深圳市匯頂科技股份有限公司招股說明書（388頁）.PDF

1、深圳市匯頂科技股份有限公司深圳市匯頂科技股份有限公司 （深圳市福田區保稅區騰飛工業大廈 B 座 13 層）首次公開發行首次公開發行股票股票招股說明書招股說明書 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層）I 發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00元 發行股數 公司本次公開發行的全部為新股，不涉及公開發售老股，發行的新股數量為4,500萬股 每股發行價格 19.42元 預計發行日期 2016年9月28日 擬上市的證券交易所 上交所 發行后總股本 44,500萬股 本次發行前股東所持股份的流通限制、股東對所

2、持股份自愿鎖定的承諾 公司控股股東、實際控制人、董事長兼總經理張帆承諾：（1）自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；（2）在其在公司任職期間，每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的公司股份總數的25%，自申報離職之日起6個月內不轉讓其在離職信息申報之日已直接或間接持有的公司股份以及離職信息申報之日起6個月內增持的公司股份，自申報離職之日起6個月后的12個月內通過上交所掛牌交易出售的其直接或間接持有的公司股份數量占前述鎖定股份總數的比例不超過50%；（3）在股份鎖定期限屆滿后2年內減持的，每個會計年度減持

3、數量不超過其直接、間接持有的公司公開發行股票前已發行股份總數的10%，減持價格不低于發行價（若公司在上市后至其減持期間發生除息、除權行為，減持公司股份的數量和減持價格下限將作相應調整，下同）；（4）若公司上市后6個月內股票價格連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，其直接、間接所持公司股份的鎖定期在第（1）項和第（2）項之原有鎖定期限的基礎上自動延長6個月；（5）上述第（3）和第（4）項股份鎖定承諾不會因其在公司的職務變更、離職等原因而放棄履行 公司其他股東匯發國際、匯信科技、惠邦投資、朱星火、匯持科技、楊奇志承諾：自公司股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，