南京寒銳鈷業股份有限公司2020年年度報告（223頁）.PDF

1、南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 1 南京寒銳鈷業股份有限公司南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告年年度報告 公告編號：公告編號：2021-063 2021 年年 04 月月 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 2 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。連帶

2、的法律責任。公司負責人梁杰、主管公司負責人梁杰、主管會計工作負責人韓厚坤及會計機構負責人會計工作負責人韓厚坤及會計機構負責人(會計主管會計主管人員人員)韓厚坤聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。韓厚坤聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。本報告所涉及的發展戰略及未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者本報告所涉及的發展戰略及未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾。投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理的實質承諾。投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識

3、，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。解計劃、預測與承諾之間的差異。公司在本報告第四節公司在本報告第四節“經營情況討論與分析經營情況討論與分析”中中“九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望”部分，詳細描述了公司經營中可能存在的風險及應對措施，敬請投資者關注相部分，詳細描述了公司經營中可能存在的風險及應對措施，敬請投資者關注相關內容。關內容。公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以為：以 309,617,139 為基數，向為基數，向全體股東每全體股東每 10 股派發現金紅利股派發現金紅利 2.2 元（含稅），送紅股元（含稅），送紅股 0 股（含

4、稅），以資本公股（含稅），以資本公積金向全體股東每積金向全體股東每 10 股轉增股轉增 0 股。股。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節 重要提示、目錄和釋義.2 第二節 公司簡介和主要財務指標.5 第三節 公司業務概要.9 第四節 經營情況討論與分析.13 第五節 重要事項.39 第六節 股份變動及股東情況.67 第七節 優先股相關情況.75 第八節 可轉換公司債券相關情況.76 第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況.79 第十節 公司治理.87 第十一節 公司債券相關情況.93 第十二節 財務報告.94 第十三節 備查文件目錄.223 南京寒銳鈷業

5、股份有限公司 2020 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 公司、本公司、寒銳鈷業 指 南京寒銳鈷業股份有限公司 江蘇潤捷 指 江蘇潤捷新材料有限公司，為公司全資子公司 香港寒銳 指 南京寒銳鈷業（香港）有限公司，為公司全資子公司 新加坡寒銳 指 寒銳鈷業（新加坡）有限公司，為公司全資子公司 剛果邁特 指 剛果邁特礦業有限公司（英文：METALMINESSARL），為公司全資子公司 寒銳金屬 指 寒銳金屬（剛果）有限公司（英文：HanruiMetal（Congo）SARL），為公司全資子公司 齊傲化工 指 南京齊傲化工有限公司，為公司全資子公司 安徽寒銳 指 安徽寒銳新材料有限

6、公司，為公司全資子公司 贛州寒銳 指 贛州寒銳新能源科技有限公司，為公司全資子公司 寒銳投資 指 寒銳投資（南京）有限公司，為公司全資孫公司 審計機構 指 大華會計師事務所（特殊普通合伙）可轉債 指 可轉換公司債券 深交所 指 深圳證券交易所 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 公司章程 指 南京寒銳鈷業股份有限公司章程 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 股東大會 指 南京寒銳鈷業股份有限公司股東大會 董事會 指 南京寒銳鈷業股份有限公司董事會 監事會 指 南京寒銳鈷業股份有限公司監事會 報告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 1

7、2 月 31 日 期末、本期末、報告期末 指 2020 年 12 月 31 日 元/萬元/億元 指 人民幣元/萬元/億元 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 5 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 寒銳鈷業 股票代碼 300618 公司的中文名稱 南京寒銳鈷業股份有限公司 公司的中文簡稱 寒銳鈷業 公司的外文名稱（如有）Nanjing Hanrui Cobalt Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫（如有）Hanrui Cobalt 公司的法定代表人 梁杰 注冊地址 江蘇省南京市江寧區雙龍大道 1698 號景楓中心 31

8、 樓 注冊地址的郵政編碼 211116 辦公地址 江蘇省南京市江寧區雙龍大道 1698 號景楓中心 31 樓 辦公地址的郵政編碼 211116 公司國際互聯網網址 電子信箱 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 陶凱 沈衛宏 聯系地址 江蘇省南京市江寧區雙龍大道 1698 號景楓中心 31 樓 江蘇省南京市江寧區雙龍大道 1698 號景楓中心 31 樓 電話 025-51181105 025-51181105 傳真 025-51181105 025-51181105 電子信箱 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時

9、報、中國證券報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 巨潮資訊網（http:/）公司年度報告備置地點 江蘇省南京市江寧區雙龍大道 1698 號景楓中心 31 樓 四、其他有關資料四、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 6 會計師事務所名稱 大華會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址 北京市海淀區西四環中路 16 號院 7 號樓 1101 簽字會計師姓名 范鵬飛、譚志東 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 民生證券股份有限公司 北京市東城區建國門

10、內大街28 號民生金融中心 A 座 16-18 金亞平、杜存兵 2020 年 8 月 7 日至 2022 年 12月 31 日 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 五、主要會計數據和財務指標五、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2020 年 2019 年 本年比上年增減 2018 年 營業收入（元）2,253,776,474.63 1,779,038,653.95 26.69%2,782,467,462.38 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）334,503,259.33 13,865,703.02 2,312.45%707,628

11、,530.93 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）188,031,917.62 5,504,558.66 3,315.93%701,679,412.08 經營活動產生的現金流量凈額（元）221,147,741.36 205,952,212.17 7.38%290,798,534.50 基本每股收益（元/股）1.18 0.05 2,260.00%2.63 稀釋每股收益（元/股）1.16 0.05 2,220.00%2.63 加權平均凈資產收益率 11.83%0.76%11.07%49.65%2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增減 2018 年末 資產總額（元）5,85

12、3,377,792.16 3,502,160,943.44 67.14%3,450,553,253.70 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）3,874,698,626.59 1,778,230,073.70 117.90%1,900,322,921.45 公司最近三個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性 是 否 扣除非經常損益前后的凈利潤孰低者為負值 是 否 公司報告期末至年度報告披露日股本是否因發行新股、增發、配股、股權激勵行權、回購等原因發生變化且影響所有者權益金額 是 否 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 7

13、 支付的優先股股利 0.00 用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股）1.0804 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 511,247,058.43 524,523,290.70 616,710,148.76 601,295,976.74 歸屬于上市公司股東的凈利潤 22,753,401.55 39,217,683.86 100,118,725.86 172,413,448.06 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 22,159,397.98 37,204,784.29 86,305,158.72 42,362,

14、576.63 經營活動產生的現金流量凈額 147,914,447.37 196,561,491.73 70,046,397.36-193,374,595.10 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。2、同時按照境外會

15、計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。八、非經常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2020 年金額 2019 年金額 2018 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）-150,561.39 122,489.78-265,430.61 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外

16、）8,899,559.05 5,530,768.69 2,071,260.20 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易187,933,274.71 1,877,029.33 4,149,350.00 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 8 性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-3,893,439.25-138,902.66 871,674.16 其他符合非經常性損益定義的損益項目 3,722

17、,879.12 388,084.77 減：所得稅影響額 46,308,773.16 2,752,930.12 1,265,819.67 少數股東權益影響額（稅后）8,718.25 189.78 合計 146,471,341.71 8,361,144.36 5,949,118.85-對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目，以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性

18、損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 9 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 （一）主要業務情況 公司主要從事金屬鈷粉及其他鈷產品、銅產品的研發、生產和銷售，具有較強的自主研發和創新能力，并具有自主國際品牌。公司以鈷產品為核心，銅產品為補充，形成了從原材料鈷礦石的開發、收購，到鈷礦石的加工、冶煉，直至鈷中間產品和鈷粉的完整產業流程，是國內少數擁有有色金屬鈷完整產業鏈的企業之一。報告期內，公司主要產品為鈷粉、氫氧化鈷、電解銅。鈷粉是高溫合金、硬質合金、金剛

19、石工具、防腐材料、磁性材料等的重要原料，廣泛應用于航空、航天、電子電器、機械制造、汽車、陶瓷等領域，公司鈷粉產品在國內外市場信譽良好，公司已經成為中國和世界鈷粉產品的主要供應商之一；氫氧化鈷是生產鈷鹽、鈷粉的原料，也是含鈷新能源動力電池等的基礎原材料，公司的氫氧化鈷產品因品質優異而在市場上獨樹一幟，贏得了廣泛認可；剛果（金）的鈷、銅礦資源豐富，鈷、銅礦伴生情況普遍，為了更加充分有效地利用當地資源，子公司剛果邁特和寒銳金屬不斷擴建電解銅生產線，電解銅也是公司的主要盈利產品之一。電解銅是生產其他銅管、銅線、銅鑄件等的原料。（二）經營模式 公司擁有完整的原材料采購、生產和銷售體系，獨立開展生產經營活

20、動，有較強的供應鏈自我保障能力。剛果邁特和寒銳金屬從事鈷、銅礦石的采購、租賃開采、鈷產品粗加工和電解銅的生產，安徽寒銳主要從事鈷粉的生產和銷售，并保證碳酸鈷等鈷鹽中間品的穩定供應，南京寒銳從事鈷粉的銷售。1、采購模式：公司采購的原材料主要為在剛果（金）租賃開采、收購的銅鈷礦石，以及直接外部采購、委托外部加工的碳酸鈷等鈷鹽中間產品。鈷礦石采購一般以英國金屬導報（MB）的金屬鈷報價為基準，根據鈷礦石的金屬含量、品位、市場行情、供應商議價能力等因素給予相應的折扣；銅礦石采購以倫敦金屬交易所報價（LME）為基準，根據銅礦石的金屬含量、品位、市場行情、供應商議價能力等給予相應的折扣。2、生產模式：國內鈷

21、粉生產主要采取“以市場為導向，以銷定產”的生產模式，合理安排生產，提高公司的營運效率；剛果邁特、寒銳金屬通過濕法冶煉等生產工藝生產電解銅、氫氧化鈷等產品，根據產能、原料、能源供給等安排生產。3、銷售模式：以直銷方式為主，以經銷方式為補充。公司擁有完善的銷售網絡，覆蓋全國主要下游行業的客戶，在日本、韓國、瑞士、以色列、印度、美國建立了營銷網絡；公司還建立了經銷商銷售機制，作為直接銷售的有力補充。銷售定價策略：在鈷產品銷售定價方面，公司主要根據倫敦金屬導報（MB）的鈷金屬報價，結合各類鈷產品的市場供需情況，按照市場化原則制定銷售價格。（三）主要業績驅動因素 報告期內，新能源汽車的持續火爆，拉動鈷價

22、格上漲，同時公司年產3000噸鈷粉募投項目投產也降低了生產成本，從而促使鈷產品的毛利增加。公司年產20000噸電解銅募投項目本年度正式投產，同時剛果邁特電解銅生產線技改產能擴大，促進公司2020年電解銅銷量大幅增長。此外，公司對孚能科技的投資公允價值變動收益增加。二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 固定資產 期末凈額 81,445.54 萬元，較年初增加 97.77%，主要系剛果科盧韋齊 2 萬噸電解銅項目投產轉固所致。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 10 無形資產 期末凈額 8,992.

23、21 萬元，較年初增加 161.42%，系子公司贛州寒銳和孫公司寒銳投資取得土地使用權所致。在建工程 期末凈額較 43,128.25 萬元，較年初減少 30.36%，系剛果科盧韋齊 2 萬噸電解銅項目投產轉固所致。貨幣資金 期末余額 147,964.54 萬元，較年初增加 439.39%，主要系非公開發行股票和本年盈利所致。應收賬款 期末凈額 20,851.69 萬元，較年初減少 31.39%，系年初應收賬款本報告期回款所致。交易性金融資產 閑置余額 45,373.52 萬元，較年初增加 124.02 倍，系限制募集資金理財投資所致。預付款項 期末預付款項余額較年初增加 59.31%，系采購增

24、加所致。其他非流動金融資產 其他非流動金融資產 43,884.44 萬元，較年初增加 103.05%，系孚能科技公允價值變動所致。其他非流動資產 其他非流動資產期末余額 6,058.47 萬元，較上年同期末減少 64.08%，系預付設備款到貨安裝、工程進度提高所致。2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 資產的具體內容 形成原因 資產規模 所在地 運營模式 保障資產安全性的控制措施 收益狀況 境外資產占公司凈資產的比重 是否存在重大減值風險 剛果邁特 全資子公司 25,599.38 萬元 剛果（金）自主運營 建立了健全的業務監管規章制度及內部控制和風險防范機制 良好 6.61%否

25、 香港寒銳 全資子公司 56,866.29 萬元 香港 自主運營 建立了健全的業務監管規章制度及內部控制和風險防范機制 良好 14.68%否 寒銳金屬 全資子公司 61,527.27 萬元 剛果（金）自主運營 建立了健全的業務監管規章制度及內部控制和風險防范機制 良好 15.89%否 新加坡寒銳 全資子公司 46,669.60 萬元 新加坡 自主運營 建立了健全的業務監管良好 12.05%否 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 11 規章制度及內部控制和風險防范機制 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析（一）技術研發和創新優勢 公司一直以來專注于鈷粉技術的研發和生產，是世界知名

26、的專業鈷粉制造商之一，鈷粉形貌和粒度均勻性等主要技術指標可以滿足不同客戶在不同行業中對鈷粉質量和性能的要求，同時在鈷粉的粘合度、純度、含氧量等關鍵技術指標方面通過自我研發和設備改進，能夠滿足不同客戶的定制需求，在全球鈷粉市場具有較強的競爭能力。公司的粗制氫氧化鈷產品，打破了粗加工產品不論品質的傳統思維模式，在提升鈷含量和降低雜質含量上有就顯著突破，節省了用戶再加工的成本，在為用戶創造價值的同時，確立了自己的市場地位。報告期內公司新增4項實用新型專利，11項發明專利。目前公司共擁有36項專利，其中已授權的國家發明專利20項，實用新型專利16項。此外，公司建立了客戶需求導向型的研發機制，完整的鈷粉

27、產品系列滿足差異化需求。2020年度公司新增專利如下：序號 專利名稱 專利類型 專利號 申請日期 授權公告日 1 一種具備清洗功能的反應裝置 實用新型 ZL2019207167687 2019年5月17日 2020年2月4日 2 一種除油槽 實用新型 ZL2019210593694 2019年7月8日 2020年6月2日 3 一種從廢舊鋰離子電池中回收有價金屬的方法 發明專利 ZL201810767594.7 2018年7月13日 2020年9月25日 4 一種減少氫氣外泄的還原爐管 實用新型 ZL2020200909443 2020年1月15日 2020年10月27日 5 鈷粉前驅體碳酸鈷制

28、備過程中的碳酸鈷母液的處理方法 發明專利 ZL201910186543X 2019年3月12日 2020年12月1日 6 一種細纜自動送料裝置 發明專利 ZL2015109343745 2020年8月11日 2020年9月4日 7 一種凈化設備用打孔機 發明專利 ZL201610683227X 2020年8月26日 2020年9月25日 8 一種工業除塵器的連接管道用切割機 發明專利 ZL2016106834129 2020年8月26日 2020年9月25日 9 工業機器人物料搬運機械系統 發明專利 ZL2016101393079 2020年8月11日 2020年9月4日 10 水溶性氮硫磷共

29、摻雜碳量子點的制備方法 發明專利 ZL2017106191256 2020年8月18日 2020年9月18日 11 激發發射波長依賴濃度的水溶性氨磷共摻雜碳量子點的制備方法 發明專利 ZL2017106180976 2020年8月12日 2020年9月11日 12 具有空氣放大器的油煙氣凈化機 發明專利 ZL2016107415739 2020年9月3日 2020年9月29日 13 基于氣懸浮原理的柔性材料輸送及校正裝置 發明專利 ZL2016109223305 2020年10月22日 2020年11月13日 14 一種油缸用的接近開關 發明專利 ZL2017110274251 2020年10

30、月28日 2020年11月11日 15 一種適用于蒸汽冷凝水的液位控制自動排水裝置 實用新型 ZL2020208885358 2020年5月22日 2020年10月27日 （二）完整的鈷產業鏈優勢 公司已建立了一套包括礦產開發、收購、粗加工、冶煉提純、鈷粉生產在內的完整的鈷產品產業鏈。公司海外子公司剛果邁特的業務主要為鈷、銅礦石的開采、收購和初步冶煉，初加工后的氫氧化鈷等鈷中間產品運回國內，由安徽寒銳加工成碳酸鈷后再進行深加工，形成各種性能和規格的鈷粉。此外，公司保持穩定的資源整合渠道，礦產原料儲備充足，發運回國南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 12 的鈷類初級產品除自用外，

31、全部供應給新能源動力電池等需求鈷資源的領域。公司已形成了完整的鈷產品生產和銷售體系，隨著鈷產品的需求逐步增長和鈷價的企穩回升，通過完整產業鏈優勢，形成和增進核心業務與盈利模式，成為高附加值鈷產業鏈優勢企業。（三）管理和人才優勢 公司的管理和技術人員在鈷、銅礦采選、深加工和技術研發等方面有豐富的經驗，核心管理層擁有多年行業深耕經驗，深刻了解國內外鈷行業的發展趨勢，能夠及時制定和調整公司的發展戰略，使本公司能夠在市場競爭中搶得先機并保持優勢。鈷行業專業化程度高，經過多年積累，公司在管理、研發、營銷和生產領域培養、儲備了一批專業化人才。同時，公司建立了獨具特色的專業化銷售團隊，更好地理解和把握鈷產品

32、下游應用行業的客戶需求，專家型的銷售團隊保證公司更加貼近下游市場，為公司的健康、快速、可持續發展奠定了堅實的基礎。報告期內，公司核心競爭力未發生重大變化。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 13 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、概述一、概述 報告期內，受國際“新冠肺炎”疫情影響，整個行業供需關系波動較大。面對風云變幻的國際形勢，公司秉承“提供一流的鈷產品”的企業宗旨和“以品質創品牌，以信譽求發展”的核心價值觀，以客戶的需求為依托，以技術的研發創新為龍頭，以剛果（金）鈷礦資源基地為保障，布局鈷的完整產業鏈。在公司領導的帶領下，寒銳人秉承攻堅克難、迎接挑戰、

33、堅定信念，經過全體員工的不懈努力，產品銷售量保持了穩步增長。2020年，公司實現營業收入2,253,776,474.63元，同比增長26.69%；歸屬于母公司凈利潤334,503,259.33元，同比增長2,312.45%。公司圍繞年初制定的經營計劃主要完成以下工作：（一）保障資源充足、安全，確保生產經營穩定（一）保障資源充足、安全，確保生產經營穩定 2020年公司加速礦資源的勘探推選工作，為尋找優質礦山，保障資源的穩定供應奠定了堅實的基礎。并且將尋找、收購和運作有價值的礦山作為持續目標，加速對礦山的的勘探，做好樣板礦山的建設和管理，同時做好礦石資源的收購管理工作，確保公司生產經營穩定。（二）

34、穩定運營管理，提質增效添動力（二）穩定運營管理，提質增效添動力 2020年受“新冠疫情”影響，公司及時調整經營策略，穩定運營管理，緊抓鈷產品供應鏈平衡管理，確保各子公司生產的供給，統一做到供應，生產，銷售之間的協調調度。鈷粉銷售團隊，加大對市場和客戶的研究，深挖客戶需求，探索強化技術服務。在全球經濟低迷，市場需求減緩的情況下，公司鈷粉內貿銷量實現了15%的逆勢增長。公司生產體系全面開展提質增效工作，從嚴控成本、確保質量、狠抓產量、落實責任、強化監管、嚴控安全環保風險，全面完成年度各項指標。著力開展技術研發，子公司安徽寒銳順利通過“高新技術企業”認定，標志著公司的技術實力和創新能力獲得了權威部門

35、認可，為成為“提供一流的鈷產品”的企業宗旨奠定了堅實的基礎。（三）全面推進項目進度，譜寫領域新篇章三）全面推進項目進度，譜寫領域新篇章 子公司寒銳金屬嚴格按項目進度計劃執行，并于2020年5月成功產出銅產品，超計劃完成全年經營目標。子公司贛州寒銳全面細化項目進度，現已正式開工建設，譜寫進入新能源領域的新篇章。（四）提升組織管理能力，向管理要效益（四）提升組織管理能力，向管理要效益 2020年全公司強化建立戰略管理、計劃管理、預算管理、績效管理、審計管理相結合的閉環運行機制，完成制度流程體系化運行，深入把控業務關鍵環節和控制點。進一步優化各子公司的組織架構和完善班子建設。發揮績效管理的牽引作用，

36、做好分配改革工作，優化激勵方案，真正發揮激勵的導向作用。流程簡化效率提升，組織能力提升，不斷促進組織效能的提升，助力全年任務目標的完成。強化資金管理和預算管理，切實做到把控全局的同時，向管理要效益。（五）加強團隊建設能力，切實落地人才梯隊建設（五）加強團隊建設能力，切實落地人才梯隊建設 公司全面加強制度建設優化管理流程，全面提升公司管理能力。大力引進優秀人才和團隊，切實落地人才梯隊建設，形成管理者、專家、工程師、員工各司其職的人才結構。加強團隊合作能力的培養；形成完整的管理工具，強化管理方法的提煉，學會管理工具的運用。（六）提高風險控制水平，確保企業規范運作（六）提高風險控制水平，確保企業規范

37、運作 堅持把風險管理工作放在首位，通過強化制度執行、夯實基礎管理，進一步提升員工合規工作水平，培育良好合規文化，為公司實現高質量發展提供有力保障。優化部門與崗位權責劃分，合理配置人力資源，助力提高工作和運營效率。建立信息化推進建設計劃，為全面提升集團的綜合管控能力做好準備。加強法務合規管理，做好風險應對預案，彈性配置資源，快速應對不確定性風險。持續推進盡責供應鏈管理并全力配合盡責供應鏈審查。加強審計監督，實現全流程覆蓋。從健全制度，落實責任，加強防范等方面著手，全面開展審計專項檢查，發現問題，及時糾偏，確保企業規范運作。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 14 二、主營業務分析

38、二、主營業務分析 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。2、收入與成本、收入與成本（1）營業收入構成）營業收入構成 營業收入整體情況 單位：元 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 2,253,776,474.63 100%1,779,038,653.95 100%26.69%分行業 有色金屬冶煉及壓延加工 2,247,485,057.71 99.72%1,777,347,667.59 99.90%26.45%其他業務收入 6,291,416.92 0.28%1,690,986.36 0.10%272.06

39、%分產品 鈷產品 1,135,381,157.31 50.38%1,363,444,778.29 76.64%-16.73%銅產品 1,112,103,900.40 49.34%413,902,889.30 23.27%168.69%其他業務收入 6,291,416.92 0.28%1,690,986.36 0.10%272.06%分地區 國內 865,236,891.38 38.39%961,622,419.58 54.05%-10.02%國外 1,388,539,583.25 61.61%817,416,234.37 45.95%69.87%（2）占公司營業收入或營業利潤）占公司營業收入或

40、營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 有色金屬冶煉及壓延加工 2,247,485,057.71 1,711,656,729.84 23.84%26.45%9.15%12.07%分產品 鈷產品 1,135,381,157.31 961,621,313.96 15.30%-16.73%-25.68%10.20%南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 15 銅產品 1,112,103,900.40 750,035,415.88

41、32.56%168.69%173.54%-1.19%分地區 國內 862,510,762.82 736,667,339.89 14.59%-10.31%-21.44%12.12%國外 1,384,974,294.89 974,989,389.95 29.60%69.43%54.23%6.94%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 行業分類 項目 單位 2020 年 2019 年 同比增減 銅產品 銷售量 噸 27,321.32 10,8

42、30.87 152.25%生產量 噸 27,308.86 10,769.91 153.57%庫存量 噸 93.25 105.71-11.79%鈷產品 銷售量 噸 5,969.37 7,357.28-18.86%生產量 噸 6,327.71 7,953.44-20.44%庫存量 噸 1,530.2 1,498.66 2.10%相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 適用 不適用 2020年度銅產品銷售量27,321.32噸、生產量27,308.86噸，較2019年度分別增長152.25%、153.57%，主要是由于子公司寒銳金屬年產20000噸電解銅項目建成投產所致。（4）公司已簽訂的重大銷

43、售合同截至本報告期的履）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 行業分類 單位：元 行業分類 項目 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 有色金屬冶煉及壓延加工 原材料 1,351,104,799.66 78.93%1,144,512,471.43 72.98%5.95%有色金屬冶煉及壓延加工 輔料 187,234,667.99 10.94%210,090,841.82 13.40%-2.46%有色金屬冶煉及壓延加工 人工 34,165,218.56 2.00%20,972,245.79

44、1.34%0.66%南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 16 有色金屬冶煉及壓延加工 能源 58,097,001.90 3.39%51,256,421.57 3.27%0.12%有色金屬冶煉及壓延加工 制造費用 77,356,178.67 4.52%50,687,821.85 3.23%1.29%有色金屬冶煉及壓延加工 其他 3,698,863.06 0.22%90,633,031.42 5.78%-5.56%有色金屬冶煉及壓延加工 其中：委托加工費 3,698,863.06 0.22%87,585,886.26 5.59%-5.37%有色金屬冶煉及壓延加工 合計 1,711,

45、656,729.84 100.00%1,568,152,833.88 100.00%0.00%說明 原材料成本占比同比提高5.95%、輔料成本占比同比下降2.46%，系電解銅和鈷粉銷量占比提高、氫氧化鈷銷量占比下降所致；其他成本占比下降5.37%，系3000噸鈷粉生產線項目投產，鈷鹽自給率提高，委外加工減少所致。（6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 （7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客

46、戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）1,400,326,209.11 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 62.12%前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售總額比例 1 客戶一 451,084,587.99 20.01%2 客戶二 423,120,422.23 18.77%3 客戶三 213,934,235.19 9.49%4 客戶四 161,450,163.99 7.16%5 客戶五 150,736,799.71 6.69%合計-1,400,326,209.11 62.12%主要客戶其他情況說明 南京寒

47、銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 17 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）729,746,266.75 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 35.30%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元）占年度采購總額比例 1 供應商一 232,842,143.26 11.26%2 供應商二 177,043,265.93 8.56%3 供應商三 131,602,175.58 6.37%4 供應商四 117,953,862.67 5.71%5 供應商五 70,304,819.31

48、3.40%合計-729,746,266.75 35.30%主要供應商其他情況說明 適用 不適用 3、費用、費用 單位：元 2020 年 2019 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 15,144,253.59 18,649,184.02-18.79%管理費用 120,500,160.30 84,931,242.90 41.88%主要是由于子公司安徽寒銳、寒銳金屬正式投產，管理成本增加 財務費用 43,567,482.38 33,675,525.42 29.37%研發費用 37,326,603.45 41,343,752.77-9.72%4、研發投入、研發投入 適用 不適用 公司專注于鈷產品的

49、研發工作，擁有專業的研發團隊、先進的研發設備，不斷引進高端技術人才。穩定的研發投入及優秀的研發創新能力使公司產品擁有了較強的技術優勢和市場競爭力，將持續為公司帶來穩定的經濟效益。截至報告期末公司公司共擁有專利36項，其中已授權的國家發明專利20項，實用新型專利16項。2020年公司研發費用共投入3,732.66萬元，聚焦客戶需求，加大產品創新，推動新突破。著手高壓氫還原實驗，研究鈷氨配比、反應溫度、攪拌強度等參數對鈷粉性能的影響；同時，對現有制粒鈷粉設備和工藝進行改進。近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2020 年 2019 年 2018 年 研發人員數量（人）33 46 41 南京寒

50、銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 18 研發人員數量占比 2.45%3.99%4.62%研發投入金額（元）37,326,603.45 41,343,752.77 40,854,791.83 研發投入占營業收入比例 1.66%2.32%1.47%研發支出資本化的金額（元）0.00 0.00 0.00 資本化研發支出占研發投入的比例 0.00%0.00%0.00%資本化研發支出占當期凈利潤的比重 0.00%0.00%0.00%研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 5、現金流、現金流 單位：元 項目

51、 2020 年 2019 年 同比增減 經營活動現金流入小計 2,317,824,533.54 1,879,941,483.97 23.29%經營活動現金流出小計 2,096,676,792.18 1,673,989,271.80 25.25%經營活動產生的現金流量凈額 221,147,741.36 205,952,212.17 7.38%投資活動現金流入小計 1,943,957,324.41 369,669,648.10 425.86%投資活動現金流出小計 2,693,429,328.15 975,596,024.00 176.08%投資活動產生的現金流量凈額-749,472,003.74-

52、605,926,375.90 23.69%籌資活動現金流入小計 2,553,150,461.61 890,849,050.19 186.60%籌資活動現金流出小計 833,403,023.79 973,590,416.54-14.40%籌資活動產生的現金流量凈額 1,719,747,437.82-82,741,366.35 2,178.46%現金及現金等價物凈增加額 1,184,996,738.54-481,243,371.37 346.24%相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 （1）投資活動現金流入較上年同期增加425.86%，投資活動現金流處較上年同期增加176.08

53、%，主要是由于限制募集資金理財投資所致；（2）籌資活動現金流入較上年同期增加186.60%，主要是由于非公開發行股票募集資金18.71億元所致。報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 經營活動現金凈流量22,114.77萬元，較本年度凈利潤少12,642.07萬元，主要是由于公允價值變動收益17,100.57萬元增加南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 19 利潤所致。三、非主營業務情況三、非主營業務情況 適用 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 四、資產及負債狀況分析四、資產及負債狀況分析 1、

54、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 公司 2020 年起首次執行新收入準則或新租賃準則且調整執行當年年初財務報表相關項目 適用 單位：元 2020 年末 2020 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 1,479,645,410.49 25.28%274,316,433.58 7.83%17.45%貨幣資金期末余額 147964.54 萬元，較年初增加 439.39%，貨幣資金占總資產比例 25.28%，較年初提高17.45%，系非公開發行股票所致。應收賬款 208,516,883.23 3.56%303,896,755.71 8.68%-5.

55、12%應收賬款凈額 20,851.69 萬元，較年初減少 31.39%，系年初應收賬款本報告期回款所致，占總資產比例下降5.12%，系總資產增加所致。存貨 1,400,770,658.15 23.93%1,188,664,592.02 33.94%-10.01%期末存貨比重 23.93%，較年初下降10.10%，系非公開發現股票等原因致總資產增加所致。投資性房地產 0.00%0.00%0.00%長期股權投資 0.00%0.00%0.00%固定資產 811,862,727.89 13.87%411,823,477.05 11.76%2.11%固定資產期末凈額 81,186.27 萬元，較年初增加

56、 97.14%，系科盧韋齊 2萬噸電積銅項目資產轉固所致。在建工程 431,282,518.70 7.37%619,308,995.20 17.68%-10.31%在建工程期末凈額 43,128.258 萬元，較年初減少 30.36%，主要系科盧韋齊2 萬噸電積銅投產轉固所致，占總資產比例下降 10.31%，系總資產增加所致。短期借款 630,724,959.78 10.78%691,171,912.81 19.74%-8.96%短期借款期末余額 63,072.50 萬元，占總資產比例下降 8.96%，系總資產南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 20 增加所致。長期借款 29,

57、866,980.00 0.85%-0.85%長期借款余額較年初減少 2,986.70 萬元，系重分類至一年內到期的非流動負債所致。交易性金融資產 453,735,213.65 7.75%3,629,227.61 0.10%7.65%交易性金融資產期末余額 45,373.52萬元，較年初增加 124.02 倍，系理財投資增加所致。應收票據 0.00%74,855,080.71 2.14%-2.14%系重分類至應收款項融資所致。應收款項融資 164,661,614.24 2.81%0.00%2.81%系應收票據公允價值計量所致。其他非流動金融資產 438,844,385.25 7.50%216,1

58、31,201.90 6.17%1.33%其他非流動金融資產 43,884.44萬元，較年初增加 103.05%，系孚能科技公允價值變動所致。其他非流動資產 31,190,608.90 0.53%86,826,339.53 2.48%-1.95%其他非流動資產期末余額 6,058.47 萬元，較上年同期末減少 64.08%，系預付設備款到貨安裝、工程進度提高所致。應付票據 236,265,520.69 4.04%54,010,934.54 1.54%2.50%應付票據期末余額 23,626.55 萬元，較年初增加 337.44%，系采購增加開具承兌增加所致。應交稅費 162,088,150.31

59、 2.77%75,980,471.11 2.17%0.60%應交稅費期末余額 16,208.82 萬元，較上年同期末增加 113.33%，主要系盈利增加、應交企業所得稅增加所致。其他應付款 14,632,404.59 0.25%3,872,618.81 0.11%0.14%其他應付款期末余額 1,463.24 萬元，較上年同期末增加 277.84%，主要系質保金增加所致。2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 金融資產 1.交

60、易性金融資產（不含衍生金融資產）3,629,227.61 105,986.04 2,375,000,000.00 1,925,000,000.00 453,735,213.65 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 21 4.其他權益工具投資 216,131,201.90 222,713,183.35 438,844,385.25 金融資產小計 219,760,429.51 222,819,169.39 892,579,598.90 上述合計 219,760,429.51 222,819,169.39 892,579,598.90 金融負債 0.00 51,813,508.82

61、51,813,508.82 其他變動的內容 無 報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 項目 余額 受限原因 貨幣資金 47,092,154.29 銀行承兌匯票保證金等 應收票據融資 83,782,169.78 作為質押開具銀行承兌匯票 固定資產 22,870,646.00 作為抵押取得短期借款 無形資產 8,326,725.13 作為抵押取得短期借款 長期股權投資 196,100,000.00 作為質押取得長期借款 合計 358,171,695.20 五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適

62、用 不適用 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 416,001,938.47 422,274,111.64-1.49%2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 截至資產負債表日的進預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有）披露索引（如有）南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 22 展情況 寒銳金屬（剛果）有限公司 從事礦石的購買，初加工和出口;同時進口生產必須的設備和輔助材料;運輸及其他的商業活動。增資 177,8

63、43,022.69 100.00%募集資金 無 長期 電積銅、電積鈷等有色金屬 電積銅已建成投產 412,400,449.68 62,576,325.83 否 2018 年02 月 01日 有關具體情況詳見公司在巨潮資訊網（http:/）披露的關于公司對外投資設立控股子司的公告（公告編號：2018-009）剛果邁特礦業有限公司 主要從事礦業項目的調查、研究、規劃、設計、勘探、開采、提取、處理、加工、銷售以及所有直接或間接與之相關或類似的融資、貿增資 20,095,036.13 100.00%自有資金 無 長期 電積銅、氫氧化鈷、鈷精礦等有色金屬 已建成投產 341,050,000.00 66,

64、849,436.58 否 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 23 易、研發、工業、進出口及相關業務。安徽寒銳新材料有限公司 鈷粉、硬質合金、金剛石工具相關金屬新材料產品（除危險化 增資 63,879.65 100.00%募集資金 無 長期 鈷粉、鈷鹽等有色金屬 已建成投產 64,124,000.00-3,618,632.83 否 2017 年12 月 20日 有關具體情況詳見公司在巨潮資訊網（http:/）披露的第二屆董事會第三十七次會議決議（公告編號：2017-086）贛州寒銳新能源科技有限公司 鋰電池產品及相關產品的研發、生產、銷售；鋰電池正負極材料、電解液、隔膜紙的研發

65、、生產、銷售；廢舊電池增資 218,000,000.00 100.00%募集資金 無 長期 金屬鈷新材料 在建 否 2018 年03 月 31日 有關具體情況詳見公司在巨潮資訊網（http:/）披露的第三屆董事會第五次會議決議（公告南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 24 回收、再生利用與銷售；新能源科技領域內的技術開發；鋰礦產品、鈷礦產品、鋁箔、銅箔銷售；鈷粉加工、銷售；粉末冶金，化工原料（危險化學品除外），建材銷售；自營和代理各類商品和技術的進出口服務（實行國營貿易管理的貨物除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準編號：2018-042）南京寒銳鈷業股份有限公司 202

66、0 年年度報告全文 25 后方可開展經營活動）合計-416,001,938.47-817,574,449.68 125,807,129.58-3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 4、以公允價值計量的金融資產、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 資產類別 初始投資成本 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 報告期內購入金額 報告期內售出金額 累計投資收益 期末金額 資金來源 基金 3,480,000.00 73,931.25 223,158.86 3,703,158.86 自有資金 其他 32,054.79

67、2,375,000,000.00 1,925,000,000.00 16,927,614.14 450,032,054.79 自有資金 其他 180,000,000.00 170,973,605.78 438,844,385.25 自有資金 合計 183,480,000.00 171,079,591.82 0.00 2,375,000,000.00 1,925,000,000.00 17,150,773.00 892,579,598.90-5、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用 （1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資

68、金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置兩年以上募集資金金額 2017 首次公開32,560.9 2,940.87 32,917.6 0 23,184.26 71.20%0 無 0 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 26 發行股票 2018 公開發行可轉換公司債券 42,486.6 2,494.18 42,808.91 0 29,880.07 70.33%0 無 0 2020 非公開發行股票 186,766.2 6,

69、481.25 6,481.25 0 0 0.00%182,170.19 除部分理財產品尚未到期外，目前尚未使用的募集資金分別存放于募集資金專戶中 0 合計-261,813.7 11,916.3 82,207.76 0 53,064.33 20.27%182,170.19-0 募集資金總體使用情況說明 經中國證券監督管理委員會證監許可2017199 號核準，并經深圳證券交易所關于南京寒銳鈷業股份有限公司人民幣普通股股票在創業板上市的通知（深圳上2017150 號）同意，公司由主承銷商民生證券于 2017 年 3 月 1 日向社會公眾公開發行普通股（A 股）股票 3,000.00 萬股，每股面值

70、1 元，每股發行價人民幣 12.45 元。截至 2017 年 3 月 1 日止，本公司共募集資金 37,350.00 萬元，扣除發行費用后募集資金凈額為 32,560.90 萬元。上述發行募集的資金已全部到位，業經大華會計師事務所（特殊普通合伙）于 2017 年 3 月 1 日出具的大華驗字2017000116 號驗資報告驗證確認。截止 2020 年 12 月 31 日，公司對募集資金項目累計投入 32,917.60 萬元(含募集資金累計利息收入扣除銀行手續費支出后的凈額 356.70 萬元)，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項目人民幣 7,364.11 萬元；于 20

71、17年 3 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止會計期間使用募集資金人民幣 22,612.62 萬元；本年度使用募集資金 2,940.87 萬元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 0 萬元。經中國證券監督管理委員會關于核準南京寒銳鈷業股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復（證監許可20181741 號）號核準，公司由主承銷商民生證券于 2018 年 11 月 20 日向社會公眾公開發行可轉換公司債券 440 萬張，每張面值 100 元，截至 2018 年 11 月 26 日止，本公司共募集資金總額為人民幣 44,000.00 萬元，扣除發行費用人民幣

72、1,513.40 萬元后，共計募集資金凈額為人民幣 42,486.60 萬元。上述發行募集的資金已全部到位，業經大華會計師事務所（特殊普通合伙）于 2018 年 11 月 27 日出具的大華驗字2018000632 號驗證報告驗證確認。截止 2020 年 12 月 31 日，公司對募集資金項目累計投入 42,808.91 萬元(含募集資金累計利息收入扣除銀行手續費支出后的凈額 322.31 萬元)，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項目人民幣 4,767.36 萬元；于 2018 年 11 月 26 日起至 2019 年 12月 31 日止會計期間使用募集資金人民幣 35

73、,547.37 萬元；本年度使用募集資金 2,494.18 萬元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 0 萬元。經中國證券監督管理委員會證監許可2020969 號核準，并經深圳證券交易所同意，公司由主承銷商民生證券股份有限公司于 2020 年 7 月 7 日起向 17 個投資者非公開發行普通股（A 股）股票 33,473,169 股，每股面值 1 元，每股發行價人民幣 56.80 元。截至 2020 年 7 月 14 日止，本公司共募集資金 190,127.60 元，扣除發行費用 33,61.40 萬元，募集資金凈額 186,766.20 萬元。截止 2020 年 1

74、2 月 31 日，公司對募集資金項目累計投入 6,481.25 萬元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項目人民幣 4,313.62 萬元；本年度使用募集資金 2,167.63 萬元。截止 2020 年 12 月 31日，募集資金余額為人民幣 182,170.19 萬元(含購買銀行保本理財產品 45,000.00 萬元及募集資金累計理財收益、利息收入扣除銀行手續費支出后的凈額 1,885.24 萬元)。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 27（2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項

75、目(含部分變更)募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1)本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2)截至期末投資進度(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 截止報告期末累計實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 鈷粉生產線技改和擴建工程項目 是 17,644 250.44 0 250.44 100.00%2017 年12 月 31日 不適用 是 剛果邁特建設年產5000 噸電解鈷生產線項目 是 14,916.9 9,126.2 0 9,126.2 100.00%2017 年12 月 31日 6,684.94 58,737.41 是

76、是 年產3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目 是 0 17,393.56 2,940.87 17,642.21 101.43%2019 年08 月 31日-361.86-163.01 否 否 寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和5000 噸氫氧化鈷項目（注 1）是 0 5,790.7 0 5,898.75 101.87%2019 年06 月 30日 不適用 是 寒銳鈷是 42,486.6 12,606.53 0 12,606.53 100.00%2019 年 不適用 是 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 28 業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和5000

77、噸氫氧化鈷項目（注 2）06 月 30日 寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和5000 噸電積鈷項目（注3）否 0 29,880.07 2,494.18 30,202.38 101.08%2021 年09 月 30日 6,257.63 6,257.63 不適用 否 10000 噸/年金屬量鈷新材料及 26000 噸/年三元前驅體項目 否 186,766.2 6,481.25 6,481.25 3.47%2023 年11 月 30日 不適用 否 承諾投資項目小計-261,813.7 75,047.5 11,916.3 82,207.76-12,580.71 64,832.03-超募資金投

78、向 無 否 合計-261,813.7 75,047.5 11,916.3 82,207.76-12,580.71 64,832.03-未達到計劃進度或預計收益的情況 1、“年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”在前期雖經過充分的可行性論證，但實際執行過程中受到多方面因素影響，無法在 2018 年 12 月 31 日前達到預定可使用狀態。由于項目在施工過程中，遇到了冬季少有的連天雨雪拖延工期，加之項目自動化系統實施過程中以謹慎為原則，致使項目無法按期達到預計可使用狀態。因此，為確保募集資金使用效益，結合市場環境變化及公司實際情況，公司經審慎研究，決定將此募投項目達到預定可使用狀態

79、的時間調整至 2019 年 8 月 31 日。2019 年 4 月 9 日，公司第三屆董事會第十七次會議、第南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 29 和原因（分具體項目）三屆監事會第十三次會議審議通過了 關于調整部分募集資金投資項目實施進度的議案。項目于 2019 年 8 月 31日達到預定可使用狀態，因 2020 年 1 月以來，國內受新冠疫情影響，實際產能未能達到預計產能，因此未達到預計收益。2、公司募集資金投資項目（寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目）“年產 2 萬噸電積銅項目”已建成投產，但受新冠肺炎疫情的影響，寒銳金屬“年產 5,00

80、0 噸電積鈷項目”相關管理人員、生產人員、技術及調試人員因國際航班停飛無法親臨現場；此外，南非德班港（Durban）等主要港口因疫情關停，國際物流運輸的暢順受到一定影響，導致該項目設備安裝調試及建設進度有所延緩，新冠肺炎疫情對該項目的影響程度超出公司之前的預期，無法在 2021 年 12 月 31 日前達到預定可使用狀態。因此，為確保募集資金使用效益，結合市場環境變化及公司實際情況，公司經審慎研究，決定將“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000噸電積鈷項目”達到預定可使用狀態的時間調整至 2021 年 9 月 30 日。2021 年 4 月 9 日，公司第四屆董事會第三次會議、

81、第四屆監事會第二次會議審議通過了關于調整部分募集資金投資項目實施進度的議案。項目可行性發生重大變化的情況說明 1、2017 年 12 月 19 日，公司第二屆董事會第三十七次會議審議通過了關于變更募集資金用途的議案，同意公司將原募投項目“鈷粉生產線技改和擴建工程項目”變更為“年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”，由全資子公司安徽寒銳新材料有限公司負責實施；同意公司將原募投項目“剛果邁特礦業有限公司建設年產5,000 噸電解鈷生產線項目”變更為“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”，由寒銳鈷業擬在剛果（金）科盧韋齊市設立的子公司負責實施。20

82、18 年 1 月 4 日，公司 2018 年第一次臨時股東大會審議通過該議案。2018 年 1 月 31 日，公司第三屆董事會第二次會議審議通過了關于變更部分募投項目實施主體的議案，同意公司“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”實施主體變更為公司與清遠科維科礦產貿易有限公司在剛果（金）盧阿拉巴省科盧韋齊市合資設立的寒銳金屬（剛果）有限公司。2018年 2 月 27 日，公司 2018 年第二次臨時股東大會審議通過該議案。原募投項目“鈷粉生產線技改和擴建工程項目”未使用募集資金，變更為投入“年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”的原因是：（1）

83、進一步提升公司鈷粉生產規模及生產線的技術水平；（2）公司布局調整至安徽滁州市蘇滁現代產業園實施。原募投項目“剛果邁特礦業有限公司建設年產 5,000 噸電解鈷生產線項目”未使用募集資金，變更為投入“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5,000 噸氫氧化鈷項目”的原因是：（1）擴大氫氧化鈷產品產能，以更好適應市場需求；（2）新募投項目實施地科盧韋齊市更靠近鈷、銅礦石產區，交通便利，能保證項目穩定的原料供應。公司變更募集資金用途有助于提高募集資金使用效率，有利于公司的長遠發展，不存在損害公司和股東利益的情形。2、2019 年 3 月 21 日，公司第三屆董事會第十六次會議審議通過了關于

84、變更募集資金用途的議案，同意公司將原募投項目“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”變更為“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”，并同意公司受讓清遠科維科礦產貿易有限公司持有的募投項目實施主體寒銳金屬（剛果）有限公司 5%的股權，受讓后寒銳金屬股權結構由公司“控股子公司”變更為公司“全資子公司”。2019 年 4 月 9 日，公司 2019 年第二次臨時股東大會審議通過該議案。2019 年 4 月 17 日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了關于進一步明確募投項目變更內容的議案，明確募投項目“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2

85、 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”總投資額 22,942.03 萬美元，擬投入“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”未使用的募集資金人民幣 29,962.15 萬元將繼續在變更后的項目中使用，其余部分由公司從境內出資，出資方式包括實物出資和現金出資。2019 年 5 月 6 日，該議案經公司 2019 年第三次臨時股東大會和 2019 年第一次債券持有人會議審議通過。原募投項目“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”變更為“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”原因為：（1）隨著鈷產品市

86、場價格走低，為了繼續保持公司的競爭優勢，本次募投項目變更后新項目成本優勢較明顯，有助于提升上市公司風險應對能力；（2）公司已有成熟的電積鈷生產技術，為了更好地適應鈷行業市場行情的變化，提高公司持續運營能力，公司募投項目向氫氧化鈷后南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 30 端電積鈷延伸；（3）剛果（金）擁有大量未被充分利用的低品位銅鈷礦，本次新建電積鈷生產線是為了充分發揮公司的技術優勢，通過生產工藝優化與技術升級改造，解決產品單一同質化的問題。在目前的市場形勢下，利用公司的電積鈷技術優勢，在新項目上以生產電積鈷取代氫氧化鈷，實現產品深加工，可大大減少物流運輸成本，有助于提高公司持

87、續盈利能力，提升公司競爭力以及經濟效益，實現項目綜合效益的提升。此次變更募集資金用途是公司為適應政策、市場環境等因素變化而作出，不涉及改變主營業務。注：上述原募投項目未使用募集資金金額 29,962.15 萬元包括公司利用暫時閑置募集資金進行現金管理取得的利息收入 82.08 萬元（扣除手續費 1090 元）以及募集資金凈額 29,880.07 萬元。超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 適用 以前年度發生 “年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”募集資金投資地點將由全資子公司江蘇潤捷新材料有限公司住址“南京市化學工業園”變更至全資子公司

88、安徽寒銳新材料有限公司住址“安徽滁州蘇滁現代產業園”；“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”募集資金投資地點將由全資子公司剛果邁特礦業有限公司住址“剛果（金）加丹加省利卡西市”變更為全資子公司寒銳金屬（剛果）有限公司住址“剛果（金）盧阿拉巴省科盧韋齊市”。募集資金投資項目實施方式調整情況 適用 以前年度發生 2017 年 12 月 19 日，公司第二屆董事會第三十七次會議審議通過了關于變更募集資金用途的議案，同意公司將原募投項目“鈷粉生產線技改和擴建工程項目”變更為“年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”，由全資子公司安徽寒銳新材料有限公司負

89、責實施；同意公司將原募投項目“剛果邁特礦業有限公司建設年產5,000 噸電解鈷生產線項目”變更為“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”，由寒銳鈷業擬在剛果（金）科盧韋齊市設立的子公司負責實施。2018 年 1 月 4 日，公司 2018 年第一次臨時股東大會審議通過該議案。2018 年 1 月 31 日，公司第三屆董事會第二次會議審議通過了關于變更部分募投項目實施主體的議案，同意公司“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”實施主體變更為公司與清遠科維科礦產貿易有限公司在剛果（金）盧阿拉巴省科盧韋齊市合資設立的寒銳金屬（剛果）

90、有限公司【HanruiMetal（Congo）SARL】。2018 年 2 月 27 日，公司 2018 年第二次臨時股東大會審議通過該議案。2019 年 3 月 21 日，公司第三屆董事會第十六次會議審議通過了關于變更募集資金用途的議案，同意公司將原募投項目“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”變更為“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”，并同意公司受讓清遠科維科礦產貿易有限公司持有的募投項目實施主體寒銳金屬（剛果）有限公司 5%的股權，受讓后寒銳金屬股權結構由公司“控股子公司”變更為公司“全資子公司”。2019 年 4

91、月 9 日，公司 2019 年第二次臨時股東大會審議通過該議案。募集資金投資項目先期投入適用 2017 年 3 月 27 日，公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過了關于使用募集資金置換前期已投入募投項目自籌資金的議案，同意公司使用募集資金 73,641,099.72 元置換先期投入募投項目的同等金額自籌資金。公司已分別于 2017 年 3 月 29 日、2017 年 3 月 30 日完成募集資金置換。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 31 及置換情況 2018 年 12 月 18 日，公司第三屆董事會第十四次決議審議通過了關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案，

92、同意公司使用募集資金 47,673,622.17 元置換先期投入募投項目的同等金額自籌資金。公司于2019 年 1 月 4 日完成募集資金置換。2020 年 8 月 11 日，公司第三屆董事會第二十九次會議審議通過了關于使用募集資金置換先期投入募投項目自籌資金的議案，同意公司使用非公開發行股票募集資金置換先期投入募集資金投資項目的自籌資金人民幣4,313.62 萬元，公司于 2020 年 8 月 19 日完成募集資金置換。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 適用 2017 年 5 月 22 日，經第二屆董事會第二十七次會議審議同意，公司決定使用部分閑置募集資金 5,000 萬元暫時補充流動資金

93、；上述資金已于 2017 年 12 月 4 日歸還募集資金專戶。2018 年 3 月 8 日，經第三屆董事會第四次會議審議同意，公司在保證募集資金投資項目的資金需求、保證募集資金投資項目正常進行的前提下，繼續使用不超過人民幣 5,000 萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月；截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未實際使用閑置募集資金暫時補充流動資金。項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 1、目前尚未使用的募集資金分別存放于中國工商銀行股份有限公司南京玄武支行、中國建設銀行股份有限公司南京建鄴支行、寧

94、波銀行股份有限公司南京浦口支行、南京銀行股份有限公司江寧支行四個募集資金監管專戶，并依據募集資金三方監管協議對募集資金的使用實行嚴格的審批手續，以保證?？顚Ｓ?。2、使用部分閑置募集資金購買銀行保本型理財產品：2020 年 8 月 11 日，公司召開第三屆董事會第二十九次會議，審議通過了關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案，董事會同意在不影響公司及子公司正常生產運營及募集資金投資項目實施進度的前提下，使用不超過 18 億元閑置募集資金，購買金融機構保本型短期（單個理財產品的期限不超過 12 個月）理財產品，在上述額度內，資金可以滾動使用。截止 2020 年 12 月 31 日，公司購買的金

95、融機構保本型短期理財產品余額為 4.5 億元，系向中國工商銀行南京玄武支行購買保本浮動收益型結構性存款 4.5 億元，起息日期 2020 年 12 月 30 日，到期日期 2021 年 6 月 29 日，截止 2020 年 12 月 31 日尚未到期。募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無（3）募集資金變更項目情況）募集資金變更項目情況 適用 不適用 單位：萬元 變更后的項 對應的原承 變更后項目 本報告期實 截至期末實 截至期末投 項目達到預 本報告期實 是否達到預 變更后的項南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 32 目 諾項目 擬投入募集資金總額(1)際投入金額 際累

96、計投入金額(2)資進度(3)=(2)/(1)定可使用狀態日期 現的效益 計效益 目可行性是否發生重大變化 年產 3000噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目 鈷粉生產線技改和擴建工程項目 17,393.56 2,940.87 17,642.21 101.43%2019 年 08月 31 日-361.86 否 否 寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和5000 噸氫氧化鈷項目 剛果邁特建設年產5000 噸電解鈷生產線項目 5,790.7 0 5,898.75 101.87%2019 年 06月 30 日 不適用 是 寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和5000 噸電積鈷項目 寒銳鈷

97、業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和5000 噸氫氧化鈷項目 29,880.07 2,494.18 30,202.38 101.08%2021 年 09月 30 日 6,257.63 否 否 合計-53,064.33 5,435.05 53,743.34-5,895.77-變更原因、決策程序及信息披露情況說明(分具體項目)1、2017 年 12 月 19 日，公司第二屆董事會第三十七次會議審議通過了關于變更募集資金用途的議案，同意公司將原募投項目“鈷粉生產線技改和擴建工程項目”變更為“年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”，由全資子公司安徽寒銳新材料有限公司負責實施；同意公司

98、將原募投項目“剛果邁特礦業有限公司建設年產5,000 噸電解鈷生產線項目”變更為“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和5000 噸氫氧化鈷項目”，由寒銳鈷業擬在剛果（金）科盧韋齊市設立的子公司負責實施。2018 年 1 月 4 日，公司 2018 年第一次臨時股東大會審議通過該議案。2018 年 1月 31 日，公司第三屆董事會第二次會議審議通過了關于變更部分募投項目實施主體的議案，同意公司“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”實施主體變更為公司與清遠科維科礦產貿易有限公司在剛果（金）盧阿拉巴省科盧韋齊市合資設立的寒銳金屬（剛果）有限公司【Hanru

99、iMetal（Congo）SARL】（以下簡稱“寒銳金屬”）。2018 年 2 月 27 日，公司 2018 年第二次臨時股東大會審議通過該議案。原募投項目“鈷粉生產線技改和擴建工程項目”未使用募集資金，變更為投入“年產3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”的原因是：（1）進一步提升公司鈷粉生產規模及生產線的技術水平；（2）公司布局調整至安徽滁州市蘇滁現代產業園實施。原募投項目“剛果邁特礦業有限公司建設年產 5,000 噸電解鈷生產線項目”未使用募集資金，變更為投入“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5,000 噸氫氧化鈷項目”的原因是：（1）擴大氫氧化鈷產品產能，以更好

100、適應市場需求；（2）新募投項目實施地科盧韋齊市更靠近鈷、銅礦石產區，交通便利，能保證項目穩定的原料供應。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 33 公司變更募集資金用途有助于提高募集資金使用效率，有利于公司的長遠發展，不存在損害公司和股東利益的情形。2、2019 年 3 月 21 日，公司第三屆董事會第十六次會議審議通過了關于變更募集資金用途的議案，同意公司將原募投項目“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”變更為“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和5000 噸電積鈷項目”，并同意公司受讓清遠科維科礦產貿易有限公司持有的募投項目實施主體

101、寒銳金屬（剛果）有限公司 5%的股權，受讓后寒銳金屬股權結構由公司“控股子公司”變更為公司“全資子公司”。2019 年 4 月 9 日，公司 2019 年第二次臨時股東大會審議通過該議案。2019 年 4 月 17 日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了關于進一步明確募投項目變更內容的議案，明確募投項目“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”總投資額 22,942.03 萬美元，擬投入“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸氫氧化鈷項目”未使用的募集資金人民幣 29,962.15 萬元將繼續在變更后的項目中使用，其余部分由公司從境內出資，

102、出資方式包括實物出資和現金出資。2019 年 5 月 6 日，該議案經公司 2019 年第三次臨時股東大會和 2019 年第一次債券持有人會議審議通過。原募投項目“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設2萬噸電積銅和5000噸氫氧化鈷項目”變更為“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”原因為：（1）隨著鈷產品市場價格走低，為了繼續保持公司的競爭優勢，本次募投項目變更后新項目成本優勢較明顯，有助于提升上市公司風險應對能力；（2）公司已有成熟的電積鈷生產技術，為了更好地適應鈷行業市場行情的變化，提高公司持續運營能力，公司募投項目向氫氧化鈷后端電積鈷延伸；（3）剛果（金）擁有大量

103、未被充分利用的低品位銅鈷礦，本次新建電積鈷生產線是為了充分發揮公司的技術優勢，通過生產工藝優化與技術升級改造，解決產品單一同質化的問題。在目前的市場形勢下，利用公司的電積鈷技術優勢，在新項目上以生產電積鈷取代氫氧化鈷，實現產品深加工，可大大減少物流運輸成本，有助于提高公司持續盈利能力，提升公司競爭力以及經濟效益，實現項目綜合效益的提升。此次變更募集資金用途是公司為適應政策、市場環境等因素變化而作出，不涉及改變主營業務。信息披露情況詳見公司于 2017 年 12 月 20 日、2018 年 1 月 5 日、2018 年 2 月 1日、2018 年 2 月 28 日、2019 年 3 月 22 日

104、、2019 年 4 月 9 日、2019 年 4 月 17 日和2019 年 5 月 6 日在巨潮資訊網（）上披露的相關公告。注：上述原募投項目未使用募集資金金額 29,962.15 萬元包括公司利用暫時閑置募集資金進行現金管理取得的利息收入 82.08 萬元（扣除手續費 1090 元）以及募集資金凈額 29,880.07 萬元。未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目)1、年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目 2019 年 4 月 9 日，公司第三屆董事會第十七次會議、第三屆監事會第十三次會議審議通過了關于調整部分募集資金投資項目實施進度的議案，決定將公司募集資金投資

105、項目“年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”達到預定可使用狀態日期調整為 2019 年 8 月 31 日。原因：本次募集資金投資項目在前期雖經過充分的可行性論證，但實際執行過程中受到多方面因素影響，無法在 2018 年 12 月 31 日前達到預定可使用狀態。截至 2019 年 3 月 31 日，“年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”投資進度南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 34 已超過 60%，但由于項目在施工過程中，遇到了冬季少有的連天雨雪拖延工期，加之項目自動化系統實施過程中以謹慎為原則，致使項目無法按期達到預計可使用狀態。因此，為確保

106、募集資金使用效益，結合市場環境變化及公司實際情況，公司經審慎研究，決定將“年產 3000 噸金屬量鈷粉生產線和技術中心建設項目”達到預定可使用狀態的時間調整至 2019 年 8 月 31 日。該項目于 2019 年 8 月 31 日達到預定可使用狀態，因 2020 年 1 月以來，國內受新冠疫情影響，實際產能未能達到預計產能，因此未達到預計收益。2、寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目 2020 年 8 月 11 日，公司第三屆董事會第二十九次會議、第三屆監事會第二十四次會議審議通過了關于調整部分募集資金投資項目實施進度的議案，決定將“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設

107、2萬噸電積銅和5000噸電積鈷項目”達到預定可使用狀態的時間調整至 2020 年 12 月 31 日。原因：本次募集資金投資項目（寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目）“年產 2 萬噸電積銅項目”已建成投產，但受新冠肺炎疫情的影響，寒銳金屬“年產 5,000 噸電積鈷項目”相關管理人員、生產人員、技術及調試人員因國際航班停飛無法親臨現場；此外，南非德班港（Durban）等主要港口因疫情關停，國際物流運輸的暢順受到一定影響，導致該項目設備安裝調試及建設進度有所延緩，無法在 2020 年 6 月 30 日前達到預定可使用狀態。因此，為確保募集資金使用效益，結合市場環

108、境變化及公司實際情況，公司經審慎研究，決定將“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”達到預定可使用狀態的時間調整至 2020 年 12 月 31 日。2021 年 4 月 9 日，公司第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第二次會議審議通過了關于調整部分募集資金投資項目實施進度的議案，決定將“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”達到預定可使用狀態的時間調整至 2021 年 9 月 30 日。原因：本次募集資金投資項目（寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設2萬噸電積銅和5000噸電積鈷項目）中的“年產 2 萬噸電積銅項目”已建成投產，“年產

109、5,000 噸電積鈷項目”的安裝調試人員因疫情防控的需要，出入境需進行隔離觀察，無法及時到達現場。此外，國際物流運輸的暢順受到一定影響，導致該項目設備安裝調試及建設進度有所延緩，無法在計劃時間內達到預定可使用狀態。新冠肺炎疫情對該項目的影響程度超出公司之前的預期。因此，因此，為確保募集資金使用效益，結合市場環境變化及公司實際情況，公司經審慎研究，決定將“寒銳鈷業在科盧韋齊投資建設 2 萬噸電積銅和 5000 噸電積鈷項目”達到預定可使用狀態的時間調整至 2021 年 9 月 30 日。變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資

110、產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 35 2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 江蘇潤捷 子公司 鈷鹽等生產銷售 30,880,000.00 52,797,062.31 23,318,285.93 113,417,131.82-7,684,375.52-6,791,104.18 剛果邁

111、特 子公司 各種礦產勘探、開采、加工和銷售 30,331,132.4 1,122,750,286.69 255,993,769.05 945,392,106.07 12,099,385.01 1,586,369.24 香港寒銳 子公司 貿易 3,414,000.00 1,196,506,280.96 568,662,894.76 634,199,420.69-60,458,572.03-60,458,572.03 齊傲化工 子公司 貿易 500,000 75,690,595.10 13,742,385.67 68,168,707.31 5,627,128.66 4,201,191.33 安徽寒

112、銳 子公司 鈷粉、鈷鹽等生產銷售 68,880,000 504,212,317.27 172,851,502.80 641,489,547.14-5,853,282.78-2,799,680.75 贛州寒銳 子公司 電池、電池材料的研發、生產、銷售 100,000,000 270,974,403.73 177,019,577.60 -6,541,182.96-5,035,568.61 寒銳金屬 子公司 從事礦石的購買、初加工和出口；同時進口生產必須的設備和輔助材料；運輸及其他的商業活動。6,210,270 1,503,733,868.05 615,272,658.20 455,778,445.

113、55 29,174,263.07 14,769,824.57 安鵬一號 參股公司 股權投資、投資咨詢、創業投資、資產管理 201,000,000 448,508,531.56 445,370,271.56 218,863,448.15 218,863,450.15 新加坡寒銳 子公司 鈷、銅、鎳、鉛、鋅等各類有色金屬 13,768,200 772,499,779.88 467,817,894.94 1,803,023,360.49 389,016,117.59 322,992,348.14 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 36 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用

114、主要控股參股公司情況說明 贛州寒銳總資產同比增加119.03%，系“10000T/a金屬量鈷新材料及26000T/a三元前驅體項目”啟動，投資增加所致。寒銳金屬總資產同比增加44.32%，系投資增加所致；收入同比增長13,771.60倍、利潤增加194.92%，系20000噸電積銅項目投產所致。安鵬一號總資產同比增加95.31%、凈利潤同比增加157.42倍，系公司參股的孚能科技公允價值變動所致。八、公司控八、公司控制的結構化主體情況制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望（一）行業格局和趨勢（一）行業格局和趨勢 鈷的下游需求主要為鋰電池、高溫合金、硬質合

115、金、磁性材料、粘接劑、催化劑、陶瓷色釉料，2019全球鋰電池對鈷的需求占比已經超過60%，其中3C消費電子第一大鈷的需求，動力鋰電池為第二大鈷的需求；高溫合金及硬質合金為傳統領域端對鈷需求的最大占比，2019年兩者合計對鈷需求占比超20%。隨著未來5G、物聯網大范圍的推廣將推動消費電子對鋰電池需求的增長，碳中和已成為全球共識，更加推動新能源汽車及儲能領域對鋰電池的需求的增長，預計未來鋰電池需求將進入TWh時代，電池對鈷的需求將迎來進一步的快速增長，鈷在電池的消費占比將繼續上升。未來隨著高溫合金領域國產替代加速，將繼續推動對鈷的需求增長。中國新基建和美國正計劃推出的基建將對硬質合金需求的增加，鈷

116、的這一細分領域需求或將迎來景氣周期。在鋰電池領域，隨著人民生活水平的提高及科學技術的進步，智能手機、筆記本電腦、平板電腦等移動電子設備、電動工具日益普及，將持續帶動對鋰電池的穩定需求。伴隨著2014年新能源汽車進入實質性快速增長期，全球動力電池產值穩步提升，汽車動力電池將是未來鈷在電池領域消費的最大增長點，將推動鈷需求大幅增長。（二）公司發展戰略（二）公司發展戰略 1、公司整體發展戰略、公司整體發展戰略 公司秉承“提供一流的鈷產品”的企業宗旨和“以品質創品牌，以信譽求發展”的核心價值觀，在以鈷粉為核心的鈷產品領域，以客戶的需求為依托，提供高質量的產品和服務方案；以技術的研發創新為龍頭，提高礦產

117、資源的綜合利用；以剛果（金）鈷礦資源基地為保障，抓住資源供應的源頭，布局鈷的完整產業鏈，做穩做強做大企業。公司將始終立足于鈷產品主業，利用資本市場帶來的有利條件，進一步增強公司綜合實力和核心競爭力；并以剛果（金）的原材料鈷礦基地為基礎，以礦產資源的鈷、銅、鎳濕法冶金綜合回收利用為前景，以鈷基粉體新材料、鈷基合金新材料等新產品、新工藝轉化及先進環保技術為突破口，實現公司的可持續快速發展，使公司成為世界一流的鈷銅等金屬產品提供商。2、未來三年發展目標、未來三年發展目標 未來3年內，公司將根據鈷產品下游行業的發展狀況和需求，提升產品性能，擴充產品范圍，抓住世界硬質合金產業升級、電池材料行業快速發展和

118、國防建設需要的機會，積極技改并進一步提升公司產品的品質和性能，完成公司生產的自動化建設和產能擴建，并擴充鈷產品結構和品種的覆蓋面，充分發揮公司在行業內領先的技術、品牌、質量優勢，鞏固產品在市場上的地位，實現規模效益，迅速做優、做強、做大企業。公司將加大研發投入，充分利用自身與高校、科技機構的研發能力，保持公司的技術優勢和長期持續發展的后勁，進一步提高公司的核心競爭力。同時努力吸引國內外優秀管理人才和科技人才，不斷完善吸引人才的環境和機制，進一步確保和增加公司的持續發展能力。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 37 公司還將不斷改進和完善現有產品的生產工藝、生產能力和質量保證體系

119、，進一步提高生產效率、降低生產成本，在穩定質量的基礎上擴大產能，增強市場競爭能力。公司10000t/a金屬量鈷新材料及26000t/a三元前驅體項目，將進一步拓展布局新能源產業鏈，提升企業核心競爭力。（三）（三）2021年經營計劃年經營計劃 隨著新能源汽車行業的興起，給中國鈷行業帶來了巨大的發展機遇。2020年，面臨國際局勢快速變化及行業震蕩，公司按照戰略目標，穩扎穩打，重點做好保障資源，穩定運營，提升能力，控制風險。1、開拓資源、保障供給，保障經營持續穩定、開拓資源、保障供給，保障經營持續穩定 加速樣板礦山的建設，堅持尋找優質礦山，保障資源的持續穩定供應。把尋找，收購和運作有價值的礦山作為長

120、期目標，加速對礦山的的勘探，做好樣板礦山的建設和管理，積極實現開采方式科學化、資源利用高效化、生產工藝環?；慕洜I模式，同時做好礦石資源的收購管理工作，確保公司穩健的發展。2、強化安全環保生產，提質增效、強化安全環保生產，提質增效 確保實現全年經營目標確保實現全年經營目標 面對世界經濟風云變幻，公司必須以提質增效為目標，強化安全環保，推進優化生產和挖潛增效，確保完成全年穩增長提效益的目標，確保公司保持行業競爭優勢。2021年公司以強化安全環保生產作為首位生產管理目標，以落實安全環保責任制為主線，繼續深入細致地推行各子公司“安全確認制”，強化EHS體系有效運行，加強風險管理，構筑健康安全環保生產

121、環境，建立健全健康安全環保工作長效機制，實現全年重大安全環保生產零事故的安環管理目標。同時公司將實現全年產銷研平衡作為核心經營目標。公司將樹立以客戶為中心的理念，緊抓市場機遇。強化市場開拓力度，深入市場調研深挖客戶需求，分析產品配置，制定以市場為導向的產品開發戰略，全面助力產銷研協同發展。3、加快研發創新，推動升級改造、加快研發創新，推動升級改造 2021年公司將全力推進技改擴產、三元前驅體項目的建設工作。把握重點，全力攻克難點，緊緊盯住時點，高標準高質量高水平加快項目建設，保障項目試生產和穩定達產工作的按期完成。盡快實現新增優質產能的最大發揮，以最有利的經濟規模優勢，進一步提升公司的行業地位

122、。將著力于國內技術研發基地的落地實施，聚焦對現有生產設備和工藝的改進，填補產品空白，促進產研銷一體化的實現。將加快產能優化與提升，促進生產技術改進。進一步完善各子公司生產工藝，實現單位降本增效目標；重點攻克技術難點、提升質量，做好原輔料、在制品的檢測，完善質量檢測管理辦法，實現產品質量可追溯性和產品質量標準化作業。4、以精細化生產管理為抓手，打造高效人才隊伍、以精細化生產管理為抓手，打造高效人才隊伍 2021年將精益生產管理逐步向全價值鏈延展，推動信息化、自動化、數字化建設，不斷向智能制造目標邁進。繼續推進管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化，實現工作的高標準、高質量、高效率。通過抓

123、思想、抓問題、抓落實、強責任，將精益理念深入人心，全員參與提升員工內生動力，打造高效人才隊伍。5、強化內部管理，提高風險控制能力、強化內部管理，提高風險控制能力 企業最大的風險是管理風險，管理干部要強化學習，深化思想認識，落實管理責任，切實提高風險管控意識，擔當作為。要堅持問題導向，查找管理上、思想上的不足，加強生產管理和設備本質安全管理，切實補短板、強弱項，提升管理工作水平。進一步優化內控體系，為公司經營業務的發展，為提高公司經濟效益夯實基礎。強化績效考核體系提高工作效率，對問題點尋根究源切實做到“認識不清 不放過、整改不到位 不放過、責任不明確 不放過”。優化激勵機制，構建高效企業，全面激

124、發管理活力。加強審計監督，實現全流程覆蓋。從健全制度，落實責任，加強防范等方面著手，全面開展審計專項檢查，發現問題，及時糾偏，確保企業規范運作。（四）可能面對的風險（四）可能面對的風險 1、受市場價格波動的風險、受市場價格波動的風險 公司的主要產品為鈷粉和電解銅，由于金屬鈷粉、電解銅及其他鈷產品屬于有色金屬產品，其產銷狀況和產品價格直接受經濟周期和下游行業需求波動的影響，同時鈷、銅金屬是國際有色金屬市場重要的金屬交易品種，擁有其自身的國際市場定價體系，受國際供求關系、投機炒作、市場預期等眾多因素的影響，鈷、銅相關產品價格具有比較高的波動性。報告期內，鈷產品價格大幅波動，在一定程度上影響了公司鈷

125、產品的盈利能力。如果未來金屬鈷、銅價格繼續大幅波動，公司的收入和毛利也會大幅波動。為此，公司將密切關注國際鈷金屬價格的波動趨勢，及時調整產品結構、采購和生產計劃。2、產品持續創新的風險、產品持續創新的風險 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 38 公司成立至今，專注于鈷粉的研究和生產，已經成為世界知名的專業鈷粉制造商之一，通過持續的產品創新不斷滿足客戶需求。公司雖擁有強大的自主研發和技術創新實力，但如果公司對鈷粉工藝和鈷粉應用領域不能做出進一步的研發和改善，或者不能持續更新具有市場競爭力的產品，將不能滿足公司業務經營需求，對公司的持續盈利能力造成影響。對此，公司建立以贛州、安徽

126、研發基地為載體的技術創新體系，對核心技術建立相應的保密制度和工作崗位隔離制度，通過激勵機制提高研發人員的能動性及創造性，提高產品持續創新能力。3、管理風險、管理風險 上市以來，公司的資產規模逐步大幅度增加。隨著公司業務經營規模的不斷擴展，產業鏈不斷延伸，公司面臨著有效的投資決策體系建立、完善內部控制體系，引進和培養技術人才、市場營銷人才、管理人才等多方面的管理風險。因此，公司將不斷完善內控管理體系，強化企業內部監督機制，通過組織架構調整及職責明確，保障內部審計的獨立性和權威性，將風險導向的審計制度在企業內部實行，有效提升企業的總體運作成效；公司結合自身特點，通過定性和定量相互融合的方式，積極進

127、行內部風險識別和防范；同時，將在公司內部積極、優質地培育風險管理理念，形成完善的約束機制、保證公司運營安全、有效。十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 公司報告期內未發生接待調研、溝通、采訪等活動。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 39 第五節第五節 重要事項重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適

128、用 根據公司2019年第四次臨時股東大會審議通過的關于公司未來三年（2020-2022年）股東分紅回報規劃的議案，公司實施如下利潤分配政策：（一）制定目的（一）制定目的 公司著眼于長遠和可持續發展，綜合考慮公司實際經營情況、經營目標、資金成本和融資環境、股東要求和意愿等因素，建立對投資者持續、穩定、科學的回報規劃和機制，增強公司現金分紅的透明性，旨在進一步規范公司的利潤分配行為，確定合理的利潤分配方案。（二）制定原則及考慮因素（二）制定原則及考慮因素 本規劃的制定應符合相關法律法規和公司章程的規定，充分聽取投資者（特別是中小股東）和獨立董事的意見。本規劃在綜合分析公司經營情況、經營目標、資金成

129、本和融資環境、股東要求和意愿等因素的基礎上，充分考慮公司目前及未來盈利狀況、現金流狀況、發展所處階段、項目投資資金需求等情況，平衡股東的合理投資回報和公司長遠發展的基礎上做出的安排，健全公司利潤分配的制度化建設，以保證利潤分配政策的連續性和穩定性。（三）公司未來三年（三）公司未來三年（2020-2022年）股東分紅回報規劃年）股東分紅回報規劃 公司積極實施連續、穩定的股利分配政策，綜合考慮投資者的合理投資回報和公司的長遠發展。公司未來三年（2020-2022年）將堅持以現金分紅為主，在符合相關法律法規及公司章程，同時保持利潤分配政策的連續性和穩定性情況下，制定本規劃。在符合公司章程及本規劃規定

130、的條件的前提下，公司分紅方式可以采取現金、股票、現金股票相結合或者法律許公司分紅方式可以采取現金、股票、現金股票相結合或者法律許可的其他方式?？傻钠渌绞?。1、現金分紅的具體條件和比例如下：（1）實施現金分紅應同時滿足的條件 1）公司當年盈利且累計未分配利潤為正值；2）審計機構對公司的該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告。（2）現金分紅的比例及時間 在符合利潤分配原則、保證公司正常經營和長遠發展的前提下，采取現金方式分配股利的，以現金方式分配的利潤不以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可供分配利潤的少于當年實現的可供分配利潤的20%。如公司追加中期現金分紅，則中期分紅比例不少于當年實現的

131、可供分配利潤的。如公司追加中期現金分紅，則中期分紅比例不少于當年實現的可供分配利潤的20%。2、公司同時采取現金及股票股利分配時的現金分紅比例如下：如公司同時采取現金及股票股利分配利潤的，在滿足公司正常生產經營的資金需求情況下，公司實施差異化現金分紅政策：（1）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；（3）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80

132、%。公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。3、公司股票股利分配的條件如下：若公司經營情況良好，營業收入和凈利潤持續增長，且董事會認為公司股本規模與凈資產規模不匹配時，可以提出股票南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 40 股利分配方案。4、現金分紅與股票股利分配的優先順序及比例如下：在制定利潤分配預案時，公司董事會應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，并根據中國證監會的相關規定，區分不同情形，按照章程規定的程序，確定利潤分配中現金分紅的比例。公司具備現金分紅條件的，應當優先采用現金分紅進行利潤分

133、配。5、利潤分配的決策程序與機制：（1）公司的利潤分配方案由公司董事會、監事會審議。董事會就利潤分配方案的合理性進行充分討論，認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，形成專項決議后提交股東大會審議。獨立董事應當就利潤分配方案發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。（2）若公司實施的利潤分配方案中現金分紅比例不符合公司利潤分配的具體政策規定的，董事會應就現金分紅比例調整的具體原因、公司留存收益的確切用途及預計投資收益等事項進行專項說明，經獨立董事發表意見后提交股東大會審議，并在公司指定媒體上予以披露。（3）公司董事會

134、審議通過的公司利潤分配方案，應當提交公司股東大會進行審議。公司股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，應通過多種渠道（包括但不限于開通專線電話、董事會秘書信箱及通過深圳證券交易所投資者關系平臺等）主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。公司股東大會審議利潤分配方案時，公司應當為股東提供網絡投票方式。6、公司利潤分配政策的變更：如遇到戰爭、自然災害等不可抗力或者公司外部經營環境變化并對公司生產經營造成重大影響，或公司自身經營發生重大變化時，公司可對利潤分配政策進行調整。公司修改利潤分配政策時應當以股東利益為出發點，注重對投資者利益的保護；調

135、整后的利潤分配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定。公司調整利潤分配政策應由董事會做出專題論述，詳細論證調整理由，形成書面論證報告，并經獨立董事審議同意后提交股東大會特別決議通過。利潤分配政策調整應在提交股東大會的議案中詳細說明原因，審議利潤分配政策變更事項時，公司提供網絡投票方式為社會公眾股東參加股東大會提供便利?，F金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：是 分紅標準和比例是否明確和清晰：是 相關的決策程序和機制是否完備：是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護：是 現金分紅政策進行

136、調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：是 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。本年度利潤分配及資本公積金轉增股本情況 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）2.2 每 10 股轉增數（股）0 分配預案的股本基數（股）309,617,139 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 41 現金分紅金額（元）（含稅）68,115,770.58 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元）0.00 現金分紅總額（含其他方式）（元

137、）68,115,770.58 可分配利潤（元）278,701,748.24 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的比例 100.00%本次現金分紅情況 其他 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 公司 2020 年度利潤分配方案為：以當前公司的總股本 309,617,1397 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 2.20元（含稅），合計派發現金股利人民幣 68,115,770.58 元（含稅），本次利潤分配不以公積金轉增股本，剩余未分配利潤轉結至下一年度。若在分配方案實施前公司總股本由于可轉債轉股、股份回購、股權激勵行權、再融資新增股份上市等原因而發生變化的，將按分派

138、分配比例不變的原則相應調整。公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2018年年度利潤分配預案為：以截至第三屆董事會第十八次會議公告日公司總股本192,000,000股為基數，以未分配利潤向全體股東每10股派發現金股利10.00元（含稅），共計派發股利人民幣192,000,000.00元，同時以資本公積金向全體股東每10股轉增4股。上述利潤分配預案經公司2018年年度股東大會審議通過。鑒于公司2018年年度股東大會審議通過的權益分派方案公布后，由于公司發行的可轉換公司債券處于轉股期內，自2018年12月31日至本次權益分派實施申請日（

139、2019年7月1日）期間共計轉股281股，公司總股本由192,000,000股增至192,000,281股。因此，2018年年度權益分派方案調整為：以公司總股本192,000,281股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣10.00元(含稅)，合計派發現金股利人民幣192,000,281元(含稅)，同時向全體股東以資本公積每10股轉增4股，分配完成后公司股本總額增至268,800,393股。2、公司2019年度利潤分配方案為：以截止2019年12月31日公司的總股本268,845,247股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣0.11元（含稅），合計派發現金股利人民幣2,957,2

140、97.72元（含稅），本次利潤分配不以公積金轉增股本，剩余未分配利潤轉結至下一年度。若在分配方案實施前公司總股本由于可轉債轉股、股份回購、股權激勵行權、再融資新增股份上市等原因而發生變化的，將按分派分配比例不變的原則相應調整。3、公司2020年度利潤分配方案為：以當前公司的總股本309,617,1397股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣2.20元（含稅），合計派發現金股利人民幣68,115,770.58元（含稅），本次利潤分配不以公積金轉增股本，剩余未分配利潤轉結至下一年度。若在分配方案實施前公司總股本由于可轉債轉股、股份回購、股權激勵行權、再融資新增股份上市等原因而發生變化的，將

141、按分派分配比例不變的原則相應調整。公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式（如回購股份）現金分紅的金額 以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例 現金分紅總額（含其他方式）現金分紅總額（含其他方式）占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2020 年 68,115,770.58 334,503,259.33 20.36%0.00 0.00%68,115,770.58 20.36%

142、南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 42 2019 年 2,963,914.84 13,865,703.02 21.38%0.00 0.00%2,963,914.84 21.38%2018 年 190,000,281.00 707,628,530.93 26.85%0.00 0.00%190,000,281.00 26.85%公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 二、承諾事項履行情況二、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末、公司實際控制人、股東、關

143、聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 首次公開發行或再融資時所作承諾 公司控股股東和實際控制人梁建坤、梁杰父子 股份鎖定的承諾 1、自本次發行股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接所持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；2、上述鎖定期屆滿后，在其任職期間，本人每年轉讓公司股份不超過本人直接或者間接持有的公司股份總數的25%，離職后半年

144、內，不轉讓所持有的公司股份，在2017 年 03 月06 日 2020 年 3 月 6日 截至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。第1條承諾報告期已履行完畢，第 2 條正在履行中。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 43 公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓直接或間接持有的公司股份。公司法人股東江蘇拓邦、江蘇漢唐和自然人股東金光先生 股份鎖定的承諾 在公司首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓直接或間接持有的公司股份；在所持股票鎖定期滿后兩年內，每年減持數量

145、不超過屆時公司總股本的 5%；在鎖定期滿后兩年內，若通過二級市場出售的方式減持股份，則減持價格不低于發布減持提示性公告前 10 個交易日公司股票交易均價的 90%；在鎖定期滿后兩年內，不論以2017 年 03 月06 日 2020 年 3 月 6日 截至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。報告期內該項承諾已履行完畢。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 44 大宗交易方式或二級市場出售方式，承諾最低減持價格為寒銳鈷業首次公開發行股份的發行價，期間寒銳鈷業如有派發股利、送股、轉增股本等除權除息事項，上述價格相應調整。公司法人股東云南拓馳的自然人股東梁建培、吳太華、夏

146、聯龍 股份鎖定的承諾 自寒銳鈷業股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理其在寒銳鈷業股票上市前直接或間接持有的寒銳鈷業的股份，也不由寒銳鈷業回購該股份。2017 年 03 月06 日 2020 年 3 月 6日 截至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。報告期該項承諾已履行完畢。公司董事陳青林和房利剛 股份鎖定的承諾 1、上述鎖定期屆滿后，在其任職期間，本人每年轉讓公司股份不超過本人直接或者間接持有的公司股份總數的 25%，離職后半年內，不轉讓所持有的公司股份，在公司首次公開發行股票上市之日2017 年 03 月06 日 長期 截至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反

147、上述承諾的情況。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 45 起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓直接或間接持有的公司股份；在公司首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓直接或間接持有的公司股份；2、所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價；公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。本條承諾不因其職務的變更、離職等原因而放棄履行。期間南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度

148、報告全文 46 公司如有派發股利、送股、轉增股本等除權除息事項，上述價格相應調整。公司監事張志平、劉丹丹 股份鎖定的承諾 1、自本次發行股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接所持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份；2、上述鎖定期屆滿后，在其任職期間，本人每年轉讓公司股份不超過本人直接或者間接持有的公司股份總數的25%，離職后半年內，不轉讓所持有的公司股份，在公司首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓直接或間接持有的公司股份在公2017 年 03 月06 日 長期 截至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違

149、反上述承諾的情況。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 47 司首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓直接或間接持有的公司股份。寒銳鈷業 其他承諾（一）啟動股價穩定預案的條件自公司首次公開發行股票并上市之日起三年內，若出現連續二十個交易日公司股票收盤價均低于公司最近一期經審計的每股凈資產情形時（以下簡稱“啟動條件”；若因除權除息等事項致使上述股票收盤價與公司上一會計年度末經審計的每股凈資產不具可比性的，上述股票收盤價應做相應調整），公司、控股股東、董事和高級管理人員（獨立董事、不在公2017 年 03 月06 日 長期 截

150、至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 48 司領取薪酬的董事、依法不能持有本公司股票的董事和高級管理人員除外，以下同）應在十個交易日內協商確定采取以下部分或全部措施穩定公司股價：1、公司回購公司股票；2、公司控股股東增持公司股票；3、公司董事和高級管理人員增持公司股票；4、其他證券監管部門認可的方式。（一）減持滿足的條件自寒銳鈷業首次公開發行股票并上市之日起，至上述股東就減持股份發布提示性公告之日，上述股東能夠及時有效地履行首次公開發行股票時公開承諾的各項義務；且在發布減持提示性公告前連續 20個交易日的南京寒銳鈷業股份有限公

151、司 2020 年年度報告全文 49 公司收盤價均高于發行價（期間公司如有派發股利、送股、轉增股本等除權除息事項，上述價格相應調整）。（二）減持意向 在滿足上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的 25%的規定情形下，在所持股票鎖定期滿后兩年內，每年減持數量不超過屆時寒銳鈷業總股本的 5%，若鎖定期滿后第一年實際減持數量未達寒銳鈷業總股本的5%，剩余未減持股份數量不累計到第二年。如因本公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 50 大遺漏，對判斷公司是否符合法

152、律規定的發行條件構成重大、實質影響的，并已由有權部門作出行政處罰或人民法院作出相關判決的，將依法回購首次公開發行的全部新股。對因虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失，并已由有權部門做出行政處罰或人民法院做出相關判決的，本公司將依法賠償投資者損失。如因本公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，并已由有權部門作出行政處罰或人民法院作出相關判決的，將依南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 51 法回購首次公開發行的全部新股。對因虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失，并已由

153、有權部門做出行政處罰或人民法院做出相關判決的，本公司將依法賠償投資者損失。公司控股股東和實際控制人梁建坤、梁杰父子 其他承諾 本人作為南京寒銳鈷業股份有限公司的控股股東和實際控制人，承諾如下：如因寒銳鈷業招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，并已由有權部門作出行政處 罰或人民法院作出相關判決的，將購回其已轉讓的原限售股份。對因虛假記載、誤導性陳述2017 年 03 月06 日 長期 截至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 52 或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭

154、受損失，并已由有權部門做出 行政處罰或人民法院做出相關判決的，本人將依法賠償投資者損失。如因寒銳鈷業的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，并已由有權部門作出行政處罰或人民法院作出相關判決的,將依法回購首次公開發行的全部新股。董事梁建坤、梁杰、陳青林、房利剛、鄭子愷、吳宇、尹飛、張益民 其他承諾 如因招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，并已由有權部門做出行政處罰或人民法院做出相關判決的，將依2017 年 03 月06 日 長期 截至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。南京

155、寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 53 法賠償投資者損失。如因寒銳鈷業招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，并已由有權部門作出行 政處罰或人民法院作出相關判決的，寒銳鈷業在召開相關董事會對回購股份做出決議時，公司董事承諾就該等回購股份的相關決議投贊成票。高級管理人員梁建坤、房利剛、陳青林、劉政、崔巖和監事張志平、劉丹丹、方麗 其他承諾 如因招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，并已由有權部門做出行政處罰或人民法院做出相關判決的，將依法賠償投資者損失。2017 年 03 月06

156、 日 長期 寒銳鈷業 利潤分紅承 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 54 諾 公司控股股東及實際控制人梁建坤、梁杰、董事、監事、高級管理人員梁建坤、梁杰、房利剛、陳青林、鄭子愷、尹飛、吳宇、張益民、崔巖、劉政、張志平、劉丹丹、方麗 其他承諾 本人從未受到過影響寒銳鈷業本次發行上市的行政處罰、刑事處罰，不存在重大民事訴訟或者仲裁之情形。如上述承諾被證明為不真實或未被遵守，本人將向公司賠償一切直接和間接損失。2017 年 03 月06 日 長期 截至目前，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。中信證券股份有限公司(代資產管理計劃)首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒

157、銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。中國國際金融股份有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。上海大正投資有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒

158、銳鈷業股份有限2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 55 公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。泰康資產管理有限責任公司-分紅-個人分紅 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已

159、履行完畢。財通基金管理有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。嘉興謙友股權投資合伙企業(有限合伙)首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，

160、該項承諾已履行完畢。中信證券股份有限公司（自營）首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 56 業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月?，F違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。華融瑞通股權投資管理有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日

161、 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。泰康資產管理有限責任公司-傳統-普通保險產品 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。深圳市崇海投資有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 20

162、21 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。中信建投證券股份有限首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 57 公司 南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。國泰君安證券股份有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股

163、上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。陽光資產管理股份有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。華泰資產管理有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股

164、上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。信達澳銀基首發后鎖定本公司承諾2020 年 08 月 2021 年 2 月 7 報告期內，承南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 58 金管理有限公司 承諾 參與認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。07 日 日 諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。廣發證券資產管理(廣東)有限公司 首發后鎖定承諾 本公司承諾參與

165、認購的南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票所獲配的股票自本次發行結束新股上市之日起鎖定 6 個月。2020 年 08 月07 日 2021 年 2 月 7日 報告期內，承諾人嚴格履行承諾，未出現違反上述承諾的情況。截止目前，該項承諾已履行完畢。股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否按時履行 是 如承諾超期未履行完畢的，應當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃 不適用 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出

166、說明 適用 不適用 三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。四、董事會對最近一期四、董事會對最近一期“非標準審計報告非標準審計報告”相關情況的說明相關情況的說明 適用 不適用 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 59 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更

167、或重大會計差錯更正的說明六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明 適用 不適用 （一）本次會計政策變更概述（一）本次會計政策變更概述 1、會計政策變更的原因會計政策變更的原因（1）財政部于2018年12月7日發布了關于修訂印發的通知（財會201835號）（以下簡稱“新租賃準則”），新租賃準則要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業會計準則編制財務報表的企業，自2019年1月1日起施行；其他執行企業會計準則的企業自2021年1月1日起施行。2、會計政策變更的時間、會計政策變更的時間 公司根據財政部規定，自2021年1月1日起開始執行上述企業會

168、計準則。3、變更前公司采用的會計政策、變更前公司采用的會計政策 本次變更前，公司執行財政部頒布的企業會計準則基本準則和各項具體會計準則、后續發布和修訂的企業會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。4、變更后公司采用的會計政策、變更后公司采用的會計政策 本次變更后，公司將按照財政部發布的新租賃準則中的規定執行。其他未變更部分，仍按照財政部前期頒布的企業會計準則基本準則和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。（二）本次會計政策變更的主要內容（二）本次會計政策變更的主要內容 1、新租賃準則下，除短期租賃和低價值資產租賃外，承租

169、人不再區分融資2租賃和經營租賃，所有租賃將采用相同的會計處理，均須確認使用權資產和租賃負債；2、對于使用權資產，承租人能夠合理確認租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，應當在租賃資產剩余壽命內計提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，應當在租賃期與租賃資產剩余壽命兩者孰短的期間內計提折舊，同時承租人需確定使用權資產是否發生減值，并對已識別的減值損失進行會計處理；3、對于租賃負債，承租人應當計算租賃負債在租賃期內各期間的利息費用，并計入當期損益；4、對于短期租賃和低價值資產租賃，承租人可以選擇不確認使用權資產和租賃負債，并在租賃期內各個期間按照直線法或其他系統合理的方法計入相關資產

170、成本或當期損益。（三）本次會計政策變更對公司的影響（三）本次會計政策變更對公司的影響 本次會計政策變更是公司根據財政部修訂的最新會計準則進行的相應變更，符合相關法律法規的規定和公司實際情況，不會對公司財務狀況產生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情況。（四）本次變更履行的決策程序（四）本次變更履行的決策程序 公司于2021年4月23日召開的第四屆董事會第四次會議、第四屆監事會第三次會議分別審議通過了關于變更會計政策的議案。公司獨立董事對本次會計政策變更發表了同意的獨立意見。本次會計政策變更事項無需提交股東大會審議。（五）董事會關于會計政策變更的合理性說明（五）董事會關于會計政策變更的合理性說

171、明 公司本次會計政策變更是為了執行國家相關法律規定，變更后的會計政策能夠更加客觀、真實地反映公司的財務狀況和經營成果，符合公司的實際情況，不存在損害公司及股東利益的情形，董事會同意公司本次會計政策變更。七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 公司報告期無合并報表范圍發生變化的情況。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 60 八、聘任、解聘會計師事務所情況八、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計事務所 境內會計師事務所名稱 大華會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）180

172、境內會計師事務所審計服務的連續年限 7 境內會計師事務所注冊會計師姓名 范鵬飛、譚志東 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 1 境外會計師事務所名稱（如有）無 境外會計師事務所報酬（萬元）（如有）0 境外會計師事務所審計服務的連續年限（如有）無 境外會計師事務所注冊會計師姓名（如有）無 境外會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限（如有）無 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 九、年九、年度報告披露后面臨退市情況度報告披露后面臨退市情況 適用 不適用 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破

173、產重整相關事項。十一、重大訴訟、仲裁事項十一、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 61 十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。十五、重大關聯交易十五、

174、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 公司報告期無其他重大關聯交易。十六、重大十六、重大合同及其履行情況合同及其履行情況 1、

175、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況（1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2）承包情況）承包情況 適用 不適用 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 62 公司報告期不存在承包情況。（3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 租賃情況說明 報告期內公司及全資子公司存在以下租賃房屋的情形：（1）根據南京寒銳與南京東方實華置業有限公司簽訂的南京景楓中心寫字樓房屋租賃合同，寒銳鈷業向該公司承租位于南京市江寧區雙龍大道1698號景楓中心寫字樓31樓01、02、03、04室的房屋，面積為2,172.58平方米，租賃期為2020年9月1日至2021年1

176、0月31日（其中裝修期為2020年9月1日至2020年10月31日），租金總計為2,775,470.96元，物業管理費合計425,825.68元。（2）新加坡寒銳向GLOBAL(NANJING)LIMITED租賃位于2 Venture Drive#11-31 Vision Exchange Singapore(608526)的房產作為辦公，租賃期限2020年12月1日至2021年11月30日，每月租賃費1,200新加坡幣+消費稅。為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 適用 不適用 公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。2、重大擔保、重

177、大擔保 適用 不適用 （1）擔保情況）擔保情況 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 江蘇潤捷新材料有限公司 2019 年 05月 16 日 20,000 2019 年 07 月 19日 20,000 連帶責任保證 一年 是 否 南京齊傲化工有限公司 2019 年 05月 16 日 20,000

178、 2019 年 07 月 19日 連帶責任保證 一年 是 否 安徽寒銳新材料有限公司 2019 年 05月 16 日 30,000 2019 年 07 月 19日 連帶責任保證 一年 是 否 贛州寒銳新能源科技有限公司 2019 年 05月 16 日 30,000 0 南京寒銳鈷業（香港）2019 年 0540,000 2019 年 09 月 273,185.77 連帶責任保一年 是 否 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 63 有限公司 月 16 日 日 證 南京寒銳鈷業（香港）有限公司 2019 年 05月 16 日 2019 年 11 月 12日 3,610.55 連帶責

179、任保證 一年 是 否 南京寒銳鈷業（香港）有限公司 2019 年 05月 16 日 2019 年 12 月 25日 3,610.55 連帶責任保證 一年 是 否 寒銳鈷業（新加坡）有限公司 2019 年 05月 16 日 40,000 0 江蘇潤捷新材料有限公司 2020 年 04月 16 日 20,000 2020 年 07 月 13日 20,000 連帶責任保證 一年 否 否 南京齊傲化工有限公司 2020 年 04月 16 日 20,000 2020 年 07 月 13日 連帶責任保證 一年 否 否 贛州寒銳新能源科技有限公司 2020 年 04月 16 日 20,000 2020 年

180、07 月 13日 連帶責任保證 一年 否 否 安徽寒銳新材料有限公司 2020 年 04月 16 日 80,000 2020 年 07 月 13日 連帶責任保證 一年 否 否 安徽寒銳新材料有限公司 2020 年 04月 16 日 2020 年 12 月 18日 2,500 連帶責任保證 一年 否 否 南京寒銳鈷業（香港）有限公司 2020 年 04月 16 日 30,000 2020 年 09 月 25日 6,812.1 連帶責任保證 一年 否 否 南京寒銳鈷業（香港）有限公司 2020 年 04月 16 日 2020 年 11 月 06日 3,380.79 連帶責任保證 10 個月 否 否

181、 南京寒銳鈷業（香港）有限公司 2020 年 04月 16 日 2020 年 12 月 01日 4,021.18 連帶責任保證 10 個月 否 否 寒銳鈷業（新加坡）有限公司 2020 年 04月 16 日 30,000 0 否 否 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1）200,000 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2）67,120.94 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3）200,000 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4）36,714.07 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履

182、行完畢 是否為關聯方擔保 公司擔?？傤~（即前三大項的合計）報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1）200,000 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2）67,120.94 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3）200,000 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4）36,714.07 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 64 實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 9.48%其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D）0 采用復合方式擔保的具體情況說明（2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外

183、擔保情況。3、日常經營重大合同、日常經營重大合同 單位：合同訂立公司方名稱 合同訂立對方名稱 合同總金額 合同履行的進度 本期確認的銷售收入金額 累計確認的銷售收入金額 應收賬款回款情況 影響重大合同履行的各項條件是否發生重大變化 是否存在合同無法履行的重大風險 4、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況（1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 報告期內委托理財概況 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期未收回的金額 銀行理財產品 非公開發行 A 股股票 149,000 45,000 0 合計 149,000 45,000 0 單項

184、金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 （2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 65 5、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。十七、社會責任情況十七、社會責任情況 1、履行社會責任情況、履行社會責任情況 （1）股東及債權人權益保護 公司嚴格按照公司法證券法股票上市規則等法律法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定，依法召開股東大會，積極主動采用網絡投票等方式擴大

185、股東參與股東大會的比例。報告期內，公司不斷完善法人治理結構，保障股東知情權、參與權及分紅權的實現，積極實施現金分紅政策，確保股東投資回報；不斷完善內控體系及治理結構，嚴格履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時、公平地向所有股東披露信息；通過網上業績說明會、投資者電話、傳真、電子郵箱和投資者關系互動平臺、接待投資者現場調研等多種方式與投資者進行溝通交流，建立良好的互動平臺。同時，公司的財務政策穩健，資產、資金安全，在維護股東利益的同時兼顧債權人的利益。報告期內，公司無大股東及關聯方占用公司資金情形，亦不存在將資金直接或間接地提供給大股東及關聯方使用的各種情形，公司無任何形式的對外擔保事項。（2

186、）職工權益保護 公司始終堅持“以人為本”的核心價值觀，尊重員工人格，關注員工健康、安全和滿意度，保障員工合法權益，致力于培育員工的認同感和歸屬感，實現員工與企業共同成長。為員工提供健康、安全的工作環境；尊重和保護員工權益，嚴格貫徹執行勞動合同法社會保險法等各項法律法規；不斷完善具有吸引力和競爭性的福利體系；改善員工生產環境，定期發放勞保用品和節日禮品；持續優化員工關懷體系，努力為員工提供更好的工作環境及更多的人文關懷。2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況（1）精準扶貧規劃）精準扶貧規劃 公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，公司將關注精準扶貧，適時開展精準扶貧活動。（2）年度精準

187、扶貧概要）年度精準扶貧概要（3）精準扶貧成效）精準扶貧成效 指標 計量單位 數量/開展情況 一、總體情況 二、分項投入 1.產業發展脫貧 2.轉移就業脫貧 3.易地搬遷脫貧 4.教育扶貧 5.健康扶貧 6.生態保護扶貧 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 66 7.兜底保障 8.社會扶貧 9.其他項目 三、所獲獎項（內容、級別）（4）后續精準扶貧計劃）后續精準扶貧計劃 3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 否 否 公司及子公司不屬于環境保護部門公布的重點排污單位。十八、其他重大事項的說明十八、其他重大事項的說明

188、 適用 不適用 報告期內，公司進行了非公開發行A股股票，具體內容詳見分別于2020年7月27日、2020年8月5日在巨潮資訊網發布的非公開發行情況報告書和非公開發行上市公告書。十九、公司子公司重大事項十九、公司子公司重大事項 適用 不適用 報告期內，全資子公司安徽寒銳法定代表人由雷軍鵬變更為韓厚坤。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 67 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限

189、售條件股份 109,222,400 40.63%33,473,169 0 0-27,305,600 6,167,569 115,389,969 38.09%1、國家持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%2、國有法人持股 0 0.00%16,635,561 0 0 0 16,635,561 16,635,561 5.49%3、其他內資持股 109,222,400 40.63%16,837,608 0 0-27,305,600-10,467,992 98,754,408 5.56%其中：境內法人持股 0 0.00%3,274,646 0 0 0 3,274,646 3,274,64

190、6 5.56%境內自然人持股 109,222,400 40.63%0 0 0-27,305,600-27,305,600 81,916,800 27.04%4、外資持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%境外自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%二、無限售條件股份 159,622,847 59.39%0 0 0 27,932,434 27,932,434 187,555,281 61.91%1、人民幣普通股 159,622,847 59.39%0 0 0 27,932,434 27,932,

191、434 187,555,281 61.91%2、境內上市的外資股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外資股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%三、股份總數 268,845,247 100.00%33,473,169 0 0 626,834 34,100,003 302,945,250 100.00%股份變動的原因 適用 不適用 1、公司于2018年11月20日公開發行了440萬張可轉換公司債券（債券簡稱：寒銳轉債；債券代碼：123017），根據南京寒銳鈷業股份有限公司創業板公開發行可轉換公司債券

192、募集說明書（以下簡稱募集說明書）相關條款，2019年5月南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 68 27日起進入轉股期。隨著寒銳轉債進入轉股期，股份數持續變動。2、2020年3月6日，公司控股股東梁建坤、梁杰父子鎖定期屆滿限售股解禁，基于其高管身份，鎖定81,916,800股。3、經中國證監會關于核準南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可2020969號）核準，公司于2020年7月7日非公開發行3,347.3169萬股A股股票，限售期6個月。股份變動的批準情況 適用 不適用 1、經中國證券監督管理委員會關于核準南京寒銳鈷業股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復（

193、證監許可20181741號）核準，公司于2018年11月20日公開發行了440萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額4.40億元。本次發行的可轉債向股權登記日收市后中國結算深圳分公司登記在冊的發行人原股東實行優先配售，原股東優先配售之外的余額和原股東放棄優先配售后的部分，采用通過深交所交易系統網上發行的方式進行，余額由主承銷商包銷。經深交所“深證上2018 623號”文同意，公司4.40億元可轉換公司債券于2018年12月24日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“寒銳轉債”，債券代碼“123017”。2、經中國證券監督管理委員會關于核準南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可2

194、020969號）核準，公司于2020年7月7日非公開發行33,473,169股A股股票，募集資金1,901,275,999.20元。根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股份登記申請受理確認書（業務單號：101000009923），其已受理上市公司的非公開發行新股登記申請材料，相關股份登記到賬后正式列入上市公司的股東名冊。本次發行股份上市日為2020年8月7日，新增股份上市后限售期6個月。股份變動的過戶情況 適用 不適用 1、2020年3月6日，公司控股股東梁建坤、梁杰父子所持有的首次公開發行前股份鎖定期限屆滿，公司經向中國證券登記結算有限公司深圳分公司申請解除限售，同時基于高管身份

195、進行了部分股份鎖定，該手續已辦結。2、公司非公開發行股票項目，根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股份登記申請受理確認書（業務單號：101000009923），其已受理上市公司的非公開發行新股登記申請材料，相關股份登記到賬后正式列入上市公司的股東名冊。本次發行股份上市日為2020年8月7日，新增股份上市后限售期6個月。股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 報告期內，寒銳轉債處于轉股期，同時因公司非公開發行股

196、票，總股本由268,845,247股增至302,945,250股，上述股本變動對公司2020年的基本每股收益和稀釋每股收益影響為-0.07元/股和-0.06元/股，每股凈資產由7.46元/股變為12.79元/股。公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期增加限售股本期解除限售股期末限售股數 限售原因 擬解除限售日南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 69 數 數 期 梁建坤 50,232,448 0 12,558,112 37,674,336 高管鎖定股 2021 年 1

197、 月 1日解限其屆時所持股份的25%梁杰 58,989,952 0 14,747,488 44,242,464 高管鎖定股 2021 年 1 月 1日解限其屆時所持股份的25%中國國際金融股份有限公司 0 7,218,309 0 7,218,309 首發后限售 2021 年 2 月 6日 華融瑞通股權投資管理有限公司 0 5,279,929 0 5,279,929 首發后限售 2021 年 2 月 6日 泰康人壽保險有限責任公司分紅個人分紅-019L-FH002深 0 2,764,084 0 2,764,084 首發后限售 2021 年 2 月 6日 中信建投證券股份有限公司 0 1,760,

198、563 0 1,760,563 首發后限售 2021 年 2 月 6日 中國建設銀行股份有限公司信達澳銀新能源產業股票型證券投資基金 0 1,232,395 0 1,232,395 首發后限售 2021 年 2 月 6日 嘉興謙友股權投資合伙企業（有限合伙）0 1,408,450 0 1,408,450 首發后限售 2021 年 2 月 6日 泰康人壽保險有限責任公司傳統普通保險產品-019L-CT001深 0 1,177,816 0 1,177,816 首發后限售 2021 年 2 月 6日 中信證券股份有限公司 0 1,056,338 0 1,056,338 首發后限售 2021 年 2

199、月 6日 其他首發后限售股東 0 11,575,285 0 11,575,285 首發后限售 2021 年 2 月 6日 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 70 合計 109,222,400 33,473,169 27,305,600 115,389,969-二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 股票及其衍生證券名稱 發行日期 發行價格（或利率）發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 披露索引 披露日期 股票類 非公開發行A 股股票 2020年 07 月07 日 56

200、.80 33,473,169 2020 年08 月07 日 33,473,169 巨潮資訊網2019 年度非公開發行A 股股票發行情況報告書 2020 年07 月27 日 非公開發行A 股股票 巨潮資訊網2019 年度非公開發行A 股股票新增股份變動報告及上市公告書 2020 年08 月05 日 可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債類 其他衍生證券類 報告期內證券發行（不含優先股）情況的說明 報告期內，公司進行了非公開發行股票。具體情況如下：2020年1月13日，公司在巨潮資訊網發布了關于非公開發行股票申請獲得中國證監會受理的公告（公告編號：2020-004）；2020年3月13日

201、，公司在巨潮資訊網發布了關于收到的公告（公告編號：2020-018）.2020年3月5日，公司召開第三屆董事會第二十四次會議、第三屆監事會第二十次會議，審議通過了2019年非公開發行A股股票預案（修訂稿）等相關議案，并經2020年3月23日召開的2020年第一次臨時股東大會審議通過。具體內容詳見2020年3月6日、2020年3月23日發布在巨潮資訊網（http:/）的相關公告。2020年5月15日，中國證券監督管理委員會發行審核委員會對南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行A股股票的申請進行了審核。根據審核結果，公司本次非公開發行A股股票的申請獲得審核通過。2020年6月4日，公司收到中國證監會出

202、具的關于核準南京寒銳鈷業股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可2020969號），核準寒銳鈷業向不超過35名符合證監會規定的特定對象非公開發行不超過8,065.36萬股新股，根據申購情況本次確定向特定對象非公開發行33,473,169股，面值為每股人民幣1元，發行價格為每股人民幣56.80元，截至2020年7月13日，公司收到募集資金總額為人民幣1,901,275,999.20元?？鄢敬伟l行費用人民幣33,614,004.66元（不含增值稅），實際可使用募集資金凈額為1,867,661,994.54元。大華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次非公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并于

203、2020年7月17日出具了大華驗字2020000381號驗資報告。根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股份登記申請受理確認書，本次新增股份于2020年8月7日正南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 71 式上市，限售期6個月。2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 報告期內，可轉債的持續轉股和非公開發行A股股票導致公司股份總數增加。公司于2018年11月20日公開發行了440萬張可轉換公司債券（債券簡稱：寒銳轉債；債券代碼：123017），根據南京寒銳鈷業股份有限

204、公司創業板公開發行可轉換公司債券募集說明書（以下簡稱募集說明書）相關條款，2019年5月27日起進入轉股期。隨著寒銳轉債進入轉股期，股份數持續變動。2020年度，公司可轉債因轉股減少386,483張，因轉股減少的可轉債金額38,648,300元，轉股數量為671,969股。截至2020年12月31日，公司可轉債尚有4,013,517張，剩余可轉債金額為40,135.17萬元，未轉比例為91.22%。2020年，公司非公開發行A股股票33,473,169股，募集資金人民幣1,901,275,999.20元，公司股本相應增加。3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和

205、實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股、公司股東數量及持股情況情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 43,107 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 58,222 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 梁杰 境內自然人 17.98%54,480,991-4,508,96

206、1 44,242,464 10,238,527 質押 8,600,000 梁建坤 境內自然人 15.51%46,992,435-3,240,013 37,674,336 9,318,099 質押 6,271,149 江蘇拓邦投資有限公司 境內非國有法人 5.51%16,699,455-3,724,431 0 16,699,455 質押 8,080,000 中國國際金融股份有限公司 國有法人 2.41%7,294,709 7,294,709 7,218,309 76,400 興業銀行股份有限公司廣發穩健優選六個月持有期混合型證券投資其他 1.74%5,285,846 5,285,846 0 5,

207、285,846 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 72 基金 華融瑞通股權投資管理有限公司 國有法人 1.74%5,279,929 5,279,929 5,279,929 0 江蘇漢唐國際貿易集團有限公司 境內非國有法人 1.53%4,628,699-6,159,434 0 4,628,699 質押 2,500,000 徐衛華 境內自然人 1.41%4,269,661 4,269,661 0 4,269,661 云南拓馳企業管理有限公司 境內非國有法人 1.16%3,510,400-544,000 0 3,510,400#上海子午投資管理有限公司子午增強二號私募證券投資基金

208、其他 0.99%3,000,000 3,000,000 0 3,000,000 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東的情況（如有）（參見注 4）無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 1、梁建坤、梁杰為父子關系，兩人共同成為公司的實際控制人，梁建坤為云南拓馳企業管理有限公司的股東。2、除上述說明外，公司未知其他股東之間是否存在關聯關系外，公司未知其他股東之間是否存在關聯關系。上述股東涉及委托/受托表決權、放棄表決權情況的說明 無 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 江蘇拓邦投資有限公司 16,699,455 人民幣

209、普通股 16,699,455 梁杰 10,238,527 人民幣普通股 10,238,527 梁建坤 9,318,099 人民幣普通股 9,318,099 興業銀行股份有限公司廣發穩健優選六個月持有期混合型證券投資基金 5,285,846 人民幣普通股 5,285,846 江蘇漢唐國際貿易集團有限公司 4,628,699 人民幣普通股 4,628,699 徐衛華 4,269,661 人民幣普通股 4,269,661 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 73 云南拓馳企業管理有限公司 3,510,400 人民幣普通股 3,510,400 上海子午投資管理有限公司子午增強二號私募證

210、券投資基金 3,000,000 人民幣普通股 3,000,000 中閱資本管理股份公司中閱家族榮耀 7 號私募證券投資基金 2,855,300 人民幣普通股 2,855,300 中國工商銀行股份有限公司嘉實智能汽車股票型證券投資基金 2,552,194 人民幣普通股 2,552,194 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明 1、梁建坤、梁杰為父子關系，兩人共同成為公司的實際控制人，梁建坤為云南拓馳企業管理有限公司的股東。2、除上述說明外，公司未知其他股東之間是否存在關聯關系或一致行動的情況。參與融資融券業務股東情況說明

211、（如有）（參見注 5）1、上海子午投資管理有限公司子午增強二號私募證券投資基金合計持有 3,000,000 股，全部通過光大證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有；2、中閱資本管理股份公司中閱家族榮耀 7 號私募證券投資基金合計持有 2,855,300 股，全部通過長城證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有。公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2、公司控股股、公司控股股東情況東情況 控股股東性質：自然人控股 控股股東類型：自然人

212、控股股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 梁建坤 中國 否 梁杰 中國 否 主要職業及職務 梁建坤先生自公司成立以來一直就職于本公司，報告期內任公司董事長；梁杰先生近 5 年一直就職于本公司，報告期內任公司副董事長兼總經理。報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 除本公司外，報告期內無其他曾控股的境內外上市公司；報告期內，控股股東梁建坤、梁杰除通過共青城潤榮投資管理合伙企業（有限合伙）間接參股科創板上市公司天奈科技 0.99%股權，報告期末，不再持有天奈科技股權；控股股東梁杰通過蘭溪宏鷹新潤新能源股權投資合伙企業（有限合伙）和珠海市中駿安鵬智造投資基金（有限合伙）間接參股科創

213、板上市公司孚能科技 0.81%股權；除前述外，無其他參股的境內外上市公司?？毓晒蓶|報告期內變更 適用 不適用 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 74 公司報告期控股股東未發生變更。3、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 實際控制人姓名 與實際控制人關系 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 梁建坤 本人 中國 否 梁杰 本人 中國 否 主要職業及職務 梁建坤先生自公司成立以來一直就職于本公司，報告期內任公司董事長，現已不在公司擔任任何職務。梁杰先生近 5 年一直就職于本公司，報告期末任公司副董事長兼總經

214、理，現任公司董事長兼總經理。過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 除本公司外，過去 10 年無其他曾控股的境內外上市公司。實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 75 第七節第七節 優先股相關

215、情況優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 76 第八節第八節 可轉換公司債券相關情況可轉換公司債券相關情況 適用 不適用 一、轉股價格歷次調整情況一、轉股價格歷次調整情況 1、初始轉股價格 我公司于2018年11月20日公開發行了440萬張可轉換公司債券（債券簡稱：寒銳轉債；債券代碼：123017）。根據相關規定和南京寒銳鈷業股份有限公司創業板公開發行可轉換公司債券募集說明書約定，公司可轉債自2019年5月27日起可轉換為公司股份，初始轉股價格81.49元/股。2、2019年轉股價格調整 鑒于公司于2019年7月9日（股權登記

216、日）實施2018年年度權益分派方案，根據募集說明書相關條款以及中國證監會關于可轉換公司債券發行的有關規定，結合本次權益分派實施情況，公司可轉債轉股價格進行了相應調整。寒銳轉債的轉股價格調整為57.49元/股，調整后的轉股價格自2019年7月10日（除權除息日）起生效。3、2020年上半年轉股價格調整 鑒于公司于2020年5月25日（股權登記日）實施2019年年度權益分派方案，根據募集說明書相關條款以及中國證監會關于可轉換公司債券發行的有關規定，結合本次權益分派實施情況，公司可轉債轉股價格進行了相應調整。寒銳轉債的轉股價格調整為57.48元/股，調整后的轉股價格自2020年5月26日（除權除息日

217、）起生效。4、2020年下半年轉股價格調整 鑒于公司于2020年7月7日非公開發行A股股票，并于2020年7月31日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢登記托管及限售手續，根據募集說明書相關條款以及中國證監會關于可轉換公司債券發行的有關規定，結合本次非公開發行的情況，公司可轉債轉股價格進行了相應調整。寒銳轉債的轉股價格調整為57.40元/股，調整后的轉股價格自2020年8月7日起生效。二、累計轉股情況二、累計轉股情況 適用 不適用 轉債簡稱 轉股起止日期 發行總量（張）發行總金額 累計轉股金額（元）累計轉股數（股）轉股數量占轉股開始日前公司已發行股份總額的比例 尚未轉股金額(元)未

218、轉股金額占發行總金額的比例 寒銳轉債 2019 年 05 月27 日 4,400,000 440,000,000.00 38,648,300.00 671,969 0.35%401,351,700.00 91.22%三、前十名可轉債持有人情況三、前十名可轉債持有人情況 單位：股 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 77 序號 可轉債持有人名稱 可轉債持有人性質 報告期末持有可轉債數量（張）報告期末持有可轉債金額（元）報告期末持有可轉債占比 1 中國工商銀行股份有限公司-博時信用債券投資基金 其他 300,006 30,000,600.00 7.47%2 中國農業銀行股份有限公司

219、南方希元可轉債債券型證券投資基金 其他 224,230 22,423,000.00 5.59%3 中國建設銀行股份有限公司廣發內需增長靈活配置混合型證券投資基金 其他 187,697 18,769,700.00 4.68%4 中國工商銀行股份有限公司嘉實多元收益債券型證券投資基金 其他 121,356 12,135,600.00 3.02%5 中國建設銀行股份有限公司華商穩定增利債券型證券投資基金 其他 90,548 9,054,800.00 2.26%6 中國農業銀行股份有限公司富國可轉換債券證券投資基金 其他 90,000 9,000,000.00 2.24%7 中國銀行股份有限公司華夏雙

220、債增強債券型證券投資基金 其他 86,555 8,655,500.00 2.16%8 平安精選增值 1 號混合型養老金產品中國工商銀行股份有限公司 其他 79,890 7,989,000.00 1.99%9 平安穩健配置 3 號固定收益型養老金產品中國工商銀行股份有限公司 其他 78,674 7,867,400.00 1.96%10 平安銀行股份有限公司長信可轉債債券型證券投資基金 其他 76,797 7,679,700.00 1.91%南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 78 四、擔保人盈利能力、資產狀況和信用狀況發生重大變化的情況四、擔保人盈利能力、資產狀況和信用狀況發生重

221、大變化的情況 適用 不適用 五、報告期末公司的負債情況、資信變化情況以及在未來年度還債的現金安排五、報告期末公司的負債情況、資信變化情況以及在未來年度還債的現金安排 1、截至報告期末和上年末，公司主要會計數據和財務指標 單位：萬元 項目 本報告期末 上年末 本報告期末比上年末增減 流動比率 2.81 1.72 1.09 資產負債率 33.83%49.26%-15.43%速動比率 1.78 0.66 1.12 本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減 EBITDA利息保障倍數 8.39 1.99 321.61%貸款償還率 100%100%利息償付率 100%100%報告期內公司資信情況保持不變

222、。跟蹤評級結果為AA-，評級展望為穩定。2、“寒銳轉債”提前贖回并摘牌 公司于2021年1月7日召開的第三屆董事會第三十三次會議，審議通過了關于提前贖回“寒銳轉債”的議案，因觸發南京寒銳鈷業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書中約定的有條件贖回條款，公司董事會同意行使“寒銳轉債”提前贖回權。2021年2月24日，公司按100.26元/張的價格贖回截至贖回登記日（2021年2月23日）收市后在中登公司登記在冊的“寒銳轉債”。2021年3月3日贖回款到達“寒銳轉債”持有人資金賬戶日。2021年3月4日，本次提前贖回完成后，“寒銳轉債”在深交所摘牌。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度

223、報告全文 79 第九節第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）梁建坤 原董事長、董事 離任 男 60 2011 年09 月 19日 2021 年02 月 05日 50,232,448 0 3,240,013 0 46,992,435 梁杰 副董事長、董事、總經理 現任 男 37 2011 年09 月 19日 2024 年02 月

224、04日 58,989,952 0 4,508,961 0 54,480,991 陳青林 原董事、副總經理 離任 女 52 2011 年09 月 19日 2021 年02 月 05日 0 0 0 0 0 房利剛 原董事、副總經理 離任 男 59 2011 年09 月 19日 2021 年02 月 05日 0 0 0 0 0 陶凱 董事、董事會秘書、副總經理 現任 男 37 2017 年06 月 07日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 吳宇 原獨立董事 離任 男 53 2012 年06 月 05日 2021 年02 月 05日 0 0 0 0 0 尹飛 原獨立董事 離任 男 47

225、 2014 年07 月 05日 2021 年02 月 05日 0 0 0 0 0 張益民 原獨立董事 離任 男 62 2012 年02 月 10日 2021 年02 月 05日 0 0 0 0 0 張志平 原監事會主席 離任 男 57 2011 年09 月 19日 2021 年02 月 05日 0 0 0 0 0 劉丹丹 原監事 現任 女 40 2015 年01 月 30日 2021 年02 月 05日 0 0 0 0 0 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 80 邱娟 監事 現任 女 42 2018 年12 月 18日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 韓厚坤

226、 副總經理、財務總監 現任 男 34 2019 年01 月 08日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 任婷 董事 現任 女 36 2019 年01 月 04日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 徐文衛 監事會主席 現任 男 36 2021 年02 月 05日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 張懿璽 監事 現任 男 36 2021 年02 月 05日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 葉邦銀 獨立董事 現任 男 51 2021 年02 月 05日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 陳議 獨立董事 現任 男 57 2

227、021 年02 月 05日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 吳太華 副總經理 現任 男 57 2021 年02 月 05日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 杜廣榮 副總經理 現任 男 49 2021 年02 月 05日 2024 年02 月 04日 0 0 0 0 0 合計-109,222,400 0 7,748,974 0 101,473,426 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 三、任職情況三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 報告期內，

228、公司董事會由9名董事組成，其中獨立董事3名；監事3名，其中職工監事1名；高級管理人員5名，其中總經理1名，副總經理2名，副總經理兼財務總監1名，副總經理兼董事會秘書1名。（一）董事會成員 1、梁建坤先生：中國國籍，1961年7月出生，中共黨員，經濟師職稱，無永久境外居留權。1980年8月進入安徽省全椒南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 81 縣中心鄉供銷社參加工作；1982年至1988年任安徽省全椒縣中心鄉供銷社主辦會計，其間于1985年至1988年參加安徽供銷學校會計學專業學習并取得中專學歷；1988年至1990年任全椒縣中心鄉供銷社主任；1990年2月至1993年2月任全椒

229、縣武崗區供銷社主任；1993年3月至1997年4月任安徽全椒硬質合金有限公司副總經理，總經理；1997年5月創建南京寒銳鈷業有限公司并擔任董事長，總經理，截至報告期末任南京寒銳鈷業股份有限公司董事長。2、梁杰先生：中國國籍，1984年6月出生，無境外居留權。2008年7月畢業于中國人民解放軍炮兵學院；2008年10月至2009年10月，在上海外國語大學參加國際貿易培訓；2011年至2013年，在南京大學商學院攻讀EMBA。2019年10月，取得比利時列日大學EMBA學位。曾先后任南京寒銳鈷業股份有限公司總經理助理，副總經理，江蘇潤捷新材料有限公司執行董事；2011年9月起擔任南京寒銳鈷業股份有

230、限公司副董事長；2017年8月至今任寒銳投資(南京)有限公司執行董事。截至報告期末任南京寒銳鈷業股份有限公司副董事長、總經理、新加坡寒銳董事?，F任公司董事長、總經理。3、陳青林女士：中國國籍，1969年3月出生，高級工程師，國家注冊質量工程師，無永久境外居留權。1992年畢業于中南工業大學冶金系冶金專業，2010年在南京大學商學院獲得EMBA學位。1992年至2006年，就職于株洲硬質合金集團有限公司，先后任技術員，技術主管，首批技術專家；2006年至2011年，在南京寒銳鈷業有限公司擔任技術部部長，總工程師；截至報告期末任南京寒銳鈷業股份有限公司董事，副總經理。4、房利剛先生：中國國籍，19

231、62年5月出生，工程師，中共黨員，無永久境外居留權。1980年至1984年間就讀于沈陽機電學院機械制造專業，獲得學士學位；1996年至1997年在加拿大魁北克地方語言學校學習法語；2001年于加拿大Laval大學獲得MBA碩士學位；2003年至2006年于加拿大Laval大學攻讀國際商法碩士學位。1984年至1986年就職于機械部設計研究總院(北京)；1987年至1995年就職于機電部規劃研究院(北京)，機床工具研究室負責人；1998年至2006年在加拿大魁北克市CentreR.I.R.E2000工作，任R&D部負責人；2007年至2010年任剛果邁特礦業有限公司辦公室主任，副總經理；2010

232、年11月起先后擔任南京寒銳鈷業股份有限公司人力行政總監，副總經理，剛果邁特礦業有限公司總經理，安徽寒銳新材料有限公司執行董事；截至報告期末任南京寒銳鈷業股份有限公司董事、副總經理、新加坡寒銳董事。5、陶凱先生：中國國籍，1984年5月生，本科，會計學專業，無境外永久居留權。2006年6月至2017年3月任江蘇省對外經貿股份有限公司財務部核算員，經理助理；2017年3月至6月任南京寒銳鈷業股份有限公司投資中心總經理，2017年6月至今任南京寒銳鈷業股份有限公司董事、副總經理、董事會秘書。6、吳宇先生：中國國籍，1968年10月出生，律師，中級經濟師(金融)，無永久境外居留權。1997年畢業于南京

233、大學法學院，2004年取得南京大學法學院法律碩士學位。1992年至2002年先后就職于中國銀行南京市分行，中國銀行江蘇省分行；2002年，加入江蘇金鼎英杰律師事務所，并于2005年任該律師事務所合伙人；2010年6月加入北京盈科(南京)律師事務所，為該所執業律師，合伙人；2017年10月加入江蘇君伴行律師事務所，任該律師事務所主任，合伙人。截至報告期末任南京寒銳鈷業股份有限公司獨立董事。7、尹飛先生：中國國籍，1974年1月出生，教授級高級工程師，無永久境外居留權。1997年7月畢業于東北大學有色金屬冶金專業；2000年至2003年5月，就讀北京礦冶研究總院有色金屬冶金專業，并獲得碩士學位；2

234、013年考入北京科技大學攻讀博士學位。1997年8月分配到赤峰市紅燁鋅冶煉有限責任公司工作；2003年至今就職于北京礦冶研究總院，先后評定為工程師，高級工程師，教授級高級工程師，目前主要從事有色金屬的冶金提取，凈化提純及冶金功能材料制備等相關領域的科研及成果轉化工作。截至報告期末任南京寒銳鈷業股份有限公司獨立董事。8、張益民先生：中國國籍，1959年3月出生，中共黨員，高級會計師，無永久境外居留權。2003年7月畢業于南京大學商學院，并獲得工商管理碩士學位，同年8月參加江蘇省職業經理人任職資格培訓，取得江蘇省職業經理人任職資格。1980年至1984年，供職于常州市商業局；1984年9月，轉入常

235、州蘭陵商業集團，任科長；1991年至1999年，在常州市商貿委任副處長，期間在原常州前進冷飲廠任黨總支書記兼副廠長；1999年至2006年，在常州百貨大樓股份有限公司任董事，副總經理，總會計師；2007年至2010年，在常州萊蒙商業管理有限公司任副總經理；2011年至2016年2月，在常州月星環球商業中心有限公司任副總經理；2016年3月至今，在捷成世紀文化產業集團有限公司任財務總監。截至報告期末任南京寒銳鈷業股份有限公司獨立董事。9、任婷女士：中國國籍，1985年11月出生，中共黨員，無永久境外居留權。2004年至2008年間就讀于東北大學英語專業，獲得學士學位；2008年至2010年就讀于

236、東北大學，獲得文學碩士學位；2017年至今就讀于南京大學工商管理（MBA）專業。2010年至2013年任剛果邁特礦業有限公司辦公室主任；2013年4月起先后擔任南京寒銳鈷業股份有限公司人事專員、南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 82 物流專員、內控專員、市場部部長、銷售部經理；現任寒銳鈷業董事、安徽寒銳新材料有限公司副總經理、南京齊傲化工有限公司總經理。（二）監事會成員 1、張志平先生：中國國籍，1964年10月出生，無永久境外居留權。1992年至1999年就職于安徽省全椒縣硬質合金有限公司，從事機電管理工作，任職部門負責人；1999年起就職于寒銳有限，先后擔任倉庫負責人，生

237、產部長；2005年起，擔任寒銳有限工會主席；2007年至今，從事生產技術管理工作，任職生產部長；2011年9月至2015年2月，擔任寒銳鈷業監事；2015年2月起至報告期末擔任寒銳鈷業監事會主席。2、劉丹丹女士：中國國籍，1981年9月出生，無永久境外居留權。2004年畢業于江蘇科技大學英語專業，取得學士學位。2004年11月加入寒銳有限，擔任銷售業務員；2009年至今年擔任寒銳鈷業外貿銷售經理；2015年1月至報告期末擔任寒銳鈷業監事。3、邱娟女士：中國國籍，1979年10月出生，大專，無境外永 久居留權。2005年6月至2008年11月任職于上海英邁吉東影圖像設備有限公司財務部；2008

238、年 11 月至 2010 年 2 月任職于南京東影生物醫學影像技術有限責任公司財務部；2010 年 4 月至今，就職于南京寒銳鈷業股份有限公司財務部，現任資金部經理。2018年12月18日起任公司職工監事。（三）高級管理人員 1、梁杰先生：公司總經理，其他情況見上。2、陳青林先生：公司副總經理，其他情況見上。3、房利剛先生：公司副總經理，其他情況見上。4、陶凱先生：公司副總經理、董事會秘書，其他情況見上。5、韓厚坤先生：公司副總經理、財務總監，1987 年 3 月出生，本科學歷，中級會計師，無永久境外居留權。2010 年 10 月至 2012 年 6 月任大信會計師事務所（特殊普通合 伙）審計

239、員，2012 年 7 月至 2014 年 9 月任立信會計師事務所（特殊普通合伙）業務經理，2014 年 10 月至 2018 年 8 月任大華會計師事務所（特殊普通合伙）高級經理?，F任南京寒銳鈷業股份有限公司副總經理、財務總監、安徽寒銳總經理、新加坡寒銳董事。2021年初，公司進行了董事會、監事會換屆選舉。目前，公司董事會由5名董事組成，其中獨立董事2名；監事3名，其中職工監事1名；高級管理人員5名，其中總經理1名，副總經理2名，副總經理兼財務總監1名，副總經理兼董事會秘書1名。（一）董事會成員 1、梁杰先生：公司董事長，其他情況見上。2、陶凱先生：董事，其他情況見上。3、任婷女士：董事，其

240、他情況見上。4、葉邦銀先生：中國國籍，男，漢族，1970年4月出生，博士、副教授、碩士生導師、中共黨員，無永久境外居留權。1991年6月畢業于南京糧食經濟學院，2006年9月于中國地質大學（北京）進行深造，先后于2008年6月與2014年1月取得了碩士學位和博士學位。1991.8月-2011.8月先后在中國藥科大學國際醫藥商學院、南京人口管理干部學院管理系擔任教師，2011年9月至今就職于南京審計大學國富中審學院任副院長，現任南京會計服務業商會副會長等職務。常年為審計署審計干部教育學院、各地政府審計機關等行政事業單位提供審計培訓或咨詢，曾為中國工商銀行、中國兵工企業集團、中國移動公司、中遠集團

241、、國機集團、畢馬威會計師事務所等大型企業集團提供財會、審計培訓，擔任多倫科技股份有限公司（603528）、杭州潛陽科技股份公司獨立董事和多家公司財務顧問。主講“審計學”、“內部控制學”、“財務報表分析”等課程，主要研究方向：審計、內部控制學。近年來，先后主持或參與國家社科基金、江蘇省社科基金、江蘇省社科聯、江蘇省教育廳、注冊會計師協會等課題多項，在中國審計等期刊發表學術論文二十余篇?，F任公司獨立董事。5、陳議先生：中國國籍，男，漢族，1964年8月出生，研究生學歷，持有律師職業資格證書，無永久境外居留權。1994年起先后在南京珠江律師事務所任律師，江蘇金長城律師事務任律師，2005年起至今在江

242、蘇長三角律師事務所任主任、律師，曾先后兼任江蘇華宏科技股份有限公司、江蘇金通靈流體機械科技股份有限公司、蘇州春興精工股份有限公司、江蘇魚躍醫療設備股份有限公司、南京華脈科技股份有限公司獨立董事?，F任蘇州電器科學研究院股份有限公司、江蘇潤邦重工股份有限公司、江蘇南方軸承股份有限公司獨立董事?，F任公司獨立董事。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 83 （二）監事會成員 1、徐文衛先生：中國國籍，男，漢族，1985年10月出生，本科學歷，無永久境外居留權。2009年畢業于巢湖學院法學專業，2009年2月-2012年3月任職和成（中國）有限公司人力資源主管，2012年3月-2014年3

243、月任職中電電氣（南京）光伏有限公司OD主管，2014年3月-2017年3月任職中船重工鵬力（南京）塑造科技有限公司運營管理經理，2017年3月-2018年12月任職埃斯頓自動化股份有限公司機器人產業人力資源總監，2018年12月加入公司，現任公司人力行政總監、監事會主席。2、張懿璽先生：中國國籍，男男，漢族，1985年5月出生，本科，無永久境外居留權。2008年畢業于陜西理工大學市場營銷專業。2008年6月加入寒銳鈷業從事鈷粉銷售業務，現任公司銷售部經理、監事。3、邱娟女士：職工監事，其他情況見上。(三)高級管理人員 1、梁杰先生：總經理，其他情況見上。2、陶凱先生：副總經理、董事會秘書，其他

244、情況見上。3、韓厚坤先生：副總經理、財務總監，其他情況見上。4、吳太華先生：中國國籍，男，漢族，1964年6月出生，無永久境外居留權。1997年-2007年，先后任公司生產廠長、銷售經理，2008年-2017年先后任剛果邁特礦業有限公司常務副總、總經理，2018年至今任集團非洲事業管理中心總經理、剛果邁特總經理?，F任公司副總經理。5、杜廣榮先生：中國國籍，男，漢族，1972年3月出生，本科學歷，無永久境外居留權。1996年畢業于中南大學有色金屬冶金專業。1996年7月-2019年10月曾先后擔任金川鎳鈷研究設計院技術員、金川鎳鈷研究設計院材料室副主任、金川鎳鈷研究設計院中式廠副廠長、金川鎳鈷研

245、究設計院項目負責人、新時代集團浙江新能源材料有限公司副總經理和技術部長、浙江新時代中能循環科技有限公司副總經理、湖北虹潤高科新材料有限公司總經理。2019年11加入公司，現任寒銳鈷業全資子公司贛州寒銳新能源科技有限公司總經理，公司副總經理。在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 房利剛 云南拓馳企業管理有限公司 法定代表人、執行董事 2018 年 05 月03 日 否 陳青林 云南拓馳企業管理有限公司 監事 2011 年 06 月20 日 否 在股東單位任職情況的說明 不適用 在其他單位任職情況

246、 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 梁建坤 南京寒銳鈷業（香港）有限公司 執行董事 2008 年 02 月22 日 否 梁建坤 剛果邁特礦業有限公司 總經理 2007 年 08 月07 日 否 梁杰 寒銳鈷業（新加坡）有限公司 執行董事 2018 年 12 月21 日 否 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 84 梁杰 寒銳投資（南京）有限公司 執行董事 2017 年 08 月21 日 否 張志平 安徽寒銳新材料有限公司 監事 2016 年 10 月10 日 是 任婷 南京齊傲化工有限公司 執

247、行董事 2019 年 07 月25 日 否 尹飛 北京礦冶科技集團有限公司 高級工程師 2003 年 07 月01 日 是 吳宇 南京雷爾偉新技術股份有限公司 董事 2019 年 12 月17 日 是 吳宇 江蘇君伴行律師事務所 主任、律師、合伙人 2017 年 10 月09 日 是 張益民 捷成世紀文化產業集團有限公司 財務總監 2016 年 03 月01 日 是 張益民 北京捷成世紀科技發展江蘇有限公司 總經理、執行董事 2019 年 12 月05 日 否 張益民 浙江閏土股份有限公司 獨立董事 2017 年 07 月01 日 是 陶凱 寒銳投資（南京）有限公司 監事 2017 年 08

248、月21 日 否 陶凱 寒銳鈷業（新加坡）有限公司 董事 2018 年 12 月21 日 否 韓厚坤 寒銳鈷業（新加坡）有限公司 董事 2018 年 12 月21 日 否 韓厚坤 安徽寒銳新材料有限公司 總經理 2020 年 04 月03 日 否 在其他單位任職情況的說明 不適用 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序：董事、監事薪酬經股東大會審議通過，高級管理人員薪酬經

249、董事會審議通過。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據：公司董事、監事、高管為公司員工，工資按照公司薪酬體系確定標準支付。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況：獨立董事、職工監事及公司高級管理人員的薪酬已按規定發放。截至報告期末，在公司擔任職務的董事、監事、高級管理人員共13人，2020年實際支付薪酬總額501.25萬元，其中支付獨立董事津貼15.00萬元。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 85 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 梁建坤 董事長 男 60 現任 9

250、8.51 否 梁杰 副董事長兼總經理 男 37 現任 74.57 否 陳青林 董事、副總經理 女 52 現任 51.7 否 房利剛 董事、副總經理 男 59 現任 51.62 否 尹飛 獨立董事 男 47 現任 5 否 吳宇 獨立董事 男 53 現任 5 否 張益民 獨立董事 男 62 現任 5 否 張志平 監事會主席 男 57 現任 34.27 否 劉丹丹 監事 女 40 現任 18.38 否 陶凱 董事、副總經理、董秘 男 37 現任 52.04 否 邱娟 職工監事 女 42 現任 21.45 否 任婷 董事 女 36 現任 28.83 否 韓厚坤 副總經理、財務總監 男 34 現任 54

251、.88 否 合計-501.25-公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人）51 主要子公司在職員工的數量（人）1,295 在職員工的數量合計（人）1,346 當期領取薪酬員工總人數（人）1,985 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）1 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人）生產人員 1,149 銷售人員 19 技術人員 33 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 86 財務人員 32 行政人員 113 合計 1,3

252、46 教育程度 教育程度類別 數量（人）碩士 14 本科 97 大專 65 中專及以下 1,170 合計 1,346 2、薪酬政策、薪酬政策 公司按照中華人民共和國勞動合同法、勞動法及國家和地方的有關規定，與員工簽訂勞動合同，公司嚴格執行國家相關勞動用工和社會保障規章制度，按照國家規定為員工繳納養老保險及相關保險和公積金。公司向員工提供有競爭力的薪酬，實施公平、公正的員工績效考核機制。公司薪酬政策堅持與崗位價值相匹配的基本原則，同時兼顧員工個人能力和績效結果，根據不同類別崗位職級制定相應的薪酬等級體系，在每個崗位職級內根據其個人能力和績效結果確定對應的薪酬。3、培訓計劃、培訓計劃 人才培養是人

253、才管理機制中重要的環節，使員工在工作中得到提升和實現個人價值是公司的使命之一。公司致力于打造全方位的人才培養體系，助力公司戰略目標的順利達成和員工綜合能力的持續提高。因此，公司通過多種渠道尋求優秀的培訓資源，構造了完善的培訓體系，包括新員工入職培訓、在職人員業務培訓、職業素養類、流程規范類、安環類、管理思維培訓、員工有效溝通培訓等，有效地提高了員工的整體素質和企業的經營管理水平。公司逐步加強培訓體系建設，以任職資格為牽引，關注員工的綜合能力提升和個人職業發展，建立了培訓機制以保證員工職業培訓教育的實施。公司根據發展戰略和人力資源規劃，按照崗位任職資格要求，組織制定年度培訓計劃，開展新員工入職與

254、上崗培訓、中、高層管理能力提升培訓、技術型銷售培訓、專業技能培訓、日常工作流程培訓，采取公開課、內訓、外訓以及自主學習等多種形式。公司對員工培訓結果進行考核和評估，并將考核評估結果應用于培訓需求分析、培訓實施改進和員工績效改進，同時作為員工轉崗、晉升的重要依據之一，實現公司與員工雙贏。4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數（小時）9,816 勞務外包支付的報酬總額（元）242,381.33 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 87 第十節第十節 公司治理公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內，根據公司法、證券法、中國證監會和深

255、圳證券交易所的法律法規、規范性文件的要求，公司修訂內部控制規章制度，不斷完善公司治理結構，建立健全內部控制制度，不斷提升公司規范運作水平。形成了權利機構、決策機構、監督機構與管理層之間權責分明、各司其職、相互制衡、科學決策、協調運作的法人治理機構。股東大會、董事會、監事會運作規范，獨立董事、董事會各專門委員會各司其職，持續深入開展公司治理活動，提高公司治理水平。1、關于股東和股東大會、關于股東和股東大會 公司嚴格按照公司法、公司章程及公司股東大會議事規則的規定召集和召開股東大會，在股東大會召開前按規定時間發出臨時股東大會和年度股東大會的會議通知，股東大會提案審議符合程序，出席會議人員的資格合法

256、有效，同時公司聘請專業律師見證股東大會，確保所有股東享有平等地位、平等權利，充分行使自己的權利，并承擔相應的義務。公司未發生單獨或合并持有公司有表決權股份總數10%以上的股東請求召開的臨時股東大會或應監事會提議召開股東大會的情況；未發生單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況；不存在重大事項繞過股東大會或先實施后審議的情況；召開股東大會不存在違反上市公司股東大會規則的其他情形。2、關于董事和董事會、關于董事和董事會 公司嚴格按照公司章程規定的董事選聘程序選舉董事，現有董事9人，其中獨立董事3名，不少于董事會成員的三分之一，并建立了獨立董事制度；公司董事會人數和人員構成符合法律、法規的

257、要求；各位董事能夠以認真負責的態度出席董事會和股東大會，了解作為董事的權利、義務和責任。根據上市公司治理準則的要求，公司在董事會下設立了戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，并制定了各委員會議事規則。董事會歷次會議通知、召開、表決方式符合公司法和公司章程的規定，會議記錄完整規范。董事會依法履行了公司法、公司章程賦予的權利和義務，董事會制度運行良好，不存在違反相關法律、法規行使職權的行為。3、關于監事和監事會、關于監事和監事會 公司監事會由3名監事組成，其中職工代表監事1名，其構成和來源均符合有關法律法規和公司章程的規定。公司監事會由監事會主席召集并主持，所有監事均

258、出席歷次會議。公司監事會會議的召集、召開程序、通知時間均符合 公司章程、監事會議事規則的規定。在日常工作中，公司監事勤勉盡責，對公司財務以及公司董事、總經理和其他高級管理人員履行職責的合法、合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。4、關于公司控股股東、關于公司控股股東 公司具有獨立的業務經營能力及完備的運營體系，在業務、人員、資產、財務上均獨立于控股股東。公司董事會、監事會和內部機構根據其議事規則或公司制度獨立運作。公司控股股東能嚴格規范自己的行為，通過股東大會依法行使其權利并承擔義務，沒有超越股東大會直接或間接干預公司經營活動。報告期內，公司沒有為控股股東提供擔保，亦不存在控股股東非經營性

259、占用公司資金的行為。5、關于績效評價與激勵約束機制、關于績效評價與激勵約束機制 公司已建立企業績效評價激勵體系，經營者的收入與企業經營業績掛鉤，高級管理人員的聘任公開、透明，符合法律、法規的規定。6、關于信息披露與透明度、關于信息披露與透明度 公司嚴格按照有關法律法規和公司信息披露管理制度的規定，加強信息披露事務管理，履行信息披露義務，并指定證券時報、中國證券報和中國證監會指定的創業板信息披露網站（巨潮資訊網）為公司信息披露報紙和網站，真實、準確、及時、完整的披露信息，確保所有投資者公平獲取公司信息。公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 南京寒銳鈷業

260、股份有限公司 2020 年年度報告全文 88 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 公司建立了獨立完整的生產經營體系，具備完全自主的經營能力，在業務、資產、人員、機構和財務等方面與控股股東及實際控制人相互獨立。（一）人員獨立（一）人員獨立 本報告期內，公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員均在公司工作并領取薪酬，除房利剛先生在云南拓馳企業管理有限公司擔任執行董事、陳青林女士在云南拓馳企業管

261、理有限公司擔任監事外（房利剛和陳青林均未在拓馳領取報酬），未在股東單位擔任任何職務和領取報酬；公司財務人員沒有在股東單位兼職。公司已建立獨立的勞動人事、社會保障體系及工資管理體系。（二）資產獨（二）資產獨立立 公司具備與生產經營有關的生產系統、輔助生產系統和配套設施，對生產經營所需各項主要資產（如土地、廠房、機器設備以及商標、專利、非專利技術等）擁有合法的所有權和使用權，與公司股東和其他關聯方之間資產相互獨立。（三）財務獨立（三）財務獨立 公司有獨立的財務部門，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，配備了專職的財務會計人員，獨立進行會計核算和財務決策。公司開設有獨立的銀行賬號，依法獨立進行納

262、稅申報和履行納稅義務。（四）機構獨立（四）機構獨立 公司已建立了包含股東大會、董事會、監事會、經理層的現代法人治理結構，公司各權力機構嚴格按照公司法、公司章程等的規定履行各自的職責；建立了適應自身發展需要的組織結構，并根據企業發展情況調整優化，制定了較為完善的崗位職責和管理制度，各部門按照規定的職責開展工作，相互獨立、協作和制約。（五）業務獨立（五）業務獨立 公司具有獨立的材料采購、產品生產和產品銷售系統，擁有獨立的決策和執行機構，擁有獨立的生產經營系統；能夠獨立地對外達成協議、訂立合同，獨立采購、生產并銷售公司產品；具有面向市場的自主經營能力；公司股東及其控制的其他企業沒有從事與公司相同或相

263、近的業務。三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 51.84%2020 年 03 月 23 日 2020 年 03 月 23 日 巨潮資訊網()公告編號：2020-020 2019 年年度股東大會 年度股東大會 51.86%2020 年 04 月 16 日 2020 年 04 月 16 日 巨潮資訊網(南京寒銳鈷業股份有

264、限公司 2020 年年度報告全文 89)公告編號：2020-044 2020 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 48.87%2020 年 08 月 27 日 2020 年 08 月 27 日 巨潮資訊網()公告編號：2020-087 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數 以通訊方式參加董

265、事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 吳宇 9 9 0 0 0 否 3 尹飛 9 9 0 0 0 否 3 張益民 9 9 0 0 0 否 3 連續兩次未親自出席董事會的說明 不適用 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，公司獨立董事嚴格按照公司章程、獨立

266、董事工作細則、上市公司治理準則及深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引及相關法律、法規等有關規定和要求，本著對公司及中小股東負責的態度，獨立公正地履行職責，積極出席董事會、股東大會，深入公司現場調查，了解生產經營狀況和內部控制建設及董事會決議的執行情況，關注外部環境變化對公司造成的影響。獨立董事利用自已的專業知識和經驗對公司的戰略發展、內部控制、重大經營決策等提供了專業性意見，對公司財務及生產經營活動、信息披露工作進行有效監督，為公司未來發展和規范運作及提升管理水平起到了積極作用。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 90 報告期內，公司獨立董事對聘任公司副總經理、財務總監、使

267、用部分閑置募集資金和自有資金進行現金管理、變更募集資金用途、調整部分募集資金投資項目實施進度、進一步明確募投項目變更內容、公司內部控制自我評價報告、利潤分配、董事高管薪酬、續聘審計機構、募集資金存放與使用情況專項報告、變更會計政策、開展金融衍生品業務、非公開發行A股預案、股東分紅回報、新一屆董監高人員提名等事項發表了獨立、客觀的獨立意見，為完善公司監督機制，維護公司和全體股東的合法權益發揮了重要作用。六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 公司董事會下設戰略委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、提名委員會四個專門委員會。各專門委員會依據公司

268、董事會所制定董事會專門委員會議事規則的職權范圍運作，就專業性事項進行研究，提出意見及建議，供董事會決策參考。專門委員會成員全部由董事組成。（一）戰略委員會：報告期內，公司戰略委員會共召開1次會議，對公司調整非公開發行A股股票方案等相關事項發表了意見。（二）薪酬與考核委員會：報告期內，公司薪酬與考核委員會共召開2次會議，對2019年公司年度績效考核管理辦法和薪酬發放及其他獎勵、福利發放等相關情況進行了審查并提出了建議，對2020年度董監高薪酬方案進行了審議。（三）審計委員會：報告期內，審計委員會共召開4次會議，對公司2019年年度報告及其摘要、續聘2020年審計機構事項、2019年度內部控制自我

269、評價報告、2019年第四季度內部審計檢查報告、2020年公司一季度、半年度、三季度財務報告、一季度、二季度、三季度內部審計報告事項發表了意見。（四）提名委員會：報告期內，提名委員會共召開了1次會議，對第三屆董事會提名委員會2019年度工作進行了總結。七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 公司監事會對報告期內的監督事項無異議。八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司建立了高級管理人員的選擇、考評、激勵與約束機制。公司高級管理人員均由董事會聘任，對董事會負責，執行董事會的決議。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負

270、責對高級管理人員的工作能力、履職情況、責任目標完成情況等進行年終考評，制定薪酬方案并報董事會審核批準。本報告期內，公司高級管理人員能夠嚴格按照公司法、公司章程及國家有關法律法規認真履行職責，積極落實公司股東大會和董事會相關決議，在公司規章制度、戰略規劃、股東大會、董事會的決策框架內，不斷優化日常生產業務體系，持續加強內部管理，積極完成報告期內董事會交辦的各項任務。九、內部控制評價報告九、內部控制評價報告 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2021 年 04 月 2

271、6 日 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 91 內部控制評價報告全文披露索引 詳見公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮資訊網刊登的南京寒銳鈷業股份有限公司2020 年度內部控制自我評價報告 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00%納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00%缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 重大缺陷定性標準：1、公司董事、監事、高級管理人員舞弊且給公司造成重大損失或不利影響；2、已經發現并報告給管理層的財務報告內部控制重大缺陷在經過合理時間后，未得到整改；3、發現存在重大會計

272、差錯，公司對已披露的財務報告進行更正；4、注冊會計師發現當期財務報告存在重大錯報，但公司內部控制運行中未能發現該錯報；5、審計委員會和審計部門對公司的財務報告內部控制監督無效。重要缺陷定性標準：1、未依照公認會計準則選擇和應用會計政策；2、未建立反舞弊程序和控制措施；3、對于非常規或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施且沒有相應的補償性控制；4、對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報表達到真實、準確的目標。一般缺陷定性標準：除重大缺陷、重要缺陷之外的其他財務報告內部控制缺陷。重大缺陷定性標準：1、公司經營活動嚴重違反國家法律法規，受到監管機構或省級

273、以上政府部門處罰；2、違反決策程序，導致重大決策失誤，給公司造成重大財產損失；3、重要業務缺乏制度控制或制度系統性失效；4、媒體負面新聞頻頻曝光,對公司聲譽造成重大損害，且難以恢復；5、內部控制重大缺陷或重要缺陷未得到整改；6、對公司造成重大不利影響的其他情形。重要缺陷定性標準：1、公司經營活動違反國家法律法規，受到省級以下政府部門處罰；2、違反決策程序，導致決策失誤，給公司造成較大財產損失；3、重要業務制度或系統存在缺陷；4、媒體出現負面新聞,波及局部區域；5、內部控制重要缺陷未得到整改；6、對公司造成重要不利影響的其他情形。一般缺陷定性標準：1、違反公司內部規章制度，但未造成損失或者造成的

274、損失輕微；2、決策程序效率不高，影響公司生產經營；3、一般業務制度或系統存在缺陷；4、內部控制一般缺陷未得到整改；5、不屬于重大、重要缺陷的其他非財務報告內部控制缺陷。定量標準 重大缺陷：營業收入的 1.5%錯報金額，資產總額的 1%錯報金額，凈資產總額的 2%錯報金額，利潤總額的 10%錯報金額；重要缺陷：營業收入的 1%錯報金額營業收入的1.5%，資產總額的0.5%錯報金額資產總額的 1%，凈資產總額的1.5%錯報金額凈資產總額的 2%，利潤總額的 5%錯報金額利潤總額的 10%；一般缺陷：錯報金額營業收入的 1%，錯 非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準按直接經濟損失參照財務報告內部控制

275、缺陷評價的定量標準執行。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 92 報金額資產總額的 0.5%，錯報金額凈資產總額的 1.5%，錯報金額利潤總額的5%。財務報告重大缺陷數量（個）0 非財務報告重大缺陷數量（個）0 財務報告重要缺陷數量（個）0 非財務報告重要缺陷數量（個）0 十、內部控制審計報告或鑒證報告十、內部控制審計報告或鑒證報告 內部控制鑒證報告 內部控制鑒證報告中的審議意見段 我們認為，寒銳鈷業按照內部會計控制規范基本規范（試行）和相關規定于 2020 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制。內控鑒證報告披露情況 披露 內部控制鑒證報告全

276、文披露日期 2021 年 04 月 26 日 內部控制鑒證報告全文披露索引 詳見公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮資訊網（）披露的內部控制鑒證報告。內控鑒證報告意見類型 標準無保留意見 非財務報告是否存在重大缺陷 否 會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制鑒證報告 是 否 會計師事務所出具的內部控制鑒證報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 是 否 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 93 第十一節第十一節 公司債券相關情況公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 南京寒銳鈷業股份有限公司

277、 2020 年年度報告全文 94 第十二節第十二節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2021 年 04 月 23 日 審計機構名稱 大華會計師事務所（特殊普通合伙）審計報告文號 大華審字2021008021 號 注冊會計師姓名 范鵬飛、譚志東 審計報告正文 南京寒銳鈷業股份有限公司全體股東：南京寒銳鈷業股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了南京寒銳鈷業股份有限公司(以下簡稱“寒銳鈷業”)財務報表，包括2020年12月31日的合并及母公司資產負債表，2020年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母

278、公司股東權益變動表以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了寒銳鈷業2020年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2020年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于寒銳鈷業，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項

279、是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們確定下列事項是需要在審計報告中溝通的關鍵審計事項。1.收入確認 2.存貨認定(一)收入確認 1.事項描述 2020年度，寒銳鈷業營業收入為2,253,776,474.63元，較2019年度營業收入同比上升26.69%，由于營業收入的確認直接影響到2020年度財務報表的真實性、完整性和準確性以及2020年度經營成果的反映，因此我們將營業收入的確認識別為關鍵審計事項。關于收入確認的會計政策見附注四（三十三）；關于收入賬面金額信息的披露見附注六（注釋

280、40）、附注十四（一）分部信息、附注十五（注釋4）。1.審計應對 我們對于收入所實施的重要審計程序包括：（1）了解與收入確認相關的內部控制，并對關鍵內部控制設計和運行的有效性進行評估和測試；（2）選取樣本檢查銷售合同，識別與商品控制權轉移相關的合同條款與條件，評價收入確認時點是否符合企業會計準則的規定；（3）根據所屬行業及其業務特點，結合相關產品的市場銷售價格執行分析性復核程序，復核本期收入確認的整體合理性；（4）選取樣本對本期銷售收入執行細節測試，確認銷售收入的真實性以及是否記錄在正確的期間；南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 95（5）對重要客戶實施函證程序，詢證本期銷售金

281、額及往來款項余額，確認銷售收入的真實性和完整性；（6）檢查與銷售收入相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報和披露。根據已執行的審計工作，我們認為，管理層在收入確認方面采用的方法是可接受的，收入確認符合寒銳鈷業的會計政策，相關信息在財務報表附注中所作出的披露是適當的。(二)存貨認定 1.事實描述 截至2020年12月31日止，寒銳鈷業存貨余額1,400,770,658.15元，占資產總額的23.93%。由于期末存貨余額較大，存貨是否真實存在，存貨結轉銷售成本是否完整準確，存貨是否存在跌價準備等事項均對公司財務狀況和經營成果產生重大影響，因此我們將存貨認定確定為關鍵審計事項。關于存貨的會計政策見

282、附注四（十五）；關于存貨賬面金額信息的披露見附注六（注釋8）。2.審計應對（1）對公司存貨的采購定價、驗收入庫、倉儲管理、銷售出庫等環節關鍵內部控制的設計和運行進行評估和測試，評價采購與存貨管理業務的內部控制是否有效，并得到執行；（2）通過行業變化分析公司存貨增加的動因及合理性，復核公司應對行業變化所采取措施對存貨影響的合理性；（3）對原材料采購價格與市場價格進行對比分析，評估公司采購價格與市場價格波動的一致性及合理性；（4）實地盤點公司期末存貨，特別是對原材料礦石的盤點，以查驗期末存貨賬實相符；（5）對公司存貨進行跌價測試，以確認截止報表日存貨跌價準備計提的合理性。根據已執行的審計工作，我們

283、認為，管理層在存貨確認方面采用的方法是可接受的，存貨確認符合寒銳鈷業的會計政策，相關信息在財務報表附注中所作出的披露是適當的。四、其他信息四、其他信息 寒銳鈷業管理層對其他信息負責。其他信息包括寒銳鈷業2020年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無

284、任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 寒銳鈷業管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，寒銳鈷業管理層負責評估寒銳鈷業的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算寒銳鈷業、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督寒銳鈷業的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理

285、保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：1識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于

286、未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。2了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。3評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 96 4對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對寒銳鈷業持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報告使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致寒銳鈷業不能

287、持續經營。5評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。6就寒銳鈷業中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表意見。我們負責指導、監督和執行集團審計。我們對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項

288、。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。大華會計師事務所(特殊普通合伙)中國注冊會計師：中國 北京 （項目合伙人）范鵬飛 中國注冊會計師：譚志東 二二一年四月二十三日 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：元 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年 12 月 31 日 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 1,479

289、,645,410.49 274,316,433.58 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 453,735,213.65 3,629,227.61 衍生金融資產 應收票據 54,708,612.51 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 97 應收賬款 208,516,883.23 303,896,755.71 應收款項融資 164,661,614.24 預付款項 38,287,737.09 55,278,823.82 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 28,415,534.35 8,361,923.70 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 1

290、,400,770,658.15 1,188,664,592.02 合同資產 持有待售資產 3,167,598.06 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 127,767,121.05 124,664,169.05 流動資產合計 3,904,967,770.31 2,013,520,538.00 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 83,746,404.10 65,551,199.24 長期股權投資 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 438,844,385.25 216,131,201.90 投資性房地產 固定資產 811,862,727.89 411,823,4

291、77.05 在建工程 431,282,518.70 619,308,995.20 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 89,347,196.00 34,397,057.40 開發支出 商譽 長期待攤費用 22,265,001.89 17,097,391.15 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 98 遞延所得稅資產 39,871,179.12 37,504,743.97 其他非流動資產 31,190,608.90 86,826,339.53 非流動資產合計 1,948,410,021.85 1,488,640,405.44 資產總計 5,853,377,792.16

292、 3,502,160,943.44 流動負債：短期借款 630,724,959.78 691,171,912.81 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 236,265,520.69 54,010,934.54 應付賬款 287,753,406.72 258,731,089.55 預收款項 21,873,258.41 合同負債 7,799,301.10 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 18,360,697.22 12,391,027.21 應交稅費 162,088,150.31 75,980,471.11 其他應

293、付款 14,632,404.59 3,872,618.81 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 29,761,985.00 49,500,000.00 其他流動負債 991,058.02 流動負債合計 1,388,377,483.43 1,167,531,312.44 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 29,866,980.00 應付債券 329,596,715.02 330,244,014.26 其中：優先股 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 99 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延

294、收益 10,049,395.72 11,297,213.44 遞延所得稅負債 200,325,290.20 186,395,110.58 其他非流動負債 51,813,508.82 非流動負債合計 591,784,909.76 557,803,318.28 負債合計 1,980,162,393.19 1,725,334,630.72 所有者權益：股本 302,945,250.00 268,845,247.00 其他權益工具 113,509,857.66 123,703,387.17 其中：優先股 永續債 資本公積 2,158,213,367.32 286,608,430.83 減：庫存股 其他

295、綜合收益-44,023,687.72 86,558,513.86 專項儲備 盈余公積 65,962,882.67 64,648,238.06 一般風險準備 未分配利潤 1,278,090,956.66 947,866,256.78 歸屬于母公司所有者權益合計 3,874,698,626.59 1,778,230,073.70 少數股東權益-1,483,227.62-1,403,760.98 所有者權益合計 3,873,215,398.97 1,776,826,312.72 負債和所有者權益總計 5,853,377,792.16 3,502,160,943.44 法定代表人：梁杰 主管會計工作負

296、責人：韓厚坤 會計機構負責人：韓厚坤 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 1,267,611,637.12 98,763,011.27 交易性金融資產 450,032,054.79 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 100 衍生金融資產 應收票據 53,803,698.17 應收賬款 30,033,291.88 120,692,313.96 應收款項融資 100,451,234.42 預付款項 288,710,376.53 460,847,369.55 其他應收款 20

297、6,422,253.43 107,957,967.81 其中：應收利息 應收股利 176,824,790.00 81,797,270.62 存貨 46,891,529.89 82,288,227.95 合同資產 持有待售資產 3,167,598.06 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 36,674,433.85 31,109,983.45 流動資產合計 2,429,994,409.97 955,462,572.16 非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 1,551,809,889.02 1,135,807,950.55 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房

298、地產 固定資產 5,836,209.86 10,976,126.17 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 1,952,320.95 3,091,329.84 開發支出 商譽 長期待攤費用 186,792.49 579,056.65 遞延所得稅資產 254,877.58 1,455,058.13 其他非流動資產 3,078,394.31 非流動資產合計 1,560,040,089.90 1,154,987,915.65 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 101 資產總計 3,990,034,499.87 2,110,450,487.81 流動負債：短期借款

299、 471,998,988.89 624,868,326.01 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 151,306,228.40 5,896,057.50 應付賬款 34,126,155.98 33,174,760.61 預收款項 13,361,765.53 合同負債 41,037,278.36 應付職工薪酬 3,497,543.19 2,390,830.78 應交稅費 2,014,519.30 325,565.49 其他應付款 49,945.11 28,990.71 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 29,761,985.00 49,500,000.00 其他

300、流動負債 382,322.41 流動負債合計 734,174,966.64 729,546,296.63 非流動負債：長期借款 29,866,980.00 應付債券 329,596,715.02 330,244,014.26 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 784,791.07 1,013,919.19 遞延所得稅負債 4,808.22 其他非流動負債 非流動負債合計 330,386,314.31 361,124,913.45 負債合計 1,064,561,280.95 1,090,671,210.08 所有者權益：股本 302,945,250

301、.00 268,845,247.00 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 102 其他權益工具 113,509,857.66 123,703,387.17 其中：優先股 永續債 資本公積 2,164,353,480.35 292,748,543.86 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 65,962,882.67 64,648,238.06 未分配利潤 278,701,748.24 269,833,861.64 所有者權益合計 2,925,473,218.92 1,019,779,277.73 負債和所有者權益總計 3,990,034,499.87 2,110,450

302、,487.81 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、營業總收入 2,253,776,474.63 1,779,038,653.95 其中：營業收入 2,253,776,474.63 1,779,038,653.95 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 2,018,941,524.46 1,811,769,743.93 其中：營業成本 1,715,817,292.16 1,569,927,593.36 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 86,585,732

303、.58 63,242,445.46 銷售費用 15,144,253.59 18,649,184.02 管理費用 120,500,160.30 84,931,242.90 研發費用 37,326,603.45 41,343,752.77 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 103 財務費用 43,567,482.38 33,675,525.42 其中：利息費用 27,306,498.00 23,239,670.13 利息收入 1,773,061.13 2,302,070.34 加：其他收益 9,160,908.34 5,723,912.57 投資收益（損失以“”號填列）16,92

304、7,614.14 2,876,335.24 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）171,005,660.57 2,530,429.33 信用減值損失（損失以“-”號填列）3,311,586.73 1,972,492.52 資產減值損失（損失以“-”號填列）資產處置收益（損失以“-”號填列）-150,561.39 122,489.78 三、營業利潤（虧損以“”號填列）435,090,158.56-19,505,430.54 加：營業外收入 280,494.5

305、5 550,939.67 減：營業外支出 4,143,733.80 689,842.33 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）431,226,919.31-19,644,333.20 減：所得稅費用 96,905,002.57-33,233,425.80 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）334,321,916.74 13,589,092.60 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）334,321,916.74 13,589,092.60 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤 334,503,259.33 13,8

306、65,703.02 2.少數股東損益-181,342.59-276,610.42 六、其他綜合收益的稅后凈額-130,480,325.63 28,286,503.17 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 104 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額-130,582,201.58 28,308,189.53 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益-130,582,201.58 28,308,189

307、.53 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額-130,582,201.58 28,308,189.53 7.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 101,875.95-21,686.36 七、綜合收益總額 203,841,591.11 41,875,595.77 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 203,921,057.75 42,173,892.55 歸屬于少數股東的綜合收益總額-79,466.64-298,296.78 八、每股收益：（

308、一）基本每股收益 1.18 0.05 （二）稀釋每股收益 1.16 0.05 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0.00 元，上期被合并方實現的凈利潤為：0.00 元。法定代表人：梁杰 主管會計工作負責人：韓厚坤 會計機構負責人：韓厚坤 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 105 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、營業收入 427,505,984.52 892,349,113.74 減：營業成本 430,405,896.00 843,691,715.60 稅金及附加 269,862.09 398,58

309、4.88 銷售費用 12,851,978.29 10,208,482.28 管理費用 30,343,251.94 25,272,081.20 研發費用 16,096,347.10 28,388,796.71 財務費用 58,337,569.21 57,276,835.77 其中：利息費用 53,676,480.27 51,965,699.01 利息收入 1,422,511.32 1,053,263.42 加：其他收益 5,654,166.56 5,376,248.65 投資收益（損失以“”號填列）123,576,529.55 441,776,951.42 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益

310、以攤余成本計量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）32,054.79 信用減值損失（損失以“-”號填列）5,047,694.03-1,362,018.83 資產減值損失（損失以“-”號填列）2,953,509.64 8,315,685.78 資產處置收益（損失以“-”號填列）-47,036.24 122,489.78 二、營業利潤（虧損以“”號填列）16,417,998.22 381,341,974.10 加：營業外收入 9,381.38 271,753.43 減：營業外支出 99,892.94 2,187.06 三

311、、利潤總額（虧損總額以“”號填列）16,327,486.66 381,611,540.47 減：所得稅費用 3,181,040.61 89,917,745.55 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 106 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）13,146,446.05 291,693,794.92 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）13,146,446.05 291,693,794.92 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權

312、益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 13,146,446.05 291,693,794.92 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 107 項目 2020 年度 2019 年度 一、經營活動產生的現金流量

313、：銷售商品、提供勞務收到的現金 2,247,426,968.80 1,842,906,631.69 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 60,557,956.61 26,091,066.23 收到其他與經營活動有關的現金 9,839,608.13 10,943,786.05 經營活動現金流入小計 2,317,824,533.54 1,879,941,48

314、3.97 購買商品、接受勞務支付的現金 1,772,556,091.45 1,282,350,985.70 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 86,593,601.80 66,009,062.99 支付的各項稅費 112,379,764.89 224,075,098.29 支付其他與經營活動有關的現金 125,147,334.04 101,554,124.82 經營活動現金流出小計 2,096,676,792.18 1,673,989,271.

315、80 經營活動產生的現金流量凈額 221,147,741.36 205,952,212.17 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 1,942,874,238.91 365,905,255.00 取得投資收益收到的現金 3,529,735.24 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 108 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 1,083,085.50 234,657.86 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 1,943,957,324.41 369,669,648.10 購建固定資產、無形資產和其他

316、長期資產支付的現金 295,346,665.44 595,452,402.01 投資支付的現金 2,375,000,000.00 370,071,675.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 23,082,662.71 10,071,946.99 投資活動現金流出小計 2,693,429,328.15 975,596,024.00 投資活動產生的現金流量凈額-749,472,003.74-605,926,375.90 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 1,870,855,583.21 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金

317、取得借款收到的現金 682,294,878.40 890,849,050.19 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 2,553,150,461.61 890,849,050.19 償還債務支付的現金 783,332,722.80 751,226,713.76 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 30,095,981.35 214,122,314.03 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 19,974,319.64 8,241,388.75 籌資活動現金流出小計 833,403,023.79 973,590,416.54 籌資活動產生的現金流量凈

318、額 1,719,747,437.82-82,741,366.35 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響-6,426,436.90 1,472,158.71 五、現金及現金等價物凈增加額 1,184,996,738.54-481,243,371.37 加：期初現金及現金等價物余額 247,556,517.66 728,799,889.03 六、期末現金及現金等價物余額 1,432,553,256.20 247,556,517.66 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 109 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、經營活動產生的

319、現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 464,602,917.50 836,492,032.29 收到的稅費返還 10,612,451.28 收到其他與經營活動有關的現金 6,853,821.14 6,200,383.99 經營活動現金流入小計 482,069,189.92 842,692,416.28 購買商品、接受勞務支付的現金 58,318,932.88 1,050,705,153.88 支付給職工以及為職工支付的現金 17,829,980.70 20,471,186.48 支付的各項稅費 1,250,325.75 127,138,102.07 支付其他與經營活動有關的現金 36,47

320、3,938.88 45,660,959.86 經營活動現金流出小計 113,873,178.21 1,243,975,402.29 經營活動產生的現金流量凈額 368,196,011.71-401,282,986.01 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 1,666,723,704.32 356,485,255.00 取得投資收益收到的現金 7,719,366.13 515,780,533.28 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 5,000.00 359,611.06 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 1,

321、674,448,070.45 872,625,399.34 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 242,170.55 2,495,886.08 投資支付的現金 2,100,000,000.00 357,171,675.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 411,873,796.89 402,145,651.37 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 2,512,115,967.44 761,813,212.45 投資活動產生的現金流量凈額-837,667,896.99 110,812,186.89 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 1,870,

322、855,583.21 取得借款收到的現金 481,592,983.40 774,397,140.87 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 110 收到其他與籌資活動有關的現金 17,248,000.00 籌資活動現金流入小計 2,352,448,566.61 791,645,140.87 償還債務支付的現金 683,712,977.80 567,723,239.68 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 29,719,355.78 216,288,624.59 支付其他與籌資活動有關的現金 19,974,319.64 94,940,457.50 籌資活動現金流出小計 733,40

323、6,653.22 878,952,321.77 籌資活動產生的現金流量凈額 1,619,041,913.39-87,307,180.90 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響-695,721.90 2,646,470.67 五、現金及現金等價物凈增加額 1,148,874,306.21-375,131,509.35 加：期初現金及現金等價物余額 74,803,597.99 449,935,107.34 六、期末現金及現金等價物余額 1,223,677,904.20 74,803,597.99 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2020 年度 歸屬于母公司

324、所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 268,845,247.00 123,703,387.17 286,608,430.83 86,558,513.86 64,648,238.06 947,866,256.78 1,778,230,073.70-1,403,760.98 1,776,826,312.72 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 268,845,247.00 123,703,387.17

325、 286,608,430.83 86,558,513.86 64,648,238.06 947,866,256.78 1,778,230,073.70-1,403,760.98 1,776,826,312.72 三、本期增減變 34,10 -10,1 1,871,-130,5 331,53 2,096,-79,46 2,096,南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 111 動金額（減少以“”號填列）0,003.00 93,529.51 604,936.49 82,201.58 9,344.49 468,552.89 6.64 389,086.25（一）綜合收益總額 -130,58

326、2,201.58 334,503,259.33 203,921,057.75-79,466.64 203,841,591.11（二）所有者投入和減少資本 34,100,003.00 -10,193,529.51 1,871,604,936.49 1,895,511,409.98 1,895,511,409.98 1所有者投入的普通股 33,473,169.00 1,834,654,334.79 1,868,127,503.79 1,868,127,503.79 2其他權益工具持有者投入資本 626,834.00 -10,193,529.51 36,950,601.70 27,383,906.1

327、9 27,383,906.19 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 -2,963,914.84 -2,963,914.84 -2,963,914.84 1提取盈余公積 2提取一般風險準備 3 對所有者（或股東）的分配 -2,963,914.84 -2,963,914.84 -2,963,914.84 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 112 留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 20,3

328、03,843.63 20,303,843.63 20,303,843.63 2本期使用 20,303,843.63 20,303,843.63 20,303,843.63（六）其他 四、本期期末余額 302,945,250.00 113,509,857.66 2,158,213,367.32 -44,023,687.72 64,648,238.06 1,279,405,601.27 3,874,698,626.59-1,483,227.62 3,873,215,398.97 上期金額 單位：元 項目 2019 年年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資

329、本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 192,000,000.00 124,440,262.58 360,781,668.96 58,250,324.33 35,478,858.57 1,129,371,807.01 1,900,322,921.45-1,108,044.30 1,899,214,877.15 加：會計政策變更 25,798,407.24 25,798,407.24 2,580.10 25,800,987.34 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 192,000,

330、000.00 124,440,262.58 360,781,668.96 58,250,324.33 35,478,858.57 1,155,170,214.25 1,926,121,328.69-1,105,464.20 1,925,015,864.49 南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 113 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）76,845,247.00 -736,875.41-74,173,238.13 28,308,189.53 29,169,379.49 -207,303,957.47 -147,891,254.99-298,296.78-148,189,55

331、1.77（一）綜合收益總額 28,308,189.53 13,865,703.02 42,173,892.55-298,296.78 41,875,595.77（二）所有者投入和減少資本 45,135.00 2,626,873.87 2,672,008.87 2,672,008.87 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 45,135.00 2,626,873.87 2,672,008.87 2,672,008.87 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 29,169,379.49 -221,169,660.49 -192,000,281.00 -192,000

332、,281.00 1提取盈余公積 29,169,379.49 -29,169,379.49 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -192,000,281.00 -192,000,281.00 -192,000,281.00 4其他 （四）所有者權益內部結轉 76,800,112.00 -736,875.41-76,800,112.00 -736,875.41 -736,875.41 1資本公積轉增資本（或股本）76,800,112.00 -76,800,112.00 2盈余公積轉增資本（或股本）南京寒銳鈷業股份有限公司 2020 年年度報告全文 114 3盈余公積彌補虧損 4設定受益

333、計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 -736,875.41 -736,875.41 -736,875.41（五）專項儲備 1本期提取 20,794,835.32 20,794,835.32 20,794,835.32 2本期使用 20,794,835.32 20,794,835.32 20,794,835.32（六）其他 四、本期期末余額 268,845,247.00 123,703,387.17 286,608,430.83 86,558,513.86 64,648,238.06 947,866,256.78 1,778,230,073.70-1,403,760.98 1,776,826,312.72 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2020 年度 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余