魯信創投：魯信創投2022年年度報告.PDF

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1、2022 年年度報告 1/202 公司代碼：600783 公司簡稱：魯信創投 魯信創業投資集團股份有限公司魯信創業投資集團股份有限公司 20222022 年年度報告年年度報告 2022 年年度報告 2/202 董事長寄語 2022 年，魯信創投走過了極具挑戰、極不平凡的一年，全體干部員工鉚足干勁、迎難而上，交出了一份令人難忘的答卷。這一年，我們堅持“助力國家科技進步，推動山東經濟發展”的使命擔當，聚焦主業、主動作為，努力做好服務實體經濟的生力軍。在重點聚焦的生物醫藥、半導體、裝備制造和新材料等專精賽道，公司及參股基金全年投資項目 29 個，投資項目金額 15.96 億元。截至報告期末，公司“專

2、精特新”投資項目已經達到 80 家。公司與優秀創業企業相互成就，一家家行業龍頭、領軍企業應運而生公司的經濟價值由此被賦予了更深層的意義，與社會價值實現了高度兼顧與統一。這一年，我們堅持“改革永遠在路上”，持續深化三項制度改革。我們深知，組織文化中包含著企業的決策機制、激勵方式和創新基因，從根本上決定著一家機構的競爭力。我們參考國際投行和行業先進經驗，堅持市場化原則，出臺了魯信創投員工職級和薪酬考核管理暫行辦法。公司重新搭建全體員工 MD 職級和薪酬考核體系，將員工職級、薪酬分配與職務、工齡、學歷等脫鉤，主要依據工作能力、業績貢獻核定并動態調整，科學合理拉開員工收入差距，員工積極性得到顯著提高。

3、在市場化的考核激勵機制下，實現了公司為項目賦能、中后臺為前臺賦能、全員為業務賦能。在賦能的同時，公司著力打造學習型組織，創建“大課來襲”培訓品牌，推動自驅力變革，讓個人與公司彼此激發、互相成就、持續成長。這一年，我們堅持“風險管理是總開關”的底線思維，多管齊下、標本兼治，大力筑牢風險防控的生命線。針對公司重點投資的半導體、生物醫療等領域，建立分行業的風險評價指標體系，為已投項目的投后管理及未來項目投資的風險評估提供監測指標及參考依據。加大對投資年限較長、短期內無上市預期的項目退出力度，一企一策，探索多元退出策略，全年完成 12 個基金項目退出，著力打造健康的投資循環，推進公司在高質量發展中行穩

4、致遠?；仡欉^去，魯信創投三會一層積極主動面對復雜多變的外部環境、經濟形勢，體現了國有創投機構的作為和擔當，在砥礪前行中推進公司經營邁向新臺階。展望未來，2023 年，邁進第二十三個年頭的魯信創投，依然有著澎湃的朝氣和拼搏的熱情，我們將伴隨著中國經濟復蘇的腳步，錨定戰略目標，踔厲奮發，為實現科技自立自強繼續貢獻創投力量。2022 年年度報告 3/202 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整、完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個

5、別和連帶的法律責任。不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。三、三、信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。四、四、公司負責人公司負責人王旭冬王旭冬、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人段曉旭段曉旭及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）姚娟姚娟聲明：保聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、五、董事會決議通過的本報告

6、期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2022年度公司歸屬于母公司所有者的凈利潤48,085.61萬元，加年初未分配利潤227,170.41萬元，減去已分配的2021年度利潤15,631.55萬元，按規定提取法定盈余公積3,284.36萬元，2022年度可供股東分配利潤為256,340.11萬元；2022年度母公司未分配利潤為90,448.74萬元。擬按照如下方案實施利潤分配預案：以2022年末總股本744,359,294股為基數，向全體股東每10股派息2.3元（含稅）。上述分配方案共計派發現金股

7、利17,120.26萬元，剩余可分配利潤結轉至下一年度。公司不進行資本公積金轉增股本。為保證本次利潤分配方案的順利實施，提請股東大會授權董事會全權負責處理與本次利潤分配有關的一切事宜。六、六、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。七、七、是否存在被控股股東及其是否存在被控股股東及其他他關聯方非經營性占用資金情況關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 九、九、是否存在半數是否存在半數以上以上

8、董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十、十、重大風險提示重大風險提示 報告期內，公司未發現存在對未來發展戰略、持續經營活動產生不利影響的重大風險。十一、十一、其他其他 適用 不適用 2022 年年度報告 4/202 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.4 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.7 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.11 第四節第四節 公司治理公司治理.32 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任.46 第六節第六節 重要事項重要事項.48 第七節第七節 股份變動及

9、股東情況股份變動及股東情況.59 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況.62 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.62 第十節第十節 財務報告財務報告.70 備查文件目錄 一、載有法定代表人簽名的年度報告文本。二、載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的財務報表。三、報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。2022 年年度報告 5/202 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 魯信創投 指 魯信創

10、業投資集團股份有限公司 魯信集團 指 山東省魯信投資控股集團有限公司 高新投 指 山東省高新技術創業投資有限公司 四砂泰山 指 淄博四砂泰山砂布砂紙有限公司 魯信高新 指 山東魯信高新技術產業有限公司 深圳華信 指 深圳市華信創業投資有限公司 科創投 指 山東省科技創業投資有限公司 魯信管理公司 指 山東魯信投資管理有限公司 理研泰山 指 淄博理研泰山涂附磨具有限公司 三共泰山 指 淄博三共泰山涂附磨具有限公司（原淄博理研泰山涂附磨具有限公司）新北洋 指 山東新北洋信息技術股份有限公司 青湖電子 指 煙臺青湖電子股份有限公司 通裕重工 指 通裕重工股份有限公司 泰華智慧 指 泰華智慧產業集團股

11、份有限公司 歐華蛋業 指 山東歐華蛋業有限公司 仁康藥業 指 濰坊市仁康藥業有限公司 中創中間件 指 山東中創軟件商用中間件股份有限公司 星華氨綸 指 煙臺星華氨綸有限公司 淄博高新投 指 淄博市高新技術創業投資有限公司 華芯半導體 指 山東華芯半導體有限公司 山東福瑞達 指 山東福瑞達生物科技有限公司 勝達科技 指 濰坊勝達科技股份有限公司 黃三角基金管理公司 指 黃河三角洲產業投資基金管理有限公司 藍色經濟投資 指 藍色經濟投資管理有限公司 藍色經濟資產 指 藍色經濟資產管理有限公司 煙臺高盈 指 煙臺高盈科技有限公司 天一化學 指 山東天一化學股份有限公司 天一印務 指 山東魯信天一印務

12、有限公司 山東國信 指 山東省國際信托股份有限公司 金鼎電子 指 山東金鼎電子材料有限公司 民生證券 指 民生證券股份有限公司 聯誠精密 指 山東聯誠精密制造股份有限公司 山東華天 指 山東華天科技集團股份有限公司 山東茶聯 指 山東華夏茶聯信息科技有限公司 科匯股份 指 山東科匯電力自動化股份有限公司 新風光 指 新風光電子科技股份有限公司 濟南科信 指 濟南科信創業投資有限公司 海達信 指 濟寧海達信科技創業投資有限公司 華信睿誠基金 指 深圳市華信睿誠創業投資中心（有限合伙）華信中誠 指 深圳華信中誠投資有限公司 華信迅達 指 深圳市華信迅達投資有限公司 威海聯信 指 威海聯信投資有限公

13、司 2022 年年度報告 6/202 濟南泰通 指 濟南泰通股權投資管理有限公司 奔速電梯 指 山東奔速電梯股份有限公司 彼岸電力 指 山東彼岸電力科技有限公司 泓奧電力 指 山東泓奧電力科技有限公司 黃三角基金 指 山東黃河三角洲產業投資基金合伙企業（有限合伙）煙臺魯信 指 煙臺魯信創業投資有限公司 齊魯投資 指 齊魯投資有限公司 濟寧通泰基金 指 濟寧通泰股權投資中心（有限合伙）齊魯財務管理 指 淄博魯信齊魯財務管理有限公司 康大投資 指 山東魯信康大投資管理有限公司 魯信康大基金 指 濰坊魯信康大創業投資中心（有限合伙）厚遠投資 指 山東魯信厚遠創業投資管理有限公司 廣發魯信 指 新疆廣

14、發魯信股權投資有限公司 青島馳騁 指 青島魯信馳騁創業投資管理有限公司 上海隆奕 指 上海隆奕投資管理有限公司 華信資本 指 深圳市華信資本管理有限公司 魯信厚源基金 指 濰坊魯信厚源創業投資中心（有限合伙）華信潤城基金 指 云南華信潤城生物醫藥產業創業投資基金合伙企業（有限合伙）華信潤城 指 云南華信潤城股權投資基金管理有限公司 青島創信基金 指 青島創信海洋經濟創業投資基金中心（有限合伙）北京茶聯 指 北京茶聯科技股份有限公司 資本市場基金 指 山東省魯信資本市場發展股權投資基金合伙企業（有限合伙）魯信益豐 指 寧波梅山保稅港區魯信益豐股權投資管理有限公司 魯信祺晟 指 山東魯信祺晟投資管

15、理有限公司 遠大特材 指 山東遠大特材科技股份有限公司 山東華光 指 山東華光光電子股份有限公司 魯信創晟 指 青島魯信創晟私募基金管理有限公司 西藏晟瑋 指 西藏晟瑋創業投資有限公司 工業轉型基金 指 山東省魯信工業轉型升級投資企業（有限合伙）魯信源晟 指 青島魯信源晟股權投資管理有限公司 魯嘉信 指 西藏魯嘉信創業投資管理有限公司 魯信菁蓉 指 成都魯信菁蓉股權投資基金管理有限公司 成都魯信基金 指 成都魯信菁蓉創業投資中心（有限合伙）成都魯信貳期基金 指 成都魯信菁蓉貳期創業投資中心（有限合伙）西安魯信 指 西安魯信股權投資管理有限公司 西藏泓信 指 西藏泓信創業投資管理有限公司 聊城新

16、材料基金 指 聊城魯信新材料創業投資中心（有限合伙）磨具公司 指 山東魯信四砂泰山磨具有限公司 安徽魯信投資 指 安徽魯信投資有限公司 中經合資產管理 指 青島中經合魯信資產管理有限公司 魯信新北洋基金 指 威海魯信新北洋智能裝備產業并購基金合伙企業（有限合伙）北京黃三角基金 指 北京黃河三角洲投資中心（有限合伙）中經合跨境基金 指 青島中經合魯信跨境創投基金企業（有限合伙）新動能創投母基金 指 山東省魯信新舊動能轉換創投母基金合伙企業（有限合伙）安徽魯信 指 安徽魯信私募股權投資基金管理有限公司 魯信福威基金 指 威海魯信福威股權投資基金合伙企業(有限合伙)威海福信 指 威海福信股權投資基金

17、管理有限公司 深圳恒鑫匯誠基金 指 深圳市恒鑫匯誠股權投資中心（有限合伙）魯信皖禾基金 指 安徽魯信皖禾科技創新創業股權投資基金（有限合伙）2022 年年度報告 7/202 無錫金投基金 指 無錫金投魯信創業投資合伙企業（有限合伙）英格瓷磨料 指 山東英格瓷四砂泰山磨料有限公司 魯信資產 指 濟南魯信資產管理有限公司 魯信融新 指 魯信融新（上海）投資有限公司 魯信惠金 指 山東省魯信惠金控股有限公司 天地融新 指 山東天地融新投資發展有限公司 青島匯鑄魯信基金 指 青島匯鑄魯信創業投資基金合伙企業（有限合伙）上海處厚 指 上海處厚私募基金管理有限公司 四川魯信 指 四川省魯信投資有限公司 北

18、京魯信 指 北京魯信信創投資有限公司 海南知成 指 海南知成私募基金管理有限公司 惠達魯信基金 指 惠達魯信創業投資基金（濟寧）合伙企業（有限合伙）知暢基金 指 知暢股權投資管理（濟南）合伙企業（有限合伙）魯信智農基金 指 魯信新動能智農（濟南）創業投資合伙企業（有限合伙）萬海魯信基金 指 嘉興萬海魯信創業投資合伙企業（有限合伙）魯信歷金基金 指 魯信歷金數經（濟南）股權投資管理合伙企業（有限合伙）鳴汐基金 指 鳴汐股權投資基金（海南）合伙企業（有限合伙）國鐵建信 指 國鐵建信資產管理有限公司 云南魯金基金 指 云南魯金股權投資基金合伙企業（有限合伙）3D Medicines-B 指 3D M

19、edicines Inc.青島經始 指 青島魯信經始私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名稱 魯信創業投資集團股份有限公司 公司的中文簡稱 魯信創投 公司的外文名稱 Luxin Venture Capital Group Co.,Ltd 公司的法定代表人 王旭冬 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 王晶 何亞楠 聯系地址 山東省濟南市奧體西路2788號A塔 山東省濟南市奧體西路2788號A塔 電話 0531-86566770 0531-86566770 傳真 0

20、531-86969598 0531-86969598 電子信箱 三、三、基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 淄博市高新技術產業開發區裕民路129號 公司注冊地址的歷史變更情況 不適用 公司辦公地址 山東省濟南市奧體西路2788號A塔 公司辦公地址的郵政編碼 250101 公司網址 http:/ 電子信箱 2022 年年度報告 8/202 四、四、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 上海證券報、中國證券報、證券時報 公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司董事會秘書處 五、五、公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交

21、易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 魯信創投 600783 魯信高新 六、六、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 A座 8 層 簽字會計師姓名 王貢勇、呂玉磊 七、七、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2022年 2021年 本期比上年同期增減(%)2020年 營業收入 115,637,788.10 135,075,661.61-14.39 120,843,04

22、6.26 投資損益 679,920,487.59 225,251,853.06 201.85 859,841,366.05 公允價值變動損益 163,416,026.20 581,814,992.72-71.91-209,075,109.17 歸屬于上市公司股東的凈利潤 480,856,063.06 509,159,531.45-5.56 334,969,891.59 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 472,007,504.79 507,995,874.92-7.08 317,455,501.34 經營活動產生的現金流量凈額-149,809,905.37-71,128,069.2

23、6 不適用-109,147,269.77 2022年末 2021年末 本期末比上年同期末增減（%）2020年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 4,536,775,082.45 4,193,033,163.55 8.20 3,737,282,399.10 總資產 8,509,472,992.43 7,160,513,297.15 18.84 6,377,998,481.74 2022 年年度報告 9/202 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2022年 2021年 本期比上年同期增減(%)2020年 基本每股收益（元股）0.65 0.68-4.41 0.45 稀釋每股收益（元股）0.

24、65 0.68-4.41 0.45 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）0.63 0.68-7.35 0.43 加權平均凈資產收益率（%）11.02 12.78 減少1.76個百分點 9.10 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）10.81 12.75 減少1.94個百分點 8.62 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差

25、異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 九、九、2022 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 22,712,555.16 28,363,146.30 21,665,688.35

26、 42,896,398.29 歸屬于上市公司股東的凈利潤 49,142,277.12 118,064,512.23-125,292,715.50 438,941,989.21 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 44,926,820.66 116,454,471.52-125,999,701.22 436,625,913.83 經營活動產生的現金流量凈額-36,661,731.12-47,913,148.73-64,911,297.04-323,728.48 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 十、十、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位

27、:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2022 年金額 附注（如適用）2021 年金額 2020 年金額 非流動資產處置損益 352,336.62 291,101.19-7,673.44 2022 年年度報告 10/202 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 327,773.49 381,628.11 17,442,721.38 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 589,917.45 債務重組損益-21,177.15 對外委托貸款取得的損益 1,342,959.90 315,990.57 除上述各項之外

28、的其他營業外收入和支出 8,320,854.83 72,522.96 141,328.50 其他符合非經常性損益定義的損益項目 133,033.09 206,544.28 190,451.69 減：所得稅影響額 2,157,430.39 86,005.37 196,634.99 少數股東權益影響額（稅后）39,709.57 18,125.21 55,802.89 合計 8,848,558.27 1,163,656.53 17,514,390.25 對公司根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義界定的非經常性損益項目，以及把公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號

29、非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 涉及金額 原因 投資收益 679,920,487.59 股權、理財投資收益 公允價值變動收益 163,416,026.20 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產公允價值變動 合計 843,336,513.79 本集團的主要業務包含對外投資、資本運營、投資管理及咨詢等。本集團股權投資處置收益、公允價值變動收益，委托他人投資或管理資產的損益，持有以及處置交易性金融資產取得的投資收益及受托經營取得的管理費收入等屬于本集團正常經營性項目產生的損益，因此不納入非經常性損益的披露范圍

30、。十一、十一、采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 交 易 性 金 融資產 951,736,199.89 1,216,972,912.96 265,236,713.07 10,022,802.62 其 他 非 流 動金融資產 3,474,484,630.25 3,907,182,274.35 432,697,644.10 251,036,428.71 合計 4,426,220,830.14 5,124,155,187.31 697,934,357.17 261,059,231.33 十二

31、、十二、其他其他 適用 不適用 2022 年年度報告 11/202 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2022 年，面對新形勢、新任務、新要求，魯信創投以加快高質量發展為主線，以年度重點工作和經營預算為目標，努力克服資本市場行情波動帶來的挑戰，有序推進經營管理各項工作。（一）股權投資業務 1、募資情況 截至報告期末，公司作為主發起人出資設立的基金及投資平臺共 49 個，總認繳規模 162.99億元，到位資金規模 124.26 億元，涉及產業投資基金、區域投資基金、專業投資基金、平臺投資基金等多種門類。融資方面，公司積極拓展融資渠道，打

32、造以公開市場債務融資為主，流動資金貸款、業務專項貸款為輔的多元化、多層次、多渠道融資體系。其中，公司 2022 年公開發行首單科技創新公司債券（第一期）,發行規模為 6 億元，在合理控制資產負債率水平的前提下，切實增強資金實力。2、投資情況 報告期內，各參股基金及投資平臺完成投資項目 29 個，總投資額 15.96 億元，投資領域涉及生物醫藥及醫療設備、高端裝備制造、新能源新材料、軟件及信息技術服務、信息技術硬件與設備、環保及公用事業、高端化工等行業，報告期內已出資項目如下：單位：億元 序序號號 行業行業 項目名稱項目名稱 地域地域 投資主體投資主體 基金投基金投資額資額 1 生物醫藥及醫療設

33、備 深圳硅基仿生科技有限公司 深圳 青島匯鑄魯信基金、新動能創投母基金、萬海魯信基金 3.11 2 美東匯成生命科技（昆山）有限公司 昆山 萬海魯信基金 3 海伯森技術（深圳）有限公司 深圳 萬海魯信基金 4 蘇州英賽斯智能科技有限公司 蘇州 萬海魯信基金 5 極瞳生命科技（蘇州）有限公司 蘇州 萬海魯信基金 6 蘇州血霽生物科技有限公司 蘇州 中經合魯信基金 7 上海頓慧醫療科技發展有限公司 上海 萬海魯信基金、云南魯金基金、成都魯信貳期基金、無錫金投基金 8 北京歐博方醫藥科技有限公司 北京 新動能創投母基金、魯信皖禾基金 9 軟件及信息技術服務業 成都云祺科技有限公司 成都 成都魯信貳期

34、基金 0.40 10 上海積鼎信息科技有限公司 上海 成都魯信貳期基金、魯信歷金基金 11 新能源新材料 山東益大新材料股份有限公司 濟寧 惠達魯信基金 2.24 12 欣旺達電動汽車電池有限公司 深圳 知暢基金 2022 年年度報告 12/202 13 高端裝備制造 濰柴雷沃智慧農業科技股份有限公司 濰坊 魯信智農基金 4.76 14 青島中鴻重型機械有限公司 青島 成都魯信貳期基金、魯信歷金基金、中經合魯信基金 15 廣東嘉元科技股份有限公司 梅州 魯信創投（資管計劃）16 成都市鴻俠科技有限責任公司 成都 新動能創投母基金、成都魯信貳期基金 17 遨博（北京）智能科技股份有限公司 北京

35、魯信皖禾基金 18 山東金大豐機械有限公司 濟寧 新動能創投母基金、惠達魯信基金 19 山東玲瓏輪胎股份有限公司 招遠 處厚新動能基金 20 通裕重工股份有限公司（可轉債）德州 高新投 21 信息技術硬件與設備 朝陽微電子科技股份有限公司 朝陽 成都魯信貳期基金 2.20 22 成都訊聯科技有限公司 成都 成都魯信貳期基金 23 合肥市菲力克斯電子科技有限公司 合肥 魯信皖禾基金 24 蘇州雄立科技有限公司 蘇州 成都魯信貳期基金 25 成都實時技術股份有限公司 成都 魯信歷金基金 26 北京華信泰科技股份有限公司 北京 魯信皖禾基金 27 成都蜀郡微電子有限公司 成都 成都魯信貳期基金 28

36、 環保及公用事業 北京天地人環?？萍加邢薰?北京 新動能創投母基金、魯信皖禾基金、天地融新 2.14 29 高端化工 山東天一化學股份有限公司 濰坊 魯信皖禾基金、成都魯信貳期基金、魯信歷金基金 1.11 總計總計 1 15.965.96 3、在管項目情況（1）報告期內投資項目 IPO 情況 報告期內，公司參股基金投資的三元生物、榮昌生物、嘉華生物、3D Medicines-B 4 個項目實現首發上市，另有科源制藥、中創中間件、美芯晟 3 個項目過會尚未發行。截至報告期末，公司及公司作為主發起人出資設立的各基金仍持有境內 A 股上市公司 19 家，持有香港 H 股上市公司 2 家，新三板掛牌

37、公司 10 家，其中 5 家入選新三板創新層。公司及控股子公司持有上市項目明細如下：單位：億元 2022 年年度報告 13/202 序號序號 證券簡稱證券簡稱 證券代碼證券代碼 報告期末市值報告期末市值 投資主體投資主體 1 新北洋 002376.SZ 0.89 高新投、魯信創晟 2 通裕重工 300185.SZ 0.03 高新投 3 聯誠精密 002921.SZ 0.10 高新投 4 新風光 688663.SH 1.54 高新投 5 科匯股份 688681.SH 0.74 高新投 6 3D Medicines-B 01244.HK 1.63 齊魯投資 7 山東國信 1697.HK 內資股限售

38、 高新投 公司作為主發起人出資設立的各基金投資持有的上市項目明細如下：單位：億元 序號序號 投資項目投資項目 股票代碼股票代碼 期末基金期末基金持有市值持有市值 投資主體投資主體 1 金麒麟 603586.SH 0.09 黃三角基金管理公司 2 新北洋 002376.SZ 0.11 魯信康大基金、成都魯信基金 3 東方電子 000682.SZ 14.94 寧夏黃三角 4 五方光電 002962.SZ 0.41 深圳恒鑫匯誠基金 5 山東玻纖 605006.SH 0.47 北京黃三角基金 6 會通股份 688219.SH 0.63 魯信皖禾基金 7 科匯股份 688681.SH 0.90 淄博高

39、新投、華信睿誠基金、華信潤城基金 8 冠中生態 300948.SZ 0.23 青島創信基金 9 普聯軟件 300996.SZ 1.02 魯信康大基金 10 中農聯合 003042.SZ 1.51 青島創信基金、工業轉型基金、華信睿誠基金、深圳恒鑫匯誠基金、魯信康大基金、聊城新材料基金、資本市場基金 11 力諾特玻 301188.SZ 0.47 資本市場基金 12 鷗瑪軟件 301185.SZ 0.59 資本市場基金、魯信厚源基金、聊城新材料基金 13 中自科技 688737.SH 0.54 成都魯信基金 14 三元生物 301206.SZ 9.66 資本市場基金 15 榮昌生物 09995.H

40、K 2.04 魯信福威基金 16 嘉華股份 603182.SH 0.27 聊城新材料基金 17 3D Medicines-B 1244.HK 0.84 華信潤城基金 （2）報告期內擬 IPO 項目儲備情況 截至報告期末，公司及參股基金或投資平臺共有 24 個擬 IPO 項目，其中 3 個項目已過會待上市，7 個項目的 IPO 申請已被滬/深/港交易所受理，14 個項目處于輔導期。其中，山東科源制藥股份有限公司已于 2023 年 4 月 4 日在創業板上市，證券代碼 301281.SZ；常州長青科技股份有限公司已于 2023 年 3 月 24 日經證監會批準注冊生效。項目情況明細如下：序號序號

41、行業行業 投資項目投資項目 投資主體投資主體 擬擬 IPOIPO 階段階段 1 生物醫藥及醫療設備 山東科源制藥股份有限公司 資本市場基金 創業板已過會 2 山東宏濟堂制藥集團股份有限公司 新動能創投母基金 接受輔導 2022 年年度報告 14/202 3 煙臺邁百瑞國際生物醫藥股份有限公司 魯信福威基金 創業板已受理 4 新能源新材料 山東益大新材料股份有限公司 惠達魯信基金 創業板已受理 5 天諾光電材料股份有限公司 黃三角基金 接受輔導 6 山東恒嘉高純鋁業科技股份有限公司 魯信新北洋基金 接受輔導 7 現代農業及農副產品加工 山東福洋生物科技股份有限公司 高新投 上交所主板已受理 8

42、高端裝備制造 常州長青科技股份有限公司 深圳恒鑫匯誠基金 深交所主板已受理 9 山東華光光電子股份有限公司 高新投、黃三角基金管理公司 接受輔導 10 德陽天元重工股份有限公司 成都魯信基金 接受輔導 11 山東泰豐智能控制股份有限公司 濟寧通泰基金 創業板已受理 12 中圣科技（江蘇）股份有限公司 新動能創投母基金 接受輔導 13 上海軍陶科技股份有限公司 安徽魯信 創業板已受理 14 濰柴雷沃智慧農業科技股份有限公司 魯信智農基金 接受輔導 15 信息技術硬件與設備 美芯晟科技（北京）股份有限公司 中經合魯信基金 科創板已過會 16 山東華菱電子股份有限公司 資本市場基金、海達信、魯信康大

43、基金 接受輔導 17 成都萬創科技股份有限公司 成都魯信基金 創業板已受理 18 朝陽微電子科技股份有限公司 成都魯信貳期基金 接受輔導 19 四川賽狄信息技術股份公司 成都魯信基金 接受輔導 20 軟件及信息技術服務業 山東神戎電子股份有限公司 資本市場基金 接受輔導 21 山東高速信聯科技股份有限公司 高新投 接受輔導 22 山東中創軟件商用中間件股份有限公司 高新投 科創板已過會 23 環保及公用事業 西施生態科技股份有限公司 魯信皖禾基金 接受輔導 24 建筑建材及房地產 山東乾元澤孚科技股份有限公司 資本市場基金 接受輔導 2022 年年度報告 15/202 （3）報告期內在投項目概

44、覽 截至報告期末，公司及參股基金在投項目 186 個，其中涉及公允價值估值項目占比 86%。公司及參股基金投資項目穿透后分行業占比情況如下圖：行業 投資金額占比 生物醫藥及醫療設備 22.59%信息技術硬件與設備 14.26%高端裝備制造 14.24%現代金融服務業 11.48%軟件及信息技術服務業 11.14%新能源新材料 7.72%環保及公用事業 3.93%現代農業及農副產品加工 3.68%建筑建材及房地產 3.18%高端化工 2.93%其他 4.86%合計 100.00%估值方法：公司對于投資項目，采取市場法、收益法和成本法等方法進行估值。上市公司股權 非限售股股票 對于有公開市場報價且

45、交易量活躍的標的公司股票，使用市場法確定股權投資的公允價值。限售股 對于存在公開市場報價但流通受限的上市公司股票，在限售期內，以公允價值為基礎，并引入流動性折扣確定股權投資的公允價值。非上市股權 近期融資價格法 一定期間內存在新一輪融資或交易的（股權激勵及不符合市場定價規律的特殊交易情形除外），使用近期融資價格或交易價格，或根據標的公司所在行業整體變化趨勢和標的公司自身情況的變化對近期融資價格進行調整?？杀裙痉?在標的公司存在多家上市可比公司的情況下，使用可比公司法對股權投資進行估值?？杀裙痉▍⒖伎杀裙娟P鍵價格指標，并考慮流動性折扣調整，確定股權投資的公允價值。包括可比公司市凈率法、可比

46、公司市盈率法等?，F金流折現法 有明確退出安排的股權投資，根據現金流結構計算預期現金流，并使用現金流折現方法確定公允價值。成本法 在有限情況下，當上述估值方法所需信息難以可靠獲取，用以確定公允價值的近期信息不足時，使用投資成本作為公允價值的最佳估計。其他 對于風險類項目，采取謹慎性原則，綜合評估風險程度，確定股權投資的公允價值。4、退出情況 公司及控股子公司投資項目以二級市場減持、一級市場股權轉讓或并購等方式退出。報告期內，公司加大退出力度，探索多元退出策略，加快公司投資循環效率。2022 年 1-12 月，公司及控股子公司項目退出回籠資金（不含參股基金）9.25 億元，其中二級市場減持回籠資金

47、 4.45 億元，一級市場轉讓回籠資金 4.8 億元。全年 12 個基金項目完成退出。（二）報告期內重點工作 一是投資主業規模和質量實現雙提升。公司從強化行業專精、優化區域業務布局、拓寬募投2022 年年度報告 16/202 廣度三個維度發力，進一步優化內外資源配置，不斷拓寬創投產業鏈，投資主業實現規模效益齊頭并進。1、投資質量顯著增加。發揮基金化創投優勢，同步推進本部直投和基金投資。重點聚焦生物醫藥、半導體、裝備制造和新材料等專精賽道，公司及參股基金全年投資金額 15.96 億元，同比增長 21%。2、異地布局全面完成。深圳、安徽、上海、成都、北京“東西南北中”異地業務布局全面完成，充分利用

48、先導區域優勢資源撬動投資發展。3、上市項目和儲備項目質量有新提升。全年投資項目中有 4 家企業順利登陸資本市場,公司及參股基金目前的投資項目中，國家級專精特新小巨人企業 35 家，山東省專精特新中小企業 34 家，其他?。ㄖ陛犑校＞匦轮行∑髽I 27家，形成了較為豐富的后備項目儲備。4、跨境通道初顯成效。為進一步完善跨境投資體系，先后獲得股權類 QDLP 試點管理資格及試點額度 1 億美元、證券類 QDLP 試點管理資格及試點額度 1 億美元。二是優化資源配置，完成部分實體資產的股權轉讓。上半年，公司完成了對理研泰山 47%與四砂泰山 100%的股權轉讓，實現資產、人員的有序交接。本次重組完

49、成后，公司將騰挪管理資源聚焦后續優勢資產挖掘及運營發展，進一步優化上市公司主體產業結構，推動產業與投資雙輪驅動發展。三是內部精細化管理取得全方位提升。1、持續深化三項制度改革。堅持市場化原則，搭建員工 MD 職級和薪酬考核體系，科學合理拉開員工收入差距，暢通員工職業發展通道。2、搭建創享服務平臺，注重人才培養。全年特邀被投企業創始人等開辦“大課來襲”8 期，通過多種活動方式促進公司與項目間、項目與項目間交流，不斷挖潛產業鏈上下游資源，強化投資合作伙伴關系。3、抓好風險防控工作。針對公司重點投資的半導體、生物醫療等領域，建立分行業的風險評價指標體系，為已投項目的投后管理及未來項目投資的風險評估提

50、供監測指標及參考依據。4、優化提升上市公司品牌形象。優化年報信息披露，首次披露 ESG 報告，提升公眾號運行水平；全面梳理上市公司規范運作相關制度，按照最新監管規定修訂完善公司章程等 22 項公司治理制度；加強與市場和投資者的溝通交流，年內召開 3 次投資者交流會，持續傳遞公司價值。（三）實業經營情況 2022 年，面對原材料價格上漲等多項不利因素，公司采取有效措施積極應對，加大市場開拓力度，確保企業生產經營安全穩定有序推進。其中磨具業務產量 2234 噸，同比減少 19.52%；銷量 2268 噸，同比減少 15.12%。（四）報告期內獲獎情況 報告期內公司榮獲了包括行業專業評級機構、主流媒

51、體等頒發的各類獎項。2022年5月，魯信創投獲得投中集團頒發的“投中2021年度中國最佳創業投資機構TOP100”、“中國最佳中資創業投資機構 TOP50”。2022 年 6 月，魯信創投獲得證券時報頒發的“2022 中國創投金鷹獎年度最佳 PE 機構”、“高端裝備制造行業最佳創投機構”。2022 年 12 月，魯信創投獲得清科集團頒發的“2022 年中國創業投資機構 50 強”、“2022年中國國資投資機構 50 強”、“2022 年中國先進制造領域投資機構 30 強”。二、二、報告期內公司所處行業情況報告期內公司所處行業情況（一）磨具行業 根據中國機床工具工業協會披露的規模以上企業數據，2

52、022 年，磨料磨具行業的營業收入和利潤總額的增長較為突出。磨料磨具行業在半導體和新能源行業高速發展帶動下，銷售規模和盈利水平增長顯著。2022 年磨料磨具行業出口全年均保持快速增長，磨料磨具行業進口金額 7.3億美元，同比減少 5.19%；出口金額 46.2 億美元，同比增長 10.26%；產生貿易順差 38.9 億美元，同比增長 11.31%。（二）創業投資行業 1.相關行業政策 2022 年 1 月 7 日，證監會發布關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見。符合條件的北交所上市公司可以申請轉板至上交所科創板或深交所創業板。2022 年 7 月 8 日，證監會宣布啟動私募股權創投基金向投

53、資者實物分配股票試點工作，根據該試點安排，私募股權基金管理人可與投資者約定，將基金持有的上市公司首次公開發行前的股份通過非交易過戶方式分配給投資者（份額持有人）。2022 年年度報告 17/202 2022 年 11 月，證監會正式批復同意北京市區域性股權投資市場開展并啟動認股權綜合服務試點。2022 年 11 月，中國證監會和國務院國資委聯合發布了關于支持中央企業發行科技創新公司債券的通知，旨在進一步健全資本市場服務科技創新的支持機制。2.行業發展概況 根據清科研究中心發布的2022 年中國股權投資市場研究報告，2022 年國民經濟頂住壓力持續發展，宏觀經濟大盤穩中有增，經濟總量再上新臺階，

54、在此背景下，募資市場平穩發展，全年新募得 2.16 萬億元，同比下降 2.3%，新募基金 7061 支，同比上升 1.2%。在經歷了 2021 年的補足式增長后，2022 年中國股權投資市場回歸平穩，投資案例和投資金額均有所降低。2022年中國股權投資市場投資案例數 10650 起，同比下降 13.6%，投資總金額 9076.69 億元，同比下降 36.2%。隨著越來越多的行業進入調整階段，企業端被并購意愿有所增加，機構開始更多關注并考慮通過并購實現收益。2022 年中國股權投資市場共發生 4365 筆退出案例，其中被投企業IPO 數量達 2696 筆，同比下降 13.0%；并購性質的案例數量

55、顯著提升，并購/借殼/SPAC 的案例數合計 253 筆，同比上升 29.7%。三、三、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況（一）報告期內公司從事的主要業務 公司主營業務為創業投資業務與磨具實業經營。報告期內，公司從事的主營業務未發生變化。目前，創業投資業務為公司的主要利潤來源。（二）報告期內公司的經營模式 1、磨具業務 公司磨具業務所處行業為非金屬礦物制品業，主要為磨具、砂布的生產、銷售，下游客戶以軍工、汽車零部件加工、航天航空、精密加工類企業為主。報告期內公司磨具板塊經營主體主要為山東魯信高新技術產業有限公司下屬子公司。2、創業投資業務 創業投資，是指向創業企業進行股權投資

56、，以期所投資創業企業發展成熟或相對成熟后主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式。公司創投業務經過 20 余年的發展，已建立了一套規范嚴謹的投資管理體系和風險控制體系，打造了一支高素質專業化團隊，培育了一批創業企業發展壯大登陸資本市場。公司重點投資領域包括信息技術、節能環保、新能源、新材料、生物醫藥、高端裝備制造等產業；投資階段以成長期、擴張期項目為重點，同時對初創期項目、Pre-IPO 項目、定增業務進行投資。公司按照“融資、投資、管理、退出”的市場化運作模式，以自有資金或發起設立私募股權投資基金（以下簡稱“基金”）或投資平臺進行股權投資，最終通過股權退出的增值賺取投資收益。公司遵循合伙企

57、業法以及基金業協會的相關規定發起設立市場化運作的私募股權基金。一方面，公司及下屬企業通過對外合作設立基金管理公司作為基金的普通合伙人，基金管理公司通過基金管理業務向所管理基金收取管理費及管理報酬，公司及下屬企業作為參股股東享受基金管理公司的利潤分成；另一方面，公司及下屬企業作為主發起人以有限合伙人、出資人的身份參與市場化基金及投資平臺的出資，在基金、投資平臺投資的項目退出后按出資份額獲得收益分配。此外，公司受托管理運作兩只政府委托管理投資基金。四、四、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 （一）行業積累與品牌價值。公司開展創業投資業務已達 22 年，穿越多輪周期，積淀了豐

58、富的投資經驗，也贏得了廣泛知名度和業內良好口碑。2022 年，公司在證券時報、清科集團等重量級榜單中，榮獲“年度最佳 PE 機構”、“2022 年中國創業投資機構 50 強”、“2022 年中國國資投資機構 50 強”等榮譽。（二）規范的運作及透明的信息披露。公司作為 A 股唯一的國有上市投資機構，接受公眾的監督及國資、證監部門的雙重監管，更加注重公司治理的規范運作與信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。（三）完善的投資管理體系和風險控制體系。公司建立了整套規范嚴謹的投資決策程序和內部管理體系，對項目接收、立項、盡職調查、投資決策、法律文件核定、投后管理、項目退出等各個環節都制定了細致完備的

59、工作規程和實施細則，能夠相對有效地控制投資風險。2022 年年度報告 18/202 （四）人力資源優勢。公司全資子公司高新投成立二十余年來培養造就了一支知識全面、業務精通、創新力強的員工隊伍。截至 2022 年 12 月底，公司創業投資板塊在職員工 99 人，碩士以上學歷占比超過 84%，32%的員工獲得 CFA、ACCA、FRM、CPA、法律職業資格、準保薦代表人等資格或證書，學術背景多元化，綜合覆蓋金融經濟、財務法律、理工、醫學等專業領域。投資團隊 60%成員創投從業經驗超過十年。歷經創投行業發展歷程，深入考察多行業不同階段企業項目，具備不斷精進的選項目、投項目、管項目的眼光和專業能力。（

60、五）合理的區域規劃布局。公司立足山東，面向全國開展業務，先后在長三角（上海、無錫）、大灣區（深圳）、西南地區（成都、昆明）、中部（合肥）設立異地基金，并在北京、上海、成都、深圳設立全資/控股子公司，形成輻射全國的業務布局。此外，公司以香港子公司為平臺積極參與境外市場投資，實現了從立足山東到放眼海外的戰略布局。（六）股東資源優勢。公司控股股東魯信集團是山東省政府授權的投資主體和國有資產運營機構，是山東省國有資產投融資管理的重要主體，下設山東國信、魯信實業、山東金融資產和魯信惠金等二級全資或控股子公司，在確保獨立的法人治理結構前提下，公司加強與控股股東各業務板塊的協同工作，拓展項目資源的空間，提高

61、項目談判議價和增值服務的能力。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 報告期內，公司累計實現營業收入 11,563.78 萬元，較去年同期減少 14.39%；實現投資收益67,992.05 萬元，較去年同期增加 201.85%；實現公允價值變動收益 16,341.60 萬元，較去年同期減少 71.91%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤 48,085.61 萬元，較去年同期減少 5.56%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 47,200.75 萬元，較去年同期減少 7.08%。(一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相

62、關科目變動分析表 單位：元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 115,637,788.10 135,075,661.61-14.39 營業成本 75,336,642.74 93,994,167.09-19.85 銷售費用 4,386,731.17 6,557,262.05-33.10 管理費用 141,906,869.05 103,605,886.97 36.97 財務費用 134,035,614.37 110,990,352.47 20.76 研發費用 4,536,651.18 5,012,852.67-9.50 投資收益 679,920,487.59 225,

63、251,853.06 201.85 公允價值變動收益 163,416,026.20 581,814,992.72-71.91 信用減值損失 173,608.07 1,931,802.75-91.01 資產減值損失-2,746,410.40-1,088,194.12 不適用 經營活動產生的現金流量凈額-149,809,905.37-71,128,069.26 不適用 投資活動產生的現金流量凈額 120,361,175.58-343,282,264.72 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 522,844,077.98 162,724,759.79 221.31 營業收入變動原因說明：本期較上年減

64、少 14.39%，主要是本期處置砂紙子公司所致。營業成本變動原因說明：本期較上年減少 19.85%，主要是本期處置砂紙子公司所致。銷售費用變動原因說明：本期比上期減少 33.10%，主要是本期處置砂紙子公司所致。管理費用變動原因說明：本期比上期增加 36.97%，主要是本期折舊費、中介機構費及薪酬增加所致。財務費用變動原因說明：本期較上年增加 20.76%,主要是本期發行科創債及新增銀行借款，平均融資余額增加。研發費用變動原因說明：本期研發支出減少 9.5%，主要是本期處置砂紙子公司所致。投資收益變動原因說明：本期比上期增加 201.85%，主要是本期股權投資處置收益、權益法收益增加，及新風光

65、剩余股權按公允價值重新計量產生利得綜合所致。公允價值變動收益變動原因說明：本期比上期減少 71.91%，主要是受二級市場股價波動及非上市股權估值波動綜合影響所致。2022 年年度報告 19/202 信用減值損失變動原因說明：本期比上期減少 91.01%，主要是本期處置砂紙子公司導致壞賬準備減少。資產減值損失變動原因說明：變動原因主要是本期計提存貨跌價準備所致。經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是銷售產品、提供勞務收到的現金減少，本期支付的各項稅費增加綜合影響。投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是本期收回投資收到的現金增加，購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金增加，

66、投資支付的現金減少，購買理財現金支出增加綜合影響?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是本期新發行科創債及金融機構凈融資增加影響。本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 公司營業收入主要來源于磨具銷售收入及管理費收入。(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）非金屬礦物制品業 91,

67、041,849.26 73,802,856.18 18.94-25.11-19.97 減少 5.21 個百分點 投資管理業 20,658,475.91 100.00 91.14 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）磨具 91,041,849.26 73,802,856.18 18.94-25.11-19.97 減少 5.21 個百分點 投資管理業 20,658,475.91 100.00 91.14 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減

68、（%）毛利率比上年增減（%）國內 98,812,302.80 63,169,254.38 36.07-3.46-6.75 增加 2.25 個百分點 國外 12,888,022.37 10,633,601.80 17.49-57.07-56.56 減少 0.96 個百分點 主營業務分銷售模式情況 銷售模式 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）直銷 111,710,065.76 73,802,856.18 33.93-15.61-19.97 增加 3.60 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 無 2022

69、 年年度報告 20/202 (2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）磨具 噸 2,234 2,268 310-19.52%-15.12%-3.43%砂紙 張 4,727 5,393 0-62.23%-55.64%-100.00%產銷量情況說明 2022 年 6 月公司完成對四砂泰山 100%的股權轉讓，故砂紙庫存量為零。(3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：

70、元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 非金屬礦物制造業 直接材料 40,141,968.16 54.39 51,687,309.36 56.05-22.34 直接人工 8,306,372.31 11.25 11,686,615.23 12.67-28.92 動能 9,500,314.81 12.87 9,638,874.37 10.45-1.44 其他 15,854,200.90 21.48 19,203,996.75 20.82-17.44 合計 73,802,856.18 1

71、00.00 92,216,795.71 100.00-19.97 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 磨具 直接材料 40,141,968.16 54.39 51,687,309.36 56.05-22.34 直接人工 8,306,372.31 11.25 11,686,615.23 12.67-28.92 動能 9,500,314.81 12.87 9,638,874.37 10.45-1.44 其他 15,854,200.90 21.48 19,203,996.75 20.82

72、-17.44 合計 73,802,856.18 100.00 92,216,795.71 100.00-19.97 成本分析其他情況說明 無(5).(5).報告期報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 本期對外轉讓控股子公司四砂泰山、注銷控股子公司煙臺魯信導致合并范圍減少，新設全資子公司北京魯信、四川魯信和青島經始導致合并范圍增加，詳見第十節 八、合并范圍的變更。(6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 2022 年年度報告 21/202 (7).

73、(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 適用 不適用 前五名客戶銷售額 2,598.42 萬元，占年度銷售總額 23.26%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 2,065.85 萬元，占年度銷售總額 18.49%。報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形 適用 不適用 B.B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 適用 不適用 前五名供應商采購額 2,161.82 萬元，占年度采購總額 45.19%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 944.43 萬

74、元，占年度采購總額 19.74%。報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形 適用 不適用 其他說明 無 3.3.費用費用 適用 不適用 4.4.研發投入研發投入 (1).(1).研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：元 本期費用化研發投入 4,536,651.18 本期資本化研發投入 -研發投入合計 4,536,651.18 研發投入總額占營業收入比例（%）3.92 研發投入資本化的比重（%）-(2).(2).研發人員情況表研發人員情況表 適用 不適用 公司研發人員的數量 11 研發人員數量占公司總人數的比例（

75、%）3.58 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 0 碩士研究生 11 本科 0 ?？?0 高中及以下 0 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）3 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）7 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）1 2022 年年度報告 22/202 50-60 歲（含 50 歲，不含 60 歲）0 60 歲及以上 0 (3).(3).情況說明情況說明 適用 不適用 (4).(4).研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用

76、5.5.現金流現金流 適用 不適用 報告期公司經營活動產生的現金流入量 12,162.97 萬元，經營活動產生的現金流出量27,143.96萬元，經營活動產生的現金流量凈額-14,980.99萬元，較上年同期增加凈流出7,868.18萬元，主要是銷售商品、提供勞務收到的現金減少，本期支付的各項稅費增加綜合影響所致。報告期內公司投資活動產生的現金流入量 169,239.26 萬元，投資活動產生的現金流出量157,203.14 萬元，投資活動產生的現金流量凈額為 12,036.12 萬元，較上年同期增加凈流入46,364.34 萬元，主要是本期收回投資收到的現金增加，購建固定資產、無形資產和其他長

77、期資產支付的現金增加，投資支付的現金減少，購買理財現金支出增加綜合影響所致。報告期內公司籌資活動產生的現金流入量 117,950.00 萬元，籌資活動產生的現金流出量65,665.59 萬元，籌資活動產生的現金流量凈額為 52,284.41 萬元，較上期增加凈流入 36,011.93萬元，主要是本期新發行科創債及金融機構凈融資增加影響所致。(二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數

78、 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 貨幣資金 816,292,872.19 9.59 368,452,013.70 5.15 121.55 期末比上年末增加121.55%,主要是本期收回投資收到的現金增加，新發行科創債及金融機構凈融資增加綜合影響 預付款項 3,071,605.71 0.04 1,731,701.20 0.02 77.38 期末比上年末增加77.38%,主要是預付貨款增加 其他應收款 32,754,842.52 0.38 15,589,067.60 0.22 110.11 期末比上年末增加110.11%,主要是應收股權轉讓款增加 應收股

79、利 0.00 14,460,000.00 0.20-100.00 期末比上年末減少100%,主要是本期收到股利所致 存貨 14,785,360.41 0.17 35,660,846.53 0.50-58.54 期末比上年末減少2022 年年度報告 23/202 58.54%,主要是本期處置砂紙子公司導致存貨減少 其他流動資產 187,181,493.28 2.20 120,641,705.49 1.68 55.15 期末比上年末增加55.15%,主要是本期末國債逆回購增加所致 投資性房地產 50,202,626.93 0.59 主要是本期新購房產部分出租所致 固定資產 158,363,423.

80、39 1.86 58,615,182.36 0.82 170.17 期末比上年末增加170.17%,主要是本期購買房產所致 使用權資產 95,411,033.69 1.12 4,636,925.04 0.06 1,957.64 期末比上年末增加1957.64%,主要是本期租賃新辦公場所所致 長期待攤費用 24,776,978.38 0.29 551,904.76 0.01 4,389.36 期末比上年末增加4389.36%,主要是本期新辦公場所裝修費 應付職工薪酬 79,446,418.63 0.93 55,875,526.07 0.78 42.18 期末比上年末增加42.18%,主要是未發放

81、獎金較上年增加所致 應交稅費 62,699,282.68 0.74 35,997,055.37 0.50 74.18 期末比上年末增加74.18%,主要是應交企業所得稅增加所致 一年內到期的非流動負債 31,892,200.52 0.37 309,017,475.99 4.32-89.68 期末比上年末減少89.68%,主要是償還一年內到期的銀行借款所致 長期借款 559,383,307.45 6.57 主要是本期新增銀行長期借款所致 租賃負債 82,303,067.46 0.97 1,099,244.46 0.02 7,387.24 期末比上年末增加7387.24%,主要是本期租賃新辦公場所

82、所致 長期應付款 137,088.26 0.00 215,218.85 0.00-36.30 期末比上年末減少36.3%,主要是專項應付款攤銷所致 少數股東權益 48,129,650.97 0.57 70,918,373.77 0.99-32.13 期末比上年末減少32.13%,主要是煙臺子公司清算分配所致 其他說明 無 2.2.境外資產情況境外資產情況 適用 不適用 2022 年年度報告 24/202 (1)(1)資產規模資產規模 其中：境外資產 665,693,574.68（單位：元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 7.82%。(2)(2)境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關

83、說明 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 境外資產名稱 形成原因 運營模式 本報告期 營業收入 本報告期 凈利潤 齊魯投資有限公司 投資設立 境外全資子公司 88,314,692.58 3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 4.4.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 詳見第三節管理層討論與分析中“二、報告期內公司所處行業情況”2022 年年度報告 25/202 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 2022 年 1-12 月增加對外股權投資 6

84、2,809.96 萬元，其中直接投資金額 14,776.46 萬元，對基金出資額 48,033.50 萬元。1.重大的重大的股權投股權投資資 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 被投資公司名稱 主要業務 標的是否主營投資業務 投資方式 投資金額 持股比例 是否并表 報表科目（如適用）資金來源 合作方（如適用）投資期限（如有）截至資產負債表日的進展情況 預計收益（如有）本期損益影響 是否涉訴 披露日期（如有）披露索引（如有）青島匯鑄魯信基金 私募基金投資 是 增資 1,504.00 47.00%否 其他非流動金融資產 自有資金 詳見索引公告 428.71 否 2021/8/30 臨2021-

85、34 云南魯金基金 私募基金投資 是 增資 400.00 40.00%否 其他非流動金融資產 自有資金/發債資金 詳見索引公告 -52.42 否 2021/7/9 臨2021-30 萬海魯信基金 創業投資 是 新設 5,577.50 48.50%否 其他非流動金融資產 自有資金 詳見索引公告 -180.20 否 2021/12/22 臨2021-58 中經合跨境基金 投資管理 是 增資 2,500.00 44.10%否 其他非流動金自有資金/詳見索引公告 715.06 否 2020/7/10 臨2020-36 2022 年年度報告 26/202 融資產 發債資金 魯信皖禾基金 股權投資 是 增

86、資 1,730.00 25.00%否 其他非流動金融資產 自有資金/發債資金 詳見索引公告 -1,067.68 否 2018/12/7 臨2018-75 成都魯信貳期基金 創業投資 是 增資 14,080.00 42.67%否 其他非流動金融資產 自有資金/發債資金 詳見索引公告 3,757.22 否 2021/2/4 臨2021-06 天地融新 自有資金投資，技術服務等 是 增資 4,500.00 45.00%否 長期股權投資 自有資金 詳見索引公告 240.54 否 2021/11/2 臨2021-43 魯信歷金基金 私募、創業投資 是 新設 4,900.00 49.00%否 其他非流動金

87、融資產 自有資金/發債資金 詳見索引公告 110.62 否 2022/6/10 臨2022-35 知暢基金 私募、創業投資 是 收購 3,000.00 13.64%否 其他非流動金融資產 自有資金/發債資金 詳見索引公告 -57.11 否 2022/6/28 臨2022-46 惠達魯信基金 私募、創業投資 是 新設 2,842.00 49.00%否 其他非流動金自有資金/發債資金 詳見索引公告 -22.74 否 2022/8/4 臨2022-49 2022 年年度報告 27/202 融資產 國鐵建信 投資管理 是 收購 10,006.96 31.00%否 長期股權投資 自有資金 詳見索引公告

88、-20.93 否 2022/10/24 臨2022-56 魯信智農基金 創業投資 是 新設 10,000.00 40.82%否 其他非流動金融資產 自有資金/發債資金 詳見索引公告 109.69 否 2022/10/24 臨2022-57 合計/61,040.46/3,960.74/2.2.重重大的非股權投資大的非股權投資 適用 不適用 3.3.以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 資產類別 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售/贖回金額 其他變動 期末數 股票 429,330,980

89、.93 44,151,045.03 247,482,216.37 202,939,517.06 428,939,326.65 債券 6,175,600.00 6,175,600.00 私募基金 2,676,922,302.39 249,744,793.85 480,335,000.00 217,490,921.07 3,189,511,175.17 期貨 其他 1,319,967,546.82-130,479,812.68 448,390,000.00 98,779,417.18-33,393,631.47 1,505,704,685.49 合計 4,426,220,830.14 163,41

90、6,026.20 934,900,600.00 569,928,154.62 169,545,885.59 5,124,155,187.31 證券投資情況 2022 年年度報告 28/202 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 證券品種 證券代碼 證券簡稱 最初投資成本 資金來源 期初賬面價值 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期購買金額 本期出售金額 本期投資損益 期末賬面價值 會計核算科目 股票 300558.SZ 貝達藥業 49,999,974.77 自有資金 40,387,513.77-15,460,884.64 126,479.75 24,926,629.13 交

91、易性金融資產 股票 688066.SH 航天宏圖 49,999,988.66 自有資金 88,101,820.20-3,600,611.41 84,501,208.79 853,983.61 交易性金融資產 可轉債 123149 通裕轉債 6,175,600.00 自有資金 6,175,600.00 6,175,600.00 1,139,132.79 交易性金融資產 信托產品 深國投-濟海集合 70,000,000.00 自有資金 78,082,484.10-8,593,484.10 69,489,000.00 572,534.23 交易性金融資產 信托產品 深國投-華盈 3 號單一 66,8

92、32,359.52 自有資金 92,809,694.27-10,099,531.51 99,990,000.00 182,700,162.76 交易性金融資產 基金 S28805 世誠-誠博主動管理私募證券投資基金 10,000,000.00 自有資金 9,308,435.62-1,933,141.81 7,375,293.81 交易性金融資產 基金 S36071 大樸策略 2號證券投資基金 15,000,000.00 自有資金 15,323,095.34-2,327,483.05 12,995,612.29 交易性金融資產 基金 SNQ869 睿億投資攬月五期私募證券投資基金 10,000,

93、000.00 自有資金 10,950,000.00 1,480,000.00 12,430,000.00 交易性金融資產 基金 SNG973 靈均致臻指數增強 10號私募證券投資基金 10,000,000.00 自有資金 8,804,212.03-423,880.06 8,380,331.97 交易性金融資產 2022 年年度報告 29/202 基金 SQQ793 煜德投資樂道優選 8 號M 10,000,000.00 自有資金 9,689,000.00-1,476,000.00 8,213,000.00 交易性金融資產 基金 SQN614 源樂晟-九晟 1 號私募證券投資基金 10 期 20

94、,000,000.00 自有資金 19,967,689.84-8,176,494.36 11,791,195.48 交易性金融資產 基金 SLK949 灃京價值精選 1 期 3 號 10,000,000.00 自有資金 10,310,194.81-1,951,957.63 8,358,237.18 交易性金融資產 基金 S27072 處厚國資定增私募證券投資基金 80,708,700.00 自有資金 90,868,119.65-27,081,751.50 63,786,368.15 交易性金融資產 其他 中信證券創盈 1 號單一資產管理計劃 38,000,000.00 自有資金 53,538,

95、424.03-9,066,452.99 30,000,000.00 74,471,971.04 交易性金融資產 其他 財通基金創晟 7 號單一資產管理計劃 42,516,889.46 自有資金 50,347,788.35-15,469,162.85 30,000,000.00 18,000,000.00 46,878,625.50 交易性金融資產 其他 合計/489,233,512.41/578,488,472.01-104,180,835.91-166,165,600.00 178,165,808.79 2,692,130.38 462,307,427.31/私募基金投資情況 適用 不適用

96、公司創投業務的主要運作模式即發起設立私募股權投資基金或投資平臺進行股權投資。詳見本報告第三節管理層討論與分析。衍生品投資情況 適用 不適用 2022 年年度報告 30/202 4.4.報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 1.2022 年 5 月，公司完成投資項目煙臺星華氨綸有限公司 45%股權的轉讓，股權轉讓價款1.38 億元，詳見公司臨 2022-23 號公告。2.2022 年 6 月，公司完成理研泰山 47%股權與四砂泰山 100%股權的轉讓，股權轉讓價款1.94 億元。詳見

97、公司于 2022 年 6 月 30 日披露的重大資產出售實施情況報告書。(七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位：萬元 子公司名稱 行業 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 凈利潤 高新投 投資與管理 116,572.00 510,650.73 294,925.37 2,155.53 39,604.09 魯信高新 制造業 18,174.56 30,832.98 24,672.68 9,435.60 3,442.91 高新投凈利潤增加，主要是投資收益增加、公允價值變動收益減少、所得稅費用增加綜合所致。魯信高新凈利潤增加，主要是本年股權處置投資收益增加、權益法收益減少和

98、計提信用減值準備增加綜合影響。(八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 （1）全面注冊制的落地，促進資本市場退出渠道更加多元化發展 隨著 A 股市場全面注冊制的落地，IPO 效率提升、時間周期縮短、可預測性增強，未來更多新技術、新產業、新業態、新模式的企業有望借此打開資本市場大門，創投機構的退出環境將更加暢通。北交所的成立為專精特新創新企業提供了新的上市平臺，私募股權基金的退出渠道更為通暢。長遠看，將進一步提升創投行業的生態繁榮度，多層次資本

99、市場的體系更加完整，企業證券化道路選擇更加多元化和市場化，創投機構的退出閉環更加嚴實，基金投資人的信心也會更加堅定。另一方面，注冊制實際上對投資機構的專業度提出了更高的要求，Pre-IPO 的套利模式式微，真正懂產業、懂創新、懂資本市場、具備價值發現能力的創投機構才能脫穎而出。港股方面，中概股回流的上市路徑呈多元化趨勢，港交所也積極優化上市環境，放寬特?？萍计髽I赴港上市條件，吸引更多“硬科技”企業，并積極推動與境內市場互聯互通。與此同時，境內市場持續向國際化資本市場靠攏，“實物分配股票試點”正式進入實施階段，基金的退出路徑進一步疏通。（2）VC/PE 投資向縱深發展，未來投資節奏或將加快 20

100、22 年，受到國際形勢、宏觀經濟等因素影響，機構投資節奏放緩，市場對部分行業投資信心下降，疊加經濟運行進入換道調整期，股權投資市場整體低迷。進入 2023 年，一方面隨著省際、國際交通逐漸暢通，投資活動將快速恢復，機構對消費、文娛、旅游等行業投資信心也將恢復，市場投資節奏有望加快。市場調整過程中，投資機構等市場參與者向縱深發展，呈現以下特點：市場關注行業逐漸細分，機構在深耕原有賽道基礎上，加強產業鏈上下游的深度挖掘；項目搜尋區域逐漸下沉，2022 年年度報告 31/202 更多機構在項目搜尋上向縣域聚集，省域分布集中度有所下降，中西部省份占比增加明顯；機構投資階段向更早期。隨著一二級市場價差逐

101、漸縮小，機構向更早期移動以尋求更高收益率的趨勢可能持續存在；機構投資方式更加多元。在增資和股權轉讓等投資方式之外，機構逐漸開始嘗試發起設立項目和參與 S 交易獲取項目份額等交易方式。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 1.愿景與使命：公司致力于打造市場化、專業化、賦能化、國際化的另類資產管理平臺。以“助力國家科技進步，推動山東經濟發展”為核心使命。2.“三維拓展”業務戰略：強化行業專精：以研究為基礎，把握行業發展脈搏，卡點布局優質賽道；以行業投資為抓手，打造“產業樹”布局圖譜，著力價值增值；以投后管理為契機，整合行業資源，實現價值再創造 改善區域布局：為支撐魯信創投長三角、大灣區、

102、西部地區和海外業務發展，公司將逐步在上海、深圳、成都設置屬地團隊，實現資金、項目、人才的聚集。拓寬募投廣度：以自有資金為基礎，通過加強政府及地方國企、保險資金和社會資本的資金募集，提升管理規模。推進本部直投和基金投資協同發展，實現基金收益、社會職能、管理規模三層次發展。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 （一）優化投資策略，加大行業研究力度，實現投研聯動。充分考慮當前國內外宏觀形勢，調整優化公司投資策略，重點圍繞“能源資源安全”“科技安全”“國防安全”“食品安全”等關鍵產業鏈謀篇布局，以行業研究驅動投資布局，提高資產定價、投資策略和二級市場操作能力，為已投項目二級市場減持退出提供指導。二是

103、著力加快做大資產規模。以自有資金為基礎，通過加強政府及地方國企、保險資金和社會資本的資金募集，提升管理規模，推動符合標準、大比例、長周期、追求高收益的戰略項目的落地。三是加強募投管退全流程能力建設。堅持構建多元化、多層次的融資體系。做優做大核心基金，重點打造核心基金管理人平臺，進一步優化資源配置和收益實現。積極推進國際化投融資平臺建設，實現境內與跨境投融資的優勢互補和共同發展。（二）主動作為，乘勢而上，持續鞏固公司競爭優勢。一是為企業改組改制、資本對接、上市發展等提供全方位、全生命周期基金賦能服務，加強上市后備資源挖掘和儲備，挖掘上市IPO“后備軍”，全力助推被投資企業“搶灘”資本市場。二是加

104、快推進投資與產業雙輪驅動戰略，借助上市公司平臺優勢，探索拓寬主業布局，構建優勢產業生態。（三）實施精細化管理，提升公司管理效能。一是提高公司各部門管理效能、協同效能，以精簡高效為核心，重細節、重過程、重落實、重質量、重效果，努力實現管理精細化、智能化，針對風控、財務、項目管理等問題易發多發領域和環節，提高規范化科學化管理水平。二是提升風險管理水平，充分利用基金管理系統、全面風險管理系統、審計管理系統等信息系統，及時獲取項目信息，定期對公司重要項目進行風險識別與評估，提升風險管理的提前量。三是樹立良好上市公司品牌形象，堅持走價值創新的發展之路，著力打造魯信創投全方位、立體化的品牌形象，持續為股東

105、和投資者創造經濟社會價值。(四四)可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1、宏觀經濟環境變化的風險 創投行業與宏觀經濟形勢密切相關，國際、國內的宏觀經濟形勢在一定程度上會影響創投公司及創業企業的生存和發展環境。目前國際形勢風云變幻，錯綜復雜，對國際、國內經濟社會發展產生深遠影響，有可能對私募基金行業帶來不利影響。2、創業投資項目管理風險 創投企業對外投資的目的是通過投資高成長性的創業企業，并與創業企業共同運作使其資本得到增值，最后通過有效退出來實現價值增值；通過“投資-管理-退出-再投資”的資本循環實現2022 年年度報告 32/202 價值增值。在上述投資運作過程中，創投企業的專業人才

106、，在融資、篩選項目、投資管理、監督咨詢等過程中承擔了重要責任，也發揮著重要的作用。雖然公司已經建立了相對完善的項目投資、管理和退出制度等風險控制制度，但若因項目投資經理未能遵守公司投資管理的相關制度或項目投資經理對擬投資項目的成長性或影響項目推進的實質性問題判斷出現偏差導致投資失誤，或對已投資項目管理不到位，可能對公司的未來收益造成一定不利影響。同時，公司已投資項目也可能因受到國內或者國際宏觀經濟環境、監管政策、市場競爭、行業發展周期以及其自身內控問題等因素的影響導致其經營及業績存在一定的不確定性，也會給公司投后管理工作帶來一定的影響。3、經營風險（1）市場競爭加劇給創投企業帶來的風險 創投行

107、業的高投資回報率使得越來越多的機構和個人進入創投行業，創投行業的競爭日益激烈。我國創投行業投資項目的階段主要在初創期和成長期，投資階段和投資產品的趨同化直接影響了各創投公司的談判能力。同時，出于對稀缺項目資源的搶奪，將導致創投公司盡職調查時間、投資決策時間縮短，加大投資風險。我國經濟的快速發展，不僅加速了本土創投行業的發展，同時也吸引了外資機構大舉進入我國創投行業，外資機構的管理資本總額和投資強度均超過本土創投企業。隨著我國創投行業的發展，外資機構在國內市場的參與程度將進一步加深，經營領域將進一步擴大。外資機構所具備的雄厚的資金實力、豐富的管理經驗、廣泛的國際營銷網絡、先進的技術和有效的激勵手

108、段將會進一步加劇國內創投行業的競爭，從而削弱了創投行業的盈利空間。（2）創業投資企業的投資項目退出風險 國內多層次資本市場體系的建設是我國創投行業健康發展的基石。只有根據創業投資在各階段的不同特點，建立起創投機構間的交易市場、戰略投資人的并購市場、柜臺交易市場、創業板市場與主板市場等共同構成的多層次的資本市場體系，才能實現創投資本的良性循環。當前，我國多層次資本市場體系正在逐步完善，投資項目的退出渠道仍以 IPO 以及并購退出為主，退出方式有限。全面注冊制的實施進一步完善了創投和私募股權基金的退出渠道，不過與數量龐大的創業企業相比，能夠在場內市場掛牌交易的只能是少數科研創新和管理成熟的企業。因

109、此，公司投資的項目在退出時間以及退出收益上存在較大的不確定性。（3）公司經營的流動性風險 創投公司籌集的資金若大量沉淀于項目公司，無法形成“投資-退出-再投資”的良性循環，將導致公司的現金流短缺，無法滿足對投資者分紅和按期償付債務的需求，更無法保證創投公司正常的投資需求，從而產生創投公司的資金流動性風險。創投公司因投資的股權受到多層次資本市場體系不完善的制約，不能以合理的價格及時變現，也會產生公司經營的流動性風險。4、投資風險 公司所處的創業投資行業，也稱作風險投資，具有高風險及高潛在收益的特征。投資總會伴隨著風險，即指對未來投資收益的不確定性，在投資中可能會遭受收益損失甚至是本金損失的風險。

110、投資風險一般具有可預測性差、可補償性差、風險存在期長、造成的損失和影響大、不同項目的風險差異大、多種風險因素同時并存、相互交叉組合作用的特點。(五五)其他其他 適用 不適用 七、七、公司因不適用準則公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 2022 年年度報告 33/202 報告期內，公司按照公司法、證券法、上市公司治理準則、上海證券交易所股票上市規則和中國證監會有關法律、法規、規章

111、的要求，完善公司治理。公司治理情況符合中國證監會發布的上市公司治理準則等規范性文件的要求。公司認真履行信息披露義務，提高信息披露質量，保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平；加強內幕信息管理工作，嚴格執行內幕信息知情人登記管理制度，切實做好公司重要事項相關內幕信息知情人員的登記備案工作，提高規范化水平。報告期內，公司嚴格按照內部控制規范實施工作方案的要求規范運作。今后公司將繼續按照監管部門的要求，不斷完善公司治理結構，進一步修訂和完善公司內控制度，持續提高規范運作水平，實現公司持續、穩定、健康的發展。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應

112、當說明原因 適用 不適用 二、二、公司公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人在保證公司在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體措施，以及措施，以及影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網

113、站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2022 年第一次臨時股東大會 2022 年4 月 07日 上 海 證 券 交 易 所（）2022年4月 08日 審議并通過了 關于改選公司董事的議案、關于修訂公司的議案、關于全資子公司山東省高新技術創業投資有限公司及齊魯投資有限公司轉讓煙臺星華氨綸有限公司 45%股權的議案、關于提請股東大會授權發行債務類融資產品的議案 2021 年年度股東大會 2022 年6 月 21日 上 海 證 券 交 易 所（）2022年6月 22日 審議并通過了公司 2021 年度董事會工作報告、公司 2021 年度監事會工作報告、公司 2021 年年度報告及其摘要、公司

114、 2021 年度財務決算報告、公司 2021 年度利潤分配預案、公司 2021 年度獨立董事述職報告、關于使用暫時閑置資金進行委托理財的議案、關于使用自有資金開展證券投資及定增投資的關聯交易議案、關于續聘會計師事務所的議案、關于公司 2022 年度董事薪酬方案的議案、關于公司本次重大資產重組符合相關法律法規的議案、關于本次重大資產出售方案的議案、關于本次交易不構成關聯交易的議案、關于及其摘要的議案、關于公司本次交易符合第四條規定的議案、關于本次交易符合第十一條規定的議案、2022 年年度報告 34/202 關于本次交易不構成第十三條規定的重組上市情形的議案、關于公司本次重組相關主體不存在依據第

115、十三條不得參與任何上市公司重大資產重組情形的議案、關于，公司本次重大資產重組前 12 個月內購買、出售資產情況的議案、關于本次交易定價依據及公平合理性的議案、關于批準本次重大資產重組相關審計報告、評估報告和審閱報告的議案、關于本次交易履行法定程序的完備性、合規性及提交法律文件的有效性的議案、關于本次重大資產重組攤薄即期回報及公司防范即期回報被攤薄措施的議案、關于與交易對方簽署附生效條件的交易合同的議案、關于本次交易信息發布前公司股票價格波動情況的議案、關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性及評估定價的公允性的議案、關于提請股東大會授權董事會及其授權人士辦理本次交

116、易相關事宜的議案、關于出資設立魯信歷金（濟南）數字化轉型創業投資企業（有限合伙）暨關聯交易的議案、關于出資設立威海魯信財欣先進智造創業股權投資基金合伙企業（有限合伙）暨關聯交易的議案、關于為上海隆奕投資管理有限公司提供股東借款暨關聯交易的議案、關于 2021 年度核銷公司部分應收款項壞賬準備的議案、關于選舉董事的議案、關于選舉獨立董事的議案、關于選舉監事的議案 2022 年第二次臨時股東大會 2022 年8 月 23日 上 海 證 券 交 易 所（）2022年8月 24日 審議并通過了 關于出資設立山東惠達魯信創業投資基金合伙企業（有限合伙）暨關聯交易的議案 2022 年第三次臨時股東大會 2

117、022 年11 月 21日 上 海 證 券 交 易 所（）2022年 11月 22日 審議并通過了 關于修訂等公司治理制度的議案、關于全資子公司山東省高新技術創業投資有限公司轉讓山東天一化學股份有限公司部分股權的議案 2022 年第四次臨時股東大會 2022 年12 月 30日 上 海 證 券 交 易 所（）2022年 12月 31日 審議并通過了 關于出資設立無錫魯信醫健硬科技創業投資合伙企業（有限合伙）暨關聯交易的議案、關于出資設立安徽魯信綠色動能股權投資合伙企業（有限合伙）暨關聯交易的議案 表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 2022

118、 年年度報告 35/202 四、四、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事和、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注)性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 王旭冬 董事長 男 42 2023/03/29 2025/6/20 1,000 2,000 1,000 二級市場增持 是 姜岳 董事、總經理 男 38 2021/12/

119、22 2025/6/20 0 0 0 75.72 否 王晶 董事、董事會秘書 女 42 2022/6/21 2025/6/20 0 0 0 73.55 否 馬廣暉 董事 男 54 2022/6/21 2025/6/20 0 0 0 是 劉鑫 董事 女 44 2022/6/21 2025/6/20 0 0 0 是 李曉鵬 董事 男 50 2022/6/21 2025/6/20 0 0 0 是 胡元木 獨立董事 男 68 2020/3/26 2025/6/20 0 0 0 15 否 唐慶斌 獨立董事 男 59 2019/1/18 2025/6/20 0 0 0 15 否 張志勇 獨立董事 男 68

120、 2020/9/23 2025/6/20 0 0 0 15 否 郭相忠 監事會主席 男 56 2022/6/21 2025/6/20 0 0 0 是 于懷清 監事 男 44 2022/6/21 2025/6/20 0 0 0 是 侯振凱 監事 男 40 2022/6/21 2025/6/20 0 0 0 是 張慧勇 職工監事 男 39 2020/3/20 2025/6/20 0 0 0 68.28 否 劉帥 職工監事 男 36 2023/3/10 2025/6/20 2,100 0-2,100 二級市場減持 否 葛效宏 副總經理 男 50 2022/6/28 2025/6/20 0 0 0 8

121、4.84 否 于暉 副總經理 男 43 2022/6/28 2025/6/20 0 0 0 94.99 否 邱方 副總經理 男 38 2022/6/28 2025/6/20 0 0 0 75.18 否 董琦 副總經理 男 44 2022/6/28 2025/6/20 0 0 0 53.15 否 2022 年年度報告 36/202 段曉旭 首席財務官 女 45 2022/6/28 2025/6/20 0 0 0 81.34 否 陳磊 離任董事長 男 46 2020/5/20 2023/3/10 0 0 0 108.15 否 李高峰 離任董事 男 47 2013/5/17 2022/6/20 0

122、0 0 是 郭全兆 離任董事 男 57 2017/4/14 2022/6/20 0 0 0 是 郭守貴 離任監事 男 57 2018/3/27 2022/6/20 0 0 0 是 劉梅 離任監事 女 51 2010/3/31 2022/6/20 0 0 0 是 韓俊 離任監事 男 36 2020/5/19 2023/3/10 0 0 0 102.78 否 合計/3100 2000-1100/862.98/姓名 主要工作經歷 王旭冬 法學碩士，高級經濟師。曾任山東省發改委副主任科員、主任科員，山東省政府辦公廳正科級、副處級秘書工作人員，山東省魯信投資控股集團有限公司辦公室副主任、董事會辦公室副主

123、任、黨委辦公室主任，山東魯信實業集團有限公司黨委副書記、總經理，山東魯信實業集團有限公司黨委書記、董事長，現任魯信創投董事長、黨委書記。姜岳 碩士研究生學歷，CFA。歷任雷曼兄弟資產管理公司/路博邁資產管理公司量化投資部基金經理、中國國際金融有限公司投資管理部高級經理、中國民生銀行濟南分行私人銀行部副總經理、山東領銳股權投資基金管理有限公司總經理、中經合集團合伙人，現任魯信創投董事、總經理。王晶 曾任山東省高新技術創業投資有限公司財務部業務員、項目經理、業務經理，山東魯信實業集團有限公司外派新園熱電財務總監，魯信創投增值服務部副部長、部長、工業轉型投資部部長，現任魯信創投董事會秘書。自 202

124、2 年 6 月起擔任魯信創投董事。馬廣暉 曾任山東省政法管理干部學院教師，山東省國際信托投資公司法律事務部項目經理、業務經理、法律事務部高級業務經理、法律事務部副經理，山東省魯信投資控股集團有限公司法律審計部副經理（主持工作）、法律部副部長（主持工作）、法律部部長等職務，現任山東省魯信投資控股集團有限公司風險總監、法務總監、風險合規部（法律事務部）部長。自 2022 年 6 月起擔任魯信創投董事。劉鑫 曾任財政部駐青島專員辦一處主任科員、辦公室主任科員、機關黨委專職副書記、業務二處處長，財政部青島監管局辦公室主任等職務，現任山東省魯信投資控股集團有限公司財務管理部部長。自 2022 年 6 月

125、起擔任魯信創投董事。李曉鵬 曾任山東省國際信托投資公司基金財務部副經理、經理，總經理助理兼基建基金管理部總經理，山東省魯信投資控股集團有限公司投資發展部（產權管理部）副部長、部長等職務，現任山東魯信實業集團有限公司總經理。自 2022 年 6 月起擔任魯信創投董事。胡元木 管理學博士，會計學教授、博士生導師。曾任山東經濟學院會計系副主任、主任、山東經濟學院教務處處長、山東經濟學院院長助理、山東經濟學院燕山學院常務副院長等職務?，F任山東財經大學教學督導委員會主任、中國教育會計學會理事、山東省教育會計學會會長。兼任金能科技股份有限公司、山東航空股份有限公司獨立董事。自 2020 年 3 月起擔任魯

126、信創投獨立董事。唐慶斌 曾擔任山東財經大學教師、齊魯期貨經紀公司總會計師、東方君和會計師事務所所長等職務，現任北京中證天通會計師事務所高級合伙人，山東墨龍石油機械股份有限公司獨立董事，能源國際投資控股有限公司獨立董事，自 2019 年 1 月 18 日擔任魯信創投獨立董事。張志勇 碩士研究生學歷，主任編輯職稱。1994 年 4 月至 2014 年 12 月，歷任證券時報主任、編委、社長助理、副社長?，F任東莞銘普光磁股2022 年年度報告 37/202 份有限公司、山東科匯電力自動化股份有限公司獨立董事。自 2020 年 9 月起擔任魯信創投獨立董事。郭相忠 曾任山東工業大學黨委宣傳部干事，山東

127、省石油天然氣開發總公司總經理辦公室副主任、主任，副總經理、黨委委員，副書記、總經理，山東省油區工作辦公室副主任，山東石油天然氣股份有限公司副董事長、總經理等職務，現任山東省魯信投資控股集團有限公司所屬公司監事會主席、保密總監。自 2022 年 6 月起擔任魯信創投監事會主席。于懷清 曾任山東商報記者，山東省魯信投資控股集團有限公司集團辦公室業務主辦，山東魯信實業集團有限公司綜合管理部副部長、部長，山東省魯信投資控股集團有限公司運營管理部（安全監管部）副部長等職務，現任魯信科技股份有限公司副總經理。自 2022 年 6 月起擔任魯信創投監事。侯振凱 曾任金杜律師事務所公司證券業務主辦律師、山東省

128、魯信投資控股集團有限公司風險合規部（法律事務部）高級職員、副部長等職務，現任山東省魯信投資控股集團有限公司投資發展部（基金管理部）部長。自 2022 年 6 月起擔任魯信創投監事。張慧勇 管理學碩士，政工師。曾就職于山東高速股份有限公司人力資源部，2015 年 8 月起就職于魯信創投，歷任魯信創投綜合部高級職員、綜合部業務主管，現任公司黨委紀委辦公室副主任。自 2020 年 3 月起擔任魯信創投監事。劉帥 曾任交通銀行山東省分行職員，魯信創業投資集團股份有限公司綜合部高級職員、業務主管，現任魯信創業投資集團股份有限公司綜合部副部長。自 2023 年 3 月起擔任魯信創投監事。葛效宏 管理學碩士

129、，正高級會計師,中國注冊會計師，全國高端會計人才（企業類二期）。曾就職于山東省經濟開發投資公司、山東金陽企業管理有限公司、山東省國資委、招商銀行濟南分行、山東納利保險經紀有限公司等單位，歷任財務主管、綜合科科長,專職研究員、經理、副總經理等職務。2016 年 12 月至 2020 年 10 月擔任魯信創投財務總監，現任魯信創投副總經理。于暉 本科學歷，持有法律職業資格證書。曾任山東省魯信投資控股集團有限公司辦公室秘書，山東省國際信托有限公司綜合管理部副總經理、總經理，魯信創投黨委委員、紀委書記，現任魯信創投副總經理。邱方 碩士研究生學歷，持有法律職業資格證書。歷任魯信創投深圳業務部職員、魯信創

130、投西南業務部副總經理、魯信創投西南業務部副總經理兼新動能母基金管理部副總經理、魯信創投新動能母基金管理部總經理，現任魯信創投副總經理。董琦 碩士研究生學歷，CPA，保薦代表人，注冊內部審計師，持有法律職業資格證書。歷任德勤華永會計師事務所職員、畢馬威華振會計師事務所上海分所職員、安信證券股份有限公司投資銀行部董事、粵開證券股份有限公司投資銀行部董事總經理，現任魯信創投副總經理。段曉旭 研究生學歷，會計學碩士，正高級會計師，中國注冊會計師協會非執業會員，山東省高端會計人才。曾任職于濟南市煤氣公司財務部、山東省國際信托有限公司計劃財務部，歷任濟南市歷下區魯信小額貸款股份有限公司、山東省魯信典當有限

131、責任公司財務部經理，山東省魯信金融控股有限公司財務總監，山東魯信文化傳媒投資集團有限公司財務總監，現任魯信創投首席財務官。其它情況說明 適用 不適用 2022 年年度報告 38/202 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 馬廣暉 魯信集團 法務總監、風險合規部（法律事務部）部長 2017.12 魯信集團 風險總監 2023.04 劉鑫 魯信集團 財務管理部部長 2022.1 郭相忠

132、 魯信集團 所屬公司監事會主席 2018.9 魯信集團 保密總監 2022.7 侯振凱 魯信集團 投資發展部（基金管理部）部長 2023.4 李高峰 魯信集團 泰信基金董事長 2022.7 劉梅 魯信集團 工會主席 2020.10 郭守貴 魯信集團 所屬公司監事會主席 2017.12 在股東單位任職情況的說明 無 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 胡元木 浪潮集團有限公司 董事 山東航空股份有限公司 獨立董事 金能科技股份有限公司 獨立董事 山東晶導微電子股份有限公司 獨立董事 山東財經大學

133、 教師、教授 張志勇 東莞銘普光磁股份有限公司 獨立董事 山東科匯電力自動化股份有限公司 獨立董事 唐慶斌 北京中證天通會計師事務所 高級合伙人 山東墨龍石油機械股份有限公司 獨立董事 能源國際投資控股有限公司 獨立董事 李曉鵬 山東魯信實業集團有限公司 總經理 2022 年年度報告 39/202 郭全兆 山東省金融資產管理股份有限公司 副總經理 于懷清 魯信科技股份有限公司 副總經理 在其他單位任職情況的說明 無 (三三)董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司董事、監事的報酬由公司股東大會確定。董事、監事、

134、高級管理人員報酬確定依據 根據公司 2009 年度股東大會決議，自 2010 年 1 月 1 日起公司監事會主席不在公司領取報酬。公司高級管理人員的薪酬由董事會確定，并授權董事會薪酬與考核委員會根據公司年度經營目標完成情況，對公司總經理和其他高管人員進行年度考核獎懲。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 報告期內，公司為董事、監事和高級管理人員發放的薪酬符合相關規定，不存在違反公司薪酬管理制度或與公司薪酬管理制度不一致的情形。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 報告期內公司董事、監事和高級管理人員實際獲得報酬共計862.98 萬元。(四四)公司董事、監事、高級管理人員

135、變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 王旭冬 董事長 選舉 股東大會選舉/董事會選舉 王晶 董事 選舉 股東大會選舉 馬廣暉 董事 選舉 股東大會選舉 劉鑫 董事 選舉 股東大會選舉 李曉鵬 董事 選舉 股東大會選舉 郭相忠 監事會主席 選舉 股東大會選舉 侯振凱 監事 選舉 股東大會選舉 于懷清 監事 選舉 股東大會選舉 劉帥 監事 選舉 職代會改選 陳磊 原董事長 離任 辭職 李高峰 原董事 離任 任期屆滿離任 郭全兆 原董事 離任 任期屆滿離任 郭守貴 原監事會主席 離任 任期屆滿離任 劉梅 原監事 離任 任期屆滿離任 韓俊 原

136、監事 離任 職代會改選 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 五、五、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 2022 年年度報告 40/202 第十屆董事會第三十四次會議 2022 年 3 月2 日 會議審議并通過了關于改選公司董事的議案、關于向金融機構申請融資額度的議案、關于為全資子公司提供擔保的議案、關于修訂公司的議案、關于公司全資子公司購買辦公寫字樓的議案。第十屆董事會第三十五次會議 2022 年 3 月22 日 會議審議并通過了關于全資子公司山東省高新

137、技術創業投資有限公司及齊魯投資有限公司轉讓煙臺星華氨綸有限公司45%股權的議案、關于提請股東大會授權發行債務類融資產品的議案、關于召開 2022 年第一次臨時股東大會的議案。第十屆董事會第三十六次會議 2022 年 4 月19 日 會議審議并通過了關于公司本次重大資產重組符合相關法律法規的議案、關于山東魯信高新技術產業有限公司以公開掛牌方式轉讓四砂泰山 100%股權與理研泰山 47%股權的議案、關于本次重大資產出售方案的議案、關于本次交易暫時無法確定是否構成關聯交易的議案、關于魯信創業投資集團股份有限公司重大資產出售預案及其摘要的議案、關于公司本次交易符合關于規范上市公司重大資產重組若干問題的

138、規定第四條規定的議案、關于本次交易符合上市公司重大資產重組管理辦法第十一條規定的議案、關于本次交易不構成第十三條規定的重組上市情形的議案、關于公司本次重組相關主體不存在依據第十三條不得參與任何上市公司重大資產重組情形的議案、關于本次交易信息發布前公司股票價格波動情況的議案、關于公司本次重大資產重組前 12 個月內購買、出售資產情況的議案、關于本次交易定價依據及公平合理性的議案、關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性及評估定價的公允性的議案、關于批準本次重大資產重組相關審計報告和評估報告的議案、關于本次交易履行法定程序的完備性、合規性及提交法律文件的有效性的議案、

139、關于提請股東大會授權董事會及其授權人士辦理本次交易相關事宜的議案、關于暫不召開臨時股東大會的議案。第十屆董事會第三十七次會議 2022 年 4 月28 日 會議審議并通過了公司 2021 年度董事會工作報告、公司 2021 年年度報告及其摘要、公司 2021 年度內部控制評價報告、公司 2021 年度財務決算報告、公司 2021 年度利潤分配預案、公司 2022 年第一季度報告、公司 2021 年度 ESG 報告、公司董事會薪酬與考核委員會 2021 年度工作報告、公司董事會提名委員會 2021 年度工作報告、公司董事會審計委員會 2021 年度履職情況報告、公司 2021 年度獨立董事述職報

140、告、關于修訂公司的議案、關于核銷公司部分應收款項壞賬準備的議案、關于租賃辦公場所的關聯交易議案、關于確定 2022 年度公司高管人員薪酬的議案、關于使用暫時閑置資金進行委托理財的議案、關于使用自有資金開展證券投資及定增投資的關聯交易議案、關于董事會換屆選舉的議案、關于租賃辦公場所的關聯交易議案。第十屆董事會第三十八次會議 2022 年 5 月27 日 會議審議并通過了關于續聘會計師事務所的議案、關于出資設立廣州魯信趣道創業投資合伙企業（有限合伙）暨2022 年年度報告 41/202 關聯交易的議案、關于公司 2022 年度董事薪酬方案的議案、關于召開 2021 年年度股東大會的議案。第十屆董事

141、會第三十九次會議 2022 年 6 月10 日 會議審議并通過了關于公司本次重大資產重組符合相關法律法規的議案、關于本次重大資產出售方案的議案、關于本次交易不構成關聯交易的議案、關于魯信創業投資集團股份有限公司重大資產出售報告書（草案）及其摘要的議案、關于公司本次交易符合關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定第四條規定的議案、關于本次交易符合上市公司重大資產重組管理辦法第十一條規定的議案、關于本次交易不構成第十三條規定的重組上市情形的議案、關于公司本次重組相關主體不存在依據第十三條不得參與任何上市公司重大資產重組情形的議案、關于公司本次重大資產重組前 12 個月內購買、出售資產情況的議案、

142、關于本次交易定價依據及公平合理性的議案、關于批準本次重大資產重組相關審計報告、評估報告和審閱報告的議案、關于本次交易履行法定程序的完備性、合規性及提交法律文件的有效性的議案、關于本次重大資產重組攤薄即期回報及公司防范即期回報被攤薄措施的議案、關于與交易對方簽署附生效條件的交易合同的議案、關于出資設立魯信歷金（濟南）數字化轉型創業投資企業（有限合伙）暨關聯交易的議案、關于出資設立威海魯信財欣先進智造創業股權投資基金合伙企業（有限合伙）暨關聯交易的議案、關于為上海隆奕投資管理有限公司提供股東借款暨關聯交易的議案。第十一屆董事會第一次會議 2022 年 6 月28 日 會議審議并通過了關于選舉公司董

143、事長的議案、關于聘任公司總經理的議案、關于聘任公司副總經理、首席財務官的議案、關于聘任公司董事會秘書、證券事務代表的議案、關于選舉董事會各專門委員會委員的議案、關于投資知暢股權投資管理（濟南）合伙企業（有限合伙）暨關聯交易的議案。第十一屆董事會第二次會議 2022 年 8 月4 日 會議審議并通過了關于出資設立山東惠達魯信創業投資基金合伙企業（有限合伙）暨關聯交易的議案、關于召開2022 年第二次臨時股東大會的議案。第十一屆董事會第三次會議 2022 年 8 月30 日 會議審議并通過了關于修訂等公司治理制度的議案、公司 2022 年半年度報告及其摘要。第十一屆董事會第四次會議 2022 年

144、10月 20 日 會議審議并通過了關于以公開摘牌方式參與國鐵建信資產管理有限公司增資項目的議案。第十一屆董事會第五次會議 2022 年 10月 24 日 會議審議并通過了關于出資設立魯信新動能智農（濟南）創業投資合伙企業（有限合伙）的議案。第十一屆董事會第六次會議 2022 年 10月 27 日 會議審議并通過了公司 2022 年第三季度報告。第十一屆董事會第七次會議 2022 年 11月 4 日 會議審議并通過了關于全資子公司山東省高新技術創業投資有限公司轉讓山東天一化學股份有限公司部分股權的議案、關于召開 2022 年第三次臨時股東大會的議案。第十一屆董事會第八次會議 2022 年 12月

145、 14 日 會議審議并通過了關于出資設立安徽魯信綠色動能股權投資合伙企業（有限合伙）暨關聯交易的議案、關于出資設立無錫魯信醫健硬科技創業投資合伙企業（有限合伙）暨2022 年年度報告 42/202 關聯交易的議案、關于召開 2022 年第四次臨時股東大會的議案。第十一屆董事會第九次會議 2022 年 12月 23 日 會議審議并通過了關于出資設立煙臺魯信股權投資基金合伙企業（有限合伙）的議案。六、六、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數

146、 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 王旭冬 否 6 6 4 0 0 否 2 姜岳 否 13 13 12 0 0 否 5 王晶 否 7 7 2 0 0 否 5 馬廣暉 否 9 9 6 0 0 否 5 劉鑫 否 9 9 7 0 0 否 5 李曉鵬 否 9 9 6 0 0 否 5 侯振凱 否 6 6 6 0 0 否 2 胡元木 是 15 15 14 0 0 否 5 唐慶斌 是 15 15 15 0 0 否 5 張志勇 是 15 15 13 0 0 否 5 陳磊 否 15 15 9 0 0 否 5 李高峰 否 6 6 6 0 0 否 2 郭全

147、兆 否 6 6 5 0 0 否 2 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 15 其中：現場會議次數 0 通訊方式召開會議次數 10 現場結合通訊方式召開會議次數 5 (二二)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三)其他其他 適用 不適用 七、七、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (1).(1).董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 胡元木、唐慶斌、王旭冬 提名委員會 張志勇、唐慶斌、王旭冬 薪酬與考核委員會 唐慶斌、胡元木、

148、張志勇 戰略委員會 王旭冬、姜岳、李曉鵬、胡元木、唐慶斌 2022 年年度報告 43/202 (2).(2).報告期內報告期內提名提名委員會召開委員會召開 2 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2022-04-26 1.審議公司董事會提名委員會 2021 年度工作報告 2.審議關于董事會換屆選舉的議案 無 無 2022-06-28 審議關于聘任總經理、副總經理、首席財務官、董事會秘書的議案 無 無 (3).(3).報告期內報告期內審計審計委員會召開委員會召開 4 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2022-02-01 就 20

149、21 年年度審計總體審計策略與注冊會計師進行溝通 無 無 2022-04-28 1.審議公司審計委員會 2021 年度履職情況報告 2.審議公司 2021 年年度報告及其摘要 3.審議公司 2022 年第一季度報告 4.審議關于租賃辦公場所的關聯交易議案 無 無 2022-08-30 審議公司 2022 年半年度報告及其摘要 無 無 2022-10-27 審議公司 2022 年第三季度報告 無 無 (4).(4).報告期內報告期內薪酬與考核薪酬與考核委員會召開委員會召開 2 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2022-04-28 1.審議公司董事會薪酬與考核委

150、員會 2021 年度工作報告 2.審議關于確定 2022 年度公司高管人員薪酬的議案 無 無 2022-06-28 1.審議關于選舉薪酬與考核委員會主任委員的議案 無 無 (5).(5).報告期內報告期內發展戰略發展戰略委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2022-06-28 審議關于選舉發展戰略委員會主任委員的議案 無 無 (6).(6).存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 八、八、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。九、九、報告期末報告期末

151、母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 91 主要子公司在職員工的數量 216 在職員工的數量合計 307 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 專業構成 2022 年年度報告 44/202 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 88 銷售人員 23 技術人員 6 財務人員 20 行政人員 49 其他人員 84 投資人員 37 合計 307 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士 7 碩士 76 本科 49 其他（本科及以下）175 合計 307 (二二)薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 根據公司年度經營目標完成情況，對公

152、司員工進行年度考核。為確保經營目標的實現，公司充分發揮薪酬與績效考核的導向作用，構建了科學有效的薪酬與績效考核體系。本著短期激勵與長期激勵相結合、定性考核與定量考核相匹配、年度目標責任書為考核和獎懲基本要素的原則，公司建立了基于與利潤和資產收益率掛鉤的薪酬激勵約束機制，充分發揮薪酬分配與績效考核“強激勵、硬約束”的導向作用，激發員工潛能，推動公司持續健康發展。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 為配合公司的發展目標，提升人力績效，提升員工素質，增強員工對本職工作的能力與對企業文化的了解，并有計劃地充實其知識技能，發揮其潛在能力，建立良好的人際關系，進而發揚公司的企業精神，公司制定了員工培訓

153、管理制度，按照“請進來，走出去”的原則，組織形式多樣的員工培訓工作。加強搜集行業信息的力度，組織員工參加各種形式的研討會、高端論壇等活動，幫助員工了解相關行業的前沿信息。同時邀請專家到公司進行培訓，提高培訓的效率。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 十、十、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 1.公司注重給投資者穩定的現金分紅回報，并通過公司章程等制度予以明確。2014 年 5月 21 日，根據中國證監會上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅等文件的相關要求，在公司章

154、程中明確，綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分不同情形提出現金分紅政策。2.經 2022 年 6 月 21 日，公司 2021 年度股東大會審議通過，公司 2021 年度利潤分配方案為：以 2021 年末總股本 744,359,294 股為基數，每股派發現金紅利 0.21 元（含稅），共計派發現金紅利 156,315,451.74 元。該分配方案已于 2022 年 8 月執行。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 2022 年年度報告 45/202 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現

155、金利潤分配方案預案的，公司應報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 (四四)本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）2.3 每 10 股轉增數（股）0 現金分紅金額（含稅）171,202,637.62 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 480,856,063.06 占合并報表中歸屬于上市公司普通

156、股股東的凈利潤的比率（%）35.60 以現金方式回購股份計入現金分紅的金額 0 合計分紅金額（含稅）171,202,637.62 合計分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）35.60 十一、十一、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 (二二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用

157、不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、高級管理人員報告期內被授予的董事、高級管理人員報告期內被授予的股權股權激勵情況激勵情況 適用 不適用 (四四)報告期內對高級管理人員的考評機制，以及報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 十二、十二、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 詳見上海證券交易所網站（）魯信創業投資集團股份有限公司 2022 年度內部控制評價報告。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十三、十三、報告期內對子公司

158、的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 公司已建立完善的內部控制管理制度，并在日常經營管理過程中得到了嚴格執行，其內容涵蓋了人員管理、財務管理、戰略管理、績效管理、內控審計、專項業務管理等。公司與子公司之2022 年年度報告 46/202 間有明確的授權與分權，并通過委派財務總監與內部審計等機制進行監督，總部管理制度適用于公司及公司所屬子公司，統一由總部職能部門進行日常業務監控管理，不存在無法對子公司進行有效管控的情況。十四、十四、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 是否披露內部控制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留

159、意見 十五、十五、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 2021 年度，公司嚴格按照要求開展專項自查，并按時提報上市公司治理專項自查清單。通過本次自查，公司已經按照相關法律法規建立了較為完整、合理的法人治理結構及內部控制體系。公司 2022 年 3 月修訂了公司關聯交易管理制度，嚴格按照相關監管規定修訂關聯交易審批權限，并增加了“責任追究”條款。隨著公司不斷發展以及內外部環境的不斷變化，公司將持續加強自身建設、規范運作，不斷提高公司治理和經營管理水平。報告期內，公司不存在其他上市公司治理專項行動自查問題整改情況。十六、十六、其他其他 適用 不適用 第五節第五

160、節 環境與社會責任環境與社會責任 一、一、環境環境信息情況信息情況 是否建立環境保護相關機制 是 報告期內投入環保資金（單位：萬元）(一一)屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其主要主要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 (二二)重點排污單位之外的公司環保情況說明重點排污單位之外的公司環保情況說明 適用 不適用 1.1.因環境問題受到行政處罰的情況因環境問題受到行政處罰的情況 適用 不適用 2.2.參照參照重點排污單位重點排污單位披露其他環境信息披露其他環境信息 適用 不適用 （1）排污信息：燒成工序使用清潔能源天然氣，會產

161、生少量有組織的廢氣；樹脂磨具硬化工藝過程中產生極少量的脂類揮發酚，經活性炭裝置吸附；排放源排口高度均高于 15 米；排放檢測：每年定期由環境檢測公司檢測排放指標，均低于排放標準，達標排放。超標情況：監測未超標。（2）防治污染設施的建設和運行情況 磨具公司防治污染設施：布袋式除塵機，除塵率 99%；設備保持正常運行狀態。（3）突發環境事件應急預案 為貫徹落實中華人民共和國環境保護法，中華人民共和國突發事件應對法、國家突發環境事件應急預案及突發環境事件應急預案管理暫行辦法等相關法律、法規和規章要求，建立健全公司突發環境事件應急救援體系，提高對突發環境事件的預防、應急響應和處置能力。通過實施有效的預

162、防和監控措施，盡可能的避免和減少突發環境事件的發生；通過對突發環境事件的迅速響應和開展有效的應急行動，有效消除、降低突發環境事件的污染危害和影響，編制了公司突發環境事件應急預案，已在淄博市高新區環境保護部門備案，備案編號：GXQ2018-067。2022 年年度報告 47/202 3.3.未披露其他環境信息的原因未披露其他環境信息的原因 適用 不適用 (三三)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 磨具公司嚴格執行中華人民共和國環境保護法等法律法規，按照當地政府環保部門的要求，自覺履行環境保護義務，健全并認真落實環境保護規

163、章制度，定期檢測，按要求上交環保排污稅，上報各類環保報表，接受當地政府環保部門監督管理，切實防止、減少環境污染和生態破壞。(四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取減碳措施 是 減少排放二氧化碳當量（單位：噸）-減碳措施類型（如使用清潔能源發電、在生產過程中使用減碳技術、研發生產助于減碳的新產品等）在生產過程中使用減碳技術 適用 不適用 建立完善企業內部環保管理體系，制定污染防治責任制度，明確崗位責任，完善工作流程；加強危險廢物規范化管理，不隨意排放、傾倒、填埋、焚燒危險廢物，不將危險廢物提供或委托給個人或無危險廢物經營許可證的單位利

164、用處置；如實申報危險廢物產生、貯存、處置等信息。經過定期檢測污染排放物，窯爐煙氣 SNCR 脫硝等環保設施運行良好，檢測結果低于排放標準濃度。公司新購置了低氮燃燒器的取暖鍋爐，購置了符合環保排放的燃油叉車和電動叉車，達到政府環保部門的監督檢查要求。二、二、社會責任工作情況社會責任工作情況(一一)是否單獨披露社會責任報告、可持續發展報告或是否單獨披露社會責任報告、可持續發展報告或 ESGESG 報告報告 適用 不適用 詳見公司于 2023 年 4 月 29 日在上海證券交易所網站（）披露的 ESG 報告。(二二)社會責任工作具體情況社會責任工作具體情況 適用 不適用 具體說明 適用 不適用 詳見

165、公司于 2023 年 4 月 29 日在上海證券交易所網站（）披露的 ESG 報告。三、三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 具體說明 適用 不適用 2022 年年度報告 48/202 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有

166、履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與重大資產重組相關的承諾 置入資產價值保證及補償 控股股東 若高新投轉讓所持有的仁康藥業、康威通信、中新消防、雙鳳股份等四家公司股權的價格低于山東省國資委核準的轉讓底價或上述股權轉讓意向書中約定的股權轉讓價格，其差額部分由公司在上述四家公司股權轉讓交割之日起 5個工作日內，以現金方式向魯信創投補足。長期 否 是 與重大資產重組相關的承諾 解決土地等產權瑕疵 控股股東 對于項目公司在完善產權過程中所發生的費用，或因產權不完善而形成損失的，按照高新投所持股權比例計算相關費用或損失金額，由我公司在接

167、到魯信創投書面通知之日起 5 個工作日內，以現金方式向魯信創投補足 長期 否 是 與重大資產重組相關的承諾 解決同業競爭 控股股東 關于避免同業競爭的承諾：本次發行完成后，在魯信集團實質性保持對上市公司股權控制關系期間，魯信集團將采取有效措施，保證魯信集團及其直接、間接控制的公司、企業不從事與上市公司構成實質性同業競爭的業務和經營。魯信集團保證不利用對上市公司的股權控制關系，從事或參與從事有損上市公司及其股東利益的行為。如魯信集團或魯信集團所控制的企業獲得的商業機會與上市公司主營業務發生同業競爭或可能發生同業競爭的，魯信集團將立即通知上市公司，盡力將該商業機會給予上市公司，以確保上市公司及其全

168、體股東利益不受損害。長期 否 是 2022 年年度報告 49/202 與重大資產重組相關的承諾 解決關聯交易 控股股東 關于規范關聯交易的承諾：本次發行完成后，魯信集團將盡量減少和規范與上市公司的關聯交易；若在進行確有必要且不可避免的關聯交易時，保證按市場化原則和公允價格進行公平操作，并按相關法律法規、規范性文件及雙方公司章程的有關規定履行交易程序及信息披露義務。魯信集團保證不通過關聯交易損害上市公司及其他股東的合法權益。如違反上述承諾給上市公司造成損失，魯信集團將做出賠償。長期 否 是 與重大資產重組相關的承諾 其他 上市公司 作為魯信創投的董事、監事和高級管理人員，就公司本次交易期間股份減

169、持計劃，鄭重作如下說明：本人自本次交易預案公告之日起至本次交易實施完畢期間，不減持本人直接或間接持有的魯信創投股份。期間，本人如因魯信創投發生送股、轉增股本等事項獲得的股份，亦遵照前述安排執行。本次交易預案公告之日起至本次交易實施完畢期間 是 是 與重大資產重組相關的承諾 解決同業競爭 控股股東 1、本次交易前，本公司及下屬全資、控股子公司及其他可實際控制企業（以下統稱為“本公司及相關企業”，不含上市公司及其下屬子公司）與上市公司主營業務不存在相競爭的業務，本次交易不會導致本公司與上市公司增加同業競爭。2、本公司保證絕不利用對上市公司的了解和知悉的信息協助第三方從事、參與或投資與上市公司相競爭

170、的業務或項目。3、本承諾函在上市公司合法有效存續且在本公司對上市公司擁有控制權期間持續有效。長期 否 是 與重大資產重組相關的承諾 解決關聯交易 控股股東 1、本次交易完成后，本公司及下屬全資、控股子公司及其他可實際控制企業（以下統稱為“本公司及相關企業”，不含上市公司及其下屬子公司）不會利用自身作為上市公司控股股東/關聯方地位謀求上市公司在業務合作等方面給予優于市場第三方的權利；不會利用自身作為上長期 否 是 2022 年年度報告 50/202 市公司控股股東/關聯方地位謀求與上市公司或其控股子公司達成交易的優先權利。2、本次交易完成后，本公司及相關企業與上市公司及其下屬子公司之間將盡量減少

171、、避免關聯交易。在進行確有必要且無法規避的關聯交易時，本公司相關企業將與上市公司按照公平、公允、等價有償等原則依法簽訂協議，履行合法程序，并將按照有關法律法規和上市公司章程等的規定，依法履行信息披露義務并辦理相關內部決策、報批程序，保證不以與市場價格相比顯失公允的條件與上市公司或其下屬子公司進行交易，亦不利用該類交易從事任何損害上市公司及其他股東合法權益的行為。3、本公司及相關企業將嚴格避免通過拆借、占用等方式非經營性占用上市公司及其下屬子公司資金或采取由上市公司及其下屬子公司代墊款項、代償債務等方式非經營性侵占上市公司資金；本公司承諾不利用上市公司控股股東地位，損害上市公司及其他股東的合法利

172、益。4、如本公司違反上述承諾而導致上市公司及其中小股東權益受到損害，本公司將依法承擔相應的賠償責任。5、本承諾函在上市公司合法有效存續且本公司作為上市公司控股股東期間持續有效。與重大資產重組相關的承諾 其他 控股股東 本公司自本次重組預案公告之日起至本次重組實施完畢期間，不減持本公司直接或間接持有的魯信創投股份。期間，本公司如因魯信創投發生送股、轉增股本等事項獲得的股份，亦遵照前述安排執行。本次重組預案公告之日起至本次重組實施完畢 是 是 2022 年年度報告 51/202 (二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處

173、在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分

174、析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 詳見附注“重要會計政策和會計估計的變更”（二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名

175、稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 110 境內會計師事務所審計年限 4 境內會計師事務所注冊會計師姓名 王貢勇，呂玉磊 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 4 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）30 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 2022 年年度報告 52/202 (三三)面

176、臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 報告期內，公司及其控股股東、實際控制人誠

177、信情況良好，不存在未按期償還大額債務、未履行承諾、未履行法院生效判決或被證券監管機構處罰的情形。十二、十二、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2022 年 4 月，公司公告全資子公司高新投擬向濟南魯信資產管理有限公司租賃位于歷下總部商務中心(A 塔)的部分樓層作為新辦公場所，租賃面積 7,483.11 平方米，租金為

178、3.9 元/天/平方米;委托裝修費用約 2,195 萬元(預估數，以決算報告為準)，分期付款，由魯信資產支付相關中標單位，詳見公司臨 2022-18 號公告。2022 年 5 月，雙方簽署租賃合同、委托裝修合同。3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 魯信創投全資子公司山東高新投以公開掛牌方式轉讓參股公司天一化學不超過 14%股權，即不超過 1,306 萬股，掛牌

179、底價 23.80 元/股。22 年 12 月，山東高新投收到山東金交中心發來的 成交確認書，鳴汐基金以 1,500.00 萬元受讓天一化學 63.03 萬股股份；魯信歷金基金以 2,219.69 萬元受讓天一化學 93.26 萬股股份；成都魯信貳期基金以4,474.40 萬元受讓天一化學 188 萬股股份；魯信皖禾基金以 4,438.00 萬元受讓天一化學 186.47 萬股股份。山東高新投本次掛牌合計轉讓天一化學 530.76 萬股股份。2022-71 號公告 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時

180、公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 2022 年年度報告 53/202 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 2022 年 12 月，公司公告全資子公司高新投與關聯方深圳市華信資本管理有限公司共同發起無錫魯信醫健硬科技創業投資合伙企業（有限合伙）（暫定名）。高新投認繳出資金額為關聯交易額，相關關聯交易金額為 1

181、.52 億元，詳見公司臨 2022-66 號公告。上海證券交易所網站()2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 1、2022 年 5 月，公司公告全資子公司高新投與關聯方深圳市華信資本管理有限公司共同發起廣州魯信趣道創業投資合伙企業（有限合伙）（暫定名）。高新投認繳出資金額為關聯交易額，相關關聯交易金額為 0.8 億元，詳見公司臨 2022-31 號公告。2023 年 2 月，重慶魯信趣道私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）完成工商注冊。2、2022 年 6 月，公司公告全資子公司高新投與關聯方西藏泓信創業投資管理

182、有限公司共同發起魯信歷金（濟南）數字化轉型創業投資企業（有限合伙）（暫定名）。高新投認繳出資金額為關聯交易額，相關關聯交易金額為 2.45 億元，詳見公司臨 2022-35 號公告。2022 年 7 月，魯信歷金數經（濟南）股權投資管理合伙企業（有限合伙）完成工商注冊。3、2022 年 6 月，公司公告全資子公司高新投與關聯方西藏泓信創業投資管理有限公司共同發起威海魯信財欣先進智造創業股權投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名）。高新投認繳出資金額為關聯交易額，相關關聯交易金額為 1.98 億元，詳見公司臨 2022-36 號公告。2023 年 3月，威海魯信知欣創業投資合伙企業（有限合伙）完成

183、工商注冊。4、2022 年 6 月，公司公告全資子公司高新投與關聯方西藏泓信創業投資管理有限公司共同發起知暢股權投資管理（濟南）合伙企業（有限合伙）。高新投認繳出資金額為關聯交易額，相關關聯交易金額為 0.5 億元，詳見公司臨 2022-46 號公告。2022 年 7 月，知暢股權投資管理（濟南）合伙企業（有限合伙）完成工商變更。5、2022 年 8 月，公司公告全資子公司高新投與關聯方西藏泓信創業投資管理有限公司共同發起山東惠達魯信創業投資基金合伙企業（有限合伙）（暫定名）。高新投認繳出資金額為關聯交易額，相關關聯交易金額為 2.45 億元，詳見公司臨 2022-49 號公告。2022 年

184、9 月，惠達魯信創業投資基金（濟寧）合伙企業（有限合伙）完成工商注冊。6、2022 年 12 月，公司公告全資子公司高新投與關聯方安徽魯信私募股權投資基金管理有限公司共同發起安徽魯信綠色動能股權投資合伙企業（有限合伙）（暫定名）。高新投認繳出資金額為關聯交易額，相關關聯交易金額為 3.94 億元，詳見公司臨 2022-67 號公告。2023 年 4 月安徽魯信皖能綠色動能股權投資基金合伙企業（有限合伙）完成工商注冊。3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續

185、實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2022 年 6 月，公司為參股公司上海隆奕投資管理有限公司提供借款 4,500 萬元。詳見公司臨2022-37 號公告。根據上海隆奕投資管理有限公司資金需求，公司委托山東龍信小額貸款有限公司分別于 2022 年 6 月、2022 年 11 月向其提供借款，每一筆借款 2,250 萬，期限不超過一年半，借款年利率 5.22%。2022 年年度報告 54/202 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與

186、存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 十三、十三、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 出租方名稱 租賃方名稱 租賃資產情況 租賃資產涉及金額 租賃起始日 租賃終止日 租賃收益 租賃收益確定依據 租賃收益對公司影響 是否關聯交易 關聯關系 濟南魯信資產管理有限公司

187、 山東省高新技術創業投資有限公司 租賃濟南市奧 體 西 路2788 號 A 塔26-28 層及13 層檔案室部分面積，共7483.11平方米。7,004,191.20 2022年5月1日 2024年4月 30日 是 母公司的全資子公司 租賃情況說明 租賃資產涉及金額為報告期內支付的租金。(二二)擔保情況擔保情況 適用 不適用 (三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 銀行理財 自有資金 10,000

188、,000.00 銀行理財 自有資金 557,200,000.00 343,000,000.00 信托產品 自有資金 99,990,000.00 169,703,000.00 券商產品 自有資金 125,811,328.29 券商產品 自有資金 165,708,700.00 其他情況其他情況 適用 不適用 2022 年年度報告 55/202 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 受托人 委托理財類型 委托理財金額 委托理財起始日期 委托理財終止日期 資金 來源 資金 投向 報酬確定 方式 年化 收益率 預期收益(如有)實際 收益或損失 實際收回情況

189、 是否經過法定程序 未來是否有委托理財計劃 減值準備計提金額(如有)華潤深國投信托有限公司 信托產品 10,000.00 2019 年 4月 18 日 2022年 3 月29 日 自有資金 集合信托產品 市場化 57.25 全部贖回 是 是 0 華潤深國投信托有限公司 信托產品 16,970.30 2019 年 9月 9 日 2027年 9 月9 日 自有資金 集合信托產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 上海世誠投資管理有限公司 私募基金 1,000.00 2021 年 1月 15 日 不定期 自有資金 私募基金產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 上海大樸資產管理有限公司 私募基金 1,500

190、.00 2021 年 1月 20 日 不定期 自有資金 私募基金產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 上海睿億投資發展中心（有限合伙）私募基金 1,000.00 2021 年 2月 19 日 不定期 自有資金 私募基金產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 上海煜德投資管理中心（有限合伙）私募基金 1,000.00 2021 年 7月 19 日 不定期 自有資金 私募基金產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 西藏源樂晟資產管理有限公司 私募基金 2,000.00 2021 年 8月 10 日 不定期 自有資金 私募基金產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 2022 年年度報告 56/202 灃京資本管理

191、（北京）有限公司 私募基金 1,000.00 2021 年 8月 16 日 不定期 自有資金 私募基金產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 寧波靈均投資管理合伙企業（有限合伙）私募基金 1,000.00 2021 年 7月 15 日 不定期 自有資金 私募基金產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 上海處厚私募基金管理有限公司 私募基金 8,070.87 2021 年 10月 18 日 不定期 自有資金 定向增發專項產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 中信證券股份有限公司 資管產品 1,700.00 2021 年 8月 4 日 不定期 自有資金 資管產品 市場化 部分贖回 是 是 0 中信證券股份有

192、限公司 資管產品 3,000.00 2022 年 8月 12 日 不定期 自有資金 定向增發專項產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 財通基金管理有限公司 資管產品 12,010.60 2021 年 7月 1 日 不定期 自有資金 定向增發專項產品 市場化 104.56 部分贖回 是 是 0 財通基金管理有限公司 資管產品 3,000.00 2022 年 9月 29 日 不定期 自有資金 定向增發專項產品 市場化 尚未贖回 是 是 0 2022 年年度報告 57/202 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2.委托貸款情況委托貸款情況

193、(1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 委托貸款 自有資金 25,000,000.00 45,000,000.00 0 其他情況其他情況 適用 不適用 單項委托貸款情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 受托人 委托貸款類型 委托貸款金額 委托貸款起始日期 委托貸款終止日期 資金 來源 資金 投向 報酬確定 方式 年化 收益率 預期收益(如有)實際 收益或損失 實際收回情況 是否經過法定程序 未來是否有委托貸款計劃 減值準備計提金額(如有)山東龍信小額貸款有限公司 委托貸款 1,000.00

194、2021 年 5月 31 日 2022年 5 月30 日 自有資金 上海隆奕 協議確定 5.22%52.20 52.2 1,000.00 是 是-山東龍信小額貸款有限公司 委托貸款 1,000.00 2021 年12 月 16日 2022年 12月 15日 自有資金 上海隆奕 協議確定 5.22%52.20 52.2 1,000.00 是 是-山東龍信小額貸款有限公司 委托貸款 2,250.00 2022 年 6月 27 日 2023年 11月 30日 自有資金 上海隆奕 協議確定 5.22%117.45 是 是-2022 年年度報告 58/202 山東龍信小額貸款有限公司 委托貸款 2,25

195、0.00 2022 年11 月 30日 2024年 5 月30 日 自有資金 上海隆奕 協議確定 5.22%117.45 是 是 2022 年年度報告 59/202 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 十四、十四、其其他他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、股股本變動情況本變動情況(一一)股份變動情況表

196、股份變動情況表 1 1、股份變動情況表股份變動情況表 報告期內，公司股份總數及股本結構未發生變化。2 2、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 3 3、股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）適用 不適用 4 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容他內容 適用 不適用 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適

197、用 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 (二二)公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 (三三)現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)股東總數股東總數 截至報告期末普通股股東總數(戶)32,411 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)32,917 截至報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 (二二)截至報告期末前十

198、名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 2022 年年度報告 60/202 股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 質押、標記或凍結情況 股東性質 股份狀態 數量 山東省魯信投資控股集團有限公司 517,861,877 69.57 0 無 0 國有法人 姚永海 4,521,289 0.61 0 無 0 境內自然人 莊景坪 3,576,228 0.48 0 無 0 境內自然人 文志勇 2,276,700 0.31 0 無 0 境內自然人 劉晨 1,

199、888,387 0.25 0 無 0 境內自然人 李波 1,727,500 0.23 0 無 0 境內自然人 四砂泰利萊（青島）研磨股份有限公司 1,339,690 0.18 0 無 0 境內非國有法人 張西舉 1,328,000 0.18 0 無 0 境內自然人 賈馨曄 1,310,995 0.18 0 無 0 境內自然人 宋盛云 1,160,000 0.16 0 無 0 境內自然人 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 山東省魯信投資控股集團有限公司 517,861,877 人民幣普通股 517,861,877 姚永海 4,521,

200、289 人民幣普通股 4,521,289 莊景坪 3,576,228 人民幣普通股 3,576,228 文志勇 2,276,700 人民幣普通股 2,276,700 劉晨 1,888,387 人民幣普通股 1,888,387 李波 1,727,500 人民幣普通股 1,727,500 四砂泰利萊（青島）研磨股份有限公司 1,339,690 人民幣普通股 1,339,690 張西舉 1,328,000 人民幣普通股 1,328,000 賈馨曄 1,310,995 人民幣普通股 1,310,995 宋盛云 1,160,000 人民幣普通股 1,160,000 前十名股東中回購專戶情況說明 不適用

201、上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 不適用 上述股東關聯關系或一致行動的說明 上述持有無限售條件股份的股東中，山東省魯信投資控股集團有限公司直接持有公司股份 52.01%，通過定向資產管理計劃持有公司股份17.56%，合計持有公司股份 69.57%，為公司控股股東。除此之外，未知其它股東之間是否存在關聯關系，也未知其它股東是否屬于上市公司收購管理辦法規定的一致行動人。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 不適用 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 2022 年年度報告 61/202 適用 不適用 (三三)戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配售新股成為

202、前 10 名股東名股東 適用 不適用 四、四、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 山東省魯信投資控股集團有限公司 單位負責人或法定代表人 陳秀興 成立日期 2002 年 1 月 31 日 主要經營業務 一般項目：以自有資金從事投資活動；社會經濟咨詢服務；自有資金投資的資產管理服務；非融資擔保服務；住房租賃；非居住房地產租賃；物業管理。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 持有山東國信 51.49%的股權。其他情況說明 無。2 2 自然人自然人

203、 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 (二二)實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 山東省人民政府 單位負責人或法定代表人/成立日期/主要經營業務/報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況/其他情況說明/2 2 自然人自然人 適用 不適用 2022 年年度報告 62/202 3 3 公司不存在實際控制人

204、情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內報告期內公司公司控制控制權發生權發生變更變更的情況說明的情況說明 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 五、五、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計

205、質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到達到 80%以上以上 適用 不適用 六、六、其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 七、七、股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 八、八、股份回購在報告期的具體實施情況股份回購在報告期的具體實施情況 適用 不適用 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 (一一)企業債券企業債券 適用 不適用 (二二)公司債券公司債券 適用 不適用 2

206、022 年年度報告 63/202 1.1.公司債券基本情況公司債券基本情況 單位：億元 幣種：人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 發行日 起息日 到期日 債券余額 利率（%）還本付息方式 交易場所 投資者適當性安排（如有）交易機制 是否存在終止上市交易的風險 魯信創業投資集團股份有限公司 2019 年面向合格投資者公開發行公司債券（第一期）19 魯創 01 155271 2019.4.3 2019.4.3 2029.4.3 5 4.90 本期公司債券采用單利按年計息，不計復利。每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。上海證券交易所 本期債券僅面向合格投資者發行，公眾投資者不得參

207、與發行認購，本期債券上市后將被實施投資者適當性管理，僅限合格投資者參與交易，公眾投資者認購或買入的交易行為無效，不向公司股東優先配售。競價、報價、詢價和協議 否 魯信創業投資集團股份有限公司 2020 年面向合格投資者公開發行創新創業公司債券（第一期）20 魯創 01 163115 2020.1.17 2020.1.17 2027.1.17 5 4.30 本期債券采用單利按年計息，不計復利。每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。上海證券交易所 本期債券僅面向合格投資者發行，公眾投資者不得參與發行認購，本期債券上市后將被實施投資者適當性管理，僅限合格投資者參與交易，公眾投

208、資者認購或買入的交易行為無效，不向公司股東優先配售。競價、報價、詢價和協議 否 2022 年年度報告 64/202 魯信創業投資集團股份有限公司 2022 年面向專業投資者公開發行科技創新公司債券（第一期）22 魯創 K1 137784 2022.9.9 2022.9.9 2032.9.9 6 3.39 本期債券采用單利按年計息，不計復利。每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。上海證券交易所 本期債券僅面向合格投資者發行，公眾投資者不得參與發行認購，本期債券上市后將被實施投資者適當性管理，僅限合格投資者參與交易，公眾投資者認購或買入的交易行為無效，不向公司股東優先配售。

209、競價、報價、詢價和協議 否 2022 年年度報告 65/202 公司對債券終止上市交易風險的應對措施 適用 不適用 逾期未償還債券 適用 不適用 報告期內債券付息兌付情況 適用 不適用 債券名稱 付息兌付情況的說明 魯信創業投資集團股份有限公司2019 年面向合格投資者公開發行公司債券（第一期）按期支付 2021 年 4 月 3 日至 2022 年 4 月 2 日期間利息，詳見2022 年 3 月 28 日披露的魯信創業投資集團股份有限公司 2019年面向合格投資者公開發行公司債券(第一期)2022 年付息公告 魯信創業投資集團股份有限公司2020 年面向合格投資者公開發行創新創業公司債券（第

210、一期）按期支付 2021 年 1 月 17 日至 2022 年 1 月 16 日期間利息，詳見2022 年 1 月 10 日披露的魯信創業投資集團股份有限公司 2020年面向合格投資者公開發行公司債券(第一期)2022 年付息公告 2.2.發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況 適用 不適用 “19 魯創 01”附第 5 年末發行人調整票面利率選擇權及投資者回售選擇權條款。報告期內未發生相關條款的執行情況?！?0 魯創 01”附第 5 年末發行人調整票面利率選擇權及投資者回售選擇權條款。報告期內未發生相關條款的執行情況。

211、“22 魯創 K1”附第 5 年末發行人調整票面利率選擇權及投資者回售選擇權條款。報告期內未發生相關條款的執行情況。3.3.為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構 中介機構名稱 辦公地址 簽字會計師姓名 聯系人 聯系電話 中信證券股份有限公司 北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈 吳江博 010-6083310 上海新世紀資信評估投資服務有限公司 上海市黃浦區漢口路 398 號華盛大廈 14 樓 廖勇 021-63504375-637 山東睿揚律師事務所 濟南市濼源大街 2 號山 東大眾傳媒大廈 19 層 賀維維 0531-51369266 國浩

212、律師（濟南）事務所 濟南市龍奧西路 1 號銀豐財富廣場 C 座 19、20 層 李清文 0531-86110949 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 A 座 9 層 王貢勇、呂玉磊 孫行 010-65542288 上述中介機構發生變更的情況 適用 不適用 4.4.報告期末募集資金使用情況報告期末募集資金使用情況 適用 不適用 單位:億元 幣種:人民幣 債券名稱 募集資金總金額 已使用金額 未使用金額 募集資金專項賬戶運作情況（如有）募集資金違規使用的整改情況（如有）是否與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致 魯信創業投資集團股份有限公司201

213、9 年面向合格投資者公開發行公司債券（第一期）5 5 0 無 無 是 2022 年年度報告 66/202 魯信創業投資集團股份有限公司2020 年面向合格投資者公開發行創新創業公司債券（第一期）5 5 0 有 無 是 魯信創業投資集團股份有限公司2022 年面向專業投資者公開發行科技創新公司債券（第一期）6 3.115 2.885 有 無 是 募集資金用于建設項目的進展情況及運營效益 適用 不適用 20 魯創 01：經中國證監會證監許可2019311 號文核準，公司向合格投資者公開發行面值總額不超過 5 億元的創新創業公司債券。最終本期債券發行規模 5 億元，本期債券募集資金扣除發行費用后，全

214、部通過直接投資或設立契約型基金、公司型基金，以及設立有限合伙企業等方式投資于種子期、初創期、成長期的創新創業公司的股權。截止本報告期末，已使用資金5.0116 億元（其中利息 0.0116 億元），其中 2.384 億元用于支付山東省魯信新舊動能轉換創投母基金合伙企業（有限合伙）募集資金，0.252 億元用于支付立無錫金投魯信創業投資合伙企業（有限合伙）募集資金，0.50 億元用于支付青島中經合魯信跨境創投基金企業（有限合伙）募集資金，0.64 億元用于支付成都魯信菁蓉貳期創業投資中心（有限合伙）募集資金，0.036 億元用于支付山東省魯信工業轉型升級投資企業（有限合伙）募集資金，1.20 億

215、元用于置換前期已由山東省魯信新舊動能轉換創投母基金合伙企業（有限合伙）和成都魯信菁蓉創業投資中心（有限合伙）分別向 A、B、C、D、E、F 公司（項目介紹請參見募集說明書）投資的自有資金。22 魯創 K1：經中國證監會證監許可20221854 號文核準，公司向合格投資者公開發行面值總額不超過 6 億元的科技創新公司債券。最終本期債券發行規模 6 億元，本期債券募集資金扣除發行費用后，募集資金中 4.89 億元擬通過直接投資，或建立契約型基金、公司型基金，以及設立有限合伙企業等方式投資科技創新企業公司的股權或置換本期債券發行前 12 個月內發行人對上述科技創新領域相關投資，以支持科技創新公司發展

216、。本期公司債券募集資金剩余部分擬用于補充營運資金。截止本報告期末，已使用資金 3.115 億元，其中 0.96 億元用于置換前期支付成都魯信菁蓉貳期創業投資中心（有限合伙）募集資金，0.5 億元用于置換前期支付安徽魯信皖禾科技創新創業股權投資級基金（有限合伙）募集資金，0.49 億元用于置換前期支付魯信歷金數經（濟南）股權投資管理合伙企業（有限合伙）募集資金，0.055 億元用于置換前期支付青島中經合魯信跨境創投基金企業（有限合伙）募集資金，0.04 億元用于置換前期云南魯金股權投資基金合伙企業（有限合伙），1.07 億元用于償還有息債務。報告期內變更上述債券募集資金用途的說明 適用 不適用

217、其他說明 適用 不適用 5.5.信用評級結果調整信用評級結果調整情況情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 6.6.擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響 適用 不適用 7.7.公司債券其他情況的說明公司債券其他情況的說明 適用 不適用 2022 年年度報告 67/202 (三三)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具銀行間債券市場非金融企業債務融資工具 適用 不適用 1.1.非金融企業債務融資工具非金融企業債務融資工具基本情況基本情況 單位：億元幣種：人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 發行日

218、起息日 到期日 債券余額 利率（%）還本付息方式 交易場所 投資者適當性安排（如有）交易機制 是否存在終止上市交易的風險 魯信創業投資集團股份有限公司2019 年度第一期中期票據 19 魯信創業MTN001 101901170.IB 2019.8.27-2019.8.28 2019.8.29 2029.8.29 6 5.00 本期公司債券采用單利按年計息，不計復利，逾期不另計息。每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。銀行間交易市場 全國銀行間債券市場的機構投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）詢價 否 魯信創業投資集團股份有限公司2021 年度第一期中期票據 21 魯信

219、投資MTN001 102100002.IB 2021.1.4-2021.1.5 2021.1.6 2028.1.6 4 4.45 本期公司債券采用單利按年計息，不計復利，逾期不另計息。每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。銀行間交易市場 全國銀行間債券市場的機構投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）詢價 否 2022 年年度報告 68/202 公司對債券終止上市交易風險的應對措施 適用 不適用 逾期未償還債券 適用 不適用 報告期內債券付息兌付情況 適用 不適用 債券名稱 付息兌付情況的說明 魯信創業投資集團股份有限公司 2019 年度第一期中期票據 按期支付 2021

220、 年 8 月 29 日至 2022 年 8 月 28 日期間利息，詳見 2022年 8 月 22 日披露的關于魯信創業投資集團股份有限公司 2019 年度第一期中期票據(2022)付息安排公告 魯信創業投資集團股份有限公司 2021 年度第一期中期票據 按期支付 2021 年 1 月 6 日至 2022 年 1 月 5 日期間利息，詳見 2022年 12 月 29 日披露的魯信創業投資集團股份有限公司 2021 年度第一期中期票據 2023 年付息公告 2.2.發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況 適用 不適用 3.3

221、.為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構 中介機構名稱 辦公地址 簽字會計師姓名 聯系人 聯系電話 招商銀行股份有限公司 廣東省深圳市福田區深南大道 7088 號 武麗紅 0655-88026172 上海新世紀資信評估投資服務有限公司 上海市黃浦區漢口路398 號華盛大廈 14 樓 廖勇 021-63504375-637 山東睿揚律師事務所 濟南市濼源大街 2 號山東大眾傳媒大廈 19 層 賀維維 0531-51369266 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）北京市東城區朝陽門北街 8 號富華大廈 A 座 9層 王貢勇、呂玉磊 孫行 010-6554

222、2288 上述中介機構發生變更的情況 適用 不適用 4.4.報告期末募集資金使用報告期末募集資金使用情況情況 適用 不適用 單位:億元幣種:人民幣 債券名稱 募集資金總金額 已使用金額 未使用金額 募集資金專項賬戶運作情況（如有）募集資金違規使用的整改情況（如有）是否與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致 魯信創業投資集團股份有限公司 2019 年6 6 無 無 是 2022 年年度報告 69/202 度第一期中期票據 魯信創業投資集團股份有限公司 2021 年度第一期中期票據 4 4 無 無 是 募集資金用于建設項目的進展情況及運營效益 適用 不適用 報告期內變更上述債券募集資金用途

223、的說明 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 5.5.信用評級結果調整信用評級結果調整情況情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 6.6.擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響 適用 不適用 7.7.非金融企業債務融資工具非金融企業債務融資工具其他情況的說明其他情況的說明 適用 不適用 (四四)公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產 10%10%適用 不適用 (五五)報告期末除債券外的有息債務逾期情況報告期末除債券外的有息債務逾期情況 適用

224、 不適用 (六六)報告期內違反報告期內違反法律法規、公司章程、信息披露事務管理制度規定的情況以及債券募集說明書法律法規、公司章程、信息披露事務管理制度規定的情況以及債券募集說明書約定或承諾的情況對債券投資者權益的影響約定或承諾的情況對債券投資者權益的影響 適用 不適用 (七七)截至報告截至報告期末期末公司近公司近 2 年的會計數據和年的會計數據和財務指標財務指標 適用 不適用 單位:元幣種:人民幣 主要指標 2022 年 2021 年 本期比上年同期增減（%）變動原因 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 472,007,504.79 507,995,874.92-7.08 主要是本期

225、股權處置收益、權益法收益及不再具有重大影響的剩余股權按公允價值重新計量產生的利得增加，公允價值變動收益減少綜合影響 流動比率 10.11 3.31 205.38 主要是本期新發行科創債及金融機構凈融資增加，且目前尚未完全使用，導致流動資產金額較大 速動比率 10.03 3.23 210.63 主要是本期新發行科創債及金融機構凈融資增加，2022 年年度報告 70/202 且目前尚未完全使用，導致流動資產金額較大 資產負債率（%）46.12 40.45 14.02 資產增加幅度小于負債增加幅度 EBITDA 全部債務比 5.22 3.90 33.74 息稅前利潤增加和新增負債綜合影響 利息保障倍

226、數 5.63 6.70-15.98 息稅前利潤增加、利息費用增加綜合所致 現金利息保障倍數 0.40 0.84-52.08 現金利息支出、付現所得稅、經營活動現金流量凈流出增加綜合所致 EBITDA 利息保障倍數 5.79 6.82-15.15 息稅前利潤增加、利息費用增加綜合所致 貸款償還率（%）100 100 0.00 利息償付率（%）100 100 0.00 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 第十節第十節 財務報告財務報告 一、一、審計審計報告報告 適用 不適用 魯信創業投資集團股份有限公司全體股東魯信創業投資集團股份有限公司全體股東：一、一、審計意見審計意見

227、我們審計了魯信創業投資集團股份有限公司（以下簡稱魯信創投）財務報表，包括 2022年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2022 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表，以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了魯信創投 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況以及 2022 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、二、形成審計意見的基礎形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這

228、些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于魯信創投，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、三、關鍵審計事項關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意2022 年年度報告 71/202 見。1 1、主營業務收入確認、主營業務收入確認 關鍵審計事項關鍵審計事項 審計中的應對審計中的應對 魯信創投 2022 年度主營業務收入為11,170.03 萬元。由于收入是魯信創投的關鍵業績指標之一，存

229、在管理層為了達到特定目標或期望而操縱收入的固有風險，因此我們將收入確認識別為關鍵審計事項。有關主營業務收入的詳情請參閱財務報表附注六、35。我們執行的主要審計程序：評估、測試與銷售和收款流程相關的內部控制的設計及運行的有效性；通過與管理層訪談、審閱相關合同條款，了解并評估與收入確認相關的會計政策是否符合企業會計準則的相關規定；對收入、成本執行分析性程序，分析銷量、單價、各月和各年度毛利率波動的合理性；檢查銷售合同、出庫單、發票、報關單、簽收單等支持性單據；對重要客戶的往來余額進行函證；對資產負債表日前后確認的收入執行截止性測試，檢查出庫單、發票、報關單、簽收單等支持性證據，評價收入是否被記錄在

230、恰當的會計期間。2 2、以公允價值計量且分類為第三層次的金融工具估值、以公允價值計量且分類為第三層次的金融工具估值 關鍵審計事項關鍵審計事項 審計中的應對審計中的應對 截至 2022 年 12 月 31 日，魯信創投以公允價值計量且分類為第三層次的金融工具為390,718.23 萬元。金融工具的第三層次采用重要不可觀察輸入值作為關鍵假設計量公允價值，此類輸入值包括流動性折扣、波動率以及市場乘數等。由于第三層次金融工具重大及管理層在估值時采用不可觀察輸入值作為關鍵假設需要作出重大判斷，我們將第三層次的金融工具估值的評估識別為關鍵審計事項。有關以公允價值計量且分類為第三層次的金融工具公允價值的詳情

231、請參閱財務報表附注六、10 及附注十。我們執行的主要審計程序：了解魯信創投與以公允價值計量且分類為第三層次的金融工具估值相關的內部控制和評估流程，并通過考慮估計的不確定性的程度和其他固有風險因素的水平，評估了重大錯報的固有風險；就魯信創投對第三層次金融工具估值過程中所使用的模型、關鍵假設和數據輸入相關的內部控制的設計和執行進行了評價和測試；基于我們對行業慣例的了解，我們對管理層第三層次金融工具估值中采用的模型、關鍵假設的合理性進行了評估；基于相關市場數據和相關合同及其他支持性文件，我們評估了管理層在計量第三層次金融工具的公允價值時所采用的不可2022 年年度報告 72/202 觀察輸入值及可觀

232、察輸入值的合理性,并檢查了輸入值的準確性；在采用市場乘數估值的情況下，檢查使用的市場乘數是否適合被投資企業的所處發展階段和所屬行業，審核獲得可比市場乘數的過程；在采用近期融資價格法估值的情況下，檢查近期融資價格的公允性，考慮估值日距離融資完成的時間，檢查是否存在需對近期融資價格進行調整的情形；在采用凈資產法估值的情況下，檢查凈資產法的使用范圍，檢查估值過程是否綜合考慮相關因素并進行調整。四、四、其他信息其他信息 魯信創投管理層(以下簡稱管理層)對其他信息負責。其他信息包括魯信創投 2022 年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們

233、也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、五、管理層和治理層對財務報表的責任管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估魯信創投的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項

234、（如適用），并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算魯信創投、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督魯信創投的財務報告過程。六、六、注冊會計師對財務報表審計的責任注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時

235、，我們也執行以下工作：（1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。2022 年年度報告 73/202 （3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對魯信創投持續經營能力產生重大疑慮的事項或情

236、況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致魯信創投不能持續經營。（5）評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。（6）就魯信創投中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中

237、識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)中國注冊會計師：王貢勇 （項目合伙人）中國注冊會計師：呂玉磊 中國 北京 二二三年四月二十七

238、日 二、二、財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2022 年 12 月 31 日 編制單位:魯信創業投資集團股份有限公司 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20222022 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 七、1 816,292,872.19 368,452,013.70 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 七、2 1,216,972,912.96 951,736,199.89 衍生金融資產 應收票據 七、4 6,605,834.87 8,876,895.61 應收賬款 七、5

239、 20,388,856.66 20,549,631.52 應收款項融資 預付款項 七、7 3,071,605.71 1,731,701.20 2022 年年度報告 74/202 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 七、8 32,754,842.52 15,589,067.60 其中：應收利息 應收股利 14,460,000.00 買入返售金融資產 存貨 七、9 14,785,360.41 35,660,846.53 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 七、13 187,181,493.28 120,641,705.49 流動資產合計 2,298,0

240、53,778.60 1,523,238,061.54 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 七、17 1,882,502,625.11 2,009,206,775.92 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 七、19 3,907,182,274.35 3,474,484,630.25 投資性房地產 七、20 50,202,626.93 固定資產 七、21 158,363,423.39 58,615,182.36 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 七、25 95,411,033.69 4,636,925.04 無形資產 七、26

241、14,024,092.65 18,963,627.38 開發支出 商譽 長期待攤費用 七、29 24,776,978.38 551,904.76 遞延所得稅資產 七、30 77,692,427.26 69,571,919.90 其他非流動資產 七、31 1,263,732.07 1,244,270.00 非流動資產合計 6,211,419,213.83 5,637,275,235.61 資產總計 8,509,472,992.43 7,160,513,297.15 流動負債：流動負債：短期借款 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 七、36 10,699,4

242、03.41 13,892,307.03 預收款項 合同負債 七、38 7,766,908.50 7,274,809.98 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 2022 年年度報告 75/202 代理承銷證券款 應付職工薪酬 七、39 79,446,418.63 55,875,526.07 應交稅費 七、40 62,699,282.68 35,997,055.37 其他應付款 七、41 33,753,011.20 37,022,014.48 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 七、43 31,892,200.52 3

243、09,017,475.99 其他流動負債 七、44 1,009,698.11 945,725.30 流動負債合計 227,266,923.05 460,024,914.22 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 七、45 559,383,307.45 應付債券 七、46 2,656,791,668.70 2,068,238,901.58 其中：優先股 永續債 租賃負債 七、47 82,303,067.46 1,099,244.46 長期應付款 七、48 137,088.26 215,218.85 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 七、51 1,424,876.23 1,484,

244、519.13 遞延所得稅負債 397,261,327.86 365,498,961.59 其他非流動負債 非流動負債合計 3,697,301,335.96 2,436,536,845.61 負債合計 3,924,568,259.01 2,896,561,759.83 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）七、53 744,359,294.00 744,359,294.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 七、55 934,192,270.53 938,029,562.84 減：庫存股 其他綜合收益 七、57 7,959,664.91-15,078,

245、934.98 專項儲備 盈余公積 七、59 286,862,738.25 254,019,094.64 一般風險準備 未分配利潤 七、60 2,563,401,114.76 2,271,704,147.05 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 4,536,775,082.45 4,193,033,163.55 少數股東權益 48,129,650.97 70,918,373.77 所有者權益（或股東權益）合計 4,584,904,733.42 4,263,951,537.32 負債和所有者權益（或股東權益）總計 8,509,472,992.43 7,160,513,297.15 公司負責人

246、：王旭冬主管會計工作負責人：段曉旭會計機構負責人：姚娟 2022 年年度報告 76/202 母公司母公司資產負債表資產負債表 2022 年 12 月 31 日 編制單位:魯信創業投資集團股份有限公司 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20222022 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 106,053,412.03 244,218,814.58 交易性金融資產 602,307,427.31 578,488,472.01 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 應收款項融資 預付款項 其他應收款 十七、

247、2 1,105,572,079.62 719,721,573.51 其中：應收利息 應收股利 260,000,000.00 9,188,000.00 存貨 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 181,705,606.97 72,931,801.72 流動資產合計 1,995,638,525.93 1,615,360,661.82 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 十七、3 2,920,126,969.14 2,770,076,440.37 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 835,965,551.47 616,874,172

248、.93 投資性房地產 固定資產 33,706,629.51 36,013,236.80 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 13,083,154.66 13,543,726.66 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 29,487,180.55 46,943,151.09 其他非流動資產 268,867.92 非流動資產合計 3,832,638,353.25 3,483,450,727.85 資產總計 5,828,276,879.18 5,098,811,389.67 流動負債：流動負債：短期借款 交易性金融負債 2022 年年度報告 77/202 衍生金融負債

249、應付票據 應付賬款 641,507.98 641,507.98 預收款項 合同負債 應付職工薪酬 3,078,345.86 3,077,589.86 應交稅費 255,851.51 355,118.30 其他應付款 1,869,520.88 5,559,285.84 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 8,011,005.09 305,642,963.89 其他流動負債 流動負債合計 13,856,231.32 315,276,465.87 非流動負債：非流動負債：長期借款 232,319,147.69 應付債券 2,656,791,668.70 2,068,238

250、,901.58 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 137,088.26 215,218.85 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 79,545,591.77 71,159,280.71 其他非流動負債 非流動負債合計 2,968,793,496.42 2,139,613,401.14 負債合計 2,982,649,727.74 2,454,889,867.01 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）744,359,294.00 744,359,294.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 962,504,493.18 9

251、32,919,848.75 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 234,275,952.40 201,432,308.79 未分配利潤 904,487,411.86 765,210,071.12 所有者權益（或股東權益）合計 2,845,627,151.44 2,643,921,522.66 負債和所有者權益（或股東權益）總計 5,828,276,879.18 5,098,811,389.67 公司負責人：王旭冬主管會計工作負責人：段曉旭會計機構負責人：姚娟 合并合并利潤表利潤表 2022 年 112 月 2022 年年度報告 78/202 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注

252、20222022 年度年度 20212021 年度年度 一、營業總收入 115,637,788.10 135,075,661.61 其中：營業收入 七、61 115,637,788.10 135,075,661.61 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 363,718,510.67 323,338,127.38 其中：營業成本 七、61 75,336,642.74 93,994,167.09 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 七、62 3,516,002.16 3,177,606.13 銷售費用 七、

253、63 4,386,731.17 6,557,262.05 管理費用 七、64 141,906,869.05 103,605,886.97 研發費用 七、65 4,536,651.18 5,012,852.67 財務費用 七、66 134,035,614.37 110,990,352.47 其中：利息費用 130,006,570.96 108,887,000.04 利息收入 11,099,637.21 7,538,092.48 加：其他收益 七、67 460,806.58 588,172.39 投資收益（損失以“”號填列）七、68 679,920,487.59 225,251,853.06 其中

254、：對聯營企業和合營企業的投資收益 175,286,307.98 128,711,138.85 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 -匯兌收益（損失以“”號填列）-凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）七、70 163,416,026.20 581,814,992.72 信用減值損失（損失以“-”號填列）七、71 173,608.07 1,931,802.75 資產減值損失（損失以“-”號填列）七、72-2,746,410.40-1,088,194.12 資產處置收益（損失以“”號填列）七、73 334,230.47 289,698.93 三、營業利潤（虧損以

255、“”號填列）593,478,025.94 620,525,859.96 加：營業外收入 七、74 8,341,426.22 98,885.13 減：營業外支出 七、75 2,465.24 24,959.91 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）601,816,986.92 620,599,785.18 減：所得稅費用 七、76 118,000,198.22 101,532,166.39 2022 年年度報告 79/202 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）483,816,788.70 519,067,618.79（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）483,816,78

256、8.70 519,067,618.79 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）480,856,063.06 509,159,531.45 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）2,960,725.64 9,908,087.34 六、其他綜合收益的稅后凈額 23,038,599.89-8,185,931.12（一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 23,038,599.89-8,185,931.12 1不能重分類進損益的其他綜合收益 -2,082,925.72-603,783.74（1）重新計量設定受益計劃變

257、動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 -2,082,925.72-603,783.74（3）其他權益工具投資公允價值變動 （4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 25,121,525.61-7,582,147.38（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 3,448.25 6,182,737.90（2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 （4）其他債權投資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 25,118,077.36-13,764,885.28（7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額

258、 七、綜合收益總額 506,855,388.59 510,881,687.67（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 503,894,662.95 500,973,600.33（二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 2,960,725.64 9,908,087.34 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.65 0.68（二）稀釋每股收益(元/股)0.65 0.68 2022 年年度報告 80/202 公司負責人：王旭冬主管會計工作負責人：段曉旭會計機構負責人：姚娟 母公司母公司利潤表利潤表 2022 年 112 月 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20222022 年度年度 20

259、212021 年度年度 一、營業收入 十七、4 37,188,163.94 32,534,955.79 減：營業成本 35,306,747.91 31,593,031.03 稅金及附加 1,272,269.23 1,554,500.12 銷售費用 管理費用 10,424,261.26 7,777,233.16 研發費用 財務費用 89,993,999.59 87,639,849.28 其中：利息費用 80,577,988.43 78,174,085.94 利息收入 3,627,577.14 1,943,540.80 加：其他收益 109,821.80 431,024.58 投資收益（損失以“”

260、號填列）十七、5 377,288,524.28 218,071,303.24 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 97,404,965.45 18,097,416.20 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）59,015,204.84 324,668,468.31 信用減值損失（損失以“-”號填列）10,871,374.59-14,529,528.56 資產減值損失（損失以“-”號填列）資產處置收益（損失以“”號填列）299,341.34 61,126.19 二、營業利潤（虧損以“”號填列）347,775,152.80

261、432,672,735.96 加：營業外收入 減：營業外支出 18,842.08 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）347,775,152.80 432,653,893.88 減：所得稅費用 19,338,716.71 31,001,594.95 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）328,436,436.09 401,652,298.93（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）328,436,436.09 401,652,298.93（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 2022 年年度報告 81/202 1.重新計量設定

262、受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 328,436,436.09 401,652,298.93 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀釋每股收益(元/股)公司負責人：王旭冬主管會計工作負責人：段曉旭會計機構負責人：姚娟 合并合并現金流量表現金流量表 2

263、022 年 112 月 單位：元幣種：人民幣 項目項目 附注附注 20222022年度年度 20212021年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 94,479,996.04 114,775,984.54 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 2022 年年度報告 82/202 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 1,558,467.7

264、6 1,530,761.13 收到其他與經營活動有關的現金 七、78（1）25,591,241.12 20,818,733.23 經營活動現金流入小計 121,629,704.92 137,125,478.90 購買商品、接受勞務支付的現金 48,963,505.94 58,185,705.27 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 82,577,753.01 79,143,626.53 支付的各項稅費 77,722,035.74 41,769,54

265、3.78 支付其他與經營活動有關的現金 七、78（2）62,176,315.60 29,154,672.58 經營活動現金流出小計 271,439,610.29 208,253,548.16 經營活動產生的現金流量凈額 -149,809,905.37-71,128,069.26 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 1,212,466,383.89 350,792,606.53 取得投資收益收到的現金 73,052,021.89 95,414,793.35 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 390,574.45 405,863.00 處置

266、子公司及其他營業單位收到的現金凈額 61,063,584.56 收到其他與投資活動有關的現金 七、78（3）345,419,997.22 348,056,953.10 投資活動現金流入小計 1,692,392,562.01 794,670,215.98 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 192,255,685.16 3,944,985.47 投資支付的現金 634,275,150.01 874,779,690.71 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 七、78（4）745,500,551.26 259,227,804.52 投資

267、活動現金流出小計 1,572,031,386.43 1,137,952,480.70 投資活動產生的現金流量凈額 120,361,175.58-343,282,264.72 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 2022 年年度報告 83/202 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,179,500,000.00 398,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 1,179,500,000.00 398,000,000.00 償還債務支付的現金 308,920,327.08 2,400,000.00

268、 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 296,599,606.06 202,419,533.04 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 2,361,891.46 支付其他與籌資活動有關的現金 七、78（6）51,135,988.88 30,455,707.17 籌資活動現金流出小計 656,655,922.02 235,275,240.21 籌資活動產生的現金流量凈額 522,844,077.98 162,724,759.79 四、匯率變動對現金及現金等四、匯率變動對現金及現金等價物的影響價物的影響 -6,921,489.70-3,755,116.21 五、現金及現金等價物凈增加五、現金及現

269、金等價物凈增加額額 486,473,858.49-255,440,690.40 加：期初現金及現金等價物余額 464,851,013.70 720,291,704.10 六、期末現金及現金等價物余六、期末現金及現金等價物余額額 951,324,872.19 464,851,013.70 公司負責人：王旭冬主管會計工作負責人：段曉旭會計機構負責人：姚娟 母公司母公司現金流量表現金流量表 2022 年 112 月 單位:元幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20222022年度年度 20212021年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 11,

270、006.87 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 19,952,330.97 23,869,796.44 經營活動現金流入小計 19,963,337.84 23,869,796.44 購買商品、接受勞務支付的現金 支付給職工及為職工支付的現金 241,546.44 854,384.41 支付的各項稅費 1,371,551.33 1,550,000.12 支付其他與經營活動有關的現金 15,740,341.29 15,979,545.96 經營活動現金流出小計 17,353,439.06 18,383,930.49 經營活動產生的現金流量凈額 2,609,898.78 5,485,86

271、5.95 2022 年年度報告 84/202 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 234,298,523.34 146,394,541.11 取得投資收益收到的現金 17,123,749.15 358,138,841.29 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 307,574.45 100,800.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 283,098,812.15 77,905,054.92 投資活動現金流入小計 534,828,659.09 582,539,237.32 購建固定資產、無形資產和其他長

272、期資產支付的現金 167,939.92 20,982.42 投資支付的現金 184,000,000.00 343,919,362.76 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 457,493,456.30 224,615,391.20 投資活動現金流出小計 641,661,396.22 568,555,736.38 投資活動產生的現金流量凈額 -106,832,737.13 13,983,500.94 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 840,000,000.00 398,000,000.00 收到其他

273、與籌資活動有關的現金 719,485,170.87 878,104,714.71 籌資活動現金流入小計 1,559,485,170.87 1,276,104,714.71 償還債務支付的現金 305,200,000.00 2,400,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 283,174,735.07 202,419,533.04 支付其他與籌資活動有關的現金 919,720,000.00 880,652,850.00 籌資活動現金流出小計 1,508,094,735.07 1,085,472,383.04 籌資活動產生的現金流量凈額 51,390,435.80 190,632,33

274、1.67 四、匯率變動對現金及現金等四、匯率變動對現金及現金等價物的影響價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加五、現金及現金等價物凈增加額額 -52,832,402.55 210,101,698.56 加：期初現金及現金等價物余額 293,918,814.58 83,817,116.02 六、期末現金及現金等價物余六、期末現金及現金等價物余額額 241,086,412.03 293,918,814.58 公司負責人：王旭冬主管會計工作負責人：段曉旭會計機構負責人：姚娟 2022 年年度報告 85/202 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2022 年 112 月 單位:元幣種:人民幣

275、項目 2022 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 744,359,294.00 938,029,562.84 -15,078,934.98 254,019,094.64 2,271,704,147.05 4,193,033,163.55 70,918,373.77 4,263,951,537.32 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 744,359,294.00 9

276、38,029,562.84 -15,078,934.98 254,019,094.64 2,271,704,147.05 4,193,033,163.55 70,918,373.77 4,263,951,537.32 三、本期增減變動金額（減少以 -3,837,292.31 23,038,599.89 32,843,643.61 291,696,967.71 343,741,918.90-22,788,722.80 320,953,196.10 2022 年年度報告 86/202 “”號填列）（一）綜合收益總額 23,038,599.89 480,856,063.06 503,894,662.

277、95 2,960,725.64 506,855,388.59（二）所有者投入和減少資本 -3,837,292.31 -3,837,292.31-20,000,000.00-23,837,292.31 1所有者投入的普通股 -20,000,000.00-20,000,000.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 -3,837,292.31 -3,837,292.31 -3,837,292.31（三）利潤分配 32,843,643.61 -189,159,095.35 -156,315,451.74-5,749,448.44-162,064,900.18 1提

278、取盈余公積 32,843,643.61 -32,843,643.61 2提取一般 2022 年年度報告 87/202 風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -156,315,451.74 -156,315,451.74-5,749,448.44-162,064,900.18 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結 2022 年年度報告 88/202 轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 744,359,294.00-934

279、,192,270.53-7,959,664.91-286,862,738.25-2,563,401,114.76-4,536,775,082.45 48,129,650.97 4,584,904,733.42 項目 2021 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 744,359,294.00 907,818,517.52 -6,893,003.86 211,512,450.50 1,880,485,140.9

280、4 3,737,282,399.10 75,774,240.24 3,813,056,639.34 加：會計政策變更 前期差錯更正 2022 年年度報告 89/202 同一控制下企業合并 -其他 2,341,414.26 33,878,598.64 36,220,012.90 124,142.14 36,344,155.04 二、本年期初余額 744,359,294.00 907,818,517.52 -6,893,003.86 213,853,864.76 1,914,363,739.58 3,773,502,412.00 75,898,382.38 3,849,400,794.38 三、本

281、期增減變動金額（減少以“”號填列）30,211,045.32 -8,185,931.12 40,165,229.88 357,340,407.47 419,530,751.55-4,980,008.61 414,550,742.94（一）綜合收益總額 -8,185,931.12 509,159,531.45 500,973,600.33 9,908,087.34 510,881,687.67（二）所有者投入和減少資本 30,211,045.32 30,211,045.32-14,888,095.95 15,322,949.37 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入

282、所 2022 年年度報告 90/202 有者權益的金額 4其他 30,211,045.32 30,211,045.32-14,888,095.95 15,322,949.37（三）利潤分配 40,165,229.88 -151,819,123.98 -111,653,894.10 -111,653,894.10 1提取盈余公積 40,165,229.88 -40,165,229.88 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -111,653,894.10 -111,653,894.10 -111,653,894.10 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余

283、公積轉增資本（或股本）2022 年年度報告 91/202 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 744,359,294.00 938,029,562.84 -15,078,934.98 254,019,094.64 2,271,704,147.05 4,193,033,163.55 70,918,373.77 4,263,951,537.32 公司負責人：王旭冬主管會計工作負責人：段曉旭會計機構負責人：姚娟 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2022 年 112

284、 月 單位:元幣種:人民幣 項目 2022 年度 2022 年年度報告 92/202 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 744,359,294.00 932,919,848.75 201,432,308.79 765,210,071.12 2,643,921,522.66 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 744,359,294.00 932,919,848.75 201,432,308.79 765,210,071.12 2,643,921,522.

285、66 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）29,584,644.43 32,843,643.61 139,277,340.74 201,705,628.78（一）綜合收益總額 328,436,436.09 328,436,436.09（二）所有者投入和減少資本 29,584,644.43 29,584,644.43 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 29,584,644.43 29,584,644.43（三）利潤分配 32,843,643.61-189,159,095.35-156,315,451.74 1提取盈余公積 32,843

286、,643.61-32,843,643.61-2對所有者（或股東）的分配 -156,315,451.74-156,315,451.74 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 2022 年年度報告 93/202 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 744,359,294.00 962,504,493.18 234,275,952.40 904,487,411.86 2,845,627,151.44 項目 2021 年度 實收

287、資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 744,359,294.00 953,276,244.78 158,925,664.65 494,304,167.90 2,350,865,371.33 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 2,341,414.26 21,072,728.27 23,414,142.53 二、本年期初余額 744,359,294.00 953,276,244.78 161,267,078.91 515,376,896.17 2,374,279,513.86 三

288、、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-20,356,396.03 40,165,229.88 249,833,174.95 269,642,008.80（一）綜合收益總額 401,652,298.93 401,652,298.93（二）所有者投入和減少資本 -20,356,396.03 -20,356,396.03 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 2022 年年度報告 94/202 4其他 -20,356,396.03 -20,356,396.03（三）利潤分配 40,165,229.88-151,819,123.98-111,653,89

289、4.10 1提取盈余公積 40,165,229.88-40,165,229.88 2對所有者（或股東）的分配 -111,653,894.10-111,653,894.10 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 744,359,294.00 932,919,848.75 201,432,308.79 765,210,071.12 2,643,921,522.66 公司負責人：王旭冬主管會

290、計工作負責人：段曉旭會計機構負責人：姚娟 2022 年年度報告 95/202 三、三、公司基本情況公司基本情況 1.1.公司概況公司概況 適用 不適用 魯信創業投資集團股份有限公司（原名為“山東泰山磨料磨具股份有限公司”，以下簡稱“公司”或“本公司”，在包含子公司時統稱“本集團”）是經山東省體改委1988第 57 號文批復同意，以社會募集方式設立的股份公司。1993 年 11 月 20 日取得山東省工商行政管理局注冊登記，注冊資本為 8,682.20 萬元。1995 年 7 月 7 日公司名稱變更為“四砂股份有限公司”。1996 年 12 月 25 日經中國證監會批準在上海證券交易所掛牌交易。

291、1996 年度股利分配向全體股東按 10:3 送紅股后，總股本變更為 11,286.86 萬股。1998 年 7 月 29 日經中國證券管理委員會證監上字199899 號文批準，向全體股東配售 2,198.40 萬股普通股。變更后的公司總股本為 13,485.26 萬股，注冊資本變更為 13,485.26 萬元。公司 1998 年度股利分配，向全體股東按10 股送 3 股并轉增 2 股，總股本變更為 20,227.89 萬股。2005 年 1 月 20 日公司注冊名稱變更為“山東魯信高新技術產業股份有限公司”。2010 年 1 月 11 日經中國證監會證監許可20103 號文批準，公司向山東省

292、魯信投資控股集團有限公司發行 169,900,747 股普通股購買其持有的山東省高新技術創業投資有限公司 100%股權，2010 年 1 月 12 日公司已在山東省工商行政管理局完成了高新投的股東變更登記手續，上述股權已過戶至公司名下，2010 年 2 月 1 日取得變更后的營業執照，公司股本變更為 372,179,647股。根據 2010 年度股東大會決議，公司以 2010 年末總股本 372,179,647 股為基數，以資本公積向全體股東每 10 股轉增 10 股，本公司累計發行股本總數 744,359,294 股。2011 年 3 月 15 日，公司注冊名稱變更為“魯信創業投資集團股份有

293、限公司”，公司簡稱“魯信創投”，股票代碼：600783；公司統一社會信用代碼：91370000164123533M；法定代表人：王旭冬；注冊資本：744,359,294 元。注冊地為山東省淄博市高新技術產業開發區裕民路 129 號?？偛哭k公地址為山東省濟南市奧體西路 2788 號 A 塔。公司主要從事創業投資業務，經營范圍包括：創業投資、投資管理及咨詢；磨料磨具、涂附磨具、衛生潔具、工業用紙、硅碳棒、耐火材料及制品的生產、銷售；建筑材料、鋼材、五金交電、百貨、機電產品的銷售；機電產品安裝、維修（不含電梯）；礦山及化工機械制造、銷售；技術開發及咨詢服務。(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可

294、開展經營活動)。2.2.合并財務合并財務報表報表范圍范圍 適用 不適用 本集團合并財務報表范圍包括直接或間接控制的十九家企業。與上年相比，本年因新設增加四川省魯信投資有限公司、北京魯信信創投資有限公司、青島魯信經始私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）共三家，因處置減少淄博四砂泰山砂布砂紙有限公司、注銷減少煙臺魯信創業投資有限公司共兩家。詳見本附注“合并范圍的變更”及本附注“在其他主體中的權益”相關內容。四、四、財務報表的編制基礎財務報表的編制基礎 1.1.編制基礎編制基礎 本集團財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的企業會計準則及相關規定，并基于本附注“重要會計政

295、策及會計估計”所述會計政策和會計估計編制。2022 年年度報告 96/202 2.2.持續經營持續經營 適用 不適用 本集團不存在導致對報告年末起 12 個月內的持續經營假設產生重大疑慮的事項或情況。五、五、重重要會計政策要會計政策及及會計估計會計估計 具體會計政策和會計估計提示：適用 不適用 具體會計政策和會計估計提示：本集團根據實際生產經營特點制定的具體會計政策和會計估計包括營業周期、應收款項壞賬準備的確認和計量、發出存貨計量、固定資產分類及折舊方法、無形資產攤銷、收入確認和計量、長期股權投資初始和后續計量以及金融資產確認和計量等。1.1.遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲明 本公

296、司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。2.2.會計期間會計期間 本公司會計年度自公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。3.3.營業周期營業周期 適用 不適用 本集團以 12 個月作為一個營業周期，并以其作為資產和負債的流動性劃分標準。4.4.記賬本位幣記賬本位幣 本公司的記賬本位幣為人民幣。5.5.同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 適用 不適用 本集團作為合并方，在同一控制下企業合并中取得的資產和負債，在合并日按被合并方在最終控制方合并報表中的

297、賬面價值計量。取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。在非同一控制下企業合并中取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價值計量。合并成本為本集團在購買日為取得對被購買方的控制權而支付的現金或非現金資產、發行或承擔的負債、發行的權益性證券等的公允價值以及在企業合并中發生的各項直接相關費用之和（通過多次交易分步實現的企業合并，其合并成本為每一單項交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對合并中取得的各項可辨認

298、資產、負債及或有負債的公允價值、以及合并對價的非現金資產或發行的權益性證券等的公允價值進行復核，經復核后，合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，將其差額計入合并當期營業外收入。6.6.合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 適用 不適用 本集團將所有控制的子公司及結構化主體納入合并財務報表范圍。在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。合并范圍內的所有重大內部交易、往來余額及未實現利潤在合并報表編制時予以抵銷。子公司的所有者權益中不屬于母公司的份額以及當期凈損益、其他綜合收益

299、及綜合收益總額中屬于少2022 年年度報告 97/202 數股東權益的份額，分別在合并財務報表“少數股東權益、少數股東損益、歸屬于少數股東的其他綜合收益及歸屬于少數股東的綜合收益總額”項目列示。對于同一控制下企業合并取得的子公司，其經營成果和現金流量自合并當期期初納入合并財務報表。編制比較合并財務報表時，對上年財務報表的相關項目進行調整，視同合并后形成的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，編制合并報表時，視同在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在進行調整，在編制比較報表時，以不早于本集團和被合并方同處于最終控制方的控制

300、之下的時點為限，將被合并方的有關資產、負債并入本集團合并財務報表的比較報表中，并將合并而增加的凈資產在比較報表中調整所有者權益項下的相關項目。為避免對被合并方凈資產的價值進行重復計算，本集團在達到合并之前持有的長期股權投資，在取得原股權之日與本集團和被合并方處于同一方最終控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益和其他凈資產變動，應分別沖減比較報表期間的年初留存收益和當期損益。對于非同一控制下企業合并取得子公司，經營成果和現金流量自本集團取得控制權之日起納入合并財務報表。在編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。

301、通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，編制合并報表時，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益；與其相關的購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除凈損益、其他綜合收益和利潤分配外的其他所有者權益變動，在購買日所屬當期轉為投資損益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。本集團在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，在合并財務報表中，處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份

302、額之間的差額，調整資本溢價或股本溢價，資本公積不足沖減的，調整留存收益。本集團因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資方的控制權的，在編制合并財務報表時，對于剩余股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資損益，同時沖減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益等，在喪失控制權時轉為當期投資損益。本集團通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，如果處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，應當將各項交易

303、作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的投資損益。7.7.合營安排合營安排分類分類及共同經營會計處理方法及共同經營會計處理方法 適用 不適用 本集團的合營安排包括共同經營和合營企業。對于共同經營項目,本集團作為共同經營中的合營方確認單獨持有的資產和承擔的負債，以及按份額確認持有的資產和承擔的負債，根據相關約定單獨或按份額確認相關的收入和費用。與共同經營發生購買、銷售不構成業務的資產交易的，僅確認因該交易產生的損益中歸屬于共同經營其

304、他參與方的部分。2022 年年度報告 98/202 8.8.現金及現金等價物的確定標準現金及現金等價物的確定標準 本集團現金流量表之現金指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金流量表之現金等價物指持有期限不超過 3 個月、流動性強、易于轉換為已知金額現金且價值變動風險很小的投資。9.9.外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表折算 適用 不適用 （1）外幣交易 本集團外幣交易按交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為人民幣金額。于資產負債表日，外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為人民幣，所產生的折算差額除了為購建或生產符合資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額按資本化的原則

305、處理外，直接計入當期損益。（2）外幣財務報表的折算 外幣資產負債表中資產、負債類項目采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益類項目除“未分配利潤”外，均按業務發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，采用當期平均匯率折算，年初未分配利潤為上一年折算后的年末未分配利潤，年末未分配利潤按折算后的利潤分配各項目計算列示。上述折算產生的外幣報表折算差額，在其他綜合收益項目中列示。外幣現金流量采用當期平均匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。10.10.金融工具金融工具 適用 不適用 本集團成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。（1）金融資產 1）金融資產分類、

306、確認依據和計量方法 本集團根據管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流特征，將金融資產分類為以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。本集團將同時符合下列條件的金融資產分類為以攤余成本計量的金融資產：管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為目標。該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。此類金融資產按照公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額；以攤余成本進行后續計量。不屬于任何套期關系的一部分的該類金融資產，按照實際利率法攤銷、減值、匯兌

307、損益以及終止確認時產生的利得或損失，計入當期損益。本集團分類為該類的金融資產具體包括：應收賬款、應收票據、其他應收款等。本集團將同時符合下列條件的金融資產分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產：管理該金融資產的業務模式既以收取合同現金流量為目標又以出售該金融資產為目標。該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。此類金融資產按照公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額。不屬于任何套期關系的一部分的該類金融資產所產生的所有利得或損失，除信用減值損失或利得、匯兌損益和按照實際利率法計算的該金融資產利息之外，所產生的其

308、他利得或損失，均計入其他綜合收益；金融資產終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失應當從其他綜合收益中轉出，計入當期損益。本集團分類為該類的金融資產具體包括：其他債權投資、應收款項融資。本集團按照實際利率法確認利息收入。利息收入根據金融資產賬面余額乘以實際利率計算確定，但下列情況除外：對于購入或源生的已發生信用減值的金融資產，自初始確認起，按照該金融資產的攤余成本和經信用調整的實際利率計算確定其利息收入。對于購入或源生的未發生2022 年年度報告 99/202 信用減值、但在后續期間成為已發生信用減值的金融資產，在后續期間，按照該金融資產的攤余成本和實際利率計算確定其利息收入。本集團將

309、非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。該指定一經作出，不得撤銷。本集團指定的以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的非交易性權益工具投資，按照公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額；除了獲得股利（屬于投資成本收回部分的除外）計入當期損益外，其他相關的利得和損失（包括匯兌損益）均計入其他綜合收益，且后續不得轉入當期損益。當其終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益中轉出，計入留存收益。除上述分類為以攤余成本計量的金融資產和分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產之外的金融資產，本集團將其分類為以公允價值計量且其

310、變動計入當期損益的金融資產。此類金融資產按照公允價值進行初始計量，相關交易費用直接計入當期損益。此類金融資產的利得或損失，計入當期損益。本集團分類為該類的金融資產具體包括：交易性金融資產、其他非流動金融資產。本集團在非同一控制下的企業合并中確認的或有對價構成金融資產的，該金融資產分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。本集團在改變管理金融資產的業務模式時，對所有受影響的相關金融資產進行重分類。2）金融資產轉移的確認依據和計量方法 本集團將滿足下列條件之一的金融資產予以終止確認：收取該金融資產現金流量的合同權利終止；金融資產發生轉移，本集團轉移了金融資產所有權上幾乎所有風險和報酬；金

311、融資產發生轉移，本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有風險和報酬，且未保留對該金融資產控制的。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產在終止確認日的賬面價值，與因轉移而收到的對價及原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產同時符合下列條件：集團管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流，僅為對本金金額為基礎的利息的支付）之和的差額計入當期損益。金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進

312、行分攤，并將因轉移而收到的對價及應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產同時符合下列條件：集團管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流，僅為對本金金額為基礎的利息的支付）之和，與分攤的前述金融資產整體賬面價值的差額計入當期損益。（2）金融負債 1）金融負債分類、確認依據和計量方法 除下列各項外，本集團將金融負債分類為以攤余成本計量的金融負債，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債（含屬于金融負債的衍生工具），包括交易性金融負

313、債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，此類金融負債按照公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。不符合終止確認條件的金融資產轉移或繼續涉入被轉移金融資產所形成的金融負債。此類金融負債，本集團按照金融資產轉移相關準則規定進行計量。不屬于以上或情形的財務擔保合同，以及不屬于以上情形的以低于市場利率貸款的貸款承諾。本集團作為此類金融負債的發行方的，在初始確認后按照依據金融工具減值相關準則2022 年年度報告 100/202 規定確定的損失準備金額以及初始確認金額扣除依據收入準則相關規定所確定的累計攤銷后的余額孰高進

314、行計量。本集團將在非同一控制下的企業合并中作為購買方確認的或有對價形成金融負債的，按照以公允價值計量且其變動計入當期損益進行會計處理。2）金融負債終止確認條件 當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。本集團與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。本集團對現存金融負債全部或部分的合同條款作出實質性修改的，終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。（

315、3）金融資產和金融負債的公允價值確定方法 本集團以主要市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，不存在主要市場的，以最有利市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，并且采用當時適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術。公允價值計量所使用的輸入值分為三個層次，即第一層次輸入值是計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值。本集團優先使用第一層次輸入值，最后再使用第三層次輸入值，在活躍市場上持有的金融資產或擬承擔的金融負債使用第一層次輸入值，有明確鎖定期

316、的股票及理財產品等投資使用第二層次輸入值，不存在活躍市場的金融工具使用第三層次輸入值。公允價值計量結果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重大意義的輸入值所屬的最低層次決定。本集團對權益工具的投資以公允價值計量。但在有限情況下，如果用以確定公允價值的近期信息不足，或者公允價值的可能估計金額分布范圍很廣，而成本代表了該范圍內對公允價值的最佳估計的，該成本可代表其在該分布范圍內對公允價值的恰當估計。1）存在活躍市場的金融工具公允價值 對于存在活躍市場的金融工具，本集團采用活躍市場中的報價確定其公允價值；活躍市場中的報價是指易于定期從交易所、經紀商、行業協會、定價服務機構等獲得的價格，且代表了在

317、公平交易中實際發生的市場交易的價格，按照下述原則確定：A、在活躍市場上，本集團已持有的金融資產或擬承擔的金融負債的報價，為市場中的現行出價；擬購入的金融資產或已承擔的金融負債的報價，為市場中的現行要價。B、有明確鎖定期的股票等投資的公允價值，以證券交易所上市交易的同一股票的公允價值為基礎，引入平均價格亞式期權模型計算流動性折扣，確定估值日的公允價值。C、資產管理計劃、私募基金及信托計劃投資，其公允價值相關報價機構在形成報價過程中采用了反映市場狀況的可觀察輸入值的，采用管理人估值系統的報價，確定估值日的公允價值。2）對于不存在活躍市場的金融工具，本集團采用估值技術確定其公允價值。在估值時，本集團

318、采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值，并盡可能優先使用相關可觀察輸入值。在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，使用不可輸入值。本集團以投資項目目前所處的狀態為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照中國證券業協會發布的非上市公司股權估值指引及中國證券投資基金業協會發布的私募投資基金非上市股權投資估值指引(試行)、證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）等相關法律法規的規定和要求，對不同投資項目的公允價值進行計量。（4）金融資產和金融負債的抵銷 2022 年年度報告 101/2

319、02 本集團的金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不相互抵銷。但同時滿足下列條件時，以相互抵銷后的凈額在資產負債表內列示：（1）本集團具有抵銷已確認金額的法定權利，且該種法定權利是當前可執行的；（2）本集團計劃以凈額結算，或同時變現該金融資產和清償該金融負債。（5）金融負債與權益工具的區分及相關處理方法 本集團按照以下原則區分金融負債與權益工具：（1）如果本集團不能無條件地避免以交付現金或其他金融資產來履行一項合同義務，則該合同義務符合金融負債的定義。有些金融工具雖然沒有明確地包含交付現金或其他金融資產義務的條款和條件，但有可能通過其他條款和條件間接地形成合同義務。（2）如果一項金融工具

320、須用或可用本集團自身權益工具進行結算，需要考慮用于結算該工具的本集團自身權益工具，是作為現金或其他金融資產的替代品，還是為了使該工具持有方享有在發行方扣除所有負債后的資產中的剩余權益。如果是前者，該工具是發行方的金融負債；如果是后者，該工具是發行方的權益工具。在某些情況下，一項金融工具合同規定本集團須用或可用自身權益工具結算該金融工具，其中合同權利或合同義務的金額等于可獲取或需交付的自身權益工具的數量乘以其結算時的公允價值，則無論該合同權利或義務的金額是固定的，還是完全或部分地基于除本集團自身權益工具的市場價格以外的變量（例如利率、某種商品的價格或某項金融工具的價格）的變動而變動，該合同分類為

321、金融負債。本集團在合并報表中對金融工具（或其組成部分）進行分類時，考慮了集團成員和金融工具持有方之間達成的所有條款和條件。如果集團作為一個整體由于該工具而承擔了交付現金、其他金融資產或者以其他導致該工具成為金融負債的方式進行結算的義務，則該工具應當分類為金融負債。金融工具或其組成部分屬于金融負債的，相關利息、股利（或股息）、利得或損失，以及贖回或再融資產生的利得或損失等，本集團計入當期損益。金融工具或其組成部分屬于權益工具的，其發行（含再融資）、回購、出售或注銷時，本集團作為權益的變動處理，不確認權益工具的公允價值變動。（6）金融工具的減值 本集團以預期信用損失為基礎，對下列項目進行減值會計處

322、理并確認損失準備：以攤余成本計量的金融資產；以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（涉及的金融資產同時符合下列條件：集團管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流，僅為對本金金額為基礎的利息的支付。）；租賃應收款；合同資產等 預期信用損失，是指以發生違約的風險為權重的金融工具信用損失的加權平均值。信用損失，是指本集團按照原實際利率折現的、根據合同應收的所有合同現金流量與預期收取的所有現金流量之間的差額，即全部現金短缺的現值。本集團對于下列項目，始終按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準備：企業會計準則第 14 號

323、-收入準則規范的交易形成應收款項或合同資產損失準備，無論該項目是否包含重大融資成分。應收經營租賃款。除上述項目外，對其他項目，本集團按照下列情形計量損失準備：信用風險自初始確認后未顯著增加的金融工具，本集團按照未來 12 個月的預期信用損失的金額計量損失準備；信用風險自初始確認后已顯著增加的金融工具，本集團按照相當于該金融工具整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備；購買或源生已發生信用減值的金融工具，本集團按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備。以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（涉及的金融資產同時符合下列條件：集團管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為

324、目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流，僅為對本金金額為基礎的利息的支付。），本集團在其他綜合收益中確2022 年年度報告 102/202 認其信用損失準備，并將減值損失或利得計入當期損益，不減少該金融資產在資產負債表中列示的賬面價值。除此之外的金融工具的信用損失準備的增加或轉回金額，作為減值損失或利得計入當期損益。1）對信用風險顯著增加的評估 本集團通過比較金融工具在初始確認時所確定的預計存續期內的違約概率和該工具在資產負債表日所確定的預計存續期內的違約概率，來判定金融工具信用風險是否顯著增加。但是，如果本集團確定金融工具在資產負債表日只具有較低的信用風險的，可以假設該金融工

325、具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。通常情況下，如果逾期超過 30 日，則表明金融工具的信用風險已經顯著增加。除非本集團在無須付出不必要的額外成本或努力的情況下即可獲得合理且有依據的信息，證明即使逾期超過 30 日，信用風險自初始確認后仍未顯著增加。在確定信用風險自初始確認后是否顯著增加時，本集團考慮無須付出不必要的額外成本或努力即可獲得的合理且有依據的信息，包括前瞻性信息。本集團在評估信用風險是否顯著增加時會考慮如下因素：可獲得有關過去事項、當前狀況及未來經濟狀況預測的合理且有依據的信息；宏觀經濟狀況、債務人經營和財務情況、內部實際違約率和預期違約概率、外部信用評級和內部信用評級、逾期情況

326、、外部市場定價等信息；金融工具預計存續期內違約風險的相對變化，而非違約風險變動的絕對值。以組合為基礎的評估。如果本集團在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據，而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行的，本集團將按照金融工具共同信用風險特征，對其進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。2）預期信用損失的計量 考慮預期信用損失計量方法應反映的要素：通過評價一系列可能的結果而確定的無偏概率加權平均金額；貨幣時間價值；在資產負債表日無須付出不必要的額外成本或即可獲得的有關過去事項、當前狀況以及未來經濟狀況預測的合理且有依據的信息。本集團對于符合準則規定條件且公

327、司已做出相應會計政策選擇的應收票據和應收賬款，基于單項和組合評估金融工具的預期信用損失，考慮了不同客戶的信用風險特征，以組合為基礎評估以攤余成本計量金融工具的預期信用損失。按照簡化模型計量損失準備，即按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備。對于在資產負債表日具有較低信用風險的金融工具，本集團假設其信用風險自初始確認后并未顯著增加，選擇按照未來 12 個月內的預期信用損失計量損失準備。本集團基于單項和組合，考慮了不同客戶的信用風險特征，以組合為基礎評估應收票據和應收賬款的預期信用損失。當單項金融資產可以以合理成本評估預期信用損失的信息時，本集團選擇單項計算信用損失，當單項金融資產無

328、法以合理成本評估預期信用損失的信息時，本集團以共同信用風險特征為依據，將金融工具分為不同組別。本集團采用的共同信用風險特征包括：創投業務、實業板塊。對于其他應收款，本集團在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據，而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行的，所以本集團按照款項性質、賬齡分布等為共同風險特征，以組合為基礎確定預期信用損失。對其他應收款進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。對于其他以攤余成本計量的金融資產及分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（涉及的金融資產同時符合下列條件：集團管理該金融資產的業務模式是以收取合同現金流量為

329、目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流，僅為對本金金額為基礎的利息的支付。），除對單項金額重大的款項單獨確定其信用損失外，本集團在組合基礎上確定其信用損失。本集團按照下列方法確定相關金融工具的預期信用損失：2022 年年度報告 103/202 金融資產，信用損失為本集團應收取的合同現金流量與預期收取的現金流量之間差額的現值。3）已發生信用減值的依據 本集團根據金融資產的特點，針對具有相同風險特征的金融資產界定存在發生信用減值證據的情形。金融資產已發生信用減值的證據包括下列可觀察信息：發行方或債務人發生重大財務困難；債務人違反合同，如償付利息或本金違約或逾期等；債權人出于與債務人

330、財務困難有關的經濟或合同考慮，給予債務人在任何其他情況下都不會做出的讓步；債務人很可能破產或進行其他財務重組；發行方或債務人財務困難導致該金融資產的活躍市場消失；以大幅折扣購買或源生一項金融資產，該折扣反映了發生信用損失的事實;其他表明金融資產已發生信用減值的情形。金融資產發生信用減值，有可能是多個事件的共同作用所致，未必是可單獨識別的事件所致。4）金融工具減值的賬務處理 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資，在其他綜合收益中確認其損失準備，并將減值損失或利得計入當期損益，且不應減少該金融資產在資產負債表中列示的賬面價值。在前一會計期間已經按照相當于金融工具整個存續期內預期信用

331、損失的金額計量了損失準備，但在當期資產負債表日，該金融工具已不再屬于自初始確認后信用風險顯著增加的情形的，本集團在當期資產負債表日按照相當于未來 12 個月內預期信用損失的金額計量該金融工具的損失準備，由此形成的損失準備的轉回金額作為減值利得計入當期損益。對于購買或源生的已發生信用減值的金融資產，本集團在資產負債表日僅將自初始確認后整個存續期內預期信用損失的累計變動確認為損失準備。在每個資產負債表日，本集團將整個存續期內預期信用損失的變動金額作為減值損失或利得計入當期損益。11.11.應收票據應收票據 應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法

332、 適用 不適用 本集團應收票據包括銀行承兌匯票和商業承兌匯票，年末應收票據的減值準備按照應收賬款的預期信用減值方法計提。12.12.應收賬款應收賬款 應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 本集團對于企業會計準則第 14 號-收入準則規范的交易形成且不含重大融資成分應收賬款，采用預期信用損失的簡化模型，即始終按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準備，由此形成的損失準備的增加或轉回金額，作為減值損失或利得計入當期損益。本集團參考歷史信用損失經驗，并基于所有合理且有依據的信息，包括前瞻性信息，以單項或組合的方式對應收

333、賬款預期信用損失進行估計。當單項金融資產可以以合理成本評估預期信用損失的信息時，本集團選擇單項計算信用損失，當單項金融資產無法以合理成本評估預期信用損失的信息時，本集團依據信用風險特征將應收賬款劃分為若干組合，在組合基礎上計算預期信用損失。應收賬款確定組合的依據如下：組合名稱組合名稱 確定組合依據確定組合依據 2022 年年度報告 104/202 應收賬款組合1 創投業務應收賬款 應收賬款組合2 實業板塊應收賬款 本集團在資產負債表日計算應收賬款預期信用損失，如果該預期信用損失大于當前應收賬款減值準備的賬面金額，本集團將其差額確認為應收賬款減值損失，借記“信用減值損失”，貸記“壞賬準備”。相反，本集團將差額確認為減值利得，做相反的會計記錄。本集團實際發生信用損失，認定相關應收賬款無法收回，經批準予以核銷的，根據批準的核銷金額，借記“壞賬準備”，貸記“應收賬款”。若核銷金額大于已計提的損失準