 2其他權益工具持有者投入資本 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 106 3股份支付計入所有者權益的金額 91,963,800.00 -21,648,132.27 113,611,932.27 4其他 （三）利潤分

322、配 6,952,994.99 -24,959,560.86 -18,006,565.87 1提取盈余公積 6,952,994.99 -6,952,994.99 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -18,006,565.87 -18,006,565.87 4其他 （四） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 511,009.83 511,009.83 1本期提取 1,198,184.52 1,198,184.52 2本期使用 687,174.69 687,174.

323、69 （六）其他 四、 本期期末余額 475,455,806.00 3,696,501,849.16 268,914,133.73 451,207.68 2,267,405.51 20,275,607.14 850,443,888.88 4,776,481,630.64 上期金額 單位：元 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數 所有者權益合中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 107 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 股東權益 計 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 216,010,800.00 232,3

324、37,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 加： 會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、 本年期初余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 257,846,256.00 3,322,695,477.64 290,562,266.00 163,965.56 587,334.57 159,345,308.37 3

325、,450,076,076.14 （一） 綜合收益總額 163,965.56 161,505,416.37 161,669,381.93 （二） 所有者投入和減少資本 257,846,256.00 3,322,695,477.64 290,562,266.00 3,289,979,467.64 1所有者投入的普通股 257,846,256.00 3,286,307,320.21 3,544,153,576.21 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 36,388,157.43 290,562,266.00 -254,174,108.57 4其他 （三）利潤分配 -2,16

326、0,108.00 -2,160,108.00 1提取盈余公積 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -2,160,108.00 -2,160,108.00 4其他 （四） 所有者權益 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 108 內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 587,334.57 587,334.57 1本期提取 1,163,240.76 1,163,240.76 2本期使用 575,906.19 575,906.19 （六）其他 四、 本期期末余額 473

327、,857,056.00 3,555,033,053.16 290,562,266.00 163,965.56 1,756,395.68 13,322,612.15 252,287,469.69 4,005,858,286.24 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 473,857,056.00 3,555,033,053.16 290,562,266.00 1,756,395.68 13,322,612.

328、15 19,637,835.24 3,773,044,686.23 加： 會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、 本年期初余額 473,857,056.00 3,555,033,053.16 290,562,266.00 1,756,395.68 13,322,612.15 19,637,835.24 3,773,044,686.23 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 109 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 1,598,750.00 141,468,796.00 -21,648,132.27 -1,756,395.68 6,952,994.99 44,570,388

329、.99 214,482,666.57 （一） 綜合收益總額 69,529,949.85 69,529,949.85 （二） 所有者投入和減少資本 1,598,750.00 141,468,796.00 -21,648,132.27 164,715,678.27 1所有者投入的普通股 1,598,750.00 49,504,996.00 51,103,746.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 91,963,800.00 -21,648,132.27 113,611,932.27 4其他 （三）利潤分配 6,952,994.99 -24,959,560.86 -1

330、8,006,565.87 1提取盈余公積 6,952,994.99 -6,952,994.99 2對所有者（或股東）的分配 -18,006,565.87 -18,006,565.87 3其他 （四） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 -1,756,395.68 -1,756,395.68 1本期提取 2本期使用 -1,756,395 -1,756,395.68 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 110 .68 （六）其他 四、 本期期末余額 475,455,

331、806.00 3,696,501,849.16 268,914,133.73 0.00 20,275,607.14 64,208,224.23 3,987,527,352.80 上期金額 單位：元 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 216,010,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 加： 會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、 本年期初余額 216,01

332、0,800.00 232,337,575.52 1,169,061.11 13,322,612.15 92,942,161.32 555,782,210.10 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 257,846,256.00 3,322,695,477.64 290,562,266.00 587,334.57 -73,304,326.08 3,217,262,476.13 （一） 綜合收益總額 -71,144,218.08 -71,144,218.08 （二） 所有者投入和減少資本 257,846,256.00 3,322,695,477.64 290,562,266.00 3,28

333、9,979,467.64 1所有者投入的普通股 257,846,256.00 3,286,307,320.21 3,544,153,576.21 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 36,388,157.43 290,562,266.00 -254,174,108.57 4其他 （三）利潤分配 -2,160,108.00 -2,160,108.00 1提取盈余公積 2對所有者（或 -2,160,108.0-2,160,108.00 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 111 股東）的分配 0 3其他 （四） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）

334、 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 587,334.57 587,334.57 1本期提取 1,163,240.76 1,163,240.76 2本期使用 575,906.19 575,906.19 （六）其他 四、 本期期末余額 473,857,056.00 3,555,033,053.16 290,562,266.00 1,756,395.68 13,322,612.15 19,637,835.24 3,773,044,686.23 三、公司基本情況三、公司基本情況 中際旭創股份有限公司(原名“山東中際電工裝備股份有

335、限公司”和“龍口中際電工機械有限公司”， 以下簡稱“本公司”或“中際旭創”)原是由山東中際投資控股有限公司(原名“山東中際電工機械有限公司”)和新加坡籍自然人張如昌于2005年6月27日共同發起設立的中外合資經營企業，其中山東中際電工機械有限公司出資94.5萬美元，持股比例為75%，張如昌出資31.5萬美元，持股比例為25%，注冊地和總部地址均為中華人民共和國山東省龍口市。2008年3月，原股東張如昌與澤輝實業(香港)有限公司簽訂股權轉讓協議，將其持有的本公司25%的股權轉讓給澤輝實業(香港)有限公司，轉讓后本公司注冊資本不變。 根據本公司2010年6月28日的董事會決議及相關章程修正案的規定

336、，本公司增加注冊資本人民幣350萬元，注冊資本由126萬美元變更為人民幣1,393.28萬元，其中山東中際電工機械有限公司增資人民幣200萬元， 增資后持股比例為70.514%； 澤輝實業(香港)有限公司增資人民幣150萬元， 增資后持股比例為29.486%。 根據本公司2010年8月12日的董事會決議、相關增資協議及章程修正案的規定，本公司增加注冊資本人民幣146.26萬元， 其中浙江富鑫創業投資有限公司增資61.58萬元， 上海祥禾股權投資合伙企業(有限合伙)增資61.58萬元，深圳市中科宏易創業投資有限公司增資23.10萬元，增資后本公司注冊資本由1,393.28萬元中際旭創股份有限公司

337、 2018 年年度報告全文 112 變更為1,539.54萬元。 根據本公司股東于2010年10月簽訂的龍口中際電工機械有限公司整體變更設立為山東中際電工裝備股份有限公司(籌)的發起人協議及公司章程約定，經山東省商務廳關于同意龍口中際電工機械有限公司變更為外商投資股份有限公司的批復(魯商務外資字2010779號)批準，本公司整體變更為山東中際電工裝備股份有限公司。 2012年3月13日，經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)關于核準山東中際電工裝備股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的批復(證監許可2012326號)的核準，本公司獲準向社會公開發售人民幣普通股股票(A股)1,

338、667.00萬股，每股面值人民幣1元。本公司股票于2012年4月10日在深圳證券交易所掛牌交易，本次發行后本公司注冊資本變更為6,667.00萬元。 根據本公司于2013年4月9日召開的2012年度股東大會決議及修改后章程的規定，本公司增加注冊資本5,333.60萬元，由資本公積轉增股本，轉增基準日為2013年5月17日，變更后的注冊資本為120,006,000.00元。 根據本公司于2014年9月11日召開的2014年第二次臨時股東大會決議和章程修正案的規定，本公司增加注冊資本96,004,800.00元，由資本公積轉增股本，變更后的注冊資本為216,010,800.00元。 根據本公司于2

339、016年9月9日第二屆董事會第二十六次會議通過的山東中際電工裝備股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案等議案，擬通過發行股份的方式向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)和劉圣等27名交易對方購買其合計持有的蘇州旭創科技有限公司(以下簡稱“蘇州旭創”)100%股權。同時，本公司擬向王偉修等5名配套融資方非公開發行股份募集配套資金。本公司于2016年9月9日與蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)和劉圣等27名交易對方簽署了山東中際電工裝備股份有限公司與劉圣等27方之發行股份購買資產協議，并與劉圣等16名交易對方簽署了業績補償協議。經中國證監會上市公司并購重組審核委員會于2017年3月

340、8日召開的 2017年第11 次并購重組委工作會議審核，本公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易事項獲得有條件通過。 中國證監會于2017年5月22日下發 關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復(證監許可2017741號)，蘇州旭創于2017年7月3日變更成為本公司的全資子公司。 本公司分別于2017年7月14日和2017年8月11日定向發行206,794,668股和36,189,068股，發行后本公司注冊資本變更為458,994,536.00元。 本公司以2017年9月13日作為股權激勵計劃的授予日，向符合條件的3

341、55名激勵對象授予1,486.252萬股限制性股票，限制性股票上市日為2017年9月25日。本次限制性股票授予完成后，本公司股份總數由 458,994,536 股增加至 473,857,056 股。 本公司于2017年11月28日設立全資子公司山東中際智能裝備有限公司(以下簡稱“中際智能”)，承接本公司原擁有的與電機繞組制造業務相關的資產、債權、債務及人員，本公司原生產經營全部由中際智能開展。本公司于2018年1月2日將相應凈資產劃轉至中際智能，此后本公司業務調整為控股和管理本公司合并范圍內各項業務。 本公司于2018年8月10日向符合條件的211名激勵對象授予164.7萬股限制性股票， 限制

342、性股票上市日為2018年9月3日。本次限制性股票授予完成后，本公司股份總數由473,857,056股增加至475,504,056股。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 113 本公司于2018年12月3日對6名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性股票進行回購注銷，回購完成后本公司股份總數由475,504,056股減少至475,455,806股。 本公司非公開發行不超過94,771,411股新股的申請已于2018年12月10日經中國證監會發行審核委員會審核通過，并于2019年1月23日收到關于核準中際旭創股份有限公司非公開發行股票的批復(證監許可201924號)。

343、 截至2018年12月31日止，本公司股本總額為475,455,806股，其中限售股為257,358,222股。 本公司的子公司蘇州旭創及其下屬公司主要從事高速光通信模塊及其測試系統的產品的研發、設計、制造、銷售，產品主要應用于云計算數據中心、無線接入以及傳輸領域；本公司的子公司中際智能主要從事電機定子繞組制造裝備的研發、設計、制造、銷售及服務，產品主要應用于電機生產行業 公司合并財務報表范圍包括蘇州旭創科技有限公司、山東中際智能裝備有限公司，共2家全資子公司。其中蘇州旭創的合并范圍包括InnoLight Technology USA, Inc以及InnoLight Technology Pt

344、e. Limited。 四、財務報表的編制基礎四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎、編制基礎 本財務報表按照財政部于2006年2月15日及以后期間頒布的企業會計準則基本準則、各項具體會計準則及相關規定(以下合稱“企業會計準則”)、以及中國證券監督管理委員會公開發行證券的公司信息披露編報規則第15 號財務報告的一般規定的披露規定編制。 2、持續經營、持續經營 本財務報表以持續經營為基礎編制。 五、重要會計政策及會計估計五、重要會計政策及會計估計 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 具體會計政策和會計估計提示： 本公司根據生產經營特點確定具體會計政策和會計估計，主要體現在應收款項壞賬準備的計提

345、方法、存貨的計價方法、可供出售權益工具發生減值的判斷標準、固定資產折舊和無形資產攤銷、開發支出資本化的判斷標準、長期資產減值、收入的確認時點等。 1、遵循企業會計準則的聲明、遵循企業會計準則的聲明 本公司2018年度財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2018年12月31日的合并及公司財務狀況以及2018年度的合并及公司經營成果和現金流量等有關信息。 2、會計期間、會計期間 會計年度為公歷1月1日起至12月31日止。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 114 3、營業周期、營業周期 本公司的營業周期為自公歷1月1日至12月31日止。 4、記賬本位幣、記賬本位幣

346、 本公司記賬本位幣為人民幣。本公司下屬子公司根據其經營所處的主要經濟環境確定其記賬本位幣，InnoLight Technology USA, Inc.和InnoLight Technology Pte. Limited的記賬本位為美元。本財務報表以人民幣列示。 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 同一控制下的企業合并 合并方支付的合并對價及取得的凈資產均按賬面價值計量。如被合并方是最終控制方以前年度從第三方收購來的，則以被合并方的資產、負債(包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽)在最終控制方合并財務報表中的賬面價值為基礎。合并方

347、取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額，調整資本公積(股本溢價)；資本公積(股本溢價)不足以沖減的，調整留存收益。為進行企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益。為企業合并而發行權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 非同一控制下的企業合并 購買方發生的合并成本及在合并中取得的可辨認凈資產按購買日的公允價值計量。合并成本大于合并中取得的被購買方于購買日可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。為進行企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益。為企業合并而發

348、行權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 6、合并財務報表的編制方法、合并財務報表的編制方法 編制合并財務報表時，合并范圍包括本公司及全部子公司。 從取得子公司的實際控制權之日起，本公司開始將其納入合并范圍；從喪失實際控制權之日起停止納入合并范圍。對于同一控制下企業合并取得的子公司，自其與本公司同受最終控制方控制之日起納入本公司合并范圍，并將其在合并日前實現的凈利潤在合并利潤表中單列項目反映。 在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子

349、公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。 公司內所有重大往來余額、交易及未實現利潤在合并財務報表編制時予以抵銷。子公司的股東權益、當期凈損益及綜合收益中不屬于本公司所擁有的部分分別作為少數股東權益、少數股東損益及歸屬于少數股東的綜合收益總額在合并財務報表中股東權益、凈利潤及綜合收益總額項下單獨列示。本公司向子公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，全額抵銷歸屬于母公司股東的凈利潤；子公司向本公司出售資產所發中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 115 生的未實現內部交易損益，按本公司對該子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。子公司

350、之間出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照母公司對出售方子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。 如果以本公司為會計主體與以本公司或子公司為會計主體對同一交易的認定不同時，從本公司的角度對該交易予以調整。 7、合營安排分類及共同經營會計處理方法、合營安排分類及共同經營會計處理方法 8、現金及現金等價物的確定標準、現金及現金等價物的確定標準 現金及現金等價物是指庫存現金、可隨時用于支付的存款，以及持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金及價值變動風險很小的投資。 9、外幣業務和外幣報表折算、外幣業務和外幣報表折算 外幣交易 外幣交易按交易發生日的即期匯率將外

351、幣金額折算為記賬本位幣入賬。 于資產負債表日，外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為記賬本位幣。為購建符合借款費用資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額在資本化期間內予以資本化；其他匯兌差額直接計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，于資產負債表日采用交易發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。 外幣財務報表的折算 境外經營的資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益中除未分配利潤項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。境外經營的利潤表中的收入與費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。上述折算產生的外幣報表

352、折算差額，計入其他綜合收益。境外經營的現金流量項目，采用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。 10、金融工具、金融工具 (a)金融資產 (i)金融資產分類 金融資產于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、應收款項、可供出售金融資產和持有至到期投資。金融資產的分類取決于本公司對金融資產的持有意圖和持有能力。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產包括持有目的為短期內出售的金融資產。 應收款項 應收款項是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產，包括應收賬款和

353、其他應收款等。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 116 可供出售金融資產 可供出售金融資產包括初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產及未被劃分為其他類的金融資產。自資產負債表日起一年內(含一年)將出售的可供出售金融資產在資產負債表中列示為其他流動資產。 持有至到期投資 持有至到期投資是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且管理層有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。取得時期限超過一年但自資產負債表日起一年內(含一年)到期的持有至到期投資，列示為一年內到期的非流動資產；取得時期限在一年之內(含一年)的持有至到期投資，列示為其他流動資產。 (ii)確認和計量 金融資產于

354、本公司成為金融工具合同的一方時，按公允價值在資產負債表內確認。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，取得時發生的相關交易費用計入當期損益；其他金融資產的相關交易費用計入初始確認金額。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和可供出售金融資產按照公允價值進行后續計量，但在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，按照成本計量；應收款項以及持有至到期投資采用實際利率法，以攤余成本計量。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產的公允價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利以及處置時產生的處置損益，計入當期損益。 除減值損失及外

355、幣貨幣性金融資產形成的匯兌損益外，可供出售金融資產公允價值變動直接計入股東權益，待該金融資產終止確認時，原直接計入權益的公允價值變動累計額轉入當期損益?？晒┏鍪蹅鶆展ぞ咄顿Y在持有期間按實際利率法計算的利息，以及被投資單位已宣告發放的與可供出售權益工具投資相關的現金股利，作為投資收益計入當期損益。 (iii)金融資產減值 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對金融資產的賬面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。 表明金融資產發生減值的客觀證據，是指金融資產初始確認后實際發生的、對該金融資產的預計未來現金流量有影響，且本公司能夠對該

356、影響進行可靠計量的事項。 表明可供出售權益工具投資發生減值的客觀證據包括權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌。本公司于資產負債表日對各項可供出售權益工具投資單獨進行檢查，若該權益工具投資于資產負債表日的公允價值低于其初始投資成本超過50%(含50%)或低于其初始投資成本持續時間超過一年(含一年)的，則表明其發生減值； 若該權益工具投資于資產負債表日的公允價值低于其初始投資成本超過20%(含20%)但尚未達到50%的，本公司會綜合考慮其他相關因素諸如價格波動率等，判斷該權益工具投資是否發生減值。本公司以加權平均法計算可供出售權益工具投資的初始投資成本。 以攤余成本計量的金融資產發生減值時

357、，按預計未來現金流量(不包括尚未發生的未來信用損失)現值低于賬面價值的差額，計提減值準備。如果有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 以公允價值計量的可供出售金融資產發生減值時，原直接計入股東權益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出并計入減值損失。對已確認減值損失的可供出售債務工具投資，在期后公允價值上升且客觀上與確認原減值損失后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回并計入當期損益。對已確認減值損失的可供出售權益工具投資，期后公允價值上升直接計入股東權益。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 117

358、以成本計量的可供出售金融資產發生減值時，按其賬面價值超過按類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額， 確認為減值損失計入當期損益。 已發生的減值損失以后期間不再轉回。 (iv)金融資產的終止確認 金融資產滿足下列條件之一的，予以終止確認：(1) 收取該金融資產現金流量的合同權利終止；(2) 該金融資產已轉移，且本公司將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；或者(3) 該金融資產已轉移，雖然本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產控制。 金融資產終止確認時，其賬面價值與收到的對價以及原直接計入股東權益的公允價值變動

359、累計額之和的差額，計入當期損益。 (b)金融負債 金融負債于初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。本公司的金融負債主要為其他金融負債，包括應付款項及借款等。 應付款項包括應付賬款、應付票據及其他應付款等，以公允價值進行初始計量，并采用實際利率法按攤余成本進行后續計量。 借款按其公允價值扣除交易費用后的金額進行初始計量，并采用實際利率法按攤余成本進行后續計量。 其他金融負債期限在一年以下(含一年)的，列示為流動負債；期限在一年以上但自資產負債表日起一年內(含一年)到期的，列示為一年內到期的非流動負債；其余列示為非流動負債。 當金融負債的現時義務全部或部分已經

360、解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。 (c)金融工具的公允價值確定 存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價值。不存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。在估值時，本公司采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值，并盡可能優先使用相關可觀察輸入值。在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，使用不可觀察輸入值。 11、應收票據及應收賬款、應收票據及應收賬款 （1）單項金額重大并單獨計提壞賬準備

361、的應收款項）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 單項金額重大的判斷依據或金額標準 1、光通信產品業務：應收賬款單項金額超過 5,000,000 元；其他應收款單項金額超過 3,000,000 元； 2、電機繞組產品業務：單項金額超過 1,500,000 元且占應收款項總額的5%以上的應收款項。 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 根據應收賬款的預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額進行計提。 （2）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項 組合名稱 壞賬準備計提方法 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 118 組合 1 :應收

362、關聯方、保證金、押金以及員工借款等信用風險極低的應收款項 其他方法 組合 2 :除組合 1 和銀行承兌匯票以外的應收款項 賬齡分析法 銀行承兌匯票: 信用風險較低的銀行 其他方法 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的： 適用 不適用 賬齡 應收賬款計提比例 其他應收款計提比例 1 年以內（含 1 年） 0.00% 0.00%注 12 年 30.00% 30.00% 23 年 50.00% 50.00% 3 年以上 100.00% 100.00% 注：注 光通信產品業務采用賬齡分析法的計提比例 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的： 適用 不

363、適用 （3） 自定義章節自定義章節 （4）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項 單項計提壞賬準備的理由 存在客觀證據表明本公司將無法按應收款項的原有條款收回款項。 壞賬準備的計提方法 根據應收款項的預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額進行計提。 12、存貨、存貨 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 119 (a)分類 存貨包括原材料、在產品、產成品和周轉材料等，按成本與可變現凈值孰低計量。 (b)發出存貨的計價方法 存貨發出時的成本按加權平均法核算，產成品和在產品成本包括原材料、直接人工以

364、及在正常生產能力下按系統的方法分配的制造費用。 (c)存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 存貨跌價準備按存貨成本高于其可變現凈值的差額計提?？勺儸F凈值按日?；顒又?，以存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額確定。 (d)本公司的存貨盤存制度采用永續盤存制。 (e)低值易耗品和包裝物的攤銷方法 周轉材料包括低值易耗品和包裝物等，低值易耗品和包裝物于領用時采用一次轉銷法進行攤銷。 13、持有待售資產、持有待售資產 無。 14、長期股權投資、長期股權投資 長期股權投資包括：本公司對子公司的長期股權投資；本公司對聯營企業的長期股權投資。 子公司為本

365、公司能夠對其實施控制的被投資單位。聯營企業為本公司能夠對其財務和經營決策具有重大影響的被投資單位。 對子公司的投資，在公司財務報表中按照成本法確定的金額列示，在編制合并財務報表時按權益法調整后進行合并；對聯營企業投資采用權益法核算。 (a)投資成本確定 對于企業合并形成的長期股權投資：同一控制下企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為投資成本；非同一控制下企業合并取得的長期股權投資，按照合并成本作為長期股權投資的投資成本。 對于以企業合并以外的其他方式取得的長期股權投資：支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投

366、資成本；發行權益性證券取得的長期股權投資，以發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 (b)后續計量及損益確認方法 采用成本法核算的長期股權投資，按照初始投資成本計量，被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為投資收益計入當期損益。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 120 采用權益法核算的長期股權投資，初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，以初始投資成本作為長期股權投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，并相應調增長期股權投資成本。 采用權益法核算的長期股權投資，本公司按應享有或應分擔的被投資

367、單位的凈損益份額確認當期投資損益。確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，但本公司負有承擔額外損失義務且符合預計負債確認條件的，繼續確認預計將承擔的損失金額。被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入資本公積。被投資單位分派的利潤或現金股利于宣告分派時按照本公司應分得的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值。本公司與被投資單位之間未實現的內部交易損益按照持股比例計算歸屬于本公司的部分， 予以抵銷， 在此基礎上確認投資損益。 本公司與被投資單位發生的內部交易損失，其中屬

368、于資產減值損失的部分，相應的未實現損失不予抵銷。 (c)確定對被投資單位具有控制和重大影響的依據 控制是指擁有對被投資單位的權力，通過參與被投資單位的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資單位的權力影響其回報金額。 重大影響是指對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。 (d)長期股權投資減值 對子公司和聯營企業的長期股權投資，當其可收回金額低于其賬面價值時，賬面價值減記至可收回金額。 15、投資性房地產、投資性房地產 投資性房地產計量模式 不適用 16、固定資產、固定資產 （1）確認條件）確認條件 (a)固定資產確認及初始計量

369、 固定資產包括房屋及建筑物、機器設備、運輸工具、計算機及電子設備以及其他設備等。 固定資產在與其有關的經濟利益很可能流入本公司、且其成本能夠可靠計量時予以確認。購置或新建的固定資產按取得時的成本進行初始計量。 與固定資產有關的后續支出，在與其有關的經濟利益很可能流入本公司且其成本能夠可靠的計量時，計入固定資產成本；對于被替換的部分，終止確認其賬面價值；所有其他后續支出于發生時計入當期損益。 (b)固定資產的折舊方法 固定資產折舊采用年限平均法并按其入賬價值減去預計凈殘值后在預計使用壽命內計提。對計提了減值準備的固定資產，則在未來期間按扣除減值準備后的賬面價值及依據尚可使用年限確定折舊額。 中際

370、旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 121 （2）折舊方法）折舊方法 類別 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 20 5-10 4.50-4.75 機器設備 年限平均法 10 5-10 9.00-9.50 運輸工具 年限平均法 5 5-10 18.00-19.00 電子設備 年限平均法 5 10 18.00 其他設備 年限平均法 3-5 0-5 19.00-33.33 （3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃為融資租賃。融資租入固定資產以租賃資產的公允價值

371、與最低租賃付款額的現值兩者中的較低者作為租入資產的入賬價值。租入資產的入賬價值與最低租賃付款額之間的差額作為未確認融資費用。融資租入的固定資產采用與自有固定資產相一致的折舊政策。能夠合理確定租賃期屆滿時將取得租入資產所有權的， 租入固定資產在其預計使用壽命內計提折舊； 否則，租入固定資產在租賃期與該資產預計使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。 17、在建工程、在建工程 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 在建工程按實際發生的成本計量。實際成本包括建筑成本、安裝成本、符合資本化條件的借款費用以及其他為使在建工程達到預定可使用狀態所發生的必要支出。在建工程在達到預定可使用狀態時，轉入固定資產并

372、自次月起開始計提折舊。當在建工程的可收回金額低于其賬面價值時，賬面價值減記至可收回金額。 18、借款費用、借款費用 本公司發生的可直接歸屬于需要經過相當長時間的購建活動才能達到預定可使用狀態之資產的購建的借款費用，在資產支出及借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用狀態所必要的購建活動已經開始時，開始資本化并計入該資產的成本。當購建的資產達到預定可使用狀態時停止資本化，其后發生的借款費用計入當期損益。如果資產的購建活動發生非正常中斷，并且中斷時間連續超過3個月，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建活動重新開始。 對于為購建符合資本化條件的資產而借入的專門借款，以專門借款當期實際發生的利息費用減

373、去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定專門借款借款費用的資本化金額。 對于為購建符合資本化條件的資產而占用的一般借款，按照累計資產支出超過專門借款部分的資本支出加權平均數乘以所占用一般借款的加權平均實際利率計算確定一般借款借款費用的資本化金額。實際利率為將借款在預期存續期間或適用的更短期間內的未來現金流量折現為該借款初始確認金額所使用的利率。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 122 19、生物資產、生物資產 無。 20、油氣資產、油氣資產 無。 21、無形資產、無形資產 （1）計價方法、使用壽命、減值測試）計價方法、使用壽命、減值測

374、試 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 無形資產包括土地使用權、專利權使用費、非專利技術、軟件使用權等，以成本計量。 (a)土地使用權 土地使用權按使用年限50年平均攤銷。外購土地及建筑物的價款難以在土地使用權與建筑物之間合理分配的，全部作為固定資產。 (b)專利權使用費 專利權使用費按合同規定的有效年限5至10年平均攤銷。 (c)軟件使用權 軟件使用權按預計使用年限5年平均攤銷。 (d)定期復核使用壽命和攤銷方法 對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法于每年年度終了進行復核并作適當調整。 (e)無形資產減值 當無形資產的可收回金額低于其賬面價值時，賬面價值減記至可收回金額。 （

375、2）內部研究開發支出會計政策）內部研究開發支出會計政策 內部研究開發項目支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性，被分為研究階段支出和開發階段支出。 為新產品開發而進行的有計劃的調查、 評價和選擇階段的支出為研究階段的支出， 于發生時計入當期損益；大規模生產之前，針對新產品開發最終應用的相關設計、測試階段的支出為開發階段的支出，同時滿足下列條件的，予以資本化： 新產品生產工藝的開發已經技術團隊進行充分論證； 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 123 管理層已批準新產品生產工藝開發的預算； 前期市場調研的研究分析說明新產品生產工藝所生產的產品具有市場推廣能力；

376、 有足夠的技術和資金支持，以進行新產品生產工藝的開發活動及后續的大規模生產；以及 新產品生產工藝開發的支出能夠可靠地歸集。 不滿足上述條件的開發階段的支出，于發生時計入當期損益。以前期間已計入損益的開發支出不在以后期間重新確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定用途之日起轉為無形資產。 22、長期資產減值、長期資產減值 固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產及對子公司和聯營企業的長期股權投資等，于資產負債表日存在減值跡象的，進行減值測試；尚未達到可使用狀態的無形資產，無論是否存在減值跡象，至少每年進行減值測試。減值測試結果表明資產的可收回金額低于其

377、賬面價值的，按其差額計提減值準備并計入減值損失?？墒栈亟痤~為資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。資產減值準備按單項資產為基礎計算并確認，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組確定資產組的可收回金額。資產組是能夠獨立產生現金流入的最小資產組合。 在財務報表中單獨列示的商譽，無論是否存在減值跡象，至少每年進行減值測試。減值測試時，商譽的賬面價值分攤至預期從企業合并的協同效應中受益的資產組或資產組組合。測試結果表明包含分攤的商譽的資產組或資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，確認相應的減值損失。減值損失金額先抵減分攤至該資產組或資

378、產組組合的商譽的賬面價值，再根據資產組或資產組組合中除商譽以外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值。 上述資產減值損失一經確認，以后期間不予轉回價值得以恢復的部分。 23、長期待攤費用、長期待攤費用 長期待攤費用包括經營租入固定資產改良及其他已經發生但應由本年和以后各期負擔的、分攤期限在一年以上的各項費用，按預計受益期間分期平均攤銷，并以實際支出減去累計攤銷后的凈額列示。 24、職工薪酬、職工薪酬 （1）短期薪酬的會計處理方法）短期薪酬的會計處理方法 職工薪酬是本公司為獲得職工提供的服務或解除勞動關系而給予的各種形式的報酬或補償，包括短期薪酬、離職后福利和辭退福利

379、。 短期薪酬包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、醫療保險費、工傷保險費、生育保險費、住房公積金、工會和教育經費、短期帶薪缺勤等。本公司在職工提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。其中，非貨幣性福利按照公允價值計量。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 124 （2）離職后福利的會計處理方法）離職后福利的會計處理方法 本公司將離職后福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。設定提存計劃是本公司向獨立的基金繳存固定費用后，不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃是除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。于報告期內，本公司的離職后福

380、利主要是為員工繳納的基本養老保險和失業保險，均屬于設定提存計劃。 基本養老保險 本公司職工參加了由當地勞動和社會保障部門組織實施的社會基本養老保險。本公司以當地規定的社會基本養老保險繳納基數和比例，按月向當地社會基本養老保險經辦機構繳納養老保險費。職工退休后，當地勞動及社會保障部門有責任向已退休員工支付社會基本養老金。 本公司在職工提供服務的會計期間， 將根據上述社保規定計算應繳納的金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 （3）辭退福利的會計處理方法）辭退福利的會計處理方法 本公司在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系、或者為鼓勵職工自愿接受裁減而提出給予補償，在本公司不能單方面撤

381、回解除勞動關系計劃或裁減建議時和確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本費用時兩者孰早日，確認因解除與職工的勞動關系給予補償而產生的負債，同時計入當期損益。 預期在資產負債表日起一年內需支付的辭退福利，列示為流動負債。 （4）其他長期職工福利的會計處理方法）其他長期職工福利的會計處理方法 25、預計負債、預計負債 因產品質量保證、虧損合同等形成的現時義務，當履行該義務很可能導致經濟利益的流出，且其金額能夠可靠計量時，確認為預計負債。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現

382、金流出進行折現后確定最佳估計數；因隨著時間推移所進行的折現還原而導致的預計負債賬面價值的增加金額，確認為利息費用。 于資產負債表日，對預計負債的賬面價值進行復核并作適當調整，以反映當前的最佳估計數。 預期在資產負債表日起一年內需支付的預計負債，列示為流動負債。 26、股份支付、股份支付 (a)股份支付的種類 股份支付是為了獲取職工提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易。權益工具包括公司本身、公司的母公司或同公司其他會計主體的權益工具。股份支付分為以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。 以權益結算的股份支付 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 125 在

383、完成等待期內的服務才可行權，在等待期內以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按照權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應增加資本公積。后續信息表明可行權權益工具的數量與以前估計不同的，將進行調整，并在可行權日調整至實際可行權的權益工具數量。 (b)權益工具公允價值確定的方法 對于本公司發行的限制性股票，本公司根據本公司的股票在授予日當日的收盤價及員工出資額確定所授予限制性股票的公允價值。 (c)確認可行權權益工具最佳估計的依據 等待期的每個資產負債表日，本公司根據最新取得的可行權職工人數變動等后續信息作出最佳估計，修正預計可行權的權益工具數量。在可行權日，最終預計可

384、行權權益工具的數量與實際可行權數量一致。 (d)條款和條件的修改 本公司若以不利于職工的方式修改條款和條件，本公司仍需要繼續對取得的服務進行會計處理，如同該變更從未發生，除非企業取消了部分或全部已授予的權益工具。 本公司若以有利于職工的方式修改條款和條件，本公司應將增加的權益工具的公允價值相應地確認為取得服務的增加。 27、優先股、永續債等其他金融工具、優先股、永續債等其他金融工具 28、收入、收入 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 收入的金額按照本公司在日常經營活動中銷售商品時，已收或應收合同或協議價款的公允價值確定。收入按扣除銷售折讓及銷售退回的凈額列示。 與交易相關的經濟利益很可能

385、流入本公司，相關的收入能夠可靠計量且滿足下列各項經營活動的特定收入確認標準時，確認相關的收入： (a)銷售商品 本公司的主營業務為銷售高速光電收發模塊產品以及電機繞組設備的收入。本公司按照與客戶簽訂的協議、合同及采購訂單，在產品交付承運人或送達客戶指定地點并簽收無異議，并不再對該商品保留通常與所有權相聯系的繼續管理權和實施有效控制，收入的金額能夠可靠地計量，相關經濟利益很可能流入企業且相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量，確認為收入的實現。 29、政府補助、政府補助 政府補助為本公司從政府無償取得的貨幣性資產或非貨幣性資產，包括稅費返還、財政補貼等。 政府補助在本公司能夠滿足其所附的條件并

386、且能夠收到時，予以確認。政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。 與資產相關的政府補助，是指本公司取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助。與收益相中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 126 關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。 本公司將與資產相關的政府補助沖減相關資產的賬面價值，或確認為遞延收益并在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分攤計入損益；與收益相關的政府補助，若用于用于補償以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關成本費用或損

387、失的期間，計入當期損益；若用于補償已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益。 本公司對同類政府補助采用相同的列報方式。 與日?；顒酉嚓P的政府補助納入營業利潤，與日?；顒訜o關的政府補助計入營業外收支。 30、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損，確認相應的遞延所得稅資產。對于商譽的初始確認產生的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅負債。對于既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)的非企業合并的交易中產生

388、的資產或負債的初始確認形成的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。于資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。 遞延所得稅資產的確認以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的應納稅所得額為限。 對與子公司和聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，確認遞延所得稅負債，除非本公司能夠控制該暫時性差異轉回的時間且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。對與子公司和聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，當該暫時性差異在可預見的未來很可能轉回且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額時，確認遞延所得稅資產。

389、 同時滿足下列條件的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列示 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債與同一稅收征管部門對本公司內同一納稅主體征收的所得稅相關； 本公司內該納稅主體擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利。 31、租賃、租賃 （1）經營租賃的會計處理）經營租賃的會計處理方法方法 經營租賃的租金支出在租賃期內按照直線法計入相關資產成本或當期損益。 經營租賃的租金收入在租賃期內按照直線法確認。 （2）融資租賃的會計處理方法）融資租賃的會計處理方法 以租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，租入資產的入賬價值與最低租賃付款額之間的差額作

390、為未確認融資費用，在租賃期內按實際利率法攤銷。最低租賃付款額扣除未確認融資費用后的余額作為長期應付款列示。 32、其他重要的會計政策和會計估計、其他重要的會計政策和會計估計 本公司根據歷史經驗和其他因素，包括對未來事項的合理預期，對所采用的重要會計估計和關鍵判斷進行中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 127 持續的評價。 (a)重要會計估計及其關鍵假設 下列重要會計估計及關鍵假設存在會導致下一會計期間資產和負債的賬面價值出現重大調整的重要風險： (i)商譽減值準備的會計估計 本公司每年對商譽進行減值測試。包含商譽的資產組和資產組組合的可收回金額為其預計未來現金流量的現值，其計算需要

391、采用會計估計。 如果管理層對資產組和資產組組合未來現金流量計算中采用的毛利率進行修訂，修訂后的毛利率低于目前采用的毛利率，本公司需對商譽增加計提減值準備。 如果管理層對應用于現金流量折現的稅前折現率進行重新修訂，修訂后的稅前折現率高于目前采用的折現率，本公司需對商譽增加計提減值準備。 如果實際毛利率或稅前折現率高于或低于管理層的估計，本公司不能轉回原已計提的商譽減值損失。 (ii)稅項以及遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 本公司在多個地區進行經營活動并繳納各種稅項。在正常的經營活動中，部分交易和事項的最終稅務處理存在不確定性，因此需以現行的稅收法規及其他相關政策為依據，對有關稅項的計提作出判斷和

392、估計。如果這些稅務事項的最終認定結果與最初入賬的金額存在差異，該差異將影響最初估計的應交稅金的金額及相關損益。 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債按照預期該遞延所得稅資產變現或遞延所得稅負債清償時的適用稅率進行計量。遞延所得稅資產的確認以本公司很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的應納稅所得額為限。 本公司按已頒布或實際上已完成立法的稅收法律，以及預期遞延所得稅資產轉回的未來期間本公司的盈利情況的最佳估計來確認遞延所得稅資產。但估計未來盈利或未來應納稅所得額需要進行大量的判斷及估計。不同的判斷及估計會影響遞延所得稅資產確認的金額。本公司于每個資產負債表日對作出的盈利情況的預計及

393、其他估計進行重新評定。 (iii)存貨跌價準備 本公司根據存貨成本高于其可變現凈值的差額、原材料的預計使用情況以及在產品和產成品預計的銷售情況計提相應的存貨跌價準備，存貨跌價準備金額的估計是以市場售價、未來原材料預計使用情況和在產品及產成品預計銷售情況為基礎的。如果實際存貨跌價金額與預計有重大差異，則本公司需要在考慮有關風險和不確定性之后對估計做出調整。 33、重要會計政策和會計估計變更、重要會計政策和會計估計變更 （1）重要會計政策變更）重要會計政策變更 適用 不適用 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注 財政部關于修訂印發 2018 年度一般企業財務報表格式的通知 財政部于2018年頒

394、布了財政部關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知(財會201815號)中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 128 及其解讀，本公司已按照上述通知編制2018年度的財務報表，比較財務報表已相應調整。 （2）重要會計估計變更）重要會計估計變更 適用 不適用 會計估計變更的內容和原因 審批程序 開始適用的時點 備注 34、其他、其他 六、稅項六、稅項 1、主要稅種及稅率、主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 應納稅增值額(應納稅額按應納稅銷售額乘以適用稅率扣除當期允許抵扣的進項稅后的余額計算) 16%、10%、6%及 17%、11% 城市維護建設稅 有應稅義務的增值稅

395、 7% 企業所得稅 應納稅所得額 中國： 25%或 15%， 美國： 21%及 8.84%，新加坡：17% 教育費附加 有應稅義務的增值稅 3% 地方教育費附加 有應稅義務的增值稅 2% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 納稅主體名稱 所得稅稅率 中際旭創股份有限公司 25% 山東中際智能裝備有限公司 25% 銅陵旭創科技有限公司 25% InnoLight USA 按 21%計繳聯邦所得稅以及 8.84%計繳加利福尼亞州所得稅 InnoLight Pte 17% 蘇州旭創科技有限公司 25% 2、稅收優惠、稅收優惠 于2018年10月，蘇州旭創取得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳

396、、江蘇省國家稅務局和江蘇省地方稅務局頒發的高新技術企業證書(證書編號：GR201832000050)，該證書的有效期為3年。根據中華人民共和國企業所得稅法 第二十八條的有關規定， 蘇州旭創適用的企業所得稅稅率自2018年至2020年度減按15%征收。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 129 3、其他、其他 七、合并財務報表項目注釋七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金、貨幣資金 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 65,465.52 65,609.66 銀行存款 1,041,114,586.60 902,401,616.21 其他貨幣資金 54,764,589.17

397、 合計 1,041,180,052.12 957,231,815.04 其中：存放在境外的款項總額 26,494,852.52 39,623,899.19 其他說明 2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 3、衍生金融資產、衍生金融資產 適用 不適用 4、應收票據及應收賬款、應收票據及應收賬款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應收票據 40,372,600.79 88,075,264.45 應收賬款 840,106,718.22 1,012,565,848.29 合計 880,479

398、,319.01 1,100,641,112.74 （1）應收票據）應收票據 1)應收票據分類列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 40,372,600.79 87,990,264.45 商業承兌票據 85,000.00 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 130 合計 40,372,600.79 88,075,264.45 2)期末公司已質押的應收票據 單位： 元 項目 期末已質押金額 3)期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 單位： 元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 18,157,272.49 合計 18,157,

399、272.49 4)期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 單位： 元 項目 期末轉應收賬款金額 其他說明 （2）應收賬款）應收賬款 1)應收賬款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 850,809,451.57 99.99% 10,702,733.35 1.26% 840,106,718.22 1,021,586,083.59 100.00% 9,020,235.30 0.88% 1,012,565,848.29 單項金額

400、不重大但單獨計提壞賬準備的應收賬款 100,000.00 0.01% 100,000.00 100.00% 0.00 合計 850,909,451.57 100.00% 10,802,733.35 1.27% 840,106,718.22 1,021,586,083.59 100.00% 9,020,235.30 0.88% 1,012,565,848.29 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 131 1

401、 年以內分項 1 年以內小計 820,389,155.43 2,875,537.31 0.35% 1 至 2 年 28,494,022.28 6,001,157.18 21.06% 2 至 3 年 200,470.00 100,235.00 50.00% 3 年以上 1,725,803.86 1,725,803.86 100.00% 合計 850,809,451.57 10,702,733.35 1.26% 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： 2)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準

402、備金額 2,571,140.54 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 3)本期實際核銷的應收賬款情況 單位： 元 項目 核銷金額 本期核銷 788,642.49 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 客戶 A 貨款 217,022.28 對賬差異 部分核銷 否 客戶 B 貨款 106,780.47 收款困難 全部核銷 否 合計 - 323,802.75 - - - 應收賬款核銷說明： 4)按欠款方歸集的期末余

403、額前五名的應收賬款情況 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 本年按欠款方歸集的年末余額前五名應收賬款金額483,224,861.16元，占應收賬款期末余額合計數的比例為56.79%。 5)因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 本公司向金融機構以不附追索權的方式轉讓了應收賬款124,823,073.67元。 6)轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 132 5、預付款項、預付款項 （1）預付款項按賬齡列示）預付款項按賬齡列示 單位： 元 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例 金額 比例 1 年以內 54,356,075.62 9

404、9.64% 69,686,680.12 94.63% 1 至 2 年 195,000.00 0.36% 3,783,644.87 5.14% 2 至 3 年 13,330.00 0.02% 3 年以上 151,478.28 0.21% 合計 54,551,075.62 - 73,635,133.27 - 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 于2018年12月31日，賬齡超過一年的預付款項為195,000.00元，主要為預付的購貨款，因為持續供貨，該等款項尚未結清。 （2）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 本年按預付對

405、象歸集的年末余額前五名預付款項金額為35,892,904.27元， 占預付款項年末余額合計數的比例為65.80%。 其他說明： 6、其他應收款、其他應收款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應收利息 0.00 應收股利 0.00 其他應收款 3,682,125.91 9,051,655.37 合計 3,682,125.91 9,051,655.37 （1）應收利息）應收利息 1)應收利息分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 合計 2)重要逾期利息 單位： 元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 133 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷依據 其他

406、說明： （2）應收股利）應收股利 1)應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 合計 2)重要的賬齡超過 1 年的應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判斷依據 其他說明： （3）其他應收款）其他應收款 1)其他應收款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 3,701,660.08 100.00% 19,534.17 0.53% 3,682,125.91

407、9,460,130.92 100.00% 408,475.55 4.32% 9,051,655.37 合計 3,701,660.08 100.00% 19,534.17 0.53% 3,682,125.91 9,460,130.92 100.00% 408,475.55 4.32% 9,051,655.37 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1 年以內小計 3,371,436.76 19,534.17 0.58% 中際旭創股份有

408、限公司 2018 年年度報告全文 134 1 至 2 年 31,460.94 0.00 2 至 3 年 177,962.38 0.00 3 年以上 120,800.00 0.00 合計 3,701,660.08 19,534.17 0.53% 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 2)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 0 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 388,941.38 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額

409、收回方式 游建國 388,941.38 可供出售金融資產轉讓款 合計 388,941.38 - 3)本期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 其他應收款核銷說明： 4)其他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 應收往來款 2,555,357.68 8,184,908.40 周轉金 165,407.56 949,848.58 應收押金、保證金 980,894.84 325,373.94 合計 3,701,660.0

410、8 9,460,130.92 5)按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 中國太平洋財產保險股份有限公理賠款 1,956,102.96 一年以內 52.84% 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 135 司 中國大地財產保險股份有限公司 理賠款 160,792.21 一年以內 4.34% -8,039.61 備用金 周轉金 142,441.70 一年以內 3.85% 東風(武漢)工程咨詢有限公司 保證金 121,000.00 一年以內 3.27% -6,050.00 烽火通信

411、科技股份有限公司 保證金 100,000.00 三年以上 2.70% 合計 - 2,480,336.87 - 67.01% -14,089.61 6)涉及政府補助的應收款項 單位： 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額及依據 7)因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 8)轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 7、存貨、存貨 公司是否需要遵守房地產行業的披露要求 否 （1）存貨分類）存貨分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 873,794,843.23 55,643,

412、895.00 818,150,948.23 519,073,260.62 34,109,417.91 484,963,842.71 在產品 578,557,184.72 20,767,914.67 557,789,270.05 748,635,396.58 4,047,758.66 744,587,637.92 庫存商品 765,214,606.37 25,434,337.63 739,780,268.74 765,804,547.32 28,945,819.30 736,858,728.02 周轉材料 3,579,915.04 325,740.72 3,254,174.32 2,765,34

413、8.21 180,052.13 2,585,296.08 合計 2,221,146,549.36 102,171,888.02 2,118,974,661.34 2,036,278,552.73 67,283,048.00 1,968,995,504.73 公司是否需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 4 號上市公司從事種業、種植業務的披露要求 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 1 號上市公司從事廣播電影電視業務的披露要求 否 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 5 號上市公司從事互聯網游戲業務的披露要求 否 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引

414、第 11 號上市公司從事珠寶相關業務的披露要求 否 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 136 （2）存貨跌價準備）存貨跌價準備 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 34,109,417.91 37,893,895.50 16,359,418.41 55,643,895.00 在產品 4,047,758.66 18,366,453.52 1,646,297.51 20,767,914.67 庫存商品 28,945,819.30 7,395,361.14 10,906,842.81 25,434,337.63 周轉材

415、料 180,052.13 179,917.99 34,229.40 325,740.72 合計 67,283,048.00 63,835,628.15 28,946,788.13 102,171,888.02 （3）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 （4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況 單位： 元 項目 金額 其他說明： 8、持有待售資產、持有待售資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 其他說明： 9、一年內到期的非流動資產、一年內到期的非流動資產 單位： 元

416、項目 期末余額 期初余額 其他說明： 10、其他流動資產、其他流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 待抵扣進項稅額 33,868,738.48 191,662,261.21 預繳所得稅 20,954,576.06 待認證進項稅額 3,340,051.57 6,538,446.19 其他 1,075,471.68 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 137 合計 59,238,837.79 198,200,707.40 其他說明： 根據財政部印發的 增值稅會計處理規定 （財會 【2016】 22 號） 第三條規定： 2018 年在 “其他流動資產” 中列示 58,163,3

417、66.11元。 11、可供出售金融資產、可供出售金融資產 （1）可供出售金融資產情況）可供出售金融資產情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 可供出售權益工具： 250,721.73 250,721.73 250,721.73 250,721.73 按成本計量的 250,721.73 250,721.73 250,721.73 250,721.73 合計 250,721.73 250,721.73 250,721.73 250,721.73 （2）期末按公允價值計量的可供出售金融資產）期末按公允價值計量的可供出售金融資產 單位：

418、元 可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 （3）期末按成本計量的可供出售金融資產）期末按成本計量的可供出售金融資產 單位： 元 被投資單位 賬面余額 減值準備 在被投資單位持股比例 本期現金紅利 期初 本期增加 本期減少 期末 期初 本期增加 本期減少 期末 無錫阿斯特科技有限公司 250,721.73 250,721.73 250,721.73 250,721.73 5.66% 合計 250,721.73 250,721.73 250,721.73 250,721.73 - （4）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況 單位：

419、 元 可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 （5）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明 單位： 元 可供出售權益工投資成本 期末公允價值 公允價值相對于持續下跌時間已計提減值金額 未計提減值原因 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 138 具項目 成本的下跌幅度 （個月） 其他說明 12、持有至到期投資、持有至到期投資 （1）持有至到期投資情況）持有至到期投資情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額

420、 減值準備 賬面價值 （2）期末重要的持有至到期投資）期末重要的持有至到期投資 單位： 元 債券項目 面值 票面利率 實際利率 到期日 （3）本期重分類的持有至到期投資）本期重分類的持有至到期投資 其他說明 13、長期應收款、長期應收款 （1）長期應收款情況）長期應收款情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 應收經營租賃押金 2,019,239.20 2,019,239.20 1,013,399.20 1,013,399.20 應收融資租賃保證金 2,173,930.43 2,173,930.43 2,173,930.

421、43 2,173,930.43 合計 4,193,169.63 4,193,169.63 3,187,329.63 3,187,329.63 - （2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 （3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明 14、長期股權投資、長期股權投資 單位： 元 被投資單期初余額 本期增減變動 期末余額 減值中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 139 位 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備

422、 其他 準備期末余額 一、合營企業 二、聯營企業 深圳市金岷江智能裝備有限公司 25,403,515.53 5,107,780.24 30,511,295.77 寧波創澤云投資合伙企業(有限合伙) 72,050,000.00 -41,105.04 72,008,894.96 小計 25,403,515.53 5,066,675.20 102,520,190.73 合計 25,403,515.53 72,050,000.00 5,066,675.20 102,520,190.73 其他說明 15、投資性房地產、投資性房地產 （1）采用成本計量模式的投資性房地產）采用成本計量模式的投資性房地產 適

423、用 不適用 （2）采用公允價值計量模式的投資性房地產）采用公允價值計量模式的投資性房地產 適用 不適用 （3）未辦妥產權證書的投資性房地產情況）未辦妥產權證書的投資性房地產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書原因 其他說明 16、固定資產、固定資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 固定資產 1,496,561,597.35 1,162,100,052.25 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 140 合計 1,496,561,597.35 1,162,100,052.25 （1）固定資產情況）固定資產情況 單位： 元 項目 房屋及建筑物 機器設備 運輸工具 電子設

424、備 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 381,248,073.45 969,670,620.01 6,589,364.71 4,098,238.79 46,826,877.55 1,408,433,174.51 2.本期增加金額 22,792,747.45 438,060,734.78 9,284,420.95 2,740,592.58 3,594,710.38 476,473,206.14 （1）購置 791,487.07 274,247,298.73 9,284,420.95 2,740,592.58 3,594,710.38 290,658,509.71 （2）在建工程轉入

425、22,001,260.38 163,813,436.05 185,814,696.43 （3）企業合并增加 3.本期減少金額 20,054,768.48 280,615.27 20,335,383.75 （1）處置或報廢 20,054,768.48 280,615.27 20,335,383.75 4.期末余額 404,040,820.90 1,387,676,586.31 15,873,785.66 6,838,831.37 50,140,972.66 1,864,570,996.90 二、累計折舊 1.期初余額 30,999,047.15 192,539,507.43 4,580,251.

426、93 963,039.87 17,251,275.88 246,333,122.26 2.本期增加金額 17,756,132.20 104,729,856.91 1,715,531.44 1,409,749.13 4,629,491.66 130,240,761.34 （1）計提 17,756,132.20 104,729,856.91 1,715,531.44 1,409,749.13 4,629,491.66 130,240,761.34 3.本期減少金額 8,432,086.05 132,398.00 8,564,484.05 （1）處置或報廢 8,432,086.05 132,398.

427、00 8,564,484.05 4.期末余額 48,755,179.35 288,837,278.29 6,295,783.37 2,372,789.00 21,748,369.54 368,009,399.55 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 141 額 （1）計提 3.本期減少金額 （1）處置或報廢 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 355,285,641.55 1,098,839,308.02 9,578,002.29 4,466,042.37 28,392,603.12 1,496,561,597.35 2.期初賬

428、面價值 350,249,026.30 777,131,112.58 2,009,112.78 3,135,198.92 29,575,601.67 1,162,100,052.25 （2）暫時閑置的固定資產情況）暫時閑置的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注 （3）通過融資租賃租入的固定資產情況）通過融資租賃租入的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 機器設備 85,496,456.79 18,851,282.18 66,645,174.61 （4）通過經營租賃租出的固定資產）通過經營租賃租出的固定資產 單位： 元 項目

429、 期末賬面價值 （5）未辦妥產權證書的固定資產情況）未辦妥產權證書的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 房屋、建筑物 46,264,686.03 辦理中 其他說明 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 142 （6）固定資產清理）固定資產清理 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明 17、在建工程、在建工程 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 在建工程 148,099,747.83 109,483,076.08 合計 148,099,747.83 109,483,076.08 （1）在建工程情況）在建工程情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額

430、 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 霞盛路廠房工程 272,727.27 272,727.27 162,864.08 162,864.08 銅陵一期廠房工程 67,853,056.25 67,853,056.25 16,263,611.96 16,263,611.96 待安裝機器設備 73,480,309.33 73,480,309.33 92,930,688.24 92,930,688.24 其他 6,493,654.98 6,493,654.98 125,911.80 125,911.80 合計 148,099,747.83 148,099,747.83 109,

431、483,076.08 109,483,076.08 （2）重要在建工程項目本期變動情況）重要在建工程項目本期變動情況 單位： 元 項目名稱 預算數 期初余額 本期增加金額 本期轉入固定資產金額 本期其他減少金額 期末余額 工程累計投入占預算比例 工程進度 利息資本化累計金額 其中： 本期利息資本化金額 本期利息資本化率 資金來源 霞盛路廠房工程 162,864.08 3,772,479.62 3,082,673.76 579,942.67 272,727.27 其他 銅陵一期廠房工程 16,263,611.96 70,508,030.91 18,918,586.62 67,853,056.25

432、 其他 待安裝機器設 92,930,688.24 153,083,185.51 163,813,436.05 8,720,128.37 73,480,309.33 其他 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 143 備 其他 125,911.80 6,367,743.18 6,493,654.98 其他 合計 109,483,076.08 233,731,439.22 185,814,696.43 9,300,071.04 148,099,747.83 - - - （3）本期計提在建工程減值準備情況）本期計提在建工程減值準備情況 單位： 元 項目 本期計提金額 計提原因 其他說明 （

433、4）工程物資）工程物資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 其他說明： 18、生產性生物資產、生產性生物資產 （1）采用成本計量模式的生產性生物資產）采用成本計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 （2）采用公允價值計量模式的生產性生物資產）采用公允價值計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 19、油氣資產、油氣資產 適用 不適用 20、無形資產、無形資產 （1）無形資產情況）無形資產情況 公司是否需遵守深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 5 號上市公司從事互聯網游戲業務的披露要求 否 單位： 元 項目 土地使用權 專利權 非專

434、利技術 軟件使用權 合計 一、賬面原值 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 144 1.期初余額 95,879,530.60 451,562,011.57 47,169.80 16,658,652.77 564,147,364.74 2.本期增加金額 2,834,528.27 2,834,528.27 （1）購置 2,131,395.71 2,131,395.71 （2）內部研發 （3）企業合并增加 （4）在建工程轉入 703,132.56 703,132.56 3.本期減少金額 2,090,278.44 2,090,278.44 （1）處置 2,090,278.44 2,090,

435、278.44 4.期末余額 93,789,252.16 451,562,011.57 47,169.80 19,493,181.04 564,891,614.57 二、累計攤銷 1.期初余額 5,050,665.62 98,240,801.78 16,116.28 6,661,976.62 109,969,560.30 2.本期增加金額 2,111,206.74 65,207,664.84 4,716.96 3,751,680.48 71,075,269.02 （1）計提 2,111,206.74 65,207,664.84 4,716.96 3,751,680.48 71,075,269.0

436、2 3.本期減少金額 （1）處置 4.期末余額 7,161,872.36 163,448,466.62 20,833.24 10,413,657.10 181,044,829.32 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3.本期減少金額 （1）處置 4.期末余額 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 145 四、賬面價值 1.期末賬面價值 86,627,379.80 288,113,544.95 26,336.56 9,079,523.94 383,846,785.25 2.期初賬面價值 90,828,864.98 353,321,209.79 31,053.52

437、 9,996,676.15 454,177,804.44 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例。 （2）未辦妥產權證書的土地使用權情況）未辦妥產權證書的土地使用權情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明： 21、開發支出、開發支出 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 400G 光通信模塊項目 30,104,444.78 30,104,444.78 合計 30,104,444.78 30,104,444.78 其他說明 22、商譽、商譽 （1）商譽賬面原值）商譽賬面原值 單位： 元 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額

438、 本期增加 本期減少 期末余額 蘇州旭創科技有限公司 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72 合計 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72 （2）商譽減值準備）商譽減值準備 單位： 元 被投資單位名稱或形成商譽的事期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 146 項 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息 本公司的所有商譽已于購買日分攤至相關的資產組或資產組組合，分攤情況根據經營分部匯總如下： 2018年12月31日 2017年12月31日 光通信產品 1,716,758,386.72 1,71

439、6,758,386.72 在進行商譽減值測試時，本公司將相關資產或資產組組合(含商譽)的賬面價值與其可收回金額進行比較，如果可收回金額低于賬面價值，相關差額計入當期損益。本公司的商譽分攤于2018年度未發生變化。 資產組和資產組組合的可收回金額是基于管理層批準的三年期預算， 之后采用固定的增長率(如下表所述)為基礎進行估計，采用現金流量預測方法計算。 采用未來現金流量折現方法的主要假設： 光通信產品 預測期增長率 公司基于謹慎原則估計預測期的年增長率5%-25%。 穩定期增長率 0% 毛利率 25% -27% 折現率 14.80% 本公司根據歷史經驗及對市場發展的預測謹慎確定增長率和毛利率，并

440、采用能夠反映相關資產組和資產組組合的特定風險的稅前利率為折現率，穩定期增長率為本公司預測三年期預算后的現金流量所采用的加權平均增長率。 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期增長率、利潤率、折現率、預測期等）及商譽減值損失的確認方法： 商譽減值測試的影響 其他說明 23、長期待攤費用、長期待攤費用 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 經營租入固定資產改良 1,669,210.97 9,702,022.97 1,022,519.12 10,348,714.82 廠區綠化費 440,512.30 6,249,890

441、.00 984,351.36 5,706,050.94 合計 2,109,723.27 15,951,912.97 2,006,870.48 16,054,765.76 其他說明 24、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 （1）未經抵銷的遞延所得稅資產）未經抵銷的遞延所得稅資產 單位： 元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 147 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 資產減值準備 113,244,877.27 18,366,874.00 76,962,480.58 11,544,372.09 預計

442、負債 44,470,961.57 6,670,644.24 39,940,964.92 5,991,144.74 股權激勵計劃 65,917,623.17 11,529,571.98 36,388,157.43 5,458,223.61 短期帶薪缺勤 4,410,239.00 661,535.85 4,156,179.65 623,426.95 已計提未支付的境外勞務費 3,497,554.94 524,633.25 16,304,236.19 2,445,635.44 已計提未支付的福利費 308,663.16 46,299.47 內部抵消未實現損益 136,753.53 34,188.38

443、 已交稅未記列的出口銷售 16,211,432.94 2,431,714.94 遞延收益 14,257,557.38 2,868,633.61 16,571,330.00 2,485,699.50 無形資產攤銷 1,368,444.45 205,266.67 5,473,777.78 821,066.67 稅務虧損 22,802,462.92 5,700,615.72 合計 270,106,474.23 46,561,963.70 212,317,222.65 31,847,583.41 （2）未經抵銷的遞延所得稅負債）未經抵銷的遞延所得稅負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時

444、性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 非同一控制企業合并資產評估增值 250,676,457.01 37,601,468.55 300,934,485.05 45,140,172.75 固定資產折舊 凈額 419,085,134.58 62,862,770.18 59,598,642.93 8,939,796.44 合計 669,761,591.59 100,464,238.73 360,533,127.98 54,079,969.19 （3）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 單位： 元 項目 遞延所得稅資產和負債期末互抵金額

445、抵銷后遞延所得稅資產或負債期末余額 遞延所得稅資產和負債期初互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產或負債期初余額 遞延所得稅資產 31,446,982.29 15,114,981.41 8,939,796.44 22,907,786.97 遞延所得稅負債 31,446,982.29 69,017,256.44 8,939,796.44 45,140,172.75 （4）未確認遞延所得稅資產明細）未確認遞延所得稅資產明細 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 148 可抵扣暫時性差異 15,766,255.68 可抵扣虧損 22,526,235.37 合計

446、 38,292,491.05 注： 列示由于未來能否獲得足夠的應納稅所得額具有不確定性， 因此沒有確認為遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異和可抵扣虧損。 （5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 單位： 元 年份 期末金額 期初金額 備注 2023 21,702,594.13 無限期 823,641.24 合計 22,526,235.37 - 注：無法在資產負債表日確定全部可抵扣虧損情況的，可只填寫能確定部分的金額及其到期年度，并在備注欄予以說明。 其他說明： 25、其他非流動資產、其他非流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余

447、額 預付固定資產購置款 8,489,851.00 1,109,371.20 預付工程款 351,000.00 5,029,744.44 合計 8,840,851.00 6,139,115.64 其他說明： 26、短期借款、短期借款 （1）短期借款分類）短期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 信用借款 389,801,600.00 434,436,400.00 合計 389,801,600.00 434,436,400.00 短期借款分類的說明： （2）已逾期未償還的短期借款情況）已逾期未償還的短期借款情況 本期末已逾期未償還的短期借款總額為元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如

448、下： 單位： 元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 149 借款單位 期末余額 借款利率 逾期時間 逾期利率 其他說明： 27、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 28、衍生金融負債、衍生金融負債 適用 不適用 29、應付票據及應付賬款、應付票據及應付賬款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付票據 140,346,370.28 270,358,838.50 應付賬款 801,589,005.65 1,403,617,952.28 合計 941,935,375.93 1,

449、673,976,790.78 （1）應付票據分類列示）應付票據分類列示 單位： 元 種類 期末余額 期初余額 銀行承兌匯票 140,346,370.28 270,358,838.50 合計 140,346,370.28 270,358,838.50 本期末已到期未支付的應付票據總額為元。 （2）應付賬款列示）應付賬款列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付材料及產品采購款 784,340,845.37 1,365,815,337.52 應付勞務費 17,107,315.35 36,717,437.87 應付其他 140,844.93 1,085,176.89 合計 801,589,00

450、5.65 1,403,617,952.28 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 150 （3）賬齡超過）賬齡超過 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 其他說明： 于2018年12月31日，賬齡超過一年的應付賬款為413,612.86元，主要為應付材料款，該款項尚未進行最后清算。 30、預收款項、預收款項 （1）預收款項列示）預收款項列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預收貨款 16,905,580.06 22,047,679.31 合計 16,905,580.06 22,047,679.31 （2）賬齡超過）賬齡超過 1 年

451、的重要預收款項年的重要預收款項 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 （3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況 單位： 元 項目 金額 其他說明： 31、應付職工薪酬、應付職工薪酬 （1）應付職工薪酬列示）應付職工薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 74,190,053.49 280,722,489.48 278,159,115.60 76,753,427.37 二、離職后福利-設定提存計劃 64,789.24 43,295,211.60 43,315,006.71 44,994.13 合計 7

452、4,254,842.73 324,017,701.08 321,474,122.31 76,798,421.50 （2）短期薪酬列示）短期薪酬列示 單位： 元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 151 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、工資、獎金、津貼和補貼 68,337,169.87 237,738,487.63 237,232,949.22 68,842,708.28 2、職工福利費 308,663.32 7,981,779.72 8,287,148.98 3,294.06 3、社會保險費 17,547.03 9,630,911.59 9,634,870.62

453、 13,588.00 其中：醫療保險費 13,497.70 7,496,255.70 7,499,348.68 10,404.72 工傷保險費 2,699.55 703,383.14 703,630.58 2,452.11 生育保險費 1,349.78 1,431,272.75 1,431,891.36 731.17 4、住房公積金 43,192.91 20,579,487.34 20,589,384.91 33,295.34 5、工會經費和職工教育經費 1,327,300.71 4,266,000.62 2,142,998.64 3,450,302.69 6、短期帶薪缺勤 4,156,179

454、.65 254,059.35 4,410,239.00 其他保險 271,763.23 271,763.23 合計 74,190,053.49 280,722,489.48 278,159,115.60 76,753,427.37 （3）設定提存計劃列示）設定提存計劃列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 62,089.70 40,682,861.00 40,701,418.92 43,531.78 2、失業保險費 2,699.54 2,612,350.60 2,613,587.79 1,462.35 合計 64,789.24 43,295,211.6

455、0 43,315,006.71 44,994.13 其他說明： 32、應交稅費、應交稅費 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 增值稅 2,483,114.69 1,110,211.88 企業所得稅 1,294,537.07 30,230,885.69 個人所得稅 347,943.52 885,053.68 城市維護建設稅 189,301.55 196,673.72 應交房產稅 1,238,561.58 868,311.19 應交土地使用稅 214,565.79 233,316.27 應交印花稅 142,502.72 195,714.60 其他 151,543.44 154,529.35 合計

456、 6,062,070.36 33,874,696.38 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 152 33、其他應付款、其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付利息 3,360,361.43 375,072.15 其他應付款 370,219,038.22 360,834,162.67 合計 373,579,399.65 361,209,234.82 （1）應付利息）應付利息 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 短期借款應付利息 3,360,361.43 375,072.15 合計 3,360,361.43 375,072.15 重要的已逾期未支付的利息情況

457、： 單位： 元 借款單位 逾期金額 逾期原因 其他說明： （2）應付股利）應付股利 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明，包括重要的超過 1 年未支付的應付股利，應披露未支付原因： （3）其他應付款）其他應付款 1)按款項性質列示其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付庫存股出資款(b) 268,914,133.73 290,562,266.00 應付設備及工程款 72,945,194.34 55,621,421.55 應付專業服務費 12,790,609.00 294,146.68 應付電費 314,618.97 2,833,248.48 應付運輸費 69,433.0

458、0 164,596.28 應付綠化費 1,500,000.00 其他 15,185,049.18 9,858,483.68 合計 370,219,038.22 360,834,162.67 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 153 2)賬齡超過 1 年的重要其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 應付庫存股出資款 221,389,024.85 合計 221,389,024.85 - 其他說明 應付庫存股出資款為本公司2017年授予的限制性股票對應的應付庫存股出資款，因為本公司授予的限制性股票需要滿足可行權條件的期間超過一年，該款項尚未結清。 34、持有待售負債

459、、持有待售負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 35、一年內到期的非流動負債、一年內到期的非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長期借款 548,466,300.00 316,565,256.00 一年內到期的長期應付款 21,993,872.16 29,622,044.84 一年內到期的業績獎勵 491,979,068.41 合計 1,062,439,240.57 346,187,300.84 其他說明： 36、其他流動負債、其他流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一年內結轉的遞延收益 1,130,000.00 合計 1,130,000.

460、00 短期應付債券的增減變動： 單位： 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計提利息 溢折價攤銷 本期償還 期末余額 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 154 37、長期借款、長期借款 （1）長期借款分類）長期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 抵押借款 64,906,145.68 179,693,245.68 信用借款 204,600,000.00 61,583,200.00 合計 269,506,145.68 241,276,445.68 長期借款分類的說明： 其他說明，包括利率區間： 38、應付債券、應付債券

461、（1）應付債券）應付債券 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 （2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 單位： 元 （3）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明 （4）劃分為金融負債的其他金融工具說明）劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位： 元 發行在外的金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值

462、 數量 賬面價值 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明 其他說明 39、長期應付款、長期應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 長期應付款 38,945,752.47 30,432,152.40 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 155 合計 38,945,752.47 30,432,152.40 （1）按款項性質列示長期應付款）按款項性質列示長期應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付融資租賃款 32,439,624.63 52,251,897.24 應付政府撥款 28,500,000.00 應付專利使用費 7,802,300.00 減：一年內到期的長期應付款

463、21,993,872.16 29,622,044.84 合計 38,945,752.47 30,432,152.40 其他說明： （2）專項應付款）專項應付款 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 其他說明： 40、長期應付職工薪酬、長期應付職工薪酬 （1）長期應付職工薪酬表）長期應付職工薪酬表 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 （2）設定受益計劃變動情況）設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值： 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計劃資產： 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃凈負債（凈資產） 單位： 元 項目 本期發生額 上期

464、發生額 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明： 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 156 其他說明： 41、預計負債、預計負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 形成原因 產品質量保證 44,470,961.57 29,363,090.91 待執行的虧損合同 10,577,874.01 合計 44,470,961.57 39,940,964.92 - 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： (a)蘇州旭創向購買蘇州旭創產品的顧客提供售后質量保修承諾， 一般對產品售出后24個

465、月內出現非意外事件造成的故障和質量問題，蘇州旭創免費負責保修和更換。 (b)蘇州旭創與部分供應商簽訂不可撤銷的材料采購合同， 因某些產品的市場需求下降導致部分承諾購買的材料未來無需使用且無出售價值，履行該合同的預計成本超過預計收入而產生預計虧損。于2017年12月31日，蘇州旭創按預計虧損的金額確認為預計負債，上述采購合同已在2018年履行完畢，并且所購買的材料均用于正常的產品生產和銷售，預計發生的虧損并未發生，因此在本年度將其轉回。 42、遞延收、遞延收益益 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 15,441,330.00 1,130,000.00 2

466、,313,772.62 14,257,557.38 與資產相關 合計 15,441,330.00 1,130,000.00 2,313,772.62 14,257,557.38 - 涉及政府補助的項目： 單位： 元 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 本期計入其他收益金額 本期沖減成本費用金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益相關 研發項目政府補助 15,441,330.00 1,130,000.00 2,313,772.62 14,257,557.38 與資產相關 其他說明： 43、其他非流動負債、其他非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 中際旭創

467、股份有限公司 2018 年年度報告全文 157 業績獎勵 491,979,068.41 484,816,422.23 減：一年內到期的長期應付款 -491,979,068.41 合計 484,816,422.23 其他說明： 于2017年2月20日，本公司與劉圣等18方簽訂業績補償協議，協議約定在業績補償期內(2016年、2017年及2018年)，蘇州旭創扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(以下簡稱“歸母扣非凈利潤”)分別不低于1.73億元、2.16億元和2.79億元，若實際盈利數高于承諾凈利潤數，本公司就業績補償期內實際累計盈利數與承諾累計凈利潤的差額進行獎勵。于2017年7月3日，

468、公司基于蘇州旭創在業績補償期限內的扣非凈利潤估計，對超出承諾扣非凈利潤的部分折現后按或有對價確認超額業績獎勵，列入其他非流動負債。于2018年12月31日，本公司按照蘇州旭創在業績補償期內的實際歸母扣非凈利潤調整了應付超額業績獎勵的金額， 調減差異14,206,911.28元計入公允價值變動收益， 折現導致的影響21,369,557.46元計入財務費用。 44、股本、股本 單位：元 期初余額 本次變動增減（+、） 期末余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 473,857,056.00 1,647,000.00 -48,250.00 1,598,750.00 475,455,8

469、06.00 其他說明： 根據證監會關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復(證監許可 2017741 號)和本公司第三屆董事會第一次會議審議通過的關于根據公司2016年度權益分派方案調整發行股份購買資產并募集配套資金的發行價格及發行數量的議案，本公司向蘇州益興福企業管理中心(有限合伙)等發行人民幣普通股206,794,668.00股用于購買相關資產并且非公開發行人民幣普通股36,189,068.00股以募集配套資金，上述增資合計發行人民幣普通股242,983,736.00股， 業經信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)予以驗證

470、并出具XYZH/2017JNA20188號驗資報告。 根據本公司2017年第二次臨時股東大會決議和第三屆董事會第四次和第十五次會議決議， 本公司通過定向增發的方式于2017年向張兆衛等355名激勵對象授予限制性人民幣普通股14,862,520.00股， 并于2018年向王軍等211名激勵對象授予限制性人民幣普通股1,647,000.00股，上述增資業經信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)予以驗證并出具XYZH/2017JNA20208號和XYZH/2018JNA20064號驗資報告。 公司于2018年12月3日對6名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的48,250.00股限制性人民幣普通股進行回

471、購注銷。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 158 45、其他權益工具、其他權益工具 （1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 （2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位： 元 發行在外的金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 其他說明： 46、資本公積、資本公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少

472、期末余額 資本溢價（股本溢價） 3,518,644,895.73 119,026,262.30 893,204.00 3,636,777,954.03 其他資本公積 36,388,157.43 91,963,800.00 68,628,062.30 59,723,895.13 合計 3,555,033,053.16 210,990,062.30 69,521,266.30 3,696,501,849.16 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 根據本公司2017年第二次臨時股東大會決議的授權和2018年第三屆董事會第十五次會議決議，本公司以2018年8月10日為授予日，通過定向增發的

473、方式向王軍等211名激勵對象授予限制性人民幣普通股1,647,000.00股，每股面值1元，每股發行價格31.60元。截至2018年9月3日止，本公司已收到激勵對象繳入的出資款52,045,200.00元，其中新增股本1,647,000.00元，增加股本溢價50,398,200.00元；本公司于2018年12月3日對6名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性人民幣普通股進行回購，每股回購價格19.512元，共支付回購款項941,454.00元，其中減少股本48,250.00元，減少股本溢價893,204.00元。 根據證監會 關于核準山東中際電工裝備股份有限公司向蘇州益興福企業

474、管理中心(有限合伙)等發行股份購買資產并募集配套資金的批復(證監許可 2017741 號)和本公司第三屆董事會第一次會議審議通過的關于根據公司2016年度權益分派方案調整發行股份購買資產并募集配套資金的發行價格及發行數量的議案，本公司共計發行人民幣普通股242,983,736.00股，每股面值1元，每股發行價格13.54元，扣除中介機構費用36,408,475.23元后新增股本242,983,736.00元并增加股本溢價3,010,607,574.21元。 根據本公司2017年第二次臨時股東大會決議和第三屆董事會第四次會議決議， 本公司以2017年9月13日為授予日，通過定向增發的方式向張兆衛

475、等355名激勵對象授予限制性人民幣普通股14,862,520.00股，每股面值1元，每股發行價格19.55元。截至2017年9月13日止，本公司已收到授予對象繳入的出資款290,562,266.00元，其中新增股本14,862,520.00元，增加股本溢價275,699,746.00元。于2018年度，首次授予的限制性股票中的3,699,626股達到解除限售的條件。 其他資本公積增加為授予激勵對象限制性股票導致的當期取得服務的成本。其他資本公積的減少為上中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 159 述達到解除限售條件的限制性股票3,699,626股在確認股份支付費用時，原計入其他資本

476、公積的金額相應轉入股本溢價。 47、庫存股、庫存股 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 限制性普通股 290,562,266.00 21,648,132.27 268,914,133.73 合計 290,562,266.00 21,648,132.27 268,914,133.73 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 48、其他綜合收益、其他綜合收益 單位： 元 項目 期初余額 本期發生額 期末余額 本期所得稅前發生額 減：前期計入其他綜合收益當期轉入損益 減：所得稅費用 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 二、將重分類進損益的其他綜合收益 163,965.

477、56 287,242.12 451,207.68 外幣財務報表折算差額 163,965.56 287,242.12 451,207.68 其他綜合收益合計 163,965.56 287,242.12 451,207.68 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 49、專項儲備、專項儲備 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 1,756,395.68 1,198,184.52 687,174.69 2,267,405.51 合計 1,756,395.68 1,198,184.52 687,174.69 2,267,405.51

478、其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 50、盈余公積、盈余公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 160 法定盈余公積 13,322,612.15 6,952,994.99 20,275,607.14 合計 13,322,612.15 6,952,994.99 20,275,607.14 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 51、未分配利潤、未分配利潤 單位： 元 項目 本期 上期 調整后期初未分配利潤 252,287,469.69 92,942,161.32 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤

479、623,115,980.05 161,505,416.37 減：提取法定盈余公積 6,952,994.99 應付普通股股利 18,006,565.87 2,160,108.00 期末未分配利潤 850,443,888.88 252,287,469.69 調整期初未分配利潤明細： 1)、由于企業會計準則及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤元。 2)、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤元。 3)、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤元。 4)、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤元。 5)、其他調整合計影響期初未分配利潤元。 52、營業收入和營業成本、營業收入和營業成

480、本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 5,151,283,639.01 3,745,082,533.07 2,353,968,832.60 1,723,513,411.02 其他業務 5,030,600.89 4,886,618.57 3,114,637.66 1,995,425.21 合計 5,156,314,239.90 3,749,969,151.64 2,357,083,470.26 1,725,508,836.23 53、稅金及附加、稅金及附加 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 城市維護建設稅 1,138,416.51 824,332

481、.74 教育費附加 377,847.85 353,285.47 房產稅 3,643,194.65 2,302,360.48 土地使用稅 2,019,290.42 733,260.00 印花稅 2,619,072.02 1,886,539.67 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 161 地方教育費附加 251,898.57 235,523.65 其他 132,777.73 111,663.58 合計 10,182,497.75 6,446,965.59 其他說明： 54、銷售費用、銷售費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪資費用 26,630,743.82 10,2

482、37,337.16 以權益結算的股份支付 10,249,318.12 3,130,040.85 耗用的原材料和低值易耗品等 3,561,930.52 1,451,394.63 廣告及宣傳費 3,342,841.37 1,508,045.09 運輸裝卸費 3,132,726.15 2,713,408.33 差旅費 2,820,115.80 1,062,546.32 業務招待費 1,765,050.04 954,177.39 租金及物業費 896,416.55 509,477.10 包裝費 752,806.30 612,613.15 折舊費和攤銷費用 488,734.02 82,968.28 辦公

483、費用 461,202.54 719,285.18 產品質保費 425,254.32 563,339.24 其他 5,705,949.71 8,477,633.24 合計 60,233,089.26 32,022,265.96 其他說明： 55、管理費用、管理費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 折舊費和攤銷費用 71,975,147.86 44,452,654.69 職工薪資費用 45,319,607.77 19,883,150.25 咨詢服務費 39,895,103.42 5,355,635.89 以權益結算的股份支付 31,116,238.25 16,610,465.52 租金及

484、物業費 26,975,497.79 7,673,897.87 辦公費用 8,553,616.33 3,421,312.73 水電費 5,402,756.63 1,580,502.97 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 162 差旅費 4,317,987.90 1,378,473.61 業務招待費 2,650,463.04 1,785,209.82 耗用的原材料和低值易耗品等 1,169,760.99 1,341,906.37 修理費 322,395.35 1,563,044.93 其他 15,648,836.72 11,557,200.71 合計 253,347,412.05 1

485、16,603,455.36 其他說明： 56、研發費用、研發費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪資費用 121,465,074.92 41,655,951.48 耗用的原材料和低值易耗品等 101,773,942.32 55,428,742.32 以權益結算的股份支付 39,473,019.43 12,132,590.86 折舊費和攤銷費用 22,870,846.79 8,787,996.50 技術咨詢費 11,950,555.11 6,547,043.82 水電費 4,646,808.17 2,179,379.35 差旅費 2,584,625.75 1,093,998.46

486、 辦公費用 2,365,360.57 989,209.95 租金及物業費 914,456.52 154,009.34 其他 1,428,113.60 336,103.33 合計 309,472,803.18 129,305,025.41 其他說明： 57、財務費用、財務費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息費用 50,252,339.61 18,386,091.84 減：利息收入 -5,747,398.94 -3,066,234.97 匯兌損失 - 凈額 7,539,194.50 6,646,137.51 超額業績獎勵折現費用 21,369,557.46 11,362,433.8

487、3 其他支出 5,799,760.14 3,798,022.72 合計 79,213,452.77 37,126,450.93 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 163 58、資產減值損失、資產減值損失 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 2,182,199.16 676,162.76 二、存貨跌價損失 63,835,628.15 19,613,337.04 合計 66,017,827.31 20,289,499.80 其他說明： 59、其他收益、其他收益 單位： 元 產生其他收益的來源 本期發生額 上期發生額 先進技術研究院扶持資金 16,644

488、,000.00 研發項目政府補助 - 收益相關 4,300,800.00 3,356,000.00 企業發展專項資金 5,806,200.00 6,656,800.00 研發項目政府補助 資產相關 2,313,772.62 其他政府補助 4,099,002.24 6,096,658.34 合計 33,163,774.86 16,109,458.34 60、投資收益、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 5,066,675.20 3,323,929.93 處置長期股權投資產生的投資收益 4,516,515.00 持有至到期投資在持有期間的投資收益 39

489、2,464.50 銀行理財產品收益 1,581,561.65 2,758,026.07 合計 6,648,236.85 10,990,935.50 其他說明： 61、公允價值變動收益、公允價值變動收益 單位： 元 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 業績報酬公允價值變動收益 14,206,911.28 -109,244,081.30 合計 14,206,911.28 -109,244,081.30 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 164 62、資產處置收益、資產處置收益 單位： 元 資產處置收益的來源 本期發生額 上期發生額 持有待售處置組處置收益

490、非流動資產處置收益 -2,457.77 -1,767,332.52 其中:劃分為持有待售的非流動資產處置收益 其中:固定資產處置收益 無形資產處置收益 未劃分為持有待售的非流動資產處置收益 -2,457.77 -1,767,332.52 其中:固定資產處置收益 -2,457.77 -1,767,332.52 無形資產處置收益 非貨幣性資產交換收益 債務重組中因處置非流動資產收益 合計 -2,457.77 -1,767,332.52 63、營業外收入、營業外收入 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 保險理賠款 1,690,242.00 1,690,242.00

491、其他 1,388,101.47 414,438.09 1,388,101.47 合計 3,078,343.47 414,438.09 3,078,343.47 計入當期損益的政府補助： 單位： 元 補助項目 發放主體 發放原因 性質類型 補貼是否影響當年盈虧 是否特殊補貼 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關 其他說明： 64、營業外支出、營業外支出 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 對外捐贈 199,391.96 199,391.96 其他支出 293,819.57 391,565.75 293,819.57 中際旭創股份有限公司 2018

492、年年度報告全文 165 固定資產報廢損失 104,999.16 104,999.16 虧損合同的轉回 -10,577,874.01 -10,577,874.01 合計 -9,979,663.32 391,565.75 -9,979,663.32 其他說明： 65、所得稅費用、所得稅費用 （1）所得稅費用表）所得稅費用表 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 40,166,608.65 53,319,655.14 遞延所得稅費用 31,669,889.25 -8,932,248.17 合計 71,836,497.90 44,387,406.97 （2）會計利潤與所得稅費用調整

493、過程）會計利潤與所得稅費用調整過程 單位： 元 項目 本期發生額 利潤總額 694,952,477.95 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 173,738,119.49 子公司適用不同稅率的影響 493,243.95 非應稅收入的影響 -1,276,945.06 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 2,377,808.08 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 -238,153.19 優惠稅率的影響 -74,600,363.62 稅率變動的影響 -2,910,889.46 當期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損 5,565,667.54 當期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異 3,9

494、39,101.42 研發費用加計扣除 -30,121,585.32 股權激勵行權 -5,402,035.86 匯算清繳差異 272,529.92 所得稅費用 71,836,497.90 其他說明 66、其他綜合收益、其他綜合收益 詳見附注。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 166 67、現金流量表項目、現金流量表項目 （1）收到的其他與經營活動有關的現金）收到的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 票據保證金 54,764,589.17 2,210,394.27 收到政府補助 30,850,002.24 15,979,458.34 收到專項補貼款

495、28,500,000.00 往來款等 13,456,203.96 51,117,127.51 利息收入 5,747,398.94 3,102,196.50 其他 3,078,343.47 合計 136,396,537.78 72,409,176.62 收到的其他與經營活動有關的現金說明： （2）支付的其他與經營活動有關的現金）支付的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 咨詢服務費 39,607,393.07 31,622,153.80 產品質量保證 31,388,269.11 15,279,935.18 租金及物業費 28,098,614.90 8,435,742

496、.48 辦公費 11,380,179.44 12,447,104.80 差旅費 9,722,729.45 4,746,681.88 業務招待費 4,589,621.78 2,355,968.17 其他 33,813,772.25 78,116,845.97 合計 158,600,580.00 153,004,432.28 支付的其他與經營活動有關的現金說明： （3）收到的其他與投資活動有關的現金）收到的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 定期存款/銀行理財 150,000,000.00 475,063,933.77 合計 150,000,000.00 475,0

497、63,933.77 收到的其他與投資活動有關的現金說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 167 （4）支付的其他與投資活動有關的現金）支付的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 定期存款/銀行理財 150,000,000.00 230,000,000.00 合計 150,000,000.00 230,000,000.00 支付的其他與投資活動有關的現金說明： （5）收到的其他與籌資活動有關的現金）收到的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收回融資租賃保證金 1,308,150.00 2,000,000.00 合計

498、1,308,150.00 2,000,000.00 收到的其他與籌資活動有關的現金說明： （6）支付的其他與籌資活動有關的現金）支付的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 支付發行費用 1,075,471.68 17,592,983.74 支付融資租賃保證金 2,173,930.43 回購股份支付的現金 941,454.00 合計 2,016,925.68 19,766,914.17 支付的其他與籌資活動有關的現金說明： 68、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料）現金流量表補充資料 單位： 元 補充資料 本期金額 上期金額 1將凈利潤

499、調節為經營活動現金流量： - - 凈利潤 623,115,980.05 161,505,416.37 加：資產減值準備 66,017,827.31 20,289,499.80 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 130,240,761.34 60,371,210.28 無形資產攤銷 71,075,269.02 40,980,841.47 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 168 長期待攤費用攤銷 2,006,870.48 210,064.55 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） 107,456.93 1,767,332.52 公允價值變動損

500、失（收益以“”號填列） -14,206,911.28 109,244,081.30 財務費用（收益以“”號填列） 79,200,472.93 23,729,985.99 投資損失（收益以“”號填列） -6,648,236.85 -10,990,935.50 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） 7,792,805.56 -2,038,285.21 遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） 23,877,083.69 6,893,962.96 存貨的減少（增加以“”號填列） -213,814,784.76 -727,588,995.29 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） 447,123,

501、796.94 -248,383,487.09 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） -706,460,487.93 497,116,903.97 其他 150,585,623.03 109,249,516.13 經營活動產生的現金流量凈額 660,013,526.46 42,357,112.25 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： - - 3現金及現金等價物凈變動情況： - - 現金的期末余額 1,041,180,052.12 902,467,225.87 減：現金的期初余額 902,467,225.87 33,561,169.63 現金及現金等價物凈增加額 138,712,826.2

502、5 868,906,056.24 （2）本期支付的取得子公司的現金凈額）本期支付的取得子公司的現金凈額 單位： 元 金額 其中： - 其中： - 其中： - 其他說明： （3）本期收到的處置子公司的現金凈額）本期收到的處置子公司的現金凈額 單位： 元 金額 其中： - 其中： - 其中： - 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 169 （4）現金和現金等價物的構成）現金和現金等價物的構成 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一、現金 1,041,180,052.12 902,467,225.87 其中：庫存現金 65,465.52 65,609.66 可隨時用于支付的

503、銀行存款 1,041,114,586.60 902,401,616.21 三、期末現金及現金等價物余額 1,041,180,052.12 902,467,225.87 其他說明： 69、所有者權益變動表項目注釋、所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 70、所有權或使用權受到限制的資產、所有權或使用權受到限制的資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 受限原因 其他說明： 71、外幣貨幣性項目、外幣貨幣性項目 （1）外幣貨幣性項目）外幣貨幣性項目 單位： 元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣余額 貨幣資金 - - 其中：美元 72,04

504、0,975.37 6.8632 494,431,622.16 歐元 2,275.64 7.8473 17,857.63 港幣 1,550.00 0.8762 1,358.11 應收賬款 - - 其中：美元 71,267,444.54 6.8632 489,122,725.37 歐元 2,821,781.45 7.8473 22,143,365.57 港幣 長期借款 - - 其中：美元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 170 歐元 港幣 一年內到期的長期借款 30,000,000.00 6.8632 205,896,000.00 其中：美元 應付票據及應付賬款 0.00 美元 5

505、1,424,242.57 6.8632 352,934,861.61 日元 18,636,307.00 0.0619 1,153,587.40 歐元 190,560.25 7.8473 1,495,383.45 瑞士法郎 34,675.20 6.9494 240,971.83 短期借款 0.00 美元 38,000,000.00 6.8632 260,801,600.00 其他說明： （2）境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇）境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披

506、露原因。依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 適用 不適用 InnoLight Technology USA, Inc.注冊及主要經營地在美國加利福尼亞州圣克拉拉，記賬本位為美元。 InnoLight Technology Pte. Limited注冊及主要經營地在新加坡，記賬本位幣為美元。 72、套期、套期 按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息： 73、政府補助、政府補助 （1）政府補助基本情況）政府補助基本情況 單位： 元 種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額 （2）政府補助退回情況）政府補助退回情況 適用 不適用 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2

507、018 年年度報告全文 171 74、其他、其他 八、合并范圍的變更八、合并范圍的變更 1、非同一控制下企業合并、非同一控制下企業合并 （1）本期發生的非同一控制下企業合并）本期發生的非同一控制下企業合并 單位： 元 被購買方名稱 股權取得時點 股權取得成本 股權取得比例 股權取得方式 購買日 購買日的確定依據 購買日至期末被購買方的收入 購買日至期末被購買方的凈利潤 其他說明： （2）合并成本及商譽）合并成本及商譽 單位： 元 合并成本 合并成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明： 大額商譽形成的主要原因： 其他說明： （3）被購買方于購買日可辨認資產、負債）被購買方于購買日可辨認資

508、產、負債 單位： 元 購買日公允價值 購買日賬面價值 可辨認資產、負債公允價值的確定方法： 企業合并中承擔的被購買方的或有負債： 其他說明： （4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失 是否存在通過多次交易分步實現企業合并且在報告期內取得控制權的交易 是 否 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 172 （5）購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明）購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明 （6）其他說明）其他說明 2

509、、同一控制下企業合并、同一控制下企業合并 （1）本期發生的同一控制下企業合并）本期發生的同一控制下企業合并 單位： 元 被合并方名稱 企業合并中取得的權益比例 構成同一控制下企業合并的依據 合并日 合并日的確定依據 合并當期期初至合并日被合并方的收入 合并當期期初至合并日被合并方的凈利潤 比較期間被合并方的收入 比較期間被合并方的凈利潤 其他說明： （2）合并成本）合并成本 單位： 元 合并成本 或有對價及其變動的說明： 其他說明： （3）合并日被合并方資產、負債的賬面價值）合并日被合并方資產、負債的賬面價值 單位： 元 合并日 上期期末 企業合并中承擔的被合并方的或有負債： 其他說明： 3、

510、反向購買、反向購買 交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合并成本的確定、按照權益性交易處理時調整權益的金額及其計算： 4、處置子公司、處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 是 否 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 是 否 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 173 5、其他原因的合并范圍變動、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 6、其他、其他 九、在其他主體中的權益九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益、在子公

511、司中的權益 （1）企業集團的構成）企業集團的構成 子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 取得方式 直接 間接 蘇州旭創科技有限公司 蘇州 蘇州 設計、研發、生產 100.00% 合并 山東中際智能裝備有限公司 龍口 龍口 設計、研發、生產 100.00% 設立 InnoLight Technology USA, Inc.(以下簡稱“InnoLight USA”) 美國 圣克拉拉 業務聯絡及支持 100.00% 合并 InnoLight Technology Pte. Limited 新加坡 新加坡 投資、貿易、服務 100.00% 設立 銅陵旭創科技有限公司(以下簡稱“銅陵旭創”

512、) 中國 安徽省銅陵市 設計、研發、生產 100.00% 設立 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 確定公司是代理人還是委托人的依據： 其他說明： （2）重要的非全資子公司）重要的非全資子公司 單位： 元 子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 其他說明： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 174 （3）重要非全資子公

513、司的主要財務信息）重要非全資子公司的主要財務信息 單位： 元 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 單位： 元 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 其他說明： （4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 （5）向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持）向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他

514、支持 其他說明： 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明 （2）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響 單位： 元 其他說明 3、在合營安排或聯營企業中的權益、在合營安排或聯營企業中的權益 （1）重要的合營企業或聯營企業）重要的合營企業或聯營企業 合營企業或聯營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 對合營企業或聯營企業投資的會計處理方法 直接 間接 深圳市金岷

515、江智能裝備有限公司 深圳 深圳 智能系統設計、銷售 28.99% 按照權益法核算 寧波創澤云投資合伙企業（有限合伙） 寧波市 寧波市 投資管理 78.42% 按照權益法核算 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有 20%以下表決權但具有重大影響，或者持有 20%或以上表決權但不具有重大影響的依據： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 175 對創澤云投資的持股比例雖然高于50%，但是蘇州旭創僅為創澤云投資的有限合伙人且在創澤云投資投委會3個席位中僅占有1席，本公司能夠對創澤云投資施加重大影響，但不能對其實施控制，故將其作為聯營企業核算。 （2）重要合營企業的主

516、要財務信息）重要合營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 其他說明 （3）重要聯營企業的主要財務信息）重要聯營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 流動資產 208,832,753.27 179,233,515.21 非流動資產 10,865,900.80 10,280,515.74 資產合計 219,698,654.07 189,514,030.95 流動負債 146,921,350.49 115,955,838.22 非流動負債 17,300,000.00 35,700,000.00 負債合計 164,221,35

517、0.49 151,655,838.22 歸屬于母公司股東權益 55,477,303.58 37,858,192.73 按持股比例計算的凈資產份額 16,082,870.31 10,975,090.07 -商譽 14,428,425.46 14,428,425.46 對聯營企業權益投資的賬面價值 30,511,295.77 25,403,515.53 其他說明 （4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： - - 下列各項按持股比例計算的合計數 - - 聯營企業： - - 下列各項按持

518、股比例計算的合計數 - - 其他說明 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 176 （5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 （6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損）合營企業或聯營企業發生的超額虧損 單位： 元 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計認的損失 本期未確認的損失（或本期分享的凈利潤） 本期末累積未確認的損失 其他說明 （7）與合營企業投資相關的未確認承諾）與合營企業投資相關的未確認承諾 （8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 4、重要的共

519、同經營、重要的共同經營 共同經營名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例/享有的份額 直接 間接 在共同經營中的持股比例或享有的份額不同于表決權比例的說明： 共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據： 其他說明 5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 6、其他、其他 十、與金融工具相關的風險十、與金融工具相關的風險 本公司的經營活動會面臨各種金融風險：市場風險(主要為外匯風險和利率風險)、信用風險和流動性風險。 本公司整體的風險管理計劃針對金融市場的不可預見性， 力求減少對本公司財務業

520、績的潛在不利影響。 (1) 市場風險 (a) 外匯風險 本公司的主要經營位于中國境內， 主要業務以人民幣結算。 本公司已確認的外幣資產和負債及未來的外幣交易(外幣資產和負債及外幣交易的計價貨幣主要為美元)存在外匯風險。本公司財務部門負責監控公司外幣交易和外幣資產及負債的規模，以最大程度降低面臨的外匯風險；為此，本公司可能會以簽署遠期外匯合約或貨幣互換合約的方式來達到規避外匯風險的目的。 于2018年度和2017年度，本公司未簽署任何遠期外匯合約或貨幣互換合約。 于2018年12月31日和2017年12月31日， 本公司內記賬本位幣為人民幣的公司持有的外幣金融資產和外幣金融負債折算成人民幣的金額

521、列示如下： 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 177 2018年12月31日 美元項目 其他外幣項目 合計 外幣金融資產- 貨幣資金 467,936,769.63 15,086,138.93 483,022,908.56 應 收 票 據 及 應 收賬款 488,900,995.96 22,143,365.57 511,044,361.53 956,837,765.59 37,229,504.50 994,067,270.09 外幣金融負債- 短期借款 260,801,600.00 - 260,801,600.00 一年內到期的長期借款 205,896,000.00 - 205,8

522、96,000.00 應付票據及應付賬款 337,841,869.14 2,889,700.41 340,731,569.55 其他應付款 1,690,063.00 - 1,690,063.00 806,229,532.14 2,889,700.41 809,119,232.55 2017年12月31日 美元項目 其他外幣項目 合計 外幣金融資產- 貨幣資金 247,778,696.82 1,393.26 247,780,090.08 應 收 票 據 及 應 收賬款 645,425,561.75 23,520,973.68 668,946,535.43 893,204,258.57 23,522

523、,366.94 916,726,625.51 外幣金融負債- 短期借款 274,436,400.00 - 274,436,400.00 應付票據及應付賬款 368,526,488.95 5,773,109.11 374,299,598.06 長期借款 43,648,456.00 - 43,648,456.00 686,611,344.95 5,773,109.11 692,384,454.06 于2018年12月31日，對于本公司各類美元金融資產和美元金融負債，如果人民幣對美元升值或貶值10%，其它因素保持不變，則本公司2018年度將分別減少或增加利潤總額約15,060,000.00元(201

524、7年12月31日：減少或增加利潤總額約20,660,000.00元)。 (b) 利率風險 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 178 本公司的利率風險主要產生于長短期銀行借款。浮動利率的金融負債使本公司面臨現金流量利率風險，固定利率的金融負債使本公司面臨公允價值利率風險。本公司根據當時的市場環境來決定固定利率及浮動利率合同的相對比例。于2018年12月31日，本公司帶息債務主要為人民幣和美元計價的固定利率及浮動利率借款合同，金額為1,207,774,045.68元(2017年12月31日：992,278,101.68元)(附注四(18)、(26)。 2018年12月31日 2017

525、年12月31日 浮動利率 借款 205,896,000.00 259,264,056.00 固定利率 借款 1,001,878,045.68 733,014,045.68 1,207,774,045.68 992,278,101.68 本公司財務部門持續監控公司利率水平。利率上升會增加新增帶息債務的成本以及本公司尚未付清的以浮動利率計息的帶息債務的利息支出，并對本公司的財務業績產生重大的不利影響，管理層會依據最新的市場狀況及時做出調整，這些調整可能是進行利率互換的安排來降低利率風險。于2018年度及2017年度本公司并無利率互換安排。 于2018年12月31日，如果以浮動利率計算的借款利率上升

526、或下降50個基點，而其他因素保持不變，本公司的利潤總額會減少或增加約1,370,000.00元(2017年12月31日：566,000元)。 (2) 信用風險 本公司對信用風險按組合分類進行管理。信用風險主要產生于銀行存款、應收票據及應收賬款和其他應收款等。 本公司銀行存款主要存放于國有銀行其它大中型上市銀行，國外存款主要存放于美國知名銀行，本公司認為其不存在重大的信用風險，不會產生因對方單位違約而導致的任何重大損失。 (3) 流動性風險 本公司內各子公司負責其自身的現金流量預測。 本公司財務部門在匯總子公司現金流量預測的基礎上，持續監控短期和長期的資金需求，以確保維持充裕的現金儲備和可供隨時

527、變現的有價證券；同時持續監控是否符合借款協議的規定， 從主要金融機構獲得提供足夠備用資金的承諾， 以滿足短期和長期的資金需求。 于資產負債表日，本公司各項金融負債以未折現的合同現金流量按到期日列示如下： 2018年12月31日 一年以內 一到二年 二到五年 合計 短期借款 394,901,656.83 - - 394,901,656.83 應付票據及應付賬款 941,935,375.93 - - 941,935,375.93 其他應付款 373,579,399.65 - - 373,579,399.65 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 179 一年內到期的非流動負債 1,075

528、,435,237.78 - - 1,075,435,237.78 長期借款 - 291,388,782.71 - 291,388,782.71 長期應付款 - 11,514,176.64 28,500,000.00 40,014,176.64 2,785,851,670.19 302,902,959.35 28,500,000.00 3,117,254,629.54 2017年12月31日 一年以內 一到二年 二到五年 合計 短期借款 439,002,752.33 - - 439,002,752.33 應付票據及 應付賬款 1,673,382,309.71 272,837.74 321,643

529、.33 1,673,976,790.78 其他應付款 355,287,035.48 2,071,142.69 3,851,056.65 361,209,234.82 一年內到期的非流動負債 354,055,868.29 - - 354,055,868.29 長期借款 - 111,029,455.44 144,091,948.84 255,121,404.28 長期應付款 - 21,993,872.16 11,473,705.58 33,467,577.74 2,821,727,965.81 135,367,308.03 159,738,354.40 3,116,833,628.24 十一、公允

530、價值的披露十一、公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 單位： 元 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、 持續的公允價值計量 - - - - 二、 非持續的公允價值計量 - - - - 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 180 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用

531、的估值技術和重要參數的定性及定量信息 4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析 6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策 7、本期內發生的估值技術變更及變更原因、本期內

532、發生的估值技術變更及變更原因 8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況 9、其他、其他 十二、關聯方及關聯交易十二、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況、本企業的母公司情況 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例 母公司對本企業的表決權比例 本企業的母公司情況的說明 本企業最終控制方是王偉修先生，任公司董事長。 其他說明： 2、本企業的子公司情況、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注”九、在其他主體中的權益”。 3、本企業合營和聯營企業情況、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營

533、企業詳見附注。 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下： 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 其他說明 4、其他關聯方情況、其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 澤輝實業(香港)有限公司 受持有本公司 5%以上表決權股份的股東的控制 其他說明 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 181 5、關聯交易情況、關聯交易情況 （1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額 出

534、售商品/提供勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 （2）關聯受托管理）關聯受托管理/承包及委托管理承包及委托管理/出包情況出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 單位： 元 委托方/出包方名稱 受托方/承包方名稱 受托/承包資產類型 受托/承包起始日 受托/承包終止日 托管收益/承包收益定價依據 本期確認的托管收益/承包收益 關聯托管/承包情況說明 本公司委托管理/出包情況表： 單位： 元 委托方/出包方名稱 受托方/承包方名稱 委托/出包資產類型 委托/出包起始日 委托/出包終止日 托管費/出包費定價依據 本期確認的托管

535、費/出包費 關聯管理/出包情況說明 （3）關聯租賃情況）關聯租賃情況 本公司作為出租方： 單位： 元 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 本公司作為承租方： 單位： 元 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 關聯租賃情況說明 （4）關聯擔保情況）關聯擔保情況 本公司作為擔保方 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 182 單位： 元 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 本公司作為被擔保方 單位： 元 擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 關聯擔保情況說明 （5）關聯方資金拆借

536、）關聯方資金拆借 單位： 元 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 拆出 （6）關聯方資產轉讓、債務重組情況）關聯方資產轉讓、債務重組情況 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 （7）關鍵管理人員報酬）關鍵管理人員報酬 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 薪酬合計 11,293,676.30 3,045,669.00 （8）其他關聯交易）其他關聯交易 6、關聯方應收應付款項、關聯方應收應付款項 （1）應收項目）應收項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 （2）應付項目應付項目 單位： 元 項目名稱 關聯方

537、 期末賬面余額 期初賬面余額 其他應付款 澤輝實業(香港)有限公司 1,924,600.00 1,924,600.00注1 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 183 注：注 1 股權轉讓代扣稅金財政返還。 注：關聯交易約定以凈額結算的，應付關聯方款項可以抵銷后金額填列。注：關聯交易約定以凈額結算的，應付關聯方款項可以抵銷后金額填列。 7、關聯方承諾、關聯方承諾 8、其他、其他 十三、股份支付十三、股份支付 1、股份支付總體情況、股份支付總體情況 適用 不適用 單位： 元 公司本期授予的各項權益工具總額 1,647,000.00 公司本期行權的各項權益工具總額 3,699,626.

538、00 公司本期失效的各項權益工具總額 48,250.00 公司期末發行在外的股票期權行權價格的范圍和合同剩余期限 不適用 其他說明 根據激勵計劃方案，中際旭創授予第一期(2017年-2021年)限制性股票激勵計劃的限制性股票14,862,520股，授予日為2017年9月13日，授予價格為 19.55元/股。本計劃授予的限制性股票自授予之日起，滿足可行權條件的激勵對象每滿12個月后可行權授予限制性股票的25%。 根據激勵計劃方案，中際旭創授予第二期(2017年-2021年)限制性股票激勵計劃的限制性股票1,647,000股，授予日為2018年8月10日，授予價格為 31.60元/股。本計劃授予的

539、限制性股票自授予之日起，滿足可行權條件的激勵對象每滿12個月后可行權授予限制性股票的30%、30%及40%。 根據激勵計劃方案，本公司首次授予的限制性股票2018年度解除限售3,699,626股。 本公司于2018年12月3日對6名激勵對象所持已獲授但尚未解除限售的48,250股限制性人民幣普通股進行回購注銷。 2、以權益結算的股份支付情況、以權益結算的股份支付情況 適用 不適用 單位： 元 授予日權益工具公允價值的確定方法 亞式期權模型 可行權權益工具數量的確定依據 按各期解鎖的業績條件及激勵對象的考核結果估計確定 本期估計與上期估計有重大差異的原因 無 以權益結算的股份支付計入資本公積的累

540、計金額 128,351,957.43 本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 91,963,800.00 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 184 其他說明 3、以現金結算的股份支付情況、以現金結算的股份支付情況 適用 不適用 4、股份支付的修改、終止情況、股份支付的修改、終止情況 5、其他、其他 十四、承諾及或有事項十四、承諾及或有事項 1、重要承諾事項、重要承諾事項 資產負債表日存在的重要承諾 (1)資本性支出承諾事項 以下為本公司于資產負債表日，已簽約而尚不必在資產負債表上列示的資本性支出承諾： 2018年12月31日 2017年12月31日 土地、房屋、建筑物及機器設備

541、99,095,165.03 175,175,901.72 (2)經營租賃承諾事項 根據已簽訂的不可撤銷的經營性租賃合同，本公司未來最低應支付租金匯總如下： 2018年12月31日 2017年12月31日 一年以內 7,767,598.86 2,543,441.36 一至二年 7,299,615.64 2,191,147.20 二至三年 3,705,499.66 1,825,956.00 (3)投資承諾事項 根據蘇州旭創與銅陵市人民政府以及銅陵經濟技術開發區管委會司于2017年10月26日簽訂的項目投資協議書，本公司承諾對于銅陵旭創項目的總投資為人民幣6.5億元，其中2018年投資不少于1.5億

542、元，2019年投資不少于2.5億元，2020年投資不少于2.5億元。于2018年12月31日，蘇州旭創實際完成投資1.5億元。 2、或有事項、或有事項 （1）資產負債表日存在的重要或有事項）資產負債表日存在的重要或有事項 （2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明 公司不存在需要披露的重要或有事項。 3、其他、其他 十五、資產負債表日后事項十五、資產負債表日后事項 1、重要的非調整事項、重要的非調整事項 單位： 元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 185 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影響數 無法估計影響數的原因 2、利

543、潤分配情況、利潤分配情況 單位： 元 擬分配的利潤或股利 62,709,562.81 經審議批準宣告發放的利潤或股利 62,709,562.81 3、銷售退回、銷售退回 4、其他資產負債表日后事項說明、其他資產負債表日后事項說明 (1)重要的非調整事項 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影響數 無法估計影響數的原因 股票的發行 向特定對象非公開發行 無 不適用 本公司于2018年4月26日召開第三屆董事會第十一次次會議，同意提議股東大會批準本公司向特定對象非公開發行人民幣普通股(A)股股票，并在深圳證券交易所上市交易。于2018年7月9日，本公司2018年度第一次臨時股東大會批準了董事會的上述

544、提議。中國證券監督管理委員會于2019年1月23日出具了證監許可201924號文關于核準中際旭創股份有限公司非公開發行股票的批復，核準了本公司向特定對象非公開發行不超過94,771,411股人民幣普通股(A股)股票。 截至本財務報表報出日， 本公司實際完成了向特定對象非公開發行34,378,038股人民幣普通股(A股)的工作，每股發行價格為人民幣45.26元，股款以人民幣繳足，共計人民幣1,555,949,999.88元。上述募集資金在扣除本公司自行發生的發行費用后，凈募集資金總額為1,522,584,630.84元，其中股 本34,378,038.00元，超出股本部分488,206,592.

545、84元計入資本公積。 (2)利潤分配情況說明 金額 擬分配的股利(a) 62,709,562.81 (a) 根據2019年4月22日董事會決議，董事會提議本公司向全體股東分配股利62,709,562.81元，未在本財務報表中確認為負債。 同時提議以資本公積金轉增股本， 向全體股東每10股轉增4股， 合計轉增20,393,353股。 (3)重大會計政策變更 2017年財政部發布了修訂后的企業會計準則第22號金融工具確認和計量、企業會計準則第23號金融資產轉移、 企業會計準則第24號套期會計、 企業會計準則第37號金融工具列報四項會計準則(以下簡稱“新金融工具會計準則”或“新準則”)，新金融工具會

546、計準則保留但簡化了金融資產的混合計量模型，并確定了三個主要的計量類別：(1) 攤余成本；(2) 按公允價值計量且其變動計入其他綜合收益；(3) 按公允價值計量且其變動計入當期損益。企業需考慮自身業務模式，以及金融資產的合同現金流量特征進行上述分類。新準則下的預期信用損失模型，取代在原準則中的已發生減值模型。根據新準則的銜接規定，企業無需重述前期可比數，首次執行新準則與原準則的差異，調整計入期初留存收益或其他綜合收益。本公司將從2019年1月1日開始的會計年度起采用新金融工具會計準則。新金融工具準則的財務影響仍在評估中。 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 186 十六、其他重要事項

547、十六、其他重要事項 1、前期會計差錯更正、前期會計差錯更正 （1）追溯重述法）追溯重述法 單位： 元 會計差錯更正的內容 處理程序 受影響的各個比較期間報表項目名稱 累積影響數 （2）未來適用法）未來適用法 會計差錯更正的內容 批準程序 采用未來適用法的原因 2、債務重組、債務重組 3、資產置換、資產置換 （1）非貨幣性資產交換）非貨幣性資產交換 （2）其他資產置換）其他資產置換 4、年金計劃、年金計劃 5、終止經營、終止經營 單位： 元 項目 收入 費用 利潤總額 所得稅費用 凈利潤 歸屬于母公司所有者的終止經營利潤 其他說明 6、分部信息、分部信息 （1）報告分部的確定依據與會計政策）報告

548、分部的確定依據與會計政策 本公司的報告分部是提供不同產品的業務單元。由于各種業務需要不同的技術和市場戰略，因此，本公司分別獨立管理各個報告分部的生產經營活動，分別評價其經營成果，以決定向其配置資源并評價其業績。 本公司有兩個報告分部，分別為電機繞組產品分部和光通信產品分部 分部間轉移價格參照向第三方銷售所采用的價格確定。 資產根據分部的經營以及資產的所在位置進行分配，負債根據分部的經營進行分配，間接歸屬于各分部的中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 187 費用按照收入比例在分部之間進行分配。 （2）報告分部的財務信息）報告分部的財務信息 單位： 元 項目 光通信產品 電機繞組設備

549、未分配的金額 分部間抵銷 合計 對外交易收入 4,997,730,230.43 158,584,009.47 5,156,314,239.90 主營業務成本 -3,637,990,531.56 -111,978,620.08 -3,749,969,151.64 利息收入 3,704,191.72 2,043,207.22 5,747,398.94 投資收益 - 利息收入 8,265,000.03 -8,265,000.03 利息費用 -58,517,339.64 8,265,000.03 -50,252,339.61 對聯營企業的投資收益 -41,105.04 5,107,780.24 5,0

550、66,675.20 資產減值損失 -63,821,997.81 -2,195,829.50 -66,017,827.31 折舊費和攤銷費 -169,915,850.41 -33,407,050.43 -203,322,900.84 利潤總額 739,468,716.42 49,483,761.52 -94,000,000.00 694,952,477.95 所得稅費用 -82,253,890.19 10,417,392.29 -71,836,497.90 凈利潤 657,214,826.24 59,901,153.81 -94,000,000.00 623,115,980.05 資產總額 5,

551、569,957,983.95 1,095,749,621.61 1,716,758,386.72 -302,265,000.00 8,080,200,992.25 負債總額 2,781,387,814.59 824,596,547.05 302,265,000.03 3,303,719,361.61 折舊費和攤銷費以外的其他非現金費用 67,879,819.11 24,083,980.89 91,963,800.00 對聯營企業的長期股權投資 72,008,894.96 30,511,295.77 102,520,190.73 非流動資產增加額 345,237,047.76 4,261,372

552、.53 349,498,420.29 （3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 本公司在國內及其他國家和地區的對外交易收入總額， 以及本公司位于國內及其他國家和地區的除金融資產及遞延所得稅資產之外的非流動產總額列示如下： 對外交易收入 2018年度 2017年度 中國 1,348,311,014.07 572,576,007.44 美國 3,360,126,754.06 1,577,230,880.97 歐洲 219,839,147.78 79,983,778.96 其他國家/地

553、區 228,037,323.99 127,292,802.89 5,156,314,239.90 2,357,083,470.26 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 188 非流動資產總額 2018年12月31日 2017年12月31日 中國 3,894,771,276.92 3,475,778,751.44 美國 24,219.75 392,922.49 其他國家/地區 7,991,272.75 - 3,902,786,769.42 3,476,171,673.93 （4）其他說明）其他說明 7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 8

554、、其他、其他 十七、母公司財務報表主要項目注釋十七、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收票據及應收賬款、應收票據及應收賬款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應收票據 29,786,644.41 應收賬款 81,492,635.98 合計 111,279,280.39 （1）應收票據）應收票據 1)應收票據分類列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 29,701,644.41 商業承兌票據 85,000.00 合計 29,786,644.41 2)期末公司已質押的應收票據 單位： 元 項目 期末已質押金額 3)期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 中際旭

555、創股份有限公司 2018 年年度報告全文 189 單位： 元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 4)期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 單位： 元 項目 期末轉應收賬款金額 其他說明 （2）應收賬款）應收賬款 1)應收賬款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 90,001,698.30 100.00% 8,509,062.32 9.45% 81,492,635.98

556、 合計 90,001,698.30 100.00% 8,509,062.32 9.45% 81,492,635.98 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： 2)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額元；本期收回或轉回壞賬準備金額 8,509,062.32 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 3)本期實際核銷的應收賬款情況 單位：

557、 元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位： 元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 190 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 應收賬款核銷說明： 4)按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 5)因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 6)轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 2、其他應收款、其他應收款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應收股利 94,000,000.00 42,000,000.00 其他應收款 215,606,724.06 7,761,035.44 合計 309,606,724

558、.06 49,761,035.44 （1）應收利息）應收利息 1)應收利息分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 2)重要逾期利息 單位： 元 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷依據 其他說明： （2）應收股利）應收股利 1)應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 應收股利 94,000,000.00 42,000,000.00 合計 94,000,000.00 42,000,000.00 2)重要的賬齡超過 1 年的應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判斷依據 其他說明： 中際旭創股份

559、有限公司 2018 年年度報告全文 191 （3）其他應收款）其他應收款 1)其他應收款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 215,606,724.06 215,606,724.06 8,169,510.99 100.00% 408,475.55 5.00% 7,761,035.44 合計 215,606,724.06 215,606,724.06 8,169,510.99 100.00% 408,475.55 5.00%

560、7,761,035.44 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 2)本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額元；本期收回或轉回壞賬準備金額 408,475.55 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 3)本期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 單位： 元 單位名

561、稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交易產生 其他應收款核銷說明： 4)其他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 應收子公司借款 200,000,000.00 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 192 應收子公司借款利息 8,265,000.03 應收子公司租賃款 5,300,000.00 應收往來款 1,924,600.00 8,017,833.79 應收保證金 116,157.00 其他 117,124.03 35,520.20 合計 215,606,724.06 8,169,510.99 5)按欠款方歸

562、集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 蘇州旭創科技有限公司 子公司借款及利息 208,265,000.03 一年以內 96.59% 山東中際智能裝備有限公司 子公司租賃費 5,300,000.00 一年以內 2.46% 澤輝實業(香港)有限公司 往來款 1,924,600.00 一年以內 0.89% 員工 A 個人借款 30,000.00 一年以內 0.01% 員工 B 員工暫支款 30,000.00 一年以內 0.01% 合計 - 215,549,600.03 - 99.97% 6)涉及政府補

563、助的應收款項 單位： 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額及依據 7)因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 8)轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 3、長期股權投資、長期股權投資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 4,165,264,827.24 4,165,264,827.24 3,641,133,069.25 3,641,133,069.25 對聯營、合營企業投資 30,511,295.77 30,511,295.77 25,403,515.53 25,4

564、03,515.53 合計 4,195,776,123.01 4,195,776,123.01 3,666,536,584.78 3,666,536,584.78 （1）對子公司投資）對子公司投資 單位： 元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 193 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準備 減值準備期末余額 蘇州旭創 3,641,133,069.25 67,879,819.11 3,709,012,888.36 中際智能 456,251,938.88 456,251,938.88 合計 3,641,133,069.25 524,131,757.99 4

565、,165,264,827.24 （2）對聯營、合營企業投資）對聯營、合營企業投資 單位： 元 投資單位 期初余額 本期增減變動 期末余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 二、聯營企業 深圳市金岷江智能裝備有限公司 25,403,515.53 5,107,780.24 30,511,295.77 小計 25,403,515.53 5,107,780.24 30,511,295.77 合計 25,403,515.53 5,107,780.24 30,511,295.77 （3）其

566、他說明）其他說明 4、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 146,148,902.98 94,281,613.64 其他業務 4,818,181.82 5,364,393.96 2,943,342.36 1,798,027.09 合計 4,818,181.82 5,364,393.96 149,092,245.34 96,079,640.73 其他說明： 5、投資收益、投資收益 單位： 元 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 194 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 94,00

567、0,000.00 42,000,000.00 權益法核算的長期股權投資收益 5,107,780.24 3,323,929.93 銀行理財產品收益 681,561.65 2,758,026.07 處置投資產生的投資收益 800,000.00 持有投資期間取得的投資收益 392,464.50 子公司利息收入 8,265,000.03 合計 108,054,341.92 49,274,420.50 6、其他、其他 十八、補充資料十八、補充資料 1、當期非經常性損益明細表、當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位： 元 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 -107,456.93 計入當期損益的政府

568、補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 33,163,774.86 委托他人投資或管理資產的損益 1,581,561.65 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 13,163,005.95 其他符合非經常性損益定義的損益項目 -7,162,646.18 減：所得稅影響額 7,554,469.03 合計 33,083,770.32 - 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目， 應說明原因

569、。 適用 不適用 2、凈資產收益率及每股收益、凈資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 14.32% 1.36 1.33 扣除非經常性損益后歸屬于公司13.56% 1.28 1.26 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 195 普通股股東的凈利潤 3、境內外會計準則下會計數據差異、境內外會計準則下會計數據差異 （1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用

570、（2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 （3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注明該境外機構的名稱明該境外機構的名稱 4、其他、其他 中際旭創股份有限公司 2018 年年度報告全文 196 第十二節 備查文件目錄 一、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、公司會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表； 二、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件； 三、 報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、經公司法定代表人簽名的2018年年度報告文件原件； 五、其他相關資料。 以上備查文件的備置地點：公司董事會辦公室 中際旭創股份有限公司中際旭創股份有限公司 法定代表人：王偉修法定代表人：王偉修 2019年年4月月22日日