天風證券：天風證券股份有限公司2022年年度報告_摘要.PDF

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1、公司代碼：601162 公司簡稱：天風證券 天風證券股份有限公司天風證券股份有限公司 20222022 年年度報告摘要年年度報告摘要 第一節第一節 重要提示重要提示 1 1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到劃，投資者應當到 http:/ 2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

2、，并承擔個別和連帶的法律責任。、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。3 3 公司全體董事出席董事會會議。公司全體董事出席董事會會議。4 4 大信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。大信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。5 5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 經大信會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認：2022 年度歸屬于母公司股東的凈利潤為-1,508,969,578.78 元，基本每股收益為-0.18 元，母公司凈利潤為-1,655

3、,985,577.05 元。根據中國證監會上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅 上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號規范運作及相關規定，公司實施現金分紅應當至少同時滿足條件“公司該年度實現盈利，且該年度實現的可分配利潤(即公司彌補虧損、提取公積金后的稅后利潤)、累計可分配利潤均為正值?！币?2022 年度公司未實現盈利，公司不具備實施分紅的條件，因此，本年度公司擬不進行利潤分配。第二節第二節 公司基本情況公司基本情況 1 1 公司簡介公司簡介 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 天風證券 601162 不適用 聯系人和

4、聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 諸培寧 諸培寧 辦公地址 湖北省武漢市武昌區中北路217號天風大廈2號樓25樓 湖北省武漢市武昌區中北路217號天風大廈2號樓25樓 電話 027-87618867 027-87618867 電子信箱 2 2 報告期公司主要業務簡介報告期公司主要業務簡介 詳情請參閱本章節中“六、公司關于公司未來發展的討論與分析（一）行業格局和趨勢”部分。公司及子公司從事的主要業務包括證券經紀業務、投資銀行業務、自營業務、研究業務、資產管理業務、期貨經紀業務、私募基金管理業務以及海外業務等。公司開展證券經紀業務，并為客戶提供融資融券、股票質押回購等信用交易業務服務。證券

5、經紀業務主要是公司通過所屬證券營業部接受客戶委托代理客戶買賣證券，是證券公司的一項傳統業務。此外，還包括代理銷售金融產品、期貨中間介紹、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證以及代理登記開戶等服務。公司通過提供相關服務，獲得手續費、傭金等收入。信用交易業務主要是指公司向客戶出借資金或出借證券并收取擔保物，收取利息等收入。投資銀行業務主要是為機構客戶提供股票承銷與保薦、債券發行與承銷、上市公司資產重組、兼并收購、改制輔導及股權激勵等財務顧問業務以及股轉系統掛牌推薦、持續督導及并購重組、融資等服務，獲得承銷費、保薦費、財務顧問費等收入。自營業務主要是公司以自有資金和依法籌集的資金進行權益類證券、

6、固定收益類證券及證券衍生品等金融產品的投資和交易，獲取投資收益。研究業務主要是公司研究所立足和深耕產業資源，發布研究報告，為客戶提供產業和上市公司調研、研究成果路演、委托課題研究、會議推介溝通、各類定制研究咨詢等服務。公司通過子公司天風資管開展資產管理業務，根據有關法律法規規定與客戶簽訂資產管理合同，根據約定的方式、條件、要求及限制，作為資產管理人對客戶資產進行經營，為客戶提供證券及其他金融產品投資管理服務，獲取管理費、業績報酬等收入。公司參股公司紫金天風期貨為客戶提供期貨經紀、期貨投資咨詢和資產管理服務，并收取手續費、管理費等收入。公司通過子公司天風天睿開展私募投資基金業務，獲得管理費、投資

7、收益等收入。公司通過子公司天風創新開展證券公司另類投資業務。公司通過境外子公司天風國際拓展海外業務。3 3 公司主要會計數據和財務指標公司主要會計數據和財務指標 3.13.1 近近 3 年的主要會計數據和財務指標年的主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣 2022年 2021年 本年比上年 增減(%)2020年 總資產 98,208,310,131.14 96,559,066,140.19 1.71 81,405,106,781.45 歸屬于上市公司股東的凈資產 23,119,404,806.73 25,122,071,437.44-7.97 17,460,091,857.72 營業收

8、入 1,720,988,732.54 4,405,719,313.76-60.94 4,359,629,544.39 扣除與主營業務無關的業務收入和不具備商業實質的收入后的營業收入 1,681,766,601.75 4,328,929,678.63-61.15 4,160,194,728.62 歸屬于上市公司股東的凈利潤-1,508,969,578.78 586,354,789.34-357.35 454,871,365.71 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-1,554,687,876.93 515,533,443.61-401.57 405,315,277.48 經營活動產生的

9、現金流量凈額-12,449,445,166.18 5,244,841,534.51-337.37-3,354,490,668.04 加權平均凈資產收益率（%）-6.26 2.56 減少8.82個百分點 2.79 基本每股收益（元股）-0.18 0.07-357.14 0.07 稀釋每股收益（元股）-0.18 0.07-357.14 0.07 3.23.2 報告期分季度的主要會計數據報告期分季度的主要會計數據 單位：元幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 365,374,925.67 764,890,930.8

10、8 696,397,692.15-105,674,816.16 歸屬于上市公司股東的凈利潤-84,301,499.46 135,975,108.81 168,054.73-1,560,811,242.86 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤-90,920,726.96 107,528,391.67-11,514,152.68-1,559,781,388.96 經營活動產生的現金流量凈額-292,794,816.14-1,743,122,757.44-2,706,144,637.36-7,707,382,955.24 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 4 4 股東情

11、況股東情況 4.14.1 報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況名股東情況 單位:股 截至報告期末普通股股東總數（戶）196,345 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數（戶）208,843 截至報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）不適用 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）不適用 前 10 名股東持股情況 股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件的

12、股份數量 質押、標記或凍結情況 股東 性質 股份 狀態 數量 武漢商貿集團有限公司 0 760,988,942 8.78 0 無 國有法人 湖北宏泰集團有限公司 680,087,537 680,087,537 7.85 無 國有法人 湖北省聯合發展投資集團有限公司 0 519,359,753 5.99 0 無 國有法人 寧波信達天贏投資合伙企業（有限合伙）-33,898,500 206,600,000 2.38 0 無 境內非國有法人 武漢金融控股（集團）有限公司 0 195,599,022 2.26 0 無 國有法人 廣東恒健國際投資有限公司 0 195,599,022 2.26 0 無 境

13、內非國有法人 中航信托股份有限公司 0 194,864,100 2.25 0 無 境內非國有法人 陜西大德投資集團有限責任公司-17,110,000 191,100,077 2.21 0 無 境內非國有法人 武漢高科國有控股集團有限公司 0 148,186,629 1.71 0 無 國有法人 西安港資本管理有限公司 663,100 147,312,100 1.70 0 無 境內非國有法人 上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司股東湖北宏泰集團有限公司與武漢商貿集團有限公司于 2022 年 10 月 19 日簽署了一致行動協議，構成一致行動關系。除此之外，公司未知上述股東之間存在關聯關系或一致行

14、動關系。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 不適用 4.24.2 公司與公司與控股股東之間的控股股東之間的產權及控制關系的方框圖產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 4.34.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 4.44.4 報告期末公司優先股股東總數及前報告期末公司優先股股東總數及前 10 名名股東情況股東情況 適用 不適用 5 5 公司債券公司債券情況情況 適用 不適用 5.15.1 公司所有在年度報告批準報出日存續的債券情況公司所有在年度報告批準報出日存續的債券情況 單位:萬元 幣種:人民幣 債券名稱債券名稱 簡

15、稱簡稱 代碼代碼 到期日到期日 債券余額債券余額 利率利率（%）天風證券股份有限公司 2020 年次級債券(第一期)品種二 20 天風 C2 166129.SH 2025-02-27 108,000 4.90 天風證券股份有限公司 2020 年非公開發行次級債券（第一期）（品種一）20 天風 C3 167109.SH 2023-06-23 180,000 4.70 天風證券股份有限公司面向專業投資者公開發行 2021 年公司債券（第一期）21 天風 01 175645.SH 2024-01-19 70,000 4.18 天風證券股份有限公司面向專業投資者公開發行 2021 年公司債券（第三期

16、21 天風 04 188302.SH 2023-06-28 200,000 4.12 天風證券股份有限公司 2021 年面向專業投資者公開發行次級債券（第一期）21 天風 C1 188809.SH 2024-09-30 400,000 5.40 天風證券股份有限公司 2021 年面向專業投資者公開發行公司債券（第四期）21 天風 05 185176.SH 2024-12-27 250,000 4.30 天風證券股份有限公司 2022 年面向專業投資者公開發行公司債券（第一期）22 天風 01 185322.SH 2025-01-24 180,000 4.06 天風證券股份有限公司 2022 年

17、面向專業投資者公開發行公司債券（第二期）22 天風 02 185419.SH 2025-02-28 70,000 4.08 天風證券股份有限公司 2022 年面向專業投資者非公開發行公司債券（第一期）22 天風 03 194511.SH 2025-05-06 430,000 4.50 天風證券股份有限公司 2022 年面向專業投資者非公開發行公司債券（第二期）22 天風 04 194859.SH 2025-07-08 270,000 4.80 天風證券股份有限公司 2022 年面向專業投資者非公開發行公司債券(第三期)22 天風 05 182713.SH 2025-11-21 180,000

18、5.00 天風證券股份有限公司 2023 年面向專業投資者非公開發行公司債券（第一期）品種一 23 天風 01 250695.SH 2026-04-11 160,000 5.18 天風證券股份有限公司 2023 年面向專業投資者非公開發行公司債券（第一期）品種二 23 天風 02 250696.SH 2026-04-11 440,000 4.75 天風證券股份有限公司 2023 年面向專業投資者非公開發行公司債券（第二期）品種一 23 天風 03 250832.SH 2026-04-18 300,000 5.08 天風證券股份有限公司 2023 年面向專業投資者非公開發行公司債券（第二期）品種

19、二 23 天風 04 250833.SH 2026-04-18 40,000 4.17 天風證券 N2024 天 風 證 券4%N2024 5052.HK 2024-03-15 34,000 4.00 報告期內債券的付息兌付情況報告期內債券的付息兌付情況 債券名稱債券名稱 付息兌付情況的說明付息兌付情況的說明 天風證券股份有限公司 2017 年次級債券 于 2022 年 4 月 11 日足額付息兌付完畢 天風證券股份有限公司2019年非公開發起行公司債券（第一期）于 2022 年 4 月 18 日足額付息兌付完畢 天風證券股份有限公司公開發行 2017 年公司債券（第一期）于 2022 年 6

20、 月 27 日足額付息兌付完畢 天風證券股份有限公司 2019 年次級債券（第一期）于 2022 年 8 月 27 日足額付息兌付完畢 天風證券股份有限公司 2019 年非公開發行公司債券（第二期）于 2022 年 9 月 13 日足額付息兌付完畢 天風證券股份有限公司 2019 年非公開發行公司債券（第三期）于 2022 年 10 月 18 日足額付息兌付完畢 天風證券股份有限公司公開發行 2017 年公司債券（第二期）于 2022 年 10 月 25 日足額付息兌付完畢 天風證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行短期公司債券（第一期）于 2022 年 11 月 24 日足額付息兌

21、付完畢 天風證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行短期公司債券（第二期）于 2022 年 12 月 14 日足額付息兌付完畢 天風證券股份有限公司面向專業投資者公開發行 2021年公司債券（第一期）于 2022 年 1 月 19 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司2020年次級債券(第一期)品種一 于 2022 年 2 月 28 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司2020年次級債券(第一期)品種二 于 2022 年 2 月 28 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司公開發行 2018 年公司債券（第一期）于 2022 年 3 月 14 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司面向專業

22、投資者公開發行 2021年公司債券（第二期）于 2022 年 3 月 14 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司公開發行 2018 年公司債券（第二期）于 2022 年 3 月 28 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司面向專業投資者公開發行 2020年公司債券(第一期)(疫情防控債)于 2022 年 4 月 15 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司 2020 年非公開發行次級債券（第一期）（品種一）于 2022 年 6 月 23 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司面向專業投資者公開發行 2021年公司債券（第三期）于 2022 年 6 月 28 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司202

23、1年面向專業投資者公開發行次級債券（第一期）于 2022 年 9 月 30 日足額付息完畢 天風證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第四期）于 2022 年 12 月 27 日足額付息完畢 天風證券 N2022 于 2022 年 6 月 9 日和 12 月 9 日足額付息兌付完畢 天風證券 N2024 于 2022 年 9 月 15 日足額付息完畢 報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情況報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情況 適用 不適用 5.25.2 公司近公司近 2 年的主要年的主要會計會計數據和財務指標數據和財務指標 適用 不

24、適用 單位：元 幣種：人民幣 主要指標 2022 年 2021 年 本期比上年同期增減（%）資產負債率（%）73.23 70.17 4.36 扣除非經常性損益后凈利潤-1,554,687,876.93 515,533,443.61-401.57 EBITDA 全部債務比 0.01 0.06 -83.33 利息保障倍數 0.24 1.29 -81.40 第三節第三節 重要事項重要事項 1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。截至報告期末，公司總資產為 982.08 億元，同比上升 1.71%；歸屬于母公司股東的權益為231.19 億元，同比下降 7.97%。報告期內，公司營業收入為 17.21 億元，同比下降 60.94%；歸屬于上市公司股東的凈利潤-15.09 億元，同比下降 357.35%。2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。適用 不適用