湖南麒麟信安科技股份有限公司招股說明書（466頁）.pdf

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1、科創板風險提示：本次股票發行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。慎作出投資決定。湖南麒麟信安湖南麒麟信安科技股份有限公司科技股份有限公司HUNAN KYLINSEC TECHNOLOGY CO.,LTD.（長沙高新開發區麒云路長沙高新開發區麒云路 20 號麒麟科技園號麒麟科技園 1 棟棟 4 樓樓）首次公開發行股票并在首次公開發行股票并在科創科創板上市板上市招股招股意向意向書書保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承

2、銷商）（山東省濟南市市中區經七路（山東省濟南市市中區經七路 86 號）號）湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-1發行人聲明發行人聲明中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事

3、、高級管理人員承諾招股意向書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股意向書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股意向書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股意向書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證

4、券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-2本次發行概況本次發行概況發行股票類型人民幣普通股（A 股）發行股數本次向社會公眾公開發行股票 1,321.1181 萬股，占公司發行后總股本的比例 25%；本次發行不涉及老股東公開發售其所持有的公司股份每股面值人民幣 1.00 元每股發行價格【】元預計發行日期2022 年 10 月 14 日擬上市的證券交易所和板塊上海證券交易所科創板發行后總股本5,284.4724 萬股保薦人（主承銷商）中泰證券股份有限公司招股意向

5、書簽署日期2022 年 9 月 29 日湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-3重大事項提示重大事項提示公司特別提請投資者注意，在做出投資決策之前，務必認真閱讀本招股意向書正文內容，并特別關注以下事項。一、公司特別提醒投資者關注一、公司特別提醒投資者關注“風險因素風險因素”中的下列風險中的下列風險（一）主要客戶集中與信息安全產品收入增長主要來源于（一）主要客戶集中與信息安全產品收入增長主要來源于 A1 單位的風險單位的風險公司作為國內專業的基礎平臺軟件產品和服務的供應商，主要面向具有安全剛需的關鍵行業，現有客戶主要集中在國防企事業單位和大型國有企業。報告期內，公司向前五大客戶的合計銷售

6、收入占當期公司營業收入的比例分別為71.99%、61.73%和 60.31%。對電力、國防領域客戶的產品銷售是報告期內公司收入和利潤的重要來源。其中，A1 單位作為發行人重要客戶，報告期內，發行人與 A1 單位的交易金額分別為 6,250.19 萬元、10,295.07 萬元和 14,417.29 萬元，占當期營業收入的比例分別為 44.23%、44.52%和 42.65%，A1 單位為發行人信息安全產品收入增長主要來源。若未來與主要電力、國防相關客戶的合作關系發生不利變化，或主要客戶訂單需求減少（包括：未來 A1 單位對發行人現有信息安全產品的需求不達預期、發行人未能向 A1 單位爭取更多裝

7、備型號配套業務機會等），或產品銷售價格大幅下降，或未能持續通過客戶對供應商的資質評審等，將可能對公司經營業績產生重要影響。（二）經營業績季節性波動風險（二）經營業績季節性波動風險報告期內，受客戶結構等因素影響，公司主營業務收入呈現季節性特征，第三、四季度收入占比較大。2019 年-2021 年，公司下半年收入占比分別為 84.86%、89.34%和 79.70%。公司客戶主要為國防企事業單位和大型國有企業，通常該類客戶在每年年底或次年年初進行信息化建設的規劃和預算，項目驗收一般在第三、四季度，因此公司收入確認主要集中在第三、四季度。同時，公司管理和銷售人員工資、研發費用、折舊攤銷等期間費用的發

8、生則相對較為均衡，導致公司存在上半年虧損或盈利較低、盈利主要集中在第三、四季度的情形。公司經營業績存在季節性波動風險。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-4（三）成長性風險（三）成長性風險報告期內，公司呈現高速增長趨勢，營業收入復合增長率為 54.66%。公司未來能否持續保持高速成長，受到產業政策導向、行業競爭格局、技術研發投入、國防客戶對配套定型產品列裝采購的持續性，以及在研產品能否獲得配套定型列裝、產品市場推廣模式等多個方面的綜合影響，同時，公司也存在需不斷提升運營能力、管理能力，加大人才隊伍建設、研發投入，以持續保持較強市場競爭力，培育新的業務增長點等自身階段性成長挑戰。如果上

9、述影響公司持續快速成長的因素發生不利變化，且公司未能及時采取措施積極應對，將導致公司存在成長性下降的風險。（四）毛利率下滑的風險（四）毛利率下滑的風險報告期內，公司綜合毛利率分別為 78.77%、70.94%和 66.30%，呈現一定波動，其中，2021 年發行人毛利率下降主要系受直接材料成本、人工成本上升，以及當年產品結構中信息安全產品比例下降等因素影響。公司綜合毛利率受產品結構、市場需求、銷售價格、人工材料成本等多種因素影響。隨著近年來公司操作系統、信息安全、云計算業務營業收入的增長，業務結構有所變化，公司主營業務毛利率有所變動。在產品銷售價格方面，可能存在受到未來市場競爭加劇、客戶所需的

10、產品或服務結構調整，以及因客戶采購規模較大而給予優惠政策等因素的影響，導致銷售價格下降；在產品成本方面，可能存在受到人工成本上升、原材料價格上漲等因素影響，導致產品成本增加；在產品結構方面，可能存在公司產品服務結構調整、市場需求差異等因素影響，導致高毛利率細分產品占比下降。未來經營中，公司可能面臨的上述各事項，存在導致公司主營業務毛利率下降的風險，從而對經營業績產生不利影響。（五）應收賬款比例較高的風險（五）應收賬款比例較高的風險公司營業收入具有季節性特征，銷售收入集中在下半年尤其是第四季度，導致部分年末應收賬款余額較大。報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為7,745.17 萬元、4,97

11、0.76 萬元和 13,748.39 萬元，占同期末流動資產的比例分別40.41%、12.39%和 30.01%。隨著公司業務規模不斷擴大，應收賬款余額仍可能保持在較高水平。若部分客戶發生拖延支付或支付能力不佳的情形，可能導致公湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-5司計提壞賬準備增加及發生壞賬損失，或造成公司現金流量壓力，從而對公司財務狀況和經營成果產生不利影響。（六）經營業績及在手訂單受疫情影響的風險（六）經營業績及在手訂單受疫情影響的風險2022 年第一季度，受到全國多地新冠疫情形勢的影響，公司收入規模及經營業績同比有所下降，其中營業收入較去年同期減少1,872.58萬元，降幅4

12、0.08%，歸屬于母公司所有者的凈利潤較去年同期減少 1,710.49 萬元，降幅 143.66%，歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤較去年同期減少 1,484.27 萬元，降幅 244.74%。發行人部分項目需要進行現場實施，提供產品的安裝、調試等服務。由于此類項目所在區域可能為疫情管控區域，且發行人客戶多為國防、電力相關企事業單位，該等客戶單位一般采取較為嚴格的疫情防控措施，如要求進入現場的人員提前隔離多日、完全封閉式管理等，使得項目的實施進度和交付期限有所延后，導致公司的經營業績受到影響。同時，截至 2022 年 8 月 31 日，發行人在手訂單金額約為 3.2 億元（不含稅）

13、，較去年同期減少 0.29 億元。2022 年上半年，發行人業務受國內疫情波動影響，在市場開拓、合同簽署等方面受到一定影響，如存在部分客戶采購計劃進度暫時放緩，及部分已中標項目的合同簽署工作延期，導致發行人在手訂單減少。如后續新冠疫情的嚴峻形勢反復出現，可能導致發行人主要業務的訂單獲取不達預期，在手訂單金額同比繼續出現下降的風險。二二、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況（一）財務報告審計截止日后的主要財務信息（一）財務報告審計截止日后的主要財務信息天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2022 年 6 月 30 日的合并資產負債表及資

14、產負債表，2022 年 1-6 月的合并利潤表及利潤表、合并現金流量表及現金流量表、合并所有者權益變動表及所有者權益變動表，以及相關財務報表附注進行了審閱，并出具審閱報告（天職業字2022 36781 號），審閱意見如下：“根據我們的審閱，我們沒有注意到任何事項使我們相信財務報表沒有按照企業會計準則的規定編制，未能在所有重大方面公允反映麒麟信安 2022 年 6月 30 日的合并財務狀況及財務狀況以及 2022 年 1-6 月的合并經營成果及合并現金流量和經營成果及現金流量?！焙削梓胄虐部萍脊煞萦邢薰菊泄梢庀驎?-1-6公司 2022 年 1-6 月經審閱的主要財務數據如下：1、合并資產負

15、債表主要數據、合并資產負債表主要數據單位：萬元項目項目2022 年年 6 月月 30 日日2021 年年 12 月月 31 日日變動率變動率資產總額51,719.4450,152.793.12%負債總額13,935.3114,145.37-1.48%所有者權益合計37,784.1336,007.434.93%歸屬于母公司所有者權益合計37,784.1336,007.434.93%截至2022年6月末，公司資產總額為51,719.44萬元，較2021年末增長3.12%，主要系受公司經營規模擴大影響，應收票據、應收賬款和存貨等科目余額增加；公司負債總額為 13,935.31 萬元，較 2021 年

16、末下降 1.48%，變動較??；公司所有者權益、歸屬于母公司所有者權益合計均為 37,784.13 萬元，較 2021 年末增長4.93%，主要系受公司經營規模擴大，公司 2022 年 1-6 月實現 1,776.70 萬元凈利潤所致。2、合并利潤表主要數據、合并利潤表主要數據單位：萬元項目項目2022 年年 1-6 月月2021 年年 1-6 月月變動率變動率營業收入9,402.336,804.6838.17%營業利潤1,794.86386.18364.77%利潤總額1,794.16386.67364.00%凈利潤1,776.70429.42313.75%歸屬于母公司所有者的凈利潤1,776.

17、70429.42313.75%歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤1,151.11-903.52227.40%注：因 2022 年 1-6 月歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤為正數，上年同期數為負，2022 年 1-6 月歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤較上年同期增加，計算變動率時，分母取上年同期數的絕對值。2022 年 1-6 月，發行人營業收入、凈利潤、歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤分別為 9,402.33 萬元、1,776.70 萬元、1,151.11 萬元，較上年同期增加 38.17%、313.75%、227.40%，主要原因分析如下：（1

18、）發行人通過高強度的研發投入，形成了以操作系統為根技術，信息安湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-7全、云計算協同發展，具有“三位一體”業務優勢的核心產品，隨著近年來國家安全與供應鏈安全需求推動國內信創產業的蓬勃發展，國防、電力、黨政等重要行業客戶對發行人產品需求持續增加，發行人經營規模持續擴大。2022 年 5 月中下旬以來，全國各地疫情有所好轉，人員流動限制、物流受阻等情形逐步減少，發行人與客戶積極溝通協作，穩步推進項目的實施和驗收工作，推動了發行人2022 年 1-6 月操作系統、信息安全和云計算業務收入同比均實現增長；（2）2022 年 1-6 月，受益于發行人收入結構中毛利

19、率較高的操作系統業務（2019 年-2022 年 6 月均高于 95%）在主營業務收入中的占比為 36.68%，較上年同期提升 15.14 個百分點，當期發行人綜合毛利率為 77.36%，較上年同期提升6.46 個百分點。2022 年 1-6 月，前述營業收入的增長和毛利率的提升帶動 2022年 1-6 月營業毛利增加 2,449.38 萬元，增幅 50.77%，是構成凈利潤增長的主要驅動因素；（3）發行人于 2022 年 1-6 月收到增值稅退稅，增加了當期的歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤。剔除增值稅退稅的影響后，發行人 2022年 1-6 月，歸屬于母公司所有者扣除非經常性損

20、益后的凈利潤為 320.96 萬元，較上年同期增長 1,224.48 萬元，增長金額與凈利潤增長金額基本相當，同比增長幅度為 135.52%。3、合并現金流量表主要數據、合并現金流量表主要數據單位：萬元項目項目2022 年年 1-6 月月2021 年年 1-6 月月變動率變動率經營活動產生的現金流量凈額-4,468.29879.98-607.77%投資活動產生的現金流量凈額2,473.002,975.55-16.89%籌資活動產生的現金流量凈額413.72-2,670.00115.50%現金及現金等價物凈增加額-1,581.571,185.53-233.41%注：因 2022 年 1-6 月籌

21、資活動產生的現金流量凈額為正數，上年同期數為負，2022 年 1-6月籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期增加，計算變動率時，分母取上年同期數的絕對值。2022 年 1-6 月，公司經營活動產生的現金流量凈額為-4,468.29 萬元，較上年同期減少 607.77%，主要原因為：（1）伴隨公司生產經營規模擴大、員工人數增加，2022 年 1-6 月為職工支付的經營性現金流量增加；（2）2022 年 1-6 月，湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-8受到部分客戶內部經費請領及撥付流程尚未完成的影響，預收合同款以及應收賬款回款金額較少。公司投資活動產生的現金流量凈額為 2,473.00

22、萬元，較上年同期減少 16.89%，主要系 2022 年 1-6 月銀行理財購買和贖回的規模減少所致。公司籌資活動產生現金流量凈額為 413.72 萬元，上年同期為-2,670.00 萬元，主要系公司 2022 年 1-6 月取得 1,000.00 萬元短期借款，而上年同期償還 1,000.00 萬元短期借款及相應利息所致。（二）財務報告審計截止日后的經營狀況（二）財務報告審計截止日后的經營狀況公司財務報告審計截止日為 2021 年 12 月 31 日，財務報告審計截止日至本招股意向書簽署日期間，未出現對公司經營管理及研發能力產生重大不利影響的情形。公司的生產經營模式、管理層及核心技術人員、主

23、要產品和原材料的銷售及采購價格、主要客戶及供應商的構成、行業政策、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項均未發生重大不利變化。（三）（三）2022 年年 1-9 月業績預計情況月業績預計情況公司基于經營情況，對 2022 年 1-9 月業績進行預計，具體情況如下：單位：萬元項目項目2022 年年 1-9 月月2021 年年 1-9 月月變動率變動率營業收入17,500.00-24,500.0017,342.200.91%-41.27%凈利潤3,700.00-7,800.004,313.27-14.22%-80.84%歸屬于母公司所有者的凈利潤3,700.00-7,800.004,313.

24、27-14.22%-80.84%歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤2,800.00-6,900.002,506.9911.69%-175.23%注：上述 2022 年 1-9 月財務數據為公司初步估算的結果，未經會計師審計或審閱，不構成公司的盈利預測或業績承諾。發行人預計 2022 年 1-9 月的營業收入為 17,500.00 萬元至 24,500.00 萬元，較上年同期的變動比例為 0.91%至 41.27%；預計歸屬于母公司所有者的凈利潤為 3,700.00 萬元至 7,800.00 萬元，較上年同期的變動比例為-14.22%至 80.84%；預計歸屬于母公司所有者扣除非經常性

25、損益后的凈利潤為 2,800.00 萬元至6,900.00 萬元，較上年同期的變動比例為 11.69%至 175.23%。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-9目目 錄錄發行人聲明發行人聲明.1本次發行概況本次發行概況.2重大事項提示重大事項提示.3一、公司特別提醒投資者關注“風險因素”中的下列風險.3二、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況.5目目 錄錄.9第一節第一節釋釋義義.13一、普通術語.13二、專業術語.15三、其他詞匯.17第二節第二節概概覽覽.18一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.18二、本次發行概況.18三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.18四

26、、發行人主營業務經營情況.21五、發行人技術先進性、研發技術產業化情況以及未來發展戰略.25六、發行人符合科創板定位相關情況.30七、發行人選擇的具體上市標準.31八、發行人公司治理特殊安排等重要事項.31九、募集資金用途.31第三節第三節本次發行概況本次發行概況.32一、本次發行的基本情況.32二、本次發行的有關當事人.32三、發行人與中介機構關系的說明.35四、有關本次發行的重要時間安排.35第四節第四節風險因素風險因素.35一、技術風險.39二、經營風險.40湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-10三、財務風險.42四、軍工涉密企業的風險.44五、募集資金投資項目風險.44第五

27、節第五節發行人基本情況發行人基本情況.46一、發行人基本情況.46二、發行人設立情況及報告期內股本和股東變化情況.46三、發行人報告期內的重大資產重組情況.56四、發行人在其它證券市場的上市/掛牌情況.60五、發行人股權結構.61六、發行人控股子公司、分公司及其他情況.61七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.64八、發行人股本情況.70九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員.73十、申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.86十一、員工及其社會保障情況.91第六節第六節業務與技術業務與技術.94一、發行人主營業務及主要產品.94二、發行人所處行業的基本情況和競爭

28、狀況.118三、發行人銷售情況和主要客戶.155四、發行人采購情況和主要供應商.159五、發行人業務相關的主要資源要素.163六、發行人核心技術及研發情況.171七、發行人境外經營情況.201第七節第七節公司治理及獨立性公司治理及獨立性.202一、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度等機構和人員的運行及履職情況.202二、發行人特別表決權股份情況.204三、發行人協議控制架構情況.204四、發行人內部控制制度情況.204五、發行人報告期內違法違規情況.208湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-11六、發行人報告期內資金占用和對外擔保情況.208七、發行人獨立性情況.20

29、8八、同業競爭情況.210九、關聯方及關聯關系.211十、關聯交易.217第八節第八節財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.224一、財務報表.224二、審計意見、關鍵審計事項及重要性水平.233三、財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.235四、影響盈利能力或財務狀況的主要因素分析.237五、主要會計政策和會計估計.239六、經注冊會計師鑒證的非經常性損益表.263七、主要稅種稅率、享受的主要稅收優惠政策.265八、主要財務指標.269九、分部信息.271十、經營成果分析.271十一、財務狀況分析.328十二、償債能力、流動性及持續經營能力分析.358十三、重大投資或資

30、本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項365十四、期后事項、承諾及或有事項及其他重要事項.365十五、盈利預測報告.369第九節第九節募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.370一、募集資金運用基本情況.370二、募集資金投資項目與現有業務、核心技術的關系.372三、募集資金投資項目具體情況.373四、未來發展規劃.394第十節第十節投資者保護投資者保護.399一、投資者關系的主要安排.399二、股利分配政策.399三、本次發行完成前滾存利潤的分配安排.404湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-12四、股東投票機制的建立情況.404五、本次發行相關機構或人員的重

31、要承諾.405第十一節第十一節其他重要事項其他重要事項.432一、重大合同.432二、對外擔保情況.434三、發行人重大訴訟或仲裁事項.434四、發行人實際控制人、控股子公司、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員重大訴訟或仲裁.434五、發行人董事、監事、高級管理人員和核心技術人員涉及的行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況.434六、發行人控股股東、實際控制人重大違法的情況.434第十二節第十二節聲明聲明.435一、全體董事、監事、高級管理人員聲明.435二、發行人控股股東、實際控制人聲明.436三、保薦人（主承銷商）聲明.437四、發行人律師聲明.440五、會計師事務所聲

32、明.441六、資產評估機構聲明.442七、驗資機構聲明.443八、驗資復核機構聲明.444第十三節第十三節附附件件.445附件一：發行人擁有的商標情況.446附表二：發行人擁有的計算機軟件著作權情況.455湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-13第一節第一節釋釋義義本招股意向書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：一、普通術語一、普通術語本公司、公司、股份公司、麒麟信安、發行人指湖南麒麟信安科技股份有限公司麒麟有限指湖南麒麟信安科技有限公司，發行人前身陜西麒麟指陜西麒麟信安信息科技有限公司，發行人全資子公司湖湘促進中心指長沙市湖湘融合促進中心，發行人獨立舉辦的民辦非企業單位麒麟

33、工程指湖南麒麟信息工程技術有限公司，受同一控制的關聯方麒麟信息指湖南麒麟信息技術有限公司，麒麟工程的全資子公司長沙揚睿指長沙揚睿企業管理合伙企業（有限合伙），員工持股平臺長沙捷清指長沙捷清企業管理合伙企業（有限合伙），員工持股平臺長沙揚麒指長沙揚麒企業管理合伙企業（有限合伙），員工持股平臺長沙麟鵬指長沙麟鵬企業管理合伙企業（有限合伙），員工持股平臺北京華軟指北京華軟創新投資合伙企業（有限合伙），公司股東之一北京昭德指北京昭德信息技術有限公司，公司股東之一長沙祥沙指長沙祥沙企業管理合伙企業（有限合伙），公司股東之一湖南高新創投指湖南高新創業投資集團有限公司，公司股東之一長沙元睿指長沙元睿私募股權

34、基金企業（有限合伙），公司股東之一天創盈鑫指天津天創盈鑫創業投資合伙企業（有限合伙），公司股東之一天創鼎鑫指天津天創鼎鑫創業投資管理合伙企業（有限合伙），公司股東之一北京華盾指北京華盾信安企業咨詢有限公司，實際控制人楊濤控制的公司祥云睿揚指北京祥云睿揚企業咨詢有限公司，實際控制人楊濤控制的公司西安比格指西安比格原點企業咨詢管理有限公司國防科大指中國人民解放軍國防科技大學天津麒麟指天津麒麟信息技術有限公司，現更名為麒麟軟件有限公司中國證監會、證監會指中國證券監督管理委員會上交所、交易所指上海證券交易所湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-14全國人大常委會指全國人民代表大會常務委員會國家

35、互聯網信息辦公室指中華人民共和國國家互聯網信息辦公室國務院指中華人民共和國國務院國家發改委指中華人民共和國國家發展和改革委員會國防部指中華人民共和國國防部裝備發展部指中國共產黨中央軍事委員會裝備發展部工信部指中華人民共和國工業和信息化部科技部指中華人民共和國科學技術部財政部指中華人民共和國財政部公安部指中華人民共和國公安部國防科工局指國家國防科技工業局國家稅務總局指中華人民共和國國家稅務總局國家統計局指中華人民共和國國家統計局保薦人、保薦機構、主承銷商、中泰證券指中泰證券股份有限公司發行人律師、啟元指湖南啟元律師事務所發行人會計師、天職國際指天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）股票（A 股）指

36、本次發行每股面值 1 元的人民幣普通股股票本次發行、本次公開發行指發行人根據本招股意向書所載條件首次公開發行人民幣普通股的行為報告期、最近三年指2019 年、2020 年、2021 年報告期各期末指2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31日元、萬元指人民幣元、人民幣萬元募投項目指發行人本次公開發行股票募集資金投資項目高級管理人員指公司章程規定的總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人公司章程指湖南麒麟信安科技股份有限公司章程公司章程（草案）指湖南麒麟信安科技股份有限公司章程（草案）公司法指中華人民共和國公司法會計法指中華人民共和國會計法證

37、券法指中華人民共和國證券法國家電網指國家電網有限公司湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-15南方電網指中國南方電網有限責任公司Microsoft/微軟指Microsoft Corporation，全球知名的電腦軟件提供商Red Hat/紅帽公司指Red Hat,Inc.（紅帽公司），提供 Linux 軟件、服務和企業應用中間件的企業Wind River/風河公司指Wind River（風河公司），是全球領先的嵌入式軟件與服務商，提供全面的邊緣到云軟件產品套件Citrix/思杰公司指Citrix Systems,Inc.（思杰公司）致力于云計算虛擬化、虛擬桌面和遠程接入技術領域的企業A

38、MD指Advanced Micro Devices,Inc.，是專門從事 CPU、顯卡、主板等電腦硬件設備設計和制造的全球知名企業IDC指International Data Corporation，國際數據公司。全球著名的信息技術、電信行業和消費科技咨詢、顧問和活動服務專業提供商國調指國家電網下屬的國調中心網調指跨省電網管理部門主管的電網調度機構省調指省、自治區、直轄市電網管理部門主管的電網調度機構地調指省轄市（含相當于該級）的電網管理部門主管的電網調度機構賽迪顧問指賽迪顧問股份有限公司，現代咨詢企業，直屬于工信部中國電子信息產業發展研究院信通院指中國信息通信研究院，是工業和信息化部直屬科研

39、事業單位頭豹研究院指專注于全產業及細分領域數據研究、企業及商業案例探索的產業及企業知識平臺二、專業術語二、專業術語IT指信息技術（Information Technology）IT 基礎設施指構建信息系統應用的基礎，包括機房環境、服務器、存儲設備、網絡設備、安全設備和相關的基礎軟件關鍵信息基礎設施指公共通信和信息服務、能源、交通、水利、金融、公共服務、電子政務、國防科技工業等重要行業和領域的，以及其他一旦遭到破壞、喪失功能或者數據泄露，可能嚴重危害國家安全、國計民生、公共利益的重要網絡設施、信息系統等基礎軟件指構建信息系統所應用的軟件，包括操作系統、數據庫、中間件等軟件私有云指云基礎設施與軟硬

40、件資源部署在內網之中，供機構或企業內各部門使用的云計算部署模式公有云指基礎設施由某一組織所擁有，面向公眾或某一行業提供云計算服務的部署模式混合云指同時部署公有云和私有云的云計算部署模式分布式存儲指分布式存儲是將數據分散存儲在多臺獨立的設備上。分布式網絡存儲系統采用可擴展的系統結構，利用多臺存儲服務器分擔存儲負荷，利用位置服務器定位存儲信息，提高湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-16了系統的可靠性、可用性和存取效率，還易于擴展國密算法指國 家 密 碼 管 理 局 發 布 的 系 列 商 用 密 碼 算 法，如SM1/SM2/SM3/SM4/SM9/ZUC 等算法，相比國際通用算法更加

41、安全高效，是保證我國信息安全的重要技術瘦客戶機指采用專用嵌入式處理器和精簡版操作系統并留有閃存接口、基于 PC 工業標準設計的小型專用商用 PC全棧指計算機前端和后端的服務三權分立指為實現職能分割和最小授權原則，將系統的常規管理、與安全有關的管理以及審計管理分別由系統管理員、安全管理員和審計管理員來承擔腦裂指在高可用集群中，原來被一個節點訪問的資源出現被多個節點同時訪問的情況ICT指Information and Communications Technology，信息與通信技術，是電信服務、信息服務、IT 服務及應用的有機結合Linux指GNU/Linux 的縮寫，指一個基于 POSIX 和

42、 Unix 的多用戶、多任務、支持多線程和多 CPU 的操作系統RedHat OS指Red Hat 發行的服務器操作系統 Red Hat Enterprise LinuxCentOS指Community Enterprise Operating System，社區企業操作系統是 Linux 發行版之一，它是來自于 Red Hat EnterpriseLinux 依照開放源代碼規定釋出的源代碼所編譯而成openEuler指openEuler 是一個開源、免費的 Linux 發行版平臺,將通過開放的社區形式與全球的開發者共同構建一個開放、多元和架構包容的軟件生態體系X86指是微處理器執行的計算機語

43、言指令集，指一個 Intel 通用計算機系列的標準編號縮寫，也標識一套通用的計算機指令集合ARM指計算機 ARM 操作指令系統CPU指Central Processing Unit，即中央處理器，是一塊超大規模的集成電路，一臺計算機的運算核心和控制核心Wintel指微軟和英特爾聯合推動的 Windows 操作系統在基于英特爾 CPU 的 PC 機上運行的體系KVM指Kernel-based Virtual Machine 的縮寫，一個開源的系統虛擬化模塊VDI指Virtual Desktop Infrastructure，虛擬桌面基礎架構，為當前云桌面市場主流技術架構之一，VDI 的核心是云桌

44、面的計算存儲網絡在服務器端完成，通過專有協議連接云桌面，對云終端性能要求較低IDV指Intelligent Desktop Virtualization，智能桌面虛擬化架構，為當前云桌面市場另一主流技術架構之一，IDV 的核心是服務器端集中管理，虛擬系統在終端本地運行，由于部分數據處理可由云終端完成，對網絡依賴較低SSD指Solid State Disk，即固態硬盤，由固態電子存儲芯片陣列制成的硬盤，由控制單元和存儲單元（FLASH 芯片、DRAM芯片）組成，與傳統硬盤相比具有讀寫速度快、防震抗摔、低功耗、無噪音、工作溫度范圍大、輕便等優勢NAS指Network Attached Storag

45、e 的縮寫，網絡附屬存儲，連接在網絡上，具備資料存儲功能的裝置湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-17SAN指Storage Area Network 的縮寫，存儲區域網絡，采用網狀通道技術，通過 FC 交換機連接存儲陣列和服務器主機，建立專用于數據存儲的區域網絡OpenStack指由 NASA 和 Rackspace 合作研發的，開源的云計算管理平臺Kubernetes指Kubernetes 是一種開源的容器編排引擎，支持自動化部署、大規?？缮炜s、應用容器化管理三、其他詞匯三、其他詞匯信創指信息技術應用創新產業，是數據安全、網絡安全的基礎，也是新基建的重要組成部分核高基指“核心電子

46、器件、高端通用芯片及基礎軟件產品”，是 2006年國務院發布的國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020 年）中的 16 個重大科技專項之一等保 2.0指信息安全技術網絡安全等級保護基本要求信息安全技術網絡安全等級保護測評要求信息安全技術網絡安全等級保護安全設計技術要求信息安全技術網絡安全等級保護實施指南等一系列規定其主要規定了新一代等級保護標準，等保 2.0 在等保 1.0標準的基礎上，更加注重主動防御和動態防御，強調事前、事中、事后全流程的安全可信、動態感知和全面審計，實現了對傳統信息系統、基礎信息網絡、云計算、大數據、物聯網、移動互聯網和工業控制信息系統等級保護對象的全覆蓋注：

47、本招股意向書中如出現合計數與所加總數值總和尾數不符，均為四舍五入所致。本招股意向書所列示財務金額數據，除非特別說明，單位均為“人民幣萬元”。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-18第二節第二節概概覽覽本概覽僅對招股意向書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股意向書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況發行人名稱湖南麒麟信安科技股份有限公司成立日期2015 年 4 月 2 日注冊資本3,963.3543 萬元人民幣法定代表人楊濤注冊地址長沙高新開發區麒云路 20 號麒麟科技園 1 棟 4

48、樓主要生產經營地址長沙高新開發區麒云路20 號麒麟科技園 1 棟控股股東楊濤實際控制人楊濤行業分類I65 軟件和信息技術服務業在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構保薦人中泰證券股份有限公司主承銷商中泰證券股份有限公司發行人律師湖南啟元律師事務所其他承銷機構無審計機構天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構沃克森（北京）國際資產評估有限公司二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況股票種類人民幣普通股（A 股）每股面值人民幣 1.00 元發行股數1,321.1181 萬股占發行后總股本比例25%

49、其中：發行新股數量1,321.1181 萬股占發行后總股本比例25%股東公開發售股份數量無占發行后總股本比例不適用發行后總股本5,284.4724 萬股每股發行價格【】元/股（由公司和主承銷商根據詢價結果確定）發行市盈率【】倍（每股收益按 2021 年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行人高管、員工擬參與戰略配售情況發行人高級管理人員與核心員工擬通過資產管理計劃參與本次戰略配售，參與戰略配售的股票數量不超過本次公開發行規模的 10%，即 132.1118 萬股，總投資規模不超過 5,485.00 萬元（含新股配售經湖南麒麟信安科技股份有限公司招股

50、意向書1-1-19紀傭金）。最終具體比例和金額將在 T-2 日確定發行價格后確定。資產管理計劃獲配股票的限售期為 12 個月，限售期自本次公開發行的股票在上交所科創板上市之日起開始計算保薦人相關子公司參與戰略配售情況保薦機構將安排相關子公司（中泰創業投資（上海）有限公司）參與本次發行戰略配售，初始跟投比例為本次公開發行數量的 5%，即 66.0559 萬股，并將依據上海證券交易所科創板發行與承銷規則適用指引第 1 號首次公開發行股票第十八條規定確定本次跟投的股份數量和金額，最終具體比例和金額將在 T-2 日確定發行價格后確定。中泰創業投資（上海）有限公司本次跟投獲配股票的限售期為 24 個月，

51、限售期自本次公開發行的股票在上交所上市之日起開始計算發行前每股凈資產9.09 元/股（按照本次發行前歸屬于母公司所有者權益除以發行前總股本計算，其中，發行前歸屬于母公司所有者權益為2021 年 12月 31 日經審計的歸屬于母公司所有者權益）發行前每股收益2.20 元/股（按2021 年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元/股（按照本次發行后歸屬于母公司所有者權益除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司所有者權益按照 2021 年 12 月 31日經審計的歸屬于母公司所有者權益和本次募集資金凈額之和計算）發行后每股收益

52、【】元/股（按 2021年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式本次發行采用向戰略投資者定向配售、網下向符合條件的網下投資者詢價配售、網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行發行對象符合中國證監會或上海證券交易所規定資格的戰略投資者、詢價對象和在上海證券交易所開設股東賬戶且符合相關法律法規關于科創板股票投資者條件的境內自然人、法人投資者及符合法律法規規定的其他投資者（中國法律、法規和公司須遵守的其他監管要求所禁止購買者除外）；中國

53、證監會或上海證券交易所等監管部門另有規定的，按其規定執行承銷方式余額包銷擬公開發售股份股東名稱不適用發行費用的分攤原則不適用募集資金總額【】萬元募集資金凈額【】萬元募集資金投資項目麒麟信安操作系統產品升級及生態建設項目湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-20一云多芯云計算產品升級項目新一代安全存儲系統研發項目先進技術研究院建設項目區域營銷及技服體系建設項目發行費用概算（1）保薦費：94.34 萬；（2）承銷費用募集資金總額的 6.5%減去 100 萬元，且不低于人民幣 2,700.00 萬元（含增值稅），若募集資金總額超過 9.00 億元，則超過 9.00 億元的部分按 5.50%收

54、取保薦及承銷費（含增值稅）；（3）審計及驗資費用：966.04 萬元；（4）律師費用：613.21 萬元；（5）用于本次發行的信息披露費：443.40 萬元；（6）用于本次發行的發行手續費、材料制作費等其他費用：77.86萬元（注 1：承銷費包含增值稅，除此之外其他發行費用均為不含稅金額；各項費用根據發行結果可能會有調整；合計數與各分項數值之和尾數存在微小差異，為四舍五入造成。注 2：發行費用中暫未包含本次發行的印花稅，稅基為扣除印花稅前的募集資金凈額，稅率為 0.025%，將結合最終發行情況計算并納入發行費用。）（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期初步詢價日期2022 年

55、 10 月 11 日刊登發行公告日期2022 年 10 月 13 日申購日期2022 年 10 月 14 日繳款日期2022 年 10 月 18 日股票上市日期本次股票發行結束后公司將盡快申請在上海證券交易所科創板上市三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標項目項目2021-12-31/2021年年度度2020-12-31/2020年度年度2019-12-31/2019年度年度資產總額（萬元）50,152.7941,055.5420,004.30歸屬于母公司所有者權益（萬元）36,007.4318,859.2111,541.36資產負債率（母公司）27.

56、11%56.54%45.41%營業收入（萬元）33,800.1223,123.8614,131.29凈利潤（萬元）11,154.749,890.632,033.58歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）11,154.749,890.632,033.58扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）8,713.926,398.992,185.20湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-21項目項目2021-12-31/2021年年度度2020-12-31/2020年度年度2019-12-31/2019年度年度基本每股收益（元）2.812.97不適用稀釋每股收益（元）2.812.97不適用

57、加權平均凈資產收益率45.65%59.55%43.10%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）2,339.1911,923.06883.30現金分紅（萬元）990.84580.83498.58研發投入占營業收入的比例17.81%21.68%40.56%四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）發行人主營業務及主要產品（一）發行人主營業務及主要產品公司成立以來專注于國家關鍵信息基礎設施領域相關技術的研發與應用，主要從事操作系統產品研發及技術服務，并以操作系統為根技術創新發展信息安全、云計算等產品及服務業務。公司致力于將技術進步與行業屬性深度耦合，為國防、電力、政務等具有信息安全剛性需

58、求的關鍵行業，提供自主可控、安全高效的產品和服務。經過多年的研發及行業實踐，公司基于開源 Linux 技術打造出以安全為特色的國產操作系統發行版，實現了對 Intel、AMD 等國際商用 CPU 及鯤鵬、飛騰、龍芯、兆芯、海光、申威等國產自主 CPU 的支持，是國內首批通過公安部信息安全產品檢測中心等級保護第四級認證的安全操作系統，截至目前已連續 7 次通過公安部計算機信息系統安全產品質量監督檢測中心等部門的嚴格評審，這也是國內自主操作系統當前所達到的最高安全等級。公司安全操作系統的技術能力和應用規模已得到市場充分驗證。公司信息安全產品以數據安全存儲為主，該產品創造性的將操作系統技術與密碼服務

59、、存取控制技術有機結合，融合 NAS、SAN 和云計算存儲安全于一體，突破了海量文件快速備份、透明文件加密、透明塊設備加密、多卡冗余并行加速、數據塊智能合并、集群高可用等關鍵技術點，已成為新一代基礎安全設施。在數據集中安全存儲領域，公司已掌握關鍵核心技術，產品已經大量應用于國防、黨政關鍵單位。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-22公司云計算產品以云桌面及輕量級云平臺為主，該產品基于自有操作系統產品之上進一步自主研發了桌面虛擬化和服務器虛擬化技術，實現了視頻重定向、設備重定向、傳輸協議優化、國產 CPU 適配等功能，支持 X86 與國產處理器平臺異構混合部署，可提供全棧國產自主“云+

60、端”解決方案。在國防、電力、政務等領域，公司云計算產品的技術能力得到市場認可。公司主要產品在公司主要產品在 IT 架構中的定位架構中的定位（二）主要經營模式（二）主要經營模式1、銷售模式、銷售模式公司制定了營銷體系管理制度渠道管理政策等有關銷售管理制度并設立了營銷中心負責公司的產品、方案及服務的市場拓展。公司采用的銷售模式以直銷為主。直銷是指公司直接向最終客戶或行業集成商等提供產品、方案或服務，同時公司有少量的產品通過代理商、電商平臺銷售。隨著公司品牌影響力逐漸擴大、市場需求的增長、產品成熟度的提高，公司逐漸開始發展代理商模式。報告期內，公司對代理商銷售收入較少。電商平臺的銷售模式，系基于國防

61、單位類客戶限額以內采購的相關規定，客戶可通過軍隊網上商城、或依托駐地政府采購電子賣場，以及信譽良好、服務優湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-23質的國內大型電商網上采購。報告期內，公司將產品上架至符合規定的電商平臺，通過電商平臺銷售產品。報告期內，公司主營業務收入按銷售模式的構成情況如下：單位：萬元項目項目2021 年度年度2020 年度年度2019 年度年度金額金額占比占比金額金額占比占比金額金額占比占比直銷32,975.3499.29%22,471.8799.71%13,655.7499.67%代理商10.090.03%65.620.29%45.040.33%電商平臺226.6

62、50.68%-合計合計33,212.07100.00%22,537.48100.00%13,700.78100.00%注：代理商系指與發行人簽署正式有約束力的合作代理協議，且發行人通過合作代理協議對代理商客戶有一整套管理制度或措施，如：銷售區域、銷售目標、指導價格、獎罰機制、銷售支持等。公司的主要客戶為國防單位、行業集成商、政府機構、大型企業等，報告期內通過單一來源采購、商業談判、招投標等方式獲取訂單。2、采購模式、采購模式公司主要通過“按訂單采購、按需求采購”的模式進行原材料、成品采購。公司與客戶簽訂銷售合同或達成訂貨意向后，或公司有內部需求時，啟動相關產品生產所需物料的采購計劃，并根據采購

63、計劃與供應商簽署采購合同。對于采購光盤、包裝用品等用于自有產品的原材料則提前備貨，保留安全庫存。公司采購的原材料主要包括服務器及配件、存儲產品、瘦客戶機等硬件及外購軟件。公司制定了 采購管理制度，并設立了生產采購部負責發行人的采購工作。公司采購工作流程主要包括采購申請、供方選擇、合同簽訂、采購實施、驗收入庫、對賬付款等環節。公司采購包括銷售項目采購和原材料備貨采購兩類。其中，銷售項目采購是由申購部門根據銷售項目或實際業務情況，確定采購需求，通過在 ERP 系統中對銷售項目提交發貨申請或備貨申請來提出采購申請，經批準后，由生產采購部負責實施采購。3、生產模式生產模式公司生產模式以訂單驅動生產為主

64、。公司生產的產品形態主要為軟件和軟硬湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-24件結合產品，公司采購相關軟硬件原材料后進行裝配調試，然后將自主研發的軟件刻錄、灌裝入硬件設備中，最后經過拷機測試、產品質量檢驗、包裝入庫等環節完成生產。（三）市場競爭地位（三）市場競爭地位公司是少數幾家將國產操作系統成功進行產業化推廣的企業之一，公司致力于推進國產化安全應用?；诓僮飨到y底層平臺的技術特性，公司將產品線由操作系統逐漸延伸至數據安全存儲系統、云計算，并已在國防、電力、政務等關鍵領域成功部署。截至本招股書簽署之日，公司擁有發明專利 25 項，軟件著作權167 項，參與承擔了 2 項“核高基”課題及

65、 2 項“基礎軟件項目”國家課題和其他多項省、市級重大科研項目。截至 2021 年 12 月 31 日，公司研發人員總數為217 人，占公司總人數的比例為 42.80%。公司具備將技術成果轉化為經營成果的能力和條件，依靠強大的技術研發和創新能力、經驗豐富的管理經營團隊和技術研發團隊，已形成產品核心技術和市場競爭力。具體如下：在國產操作系統領域，公司承擔了“工業互聯網安全操作系統產業化及規?；瘧谩焙烁呋n題以及“2020 年基礎軟件項目-桌面操作系統”“2020 年基礎軟件項目-服務器操作系統”國家級課題研究。在國產操作系統產業化推廣中，麒麟信安服務器操作系統深耕電網行業，目前應用部署涵蓋國家

66、電網國調、網調、省調、地調以及涵蓋南方電網南網總調及多個省調中心。另外，麒麟信安操作系統是國防領域自主可控操作系統合規入圍產品，在國防、航天等領域也有大量部署。麒麟信安操作系統以安全為特色，已連續 7 次通過公安部信息安全產品檢測中心等保四級安全認證，連續多年通過中國電力科學研究院有限公司安全功能檢測、滲透測試檢測。在信息安全領域，公司針對國防及黨政關鍵應用的信息安全需求，將操作系統技術和密碼服務及存取控制技術深度結合，研制了數據安全存儲產品和電子文檔安全管控系統。數據安全存儲產品所采用的 NAS 安全存儲技術、云平臺安全存儲技術等具有獨創性。公司信息安全產品已獲得 1 項商密產品認證，并為多

67、家國內相關研究所多個型號裝備提供專用配套安全平臺，具有廣泛的市場認可度。公司還牽頭承擔“存儲加密網關技術要求”商用密碼行業標準制定。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-25在云計算領域，公司承擔了“安全自主云桌面系統研制及應用”國家“核高基”課題及“面向自主平臺的虛擬桌面技術”國防預先研究課題，參與制定了 信息安全技術桌面云安全技術要求 遠程桌面應用安全技術要求及檢測方法等標準規范。公司云桌面產品先后獲得第三屆中國軍民兩用技術創新應用大賽金獎、首屆信創“鼎信杯”信息技術應用創新優秀解決方案、2020 年信息技術應用創新解決方案典型案例、2020 年信創安全優秀解決方案、2021 年網

68、信自主創新優秀解決方案等重要獎項。麒麟信安云桌面系統 V7 通過了公安部信息安全產品檢測中心、軍隊信息安全測評認證中心、中國電力科學研究院等安全檢測或合規認證，目前在國防、電網等領域得到廣泛應用。五、發行人技術先進性、研發技術產業化情況以及未來發展戰略五、發行人技術先進性、研發技術產業化情況以及未來發展戰略（一）技術先進性（一）技術先進性在數字經濟和信息安全的大背景下，打破國外壟斷面向安全建立自主的 IT底層構架和標準是實現我國信息產業創新發展的重要途徑。操作系統作為基礎軟件在信息產業發展中起著舉足輕重的作用。經過多年發展，公司基于開源 Linux技術研制了麒麟信安操作系統系列發行版，并基于麒

69、麟信安操作系統自主研發了信息安全產品和云計算產品。公司是技術創新驅動發展的企業，業務與技術創新性聚焦體現在以下四個方面：1、操作系統產品與行業需求深度耦合創新操作系統產品與行業需求深度耦合創新每個行業有其特定的行業屬性，不同行業對操作系統的實時性、安全性、可靠性、穩定性、易用性的需求側重點不一樣，操作系統和行業需求深度耦合才能達到最佳效能。開源模式下 Linux 的靈活定制能力，使得操作系統針對不同行業屬性，進行不斷迭代、演進升級成為可能。麒麟信安操作系統基于開源 Linux 技術，深耕電力、國防、政務等關鍵行業，通過靈活定制能力，在高安全、高可用、強實時，以及量身定制等特性上，實現了產品功能

70、與行業需求的深度耦合創新。在行業需求的驅動下，公司操作系統產品創新性如下：產品特性產品特性創新技術點創新技術點實現效果實現效果安全性統一安全策略模型與實現技術研發了特有的 Unifort 安全策略框架，靈活支持特權控制、多級安全、完整性控制等安全策略，在此基礎上形成了符合等保四級要求的安全子系統湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-26產品特性產品特性創新技術點創新技術點實現效果實現效果可信度量及信任鏈傳遞技術使非可信操作系統及非可信的應用程序無法正常加載運行，具備預警及免疫能力，有效抵御各種未知病毒及惡意代碼的攻擊操作系統一體化密碼框架體系及高效支持技術構建了操作系統統一密碼服務框架

71、并自帶國密軟算法。實現了加密文件系統、密碼模塊并行驅動及多路加脫密通道可用性集群高可用技術對集群節點進行資源監控，解決腦裂問題；通過負載均衡和存儲多路徑技術，保證業務的持續不間斷和最大化系統吞吐量；基于浮動 IP 方案，提升系統的網絡適應性實時性面向多核的實時虛擬化技術不僅保證物理機上實時任務響應延遲在微秒級，而且能保證虛擬機上實時任務響應延遲也在微秒級，使得實時任務和普通任務能夠運行在同一臺計算機中，充分發揮多核性能，提高開發效率、降低運維成本版本構建版本快速定制技術可以進行規范化、流程化、多樣化的版本定制，在靈活滿足用戶定制需求的同時又能夠確保版本質量，可為不同行業快速高效地提供定制版操作

72、系統2、操作系統內核與密碼安全技術融合創新、操作系統內核與密碼安全技術融合創新麒麟信安數據安全存儲系統是公司將操作系統內核技術與密碼技術、信息安全技術深度融合創新的產品。公司在自有操作系統基礎上，通過在操作系統內核實現文件加密引擎、扇區加密引擎，增強密碼模塊驅動程序等形成專用安全內核，同時吸收網絡安全產品透明接入的思想，創新地突破了 NAS 安全存儲技術、SAN安全存儲技術、云平臺安全存儲技術等核心技術，實現了 NAS、SAN 和云平臺虛擬機存儲的透明加解密。針對集中存儲數據量大、IO 吞吐率高等需求，以上核心技術內部設計了集群技術、內存零拷貝技術、數據塊合并技術、高速 IO 流水線技術、無鎖

73、條件下多核并行技術及多卡并行技術等機制，有效保障了設備的高性能和高吞吐率；通過融合本地存儲加密、NAS/SAN 存儲加密及分布式存儲加密等技術于一體，以超融合的理念在一臺設備實現了傳統信息中心和云平臺下數據的安全存儲加固，可有效提高設備的利用率和適用場景。公司數據安全存儲系統持續技術迭代演進，已從集中存儲數據安全系統進一步發展為支持云平臺的大數據安全存儲系統，可有效保護云計算環境下用戶數據的私密性，成為了新一代基礎安全設施。3、操作系統技術與、操作系統技術與 IT 架架構演進同步云原生創新構演進同步云原生創新國際上 IT 架構在從“計算機+網絡”向“云+端”演進，目前云桌面已成為湖南麒麟信安科

74、技股份有限公司招股意向書1-1-27和傳統 PC 桌面相并列的主流模式，云平臺及數據中心建設已成為趨勢。在云計算環境下，操作系統技術在發展，虛擬化、分布式存儲等成為關鍵技術拓展方向，公司在根植操作系統技術的同時，及時布局云計算相關技術研發，先后推出麒麟信安云桌面系統及輕量級云平臺產品，并不斷迭代演進。通過研究攻克國產平臺融合技術、國產平臺虛擬化支撐技術、單集群異構融合技術等關鍵技術，公司基于自有操作系統打造出“一云多芯”安全云辦公解決方案，全面支持鯤鵬、飛騰、龍芯、海光、兆芯、申威等國產 CPU 芯片，可有效支撐 Wintel 架構下的復雜應用向國產平臺遷移過渡，且在性能優化、異構混合部署等技

75、術創新方面走在了國內前列。4、三位一體解決方案實現信息系統原生安全、三位一體解決方案實現信息系統原生安全在信息技術自主創新的大背景下，公司基于開源 Linux 技術推出了麒麟信安操作系統發行版，在自有操作系統產品之上通過自主研發桌面虛擬化和服務器虛擬化技術，進一步推出了麒麟信安云桌面系統及輕量級云平臺產品。同時，公司將操作系統技術與密碼服務、存取控制有機結合，融合 NAS、SAN 和云計算存儲安全于一體，推出了數據安全集中存儲產品。公司三個產品線以操作系統為根技術，技術上緊密關聯，應用方案上安全協同、性能優化、穩定可靠，實施部署上“操作系統-云計算-信息安全”三位一體、容易運維、性價比高，并從

76、操作系統到云桌面到數據存儲實現信息系統原生安全。（二）研發技術產業化（二）研發技術產業化公司擁有操作系統、信息安全和云計算三條產品線，核心產品已在國防、電力、政務等重要領域得到了廣泛應用，并逐漸拓展到能源、金融、交通等領域。公司為加強科研成果與產業融合程度，不斷推動技術創新與產品創新，幫助客戶實現行業內的信息化。公司研發技術與關鍵產業深度融合的情況具體如下：1、國防、國防領域領域公司操作系統、云計算產品以安全為特色，并和公司信息安全產品有機融合構成三位一體系統性整體安全，可滿足國防領域高安全需求。公司自設立以來長期服務于國防單位，承建了眾多國防單位信息化建設項目，并承擔了多項國防單位委托的型號

77、裝備配套和技術預研項目，能快速理解并響應湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-28國防單位多樣化的需求。公司操作系統和云桌面系統是國防領域合規產品，公司信息安全產品為國內多家國防相關研究所多個型號裝備提供專用配套安全平臺。公司操作系統產品、云計算產品、信息安全產品已在安全辦公、教育培訓、指揮訓練、列裝設備等國防領域廣泛部署。2、電力、電力領域領域近年來，國際上電網惡性事故頻發，操作系統的安全漏洞是其中一個重要原因。中國電力系統積極應對，國家電網公司實施了智能調度支持系統（D5000）建設，南方電網啟動了一體化電網運行智能系統（OS2）項目建設。針對電力領域國產安全操作系統需求，麒麟信安

78、組建研發團隊從系統安全、系統證書體系建設、應用安全、狀態監控、基礎應用開發等多維度發力，并在國家電網和南方電網需求引領下，公司操作系統產品不斷迭代演進，目前已成為電力領域的主流國產操作系統，涵蓋了中調、地調、主站自動化系統、配網自動化系統、智能變電站集控系統、五防系統、電廠發電系統和二次安防系統等。近年來，公司在電力領域創新性基于“云桌面服務器+管理控制臺+云終端”的三層技術框架，采用黃金鏡像、存儲優化、云分支等關鍵技術，實現了虛擬桌面集中管理，大幅降低了系統對硬件的配置要求，受到電網領域認可，并從試點應用推廣至批量部署。同時，基于在傳統電力領域多年深耕形成的市場競爭力，公司緊跟新能源發展趨勢

79、，將麒麟信安操作系統和云桌面產品向風力發電等領域拓展，應用部署規模在快速增長。3、政務領域、政務領域政務領域信息化建設的重點任務是信創，面臨的主要問題是計算機部署分散導致運維升級管理工作量巨大以及復雜應用遷移到國產平臺的難度和工作量較大。麒麟信安“一云多芯”信創云桌面解決方案，支持桌面虛擬化、應用虛擬化和服務器虛擬化。系統的運維工作實現了“云管端”，桌面操作系統、辦公套件及應用軟件的升級和配置均由管理員在后端統一操作，單個管理員可以集中管理上千個用戶桌面，極大減少了運維工作量，并易于擴容增量。同時，所有的用戶湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-29數據集中存儲在數據中心，系統安全性及

80、信息保密性得到有效技術保障。麒麟信安云桌面解決方案全面支持各國產 CPU 平臺，提供了自主可控“云+端”全棧整體解決方案，支持異構混合部署，已在政務辦公多個場景應用部署，受到用戶認可。麒麟信安操作系統、云計算、信息安全產品在政務領域的應用場景已開展典型案例部署，公司將把握國產信創應用向能源、交通、水利、金融、公共服務等領域推進的機遇期，緊跟市場需求，積極布局產品推廣方案，加大投入拓展這些行業市場。（三）未來發展戰略（三）未來發展戰略CPU 芯片和計算機操作系統被譽為信息系統領域的“心”和“魂”，也是我國計算機產業被“卡脖子”的問題，嚴重影響我國信息安全、產業安全及裝備安全。麒麟信安以推進國產化

81、安全應用為企業使命，將秉承“專注、創新、卓越、共贏”的核心價值觀，專注行業客戶需求，堅持技術創新發展，持續迭代演進操作系統、信息安全、云計算相關產品，持續打造產品生態體系，致力成為國內基礎平臺軟件領域龍頭企業，實現技術上與國際同步演進，市場上與國外產品同臺競爭，支撐我國關乎國計民生的關鍵領域 IT 基礎平臺的自主、安全、高效。麒麟信安未來五到十年，將在國家自主創新戰略引領下，面向云計算、大數據、5G 移動等引發的巨大潛力市場，產品研發上立足國產操作系統、云桌面系統、云平臺系統以及大數據安全、移動安全辦公等應用需求，持續演進麒麟信安核心產品線，持續加大投入。同時，專項投入新興技術跟蹤與探索，加大

82、前瞻性、引領性技術儲備，形成先人一步的競爭優勢。市場推廣上，除在電力、國防等優勢行業繼續深耕細作外，將加快拓展政務信創以及金融、能源、水利、交通等對基礎軟件平臺有自主、安全、可靠明確需求的領域。完善營銷體系建設，從面向關鍵行業的“點面營銷”向“體系營銷”邁進，拓展區域渠道，形成優勢關鍵行業直銷和一般行業渠道營銷相結合的產品推廣體系。生態建設上，將面向行業應用，圍繞公司核心產品，構建向下 CPU 處理器、硬件整機，向上數據庫、中間件、辦公軟件、管理軟件、應用軟件，以及外部設備等產品適配生態體系，形成高效的行業應用解決方案，提高交付能力，實現客戶價值。同時，加大公司品牌建設力度，堅持自主品牌戰略，

83、將既有優勢行業用戶的口碑和美譽度轉化提升成湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-30公司公共品牌優勢，形成“麒麟信安”品牌知名度，助力公司在其它行業的業務拓展。六、六、發行人符合科創板定位相關情況發行人符合科創板定位相關情況（一）發行人行業屬性符合科創板定位（一）發行人行業屬性符合科創板定位根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所處行業為“I65 軟件和信息技術服務業”。根據國家統計局國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）的分類標準，公司所處行業屬于“I651 軟件開發”。根據戰略性新興產業分類（2018）的分類標準，公司所處行業為“1.3.1 新興

84、軟件開發”。屬于上海證券交易所科創板企業發行上市申報與推薦暫行規定第三條中規定的“新一代信息技術領域”，符合科創板定位。（二）發行人符合科創板相關指標要求（二）發行人符合科創板相關指標要求科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一是否符合是否符合指標情況指標情況最近 3 年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例5%，或最近 3 年累計研發投入金額6000 萬元，其中軟件企業最近 3 年累計研發投入占最近 3 年累計營業收入比例應在 10%以上是否公司最近3年累計研發投入合計16,763.81萬元，超過 6,000 萬元；占最近三年累計營業收入的比例為 23.59%，超過 10%，符合指標要求研發人員

85、占當年員工總數的比例10%是否截至 2021 年末，公司的研發人員數量占當年員工總數的比例為 42.80%，超過10%，符合指標要求形成主營業務收入的發明專利（含國防專利）5 項不適用根據國務院進一步鼓勵軟件產業和集成電路產業發展的若干政策和工業和信息化部、國家發展和改革委員會、財政部及國家稅務總局共同發布的軟件企業認定管理辦法以及中國軟件行業協會發布的軟件企業評估標準的有關規定，公司符合軟件企業的認定條件，并獲得湖南省軟件行業協會頒發的軟件企業證書。發行人為軟件企業，不適用本項指標要求最近三年營業收入復合增長率20%，或最近一年營業收入金額3 億元是否公 司 最 近 三 年 的 營 業 收

86、入 分 別 為14,131.29 萬元、23,123.86 萬元、33,800.12萬元，營業收入復合增長率達到 54.66%，超過 20%，符合指標要求注：軟件企業不適用上述第（三）項指標的要求，最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例應在 10%以上。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-31七七、發行人選擇的具體上市標準、發行人選擇的具體上市標準發行人本次上市選擇上海證券交易所科創板股票上市規則第 2.1.2 條第（一）款的上市標準：“預計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元，或者預計市值不低于人民幣 10 億元，最近

87、一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元”。八八、發行人公司治理特殊安排等重要事項、發行人公司治理特殊安排等重要事項截至本招股意向書簽署之日，發行人不存在公司治理的特殊安排。九九、募集資金用途、募集資金用途本次募集資金扣除發行費用后全部用于公司主營業務相關的項目，具體如下：單位：萬元序號序號項目名稱項目名稱總投資金額總投資金額募集資金擬投入募集資金擬投入金額金額項目備案情況項目備案情況1麒麟信安操作系統產品升級及生態建設項目13,070.6113,070.61長高新管發計2021415 號2一云多芯云計算產品升級項目15,774.4815,774.48長高新管發計2021416 號；陜西

88、省企業投資項目備案確認書（項目代碼：2111-610161-04-04-466012）3新一代安全存儲系統研發項目18,022.4518,022.45長高新管發計2021417 號4先進技術研究院建設項目7,876.447,876.44長高新管發計2021414 號5區域營銷及技服體系建設項目11,208.3111,208.31長高新管發計2021418 號合計合計65,952.2965,952.29如果本次發行實際募集資金不足，公司將通過自籌資金解決上述項目資金缺口。如果本次發行實際募集資金超過上述投資項目總額，公司將按照有關規定履行必要的程序后將多余資金用于公司主營業務，并重點投向科技創新

89、領域。公司將本著統籌安排的原則，結合募集資金到位時間以及項目進展情況等因素分期投資建設。本次發行募集資金到位前，公司可以根據項目的實際進度以自有資金和/或銀行借款等方式支持上述項目的實施。募集資金到位后，將以募集資金置換預先已投入的資金。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-32第三節第三節本次發行概況本次發行概況一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況股票種類人民幣普通股（A 股）每股面值人民幣 1.00 元發行股數1,321.1181 萬股占發行后總股本比例25%其中：發行新股數量1,321.1181 萬股占發行后總股本比例25%股東公開發售股份數量無占發行后總股本比例不適用發

90、行后總股本5,284.4724 萬股每股發行價格【】元/股發行人高管、員工擬參與戰略配售情況發行人高級管理人員與核心員工擬通過資產管理計劃參與本次戰略配售，參與戰略配售的股票數量不超過本次公開發行規模的 10%，即132.1118萬股，總投資規模不超過5,485.00萬元（含新股配售經紀傭金）。最終具體比例和金額將在 T-2 日確定發行價格后確定。資產管理計劃獲配股票的限售期為 12 個月，限售期自本次公開發行的股票在上交所科創板上市之日起開始計算保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況保薦機構將安排相關子公司（中泰創業投資（上海）有限公司）參與本次發行戰略配售，初始跟投比例為本次公開發行數量的 5

91、%，即 66.0559萬股，并將依據上海證券交易所科創板發行與承銷規則適用指引第 1號首次公開發行股票 第十八條規定確定本次跟投的股份數量和金額，最終具體比例和金額將在 T-2 日確定發行價格后確定。中泰創業投資（上海）有限公司本次跟投獲配股票的限售期為 24 個月，限售期自本次公開發行的股票在上交所上市之日起開始計算發行市盈率【】倍（每股收益按 2021 年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行前每股凈資產9.09 元/股（按照本次發行前歸屬于母公司所有者權益除以發行前總股本計算，其中，發行前歸屬于母公司所有者權益為 2021 年 12 月 31

92、 日經審計的歸屬于母公司所有者權益）發行前每股收益2.20 元/股（按 2021年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元/股（按照本次發行后歸屬于母公司所有者權益除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司所有者權益按照 2021 年 12 月 31日經審計的歸屬于母公司所有者權益和本次募集資金凈額之和計算）發行后每股收益【】元/股（按 2021年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算）湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-33發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈

93、資產計算）發行方式本次發行采用向戰略投資者定向配售、網下向符合條件的網下投資者詢價配售、網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行發行對象符合中國證監會或上海證券交易所規定資格的戰略投資者、詢價對象和在上海證券交易所開設股東賬戶且符合相關法律法規關于科創板股票投資者條件的境內自然人、法人投資者及符合法律法規規定的其他投資者（中國法律、法規和公司須遵守的其他監管要求所禁止購買者除外）；中國證監會或上海證券交易所等監管部門另有規定的，按其規定執行承銷方式采用余額包銷方式承銷擬公開發售股份股東名稱不適用發行費用的分攤原則不適用募集資金總額【】萬元

94、募集資金凈額【】萬元募集資金投資項目麒麟信安操作系統產品升級及生態建設項目一云多芯云計算產品升級項目新一代安全存儲系統研發項目先進技術研究院建設項目區域營銷及技服體系建設項目發行費用概算（1）保薦費：94.34 萬；（2）承銷費用募集資金總額的 6.5%減去 100 萬元，且不低于人民幣2,700.00 萬元（含增值稅），若募集資金總額超過 9.00 億元，則超過9.00 億元的部分按 5.50%收取保薦及承銷費（含增值稅）；（3）審計及驗資費用：966.04 萬元；（4）律師費用：613.21 萬元；（5）用于本次發行的信息披露費：443.40 萬元；（6）用于本次發行的發行手續費、材料制作

95、費等其他費用：77.86 萬元（注 1：承銷費包含增值稅，除此之外其他發行費用均為不含稅金額；各項費用根據發行結果可能會有調整；合計數與各分項數值之和尾數存在微小差異，為四舍五入造成。注 2：發行費用中暫未包含本次發行的印花稅，稅基為扣除印花稅前的募集資金凈額，稅率為 0.025%，將結合最終發行情況計算并納入發行費用。）二、本次發行的有關當事人二、本次發行的有關當事人（一）保薦人（主承銷商）（一）保薦人（主承銷商）名稱中泰證券股份有限公司法定代表人李峰湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-34住所山東省濟南市市中區經七路 86 號聯系電話010-59013886傳真010-59013

96、800保薦代表人高驁旻、馬睿項目協辦人翟云耀項目經辦人邱詩云、高旭佳、于超、柳慶績、張競、李瑤、畢翠云、田強強、冀峪、程笛（二）律師事務所（二）律師事務所名稱湖南啟元律師事務所負 責 人丁少波住所湖南省長沙市芙蓉區建湘路 393 號世茂環球金融中心 63 層聯系電話0731-82953778傳真0731-82953779經辦律師莫彪、鄧爭艷、黎雪琪（三）會計師事務所（三）會計師事務所名稱天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）負 責 人邱靖之住所北京市海淀區車公莊西路 19 號 68 號樓 A-1 和 A-5 區域聯系電話010-88827799傳真010-88018737經辦注冊會計師閆磊、曾春

97、衛、馮儉專（四）資產評估機構（四）資產評估機構名稱沃克森（北京）國際資產評估有限公司負 責 人徐偉建住所北京市海淀區車公莊西路 19 號 37 幢三層 305-306聯系電話010-52596085傳真010-88019300經辦資產評估師成本云、尹遠湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-35（五）股票登記機構（五）股票登記機構名稱中國證券登記結算有限責任公司上海分公司住所中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路 188 號聯系電話021-58708888傳真021-58899400（六）收款銀行（六）收款銀行銀行名稱交通銀行股份有限公司濟南市中支行戶名中泰證券股份有限公司賬號3716110

98、00018170130778（七）擬上市的證券交易所（七）擬上市的證券交易所名稱上海證券交易所住所上海市浦東新區楊高南路 388 號電話021-68808888傳真021-68804868三、發行人與中介機構關系的說明三、發行人與中介機構關系的說明截至本招股意向書簽署之日，發行人與本次發行有關的保薦機構（主承銷商）、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、有關本次發行的重要時間安排四、有關本次發行的重要時間安排初步詢價日期2022 年 10 月 11 日刊登發行公告日期2022 年 10 月 13 日申購日期2022 年 10

99、月 14 日繳款日期2022 年 10 月 18 日股票上市日期本次股票發行結束后公司將盡快申請在上海證券交易所科創板上市五五、本次、本次發行的發行的戰略配售情況戰略配售情況本次發行的戰略配售由保薦機構相關子公司跟投、發行人高級管理人員與核湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-36心員工專項資產管理計劃組成。本次公開發行股票 1,321.1181 萬股，占公司發行后總股本的比例為 25%。其中，初始戰略配售發行數量為 198.1677 萬股，占本次發行數量的 15.00%。參加本次戰略配售的投資者已與發行人簽署戰略投資者配售協議，戰略投資者不參加本次發行初步詢價，并承諾按照發行人和主承

100、銷商確定的發行價格認購其承諾認購的股票數量。最終戰略配售比例和金額將在發行價格確定后明確。戰略投資者最終配售數量與初始配售數量的差額將根據回撥機制規定的原則進行回撥。（一一）保薦機構相關子公司）保薦機構相關子公司擬參與戰略配售情況擬參與戰略配售情況1、跟投跟投主體主體本次發行的保薦機構中泰證券按照 上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法和上海證券交易所科創板發行與承銷規則適用指引第 1 號首次公開發行股票（以下簡稱“承銷指引”）的相關規定參與本次發行的戰略配售，跟投主體為中泰創業投資（上海）有限公司。2、跟投、跟投數量數量根據承銷指引規定認購發行人首次公開發行人 2%至 5%的股票，具體比

101、例根據發行人本次公開發行股票的規模分檔確定：（1）發行規模不足 10 億元的，跟投比例為 5%，但不超過人民幣 4,000 萬元；（2）發行規模 10 億元以上、不足 20 億元的，跟投比例為 4%，但不超過人民幣 6,000 萬元；（3）發行規模 20 億元以上、不足 50 億元的，跟投比例為 3%，但不超過人民幣 1 億元；（4）發行規模 50 億元以上的，跟投比例為 2%，但不超過人民幣 10 億元。中泰創業投資（上海）有限公司初始跟投比例為本次公開發行數量的 5%，即 66.0559 萬股，具體比例和金額將在 2022 年 10 月 12 日（T-2 日）確定發行價格后根據最終發行規模

102、確定。中泰創業投資（上海）有限公司本次獲配股票的限售期為 24 個月，限售期自本次公開發行的股票在上交所上市之日起開始計算。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-37（二二）發行人高級管理人員、核心員工）發行人高級管理人員、核心員工擬參與戰略配售情況擬參與戰略配售情況1、投資主體、投資主體發行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃為華泰麒麟信安家園 1 號科創板員工持股集合資產管理計劃（以下簡稱“家園 1 號資管計劃”），其基本情況如下：產品產品名稱名稱華泰麒麟信安家園 1 號科創板員工持股集合資產管理計劃產品編碼產品編碼STZ657備案日期備案日期2022

103、年8 月19日募集資金規模（萬元募集資金規模（萬元）5,485.00 萬元管理人名稱管理人名稱華泰證券（上海）資產管理有限公司托管人名稱托管人名稱興業銀行股份有限公司實際支配主體實際支配主體華泰證券（上海）資產管理有限公司2、參與規模和具體情況參與規模和具體情況本次家園1號資管計劃參與戰略配售最終獲配股票數量合計不超過本次公開發行數量的10%，即認購股數上限為132.1118萬股，認購金額上限為5,485.00萬元（含新股配售經紀傭金），最終認購股數和金額將在T-2日確定發行價格后確定。參與本次戰略配售的人員具體情況如下：序號序號姓名姓名職務職務人員類型人員類型認購金額認購金額（萬元）（萬元）

104、專項計劃持有專項計劃持有比例（比例（%）1楊濤董事長核心員工400.007.29%2劉文清董事、總經理高級管理人員460.008.39%3蘇海軍財務負責人高級管理人員360.006.56%4申錕鎧董事、副總經理高級管理人員220.004.01%5楊子嫣董事會秘書高級管理人員150.002.73%6顏躍進副總裁、事業部總經理核心員工550.0010.03%7王忠鋒監事會主席、副總裁核心員工430.007.84%8賈芙蓉技術支持工程師核心員工300.005.47%9龍賽事業部副總經理核心員工300.005.47%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-38序號序號姓名姓名職務職務人員類型人員

105、類型認購金額認購金額（萬元）（萬元）專項計劃持有專項計劃持有比例（比例（%）10李煒事業部副總經理核心員工300.005.47%11王攀副總裁、技術支持服務中心總經理核心員工220.004.01%12郭梓薔財務部經理核心員工215.003.92%13孟穎生產采購部經理核心員工200.003.65%14莫帆技術服務支持中心副總經理核心員工150.002.73%15李常林項目經理核心員工150.002.73%16徐鵬北京技術支持部經理核心員工130.002.37%17蔡浩電力技術服務部經理核心員工120.002.19%18羅小虎綜合技術服務部副經理核心員工120.002.19%19陳喜內審負責人核

106、心員工110.002.01%20彭治宇銷售工程師核心員工100.001.82%21李宗玉銷售工程師核心員工100.001.82%22劉波銷售工程師核心員工100.001.82%23肖曉桃會計主管核心員工100.001.82%24石勇研發副經理核心員工100.001.82%25羅威研發工程師核心員工100.001.82%合計合計5,485.00100.00%3、董事會決議、董事會決議2022年7月8日，發行人召開第一屆董事會第12次會議，審議通過關于公司部分高級管理人員、核心員工設立集合資產管理計劃參與公司首次公開發行股票并在科創板上市戰略配售的議案，同意公司部分高級管理人員和核心員工成立集合資

107、產管理計劃參與公司首次發行人民幣普通股股票并在科創板上市戰略配售。4、限售期限、限售期限家園1號資管計劃獲得本次配售的股票限售期為自發行人首次公開發行并上市之日起12個月。限售期屆滿后，資管計劃減持所持發行人股份時將嚴格遵守法律、法規及上海證券交易所的有關規定。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-39第四節第四節風險因素風險因素投資者在評價及投資公司本次發行的股票時，除本招股意向書提供的其他各項資料以外，應特別注意下述各項風險因素。下述風險因素是根據重要性原則和可能影響投資者決策的程度大小排序，但并不表示風險因素依次發生。一、技術風險一、技術風險（一）技術迭代的風險（一）技術迭代的風

108、險隨著云計算、大數據、人工智能等新興技術的深入發展，基礎軟件相關產品升級迭代加快，公司必須盡可能準確地把握新技術發展動向和趨勢，將前沿技術與公司現有技術平臺、核心產品有效結合。技術是公司的核心競爭力，若公司未能及時把握技術發展趨勢，或對行業發展趨勢的前瞻性判斷存在偏差，或者公司研發投入不足，競爭對手或潛在競爭對手率先在相關領域取得重大技術突破，而推出更先進、更具競爭力的產品，或出現其他替代產品，公司將可能面臨核心技術落后、產品線無法適應市場發展需求的風險，將對公司持續經營能力造成不利影響。（二）技術人員流失的風險（二）技術人員流失的風險公司所處行業是知識密集型的行業，掌握核心技術并保持核心技術

109、團隊穩定是保持公司核心競爭力及未來持續發展的基礎。當前市場各廠商間對于技術和人才競爭日益激烈，若公司未來無法為技術人員提供具備競爭力的薪酬水平、激勵機制和發展空間，將可能導致核心技術人員流失。如果公司不能保持核心技術人員的穩定，將對公司的技術研發實力以及生產經營發展造成不利影響。（三）產品和服務不能獲得相關認證的風險（三）產品和服務不能獲得相關認證的風險公司從事的信息安全相關業務通常需取得信息安全服務資質和計算機信息系統安全專用產品銷售許可證，相關產品和系統還需要經過嚴格的測評認證。雖然公司已安排專人負責業務資質許可及產品、服務認證的申請、取得和維護，但如果未來國家相關認證的政策、標準等發生重

110、大變化，公司未及時調整以適應相關政策、標準的要求，公司存在業務資質許可及產品、服務不能獲得相關認證的風險。同時，若公司未來拓展的新業務需通過新的資質認定，公司相關業務資質湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-40許可及產品、服務未能通過相關認證，將對公司開拓新市場造成不利影響。二、經營風險二、經營風險（一）主要客戶集中與信息安全產品收入增長主要來源于（一）主要客戶集中與信息安全產品收入增長主要來源于 A1 單位的風險單位的風險公司作為國內專業的基礎平臺軟件產品和服務的供應商，主要面向具有安全剛需的關鍵行業，現有客戶主要集中在國防企事業單位和大型國有企業。報告期內，公司向前五大客戶的合計

111、銷售收入占當期公司營業收入的比例分別為71.99%、61.73%和 60.31%。對電力、國防領域客戶的產品銷售是報告期內公司收入和利潤的重要來源。其中，A1 單位作為發行人重要客戶，報告期內，發行人與 A1 單位的交易金額分別為 6,250.19 萬元、10,295.07 萬元和 14,417.29 萬元，占當期營業收入的比例分別為 44.23%、44.52%和 42.65%，A1 單位為發行人信息安全產品收入增長主要來源。若未來與主要電力、國防相關客戶的合作關系發生不利變化，或主要客戶訂單需求減少（包括：未來 A1 單位對發行人現有信息安全產品的需求不達預期、發行人未能向 A1 單位爭取更

112、多裝備型號配套業務機會等），或產品銷售價格大幅下降，或未能持續通過客戶對供應商的資質評審等，將可能對公司經營業績產生重要影響。（二）經營業績季節性波動風險（二）經營業績季節性波動風險報告期內，受客戶結構等因素影響，公司主營業務收入呈現季節性特征，第三、四季度收入占比較大。2019 年-2021 年，公司下半年收入占比分別為 84.86%、89.34%和 79.70%。公司客戶主要為國防企事業單位和大型國有企業，通常該類客戶在每年年底或次年年初進行信息化建設的規劃和預算，項目驗收一般在第三、四季度，因此公司收入確認主要集中在第三、四季度。同時，公司管理和銷售人員工資、研發費用、折舊攤銷等期間費用

113、的發生則相對較為均衡，導致公司存在上半年虧損或盈利較低、盈利主要集中在第三、四季度的情形。公司經營業績存在季節性波動風險。（三）成長性風險（三）成長性風險報告期內，公司呈現高速增長趨勢，營業收入復合增長率為 54.66%。公司未來能否持續保持高速成長，受到產業政策導向、行業競爭格局、技術研發投入、湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-41國防客戶對配套定型產品列裝采購的持續性，以及在研產品能否獲得配套定型列裝、產品市場推廣模式等多個方面的綜合影響，同時，公司也存在需不斷提升運營能力、管理能力，加大人才隊伍建設、研發投入，以持續保持較強市場競爭力，培育新的業務增長點等自身階段性成長挑戰。

114、如果上述影響公司持續快速成長的因素發生不利變化，且公司未能及時采取措施積極應對，將導致公司存在成長性下降的風險。（四）經營業績及在手訂單受疫情影響的風險（四）經營業績及在手訂單受疫情影響的風險2022 年第一季度，受到全國多地新冠疫情形勢的影響，公司收入規模及經營業績同比有所下降，其中營業收入較去年同期減少1,872.58萬元，降幅40.08%，歸屬于母公司所有者的凈利潤較去年同期減少 1,710.49 萬元，降幅 143.66%，歸屬于母公司所有者扣除非經常性損益后的凈利潤較去年同期減少 1,484.27 萬元，降幅 244.74%。發行人部分項目需要進行現場實施，提供產品的安裝、調試等服務

115、。由于此類項目所在區域可能為疫情管控區域，且發行人客戶多為國防、電力相關企事業單位，該等客戶單位一般采取較為嚴格的疫情防控措施，如要求進入現場的人員提前隔離多日、完全封閉式管理等，使得項目的實施進度和交付期限有所延后，導致公司的經營業績受到影響。同時，截至 2022 年 8 月 31 日，發行人在手訂單金額約為 3.2 億元（不含稅），較去年同期減少 0.29 億元。2022 年上半年，發行人業務受國內疫情波動影響，在市場開拓、合同簽署等方面受到一定影響，如存在部分客戶采購計劃進度暫時放緩，及部分已中標項目的合同簽署工作延期，導致發行人在手訂單減少。如后續新冠疫情的嚴峻形勢反復出現，可能導致發

116、行人主要業務的訂單獲取不達預期，在手訂單金額同比繼續出現下降的風險。（五）政策風險（五）政策風險目前，信息技術應用創新發展已是一項國家戰略，為了解決“卡脖子”問題，我國政府出臺一系列政策，如中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要關鍵信息基礎設施安全保護條例等，大力支持國產芯片、操作系統、工業軟件等核心領域的技術研發，以實現關鍵技術國產化、自主化的目標，為行業的快速發展提供了良好的政策支持環境。若未來產湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-42業政策的支持力度減弱，將對公司發展產生不利影響。（六六）終端終端客戶發生數據泄密及其他客戶發生數據泄密及其他

117、信息信息安全事件時，公司被追責的風險安全事件時，公司被追責的風險當最終客戶發生數據泄密及信息安全事件時，如主管部門認定公司在提供相應產品或服務時違反了國家與信息安全相關的法律法規，公司可能承擔相應的法律責任，并可能導致客戶群體對公司認可度降低，合作關系發生不利變化，從而給公司的未來經營帶來影響。（七）管理能力不能滿足業務發展需求的風險（七）管理能力不能滿足業務發展需求的風險隨著公司業務的進一步發展和募投項目的實施，人員數量將持續增加，組織結構和管理問題將日趨復雜，在資源整合、科研開發、資本運作、市場開拓等方面均對公司的管理層提出更高的要求，增加公司管理與運作的難度。對于公司管理層來說，能否適應

118、組織和管理模式的轉變，合理制定并有效執行未來的發展戰略，在很大程度上決定了公司能否持續健康發展。（八）實際（八）實際控制人控制的風險控制人控制的風險發行人實際控制人為楊濤，本次發行前，楊濤直接或間接控制發行人的股份比例為 48.19%，本次發行完成后，楊濤仍為發行人的實際控制人。未來如果實際控制人利用其控制地位，通過行使表決權對發行人發展戰略、經營決策、人事安排、關聯交易和利潤分配等重大事項實施影響，從而影響發行人決策的科學性和合理性，有可能損害發行人及中小股東的利益。三三、財務風險、財務風險（一）毛利率下滑的風險（一）毛利率下滑的風險報告期內，公司綜合毛利率分別為 78.77%、70.94%

119、和 66.30%，呈現一定波動，其中，2021 年發行人毛利率下降主要系受直接材料成本、人工成本上升，以及當年產品結構中信息安全產品比例下降等因素影響。公司綜合毛利率受產品結構、市場需求、銷售價格、人工材料成本等多種因素影響。隨著近年來公司操作系統、信息安全、云計算業務營業收入的增長，業務結構有所變化，公司主營業務毛利率有所變動。在產品銷售價格方面，可能存在受到未來市場競爭加劇、客戶所需的產品或服務結構調整，以及因客戶采購規模較大而給予優惠政策等因湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-43素的影響，導致銷售價格下降；在產品成本方面，可能存在受到人工成本上升、原材料價格上漲等因素影響，導

120、致產品成本增加；在產品結構方面，可能存在公司產品服務結構調整、市場需求差異等因素影響，導致高毛利率細分產品占比下降。未來經營中，公司可能面臨的上述各事項，存在導致公司主營業務毛利率下降的風險，從而對經營業績產生不利影響。（二）應收賬款比例較高的風險（二）應收賬款比例較高的風險公司營業收入具有季節性特征，銷售收入集中在下半年尤其是第四季度，導致部分年末應收賬款余額較大。報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為7,745.17 萬元、4,970.76 萬元和 13,748.39 萬元，占同期末流動資產的比例分別40.41%、12.39%和 30.01%。隨著公司業務規模不斷擴大，應收賬款余額仍可能

121、保持在較高水平。若部分客戶發生拖延支付或支付能力不佳的情形，可能導致公司計提壞賬準備增加及發生壞賬損失，或造成公司現金流量壓力，從而對公司財務狀況和經營成果產生不利影響。（三）稅收優惠政策變化的風險（三）稅收優惠政策變化的風險最近三年，公司享受軟件產品增值稅即征即退優惠、企業所得稅優惠政策。如果未來公司不滿足重點軟件企業的條件，或軟件產品退稅等稅收優惠政策發生變化，使得公司無法繼續享有稅收優惠政策，公司經營業績將受到不利影響。報告期內，發行人及其子公司享受的主要稅收優惠政策對財務狀況的影響如下表所示：單位：萬元稅收優惠稅收優惠2021 年度年度2020 年度年度2019 年度年度增值稅即征即退

122、1,386.422,108.99929.77企業所得稅優惠1,383.712,019.70445.44合計合計2,770.134,128.691,375.21凈利潤凈利潤11,154.749,890.635,159.91稅收優惠金額占凈利潤的稅收優惠金額占凈利潤的比例比例24.83%41.74%26.65%注：上表中凈利潤數據已剔除股份支付影響。2019 年度、2020 年度及 2021 年度發行人稅收優惠金額占凈利潤的比例分別湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-44為 26.65%、41.74%和 24.83%，伴隨著發行人盈利能力的增強，2021 年發行人稅收優惠金額占凈利潤的比

123、例呈下降趨勢。如果未來國家上述稅收政策發生重大不利變化，可能對發行人經營成果帶來不利影響。（四）政府補助變化的風險（四）政府補助變化的風險報告期內，除增值稅退稅外，公司計入當期損益的政府補助金額分別為1,846.79 萬元、2,333.76 萬元和 2,277.80 萬元。發行人的政府補助主要來自與主營業務研發相關的基礎軟件項目補助、承擔政府課題補助、關鍵軟件及應用示范項目補助、研發補貼、穩崗就業補貼等。由于政府補助依賴于國家產業政策導向，若未來國家產業政策發生調整，將影響公司獲得政府補助的可持續性，對發行人經營造成一定影響。四、軍工涉密企業的風險四、軍工涉密企業的風險（一）軍工資質延續的風險

124、（一）軍工資質延續的風險我國軍品生產實行嚴格的資質審核制度和市場準入制度，目前公司已取得相關的資質證書。根據相關部門的要求，該等資質資格每過一定年限需進行重新認證或許可，如果未來公司因產品質量、軍工保密要求或其他原因導致不能持續取得上述資格，將對公司的業務經營產生不利影響。五五、募集資金投資項目風險募集資金投資項目風險（一一）募集資金投資項目實施效果不及預期的風險募集資金投資項目實施效果不及預期的風險本次募集資金主要用于麒麟信安操作系統產品升級及生態建設項目、一云多芯云計算產品升級項目、新一代安全存儲系統研發項目、先進技術研究院建設項目等，上述募集資金使用規劃是公司在綜合判斷行業發展趨勢、結合

125、自身發展需求做出的，但仍然無法完全規避政策風向變化、客戶需求轉移、創新技術替代、技術研發失敗等風險，這些情況的發生，可能導致募投項目的實施效果不及預期，進而影響公司的盈利能力。（二二）募集資金到位后的經營管理能力不足的風險募集資金到位后的經營管理能力不足的風險公司本次募集資金投資項目擬使用募集資金總額為 65,952.29 萬元，高于公司最近一年末總資產規模 50,152.79 萬元以及 2021 年度的營業收入 33,800.12 萬湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-45元。相對于公司現有規模而言，本次募集資金投資規模較大，隨著募集資金的到位和項目的實施，公司的資產規模、人員規模

126、、研發和生產能力等方面都將持續擴大，從而在技術研發、生產經營、市場開拓、內外部資源整合等方面對公司管理層提出了更高的要求，公司的經營活動、組織架構和管理體系也日趨復雜。如果公司的經營理念、管理體系未能適應快速發展的要求，將面臨因管理和產能消化能力不足導致業績未達預期效益甚至出現虧損的風險。（三）攤薄即期回報的風險（三）攤薄即期回報的風險報告期內，公司扣除非經常性損益后加權平均凈資產收益率分別為 37.32%、49.78%和 35.94%。本次發行成功且募集資金到位后，公司資本實力將得到增強，凈資產規模將隨之大幅增加。但是，本次募投項目的建設能否按時完成、項目的實施效果能否達到預期等都存在一定的

127、不確定性。若本次募投項目相關技術或產品不能滿足客戶的需求，或者由于宏觀經濟形勢、產業政策、市場開拓情況、產品價格變動等方面發生不利變化導致產品銷售未達預期目標，將導致募集資金投資項目不能產生預期的經濟效益，公司存在即期回報被攤薄的風險。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-46第五節第五節發行人基本情況發行人基本情況一、發行人基本情況一、發行人基本情況公司公司名稱名稱湖南麒麟信安科技股份有限公司英文名稱英文名稱Hunan Kylinsec Technology Co.,Ltd.注冊資本注冊資本3,963.3543 萬元法定代表人法定代表人楊濤有限公司成立日期有限公司成立日期2015 年

128、 04 月 02 日股份公司成立日期股份公司成立日期2020 年 11 月 02 日公司住所公司住所長沙高新開發區麒云路 20 號麒麟科技園 1 棟 4 樓郵政編碼郵政編碼410006聯系電話聯系電話0731-88777708傳真傳真0731-88777709電子郵箱電子郵箱IR公司網址公司網址http:/負責信息披露和投資負責信息披露和投資者關系的部門者關系的部門董事會辦公室信息披露負責人信息披露負責人楊子嫣董事會辦公室電話董事會辦公室電話0731-85528301二、發行人設立情況及報告期內股本和股東變化情況二、發行人設立情況及報告期內股本和股東變化情況（一）有限公司設立情況（一）有限公司

129、設立情況發行人前身系麒麟有限。2015 年 3 月 25 日，楊濤和楊慶簽署湖南麒麟信安科技有限公司章程，共同出資設立麒麟有限，注冊資本為 2,000.00 萬元，以貨幣認繳出資。2015 年 4 月 2 日，麒麟有限取得長沙市工商行政管理局核發的 營業執照。麒麟有限設立時的股權結構如下：單位：萬元序號序號股東名稱股東名稱出資額出資額出資比例出資比例（%）1楊濤1,900.0095.00湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-47序號序號股東名稱股東名稱出資額出資額出資比例出資比例（%）2楊慶100.005.00合計合計2,000.00100.00（二）股份公司設立情況（二）股份公司設立

130、情況發行人系麒麟有限整體變更設立的股份有限公司。2020 年 9 月 15 日，天職國際出具“天職業字202036075 號”湖南麒麟信安科技有限公司 2020 年 7 月 31 日凈資產的專項審計報告，經審計，截至2020 年 7 月 31 日，麒麟有限的凈資產為 176,346,242.13 元。2020 年 9 月 18 日，沃克森（北京）國際資產評估有限公司出具“沃克森評報字（2020）第 1419 號”湖南麒麟信安科技股份有限公司擬變更為股份有限公司涉及其凈資產評估項目資產評估報告，截至評估基準日 2020 年 7 月 31 日，麒麟有限凈資產賬面價值為 17,634.62 萬元，評

131、估值為 21,805.39 萬元，增值率為23.65%。2020 年 9 月 23 日，麒麟有限股東會作出決議，麒麟有限全體股東作為發起人，以麒麟有限截至 2020 年 7 月 31 日經審計的凈資產賬面值為基礎，按比例折合成股份公司股本，將麒麟有限整體變更為股份有限公司。2020 年 10 月 13 日，麒麟信安召開發起人會議暨第一次股東大會，審議通過 關于湖南麒麟信安科技有限公司整體變更為湖南麒麟信安科技股份有限公司的議案，以麒麟有限截至2020年7月31日經審計的凈資產賬面值176,346,242.13元為基礎，折合成股份公司股本 39,633,543 股，將麒麟有限整體變更為股份有限公

132、司。同日，全體發起人簽署發起人協議。2020 年 11 月 2 日，天職國際出具“天職業字202037106 號”驗資報告，經審驗，截至 2020 年 11 月 2 日止，公司已收到全體股東以其擁有的麒麟有限的凈資產折合的股本人民幣 39,633,543 元整。2020 年 11 月 2 日，麒麟信安就整體變更為股份有限公司事宜在長沙市市場監督管理局辦理完畢工商變更登記手續。發行人整體變更為股份公司時的股權結構如下：湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-48單位：股序號序號股東名稱股東名稱持股數量持股數量持股比例持股比例（%）1楊濤12,500,00031.542長沙揚睿4,800,0

133、0012.113長沙捷清3,600,0009.084湖南高新創投3,037,2067.665劉文清3,000,0007.576任啟2,100,0005.307長沙揚麒1,800,0004.548長沙祥沙1,670,3704.219申錕鎧1,500,0003.7810長沙麟鵬1,200,0003.0311陳松政900,0002.2712北京華軟833,3332.1013長沙元睿759,3011.9214天創盈鑫708,3331.7915北京昭德500,0001.2616彭勇450,0001.1417孫利杰150,0000.3818天創鼎鑫125,0000.32合計合計39,633,543100.

134、002021 年 6 月，公司對股改基準日的凈資產進行了調整，調整后麒麟有限股改基準日 2020 年 7 月 31 日的凈資產為 89,961,375.97 元，涉及公司因對賭條款承擔回購義務而確認金融負債及利息、股份支付費用調整和預提質保期售后服務費。上述調整已經天職國際審計，并出具“天職業字202140628 號”關于湖南麒麟信安科技股份有限公司股改基準日凈資產調整的專項審計報告。沃克森（北京）國際資產評估有限公司出具關于湖南麒麟信安科技股份有限公司股改基準日凈資產調整事項對評估值影響的說明，調整后麒麟有限股改基準日 2020 年 7 月 31 日的凈資產評估值為 131,668,990.

135、73 元，評估增值額為41,707,614.76 元，增值率為 46.36%。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-49上述調整事項經發行人第一屆董事會第六次會議和 2021 年第三次臨時股東大會審議通過。2021 年 6 月 30 日，全體發起人簽署發起人協議之補充協議。獨立董事發表意見，公司調整股改基準日凈資產是基于公司實際情況謹慎考慮，符合企業會計準則等相關規定，此次調整后公司股改基準日的凈資產仍高于股本總額，公司已按照相關法律法規及公司章程的要求出資，前述調整不會導致股份公司出現股東出資不足以及損害債權合法權益的情形。（三）（三）發行人發行人報告期內報告期內股本、股東變化情況股

136、本、股東變化情況報告期初，麒麟有限的股權結構如下：單位：萬元序號序號股東名稱股東名稱出資額出資額出資比例（出資比例（%）1楊濤1,350.0041.972長沙揚睿480.0014.923長沙捷清360.0011.194劉文清300.009.335任啟210.006.536申錕鎧150.004.667陳松政90.002.808北京華軟83.332.599天創盈鑫70.832.2010彭勇60.001.8711北京昭德50.001.5512天創鼎鑫12.500.39合計合計3,216.67100.001、2019 年年 12 月，麒麟有限月，麒麟有限報告期內報告期內第第一一次增資及第次增資及第一一

137、次股權轉讓次股權轉讓2019 年 12 月 23 日，麒麟有限股東會作出決議，同意公司注冊資本增至3,416.6666 萬元，新增注冊資本 200 萬元分別由長沙揚麒認繳 120 萬元，長沙麟鵬認繳 80 萬元；同意楊濤將持有的 60 萬元、40 萬元股權分別轉讓給長沙揚麒、長沙麟鵬，彭勇將持有的 15 萬元股權轉讓給孫利杰，其他股東放棄優先受讓權。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-502019 年 12 月 23 日，麒麟有限與長沙揚麒、長沙麟鵬簽訂增資協議，約定長沙揚麒、長沙麟鵬以 1,200 萬元價格認購麒麟有限 200 萬元新增注冊資本，其中長沙揚麒以 720 萬元認購 1

138、20 萬元注冊資本，長沙麟鵬以 480 萬元認購 80萬元注冊資本。同日，楊濤分別與長沙揚麒、長沙麟鵬簽訂股權轉讓協議，將持有的60 萬元、40 萬元股權分別以 60 萬元、40 萬元的價格轉讓給長沙揚麒、長沙麟鵬。同日，為解除股權代持關系，彭勇與孫利杰簽訂股權轉讓協議，將持有的 15 萬元股權轉讓給孫利杰。本次股權轉讓系解除股權代持關系，不涉及轉讓款支付。2019 年 12 月 27 日，麒麟有限在長沙市市場監督管理局辦理完畢工商變更登記手續。本次變更完成后，麒麟有限的股權結構如下：單位：萬元序號序號股東股東名稱名稱出資額出資額出資比例出資比例（%）1楊濤1,250.0036.582長沙揚睿

139、480.0014.053長沙捷清360.0010.544劉文清300.008.785任啟210.006.156長沙揚麒180.005.277申錕鎧150.004.398長沙麟鵬120.003.519陳松政90.002.6310北京華軟83.332.4411天創盈鑫70.832.0712北京昭德50.001.4613彭勇45.001.3214孫利杰15.000.44湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-51序號序號股東股東名稱名稱出資額出資額出資比例出資比例（%）15天創鼎鑫12.500.37合計合計3,416.67100.002、2020 年年 5 月，麒麟有限月，麒麟有限報告期內報告

140、期內第第二二次增資次增資2020 年 3 月 10 日，麒麟有限股東會作出決議，同意公司新增注冊資本379.6507 萬元，分別由湖南高新創投以 4,000 萬元價格認購新增注冊資本303.7206 萬元，長沙元睿以 1,000 萬元的價格認購新增注冊資本 75.9301 萬元；其他股東放棄優先認購權。本次增資價格為 13.17 元/注冊資本。2020 年 4 月 20 日，麒麟有限及本次增資前的原股東與湖南高新創投、長沙元睿分別簽訂增資擴股協議。2020 年 5 月 7 日，麒麟有限在長沙市市場監督管理局辦理完畢工商變更登記手續。本次增資完成后，麒麟有限的股權結構如下：單位：萬元序號序號股東

141、名稱股東名稱出資額出資額出資比例（出資比例（%）1楊濤1,250.0032.932長沙揚睿480.0012.643長沙捷清360.009.484湖南高新創投303.728.005劉文清300.007.906任啟210.005.537長沙揚麒180.004.748申錕鎧150.003.959長沙麟鵬120.003.1610陳松政90.002.3711北京華軟83.332.2012長沙元睿75.932.0013天創盈鑫70.831.87湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-52序號序號股東名稱股東名稱出資額出資額出資比例（出資比例（%）14北京昭德50.001.3215彭勇45.001.1

142、916孫利杰15.000.3917天創鼎鑫12.500.33合計合計3,796.32100.00湖南高新創投不存在以非公開方式向合格投資者募集資金，不存在管理其他私募投資基金或委托基金管理人管理資產的情形，不屬于 證券投資基金法 私募投資基金監督管理暫行辦法 及 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金或私募基金管理人，無需按照私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關法律法規履行登記或備案程序。長沙元睿系股權投資基金，已于 2020 年 4 月 28 日在中國證券投資基金業協會辦理私募投資基金備案，基金備案編號為 SJZ825；其基

143、金管理人深圳前海源坤資產管理有限公司已于2017年1月23日在中國證券投資基金業協會辦理私募基金管理人登記，登記編號為 P1061115。3、2020 年年 6 月，麒麟有限月，麒麟有限報告期內報告期內第第三三次增資次增資2020 年 6 月 15 日，麒麟有限股東會作出決議，同意公司新增注冊資本167.0370 萬元，新增注冊資本由長沙祥沙以 2,200 萬元認購；其他股東放棄優先認購權。同日，麒麟有限及本次增資前的原股東與長沙祥沙簽訂增資擴股協議。2020 年 6 月 30 日，麒麟有限在長沙市市場監督管理局辦理完畢工商變更登記手續。本次增資完成后，麒麟有限的股權結構如下：單位：萬元序號序

144、號股東名稱股東名稱出資額出資額出資比例（出資比例（%）1楊濤1,250.0031.542長沙揚睿480.0012.11湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-53序號序號股東名稱股東名稱出資額出資額出資比例（出資比例（%）3長沙捷清360.009.084湖南高新創投303.727.665劉文清300.007.576任啟210.005.307長沙揚麒180.004.548長沙祥沙167.044.219申錕鎧150.003.7810長沙麟鵬120.003.0311陳松政90.002.2712北京華軟83.332.1013長沙元睿75.931.9214天創盈鑫70.831.7915北京昭德50

145、.001.2616彭勇45.001.1417孫利杰15.000.3818天創鼎鑫12.500.32合計合計3,963.35100.00長沙祥沙不存在以非公開方式向合格投資者募集資金，不存在管理其他私募投資基金或委托基金管理人管理資產的情形，不屬于證券投資基金法私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金或私募基金管理人，無需按照私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關法律法規履行登記或備案程序。4、2020 年年 11 月，麒麟有限整體變更為股份有限公司月，麒麟有限整體變更為股份有限公司有限公司整體變更為股

146、份有限公司的具體情況參見本節“二、發行人設立情況及報告期內股本和股東變化情況”之“（二）股份公司設立情況”。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-54（四）發行人股權代持的形成和解除（四）發行人股權代持的形成和解除發行人及發行人股東歷史上曾存在股權代持情況，截至本招股意向書簽署之日，該等股權代持關系已解除。該等股權代持的形成與解除過程如下：1、股權代持股權代持關系關系形成過程形成過程2016 年 6 月 3 日，麒麟有限股東會作出決議，通過直接授予或成立員工持股平臺授予的方式實施股權激勵，其中對孫利杰授予 45 萬元激勵股權，對常永峰授予 30 萬元激勵股權。（1）發行人股權代持關系的

147、形成2016 年 8 月，孫利杰因考慮到股東要簽署較多文件，辦理工商事務等事項較繁雜，故委托彭勇代為持有股權。2016 年 8 月 19 日，孫利杰與彭勇簽訂股份代持協議書，約定彭勇代孫利杰持有麒麟有限 0.75%的股權（對應出資額 15萬元）。因此，孫利杰獲授的 45 萬元激勵股權中 30 萬元激勵股權通過長沙捷清間接持有，15 萬元激勵股權通過彭勇代為直接持有。（2）發行人股東長沙揚睿財產份額代持關系的形成2016 年 8 月 12 日，發行人員工持股平臺長沙揚睿設立。為了穩定其下屬骨干員工，經分管銷售副總經理任啟爭取，授予常永峰的激勵份額高于其他同職級激勵對象，為避免其他同職級員工出現不

148、平衡情緒，決定暫由任啟代常永峰持有。2016 年 8 月 18 日，常永峰與任啟簽訂合伙份額代持協議，約定常永峰委托任啟代為持有長沙揚睿 10 萬元出資額（對應長沙揚睿出資比例為 2.56%，對應麒麟有限出資比例為 0.33%）。該等財產份額實際出資人為常永峰，其獲授的 30 萬元激勵股權中 20 萬元激勵股權為自己持有，10 萬元激勵股權由任啟代為持有。2、股權代持股權代持關系關系解除過程解除過程（1）發行人股權代持關系的解除2019 年 12 月 23 日，為解除股權代持關系，彭勇與孫利杰簽訂股權轉讓協議，將持有的 15 萬元股權轉讓給孫利杰。本次股權轉讓系解除股權代持關湖南麒麟信安科技股

149、份有限公司招股意向書1-1-55系，不涉及轉讓款支付。根據彭勇與孫利杰出具的確認函，雙方確認股權代持關系已經解除，不存在因此產生的糾紛或潛在糾紛。（2）發行人股東長沙揚睿財產份額代持關系的解除2019 年 12 月 16 日，為解除財產份額代持關系，任啟與常永峰簽訂財產份額轉讓協議，將持有長沙揚睿 10 萬元財產份額轉讓給常永峰。本次財產份額轉讓系解除財產份額代持關系，不涉及轉讓款支付。根據任啟與常永峰出具的確認函，雙方確認財產份額代持關系已解除，不存在因此產生的糾紛或潛在糾紛。經核查，保薦機構和發行人律師認為，麒麟有限及其股東長沙揚睿的股權代持關系的形成及解除均系當事人的真實意思表示，股權代

150、持關系存續期間及解除后，當事人之間不存在關于發行人股權權屬的爭議、糾紛及其他影響股權確定性的情況。截至本招股意向書簽署之日，發行人股權權屬清晰、明確，前述股權代持事項不會對發行人本次發行上市造成實質性障礙。（五）發行人簽訂的對賭協議及解除情況（五）發行人簽訂的對賭協議及解除情況序號序號發行人簽訂的對賭協議發行人簽訂的對賭協議對賭協議解除情況對賭協議解除情況1麒麟有限及本次增資前的全體股東與北京華軟、天創盈鑫、天創鼎鑫、北京昭德于 2017 年 9 月簽訂增資協議股東協議，于 2019 年 8 月簽訂股東協議之補充協議，約定業務重組承諾和上市承諾等承諾，如未實現，則投資方有權要求實際控制人回購其

151、股權，發行人負有支付回購款項的責任，同時還對清算優先權、反稀釋權、優先認購權、共同出售權、最優惠權、董事一票否決權、定期報送財務報表等進行了約定2021 年 6 月，發行人、楊濤、劉文清、任啟、申錕鎧、陳松政、彭勇、長沙揚睿、長沙捷清與北京華軟、天創盈鑫、天創鼎鑫、北京昭德簽訂增資協議之補充協議（二），約定清算優先權、反稀釋權、優先認購權、共同出售權、股權回購、最優惠權、董事一票否決權、定期報送財務報表等條款自該補充協議生效后自行終止22020 年 4 月，麒麟有限及本次增資前的全體股東與湖南高新創投、長沙元睿分別簽訂增資擴股協議 增資擴股協議之補充協議，約定利潤承諾和業務發展目標等承諾，如未

152、實現，則投資方有權要求發行人、實際控制人及管理層股東回購其股權，還對股權補償權、最優惠權、優先購買權、共同出售權、反稀釋權、定期報送財務報表等進行了約定2021 年 6 月，發行人、楊濤、劉文清、任啟、申錕鎧、陳松政、彭勇、孫利杰、長沙揚睿、長沙捷清、北京華軟、天創盈鑫、天創鼎鑫、北京昭德、長沙揚麒、長沙麟鵬與湖南高新創投、長沙元睿分別簽訂增資協議之補充協議（二），約定股權補償權、回購權、最優惠權、優先購買權、共同出售權、反稀釋權、定期報送財務報表等條款自該補充協議生效后自湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-56序號序號發行人簽訂的對賭協議發行人簽訂的對賭協議對賭協議解除情況對賭協議

153、解除情況行終止32020 年 6 月，麒麟有限及本次增資前的全體股東與長沙祥沙簽訂增資擴股協議 增資擴股協議之補充協議，約定利潤承諾和業務發展目標等承諾，如未實現，則投資方有權要求發行人、實際控制人及管理層股東回購其股權，還對股權補償權、最優惠權、優先購買權、共同出售權、反稀釋權、定期報送財務報表等進行了約定2021 年 6 月，發行人、楊濤、劉文清、任啟、申錕鎧、陳松政、彭勇、孫利杰、長沙揚睿、長沙捷清、北京華軟、天創盈鑫、天創鼎鑫、北京昭德、長沙揚麒、長沙麟鵬、湖南高新創投、長沙元睿與長沙祥沙簽訂增資協議之補充協議（二），約定股權補償權、回購權、最優惠權、優先購買權、共同出售權、反稀釋權、

154、定期報送財務報表等條款自該補充協議生效后自行終止發行人曾經簽訂的對賭條款在申報基準日前均已清理，截至本招股意向書簽署之日，發行人不存在正在執行的對賭協議條款，不存在因對賭協議條款可能導致發行人控制權變化、嚴重影響發行人持續經營能力或者嚴重影響投資者權益的風險，對賭協議的解除不存在糾紛或潛在糾紛。三三、發行人報告期內的重大資產重組情況、發行人報告期內的重大資產重組情況報告期內，發行人未發生重大資產重組。發行人于 2021 年 1 月對同一控制下的麒麟工程進行業務重組，不構成重大資產重組，具體情況如下：基于未來發展需求、避免同業競爭及減少關聯交易，發行人實施了同一控制下的業務重組。發行人與麒麟工程

155、的實際控制人均為楊濤，業務重組前麒麟工程主要從事操作系統、云計算及信息安全產品的研發、生產、銷售。2021 年 1 月，發行人對麒麟工程進行了業務收購，購買對價 20,961,145.60元，將麒麟工程的操作系統、云計算和信息安全業務相關的經營性資產及負債、業務、人員一并轉移至發行人，于 2021 年 1 月 15 日完成同一控制下業務合并。業務重組前一年度（末）麒麟工程相關業務的資產總額、營業收入、資產凈額、利潤總額指標占發行人相應指標比例均不超過 50%，因此本次業務重組不構成重大資產重組。（一）本次業務重組前麒麟工程的情況（一）本次業務重組前麒麟工程的情況1、麒麟工程的基本情況、麒麟工程

156、的基本情況業務重組前，麒麟工程的基本情況如下：湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-57公司名稱公司名稱湖南麒麟信息工程技術有限公司統一社會信用代碼統一社會信用代碼914301006685891936注冊資本注冊資本2,000.00萬元實收資本實收資本2,000.00萬元法定代表人法定代表人楊濤成立日期成立日期2007年12月17日注冊地及主要生產經營地注冊地及主要生產經營地長沙高新開發區麓谷大道662號軟件大樓經營范圍經營范圍計算機軟硬件的研究、開發、生產和銷售及其相關的技術服務；信息系統工程技術驗證及咨詢服務；網絡技術、信息技術的研究、開發及咨詢服務,系統集成服務股東構成股東構成祥

157、云睿揚持股97%，楊慶持股3%注：麒麟工程已于 2021 年 5 月 19 日變更經營范圍為：智慧城市與智慧樓宇信息技術服務；企業管理服務。2、麒麟工程不存在重大違法違規行為、麒麟工程不存在重大違法違規行為根據長沙市市場監督管理局、國家稅務總局長沙高新技術產業開發區稅務局、長沙高新技術產業開發區管理委員會組織人事局、長沙市工業和信息化局、湖南省國家保密局等主管部門出具的證明，2018 年初至 2021 年 6 月 30 日，麒麟工程在經營過程中能夠遵守相關法律法規，不存在重大違法違規行為。（二）業務重組履行的法律程序（二）業務重組履行的法律程序2021 年 1 月，麒麟信安第一屆董事會第二次會

158、議、2021 年第一次臨時股東大會審議通過業務合并議案，同意麒麟信安對麒麟工程的操作系統、云計算、信息安全業務進行合并，業務合并具體事項如下：（1）麒麟信安按照基準日（2021年 1 月 1 日）的賬面價值收購麒麟工程業務相關的固定資產、存貨、應收賬款、應付賬款、預收賬款、預付賬款等；（2）麒麟工程名下與業務相關的知識產權無償轉讓給麒麟信安或其子公司；（3）麒麟工程名下與業務相關的原有員工在解除勞動關系、結清工資后，與麒麟信安簽署新的勞動合同；（4）根據業務合同的性質，與合同相對方簽署補充協議或發送告知函等形式，由麒麟信安承繼麒麟工程在業務合同中的權利義務。2021 年 1 月 4 日，麒麟工

159、程召開股東會，審議通過上述議案。2021 年 1 月 5 日，麒麟信安與麒麟工程簽署業務重組協議，約定了業湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-58務重組的具體內容、轉讓款及支付方式、資產和業務交割、過渡期等事項。2021 年 1 月 22 日，麒麟信安、麒麟工程就上述業務合并事宜在 中國商報發布業務合并公告。（三）業務重組履行情況（三）業務重組履行情況截至 2021 年 1 月 15 日，麒麟工程向麒麟信安轉移資產業務情況如下：（1）實物資產轉移情況：轉移了業務重組范圍內的固定資產及存貨，完成實物交割，由麒麟信安辦理驗收入庫手續；（2）其他經營性資產、負債的轉移情況：完成了業務重組范

160、圍內的應收賬款、預付款項、其他應收款、應付賬款、預收款項和其他應付款等經營性資產負債的權屬轉移，雙方簽署資產交割確認書，對交割情況進行確認；（3）知識產權轉移情況：麒麟工程已向麒麟信安交付了資產交割確認書（附件二）所列示的知識產權，并簽署了軟件著作權轉讓合同專利申請權轉讓協議商標權轉讓合同；雙方啟動權利人變更登記至麒麟信安名下手續，在變更手續完成之前，由麒麟信安無償使用；（4）人員轉移情況：麒麟工程 24 名員工的勞動關系已轉移至麒麟信安；（5）業務轉移情況：針對尚未履行完畢的合同，與相關供應商和客戶確定合同處理方式，經供應商和客戶同意的，未履行完畢的合同轉由麒麟信安繼續履行完畢。（四）業務重

161、組的具體內容（四）業務重組的具體內容1、本次交易涉及資產的交易價格及其評估結果單位：萬元項目項目2021 年年 1 月月 1 日賬日賬面凈值面凈值評估價值評估價值交易金額交易金額應收票據244.55-244.55應收賬款（合同資產）1,513.46-1,513.46預付款項725.40-725.40其他應收款76.18-76.18存貨1,042.641,202.751,042.64湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-59項目項目2021 年年 1 月月 1 日賬日賬面凈值面凈值評估價值評估價值交易金額交易金額固定資產6.7822.786.78長期待攤費用13.88-13.88遞延所得

162、稅資產22.46-22.46收購資產合計收購資產合計3,645.353,645.35應付賬款629.38-629.38預收款項（合同負債）438.13-438.13其他應付款392.63-392.63預計負債89.10-89.10收購負債合計收購負債合計1,549.23-1,549.23凈資產合計凈資產合計2,096.11-2,096.11注：本次交易過程中對存貨、固定資產進行評估，主要系為保障雙方權益，通過評估確認本次交易涉及的存貨和固定資產不存在跌價或減值的情形。2、麒麟工程未納入本次重組范圍的相關資產本次重組實施后，麒麟工程剩余資產主要為貨幣資金、交易性金融資產、對其全資子公司麒麟信息的

163、長期股權投資、少量辦公設備等。剩余未納入重組范圍的資產屬于與操作系統、信息安全和云計算業務無關的資產。（五）被重組方重組前一年的主要財務數據及占發行人相應科目的比重（五）被重組方重組前一年的主要財務數據及占發行人相應科目的比重被重組方重組前一年（2020 年）的主要財務數據及占發行人相應項目比重情況如下：單位：萬元項目項目資產總額資產總額營業收入營業收入利潤總額利潤總額麒麟信安37,857.0619,121.488,446.50麒麟工程4,148.785,786.151,648.93合并抵消=+-950.31-1,783.77-111.54麒麟信安對麒麟工程抵消-528.01-1,764.93

164、-111.54麒麟工程對麒麟信安抵消-422.30-18.84-合并報表數據（+）41,055.5323,123.869,983.89測算情況發行人（測算口徑數據）=+37,329.0517,356.558,334.96湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-60項目項目資產總額資產總額營業收入營業收入利潤總額利潤總額麒麟工程（測算口徑數據）=+3,726.485,767.311,648.93占比/9.98%33.23%19.78%注 1：上表中，“麒麟信安”數據為模擬合并財務數據（即重組業務的數據不納入合并范圍），“麒麟工程”數據為發行人收購的麒麟工程業務對應數據。注 2：根據證券期貨

165、法律適用意見第 3 號的規定，被重組方重組前一個會計年度與重組前發行人存在關聯交易的，資產總額、營業收入或利潤總額按照扣除該等交易后的口徑計算。上表中，測算情況內對應的發行人與麒麟工程測試口徑數據，已扣除內部交易。由上表可知，發行人收購的麒麟工程操作系統、云計算、信息安全業務，在重組前一個會計年度末（即 2020 年末）的資產總額占本次重組前發行人資產總額的比例為 9.98%，2020 年度營業收入、利潤總額占重組前發行人相應項目的比例為 33.23%、19.78%，其中，營業收入的占比達到 20%，未超過 50%。發行人申報財務報表已包含重組完成（2021 年 1 月 15 日）后的最近一期

166、資產負債表，符合重組后運行時間的相關要求。（六）業務重組的影響（六）業務重組的影響1、對發行人管理層、實際控制人的影響、對發行人管理層、實際控制人的影響本次資產重組完成前后，發行人的經營管理層、實際控制人均未發生變化，上述資產重組對發行人管理層和實際控制人未產生重大影響。2、對發行人經營業績的影響、對發行人經營業績的影響本次重組有利于發行人提高資產完整性、避免同業競爭并減少關聯交易，進一步提升了發行人的盈利能力，增強了發行人在市場中的競爭力。3、對發行人主營業務的影響、對發行人主營業務的影響發行人在業務重組完成前后主營業務未發生變化，業務重組后，發行人承接了麒麟工程的主要業務、資產、人員，實現

167、了資源整合，增強了發行人的經營能力，主營業務更加突顯。四、發行人在其它證券市場的上市四、發行人在其它證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況發行人自設立以來，不存在在其它證券市場上市/掛牌的情形。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-61五五、發行人股權、發行人股權結構結構截至本招股意向書簽署之日，發行人股本結構如下圖所示：六六、發行人控股、發行人控股子公司子公司、分公司及其他分公司及其他情況情況截至本招股意向書簽署之日，發行人擁有 1 家全資子公司、2 家分公司，無參股公司，舉辦 2 家民辦非企業單位，其中 1 家為獨立舉辦（納入發行人合并報表范圍），1 家為合作舉辦（未納入發行人合并報表范

168、圍），具體情況如下：（一）子公司（一）子公司基本情況基本情況公司名稱公司名稱陜西麒麟信安信息科技有限公司統一社會信用代碼統一社會信用代碼91610131MAB0P5N11G注冊資本注冊資本200.00萬元實收資本實收資本200.00萬元法定代表人法定代表人王忠鋒成立日期成立日期2020年12月21日注冊地及主要生產經營地注冊地及主要生產經營地陜西省西安市高新區丈八四路20號神州數碼科技園4棟16層AC區房屋經營范圍經營范圍一般項目：軟件開發；網絡與信息安全軟件開發；互聯網數據服務；信息系統集成服務；數據處理和存儲支持服務；信息系統運行維護服務；網絡技術服務；信息技術咨詢服務；技術服務、技術開發

169、、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；計算機軟硬件及外圍設備制造；軟件銷售；計算器設備銷售主營業務及其與發行人主營業務的主營業務及其與發行人主營業務的關系關系主要開展研發以及該區域的產品市場推廣和技術支持服務湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-62股東構成股東構成發行人持有100%股權陜西麒麟最近一年主要財務數據如下表所示：單位：萬元項目項目2021.12.31/2021年度年度總資產538.29凈資產94.00凈利潤-106.00注：上述財務數據業經天職國際審計。（二二）分分公司公司基本情況基本情況1、湖南麒麟信安科技股份有限公司北京分公司、湖南麒麟信安科技股份有限公司北京分公

170、司公司名稱公司名稱湖南麒麟信安科技股份有限公司北京分公司統一社會信用代碼統一社會信用代碼91110108MA01AGRAX0負責人負責人楊濤成立日期成立日期2018年02月27日營業場所營業場所北京市海淀區藍靛廠南路25號1幢3層01-3號公司類型公司類型股份有限公司分公司（非上市、自然人投資或控股）經營范圍經營范圍軟件開發；技術咨詢、技術服務；計算機系統服務；數據處理（數據處理中的銀行卡中心、PUE值在1.5以上的云計算數據中心除外）2、湖南麒麟信安科技股份有限公司南京分公司、湖南麒麟信安科技股份有限公司南京分公司公司名稱公司名稱湖南麒麟信安科技股份有限公司南京分公司統一社會信用代碼統一社會

171、信用代碼91320114MA25LKGA8W負責人負責人朱中輝成立日期成立日期2021年04月06日營業場所營業場所南京市雨花臺區大周路32號D2南1403、1404、1405室公司類型公司類型股份有限公司分公司（非上市）經營范圍經營范圍一般項目：信息技術咨詢服務；計算機軟硬件及外圍設備制造；軟件開發；信息系統集成服務；數據處理和存儲支持服務；數字內容制作服務（不含出版發行）湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-63（三）民辦非企業基本情況（三）民辦非企業基本情況1、湖湘促進中心、湖湘促進中心企業名稱企業名稱湖湘促進中心統一社會信用代碼統一社會信用代碼52430100MJJ524000

172、D注冊資本注冊資本50.00萬元實收資本實收資本50.00萬元社會組織類型社會組織類型民辦非企業單位法定代表人法定代表人王忠鋒成立日期成立日期2019年05月28日注冊地及主要生產經營地注冊地及主要生產經營地湖南省長沙市岳麓區高新區信息產業園麒云路20號麒麟科技園經營范圍經營范圍面向政府部門開展有關決策咨詢、產業規劃編制、項目申報和政策協助落實等服務；面向企業和園區開展政策法規宣傳、信息咨詢、供需對接、科研攻關、投資融資、人才引進、項目落地、技術轉化、課題申報、科技中介服務、知識產權登記、企業孵化、“四證”培訓和咨詢辦理、聯盟活動和服務、會議、展覽及相關服務、工作聯系和行業活動等專業性服務主營

173、業務及其與發行人主營業務的主營業務及其與發行人主營業務的關系關系通過提供行業資質培訓、市場對接、項目孵化、政策輔導等公共服務，增強發行人社會影響力出資方構成出資方構成發行人持有100%舉辦人權益湖湘促進中心納入發行人合并報表范圍，最近一年主要財務數據如下表所示：單位：萬元項目項目2021.12.31/2021年度年度總資產579.05凈資產122.51凈利潤36.33注：上述財務數據業經天職國際審計。2、湖南省鯤鵬生態創新中心、湖南省鯤鵬生態創新中心企業名稱企業名稱湖南省鯤鵬生態創新中心統一社會信用代碼統一社會信用代碼52430000MJJ552562R注冊資本注冊資本500.00萬元實收資本

174、實收資本500.00萬元湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-64社會組織類型社會組織類型民辦非企業單位法定代表人法定代表人李新宇成立日期成立日期2020年04月28日注冊地及主要生產經營地注冊地及主要生產經營地湖南省長沙市岳麓區湘江新區梅溪湖金茂大廈47樓經營范圍經營范圍國產計算機軟硬件產品適配、測試驗證、方案組合與推廣、技術支持、人才培訓、產業生態產業鏈構建等生態創新工作主營業務及其與發行人主營業務的主營業務及其與發行人主營業務的關系關系通過提供產品方案組合與推廣、人才培訓、產業生態產業鏈構建等服務，推動發行人操作系統產品與技術的發展、相關人才的培養和生態的建設，增強發行人產品的市

175、場影響力出資方構成出資方構成湖南湘江鯤鵬信息科技有限責任公司持有55%舉辦人權益，發行人持有25%舉辦人權益，北明軟件有限公司持有20%舉辦人權益七七、持有發行人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東和實際控制人基本情況（一）控股股東和實際控制人基本情況1、發行人的控股股東、實際控制人、發行人的控股股東、實際控制人截至本招股意向書簽署之日，楊濤直接持有發行人 31.54%股份，通過長沙揚睿間接控制發行人 12.11%股份，通過長沙揚麒間接控制發行人 4.54%股份，合計控制發行人 48.19%股份，為發行人的控股股東及實

176、際控制人。2、實際控制人的基本情況、實際控制人的基本情況楊濤先生，1963 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為 110108196303*，現任發行人董事長。畢業于國防科技大學計算機專業，博士研究生學歷，高級工程師。1982 年 7 月至 1985 年 8 月，任中國人民解放軍信息工程大學電子技術學院（原解放軍電子技術學院）教員；1985 年至 1993 年，在國防科技大學攻讀碩士、博士學位；1993 年 4 月至 1999 年 7 月，歷任中國人民解放軍海軍計算技術研究所工程師、高級工程師；2000 年 5 月至今，任北京華盾信安企業咨詢有限公司執行董事；2007 年

177、12 月至今，任湖南麒麟信息工程技術有限公司執行董事；2013 年 9 月至今，任湖南麒麟信息技術有限公司執行董事；2015 年 4 月至今，歷任發行人執行董事、董事長；2019 年 5 月至今，擔任湖湘促進中心理事長；2021 年 10 月至今，兼任鄭州航空工業管理學院客座教授。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-65楊濤的其他任職情況參見本節“九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員”之“（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況”。（二）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其（二）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或

178、其他有爭議的情況他有爭議的情況截至本招股意向書簽署之日，發行人控股股東、實際控制人楊濤直接或間接持有發行人的股份不存在質押、凍結或其他有爭議的情況。（三）控股股東和實際控制人控制的其他企業的基本情況（三）控股股東和實際控制人控制的其他企業的基本情況截至本招股意向書簽署之日，發行人控股股東、實際控制人楊濤控制的其他企業基本情況如下：序號序號企業名稱企業名稱成立時間成立時間注冊注冊資本資本住所住所主營業務主營業務持股比例持股比例1長沙揚睿企業管理合伙企業（有限合伙）2016 年 08月 12 日480 萬元長沙高新開發區桐梓坡西路408 號麓谷林語小區 I 區綜合體 1 棟 2110發行人員工持股

179、平臺，未實際開展業務楊濤持有 6.25%的財產份額，并擔任執行事務合伙人2長沙揚麒企業管理合伙企業（有限合伙）2019 年 12月 09 日780 萬元長沙高新開發區東方紅中路586號2號科研樓 101 棟 607室發行人員工持股平臺，未實際開展業務楊濤持有27.50%的財產份額，并擔任執行事務合伙人3北京華盾信安企業咨詢有限公司2000 年 05月 12 日201 萬元北京市海淀區藍靛廠南路 25號 1 幢-1 層01-91 號企業咨詢管理；企業管理楊濤持有79.60%股權，楊慶持有 20.40%股權4北京祥云睿揚企業咨詢有限公司2019 年 12月 30 日3,000萬元北京市海淀區藍靛廠

180、南路 25號 1 幢-1 層01-90 號企業管理咨詢；企業管理楊濤持有80.00%股權，楊慶持有 20.00%股權5湖南麒麟信息工程技術有限公司2007 年 12月 17 日2,000萬元長沙高新開發區麓谷大道662 號軟件大樓智慧城市與智慧樓宇信息技術服務；企業管理服務祥云睿揚持有97.00%股權，楊慶持有 3.00%股權；楊濤通過祥云睿揚間接持股77.60%6湖南麒麟信息技術有限公司2013 年 09月 27 日5,000萬元長沙高新開發區麒云路 20 號麒麟科技園 1棟 6 樓 601 室智慧城市與智慧樓宇信息技術服務；房屋租賃；物業管理；自有廠房租賃；企業管理服務麒麟工程持有100%

181、股權；楊濤通過麒麟工程間接持股 77.60%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-66（四四）其他其他持有發行人持有發行人 5%以上股份的以上股份的主要主要股東股東截至本招股意向書簽署之日，除楊濤外，其他持有發行人 5%以上股份的股東為長沙揚睿、長沙捷清、湖南高新創投、劉文清和任啟，其持股情況如下：序號序號股東名稱股東名稱/姓名姓名股份數（萬股）股份數（萬股）持股比例持股比例1長沙揚睿480.0012.11%2長沙捷清360.009.08%3湖南高新創投303.727.66%4劉文清300.007.57%5任啟210.005.30%合計合計1,653.7241.72%1、長沙揚睿、長沙

182、揚睿截至本招股意向書簽署之日，長沙揚睿持有公司 480.00 萬股股份，占公司股本總額的 12.11%。（1）基本信息企業名稱企業名稱長沙揚睿企業管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼91430100MA4L5XYU24成立日期成立日期2016年8月12日出資額出資額480萬元經營地址經營地址長沙高新開發區桐梓坡西路408號麓谷林語小區I區綜合體1棟2110執行事務合伙人執行事務合伙人楊濤經營范圍經營范圍企業管理服務（2）出資結構截至本招股意向書簽署之日，長沙揚睿共有 15 位合伙人，其中楊濤擔任普通合伙人，其余 14 位合伙人全部為有限合伙人。長沙揚睿系員工持股平臺，各合伙

183、人具體出資情況如下：序號序號合伙人名稱合伙人名稱合伙人性質合伙人性質認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例1楊濤普通合伙人30.006.25%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-67序號序號合伙人名稱合伙人名稱合伙人性質合伙人性質認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例2楊子嫣有限合伙人175.0036.46%3顏躍進有限合伙人45.009.38%4李廣輝有限合伙人35.007.29%5鄒仁毅有限合伙人30.006.25%6楊維有限合伙人30.006.25%7常永峰有限合伙人30.006.25%8王攀有限合伙人20.004.17%9任啟有限合伙人20.004

184、.17%10周毅有限合伙人20.004.17%11唐啟偉有限合伙人15.003.13%12周強有限合伙人10.002.08%13龔溪東有限合伙人10.002.08%14高洪鶴有限合伙人5.001.04%15王樂清有限合伙人5.001.04%合計合計480.00100.00%注：截至本招股意向書簽署之日，鄒仁毅已從發行人處離職并保留其財產份額。2、劉文清、劉文清截至本招股意向書簽署之日，劉文清直接持有發行人 300.00 萬股股份，占發行人股本總額的 7.57%，通過長沙捷清間接持有發行人 150.00 萬股，占發行人股本總額的 3.78%。劉文清直接和間接持有發行人 450.00 萬股，占發行

185、人股本總額的 11.35%。劉文清先生，1967 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中國科學院軟件研究所計算機應用技術專業，博士研究生學歷，身份證號碼為410104196707*。2003 年 1 月至 2003 年 12 月，任中國科學院信息安全工程技術研究中心總工程師；2004 年 1 月至 2013 年 10 月，任中標軟件有限公司副總經理（其中 2007 年 9 月至 2009 年 9 月，復旦大學管理學院進修 EMBA）；2013 年 11 月至 2016 年 1 月，任天津南大通用數據技術股份有限公司副總經理；2016 年 2 月至今，任發行人總經理；2016 年

186、9 月至今，任發行人董事；2019 年湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-685 月至今，擔任湖湘促進中心副理事長；2020 年 4 月至今，擔任湖南省鯤鵬生態創新中心副總經理。3、長沙捷清、長沙捷清截至本招股意向書簽署之日，長沙捷清持有公司 360.00 萬股股份，占公司股本總額的 9.08%。（1）基本信息企業名稱企業名稱長沙捷清企業管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼91430100MA4L60X658成立日期成立日期2016年8月17日出資額出資額360萬元經營地址經營地址長沙高新開發區岳麓西大道660號瀟湘奧園6棟2002執行事務合伙人執行事務合伙人劉文

187、清經營范圍經營范圍企業管理服務（2）出資結構截至本招股意向書簽署之日，長沙捷清共有 11 位合伙人，其中劉文清擔任普通合伙人，其余 10 位合伙人全部為有限合伙人。長沙捷清系員工持股平臺，所有合伙人為發行人員工，各合伙人具體出資情況如下：序號序號合伙人名稱合伙人名稱合伙人性質合伙人性質認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例1劉文清普通合伙人150.0041.67%2孫利杰有限合伙人30.008.33%3蘇海軍有限合伙人30.008.33%4蔣李有限合伙人30.008.33%5王忠鋒有限合伙人30.008.33%6孟穎有限合伙人20.005.56%7莫帆有限合伙人15.004.17

188、%8周震宇有限合伙人15.004.17%9盧剛有限合伙人15.004.17%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-69序號序號合伙人名稱合伙人名稱合伙人性質合伙人性質認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例10文丹有限合伙人15.004.17%11楊成剛有限合伙人10.002.78%合計合計360.00100.00%4、湖南高新創投、湖南高新創投截至本招股意向書簽署之日，湖南高新創投持有公司 303.7206 萬股股份，占公司股本總額的 7.66%。（1）基本信息企業名稱企業名稱湖南高新創業投資集團有限公司統一社會信用代碼統一社會信用代碼914300006639574798

189、成立日期成立日期2007年6月28日注冊資本注冊資本1,000,000.00萬元實收資本實收資本112,516萬元注冊地注冊地長沙市天心區湘江中路二段178號匯景發展商務中心塔樓A棟37樓主要生產經營地主要生產經營地長沙市天心區湘江中路二段178號匯景發展商務中心塔樓A棟37樓主營業務主營業務創業投資及其代理、咨詢、顧問、管理服務；從事創業投資相關的衍生業務、資本經營、投資業務與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系與發行人主營業務無直接關系（2）股東構成截至本招股意向書簽署之日，湖南高新創投共有 3 名股東，具體出資情況如下：序號序號股東名稱股東名稱認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出

190、資比例出資比例1湖南省人民政府國有資產監督管理委員會810,000.0081.00%2湖南興湘投資控股集團有限公司100,000.0010.00%3湖南省國有投資經營有限公司90,000.009.00%合計合計1,000,000.00100.00%5、任啟、任啟截至本招股意向書簽署之日，任啟直接持有公司 210.00 萬股股份，占公司湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-70股本總額的 5.30%。通過長沙揚睿間接持有發行人 20.00 萬股，占公司股本總額的 0.50%。任啟直接和間接持有發行人 230.00 萬股，占公司股本總額的 5.80%。任啟先生，1978 年 2 月出生，中

191、國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，身份證號碼為 152626197802*，畢業于北京航空航天大學軟件工程專業。2001 年 5 月至 2003 年 12 月，任北京高新達通科技發展有限公司研發工程師；2004 年 1 月至 2009 年 8 月，歷任北京華盾信安企業咨詢有限公司項目經理、銷售總監；2009 年 9 月至 2010 年 4 月，任江南信安（北京）科技有限公司副總經理；2010 年 4 月至 2015 年 3 月，任湖南麒麟信息工程技術有限公司副總裁；2015 年 4 月至 2016 年 3 月，任原天津麒麟信息技術有限公司副總裁；2016年 3 月至今，任發行人副總經理

192、；2016 年 9 月至今，任發行人董事。八八、發行人股本情況、發行人股本情況（一）（一）本次發行前后股本情況本次發行前后股本情況截至本招股意向書簽署之日，發行人發行前總股本為 3,963.3543 萬股，本次公開發行 1,321.1181 萬股（含本數），占發行后發行人股份總數的比例為 25%。本次發行不涉及老股東公開發售股份。本次發行前后發行人股本結構如下：股東名稱股東名稱發行前發行前發行后發行后持股數量（股持股數量（股）持股比例持股比例持股數量（股持股數量（股）持股比例持股比例楊濤12,500,00031.54%12,500,00023.65%長沙揚睿4,800,00012.11%4,8

193、00,0009.08%長沙捷清3,600,0009.08%3,600,0006.81%湖 南 高 新 創 投（SS）3,037,2067.66%3,037,2065.75%劉文清3,000,0007.57%3,000,0005.68%任啟2,100,0005.30%2,100,0003.97%長沙揚麒1,800,0004.54%1,800,0003.41%長沙祥沙1,670,3704.21%1,670,3703.16%申錕鎧1,500,0003.78%1,500,0002.84%長沙麟鵬1,200,0003.03%1,200,0002.27%陳松政900,0002.27%900,0001.70

194、%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-71股東名稱股東名稱發行前發行前發行后發行后持股數量（股持股數量（股）持股比例持股比例持股數量（股持股數量（股）持股比例持股比例北京華軟833,3332.10%833,3331.58%長沙元睿759,3011.92%759,3011.44%天創盈鑫708,3331.79%708,3331.34%北京昭德500,0001.26%500,0000.95%彭勇450,0001.14%450,0000.85%孫利杰150,0000.38%150,0000.28%天創鼎鑫125,0000.32%125,0000.24%本次發行的社會公眾股-13,211,1

195、8125.00%合計合計39,633,543100.00%52,844,724100.00%注：“SS”為 State-owned Shareholder 的縮寫，即國有股股東。（二）本次發行前的前十名股東（二）本次發行前的前十名股東截至本招股意向書簽署之日，發行人前十名股東持股情況如下：序號序號股東名稱股東名稱持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例1楊濤12,500,00031.54%2長沙揚睿4,800,00012.11%3長沙捷清3,600,0009.08%4湖南高新創投（SS）3,037,2067.66%5劉文清3,000,0007.57%6任啟2,100,0005.30%7長沙

196、揚麒1,800,0004.54%8長沙祥沙1,670,3704.21%9申錕鎧1,500,0003.78%10長沙麟鵬1,200,0003.03%合計合計35,207,57688.82%（三）（三）發行人前十名自然人股東及其在發行人的任職情況發行人前十名自然人股東及其在發行人的任職情況截至本招股意向書簽署之日，發行人前十名自然人股東及其在發行人處任職情況如下：湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-72序號序號股東名稱股東名稱持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例在發行人處擔任的職務在發行人處擔任的職務1楊濤12,500,00031.54%董事長2劉文清3,000,0007.57%

197、總經理、董事3任啟2,100,0005.30%副總經理、董事4申錕鎧1,500,0003.78%副總經理、董事5陳松政900,0002.27%副總經理6彭勇450,0001.14%研發部經理7孫利杰150,0000.38%研發部經理合計合計20,600,00051.98%（四）國有股東或外資股東持股情況（四）國有股東或外資股東持股情況截至本招股意向書簽署之日，發行人不存在外資股份。2021 年 8 月，湖南省人民政府國有資產監督管理委員會出具湖南省國資委關于湖南麒麟信安科技股份有限公司國有股東標識有關問題的函，如發行人在境內發行股票并上市，湖南高新創投證券賬戶應標注“SS”標識。根據該文件，截

198、至本招股意向書簽署之日，發行人國有股東持股情況具體如下：股東名稱股東名稱持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例湖南高新創投（SS）3,037,2067.66%（五）最近一年發行人新增股東情況（五）最近一年發行人新增股東情況截至本招股意向書簽署之日，發行人最近一年不存在新增股東的情形。（六）本次發行前各股東之間的關聯關系（六）本次發行前各股東之間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例及關聯股東的各自持股比例截至本招股意向書簽署之日，本次發行前，發行人各股東之間關聯關系及關聯股東持有發行人的股份比例情況如下：序號序號股東名稱股東名稱關聯關系關聯關系直接持股比例直接持股比例1楊濤、楊子嫣、長沙揚睿

199、、長沙揚麒楊濤為長沙揚睿和長沙揚麒的執行事 務 合伙 人，分別 持 有 6.25%和27.50%財產份額；楊濤與長沙揚睿的有限合伙人楊子嫣系父女關系，楊子嫣持有長沙揚睿36.46%財產份額楊濤31.54%長沙揚睿12.11%長沙揚麒4.54%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-73序號序號股東名稱股東名稱關聯關系關聯關系直接持股比例直接持股比例2任啟、長沙揚睿任啟為長沙揚睿的有限合伙人，持有4.17%財產份額任啟5.30%3劉文清、長沙捷清劉文清為長沙捷清的執行事務合伙人，持有 41.67%財產份額長沙捷清9.08%劉文清7.57%4孫利杰、長沙捷清孫利杰為長沙捷清的有限合伙人，持有

200、 8.33%財產份額孫利杰0.38%5天創盈鑫、天創鼎鑫天創鼎鑫的合伙人李莉等系天津創業投資管理有限公司的股東；天津創業投資管理有限公司為天創盈鑫的私募基金管理人天創盈鑫1.79%天創鼎鑫0.32%6蘇海軍、蘇占軍、楊濤、申錕鎧、張紅娟、任啟、張海鵝、長沙捷清、長沙祥沙長沙祥沙的有限合伙人蘇占軍為蘇海軍之弟，蘇海軍為長沙捷清的有限合伙人、發行人財務負責人，蘇海軍、蘇占軍與楊濤系表兄弟關系，蘇海軍持有長沙捷清 8.33%財產份額，蘇占軍持有長沙祥沙 12.73%財產份額；長沙祥沙的有限合伙人張紅娟為發行人股東、董事申錕鎧配偶之妹，張紅娟持有長沙祥沙 5.45%財產份額；長沙祥沙的有限合伙人張海鵝

201、為發行人股東、董事任啟配偶之妹，張海鵝持有長沙祥沙 5.00%財產份額長沙祥沙4.21%申錕鎧3.78%（七）（七）發行人股東公開發售股份情況發行人股東公開發售股份情況本次發行不涉及股東公開發售股份情況。九九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員（一）（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員概況董事、監事、高級管理人員與核心技術人員概況1、董事會成員董事會成員截至本招股意向書簽署之日，發行人董事會由 9 名董事組成，其中 3 名獨立董事。董事由股東大會選舉或更換，任期三年，任期屆滿可連選連任。獨立董事每屆任期與發行人其他董事任期相同，任期屆滿，連選

202、可以連任，但是連任時間不得超過六年。發行人董事基本情況如下：序號序號姓名姓名現任發行人職務現任發行人職務提名人提名人本屆任期本屆任期1楊濤董事長楊濤2020.10-2023.092劉文清總經理、董事楊濤2020.10-2023.093任啟副總經理、董事楊濤2020.10-2023.09湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-74序號序號姓名姓名現任發行人職務現任發行人職務提名人提名人本屆任期本屆任期4申錕鎧副總經理、董事楊濤2020.10-2023.095王勇董事湖南高新創投2020.10-2023.096王彬董事天創盈鑫、天創鼎鑫2020.10-2023.097李新明獨立董事董事會20

203、21.03-2023.098劉桂良獨立董事董事會2021.03-2023.099葉強勝獨立董事董事會2021.03-2023.09上述董事的簡歷如下：（1）楊濤簡歷參見本節“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東和實際控制人基本情況”之“2、實際控制人的基本情況”。（2）劉文清簡歷參見本節“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（四）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”之“2、劉文清”。（3）任啟簡歷參見本節“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（四）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”

204、之“5、任啟”。（4）申錕鎧申錕鎧先生，1976 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于湖南師范大學計算數學專業，碩士研究生學歷。2002 年 6 月至 2006 年 10 月，歷任北京華盾信安企業咨詢有限公司工程師、研發部經理；2006 年 11 月至 2013年 3 月，歷任北京天融信科技有限公司部門經理、產品總監；2013 年 4 月至 2018年 3 月，歷任湖南麒麟信息工程技術有限公司事業部總經理、公司副總經理；2018年 4 月至今，任發行人副總經理；2020 年 4 月至今，任發行人董事。（5）王勇王勇先生，1983 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨

205、員，湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-75畢業于國防科技大學信息與通信工程專業，博士研究生學歷。2005 年 7 月至 2017年 7 月，在某部隊服役；2018 年 1 月至 2019 年 9 月，任湖南中煙工業有限公司長沙卷煙廠紀委紀檢監察員；2019 年 9 月至今，歷任湖南高新創業投資集團有限公司投資管理部專家、副部長、集團重點產業辦、項目信息辦副主任（主持工作）、主任、集團產業運營管理部部長；2020 年 4 月至今，任發行人董事；2020年 5 月至今，擔任湖南達晨文化旅游創業投資管理有限公司監事；2021 年 9 月至今，擔任湖南省兵器工業集團股份有限公司、湖南高創新

206、能源有限公司董事，擔任湖南天創精工科技有限公司監事；2021 年 12 月至今，擔任通達電磁能股份有限公司董事；2022 年 3 月至今，擔任湖南高創新能源智慧運維有限公司董事。（6）王彬王彬先生，1979 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于南開大學微電子與固體電子學專業，碩士研究生學歷。2004 年 7 月至 2010 年 7 月，歷任天津中晶微電子有限公司產品企劃經理、副總經理、總經理；2010 年 8 月至 2011 年 2 月，任天津渤海易安泰電子半導體測試有限公司副總經理；2011 年2 月至 2016 年 2 月，任天津科技融資控股集團有限公司投資總監；2016

207、年 2 月至今，任天津創業投資管理有限公司業務合伙人；2017 年 9 月至 2022 年 3 月，任蘇州國芯科技股份有限公司監事；2017 年 9 月至今，任發行人董事?，F任天津天創宜科股權投資管理有限公司董事兼經理、北京七兆科技有限公司董事、信承酶生物技術（天津）有限公司董事、寧波天創曙鑫創業投資管理有限公司董事、北京志凌海納科技有限公司董事、天津南大通用數據技術股份有限公司監事。（7）李新明李新明先生，1965 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于南京理工大學，博士研究生學歷，博士生導師。2005 年 1 月至 2016 年 12 月，任裝備學院復雜電子系統仿真國家級實驗

208、室教授，主任、黨委書記；現任中國科學院空天信息創新研究院研究員、中科邊緣智慧信息科技（蘇州）有限公司董事長；2021 年 3 月至今，任發行人獨立董事。（8）劉桂良劉桂良女士，1962 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于湖湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-76南財經學院，本科學歷，碩士生導師，注冊會計師。1983 年 7 月至 1987 年 6 月，任湖南財經學院團委副書記；1987 年 7 月至 2007 年 5 月，任湖南財經學院（2000年 4 月并入湖南大學）會計系副教授；1995 年 5 月至 1998 年 12 月，兼任湖南英特會計師事務所副所長；200

209、0 年 9 月至 2002 年 9 月，兼任湖南湘財實業發展公司財務總監；2007 年 6 月至今，任湖南大學工商管理學院教授（未擔任行政職務）；2015 年 2 月至 2021 年 3 月，任現代投資股份有限公司獨立董事；2015年 6 月至今，任中聯重科股份有限公司獨立董事；2018 年 11 月至今，任湖南天雁機械股份有限公司獨立董事；2021 年 3 月至今，任發行人獨立董事；2021 年12 月至今，任財信證券股份有限公司、廣州必貝特醫藥股份有限公司獨立董事。（9）葉強勝葉強勝先生，1972 年 9 月生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于湘潭大學，本科學歷。2010 年 1 月至今

210、，歷任湖南天地人律師事務所專職執業律師、合伙人；2019 年 5 月至今，兼任湖南省律協直屬會員律師事務所管委會委員；2021 年 3 月至今，任發行人獨立董事。2、監事會成員監事會成員截至本招股意向書簽署之日，發行人監事會由 3 名監事組成，其中 1 名職工代表監事。職工代表監事由職工代表大會選舉產生，其余監事由股東大會選舉或更換。監事任期三年，任期屆滿連選可以連任。發行人監事基本情況如下：序號序號姓名姓名現任發行人的職務現任發行人的職務提名人提名人任職期間任職期間1王忠鋒監事會主席楊濤2020.10-2023.092李廣輝監事楊濤2020.10-2023.093文丹職工代表監事職工代表大會

211、2020.10-2023.09上述監事的簡歷如下：（1）王忠鋒王忠鋒先生，1964 年 7 月生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨員，畢業于解放軍信息工程大學信息安全專業，碩士研究生學歷。1982 年 7 月至 2007年 3 月，在某部隊服役；2007 年 3 月至 2007 年 10 月，任陜西省數字證書認證中心股份有限公司運行部主任；2007 年 10 月至 2009 年 12 月，任西安華盾信息湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-77技術有限公司副總經理；2010 年 1 月至 2018 年 3 月，歷任湖南麒麟信息工程技術有限公司技術總監、業務總監；2018 年 4 月至

212、今，歷任發行人業務總監、副總裁（不屬于發行人高級管理人員）；2020 年 10 月至今，任發行人監事會主席。（2）李廣輝李廣輝先生，1981 年 8 月生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨員，畢業于國防科技大學軟件工程專業，碩士研究生學歷。2008 年 10 月至 2020 年 9月，歷任湖南麒麟信息工程技術有限公司研發工程師、技術支持部經理、信息安全事業部副經理、技術中心副主任、測試部經理；2020 年 9 月至今，任發行人測試部經理；2020 年 10 月至今，任發行人監事。（3）文丹文丹女士，1988 年 7 月生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于湖南師范大學旅游管理專業，本科學歷。

213、2010 年 6 月至 2017 年 11 月，歷任湖南麒麟信息工程技術有限公司市場專員、企劃部副經理；2017 年 12 月至今，任發行人企劃部經理；2020 年 10 月至今，任發行人職工代表監事。3、高級管理人員高級管理人員根據公司章程，發行人高級管理人員包括總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書，由董事會聘任或解聘，總經理每屆任期三年。截至本招股意向書簽署之日，發行人高級管理人員基本情況如下：序號序號姓名姓名現任發行人的職務現任發行人的職務任職期間任職期間1劉文清總經理、董事2020.10-2023.092任啟副總經理、董事2020.10-2023.093申錕鎧副總經理、董事2020

214、.10-2023.094陳松政副總經理2020.10-2023.095蘇海軍財務負責人2020.10-2023.096楊子嫣董事會秘書2020.10-2023.09劉文清、任啟的簡歷參見本節“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（四）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”。申錕鎧的簡歷具體情況參見本節“九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-78員”之“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員概況”之“1、董事會成員”。（1）陳松政陳松政先生，1971 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨員，畢業于

215、國防科技大學計算機軟件與理論專業，碩士研究生學歷。1993 年 7 月至1996 年 8 月，任中國人民解放軍海軍某部隊助理工程師；1996 年 9 月至 1999 年3 月，就讀于國防科技大學計算機軟件與理論專業，獲碩士研究生學歷；1999 年4 月至 2011 年 8 月，歷任國防科技大學計算機學院科研參謀、助理研究員、副研究員；2011 年 9 月至 2012 年 8 月作為訪問學者在英國曼徹斯特大學計算機學院學習；2012 年 12 月至 2014 年 12 月，任國防科技大學計算機學院安全可信研究室主任；2015 年 3 月至 2015 年 8 月，任原天津麒麟信息技術有限公司高級工

216、程師；2015 年 9 月至 2017 年 11 月，任湖南麒麟信息工程技術有限公司技術總監；2016 年 9 月至 2017 年 10 月擔任麒麟有限董事；2017 年 12 月至今，任發行人副總經理。（2）蘇海軍蘇海軍先生，1980 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權，會計學專業，本科學歷。2005 年 7 月至 2007 年 10 月，歷任北京東方華盾信息技術有限公司出納、會計；2007 年 11 月至 2009 年 10 月，任西安比格原點企業咨詢管理有限公司財務經理；2009 年 11 月至 2018 年 2 月，任湖南麒麟信息工程技術有限公司財務部部長；2018 年 3 月

217、至今，任發行人財務負責人。（3）楊子嫣楊子嫣女士，1994 年 12 月生，中國國籍，無永久境外居留權，畢業于加州大學洛杉磯分校，碩士研究生學歷，擁有中國法律職業資格、美國紐約州律師執業資格。2018 年 9 月至 2019 年 2 月，任北京德恒律師事務所律師助理；2019 年3 月至 2020 年 4 月，任中國國際金融股份有限公司法律合規部專員；2020 年 5月至今，任發行人董事會秘書。4、核心技術人員核心技術人員發行人核心技術人員為楊濤、劉文清、陳松政。核心技術人員的認定依據為：湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-79（1）擁有深厚且與發行人業務相匹配的資歷背景和豐富的研發

218、和技術經驗，有較強的責任感和敬業精神；（2）擔任發行人重大研發項目的負責人，對發行人主要知識產權的發明或設計具有突出貢獻；（3）為發行人核心技術領域的領軍人物，為發行人關鍵技術突破和產品體系建設作出重要貢獻；（4）在發行人連續工作滿 3 年，并已按照發行人要求與發行人簽訂知識產權及保密協議及競業限制協議。楊濤、劉文清的簡歷具體情況參見本節“九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員概況”之“1、董事會成員”，陳松政的簡歷具體情況參見本節“九、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員概況”之“3、高

219、級管理人員”。（二）（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況截至本招股意向書簽署之日，除在發行人擔任職務外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他任職或兼職情況如下表所示：姓名姓名本公司本公司職務職務任職或兼職單位任職或兼職單位任職或兼職單位任職或兼職單位職務職務任職或兼職單位與任職或兼職單位與本公司關系本公司關系楊濤董事長長沙揚睿有限合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人發行人員工持股平臺，直接持有發行人12.11%股份長沙揚麒有限合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人發行人員工持股平臺，直接持有發行人4.54%股份北京華盾信安

220、企業咨詢有限公司執行董事實際控制人控制的企業湖南麒麟信息工程技術有限公司執行董事實際控制人控制的企業湖南麒麟信息技術有限公司執行董事實際控制人控制的企業鄭州航空工業管理學院客座教授無其他關聯關系劉文清總經理、董事長沙捷清企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人發行人員工持股平臺，直接持有發行人9.08%股份湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-80姓名姓名本公司本公司職務職務任職或兼職單位任職或兼職單位任職或兼職單位任職或兼職單位職務職務任職或兼職單位與任職或兼職單位與本公司關系本公司關系湖南省鯤鵬生態創新中心副總經理發行人參與舉辦的民辦非企業，出資占比25%王勇董事湖南高新創業投資

221、集團有限公司部長發行人股東湖南省兵器工業集團股份有限公司董事無其他關聯關系湖南高創新能源有限公司董事無其他關聯關系通達電磁能股份有限公司董事無其他關聯關系湖南高創新能源智慧運維有限公司董事無其他關聯關系湖南達晨文化旅游創業投資管理有限公司監事無其他關聯關系湖南天創精工科技有限公司監事無其他關聯關系王彬董事天津天創宜科股權投資管理有限公司董事、經理無其他關聯關系北京七兆科技有限公司董事無其他關聯關系信承酶生物技術（天津）有限公司董事無其他關聯關系天津宜科麥格科技有限公司董事無其他關聯關系寧波天創曙鑫創業投資管理有限公司董事無其他關聯關系北京志凌海納科技有限公司董事無其他關聯關系天津南大通用數據技

222、術股份有限公司監事無其他關聯關系天津創業投資管理有限公司業務合伙人無其他關聯關系李新明獨立董事中科邊緣智慧信息科技（蘇州）有限公司董事長無其他關聯關系中國科學院空天信息創新研究院研究員無其他關聯關系共青城九度合智投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人無其他關聯關系劉桂良獨立董事湖南大學教授無其他關聯關系中聯重科股份有限公司獨立董事無其他關聯關系湖南天雁機械股份有限公司獨立董事無其他關聯關系湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-81姓名姓名本公司本公司職務職務任職或兼職單位任職或兼職單位任職或兼職單位任職或兼職單位職務職務任職或兼職單位與任職或兼職單位與本公司關系本公司關系廣州必貝特

223、醫藥股份有限公司獨立董事無其他關聯關系財信證券股份有限公司獨立董事無其他關聯關系葉強勝獨立董事湖南天地人律師事務所合伙人、專職執業律師無其他關聯關系（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的親屬關系（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的親屬關系發行人董事長楊濤和董事會秘書楊子嫣系父女關系，同時楊濤與發行人財務負責人蘇海軍系表兄弟關系，除此之外，發行人其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。（四）（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議情況董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議情況發行人與在公司任職的董事（除獨立董事、外部董事

224、）、監事、高級管理人員及核心技術人員簽署了 勞動合同 知識產權及保密協議 競業限制協議，對前述人員在商業秘密知識產權、競業禁止等方面作出了規定。發行人與獨立董事簽署了獨立董事聘任協議，明確了獨立董事的聘任及任期、職權、津貼、保密條款等內容。發行人與部分董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簽訂了股權激勵協議。除上述協議外，發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未簽署其他協議。截至本招股意向書簽署之日，上述合同、協議正常履行，不存在違約情況。（五（五）董事董事、監事監事、高級管理人員及核心技術人員所持股份的質押高級管理人員及核心技術人員所持股份的質押、凍結或訴訟凍結或訴訟糾紛情況糾紛情況

225、截至本招股意向書簽署之日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。（六）（六）董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及核心技術人員最近兩年的變動情況最近兩年的變動情況1、董事變動情況、董事變動情況2020 年初，麒麟有限董事會有 5 名董事，分別為楊濤、劉文清、任啟、許勇強及王彬，其中許勇強由發行人股東北京華軟委派，王彬由發行人股東天創盈湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-82鑫、天創鼎鑫委派。2020 年 1 月 1 日至本招股意向書簽署之日，發行人的董事變動情況如下：2020 年 4 月 20 日，麒麟有

226、限召開股東會，審議通過新增申錕鎧、王勇為發行人董事會成員，其中申錕鎧為發行人內部培養產生，王勇為發行人股東湖南高新創投委派，麒麟有限董事會成員變更為楊濤、劉文清、任啟、申錕鎧、王勇、許勇強及王彬。2020 年 10 月 13 日，發行人召開發起人會議暨第一次股東大會，選舉楊濤、劉文清、任啟、申錕鎧、王勇、許勇強及王彬擔任發行人第一屆董事會非獨立董事。2020 年 12 月 17 日，許勇強因個人事務繁忙，沒有足夠時間和精力履行發行人董事職務，向董事會提交辭職報告辭去董事職務。2021 年 3 月 19 日，發行人召開 2021 年第二次臨時股東大會，選舉李新明、劉桂良和葉強勝擔任第一屆董事會獨

227、立董事。2、監事變動情況、監事變動情況2020 年初，麒麟有限不設監事會，設 1 名監事，為申錕鎧。2020 年 1 月 1日至本招股意向書簽署之日期間，發行人的監事變動情況如下：2020 年 4 月 20 日，麒麟有限召開股東會審議同意免去申錕鎧的監事職位，選舉王忠鋒為麒麟有限監事。2020 年 9 月 27 日，發行人召開職工代表大會 2020 年第一次會議，同意選舉文丹為職工代表監事；2020 年 10 月 13 日，發行人召開發起人會議暨第一次股東大會，選舉王忠鋒、李廣輝擔任發行人第一屆監事會監事，與文丹共同組成發行人第一屆監事會。同日，發行人召開第一屆監事會第一次會議，選舉王忠鋒擔任

228、第一屆監事會主席。3、高級管理人員變動情況、高級管理人員變動情況2020 年初，麒麟有限總經理為劉文清，副總經理為任啟、申錕鎧、陳松政，財務負責人為蘇海軍。2020 年 10 月 13 日，發行人召開第一屆董事會第一次會議，聘任劉文清擔湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-83任總經理，聘任任啟、申錕鎧、陳松政擔任副總經理，聘任楊子嫣擔任董事會秘書，聘任蘇海軍擔任財務負責人。4、核心技術人員變動情況、核心技術人員變動情況2020 年初至本招股意向書簽署之日，發行人核心技術人員一直為楊濤、劉文清、陳松政，不存在核心技術人員離職情況。報告期內，發行人董事、監事及高級管理人員的變動，符合公司

229、法等法律、法規和規范性文件以及發行人當時有效的公司章程的規定，并履行了必要的法律程序。報告期內發行人的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大變動，保證了發行人經營管理的連貫性和穩定性。（七）（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況截至本招股意向書簽署之日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員除直接或間接持有公司股權情況外，其他直接對外投資情況如下：序號序號姓名姓名本公司本公司職務職務對外投資企業名稱對外投資企業名稱出資額出資額（萬元）（萬元）投資比例投資比例1楊濤董事長北京祥云睿揚企業咨詢有限公司2

230、,400.0080.00%北京華盾信安企業咨詢有限公司160.0079.60%2王彬董事天津天創宜科股權投資管理有限公司110.0011.00%3李新明獨立董事共青城九度合智投資管理合伙企業（有限合伙）120.0026.67%發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資與發行人均不存在利益沖突。（八（八）董事董事、監事監事、高級管理人員高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有核心技術人員及其近親屬持有發行人發行人股份情股份情況況1、直接持有發行人股份的情形、直接持有發行人股份的情形截至本招股意向書簽署之日，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接持有發行人股份情況如

231、下：序號序號姓名姓名職務職務/親屬關系親屬關系持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-84序號序號姓名姓名職務職務/親屬關系親屬關系持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例1楊濤董事長12,500,000.0031.54%2劉文清總經理、董事3,000,000.007.57%3任啟副總經理、董事2,100,000.005.30%4申錕鎧副總經理、董事1,500,000.003.78%5陳松政副總經理900,000.002.27%2、間接持有發行人股份的情形、間接持有發行人股份的情形截至本招股意向書簽署之日，發行人董事、監事、高級管理人員、核

232、心技術人員及其近親屬間接持有發行人股份情況如下：序號序號姓名姓名職務職務或親屬關系或親屬關系間接持股主體間接持股主體間接持股比例間接持股比例1楊濤董事長長沙揚睿、長沙揚麒2.01%2劉文清總經理、董事長沙捷清3.78%3任啟副總經理、董事長沙揚睿0.50%4王忠鋒監事會主席長沙捷清0.76%5李廣輝監事長沙揚睿0.88%6文丹職工代表監事長沙捷清0.38%7蘇海軍財務負責人，董事長楊濤之表弟長沙捷清0.76%8楊子嫣董事會秘書，董事長楊濤之女長沙揚睿4.42%9蘇占軍財務負責人蘇海軍之弟、董事長楊濤之表弟長沙祥沙0.54%10張紅娟副總經理、董事申錕鎧配偶之妹長沙祥沙0.23%11張海鵝副總經

233、理、董事任啟配偶之妹長沙祥沙0.21%除上述已披露情形外，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬不存在直接或間接持有發行人股份的情形。3、持有發行人股份質押或凍結情況、持有發行人股份質押或凍結情況截至本招股意向書簽署之日，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬所持發行人股份不存在質押、凍結的情況。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-85（九）（九）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況1、薪酬組成、確定依據薪酬組成、確定依據、履行程序、履行程序根據發行人制定的薪酬管理制度福利管理制度，在發行人有任職

234、的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬由基本工資、津貼福利及年終績效獎金等構成，其中基本工資按月發放，年終績效部分在完成發行人年度的經營目標和經營計劃的前提下，結合各非獨立董事、監事及高級管理人員的考核情況進行綜合評定。在發行人任職的董事薪酬依據其擔任的經營管理崗位確定，不再單獨領取董事津貼，未在發行人任職的董事不在公司領取薪酬。在發行人任職的監事薪酬依據其擔任的經營管理崗位確定，不再單獨領取監事津貼。獨立董事除在發行人處領取獨立董事津貼外，不享受其他福利待遇。發行人董事會下設薪酬與考核委員會，主要負責制定董事及高級管理人員的考核標準、薪酬政策與方案并進行考核。發行人董事的薪酬計劃或方

235、案的建議，須報經董事會討論同意并提交股東大會審議通過后方可實施；發行人高級管理人員的薪酬分配計劃或方案須報董事會批準后方可實施。在發行人有任職的監事及核心技術人員的薪酬均根據發行人統一制定的薪酬管理制度確定。2、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額占發行人利潤總額比例情況如下表所示：單位：萬元項目項目2021 年度年度2020 年度年度2019 年度年度薪酬總額562.75369.20280.92利潤總額12,003.809,983.892,280.57占比4.69%3.7

236、0%12.32%3、最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況、最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況序號序號姓名姓名職務職務自發行人領薪自發行人領薪（萬元）（萬元）是否在關聯企業是否在關聯企業領薪領薪1楊濤董事長63.31否湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-86序號序號姓名姓名職務職務自發行人領薪自發行人領薪（萬元）（萬元）是否在關聯企業是否在關聯企業領薪領薪2劉文清總經理、董事63.40否3任啟副總經理、董事61.07否4申錕鎧副總經理、董事78.58否5王勇董事-是6許勇強董事（已辭任）-是7王彬董事-否8李新明獨立董事7.50否9劉桂良獨立董事7.50否10葉強勝獨立董

237、事7.50否11王忠鋒監事會主席54.45否12李廣輝監事40.23否13文丹職工代表監事35.41否14陳松政副總經理60.87否15蘇海軍財務負責人39.94否16楊子嫣董事會秘書42.98否合計合計562.75-注 1：2021 年 3 月 19 日，發行人召開 2021 年第二次臨時股東大會，選舉李新明、劉桂良、葉強勝為獨立董事，自 2021 年 4 月開始領取薪酬，為每年 10 萬元。注 2：外部董事王勇在持有發行人 5%以上股份股東湖南高新創投處領薪，原外部董事許勇強在北京華軟處領薪。除上述情形外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在其他在關聯企業領取薪酬的情形。除以

238、上所列收入外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未在公司享受其他待遇和退休金計劃。十、申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排十、申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排（一）發行人已制定及實施的股權激勵基本情況（一）發行人已制定及實施的股權激勵基本情況截至本招股意向書簽署之日，發行人不存在本次發行前制定，待本次發行上市后實施的股權激勵計劃。截至本招股意向書簽署之日，發行人的股權激勵包括直接持股和 4 個員工持股平臺，員工持股平臺分別為長沙揚睿、長沙捷清、長沙揚麒、長沙麟鵬，發行湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-87人股權激勵中各類持股比例及員工數量等情況如下：序號序號持

239、股平臺持股平臺/持股方式持股方式持股比例持股比例（%）股東股東/合伙人數量合伙人數量（人）（人）員工持股比例員工持股比例（%）1直接持股20.44620.442長沙揚睿12.111511.353長沙捷清9.08119.084長沙揚麒4.54283.295長沙麟鵬3.03233.03合計合計49.208347.19注 1：上述直接持股和持股平臺中的員工存在部分重合的情況，剔除重合人員，持股員工共74 人。注 2：員工持股比例為剔除實際控制人楊濤在持股平臺的持股比例。1、長沙揚睿、長沙捷清基本情況、長沙揚睿、長沙捷清基本情況截至本招股意向書簽署之日，長沙揚睿、長沙捷清的基本情況參見本節“七、持有發

240、行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（四）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”。其中，長沙揚睿曾存在股權代持的情形，具體情況參見本節“二、發行人設立情況及報告期內股本和股東變化情況”之“（四）發行人股權代持的形成和解除”。2、長沙揚麒基本情況、長沙揚麒基本情況截至本招股意向書簽署之日，長沙揚麒的基本情況如下：企業名稱企業名稱長沙揚麒企業管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼91430100MA4R1LBT9R認繳出資額認繳出資額780.00萬元執行事務合伙人執行事務合伙人楊濤成立日期成立日期2019年12月09日注冊地注冊地長沙高新開發區東方紅中路58

241、6號2號科研樓101棟607室主營業務主營業務發行人員工持股平臺，未實際開展業務截至本招股意向書簽署之日，長沙揚麒的合伙人均為發行人員工，合伙人具體情況如下：湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-88序號序號合伙人名稱合伙人名稱合伙人性質合伙人性質認繳出資額（萬元認繳出資額（萬元）出資比例出資比例1楊濤普通合伙人214.5027.50%2文云川有限合伙人56.337.22%3楊鵬舉有限合伙人43.335.56%4石勇有限合伙人43.335.56%5郭向華有限合伙人30.333.89%6劉振宇有限合伙人26.003.33%7夏華有限合伙人26.003.33%8歐陽殷朝有限合伙人26.00

242、3.33%9劉波有限合伙人21.672.78%10龍賽有限合伙人21.672.78%11羅毅波有限合伙人21.672.78%12何梟有限合伙人21.672.78%13龔溪東有限合伙人21.672.78%14卿兵有限合伙人21.672.78%15周繼峰有限合伙人17.332.22%16陳樂有限合伙人17.332.22%17肖向有限合伙人17.332.22%18鄧旺波有限合伙人17.332.22%19袁柱有限合伙人17.332.22%20張浪有限合伙人17.332.22%21郭敏有限合伙人13.001.67%22羅小虎有限合伙人13.001.67%23宋學明有限合伙人13.001.67%24羅求有

243、限合伙人13.001.67%25肖曉桃有限合伙人8.671.11%26徐毛有限合伙人8.671.11%27賴毅鑫有限合伙人8.671.11%28宋川飛有限合伙人2.180.28%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-89序號序號合伙人名稱合伙人名稱合伙人性質合伙人性質認繳出資額（萬元認繳出資額（萬元）出資比例出資比例合計合計780.00100.00%3、長沙麟鵬基本情況、長沙麟鵬基本情況截至本招股意向書簽署之日，長沙麟鵬的基本情況如下：企業名稱企業名稱長沙麟鵬企業管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼91430100MA4R1RND03認繳出資額認繳出資額520.00

244、萬元執行事務合伙人執行事務合伙人王攀成立日期成立日期2019年12月11日注冊地注冊地長沙高新開發區東方紅中路586號2號科研樓101棟608室主營業務主營業務發行人員工持股平臺，未實際開展業務截至本招股意向書簽署之日，長沙麟鵬的合伙人均為發行人員工，合伙人具體情況如下：序號序號合伙人名稱合伙人名稱合伙人性質合伙人性質認繳出資額（萬元認繳出資額（萬元）出資比例出資比例1王攀普通合伙人65.0012.50%2周震宇有限合伙人65.0012.50%3徐鵬有限合伙人43.338.33%4蔡浩有限合伙人30.335.83%5胡智峰有限合伙人26.005.00%6陳文芳有限合伙人21.674.17%7雷

245、政光有限合伙人21.674.17%8陳小萌有限合伙人21.674.17%9鄒俊雙有限合伙人21.674.17%10楊芙蓉有限合伙人17.333.33%11何凱有限合伙人17.333.33%12賈芙蓉有限合伙人17.333.33%13朱中輝有限合伙人17.333.33%14彭治宇有限合伙人17.333.33%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-90序號序號合伙人名稱合伙人名稱合伙人性質合伙人性質認繳出資額（萬元認繳出資額（萬元）出資比例出資比例15李宗玉有限合伙人17.333.33%16王云龍有限合伙人17.333.33%17胡恒云有限合伙人13.002.50%18李偉有限合伙人13.

246、002.50%19李小兵有限合伙人13.002.50%20孟繁浩有限合伙人13.002.50%21胡東明有限合伙人13.002.50%22王樂清有限合伙人8.671.67%23李潤華有限合伙人8.671.67%合計合計520.00100.00%（二）股權激勵對發行人經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響（二）股權激勵對發行人經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響股權激勵有利于吸引和留住優秀人才，充分調動員工積極性、有效地將公司利益和員工利益結合在一起，有利于管理團隊和人才隊伍的穩定。針對發行人通過長沙揚麒、長沙麟鵬實施股權激勵事項，發行人已于 2019年一次性確認股份支付費用 3,12

247、6.33 萬元。股份支付費用的計算依據、過程及會計處理參見“第八節 財務會計信息與管理層分析”之“十、經營成果分析”之“（四）期間費用分析”之“1、銷售費用”之“（2）股份支付”。報告期內，發行人實際控制人未發生變化，上述股權激勵未對發行人控制權變化造成影響。（三）發行人員工持股平臺人員離職后股份處理、股份鎖定期（三）發行人員工持股平臺人員離職后股份處理、股份鎖定期長沙揚睿、長沙捷清的合伙協議及持股平臺人員簽署的承諾書未對持股平臺人員離職后股份處理作出約定。根據長沙揚麒、長沙麟鵬持股平臺人員簽署的承諾書，持股平臺人員從發行人處離職的，應在離職前將標的份額按照與受讓方的協商價格轉讓給楊濤先生指定

248、的人士/機構或合伙企業執行事務合伙人，并無條件配合辦理完成標的份額轉讓及工商變更登記等一切必要的手續。截至本招股意向書簽署之日，除長沙揚睿 1 名合伙人離職并保留財產份額外，湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-91長沙捷清、長沙揚麒、長沙麟鵬自設立以來，未發生合伙人離職的情形。長沙揚睿、長沙揚麒、長沙捷清和長沙麟鵬已出具關于股份鎖定的承諾：自麒麟信安股票在上海證券交易所上市交易之日起 36 個月內，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業持有的麒麟信安首次公開發行股票之前已發行的股份，也不由麒麟信安回購本企業持有的麒麟信安首次公開發行股票之前已發行的股份。十十一一、員工及其社會保障情況、員

249、工及其社會保障情況（一）員工結構情況（一）員工結構情況1、員工人數、員工人數報告期各期末，發行人及其子公司員工人數情況如下：時間時間2021.12.312020.12.312019.12.31員工人數（人）5074032632、員工構成情況、員工構成情況截至 2021 年 12 月 31 日，發行人及其子公司員工的崗位、學歷、年齡構成情況如下：項目項目類別類別員工人數（人）員工人數（人）占總人數比例占總人數比例崗位管理人員5510.85%生產與技術人員12825.25%研發人員21742.80%銷售人員10721.10%合計合計507100.00%學歷本科及本科以上42984.62%大專691

250、3.61%大專以下91.78%合計合計507100.00%年齡30歲以下25149.51%31-40歲20239.84%41-50歲387.50%湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-92項目項目類別類別員工人數（人）員工人數（人）占總人數比例占總人數比例51歲以上163.16%合計合計507100.00%注：生產與技術人員中包含 14 名湖湘促進中心員工。（二）社會保險和住房公積金繳納情況（二）社會保險和住房公積金繳納情況發行人實行勞動合同制度，員工的聘用和解聘均依據中華人民共和國勞動法及其他相關勞動法律法規的規定辦理。發行人及其子公司已按照國家和地方的有關規定為符合條件的員工繳納了

251、基本養老保險、基本醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險和住房公積金。1、社會保險及住房公積金繳納情況、社會保險及住房公積金繳納情況報告期內，發行人及其子公司社會保險及住房公積金繳存的情況如下：單位：人項目項目2021.12.312020.12.312019.12.31社會社會保險保險公積金公積金社會社會保險保險公積金公積金社會社會保險保險公積金公積金員工人數507507403403263263繳納人數467463367362242235未繳納人數404436412128其中：退休返聘776655新入職未轉入54642-當月離職未繳納1122-退役軍人242422231415放棄購買38-6-

252、8繳納比例92.11%91.32%91.07%89.83%92.02%89.35%注：上表繳納人數包含發行人委托第三方機構代繳社會保險和住房公積金人數，為滿足異地員工實際需求，發行人委托第三方機構代為繳納，報告期各期末繳納人數分別為 20 人、40人、11 人。報告期內，發行人社會保險及住房公積金繳納人數與員工總人數存在差異的主要原因有：（1）退休返聘員工為已辦理退休手續人員，無需繳納社會保險和住房公積金；（2）對于當月入職未轉入員工，發行人及其子公司在次月為其繳納社會保險和住房公積金；（3）當月離職員工未繳納社會保險和住房公積金；湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-93（4）發行人

253、部分員工為退役軍人，由戶籍所在地政府為其繳納；（5）個別員工自愿放棄繳納住房公積金、社會保險。2、主管部門就發行人社會保險、住房公積金繳納情況出具的意見、主管部門就發行人社會保險、住房公積金繳納情況出具的意見發行人及其子公司所在地的人力資源和社會保障管理部門出具證明，確認報告期發行人及其子公司未發生因違反勞動和社會保障相關法律法規而受到處罰的情況。發行人及其子公司所在地的住房公積金管理部門出具證明，確認報告期發行人及其子公司未發生因違反住房公積金相關規定而受到行政處罰的情況。3、實際控制人出具的承諾、實際控制人出具的承諾發行人控股股東、實際控制人楊濤已作出承諾：“麒麟信安（含分、子公司，下同）

254、若因未為員工繳納或未按時、足額繳納社會保險、住房公積金，從而被政府部門處以罰款、滯納金或被員工要求承擔經濟補償、賠償，或使麒麟信安產生其他任何費用或支出的，本人將向麒麟信安承擔全部補償責任?！焙削梓胄虐部萍脊煞萦邢薰菊泄梢庀驎?-1-94第六節第六節業務與技術業務與技術一、發行人主營業務及主要產品一、發行人主營業務及主要產品（一）發行人主營業務情況（一）發行人主營業務情況公司成立以來專注于國家關鍵信息基礎設施領域相關技術的研發與應用，主要從事操作系統產品研發及技術服務，并以操作系統為根技術創新發展信息安全、云計算等產品及服務業務。公司致力于將技術進步與行業屬性深度耦合，為國防、電力、政務等

255、具有信息安全剛性需求的關鍵行業，提供自主可控、安全高效的產品和服務。經過多年的研發及行業實踐，公司基于開源 Linux 技術打造出以安全為特色的國產操作系統發行版，實現了對 Intel、AMD 等國際商用 CPU 及鯤鵬、飛騰、龍芯、兆芯、海光、申威等國產自主 CPU 的支持，是國內首批通過公安部信息安全產品檢測中心等級保護第四級認證的安全操作系統，截至目前已連續 7 次通過公安部計算機信息系統安全產品質量監督檢測中心等部門的嚴格評審，這也是國內自主操作系統當前所達到的最高安全等級。公司安全操作系統的技術能力和應用規模已得到市場充分驗證。公司信息安全產品以數據安全存儲為主，該產品創造性的將操作

256、系統技術與密碼服務、存取控制技術有機結合，融合 NAS、SAN 和云計算存儲安全于一體，突破了海量文件快速備份、透明文件加密、透明塊設備加密、多卡冗余并行加速、數據塊智能合并、集群高可用等關鍵技術點，已成為新一代基礎安全設施。在數據集中安全存儲領域，公司已掌握關鍵核心技術，產品已經大量應用于國防、黨政關鍵單位。公司云計算產品以云桌面及輕量級云平臺為主，該產品基于自有操作系統產品之上進一步自主研發了桌面虛擬化和服務器虛擬化技術，實現了視頻重定向、設備重定向、傳輸協議優化、國產 CPU 適配等功能，支持 X86 與國產處理器平臺異構混合部署，可提供全棧國產自主“云+端”解決方案。在國防、電力、政務

257、等領域，公司云計算產品的技術能力得到市場認可。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-95公司主要產品在公司主要產品在 IT 架構中的定位架構中的定位公司是國內較早從事操作系統技術研究與市場推廣的企業。公司擁有國家發改委批復的“高可信操作系統國家地方聯合工程研究中心”、湖南省基礎軟件研發國民經濟動員中心等創新平臺。公司是華為鯤鵬生態建設積極參與者，是湖南省鯤鵬生態創新中心的重要建設單位并與北京等地鯤鵬生態創新中心建立了合作關系。公司是 openEuler 社區理事單位，是首批 openEuler 商業發行版廠商。報告期內，公司參與承擔了兩項“核高基”課題及兩項“基礎軟件項目”國家課題和其

258、他多項省、市級重大科研項目。公司是“國家鼓勵的重點軟件企業”、工信部建議支持的國家級專精特新“小巨人”企業。公司參與完成的“大數據安全防護關鍵技術及應用”榮獲 2020 年度河南省科學技術進步一等獎，公司云桌面產品榮獲由工信部、財政部、國防科工局等部門主辦的第三屆中國軍民兩用技術創新應用大賽金獎等重要獎項。（二）發行人主要產品及服務的具體介紹（二）發行人主要產品及服務的具體介紹1、發行人主營業務、發行人主營業務產品產品概述概述（1）發行人產品線公司的基礎核心技術是操作系統，產品特色是安全。目前公司形成了“操作湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-96系統-云計算-信息安全”三位一體的產

259、品體系，即以操作系統技術為根技術，操作系統產品為基石，信息安全產品和云計算產品為延伸的緊相關產品結構。公司產品結構圖公司產品結構圖麒麟信安操作系統作為最底層的基礎軟件平臺，向下驅動硬件，向上為應用提供開發接口。從應用部署角度，公司的云計算和信息安全業務可歸屬為“操作系統+”范疇，它們基于應用場景，以軟件/軟硬一體的產品形態提供給用戶。在信息安全業務方面，公司將操作系統同密碼技術、云計算技術及存取控制技術融合創新，通過自研操作系統內核文件加密引擎、扇區加密引擎、增強密碼模塊驅動程序等形成專用安全內核，同時研發各類功能模塊，將專用安全操作系統與專用數據加密硬件設備有機集成在一起，構成特定領域數據存

260、儲加密裝備的專用配套安全支撐平臺。在云計算業務方面，公司重點研究虛擬化技術、超融合分布式存儲、“一云多芯”異構融合管理等技術，并在麒麟信安操作系統基礎上構筑了“云+端”全棧云計算軟件，先后推出麒麟信安云桌面系統、超融合一體機、輕量級云平臺等核心產品。（2）發行人產品典型應用場景麒麟信安操作系統應用場景在電力領域，麒麟信安操作系統應用于電力生產控制系統中，包括智能電網調度控制系統、配網控制系統、智能變電站控制系統、新能源電廠集控系統、智能電力大數據中心、電力安全防護系統、物聯網電動汽車充電樁、電力專屬裝備等細分領域。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-97在國防領域，麒麟信安操作系統應

261、用于航天測發控、訓練、指揮、辦公、教育培訓等。信息安全產品應用場景公司信息安全產品主要應用于國防、黨政單位數據存儲加密系統。隨著民用市場需求的增加，公司將信息安全產品逐步推廣到商密及大數據中心數據存儲加密。云計算產品應用場景在電力領域，公司積極圍繞電力調控建設的需求和特點，及時打造了系列云計算產品解決方案，包括新一代電力調控安全云工作站、新一代共享雙模云平臺電力培訓教室、新一代變電站集控站安全云終端、新一代地縣一體化安全延伸云終端等。其中，麒麟信安新一代電力調控安全云工作站解決方案，實現了對傳統工作站的升級取代，大大提高了管理效率，安全性也得到進一步提高。在國防領域，公司云計算產品應用于日常辦

262、公、訓練指揮、教育培訓等場景。在政務和金融領域，形成了成熟的“一云多芯”云桌面解決方案，目前已經在政府機關、黨校、銀行、保險等領域得到了規?；渴饝?。產品一體化綜合解決方案應用場景以安全云辦公場景應用為例，公司產品一體化綜合解決方案以麒麟信安操作系統為底座，提供安全可信計算基；以麒麟信安云桌面為平臺，將云端桌面操作環境推送到用戶的瘦客戶端或利舊終端，實現了電子文檔云端存儲、終端不留密；以麒麟信安數據安全存儲系統為保障，確保云端集中存儲數據的安全保密；以公司電子文檔安全管理系統為工具，防止敏感信息無序擴散、流轉泄漏和非授權訪問，使用戶能夠方便、安全地進行云辦公。在日益增加的安全云辦公場景中，公

263、司服務器操作系統、云桌面系統、輕量級云平臺、數據安全存儲系統、電子文檔安全管理系統等作為部署方案的重要關鍵產品，被綜合使用，解決了用戶電子化辦公過程中的信息安全問題。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-98公司產品一體化綜合解決方案應用場景示意圖公司產品一體化綜合解決方案應用場景示意圖2、發行人主要、發行人主要業務和業務和產品介紹產品介紹（1）操作系統業務麒麟信安操作系統是公司基于開源 Linux 技術開發的高安全、高可信、高可用和可定制的國產操作系統。麒麟信安操作系統在版本發布上，細分為服務器操作系統、桌面操作系統、專用操作系統模塊。其中，麒麟信安服務器操作系統是公司主推產品。麒麟

264、信安操作系統早在 2011 年1起就成功部署在對安全性和穩定性要求極高的電力系統調度領域及國防單位，其中，在電力調度領域麒麟信安服務器操作系統逐漸取代原有的 Red Hat OS 作為智能電網調度系統的主要承載平臺。麒麟信安操作系統通過基于內核增強、驅動支持、安裝形態定制、安全增強、性能優化、生態適配等增值工作，形成不斷迭代演進的操作系統版本，并面向電網電力調度、發電場站管控以及航天測發控、軍隊機關辦公、教育培訓、訓練指揮、型號裝備配套等建立起不斷豐富的生態圈。12021 年 1 月，發行人對麒麟工程進行了業務收購，將麒麟工程的操作系統、云計算和信息安全業務相關的經營性資產及負債、業務、人員一

265、并轉移至發行人，于 2021 年 1 月 15 日完成同一控制下業務合并。2011年麒麟工程將操作系統部署于電力、國防領域，該操作系統即發行人麒麟信安操作系統。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-99產品產品分類分類產品名產品名稱稱/服務服務產品產品/服務服務簡介簡介應用場景應用場景產品產品形態形態產品特點產品特點產品圖片產品圖片操作系統服務器操作系統麒麟信安服務器操作系統專注于電力、國防、政府等關鍵信息系統建設，突出高安全性、高可用性、實時性等關鍵應用指標。系統全面兼容國際商用主流CPU及國內各自主 CPU服務器軟件A.產品特色是安全。國內連續 7 次通過公安部信息安全產品檢測中心

266、等保四級安全認證的操作系統產品；操作系統與可信模塊深度對接，進一步提高了系統安全性和完整性B.與行業需求深度融合?？舍槍蛻粜枨?，為特定應用場景提供包括安裝控制、執行控制、外設訪問控制、網絡安全及存儲安全在內的整體解決方案專用操作系統模塊麒麟信安專用操作系統模塊針對工控行業需求及國防專用裝備配套需求，精簡冗余模塊，并定制安全內核、設備驅動，增值開發高可用、多路徑、主機監控、容災備份等功能模塊服務器、工控機、專用設備軟件A.高效穩定。系統只包含滿足特定應用的最少功能模塊以構成最優操作環境，高安全、高穩定、高性能B.增值開發。針對特定應用需求增值開發模塊，與麒麟信安操作系統緊耦合，主要包括高可用集

267、群管理系統、多路徑管理系統、安全主機監視軟件、數據容災備份系統等桌面操作系統麒麟信安桌面操作系統定位于為個人用戶及業務終端提供簡單易用、界面友好的桌面操作環境，突出人機交互簡潔高效的使用體驗。系統全面兼容國際商用主流CPU 及國內各自主 CPU辦公 PC、筆記本、業務終端軟件A.產品功能簡潔。兼容網絡瀏覽器、郵件客戶端、圖像處理、多媒體播放以及各種管理工具等，兼容金山 WPS 和永中 office 等國產 Office 套件B.交互使用方便。采用自研 Kiran 桌面環境，提供類Windows 操作界面，有效降低了用戶學習成本操作系統服務公司為客戶提供與操作系統產品相關的維保服務、技術支持服務

268、等-湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-100麒麟信安操作系統相較于 Red Hat OS 擁有相當的功能。與開源社區版本相比，麒麟信安操作系統在穩定性、安全功能、虛擬化、狀態監控、實時管理等方面具有明顯優勢。與國內一般產品相比，麒麟信安操作系統專注關鍵行業用戶需求，以安全、穩定、高效為突破點，不斷迭代演進產品。經過電力、國防、政務等大量成功部署案例驗證，麒麟信安操作系統能夠滿足關鍵領域用戶高安全、高穩定的需求。公司基于開源 Linux 開發操作系統的主要工作開源模式已成為國際上主流的軟件開發模式。國家“十四五”規劃中明確支持數字技術開源社區等創新聯合體發展。2021 年，工信部印發

269、了“十四五”軟件和信息技術服務業發展規劃（工信部規2021180 號），系統布局開源生態發展。國內操作系統廠商大多是基于開源 Linux 技術研制和迭代發布操作系統商業版本，相較于開源社區版本，商業發行版在產品穩定性、缺陷修復、增值開發、生態適配、技術支持服務等方面為客戶應用創造價值。發行人是國內較早基于開源 Linux 技術研制操作系統商業發行版的企業。在電力、國防等關鍵領域應用需求的牽引下，發行人不斷迭代升級產品，并在操作系統版本制作和操作系統產品特性兩個方面逐步形成了核心技術。2019 年，隨著 openEuler 開源社區的成立，發行人操作系統的上游技術開始采用 openEuler社區

270、，在高效的版本構建技術支持下，精選社區開源軟件包并結合發行人不斷累積形成的增值功能模塊，為用戶提供安全可靠的操作系統商業發行版。發行人基于開源 Linux 開發操作系統的主要工作包括：A、不斷挖掘行業需求進行增值開發，形成麒麟信安操作系統版本特色開源軟件社區版技術更新快、沒有商業單位對其產品使用過程中的穩定性、安全性等問題承擔商業責任，無法滿足重要行業客戶使用需求。在電力、國防等關鍵領域應用需求的不斷驅動下，麒麟信安操作系統在安全性、實時性、高可用、高可靠等方面進行了增值開發。其中：（1）安全性通過了公安部信息安全產品檢測中心等保四級安全認證；（2）實時性同時支持多核環境下物理機及虛擬機上實時

271、任務的微秒級響應；（3）高可用提供負載均衡和存儲多路徑功能，保障業務的持續不間斷，最大化提供業務系統的吞吐量；（4）高可靠網絡通過在內湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-101核層解決 PRP 協議在網絡傳輸過程中數據包亂序時出現丟包的問題，實現網絡切換零延遲零丟包，系統可靠性則在支持內核故障檢測機制的基礎上達到了99.999%。以上增值開發功能，具有較高技術門檻，并形成了麒麟信安操作系統版本的特色。B、圍繞關鍵行業，構建麒麟信安操作系統的生態體系發行人操作系統主要聚焦服務器平臺和電力、國防等關鍵領域應用，通過組建專門的生態建設團隊，發行人開展了系統性、專業性的產品生態體系建設，為配

272、套國產芯片與國產計算機整機，麒麟信安操作系統在開源 Linux 基礎上，需要執行大量的驅動移植、集成開發、適配調優等硬件適配層面的開發工作，以實現商業發行版能夠兼容國產芯片架構、安裝至國產整機上，并且能夠穩定高效驅動國產整機及各硬件部件。發行人在電力、國防等關鍵領域已構建出基于麒麟信安操作系統的不同 CPU 處理器、硬件整機、外設、數據庫、中間件、管理軟件、應用軟件以及系統集成、測評認證等相對穩定的行業生態圈，形成了高效的行業應用解決方案，具有較高的交付能力。C、通過構建自動化的 KYREM 制作平臺，靈活高效生成定制版本發行人總結多年的操作系統開發經驗，形成了一套包括源碼管理、二進制包編譯、

273、版本 ISO 制作、軟件倉庫管理的自動化系統定制管理平臺（KYREM），通過 KYREM 可以進行規范化、流程化、多樣化的版本構建，在靈活滿足用戶定制需求的同時又能夠確保版本質量，可為不同行業快速高效地提供定制版操作系統。發行人從上游社區開源軟件包中，篩選、比測軟件包功能，并通過 KYREM平臺從“組件主干版本行業版本”三個維度來組織和管理麒麟信安操作系統產品的迭代，可按需修改、增加、刪除軟件包，從而靈活、高質量地定制操作系統版本，高效滿足行業用戶的應用需求。D、構建專業的技術支持服務體系，保障操作系統穩定可靠運行，提升麒麟信安操作系統價值與開源社區版本相比，為行業客戶提供高效及時的支持服務是

274、商業發行版操作系統重要價值之一。發行人在電力、國防等關鍵領域持續多年的操作系統產品湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-102規模應用部署過程中，形成了一支專業化的操作系統技術服務團隊，具有了豐富的工程實踐經驗，能夠為客戶提供專業的技術支持服務且快速解決用戶應用中遇到的問題，如系統調試、優化、應用兼容適配、安全加固、故障分析定位等，深受用戶好評。同時，應用于部分關鍵行業的操作系統產品 7x24 小時運行，也浮現出了部分只有在極端情況才能暴露出來的低概率可靠性問題，發行人經過客戶和市場長期錘煉，建立了網上統一支持服務平臺和本地化支持響應體系，既可以及時為用戶解決操作系統應用過程中遇到的各

275、種問題，同時也沉淀工程實踐經驗，進一步提升產品可靠性、提升麒麟信安操作系統價值。此外，發行人順應 IT 架構云化轉型趨勢結合自身多年操作系統深厚積累及時拓展了操作系統技術在云計算模式下的演進，成功推出云桌面、輕量級云平臺等“云操作系統”相關產品；同時，發行人將操作系統內核技術與密碼技術、信息安全技術深度融合創新推出安全存儲系統產品，在云計算和信息安全業務上，實現了“操作系統+”的應用創新模式。綜上，發行人基于開源 Linux 技術，在關鍵行業用戶需求牽引下，不斷實現增值功能開發，迭代發布安全、穩定、可靠的商用操作系統版本，具有較高技術門檻，并通過生態適配、技術支持服務為客戶應用創造價值。核心技

276、術在其中的應用和體現情況發行人基于開源 Linux 開發操作系統，并在操作系統版本制作和操作系統產品特性兩個方面逐步形成了核心技術，相關核心技術在操作系統開發中的應用和體現情況如下：開發操作系統開發操作系統的的主要主要工作工作應用的核應用的核心技術心技術應用的關應用的關鍵技術點鍵技術點核心技術應用和體現核心技術應用和體現增值開發安全性操作系統安全技術統 一 安 全策 略 模 型與 實 現 技術、可信度量 及 信 任鏈 傳 遞 技術、一體化密 碼 框 架體 系 及 高效 支 持 技術自研統一安全策略模型支撐公司產品通過公安部等保四級安全認證發行人增值開發統一安全策略模型與實現技術、基于硬件可信根

277、實現可信度量及信任鏈傳遞技術，通過了公安部信息安全產品檢測中心等保四級認證（目前國產操作系統產品評測可達到的最高安全級別），保障用戶業務系統的安全可信運行；增值開發操作系統國密算法內核態和用戶態集成框架，并在該框架的基礎上實現高速國密軟算法和適配硬件加密引擎，內置使用國密算法實現操作系統塊設備加密、文件加密等功能湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-103開發操作系統開發操作系統的的主要主要工作工作應用的核應用的核心技術心技術應用的關應用的關鍵技術點鍵技術點核心技術應用和體現核心技術應用和體現增值開發高可用性集 群 高 安全 可 用 技術保障集群服務高可用，提升業務系統吞吐量和產品網絡

278、適應性發行人增值開發集群高安全可用技術，采用組播通信、分布式協同算法、服務監控和 fence等機制對集群節點進行維護和對資源進行監控，保障集群服務的高可靠和高可用；通過負載均衡技術和存儲多路徑技術，將請求分發到集群中各個節點，確保業務的持續不間斷，最大化提供業務系統的吞吐量；實現雙浮動 IP方案，客戶網絡擁有多條運營商鏈路，一條鏈路網絡正常就認為業務正常的場景，提升了產品網絡適應性操作系統工控屬性實現技術基 于 堆 疊文 件 系 統的 備 份 還原技術提高系統可用性發行人增值開發基于堆疊文件系統的備份還原技術，解決系統運行庫被損壞、系統配置文件被錯誤修改后需要還原到正常狀態的問題，提高了系統可

279、用性增值開發實時性面 向 多 核的 實 時 虛擬化技術高效復用多核資源，為實時應用提供便捷的開發環境和運行環境發行人增值開發面向多核處理器的實時虛擬化技術，不僅保證物理機上實時任務響應在微秒級，而且能保證實時虛擬機上實時任務響應也在微秒級，使得實時任務和普通任務能夠運行在同一臺計算機中，高效復用多核處理器資源，為實時應用提供便捷的開發環境和運行環境增值開發高可靠性基 于 網 絡冗 余 協 議的 高 可 靠技術實現網絡切換零延遲零丟包發行人增值開發基于網絡冗余協議的高可靠技術，優化冗余丟棄算法，解決內核 PRP 協議實現在網絡亂序時的丟包問題，實現網絡切換零延遲零丟包，為用戶提供鏈路級的網絡冗余

280、可靠性解決方案。據實際工程統計，麒麟信安操作系統在電力調度領域 10 多年的應用達到了 99.9999%（即單套調度系統全年離線、宕機時間不超過 1 分鐘）的高可靠性增值開發易維護性操 作 系 統狀 態 協 同監控技術實現 SSH 鏈路追蹤和溯源，提高系統可維護性發行人增值開發基于操作系統狀態協同監控技術的集中運維管理技術，通過對同一網絡區域內的所有主機進行整體追蹤和溯源，將攻擊者的入侵路徑連接起來，實現了對網絡中攻擊源頭的快速定位，并實現了 SSH 鏈路阻斷功能，同時實現了危險指令監控與阻斷、黑白名單網絡接入等功能，提高了系統可維護性增值開發桌面環境操作系統版本構建技術桌 面 環 境正 向

281、設 計技術提升用戶體驗發行人通過應用桌面環境正向設計技術，在操作系統圖形界面軟件開發設計中，為用戶增值開發界面友好、輕量化的桌面環境，包括登錄湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-104開發操作系統開發操作系統的的主要主要工作工作應用的核應用的核心技術心技術應用的關應用的關鍵技術點鍵技術點核心技術應用和體現核心技術應用和體現鎖屏界面、開始菜單、控制中心、黑白兩種主題等功能，同時結合應用使用排序算法、窗口均勻排列算法，突顯用戶常用軟件，提升了用戶體驗構建自動化的KYREM 制作平臺版 本 快 速定制技術提升版本構建效率和版本質量發行人通過應用版本快速定制技術，在操作系統版本構建中，實現了

282、包括源碼管理、二進制包編譯、版本 ISO 制作、軟件倉庫管理的自動化系統定制管理平臺 KYREM，實現了自動解析軟件包依賴關系，將大量編譯任務進行順序編排后進行自動編譯，實現了快速、高效、靈活的構建操作系統產品能力，提升了版本構建效率和版本質量發行人操作系統安全技術、工控屬性實現技術、版本構建技術等核心技術主要是在電力、國防等關鍵領域應用需求的牽引下，發行人圍繞操作系統安全性、可用性、實時性、可靠性與易維護性等功能特性不斷迭代升級產品的過程中逐步積累形成的，使得發行人操作系統能夠連續 7 次通過公安部信息安全產品檢測中心等保四級安全認證，并實現了對可信計算功能和國密算法的高效支持?；诤诵募夹g

283、應用開發的高可用集群管理軟件、實時性軟件、冗余網絡軟件以及集中運維管理軟件、備份還原軟件等增值模塊，為發行人操作系統融合行業需求，實現產品功能與行業屬性的深度耦合提供了有力支撐。（2）信息安全業務公司信息安全產品聚焦數據中心和辦公環境的數據安全防護需求，采用自研技術手段對終端數據、服務端數據和數據中心數據進行防護，形成了麒麟信安安全存儲系統、麒麟信安電子文檔安全管理系統兩大類產品。公司信息安全產品可有效解決“終端數據分散”“管理員泄密”“密碼算法不合規”“應用數據明文存儲”“文檔數據非法外流”“數據容災備份機制不完善”等數據安全隱患。在銷售形態上，公司根據與客戶簽署的合同，存在單獨銷售安全存儲

284、系統、電子文檔安全管理系統產品，或將產品灌裝到硬件平臺中形成軟硬一體產品進行銷售的情形，同時，電子文檔安全管理系統還可針對客戶需求，配套采購其他產品，為客戶提供電子文檔安全管理解決方案服務。目前，公司信息安全產品已在國防、政府、央企等領域得到應用部署，并為軍政關鍵部門的專用數據安全裝備提供配套安全支撐平臺。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-105產品產品/服務服務名名稱稱產品產品/服務服務簡介簡介解決的問題解決的問題產品產品形態形態產品特點產品特點產品圖片產品圖片麒麟信安安全存儲系統為傳統信息中心和云計算中心提供電子文件和數據庫統一數據安全存儲解決方案，實現數據集中存儲、權限控制、

285、加密保護，保證數據的機密性、完整性可有效解決 NAS 和 SAN存儲為核心的傳統三層式基礎架構（服務器-存儲網絡-存儲設備）及云計算技術背景下云存儲存在的數據安全防護薄弱問題，可有效防止黑客、管理員及維護人員非法獲取敏感數據，特別適用于政府、國防和企事業單位信息中心和云計算中心的數據安全防護場景軟件/軟硬一體A.支持后端存儲 IPSAN、FCSAN 和分布式存儲的融合異構B.支持應用免改造的數據透明加密保護C.采用集群技術實現系統的高可用和靈活的擴容，并可做到加解密性能近線性的增長D.融合多種性能優化技術，實現系統的超高性能E.基于定制的麒麟信安操作系統，采用內核級安全機制保證數據存儲安全的不

286、可旁路性和防止非法訪問麒麟信安電子文檔安全管理系統對辦公環境電子文檔進行集中安全管控，實現辦公過程中電子文檔強制集中存儲、流轉訪問控制和防止非法泄露可防止分散存儲在辦公終端中電子文檔信息資源受到非法監聽、非法訪問等各種惡意的攻擊，可實現數據資源的統一管理，防止用戶主動泄露信息數據軟件/軟硬一體A.集本地虛擬化、操作系統融合登錄、文檔強制集中存儲、文檔流轉管控、外帶管控、本地外設網絡封控等功能于一體，可對辦公環境中電子文檔進行集中安全管理B.產品支持使用公司安全存儲系統進行數據安全保護，可使用公司云桌面替代本地外設網絡封控等功能，提供公司產品整體安全解決方案信息安全服務公司為客戶提供與信息安全產

287、品相關的維保服務、技術支持服務等-湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-106麒麟信安安全存儲系統，具有透明接入、安全性突出、性能高效、支持多種國產平臺和應用場景廣泛等優勢，其采用的多項技術具有創新性，如下表所示：創新性創新性具體內容具體內容透明性公司獨創的應用適配技術，可為個人文件、服務器文件、服務器數據庫、OpenStack 云平臺虛擬機、K8S 容器云、對象存儲和大數據場景提供數據透明加解密服務，解決了部署傳統數據加密產品需對應用進行針對性改造的痛點加解密的超高性能依托操作系統內核，實現了用于文件加密、磁盤加密的高速密碼引擎，其中加密引擎內部采用公司多年探索沉淀的內存零拷貝、數據

288、塊聚合、高速 IO 流水線、無鎖多核并行、多卡冗余并行及集群并行加速等技術實現加解密的超高性能，能滿足大數據場景對加解密效率的要求安全性產品底層基于公司通過等保四級認證的麒麟信安操作系統，采用主動防御、權限控制和密碼學技術等機制構建了定制存儲安全操作系統，可有效提高產品的安全性支持多平臺麒麟信安安全存儲系統除支持傳統 X86 硬件平臺外，還支持飛騰、鯤鵬、龍芯等國產硬件平臺，擴大了產品使用范圍（3）云計算業務云計算產品與操作系統緊密關聯，在技術上是操作系統的自然延伸，甚至被稱為“云操作系統”。微軟作為世界知名的操作系統公司，很早就布局云計算，其構建的 Azure 云平臺帶來的收入已超過 Win

289、dows 操作系統，并在 Windows 操作系統中內置支持云桌面功能；紅帽公司作為著名的 Linux 發行版 RedHat OS 的廠商，大力投入云計算業務，多年前就發布了云桌面產品 OVirt 并進行了開源。公司緊跟 IT 架構技術發展趨勢，及時基于操作系統技術布局云計算相關產品研發，先后成功推出麒麟信安云桌面系統及輕量級云平臺等核心產品。公司云計算產品定位于私有云市場，專注國防、電力、政務等公司既有優勢行業市場，已形成不斷增長的規?；瘧?，并在一些項目逐步取代較早進入國內市場的 Citrix 的云桌面產品。在銷售形態上，公司根據與客戶簽署的合同，單獨銷售云計算軟件產品或者通過外采配套硬件

290、（如服務器整機、存儲、機柜等）為客戶搭建私有云模式下應用系統。目前公司云計算產品典型的解決方案有：安全辦公云解決方案、電網云工作站解決方案、職業教育解決方案、信創云解決方案、訓練指揮解決方案等。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-107產品產品/服服務務名稱名稱產品產品/服務服務簡介簡介解決的問題解決的問題產品產品形態形態產品特點產品特點產品圖片產品圖片云桌面基于麒麟信安操作系統研制，系統主要由客戶端層、虛擬機、虛擬桌面系統組成。從遠程集中為用戶提供計算機桌面（虛擬桌面），達到桌面使用的安全性和靈活性，可支持企業級用戶實現桌面系統的遠程動態訪問與云端統一托管A.用戶可以方便的通過云桌

291、面客戶端接入個人虛擬桌面，隨時隨地實現移動辦公，提高資源利用率，減少日常運維成本和直接采購成本B.終端與信息分離，實現“終端不留密”，桌面和數據在后臺集中存儲和處理，減少數據泄露軟件A.支持 VDI 和 IDV 融合架構，同時支持 X86 芯片和國產芯片服務器統一部署管理，滿足多種場景的使用需求，具有良好的兼容性B.系統支持各種品類的外設、高清視頻播放、3D 態勢展現、廣域網推送輕量級云平臺基于麒麟信安操作系統研發，通過對硬件設施進行虛擬化處理，形成虛擬層面的資源池系統，該資源池系統可按需為每一應用系統提供基礎 IT 資源-計算能力、存儲能力和網絡功能，快速適應動態變化的業務需求，實現“彈性”

292、資源分配能力減少上云過程上的復雜操作，在操作使用上更加輕便化，方便用戶的部署應用和資源靈活調度軟件A.支持 X86 和鯤鵬、飛騰、龍芯等國產平臺，不同平臺能夠異構融合統一管理B.借助分布式存儲、網絡虛擬化、自動部署等技術，可提供彈性計算、集群橫向擴展、虛擬機高可用、云運維管控等多種服務能力C.具備高可靠性、高可用性和平滑升級擴容能力超融合一體機采用標準服務器硬件設備，預裝麒麟信安云計算軟件產品（包含云桌面和輕量級云平臺所有功能）和麒麟信安服務器操作系統，通過圖形化方式進行部署和擴容，為用戶提供“開箱即用”的產品交付方式A.超融合一體機將計算、存儲和網絡虛擬化進行整合，通過分布式存儲多副本機制提

293、供更加安全高效的數據存儲解決方案，單點成本更低，能夠有效為用戶降低上云成本B.僅通過超融合一體機與通用網絡設備即可以為用戶交軟 硬一體A.開箱即用，通過圖形化方式即可實現快速部署交付，免去繁瑣的安裝部署流程B.可以根據業務發展需求實現橫向擴展，簡單高效C.麒麟信安云系統與一體機硬件設備進行深度的適配、優化及測試驗證，根據硬件特點實現硬盤點亮、故障檢測等特色功能湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-108產品產品/服服務務名稱名稱產品產品/服務服務簡介簡介解決的問題解決的問題產品產品形態形態產品特點產品特點產品圖片產品圖片付云產品，并可以通過添加一體機來實現橫向擴容，部署和運維效率大幅提

294、升D.能夠降低硬件采購成本，使用SSD 緩存加速以較低的資金投入實現 IO 性能大幅提升，通過 CPU 調度、指令優化等手段實現了更高的虛擬機運行密度云終端云桌面使用場景中用戶所使用的終端設備。由 ODM 廠商提供的云終端硬件、麒麟信安操作系統定制版和云桌面客戶端軟件組成。包括 VDI 使用場景的瘦終端和 IDV 使用場景的胖終端A.實現云桌面用戶交互的載體，功耗低，機身小巧環保B.在 VDI 場景下，瘦終端一般用于替代傳統的 PC 桌面C.在 IDV 場景下，胖終端主要用于替代傳統的圖形工作站軟 硬一體A.麒麟信安云終端采用一體化交付，配置服務地址即可使用，入網后可以通過管理平臺進行集中管理

295、和維護，極大簡化了部署和維護操作B.針對不同業務流程從操作系統內核、核心庫、云終端程序等層面進行性能優化，充分發揮硬件能力，用戶體驗流暢C.VDI 終端除 ARM、X86 架構終端外，還有國產 CPU 終端；IDV 終端有集成顯卡和獨立顯卡兩類終端。種類豐富的各型終端能夠滿足不同場景的使用需求云計算服務公司為客戶提供與云計算產品相關的維保服務、技術支持服務等-湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-109公司云計算產品依托自有操作系統技術體系，在安全方面基于麒麟信安操作系統的安全機制進行開發，實現了全系統管理員三權分立、數據傳輸控制、屏幕錄像審計、高可用等功能；在桌面虛擬化方面，突破了高

296、清顯示傳輸、視頻重定向、外設重定向、復雜網絡適應、超融合分布式存儲、國產平臺適配、GPU 支撐、異構混合部署等技術；在服務器虛擬化方面，實現了國產平臺支持、異構混合部署、集群橫向擴展、平滑升級擴容等功能。公司云計算產品在國產平臺適配、混合異構部署、系統整體安全等方面具有競爭優勢。（4）技術開發服務技術開發服務主要是公司依靠掌握的核心技術根據客戶的要求向其提供的研發服務。（三）主營業務的收入構成（三）主營業務的收入構成報告期內，公司主營業務收入構成如下所示：單位：萬元項目項目2021 年度年度2020 年度年度2019 年度年度金額金額占比占比金額金額占比占比金額金額占比占比操作系統7,021.

297、9121.14%4,935.8521.90%4,853.8235.43%信息安全16,863.0450.77%12,552.4655.70%7,446.0754.35%云計算9,180.5927.64%3,967.6417.60%1,183.918.64%技術開發服務146.540.44%1,081.534.80%216.981.58%合計合計33,212.07100.00%22,537.48100.00%13,700.78100.00%（四）主營業務模式（四）主營業務模式1、研發模式研發模式公司高度重視技術的自主性及創新性，以“為客戶創造價值”為宗旨，從產品迭代、用戶需求和技術創新三個維度驅

298、動產品不斷進步，不斷滿足客戶需求。公司研發流程及主要環節如下：湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-110環節環節主要內容主要內容驗證分析迭代產品方面，產品經理搜集新發現的產品不足以及用戶的新需求，進行測試驗證、定位及需求的初步研判，分析問題嚴重程度、需求的緊迫程度。新研產品方面，公司將從技術、財務、經濟、組織等方面進行可行性分析，重點對可能應用到的創新進行技術可行性分析審核評估對于項目立項的方案進行審核評估。對于迭代產品，由產品經理對迭代版本工作方案進行審核評估。對于新研產品，將報請公司技術委員會對可行性分析做進一步審核評估任務下達公司向項目組下達研制任務通知過程管理需求分析對驗證分

299、析階段收集到的各項需求進行細化分析，對業務需求進行準確理解，編寫需求規格說明書設計參照需求規格說明書對產品進行架構設計或模塊設計，包括界面、功能、流程、接口等，輸出產品設計說明書評審項目經理組織相關人員對產品設計說明進行評審開發根據產品設計說明書（如有），遵循公司編碼規范等管理制度進行產品開發；測試工程師根據需求規格說明書進行測試用例的編寫或測試程序的開發測試產品交由測試團隊進行系統測試或外包測試，主要采用黑盒測試法，以用戶的角度，從輸入數據與輸出數據的對應關系出發進行測試。同時，系統測試還需要關注產品的非功能需求，如：性能測試、壓力測試、兼容性測試、穩定性測試、安全性測試等。測試過程通常會經

300、過若干輪回歸，直至滿足版本發布標準發布根據產品的功能和特點，撰寫相關的手冊，如用戶手冊、產品白皮書等，并召集利益相關方召開版本發布會議正式發布版本，并向營銷團隊、服務團隊開展培訓注：公司采用瀑布與敏捷結合的軟件開發模型。根據項目的不同，上述流程或環節可能進行相應的調整。2、銷售模式、銷售模式公司制定了營銷體系管理制度渠道管理政策等有關銷售管理制度并設立了營銷中心負責公司的產品、方案及服務的市場拓展。公司采用的銷售模式以直銷為主。直銷是指公司直接向最終客戶或行業集成商等提供產品、方案或服務，同時公司有少量的產品通過代理商、電商平臺銷售。隨著公司品牌影響力逐漸擴大、市場需求的增長、產品成熟度的提高

301、，公司逐漸開始發展代理商模式。報告期內，公司對代理商銷售收入較少。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-111電商平臺的銷售模式，系基于國防單位類客戶限額以內采購的相關規定，客戶可通過軍隊網上商城、或依托駐地政府采購電子賣場，以及信譽良好、服務優質的國內大型電商網上采購。報告期內，公司將產品上架至符合規定的電商平臺，通過電商平臺銷售產品。報告期內，公司主營業務收入按銷售模式的構成情況如下：單位：萬元項目項目2021 年度年度2020 年度年度2019 年度年度金額金額占比占比金額金額占比占比金額金額占比占比直銷32,975.3499.29%22,471.8799.71%13,655.7

302、499.67%代理商10.090.03%65.620.29%45.040.33%電商平臺226.650.68%-合計合計33,212.07100.00%22,537.48100.00%13,700.78100.00%注：代理商系指與發行人簽署正式有約束力的合作代理協議，且發行人通過合作代理協議對代理商客戶有一整套管理制度或措施，如：銷售區域、銷售目標、指導價格、獎罰機制、銷售支持等。公司的主要客戶為國防單位、行業集成商、政府機構、大型企業等，報告期內通過單一來源采購、商業談判、招投標等方式獲取訂單。報告期內，公司獲取訂單的主要方式為非招投標方式，主要原因為：（1）發行人的國防單位類客戶基于其項

303、目特性和采購規定，報告期內向發行人采購產品主要采用了單一來源、競爭性談判等方式；（2）發行人的客戶中有部分為行業集成商類客戶，該等客戶系下游終端客戶對于復雜程度較高、建設周期長或涉及建設內容較多的項目，終端客戶會通過行業集成商組織項目材料采購，行業集成商獲得訂單后，再通過商務談判等方式向公司采購有關產品。3、采購模式、采購模式公司主要通過“按訂單采購、按需求采購”的模式進行原材料、成品采購。公司與客戶簽訂銷售合同或達成訂貨意向后，或公司有內部需求時，啟動相關產品生產所需物料的采購計劃，并根據采購計劃與供應商簽署采購合同。對于采購光盤、包裝用品等用于自有產品的原材料則提前備貨，保留安全庫存。公司

304、采購的原材料主要包括服務器及配件、存儲產品、瘦客戶機等硬件及外購軟件。公司制定了 采購管理制度，并設立了生產采購部負責發行人的采購工作。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-112公司采購工作流程主要包括采購申請、供方選擇、合同簽訂、采購實施、驗收入庫、對賬付款等環節。公司采購包括銷售項目采購和原材料備貨采購兩類。其中，銷售項目采購是由申購部門根據銷售項目或實際業務情況，確定采購需求，通過在 ERP 系統中對銷售項目提交發貨申請或備貨申請來提出采購申請，經批準后，由生產采購部負責實施采購。原材料備貨采購是生產采購部整理出常備庫存物料明細表，系統針對常備物料設置安全庫存和最小采購值，當庫

305、存達到安全庫存時，系統自動發出庫存預警，采購員根據系統運算結果提交采購申請單，經審批后，執行原材料備貨采購任務。為加強產品質量控制，公司建立了合格供方名錄，對供應商進行供方資質調查和供方初評、復評，綜合考慮可選供應商的資質、信用、產品質量、產品報價、供貨能力、售后服務、綜合實力等因素擇優確定合作供應商，必要時發行人組織有關人員到供方的生產現場，對其質量管理現狀、生產管理、檢測手段、服務支持能力、人員結構等情況進行現場評價。4、生產模式生產模式公司生產模式以訂單驅動生產為主。公司生產的產品形態主要為軟件和軟硬件結合產品，公司采購相關軟硬件原材料后進行裝配調試，然后將自主研發的軟件刻錄、灌裝入硬件

306、設備中，最后經過拷機測試、產品質量檢驗、包裝入庫等環節完成生產。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-1135、盈利模式、盈利模式公司通過向客戶提供自有知識產權軟件產品、軟硬一體、技術服務及外購軟硬件形成的收入和相應成本費用之間的差額實現盈利。公司銷售主要產品包括操作系統、安全存儲系統、電子文檔安全管理系統、云桌面系統、云終端等。公司產品既可以單獨銷售，也可根據客戶需求，將上述產品進行組合以整體解決方案向客戶交付。6、公司采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素以及經營模式、公司采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素以及經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢

307、和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢報告期內，公司研發、銷售、采購、生產模式及盈利模式與所處行業的經營環境、下游應用領域客戶需求、公司發展戰略、市場競爭策略及研發技術水平等有關。影響公司經營模式的關鍵因素包括下游客戶需求、行業技術、行業競爭格局、公司發展戰略等。公司的經營模式是經過多年業務發展不斷完善積累形成的，符合自身發展及行業特點。報告期內，影響經營模式選擇的因素未發生重大變化，公司的經營模式未發生重大變化，預計未來的一定期間內，亦不會發生重大變化。（五）發行人業務與技術的創新性（五）發行人業務與技術的創新性在數字經濟和信息安全的大背景下，打破國外壟斷面向安全建立自主的 IT底層構

308、架和標準是實現我國信息產業創新發展的重要途徑。操作系統作為基礎軟湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-114件在信息產業發展中起著舉足輕重的作用。經過多年發展，公司基于開源 Linux技術研制了麒麟信安操作系統系列發行版，并基于麒麟信安操作系統自主研發了信息安全產品和云計算產品。公司產品已經在國防、電力、政務領域廣泛部署。公司是技術創新驅動發展的企業，業務與技術創新性聚焦體現在以下四個方面：1、操作系統產品與行業需求深度耦合創新操作系統產品與行業需求深度耦合創新每個行業有其特定的行業屬性，不同行業對操作系統的實時性、安全性、可靠性、穩定性、易用性的需求側重點不一樣，操作系統和行業需求深

309、度耦合才能達到最佳效能。開源模式下 Linux 的靈活定制能力，使得操作系統針對不同行業屬性，進行不斷迭代、演進升級成為可能。麒麟信安操作系統基于開源 Linux 技術，深耕電力、國防、政務等關鍵行業，通過靈活定制能力，在高安全、高可用、強實時，以及量身定制等特性上，實現了產品功能與行業需求的深度耦合創新。在行業需求的驅動下，公司操作系統產品創新性如下：產品特性產品特性創新技術點創新技術點實現效果實現效果安全性統一安全策略模型與實現技術研發了特有的 Unifort 安全策略框架，靈活支持特權控制、多級安全、完整性控制等安全策略，在此基礎上形成了符合等保四級要求的安全子系統可信度量及信任鏈傳遞技

310、術使非可信操作系統及非可信的應用程序無法正常加載運行，具備預警及免疫能力，有效抵御各種未知病毒及惡意代碼的攻擊操作系統一體化密碼框架體系及高效支持技術構建了操作系統統一密碼服務框架并自帶國密軟算法。實現了加密文件系統、密碼模塊并行驅動及多路加脫密通道可用性集群高可用技術對集群節點進行資源監控，解決腦裂問題；通過負載均衡和存儲多路徑技術，保證業務的持續不間斷和最大化系統吞吐量；基于浮動 IP 方案，提升系統的網絡適應性實時性面向多核的實時虛擬化技術不僅保證物理機上實時任務響應延遲在微秒級，而且能保證虛擬機上實時任務響應延遲也在微秒級，使得實時任務和普通任務能夠運行在同一臺計算機中，充分發揮多核性

311、能，提高開發效率、降低運維成本版本構建版本快速定制技術可以進行規范化、流程化、多樣化的版本定制，在靈活滿足用戶定制需求的同時又能夠確保版本質量，可為不同行業快速高效地提供定制版操作系統2、操作系統內核與密碼安全技術融合創新、操作系統內核與密碼安全技術融合創新麒麟信安數據安全存儲系統是公司將操作系統內核技術與密碼技術、信息安全技術深度融合創新的產品。公司在自有操作系統基礎上，通過在操作系統內核湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-115實現文件加密引擎、扇區加密引擎，增強密碼模塊驅動程序等形成專用安全內核，同時吸收網絡安全產品透明接入的思想，創新地突破了 NAS 安全存儲技術、SAN安全

312、存儲技術、云平臺安全存儲技術等核心技術，實現了 NAS、SAN 和云平臺虛擬機存儲的透明加解密。針對集中存儲數據量大、IO 吞吐率高等需求，以上核心技術內部設計了集群技術、內存零拷貝技術、數據塊合并技術、高速 IO 流水線技術、無鎖條件下多核并行技術及多卡并行技術等機制，有效保障了設備的高性能和高吞吐率；通過融合本地存儲加密、NAS/SAN 存儲加密及分布式存儲加密等技術于一體，以超融合的理念在一臺設備實現了傳統信息中心和云平臺下數據的安全存儲加固，可有效提高設備的利用率和適用場景。公司數據安全存儲系統持續技術迭代演進，已從集中存儲數據安全系統進一步發展為支持云平臺的大數據安全存儲系統，可有效

313、保護云計算環境下用戶數據的私密性，成為了新一代基礎安全設施。3、操作系統技術與、操作系統技術與 IT 架架構演進同步云原生創新構演進同步云原生創新國際上 IT 架構在從“計算機+網絡”向“云+端”演進，目前云桌面已成為和傳統 PC 桌面相并列的主流模式，云平臺及數據中心建設已成為趨勢。在云計算環境下，操作系統技術在發展，虛擬化、分布式存儲等成為關鍵技術拓展方向，公司在根植操作系統技術的同時，及時布局云計算相關技術研發，先后推出麒麟信安云桌面系統及輕量級云平臺產品，并不斷迭代演進。通過研究攻克國產平臺融合技術、國產平臺虛擬化支撐技術、單集群異構融合技術等關鍵技術，公司基于自有操作系統打造出“一云

314、多芯”安全云辦公解決方案，全面支持鯤鵬、飛騰、龍芯、海光、兆芯、申威等國產 CPU 芯片，可有效支撐 Wintel 架構下的復雜應用向國產平臺遷移過渡，且在性能優化、異構混合部署等技術創新方面走在了國內前列。4、三位一體解決方案實現信息系統原生安全、三位一體解決方案實現信息系統原生安全在信息技術自主創新的大背景下，公司基于開源 Linux 技術推出了麒麟信安操作系統發行版，在自有操作系統產品之上通過自主研發桌面虛擬化和服務器虛擬化技術，進一步推出了麒麟信安云桌面系統及輕量級云平臺產品。同時，公司將操作系統技術與密碼服務、存取控制有機結合，融合 NAS、SAN 和云計算存湖南麒麟信安科技股份有限

315、公司招股意向書1-1-116儲安全于一體，推出了數據安全集中存儲產品。公司三個產品線以操作系統為根技術，技術上緊密關聯，應用方案上安全協同、性能優化、穩定可靠，實施部署上“操作系統-云計算-信息安全”三位一體、容易運維、性價比高，并從操作系統到云桌面到數據存儲實現信息系統原生安全。（六）主營業務、主要產品、經營模式設立以來的演變情況（六）主營業務、主要產品、經營模式設立以來的演變情況公司成立以來專注于國家關鍵信息基礎設施領域相關技術的研發與應用，主要從事操作系統產品研發及技術服務，并以操作系統為根技術創新發展信息安全、云計算等產品及服務業務。主要客戶涵蓋國防單位、行業集成商、政府機構、大型企業

316、等，業務覆蓋國防、電力、政務等關鍵領域。報告期內，公司主營業務未發生重大變化。（七）主要產品或服務的流程圖（七）主要產品或服務的流程圖1、簽署合同簽署合同根據客戶采購計劃安排，通過單一來源采購、商業談判、招投標、電商平臺等模式獲得訂單與客戶簽署合同。2、產品開發、產品開發如合同內容涉及到定制開發或研制任務產品開發，產品開發階段包括整體解決方案的理論邏輯構建、核心軟件設計編寫，搭配可選硬件及特殊系統，完成交湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-117付用戶的定制化產品。3、生產、生產操作系統產品為純軟件形態，主要以光盤或者授權碼的形式交付給客戶；對于以光盤形式交付的情形，生產過程為光盤刻

317、錄。信息安全產品的交付形式以軟硬一體形態的產品為主，同時也有以純軟件形態交付的產品。對于軟硬一體形態的產品，公司采購相關軟硬件原材料后進行裝配測試，然后將自主研發的軟件刻錄、灌裝入硬件設備中，最后經過拷機測試、產品質量檢驗、包裝入庫等環節完成生產。云計算產品的交付形態包括純軟件產品和軟硬一體產品，同時根據客戶的需求情況，提供配套軟硬件產品構成一體化的云計算解決方案。純軟件產品一般通過光盤或授權碼形式交付；對于軟硬一體產品的生產，公司采購相關硬件原材料后進行裝配測試，然后將自主研發的軟件刻錄、灌裝入硬件設備中，最后經過拷機測試、產品質量檢驗、包裝入庫等環節完成生產。4、發貨、發貨部分合同不涉及產

318、品開發、安裝調試的，公司直接通過快遞或者郵件發送授權碼的方式進行發貨。5、安裝調試及安裝調試及交付驗收交付驗收若合同約定安裝調試，公司在客戶指定地點完成系統搭建并安排有關人員進行安裝調試，若客戶自身具備安裝能力，則公司向客戶交付后用戶自行安裝調試?？蛻舾鶕贤s定，按照內部驗收流程組織驗收事宜，驗收通過后向公司簽發相關驗收文件。6、客戶跟蹤、客戶跟蹤公司對質保期內的產品進行維護和保障，持續關注客戶需求，挖掘新的合作機會，增強客戶粘性。湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-118（八（八）生產經營中涉及的主要環境污染物生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力主要處理設施及處

319、理能力及生產安全及生產安全1、生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力公司的主營業務是為客戶提供操作系統、信息安全、云計算軟件或軟硬一體產品及相關服務。公司生產經營過程中不產生污染物，公司在報告期內未發生過重大環境污染事件，亦不存在因違反環境保護法律、法規而受到行政處罰的情形。2、生產安全、生產安全報告期內，公司未發生過重大安全事故，不存在因安全生產方面的重大違法行為而受到行政處罰的情形，公司生產經營總體符合國家和地方安全生產的法規和要求。二、發行人所處行業的基本情況和競爭狀況二、發行人所處行業的基本情況和競爭狀況（一）所屬行

320、業及確定所屬行業的依據（一）所屬行業及確定所屬行業的依據根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），結合公司所從事具體的業務，公司所處行業屬于“軟件和信息技術服務業（I65）”。根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）的分類標準，公司所屬行業為“軟件和信息技術服務業（I65）”。根據國家統計局發布的戰略性新興產業分類（2018）的分類標準，公司所處行業屬于國家戰略新興業務中的“新興軟件和新型信息技術服務（代碼 1.3）”，屬于國家重點支持的戰略性新興產業。（二）行業主管部門、行業監管體制（二）行業主管部門、行業監管體制、行業、行業主要法律法規政策主要法律法規政策1、

321、行業主管部門、行業主管部門及自律組織及自律組織公司所處行業涉及的主管部門及自律組織如下：部門部門性質性質相關職能相關職能中共中央網絡安全和信息化委員會辦公室主管部門著眼國家安全和長遠發展，統籌協調涉及經濟、政治、文化、社會及軍事等各個領域的網絡安全和信息化重大問題，研究制定網絡安全和信息化發展戰略、宏觀規劃和重大政策，推動國家網絡安全和信息化法治建設，不斷增強安全保障能力工業和信息化部主管部門統籌推進國家信息化建設，指導行業發展并組織制定產業政策和產業標準；負責指導軟件業發展；擬訂并組織湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-119部門部門性質性質相關職能相關職能實施軟件、系統集成及服務

322、的技術規范和標準；推動軟件公共服務體系建設；推進軟件服務外包；指導、協調信息安全技術開發等國家發改委主管部門綜合分析高技術產業及產業技術的發展態勢，組織擬訂高技術產業發展、產業技術進步的戰略、規劃和重大政策；統籌信息化的發展規劃與國民經濟和社會發展規劃、計劃的銜接平衡；組織推動技術創新和產學研聯合等公安部主管部門依法監督管理計算機信息系統的安全保護工作國防科工局主管部門研究擬定國防科技工業和軍轉民發展的方針、政策和法律、法規，制定國防科技工業及行業管理規章；組織國防科技工業的結構、布局、能力的優化調整工作，組織軍工企事業單位實施戰略性重組；研究制定國防科技工業的研發、生產、固定資產投資及外資利

323、用的年度計劃裝備發展部主管部門軍委裝備發展部，主要履行全軍裝備發展規劃計劃、研發試驗鑒定、采購管理、信息系統建設等職能，著力構建由軍委裝備部門集中統管、軍種具體建管、戰區聯合運用的體制架構國家保密局主管部門承辦中共中央保密委員會日常事務工作，依法履行保密行政管理職能國家密碼管理局主管部門履行密碼行政管理職能，管理密碼科研、生產、裝備（銷售），測評認證及使用,查處密碼失泄密事件和違法違規研制、使用密碼行為，負責有關密碼的涉外事宜中國軟件行業協會自律組織積極學習、宣傳、貫徹國家鼓勵軟件產業的政策、舉辦中國國際軟件博覽會、產業及市場研究、咨詢評估、對會員企業的公共服務、行業自律管理、知識產權保護、軟

324、件服務業企業信用評價工作、做好軟件產業統計年報、培育優秀軟件品牌、舉辦軟件產業發展暨企業創新高峰會等信息技術應用創新工作委員會自律組織發揮產業組織和行業自律（市場規范運作、有序競爭）方面的作用，為應用推廣工作提供技術、標準、人才等方面的支撐服務；促進企業間按市場規則開展合作，實現優勢互補、資源共享、協同推進，共同營造產業做大做強需要的良好生態環境，帶動產業鏈協同發展2、行業主要法律法規、行業主要法律法規及產業政策及產業政策近年來，影響軟件和信息技術服務行業發展的主要法律法規及產業政策情況如下：文件名稱文件名稱實施時間實施時間頒布機構頒布機構主要內容主要內容關鍵信息基礎設施安全保護條例2021

325、年國務院要求運營者依照該條例和有關法律、行政法規的規定以及國家標準的強制性要求，在網絡安全等級保護的基礎上，采取技術保護措施和其他必要措施，應對網絡安全事件，防范網絡攻擊和違法犯罪活動，保障關鍵信息基礎設施安全穩定運行，維護數據的完整性、湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-120文件名稱文件名稱實施時間實施時間頒布機構頒布機構主要內容主要內容保密性和可用性數據安全法2021 年全國人大常委會確立數據分級分類管理以及風險評估、監測預警和應急處置等數據安全管理各項基本制度；明確開展數據活動的組織、個人的數據安全保護義務，落實數據安全保護責任；堅持安全與發展并重，規定支持促進數據安全與發展

326、的措施；建立保障政務數據安全和推動政務數據開放的制度措施關于加快推動制造服務業高質量發展的意見2021 年國家發改委提升制造業生產效率，利用 5G、大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術，大力發展智能制造，實現供需精準高效匹配，促進制造業發展模式和企業形態根本性變革中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035年遠景目標綱要2021 年全國人大加強關鍵數字技術創新應用，聚焦高端芯片、操作系統、人工智能關鍵算法、傳感器等關鍵領域；加快推進基礎理論、基礎算法、裝備材料等研發突破與迭代應用；加強通用處理器、云計算系統和軟件核心技術一體化研發。推進產業數字化轉型，實施“上云用數

327、賦智”行動；推動數據賦能全產業鏈協同轉型，在重點行業和區域建設若干國際水準的工業互聯網平臺和數字化轉型貫徹落實網絡安全等級保護制度和關鍵信息基礎設施安全保護制度的指導意見2020 年公安部深入貫徹實施國家網絡安全等級保護制度，加強關鍵信息基礎設施安全保護，強化網絡安全保護工作協作配合新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展的若干政策2020 年國務院從財稅政策、投融資政策、研究開發政策、進出口政策、人才政策、知識產權政策、市場應用政策、國際合作政策等方面給出了一系列的支持和鼓勵密碼法2019 年全國人大常委會縣級以上人民政府應當將密碼工作納入本級國民經濟和社會發展規劃，所需經費列入本級財政預

328、算云計算服務安全評估辦法2019 年國家互聯網信息辦公室、國家發改委等部委提高黨政機關、關鍵信息基礎設施運營者采購使用云計算服務的安全可控水平，降低采購使用云計算服務帶來的網絡安全風險，增強黨政機關、關鍵信息基礎設施運營者將業務及數據向云服務平臺遷移的信心推動企業上云實施指南（2018-2020 年）2018 年工信部強化云計算平臺服務和運營能力，加快推動重點行業領域企業上云，完善支撐配套服務，制定工作方案和推進措施，組織開展宣傳培訓，推動云平臺服務商和行業企業加強供需對接，有序推進企業上云進程工業控制系統信息安全行動計劃（2018-2020年）2017 年工信部重點提升工控安全態勢感知、安全

329、防護和應急處置能力，促進產業創新發展，建立多級聯防聯動工作機制，為制造強國和網絡強國戰略建設奠定堅實基礎。確保信息安全與信息化建設同步規劃、同步建設、同步運行湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-121文件名稱文件名稱實施時間實施時間頒布機構頒布機構主要內容主要內容網絡安全法2016 年全國人大常委會國家制定并不斷完善網絡安全戰略，明確保障網絡安全的基本要求和主要目標，提出重點領域的網絡安全政策、工作任務和措施十三五國家戰略性新興產業發展規劃2016 年國務院實施網絡強國戰略，加快建設“數字中國”，推動物聯網、云計算和人工智能等技術向各行業全面融合滲透，構建萬物互聯、融合創新、智能協同

330、、安全可控的新一代信息技術產業體系國家安全法2015 年全國人大對維護國家安全的任務與職責，國家安全制度，國家安全保障，公民、組織的義務和權利等方面進行了規定3、行業監管體制及主要法律法規政策對發行人經營發展的影響、行業監管體制及主要法律法規政策對發行人經營發展的影響受“中興、華為事件”“棱鏡門事件”等影響，信息技術自主可控成為了國家信息化建設發展的基礎。我國通過“核高基”等國家科技重大專項的支持和引導，國家基礎硬軟件行業不斷增強自主創新能力，逐步建立基于自身 IT 底層架構和標準。國家“十四五”規劃再次明確提出加強關鍵數字技術創新應用，聚焦操作系統，加強通用處理器、云計算系統和軟件核心技術一

331、體化研發?？萍既請笤?2018 年發表的系列文章亟待攻克的核心技術統計出的 35 項“卡脖子技術”清單中，就包括“操作系統”業務。在信息安全領域，為保障國家信息建設安全，數據安全法密碼法關鍵信息基礎設施安全保護條例等相關政策法律法規陸續出臺，進一步引導國家信息化建設走向自主安全可控。公司所處軟件和信息技術服務業受到國家產業政策的大力支持和鼓勵，尤其在國產自主創新技術如國產操作系統、云桌面、數據安全等方面的支持持續加強，為公司主營業務的發展創建了良好的政策環境。報告期內，“核高基”項目、等保 2.0、信息技術應用創新產業政策等實施，有利于公司堅定走自主研發的路線，進一步提高核心競爭力，實現公司的

332、可持續發展。（三（三）發行人發行人所屬行業在新技術所屬行業在新技術、新產業新產業、新業態新業態、新模式等方面近三年的發展新模式等方面近三年的發展情況和未來發展趨勢情況和未來發展趨勢1、信息技術行業發展概況、信息技術行業發展概況軟件和信息技術服務業是關系國民經濟和社會發展全局的基礎性、戰略性、先導性產業，對經濟社會發展具有重要的支撐和引領作用?！笆濉逼陂g，伴隨信息通信技術的迅速發展和應用的不斷深化，軟件與硬件、應用和服務緊密融湖南麒麟信安科技股份有限公司招股意向書1-1-122合，我國軟件業務市場規模一直保持較快的增長趨勢。2021 年軟件和信息技術服務業統計公報數據顯示，2021 年全國軟

333、件和信息技術服務業累計完成軟件業務收入94,994億元，同比增長16.43%，2014-2021年復合增長率達到14.41%。其中，2021 年我國軟件產品實現收入 24,433 億元，同比增長 12.30%，占全行業比重為 25.72%；云服務、大數據服務共實現收入 7,768 億元，同比增長 21.20%；信息安全產品和服務實現收入 1,825 億元，同比增長 13.00%。2014-2021 年軟件業務收入及增長情況年軟件業務收入及增長情況數據來源：數據來源：工信部工信部面對復雜多變的發展環境，中國堅定和加速了核心基礎軟硬件的自主創新之路，將信息技術國產化納入國家戰略。經過多年發展，國產化主要產品和核心技術已經從“基本可用”向“好用易用”跨步邁進，體系化、生態化和產業集群初步形成，成為了拉動經濟發展的重要抓手。近年我國信息技術產業在基礎軟件、信息安全等諸多領域迎來了黃金發展期。2、國