中巨芯：中巨芯科技股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（注冊稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、 本次股票發行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。中巨芯科技股份有限公司 Grandit Co.,Ltd.（浙江省衢州市東南時代城 3 幢 857 室）首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書（注冊稿）本公司的發行申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）

2、上海市廣東路 689 號 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-1 聲明及承諾聲明及承諾 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-2

3、本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 36,931.90 萬股 每股面值 1.00 元 每股發行價格【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊 上海證券交易所科創板 發行后總股本【】萬股 保薦人（主承銷商）海通證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-3 目錄目錄 聲明及承諾聲明及承諾.1 本次發行概況本次發行概況.2 目錄目錄.3 第一節第一節 釋義釋義.8 一、基本術語.8 二、專業術語.11 第二節第二節 概覽概覽.15 一、重大事項提示.15 二、發行人及本次發行的

4、中介機構基本情況.19 三、本次發行概況.19 四、發行人的主營業務經營情況.21 五、發行人板塊定位情況.27 六、發行人主要財務數據及財務指標.28 七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.28 八、發行人選擇的具體上市標準.31 九、發行人公司治理的特殊安排.31 十、募集資金運用與未來發展規劃.32 十一、其他對發行人有重大影響的事項.34 第第三三節節 風險因素風險因素.35 一、與發行人相關的風險.35 二、與行業相關的風險.38 三、其他風險.39 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況.41 一、發行人概況.41 二、發行人設立及報告期內股本和股東變化情況.41 三

5、、發行人的股權結構.49 四、發行人的控股、參股公司和分支機構情況.49 五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-4 .49 六、發行人特別表決權股份情況.62 七、發行人協議控制架構情況.62 八、發行人股本情況.62 九、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況.69 十、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議情況.79 十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在最近兩年的變動情況.79 十二、發行人董事、監事、高級管理人員及

6、核心技術人員與發行人及其業務相關的對外投資情況.81 十三、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其近親屬持有發行人股份情況.81 十四、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況.83 十五、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.85 十六、發行人員工及其社會保障情況.90 第第五五節節 業務與技術業務與技術.94 一、發行人主營業務及主要產品情況.94 二、發行人所處行業基本情況及其競爭狀況.127 三、發行人銷售和主要客戶情況.173 四、發行人采購和主要供應商情況.181 五、與發行人業務相關的主要資產情況.185 六、發行人主要業務資質及認證情況.

7、187 七、發行人核心技術與科研實力.187 八、發行人境外經營情況.203 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.204 一、財務報表.204 二、注冊會計師審計意見和關鍵審計事項.208 三、與財務會計信息相關的重大事項或重要性水平的判斷標準.211 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-5 四、財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.212 五、分部信息.212 六、主要會計政策和會計估計.213 七、非經常性損益.221 八、適用稅率及享受的主要財政稅收優惠政策.222 九、發行人報告期內的重要財務指標.223 十、影響收入、成本、費用和

8、利潤的主要因素.225 十一、經營成果分析.227 十二、資產質量分析.280 十三、償債能力、流動性與持續經營能力分析.303 十四、期后事項、或有事項、其他重要事項及重大擔保、訴訟事項.318 十五、盈利預測事項.318 十六、未來可實現盈利情況.319 十七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.323 第第七七節節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.327 一、募集資金運用概況.327 二、募集資金運用情況.328 三、募集資金用于研發投入、科技創新、新產品開發生產的情況.332 四、募集資金投資方向的說明.333 五、公司戰略規劃.333 第第八八節節 公司

9、治理與獨立性公司治理與獨立性.336 一、公司治理相關制度的建立健全和運行情況.336 二、內部控制情況.336 三、發行人違法違規行為情況.337 四、發行人資金占用和對外擔保情況.339 五、發行人直接面向市場獨立持續經營情況.339 六、同業競爭.341 七、關聯方和關聯關系.347 八、關聯交易情況.352 九、報告期內關聯交易的決策程序及獨立董事意見.365 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-6 十、關聯方變化情況.365 第第九九節節 投資者保護投資者保護.367 一、股利分配政策情況.367 二、本次發行前滾存利潤分配政策.370 第第十十節節 其他重要事項其他

10、重要事項.372 一、重大合同.372 二、對外擔保情況.379 三、訴訟及仲裁事項.379 第十一節第十一節 相關聲明相關聲明.380 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.380 二、發行人并列第一大股東聲明（一）.384 二、發行人并列第一大股東聲明（二）.385 三、保薦機構（主承銷商）聲明（一）.386 三、保薦機構（主承銷商）聲明（二）.387 四、發行人律師聲明.388 五、為本次發行承擔審計業務的會計師事務所聲明.389 六、為本次發行承擔評估業務的資產評估機構聲明.390 七、為本次發行承擔驗資業務的機構聲明.391 八、為本次發行承擔驗資復核業務的機構聲明.392 第

11、十第十二二節節 附件附件.393 一、本招股說明書附件.393 二、查閱時間和地點.393 附錄一：不動產權情況.395 附錄二：專利.396 附錄三：商標.400 附錄四：發行人主要業務資質及認證情況.403 附錄五：與投資者保護相關的承諾.408 附錄六：股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.420 附錄七：審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.423 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-7 附錄八、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.424 附錄九：募集資金具體運用情況說明.426 附錄十：子

12、公司、參股公司簡要情況.429 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-8 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：一、基本術語一、基本術語 公司、中巨芯、發行人 指 中巨芯科技股份有限公司 中巨芯有限 指 中巨芯科技股份有限公司，系發行人前身 巨化股份 指 浙江巨化股份有限公司，系發行人股東 產業投資基金 指 國家集成電路產業投資基金股份有限公司，系發行人股東 恒芯企業 指 衢州恒芯企業管理合伙企業（有限合伙），系發行人股東 遠致富海 指 深圳遠致富海十一號投資企業（有限合伙），系發行人股東 盈川基金 指 衢州市柯城區盈川產業基金管理

13、有限公司，系發行人股東 盛芯基金 指 廈門盛芯材料產業投資基金合伙企業（有限合伙），系發行人股東 聚源聚芯 指 上海聚源聚芯集成電路產業股權投資基金中心（有限合伙），系發行人股東 并列第一大股東 指 巨化股份與產業投資基金 巨化集團 指 巨化集團有限公司，巨化股份控股股東 凱圣氟化學 指 浙江凱圣氟化學有限公司，發行人子公司 博瑞電子 指 浙江博瑞電子科技有限公司，發行人子公司 中巨芯湖北 指 中巨芯（湖北）科技有限公司，發行人子公司 凱恒電子 指 浙江凱恒電子材料有限公司，曾是曾是凱圣氟化學子公司，被凱，被凱圣氟化學吸收合并于圣氟化學吸收合并于 20232023 年年 2 2 月月 1010

14、 日注銷日注銷 博瑞中硝 指 浙江博瑞中硝科技有限公司，博瑞電子子公司 博瑞商貿 指 浙江中硝博瑞商貿有限公司，博瑞電子參股公司 芯鏈融創 指 芯鏈融創集成電路產業發展（北京）有限公司，發行人參股公司 中巨芯上海分公司 指 中巨芯科技股份有限公司上海分公司 凱圣氟化學上海分公司 指 浙江凱圣氟化學有限公司上海分公司 初芯企業 指 初芯（衢州）企業管理有限公司 麗水樸芯 指 麗水樸芯企業管理合伙企業（有限合伙）麗水淳芯 指 麗水淳芯企業管理合伙企業（有限合伙）麗水善芯 指 麗水善芯企業管理合伙企業（有限合伙）中央硝子 指 中央硝子株式會社 中芯國際 指 中芯國際集成電路制造有限公司 SK 海力士

15、 指 SK Hynix Inc 臺積電 指 臺灣積體電路制造股份有限公司 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-9 華潤微電子 指 華潤微電子有限公司 長江存儲 指 長江存儲科技有限責任公司 合肥長鑫 指 合肥長鑫集成電路有限責任公司 華虹集團 指 上海華虹（集團）有限公司 廈門聯芯 指 聯芯集成電路制造（廈門）有限公司 德州儀器 指 美國德州儀器公司（Texas Instruments Inc.）士蘭微 指 杭州士蘭微電子股份有限公司 立昂微 指 杭州立昂微電子股份有限公司 滬硅產業 指 上海硅產業集團股份有限公司 上海晶盟 指 上海晶盟硅材料有限公司 京東方 指 京東方科技集

16、團股份有限公司 華星光電 指 TCL 華星光電技術有限公司 惠科股份 指 惠科股份有限公司 天馬微電子 指 天馬微電子股份有限公司 晶澳太陽能 指 晶澳太陽能科技股份有限公司 中芯北方 指 中芯北方集成電路制造（北京）有限公司 紹興中芯 指 紹興中芯集成電路制造股份有限公司 河北普興 指 河北普興電子科技股份有限公司 上海新昇 指 上海新昇半導體科技有限公司 上海新傲 指 上海新傲科技股份有限公司 華虹宏力 指 上海華虹宏力半導體制造有限公司 鑫華半導體 指 江蘇鑫華半導體科技股份有限公司 安集科技 指 安集微電子科技（上海）股份有限公司 重慶惠科 指 重慶惠科金渝光電科技有限公司 長信科技

17、指 蕪湖長信科技股份有限公司 江化微 指 江陰江化微電子材料股份有限公司（603078.SH）晶瑞電材 指 晶瑞電子材料股份有限公司（300655.SZ）格林達 指 杭州格林達電子材料股份有限公司（603931.SH）上海新陽 指 上海新陽半導體材料股份有限公司（300236.SZ）飛凱材料 指 上海飛凱材料科技股份有限公司（300398.SZ）新宙邦 指 深圳新宙邦科技股份有限公司（300037.SZ）湖北興福 指 湖北興福電子材料有限公司 江陰潤瑪 指 江陰潤瑪電子材料股份有限公司 南大光電 指 江蘇南大光電材料股份有限公司（300346.SZ）中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）

18、1-1-10 華特氣體 指 廣東華特氣體股份有限公司（688268.SH）金宏氣體 指 蘇州金宏氣體股份有限公司（688106.SH）雅克科技 指 江蘇雅克科技股份有限公司（002409.SZ）派瑞特氣 指 中船重工（邯鄲）派瑞特種氣體有限公司 黎明化工研究院 指 黎明化工研究設計院有限責任公司 綠菱氣體 指 北京綠菱氣體科技有限公司 太和氣體 指 太和氣體（荊州）有限公司 國務院 指 中華人民共和國國務院 公安部 指 中華人民共和國公安部 國家安監局 指 中華人民共和國國家安全生產監督管理總局 國家衛健委 指 中華人民共和國國家衛生健康委員會 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員

19、會 浙江省發改委 指 浙江省發展和改革委員會 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 財政部 指 中華人民共和國財政部 商務部 指 中華人民共和國商務部 市場監管總局 指 中華人民共和國國家市場監督管理總局 國家稅務總局 指 中華人民共和國國家稅務總局 國家質檢總局 指 中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局 應急管理部 指 中華人民共和國應急管理部 生態環境部 指 中華人民共和國生態環境部 國家統計局 指 中華人民共和國國家統計局 浙江省國資委 指 浙江省國有資產監督管理委員會 浙江省科技廳 指 浙江省科學技術廳 衢州市科技局 指 衢州市科學技術局 證

20、監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 科創板 指 上海證券交易所科創板 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 科創板上市規則 指 上海證券交易所科創板股票上市規則 公司章程 指 中巨芯科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 發行人 2021 年第三次臨時股東大會審議通過的發行人本次中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-11 發行上市后適用的中巨芯科技股份有限公司章程（草案）募集資金管理制度 指 中巨芯科技股份有限公司募集資金管理制度 保薦人、主承銷商 指 海通證券股份有限公司 發行人會計師、天健會計師 指 天健會

21、計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師、德恒 指 北京德恒律師事務所 坤元評估 指 坤元資產評估有限公司 元、萬元 指 如無特別說明，指人民幣元、人民幣萬元 報告期 指 2019 年、2020 年、2021 年和 2022 年 1-6 月 二、專業術語二、專業術語 電子化學材料 指 電子工業使用的專用化學品和化工材料 電子級 指 一般指應用在集成電路、顯示面板、光伏等電子工業領域的化學材料產品等級，具體化學材料產品包括電子濕化學品、電子氣體等，較冶金、化工、機械工業、醫療、食品等眾多普通工業應用的化學材料而言，電子化學材料純度要求高 電子濕化學品 指 或稱濕電子化學品、超純電子化學品，是化學試劑

22、中對純度要求最高的領域，一般要求控制化學試劑中顆粒粒徑低于0.5m，雜質含量低于 ppm 級，主要包括超凈高純試劑（通用電子濕化學品）和功能電子濕化學品，主要用于集成電路、平板顯示、光伏太陽能等領域產品的清洗、刻蝕等工藝環節 通用電子濕化學品 指 也稱超凈高純試劑，是微電子、光電子濕法工藝制程中使用的液體化工材料，按照性質劃分可分為：酸類、堿類、有機溶劑類等 功能電子濕化學品 指 是指滿足制造中特殊工藝需求的配方類或復配類化學品，是在單一的高純電子化學品（或多種電子化學品的配合）基礎上，加入有機溶劑、螯合劑、表面活性劑等混合而成的化學品 工藝化學品 指 國內的通用電子濕化學品，在國際上通稱為工

23、藝化學品（Process Chemicals），美國、歐洲和我國臺灣地區稱為濕化學品（Wet Chemicals）特種氣體、特氣 指 所有高純度的工業氣體，硅烷、高純氨、氟碳類氣體、鍺烷、一氧化碳以及用于電子、消防、醫療衛生、食品等行業的單一氣體，和照明氣體、激光氣體、標準氣體等所有混合氣體 電子氣體 指 純度、雜質含量等技術指標符合特定要求，可應用于集成電路、液晶面板、LED、光纖通信、光伏等半導體及電子產品生產領域的氣體，分為電子特種氣體和電子大宗氣體 電子特種氣體 指 是電子氣體的一個重要分支，是集成電路、平板顯示、光伏太陽能等電子工業生產不可或缺的原材料，廣泛應用于清洗、刻蝕、摻雜、氣

24、相沉積等工藝環節 高純氣體 指 利用提純技術能達到的某個等級純度的氣體，常指純度等于或高于 99.999%的氣體 氟碳類氣體 指 三氟甲烷、八氟環丁烷、八氟環戊烯、六氟丁二烯等氣體 前驅體材料 指 是攜帶目標元素，呈氣態、易揮發液態或固態，具備化學熱穩定性，同時具備相應的反應活性或物理性能的一類物質 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-12 IC，集成電路 指 Integrated Circuit，指通過一系列特定的加工工藝，將晶體管、二極管等有源器件和電阻器、電容器等無源原件按一定的電路互聯并集成在半導體晶片上，封裝在一個外殼內，執行特定功能的電路或系統，可進一步細分為邏輯電

25、路、存儲器、微處理器、模擬電路四種 顯示面板 指 是觸控顯示模組的底層部件，也是顯示單元。是手機、電視、平板電腦、筆記本電腦、安防監控設備、車載顯示屏等設備必不可少的組成部件 光伏 指 利用半導體界面的光生伏特效應而將光能直接轉變為電能的一種技術。光伏發電系統主要由太陽電池組件、控制器和逆變器三大部分組成。光伏電池經過串聯后進行封裝保護可形成大面積的太陽電池組件，再配合上功率控制器等部件就形成了光伏發電裝置 LED 指 Light Emitting Diode，發光二極管，是一種能夠將電能轉化為可見光的固態的半導體器件，它可以直接把電轉化為光 硅片 指 單晶硅棒或多晶硅錠切割而成的薄片 晶圓

26、指 經特定工藝加工，具備特定電路功能的硅半導體集成電路圓片，經切割、封裝等工藝后可制作成 IC 成品 光刻 指 通過涂膠、曝光、顯影等工藝，利用化學反應進行微細加工圖形轉移的技術工藝 刻蝕 指 將材料使用化學反應或物理撞擊作用而移除的技術。通過曝光制版、顯影后，將要蝕刻區域的保護膜去除，在蝕刻時接觸化學溶液，達到溶解腐蝕的作用，形成凹凸或者鏤空成型的效果 清洗 指 清洗基板表面的塵埃顆粒及有機污染物等 薄膜沉積 指 是集成電路制造過程中關鍵技術，沉積不同材料的薄膜能夠精確控制集成電路內部構造的成型，以實現不同的電氣特性 外延 指 在晶片的基礎上，經過外延工藝生長出特定單晶薄膜，如果外延薄膜和襯

27、底的材料相同，稱為同質外延；如果外延薄膜和襯底材料不同，稱為異質外延 摻雜 指 在半導體器件和集成電路制造中，將某些雜質摻入半導體材料內，使材料具有所需要的導電類型和一定的電阻率，以制造電阻、PN 結、埋層等 光纖脫水 指 在光纖生產的溶液摻雜工藝中，芯層在溶液摻雜過程結束后會殘留大量水分，需進行脫水處理，脫水是否徹底直接影響光纖的本底損耗，進而影響光纖的輸出功率 光纖本底損耗 指 理想狀態下光纖的最小衰減，即無任何附加條件下的衰減 PVD 指 物理氣相沉積，是利用物理過程實現物質轉移，將原子或分子由源轉移到基材表面上的過程 CVD 指 化學氣相沉積，利用氣態物質通過化學反應在基底表面形成固態

28、薄膜的一種成膜技術 ALD 指 原子層沉積，將氣相半導體前驅體脈沖交替地通入反應器，并在沉積基體上吸附、反應而形成薄膜的一種技術 HCDS 指 六氯乙硅烷，一種半導體前驅體產品 BDEAS 指 雙（二乙基氨基）硅烷，一種半導體前驅體產品 TDMAT 指 四（二甲胺基）鈦，一種半導體前驅體產品 SPC 指 統計工序控制 SPC（Statistical Process Control），是利用統中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-13 計方法對過程中的各個階段進行控制，從而達到改進與保證質量的目的 魚雷車 指 專門儲存、運輸氫氣、氦氣等工業氣體的長管拖車，因其大容積的無縫容器外形像

29、魚雷，俗稱魚雷車 有機氣體 指 除了碳的氧化物以外的所有含碳化合物氣體 無機氣體 指 不含碳的氣體外加碳的氧化物氣體 無水氟化氫 指 俗稱無水氫氟酸，是一種無機酸，化學式為 HF，在常態下是一種無色、有刺激性氣味的有毒氣體，具有非常強的吸濕性，接觸空氣即產生白色煙霧，易溶于水，可與水無限互溶形成氫氟酸 氯化氫（醫用級）指 指用于醫藥合成領域的氯化氫氣體，其純度一般在 3N/3.5N，比純度為 5N 及以上的氯化氫（電子級）低 八氟環丁烷（工業級）指 指用于發泡劑、阻燃劑、食品氣霧噴射劑或者八氟環丁烷（電子級）原料的八氟環丁烷，其純度一般在 3N/3.5N，比純度為 5N 及以上的八氟環丁烷（電

30、子級）低 氫氣（電子級）指 指純度在 5N 以上的高純度氫氣，其中 5N 的高純度氫氣主要應用于新能源、燃料電池、制藥、浮法玻璃、軍工、航天等領域，7N 及以上的高純度氫氣主要用于硅外延（氫氣主要做為載氣）、集成電路、LED 等電子工業領域 制程、技術節點 指 集成電路制造過程中，以晶體管最小線寬尺寸為代表的技術工藝，尺寸越小，工藝水平越高，意味著在同樣面積的晶圓上，可以制造出更多的芯片，或者同樣晶體管規模的芯片會占用更小的空間 先進制程 指 指集成電路產業晶圓制造中最為頂尖的若干個工藝節點，將28nm 及以下節點納入先進制程的范圍 世代線 指 按照玻璃基板尺寸大小進行界定，玻璃基板尺寸越大，

31、世代線越高 m、微米 指 1 微米=10-6米 nm、納米 指 1 納米=10-9米 ppm 指 雜質含量指標，指百萬分之一，即 10-6；主含量成分超過99.9999%ppb 指 雜質含量指標，指十億分之一，即 10-9 ppt 指 雜質含量指標，指萬億分之一，即 10-12 kt/a、t/a 指 精細化工業的產量單位，表示千噸每年、噸每年 EHS 部 指 EHS 是環境（Environment）、健康（Health）、安全（Safety）的縮寫，EHS 部負責貫徹執行有關環境保護、職業健康及安全生產的法律法規，完善并監督實施公司職業健康安全、環保管理制度，并負責與有關部門對接等 SGS 指

32、 Societe Generale de Surveillance S.A.，第三方質量控制和技術鑒定的跨國公司之一，主要從事檢驗、測試、認證、驗廠等貿易保障相關工作 集成電路材料產業技術創新聯盟 指 集成電路材料產業技術創新聯盟成立于 2012 年，是由國內從事集成電路材料制造、應用、科研、開發、教學等產學研企、事業單位在自愿的基礎上，以集成電路材料產業技術創新發展為主題共同發起組建的產業技術創新聯盟，是遵守各項法規、保障公平、公正、可持續發展的、不排他性的、開放的非營利性創新組織 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-14 SEMI 指 Semiconductor Equip

33、ment and Materials International，國際半導體設備與材料產業協會，是一家全球高科技領域專業行業協會 IC Insights 指 IC Insights,Inc.，是一家半導體市場研究公司，提供半導體行業當前業務和技術趨勢、供應商排名、資本支出和晶圓產能趨勢等資訊 IHS 指 IHS Markit Ltd.，是一家全球商業資訊服務的多元化供應商，在全球范圍內為推動經濟發展的各個行業和市場提供關鍵信息、分析和解決方案 Gartner 指 Gartner,Inc.，是全球 IT 研究與顧問咨詢公司，其研究范圍覆蓋全部 IT 產業，為客戶提供論證報告及市場調研報告 注：本

34、招股說明書所涉數據的尾數差異或不符系四舍五入所致。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-15 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、一、重大事項重大事項提示提示（一）（一）特別風險提示特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書“第三三節 風險因素”的全部內容，充分了解公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定，并特別關注其中的以下風險因素：1、公司尚未盈利的風險公司尚未盈利的風險 報告期內，公司實現銷售收入 33,126.33 萬元、40,018.19 萬元、56,579.56 萬元和 34,988.7

35、9 萬元；實現扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤-2,133.32 萬元、7.83 萬元、-682.16 萬元和-87.03 萬元。由于部分產品尚處于客戶認證階段，新產線投產尚未實現規模效應，公司面臨較高的折舊壓力，且研發投入不斷增大，并疊加2021年及2022年1-6月分別確認了1,362.37萬元和817.42萬元股份支付費用的影響，使得公司最近一年及一期扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為負，公司處于尚未盈利狀態。電子化學材料行業是資本與技術密集型行業，新產線投產后會在短期內面臨較高的折舊負擔，而銷售收入增長具有一定的滯后性，對公司的盈利水平產生一定影響。未來幾年，如果客

36、戶需求增長緩慢，公司產能利用率無法提升，或者新產品認證不能達到預期，無法覆蓋新增折舊和股份支付的影響，公司將面臨扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤持續為負的風險。2、無實際控制人風險無實際控制人風險 公司無控股股東和實際控制人。截至本招股說明書簽署日，巨化股份和產業投資基金為公司并列第一大股東，持股比例均為 35.1999%。此外，巨化股份和產業投資基金承諾自發行人股票上市之日起 36 個月內不主動謀求對發行人的控制權；承諾自發行人股票上市之日起 36 個月內不以控制中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-16 為目的直接或間接增持發行人股份，不以控制為目的接受其他股東的股

37、東大會表決權委托，不主動實施任何可能導致并列第一大股東之間持股比例差距或表決權比例差距大于 5%且謀求新增董事席位的行為；承諾自發行人股票上市之日起鎖定 36 個月。雖然該等承諾能夠有效保證公司控制權結構、公司治理和生產經營的穩定，但不排除會導致公司陷入“決策僵局”，因此充分制衡的股權結構可能影響公司的決策效率。3、客戶認證風險客戶認證風險 下游集成電路、顯示面板等生產企業對電子濕化學品、電子特種氣體、前驅體材料供應商的產品質量和供貨能力十分重視，對供應商的選擇非常慎重，常采用認證采購的模式。截至本招股說明書簽署之日，公司的高純氟碳類氣體（包括三氟甲烷、八氟環丁烷、八氟環戊烯）以及前驅體材料（

38、包括 BDEAS、TDMAT）仍處于客戶認證階段，若公司上述送樣產品的認證進度或公司現有產品在新客戶端的認證進度不及預期，不僅無法覆蓋新產品的單位成本，而且對公司未來的產品品種豐富及營業收入增長產生不利影響。4、公司主營業務整體毛利率尚低于同行業可比公司的風險、公司主營業務整體毛利率尚低于同行業可比公司的風險 報告期內，由于集成電路工藝用的電子濕化學品和電子特種氣體主要產品量產或投產時間較晚、部分產品仍處于客戶認證階段，公司應用于集成電路領域產品的銷售收入占比分別為 43.18%、58.27%、68.48%和 73.96%，相對應的，公司應用于顯示面板及光伏等領域產品的收入占比仍然較高，應用于

39、該等領域的產品等級相對集成電路領域產品等級低，故毛利率也相對較低，導致公司主營業務整體毛利率較低。此外，公司屬于電子特種氣體行業的新進入者。報告期內，公司持續進行項目固定資產投資、產品市場拓展，已投產的電子特種氣體產能利用率仍處于較低水平，單位成本較高，導致公司電子特種氣體產品毛利率較低。公司主營業務整體毛利率尚低于同行業可比公司。若公司無法彌補與同行業可比公司之間的差距，將對公司業務拓展、收入增長和持續經營帶來不利影響。5、主要原材料價格波動風險、主要原材料價格波動風險 公司主要原材料包括無水氟化氫、硝酸、液體三氧化硫、液氨和鹽酸等，報中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-17

40、 告期內，上述材料占公司主營業務成本比重分別為 55.57%、40.39%、47.19%和46.51%。由于上述原材料價格變動趨勢與化工大宗商品原料市場價格波動情況相一致，報告期內受宏觀經濟波動、國家政策、新冠病毒肺炎疫情等影響，上述原材料的采購價格存在較大波動。特別是自 2021 年起，上述原材料市場價格均出現較大漲幅，其占公司營業成本的比重相應上升。報告期內，主要原材料的采購金額和平均單價情況如下：項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 無水氟化氫 采購金額（萬元）8,206.23 15,387.26 10,871.96 12,2

41、75.96 年度采購單價（元/噸）9,690.26 9,158.44 7,236.23 8,644.30 單價較上年變動（%）5.81%26.56%-16.29%-硝酸 采購金額（萬元）1,705.03 2,781.95 1,090.17 1,004.91 年度采購單價（元/噸）1,645.62 1,637.80 1,207.83 1,246.87 單價較上年變動（%）0.48%35.60%-3.13%-液體三氧化硫 采購金額（萬元）1,518.63 1,673.70 548.51 476.68 年度采購單價（元/噸）1,902.24 1,467.77 983.75 982.90 單價較上年變

42、動（%）29.60%49.20%0.09%-液氨 采購金額（萬元）167.52 241.65 215.84 173.71 年度采購單價（元/噸）3,973.13 3,657.76 2,567.50 2,882.77 單價較上年變動（%）8.62%42.46%-10.94%-鹽酸 采購金額（萬元）978.28 1,189.20 179.54 64.96 年度采購單價（元/噸）1,127.97 767.63 289.50 301.75 單價較上年變動（%）46.94%165.16%-4.06%-由于上述原材料占公司營業成本的比重較大，因此其價格變動對公司經營業績具有一定影響。以無水氟化氫和硝酸為例

43、，按 2021 年的口徑測算，在其他因素不變的情況下，假設無水氟化氫和硝酸年度平均采購價格分別上升 30.00%，將分別導致公司的綜合毛利率下降 7.62 個百分點和 1.17 個百分點。如果公司上述主要原材料價格在未來出現大幅上漲，將使得公司產品單位成本進一步上升，若公司無法相應提升產品售價，將對公司的經營業績造成不利影響。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-18 6、功能電子濕化學品開發與市場拓展風險、功能電子濕化學品開發與市場拓展風險 在電子濕化學品方面，公司產品主要為通用電子濕化學品，技術難度和毛利率較高的功能電子濕化學品種類較少，且主要應用于顯示面板和晶圓背面刻蝕，在

44、應用于集成電路制程的配方型清洗和刻蝕液細分產品領域尚缺乏技術儲備。由于下游集成電路技術不斷升級換代，新產品開發以及客戶認證均存在一定的周期，公司在加大功能電子濕化學品研發力度及開發 12 英寸集成電路制造用功能性刻蝕液系列產品的過程中，可能面臨新技術、新產品研發失敗，技術未能形成產品或未能實現產業化，或產品市場推廣達不到預期的風險。7、供應商集中的風險、供應商集中的風險 報告期內，公司向前五大原材料供應商的采購金額分別為 18,777.45 萬元、18,737.13 萬元、24,288.37 萬元和 14,482.56 萬元，占各年度原材料采購總額的比例分別為 82.32%、75.22%、72

45、.30%和 62.09%，供應商較為集中。其中，無水氟化氫是公司報告期內采購金額最高的原材料。無水氟化氫屬于大宗化工原料，市場供應的廠家較多。報告期內，公司無水氟化氫采購金額分別為 12,275.96 萬元、10,871.96 萬元、15,387.26 萬元和 8,206.23 萬元，其中向巨化股份采購的無水氟化氫金額分別為 12,275.96 萬元、2,789.43 萬元、0 萬元和 0 萬元，占各年度無水氟化氫采購總額的比例分別為 100.00%、25.66%、0%和 0%；向江西省東沿藥業有限公司采購的無水氟化氫金額分別為 0 萬元、8,029.23 萬元、15,298.12萬元和7,8

46、57.21 萬元，占各年度無水氟化氫采購總額的比例分別為 0%、73.85%、99.42%和 95.75%，無水氟化氫供應商集中。若公司主要供應商的業務經營發生不利變化、產能受限或合作關系緊張，可能導致公司主要原材料的供應不足，將對公司生產經營產生不利影響。8、募集、募集資金投資項目新增產能的消化風險資金投資項目新增產能的消化風險 未來如果市場情況發生不可預見的變化，或者出現公司不能有效開拓新市場等其他對產品銷售不利的因素，公司項目達產后可能無法實現預期銷售，將存在新增產能難以消化，募集資金投資項目無法實現預期盈利的風險。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-19（二二）本次發行

47、相關主體作出的重要承諾本次發行相關主體作出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾、未能履行承諾的約束措施，具體承諾事項請參見本招股說明書“附錄五、與投資者保護相“附錄五、與投資者保護相關的承諾”關的承諾”。二二、發行人及本次發行的中介、發行人及本次發行的中介機構基本情況機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 中巨芯科技股份有限公司 有限公司成立日期 2017 年 12 月 25 日 注冊資本 110,795.70 萬元 法定代表人 童繼紅 注冊地址 浙江省衢州市東南時代

48、城 3幢 857 室 主要生產經營地 浙江省衢州市柯城區衢化街道中央大道 247 號 2 幢 控股股東 無 實際控制人 無 行業分類 計算機、通信和其他電子設備制造業（分類代碼：C39）在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 海通證券股份有限公司 主承銷商 海通證券股份有限公司 發行人律師 北京德恒律師事務所 其他承銷機構 無 審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 坤元資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機 構、證券服務機構及其負責人、高級管理人構、證券服務機構

49、及其負責人、高級管理人 員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權 關系或其他利益關系關系或其他利益關系 無無 （三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機股票登記機構構 中國證券登記結算有限責中國證券登記結算有限責 任公司上海分公司任公司上海分公司 收款銀行收款銀行 【】其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構 無無 三三、本次發行概況、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1 元/股 發行股數 不超過 36,931.90 萬股 占發行后總股本比例 不低于

50、25%其中：發行新股數量 不超過 36,931.90 萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-20 股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-發行后總股本 不超過 147,727.6 萬股 每股發行價格【】元 發行市盈率【】倍（每股收益按照【】年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元（按照【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者的凈資產除以本次發行前的總股本計算）發行前每股收益【】元（按照公司【】年經審計的扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者的凈利潤的較低者除以本次發行前總股本計算）發行

51、后每股凈資產【】（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者凈資產加上本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益【】元（按照公司【】年經審計的扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者的凈利潤的較低者除以本次發行后總股本計算）發行市凈率【】（按照發行后預計每股凈資產計算）發行方式 向參與網下配售的詢價對象配售和網上按市值申購定價發行相結合的方式，或證監會或上交所批準的其他方式（包括但不限于向戰略投資者配售股票）發行對象 符合資格的詢價對象和證監會、上交所認可的其他發行對象 承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份的股東名稱-發行費用的分攤原則-募集資金總額【】萬元 募集資金凈額

52、【】萬元 募集資金投資項目 中巨芯潛江年產 19.6 萬噸超純電子化學品項目 補充流動資金 發行費用概算【】萬元 高級管理人員、員工擬高級管理人員、員工擬 參與戰略配售情況參與戰略配售情況 若公司決定實施高管及員工戰略配售，則在本次公開發行股票注若公司決定實施高管及員工戰略配售，則在本次公開發行股票注冊后、發行前，履行內部程序審議該事項的具體方案，并依法進冊后、發行前，履行內部程序審議該事項的具體方案，并依法進行披露行披露 保薦人相關子公司擬參保薦人相關子公司擬參 與戰略配售情況與戰略配售情況 保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售

53、，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及其相關子公司后續將按要求進一交所相關規定執行。保薦機構及其相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件交相關文件 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-21 擬公開發售股份股東名擬公開發售股份股東名 稱、持股數量及擬公開稱、持股數量及擬公開 發售股份數量、發行費發售股份數量、發行費 用的分攤原則用的分攤原則 -（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日

54、刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期 本次發行結束后將盡快在上海證券交易所掛牌交易 四、發行人的主營業務經營情況四、發行人的主營業務經營情況（一）公司概述（一）公司概述 電子化學材料中的電子濕化學品、電子特種氣體和前驅體材料在集成電路制造中應用廣泛，涉及到多個制造工藝環節，其工藝水平和產品質量直接對集成電路制造的成品率、電性能及可靠性構成重要影響，進而影響到終端產品的性能，具有較高的產品附加值和技術門檻。發行人專注于電子化學材料領域，主要從事電子濕化學品、電子特種氣體和前驅體材料的研發、生產和銷售。其中，電子濕化學品包括電子級氫氟酸、電子級硝酸

55、、電子級硫酸、電子級鹽酸、電子級氨水、緩沖氧化物刻蝕液、硅刻蝕液等；電子特種氣體包括高純氯氣、高純氯化氫、高純六氟化鎢、高純氟碳類氣體等；前驅體材料包括 HCDS、BDEAS、TDMAT 等。發行人的產品廣泛應用于集成電路、顯示面板以及光伏等領域的清洗、刻蝕、成膜等制造工藝環節，是上述產業發展不可或缺的關鍵性材料。（二）電子化學材料行業的戰略意義（二）電子化學材料行業的戰略意義 電子化學材料是集成電路產業不可或缺的重要支撐材料，是集成電路產業發展所需的水和空氣。集成電路先進制程對電子化學材料中的電子濕化學品和電子特種氣體的純度、金屬雜質含量、顆粒數量和粒徑、品質一致性要求嚴苛，例如電子濕化學品

56、金屬雜質含量千億分之一（10-11）級、電子特種氣體金屬雜質含量百億分之一（10-10）級的波動會對整條集成電路生產線的產品良率造成影響。當前我國集成中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-22 電路產業正處于快速發展的階段，由于起步較晚、專利壁壘、人才短缺以及一些配套產業較為薄弱等歷史原因，同時加之其更加偏向基礎學科、投資周期長的行業屬性，我國可用于 8 英寸以上集成電路制造的電子濕化學品、電子特種氣體和前驅體材料仍嚴重依賴進口，制約了我國集成電路產業的健康發展。為服務國家集成電路產業的重大戰略需求，公司自設立以來專注于集成電路制造用電子化學材料，力爭成為國內規模最大、品類最全、

57、品質最高的電子化學材料提供商之一，為客戶提供電子濕化學品、電子特種氣體和前驅體材料等一站式服務。（三）（三）行業競爭情況、行業競爭情況、公司公司行業地位行業地位 1 1、行業競爭情況、行業競爭情況 （1 1）電子濕化學品方面）電子濕化學品方面 電子濕化學品行業技術門檻較高，其發展與半導體制造業的發展保持同一電子濕化學品行業技術門檻較高，其發展與半導體制造業的發展保持同一步調，歐美和日本企業憑借技術優勢，占據了全球市場主導地位。在中國大陸步調，歐美和日本企業憑借技術優勢，占據了全球市場主導地位。在中國大陸市場，市場，20192019 年，以德國巴斯夫、德國默克、美國霍尼韋爾、美國英特格等為代年，

58、以德國巴斯夫、德國默克、美國霍尼韋爾、美國英特格等為代表的歐美企業占據了中國大陸市場的表的歐美企業占據了中國大陸市場的 35%35%；同時，以住友化學、三菱化學、關東；同時，以住友化學、三菱化學、關東化學、化學、StellaStella 等為代表的日企占據中國大陸市場的等為代表的日企占據中國大陸市場的 28%28%。韓國、中國臺灣、中。韓國、中國臺灣、中國大陸企業分別占國大陸企業分別占 16%16%、10%10%、9%9%。中國大陸電子濕化學品總體市場集中度不高，。中國大陸電子濕化學品總體市場集中度不高，細分產品領域具有一定的市場集中度。細分產品領域具有一定的市場集中度。國內從事電子濕化學品業

59、務的企業主要國內從事電子濕化學品業務的企業主要包括發行人、包括發行人、湖北興福、晶瑞電材、格林達、江化微、江陰潤瑪、上海新陽、湖北興福、晶瑞電材、格林達、江化微、江陰潤瑪、上海新陽、飛凱材料、新宙邦等。飛凱材料、新宙邦等。（2 2）電子特種氣體及前驅體材料方面）電子特種氣體及前驅體材料方面 全球電子特種氣體市場集中度很高，美國空氣化工、愛爾蘭林德集團、法全球電子特種氣體市場集中度很高，美國空氣化工、愛爾蘭林德集團、法國液化空氣和日本太陽日酸四大國際領先企業的全球市場份額為國液化空氣和日本太陽日酸四大國際領先企業的全球市場份額為 91%91%，在中國大，在中國大陸市場，上述四大國際領先企業占據了

60、陸市場，上述四大國際領先企業占據了 88%88%的市場份額，總體市場集中度高，國的市場份額，總體市場集中度高，國產化率仍較低。國內電子特種氣體起步于產化率仍較低。國內電子特種氣體起步于 2020 世紀世紀 8080 年代，在半導體制造業發年代，在半導體制造業發展的帶動下，經過多年的技術發展和生產經驗沉淀，發行人、派瑞特氣、南大展的帶動下，經過多年的技術發展和生產經驗沉淀，發行人、派瑞特氣、南大光電、華特氣體、金宏氣體、雅克科技等企業在部分電子特光電、華特氣體、金宏氣體、雅克科技等企業在部分電子特種氣體產品的關鍵種氣體產品的關鍵技術上取得了突破性進展，部分產品可以達到國際通行標準。技術上取得了突

61、破性進展，部分產品可以達到國際通行標準。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-23 前驅體行業較電子濕化學品、電子特種氣體準入門檻更高，國外企業深耕前驅體行業較電子濕化學品、電子特種氣體準入門檻更高，國外企業深耕該領域已久，市場集中度較高，目前生產商基本為海外企業，如德國默克，法該領域已久，市場集中度較高，目前生產商基本為海外企業，如德國默克，法國液化空氣，美國英特格，日本國液化空氣，美國英特格，日本 Tri ChemicalTri Chemical，韓國，韓國 SoulSoul-BrainBrain、DNFDNF、Hansol Hansol ChemicalChemical 等

62、，國內在前驅體產品開發方面取得了初步進展，例如南大光電完成等，國內在前驅體產品開發方面取得了初步進展，例如南大光電完成及正在開發多個前驅體產品；雅克科技通過收購韓國及正在開發多個前驅體產品；雅克科技通過收購韓國 UP ChemicalUP Chemical 進入前驅體進入前驅體業務領域，多款產品已在國際知名存儲器制造公司中得到應業務領域，多款產品已在國際知名存儲器制造公司中得到應用；發行人的用；發行人的 HCDSHCDS已量產銷售，已量產銷售，BDEASBDEAS、TDMATTDMAT 等產品已成功送樣至華虹集團等下游用戶。但是，等產品已成功送樣至華虹集團等下游用戶。但是，從集成電路技術發展對

63、前驅體材料的需求來看，目前我國前驅體的產品成熟度從集成電路技術發展對前驅體材料的需求來看，目前我國前驅體的產品成熟度仍然很低，與國際先進水平的差距很大，國產化率極低。仍然很低，與國際先進水平的差距很大，國產化率極低。2 2、公司行業地位、公司行業地位 發行人是集成電路材料產業技術創新聯盟副理事長單位，是國內少數同時生產電子濕化學品、電子特種氣體以及前驅體材料的企業之一，先后取得了先進電子化學材料浙江省工程研究中心、第三屆（2019 年）中國電子材料行業電子化工材料專業十強企業、首屆集成電路材料獎最佳成長獎、第四屆（2021年）中國電子材料行業電子化工材料專業前十企業等多項企業資質及榮譽。發行人

64、產品依托核心技術，性能卓越，科技創新能力突出，具備強大的核心競爭力，技術及產品先后榮獲了中國化工學會科技進步獎一等獎、第十四屆（2019年度）中國半導體創新產品和技術、中國集成電路創新聯盟第四屆IC 創新獎技術創新獎、第四屆中國新型顯示產業鏈發展貢獻獎創新突破獎、2021 年度浙江省重點首批次新材料、集成電路材料創新聯盟五星產品證書、中芯國際系列產品（硫酸、氫氟酸、硝酸、氨水、氯氣）批量供應五周年、華虹宏力國產超純電子濕化學品首家量產供應商系列產品合作八周年等多項殊榮。（1）電子濕化學品方面電子濕化學品方面 憑借豐富的產品組合和優良的產品品質，發行人已成為國內規?；a電子濕化學品的主要企業之

65、一，是國內少數能夠穩定批量供應12英寸1Xnm（10-20nm）制程的集成電路制造用電子級氫氟酸，是國內少數能夠為邏輯電路、存儲器制造穩定批量供應電子級硝酸，是國內少數能夠為 12 英寸 28nm 制程穩定批量供應電子級硫酸的企業。發行人的電子級氫氟酸、電子級硫酸、電子級硝酸等主要產中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-24 品均已達到 12 英寸集成電路制造用級別，產品等級均達到 G5 級，均為中國集成電路材料創新聯盟五星產品，產品質量達到國內同類先進水平，并在 SK 海力士、中芯國際、長江存儲、華虹集團、華潤微電子、紹興中芯等多家主流客戶批量供貨。發行人的電子級氫氟酸被浙江省

66、經濟和信息化廳認定達到技術水平國際先進且打破國際壟斷，電子級硫酸、電子級硝酸、電子級氨水和緩釋氧化物刻蝕液等四個產品均被浙江省經濟和信息化廳認定達到技術水平國內領先，打破國際壟斷，實現重點領域降準替代且在知名用戶應用。2019 年、2020 年，公司電子濕化學品市場占有率情況如下：單位：萬噸 項目項目 2019 年年 2020 年年 我國半導體用的電子濕化學品需求量（A）38.57 43.53 發行人集成電路用的電子濕化學品國內銷量（B）0.86 1.60 發行人集成電路用的電子濕化學品國內市場占有率（B/A）2.23%3.68%注 1：我國半導體用的電子濕化學品需求量取自中國電子材料行業協會

67、數據及預測；注 2：發行人生產的集成電路用電子濕化學品主要應用于 8 英寸及以上晶圓制造中；注 3：上表在計算發行人集成電路用的電子濕化學品國內市場占有率時，分子為發行人集成電路制造工藝用的電子濕化學品國內銷量（剔除出口部分），分母為中國電子材料行業協會數據及預測的半導體（含集成電路、分立器件）制造工藝用的電子濕化學品需求量。根據集成電路材料產業技術創新聯盟（ICMtia）的數據，2021 年我國集成電路制造工藝用的電子濕化學品整體市場需求量達到 51 萬噸，其中 2021 年集成電路制造工藝用的電子級氫氟酸、硫酸、硝酸、鹽酸、硅刻蝕液、緩釋氧化物刻蝕液等產品國內市場需求量，及發行人 2021

68、 年集成電路制造工藝用的電子濕化學品的國內銷量如下：單位：噸 項目項目 2021 年市場需求量年市場需求量 發行人發行人 2021 年銷量年銷量 市場占有率市場占有率 國內電子濕化學品 510,000 30,470.54 5.97%其中：電子級氫氟酸 43,000 8,506.94 19.78%電子級硫酸 210,000 9,260.31 4.41%電子級硝酸 15,000 9,958.23 66.39%電子級鹽酸 5,160 612.79 11.88%緩釋氧化物刻蝕液（BOE）1,300 121.49 9.35%硅刻蝕液 5,700 177.12 3.11%中巨芯科技股份有限公司 招股說明書

69、（注冊稿）1-1-25 注 1：市場占有率=發行人 2021 年銷量/2021 年市場需求量*100%；注 2：發行人 2021 年剔除出口后的集成電路制造工藝用電子濕化學品的銷量；注 3：發行人 2021 年生產的集成電路用電子濕化學品主要應用于 8 英寸及以上晶圓制造中。發行人集成電路工藝用電子濕化學品主要供應集成電路 8 英寸及以上。根據公開數據及測算，中國大陸2020年集成電路8英寸及以上的國產化率不足20%，發行人同年集成電路工藝用電子濕化學品國內市場占有率為 3.68%；發行人 2021年集成電路工藝用電子濕化學品占國內市場占有率為 5.97%，其中主要產品電子級氫氟酸、電子級硫酸

70、和電子級硝酸占國內市場份額分別為 19.78%、4.41%和66.39%。（2）電子特種氣體及前驅體材料方面電子特種氣體及前驅體材料方面 在電子特種氣體方面，發行人承擔了多項國家科技部重點研發項目，目前已實現 6N 純度高純氯氣、6N 純度高純氯化氫、4N5 純度六氟丁二烯和 5N5 純度高純六氟化鎢量產，產品技術處于國內同類產品的領先水平，產品已在中芯國際、華潤微電子、士蘭微、廈門聯芯、滬硅產業、河北普興等多家主流客戶通過認證并批量供貨。發行人高純氯氣、高純氯化氫被浙江省經濟和信息化廳認定達到技術水平國內領先，打破國際壟斷，實現重點領域降準替代且在知名用戶應用。在前驅體材料方面，發行人的 H

71、CDS 已量產銷售，BDEAS、TDMAT 等產品已成功送樣至華虹半導體（無錫）有限公司等企業，是國內少數能夠進入該領域并完成產品生產的企業之一。因對產業鏈客戶做出的貢獻，發行人在報告期內獲得多項客戶頒獎或應用證明，具體包括：序號序號 時間時間 榮譽名稱或應用證明內容榮譽名稱或應用證明內容 客戶名稱客戶名稱 1 2020 年 凱圣氟化學半年度 QCDSE 優秀供應商（化學品類）第二名 中芯國際 2 2020 年 凱圣氟化學2020 最佳服務獎 上海新昇 3 2020 年 凱圣氟化學電子級氫氟酸批量供應 12 英寸 1Xnm（10-20nm）制程、指標達到國際同類產品先進水平、關鍵材料之超高純化

72、學品本土化供應 SK 海力士 4 2021 年 中巨芯首家國產硫酸量產供應一周年 中芯北方 5 2021 年 博瑞電子國產化氯氣最佳供應商、國內少數穩定批量供應的企業之一 重慶惠科 6 2021 年 博瑞電子國產化替代杰出供貨商 上海晶盟 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-26 7 2021 年 博瑞電子特別貢獻獎 上海新傲 8 2021 年 中巨芯系列產品批量供應五周年（硫酸、氫氟酸、硝酸、氨水、氯氣）中芯國際 9 2021 年 中巨芯國產超純電子濕化學品首家量產供應商系列產品合作八周年 華虹宏力 10 2022 年 凱圣氟化學半年度 QCDSE 優秀供應商（化學品類）第一

73、名 中芯國際 11 2022 年 中巨芯新銳供應商獎 長江存儲 12 2022 年 中巨芯疫情期間特別鳴謝獎 長江存儲 13 2022 年 博瑞電子杰出供應商 上海晶盟（四）公司主要經營模式（四）公司主要經營模式 報告期內，公司主要通過向下游集成電路、顯示面板、光伏等領域的客戶報告期內，公司主要通過向下游集成電路、顯示面板、光伏等領域的客戶銷售電子濕化學品和電子特種氣體實現營業收入及利潤。公司已建立了獨立完銷售電子濕化學品和電子特種氣體實現營業收入及利潤。公司已建立了獨立完整的研發、采購、生產、質量檢測和產品銷售體系，擁有成熟的盈利模式。整的研發、采購、生產、質量檢測和產品銷售體系，擁有成熟的

74、盈利模式。1 1、主要原材料及重要供應商、主要原材料及重要供應商 公司主要采購項目為產品生產及研發所使用的原料、機械設備、包裝物等，公司主要采購項目為產品生產及研發所使用的原料、機械設備、包裝物等，相關工作主要由采購部負責。報告期內，公司對外采購的原材料主要為無水氟相關工作主要由采購部負責。報告期內，公司對外采購的原材料主要為無水氟化氫、硝酸、液體三氧化硫、液氨和鹽酸等；公司的主要供應商為江西省東沿化氫、硝酸、液體三氧化硫、液氨和鹽酸等；公司的主要供應商為江西省東沿藥業有限公司、巨化集團、安徽華爾泰化工股份有限公司、上海特奇進出口貿藥業有限公司、巨化集團、安徽華爾泰化工股份有限公司、上海特奇進

75、出口貿易有限公司等公易有限公司等公司。司。2 2、主要生產模式、主要生產模式 公司的生產組織主要按照“以銷定產、訂單驅動、合理庫存”的原則，圍公司的生產組織主要按照“以銷定產、訂單驅動、合理庫存”的原則，圍繞客戶需求開展。銷售部門每月匯總客戶需求后，填寫產品名稱、規格、數量繞客戶需求開展。銷售部門每月匯總客戶需求后，填寫產品名稱、規格、數量的清單，經銷售部門負責人審核后，交由生產運營部。生產運營部會根據銷售的清單，經銷售部門負責人審核后，交由生產運營部。生產運營部會根據銷售部門提供的客戶產品需求清單，結合倉庫庫存情況，以及車間產能情況等制定部門提供的客戶產品需求清單，結合倉庫庫存情況，以及車間

76、產能情況等制定生產計劃表，交由制造部組織生產。生產計劃表，交由制造部組織生產。3 3、銷售方式和渠道及重要客戶、銷售方式和渠道及重要客戶 公司主要采用直接面向客戶的直銷模式，少量通過經銷商進行銷售。直銷公司主要采用直接面向客戶的直銷模式，少量通過經銷商進行銷售。直銷模式進一步模式進一步分為非寄售模式和寄售模式分為非寄售模式和寄售模式，非寄售模式包括，非寄售模式包括一般直銷模式和代理一般直銷模式和代理模式模式。公司的經銷模式為買。公司的經銷模式為買斷式經銷，在將貨物交付斷式經銷，在將貨物交付給經銷商時確認控制權轉給經銷商時確認控制權轉移移。公司在客戶選擇方面主要以集成電路、顯示面板、光伏等領域的

77、重點生產。公司在客戶選擇方面主要以集成電路、顯示面板、光伏等領域的重點生產中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-27 企業為主，并著力開拓具有較好市場前景和盈利能力的新應用領域。企業為主，并著力開拓具有較好市場前景和盈利能力的新應用領域。發行人目前以集成電路客戶為主，顯示面板與光伏客戶為輔。憑借優良的發行人目前以集成電路客戶為主，顯示面板與光伏客戶為輔。憑借優良的產品品質和豐富的產品組合，發行人的電子濕化學品已獲得了產品品質和豐富的產品組合，發行人的電子濕化學品已獲得了 SKSK 海力士、臺積海力士、臺積電、德州儀器、中芯國際、長江存儲、華虹集團、華潤微電子、廈門聯芯等多電、德州

78、儀器、中芯國際、長江存儲、華虹集團、華潤微電子、廈門聯芯等多家知名的半導體企業的認可；電子特種氣體及前驅體材料也已陸續進入如中芯家知名的半導體企業的認可；電子特種氣體及前驅體材料也已陸續進入如中芯國際、廈門聯芯、士蘭微、立昂微、上海晶盟、華潤微電子、德州儀器、京東國際、廈門聯芯、士蘭微、立昂微、上海晶盟、華潤微電子、德州儀器、京東方、華星光電等主流客戶的試用與供應階段。方、華星光電等主流客戶的試用與供應階段。五五、發行人、發行人板塊定位情況板塊定位情況（一）發行人行業屬性符合科創板定位（一）發行人行業屬性符合科創板定位 公司所屬行業領域 新一代信息技術新一代信息技術 根據中國證監會上市公司行業

79、分類指引（2012 年修訂），公司所處行業為C39 計算機、通信和其他電子設備制造業；根據國家統計局戰略性新興產業分類（2018），公司產品屬于1新一代信息技術產業1.2 電子核心產業1.2.3 高儲能和關鍵電子材料制造（C3985 電子專用材料制造）。因此，公司屬于科創板重點推薦的新一代信息技術領域；根據國家發改委戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 版），公司產品屬于“1 新一代信息技術產業1.3 電子核心產業1.3.1 集成電路集成電路材料”。高端裝備 新材料 新能源 節能環保 生物醫藥 符合科創板定位的其他領域（二）發行人同時符合科創板相關指標要求（二）發行人同時符合科創板相

80、關指標要求 科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 最近3年累計研發投入占最近3年累計營業收入比例5%，或最近 3 年累計研發投入金額6000 萬元 是是 否 公司最近三年累計研發投入為9,237.56 萬元，占最近三年累計營業收入比例為 7.12%，滿足條件。研發人員占當年員工總數的比例10%是是 否 截至 2021 年 12 月 31 日，公司研發人員人數為 82 人，占當期員工總數的比例為 16.14%，滿足條件。應用于公司應用于公司主營業務的發明專利5項 是是 否 截至 2022 年 6 月末，公司擁有發明專利 44 項，其中應用于應用于主營業務的發明

81、專利 26 項，滿足中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-28 科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 條件。最 近 三 年 營 業 收 入 復 合 增 長 率20%，或最近一年營業收入金額3億 是是 否 公 司2019年 營 業 收 入 為33,126.33 萬元，2021 年營業收入為 56,579.56 萬元，最近三年公司營業收入年均復合增長率達到 30.69%，同時滿足兩個條件。六六、發行人主要財務數據及財務指標、發行人主要財務數據及財務指標 項目項目 2022.6.30/2022 年年 1-6 月月 2021.12.31/2021 年度

82、年度 2020.12.31/2020 年度年度 2019.12.31/2019 年度年度 資產總額（萬元）195,575.26 173,977.70 139,059.16 123,276.01 歸屬于母公司所有者權益（萬元）119,281.09 117,188.60 100,745.17 98,256.77 資產負債率（母公司）（%）12.79 9.49 19.06 30.55 營業收入（萬元）34,988.79 56,579.56 40,018.19 33,126.33 凈利潤（萬元）765.86 2,965.42 2,360.76-516.27 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）1,240

83、.96 3,332.03 2,467.16-620.60 扣除非經常性損益后歸屬于 母公司所有者的凈利潤（萬元）-87.03-682.16 7.83-2,133.32 基本每股收益（元）0.01 0.03/稀釋每股收益（元）0.01 0.03/加權平均凈資產收益率（%）1.05 2.96 2.48-0.63 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）4,544.55 3,637.65 8,468.10 928.87 現金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例（%）7.97 7.10 7.30 6.95 七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 （一）

84、審計截止日后的主要經營情況（一）審計截止日后的主要經營情況 公司財務報告審計截止日為2022年6月30日。財務報告審計截止日后至本招股說明書簽署日，公司經營狀況良好，經營模式未發生重大變化，公司主要原材料的采購規模及采購價格、收入規模及銷售價格未發生重大變化，公司客戶和供應商的構成未發生重大變化，整體經營環境未發生重大不利變化。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-29（二）財務報告審計基準日后主要財務信息及經營情況（二）財務報告審計基準日后主要財務信息及經營情況 根據 關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引（2020年修訂

85、）（證監會公告202043號），天健會計師對公司20222022年年1212月月3131日日的資產負債表、20222022年年1 1-1212月月的利潤表及現金流量表進行了審閱，出具了審閱報告（天健審天健審202320234040號號審閱報審閱報告告）。公司財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況，詳見本招股說明書“第六六節 財務會計信息與管理層分析”之“十七十七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況”。公司主要財務數據如下：1、合并資產負債表主要數據、合并資產負債表主要數據 單位：萬元 項目項目 2022.12.312022.12.31 2021.12.31 變動比例變動比例 資產

86、總額 219,698.26219,698.26 173,977.70 26.28%26.28%負債總額 92,171.0392,171.03 47,137.59 95.54%95.54%所有者權益 127,527.24127,527.24 126,840.11 0.54%0.54%20222022 年年 1212 月月 3131 日日，隨著公司業務規模的逐漸擴大，公司總資產、所有者權益及負債均穩步增長，其中負債增長幅度較大，主要系 20222022 年年度度，公司向銀行借入短期借款用于日常經營，并借入長期借款用于工程項目建設，使得 20222022年末年末公司短期借款和長期借款的合計余額較 2

87、021 年末增長 26,722.4626,722.46 萬元萬元。2、合并利潤表主要數據、合并利潤表主要數據 單位：萬元 項目項目 20222022 年年度度 20212021 年年度度 變動比例變動比例 20222022 年年 7 7-1212 月月 20212021 年年 7 7-1212 月月 變動比例變動比例 營業收入 79,899.5879,899.58 56,579.5656,579.56 41.22%41.22%44,910.7944,910.79 31,414.7531,414.75 42.96%42.96%利潤總額 661.05661.05 3,662.173,662.17

88、-81.95%81.95%-385.90385.90 -545.28545.28 29.23%29.23%歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,052.231,052.23 3,332.033,332.03 -68.42%68.42%-188.73188.73 -469.71469.71 59.82%59.82%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤-732.24732.24 -682.16682.16 -7.34%7.34%-645.20645.20 -1,629.031,629.03 60.39%60.39%20222022 年年度度，公司生產經營持續增長，營業收入為 79,899.587

89、9,899.58 萬元萬元，較上年中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-30 同期增長 41.22%41.22%。20222022 年年度度，公司利潤水平相較于去年同期有一定下降，主要原因系：（1）博瑞電子的電子特種氣體產品新產線已正式投入生產，新產品新產品已通過部分已通過部分客戶認客戶認證，證，處于規?；a的起步階段處于規?；a的起步階段，但由于前期生產設備等固定資產投入較大，使得折舊費用等固定成本金額較大，導致單位成本較高，公司按存貨成本高于其可變現凈值的差額計提了存貨跌價準備，當期資產減值損失較 20212021 年年度度上升2,778.062,778.06 萬元萬元；

90、（2）20222022 年年度度營業外收入較 20212021 年年度度下降 1,808.241,808.24 萬元萬元,主要系根據公司與衢州市柯城區人民政府簽訂的協議，政府對公司投資柯城區企業的投資額的 2.5%進行一次性股權投資獎勵。公司于 2018 年出資 73,713.74 萬元收購博瑞電子，并于 2021 年上半年收到政府給予的 1,842.84 萬元一次性政府補貼；以及（3）隨著公司持續投入研發，進一步豐富產品品類和提升產品品質，20222022 年年度度公司的研發費用較 20212021 年年度度上升 1,947.291,947.29 萬元萬元。20222022 年下半年，公司生

91、產經營持續增長，營業收入較上年同期增長年下半年，公司生產經營持續增長，營業收入較上年同期增長 4 42.92.96 6%，而受到當期資產減值損失及研發費用較上年同期分別增長而受到當期資產減值損失及研發費用較上年同期分別增長465.43465.43萬元和萬元和609.63609.63萬元的影響，公司利潤指標的增幅低于收入增速。萬元的影響，公司利潤指標的增幅低于收入增速。3、合并現金流量表主要數據、合并現金流量表主要數據 單位：萬元 項目 20222022 年年度度 20212021 年年度度 變動比例變動比例 20222022 年年 7 7-1212 月月 20212021 年年 7 7-121

92、2 月月 變動比例變動比例 經營活動產生的現金流量凈額 10,158.9810,158.98 3,637.653,637.65 179.27%179.27%5,614.435,614.43 1,874.011,874.01 199.59%199.59%投資活動產生的現金流量凈額-42,652.6342,652.63 -20,661.8120,661.81 -106.43%106.43%-25,144.7925,144.79 -2,031.642,031.64 -1,137.66%1,137.66%籌資活動產生的現金流量凈額 24,597.1024,597.10 13,157.2713,157.

93、27 86.95%86.95%15,259.5315,259.53 -2,070.342,070.34 837.05%837.05%現金及現金等價物凈增加額-7,699.987,699.98 -4,035.714,035.71 -90.80%90.80%-4,221.894,221.89 -2,316.562,316.56 -82.25%82.25%20222022年年度度，公司經營活動產生的現金流量凈額以及投資活動產生的現金流量凈額較20212021年年度度分別上升179.27%179.27%和下降106.43%106.43%，主要系公司經營規模擴大以及購建長期資產支付的現金金額較大所致。受

94、相同因素影響，受相同因素影響，20222022年下半年，年下半年，公司公司經營活動產生的現金流量凈額以及投資活動產生的現金流量凈額較經營活動產生的現金流量凈額以及投資活動產生的現金流量凈額較20212021年年同期同期分別上升分別上升199.59%199.59%和下降和下降1,137.66%1,137.66%。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-31（三）財務報告審計基準日后業績預計情況（三）財務報告審計基準日后業績預計情況 公司 20232023 年年 1 1-3 3 月月經營業績預計情況如下：單位：萬元 項目 20232023 年年 1 1-3 3 月月 20222022

95、年年 1 1-3 3 月月 變動比例變動比例 營業收入 19,871.9419,871.94 至至 22,585.7322,585.73 17,203.8317,203.83 15.5115.51%至至 3 31.281.28%歸屬于母公司所有者的凈利潤-532.25532.25 至至 70.1970.19 -89.3889.38 -495.47495.47%至至 178.53178.53%扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤-750.5750.50 0 至至-148.06148.06 -224.66224.66 -234.06%234.06%至至34.1034.10%由上表，202

96、32023 年年 1 1-3 3 月月營業收入預計為 19,871.9419,871.94 萬元至萬元至 22,585.7322,585.73 萬元萬元，同比變動 15.51%15.51%至至 31.28%31.28%；歸屬于母公司所有者的凈利潤預計為-532.25532.25 萬元萬元至至 70.1970.19 萬元萬元；扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤預計為-750.50750.50 萬元至萬元至-148.06148.06 萬元萬元。整體而言，發行人發行人 2022023 3 年年 1 1-3 3 月利潤水平相較月利潤水平相較于去年同期仍有一定下降，主要原因系：（于去年同期仍有

97、一定下降，主要原因系：（1 1）公司持續投入研發，進一步豐富）公司持續投入研發，進一步豐富產品品類和提升產品品質，研發費用繼續上升；（產品品類和提升產品品質，研發費用繼續上升；（2 2）公司向銀行借入更多的短）公司向銀行借入更多的短期借款用于日常經營，財務費用較去年同期上升。期借款用于日常經營，財務費用較去年同期上升。上述業績情況系公司根據在手訂單情況、預計未來可實現收入及利潤情況、預計將發生的費用率情況等因素綜合考慮所做出的預計數據，未經注冊會計師審計或審閱，不構成公司的盈利預測或業績承諾。八八、發行人選擇的具體上市標準、發行人選擇的具體上市標準 發行人選擇的上市標準為上海證券交易所科創板股

98、票上市規則第二章2.1.2 中規定的第（四）條：預計市值不低于人民幣 30 億元，且最近一年營業收入不低于人民幣 3 億元。結合發行人最近增資對應的估值情況以及可比公司在境內市場的近期估值結合發行人最近增資對應的估值情況以及可比公司在境內市場的近期估值情況，基于對發行人市值的預先評估，預計發行人本次發行后總市值不低于人情況，基于對發行人市值的預先評估，預計發行人本次發行后總市值不低于人民幣民幣 3030 億元。億元。20212021 年公司營業收入為年公司營業收入為 56,579.5656,579.56 萬元，符合上述標準的要求。萬元，符合上述標準的要求。九九、發行人公司治理的特殊安排、發行人

99、公司治理的特殊安排 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在關于公司治理的特殊安排。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-32 十十、募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃（一）募集資金運用（一）募集資金運用 經公司第一屆董事會第四次會議和 2021 年第三次臨時股東大會審議批準，公司本次公開發行股票募集資金扣除發行費用的凈額，按輕重緩急順序投資于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 總投資額總投資額 擬投入募集資金擬投入募集資金 投資項目備案審批文號投資項目備案審批文號 1 中巨芯潛江年產 19.6 萬噸超純電子化學品項目 138,000.00 120,0

100、00.00 2105-429005-04-05-607103 2 補充流動資金 30,000.00 30,000.00-合計合計 168,000.00 150,000.00-若本次股票發行后，實際募集資金數額（扣除發行費用后）大于上述投資項目的資金需求，超過部分將根據證監會及上海證券交易所的有關規定用于發行人主營業務的發展。若本次股票發行后，實際募集資金小于上述投資項目的資金需求，不足部分發行人將用自籌資金補足。如果本次募集資金到位前發行人需要對上述擬投資項目進行先期投入，則發行人將用自籌資金投入，待募集資金到位后以募集資金置換自籌資金。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 公司自成立以來，旨

101、在依托自身雄厚的產業背景，通過自主研發、國際合作提升科技創新能力，不斷促進產品技術的升級換代并完善產品線，推動提升集成電路制造用電子化學材料的國產化率，為我國乃至全球半導體企業提供品質一流的電子化學材料，努力實現成為受人尊重的世界一流電子化學材料提供者的企業愿景。公司當前的基本經營策略是服務國家半導體產業的重大需求，在經營上優先豐富產品品類、持續擴大產銷規模、提升主要產品的國產化率。為此，為實現未來發展戰略目標，發行人制定了以下措施，具體包括：1、人才發展計劃、人才發展計劃 公司將不斷完善各項人力資源管理制度，繼續引進和培養各方面的人才，優化人才結構。同時，公司未來還將根據具體情況對核心人才再

102、次實施股權或期權中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-33 激勵，將公司利益、個人利益與股東利益相結合，有效的激勵核心人才。2、技術研發計劃、技術研發計劃 公司一直以提高技術研發、科技創新能力作為自身持續發展的動力源泉。首先，公司將持續加大研發經費的投入，加強研發基地及研發實驗室建設；其次，公司重視科技人才的培養和引進，打造一支專業性強的科技創新團隊；再次，公司將繼續深化與科研院所、高等院校間的產、學、研合作；最后，公司將與國內外的半導體設備供應商、各類集成電路技術創新平臺加強新產品的共同開發與早期驗證。3、產能擴充及生產管理提升計劃、產能擴充及生產管理提升計劃 公司將在現有生產

103、基地加快生產裝置和產能的進一步釋放，同時計劃利用募集資金加快建設公司位于湖北潛江的華中生產基地，并根據未來市場需求，計劃布局其他地區的生產研發基地，縮短下游客戶端的產品交付周期，提供本地化、就近化服務，為客戶創造更多價值。在生產運營的各個環節，加強數字化建設，提高信息化管理水平。在生產及產能擴充過程中，持續改進和優化各個流程操作規范，建立一整套行之有效的運營管理體系。4、市場和業務開拓計劃、市場和業務開拓計劃 公司將充分發揮公司在業內領先的品牌、技術、品質、專業營銷和客戶服務的優勢，通過不斷提升自身的技術創新能力，增強產品的市場競爭優勢并且通過新產品不斷拓展下游市場；通過不斷完善內部管理體系和

104、流程，增強訂單的交付效率；通過不斷提升對質量體系管理、穩定供應能力，增強與客戶特別是重點及戰略客戶合作的粘性和業務延伸性。同時，公司將密切關注海內外集成電路制造企業的擴產計劃，以及全球同行業者的產能變化情況，積極布局、開拓海外市場。5、投資并購計劃、投資并購計劃 公司將根據整體發展戰略與目標規劃，進一步延伸和完善產業鏈，謀劃布局產品原材料、關鍵包裝材料等上下游細分領域。同時，在條件成熟時，圍繞核心業務，通過收購、兼并或合作生產的方式，以達到低成本擴張，快速提高市場占有率的目的。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-34 十一、其他對發行人有重大影響的事項十一、其他對發行人有重大影

105、響的事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在重大訴訟等對發行人有重大影響的截至本招股說明書簽署日，公司不存在重大訴訟等對發行人有重大影響的事項。事項。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-35 第第三三節節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述風險因素是根據重要性原則和可能影響投資者決策的程度大小排序，但并不表示風險因素依次發生。一、與發行人相關的風險一、與發行人相關的風險（一）公司尚未盈（一）公司尚未盈利的風險利的風險 公司尚未盈利的風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”公司尚未

106、盈利的風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”之“之“1 1、公司尚未盈利的風險”。、公司尚未盈利的風險”。（二）技術風險（二）技術風險 1、技術技術研發研發風險風險 公司的電子化學材料主要面向集成電路、顯示面板、光伏等產業，此類產業具有技術革新頻繁、迭代快速的特點，隨著下游產業自身技術的不斷發展，其對電子化學材料的純度、金屬雜質含量、顆粒數量和粒徑等技術指標要求將不斷提高，若公司無法保持充足的研發投入，將導致公司產品的迭代速度落后于下游客戶的研發進程，與客戶需求的匹配度下降，公司可能面臨客戶流失的風險，對生產經營造成不利影響。2、技術授權風險技術授權風險 報告期內，公司高純六氟化

107、鎢產品的部分技術來源于合作方的授權且相關授權處于履行狀態。公司目前已取得在授權區域內獨占使用相關技術的權利，未來如由于雙方在協議履行方面產生爭議，導致技術授權狀態發生變化，公司將可能面臨實際無法繼續在授權區域內獨占使用相關技術的權利，或者繼續使用將會陷入法律爭議和糾紛的情形，會對公司業務經營產生不利影響。（三）（三）經營風險經營風險 1、客戶認證風險、客戶認證風險 客戶認證風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”之“客戶認證風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”之“3 3、客戶認證風險”?？蛻粽J證風險”。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-36 2、安

108、全生產風險、安全生產風險 電子濕化學品、電子特種氣體及前驅體材料產品大多為危險化學品，國家對危險化學品的生產、儲存、使用和運輸都制定了相關法律法規，并通過質量技術監督管理、安全生產監督管理、運輸管理等相關部門進行監管。如果未來公司的安全管理制度未得到有效執行或者公司員工工作疏忽導致操作不當，存在被主管部門處罰甚至發生安全生產事故的風險，將可能對公司的生產經營造成不利影響。3、產品質量風險、產品質量風險 公司下游集成電路等企業對電子濕化學品和電子特種氣體的產品穩定度要求高，例如應用于集成電路晶圓加工生產線的電子濕化學品、電子特種氣體，電子濕化學品金屬雜質含量千億分之一（10-11）級、電子特種氣

109、體金屬雜質含量百億分之一（10-10）級的細微波動就會對整條生產線產品良率造成不利影響。同時，這些客戶生產線的價值極高，一旦由于公司產品質量的不穩定造成客戶的損失，將導致公司面臨產品質量糾紛或訴訟，可能導致巨額賠償的風險。4、環保風險環保風險 公司的電子濕化學品主要工藝為精密控制下的物理純化工藝和配方性的混配工藝，電子特種氣體主要工藝為物理過程，少部分涉及化學反應，存在著少量三廢排放。隨著國家環境污染治理標準日趨提高，以及主要客戶對供應商產品品質和環境治理要求的提高，公司的環保治理成本將不斷增加；同時，因環保設施故障、污染物外泄等原因可能產生的環保事故，也將對公司未來的生產經營產生不利影響。5

110、、供應商集中的風險、供應商集中的風險 供應商集中的風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”供應商集中的風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”之“之“7 7、供應商集中的風險”。、供應商集中的風險”。6、代理銷售模式風險、代理銷售模式風險 報告期內，公司部分收入采取代理模式，代理模式的收入占比分別為 22.74%、25.07%、18.56%和 14.63%，代理關系的穩定性對公司經營業績有一定影響。但在后續的合作過程中，不排除因公司無法與代理商就采購價格調整、傭金等達成中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-37 一致意見，導致公司與代理商之間的代理關系中止

111、或終止，從而對公司的經營產生一定影響。（四）（四）管理和內控風險管理和內控風險 1、無實際控制人風險無實際控制人風險 無實際控制人風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”無實際控制人風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”之“之“2 2、無實際控制人風險”。、無實際控制人風險”。2、子公司現金分紅風險、子公司現金分紅風險 公司為控股型公司，其營業利潤主要來源于子公司，用于分配現金股利的資金也主要來源于子公司的現金分紅。公司子公司的利潤分配政策、具體分配安排由公司實施控制，但若子公司無法及時、充足地向公司以現金方式分配利潤，將會限制公司向股東分配現金股利的能力。（五）（五

112、）財務風險財務風險 1、公司主營業務整體毛利率尚低于同行業可比公司的風險、公司主營業務整體毛利率尚低于同行業可比公司的風險 公司主營業務整體毛利率尚低于同行業可比公司的風險參見本招股說明書公司主營業務整體毛利率尚低于同行業可比公司的風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”之“第二節“一、（一）特別風險提示”之“4 4、公司主營業務整體毛利率尚低于同、公司主營業務整體毛利率尚低于同行業可比公司的風險”。行業可比公司的風險”。2、固定資產投資風險固定資產投資風險 公司所處的行業屬于資本密集型行業，固定資產投資的需求較高，截至 2022年 6 月 30 日，公司固定資產和在建工程的賬面價

113、值分別為 68,833.13 萬元和29,117.74 萬元，占公司總資產比例分別為 35.20%和 14.89%。報告期內，公司持續進行固定資產投資、擴大生產規模，但由于公司的生產線從投產至達到設計產能，需要經歷較長的周期，若公司營收規模的增長無法消化大額固定資產投資帶來的新增折舊，公司將面臨業績下降的風險。3、商譽減值風險商譽減值風險 截至 2022 年 6 月 30 日，公司商譽賬面價值為 6,446.08 萬元，為公司收購凱圣氟化學和博瑞電子產生的商譽分別為 5,710.66 萬元和 735.42 萬元。公司下游行業長期處于增長態勢，但短期需求呈現一定的波動性的特征。如果后續宏觀經中巨

114、芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-38 濟環境持續惡化或下游行業出現趨勢性下降，使得凱圣氟化學或博瑞電子的電子濕化學品、電子特種氣體等主要產品市場需求下降，亦或上述公司新增固定資產投資相關的產能爬坡或新增產品的客戶認證進度不及預期，導致營收規模增長難以有效覆蓋固定資產相關折舊攤銷成本，則公司存在商譽發生減值的風險。4、存貨滯銷和跌價風險存貨滯銷和跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 2,931.07 萬元、3,646.26 萬元、6,568.20 萬元和 10,157.47 萬元，占資產總額的比重分別為 2.38%、2.62%、3.78%和 5.19%。報告期內公司存貨

115、賬面價值持續增長。報告期各期末，公司的存貨跌價準備金額分別為 1,318.16 萬元、83.40 萬元、1,588.78 萬元和 3,441.09 萬元，存貨跌價準備的形成原因主要為博瑞電子和博瑞中硝報告期內部分電子特種氣體產品處于市場開拓階段，單位成本較高，公司按存貨成本高于其可變現凈值的差額計提了存貨跌價準備。若未來下游行業市場景氣度下降、市場價格下跌，或者公司投產的新產品可變現凈值低于賬面原值，公司可能會面臨存貨滯銷和存貨跌價的風險。5、本次發行攤薄即期回報風險、本次發行攤薄即期回報風險 本次發行完成后，公司的凈資產規模將有較大的提升，但募集資金投資項目從建設到達產需要一段的時間，公司可

116、能面臨募集資金到位后，凈資產收益率進一步下降，從而導致公司即期回報被進一步攤薄的風險。二、與行業相關的風險二、與行業相關的風險 （一）主要原材料價格波動風險（一）主要原材料價格波動風險 主要原材料價格波動風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險主要原材料價格波動風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”之“提示”之“5 5、主要原材料價格波動風險”。、主要原材料價格波動風險”。（二）功能電子濕化學品開發與市場拓展風險（二）功能電子濕化學品開發與市場拓展風險 功能電子濕化學品開發與市場拓展風險參見本招股說明書第二節“一、（一）功能電子濕化學品開發與市場拓展風險參見本招股說明書第二

117、節“一、（一）特別風險提示”之“特別風險提示”之“6 6、功能電子濕化學品開發與市場拓展風險”。、功能電子濕化學品開發與市場拓展風險”。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-39（三）境外銷售的風險（三）境外銷售的風險 報告期內，公司主營業務收入中，境外收入占比分別為 27.94%、19.59%和13.61%和 11.08%，其中韓國、越南、馬來西亞、新加坡等亞洲國家是公司主要海外銷售區域。未來，如果上述國家的貿易政策、監管政策發生重大不利變化，或受不可控的其他政治、經濟因素影響，致使上述區域市場需求出現大幅波動，公司業績將受到一定影響。三、其他風險三、其他風險 （一）合資失敗風

118、險（一）合資失敗風險 發行人控股子公司博瑞中硝和參股公司博瑞商貿為發行人與中央硝子合資設立的中外合資公司。截至 2022 年 6 月 30 日，博瑞中硝和博瑞商貿的主要財務科目及其占發行人合并報表主要財務科目的比例如下：項目項目 博瑞中硝（經審計）博瑞中硝（經審計）博瑞商貿（未經審計）博瑞商貿（未經審計）金額（萬元）金額（萬元）占比占比 金額（萬元）金額（萬元）占比占比 資產總額 21,852.43 11.17%1,948.44 1.00%負債總額 5,025.75 7.48%12.84 0.02%凈資產 16,826.68 13.10%1,935.60 1.51%營業收入 0.08 0.00

119、02%-0.00%利潤總額 -1,024.31 -97.84%4.31 0.41%凈利潤 -1,025.52 -133.90%4.31 0.56%根據發行人與中央硝子簽訂的合資合同中“支配權條款”的相關約定，中巨芯董事長及總經理不再為巨化集團或其相關公司所推薦的人等情況時，中央硝子可針對合資公司向博瑞電子行使賣出選擇權或買入選擇權。根據特殊條款解除協議 的約定，巨化股份向中巨芯推薦董事長和總經理的相關條款目前已經解除，因此中央硝子有權根據上述約定行使賣出選擇權或買入選擇權。綜上所述，如中央硝子主張賣出選擇權或買入選擇權，發行人與中央硝子存在合資失敗的可能，從而可能導致發行人喪失高純六氟化鎢等合

120、資公司電子特種氣體產品的生產經營權，進一步影響發行人的資產、負債和利潤等主要財務科目。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-40（二）募集資金投資項目新增產能的消化風險（二）募集資金投資項目新增產能的消化風險 募集資金投資項目新增產能的消化風險參見本招股說明書第二節“一、（一）募集資金投資項目新增產能的消化風險參見本招股說明書第二節“一、（一）特別風險提示”之“特別風險提示”之“8 8、募集資金投資項目新增產能的消化風險”。、募集資金投資項目新增產能的消化風險”。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-41 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人概況一

121、、發行人概況 發行人 中巨芯科技股份有限公司 英文名稱 Grandit Co.,Ltd.注冊資本 110,795.70 萬元 法定代表人 童繼紅 有限公司成立日期 2017 年 12 月 25 日 整體變更為股份公司日期 2021 年 06 月 25 日 住所 浙江省衢州市東南時代城 3 幢 857 室 郵政編碼 324004 電話 0570-3091960 傳真 0570-3095316 互聯網網址 電子信箱 Grandit_IR 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 負責人 陳立峰 聯系方式聯系方式 0570-3091960 二、發行人設立及報告期內股本和股東變化情況二、發行人設立

122、及報告期內股本和股東變化情況（一）中巨芯有限設立（一）中巨芯有限設立 2017年12月11日，國家工商行政管理總局核發了（國）登記內名預核字2017第 27704 號企業名稱預先核準通知書，同意預先核準巨化股份、產業投資基金、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯共同投資設立的公司名稱為中巨芯科技有限公司。2017 年 12 月 21 日，巨化股份、產業投資基金、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯共同簽署了 中巨芯科技有限公司出資人協議（以下簡稱 出資人協議），各方一致同意共同出資設立中巨芯科技有限公司，注冊資本為100,000 萬元。其中巨化股份以貨幣出資 39,000 萬元，產業投資基

123、金以貨幣出資39,000萬元，遠致富海以貨幣出資10,000萬元，盈川基金以貨幣出資8,000萬元，盛芯基金以貨幣出資 2,000 萬元，聚源聚芯以貨幣出資 2,000 萬元。同日，各個中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-42 股東共同制定了中巨芯科技有限公司章程。2017 年 12 月 25 日，衢州市柯城區市場監督管理局核發了統一社會信用代碼為 91330802MA29U4396U 的營業執照，準予公司成立。2018 年 1 月 2 日，浙江廣澤聯合會計師事務所（普通合伙）出具了浙廣澤驗字2018第 0001 號中巨芯科技有限公司驗資報告，驗證截至 2017 年 12月 2

124、9 日止，公司已收到全體股東繳納的注冊資本合計人民幣 100,000 萬元，出資形式均為貨幣。2021 年 12 月 22 日，天健會計師出具了天健驗2021771 號實收資本復核報告，經復核，截至 2017 年 12 月 29 日止，公司實收資本為 100,000 萬元，實收資本已全部到位。中巨芯有限成立時的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例股權比例 出資方式出資方式 1 巨化股份 39,000.00 39.00%貨幣 2 產業投資基金 39,000.00 39.00%貨幣 3 遠致富海 10,000.00 10.00%貨幣 4 盈川基金 8,00

125、0.00 8.00%貨幣 5 盛芯基金 2,000.00 2.00%貨幣 6 聚源聚芯 2,000.00 2.00%貨幣 合計合計 100,000.00 100.00%-（二）股份公司設立（二）股份公司設立 2021 年 5 月 28 日和 2021 年 5 月 31 日，中巨芯有限召開 2021 年第三次股東會和 2021 年第四次股東會，全體股東一致同意作為發起人，將中巨芯有限整體變更為股份有限公司，并更名為中巨芯科技股份有限公司，以及整體變更為股份公司的具體折股方案。2021 年 5 月 28 日，天健會計師出具了天健審 2021 3985 號 審計報告，確認截至審計基準日即 2021

126、年 3 月 31 日，中巨芯有限凈資產為 1,133,566,366.56元。2021 年 5 月 30 日，坤元評估師出具了坤元評報2021331 號資產評估中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-43 報告，確認截至 2021 年 3 月 31 日，中巨芯有限經評估的凈資產總額為1,151,985,428.18 元。2021 年 5 月 31 日，中巨芯有限股東簽署中巨芯科技股份有限公司發起人協議書（以下簡稱發起人協議書），同意公司整體變更設立股份公司的具體方案為：以經審計的截至 2021 年 3 月 31 日凈資產 1,133,566,366.56 元，按照 1：0.9774

127、 的比例折股，折合為股份 110,795.7 萬股，每股面值 1 元，剩余凈資產 2,560.936656 萬元計入資本公積。2021 年 6 月 15 日，發行人全體發起人召開了公司創立大會暨 2021 年第一次臨時股東大會，會議審議通過了 中巨芯科技股份有限公司籌備工作報告 中巨芯科技股份有限公司設立費用報告關于制定的議案關于授權董事會辦理中巨芯科技股份有限公司登記注冊有關事宜的議案等議案，選舉產生了公司第一屆董事會非職工董事，選舉產生了公司第一屆監事會非職工監事，通過了股東大會、董事會、監事會等機構的議事規則。同日，公司召開 2021 年度第一次職工代表大會，選舉吳桂芳為職工董事，徐建仙

128、為職工監事。2021 年 6 月 25 日，衢州市市場監督管理局向發行人核發了統一社會信用代碼為 91330802MA29U4396U 的營業執照。2021 年 6 月 30 日，天健會計師出具了天健驗2021443 號驗資報告，驗證截至 2021 年 6 月 15 日，發行人已收到全體股東繳納的注冊資本合計1,107,957,000.00 元，出資方式為凈資產折股。本次整體變更完成后，中巨芯的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬股）（萬股）股權比例股權比例 出資方式出資方式 1 巨化股份 39,000.00 35.1999%凈資產 2 產業投資基金 39,000.00

129、35.1999%凈資產 3 恒芯企業 10,795.70 9.7438%凈資產 4 遠致富海 10,000.00 9.0256%凈資產 5 盈川基金 8,000.00 7.2205%凈資產 6 盛芯基金 2,000.00 1.8051%凈資產 7 聚源聚芯 2,000.00 1.8051%凈資產 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-44 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬股）（萬股）股權比例股權比例 出資方式出資方式 合計合計 110,795.70 100.0000%-（三）報告期內股本和股東變化情況（三）報告期內股本和股東變化情況 2021 年 2 月 25 日，中

130、巨芯有限作出股東會決議，審議通過以下事項：（1）公司注冊資本由 100,000 萬元變更為 110,795.7 萬元，新增注冊資本由恒芯企業認繳；（2）相應修改公司章程。2021 年 2 月 25 日，中巨芯有限、巨化股份、產業投資基金、恒芯企業、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯簽署了中巨芯科技有限公司增資擴股協議，約定恒芯企業出資 13,343.4852 萬元認購中巨芯有限新增注冊資本，其中 10,795.70 萬元計入注冊資本，其余 2,547.7852 萬元計入資本公積，其他股東放棄優先認購權。2021 年 3 月 11 日，衢州市柯城區市場監督管理局向中巨芯有限核發了變更后的營業

131、執照。2021 年 4 月 15 日，天健會計師出具了天健驗2021179 號中巨芯科技有限公司驗資報告，驗證截至 2021 年 3 月 29 日止，發行人已收到恒芯企業繳納出資款 133,434,852.00 元，出資形式為貨幣。本次增資完成后，中巨芯有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例股權比例 出資方式出資方式 1 巨化股份 39,000.00 35.1999%貨幣 2 產業投資基金 39,000.00 35.1999%貨幣 3 恒芯企業 10,795.70 9.7438%貨幣 4 遠致富海 10,000.00 9.0256%貨幣 5 盈川基

132、金 8,000.00 7.2205%貨幣 6 盛芯基金 2,000.00 1.8051%貨幣 7 聚源聚芯 2,000.00 1.8051%貨幣 合計合計 110,795.70 100.0000%-（四）發行人股份質押情況（四）發行人股份質押情況 截至本招股說明書簽署之日，發行人各股東所持發行人股份不存在質押等權利受限制的情形。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-45（五）發行人報告期內重大資產重組情況（五）發行人報告期內重大資產重組情況 發行人報告期內不存在重大資產重組情況。2018 年初，發行人的子公司凱圣氟化學及博瑞電子股權均從其股東巨化股份處收購（以下簡稱本次收購），構

133、成重大資產重組。1、重大資產重組具體內容、所履行的法定程序、重大資產重組具體內容、所履行的法定程序（1）巨化股份決議 2017 年 12 月 19 日，巨化股份召開董事會七屆十次會議，通過關于轉讓全資子公司股權及變更部分 2016 年非公開發行募集資金用途暨募集資金永久性補充流動資金的議案（公告編號：臨 2017-50）。同日，巨化股份獨立董事發表獨立意見，認為巨化股份董事會七屆十次會議審議和表決關于轉讓全資子公司股權及變更部分 2016 年非公開發行募集資金用途暨募集資金永久性補充流動資金的議案的內容和程序符合上海證券交易所股票上市規則上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法上市公司監管指引第

134、 2 號-上市公司募集資金管理和使用的監管要求及公司募集資金管理辦法等有關規定，該議案符合公司的發展戰略，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形，同意將該議案提交公司股東大會審議。2017 年 12 月 19 日，巨化股份監事會召開七屆八次會議，通過關于轉讓全資子公司股權及變更部分 2016 年非公開發行募集資金用途暨募集資金永久性補充流動資金的議案（公告編號：臨 2017-51）。2018 年 1 月 8 日，巨化股份召開 2018 年第一次臨時股東大會，通過關于轉讓全資子公司股權及變更部分 2016 年非公開發行募集資金用途暨募集資金永久性補充流動資金的議案（公告編號：2018-02

135、）。（2）資產評估 坤元評估師對巨化股份擬轉讓的博瑞電子、凱圣氟化學全部股權價值進行評估，于 2017 年 10 月 13 日分別出具了浙江巨化股份有限公司擬轉讓股權涉及的浙江博瑞電子科技有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告（坤元評報2017685 號）及浙江巨化股份有限公司擬轉讓股權涉及的浙江凱圣氟中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-46 化學有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告（坤元評報 2017 686號）。根據上述評估報告，截至 2017 年 6 月 30 日評估基準日，博瑞電子股東全部權益賬面價值 727,018,618.97 元，評估價值 737,1

136、37,410.12 元；凱圣氟化學股東全部權益賬面價值 150,738,038.48 元，評估價值 202,438,357.86 元。（3）中巨芯有限決議 2018 年 4 月 2 日，中巨芯有限召開一屆董事會二次會議，通過關于公司參與公開摘牌收購浙江博瑞電子科技有限公司 100%股權和浙江凱圣氟化學有限公司 100%股權的議案，關聯董事回避表決。2018 年 4 月 2 日，中巨芯有限通過 2018 年度第一次臨時股東會決議，通過關于公司參與公開摘牌收購浙江博瑞電子科技有限公司 100%股權和浙江凱圣氟化學有限公司 100%股權的議案，關聯股東回避表決。（4）進場交易 2018 年 3 月

137、16 日，博瑞電子 100%股權和凱圣氟化學 100%股權在浙江產權交易信息網公告掛牌。2018 年 4 月 13 日，掛牌期滿，中巨芯有限為最終摘牌方（受讓方）。2018 年 4 月 16 日，巨化股份與中巨芯有限簽署浙江博瑞電子科技有限公司 100%股權和浙江凱圣氟化學有限公司 100%股權交易合同（合同編號：Z180024），根據公開掛牌結果，巨化股份將其持有的博瑞電子 100%股權和凱圣氟化學 100%股權以 939,575,767.98 元轉讓給中巨芯有限，其中博瑞電子 100%股權價格為 737,137,410.12 元；凱圣氟化學 100%股權價格為 202,438,357.86

138、 元。2018 年 4 月 17 日，浙江產權交易所有限公司出具產權交易鑒證書（NO.Z180017），對產權交易過程進行鑒證，鑒證結果認為全部轉讓程序符合中華人民共和國公司法中華人民共和國企業國有資產法企業國有資產交易監督管理辦法（國務院國有資產監督管理委員會財政部令第 32 號）等有關規定。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-47 2、對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響、對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響（1）中巨芯有限設立初衷 為了適應電子化學材料行業技術壁壘、市場壁壘和行業集中度高、國產化程度低等行業特點，加快電子化學材料等相關產業有影響力的

139、投資者與國內外先進技術和優秀人才團隊的引進，聚集發展資源，推進電子化學材料產品國產化和產業彎道超車進程，抓住國家集成電路產業快速發展、國際產能向中國轉移加速的有利機遇，巨化股份聯合產業投資基金、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯等 5 家外部投資機構于 2017 年 12 月共同設立中巨芯有限，注冊資本 10 億元，以推進電子化學材料產業發展。（2）本次收購對發行人業務、管理層、實際控制人及經營業績的影響 中巨芯有限本次收購為全現金收購，在本次收購前后的業務未發生變化，仍專注于電子化學材料領域；公司管理層亦未發生重大變化，董事會成員中仍由巨化股份推薦董事 2 名、產業投資基金推薦董事 2

140、名、遠致富海推薦董事 1 名、盈川基金推薦董事 1 名；實際控制人未發生變化，巨化股份和產業投資基金仍持有中巨芯有限 39%股權，為公司并列第一大股東，公司仍無實際控制人。本次收購對中巨芯有限經營業績的影響如下：單位：萬元 項目項目 合并日前后金額變化合并日前后金額變化 銀行存款-93,957.58 取得的可辨認凈資產公允價值 87,511.50 商譽 6,446.08（六）整體變更設立股份有限公司的未彌補虧損情況（六）整體變更設立股份有限公司的未彌補虧損情況 1、整體變更設立股份有限公司時累計未彌補虧損形成原因、整體變更設立股份有限公司時累計未彌補虧損形成原因 中巨芯有限整體變更為股份有限公

141、司時，改制基準日 2021 年 3 月 31 日的財務報表未分配利潤為-125.07 萬元，存在累計未彌補虧損。公司自身為控股型公司，未實際從事生產活動，具體電子化學材料生產活動均由下屬公司從事。電子化學材料行業具有技術壁壘高、研發投入大、產品驗證周期長的特點，公司下屬子公司博瑞電子投產時間較晚，報告期內量產的電子特中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-48 種氣體產能利用率比較低，大量新增的電子特種氣體品種及前驅體材料尚處于客戶驗證階段，需要客戶端驗證完成后才能形成銷售。另外，2021 年 2 月份中巨芯有限進行了股權激勵，截至 2021 年 3 月 31 日確認了 136.2

142、4 萬元股份支付費用。綜合上述影響，中巨芯有限整體變更設立股份有限公司時存在累計未彌補虧損。2、整體、整體變更后的變化情況和發展趨勢情況變更后的變化情況和發展趨勢情況 通過整體變更，公司消除了改制基準日母公司賬面的累計未彌補虧損。隨著博瑞電子已量產產品的產能利用率進一步提升，以及尚處于客戶認證階段的產品認證進程達到預期，預計未來的銷售收入將呈增長趨勢，虧損也將有所收窄直至實現盈利；凱圣氟化學未來隨著相關生產線的進一步升級、改造和擴產，在相關應用領域下游需求穩定和產品銷量持續提升的情況下，盈利規模有望繼續增長。綜上，隨著公司整體規模的持續擴張，預計未來公司盈利水平保持向好趨勢。3、與報告期內盈利

143、水平變動的匹配關系、與報告期內盈利水平變動的匹配關系 公司累計未彌補虧損與其報告期內盈利水平變動相匹配，具體如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 期初未分配利潤 1,914.36 280.34 -2,186.82 -1,566.22 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,240.96 3,332.03 2,467.16 -620.60 減：提取法定盈余公積-250.61 -應付普通股股利-1,572.47-凈資產折股轉出-125.07 -期末未分配利潤期末未分配利潤 3,155.32 1,914.36 280.3

144、4 -2,186.82 4、對未來盈利能力的影響分析、對未來盈利能力的影響分析 相關影響分析詳見本招股說明書第六六節 財務會計信息與管理層分析之十三十三、持續經營能力分析。5、整體變更的具體方案及相應的會計處理、整體變更的具體方案及相應的會計處理 中巨芯有限以 2021 年 3 月 31 日經審計后的凈資產 113,356.64 萬元折為整體變更后股份有限公司實收資本110,795.70萬元，其余計入資本公積2,560.94萬元。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-49 此次凈資產折股經天健會計師審驗，并由其出具驗資報告（天健驗2021443 號）。三、發行人的股權結構三、發行

145、人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構圖如下：四、發行人的控股、參股公司和分支機構情況四、發行人的控股、參股公司和分支機構情況 截至本招股說明書簽署日，發行人為控股型公司，下設有 3 家全資子公司，分別是凱圣氟化學、博瑞電子與中巨芯湖北，其中博瑞電子控股 1 家子公司博瑞中硝。此外，發行人設有 1 家分公司中巨芯上海分公司，凱圣氟化學設有 1 家分公司凱圣氟化學上海分公司。發行人全資子公司博瑞電子參股 1 家公司博瑞商貿。此外，發行人還直接參股 1 家公司為芯鏈融創。具體情況參見本招股說明書“附參見本招股說明書“附錄十：子公司、參股公司簡要情況”。錄十：子公司、參股公司簡要情況”

146、。五五、持有發行人、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況本情況（一）控股股東、實際控制人情況（一）控股股東、實際控制人情況 1、控股股東、控股股東 本次發行前，巨化股份和產業投資基金為發行人并列第一大股東，各自持有發行人 35.1999%的股份，并且巨化股份和產業投資基金之間不存在一致行動關系。因此，公司不存在持股比例超過 50%的股東，且單個股東依其持有的股份所享有的表決權均不足以對股東會或股東大會的決議產生決定性影響，因此公司不中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-50 存在控股股東。2、實際控制人、實際控

147、制人 2018 年 6 月至 2021 年 2 月，中巨芯有限的董事會成員為 7 名，其中職工董事 1 名，余下董事具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 提名董事會席位提名董事會席位 1 巨化股份 39,000.00 39.00%2 2 產業投資基金 39,000.00 39.00%2 3 遠致富海 10,000.00 10.00%1 4 盈川基金 8,000.00 8.00%1 5 盛芯基金 2,000.00 2.00%-6 聚源聚芯 2,000.00 2.00%-合計合計 100,000.00 100.00%6 2021 年 3 月，中巨芯

148、有限增資，增資后的董事會成員為 8 名，其中職工董事 1 名，余下董事具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 提名董事會席位提名董事會席位 1 巨化股份 39,000.00 35.1999%2 2 產業投資基金 39,000.00 35.1999%2 3 恒芯企業 10,795.70 9.7438%1 4 遠致富海 10,000.00 9.0256%1 5 盈川基金 8,000.00 7.2205%1 6 盛芯基金 2,000.00 1.8051%-7 聚源聚芯 2,000.00 1.8051%-合計合計 110,795.70 100.00%7

149、2021 年 6 月，中巨芯有限整體變更為股份公司，股份公司的董事會成員為 9名，其中包括職工董事 1 名，獨立董事 3 名，余下董事具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 提名董事會席位提名董事會席位 1 巨化股份 39,000.00 35.1999%2 2 產業投資基金 39,000.00 35.1999%2 3 恒芯企業 10,795.70 9.7438%1 4 遠致富海 10,000.00 9.0256%-中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-51 5 盈川基金 8,000.00 7.2205%-6 盛芯基金 2,000

150、.00 1.8051%-7 聚源聚芯 2,000.00 1.8051%-合計合計 110,795.70 100.00%5 綜上所述，發行人自成立以來，巨化股份和產業投資基金持有的股權比例保持相同，發行人的單一股東依其持有的股份所享有的表決權不足以對股東會或股東大會的決議產生決定性影響，單一股東在董事會中提名的董事席位未超過董事會席位半數，無法單獨控制公司的董事會，也無法單方面決定公司及其下屬公司的經營決策。此外，根據巨化股份和產業投資基金的股東結構（參見本節之五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況之（三三）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東的基本情況）

151、，巨化股份和產業投資基金之間不存在一致行動關系。因此，公司無實際控制人。3 3、控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在被質押、控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形凍結或發生訴訟糾紛等情形 公司無控股股東和實際控制人，公司并列第一大股東巨化股份和產業投資公司無控股股東和實際控制人，公司并列第一大股東巨化股份和產業投資基金持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況?；鸪钟邪l行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。（二二）發行人控股股東、實際控制人重大違法的情況）發行人控股股東、實際控制人重大違法的情況 公司無控股股東、實際控制人

152、，公司并列第一大股東巨化股份和產業投資公司無控股股東、實際控制人，公司并列第一大股東巨化股份和產業投資基金不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序基金不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，亦不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、的刑事犯罪，亦不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（三三）其他持有發行人）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東的基本情況以上股份或表決權的

153、主要股東的基本情況 截至本招股說明書簽署日，其他持有發行人 5%以上（含）股份或表決權的股東為巨化股份、產業投資基金、恒芯企業、遠致富海和盈川基金。1、巨化股份、巨化股份 截至本招股說明書簽署日，巨化股份持有公司 39,000.00 萬股股份，占公司總股本的 35.1999%。巨化股份的基本情況如下：中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-52 項目項目 基本情況基本情況 公司名稱 浙江巨化股份有限公司 住所 浙江省衢州市柯城區 企業類型 股份有限公司（上市、國有控股）上市代碼 SH600160 注冊資本 269,974.6081 萬元 統一社會信用代碼 9133000070420

154、4554C 法定代表人 周黎旸 成立日期 1998 年 06 月 17 日 營業期限 1998 年 06 月 17 日至長期 經營范圍 化工原料及化工產品生產、銷售（涉及危險品的生產范圍詳見 安全生產許可證；涉及危險品的批發范圍詳見中華人民共和國危險化學品經營許可證），食品添加劑的生產（詳見食品生產許可證），氣瓶檢驗（詳見中華人民共和國特種設備檢驗檢測機構核準證）。提供有關技術服務、咨詢和技術轉讓，經營進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及其與發行人主營業務的關系 主要從事基礎化工原料、食品包裝材料、氟化工原料及后續產品的研發、生產與銷售，其主營業務與發

155、行人主營業務無直接的競爭關系 巨化股份最近一年及一期的財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 2,037,400.31 1,789,439.08 凈資產 1,427,363.35 1,363,214.13 凈利潤 96,516.51 107,809.32 注：2021 年財務數據已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2022 年 1-6 月財務數據未經審計。截至 2022 年 6 月 30 日，巨化股份前十名股東、出資比例及股東性質如下：序號序號 股東名稱股東名稱

156、 出資比例（出資比例（%）股東性質股東性質 1 巨化集團 52.70 國有法人 2 袁志敏 3.03 境內自然人 5 香港中央結算有限公司 2.46 其他 3 全國社?；鹚囊涣M合 2.33 其他 4 浙江巨化投資有限公司 2.21 國有法人 6 匯添富基金管理股份有限公司社?；?16031 組合 1.11 其他 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-53 序號序號 股東名稱股東名稱 出資比例（出資比例（%）股東性質股東性質 8 鄭文寶 0.87 境內自然人 7 基本養老保險基金八零六組合 0.71 其他 9 中國工商銀行股份有限公司廣發多因子靈活配置混合型證券投資基金 0.

157、48 其他 10 易方達基金管理有限公司社?；?7042 組合 0.43 其他 注：浙江巨化投資有限公司為巨化股份控股股東巨化集團的一致行動人。截至 2022 年 6 月 30 日，巨化集團直接持有巨化股份 52.70%股份，系巨化股份的控股股東。巨化集團系由政府部門、機構、國有獨資公司間接合計持股100%的國有全資公司，其股權結構如下：2、產業投資基金、產業投資基金 截至本招股說明書簽署日，產業投資基金持有公司 39,000.00 萬股股份，占公司總股本的 35.1999%。產業投資基金的基本情況如下：項目項目 基本情況基本情況 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-54 項

158、目項目 基本情況基本情況 名稱 國家集成電路產業投資基金股份有限公司 住所 北京市北京經濟技術開發區景園北街 2 號 52 幢 7 層 718 室 企業類型 其他股份有限公司（非上市）注冊資本 9,872,000 萬元 統一社會信用代碼 911100007178440918 法定代表人 樓宇光 成立日期 2014 年 9 月 26 日 營業期限 2014 年 9 月 26 日至 2024 年 9 月 25 日 經營范圍 股權投資、投資咨詢；項目投資及資產管理；企業管理咨詢。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政

159、策禁止和限制類項目的經營活動。）主營業務及其與發行人主營業務的關系 為促進國家集成電路產業發展而設立，主營業務為運用多種形式投資集成電路產業鏈上下游的企業，包括了集成電路制造、芯片設計、封裝測試、設備和材料等產業，其主營業務與發行人主營業務無直接競爭關系 產業投資基金最近一年及一期的財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 21,723,269.45 23,529,022.86 凈資產 19,771,452.87 21,210,949.50 凈利潤-51,600.74

160、3,751,123.14 注：財務數據未經審計。截至本招股說明書簽署日，產業投資基金的股東、出資比例及股東性質如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資比例（出資比例（%）股東性質股東性質 1 中華人民共和國財政部 36.47 政府部門 2 國開金融有限責任公司 22.29 其他 3 中國煙草總公司 11.14 國有獨資公司 4 北京亦莊國際投資發展有限公司 10.13 國有獨資公司 5 中國移動通信集團有限公司 5.06 國有獨資公司 6 上海國盛（集團）有限公司 5.06 國有獨資公司 7 武漢金融控股（集團）有限公司 5.06 國有獨資公司 8 中國電信集團有限公司 1.42 國有獨資公司

161、9 中國聯合網絡通信集團有限公司 1.42 國有控股公司 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-55 序號序號 股東名稱股東名稱 出資比例（出資比例（%）股東性質股東性質 10 中電科投資控股有限公司 0.51 出資人全部為國有獨資企業的有限公司 11 中國電子信息產業集團有限公司 0.51 國有獨資公司 12 大唐電信科技產業控股有限公司 0.51 其他 13 華芯投資管理有限責任公司 0.12 其他 14 北京紫光通信科技集團有限公司 0.10 其他 15 上海武岳峰浦江股權投資合伙企業（有限合伙）0.10 其他 16 福建三安集團有限公司 0.10 其他 合計合計 100.

162、00-產業投資基金于2015年3月25日在中國證券投資基金業協會辦理了私募基金備案（編號為 SD5797），其基金管理人華芯投資管理有限責任公司于 2015年 3 月 25 日辦理了私募基金管理人登記（登記編號為 P1009674）。3、恒芯企業、恒芯企業 截至本招股說明書簽署日，恒芯企業持有公司 10,795.70 萬股股份，占公司總股本的 9.7438%。恒芯企業的基本情況如下：項目項目 基本情況基本情況 名稱 衢州恒芯企業管理合伙企業（有限合伙）住所 浙江省衢州市柯城區花園東大道 258 號 10 幢 306-2 室 企業類型 有限合伙企業 統一社會信用代碼 91330800MA2DKE

163、Y14E 出資總額 13,343.4852 萬元 執行事務合伙人 初芯（衢州）企業管理有限公司 經營范圍 一般項目：企業管理；企業管理咨詢；財務咨詢（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。成立日期 2021 年 2 月 3 日 營業期限 2021 年 2 月 3 日至長期 主營業務及其與發行人主營業務的關系 發行人員工持股平臺，其主營業務與發行人主營業務無直接競爭關系 恒芯企業最近一年及一期的財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 13,343.9

164、9 13,343.99 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-56 凈資產 13,343.99 13,343.99 凈利潤 0 0.51 注：財務數據未經審計。截至本招股說明書簽署日，恒芯企業的合伙人及出資情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）持股比例持股比例 1 初芯（衢州）企業管理有限公司 普通合伙人 1.2360 0.0093%2 麗水樸芯企業管理合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1010,766.4808 766.4808 80.6872%80.6872%3 麗水淳芯企業管理合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1 1,834

165、.3909 834.3909 13.7475%13.7475%4 麗水善芯企業管理合伙企業（有限合伙）有限合伙人 741.3775 5.5561%合計合計 13,343.4852 100.00%（1）初芯企業 截至本招股說明書簽署日，初芯企業基本情況如下：項目項目 基本情況基本情況 公司名稱 初芯（衢州）企業管理有限公司 統一社會信用代碼 91330802MA2DK8BN1G 成立日期 2020 年 12 月 18 日 注冊資本 5 萬元 法定代表人 陳剛 股東構成及控制情況 陳剛持有其 100%股權 公司類型 有限責任公司（自然人獨資）注冊地及主要生產經營地 浙江省衢州市柯城區東南時代城 3

166、 幢 871 室 經營范圍 一般項目：企業管理咨詢；財務咨詢（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。經營期限 2020 年 12 月 18 日至長期（2）麗水樸芯 截至本招股說明書簽署日，麗水樸芯的合伙人及出資情況如下：單位：元 序號序號 出資人出資人 出資額出資額 出資比例出資比例 合伙人性質合伙人性質 在發行人處任職在發行人處任職 1 初芯企業 12,360.00 0.0115%普通合伙人-2 陳剛 13,600,820.40 1 12.6326%2.6326%有限合伙人 中巨芯總經理 3 張學良 8,500,095.60 7 7.8950%.8950%有限合伙人 中巨

167、芯副總經理 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-57 序號序號 出資人出資人 出資額出資額 出資比例出資比例 合伙人性質合伙人性質 在發行人處任職在發行人處任職 4 賀輝龍 8,500,095.60 7 7.8950%.8950%有限合伙人 中巨芯副總經理 5 付鐵柱 5,200,099.20 4 4.8299%.8299%有限合伙人 博瑞中硝總經理 6 吳桂芳 5,200,099.20 4 4.8299%.8299%有限合伙人 中巨芯總監 7 張廣第 5,200,099.20 4 4.8299%.8299%有限合伙人 博瑞電子總經理 8 李軍 5,200,099.20 4 4

168、.8299%.8299%有限合伙人 中巨芯總監 9 程文海 5,200,099.20 4 4.8299%.8299%有限合伙人 凱圣氟化學總經理 10 陳曉平 5,200,099.20 4 4.8299%.8299%有限合伙人 博瑞電子副總經理 11 陳曉明 5,200,099.20 4 4.8299%.8299%有限合伙人 凱圣氟化學副總經理 12 陳立峰 5,200,099.20 4 4.8299%.8299%有限合伙人 中巨芯董事會秘書 13 陳東強 4,200,051.60 3 3.9010%.9010%有限合伙人 中巨芯副總經理 14 孫琳 4,950,180.00 4 4.5978

169、%.5978%有限合伙人 中巨芯財務負責人 15 何永根 4,200,051.60 3 3.9010%.9010%有限合伙人 中巨芯副總經理 16 周濤濤 4,200,051.60 3 3.9010%.9010%有限合伙人 凱圣氟化學副總經理 17 張洪禮 3,000,019.20 2 2.7864%.7864%有限合伙人 中巨芯湖北總經理 18 徐永忠 3,000,019.20 2 2.7864%.7864%有限合伙人 中巨芯總監 19 楊建成 3,000,019.20 2 2.7864%.7864%有限合伙人 凱圣氟化學副總經理 20 趙曉亞 3,000,019.20 2 2.7864%.

170、7864%有限合伙人 中巨芯總監 21 錢紅東 3,000,019.20 2 2.7864%.7864%有限合伙人 中巨芯總監 22 王寧 2,599,987.802,599,987.80 2.4149%2.4149%有限合伙人 博瑞電子副總經理 23 藍建偉藍建偉 300300,224.40224.40 0.2789%0.2789%有限合伙人有限合伙人 中巨芯員工中巨芯員工 合計合計 1 107,664,808.2007,664,808.20 100.00%-（3）麗水淳芯 截至本招股說明書簽署日，麗水淳芯的合伙人及出資情況如下：單位：元 序號序號 出資人出資人 出資額出資額 出資比例出資比

171、例 合伙人性質合伙人性質 在發行人處任職在發行人處任職 1 初芯企業 12,360.00 0.0674%0.0674%普通合伙人-2 張曉東 1,500,009.60 8.1772%8.1772%有限合伙人 中巨芯員工 3 王海 1,500,009.60 8.1772%8.1772%有限合伙人 凱圣氟化學員工 4 寧海水 1,000,047.60 5.4517%5.4517%有限合伙人 博瑞電子部長 5 張雪剛 1,000,047.60 5.4517%5.4517%有限合伙人 博瑞電子部長 6 陳林 1,000,047.60 5.4517%5.4517%有限合伙人 博瑞電子部長 7 俞敏 80

172、0,062.80 4.3615%4.3615%有限合伙人 凱圣氟化學員工 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-58 序號序號 出資人出資人 出資額出資額 出資比例出資比例 合伙人性質合伙人性質 在發行人處任職在發行人處任職 8 周井森 1,050,082.40 5.7244%5.7244%有限合伙人 博瑞電子員工 9 徐志升 550,020.00 2.9984%2.9984%有限合伙人 凱圣氟化學員工 10 艾世卿 800,062.80 4.3615%4.3615%有限合伙人 博瑞電子員工 11 花永緊 800,062.80 4.3615%4.3615%有限合伙人 博瑞電子員工

173、 12 蔣梁疏 800,062.80 4.3615%4.3615%有限合伙人 凱圣氟化學副部長 13 陳曉亮 800,062.80 4.3615%4.3615%有限合伙人 凱圣氟化學員工 14 高鵬 800,062.80 4.3615%4.3615%有限合伙人 凱圣氟化學員工凱圣氟化學員工 15 梁?；?750,004.80 4.0886%4.0886%有限合伙人 中巨芯上海分公司員工 16 余懿暉 600,078.00 3.2713%3.2713%有限合伙人 中巨芯員工 17 朱智敏 600,078.00 3.2713%3.2713%有限合伙人 中巨芯員工 18 張建富 550,020.00

174、 2.9984%2.9984%有限合伙人 博瑞電子員工 19 施康洲 550,020.00 2.9984%2.9984%有限合伙人 博瑞電子副部長 20 嚴文渭 500,085.60 2.7262%2.7262%有限合伙人 博瑞電子部長 21 孫立柱 350,035.20 1.9082%1.9082%有限合伙人 博瑞電子員工 22 明博 300,100.80 1.6360%1.6360%有限合伙人 博瑞中硝副部長 23 王凌振 300,100.80 1.6360%1.6360%有限合伙人 凱圣氟化學部長凱圣氟化學部長 24 周小飛 200,108.40 1.0909%1.0909%有限合伙人

175、博瑞電子員工 25 李君艷 180,085.20 0.9817%0.9817%有限合伙人 凱圣氟化學部長 26 李小明 100,116.00 0.5458%0.5458%有限合伙人 凱圣氟化學員工 27 張華順 400,031.40 2.1807%2.1807%有限合伙人 中巨芯上海分公司員工 28 吳義鵬 150,011.80 0.8178%0.8178%有限合伙人 中巨芯上海分公司員工 29 任曉剛任曉剛 400,031.40400,031.40 2.1807%2.1807%有限合伙人有限合伙人 中巨芯上海分公司員工中巨芯上海分公司員工 合計合計 18,343,908.60 18,343,

176、908.60 100.00%-（4）麗水善芯 截至本招股說明書簽署日，麗水善芯的合伙人及出資情況如下：單位：元 序號序號 出資人出資人 出資額出資額 出資比例出資比例 合伙人性質合伙人性質 在發行人處任職在發行人處任職 1 初芯企業 12,360.00 0.1667%普通合伙人-2 毛索源 600,078.00 8.0941%有限合伙人 凱圣氟化學副部長 3 鄭津俊 550,020.00 7.4189%有限合伙人 凱圣氟化學副部長凱圣氟化學副部長 4 葉岷 500,085.60 6.7454%有限合伙人 凱圣氟化學員工 5 戴波 500,085.60 6.7454%有限合伙人 凱圣氟化學員工

177、中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-59 序號序號 出資人出資人 出資額出資額 出資比例出資比例 合伙人性質合伙人性質 在發行人處任職在發行人處任職 6 方勇 500,085.60 6.7454%有限合伙人 凱圣氟化學員工凱圣氟化學員工 7 甘利英 550,143.60550,143.60 7.4206%7.4206%有限合伙人 中巨芯部長 8 肖小群 500,085.60 6.7454%有限合伙人 凱圣氟化學員工 9 貝宏 500,085.60 6.7454%有限合伙人 凱圣氟化學員工 10 錢丹 500,085.60 6.7454%有限合伙人 凱圣氟化學員工 11 韓慶 5

178、00,085.60 6.7454%有限合伙人 凱圣氟化學員工 12 姜奇 450,027.60 6.0702%有限合伙人 凱圣氟化學員工 13 季靈杰 400,093.20 5.3966%有限合伙人 中巨芯員工 14 劉春雨 300,100.80 4.0479%有限合伙人 凱圣氟化學員工 15 宋遷惠 250,042.80 3.3727%有限合伙人 博瑞電子員工 16 毛劍虹 250,042.80 3.3727%有限合伙人 博瑞電子員工 17 王楊 250,042.80 3.3727%有限合伙人 博瑞電子員工 18 翁露霞 150,050.40 2.0239%有限合伙人 中巨芯員工 19 徐琴

179、琪 50,058.00 0.6752%有限合伙人 中巨芯員工 20 張云鋒張云鋒 100,116.00100,116.00 1.3504%1.3504%有限合伙人有限合伙人 博瑞電子員工博瑞電子員工 合計合計 7,413,775.20 100.00%-4、遠致富海、遠致富海 截至本招股說明書簽署日，遠致富海持有公司 10,000.00 萬股股份，占公司總股本的 9.0256%。遠致富海的基本情況如下：項目項目 基本情況基本情況 公司名稱 深圳遠致富海十一號投資企業（有限合伙）主要經營場所 深圳市福田區福田街道福安社區福華一路 6 號免稅商務大廈 2601樓 企業類型 有限合伙企業 統一社會信用

180、代碼 91440300MA5DAQE7XD 執行事務合伙人 深圳市遠致富海投資管理有限公司 成立日期 2016 年 4 月 15 日 營業期限 2016 年 4 月 15 日至 2023 年 4 月 14 日 經營范圍 受托資產管理（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理等業務）；股權投資；投資咨詢；財務顧問服務。（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）主營業務及其與發行人主營業務的關系 主營業務為創業投資，其主營業務與發行人主營業務無直接競爭關系 遠致富海最近一年及一期的財務數據如下：中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-60 單位：萬元

181、項目項目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 12,362.77 12,362.64 凈資產 12,362.77 12,362.64 凈利潤 0.13 2,352.33 注：2021 年財務數據已經鵬盛會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2022 年 1-6 月財務數據未經審計。截至本招股說明書簽署日，遠致富海的股東、出資比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）1 深圳遠致富海新興產業投資企業（有限合伙）8,000 79.92 2 深圳前海紫金

182、港投資企業（有限合伙）1,410 14.08 3 深圳佳合投資管理企業（有限合伙）500 5.00 4 深圳市遠致富海投資管理有限公司 100 1.00 合計合計 10,010 100 遠致富海于2021年4月23日在中國證券投資基金業協會辦理了私募基金備案（編號為 SCY954），其基金管理人深圳市遠致富海投資管理有限公司于 2014年 5 月 20 日辦理了私募基金管理人登記（登記編號為 P1002010）。5、盈川基金、盈川基金 截至本招股說明書簽署日，盈川基金持有公司 8,000.00 萬股股份，占公司總股本的 7.2205%。盈川基金的基本情況如下：項目項目 基本情況基本情況 公司名

183、稱 衢州市柯城區盈川產業基金管理有限公司 住所 浙江省衢州市柯城區雙港中路 18 號 1 幢 302 室 企業類型 有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）注冊資本 12,000 萬元 統一社會信用代碼 91330802MA28F6583U 法定代表人 何雪華 成立日期 2016 年 7 月 22 日 營業期限 2016 年 7 月 22 日至 2036 年 7 月 21 日 經營范圍 非證券業務的投資；投資管理咨詢；實業投資；投資管理服務（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）。（除依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）中巨芯科技股

184、份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-61 項目項目 基本情況基本情況 主營業務及其與發行人主營業務的關系 主營業務為產業引導基金，其主營業務與發行人主營業務無直接競爭關系 盈川基金最近一年及一期的財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 6 月月 30 日日/2022 年年 1-6 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 總資產 27,229.06 27,000.08 凈資產 23,529.06 23,553.99 凈利潤-24.94-76.10 注：2021 年財務數據已經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2022 年 1-6 月財務數據未經審計。截至

185、本招股說明書簽署日，盈川基金的股東、出資比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資比例（出資比例（%）股東性質股東性質 1 衢州市柯城區國有資產經營有限責任公司 100 國有法人股東 盈川基金系由政府部門、機構、國有獨資公司間接合計持股 100%的國有全資公司，其股權結構如下：中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-62 六、發行人特別表決權股份情況六、發行人特別表決權股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似安排的情況。截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似安排的情況。七、發行人協議控制架構情況七、發行人協議控制架構情況 截至本招股說明書簽署

186、日，公司不存在協議控制架構情況。截至本招股說明書簽署日，公司不存在協議控制架構情況。八八、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 公司本次發行前總股本 110,795.70 萬股，本次發行 36,931.90 萬股，本次發行的股份占發行后股份總數的比例不低于 25%，本次發行后總股本為 147,727.60萬股。本次發行前后股本結構如下（按發行 36,931.90 萬股計算）：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前股本結構發行前股本結構 發行后股本結構發行后股本結構 股數（萬股）股數（萬股）比例比例 股數（萬股）股數（萬股）比例比例 1 巨化股份（SS）

187、39,000.00 35.1999%39,000.00 26.3999%2 產業投資基金（SS）39,000.00 35.1999%39,000.00 26.3999%3 恒芯企業 10,795.70 9.7438%10,795.70 7.3078%4 遠致富海 10,000.00 9.0256%10,000.00 6.7692%5 盈川基金（SS）8,000.00 7.2205%8,000.00 5.4154%6 盛芯基金 2,000.00 1.8051%2,000.00 1.3538%7 聚源聚芯 2,000.00 1.8051%2,000.00 1.3538%本次發行股份本次發行股份 3

188、6,931.90 25.00%本次公開發售股份本次公開發售股份-合計合計 110,795.70 100.00%147,727.60 100.00%（二）本次發行前的前十名股東（二）本次發行前的前十名股東 本次發行前，公司共七名股東如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 巨化股份（SS）39,000.00 35.1999%2 產業投資基金（SS）39,000.00 35.1999%3 恒芯企業 10,795.70 9.7438%4 遠致富海 10,000.00 9.0256%中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-63 序號序號 股東名

189、稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 5 盈川基金（SS）8,000.00 7.2205%6 盛芯基金 2,000.00 1.8051%7 聚源聚芯 2,000.00 1.8051%合計合計 110,795.70 100.00%（三）發行人國有股份或者外資股份的情況（三）發行人國有股份或者外資股份的情況 1、發行人國有股份情況、發行人國有股份情況 根據 浙江省國資委關于中巨芯科技股份有限公司國有股東標識管理事項的批復（浙國資產權202145 號），中巨芯國有股東共 3 名，分別為巨化股份、產業投資基金、盈川基金。截至本招股說明書簽署日，國有股東合計持有發行人 86,00

190、0.00 萬股股份，占總股本的 77.6203%，具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 1 巨化股份（SS）39,000.00 35.1999%2 產業投資基金（SS）39,000.00 35.1999%3 盈川基金（SS）8,000.00 7.2205%合計合計 86,000.00 77.6203%注：SS 是 State-owned Shareholder 的縮寫，表示其為國有股東。2、發行人外資股份情況、發行人外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在外資股份。（四）關于發行人特殊股東的核查（四）關于發行人特殊股東的核查 1、關

191、于發行人非自然人股東私募基金及其備案情況的核查、關于發行人非自然人股東私募基金及其備案情況的核查 本次發行前，發行人共 7 名股東，其中巨化股份、恒芯企業以及盈川基金等3 名股東的出資資金為其自有資金，未通過向合格投資者非公開募集資金方式從事投資業務，亦未作為私募基金管理人設立以投資為目的的公司或合伙企業，不屬于證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法以及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）中規定的私募投資基金或私募基金管理人，無需辦理私募投資基金或私募基金管理人備案登記；產業投資基金、遠致富海、盛芯基金以及聚源聚芯等 4 名股東的私募投資基金股東備案登記情況如下：中巨芯科技股份有

192、限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-64 序號序號 股東名稱股東名稱 股東性質股東性質 私募基金私募基金編號編號 基金管理人基金管理人 私募基金管理人私募基金管理人編號編號 1 產業投資基金 私募基金 SD5797 華芯投資管理有限責任公司 P1009674 2 遠致富海 私募基金 SCY954 深圳市遠致富海投資管理有限公司 P1002010 3 盛芯基金 私募基金 SY9009 北京易科匯投資管理有限公司 P1033319 4 聚源聚芯 私募基金 SL9155 中芯聚源股權投資管理（上海）有限公司 P1003853 2、關于發行人、關于發行人“三類股東三類股東”的核查的核查 截至本招股說明

193、書簽署之日，公司直接股東中不存在契約型基金、資產管理計劃或信托計劃（以下簡稱三類股東），間接股東中存在資產管理計劃，具體如下：序序號號 發行人發行人直接股直接股東名稱東名稱 三類股東名稱三類股東名稱 私募產品私募產品備案編號備案編號 三類股東三類股東管理人管理人 名稱名稱 間接持有間接持有發行人股發行人股權比例權比例 屬發行屬發行人股東人股東層級層級 間接持股情間接持股情況況 1 遠致富海 招商財富-深圳遠致富海新興產業股權投資 1 號專項資產管理計劃和招商財富-深圳遠致富海新興產業股權投資 2 號專項資產管理計劃（以下簡稱招商資管計劃）SM3689 和 SM2795 招商財富資產管理有限公司

194、（以下簡稱招商財富）3.61%第四層 招商財富持有深圳遠致富海新興產業投資企業（有限合伙）50%財產份額；遠致富海新興產業投資企業（有限合伙）持有 遠致富海79.9201%財產份額，遠致富海直接持有發行人 9.03%股份 根據招商財富提供的營業執照經營證券期貨業務許可證聲明承諾函資產管理計劃備案證明等相關材料，截至 2021 年末，招商資管計劃及管理人招商財富的基本情況如下：（1）招商財富-深圳遠致富海新興產業股權投資 1 號專項資產管理計劃 資產管理計劃名稱資產管理計劃名稱 招商財富-深圳遠致富海新興產業股權投資 1 號專項資產管理計劃 產品編碼產品編碼 SM3689 運作狀態運作狀態 正在

195、運作 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-65 成立時間成立時間 2016-09-05 備案時間備案時間 2016-09-05 資產管理計劃類型資產管理計劃類型 專項資產管理計劃 投資人數量及類型投資人數量及類型 165 名自然人 管理人名稱管理人名稱 招商財富資產管理有限公司 托管人名稱托管人名稱 招商銀行股份有限公司（2）招商財富-深圳遠致富海新興產業股權投資 2 號專項資產管理計劃 資產管理計劃名稱資產管理計劃名稱 招商財富-深圳遠致富海新興產業股權投資 2 號專項資產管理計劃 產品編碼產品編碼 SM2795 運作狀態運作狀態 正在運作 成立時間成立時間 2016-08-

196、30 備案時間備案時間 2016-08-30 資產管理計劃類型資產管理計劃類型 專項資產管理計劃 投資人數量及類型投資人數量及類型 151 名自然人 管理人名稱管理人名稱 招商財富資產管理有限公司 托管人名稱托管人名稱 招商銀行股份有限公司（3）招商財富資產管理有限公司 管理人名稱管理人名稱 招商財富資產管理有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300062724274L 注冊地址注冊地址 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）管理人從事金融業務所取管理人從事金融業務所取得的許可名稱得的許可名稱 中華人民共和國經營證券期貨業務

197、許可證 注冊資本注冊資本 174,000 萬元 法定代表人法定代表人 趙生章 截至本招股說明書簽署日，招商資管計劃系依法成立、有效存續的資管計劃，并已按照相關規定進行備案，其管理人招商財富已依法注冊并有效持有經營證券期貨業務許可證。公司的并列第一大股東、董事、監事、高級管理人員及其關系密切家庭成員、本次發行上市的中介機構及其經辦人員不存在直接或間接持有招商資管計劃權益的情形。2021 年 11 月 26 日，招商資管計劃管理人招商財富出具情況說明，承諾在發行人上市后 12 個月內不主動要求合伙企業減持其持有的中巨芯股票。在不違反適用法律法規及監管規定或政策的前提下，如招商資管計劃存續期在中巨芯

198、上市之日起 12 個月內到期，招商資管計劃首先將盡合理商業努力調整存續期限以滿足有關股票限售期和減持的相關規定；如非因本公司的原因，未能完成存續期限的調整，招商資管計劃將盡可能在間接持有中巨芯股份至上市之日起 12中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-66 個月內，不向合伙企業提出對其持有的中巨芯股票進行清算出售的要求。（五）（五）申報前十二個月申報前十二個月發行人新增股東情況發行人新增股東情況 1、申報前十二個月申報前十二個月公司新增股東的持股數量、取得股份時間、價格和定價公司新增股東的持股數量、取得股份時間、價格和定價依據依據 增資增資時間時間 新增股東名稱新增股東名稱 股份

199、來源股份來源 增資金額增資金額（萬元）（萬元）計入注冊計入注冊資本金額資本金額（萬元）（萬元）單價單價（元（元/單位注單位注冊資本）冊資本）定價定價依據依據 2021.03 恒芯企業 增資 13,343.4852 10,795.70 1.236 股權激勵 2、申報前十二個月申報前十二個月公司新增股東的具體情況公司新增股東的具體情況 恒芯企業基本情況請參見本節之五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況之（三三）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東的基本情況之3、恒芯企業。3 3、新增股東的股份代持情況、新增股東的股份代持情況 本次新增股東不存在股份代持的情況

200、。本次新增股東不存在股份代持的情況。4 4、新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員，及與本次發、新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員，及與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間的關聯關系行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間的關聯關系 發行人申報前十二個月新增股東與其他股東間的關聯關系參見本本節“八、發行人申報前十二個月新增股東與其他股東間的關聯關系參見本本節“八、發行人股本情況”之“（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各發行人股本情況”之“（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自直接持股比例”。自直接持股比例”。申報

201、前十二個月新增股東與發行人的董事、監事、高級管理人員之間的關申報前十二個月新增股東與發行人的董事、監事、高級管理人員之間的關聯關系參見本節“五、持有發行人聯關系參見本節“五、持有發行人 5%5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（三）其他持有發行人人的基本情況”之“（三）其他持有發行人 5%5%以上股份或表決權的主要股東的以上股份或表決權的主要股東的基本情況”之“基本情況”之“3 3、恒芯企業”。、恒芯企業”。發行人申報前十二個月新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級發行人申報前十二個月新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管

202、理人員、經辦人員不存在關聯關系。管理人員、經辦人員不存在關聯關系。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自直接持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自直接持股比例 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 關聯關系關聯關系 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-67 股東名稱股東名稱 持股比例持股比例 關聯關系關聯關系 巨化股份 35.1999%巨化股份持有盛芯基金 15%份額 盛芯基金 1.8051%產業投資基金 35.1999%產業投資基金持有聚源聚芯 45.0910%份額；產業投資基金持有聚源聚芯執行事務合伙人上海肇芯投資管理中心（有限合伙）15%份額

203、 聚源聚芯 1.8051%除上述情況外，公司各股東間不存在關聯關系。（七）發行人股東公開發售股份的情況（七）發行人股東公開發售股份的情況 本次發行不涉及發行人股東公開發售股份的情況。（八）發行人與股東之間的特殊權益安排及解除情況（八）發行人與股東之間的特殊權益安排及解除情況 發行人與其股東不存在對賭協議等特殊協議或安排。發行人股東之間歷史上存在對賭協議等特殊權利安排，具體情況如下：1、特殊權利安排、特殊權利安排 序號序號 協議名稱協議名稱 簽署方簽署方 特殊股東權利安排特殊股東權利安排 執行情況執行情況 1 出資人協議 巨化股份與產業投資基金、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯 巨化股份、

204、產業投資基金、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯的權利安排（1）回購權：發行人 2024 年6 月 30 日前未完成首發上市，則其他出資人有權向巨化股份提出股權轉讓請求權；（2）共同出售權：巨化股份向第三方轉讓股權時，其他出資人享有共同出售權；未實際執行（3）董事提名權：巨化股份、產業投資基金、遠致富海、盈川基金享有推薦董事的權利；（4）監事提名權：盛芯基金和聚源聚芯享有推薦監事的權利；（5）經理和財務負責人提名權：巨化股份享有推薦經理和財務負責人的權利；（6）股東表決權：決定公司發展規定等特殊事項須 2/3 以上表決權的股東通過；（7）董事表決權：變更注冊資本等特殊事項須 3/4 以上董

205、事表決通過。已實際執行 2 出資人協議之補充協恒芯企業與巨化股份、產業恒芯企業的權利安（1）共同出售權：巨化股份向第三方轉讓股權時，恒芯企未實際執行 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-68 序號序號 協議名稱協議名稱 簽署方簽署方 特殊股東權利安排特殊股東權利安排 執行情況執行情況 議一 投資基金、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯 排 業享有共同出售權；（2）董事提名權：恒芯企業享有推薦董事的權利；（3）股東表決權：決定公司發展規定等特殊事項須 2/3 以上表決權的股東通過；（4）董事表決權：變更注冊資本等特殊事項須 3/4 以上董事表決通過。已實際執行 3 發起人協議

206、 巨化股份、產業投資基金、恒芯企業、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯 巨化股份、產業投資基金、遠致富海、盈川基金、盛芯基金、聚源聚芯的權利安排（1）回購權：發行人 2024 年6 月 30 日前未完成首發上市，則其他出資人有權向巨化股份提出股權轉讓請求權；（2）共同出售權：巨化股份向第三方轉讓股權時，其他出資人享有共同出售權；未實際執行（3）董事提名權：巨化股份、產業投資基金享有推薦董事的權利；（4）監事提名權：遠致富海、盈川基金享有推薦監事的權利；（5）股東表決權：決定公司發展規定等特殊事項須 2/3 以上表決權的股東通過；（6）董事表決權：變更注冊資本等特殊事項須 4/5 以上董事表

207、決通過。已實際執行 恒芯企業的權利安排（1）共同出售權：巨化股份向第三方轉讓股權時，其他出資人享有共同出售權；未實際執行（2）董事提名權：恒芯企業享有推薦董事的權利；（3）股東表決權：決定公司發展規定等特殊事項須 2/3 以上表決權的股東通過；（4）董事表決權：變更注冊資本等特殊事項須 4/5 以上董事表決通過。已實際執行 2、特殊權利的終止、特殊權利的終止 2022 年 6 月 6 日，中巨芯股東簽署特殊條款解除協議，上述對賭及特殊權利條款自協議簽署之日起均已徹底終止，不再具有任何法律約束力。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-69 九九、發行人董事、監事、高級管理人員及核心

208、技術人員的簡要情況、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況（一）董事（一）董事 公司現有董事 9 名，其中獨立董事 3 名。公司董事基本情況如下：姓名姓名 任職任職 提名人提名人 任職期限任職期限 童繼紅 董事長 巨化股份 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 郝一陽 副董事長 產業投資基金 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 張昊玳 董事 產業投資基金 2022 年 8 月 15 日2024 年 6 月 14 日 劉云華 董事 巨化股份 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 陳剛 董事 恒芯企業 202

209、1 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 吳桂芳 董事 職工代表大會 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 全澤 獨立董事 董事會 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 余偉平 獨立董事 董事會 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 魯瑾 獨立董事 董事會 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 公司現任董事簡歷如下：1、童繼紅，男，1968 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。童繼紅于 1990 年 8 月至 1998 年 6 月，歷任巨化股份硫酸廠技術員、副主任、

210、總工程師；1998 年 7 月至 2011 年 3 月，歷任巨化股份發展部經理、副總經理；2010 年 8 月至今，任巨化股份董事；2011 年 3 月至今，歷任巨化集團副總工程師、創新發展部部長；2017 年 12 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限董事長；2021 年 6 月至今，任發行人董事長。2、郝一陽，男，1987 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。郝一陽于 2009 年 7 月至 2015 年 1 月，歷任海航資本集團有限公司投資銀行部助理、經理、高級經理、總經理助理；2015 年 2 月至今，歷任華芯投資管理有限責任公司投資一部高級經理、投資三部副總經理

211、；2017 年 12 月至 2021 年 5月，任中巨芯有限董事；2021 年 6 月至 2022 年 8 月，任發行人董事；2022 年 8月至今，任發行人副董事長。3、張昊玳，女，1988 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。歷任中航國際航空發展有限公司轉包財務處主管，現任華芯投資管理有限責任公司投資三部項目經理；2022 年 8 月至今，任發行人董事。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-70 4、劉云華，男，1970 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。劉云華于 1993 年 7 月至 1998 年 7 月，任浙江衢化氟化學有限公司科

212、員；1998 年 8 月至 2004 年 7 月，任巨化股份總經理辦公室秘書、主管；2004 年 8 月至 2005 年 7 月，任巨化集團上海分公司總經理助理；2005 年 8 月至今，歷任巨化股份證券部副經理、經理、證券事務代表、董事會秘書；2015 年至今，任巨化股份董事；2017 年 12 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限董事；2021 年 6 月至今，任發行人董事。5、陳剛，男，1969 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。陳剛于 1990 年 7 月至 2005 年 11 月，歷任浙江衢化氟化學有限公司設備科工程師、車間主任、機動科科長；2005 年 11

213、 月至 2010 年 10 月，歷任浙江蘭溪巨化氟化學有限公司總經理助理、副總工程師、副總經理；2010 年 10 月至 2011 年 4月，任凱圣氟化學副總經理；2011 年 4 月至 2014 年 4 月，任浙江蘭溪巨化氟化學有限公司董事、總經理；2014 年 4 月至 2014 年 12 月，任巨化集團特種氣體項目籌備組組長；2014 年 12 月至 2017 年 11 月，任博瑞電子總經理；2017 年12 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限總經理；2018 年 6 月至 2019 年 4 月，任中巨芯有限職工董事；2021 年 2 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限董事；

214、2021 年 6月至今，任發行人總經理、董事。6、吳桂芳，女，1980 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。吳桂芳于 2003 年 7 月至 2004 年 8 月，任希世軟件系統（上海）有限公司杭州辦事處開發部翻譯；2006 年 10 月至 2012 年 10 月，任杭州同行翻譯服務有限公司總經理；2012 年 12 月至 2013 年 8 月，任凱恒電子營銷部外貿業務員；2015年 6 月至 2018 年 11 月，歷任博瑞電子專員、經理；2018 年 12 月至 2021 年 5月，歷任中巨芯有限綜合管理部總監、工會主席；2021 年 6 月至今，任發行人綜合管理部總監、

215、工會主席。2019 年 4 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限職工董事；2021 年 6 月至今，任發行人職工董事。7、全澤，男，1971 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士學位，注冊會計師。全澤于 1998 年 1 月至 2001 年 4 月，任申銀萬國證券股份有限公司投資銀行部高級經理；2001 年 5 月至 2012 年 5 月，任華龍證券股份有限公司副總裁；2012 年 6 月至 2021 年 1 月，任上海迪豐投資有限公司總經理；2021中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-71 年 1 月至今，任上海璣米商務咨詢有限公司合伙人、監事；2021 年

216、 6 月至今，任發行人獨立董事。8、余偉平，男，1971 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，執業律師。余偉平于 1993 年 8 月至 2001 年 8 月任中國華潤有限公司開發部業務經理；2006 年 7 月至 2006 年 12 月，任北京市中策律師事務所律師；2007 年 1 月至 2012 年 5 月，歷任恒泰證券股份有限公司投資銀行部副總經理、總經理；2012 年 11 月至 2017 年 5 月，任北京大悅律師事務所律師；2017年 5 月至今，任北京錦略律師事務所主任、律師；2021 年 6 月至今，任發行人獨立董事。9、魯瑾，女，1970 年 1 月

217、出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。魯瑾于 1991 年 7 月至 1996 年 9 月，任浙江省嘉興市電子工業局科員；1996 年10 月至今，任北京萬勝博訊高科技發展有限公司監事；2002 年 1 月至今，任中國電子材料行業協會秘書處常務副秘書長；2021 年 6 月至今，任發行人獨立董事。（二）監事（二）監事 公司現有監事共 3 名，其中職工監事 1 名。公司監事基本情況如下：姓名姓名 任職任職 提名人提名人 任職期限任職期限 吳璦鱺 監事會主席 盈川基金 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 徐建仙 職工監事 職工代表大會 2021 年 6 月 15 日

218、2024 年 6 月 14 日 葉蘇甜 監事 遠致富海 2021 年 6 月 15 日2024 年 6 月 14 日 公司現任監事簡歷如下：1、吳璦鱺，女，1984 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。吳璦鱺于 2007 年 7 月至 2009 年 4 月，任衢州口岸國際貨運代理有限公司報關部報關經理；2009 年 9 月至 2012 年 6 月，任衢州市銀行業協會秘書處副秘書長；2012 年 7 月至 2016 年 3 月，任浙江衢州柯城農村商業銀行股份有限公司新新支行綜合柜員；2016 年 4 月至今，任衢州市柯城區國有資產經營有限責任公司內審法務；2021 年 6 月

219、至今，任發行人監事會主席。2、徐建仙，女，1985 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-72 歷。徐建仙于 2006 年 7 月至 2016 年 1 月，任凱圣氟化學品管部技術員；2016年 2 月至 2019 年 3 月，任博瑞電子品管部高級工程師；2019 年 4 月至 2021 年 5月，任中巨芯有限品管部技術主管；2020 年 5 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限職工監事；2021 年 6 月至今，任發行人品管部技術主管、職工監事。3、葉蘇甜，女，1982 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。葉

220、蘇甜于 2008 年 8 月至 2009 年 9 月任中興通訊股份有限公司全球金融業務中心國際融資經理；2009 年 10 月至 2013 年 4 月，任中國平安保險（集團）股份有限公司資產負債管理中心司庫團隊投融資經理；2013 年 5 月至今，任遠致富海投資部投資總監；2021 年 6 月至今，任發行人監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 公司現有高級管理人員共 7 名，高級管理人員基本情況如下：姓名姓名 任職任職 陳剛 總經理 賀輝龍 副總經理 張學良 副總經理 陳東強 副總經理 何永根 副總經理 陳立峰 董事會秘書 孫琳 財務負責人 高級管理人員簡歷如下：1、陳剛，總經理?；厩?/p>

221、況請參見本節之九九、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況之（一）董事。2、賀輝龍，副總經理，男，1977 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位。賀輝龍于 2000 年 8 月至 2014 年 4 月，歷任浙江衢化氟化學有限公司車間技術員、車間主任；2014 年 4 月至 2015 年 5 月，任巨化股份營銷中心國際區域總監；2015 年 5 月至 2017 年 1 月，任衢州巨化錦綸有限責任公司副總經理；2017 年 2 月至 2018 年 7 月，任博瑞電子副總經理；2018 年 8 月至 2021年 5 月，任中巨芯有限副總經理；2021 年 6 月至今

222、，任發行人副總經理。3、張學良，副總經理，男，1976 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-73 權，碩士學位。張學良于 1999 年 8 月至 2010 年 11 月，歷任浙江衢化氟化學有限公司車間班長、質保中心工藝員、科研開發室主任；2010 年 11 月至 2018 年 7月，任凱圣氟化學總工程師；2018 年 8 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限副總經理；2021 年 6 月至今，任發行人副總經理。4、陳東強，副總經理，男，1979 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。陳東強于 2002 年 10 月至

223、 2006 年 3 月，任中芯國際集成電路制造（上海）有限公司工藝工程師；2006 年 4 月至 2013 年 9 月，任上海華虹NEC 電子有限公司科長；2013 年 10 月至 2016 年 10 月，任凱圣氟化學營銷部總監；2016 年 11 月至 2020 年 7 月，任安集微電子（上海）有限公司研發部副總監；2020 年 8 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限副總經理；2021 年 6 月至今，任發行人副總經理。5、何永根，副總經理，男，1976 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。何永根于 2002 年 7 月至 2020 年 10 月，歷任中芯國際

224、集成電路制造（上海）有限公司研發部資深副工程師、總監；2020 年 11 月至 2021年 5 月，任中巨芯有限副總經理；2021 年 6 月至今，任發行人副總經理。6、陳立峰，董事會秘書，男，1984 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。陳立峰于 2012 年 7 月至 2015 年 4 月，任浙江巨化技術中心有限公司情報所專員；2015 年 4 月至 2018 年 3 月，任博瑞電子行政部經理、助理總監；2018 年 4 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限投資部總監；2018 年6 月至 2020 年 5 月，任中巨芯有限職工監事；2021 年 6 月至今，

225、任發行人證券部總監、董事會秘書。7、孫琳，財務負責人，男，1979 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。孫琳于 2001 年 7 月至 2002 年 11 月，任浙江衢化氟化學有限公司財務科會計；2002 年 11 月至 2008 年 10 月，任巨化股份財務部專員；2008 年11 月至 2012 年 11 月，任上海巨騰實業集團有限公司財務部經理；2012 年 11 月至2015年 4月，任浙江巨邦高新技術有限公司財務部負責人；2015 年 4 月至2017年 11 月，任博瑞電子財務負責人；2017 年 12 月至 2021 年 5 月，任中巨芯有限財務負責人；2021

226、 年 6 月至今，任發行人財務負責人。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-74（四）核心技術人員（四）核心技術人員 公司現有核心技術人員共 7 名，核心技術人員基本情況如下：姓名姓名 任職任職 陳剛 董事、總經理 賀輝龍 副總經理 張學良 副總經理 程文海 凱圣氟化學執行董事、總經理 張廣第 博瑞電子執行董事、總經理 付鐵柱 博瑞中硝董事長、總經理 李軍 研發中心總監 核心技術人員簡歷如下：1、陳剛，董事、總經理，高級工程師?；厩闆r請參見本節之九九、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況之（一）董事。截至2021 年 12 月末，陳剛是發行人 28 項授權專利

227、的聯合發明人。此外，陳剛先生還曾獲 2003 年度浙江省科學技術獎一等獎、2017 年度浙江省國資委第一批省屬企業五個一人才工程人才、2021 年度中國化工學會科技進步獎一等獎，并擔任全國半導體設備和材料標準化技術委員會氣體分技術委員會委員和 SEMI（中國）材料委員會委員。2、賀輝龍，副總經理，高級工程師?；厩闆r請參見本節之九九、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況之（三）高級管理人員。截至 2021 年 12 月末，賀輝龍是發行人 6 項授權專利的聯合發明人。此外，賀輝龍先生還曾獲 2021 年度中國化工學會科技進步獎一等獎、2019 年度浙江省科學技術進步獎二等獎、2

228、019 年度中國石油和化學工業聯合會科技進步獎二等獎。3、張學良，副總經理，高級工程師?；厩闆r請參見本節之九九、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況之（三）高級管理人員。截至 2021 年 12 月末，張學良是發行人 9 項授權專利的聯合發明人。此外，張學良先生還曾獲 2016 年度衢州市科技進步獎一等獎、2016 年度浙江省化學工業科學技術獎一等獎、2017 年度衢州市第一批首席技術官、2019 年度浙江省科學技術進步獎二等獎、2019 年度中國石油和化學工業聯合會科技進步獎二等獎、中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-75 2021 年度中國化工學會科技進

229、步獎一等獎。4、程文海，男，1975 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師。程文海于 1997 年 7 月至 2003 年 9 月，任巨化股份合成氨廠車間技術員；2003 年 10 月至今，歷任凱圣氟化學車間主任、總經理助理、副總經理、總經理、執行董事。截至 2021 年 12 月末，程文海是發行人 6 項授權專利的聯合發明人。此外，程文海先生還曾獲 2009 年度衢州市115 人才工程第三層次人才、2017 年度衢州市第一批首席技術官、2019 年度中國石油和化學工業聯合會科技進步獎二等獎、2019 年度浙江省科學技術進步獎二等獎、2021 年度中國化工學會科技進步獎

230、一等獎。5、張廣第，男，1982 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師。張廣第于 2005 年 7 月至 2008 年 4 月，任巨化股份合成氨廠車間工藝員；2008 年 5 月至 2009 年 2 月，任浙江晉巨化工有限公司生產科工藝員；2009年 3 月至 2011 年 3 月，任浙江衢州巨化昭和電子化學材料有限公司副總經理；2010 年 10 月至 2013 年 9 月，歷任浙江晉巨化工有限公司發展部研發主管、精細車間主任；2013 年 10 月至 2015 年 4 月，任巨化集團安全環保督察組三組副組長；2015 年 5 月至今，歷任博瑞電子制造部總監、副總經理

231、、總經理、執行董事。截至 2021 年 12 月末，張廣第是發行人 27 項授權專利的聯合發明人。此外，張廣第先生還曾獲 2019 年度衢州市新115 人才工程第三層次人才。6、付鐵柱，男，1980 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，高級工程師。付鐵柱于 2009 年 7 月至 2010 年 9 月，歷任中科院廣州化學有限公司纖維素國家重點實驗室助理研究員、科教部部長助理；2010 年10 月至 2015 年 12 月，歷任浙江巨化技術中心有限公司高分子所所長助理、研發管理部部長；2015 年 12 月至 2016 年 12 月，任巨化股份電化廠研發中心副總工程師；

232、2016 年 12 月至 2019 年 1 月，任博瑞電子工程部資深技術總監；2018年 12 月至 2021 年 7 月，任博瑞中硝總經理；2021 年 7 月至今，任博瑞中硝董事長、總經理。截至 2021 年 12 月末，付鐵柱是發行人 4 項授權專利的聯合發明人。此外，付鐵柱先生還曾獲 2016 年度浙江省科學技術進步獎二等獎、2015 年度中國石油和化學工業聯合會科技進步獎二等獎、2019 年度衢州市新115 人才工程第二層次人才。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-76 7、李軍，男，1981 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。李軍于

233、2004 年 7 月至 2012 年 3 月，任浙江巨化技術中心有限公司分析測試中心工程師；2012 年 3 月至 2012 年 11 月，任浙江巨化新聯化工有限公司質監部副部長；2012 年 12 月至 2015 年 2 月，任凱圣氟化學品管部副部長；2015 年 3 月至 2017 年 12 月，歷任博瑞電子品管部部長、市場部部長；2018 年1 月至今，任發行人研發中心總監。截至 2021 年 12 月末，李軍是發行人 26 項授權專利的聯合發明人。（五）公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員近三年涉及行政處（五）公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員近三年涉及行政處罰、監督管理

234、措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況證監會立案調查情況 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員不存在涉及報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員不存在涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況被中國證監會立案調查的情況。（六六）董事、監事提名和選聘情況）董事、監事提名和選聘情況 1、董事的提名和選聘情況、董事的提名和選聘情況 2021 年

235、 6 月 15 日，公司召開創立大會暨 2021 年第一次臨時股東大會，會議審議通過公司第一屆董事會董事人選議案，選舉童繼紅、楊征帆、郝一陽、劉云華、陳剛、全澤、余偉平、魯瑾為公司董事，其中全澤、余偉平、魯瑾為獨立董事。同日，公司召開 2021 年度第一次職工代表大會，選舉吳桂芳為職工董事。其中，童繼紅、劉云華由股東巨化股份提名，楊征帆、郝一陽由股東產業投資基金提名，陳剛由股東恒芯企業提名。獨立董事全澤、余偉平、魯瑾由公司董事會提名。2、監事的提名和選聘情況、監事的提名和選聘情況 2021 年 6 月 15 日，公司召開創立大會暨 2021 年第一次臨時股東大會，會議審議通過公司第一屆監事會監

236、事人選議案，選舉吳璦鱺、葉蘇甜為監事，與公司職工代表大會民主選舉出的職工監事徐建仙一起組成公司第一屆監事會。其中，吳璦鱺由股東盈川基金提名，葉蘇甜由股東遠致富海提名。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-77（七七）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的兼職情況）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，發行人現任董事、監事和高級管理人員及核心技術人員在其他機構的兼職情況如下：姓名姓名 職務職務 其他任職單位其他任職單位 職務職務 其他任職其他任職單位與公單位與公司關系司關系 童繼紅 董事長 浙江華江科技股份有限公司 董事 關聯方 巨化股份 董事

237、 關聯方 郝一陽 副董事長 江蘇鑫華半導體材料科技有限公司 董事 關聯方 安集微電子科技（上海）股份有限公司 董事 關聯方 上海硅產業集團股份有限公司 董事 關聯方 煙臺德邦科技股份有限公司 董事 關聯方 上海新昇晶科半導體科技有限公司 董事 關聯方 寧波南大光電材料有限公司 董事 關聯方 湖北興福電子材料股份有限公司 董事 關聯方 張昊玳 董事 通富微電子股份有限公司 董事 關聯方 江蘇雅克科技股份有限公司江蘇雅克科技股份有限公司 董事董事 關聯方關聯方 江蘇先科半導體新材料有限公司江蘇先科半導體新材料有限公司 董事董事 關聯方關聯方 劉云華 董事 巨化股份 董事會秘書、董事 關聯方 浙江巨

238、圣氟化學有限公司 董事 關聯方 浙江省創業投資集團有限公司 董事 關聯方 陳剛 董事、總經理、核心技術人員 初芯企業 經理、執行董事 關聯方 博瑞中硝 董事 博瑞電子控股子公司，關聯方 博瑞商貿 副董事長 博瑞電子參股公司，關聯方 全澤 獨立董事 上海璣米商務咨詢有限公司 監事 無 江蘇普利匡環保材料科技有限公司 董事 無 九江銀行股份有限公司 獨立非執行董事 無 浙江錦華新材料股份有限公司 董事 無 上海容修薈企業管理咨詢有限公司 監事 無 華寶香精股份有限公司 獨立董事 無 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-78 余偉平 獨立董事 天津鵬翎集團股份有限公司 獨立董事 無

239、浙江星星冷鏈集成股份有限公司 獨立董事 無 魯瑾 獨立董事 北京萬勝博訊高科技發展有限公司 監事 無 中國電子材料行業協會 常務副秘書長 無 江蘇聯瑞新材料股份有限公司 獨立董事 無 北京八億時空液晶科技股份有限公司 獨立董事 無 廣東華特氣體股份有限公司 獨立董事 無 大連科利德半導體材料股份有限公司大連科利德半導體材料股份有限公司 獨立董事獨立董事 無無 吳璦鱺 監事會主席 衢州市柯城區盈川產業基金管理有限公司 監事 無 衢州市柯城區浙石油綜合能源銷售有限公司 監事會主席 無 葉蘇甜 監事 深圳市凱迪仕智能科技股份有限公司深圳市凱迪仕智能科技股份有限公司 獨立董事獨立董事 無無 濟寧市海富

240、電子科技有限公司 董事 關聯方 南京知豆新能源汽車有限公司 監事 無 徐建仙 職工監事 博瑞電子 監事 發行人全資子公司，關聯方 博瑞中硝 監事 博瑞電子控股子公司，關聯方 博瑞商貿 監事 博瑞電子參股公司，關聯方 張學良 副總經理、核心技術人員 博瑞中硝 董事 關聯方 陳東強 副總經理 上海璨瑞半導體有限公司 監事 無 陳立峰 董事會秘書 初芯企業 監事 關聯方 付鐵柱 核心技術人員 博瑞商貿 董事 博瑞電子參股公司，關聯方（八八）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員相互之間存在的親屬關系）董事、監事、高級管理人員與核心技術人員相互之間存在的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事

241、、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。（九）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員涉及行政處罰、被司法機關（九）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況立案偵查、被中國證監會立案調查情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-79 員報告期內不存在涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調員報告期內不存在涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查等情況。查等情況。十十

242、、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的對、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議情況投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議情況（一）公司與董事、監事、高級管理人員和核心技術人員所簽訂的協議（一）公司與董事、監事、高級管理人員和核心技術人員所簽訂的協議 除獨立董事、外部董事、外部監事以外，公司與其董事、監事、高級管理人員及核心技術人員分別簽署了勞動合同，與高級管理人員、核心技術人員分別簽署了保密與競業限制協議書。此外，公司與獨立董事簽訂了獨立董事聘任協議書。截至本招股說明書簽署日，上述合同、協議履行正常，不存在

243、違約情形。（二）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員作出的重要承諾（二）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員作出的重要承諾 公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員作出的重要承諾具體參見本本招股說明書招股說明書“附錄五、與投資者保護相關的承諾”?！案戒浳?、與投資者保護相關的承諾”。十一十一、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在最近兩年、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在最近兩年的變動情況的變動情況 最近兩年，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員變動情況如下：（一）公司董事（一）公司董事 時間時間 董事董事 變動原因變動原因 2019 年 4 月 至 2021

244、年 2 月 童繼紅、劉云華、楊征帆、郝一陽、黃玉敏、韓琛、吳桂芳 2019 年 4 月 25 日，中巨芯有限 2019 年度職工代表大會決議選舉吳桂芳為公司職工董事，陳剛不再擔任職工董事 2021 年 2 月 至 2021 年 6 月 童繼紅、劉云華、楊征帆、郝一陽、黃玉敏、韓琛、吳桂芳、陳剛 2021 年 2 月 25 日，中巨芯有限 2021 年第一次股東會會議決議增加陳剛一名董事 2021 年 6 月 至 2022 年 8 月 童繼紅、楊征帆、郝一陽、劉云華、陳剛、吳桂芳、全澤、余偉平、魯瑾 2021 年 6 月 15 日，中巨芯創立大會暨 2021年第一次臨時股東大會會議選舉童繼紅、楊

245、征帆、郝一陽、劉云華、陳剛、全澤、余偉平、魯瑾為公司非職工董事；同日，中巨芯2021年度第一次職工代表大會決議選舉吳桂芳為公司職工董事 2022 年 8 月 至今 童繼紅、郝一陽、張昊玳、劉云華、陳剛、吳桂芳、全澤、余偉平、魯瑾 2022 年 8 月 15 日，2022 年第二次臨時股東大會會議免去楊征帆公司董事職務，并選舉張昊玳為公司董事 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-80 報告期內，發行人董事的選任均履行了必要的法律程序，符合法律、法規、規范性文件及發行人公司章程的有關規定。最近兩年，公司董事變動的主要原因系中巨芯有限整體變更為股份有限公司，進一步完善了公司治理結構，

246、以及新增股東恒芯企業提名增補新的董事，產業投資基金更換委派董事。（二）公司監事（二）公司監事 時間時間 監事監事 變動原因變動原因 2018 年 6 月 至 2020 年 5 月 王心然、楊兆國、陳立峰 2018 年 6 月 22 日，中巨芯有限一屆一次職工代表大會會議決議選舉陳立峰為職工監事 2020 年 5 月 至 2021 年 6 月 王心然、楊兆國、徐建仙 2020 年 5 月 27 日，中巨芯有限 2020 年度第一次職工代表大會決議選舉徐建仙為公司職工監事，陳立峰不再擔任職工監事 2021 年 6 月 至今 葉蘇甜、吳璦鱺、徐建仙 2021 年 6 月 15 日，中巨芯創立大會暨

247、2021年第一次臨時股東大會會議決議選舉葉蘇甜、吳璦鱺為公司非職工監事；同日，中巨芯 2021 年度第一次職工代表大會決議選舉徐建仙為公司職工監事 報告期內，發行人監事的選任履行了必要的法律程序，符合法律、法規、規范性文件及發行人公司章程的有關規定。最近兩年，公司監事變動的主要原因系中巨芯有限整體變更為股份有限公司，進一步完善了公司治理結構。（三）公司高級管理人員（三）公司高級管理人員 時間時間 高級管理人員高級管理人員 變動原因變動原因 2018 年 12 月 至 2020 年 9 月 陳剛、孫琳、賀輝龍、張學良 2018 年 12 月 24 日，中巨芯有限董事會一屆四次會議決議聘任賀輝龍、

248、張學良為公司副總經理 2020 年 9 月 至 2021 年 2 月 陳剛、賀輝龍、張學良、孫琳、陳東強 2020 年 9 月 30 日，中巨芯有限董事會一屆十次會議決議聘任陳東強為公司副總經理 2021 年 2 月 至 2021 年 6 月 陳剛、賀輝龍、張學良、孫琳、陳東強、何永根 2021 年 2 月 9 日，中巨芯有限董事會一屆十一次會議決議聘任何永根為公司副總經理 2021 年 6 月 至今 陳剛、賀輝龍、張學良、孫琳、陳東強、何永根、陳立峰 2021 年 6 月 15 日，中巨芯第一屆董事會第一次會議決議聘任陳剛為公司總經理；聘任賀輝龍、張學良、陳東強、何永根為公司副總經理；聘任孫

249、琳為公司財務負責人；聘任陳立峰為公司董事會秘書 報告期內，發行人高級管理人員的聘任履行了必要的法律程序，符合法律、法規、規范性文件及發行人公司章程的有關規定。最近兩年，公司高級管理中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-81 人員變動的主要原因系中巨芯報告期內業務發展需要，以及中巨芯有限整體變更為股份有限公司，進一步完善了公司治理結構所致。（四）公司核心技術人員（四）公司核心技術人員 最近兩年，發行人核心技術人員未發生變動，分別為陳剛、賀輝龍、張學良、程文海、張廣第、付鐵柱和李軍。十二十二、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人及、發行人董事、監事、高級管理人員及核心

250、技術人員與發行人及其業務相關的對外投資情況其業務相關的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在與發行人及其業務相關的對外投資。十三十三、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其近親屬持有發、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其近親屬持有發行人股份情況行人股份情況 本公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其近親屬間接持有發行人股份情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 在除恒芯企業外其他在除恒芯企業外其他員工持股平臺中的持員工持股平臺中的持股情況股情況 在恒芯企業持股在恒芯企業持股情況情況 在發行人處持股在發行人處持股情況情況 1 陳剛

251、 董事、總經理、核心技術人員 直接持有初芯企業 5萬元注冊資本，100.0000%通過初芯企業持有恒芯企業 1.24萬元出資份額，0.0093%間接持股合計1,104.39 萬股，0.9968%直接持有麗水樸芯1,360.08 萬元出資份額，12.6091%通過麗水樸芯持有恒芯企業1,361.32 萬元出資份額，10.2021%通過初芯企業持有麗水樸芯 1.24 萬元出資份額，0.0115%通過初芯企業持有麗水淳芯 1.24 萬元出資份額，0.0681%通過麗水淳芯持有恒芯企業 1.24萬元出資份額，0.0093%通過初芯企業持有麗水善芯 1.24 萬元出資份額，0.1667%通過麗水善芯持有

252、恒芯企業 1.24萬元出資份額，0.0093%2 吳桂芳 董事 直接持有麗水樸芯520.01 萬元出資份額，4.8209%通過麗水樸芯持有恒芯企業520.01 萬元出資間接持股合計420.72 萬股，0.3797%中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-82 序號序號 姓名姓名 職務職務 在除恒芯企業外其他在除恒芯企業外其他員工持股平臺中的持員工持股平臺中的持股情況股情況 在恒芯企業持股在恒芯企業持股情況情況 在發行人處持股在發行人處持股情況情況 份額，3.8971%3 賀輝龍 副總經理、核心技術人員 直接持有麗水樸芯850.01 萬元出資份額，7.8803%通過麗水樸芯持有恒芯企

253、業850.01 萬元出資份額，6.3702%間接持股合計687.71 萬股，0.6207%4 張學良 副總經理、核心技術人員 直接持有麗水樸芯850.01 萬元出資份額，7.8803%通過麗水樸芯持有恒芯企業850.01 萬元出資份額，6.3702%間接持股合計687.71 萬股，0.6207%5 陳東強 副總經理 直接持有麗水樸芯420.01 萬元出資份額，3.8938%通過麗水樸芯持有恒芯企業420.01 萬元出資份額，3.1476%間接持股合計339.81 萬股，0.3067%6 何永根 副總經理 直接持有麗水樸芯420.01 萬元出資份額，3.8938%通過麗水樸芯持有恒芯企業420.

254、01 萬元出資份額，3.1476%間接持股合計339.81 萬股，0.3067%7 陳立峰 董事會秘書 直接持有麗水樸芯520.01 萬元出資份額，4.8209%通過麗水樸芯持有恒芯企業520.01 萬元出資份額，3.8971%間接持股合計420.72 萬股，0.3797%8 孫琳 財務負責人 直接持有麗水樸芯495.02 萬元出資份額，4.5892%通過麗水樸芯持有恒芯企業495.02 萬元出資份額，3.7098%間接持股合計400.50 萬股，0.3615%9 程文海 核心技術人員 直接持有麗水樸芯520.01 萬元出資份額，4.8209%通過麗水樸芯持有恒芯企業520.01 萬元出資份額

255、，3.8971%間接持股合計420.72 萬股，0.3797%10 張廣第 核心技術人員 直接持有麗水樸芯520.01 萬元出資份額，4.8209%通過麗水樸芯持有恒芯企業520.01 萬元出資份額，3.8971%間接持股合計420.72 萬股，0.3797%11 付鐵柱 核心技術人員 直接持有麗水樸芯520.01 萬元出資份額，4.8209%通過麗水樸芯持有恒芯企業520.01 萬元出資份額，3.8971%間接持股合計420.72 萬股，0.3797%12 李軍 核心技術人員 直接持有麗水樸芯520.01 萬元出資份額，4.8209%通過麗水樸芯持有恒芯企業520.01 萬元出資份額，3.8

256、971%間接持股合計420.72 萬股，0.3797%截至本招股說明書簽署日，除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其近親屬不存在以其他方式直接或間接持有公司股份的情況。公司董事、監事、高級管理人員與核心技術人員及其近親屬持有的公司股份不存中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-83 在質押或者凍結的情況。十四十四、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確定依據、所（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確定依據、所履行

257、的程序履行的程序 2021 年 10 月 29 日，公司召開 2021 年第三次臨時股東大會，審議通過了 關于公司 2021 年度董事薪酬方案的議案、關于公司 2021 年監事薪酬方案的議案。2021 年度公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬、津貼方案如下：1、董事薪酬、董事薪酬 董事會成員中，在公司內部擔任其他職務的非獨立董事，按其原職務領取薪酬；未在公司擔任其他職務的外部非獨立董事不予提供津貼，外部非獨立董事參加董事會、股東大會及按公司法、公司章程等有關規定行使其職權時發生的必要費用由公司支付；獨立董事薪酬采用津貼制，津貼標準為每年 8 萬元（含稅）。2、監事薪酬、監事薪酬 監事

258、會成員中，在公司內部擔任其他職務的監事（包括職工監事），按其原職務領取薪酬；未在公司擔任其他職務的外部監事不予提供津貼，外部監事參加監事會、股東大會及按公司法、公司章程等有關規定行使其職權時發生的必要費用由公司支付。3、高級管理人員薪酬、高級管理人員薪酬 高級管理人員根據其在公司擔任的具體職務，按公司相關薪酬與績效考核管理制度領取薪酬。4、核心技術人員薪酬、核心技術人員薪酬 核心技術人員根據其在公司擔任的具體職務，按公司相關薪酬與績效考核管理制度領取薪酬。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-84（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報告期內薪酬總額情況（二）董事、監事、高

259、級管理人員及核心技術人員報告期內薪酬總額情況 發行人現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報告期內薪酬總額情況如下：項目項目 2022年年1-6月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 各年度現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額（萬元）195.63 666.74 499.28 388.29 利潤總額（萬元）1,046.95 3,662.17 2,181.00-275.82 占當期利潤總額比例 18.69%18.21%22.89%-140.78%（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近 1 年從發行

260、人及其關聯企年從發行人及其關聯企業領取收入情況業領取收入情況 2021 年，公司向現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員支付的薪酬情況如下：姓名姓名 職務職務 在公司領取薪酬（萬元）在公司領取薪酬（萬元）童繼紅 董事長 否 郝一陽 副董事長 否 張昊玳 董事 否 劉云華 董事 否 陳剛 董事、總經理、核心技術人員 75.4 吳桂芳 職工董事 38.6 全澤 獨立董事 4.00 余偉平 獨立董事 4.00 魯瑾 獨立董事 4.00 吳璦鱺 監事會主席 否 徐建仙 職工監事 10.7 葉蘇甜 監事 否 賀輝龍 副總經理、核心技術人員 59.1 張學良 副總經理、核心技術人員 59.4 陳東強

261、副總經理 67.0 何永根 副總經理 71.4 陳立峰 董事會秘書 40.3 孫琳 財務負責人 34.4 程文海 核心技術人員 54.8 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-85 姓名姓名 職務職務 在公司領取薪酬（萬元）在公司領取薪酬（萬元）張廣第 核心技術人員 60.4 付鐵柱 核心技術人員 42.1 李軍 核心技術人員 41.3 注 1：薪酬的計算口徑為個人稅前薪酬金額；注 2：童繼紅、郝一陽、張昊玳、劉云華為公司外部董事，吳璦鱺、葉蘇甜為公司外部監事，不在公司擔任具體職務，故不在公司領取任何薪酬或津貼；注 3：全澤、余偉平、魯瑾為 2021 年 6 月 15 日發行人創

262、立大會暨 2021 年第一次臨時股東大會選舉的獨立董事，故 2021 年度薪酬按照半年度發放。（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所享受的其他待遇和退休金（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所享受的其他待遇和退休金計劃計劃 上述人員未在公司享受其他待遇和退休金計劃。十五十五、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排安排（一）員工持股平臺基本情況（一）員工持股平臺基本情況 為了建立和完善勞動者與所有者的風險共擔、利益共享機制，提高職工的凝聚力，促進公司長期、持續、健康發展，公司對骨干員工實施了股權激勵。截至

263、本招股說明書簽署日，發行人設立了恒芯企業作為直接員工持股平臺，考慮有限合伙企業法定合伙人數限制，發行人進一步設立了初芯企業、麗水樸芯、麗水淳芯和麗水善芯四個間接員工持股平臺，通過持有恒芯企業的合伙份額間接持有發行人股份，基本情況參見本節之五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況之（三三）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東的基本情況。恒芯企業持有發行人 107,957,000 股股份，占公司總股本的 9.7438%。初芯企業、麗水樸芯、麗水淳芯和麗水善芯的股東或合伙人均為發行人員工。本次員工持股計劃的入股價格以 中巨芯科技有限公司擬進行增資擴股涉及的該公司

264、股東全部權益價值評估項目資產評估報告（坤元評報2020493 號）的評估結果為定價依據，員工入股價格為 1.236 元/單位注冊資本，本次評估結果已在巨化集團完成備案（備案編號：JHZC【2021】001）。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-86（二）制定本激勵計劃的程序（二）制定本激勵計劃的程序 1、2020 年 9 月 30 日，發行人召開一屆董事會十次會議，審議通過了關于公司實施員工持股計劃的議案，同意經營層按照員工持股方案及員工持股工作計劃表落實員工持股工作；同意公司評估結果并請巨化股份辦理評估報告的國資備案工作；同意員工以不低于備案的每份凈資產評估值為入股價格，并報

265、公司股東會決策。同日，發行人召開一屆監事會三次會議，審議通過了關于公司實施員工持股計劃的議案。2、2020 年 11 月 4 日，浙江省國有資產監督管理委員會出具浙江省國資委關于同意中巨芯科技有限公司員工持股方案的批復（浙國資企改20208號），原則同意中巨芯有限以增資擴股的形式開展員工持股。3、2020 年 11 月 6 日，發行人召開 2020 第三次股東會，審議通過了關于公司實施員工持股計劃的議案，同意經營層按照員工持股方案及員工持股工作計劃表落實員工持股工作；同意公司評估結果并請巨化股份辦理評估報告的國資備案工作；同意員工以不低于備案的每份凈資產評估值為入股價格。4、2021 年 1

266、月 15 日，巨化集團出具國有資產評估項目備案表（備案編號：JHZC【2021】001）。5、2021 年 2 月 9 日，發行人召開一屆董事會十一次會議，審議通過了關于公司增資擴股的議案等議案，同意恒芯企業向公司增資，確認了員工持股計劃的員工名單及份額，確認員工入股價格為經評估備案的 1.236 元/單位注冊資本。6、2021 年 2 月 25 日，發行人召開 2021 年第一次股東會，審議通過了關于公司增資擴股的議案等議案，同意恒芯企業向公司增資，確認了員工持股計劃的員工名單及份額，確認員工入股價格為經評估備案的 1.236 元/單位注冊資本。7、2021 年 3 月 4 日，發行人工會委

267、員會張貼中巨芯科技有限公司工會關于持股員工名單公示的通知，公示期 10 天，公示時間為 2021 年 3 月 4 日至2021 年 3 月 13 日，公示結束后未有人提出異議。綜上所述，發行人制定的員工持股計劃已履行了必要的程序。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-87（三）預留股清理（三）預留股清理 根據關于公司實施員工持股計劃的議案，發行人間接員工持股平臺麗水樸芯曾安排 647,300 股預留股，用于新引進發行人發展所需的技術、市場、銷售及管理等人才及公司內部新進合伙人。針對預留股清理，根據中巨芯科技有限公司員工持股管理辦法約定：在實施首輪員工持股計劃時，公司將預留不超過持

268、股總量的 10%股權，由合伙企業執行事務合伙人或其指定合伙人代持，用于新引進中巨芯發展所需的技術、市場、銷售及管理等人才及公司內部新進合伙人。結合相關規定要求，該預留部分最遲將于公司股份制改造之前或第二輪融資之前全部落實到位，如屆時仍有額度，由員工持股管理委員會制定具體分配方案。新引進入股員工的入股價格以首批持股員工的入股價格加上年化 5%利息為準。麗水樸芯預留股持有人根據 中巨芯科技有限公司員工持股管理辦法 約定，于2021年9月之前以1.236元/單位注冊資本為基礎加上年化5%利息的轉讓價格，將所持平臺全部預留份額轉讓給新的激勵對象。截至 2021 年 9 月末，麗水樸芯的預留股已清理完畢

269、，中巨芯科技有限公司員工持股管理辦法中關于預留股的條款已廢止。（四）人員出現離職等情形后的股份處理（四）人員出現離職等情形后的股份處理 針對人員離職后的股份處理，根據 中巨芯科技有限公司員工持股管理辦法約定：（一）持股員工主動離職的（含組織調整的），在上述事項發生六個月內，該持股員工必須從合伙企業退伙，其股權份額的轉讓價格按上述情況發生日該持股員工持有的合伙企業份額對應的公司最近一期經審計的每份額凈資產確定；（二）持股員工退休并且公司不再聘任（或返聘）、喪失勞動能力、失蹤或死亡的，在上述事項發生六個月內，該持股員工必須從合伙企業退伙，該持股員工或其繼承人經員工持股管理委員會同意后，按照動態管理

270、的要求選擇財產份額轉讓對象，價格由雙方協商確定；或按照上述（一）約定的處理方式進行；（三）持股員工因離婚等各種原因需進行共有財產分割時涉及其所持股權份中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-88 額的分割的，則持股員工被分割的所持股權份額須在三個月內從合伙企業退出，退出方式及價格按照本條（一）的處理方式進行；（四）持股員工出現公司規定的負面情形的，包括：違反國家有關法律、法規及合伙協議的規定，或嚴重失職和瀆職、違反公司規章制度，公司終止與其勞動關系或聘用關系；因不能勝任所任職工作崗位或違反國家有關法律、行政法規或合伙協議的規定以及失職和瀆職等情形的，被公司予以降職，經公司認定不符合

271、繼續間接持有公司股權的；公司有充分證據證明該持股員工由于受賄、索賄、侵占、盜竊、泄露經營和技術秘密等損害公司利益、聲譽等行為，給公司造成損失；未與公司協商一致，擅自形成單方面離職事實；因犯罪行為被依法追究刑事責任的，公司終止與其勞動關系或聘用關系；持股員工在其他與公司生產經營同類產品的企業擔任職務、持有股權（非上市），提供有償或無償勞務、服務，或接受其提供的任何利益等；其他經公司認定的對公司造成負面影響的情形，該持股員工必須從合伙企業退伙，其財產份額由普通合伙人或普通合伙人指定合伙人回購?；刭弮r格按上述情況發生日該持股員工持有的合伙企業份額對應的公司最近一期經審計的每份額凈資產值和該持股員工認

272、購財產份額原始價格二者孰低確定。自上述員工持股平臺設立至本招股說明書簽署之日，發行人共有 3 名持股員工離職，上述離職員工均按照 中巨芯科技有限公司員工持股管理辦法 的約定，以公司最近一期經審計的每份額凈資產為基礎確定的價格，將所持平臺全部份額轉讓給該離職員工所在平臺的其他合伙人。（五）員工持股平臺的鎖定期和減持安排（五）員工持股平臺的鎖定期和減持安排 關于員工持股平臺股東股份鎖定的承諾，參見本招股說明書“附錄五、與投本招股說明書“附錄五、與投資者保護相關的承諾”資者保護相關的承諾”之（一）本次發行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限以及股東持股及減持意向的承諾之2、公司股東恒

273、芯企業承諾。中巨芯科技有限公司員工持股管理辦法約定：持股員工獲授合伙份額之日起滿三年之日為鎖定期。持股員工在鎖定期內原則上不得以任何方式轉讓、抵押或處置其所擁有的合伙份額，特殊情況如持股員工根據股權動態管理進行調整中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-89 或因主動離職、退休、解除勞動合同等原因滿足退出要求的，需經員工持股管理委員會同意后方可實施。鎖定期滿后，公司董事、高級管理人員每年可轉讓股權/股份不得高于所持股權/股份總數的 25%，其他合伙人在未來三年內每年可轉讓股權/股份依次不得高于所持股權/股份總數的 40%、30%、30%。（六）員工持股平臺的規范運作情況（六）員工持

274、股平臺的規范運作情況 發行人的員工持股計劃經發行人董事會、股東會審議通過，履行了相關內部決策程序，并遵循員工自愿參加原則，結合員工風險承擔能力，按照持股員工在公司的職級、崗位、綜合考察等方面，公平公正核定其持股數量。單一員工間接持有發行人股份比例不超過發行人增資后注冊資本的 1%。發行人已為各員工持股平臺辦理了工商登記手續，各員工持股平臺依據相關法律法規合法設立并有效存續；恒芯企業、初芯企業、麗水樸芯、麗水淳芯和麗水善芯作為發行人的直接或間接股東，與其他投資者權益平等、盈虧自負、風險自擔，入股均以貨幣出資，并均已足額繳納出資。為有序管理發行人員工持股計劃，建立健全員工持股在平臺內部的流轉、退出

275、機制，以及股權管理機制，發行人制定了中巨芯科技有限公司員工持股管理辦法，各平臺的員工均簽署了 合伙協議，對持股平臺的持股員工確定標準、股權份額權益及分配、鎖定期及退出安排、分紅管理等事項進行了詳細約定。截至本招股說明書簽署之日，員工持股平臺恒芯企業、初芯企業、麗水樸芯、麗水淳芯和麗水善芯的運營情況符合合伙協議及中巨芯科技有限公司員工持股管理辦法的相關約定，不存在因開展違法經營或其他違法活動而受到政府主管部門處罰或存在失信記錄的情形。（七）股權激勵對公司的影響（七）股權激勵對公司的影響 1、股權激勵對公司經營情況的影響、股權激勵對公司經營情況的影響 通過實施股權激勵計劃，公司建立健全了激勵機制，

276、充分調動了公司中高層管理人員及骨干員工的工作積極性。2、股權激勵對公司財務狀況的影響、股權激勵對公司財務狀況的影響 報告期內，上述股權激勵已按照股份支付進行會計處理，相關費用根據服務期分期計入當期損益，對公司的業績和財務狀況影響參見本招股說明書第六六節 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-90 財務會計信息與管理層分析之十一、經營成果經營成果分析之（四）期間費用分析所述。3、股權激勵對公司控制權變化的影響、股權激勵對公司控制權變化的影響 股權激勵實施前后，公司控制權未發生變化。4、上市后的行權安排、上市后的行權安排 截至本招股說明書簽署日，公司上述股權激勵計劃已實施完畢，不涉及

277、上市后行權安排。十六十六、發行人員工及其社會保障情況、發行人員工及其社會保障情況（一）員工基本情況（一）員工基本情況 1、員工人數及變化、員工人數及變化 報告期各期末，公司員工人數如下表所示：項目項目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31 員工人數（人）495 508 399 310 2、專業結構、專業結構 截至 2022 年 6 月 30 日，公司員工專業結構如下：專業分工專業分工 員工人數（人）員工人數（人）占員工總數比例占員工總數比例 研發人員 84.00 16.97%銷售人員 31.00 6.26%生產人員 307.00 62.02%管理

278、人員 73.00 14.75%合計合計 495 62.02%3、受教育程度、受教育程度 截至 2022 年 6 月 30 日，公司員工受教育程度如下：受教育程度受教育程度 員工人數（人）員工人數（人）占員工總數比例占員工總數比例 博士 4 0.81%碩士 21 4.24%大學本科 186 37.58%中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-91 受教育程度受教育程度 員工人數（人）員工人數（人）占員工總數比例占員工總數比例 大專及以下 284 57.37%合計合計 495 100.00%4、年齡分布、年齡分布 截至 2022 年 6 月 30 日，公司員工的年齡分布如下：年齡區間年

279、齡區間 員工人數（人）員工人數（人）占員工總數的比例占員工總數的比例 30 歲以下 200 40.40%31-40 歲 177 35.76%41-50 歲 92 18.59%51 歲以上 26 5.25%合計合計 495 100.00%（二）發行人執行社會保障制度情況（二）發行人執行社會保障制度情況 公司實行勞動合同制，與員工簽訂勞動合同。報告期內，公司的社會保險及住房公積金繳納情況如下：1、員工社會保險及住房公積金的繳納情況、員工社會保險及住房公積金的繳納情況 社會保險繳納情況社會保險繳納情況 項目項目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31 在

280、職員工人數 495 508 399 310 社保繳納人數 492 512 400 312 未繳納人數 3-4-1-2 其中：當月下旬入職員工 3注1 0 2注1 0 當月離職員工 0-4注2-3注2-2注2 合計合計 495 508 399 310 住房公積金繳納情況住房公積金繳納情況 項目項目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31 在職員工人數 495 508 399 310 住房公積金繳納人數 488 504 369 288 未繳納人數 0 0 30 22 其中：新入職員工 10注3 6注3 30注3 21注3 外籍員工 1 2 3 2 中巨

281、芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-92 當月離職員工-4注4-4注4-3注4-1注4 合計合計 495 508 399 310 注 1：2022 年 6 月 30 日 3 名員工于當月下旬入職，2020 年 12 月 31 日 2 名員工于當月下旬入職，次月開始繳納。注 2：發行人為 4 名 2021 年 12 月離職員工，3 名 2020 年 12 月離職員工，2 名 2019 年 12月離職員工繳納當月社會保險。注 3：根據中巨芯于 2019 年 11 月 18 日實施的員工福利待遇管理規定，公司及其分子公司員工轉正后開始繳納住房公積金；發行人子公司 2021 年 12 月末

282、 6 名員工為當月入職員工，2022 年 6 月末 10 名員工為當月入職員工，根據中巨芯于 2021 年 10 月實施的員工福利待遇管理規定，員工入職后次月開始繳納住房公積金。注 4：發行人為 4 名 2022 年 6 月離職員工，4 名 2021 年 12 月離職員工，3 名 2020 年 12 月離職員工，1 名 2019 年 12 月離職員工繳納當月住房公積金。2、主管部門出具證明、主管部門出具證明 根據衢州市人力資源和社會保障局、衢州市醫療保障局、衢州市柯城區人力資源和社會保障局、衢州市柯城區醫療保障局出具的證明文件，中巨芯及其子公司在報告期內遵守和執行國家和地方有關勞動和社會保障的

283、法律、法規及規范性文件，不存在因違反國家和地方有關勞動和社會保障的法律、法規及規范性文件而受到處罰的情形。根據上海市社會保險事業管理中心出具的單位參加城鎮社會保險基本情況，截至 2022 年 6 月，中巨芯上海分公司繳費狀態正常。報告期內發行人及其控股子公司關于住房公積金的繳納條件不符合 住房公積金管理實施細則相關規定，但發行人已就住房公積金繳納不規范的情形進行了有效整改，并已按照住房公積金管理條例規定重新修訂了住房公積金繳納時點，2021 年 10 月發行人開始實施修訂后的員工福利待遇管理規定，規定公司及其分子公司員工入職后次月開始繳納住房公積金。根據衢州市住房公積金中心出具的證明文件，中巨

284、芯及其子公司在報告期內遵守和執行國家和地方有關公積金方面的法律、法規及規范性文件，不存在因違反國家和地方有關法律、法規及規范性文件而受到處罰的情形。根據上海市公積金管理中心出具的上海市單位住房公積金繳存情況證明，中巨芯上海分公司住房公積金賬戶處于正常繳存狀態，未有上海市公積金管理中心行政處罰記錄。（三）勞務派遣情況（三）勞務派遣情況 報告期內，為充分有效保障公司用工需求，緩解短期用工壓力，公司及下屬子公司凱圣氟化學存在向具有勞務派遣經營資質的人力資源公司采購勞務服務的情形，公司其他下屬公司不存在勞務派遣情形。勞務派遣崗位具有臨時性、輔中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-93 助

285、性及替代性特點，其中公司在2020年末和2021年末分別有3名勞務派遣員工，2022 年 6 月末有 2 名勞務派遣員工；凱圣氟化學在報告期各期末分別有 11 名、34 名、22 名及 20 名勞務派遣員工，分別占其各期末用工總數的 9.24%、20.36%、9.91%及 9.66%。2020 年末勞務派遣用工人數占其用工總數的比例超過勞務派遣暫行規定用工單位應當嚴格控制勞務派遣用工數量，使用的被派遣勞動者數量不得超過其用工總量的 10%的規定。針對凱圣氟化學 2020 年末存在的勞務派遣員工占比超出法定比例的情形，發行人進行了如下整改：（1）與符合公司用工標準的勞務派遣員工簽署正式勞動合同；

286、（2）將富余勞務派遣員工退回勞務派遣公司。截至本招股說明書簽署日，凱圣氟化學勞務派遣員工人數已不超過其用工總數的 10%，符合勞務派遣暫行規定的相關規定。相關主管部門已針對上述情況出具證明文件，確認凱圣氟化學在報告期內存在勞務派遣用工超出法定比例的情形已整改完畢，該情形不屬于重大違法違規行為，不予行政處罰。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-94 第第五五節節 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務及主要產品情況一、發行人主營業務及主要產品情況（一）主營業務情況（一）主營業務情況 發行人專注于電子化學材料領域，主要從事電子濕化學品、電子特種氣體和前驅體材料的研發、生產和銷售。

287、其中，電子濕化學品包括電子級氫氟酸、電子級硝酸、電子級硫酸、電子級鹽酸、電子級氨水、緩沖氧化物刻蝕液、硅刻蝕液等；電子特種氣體包括高純氯氣、高純氯化氫、高純六氟化鎢、高純氟碳類氣體等；前驅體材料包括 HCDS、BDEAS、TDMAT 等。發行人的產品廣泛應用于集成電路、顯示面板以及光伏等領域的清洗、刻蝕、成膜等制造工藝環節，是上述產業發展不可或缺的關鍵性材料。發行人是集成電路材料產業技術創新聯盟副理事長單位，是國內少數同時生產電子濕化學品、電子特種氣體以及前驅體材料的企業之一，取得了先進電子化學材料浙江省工程研究中心、第三屆（2019 年）中國電子材料行業電子化工材料專業十強企業、首屆集成電路

288、材料獎最佳成長獎、第四屆（2021年）中國電子材料行業電子化工材料專業前十企業等多項企業資質及榮譽。發行人產品依托核心技術，性能卓越，科技創新能力突出，具備強大的核心競爭力，技術及產品榮獲過中國化工學會科技進步獎一等獎、第十四屆（2019 年度）中國半導體創新產品和技術、中國集成電路創新聯盟第四屆IC 創新獎技術創新獎、第四屆中國新型顯示產業鏈發展貢獻獎創新突破獎、2021 年度浙江省重點首批次新材料、集成電路材料創新聯盟五星產品證書、中芯國際系列產品（硫酸、氫氟酸、硝酸、氨水、氯氣）批量供應五周年、華虹宏力國產超純電子濕化學品首家量產供應商系列產品合作八周年等多項殊榮。發行人不斷投入研發力量

289、，持續構筑和強化產品技術壁壘，憑借在電子化學材料領域豐富的技術積累，承擔了一系列國家級、省級、市級重大科研項目。在電子濕化學品方面，發行人承擔了國家科技部集成電路 12 英寸晶圓制造用超高純氫氟酸項目、浙江省科技廳超純氨水關鍵技術開發項目、衢州市科技局集成電路先進制程用電子級氫氟酸關鍵技術研發及產業化項目等；在電子特種氣體及前驅體材料方面，發行人承擔了國家科技部微納電子制造用超高純電子氣中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-95 體項目、國家科技部腐蝕性電子氣體品質提升及市場應用項目、浙江省科技廳集成電路制造用前驅體材料研發項目、衢州市科技局集成電路先進制程用關鍵蝕刻氣體研發及產

290、業化項目、衢州市科技局電子級六氟化鎢關鍵技術開發及產業化項目等。憑借優良的產品品質和豐富的產品組合，發行人的電子濕化學品已獲得了SK 海力士、臺積電、德州儀器、中芯國際、長江存儲、華虹集團、華潤微電子、廈門聯芯等多家知名的半導體企業的認可；電子特種氣體及前驅體材料也已陸續進入如中芯國際、廈門聯芯、士蘭微、立昂微、上海晶盟、華潤微電子、德州儀器、京東方、華星光電等主流客戶的試用與供應階段。隨著后續產品組合銷售的優勢逐步凸顯，公司的市場地位將進一步拓展與鞏固。發行人目前以集成電路客戶為主，顯示面板與光伏客戶為輔，開拓的部分知名客戶如下所示：（二）主要產品情況（二）主要產品情況 電子化學材料是集成電

291、路產業不可或缺的重要支撐材料，是集成電路產業發展所需的水和空氣。集成電路先進制程對電子化學材料中的電子濕化學品和電子特種氣體的純度、金屬雜質含量、顆粒數量和粒徑、品質一致性要求嚴苛，例如電子濕化學品金屬雜質含量千億分之一（10-11）級、電子特種氣體金屬雜質含量百億分之一（10-10）級的波動會對整條集成電路生產線的產品良率造成影響。當前我國集成電路產業正處于快速發展的階段，由于起步較晚、專利壁壘、人才短缺以及一些集成電路顯示面板光伏中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-96 配套產業較為薄弱等歷史原因，同時加之其更加偏向基礎學科、投資周期長的行業屬性，我國可用于 8 英寸以上集

292、成電路制造的電子濕化學品、電子特種氣體和前驅體材料仍嚴重依賴進口，制約了我國集成電路產業的健康發展。為服務國家集成電路產業的重大戰略需求，公司自設立以來專注于集成電路制造用電子化學材料，力爭成為國內規模最大、品類最全、品質最高的電子化學材料提供商之一，為客戶提供電子濕化學品、電子特種氣體和前驅體材料等一站式服務。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-97 發行人提供的主要產品、產品用途、產品應用領域及產品所處階段如下表所示：類別類別 產品名稱產品名稱 產品主要用途產品主要用途 應用領域應用領域 所處階段所處階段 集成電路集成電路 顯示顯示 面板面板 光伏光伏 光纖光纖 12英寸英

293、寸 8英寸英寸 6英寸英寸 電子濕化學品 1、通用電子濕化學品 電子級氫氟酸 刻蝕、清洗、玻璃減薄*量產 電子級硫酸 酸性清洗、刻蝕*量產 電子級硝酸 酸性清洗、刻蝕*量產 電子級鹽酸 酸性清洗、刻蝕*量產 電子級氟化銨 緩沖氧化物刻蝕液原料*量產 電子級氨水 堿性清洗、氟化銨原料*量產 2、功能電子濕化學品 緩沖氧化物刻蝕液 緩釋刻蝕*量產 硅刻蝕液 硅刻蝕*量產 電子特種氣體 1、刻蝕、清洗氣體 高純氯氣 金屬鋁刻蝕、多晶硅刻蝕、光纖脫水*量產 高純氯化氫 清洗、刻蝕*量產 高純氟化氫 二氧化硅刻蝕、爐管清洗*量產 六氟丁二烯 刻蝕、清洗*量產 高純氟碳類氣體（主要包括三氟甲烷、八氟環丁烷

294、、八氟環戊烯等）刻蝕、清洗*認證 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-98 類別類別 產品名稱產品名稱 產品主要用途產品主要用途 應用領域應用領域 所處階段所處階段 集成電路集成電路 顯示顯示 面板面板 光伏光伏 光纖光纖 12英寸英寸 8英寸英寸 6英寸英寸 2、成膜氣體 高純六氟化鎢 沉積集成電路內鎢導電層*量產 前驅體材料 HCDS 薄膜沉積*量產 BDEAS*認證 TDMAT*認證 注：*表示產品的應用領域 中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-99 1、電子濕化學品、電子濕化學品 電子濕化學品工藝水平和產品質量直接對集成電路制造的成品率、電性能及可靠性構

295、成重要影響，進而影響到終端產品的性能。發行人的電子濕化學品主要用于集成電路、顯示面板、光伏等領域產品的清洗、刻蝕等工藝環節。以下游集成電路應用為例，電子濕化學品伴隨集成電路的整個制作過程，涉及到多個制造工藝環節。電子濕化學品在集成電路制造中的應用 1975 年，SEMI（國際半導體設備和材料協會）制定了國際統一的 SEMI 標準，可用于規范電子濕化學品的技術標準，具體品控要求如下：SEMI等級等級 G1 G2 G3 G4 G5 金屬雜質（g/L）1000.00（1ppm）10.00（10ppb）1.00（1ppb）0.10（0.1ppb）0.01（10ppt）控制粒徑（m）1.00 0.50

296、0.50 0.20*顆粒個數（個/ML）25.00 25.00 5.00*適應IC制程范圍（m）1.20 0.80-1.20 0.20-0.60 0.09-0.20 0.09 主要下游應用 光伏 分立器件、顯示面板、LED 顯示面板、LED、集成電路 集成電路 集成電路 如上表所示，集成電路工藝用電子濕化學品的純度要求較高，基本集中在G3 及以上水平，晶圓尺寸越大對純度要求越高，12 英寸晶圓制造一般要求 G4中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-100 水平。目前，國內只有包括公司在內的少數幾家企業的產品品控能夠達到 G4 級及以上，公司的電子級氫氟酸、電子級硫酸、電子級硝酸均

297、達到 G5 級，電子級鹽酸、電子級氨水、電子級氟化銨、緩沖氧化物刻蝕液達到 G4 級。（1）電子級氫氟酸 發行人生產的電子級氫氟酸主要用于集成電路制造中氧化膜刻蝕及清洗、硅片表面及太陽能電池片清洗、顯示面板玻璃減薄及作為刻蝕液的生產原料。氧化膜、玻璃及氧化后的硅片主要成分為二氧化硅，而電子級氫氟酸是少數能與二氧化硅發生化學反應的酸類電子濕化學品，故面板生產商在玻璃減薄工藝，及集成電路生產商、太陽能電池生產商在硅片表面及太陽能電池片清洗環節均需使用電子級氫氟酸與二氧化硅進行反應。目前，在 55nm 及以下制程 12 英寸晶圓制造中一般使用 G5 級的電子級氫氟酸。發行人成熟量產的電子級氫氟酸已達

298、到 G5 級。該產品榮獲過集成電路材料創新聯盟五星產品證書，2021 年度浙江省重點首批次新材料，并取得 SK 海力士出具的批量供應 12 英寸 1Xnm（10-20nm）制程、指標達到國際同類產品先進水平、關鍵材料之超高純化學品本土化供應的產品應用認證。（2）電子級硫酸、電子級硝酸、電子級鹽酸 發行人生產的電子級硫酸、電子級硝酸、電子級鹽酸主要用于集成電路制造中的清洗環節，用于清洗各類金屬、有機物和顆粒物。該等產品也可作為酸性刻蝕液的原料，根據下游客戶的定制需求進行混配，用于集成電路制造中的刻蝕環節。電子級硫酸是目前集成電路制造中用量最大的酸性清洗、刻蝕液原料，發行人成熟量產的電子級硫酸已達

299、到 G5 級，能夠用于 28nm 及以下制程 12 英寸晶圓制造。該產品榮獲過集成電路材料創新聯盟五星產品證書。發行人是中芯北方集成電路制造（北京）有限公司首家國產硫酸量產供應商。發行人成熟量產的電子級硝酸已達到 G5 級，能夠用于 14nm 制程 12 英寸晶圓制造。該產品榮獲過集成電路材料創新聯盟五星產品證書。發行人成熟量產的電子級鹽酸已達到 G4 級，能夠用于 12 英寸晶圓制造。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-101（3）電子級氟化銨 發行人生產的電子級氟化銨主要是作為緩沖氧化物刻蝕液原料，其可以使緩沖氧化物刻蝕液與光刻膠更兼容、刻蝕速率更穩定。目前，發行人量產的電

300、子級氟化銨已達到 G4 級。（4）電子級氨水 發行人生產的電子級氨水作為堿性清洗劑主要用于去除半導體材料表面的顆粒物，并可以作為電子級氟化銨的主要生產原料。目前，發行人成熟量產的電子級氨水已達到 G4 級。（5）緩沖氧化物刻蝕液 緩沖氧化物刻蝕液（Buffer Oxide Etch）是電子級氫氟酸、電子級氟化銨與超純水的混合，根據工藝需要還可以添加表面活性劑，主要用于集成電路中氧化膜的刻蝕。該產品中基礎的刻蝕劑是電子級氫氟酸，另添加電子級氟化銨可以使產品與光刻膠更兼容、刻蝕速率更穩定。此外，添加表面活性劑可以減少產品表面張力，增強產品潤濕性，保證刻蝕均勻性。在集成電路制造領域，8 英寸及 12

301、 英寸工藝一般需要 G4 級緩沖氧化物刻蝕液，發行人已實現 G4 級緩沖氧化物刻蝕液的量產。（6）硅刻蝕液 硅刻蝕液為酸性刻蝕液的一種，用于多晶硅的刻蝕，發行人提供的硅刻蝕液主要為電子級氫氟酸、電子級硝酸混合液，針對客戶的制程要求進行定制化生產。2、電子特種氣體、電子特種氣體 電子特種氣體是集成電路、顯示面板等電子工業生產不可或缺的原材料，它廣泛應用于刻蝕、清洗、摻雜、氣相沉積等工藝環節，決定了器件的最終良率和可靠性，具有較高的產品附加值。另外，電子特種氣體在其生產過程中涉及原料合成、純化、充裝、分析檢測、氣瓶處理、混合氣配制等多項工藝技術，具有較高的技術壁壘。以下游集成電路應用為例，電子特種

302、氣體在集成電路制造中應用廣泛，涉及到多個制造工藝環節。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-102 電子特種氣體在集成電路制造中的應用 純度是電子特種氣體核心指標，純度常用的表示方法主要有兩種，分別是：（1）用百分數表示：如 99.9%，99.999%，99.9995%等；（2）用N表示：如3N，5N，5N5 等。集成電路制造對不同氣體的純度要求不一，通常情況需要純度 5N 及以上的電子特種氣體。發行人生產的高純氯氣、高純氯化氫、高純氟化氫、高純六氟化鎢、高純氟碳類氣體等是集成電路、顯示面板、光纖等領域清洗、刻蝕、成膜、光纖脫水等工藝環節的關鍵材料。發行人目前可以實現 6N 純度

303、高純氯氣、6N 純度高純氯化氫、4N5 純度六氟丁二烯、5N5 純度高純六氟化鎢以及 5N 純度高純氟化氫的量產，另外已實現 4N-5N 純度高純氟碳類氣體的生產并進入客戶端認證環節。（1）高純氯氣 發行人生產的高純氯氣主要用于顯示面板和集成電路制造領域的刻蝕工藝及光纖制造領域的脫水工藝，該產品是博瑞電子承擔的科技部微納電子制造用超高純電子氣體科研項目的課題之一。在顯示面板和集成電路制造領域的刻蝕工藝中，普遍利用氯氣跟鋁反應生成氣態氯化鋁，以及氯氣與硅反應生成氯化硅化合物的化學原理來實現刻蝕。目前，顯示面板行業一般需要 5N 純度的高純氯氣；在 28nm 以上制程的 12 英寸晶圓制造中一般需

304、要 5N 純度的高純氯氣，28nm 及以下制程一般需要使用 5N5 及以上純度的高純氯氣。發行人目前可以實現 6N 純度高純氯氣的量產。憑借優異產品中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-103 品質，發行人的高純氯氣取得重慶惠科最佳供應商榮譽。發行人生產的高純氯氣也是光纖制造領域脫水工藝的主要材料。在光纖生產的溶液摻雜工藝中，芯層在溶液摻雜過程結束后會殘留大量水分，需運用高純氯氣進行脫水處理，脫水是否徹底直接影響光纖本底損耗，進而影響光纖的輸出功率?？刂票镜讚p耗是提高光纖激光器性能的關鍵技術。實際生產中，光纖生產廠商一般需要使用 5N 及以上純度的高純氯氣來實現光纖脫水。（2）高

305、純氯化氫 發行人生產的高純氯化氫主要用于硅及鍺硅外延工藝，既可用作外延反應腔體的清洗氣體，也可用作外延工藝刻蝕氣體。該產品是博瑞電子承擔的科技部微納電子制造用超高純電子氣體、腐蝕性電子氣體品質提升及市場應用科研項目的課題之一?；诼然瘹錃庀喔g原理，氯化氫與硅、鍺硅在高溫下會產生化學反應，故其可用于硅及鍺硅外延的刻蝕。在外延反應時，外延反應腔體的內表面同樣會沉積少量硅或鍺硅外延層，需要定期用氯化氫清洗。在實際應用中，用作外延反應腔體清洗氣體時一般需要達到 5N 純度，用作外延工藝反應氣體時則要求達到5N5 純度。目前，發行人已實現 6N 純度高純氯化氫的量產。憑借優異產品品質，發行人的高純氯化

306、氫取得第四屆中國新型顯示產業鏈發展貢獻獎創新突破獎、上海晶盟國產化替代杰出供貨商、上海新傲特別貢獻獎等多項殊榮。（3）高純氟化氫 超低含水量的高純氟化氫因其反應選擇性，可用于集成電路制造中二氧化硅的刻蝕和爐管清洗。在集成電路制造中一般使用 4N 及以上高純氟化氫。發行人目前可以實現 5N 純度高純氟化氫的量產。該產品是博瑞電子承擔的科技部微納電子制造用超高純電子氣體、腐蝕性電子氣體品質提升及市場應用科研項目的課題之一。（4）高純氟碳類氣體 發行人生產的高純氟碳類氣體主要包括三氟甲烷、八氟環丁烷、八氟環戊烯、六氟丁二烯，該等產品主要用于集成電路制造中的等離子刻蝕環節。在集成電路中巨芯科技股份有限

307、公司 招股說明書（注冊稿）1-1-104 制造的干法刻蝕工藝中，需利用氟碳類氣體等在電場加速作用下形成等離子體，與硅基材料反應在材料表面進行選擇性刻蝕。隨著集成電路制程線寬變窄，堆疊層數增加，決定了其刻蝕過程必須采用高刻蝕率、高精確性的氟碳類氣體。目前，發行人已經實現 4N5 純度六氟丁二烯量產，以及實現 5N 純度三氟甲烷、5N 純度八氟環丁烷、4N 純度八氟環戊烯的生產并進入客戶端認證環節。（5）高純六氟化鎢 發行人生產的高純六氟化鎢主要用于沉積鎢導電層，因為金屬鎢具有填孔性好、熱穩定性好、導熱性強、電阻率低等特點，所以被廣泛用于制造集成電路內的通孔和接觸孔。目前，發行人已經實現 5N5

308、純度高純六氟化鎢的量產。3、前驅體材料、前驅體材料 前驅體材料是攜帶有目標元素，呈氣態、易揮發液態或固態，具備化學熱穩定性，同時具備相應的反應活性或物理性能的一類物質，是薄膜沉積工藝的核心制造材料，應用于半導體生產制造工藝。薄膜沉積技術是集成電路制造過程中關鍵技術，而沉積不同材料的薄膜能夠精確控制集成電路內部構造的成型，以實現不同的電氣特性。薄膜沉積工藝主要分為物理氣相沉積（PVD）、化學氣相沉積（CVD）和原子層沉積（ALD）等薄膜制備工藝。公司生產的前驅體材料主要用于 CVD 和 ALD。CVD 是指利用氣態物質通過化學反應在基底表面形成固態薄膜的一種成膜技術；ALD 是指將氣相前驅體材料

309、脈沖交替地通入反應器，并在沉積基體上吸附、反應而形成薄膜的一種技術。CVD 和 ALD 兩項技術均是目前應用廣泛的薄膜沉積技術，兩項技術相比，CVD的沉積速率更快，而 ALD 在復雜表面進行沉積的薄膜均勻性和界面質量更好。CVD、ALD 的簡要工藝流程如下圖所示：中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-105 CVD 工藝簡圖及前驅體材料應用 ALD 工藝簡圖及前驅體材料應用 公司目前已掌握 HCDS、BDEAS、TDMAT 等前驅體材料的生產制備技術，產品主要用于沉積半導體導線間的介電層，以及在半導體柵極中復合金屬材料。集成電路制造中先進制程（28nm 及以下）會采用到原子層沉積

310、技術，一般需要前驅體材料純度達到 6N 以上。目前，發行人已經實現純度為 6-7N 的 HCDS、BDEAS、TDMAT 生產，其中 HCDS 已量產銷售，BDEAS、TDMAT 已進入客戶端認證環節。（三）主營業務收入構成（三）主營業務收入構成 報告期內，公司主營業務收入的產品分類如下：中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-106 單位：萬元 項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 電子濕化學品 28,060.35 84.37%44,710

311、.78 83.18%33,721.77 91.98%29,788.35 97.57%電子特種氣體 5,173.08 15.55%9,038.44 16.82%2,940.13 8.02%741.54 2.43%前驅體材料 27.00 0.08%-合計合計 33,260.43 100.00%53,749.21 100.00%36,661.90 100.00%30,529.89 100.00%報告期內，公司的產品主要為電子濕化學品和電子特種氣體，受到各產品線投入和建設時間不同的影響，公司收入呈現電子濕化學品為主、電子特種氣體收入逐年上升的趨勢。（四）主要經營模式（四）主要經營模式 1、盈利模式、盈

312、利模式 報告期內，公司主要通過向下游集成電路、顯示面板、光伏等領域的客戶銷售電子濕化學品和電子特種氣體實現營業收入及利潤。公司已建立了獨立完整的研發、采購、生產、質量檢測和產品銷售體系，擁有成熟的盈利模式。公司目前主要采用以銷定產、訂單驅動、合理庫存的生產經營模式，客戶需求是公司生產經營的核心，研發、生產、銷售、采購均圍繞其展開。另外，由于報告期內公司部分客戶出于專業售后服務的考慮，希望由公司作為統一供應商向其供應原輔材料，故會從事少量原輔材料的貿易業務。2、研發模式、研發模式 公司以自主研發為主、合作研發為輔，搭建了以集成電路市場應用為導向、以產品創新及品質持續提升為驅動的研發模式。公司依托

313、其先進電子化學材料浙江省工程研究中心開展研發活動，其中以中巨芯研發中心為主進行新產品開發，不斷豐富產品品類；以各子公司研發團隊為主進行工藝持續改進，以適應集成電路先進制程對電子化學材料品質持續提升的需求。報告期內，公司通過持續、高效的研究工作，在落實國家重大科技專項、客戶需求、內部研發項目的同時，實現了產品的產業化，提升了產品的品質與技術水平，保證了公司研究成果與商業效益的相互轉化。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-107 公司制定了 研發項目計劃管理規定、研發項目驗收管理規定 等制度，建立了研發管理內部控制流程，涵蓋了公司及子公司研發計劃、研發立項、執行監控、驗收等環節。公

314、司產品研發及產業化的流程主要包括項目論證、項目立項、項目實施、送樣認證、成熟量產、持續改進等階段。3、采購模式、采購模式 公司主要采購項目為產品生產及研發所使用的原料、機械設備、包裝物等，相關工作主要由采購部負責。采購部門根據日常生產經營和研發項目等需求編制采購計劃，根據采購計劃向供應商下達訂單。公司搭建了完整的采購體系，建立了標準化的采購制度，實行了規范的采購控制程序。在供應商的選擇方面，公司采購部門按照嚴格的標準和流程對供應商進行篩選，對供應商資格進行預審后，對其生產條件、技術水平、質量保證能力、經營狀況、供貨能力、服務水平、準入類別等方面進行審核，經相關部門評審并報子公司總經理批準后納入

315、合格供應商目錄，并對目錄中的供應商采用日?？己撕湍甓仍u價相結合的方式進行動態考評。公司制定了采購管理辦法、供應商管理辦法和招投標管理辦法等制度，采購部按規定在合格供應商范圍內執行采購計劃，組織比價、議價、談判、招標選定供應商，簽訂合同，并通知驗收和入庫，進行履約跟蹤，發票入賬，貨款支付，售后聯絡等，以保證貨源供給充足，產品質量合格，采購價格合理。當前，公司的基本經營策略是根據國家半導體產業的重大需求，優先豐富產品品類、持續提升產品品質、擴大產銷規模、提升主要產品的國產化率，中短期內公司仍將持續擴大投資規模，因此基建將是公司的重要工作內容，公司在建設項目的采購模式具體如下：公司制定了建設項目管理

316、辦法，規定了公司及子公司各類基建、技改技措項目從決策批準立項后的設計、行政批準、工程施工、竣工驗收、移交生產、后評價及工程質保維護全過程的管理標準。公司還制定了建設項目承包商管理辦法，規定了公司及分、子公司新建、擴建、技改及建筑維保等作業，以及提供其他勞務服務的涉及建設項目承包商管理的內容、標準與方法。工程部根據合格建設項目承包商名錄及招投標管理辦法選取合適的建設項目承包商進行招中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-108 投標工作。在遵循招投標管理辦法及合同管理辦法的前提下，工程部負責與建設項目承包商簽訂項目承建合同或建筑維保協議、保密協議、安全環保及職業健康協議等。4、生產模

317、式、生產模式 公司的生產組織主要按照以銷定產、訂單驅動、合理庫存的原則，圍繞客戶需求開展。銷售部門每月匯總客戶需求后，填寫產品名稱、規格、數量的清單，經銷售部門負責人審核后，交由生產運營部。生產運營部會根據銷售部門提供的客戶產品需求清單，結合倉庫庫存情況，以及車間產能情況等制定生產計劃表，交由制造部組織生產。報告期內，公司產品均自主生產，不存在外協、委托加工等情形。5、銷售模式、銷售模式 公司主要采用直接面向客戶的直銷模式，少量通過經銷商進行銷售。直銷模式進一步分為非寄售模式和寄售模式，非寄售模式包括一般直銷模式和代理模式，在該模式下，公司將客戶所購買的產品交付至客戶指定地點，接收人簽收貨物后

318、，視同公司已經完成交付，公司根據簽收單據確認收入，其中代理模式下，公司與代理商簽訂代理銷售協議，由其負責向客戶推廣公司產品，公司根據銷售量和實際交易價格向其按照合同約定結算傭金。報告期內通過代理模式形成銷售的客戶主要包括 SK 海力士、FEM Technology Co.,Ltd.、JNF 有限公司等；寄售模式下，公司將貨物發往客戶的倉庫，公司根據每月客戶對賬系統中的寄售產品領用情況確認收入。公司的經銷模式為買斷式經銷，在將貨物交付給經銷商時確認控制權轉移。公司在客戶選擇方面主要以集成電路、顯示面板、光伏等領域的重點生產企業為主，并著力開拓具有較好市場前景和盈利能力的新應用領域。報告期內，公司

319、主營業務收入來自于直銷模式和經銷模式，構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 直銷模式直銷模式 31,289.24 94.07%51,490.01 95.80%非寄售 模式 一般直銷 20,163.02 60.62%35,322.82 65.72%代理模式 4,866.43 14.63%9,975.72 18.56%中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-109 項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 寄售模式 6,259.79 18.8

320、2%6,191.47 11.52%經銷模式經銷模式 1,971.19 5.93%2,259.20 4.20%主營業務收入主營業務收入 33,260.43 100.00%53,749.21 100.00%項目項目 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 直銷模式直銷模式 34,457.05 93.99%28,972.65 94.90%非寄售 模式 一般直銷 23,267.41 63.46%21,227.95 69.53%代理模式 9,192.02 25.07%6,942.36 22.74%寄售模式 1,997.62 5.45%802.34 2.63%經銷模

321、式經銷模式 2,204.84 6.01%1,557.24 5.10%主營業務收入主營業務收入 36,661.90 100.00%30,529.89 100.00%公司成功進入下游客戶供應鏈一般都需要經歷送樣認證、成熟量產、售后服務等環節。公司的客戶為保證其自身產線穩定，公司一旦通過下游客戶的認證，形成穩定銷售后，將會與客戶保持較為長期穩定的合作關系。公司與客戶一般簽訂框架合同，合同主要對產品單價、規格型號、暫估需求、交貨期限和地點、交貨及驗收方式、付款方式等進行約定，框架合同數量為暫估數量，最終采購數量由買方根據生產需求向賣方發送采購訂單量為準，買方按簽收數量據實結算。公司銷售流程如下：（1）

322、客戶需求確認 客戶與公司簽訂采購訂單，主要對產品的型號、數量、單價、到貨日期、交貨及付款條件等進行約定。公司再針對客戶的采購訂單需求填寫工程規格書，明確客戶的產品要求如產品規格、產品質量、包裝物及標簽要求、隨貨附件、有效期等，由各子公司制造部、品管部、生產運營部等相關部門進行評審，以確保公司產品能夠滿足客戶需求。（2）產品訂單管理 公司生產運營部根據采購訂單交貨期安排出貨計劃，選擇具備相應運輸資質中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-110 的物流公司負責產品的運輸。公司在發出貨物后，及時了解貨物的運送情況，以保證物流公司按時、安全將貨物送達客戶指定的送貨地點。待客戶使用完成之后

323、將包裝物返回工廠，經處理后重新包裝，循環使用。（3）客戶技術服務 公司為電子濕化學品、電子特種氣體及前驅體材料客戶提供持續的客戶技術服務，包括產品工藝技術、安全技術方面的現場咨詢服務以及應用分析與檢測、技術支持、質量控制等服務。（五）采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素及其在報告期內的（五）采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素及其在報告期內的變化情況和未來發展趨勢變化情況和未來發展趨勢 公司的經營模式是根據公司市場供需情況、上下游發展狀況及公司業務特點等關鍵因素不斷完善形成的，符合行業及自身發展特點。影響公司經營模式的主要關鍵因素包括國家相關的政策法規、行業競爭狀況、市場供

324、需狀況以及公司的發展戰略等。報告期內，影響公司經營模式的關鍵因素未發生重大變化；預計在未來的一定時期內，亦不會發生重大變化。（六）發行人設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況（六）發行人設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 1、公司主營業務、產品的發展情況、公司主營業務、產品的發展情況 公司主要從事電子濕化學品、電子特種氣體和前驅體材料的研發、生產和銷售。自成立以來，公司專注于電子化學材料領域，產品系列不斷豐富。公司業務發展歷程如下：中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-111 2、主營業務、經營模式、產品演變的情況、主營業務、經營模式、產品

325、演變的情況 公司設立以來主營業務、主要經營模式未發生重大變化。經過多年發展，公司緊跟電子化學材料市場需求并進行產品和技術創新，產品不斷豐富，技術水平不斷提升，具體演變如下：序號序號 產品產品 等級等級 產品銷售或送樣時間產品銷售或送樣時間 1 電子級氫氟酸 G4 2013 年（銷售）G5 2019 年（銷售）2003年 2009年 2011-2013年 凱圣氟化學成立。凱圣氟化學提供應用于光伏領域的氫氟酸。凱圣氟化學實現電子級氨水、電子級氟化銨、電子級緩沖氧化物蝕刻液、電子級氫氟酸裝置建成，進入試生產階段。博瑞電子的電子氣體項目（一期）開始建設；博瑞電子向國家工信部專題匯報電子化學材料產業發展

326、現狀及建議；凱圣氟化學實現電子級硝酸、電子級硫酸、電子級鹽酸、硅蝕刻液裝置建成，進入試生產階段。凱圣氟化學電子濕化學品產品逐步系列化，行業地位漸顯；博瑞電子的電子氣體項目（一期）建成，進入試生產階段。中巨芯成立，開始全面布局電子化學材料產業；博瑞電子牽頭，獲國家科技部重點研發專項課題。中巨芯榮獲中國“電子化工材料專業十強企業”；凱圣氟化學榮獲浙江省人民政府頒發的科學技術進步二等獎。中巨芯成功摘牌凱圣氟化學和博瑞電子；博瑞電子與日本中央硝子成立博瑞中硝，開始布局六氟化鎢等業務；博瑞電子的電子氣體項目（二期）開始建設；中巨芯研發中心的前驅體材料項目開始在博瑞電子實驗室實施。電子級氫氟酸、硝酸榮獲集

327、成電路材料創新聯盟五星產品證書；中芯國際授牌凱圣氟化學為半年度QCDSE優秀供應商（化學品類）第二名；中巨芯榮獲集成電路材料創新聯盟頒發的首屆集成電路材料獎最佳成長獎；博瑞電子的電子氣體項目（二期）及前驅體材料項目建成，進入試生產階段；凱圣氟化學電子級氫氟酸產能翻倍；中巨芯被認定創建“先進電子化學材料浙江省工程研究中心”。中巨芯一系列產品批量供應五周年（硫酸、氫氟酸、硝酸、氨水、氯氣）；中巨芯榮獲“中國集成電路創新聯盟第四屆IC創新獎技術創新獎”；中巨芯榮獲中國化工學會科技進步獎一等獎；中巨芯（湖北）科技有限公司成立，布局19.6萬噸超純電子化學品項目；凱圣氟化學電子級硫酸、電子級硝酸第二套裝

328、置建成，進入試生產階段；凱圣氟化學的S1項目（功能電子濕化學品）開始在實驗室實施。2015年2014年 博瑞電子成立。2015年2013年2014年 2016年 2017年 2018年2021年2019年2020年 凱圣氟化學被授予浙江省人民政府重點企業研究院。中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-112 序號序號 產品產品 等級等級 產品銷售或送樣時間產品銷售或送樣時間 2 電子級硫酸 G4 2017 年（銷售）G5 2021 年（銷售）3 電子級硝酸 G4 2015 年（銷售）G5 2019 年（銷售）4 電子級鹽酸 G4 2017 年（銷售）5 電子級氟化銨 G3 2016

329、 年（銷售）G4 2021 年（銷售）6 電子級氨水 G4 2016 年（銷售）7 緩沖氧化物刻蝕液 G4 2018 年（銷售）8 硅刻蝕液 G3 2020 年（銷售）9 高純氯氣 5N 2018 年（銷售）5N5 2020 年（銷售）6N 2021 年（銷售）10 高純氯化氫 5N 2019 年（銷售）5N5 2020 年（銷售）6N 2021 年（銷售）11 高純氟化氫 5N 2020 年（銷售）12 高純六氟化鎢 5N5 2022 年（銷售）13 高純三氟甲烷 5N 2021 年（送樣）14 高純八氟環丁烷 5N 2021 年（送樣）15 高純六氟丁二烯 4N5 2022 年（銷售）16

330、 高純八氟環戊烯 4N 2021 年（送樣）17 HCDS 7N 2022 年（銷售）18 BDEAS 6N 2021 年（送樣）19 TDMAT 6N 2021 年（送樣）（七）業務指標變動情況及原因（七）業務指標變動情況及原因 公司業務指標變動情況及原因參見本節“三、發行人銷售和主要客戶情況”公司業務指標變動情況及原因參見本節“三、發行人銷售和主要客戶情況”之“（一）主要產品銷售情況”。之“（一）主要產品銷售情況”。（八）發行人主要產品和業務符合產業政策和國家經濟戰略的情況（八）發行人主要產品和業務符合產業政策和國家經濟戰略的情況 發行人主要產品和業務符合產業政策和國家經濟戰略的情況參見本

331、招股說發行人主要產品和業務符合產業政策和國家經濟戰略的情況參見本招股說明書“第二節明書“第二節 概覽”之概覽”之 “四、發行人的主營業務經營情況”之“（二）電子“四、發行人的主營業務經營情況”之“（二）電子中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-113 化學材料行業的戰略意義”，及“第二節化學材料行業的戰略意義”，及“第二節 概覽”之“五、發行人板塊定位情況”概覽”之“五、發行人板塊定位情況”之“（一）發行人行業屬性符合科創板定位”。之“（一）發行人行業屬性符合科創板定位”。（九九）主要產品、服務的工藝流程圖或服務流程圖）主要產品、服務的工藝流程圖或服務流程圖 1、電子濕化學品工藝

332、流程圖、電子濕化學品工藝流程圖 電子濕化學品的主要工藝流程包括原料接收、純化、吸收、混配等工藝，制得的成品包裝入包裝桶或槽車中，檢驗合格后入庫。根據客戶訂單需求發貨，使用完成之后將包裝桶或槽車返回工廠，經處理后重新包裝，循環使用。各工序具體工作內容與作用說明如下：（1）原料接收：將原料供應商通過專用管道、槽車等形式運來的原料收入原料儲槽中儲存；（2）純化：核心工藝環節，主要通過采用雜質離子深度反應，超重力反應/耦合分離等工藝，實現了雜質離子深度分離；利用納濾膜分離技術，實現微納顆粒的高效分離去除；（3）吸收、成品儲存：純化后的高純物料，利用超純水進行吸收，配置出所需濃度，送入成品系統；（4）混

333、配：核心工藝環節，功能電子濕化學品會涉及混配工藝，按需設計配方后將多種純化后產品與添加劑進行精密混配；（5）產品包裝：采用專用的充裝設備，將成品充裝入包裝桶或槽車中；（6）產品儲存：包裝完成的包裝桶檢驗合格后送入專用化學品倉庫進行儲存，包裝完成并檢驗合格的槽車送入槽車堆場進行儲存；中巨芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-114（7）產品運輸：根據客戶訂單需求，用?；穼Ｓ密囕v將產品送至客戶端；（8）客戶使用、包裝物返回：客戶接收產品，待包裝桶或槽車內產品使用完成后，將其返回工廠；（9）包裝物處理：工廠接收到從客戶端返回的包裝桶后先進行分揀，區分出報廢桶和可循環桶，報廢桶做報廢處理，可循環桶清洗后重新灌裝，檢驗合格后儲存；工廠接收到從客戶端返回的槽車后，清洗并重新灌裝，檢驗合格后儲存。工廠除對產品檢測外，檢測流程還貫穿原料接收、純化、吸收、包裝物處理等，并建立 SPC（Stati