中加特：招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

《中加特：招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《中加特：招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf（713頁珍藏版）》請在三個皮匠報告上搜索。

1、 青島中加特電氣股份有限公司青島中加特電氣股份有限公司 Qingdao CCS Electric Corporation（住所：住所：山東省青島市黃島區世紀大道山東省青島市黃島區世紀大道 3138 號號）首次公開發行股票首次公開發行股票并在主板上市并在主板上市 招股說明書招股說明書（申報稿申報稿）保薦保薦人人（主承銷商主承銷商）（北京市朝陽區安立路北京市朝陽區安立路 66 號號 4 號樓號樓）聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。青島中加特電氣股份有限公

2、司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明：中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 本次公開發行股份數量不超過 40,764,

3、706 股，且不低于發行后總股本的 10%，原股東不公開發售股份 每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市證券交易所和板塊 深圳證券交易所主板 發行后總股本 不超過 407,647,059 股 保薦機構（主承銷商）中信建投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-2 目錄 第一節第一節 釋義釋義.8 一、普通術語.8 二、專業術語.10 第二節第二節 概覽概覽.15 一、重大事項提示.15 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.18 三、本次發行概況.19

4、四、發行人業務概況.21 五、發行人板塊定位情況.22 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.24 七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況、盈利預測信息.26 八、發行人選擇的具體上市標準.26 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.26 十、發行人募集資金運用與未來發展規劃.26 第三節第三節 風險因素風險因素.29 一、與發行人相關的風險.29 二、與行業相關的風險.32 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.35 一、發行人基本信息.35 二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況.35 三、發行人成立以來重要事件.41 四、發行人在其他證券市場的上市及掛牌

5、情況.46 五、發行人的股權結構.46 六、發行人控股子公司及參股公司的基本情況.47 七、持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況.50 八、發行人特別表決權或類似安排情況.51 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-3 九、發行人協議控制架構情況.51 十、控股股東、實際控制人報告期內涉及的刑事犯罪或重大違法行為.52 十一、發行人股本情況.52 十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況.82 十三、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵或期權激勵及相關安排.94 十四、發行人員工及其社會保障情況.96 第五節第五節

6、業務和技術業務和技術.1 一、發行人主營業務、主要產品、服務及變化情況.1 二、發行人所處行業的基本情況.25 三、發行人在行業中的競爭地位.63 四、銷售情況和主要客戶.73 五、采購情況和主要供應商.125 六、公司的主要固定資產及無形資產.138 七、公司的核心技術及研發情況.162 八、環境保護情況.176 九、公司境外經營情況.179 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.180 一、與財務會計信息相關的重大事項及重要性水平的判斷標準.180 二、財務會計報表.180 三、會計師事務所的審計意見類型和關鍵審計事項.185 四、財務報表的編制基礎、合并報表范圍

7、及變化情況.186 五、分部信息.186 六、主要會計政策和會計估計.187 七、報告期內的非經常性損益.200 八、稅項.201 九、主要財務指標.204 十、經營成果分析.205 十一、資產質量分析.309 十二、償債能力、流動性與持續經營能力分析.347 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-4 十三、重大資本性支出.362 十四、資產業務重組.362 十五、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.362 十六、發行人盈利預測情況.362 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.363 一、募集資金運用概況.363 二、募

8、集資金投資項目的具體情況.368 三、募集資金投資項目與發行人主要業務、核心技術之間的關系.378 四、未來發展規劃及相關措施.379 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.383 一、公司治理存在的缺陷及改進情況.383 二、公司內部控制制度情況.383 三、公司報告期內違法違規情況.386 四、公司報告期內資金占用和對外擔保情況.387 五、公司獨立經營情況.388 六、同業競爭情況.389 七、關聯方及關聯交易.390 第九節第九節 投資者保護投資者保護.407 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.407 二、本次發行前后股利分配政策及差異情況.407 三、

9、特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排.411 四、關于控股股東、實際控制人持股比例較高的公司治理安排.411 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.413 一、重大合同.413 二、對外擔保.415 三、重大訴訟及仲裁事項.415 第十一節第十一節 聲明聲明.416 一、發行人及其全體董事、監事、高級管理人員聲明.416 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.417 三、保薦人（主承銷商）聲明.418 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-5 四、發行人律師聲明.420 五、審計機構聲明.421 六、資產評估機構聲明.422 七、驗資機構聲明.424 八

10、、驗資復核機構聲明.426 第十二節第十二節 附件附件.427 一、備查文件目錄.427 二、查閱地址及時間.427 附錄附錄 1：落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機：落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況制建立情況.429 一、落實投資者關系管理相關規定的安排.429 二、股利分配決策程序.430 三、股東投票機制建立情況.430 附錄附錄 2：與投資者保護相關的承諾：與投資者保護相關的承諾.432 一、股份限制流通及自愿鎖定承諾.432 二、公開發行前持有發行人 5%以上股份的股東持股及減持意向的承諾.437 三、關于上市后穩定

11、股價的預案及承諾.439 四、股份回購和股份買回的措施和承諾.448 五、對欺詐發行上市的股份回購和股份買回承諾.450 六、填補被攤薄即期回報的措施及承諾.450 七、利潤分配政策的承諾.452 八、依法承擔賠償責任的承諾.453 九、中介機構承諾.455 十、相關主體未履行承諾的約束措施.456 十一、發行人關于股東信息披露專項承諾.457 十二、避免同業競爭的承諾.458 十三、減少和規范關聯交易的承諾.459 十四、實際控制人關于發行人與華夏天信股權調整及債權債務抵銷事項的承諾.460 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-6 附錄附錄 3：股東大會、

12、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及：股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明運行情況說明.462 一、股東大會制度的建立健全及運行情況.462 二、董事會制度的建立健全及運行情況.463 三、監事會制度的建立健全及運行情況.465 四、獨立董事制度的建立健全及運行情況.466 五、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.466 附錄附錄 4：審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明：審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.468 一、戰略委員會.468 二、審計委員會.468 三、提名委員會.469 四、薪酬與考核委員會.469 附錄附錄 5：

13、募集資金具體運用情況：募集資金具體運用情況.470 一、募集資金投向和使用管理制度.470 二、募集資金投入的時間周期和進度、投資項目可能存在的環保問題及新取得土地或房產.470 附錄附錄 6：子公司、參股公司簡要情況：子公司、參股公司簡要情況.476 一、山東拓新.476 二、青島派特森.476 三、內蒙拓誠.477 四、上海拓智.477 五、中加特銷售.478 六、包頭中加特.479 附錄附錄 7：報告期內股本和股東變化情況：報告期內股本和股東變化情況.480 一、2021 年 7 月，股份公司第二次增資及第一次股權轉讓.480 二、2021 年 7 月，股份公司第二次資本公積轉增股本.4

14、81 三、2021 年 9 月，股份公司第三次增資.482 四、2021 年 10 月，股份公司第二次股權轉讓.483 附錄附錄 8：發行人專利的取得情況：發行人專利的取得情況.485 附錄附錄 9：發行人中國國家強制性產品認證的取得情況：發行人中國國家強制性產品認證的取得情況.520 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-7 附錄附錄 10：發行人礦用產品安全標志證書的取得情況：發行人礦用產品安全標志證書的取得情況.542 附錄附錄 11：發行人防爆合格證的取得情況：發行人防爆合格證的取得情況.599 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（

15、申報稿）1-1-8 第一節 釋義 在本招股說明書中，除非另有說明或文義另有所指，下列詞語具有如下涵義：一、普通術語 公司、本公司、發行人、中加特、股份公司 指 青島中加特電氣股份有限公司 中加特有限、有限公司 指 青島天信變頻電機有限公司、青島中加特變頻電機有限公司 控股股東、實際控制人 指 鄧克飛 Zhao Yunxia 指 公司實際控制人鄧克飛的配偶，加拿大籍，中文名為趙云俠 Deng Mei 指 公司實際控制人鄧克飛的女兒，加拿大籍，中文名為鄧眉 青島智勝 指 青島智勝創業投資中心（有限合伙）青島眾信誠 指 青島眾信誠股權投資中心（有限合伙）城發資本 指 城發集團（青島）產業資本管理有限

16、公司 陸海聯動 指 山東陸海聯動投資基金合伙企業（有限合伙）中兵國調 指 中兵國調（廈門）股權投資基金合伙企業（有限合伙）青島智成 指 青島智成電子科技中心（有限合伙）青島紅塔 指 青島紅塔創新股權投資合伙企業（有限合伙）青島樂勝 指 青島樂勝電子科技中心（有限合伙）青島松超 指 青島松超創業投資基金合伙企業（有限合伙）青島松韻 指 青島松韻創業投資基金合伙企業（有限合伙）合肥興邦 指 合肥興邦先進制造股權投資合伙企業（有限合伙）山東?？?指 山東?？毓蓹嗤顿Y基金管理有限公司 青島松恒 指 青島松恒創業投資合伙企業（有限合伙）青島松巖 指 青島松巖創業投資基金合伙企業（有限合伙）（曾用名：青島

17、松巖新材料創業投資合伙企業（有限合伙）青島松藍 指 青島松藍創業投資合伙企業（有限合伙）北京春霖 指 北京春霖股權投資中心（有限合伙）招證投資 指 招商證券投資有限公司 山東拓新 指 山東拓新電氣有限公司（曾用名：濟寧拓新電氣有限公司）青島派特森 指 青島派特森進出口有限公司 內蒙拓誠 指 內蒙古拓誠傳動技術有限公司，于，于 20232023 年年 8 8 月注銷月注銷 上海拓智 指 上海拓智電氣有限公司 中加特銷售 指 青島中加特銷售有限公司 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-9 包頭中加特 指 包頭北方中加特電氣有限公司 天信傳動 指 青島天信傳動設備

18、有限公司（曾用名：歐派斯環?？萍迹ㄇ鄭u）有限公司），于 2019 年 7 月注銷 TX 投資 指 TX INVESTMENT CORP.白鯨創投 指 北京華夏天信白鯨創業投資有限公司（曾用名：北京白鯨創業投資有限公司）天迅電氣 指 青島天迅電氣有限公司，發行人關聯方，鄧克飛等人于2017 年 5 月設立的公司，與下述“久益環球（青島）”非同一家公司，未實際開展經營，于 2020 年 12 月注銷 久益環球（青島）指 久益環球（青島）電氣有限公司成立于 2001 年 9 月（曾用名：青島天迅電氣有限公司，于 2015 年 11 月更名）上海飛飛 指 上海飛飛科技發展有限公司 上海充加 指 上海充

19、加新能源科技有限公司，于于 20232023 年年 1212 月注銷月注銷 天迅創投 指 青島天迅創業投資合伙企業（有限合伙）創之源 指 青島創之源工貿有限公司 中加創新 指 青島西海岸中加創新科技中心有限公司，于 2020 年 11 月注銷 華夏天信 指 華夏天信智能物聯股份有限公司（曾用名：青島天信電氣有限公司）國家能源集團 指 國家能源投資集團有限責任公司 中國神華神東煤炭分公司、神東煤炭 指 中國神華能源股份有限公司神東煤炭分公司 中煤科工集團 指 中國煤炭科工集團有限公司 中煤集團 指 中國中煤能源集團有限公司 山東能源集團 指 山東能源集團有限公司 兗礦集團 指 兗礦集團有限公司。

20、兗礦集團有限公司與山東能源集團有限公司于 2020 年 8 月簽署合并協議，于 2020 年 11 月予以交割。兗礦集團有限公司更名為山東能源集團有限公司作為存續公司。兗礦能源 指 兗礦能源集團股份有限公司 杰瑞裝備 指 煙臺杰瑞石油裝備技術有限公司 徐工集團 指 徐州工程機械集團有限公司 美國 Caterpillar 指 Caterpillar Inc.波蘭 Famur 指 Famur Group 德國 Breuer 指 Breuer-Motoren GmbH&Co.KG 德國 SEW 指 SEW-EURODRIVE GmbH&Co KG 招股說明書、本招股說明書 指 青島中加特電氣股份有限

21、公司首次公開發行股票并在主板上市招股說明書 本次發行 指 本公司本次首次公開發行股票并在深圳證券交易所主板上市的行為 保薦人、保薦機構、主承銷商、中信建投證券 指 中信建投證券股份有限公司 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-10 發行人律師、中倫 指 北京市中倫律師事務所 申報會計師、驗資機構、天健會計師、天健 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構、中和評估 指 中和資產評估有限公司 內部控制鑒證報告 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天健審 天健審 2023202398329832 號號 關于青島中加特電氣股份有限公司內部控制的鑒證報告

22、公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 上市規則 指 深圳證券交易所股票上市規則（2023 年修訂）工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 財政部 指 中華人民共和國財政部 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所、交易所 指 深圳證券交易所 近三年及一期及一期、報告期 指 2020 年、2021 年、2022 年及及 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 元、萬元 指 人民幣元、萬元 二、專業術語 變頻調速一體機、變頻一體機、一體機 指 一種將變頻功率單元、控制單元

23、與電動機有機集成在一起，進行控制及運行的調速動力設備。異步變頻調速一體機 指 一種將變頻功率單元、控制單元與異步電動機有機集成在一起，進行控制及運行的調速動力設備。永磁同步直驅變頻調速一體機、永磁同步直驅一體機 指 一種將變頻功率單元、控制單元與永磁同步電動機有機集成在一起，進行控制及運行的調速動力設備。滾筒一體機 指 一種將變頻器和電滾筒有機集成在一體機，進行控制和運行的調速動力設備 變頻器 指 應用電力電子和自動控制等相關技術，通過改變電動機的工作電源頻率和電壓，實現速度調節，達到高效節能或高性能控制等目標的設備。電動機、電機 指 把電能轉換成機械能的一種設備，主要包括一個用以產生磁場的電

24、磁鐵繞組或分布的定子繞組和一個旋轉電樞或轉子。利用通電線圈產生旋轉磁場并作用于轉子形成磁電動力旋轉扭矩。雙速電機 指 一種能實現變極調速、具有兩種運行速度的交流異步電動機，通過切換兩個定子繞組來改變定子旋轉磁場磁極對數，從而改變電動機的轉速。變頻電動機、變頻電機 指 一種在變頻器的驅動下實現不同的轉速與轉矩以適應負載變化需求的一種電機，提高了電機繞組的絕緣性能。三相異步電動機 指 一種感應電動機，是三相交流電流（相位差 120 度）供電的一類電動機，由于三相異步電動機的轉子與定子旋轉磁場以青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-11 相同的方向、不同的轉速旋轉，

25、存在轉差率，所以叫三相異步電動機。功率單元 指 變頻器功率單元，使用功率電力電子器件進行整流、濾波、逆變的變頻器部件，是構成變頻器主回路的重要組成部分。主控單元 指 變頻器主控單元，用于完成信息的處理、控制指令的發送，與驅動單元通過光纖完成數據交互處理，是構成變頻器控制回路的重要組成部分。驅動單元 指 變頻器驅動單元，用于控制功率模塊的開通和關斷，并對功率模塊進行過壓和短路保護，是主回路和控制回路銜接的橋梁。PLC 指 可編程邏輯控制器，是一種專門為在工業環境下應用而設計的數字運算操作電子系統。它采用一種可編程的存儲器，在其內部存儲執行邏輯運算、順序控制、定時、計數和算術運算等操作的指令，通過

26、數字式或模擬式的輸入輸出來控制各種類型的機械設備或生產過程?？删幊炭刂葡?指 一種集數據采集、顯示、控制、通訊功能于一體的控制設備。電氣控制箱 指 一種集電機回路短路、過載、缺相、超溫保護功能于一體的控制設備。移動變電站 指 一種集變壓器、開關柜及檢測單元于一體，具有交流變電功能的防爆電氣設備。供變電單元 指 一種采用高壓配電柜加變壓器方式，為后級變頻系統提供所需電源的裝置。遠程控制系統 指 一種用于采礦機械、工程機械等危險作業環境遠距離遙控、可視操作的控制系統。CST 指 線性濕式離合器，一種由多級齒輪減速器加上濕式離合器及液壓控制組成的系統。液力耦合器 指 一種用來將動力源（通常是發動機或

27、電機）與工作機連接起來，靠液體流量壓力的變化傳遞力矩的液力傳動裝置，又稱液力聯軸器。隔爆 指 電氣設備的一種防爆形式，其外殼能夠承受通過外殼任何接合面或結構間隙進入外殼內部的爆炸性混合物在內部爆炸而不損壞，并且不會引起外部由一種、多種氣體或蒸汽形成的爆炸性氣體環境的點燃。本質安全 指 電氣設備的一種防爆形式，將設備內部和暴露于潛在爆炸性環境的連接導線可能產生的電火花或熱效應能量限制在不能產生點燃的水平。隔爆兼本質安全 指 同時具備隔爆以及本質安全。功率因數 指 正弦電路中電壓與電流相位差的余弦值，是有功功率與視在功率的比值，比值越高則電器本身的效能越好，反之比值越低，則表示電器無功功率越大。功

28、率密度 指 單位體積內能夠輸出的最大功率。諧波 指 對周期性非正弦交流量進行傅里葉級數分解所得到的大于基波頻率整數倍的各次分量。電磁污染 指 天然和人為的各種電磁波的干擾及有害的電磁輻射。轉矩 指 使機械元件轉動的力矩稱為轉動力矩，簡稱轉矩。啟動轉矩 指 當給處于停止狀態下的電動機加上電壓時的瞬間，電動機產生的轉矩。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-12 MRP 指 Material Requirement Planning（物料需求計劃），是指根據市場需求預測和顧客訂單制定產品的生產計劃，然后基于產品生成進度計劃，組成產品的材料結構表和庫存狀況，通過計算

29、機計算所需物料的需求量和需求時間，從而確定材料的加工進度和訂貨日程的一種實用技術。魯棒性 指 控制系統在一定的參數（結構、大?。z動下，維持其它某些性能的特性。根據對性能的不同定義，可分為穩定魯棒性和性能魯棒性。整流 指 將交流電轉換為直流電。逆變 指 將直流電轉換為交流電。軟啟動 指 通過采用降壓、補償或變頻等技術手段，實現電動機及機械負載的平滑起動，減少起動電流對電網的影響程度，使電網和機械系統得以保護。重載啟動 指 在大于額定負載下的電機啟動。繞組 指 由多個線圈或線圈組按照一定規律連接在一起，構成一相或整個電磁電路的統稱。IGBT 指 絕緣柵雙極型晶體管，是由 BJT（雙極結型晶體三極

30、管）和MOSFET（金屬氧化物場效應晶體管）組成的復合全控型電壓驅動式功率半導體器件。復頻域矢量 指 一種采用復數域建模方式，降低模型維度，進行正負頻域的全頻域分析的控制算法。三電平拓撲結構 指 可以通過上、下管的開通輸出高、低、零三個電平的電路結構。NPC 指 中點箝位式的三電平拓撲結構。離散域電流控制器 指 通過采用離散域建?？刂?，引入系統延遲控制策略，大幅度提高了電流控制響應速度的一種與傳統連續域控制器不同的控制方式。解耦性 指 為了將轉矩電流和勵磁電流分別進行控制，表征兩軸電流控制互相影響程度的物理量。龍伯格全維觀測器 指 以可觀性和魯棒性作為設計要點，進行全維的狀態建模和觀測的一種電

31、機內部定轉子磁鏈的觀測方式。PI 控制 指 比例-積分控制，根據給定值與實際輸出值構成控制偏差，將偏差的比例和積分通過線性組合構成控制量，對被控對象進行控制。PID 指 在 PI 控制的基礎上引入微分量，實現對目標響應更快的控制算法。CAN 總線 指 控制器局域網絡（Controller Area Network）的簡稱，是由以研發和生產汽車電子產品著稱的德國 BOSCH 公司開發的，并最終成為國際標準（ISO11898），是國際上應用最廣泛的現場總線之一。CANopen 通訊協議 指 一種架構在控制局域網絡（CAN）上的高層通信協議，包括通信子協議及設備子協議，常在嵌入式系統中使用，也是工業

32、控制常用到的一種現場總線。以太網 指 一種計算機局域網技術。IEEE 組織的 IEEE802.3 標準制定了以太網的技術標準，它規定了包括物理層的連線、電子信號和介質訪問層協議的內容。減速機 指 一種由封閉在剛性殼體內的齒輪傳動、蝸桿傳動、齒輪-蝸桿傳動所組成的獨立部件，常用作原動件與工作機之間的減速青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-13 傳動裝置。采高 指 回采工作面高度。采煤面 指 于地下或露天礦場開采地層表土或煤礦的施工區。刮板輸送機、刮板機 指 一種鏈式輸送機，用于長壁開采流程以從采煤面輸送材料。轉載機 指 順槽用刮板轉載機，是安裝在礦井工作面下出

33、口的區段運輸平巷內的橋式刮板輸送機。膠帶輸送機、皮帶機 指 以膠帶作為牽引機構和承載機構的連續型動作設備，又稱皮帶機或皮帶。無極繩絞車 指 煤礦井下巷道以鋼絲繩牽引的一種普通軌道連續運輸設備。乳化液泵站 指 用來向綜采工作的液壓支架或普采工作面的單體液壓支柱輸送壓力液體的動力設備，主要由乳化液箱和乳化液泵組（兩組）及液壓控制系統組成。TBM 指 TBM（Tunnel Boring Machine）隧道掘進機，是利用回轉刀具開挖，同時破碎洞內圍巖及掘進，形成整個隧道斷面的一種隧道施工機械。破碎機 指 一種廣泛運用于礦山、冶煉、建材、公路、鐵路、水利和化學工業等場合，為了便于物料運輸，將大體積物料

34、轉換成小體積物料的一種設備。采煤機 指 一種集機械、電氣和液壓為一體的設備，是綜采成套裝備的主要設備之一。斗輪堆取料機 指 一種用于大型干散貨堆場的既能堆料又能取料的連續輸送的高效裝卸機械。由可俯仰和水平擺動的膠帶輸送臂及其前端的斗輪、機架、運行機構組成，膠帶可雙向運行，取料時由斗輪取料經輸送臂送出，堆料時則由主輸送機運來的貨物經由輸送臂投向堆場。壓裂橇 指 一種油田壓裂作業的橇裝式壓裂裝備。由橇體運載、動力、傳動、泵體等四大件組成。它的作用是向井內注入高壓、大排量的壓裂液，將地層壓開，把支撐劑擠入裂縫。壓裂裝備 指 油田壓裂作業設備的統稱。主要包括壓裂橇（車）、混砂車、高壓管匯等部件。具有超

35、高壓力、大功率、大排量和長時間連續作業的特點。用于頁巖氣田、致密性油氣田深井、中深井的各種壓裂、酸化作業。按照底盤形式可分為：車載式、半掛式、橇裝式?；焐败?指 油田壓裂、防砂作業的主要配套設備，主要用于混合、攪拌、輸送壓裂作業需要的砂液等介質。硐室 指 一種未直通地表出口的、橫斷面較大而長度較短的水平坑道。其作用是安裝各種設備、機器，存放材料和工具，或作其他用途。3C 認證 指 中國國家強制性產品認證。安標證 指 礦用產品安全標志的簡稱。2007 年國家經貿委和煤礦安全監察局發布了煤礦礦用產品安全標志暫行辦法等文件，對井工煤礦用設備、儀器、儀表等設施實行安全生產認證制度。防爆合格證 指 用于

36、確定設備符合爆炸性環境設備通用要求國家標準GB3836.1-2010 的要求、型式試驗和適應的例行試驗的證書?；茉?指 以煤炭、石油、天然氣等為代表的含碳能源。除特別說明外，本招股說明書所有數值保留 2 位小數，若出現總數與各分項青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-14 數值之和與尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-15 第二節 概覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示（一）與投資者保護相關的承諾 本公司提示投資者認

37、真閱讀發行人、股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾以及未能履行承諾的約束措施，該等承諾事項內容詳見本招股說明書“附錄 2：與投資者保護相關的承諾”。（二）利潤分配安排 經公司2022年第一次臨時股東大會及2023年第一次臨時股東大會審議通過，本次發行完成后，由新老股東按照持股比例共同享有本次發行完成前的滾存未分配利潤。公司發行上市后的股利分配政策和股東分紅回報規劃詳見本招股說明書“第九節 投資者保護”之“二、本次發行前后股利分配政策及差異情況”。本公司提請投資者認真閱讀該部分的全部內容。（三）特別風險提示 本公司特別提醒投資者認真

38、閱讀本招股說明書“第三節風險因素”全部內容，并提醒投資者特別注意以下風險因素：1、技術相關風險、技術相關風險 公司在電氣傳動與控制領域建立了涵蓋平臺技術、產品技術以及應用技術的核心技術體系。公司需要根據具體客戶的行業情況、具體應用場景等因素，不斷進行產品升級迭代才能滿足市場需求，且公司所處的電氣傳動與控制設備領域對從業人員的知識結構、開發與實踐經驗有較高的要求。因此，技術研發失敗、核心技術泄密、技術人才流失等技術風險將對公司競爭力產生不利影響。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-16 2、原材料價格上漲與關鍵原材料供貨風險、原材料價格上漲與關鍵原材料供貨風險

39、 報告期內，公司的原材料主要為功率模塊、電氣件、殼體及鋼材、銅材、硅鋼片等，原材料存在價格上漲的風險。公司的關鍵原材料為功率模塊中的 IGBT，報告期各期采購金額分別為 4,068.87 萬元、3,235.17 萬元、6,928.38 萬元及及4,166.924,166.92 萬元萬元，占原材料采購總額的比例分別為 13.74%、8.00%、10.29%及及13.113.18 8%。IGBT 是能源變換和傳輸的核心器件，目前公司所使用的 IGBT 品牌主要包括瑞士 ABB、德國英飛凌及株洲中車。報告期各期，公司采購的 IGBT 中國外品牌占比分別為 58.44%、78.61%、75.92%及及

40、 35.31%35.31%。若受國際貿易摩擦持續升級或其他雙邊貿易摩擦等因素的影響，前述國家禁止或限制相關廠商向我國供應 IGBT 產品，將對公司原材料的供應持續穩定性、采購成本產生不利影響。3、下游行業波動風險、下游行業波動風險 公司所處行業為工業自動化控制行業，公司主要為下游客戶的大型生產設備配套提供電氣傳動與控制設備。因此公司產品的市場需求主要取決于下游客戶的產能投放情況，若下游行業的景氣程度受行業政策、供需變化等原因發生不利變化，將對公司的產品銷售造成不利影響。報告期內，公司產品主要面向煤炭開采和油氣鉆采領域。若未來煤炭開采和油氣鉆采領域企業的資本支出出現大幅縮減，將對公司業績產生不利

41、影響。（1）煤炭開采）煤炭開采領域領域景氣程度下降的風險景氣程度下降的風險 公司所生產的礦用防爆設備（包括防爆變頻調速一體機、防爆變頻器、防爆電動機等）主要應用于煤炭開采領域。煤炭需求的波動對公司該等產品的需求具有直接影響。煤炭是重要的一次能源，具有資源豐富、價格低廉、分布廣泛等特征，長期以來是我國的主體能源。在“碳中和”目標下，我國能源系統未來將不斷向清潔低碳方向轉型，傳統化石能源在能源消費結構中的占比將有所下滑。此外，隨著2016 年國務院發布關于煤炭行業化解過剩產能實現脫困發展的意見以來，煤炭行業不斷推動供給側改革向縱深發展，淘汰過剩和落后產能，嚴格控制新增產能。若上述煤炭消費需求下滑趨

42、勢持續進行或煤炭行業去產能力度不斷加強，將影響公司上述礦用防爆設備的銷售，進而對公司的經營業績造成不利影響。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-17（2）油氣鉆采行業景氣程度下降的風險）油氣鉆采行業景氣程度下降的風險 公司所生產的高防護變電變頻器、高防護變頻調速一體機等產品主要配套應用于油服設備企業所生產的油氣鉆采裝備，如壓裂成套設備、固井設備等，順應了油氣鉆采行業的“電驅化”趨勢。根據中國石油經濟技術研究院 2020 年發布的 2050 年世界與中國能源展望，長期來看，隨著生產生活方式轉變、交通用能需求減少以及替代能源發展加快，石油需求增速將有所減緩。因此

43、，未來油氣鉆采行業景氣程度可能有所下降，油氣鉆采企業將階段性地減少油氣勘探開發資本性支出，從而導致對油氣鉆采裝備的需求減弱，進而導致公司用于油氣鉆采領域的高防護變電變頻器、高防護變頻調速一體機等產品的銷量下滑，給公司生產經營帶來不利影響。4、新行業拓展風險、新行業拓展風險 報告期內，公司產品主要應用于煤炭、油氣和工程機械領域。但煤炭開采領域和油氣鉆采領域均屬于能源開采領域，受能源政策和能源需求的影響較大。公司目前正在積極向港口、化工、冶金、船舶和水泥等領域推廣產品和服務。如果未來公司向上述新業務領域的產品推廣進展不及預期，或者在向新業務領域拓展的過程中，公司未能同步提升管理能力、內控能力等，可

44、能會對公司業務產生不利影響。5、國家持續推進可持續能源發展戰略和“碳中和”目標對公司煤炭和油氣、國家持續推進可持續能源發展戰略和“碳中和”目標對公司煤炭和油氣領域的銷售造成不利影響的風險領域的銷售造成不利影響的風險 報告期內，公司產品主要面向煤炭開采和油氣鉆采領域。煤炭和石油都屬于傳統的化石能源，受國家推進可持續發展能源戰略影響較大。近年來，國家大力推行可持續能源發展戰略，加快實行能源結構調整。國家能源局綜合司關于做好可再生能源發展“十四五”規劃編制工作有關事項的通知（國能綜通新能202029 號）提出：“推動十四五期間可再生能源成為能源消費增量主體，實現 2030 年非化石能源消費占比 20

45、%的戰略目標?！彪S著能源消耗總量和強度“雙控”行動的推進，加之煤炭、石油等化石能源在能源消費結構中的占比逐步降低，相應地煤炭開采和油氣鉆采行業將受此影響而縮減開支，對發行人產品的需求減弱，從而影響發行人經營業績。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-18 6、毛利率下滑風險、毛利率下滑風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 65.53%、64.13%、59.17%及及 64.20%64.20%，其中核心產品變頻調速一體機的毛利率分別為71.18%、65.91%、62.10%及及64.43%64.43%，毛利率較高。假如未來市場競爭加劇、人工成本不斷上漲以及原材料

46、價格的波動等，公司主要產品的毛利率可能有所下滑。7、募集資金投資項目實施導致固定資產折舊增加的風險、募集資金投資項目實施導致固定資產折舊增加的風險 本次募集資金投資項目實施完成后，公司固定資產規模將大幅提高，資產結構也將發生較大變化。公司將增加固定資產原值 67,288.77 萬元，占投資總額的76.89%，將導致固定資產折舊金額大幅增加，對公司的凈利潤產生不利影響。如果未來市場需求發生改變，固定資產投資帶來的折舊增加將對公司未來業績造成壓力。（四）發行人報告期前相關股權調整及債權債務抵銷事項 發行人實際控制人鄧克飛先生及其家族曾持有李汝波家族控制的華夏天信的 40%權益，李汝波家族曾持有鄧克

47、飛家族控制的中加特有限的 40%權益。2016年初，雙方決定終止合作關系，對中加特有限、華夏天信的股權結構進行調整并對雙方家族間的債權債務進行抵銷。相關股權調整及債權債務抵銷完成后，鄧克飛家族持有中加特有限 100%股權，并退出對華夏天信的持股。該等事項發生于發行人報告期前，上述股權調整及債權債務抵銷相關的主體鄧克飛、李汝波等已出具確認函，確認上述股權調整、債權債務抵銷等事項真實、有效，均不存在任何糾紛或潛在糾紛。發行人實際控制人鄧克飛先生所持發行人的股份權屬清晰，發行人最近 3 年實際控制人沒有發生變更，不存在導致控制權可能變更的重大權屬糾紛。為進一步保障發行人的利益以及確保實際控制權穩定，

48、鄧克飛先生已出具承諾函，詳見本招股說明書之“附錄 2：與投資者保護相關的承諾”之“十四、實際控制人關于發行人與華夏天信股權調整及債權債務抵銷事項的承諾”。二、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-19 發行人名稱 青島中加特電氣股份有限公司 有限公司成立日期 2011 年 11 月 3 日 英文名稱 Qingdao CCS Electric Corporation 股份公司成立日期 2019 年 9 月 25 日 注冊資本 36,688.2353 萬元 法定代表人 鄧克飛 注冊地址 山

49、東省青島市黃島區世紀大道 3138 號 主要生產經營地址 山東省青島市黃島區世紀大道 3138 號 控股股東 鄧克飛 實際控制人 鄧克飛 行業分類 C35 專用設備制造業 在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 不適用（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 中信建投證券股份有限公司 主承銷商 中信建投證券股份有限公司 發行人律師 北京市中倫律師事務所 其他承銷機構 無 審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 中和資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關

50、系 截至本招股說明書簽署日，本次發行的保薦機構（主承銷商）中信建投證券的全資子公司中信建投資本管理有限公司為執行事務合伙人的合肥興邦持有公司 0.72%股份；中信建投資本管理有限公司為執行事務合伙人的北京春霖持有公司0.43%股份。除上述情況外，發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系和其他權益關系。（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機 構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行 北京農商銀行商務中心區支行 擬申請上市證券交易所 深圳證券交易所 三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基

51、本情況 股票種類 境內上市的人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數 不超過 40,764,706 股 占發行后總股本比例 不低于 10%其中：發行新股數量 不超過 40,764,706 股 占發行后總股本比例 不低于 10%股東公開發售股份數量 不適用 占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本 不超過 407,647,059 股 每股發行價格【】元 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-20 發行市盈率【】倍（發行價格除以每股收益，每股收益按照本次發行前一會計年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產

52、【】元/股（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司股東權益除以本次發行前總股本計算）發行前每股收益【】元/股（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元/股（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司的股東權益與本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益【】元/股（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）預測凈利潤 不適用 發行方式 采用網下向詢價對象配售與網上按市值申購相結合的方式或中國證監會規定的其他方式 發行對象 符合資

53、格的詢價對象和在深圳證券交易所開立（A 股）股票賬戶的自然人、法人和證券投資基金等投資者（國家法律法規禁止購買者除外）承銷方式 余額包銷 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 變頻調速一體機等電氣傳動產品技術升級改造項目 防爆變頻器、電控系統產品擴產及智慧工廠建設項目 研發中心建設項目 營銷及服務中心建設項目 補充流動資金 發行費用概算 承銷及保薦費用【】萬元 審計及驗資費用【】萬元 律師費用【】萬元 信息披露費用【】萬元 發行手續費用【】萬元 高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況【】保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況【】擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬公開發售股份

54、數量、發行費用的分攤原則 不適用（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-21 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 四、發行人業務概況 公司主要從事變頻調速一體機、專用變頻器、特種電機、電氣控制及供電產品等工業自動化領域電氣傳動與控制設備的研發、設計、生產、銷售和維修服務。公司核心產品異步變頻調速一體機、永磁同步變頻調速一體機采用一體化集成方式將變頻器與電動機有機整合

55、，可替代“變頻器+電動機”分體式傳動方式，在煤炭、油氣、工程機械高端傳動裝備領域取得突出成果，在港口、冶金行業高端傳動裝備領域取得突破。伴隨工業領域電氣化、智能化、綠色節能需求的不斷提升，公司產品在化工、船舶、水泥等行業市場空間廣闊。公司主要產品包括變頻調速一體機、專用變頻器、特種電機、電氣控制及供電產品等，報告期內的主營業務收入按產品類型的構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年度年度 2021 年年度度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 變頻調速一體機 49,496.4

56、549,496.45 62.68%62.68%79,263.21 51.95%64,401.01 64.49%46,853.51 56.95%專用變頻器 7,141.027,141.02 9.04%9.04%34,940.50 22.90%10,223.49 10.24%16,889.35 20.53%特種電機 2,738.372,738.37 3.47%3.47%3,896.29 2.55%3,176.02 3.18%3,156.33 3.84%電氣控制及供電產品 6,521.836,521.83 8.26%8.26%17,939.75 11.76%10,629.50 10.64%6,149

57、.43 7.47%配件 10,461.5610,461.56 13.25%13.25%12,499.47 8.19%8,409.31 8.42%5,633.32 6.85%維修服務 2,608.232,608.23 3.30%3.30%4,047.43 2.65%3,015.96 3.02%3,590.46 4.36%合計合計 78,967.4678,967.46 100.00%100.00%152,586.65 100.00%99,855.28 100.00%82,272.40 100.00%公司根據客戶要求進行產品研發、設計、生產，最后通過銷售相關產品及提供相關服務獲得盈利。公司采取訂單生

58、產為主、預投生產為輔的生產模式以及訂單驅動式的采購模式；公司的銷售模式包括直銷模式、代理模式及經銷模式。發行人對外采購主要包括功率模塊、電氣件、殼體及鋼材、銅材、硅鋼片等原材料。發行人與賽晶亞太有限公司、株洲中車時代半導體有限公司及浙江物產中大電機鐵芯制造有限公司等重要供應商建立了長足的合作機制以保證穩定的青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-22 原材料供應。發行人產品主要面向煤炭開采市場、油氣鉆采市場及工程機械市場等，具有較強的行業競爭地位。在中國煤炭工業協會公布的 2021 年中國煤炭企業 50 強榜單中，前 10 強煤炭企業中有 9 家煤炭企業使用本公

59、司生產的變頻調速一體機；在油氣鉆采領域，發行人抓住發展機遇，積極研究壓裂裝備的變頻調速技術方案，產品獲得了客戶的充分認可；受益于國內固定資產投資穩健增長、工程機械存量設備的更新需求及工程機械領域大力推進電驅化發展，下游客戶對公司電氣控制產品的需求持續增長。2021 年，公司被工信部中小企業局評為“建議支持的國家級專精特新小巨人”；公司“變頻一體機智能制造示范工廠”于 2021 年被山東省工業和信息化廳評為 2021 年山東省智能工廠單位、于 2022 年被工信部裝備工業一司列為2021 年度智能制造示范工廠單位；公司“基于 5G+邊緣計算的中加特變頻一體機智能工廠”于 2022 年被工信部信息

60、通信管理局評為 2021 年度工業互聯網試點示范單位；2022 年山東省科學技術廳、青島市科學技術協會分別同意在公司設立山東省院士工作站、青島市院士工作站；2023 年，公司被工信部節能與綜合利用司評為 2022 年度綠色制造工廠單位。公司憑借優秀的工藝技術、質量控制、交付速度以及服務能力等方面的綜合優勢，與業內主要客戶建立了深入、穩定的合作關系。伴隨工業領域電氣化、智能化需求的不斷提升，公司產品在工程機械、港口、船舶、冶金、水泥等行業市場空間廣闊。目前公司已經成為國家能源集團、中煤科工集團、中煤集團、山東能源集團、徐工集團、杰瑞裝備、美國 Caterpillar、波蘭 Famur、德國 SE

61、W 等國內外知名企業的供應商。憑借優越的產品性能、良好的服務水平，公司獲得客戶的廣泛認可。五、發行人板塊定位情況 根據首次公開發行股票注冊管理辦法第三條：“發行人申請首次公開發行股票并上市，應當符合相關板塊定位。主板突出大盤藍籌特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業?！卑l行人符合主板上市的板塊定位，具體分析如下。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-23（一）發行人業務模式成熟 目前發行人業務模式成熟，在面向煤炭開采、油氣開采的工業自動化電氣傳動與控制設備制造領域，公司擁有多年的研發、生產及銷售經驗，同時公司作為高新技術企

62、業，在電氣傳動與控制領域建立了涵蓋平臺技術、產品技術以及應用技術的核心技術體系。發行人根據客戶要求進行產品研發、設計、制造，最后通過銷售相關產品及提供相關服務獲得盈利。發行人采取訂單生產為主、預投生產為輔的生產模式以及訂單驅動式的采購模式；發行人的銷售模式包括直銷模式、代理模式及經銷模式；發行人主要采取自主研發的研發模式，自主研發工作分為市場需求為導向型和客戶技術需求型。發行人主營變頻調速一體機、專用變頻器、特種電機、電氣控制及供電產品等工業自動化領域電氣傳動與控制設備的研發、設計、生產、銷售和維修服務，在業內享有一定聲譽，公司的品牌價值逐漸顯現。發行人始終堅持以專業化的生產、優異的產品質量以

63、及一站式產品服務為客戶提供優質的產品與服務。（二）發行人經營業績穩定 報告期內，發行人經營業績穩定，綜合實力不斷增強，收入穩定增長。2020年、2021 年、2022 年及及 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月，發行人主營業務收入分別為 82,272.40萬元、99,855.28 萬元、152,586.65 萬元及及 78,967.4678,967.46 萬元萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 21,678.09 萬元、23,158.37 萬元、47,137.85 萬元及及 30,240.1530,240.15萬元萬元。發行人業務模式成熟穩定，經營業績整體呈穩定增長態勢。（三）

64、發行人規模較大 報告期內，隨著經營業績穩定增長，業務規模不斷擴大，發行人的資產規模和經營業績不斷上升。截至 2022023 3 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，發行人的資產規模和業務規模與同行業上市公司相比處于中高水平，總體規模較大。發行人資產規模較大，報告期各期末，公司資產總額分別為 119,769.81 萬元、206,985.73 萬元、293,600.14 萬元及及 318,889.28318,889.28 萬元萬元，整體呈穩定增長趨勢，主要系隨著經營規模擴大公司資產總額逐步上漲；發行人業務規模較大，報告期內，發行人主營業務收入分別為 82,272.40 萬元、99,855.28

65、 萬元、152,586.65 萬元及及青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-24 78,967.4678,967.46 萬元萬元，業務規模呈整體增長態勢。報告期內，發行人資產及業務規模情況如下：單位：萬元 項目項目 20232023年年6 6月月3030日日/2023/2023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年年 12 月月 31日日/2022 年度年度 2021 年年 12 月月 31日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31日日/2020 年度年度 總資產 318,889.28318,889.28 293,600.14 206,98

66、5.73 119,769.81 凈資產 232,794.31232,794.31 202,009.57 147,940.86 77,224.35 營業收入 78,967.4678,967.46 152,586.65 99,855.28 82,272.40 凈利潤 30,157.4130,157.41 47,129.39 23,158.37 21,678.09（四）發行人具有行業代表性 報告期內，發行人主要產品包括變頻調速一體機和專用變頻器，其主要的下游應用領域為煤炭開采和油氣開采領域，報告期內發行人產品在煤炭、油氣行業的收入占比為 94.33%、90.11%、89.11%及及 93.15%93

67、.15%。結合發行人所屬細分行業及主要產品的下游應用領域，對發行人行業代表性的論證與分析參見本招股說明書“第五節 業務和技術”之“二、發行人所處行業的基本情況”之“（三）公司所處行業概況”和“三、發行人在行業中的競爭地位”之“（二）發行人技術水平領先”的相關內容。綜上所述，發行人專注于變頻調速一體機、專用變頻器等工業自動化領域電氣傳動與控制設備的研發、設計、生產、銷售和維修服務，業務模式成熟穩定，經營業績穩定增長，資產規模和業務規模較大；發行人產品主要應用于煤炭、油氣開采領域，其產品具有先進性；發行人在其所處細分行業具有較強的競爭優勢，具有行業代表性。根據注冊辦法第三條：“發行人申請首次公開發

68、行股票并上市，應當符合相關板塊定位。主板突出大盤藍籌特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業?！彼?，發行人符合主板上市的板塊定位。六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 公司報告期的財務報告經天健審計，出具了審計報告（天健審202398319831 號）。報告期內，公司的主要財務數據及主要財務指標如下：青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-25 單位：萬元 項目項目 20232023年年6 6月月3030日日/2023/2023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年年 12 月月 31日日/2022 年度年度 202

69、1 年年 12 月月 31日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31日日/2020 年度年度 資產總額 318,889.28318,889.28 293,600.14 206,985.73 119,769.81 歸屬于母公司所有者權益 231,415.52231,415.52 200,548.04 147,940.86 77,224.35 資產負債率（母公司）25.38%25.38%29.07%26.88%33.19%營業收入 78,967.4678,967.46 152,586.65 99,855.28 82,272.40 凈利潤 30,157.4130,157.41 47,

70、129.39 23,158.37 21,678.09 歸屬于母公司所有者的凈利潤 30,240.1530,240.15 47,137.85 23,158.37 21,678.09 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 29,165.8029,165.80 46,682.88 21,942.90 20,468.58 基本每股收益（元）0.820.82 1.28 0.64 0.63 稀釋每股收益（元）0.820.82 1.28 0.64 0.63 加權平均凈資產收益率 14.00%14.00%27.05%21.44%34.99%經營活動產生的現金流量凈額 14,722.7314,722.7

71、3 43,371.50 4,083.76 37,308.26 現金分紅-研發投入占營業收入的比例 4.18%4.18%3.91%5.43%4.55%注：上述財務指標計算公式如下：1、資產負債率=負債總額資產總額 2、研發投入占營業收入的比例=研發費用/營業收入 3、基本每股收益=PS S=S0+S1+SiMiM0-SjMjM0-Sk 其中：P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤；S 為發行在外的普通股加權平均數；S0 為期初股份總數；S1 為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj 為報告期因回

72、購等減少股份數；Sk 為報告期縮股數；M0 報告期月份數；Mi 為增加股份下一月份起至報告期期末的月份數；Mj 為減少股份下一月份起至報告期期末的月份數。4、稀釋每股收益P+（已確認為費用的稀釋性潛在普通股利息-轉換費用）（-所得稅率）/（S0+S1+SiMiM0-SjMjM0-Sk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數）其中，P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤。公司在計算稀釋每股收益時，考慮所有稀釋性潛在普通股的影響，直至稀釋每股收益達到最小。5、加權平均凈資產收益率=P/（E0+NP2+EiMiM0-EjMjM0EkMkM0

73、）其中：P 分別對應于歸屬于公司普通股股東的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤；NP 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E0 為歸屬于公司普通股股東的期初凈資產；Ei 為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；Ej為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；M0為報告期月份數；Mi 為新增凈資產下一月份起至報告期期末的月份數；Mj 為減少凈資產下一月份起至報告期期末的月份數；Ek 為因其他交易或事項引起的凈資產增減變動；Mk 為發生其他凈資產增減變動下一月份起至報告期期末的月份數。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（

74、申報稿）1-1-26 七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況、盈利預測信息（一）財務報告審計截止日后主要財務信息及經營情況 發行人財務報告審計截止日后，發行人所處行業的產業政策、主要業務模式及競爭趨勢、主要原材料的采購規模及采購價格、主要產品的生產、銷售規模及銷售價格、主要客戶及主要供應商的構成、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項未發生重大變化。（二）盈利預測信息 發行人未編制盈利預測報告。八、發行人選擇的具體上市標準 發行人選擇的具體上市標準為深圳證券交易所股票上市規則（2023 年修訂）3.1.2 條之“（一）最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于1.5

75、億元，最近一年凈利潤不低于 6000 萬元，最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 1 億元或者營業收入累計不低于 10 億元”。發行人最近三年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 20,468.58 萬元、21,942.90 萬元及 46,682.88 萬元，累計不低于 1.5 億元，最近一年凈利潤不低于 6000 萬元；最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計為 84,763.52 萬元，累計不低于 1 億元，符合所選具體上市標準。九、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理的特殊安排。十、發行人募集資金運用與未來發展

76、規劃（一）發行人募集資金投資項目基本情況 公司本次發行募集資金扣除發行費用后，將按照項目實施的輕重緩急順序，擬投資于以下項目：單位：萬元 序號序號 募集資金投資項目募集資金投資項目 實施主體實施主體 項目投資總額項目投資總額 擬使用募集資金額擬使用募集資金額 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-27 序號序號 募集資金投資項目募集資金投資項目 實施主體實施主體 項目投資總額項目投資總額 擬使用募集資金額擬使用募集資金額 1 變頻調速一體機等電氣傳動產品技術升級改造項目 中加特 44,484.03 25,393.80 2 防爆變頻器、電控系統產品擴產及智慧工廠

77、建設項目 山東拓新 23,123.08 23,123.08 3 研發中心建設項目 上海拓智 14,760.15 11,336.58 4 營銷及服務中心建設項目 中加特銷售 5,146.54 5,146.54 5 補充流動資金 中加特 15,000.00 15,000.00 合計合計-102,513.80 80,000.00 在本次發行募集資金到位前，發行人將根據項目進度實際情況以自籌資金先行解決，待募集資金到位后，再進行置換。如果本次募集資金凈額少于預計使用募集資金金額，不足部分發行人將自籌解決；如果本次募集資金凈額超過預計使用募集資金金額，超出部分發行人將根據中國證監會和深圳證券交易所屆時有

78、效的有關規定履行內部審議程序后合理使用。有關本次發行募集資金投資項目的詳細情況參見本招股說明書“第七節 募集資金運用與未來發展規劃”。（二）發行人未來發展規劃 公司是一家專注于工業自動化領域電氣傳動與控制設備的研發、設計、生產、銷售和維修的高新技術企業。秉承“客戶滿意、以人為本、回饋社會”的核心價值觀，堅持“技術改變世界、創新驅動未來”的運營理念，公司多年來不斷進行技術創新和產品升級，并通過產品差異化、服務個性化、管理規范化等經營策略確立了行業領先地位并不斷發展壯大。隨著國家大力發展工業自動化控制的歷史機遇的到來，公司未來將把民族使命融入自身發展，一方面繼續深耕煤礦、油氣、工程機械市場，不斷加

79、強產品的一體化、智能化特性；另一方面向港口、冶金、化工、船舶、水泥等領域拓展業務，進一步擴大變頻調速一體機等產品的應用范圍。結合自身發展歷程、競爭實力，以及國內外電氣行業的發展現狀、市場機遇，公司制定了合理可行的發展目標，包括：利用先進的管理模式組織生產，全面推行精益化、智能化、數字化生產車間；加大研發投入、吸引高端人才，不斷完善基礎研究和應用研究相結合的復合型研發團隊；建設全球服務體系，組建高效的服務與反饋機制。公司將以本次發行為契機，合理利用資金，整合內外資源，提高現有產能，擴大銷售渠道，拓寬合作領域，繼續向行業領軍地位穩步邁進。有青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申

80、報稿）1-1-28 關發行人未來發展規劃詳細情況參見本招股說明書“第七節 募集資金運用與未來發展規劃”。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-29 第三節 風險因素 投資者在評價公司本次發行及做出投資決定時，除本招股說明書已披露的其他信息外，應審慎考慮下述各項風險因素。下述風險因素根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，但該排序并不代表風險因素會依次發生。一、與發行人相關的風險（一）技術風險 1、技術研發失敗風險、技術研發失敗風險 公司主要從事工業自動化領域電氣傳動與控制設備的研發、設計、生產、銷售和維修服務，核心產品為變頻調速一體機，是國內為數不多的

81、能夠設計、生產變頻調速一體機的廠家。為了更好地滿足下游客戶對產品的性能、質量、應用行業及應用場景等不斷提升的需求，公司需要不斷進行技術創新和產品迭代以持續滿足市場競爭發展的要求。假如未來公司技術研發失敗而導致產品性能落后，可能導致公司的市場競爭力下降，進而對公司業績造成不利影響。2、知識產權保護風險、知識產權保護風險 公司在電氣傳動與控制領域建立了涵蓋平臺技術、產品技術以及應用技術的核心技術體系。未來若公司由于保密措施不當、研發人員泄密等原因導致核心技術泄密或被侵權，將對公司競爭力產生不利影響。3、技術人才流失風險、技術人才流失風險 電氣傳動與控制領域對從業人員的知識結構有較高的要求，技術人才

82、的競爭日益激烈，因此公司技術人員存在流失的可能。由于公司的技術人員是公司能夠持續服務客戶、保證產品功能和性能的必要基礎，若未來公司技術人才流失，將對公司競爭力產生不利影響。（二）內控風險 1、規模擴張導致的管理風險、規模擴張導致的管理風險 報告期內，公司生產規模和經營業績持續增長，未來隨著公司規模的繼續擴張，公司的組織架構及決策鏈條也將不斷增加和延長，若公司管理層的業務能力青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-30 及管理水平未能及時同步提升，公司的組織模式和管理制度未能及時調整、完善，將會給公司的生產經營帶來管理風險。2、實際控制人不當控制的風險、實際控制人

83、不當控制的風險 發行人控股股東及實際控制人鄧克飛先生在本次發行前直接持有發行人83.81%的股份，在本次發行后仍將控制發行人超過三分之二份額的股份表決權，居于絕對控股地位，具有對發行人重大經營決策和財務決策施加重大影響的能力。如果鄧克飛先生利用其實際控制人地位和對發行人的影響力，通過行使表決權等方式對發行人的經營管理、對外投資等重大事項實施不當控制，則可能損害發行人和其他股東的利益。（三）財務風險 1、毛利率下降風險、毛利率下降風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 65.53%、64.13%、59.17%及及 64.20%64.20%，其中核心產品變頻調速一體機的毛利率分別為71.18%、65

84、.91%、62.10%及及64.43%64.43%，毛利率較高。假如未來市場競爭加劇、人工成本不斷上漲以及原材料價格的波動等，公司主要產品的毛利率可能有所下滑。2、應收款項回收風險和減值風險、應收款項回收風險和減值風險 報告期各期末，公司應收賬款、合同資產余額合計分別為 35,040.12 萬元、46,506.20 萬元、71,067.33 萬元及及 75,278.3675,278.36 萬元萬元，占各期營業收入的比例分別為 42.59%、46.57%、46.58%及及 95.33%95.33%；公司應收票據、應收款項融資余額合計分別為 20,313.36 萬元、47,998.12 萬元、49

85、,476.58 萬元及及 41,645.4741,645.47 萬元萬元，占各期營業收入的比例分別為 24.69%、48.07%、32.43%及及 52.74%52.74%。公司下游客戶主要為大型煤礦企業或主機廠，資信狀況良好，但受宏觀經濟增速放緩等因素影響，公司未來的應收賬款賬齡可能變長。此外，雖然目前公司應收賬款賬齡基本在 1年以內，但如果未來公司客戶的財務狀況或資信狀況發生變化，或者公司采取的收款措施不力，可能造成部分應收賬款無法及時收回，且發生壞賬的可能性相應增大，進而對公司的經營業績和公司資產產生不利影響。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-31

86、3、存貨減值風險、存貨減值風險 報告期各期末，公司存貨余額分別為 21,147.08 萬元、28,883.06 萬元、38,927.23 萬元及及 45,324.3445,324.34 萬元萬元，報告期內呈現增長趨勢。未來公司存貨余額可能繼續增長，將會使公司面臨較大的運營風險和資產減值風險，對公司生產經營和財務狀況造成不利影響。4、稅收政策變化的風險、稅收政策變化的風險 報告期內，公司及子公司山東拓新為高新技術企業，享受企業所得稅優惠政策，自 2020 年 1 月 1 日至 2 202023 3 年年 6 6 月月 3 30 0 日日期間按 15%的稅率計繳企業所得稅。假如未來國家對高新技術企

87、業的稅收優惠政策發生變化，或因公司及子公司山東拓新的原因在高新技術企業認定期滿后不再符合被繼續認定為高新技術企業的條件，可能使公司不能繼續享受相應稅收優惠政策，并對公司的業績造成不利影響。（四）募集資金投資項目實施的風險 1、募集資金投資項目實施導致固定資產折舊增加的風險、募集資金投資項目實施導致固定資產折舊增加的風險 本次募集資金投資項目實施完成后，公司固定資產規模將大幅提高，資產結構也將發生較大變化。公司將增加固定資產原值 67,288.77 萬元，占投資總額的76.89%，將導致固定資產折舊金額大幅增加，對公司的凈利潤產生不利影響。如果未來市場需求發生改變，固定資產投資帶來的折舊增加將對

88、公司未來業績造成壓力。2、凈資產收益率下降風險、凈資產收益率下降風險 本次發行成功后，公司的凈資產將相應增長。本次募集資金投資項目可能由于市場環境、競爭對手發展情況和下游客戶需求等因素發生變化，導致無法實現預期收益。此外，“變頻調速一體機等電氣傳動產品技術升級改造項目”、“防爆變頻器、電控系統產品擴產及智慧工廠建設項目”等募集資金投資項目建成后的固定資產折舊將影響公司的利潤水平。因此，短期內公司存在因凈資產增長和利潤水平下滑導致凈資產收益率下降的風險。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-32 二、與行業相關的風險（一）原材料價格上漲與關鍵原材料供貨風險 報告

89、期內，公司的原材料主要為功率模塊、電氣件、殼體及鋼材、銅材、硅鋼片等，原材料存在價格上漲的風險。公司的關鍵原材料為功率模塊中的 IGBT，報告期各期采購金額分別為 4,068.87 萬元、3,235.17 萬元、6,928.38 萬元及及4,166.924,166.92 萬元萬元，占原材料采購總額的比例分別為 13.74%、8.00%、10.29%及及13.113.18 8%。IGBT 是能源變換和傳輸的核心器件，目前公司所使用的 IGBT 品牌主要包括瑞士 ABB、德國英飛凌及株洲中車。報告期各期，公司采購的 IGBT 中國外品牌占比分別為 58.44%、78.61%、75.92%及及 35

90、.31%35.31%。若受國際貿易摩擦持續升級或其他雙邊貿易摩擦等因素的影響，前述國家禁止或限制相關廠商向我國供應 IGBT 產品，將對公司原材料的供應持續穩定性、采購成本產生不利影響。（二）市場競爭風險 公司生產和銷售的主要產品為變頻調速一體機、專用變頻器、特種電機、電氣控制及供電產品等。公司以變頻調速一體機作為核心產品，報告期內變頻調速一體機的銷售收入占主營業務收入的比重最高，分別為 56.95%、64.49%、51.95%及及 62.68%62.68%。目前公司是國內為數不多具備設計、生產變頻調速一體機能力的公司之一，但隨著國內其他廠商成功研發并生產變頻調速一體機，將導致行業的競爭加劇，

91、可能造成公司的盈利水平下降。（三）下游行業波動風險 公司所處行業為工業自動化控制行業，公司主要為下游客戶的大型生產設備配套提供電氣傳動與控制設備。因此公司產品的市場需求主要取決于下游客戶的產能投放情況，若下游行業的景氣程度受行業政策、供需變化等原因發生不利變化，將對公司的產品銷售造成不利影響。報告期內，公司產品主要面向煤炭開采和油氣鉆采領域。若未來煤炭開采和油氣鉆采領域企業的資本支出出現大幅縮減，將對公司業績產生不利影響。1、煤炭開采煤炭開采領域領域景氣程度下降的風險景氣程度下降的風險 公司所生產的礦用防爆設備（包括防爆變頻調速一體機、防爆變頻器、防爆電動機等）主要應用于煤炭開采領域。煤炭需求

92、的波動對公司該等產品的需求具青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-33 有直接影響。煤炭是重要的一次能源，具有資源豐富、價格低廉、分布廣泛等特征，長期以來是我國的主體能源。在“碳中和”目標下，我國能源系統未來將不斷向清潔低碳方向轉型，傳統化石能源在能源消費結構中的占比將有所下滑。此外，隨著2016 年國務院發布關于煤炭行業化解過剩產能實現脫困發展的意見以來，煤炭行業不斷推動供給側改革向縱深發展，淘汰過剩和落后產能，嚴格控制新增產能。若上述煤炭消費需求下滑趨勢持續進行或煤炭行業去產能力度不斷加強，將影響公司上述礦用防爆設備的銷售，進而對公司的經營業績造成不利影響

93、。2、油氣鉆采行業景氣程度下降的風險油氣鉆采行業景氣程度下降的風險 公司所生產的高防護變電變頻器、高防護變頻調速一體機等產品主要配套應用于油服設備企業所生產的油氣鉆采裝備，如壓裂成套設備、固井設備等，順應了油氣鉆采行業的“電驅化”趨勢。根據中國石油經濟技術研究院 2020 年發布的 2050 年世界與中國能源展望，長期來看，隨著生產生活方式轉變、交通用能需求減少以及替代能源發展加快，石油需求增速將有所減緩。因此，未來油氣鉆采行業景氣程度可能有所下降，油氣鉆采企業將階段性地減少油氣勘探開發資本性支出，從而導致對油氣鉆采裝備的需求減弱，進而導致公司用于油氣鉆采領域的高防護變電變頻器、高防護變頻調速

94、一體機等產品的銷量下滑，給公司生產經營帶來不利影響。3 3、煤炭開采行業周期性波動的風險、煤炭開采行業周期性波動的風險 煤炭開采行業具有周期性，其總需求與總供給之間總是在尋求動態平衡，煤炭開采行業具有周期性，其總需求與總供給之間總是在尋求動態平衡，從而循環往復地出現繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段。發從而循環往復地出現繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段。發行人變頻調速一體行人變頻調速一體機等產品主要應用于煤礦采掘設備，其產品的市場需求主要取決于下游客戶的機等產品主要應用于煤礦采掘設備，其產品的市場需求主要取決于下游客戶的產能投放情況，若下游煤炭行業處于景氣度下行周期，將可能對公司產品銷售產能投放情況

95、，若下游煤炭行業處于景氣度下行周期，將可能對公司產品銷售產生不利影響。報告期內，公司實現的營業收入分別為產生不利影響。報告期內，公司實現的營業收入分別為 82,272.4082,272.40 萬元、萬元、99,855.2899,855.28 萬元萬元、152,586.65152,586.65 萬元萬元及及 78,967.4678,967.46 萬元萬元，凈利潤分別為，凈利潤分別為 21,678.0921,678.09萬元、萬元、23,158.3723,158.37 萬元萬元、47,129.3947,129.39 萬元萬元及及 30,157.4130,157.41 萬元萬元，假設，假設未來煤炭開

96、采未來煤炭開采行業迎來景氣度下行周期，公司業績存在下滑的潛在風險。行業迎來景氣度下行周期，公司業績存在下滑的潛在風險。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-34（四）行業與客戶集中風險 報告期內，公司產品銷售主要集中于煤炭開采領域與油氣鉆采領域，尤以煤炭開采領域為主。公司的銷售客戶亦相對集中，報告期各期，公司對前五大客戶（同一控制下合并計算）的銷售占比分別為 60.97%、57.55%、53.45%及及 55.75%55.75%。若未來因國家產業政策調控、宏觀經濟環境變化等原因導致公司主要的下游行業及公司主要客戶自身的生產經營情況發生不利變化，將對公司業務產生

97、不利影響。（五）新行業拓展風險 報告期內，公司產品主要應用于煤炭、油氣和工程機械領域。但煤炭開采領域和油氣鉆采領域均屬于能源開采領域，受能源政策和能源需求的影響較大。公司目前正在積極向港口、化工、冶金、船舶和水泥等領域推廣產品和服務。如果未來公司向上述新業務領域的產品推廣進展不及預期，或者在向新業務領域拓展的過程中，公司未能同步提升管理能力、內控能力等，可能會對公司業務產生不利影響。（六）國家持續推進可持續能源發展戰略和“碳中和”目標對公司煤炭和油氣領域的銷售造成不利影響的風險 報告期內，公司產品主要面向煤炭開采和油氣鉆采領域。煤炭和石油都屬于傳統的化石能源，受國家推進可持續發展能源戰略影響較

98、大。近年來，國家大力推行可持續能源發展戰略，加快實行能源結構調整。國家能源局綜合司關于做好可再生能源發展“十四五”規劃編制工作有關事項的通知（國能綜通新能202029 號）提出：“推動十四五期間可再生能源成為能源消費增量主體，實現 2030 年非化石能源消費占比 20%的戰略目標?！彪S著能源消耗總量和強度“雙控”行動的推進，加之煤炭、石油等化石能源在能源消費結構中的占比逐步降低，相應地煤炭開采和油氣鉆采行業將受此影響而縮減開支，對發行人產品的需求減弱，從而影響發行人經營業績。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-35 第四節 發行人基本情況 一、發行人基本信息

99、 中文名稱 青島中加特電氣股份有限公司 英文名稱 Qingdao CCS Electric Corporation 注冊資本 36,688.2353 萬元 法定代表人 鄧克飛 成立日期 2011 年 11 月 3 日（2019 年 9 月 25 日整體變更為股份有限公司）住所 山東省青島市黃島區世紀大道 3138 號 郵政編碼 266400 電話號碼 0532-86610605 傳真號碼 0532-86610605 互聯網地址 http:/www.ccs- ccselectricccs- 信息披露和投資者關系部門 董事會辦公室 負責人和聯系方式 鄭龍興 0532-86610605 二、發行人設

100、立情況和報告期內的股本和股東變化情況（一）有限公司的設立 中加特的前身是青島天信變頻電機有限公司，2014 年 3 月更名為青島中加特變頻電機有限公司。中加特有限于 2011 年 11 月 3 日由 TX 投資、白鯨創投出資設立，具體如下：2011 年 10 月 24 日，TX 投資與白鯨創投共同簽署青島天信變頻電機有限公司章程，約定共同出資設立中加特有限，注冊資本為 1,000 萬美元，其中白鯨創投認繳 400 萬美元出資額，TX 投資認繳 600 萬美元出資額。2011 年 10 月 27 日，膠南市商務局出具關于對設立青島天信變頻電機有限公司的批復（南外經貿資字（2011）179 號），

101、同意中加特有限設立。2011 年 11 月 1 日，青島市人民政府向中加特有限核發中華人民共和國外商投資企業批準證書（商外資青府字2011645 號）。2011 年 11 月 3 日，膠南市工商行政管理局核發企業法人營業執照（注青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-36 冊號 370284410001440），注冊資本為 1,000 萬美元，公司類型為有限責任公司（中外合資）。2011 年 11 月 29 日，青島子平會計師事務所出具驗資報告（青子平外驗字（2011）第 30 號）驗證，截至 2011 年 11 月 29 日，中加特有限已收到全體股東繳納的注冊

102、資本合計 1,000 萬美元，其中白鯨創投以貨幣出資 2,543 萬元、折合 400.485055 萬美元，實收資本為 400 萬美元，實收資本超出注冊資本的部分計入資本公積；TX 投資以現匯出資 600 萬美元。2011 年 12 月 2 日，膠南市工商行政管理局核準本次變更，并向中加特有限換發企業法人營業執照。TX 投資對中加特有限的出資主要來源于股東 Zhao Yunxia 在境外向其加拿大籍朋友的借款，該等借款已由 Zhao Yunxia 于 2017 年 1 月前使用境外資金陸續歸還完畢，該等還款資金主要來源于 Zhao Yunxia 家庭在境外投資房地產等收益，不存在還款資金實際來

103、源于境內資金的情形。根據 2005 年發布的國家外匯管理局關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知（匯發200575 號，以下簡稱“75 號文”）的規定，“特殊目的公司”是指境內居民法人或境內居民自然人以其持有的境內企業資產或權益在境外進行股權融資（包括可轉換債融資）為目的而直接設立或間接控制的境外企業，“返程投資”是指境內居民通過特殊目的公司對境內開展的直接投資活動。Zhao Yunxia 對 TX 投資的出資來源于境外借款，不存在以境內資金境外投資設立的情形，TX 投資不存在在境外開展股權融資的情況，且中加特有限系 TX投資在中國境內新設成立的公司；因此，TX

104、投資不屬于 Zhao Yunxia 以其持有的境內企業資產或權益在境外進行股權融資（包括可轉換債融資）為目的而直接設立或間接控制的境外企業，TX 投資不屬于 75 號文規定的“特殊目的公司”，Zhao Yunxia 投資設立 TX 投資、TX 投資投資設立中加特有限亦不構成 75 號文規定的“返程投資”。根據 2014 年發布的國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知（匯發 2014 37 號，以下簡稱“37青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-37 號文”），“特殊目的公司”是指境內居民（含境內機構和境內居民個人）

105、以投融資為目的，以其合法持有的境內企業資產或權益，或者以其合法持有的境外資產或權益，在境外直接設立或間接控制的境外企業；“返程投資”是指境內居民直接或間接通過特殊目的公司對境內開展的直接投資活動，即通過新設、并購等方式在境內設立外商投資企業或項目，并取得所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。如上所述，37 號文擴大了“特殊目的公司”、“返程投資”的范圍，但根據37 號文之返程投資外匯管理所涉業務操作指引規定，“對于境外個人以其境外資產或權益向境外特殊目的公司出資的，不納入境內居民個人特殊目的公司外匯（補）登記范圍”；并且，TX 投資已于 2016 年 10 月不再持有中加特有限的股權；因此，

106、Zhao Yunxia 作為境外個人不涉及需在中國境內辦理個人境外投資外匯（補）登記手續的情形。本次變更完成后，中加特有限的股權結構如下：單位：萬美元，%序號序號 股東股東 認繳注冊資本認繳注冊資本 實繳注冊資本實繳注冊資本 股權比例股權比例 1 TX 投資 600.00 600.00 60.00 2 白鯨創投 400.00 400.00 40.00 合計合計 1,000.00 1,000.00 100.00（二）股份公司的設立 公司是由中加特有限采用整體變更方式設立的股份有限公司。2019 年 8 月 3日，中加特有限股東會作出決議，同意中加特有限以 2019 年 7 月 31 日為基準日改

107、制設立為股份有限公司，并聘請德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“德勤會計師”）和中和評估為改制設立事宜的審計機構和評估機構。2019 年 9 月 19 日，德勤會計師出具審計報告（德師報（審）字（19）第 S00415 號），根據該報告，截至 2019 年 7 月 31 日，中加特有限的經審計的賬面凈資產為 20,871.38 萬元。2019 年 9 月 20 日，中和評估出具青島中加特變頻電機有限公司擬整體變更設立股份有限公司項目資產評估報告書（中和評報字（2019）第BJV2023號），確認在評估基準日 2019 年 7 月 31 日，中加特有限經評估的凈資產值為 30,023

108、.40青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-38 萬元。2019 年 9 月 21 日，中加特有限召開股東會，同意中加特有限以其截至 2019年 7 月 31 日的經審計的凈資產值 20,871.38 萬元，按約 3.1175:1 的比例折合為股份公司的股本 6,694.89 萬元，超出股本的 14,176.49 萬元計入股份公司的資本公積金；股份公司的股份總數為 6,694.89 萬股，均為人民幣普通股，每股面值為 1元，各發起人（即中加特有限的全體股東）按照其對中加特有限的出資比例持有股份公司相應數額的股份。股份公司名稱為“青島中加特電氣股份有限公司”。同

109、日，公司全體股東簽署青島中加特電氣股份有限公司發起人協議。2019 年 9 月 22 日，股份公司召開創立大會暨 2019 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于青島中加特電氣股份有限公司籌辦情況的報告 關于審議青島中加特電氣股份有限公司治理制度的議案等議案。2019 年 9 月 25 日，青島市行政審批服務局向股份公司核發了營業執照（統一社會信用代碼為 913702115836682123）。2019 年 11 月 5 日，德勤會計師出具驗資報告（德師報（驗）字（19）第 00520 號），驗證截至 2019 年 9 月 21 日鄧克飛等全體 4 名發起人已按照中加特有限股東會決議、發起人協議

110、等約定，以中加特有限截至 2019 年 7 月 31日經審計的凈資產值 20,871.38 萬元，整體折股為股份有限公司注冊資本（股本）6,694.89 萬元，上述兩者之間的差額 14,176.49 萬元計入股份有限公司的資本公積。2022 年 1 月 19 日，天健出具實收資本復核報告（天健驗202215 號）驗證中加特有限以 2019 年 7 月 31 日為基準日確定的凈資產 20,871.38 萬元為基數，整體變更為股份有限公司。變更后注冊資本為 6,694.89 萬元，股份總數6,694.89 萬股（每股面值 1 元）。折股時超過注冊資本的部分人民幣 14,176.49 萬元計入資本公

111、積。整體變更后，公司股權結構如下：單位：萬股，%序號序號 股東股東 持股數持股數量量 持股比例持股比例 1 鄧克飛 6,355.14 94.93 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-39 序號序號 股東股東 持股數持股數量量 持股比例持股比例 2 青島智勝 170.00 2.54 3 青島智成 98.75 1.48 4 青島樂勝 71.00 1.06 合計合計 6,694.89 100.00（三）發行人報告期內的股本和股東變化情況 報告期內，公司股本和股東變化情況概要如下圖所示，具體情況詳見本招股說明書之“附錄 7：報告期內股本和股東變化情況”。（四）發行人

112、歷史沿革中相關事項的說明 1、對賭情況、對賭情況（1）對賭協議簽署及終止情況）對賭協議簽署及終止情況 2019 年 12 月 16 日，股份公司第一次增資時，鄧克飛分別與招證投資、青島眾信誠簽署了補充協議，對股東特殊權利和/或對賭條款做出了安排。上述股東特殊權利和/或對賭條款已自前次發行上市申請獲受理之日起自動終止且永不恢復效力。2021 年 6 月 22 日，股份公司第二次增資及第一次股權轉讓時，鄧克飛、發行人與相關股東簽訂了關于青島中加特電氣股份有限公司之股東協議，對對賭條款及回購承諾、反攤薄、優先購買權及同售權等做出了約定。2021 年 9 月 13 日，股份公司第三次增資時，鄧克飛、發

113、行人與相關股東簽訂了 關于青島中加特電氣股份有限公司之股東協議，對對賭條款及回購承諾、青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-40 反攤薄、優先購買權及同售權等做出了約定，并約定該協議代替各方（除本次新增股東）于 2021 年 6 月 22 日簽署的關于青島中加特電氣股份有限公司之股東協議。2021 年 9 月 27 日，鄧克飛、發行人與相關股東簽訂了針對 2021 年 9 月 13日簽署的關于青島中加特電氣股份有限公司之股東協議的補充協議，該協議約定，自補充協議生效之日起，回購承諾條款對發行人不可撤銷地終止，對發行人不再具有約束力，且自始無效。2021 年 1

114、0 月 29 日，股份公司第二次股份轉讓時，鄧克飛、發行人與陸海聯動、城發資本、青島智勝、青島眾信誠、青島智成、青島樂勝、招證投資、青島松超、青島松韻、合肥興邦、青島紅塔、青島松恒、北京春霖、山東?？?、青島松巖、青島松藍、中兵國調簽訂了關于青島中加特電氣股份有限公司之股東協議（以下簡稱“股東協議”），對對賭條款及回購承諾、反攤薄、優先購買權及同售權、最優惠權等做出了約定，并約定該協議代替各方（除本次新增股東）于 2021 年 9 月 13 日簽署的關于青島中加特電氣股份有限公司之股東協議。2022 年 5 月 31 日，發行人及全體股東已簽署之補充協議，約定：（1）自該補充協議生效之日起，股東

115、協議 之“第二條回購承諾”、“第三條反攤薄”、“第四條優先購買權及同售權”、“第五條最優惠權”、“第六條知情權”、“第七條優先清算權”等約定不可撤銷地歸于終止，且自始無效；各方均不再享有或者承擔該協議項下的任何權利或者義務；（2）截至該補充協議簽署之日，各方從未實際行使股東協議項下的任何股東特殊權利條款（僅就此處而言，不含股東協議“第六條知情權”）所涉權利或實際承擔相應義務，各方就股東協議的履行及修改不存在任何爭議、糾紛或潛在的爭議、糾紛；（3）截至該補充協議簽署之日，除股東協議項下的約定外，各方之間不存在口頭、書面或任何其他形式的有關乙方及其股東的權利或義務的特別約定。（2）對賭協議對發行人

116、可能存在的影響）對賭協議對發行人可能存在的影響 截至本招股說明書簽署日，發行人及股東之間約定的對賭條款、回購承諾及反攤薄權、優先購買權及同售權、最優惠權及優先清算權等股東特殊權利條款已青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-41 不可撤銷地歸于終止且自始無效，符合監管規則適用指引發行類第 4 號的相關規定。2、2016 年年 3 月，中加特有限第一次股權轉讓月，中加特有限第一次股權轉讓定價情況定價情況 2016 年 1 月 18 日，中加特有限董事會通過決議，同意白鯨創投將其持有的中加特有限 400 萬美元股權轉讓給 TX 投資。同日，白鯨創投與 TX 投資簽署

117、股權轉讓協議，約定白鯨創投將其持有的中加特有限 400 萬美元股權全部轉讓給 TX 投資，本次股權轉讓價格為 2,543萬元人民幣。根據白鯨創投、TX 投資、李汝波（系白鯨創投的控股股東）和鄧克飛于 2016 年簽署的關于債權債務抵銷等事宜的書面文件，該等主體已采用多方債權債務抵銷的形式將上述股權轉讓價款結清。中加特有限截至2015年12月31日的資產情況和2015年度的經營情況如下：單位：萬元 項目項目 2015 年度年度/截至截至 2015 年年 12 月月 31 日日 營業收入 2,888.88 凈利潤 60.54 凈資產 7,371.46 總資產 14,004.90 注：上述財務數據未

118、經審計。本次股權轉讓定價系參考中加特有限的凈資產值協商確定，具有合理性。根據青島市地方稅務局及山東省膠南市國家稅務局蓋章確認的 股東股權變更稅源監控登記表（青國稅20160358 號），本次股權轉讓的轉讓方白鯨創投已就本次股權轉讓進行了納稅申報，符合稅務相關法律法規的規定。3、中加特有限作為外商投資企業期間享受政策優惠情況、中加特有限作為外商投資企業期間享受政策優惠情況 中加特有限作為外商投資企業期間，未享受過作為外商投資企業的稅收優惠政策，亦未享受除稅收以外的其他針對外商投資企業的政策優惠，因此中加特有限不存在需要返還政策優惠的情形。三、發行人成立以來重要事件 2019 年度，為提高公司資產

119、完整性及避免同業競爭、減少關聯交易，中加青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-42 特進行了同一控制下的資產重組，具體如下：（一）吸收合并天信傳動 1、天信傳動的簡要情況天信傳動的簡要情況 發行人吸收合并天信傳動前，天信傳動的簡要情況如下：名稱 青島天信傳動設備有限公司 成立時間 2011 年 6 月 7 日 注冊資本 6,355.14 萬元 股東構成 鄧克飛持股 100%經營范圍 工程和技術研究與實驗發展；傳動技術的研究和開發；加工、銷售：傳動技術設備；貨物及技術進出口、代理進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）住所 青島市黃島區寨

120、子山路 2899 號 2、本次吸收合并的必要性本次吸收合并的必要性 發行人吸收合并天信傳動前，天信傳動系中加特有限的唯一股東，同受實際控制人鄧克飛控制。鑒于吸收合并前中加特有限少部分生產經營所用的土地、房屋系向天信傳動租賃使用，為提高公司資產完整性、減少關聯交易，中加特有限吸收合并了天信傳動。吸收合并完成后，鄧克飛直接持有中加特有限 100%的股權，中加特有限承繼了天信傳動的資產、負債、所有者權益，天信傳動注銷。3、本次吸收合并履行的法定程序本次吸收合并履行的法定程序 2019 年 4 月 12 日，中加特有限與天信傳動簽署吸收合并協議，約定以2019 年 4 月 30 日為基準日由中加特有限

121、吸收合并天信傳動；合并完成后，中加特有限的注冊資本為 6,355.14 萬元、唯一股東為鄧克飛，中加特有限承繼天信傳動的全部資產和負債等。2019 年 4 月 12 日，天信傳動作出股東決定，同意天信傳動被中加特有限吸收合并，并在吸收合并的法定程序履行完畢后解散；同意上述吸收合并協議；合并后天信傳動的全部資產和負債等由中加特有限承繼。2019 年 4 月 13 日，中加特有限和天信傳動在 青島日報 刊登 合并公告，公告了中加特有限擬吸收合并天信傳動的事項。2019 年 4 月 30 日，中加特有限的唯一股東天信傳動作出股東決定，同意中青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報

122、稿）1-1-43 加特有限吸收合并天信傳動；同意上述吸收合并協議，中加特有限承繼天信傳動的全部資產、負債等；合并后的公司為中加特有限，注冊資本為 6,355.14 萬元，股東為鄧克飛。2019 年 7 月 19 日，青島市黃島區行政審批服務局準予天信傳動注銷，并于同日為中加特有限換發了營業執照。4、收購款項來源、收購款項來源 此次吸收合并交易作價為零。（二）收購青島派特森 100%的股權 1、青島派特森的簡要情況青島派特森的簡要情況 發行人收購青島派特森 100%股權前，青島派特森的簡要情況如下：名稱 青島派特森進出口有限公司 成立時間 2017 年 6 月 9 日 注冊資本 1,000.00

123、 萬元 股東構成 鄧克飛持股 100%經營范圍 機械設備、家用電器、金屬制品（不含稀貴金屬）、儀器儀表、機電設備、電子產品、五金交電、自動化控制軟件的貿易；機電產品的技術研發、技術咨詢、技術服務；自動化控制軟件開發；會務服務，展示展覽服務；國際貿易、轉口貿易、區內企業之間貿易及貿易項下加工整理，自營和代理各類商品和技術的進出口（國家禁止或管控類除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）住所 中國（山東）自由貿易試驗區青島片區前灣保稅港區北京路 43 號辦公樓三樓108 號（A）2、本次收購的必要性本次收購的必要性 青島派特森自 2017 年成立之初至發行人收購青島派特森股

124、權前，均系發行人實際控制人鄧克飛控制的公司（鄧克飛曾通過其母親竇鳳英代為持有青島派特森的相關股權）。鑒于青島派特森的主營業務為采購、銷售部分電子元器件，且主要銷售對象為中加特、山東拓新，為減少關聯交易，發行人收購了青島派特森的 100%股權。3、本次收購履行的法定程序本次收購履行的法定程序 2019 年 10 月 21 日，中加特召開第一屆董事會第二次會議，審議通過了公司收購鄧克飛持有青島派特森 100%股權的相關議案，并約定轉讓價格參考青島青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-44 派特森截至 2019 年 8 月 31 日的經審計凈資產值，由交易雙方協商確

125、定。鄧克飛作為關聯董事回避表決。2019 年 11 月 14 日，青島子平有限責任會計師事務所出具審計報告（青子平財字（2019）第 185 號），截至 2019 年 8 月 31 日青島派特森經審計的凈資產值為 1,940.98 萬元。2019 年 11 月 20 日，青島派特森唯一股東鄧克飛作出決定，同意將其持有青島派特森的 100%股權轉讓給中加特。2019 年 11 月 20 日，鄧克飛與中加特簽署股權轉讓協議，鄧克飛將其持有的青島派特森 100%股權以 1,940.98 萬元的價格轉讓給中加特。截至 2019 年12 月末，鄧克飛已依法繳納本次股權轉讓產生的個人所得稅。2019 年

126、11 月 22 日，青島前灣保稅港區市場監管局為青島派特森辦理了變更登記。4、收購款項來源、收購款項來源 發行人收購鄧克飛持有青島派特森 100%股權所支付的收購款項來源于發行人自有資金。（三）收購山東拓新 100%的股權 1、山東拓新的簡要情況山東拓新的簡要情況 發行人收購山東拓新 100%股權前，山東拓新的簡要情況如下：名稱 山東拓新電氣有限公司 成立時間 2010 年 7 月 9 日 注冊資本 5,000.00 萬元 股東構成 鄧克飛持股 75%，鄭紅霞持股 20%，莊奎斌持股 5%經營范圍 工礦機電設備、自動化控制設備、電氣機械設備及零部件的研發、制造、銷售、維修、技術服務、技術咨詢；

127、軟件開發；貨物及技術的進出口業務（國家限定經營或禁止進出口的業務除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）住所 濟寧市高新區第十一工業園西浦路 2、本次收購的必要性本次收購的必要性 山東拓新自設立以來系發行人實際控制人鄧克飛控制的公司（鄧克飛曾通過青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-45 康磊、鄭紅霞、莊奎斌等代其持有山東拓新的相關股權），因此其自報告期期初即與發行人同受實際控制人鄧克飛控制。山東拓新的主營業務為研發、生產和銷售電氣控制箱、防爆變頻器等。為避免同業競爭，發行人收購了山東拓新 100%股權。3、本次收購履行的法定程序本次收

128、購履行的法定程序 2019 年 11 月 8 日，中加特召開第一屆董事會第三次會議，審議通過了公司收購山東拓新 100%股權的議案，其中向鄧克飛收購其持有的山東拓新 75%股權、向鄭紅霞收購其持有的山東拓新 20%股權、向莊奎斌收購其持有的山東拓新 5%股權，并約定轉讓價格參考山東拓新截至 2019 年 8 月 31 日的經評估凈資產值，由交易各方協商確定。鄧克飛作為關聯董事回避表決。2019 年 11 月 25 日，中加特召開 2019 年第三次臨時股東大會，審議通過了公司收購山東拓新 100%股權的相關議案。鄧克飛作為關聯股東回避表決。2019 年 12 月 11 日，坤元資產評估有限公司

129、出具資產評估報告（坤元評報2019694 號），截至 2019 年 8 月 31 日山東拓新經評估的凈資產值為 7,826.27萬元。2019 年 12 月 12 日，交易各方協商一致，山東拓新 100%的股權作價 7,800萬元，各方簽署股權轉讓協議，鄧克飛、鄭紅霞、莊奎斌分別以 5,850 萬元、1,560 萬元和 390 萬元的價格將其持有的山東拓新的股權全部轉讓給中加特。截至 2020 年 1 月末，鄧克飛、鄭紅霞、莊奎斌已依法繳納本次股權轉讓產生的個人所得稅。2019 年 12 月 13 日，濟寧高新技術產業開發區市場監督管理局為山東拓新辦理了變更登記。4、收購款項來源、收購款項來源

130、 發行人收購鄧克飛等持有山東拓新 100%股權所支付的收購款項來源于發行人自有資金。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-46（四）資產重組對發行人的影響 1、對發行人業務的影響、對發行人業務的影響 天信傳動、山東拓新及青島派特森均受公司實際控制人鄧克飛控制，中加特進行上述一系列資產重組不會導致公司主營業務發生變更，有利于發行人提高資產完整性、避免同業競爭并減少關聯交易，進一步提升發行人的公司治理水平，增強發行人在市場中的競爭力。2、管理層及實際控制人的變化情況、管理層及實際控制人的變化情況 2019 年度，上述一系列資產重組前后中加特、天信傳動、青島派特森及

131、山東拓新的實際控制人均未發生變化。資產重組后，天信傳動因被發行人吸收合并而注銷，發行人、青島派特森、山東拓新在上述重組完成前后的管理團隊均未發生重大變動。3、本次收購對發行人、本次收購對發行人財務的影響財務的影響 上述資產重組中被重組方前一個會計年度的資產總額、營業收入、利潤總額與發行人的相關財務指標的比較情況如下：單位：萬元 2018 年末年末/2018 年度年度 資產總額資產總額 營業收入營業收入 利潤總額利潤總額 重組方賬面價值 48,654.86 38,003.44 17,582.29 被重組方賬面價值 27,616.23 15,509.28 5,126.09 被重組方賬面價值（剔除關

132、聯交易后）26,167.84 7,172.24 3,536.53 占比 53.78%18.87%20.11%四、發行人在其他證券市場的上市及掛牌情況 報告期內，發行人不存在于其他證券市場上市及掛牌的情況。五、發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人的股權結構如下：青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-47 六、發行人控股子公司及參股公司的基本情況 截至本招股說明書簽署日，公司擁有 4 4 家全資子公司，1 家控股子公司，無參股公司，無分公司。山東拓新系發行人重要子公司。發行人重要子公司的認定標準為：子公司最近一年實現的營業收入、凈利潤、最近一年末總資產

133、、凈資產占發行人對應的最近一個會計年度/末經審計的合并財務數據的比重均在 5.00%以上（并綜合考慮子公司經營業務、未來發展戰略、持有資質或證照等對公司的影響等因素）。具體情況如下：（一）重要子公司情況 1、基本情況基本情況 公司名稱 山東拓新電氣有限公司 成立時間 2010 年 7 月 9 日 注冊資本 5,000.00 萬元 實收資本 5,000.00 萬元 注冊地 濟寧市高新區第十一工業園西浦路 主要生產經營地 濟寧市高新區第十一工業園 股權結構及控制情況 中加特持有 100%股權 主營業務 山東拓新主營業務為研發、生產和銷售電氣控制產品、防爆變頻器等，主要產品包括電氣控制箱、防爆變頻器

134、、遠程控制系統等。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-48 2、最近一年最近一年及一期及一期財務情況財務情況 單位：萬元 項目項目 20232023 年年 6 6 月月 3030 日日/2023/2023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年度年度 總資產 51,512.8551,512.85 48,871.77 凈資產 35,859.0435,859.04 29,985.86 營業收入 12,222.1712,222.17 30,469.89 凈利潤 5,762.475,762.47 11,487.30 注：上述

135、財務數據經天健會計師在合并范圍內審計。（二）其他子公司情況 單位：萬元 序號序號 公司名稱公司名稱 股權結構股權結構 及控股方及控股方 認繳認繳 出資金額出資金額 入股時間入股時間 主營業務主營業務 1 1 上海拓智 中加特持有100%股權并控股 1,000.00 2020年2月24日 上海拓智擬從事自動化控制、機電科技領域內的技術研究、開發工作，目前尚未開展實際經營。2 2 青島派特森 中加特持有100%股權并控股 1,000.00 2019年11月22日 青島派特森曾為中加特、山東拓新采購部分電子元器件，目前無實際業務 3 3 中加特銷售 中加特持有100%股權并控股 1,000.00 2

136、021年1月18日 中加特銷售擬從事發行人產品的銷售業務，目前尚未開展實際經營。4 4 包頭中加特 中 加 特 持 有51.00%股權，系控股股東；中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司持有49.00%股權 1,530.00 2022年3月28日 包頭中加特正在正在建設稀土永磁高效電機項目，目前尚未開展實際經營。注：其他子公司具體情況詳見招股說明書之“附錄 6：子公司、參股公司簡要情況”。（三）母子公司的業務定位，各公司之間的業務關系、發展定位，子公司與發行人主營業務的對應關系 序號序號 公司名稱公司名稱 業務定位業務定位 各公司之間的業務各公司之間的業務關系關系 發展定位發展定位 與發行人主

137、營業務與發行人主營業務的對應關系的對應關系 1 中加特 統籌及從事變頻調速一體機、專用變頻器、特種電機、電氣控制及供電產品等工業自動化領域電氣傳動與控制設備的研發、設計、生產、銷售和維修服務。（1）與山東拓新存在采購及銷售往來；（2）曾向青島派特森采購部分電子元器件；（3 3）向包頭中加特）向包頭中加特銷售產品。銷售產品。（1）既從事具體業務，也作為母公司管理其它子公司；（2）發行人募投項目“變頻調速一體機等電氣傳動產品技術升級改造項目”的實施主體。發行人主營業務的重要實施主體及管理主體。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-49 序號序號 公司名稱公司名稱

138、業務定位業務定位 各公司之間的業務各公司之間的業務關系關系 發展定位發展定位 與發行人主營業務與發行人主營業務的對應關系的對應關系 2 山東拓新 研發、生產和銷售電氣控制產品、防爆變頻器等。（1）與中加特存在采購及銷售往來；（2）曾向青島派特森采購部分電子元器件。（1）繼續發展現有業務；（2）發行人募投項目“防爆變頻器、電控系統產品擴產及智慧工廠建設項目”的實施主體。與發行人主營業務具有協同性，是發行人主營業務的重要組成部分。3 青島派特森 目前無實際業務。曾為中加特、山東拓新采購部分電子元器件。如無進一步業務規劃，未來擬注銷。發行人主營業務的一部分。4 4 上海拓智 目前尚未開展實際經營。暫

139、未與其它公司發生業務往來。（1）擬從事自動化控制、機電科技領域內的技術研究、開發工作；（2）發行人募投項目“研發中心建設項目”的實施主體。發行人主營業務的一部分。5 5 中加特銷售 目前尚未開展實際經營。暫未與其它公司發生業務往來。（1）擬從事發行人產品的銷售業務；（2）發行人募投項目“營銷及服務中心建設項目”的實施主體。發行人主營業務的一部分。6 6 包頭中加特包頭中加特 目前尚未開展實際經營，正在建設中。，正在建設中。向中加特采購產向中加特采購產品。品。稀土永磁高效電機項目正在建設中。正在建設中。發行人主營業務的一部分。如上表所述，發行人各子公司發展定位明確，均與發行人主營業務相關，具有商

140、業合理性。（四）子公司生產經營情況 發行人子公司最近一年財務情況詳見招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“六、發行人控股子公司及參股公司的基本情況”之“（一）重要子公司情況”及“（二）其他子公司情況”。山東拓新生產經營情況良好；青島派特森曾為中加特及山東拓新采購部分電子元器件，目前無實際業務；其余子公司尚未開展實際經營。（五）子公司不存在重大違法違規行為，不存在影響董監高任職資格的情形 發行人子公司報告期內不存在重大違法違規行為，不存在影響董事、監事、高級管理人員任職資格的情形。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-50（六）報告期內（含報告期后至招股書說

141、明書簽署日）注銷的子公司（六）報告期內（含報告期后至招股書說明書簽署日）注銷的子公司 內蒙拓誠未開展實際經營，原擬從事電機維修業務，后因公司整體戰略業內蒙拓誠未開展實際經營，原擬從事電機維修業務，后因公司整體戰略業務規劃變化，已于務規劃變化，已于 20232023 年年 8 8 月注銷。內蒙拓誠具體情況詳見招股說明書之“附月注銷。內蒙拓誠具體情況詳見招股說明書之“附錄錄 6 6：子公司、參股公司簡要情況：子公司、參股公司簡要情況”。七、持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東、實際控制人的基本情況 截至本招股說明書簽署日，鄧克飛先生直接持有公司 307,

142、471,913 股股份，占公司本次發行前總股本的比例為 83.81%，為公司控股股東、實際控制人。鄧克飛基本情況如下：鄧克飛先生，中國國籍，擁有加拿大永久居留權，身份證號碼為370825196207*，住所位于山東省青島市黃島區，1962 年 7 月出生，畢業于北京煤炭管理干部學院，大專學歷。1992 年 11 月至 1996 年 8 月，任兗礦集團有限公司機械制修廠多種經營公司經理；1996 年 9 月至 1998 年 12 月，在北京煤炭管理干部學院進修；1999 年 1 月至 1999 年 12 月，任兗礦集團有限公司機械制修廠（已更名為“山東能源集團有限公司機電設備制造廠”）副廠長；2

143、000年 1 月至 2002 年 5 月，任兗礦集團新世紀公司總經理；2002 年 5 月至 2010 年 7月，任青島天迅電氣有限公司1（已更名為“久益環球（青島）電氣有限公司”）常務副總經理；2008 年 4 月至 2011 年 5 月以及 2012 年 6 月至 2013 年 8 月，任青島天信電氣有限公司（已更名為“華夏天信智能物聯股份有限公司”）執行董事兼總經理；2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任華夏天信董事長。2011 年 11 月至2016 年 1 月，任中加特有限董事兼總經理；2016 年 1 月至 2017 年 3 月，任中加特有限常務副總經理；2017 年 3

144、 月至 2019 年 9 月，任中加特有限執行董事兼總經理；2019 年 9 月至今，任中加特董事長。2019 年 8 月，鄧克飛先生榮獲“2019年度山東省優秀企業家”稱號。鄧克飛兼職情況詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之 1 久益環球（青島）電氣有限公司曾用名為“青島天迅電氣有限公司”，該公司于 2015 年 11 月更名為“久益環球（青島）電氣有限公司”；發行人的關聯方青島天迅電氣有限公司系鄧克飛先生等人于 2017 年 5 月新注冊成立的公司，該公司已于 2020 年 12 月注銷。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發

145、行股票招股說明書（申報稿）1-1-51“（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員概況”之“5、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系”。（二）控股股東和實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，除控制本公司及本公司控股子公司外，公司控股股東、實際控制人鄧克飛還控制天迅創投，其基本信息如下：企業名稱 青島天迅創業投資合伙企業（有限合伙）成立時間 2021 年 12 年 9 日 注冊資本 5,000.00 萬元 實收資本-注冊地 山東省青島市平度市鳳臺街道辦事處重慶路 589 號 4 號樓 6-2 戶一層 主要生產經營地 山東省青島市

146、平度市鳳臺街道辦事處重慶路 589 號 4 號樓 6-2 戶一層 主營業務 目前未實際開展經營。股東構成情況 鄧克飛持有 90.00%股權，鄭龍興持有 10.00%股權 天迅創投于 2021 年 12 月 9 日設立，目前未實際開展經營，無財務數據。（三）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形 截至本招股說明書簽署日，發行人控股股東、實際控制人鄧克飛持有本公司股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。（四）其他持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東的基本情況 截至本招股說明書簽署日，除發行人控股股東、實際控制人鄧克飛以外，無其他持有發行人 5%以

147、上股份的股東。八、發行人特別表決權或類似安排情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在特別表決權或類似安排情況。九、發行人協議控制架構情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在協議控制架構情況。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-52 十、控股股東、實際控制人報告期內涉及的刑事犯罪或重大違法行為 發行人控股股東、實際控制人鄧克飛報告期內不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。十一、發行人股本情況（一）本次擬

148、發行股份及發行前后股本變動情況 本次發行前公司總股本為 366,882,353 股，本次擬公開發行不超過人民幣普通股（A 股）40,764,706 股，本次發行股份數量占本次發行后總股本的比例不低于 10%，均為公開發行新股，公司股東不公開發售股份。假設本次發行股數為40,764,706 股，則本次發行前后公司股本結構如下表：單位：股，%股東名稱股東名稱/姓名姓名 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 股數股數 持股比例持股比例 股數股數 持股比例持股比例 鄧克飛 307,471,913 83.81 307,471,913 75.43 青島智勝 8,557,935 2.33 8,557,

149、935 2.10 青島眾信誠 8,291,171 2.26 8,291,171 2.03 中兵國調 6,882,353 1.88 6,882,353 1.69 青島智成 4,971,169 1.35 4,971,169 1.22 青島紅塔 4,235,292 1.15 4,235,292 1.04 陸海聯動 3,668,824 1.00 3,668,824 0.90 青島樂勝 3,574,294 0.97 3,574,294 0.88 合肥興邦 2,647,058 0.72 2,647,058 0.65 青島松韻 2,647,058 0.72 2,647,058 0.65 青島松超 2,647

150、,058 0.72 2,647,058 0.65 山東?？兀⊿S）2,541,176 0.69 2,541,176 0.62 青島松恒 1,905,882 0.52 1,905,882 0.47 青島松巖 1,799,998 0.49 1,799,998 0.44 青島松藍 1,799,998 0.49 1,799,998 0.44 北京春霖 1,588,235 0.43 1,588,235 0.39 招證投資（SS）1,123,528 0.31 1,123,528 0.28 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-53 股東名稱股東名稱/姓名姓名 本次發行前本

151、次發行前 本次發行后本次發行后 股數股數 持股比例持股比例 股數股數 持股比例持股比例 城發資本（SS）529,411 0.14 529,411 0.13 社會公眾股-40,764,706 10.00 合計合計 366,882,353 100.00 407,647,059 100.00 注：SS 是 State-owned Shareholder 的縮寫，表示其為國有股東。（二）本次發行前的前十名股東 本次發行前，公司前十名股東情況如下：單位：股，%序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數量持股數量 持股比例持股比例 1 鄧克飛 307,471,913 83.81 2 青島智勝 8,557

152、,935 2.33 3 青島眾信誠 8,291,171 2.26 4 中兵國調 6,882,353 1.88 5 青島智成 4,971,169 1.35 6 青島紅塔 4,235,292 1.15 7 陸海聯動 3,668,824 1.00 8 青島樂勝 3,574,294 0.97 9 合肥興邦 2,647,058 0.72 10 青島松韻 2,647,058 0.72 11 青島松超 2,647,058 0.72 合計合計 355,594,125 96.92 注：合肥興邦、青島松韻、青島松超持股數量相同，故都在上表列示。（三）本次發行前的前十名自然人股東及其擔任發行人職務情況 截至本招股說

153、明書簽署日，公司前十名自然人股東在公司擔任職務的情況如下：單位：股，%序號序號 股東股東姓名姓名 持股數量持股數量 持股比例持股比例 在公司任職情況在公司任職情況 1 鄧克飛 307,471,913 83.81 董事長（四）國有股份和外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司國有股東情況如下：青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-54 單位：股，%序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量 持股比例持股比例 1 山東?？兀⊿S）2,541,176 0.69 2 招證投資（SS）1,123,528 0.31 3 城發資本（SS）529,411 0.14 注：S

154、S 是 State-owned Shareholder 的縮寫，表示其為國有股東。2022 年 1 月 25 日，青島市人民政府國有資產監督管理委員會出具青島市國資委關于青島中加特電氣股份有限公司國有股東標識管理有關事項的批復（青國資委202220 號），確認如發行人發行股票并上市，山東?？?、招證投資和城發資本作為國有股東在證券登記結算公司設立的證券賬戶應標注“SS”標識。截至本招股說明書簽署日，公司股本中無外資股份。（五）發行人申報前十二個月新增股東情況 1、新增股東基本情況、新增股東基本情況（1）城發資本）城發資本 截至本招股說明書簽署日，城發資本持有發行人 0.14%股份，基本信息如下：

155、企業名稱 城發集團（青島）產業資本管理有限公司 統一社會信用代碼 91370211334068240M 法定代表人 吳磊 經營范圍 股權投資管理、受托管理股權投資基金、股權投資、以自有資金對外投資（未經金融監管部門批準，不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）；企業管理咨詢服務（不含國家規定須經審批的項目）；經營其它無需行政審批即可經營的一般經營項目。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立時間 2015 年 6 月 16 日 注冊資本 37,000.0037,000.00 萬元萬元 注冊地址 山東省青島市黃島區漓江西路 1669 號 2 號樓戶 12 層 截至本招

156、股說明書簽署日，城發資本的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 城發投資集團有限公司 37,000.0037,000.00 100.00 合計合計 37,000.0037,000.00 100.00 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-55（2）陸海聯動）陸海聯動 截至本招股說明書簽署日，陸海聯動持有發行人 1.00%股份，基本信息如下：企業名稱 山東陸海聯動投資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91370211MA94GQM3XF 執行事務合伙人 山東陸海聯動基金管理有限公司 經營范圍 一般

157、項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）；創業投資（限投資未上市企業）；以自有資金從事投資活動。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2021 年 7 月 15 日 認繳出資額 1,000,000.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市黃島區（原開發區漓江西路 877 號內 1 棟辦公 1408 戶）截至本招股說明書簽署日，陸海聯動的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳認繳出資額出資額 出資比例出資比例 1 山東陸海聯動基金管理有限公司 普通

158、合伙人 10,000.00 1.00 2 山東省港口集團有限公司 有限合伙人 524,650.00 52.47 3 招商局資本控股有限責任公司 有限合伙人 194,650.00194,650.00 1919.47.47 4 青島市引導基金投資有限公司 有限合伙人 100,000.00 10.00 5 山東省新動能基金管理有限公司 有限合伙人 100,000.00 10.00 6 6 山東港泰產業投資有限公司山東港泰產業投資有限公司 有限合伙人有限合伙人 5050,000.00,000.00 5.5.0000 7 農銀投資（嘉興）有限公司 有限合伙人 20,000.00 2.00 8 青島陸海利

159、贏投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 700.00 0.07 合計合計 1,000,000.00 100.00 山東陸海聯動基金管理有限公司是陸海聯動的普通合伙人，其基本信息如下：企業名稱 山東陸海聯動基金管理有限公司 統一社會信用代碼 91370211MA3RWWLM2K 法定代表人 楊倩 經營范圍 一般項目：私募基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）；股權投資；投資與資產管理（限金融機構、從事金融活動的企業）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2020 年 4 月 26 日 注冊資本 2,000.00 萬元 青島中加特電氣股

160、份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-56 注冊地址 中國（山東）自由貿易試驗區青島片區太白山路 172 號中德生態園雙創中心 3223 室 截至本招股說明書簽署日，山東陸海聯動基金管理有限公司的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 招商局資本管理有限責任公司 1,000.00 50.00 2 山東港口投資控股有限公司 1,000.00 50.00 合計合計 2,000.00 100.00（3）中兵國調）中兵國調 截至本招股說明書簽署日，中兵國調持有發行人 1.88%股份，基本信息如下：企業名稱 中兵國調（廈門）股權投

161、資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91440300MA5FJC145J 執行事務合伙人 中兵順景股權投資管理有限公司 經營范圍 許可項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）成立時間 2019 年 3 月 28 日 認繳出資額 800,000.00 萬元 主要經營場所 廈門火炬高新區火炬園火炬路 56-58 號火炬廣場南樓 420-26 截至本招股說明書簽署日，中兵國調的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合

162、伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 1 中兵順景股權投資管理有限公司 普通合伙人 5,000.00 0.63 2 中國國有企業結構調整基金股份有限公司 有限合伙人 290,000.00 36.25 3 中兵金盈（寧波）股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 144,500.00 18.06 4 廈門金圓投資集團有限公司 有限合伙人 140,000.00 17.50 5 國家軍民融合產業投資基金有限責任公司 有限合伙人 100,000.00 12.50 6 廈門火炬產業股權投資管理有限公司 有限合伙人 20,000.00 2.50 7 廈門金財產業發

163、展有限公司 有限合伙人 20,000.00 2.50 8 廈門火炬高新區招商服務中心有限公司 有限合伙人 20,000.00 2.50 9 廈門火炬集團有限公司 有限合伙人 20,000.00 2.50 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-57 序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 10 廈門高新技術創業中心有限公司 有限合伙人 10,000.00 1.25 11 青島軍民融合發展集團有限公司 有限合伙人 10,000.00 1.25 12 新余袁河智造投資中心（有限合伙）有限合伙人 10,000.00

164、 1.25 13 廈門市創業投資有限公司 有限合伙人 5,000.00 0.63 14 金圓資本管理（廈門）有限公司 有限合伙人 5,000.00 0.63 15 廈門兵鼎泰宏投資咨詢合伙企業（有限合伙）有限合伙人 500.00 0.06 合計合計 800,000.00 100.00 中兵順景股權投資管理有限公司是中兵國調的普通合伙人，其基本信息如下：企業名稱 中兵順景股權投資管理有限公司 統一社會信用代碼 91440300MA5FD5661B 法定代表人 石兵 經營范圍 許可項目：私募基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）；以私募基金從事股權投資、投資管理、

165、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）成立時間 2018 年 11 月 15 日 注冊資本 10,000.00 萬元 注冊地址 廈門火炬高新區火炬園火炬路 56-58 號火炬廣場南樓 304-10 截至本招股說明書簽署日，中兵順景股權投資管理有限公司的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 中兵投資管理有限責任公司 4,000.00 40.00 2 廈門兵調展順投資咨詢合伙企業（有限合伙）2,500.

166、00 25.00 3 寧波梅山保稅港區錦甜河投資管理有限公司 1,500.00 15.00 4 惠華基金管理有限公司 833.00 8.33 5 廈門市金圓股權投資有限公司 667.00 6.67 6 廈門招炬創科股權投資合伙企業（有限合伙）500.00 5.00 合計合計 10,000.00 100.00（4）青島紅塔）青島紅塔 截至本招股說明書簽署日，青島紅塔持有發行人 1.15%股份，基本信息如下：青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-58 企業名稱 青島紅塔創新股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91370211MA3UH9YL5B 執行事務

167、合伙人 紅塔創新（青島）股權投資管理有限公司 經營范圍 一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2020 年 12 月 3 日 認繳出資額 100,900.00 萬元 主要經營場所 中國（山東）自由貿易試驗區青島片區太白山路 172 號中德生態園雙創中心 5583 室 截至本招股說明書簽署日，青島紅塔的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 1 紅塔創新（青島）股權投

168、資管理有限公司 普通合伙人 1,030.00 1.02 2 紅塔創新投資股份有限公司 有限合伙人 41,700.00 41.33 3 青島經濟技術開發區金融投資集團有限公司 有限合伙人 21,500.00 21.31 4 冰輪環境技術股份有限公司 有限合伙人 11,110.00 11.01 5 青島市創新投資有限公司 有限合伙人 10,000.00 9.91 6 城發集團（青島）產業資本管理有限公司 有限合伙人 10,000.00 9.91 7 煙臺國豐投資控股集團有限公司 有限合伙人 5,560.00 5.51 合計合計 100,900.00 100.00 紅塔創新（青島）股權投資管理有限公

169、司是青島紅塔的普通合伙人，其基本信息如下：企業名稱 紅塔創新（青島）股權投資管理有限公司 統一社會信用代碼 91370211MA3T7GX191 法定代表人 周向陽 經營范圍 一般項目：以自有資金從事投資活動；私募基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2020 年 6 月 4 日 注冊資本 1,500.00 萬元 注冊地址 中國（山東）自由貿易試驗區青島片區太白山路 172 號中德生態園雙創中心 3731 室 截至本招股說明書簽署日，紅塔創新（青島）股權投資管理有限公司的出資青島中加特電氣股份

170、有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-59 結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 紅塔創新投資股份有限公司 675.00 45.00 2 青島紅創志合投資合伙企業（有限合伙）225.00 15.00 3 青島優特購投資有限公司 150.00 10.00 4 萬華化學集團股份有限公司 150.00 10.00 5 煙臺國豐投資控股集團有限公司 150.00 10.00 6 冰輪環境技術股份有限公司 150.00 10.00 合計合計 1,500.00 100.00（5）青島松韻）青島松韻 截至本招股說明書簽署日，青島松韻持有發

171、行人 0.72%股份，基本信息如下：企業名稱 青島松韻創業投資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91370283MA94DARX7R 執行事務合伙人 青島青松創業投資集團有限公司 經營范圍 一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2021 年 6 月 29 日 認繳出資額 5,375.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市平度市鳳臺街道辦事處重慶路 589 號 4 號樓 6-2 戶二層 截至本招股說明書簽署日，青島松韻的出資結構如下：單位：

172、萬元，%序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 1 青島青松創業投資集團有限公司 普通合伙人 53.75 1.00 2 青島城投城金控股集團有限公司 有限合伙人 5,321.25 99.00 合計合計 5,375.00 100.00 青島青松創業投資集團有限公司是青島松韻的普通合伙人，其基本信息如下：企業名稱 青島青松創業投資集團有限公司 統一社會信用代碼 91370212397490705J 法定代表人 于迎 經營范圍 一般項目：私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。青島中

173、加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-60（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2014 年 6 月 13 日 注冊資本 10,309.2784 萬元 注冊地址 山東省青島市平度市鳳臺街道辦事處重慶路 589 號 4 號樓 6-1 截至本招股說明書簽署日，青島青松創業投資集團有限公司的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 李美英 6,800.00 65.96 2 張繼軍 3,000.00 29.10 3 毛芷超 309.2784 3.00 4 青島如創管理咨詢有限公司

174、100.00 0.97 5 青島青松投資管理有限公司 100.00 0.97 合計合計 10,309.2784 100.00（6）青島松超）青島松超 截至本招股說明書簽署日，青島松超持有發行人 0.72%股份，基本信息如下：企業名稱 青島松超創業投資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91370283MA94BWX8XH 執行事務合伙人 青島青松創業投資集團有限公司 經營范圍 一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2021 年 6 月 22

175、 日 認繳出資額 5,000.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市平度市鳳臺街道辦事處重慶路 589 號 4 號樓 6-2 戶二層 截至本招股說明書簽署日，青島松超的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙合伙人名稱人名稱/姓名姓名 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 1 青島青松創業投資集團有限公司 普通合伙人 100.00 2.00 2 平度市匯澤鑫河股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1,000.00 20.00 3 青島鼎信松超創業咨詢管理有限公司 有限合伙人 1,000.00 20.00 4 肖幫 有限合伙人 410.00 8.20 5 青島青松嘉澤

176、創業投資管理有限公司 有限合伙人 380.00 7.60 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-61 序號序號 合伙合伙人名稱人名稱/姓名姓名 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 6 呂大曉 有限合伙人 300.00 6.00 7 金輝文 有限合伙人 210.00 4.20 8 曲春玲 有限合伙人 200.00 4.00 9 李玉蘭 有限合伙人 200.00 4.00 10 高祖浩 有限合伙人 200.00 4.00 11 武克勤 有限合伙人 200.00 4.00 12 逄宗玉 有限合伙人 200.00 4.00 13 曹寶慶 有限

177、合伙人 100.00 2.00 14 路偉 有限合伙人 100.00 2.00 15 劉小玲 有限合伙人 100.00 2.00 16 萬永光 有限合伙人 100.00 2.00 17 劉曉陽 有限合伙人 100.00 2.00 18 江鵬 有限合伙人 100.00 2.00 合計合計 5,000.00 100.00 青島青松創業投資集團有限公司是青島松超的普通合伙人，其基本信息見本節之“十一、發行人股本情況”之“（五）發行人申報前十二個月新增股東情況”之“1、新增股東基本情況”之“（5）青島松韻”。（7）青島松恒）青島松恒 截至本招股說明書簽署日，青島松恒持有發行人 0.52%股份，基本信息

178、如下：企業名稱 青島松恒創業投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91370282MA942XH30H 執行事務合伙人 青島松鰲創業投資有限公司 經營范圍 一般項目:以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2021 年 5 月 11 日 認繳出資額 50,000.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市即墨區青島藍谷高新技術產業開發區山云路 327 號辦公大樓 317 房間 截至本招股說明書簽署日，青島松恒的出資結構如下：青島中加特電氣股份有限公司 首次公

179、開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-62 單位：萬元，%序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 1 青島松鰲創業投資有限公司 普通合伙人 500.00 1.00 2 青島城鑫股權投資有限公司 有限合伙人 49,500.00 99.00 合計合計 50,000.00 100.00 青島松鰲創業投資有限公司是青島松恒的普通合伙人，其基本信息如下：企業名稱 青島松鰲創業投資有限公司 統一社會信用代碼 91370282MA3WDHTJ97 法定代表人 隋曉 經營范圍 一般項目：創業投資（限投資未上市企業）；私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服

180、務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2021 年 3 月 17 日 注冊資本 1,000.00 萬元 注冊地址 山東省青島市即墨區青島藍谷高新技術產業開發區山云路 327 號 截至本招股說明書簽署日，青島松鰲創業投資有限公司的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 青島青松創業投資集團有限公司 660.00 66.00 2 青島即墨科投控股有限公司 340.00 34.00 合計合計 1,000.00 100.00（8）青島松巖）青島松巖 截至

181、本招股說明書簽署日，青島松巖持有發行人 0.49%股份，基本信息如下：企業名稱 青島松巖創業投資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91370214MA3U3Q2XXB 執行事務合伙人 青島青松創業投資集團有限公司 經營范圍 一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）成立時間 2020 年 9 月 27 日 認繳出資額 20,000.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市城陽區棘洪灘街道錦盛二路金嶺片區社區中心 302 室 青島中加特電氣股份有限公司 首

182、次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-63 截至本招股說明書簽署日，青島松巖的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 1 青島青松創業投資集團有限公司 普通合伙人 3,000.00 15.00 2 青島動車小鎮銳安投資有限公司 有限合伙人 6,000.00 30.00 3 山東省新動能基金管理有限公司 有限合伙人 3,000.00 15.00 4 青島市城陽區陽光創新投資有限公司 有限合伙人 3,000.00 15.00 5 青島市創新投資有限公司 有限合伙人 3,000.00 15.00 6 青島松華創業投

183、資基金合伙企業（有限合伙）有限合伙人 2,000.00 10.00 合計合計 20,000.00 100.00 青島青松創業投資集團有限公司是青島松巖的普通合伙人，其基本信息見本節之“十一、發行人股本情況”之“（五）發行人申報前十二個月新增股東情況”之“1、新增股東基本情況”之“（5）青島松韻”。（9）青島松藍）青島松藍 截至本招股說明書簽署日，青島松藍持有發行人 0.49%股份，基本信息如下：企業名稱 青島松藍創業投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91370283MA3W0N4N89 執行事務合伙人 青島青松創業投資集團有限公司 經營范圍 一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、

184、資產管理等活動一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）活動）成立時間 2021 年 2 月 7 日 認繳出資額 3,700.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市平度市鳳臺街道辦事處重慶路 589 號 截至本招股說明書簽署日，青島松藍的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人合伙人名稱名稱/姓名姓名 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額

185、 出資比例出資比例 1 青島青松創業投資集團有限公司 普通合伙人 200.00 5.41 2 青島青松嘉澤創業投資管理有限青島青松嘉澤創業投資管理有限公司公司 有限合伙人 2,400.00 64.86 3 任祥華 有限合伙人 500.00 13.51 4 隋曉 有限合伙人 300.00 8.11 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-64 序號序號 合伙人合伙人名稱名稱/姓名姓名 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 5 劉繼勝 有限合伙人 300.00 8.11 合計合計 3,700.00 100.00 青島青松創業投資集團有限公司是

186、青島松藍的普通合伙人，其基本信息見本節之“十一、發行人股本情況”之“（五）發行人申報前十二個月新增股東情況”之“1、新增股東基本情況”之“（5）青島松韻”。（10）山東?？兀┥綎|?？?截至本招股說明書簽署日，山東?？爻钟邪l行人 0.69%股份，基本信息如下：企業名稱 山東?？毓蓹嗤顿Y基金管理有限公司 統一社會信用代碼 91370102MA3C4TTF1C 法定代表人 徐志賓 經營范圍 受托管理股權投資企業，從事股權投資管理及相關咨詢服務；以自有資金對商業企業投資（未經金融監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立時

187、間 2015 年 12 月 28 日 注冊資本 10,000.00 萬元 注冊地址 山東省青島市黃島區峨眉山路 396 號光谷軟件園 47 號樓 2 樓 201 室 截至本招股說明書簽署日，山東?？氐某鲑Y結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 青島?？赝顿Y控股有限公司 10,000.00 100.00 合計合計 10,000.00 100.00（11）北京春霖）北京春霖 截至本招股說明書簽署日，北京春霖持有發行人 0.43%股份，基本信息如下：企業名稱 北京春霖股權投資中心（有限合伙）統一社會信用代碼 91110111MA01A6TR4R 執

188、行事務合伙人 中信建投資本管理有限公司 經營范圍 投資管理；股權投資管理。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-65 批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）成立時間 2018 年 1 月 30 日 認繳出資額 54,800.00 萬元

189、主要經營場所 北京市房山區長溝鎮金元大街 1 號北京基金小鎮大廈 D 座 306 截至本招股說明書簽署日，北京春霖的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳出資額認繳出資額 出資比例出資比例 1 中信建投資本管理有限公司 普通合伙人 5,000.00 9.12 2 中信建設有限責任公司 有限合伙人 49,800.00 90.88 合計合計 54,800.00 100.00 中信建投資本管理有限公司是北京春霖的普通合伙人，其基本信息如下：企業名稱 中信建投資本管理有限公司 統一社會信用代碼 91110000693248243E 法定代表人 李鐵生 經

190、營范圍 項目投資；投資管理；資產管理；財務顧問（不含中介）。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）成立時間 2009 年 7 月 31 日 注冊資本 350,000.00 萬元 注冊地址 北京市東城區朝內大街 188 號 6 層東側 2 間 截至本招股說明書簽署日，中信

191、建投資本管理有限公司的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 中信建投證券股份有限公司 350,000.00 100.00 合計合計 350,000.00 100.00（12）合肥興邦）合肥興邦 截至本招股說明書簽署日，合肥興邦持有發行人 0.72%股份，基本信息如下：企業名稱 合肥興邦先進制造股權投資合伙企業（有限合伙）青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-66 統一社會信用代碼 91340100MA2T9FRY7L 執行事務合伙人 中信建投資本管理有限公司 經營范圍 股權投資。（未經金融監管部門批準，

192、不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立時間 2018 年 11 月 23 日 認繳出資額 150,200.00 萬元 主要經營場所 合肥市高新區創新大道 2800 號創新產業園二期 E1 棟基金大廈 561 室 截至本招股說明書簽署日，合肥興邦的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類別合伙人類別 認繳認繳出資額出資額 出資比例出資比例 1 中信建投資本管理有限公司 普通合伙人 10,000.00 6.66 2 中投中財基金管理有限公司 普通合伙人 100.00 0.07 3 深圳國裕高華投資管理

193、有限公司 普通合伙人 100.00 0.07 4 青島?？芈摵袭a業投資基金合伙企業（有限合伙）有限合伙人 40,000.00 26.63 5 中信重工機械股份有限公司 有限合伙人 30,000.00 19.97 6 合肥高新興泰產業投資基金合伙企業（有限合伙）有限合伙人 30,000.00 19.97 7 河南省豫投軍民融合產業投資基金（有限合伙）有限合伙人 30,000.00 19.97 8 山西太鋼創業投資有限公司 有限合伙人 10,000.00 6.66 合計合計 150,200.00 100.00 中信建投資本管理有限公司是合肥興邦的普通合伙人，中信建投資本管理有限公司基本信息見本節之

194、“十一、發行人股本情況”之“（五）發行人申報前十二個月新增股東情況”之“1、新增股東基本情況”之“（11）北京春霖”。中投中財基金管理有限公司是合肥興邦的普通合伙人，其基本信息如下：企業名稱 中投中財基金管理有限公司 統一社會信用代碼 91120222079616333Y 法定代表人 唐亮 經營范圍 受托管理股權投資企業，從事投資管理及相關咨詢服務。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；市場主體依法自主選擇經營項目，開

195、展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-67 的經營活動。）成立時間 2013 年 10 月 12 日 注冊資本 6,500.00 萬元 注冊地址 北京市朝陽區建國門外大街甲 6 號 1 幢 21 層 C 座二十五層 B-115、B-116 室 截至本招股說明書簽署日，中投中財基金管理有限公司的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 中智（海南）控股有限公司 2,500.00 38.46 2

196、紀來投資顧問（北京）有限公司 1,500.00 23.08 3 海南瀚博信投資合伙企業（有限合伙）1,350.00 20.77 4 中財金控投資有限公司 1,150.00 17.69 合計合計 6,500.00 100.00 深圳國裕高華投資管理有限公司是合肥興邦的普通合伙人，其基本信息如下：企業名稱 深圳國裕高華投資管理有限公司 統一社會信用代碼 914403003267120593 法定代表人 張黎鷗 經營范圍 投資管理、投資咨詢、股權投資（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）；受托資產管理（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理等業務）；經濟信息咨

197、詢；企業管理咨詢；投資興辦實業（具體項目另行申報）成立時間 2014 年 12 月 18 日 注冊資本 5,000.00 萬元 注冊地址 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）截至本招股說明書簽署日，深圳國裕高華投資管理有限公司的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 河南投資集團匯融基金管理有限公司 3,300.00 66.00 2 河南投資集團有限公司 1,700.00 34.00 合計合計 5,000.00 100.00 2、產生新股東的原因、股權轉讓或增資的價格及定價依據、產生新

198、股東的原因、股權轉讓或增資的價格及定價依據 發行人申報前十二個月新增股東入股公司的原因主要系看好公司發展前景，通過增資或受讓股權的方式入股公司。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-68 工商變更工商變更/備案備案日期日期 股東股東 名稱名稱 取得取得 股份的價格股份的價格 取得股份取得股份的方式的方式 定價依據定價依據 2021 年年 10 月股份轉讓所涉新增股東情況月股份轉讓所涉新增股東情況 2021.10.29 城發資本 18.8889 元/股 轉讓 以前次融資后公司投后估值為69.30 億元作為定價依據。2021.10.29 陸海聯動 18.8889

199、元/股 轉讓 2021 年年 9 月增資所涉新增股東情況月增資所涉新增股東情況 2021.9.14 中兵國調 18.8889 元/股 增資 前次融資后公司投后估值為 68.00億元，本次增資系以前次融資后的公司估值為定價依據，即投前估值68.00 億元（投后估值 69.30 億元）。2021 年年 7 月增資月增資/轉讓所涉新增股東情況轉讓所涉新增股東情況 2021.7.12 青島紅塔 36.355556 元/股 增資 參考前次融資估值及發行人經營情況等因素，經協商，按投后估值68.00 億元確定。轉讓 2021.7.12 青島松超 36.355556 元/股 增資 2021.7.12 青島松

200、韻 36.355556 元/股 增資 2021.7.12 青島松恒 36.355556 元/股 增資 2021.7.12 青島松巖 36.355556 元/股 轉讓 2021.7.12 青島松藍 36.355556 元/股 轉讓 2021.7.12 山東?？?36.355556 元/股 轉讓 2021.7.12 北京春霖 36.355556 元/股 增資 2021.7.12 合肥興邦 36.355556 元/股 增資 注 1：2021 年 7 月 19 日（工商變更日期），發行人資本公積轉增股本，故城發資本、陸海聯動、中兵國調入股每股價格低于青島紅塔、青島松韻等投資者；注 2：青島紅塔既通過增

201、資也通過受讓股份入股發行人。3、股權變動是真實意思表示，不存在爭議或潛在糾紛、股權變動是真實意思表示，不存在爭議或潛在糾紛 截至本招股說明書簽署日，發行人申報前十二個月新增股東取得發行人股份是真實意思表示，不存在爭議或潛在糾紛。4、新股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介、新股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員關系機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員關系 合肥興邦、北京春霖的執行事務合伙人為中信建投資本管理有限公司，合肥興邦、北京春霖分別持有發行人 0.72%、0.43%股份。中信建投資本管理有限公司是本次發

202、行保薦機構中信建投證券全資子公司。青島松超、青島松韻、青島松巖、青島松藍的執行事務合伙人為青島青松創業投資集團有限公司；青島松恒的執行事務合伙人為青島松鰲創業投資有限公司，青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-69 青島青松創業投資集團有限公司持有青島松鰲創業投資有限公司 66.00%出資額；青島松超、青島松韻、青島松巖、青島松藍、青島松恒分別持有發行人 0.72%、0.72%、0.49%、0.49%、0.52%股份。城發資本為陸海聯動、青島紅塔的有限合伙人；城發資本、山東?？卮┩负蟮淖罱K出資人都為青島西海岸新區國有資產管理局；城發資本、陸海聯動、青島紅塔、山

203、東?？胤謩e持有發行人 0.14%、1.00%、1.15%、0.69%股份。截至本招股說明書簽署日，除以上情形外，上述新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股，亦不存在其他利益輸送安排。5、新股東的股東適格性、新股東的股東適格性 截至本招股說明書簽署日，發行人申報前十二個月新增法人股東是根據中國法律合法成立并有效存續的獨立法人，發行人的合伙企業股東是根據中國法律合法成立并有效存續的有限合伙企業。發行人的股東均具有中國法律、法規、規章和規范性文件規定的股份有限公司股東的資格，不存在股權代持情形

204、。6、新、新股東中戰略投資者持股情況股東中戰略投資者持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司股東中無戰略投資者持股的情形。（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例 本次發行前，沈宜敏為青島智勝和青島樂勝的執行事務合伙人；發行人實際控制人鄧克飛的弟弟鄧克虎、鄧克龍為青島智成和青島樂勝的有限合伙人；青島智勝、青島樂勝、青島智成分別持有發行人 2.33%、0.97%、1.35%股份。發行人實際控制人鄧克飛的表弟竇智為青島眾信誠的執行事務合伙人，發行人實際控制人鄧克飛的配偶 Zhao Yunxia 的姐姐趙云萍、趙恒、弟弟趙云普為青島眾信誠的有限合伙人，青島眾信誠持有發行人

205、 2.26%股份。合肥興邦、北京春霖的執行事務合伙人為中信建投資本管理有限公司，合肥興邦、北京春霖分別持有發行人 0.72%、0.43%股份。青島松超、青島松韻、青島松巖、青島松藍的執行事務合伙人為青島青松創青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-70 業投資集團有限公司；青島松恒的執行事務合伙人為青島松鰲創業投資有限公司，青島青松創業投資集團有限公司持有青島松鰲創業投資有限公司 66.00%出資額；青島松超、青島松韻、青島松巖、青島松藍、青島松恒分別持有發行人 0.72%、0.72%、0.49%、0.49%、0.52%股份。城發資本為陸海聯動、青島紅塔的有限合

206、伙人；城發資本、山東?？卮┩负蟮淖罱K出資人都為青島西海岸新區國有資產管理局；城發資本、陸海聯動、青島紅塔、山東?？胤謩e持有發行人 0.14%、1.00%、1.15%、0.69%股份。除此之外，公司各股東間不存在關聯關系、一致行動關系。（七）發行人股東公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營的影響 發行人本次發行均為公開發行新股，不存在股東公開發售股份的情形。（八）其他股東情況 除公司實際控制人、發行人申報前十二個月新增股東外，截至本招股說明書簽署日，青島眾信誠持有發行人 2.26%股份，招證投資持有發行人 0.31%股份，青島智勝持有發行人 2.33%股份，青島智成持有發行人 1.35

207、%股份，青島樂勝持有發行人 0.97%股份。1、青島眾信誠、青島眾信誠 企業名稱 青島眾信誠股權投資中心（有限合伙）統一社會信用代碼 91370211MA3R0DAJ1F 執行事務合伙人 竇智 經營范圍 股權投資；投資咨詢（非證券類業務）；企業管理咨詢（以上范圍需經中國證券投資基金業協會登記，未經金融監管部門批準，均不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立時間 2019 年 11 月 15 日 認繳出資額 14,760.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市黃島區（原膠南市隆海海之韻小區 38 號樓 2 單元102 室）截至

208、本招股說明書簽署日，青島眾信誠的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額 出資比例出資比例 1 竇智 普通合伙人 1,650.00 11.18 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-71 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額 出資比例出資比例 2 黃彬 有限合伙人 1,000.00 6.78 3 祝菁 有限合伙人 1,000.00 6.78 4 許一鵬 有限合伙人 1,000.00 6.78 5 楊建寬 有限合伙人 750.00 5.08 6 謝迪 有限合伙人 700.00 4

209、.74 7 張秋萍 有限合伙人 600.00 4.07 8 杜丹陽 有限合伙人 500.00 3.39 9 魏三芬 有限合伙人 400.00 2.71 10 李峰 有限合伙人 400.00 2.71 11 李同梅 有限合伙人 360.00 2.44 12 吳夕紅 有限合伙人 300.00 2.03 13 劉正皓 有限合伙人 350.00 2.37 14 廉豆 有限合伙人 300.00 2.03 15 傅京昱 有限合伙人 300.00 2.03 16 趙云普 有限合伙人 300.00 2.03 17 趙云萍 有限合伙人 300.00 2.03 18 趙恒 有限合伙人 300.00 2.03 19

210、 李琦 有限合伙人 300.00 2.03 20 侯曉昊 有限合伙人 300.00 2.03 21 李少華 有限合伙人 300.00 2.03 22 張玉虎 有限合伙人 200.00 1.36 23 韓光蘭 有限合伙人 200.00 1.36 24 陳江 有限合伙人 200.00 1.36 25 莫青 有限合伙人 200.00 1.36 26 姜?；?有限合伙人 200.00 1.36 27 董學 有限合伙人 200.00 1.36 28 毛雨晴 有限合伙人 200.00 1.36 29 魏超 有限合伙人 200.00 1.36 30 張鳳翼 有限合伙人 150.00 1.02 31 毛旭東

211、有限合伙人 150.00 1.02 32 陳自強 有限合伙人 100.00 0.68 33 王濤 有限合伙人 100.00 0.68 34 何強 有限合伙人 100.00 0.68 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-72 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額 出資比例出資比例 35 于紅麗 有限合伙人 100.00 0.68 36 楊洪崗 有限合伙人 100.00 0.68 37 馬占軍 有限合伙人 100.00 0.68 38 劉桂諾 有限合伙人 100.00 0.68 39 蔣全 有限合伙人 100.00 0.68 40

212、鮑智杰 有限合伙人 100.00 0.68 41 盧侃 有限合伙人 100.00 0.68 42 徐小棋 有限合伙人 100.00 0.68 43 殷星 有限合伙人 100.00 0.68 44 徐曉娜 有限合伙人 100.00 0.68 45 杜麗娟 有限合伙人 50.00 0.34 46 姜愛蘭 有限合伙人 50.00 0.34 47 董方軍 有限合伙人 50.00 0.34 合計合計-14,760.00 100.00 青島眾信誠的合伙人中，部分合伙人為鄧克飛的親屬，部分合伙人自身或其親屬與發行人報告期內客戶、供應商、代理商或資金拆借方等主體存在持股或任職等關系。相關情況如下：序號序號 合

213、伙人合伙人 對青島眾信對青島眾信誠的出資比誠的出資比例（例（%）對發行人的對發行人的間接持股比間接持股比例（例（%）合伙人合伙人類別類別 關系說明關系說明 1 竇智 11.18 0.25 普通合伙人 鄧克飛表弟。2 黃彬 6.78 0.15 有限合伙人 黃彬于 2020 年 5 月成為四川圣哥班能源技術有限公司的控股股東。該公司系發行人的代理商。3 劉正皓 2.37 0.05 有限合伙人 無錫創力礦山設備有限公司銷售經理，該公司系發行人的客戶。4 廉豆 2.03 0.05 有限合伙人 廉豆的親屬系山東佳煤掘進機銷售有限公司控股股東。該公司系發行人的客戶。5 趙云普 2.03 0.05 有限合伙

214、人 鄧克飛配偶Zhao Yunxia（加拿大籍，中文名為趙云俠，下同）的弟弟 6 趙云萍 2.03 0.05 有限合伙人 鄧克飛配偶 Zhao Yunxia 的姐姐 7 趙恒 2.03 0.05 有限合伙人 鄧克飛配偶 Zhao Yunxia 的姐姐 8 李琦 2.03 0.05 有限合伙人 李琦的親屬持有上海創力集團股份有限公司少量股份，并曾經在該公司任職。上海創力集團股份有限公青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-73 序號序號 合伙人合伙人 對青島眾信對青島眾信誠的出資比誠的出資比例（例（%）對發行人的對發行人的間接持股比間接持股比例（例（%）合伙人合伙

215、人類別類別 關系說明關系說明 司及子公司系發行人的客戶。9 莫青 1.36 0.03 有限合伙人 莫青在鄧克飛曾控制的青島天迅電氣有限公司持股 20%并擔任監事，該公司已于 2020 年 12 月注銷。該公司曾自發行人子公司青島派特森（2019 年被發行人收購）拆入資金，目前該公司已全部清償（含利息）。10 董學 1.36 0.03 有限合伙人 董學的親屬控制上海信美機電科技中心、西安晨譽會議服務有限公司和上海頌泓科技發展中心、上海謹川科技有限公司、海南防爆科技有限公司。上海信美機電科技中心、上海謹川科技有限公司系發行人的客戶（經銷商）；上海頌泓科技發展中心、西安晨譽會議服務有限公司、海南防爆

216、科技有限公司及上海及上海謹川科技有限公司謹川科技有限公司系發行人的代理商。11 毛雨晴 1.36 0.03 有限合伙人 毛雨晴的親屬控制太原市平陽煤礦機械有限公司。該企業系發行人的經銷商和代理商。12 陳自強 0.68 0.02 有限合伙人 陳自強現任上海創力集團股份有限公司子公司負責人；陳自強的親屬持有上海創力集團股份有限公司少量股份，并在該公司任職。上海創力集團股份有限公司及子公司系發行人的客戶。13 于紅麗 0.68 0.02 有限合伙人 于紅麗的親屬為發行人的日常法律顧問。14 徐曉娜 0.68 0.02 有限合伙人 徐曉娜的親屬控制青島恒瑞正泰新能源有限公司、青島優電聯合電氣有限公司

217、、青島和光聚能科技有限公司。該三家公司均系發行人的供應商。注：報告期內，山東佳煤掘進機銷售有限公司與發行人之間未發生業務往來。（1）發行人部分供應商、客戶的親戚成為青島眾信誠合伙人的原因）發行人部分供應商、客戶的親戚成為青島眾信誠合伙人的原因 2019 年度，發行人籌劃股改、上市，需要相關供應商、客戶配合發行人履行函證、走訪等相關核查程序，相關供應商、客戶及其親屬在此過程中了解到發行人籌備上市的信息；相關供應商、客戶對發行人所處行業比較熟悉，在與發行人合作過程中認為發行人深耕智能制造領域，主要產品技術先進、性能穩定，業績增長較快，未來會有廣闊的發展前景，投資發行人可能會實現良好的預期收益，青島

218、中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-74 故表達了投資發行人的意愿；同時，發行人為擴大生產經營規模需要也有融資需求，從而同意前述人員在入股價格公允的前提下，通過青島眾信誠間接投資發行人。發行人部分供應商、客戶的親屬成為青島眾信誠的合伙人不存在代持情形。（2）黃彬與四川圣哥班基本情況）黃彬與四川圣哥班基本情況 1）四川圣哥班歷史沿革情況 四川圣哥班成立于 2018 年 8 月 29 日，其歷史沿革情況如下：設立（2018 年 8 月）2018 年 8 月，王福勤、劉玉儉、舒烘軒、范麗萍共同出資設立四川圣哥班，注冊資本 1,000 萬元。四川圣哥班成立時股權結構如下

219、：序號序號 股東股東 認繳注冊資本（萬元）認繳注冊資本（萬元）股權比例股權比例 1 王福勤 560.00 56.00%2 劉玉儉 200.00 20.00%3 舒烘軒 180.00 18.00%4 范麗萍 60.00 6.00%合計合計 1,000.00 100.00%股權轉讓（2020 年 5 月）2020 年 5 月，范麗萍將所持有的四川圣哥班 60 萬元股權轉讓給蘇文斌，劉玉儉將所持有的四川圣哥班 56 萬元股權轉讓給黃彬，舒烘軒將所持有的四川圣哥班 20 萬元股權轉讓給蘇文斌，王福勤將所持有的四川圣哥班 560 萬元股權轉讓給黃彬，舒烘軒將所持有的四川圣哥班 16 萬元股權轉讓給劉玉儉

220、。本次變更完成后，四川圣哥班的股權結構如下：序號序號 股東股東 認繳注冊資本（萬元）認繳注冊資本（萬元）股權比例股權比例 1 黃彬 616.00 61.60%2 劉玉儉 160.00 16.00%3 舒烘軒 144.00 14.40%4 蘇文斌 80.00 8.00%合計合計 1,000.00 100.00%2）黃彬基本情況 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-75 黃彬工作經歷 黃彬畢業于西南石油學院，畢業后即開始在石油行業工作，在石油行業擁有豐富的從業經驗，其 2007 年以來主要工作經歷如下：開始時間開始時間 結束時間結束時間 名稱名稱 職務職務 20

221、07 年 4 月 2018 年 8 月 成都西油聯合石油天然氣工程技術有限公司 歷任總經理、董事長、董事 2019年12月 20232023 年年 6 6 月月 成都圖高能源技術有限公司 出資人 2017 年 3 月 至今 成都百納維多科技合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人、出資人 2015 年 5 月 至今 北京絲路寶投資管理中心（有限合伙）出資人 2021 年 4 月 至今 廣州市凱斯國際教育投資有限公司 出資人 2020 年 5 月 至今 四川圣哥班能源技術有限公司 實際控制人 2017 年 4 月 2020 年 1 月 成都寸草心頤養老服務有限責任公司 董事 2012 年 4 月 20

222、17 年 2 月 成都歐美克石油科技股份有限公司 董事 2013 年11 月 2016 年 5 月 成都金陵能源裝備有限公司 法定代表人 2009年12月 2012 年 8 月 成都西油首域科技有限公司 法定代表人 黃彬在 2019 年 12 月前是否與發行人存在合作 在 2019 年 12 月前，黃彬本人與發行人之間不存在合作。黃彬的弟媳王福勤控制的四川圣哥班自 2018 年起與發行人開展合作，四川圣哥班主要在石油行業代理發行人產品，系發行人的代理商。2020 年 5 月，因四川圣哥班經營狀況不佳，考慮到黃彬具有多年油氣行業的從業經歷，經黃彬與王福勤協商，由黃彬收購四川圣哥班控制權并由黃彬開

223、始負責四川圣哥班的業務經營。報告期各期，四川圣哥班均為發行人代理商，但黃彬系于 2020 年 5 月入股四川圣哥班并取得四川圣哥班控制權。除四川圣哥班外，黃彬及其前述投資或任職的企業在報告期內與發行人之間不存在業務或資金往來。因此，在 2019 年 12 月前，黃彬本人與發行人之間不存在合作。黃彬成為青島眾信誠合伙人的原因 黃彬系在交流會上知曉中加特，了解到中加特深耕智能制造領域，主要產品技術先進。因其長期從事石化行業，熟知石油行業設備需求與行業發展趨勢，在現場參觀中加特后，認為中加特具有廣闊的發展前景，故表達了投資中加特的意青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-

224、1-76 愿；同時，中加特為擴大生產經營規模需要也有融資需求，從而接受黃彬于 2019年 12 月通過青島眾信誠間接投資中加特，該次投資系按照中加特投前估值 60 億元作價，與招證投資同期投資中加特估值一致，具有公允性。2、招證投資、招證投資 截至本招股說明書簽署日，招證投資持有發行人 0.31%股份，基本信息如下：企業名稱 招商證券投資有限公司 統一社會信用代碼 91440300085700056P 法定代表人 凌江紅 經營范圍 一般經營項目是：證券投資、金融產品投資、大宗商品投資（以上各項涉及法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）；投資管理；投資咨詢；股

225、權投資；投資興辦實業（具體項目另行申報）。成立時間 2013 年 12 月 2 日 注冊資本 1,010,000.00 萬元 注冊地址 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）截至本招股說明書簽署日，招證投資的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 1 招商證券股份有限公司 1,010,000.00 100.00 合計合計 1,010,000.00 100.00 3、青島智勝青島智勝 企業名稱 青島智勝創業投資中心（有限合伙）統一社會信用代碼 91370211MA3Q3C4X03 執行事務合伙

226、人 沈宜敏 經營范圍 以自有資金對外投資；經濟信息咨詢；商務信息咨詢；企業管理信息咨詢；投資管理；投資咨詢（以上需經投資基金業協會登記）；從事金融領域內的技術咨詢、技術服務及技術推廣（以上范圍未經金融監管部門批準，均不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立時間 2019 年 6 月 27 日 認繳出資額 170.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市黃島區香海路海之韻 38 號樓 2 單元 102 室 主營業務 員工持股平臺，除持有發行人股份外，未實際開展經營活動 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報

227、稿）1-1-77 2019 年 6 月 27 日，青島智勝經青島市黃島區行政審批服務局核準成立，成立時沈宜敏認繳 45.00 萬元出資額。2019 年 7 月 25 日，經全體合伙人同意，青島智勝的出資額由 50.00 萬元增加至 170.00 萬元，新增出資額中沈宜敏認繳108.00 萬元。上述變更完成后，沈宜敏合計認繳 153.00 萬元出資額（后續在 2019 年 12月因轉讓財產份額而減少至 114.40 萬元、在 2020 年 7 月因受讓財產份額而增加至 115.40 萬元）。根據沈宜敏的個人銀行賬戶資金流水記錄，2019 年 7 月 24 日和 7 月 30 日，沈宜敏中國銀行膠

228、南支行賬戶以現金存入合計 175.03 萬元；2019 年 7 月 26 日和7 月 29 日，沈宜敏分別向青島智勝的興業銀行青島黃島支行賬戶支付 90.00 萬元和 63.00 萬元。截至 2019 年 7 月 29 日，沈宜敏已全部繳納了其對青島智勝的認繳出資額。截至本招股說明書簽署日，青島智勝的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額出資額 出資比例出資比例 1 沈宜敏 普通合伙人 115.40 67.88 2 丁國利 有限合伙人 17.00 10.00 3 莊奎斌 有限合伙人 7.40 4.35 4 鄭紅霞 有限合伙人 7.30 4.29

229、 5 孔健 有限合伙人 3.30 1.94 6 劉魯岳 有限合伙人 3.30 1.94 7 王保華 有限合伙人 3.30 1.94 8 康磊 有限合伙人 3.00 1.76 9 張衛衛 有限合伙人 3.00 1.76 10 吳凱 有限合伙人 3.00 1.76 11 路榮盛 有限合伙人 1.40 0.82 12 張傳峰 有限合伙人 1.30 0.76 13 孔令國 有限合伙人 1.00 0.59 14 尹勝利 有限合伙人 0.30 0.18 合計合計-170.00 100.00 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-78 4、青島智成青島智成 企業名稱 青島智

230、成電子科技中心（有限合伙）統一社會信用代碼 91370220MA3PP7JT9G 執行事務合伙人 鄭龍興 經營范圍 電氣自動化產品的技術開發、技術推廣、技術咨詢；企業管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立時間 2019 年 5 月 7 日 認繳出資額 98.75 萬元 主要經營場所 山東省青島市保稅港區北京路 45 號東辦公樓一樓-1598（商務秘書公司托管地址）（A）主營業務 員工持股平臺，除持有發行人股份外，未實際開展經營活動 截至本招股說明書簽署日，青島智成的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額出資額 出

231、資比例出資比例 1 鄭龍興 普通合伙人 14.75 14.94 2 逄增林 有限合伙人 4.00 4.05 3 郭文勇 有限合伙人 3.90 3.95 4 姚化池 有限合伙人 3.60 3.65 5 韓光偉 有限合伙人 3.45 3.49 6 劉錫安 有限合伙人 3.40 3.44 7 鐘軍偉 有限合伙人 3.40 3.44 8 朱心俊 有限合伙人 3.30 3.34 9 韓寧 有限合伙人 3.30 3.34 10 尚衍飛 有限合伙人 3.30 3.34 11 孫賢洲 有限合伙人 3.30 3.34 12 趙晴嵐（原名：趙趙晴嵐（原名：趙存花）存花）有限合伙人 3.30 3.34 13 趙學寬

232、 有限合伙人 3.30 3.34 14 劉強 有限合伙人 3.00 3.04 15 王際春 有限合伙人 3.00 3.04 16 孫即明 有限合伙人 3.00 3.04 17 李文 有限合伙人 3.00 3.04 18 張鴻波 有限合伙人 3.00 3.04 19 宋承林 有限合伙人 2.15 2.18 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-79 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額出資額 出資比例出資比例 20 王東興 有限合伙人 2.05 2.08 21 焦裕浩 有限合伙人 1.80 1.82 22 鄧克龍 有限合伙人 1.75 1

233、.77 23 楊緒峰 有限合伙人 1.55 1.57 24 丁錚 有限合伙人 1.45 1.47 25 馬付灣 有限合伙人 1.30 1.32 26 杜愛娟 有限合伙人 1.30 1.32 27 孫錫剛 有限合伙人 1.30 1.32 28 王成凱 有限合伙人 1.30 1.32 29 鄧克虎 有限合伙人 1.00 1.01 30 楊森 有限合伙人 1.00 1.01 31 逄勇 有限合伙人 1.00 1.01 32 丁大偉 有限合伙人 1.00 1.01 33 齊守國 有限合伙人 1.00 1.01 34 劉光磊 有限合伙人 1.00 1.01 35 劉坤 有限合伙人 1.00 1.01 3

234、6 李同銳 有限合伙人 1.00 1.01 37 謝健健 有限合伙人 1.00 1.01 38 節勇軍 有限合伙人 0.65 0.66 39 趙坤 有限合伙人 0.55 0.56 40 李慶蘭 有限合伙人 0.35 0.35 41 劉春華 有限合伙人 0.35 0.35 42 趙梅 有限合伙人 0.30 0.30 43 丁旭 有限合伙人 0.30 0.30 合計合計-98.75 100.00 5、青島樂勝青島樂勝 企業名稱 青島樂勝電子科技中心（有限合伙）統一社會信用代碼 91370220MA3PP9EJ04 執行事務合伙人 沈宜敏 經營范圍 電氣自動化產品的技術開發、技術推廣、技術咨詢；企業

235、管理咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立時間 2019 年 5 月 7 日 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-80 認繳出資額 71.00 萬元 主要經營場所 山東省青島市保稅港區北京路 45 號東辦公樓一樓-1597（商務秘書公司托管地址）（A）主營業務 員工持股平臺，除持有發行人股份外，未實際開展經營活動 2019 年 5 月 7 日，青島樂勝經青島前灣保稅港區市場監管局核準成立，成立時沈宜敏認繳 45.00 萬元出資額。2019 年 7 月 25 日，沈宜敏轉讓部分出資額，轉讓完成后沈宜敏的出資額減少至 22.00 萬元

236、。根據沈宜敏的個人銀行賬戶資金流水記錄，2019 年 7 月 24 日和 2019 年 7月 30 日，沈宜敏中國銀行膠南支行賬戶以現金存入合計 175.03 萬元；2019 年 7月 24 日和 2019 年 7 月 30 日，沈宜敏向青島樂勝的中國銀行膠南支行營業部賬戶合計支付 22.03 萬元。截至 2019 年 7 月 30 日，沈宜敏已全部繳納了其對青島樂勝的出資額（實際支付金額與認繳出資額的差額系用于青島樂勝的日常費用）。沈宜敏用于向員工持股平臺出資的上述 175.03 萬元現金存款，主要來源于沈宜敏及其配偶的積蓄（商鋪出租現金收入等）、兒子的婚禮禮金等。因沈宜敏及其配偶均年齡較長

237、、有使用現金收支的習慣，因此在取得相關現金款項后沒有存入銀行賬戶。2018 年底、2019 年初中加特有限開始籌劃實施員工股權激勵，并于 2019 年 5 月、6 月陸續成立了青島智勝、青島樂勝等員工持股平臺，沈宜敏于 2019 年 7 月將相關現金款項存入個人銀行賬戶，并轉賬給員工持股平臺青島智勝和青島樂勝用以認購員工股權激勵份額。因此，沈宜敏向青島智勝、青島樂勝出資的繳款系以現金方式繳納具有合理性。截至本招股說明書簽署日，青島樂勝的出資結構如下：單位：萬元，%序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額出資額 出資比例出資比例 1 沈宜敏 普通合伙人 22.00 30.99

238、 2 丁國利 有限合伙人 7.00 9.86 3 鄭龍興 有限合伙人 6.00 8.45 4 宋承林 有限合伙人 6.00 8.45 5 楊緒峰 有限合伙人 6.00 8.45 6 王東興 有限合伙人 6.00 8.45 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-81 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類別合伙人類別 出資額出資額 出資比例出資比例 7 馬付灣 有限合伙人 6.00 8.45 8 鄧克虎 有限合伙人 6.00 8.45 9 鄧克龍 有限合伙人 6.00 8.45 合計合計-71.00 100.00 鄧克虎、鄧克龍為發行人實際控制人鄧克飛的弟弟，

239、在發行人分別任資產總監、物流總監。（九）發行人股東中金融產品納入監管情況 截至本招股說明書簽署日，公司股東中，青島智勝、青島智成、青島樂勝系公司員工持股平臺；青島眾信誠共有自然人出資人 47 名。青島智勝、青島智成、青島樂勝、青島眾信誠不存在以非公開方式向合格投資者募集資金、資產由基金管理人管理的情形，不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）所規定的私募投資基金，也未擔任私募投資基金管理人，因此無需按照私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）辦理相關登記備案手續。招證投資系招商證券股份有限公司另類投資子公司。陸海聯動、中兵國調、青島松恒、青島松超、青

240、島松韻、青島紅塔、青島松巖、青島松藍屬于私募基金；合肥興邦、北京春霖屬于證券公司私募投資基金；山東?？?、城發資本屬于私募基金管理人。發行人股東中金融產品（或管理人）需納入監管的都已履行程序，具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 備案時間備案時間 備案編碼備案編碼 管理人名稱管理人名稱 登記時間登記時間 登記編號登記編號 1 陸海聯動 2021 年 8 月 10 日 SQZ355 山東陸海聯動基金管理有限公司 2020 年 12 月 15 日 P1071631 2 中兵國調 2019 年 7 月 9 日 SGQ645 中兵順景股權投資管理有限公司 2019 年 1 月 29 日 P10694

241、95 3 青島松恒 2021 年 6 月 8 日 SQQ325 青島青松創業投資集團有限公司 2016 年 5 月 27 日 P1031510 4 青島松超 2021 年 7 月 5 日 SQY451 青島青松創業投資集團2016 年 5 月 27 日 P1031510 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-82 序號序號 股東名稱股東名稱 備案時間備案時間 備案編碼備案編碼 管理人名稱管理人名稱 登記時間登記時間 登記編號登記編號 有限公司 5 青島松韻 2021 年 8 月 17 日 SQZ790 青島青松創業投資集團有限公司 2016 年 5 月 27

242、日 P1031510 6 青島紅塔 2020 年 12 月 28 日 SNN899 紅塔創新（青島）股權投資管理有限公司 2020 年 10 月 10 日 P1071387 7 青島松巖 2020 年 10 月 26 日 SNB481 青島青松創業投資集團有限公司 2016 年 5 月 27 日 P1031510 8 青島松藍 2021 年 3 月 5 日 SNZ042 青島青松創業投資集團有限公司 2016 年 5 月 27 日 P1031510 9 合肥興邦 2019 年 12 月 16 日 SJF233 中信建投資本管理有限公司 2015 年 10 月 20 日 GC2600011623

243、 10 北京春霖 2019 年 1 月 4 日 SEM722 中信建投資本管理有限公司 2015 年 10 月 20 日 GC2600011623 11 山東?？?2016 年 9 月 22 日 P1033839 12 城發資本-2017 年 9 月 13 日 P1064864 注：中信建投資本管理有限公司系證券公司私募基金子公司。十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員概況 1、董事會成員董事會成員 截至本招股說明書簽署日，本公司董事會由 5 名成員組成，設董事長 1 人，獨立董事 2 人，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務

244、提名人提名人 本屆本屆任職任職起止日期起止日期 1 鄧克飛 董事長 鄧克飛 2022.9.16-2025.9.15 2 丁國利 董事、總經理 鄧克飛 2022.9.16-2025.9.15 3 鄭龍興 董事、財務總監、董事會秘書 鄧克飛 2022.9.16-2025.9.15 4 徐?？?獨立董事 鄧克飛 2022.9.16-2025.9.15 5 沈紅波 獨立董事 鄧克飛 2022.9.16-2025.9.15 公司董事由股東大會選舉產生，任期三年，可連選連任。各董事簡況如下：鄧克飛先生的簡歷詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“七、青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股

245、說明書（申報稿）1-1-83 持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人的基本情況”。丁國利先生，中國國籍，無境外永久居留權，1969 年 2 月出生，畢業于哈爾濱工業大學，本科學歷，高級工程師。2007 年 10 月至 2016 年 10 月，任佳木斯煤礦機械有限公司（現更名為“久益環球（佳木斯）采礦設備有限公司”）副總裁。2016 年 10 月至 2019 年 9 月，任中加特有限副總經理；2019 年 9 月至今任中加特董事、總經理。鄭龍興先生，中國國籍，無境外永久居留權，1986 年 4 月出生，畢業于山東科技大學，本科學歷，注冊

246、會計師、注冊稅務師、高級會計師、高級會計師。2008 年 7 月至 2011 年 6 月，任久益環球（青島）財務部長；2011 年 7 月至 2016 年 1 月，任華夏天信財務部長等。2016 年 1 月至 2019 年 9 月，任中加特有限財務總監；2019 年 9 月至今，任中加特董事、財務總監、董事會秘書。鄭龍興兼職情況詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員概況”之“5、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系”。徐?？迪壬?，中國

247、國籍，無境外永久居留權，1945 年 10 月出生，畢業于浙江大學，本科學歷，高級工程師。1987 年至 2005 年，任兗礦集團有限公司副總工程師，徐?？迪壬延?2005 年退休。2019 年 9 月至今，任中加特獨立董事。徐?？等温毲闆r詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員概況”之“5、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系”。沈紅波先生，中國國籍，無境外永久居留權，1979 年 11 月出生，畢業于上海財經大學，博士研究生學歷，

248、英國注冊會計師。2007 年 3 月至 2009 年 3 月，于清華大學金融系從事博士后研究工作；2009 年 4 月至今，歷任復旦大學經濟學院副教授、教授。2020 年 3 月至今，任中加特獨立董事。沈紅波任職情況詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-84 他核心人員概況”之“5、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系”。2、監事會成員監事會成員 截至本招股說明書簽署日，本

249、公司監事會由 3 名成員組成，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 本屆任職起止日期本屆任職起止日期 1 沈宜敏 監事會主席、首席專家 鄧克飛 2022.9.16-2025.9.15 2 王際春 職工代表監事 職工代表大會 2022.9.16-2025.9.15 3 劉強 監事 鄧克飛 2022.9.16-2025.9.15 沈宜敏先生，中國國籍，無境外永久居留權，1963 年 3 月出生，畢業于山東兗礦職工大學，中專學歷。1980 年 8 月至 2002 年 9 月，任兗礦集團興隆莊煤礦生產準備隊隊長；2002 年 9 月至 2009 年 11 月，任久益環球（青島）副總

250、經理、總工程師；2009 年 12 月至 2012 年 12 月，任華夏天信副總經理等。2011 年11 月至 2016 年 1 月，任中加特有限董事長；2016 年 1 月至 2017 年 3 月，任中加特有限執行董事兼總經理；2017 年 3 月至 2019 年 9 月，任中加特有限副總經理；2019 年 9 月至今，任中加特監事會主席。沈宜敏兼職情況詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員”之“（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員概況”之“5、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯

251、關系”。王際春先生，中國國籍，無境外永久居留權，1987 年 1 月出生，畢業于泰山學院，本科學歷。2009 年 8 月至 2012 年 7 月，任濟南展創科技有限公司軟件工程師；2012 年 7 月至 2017 年 7 月，任久益環球（青島）服務工程師。2017 年7 月至 2019 年 9 月，歷任中加特有限軟件工程師、生產部長；2019 年 9 月至今，任中加特生產部長、監事。劉強先生，中國國籍，無境外永久居留權，1987 年 6 月出生，畢業于青島科技大學，本科學歷，工程師。2008 年 8 月至 2011 年 7 月，任萬國紙業太陽白卡紙有限公司銷售經理；2011 年 8 月至 20

252、12 年 7 月，任久益環球（青島）職員；2012 年 8 月至 2017 年 3 月，任華夏天信銷售主管等。2017 年 3 月至 2019 年 9青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-85 月，任中加特有限銷售部長；2019 年 9 月至今，任中加特銷售總監、監事。3、高級管理人員高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，公司的高級管理人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 本屆任職起止日期本屆任職起止日期 1 丁國利 董事、總經理 2022.9.16-2025.9.15 2 楊緒峰 副總經理 2022.9.16-2025.9.15 3 宋承林 副總經

253、理、總工程師 2022.9.16-2025.9.15 4 鄭龍興 董事、財務總監、董事會秘書 2022.9.16-2025.9.15 5 王濤 副總經理 2022.9.16-2025.9.15 丁國利先生、鄭龍興先生的簡歷詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員概況”之“1、董事會成員”。楊緒峰先生，中國國籍，無境外永久居留權，1979 年 3 月出生，畢業于山東大學，大專學歷。1998 年 12 月至 2005 年 12 月，任新汶礦業集團有限責任公司協莊煤礦職員；2006 年 1

254、 月至 2009 年 12 月，任久益環球（青島）售后服務經理；2010 年 1 月至 2016 年 1 月，任華夏天信服務總監等。2016 年 1 月至 2019年 9 月，任中加特有限副總經理；2019 年 9 月至今，任中加特副總經理。宋承林先生，中國國籍，無境外永久居留權，1974 年 12 月出生，畢業于山東大學，本科學歷，碩士學位，高級工程師。1998 年 10 月至 2002 年 6 月，任山東省鄒城市電信局計費中心主任、數據公司經理；2002 年 6 月至 2005 年 4 月，任山東網通公司鄒城分公司高級工程師；2005 年 4 月至 2014 年 3 月，任久益環球（青島）

255、副總工程師、總工程師等。2014 年 3 月至 2019 年 9 月，任中加特有限總工程師；2019 年 9 月至今，任中加特副總經理、總工程師。王濤先生，中國國籍，無境外永久居留權，1982 年 11 月出生，畢業于英國曼徹斯特大學，碩士學歷。2006 年 7 月至 2013 年 7 月，任英國 ATB Morley 有限公司中國區代表和項目服務經理；2013 年 7 月至 2017 年 8 月，任武漢奧特彼電機有限公司副總經理；2017 年 9 月至 2018 年 4 月，任瑞凱威飛機座椅（中國）有限公司運營總監；2018 年 11 月至 2020 年 6 月，任臥龍電氣驅動集團股份有青島

256、中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-86 限公司定轉子事業部總經理；2020 年 6 月至 2020 年 12 月，任臥龍電氣驅動集團股份有限公司南陽 ATB 事業部副總經理。2021 年 1 月至今，歷任中加特生產總監、副總經理。4、其他核心人員、其他核心人員 截至本招股說明書簽署日，公司的其他核心人員包括公司核心技術人員，公司的核心技術人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 沈宜敏 監事會主席、首席專家 2 宋承林 副總經理、總工程師 3 劉錫安 副總工程師 4 趙學寬 副總工程師 5 孫賢洲 副總工程師 6 尚衍飛 副總工程師 7 張鴻波 副總

257、工程師 沈宜敏先生的簡歷詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員概況”之“2、監事會成員”。宋承林先生的簡歷詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“（一）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員概況”之“3、高級管理人員”。劉錫安先生，中國國籍，無境外永久居留權，1983 年 11 月出生，畢業于中國地質大學，本科學歷，工程師。2006 年 7 月至 2008 年 7 月，任兗州礦業集團有限責任公司濟寧二號煤礦（已更名

258、為“山東能源集團有限公司濟寧二號分公司”）技術員；2008 年 8 月至 2009 年 12 月，任久益環球（青島）服務工程師；2010年 1 月至 2015 年 1 月，任華夏天信主任工程師。2015 年 1 月至 2019 年 9 月，擔任中加特有限研發工程師、副總工程師；2019 年 9 月至今，任中加特副總工程師。趙學寬先生，中國國籍，無境外永久居留權，1982 年 12 月出生，畢業于山東科技大學，碩士學歷，高級工程師。2009 年 9 月至 2011 年 1 月，任重慶梅安青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-87 森科技股份有限公司項目組長；20

259、11 年 1 月至 2017 年 11 月，任華夏天信主任工程師。2017 年 12 月至 2019 年 9 月，任中加特有限研發工程師、副總工程師；2019 年 9 月至今，任中加特副總工程師。孫賢洲先生，中國國籍，無境外永久居留權，1985 年 2 月出生，畢業于山東科技大學，碩士學歷，高級工程師。2011 年 6 月至 2016 年 1 月，任華夏天信研發工程師。2016 年 1 月至 2019 年 9 月，任中加特有限研發工程師、副總工程師；2019 年 9 月至今，任中加特副總工程師。尚衍飛先生，中國國籍，無境外永久居留權，1974 年 6 月出生，畢業于青島理工大學，本科學歷，高級

260、工程師。1996 年 8 月至 2009 年 2 月，任青島天一集團紅旗電機有限公司主任工程師；2009 年 3 月至 2011 年 3 月，任青島富達集團中南富瑞機械電子有限公司工程師；2011 年 4 月至 2012 年 3 月，任華夏天信研發工程師。2012 年 4 月至 2019 年 9 月，任中加特有限研發工程師；2019 年 9月至 2020 年 12 月，任中加特研發工程師；2021 年 1 月至今，任中加特副總工程師。張鴻波先生，中國國籍，無境外永久居留權，1987 年 12 月出生，畢業于曲阜師范大學，本科學歷，高級工程師。2010 年 7 月至 2011 年 9 月，任山東

261、新大洋機電科技有限公司開發工程師；2011 年 9 月至 2017 年 6 月，任華夏天信研發工程師。2017 年 6 月至 2019 年 9 月，任中加特有限研發工程師；2019 年 9 月至2020 年 12 月，任中加特研發工程師；2021 年 1 月至今，任中加特副總工程師。5、發行人董事、監事、高級管理人員發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其他核心人員的兼職情況的兼職情況及所兼職及所兼職單位與發行人的關聯關系單位與發行人的關聯關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在除公司及控股子公司之外的其他單位任職情況如下：姓名姓名 本公司本公司 職務

262、職務 其他任職單位名稱其他任職單位名稱 所任所任 職務職務 與發行人關與發行人關聯關系聯關系 鄧克飛 董事長 華斯生物科技（深圳）有限公司 董事 本公司董事擔任重要職務的其他企業 1111 PROPERTY HOLDING LTD.董事 AB Systems Inc.董事 NIRMIDAS BIOTECH,INC.董事 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-88 姓名姓名 本公司本公司 職務職務 其他任職單位名稱其他任職單位名稱 所任所任 職務職務 與發行人關與發行人關聯關系聯關系 天迅創投 執行事務合伙人 鄭龍興 董事、財務總監、董事會秘書 青島智成 執行事

263、務合伙人 公司股東、本公司董事擔任重要職務的其他企業 沈紅波 獨立董事 上海派森諾生物科技股份有限公司上海派森諾生物科技股份有限公司 獨立董事獨立董事-江蘇連云港港口股份有限公司 獨立董事 陽泉農村商業銀行股份有限公司 獨立董事 安邦護衛集團股份有限公司 獨立董事 山西平定農村商業銀行股份有限公司 獨立董事 復旦大學 教授 徐?？?獨立董事 山東星河測控技術有限責任公司 副董事長 本公司董事擔任重要職務的其他企業 沈宜敏 監事會主席、首席專家 青島智勝 執行事務合伙人 公司股東、本公司董事擔任重要職務的其他企業 青島樂勝 執行事務合伙人 6、董事、監事、高級管理人員、董事、監事、高級管理人員及

264、其他核心人員及其他核心人員之間的親屬關系之間的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員相互之間不存在親屬關系。7、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年涉及行政處罰、監、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況立案調查情況 發行人現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年均不存在被行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。

265、（二）發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所簽訂的協議及履行情況 發行人與在公司任職的董事（包括兼任高管的董事，不包括獨立董事）、監事、高級管理人員及其他核心人員簽署了勞動合同，與高級管理人員、其他青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-89 核心人員簽署了員工保密協議 員工競業限制協議。截至本招股說明書簽署日，上述協議與合同均得到良好履行，未發生違反合同義務、責任或承諾的情形。（三）發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶的持股情況 1、直接持股情況直接持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事長鄧克飛

266、先生直接持有公司307,471,913股股份，占公司本次發行前總股本的比例為 83.81%，為公司控股股東、實際控制人。2、間接、間接持股情況持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶間接持有公司股份的情況如下：單位：萬元，%姓名姓名 職務或親屬職務或親屬關系關系 間接持股間接持股主體主體 在在間接持股主間接持股主體體出資額出資額 在在間接持股主體間接持股主體 出資比例出資比例 間接持股主體持間接持股主體持有公司股份比例有公司股份比例 丁國利 董事、總經理 青島智勝 17.00 10.00 2.33 青島樂勝 7.0

267、0 9.86 0.97 鄭龍興 董事、財務總監、董事會秘書 青島樂勝 6.00 8.45 0.97 青島智成 14.75 14.94 1.35 沈宜敏 監事會主席、首席專家 青島智勝 115.40 67.88 2.33 青島樂勝 22.00 30.99 0.97 王際春 職工代表監事 青島智成 3.00 3.04 1.35 劉強 監事 青島智成 3.00 3.04 1.35 楊緒峰 副總經理 青島智成 1.55 1.57 1.35 青島樂勝 6.00 8.45 0.97 宋承林 副總經理、總工程師 青島樂勝 6.00 8.45 0.97 青島智成 2.15 2.18 1.35 王濤 副總經理

268、青島眾信誠 100.00 0.68 2.26 劉錫安 副總工程師 青島智成 3.40 3.44 1.35 趙學寬 副總工程師 青島智成 3.30 3.34 1.35 孫賢洲 副總工程師 青島智成 3.30 3.34 1.35 尚衍飛 副總工程師 青島智成 3.30 3.34 1.35 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-90 姓名姓名 職務或親屬職務或親屬關系關系 間接持股間接持股主體主體 在在間接持股主間接持股主體體出資額出資額 在在間接持股主體間接持股主體 出資比例出資比例 間接持股主體持間接持股主體持有公司股份比例有公司股份比例 張鴻波 副總工程師 青

269、島智成 3.00 3.04 1.35 除此之外，不存在其他董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶間接持有公司股份的情況。3、所持股份被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況、所持股份被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶所持公司股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。（四）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年內變動情況 1、董事的變動情況、董事的變動情況 時間時間 董事董事 變動原因變動原因 報告期初至2020 年 3 月 鄧克飛、丁

270、國利、鄭龍興、徐?？?、周立-2020 年 3 月至2022 年 9 月 鄧克飛、丁國利、鄭龍興、徐?？?、沈紅波 2020 年 3 月，周立因個人原因辭任公司獨立董事，經履行相關程序，股份公司 2020 年第一次臨時股東大會同意其辭任并選舉沈紅波作為公司獨立董事，任期自 2020 年 3 月至 2022 年 9月。2022 年 9 月至今 鄧克飛、丁國利、鄭龍興、徐?？?、沈紅波 未發生變動。2022 年 9 月，股份公司召開 2022年第三次臨時股東大會對董事會進行換屆選舉，選舉鄧克飛、丁國利和鄭龍興為中加特第二屆董事會董事，選舉徐?？?、沈紅波為中加特第二屆董事會獨立董事，全體董事選舉鄧克飛任董

271、事長，全體董事任期三年。2、監事的變動情況、監事的變動情況 時間時間 監事監事 變動原因變動原因 報告期初至2022 年 9 月 沈宜敏、劉強、王際春-2022 年 9 月至今 沈宜敏、劉強、王際春 未發生變動。2022 年 9 月，股份公司召開 2022年第三次臨時股東大會對監事會進行換屆選舉，選舉沈宜敏、劉強為監事，公司職工代表大會選舉王際春為職工代表監事，全體監事選舉沈宜敏為監事會主席，全體監事任期三年。3、高級管理人員的變動情況、高級管理人員的變動情況 時間時間 高級管理人員高級管理人員 變動原因變動原因 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-91 時

272、間時間 高級管理人員高級管理人員 變動原因變動原因 報告期初至2021 年 9 月 丁國利、楊緒峰、宋承林、鄭龍興-2021 年 9 月至2022 年 9 月 丁國利、楊緒峰、宋承林、鄭龍興、王濤 2021 年 9 月，股份公司第一屆董事會第十四次會議聘任王濤為公司副總經理。本次變動系正常人事變動。2022 年 9 月至今 丁國利、楊緒峰、宋承林、鄭龍興、王濤 未發生變動。2022 年 9 月，股份公司召開第二屆董事會第一次會議，聘任丁國利為公司總經理，并根據總經理的提名聘任楊緒峰、宋承林、王濤為公司副總經理、鄭龍興為公司財務總監兼董事會秘書。4、其他核心人員的變動情況、其他核心人員的變動情況

273、 發行人其他核心人員最近三年內未變動。發行人董事、監事和高級管理人員近三年的變動已履行必要的決策程序，主要系完善公司治理、個人辭職等原因所致，不構成重大變動，未對發行人生產經營產生重大不利影響；發行人其他核心人員最近三年內未變動。（五）發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務相關的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況如下表所示：單位：萬元，%姓名姓名 企業名稱企業名稱 出資額出資額 持股比例持股比例 鄧克飛 致瞻科技（上海）有限公司 38.69 4.594.59 深圳百勝揚工業電子商務平臺發展有限公司 100.00 1

274、0.00 天迅創投 4,500.00 90.00 丁國利 青島智勝 17.00 10.00 青島樂勝 7.00 9.86 鄭龍興 青島樂勝 6.00 8.45 青島智成 14.75 14.94 天迅創投 500.00 10.00 徐?？?鄒城博達電力自動化工程有限公司 6.00 1.00 徐州博林高新技術有限責任公司 8.00 0.80 沈宜敏 青島智勝 115.40 67.88 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-92 姓名姓名 企業名稱企業名稱 出資額出資額 持股比例持股比例 青島樂勝 22.00 30.99 王際春 青島智成 3.00 3.04 劉強

275、青島智成 3.00 3.04 楊緒峰 青島智成 1.55 1.57 青島樂勝 6.00 8.45 王濤 青島眾信誠 100.00 0.68 宋承林 青島樂勝 6.00 8.45 青島智成 2.15 2.18 劉錫安 青島智成 3.40 3.44 趙學寬 青島智成 3.30 3.34 孫賢洲 青島智成 3.30 3.34 尚衍飛 青島智成 3.30 3.34 張鴻波 青島智成 3.00 3.04 截至本招股說明書簽署日，除上述已披露的其他對外投資外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他此類對外投資情況。上述人員對外投資與公司不存在利益沖突。（六）發行人董事、監事、高級管理人員及其

276、他核心人員的薪酬情況 1、薪酬組成、確認依據及所履行的程序、薪酬組成、確認依據及所履行的程序 公司董事（獨立董事除外）、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬由基本工資、績效工資、津貼、年終獎金等構成。公司根據公司的經營規模、經營業績、發展戰略的不斷發展變化，對董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬適時進行調整，以確保薪酬水平具備市場競爭力。公司獨立董事在公司領取獨立董事津貼。公司董事、監事及高級管理人員的薪酬按照經公司內部決策程序審議通過的公司董事、監事、高級管理人員薪酬的制度執行；其他核心人員的薪酬按照公司員工的基本薪酬制度執行。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書

277、（申報稿）1-1-93 2、薪酬占利潤總額的比例、薪酬占利潤總額的比例 單位：萬元，%項目項目 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 董監高及其他核心人員薪酬 3 377.5677.56 658.96 629.37 502.57 利潤總額 36,104.4036,104.40 57,011.74 29,249.94 27,785.26 薪酬占利潤總額比例 1 1.05.05 1.16 2.15 1.81 3、最近一年從發行人及其關聯企業獲得收入情況、最近一年從發行人及其關聯企業獲得收入情況 公司董事、監事、高級管理人員及其他核

278、心人員最近一年領取的稅前收入情況如下：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 職務職務 2022 年稅前薪酬年稅前薪酬 備注備注 1 鄧克飛 董事長 53.81-2 丁國利 董事、總經理 50.55-3 鄭龍興 董事、財務總監、董事會秘書 52.74-4 徐?？?獨立董事 10.00 系獨立董事津貼 5 沈紅波 獨立董事 10.00 系獨立董事津貼 6 沈宜敏 監事會主席、首席專家 53.81-7 王際春 職工代表監事 28.88-8 劉強 監事 32.75-9 楊緒峰 副總經理 53.02-10 宋承林 副總經理、總工程師 53.22-11 王濤 副總經理 67.56-12 劉錫安 副總工程師 46

279、.01-13 趙學寬 副總工程師 41.22-14 孫賢洲 副總工程師 28.50-15 尚衍飛 副總工程師 34.82-16 張鴻波 副總工程師 42.05-除以上所列收入外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員未在公司及其關聯方享受退休金計劃（依法繳納的社會保險除外）及其他待遇。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-94 十三、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵或期權激勵及相關安排（一）股權激勵背景及基本情況 2019 年 7 月，以公司員工為合伙人的三個合伙企業青島智勝、青島智成和青島樂勝，以 1 元/注冊資本的價格，對公司合計增資 339

280、.75 萬元。其中，青島智勝的出資額為 170 萬元，持股比例為 2.54%；青島智成的出資額為 98.75 萬元，持股比例為 1.48%；青島樂勝的出資額為 71.00 萬元，持股比例為 1.06%。青島智勝中 36.20 萬元、2.40 萬元出資額于 2019 年 12 月分別授予子公司山東拓新員工及公司員工。后經公司股改、引進外部投資者、資本公積轉增股本等一系列股權變動后，截至本招股說明書簽署日，青島智勝持有公司 855.7935 萬股股份，持股比例為2.33%；青島智成持有公司 497.1169 萬股股份，持股比例為 1.35%；青島樂勝持有公司 357.4294 萬股股份，持股比例為

281、 0.97%。針對此次股權激勵，公司以 2019 年 12 月引入外部投資者時的價格 89.62 元/股，計提了股份支付費用。（二）股權激勵的人員構成情況 股權激勵的人員構成情況詳見本節之“十一、發行人股本情況”之“（八）其他股東情況”。（三）人員離職后的股份處理 發行人本次股權激勵為通過有限合伙企業青島智勝、青島智成和青島樂勝間接持有發行人股份，員工并不直接持股。員工無論是否離職，其通過合伙企業間接持有的股份并不能直接處置，而是要根據合伙協議的約定由合伙企業進行處置。在中加特首次公開發行股票并上市之前，員工離職終止或解除與中加特的勞動關系后，應將其所持有的合伙企業的財產份額全部轉讓給執行事務

282、合伙人或者執行事務合伙人指定的其他有限合伙人或中加特的其他員工。如因中國證監會或證券交易所的相關規定，存在禁止轉讓期，則在禁止轉讓期屆滿的第二日起 5 日內按照約定執行。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-95 2020 年 7 月，發行人員工張文朋因個人原因離職，根據青島智勝合伙協議等相關約定，張文朋將其持有的青島智勝 1 萬元出資份額轉讓給執行事務合伙人沈宜敏。2020 年 7 月-8 月，發行人員工信明博、胡志勇因個人原因離職，根據青島智成合伙協議等相關約定，信明博、胡志勇分別將其持有的青島智成 1.30 萬元、3 萬元出資份額轉讓給執行事務合伙人鄭龍

283、興。（四）股權激勵鎖定期 公司員工持股平臺青島智勝、青島智成、青島樂勝關于所持股份的股份鎖定的承諾詳見本招股說明書之“附錄 2：與投資者保護相關的承諾”之“一、股份限制流通及自愿鎖定承諾”之“（五）其他股東的承諾”。（五）對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響 1、對公司經營狀況的影響對公司經營狀況的影響 通過本次股權激勵，公司完善了員工激勵機制，充分調動了高級管理人員與骨干員工的工作積極性，提高了公司的凝聚力，增強了公司競爭力。2、對公司財務狀況的影響對公司財務狀況的影響 針對 2019 年股權激勵，公司以 2019 年 12 月引入外部投資者時入股價格作為公允價值，根據公允價值與

284、授予價格的差額應確認股份支付費用總額為30,108.85 萬元。公司在 2020 年度、2021 年度、2022 年度以及以及 20232023 年年 1 1-6 6 月月分別攤銷確認股權激勵費用 8,738.48 萬元、8,762.81 萬元、4,973.83 萬元以及以及 380.67380.67萬元萬元。2020 年度，公司持股平臺青島智勝、青島智成合計 3 位員工離職，轉讓給持股平臺執行事務合伙人。公司以 2019 年 12 月引入外部投資者時入股價格作為公允價值，根據公允價值與授予價格的差額應確認股份支付費用總額為 469.69萬元。公司在 2020 年度、2021 年度、2022

285、年度以及以及 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月分別攤銷確認股權激勵費用 79.04 萬元、195.32 萬元、115.03 萬元以及以及 10.7610.76 萬元萬元。3、對公司控制權變化的影響對公司控制權變化的影響 上述股權激勵實施前后，公司控制權未發生變化。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-96 除上述已實施完畢的股權激勵外，公司不存在尚未實施完畢的股權激勵、期權激勵及相關安排，亦不存在上市后的行權安排。十四、發行人員工及其社會保障情況（一）員工人數及變化情況 截至截至 20232023年年6 6 月月3030 日日，公司及子公司員工的

286、人數為627627 人。報告期各期末，公司在冊員工人數及變化情況如下：單位：人 項目項目 20232023 年年 6 6 月月 3030 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 人數 6 62727 618 527 450 報告期內，公司員工人數逐年增加，主要系公司經營規模擴大所致。（二）員工專業結構 截至截至 20232023 年年 6 6 月月 3030 日日，公司共有員工 627627 人，公司員工的專業結構如下：單位：人，%類別類別 人數人數 占總人數比例占總人數比例 生產人員 299299 47.6

287、947.69 研發人員 132132 21.0521.05 綜合管理人員 9696 15.3115.31 技術支持人員 5656 8.938.93 銷售人員 4444 7.027.02 合計合計 627627 100.00100.00 （三）員工受教育程度 截至截至 20232023 年年 6 6 月月 3030 日日，本公司員工的受教育程度情況如下：單位：人，%受教育程度受教育程度 人數人數 占總人數比例占總人數比例 本科及以上 202202 32.2232.22 大專學歷 202202 32.2232.22 大專以下 223223 35.5735.57 合計合計 627627 100.00

288、100.00 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-97（四）員工年齡分布 截至截至 20232023 年年 6 6 月月 3030 日日，公司員工的年齡分布如下：單位：人，%類別類別 人數人數 占總人數比例占總人數比例 30 歲及以下 215215 34.2934.29 31 至 40 歲 293293 46.7346.73 41 至 50 歲 8989 14.1914.19 51 歲及以上 3030 4.784.78 合計合計 627627 100.00100.00 （五）發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革情況 1、社會保險及住房公積金繳納

289、的基本情況、社會保險及住房公積金繳納的基本情況 報告期內，發行人及其子公司為員工繳納社會保險、住房公積金的情況如下：單位：人，%社會保險繳納情況社會保險繳納情況 項目項目 20232023年年6 6月月3030日日 2022年年12月月31日日 2021年年12月月31日日 2020年年12月月31日日 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 在職員工總人數 6 62727 100.00 100.00 618 100.00 527 100.00 450 100.00 已參保的員工 6 61616 98.25 98.25 610 98.71 512 97.

290、15 432 96.00 未參保的員工 1 11 1 1.75 1.75 8 1.29 15 2.85 18 4.00 住房公積金繳納情況住房公積金繳納情況 項目項目 20232023年年6 6月月3030日日 2022年年12月月31日日 2021年年12月月31日日 2020年年12月月31日日 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 在職員工總人數 6 62727 100.00 100.00 618 100.00 527 100.00 450 100.00 已參與的員工 6 60202 96.01 96.01 600 97.09 504 95.64

291、 423 94.00 未參與的員工 2 25 5 3.99 3.99 18 2.91 23 4.36 27 6.00 公司重視并遵守國家關于員工社會保險及住房公積金制度方面的規定，為員工提供社會保障。報告期各期末，發行人存在部分員工未繳納社保、公積金的情形，主要是由于部分員工入職時間與繳納時間的差異、退休返聘、自愿放棄等原因導致。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-98 截至截至 20232023年年6 6 月月3030 日日，發行人及其子公司尚有1111 名員工未繳納社會保險，其主要原因為：5 5 名員工系退休返聘，公司無需為其繳納社會保險；2 2 名員工

292、入職時間與繳納時間存在差異；4 4 名員工自愿放棄繳納社會保險。截至截至 20232023 年年 6 6 月月 3030 日日，發行人及其子公司尚有 2525 名員工未繳納住房公積金，其主要原因為：5 5 名員工系退休返聘，公司無需為其繳納住房公積金；7 7 名員工入職時間與繳納時間存在差異；1313 名員工自愿放棄繳納住房公積金。根據發行人及其子公司社會保險及住房公積金主管部門出具的合規證明，報告期內，發行人及其子公司不存在因違反社會保險及住房公積金方面的相關法律法規規定而受到行政處罰的情形。2、社會保險及住房公積金的繳費比例情況、社會保險及住房公積金的繳費比例情況（1）中加特社會保險及住房

293、公積金的繳費比例情況）中加特社會保險及住房公積金的繳費比例情況 中加特辦理社會保險的起始日期為 2012 年 2 月，辦理公積金的起始日期為2012 年 3 月。報告期各期末，中加特企業與個人的繳費比例如下：單位：%項目項目 20232023年年 6 6月月3030日日 2022年年 12月月31日日 2021年年 12月月31日日 2020年年 12月月31日日 養老保險 企業繳費比例 16.0016.00 16.00 16.00-個人繳費比例 8.008.00 8.00 8.00 8.00 醫療保險 企業繳費比例 8.008.00 8.00 8.50 8.50 個人繳費比例 2.002.0

294、0 2.00 2.00 2.00 失業保險 企業繳費比例 0.700.70 0.70 0.70-個人繳費比例 0.300.30 0.30 0.30 0.30 工傷保險 企業繳費比例 0.900.90 0.900.90 0.23-個人繳費比例-住房公積金 企業繳費比例 7.007.00 7.00 7.00 7.00 個人繳費比例 7.007.00 7.00 7.00 7.00 注 1：根據人力資源社會保障部財政部稅務總局關于階段性減免企業社會保險費的通知（人社部發202011 號）以及人力資源社會保障部財政部稅務總局關于延長階段性減免企業社會保險費政策實施期限等問題的通知（人社部發202049

295、號）相關規定，中加特于 2020 年 2 月至 12 月期間可享受免征基本養老保險、失業保險、工傷保險中單位繳費部分的優惠政策。自 2021 年度起，上述政策不再延續，中加特依法恢復基本養老保險、失業保險、工傷保險的單位繳費部分。山東拓新及上海拓智亦適用該等政策。注 2：根據國務院辦公廳關于印發生育保險和職工基本醫療保險合并實施試點方案的通知（國辦發20176 號）和青島市人民政府辦公廳關于印發青島市全面推進生育保險和職工基本醫療保險合并實施方案的通知（青政辦發201918 號）的相關規定，青島市于2020 年 1 月開始試點生育保險并入基本醫療保險，實行全市統籌管理，不再單獨征繳生育青島中加

296、特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-99 保險費。山東拓新及上海拓智亦適用該等政策。（2）山東拓新社會保險及住房公積金的繳費比例情況）山東拓新社會保險及住房公積金的繳費比例情況 山東拓新辦理社會保險的起始日期為 2011 年 11 月，辦理公積金的起始日期為 2011 年 12 月。報告期各期末，山東拓新企業與個人的繳費比例如下：單位：%項目項目 20232023年年 6 6月月3030日日 2022年年 12月月31日日 2021年年 12月月31日日 2020年年 12月月31日日 養老保險 企業繳費比例 16.0016.00 16.00 16.00-個人繳費比

297、例 8.008.00 8.00 8.00 8.00 醫療保險 企業繳費比例 8.008.00 8.00 8.00 7.00 個人繳費比例 2.002.00 2.00 2.00 2.00 失業保險 企業繳費比例 0.700.70 0.70 0.70-個人繳費比例 0.300.30 0.30 0.30 0.30 工傷保險 企業繳費比例 0.370.37 0.37 0.23-個人繳費比例-住房公積金 企業繳費比例 12.0012.00 12.00 12.00 12.00 個人繳費比例 12.0012.00 12.00 12.00 12.00（3）上海拓智社會保險及住房公積金的繳費比例情況）上海拓智社

298、會保險及住房公積金的繳費比例情況 上海拓智辦理社保的起始日期為2020年4月，辦理公積金的起始日期為2020年 4 月。報告期各期末，上海拓智企業與個人的繳費比例如下：單位：%項目項目 20232023年年 6 6月月3030日日 2022年年 12月月31日日 2021年年 12月月31日日 2020年年 12月月31日日 養老保險 企業繳費比例 16.0016.00 16.00 16.00-個人繳費比例 8.008.00 8.00 8.00 8.00 醫療保險 企業繳費比例 10.0010.00 10.00 10.50 10.00 個人繳費比例 2.002.00 2.00 2.00 2.0

299、0 失業保險 企業繳費比例 0.500.50 0.50 0.50-個人繳費比例 0.500.50 0.50 0.50 0.50 工傷保險 企業繳費比例 0.2560.256 0.256 0.256-個人繳費比例-住房公積金 企業繳費比例 7.007.00 7.00 7.00 7.00 個人繳費比例 7.007.00 7.00 7.00 7.00 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-100（4）包頭中加特社會保險及住房公積金的繳費比例情況）包頭中加特社會保險及住房公積金的繳費比例情況 包頭中加特辦理社保的起始日期為 2022 年 8 月，辦理公積金的起始日期為

300、2022 年 8 月。2022 年 12 月 31 日、20232023 年年 6 6 月月 3030 日日，包頭中加特企業與個人的繳費比例如下：單位：%項目項目 2 2023023年年6 6月月3 30 0日日 2022年年12月月31日日 養老保險 企業繳費比例 16.0016.00 16.00 個人繳費比例 8.008.00 8.00 醫療保險 企業繳費比例 6.506.50 6.50 個人繳費比例 2.002.00 2.00 失業保險 企業繳費比例 0.500.50 0.50 個人繳費比例 0.500.50 0.50 工傷保險 企業繳費比例 0.450.45 0.45 個人繳費比例-住

301、房公積金 企業繳費比例 7.007.00 7.00 個人繳費比例 7.007.00 7.00 注：除中加特、山東拓新、上海拓智、包頭中加特以外，其余子公司尚未開立社會保險及住房公積金賬戶。3、社會保險及住房公積金的繳納金額情況、社會保險及住房公積金的繳納金額情況 報告期內，發行人及其子公司為員工繳納社會保險及住房公積金的繳納金額情況如下：單位：萬元 項目項目 20232023年年1 1-6 6月月 2022年度年度 2021年度年度 2020年度年度 基本養老保險 5 549.8849.88 914.01 659.81 41.46 醫療保險費 2 264.0564.05 447.50 356.

302、92 241.53 失業保險費 2 23.923.92 39.87 28.82 1.77 工傷保險費 2 27.167.16 27.85 9.49 0.58 生育保險費-0.09 住房公積金 2 204.2504.25 340.44 248.13 196.27 合計合計 1 1,069.2,069.25 5 1,769.67 1,303.17 481.70 2020 年度，發行人為員工繳納社會保險金額較低，主要系發行人及其子公司根據相關政策依法享受免征2020年2月至12月期間基本養老保險、失業保險、青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-101 工傷保險的單位

303、繳費部分。自 2021 年起，上述政策不再延續，發行人及其子公司依法恢復基本養老保險、失業保險、工傷保險的單位繳費部分。4、社會保險及住房公積金補繳金額對發行人經營成果的影響、社會保險及住房公積金補繳金額對發行人經營成果的影響 報告期內，發行人存在應為部分員工繳納而未繳納社會保險和住房公積金的情況。根據報告期各期末發行人未按規定繳納社會保險、住房公積金的員工人數測算，報告期內，發行人需補繳的社會保險、住房公積金的金額及其對發行人業績的影響情況如下：單位：萬元 補繳情況補繳情況 20232023年年1 1-6 6月月 2022年度年度 2021年度年度 2020年度年度 社會保險補繳金額 3 3

304、.48.48 6.96 12.62 3.80 住房公積金補繳金額 2 2.09.09 4.67 6.09 7.10 合計合計 5 5.57.57 11.64 18.71 10.90 利潤總額 36,104.4036,104.40 57,011.74 29,249.94 27,785.26 應繳未繳金額占利潤總額的比例 0 0.02%.02%0.02%0.06%0.04%報告期各期，發行人及其子公司需補繳的社會保險及住房公積金合計測算金額分別為 10.90 萬元、18.71 萬元、11.64 萬元及及 5 5.57.57 萬元萬元，占發行人當期利潤總額的比例分別為 0.04%、0.06%、0.0

305、2%及及 0 0.02%.02%，占比較低，不會對發行人的經營成果構成重大不利影響。針對上述發行人及其子公司未為部分員工繳納社會保險及住房公積金的情況，發行人的實際控制人鄧克飛已出具承諾：“一、如發行人及其合并報表范圍內的公司因未能依法足額為員工繳納社會保險和住房公積金而被有權機構要求補繳、追繳或因此受到有權機構處罰，本人將承擔發行人由此受到的一切損失和費用。二、本人未能履行相應承諾的，則發行人有權按本人屆時持有的發行人股份比例，相應扣減本人應享有的現金分紅。在相應的承諾履行前，本人將不轉讓本人所直接或間接所持的發行人的股份，但為履行上述承諾而進行轉讓的除外。三、本聲明及承諾函所述聲明及承諾事

306、項已經本人確認，為本人的真實意思表示，對本人具有法律約束力。本人自愿接受監管機關、社會公眾及投資者的監督，積極采取合法措施履行本承諾，并依法承擔相應責任?！鼻鄭u中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-1 第五節 業務和技術 一、發行人主營業務、主要產品、服務及變化情況（一）公司的主營業務 公司主要從事變頻調速一體機、專用變頻器、特種電機、電氣控制及供電產品等工業自動化領域電氣傳動與控制設備的研發、設計、生產、銷售和維修服務。公司核心產品異步變頻調速一體機、永磁同步變頻調速一體機采用一體化集成方式將變頻器與電動機有機整合，可替代“變頻器+電動機”分體式傳動方式，在煤炭

307、、油氣、工程機械高端傳動裝備領域取得突出成果，在港口、冶金行業高端傳動裝備領域取得突破。伴隨工業領域電氣化、智能化、綠色節能需求的不斷提升，公司產品在化工、船舶、水泥等行業市場空間廣闊。2018 年 3 月，公司 1600kW/3300V 變頻調速一體機在神東煤炭集團上灣煤礦“世界首套 8.8 米超大采高智能工作面”投入運行，該 8.8 米超大采高成套裝備被發改委、工信部、國家能源局列入“技術攻關”任務；2019 年，公司“高壓變頻調速一體機研發及其在礦山裝備上的應用”項目榮獲“中國機械工業科學技術獎技術發明一等獎”；2019 年，公司“3300V 礦用高壓變頻調速一體機系列化產品研制及應用”

308、項目榮獲“中國煤炭工業科學技術一等獎”；2020 年，公司“55KW2000KW 全系列變頻調速一體機關鍵技術研發與應用”項目榮獲“山東省科學技術獎科學技術進步一等獎”；2018 年，公司 1140V 礦用隔爆兼本安型變頻調速一體機被評為“2018 年度山東省首臺（套）技術裝備”；2019 年，公司3300V 礦用隔爆兼本質安全型高壓變頻調速一體機被評為“2019 年度山東省首臺（套）技術裝備”；2020 年，公司 1140V 礦用隔爆兼本安型永磁同步變頻調速一體機被評為“2020 年度山東省首臺（套）技術裝備”；2021 年，公司中壓變頻器組（BDBP-3*3350/10/3.3）被評為“2

309、021 年度山東省首臺（套）技術裝備”；2022 年，公司礦用隔爆兼本安型變頻調速一體機被工信部、中國工業經濟聯合會評為“國家制造業單項冠軍產品”；2021 年，公司被工信部中小企業局評為“建議支持的國家級專精特新小巨人”；公司“變頻一體機智能制造示范工廠”于2021 年被山東省工業和信息化廳評為 2021 年山東省智能工廠單位、于 2022 年被工信部裝備工業一司列為 2021 年度智能制造示范工廠單位；公司“基于 5G+青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-2 邊緣計算的中加特變頻一體機智能工廠”于 2022 年被工信部信息通信管理局評為 2021 年度工

310、業互聯網試點示范單位；2022 年山東省科學技術廳、青島市科學技術協會分別同意在公司設立山東省院士工作站、青島市院士工作站；2023 年，公司被工信部節能與綜合利用司評為 2022 年度綠色制造工廠單位。目前公司已經成為國家能源集團、中煤科工集團、中煤集團、山東能源集團、徐工集團、杰瑞裝備、美國 Caterpillar、波蘭 Famur、德國 SEW 等國內外知名企業的供應商。2019 年 4 月，公司榮獲國家能源集團神東煤炭集團高端研發中心頒發的 2018 年度“高端開發優秀合作供應商”稱號；2019 年 12 月，公司榮獲國家能源集團神東煤炭集團 2019 年度“優秀供應商”稱號；2020

311、 年 1 月，子公司山東拓新榮獲徐工基礎工程機械事業部頒發的 2019 年度“優秀供應商”稱號；2020 年 12 月，子公司山東拓新榮獲徐工基礎工程機械事業部頒發的“協同創新獎”稱號；2021 年 12 月，子公司山東拓新榮獲徐工基礎工程機械事業部頒發的“協同創新項目獎”、2021 年度“最佳供應商”稱號。憑借優越的產品性能、良好的服務水平，公司獲得客戶的廣泛認可。（二）公司的主要產品、服務 報告期內，公司的主要產品、服務包括變頻調速一體機、專用變頻器、特種電機、電氣控制及供電產品、根據下游客戶的需求提供配件及維修服務，其構成情況如下：青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（

312、申報稿）1-1-3 1、變頻調速一體機、變頻調速一體機 報告期內，公司變頻調速一體機的簡介如下：產品系列產品系列 產品圖例產品圖例 產品簡介產品簡介 防爆 變頻調速一體機 電壓等級：460V-10kV 功率范圍：17kW-3000kW 防爆變頻調速一體機主要應用于刮板輸送機、轉載機、膠帶輸送機、無極繩絞車、乳化液泵站等煤礦采掘設備，通過改變交流電源的頻率以實現對電機速度進行調節，進而使交流電機可以平滑地進行增速或減速，有效提高系統工作效率。公司該系列產品啟動電流小，對電網及機械沖擊較小，有效延長了設備使用壽命，可降低機械設備維護成本及維護時間，用戶綜合成本低；不需要硐室放置或不占用設備列車，節

313、省安裝空間。公司主要產品或公司主要產品或服務服務 變頻調速一體機變頻調速一體機 專用變頻器專用變頻器 特特種電機種電機 電氣控制及供電產品 防爆變頻調速一體機 防爆永磁直驅一體機 高防護變頻調速一體機 防爆變頻器 高防護變頻器 防爆電動機 高防護電動機 電氣控制箱 可編程控制箱 供變電單元 主主要要產產品品 或或服服務務 遠程控制系統 高防護變電變頻器 配件及維修服務 配件 維修服務 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-4 產品系列產品系列 產品圖例產品圖例 產品簡介產品簡介 防爆 永磁直驅一體機 電壓等級：660V-10kV 功率范圍：45kW-2000k

314、W 防爆永磁直驅一體機主要用于膠帶輸送機、無極繩絞車等煤礦采掘設備的變頻調速控制，能夠實現變頻器與永磁電機一體化，可以簡化或省卻減速機，增強系統可靠性，提高傳動效率，降低維護成本。公司該系列產品具有結構簡單，占用空間小，功率因數高，啟動電流小，整機效率高，節能效果好等優點。高防護 變頻調速一體機 電壓等級：380V-10kV 功率范圍：15kW-2100kW 高防護變頻調速一體機主要用于油氣領域的壓裂撬、混砂車，工程機械領域的挖掘機及港口領域的膠帶輸送機、斗輪堆取料機等。公司該系列產品具有交流、直流供電兩種，其中直流供電產品逆變部分和電機部分結合為一體，采用風冷或水冷方式，防護等級高，主要用于

315、石油井場等領域；交流供電產品采用一體式設計，體積小，結構緊湊，節約安裝空間，高效節能，主要應用于工程機械、港口等領域。防爆永磁滾筒一體機 電壓等級：660V-1140V 功率范圍：37kW-315kW 防爆永磁滾筒一體機專門用于煤礦膠帶輸送機的驅動，能夠實現變頻器與滾筒電機的一體化，可以省卻減速機的同時，進一步將皮帶機的機械滾筒整合到電機中，簡化了系統，增強系統可靠性，提高傳動效率，降低維護成本。公司該系列產品具有結構簡單，不額外占用安裝空間，功率因數高，啟動電流小，整機效率高，節能效果好等優點。注：報告期內，發行人防爆永磁滾筒一體機實現銷售收入分別為 246.90 萬元、62.83 萬元、1

316、080.39 萬元及及 2,752.652,752.65 萬元萬元，占其變頻調速一體機收入比例分別為 0.53%、0.10%、1.36%及及 5.56%5.56%，占比較小，故將其計入防爆變頻調速一體機核算。關于同步電機及異步電機的概念，說明如下：同步電機：同步電機系指電機的轉子旋轉速度與電源的頻率同步，即電機轉子的旋轉速度和定子產生旋轉磁場的速度完全一致。永磁同步電機是靠永磁體提供勵磁，而不需要通過導體切割磁感線產生力，所以能保證轉子轉動的速度和定子磁場旋轉的速度完全一致。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-5 永磁同步電機分解示意圖 異步電機：異步電機系

317、指電動機轉子的旋轉速度與電源的頻率不同步，即電機轉子的旋轉速度和定子產生的旋轉磁場的轉速不一致，兩者之間存在轉速差。異步電機是通過轉子導條切割磁感線產生電磁力，所以轉子轉速要一直低于定子旋轉磁場的速度。異步電機分解示意圖（1）變頻調速一體機的技術創新）變頻調速一體機的技術創新 變頻調速一體機是新一代的傳動方式 電動機作為原動機拖動生產機械被廣泛應用于工業領域，是社會生產不可缺少的一種傳動方式。電機驅動方式主要經歷了“雙速電機直接驅動”、“電機+液力耦合器驅動”、“電機+CST 驅動”、“變頻器+電動機驅動”的演進過程。目前青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-

318、6“變頻器+電動機驅動”方式憑借良好的節能效果、較高的功率因數等優勢得到較為廣泛的應用，但由于變頻器和電機是兩個獨立的單元，“變頻器+電動機驅動”的分體式傳動方式仍存在占地面積大、諧波干擾大以及電磁污染嚴重等問題。變頻調速一體機采用一體化集成方式將變頻器和電動機進行有機整合，實現機、電一體化，變頻輸出電纜近似為零，減小了變頻器工作產生的高次諧波對電機及沿線其他設備的影響，逐漸成為新一代傳動方式的發展方向。以往的傳動方式一般都需要將電動機的輸出轉速通過減速器進行減速后，再傳遞給生產機械，存在安裝和調試復雜、故障率高等問題，永磁直驅變頻調速一體機通過將變頻控制技術與永磁同步電機有機結合，成功簡化或

319、省卻機電設備的減速機系統，增強了驅動系統的可靠性，大幅提高了傳動效率，近年來成為傳動方式的重要發展方向。變變頻器頻器 液力耦合器液力耦合器 變頻調速一體機變頻調速一體機 雙速電機雙速電機 電機驅動技術演進電機驅動技術演進 電動電動機機 電動機電動機 雙速電機 液力耦合器+電動機 變頻器+電動機 變頻調速一體機 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-7 公司憑借技術創新取得技術領先地位 公司堅持以變頻調速一體機為核心產品的發展路徑，致力于實現產品技術創新，引領行業技術的發展與進步。歷經多年發展，公司取得多項技術創新，具體包括：采用自主開發的功率單元模塊、驅動單元

320、模塊，大大縮減設備體積，實現了與同功率普通電機的互換安裝；提出串并聯式多路磁極繞組結構，較好地解決 IGBT 無法滿足高電壓等級要求難題；提出陶瓷功率絕緣模塊，實現了 10kV 超高壓等級耐壓能力；掌握高壓器件高效散熱技術，替代原有復雜的去離子水冷卻系統；開發插接式模塊化功率組件，有效抑制電機振動對變頻器的干擾，大幅減小諧波對電機及沿線其他設備的影響；開發出智能感知及綜合保護系統，可以實現對設備的實時監控以及運行趨勢的實時分析，并且支持云端數據上傳及交互，進而實現智能調控，有效地提高了設備及系統的智能化水平?；谏鲜黾夹g創新，公司變頻調速一體機產品在電壓等級、功率范圍等關鍵技術指標方面達到業界

321、先進水平，且可靠性優勢顯著。公司變頻調速一體機產品取得技術領先地位。（2）變頻調速一體機的智能化）變頻調速一體機的智能化 公司開發出變頻調速一體機的智能感知及綜合保護系統，可以實現對設備的實時監控以及運行趨勢的實時分析，并且支持云端數據上傳及交互，進而實現智能調控，有效地提高了設備及系統的智能化水平。變頻調速一體機的智能感知及綜合保護系統通過主控單元，電壓、電流檢測單元和驅動控制單元，完成對電機轉矩和轉速的精確測量和智能化控制，對拖動負載進行轉矩保護和變頻調速，達到拖動設備節能、降耗、環保的目的；通過高 永磁永磁直驅一體直驅一體機應用對比機應用對比 永磁直驅變頻一體機永磁直驅變頻一體機 變頻器

322、變頻器 電動機電動機 減速減速機機 青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-8 壓檢測單元、漏電檢測單元、信號指示單元和溫濕度檢測單元，完成高壓信號帶電指示、絕緣監視、漏電保護和溫濕度保護，實現動態和全面的智能防護，達到保護人身安全和設備安全的目的。變頻調速一體機內置智能震動檢測傳感器，可以通過對震動信號的震動頻譜以及聲音振幅、頻譜等信號進行分析，并結合變頻調速一體機的運行時間、運行電流、輸出轉矩等參數，對變頻調速一體機的健康狀況進行評估分析，為用戶提供設備健康評估報告，為用戶對設備的維護保養提供參考依據。此外，公司變頻調速一體機對外預留 CAN 總線、以太網及

323、 5G 信號接口，支持 CANOPEN 通訊協議或 OPCUA 工業物聯網，可將設備運行過程中的數據信息實時傳輸至云端，通過云端進行集中部署、運維監測以及預警處置等，從而實現負荷自動匹配、恒功率自動調節以及自動化控制，提高系統智能化水平。（3）變頻調速一體機的應用領域）變頻調速一體機的應用領域 當前我國政府在推動深入實施智能制造和綠色制造工程，大力推動制造業的高端化、智能化、綠色化。中共中央、國務院則對碳達峰碳中和這項重大工作進青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-9 行了系統謀劃、總體部署。在工業領域大力推行“電能替代”策略，即利用電能代替燃煤、燃油、燃氣等

324、化石能源，加速“電驅化”進程。變頻調速一體機可以實現工業領域大型設備的智能化、節能化、電驅化，有效提升設備的運行效率和穩定性，實現節能降耗以及智能調控，具有廣泛的應用前景。煤炭開采過程中重型作業裝備的動力驅動是重要的電力消耗源，也是智能化開采和調控的重點和難點，目前公司變頻調速一體機產品由于具備良好的傳動效率以及較高的智能化水平，在煤炭開采領域的大型機電設備，如刮板輸送機、膠帶輸送機、轉載機、乳化液泵站等得到廣泛應用?；诠澞芙岛?、減輕噪聲污染及降低成本等需要，國內油氣鉆采行業也在積極推動“電驅化”。公司研制的變頻調速一體機可以實現油氣鉆采裝備（如壓裂撬、固井車、泥漿泵等）的變頻調速驅動，對于

325、推動油氣鉆采領域的“電驅化”具有重要作用，在油氣鉆采領域逐漸得到推廣和應用。目前，公司也在積極拓展變頻調速一體機在港口、冶金領域的推廣，并已實現成功應用。公司變頻調速一體機部分應用公司變頻調速一體機部分應用 刮板輸送機（煤炭開采）壓裂撬（油氣鉆采）膠帶輸送機（港口傳輸）膠帶輸送機（特鋼冶煉）2、專用變頻器、專用變頻器 報告期內，公司專用變頻器的簡介如下：青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-10 產品系列產品系列 產品圖例產品圖例 產品簡介產品簡介 防爆 變頻器 電壓等級：380V-3300V 功率范圍：55kW-4000kW 防爆變頻器主要應用于刮板輸送機、

326、轉載機、膠帶輸送機、TBM、無極繩絞車、乳化液泵站、采煤機、局部風機等驅動設備，可實現設備的變頻智能調速。公司該系列產品體積小、功率密度大，可重載啟動且啟動電流小、轉矩大，具有調速性能好、運行穩定可靠、免維護等優勢。同時產品較好地節約了電能，優化了成套驅動系統，提高了成套設備使用效率，降低了故障率和損耗。高防護 變電 變頻器（注）電壓等級：3300V 功率范圍：1000kW-10000kW 高防護變電變頻器主要用于石油及頁巖氣壓裂設備的變頻驅動。公司該系列產品采用高防護箱式結構，內部電器件采用模塊式設計，方便安裝維修，滿足油氣鉆采的復雜使用環境；采用 10kV直接進線，多種組合方式，可以實現不

327、同功率等級的 1 路、2 路、3 路獨立的逆變變頻輸出，實現變頻驅動；集成防雷、防涌流功能。具有整機體積小、功率密度大等優勢。高防護 變頻器 電壓等級：3300V 額定功率：2 3350kW 高防護變電變頻器主要用于石油及頁巖氣壓裂設備的變頻驅動。公司該系列產品采用高防護箱式結構，內部電器件采用模塊式設計，方便安裝維修，滿足油氣鉆采的復雜使用環境；采用高壓直流直接進線，多種組合方式，可以實現不同功率等級的 1 路、2 路、3 路獨立的逆變變頻輸出，實現變頻驅動；集成防雷、防涌流功能。注：關于高防護變電變頻器，從輸出端口角度可分為單驅、兩驅及三驅，說明如下：單驅：是指高防護變電變頻器只有一個獨立

328、的變頻逆變回路，可提供一路變頻電源，用于電機的驅動。例如單驅的功率是 3350kW，則表示其可以驅動一臺最大功率為 3350kW 的電機或者同時驅動多臺（一般不超過五臺）總功率不超過 3350kW 的電機運行。兩驅：是指高防護變電變頻器具有兩個獨立的變頻逆變回路，可提供兩路獨立的變頻電源，用于電機的驅動。例如兩驅功率分別都是 3350kW（即 23350kW）的高防護變電變頻器，則表示其可以分別單獨驅動兩臺最大功率為 3350kW 的電機或者每一驅都可以獨立的同時驅動多臺（一般不超過五臺）總功率不超過 3350kW 的電機運行。三驅：是指高防護變電變頻器具有三個獨立的變頻逆變回路，可提供三路獨

329、立的變頻電源，用于電機的驅動。例如三驅功率分別都是 3350kW（即 33350kW）的高防護變電變頻器，則表示其可以分別單獨驅動三臺最大功率為 3350kW 的電機或者每一驅都可以獨立的同時驅動多臺（一般不超過五臺）總功率不超過 3350kW 的電機運行。除變頻調速一體機外，公司下游客戶部分場景需要專用變頻器。依托掌握的變頻控制技術，公司能夠為客戶提供適用特殊工作環境的專用變頻器。報告期內，公司主要提供煤炭開采、油氣鉆采等領域專用變頻器。其中針對青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-11 煤礦開采領域，公司可以提供適用于刮板輸送機、轉載機、膠帶輸送機、無極繩

330、絞車、乳化液泵站、采煤機、局部風機等應用的專用變頻器，產品采用模塊化設計，結構緊湊，功能和可靠性具備一定競爭力。針對油氣鉆采領域，公司研制了具有高壓供電、變電、保護、計量以及通訊和監測功能的變電變頻器，能夠使石油壓裂裝備實現變頻調速。相對傳統壓裂裝備，其具有綠色、節能的特點，且占比面積大大縮減，有效降低了傳統壓裂裝備的復雜程度，代表著壓裂裝備驅動方式的未來發展方向。公司專用變頻器部分應用公司專用變頻器部分應用 TBM 隧道掘進機（工程機械）電驅壓裂設備（油氣鉆采）3、特種電機、特種電機 報告期內，公司特種電機的簡介如下：產品系列產品系列 產品圖例產品圖例 產品簡介產品簡介 防爆 電動機 電壓等

331、級：460V-3300V 功率范圍：3kW-3000kW 防爆電動機主要用于煤礦刮板輸送機、轉載機、破碎機、采煤機、膠帶輸送機、乳化液泵站、盾構機、絞車等設備。公司該系列產品絕緣、防護等級較高，具有高效、節能、啟動轉矩高、噪聲小、效率高、壽命長等特點。高防護 電動機 電壓等級：380V-10kV 功率范圍：65kW-3360kW 高防護電動機可以根據客戶要求進行靈活設計，適用于各種對安裝尺寸、驅動特性、電源類型、外殼防護有特殊要求的場合，如礦山、石油井場等。公司該系列產品設計范圍廣，涵蓋變頻電動機、三相異步電動機、永磁同步電動機、直驅式電動機等。產品具有絕緣性能高、啟動轉矩大、體積小、重量輕、

332、壽命長等特點。除變頻調速一體機外，公司下游客戶部分場景需要特種電機。由于運行環境青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-12 通常較為復雜，下游客戶對電機的安裝尺寸、驅動特性、電源類型、防護等級等具有特殊要求，公司能夠根據客戶的要求進行靈活設計，產品涵蓋采煤機截割電機、運輸機電機、采煤機牽引電機、掘錨機電機、盾構機電機等。公司電機產品性能優良，應用前景廣泛。公司特種電機部分應用公司特種電機部分應用 TBM 隧道掘進機（工程機械）采煤機（煤炭開采）4、電氣控制及供電產品、電氣控制及供電產品 報告期內，公司電氣控制及供電產品的簡介如下：產品系列產品系列 產品圖例產品

333、圖例 產品簡介產品簡介 可編程控制箱 供電電壓：127V/220V 通訊接口：CAN、ModBus、TCP 顯示屏尺寸：12 寸 可編程控制箱一般與防爆變頻調速一體機配合使用，主要用于控制運輸設備的起停、調速和功率平衡，監控變頻調速一體機的運行狀態和運行信息，實現對變頻調速一體機的控制和保護。公司可編程控制箱具有顯示直觀、控制功能齊全、接口豐富、操作簡單、可實現遠程智能控制等優點。電氣 控制箱 電壓等級：380V-1140V 電流：400A-800A 回路數：2-8 回路 電氣控制箱主要應用于采礦及工程機械的電氣控制與智能保護，可實現電機回路的短路、過載、缺相、超溫保護，設備操作更智能。公司電氣控制箱產品具有可靠性高、抗干擾能力強、免維護、系統融合性高等特點，適用于高震動、高溫、潮濕、強電磁干擾等惡劣工況環境。青島中加特電氣股份有限公司 首次公開發行股票招股說明書（申報稿）1-1-13 產