宏業基：招股說明書（注冊稿）（更新稿）.pdf

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1、 深圳宏業基巖土科技股份有限公司深圳宏業基巖土科技股份有限公司 Shenzhen Hongyeji Geotechnical Technology Co.,Ltd.（深圳市南山區深圳灣科技生態園一區2棟B座9層9B03號房）首次公開發行股票并在主板上市首次公開發行股票并在主板上市 招股說明書招股說明書（注冊稿）（注冊稿）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）招商證券股份有限公司（深圳市福田區福田街道福華一路111號）深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-1 聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性

2、作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-2 深圳宏業基巖土科技股份有限公司深圳宏業基巖土科技股份有限公司 致投資者的聲明致投資者的聲明 一、公司上市的目的一、公司上市的目的 （一）公司通過上市擴大知名度和品牌效應（一）公司通過上市擴大知名度和品牌效應 公司所屬的巖

3、土工程行業受不同地區的地質差異、工程條件差別較大等影公司所屬的巖土工程行業受不同地區的地質差異、工程條件差別較大等影響，行業內形成的跨地區的行業規模企業較少。公司自成立以來，在華南地區響，行業內形成的跨地區的行業規模企業較少。公司自成立以來，在華南地區因具備人才與團隊優勢、技術優勢、項目經驗優勢等核心競爭力樹立了品牌效因具備人才與團隊優勢、技術優勢、項目經驗優勢等核心競爭力樹立了品牌效應，具有較強的競爭優勢，市場占有率走在行業前列。但是，在全國化布局及應，具有較強的競爭優勢，市場占有率走在行業前列。但是，在全國化布局及海外發展等方面，公司仍存在較大的發展空間。海外發展等方面，公司仍存在較大的發

4、展空間。為力爭成為國內巖土工程一體化服務領軍企業，公司需通過上市擴大知名為力爭成為國內巖土工程一體化服務領軍企業，公司需通過上市擴大知名度和品牌效應，立足深圳，以大灣區為業務核心，加強全國化布局、積極拓展度和品牌效應，立足深圳，以大灣區為業務核心，加強全國化布局、積極拓展海外市場，實現穩步發展；同時，在公司上市后，將依托多年累積形成的一系海外市場，實現穩步發展；同時，在公司上市后，將依托多年累積形成的一系列巖土工程及其相關新材料、新技術方面的專利等研發成果，與行業內其他上列巖土工程及其相關新材料、新技術方面的專利等研發成果，與行業內其他上下游企業合作，實現共贏發展。下游企業合作，實現共贏發展。

5、（二）公司通過上市增強對人才的吸引力（二）公司通過上市增強對人才的吸引力 公司所屬行業具有較高的業務資質進入壁壘，專業技術人才的數量和質公司所屬行業具有較高的業務資質進入壁壘，專業技術人才的數量和質量，是企業實力的重要保證，同時也是公司能否獲得相關市場準入資質的關鍵量，是企業實力的重要保證，同時也是公司能否獲得相關市場準入資質的關鍵因素之一，決定了未來企業發展的規模。目前，注冊土木工程師、注冊建造因素之一，決定了未來企業發展的規模。目前，注冊土木工程師、注冊建造師、注冊造價工程師、注冊結構工程師、注冊安全工程師等專業人才需要通過師、注冊造價工程師、注冊結構工程師、注冊安全工程師等專業人才需要通

6、過國家的考試才能取得職業資格，導致行業內專業技術人員供給不足，行業內公國家的考試才能取得職業資格，導致行業內專業技術人員供給不足，行業內公司對專業人才的爭奪較為激烈。雖然公司持有業內核心資質從業人員數量逐年司對專業人才的爭奪較為激烈。雖然公司持有業內核心資質從業人員數量逐年上升，但是，隨著公司全國化布局及海外發展的同時對相關專業技術人才的需上升，但是，隨著公司全國化布局及海外發展的同時對相關專業技術人才的需求將不斷增加。求將不斷增加。為吸引新的技術人才加入，增強公司技術實力，公司需通過上市公司的平為吸引新的技術人才加入，增強公司技術實力，公司需通過上市公司的平臺優勢、上市公司股權激勵等機制吸引

7、人才、留住人才、激勵人才，創造更大臺優勢、上市公司股權激勵等機制吸引人才、留住人才、激勵人才，創造更大價值，助力企業發展。價值，助力企業發展。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-3 （三）公司通過上市增強公眾公司意識和回報投資者意識，提（三）公司通過上市增強公眾公司意識和回報投資者意識，提升公司治理水平和規范運作水平，實現高質量發展。升公司治理水平和規范運作水平，實現高質量發展。二、公司現代企業制度的建立健全情況二、公司現代企業制度的建立健全情況 公司根據公司法證券法深圳證券交易所股票上市規則等法律公司根據公司法證券法深圳證券交易所股票上市規則等法律法規的要求和公司章程的規定，

8、建立了股東大會、董事會、監事會和管理法規的要求和公司章程的規定，建立了股東大會、董事會、監事會和管理層“三會一層”的法人治理結構，明確決策、執行、監督等方面的職責權限，層“三會一層”的法人治理結構，明確決策、執行、監督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制的現代企業治理體系；公司亦根據有關要形成科學有效的職責分工和制衡機制的現代企業治理體系；公司亦根據有關要求和規定，遵循內部控制的基本原則，結合公司自身的實際情況，建立健全了求和規定，遵循內部控制的基本原則，結合公司自身的實際情況，建立健全了覆蓋公司采購、銷售、生產、研發、人力資源、信息系統、財務資金、安全環覆蓋公司采購、銷售、生產

9、、研發、人力資源、信息系統、財務資金、安全環保、內審等經營各環節的現代企業內部控制體系，保證了公司經營活動的正常保、內審等經營各環節的現代企業內部控制體系，保證了公司經營活動的正常有序進行。有序進行。三、公司本次融資的必要性及募集資金使用規劃三、公司本次融資的必要性及募集資金使用規劃 （一）公司本次融資的必要性（一）公司本次融資的必要性 在當前在當前建筑建筑行業行業施工智能化信息化施工智能化信息化、環保要求的不斷提升環保要求的不斷提升及行業集中度逐及行業集中度逐漸提升漸提升的趨勢環境下，的趨勢環境下，公司需持續推進公司需持續推進智能化信息化施工條件和管理技術的智能化信息化施工條件和管理技術的升

10、升級完善、加強核心新級完善、加強核心新工藝技術工藝技術攻關，通過進一步承接行業的標志性或工藝技術攻關，通過進一步承接行業的標志性或工藝技術創新示范性大型巖土工程項目擴大知名度和品牌效應，以實現全國化布局及海創新示范性大型巖土工程項目擴大知名度和品牌效應，以實現全國化布局及海外發展。公司規劃本次募集資金用于設備服務能力升級、信息化建設、技術研外發展。公司規劃本次募集資金用于設備服務能力升級、信息化建設、技術研發中心建設及補充流動資金項目，設備服務能力升級、信息化建設、技術研發發中心建設及補充流動資金項目，設備服務能力升級、信息化建設、技術研發中心建設將有助于公司對現有服務進行的中心建設將有助于公

11、司對現有服務進行的智能化信息化智能化信息化優化升級，提高現有工優化升級，提高現有工程服務的技術含量、優化工藝和環保性能；補充流動資金項目將有助于公司補程服務的技術含量、優化工藝和環保性能；補充流動資金項目將有助于公司補充在大型巖土工程項目拓展、施工過程中對流動資金的需求。充在大型巖土工程項目拓展、施工過程中對流動資金的需求。（二）公司募集資金使用規劃（二）公司募集資金使用規劃 公司本次發行并上市的募集資金將用于設備服務能力升級、信息化建設、公司本次發行并上市的募集資金將用于設備服務能力升級、信息化建設、技術研發中心建設及補充流動資金項目。公司建立了完善的募集資金存儲、使技術研發中心建設及補充流

12、動資金項目。公司建立了完善的募集資金存儲、使用、變更、管理與監督等機制以保障募集資金項目的有效實施。用、變更、管理與監督等機制以保障募集資金項目的有效實施。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-4 通過實施上述項目，公司將持續推進智能化信息化施工條件和管理技術的通過實施上述項目，公司將持續推進智能化信息化施工條件和管理技術的升級完善、加強核心新工藝技術攻關，通過進一步承接行業的標志性或工藝技升級完善、加強核心新工藝技術攻關，通過進一步承接行業的標志性或工藝技術創新示范性大型巖土工程項目擴大知名度和品牌效應，強化公司的競爭力，術創新示范性大型巖土工程項目擴大知名度和品牌效應，強化公

13、司的競爭力，以實現全國化布局及海外發展。以實現全國化布局及海外發展。四、公司持續經營能力及未來發展規劃四、公司持續經營能力及未來發展規劃 （一）公司具備良好的持續經營能力（一）公司具備良好的持續經營能力 公司具備良好的持續經營能力，主要體現在以下幾個方面：公司具備良好的持續經營能力，主要體現在以下幾個方面：1、公司整體經營規模較大，最近三年營業收入連續穩定保持在公司整體經營規模較大，最近三年營業收入連續穩定保持在 1010 億元以億元以上，保持了良好的業績狀況。上，保持了良好的業績狀況。2、公司人才與技術優勢較強，公司系國家高新技術企業，多年來致力于巖公司人才與技術優勢較強，公司系國家高新技術

14、企業，多年來致力于巖土工程新工藝、新技術與新材料的研發與創新，已成為行業中先進技術與工藝土工程新工藝、新技術與新材料的研發與創新，已成為行業中先進技術與工藝的標桿企業。此外，公司擁有一支近百人的技術及研發團隊，已擁有專利授權的標桿企業。此外，公司擁有一支近百人的技術及研發團隊，已擁有專利授權216216 項，其中發明專利項，其中發明專利 9494 項。項。3、公司具有較強的業務拓展能力，憑借眾多行業內標志性或工藝技術創新公司具有較強的業務拓展能力，憑借眾多行業內標志性或工藝技術創新示范性巖土工程項目，在華南區域市場占有率走在行業前列。示范性巖土工程項目，在華南區域市場占有率走在行業前列。4、公

15、司所處的巖土工程行業與高新技術產業園區級總部大樓建設、房地產公司所處的巖土工程行業與高新技術產業園區級總部大樓建設、房地產行業及其他固定資產投資領域的景氣度密切相關：（行業及其他固定資產投資領域的景氣度密切相關：（1 1）中國高新技術產業園）中國高新技術產業園的市場規模將保持較快的增長態勢，預計到的市場規模將保持較快的增長態勢，預計到 20252025 年，中國高新技術產業園的年，中國高新技術產業園的市場規模將達到市場規模將達到 6.36.3 萬億元；（萬億元；（2 2）2024 2024 年以來，多個城市優化房地產調控政年以來，多個城市優化房地產調控政策，下游房地產行業景氣度逐漸回暖，有利于

16、公司業務的穩定發展；（策，下游房地產行業景氣度逐漸回暖，有利于公司業務的穩定發展；（3 3）20232023 年年 7 7 月，國常會審議通過關于在超大特大城市積極穩步推進城中村改造月，國常會審議通過關于在超大特大城市積極穩步推進城中村改造的指導意見，隨著城中村改造政策的進一步實施，將給巖土工程行業帶來更的指導意見，隨著城中村改造政策的進一步實施，將給巖土工程行業帶來更多的增長動能，有利于公司業務增長；（多的增長動能，有利于公司業務增長；（4 4）此外，除加強巖土工程地基基礎）此外，除加強巖土工程地基基礎工程施工業務拓展外，公司將充分依托其在巖土工程新材料、新技術的專利等工程施工業務拓展外，公

17、司將充分依托其在巖土工程新材料、新技術的專利等研發成果，積極提高相關業務承接能力，形成公司新的業績增長點。研發成果，積極提高相關業務承接能力，形成公司新的業績增長點。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-5 （二）公司未來發展規劃（二）公司未來發展規劃 本公司將專注于巖土工程行業，不斷提高巖土工程施工、新材料及新技術本公司將專注于巖土工程行業，不斷提高巖土工程施工、新材料及新技術等領域的業務處理能力，立足深圳，以大灣區為業務核心，加強全國化布局、等領域的業務處理能力，立足深圳，以大灣區為業務核心，加強全國化布局、積極拓展海外市場，實現穩步發展的業務布局，實現公司成為裝備式、智能積

18、極拓展海外市場，實現穩步發展的業務布局，實現公司成為裝備式、智能化、信息化巖土工程服務一流企業的發展愿景。具體包括以下幾個方面：化、信息化巖土工程服務一流企業的發展愿景。具體包括以下幾個方面：1、本公司將繼續以市場需求為導向，以國家基礎建設發展政策為動力，全本公司將繼續以市場需求為導向，以國家基礎建設發展政策為動力，全面優化公司的施工工藝與質量，穩固并深化公司品牌形象。面優化公司的施工工藝與質量，穩固并深化公司品牌形象。2、公司將加大研發投入與研發合作，進一步增強公司在巖土工程行業的技公司將加大研發投入與研發合作，進一步增強公司在巖土工程行業的技術實力與工藝水平，通過研發實力的提升，不斷充實公

19、司核心技術，滿足市場術實力與工藝水平，通過研發實力的提升，不斷充實公司核心技術，滿足市場不斷發展更新的需求，為客戶提供更為高質、高效、安全、綠色的巖土工程服不斷發展更新的需求，為客戶提供更為高質、高效、安全、綠色的巖土工程服務解決方案。務解決方案。3、此外，公司將在巖土工程相關的新材料、新技術等領域不斷拓深，提升此外，公司將在巖土工程相關的新材料、新技術等領域不斷拓深，提升巖土工程服務能力，為公司拓展新的利潤增長點。巖土工程服務能力，為公司拓展新的利潤增長點。實際控制人：_ _ 陳枝東 王鳳梅 董事長：_ 陳枝東 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 年 月 日 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股

20、說明書 1-1-6 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數：發行股數：本次發行新股股票數量不超過55,122,098股，占發行后股份總數的比例不低于25%。本次發行全部為公開發行新股，不安排公司股東公開發售股份。每股面值每股面值 人民幣1.00元 每股發行價格每股發行價格 【】元 預計預計發行日期發行日期 【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所主板 發行后總股本發行后總股本 不超過220,488,392股 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）招商證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 【】年

21、【】月【】日 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-7 目錄目錄 聲明聲明.1 致投資者的聲明致投資者的聲明.2 本次發行概況本次發行概況.6 目錄目錄.7 第一節第一節 釋義釋義.11 一、常用詞語釋義.11 二、專業術語釋義.13 第二節第二節 概覽概覽.15 一、重大事項提示.15 二、本次發行的有關當事人基本情況.18 三、本次發行概況.19 四、發行人主營業務經營情況.20 五、發行人符合主板定位.23 六、發行人主要財務數據和財務指標.26 七、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況.26 八、發行人選擇的具體上市標準.27 九、發行人公司治理特殊安排事項.28

22、十、募集資金運用與未來發展規劃.28 十一、其他對發行人有重大影響的事項.28 第三節第三節 風險因素風險因素.30 一、與發行人相關的風險.30 二、與行業相關的風險.34 三、其他風險.36 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.37 一、發行人基本情況.37 二、公司設立情況和報告期內股本、股東變化情況.37 三、發行人資產重組情況.50 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-8 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.50 五、發行人的股權結構.50 六、發行人子公司及參股公司情況.51 七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.52 八、發行

23、人股本情況.55 九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況.65 十、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.77 十一、發行人員工及其社會保障情況.78 第五節第五節 業務與技術業務與技術.83 一、主營業務、主要產品或服務及演變情況.83 二、發行人所處行業的基本情況及競爭狀況.116 三、發行人銷售情況和主要客戶情況.140 四、發行人采購情況和主要供應商情況.153 五、發行人的主要固定資產和無形資產.163 六、發行人與他人共享資源要素的情況.171 七、發行人的核心技術及研發情況.172 八、環境保護與安全生產.191 九、境外經營情況.194 第六節第六節 財

24、務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.196 一、財務報表.196 二、審計意見、關鍵審計事項及重要性水平.199 三、財務報表編制基礎、合并范圍及分部信息.201 四、重要會計政策和會計估計.202 五、非經常性損益明細表.214 六、主要稅種及稅收優惠情況.215 七、主要財務指標.216 八、經營成果分析.218 九、資產質量分析.254 十、償債能力、流動性與持續經營能力分析.281 十一、報告期內資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項.294 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-9 十二、期后事項、或有事項、承諾事項及其他重要事項.295 十三、發行

25、人財務報表項目比較數據變動幅度超過 30%以上的情況及原因.298 十四、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況.303 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.306 一、募集資金投向及使用管理制度.306 二、募集資金投資項目具體情況.308 三、未來發展規劃.320 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.324 一、公司治理存在的缺陷及改進情況.324 二、管理層對內部控制的自我評估和注冊會計師的鑒證意見.324 三、報告期內違法違規行為情況.325 四、報告期內資金占用和對外擔保情況.327 五、發行人直接面向市場獨立持續經營的能力.328 六

26、、發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業從事相同、相似業務的情況.329 七、關聯方、關聯關系及關聯交易.333 第九節第九節 投資者保護投資者保護.346 一、發行前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.346 二、本次發行上市前后的股利分配政策.346 三、公司章程中利潤分配相關規定三、公司章程中利潤分配相關規定.350 四、董事會關于股東回報事宜的專項研究論證情況以及相應的規劃安排理四、董事會關于股東回報事宜的專項研究論證情況以及相應的規劃安排理由等由等.350 五、上市后三年內現金分紅等利潤分配計劃，計劃內容、制定的依據和可五、上市后三年內現金分紅等利潤分配計劃，計劃內容、制定

27、的依據和可行性以及未分配利潤的使用安排行性以及未分配利潤的使用安排.351 六、長期回報規劃的內容以及規劃制定時的主要考慮因素六、長期回報規劃的內容以及規劃制定時的主要考慮因素.353 七七、特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排.354 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.355 一、重大合同.355 二、對外擔保情況.358 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-10 三、重大訴訟和仲裁事項.358 第十一節第十一節 聲明聲明.360 一、發行人及其全體董事、監事、高級管理人員聲明.360 二、控股股東、實際控制人聲明.364 三、保薦人（主承銷商）聲明.365 四、

28、保薦機構董事長、總經理聲明.366 五、發行人律師聲明.367 六、會計師事務所聲明.368 七、承擔評估業務的資產評估機構聲明.369 八八、承擔驗資復核業務的機構聲明.373 第十二節第十二節 附件附件.374 一、備查文件.374 二、查閱時間和地點.420 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-11 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文義另有所指，下列簡稱和術語具有如下含義：一、常用詞語釋義 發行人、本公司、公司、股份公司、宏業基 指 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 本次發行、本次公開發行、首次公開發行 指 公司本次向證監會申請向社會公眾公開發行人民幣普通股（A

29、股）的行為 本次發行上市 指 公司本次向證監會申請向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）并在深圳證券交易所主板上市 宏業基有限 指 深圳市宏業基基礎工程有限公司，為發行人前身，2004 年12 月 20 日前曾用名為深圳市宏業基實業發展有限公司 珠海宏業基 指 珠海市宏業基工程技術有限公司，為發行人全資子公司 廣東宏楦 指 廣東宏楦供應鏈有限公司，曾用名為廣東啟勝造價咨詢有限公司，為發行人全資子公司 深圳宏垚 指 深圳宏垚環?？萍加邢薰?，為發行人全資子公司 廣東宏凱 指 廣東宏凱氣能技術有限公司，為發行人控股子公司 中山宏凱 指 宏凱國際工程設備（中山市）有限責任公司，為發行人控股子公司 遼

30、寧宏凱遼寧宏凱 指指 遼寧宏凱氣能技術有限公司，為發行人控股子公司遼寧宏凱氣能技術有限公司，為發行人控股子公司 宏昱投資宏昱投資 指指 深圳宏昱投資合伙企業（有限合伙），廣東宏楦作為普通合深圳宏昱投資合伙企業（有限合伙），廣東宏楦作為普通合伙人的合伙企業伙人的合伙企業 香港宏業基 指 香港宏業基巖土科技股份有限公司，為發行人全資子公司 宏業基投資 指 深圳市宏業基投資有限公司，為發行人股東 宏一投資 指 福鼎市宏一股權投資合伙企業（有限合伙），為發行人股東 中小基金（深圳南山）指 中小企業發展基金（深圳南山有限合伙），為發行人股東 北京基石投資 指 北京基石仲盈創業投資中心（有限合伙），為發行

31、人股東 宏皓投資 指 福鼎市宏皓股權投資合伙企業（有限合伙），為發行人股東 海富投資 指 海富長江成長股權投資（湖北）合伙企業（有限合伙），為發行人股東 加值致遠投資 指 肇慶加值致遠股權投資合伙企業（有限合伙），為發行人股東 金郁投資 指 深圳市金郁企業咨詢有限公司，曾用名為深圳市金郁投資管理有限公司，為發行人股東 浙商銀谷投資 指 沈陽浙商銀谷股權投資基金合伙企業（有限合伙），為發行人股東 中小基金（深圳）指 深圳國中中小企業發展私募股權投資基金合伙企業（有限合伙），曾用名為中小企業發展基金（深圳有限合伙），為發行人股東 成賢投資 指 南京成賢三期創業投資合伙企業（有限合伙），曾用名為：蘇

32、州成賢三期股權投資合伙企業（有限合伙），為發行人股東 保定基石投資 指 保定基石連盈創業投資基金中心（有限合伙），為發行人股東 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-12 美蘭投資 指 西藏美蘭創業投資有限公司，為發行人股東 中比投資基金 指 中國比利時直接股權投資基金，為發行人股東 深圳博信咨詢 指 深圳博信恒創咨詢管理合伙企業（有限合伙），為發行人股東 東莞博信投資 指 東莞科創博信股權投資合伙企業（有限合伙），為發行人股東 南山雙創基金 指 深圳南山創賽雙創天使股權投資基金合伙企業（有限合伙），為發行人股東 海恒投資 指 新余市海恒投資管理合伙企業（有限合伙），為發行人股東

33、 天宏投資 指 廣州市天宏創業投資合伙企業（有限合伙），為發行人股東 新余海潮投資 指 新余海潮基建一號投資管理合伙企業（有限合伙），為發行人股東 北京鑒誠投資 指 北京鑒誠投資中心（有限合伙），為發行人股東 前海盛世軒金 指 深圳前海盛世軒金投資企業（有限合伙），為發行人歷史股東 宏達科技 指 深圳宏達科技投資有限公司 聚誠科技 指 深圳前海聚誠科技股份有限公司 中國建筑、中建 指 中國建筑集團有限公司及其子公司 中國中鐵、中鐵 指 中國鐵路工程集團有限公司及其子公司 中國中交、中交 指 中國交通建設集團有限公司及其子公司 中國中冶、中冶 指 中國冶金科工集團有限公司及其子公司 深圳市工務署

34、 指 深圳市建筑工務署 深能源 指 深圳能源集團股份有限公司 中集集團、中集 指 中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司及其子公司 LG集團、LG 指 LG Corporation，韓國樂喜金星集團 騰訊、騰訊集團 指 深圳市騰訊計算機系統有限公司、騰訊科技（深圳）有限公司、騰創未來（深圳）有限公司 華為 指 華為技術有限公司 大疆創新、大疆 指 深圳市大疆創新科技有限公司 富士康 指 富士康科技集團 字節跳動 指 北京字節跳動科技有限公司、深圳今日頭條科技有限公司 OPPO、OPPO集團 指 OPPO 廣東移動通信有限公司、東莞市歐珀通信科技有限公司及東莞市歐睿實業投資有限公司 深信服 指

35、深信服科技股份有限公司 萬科集團 指 萬科企業股份有限公司及其子公司 華潤置地 指 華潤置地有限公司及其子公司 恒大集團 指 中國恒大集團及其子公司 恒大地產集團 指 恒大地產集團有限公司及其子公司 京東、京東集團 指 JD.com International Limited、深圳春曉花開科技有限公司、北京京東東鴻管理咨詢有限公司 晉榮集團 指 受黃賽青、郭惠欽及郭佳桐等控制的深圳市晉榮投資有限公司、深圳市晉榮混凝土有限公司、深圳市晉榮惠建混凝土有限公司及其他關聯公司 建華建材集團 指 建華建材（中國）有限公司及其子公司 三和管樁集團三和管樁集團 指指 廣東三和管樁股份有限公司及其子公司廣東三

36、和管樁股份有限公司及其子公司 遠東租賃 指 遠東國際融資租賃有限公司 通匯嘉泰 指 山東通匯嘉泰融資租賃有限公司 和運國際 指 和運國際融資租賃有限公司 保薦機構、保薦人、主指 招商證券股份有限公司 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-13 承銷商、招商證券 發行人律師、華商律師 指 廣東華商律師事務所 發行人會計師、審計機構、容誠容誠會計師 指 容誠容誠會計師事務所（特殊普通合伙）公司章程 指 深圳宏業基巖土科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 本公司根據對上市公司有關要求制定的深圳宏業基巖土科技股份有限公司章程（草案），已經由公司 2021 年第二次臨時股東大會審議通過

37、，待公司 A股發行上市之日起生效 股東、股東大會 指 本公司股東、股東大會 董事、董事會 指 本公司董事、董事會 監事、監事會 指 本公司監事、監事會 國務院 指 中華人民共和國國務院 發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 財政部 指 中華人民共和國財政部 稅務總局 指 國家稅務總局 住建部 指 中華人民共和國住房和城鄉建設部 交通運輸部 指 中華人民共和國交通運輸部 國土資源部 指 中華人民共和國國土資源部 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所、交易所 指 深圳證券交易所 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 大灣區 指 粵港澳大灣區

38、 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 報告期、報告期內、報告期各期 指 2021 年、2022 年及 20232023 年年 二、專業術語釋義 巖土工程 指 以工程地質、水文地質、巖石力學和土力學為理論基礎，涉及巖石和土的利用、處理、災害防治和環境保護的科學技術，屬于土木工程的一個分支學科。地基基礎工程 指 地基是指支撐基礎的土體或巖體，基礎是指將上部結構所承受的各種作用傳遞到地基上的建筑物下部結構。從事地基與基礎相關的工程即為地基基礎工程，包括土方工程、淺基礎工程、樁基工程、地基處理工程、邊坡工程及基坑工程等。樁基 指 由設置于巖土中的樁和與樁頂連接的承臺共同組成的基礎或由柱與樁直接連接的單

39、樁基礎?；又ёo 指 為保證地下結構施工及基坑周邊環境的安全，對基坑側壁及周邊環境采用支擋、加固與保護的措施。軟基處理 指 軟基處理，又叫軟地基處理，為防止軟弱地基土區域的建筑地基變形造成建筑物不穩定等事故，對軟地基進行處理，提高軟弱地基的強度、承載力及改善地基土變形性能、穩定性至設計要求的技術措施。邊坡支護 指 為保證邊坡穩定及其環境的安全，對邊坡采取的結構性支擋、加固與防護行為。地基處理 指 采用置換、排水、擠密、振密、加筋、摻入固化劑、設置增強體等方法，提高地基承載力，改善地基士變形性能或滲透性能的技術措施。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-14 旋挖樁 指 使用旋挖鉆

40、機采用不同工藝挖掘成孔，安放鋼筋籠并澆灌混凝土形成的基樁或素混凝土樁的總稱。靜壓管樁 指 利用靜力將樁壓入地基巖土中的施工方法，簡稱靜壓法，采用靜力壓樁法施壓先張法預應力鋼筋混凝土管樁的施工過程。預制樁 指 預制樁：在工廠或施工現場制作成樁后植入地基中的樁。預應力管樁：以采用先張法預應力工藝和離心成型法制成的管狀預制構件為樁身，與端頭板和鋼套箍組成的樁。灌注樁 指 通過機械鉆孔、人工開挖或沉管擠土等手段成孔，在孔內設置鋼筋籠，灌注混凝土形成的樁。錨桿 指 由桿體（鋼絞線、預應力螺紋鋼筋、普通鋼筋或鋼管）、注漿同結體、錨具、套管所組成的一端與支護結構構件連接，另一端錨固在穩定巖土體內的受拉桿件。

41、預應力錨索 指 由鋼絞線、注漿固結體、錨具、套管所組成的一端與支護結構構件連接，另一端錨固在穩定巖土體內并施加預應力的桿件。咬合樁 指 混凝土灌注樁相互咬合搭接形成的具有擋土和止水作用的連續樁墻。排樁 指 成排設置的頂部有冠梁連結的擋土樁。地下連續墻 指 利用專用設備成槽，分段澆筑鋼筋混凝土所形成的連續的地下墻體。高壓旋噴樁 指 通過鉆桿的旋轉、提升，高壓水泥漿由水平方向的噴嘴噴出，形成噴射流，以此切割土體并與土拌合形成水泥土豎向增強體。BIM 指“建筑信息模型”（Building Information Modeling，簡稱BIM）。專業承包 指 承包人受業主委托，按照合同約定對工程項目的

42、施工實行全過程的承包。專業分包 指 專業承包單位通過與業主委托的工程項目總承包方簽訂專業分包合同，負責承接工程項目中某一個或某幾個階段工作任務。SMW工法 指 SMW（Soil Mixed Wall）工法亦稱型鋼水泥土攪拌樁墻，即在水泥土樁內插入 H 型鋼等（多數為 H 型鋼，亦有插入拉森式鋼板樁、鋼管等），將承受荷載與防滲擋水結合起來，使之成為同時具有受力與抗滲兩種功能的支護結構的圍護墻。注：本招股說明書部分表格中單項數據加總數與表格合計數可能存在微小差異，系由計算過程中四舍五入造成。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-15 第二節第二節 概覽概覽 發行人聲明：本概覽僅對招股

43、說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示（一）重大風險 公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，請務必仔細閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”章節的全部內容，并特別關注以下重要事項及風險提示。1、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況及相關風險財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況及相關風險 公司財務報告審計基準日為 20232023 年年 1212 月月 3131 日日。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司經營狀況良好，經營模式、采購模式、銷售模式等未發生重大不利變化，未發生導致公司經營業績異常波動的重大不利因素。根據容誠會計

44、師出具的容誠專字根據容誠會計師出具的容誠專字2024518Z06572024518Z0657 號審閱報告，公司號審閱報告，公司 20242024年年 1 1-3 3 月實現營業收入月實現營業收入 23,961.0923,961.09 萬元，同比增長萬元，同比增長 1 1.2828%；歸屬于母公司股東；歸屬于母公司股東的凈利潤為的凈利潤為 2,370.162,370.16 萬元，同比增長萬元，同比增長 30.07%30.07%；扣除非經常性損益后歸屬于母；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為公司股東的凈利潤為 2,002.152,002.15 萬元，同比增長萬元，同比增長 10.59%1

45、0.59%，公司歸屬母公司股東，公司歸屬母公司股東的凈利潤和的凈利潤和扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤差異較大主要系因差異較大主要系因訴訟事項二審勝訴導致計提的預計負債轉回增加營業外收入訴訟事項二審勝訴導致計提的預計負債轉回增加營業外收入 404.42404.42 萬元，此萬元，此事項為非經常性損益事項為非經常性損益；整體而言，；整體而言，公司營業收入和扣除非經常性損益后歸屬于公司營業收入和扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤母公司股東的凈利潤同同比比小幅小幅增加增加，期后經營業績不存在重大不利變化，期后經營業績不存在重大不利變化。雖然

46、。雖然公司公司 20242024 年年 1 1-3 3 月月經營經營業績小幅上漲，業績小幅上漲，若未來若未來市場環境市場環境發生不利發生不利變化，變化，公司公司毛利率、經營業績和財務狀況等可能會受到不利影響毛利率、經營業績和財務狀況等可能會受到不利影響，具體詳見招股說明書“第六節 財務會計信息與管理層分析”之“十四、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況”的相關內容。2、房地產開發商客戶應收款項減值風險、房地產開發商客戶應收款項減值風險 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-16 報告期各期，公司信用/資產減值損失分別為 10,401.50 萬元、2,012.33 萬元及 1

47、,302.761,302.76 萬元萬元。信用/資產減值損失金額較大，主要系 2021 年以來房地產市場下行壓力較大，大量民營房地產企業暴雷，公司 2021 年以來以來針對恒大集團、花樣年地產及龍光地產預期回收風險高的部分資產按照 90%/50%的比例單項計提了壞賬或減值準備導致信用/資產減值損失金額較大，進而對經營業績產生了一定不利影響。截至招股說明書簽署日，相關客戶剩余資產風險敞口凈值為2,118.092,118.09 萬元萬元。若國內經濟結構性調整、房地產調控政策執行等因素繼續壓縮房地產市場空間，相關客戶資信情況進一步惡化導致剩余資產全部或部分無法收回的情況下，需要對相關剩余資產風險敞口

48、計提信用/資產減值損失，將對公司的經營業績產生不利影響。3、客戶及業務區域集中風險、客戶及業務區域集中風險 報告期內，公司源于華南地區的業務收入占比分別為 100.00%、100.00%和99.91%99.91%，前五大客戶收入占比分別為 54.69%、55.76%和 53.71%53.71%，占比均較高。雖然近年來華南地區受大灣區等政策的支持基礎建設投資規模較大、發展較快，公司主要客戶或項目也為各行業的龍頭企業或標志性項目，但若未來出現華南地區基礎建設投資規模發生重大不利變化、公司不能保持與主要客戶的長期良好合作、公司未能憑借競爭優勢進一步提高公司在華南區域的市場占有率、公司未能拓展華南地區

49、外的業務布局等不利情況，公司將面臨經營狀況及業務下滑的風險。此外，巖土工程作為專業性較強的行業，針對不同地質所涉及的核心技術存在一定差異，且項目承接過程中甲方通常也會看重施工方的項目經驗優勢，雖然公司的主要核心工藝、技術儲備能夠適用于大部分地質條件的項目，但承接華南地區以外的項目數量有限且針對部分黃土高原地區的濕陷性黃土地質條件的項目仍存在一定推廣難度，發行人在相關區域獲取客戶存在一定困難。4、市場發展及下游行業景氣度影響風險、市場發展及下游行業景氣度影響風險 公司所處的巖土工程行業與下游房地產行業、其他固定資產投資領域的景氣度密切相關。房地產行業方面，2020 年以來，受“三道紅線”等房地產

50、調整政策影響，房地產市場景氣度持續下降，大量民營房地產企業相繼暴雷，其市場萎縮導致巖土工程行業業務總量呈現階段性的減少，使行業內企業競爭的環深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-17 境更為激烈，公司面臨的市場競爭風險加大。固定資產投資方面，除 2021 年受突發公共衛生事件影響外，全國固定資產投資增速已從 2009 年開始連續 12 年下降，固定資產投資增速放緩趨勢明顯。此外，在當前經濟形勢下，企業面臨的不確定性增加，投資意愿受到一定程度抑制，20232023 年年，民間固定資產投資同比下降 0.4%0.4%。若房地產行業、其他固定資產投資領域等相關市場景氣度持續下行，且市場投

51、資意愿被持續抑制，市場萎縮不能盡快得到恢復，導致巖土工程類業務總量持續性減少，則公司毛利率、經營業績和財務狀況等可能會受到不利影響。假設其他條件不變，公司毛利率分別變動 0.5 個百分點至 1 個百分點，則對公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤的敏感性分析如下：單位：萬元 年份年份 20232023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 營業收入 109,044.53109,044.53 122,935.19 146,884.48 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 7,352.027,352.02 7,617.14 5,200.66 情形 1 毛利率變動 0

52、.5 個百分點 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤波動+/+/-463.44463.44 +/-522.47+/-624.26 情形 2 毛利率變動 1 個百分點 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤波動+/+/-926.88926.88 +/-1,044.95+/-1,248.52 5、大額大額壞賬壞賬的的風險風險 報告期內，公司業務規模不斷擴大，合同資產、應收賬款及應收票據金額不斷增長。報告期末，公司合同資產賬面價值為 82,849.54 82,849.54 萬元萬元，占當期流動資產總額的比例為 40.79%40.79%；報告期各期末，公司應收賬款及應收票據賬面價值分別為

53、 57,656.05 萬元、56,779.51 萬元和 67,942.8567,942.85 萬元萬元，占當期流動資產總額的比例分別為 35.69%、31.63%和 33.45%33.45%；公司合同資產、應收賬款及應收票據的占比較大。隨著公司經營規模的擴大，合同資產、應收賬款及應收票據均可能會進一步增加，從而對公司資金管理水平提出更高的要求。雖然現階段公司客戶信用狀況良好，但報告期內存在部分客戶以房產抵償應收賬款。未來，公司仍然存在部分合同資產、應收賬款及應收票據出現逾期或無法收回而發生壞賬的可能，從而對公司業績和生產經營產生影響。（二）本次發行相關主體作出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱

54、讀本公司、股東、董事、監事、高級管理人員以深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-18 及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的包括業績下滑后延長鎖定期的承包括業績下滑后延長鎖定期的承諾在內的諾在內的重要承諾以及未能履行承諾的約束措施，具體承諾事項請參見本招股說明書“第十二節 附件”之“一、備查文件”之“（七）與投資者保護相關的承諾”及“（八）發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項”。（三）公司利潤分配安排（三）公司利潤分配安排 本公司提醒投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、現金分紅的最低本公司提醒投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、現金分紅的最低

55、比例、上市后三年內利潤分配計劃和長期回報規劃，具體請參見本招股說明書比例、上市后三年內利潤分配計劃和長期回報規劃，具體請參見本招股說明書“第九節“第九節 投資者保護投資者保護”。二、本次發行的有關當事人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 成立日期成立日期 2002 年 6 月 25 日（2016 年 10 月 27日整體變更為股份公司）注冊資本注冊資本 16,536.6294萬元 法定代表人法定代表人 陳枝國 注冊地址注冊地址 深圳市南山區粵海街道高深圳市南山區粵海街道高新區社區沙河西路新區社區沙河西路 18091809號深圳灣科技生態園號深圳灣

56、科技生態園 2 2 棟棟B903B903 主要生產經營地址主要生產經營地址 深圳市南山區深圳灣科技生態園一區 2 棟 B 座9 層 控股股東控股股東 陳枝東 實際控制人實際控制人 陳枝東、王鳳梅夫婦 行業分類行業分類 E48 土木工程建筑業 在其他交易場所在其他交易場所（申請）掛牌或上（申請）掛牌或上市情況市情況 不適用（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 招商證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 招商證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 廣東華商律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 容誠容誠會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 國眾聯資產評估土地房地產估價

57、有限公司、北京中林資產評估有限公司、深圳中洲資產評估房地產估價有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人構、證券服務機構及其負責人、高級管理人發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-19 員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系關系或其他利益關系 員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他利益關系（三）本次發行的其他有關機構 股票登記機構股票登記機構 中國證券登記結算有限責

58、任公司深圳分公司 收款銀行收款銀行 招商銀行股份有限公司深圳深紡大廈支行 其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構 驗資復核機構驗資復核機構 容誠容誠會計師事務所（特會計師事務所（特殊普通合伙）殊普通合伙）三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值每股面值 人民幣 1.00元 發行股數發行股數 55,122,098 股 占發行后總股本比例 25.00%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 55,122,098 股 占發行后總股本比例 25.00%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量 不適用 占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本發行后

59、總股本 220,488,392 股 每股發行價格每股發行價格 【】元 發行市盈率發行市盈率 【】倍（按每股發行價格除以發行前每股收益計算，其中發行前每股收益按照【】年經審計的扣除非經常性損益的凈利潤除以本次發行前總股本計算）【】倍（按每股發行價格除以發行后每股收益計算，其中發行后每股收益按照【】年經審計的扣除非經常性損益的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產 【】元 發行前每股收益發行前每股收益 【】元 發行后每股凈資產發行后每股凈資產 【】元 發行后每股收益發行后每股收益 【】元 發行市凈率發行市凈率 【】倍（按每股發行價除以發行后每股凈資產計算）預測凈利潤預測凈

60、利潤 不適用 發行方式發行方式 本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售、網上向持有深圳市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行 發行對象發行對象 符合資格的網下投資者和深交所開戶的境內自然人、法人等投資者（中國法律、法規、規章及規范性文件禁止者除外）承銷方式承銷方式 余額包銷 募集資金總額募集資金總額 【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額 【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 設備服務能力升級項目，投資總額 13,035.69 萬元，擬使用募集資金 13,035.69 萬元 信息化建設項目，投資總額 2,272.20 萬元，擬使用募集資金 2,

61、272.20 萬元 技術研發中心建設項目，投資總額 5,973.37 萬元，擬使用募集資金 5,973.37萬元 補充流動資金，擬使用募集資金 29,000.00 萬元 發行費用概算發行費用概算 【】深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-20 高級管理人員、員工參與高級管理人員、員工參與戰略配售情況（如有）戰略配售情況（如有）【】保薦人相關子公司參與戰保薦人相關子公司參與戰略配售情況（如有）略配售情況（如有）【】擬公開發售股份股東名擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬公開發稱、持股數量及擬公開發售股份數量、發行費用的售股份數量、發行費用的分攤原則分攤原則 不適用（二）本次發行上市

62、的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期 本次股票發行結束后盡快申請深圳證券交易所主板上市 四、發行人主營業務經營情況（一）主要業務及產品 發行人是一家專業從事地基基礎工程施工服務的巖土工程行業企業，致力于為客戶提供高質、高效、安全、綠色的地基基礎工程專業施工服務。發行人的主要服務為樁基礎工程、基坑支護工程等地基基礎工程。報告期內，按產品類型公司主營業務構成如下：單位：萬元 項目項目 類別類別 20232023 年度年度 2022 年年度度 2021 年度年度 金額

63、金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 單一樁基工程 18,949.7718,949.77 17.43%17.43%12,903.65 10.51%15,641.43 10.67%單一基坑工程 10,539.8710,539.87 9.69%9.69%22,020.30 17.94%12,883.75 8.78%樁基與基坑工程混合 73,025.9173,025.91 67.17%67.17%85,420.51 69.59%116,561.54 79.48%巖土工程小計 102,515.55102,515.55 94.29%94.29%120,344.46 98.04%145,

64、086.72 98.93%其他 6,202.726,202.72 5.71%5.71%2,409.05 1.96%1,572.05 1.07%合計合計 108,718.26108,718.26 100.00%100.00%122,753.51 100.00%146,658.77 100.00%發行人自成立以來，相繼承建了一大批“深、大、特、新”的標志性項目。發行人項目范圍涵蓋高科技產業園區及總部大樓、市政設施及公共建筑工程、保障房、回遷安置房等民生建筑工程以及商用住宅等眾多類型的標志性項目，客戶或業主方為行業內的龍頭或知名企業。報告期內，按項目類型公司主營業務構成如下：單位：萬元 項目項目 類

65、別類別 20232023 年年度度 2022 年年度度 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 房地產開發商客戶 37,888.2537,888.25 3434.85%.85%20,835.69 16.97%42,764.62 29.16%知名科技企業客戶 47,637.3447,637.34 43.82%43.82%84,246.27 68.63%81,509.51 55.58%深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-21 項目項目 類別類別 20232023 年年度度 2022 年年度度 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額

66、比例比例 金額金額 比例比例 建筑總承包企業、政府及事業單位客戶 23,192.6723,192.67 21.33%21.33%17,671.55 14.40%22,384.64 15.26%合計合計 108,718.26108,718.26 100.00%100.00%122,753.51 100.00%146,658.77 100.00%（二）主要原材料及重要供應商 報告期內，公司主要原材料為混凝土、鋼材、預制樁和水泥，上述四種原材料占直接材料的比例合計約為 90%左右。公司各類主要原材料的采購情況如下：單位：萬元 類型類型 20232023 年度年度 2022 年年度度 2021 年年度

67、度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 混凝土 8,871.928,871.92 22.57%22.57%11,855.45 29.49%18,469.99 35.08%鋼材 9,293.449,293.44 23.64%23.64%9,372.05 23.32%19,224.25 36.52%預制樁 12,899.5612,899.56 32.81%32.81%8,570.45 21.32%5,667.50 10.77%水泥 3,218.753,218.75 8.19%8.19%4,063.79 10.11%4,123.43 7.83%柴油 3,015.893,015

68、.89 7.67%7.67%3,453.58 8.59%2,297.81 4.36%其他 2,015.732,015.73 5.13%5.13%2,881.48 7.17%2,863.77 5.44%合計合計 39,315.2839,315.28 100.00%100.00%40,196.80 100.00%52,646.75 100.00%報告期內，公司主要向晉榮集團、深圳市眾力建混凝土有限公司及萬寧嘉、深圳市眾力建混凝土有限公司及萬寧嘉德興盛建材有限責任公司德興盛建材有限責任公司采購混凝土，向深圳市世佰川投資發展有限公司、深、深圳市威航鋼鐵有限公司圳市威航鋼鐵有限公司采購鋼材，向建華建材集

69、團、三和管樁集團、三和管樁集團采購預制樁。公司主要原材料供應商穩定，公司會根據項目所在的區域，就近采購項目公司會根據項目所在的區域，就近采購項目所需原材料，所需原材料，該等供應商與公司均不存在關聯關系。（三）主要生產模式 公司的主要生產活動以地基基礎工程施工、管理為主，根據與甲方簽訂的項目合同要求及提供的圖紙完成地基基礎工程施工工作。公司的主要生產流程分為項目籌備階段、項目施工階段及項目竣工驗收階段。報告期內，公司的經營模式未發生過重大變化，具體生產模式詳見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“一、主營業務、主要產品或服務及演變情況”之“（四）發行人主要經營模式”。（四）主要銷售方式和渠道 公

70、司的銷售模式主要為通過招投標的方式獲取項目，根據工程主體類型與發包人的不同一般分為邀請招標與公開招標。報告期內，發行人承接的巖土工深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-22 程項目的合同金額共計 45.5845.58 億元億元，其中通過招投標取得的合同金額共計44.8644.86 億元億元，占比 98.4298.42%。（五）重要客戶 發行人憑借強大的工程技術團隊、豐富的工程施工現場管理經驗、先進的工程施工技術與工藝優勢、創新的建筑材料應用以及嚴格的質量控制體系，積累了眾多知名客戶，并與其建立了穩定的合作關系，例如騰訊集團、OPPO 集團、京東集團、字節跳動、中集集團、中國建筑、

71、華潤集團、萬科集團等。（六）行業競爭情況及主要競爭地位 1、行業競爭情況、行業競爭情況 目前參與巖土工程行業市場競爭的企業主要分為兩類，一類是中大型工程施工企業，此類企業具備較強的技術實力和項目經驗、擁有較好的施工資質和管理水平、擁有良好的品牌優勢及客戶關系，有實力競爭國家重點及其他大中型巖土工程項目；另一類是小型巖土工程施工企業，該類企業數量眾多、規模偏小、技術水平較低，一般只能提供單一的施工服務，差異化不足，價格競爭較為激烈。由于我國幅員遼闊，不同地區的地層地質情況差別較大，對巖土技術的多樣性和靈活性要求較高，這導致巖土工程企業呈現區域性發展的特點，跨區域經營企業數量較少導致行業整體集中度

72、相對較低。2、發行人主要競爭地位、發行人主要競爭地位 發行人系國家高新技術企業，擁有一支實力雄厚、經驗豐富的專業團隊。在 20 多多年的穩步發展中，積累了多年的技術研發與實踐掌握了多項巖土工程領域核心技術，已獲得專利授權 216216 項項，其中發明專利 9494 項項。發行人憑借豐富的項目經驗承接了多項標志性項目，其中高科技產業園區及總部大樓領域包括深圳平安國際金融中心、中集產城前海、騰創未來大廈、華為松山湖終端軌道交通、大疆天空之城、字節跳動中心、OPPO 智能制造中心、深信服科技大廈、京東深圳總部；市政設施及公共建筑工程領域包括深圳機場空港樞紐地區、深圳市體育中心改造提升等項目；商業住宅

73、領域包括廣州深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-23 亞運城項目、深圳鵬瑞半山云璟等項目。上述項目在各領域中均屬于標志性項目，對于所在區域的發展起到重要的作用。發行人在華南地區因具備人才與團隊優勢、技術優勢、項目經驗優勢等核心競爭力樹立了品牌效應，具有較強的競爭優勢，市場占有率走在行業前列。五、發行人符合主板定位 根據深圳證券交易所股票發行上市審核規則第三條，發行人申請首次公開發行股票并上市，應當符合相關板塊定位。主板突出“大盤藍籌”特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。（一）公司業務模式成熟 公司成立于 2002 年 6 月，發行人自成

74、立以來，一直專注于從事地基基礎工程施工服務的巖土工程行業，致力于為客戶提供高質、高效、安全、綠色的地基基礎工程專業施工服務。通過 20 多年的持續創新及發展，發行人已建立起成熟的經營模式，穩健發展成為巖土工程行業中先進技術與工藝的標桿企業。1、公司銷售模式及客戶穩定、公司銷售模式及客戶穩定 公司的銷售模式主要為通過招投標的方式獲取項目，報告期內，發行人承接的巖土工程項目的合同金額共計 45.5845.58 億元億元，其中通過招投標取得的合同金額共計 44.8644.86 億元億元，占比 98.4298.42%。發行人憑借強大的工程技術團隊、豐富的工程施工現場管理經驗、先進的工程施工技術與工藝優

75、勢、創新的建筑材料應用以及嚴格的質量控制體系，積累了眾多知名客戶，并與其建立了穩定的合作關系，例如騰訊集團、OPPO 集團、京東集團、字節跳動、中集集團、中國建筑、華潤集團、萬科集團等。公司銷售模式穩定，與優質客戶的合作緊密，公司規模逐年擴大，呈現良好的發展態勢。2、公司采購模式及供應商穩定、公司采購模式及供應商穩定 公司采購主要分為材料采購與勞務分包采購，鑒于上游供應體系成熟，可選擇的供應商較多，供應商議價能力相對較弱，公司經歷了多年發展過程，已建立起成熟的采購業務管理制度及合格供應商管理體系，對供應商選深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-24 擇、采購過程審批及定標等采購環

76、節進行全過程的嚴格管理。公司采購模式穩定，與主要供應商持續合作，保障了原材料及勞務采購的質量和供應的及時性。3、公司生產模式穩定、公司生產模式穩定 公司的主要生產活動以地基基礎工程施工、管理為主，根據與甲方簽訂的項目合同要求及提供的圖紙完成地基基礎工程施工工作。公司采用以項目部為主導的施工、管理模式，與客戶簽訂正式合同之后，由工程部負責并組織人員團隊成立專項項目部，由項目部統籌負責項目的方案編制、現場施工管理、質量及進度控制等工作。公司通過 20 多年的持續創新及發展，擁有一支實力雄厚、經驗豐富的專業技術支持團隊和現場管理團隊，針對各種施工技術的關鍵環節制定了流程化施工標準，以提升施工質量，施

77、工技術的標準化、流程化、預制化，為客戶提供更高質、高效、安全、綠色工程施工服務。4、公司管理模式穩定、公司管理模式穩定 公司深耕地基基礎工程施工領域多年，在該領域積累了良好的生產運營管理優勢，從發展戰略、采購、銷售、生產、研發、人力資源、信息系統、財務資金、安全環保及內審等多方面形成了適合公司發展的成熟管理模式。（二）公司經營業績穩定 公司持續承接了眾多大型項目：2018 年，中標中集前海項目（合同額約4.66 億元）；2019 年，中標騰創未來項目（合同額約 4.29 億元）；2021 年，中標騰訊大鏟灣項目（合同額 2.43 億元）、陸續中標 OPPO 濱海灣新區多個項目（總合同額約 3.

78、08 億元）；2022-2023 年，陸續中標京東集團超總總部項目、京東華南區樁基及地基處理戰略采購項目（總合同額約 4.09 億元）、中標深圳、中標深圳羅湖區東湖街道城市更新項目（合同額羅湖區東湖街道城市更新項目（合同額 5.025.02 億元）億元）。報告期內，公司通過承接大量具有代表性的大型項目，公司盈利能力較強，累計扣除非經常損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為 20,169.8220,169.82 萬元萬元，凈資產持續快速增長，由 20212021 年年 1212 月月 3131 日日的 75,714.4875,714.48 萬元萬元增長到報告期末的91,769.7391,769.73

79、萬元萬元。鑒于公司的業務模式成熟穩定，在行業內競爭力較強，公司經營業績將可持續性的進一步提升。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-25 （三）公司經營規模較大、具有行業代表性 公司經營規模較大，最近三年營業收入連續穩定保持在 10 億元以上，在華南粵港澳大灣區尤其是深圳區域市場占有率方面已經走在行業前列。發行人憑借強大的工程技術團隊、先進的工程施工技術與工藝優勢、豐富的工程施工現場管理經驗、創新的建筑材料應用以及嚴格的質量控制體系，積累了眾多知名客戶，并與其建立了穩定的合作關系，例如騰訊集團、OPPO 集團、京東集團、字節跳動、中集集團、中國建筑、華潤集團、萬科集團等。發行人自

80、成立以來，相繼承建了一大批“深、大、特、新”的標志性項目，如深圳平安國際金融中心、中集產城前海、騰創未來大廈、華為松山湖終端軌道交通、大疆天空之城大廈、字節跳動后海中心、OPPO 智能制造中心、深信服科技大廈、京東深圳總部、深汕灣智苑科技園、南山區留仙洞總部基地群、深圳機場空港樞紐地區、深圳市體育中心改造提升、寶安“一水”、石清大道等項目拆遷安置房建設、華富村東西區舊住宅區改造、學府小學改擴建、寶安人民醫院整體改造等多個行業的標志性或工藝技術創新示范性巖土工程項目。發行人憑借人才與團隊優勢、技術優勢、項目經驗優勢、與知名優質客戶合作等核心競爭力樹立了品牌效應，報告期內承接了大量具有代表性的大型

81、項目，在行業內具有代表性，于 2019、2020、2022 年均入選“中國基礎施工企業10 強（非國有）”，2020 年被評為深圳市建筑業綜合競爭力百強企業；2021 年被評為“2021 深圳企業 500 強”、“深圳市知識產權優勢單位”、“深圳南山區高層次創新型人才實訓基地”、“深圳市博士后創新實踐基地”；2022 年被評為“廣東創新企業 100 強”、“2022 深圳企業 500 強”等；2023 年被評為“履行社會責任杰出企業”、“深圳市建筑行業綜合競爭力評價百強企業”、“20232023 粵港澳大灣區企業創新力榜單”、“粵港澳大灣區企業創新力榜單”、“20232023 深圳企業深圳企業

82、 500500 強”強”等多項榮譽，并成功申報了廣東省巖土固化與超大直徑灌注樁工程技術研究中心等省級，并成功申報了廣東省巖土固化與超大直徑灌注樁工程技術研究中心等省級工程技術研發中心工程技術研發中心。綜上所述，發行人符合主板定位要求，符合深圳證券交易所股票發行上市審核規則等規章制度的規定。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-26 六、發行人主要財務數據和財務指標 項目項目 20232023 年度年度 2022 年年度度 2021 年度年度 資產總額（萬元）230,535.33230,535.33 205,667.92 188,632.31 歸屬于母公司所有者權益（萬元）91,3

83、75.0291,375.02 83,569.67 75,714.48 資產負債率（母公司）（%）59.8459.84 59.16 59.72 營業收入（萬元）109,044.53109,044.53 122,935.19 146,884.48 凈利潤（萬元）7,494.277,494.27 7,741.32 5,255.99 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）7,693.017,693.01 7,771.01 5,255.99 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）7,352.027,352.02 7,617.14 5,200.66 基本每股收益（元）0.470.47 0.47

84、0.32 稀釋每股收益（元）0.470.47 0.47 0.32 加權平均凈資產收益率（%）8.808.80 9.76 7.19 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）2,732.222,732.22 -5,343.04 43.81 現金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例（%）3.293.29 3.16 3.05 七、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況 公司財務報告審計基準日為 20232023 年年 1212 月月 3131 日日。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司經營狀況良好，經營模式、采購模式、銷售模式等未發生重大不利變化，未發生導致公司經營業績異常波動的重大不利因素。

85、（一）注冊會計師審閱意見（一）注冊會計師審閱意見 容誠容誠會計師對公司會計師對公司 2022024 4 年年 3 3 月月 3 31 1 日的母公司及合并資產負債表，日的母公司及合并資產負債表，2022024 4 年年1 1-3 3 月的母公司及合并利潤表、母公司及合并現金流量表以及財務報表附注進月的母公司及合并利潤表、母公司及合并現金流量表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了審閱報告，其意見如下：行了審閱，并出具了審閱報告，其意見如下：“根據我們的審閱，我們沒根據我們的審閱，我們沒有注意到任何事項使我們相信財務報表沒有按照企業會計準則的規定編制，未有注意到任何事項使我們相信財務報表沒有按照企

86、業會計準則的規定編制，未能在所有重大方面公允反映宏業基能在所有重大方面公允反映宏業基 20242024 年年 3 3 月月 3131 日的合并及母公司財務狀況日的合并及母公司財務狀況以及以及 20242024 年年 1 1-3 3 月的合并及母公司經營成果和現金流量。月的合并及母公司經營成果和現金流量?！苯泴忛?，經審閱，公司公司 2022024 4 年年 1 1-3 3 月營業收入和月營業收入和營業利潤營業利潤分別為分別為 23,961.0923,961.09 萬元萬元和和 2,216.772,216.77 萬元，較去年同期相比小幅上升萬元，較去年同期相比小幅上升 1.28%1.28%及及 3

87、.50%3.50%；歸屬母公司股東；歸屬母公司股東的凈利潤和扣非歸屬母公司股東的凈利潤分別為的凈利潤和扣非歸屬母公司股東的凈利潤分別為 2,370.162,370.16 萬元和萬元和 2,002.152,002.15 萬萬元，較去年同期相比上升元，較去年同期相比上升 30.07%30.07%及及 10.59%10.59%，公司歸屬母公司股東的凈利潤和，公司歸屬母公司股東的凈利潤和扣非歸屬母公司股東的凈利潤差異較大主要系因訴訟事項二審勝訴導致計提的扣非歸屬母公司股東的凈利潤差異較大主要系因訴訟事項二審勝訴導致計提的預計負債轉回增加營業外收入預計負債轉回增加營業外收入 404.42404.42 萬

88、元，此事項為非經常性損益。萬元，此事項為非經常性損益。整體而整體而深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-27 言，言，公司公司期后經營業績不存在重大不利變化期后經營業績不存在重大不利變化。發行人發行人 2022024 4 年年 1 1-3 3 月月歸母歸母非經常性損益為非經常性損益為 368.01368.01 萬元，主要為萬元，主要為前期基于前期基于謹慎性根據一審判決就與深圳市遠威建筑工程勞務有限公司的訴訟糾紛計提了謹慎性根據一審判決就與深圳市遠威建筑工程勞務有限公司的訴訟糾紛計提了預計負債，期后根據二審勝訴導致計提的預計負債轉回增加營業外收入預計負債，期后根據二審勝訴導致計提的

89、預計負債轉回增加營業外收入 404.42404.42萬元萬元，稅后凈影響為，稅后凈影響為 343.76343.76 萬元萬元，該事項該事項對公司經營不存在重大對公司經營不存在重大不利不利影響。影響。具體情況詳見招股說明書“第六節財務會計信息與管理層分析”之“十具體情況詳見招股說明書“第六節財務會計信息與管理層分析”之“十四、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況”。四、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況”。（二）（二）20242024 年年 1 1-6 6 月預計業績月預計業績 結合市場供需情況以及公司自身經營情況，公司預計結合市場供需情況以及公司自身經營情況，公司預計 20220

90、24 4 年年 1 1-6 6 月月實現實現營業收入為營業收入為 5454,000,000 萬元至萬元至 5858,000,000 萬元萬元，同比增長，同比增長 0 0.0303%至至 7 7.4444%；預計歸屬；預計歸屬于母公司股東的凈利潤為于母公司股東的凈利潤為 4 4,2 20000 萬元至萬元至 4 4,5 50000 萬元萬元，同比，同比增長增長 4.4.6161%至至1 12 2.0808%；預計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為；預計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為 3 3,925925 萬元至萬元至4 4,225225 萬元萬元，同比，同比增長增長 0.

91、550.55%至至 8 8.2323%,發行人經營情況穩定，收入規模、毛利發行人經營情況穩定，收入規模、毛利率水平與預計上年同期率水平與預計上年同期不存在重大不利不存在重大不利變化。變化。前述前述 2022024 4 年年 1 1-6 6 月月的財務數據的財務數據系公司初步預計數據，不構成公司的盈利預測或業績承諾。系公司初步預計數據，不構成公司的盈利預測或業績承諾。具體情況詳見招股說明書“第六節財務會計信息與管理層分析”之“十具體情況詳見招股說明書“第六節財務會計信息與管理層分析”之“十四、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況”。四、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況”。八、發行

92、人選擇的具體上市標準 鑒于發行人已于鑒于發行人已于 20232023 年年 8 8 月月 2424 日通過了深交所上市審核委員會審議，根日通過了深交所上市審核委員會審議，根據關于發布據關于發布 的通知的通知第一第一條：“新規則第條：“新規則第 3.1.23.1.2 條規定的上市條件，自新規則發布之日起施行。尚未通條規定的上市條件，自新規則發布之日起施行。尚未通過本所上市審核委員會審議的擬上市公司適用新規則第過本所上市審核委員會審議的擬上市公司適用新規則第 3.1.23.1.2 條規定的上市條條規定的上市條件；已經通過本所上市審核委員會審議的擬上市公司，適用原規則第件；已經通過本所上市審核委員會

93、審議的擬上市公司，適用原規則第 3.1.23.1.2 條條規定的上市條件。規定的上市條件?！钡囊幎?，發行人仍適用深圳證券交易所股票上市規則”的規定，發行人仍適用深圳證券交易所股票上市規則（2023 2023 年修訂）年修訂）第第 3.1.23.1.2 條規定的上市條件條規定的上市條件。根據深圳證券交易所股票上市規則（2023 年修訂），公司選擇的上市標準如下：“最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于 1.5 億深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-28 元，最近一年凈利潤不低于 6,000 萬元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 1 億元或者營業收入累計不低

94、于 10億元?！惫?20212021 年至年至 20232023 年年各項財務指標符合上述標準，具體如下：上市標準要求上市標準要求 公司情況公司情況 最近三年凈利潤均為正 符合，公司最近三年歸屬于母公司股東的凈利潤扣除非經常性損益前后孰低分別為 5,200.66 萬元、7,617.14 萬元和和 7,352.027,352.02 萬元萬元，均為正數 最近三年凈利潤累計不低于 1.5 億元 符合，公司最近三年歸屬于母公司股東的凈利潤扣除非經常性損益前后孰低累計為 20,169.8220,169.82 萬元萬元 近一年凈利潤不低于 6,000 萬元 符合，公司最近一年歸屬于母公司股東的凈利潤扣除

95、非經常性損益前后孰低為 7,352.027,352.02 萬元萬元 最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 1 億元或營業收入累計不低于 10 億元 符合，最近三年公司營業收入累計為 37.8937.89 億元億元 注：公司凈利潤數據以歸屬于母公司股東的凈利潤和扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤孰低計算。九、發行人公司治理特殊安排事項 截至本招股說明書簽署日，公司治理結構方面不存在特殊安排事項。十、募集資金運用與未來發展規劃 本次發行成功后，所募集資金將用于下列項目的投資建設：單位：萬元 序序號號 項目名稱項目名稱 總投資額總投資額 擬投入募集擬投入募集 資金金額資金金額 備案情

96、況備案情況 1 設備服務能力升級項目 13,035.69 13,035.69 深南山發改備案20230102 號 2 信息化建設項目 2,272.20 2,272.20 深南山發改備案20230101 號 3 技術研發中心建設項目 5,973.37 5,973.37 深南山發改備案20230100 號 4 補充流動資金 39,912.65 29,000.00-合計合計 61,193.91 50,281.26 -各募集資金投資項目的詳細；情況請參見本招股說明書“第七節 募集資金運用與未來發展規劃”的相關內容。十一、其他對發行人有重大影響的事項 截至本招股說明書簽署日，公司涉案金額在 100 萬元

97、以上的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件主要包括：宏業基與恒大集團下屬恒大新能源汽車（廣東）宏業基與恒大集團下屬恒大新能源汽車（廣東）有限公司及恒大新能源汽車投資控股集團有限公司、湛江龍潮房地產開發有限有限公司及恒大新能源汽車投資控股集團有限公司、湛江龍潮房地產開發有限公司、揭陽市恒大置業有限公司關于建設工程施工合同糾紛；宏業基與中安建公司、揭陽市恒大置業有限公司關于建設工程施工合同糾紛；宏業基與中安建深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-29 設（深圳）有限公司及楊仕平關于合同糾紛設（深圳）有限公司及楊仕平關于合同糾紛。發行人上述訴訟案件涉及金額占發行人凈資產比例較低，且涉訴事項與發

98、行人目前的主要產品、技術、人員無直接關系，且同樣不涉及本次募投項目相關業務、技術、人員。因此，不會對本次發行造成重大影響。上述案件具體情況詳見本招股說明書“第十節 其他重要事項”之“三、重大訴訟和仲裁事項”的相關內容。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-30 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下列風險是根據重要性原則或可能影響投資者投資決策程度大小排序，但該排序并不表示風險因素會依次發生。一、與發行人相關的風險（一）財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況及相關風險 公司財務報

99、告審計基準日為 20232023 年年 1212 月月 3131 日日。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司經營狀況良好，經營模式、采購模式、銷售模式等未發生重大不利變化，未發生導致公司經營業績異常波動的重大不利因素。根據容誠會計師出具的容誠專字根據容誠會計師出具的容誠專字2024518Z06572024518Z0657 號審閱報告，公司號審閱報告，公司 20242024年年 1 1-3 3 月實現營業收入月實現營業收入 23,961.0923,961.09 萬元，同比增長萬元，同比增長 1 1.2828%；歸屬于母公司股東；歸屬于母公司股東的凈利潤為的凈利潤為 2,370.162,3

100、70.16 萬元，同比增長萬元，同比增長 30.07%30.07%；扣除非經常性損益后歸屬于母；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為公司股東的凈利潤為 2,002.152,002.15 萬元，同比增長萬元，同比增長 10.59%10.59%，公司歸屬母公司股東，公司歸屬母公司股東的凈利潤和的凈利潤和扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤差異較大主要系因差異較大主要系因訴訟事項二審勝訴導致計提的預計負債轉回增加營業外收入訴訟事項二審勝訴導致計提的預計負債轉回增加營業外收入 404.42404.42 萬元，此萬元，此事項為非經常性損益事項為非經

101、常性損益；整體而言，；整體而言，公司營業收入和扣除非經常性損益后歸屬于公司營業收入和扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤母公司股東的凈利潤同同比比小幅小幅增加增加，期后經營業績不存在重大不利變化，期后經營業績不存在重大不利變化。雖然。雖然公司公司 20242024 年年 1 1-3 3 月月經營經營業績小幅上漲，業績小幅上漲，若未來若未來市場環境市場環境發生不利發生不利變化，變化，公司公司毛利率、經營業績和財務狀況等可能會受到不利影響毛利率、經營業績和財務狀況等可能會受到不利影響，具體詳見招股說明書“第六節 財務會計信息與管理層分析”之“十四、財務報告審計截止日后主要財務信息、經營狀況”

102、的相關內容。（二）房地產開發商客戶應收款項減值風險 報告期各期，公司信用/資產減值損失分別為 10,401.50 萬元、2,012.33 萬元及 1,302.761,302.76 萬元萬元。信用/資產減值損失金額較大，主要系 2021 年以來房地產市深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-31 場下行壓力較大，大量民營房地產企業暴雷，公司 2021 年以來以來針對恒大集團、花樣年地產及龍光地產預期回收風險高的部分資產按照 90%/50%的比例單項計提了壞賬或減值準備導致信用/資產減值損失金額較大，進而對經營業績產生了一定不利影響。截至招股說明書簽署日，相關客戶剩余資產風險敞口凈值為

103、2,118.092,118.09 萬元萬元。若國內經濟結構性調整、房地產調控政策執行等因素繼續壓縮房地產市場空間，相關客戶資信情況進一步惡化導致剩余資產全部或部分無法收回的情況下，需要對相關剩余資產風險敞口計提信用/資產減值損失，將對公司的經營業績產生不利影響。（三）客戶及業務區域集中風險 報告期內，公司源于華南地區的業務收入占比分別為 100.00%、100.00%和99.91%99.91%，前五大客戶收入占比分別為 54.69%、55.76%和 53.71%53.71%，占比均較高。雖然近年來華南地區受大灣區等政策的支持基礎建設投資規模較大、發展較快，公司主要客戶或項目也為各行業的龍頭企業

104、或標志性項目，但若未來出現華南地區基礎建設投資規模發生重大不利變化、公司不能保持與主要客戶的長期良好合作、公司未能憑借競爭優勢進一步提高公司在華南區域的市場占有率、公司未能拓展華南地區外的業務布局等不利情況，公司將面臨經營狀況及業務下滑的風險。此外，巖土工程作為專業性較強的行業，針對不同地質所涉及的核心技術存在一定差異，且項目承接過程中甲方通常也會看重施工方的項目經驗優勢，雖然公司的主要核心工藝、技術儲備能夠適用于大部分地質條件的項目，但承接華南地區以外的項目數量有限且針對部分黃土高原地區的濕陷性黃土地質條件的項目仍存在一定推廣難度，發行人在相關區域獲取客戶存在一定困難。（四）市場發展及下游行

105、業景氣度影響風險 公司所處的巖土工程行業與下游房地產行業、其他固定資產投資領域的景氣度密切相關。房地產行業方面，2020 年以來，受“三道紅線”等房地產調整政策影響，房地產市場景氣度持續下降，大量民營房地產企業相繼暴雷，其市場萎縮導致巖土工程行業業務總量呈現階段性的減少，使行業內企業競爭的環境更為激烈，公司面臨的市場競爭風險加大。固定資產投資方面，除 2021 年受深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-32 突發公共衛生事件影響外，全國固定資產投資增速已從 2009 年開始連續 12 年下降，固定資產投資增速放緩趨勢明顯。此外，在當前經濟形勢下，企業面臨的不確定性增加，投資意愿受

106、到一定程度抑制，20232023 年年，民間固定資產投資同比下降 0.0.4 4%。若房地產行業、其他固定資產投資領域等相關市場景氣度持續下行，且市場投資意愿被持續抑制，市場萎縮不能盡快得到恢復，導致巖土工程類業務總量持續性減少，則公司毛利率、經營業績和財務狀況等可能會受到不利影響。假設其他條件不變，公司毛利率分別變動 0.5 個百分點至 1 個百分點，則對公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤的敏感性分析如下：單位：萬元 年份年份 20232023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 營業收入 109,044.53109,044.53 122,935.19 146,8

107、84.48 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 7,352.027,352.02 7,617.14 5,200.66 情形 1 毛利率變動 0.5 個百分點 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤波動+/+/-463.44463.44 +/-522.47+/-624.26 情形 2 毛利率變動 1 個百分點 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤波動+/+/-926.88926.88 +/-1,044.95+/-1,248.52（五）大額壞賬的風險 報告期內，公司業務規模不斷擴大，合同資產、應收賬款及應收票據金額不斷增長。報告期末，公司合同資產賬面價值為 82,849.5

108、4 82,849.54 萬元萬元，占當期流動資產總額的比例為 40.79%40.79%；報告期各期末，公司應收賬款及應收票據賬面價值分別為 57,656.05 萬元、56,779.51 萬元和 67,942.8567,942.85 萬元萬元，占當期流動資產總額的比例分別為 35.69%、31.63%和 33.45%33.45%；公司合同資產、應收賬款及應收票據的占比較大。隨著公司經營規模的擴大，合同資產、應收賬款及應收票據均可能會進一步增加，從而對公司資金管理水平提出更高的要求。雖然現階段公司客戶信用狀況良好，但報告期內存在部分客戶以房產抵償應收賬款。未來，公司仍然存在部分合同資產、應收賬款及

109、應收票據出現逾期或無法收回而發生壞賬的可能，從而對公司業績和生產經營產生影響。（六）資金周轉的風險 報告期內，發行人經營活動產生的現金流量凈額分別為 43.81 萬元、-5,343.04 萬元和 2,732.222,732.22 萬元萬元。該流量凈額較低或為負數，主要原因系：第一，由于巖土工程行業的業主或總承包方的工程款支付進度一般滯后于施工方深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-33 的實際完工進度，從而影響經營性現金流入；第二，公司將部分應收票據背書轉讓或將部分應收票據及應收賬款貼現或保理進行融資。報告期各期末，發行人銀行存款余額分別為 7,094.98 萬元、3,482.3

110、9 萬元和 9,797.18 9,797.18 萬元萬元。隨著發行人未來業務規模的擴大，項目開工總量增長，發行人相應需要投入更多流動資金，因而存在資金周轉風險，對發行人財務狀況產生較大不利影響。（七）核心技術及人才流失風險 公司從事的地基基礎工程業務對建筑學專業技術的要求較高，對技術人員關于巖土力學、結構力學、地質構造學、工程及水文地質分析等多學科知識提出較高的專業要求，現場負責人員及技術團隊需熟悉樁基工程、基坑工程和地基處理相關技術的實踐應用，具備在不同地層分布、土層性質、環境特征下安全作業、高標準質量控制的經驗。目前公司擁有一支實力雄厚、經驗豐富的專業團隊，并建立了相應的人員培訓和激勵機制

111、。同時公司也通過申請專利、與公司技術人員簽訂保密協議等措施保障公司的核心技術安全。但若未來公司不能持續提供具有競爭力的薪酬待遇或公司內部組織結構發生重大不利變動，則可能出現核心技術人員流失的情況，導致公司面臨核心技術泄露而帶來的核心優勢減弱的不利局面，影響公司未來的技術研發創新及持續發展。（八）管理風險 自設立以來，公司憑借豐富的項目經驗承接了多項“深、大、特、新”項目，并借此積累了豐富的行業經驗和管理經驗。未來隨著公司業務布局的拓深、研發成果的轉化、資產規模的增長，公司在項目獲取、人員調配、資金投入、安全及質量管理等經營管理方面將面臨更大挑戰。若未來公司的內部控制和管理水平無法適應公司業務發

112、展的快速節奏，將導致公司內部管理混亂，無法為客戶持續提供高質、高效、安全、綠色的工程施工服務，對公司的經營業績產生不利影響。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-34 二、與行業相關的風險（一）宏觀經濟波動風險 公司所從事的地基基礎工程施工服務業務屬于建筑業中的巖土工程行業，受國家宏觀經濟形勢變化及產業結構調整的影響較大。當宏觀經濟處于上行周期時，固定資產投資需求旺盛，可帶動建筑工程行業的快速發展。但當宏觀經濟處于下行周期時，若固定資產投資需求出現下降，建筑工程行業發展也會隨著需求的下滑而放緩。因此，公司的經營業績將面臨宏觀經濟周期波動的風險。（二）產業政策調整風險 公司所從事的

113、地基基礎工程施工服務業務受固定資產投資規模的影響，而固定資產投資發展受建筑行業產業政策調控影響。近年來，國家對新型基礎設施建設給予了高度的關注和支持，同時也出臺了一系列發展綱要推動大灣區的建設，為巖土工程行業及公司的發展提供了廣闊的發展空間和業務機會，但若未來國家相關產業政策發生重大不利變化，公司經營業績與發展也將受到較大影響。（三）市場競爭風險 目前我國擁有巖土工程專業承包資質的企業眾多，行業內企業主要通過招投標方式獲取客戶與項目，市場化程度較高、行業競爭激烈。公司立足深圳，深耕大灣區，業務輻射華南及全國多個省市地區，在巖土工程領域樹立了良好的品牌形象，具備了一定的競爭優勢。若公司不能緊跟市

114、場趨勢與客戶不斷變動的需求，持續提高經營管理水平、堅持技術改進與研發創新、維持核心團隊的穩定性、提升業務獲取能力，將無法保持競爭優勢，從而在市場競爭中處于不利的地位。（四）原材料、機械設備租賃及勞務分包價格波動風險 公司采購的原材料主要包括混凝土、各類鋼材、預制樁及水泥等，此外，營業成本主要還包括機械設備租賃費、勞務分包費及運輸費。報告期各年以上費用合計占公司營業成本的比例為 90.55%、89.65%和 88.47%88.47%。公司采購的原深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-35 材料、機械設備租賃、勞務分包主要受市場需求與競爭、環保監管政策及人力成本等的影響，若上述采購產

115、品或服務的價格大幅上漲，將導致公司工程施工成本的增加，進而對公司的經營業績造成不利影響。（五）房地產行業波動風險 公司的產品主要為地基基礎工程施工服務，項目范圍涵蓋高科技產業園區及總部大樓、市政設施及公共建筑工程、保障房、回遷安置房等民生建筑工程以及商用住宅等。報告期內，公司來自房地產行業的收入占營業收入的比重為29.16%、16.97%和 34.85%34.85%。近年來中央著力于建立房地產平穩長效發展機制，預計未來房地產調控的主基調不會改變，可能會對房地產投資造成影響。如果未來房地產市場出現大幅調整，公司所處的市場環境可能發生不利變化，將對公司的經營業績產生不利影響。（六）工程安全及質量風

116、險 公司所從事的地基基礎工程施工業務與建筑主體的安全和質量息息相關。由于我國幅員遼闊，不同區域的地質、水文、氣候條件差異較大，因此也對地基基礎工程施工技術、現場管理和質量控制提出了較高的挑戰和要求。公司制定了工程項目管理制度，對工程安全及質量進行嚴格的管理和把控，但若未來出現因工程管理制度的執行不到位、設備故障或操作不當、突發的自然災害或施工難題所導致的安全或質量事故，將直接影響工程施工進度，使公司面臨客戶流失、賠償甚至行政處罰等風險，對公司的經營業績和品牌形象產生重大不利影響。（七）經營資質風險 目前公司擁有的建筑工程行業資質主要包括地基基礎工程專業承包一級資質、工程勘察專業類巖土工程設計乙

117、級資質，市政公用工程施工總承包三級、環保工程專業承包三級資質等等。以上資質證書均存在期滿續期和年檢合格要求。若公司未來出現期滿未能續期或年檢不合格的情形，將對發行人持續經營產生重大不利影響。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-36 三、其他風險（一）其他突發事件風險 公司不排除由自然災害、政策調整、政治局勢、突發性事件、戰爭、重大公共衛生事件等其他不可控因素對公司帶來不利影響的可能性，提請投資者注意相關風險。（二）稅收政策風險 公司屬于高新技術企業，2019 年 12 月 9日，本公司被深圳市科技創新委員會、深圳市財政局、稅務總局深圳市稅務局評為高新技術企業并頒發高新技術企業證

118、書，證書編號為 GR201944203701，有效期為三年；2022 年 12 月 19日，發行人通過高新復審，重新取得高新技術企業證書，證書編號為GR202244205748，有效期為三年。高新技術企業資質每三年認定一次，如果公司未來不能持續取得該項資質，或者國家的稅收政策發生變化，將對公司業績造成一定影響。（三）凈資產收益率下降風險 本次募集資金到位以后，公司的凈資產收益率將大幅下降。本次發行后股本總額和凈資產有較大增加，但公司募投項目從投入至預計達產需要一定時間，公司可能面臨凈資產收益率下降的風險。（四）募投項目實施風險 本次公開發行募集資金到位后，公司將投入基于當前經濟形勢、公司發展狀

119、況、行業發展趨勢等設計的募投項目。盡管公司已經對募集資金投資項目的經濟效益進行了審慎測算，但若項目實施期間內外部環境發生了重大不利變化，將會對項目的實施方案、進度和預期收益產生不利影響。其次，本次募集資金投資項目建設完成后，根據公司目前的固定資產折舊政策計算，公司每年折舊費用將大幅增加。如果募集資金投資項目不能按照原定計劃實現預期經濟效益，新增固定資產折舊費用將對公司業績產生不利影響。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-37 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況 公司名稱 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 英文名稱 Shenzhen Hongyeji G

120、eotechnical Technology Co.,Ltd.注冊資本 16,536.6294 萬元 法定代表人 陳枝國 成立日期 2002 年 6 月 25 日（2016 年 10月 27 日整體變更為股份公司）公司住所 深圳市南山區粵海街道高新區社區沙河西路深圳市南山區粵海街道高新區社區沙河西路 18091809 號深圳灣科技號深圳灣科技生態園生態園 2 2 棟棟 B903B903 郵政編碼 518055 電話號碼 0755-86069776 傳真號碼 0755-86069676 互聯網網址 http:/ 信息披露和投資者關系管理部門 證券部 信息披露和投資者關系負責人 徐海紅，0755-

121、86069776 二、公司設立情況和報告期內股本、股東變化情況（一）有限公司設立情況 宏業基有限由自然人陳枝東、劉法新、陳枝秀共同以貨幣、機械設備出資組建，設立時注冊資本為 200 萬元，陳枝東、劉法新、陳枝秀分別認繳 102 萬元、78 萬元和 20 萬元，分兩期出資，第一期陳枝東以貨幣出資 51 萬元，劉法新以設備出資 78 萬元，陳枝秀以貨幣出資 10萬元，合計實繳出資 139 萬元。2002 年 6 月 13 日，深圳敬業會計師事務所對該設備出具敬會評報字2002第 007 號關于劉法新先生委托之部分機械設備評估報告書，股東劉法新投入設備在評估基準日 2002 年 6 月 13 日的評

122、估價值為人民幣 116.85 萬元，其中78 萬元作為劉法新本次投資款，38.85萬元作為其他應付款。2017 年 8月 16 日，同致信德（北京）資產評估有限公司出具同致信德評核字（2017）第 H0001 號價值復核報告，認為深圳敬業會計師事務所出具的敬會評報字2002第 007號關于劉法新先生委托之部分機械設備評估報告書深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-38 所涉及的液壓靜力壓樁機主機的評估價值與價值復核基準日系真實合理的，評估結論基本合理。2002 年 6 月 13 日，深圳敬業會計師事務所出具敬會驗字2002第 232 號驗資報告，審驗證明：截至 2002 年 6

123、月 13 日止，公司已收到全體股東第一期繳納的注冊資本合計人民幣 139 萬元，其中以貨幣出資 61 萬元，實物資產78 萬元，變更后的注冊資本實收金額為人民幣 139萬元。2002 年 6月 25 日，宏業基有限在深圳市工商行政管理局辦理注冊登記，并取得深圳市工商行政管理局核發的企業法人營業執照（注冊號：4403012091192）。宏業基有限設立時注冊資本為 200萬元，其股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例（出資比例（%）實繳金額（萬元）實繳金額（萬元）1 陳枝東 102.00 51.00 51.00 2 劉法新 78.00 39.00

124、 78.00 3 陳枝秀 20.00 10.00 10.00 合計合計 200.00 100.00 139.00（二）股份公司設立情況 發行人系由宏業基有限整體變更設立的股份有限公司。2016 年 9 月 10 日，亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）以 2016年 7 月 31日為審計基準日出具亞會 B審字（2016）1367號審計報告。2016 年 9 月 13 日，國眾聯資產評估土地房地產估價有限公司以 2016 年 7月 31 日為評估基準日出具國眾聯評報字（2016）第 2-823 號資產評估報告。2016 年 9月 15 日，宏業基有限召開股東會，同意將宏業基有限整體變更為股份

125、有限公司，以宏業基有限截至 2016 年 7 月 31 日經亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）出具的亞會 B 審字（2016）1367 號審計報告所確認的賬面凈資產折股為 10,000 萬股，每股面值 1 元，股份公司的注冊資本為10,000 萬元，凈資產大于股本的部分除專項儲備以外計入股份公司的資本公積，變更后各股東對股份公司的持股比例與變更前各股東對宏業基有限的持股比例保持一致。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-39 2016 年 9月 15 日，發行人的各發起人共同簽署了發起人協議，一致同意以發起方式設立股份有限公司，對股份公司的名稱與住所、經營期限、經營范圍與目

126、的、注冊資本與股本結構、發起人的權利和義務、公司組織機構的設置、發起人協議的修改和終止、違約責任和爭議解決等內容作出了明確約定。2016 年 9月 15 日，亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所出具亞會深驗字2016040 號驗資報告，驗證發行人設立時的注冊資本已由各發起人足額繳納。2021 年 6 月 9 日，亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）出具亞會核字（2021）第 01610013 號驗資復核報告，對發行人股改驗資情況進行了復核。20242024 年年 6 6 月月 2 21 1 日，容誠會計師出具了容誠專字日，容誠會計師出具了容誠專字2024 2024 518Z06

127、52518Z0652 號驗資復核報告，確認亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合號驗資復核報告，確認亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所出具的亞會深驗字【伙）深圳分所出具的亞會深驗字【20162016】040040 號驗資報告在所有重大方面號驗資報告在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第符合中國注冊會計師審計準則第 16021602 號號驗資的相關規定。驗資的相關規定。2016 年 10月 8 日，公司召開創立大會，審議通過了整體變更設立以及公司章程等相關議案。2016 年 10 月 27 日，公司完成本次整體變更的工商變更登記手續，并取得深圳市市場監督管理局核發的統一社會信用代

128、碼為 914403007388134465 的營業執照。宏業基有限整體變更為股份公司后，注冊資本為 10,000 萬元，股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 67,500,000 67.50 2 宏業基投資 28,500,000 28.50 3 金郁投資 4,000,000 4.00 合計合計 100,000,000 100.00（三）關于設立時的出資不規范說明 1、具體內容及后續處理、具體內容及后續處理 宏業基有限設立時的注冊資本為 200 萬元、實收資本為 139 萬元，不符合當時有效的公司法第二十三條“有限責任公司的注

129、冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額?！敝幎?。但符合當時有效的深圳經濟特區高新技術產業園區條例中第三十五條“高新區的高新技術企業的注冊資本深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-40 可以按照出資人的約定分期繳納?！奔吧钲谑腥嗣裾k公廳印發深圳市工商行政管理局關于促進高新技術企業發展若干注冊問題的暫行規定的通知第二條第二款“（二）高新技術企業的注冊資本可以分期繳付，一般首期出資總額（含高新技術成果作價部分）不得少于注冊資本的 50%，其余出資可自營業執照核發之日起兩年內繳付。注冊資本在 1000 萬元以上的高新技術企業，首期出資總額不得少于注冊資本的 10%，其余出

130、資可自營業執照核發之日起 3 年內繳付。分期繳付注冊資本的，工商行政管理機關按認繳期限核發營業執照并在執照中注明實繳資本額。注冊資本繳足后換發正常有效期的營業執照。在規定期限內不能繳足注冊資本的，企業應依其設立時承諾書中的承諾辦理減少注冊資本變更登記或者注銷登記?！敝幎?。根據中華人民共和國立法法（2000 年版）第六十五條及全國人民代表大會常務委員會關于授權深圳市人民代表大會及其常務委員會和深圳市人民政府分別制定法規和規章在深圳經濟特區實施的決定之規定，全國人民代表大會常務委員會授權深圳市人民代表大會及其常務委員會根據具體情況和實際需要，制定法規在深圳經濟特區實施。深圳經濟特區高新技術產業園

131、區條例正是深圳市第三屆人民代表大會常務委員會根據前述授權，制定的經濟特區法規。根據中華人民共和國立法法（2000 年版）第八十一條第二款“經濟特區法規根據授權對法律、行政法規、地方性法規作變通規定的，在本經濟特區適用經濟特區法規的規定?！敝幎?，在深圳經濟特區高新技術產業園區條例這一經濟特區法規對公司法作出變通規定時，在深圳經濟特區應適用深圳經濟特區高新技術產業園區條例的相關規定。因此，宏業基有限設立時，雖然工商行政管理機關登記的注冊資本與宏業基有限設立時的實繳出資額不一致，但宏業基有限的首期出資額已超過注冊資本的 50%，設立時的股東已于 2002年 6月 8 日出具承諾書，承諾在二年內不能

132、繳足注冊資本的，辦理減少注冊資本變更登記或者注銷登記。2002年 9月20 日，宏業基有限召開股東會，同意補足第二期出資，并于 2002年 12 月 14日辦理了本次出資的工商變更登記手續。2、是否受到過行政處罰或存在被處罰風險，是否構成重大違法行為及本次、是否受到過行政處罰或存在被處罰風險，是否構成重大違法行為及本次發行的法律障礙，是否存在糾紛或潛在糾紛發行的法律障礙，是否存在糾紛或潛在糾紛 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-41 宏業基有限設立登記符合當時有效的經濟特區法規之規定，不屬于對當時有效的公司法規定的違反，宏業基有限的設立合法有效。上述出資不規范行為未受到過行政

133、處罰，不存在被處罰風險，不構成重大違法行為，不會對本次發行構成法律障礙，不存在糾紛或潛在糾紛。（四）關于非專利技術出資的瑕疵及其對股改凈資產影響的說明 1、具體內容及后續處理、具體內容及后續處理 2013 年 5月 28 日，宏業基有限作出關于增資的股東會決議，同意注冊資本增加至 10,000 萬元，全體股東一致同意以非專利技術增資 6,820 萬元、貨幣增資 180 萬元。對于上述非專利技術無形資產出資存在的瑕疵，宏業基有限時任股東分兩次以現金自行補足予以糾正，2016 年 4 月貨幣補足 2,670 萬元，2016年 7 月貨幣補足 4,150萬元，合計 6,820萬元。根據深圳長江會計師

134、事務所（普通合伙）于 2016 年 7 月 1 日出具的長江驗字2016第 071 號驗資報告，截至 2016年 4月 26日止，公司已收到股東陳枝東、宏業基投資和金郁投資繳納的貨幣出資人民幣 2,670萬元。根據深圳長江會計師事務所（普通合伙）于 2016 年 8 月 4 日出具的長江驗字2016第 099 號驗資報告，截至 2016年 7月 28日止，公司已收到股東陳枝東、宏業基投資和金郁投資繳納的貨幣出資人民幣 4,150萬元。2016 年 7月 31 日，宏業基有限作出關于補足出資的股東會決議，為補足無形資產的出資不足，現有股東以投資款的名義匯入公司賬戶 6,820 萬元，其中2,66

135、5 萬元用于補足出資不足，4,155萬元列為資本公積。2017 年 4 月 6 日，發行人召開 2017 年第二次臨時股東大會，審議通過了關于無形資產出資處理方案的議案。根據審議通過的關于無形資產出資處理方案的議案，發行人對前期財務會計處理進行差錯調整，將 2016 年 7 月31 日時登記在冊的宏業基有限各股東向宏業基有限以投資款的名義匯入的6,820 萬元全額用于置換六項非專利技術出資并計入實收資本（前述股東已向公司出具聲明及承諾函，同意進行全額置換處理并確認置出的非專利技術仍由公司占有并使用），公司無形資產、資本公積等科目相應進行追溯調整。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-

136、1-42 20242024 年年 6 6 月月 2 21 1 日，容誠會計師就本次非專利技術出資的補足及置換事宜日，容誠會計師就本次非專利技術出資的補足及置換事宜出具了容誠專字出具了容誠專字2024518Z06532024518Z0653 號驗資復核報告，驗證號驗資復核報告，驗證 20162016 年年 7 7 月月 3131 日日時登記在冊的宏業基有限各股東向宏業基有限以投資款的名義匯入的人民幣時登記在冊的宏業基有限各股東向宏業基有限以投資款的名義匯入的人民幣6,820.006,820.00 萬元全額用于置換六項非專利技術出資計入實收資本。萬元全額用于置換六項非專利技術出資計入實收資本。鑒于

137、 2016 年 7 月 31 日時登記在冊的宏業基有限各股東向宏業基有限以投資款的名義匯入的 6,820 萬元對原六項非專利技術出資進行置換，追溯調整后，宏業基有限在 2016年 7 月 31 日的凈資產將相應調減 6,820萬元。根據亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）出具的亞會 B 審字（2016）1367 號審計報告，追溯調整前，宏業基有限截至 2016 年 7 月 31 日（改制基準日）的凈資產為 205,231,330.63 元，追溯調整后，宏業基有限截至 2016 年 7 月31 日的凈資產仍高于股份有限公司成立時的注冊資本（10,000 萬元）。本次調整不會導致宏業基有限在整

138、體變更為股份有限公司時的凈資產低于注冊資本。2、是否受到過行政處罰或存在被處罰風險，是否構成重大違法行為及本次、是否受到過行政處罰或存在被處罰風險，是否構成重大違法行為及本次發行的法律障礙，是否存在糾紛或潛在糾紛發行的法律障礙，是否存在糾紛或潛在糾紛 就發行人無形資產出資、補足及置換事宜，深圳市市場監督管理局于 2021年 3 月 12 日出具了關于深圳宏業基巖土科技股份有限公司歷史出資行為的復函，確認“我局自 2015 年 3 月 1 日起取消實繳注冊資本的備案事項，在商事登記簿中不公示實繳注冊資本信息，實繳注冊資本不再作為商事登記備案事項。商事主體登記時，無需提交驗資證明，我局也不再辦理實

139、繳注冊資本的備案。因此，宏業基公司以貨幣方式置換 2013 年 6 月 3 日以六項非專利技術出資的 6,820 萬元注冊資本金一事，其行為屬于公司自治范疇?！蓖瑫r，發行人的無形資產的補足及置換事宜已于 2017 年 4 月 6 日處理完畢，發行人原無形資產出資部分已全部變更為貨幣出資，截至本招股說明書簽署日，發行人并未因無形資產出資的相關事項受到主管部門的處罰，且自發行人無形資產出資事項處理完畢之日至今已滿 2 年，超過了中華人民共和國行政處罰法規定的行政處罰追溯期限，發行人再因上述事項受到行政處罰的風險較小。此外，發行人的控股股東、實際控制人陳枝東、王鳳梅已經出具書面承諾，如因發行人歷史沿

140、革過程中的出資瑕疵導致發行人的任何損失和處罰，由陳枝東、王鳳梅承擔全部責任。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-43 根據前述，發行人前身宏業基有限的股東已通過貨幣出資補足及置換的方式，以 6,820 萬元的貨幣資金對宏業基有限于 2013 年 6 月增資時的非專利技術出資進行了補足及置換。補足及置換完成后，發行人前身宏業基有限的注冊資本（實收資本）仍為 10,000 萬元，原非專利技術出資的 6,820 萬元變更為貨幣出資。本次出資補足及置換相關事宜已取得政府有權部門的批復確認屬于公司自治范疇且無需辦理備案事宜，宏業基有限歷史沿革過程中存在的非專利技術出資存在法律瑕疵的問題已

141、經徹底解決，相關法律障礙或風險已經排除，該等瑕疵對宏業基主體資格的合法延續以及持續經營能力不構成影響，對本次發行上市不構成實質性障礙。（五）（五）股本和股東變化情況 1 1、股本和股東變化情況股本和股東變化情況 公司自設立至整體變更為股份有限公司期間共發生 8 次增資、4 次股權轉讓；發行人自整體變更為股份有限公司至 2018 年 12 月 31 日期間，共發生 3 次增資，1 次股權轉讓。截至 2018 年 12月 31日，公司股權結構為：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 61,875,000 44.76 2 宏業基投資 28,500,0

142、00 20.61 3 前海盛世軒金 7,500,000 5.43 4 宏一投資 6,500,000 4.70 5 新余海潮投資 6,250,000 4.52 6 北京基石投資 5,000,000 3.62 7 徐冉 5,000,000 3.62 8 宏皓投資 4,500,000 3.26 9 金郁投資 4,000,000 2.89 10 美蘭投資 2,950,000 2.13 11 胡君玲 2,125,000 1.54 12 汪瑞敏 2,000,000 1.45 13 閆杰 1,650,000 1.19 14 湯俊平 400,000 0.29 合計合計 138,250,000 100.00 2

143、0192019 年至本招股說明書簽署日年至本招股說明書簽署日，公司共發生 1 次增資，5 次股權轉讓，股本和股東變化情況如下：（1）2019 年年 8 月，宏業基第四次增資月，宏業基第四次增資 2019 年 6 月 28 日，宏業基召開 2019 年第三次臨時股東大會，審議通過深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-44 關于增資擴股的議案關于修改公司章程的議案，同意新增股東以 6.8元/股的價格向公司增資合計不超過 20,000 萬元，其中 2,941 萬元作為注冊資本，剩余部分計入資本公積。8 名投資者合計以 6.8 元/股的價格向公司增資 18,439.08 萬元，其中2,7

144、11.6294 萬元作為注冊資本，剩余部分計入資本公積；其中，中小基金（深圳南山）認購 735.2941 萬股，浙商銀谷投資認購 397.10 萬股，中比投資基金認購 222 萬股，海富投資認購 444 萬股，南山雙創基金認購 147.0589 萬股，北京鑒誠投資認購 25 萬股，保定基石投資認購 300 萬股，加值致遠投資認購441.1764 萬股，增資款項均以貨幣出資。2019 年 7 月 12 日，大華會計師出具大華驗字2019000313 號驗資報告，經審驗：截至 2019 年 7 月 12 日，公司已收到中小基金（深圳南山）、浙商銀谷投資繳納的投資款共計人民幣 77,002,800

145、元，其中 11,323,941 元計入公司股本，其余計入資本公積。變更后的累計注冊資本人民幣 14,957.3941 萬元，股本 14,957.3941 萬元。20242024 年年 6 6 月月 2 21 1 日，容誠會計師出具容誠專字日，容誠會計師出具容誠專字2024 518Z06542024 518Z0654 號驗資復核報告，確認本次驗資在所有重大方面符合號驗資復核報告，確認本次驗資在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第中國注冊會計師審計準則第 16021602 號號驗資的相關規定。驗資的相關規定。2019 年 8 月 7 日，大華會計師出具大華驗字2019000332 號驗資報告，

146、經審驗：截至 2019 年 8 月 7 日，公司已收到中比投資基金、海富投資、南山雙創基金、北京鑒誠投資、保定基石投資繳納的投資款共計人民幣77,388,005.20 元，其中 11,380,589 元計入公司股本，其余計入資本公積。變更后的累計注冊資本人民幣 16,095.4530 萬元，股本 16,095.4530 萬元。20242024 年年 6 6月月 2 21 1 日，容誠會計師出具容誠專字日，容誠會計師出具容誠專字2024 518Z06542024 518Z0654 號驗資復核報告，確號驗資復核報告，確認本次驗資在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第認本次驗資在所有重大方面符合

147、中國注冊會計師審計準則第 16021602 號號驗驗資的相關規定。資的相關規定。2019 年 8 月 27 日，大華會計師出具大華驗字2019000363 號驗資報告，經審驗：截至 2019 年 8 月 23 日，公司已收到加值致遠投資繳納的投資款共計人民幣 29,999,995.20 元，其中 4,411,764 元計入公司股本，其余計入資本公積。變更后的累計注冊資本人民幣 16,536.6294 萬元，股本 16,536.6294 萬元。20242024 年年 6 6 月月 2 21 1 日，容誠會計師出具容誠專字日，容誠會計師出具容誠專字2024 518Z06542024 518Z065

148、4 號驗資號驗資深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-45 復核報告，確認本次驗資在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第復核報告，確認本次驗資在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第16021602 號號驗資的相關規定。驗資的相關規定。2019 年 8月 27 日，宏業基就本次增資事宜辦理工商變更登記手續。本次增資完成后，宏業基注冊資本變更為 16,536.6294萬元，股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 61,875,000 37.42 2 宏業基投資 28,500,000 17.23 3 前海盛世軒

149、金 7,500,000 4.54 4 中小基金（深圳南山）7,352,941 4.45 5 宏一投資 6,500,000 3.93 6 新余海潮投資 6,250,000 3.78 7 北京基石投資 5,000,000 3.02 8 徐冉 5,000,000 3.02 9 宏皓投資 4,500,000 2.72 10 海富投資 4,440,000 2.68 11 加值致遠投資 4,411,764 2.67 12 金郁投資 4,000,000 2.42 13 浙商銀谷投資 3,971,000 2.40 14 保定基石投資 3,000,000 1.81 15 美蘭投資 2,950,000 1.78

150、16 中比投資基金 2,220,000 1.34 17 胡君玲 2,125,000 1.29 18 汪瑞敏 2,000,000 1.21 19 閆杰 1,650,000 1.00 20 南山雙創基金 1,470,589 0.89 21 湯俊平 400,000 0.24 22 北京鑒誠投資 250,000 0.15 合計合計 165,366,294 100.00（2）2019 年年 11 月，宏業基第二次股份轉讓月，宏業基第二次股份轉讓 2019 年 9 月 5 日、30 日，前海盛世軒金分別與中小基金（深圳）、成賢投資簽訂股權轉讓協議，約定將所持全部股權以 6.8 元/股轉讓給中小基金（深圳）

151、380 萬股、轉讓給成賢投資 370萬股。2019 年 11 月 28 日，宏業基就本次股權轉讓事宜辦理完成公司章程備案。本次股權轉讓完成后，股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 61,875,000 37.42 2 宏業基投資 28,500,000 17.23 3 中小基金（深圳南山）7,352,941 4.45 4 宏一投資 6,500,000 3.93 5 新余海潮投資 6,250,000 3.78 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-46 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（

152、持股比例（%）6 北京基石投資 5,000,000 3.02 7 徐冉 5,000,000 3.02 8 宏皓投資 4,500,000 2.72 9 海富投資 4,440,000 2.68 10 加值致遠投資 4,411,764 2.67 11 金郁投資 4,000,000 2.42 12 浙商銀谷投資 3,971,000 2.40 13 中小基金（深圳）3,800,000 2.30 14 成賢投資 3,700,000 2.24 15 保定基石投資 3,000,000 1.81 16 美蘭投資 2,950,000 1.78 17 中比投資基金 2,220,000 1.34 18 胡君玲 2,1

153、25,000 1.29 19 汪瑞敏 2,000,000 1.21 20 閆杰 1,650,000 1.00 21 南山雙創基金 1,470,589 0.89 22 湯俊平 400,000 0.24 23 北京鑒誠投資 250,000 0.15 合計合計 165,366,294 100.00（3）2019 年年 12 月，宏業基第三次股份轉讓月，宏業基第三次股份轉讓 2019 年 11 月 29 日，宏業基投資與宏一投資簽訂股份轉讓協議，約定宏業基投資將所持公司 287 萬股以 4.08 元/股（參考外部投資者受讓股份價格的60%確定）轉讓給宏一投資，用于股權激勵，轉讓價格低于公允價值價格的部

154、分已按照企業會計準則第 11 號股份支付的相關要求，計入當期管理費用。2019 年 12月 7 日，陳枝東與海恒投資簽訂股份轉讓協議，約定陳枝東將所持公司 147.0588 萬股以 6.8元/股轉讓給海恒投資。2019 年 12 月 18 日，宏業基就本次股權轉讓事宜辦理完成公司章程備案。本次股權轉讓完成后，股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 60,404,412 36.53 2 宏業基投資 25,630,000 15.50 3 宏一投資 9,370,000 5.67 4 中小基金（深圳南山）7,352,941 4.45

155、5 新余海潮投資 6,250,000 3.78 6 北京基石投資 5,000,000 3.02 7 徐冉 5,000,000 3.02 8 宏皓投資 4,500,000 2.72 9 海富投資 4,440,000 2.68 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-47 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）10 加值致遠投資 4,411,764 2.67 11 金郁投資 4,000,000 2.42 12 浙商銀谷投資 3,971,000 2.40 13 中小基金（深圳）3,800,000 2.30 14 成賢投資 3,700,000 2.24

156、 15 保定基石投資 3,000,000 1.81 16 美蘭投資 2,950,000 1.78 17 中比投資基金 2,220,000 1.34 18 胡君玲 2,125,000 1.29 19 汪瑞敏 2,000,000 1.21 20 閆杰 1,650,000 1.00 21 南山雙創基金 1,470,589 0.89 22 海恒投資 1,470,588 0.89 23 湯俊平 400,000 0.24 24 北京鑒誠投資 250,000 0.15 合計合計 165,366,294 100.00（4）2020 年年 3 月，宏業基第四次股份轉讓月，宏業基第四次股份轉讓 2020 年 1

157、月 9 日，陳枝東與天宏投資簽訂股權轉讓協議，約定陳枝東將所持公司 145 萬股以 6.8元/股轉讓給天宏投資。2020 年 3 月 3 日，宏業基就本次股權轉讓事宜辦理完成公司章程備案。本次股權轉讓完成后，股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 58,954,412 35.65 2 宏業基投資 25,630,000 15.50 3 宏一投資 9,370,000 5.67 4 中小基金（深圳南山）7,352,941 4.45 5 新余海潮投資 6,250,000 3.78 6 北京基石投資 5,000,000 3.02 7 徐

158、冉 5,000,000 3.02 8 宏皓投資 4,500,000 2.72 9 海富投資 4,440,000 2.68 10 加值致遠投資 4,411,764 2.67 11 金郁投資 4,000,000 2.42 12 浙商銀谷投資 3,971,000 2.40 13 中小基金（深圳）3,800,000 2.30 14 成賢投資 3,700,000 2.24 15 保定基石投資 3,000,000 1.81 16 美蘭投資 2,950,000 1.78 17 中比投資基金 2,220,000 1.34 18 胡君玲 2,125,000 1.29 19 汪瑞敏 2,000,000 1.21

159、20 閆杰 1,650,000 1.00 21 南山雙創基金 1,470,589 0.89 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-48 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）22 海恒投資 1,470,588 0.89 23 天宏投資 1,450,000 0.88 24 湯俊平 400,000 0.24 25 北京鑒誠投資 250,000 0.15 合計合計 165,366,294 100.00（5）2020 年年 7 月，宏業基第五次股份轉讓月，宏業基第五次股份轉讓 2020 年 6月 12 日，新余海潮投資分別與深圳博信咨詢、東莞博信投資

160、簽訂股份轉讓協議書，約定新余海潮投資將所持公司各 200 萬股以 8.16 元/股轉讓給深圳博信咨詢、東莞博信投資。2020 年 7 月 1 日，宏業基就本次股權轉讓事宜辦理完成公司章程備案。本次股權轉讓完成后，股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 58,954,412 35.65 2 宏業基投資 25,630,000 15.50 3 宏一投資 9,370,000 5.67 4 中小基金（深圳南山）7,352,941 4.45 5 徐冉 5,000,000 3.02 6 北京基石投資 5,000,000 3.02 7 宏皓投

161、資 4,500,000 2.72 8 海富投資 4,440,000 2.68 9 加值致遠投資 4,411,764 2.67 10 金郁投資 4,000,000 2.42 11 浙商銀谷投資 3,971,000 2.40 12 中小基金（深圳）3,800,000 2.30 13 成賢投資 3,700,000 2.24 14 保定基石投資 3,000,000 1.81 15 美蘭投資 2,950,000 1.78 16 新余海潮投資 2,250,000 1.36 17 中比投資基金 2,220,000 1.34 18 胡君玲 2,125,000 1.29 19 汪瑞敏 2,000,000 1.2

162、1 20 深圳博信咨詢 2,000,000 1.21 21 東莞博信投資 2,000,000 1.21 22 閆杰 1,650,000 1.00 23 南山雙創基金 1,470,589 0.89 24 海恒投資 1,470,588 0.89 25 天宏投資 1,450,000 0.88 26 湯俊平 400,000 0.24 27 北京鑒誠投資 250,000 0.15 合計合計 165,366,294 100.00（6）2020 年年 8 月，宏業基第六次股份轉讓月，宏業基第六次股份轉讓 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-49 2020 年 8 月 5 日、2020 年 8

163、 月 19 日，新余海潮投資與郭蒙、江偉科分別簽署了股份轉讓協議，約定新余海潮投資分別將其持有的發行人 30 萬股、125 萬股股份以 4元/股的價格轉讓予郭蒙、江偉科。因發行人股東新余海潮投資的原合伙人深圳市啟潮資本投資有限公司指示新余海潮投資將其間接持有的宏業基 500 萬股股份中的 400 萬股轉讓予東莞博信投資、深圳博信咨詢，郭蒙在該次轉讓過程中進行了居間撮合，在該次股份轉讓完成后，深圳市啟潮資本投資有限公司按照與郭蒙的約定，以對宏業基的投資成本（4 元/股）將其間接持有的宏業基 30 萬股股份轉讓予郭蒙，并由新余海潮投資與郭蒙簽署了股份轉讓協議書。因發行人股東新余海潮投資的原合伙人江

164、偉科向新余海潮投資提出對宏業基的持股方式由間接持股變更為直接持股，故新余海潮投資按照其在合伙企業的出資金額（500 萬元）及合伙企業對宏業基的投資成本（4 元/股），將持有宏業基的 125 萬股股份以 500 萬元（折 4 元/股）轉讓予江偉科，轉讓完成后，江偉科辦理了在新余海潮投資的退伙手續。因此，江偉科受讓新余海潮投資持有的宏業基 125 萬股股份，系江偉科持股方式由間接持股變更為直接持股，轉讓前后，江偉科實際持有的宏業基的股份數量并未發生變更。本次股權轉讓完成后，股權結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 58,954,41

165、2 35.65 2 宏業基投資 25,630,000 15.50 3 宏一投資 9,370,000 5.67 4 中小基金（深圳南山）7,352,941 4.45 5 徐冉 5,000,000 3.02 6 北京基石投資 5,000,000 3.02 7 宏皓投資 4,500,000 2.72 8 海富投資 4,440,000 2.68 9 加值致遠投資 4,411,764 2.67 10 金郁投資 4,000,000 2.42 11 浙商銀谷投資 3,971,000 2.40 12 中小基金（深圳）3,800,000 2.30 13 成賢投資 3,700,000 2.24 14 保定基石投資

166、 3,000,000 1.81 15 美蘭投資 2,950,000 1.78 16 中比投資基金 2,220,000 1.34 17 胡君玲 2,125,000 1.29 18 汪瑞敏 2,000,000 1.21 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-50 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）19 深圳博信咨詢 2,000,000 1.21 20 東莞博信投資 2,000,000 1.21 21 閆杰 1,650,000 1.00 22 南山雙創基金 1,470,589 0.89 23 海恒投資 1,470,588 0.89 24 天宏投

167、資 1,450,000 0.88 25 江偉科 1,250,000 0.76 26 新余海潮投資 700,000 0.42 27 湯俊平 400,000 0.24 28 郭蒙 300,000 0.18 29 北京鑒誠投資 250,000 0.15 合計合計 165,366,294 100.00 三、發行人資產重組情況 發行人自整體變更設立以來，未發生過重大資產重組行為。四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況 本次公開發行股票前，公司不存在其他證券市場上市或掛牌的情況。五、發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人的股權結構如下：深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-51

168、六、發行人子公司及參股公司情況（一）重要子公司及對發行人有重大影響的參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在收入、利潤、總資產、凈資產等財務指標占合并報表相關指標的比例超過 5%的重要子公司。（二）其他子公司及參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人無參股公司；發行人擁有 4 家非重要全深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-52 資子公司、3 3 家非重要控股子公司及及 1 1 家其他對外投資企業家其他對外投資企業，4家全資子公司分別為珠海宏業基、深圳宏垚、廣東宏楦和香港宏業基，3 3 家控股子公司為廣東宏凱、中山宏凱、遼寧宏凱，、遼寧宏凱，1 1 家其他對外投資企

169、業為宏昱投資，上述公司的家其他對外投資企業為宏昱投資，上述公司的情況如下：情況如下：序號序號 子公司子公司 入股時間入股時間 注冊資本注冊資本 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 主營業務主營業務 1 珠海宏業基 2014-6-6 1,000 萬元人民幣 發行人持股 100%建設工程施工、建筑材料銷售 2 廣東宏楦 2020-9-24 1,000 萬元人民幣 發行人持股 100%建筑材料銷售 3 深圳宏垚 2022-5-20 1,000 萬元人民幣 發行人持股 100%巖土工程新材料研發、生產與銷售 4 廣東宏凱 2022-7-6 1,000 萬元人民幣 發行人持股 5151.31.31%，

170、宏昱投資宏昱投資持股 2020.70.70%，方偉明持股18%，李國良持股 10%巖土工程新技術服務、巖土工程新技術服務、技術推廣；技術推廣；建設工程施工；施工專業作業；技術咨詢 5 香港宏業基 2023-2-6 1 萬元港幣 發行人持股 100%建筑材料的研發與銷售，房屋工程、土木工程、市政工程的施工 6 中山宏凱 2023-9-20 1,000 萬元人民幣 廣東宏凱持股 100%智能基礎制造裝備制造，人工智能行業應用系統集成服務 7 7 遼寧宏凱遼寧宏凱 20232023-1212-0606 500500 萬元人民幣萬元人民幣 廣東宏凱廣東宏凱持股持股 6 60%0%，遼寧潤安檢驗檢，遼寧

171、潤安檢驗檢測有限公司持股測有限公司持股 4 40%0%巖土工程新技術服務、巖土工程新技術服務、技術推廣；建設工程施技術推廣；建設工程施工；施工專業作業；技工；施工專業作業；技術咨詢術咨詢 8 8 宏昱投資宏昱投資 20232023-1212-2626 420.21420.21 萬元人民幣萬元人民幣 廣東宏楦作為普通廣東宏楦作為普通合合伙人伙人，并持有，并持有 6.52%6.52%份額；份額；方瑜方瑜、李國、李國良、夏裕帥、李偉良、夏裕帥、李偉奇、孔玉霞作為有限奇、孔玉霞作為有限合伙人并分別持有合伙人并分別持有 4 46.74%6.74%、17.39%17.39%、13.04%13.04%、13

172、.04%13.04%及及 3.26%3.26%份額份額 股權投資股權投資 七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東、實際控制人基本情況 發行人的控股股東為陳枝東，實際控制人為陳枝東和王鳳梅夫婦。截至本招股說明書簽署日，陳枝東直接持有發行人 35.65%的股份，王鳳梅通過宏業基投資、宏一投資合計間接持有發行人 2.96%的股份；陳枝東和王鳳梅夫婦合計深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-53 直接及間接持有發行人 38.61%的股份。陳枝東、王鳳梅基本情況如下：姓名姓名 身份證號碼身份證號碼 國籍國籍 是否擁有境外居留權是否擁有境外居留權 陳枝東

173、230103196810*中國 否 王鳳梅 510103197005*中國 否 陳枝東、王鳳梅簡歷情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”的相關情況。（二）控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人的股份質押、凍結、發生訴訟糾紛或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押、凍結、發生訴訟糾紛或其他有爭議的情況。（三）其他持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東的基本情況 截至本招股說明書簽署日，除控股股東、實際控制人陳枝東外，

174、其他持有公司 5%以上股份或表決權的股東如下：1、宏業基投資、宏業基投資 截至本招股說明書簽署日，宏業基投資直接持有公司 25,630,000 股股份，占本次發行前公司總股本的 15.50%，其基本情況如下：公司名稱公司名稱 深圳市宏業基投資有限公司 成立時間成立時間 2006 年 12月 14 日 注冊資本注冊資本 1,200 萬元人民幣 實收資本實收資本 1,000 萬元人民幣 注冊地注冊地/主要生產經營地主要生產經營地 深圳市南山區南頭街道西海明珠花園 A座 A2-20D 主營業務及其與發行人主營業務及其與發行人主營業務的關系主營業務的關系 股權投資，與發行人主營業務不存在直接關系 宏業

175、基投資的出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 陳枝秀 412.02 34.33 2 劉雅海 216.31 18.03 3 王鳳梅 210.69 17.56 4 劉雅芬 126.41 10.53 5 蘇顯輝 126.41 10.53 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-54 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）6 劉亞峰 108.15 9.01 合計合計 1,200.00 100.00 2、宏一投資、宏一投資 宏一投資系發行人員工的持股平臺，截至本招股說明書簽署日，宏一投資直接

176、持有公司 9,370,000 股股份，占本次發行前公司總股本的 5.67%，其基本情況如下：公司名稱公司名稱 福鼎市宏一股權投資合伙企業（有限合伙）成立時間成立時間 2017 年 12月 15 日 注冊資本注冊資本 2,248.80 萬元元人民幣 實收資本實收資本 2,730.96 萬元 注冊地注冊地/主要經營場所主要經營場所 福建省寧德市福鼎市瑞盛國際廣場 A2 號樓三層 308-53 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 股權投資，與發行人主營業務不存在直接關系 執行事務合伙人執行事務合伙人 徐海紅 普通合伙人普通合伙人 徐海紅 宏一投資的出資構成、出資比例

177、及公司任職情況如下：序序號號 合伙人合伙人 名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）主要主要任職情況任職情況 1 徐海紅 336.00 14.94 董事會秘書 2 陳枝華 192.00 8.54 副總經理 3 龍廷文 192.00 8.54 副總經理 4 鐘全勇 192.00 8.54 工程事業一部部門經理 5 張領帥 144.00 6.40 總工程師 6 陳枝國 120.00 5.34 董事、總經理 7 黃朝安 120.00 5.34 董事、財務負責人 8 曲新紅 120.00 5.34 監事會主席、總經理高級助理 9 王鳳梅 93.00 4.14 董事、董事長助理 10

178、 常峻嶺 72.00 3.20 總經理高級高級助理 11 李紹軍 72.00 3.20 安質環保部部門經理 12 熊建國 72.00 3.20 工程事業三部部門經理 13 關曉堯 72.00 3.20 宏垚執行董事及總經理 14 王和平 72.00 3.20 工程事業一部部門經理 15 何文漢 48.00 2.13 審計監察部部門經理 16 鄭金盛 48.00 2.13 財務部部門經理 17 郭潔 48.00 2.13 總經理高級助理 18 劉學保 24.00 1.07 工程部部門副經理 19 朱輝寶 24.00 1.07 工程部工程部部門副經理 20 房江鋒 24.00 1.07 技術部部門

179、經理 21 周龍 24.00 1.07 機施部部門副經理 22 傅麗敏 24.00 1.07 證券部部門經理助理 23 韓曉峰 24.00 1.07 監事、巖土結構設計院部門副經理 24 姬建民 24.00 1.07 采購部部門經理 25 林全忠 24.00 1.07 采購部部門副經理 26 周睿 24.00 1.07 監事、市場部部門經理部門經理 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-55 序序號號 合伙人合伙人 名稱名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）主要主要任職情況任職情況 27 張繼慧 16.80 0.75 曾任總經理高級助理，于 2021 年 7月離

180、職 28 陳敏華 3.00 0.13 曾任總工辦部門經理助理，于 2021 年 1 月離職 合計合計 2,248.80 100.00 3、陳枝秀、陳枝秀 陳 枝 秀 女 士，中 國 國 籍，擁 有 美 國 永 久 居 留 權，身 份 證 號 碼 為420500196512*。截至本招股說明書簽署日，陳枝秀通過持有宏業基投資34.33%的股份間接持有發行人 5.32%的股份。（四）發行人特別表決權股份或類似安排的相關情況 截至本招股說明書簽署日，發行人在公司治理中不存在特別表決權股份或類似安排的情況。（五）發行人存在協議控制架構的相關情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在協議控制架構。（六）

181、控股股東、實際控制人報告期內的重大違法情況 發行人控股股東、實際控制人報告期內不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。八、發行人股本情況（一）本次發行前后的股本情況 發行人發行前總股本 165,366,294 股，本次擬發行不超過人民幣普通股55,122,098 股，發行后總股本不超過 220,488,392 股，本次擬發行的社會公眾股占發行后總股本不低于 25%。本次發行前后發行人股本結構情況如下：序序號號 股東名稱股東名稱 發行前發行前

182、發行后發行后 持股數持股數（股）（股）持股比例持股比例（%）持股數持股數（股）（股）持股比例持股比例（%）1 陳枝東 58,954,412 35.65 58,954,412 26.74 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-56 序序號號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數持股數（股）（股）持股比例持股比例（%）持股數持股數（股）（股）持股比例持股比例（%）2 宏業基投資 25,630,000 15.50 25,630,000 11.62 3 宏一投資 9,370,000 5.67 9,370,000 4.25 4 中小基金（深圳南山）7,352,941 4.4

183、5 7,352,941 3.33 5 徐冉 5,000,000 3.02 5,000,000 2.27 6 北京基石投資 5,000,000 3.02 5,000,000 2.27 7 宏皓投資 4,500,000 2.72 4,500,000 2.04 8 海富投資 4,440,000 2.68 4,440,000 2.01 9 加值致遠投資 4,411,764 2.67 4,411,764 2.00 10 金郁投資 4,000,000 2.42 4,000,000 1.81 11 浙商銀谷投資 3,971,000 2.40 3,971,000 1.80 12 中小基金（深圳）3,800,0

184、00 2.30 3,800,000 1.72 13 成賢投資 3,700,000 2.24 3,700,000 1.68 14 保定基石投資 3,000,000 1.81 3,000,000 1.36 15 美蘭投資 2,950,000 1.78 2,950,000 1.34 16 中比投資基金（SS）2,220,000 1.34 2,220,000 1.01 17 胡君玲 2,125,000 1.29 2,125,000 0.96 18 汪瑞敏 2,000,000 1.21 2,000,000 0.91 19 深圳博信咨詢 2,000,000 1.21 2,000,000 0.91 20 東

185、莞博信投資 2,000,000 1.21 2,000,000 0.91 21 閆杰 1,650,000 1.00 1,650,000 0.75 22 南山雙創基金 1,470,589 0.89 1,470,589 0.67 23 海恒投資 1,470,588 0.89 1,470,588 0.67 24 天宏投資 1,450,000 0.88 1,450,000 0.66 25 江偉科 1,250,000 0.76 1,250,000 0.57 26 新余海潮投資 700,000 0.42 700,000 0.32 27 湯俊平 400,000 0.24 400,000 0.18 28 郭蒙

186、300,000 0.18 300,000 0.14 29 北京鑒誠投資 250,000 0.15 250,000 0.11 30 本次擬公開發行的股份-55,122,098 25.00 合計合計 165,366,294 100.00 220,488,392 100.00 注：SS為 State-owned Shareholder 的縮寫，指國有股東（二）本次發行前公司前十名股東 本次發行前，發行人前十名股東如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 陳枝東 58,954,412 35.65 2 宏業基投資 25,630,000 15.50 3 宏一投資

187、 9,370,000 5.67 4 中小基金（深圳南山）7,352,941 4.45 5 徐冉 5,000,000 3.02 6 北京基石投資 5,000,000 3.02 7 宏皓投資 4,500,000 2.72 8 海富投資 4,440,000 2.68 9 加值致遠投資 4,411,764 2.67 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-57 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）10 金郁投資 4,000,000 2.42 合計合計 128,659,117 77.80（三）本次發行前公司前十名自然人股東及其在公司任職情況 本次發行前

188、，發行人共有八名自然人股東，其持股和在公司任職情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）公司任職情況公司任職情況 1 陳枝東 58,954,412 35.65 董事長 2 徐冉 5,000,000 3.02 未在公司任職 3 胡君玲 2,125,000 1.29 未在公司任職 4 汪瑞敏 2,000,000 1.21 未在公司任職 5 閆杰 1,650,000 1.00 未在公司任職 6 江偉科 1,250,000 0.76 未在公司任職 7 湯俊平 400,000 0.24 未在公司任職 8 郭蒙 300,000 0.18 未在公司任職 合計合計

189、71,679,412 43.35 （四）國有股份或外資股份情況 1、國有股份情況、國有股份情況 截至本招股說明書簽署日，發行人股東中比投資基金為國有股東，具體如下：序號序號 名稱名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 中比投資基金（SS）2,220,000 1.34 根據中比投資基金出具的關于申請確認深圳宏業基巖土科技股份有限公司國有股權管理方案的請示（中比2021011 號）：發行人系中比投資基金參股公司；中比投資基金成立于 2004 年 11 月 18 日，系經國家發展和改革委員會批準，由中國政府（財政部代表）、比利時政府、全國社會保障基金理事會、比利時富通銀行、國家開發

190、投資公司、廣東喜之郎集團有限公司共同投資10,000 萬歐元設立的中外合資有限責任公司。截至本招股說明書簽署日，中比投資基金的股東及出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬歐元）出資額（萬歐元）持股比例（持股比例（%）1 全國社會保障基金理事會 1,500.00 15.00 2 國開金融有限責任公司 1,500.00 15.00 3 中國印鈔造幣集團有限公司 1,300.00 13.00 4 海通證券股份有限公司 1,000.00 10.00 5 國家開發投資集團有限公司 1,000.00 10.00 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-58 序號序號 股

191、東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬歐元）出資額（萬歐元）持股比例（持股比例（%）6 廣東喜之郎集團有限公司 1,000.00 10.00 7 法國巴黎富通銀行 1,000.00 10.00 8 財政部 850.00 8.50 9 比利時政府 850.00 8.50 合計合計 10,000.00 100.00 注：中國印鈔造幣總公司于 2021 年 12 月 20 日更名為中國印鈔造幣集團有限公司 如上表所示，全國社會保障基金理事會系事業單位，財政部系政府機構，國開金融有限責任公司、中國印鈔造幣集團有限公司及國家開發投資集團有限公司均系國有獨資公司，5 家股東合計持有中比投資基金 61.50%

192、的股權，且全國社保保障基金理事會和國開金融有限責任公司并列為中比投資基金第一大股東。因此，中比投資基金屬于上市公司國有股權監督管理辦法規定的國有股東情形。2021 年 6月，財政部下發財政部關于確認深圳宏業基巖土科技股份有限公司國有股權管理方案的函（財金函【2021】31號）函復：中比投資基金所持的 2,220,000 股為國有法人股。2、外資股份情況、外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在外資股東。（五）發行人最近一年新增股東情況 發行人于 2021 年 6 月提交發行上市申請前的 12 個月內新增股東包括深圳博信咨詢、東莞博信投資、江偉科及郭蒙。1、發行人最近一年新增股東、發行

193、人最近一年新增股東 名稱名稱 性質性質 新增新增 持股數量持股數量（萬股）（萬股）取得股份取得股份 時間時間 價格價格（元（元/股）股）定價定價 依據依據 是否是否 戰略戰略 投資者投資者 東莞博信投資 合伙企業 200.00 2020 年 7 月 8.16 協商定價 否 深圳博信咨詢 合伙企業 200.00 2020 年 7 月 8.16 協商定價 否 江偉科 自然人 125.00 2020 年 8 月 4.00 新余海潮投資成本價格計算 否 郭蒙 自然人 30.00 2020 年 8 月 4.00 新余海潮投資成本價格計算 否 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-59 （1

194、）東莞博信投資 公司名稱公司名稱 東莞科創博信股權投資合伙企業（有限合伙）成立時間成立時間 2019 年 9 月 24 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91441900MA53RMXJ17 注冊地注冊地/主要生產經主要生產經營地營地 廣東省東莞市道滘鎮閘口花園大街 1 號 702 室 經營范圍經營范圍 股權投資、創業投資、投資咨詢、企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，東莞博信投資的合伙人及出資情況如下：序序號號 合伙人合伙人名稱名稱/姓名姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）出

195、資出資 比例比例 合伙人合伙人類別類別 1 深圳市博眾信合私募股權投資基金管理合伙企業（有限合伙）注 100.00 0.36%普通合伙人 2 東莞市科創資本投資管理有限公司 100.00 0.36%普通合伙人 3 東莞科技創新金融集團有限公司 11,900.00 43.43%有限合伙人 4 東莞市道滘新興產業發展基金合伙企業（有限合伙）3,400.00 12.41%有限合伙人 5 東莞市國弘投資有限公司 6,000.00 21.90%有限合伙人 6 深圳市深汕特別合作區博眾信合順景創業投資合伙企業（有限合伙）5,900.00 21.53%有限合伙人 合計：合計：27,400.00 100.00

196、%/注：寧波梅山保稅港區博信股權投資合伙企業（有限合伙）于 2021 年 12 月 21 日更名為深圳市博眾信合私募股權投資基金管理合伙企業（有限合伙）（2）深圳博信咨詢 公司名稱公司名稱 深圳博信恒創咨詢管理合伙企業（有限合伙）成立時間成立時間 2020 年 5 月 28 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300MA5G7CTA8D 注冊地注冊地/主要生產主要生產經營地經營地 深圳市福田區華強北街道福強社區上步中路 1003 號科學館 6層 602室 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：投資咨詢；經濟信息咨詢；企業管理咨詢；商業信息咨詢。（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外

197、，限制的項目須取得許可后方可經營），許可經營項目是：無 截至本招股說明書簽署日，深圳博信咨詢的合伙人及出資情況如下：序號序號 合伙人合伙人名稱名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 合伙人合伙人類別類別 1 顏雄 0.0100 0.0006%普通合伙人 2 謝雙全 70.0000 4.1176%有限合伙人 3 陳智釗 130.0000 7.6471%有限合伙人 4 黃鑫華 100.0000 5.8824%有限合伙人 5 陳霞 100.0000 5.8824%有限合伙人 6 常青 410.0000 24.1176%有限合伙人 7 王鐳 122.9900 7.2347%有限合

198、伙人 8 徐鳳瓊 100.0000 5.8824%有限合伙人 9 李小琳 100.0000 5.8824%有限合伙人 10 張文崳 100.0000 5.8824%有限合伙人 11 許娟 100.0000 5.8824%有限合伙人 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-60 序號序號 合伙人合伙人名稱名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 合伙人合伙人類別類別 12 肖何 367.0000 21.5882%有限合伙人 合計：合計：1,700.0000 100.0000%/（3）江偉科 江 偉 科 先 生，中 國 國 籍，無 境 外 永 久 居 留 權，身 份

199、 證 號 碼 為440301198202*。截至本招股說明書簽署日，江偉科持有發行人 0.76%的股份。（4）郭蒙 郭 蒙 女 士，中 國 國 籍，無 境 外 永 久 居 留 權，身 份 證 號 碼 為320112198109*。截至本招股說明書簽署日，郭蒙持有發行人 0.18%的股份。2、產生新股東的原因、股權轉讓或增資的價格及定價依據等、產生新股東的原因、股權轉讓或增資的價格及定價依據等（1）東莞博信投資、深圳博信咨詢 因東莞博信投資、深圳博信咨詢看好發行人的業務發展，且發行人股東新余海潮投資存在部分資金需求，故新余海潮投資于 2020 年 6 月將持有的發行人股份分別轉讓予東莞博信投資、

200、深圳博信咨詢各 200 萬股，并于 2020 年 7 月完成工商備案。經轉讓雙方協商，本次股份轉讓的價格在發行人前次增資的價格（6.8 元/股）的基礎上溢價 20%確定，即轉讓價格為 8.16元/股。（2）江偉科 因發行人股東新余海潮投資的原合伙人江偉科向新余海潮投資提出對宏業基的持股方式由間接持股變更為直接持股，故新余海潮投資按照其在合伙企業的出資金額（500 萬元）及合伙企業對宏業基的投資成本（4 元/股），將持有宏業基的 125 萬股股份以 500 萬元（折 4 元/股）轉讓予江偉科，轉讓完成后，江偉科辦理了在新余海潮投資的退伙手續。因此，江偉科受讓新余海潮投資持有的宏業基 125 萬股

201、股份，系江偉科持股方式由間接持股變更為直接持股，轉讓前后，江偉科實際持有的宏業基的股份數量并未發生變更。（3）郭蒙 因發行人股東新余海潮投資的原合伙人深圳市啟潮資本投資有限公司指示深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-61 新余海潮投資將其間接持有的宏業基 500 萬股股份中的 400 萬股轉讓予東莞博信投資、深圳博信咨詢，郭蒙在該次轉讓過程中進行了居間撮合，在該次股份轉讓完成后，深圳市啟潮資本投資有限公司按照與郭蒙的約定，以對宏業基的投資成本（4 元/股）將其間接持有的宏業基 30 萬股股份轉讓予郭蒙，并由新余海潮投資與郭蒙簽署了股份轉讓協議書。3、新股東是否具備法律法規規定的

202、股東資格，與發行人其他股東、董事、新股東是否具備法律法規規定的股東資格，與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員是否存在親屬關系、關聯關系，新股東與本次發行的中介監事、高級管理人員是否存在親屬關系、關聯關系，新股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在關聯關系，新增股東是否機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在關聯關系，新增股東是否存在股份代持或其他利益輸送安排情形存在股份代持或其他利益輸送安排情形 根據發行人股東填寫的調查表及出具的相關聲明承諾，深圳博信咨詢、東莞博信投資、江偉科及郭蒙具備法律法規規定的股東資格，與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員、本

203、次發行的中介機構負責人、高級管理人員、經辦人員不存在親屬關系、關聯關系，深圳博信咨詢、東莞博信投資、江偉科及郭蒙不存在股份代持或其他利益輸送安排情形等。（六）本次發行前各股東間關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，公司各股東的關聯關系及持股情況如下：姓名姓名/名稱名稱 直接直接/間接持股間接持股數量（股）數量（股）持股比例持股比例（%）股東之間關系股東之間關系 陳枝東 58,954,412 35.65 陳枝東、王鳳梅系夫妻關系；陳枝秀、陳枝國、陳枝東、陳枝華系兄弟姐妹關系；王鳳梅、王鳳筠、王志宏系兄弟姐妹關系 王鳳梅 4,887,520 2.96 陳枝秀 8,799,986

204、 5.32 陳枝國 500,000 0.30 陳枝華 800,000 0.48 王鳳筠 300,000 0.18 王志宏 200,000 0.12 蘇顯輝 2,700,000 1.63 劉雅芬、劉亞峰、劉雅海系兄弟姐妹關系，蘇顯輝系三人母親 劉雅海 4,620,000 2.79 劉雅芬 2,700,000 1.63 劉亞峰 2,310,000 1.40 北京基石投資 5,000,000 3.02 北京基石投資和保定基石投資的執行事務合伙人均為北京基石創業投資管理中心（有限合伙）；北京鑒誠投資的執行事務合伙人為北京鑒遠投資管理有限公司；北京基石創業投資管理中心（有限保定基石投資 3,000,00

205、0 1.81 北京鑒誠投資 250,000 0.15 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-62 姓名姓名/名稱名稱 直接直接/間接持股間接持股數量（股）數量（股）持股比例持股比例（%）股東之間關系股東之間關系 合伙）的執行事務合伙人為北京鑒遠投資管理有限公司 海富投資 4,440,000 2.68 私募基金管理人同為海富產業投資基金管理有限公司 中比投資基金 2,220,000 1.34 江偉科 1,250,000 0.76 江偉科曾持有新余海潮投資合伙份額19.7628%新余海潮投資 700,000 0.42 新余海潮投資 700,000 0.42 兩家企業的執行事務合伙人曾

206、為深圳市海潮資本投資有限公司 海恒投資 1,470,588 0.89 東莞博信投資 2,000,000 1.21 深圳博信咨詢的執行事務合伙人顏雄為東莞博信投資管理人深圳市博眾信合私募股權投資基金管理合伙企業（有限合伙）的創始合伙人 深圳博信咨詢 2,000,000 1.21（七）發行人對賭協議安排及清理情況 1、發行人及、發行人及/或發行人股東簽署的對賭協議或發行人股東簽署的對賭協議（1）2017 年 4月至 5 月，美蘭投資、徐冉、閆杰、湯俊平、汪瑞敏、胡君玲、深圳市海潮資本投資有限公司、前海盛世軒金及北京基石投資分別以 4 元/股的價格向發行人進行增資，發行人控股股東陳枝東分別與各增資方

207、簽署了含對賭條款的協議書及補充協議書（合稱“股權回購及業績承諾協議”），對賭條款涉及控股股東回購、發行人 2017 年度至 2019 年度實現的凈利潤及業績補償等內容。2017 年 9 月，陳枝東將其持有的部分宏業基股份分別以 4 元/股轉讓予宏皓投資、胡君玲；發行人控股股東陳枝東與宏皓投資簽署了含對賭條款的協議書，對賭條款涉及控股股東回購等內容；發行人控股股東陳枝東與胡君玲簽署了含對賭條款的協議書，對賭條款涉及控股股東回購、發行人 2017 年度至 2019 年度實現的凈利潤及業績補償等內容。2017 年 10 月，深圳市海潮資本投資有限公司將持有的發行人股份全部轉讓予新余海潮投資，雙方及發

208、行人控股股東陳枝東簽署備忘錄，深圳市海潮資本投資有限公司將其在股權回購及業績承諾協議項下的權利義務轉讓予新余海潮投資。（2）2019 年 7月，中比投資基金、海富投資分別以 6.8元/股的價格向發行人進行增資，發行人控股股東陳枝東與前述增資方簽署了含對賭條款的增發股份協議之補充協議，對賭條款涉及控股股東回購、發行人 2019 年度實現的凈利潤及業績補償、股份轉讓及共同出售權、優先認購權等內容。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-63 2019 年 7月至 2019年 8 月，中小基金（深圳南山）、浙商銀谷投資、南山雙創基金、北京鑒誠投資、保定基石投資、加值致遠投資分別以 6.8

209、 元/股的價格向發行人進行增資，發行人控股股東陳枝東分別與各增資方簽署了含對賭條款的協議書，對賭條款涉及控股股東回購、發行人 2019 年度實現的凈利潤及業績補償等內容。2019 年 9 月，前海盛世軒金將持有的發行人股份以 6.8 元/股的價格轉讓予成賢投資、中小基金（深圳）；發行人控股股東陳枝東分別與成賢投資、中小基金（深圳）簽署了含對賭條款的協議書，對賭條款涉及控股股東回購、發行人 2019 年度實現的凈利潤及業績補償等內容。2019 年 12月，陳枝東將持有的發行人股份以 6.8元/股的價格轉讓予海恒投資，發行人控股股東陳枝東與海恒投資簽署了含對賭條款的協議書，對賭條款涉及控股股東回購

210、、發行人 2019年度實現的凈利潤及業績補償等內容。2020 年 1 月，陳枝東將持有的發行人股份以 6.8 元/股的價格轉讓予天宏投資，發行人控股股東陳枝東與天宏投資簽署了含對賭條款的協議書，對賭條款涉及控股股東回購等內容。2、涉及控股股東回購、業績承諾及補償的涉及控股股東回購、業績承諾及補償的對賭協議清理情況對賭協議清理情況 2019 年 11 月，陳枝東、中比投資基金、海富投資三方共同簽署補充協議（二），約定“各方一致同意，自本補充協議生效之日起，原補充協議自動終止。各方一致確認，本補充協議簽署前，甲方未就原補充協議向乙方主張任何權利；本補充協議簽署后，甲方不就原補充協議向乙方主張任何權

211、利?！蓖瑫r約定“各方一致確認，除原補充協議外（原補充協議已通過本補充協議解除），各方不存在任何其他對賭協議以及特殊安排，不存在其他應披露而未披露的協議、合同、承諾、備忘錄、安排等對宏業基的股權穩定性有重大影響或其他含有對賭性質、特殊安排的法律文件，不存在對甲方優于宏業基其他股東的權利安排。各方對本補充協議的成立、生效及履行不存在任何爭議或其他潛在糾紛?！?020 年 8 月至 2020 年 12 月期間，發行人控股股東陳枝東分別與美蘭投資、徐冉、閆杰、湯俊平、汪瑞敏、胡君玲、宏皓投資、新余海潮投資、北京深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-64 基石投資簽署了補充協議/補充協議（

212、一）/補充協議（二），約定“各方一致同意，自本補充協議生效之日起，股權回購及業績承諾協議第二條股權回購與業績承諾自動終止，不具有法律效力?！?；發行人控股股東陳枝東分別與保定基石投資、北京鑒誠投資、南山雙創基金、天宏投資、成賢投資、海恒投資、加值致遠投資、浙商銀谷投資、中小基金（深圳）及中小基金（深圳南山）簽署了補充協議（一）/補充協議（二），約定“各方一致同意，自本補充協議生效之日起，股權回購及業績承諾協議第二條股權回購與業績承諾自動終止，該條款自始不具有法律效力，視為各方未曾簽署該條款。各方一致確認，本補充協議簽署前，甲方未就上述條款向乙方主張任何權利；本補充協議簽署后，甲方不就上述條款向乙

213、方主張任何權利?！蓖瑫r，上述補充協議/補充協議（一）/補充協議（二）均約定“各方一致確認，除股權回購及業績承諾協議外，各方不存在任何其他對賭協議以及特殊安排，不存在其他應披露而未披露的協議、合同、承諾、備忘錄、安排等對宏業基股權穩定性有重大影響或其他含有對賭性質、特殊安排的法律文件，不存在對甲方優于宏業基其他股東的權利。各方對本補充協議的成立、生效及履行不存在任何爭議或其他潛在糾紛?！卑l行人控股股東陳枝東與美蘭投資、徐冉、閆杰、湯俊平、汪瑞敏、胡君玲、宏皓投資、新余海潮投資、北京基石投資、成賢投資、中小基金（深圳）、中小基金（深圳南山）、浙商銀谷投資、南山雙創基金、北京鑒誠投資、保定基石投資、

214、加值致遠投資、中比投資基金、海富投資、海恒投資及天宏投資已簽署補充協議/補充協議（一）/補充協議（二），真實、有效的終止涉及控股股東回購、業績承諾及補償的對賭條款，相關對賭條款已清理完畢。此外，曾與發行人實際控制人簽署對賭協議的股東出具承諾函，承諾：本企業/本人與宏業基或其實際控制人陳枝東先生、王鳳梅女士或其他第三方不存在任何以書面或口頭形式約定的其他對賭協議或者特殊安排，不存在其他應披露而未披露的協議、合同、承諾、備忘錄、安排等對宏業基的股份權屬及股權穩定性有重大影響或其他含有對賭性質、特殊安排的法律文件；未曾與發行人實際控制人簽署對賭協議的股東出具承諾函，承諾：本人/本企業與宏業基或其實際

215、控制人陳枝東先生、王鳳梅女士或其他第三方不存深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-65 在以書面、口頭或其他方式就對賭條款、業績補償、股份回購/收購、股東特別權利或其他影響宏業基股份結構等事項進行約定的情形。因此，對相關涉及控股股東回購、業績承諾及補償的對賭協議的處理符合監管規則適用指引-發行類第 4 號中“原則上要求發行人在申報前清理”的要求，不會對發行人本次發行上市構成實質性法律障礙?；谏鲜?，發行人設立時的股權設置、股本結構合法有效，產權界定和確認不存在糾紛及風險；發行人歷次股本變動符合我國法律、法規和規范性文件的規定，且已經履行必要的法律手續，股本變動真實、合法、有效；發

216、行人各股東所持發行人股份沒有設置質押，也不存在被司法凍結及其他股權受限制的情形；對發行人相關涉及控股股東回購、業績承諾及補償的對賭協議的處理符合監管規則適用指引-發行類第 4 號中“原則上要求發行人在申報前清理”的要求，不會對發行人本次發行上市構成實質性法律障礙。九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介 1、董事會成員、董事會成員 截至本招股說明書簽署日，發行人董事會由 7名董事組成，其中獨立董事3 名，均由股東大會選舉產生，任期三年，任期屆滿可連選連任，獨立董事連任時間不得超過六年。發行人現任董事的基本情況如下：姓名姓名 職務職務 實際負

217、責的業務活動實際負責的業務活動 提名人提名人 任職期間任職期間 陳枝東 董事長 負責公司發展戰略及主持董事會工作，參與公司技術研發 董事會 2022.10-2025.10 王鳳梅 董事 履行董事職責，參與公司技術研發 董事會 2022.10-2025.10 陳枝國 董事 履行董事職責，負責公司經營管理 董事會 2022.10-2025.10 黃朝安 董事 履行董事職責，負責公司財務工作 董事會 2022.10-2025.10 馬馳 獨立董事 作為獨立董事履行董事職責 董事會 2022.10-2025.10 廖愛敏 獨立董事 作為獨立董事履行董事職責 董事會 2022.10-2025.10 凌永

218、平 獨立董事 作為獨立董事履行董事職責 董事會 2022.10-2025.10 發行人現任董事簡歷如下：陳枝東先生，1968 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工業與民用建筑專業，一級建造師。1991年 7 月至 2002 年 2月，任哈爾濱鐵路局哈爾濱勘測設計院工程師；2002年 6 月至 2016年 9月，任宏業基有限董深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-66 事長；2016 年 10 月至今，任本公司董事長，兼任深圳市九尊投資發展有限公司監事、北京學古軒文化發展有限公司監事、宏達科技執行董事、聚誠科技董事長；2 2016016 年年 1 10 0 月

219、至月至 2 2024024 年年 1 1 月，兼任月，兼任廣州中贏藝術股份有限公司董事；廣州中贏藝術股份有限公司董事；2022 年 7月至今，任廣東宏凱董事長。王鳳梅女士，1970 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，土建結構工程專業，一級建造師。1992年 7 月至 2002年 2 月，任哈爾濱鐵路局哈爾濱勘測設計院工程師；2002年 6 月至 2016年 9月，任宏業基有限董事長助理；2016 年 10 月至今，任本公司董事、董事長助理，兼任珠海宏業基監事、宏達科技監事、宏業基投資執行董事、聚誠科技董事。陳枝國先生，1972 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，

220、中專學歷，工模具設計與制造專業。1993 年 11月至 2007年 7月，任無錫明芳汽車部件工業有限公司課長；2007 年 8月至 2011年 9月，任深圳富士康組長；2011年 9 月至 2016年 9 月，任宏業基有限總經理；2013年 5 月至今，任惠東縣多祝鎮夢想裝飾店經營者；2016 年 10月至今，任本公司董事、總經理；2022 年 5月至 2023 年 3月，任深圳宏垚執行董事，總經理。黃朝安先生，1977 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，注冊會計師專門化專業。1999 年 7 月至 2009年 9月，任湖南永信有限責任會計師事務所項目經理；2009 年 1

221、0 月至 2011 年 2 月，任信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）經理；2011 年 3 月至 2014 年 12 月，任利安達會計師事務所（特殊普通合伙）經理；2015 年 1 月至 2017 年 4 月，任大華會計師經理；2018 年 3月至 2020 年 11 月，任本公司財務負責人；2020年 11月至今，任本公司董事、財務負責人。馬馳先生，1980 年 11月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，巖土工程專業，中國土木工程學會港口工程分會委員、廣東省巖土工程與工程學會理事。2006 年 7月至 2014年 5月，任中國鐵道科學研究院深圳研究設計院職工；2014 年 5

222、月至 2015年 5月，任中國鐵道科學研究院深圳研究設計院副主任；2015 年 5 月至今，任鐵科院（深圳）研究設計院有限公司主任；2020 年 11月至今，任本公司獨立董事。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-67 廖愛敏女士，1967 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，民商法專業。1988 年 7 月至 1996 年 12 月，任克拉瑪依市律師事務所律師；1997 年 1月至 2009年 8 月，歷任深圳新世紀律師事務所律師、正信和律師事務所律師、廣東華商律師事務所律師；2009年 8 月至 2013 年 8月，任北京市經緯（深圳）律師事務所主任律

223、師；2013 年 8 月至今，任北京市煒衡（深圳）律師事務所高級合伙人律師；2014年 9 月至 2020年 8月，任深圳市英威騰電氣股份有限公司獨立董事；2020 年 11月至今，任本公司獨立董事。凌永平先生，1970 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，財務與會計專業。1994 年 7 月至 1997年 8月，任贛州地區城市信用社第二營業部資金專員、財務經理；1997年 9 月至 2002年 5月，任贛州華昇會計師事務所有限公司審計助理、審計項目經理；2002 年 6 月至 2011 年 11 月，任深圳美之電實業有限公司財務主管、財務總監；2011年 12月至今，

224、任亞太鵬盛稅務師事務所股份有限公司合伙人；2016年 11 月至 2022年 10月，任深圳市明微電子股份有限公司獨立董事；2017年 11 月至今，任深圳市時代高科技設備股份有限公司獨立董事；2019 年 6 月至 2022 年 12 月，任維峰電子（廣東）股份有限公司獨立董事；2019 年 12 月至今，任鵬盛會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人；2021 年 3 月至今，任本公司獨立董事；2023 年 7 月至今，任北京富吉瑞光電科技股份有限公司獨立董事；20232023 年年 1212 月至今任北京福石控股發月至今任北京福石控股發展股份有限公司獨立董事展股份有限公司獨立董事。2、監事會成

225、員、監事會成員 發行人監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1 名，由發行人職工通過職工代表大會民主選舉產生。監事任期 3 年，任期屆滿可連選連任。發行人現任監事的基本情況如下：姓名姓名 職務職務 實際負責的業務活動實際負責的業務活動 提名人提名人 任職期間任職期間 曲新紅 監事會主席 主要履行監事職責及人事工作 監事會 2022.10-2025.10 周睿 監事 主要履行監事職責及銷售工作 監事會 2022.10-2025.10 韓曉峰 職工監事 主要履行監事職責及研發工作 職工代表大會 2022.10-2025.10 發行人現任監事簡歷如下：深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書

226、 1-1-68 曲新紅先生，1979 年 7月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，經濟學專業，人力資源管理高級職稱。2004年 7月至 2007 年 8月，任深圳市恒基物業管理有限公司行政人事主管；2007年 8月至 2008 年 2月，任正中置業集團有限公司人力資源主管；2008年 2月至 2012年 3月，任香港保利達集團行政人事經理；2012 年 4月至 2015年 3月，任沿海地產投資（中國）有限公司人力資源總監；2015 年 3月至 2017年 7月，任深圳市利金城投資發展集團有限公司人力資源總監；2017 年 7月至 2020年 7月，任本公司人力資源部部門經理、總經理高級

227、助理；2020 年 7月至今，任本公司監事會主席、總經理高級助理。周睿先生，1989 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，土木工程專業，一級注冊建造師、一級造價工程師。2011 年 7 月至 2013 年 2月，任中建三局第一建設工程有限責任公司施工工長；2013 年 2 月至 2015 年11 月，任深圳市華垚建筑設計有限公司建筑設計師；2015 年 11 月至 2016 年 9月，任宏業基有限市場部部門經理助理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月，任本公司市場部部門經理助理；2017 年 4 月至今，任深圳市龍崗區逸舍瑜伽館經營者；2017 年 4 月至 20

228、19 年 12 月，任本公司監事、市場部部門經理助理；2020年 1 月至 20242024 年年 1 1 月月，任本公司監事、市場部部門副經理；20242024 年年 2 2 月至月至今，任本公司監事、市場部部門經理。今，任本公司監事、市場部部門經理。韓曉峰先生，1983 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，工程管理專業，一級注冊建造師、注冊巖土工程師，建筑巖土高級職稱。2006 年 7 月至 2008 年 7 月，任中鐵隧道集團二處有限公司技術員；2008年 8 月至 2016 年 4 月，任艾奕康咨詢（深圳）有限公司巖土工程師；2016 年 5月至 2017 年

229、3 月，任深圳市沅力筑工程咨詢有限公司巖土專業總工；2017 年 4月至 2018 年 8 月，任深圳市鐵漢生態環境股份有限公司設計管理經理、巖土專業工程師；2018 年 9 月至今，任本公司巖土結構設計院副經理；2021 年 7 月至今任本公司監事；2022 年 5月至今，任深圳宏垚監事。3、高級管理人員、高級管理人員 發行人高級管理人員包括總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書共5 名。發行人現任高級管理人員基本情況如下：深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-69 姓名姓名 職務職務 實際負責的業務活動實際負責的業務活動 任職期間任職期間 陳枝國 總經理 履行董事職責，負責

230、公司經營管理 2022.10-2025.10 陳枝華 副總經理 負責公司工程管理 2022.10-2025.10 龍廷文 副總經理 負責公司工程管理 2022.10-2025.10 黃朝安 財務負責人 履行董事職責，負責公司財務工作 2022.10-2025.10 徐海紅 董事會秘書 負責信息披露、三會及投資者關系管理 2022.10-2025.10 發行人現任高級管理人員簡歷如下：總經理，個人簡歷參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“1、董事會成員”的相關內容。陳枝華先生，196

231、5 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，政治專業。1984 年 8 月至 2000 年 10 月，任空軍飛行試驗訓練中心士兵、干部；2000 年 10 月至 2003 年 6 月，任中國葛洲壩集團股份有限公司經理；2003 年 7 月至 2016 年 9 月，任宏業基有限副總經理；2016 年 10 月至今，任本公司副總經理。龍廷文先生，1972 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，工程技術專業。1993 年 8月至 1996年 1月，任國營四川省三臺縣魯班蠶絲場技術員；1996 年 1月至 2002 年 4月，任四川省三臺縣幸福鄉雙龍面粉廠負責人；200

232、2 年 5 月至 2005 年 6 月，任宏業基有限項目采購員；2005 年 7 月至2007 年 7 月，任宏業基有限綜合部經理；2007 年 8 月至 2016 年 9 月，任宏業基有限項目部經理；2016 年 10 月至今，任本公司副總經理；2022 年 7 月至2023 年 1月，任廣東宏凱總經理；2022年 7月至今，任廣東宏凱董事。黃朝安先生，財務負責人，個人簡歷參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“1、董事會成員”的相關內容。徐海紅，女，1978 年 4 月出生，中國

233、國籍，無境外永久居留權，本科學歷，財務會計專業。2000 年 11 月至 2003 年 2 月，任深圳市納米技術研究院經理；2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任深圳市心靈學府工作室總經理；2005 年 5月至 2011 年 7 月，任深圳市信息行業協會副秘書長；2011 年 9 月至 2016 年 2深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-70 月，任深圳市中小企業家聯誼會常務副秘書長；2015 年 12 月至今，任深圳市前海君康健文化體育發展有限公司監事；2016年 3 月至 2017 年 2月，任深圳市京格建設股份有限公司董事會秘書；2017 年 3 月至今，任本公

234、司董事會秘書；2019 年 10 月至今，任宏一投資執行事務合伙人；2021 年 5 月至今，任研祥智能科技股份有限公司獨立非執行董事。4、其他核心人員、其他核心人員 發行人其他核心人員主要為核心技術人員，發行人核心技術人員為陳枝東、王鳳梅、張領帥。陳枝東、王鳳梅簡歷個人簡歷詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“1、董事會成員”的相關內容。張領帥先生，1979 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，巖土工程專業，注冊土木工程師（巖土）、一級建造師（建筑工程）、

235、注冊造價工程師，2010 年參與設計的“廣東 LNG 接收站邊坡支護設計”獲全國優秀工程勘察設計行業獎工程勘察三等獎。2006 年 6 月至 2011 年 1月，任深圳市工勘巖土集團有限公司主任工程師；2011年 2 月至 2012年 2月，任深圳市工勘巖土集團有限公司副總工程師；2012年 3 月至 2016年 9月，任宏業基有限總工程師；2016 年 10 月至今，任本公司總工程師；2022 年 7 月，任廣東宏凱董事。（二）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員兼職情況如下：姓名姓名 在公司任職在公司任職 情

236、況情況 兼職單位兼職單位 職務職務 與公司的關聯關系與公司的關聯關系 陳枝東 董事長 深圳市九尊投資發展有限公司 監事 無 廣東宏凱 董事長 控股子公司 北京學古軒文化發展有限公司 監事 無 宏達科技 執行董事 控股股東、實際控制人持股深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-71 姓名姓名 在公司任職在公司任職 情況情況 兼職單位兼職單位 職務職務 與公司的關聯關系與公司的關聯關系 100%并擔任執行董事的企業 聚誠科技 董事長 控股股東、實際控制人間接持股 58.69%并擔任董事長的企業 王鳳梅 董事、董事長助理 宏業基投資 執行董事 公司股東，持有發行人 15.50%股份 珠海

237、宏業基 監事 全資子公司 宏達科技 監事 控股股東、實際控制人持股100%并擔任執行董事的企業 聚誠科技 董事 控股股東、實際控制人間接持股 58.69%并擔任董事長的企業 陳枝國 董事、總經理 惠東縣多祝鎮夢想裝飾店 經營者 控股股東、實際控制人兄弟 作為經營者的企業 馬馳 獨立董事 鐵科院（深圳）研究設計院有限公司 主任 無 凌永平 獨立董事 鵬盛會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人 獨立董事 擔任合伙人的企業 亞太鵬盛稅務師事務所股份有限公司 合伙人 獨立董事 擔任合伙人的企業 深圳市時代高科技設備股份有限公司 獨立董事 獨立董事 擔任獨立董事的企業 北京富吉瑞光電科技股份有限公司 獨立董

238、事 獨立董事 擔任獨立董事的企業 北京福石控股發展北京福石控股發展股份有限公司股份有限公司 獨立董事獨立董事 獨立董事獨立董事 擔任獨立董事的企業擔任獨立董事的企業 廖愛敏 獨立董事 北京市煒衡（深圳）律師事務所 高級合伙人律師 無 周睿 監事、市場部 部門經理部門經理 深圳市龍崗區逸舍瑜伽館 經營者 公司監事 作為經營者的企業 徐海紅 董事會秘書 深圳市前海君康健文化體育發展有限公司 監事 無 宏一投資 執行事務合伙人 公司股東，持有發行人 5.67%股份 研祥智能科技股份有限公司 獨立非執行董事 高管擔任董事的企業 韓曉峰 監事 深圳宏垚 監事 全資子公司 張領帥 其他核心人員 廣東宏凱

239、董事 控股子公司 龍廷文 副總經理 廣東宏凱 董事 控股子公司 除上表列示的兼職情況外，本公司其他董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均未在本公司以外的其他單位任職。（三）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員間的親屬關系 發行人董事長陳枝東、董事兼董事長助理王鳳梅系夫妻關系；董事長陳枝深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-72 東、董事兼總經理陳枝國、副總經理陳枝華系兄弟關系。除此之外，發行人董事、監事、高級管理人員與其他核心人員間不存在任何親屬關系。（四）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的任職資格及重大違法情況 根據董事、監事、高級管理人員及其他核心人員填寫的調查表及

240、出具的承諾文件、公安機關出具的無犯罪記錄證明、個人信用報告，并經保薦機構、發行人律師登錄中國裁判文書網、全國法院被執行人信息查詢系統、全國法院失信被執行人名單查詢系統、中國證監會證券期貨市場失信記錄查詢平臺、上海/深圳證券交易所網站等網絡平臺進行檢索，截至本招股說明書簽署日，本公司全體董事、監事和高級管理人員的任職資格均符合公司法、公務員法、首次公開發行股票注冊管理辦法、深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號主板上市公司規范運作等相關法律法規、規范性文件及公司章程的規定，具備任職資格。根據發行人獨立董事填寫的調查表、提供的獨立董事資格證書等文件及獨立董事出具的聲明，發行人的獨立董事均非現

241、職和不擔任現職但未辦理退（離）休手續的黨政領導干部、均非辭去公職或者退（離）休的中管干部或黨員領導干部、均非學校黨政領導班子成員，獨立董事任職資格符合中組部以及教育部關于黨政領導干部在企業兼職（任職）問題的相關規定。截至本招股說明書簽署日，公司的董事、監事和高級管理人員及其他核心人員均符合公司法證券法等相關法律法規及相關規范性文件以及公司章程規定的任職資格，不存在最近三年發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況。（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與公司簽訂的協議及其履行情況 公司與在

242、公司任職的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂了勞動合同，與獨立董事簽訂了獨立董事聘任合同。此外，為保證公司商業機密與核心技術安全，公司與前述董事（獨立董事除外）、監事、高級管深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-73 理人員及其他核心人員簽署了保密協議，對上述人員的誠信義務作了嚴格的規定。截至本招股說明書簽署日，上述有關合同、協議等均正常履行，不存在違約情形。（六）董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持有發行人股份的情況 1、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員持有發行人股份情況、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員持有發行人股份情況 截至本招股說明書簽署

243、日，發行人全體董事、監事、高級管理人員、其他核心人員持有發行人股份情況如下：姓名姓名 職務職務 直接持股數直接持股數（股）（股）間接持股數間接持股數（股）（股）合計持股合計持股比例比例 間接持股途徑間接持股途徑 陳枝東 董事長 58,954,412-35.6508%-陳枝國 董事、總經理-500,000 0.3024%宏一投資 王鳳梅 董事、董事長助理-4,887,520 2.9556%宏業基投資、宏一投資 黃朝安 董事、財務負責人-500,000 0.3024%宏一投資 曲新紅 監事會主席、總經理高級助理-500,000 0.3024%宏一投資 周睿 監事、市場部 部門經理部門經理-100,

244、000 0.0605%宏一投資 韓曉峰 監事、巖土結構 設計院部門副經理-100,000 0.0605%宏一投資 陳枝華 副總經理-800,000 0.4838%宏一投資 龍廷文 副總經理-800,000 0.4838%宏一投資 徐海紅 董事會秘書-1,400,000 0.8466%宏一投資 張領帥 總工程師-600,000 0.3628%宏一投資 除上述情況外，本次發行前公司無其他董事、監事、高級管理人員、其他核心人員以任何方式直接或間接持有本公司股份的情況。2、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員的近親屬持有發行人股份情、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員的近親屬持有發行人股份情況況

245、 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心人員的近親屬持有發行人股份情況如下：姓名姓名 職務職務/親屬關系親屬關系 直接持股數直接持股數（股）（股）間接持股數間接持股數（股）（股）合計持股合計持股 比例比例 間接持股間接持股 途徑途徑 陳枝秀 董事長陳枝東之姐、董事兼總經理陳枝國之姐、副總經理陳枝華之妹-8,799,986 5.3215%宏業基投資 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-74 王鳳筠 董事王鳳梅之姐-300,000 0.1814%宏皓投資 王志宏 董事王鳳梅之兄-200,000 0.1209%宏皓投資 除上述情形外，公司其他董事、監事、高級

246、管理人員、其他核心人員及其關系密切家庭成員未以任何方式直接或間接持有本公司股份。3、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬所持股份質押或、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬所持股份質押或凍結情況凍結情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有的發行人股份不存在質押或凍結的情況。（七）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年的變動及原因 1、董事變動情況、董事變動情況 變動時間變動時間 變動依據變動依據 變動前人員變動前人員 變動情況變動情況 變動原因變動原因 變動后人員變動后人員 2020.11.20 2020

247、年第四次臨時股東大會 陳枝東、陳枝國、王鳳梅、李郁、王彬 李郁、王彬辭去董事職務，補選黃朝安、馬馳、黃宇欣、廖愛敏為發行人第二屆董事會董事 董事因個人原因辭去董事職務及完善公司治理結構 陳枝東、陳枝國、王鳳梅、黃朝安、馬馳、黃宇欣、廖愛敏 2021.3.17 2021 年第一次臨時股東大會 陳枝東、陳枝國、王鳳梅、黃朝安、馬馳、黃宇欣、廖愛敏 黃宇欣辭去獨立董事職務，補選凌永平為第二屆董事會獨立董事 董事因個人原因辭去董事職務 陳枝東、陳枝國、王鳳梅、黃朝安、馬馳、廖愛敏、凌永平 2、監事變動情況、監事變動情況 變動時間變動時間 變動依據變動依據 變動前人員變動前人員 變動情況變動情況 變動原

248、因變動原因 變動后人員變動后人員 2020.7.9 2020 年第三次臨時股東大會 常峻嶺、周睿、魏霖靜 常峻嶺因個人原因辭去監事職務，補選曲新紅為發行人第二屆監事會監事 監事因個人原因辭去監事職務 曲新紅、周睿、魏霖靜 2021.7.15 2021 年職工代表大會 曲新紅、周睿、魏霖靜 魏霖靜因個人原因辭去職工代表監事，補選韓曉峰為發行人第二屆職工代表監事 監事因個人原因辭去職工代表監事職務 曲新紅、周睿、韓曉峰 3、高級管理人員變動情況、高級管理人員變動情況 最近三年，公司高級管理人員始終為陳枝國、陳枝華、龍廷文、黃朝安、徐海紅，未發生變動。4、其他核心人員變動情況、其他核心人員變動情況

249、深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-75 最近三年，公司其他核心人員未發生變動。5、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年的變動、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年的變動對發行人生對發行人生產經營的影響產經營的影響 報告期內，發行人高級管理人員及其他核心人員未發生變動。報告期內，發行人董事變動，主要是增補獨立董事、完善公司治理結構所致，且報告期內離職的董事在辭職時，均未在發行人處擔任董事之外的其他職務，僅通過參與董事會等方式行使決策權。報告期內，發行人監事變動，主要是由于監事個人原因辭職而增補，對發行人的持續經營管理和本次發行上市不存在重大不利影響。（八）董

250、事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務相關的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，除持有發行人股份外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務相關的對外投資情況：姓名姓名 職務職務 投資公司名稱投資公司名稱 投資金額投資金額（萬元）（萬元）持股比例持股比例 陳枝東 董事長 宏達科技 1,000.00 100.00%王鳳梅 董事、董事長 助理 宏業基投資 175.58 17.56%宏一投資 117.00 4.14%陳枝國 董事、總經理 宏一投資 120.00 5.34%黃朝安 董事、財務 負責人 宏一投資 204.00 5.34%曲新紅 監事會主席、總經理高級助理

251、 宏一投資 120.00 5.34%周睿 監事、市場部 部門經理部門經理 宏一投資 40.80 1.07%韓曉峰 監事、巖土結構設計院副經理 宏一投資 40.80 1.07%徐海紅 董事會秘書 宏一投資 487.20 14.94%陳枝華 副總經理 宏一投資 192.00 8.54%龍廷文 副總經理 宏一投資 192.00 8.54%張領帥 總工程師 宏一投資 144.00 6.40%宏業基投資為公司發起人，宏一投資系發行人員工的持股平臺，宏業基投資及宏一投資均無實際經營業務，為持股公司。宏達科技為控股股東、實際控制人陳枝東 100%持股并控制的股權投資持股平臺，宏達科技持股 58.69%的聚誠

252、科技主營工程機械設備及建筑機械設備的銷深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-76 售、租賃，報告期內發行人與聚誠科技未發生關聯交易，不存在利益沖突。除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員無其他對外投資、簽署承諾和協議、利益沖突的情形。（九）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況 1、薪酬組成和確定依據、薪酬組成和確定依據 本公司獨立董事在公司領取獨立董事津貼，在公司擔任實際職務的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬主要由崗位工資（根據具體崗位按公司薪酬政策確定）、績效工資（根據月底績效考核結果確定）及年終獎金（根據年度績效考核和公司經營情況確定）

253、等組成。2、所履行的程序、所履行的程序 報告期內，根據公司章程董事會薪酬與考核委員會工作細則的相關規定，公司董事、監事及高級管理人員的薪酬方案已經第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第二十二次會議、第二屆董事會第二十四次會議；第一屆監事會第二次會議、第一屆監事會第十一次會議、第二屆監事會第十四次會議；2016 年度第二次臨時股東大會、2019 年度第五次臨時股東大會、2022 年度第四次臨時股東大會審議批準。3、薪酬占利潤總額的比例、薪酬占利潤總額的比例 單位：萬元 項目項目 20232023 年度年度 2022 年年度度 2021 年年 薪酬 942.17942.17 932.84 1,01

254、1.29 利潤總額 8,307.838,307.83 8,659.04 5,666.38 薪酬占利潤總額比例薪酬占利潤總額比例 11.34%11.34%10.77%17.85%4、最近一年，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在公司及、最近一年，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在公司及關聯企業領取薪酬的情況如下：關聯企業領取薪酬的情況如下：單位：萬元 姓名姓名 職務職務 2022023 3 年稅前薪酬年稅前薪酬 是否在關聯企業領薪是否在關聯企業領薪 陳枝東 董事長 175.08175.08 無 陳枝國 董事、總經理 49.0849.08 無 王鳳梅 董事、董事長助理 95.

255、6695.66 無 黃朝安 董事、財務負責人 76.1876.18 無 馬馳 獨立董事 7.147.14 無 凌永平 獨立董事 7.147.14 無 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-77 姓名姓名 職務職務 2022023 3 年稅前薪酬年稅前薪酬 是否在關聯企業領薪是否在關聯企業領薪 廖愛敏 獨立董事 7.147.14 無 曲新紅 監事會主席、總經理高級助理 72.7672.76 無 周睿 監事、市場部部門經理部門經理 77.4277.42 無 韓曉峰 監事、巖土結構設計院副經理 53.7853.78 無 陳枝華 副總經理 61.9461.94 無 龍廷文 副總經理 96

256、.5696.56 無 徐海紅 董事會秘書 69.8469.84 無 張領帥 總工程師 92.4392.43 無 除上述收入外，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年未在發行人享受其他待遇和退休金計劃。十、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排（一）股權激勵及相關安排 1、第一次股權激勵、第一次股權激勵 2017 年 12 月 4 日、2017 年 12 月 20 日，宏業基分別召開第一屆董事會第十次會議、2017 年第六次臨時股東大會，審議通過關于公司 2017 年股權激勵計劃的議案等相關議案，同意員工持股平臺公司宏一投資以 2.4 元/股的價格向宏業基增資 1,5

257、60 萬元，其中 650 萬元作為注冊資本，剩余部分計入資本公積，增資款項均為貨幣出資。2、第二次股權激勵、第二次股權激勵 2018 年 5 月 28 日、2018 年 6 月 28 日，宏業基分別召開第一屆董事會第十二次會議、2017 年度股東大會，審議通過關于公司 2018 年股權激勵計劃的議案等相關議案，同意公司實際控制人王鳳梅向王和平、朱輝寶、劉學保、關曉堯 4 位激勵對象轉讓員工持股平臺宏一投資的財產份額，對應公司股份數量分別為 30萬股、10 萬股、10 萬股及 10萬股；轉讓價格為 1元/持股平臺出資額，對應公司股份的授予價格為 2.4元/股。3、第三次股權激勵、第三次股權激勵

258、2019 年 9 月 20 日、2019 年 10 月 8 日，宏業基分別召開第一屆董事會第二十二次會議、2019 年第五次臨時股東大會，審議通過關于公司 2019 年股權深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-78 激勵計劃的議案等相關議案，同意宏業基投資向持股平臺宏一投資轉讓公司287 萬股股份，公司股份授予價格為 4.08 元/股，激勵對象為徐海紅、熊建國、李紹軍等 14 位員工。4、第四次股權激勵、第四次股權激勵 2020 年 6 月 23 日、2020 年 7 月 9 日，宏業基分別召開第二屆董事會第七次會議、2020 年第三次臨時股東大會，審議通過關于公司 2020 年

259、股權激勵計劃的議案等相關議案，同意公司實際控制人王鳳梅以 40.8 萬元的價格向周睿轉讓員工持股平臺宏一投資 24 萬元出資額，公司股份授予價格為 4.08 元/股。（二）股權激勵對公司的影響 1、股權激勵對經營狀況的影響、股權激勵對經營狀況的影響 通過實施股權激勵，公司建立、健全了激勵機制，充分調動了公司中高層管理人員及骨干員工的工作積極性。2、股權激勵對財務狀況的影響、股權激勵對財務狀況的影響 為公允地反映股權激勵對公司財務狀況的影響，20172017 年至年至 20202020 年，年，公司就四次股權激勵分別確認了股份支付。3、股權激勵對公司控制權的影響、股權激勵對公司控制權的影響 股權

260、激勵實施前后，公司控股股東、實際控制人未發生變化，股權激勵對公司控制權變化無影響。4、股權激勵上市后的行權安排、股權激勵上市后的行權安排 除上述已實施完畢的股權激勵外，公司不存在尚未實施完畢的股權激勵，亦不存在上市后的行權安排。十一、發行人員工及其社會保障情況（一）員工人數及變化情況 報告期各期末，發行人員工人數及變化情況如下：深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-79 時間時間 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年年末末 員工人數（人）501501 452 574（二）員工專業結構 報告期末，發行人在職員工的專業結構情況如下：專業類別專業類別 員工人數（人）員工

261、人數（人）占員工總數比例（占員工總數比例（%）辦公室管理人員 6868 13.5713.57 財務人員 1414 2.792.79 市場人員 2424 4.794.79 研究技術人員 103103 20.5620.56 工程技術人員 1515 2.992.99 工程管理及生產人員 277277 55.2955.29 合計合計 501501 100.00100.00 （三）社會保險及住房公積金繳納情況 1、社會保險及住房公積金繳納情況、社會保險及住房公積金繳納情況 發行人實行全員勞動合同制，員工按照與公司簽訂的勞動合同承擔義務和享受權利。報告期內，發行人按國家規定為員工繳納社會保險，包括養老保險

262、、醫療保險、失業保險、工傷保險和生育保險；同時，發行人還依規建立了住房公積金制度，為員工定期繳納住房公積金。報告期各期末，發行人為員工繳納社會保險及住房公積金的情況如下：時間時間 項目項目 養老養老 醫療醫療 失業失業 工傷工傷 生育生育 住房公積金住房公積金 20232023年末年末 員工人數（人）員工人數（人）501501 已繳納人數（人）已繳納人數（人）488488 488488 488488 488488 488488 489489 未繳納人數（人）未繳納人數（人）1313 1313 1313 1313 1313 1212 已繳納占比已繳納占比 9 97.41%7.41%9 97.41

263、%7.41%9 97.41%7.41%9 97.41%7.41%9 97.41%7.41%9 97.60%7.60%未繳納占比未繳納占比 2 2.59%.59%2 2.59%.59%2 2.59%.59%2 2.59%.59%2 2.59%.59%2 2.40%.40%未繳納原因未繳納原因 社會保險未繳人數社會保險未繳人數 1313 人，其中：退休返聘人員人，其中：退休返聘人員 5 5 人，新入職員人，新入職員工工 4 4 人人，尚未及時從原單位轉入，尚未及時從原單位轉入 1 1 人，自愿申請不繳納人，自愿申請不繳納 3 3 人；人；住房公積金未繳納人數住房公積金未繳納人數 1212 人，其中

264、：退休返聘人員人，其中：退休返聘人員 5 5 人，新入人，新入職員工職員工 4 4 人人，自愿申請不繳納，自愿申請不繳納 3 3 人。人。2022年末 員工人數（人）452 已繳納人數（人）447 447 447 447 447 447 未繳納人數（人）5 5 5 5 5 5 已繳納占比 98.89%98.89%98.89%98.89%98.89%98.89%未繳納占比 1.11%1.11%1.11%1.11%1.11%1.11%未繳納原因 社會保險未繳人數 5 人，其中：退休返聘人員 3 人，新入職員工 1 人，自愿申請不繳納 1 人；住房公積金未繳納人數 5 人，其中：退休返聘人員 3 人

265、，新入職員工 1 人，自愿申請不繳納 1 人。2021年末 員工人數（人）574 已繳納人數（人）569 569 569 569 569 570 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-80 時間時間 項目項目 養老養老 醫療醫療 失業失業 工傷工傷 生育生育 住房公積金住房公積金 未繳納人數（人）5 5 5 5 5 4 已繳納占比 99.13%99.13%99.13%99.13%99.13%99.30%未繳納占比 0.87%0.87%0.87%0.87%0.87%0.70%未繳納原因 社會保險未繳人數 5 人，其中：退休返聘人員 3 人，新入職員工 2 人；住房公積金未繳納人數

266、4 人，其中：退休返聘人員 2 人，新入職員工 2 人。2、社會保障和住房公積金主管部門意見、社會保障和住房公積金主管部門意見（1）宏業基 依據深圳市社會保險基金管理局等主管部門出具證明，證明發行人已依法進行了社保登記，在報告期內未發現有違反勞動保障法律、法規和規章的行為，也未有因違法受到該局行政處罰或行政處理的不良記錄。依據深圳市住房公積金管理中心等主管部門出具證明及發行人于“信用廣東”官網下載的企業信用報告（無違法違規證明版），證明發行人已依法辦理住房公積金繳存登記，在報告期內沒有因住房公積金繳存違法違規行為受到行政處罰，沒有發現發行人存在住房公積金違法違規行為；并證明未發現發行人在人力資

267、源社會保障領域因違反勞動保障相關法律法規而受到行政處罰的記錄。（2）廣東宏楦 依據廣州市人力資源和社會保障事務服務中心等主管部門出具證明及發行人于“信用廣東”官網下載的企業信用報告（無違法違規證明版），證明廣東宏楦在報告期內在報告期內，未收到過有關該公司的社保投訴事項和勞動人事爭議仲裁申請，也無關于該公司因違反人力資源與社會保障方面相關法律、法規而受到立案調查和行政處罰的記錄。依據廣州住房公積金管理中心等主管部門出具證明及發行人于“信用廣東”官網下載的企業信用報告（無違法違規證明版），證明廣東宏楦在在報告期內報告期內未有因違法受到該局行政處罰。（3）珠海宏業基 依據發行人于“信用廣東”官網下載

268、的企業信用報告（無違法違規證深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-81 明版），證明珠海宏業基在報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規以及公積金相關法律法規而受到行政處罰的情形。（4）深圳宏垚 依據發行人于“信用廣東”官網下載的企業信用報告（無違法違規證明版），證明深圳宏垚在報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規以及公積金相關法律法規而受到行政處罰的情形。（5）廣東宏凱 深圳市社會保險基金管理局等主管部門出具證明，證明廣東宏凱已依法進行了社保登記，在報告期內未發現有違反勞動保障法律、法規和規章的行為，也未有因違法受到該局行政處罰或行政處理的不良記錄。依據發行人于“信用廣東”官

269、網下載的企業信用報告（無違法違規證明版），證明廣東宏凱在報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規以及公積金相關法律法規而受到行政處罰的情形。（6 6）中山宏凱）中山宏凱 依據發行人于“信用廣東”官網下載的企業信用報告（無違法違規證依據發行人于“信用廣東”官網下載的企業信用報告（無違法違規證明版），證明中山宏凱在報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規以及公明版），證明中山宏凱在報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規以及公積金相關法律法規而受到行政處罰的情形。積金相關法律法規而受到行政處罰的情形。（7 7）遼寧宏凱）遼寧宏凱 依據發行人于“信用中國（遼寧沈陽）”官網下載的企業信用報告依據發行人

270、于“信用中國（遼寧沈陽）”官網下載的企業信用報告（無違法違規證明版），證明遼寧宏凱在報告期內不存在因違反勞動保障相關（無違法違規證明版），證明遼寧宏凱在報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規以及公積金相關法律法規而受到行政處罰的情形。法律法規以及公積金相關法律法規而受到行政處罰的情形。（8 8）宏昱投資）宏昱投資 依據發行人于“信用廣東”官網下載的企業信用報告（無違法違規證依據發行人于“信用廣東”官網下載的企業信用報告（無違法違規證明版），證明宏昱投資在報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規以及公明版），證明宏昱投資在報告期內不存在因違反勞動保障相關法律法規以及公積金相關法律法規而受到行政

271、處罰的情形。積金相關法律法規而受到行政處罰的情形。3、實際控制人出具的承諾、實際控制人出具的承諾 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-82 陳枝東作為發行人控股股東、實際控制人，王鳳梅作為發行人共同實際控制人，為維護宏業基及宏業基其他股東利益，特此作出如下承諾：“如應有權部門要求或決定，公司需要為員工補繳社會保險及住房公積金，或公司因未為員工繳納社會保險及住房公積金而承擔任何罰款或損失，本人承諾在毋需公司支付對價的情況下將承擔所有相關經濟賠付責任?！保ㄋ模﹦趧张汕睬闆r 報告期內，發行人不存在勞務派遣用工的情況。（五）發行人董事、監事、高級管理人員、普通員工與當地人均薪酬水平比較

272、情況 發行人董事、監事、高級管理人員、普通員工的平均年薪（未包含股份支付）與當地人均年薪對比情況如下：項目項目 20232023年度年度 2022年年度度 2021年度年度 發行人董監高平均年薪（元）注1 828,315.72828,315.72 816,155.66 877,028.97 發行人普通員工平均年薪（元）注2 205,554.80205,554.80 200,463.23 183,801.00 發行人全體員工平均年薪（元）注3 218,737.25218,737.25 213,136.15 196,353.80 深圳市建筑業平均年工資水平（元）注4 暫未披露暫未披露 101,34

273、6101,346 95,288.00 注 1：未包含外部董事及獨立董事 注 2：發行人普通員工平均年薪=（支付給職工以及為職工支付的現金-發行人未包含外部董事及獨立董事的董監高年薪）/（各年度 1-12 月非董監高員工人數/12）注 3：發行人全體員工平均年薪=支付給職工以及為職工支付的現金/（各年度 1-12月員工人數/12）注 4：數據來源：深圳統計年鑒 2022、深圳統計年鑒、深圳統計年鑒 20232023 由上表可見，報告期內發行人全體員工平均年薪高于深圳市建筑業平均年工資水平。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-83 第五節第五節 業務與技術業務與技術 一、主營業務、

274、主要產品或服務及演變情況（一）主營業務、主要服務 發行人是一家專業從事地基基礎工程施工服務的巖土工程行業企業，致力于為客戶提供高質、高效、安全、綠色的地基基礎工程專業施工服務。發行人的主要服務為樁基礎工程、基坑支護工程等地基基礎工程。發行人自成立以來，相繼承建了一大批“深、大、特、新”的標志性項目，如深圳平安國際金融中心、中集產城前海、騰創未來大廈、華為松山湖終端軌道交通、大疆天空之城大廈、字節跳動后海中心、OPPO 智能制造中心、深信服科技大廈、京東深圳總部、深汕灣智苑科技園、南山區留仙洞總部基地群、深圳機場空港樞紐地區、深圳市體育中心改造提升、寶安“一水”、石清大道等項目拆遷安置房建設、華

275、富村東西區舊住宅區改造、學府小學改擴建、寶安人民醫院整體改造等多個行業的標志性或工藝技術創新示范性巖土工程項目。發行人憑借強大的工程技術團隊、豐富的工程施工現場管理經驗、先進的工程施工技術與工藝優勢、創新的建筑材料應用以及嚴格的質量控制體系，積累了眾多知名客戶，并與其建立了穩定的合作關系，項目范圍涵蓋高科技產業園區及總部大樓、市政設施及公共建筑工程、保障房、回遷安置房等民生建筑工程以及商用住宅等眾多類型的標志性項目，客戶或業主方為行業內的龍頭或知名企業。發行人系國家高新技術企業，擁有地基基礎工程專業承包一級資質、工程勘察專業類巖土工程設計乙級資質，市政公用工程施工總承包三級資質、環保工程專業承

276、包三級資質等等。公司已獲得專利授權 216216 項項，其中發明專利 9494 項項。公司參與編寫了特種粘土固化漿液工程應用技術規范建筑用渣土磚應用技術規程廣東省錘擊式預應力混凝土管樁基礎技術規程深圳市樁基施工技術規范全套管全回轉大直徑灌注樁施工技術標準等行業規范。公司通過多年的技術研發與實踐，掌握了“逆作高精度后插巨型鋼管柱施工技深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-84 術”、“復雜地質條件下錨桿施工技術”、“錨索支護基坑微變形控制施工技術”、“加固土壤的固化劑新材料”等巖土工程及新型建筑材料領域的核心技術。公司針對各種施工技術關鍵環節制定了流程化施工標準，以提升施工質量；針

277、對地基基礎施工的特點，大量應用渣土固化技術、型鋼路基板、泥漿處理系統、渣土轉運系統等提升工地安全文明施工形象標準；針對綠色施工的要求，大量采用預制成品化泥漿箱、路基板、施工用水內循環系統、自動洗車系統等提升公司綠色、節能施工標準。施工技術的標準化、流程化、預制化成為公司為客戶提供更高質、高效、安全、綠色工程施工服務的技術保證。同時公司利用多年來積淀的巖土工程行業技術經驗向新型建筑材料方向不斷拓深，公司研發的新型粘土固化劑已經在黑龍江、四川、福建、廣東等省市地區的綠色建材、余泥渣土再利用、土壤修復、道路水利工程等領域成功應用并獲得當地政府部門的高度評價。公司于 2019 年被評選為“2019 年

278、廣東省最佳雇主企業”等，2019、2020、2022 年均入選“中國基礎施工企業 10 強（非國有）”，2020 年被評為深圳市建筑業綜合競爭力百強企業；2021 年被評為“2020 年度履行社會責任杰出企業”、“2020 年粵港澳大灣區企業創新成就”、“南山區綠色通道企業”、“第二十屆深圳企業創新紀錄”、“2021 深圳企業 500 強”、“深圳市知識產權優勢單位”、“深圳南山區高層次創新型人才實訓基地”、“深圳市博士后創新實踐基地”等；2022 年被評為“廣東創新企業 100 強”、“2022 深圳企業 500 強”等；2023 年被評為“履行社會責任杰出企業”、“深圳市建筑行業綜合競爭力

279、評價百強企業”、“、“20232023 粵港澳大灣區企業創新力榜單”、粵港澳大灣區企業創新力榜單”、“20232023 深圳企業深圳企業 500500 強”強”等多項榮譽，并成功申報了廣東省巖土固化與超大直，并成功申報了廣東省巖土固化與超大直徑灌注樁工程技術研究中心等省級工程技術研發中心徑灌注樁工程技術研究中心等省級工程技術研發中心。（二）主營業務發展過程 公司自成立以來，主營業務未發生重大變化，公司業務發展過程如下：發行人成立于 2002 年 6 月，發行人自成立以來，一直專注于從事地基基礎工程施工服務的巖土工程行業，致力于為客戶提供高質、高效、安全、綠色的深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招

280、股說明書 1-1-85 地基基礎工程專業施工服務。通過 20 多年的持續創新及發展，發行人已建立起成熟的經營模式，穩健發展成為巖土工程行業中先進技術與工藝的標桿企業。發行人主要業務發展歷程如下：（1）2002 年，發行人率先使用行業內領先的靜壓樁工藝施工，有效降低預應力預制樁施工噪音排放；（2）2009 年，發行人成立首個東莞分公司。同年 9 月，獲得地基與基礎工程專業承包壹級資質；（3）2010 年，入選深圳市政府投資工程預選承包商地基與基礎工程專業承包 I 組；（4）2011-2012 年，發行人憑借強大的施工實力，承接了斯里蘭卡漢班托塔港軟基處理工程，首次開拓海外市場；中標海南石梅灣、昆

281、明螺螄灣、成都雅頌居等一系列項目，讓發行人成功打開海南、云南、四川等市場，并獲頒“先進施工單位”。其后，發行人發揮本土戰略優勢，陸續中標深圳第一高樓平安金融大廈基坑支護工程、深圳機場空港樞紐地區軟基處理標等項目，并首次獲得“深圳市優質結構工程獎”；（5）2014 年，獲“深圳市高新技術企業”認定，隔年獲“國家高新技術企業”認定；（6）2015 年，率先采用全套管全回轉鉆機施工，解決了巖溶、厚淤泥等復雜樁基工程施工難題，其衍生工法被評定為省級工法，在全省推廣使用，填補了行業技術空白；（7）2018 年，發行人收獲“深圳知名品牌”授權，中國基礎施工企業二十強（非國有）榮譽。同年底，中標中集前海項目

282、（合同額約 4.66億元）；（8）2019 年，中標騰創未來項目（合同額約 4.29 億元），獲評 2019 年度南山區住建系統“先進單位”，優秀的企業文化獲頒 2019 年“廣東省最佳雇主企業”，同年 9 月，榮登“中國基礎施工企業 10 強（非國有）”及“深圳企業500 強”榜單；（9）2020 年，陸續中標深圳南山區留仙洞總部基地多個項目，并成立新深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-86 加坡分公司，已在海內外建立起 8 家分公司的事業版圖。同年底，發行人獲得工程勘察專業類巖土工程設計乙級資質，市政公用工程施工總承包三級、環保工程專業承包三級資質。（10）2021 年，中

283、標騰訊大鏟灣項目（合同額 2.43 億元），陸續中標OPPO 濱海灣新區多個項目（總合同額約 3.08 億元），中標白石洲一期項目、福利中心三期、和合時代大廈、寶安生物檢測、前海五街坊等多個代表性項目。同時獲評“2020 年度履行社會責任杰出企業”、“2020 年粵港澳大灣區企業創新成就”、“南山區綠色通道企業”、“第二十屆深圳企業創新紀錄”、“2021 深圳企業 500 強”、“深圳市知識產權優勢單位”、“深圳南山區高層次創新型人才實訓基地”、“深圳市博士后創新實踐基地”以及多個項目的優秀供應商、優秀施工單位榮譽；（11）2022-2023 年，陸續中標京東集團超總總部項目、京東華南區樁基及

284、地基處理戰略采購項目（總合同額約 4.09 億元）、中標深圳羅湖區東湖街道、中標深圳羅湖區東湖街道城市更新項目（合同額城市更新項目（合同額 5.025.02 億元）億元）。同時獲評“廣東創新企業 100 強”、“2022 深圳企業 500 強”、“履行社會責任杰出企業”、“深圳市建筑行業綜合競爭力評價百強企業”、“、“20232023 粵港澳大灣區企業創新力榜單”、“粵港澳大灣區企業創新力榜單”、“20232023 深深圳企業圳企業 500500 強”強”等多項榮譽，并成功申報了廣東省巖土固化與超大直徑灌注樁，并成功申報了廣東省巖土固化與超大直徑灌注樁工程技術研究中心等省級工程技術研發中心工程

285、技術研究中心等省級工程技術研發中心。報告期報告期初至本招股說明書簽署日初至本招股說明書簽署日，發行人承接的金額在，發行人承接的金額在 5,0005,000 萬元以上的萬元以上的項目項目承接承接情況如下：情況如下：項目名稱項目名稱 接洽時間接洽時間 中標時間中標時間 簽訂時間簽訂時間 開發過程開發過程 和合時代大廈項目（和合時代大廈項目（A720A720-01800180）標段樁）標段樁基支護、土石方及樁基工程基支護、土石方及樁基工程 2020.112020.11 2021.32021.3 2021.32021.3 招投標招投標 寶安生物檢測與診斷產業園基坑支護、寶安生物檢測與診斷產業園基坑支護

286、、土石方工程土石方工程/樁基礎工程樁基礎工程 2021.42021.4 2021.52021.5 2021.52021.5 招投標招投標 白石洲一期項目基坑支護工程及樁基礎白石洲一期項目基坑支護工程及樁基礎工程工程 2021.22021.2 2021.52021.5 2021.62021.6 招投標招投標 OPPOOPPO 濱海灣高級人才房基坑工程濱海灣高級人才房基坑工程 2021.32021.3 2021.42021.4 2021.52021.5 招投標招投標 福利中心三期地基與基礎工程福利中心三期地基與基礎工程 2021.52021.5 2021.72021.7 2021.72021.7

287、招投標招投標 OPPOOPPO 智能制造中心智能制造中心 B B 南辦公區樁基工程南辦公區樁基工程 2021.62021.6 2021.72021.7 2021.82021.8 招投標招投標 深圳前海五街坊項目深圳前海五街坊項目 1 1 地塊地塊 土石方、基土石方、基坑支護及樁基礎工程坑支護及樁基礎工程 2021.62021.6 2021.82021.8 2021.82021.8 招投標招投標 電連技術產業園項目土石方與基坑支護電連技術產業園項目土石方與基坑支護及樁基礎工程及樁基礎工程 2021.72021.7 2021.92021.9 2021.92021.9 招投標招投標 騰訊大鏟灣項目騰

288、訊大鏟灣項目 DY01 05 DY01 05 街坊街坊 土石土石方、基坑支護及樁基礎工程方、基坑支護及樁基礎工程 2021.72021.7 2021.92021.9 2021.102021.10 招投標招投標 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-87 項目名稱項目名稱 接洽時間接洽時間 中標時間中標時間 簽訂時間簽訂時間 開發過程開發過程 深圳市光明區新創維電器片區（嘉鴻機深圳市光明區新創維電器片區（嘉鴻機電地塊）城市更新項目基坑支護、土石電地塊）城市更新項目基坑支護、土石方、樁基礎工程方、樁基礎工程 2021.102021.10 2021.122021.12 2021.122

289、021.12 招投標招投標 京東京東 20222022-京東深圳總部項目土護降及京東深圳總部項目土護降及樁基工程樁基工程 2021.12021.1 2022.22022.2 2022.32022.3 招投標招投標 虎牙三龍灣總部項目基坑工程專業分包虎牙三龍灣總部項目基坑工程專業分包工程工程 2022.32022.3 2022.52022.5 2022.72022.7 招投標招投標 深圳市光明區玉塘文體中心新建工程樁深圳市光明區玉塘文體中心新建工程樁基工程及基坑工程基工程及基坑工程 2022.52022.5 2022.72022.7 2022.92022.9 招投標招投標 海南華潤石梅灣旅游度假

290、區九里海南華潤石梅灣旅游度假區九里 1010 期期（34#34#地塊）樁基、支護工程地塊）樁基、支護工程 2022.32022.3 202022.822.8 2022.102022.10 招投標招投標 中集前海先期啟動區項目中集前海先期啟動區項目 0909-0202-0101、1010地塊樁基礎、基坑支護、土石方工程地塊樁基礎、基坑支護、土石方工程（補充協議）（補充協議）2018.52018.5 2018.102018.10 2023.42023.4 招投標招投標 ?？谌A潤中心?？谌A潤中心(置地開發置地開發)-4 4 期?？谌A潤期?？谌A潤中心四期土石方、基坑支護、基礎工程中心四期土石方、基坑支

291、護、基礎工程 2022.82022.8 2023.082023.08 2023.82023.8 招投標招投標 羅湖區東湖街道城市更新項目標段一土羅湖區東湖街道城市更新項目標段一土石方、基坑支護及樁基礎工程石方、基坑支護及樁基礎工程 2023.72023.7 2023.122023.12 -招投標招投標 環宇總部大廈項目地基與基礎工程環宇總部大廈項目地基與基礎工程 2024.12024.1 2024.22024.2 -招投標招投標 英泰項目一二期四標段（英泰項目一二期四標段（1 1-2 2 地塊）地地塊）地基基礎及相關工程基基礎及相關工程 2024.52024.5 2024.52024.5 20

292、24.62024.6 招投標招投標 發行人系國家高新技術企業，擁有地基基礎工程專業承包一級資質、工程勘察專業類巖土工程設計乙級資質，市政公用工程施工總承包三級資質、環保工程專業承包三級資質等等。發行人已獲得專利授權 216216 項項，其中發明專利 9494項項。發行人參與編寫了多項行業規范。公司通過多年的技術研發與實踐，掌握了眾多巖土工程及新型建筑材料領域的核心技術。發行人針對各種施工技術關鍵環節制定了流程化施工標準，以提升施工質量，施工技術的標準化、流程化、預制化成為發行人為客戶提供更高質、高效、安全、綠色工程施工服務的技術保證。發行人針對地基基礎施工的特點，大量應用渣土固化技術、型鋼路基

293、板、泥漿處理系統、項目完工效果取得了客戶及業主方的認可，市場反響強烈，并形成了巨大的品牌效應。近年來，隨著國內巖土工程行業競爭愈加激烈，客戶及業主方對于項目經驗與過往業績的重視程度不斷加深，報告期內，公司憑借豐富的項目經驗承接了多項“深、大、特、新”項目。上述知名項目的完成有效地提高了公司的精細化管理能力，這也為發行人與老客戶的后續合作帶來了更多的機會、為公司承接新的業務帶來了積極的影響，成為了公司項目中標的主要優勢，發行人具有持續、穩定的市場開拓能力。（三）主營業務收入構成、特征 1、主營業務收入按業務類別劃分、主營業務收入按業務類別劃分 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-

294、88 報告期內，公司主營業務按業務類別劃分的收入情況如下：單位：萬元 項目項目 20232023 年度年度 2022 年年度度 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 巖土工程 102,515.55102,515.55 94.29%94.29%120,344.46 98.04%145,086.72 98.93%其他 6,202.726,202.72 5.71%5.71%2,409.05 1.96%1,572.05 1.07%合計合計 108,108,718.26718.26 100.00%100.00%122,753.51 100.00%146,658.

295、77 100.00%公司的主營業務專注于巖土工程行業中的樁基礎工程、基坑支護工程等地基基礎工程，報告期各期巖土工程業務收入占公司主營業務收入比重分別為98.93%、98.04%和和 94.29%94.29%，為公司最主要的收入來源。在不斷提升巖土工程工藝技術，提高服務質量的同時，公司緊跟建筑行業發展的變動趨勢，致力于新型建筑材料的研發與應用、巖土工程新型空氣能技術的研發與應用、巖土工程新型空氣能技術的研發與應用，為公司未來規劃新的業務布局、拓展新的利潤點打下了堅實的基礎。2、主營業務收入按產品類型劃分、主營業務收入按產品類型劃分 報告期內，公司主營業務按產品類型及項目類型劃分的收入情況如下：（

296、1）按產品類型 單位：萬元 產品產品 類型類型 2023 年年度度 2022 年年度度 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 單一樁基工程 18,949.7718,949.77 17.43%17.43%12,903.65 10.51%15,641.43 10.67%單一基坑工程 10,539.8710,539.87 9.69%9.69%22,020.30 17.94%12,883.75 8.78%樁基與基坑工程混合 73,025.9173,025.91 67.17%67.17%85,420.51 69.59%116,561.54 79.48%巖土工程小

297、計 102,515.55102,515.55 94.29%94.29%120,344.46 98.04%145,086.72 98.93%其他 6,202.726,202.72 5.71%5.71%2,409.05 1.96%1,572.05 1.07%合計合計 108,718.26108,718.26 100.00%100.00%122,753.51 100.00%146,658.77 100.00%（2）按項目類型 單位：萬元 項目項目 類別類別 2023 年年度度 2022 年年度度 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 房地產開發商項目 37,

298、888.2537,888.25 34.85%34.85%20,835.69 16.97%42,764.62 29.16%知名科技企業項目 47,637.3447,637.34 43.82%43.82%84,246.27 68.63%81,509.51 55.58%建筑總承包企業、政府及事業單位項目 23,192.6723,192.67 21.33%21.33%17,671.55 14.40%22,384.64 15.26%合計合計 108,718.26108,718.26 100.00%100.00%122,753.51 100.00%146,658.77 100.00%3、主營業務收入特征、

299、主營業務收入特征 報告期內，發行人主營業務收入從產品類型角度看主要來源于巖土工程業務的樁基與基坑工程混合項目，報告期各期占比分別為 79.48%、69.59%和67.17%67.17%；從項目類型角度看主要來源于知名科技企業客戶項目，報告期各期占深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-89 比分別為 55.58%、68.63%和 43.82%43.82%。（四）發行人主要經營模式 1、采購模式、采購模式 公司的采購需求、類型和數量主要來源于公司承接的地基基礎工程項目。由于公司的地基基礎工程施工業務開展主要通過建設項目的形式，因此原材料的采購總量需根據業主或總承包方的建設需求確定，公

300、司采購部會根據承接的單個或多個工程施工項目所需的材料進行單獨采購，公司與供應商在采購合同中會明確約定采購材料或勞務所用的工程項目，并由供應商按照供貨安排直接發貨至項目工地。公司制定了采購業務管理制度，根據采購量、采購類型、采購金額的不同采取招標或詢價的采購方式，并成立了由采購部、成本部、工程部等部門負責人組成的招標委員會，對供應商選擇、采購過程審批及定標等采購環節進行全過程的嚴格管理。報告期內，公司采購主要分為材料采購與勞務分包采購。（1）材料采購 公司采購的主要材料為混凝土、鋼材、預制樁和水泥等。主要材料的采購流程如下：公司與業主或總承包方簽訂正式合同后，由對方聘請的工程設計機構提供工程施工

301、圖紙，隨后由工程部根據圖紙的要求組織各部門召開項目策劃會并形成項目策劃書；根據策劃書的內容，項目部生成材料采購需求請購表，由項目經理、工程部部門經理、采購部部門經理審批后發送至采購部與財務部，財務部根據請購表的價格準備采購資金，采購部制定具體的采購計劃并根據材料的采購需求進行分類，分為招標或詢價采購的方式。招標采購主要針對采購量或金額較大的材料，如混凝土、鋼材等施工材料。通常先由采購部在供應商管理庫內及業主或總承包方指定供應商中進行初步篩選，由采購部及公司招標委員會確定后組織招標并發送招標文件，供應商深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-90 回標后，根據公司管理制度與定標規則開

302、標，招標委員會根據回標情況以及供應商供應能力、供應速度、材料質量、報價等綜合評估選定相應材料的供應商并簽署正式合同，移交項目部進行對接管理，后期采購部的材料專員會持續關注；詢價采購主要針對采購量較小或金額較小的非主要施工材料，如手套、五金、輔材等。通常由采購部向供應商管理庫內及業主或總承包方指定供應商發送詢價表、初步合同內容和信息、材料規格及參數標準等資料，要求供應商進行報價。采購部根據各供應商的報價按照公司審批流程進行報批選定相應材料的供應商并簽訂正式合同，移交項目部進行對接管理，后期采購部的材料專員會持續關注。對于采購臨時性強，或者金額更小的在公司限價表內的物品可以通過限價采購。限價表是采

303、購部定期更新審批的文件，只要在限價表范圍內，項目部可以有自主采購權并推薦直接供應商，不受公司供應商的限制。項目施工過程中，如存在增加或更換采購材料的情形，需由項目部制定增加或變更采購需求單，其中包括變更的圖紙、技術要求、材料規格及參數標準等內容；由項目部負責人審批需求單后發送至財務部及采購部，由采購部根據供應商、材料類型、需求量等的變化制定增加或變更采購計劃，如供應商不變，則與供應商簽署補充采購協議后進行材料采購；如需變更供應商，則與項目部溝通意見以及公司申請需重新發起招標或詢價流程，按照相關流程重新選定合理低價供應商簽訂合同。（2）勞務分包采購 公司的采購主要勞務為旋挖樁、沖孔樁、基坑支護等

304、。主要勞務的采購流程如下：公司與業主或總承包方簽訂正式合同后，由對方聘請的工程設計機構提供工程施工圖紙，隨后由工程部根據圖紙的要求組織各部門召開項目策劃會并形成項目策劃書；根據策劃書的內容，項目部生成勞務采購需求請購表，由項目經理、工程部部門經理、采購部部門經理審批后發送至采購部與財務部，財務部根據請深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-91 購表的價格準備采購資金，采購部制定具體的采購計劃并根據材料的采購需求進行分類，分為招標或詢價采購的方式。招標采購主要針對施工主要分項，如旋挖樁、基坑支護等施工勞務。通常先由采購部在供應商管理庫內進行初步篩選，項目部根據項目特點推薦，同時市場

305、部也提供部分報價單位作為擬招標對象，由采購部及公司招標委員會確定后組織招標并發送招標文件，讓供應商進行現場踏勘，供應商回標后，招標委員會根據回標情況以及勞務供應商經驗特長，履約能力選定相應勞務的供應商并簽署正式合同，移交項目部進行對接管理，后期采購部的勞務專員會持續關注，但不介入項目部管理。詢價采購主要針對采購量較小或金額較小、或進場緊急的非主要施工內容，如超前鉆等。通常由采購部向供應商管理庫內供應商或者項目推薦供應商，市場部推薦供應商等發送詢價表、初步合同內容和信息等資料，要求供應商進行報價。采購部根據各供應商的報價按照公司審批流程進行報批選定相應勞務并簽訂正式合同，移交項目部進行對接管理，

306、后期采購部的勞務專員會持續關注。2、生產模式、生產模式 公司的主要生產活動以地基基礎工程施工、管理為主，根據與甲方簽訂的項目合同要求及提供的圖紙完成地基基礎工程施工工作。同時，公司采用以項目部為主導的施工、管理模式，與客戶簽訂正式合同之后，由工程部負責并組織人員團隊成立專項項目部，由項目部統籌負責項目的方案編制、現場施工管理、質量及進度控制等工作。在項目實施過程中，根據項目的工期要求，質量標準等要求，結合施工現場的地質條件、周邊環境等施工條件進行充分勘察后，編制工程施工組織設計及各種專項方案，選擇高效、高質、安全、綠色且符合施工現場條件的技術與工藝進行現場施工并組織材料、設備、人員進場。公司的

307、主要生產流程如下：（1）項目籌備階段 獲取項目后，工程部組織團隊成立項目部。項目部人員來源于工程部的主深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-92 要技術人員，一般由二十至四十人組成。其中通常由具備一級建造師資質的項目經理負責總體工作，并分派具備相應資質的其他人員負責生產、技術、安全、商務、資料、質量和后勤工作。其中，技術人員負責編排施工進度計劃、選擇施工技術、解決施工過程中的技術問題；商務人員負責對項目經濟指標進行控制管理，并對材料、人員及設備需求對接公司進行采購；安全人員負責對生產過程中的人員、設備的安全操作進行管理和監督；資料人員負責項目各種文件、施工記錄、項目驗收等文件資料

308、的整理和報送。此外，公司研發部會根據項目派人員駐現場協助解決技術問題。（2）項目施工階段 完成現場勘察、施工方案編制及項目施工所需的材料、人員及設備準備工作后，由項目經理組織各方進場開展施工活動。項目部根據施工方案對勞務分包商進行現場交底，主要包括項目施工進度、質量要求、現場管理規定等，并對分包商提供的施工人員安排進行審核。在施工過程中，通常會先根據施工現場條件組織勞務分包人員對現場進行道路鋪設、臨建布置，場地規劃等，提高后續施工作業的工作效率與應對極端天氣變化的抗風險能力。項目部對勞務分包人員的施工過程實施全程監督，確保施工質量和進度符合設計圖紙的標準與客戶的要求。同時，由資料人員負責對每日

309、的施工情況進行記錄，每月根據施工記錄填寫分包報量審核報告，報送監理單位與客戶，由客戶對施工本期施工完成量進行確認，并以此為依據進行結算。（3）項目竣工驗收階段 現場施工工作完成后，項目部對施工質量進行自檢且合格后，編制并向客戶提交工程驗收報告，客戶確認符合驗收條件后，組織竣工驗收會，由設計、施工、監理、勘察等各方責任主體參與，由當地安全質量監督部門進行驗收監督?？⒐を炇詹牧现饕▽嶓w工程檢測質量報告、原材料質量檢測報告、隱蔽驗收記錄以及施工記錄、竣工圖紙等?？⒐を炇蘸细窈?，客戶根據合同的約定結算并支付，公司對項目資料進行歸檔。公司制定了工程項目管理制度安全環保生產管理制度等生產相關的內部控制

310、制度，項目人員對工程施工的各環節嚴格執行內控制度的要求，對深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-93 項目的質量、安全、進度進行監督和控制。3、銷售模式、銷售模式 公司的銷售模式主要為通過招投標的方式獲取項目，根據工程主體類型與發包人的不同一般分為邀請招標與公開招標。其中，邀請招標的方式通常由業主、總承包單位、代建單位在招標前對意向單位進行資質和業績考察，初步篩選后邀請符合其要求的專業承包商參與競標；公開招標的項目是公司通過持續關注各業務覆蓋城市的交易服務中心，如深圳建設工程交易服務中心、珠海市公共資源交易中心、昆明公共資源交易中心等平臺的公開招標項目，自主領取招文，并主動參與招

311、投標。公司與銷售相關的招投標工作由市場部下屬的商務組負責，由分管市場部的副總經理、市場部部門經理與市場部部門副經理對招投標文件進行審核與價格調整審批。公司的主要銷售流程如下：由市場部下屬的拓展組、商務組、辦事處負責進行前期項目接洽，商務組從項目立項開始成立投標小組，由小組組長安排人員現場踏勘，將投標資料根據技術、商務、資信、總務等進行任務分解并安排相應的負責人員。公司投標時參考企業以往工程的類似項目作為企業定額進行報價，勞務及材料價格按照投標時進行市場詢價，保證項目成本可控；項目中標后，由市場部人員向公司主要部門及項目經理進行合同交底及商務策劃；在客戶發送中標通知書前，雙方會就招投標文件中未明

312、確事宜進行進一步商討，并作為合同的補充內容；收到中標通知書后，雙方進行正式的工程承包合同談判，合同的主要條款包括工程概況、質量要求、工期、付款時間、結算方式、違約處理、機器設備、人員團隊等。合同需經各部門負責人及董事長進行逐級審批后方可正式簽訂，簽訂合同后，由公司辦公室負責合同管理與備案工作，由工程部提交履約保函，由工程部組織項目負責人成立項目部進行工程施工。如施工過程中存在調整、變更合同內容的情況，由商務組協助項目部與客戶進行洽談并簽署補充協議。報告期內，發行人承接的巖土工程項目的合同金額共計 4545.58.58 億元億元，其中通過招投標取得的合同金額共計 4444.86.86 億元億元，

313、占比 98.42%98.42%。報告期內未通過招深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-94 投標取得的合同主要系合同金額未達到中華人民共和國招標投標法規定的應履行招投標程序的施工項目合同金額的范圍或相關項目類型不屬于中華人民共和國招標投標法規定的應履行招投標程序的項目類型。報告期內，發行人不存在應履行而未履行招投標程序簽訂的合同或應履行招投標程序而無中標文件的項目。發行人已制定銷售業務管理制度，明確規定了投標管理、施工合同簽訂與審批等事項，進行規范化流程管理；同時，發行人將加強項目取得合法合規性的核查，督促招標人及時發送中標文件，避免發生不規范的情況。此外，公司實際控制人陳枝東、

314、王鳳梅已出具承諾函，承諾如發行人因發生包括但不限于應當履行招投標程序而無中標文件等項目獲取或執行不符合法律法規的情形，導致發行人遭受任何損失的（包括但不限于被處以行政處罰、引發訴訟糾紛等情形），其將全額承擔該等損失。4、管理模式、管理模式 報告期內，公司堅持制度化管理模式，建立健全了一系列公司內部制度：發展戰略管理制度、采購業務管理制度、銷售業務管理制度、工程項目管理制度、項目預結算管理規定、研究與開發管理制度、人力資源管理制度、信息系統管理制度、財務報告管理制度、資金運營管理制度、安全環保生產管理制度及內部審計制度等，公司日常經營活動在全套內部制度框架體系下有序開展。公司深耕地基基礎工程施工

315、領域多年，在該領域積累了良好的生產運營管理優勢，從發展戰略、采購、銷售、生產、研發、人力資源、信息系統、財務資金、安全環保及內審等多方面形成了適合公司發展的成熟管理模式。5、發行人采用目前經營模式的原因、發行人采用目前經營模式的原因 發行人根據自身情況，結合行業特點和上下游情況，經過長期實踐，形成目前經營模式，該經營模式符合公司發展需要。6、影響經營模式的關鍵因素、影響經營模式的關鍵因素 影響發行人經營模式的關鍵因素是本行業法律法規、客戶經營模式及行業競爭程度，相關因素在報告期未發生變化，短期內預計也不會發生較大變化。7、成立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況、成立以來主營業

316、務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-95 發行人自設立以來，專注于巖土工程行業中的樁基礎工程、基坑支護工程等地基基礎工程，主營業務、主要產品或服務、主要經營模式未發生重大變化。（五）主要業務經營情況和核心技術產業化情況 1、主要業務經營情況、主要業務經營情況 發行人自成立以來，相繼承建了一大批“深、大、特、新”的標志性項目，如深圳平安國際金融中心、中集產城前海、騰創未來大廈、華為松山湖終端軌道交通、大疆天空之城大廈、字節跳動后海中心、OPPO 智能制造中心、深信服科技大廈、京東深圳總部、深汕灣智苑科技園、南山區留仙洞總部基地群、深圳機

317、場空港樞紐地區、深圳市體育中心改造提升、寶安“一水”、石清大道等項目拆遷安置房建設、華富村東西區舊住宅區改造、學府小學改擴建、寶安人民醫院整體改造等多個行業的標志性或工藝技術創新示范性巖土工程項目。發行人憑借強大的工程技術團隊、豐富的工程施工現場管理經驗、先進的工程施工技術與工藝優勢、創新的建筑材料應用以及嚴格的質量控制體系，積累了眾多知名客戶，并與其建立了穩定的合作關系，項目范圍涵蓋高科技產業園區及總部大樓、市政設施及公共建筑工程、保障房、回遷安置房等民生建筑工程以及商用住宅等眾多類型的標志性項目，客戶或業主方為行業內的龍頭或知名企業。報告期內，發行人來自巖土工程業務收入金額分別為 145,

318、086.72 萬元、120,344.46 萬元和 102,515.55102,515.55 萬元萬元。發行人系國家高新技術企業，擁有地基基礎工程專業承包一級資質、工程勘察專業類巖土工程設計乙級資質，市政公用工程施工總承包三級資質、環保工程專業承包三級資質等等。公司已獲得專利授權 216216 項項，其中發明專利 9494 項項。公司參與編寫了特種粘土固化漿液工程應用技術規范建筑用渣土磚應用技術規程廣東省錘擊式預應力混凝土管樁基礎技術規程深圳市樁基施工技術規范全套管全回轉大直徑灌注樁施工技術標準等行業規范。公司通過多年的技術研發與實踐，掌握了“逆作高精度后插巨型鋼管柱施工技深圳宏業基巖土科技股份

319、有限公司 招股說明書 1-1-96 術”、“復雜地質條件下錨桿施工技術”、“錨索支護基坑微變形控制施工技術”、“加固土壤的固化劑新材料”等巖土工程及新型建筑材料領域的核心技術。公司針對各種施工技術關鍵環節制定了流程化施工標準，以提升施工質量；針對地基基礎施工的特點，大量應用渣土固化技術、型鋼路基板、泥漿處理系統、渣土轉運系統等提升工地安全文明施工形象標準；針對綠色施工的要求，大量采用預制成品化泥漿箱、路基板、施工用水內循環系統、自動洗車系統等提升公司綠色、節能施工標準。施工技術的標準化、流程化、預制化成為公司為客戶提供更高質、高效、安全、綠色工程施工服務的技術保證。同時公司利用多年來積淀的巖土

320、工程行業技術經驗向新型建筑材料方向不斷拓深，公司研發的新型粘土固化劑已經在黑龍江、四川、福建、廣東等省市地區的綠色建材、余泥渣土再利用、土壤修復、道路水利工程等領域成功應用并獲得當地政府部門的高度評價。公司于 2019 年被評選為“2019 年廣東省最佳雇主企業”等，2019、2020、2022 年均入選“中國基礎施工企業 10 強（非國有）”，2020 年被評為深圳市建筑業綜合競爭力百強企業；2021 年被評為“2020 年度履行社會責任杰出企業”、“2020 年粵港澳大灣區企業創新成就”、“南山區綠色通道企業”、“第二十屆深圳企業創新紀錄”、“2021 深圳企業 500 強”、“深圳市知識

321、產權優勢單位”、“深圳南山區高層次創新型人才實訓基地”、“深圳市博士后創新實踐基地”等；2022 年被評為“廣東創新企業 100 強”、“2022 深圳企業 500 強”等；2023 年被評為“履行社會責任杰出企業”、“深圳市建筑行業綜合競爭力評價百強企業”、“、“20232023 粵港澳大灣區企業創新力榜單”、粵港澳大灣區企業創新力榜單”、“20232023 深圳企業深圳企業 500500 強”強”等多項榮譽，并成功申報了廣東省巖土固化與超大直，并成功申報了廣東省巖土固化與超大直徑灌注樁工程技術研究中心等省級工程技術研發中心徑灌注樁工程技術研究中心等省級工程技術研發中心。2、核心技術產業化情

322、況、核心技術產業化情況 公司的核心技術已實現產業化并應用于樁基工程、基坑支護工程等巖土工程施工服務。公司根據客戶所提供的項目情況及要求，對項目工地狀況、施工工況進行充分的分析后形成科學合理的施工方案，并通過核心技術的運用優化施工工藝，解決工程難題，提高工程效率。深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-97 （六）主要產品的工藝流程圖或服務的流程圖 公司的主要服務為樁基礎工程、基坑支護工程等地基基礎工程，相關工程施工工藝流程圖如下：1、樁基礎工程施工工藝流程圖、樁基礎工程施工工藝流程圖（1）旋挖樁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-98 （2）靜壓管樁

323、施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-99 （3）錘擊預制樁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-100 （4）全套管全回轉鉆孔灌注樁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-101 （5）正循環鉆孔灌注樁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-102 （6）泵吸反循環鉆孔灌注樁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-103 （7）長螺旋鉆孔壓灌樁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-104 2、基坑支護工程施工工藝流程圖、

324、基坑支護工程施工工藝流程圖（1）錨桿施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-105 （2）預應力錨索施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-106 （3）預應力錨索張拉施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-107 （4）混凝土冠梁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-108 （5）混凝土內支撐施工工藝流程圖 （6）咬合樁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-109 （7）地下連續墻施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-1

325、10 （8）水泥攪拌樁施工工藝流程圖 （9）單/雙重管高壓旋噴樁施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-111 （10）基坑土石方挖運施工工藝流程圖 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-112 3、核心技術的具體使用情況和效果、核心技術的具體使用情況和效果 公司于 2019 年被深圳市創新科技委員會、深圳市財政局和稅務總局深圳市稅務局認定為“高新技術企業”。公司的核心技術主要應用于樁基工程、基坑支護工程等巖土工程施工服務。公司根據客戶所提供的項目情況及要求，對項目工地狀況、施工工況進行充分的分析后形成科學合理的施工方案，并通過核心技術的運用優化施工工

326、藝，解決工程難題，提高工程效率。在為下游客戶持續服務中，積累了豐富的行業經驗，同時在施工技術革新和工藝創新方面形成了自身的核心技術優勢。公司擁有一支專業的研發團隊，持續推進工程施工技術及工藝創新，核心技術均為自主研發形成，擁有自主知識產權，并在工程施工中得以全面應用，具體情況如下：類型類型 技術技術 名稱名稱 專利或專利或 技術成果技術成果情況情況 應用經典應用經典 案例案例 應用成果應用成果 應用于具體工藝的應用于具體工藝的 關鍵節點情況關鍵節點情況 樁基工程 1、土層全套管旋挖微擴孔嵌巖咬合樁施工技術 取得實用新型專利 獲得市級工法 寶安人民醫院整體改造項目；中集產城前海項目 通過項目應用

327、，解決了以往傳統咬合樁工藝存在樁徑上大下小的缺陷，可實現咬合樁上部土層和下部巖層同樁徑的目的。本技術不僅避免了材料的浪費，節省了施工及材料費用，而且提高了成樁質量 應用于 2/（6）咬合樁施工工藝流程圖的序樁成孔施工、序樁成孔施工 2、巖溶地區全套管全回轉聯合旋挖工藝大直徑超長樁施工關鍵技術 取得實用新型專利 獲得省級工法 江西百榮百尚宜春項目；九景衢鐵路工程 通過項目應用，解決了巖溶地區傳統成孔工藝存在的塌孔、漏漿、斜巖、卡錘、吊鉆、無法澆灌混凝土等一系列難題，該技術一方面保證了樁基成孔過程中的全樁身鋼套管護壁，另一方面應用旋挖工藝解決了巖層成孔效率低下的難題。既克服了以往傳統工藝面臨的一系

328、列難題又極大地提高了施工效率和樁身質量 應用于 1/（1）旋挖樁施工工藝流程圖的旋挖取土鉆進，以及 1/（4）全套管全回轉鉆孔灌注樁施工工藝流程圖的套管旋轉下壓、沖抓斗取土至設計標高、拔出鋼套筒 3、逆作全套管全回轉平臺高精度后插巨型鋼管柱施工技術 獲得市級工法 萬科濱海置地大廈項目；深圳市城市軌道交通 9號線項目 通過項目應用，該技術相比目前傳統的鋼管柱后插技術，具有施工效率高，平面定位準確，垂直度控制好，施工質量好，施工安全性高的優點，為逆作法施工的高精度后插鋼管柱提供了一種有效的施工方法 應用于 1/（4）全套管全回轉鉆孔灌注樁施工工藝流程圖的套管旋轉下壓、測量調整垂直度 4、深厚填石+

329、淤泥層旋挖硬切割咬合樁精細控制高質量成樁技術 取得實用新型專利 獲得市級工法 中集產城前海項目；騰創未來項目 通過項目應用，該技術克服了以往傳統施工工藝存在成孔偏斜、塌孔、鉆進困難、混凝土充盈系數高、咬合搭接不足等一系列缺陷，本技術實現了復雜地層全套管護壁和填石層快速成孔的目的，具有施工成本低、成孔效率高、垂直度誤差小、樁身質量高等優點 應用于 1/（1）旋挖樁施工工藝流程圖的護筒安裝、旋挖取土鉆進，以及 2/（6）咬合樁施工工藝流程圖的序樁成孔施工、序樁成孔施工 深圳宏業基巖土科技股份有限公司 招股說明書 1-1-113 類型類型 技術技術 名稱名稱 專利或專利或 技術成果技術成果情況情況

330、應用經典應用經典 案例案例 應用成果應用成果 應用于具體工藝的應用于具體工藝的 關鍵節點情況關鍵節點情況 5、巖溶地區超深工程樁清障及成樁技術 形成自有技術 贛江特大橋項目；廣州無限極廣場項目 通過項目應用，本技術解決了巖溶地區舊樁等地下障礙物的清除以及串珠狀溶洞難以成孔施工的難題，相比傳統的沖孔工藝技術，具有施工效率高，垂直度好，樁身質量高及施工安全性高的優點 應用于 1/（4）全套管全回轉鉆孔灌注樁施工工藝流程圖的套管旋轉下壓、沖抓斗取土至設計標高、孔底清渣、檢查孔深 6、內支撐基坑場地旋挖成孔雙護筒試驗樁技術 取得發明專利 獲得省級工法 深圳南山區科技聯合大廈項目；寶安 39 區海樂花園

331、棚戶區改造項目；寶安人民醫院整體改造項目；昆明百尚城項目 通過項目應用，該技術成功解決了以往基坑底部以上范圍樁身側摩阻力難以估算的難題，有效消除了基坑范圍的樁身側摩阻力，而且具有施工效率高，成樁質量高的優點，具有良好的經濟性 應用于 1/（1）旋挖樁施工工藝流程圖的護筒安裝、旋挖取土鉆進、二次清孔、成樁 7、密實砂層混凝土管樁穿透施工技術 取得實用新型專利 形成自有技術 恒大智能汽車項目；東莞 OPPO智能制造中心（B區）項目 通過項目應用，該技術避免了傳統的管樁在密實砂層穿透施工時存在的爆樁、偏斜、斷樁等問題，具有穿透能力強、施工效率高、垂直度好、成樁質量高、安全性高的優點 應用于 1/（3

332、）錘擊預制樁施工工藝流程圖的穩樁、沉樁、接樁、繼續沉樁 8、超深孔泥漿面以下混凝土澆灌標高探測技術 取得發明專利 形成自有技術 大地科技工業園項目；騰創未來項目；深圳南山區科技聯合大廈項目 通過項目應用，該技術避免了傳統超深樁孔泥漿面以下澆灌混凝土存在的超灌或欠灌的問題，避免了材料的大量浪費或后期返工費用，具有探測準確度高，方便施工的優點 應用于 1/（1）旋挖樁施工工藝流程圖的測量混凝土面標高，以及 1/（5）正循環鉆孔灌注樁施工工藝流程圖和 1/（6）泵吸反循環鉆孔灌注樁施工工藝流程圖和 2/（7）地下連續墻施工流程圖的澆灌水下混凝土 9、超深灌注樁多斷面復式后注漿關鍵技術 取得發明專利

333、形成自有技術 昆明百尚城項目；螺螄灣中心A1-4 地塊項目、A1-7 地塊項目 通過項目應用，本技術克服了傳統的樁后注漿技術存在的漿液擴散距離小，樁底和樁側注漿不均勻，樁基承載力提升幅度小的缺點，可以實現樁側和樁底的長距離均勻擴散注漿，可有效節約材料，大幅提高樁基承載力 應用于 1/（1）旋挖樁施工工藝流程圖，1/（5）正循環鉆孔灌注樁施工工藝流程圖以及1/（6）泵吸反循環鉆孔灌注樁施工工藝流程圖的成樁，以及 2/（2）預應力錨索施工工藝流程圖的制作純水泥漿、二次注漿 基坑支護工程 1、復雜地質條件下錨索成孔關鍵技術 取得發明專利 形成自有技術 深圳市南山區天瓏大廈項目；螺螄灣中心 A1-4地塊項目、A1-7地塊項目；深圳北（龍華）商務中心項目 通過項目應用，本技術在周圍環境對地層擾動異常敏感地區，易擾動地層，如流砂、高承壓水、易塌孔地層等具有明顯的優勢，可以達到復雜地層條件下低擾動，防流