川寧生物：招股說明書（注冊稿）.pdf

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1、 創業板創業板投資風險提示投資風險提示 本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決

2、定。伊犁川寧生物技術股份有限公司伊犁川寧生物技術股份有限公司（新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區阿拉木圖亞村 516 號）首次公開發行股票并在首次公開發行股票并在創業板創業板上市上市 招股說明書招股說明書（注冊注冊稿）稿）本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書監會履行相應程序。本招股說明書（注冊稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的（注冊稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。招股說明書作為投資決定的依據。保薦人（

3、主承銷商）保薦人（主承銷商）中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1198號號28層層伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-1 發行人聲明發行人聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益

4、變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務

5、機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數 公司本次公開發行股票不超過 22,280.00 萬股，且不低于本次發行后公司總股本的 10%。本次公開發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。每股面值 人民幣 1.00元 每股發行價格 人民幣【】元/股 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后的總股本 不超過 222,280.00 萬股 保薦

6、機構（主承銷商）長江證券承銷保薦有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并仔細閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重要事項：一、本次發行前相關主體做出的重要承諾一、本次發行前相關主體做出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本公司及相關責任主體按照中國證監會及深交所等監管機構的要求，出具了關于在特定情況和條件下的有關承諾，包括關于所持股份的限售安排和自愿鎖定股份的承諾、關于公司穩定股價的措施和承諾、對欺詐發行上市的股份回購和股份買回的承諾、填補被攤薄

7、即期回報的措施及承諾、利潤分配政策的承諾、避免同業競爭、減少關聯交易的承諾、依法承擔賠償或賠償責任的承諾以及關于未履行相關承諾的約束措施的承諾等。具體承諾事項請參見本招股說明書“第十三節 附件/附錄：與投資者相關的承諾”。二、股利分配政策二、股利分配政策（一）本次發行完成前滾存利潤分配方案（一）本次發行完成前滾存利潤分配方案 根據公司 2021 年 7 月 31 日召開的 2021 年第 3 次臨時股東大會決議，公司本次公開發行上市前滾存的未分配利潤由發行上市后的新老股東按照持股比例共同享有。（二）本次發行上市后公司的股利分配政策（二）本次發行上市后公司的股利分配政策 根據中國證監會上市公司監

8、管指引第 3 號-上市公司現金分紅（證監會公告201343 號）及國務院關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見等相關法律、法規及規范性文件的要求，公司制定了上市后適用的利潤分配政策和伊犁川寧生物技術股份有限公司股東未來三年分紅回報規劃，具體內容參見本招股說明書“第十節 投資者保護/二、股利分配政策”。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-4 三、科倫藥業分拆川寧生物上市符合若干規定的各項規定三、科倫藥業分拆川寧生物上市符合若干規定的各項規定 2022年1月證監會發布上市公司分拆規則（試行），根據相關規定，上市公司分拆規則（試行）于公布之日起實施，上市公司分拆

9、規則（試行）實施前，上市公司分拆方案已經股東大會審議通過的，按照原規則執行。2021年6月29日，發行人控股股東科倫藥業召開了2020年度股東大會，審議通過了關于分拆所屬子公司伊犁川寧生物技術股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的議案等關于分拆子公司川寧生物至創業板上市的相關議案。（一）科倫藥業股票在境內上市已滿（一）科倫藥業股票在境內上市已滿 3 年年 科倫藥業于2010年在深交所中小板上市，符合“上市公司股票境內上市已滿3年”的要求。（二）科倫藥業最近（二）科倫藥業最近 3 個會計年度連續盈利，且最近個會計年度連續盈利，且最近 3 個會計年度扣除按個會計年度扣除按權益享有的擬分拆所屬

10、子公司的凈利潤后，歸屬于上市公司的凈利潤累計不低權益享有的擬分拆所屬子公司的凈利潤后，歸屬于上市公司的凈利潤累計不低于于 6 6 億元人民幣（凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低值計算）億元人民幣（凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低值計算）根據畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）出具的“畢馬威華振審字第2001976號”、“畢馬威華振審字第2103376號”、“畢馬威華振審字第2205186號”標準無保留意見的審計報告，科倫藥業2019年度、2020年度以及2021年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低值）分別為78,964.82萬元、62,832.14萬元和103,761.

11、37萬元,符合“最近3個會計年度連續盈利”的規定。根據川寧生物最近三年經審計的財務數據，川寧生物2019年度、2020年度、2021年度歸屬于母公司的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低值）分別為9,138.92萬元、21,958.54萬元和11,134.67萬元，上市公司最近3個會計年度扣除按權益享有的川寧生物的凈利潤后的情況如下：單位：萬元 項目項目 計算公式計算公式 2021 年度年度 2020 年年度度 2019 年年度度 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-5 項目項目 計算公式計算公式 2021 年度年度 2020 年年度度 2019 年年度度 一、上市公司歸屬于

12、上市公司股東凈利潤一、上市公司歸屬于上市公司股東凈利潤 1、凈利潤 A 110,255.43 82,938.63 93,785.51 2、扣除非經常性損益后凈利潤 B 103,761.37 62,832.14 78,964.82 二、川寧生物歸屬于母公司凈利潤二、川寧生物歸屬于母公司凈利潤 1、凈利潤 C 11,134.67 22,900.20 9,138.92 2、扣除非經常性損益后凈利潤 D 18,071.06 21,958.54 9,226.33 三、享有川寧生物的權益比例三、享有川寧生物的權益比例 權益比例 E 80.49%80.49%-88.49%100.00%四、按權益享有的川寧生

13、物凈利潤四、按權益享有的川寧生物凈利潤 1、凈利潤 F=C*E 8,962.29 18,961.96 9,138.92 2、扣除非經常性損益后凈利潤 G=D*E 14,545.40 18,020.30 9,226.33 五、扣除按權益享有的川寧生物凈利潤五、扣除按權益享有的川寧生物凈利潤 1、凈利潤 H=A-F 101,293.14 63,976.67 84,646.59 2、扣除非經常性損益后凈利潤 I=B-G 89,215.97 44,811.84 69,738.49 3、最近 3 年科倫藥業扣除按權益享有的川寧生物的凈利潤后，歸屬于母公司股東的凈利潤之和（凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低

14、值計算）J（H與 I孰低值三年累計之和）203,766.30 綜上，科倫藥業最近3個會計年度連續盈利，且最近3個會計年度扣除按權益享有的川寧生物的凈利潤后，歸屬于上市公司股東的凈利潤約為20.38億元，累計不低于6億元人民幣（凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低值計算）。（三）科倫藥業最近（三）科倫藥業最近 1 個會計年度合并報表中按權益享有的擬分拆所屬子個會計年度合并報表中按權益享有的擬分拆所屬子公司的凈利潤不得超過歸屬于上市公司股東的凈利潤的公司的凈利潤不得超過歸屬于上市公司股東的凈利潤的 50%；科倫藥業最近；科倫藥業最近 1個會計年度合并報表中按權益享有的擬分拆所屬子公司凈資產不得超過歸屬

15、于個會計年度合并報表中按權益享有的擬分拆所屬子公司凈資產不得超過歸屬于上市公司股東的凈資產的上市公司股東的凈資產的 30%。1、凈利潤指標、凈利潤指標 根據科倫藥業已披露的年度報告，2021年歸屬于上市公司股東的凈利潤（凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低值計算）為103,761.37萬元；根據川寧生物財務數據，2021年度歸屬于母公司所有者的凈利潤（凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低值計算）為11,134.67萬元，上市公司2021年度合并報表中按權益享有川寧生物的凈利潤占歸屬于上市公司股東的凈利潤的情況如下：單位：萬元 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-6 項目項目 計算

16、公式計算公式 2021 年度年度 科倫藥業歸屬于上市公司股東的凈利潤 A 110,255.43 科倫藥業歸屬于上市公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益）B 103,761.37 科倫藥業歸屬于上市公司股東的凈利潤（凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低值計算）C（A與 B 孰低值）103,761.37 川寧生物歸屬于母公司凈利潤 D 11,134.67 川寧生物歸屬于母公司凈利潤（扣除非經常性損益）E 18,071.06 川寧生物歸屬于母公司凈利潤（凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低值計算）F（D與 E 孰低值）11,134.67 科倫藥業按權益享有的川寧生物歸屬于母公司的凈利潤 G=F*80.49%8

17、,962.29 占比占比 H=G/C 8.64%綜上，科倫藥業最近1個會計年度合并報表中按權益享有的川寧生物的凈利潤未超過歸屬于公司股東的凈利潤的50%。2、凈資產指標、凈資產指標 科倫藥業2021年末歸屬于上市公司股東的凈資產為1,385,682.79萬元；根據川寧生物的財務數據，川寧生物2021年末歸屬于母公司股東的凈資產為477,128.41萬元?？苽愃帢I2021年末合并報表中按權益享有的川寧生物的凈資產占歸屬于上市公司股東的凈資產的情況如下：單位：萬元 項目項目 計算公式計算公式 2021 年年 12 月月 31 日日 科倫藥業歸屬于上市公司股東的凈資產 A 1,385,682.79

18、川寧生物歸屬于母公司股東的凈資產 B 477,128.41 科倫藥業按權益享有的川寧生物歸屬于母公司的凈資產 C=B*80.49%384,040.66 占比占比 D=C/A 27.71%綜上，科倫藥業最近1個會計年度合并報表中按權益享有的川寧生物的凈資產未超過歸屬于公司股東的凈資產的30%。（四）科倫藥業不存在資金、資產被控股股東、實際控制人及其關聯方占（四）科倫藥業不存在資金、資產被控股股東、實際控制人及其關聯方占用的情形，或其他損害公司利益的重大關聯交易?？苽愃帢I及其控股股東、實用的情形，或其他損害公司利益的重大關聯交易?？苽愃帢I及其控股股東、實際控制人最近際控制人最近 36 個月內未受到

19、過中國證監會的行政處罰；科倫藥業及其控股股個月內未受到過中國證監會的行政處罰；科倫藥業及其控股股東、實際控制人最近東、實際控制人最近 12 個月內未受到過證券交易所的公開譴責?？苽愃帢I最近個月內未受到過證券交易所的公開譴責?？苽愃帢I最近一年及一期財務會計報告被注冊會計師出具無保留意見審計報告。一年及一期財務會計報告被注冊會計師出具無保留意見審計報告。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-7 科倫藥業不存在資金、資產被控股股東、實際控制人及其關聯方占用的情形，不存在其他損害公司利益的重大關聯交易?？苽愃帢I及其控股股東、實際控制人最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰，科倫

20、藥業及其控股股東、實際控制人最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）為科倫藥業2021年度財務報告出具的畢馬威華振審字第2205186號審計報告為標準無保留意見的審計報告。（五）上市公司最近（五）上市公司最近 3 個會計年度內發行股份及募集資金投向的業務和資個會計年度內發行股份及募集資金投向的業務和資產，不得作為擬分拆所屬子公司的主要業務和資產，但擬分拆所屬子公司最近產，不得作為擬分拆所屬子公司的主要業務和資產，但擬分拆所屬子公司最近3 個會計年度使用募集資金合計不超過其凈資產個會計年度使用募集資金合計不超過其凈資產 10%的除外；上市公司最近的除外；

21、上市公司最近 3個會計年度內通過重大資產重組購買的業務和資產，不得作為擬分拆所屬子公個會計年度內通過重大資產重組購買的業務和資產，不得作為擬分拆所屬子公司的主要業務和資產。所屬子公司主要從事金融業務的，上市公司不得分拆該司的主要業務和資產。所屬子公司主要從事金融業務的，上市公司不得分拆該子公司上市。子公司上市?？苽愃帢I不存在使用最近3個會計年度內發行股份及募集資金投向的業務和資產、最近3個會計年度內通過重大資產重組購買的業務和資產作為川寧生物的主要業務和資產的情形。川寧生物主要從事生物發酵技術的研發及應用，產品主要為抗生素中間體，不屬于主要從事金融業務的公司。（六）上市公司董事、高級管理人員及

22、其關聯方持有擬分拆所屬子公司的（六）上市公司董事、高級管理人員及其關聯方持有擬分拆所屬子公司的股份，合計不得股份，合計不得超過所屬子公司分拆上市前總股本的超過所屬子公司分拆上市前總股本的 10；上市公司擬分拆所；上市公司擬分拆所屬子公司董事、高級管理人員及其關聯方持有擬分拆所屬子公司的股份，合計屬子公司董事、高級管理人員及其關聯方持有擬分拆所屬子公司的股份，合計不得超過所屬子公司分拆上市前總股本的不得超過所屬子公司分拆上市前總股本的 30%。上市公司董事、高級管理人員及其關聯方不存在直接持有川寧生物股權的情形。川寧生物董事、高級管理人員通過員工持股平臺間接持有川寧生物股份情況如下：姓名姓名 擔

23、任川寧生物職位擔任川寧生物職位 持有川寧生物股份比例持有川寧生物股份比例 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-8 姓名姓名 擔任川寧生物職位擔任川寧生物職位 持有川寧生物股份比例持有川寧生物股份比例 鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 通過易行投資間接持有川寧生物 0.8989%股份 李懿行 董事、副總經理、財務總監 通過易行投資間接持有川寧生物 0.2247%股份 沈云鵬 副總經理 通過易行投資間接持有川寧生物 0.2247%股份 段勝國 副總經理 通過易行投資間接持有川寧生物 0.1528%股份 姜海 副總經理 通過易行投資間接持有川寧生物 0.1348%股份 合計合計

24、 1.6359%綜上，科倫藥業現任董事、高級管理人員及其關聯方不存在直接持有川寧生物股份的情形。川寧生物董事、高級管理人員及其關聯方通過員工持股平臺間接在川寧生物的持股比例為1.6359%，符合若干規定的要求。（七）上市公司應當充分披露并說明：本次分拆有利于上市公司突出主（七）上市公司應當充分披露并說明：本次分拆有利于上市公司突出主業、增業、增強獨立性。本次分拆后，上市公司與擬分拆所屬子公司均符合中國證監強獨立性。本次分拆后，上市公司與擬分拆所屬子公司均符合中國證監會、證券交易所關于同業競爭、關聯交易的監管要求，且資產、財務、機構方會、證券交易所關于同業競爭、關聯交易的監管要求，且資產、財務、

25、機構方面相互獨立，高級管理人員、財務人員不存在交叉任職，獨立性方面不存在其面相互獨立，高級管理人員、財務人員不存在交叉任職，獨立性方面不存在其他嚴重缺陷。他嚴重缺陷。1、本次分拆有利于科倫藥業突出主業、增強獨立性、本次分拆有利于科倫藥業突出主業、增強獨立性 科倫藥業主要從事輸液產品、創新藥、仿制藥以及抗生素中間體的研發、生產和銷售，多年來科倫藥業扎實主營業務、注重研究創新，業務規模、盈利能力及行業影響力穩步提升，當前已形成“大輸液+抗生素+藥物研發”三發驅動的業務格局，隨著國家醫藥改革逐步深化、各項政策陸續出臺，科倫藥業正面臨發展的重大歷史機遇。目前，川寧生物為抗生素中間體的生產基地，本次分拆

26、上市后，科倫藥業及其下屬其他企業（除川寧生物外）將繼續專注于輸液產品、創新藥和仿制藥等產品的研發、生產和銷售，川寧生物將繼續從事生物發酵產業化，并以合成生物學研究為核心，專注保健品原料、生物農藥板塊、高附加值天然產物、高端化妝品原料、生物可降解材料等產品的研發、生產和銷售業務。本次分拆，有利于科倫藥業進一步突出在輸液產品、創新藥和仿制藥等產品和業務方面的優勢，同時集中發揮資金優勢，突出研發實力，在“高技術內涵藥物”等創新藥物方面持續發力，進一步突出科倫藥業主營業務，增強科倫藥業獨立性。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-9 2、本次分拆后，科倫藥業與川寧生物均符合中國證監

27、會、證券交易所關、本次分拆后，科倫藥業與川寧生物均符合中國證監會、證券交易所關于同業競爭、關聯交易的監管要求于同業競爭、關聯交易的監管要求（1）同業競爭 科倫藥業業務涵蓋輸液產品、創新藥、仿制藥、抗生素中間體等，其中川寧生物主要通過生物發酵工藝生產抗生素中間體，除川寧生物外，科倫藥業及其下屬其他企業不存在經營或生產與川寧生物相同或相似產品的情形。因此，本次分拆后，科倫藥業與川寧生物不存在構成重大不利影響的同業競爭情形。本次分拆符合中國證監會、深圳證券交易所關于同業競爭的要求。為避免未來產生同業競爭，保護中小投資者利益，科倫藥業出具關于避免同業競爭的承諾函：“1、本公司承諾（含本公司控制的其他企

28、業、組織或機構）沒有直接或者間接地從事任何與川寧生物（包括其全資或者控股子公司）主營業務或者主要產品相同或者相似的業務，或者構成競爭關系的業務活動。2、本公司承諾在作為川寧生物控股股東期間，本公司（含本公司控制的其他企業、組織或機構）不會直接或者間接地以任何方式（包括但不限于新設、收購、兼并中國境內或境外公司或其他經濟組織）參與任何與川寧生物（包括其全資或者控股子公司）主營業務或者主要產品相同或者相似的、存在直接或者間接競爭關系的任何業務活動。3、若本公司控制的其他企業未來從市場獲得任何與川寧生物及其控制的企業主營業務構成實質性同業競爭的商業機會，在具備相關開發資格、招標條件并獲得第三方同意（

29、如需）的同等條件下，本公司將盡力促成川寧生物獲得該等商業機會。4、本公司不會利用從川寧生物及其控制的其他企業了解或知悉的信息協助任何第三方從事與川寧生物及其控制的其他企業從事的業務存在實質性同業競爭的經營活動。5、本公司承諾將約束本公司控制的其他企業、組織或機構按照本承諾函進行或者不進行特定行為。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-10 6、本公司承諾，本公司同意對川寧生物因本公司及相關企業違反本承諾任何條款而遭受或產生的損失或開支依法進行賠償?！贝▽幧锍鼍吡吮苊馔瑯I競爭的承諾函：“1、本公司承諾將繼續從事抗生素中間體的研究、生產與銷售。2、本公司承諾與科倫藥業及其控制

30、的其他企業之間不存在同業競爭的情形，本公司承諾未來亦不會從事與科倫藥業及其控制的其他企業構成競爭的業務?！睂嶋H控制人劉革新出具了避免同業競爭的承諾函：“1、本人承諾本人控制的其他企業、組織或機構沒有直接或者間接地從事任何與川寧生物（包括其全資或者控股子公司）主營業務或者主要產品相同或者相似的業務，或者構成競爭關系的業務活動。2、本人承諾在作為川寧生物實際控制人期間，本人控制的其他企業、組織或機構不會直接或者間接地以任何方式（包括但不限于新設、收購、兼并中國境內或境外公司或其他經濟組織）參與任何與川寧生物（包括其全資或者控股子公司）主營業務或者主要產品相同或者相似的、存在直接或者間接競爭關系的任

31、何業務活動。3、若本人控制的其他企業未來從市場獲得任何與川寧生物及其控制的企業主營業務構成實質性同業競爭的商業機會，在具備相關開發資格、招標條件并獲得第三方同意（如需）的同等條件下，本人將盡力促成川寧生物獲得該等商業機會。4、本人不會利用從川寧生物及其控制的其他企業了解或知悉的信息協助 任何第三方從事與川寧生物及其控制的其他企業從事的業務存在實質性同業競爭的經營活動。5、本人承諾將約束本人控制的其他企業、組織或機構按照本承諾函進行或者不進行特定行為。6、本人承諾，本人同意對川寧生物因本人違反本承諾任何條款而遭受或產伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-11 生的損失或開支進

32、行賠償?！保?）關聯交易 本次分拆完成后，科倫藥業仍保持對川寧生物的控制權，川寧生物仍為科倫藥業合并報表范圍內的子公司，科倫藥業的關聯交易情況不會因本次分拆川寧生物而發生變化。對于川寧生物，川寧生物存在繼續向科倫藥業及下屬公司采購或銷售商品的情形，以及中短期內仍接受科倫藥業提供的擔保及委托貸款等情形。川寧生物與科倫藥業及下屬公司之間的關聯交易將如實披露?？苽愃帢I與川寧生物不存在顯失公平的關聯交易。本次分拆后，科倫藥業發生關聯交易將保證關聯交易的合規性、合理性和公允性，并保持科倫藥業的獨立性，不會利用關聯交易調節財務指標，損害科倫藥業利益。本次分拆后，川寧生物發生關聯交易將保證關聯交易的合規性、

33、合理性和公允性，并保持川寧生物的獨立性，不會利用關聯交易調節財務指標，損害川寧生物利益。因此，本次分拆后，科倫藥業與川寧生物均符合中國證監會、證券交易所關于關聯交易的監管要求。為保證關聯交易合規性、合理性和公允性，科倫藥業出具了關于規范及減少關聯交易的承諾函：“1、本公司將盡力減少本公司或本公司所實際控制的其他企業與川寧生物之間的關聯交易。對于無法避免的任何業務往來或交易均應按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格應按市場公認的合理價格確定，并按規定履行信息披露義務。雙方就相互間關聯事務的任何約定及安排，均不妨礙對方為其自身利益、在市場同等競爭條件下與任何第三方進行業務往來或交易。2、本公

34、司保證嚴格遵守有關法律、法規、部門規章、其他規范性文件及公司章程、關聯交易管理制度等規章制度的規定，平等地行使權利、履行義務，不利用本公司在川寧生物的特殊地位謀取不當利益，不損害川寧生物及其他股東的合法權益。3、若因本公司關聯關系發生的關聯交易損害了川寧生物或其他股東的利益，本公司將就上述關聯交易向川寧生物或川寧生物其他股東賠償一切直接或伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-12 間接損失，并承擔相應的法律責任?！贝▽幧锍鼍吡岁P于規范及減少關聯交易的承諾函：“1、保證獨立經營、自主決策。2、本公司將嚴格按照中華人民共和國公司法等法律、法規、部門規章、其他規范性文件的要求以

35、及公司章程的有關規定，就公司董事會及股東大會對有關涉及本公司控股股東及其控制的關聯企業事項的關聯交易進行表決時，實行關聯股東、關聯董事回避表決的制度。3、如果公司在今后的經營活動中必須與公司控股股東、實際控制人或其他關聯人發生確有必要且不可避免的關聯交易，本公司將促使此等交易嚴格按照國家有關法律、法規、部門規章、其他規范性文件及公司章程的有關規定履行有關程序，與公司控股股東、實際控制人或其他關聯企業依法簽訂協議，及時依法進行信息披露；保證按照正常的商業條件進行，且保證不通過關聯交易損害公司及其他股東的合法權益。4、公司將嚴格和善意地履行與公司控股股東、實際控制人或其他關聯人簽訂的各項關聯協議；

36、公司將不會向控股股東、實際控制人或其他關聯人謀求或輸送任何超出該等協議規定以外的利益或者收益。5、保證將不以任何方式違法違規為公司控股股東、實際控制人或其他關聯人進行違規擔保?！睂嶋H控制人劉革新先生出具了關于規范及減少關聯交易的承諾函：“1、本人承諾將盡力減少本人及所實際控制的其他企業與川寧生物之間的關聯交易。對于無法避免的任何業務往來或交易均應按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格應按市場公認的合理價格確定，并按規定履行信息披露義務。雙方就相互間關聯事務的任何約定及安排，均不妨礙對方為其自身利益、在市場同等競爭條件下與任何第三方進行業務往來或交易。2、本人保證嚴格遵守有關法律、法規、部

37、門規章、其他規范性文件及科倫藥業公司章程、關聯交易管理制度等規章制度的規定，平等地行使權利、履行義務，不利用本人在川寧生物的特殊地位謀取不當利益，不損害川寧伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-13 生物及其他股東的合法權益。3、若因本人發生的關聯交易損害了川寧生物或其他股東的利益，本人將就上述關聯交易向川寧生物或川寧生物其他股東賠償一切直接或間接損失，并承擔相應的法律責任?！?、科倫藥業與川寧生物在資產、財務、機構方面相互獨立、科倫藥業與川寧生物在資產、財務、機構方面相互獨立 科倫藥業和川寧生物均擁有獨立、完整、權屬清晰的經營性資產；建立了獨立的財務部門和財務管理制度，并

38、對其全部資產進行獨立登記、建賬、核算、管理。川寧生物的組織機構獨立于控股股東和其他關聯方?？苽愃帢I和川寧生物各自具有健全的職能部門和內部經營管理機構，該等機構獨立行使職權，亦未有川寧生物與科倫藥業及科倫藥業控制的其他企業機構混同的情況?？苽愃帢I不存在占用、支配川寧生物的資產或干預川寧生物對其資產進行經營管理的情形，也不存在機構混同的情形，科倫藥業和川寧生物將保持資產、財務和機構獨立。4、高級管理人員、財務人員不存在交叉任職、高級管理人員、財務人員不存在交叉任職 截至本招股說明書簽署日，科倫藥業與川寧生物的高級管理人員和財務人員不存在交叉任職。5、獨立性方面不存在其他嚴重缺陷、獨立性方面不存在其

39、他嚴重缺陷 科倫藥業與川寧生物資產相互獨立完整，在財務、機構、人員、業務等方面均保持獨立，分別具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力，在獨立性方面不存在其他嚴重缺陷。綜上，科倫藥業及川寧生物符合若干規定對科倫藥業分拆所屬子公司在境內上市的相關要求。四四、本公司特別提醒投資者關注、本公司特別提醒投資者關注“風險因素風險因素”中的下列風險中的下列風險 本公司提醒投資者認真閱讀招股說明書“風險因素”一節的全部內容，充分了解公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定，并特別關注如下風險：（一）行業產業政策風險（一）行業產業政策風險 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-14 我

40、國已于 2012 年 8 月 1 日起施行抗菌藥物臨床應用管理辦法，對抗菌藥物臨床應用實行分級管理，根據安全性、療效、細菌耐藥性、價格等因素，將抗菌藥物分成非限制使用級、限制使用級與特殊使用級，并在醫院限制使用量。2015 年 8月 27 日，國家衛計委發布關于印發抗菌藥物臨床應用指導原則（2015 年版）的通知和關于進一步加強抗菌藥物臨床應用管理工作的通知，對抗菌藥物品種和品規的遴選、采購、處方、調劑、臨床應用和評價等各個環節進行全過程管理。監管措施的出臺整體有利于規范抗生素合理用藥，限制醫院濫用抗生素?？咕幬镄袠I政策實施以來，已經對終端用量產生一定程度的影響，未來行業政策如果進一步調整，

41、可能對發行人抗生素中間體的生產、銷售產生一定影響。此外，現行有效的產業結構調整指導目錄（2019 年本）明確將新建青霉素 G 鉀鹽、6-氨基青霉烷酸（6-APA）生產裝置等項目列為限制類產業，發行人主要產品包含青霉素 G 鉀鹽及 6-APA。發行人募投項目建設不涉及新建限制類項目，但未來國家產業結構進一步調整可能對發行人生產造成潛在不利影響。因此，如果未來相關行業產業政策出現不利變化，則可能對發行人的業務發展和盈利水平造成重大不利影響。（二）主要產品市場價格波動較大及業績波動的風險（二）主要產品市場價格波動較大及業績波動的風險 抗生素中間體行業受市場需求、下游原料藥行業、環保政策、市場競爭格局

42、等因素影響較大。2016 年以來，發行人主要產品市場價格波動幅度較大，如下圖：伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-15 注：數據來源：wind。一方面，國內限制抗菌類藥物使用力度不斷升級，抗生素中間體市場需求增速有所放緩，但隨著我國國家基本藥物制度的逐步實施，又推動了抗生素領域藥品需求的增長，因此抗生素中間體行業產品市場需求和價格呈波動態勢；另一方面，環保政策的調整變化造成行業內部分抗生素中間體生產廠商長期處于停產與復產的交替狀態，市場供給量的不穩定造成市場價格出現較大幅度波動。報告期內，發行人分別實現營業收入 314,343.34 萬元、364,941.16 萬元和32

43、3,201.46 萬元，實現凈利潤 9,021.55 萬元、22,900.40 萬元和 11,134.71 萬元，受市場供給及價格、下游原料藥行業、環保政策、新冠疫情等因素影響，發行人經營業績存在一定的波動性，若發行人的主要產品的價格未來仍存在一定波動，將使得發行人銷售收入存在大幅波動的風險，進而對發行人未來的盈利能力產生不利影響。（三）稅收優惠政策變化的風險（三）稅收優惠政策變化的風險 2013 年經伊寧市國家稅務局邊境貿易合作區分局批準備案，根據財政部、國家稅務總局關于新疆喀什、霍爾果斯兩個特殊經濟開發區企業所得稅優惠政策的通知（財稅2011112 號）規定，發行人依法享受“自取得第一筆生

44、產經營收入所屬納稅年度起，五年內免征企業所得稅”的優惠政策，享受優惠期間為 2014 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。根據新疆自治區人民政府下發的關于加快喀什、霍爾果斯經濟開發區建設的實施意見新政發201248 號規定，發行人自 2019 年 1 月 1 日起五年內享受免征企業所得稅地方分享部分，即享受 15%的所得稅優惠稅率。發行人地處我國新疆地區，若未來西部大開發稅收優惠政策發生變化，或是發行人不再符合稅收優惠的條件，發行人將不再享受稅收優惠政策，則將對發行人的盈利能力產生一定不利影響。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-16（四）環保風險（四

45、）環保風險 報告期內，發行人逐步提升產能并實現滿產，作為產能較高的新建抗生素中間體生產線，其產能產量根據生產適應性螺旋式提升，故在提升產能產量的過程中可能存在因環保設施不完善而產生環境污染問題，同時發行人環保處理工藝和排污處理設施復雜，而且抗生素尾氣異味治理屬于行業公認的環保難題，環保處理設施全面發揮效用需要不斷試驗及摸索，因此，發行人在提升環保處理水平的過程中存在少量因“跑冒滴漏”或因實施技改提升期間影響部分環保設施導致輕微排污超標的情況。未來，如果公司不能進一步提升管理水平、加強對基層員工培訓、開展專業合作、持續投入環保資金和設備及與政府主管部門保持良好溝通，則有可能再次發生違反環保法律法

46、規的行為，并對發行人造成不利影響。同時，隨著經濟的發展、人民生活水平的改善和環保意識的增強，國家對環境保護工作日益重視，環保標準不斷提高。如果國家提高環保標準或出臺更嚴格的環保政策，進一步提高對企業生產經營過程的環?；虬踩a要求，或將導致發行人經營成本進一步增加。（五）原材料供應及價格波動風險（五）原材料供應及價格波動風險 報告期內，發行人生產所需直接材料占生產成本的比例在 50%以上，原輔材料供應的持續穩定性及價格波動幅度對發行人盈利影響較大。發行人主要原材料包括玉米、黃豆餅粉、豆油等農副產品，還包括化工原輔材料等，其中玉米等農副產品主要來源為新疆地區，收購價格受需求因素、短期供給、自然氣

47、候、土壤條件、運輸成本等多重因素的影響，價格容易波動；化工原輔材料相關供應商的穩定生產則直接受到包括產業政策調整、環保政策調整等影響，價格受石油和經濟周期影響也較大。報告期內發行人原輔材料種類繁多，能在一定程度上分散原材料價格波動風險，但 2020 年下半年以來玉米等糧食產品價格呈上漲態勢，如未來相關原輔材料價格持續上漲或異常波動將導致毛利率下降。未來原材料供價格波動將對發行人經營業績造成波動。（六）（六）境外業務市場風險境外業務市場風險 報告期內，發行人外銷收入金額分別為 87,156.60 萬元、49,994.91 萬元和伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-17 56

48、,307.77 萬元，占主營業務收入的比例分別為 30.59%、14.85%和 18.43%；2022 年 1-6 月，發行人境外銷售收入 14,191.5814,191.58 萬元（經審閱）萬元（經審閱），發行人境外銷售整體呈波動下降趨勢。印度及香港均系發行人境外銷售主要目的地，報告期各期發行人向印度及香港的銷售金額之和分別為 82,985.70 萬元、42,744.40萬元及 50,832.67 萬元，占發行人境外銷售收入比重分別為 95.21%、85.50%和90.28%。海外市場的政治、經濟環境存在較大的不確定性，若發生出口目的地貿易政策變化、新冠疫情等情形，將對發行人的出口業務產生不

49、利影響。同時除上述風險外，發行人還存在境外客戶轉向與競爭對手合作的情況，其中自 2020 年起，抗生素中間體市場價格出現持續性上漲，發行人印度客戶Lupin Limited 及 AUROBINDO PHARMA LTD 向發行人的采購于 2020年 4月受疫情影響后，基于自身戰略、歷史與其他供應商的合作關系等因素，為爭取談判優勢、提高議價能力，逐步將在中國境內的采購集中于同行業其他公司（即發行人競爭對手）；以及發行人境外客戶 VIRCHOW PETRO CHEMICAL PVT LTD 因尚未與發行人就產品價格達成一致，2022 年 1-6 月未向發行人采購。若未來抗生素中間體市場價格進一步上

50、漲，其他境外客戶采取類似的采購策略，轉向與發行人競爭對手合作，或因產品價格等問題中斷或終止與發行人合作，則發行人境外銷售收入亦將存在進一步下降的風險。五、財務報告審計截止日后的主要經營狀況五、財務報告審計截止日后的主要經營狀況 發行人財務報告審計基準日為 2021 年 12 月 31 日，審計基準日至本招股說明書簽署日，公司產業政策、稅收政策、行業市場環境、主要原材料的采購、主要產品的生產和銷售、主要客戶及供應商的構成、發行人主要經營模式未發生重大變化。發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大變更。（一）發行人（一）發行人 20222022 年年 1 1-6 6 月月財務數據審閱

51、情況財務數據審閱情況 申報會計師審閱了公司 20222022 年年 6 6 月月 3030 日日的合并及母公司資產負債表，20222022 年年 1 1-6 6 月月的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表以及財務報表附注，并出具了審閱報告（天健審天健審202220228 8-441441 號號）。根據經審閱的財務數據，發行人財務報告審計截止日后主要經營業績如下：伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-18 資產負債表主要數據：資產負債表主要數據：單位：萬元單位：萬元 項目項目 20222022 年年 6 6 月末月末 20212021 年末年末 同比變動率同比變動率 資

52、產總額資產總額 945,818.08945,818.08 946,153.66946,153.66 -0.04%0.04%負債總額負債總額 444,301.07444,301.07 468,425.01468,425.01 -5.15%5.15%所有者權益所有者權益 501,517.02501,517.02 477,728.65477,728.65 4.98%4.98%2 2022022 年年 6 6 月末，發行人資產狀況良好，負債總額進一步下降，所有者權益月末，發行人資產狀況良好，負債總額進一步下降，所有者權益有所上升。有所上升。利潤表主要數據：利潤表主要數據：單位：萬元單位：萬元 項目項目

53、 20222022 年年 1 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 同比變動率同比變動率 營業收入營業收入 198,386.32198,386.32 165,989.41165,989.41 19.52%19.52%營業利潤營業利潤 28,077.9028,077.90 13,416.7413,416.74 109.28%109.28%利潤總額利潤總額 27,27,944.06944.06 13,104.8013,104.80 113.24%113.24%凈利潤凈利潤 23,788.3723,788.37 11,655.2311,655.23 104.10%104.1

54、0%歸屬于母公司所有者的凈利潤歸屬于母公司所有者的凈利潤 23,788.4223,788.42 11,655.1511,655.15 104.10%104.10%扣除非經常性損益后的歸屬于扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤母公司所有者的凈利潤 23,794.2823,794.28 12,191.0412,191.04 95.18%95.18%基于硫氰酸紅霉素市場價格不斷攀升，市場需求旺盛及青霉素中間體市場基于硫氰酸紅霉素市場價格不斷攀升，市場需求旺盛及青霉素中間體市場價格上漲，發行人價格上漲，發行人 20222022 年年 1 1-6 6 月銷售業績情況良好。發行人月銷售業績情況良

55、好。發行人 20222022 年年 1 1-6 6 月實月實現營業收入現營業收入 198,386.32198,386.32 萬元，同比增長萬元，同比增長 19.52%19.52%；歸屬于母公司股東的凈利潤為；歸屬于母公司股東的凈利潤為23,788.4223,788.42 萬元，同比增長萬元，同比增長 104.10%104.10%。發行人。發行人 20222022 年年 1 1-6 6 月營業收入及凈利潤同月營業收入及凈利潤同比增加的主要原因為產品銷售價格上漲，發行人比增加的主要原因為產品銷售價格上漲，發行人 20222022 年年 1 1-6 6 月硫氰酸紅霉素平月硫氰酸紅霉素平均銷售價格同比

56、上漲均銷售價格同比上漲 24%24%、6 6-APAAPA 平均銷售價格同比上漲平均銷售價格同比上漲 45%45%?，F金流量表主要數據：現金流量表主要數據：單位：萬元單位：萬元 項目項目 20222022 年年 1 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 同比變動率同比變動率 經營活動產生的現金流量凈額經營活動產生的現金流量凈額 5,968.815,968.81 2,788.882,788.88 114.02%114.02%投資活動產投資活動產生的現金流量凈額生的現金流量凈額 -1,698.181,698.18 -964.46964.46 76.08%76.08%籌資活

57、動產生的現金流量凈額籌資活動產生的現金流量凈額 -4,422.364,422.36 -22,407.3222,407.32 -80.26%80.26%匯率變動對現金及現金等價物的影響匯率變動對現金及現金等價物的影響 470.07470.07 254.41254.41 84.77%84.77%現金及現金等價物凈增加額現金及現金等價物凈增加額 318.35318.35 -20,328.5020,328.50 -101.57%101.57%伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-19 2 2022022 年年 1 1-6 6 月，發行人銷售收入顯著增長帶動經營活動現金流量凈額增月，

58、發行人銷售收入顯著增長帶動經營活動現金流量凈額增加；發行人購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金金額增加導致加；發行人購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金金額增加導致投資活動凈流出增加；取得借款與償還債務金額之間的差額減小導投資活動凈流出增加；取得借款與償還債務金額之間的差額減小導致籌資活動致籌資活動金流出同比減少。金流出同比減少。非經常性損益情況：非經常性損益情況：單位：萬元單位：萬元 項目項目 20222022 年年 1 1-6 6 月月 20212021 年年 1 1-6 6 月月 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖

59、銷部分準備的沖銷部分 -61.1061.10 -552.82552.82 計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外）準定額或定量持續享受的政府補助除外）279.80279.80 80.7480.74 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動

60、損益，以及處置交易性金融資產、衍生值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益其他債權投資取得的投資收益 -156.25156.25 130.49130.49 除上述各項之外的其他營業外收入和支出除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -72.7472.74 -311.94311.94 其他符合非經常性損益定義的損益項目其他符合非經常性損益定義的損益項目 2.932.93 23.1023.10 小計小計 -7.367.36 -630.36630.36 減：企業所得稅影響數（所得稅減少以減：企業所

61、得稅影響數（所得稅減少以“”表示）表示）-1.501.50 -94.5794.57 少數股東權益影響額（稅后）少數股東權益影響額（稅后）-歸屬于母公司所有者的非經常性損益凈額歸屬于母公司所有者的非經常性損益凈額 -5.875.87 -535.89535.89 發行人發行人 20222022 年年 1 1-6 6 月非經常性損益絕對額較同期有所減少，主要為非流動月非經常性損益絕對額較同期有所減少，主要為非流動性資性資產處置損益減少和營業外支出的減少所致。產處置損益減少和營業外支出的減少所致。（二）發行人（二）發行人 20222022 年年 1 1-9 9 月月經營業績預計情況經營業績預計情況 伊

62、犁川寧生物技術股份有限公司伊犁川寧生物技術股份有限公司 20222022 年年 1 1-9 9 月業績預計情況如下：月業績預計情況如下：單位：萬元單位：萬元 項目項目 20222022 年年 7 7-9 9 月月 20222022 年年 1 1-9 9 月月 20212021 年年 1 1-9 9 月月 20222022 年年 1 1-9 9 月月同比漲幅同比漲幅 營業收入營業收入 85,000.0085,000.00-94,000.0094,000.00 283,000.00283,000.00-292,000.00292,000.00 253,790.59253,790.59 11.51%

63、11.51%-15.06%15.06%歸屬于母公司所有歸屬于母公司所有者的凈利潤者的凈利潤 8,000.008,000.00-10,000.0010,000.00 33,000.0033,000.00-35,000.0035,000.00 17,189.6517,189.65 91.98%91.98%-103.61%103.61%扣除非經常性損益扣除非經常性損益后歸屬于母公司所后歸屬于母公司所有者凈利潤有者凈利潤 8,000.008,000.00-10,000.0010,000.00 32,870.0032,870.00-34,870.0034,870.00 17,931.8917,931.8

64、9 83.30%83.30%-94.46%94.46%伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-20 注：以上除注：以上除 20212021 年年 1 1-9 9 月數據外，其余數據均未經審計或審閱。月數據外，其余數據均未經審計或審閱。發行人發行人 20222022 年年 1 1-9 9 月預計實現營業收入月預計實現營業收入 283,000.00283,000.00 萬元至萬元至 292,000.00292,000.00 萬萬元，較上年同期增長幅度約為元，較上年同期增長幅度約為 11.51%11.51%至至 15.06%15.06%，預計扣除非經常性損益后歸屬，預計扣除非經常性

65、損益后歸屬于母公司所有者凈利潤規模為于母公司所有者凈利潤規模為 32,870.0032,870.00 萬元至萬元至 3434,870.00,870.00 萬元，較上年同期萬元，較上年同期增長增長 14,938.1114,938.11 萬元至萬元至 16,938.1116,938.11 萬元，增長幅度達到萬元，增長幅度達到 83.30%83.30%至至 94.46%94.46%左右。左右。發行人發行人 20222022 年年 1 1-9 9 月收入與凈利潤增長的主要原為發行人月收入與凈利潤增長的主要原為發行人 20222022 年年 1 1-9 9 月月主要產品售價預計較去年同期出現一定上漲。其

66、中硫氰酸紅霉素平均銷售價格主要產品售價預計較去年同期出現一定上漲。其中硫氰酸紅霉素平均銷售價格預計上漲約預計上漲約 21%21%、6 6-APAAPA 平均銷售單價預計上漲約平均銷售單價預計上漲約 45%45%、青霉素、青霉素 G G 鉀鹽預計上漲鉀鹽預計上漲約約 65%65%。上述上述 20222022 年年 1 1-9 9 月及月及 7 7-9 9 月預測財務數據暫未經審計或審閱，不構成盈利月預測財務數據暫未經審計或審閱，不構成盈利預測或業績承諾。預測或業績承諾。除上述事項外，發行人未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。除上述事項外，發行人未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。伊犁川寧

67、生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-21 目目 錄錄 發行人聲明發行人聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、本次發行前相關主體做出的重要承諾.3 二、股利分配政策.3 三、科倫藥業分拆川寧生物上市符合若干規定的各項規定.4 四、本公司特別提醒投資者關注“風險因素”中的下列風險.13 五、財務報告審計截止日后的主要經營狀況.16 目目 錄錄.21 第一節第一節 釋義釋義.26 一、一般術語.26 二、專業術語.29 第二節第二節 概覽概覽.31 一、發行人及本次發行中介機構基本情況.31 二、本次發行概況.31 三、發行人主要財務數據及財務指標.

68、32 四、發行人主營業務經營情況.33 五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.36 六、發行人選取具體的上市標準.40 七、發行人治理特殊安排等重要事件.41 八、募集資金用途.41 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.42 一、本次發行的基本情況.42 二、與本次發行的相關機構.43 三、發行人與本次發行有關機構的關系.44 四、與本次發行上市有關的重要日期.44 第四節第四節 風險因素風險因素.45 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-22 一、行業與市場風險.45 二、技術風險.48 三、經營風險.49 四、管理風

69、險.51 五、財務風險.51 六、發行失敗風險.54 七、募集資金投資項目風險.54 八、受新冠肺炎疫情影響的風險.55 九、發行人涉及正在執行的對賭協議的風險.55 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.57 一、基本情況.57 二、發行人設立情況.57 三、報告期內的股本和股東變化情況.60 四、報告期內重大資產重組情況.63 五、發行人其他證券市場的上市掛牌情況.63 六、發行人的組織架構圖、控股股東及實際控制人控制的其他企業架構圖.64 七、發行人控股子公司、參股公司、分公司簡要情況.67 八、發行人控股股東、實際控制人及持有發行人 5%以上的股東基本情況 72 九、發行人股本情

70、況.80 十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員基本情況.88 十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與發行人簽訂的協議及持有發行人股份發生被質押、凍結、或發生訴訟糾紛等情況.98 十二、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年的變動情況.99 十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員個人投資情況.101 十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確定依據及所履行的程序.104 十五、發行人員工及其社會保障情況.130 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-23 第六節第六節 業務與技術業務與技術.135 一、發行人主營業務.135

71、二、發行人所處行業基本情況.167 三、發行人的銷售情況和主要客戶情況.207 四、發行人的采購情況和主要供應商情況.222 五、發行人主要資產、資質情況.231 六、發行人技術與研發情況.244 七、發行人境外業務情況.271 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.272 一、發行人治理結構建立健全情況.272 二、發行人特別表決權股份或類似安排情況.275 三、發行人協議控制架構情況.275 四、發行人內部控制制度情況.275 五、發行人最近三年違法、違規情況.278 六、發行人最近三年資金占用和對外擔保情況.280 七、發行人面向市場獨立持續經營的能力情況.281 八、同業競爭

72、.283 九、關聯方與關聯關系.292 十、關聯交易情況.299 十一、關聯交易履行的程序及獨立董事意見.313 十二、發行人采取的減少和規范關聯交易的措施.314 十三、報告期內關聯方變化情況.316 第八節第八節 財務會計信息與管理層討論與分析財務會計信息與管理層討論與分析.317 一、最近三年一期財務報表.317 二、審計意見與財務會計信息相關的重要性水平的判斷標準.325 三、盈利能力或財務狀況的主要影響因素分析.330 四、財務報表的編制基礎與合并報表范圍及變化情況.332 五、主要會計政策和會計估計.333 六、經會計師核驗的非經常性損益明細報表.361 伊犁川寧生物技術股份有限公

73、司 招股說明書（注冊稿）1-1-24 七、主要稅項.362 八、主要財務指標.364 九、經營成果分析.366 十、財務狀況分析.404 十一、現金流量分析.448 十二、股利政策與分配情況.453 十三、重大資本性支出分析.453 十四、期后事項、或有事項及其他重要事項.454 十五、審計基準日至招股說明書簽署日之間的財務信息和經營狀況.454 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.458 一、募集資金運用概況.458 二、募集資金投資項目的具體情況.459 三、本次募集資金運用對財務狀況及經營成果的影響.466 四、未來發展規劃及采取的措施.467 第十節第十

74、節 投資者保護投資者保護.475 一、投資者關系的主要安排.475 二、股利分配政策.476 三、本次發行前滾存利潤的安排.478 四、股東投票機制的建立情況.478 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.480 一、重大合同情況.480 二、對外擔保.484 三、訴訟、仲裁或其他重大事項.484 第十二節第十二節 聲明聲明.487 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.487 二、發行人控股股東、實際控制人及其一致行動人聲明.488 三、保薦人（主承銷商）聲明.489 四、發行人律師聲明.492 五、會計師事務所聲明.493 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-

75、1-25 六、資產評估機構聲明.494 七、驗資機構聲明.495 第十三節第十三節 附件附件.496 一、備查文件.496 二、查閱時間及地點.496 附錄：與投資者相關的承諾.498 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-26 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非另有所指，下列詞語具有如下特定含義：一、一般術語一、一般術語 發行人/公司/本公司/川寧生物 指 伊犁川寧生物技術股份有限公司 本次發行 指 發行人本次向社會公眾公開發行人民幣普通股的行為 A股 指 人民幣普通股，即獲準在證券交易所上市的，以人民幣表明面值、以人民幣認購和進行交易的股票 上市公司、科倫藥

76、業、控股股東 指 四川科倫藥業股份有限公司（002422.SZ），公司控股股東 川寧有限 指 伊犁川寧生物技術有限公司 瑾禾生物 指 霍爾果斯瑾禾生物技術有限公司，公司子公司 瑾禾生物分公司 指 霍爾果斯瑾禾生物技術有限公司霍爾果斯分公司 盈輝貿易 指 霍爾果斯市盈輝貿易有限公司，公司子公司 疆寧生物 指 伊犁疆寧生物技術有限公司，公司子公司 銳康生物 指 上海銳康生物技術研發有限公司，公司子公司 嘉寧生物 指 伊犁嘉寧生物技術有限公司（曾為公司子公司，已注銷）特馳商貿 指 伊犁特馳商貿有限責任公司，公司控股子公司 河寧農業 指 新疆河寧農業開發有限公司，公司子公司 科源檢測 指 伊犁科源檢測

77、技術有限公司，公司子公司 寧新生物寧新生物 指指 伊犁寧新生物科技有限公司，公司參股公司，持股伊犁寧新生物科技有限公司，公司參股公司，持股49%49%海寧東珺 指 海寧東珺微眾投資合伙企業（有限合伙），公司股東 易行投資 指 壽光市易行投資合伙企業（有限合伙），公司股東 惠寧馳遠 指 壽光市惠寧馳遠投資合伙企業（有限合伙），公司股東 易鴻聚投 指 壽光市易鴻聚投投資合伙企業（有限合伙），公司股東 眾聚寧成 指 壽光市眾聚寧成投資合伙企業（有限合伙），公司股東 易思融 指 壽光市易思融投資合伙企業（有限合伙），公司股東 科倫寧禾 指 成都科倫寧禾企業管理合伙企業（有限合伙），公司股東 科倫寧北

78、指 成都科倫寧北企業管理合伙企業（有限合伙），公司股東 科倫寧輝 指 成都科倫寧輝企業管理合伙企業（有限合伙），公司股東 科倫川智 指 成都科倫川智企業管理有限公司 申萬集團 指 申萬宏源集團股份有限公司 宏源能投 指 宏源循環能源投資管理（北京）有限公司 申萬長虹 指 四川申萬宏源長虹股權投資基金合伙企業（有限合伙）申宏格金 指 珠海申宏格金醫療健康產業投資基金合伙企業（有限合伙）東證錫毅 指 上海東證錫毅股權投資基金合伙企業（有限合伙）海通資管1號 指 證券行業支持民企發展系列之海通證券資管1號FOF單一資伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-27 產管理計劃 壽光鼎泰

79、 指 壽光鼎泰企業管理合伙企業（有限合伙）壽光玉泰 指 壽光玉泰企業管理合伙企業（有限合伙）壽光弘茂 指 壽光弘茂企業管理合伙企業（有限合伙）壽光鳴遠 指 壽光鳴遠企業管理合伙企業（有限合伙）惠豐投資 指 四川惠豐投資發展有限責任公司 科倫實業集團 指 四川科倫實業集團有限公司 科倫興川 指 四川科倫興川生物科技有限公司 恒輝淀粉 指 伊犁恒輝淀粉有限公司 伊犁冠通 指 伊犁冠通生物集團有限公司 伊犁順鴻 指 伊犁順鴻生態農業科技開發有限公司 伊北煤炭 指 伊犁伊北煤炭有限責任公司 齊晟農貿 指 伊犁齊晟農貿有限公司 恒谷農林 指 伊寧縣恒谷農林綜合開發專業合作社 禾一天然 指 四川禾一天然藥

80、業有限公司 科倫KAZ 指 科倫KAZ藥業有限責任公司（KelunKazpharmCO.，LTD.）威奇達 指 國藥集團威奇達藥業有限公司 華北制藥 指 華北制藥股份有限公司 華北制藥系 指 華北制藥股份有限公司及其分、子公司，主要包括物資供應分公司等 國藥現代 指 上?，F代制藥股份有限公司 國藥集團系 指 中國醫藥集團有限公司及其下屬子、分公司，主要包括國藥集團大同威奇達中抗制藥有限公司、國藥控股山西有限公司大同分公司、國藥集團威奇達藥業有限公司、上?，F代制藥海門有限公司及上?，F代哈森（商丘）藥業有限公司等，國藥集團威奇達藥業有限公司吸收合并國藥集團大同威奇達中抗制藥有限公司，國藥集團大同威

81、奇達中抗制藥有限公司于2020年12月24日完成工商注銷手續；上?，F代制藥海門有限公司于2020年9月更名為江蘇威奇達藥業有限公司 燦盛制藥系 指 燦盛制藥（淄博）有限公司及其同一控制下的境內外企業，CENTRIENT PHARMACEUTICALS NETHERLANDS B.V.及Centrient Pharmaceuticals India Pvt.Ltd.等 聯邦制藥 指 聯邦制藥國際控股有限公司 石藥集團 指 石藥集團有限公司 富祥藥業 指 江西富祥藥業股份有限公司 健康元 指 健康元藥業集團股份有限公司 河南華星 指 河南新鄉華星藥廠 哈藥集團 指 哈藥集團股份有限公司 宜昌東陽光

82、 指 宜昌東陽光藥業股份有限公司 國邦醫藥 指 國邦醫藥集團股份有限公司 國邦醫藥系 指 浙江國邦藥業有限公司及其分、子公司，主要包括浙江東伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-28 盈藥業有限公司等 魯抗醫藥 指 山東魯抗醫藥股份有限公司 杭州恪物系 指 HIGH SOURCE TRADE（HONGKONG）LIMITED、杭州浩恪生物科技有限公司受同一控制人姚瀚宇控制 科倫藥業系 指 四川科倫藥業股份有限公司及其分、子公司，主要包括廣西科倫制藥有限公司、科倫KAZ藥業有限責任公司、科倫哈薩克農業有限公司 昂利康系 指 浙江昂利康制藥股份有限公司及其分、子公司，主要包括江

83、蘇悅新藥業有限公司等以及嵊州市君泰投資有限公司 九州通系 指 九州通醫藥集團股份有限公司及其分、子公司，主要包括海南九州通生物科技有限公司、河南九州通醫藥有限公司等 普洛藥業系 指 普洛藥業股份有限公司及其分、子公司，主要包括浙江橫店普洛進出口有限公司、浙江普洛得邦制藥有限公司、寧波普洛進出口有限公司、浙江普洛家園藥業有限公司、浙江普洛康裕制藥有限公司等 維信達藥業系 指 指石家莊維信達藥業有限公司及其同一控制下的其他企業，主要包括河北惠牧生物科技有限公司、河北川寧醫藥貿易有限責任公司等 信立泰藥業系 指 深圳信立泰藥業股份有限公司及其分、子公司，主要包括山東信立泰藥業有限公司、深圳市健善康醫

84、藥有限公司等 上海研究院建設項目 指 上海銳康生物技術研發有限公司一期項目 中國證監會/證監會 指 中國證券監督管理委員會 全國人大 指 全國人民代表大會 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 農業農村部 指 中華人民共和國農業農村部 生態環境部 指 中華人民共和國生態環境部 國家發改委 指 國家發展與改革委員會 衛健委（衛計委）/衛生部 指 國家衛生健康委員會（原衛生和計劃生育委員會、中華人民共和國衛生部）登記機構 指 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 本次發行 指 公司擬首次發行不超過 22,280.00 萬股人民幣普通股（A股）的行為 交易所、深交所 指 深圳證券交易所 中國證監會

85、/證監會 指 中國證券監督管理委員會 保薦人、主承銷商、保薦機構 指 長江證券承銷保薦有限公司 中倫所 指 北京市中倫律師事務所 天健所 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）華康評估 指 重慶華康資產評估土地房地產估價有限責任公司 審計報告 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計報告（天健審20228-321號）公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 環保法 指 中華人民共和國環境保護法 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-29 公司章程（草案）指 伊犁川寧生物技術股份有限公司章程（草案）上市規則 指 深圳證券交易所創業板股票上市規則

86、若干規定 指 上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規定 報告期 指 2019 年、2020 年及 2021年 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 二、專業術語二、專業術語 輸液 指 50毫升（ml）以上的大容量注射劑 抗生素中間體 指 生產抗生素的中間產物 非輸液制劑 指 除大容量注射劑以外的劑型藥品 收率 指 反應收率，用于化學及工業生產，指在化學反應或相關的化學工業生產中，投入單位數量原料獲得的實際生產的產品產量與理論計算的產品產量的比值。三廢 指 廢水、廢氣、固體廢棄物的總稱 BOU/十億 指 青霉素計量單位，1BOU（十億）約當0.625kg U 指 效價單位，生物制劑、抗生素等因純

87、度不同，重量及容量單位不能直接表示其藥理效價，而應該采用特定的“單位”“U”來計量 中間體 指 用于藥品合成工藝過程中的一些化工原料或化工產品 復壯 指 指對已衰退的菌種（群體）進行純種分離和選擇性培養，使其中未衰退的個體獲得大量繁殖，重新成為純種群體的措施 高通量篩選 指 以分子水平和細胞水平的實驗方法為基礎，以微板形式作為實驗工具載體，以自動化操作系統執行試驗過程，以靈敏快速的檢測儀器采集實驗結果數據，以計算機分析處理實驗數據，在同一時間檢測數以千萬的樣品，并以得到的相應數據庫支持運轉的技術體系 痕量 指 極小的量 ?；?指 催化氨基的?；磻?，即酰胺水解的逆反應的酶 畢赤酵母菌 指 甲

88、醇營養型酵母中的一類能夠利用甲醇作為唯一碳源和能源的酵母菌 固定化酶 指 指在一定的空間范圍內起催化作用，并能反復和連續使用的酶 頭孢菌素C/CPC 指 頭孢菌素C鈉鹽二水物為單斜晶體。溶于水，不溶于乙醇、乙醚。當水溶液pH2.5-8時穩定。主要作為制備7-氨基頭孢霉烷酸（7-ACA）的中間體。頂頭孢霉 指 真菌門、半知菌亞門、絲孢綱、絲孢目、絲孢科、頭孢霉屬中的一種，可生產頭孢菌素 異源表達 指 異源表達一般指異源蛋白表達 同源重組 指 發生在非姐妹染色單體（non-sister chromatid）之間或同一染色體上含有同源序列的DNA分子之間或分子之內的重新組合 DAOC 指 脫乙酰氧基

89、頭孢菌素C DCPC 指 脫乙?；^孢菌素C BSU 指 酯化劑雙三甲基硅脲 CAS NO.指 化學物質登記號 GMP 指 藥品生產質量管理規范，即國家食品藥品監督管理總局制定的對伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-30 國內藥品行業的藥品生產的相關標準及條例，要求藥品生產企業應具備良好的生產設備，合理的生產過程，完善的質量管理和嚴格的檢測系統，以確保最終產品的質量符合法規要求。硫氰酸紅霉素 指 分子式C37H67NO13.HCNS，一種大環內酯類抗生素中間體 6-APA 指 分子式C8H12N2O3S，中文名稱為6-氨基青霉烷酸（無側鏈青霉素），一種青霉素類抗生素中間體

90、 青霉素G鉀鹽 指 分子式C16H18N2O4S.K，一種青霉素類抗生素中間體 7-ACA 指 分子式C10H12N2O5S，中文名稱為7-氨基頭孢烷酸，一種頭孢類抗生素中間體 D-7ACA 指 分子式C8H10N2O4S，中文名稱為去乙酰-7-氨基頭孢烷酸，一種頭孢類抗生素中間體 7-ADCA 指 分子式C8H10N2O3S，中文名稱為7-氨基去乙酰氧基頭孢烷酸，一種頭孢類抗生素中間體 GCLE 指 7-苯乙酰胺基-3-氯甲基頭孢烷酸對甲氧基芐酯 UDCA 指 熊去氧膽酸，分子式C24H40O4 MVR蒸發技術 指 蒸汽機械再壓縮技術，利用自身產生的二次蒸汽的能量，從而減少對外界能源的需求的

91、一項節能技術 DTNF/DTRO 指 碟管式膜技術簡稱DT，常見為碟管式反滲透（DTRO）和碟管式納濾（DTNF）SCDA系統 指 數據采集與監視控制系統，以計算機為基礎的DCS與電力自動化監控系統 MES系統 指 制造企業生產過程執行管理系統 LIMS系統 指 以數據庫為核心的信息化技術與實驗室管理需求相結合的信息化管理系統 ERP系統 指 指建立在信息技術基礎上，集信息技術與先進管理思想于一身，以系統化的管理思想，為企業員工及決策層提供決策手段的管理平臺。SNCR 指 選擇性非催化還原，在高溫下進行，無需催化劑 NOX 指 氮氧化物 ppm 指 ppm濃度，溶質質量占全部溶液質量的百萬分比

92、 PCT 指 專利合作條約 USP34 指 美國藥典標準 注：本招股說明書中，部分合計數與各加數直接相加之和在尾數上存在差異的，系計算中的四舍五入所致。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-31 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行中介機構基本情況一、發行人及本次發行中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 伊犁川寧生物技術股份有限公司 成立日期成立日期 2010 年 12月 10 日 注冊資本注冊資本 200,000 萬元 法定代表人法定代表人

93、 鄧旭衡 注冊地址注冊地址 新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區阿拉木圖亞村 516 號 主要生產經營地主要生產經營地址址 新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區阿拉木圖亞村 516 號 控控股股東股股東 四川科倫藥業股份有限公司 實際控制人實際控制人 劉革新 行業分類行業分類 醫藥制造業（C27）在其他交易場所在其他交易場所（申請）掛牌或（申請）掛牌或上市的情況上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 長江證券承銷保薦有限公司 主承銷商主承銷商 長江證券承銷保薦有限公司 發行人律師發行人律師 北京市中倫律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機

94、構審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 重慶華康資產評估土地房地產估價有限責任公司 二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值每股面值 人民幣 1.00元 發行股數發行股數 不超過 22,280.00 萬股 其中：發行新股數量 不超過 22,280.00 萬股 占發行后總股本比例 不低于 10%股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 222,280.00 萬股 每股發行價格每股發行價格【】發行市盈率發行市盈率【】發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】發行

95、前每股收益發行前每股收益【】發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】發行后每股收益發行后每股收益【】發行市凈率發行市凈率【】伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-32 發行方式發行方式 采用向戰略投資者定向配售、網下向詢價對象詢價配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或采用中國證監會、深圳證券交易所等監管部門認可的其他方式 發行對象發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象和在深圳證券交易所人民幣普通股（A 股）證券賬戶上開通創業板股票交易權限的符合資格的自然人、法人、證券投資基金及符合法律法規規定的其他投資者（法律法規及發行人必須遵守的其他監管要求所禁止購買者除外），

96、中國證監會或深圳證券交易所另有規定的，按照其規定處理 承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱擬公開發售股份股東名稱 不適用 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 發行費用全部由發行人承擔 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 上海研究院建設項目（備案名稱：上海銳康生物技術研發有限公司一期項目）償還銀行借款 發行費用概算發行費用概算 本次股票發行費用總額【】萬元，包括承銷費【】萬元、保薦費用【】萬元、審計及驗資費用【】萬元、律師費用【】萬元、發行手續費用【】萬元、信息披露費用【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次

97、發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期 本次股票發行結束后將盡快申請在深圳證券交易所創業板上市 三三、發行人主要財務數據及財務指標、發行人主要財務數據及財務指標 根據天健所出具的標準無保留意見的審計報告（天健審20228-321號），報告期內發行人的主要財務數據和財務指標如下：單位：萬元 項目項目 2021 年末年末/2021 年度年度 2020 年末年末/2020 年度年度 2

98、019 年末年末/2019 年度年度 資產總計 946,153.66 992,040.51 989,462.22 歸屬于母公司股東權益合計 477,128.41 465,993.75 443,093.54 資產負債率（母公司）49.60%52.87%55.23%營業收入 323,201.46 364,941.16 314,343.34 凈利潤 11,134.71 22,900.40 9,021.55 歸屬于母公司所有者的凈利潤 11,134.67 22,900.20 9,138.92 扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤 18,071.06 21,958.54 9,226.33 伊犁

99、川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-33 項目項目 2021 年末年末/2021 年度年度 2020 年末年末/2020 年度年度 2019 年末年末/2019 年度年度 基本每股收益（元）0.0557 0.1145 0.0228 稀釋每股收益（元）0.0557 0.1145 0.0228 加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益）3.83 4.83%2.10%經營活動產生的現金流量凈額 80,321.12 64,978.07-14,674.44 現金分紅-研發投入占營業收入的比例 1.41%1.06%1.13%四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）主營業務

100、及產品（一）主營業務及產品 發行人被評定為國家企業技術中心和新疆維吾爾自治區企業技術中心，專注于生物發酵技術的研發和產業化。發行人是抗生素中間體領域的核心企業，是國內主要的抗生素中間體生產基地之一，發行人抗生素中間體產品種類齊全，涵蓋類了大環內酯類、廣譜類抗生素的主要中間體，包括硫氰酸紅霉素、7-氨基頭孢烷酸（7-ACA）、去乙酰-7-氨基頭孢烷酸（D-7ACA）、7-氨基去乙酰氧基頭孢烷酸（7-ADCA）、6-氨基青霉烷酸（6-APA）以及青霉素 G 鉀鹽等，其他生物醫藥發酵產品包括熊去氧膽酸（粗品）等。發行人依托成熟的生物發酵技術和酶技術平臺，以研發創新為著力點，以合成生物學和酶工程研究為

101、基礎，向保健和化妝品原料中的高附加值天然產物（紅沒藥醇、光甘草定）、生物農藥、動物保健類產品、可降解生物基新材料及其他品類的醫藥中間體等方向發展。發行人當前生產的主要產品中，硫氰酸紅霉素主要用于進一步合成大環內酯抗生素，如紅霉素、羅紅霉素、阿奇霉素等；7-ACA、D-7ACA 及 7-ADCA主要用于合成頭孢菌類藥物；6-APA、青霉素 G 鉀鹽主要用于合成青霉素類抗生素藥物；熊去氧膽酸（粗品）主要用于精制熊去氧膽酸。目前（截至 2022 年1 月 7 日），發行人擁有 52 項專利、30 余項具有自主知識產權的生物發酵類關鍵核心技術，尤其是生物發酵抗生素中間體整體生產制備技術在國內生物發酵細

102、分行業具有較強的競爭優勢。同時，發行人高度重視環境保護，通過研發試驗、升級優化、創新合作、引進國內外先進技術設備等形式，使抗生素發酵過程中的環保問題得到有效解伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-34 決。發行人還承接了國家生態環境部關于開展國家環境保護抗生素菌渣無害化處理與資源化利用工程技術中心的建設工作，并于 2021 年通過生態環境部驗收；此外，發行人的“生物發酵抗生素生產尾氣處理技術集成及應用”技術獲新疆維吾爾自治區 2016年度科技進步一等獎。報告期內，發行人主要產品的收入構成情況如下表所示：單位：萬元、%項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019

103、 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 硫氰酸紅霉素硫氰酸紅霉素 106,578.11 34.89 116,926.63 34.74 77,270.95 27.12 6-APA 85,851.17 28.10 88,513.04 26.30 86,226.92 30.27 青霉素 G鉀鹽 33,609.57 11.00 40,274.15 11.97 30,595.28 10.74 青霉素類小計青霉素類小計 119,460.74 39.10 128,787.19 38.26 116,822.20 41.01 7-ACA 38,645.29 12.65 58,05

104、0.91 17.25 63,510.31 22.29 D-7ACA 17,683.07 5.79 21,080.36 6.26 25,718.95 9.03 7-ADCA 22,208.89 7.27 11,457.05 3.40-頭孢類小計頭孢類小計 78,537.26 25.71 90,588.32 26.91 89,229.26 31.32 熊去氧膽酸（粗品）917.79 0.30 294.16 0.09 1,572.44 0.55 主營業務收入主營業務收入 305,493.90 100.00 336,596.30 100.00 284,894.85 100.00（二）經營（二）經營模式

105、模式 發行人主要進行生物發酵技術的產業化應用，生產、研發及銷售醫藥中間體等發酵產品，目前產品主要包含硫氰酸紅霉素、6-APA、7-ACA、D-7ACA、7-ADCA 及青霉素 G 鉀鹽等，通過銷售相關產品以獲得收入與利潤。在采購方面，發行人生產所需原輔材料主要包括玉米、黃豆餅粉、大豆油、棉籽油、沫煤、苯乙酸、氫氧化鈉、液氨等，發行人對不同類型的原料采取分類采購模式，尤其對農副產品的采購制定了專門采購制度，并建立了有效的原料供給體系；生產方面，發行人建立了頭孢事業部、硫紅事業部、熱電事業部、環保事業部等多個重要生產部門，各生產部門車間相互協同，形成了完整高效的生產體系；銷售方面，發行人客戶主要包

106、括抗生素原料藥及制劑制造商和貿易商，發行人對醫藥制造商、貿易商的銷售模式和銷售政策一致，并根據每月主要原材料價格變動情況和競爭對手的產品價格等因素，確定產品銷售基準價格，結合客戶訂貨數量的大小確定產品實際售價，簽訂銷售合同；同時發行人會與部伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-35 分重要客戶簽署長期銷售協議，長期銷售協議的價格確定由雙方根據當時市場情況及預計的后續價格趨勢協商確定。（三）行業競爭地位（三）行業競爭地位 發行人在國內生物發酵產業化領域具有規模、生產工藝、環保技術等多方面優勢。目前主要產品抗生素中間體作為產業鏈上游，是整個產業鏈中技術和資本門檻較高的環節。當前

107、，發行人在抗生素中間體領域已經建立起規?；墓I生產體系，抗生素中間體產品種類齊全，硫氰酸紅霉素、頭孢類中間體、青霉素類中間體產量均達到國內行業前列，已經形成了穩固的規模優勢。發行人充分利用新疆伊犁地區的地理及資源優勢，從多維度降低生產成本，使公司產品在激烈的市場競爭中更具成本優勢。發行人優勢主要體現在農副產品發酵原料、煤炭、電力、發酵水平等方面具備一定的優勢，從而為發行人帶來成本優勢，具體詳見本招股說明書“第六節 業務與技術/二、發行人所處行業基本情況/（三）發行人的市場競爭情況/4、發行人的競爭優勢與劣勢”。生產工藝方面，發行人以自主研發的抗生素發酵技術、酶反應技術、500 立方發酵罐技術

108、等為核心，不斷提升發酵水平和收率水平，目前發行人生物發酵抗生素中間體整體生產制備技術在國內細分行業優勢明顯。環保技術方面，發行人在廢水、廢氣、廢渣三個方面的處理能力已經達到先進水準。其中，對發酵尾氣進行處理采用了“進口分子篩轉輪、疏水性活性炭床、高溫熱氧化”等高端集成技術，尤其在異味處理方面，發行人取得了較大突破，發行人“生物發酵抗生素生產尾氣處理技術集成及應用”科技成果榮獲新疆維吾爾自治區 2016 年度科技進步一等獎；菌渣處理領域采用了針對抗生素菌渣的“DD 高壓電子輻射”、“高溫水解+噴霧干燥/圓盤干燥”先進技術，在國內抗生素中間體行業內環保執行標準和技術處理水平處于領先地位；廢水處理領

109、域采用“二次蒸汽壓縮機組+降膜蒸發系統+冷凝回收物理處理”、MVR蒸發和“超濾+DTNF+DTRO”組合膜濾深度處理技術。經過多年的發展和實踐，發行人已經培養了一大批專業技術人才，生物發酵、環保工藝、提取工藝的水平得到顯著提升。發行人的成長帶動了國內生物發酵行業尤其是抗生素中間體行業的發展，也促使其形成了較強的市場影響伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-36 力，奠定了發行人在抗生素中間體領域的競爭地位。同時，發行人通過在上海設立研究院，借助上海的人才高地優勢，引進了一批海內外高層次人才，為企業的研發創新儲備了人才隊伍。發行人地處我國西部新疆地區，新疆地區是國家“一帶一路

110、”發展戰略絲綢之路經濟帶的核心區。以發行人所處的霍爾果斯經濟開發區為代表，一直以來著力打造新疆對外開放的前沿，奮力發揮“一帶一路”戰略中新疆地區橋頭堡和高地的突出作用。發行人成立至今深入融合國家發展戰略，積極響應地區產業結構調整升級、科技人才培養和民族團結的政策號召，推進邊疆地區經濟融合發展，近年來發行人區位優勢和競爭力得到明顯增強，并將在“富民興疆、長期建疆”的國家戰略中持續發揮作用。五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況業態創新和新舊產業融合情況（一）技術、模式、業態創新情況（一）技術、

111、模式、業態創新情況 發行人核心技術主要包括生物發酵、過濾提取以及和環保處理相關的核心技術。1、專用菌種篩選及優化技術的創新、專用菌種篩選及優化技術的創新 發行人在菌種篩選及優化領域擁有諸多國內領先的技術成果。以微生物異源表達技術為核心的相關技術，通過對現有生產相關酶的菌種進行了異源表達，提高了酶活性，降低了生產成本；以微生物代謝途徑改造技術為核心的基因技術，通過基因工程手段對現有生產硫氰酸紅霉素的放線菌菌種的代謝途徑進行改造，菌種傳代穩定，生產產量得到提高；以抗生素生物合成基因簇改造技術為核心的菌種改造技術，通過同源重組單交換/雙交換技術對現有放線菌菌種的合成基因進行改造，使發酵過程中發酵液組

112、分轉化率顯著提升。2、生物發酵技術領域的創新、生物發酵技術領域的創新 發行人在生物發酵生產領域優勢突出，如國內首創抗生素發酵領域 500 立方米發酵罐，研發頭孢菌素 C ?；腹に嚰夹g等，奠定了公司在生物發酵領伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-37 域，尤其是抗生素中間體行業的地位。具體如下：（1）生物發酵過程優化與控制技術：通過對菌種發酵過程的數字化模型進行過程優化和控制，500立方發酵罐的發酵實現全程可控。（2）生物發酵多參數采集分析技術：以代謝流分析及全局調控的控制要求對發酵罐實施全自控設計和施工，實現發酵溫度自控、補加葡萄糖與調節酸堿度連鎖自控、補油與發酵液泡沫

113、連鎖自控、溶氧與空氣流量連鎖控制、尾氣二氧化碳自動檢測與空氣量連鎖自控、發酵罐物料稱重連鎖自控等，提供抗生素菌絲生長代謝的穩定環境，同時實現了經濟合理的補料。（3）500 立方發酵罐試驗研究與設計優化：硫氰酸紅霉素項目發酵工藝設計采用自主研發成功的紅霉素高通量菌種發酵生產技術、500 立方發酵罐優化和生產線高度自動控制技術。菌種同傳統紅霉素生產菌相比，生產效率更高，發酵物料消耗量更低。（4）500 立方發酵罐頭孢發酵過程精準化控制：通過對發酵過程中溫度、pH 值、溶氧、氨離子、總糖、還原糖等重要參數的優化控制，依據頭孢菌素 C發酵過程中菌體生長及代謝情況，進一步通過利用代謝工程的研究手段和方法

114、，進行代謝流的分析，研究影響效價的內在機制和各種代謝途徑中關鍵控制酶的作用，從理論上加深對頭孢菌素發酵過程的認識，從而找出進一步提高頭孢發酵產量的途徑。發行人建立了發酵過程控制數學模型，提高了微生物的發酵能力，并實現傳統發酵的精準過程控制。另外，充分對培養基配方進行改良和替代，實現農副產品本地化，降低發酵成本，同時帶動了當地農業種植業的發展。（5）頭孢菌素 C ?；腹に嚰夹g：優化頭孢菌素?；妇N及生產工藝，最終規?；a出高質量的頭孢菌素 C ?；?。自產的頭孢菌素 C ?；冈诿富盍?、雜酶控制、穩定性、催化轉化率、循環反應批次等方面均能滿足使用車間要求，并達到行業先進水平。同時自產頭孢菌

115、素 C ?；赋杀据^低，可以有效降低 7-ACA 在生產過程中用酶成本。（6）乙?；ッ腹に嚰夹g：發行人自主研發了乙?；ッ干a新工藝。通伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-38 過畢赤酵母菌發酵培養，經提取、純化、固定化一系列工藝過程得到固定化去乙?；ッ?，其酶活力、催化轉化率、循環反應批次均達到行業領先水平，自主生產后去乙?；ッ竼挝怀杀据^外購酶成本大幅下降，較大幅度降低了 D-7ACA生產成本。（7）固定化酶的催化循環使用技術：發行人自主研發了固定化酶的催化循環使用技術。通過控制嚴格的溫度、pH、底物濃度、攪拌轉速等工藝條件，利用固定化頭孢菌素 C ?；傅拇呋钚?/p>

116、，將頭孢菌素 C 轉化為 7-氨基頭孢烷酸（7-ACA），反應結束后將料液與固定化酶通過固液分離轉移出酶解罐，使得固定化酶重復循環使用。發行人相關技術先進性及具體表征參見“第六節/六、發行人技術與研發情況/（一）主要核心技術及創新情況”中的具體內容。3、環保處理技術的創新、環保處理技術的創新 發行人已經掌握了抗生素中間體生產領域的各項污染物處理技術，尤其在治理抗生素尾氣異味方面形成一套技術水平高，集成化程度高的處理工藝，確定了源頭減量、分類處理、后端補強、循環利用的四項原則，實踐了引進、吸收、消化、集成、再創新的技術路線。發行人對發酵尾氣采用了“進口分子篩轉輪、疏水性活性炭床、高溫熱氧化”等高

117、端集成技術進行處理，發行人因此申報的“生物發酵抗生素生產尾氣處理技術集成及應用”科技成果榮獲新疆維吾爾自治區 2016年度科技進步一等獎?？股匚矚猱愇吨卫韺儆谛袠I公認的環保難題，發行人在抗生素中間體發酵菌渣處理方面具有豐富的經驗和成熟工藝，采用了“DD 高壓電子輻射”、“高溫水解+噴霧干燥/圓盤干燥”等先進技術，可有效對菌渣進行滅活處理，降低抗生素殘留。發行人與生態環境部共同在公司設立了國家環境保護抗生素菌渣無害化處理與資源化利用工程技術中心，專門進行抗生素菌渣無害化處理及資源化利用領域的研究，并取得了顯著成果，2021 年該工程技術中心通過了生態環境部驗收。發行人組織建立了用于菌渣肥料化利

118、用安全性評價的中試實驗田和大型示范基地，并已經實現抗生素菌渣無害化處理到菌渣肥料試驗田定向施肥，產出原料回用的閉環模式，為解決抗生素菌渣處理的歷史性難題提供伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-39 了新方向。此外，發行人在環保處理領域針對廢水采用了先進的處理技術。水處理方面，對生化處理后廢水采用了“二次蒸汽壓縮機組+降膜蒸發系統+冷凝回收物理處理”MVR 蒸發和“超濾+DTNF+DTRO”組合膜濾深度處理等技術，發行人經處理后的廢水可回用于冷卻等方面，由此大幅減少了發行人用水量，節約了水資源。（二）發行人研發技術產業化情況（二）發行人研發技術產業化情況 發行人能夠將自身積

119、累的技術成果轉化為經營成果，并持續投入進行技術研發、技術產業化研究，為發行人規模和盈利能力的提升奠定基礎。發行人自設立以來始終堅持自主研發，經過多年的技術積累，形成了諸如抗生素發酵技術、酶化反應技術、“三廢”處置技術等多項技術水平領先的自主知識產權技術。發行人通過全面構建抗生素環保技術體系，樹立了較高的市場競爭壁壘，為公司在全球抗生素產業鏈擴大影響力打下了堅實基礎。發行人核心技術體系圍繞生產工藝、菌渣研究、環保處理、質量研究、穩定性研究等發酵工業基礎應用研究建立，選擇技術壁壘較高的高容量發酵罐抗生素發酵為研發方向，結合合成制備原理、工藝放大優化、安全有效性研究、廢物零排放等多個維度打造完備的技

120、術層級，從而形成源頭管理、過程可控、質量穩定、結果高效的抗生素發酵技術平臺。此外，發行人根據國際醫藥研發趨勢和市場情況，未來將依托成熟的生物發酵技術和工藝，以合成生物學和酶工程研究為基礎，向保健和化妝品原料中的高附加值天然產物（紅沒藥醇、光甘草定）、生物農藥、動物保健類產品、可降解生物基新材料及其他品類的醫藥中間體等方向拓展業務，新領域有望成為發行人新的增長點。發行人抗生素中間體產品均采用核心技術，報告期內來自核心技術產品的收入具體情況如下：單位：萬元、%項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 硫氰酸紅霉

121、素硫氰酸紅霉素 106,578.11 34.89 116,926.63 34.74 77,270.95 27.12 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-40 項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 6-APA 85,851.17 28.10 88,513.04 26.30 86,226.92 30.27 青霉素 G鉀鹽 33,609.57 11.00 40,274.15 11.97 30,595.28 10.74 青霉素類小計青霉素類小計 119,460.74 39.10 128,7

122、87.19 38.26 116,822.20 41.01 7-ACA 38,645.29 12.65 58,050.91 17.25 63,510.31 22.29 D-7ACA 17,683.07 5.79 21,080.36 6.26 25,718.95 9.03 7-ADCA 22,208.89 7.27 11,457.05 3.40-頭孢類小計頭孢類小計 78,537.26 25.71 90,588.32 26.91 89,229.26 31.32 熊去氧膽酸（粗品）917.79 0.30 294.16 0.09 1,572.44 0.55 主營業務收入主營業務收入 305,493.9

123、0 100.00 336,596.30 100.00 284,894.85 100.00（三）業態創新與新舊產業融合情況（三）業態創新與新舊產業融合情況 自成立以來，發行人以生物發酵技術產業化為指導，以先進抗生素中間體生產發酵技術的開發與應用為業務基礎，對整個生物發酵生產環節進行了信息化、集成化改造，2018 年發行人抗生素中間體整個生產項目入選工信部智能制造新模式應用項目。發行人建立了菌種選育的基因編輯體系，通過人工智能手段研發菌種，實現菌種的優化選育；發行人生產車間采用了工業互聯網系統，實現智能設備互聯互通；還建立了 SCADA、MES、LIMS 和 ERP系統，實現生產過程管理的信息化集

124、成；建設了工業云服務平臺，對生產質量實現可追溯、可預測。通過新舊產業融合，發行人生產效率得到了顯著提升，運營成本有所降低，產品平均研發周期縮短，產品不良率大幅度降低。通過應用工業云平臺等工業互聯網系統與設備，以及計算機視覺、機器學習等人工智能技術，發行人綜合實力及核心競爭力得到了進一步提升。六、發行人選取具體的上市標準六、發行人選取具體的上市標準 根據天健所出具的審計報告（天健審20228-321 號），發行人最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000萬元。因此，發行人結合自身狀況選擇的具體上市標準為深圳證券交易所創業板股票上市規則第 2.1.2 條之“最近兩年凈利潤均為正，且累

125、計凈利潤不低于伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-41 人民幣 5,000萬元”。七、發行人治理特殊安排等重要事件七、發行人治理特殊安排等重要事件 截至本招股說明書簽署之日，發行人不存在公司治理特殊安排等重要事項。八、八、募集資金用途募集資金用途 經發行人董事會和股東大會審議，本次擬申請公開發行不超過 22,280.00 萬股 A股，占發行后總股本的比例不低于 10.00%。最終募集資金總額將根據實際發行股數和詢價情況予以確定，實際募集資金扣除發行費用后的凈額全部用于發行人主營業務相關的項目。本次發行所募集的資金將用于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資

126、總額投資總額 募集資金投資金額募集資金投資金額 建設期建設期 1 上海研究院建設項目 22,312.60 20,000.00 24 個月 2 償還銀行借款 40,000.00 40,000.00-合計合計 62,312.60 60,000.00-本次發行上市募集資金到位前，發行人可根據各項目的實際進度，以自有資金或銀行借款支付項目所需款項；本次發行上市募集資金到位后，發行人將嚴格按照有關制度使用募集資金，募集資金可用于置換前期投入募集資金投資項目的自有資金、銀行借款以及支付項目剩余款項。若本次發行實際募集資金低于募集資金項目投資額，不足部分資金由發行人自籌解決；若本次發行實際募集資金滿足上述項

127、目投資后尚有剩余，發行人將按照經營需要及相關管理制度，將剩余資金用來補充公司流動資金。以上項目的詳細情況請參見“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-42 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 股票種類：人民幣普通股（A股）每股面值：1.00 元 發行股數 公司本次公開發行股票不超過 22,280.00 萬股，且不低于本次發行后公司總股本的 10%。本次公開發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。每股發行價格【】元/股 發行人高管、員工擬參與戰略配售情況 無 保薦人相關子公司擬參與戰略配

128、售情況 無 發行市盈率【】倍（每股收益按照【】年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后總股本計算）預測凈利潤 無 發行后每股收益【】（按照【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司股東的凈資產加上本次募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】（按照每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行后每股凈資產【】發行市凈率【】倍 發行方式 采用向戰略投資者定向配售、網下向詢價對象詢價配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或采用中國證監會、深圳證券交易所等監管部門認可的其他方式 發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象和在深圳證券交易所人民幣普通股（A 股）證券

129、賬戶上開通創業板股票交易權限的符合資格的自然人、法人、證券投資基金及符合法律法規規定的其他投資者（法律法規及發行人必須遵守的其他監管要求所禁止購買者除外），中國證監會或深圳證券交易所另有規定的，按照其規定處理 承銷方式 余額包銷 發行費用概算【】萬元 其中：承銷和保薦費用【】萬元 審計費用【】萬元 律師費用【】萬元 評估費用【】萬元 發行手續費用【】萬元 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-43 二、與本次發行的相關機構二、與本次發行的相關機構（一）發行人：伊犁川寧生物技術股份有限公司（一）發行人：伊犁川寧生物技術股份有限公司 法定代表人 鄧旭衡 注冊地址 新疆伊犁州霍爾

130、果斯經濟開發區伊寧園區阿拉木圖亞村 516 號 辦公地址 新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區阿拉木圖亞村 516 號 聯系電話 0999-8077777 傳真 0999-8077667（二）保薦人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限公司（二）保薦人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限公司 法定代表人 王承軍 注冊地址 中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道 1198 號 28 層 辦公地址 中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道 1198 號 28 層 聯系電話 021-61118978 傳真 021-61118562 保薦代表人 李忠、李振東 項目協辦人 張栩 項目經辦人 姜睿霖、胡小藝、李濱、程燁（

131、三）律師事務所：北京市中倫律師事務所（三）律師事務所：北京市中倫律師事務所 負責人 張學兵 注冊地址 北京市朝陽區金和東路 20 號院正大中心 3 號樓南塔 23-31 層 辦公地址 四川省成都市高新區天府大道北段 966 號天府國際金融中心南塔 25層-26 層 聯系電話 028-62088013 傳真 028-62088111 經辦律師 文澤雄、臧建建（四）會計師事務所：天健會計師事務所（特殊普通合伙）（四）會計師事務所：天健會計師事務所（特殊普通合伙）執行事務合伙人 胡少先 注冊地址 杭州市江干區錢江路 1366 號華潤大廈 B 座 辦公地址 重慶市北部新區財富大道 13 號財富園 聯系

132、電話 023-88868588 傳真 0751-88216999 簽字注冊會計師 弋守川、宋軍 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-44（五）資產評估機構：重慶華康資產評估土地房地產估價有限責任公司（五）資產評估機構：重慶華康資產評估土地房地產估價有限責任公司 法定代表人 殷翔龍 注冊地址 重慶市渝中區中山三路 168 號第 22 層 辦公地址 重慶市渝北區財富大道一號重慶財富金融中心 38 層 聯系電話 023-63637758 傳真 023-63637758 經辦資產評估師 何春明、唐紅梅（六）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（六）股票登記機構：中

133、國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住所 廣東省深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 22-28 層 聯系電話 0755-21899999 傳真 0755-21899000（七）申請上市證券交易所：深圳證券交易所（七）申請上市證券交易所：深圳證券交易所 住所 深圳市福田區深南大道 2012 號 電話 0755-88668888 傳真 0755-82083104（八）收款銀行（八）收款銀行 開戶行 中國農業銀行上海市浦東分行營業部 戶名 長江證券承銷保薦有限公司 銀行賬號 03340300040012525 三、發行人與本次發行有關機構的關系三、發行人與本次發行有關機構的關系

134、截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、與本次發行上市有關的重要日期四、與本次發行上市有關的重要日期 刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期【】申購日期和繳款日期【】股票上市日期 本次股票發行結束后將盡快申請在深圳證券交易所創業板上市 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-45 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人此次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素，排序并不表示風險因素依次發生

135、。一、行業與市場風險一、行業與市場風險（一）行業產業政策風險（一）行業產業政策風險 我國已于 2012 年 8 月 1 日起施行抗菌藥物臨床應用管理辦法，對抗菌藥物臨床應用實行分級管理，根據安全性、療效、細菌耐藥性、價格等因素，將抗菌藥物分成非限制使用級、限制使用級與特殊使用級，并在醫院限制使用量。2015 年 8月 27 日，國家衛計委發布關于印發抗菌藥物臨床應用指導原則（2015 年版）的通知和關于進一步加強抗菌藥物臨床應用管理工作的通知，對抗菌藥物品種和品規的遴選、采購、處方、調劑、臨床應用和評價等各個環節進行全過程管理。監管措施的出臺整體有利于規范抗生素合理用藥，限制醫院濫用抗生素?？?/p>

136、菌藥物行業政策實施以來，已經對終端用量產生一定程度的影響，未來行業政策如果進一步調整，可能對發行人抗生素中間體的生產、銷售產生一定影響。此外，現行有效的產業結構調整指導目錄（2019 年本）明確將新建青霉素 G 鉀鹽、6-氨基青霉烷酸（6-APA）生產裝置等項目列為限制類產業，發行人主要產品包含青霉素 G 鉀鹽及 6-APA。發行人募投項目建設不涉及新建限制類項目，但未來國家產業結構進一步調整可能對發行人生產造成潛在不利影響。因此，如果未來相關行業產業政策出現不利變化，則可能對發行人的業務發展和盈利水平造成重大不利影響。（二）主要產品市場價格波動較大及業績波動的風險（二）主要產品市場價格波動較

137、大及業績波動的風險 抗生素中間體行業受市場需求、下游原料藥行業、環保政策、市場競爭格局等因素影響較大。2016 年以來，發行人主要產品市場價格波動幅度較大，如下圖：伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-46 注：數據來源：wind。一方面，國內限制抗菌類藥物使用力度不斷升級，抗生素中間體市場需求增速有所放緩，但隨著我國國家基本藥物制度的逐步實施，又推動了抗生素領域藥品需求的增長，因此抗生素中間體行業產品市場需求和價格呈波動態勢；另一方面，環保政策的調整變化造成行業內部分抗生素中間體生產廠商長期處于停產與復產的交替狀態，市場供給量的不穩定造成市場價格出現較大幅度波動。報告期內

138、，發行人分別實現營業收入 314,343.34 萬元、364,941.16 萬元和323,201.46萬元，實現凈利潤 9,021.55萬元、22,900.40萬元和 11,134.71萬元，受市場供給及價格、下游原料藥行業、環保政策、新冠疫情等因素影響，發行人經營業績存在一定的波動性。若發行人主要產品的價格未來出現一定波動，將使得發行人銷售收入存在大幅波動的風險，進而對發行人未來的盈利能力產生不利影響。（三）原材料供應及價格波動風險（三）原材料供應及價格波動風險 報告期內，發行人生產所需直接材料占生產成本的比例在 50%以上，原輔材料供應的持續穩定性及價格波動幅度對發行人盈利影響較大。發行人

139、主要原材料包括玉米、黃豆餅粉、豆油等農副產品，還包括化工原輔材料等，其中玉米等農副產品主要來源為新疆地區，收購價格受需求因素、短期供給、自然氣候、土壤條件、運輸成本等多重因素的影響，價格容易波動；化工原輔材料相關供應商的穩定生產則直接受到包括產業政策調整、環保政策調整等影響，價格受石油和經濟周期影響也較大。報告期內發行人原輔材料種類繁多，能在一定程度上分散伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-47 原材料價格波動風險，但 2020 年下半年以來玉米等糧食產品價格呈上漲態勢，如未來相關原輔材料價格持續上漲或異常波動將導致毛利率下降。未來原材料供價格波動將對發行人經營業績造成波

140、動。（四）市場競爭風險（四）市場競爭風險 出于成本和環境保護的考慮，自上世紀 90 年代以來，國際制藥巨頭紛紛對產品結構進行調整，將原料藥和中間體生產環節轉移到中國、印度等發展中國家。近年來由于我國原料藥制造技術發展、生產工藝水平提高、人工及能源成本低廉等因素，全球性的產業轉移速度加快，目前我國已發展為全球最大的化學原料藥及中間體生產國和出口國。我國抗生素中間體產業在轉移的過程中存在著重復建設、同質化競爭等問題，部分中間體產品已出現產能過剩，如 7-ACA、6-APA 等產品產能已經大于目前的市場需求，供大于求的局面勢必加劇抗生素中間體行業的競爭壓力。市場競爭加劇一方面將可能會對行業整體的利潤

141、水平造成一定的負面影響；另一方面，也可能對發行人優勢產品的市場地位產生威脅。（五）境外業務市場風險（五）境外業務市場風險 報告期內，發行人外銷收入金額分別為 87,156.60 萬元、49,994.91 萬元和56,307.77 萬元，占主營業務收入的比例分別為 30.59%、14.85%和 18.43%；2022 年 1-6 月，發行人境外銷售收入 14,191.5814,191.58 萬元（經審閱）萬元（經審閱），發行人境外銷售整體呈波動下降趨勢。印度及香港均系發行人境外銷售主要目的地，報告期各期發行人向印度及香港的銷售金額之和分別為 82,985.70 萬元、42,744.40萬元及 5

142、0,832.67 萬元，占發行人境外銷售收入比重分別為 95.21%、85.50%和90.28%。海外市場的政治、經濟環境存在較大的不確定性，若發生出口目的地貿易政策變化、新冠疫情等情形，將對發行人的出口業務產生不利影響。同時除上述風險外，發行人還存在境外客戶轉向與競爭對手合作的情況，其中自 2020 年起，抗生素中間體市場價格出現持續性上漲，發行人印度客戶Lupin Limited 及 AUROBINDO PHARMA LTD 向發行人的采購于 2020年 4月受疫情影響后，基于自身戰略、歷史與其他供應商的合作關系等因素，為爭取談判優勢、提高議價能力，逐步將在中國境內的采購集中于同行業其他公

143、司（即伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-48 發行人競爭對手）；以及發行人境外客戶 VIRCHOW PETRO CHEMICAL PVT LTD 因尚未與發行人就產品價格達成一致，2022 年 1-6 月未向發行人采購。若未來抗生素中間體市場價格進一步上漲，其他境外客戶采取類似的采購策略，轉向與發行人競爭對手合作，或因產品價格等問題中斷或終止與發行人合作，則發行人境外銷售收入亦將存在進一步下降的風險。二、技術風險二、技術風險（一）技術升級迭代風險（一）技術升級迭代風險 發酵法生產抗生素中間體屬于技術密集型行業，行業內企業的不斷發展壯大，必須進行持續的生產技術創新和工藝研

144、發。同時隨著環保要求的不斷提升，對生產工藝及廢物處理的標準亦將提升。發行人如果不能進行持續的技術創新或創新不足、無法跟進行業技術升級迭代，可能會受到有競爭力的替代技術和競爭產品的沖擊，發行人的經營業績、盈利能力及市場地位將會面臨下滑的風險。（二）核心技術被侵犯的風險（二）核心技術被侵犯的風險 發酵法生產提取抗生素中間體的關鍵之一在于抗生素菌種的篩選和發酵培育技術，這些菌株篩選技術以及發酵過程中物料的配置添加比例均為發行人的核心競爭優勢，若發行人無法持續有效管理和保護核心技術，可能存在核心技術泄密或者被他人竊取的風險。截至專利查詢日（2022年 1月 7日）發行人已獲得專利52 項，其中發明專利

145、 22 項，此外，發行人還擁有一定數量的非專利技術和在研項目。未來如果出現任何發行人高級管理人員及研發人員違反保密義務或其他侵犯發行人專利的情形，均可能會對發行人的發展造成不利影響。（三）核心技術人員流失的風險（三）核心技術人員流失的風險 發行人對于生物發酵領域專業人才尤其是高級研發人才的依賴程度較高。發行人核心技術人員是公司核心競爭力的重要組成部分，也是發行人賴以生存和發展的基礎和關鍵。截至報告期末，發行人已組建了 127 人的研發團隊，其中 36人具有碩士及以上學位。但是，隨著行業整體競爭形勢的加劇，業內核心技術人員的流動速度加快，如果發行人的研發團隊建設、研發人員激勵體制等未能實現伊犁川

146、寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-49 動態調整、正向引導，未能適應行業競爭形勢等，將導致發行人核心技術人員流失。如果發行人未來存在核心技術人員流失的情況，將會對發行人的正常經營、研發進展、市場競爭力及未來發展產生不利影響。三、經營風險三、經營風險（一）環保風險（一）環保風險 報告期內，發行人逐步提升產量并實現滿產，作為產能較高的新建抗生素中間體生產線，其產能產量根據生產適應性螺旋式提升，故在提升產量的過程中可能存在因環保設施不完善而產生環境污染問題，同時發行人環保處理工藝和排污處理設施復雜，而且抗生素尾氣異味治理屬于行業公認的環保難題，環保處理設施全面發揮效用需要不斷試驗及

147、摸索，因此，發行人在提升環保處理水平的過程中存在少量因“跑冒滴漏”或因實施技改提升期間影響部分環保設施導致輕微排污超標的情況。未來，如果發行人不能進一步提升管理水平、加強對基層員工培訓、開展專業合作、持續投入環保資金和設備及與政府主管部門保持良好溝通，則有可能再次發生違反環保法律法規的行為，并對發行人造成不利影響。同時，隨著經濟的發展、人民生活水平的改善和環保意識的增強，國家對環境保護工作日益重視，環保標準不斷提高。如果國家提高環保標準或出臺更嚴格的環保政策，進一步提高對企業生產經營過程的環?；虬踩a要求，或將導致發行人經營成本進一步增加。（二）供應商集中的風險（二）供應商集中的風險 201

148、9 年度、2020 年度及 2021年度，發行人向合并口徑前五名供應商采購的金額占當期采購總金額比例分別為 57.18%、56.07%和 59.96%，存在供應商集中度較高的風險。供應商過于集中可能導致公司采購原材料時議價能力不強，對原材料成本控制能力相對較弱的現象。此外，如出現單一供應商供應中斷等情形，可能對發行人的產品持續供應能力以及成本控制產生不利影響。（三）產品質量控制風險（三）產品質量控制風險 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-50 發行人生產的抗生素中間體產品生產技術要求高，生產流程長、工藝復雜，原輔料采購、產品生產、存儲和運輸等過程中，存在諸多影響產品質量

149、的因素。如果出現偶發性因素，引發較大的產品質量問題，不但會產生賠償風險，還會影響公司的信譽和產品的銷售，甚至造成法律糾紛，對發行人的生產經營將產生不利影響。（四）客戶波動風險（四）客戶波動風險 報告期內，發行人向部分客戶銷售金額波動較大，如報告期內向華北制藥系客戶銷售金額分別為 13,041.96 萬元、17,334.96 萬元及 2,393.81 萬元，向國藥集團系客戶銷售金額分別為 3,030.06 萬元、65,318.02 萬元及 89,245.49 萬元。雖然發行人致力于持續提升產品穩定性、優化產品質量、努力與現有客戶保持良好穩定的合作關系、并不斷拓展新客戶，但抗生素中間體市場發展成熟

150、、競爭充分，且部分客戶自身具備一定的抗生素中間體產能，未來如果部分客戶自身業務發展方向發生變化或者與發行人的合作關系發生變化，發行人獲取訂單規模下降甚至無法獲取該等客戶訂單，則可能會對發行人經營業績產生一定程度的不利影響。（五）發行人子公司瑾禾生物報告期內持續停產的風險（五）發行人子公司瑾禾生物報告期內持續停產的風險 瑾禾生物系發行人全資子公司，具有年瑾禾生物系發行人全資子公司，具有年 1212 萬噸大豆、萬噸大豆、2020 萬噸小麥（大萬噸小麥（大麥）及麥）及 8 8 萬噸油葵的加工能力，主要生產大豆油、葵油、小麥飼料等產品。大萬噸油葵的加工能力，主要生產大豆油、葵油、小麥飼料等產品。大豆油

151、、葵油等產品均為發行人生物發酵過程中可以應用的重要原材料，相關產豆油、葵油等產品均為發行人生物發酵過程中可以應用的重要原材料，相關產品既可以供發行人自用，亦可以對外銷售。品既可以供發行人自用，亦可以對外銷售。瑾瑾禾生物位于中哈邊境霍爾果斯綜合保稅區內，自禾生物位于中哈邊境霍爾果斯綜合保稅區內，自 20202020 年年 6 6 月至月至 20222022 年年2 2 月，以及月，以及 20222022 年年 4 4 月起至今，受新冠肺炎疫情影響，瑾禾生物難以從哈薩克月起至今，受新冠肺炎疫情影響，瑾禾生物難以從哈薩克斯坦進口大豆、油葵等農作物，致使相關生產線均處于停工狀態，且持續時間斯坦進口大豆

152、、油葵等農作物，致使相關生產線均處于停工狀態，且持續時間較長，發行人大豆油、葵油等原本可由瑾禾生物供應的發酵原料當前主要對外較長，發行人大豆油、葵油等原本可由瑾禾生物供應的發酵原料當前主要對外采購。當前，瑾禾生物相關產線狀態良好，均能正常使用，具備即時開工的條采購。當前，瑾禾生物相關產線狀態良好，均能正常使用，具備即時開工的條件；且以件；且以 20212021 年年 9 9 月月 3030 日為評估基準日，瑾禾生物資產組按收益法評估的公日為評估基準日，瑾禾生物資產組按收益法評估的公允價值為允價值為 16,000.0016,000.00 萬元，與其賬面價值萬元，與其賬面價值 15,104.311

153、5,104.31 萬元相比，評估增值萬元相比，評估增值895.69895.69 萬元萬元，該次評估尚在有效期內，瑾禾生物相關資產不存在減值跡象且未，該次評估尚在有效期內，瑾禾生物相關資產不存在減值跡象且未發生減值。發生減值。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-51 但若未來新冠肺炎疫情防控措施持續偏緊，瑾禾生物無法獲取足量可供開但若未來新冠肺炎疫情防控措施持續偏緊，瑾禾生物無法獲取足量可供開工的大豆、油葵，將具有持續停產的風險。工的大豆、油葵，將具有持續停產的風險。四、管理風險四、管理風險（一）公司經營規模擴大帶來的管理風險（一）公司經營規模擴大帶來的管理風險 本次發行完

154、成后，隨著募投項目的實施，發行人的業務和資產規模會進一步擴大，員工人數也將相應增加，對公司的經營管理、內部控制、財務規范等將提出更高的要求。如果發行人的經營管理水平不能滿足業務規模擴大對公司各項規范治理的要求，將會對發行人的盈利能力造成不利影響。（二）實際控制人及控股股東不（二）實際控制人及控股股東不當控制的風險當控制的風險 本次發行前，發行人控股股東為科倫藥業，實際控制人為劉革新。本次發行后，發行人的控股股東及實際控制人不會發生變動。劉革新可以利用實際控制人以及主要決策者的地位對發行人的經營決策、發展戰略、人事安排、利潤分配等重大事項實施影響，若控股股東和實際控制人不當控制，則可能給發行人經

155、營帶來風險。（三）異地存貨管理的風險（三）異地存貨管理的風險 玉米作為發行人生產的主要原材料之一，每年具有采購量大，采購時間相對集中的特點，發行人出于成本考量，避免建設大量倉儲及玉米烘干設施，直接利用供應商的糧食收儲設施對采購的玉米進行儲存和烘干，因此存在較大金額的異地存貨。2019 年末、2020 年末和 2021 年末公司存放在異地的玉米占公司存貨金額的比例分別為 60.11%、46.18%和 53.40%。雖然發行人建立了嚴格的庫存管理制度，并由采購部專人負責異地庫存的巡查，在巡查過程中，巡查人員進行抽樣盤點，但公司仍存在異地庫存管理的風險。五、財務風險五、財務風險（一）稅收優惠政策變化

156、的風險（一）稅收優惠政策變化的風險 2013 年經伊寧市國家稅務局邊境貿易合作區分局批準備案，根據財政部、伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-52 國家稅務總局關于新疆喀什、霍爾果斯兩個特殊經濟開發區企業所得稅優惠政策的通知（財稅 2011112 號）規定，發行人依法享受“自取得第一筆生產經營收入所屬納稅年度起，五年內免征企業所得稅”的優惠政策，享受優惠期間為 2014 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。根據新疆自治區人民政府下發的關于加快喀什、霍爾果斯經濟開發區建設的實施意見新政發201248 號規定，發行人自 2019 年 1 月 1 日起五年內

157、享受免征企業所得稅地方分享部分，即享受 15%的所得稅優惠稅率。發行人地處我國新疆地區，若未來西部大開發稅收優惠政策發生變化，或是發行人不再符合稅收優惠的條件，發行人將不再享受稅收優惠政策，則將對發行人的盈利能力產生一定不利影響。（二）凈資產收益率被攤薄的風險（二）凈資產收益率被攤薄的風險 發行人本次擬發行股票不超過 22,280.00 萬股（含 22,280.00 萬股，以中國證監會同意注冊后的數量為準），占發行后總股本比例不低于 10%。發行完成后公司凈資產將在短時間內大幅增長，且募集資金投資項目有一定的建設周期，項目產生效益尚需一段時間。因此，預計本次發行后，發行人凈資產收益率與過去年度

158、相比將有一定程度下降，公司存在短期內凈資產收益率被攤薄的風險。（三）存貨規模較大及存貨跌價風險（三）存貨規模較大及存貨跌價風險 報告期各期末，發行人存貨賬面價值分別為 142,220.35 萬元、144,868.66 萬元和 145,349.66 萬元，占各期末流動資產的比例分別為 45.69%、43.69%和45.19%，發行人存貨賬面價值較大及占流動資產比例較高。如果市場情況發生不利變化，產品價格可能出現一定幅度下降，公司存貨將發生減值。報告期各期末，公司存貨跌價準備余額分別為 139.73 萬元、341.63 萬元和 635.64 萬元。如果公司不能進一步加強存貨管理，提高存貨周轉率，公

159、司存在因存貨跌價而遭受損失的風險。（四）匯率波動風險（四）匯率波動風險 發行人境外客戶主要分布在印度等多個國家和地區，2019 年度、2020 年度及 2021 年度，發行人境外銷售收入分別為 87,156.60 萬元、49,994.91 萬元和伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-53 56,307.77 萬元。報告期內，發行人的出口貿易主要以美元定價和結算。近年來，人民幣對美元匯率持續波動且存在波幅較大的情況，并伴隨貿易摩擦的影響，匯率走勢難以預期，若人民幣未來持續大幅升值，可能導致匯兌損失的產生，影響發行人的盈利水平。（五）毛利率下降的風險（五）毛利率下降的風險 20

160、18 年至 2021 年，發行人部分產品市場價格變動較大，造成發行人毛利率持續波動，2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年度，發行人主營業務毛利率分別為 26.01%、22.19%、22.01%和 22.29%，存在一定幅度的波動。如果未來發行人的經營規模、產品結構、客戶資源、成本控制等方面發生較大變動，或者行業競爭加劇導致發行人產品銷售價格下降、成本費用提高或客戶的需求發生較大的變化，發行人將面臨主營業務毛利率無法維持穩定水平或下降的風險。（六）應收賬款無法收回的風險（六）應收賬款無法收回的風險 報告期各期末，發行人應收賬款賬面價值分別為 121,138.87 萬元、

161、82,965.19萬元和 78,082.35 萬元，占同期末流動資產的比例分別為 38.92%、25.02%和24.28%，占比較高。截至 2021 年 12 月 31 日，發行人應收賬款賬面余額 78,520.04 萬元，壞賬準備 437.69 萬元，應收賬款賬面價值 78,082.35 萬元，其賬齡構成情況如下：單位：萬元 賬齡賬齡 余額余額 占比占比 1 年以內 75,249.56 95.83%1-2 年 3,218.74 4.10%2-3 年 51.75 0.07%合計合計 78,082.35 100.00%未來期間，隨著發行人營業收入的不斷增長，應收賬款的總額可能繼續增加，同時受下游

162、客戶現金流狀況和下游行業景氣度波動等因素的影響，應收賬款賬齡可能延長。盡管截至報告期末發行人 95.83%的應收賬款賬齡集中在 1 年以內，但若發行人催收不力或控制不當，則可能產生壞賬，甚至存在無法收回的風險，并將會對公司資產狀況、盈利能力造成不利影響。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-54（七）無形資產減值的風險（七）無形資產減值的風險 報告期內發行人研發費用資本化的金額分別為 1,997.03 萬元、1,377.35 萬元、1,252.14 萬元；截至報告期期末，發行人通過研發費用資本化形成無形資產和開發支出凈額合計 12,649.26萬元。發行人每年根據預計使用期

163、限對相關專利技術予以攤銷，且報告期內未出現減值跡象；但如果未來出現產業變革、技術更新迭代、市場環境變化等導致基于該專利技術的終端需求下降，則可能產生無形資產減值的風險，從而對發行人當期損益造成不利影響。六、發行失敗風險六、發行失敗風險 發行人股票發行價格確定后，如果網下投資者申購數量低于網下初始發行量的，應當中止發行。若發行人中止發行上市審核程序超過交易所規定的時限或者中止發行程序超過 3 個月仍未恢復，或者存在其他影響發行的不利情形，發行人將面臨股票發行失敗的風險。七、募集資金投資項目風險七、募集資金投資項目風險（一）募集資金投資項目實施風險（一）募集資金投資項目實施風險 本次的募集資金投資

164、項目包括“上海研究院建設項目”和“償還銀行借款”。相關項目在實施過程中，存在相關產品市場需求波動、國家政策法規變化或自然災害等的可能性，從而使發行人的相關項目面臨終止、停滯或無法按計劃實施的風險。（二）募集資金投資項目收益風險（二）募集資金投資項目收益風險 發行人對本次發行的募集資金投資項目可行性進行分析時，雖已充分考慮和預測了行業的發展趨勢、發行人的研發能力和技術儲備等各方面因素，但仍無法避免前述各項假設因素變動超出預期，造成項目成本增加、投產后無法實現預期回報等不利情況的出現，如果市場環境發生重大不利變化，使本發行人募集資金投資項目無法實現預期收益，存在募投項目效益不及預期的風險。伊犁川寧

165、生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-55（三）攤薄即期回報的風險（三）攤薄即期回報的風險 本次發行后，發行人的凈資產將有所增加。由于募集資金投資項目存在一定的建設周期，在短期內無法立即產生收益，發行人的每股收益及凈資產收益率可能會因此有所下降，從而導致發行人的即期回報被攤薄。八、受新冠肺炎疫情影響的風險八、受新冠肺炎疫情影響的風險 2020 年初，由于新型冠狀病毒肺炎疫情的爆發，全國各地采取了隔離、交通管制、禁止人員聚集等防疫管控措施，各行各業均受到不同程度的影響。疫情期間，發行人嚴格按照各級政府關于疫情防控工作的通知和要求，有序開展生產經營。2020 年度，發行人實現營業收入

166、364,941.16 萬元，實現歸屬于母公司所有者凈利潤 22,900.20 萬元；2021 年度，發行人實現營業收入 323,201.46 萬元，實現歸屬于母公司所有者凈利潤 11,134.71 萬元，發行人 2021 年度營業收入及凈利潤下滑主要是由于受到 2021 年 10 月新疆地區霍爾果斯疫情導致的發行人停工的影響。在全球疫情大爆發的情況下，疫情重災區的部分境外客戶受停工、停產等防疫措施的影響，需求放緩，對公司的出口業務產生了不利影響。2020 年發行人實現出口收入 49,994.91 萬元，同比下降 42.64%。若下游客戶受新冠疫情影響進一步擴大，經營情況進一步發生不利變化，將對

167、發行人出口收入和境外客戶應收賬款的回收產生不利影響。當前，雖然國內疫情防控已取得階段性成果，但隨著疫情在全球的蔓延，其防疫形勢依然嚴峻，同時國內疫情呈現局部零星反復散發態勢，尤其是 2021 年10 月新疆地區霍爾果斯疫情，對發行人持續穩定生產造成一定影響，未來如國內外疫情反復，可能對發行人正常生產及境外出口業務銷售造成沖擊，從而對發行人的經營業績造成不利影響。九、發行人涉及正在執行的對賭協議的風險九、發行人涉及正在執行的對賭協議的風險 截至本招股說明書簽署日，發行人存在正在執行的對賭協議，詳見本招股說明書“第五節 發行人基本情況/九、發行人股本情況/（七）發行人涉及的對賭協伊犁川寧生物技術股

168、份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-56 議”中的具體內容。相關對賭協議中，發行人非對賭協議當事人，且對賭股權僅為發行人發行前總股本的 3%，不存在可能導致發行人控制權變化的約定。但相關對賭協議可能導致發行人股權發生變動，對發行人股權結構和日常經營穩定造成一定程度的不利影響。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-57 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、基本情況一、基本情況 注冊名稱 伊犁川寧生物技術股份有限公司 英文名稱 Yili Chuannig Biotechnology Co.,Ltd.注冊資本 2,000,000,000.00 元 實收資本 2,0

169、00,000,000.00 元 法定代表人 鄧旭衡 有限公司成立日期 2010 年 12月 10 日 整體變更為股份公司日期 2020 年 6 月 18 日 住所 新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區阿拉木圖亞村 516 號 統一社會信用代碼 91654002564379263N 郵政編碼 835000 電話 0999-8077777 傳真 0999-8077667 互聯網網址 http:/ 營業范圍 糧食收購、銷售；保健品研發；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外），并開展邊境小額貿易業務；抗生素中間體及獸藥非無菌原料藥（硫氰酸紅霉素）、熊去氧膽酸（非無菌原料藥）、

170、麥角甾醇、食品、化妝品、透明質酸生物活性物質原料產品及生物醫用材料終端產品的生產、銷售（不含藥品、原料藥、化學危險品及其他法律法規規定的前置審批和限制經營項目）；電力生產及銷售（僅限對新疆伊犁電力有限責任公司定向銷售）；機械設備加工及維修；硫酸銨、氯化鈉、氯化銨、硫酸鈉、固定化頭孢菌素 C?；?、玉米蛋白粉的生產；農副產品的加工與銷售（具體以生產許可證為準）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 負責信息披露和投資者關系的聯系人 顧祥 負責信息披露和投資者關系的聯系人電話號碼 0999-8077777-9278 二、發行人設立情況

171、二、發行人設立情況（一）發行人前身設立情況（一）發行人前身設立情況 2010 年 11 月 15 日，川寧有限的股東召開股東會，決定設立川寧有限，公司注冊資本為 1,000 萬元人民幣，分別由科倫藥業出資 850 萬元、田云出資 100伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-58 萬元、仲紅梅出資 50萬元。2010 年 11 月 22 日，新疆天意有限責任會計師事務所出具驗資報告（新天會驗字2010238 號），驗證截至 2010 年 11 月 22 日止，川寧有限已收到科倫藥業和田云、仲紅梅實繳人民幣 10,000,000.00 元，占注冊資本的 100%，出資方式為貨幣

172、。2010 年 12 月 10 日，辦理完畢工商設立登記程序，伊犁哈薩克自治州工商行政管理局向川寧有限頒發了企業法人營業執照。川寧有限設立時的股權結構如下：股東名稱股東名稱 出資方式出資方式 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）科倫藥業 貨幣 850.00 85.00 田云 貨幣 100.00 10.00 仲紅梅 貨幣 50.00 5.00 合計合計-1,000.00 100.00（二）發行人改制設立情況（二）發行人改制設立情況 2020 年 6 月 3 日，川寧有限召開股東會并形成股東會決議，一致同意將公司整體變更為股份有限公司，整體變更后股份公司名稱為伊犁川寧生物技術股份有

173、限公司。全體發起人以其所持川寧生物股權對應的凈資產同比例認購，超過注冊資本金額的凈資產計入資本公積。根據天健所出具的審計報告（天健審20208-57 號），川寧有限截至根據天健所出具的審計報告（天健審20208-57 號），川寧有限截至 2019年 12 月 31 日，賬面凈資產為人民幣 4,444,414,483.49 元。公司成立時以 1:0.45的比例折股 2,000,000,000股。公司成立時以 1:0.45 的比例折股 2,000,000,000 股。2020 年 6 月 20 日，天健所出具驗資報告（天健驗20208-18 號），經審驗，截至 2020 年 6 月 18日，川寧有

174、限已收到全體出資者所擁有的截至 2019 年 12 月 31 日止凈資產4,444,414,483.49 元，折 合 實 收 股 本 人 民 幣2,000,000,000 元，其 余2,444,414,483.49 元計入資本公積。發行人為此次整體變更聘請了評估機構并由其進行了評估，經評估確認的凈資產評估值不低于發行人賬面凈資產。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-59 本次整體變更前后，各發起人的持股比例不變，公司的注冊資本/股本均為200,000 萬元，未發生變化，不涉及以資本公積、盈余公積、未分配利潤轉增股本的情況。由于川寧生物改制時未涉及以未分配利潤、資本公積金、

175、盈余公積轉增股本的情形，川寧生物的股東無需繳納企業所得稅/個人所得稅。國家稅務總局伊寧市稅務局就公司整體變更所涉個人所得稅事項出具了專項說明：“川寧有限整體變更設立股份有限公司過程中，川寧有限的未分配利潤、盈余公積計入川寧生物的資本公積科目，整體變更后的注冊資本未發生變化，因此，股份變更過程中其自然人和合伙企業股東未取得收益和所得，不存在納稅義務。公司股改過程有關股改的各項業務依法依規辦理，沒有欠繳稅款情況，符合國家稅務總局關于進一步加強高收入者個人所得稅征收管理的通知（國稅發201054 號）、財政部、國家稅務總局關于個人非貨幣性資產投資有關個人所得稅政策的通知（財稅201541 號）等法律

176、法規、規范性文件的規定?！?020 年 6月 18 日，伊寧市市場監督管理局向公司核發了營業執照（統一社會信用代碼：91654002564379263N）。股份公司設立時的股本結構如下：股東股東 出資方式出資方式 持股數（萬股）持股數（萬股）占比占比 股份性質股份性質 科倫藥業 凈資產折股 156,988.7643 78.49%境內法人股 科倫寧禾 凈資產折股 10,000.0000 5.00%境內有限合伙持股 海寧東珺 凈資產折股 9,662.9213 4.83%境內有限合伙持股 科倫寧北 凈資產折股 6,000.0000 3.00%境內有限合伙持股 易行投資 凈資產折股 5,078.651

177、6 2.54%境內有限合伙持股 科倫寧輝 凈資產折股 4,000.0000 2.00%境內有限合伙持股 惠寧馳遠 凈資產折股 2,274.1573 1.14%境內有限合伙持股 眾聚寧成 凈資產折股 1,662.9213 0.83%境內有限合伙持股 易鴻聚投 凈資產折股 1,662.9213 0.83%境內有限合伙持股 易思融 凈資產折股 1,546.0674 0.77%境內有限合伙持股 孫沈俠 凈資產折股 674.1573 0.34%境內自然人股 蘭從憲 凈資產折股 449.4400 0.22%境內自然人股 合計合計 200,000.00 100.00%-伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明

178、書（注冊稿）1-1-60 三、報告期內的股本和股東變化情況三、報告期內的股本和股東變化情況（一）（一）2019 年年 12 月股權轉讓月股權轉讓 2019年12月23日，川寧有限唯一股東科倫藥業做出股東決定，進行如下股權轉讓：將其持有的川寧有限1.14%的股權轉讓給惠寧馳遠；將其持有的川寧有限0.83%的股權轉讓給眾聚寧成；將其持有的川寧有限0.83%的股權轉讓給易鴻聚投；將其持有的川寧有限0.77%的股權轉讓給易思融；將其持有的川寧有限2.54%的股權轉讓給易行投資；將其持有的川寧有限4.83%的股權轉讓給海寧東珺；將其持有的川寧有限0.34%的股權轉讓給自然人孫沈俠；將其持有的川寧有限0.

179、22%的股權轉讓給自然人蘭從憲。本次股權轉讓的定價依據參考了川寧有限以2019年9月30日為評估基準日的評估價值，并經各方協商確定轉讓價格為1.1125元/注冊資本，對應公司總體估值為445,000.00萬元。前述股權轉讓于 2019 年 12 月 27 日完成工商變更登記，伊寧市市場監督管理局向本公司核發了營業執照。轉讓完成后，川寧有限股權結構如下：股東股東 出資方式出資方式 出資額（萬元）出資額（萬元）占比占比 科倫藥業 貨幣、債權 353,977.53 88.49%易行投資 貨幣、債權 10,157.30 2.54%海寧東珺 貨幣、債權 19,325.84 4.83%惠寧馳遠 貨幣、債權

180、 4,548.31 1.14%眾聚寧成 貨幣、債權 3,325.84 0.83%易鴻聚投 貨幣、債權 3,325.84 0.83%易思融 貨幣、債權 3,092.13 0.77%孫沈俠 貨幣、債權 1,348.31 0.34%蘭從憲 貨幣、債權 898.88 0.22%合計合計 400,000.00 100.00%2015年12月25日，發行人前身川寧有限的股東科倫藥業作出股東決定，將川寧有限注冊資本由1,000萬元人民幣增加至40億元人民幣，擬增加的注冊資本伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-61 39.90億元人民幣由科倫藥業認繳并以對川寧有限享有的部分債權出資，科倫

181、藥業相應減少對川寧有限39.90億元的債權。本次債轉股系非貨幣資產出資，公司在工商變更時未履行評估程序。就此次科倫藥業以其持有的對川寧有限債權向川寧有限進行增資涉及的債權的市場價值，發行人聘請評估機構出具了追溯資產評估報告，經評估確認用作增資的債權無評估減值。經核查，保薦機構認為：上述就出資的債權當時未履行評估事宜不影響股東該次出資的真實性，不會導致該次出資財產作價的低估或高估，發行人或相關股東未因此而受到過行政處罰。同時，根據天健所出具的驗資報告（天健驗20218-22號），亦確認截至2015年12月31日川寧有限已收到科倫藥業以債轉股方式繳納的出資39.90億元；且上述債權已經追溯評估，因

182、此，本次債權出資時未進行評估不影響該次增資的效力，不會對本次發行構成障礙。（二）（二）2020 年年 3 月減少注冊資本至月減少注冊資本至 200,000 萬元萬元 2020年1月8日，川寧有限召開股東會，決議各股東進行同比例縮股減資，減資完成后川寧有限注冊資本由400,000萬元減少至200,000萬元。通過縮股減少的注冊資本200,000萬元計入資本公積，不涉及向各股東退回出資。上述減資于 2020 年 3 月 18 日完成工商變更登記，伊寧市市場監督管理局向本公司核發了營業執照。本次減資完成后，川寧有限股權結構如下：股東股東 出資方式出資方式 出資額（萬元）出資額（萬元）占比占比 科倫藥

183、業 貨幣、債權 176,988.76 88.49%易行投資 貨幣、債權 5,078.65 2.54%海寧東珺 貨幣、債權 9,662.92 4.83%惠寧馳遠 貨幣、債權 2,274.15 1.14%眾聚寧成 貨幣、債權 1,662.92 0.83%易鴻聚投 貨幣、債權 1,662.92 0.83%易思融 貨幣、債權 1,546.07 0.77%孫沈俠 貨幣、債權 674.15 0.34%蘭從憲 貨幣、債權 449.44 0.22%合計合計 200,000.00 100.00%伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-62（三）（三）2020 年年 6 月股權轉讓月股權轉讓 2

184、020年6月3日，川寧有限召開股東會，決議科倫藥業將其所持川寧有限5%、3%、2%的股權分別轉讓給科倫寧禾、科倫寧北、科倫寧輝，科倫藥業與上述受讓方簽署了股權轉讓協議。上述股權變動時，科倫寧禾、科倫寧北、科倫寧輝均由科倫藥業直接及間接持有全部合伙企業份額。本次轉讓為科倫藥業與其控制的全資合伙企業之間的轉讓，股權轉讓的定價依據參考了以 2019 年 12 月 31 日為評估基準日的川寧有限評估值，最終與科倫寧禾、科倫寧北、科倫寧輝協商定價分別為 23,500.00 萬元、14,100.00 萬元、9,400.00 萬元，對應發行人 5%、3%和 2%的股權，對應發行人總體估值為470,000.0

185、0 萬元。本次轉讓完成后發行人控制關系未發生改變。上述股權轉讓于2020年6月5日完成工商變更登記。本次轉讓完成后，川寧有限股權結構如下：股東股東 出資方式出資方式 出資額（萬元）出資額（萬元）占比占比 科倫藥業 貨幣、債權 156,988.7643 78.49%科倫寧禾注1 貨幣、債權 10,000.0000 5.00%海寧東珺 貨幣、債權 9,662.9213 4.83%科倫寧北注2 貨幣、債權 6,000.0000 3.00%易行投資 貨幣、債權 5,078.6516 2.54%科倫寧輝 貨幣、債權 4,000.0000 2.00%惠寧馳遠 貨幣、債權 2,274.1573 1.14%眾

186、聚寧成 貨幣、債權 1,662.9213 0.83%易鴻聚投 貨幣、債權 1,662.9213 0.83%易思融 貨幣、債權 1,546.0674 0.77%孫沈俠 貨幣、債權 674.1573 0.34%蘭從憲 貨幣、債權 449.4382 0.22%合計合計 200,000.00 100.00%注1：2020年9月，科倫川智、科倫藥業、科倫寧禾與東證錫毅、上海海通證券資產管理有限公司（代表“海通資管1號”）簽署相關協議，科倫川智和科倫藥業將其持有的科倫寧禾的全部合伙企業份額轉讓給東證錫毅和海通資管1號，合計轉讓價款為23,500.00萬元。注2：2020年10月，科倫川智、科倫寧北、科倫藥

187、業與宏源能投、申萬集團簽署協議，科倫川智和科倫藥業將其持有的科倫寧北合伙企業份額全部轉讓給宏源能投、申萬集團，合計轉讓價款為14,100.00萬元。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-63（四）（四）2020 年年 6 月整體變更為股份公司月整體變更為股份公司 2020年6月18日，川寧有限召開股東會并形成股東會決議，一致同意將公司整體變更為股份有限公司，整體變更后股份公司名稱為伊犁川寧生物技術股份有限公司。全體發起人以其所持股權對應的凈資產同比例認購，超過注冊資本金額的凈資產計入資本公積。并以經天健所審計的截至2019年12月31日川寧有限凈資產4,444,414,48

188、3.49元為基礎，以1:0.45的比例折股2,000,000,000股，其余部分計入資本公積。股份公司成立后，公司股本結構如下：股東股東 出資方式出資方式 持股數（萬股）持股數（萬股）占比占比 科倫藥業 凈資產折股 156,988.7643 78.49%科倫寧禾 凈資產折股 10,000.0000 5.00%海寧東珺 凈資產折股 9,662.9213 4.83%科倫寧北 凈資產折股 6,000.0000 3.00%易行投資 凈資產折股 5,078.6516 2.54%科倫寧輝 凈資產折股 4,000.0000 2.00%惠寧馳遠 凈資產折股 2,274.1573 1.14%眾聚寧成 凈資產折股

189、 1,662.9213 0.83%易鴻聚投 凈資產折股 1,662.9213 0.83%易思融 凈資產折股 1,546.0674 0.77%孫沈俠 凈資產折股 674.1573 0.34%蘭從憲 凈資產折股 449.4400 0.22%合計合計-200,000.00 100.00%截至本招股說明書簽署日，發行人上述股權結構未發生變動，發行人穿透后股東人數為 15人，未超過 200人。四、報告期內重大資產重組情況四、報告期內重大資產重組情況 發行人報告期內未發生重大資產重組事項。五、發行人其他證券市場的上市掛牌情況五、發行人其他證券市場的上市掛牌情況 發行人不存在在其他證券市場上市或掛牌的情況。

190、伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-64 六、發行人的組織架構圖、控股股東及實際控制人控制的其他企業六、發行人的組織架構圖、控股股東及實際控制人控制的其他企業架構圖架構圖（一）發行人的股權結構圖（一）發行人的股權結構圖 截至 2021年 12月 31日，發行人股權結構圖如下：注：劉革新先生直接持有科倫藥業 37,912.83 萬股股份，占科倫藥業股份比例為26.60%；劉思川先生直接持有科倫藥業 824.63 萬股股份，占科倫藥業股份比例為 0.58%；王歡女士直接持有科倫藥業 19.22 萬股股份，占科倫藥業股份比例為 0.01%；劉革新與劉思川通過“通怡梧桐 20 號

191、私募證券投資基金”（簡稱“梧桐 20 號”）持有科倫藥業 614.60萬股股份，占科倫藥業股份比例為 0.43%；劉思川通過“通怡梧桐 10 號私募證券投資基金”（簡稱“梧桐 10 號”）持有科倫藥業 930.46 萬股股份，占科倫藥業股份比例為0.65%；劉思川與王歡通過“通怡梧桐 13 號私募證券投資基金”（簡稱“梧桐 13 號”）持有科倫藥業 720.00 萬股股份，占科倫藥業股份比例為 0.51%。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-65（二）發行人控股股東及實際控制人控制的其他企業（二）發行人控股股東及實際控制人控制的其他企業 截至報告期末，除發行人外，發行人控

192、股股東、實際控制人控制的其他企業情況參見本節“第七節 公司治理與獨立性/八、同業競爭/（一）同業競爭基本情況”。（三）發行人的組織架構圖（三）發行人的組織架構圖 本公司的最高權力機構是股東大會。股東大會下設董事會和監事會，董事會向股東大會負責，在董事會的領導下，由總經理負責公司日常經營與管理。（四）發行人的職能部門設置情況（四）發行人的職能部門設置情況 截至本招股說明書簽署日，發行人主要部門的職能如下：序號序號 部門部門 主要職責主要職責 1 生產技術部 按照公司制定的工藝、設備、質量等管理規程、進度計劃，組織指揮生產，保證生產連續、穩定地運行；負責全公司的生產協調平衡工作，保持原輔料、成品、

193、半成品的合理庫存；負責對公司關鍵生產數據及能源數據的統計工作等。2 硫紅事業部 根據生產計劃組織硫氰酸紅霉素的生產，確保生產穩定運行；不斷改進生產工藝，提升產品質量，落實各項工藝規程、標準操作程序；組織進行生產調度、生產現場過程監控、生產設備的保養和維修等。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-66 序號序號 部門部門 主要職責主要職責 3 頭孢事業部 根據生產運行計劃組織 6-APA、7-ACA 等中間體生產線的生產工作，協調解決生產過程中的各種問題，定期組織安全衛生檢查，落實安全措施，督促整改，負責技術革新、技術改造及設計工作等。4 公用工程部 按生產要求確保動力系統的

194、正常運轉，確保建筑、安裝工程質量和進度；設備的安裝、調試及驗證；保證水、電、汽能的連續供應，水壓、電壓和氣壓保持穩定；負責工程結算，新建工程、技改工程、維修工程的全面管理。5 工程技術中心 制定與布置工程技術中心研發計劃，制定標準工藝流程，確保公司各研究平臺得到最穩定、高效、適用的設備支持。負責菌渣無害化循環利用項目的研究、推進、技術指導。6 安全監察部 制定安全生產規章制度、操作規程和生產安全事故救援預案，負責公司安全生產狀況，及時排查生產安全事故隱患，提出改進安全生產管理的建議，制止和糾正違章指揮、強令冒險作業、違反操作規程的行為等。7 環保事業部 負責水生化處理和水質檢測分析，對公司生產

195、廢水、生活廢水以及其他廢水進行生化處理；確保各類廢水經處理后滿足穩定達標排放和中水回用及 MVR 系統進水水質要求；負責對生化處理系統、MVR 系統及生產車間產生的生化污泥、濃縮液等固態、半固態物料進行無害化處理；負責對經過密閉收集后的各生產車間工藝尾氣、環保生化系統尾氣、MVR 不凝氣等尾氣等進行凈化處理并實現穩定達標排放；負責公司環?！叭龔U”治理設施、設備的維修和提倡維護等。8 熱電事業部 保證公司各生產車間的用電、用汽質量，負責發電設備固定資產、設備的管理工作，做好計劃檢修和更新改造；采取有效措施降低煤耗、廠用電率和大宗材料消耗，不斷減低成本，提高經濟效益。9 質量部 負責產品質量保障工

196、作，承擔產品質量檢驗、質量改進，負責公司用戶投訴處理工作，牽頭查處質量事故，負責全公司的質量培訓工作。10 研發中心 根據生產、質量、物流采購等部門實際需求進行原材料中、小試驗證工作，負責公司菌種、發酵和提取相關工藝的研發改進工作；研發公司生產所需的各種輔助藥劑，對原料、成品和后續產品的雜質分析為生產提供幫助；承擔國家和自治區重點攻關研發項目，負責公司的知識產權相關管理和申請工作等。11 采購部 負責按照公司計劃對所有原料、輔料、包裝材料、低值易耗、部分設備、儀表的采購；建立供應商管理檔案，對供應商嚴格考評；根據公司生產經營計劃制定年度玉米的采購收儲計劃，制定玉米儲存制度要求，對收儲供應商執行

197、嚴格核查，確保糧食安全等。12 銷售部 參與銷售計劃的制定，市場調查，商業談判，實施銷售計劃，催收貨款；開發新客戶以及保障銷售目標的達成；建立客戶檔案，確保產品售后的可跟蹤性；協調發貨銜接，跟蹤發貨；接受客戶投訴，反饋到相關部門并監督解決。13 行政部 協調各部門工作，處理日常事務；負責公司科技、文書、特殊載體等檔案管理，負責公司的公文處理，做好文件的收發、登記、傳遞、催辦、立卷、歸檔工作；負責公司印章及信件管理；負責公司弱電系統、通訊系統、監控網絡及電子辦公設施的配置、審批和維護工作等。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-67 序號序號 部門部門 主要職責主要職責 14

198、 財務部 負責賬務處理，編制財務收支計劃，編制預、決算，編制財務報表，經濟運行情況分析；負責公司成本控制、資產管理及財務監督；負責應收賬款處理，借貸手續辦理，收款、付款及報銷等工作。15 物流部 根據生產計劃編報物資需求計劃，對物資進行初驗、編號、報檢、上賬和入庫；有效掌控庫房存儲條件，滿足物資存放需求；單據審核，定量發放，清點交接，運送安排；根據公司發貨需求選擇合格承運單位；負責磅房管理，處理出入庫手續；廢舊物資處理等工作。16 人力資源部 編制公司人力資源發展規劃，組織公司人員招聘活動，辦理公司員工人事變動事宜，建立健全公司人力資源管理制度；負責勞動合同的簽訂和管理工作；制定員工培訓計劃，

199、編制工資計劃，負責全員的考勤匯總和整理等。17 事業發展部 負責建立媒體信息數據庫并維系與媒體的良好關系，參與制定及實施公司新聞傳播計劃；開展對外聯絡業務，為公司業務拓展提供有效的公關支持，負責政府資金及榮譽資質平臺申報。18 內部審計部 對公司及所屬公司、部門的財務收支及有關單位經濟活動的真實性、合法性和效益性進行審計監督，對專項使用資金進行跟蹤審計；對公司各部門內控執行有效性進行評價，協助配合外部審計機構完成各項審計工作等。19 法務部 構建和完善公司法律支持體系和法律風險防控體系，為公司發展提供全面的法律保障和法務支持；處理公司對外事務中涉及到的法律問題，代表公司參與涉訴事務的協商、調節

200、、訴訟及仲裁活動，最大限度的維護公司利益。20 董事會辦公室 負責擬定和執行公司各項與證券事務有關的制度；負責公司信息披露及與投資者溝通的工作；協助公司“三會”會務及相關管理工作。七、發行人控股子公司、參股公司、分公司簡要情況七、發行人控股子公司、參股公司、分公司簡要情況 截至本招股說明書簽署日，發行人擁有 6 家一級控股子公司、1 家二級子公司、1家一級子公司的分公司，1 1 家參股公司家參股公司。（一）發行人一級控股子公司（一）發行人一級控股子公司 1、瑾禾生物、瑾禾生物 公司名稱 霍爾果斯瑾禾生物技術有限公司 成立時間 2015 年 1 月 9 日 法定代表人 呂新敬 注冊資本 8,00

201、0.00 萬元 實繳資本 8,000.00 萬元 注冊地 新疆伊犁州霍爾果斯中哈邊境合作中心配套區內興國路以北、江蘇路以西、寧波路以南 主要生產經營地 霍爾果斯中哈邊境合作中心配套區 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-68 營業范圍 糧食加工、銷售；食用植物油生產、銷售；農產品收購、儲存、加工、銷售；農產品技工技術開發、生物技術開發；貨物與技術的進出口業務，并開展邊境小額貿易；化工產品（不含危險品）；包裝材料、飼料、農副產品的批發、代購代銷。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 農產品深加工 主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務相

202、關 股權結構 本公司直接持有其 100.00%股權 財務數據（萬元）總資產 所有者權益 凈利潤 2021 年 12月 31 日/2021 年度 26,160.48 9,253.87 1,385.10 注：上述財務數據已經天健所審計。瑾禾生物分公司情況如下：公司名稱公司名稱 成立日期成立日期 負責人負責人 住所住所 經營范圍經營范圍 瑾禾生物分公司 2021.5.17 呂新敬 新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區阿拉木圖亞村516號萬噸抗生素中間體（9號地塊）企業管理大樓2樓A2003室 糧食加工、銷售；食用植物油生產、銷售；農產品收購、儲存、加工、銷售；農產品技工技術開發、生物技術開發；貨物與

203、技術的進出口業務，并開展邊境小額貿易；化工產品（不含危險品）；包裝材料、飼料、農副產品的批發、代購代銷。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）2、特馳商貿、特馳商貿 公司名稱 伊犁特馳商貿有限責任公司 成立時間 2020 年 5 月 8 日 法定代表人 羅庚 注冊資本 3,500.00 萬元 實繳資本 2,000.00 萬元 注冊地 新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區惠寧路 999 號中小企業創業孵化園 A245室 主要生產經營地 霍爾果斯經濟開發區伊寧園區 營業范圍 塑料制品、日用品、機械設備、五金產品、電子產品、建筑材料、辦公用品、包裝材料、金屬制品、針紡織品的銷售；化

204、工產品（不含危險化學品及易燃易爆物品除外）研發及銷售；翻譯服務；生物技術推廣服務；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 尚未開展實際經營 主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務相關 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-69 股權結構 本公司直接持有其 70.00%股權，自然人羅庚持有其 30%股權 財務數據（萬元）總資產 所有者權益 凈利潤 2021 年 12月 31 日/2021 年度 2,000.80 2,000.80 0.15 注：上述財務數據已經天健所審計。3、

205、疆寧生物、疆寧生物 公司名稱 伊犁疆寧生物技術有限公司 成立時間 2020 年 9 月 25 日 法定代表人 楊勇 注冊資本 10,000.00 萬元 實繳資本 2,169.00 萬元 注冊地 新疆伊犁哈薩克自治州鞏留縣城鎮幸福南路 014 號原人事局辦公樓402 室 主要生產經營地 新疆伊犁哈薩克自治州鞏留縣鞏留鎮 營業范圍 糧食收儲加工、生物農藥、生物材料、天然產物、動物保健品的制造及銷售、熱能生產、機械加工及維修。主營業務 尚未開展實際經營 主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務相關 股權結構 本公司直接持有其 100.00%股權 財務數據（萬元）總資產 所有者權益 凈利潤 2

206、021 年 12月 31 日/2021 年度 2,377.02 2,149.02-19.98 4、銳康生物、銳康生物 公司名稱 上海銳康生物技術研發有限公司 成立時間 2020 年 10月 12 日 法定代表人 鄧旭衡 注冊資本 5,000.00 萬元 實繳資本 2,980.00 萬元 注冊地 中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區新楊公路 860 號 10 幢 主要生產經營地 中國（上海）自由貿易試驗區 營業范圍 一般項目：生物基材料技術研發；從事生物科技、醫藥科技領域內的技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營

207、業務 建設期，未來主要從事合成生物學、酶工程等領域的研究 主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務相關 股權結構 本公司直接持有其 100.00%股權 財務數據（萬元）總資產 所有者權益 凈利潤 2021 年 12月 31 日4,433.90 3,695.21-1,260.89 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-70/2021 年度 注：上述財務數據已經天健所審計。5、嘉寧生物、嘉寧生物 公司名稱 伊犁嘉寧生物技術有限公司 成立時間 2019 年 3 月 15 日 法定代表人 鄧旭衡 注冊資本 1,000.00 萬元 實繳資本-注冊地 新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發

208、區伊寧園區惠寧路 999 號中小企業創業孵化園 A309室 主要生產經營地 霍爾果斯經濟開發區伊寧園區 營業范圍 保健品研發。股權結構 本公司直接持有其 100.00%股權 注銷情況 嘉寧生物存續期間未開展任何經營業務，未受到行政處罰，因公司經營策略調整，予以注銷。2019 年 9 月 12 日，伊寧市市場監督管理局出具準予注銷登記通知書（伊寧市監）登記內銷字2019第707760 號），準予嘉寧生物注銷登記，目前該子公司已經注銷。報告期內，發行人存在注銷子公司的情形，經核查，保薦機構及發行人律師認為：嘉寧生物存續期間系因客觀原因未按照原定目標開展業務，故予以注銷。其存續期間未受到行政處罰也不

209、存在違法違規行為，且未配備相關人員及資產。6、河寧農業、河寧農業 公司名稱 新疆河寧農業開發有限公司 成立時間 2021 年 7 月 29 日 法定代表人 周裕新 注冊資本 500.00 萬元 實繳資本-注冊地 新疆伊犁哈薩克自治州鞏留縣城鎮文化路 39 號農業農村局辦公樓二樓 201 室 主要生產經營地 新疆伊犁哈薩克自治州鞏留縣 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-71 營業范圍 一般項目：谷物種植；豆類種植；油料種植；草種植；香料作物種植；樹木種植經營；農產品的生產、銷售、加工、運輸、貯藏及其他相關服務；智能農業管理；農業生產資料的購買、使用；農業園藝服務；農業生產

210、托管服務；農業專業及輔助性活動；農作物栽培服務；農林牧漁業廢棄物綜合利用；灌溉服務；農作物病蟲害防治服務；人工造林；農作物秸稈處理及加工利用服務；農業機械服務；畜禽糞污處理；農作物收割服務；食用農產品批發；水果種植；土地整治服務；化肥銷售；肥料銷售；水土流失防治服務；農林廢物資源化無害化利用技術研發；農副產品銷售；豆及薯類銷售；農用薄膜銷售；土壤污染治理與修復服務；谷物銷售；初級農產品收購；農業機械租賃；土壤與肥料的復混加工；木材銷售；糧食收購。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：農藥批發；農作物種子經營。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，

211、具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）股權結構 本公司直接持有其 100.00%股權 財務數據（萬元）總資產 所有者權益 凈利潤 2021 年 12月 31 日/2021 年度-注：截至報告期末河寧農業暫無經營財務數據。7、科源檢測、科源檢測 公司名稱 伊犁科源檢測技術有限公司 成立時間 2022 年 3 月 31 日 法定代表人 沈云鵬 注冊資本 1,000.00 萬元 實繳資本-注冊地 新疆伊犁哈薩克自治州霍爾果斯市伊寧園區阿拉木圖亞村 516 號萬噸抗生素中間體（9 號地塊）辦公樓三樓東及四樓中部 主要生產經營地 霍爾果斯經濟開發區伊寧園區 營業范圍 許可項目：檢驗檢測服務。（依

212、法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：環境保護監測;技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）股權結構 本公司直接持有其 100.00%股權 注：科源檢測成立于報告期之后，無報告期內經營財務數據。（二）發行人二級子公司（二）發行人二級子公司 公司名稱 霍爾果斯市盈輝貿易有限公司 成立時間 2016 年 9 月 7 日 法定代表人 呂新敬 注冊資本 100.00 萬元 實繳資本 100.00 萬元 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-

213、1-72 注冊地 新疆伊犁州霍爾果斯亞歐北路 23 號亞歐新天地 11 幢 1 單元 3 層 309號 主要生產經營地 霍爾果斯 營業范圍 化工產品（不含危險品）、皮革、日用百貨、五金交電（不含電動自行車）、建筑材料、計算機及零配件、機械設備、電子產品、工藝品、家用電器、床上用品、針紡織品、服裝、鞋帽、化妝品、包裝材料、飼料、農副產品的批發、代購代銷；貨物與技術的進出口業務，并開展邊境小額貿易；農副產品收購、儲存、加工、銷售；倉儲服務。主營業務 貿易銷售 股權結構 本公司通過瑾禾生物持有其 100.00%股權 財務數據（萬元）總資產 所有者權益 凈利潤 2021 年 12月 31 日/2021

214、 年度 4,807.75 4,760.64 799.25 注：上述財務數據已經天健所審計。（三）發行人參股公司（三）發行人參股公司 公司名稱公司名稱 伊犁寧新生物科技有限公司伊犁寧新生物科技有限公司 成立時間成立時間 20222022 年年 6 6 月月 9 9 日日 法定代表人法定代表人 符杰符杰 注注冊資本冊資本 10,000.0010,000.00 萬元萬元 實繳資本實繳資本 30300.000.00 萬元萬元 注冊地注冊地 新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區拱宸路以西、奎屯大街以新疆伊犁州霍爾果斯經濟開發區伊寧園區拱宸路以西、奎屯大街以北（北（8080 號地塊內）號地塊內）主要生產經

215、營地主要生產經營地 霍爾果斯經濟開發區伊寧園區霍爾果斯經濟開發區伊寧園區 營業范圍營業范圍 許可項目：藥品委托生產許可項目：藥品委托生產;藥品生產藥品生產;飼料添加劑生產飼料添加劑生產;藥品批發。藥品批發。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：飼料體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：飼料添加劑銷售添加劑銷售;飼料原料銷售飼料原料銷售;醫學研究和試驗發展；技術服務、技術醫學研究和試驗發展；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；

216、專用化學產品開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；專用化學產品銷售（不含銷售（不含危險化學品）；專用化學產品制造（不含危險化學危險化學品）；專用化學產品制造（不含危險化學品）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營品）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）活動）股權結構股權結構 湖南新合新生物醫藥有限公司持有湖南新合新生物醫藥有限公司持有 51.00%51.00%股權；發行人持有股權；發行人持有 49.00%49.00%股權。股權。八、發行人控股股東、實際控制人及持有發行人八、發行人控股股東、實際控制人及持有發行人 5%以上的股東基以上的股東基本情況

217、本情況（一）控股股東（一）控股股東 1、基本情況、基本情況 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-73 截至本招股說明書簽署日，科倫藥業直接持有發行人 78.49%的股份，并通過科倫寧輝間接持有發行人 2.00%的股份，是發行人的控股股東。公司名稱 中文名稱：四川科倫藥業股份有限公司 英文名稱：Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.,Ltd.法定代表人 劉革新 注冊資本 1,425,422,862 元人民幣 實收資本 1,425,422,862 元人民幣 成立時間 2002 年 5 月 29 日 注冊地和主要生產經營地 四川省成都市新都衛星城工業開

218、發區南二路 主營業務 科倫藥業屬醫藥制造業，主要從事輸液產品、非輸液制劑、抗生素中間體的研發、生產和銷售。自成立以來主要從事輸液制劑產品的研究開發、生產和銷售，并將業務延伸至粉針、小水針、片劑膠囊等非輸液制劑產品領域以及上游包裝材料、中間體、原料藥制造領域。財務數據（萬元）總資產 所有者權益 凈利潤 2021 年 12月 31 日/2021 年度 3,153,991.08 1,412,944.49 86,811.65 2、股權結構、股權結構 發 行 人 控 股 股 東 科 倫 藥 業 為 一 家 深 圳 證 券 交 易 所 主 板 上 市 公 司（002422.SZ）。截至 2021年 12月

219、 31日，科倫藥業股東構成情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 持股數量（股）持股數量（股）1 劉革新 26.60%379,128,280 2 雅安市國有資產經營有限責任公司 6.58%93,801,074 3 潘慧 4.84%69,020,946 4 香港中央結算有限公司（陸股通）3.96%56,421,572 5 泰康人壽保險有限責任公司-投連-創新動力 1.24%17,715,259 6 劉亞光 1.06%15,119,962 7 尹鳳剛 1.01%14,458,532 8 潘渠 0.99%14,167,440 9 中信證券股份有限公司 0.93%13,194,178

220、10 張振 0.74%10,550,000 11 其他股東 52.05%741,845,619 合計合計 100.00%1,425,422,862 3、科倫藥業主營業務與發行人主營業務的關系、科倫藥業主營業務與發行人主營業務的關系 科倫藥業屬于醫藥制造企業，2010 年于深交所上市。自成立以來主要從事伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-74 輸液制劑產品的研究開發、生產和銷售，并將業務延伸至粉針、小水針、片劑膠囊等創新藥、仿制藥制劑產品領域以及上游包裝材料、中間體、原料藥制造領域。2011 年科倫藥業通過發行人投建抗生素中間體項目，形成了抗生素中間體業務?？苽愃帢I 201

221、2 年開始啟動創新轉型，通過研發體系的建設和多元化的技術創新，對優秀仿制藥、新型給藥系統、生物大分子及創新小分子等高技術內涵藥物進行研發，品類覆蓋了抗腫瘤、糖尿病、肝病、腸外營養、術后陣痛、精神疾病等重大疾病領域。發行人自成立以來一直獨立運行，發行人抗生素中間體業務與控股股東科倫藥業其他版塊業務相對獨立。（二）實際控制人（二）實際控制人 截至 2021 年 12 月 31 日，科倫藥業直接持有發行人 78.49%的股份，并通過科倫寧輝持間接持有發行人 2.00%的股份，為本公司的控股股東。劉革新先生直接持有科倫藥業股份 379,128,280 股，占科倫藥業總股本的 26.60%，與一致行動人

222、（劉思川先生、王歡女士）合計持有科倫藥業股份數量為 410,217,366 股，占科倫藥業總股本的 28.78%，劉革新先生為科倫藥業控股股東、實際控制人。劉革新先生與一致行動人通過控制科倫藥業進而控制本公司，為本公司實際控制人。劉思川先生為劉革新先生之子，王歡女士為劉思川先生之配偶，根據上市公司收購管理辦法相關規定將其認定為一致行動人具有合理性。相關人員具體簡歷如下：劉革新先生，1951 年 5 月出生，男，中國國籍，無境外居留權，碩士研究生學歷，住所四川省成都市青羊區，身份證號碼：510103195105*?；厩闆r見本節之“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員基本情況”中的具體內容

223、。劉思川先生（身份證號：510106198403*），1984 年出生，男，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，中國農工民主黨黨員，現任發行人董事?；厩闆r見本節之“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-75 基本情況”中的具體內容。王歡女士（身份證號：510105198408*），1984 年出生，女，中國國籍，無境外永久居留權，科倫藥業總經理助理，與劉思川先生系夫妻關系，截至2021 年 12 月 31 日，直接持有科倫藥業股份總數為 192,200 股，占科倫藥業股份比例為 0.01%。截至 2021年 12月 31日

224、，劉革新先生與劉思川先生通過“通怡梧桐 20號私募證券投資基金”（以下簡稱梧桐 20號”）持有科倫藥業 6,146,000股股份，占科倫藥業股份比例為 0.43%；劉思川先生通過“通怡梧桐 10 號私募證券投資基金”（以下簡稱“梧桐 10 號”）持有科倫藥業 9,304,600 股股份，占科倫藥業股份比例為 0.65%；劉思川先生與王歡女士通過“通怡梧桐 13 號私募證券投資基金”（以下簡稱“梧桐 13 號”）持有科倫藥業 7,200,000 股股份，占科倫藥業股份比例為 0.51%。綜上，截至 2021 年 12 月 31 日，劉革新先生及其一致行動人劉思川先生、王歡女士直接和間接合計持有科

225、倫藥業 410,217,366 股股份，占科倫藥業總股本的 28.78%。除科倫藥業與科倫寧輝外，發行人現有股東與實際控制人均不存在一致行動關系。（三）控股股東及實際控制人控制的其他企業（三）控股股東及實際控制人控制的其他企業 1、控股股東控制的其他企業、控股股東控制的其他企業 截至2021年12月31日，發行人控股股東科倫藥業擁有除川寧生物（含子公司）外的控股子公司共計57家，其中除發行人及下屬公司外，科倫藥業擁有一級子公司34家，一級以下子公司23家，具體情況詳見“第七節 公司治理與獨立性/八、同業競爭/（一）同業競爭基本情況”。2、實際控制人及其一致行動人控制的其他企業、實際控制人及其一

226、致行動人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，發行人實際控制人劉革新及其一致行動人控制的除發行人以外的其他公司的基本情況如下：（1）科倫藥業 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-76 見本節之“八、發行人控股股東、實際控制人及持有發行人5%以上股份的股東基本情況/（一）控股股東”中的具體內容。（2）四川科倫實業集團有限公司 實際控制人劉革新持有四川科倫實業集團有限公司80.80%的股權并任董事長，基本情況如下：公司名稱 四川科倫實業集團有限公司 法定代表人 劉革新 注冊資本 8,600 萬元人民幣 成立時間 2000 年 8 月 30 日 注冊地和主要生產經營地 成都市

227、青羊區琴臺路 13號 營業范圍 從事醫藥科技開發、科技新產品的技術轉讓，醫藥技術咨詢和技術服務；實業投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。（3）四川科倫健康產業有限公司 科倫實業集團持有該公司100.00%權益，基本情況如下：公司名稱 四川科倫健康產業有限公司 法定代表人 黎榮 注冊資本 600 萬元人民幣 成立時間 2004 年 7 月 6 日 注冊地和主要生產經營地 資陽經濟技術開發區安岳工業園（安岳縣石橋鋪鎮）營業范圍 銷售：食品。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）（4）四川惠豐天然藥物發展有限公司 科倫實業集團持有該公司90%權益，惠豐投

228、資持有該公司10%權益，基本情況如下：公司名稱 四川惠豐天然藥物發展有限公司 法定代表人 沈強國 注冊資本 600 萬元人民幣 成立時間 2003 年 7 月 3 日 注冊地和主要生產經營地 四川省成都市大邑縣出江鎮香桂村 7 組 營業范圍 種植：中藥材、林木、農作物；銷售：林木、農副產品。（以上經營范圍不含國家法律、行政法規、國務院決定明令禁止或限制的項目，需有關部門批準的憑其批準文件或許可證經營）。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-77（5）四川科倫興川生物科技有限公司 劉思川持有科倫興川80.00%的權益，劉革新持有科倫興川20.00%的權益，基本情況如下：公司名

229、稱 四川科倫興川生物科技有限公司 法定代表人 張銳 注冊資本 1,000 萬元人民幣 成立時間 2022 年 4 月 26 日 注冊地和主要生產經營地 成都市青羊區琴臺路 13號 1 層 營業范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；銷售代理（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。（6）四川惠豐投資發展有限責任公司 科倫興川持有該公司100%權益，基本情況如下：公司名稱 四川惠豐投資發展有限責任公司 法定代表人 石磊 注冊資本 3,306.7 萬元人民幣 成立時間 2003 年 6 月 27 日 注冊地和主要生產經營地 成都市高新區創業路

230、18號 營業范圍 投資與資產管理（不得從事非法集資、吸收公眾資金等金融活動）；融資策劃及財務顧問（不得從事非法集資、吸收公眾資金等金融活動）；市場調查；企業管理咨詢；商務服務業。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。（7）四川科倫醫貿集團有限公司 惠豐投資持有該公司68.20%的權益，科倫實業集團持有29.80%的權益，劉思川持有2.00%的權益，基本情況如下：公司名稱 四川科倫醫貿集團有限公司 法定代表人 何文飛 注冊資本 20,000 萬元人民幣 成立時間 1998 年 11月 26 日 注冊地和主要生產經營地 成都市新都區大豐蓉北路一段一號 營業范圍 批發及零售：中藥

231、材、中成藥、中藥飲片、化學藥制劑、抗生素制劑、生物制品（不含預防性生物制品）、蛋白同化制劑、肽類激素、生化藥品、醫療器械、預包裝食品、其他嬰幼兒配方食品、保健食品、嬰幼兒配方乳粉、消毒用品、化妝品、日用百貨、保健用品、日用雜品、特殊醫學用途配方食品；批伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-78 發：化學原料藥、抗生素原料藥、麻醉藥品和第一類精神藥品、第二類精神藥品、職工膳食（不含涼菜）；獸用化學藥品；收購農副產品（國家政策有專項規定的除外）；貨物進出口、技術進出口；貨物專用運輸（冷藏保鮮）、普通貨運、計算機軟件開發、銷售及技術服務；計算機網絡及硬件集成；銷售：化工原料（不含

232、危險化學品）、醫用包裝材料；房屋租賃（非住宅房屋租賃）；會務策劃、會務接待（不含餐飲、住宿服務）及咨詢服務；倉儲（不含危險化學品）；設計、制作、代理及發布國內戶外廣告（不含氣球廣告）；銷售：橡膠制品、塑料制品（不含危險化學品）、健身器材、電子產品、儀器儀表（不含計量設備）、清潔用品、服裝、實驗設備及材料、五金交電、電子設備及機械設備。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可展開經營活動）。注：科倫醫貿為醫藥流通企業，其下屬企業眾多，均為實際控制人及其一致行動人控制的企業。（8）伊犁恒輝淀粉有限公司 惠豐投資持有該公司100%權益，基本情況如下：公司名稱 伊犁恒輝淀粉有限公司 法定代表人 馬明

233、智 注冊資本 10,000 萬元人民幣 成立時間 2003 年 6 月 25 日 注冊地和主要生產經營地 新疆伊犁州霍城縣清水河鎮清水河村 主營業務 淀粉及淀粉制品（淀粉）生產銷售，飼料（蛋白粉、胚芽、玉米皮渣、碎玉米）畜產品、菲汀、皮棉銷售，清彈棉、棉短絨、廢棉加工、農副產品購銷。貨物與技術的進出口貿易并開展邊境小額貿易。供氣，供熱。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注：恒輝淀粉下設子公司新疆恒源農業開發有限公司。（9）伊犁伊北煤炭有限責任公司 惠豐投資持有該公司100%權益，基本情況如下：公司名稱 伊犁伊北煤炭有限責任公司 法定代表人 江伊華 注冊資本 193 萬元人

234、民幣 成立時間 2004 年 6 月 17 日 注冊地和主要生產經營地 新疆伊犁州伊寧市界梁子溝 主營業務 煤炭開采及銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）（10）伊犁順鴻生態農業科技開發有限公司 惠豐投資持有該公司51.00%權益，基本情況如下：伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-79 公司名稱 伊犁順鴻生態農業科技開發有限公司 法定代表人 尹勝 注冊資本 5,000 萬元人民幣 成立時間 2013 年 3 月 20 日 注冊地和主要生產經營地 新疆伊犁州伊寧市英也爾鎮界梁子牧業村依肯蘇路二巷 39號 主營業務 農業技術開發；肥料的研發、生產、銷

235、售與相關技術咨詢服務；瓜果蔬菜、花卉農作物的種植與銷售；農副產品的儲存、烘干、加工與銷售；建筑材料、金屬材料、水泥制品、機電設備（發電設備除外）、工程機械、農用機械、農具、化工產品（除危險化學品外）、針織品及原料、機械設備、五金交電、日用百貨、礦產品的銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）（11）四川康貝大藥房連鎖有限公司 惠豐投資持有該公司90.00%權益，基本情況如下：公司名稱 四川康貝大藥房連鎖有限公司 法定代表人 王雪芬 注冊資本 500 萬元人民幣 成立時間 2002 年 7 月 17 日 注冊地和主要生產經營地 新成都市新都區大豐蓉北路一段一號 主營業務 零

236、售：中成藥、化學藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、中藥材、中藥飲片、生物制品（不含預防性生物制品）、家用醫療器械、化妝品、消毒用品、日用雜品、日用百貨、保健用品；批發兼零售：預包裝食品、特殊食品（保健食品、含嬰幼兒配方乳粉、含其他嬰幼兒配方食品）；經營第二類醫療器械；承接會務接待、企業管理咨詢、醫藥信息咨詢、商務信息咨詢（不含投資咨詢）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注：四川康貝大藥房連鎖有限公司經營醫藥連鎖銷售門店，其下屬公司均為實際控制人及其一致行動人控制的企業。（四）持有本公司（四）持有本公司 5%以上股份的其他股東以上股份的其他股東 截至本招股說明書簽署日，除控股

237、股東科倫藥業外，持有本公司 5%以上股份的其他股東為科倫寧禾，持有本公司 5.00%的股份，具體情況如下：合伙企業名稱 成都科倫寧禾企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 上海東證錫毅股權投資基金合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 NANXING YU 有限合伙人 證券行業支持民企發展系列之海通證券資管 1 號 FOF單一資產管理計劃 注冊資本 23,500 萬元人民幣 實收資本 23,500 萬元人民幣 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-80 成立時間 2020 年 6 月 2 日 注冊地 成都市青羊區望仙場街 33 號 5 棟 3層 9 號 主營業務 企

238、業管理服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務與發行人主營業務的關系 企業管理服務，與發行人主營業務沒有相關性 財務數據（萬元）總資產 所有者權益 凈利潤 2021 年 12月 31 日/2021 年度 23,500.02 23,497.08-2.96 注：上述財務數據未經審計。（五）控股股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有發行人股份（五）控股股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有發行人股份質押或其他有爭議的情況質押或其他有爭議的情況 截至 2021 年 12 月 31 日，發行人實際控制人劉革新所持發行人控股股東科倫藥業的股份存在質押情況，具體如下

239、：出質人出質人 質押股份數量（萬股）質押股份數量（萬股）占科倫藥業總股本比例占科倫藥業總股本比例 占其持有科倫藥業股份比例占其持有科倫藥業股份比例 劉革新 21,470.00 15.06%56.63%如上表所示，截至 2021 年 12 月 31 日劉革新先生持有的科倫藥業 21,470.00萬股股票處于質押狀態。發行人實際控制人劉革新的一致行動人劉思川及王歡無股票質押情況。除上述情形外，截至 2021 年 12 月 31 日，發行人控股股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有的發行人股份不存在其他質押、凍結、股份受限或其他有爭議的情況。九、發行人股本情況九、發行人股本情況（一）本次發行前

240、后的股本情況（一）本次發行前后的股本情況 本次發行前，發行人總股本為 2,000,000,000.00 股。本次擬發行不超過222,800,000.00 股，占發行后本公司總股本比例不低于 10.00%。本次發行前后發行人股本變化情況如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 股數（萬股數（萬股）股）持股比例持股比例 股數（萬股）股數（萬股）持股比例持股比例 1 科倫藥業 156,988.7643 78.49%156,988.7643 70.63%2 科倫寧禾 10,000.0000 5.00%10,000.0000 4.50%3 海寧東珺 9,662.9213 4.8

241、3%9,662.9213 4.35%伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-81 序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 股數（萬股數（萬股）股）持股比例持股比例 股數（萬股）股數（萬股）持股比例持股比例 4 科倫寧北 6,000.0000 3.00%6,000.0000 2.70%5 易行投資 5,078.6516 2.54%5,078.6516 2.28%6 科倫寧輝 4,000.0000 2.00%4,000.0000 1.80%7 惠寧馳遠 2,274.1573 1.14%2,274.1573 1.02%8 眾聚寧成 1,662.9213 0.83%1

242、,662.9213 0.75%9 易鴻聚投 1,662.9213 0.83%1,662.9213 0.75%10 易思融 1,546.0674 0.77%1,546.0674 0.70%11 孫沈俠 674.1573 0.34%674.1573 0.30%12 蘭從憲 449.4382 0.22%449.4382 0.20%13 本次公開發行股份-22,280.0000 10.02%合計合計 200,000.0000 100.00%222,280.0000 100.00%（二）公司前十名股東情況（二）公司前十名股東情況 截至本招股說明書簽署日，發行人前十名股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股

243、東名稱 持股數（萬股）持股數（萬股）比例比例 股份性質股份性質 1 科倫藥業 156,988.7643 78.49%境內法人股 2 科倫寧禾 10,000.0000 5.00%境內有限合伙持股 3 海寧東珺 9,662.9213 4.83%境內有限合伙持股 4 科倫寧北 6,000.0000 3.00%境內有限合伙持股 5 易行投資 5,078.6516 2.54%境內有限合伙持股 6 科倫寧輝 4,000.0000 2.00%境內有限合伙持股 7 惠寧馳遠 2,274.1573 1.14%境內有限合伙持股 8 眾聚寧成 1,662.9213 0.83%境內有限合伙持股 9 易鴻聚投 1,66

244、2.9213 0.83%境內有限合伙持股 10 易思融 1,546.0674 0.77%境內有限合伙持股 合計合計 198,876.4045 99.43%-（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 本次發行前，發行人前十名自然人股東未在發行人處擔任職務。（四）發行人股本中涉及國有股份或外資股份的情況（四）發行人股本中涉及國有股份或外資股份的情況 發行人股東科倫寧北的合伙人為宏源能投、申萬長虹、申宏格金、申萬集團，其均系國有控股主體；發行人股東科倫寧禾的合伙人之一為海通資管 1號，其系國有上市公司海通證券作為委托人的單一

245、資產管理計劃。除前述事項伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-82 外，發行人直接股東中不存在國有股東或外資股東的情況。（五）本次發行前各股東之間的關聯關系及各自持股比例（五）本次發行前各股東之間的關聯關系及各自持股比例 本次發行前，科倫藥業直接持有發行人 78.49%的股份，并通過科倫寧輝間接持有發行人 2.00%的股份。除此以外，發行人各股東之間不存在關聯關系。（六）股東公開發售股份事項對發行人的控制權、治理結構及生產經營產（六）股東公開發售股份事項對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響生的影響 本次發行不存在股東公開發售股份的情形。本次發行及上市后，發行人的股

246、權結構不會發生重大變化，實際控制人不會發生變更，亦不會對發行人治理結構及生產經營產生重大不利影響。（七）發行人涉及的對賭協議（七）發行人涉及的對賭協議 科倫寧北于 2020 年 6 月 2 日設立，設立時科倫川智為執行事務合伙人，科倫藥業為有限合伙人，科倫藥業直接及間接持有科倫寧北的全部合伙份額。2020 年 10 月 28 日，科倫川智、科倫寧北、科倫藥業與宏源能投簽署普通合伙份額轉讓協議，同時科倫藥業、科倫寧北與申萬集團簽署有限合伙份額轉讓協議，上述協議約定科倫川智與科倫藥業將其各自持有的科倫寧北0.10%和 99.90%的合伙份額作價 14.10 萬元和 14,085.90 萬元分別轉讓

247、給宏源能投和申萬集團（對應川寧生物 100%股權估值為 470,000.00萬元）。上述協議簽署的同時，相關款項已于 2020 年 10 月 30 日支付完畢，科倫寧北于 2020 年 11月 10 日完成合伙人變更及增加出資額工商變更登記。2020 年 10 月 28 日科倫藥業與科倫寧北簽署了協議書并于 2021 年 12月 30 日簽署了補充協議，就科倫寧北持有發行人 3%股權的回購事宜進行了約定，協議主要內容包括：1、若川寧生物未能于 2023年 6月 30日之前在交易所完成合格 IPO即首次公開發行股票并上市，則科倫寧北有權（但無義務）在其后任何時間向科倫藥業按協議約定事項轉讓所持有

248、全部川寧生物的標的股權；2、如發生約定的回購事項，科倫寧北向科倫藥業提出書面股權回購通知伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-83 后，科倫藥業應當在書面股權回購通知載明的截止日后 30 個工作日內完成科倫寧北要求的全部標的股權的受讓（包括標的股份回購價款的支付和工商變更材料的提交），科倫寧北應配合辦理交割手續；3、協議項下標的股權之回購價款由投資本金和資金占用費兩部分構成，其中投資本金等于科倫寧北向科倫藥業受讓標的股權對應的股權轉讓款；資金占用費為科倫藥業收到科倫寧北支付的標的股權轉讓款的占用利息；4、雙方同意，科倫藥業回購科倫寧北所持有川寧生物全部股權時，回購價格按以下

249、方式確定：科倫寧北按年化利率 8%（指單利，下同）計算的資金占用利息加上科倫寧北投資本金之和，減去川寧生物支付給科倫寧北的稅前股利（若有）作為回購價格（股權回購價格=甲方投資本金1+8%（投資期限/365 天）-稅前股利（如有），投資本金=科倫藥業收到的川寧生物 3%股權的轉讓款，即 14,100 萬元，投資期限=自科倫寧北受讓川寧生物股權的轉讓款全額進入科倫藥業指定賬戶之日，至科倫藥業將本協議約定的股權回購價款全部支付至科倫寧北指定賬戶之日止。5、科倫藥業應當按時足額地將股權回購價格、違約金（如有）劃付至科倫寧北指定銀行賬戶，此賬戶信息由科倫寧北向科倫藥業發出的回購通知中予以確定。6、協議項

250、下有關回購條款自中國證監會或證券交易所受理川寧生物 IPO申請時終止；自上市申請被撤回、失效、否決或者暫緩表決之日，有關股權回購的約定自動恢復且其效力追溯至解除（終止）之日。上述對賭行為中，發行人非對賭協議當事人；同時，科倫寧北持有發行人3%的股份，上述對賭協議不存在可能導致發行人控制權變化的約定?？苽悓幈迸c科倫藥業簽署的關于對賭安排的協議及其補充協議中，約定了若川寧生物未能于 2023 年 6 月 30 日之前在交易所完成合格 IPO 即首次公開發行股票并上市，則科倫寧北有權（但無義務）在其后任何時間向科倫藥業按協議約定事項轉讓所持有全部川寧生物的標的股權；“八、其他事項”第 2 款約定了協

251、議書項下有關回購條款自中國證監會或證券交易所受理川寧生物IPO 申請時終止，自上市申請被撤回、失效、否決或者暫緩表決之日，有關股伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-84 權回購的約定自動恢復且其效力追溯至解除（終止）之日。因此，根據協議書“八、其他事項”第 2 款的約定，協議書中有關回購條款在深圳證券交易所受理本次發行的申請時終止，即川寧生物未能于 2023 年 6 月 30 日之前在證券交易所完成合格 IPO 時科倫寧北有關要求回購標的股權的約定條款終止。根據科倫藥業與科倫寧北簽署的協議書，科倫藥業與科倫寧北的對賭安排系附解除條件的民事法律行為，自中國證監會或證券交易所

252、受理川寧生物 IPO申請時，所附條件成就，雙方有關對賭安排的約定終止。同時，雙方進一步對川寧生物上市申請被撤回、失效、否決或者暫緩表決時科倫藥業所負的義務進行約定，其系附生效條件的民事法律行為，即當川寧生物上市申請被撤回、失效、否決或者暫緩表決時，科倫藥業重新承擔對科倫寧北的回購義務，新的對賭安排生效。該等約定不違背法律、行政法規的強制性規定，屬于雙方的自由意思表示，合法有效。綜上，保薦機構及發行人律師認為：科倫寧北和科倫藥業之間的對賭協議符合深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答規定的可以不作清理的相關要求，對賭協議不存在與市值掛鉤的情況，對賭協議不存在嚴重影響發行人持續經營能力或

253、者其他嚴重影響投資者權益的情形，不會對本次發行構成實質性障礙，在深圳證券交易所受理本次發行的申請時，對賭安排已經終止。截至本招股說明書簽署日，科倫寧北持有發行人 3.00%的股份，其基本情況如下：名稱 成都科倫寧北企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 宏源循環能源投資管理（北京）有限公司 執行事務合伙人委派代表 陳浩宇 成立日期 2020 年 6 月 2 日 認繳出資額 14,100.00 萬元 營業范圍 企業管理服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）截至 2021年 12 月 31日，科倫寧北合伙人及出資情況如下：伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿

254、）1-1-85 單位：萬元 名稱名稱 出資份額出資份額 出資比例出資比例 合伙人類型合伙人類型 宏源能投 14.10 0.10%普通合伙人 申萬集團 8,560.90 60.72%有限合伙人 申宏格金 3,525.00 25.00%有限合伙人 申萬長虹 2,000.00 14.18%有限合伙人 合計合計 14,100.00 100.00%科倫寧北執行事務合伙人宏源循環能源投資管理（北京）有限公司基本情況如下：公司名稱 宏源循環能源投資管理（北京）有限公司 法定代表人 孫磊 注冊資本 1,000.00 萬元人民幣 成立時間 2013 年 7 月 1 日 注冊地和主要生產經營地 北京市西城區太平橋

255、大街 19 號 2 層 201 營業范圍 投資管理；資產管理；投資咨詢；企業管理。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）宏源循環能源投資管理（北京）有限公司為申萬宏源集團股份有限公司（000166.SZ）之孫公司，實際控制人為中央匯金投資有限責任公司。（八）私

256、募投資基金持有發行人股份的情況（八）私募投資基金持有發行人股份的情況 發行人股東中，存在私募投資基金持有股份的情況，具體如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 海寧東珺微眾投資合伙企業（有限合伙）9,662.9213 4.83%上述私募投資基金已按相關規定辦理相關備案/登記手續，具體如下：序號序號 股東名稱股東名稱 私募基金編號私募基金編號 基金管理人基金管理人 基金管理人編號基金管理人編號 1 海寧東珺微眾投資合伙企業（有限合伙）SJK620 上海東珺資產管理有限公司 P1024959 上海東珺資產管理有限公司已履行私募基金管理人登記程序（登記

257、編號：P1024959），并對海寧東珺微眾投資合伙企業（有限合伙）履行了私募基金備伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-86 案程序（基金編號：SJK620）。（九）保薦機構及發行人律師對發行人股東信息披露的核查情況（九）保薦機構及發行人律師對發行人股東信息披露的核查情況 根據 2021 年 2 月 5 日實施的監管規則適用指引關于申請首發上市企業股東信息披露（以下簡稱“監管指引”）的要求，保薦機構及發行人律師對發行人股東信息披露情況進行了核查，查閱了發行人工商登記資料、財務報告、股東名冊、股東出具的調查表、歷次股權變更相關的股權轉讓協議及增資協議、公開查詢中國證券投資基金

258、業協會網站公示信息，了解歷次股權變更的交易背景、決策程序、交易對價及定價依據，查閱新增股東入股的資金來源、支付方式、出資憑證，獲取發行人及股東出具的專項承諾，相關承諾詳見本招股說明書“第十三節 附件/附錄：與投資者相關的承諾/（十）有關股東信息披露的承諾”。經核查，保薦機構及發行人律師認為：1、發行人已真實、準確、完整地披露了其股東信息，發行人已按照監管指引等規范性文件的規定在提交申請前依法解除股份代持情形；發行人或相關股東未因歷史上存在代持受到過行政處罰，相關事項不構成重大違法行為，且不存在糾紛或被處罰風險，不構成發行人首次公開發行并上市的法律障礙。發行人已披露股份代持的形成原因、演變情況、

259、解除過程、是否存在糾紛或潛在糾紛等相關信息，符合監管指引第一條的規定。2、發行人已出具專項承諾，確認不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有發行人股份的情形，本次發行的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有發行人股份的情形，發行人股東不存在以發行人股權進行不當利益輸送的情形，符合監管指引第二條的規定。3、發行人提交申請前 12個月內不存在新增股東。4、發行人自然人股東入股交易價格的定價依據是綜合考慮了公司所處行業的發展情況、公司成長性、每股凈資產等因素，由各方協商談判的結果，具有合理性和公允性，不存在監管指引第二項、第四項的情形。發行人已在招股說明書中披露了該等自

260、然人股東的基本情況。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-87 5、發行人股東中有 1 家股份有限公司、2 名自然人和 9 家有限合伙企業，入股交易價格具有合理性和公允性，不存在監管指引第二項、第五項的情形。6、發行人存在 1 家私募投資基金股東，均已按照證券投資基金法和私募投資基金監督管理暫行辦法等法律、規章的要求履行登記備案程序，納入監管。7、發行人及其股東不存在申請豁免監管指引的核查和股份鎖定要求的情況。（十）保薦機構及發行人律師關于證監會系統離職人員入股情況的專項核（十）保薦機構及發行人律師關于證監會系統離職人員入股情況的專項核查查 保薦機構及發行人律師已經根據證監

261、會于 2021 年 6 月 1 日實施的監管規則適用指引發行類第 2 號的要求，對發行人是否存在證監會系統離職人員入股情況進行了核查，并在股東信息披露專項核查報告中出具了專項意見。經核查，保薦機構及發行人律師認為：1、保薦機構及發行人律師已就發行人是否涉及證監會離職人員入股的情況分別出具了專項說明，并與本次發行上市申請材料一并提交；2、除科倫藥業、申萬宏源、海通證券作為上市公司其穿透后的自然人股東不適用監管規則適用指引發行類第 2 號的相關規定外，根據中國證監會新疆監管局提供的查詢結果，發行人的全部自然人股東及企業股東經穿透的最終自然人均不存在證監會系統相關的任職經歷，不屬于監管規則適用指引發

262、行類第 2 號中規定的“證監會系統離職人員”，發行人不存在證監會系統離職人員入股的情形；3、截至本招股說明書簽署日，發行人和中介機構未發現與專項說明不一致的情況；4、截至本招股說明書簽署日，公司不存在涉及證監會系統離職人員入股的重大媒體質疑。伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-88 綜合上述，發行人已按照監管規則適用指引發行類第 2 號的要求進行披露、核查，符合相關要求。（十一）最近一年內發行人新增股東情況（十一）最近一年內發行人新增股東情況 發行人最近一年內無新增股東情況。十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員基本十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員基本情況情

263、況（一）董事會成員（一）董事會成員 截至本招股說明書簽署日，發行人董事會由 7 人組成，其中 3 名獨立董事，基本情況如下：姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 任職期間任職期間 劉革新 董事長 2020 年 6 月-2023 年 5 月 劉思川 董事 2020 年 6 月-2023 年 5 月 鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 2020 年 6 月-2023 年 5 月 李懿行 董事、副總經理、財務總監 2020 年 6 月-2023 年 5 月 高獻禮 獨立董事 2021 年 6 月-2023 年 5 月 曹亞麗 獨立董事 2021 年 6 月-2023 年 5 月 段宏 獨立董事 2020

264、 年 10 月-2023 年 5 月 劉革新先生，1951 年出生，中國國籍，無境外居留權，碩士研究生學歷，中共黨員，高級工程師，現任本公司董事長。1992 年任四川奇力制藥有限公司總經理，1996 年創建科倫大藥廠。1996 年至 2003 年期間擔任科倫藥業總經理，歷任四川省工商聯合會副會長，四川省政協第九屆委員會常務委員，中共四川省第九次代表大會代表，第十一屆全國政協委員，中國共產黨成都市第十二次代表大會代表，中共四川省第十次代表大會代表，第十二屆全國人民代表大會代表。2005 年，榮獲“全國勞動模范”榮譽稱號；2008 年，榮獲中共四川省委、成都市委授予的“抗震救災優秀共產黨員”光榮稱

265、號和四川省委、省政府授予的“抗震救災模范”光榮稱號；2009 年，被中共中央統戰部、工業和信息化部、人力資源和社會保障部、國家工商行政管理總局、全國工商聯評為“優秀中國特色社會主義建設者”，2010 年，獲中共成都市委、成都市人大常委、成都市人民政府和成都市政協委頒發的“建設成都杰出貢獻獎”，2015 年作為項目第一完成人榮獲“國家科技進步二等獎”。目前兼任科倫藥業、四川伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-89 科倫實業集團有限公司董事長，2020 年 6月至今任發行人董事長。劉思川先生，男，1984 年出生，中國國籍，無境外居留權，碩士研究生學歷，中國農工民主黨黨員，現

266、任本公司董事。2007 年任科倫藥業董事長助理，2009 年 6 月起任科倫藥業董事，2012年 7 月任科倫藥業副總經理，2015年 9月起任科倫藥業總經理。2013 年 1 月當選為湖南省第十二屆人民代表大會代表，2018 年 1 月當選為湖南省第十三屆人民代表大會代表，2019 年 1 月選為四川省政協第十二屆委員會常務委員?，F為中華全國青年聯合會委員，中國青年志愿者協會常務理事、中國光華科技基金會第六屆理事會理事，全國工商聯執行委員，湖南省總商會副會長。目前兼任科倫藥業董事、總經理，四川科倫實業集團有限公司董事，2020年 6 月至今任發行人董事。鄧旭衡先生，1987 年出生，中國國籍

267、，無境外居留權，正高級工程師，碩士研究生學歷，中共黨員，現任公司董事、總經理、董事會秘書、黨委書記，伊犁哈薩克自治州第十四屆人民代表大會代表。2012 年加入公司，2015 年 5 月至 2020年 5月擔任公司執行董事、總經理，2018 年 6 月至 2019年 12月期間兼任科倫藥業副總經理。鄧旭衡先生主要承擔參與自治區科技進步項目“生物發酵抗生素生產尾氣處理技術集成及應用”及自治區“十三五”重大科技專項“制藥行業大宗固體廢棄物無害化處理及資源化綜合利用”項目，參與科技部“大氣污染成因與控制技術研究”試點專項、“燃煤電站低成本超低排放控制技術及規模裝備”項目，研究從事制藥企業環?！叭龔U”治

268、理及相關技術研究，獲新疆維吾爾自治區科技進步一等獎一項，共帶領公司積極承擔國家、自治區、州級項目十余項，2020 年 6 月至今任發行人董事、總經理、董事會秘書。李懿行先生，1984 年出生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷，現任公司董事、財務總監、副總經理，伊犁哈薩克自治州第十三屆政協委員。2011 年起歷任湖南科倫制藥有限公司會計、廣西科倫制藥有限公司財務經理，2014 年加入公司任職財務總監，2020 年 6 月至今任發行人董事、副總經理、財務總監。高獻禮先生，1979 出生，中國國籍、無境外永久居留權，中國民主同盟黨伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-90 員，博

269、士研究生學歷?，F任江蘇大學食品與生物工程學院副教授；曾任職于廣州日日香食品有限公司，江南大學生物工程學院。主要從事發酵食品質量、安全和品質提升技術及高附加值農副產品開發等方面的研究。主持國家級和其他項目共 12 項，擔任國際權威期刊 LWT-Food Science and Technology（中科院 1區，TOP）編委。2021年 6月至今任發行人獨立董事。曹亞麗女士，1975 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨員，博士研究生學歷?，F任新疆大學化學學院教授，博士生研究生導師。近年來主持包括 4 項國家自然科學基金在內的省部級以上科研項目 10 余項，在國際重要學術刊物發表多篇 SC

270、I 論文，授權中國發明專利 16 件，獲 2007 年、2013 年新疆維吾爾自治區科技進步一等獎，2006 年、2010 年、2014 年、2016 年、2018 年新疆維吾爾自治區自然科學優秀論文獎，2019 年第九屆新疆青年科技獎。2021年 6 月至今任發行人獨立董事。段宏女士，1964 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨員，博士研究生學歷，取得高級會計師、注冊會計師、注冊稅務師等資格?，F任西南交通大學經濟管理學院會計系副教授、海天水務集團股份公司獨立董事，2020 年10 月至今任發行人獨立董事。（二）監事會成員 截至本招股說明書簽署日，發行人監事會由 3人組成，基本情況如下

271、：姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 任職期間任職期間 楊帆 監事會主席 2020 年 10 月-2023 年 5 月 朱宇 監事 2020 年 6 月-2023 年 5 月 周賢忠 職工代表監事 2020 年 6 月-2023 年 5 月 楊帆先生，1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，中共黨員。歷任新疆武警邊防總隊指揮學校學員，新疆武警邊防總隊霍爾果斯邊防檢查站執勤一科副連職檢查員，新疆武警邊防總隊霍爾果斯邊防檢查站司令部正連職參謀。2011 年 1 月加入公司，任黨委副書記、工會主席、行政部負責人，2020 年 10 月至今任發行人監事會主席。朱宇先生，1989 年出生

272、，中國國籍，無境外居留權，本科學歷，中共黨伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-91 員。2012 年加入科倫藥業，先后在科倫藥業任法律事務部法務專員、法務經理。2020 年 4 月起任公司法務部負責人，2020 年 6 月至今任發行人監事。周賢忠先生，1984 年出生，中國國籍，無境外居留權，大專學歷，中共黨員。先后任職于新疆機場集團、伊犁鋼鐵廠。2015 年 10 月加入公司，任后勤部負責人。2020年 6 月至今任發行人職工代表監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，發行人高級管理人員共有 5 名，包括總經理、副總經理、董事會秘書和財務總監

273、。發行人的高級管理人員選聘情況如下：姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 任職期間任職期間 鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 2020 年 6 月-2023 年 5 月 李懿行 董事、副總經理、財務總監 2020 年 6 月-2023 年 5 月 沈云鵬 副總經理 2020 年 6 月-2023 年 5 月 姜海 副總經理 2020 年 6 月-2023 年 5 月 段勝國 副總經理 2020 年 6 月-2023 年 5 月 鄧旭衡先生，現任公司董事、總經理、董事會秘書，簡歷參見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員基本情況/（一）董事會成員”。李懿行先生，現任公司董事、副總經理、財

274、務總監，簡歷參見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員基本情況/（一）董事會成員”。沈云鵬先生，男，1972 年出生，中國國籍，無境外居留權，博士研究生學歷，中共黨員，教授級高級工程師，現任公司副總經理，分管公司環保工作。沈云鵬先生享受國務院政府特殊津貼，自治區第十一批有突出貢獻優秀專家，任國家環境保護抗生素菌渣無害化處理與資源化利用工程技術中心主任，新疆農業大學和常州大學碩士研究生導師，中國化學制藥工業協會抗生素專委會秘書長，中國環境科學研究院環境檢測與實驗中心學術委員會委員，中國科學院大學揮發性有機物污染控制材料與技術國家工程實驗室理事。長期從事制藥行業環?！叭龔U”治理運行管理及

275、相關工藝技術研究，承擔新疆自治區“十三五”重大科技專項 1 項，自治區“十四五”重點研發專項 1 項，工信部智能制造工廠新模式應用項目 1 項，工信部產業鏈協同創新項目 1 項，獲新疆自治區科技進步一等獎 1 項（第一完成人），發表 SCI 等核心期刊論文 10 篇，獲授權伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-92 專利 5 項。2013 年至 2019 年任科倫藥業環?？偙O，2019 年 11 月入職本公司并分管公司環保工作，2020年 6 月至今任發行人副總經理。姜海先生，1982年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，中共黨員，現任公司副總經理、銷售部負責

276、人。歷任科倫藥業供應部總監助理、總監，四川科倫斗山生物技術有限公司監事，廣漢市玻璃制瓶有限公司董事，2020 年 6 月至今任發行人副總經理。段勝國先生，1963 年出生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷，中共黨員，高級工程師，現任公司副總經理。先后任職于華北制藥股份有限公司、重慶天地藥業有限責任公司、河北海力香料股份有限公司，2017 年 2 月起加入公司。長期從事-內酰胺抗生素及其中間體制備、四環類抗生素的生產及質量管理工作。段勝國先生作為組織者和主要完成人，所完成的認證有：2001 年氨芐西林鈉（無菌原料藥）、氨芐西林（非無菌原料藥）、阿莫西林（非無菌原料藥）GMP 認證；2002 年土

277、霉素及四環素 GMP 認證；2007 年及 2012 年（新版）土霉素 GMP 復認證；2008 年完成了土霉素 FDA 的認證工作；2010 年土霉素 FDA的復認證工作。2009 年獲得河北省 QC 小組活動優秀推進者稱號；2009年推行國際化戰略提高產品競爭實力論文獲河北省第十六屆企業管理現代化創新成果二等獎，10 篇質量管理論文獲河北省級優秀管理論文獎。2020 年 6月至今任發行人副總經理。（四）核心技術人員（四）核心技術人員 發行人核心技術人員共 10名，基本情況如下：姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 核心技術人員認定依據核心技術人員認定依據及研發具體貢獻及研發具體貢獻 鄧旭衡

278、董事、總經理、董事會秘書 鄧旭衡帶領公司承擔國家、自治區、州級等多項研發項目，長期從事制藥企業環?！叭龔U”治理及相關技術研究工作。鄧旭衡在公司期間，深入生產尾氣處理領域技術研發突破，其主導研發的生物發酵抗生素生產尾氣處理技術及集成技術曾獲自治區科技進步一等獎一項。胡曉非 總工程師 以胡曉非為核心的工程技術團隊曾主導中國引進的首個克拉維酸鉀菌種的驗證、原材料驗證、工藝設計驗證及大生產試車等一系列工作；主持了驗證酶法生產 7-ACA 的一系列工作，在國內第一個將雙酶法推向大生產，取代了陳舊落后、污染嚴重的化學法生產 7-ACA工藝。主導公司頭孢系列抗生素中間體生產制備技術的工藝提升和創新，在公司

279、7-ACA 生產中，驗證酶法制備 7-ACA 工藝，伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-93 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 核心技術人員認定依據核心技術人員認定依據及研發具體貢獻及研發具體貢獻 以及 7-ADCA生產中，主導 DAOC 的提純和酶法裂解工藝的驗證和實踐。沈云鵬 副總經理 沈云鵬長期從事制藥行業環?！叭龔U”治理運行管理及相關工藝技術研究，承擔承擔新疆自治區“十三五”重大科技專項 1 項，自治區“十四五”重點研發專項 1 項，工信部智能制造工廠新模式應用項目 1 項，工信部產業鏈協同創新項目1 項，獲自治區科技進步一等獎 1 項（第一完成人），發表SCI

280、等核心期刊論文 10 篇，獲授權專利 5 項。沈云鵬主導了公司生產過程中陶瓷膜過濾、納濾膜濃縮技術的驗證使用，在公司尾氣異味綜合治理工藝技術研發提升中發揮了重要作用，同時作為環保部門負責人，帶領公司研發技術團隊在抗生素菌渣無害化處理與資源化利用領域取得了顯著成果。楊勇 頭孢事業部負責人 楊勇主要長期從事-內酰胺抗生素中間體制備技術研發工作及制藥企業生產、技術管理工作。在生物過程參數檢測與控制、過程優化與放大以及數據處理與模型化等方面技術積累深厚。以主研身份參與戰略性新興產業專項萬噸抗生素中間體生產線建設。楊勇作為公司頭孢系列抗生素中間體生產線的負責人，主持完成公司多項頭孢菌素發酵法生產領域的發

281、明專利，在頭孢系列抗生素中間體生產工藝提升過程中發揮了重要作用。黃曙光 硫紅事業部負責人 黃曙光曾參與國內多家知名抗生素企業的設計開發、項目建設及生產技術等攻關工作。主要涉及生物發酵工程的優化與放大、生物檢測與控制系統的研究開發以及數據處理與模型化等工作。黃曙光為硫氰酸紅霉素生產線負責人，在公司主持硫氰酸紅霉素生產工藝的優化且期間主持研發并申請了硫氰酸紅霉素生產領域的多項發明專利。張云輝 生產技術部負責人 以張云輝為核心的生產技術團隊在主持公司青霉素發酵生產期間，發酵水平、產量和收率逐步提高，發酵總成本逐步降低；同時主持公司發酵工藝研發改進，取得了顯著成效。楊義 熱電事業部負責人 楊義長期從事

282、循環流化床鍋爐熱電聯產機組的安全生產運營、檢修維護管理；主導公司循環流化床鍋爐低氮燃燒方案優化及調整實施，并成功實現鍋爐煙氣達到超低標排放標準。麻紅磊 熱電事業部技術總監 麻紅磊作為主研參與國家科技支撐計劃項目，國家水體污染控制與治理重大科技專項，中美清潔能源研究合作項目等，其研發的重要成果應用于公司多個流化床污泥焚燒工程中。作為發行人熱電系統主要技術負責人，在保證熱電系統運營工作中起到了突出作用。鄧留杰 工程技術中心副總工程師 鄧留杰曾參與國家“863 計劃”、“2009 年國家科技支撐計劃”、自然科學基金等國家科技攻關項目。以主研身份參與多個重點項目的研究開發工作。作為主要完成人，已發表S

283、CI論文 3 篇，中文核心期刊論文 4篇，申請專利 3 項。在公司期間主導公司抗生素菌渣無害化處理技術、抗生素殘留處理檢測技術等前沿技術的研發創新工作，并取得了顯著成果。張寶新 研發部負責人 張寶新長期從事于免疫抑制劑產品的生產優化工作，抗真菌藥物工藝研發等新工藝研究及超級抗生素的發酵生產水平提伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-94 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 核心技術人員認定依據核心技術人員認定依據及研發具體貢獻及研發具體貢獻 升和工藝優化。作為主要完成人，已發表英文 SCI 論文 2篇，中文期刊論文 3 篇。以主研身份參與公司多項重點項目的研究開發工作，主導

284、公司新工藝新技術研發領域的主要工作。鄧旭衡先生，現任公司董事、總經理、董事會秘書，簡歷參見“董事會成員”。胡曉非先生，1964 年出生，中國國籍，無境外居留權，大專學歷，中共黨員，2017 年 2 月入職本公司，曾任公司副總經理，現任公司總工程師。先后任職于河北張家口制藥總廠、張家口吉斯特布羅卡德斯制藥公司、張家口國際制藥有限公司、聯邦制藥有限公司、悅康藥業生物制藥有限公司、石藥集團制藥有限公司等，長期從事微生物發酵抗生素中間體制備技術研發工作及制藥企業生產、技術管理工作。曾任張家口制藥總廠青霉素發酵車間主任；張家口吉斯特布羅卡德斯制藥有限公司生產部經理；張家口國際制藥有限公司總工程師；聯邦制

285、藥（成都）有限公司總經理。在公司期間負責主持了中國引進的首個克拉維酸鉀菌種的驗證、原材料驗證、工藝設計驗證及大生產試車等一系列工作；主持了驗證酶法生產 7-ACA 的一系列工作，在國內第一個將雙酶法推向大生產，取代了陳舊落后、污染嚴重的化學法生產 7-ACA 工藝。沈云鵬先生，現任公司副總經理，簡歷參見“高級管理人員”。楊勇先生，1976 年出生，中級工程師，現任公司頭孢事業部負責人，長期從事-內酰胺抗生素中間體制備技術研發工作及制藥企業生產、技術管理工作。主要從事生物發酵工程的優化與放大以及生物過程檢測與控制系統的研究開發工作。在生物過程參數檢測與控制、過程優化與放大以及數據處理與模型化等方

286、面技術積累深厚。先后參與國家“973 計劃”、“863 計劃”、支撐計劃、自然科學基金等多項國家級科技項目的研發工作，同時主持或參與了多項企業橫向合作工程項目，主持完成公司多項授權發明專利。黃曙光先生，1980 出生，現任公司硫紅事業部負責人。長期從事大環內酯類抗生素中間體制造企業生產運行、技術攻關及現場管理工作。曾參與國內多家知名抗生素企業的設計開發、項目建設及生產技術等攻關工作。主要涉及生物發酵工程的優化與放大、生物檢測與控制系統的研究開發以及數據處理與模伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-95 型化等工作，參與申請多項發明專利。張云輝女士，1964 年出生，中級工程

287、師，現任公司生產技術部負責人。青霉素發酵技術專家，長期從事微生物發酵抗生素中間體制備技術研發工作、制藥企業生產及技術管理。曾任河北省帝斯曼張家口制藥有限公司青霉素發酵車間經理，在主持青霉素發酵生產期間，發酵水平、產量和收率逐步提高，發酵總成本逐步降低；在公司任職期間，主持發酵工藝研發改進，取得了顯著成效。楊義先生，1968 年出生，現任公司熱電事業部負責人。長期從事循環流化床鍋爐熱電聯產機組的安全生產運營、檢修維護管理。任職期間全面組織熱電機組的設計、施工、安裝、調試、運維管理工作，生產管理過程中為安全穩定運行、節能降耗進行多項技術改造，自主主導公司循環流化床鍋爐低氮燃燒方案優化及調整實施，并

288、成功實現鍋爐煙氣達到超低標排放標準。麻紅磊先生，1984 年出生，博士研究生學歷，現任公司熱電事業部技術總監，熱能技術領域專家，負責燃煤發電機組的安全、高效運行，及電站鍋爐污染物排放控制和性能優化工作。主要從事低品位燃料的清潔燃燒及固體廢棄物無害化處置及資源化利用，燃燒過程污染物生成機理與控制的研究開發。作為主研參與國家科技支撐計劃項目，國家水體污染控制與治理重大科技專項，中美清潔能源研究合作項目，上海市科委重大科技攻關項目的研究工作。作為主要技術負責人參與的35h 富氧燃燒碳捕獲關鍵技術裝備研發及工程示范建立了國內首臺百萬噸級富氧燃燒碳捕獲示范裝置，污泥安全處置及資源化關鍵技術研究的成果應用

289、于多個流化床污泥焚燒工程。鄧留杰先生，1983 年出生，博士研究生學歷，現任公司工程技術中心副總工程師，長期從事固體廢物無害化、資源化利用技術研發工作和技術管理工作。主要從事固體廢物無害化和資源化處置過程的環境風險預測及控制，處置利用技術開發及過程解析，在抗生素發酵廢水治理、菌渣無害化處理技術、抗生素殘留的環境危害等方面有一定的研究經歷與基礎。曾參與國家“863 計劃”、“2009 年國家科技支撐計劃”、自然科學基金等國家科技公關項目，同時負責參與多項企業橫向合作工程項目。以主研身份參與河南省重大科技專項伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-96 生物轉化法合成 L-谷氨酰

290、胺、863 項目焦化廢水中典型污染物超臨界催化氧化還原、科技支撐計劃項目煤化工廢水典型污染物歸趨及消除、國家自然科學基金重點項目焦化廢水尾水吸附氧化協同處理、新疆自治區十三五重大科技專項大宗固體廢物菌藥渣無害化處理及資源化利用，主持完成公司研發項目乳化液廢水升級改造達標處理、污水處理污泥富集工程優化、含鉻鎳金屬污泥制備鐵氧體材料、乳化液壓濾渣制備型煤污染控制技術等項目的研究開發工作。作為主要完成人，已發表 SCI 論文 3 篇，中文核心期刊論文 4篇，申請專利 3項。張寶新先生，1983 年出生，博士研究生學歷，現任公司研發部負責人，長期從事微生物藥物、中間體的研發及放大生產工作。曾任海正藥業

291、研究院微生物研究所研發工程師、海正藥業（杭州）有限公司微生物事業部微生物研發高級工程師、技術室副主任職務。工作期間負責免疫抑制劑產品的生產優化工作，抗真菌藥物工藝研發、減肥藥物奧利司他的新工藝研究及超級抗生素的發酵生產水平提升和工藝優化，其中免疫抑制劑產品生產工藝水平處于國內領先地位，奧利司他和超級抗生素的小試研究水平屬國內一流，工作期間獲得海正藥業科技新星稱號、項目管理獎和優秀共產黨員等榮譽，2018 年獲得“杭州市富陽區”好青年稱號，2019 年入選富陽區“135 人才計劃”。在公司工作期間作為項目負責人率領團隊完成了國內首個生物法生產 7-ADCA 的工藝開發并順利投產銷售；負責搭建了公

292、司研發技術平臺，建立并完善了公司的研發質量、項目管理和知識產權管理體系，根據公司發展戰略要求引進和儲備了多個產品，目前已發表英文 SCI 論文 2 篇，中文期刊論文 3篇。（五五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 姓名姓名 在本公司在本公司任職任職 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與本公司關聯關系與本公司關聯關系 劉革新 董事長 科倫藥業 董事長 本公司控股股東 科倫實業集團 董事長 實際控制人控制的其他企業 成都青山利康藥業股份有限公司 董事長 本公司控股股東的控股子公司 四川科倫藥物研究院有限公司 董事 本公司控股股東的

293、控股子公司 四川科倫博泰生物醫藥股份有限公司 董事 本公司控股股東的控股子公司 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-97 姓名姓名 在本公司在本公司任職任職 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與本公司關聯關系與本公司關聯關系 成都華西臨床研究中心有限公司 董事 本公司控股股東的聯營企業 劉思川 董事 科倫藥業 董事、總經理 本公司控股股東 成都科倫川智企業管理有限公司 經理、執行董事 本公司控股股東的控股子公司 四川科倫博泰生物醫藥股份有限公司 董事 本公司控股股東的控股子公司 四川科倫藥物研究院有限公司 董事 本公司控股股東的控股子公司 科倫實業集團 董事 實際控制人

294、控制的其他企業 成都青山利康藥業股份有限公司 董事 本公司控股股東的控股子公司 成都科倫晶川科技有限公司 經理、執行董事 本公司控股股東的控股子公司 成都科倫川才企業管理有限公司 經理、執行董事 本公司控股股東的控股子公司 鄧旭衡 董事 特馳商貿 監事 本公司子公司 銳康生物 執行董事 本公司子公司 周賢忠 職工代表監事 疆寧生物 監事 本公司子公司 沈云鵬 副總經理 科源檢測 執行董事兼總經理 本公司子公司 新疆農業大學 碩士研究生導師 無關聯關系 常州大學 碩士研究生導師 無關聯關系 中國科學院大學揮發性有機物污染控制材料與技術國家工程實驗室 理事 無關聯關系 中國化學制藥工業協會 抗生素

295、專委會秘書長 無關聯關系 高獻禮 獨立董事 江蘇大學 副教授、碩士研究生導師 無關聯關系 曹亞麗 獨立董事 新疆大學 教授、博士研究生導師 無關聯關系 段宏 獨立董事 海天水務集團股份公司 獨立董事 無關聯關系 西南交通大學 副教授 無關聯關系 楊勇 核心技術人員 疆寧生物 執行董事、總經理 本公司子公司 除此之外，截至 2021 年 12 月 31 日，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他兼職情況。（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間的親屬關系（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間的親屬關系 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1

296、-1-98 發行人董事長劉革新先生與發行人董事劉思川先生系父子關系。除上述情況外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在親屬關系。（七）董事、監事的提名與選聘情況（七）董事、監事的提名與選聘情況 發行人現任董事會、監事會成員的提名與選聘情況如下：類別類別 姓姓名名 職務職務 提名與選提名與選舉舉情況情況 提名人提名人 股東大會股東大會 第一屆董事會成員 劉革新 董事長 控股股東 2020年6月18日創立大會暨第一次股東大會 劉思川 董事 控股股東 2020年6月18日創立大會暨第一次股東大會 鄧旭衡 董事 控股股東 2020年6月18日創立大會暨第一次股東大會 李懿行 董事

297、 控股股東 2020年6月18日創立大會暨第一次股東大會 高獻禮 獨立董事 董事會 2021年6月17日2021年第二次臨時股東大會 曹亞麗 獨立董事 董事會 2021年6月17日2021年第二次臨時股東大會 段宏 獨立董事 董事會 2020年10月27日2020年第二次臨時股東大會 第一屆監事會成員 楊帆 監事會主席 監事會 2020年10月27日2020年第二次臨時股東大會 朱宇 監事 控股股東 2020年6月18日創立大會暨第一次股東大會 周賢忠 職工代表監事 職工代表大會-十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與發行人簽訂的十一、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與發行人簽訂

298、的協議及持有發行人股份發生被質押、凍結、或發生訴訟糾紛等情況協議及持有發行人股份發生被質押、凍結、或發生訴訟糾紛等情況（一）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與公司簽訂的協議（一）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與公司簽訂的協議 截至本招股說明書簽署日，發行人與高級管理人員及核心技術人員均已簽訂勞動合同、保密協議和競業協議，對雙方的權利義務進行了約定。報告期內，上述協議均得以良好履行。除前述協議外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未與公司簽訂其他協議。（二）發行人的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持股份發生（二）發行人的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所持股

299、份發生被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形 截至本招股說明書簽署日，發行人的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未直接持有本公司股份。發行人的董事、監事、高級管理人員及核心技術人伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-99 員通過員工持股平臺間接持有本公司股份的情形詳見本節“十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員個人投資情況/（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持有本公司股份情況”中的具體內容。發行人董事劉革新先生通過科倫藥業間接持有公司股份，劉革新先生持有的科倫藥業相關股份質押情況見本節“八、發行人控股股東、實際控制人及

300、持有發行人 5%以上的股東基本情況/（五）控股股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有發行人股份質押或其他有爭議的情況”中的具體內容。除上述情形外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員間接持有本公司的股份不存在其他被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。十二、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年十二、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年的變動情況的變動情況（一）董事變動情況（一）董事變動情況 1、2020 年 6 月 18 日，發行人召開股份公司創立大會暨第一次股東大會，選舉劉革新、劉思川、馮昊、鄧旭衡、李懿行為公司第一屆董事會董事。2、2020 年 9

301、月 29 日，馮昊先生辭任公司董事，因為馮昊辭職導致董事會成員低于法定人數，在改選出的董事就任前，馮昊仍依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。3、2020 年 10 月 27 日，發行人召開 2020 年第二次臨時股東大會，選舉王澤建、孫慧、段宏為公司第一屆董事會獨立董事。4、2021年 4 月 29日，王澤建先生、孫慧女士辭任公司獨立董事。5、2021年 6 月 17日，發行人召開 2021年第二次臨時股東大會，選舉高獻禮、曹亞麗為公司第一屆董事會獨立董事。（二）監事變動情況（二）監事變動情況 1、2020 年 6 月 18 日，發行人召開股份公司創立大會暨第一次股東大會，選舉賴

302、德貴、朱宇為公司第一屆監事會非職工代表監事。2020年 6月 18日，發伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-100 行人職工代表大會通過民主方式選舉周賢忠為公司監事會職工代表監事。3、2020 年 9 月 29 日，賴德貴先生辭任公司監事，因賴德貴辭職導致監事會成員低于法定人數，在改選出的監事就任前，賴德貴仍依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。3、2020 年 10 月 27 日，發行人召開 2020 年第二次臨時股東大會，選舉楊帆為公司監事。（三）高級管理人員變動情況（三）高級管理人員變動情況 2019 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 18 日

303、，川寧有限設總經理一名，由鄧旭衡擔任；設財務總監一名，由李懿行擔任 2020 年 6月 18 日，發行人召開第一屆董事會第一次會議，決議聘任鄧旭衡為總經理兼董事會秘書，聘任李懿行為副總經理兼財務總監，聘任沈云鵬、胡曉非、姜海、段勝國為副總經理。2021 年 5 月 6 日胡曉非先生辭任公司副總經理，但依然擔任公司總工程師。（四）核心技術人員變動情況（四）核心技術人員變動情況 最近 2年，發行人除新增的核心技術人員外，不存在其他變化。發行人上述人員變動屬于公司管理架構調整、完善公司治理體系等原因導致，對發行人經營無重大不利影響。經核查，在上述相關人員離職之前，發行人共有董事 7 名（獨立董事 3

304、名）和高級管理人員 5 名（其中 2 名高級管理人員兼任董事），由于胡曉非辭去副總經理職務后，依然擔任發行人總工程師職務，負責發行人相關生產技術事項，因此不屬于離職人員，其辭去副總經理職務不會對發行人的生產經營產生重大不利影響。上述其他 3 名離職董事的數量不到董事和高級管理人員合計人數的三分之一，不屬于變動人數比例較大的情況。其中，董事馮昊作為控股股東推薦的外部董事，其離職系為滿足獨立董事不低于三分之一的要求而進行的調整，其在控股股東的職務仍保持不變；王澤建和孫慧作為獨立董事，并非伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-101 發行人的核心管理人員，其因個人原因離職不會對發

305、行人的生產經營產生重大不利影響，同時發行人及時補選獨立董事，確保符合公司治理制度的要求。保薦機構及發行人律師認為：發行人報告期內上述董事、監事、高級管理人員的變化符合公司法等法律、法規和規范性文件以及公司章程的規定，并已履行了必要的法律程序。發行人董事、高級管理人員最近兩年內未發生重大不利變化。十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員個人投資情況十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員個人投資情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的其他對外投資情況 發行人董事長劉革新的對外投資具體情況參見本招股說明書“第五節 發行

306、人基本情況/八、發行人控股股東、實際控制人及持有發行人 5%以上的股東基本情況/（三）控股股東及實際控制人控制的其他企業”中的具體內容。該等投資與發行人不存在利益沖突。截至 2021 年 12 月 31 日，除發行人董事長以外，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的其他對外投資情況如下表所示：單位：萬元 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 投資企業投資企業 注冊資本注冊資本 直接持股比例直接持股比例 劉思川 董事 科倫藥業 143,869.05 0.54%江西科倫醫療器械制造有限公司 60,000.00 6.08%四川科倫醫藥貿易有限公司 20,000.00 2.00%上海祥禾涌安股權

307、投資合伙企業（有限合伙）100,100.00 1.00%浙江科運物聯科技有限公司 2,000.00 12.00%四川科倫興川生物科技有限公司 1,000.00 80.00%鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 易行投資 11,300.00 35.40%李懿行 董事、副總經理、財務總監 易行投資 11,300.00 8.85%沈云鵬 副總經理 易行投資 11,300.00 8.85%姜海 副總經理 易行投資 11,300.00 5.31%段勝國 副總經理 易行投資 11,300.00 6.02%楊帆 監事會主席 惠寧馳遠 5,060.00 11.52%朱宇 監事 眾聚寧成 3,700.00 4.05

308、%伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-102 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 投資企業投資企業 注冊資本注冊資本 直接持股比例直接持股比例 周賢忠 職工代表監事 易行投資 11,300.00 1.77%胡曉非 總工程師 易行投資 11,300.00 8.85%楊勇 頭孢事業部負責人 易行投資 11,300.00 5.31%黃曙光 硫紅事業部負責人 易行投資 11,300.00 6.19%張云輝 生產技術部負責人 眾聚寧成 3,700.00 11.22%楊義 熱電事業部負責人 易行投資 11,300.00 5.31%麻紅磊 熱電事業部技術總監 惠寧馳遠 5,060.00

309、 7.51%鄧留杰 工程技術中心副總工程師 易思融 3,440.00 9.45%張寶新 研發部負責人 惠寧馳遠 5,060.00 7.02%注 1：上述部分人員持有科倫藥業的股票，具體情況見下文“（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持有本公司股份情況”。注 2：劉思川先生直接持有科倫藥業 824.63 萬股股份，占科倫藥業股份比例為0.54%；除此外，劉革新與劉思川通過“通怡梧桐 20 號私募證券投資基金”（簡稱“梧桐20 號”）持有科倫藥業 614.60 萬股股份，占科倫藥業股份比例為 0.43%；劉思川通過“通怡梧桐 10 號私募證券投資基金”（簡稱“梧桐 10 號”）持

310、有科倫藥業 930.46 萬股股份，占科倫藥業股份比例為 0.65%；劉思川與王歡通過“通怡梧桐 13 號私募證券投資基金”（簡稱“梧桐 13 號”）持有科倫藥業 720.00 萬股股份，占科倫藥業股份比例為 0.51%。除上述情形外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在其他對外投資。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持有本公司（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持有本公司股份情況股份情況 1、直接及間接持有、直接及間接持有公司公司股份情況股份情況 發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員存在通過易行投資、眾聚寧成、惠寧馳遠、易思融及易鴻

311、聚投間接持有本公司股份的情況，具體如下表所示：姓名姓名 在本公司任職在本公司任職/與本公司關系與本公司關系 認繳出資企業認繳出資企業 認繳出資比例認繳出資比例 間接持有公司間接持有公司股份比例股份比例 鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 易行投資 35.40%0.90%李懿行 董事、副總經理、財務總監 易行投資 8.85%0.22%沈云鵬 副總經理 易行投資 8.85%0.22%姜海 副總經理 易行投資 5.31%0.13%段勝國 副總經理 易行投資 6.02%0.15%楊帆 監事會主席 惠寧馳遠 11.52%0.13%朱宇 監事 眾聚寧成 4.05%0.03%伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股

312、說明書（注冊稿）1-1-103 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職/與本公司關系與本公司關系 認繳出資企業認繳出資企業 認繳出資比例認繳出資比例 間接持有公司間接持有公司股份比例股份比例 周賢忠 職工代表監事 易行投資 1.77%0.04%胡曉非 總工程師 易行投資 8.85%0.22%楊勇 頭孢事業部負責人 易行投資 5.31%0.13%黃曙光 硫紅事業部負責人 易行投資 6.19%0.16%張云輝 生產技術部負責人 眾聚寧成 11.22%0.09%楊義 熱電事業部負責人 易行投資 5.31%0.13%麻紅磊 熱電事業部技術總監 惠寧馳遠 7.51%0.09%鄧留杰 工程技術中心副總工程師

313、易思融 9.45%0.07%張寶新 研發部負責人 惠寧馳遠 7.02%0.08%王娜 監事會主席楊帆之配偶，人力資源部培訓經理 易鴻聚投 2.16%0.02%截至本招股說明書簽署日，易行投資持有發行人 2.54%的股份，眾聚寧成持有發行人 0.83%的股份，惠寧馳遠持有發行人 1.14%的股份，易思融持有發行人 0.77%的股份，易鴻聚投持有發行人 0.83%的股份。2、直接及間接持有發行人控股股東科倫藥業股份情況、直接及間接持有發行人控股股東科倫藥業股份情況 發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬未直接持有發行人股份，發行人董事長劉革新以及董事劉思川間接持有本公司股份的詳細情

314、況參見本節“八、發行人控股股東、實際控制人及持有發行人 5%以上的股東基本情況/（二）實際控制人”中的具體內容。除此之外，發行人部分董事、監事、高級管理人員及核心技術人員通過持有公司控股股東科倫藥業股份間接持有公司股份。截至 2022 年 5 月 5 日（上市公司股東名冊查詢日），持有科倫藥業股份情況如下：姓名姓名 在本公司任職在本公司任職/與本公司關系與本公司關系 持股數量（股）持股數量（股）鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 30,000.00 李懿行 董事、副總經理、財務總監-段勝國 副總經理 15,000.00 沈云鵬 副總經理 20,000.00 姜海 副總經理-楊帆 監事會主席 10

315、,000.00 朱宇 監事-周賢忠 職工代表監事-胡曉非 總工程師-伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-104 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職/與本公司關系與本公司關系 持股數量（股）持股數量（股）楊勇 頭孢事業部負責人 15,000.00 黃曙光 硫紅事業部負責人-張云輝 生產技術部負責人 4,000.00 楊義 熱電事業部負責人-麻紅磊 熱電事業部技術負責人 4,000.00 鄧留杰 工程技術中心副總工程師-張寶新 研發部負責人 700.00 除上述所披露的情況外，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬未以任何方式直接持有本公司股份。發行人董事劉革

316、新先生通過科倫藥業間接持有公司股份，劉革新先生持有的科倫藥業相關股份質押情況見本節“八、發行人控股股東、實際控制人及持有發行人 5%以上的股東基本情況/（五）控股股東、實際控制人及其一致行動人直接或間接持有發行人股份質押或其他有爭議的情況”中的具體內容。上述董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有的本公司股份除劉革新外不存在其他質押、凍結或權屬不清的情況。十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確定依據及所履行的程序定依據及所履行的程序（一）董事、（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組

317、成監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成 發行人董事劉革新、劉思川未在公司領取薪酬。除上述情形外，發行人為公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員及核心技術人員提供報酬，報酬的形式包括工資、獎金、現金性福利、退休福利、社會保險和住房公積金。本公司獨立董事領取獨立董事津貼。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬確定依據（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬確定依據 發行人董事（不含獨立董事）、監事和高級管理人員及其他核心人員薪酬根據不同崗位要求、學歷、工作經驗等因素確定。公司獨立董事津貼參照其他同區域已上市公司獨立董事津貼標準并考慮具體實際情況確定。伊犁川寧生物技

318、術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-105（三）履行程序（三）履行程序 發行人董事會下設薪酬與考核委員會，負責制定績效評價標準、程序、體系的主要方案。董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬方案均按照公司公司章程、薪酬管理制度等公司治理制度履行了審議程序。（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報告期內薪酬總額占發（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報告期內薪酬總額占發行人利潤總額的情況行人利潤總額的情況 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額占發行人利潤總額的情況如下：單位：萬元 項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度

319、年度 薪酬總額 966.73 797.61 554.78 利潤總額 13,408.12 27,607.41 11,025.68 薪酬總額占利潤總額的比例 7.21%2.89%5.03%（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況 單位：萬元 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 2021 年度稅前薪酬年度稅前薪酬 劉革新 董事長-劉思川 董事-鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 106.89 李懿行 董事、副總經理、財務總監 62.85 高獻禮 獨立董事 4.31 曹亞麗 獨立董事 4.31 段宏 獨立董事 9.44 楊帆 監事會主席 4

320、6.83 朱宇 監事 34.24 周賢忠 職工代表監事 17.58 沈云鵬 副總經理 77.73 姜海 副總經理 72.88 段勝國 副總經理 53.57 胡曉非 總工程師 87.68 楊勇 頭孢事業部負責人 58.70 黃曙光 硫紅事業部負責人 52.71 張云輝 生產技術部負責人 40.10 楊義 熱電事業部負責人 44.86 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-106 姓名姓名 在本公司任職在本公司任職 2021 年度稅前薪酬年度稅前薪酬 麻紅磊 熱電事業部技術總監 55.47 鄧留杰 工程技術中心副總工程師 52.02 張寶新 研發部負責人 74.23 王澤建 前

321、獨立董事（2021 年 4月離任）5.16 孫慧 前獨立董事（2021 年 4月離任）5.16 注：劉革新、劉思川長期在科倫藥業任職，未在本公司領薪；胡曉非 2021 年 1-4 月為發行人副總經理，2021年 5 月起不再擔任發行人副總經理職務。截至本招股說明書簽署日，發行人董事劉革新、劉思川在控股股東科倫藥業處領薪，除上述情況外，其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均未在發行人及其關聯企業享受其他待遇和退休金計劃。（六）股權激勵及相關安排（六）股權激勵及相關安排 本次公開發行前，發行人未制定或實施股權激勵及相關安排。發行人 2019年以權益結算的股份支付確認的費用金額 215.90萬

322、元。2018 年 6月 15 日，科倫藥業召開了第六屆董事會第二次會議及第六屆監事會第二次會議，分別審議通過了關于向激勵對象授予限制性股票的議案，同意確定以 2018 年 6 月 15 日作為本次股權激勵計劃的授予日，向符合授予條件的 209 名激勵對象授予 216.3166 萬股科倫藥業限制性股票，授予價格為 7.70元/股，被授予對象中包含發行人員工（李懿行等 37 人），該等員工的股份支付費用由發行人承擔，根據企業會計準則第 11 號股份支付和企業會計準則第 22 號-金融工具確認和計量的相關規定，限制性股票的單位成本=限制性股票的公允價值授予價格，其中，限制性股票的公允價值=授予日收盤

323、價?？苽愃帢I以授予日 2018 年 6 月 15 日的收盤價 31.36 元/股作為限制性股票的公允價值。具體情況如下：單位：萬元 項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 授予日權益工具公允價值的確定方法 按權益工具在授予日的價值扣除限制性因素給激勵對象帶來的成本后作為對授予日權益工具的公允價值 可行權權益工具數量的確定依據 按各解鎖期的業績條件及激勵對象的考核結果估計確定 本期估計與上期估計有重大差異的原因 不適用 無 以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額-890.76 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-107 項目項目 2021

324、年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 本期以權益結算的股份支付確認的費用總額-215.90（七）員工持股計劃（七）員工持股計劃 截至報告期末，發行人為進一步建立、健全公司的激勵機制，引入員工持股平臺，對部分核心員工、骨干員工予以激勵，持股平臺分別為易行投資、惠寧馳遠、壽光鼎泰、眾聚寧成、壽光弘茂、易鴻聚投、壽光玉泰、易思融和壽光鳴遠九個有限合伙企業。員工持股計劃的具體情況如下：1、參加對象、參加對象 發行人員工持股計劃參加對象為在關鍵崗位工作并對發行人經營業績和持續發展有直接或較大影響的科研人員、經營管理人員和業務骨干，主要包括發行人中層及以上職位員工以及從事科研、管理和市場開拓的

325、核心骨干人員。2、認購資金來源、認購資金來源 在本次員工持股計劃認購過程中，發行人部分中高職級員工存在向關聯方四川科倫醫藥貿易有限公司（惠豐投資之子公司）及發行人實際控制人借款的情況，具體情況如下：（1）自四川科倫醫藥貿易有限公司借款情況：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 職務職務 金額金額 利率利率 借款期限借款期限 1 鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 2,000.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 2 李懿行 董事、副總經理、財務總監 500.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 3 沈云鵬 副總經理 500.00 5.50%2020.6.24-202

326、3.6.23 4 段勝國 副總經理 300.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 5 姜海 副總經理 300.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 6 黃曙光 硫紅事業部負責人 300.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 7 李彩成 公用工程部負責人 300.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 8 楊勇 頭孢事業部負責人 300.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 9 楊義 熱電事業部負責人 300.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 10 張云輝 生產技術部負責人 220.00

327、 5.50%2020.6.24-2023.6.23 11 張寶新 研發部負責人 205.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 12 地爾夏提艾沙江 環保事業部負責人 200.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-108 序號序號 姓名姓名 職務職務 金額金額 利率利率 借款期限借款期限 13 楊帆 監事會主席 200.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 14 周裕新 采購部負責人 200.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 15 劉慶軍 副總工程師 200.00

328、 5.50%2020.6.24-2023.6.23 16 呂新敬 瑾禾生物總經理 200.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 17 楊世聰 電氣總工程師 200.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 18 麻紅磊 熱電事業部技術總監 200.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 19 饒強 環保車間負責人 200.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 20 王樹林 副總工程師 200.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 21 鄧留杰 工程技術中心副總工程師 185.00 5.50%2020.6.24-

329、2023.6.23 22 祁國寶 設備管理部負責人 150.00 5.50%2020.6.24-2023.6.23 合計合計 7,360.00-（2）自劉革新先生借款情況：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 職務職務 金額金額 利率利率 借款期限借款期限 1 鄧旭衡 董事、總經理、董事會秘書 600.00 5.60%2019.12.20-2025.12.21 2 李懿行 董事、副總經理、財務總監 400.00 5.60%2019.12.20-2025.12.21 3 姜海 副總經理 140.00 5.60%2019.12.20-2025.12.21 4 游紅 物流部負責人 120.00 5.60%

330、2019.12.20-2025.12.21 5 孫利鵬 銷售副主管 100.00 5.60%2019.12.20-2025.12.21 合計合計 1,360.00-如上表所示，上述人員存在部分員工持股出資由發行人關聯方四川科倫醫藥貿易有限公司、劉革新先生提供借款的情形，主要原因系：本次員工持股平臺中部分中高級管理人員的出資金額較大，為緩解部分員工資金壓力，四川科倫醫藥貿易有限公司為上述核心人員提供借款合計 7,360.00 萬元，劉革新為上述核心人員提供借款合計 1,360.00萬元。除此之外，員工持股平臺員工出資主要來源于自有資金、自籌資金，不存在發行人或其他第三方為員工參與持股平臺提供獎勵

331、、資助、補貼等安排的情況，亦不存在發行人向員工無償贈與股份及向持有人提供墊資、擔保、借貸等財務資助的情形。3、員工股份限制及變動管理員工股份限制及變動管理 除合伙人當然退伙或管理委員會根據合伙協議、補充協議約定要求其退伙伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-109 的情形外，合伙人持有的財產份額自繳納合伙企業第一筆出資之日起至川寧生物在證券交易所上市后 12 個月內不得通過轉讓財產份額及其他方式退出。除經管委會同意外，合伙人持有的財產份額在前述期間也不得用于質押或設置其他擔保、設置其他權利負擔、償還債務。如遇有關于延長鎖定期的任何要求，則各合伙人均同意延長鎖定期，并配合辦理

332、相關手續或出具相關承諾。鎖定期內合伙人存在下列情形之一，則管委會有權要求該合伙人退伙，或要求該合伙人將其所持全部或部分合伙企業財產份額、轉讓給普通合伙人或管委會指定的受讓方，其他合伙人放棄優先購買權。具體情形為：（1）合伙人從本合伙企業投資的川寧生物或其子公司主動離職、勞動合同到期不愿續約；（2）因業績考核不達標、違反職業道德、失職或瀆職、嚴重違反川寧生物或其子公司的保密及不競爭協議及員工手冊、工作紀律及內部規章制度等原因被終止勞動關系或雇傭關系的；（3）合伙人在川寧生物有利用職務便利貪污、受賄、中飽私囊的行為，或利用職權為個人利益辦事或與川寧生物同行業競爭企業人員有不正常業務關系；（4）合伙

333、人言論或行為有損川寧生物及其子公司形象或損害川寧生物及其子公司的企業利益，給川寧生物及其子公司造成重大損失或對川寧生物資本運作造成重大不利影響；（5）合伙人泄露川寧生物或其子公司的商業秘密；（6）合伙人受到刑事處罰，或違反國家有關法律、行政法規的規定導致受到行政處罰且情節嚴重；（7）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（8）合伙人在合伙企業中的全部或部分財產份額被人民法院強制執行的；（9）合伙人違反合伙協議、本補充協議約定的義務或者違反其作出的聲明、承諾；伊犁川寧生物技術股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-110（10）合伙人發生導致管委會認為應當回購其所持合伙份額的其他事項。對是否屬于上述情形存在異議的，由管委會認定。管委會認定全額回購相關合伙人所持份額的，該合伙人當然退伙。4、員工持股情況員工持股情況 截至 2021年月 12 日 31日，公司員工持股情況如下：人員類別人員