英集芯：深圳英集芯科技股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（注冊稿）.pdf

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1、 深圳英集芯科技深圳英集芯科技股份股份有限公司有限公司（Shenzhen Injoinic Technology Co.,Ltd.）（深圳市南山區西麗街道西麗社區打石一路深圳國際創新谷八棟（萬科云城三期 C 區八棟）A 座 3104 房研發用房）首次公開發行股票并在科創板上市首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書招股說明書（注冊稿）保薦機構（主承銷商）（深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮B7棟401）本次股票發行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分

2、了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-1 聲明：本公司的發行申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。聲聲 明明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連

3、帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行

4、人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-2 發行概況發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 本次擬公開發行股票數量不超過 4,200 萬股，不低于發行后公司總股本的 10.00%，最終發行數量以中國證監會同意注冊的發行數量為準。本次發行全部為新股發行，不涉及原股東公開

5、發售股份。每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的交易所和板塊 上海證券交易所科創板 發行后總股本 不超過 42,000 萬股 保薦人（主承銷商）華泰聯合證券有限責任公司 招股說明書簽署日期 2021 年【】月【】日 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重要事項。說明書正文內容，并特別關注以下重要事項。一、特別風險提示 本公司提醒

6、投資者認真閱讀本招股說明書的“風險因素”部分，并特別注意下列事項：（一）知識產權風險 公司自成立以來一直堅持自主創新的研發策略，已申請多項發明專利、實用新型專利和集成電路布圖設計專有權等知識產權來保護自身合法利益，這些知識產權對公司經營起到了重要作用。但考慮到知識產權的特殊性，第三方侵犯公司知識產權的情況仍然有可能發生，而侵權信息較難及時獲得，且維權成本較高，可能對公司正常業務經營造成不利影響。同時，也不排除少數競爭對手或第三方與發行人及相關人員產生知識產權、技術秘密或商業秘密糾紛，以及公司員工對于知識產權的理解出現偏差等因素產生非專利技術侵犯第三方知識產權的可能。若上述事項發生，會對公司的正

7、常業務經營產生不利的影響。發行人涉訴事項具體情況參見招股說明書“第十一節其他重要事項”之“三、訴訟或仲裁事項”。（二）晶圓供貨短缺、市場供需失衡引起的產能受限風險 公司對外采購的內容包括晶圓、封裝測試服務等。近期由于市場供需的變化，行業內已經出現晶圓供貨短缺、IC 設計廠商普遍面臨著晶圓制造及封測產能緊張的情況?？陀^環境上存在因國際政治經濟環境變化、芯片市場需求波動、價格變化等原因導致公司供應鏈緊張、采購成本增加的可能。同時，若未來晶圓、封測等上游廠商產能緊張的情況持續加劇，可能導致公司存在產能受限的風險，對公司的日常經營和盈利能力造成不利影響。（三）存貨規模較大及跌價風險 報告期內，由于晶圓

8、和封裝產能緊張，公司主動采取了增加備貨的措施，再加之公司對未來業務規模有快速增長的預期，公司報告期各期末存貨水平有較大幅度的增長。2018 年末、2019 年末、2020 年末和 2021 年 6 月末公司存貨賬面深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-4 價值分別為 4,822.39 萬元、10,666.13 萬元、13,954.72 萬元和 13,182.42 萬元，占流動資產的比例分別為 45.22%、40.57%、33.06%和 25.78%。公司主要根據預計的客戶需求和上游產能情況制定采購和生產計劃，并根據市場變化調整備貨水平。但由于公司產品的下游應用領域以消費電子為

9、主，市場需求變化較快，報告期各期末，公司計提存貨跌價金額分別為 727.52 萬元、1,493.26 萬元、1,996.03萬元和 1,319.46 萬元，占各期期末存貨余額比例分別為 13.11%、12.28%、12.51%和 9.10%，如果未來因行業趨勢或客戶需求變化，或者公司不能有效拓寬銷售渠道、優化庫存管理，導致公司存貨無法順利實現銷售，則存在存貨跌價的風險。（四）實際控制人持股比例較低導致控制權變化的風險 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人黃洪偉直接持有發行人 1.21%的股份，并通過擔任珠海英集、珠海英芯、成都英集芯企管三家員工持股平臺的執行事務合伙人間接控制發行人 33.2

10、8%的股份。黃洪偉合計控制發行人的股權比例為 34.49%。自公司成立以來，黃洪偉一直為公司管理團隊的核心，能夠影響、控制公司的總體戰略部署和日常經營決策。根據本次公開發行的方案，發行人擬發行新股不超過 4,200 萬股，占發行后總股本的比例不低于 10%。本次發行完成后，黃洪偉控制的發行人股份比例預計將降至 31.04%。雖然公司本次發行前單獨或與關聯方合計持股 5%以上股東已出具在本次發行上市后 36 個月內不謀求控制權的承諾，但公司實際控制人持股比例較低，存在公司控制權不穩定的風險，可能會對公司業務開展和經營管理的穩定產生不利影響。（五）市場競爭加劇、與同行業龍頭企業存在差距加大的風險

11、國內集成電路設計行業正快速發展，良好的前景吸引了更多新進入企業參與市場競爭，行業原有廠商則在夯實自身競爭優勢基礎上積極開拓市場，公司所處行業競爭日趨激烈。同時，公司產品主要應用于消費電子領域，技術和產品更新速度快，要求公司能及時、準確地把握市場趨勢變化并快速進行技術、產品開發。與同行業龍頭企業相比，公司在整體資產規模、產品、技術、市場占有率等方面仍存在很大差距，各方面仍然存在提升空間，具體對比情況參見本招股說明書“第六節 業務與技術”之“三、發行人所處行業地位及面臨的競爭情況分析”之“(二)公司與同行業可比公司在經營情況、市場地位、技術實力和衡量核心競爭力的關鍵業務指標的比較情況”。如果公司不

12、能準確把握市場動態和行業發展趨勢，優深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-5 化產品布局，提升技術實力，擴大銷售規模，則可能與同行業龍頭企業差距加大，進而使得公司的行業地位、市場份額、經營業績受到不利影響。（六）新型冠狀病毒肺炎疫情導致的風險 2020 年以來，國內外各地陸續出現新型冠狀病毒肺炎疫情。在短期內，公司的業務經營受到了負面影響，主要包括客戶拓展進度減緩、訂單延遲、物流交付延期等，因而在一定程度上影響了公司的業績增長。截至本招股說明書簽署日，公司各項生產經營活動已正常有序開展。但目前疫情仍存在不穩定因素，未來不排除疫情的變化會對公司業務經營和業績增長產生一定程度的負

13、面影響。（七）國際貿易摩擦風險 近年來，國際貿易摩擦不斷升級，有關國家針對半導體設備、材料、技術等相關領域頒布了一系列針對中國的出口管制政策，限制中國公司獲取半導體行業相關的材料、技術和服務。公司目前存在大量境外采購的情形，報告期內，公司各期境外采購金額占總采購金額比例分別為 58.29%、68.73%、73.39%和 63.29%，公司的主要供應商如格羅方德、臺積電等均為境外廠商，上述出口管制政策可能導致其為公司供貨或提供服務受到限制。雖然公司的采購可選取國內供應商替代生產，但仍需轉換成本和磨合周期，因此，一旦由于國際貿易摩擦導致供應商供貨受到約束，公司的正常生產經營將受到不利影響。二、訴訟

14、和解進展及知識產權訴訟風險的量化分析 發行人已與富滿 2530 案（2021）粵 03 民初 2530 號案，以下簡稱“富滿2530 案”）、富滿 2531 案（2021）粵 03 民初 2531 號案，以下簡稱“富滿 2531案”）、鑫恒富案（2021）粵 03 訴前調 5905 號案，以下簡稱“鑫恒富案”）、劉文俊案（2021）粵 0305 民初 7764 號案，以下簡稱“劉文俊案”）的原告達成和解，相關案件已經撤訴結案?？紤]到訴訟案件的審理程序和時限較長，盡管發行人不存在侵犯涉案知識產權或商業秘密的情形，但雙方和解有助于發行人取得穩定的生產經營環境，專注于主營業務發展，增強客戶使用發行人

15、產品的信心；此外，近年來國內 LED 照明市場迎來爆發式增長，發行人結合現有技術，持續在家用電器、物聯網等方向進行布局，擬通過藍牙智能數?；旌?SoC 芯片進入智能 LED 照明這一細分市場，深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-6 進而切入物聯網領域，各方通過和解達成技術合作有助于發行人進一步拓展相關領域的產品線；綜上，發行人同意與富滿電子、鑫恒富科技、劉文俊等達成和解，雙方擱置爭議共謀發展。2021 年 7 月 20 日，富滿電子、鑫恒富科技、劉文俊與發行人及黃洪偉、丁家平、陳偉、陳鑫、曾令宇、林長龍、錢彩華、戴加良、唐曉、黃銳等 10 人簽署和解協議。同日，富滿電子與發

16、行人及黃洪偉簽署一系列知識產權許可使用協議，發行人分三年向富滿電子累計支付 5,200.00 萬元款項。發行人涉及的訴訟案件中，富滿行政訴訟案（2020）京 73 行初 2453 號案，以下簡稱“富滿行政訴訟案”）、富滿 2530 案及富滿 2531 案三起案件涉及的IP5109 芯片已停止銷售，且報告期內不存在銷售情形，極端情況下可能直接產生的賠償金額大約為 100 萬元；劉文俊案及鑫恒富案不涉及具體侵權產品，且主張的賠償數額缺乏事實基礎和法律依據，獲得法院支持的可能性較低；吳鈺淳行政訴訟案（2021）京 73 行初 6897 號案，以下簡稱“吳鈺淳行政訴訟案”）涉及的 IP5322 及 I

17、P5328 芯片報告期內合計產生銷售收入 566.96 萬元，毛利315.08 萬元，占公司報告期內總營業收入、總毛利的比例分別為 0.43%、0.63%，極端情況下可能直接產生的賠償金額大約為 315.08 萬元；加上鑒定費用、案件受理費用等其他可能產生的費用，發行人因上述案件可能產生的總賠償金額大約為 450 萬元。盡管發行人已聘請訴訟律師對侵權風險進行分析，發行人已與富滿電子等相關方達成和解，但上述訴訟案件仍可能對發行人相關產品銷售造成影響，進而對公司經營業績造成不利影響。三、本次發行相關主體作出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本公司、實際控制人、董事、高級管理人員、核心技術人員以及

18、本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾（包括股份鎖定承諾、持股及減持意向承諾、穩定股價承諾、股份回購承諾、對欺詐發行上市的股份購回承諾、填補被攤薄即期回報承諾、利潤分配政策承諾、依法承擔賠償或賠償責任的承諾等），具體承諾事項參見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“七、重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況”。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-7 四、財務報告審計截止日后主要財務信息及主要經營狀況（一）財務報告基準日后主要經營情況（一）財務報告基準日后主要經營情況 財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司所處的行業產業政策未財務

19、報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司所處的行業產業政策未發生重大調整，公司進出口業務沒有受到重大限制，稅收政策未出現重大變化。發生重大調整，公司進出口業務沒有受到重大限制，稅收政策未出現重大變化。公司所處行業發展趨勢良好，行業周期性未發生重大不利變化，業務模式及競公司所處行業發展趨勢良好，行業周期性未發生重大不利變化，業務模式及競爭趨勢未發生重大不利變化。公司主要采購規模及采購價格不存在異常變動，爭趨勢未發生重大不利變化。公司主要采購規模及采購價格不存在異常變動，生產模式和生產規模不存在異常變動，主營業務收入規模及產品價格不存在異生產模式和生產規模不存在異常變動，主營業務收入規模及產品價格

20、不存在異常變動常變動。公司主要客戶或供應商的構成未出現重大變化，重大合同條款及實際。公司主要客戶或供應商的構成未出現重大變化，重大合同條款及實際執行情況等方面均未發生重大不利變化。公司亦不存在對未來經營可能產生較執行情況等方面均未發生重大不利變化。公司亦不存在對未來經營可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項，重大安全事故以及其他可能影響投資者判斷的重大大影響的訴訟或仲裁事項，重大安全事故以及其他可能影響投資者判斷的重大事項事項。（二）（二）20212021 年年 1 1-9 9 月財務數據審閱情況月財務數據審閱情況 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 202

21、02121 年年 1 1-9 9 月財務報表，包括月財務報表，包括2022021 1 年年 9 9 月月 3030 日合并及母公司的資產負債表，日合并及母公司的資產負債表，20202121 年年 1 1-9 9 月合并及母公司的月合并及母公司的利潤表、合并及母公司的現金流量表以及相關財務報表附注進行了審閱，并出利潤表、合并及母公司的現金流量表以及相關財務報表附注進行了審閱，并出具了容誠專字具了容誠專字2021518Z05392021518Z0539 號。號。截截至至 2022021 1 年年 9 9 月月 3030 日，公司總資產為日，公司總資產為 73,403.9073,403.90 萬元，

22、較上年末增加萬元，較上年末增加31.66%31.66%；總負債為；總負債為 11,221.1111,221.11 萬元，較上年末增加萬元，較上年末增加 115.73%115.73%；所有者權益為；所有者權益為62,182.7962,182.79 萬元，較上年末增加萬元，較上年末增加 23.01%23.01%。2022021 1 年年 1 1-9 9 月，公司實現營業收入月，公司實現營業收入57,034.5957,034.59 萬元，同比增加萬元，同比增加 151.56%151.56%；實現歸屬于母公司所有者權益的凈利潤；實現歸屬于母公司所有者權益的凈利潤10,354.2010,354.20 萬

23、元，同比增長萬元，同比增長 283.20%283.20%；實現扣除非經常性損益后的歸屬于母公司；實現扣除非經常性損益后的歸屬于母公司股東的凈利潤股東的凈利潤 15,269.8315,269.83 萬元，同比增長萬元，同比增長 461.48%461.48%。（三）（三）20212021 年全年業績預計情況年全年業績預計情況 公司公司 20212021 年度經營情況良好，預計年度經營情況良好，預計 20212021 年度業績較上年實現增長。預計年度業績較上年實現增長。預計20212021 年度公司營業收入年度公司營業收入 74,00074,000 萬元至萬元至 82,00082,000 萬元，較上

24、年同比增長萬元，較上年同比增長 90.10%90.10%至至110.65%110.65%；歸屬于母公司股東的凈利潤為；歸屬于母公司股東的凈利潤為 14,50014,500 萬元至萬元至 18,90018,900 萬元，較上年同萬元，較上年同深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-8 比增比增 133.57%133.57%至至 204.44%204.44%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為19,40019,400 萬元至萬元至 23,80023,800 萬元，較上年同比增長萬元，較上年同比增長 213.21%213.21%

25、至至 284.25%284.25%。上述相關財務數據為公司初步測算結果，未經會計師審計或審閱，不構成上述相關財務數據為公司初步測算結果，未經會計師審計或審閱，不構成公司的公司的盈利預測或業績承諾。盈利預測或業績承諾。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-9 目目 錄錄 聲聲 明明.1 發行概況發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、特別風險提示.3 二、訴訟和解進展及知識產權訴訟風險的量化分析.5 三、本次發行相關主體作出的重要承諾.6 四、財務報告審計截止日后主要財務信息及主要經營狀況.7 目目 錄錄.9 第一節第一節 釋釋 義義.13 一、一般釋義.13 二、專業

26、釋義.15 第二節第二節 概概 覽覽.18 一、發行人基本情況及本次發行的中介機構.18 二、本次發行的概況.18 三、發行人主要財務數據及財務指標.19 四、發行人的主營業務經營情況概述.20 五、發行人核心技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略.21 六、發行人選擇的具體上市標準.23 七、發行人科創屬性符合科創板定位要求的說明.23 八、發行人公司治理特殊安排等重要事項.25 九、募集資金用途.25 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.27 一、本次發行的基本情況.27 二、本次發行的有關當事人.28 三、發行人與本次發行有關的中介機構的關系.29 四、本次發行上市的重要日期.

27、29 第四節第四節 風險因素風險因素.30 一、經營風險.30 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-10 二、技術風險.32 三、財務風險.33 四、內控風險.35 五、實際控制人持股比例較低導致控制權變化的風險.35 六、募投項目實施的風險.35 七、發行失敗風險.36 八、新型冠狀病毒肺炎疫情導致的風險.36 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.37 一、發行人基本情況.37 二、發行人設立情況.37 三、發行人設立以來的重大資產重組情況.61 四、發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況.61 五、發行人的股權結構.62 六、發行人控股子公司及參股公司情況.63

28、七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況.66 八、發行人股本情況.108 九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況.134 十、已經制定或實施的股權激勵及相關安排.149 十一、發行人員工情況.152 第六節第六節 業務業務與與技術技術.155 一、發行人主營業務、主要產品或服務的情況.155 二、發行人所處行業的基本情況.174 三、發行人所處行業地位及面臨的競爭情況分析.194 四、銷售情況和主要客戶.214 五、采購情況和主要供應商.218 六、發行人的主要固定資產和無形資產.220 七、發行人的核心技術及研發情況.234 八、發行人的境外經營及境外資

29、產情況.249 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.251 一、發行人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-11 健全及運行情況.251 二、特別表決權股份或類似安排的情況.253 三、協議控制架構的情況.253 四、發行人內部控制情況.254 五、報告期內發行人違法違規情況.254 六、報告期內發行人資金占用和對外擔保情況.255 七、發行人直接面向市場獨立持續經營的能力.255 八、同業競爭.256 九、關聯方及關聯交易.258 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.270 一、

30、財務報表.270 二、審計意見、關鍵審計事項以及重要性水平.277 三、影響經營業績的重要因素.279 四、財務報表編制基礎、合并報表范圍及變化情況.281 五、報告期內主要會計政策和會計估計.281 六、非經常性損益情況.305 七、主要稅收政策、繳納的主要稅種及法定稅率.307 八、分部信息.309 九、主要財務指標.309 十、經營成果分析.311 十一、資產質量分析.345 十二、償債能力、流動性與持續經營能力分析.364 十三、重大投資、資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項 377 十四、資產負債表日后事項、或有事項、承諾事項及其他重要事項.378 十十五五、財務報告審計截

31、止日后主要財務信息及財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況經營狀況.379 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.385 一、募集資金運用基本情況.385 二、募集資金投資項目與公司現有主要業務、核心技術的關系.387 三、募集資金投資項目相關情況介紹.392 四、未來發展規劃.406 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-12 第十節第十節 投資者保護投資者保護.414 一、發行人投資者關系的主要安排.414 二、發行人的股利分配政策.415 三、本次發行前滾存利潤的分配安排及決策程序.418 四、本次公司上市后未來三年分紅回報規劃.418

32、 五、發行人股東投票機制的建立情況.422 六、特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排.422 七、重要承諾、未能履行承諾的約束措施以及已觸發履行條件的承諾事項的履行情況.422 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.455 一、重要合同.455 二、對外擔保情況.457 三、訴訟或仲裁事項.458 四、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員的涉及行政處罰、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況.491 五、控股股東、實際控制人報告期內涉及重大違法行為情況.491 第十第十二二節節 聲明聲明.492 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.492 二、發行人實際控制人聲明.

33、494 三、保薦機構（主承銷商）聲明.495 四、保薦機構（主承銷商）董事長、總經理聲明.496 五、發行人律師聲明.497 六、會計師事務所聲明.498 七、資產評估機構聲明.499 八、驗資機構聲明.500 九、驗資復核機構聲明.501 第十三節第十三節 附件附件.502 一、備查文件.502 二、文件查閱地址和時間.502 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-13 第一節第一節 釋釋 義義 在本招股說明書中，除非文中另有說明，下列簡稱具有如下含義：一、一般釋義 發行人、本公司、公司、英集芯 指 深圳英集芯科技股份有限公司 發行人前身、英集芯有限 指 深圳英集芯科技有限

34、公司 珠海半導體 指 珠海英集芯半導體有限公司，系發行人子公司 成都微電子 指 成都英集微電子有限公司，系發行人子公司 啟承科技 指 啟承科技有限公司，系發行人子公司 蘇州智集芯 指 蘇州智集芯科技有限公司，系發行人子公司 珠海英集 指 珠海英集投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 珠海英芯 指 珠海英芯投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 成都英集芯企管 指 成都英集芯企業管理合伙企業（有限合伙），系發行人股東 天津威芯 指 天津威芯企業管理咨詢合伙企業（有限合伙），系珠海英集合伙人 寧波皓昂 指 寧波皓昂投資管理合伙企業（有限合伙），系珠海英集合伙人 寧波才爍 指 寧波才爍投資管理合伙

35、企業（有限合伙），系珠海英芯合伙人 英芯有道 指 珠海英芯有道企業管理咨詢有限公司，系寧波皓昂與寧波才爍的執行事務合伙人及普通合伙人 上海武岳峰 指 上海武岳峰集成電路股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 北京芯動能 指 北京芯動能投資基金（有限合伙），系發行人股東 共青城科苑 指 共青城科苑股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 共青城展想 指 共青城展想股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 合肥原橙 指 合肥原橙股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 共青城興橙 指 共青城興橙投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東共青城科苑、共青城展想的執行事務合伙人 上海興橙 指 上

36、海興橙投資管理有限公司，系發行人股東合肥原橙的執行事務合伙人 景祥凱鑫 指 佛山市景祥凱鑫股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 南通惟牽 指 南通惟牽企業管理咨詢合伙企業（有限合伙），系發行人股東 南通恒佐 指 南通恒佐企業管理咨詢合伙企業（有限合伙），系發行人股東 格金廣發信德 指 珠海格金廣發信德智能制造產業投資基金（有限合伙），系發行人股東 上?？苿撏?指 上?？萍紕摌I投資有限公司，系發行人股東 寧波清控 指 寧波清控匯清智德股權投資中心（有限合伙），系發行人股東 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-14 蘇州聚源鑄芯 指 蘇州聚源鑄芯創業投資合伙企業（有限合伙

37、），系發行人股東 東莞長勁石 指 東莞長勁石股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 南京智兆貳號 指 南京智兆貳號股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 湖南清科小池 指 湖南清科小池股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 聞天下科技 指 聞天下科技集團有限公司，系發行人股東 長沙和生 指 長沙高新開發區和生股權投資合伙企業（有限合伙），系發行人股東 和生基金 指 和生芯片設計產業并購私募基金，系發行人前股東，已清算 方正和生 指 方正和生投資有限責任公司，為和生芯片設計產業并購私募基金的管理人，曾為發行人工商登記的股東 寧波灝宇、宣城泰宇 指 寧波灝宇實業投資合伙企業（有限合伙）

38、，更名前名稱為“宣城泰宇股權投資基金中心（有限合伙）”，系發行人前股東，已注銷 富滿電子 指 富滿微電子集團股份有限公司 鑫恒富科技 指 深圳市鑫恒富科技開發有限公司 芯億滿 指 深圳市芯億滿科技有限公司，已注銷 珠海昇生 指 珠海昇生微電子有限責任公司 聯發科 指 中國臺灣聯發科技股份有限公司（MediaTek.Inc.）臺積電 指 臺 灣 積 體 電 路 制 造 股 份 有 限 公 司（Taiwan Semiconductor Manufacturing Co.,Ltd.）格羅方德 指 GLOBALFOUNDRIES Singapore Pte.Ltd.華天科技 指 天水華天科技股份有限公

39、司 華力宇 指 深圳市華力宇電子科技有限公司 立能威 指 深圳市立能威微電子有限公司 氣派科技 指 氣派科技股份有限公司 圣邦股份 指 圣邦微電子（北京）股份有限公司 晶豐明源 指 上海晶豐明源半導體股份有限公司 上海貝嶺 指 上海貝嶺股份有限公司 芯朋微 指 無錫芯朋微電子股份有限公司 力芯微 指 無錫力芯微電子股份有限公司 天德鈺 指 深圳天德鈺科技股份有限公司 鈺泰半導體 指 鈺泰半導體南通有限公司 南芯半導體 指 上海南芯半導體科技有限公司 TI 指 Texas Instruments（德州儀器），是美國德克薩斯州的一家半導體跨國公司 PI 指 Power Integrations，總

40、部位于美國加州圣何塞，是用于高能效電源轉換的高壓模擬集成電路業界的領先供應商 Cypress 指 總部位于美國，于 2020 年 4 月 16 日被 Infineon（英飛凌）收購，深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-15 是一家全球知名的半導體跨國企業 MPS 指 Monolithic Power Systems，總部位于美國加州圣何塞，是一家高性能半導體公司 矽力杰 指 Silergy Corp.，中國臺灣上市公司 偉詮電子 指 偉詮電子股份有限公司，中國臺灣上市公司 財政部 指 中華人民共和國財政部 發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 工業和信息化部 指

41、中華人民共和國工業和信息化部 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 市監局 指 市場監督管理局 上交所 指 上海證券交易所 保薦人、保薦機構、券商 指 華泰聯合證券有限責任公司 發行人律師、律師 指 北京市康達律師事務所 審計機構、會計師、容誠會計師 指 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構、華亞正信 指 北京華亞正信資產評估有限公司 報告期 指 2018 年、2019 年、2020 年、2021 年 1-6 月 最近一年 指 2020 年 最近一年及一期 指 2020 年及 2021 年 1-6 月 最近兩年

42、指 2019 年、2020 年 元/千元/萬元/億元 指 人民幣元/人民幣千元/人民幣萬元/人民幣億元 二、專業釋義 IC、芯片、集成電路 指 Integrated Circuit，即集成電路，簡稱 IC，俗稱芯片，是一種微型電子器件或部件。集成電路是采用一定的工藝，把一個電路中所需的晶體管、二極管、電阻、電容和電感等元件及布線互連一起，制作在一小塊或幾小塊半導體晶片或介質基片上，然后封裝在一個管殼內，成為具有所需電路功能的微型結構 晶圓 指 制作硅半導體集成電路所用的硅晶片，是芯片的載體 SoC 指 System-on-Chip，是指在單個芯片上集成一個完整的系統。SoC 芯片是集成電路芯片

43、的一種 IoT 指 物聯網（Internet of Things），是互聯網基礎上的延伸和擴展的網絡，將各種信息傳感設備與互聯網結合起來而形成的一個巨大網絡，實現在任何時間、任何地點，人、機、物的互聯互通 MCU 指 MCU（Micro Control Unit）微控制單元，是指隨著大規模集成電路的出現及其發展，將計算機的 CPU、RAM、ROM、定時計數器深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-16 和多種 I/O 接口集成在一片芯片上，形成芯片級的計算機，為不同的應用場合做不同組合控制 BOM 指 Bill of Material，物料清單 TWS 耳機 指 True Wi

44、reless Stereo，真無線立體聲耳機 中測 指 晶圓生產完成后、封裝前的測試，篩查出晶圓上不合格的芯片，不再進行封裝，以節約封裝成本。出于技術保護等原因，集成電路設計公司通常委托晶圓生產商之外的廠商進行中測 封裝 指 將硅片上的電路管腳，用導線接引到外部接頭處，以便與其它器件連接。封裝形式是指安裝半導體集成電路芯片用的外殼 NTC 指 Negative Temperature Coefficient，是指隨溫度上升電阻呈指數關系減小、具有負溫度系數的熱敏電阻現象和材料 FOD 指 Foreign Object Debris，即可能損傷設備的外來的物質、碎屑或物體 IDM 指 Integ

45、rated Design and Manufacture，簡稱 IDM，垂直整合制造（企業），指集成電路設計、晶圓制造、封裝測試、銷售等環節由同一家企業完成的商業模式 Fabless 指 無晶圓廠芯片設計企業運作模式，只從事芯片的設計和銷售，而將晶圓制造、封裝和測試等步驟分別委托給專業廠商完成 光罩 指 又稱掩膜版，在芯片加工過程中把已設計好的電路圖形通過電子激光設備曝光在掩膜版上，然后應用于對集成電路進行投影定位，通過集成電路光刻機對所投影的電路進行光蝕刻 Tape out（流片）指 芯片設計完成后，設計方把設計數據交給制造方開始生產 AC-DC 指 將交流電轉換成直流電的一種技術和方法 D

46、C-DC 指 將直流電轉換成直流電的一種技術和方法，可實現升壓或降壓功能 LDO 指 Low Dropout Regulator，是一種低壓差線性穩壓器，能夠從輸入電壓中減去超額的電壓，產生經過調節的輸出電壓，與 DC-DC 的區別為 LDO 輸入與輸出的電壓差較小 LED 指 Light-Emitting Diode，發光二極管 BC1.2 協議 指 BC1.2（Battery Charging v1.2）是 USB-IF 下屬的 BC（Battery Charging）小組制定的協議，主要用于規范電池充電的需求，該協議最早基于 USB2.0 協議來實現 PD 指 Power Deliver

47、y，功率傳輸 QC、快充 指 Quick Charge，即快速充電。在充電前段通過高功率充電（即恒流充電），讓電池在短時間內充至額定電壓；剩余容量則通過恒壓充電逐漸減小電流的方式完成，從而實現對鋰電池的快速充電。該技術需要充電管理電路實現精準的電壓、電流檢測能力 FCP 指 Fast Charge Protocol，華為低壓大電流快充協議的一種，支持 9V/2A 18W 快速充電技術 AFC 指 Adaptive Fast Charge，三星公司（Samsung）的快充協議 SFCP 指 Spreadtrum Fast Charge Protocol，展訊快充協議 MTK PE+1.1/2.0

48、/3.0 指 聯發科快充協議 1.1、2.0、3.0 SCP 指 Super Charge Protocol，華為低壓大電流快充協議的一種，可實現22.5W 和 40W 大功率充電 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-17 VOOC 指 OPPO 的低壓大電流閃充協議 MOSFET 指 Metal Oxide Semiconductor 的簡稱，中文為“金屬氧化物半導體”。采用這種結構的晶體管稱之為 MOSFET 晶體管，按導電方式分為PMOSFET 晶體管和 NMOSFET 晶體管兩種類型。具備制造這種晶體管的工藝被稱為MOSFET工藝。PMOSFET 和 NMOSFET

49、 晶體管組合而成的半導體電路稱為 CMOSFET（Complementary Metal Oxide Semiconductor），因其低功耗和集成度高，成為當今主流的集成電路構成方式，其制造工藝被稱為 CMOSFET 工藝。PCB 指 Printed Circuit Board，中文名稱為印制電路板，又稱印刷電路板、印刷線路板，是重要的電子部件，是電子元器件的支撐體，是電子元器件電氣連接的提供者 ADC 指 Analog to Digital Converter 的英文縮寫，ADC 是模/數轉換器或者模擬/數字轉換器，主要功能是將模擬信號轉換成數字信號 Buck 指 一種電壓降壓的方式 Bo

50、ost 指 一種電壓升壓的方式 特別說明：特別說明：1、本招股說明書除特別說明外若出現總數和各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。2、本招股說明書中涉及的我國、我國經濟以及行業的事實、預測和統計，包括本公司的市場份額等信息，來源于一般認為可靠的各種公開信息渠道。本公司從上述來源轉載或摘錄信息時，已保持了合理的謹慎，但是由于編制方法可能存在潛在偏差，或市場管理存在差異，或基于其它原因，此等信息可能與國內或國外所編制的其他資料不一致。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-18 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真

51、閱讀招股說明書全文。一、發行人基本情況及本次發行的中介機構（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 深圳英集芯科技股份有限公司 成立日期成立日期 2014 年 11 月 20 日 注冊資本注冊資本 37,800 萬元人民幣 法定代表人法定代表人 黃洪偉 注冊地址注冊地址 深圳市南山區西麗街道西麗社區打石一路深圳國際創新谷八棟（萬科云城三期 C 區八棟）A座 3104 房研發用房 主要生產經營地址主要生產經營地址 珠海市香洲區港灣 1 號港 9 棟三樓 控股股東控股股東 無 實際控制人實際控制人 黃洪偉 行業分類行業分類 C39 計算機、通信和其他電子設備制造業 在其他交易

52、場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 華泰聯合證券有限責任公司 主承銷商主承銷商 華泰聯合證券有限責任 公司 發行人律師發行人律師 北京市康達律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 北京華亞正信資產評估有限公司 二、本次發行的概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 4,200 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股

53、本比例 不低于 10%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 4,200 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 10%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 42,000 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）每股發行價格每股發行價格【】元 發行人高管、員工擬參與發行人高管、員工擬參與戰略配售情況戰略配售情況【】保薦人相關子公司擬參保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況與戰略配售情況 保薦機構將安排實際控制本保薦機構的證券公司依法設立的相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦

54、機構及相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-19 發行市盈率發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益發行前每股收益【】元/股 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元/股 發行后每股收益發行后每股收益【】元/股 發行市凈率發行市凈率【】倍（按每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 本次發行采用向戰略投資者定向配售、網下投資者詢價配售和網上資金申購發行相結合的方式，或上海證

55、券交易所、中國證監會認可的其他方式 發行對象發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象及在上海證券交易所開戶且取得科創板投資資格的境內自然人、法人及其他投資者（國家法律、法規禁止的購買者除外）及上海證券交易所、中國證監會認可的配售對象 承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份擬公開發售股份股東名股東名稱稱/姓名姓名 無 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 本次發行的承銷費、保薦費、審計費、律師費、信息披露費、發 行手續費等發行相關費用由發行人承擔 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 電源管理芯片開發和產業化項目、快充芯片開發和

56、產業化項目以及補充流動資金項目 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，包括：承銷及保薦費【】萬元、審計及驗資費【】萬元、評估費【】萬元、律師費【】萬元、發行手續費【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】股票上市日期股票上市日期【】三、發行人主要財務數據及財務指標 項目項目 2021.6.30/2021 年上半年年上半年 2020.12.31/2020 年度年度 2019.12.31/2019 年度年度 20

57、18.12.31/2018 年度年度 資產總額（萬元）66,477.43 55,754.14 27,243.03 11,194.50 歸屬于母公司股東權益（萬元）55,073.36 50,552.72 21,167.74 7,797.14 資產負債率（母公司）（%）16.47 10.37 24.56 30.33 營業收入（萬元）35,587.07 38,926.90 34,804.70 21,667.67 凈利潤（萬元）3,727.96 6,206.02 1,601.75 2,735.86 歸屬于母公司股東的凈利3,767.31 6,208.02 1,601.93 2,735.86 深圳英集芯

58、科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-20 項目項目 2021.6.30/2021 年上半年年上半年 2020.12.31/2020 年度年度 2019.12.31/2019 年度年度 2018.12.31/2018 年度年度 潤（萬元）扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤（萬元）8,758.60 6,193.94 6,309.60 3,423.12 基本每股收益（元/股）0.10 0.18 0.05 0.09 稀釋每股收益（元/股）0.10 0.18 0.05 0.09 加權平均凈資產收益率（%）7.13 19.30 13.28 45.44 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）1

59、1,679.34-2,166.84-1,047.82 1,114.99 現金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例（%）10.88 13.01 12.72 15.34 四、發行人的主營業務經營情況概述 英集芯是一家專注于高性能、高品質數?；旌闲酒O計公司，主營業務為電源管理、快充協議芯片的研發和銷售，所屬行業為計算機、通信和其他電子設備制造業。目前，公司基于在移動電源（即充電寶）、快充電源適配器（即充電器、充電頭）等應用領域的優勢地位，成為了消費電子市場主要的電源管理芯片和快充協議芯片供應商之一。在鞏固移動電源芯片、快充協議芯片、車充芯片、無線充電芯片、TWS 耳機芯片等產品優勢地位的同時，公

60、司未來將持續在智能音頻處理、家用電器、物聯網、汽車電子等方向進行布局。自 2014 年成立以來，發行人致力于數?；旌?SoC 集成技術、快充接口協議全集成技術、低功耗多電源管理技術、高精度 ADC 和電量計技術、大功率升降壓技術等方面的研發，提供的電源管理芯片和快充協議芯片廣泛應用于移動電源、快充電源適配器、無線充電器、車載充電器、TWS 充電倉等產品，公司的數?；旌?SoC 芯片能夠以單顆芯片集成多顆芯片的功能，并根據不同的客戶方案需求修改預設的芯片參數、或者通過程序來實現不同的功能，具備高集成度、高可定制化程度、高性價比、低可替代性的特點，能夠縮短客戶成品方案的研發周期，簡化客戶產品生產過

61、程，提升產品良率和可靠性，從而幫助客戶優化成本并滿足多樣化的需求。公司合作的最終品牌客戶包括小米、OPPO 等知名廠商。發行人在報告期內產生銷售收入的產品型號約 230 款，對應的產品子型號數量超過 3,000 個，芯片銷售數量達到 17.28 億顆。2021 年，發行人上榜第三批專精特深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-21 新“小巨人”企業公示名單和建議支持的國家級專精特新“小巨人”企業公示名單（第二批第一年）。英集芯的主營業務為電源管理芯片、快充協議芯片的研發和銷售。報告期內，公司主營業務收入的構成情況如下表所示：單位：萬元 產品產品類別類別 2021 年年 1-6

62、月月 2020 年年度度 2019 年度年度 2018 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 電 源管 理芯片 20,895.36 59.38%26,822.83 71.57%29,647.24 87.80%19,442.94 90.47%快 充協 議芯片 14,295.50 40.62%10,652.70 28.43%4,121.36 12.20%2,048.15 9.53%主營主營業務業務收入收入 35,190.86 100.00%37,475.53 100.00%33,768.60 100.00%21,491.09 100.00%五、發

63、行人核心技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略（一）發行人的核心技術先進性、研發技術產業化情況 發行人自設立以來，圍繞電源管理芯片、快充協議芯片集成化、高效低功耗、數字化、智能化等發展趨勢，自主研發了多項核心技術。截至本招股說明書簽署日，發行人已獲得境內專利 7171 項，其中發明專利 4141 項，實用新型 30 項。此外，公司還擁有集成電路布圖設計登記證書 103 項，計算機軟件著作權 11 項。在上述核心技術體系推動下，公司電源管理芯片和快充協議芯片覆蓋了移動電源、快充電源適配器、TWS 耳機充電倉、車載充電器、無線充電器等多個應用領域，實現了科技成果與產業的深度融合。以移動電源芯

64、片為例，市場上應用于移動電源的電源管理芯片大多采用多芯片設計方案，通常需要集合 MCU 芯片、充電芯片、放電芯片、協議芯片等多顆數字和模擬芯片才能實現特定功能，客戶需要多名軟件和硬件工程師經過較長的研發周期才能形成成品方案；而且采用多芯片方案的生產成本偏高，生產過程較為復雜，產品良率和可靠性較低。英集芯基于自主研發的數?；旌?SoC 集成技術，能夠將數字芯片、模擬芯片、系統和嵌入式軟件集成到一顆 SoC 芯片中，深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-22 并同步向客戶提供成品開發方案，使得客戶成品研發周期縮短、產品生產成本降低、生產過程簡化、產品良率和可靠性亦能夠得到提升。此

65、外，公司通過先進的系統架構和算法設計，使得開發的芯片在滿足客戶技術指標要求的同時達到成本最優。以快充協議芯片為例，公司設計的芯片產品通過了高通、聯發科、展訊、華為、OPPO、小米等主流平臺的協議授權。根據中國通信標準化協會 2018 年頒布的移動通信終端快速充電技術要求和測試方法，國內移動通信終端所使用的快充協議可分為五類，英集芯是能夠支持全部五類快充協議的芯片原廠；根據高通官方網站以及測試機構 GRL 實驗室的報道，英集芯是全球第一家通過高通QC5.0 認證的芯片原廠。此外，公司基于自主研發的數?；旌?SoC 集成、快充接口協議全集成等核心技術，所設計的芯片產品具有高集成度、兼容性好等特點，

66、在特定領域與 TI、MPS、PI、Cypress、矽力杰等全球知名電源管理 IC 設計公司競爭，部分產品性能指標已經達到或超過國際品牌競標產品，具備較強的競爭實力。（二）發行人未來發展戰略 未來英集芯將基于在消費電子領域的優勢市場地位，以行業前沿技術和客戶需求為導向，發揮自身在電源管理芯片和快充協議芯片領域的研發及設計優勢，持續推出具有市場競爭力的芯片及配套解決方案，進一步提升產品的品牌知名度，不斷拓展應用領域及下游客戶覆蓋范圍，致力于成為國際一流的數?；旌闲酒O計公司。具體而言，公司的戰略規劃有如下三個方面：1、拓展產品線、拓展產品線 公司產品下游應用領域十分廣闊，英集芯計劃在基于現有電源管

67、理芯片領域的基礎上，逐步將其核心技術延伸至其他領域。公司將繼續在消費電子領域增強市場挖掘的深度和廣度，同時公司亦打算逐步將其產品拓展至家電、工業芯片和汽車電子等領域。除現有的電源管理芯片和快充協議芯片外，公司正在拓展更多數?；旌袭a品線，例如物聯網芯片、智能音頻處理芯片、信號鏈芯片等。2、堅持研發創新驅動、堅持研發創新驅動 英集芯堅持研發創新驅動，將在高精度 ADC 技術、超低功耗電池管理技術、深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-23 大功率電源技術、高良率和高可靠性研究、工藝開發等核心領域加大研發投入，為產品線拓展做好扎實的技術儲備。3、人才人才導向導向 英集芯堅持人才導向

68、的發展思路，公司將結合行業動態和下游市場需求，在現有高素質的核心管理團隊和專業化的核心技術團隊基礎上，不斷發展公司的人才隊伍，吸納行業內的高端、專業人才加盟，加強人才培養，形成支撐公司長遠發展的高素質人才梯隊。六、發行人選擇的具體上市標準 根據容誠會計師出具的審計報告，發行人 2020 年度實現營業收入 38,926.90萬元，2019 年度、2020 年度歸屬于母公司股東的凈利潤（以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據）分別為 1,601.93 萬元和 6,193.94 萬元。同時，考慮 A股行業分類與發行人相同的企業在境內市場的估值情況以及發行人 2020 年 8 月份融資估值情況（增資對

69、應發行人投后估值金額為 26.20 億元），預計發行人發行后市值不低于人民幣 10 億元。因此，根據上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則第二十二條，發行人選擇的具體上市標準為“（一）預計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元，或者預計市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元”。七、發行人科創屬性符合科創板定位要求的說明 發行人符合科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）科創屬性評價指引（試行）上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2021 年

70、 4 月修訂）等有關規定對行業領域及對科創屬性相關指標的要求，主要包括：（一）發行人符合科創板支持方向 1、公司主營業務符合國家科技創新戰略、公司主營業務符合國家科技創新戰略 公司主營業務為電源管理、快充協議芯片的研發和銷售，根據戰略性新興產業分類（2018），公司所屬行業為“新一代信息技術產業”，是國家重點發深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-24 展的戰略性新興產業之一，符合新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展的若干政策 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035年遠景目標綱要等有關政策。2、公司擁有關鍵核心技、公司擁有關鍵核心技術等先進技術、科

71、技創新能力突出術等先進技術、科技創新能力突出 公司經過多年的積累，形成了市場針對性強、應用價值較大的多項核心技術，為公司的產品開發奠定了技術基礎。發行人的技術先進性和科創能力情況參見“第二節 概覽”之“五、發行人核心技術先進性、研發技術產業化情況及未來發展戰略”之“（一）發行人的核心技術先進性、研發技術產業化情況”。3、公司科技成果轉化能力突出、公司科技成果轉化能力突出 公司一直以來都高度重視科技成果與產業的融合，基于現有核心技術體系，發行人核心技術產品電源管理芯片及快充協議芯片報告期內所形成的主營業務收入分別為 21,491.09 萬元、33,768.60 萬元、37,475.53 萬元、3

72、5,190.86 萬元。4、公司行業地位突出、市場認可度較高、公司行業地位突出、市場認可度較高 根據高通官方網站以及測試機構 GRL 實驗室的報道，英集芯是全球第一家通過高通 QC5.0 認證的芯片原廠。此外，公司基于自主研發的數?；旌?SoC 集成、快充接口協議全集成等核心技術，所設計的芯片產品具有高集成度、兼容性好等特點，在特定領域與 TI、MPS、PI、Cypress、矽力杰等全球知名電源管理IC 設計公司競爭，部分產品性能指標已經達到或超過國際品牌競標產品，具備較強的競爭實力。5、公司建立了保持技術不斷創新的機制并形成了充分的技術儲備、公司建立了保持技術不斷創新的機制并形成了充分的技術

73、儲備 英集芯重視人才團隊培養及研發團隊建設。專業人才是集成電路設計企業發展的基礎，公司一直注重外部招聘和內部人才培養。公司通過在珠海、成都設立子公司吸引當地高校的優秀畢業生，也根據研發項目情況，招聘具備特定技術知識的外部人員，推動公司科研項目的開展。除此之外，公司高度重視各類專業技術動態、項目經驗、市場信息等知識產權的綜合管理，并通過專利申請等方式對公司核心技術進行保護，建立并完善知深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-25 識產權保護體系，為公司的持續創新建立完善的保障機制。（二）發行人符合科創板行業定位 公司所屬行業領域 新一代信息技術 英集芯是一家專注于高性能、高品質數

74、?；旌闲酒O計公司，主營業務為電源管理、快充協議芯片的研發和銷售。根據中國證監會上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所處行業為“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”。根據 戰略性新興產業分類（2018），公司所屬行業為“新一代信息技術產業”，是國家重點發展的戰略性新興產業之一。高端裝備 新材料 新能源 節能環保 生物醫藥 符合科創板定位的其他領域（三）發行人符合科創屬性評價標準 根據上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2021 年 4月修訂）及科創屬性評價指引（試行），公司科創屬性符合情況如下：科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一 是否符合是否符合 指標情況指標

75、情況 最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例5%，或最近三年累計研發投入金額6000 萬元 是 否 2018 年、2019 年和 2020 年，發行人累計研發費用為 12,813.79 萬元，最近三年累計研發投入在 6,000 萬元以上；累計研發投入占最近三年累計營業收入的比例為 13.43%，在5%以上。研發人員占當年員工總數的比例不低于 10%是 否 截至 2021 年 6 月 30 日，公司研發人員數量為 158 人，公司員工總數257 人，占比為 61.48%。形成主營業務收入的發明專利5 項 是 否 截至招股說明書簽署日，發行人擁有境內外共 4141 項發明專利。其中，形成主

76、營業務收入的發明專利為3838 項，超過 5 項。最近三年營業收入復合增長率20%，或最近一年營業收入金額3 億 是 否 2020 年，發行人營業收入 3.89 億元，最近一年營業收入 3 億元以上。因此，公司符合科創屬性評價指引（試行）、上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定相關指標要求。八、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理特殊安排等重要事項。九、募集資金用途 經第一屆董事會第二次會議和 2020 年年度股東大會審議，發行人本次擬公深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-26 開發行不超過人民幣普通股 4,200 萬股

77、。本次募集資金將嚴格執行募集資金管理制度的相關規定，存放于董事會確定的專項賬戶集中管理，并與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。公司本次募集資金運用圍繞主營業務進行，扣除發行費用后，將按輕重緩急順序投入以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 總投資金額總投資金額 擬投入募集資金金額擬投入募集資金金額 1 電源管理芯片開發和產業化 項目 18,558.44 18,558.44 2 快充芯片開發和產業化項目 15,510.29 15,510.29 3 補充流動資金項目 6,000.00 6,000.00 合計合計 40,068.73 40,068.73 若本

78、次發行實際募集資金凈額少于項目的資金需求量，公司將根據市場環境和項目實施進度對募集資金投向或者投資金額做適當調整，亦可以通過自籌資金解決資金缺口。若募集資金滿足上述項目投資后尚有剩余，則剩余資金將全部用于發行人主營業務相關的項目及/或主營業務發展所需的營運資金。本次發行募集資金到位前，根據項目實施進度情況，發行人可以先行以自籌資金投入實施上述項目，待本次募集資金到位后，按公司有關募集資金使用管理的相關規定置換本次發行前已投入使用的自籌資金。本次募集資金運用具體情況詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-27 第三節第三節

79、本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 發行股數發行股數 本次公開發行股票不超過 4,200 萬股，不低于發行后總股本的10.00%，最終發行數量以中國證監會同意注冊的發行數量為準。本次發行全部為新股發行，不涉及原股東公開發售股份。占發行后總股本的比例占發行后總股本的比例 10.00%每股發行價格每股發行價格【】元/股 發行人高管、員工擬參與戰發行人高管、員工擬參與戰略配售情況略配售情況【】保薦人相關子公司擬參與保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況戰略配售情況 保薦機構將安排依法設立的另類投資子公司或實際控制本保薦

80、機構的證券公司依法設立的另類投資子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 發行市盈率發行市盈率【】倍（按發行價格除以每股收益計算，其中每股收益按照發行前一年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于公司普通股股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股（根據經審計的歸屬于母公司所有者權益除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元/股（根據發行前一年末未經審計的歸屬于母公司股東權益加上本次預計募集資金凈額之和除以本次發行后總

81、股本計算）發行市凈率發行市凈率【】（按本次發行價格除以發行后每股凈資產確定）發行方式發行方式 本次發行采用向戰略投資者定向配售、網下投資者詢價配售和網上資金申購發行相結合的方式，或上海證券交易所、中國證監會認可的其他方式 發行對象發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象及在上海證券交易所開戶且取得科創板投資資格的境內自然人、法人及其他投資者（國家法律、法規禁止的購買者除外）及上海證券交易所、中國證監會認可的配售對象 承銷方式承銷方式 余額包銷 發行費用概算發行費用概算【】萬元 其中：承銷及保薦費用其中：承銷及保薦費用【】萬元 律師費用律師費用【】萬元 審計及驗資費用審計及驗資費用【】萬元 評估

82、費用評估費用【】萬元 發行手續費用發行手續費用【】萬元 信息披露費用信息披露費用【】萬元 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-28 二、本次發行的有關當事人（一）保薦（一）保薦機構機構（主承銷商）：華泰聯合證券有限責任公司（主承銷商）：華泰聯合證券有限責任公司 法定代表人法定代表人 江禹 住所住所 深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路 128 號前海深港基金小鎮 B7 棟 401 聯系電話聯系電話 010-56839300 傳真號碼傳真號碼 010-56839400 保薦代表人保薦代表人 張鵬、田來 項目協辦人項目協辦人 郭曉航 項目組成員項目組成員 陶兆波、答一丹、孟祥光

83、、莊東（二）發行人律師：北京市康達律師事務所（二）發行人律師：北京市康達律師事務所 機構負責人機構負責人 喬佳平 住所住所 北京市朝陽區新東路首開幸福廣場 C 座五層 聯系電話聯系電話 010-50867666 傳真號碼傳真號碼 010-65527227 經辦律師經辦律師 江華、李一帆、馬雙雙、于玥（三）會計師事務所：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（三）會計師事務所：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）機構負責人機構負責人 肖厚發 住所住所 北京市西城區阜成門外大街 22 號 1 幢外經貿大廈 901-22 至901-26 聯系電話聯系電話 0755-83207707 傳真號碼傳真號碼 010-

84、66001392 經辦注冊會計師經辦注冊會計師 歐昌獻、彭敏、周安兵（四）資產評估機構：北京華亞正信資產評估有限公司（四）資產評估機構：北京華亞正信資產評估有限公司 法定代表人法定代表人 姜波 住所住所 北京市豐臺區麗澤路麗澤 SOHO 南塔 17 層 聯系電話聯系電話 010-85867570 傳真號碼傳真號碼-經辦注冊評估師經辦注冊評估師 賀華、齊山松（五）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（五）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 住所住所 上海市浦東新區楊高南路 188 號 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-29 聯系電話聯系電話

85、 021-68870562 傳真號碼傳真號碼 021-68606910（六）收款銀行：中國工商銀行股份有限公司深圳分行振華支行（六）收款銀行：中國工商銀行股份有限公司深圳分行振華支行 開戶名稱開戶名稱 華泰聯合證券有限責任公司 賬戶號碼賬戶號碼 4000010209200006013（七）申請上市證券交易所：上海證券交易所（七）申請上市證券交易所：上海證券交易所 住所住所 上海市浦東南路 528 號證券大廈 聯系電話聯系電話 021-68808888 傳真號碼傳真號碼 021-68807813 三、發行人與本次發行有關的中介機構的關系 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的中介機構及其

86、負責人、高級管理人員及經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、本次發行上市的重要日期 1、刊登發行公告的日期：【】2、開始詢價推介時間：【】3、刊登定價公告的日期：【】4、申購日期和繳款日期：【】5、股票上市日期：【】深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-30 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行股票時，除本招股說明書已披露的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述各項風險主要根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素會依次發生。一、經營風險（一）經營業績波動風險 報告期內，公司下游市場需求增加

87、，公司持續推出符合客戶需求的新產品，營業收入規?？焖僭鲩L。2018 年、2019 年、2020 年和 2021 年 1-6 月，公司的營業收入分別為 21,667.67 萬元、34,804.70 萬元、38,926.90 萬元和 35,587.07 萬元，2018 年至 2020 年復合增長率達 34.04%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 3,423.12 萬元、6,309.60 萬元、6,193.94 萬元和 8,758.60 萬元，2018 年至 2020 年復合增長率為 34.52%。但公司主要產品廣泛應用于移動電源、快充電源適配器、無線充電器、車載充電器、TWS 耳

88、機充電倉等領域，相關產品受下游市場發展的影響較大。由于疫情等因素的影響，公司 2020 年的營業收入相比 2019 年增長率僅為 11.84%，低于 2018 年至 2020 年的年復合增長率34.52%。公司所處的芯片行業受到終端消費市場的影響，產品需求呈現一定波動。報告期內，公司電源管理芯片收入分別為 19,442.94 萬元、29,647.24 萬元、26,822.83萬元和 20,895.36 萬元，占主營業務收入比例分別為 90.47%、87.80%、71.57%和59.38%；其中，公司電源管理芯片應用于移動電源領域占電源管理芯片收入的比例分別為 85.78%、77.10%、62.

89、60%和 51.87%；2020 年，公司電源管理芯片銷售收入同比下降 9.53%，主要系受疫情影響，移動電源終端產品需求下降，導致公司移動電源領域芯片的銷售數量同比下降 32.07%所致。報告期內，公司快充協議芯片收入分別為 2,048.15 萬元、4,121.36 萬元、10,652.70 萬元和 14,295.50 萬元，其中，公司快充協議芯片應用于充電頭行業收入占快充協議芯片收入比例分別為 99.33%、99.57%、99.72%和 99.96%，應用領域較為集中。若公司未來未能準確把握市場需求的動態變化和行業發展趨勢，公司研發成果未達預期，受到市場環境變化等因素影響，公司產品對應的下

90、游相關市場需求深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-31 增速放緩甚至下滑，或未來市場開拓受限，可能導致公司業績增長趨勢無法持續，公司未來經營業績存在波動風險。（二）市場競爭加劇、與同行業龍頭企業存在差距加大的風險 國內集成電路設計行業正快速發展，良好的前景吸引了更多新進入企業參與市場競爭，行業原有廠商則在夯實自身競爭優勢基礎上積極開拓市場，公司所處行業競爭日趨激烈。同時，公司產品主要應用于消費電子領域，技術和產品更新速度快，要求公司能及時、準確地把握市場趨勢變化并快速進行技術、產品開發。與同行業龍頭企業相比，公司在整體資產規模、產品、技術、市場占有率等方面仍存在很大差距，各

91、方面仍然存在提升空間，具體對比情況參見本招股說明書“第六節 業務與技術”之“三、發行人所處行業地位及面臨的競爭情況分析”之“（二）公司與同行業可比公司在經營情況、市場地位、技術實力和衡量核心競爭力的關鍵業務指標的比較情況”。如果公司不能準確把握市場動態和行業發展趨勢，優化產品布局，提升技術實力，擴大銷售規模，則可能與同行業龍頭企業差距加大，進而使得公司的行業地位、市場份額、經營業績受到不利影響。（三）國際貿易摩擦風險 近年來，國際貿易摩擦不斷升級，有關國家針對半導體設備、材料、技術等相關領域頒布了一系列針對中國的出口管制政策，限制中國公司獲取半導體行業相關的材料、技術和服務。公司目前存在大量境

92、外采購的情形，報告期內，公司各期境外采購金額占總采購金額比例分別為 58.29%、68.73%、73.39%和 63.29%，公司的主要供應商如格羅方德、臺積電等均為境外廠商，上述出口管制政策可能導致其為公司供貨或提供服務受到限制。雖然公司的采購可選取國內供應商替代生產，但仍需轉換成本和磨合周期，因此，一旦由于國際貿易摩擦導致供應商供貨受到約束，公司的正常生產經營將受到不利影響。（四）供應商集中度較高的風險 公司采用 Fabless 的經營模式，主要從事芯片的設計與銷售，將晶圓制造、封裝、測試等生產環節交由晶圓制造廠商和封裝測試廠商完成。晶圓制造及封裝測試行業資本投入大、技術門檻高，行業集中度

93、較高，因此公司供應商也相對集中。報告期內，公司向前五大供應商采購金額占當期采購總額比例分別為深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-32 92.11%、91.32%、90.00%和 88.95%；公司向臺積電、格羅方德采購晶圓金額占當期采購晶圓總額比例分別為 91.18%、97.42%、100.00%和 99.98%。如果主要供應商因自然災害、重大事故或國際政治局勢變化等突發事件出現停產或斷供，可能影響芯片制造和如期交付；此外，晶圓采購和封測成本是公司營業成本的主要構成部分，如果上述主要供應商自身業務經營發生不利變化、無法及時調整產能滿足公司的采購需求、或由于其他不可抗力因素停

94、止向公司供貨，可能會對公司的經營業績產生不利影響。（五）晶圓供貨短缺、市場供需失衡引起的產能受限風險 公司對外采購的內容包括晶圓、封裝測試服務等。近期由于市場供需的變化，行業內已經出現晶圓供貨短缺、IC 設計廠商普遍面臨著晶圓制造及封測產能緊張的情況?？陀^環境上存在因國際政治經濟環境變化、芯片市場需求波動、價格變化等原因導致公司供應鏈緊張、采購成本增加的可能。同時，若未來晶圓、封測等上游廠商產能緊張的情況持續加劇，可能導致公司存在產能受限的風險，對公司的日常經營和盈利能力造成不利影響。二、技術風險（一）技術升級迭代的風險 公司主營業務為電源管理芯片和快充協議芯片的研發和銷售，主要產品廣泛應用于

95、移動電源、快充電源適配器、無線充電器、車載充電器、TWS 耳機充電倉等消費類電子領域，最終客戶產品更新換代較快，公司需要根據技術發展趨勢和最終客戶需求不斷升級現有產品并持續研發迭代，從而保持市場競爭力。如果公司不能緊跟行業技術的發展趨勢，根據下游客戶需求保持較快的技術升級迭代，可能導致公司無法實現技術水平的提升，不能貼緊下游應用的發展方向持續推出具有競爭力的新產品，則公司將因持續創新能力不足而導致市場競爭力下降，給公司未來業務拓展和經營業績帶來不利影響。（二）研發人員流失或不足的風險 集成電路設計企業通常需要長期培養研發設計人員、搭建經驗豐富的設計團隊，并不斷引進優秀的設計人才，且公司的主要產

96、品數?；旌?SoC 芯片對設計人員的技術有較高要求。伴隨著市場競爭的日趨激烈，行業內公司對于研發人才深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-33 的競爭不斷加劇。如果未來公司出現薪酬水平缺少競爭力、人力資源管理及內部晉升制度得不到有效執行、缺乏有效的股權激勵措施等情形，將難以引進更多的優秀技術人才，甚至導致現有骨干技術人員流失，進而對公司技術研發產生不利影響。（三）核心技術泄密風險 公司核心技術貫穿公司產品研發設計及生產的過程，對公司控制生產成本、改善產品性能和質量至關重要，是公司的核心競爭力。如果出現核心技術保護不利或核心技術人員外流導致關鍵技術外泄、被盜用、或被競爭對手模仿

97、的情形，則可能對公司的技術創新、業務發展乃至經營業績將會產生不利影響。（四）知識產權風險 公司自成立以來一直堅持自主創新的研發策略，已申請多項發明專利、實用新型專利和集成電路布圖設計專有權等知識產權來保護自身合法利益，這些知識產權對公司經營起到了重要作用。但考慮到知識產權的特殊性，第三方侵犯公司知識產權的情況仍然有可能發生，而侵權信息較難及時獲得，且維權成本較高，可能對公司正常業務經營造成不利影響。同時，也不排除少數競爭對手或第三方與發行人及相關人員產生知識產權、技術秘密或商業秘密糾紛，以及公司員工對于知識產權的理解出現偏差等因素產生非專利技術侵犯第三方知識產權的可能。若上述事項發生，會對公司

98、的正常業務經營產生不利的影響。發行人涉訴事項具體情況參見招股說明書“第十一節其他重要事項”之“三、訴訟或仲裁事項”。三、財務風險（一）存貨規模較大及跌價風險 報告期內，由于晶圓和封裝產能緊張，公司主動采取了增加備貨的措施，再加之公司對未來業務規模有快速增長的預期，公司報告期各期末存貨水平有較大幅度的增長。2018 年末、2019 年末、2020 年末和 2021 年 6 月末公司存貨賬面價值分別為 4,822.39 萬元、10,666.13 萬元、13,954.72 萬元和 13,182.42 萬元，占流動資產的比例分別為 45.22%、40.57%、33.06%和 25.78%。公司主要根據

99、預計的客戶需求和上游產能情況制定采購和生產計劃，并根據市場變化調整備貨水平。但由于公司產品的下游應用領域以消費電子為主，市場需求變化較快，報告深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-34 期各期末，公司計提存貨跌價金額分別為 727.52 萬元、1,493.26 萬元、1,996.03萬元和 1,319.46 萬元，占各期期末存貨余額比例分別為 13.11%、12.28%、12.51%和 9.10%，如果未來因行業趨勢或客戶需求變化，或者公司不能有效拓寬銷售渠道、優化庫存管理，導致公司存貨無法順利實現銷售，則存在存貨跌價的風險。（二）稅收優惠和政府補助政策變化的風險 報告期內，

100、公司享受的所得稅優惠分別為 223.41 萬元、640.79 萬元、454.69萬元和 1,093.37 萬元，占扣除非經常性損益后歸屬于母公司普通股股東的凈利潤的比例為 6.53%、10.16%、7.34%和 12.48%。如果未來公司無法滿足稅收優惠政策要求或稅收優惠政策發生變化，可能對公司的盈利狀況產生一定影響。報告期內，公司計入當期損益的政府補助金額分別為 1,115.37 萬元、1,333.03萬元、1,574.26 萬元和 1,345.14 萬元，占扣除非經常性損益后歸屬于母公司普通股股東的凈利潤的比例分別為 32.58%、21.13%、25.42%和 15.36%。如果未來國家對

101、集成電路行業和研發創新的支持力度減弱，政府補助的減少將對公司的盈利水平產生一定影響。（三）毛利率波動風險 公司產品的下游應用領域以消費電子為主，消費電子產品更新速度快，而面向消費電子市場的芯片產品在上市初期可以獲得較高的毛利，但隨著時間的推移，價格逐漸降低，毛利率普遍呈下降趨勢。報告期內，公司主營業務毛利率分別為 38.64%、38.84%、36.07%和 40.23%。雖總體呈上升趨勢，但其中 2020 年的毛利率相比 2019 年仍有所下滑。為了緊跟市場趨勢變化，公司需要持續進行技術創新和產品升級，若公司未能根據市場需求及時更新現有產品或推出符合市場趨勢的新產品，可能出現產品價格下降、高毛

102、利產品銷售占比下降等情況，導致公司綜合毛利率水平出現波動，對公司經營業績造成不利影響。（四）匯率波動風險 報告期內，公司部分供應商如格羅方德、臺積電均采用美元結算。報告期內，公司因結算貨幣匯率波動產生的匯兌凈損失分別為 108.73 萬元、155.52 萬元、52.03 萬元和 13.26 萬元，對公司業績存在一定影響。如果未來受國內外政治、經濟等因素影響，美元兌人民幣的匯率波動加大，公司將面臨匯率波動的風險，深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-35 將會對公司利潤水平產生一定影響。四、內控風險 隨著公司業務規模的擴大和募集資金投資項目的實施，公司的資產規模和收入規模都將大

103、幅增加，公司員工數量也將相應增加，組織結構將趨于復雜，這對公司的經營管理、人力資源管理、內部控制等各方面提出了更高的要求。若公司不能及時健全內部控制體系、提高管理水平、充實管理人才隊伍，可能導致發生規模擴張引起的管理風險。五、實際控制人持股比例較低導致控制權變化的風險 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人黃洪偉直接持有發行人 1.21%的股份，并通過擔任珠海英集、珠海英芯、成都英集芯企管三家員工持股平臺的執行事務合伙人間接控制發行人 33.28%的股份。黃洪偉合計控制發行人的股權比例為 34.49%。自公司成立以來，黃洪偉一直為公司管理團隊的核心，能夠影響、控制公司的總體戰略部署和日常經營決

104、策。根據本次公開發行的方案，發行人擬發行新股不超過 4,200 萬股，占發行后總股本的比例不低于 10%。本次發行完成后，黃洪偉控制的發行人股份比例預計將降至 31.04%。雖然公司本次發行前單獨或與關聯方合計持股 5%以上股東已出具在本次發行上市后 36 個月內不謀求控制權的承諾，但公司實際控制人持股比例較低，存在公司控制權不穩定的風險，可能會對公司業務開展和經營管理的穩定產生不利影響。六、募投項目實施的風險 本次募集資金金額及投資項目綜合考慮了行業和市場狀況、技術水平及發展趨勢、場地、設備和人員等因素，并對其可行性進行了充分論證，具備合理性。但如果未來行業或市場環境發生難以預期的不利變化，

105、或研發過程中關鍵技術未能突破、未來市場的發展方向偏離公司的預期，致使研發出的產品未能得到市場認可，則可能會產生募集資金投資項目不能按期實施或不能達到預期收益的風險，進而對公司的業績產生不利影響。同時，本次募集資金投資項目的實施將會對公司的財務狀況產生影響，且募集資金投資項目實施過程中將新增固定資產、無形資產購置支出及研發投入，各深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-36 年新增折舊攤銷等費用金額較大。上述具體情況參見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”之“三、募集資金投資項目相關情況介紹”之“（五）募集資金運用對財務狀況的影響”。如果募投項目的經濟效益不能如期實

106、現，且發行人主營業務收入的增長不足以緩沖募投項目實施帶來的折舊攤銷等費用的增加，則公司利潤將可能出現一定程度的下滑。本次募集資金投資項目擬通過購置房產的方式取得項目實施場地，截至目前，公司雖開始就項目研發和產業化場地的購置與相關方進行接洽，并簽署了購房意向協議，預計未能如期完成募投項目場地購置的可能性較小，但如公司未能如期完成募投項目場地購置，可能會對募集資金投資項目的實施產生一定不利影響。七、發行失敗風險 公司本次申請首次公開發行股票并在科創板上市，發行結果受到發行時國內外宏觀環境、半導體行業相關市場整體情況、投資者對公司未來發展趨勢的判斷等多種因素的綜合影響，可能出現包括有效報價投資者或網

107、下申購的投資者數量不滿足法律要求，或發行時公司總市值未能達到預計市值上市條件等情況，導致本次發行存在發行失敗的風險。八、新型冠狀病毒肺炎疫情導致的風險 2020 年以來，國內外各地陸續出現新型冠狀病毒肺炎疫情。在短期內，公司的業務經營受到了負面影響，主要包括客戶拓展進度減緩、訂單延遲、物流交付延期等，因而在一定程度上影響了公司的業績增長。截至本招股說明書簽署日，公司各項生產經營活動已正常有序開展。但目前疫情仍存在不穩定因素，未來不排除疫情的變化會對公司業務經營和業績增長產生一定程度的負面影響。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-37 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情

108、況 一、發行人基本情況（一）中文名稱：深圳英集芯科技股份有限公司 英文名稱：Shenzhen Injoinic Technology Co.,Ltd.（二）注冊資本：37,800 萬元（三）法定代表人：黃洪偉（四）有限公司成立日期：2014 年 11 月 20 日（五）整體變更為股份公司日期：2020 年 11 月 24 日（六）住所和郵政編碼：深圳市南山區西麗街道西麗社區打石一路深圳國際創新谷八棟（萬科云城三期 C 區八棟）A 座 3104 房研發用房（518000）（七）聯系電話：0756-3393868；傳真號碼：0756-3393801（八）互聯網網址：http:/ 負責人：徐朋 聯系

109、電話：0756-3393868 二、發行人設立情況（一）發行人設立情況 1、有限責任公司設立情況、有限責任公司設立情況 發行人由前身英集芯有限整體變更設立。2014 年 11 月 14 日，股東邱芳芳簽署深圳英集芯科技有限公司章程（一人有限公司），約定設立英集芯有限，注冊資本為 120 萬元，由邱芳芳以貨幣形式認繳。2014 年 11 月 20 日，深圳市市監局向英集芯有限核發企業法人營業執照（注冊號：440301111697623）。根據該企業法人營業執照，英集芯有限的深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-38 法定代表人為邱芳芳，企業類型為有限責任公司（自然人獨資）。20

110、14 年 12 月 22 日，深圳邦德會計師事務所（普通合伙）出具驗資報告（邦德驗字2014098 號），經其審驗，截至 2014 年 12 月 22 日，英集芯有限已收到邱芳芳以貨幣形式繳納的注冊資本合計 120 萬元。根據容誠會計師出具的驗資復核報告（容誠專字2021518Z0006 號），深圳邦德會計師事務所（普通合伙）出具的邦德驗字2014098 號驗資報告在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第 1602 號驗資的相關規定。英集芯有限設立時的股東及出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 邱芳芳（顯

111、名股東）120.00 100.00 貨幣 合計合計 120.00 100.00-邱芳芳接受 16 位隱名股東的委托，代其持有英集芯有限股權，具體代持情況如下表：序號序號 代持人姓名代持人姓名 被代持人姓名被代持人姓名 代持出資額（萬元）代持出資額（萬元）代持出資比例（代持出資比例（%）1 邱芳芳 黃洪偉 11.67 9.73 2 丁家平 11.63 9.69 3 曾令宇 11.63 9.69 4 戴加良 11.63 9.69 5 江 力 11.63 9.69 6 唐 曉 11.63 9.69 7 陳 鑫 9.30 7.75 8 陳 偉 7.87 6.56 9 錢彩華 6.55 5.46 10

112、王 永 5.67 4.73 11 林長龍 5.23 4.36 12 白瑞林 3.56 2.96 13 鄭文杰 3.56 2.96 14 葉 凡 3.12 2.60 15 黃 銳 3.10 2.58 16 何文堅 2.24 1.86 合計合計 120.00 100.00 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-39 上述隱名股東系公司創始團隊，代持人邱芳芳系創始團隊成員曾令宇配偶。成立英集芯有限是創始團隊的首次創業，不確定因素較多，創始團隊共同選定邱芳芳為名義股東。設立時的股份代持情形已在 2017 年 1 月第一次股權轉讓時解除，且在形成、演變、解除的過程中不存在糾紛或潛在糾紛

113、。2、整體變更為股份、整體變更為股份有限有限公司基本情況公司基本情況 發行人系英集芯有限以 2020 年 8 月 31 日為基準日，以經審計凈資產折股，整體變更設立的股份有限公司。2020 年 10 月 25 日，容誠會計師出具 審計報告（容誠審字2020518Z0845號），經審計，截至 2020 年 8 月 31 日止，英集芯有限的凈資產為 46,379.82 萬元。2020 年 10 月 26 日，北京華亞正信資產評估有限公司出具資產評估報告（華亞正信評報字2020第 A07-0024 號），經評估，截至評估基準日 2020 年 8月 31 日，英集芯有限的凈資產評估值為 48,935.

114、99 萬元。2020 年 11 月 11 日，英集芯有限股東會作出決議，同意以英集芯有限以截至 2020 年 8 月 31 日經審計的凈資產 46,379.82 萬元，按 1:0.8150 的比例折合股份 37,800 萬股，整體變更為股份有限公司，凈資產超出股份額部分 8,579.82 萬元計入資本公積，折股后原股東各自持有的持股比例不變。2020 年 11 月 11 日，英集芯有限全體股東簽署了深圳英集芯科技股份有限公司發起人協議。2020 年 11 月 12 日，容誠會計師出具 驗資報告（容誠驗字2020518Z0051號），經審驗，截至 2020 年 11 月 12 日，發行人已收到各

115、發起人股東的凈資產出資，折合股本 37,800 萬元，余額計入資本公積。2020 年 11 月 24 日，深 圳 市 市 監 局 核 發 統 一 社 會 信 用 代 碼 為914403003196534414 的營業執照。股份公司設立時，股東及股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 10,453.58 27.66 凈資產折股 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-40 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 2

116、上海武岳峰 10,437.88 27.61 凈資產折股 3 北京芯動能 3,623.89 9.59 凈資產折股 4 共青城科苑 2,505.00 6.63 凈資產折股 5 長沙和生 1,491.13 3.94 凈資產折股 6 珠海英芯 1,434.16 3.79 凈資產折股 7 共青城展想 1,290.39 3.41 凈資產折股 8 上?？苿撏叮⊿S）706.95 1.87 凈資產折股 9 成都英集芯企管 692.52 1.83 凈資產折股 10 景祥凱鑫 577.11 1.53 凈資產折股 11 黃洪偉 455.94 1.21 凈資產折股 12 南通惟牽 432.82 1.15 凈資產折股

117、13 南通恒佐 432.82 1.15 凈資產折股 14 格金廣發信德 288.54 0.76 凈資產折股 15 合肥原橙 287.40 0.76 凈資產折股 16 陳 鑫 256.23 0.68 凈資產折股 17 丁家平 245.84 0.65 凈資產折股 18 寧波清控 216.41 0.57 凈資產折股 19 曾令宇 176.59 0.47 凈資產折股 20 江 力 176.59 0.47 凈資產折股 21 唐 曉 176.59 0.47 凈資產折股 22 戴加良 176.59 0.47 凈資產折股 23 蘇州聚源鑄芯 144.27 0.38 凈資產折股 24 東莞長勁石 144.27

118、0.38 凈資產折股 25 南京智兆貳號 144.27 0.38 凈資產折股 26 湖南清科小池 144.27 0.38 凈資產折股 27 聞天下科技 144.27 0.38 凈資產折股 28 陳 偉 99.38 0.26 凈資產折股 29 錢彩華 86.57 0.23 凈資產折股 30 王 永 78.95 0.21 凈資產折股 31 白瑞林 60.60 0.16 凈資產折股 32 鄭文杰 60.60 0.16 凈資產折股 33 葉 凡 57.13 0.15 凈資產折股 34 林長龍 51.94 0.14 凈資產折股 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-41 序號序號 股東

119、名稱股東名稱/姓名姓名 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 35 黃 銳 48.48 0.13 凈資產折股 合計合計 37,800.00 100.00-（二）報告期內的股本和股東變化情況 1、2018 年年 3 月股權轉讓月股權轉讓 鑒于黃洪偉已協助寧波灝宇與方正和生、長沙和生對接股權轉讓事宜，寧波灝宇與黃洪偉簽署股權轉讓協議，約定寧波灝宇無償向黃洪偉轉讓英集芯有限 0.6%股權。2018 年 1 月 26 日，英集芯有限召開股東會，同意寧波灝宇1將所持英集芯有限 1.8461 萬元出資額轉讓給黃洪偉，并修改公司章程。2018 年 3 月 12 日，深圳市市監

120、局核準上述變更。本次股權轉讓完成后，英集芯有限的股東及股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 寧波灝宇 148.92 48.40 貨幣 2 珠海英集 120.00 39.00 貨幣 3 珠海英芯 36.92 12.00 貨幣 4 黃洪偉 1.85 0.60 貨幣 合計合計 307.69 100.00-2、2018 年年 4 月股權轉讓月股權轉讓 2018 年 2 月 8 日，英集芯有限召開股東會，同意寧波灝宇分別將所持英集芯有限 107.6915 萬元出資額作價 19,600 萬元轉讓給方正和生（代表契約型

121、私募股權投資基金和生基金，工商登記股東為方正和生），將所持英集芯有限 15.3845萬元出資額作價 2,800 萬元轉讓給長沙和生，并修改公司章程。同日，寧波灝宇分別與方正和生、長沙和生簽署股權轉讓協議。2018 年 4 月 27 日，深圳市市監局核準上述變更。本次股權轉讓完成后，英集芯有限的股東及股權結構如下表：1 宣城泰宇于 2017 年 8 月將企業名稱變更為“寧波灝宇實業投資合伙企業（有限合伙）”。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-42 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 120

122、.00 39.00 貨幣 2 方正和生（代表和生基金）107.69 35.00 貨幣 3 珠海英芯 36.92 12.00 貨幣 4 寧波灝宇 25.85 8.40 貨幣 5 長沙和生 15.38 5.00 貨幣 6 黃洪偉 1.85 0.60 貨幣 合計合計 307.69 100.00-3、2018 年年 11 月股權轉讓月股權轉讓 2018 年 10 月 24 日，英集芯有限召開股東會，同意方正和生（代表和生基金）將所持英集芯有限 107.6915 萬元出資額作價 24,500 萬元轉讓給上海武岳峰。同日，方正和生與上海武岳峰簽署股權轉讓協議。2018 年 11 月 26 日，深圳市市監局

123、核準上述變更。本次股權轉讓完成后，英集芯有限的股東及股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 120.00 39.00 貨幣 2 上海武岳峰 107.69 35.00 貨幣 3 珠海英芯 36.92 12.00 貨幣 4 寧波灝宇 25.85 8.40 貨幣 5 長沙和生 15.38 5.00 貨幣 6 黃洪偉 1.85 0.60 貨幣 合計合計 307.69 100.00-4、2019 年年 8 月股權轉讓月股權轉讓及及增加注冊資本增加注冊資本 2019 年 5 月 26 日，英集芯有限召開股東會

124、，同意珠海英芯將其所持英集芯有限 16.4101 萬元出資額作價 4,000 萬元轉讓給北京芯動能（本次轉讓價款的實際分配為非等比例減持，具體情況參見本節之“二、發行人設立情況”之“（二）報告期內的股本和股東變化情況”之“10、關于 2019 年 8 月股權轉讓涉及非等比例減持的情況說明”），且轉讓后將英集芯有限注冊資本增至 328.6689 萬元，新增注冊資本 20.9789 萬元由北京芯動能以 6,000 萬元貨幣資金認繳，其中20.9789 萬元計入注冊資本，剩余 5,979.0211 萬元計入資本公積。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-43 2019 年 6 月

125、3 日，珠海英芯與北京芯動能簽署股權轉讓協議。2019 年 8 月 21 日，深圳市市監局核準上述變更。2020 年 9 月 18 日，容誠會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所出具了 驗資報告（容誠驗字2020518F0040 號），經審驗，截至 2019 年 10 月 10 日，英集芯有限已收到北京芯動能以貨幣形式繳納的 6,000 萬元出資。根據容誠會計師出具的驗資復核報告（容誠專字2021518Z0006 號），容誠會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所出具的容誠驗字2020518F0040 號驗資報告在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第 1602 號驗資的相關規定。本次股權轉讓及增

126、資完成后，英集芯有限的股東及股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 120.00 36.51 貨幣 2 上海武岳峰 107.69 32.77 貨幣 3 北京芯動能 37.39 11.38 貨幣 4 寧波灝宇 25.85 7.86 貨幣 5 珠海英芯 20.51 6.24 貨幣 6 長沙和生 15.38 4.68 貨幣 7 黃洪偉 1.85 0.56 貨幣 合計合計 328.67 100.00-5、2020 年年 4 月增加注冊資本月增加注冊資本 2019 年 12 月 13 日，英集芯有限召開股東

127、會，同意英集芯有限注冊資本增至 357.2489 萬元，新增注冊資本 28.5800 萬元由成都英集芯企管、黃洪偉等 16名自然人認繳。成都英集芯企管以貨幣形式出資 280 萬元，其中 7.1450 萬元計入實收資本，剩余 272.8550 萬元計入資本公積；黃洪偉等 16 人合計以貨幣形式出資 840 萬元，其中 21.4350 萬元計入實收資本，剩余 818.5650 萬元計入資本公積。具體增資情況如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 新增注冊資本新增注冊資本（萬元）（萬元）投資金額（萬元）投資金額（萬元）1 成都英集芯企管 7.14 280.00 2 黃洪偉 2.86 112.0

128、0 3 陳鑫 2.64 103.60 4 丁家平 2.54 99.40 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-44 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 新增注冊資本新增注冊資本（萬元）（萬元）投資金額（萬元）投資金額（萬元）5 曾令宇 1.82 71.40 6 戴加良 1.82 71.40 7 江力 1.82 71.40 8 唐曉 1.82 71.40 9 陳偉 1.03 40.18 10 錢彩華 0.89 35.00 11 王永 0.81 31.92 12 白瑞林 0.63 24.50 13 鄭文杰 0.63 24.50 14 葉凡 0.59 23.10 15 林長龍 0

129、.54 21.00 16 黃銳 0.50 19.60 17 何文堅 0.50 19.60 合計合計 28.58 1,120.00 2020 年 4 月 26 日，深圳市市監局核準上述變更。2020 年 9 月 18 日，容誠會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所出具了 驗資報告（容誠驗字2020518F0040 號），經審驗，截至 2020 年 7 月 16 日，英集芯有限已收到成都英集芯企管及黃洪偉等 16 名自然人股東以貨幣形式繳納的合計 1,120 萬元出資。根據容誠會計師出具的驗資復核報告（容誠專字2021518Z0006 號），容誠會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所出具的容誠驗字20

130、20518F0040 號驗資報告在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第 1602 號驗資的相關規定。本次增資完成后，英集芯有限的股東及股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 120.00 33.59 貨幣 2 上海武岳峰 107.69 30.15 貨幣 3 北京芯動能 37.39 10.47 貨幣 4 寧波灝宇 25.85 7.23 貨幣 5 珠海英芯 20.51 5.74 貨幣 6 長沙和生 15.38 4.31 貨幣 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-45 序號序號

131、股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 7 成都英集芯企管 7.14 2.00 貨幣 8 黃洪偉 4.70 1.32 貨幣 9 陳鑫 2.64 0.74 貨幣 10 丁家平 2.54 0.71 貨幣 11 曾令宇 1.82 0.51 貨幣 12 戴加良 1.82 0.51 貨幣 13 江力 1.82 0.51 貨幣 14 唐曉 1.82 0.51 貨幣 15 陳偉 1.03 0.29 貨幣 16 錢彩華 0.89 0.25 貨幣 17 王永 0.81 0.23 貨幣 18 白瑞林 0.63 0.18 貨幣 19 鄭文杰 0.63 0.1

132、8 貨幣 20 葉凡 0.59 0.17 貨幣 21 林長龍 0.54 0.15 貨幣 22 黃銳 0.50 0.14 貨幣 23 何文堅 0.50 0.14 貨幣 合計合計 357.25 100.00-6、2020 年年 7 月股權轉讓月股權轉讓 2020 年 4 月 23 日，寧波灝宇與共青城科苑簽署股權轉讓協議，約定寧波灝宇將所持英集芯有限25.8451萬元出資額作價12,580萬元價格轉讓給共青城科苑。2020 年 4 月 26 日，英集芯有限召開股東會，同意上述股權轉讓事宜，并修改公司章程。2020 年 7 月 17 日，深圳市市監局核準上述變更。本次股權轉讓完成后，英集芯有限的股東

133、及股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 120.00 33.59 貨幣 2 上海武岳峰 107.69 30.15 貨幣 3 北京芯動能 37.39 10.47 貨幣 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-46 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 4 共青城科苑 25.85 7.23 貨幣 5 珠海英芯 20.51 5.74 貨幣 6 長沙和生 15.38 4.31 貨幣 7 成都英集芯企管 7.14 2.0

134、0 貨幣 8 黃洪偉 4.70 1.32 貨幣 9 陳鑫 2.64 0.74 貨幣 10 丁家平 2.54 0.71 貨幣 11 曾令宇 1.82 0.51 貨幣 12 戴加良 1.82 0.51 貨幣 13 江力 1.82 0.51 貨幣 14 唐曉 1.82 0.51 貨幣 15 陳偉 1.03 0.29 貨幣 16 錢彩華 0.89 0.25 貨幣 17 王永 0.81 0.23 貨幣 18 白瑞林 0.63 0.18 貨幣 19 鄭文杰 0.63 0.18 貨幣 20 葉凡 0.59 0.17 貨幣 21 林長龍 0.54 0.15 貨幣 22 黃銳 0.50 0.14 貨幣 23 何

135、文堅 0.50 0.14 貨幣 合計合計 357.25 100.00-7、2020 年年 8 月股權轉讓月股權轉讓 2020 年 7 月 17 日，英集芯有限召開股東會，同意珠海英集將其所持英集芯有限 5.9543 萬元出資額作價 4,000 萬元轉讓給景祥凱鑫、3.2152 萬元出資額作價2,160 萬元轉讓給共青城展想、2.9770 萬元出資額作價 2,000 萬元轉讓給格金廣發信德；珠海英芯將其所持英集芯有限 3.2510 萬元出資額作價 2,184 萬元轉讓給共青城展想、2.4650 萬元出資額作價 1,656 萬元轉讓給合肥原橙；何文堅將其所持英集芯有限 0.5002 萬元出資額作價

136、 336 萬元轉讓給合肥原橙。同日，英集芯有限及其全體股東簽署新的公司章程。2020 年 7 月-8 月，上述轉讓方與受讓方簽署了股權轉讓協議。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-47 2020 年 8 月 20 日，深圳市市監局核準上述變更。本次股權轉讓完成后，英集芯有限的股東及股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 107.85 30.19 貨幣 2 上海武岳峰 107.69 30.15 貨幣 3 北京芯動能 37.39 10.47 貨幣 4 共青城科苑 25.85 7.2

137、3 貨幣 5 長沙和生 15.38 4.31 貨幣 6 珠海英芯 14.80 4.14 貨幣 7 成都英集芯企管 7.14 2.00 貨幣 8 共青城展想 6.47 1.81 貨幣 9 景祥凱鑫 5.95 1.67 貨幣 10 黃洪偉 4.70 1.32 貨幣 11 格金廣發信德 2.98 0.83 貨幣 12 合肥原橙 2.97 0.83 貨幣 13 陳鑫 2.64 0.74 貨幣 14 丁家平 2.54 0.71 貨幣 15 曾令宇 1.82 0.51 貨幣 16 江力 1.82 0.51 貨幣 17 唐曉 1.82 0.51 貨幣 18 戴加良 1.82 0.51 貨幣 19 陳偉 1.

138、03 0.29 貨幣 20 錢彩華 0.89 0.25 貨幣 21 王永 0.81 0.23 貨幣 22 白瑞林 0.63 0.18 貨幣 23 鄭文杰 0.63 0.18 貨幣 24 葉凡 0.59 0.17 貨幣 25 林長龍 0.54 0.15 貨幣 26 黃銳 0.50 0.14 貨幣 合計合計 357.25 100.00-8、2020 年年 8 月增加注冊資本月增加注冊資本 2020 年 8 月 24 日，英集芯有限召開股東會，同意公司注冊資本增至 389.9968萬元，并修改公司章程，新增注冊資本 32.7478 萬元由各認購方分別以貨幣形式深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（

139、注冊稿）1-1-48 認繳。上?？苿撏兜?10 家股東合計以貨幣形式出資 22,000 萬元，其中 32.7478萬元計入實收資本，剩余 21,967.2522 萬元計入資本公積。具體情況如下表：序號序號 股東股東名稱名稱/姓名姓名 新增注冊資本新增注冊資本（萬元）（萬元）投資金額（萬元）投資金額（萬元）1 上?？苿撏叮⊿S）7.29 4,900.00 2 共青城展想 6.85 4,600.00 3 南通惟牽 4.47 3,000.00 4 南通恒佐 4.47 3,000.00 5 寧波清控 2.23 1,500.00 6 蘇州聚源鑄芯 1.49 1,000.00 7 東莞長勁石 1.49 1

140、,000.00 8 南京智兆貳號 1.49 1,000.00 9 湖南清科小池 1.49 1,000.00 10 聞天下科技 1.49 1,000.00 合計合計 32.75 22,000.00 2020 年 8 月 27 日，深圳市市監局核準上述變更。2020 年 9 月 18 日，容誠會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所出具驗資報告（容誠驗字2020518F0040 號），經審驗，截至 2020 年 8 月 31 日，英集芯有限已收到上?？苿撏兜?10 家股東以貨幣形式繳納的合計 22,000 萬元出資。根據容誠會計師出具的驗資復核報告（容誠專字2021518Z0006 號），容誠會計師事

141、務所（特殊普通合伙）深圳分所出具的容誠驗字2020518F0040 號驗資報告在所有重大方面符合中國注冊會計師審計準則第 1602 號驗資的相關規定。本次增資完成后，英集芯有限的股東及股權結構如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 107.85 27.66 貨幣 2 上海武岳峰 107.69 27.61 貨幣 3 北京芯動能 37.39 9.59 貨幣 4 共青城科苑 25.85 6.63 貨幣 5 長沙和生 15.38 3.95 貨幣 6 珠海英芯 14.80 3.79 貨幣 7 共青城展想 13.31

142、 3.41 貨幣 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-49 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 8 上?？苿撏叮⊿S）7.29 1.87 貨幣 9 成都英集芯企管 7.14 1.83 貨幣 10 景祥凱鑫 5.95 1.53 貨幣 11 黃洪偉 4.70 1.21 貨幣 12 南通惟牽 4.47 1.15 貨幣 13 南通恒佐 4.47 1.15 貨幣 14 格金廣發信德 2.98 0.76 貨幣 15 合肥原橙 2.97 0.76 貨幣 16 陳鑫 2.64 0.68 貨幣 17 丁家平 2.54 0

143、.65 貨幣 18 寧波清控 2.23 0.57 貨幣 19 曾令宇 1.82 0.47 貨幣 20 戴加良 1.82 0.47 貨幣 21 江力 1.82 0.47 貨幣 22 唐曉 1.82 0.47 貨幣 23 蘇州聚源鑄芯 1.49 0.38 貨幣 24 東莞長勁石 1.49 0.38 貨幣 25 南京智兆貳號 1.49 0.38 貨幣 26 湖南清科小池 1.49 0.38 貨幣 27 聞天下科技 1.49 0.38 貨幣 28 陳偉 1.03 0.26 貨幣 29 錢彩華 0.89 0.23 貨幣 30 王永 0.81 0.21 貨幣 31 白瑞林 0.63 0.16 貨幣 32

144、鄭文杰 0.63 0.16 貨幣 33 葉凡 0.59 0.15 貨幣 34 林長龍 0.54 0.14 貨幣 35 黃銳 0.50 0.13 貨幣 合計合計 390.00 100.00-9、2020 年年 11 月整體變更為股份有限公司月整體變更為股份有限公司 2020 年 11 月 11 日，英集芯有限召開股東會，同意英集芯有限以 2020 年 8月 31 日為基準日，整體變更為股份有限公司。同日，英集芯有限全體股東簽署深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-50 了深圳英集芯科技股份有限公司發起人協議。2020 年 11 月 12 日，發行人召開創立大會暨第一次股東大會，

145、整體變更后的公司名稱為“深圳英集芯科技股份有限公司”。2020 年 10 月 25 日，容誠會計師出具 審計報告（容誠審字2020518Z0845號），經審計，截至 2020 年 8 月 31 日，英集芯有限的凈資產為 46,379.82 萬元。2020 年 11 月 12 日，容誠會計師出具驗資報告（容誠驗字2020518Z0051號），經審驗，截至 2020 年 11 月 12 日，發行人已收到各發起人股東的凈資產出資，折合股本 37,800 萬元，余額計入資本公積。2020 年 10 月 26 日，北京華亞正信資產評估有限公司出具資產評估報告（華亞正信評報字2020第 A07-0024

146、號），經評估，截至評估基準日 2020 年 8月 31 日，英集芯有限的凈資產評估值為 48,935.99 萬元。英集芯有限以截至 2020 年 8 月 31 日經審計的凈資產為基礎，按 1:0.8150的比例折合為股本 37,800 萬元，凈資產超出股份額部分 8,579.82 萬元計入資本公積，折股后原股東各自持有的持股比例不變。2020 年 11 月 24 日，深圳市市監局核發企業名稱變更核準通知書，核準英集芯有限企業名稱變更為“深圳英集芯科技股份有限公司”，并就本次設立核發了統一社會信用代碼為 914403003196534414 的營業執照。本次整體變更后，英集芯的股東及出資情況如下

147、：序號序號 股東股東名稱名稱/姓名姓名 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 1 珠海英集 10,453.58 27.66 凈資產折股 2 上海武岳峰 10,437.88 27.61 凈資產折股 3 北京芯動能 3,623.89 9.59 凈資產折股 4 共青城科苑 2,505.00 6.63 凈資產折股 5 長沙和生 1,491.13 3.94 凈資產折股 6 珠海英芯 1,434.16 3.79 凈資產折股 7 共青城展想 1,290.39 3.41 凈資產折股 8 上?？苿撏叮⊿S）706.95 1.87 凈資產折股 9 成都英集芯企管 692.52 1.

148、83 凈資產折股 10 景祥凱鑫 577.11 1.53 凈資產折股 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-51 序號序號 股東股東名稱名稱/姓名姓名 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）出資方式出資方式 11 黃洪偉 455.94 1.21 凈資產折股 12 南通惟牽 432.82 1.15 凈資產折股 13 南通恒佐 432.82 1.15 凈資產折股 14 格金廣發信德 288.54 0.76 凈資產折股 15 合肥原橙 287.40 0.76 凈資產折股 16 陳鑫 256.23 0.68 凈資產折股 17 丁家平 245.84 0.65 凈資產折股

149、18 寧波清控 216.41 0.57 凈資產折股 19 曾令宇 176.59 0.47 凈資產折股 20 江力 176.59 0.47 凈資產折股 21 唐曉 176.59 0.47 凈資產折股 22 戴加良 176.59 0.47 凈資產折股 23 蘇州聚源鑄芯 144.27 0.38 凈資產折股 24 東莞長勁石 144.27 0.38 凈資產折股 25 南京智兆貳號 144.27 0.38 凈資產折股 26 湖南清科小池 144.27 0.38 凈資產折股 27 聞天下科技 144.27 0.38 凈資產折股 28 陳偉 99.38 0.26 凈資產折股 29 錢彩華 86.57 0.

150、23 凈資產折股 30 王永 78.95 0.21 凈資產折股 31 白瑞林 60.60 0.16 凈資產折股 32 鄭文杰 60.60 0.16 凈資產折股 33 葉凡 57.13 0.15 凈資產折股 34 林長龍 51.94 0.14 凈資產折股 35 黃銳 48.48 0.13 凈資產折股 合計合計 37,800.00 100.00-深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-52 10、關于、關于 2019 年年 8 月股權轉讓涉及非等比例月股權轉讓涉及非等比例減持減持的情況說明的情況說明 2019 年 8 月，珠海英芯將其所持英集芯有限 16.4101 萬元出資額作價

151、4,000 萬元轉讓給北京芯動能，鑒于珠海英芯上層員工持股平臺寧波才爍合伙人的資金需求各異，本次轉讓涉及寧波才爍層面合伙人的非等比例減持，具體可分為以下三類情形：（1）正常減持，不涉及）正常減持，不涉及“超賣超賣”情形情形 黃洪偉等 10 名寧波才爍平臺合伙人根據其自身資金需求進行減持，且本次減持金額未超出其通過寧波才爍平臺持股的范圍，不涉及“超賣”情形，具體如下：說明說明 通過寧波才爍的持股情況通過寧波才爍的持股情況 非等比例非等比例 減持減持 根據目標減根據目標減持金額確定持金額確定減持比例減持比例 通過員工持股通過員工持股 平臺調整持股比例平臺調整持股比例（=+）寧波才爍平臺寧波才爍平臺

152、 出資比例調整情況出資比例調整情況 寧波皓昂平臺寧波皓昂平臺 出資比例調整情況出資比例調整情況 序號序號 姓名姓名 寧波才寧波才爍平臺出爍平臺出資比例資比例（%）穿透至發行穿透至發行人的持股比例人的持股比例（*99.99%*12%）（%）（見注（見注1）目標減目標減持金額（萬持金額（萬元）元）穿透至發穿透至發行人的減持行人的減持比例（比例（/75000）（）（%）（見注（見注2）其中：寧波其中：寧波才爍平臺調才爍平臺調整部分（整部分（%）其中：寧其中：寧波皓昂平波皓昂平臺調整部臺調整部分（分（%）調整后通調整后通過寧波才爍過寧波才爍平臺穿透至平臺穿透至發行人的持發行人的持股比例（股比例（+）（

153、）（%）調整后寧調整后寧波才爍平臺波才爍平臺出資比例（出資比例（/6.67%/99.99%）（）（%）（見注（見注1）對應寧對應寧波皓昂持波皓昂持股比例股比例（/39%/92.30%）（%）（見（見注注3）調調整前整前寧波寧波皓昂皓昂出資出資比例比例（%）調整調整后寧波皓后寧波皓昂平臺出昂平臺出資比例資比例（+）（%）1 黃洪偉 31.62 3.79 291.00-0.39-0.39-3.41 51.09-10.20 10.20 2 陳鑫 17.75 2.13 286.50-0.38-0.50 0.12 1.63 24.42 0.33 9.31 9.65 3 曾令宇 5.83 0.70 360

154、.00-0.48-0.48-0.22 3.30-9.31 9.31 4 江力 5.83 0.70 450.00-0.60-0.60-0.10 1.50-9.31 9.31 5 丁家平 5.83 0.70 360.00-0.48-0.48-0.22 3.30-9.31 9.31 6 唐曉 5.83 0.70 360.00-0.48-0.48-0.22 3.30-9.31 9.31 7 戴加良 5.83 0.70 360.00-0.48-0.48-0.22 3.30-9.31 9.31 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-53 說明說明 通過寧波才爍的持股情況通過寧波才爍的持股

155、情況 非等比例非等比例 減持減持 根據目標減根據目標減持金額確定持金額確定減持比例減持比例 通過員工持股通過員工持股 平臺調整持股比例平臺調整持股比例（=+）寧波才爍平臺寧波才爍平臺 出資比例調整情況出資比例調整情況 寧波皓昂平臺寧波皓昂平臺 出資比例調整情況出資比例調整情況 序號序號 姓名姓名 寧波才寧波才爍平臺出爍平臺出資比例資比例（%）穿透至發行穿透至發行人的持股比例人的持股比例（*99.99%*12%）（%）（見注（見注1）目標減目標減持金額（萬持金額（萬元）元）穿透至發穿透至發行人的減持行人的減持比例（比例（/75000）（）（%）（見注（見注2）其中：寧波其中：寧波才爍平臺調才爍平

156、臺調整部分（整部分（%）其中：寧其中：寧波皓昂平波皓昂平臺調整部臺調整部分（分（%）調整后通調整后通過寧波才爍過寧波才爍平臺穿透至平臺穿透至發行人的持發行人的持股比例（股比例（+）（）（%）調整后寧調整后寧波才爍平臺波才爍平臺出資比例（出資比例（/6.67%/99.99%）（）（%）（見注（見注1）對應寧對應寧波皓昂持波皓昂持股比例股比例（/39%/92.30%）（%）（見（見注注3）調調整前整前寧波寧波皓昂皓昂出資出資比例比例（%）調整調整后寧波皓后寧波皓昂平臺出昂平臺出資比例資比例（+）（%）8 朱杰 2.50 0.30 180.00-0.24-0.24-0.06 0.90-9 謝護東 2

157、.50 0.30 100.00-0.13-0.13-0.17 2.50-10 何文堅 1.25 0.15 97.50-0.13-0.13-0.02 0.30-1.79 1.79 注 1：本次股權轉讓前，寧波才爍持有珠海英芯 99.99%的合伙份額，珠海英芯持有發行人 12%的股權，轉讓后持有發行人 6.67%的股權（北京芯動能本次增資后稀釋至 6.24%）；注 2：因珠海英芯層面普通合伙人黃洪偉出資比例較低，整體目標減持金額按照北京芯動能受讓 5.33%老股支付的 4,000 萬元（對應整體估值75,000 萬元）簡化計算。注 3：屆時珠海英集持有發行人 39%的股權，寧波皓昂持有珠海英集 9

158、2.30%的合伙份額。其中，陳鑫通過寧波才爍平臺的減持比例 0.50%大于其根據目標減持金額確定的減持比例 0.38%，差額 0.12%系下述“超賣”情形中寧波才爍合伙人鄭文杰、黃銳從陳鑫持有的寧波才爍份額中“借出”的部分，在寧波皓昂平臺進行了“歸還”。（2）“超賣超賣”由于陳偉等 8 名合伙人擬減持資金超過其通過寧波才爍/珠海英芯間接持有的發行人股份，因而形成“超賣”，“超賣”部分系由上述合伙人從張亮等 12 名寧波才爍層面的被代持合伙人（寧波才爍層面存在股權代持情形，張亮等 12 名英集芯員工將實際持有的寧波才爍合伙份額委托黃洪偉、陳鑫代為持有）及陳鑫持有的寧波才爍份額中“借出”，并以其通

159、過寧波皓昂間接持有的發行人股份進行“歸還”，因此股權調整方案包括珠海英芯層面（即珠海英芯有限合伙人寧波才爍）的調整及珠海深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-54 英集層面（即珠海英集有限合伙人寧波皓昂）的調整，具體情形如下：說明說明 通過寧波才爍的持股情況通過寧波才爍的持股情況 非等比非等比例減持例減持 根據目標根據目標減持金額減持金額確定減持確定減持比例比例 通過員工持股通過員工持股 平臺調整持股比例平臺調整持股比例（=+）寧波才爍平臺寧波才爍平臺 出資比例調整情況出資比例調整情況 寧波皓昂平臺出資比例調整情況寧波皓昂平臺出資比例調整情況 序序號號 姓名姓名 寧波才寧波才

160、爍平臺出爍平臺出資比例資比例（%）穿透至發行人穿透至發行人的持股比例（的持股比例（*99.99%*12%）（%）目標目標減持金減持金額（萬額（萬元）元）穿透至穿透至發行人的發行人的減持比例減持比例（/75000）（%）其中：寧其中：寧波才爍平波才爍平臺調整部臺調整部分（分（%）其中：其中：超賣部超賣部分，在寧分，在寧波皓昂平波皓昂平臺進行歸臺進行歸還（還（%）調整后調整后通過寧波通過寧波才爍平臺才爍平臺穿透至發穿透至發行人的持行人的持股比例（股比例（+）（）（%）調整后寧波才爍調整后寧波才爍平臺出資比例（平臺出資比例（/6.67%/99.99%）（%）對應寧波皓對應寧波皓昂持股比例（昂持股比例

161、（/39%/92.30%）（%）調調整前整前寧波寧波皓昂皓昂出資出資比例比例（%）調整調整后寧波皓后寧波皓昂平臺出昂平臺出資比例資比例（+）（%）1 陳偉 1.25 0.15 150.00-0.20-0.10-0.10 0.05 0.75-0.28 6.31 6.03 2 錢彩華 1.25 0.15 150.00-0.20-0.10-0.10 0.05 0.75-0.28 5.25 4.97 3 王永 1.25 0.15 150.00-0.20-0.10-0.10 0.05 0.75-0.28 4.54 4.27 4 林長龍 1.25 0.15 150.00-0.20-0.10-0.10 0.

162、05 0.75-0.28 4.19 3.91 5 葉凡 1.25 0.15 112.50-0.15-0.10-0.05 0.05 0.75-0.14 2.50 2.36 6 白瑞林 1.25 0.15 112.50-0.15-0.10-0.05 0.05 0.75-0.14 2.85 2.71 7 黃銳 1.25 0.15 210.00-0.28-0.10-0.18 0.05 0.75-0.50 2.48 1.98 8 鄭文杰 1.25 0.15 120.00-0.16-0.10-0.06 0.05 0.75-0.17 2.85 2.68 實際操作中，為實現上述股權調整過程，存在“超賣”情形的

163、合伙人的“歸還”方式包括兩種：對于從張亮等 12 名寧波才爍層面的被代持合伙人借出的部分，采用“轉代持”的方式，即在珠海英集層面（即珠海英集有限合伙人寧波皓昂）承接黃洪偉、陳鑫在珠海英芯層面（即珠海英芯有限合伙人寧波才爍）代持上述 12 名合伙人的股份；對于從陳鑫處借出的份額，直接在珠海英芯層面（即珠海英芯有限合伙人寧波才爍）進行歸還，具體情形如下：深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-55 序號序號 姓名姓名 歸還方式歸還方式 需在寧波皓昂平臺需在寧波皓昂平臺歸還的歸還的發行人發行人股份股份（上圖（上圖）（）（%）被代持人被代持人 實際在寧波皓昂平實際在寧波皓昂平臺歸還的出

164、資比例臺歸還的出資比例（%）穿透至穿透至發行人發行人的持股比的持股比例（例（%）1 陳偉 承接黃洪偉在珠海英芯層面（即珠海英芯有限合伙人寧波才爍）代持的股份-0.10 張亮 0.28 0.10 2 錢彩華-0.10 趙帥 0.21 0.08 茶學聰 0.07 0.03 3 王永-0.10 甘靜 0.14 0.05 丁淼 0.14 0.05 4 林長龍-0.10 0.06 0.02 潘文勝 0.11 0.04 張宇清 0.06 0.02 趙洋 0.06 0.02 5 葉凡 承接陳鑫在珠海英芯層面（即珠海英芯有限合伙人寧波才爍）代持的股份-0.05 汪婉君 0.14 0.05 6 白瑞林-0.05

165、 陳衛 0.14 0.05 7 黃銳-0.12 黃錦贊 0.28 0.10 鄧樹鑫 0.06 0.02 直接歸還陳鑫-0.06 陳鑫 0.17 0.06 8 鄭文杰 直接歸還陳鑫-0.06 0.17 0.06 以陳偉為例，其擬獲得減持資金 150 萬元，需要減持發行人股份比例為 0.2%，其中 0.1%來源于其實際持有的寧波才爍份額，剩余 0.1%為“超賣”而從張亮持有的寧波才爍份額中“借出”的部分。減持完成后，陳偉需要向張亮“歸還”0.1%發行人股份，實際操作通過“轉代持”實現，即陳偉在珠海英集層面（即珠海英集有限合伙人寧波皓昂）承接了黃洪偉在珠海英芯層面（即珠海英芯有限合伙人寧波才爍）代張

166、亮持有的英集芯 0.1%股份?！稗D代持”完成后，被代持人張亮持有的發行人股份并未發生深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-56 變化，代持人由黃洪偉變更為陳偉，持股方式從珠海英芯層面（即珠海英芯有限合伙人寧波才爍）變更為珠海英集層面（即珠海英集有限合伙人寧波皓昂），黃洪偉通過寧波皓昂持有的該 0.1%英集芯股份不再存在替他人代持的情形。（3）未參與本次減持 張亮等 12 名寧波才爍層面的被代持合伙人因看好公司發展，同時考慮到自身持股比例較低，因此在本次老股轉讓中未出售其間接持有的發行人股權，亦未分取相關收益；寧波才爍原普通合伙人廖熠系黃洪偉配偶，持股比例較低，亦未參與本次出售

167、及分取相關收益。由于本次非等比例減持存在“轉代持”情形，上述 12 名被代持合伙人將所持寧波才爍的合伙份額轉換為寧波皓昂的合伙份額，轉換前后其穿透至發行人的持股比例不變，且同意本次轉代持完成后仍以代持形式持有股份，代持人由黃洪偉、陳鑫等兩名寧波才爍合伙人變更為陳偉等 7 名寧波皓昂合伙人，各方簽署了股份代持三方協議，具體情形如下：序號序號 合伙人合伙人 本次轉讓前本次轉讓前 本次轉讓后本次轉讓后 轉讓前后穿透至轉讓前后穿透至發發行人行人的持股比例的持股比例（%）轉讓前后穿透至轉讓前后穿透至發發行人行人的持股比例的持股比例是是否變化否變化 持股形式持股形式 寧波才爍層面寧波才爍層面的出資比例的出

168、資比例（%）持股形式持股形式 寧波皓昂層寧波皓昂層面的出資比面的出資比例（例（%）寧波才爍層面的寧波才爍層面的出資比例（出資比例（%）1 張亮 通過黃洪偉代持 0.83 通過陳偉代持 0.28 -0.10 否 2 趙帥 0.63 通過錢彩華代持 0.21 -0.08 3 茶學聰 0.21 0.07 -0.03 4 甘靜 0.42 通過王永代持 0.14 -0.05 5 丁淼 0.39 0.14 -0.05 0.08 通過黃洪偉代持-0.08 0.01 0.16 通過林長龍代0.06 -0.02 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-57 序號序號 合伙人合伙人 本次轉讓前本次

169、轉讓前 本次轉讓后本次轉讓后 轉讓前后穿透至轉讓前后穿透至發發行人行人的持股比例的持股比例（%）轉讓前后穿透至轉讓前后穿透至發發行人行人的持股比例的持股比例是是否變化否變化 持股形式持股形式 寧波才爍層面寧波才爍層面的出資比例的出資比例（%）持股形式持股形式 寧波皓昂層寧波皓昂層面的出資比面的出資比例（例（%）寧波才爍層面的寧波才爍層面的出資比例（出資比例（%）6 潘文勝 0.33 持 0.11 -0.04 7 張宇清 0.17 0.06 -0.02 8 趙洋 0.17 0.06 -0.02 9 黃錦贊 通過陳鑫代持 0.83 通過黃銳代持 0.28 -0.10 10 鄧樹鑫 0.17 0.0

170、6 -0.02 11 汪婉君 0.42 通過葉凡代持 0.14 -0.05 12 陳衛 0.42 通過白瑞林代持 0.14 -0.05 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-58（三）關于代持及解除情況 1、發行人、發行人 代持人代持人 被代持人被代持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 解除過程解除過程 邱芳芳 黃洪偉等16名創始團隊成員 英 集 芯 有 限100%股權 2014年11月，英集芯有限由發行人創始團隊成員曾令宇配偶邱芳芳設立，鑒于創始團隊首次創業，不確定因素較多，創始團隊共同選定邱芳芳為名義股東 2017年1月，邱芳芳將持有英集芯有限的120萬元出資額轉讓給

171、珠海英集 2、珠海英芯、珠海英芯 代持人代持人 被代被代 持人持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 演變情況演變情況 黃洪偉 張亮 珠海英芯0.83%合伙份額 2018年6月，為激勵部分核心員工，黃洪偉、陳鑫分別將所持珠海英芯的部分合伙份額轉讓予張亮等12名員工，朱杰將所持合伙份額轉讓予公司財務總監謝護東，鑒于屆時上述受讓方在發行人的未來任職仍存在一定的不確定性，本次轉讓未將股權直接登記于上述員工名下 2018年7月，黃洪偉等17名合伙人（及被代持人）將其所持珠海英芯的合伙份額轉讓予寧波才爍 趙帥 珠海英芯0.63%合伙份額 丁淼 珠海英芯0.63%合伙份額 甘靜 珠海英芯0.42%合伙份

172、額 潘文勝 珠海英芯0.33%合伙份額 茶學聰 珠海英芯0.21%合伙份額 張宇清 珠海英芯0.17%合伙份額 趙洋 珠海英芯0.17%合伙份額 陳鑫 黃錦贊 珠海英芯0.83%合伙份額 汪婉君 珠海英芯0.42%合伙份額 陳衛 珠海英芯0.42%合伙份額 鄧樹鑫 珠海英芯0.17%合伙份額 朱杰 謝護東 珠海英芯2.50%合伙份額 3、寧波才爍、寧波才爍 代持人代持人 被代被代 持人持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 演變情況演變情況/解除過程解除過程（見注釋）（見注釋）黃洪偉 張亮 寧波才爍0.83%合伙份額 2018年7月，黃洪偉等17名合伙人將其所持珠海英芯的合伙份額轉讓予寧波才

173、爍，被代持人隨代持人一并調整至寧波才爍持股 2019年10月轉移至寧波皓昂 趙帥 寧波才爍0.63%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 丁淼 寧波才爍0.63%合伙份額 0.55%于2019年10月轉移至寧波皓昂，剩余于2021年1月還原至丁淼名深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-59 代持人代持人 被代被代 持人持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 演變情況演變情況/解除過程解除過程（見注釋）（見注釋）下 甘靜 寧波才爍0.42%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 潘文勝 寧波才爍0.33%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 茶學聰 寧波才爍0.21

174、%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 張宇清 寧波才爍0.17%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 趙洋 寧波才爍0.17%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 陳鑫 黃錦贊 寧波才爍0.83%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 汪婉君 寧波才爍0.42%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 陳衛 寧波才爍0.42%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 鄧樹鑫 寧波才爍0.17%合伙份額 2019年10月轉移至寧波皓昂 朱杰 謝護東 寧波才爍2.50%合伙份額 2018年7月，朱杰將所持寧波才爍2.50%的合伙份額轉讓給財務總監謝護東，但因其未來任職存在一定的不確

175、定性，暫由朱杰代持 2019年10月還原至謝護東名下 陳鑫 彭峰 寧波才爍3.00%合伙份額 2020年5月，為激勵核心員工，陳鑫擬轉讓3.00%合伙份額予彭峰，但因其未來任職存在一定的不確定性，暫由陳鑫代持 2021年1月還原至彭峰名下 注 1：2019 年 8 月，珠海英芯向北京芯動能轉讓股權時，鑒于珠海英芯/寧波才爍合伙人的資金需求各異，本次轉讓涉及寧波才爍層面合伙人的非等比例減持，由于存在“超賣”及“轉代持”情形，代持關系轉移至寧波皓昂層面，具體情況參見本節之“二、發行人設立情況”之“（二）報告期內的股本和股東變化情況”之“10、關于 2019 年 8 月股權轉讓涉及非等比例減持的情況

176、說明”；注 2：2020 年 8 月股權轉讓，寧波才爍合伙人中的被代持人因看好公司發展且自身持股比例較低，因此在本次股權轉讓中未參與出售其間接持有的英集芯有限股權，亦未分取相關收益。故本次英集芯有限層面的股權轉讓完成后，寧波才爍合伙人中的代持人與被代持人持有寧波才爍合伙份額的比例發生調整，具體情況參見本節之“七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及其一致行動人的基本情況”之“2、珠海英芯”之“（4）寧波才爍基本情況及歷史沿革”。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-60 4、寧波皓昂寧波皓昂 姓

177、名姓名 被被代持人代持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 演變情況演變情況（見注釋）（見注釋）解除過程解除過程 陳偉 張亮 寧 波 皓 昂0.28%合伙份額 參見本節“二、發 行 人 設 立 情況”之“（二）報告期內的股本和 股 東 變 化 情況”之“10、關于2019年8月股權轉讓涉及非等比例減持的情況說明”2020 年 8 月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.31%合伙份額 2021年1月還原至張亮名下 錢彩華 趙帥 寧 波 皓 昂0.21%合伙份額 2020年8月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.23%合伙份額 2021年1月還原至趙帥名下 茶學聰 寧 波 皓 昂

178、0.07%合伙份額 2020 年 8 月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.08%合伙份額 2021年1月還原至茶學聰名下 王永 甘靜 寧 波 皓 昂0.14%合伙份額 2020 年 8 月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.15%合伙份額 2021年1月還原至甘靜名下 丁淼 寧 波 皓 昂0.14%合伙份額 2020年8月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.15%合伙份額 2021年1月還原至丁淼名下 林長龍 寧 波 皓 昂0.06%合伙份額 2020 年 8 月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.06%合伙份額 潘文勝 寧 波 皓 昂0.11%合伙份額 20

179、20年8月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.12%合伙份額 2021年1月還原至潘文勝名下 張宇清 寧 波 皓 昂0.06%合伙份額 2020年8月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.06%合伙份額 2021年1月還原至張宇清名下 趙洋 寧 波 皓 昂0.06%合伙份額 2020年8月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.06%合伙份額 2021年1月還原至趙洋名下 葉凡 汪婉君 寧 波 皓 昂0.14%合伙份額 2020 年 8 月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.15%合伙份額 2021年1月還原至汪婉君名下 白瑞林 陳衛 寧 波 皓 昂0.14%合伙份額

180、 2020 年 8 月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.15%合伙份額 2021年1月還原至陳衛名下 黃銳 黃錦贊 寧 波 皓 昂0.28%合伙2020 年 8 月英集芯老股轉讓后，2021年1月還原至黃錦贊名下 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-61 姓名姓名 被被代持人代持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 演變情況演變情況（見注釋）（見注釋）解除過程解除過程 份額 持 有 寧 波 皓 昂0.31%合伙份額 鄧樹鑫 寧 波 皓 昂0.06%合伙份額 2020年8月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.06%合伙份額 2021年1月還原至鄧樹鑫名下

181、陳鑫 寧 波 皓 昂0.17%合伙份額 2020年8月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.19%合伙份額 2021年1月還原至陳鑫名下 鄭文杰 寧 波 皓 昂0.17%合伙份額 2020 年 8 月英集芯老股轉讓后，持 有 寧 波 皓 昂0.19%合伙份額 注：2020 年 8 月股權轉讓，寧波皓昂合伙人中的被代持人因看好公司發展且自身持股比例較低，因此在本次股權轉讓中未參與出售其間接持有的英集芯有限股權，亦未分取相關收益。故本次英集芯有限層面的股權轉讓完成后，寧波皓昂合伙人中的代持人與被代持人持有寧波皓昂合伙份額的比例發生調整，具體情況參見本節“七、持有發行人 5%以上股份或表決權的

182、主要股東及實際控制人情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及其一致行動人的基本情況”之“1、珠海英集”之“（4）寧波皓昂基本情況及歷史沿革”。5、成都英集芯企管、成都英集芯企管 代持代持人人 被代持人被代持人 代持標的代持標的 形成原因形成原因 解除過程解除過程 黃洪偉 LING HUI（凌輝）成都英集芯企管7.10%合伙份額 2020年8月，為激勵核心員工，黃洪偉與陳鑫擬分別轉讓7.10%和3.31%的合伙份額予LING HUI（凌輝），但鑒于LING HUI（凌輝）為美籍華人，變更合伙人涉及的工商登記程序時間較長，故約定暫由黃洪偉、陳鑫代持 2021年1月還原至LI

183、NG HUI（凌輝）名下 陳鑫 成都英集芯企管3.31%合伙份額 截至本招股說明書簽署日，發行人及員工持股平臺歷史沿革中形成的股份代持均已解除，相關主體之間就代持事項不存在糾紛或潛在糾紛。三、發行人設立以來的重大資產重組情況 自設立以來，發行人不存在重大資產重組情況。四、發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況 自設立以來，發行人未在其他證券市場上市或掛牌。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-62 五、發行人的股權結構（一）股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，發行人的股權結構如上圖所示。發行人共有 35名股東，其中 15 名為自然人股東，3 家為員工持股平臺，17 家為其他機構

184、股東。（二）組織架構圖 截至本招股說明書簽署日，公司的組織架構如下所示：深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-63 六、發行人控股子公司及參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有 4 家控股子公司和 1 家分公司，無參股公司。（一）子公司 1、珠海半導體、珠海半導體 名稱名稱 珠海英集芯半導體有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440400MA51FURR3G 成立時間成立時間 2018 年 3 月 28 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 1,000 萬元 經營場所經營場所 珠海市高新區唐家灣鎮金唐路 1 號 5 棟 2 層 201

185、室 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持股 100%經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 從事集成電路、計算機軟硬件、電子產品、測試設備的技術開發及銷售等業務 主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 屬于發行人主營業務類型中的電源管理芯片、快充協議芯片的研發及銷售 最近一年及一期主要財務數據（單位：萬元）最近一年及一期主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 1,616.95 1,037.16-38.22 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月

186、月 1,217.98 521.41-600.43 注：珠海半導體已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經容誠會計師審計。2、成都微電子、成都微電子 名稱名稱 成都英集微電子有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91510100MA6704EY2A 成立時間成立時間 2019 年 5 月 16 日 注冊資本注冊資本 100 萬元人民幣 實收資本實收資本 100 萬元人民幣 經營場所經營場所 成都高新區科園 2 路 10 號 2 棟 2 單元 10 樓 2B 號 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持股 100%經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 從事電子產品的研發、銷售

187、及技術服務、技術咨詢，集成電路設計，計算機軟硬件研發及技術服務等服務 主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 屬于發行人主營業務類型中的電源管理芯片、快充協議芯片的研發 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-64 最近一年及一期主要財務數據（單位：萬元）最近一年及一期主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 142.42 38.00-137.44 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月月 381.70 115.48-214.66 注：

188、成都微電子已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經容誠會計師審計。成都微電子的歷史沿革如下：（1）2019 年年 4 月設立月設立 2019 年 4 月，發行人與黃洪偉共同出資設立成都英集微電子有限公司，具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 英集芯有限 67.00 67.00 2 黃洪偉 33.00 33.00 合計合計 100.00 100.00 2019 年 5 月 19 日，成都高新區市監局核準成都微電子設立登記。（2）2020 年年 5 月股權轉讓月股權轉讓 2020 年 5 月 19 日，成都微電子召開

189、股東會，會議通過決議，同意黃洪偉將所持成都微電子 33.00%的股權作價 0 元轉讓給英集芯有限。同日，成都高新區市監局核準上述變更。本次股權轉讓完成后，成都微電子的股東及股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 英集芯有限 100.00 100.00 合計合計 100.00 100.00 3、啟承科技、啟承科技 名稱名稱 啟承科技有限公司 成立時間成立時間 2017 年 9 月 8 日 已發行股本已發行股本 50 萬美元，分為 500,000 股，每股面值 1 美元 經營場所經營場所 香港上環干諾道西 28 號威勝商業大廈 9

190、 樓 909 室 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持股 100%深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-65 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 半導體（包括晶圓，封裝，芯片）采購和銷售 主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 未實際開展業務 最近一年及一期主要財務數據（單位：萬元）最近一年及一期主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度-2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月月-注：啟承科技已經包含在發行人合并報表的范圍內，

191、該合并財務報表已經容誠會計師審計。4、蘇州智集芯蘇州智集芯 名稱名稱 蘇州智集芯科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320505MA23TFYB9G 成立時間成立時間 2020 年 12 月 11 日 注冊資本注冊資本 177.87 萬元人民幣 實收資本實收資本 177.87 萬元人民幣 經營場所經營場所 蘇州市高新區科技城科靈路 78 號 05 號樓-5-504 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股比例持股比例 英集芯 53.00%蘇州智集英才企業管理合伙企業（有限合伙）28.11%江超 16.87%中科聲創（蘇州）企業孵化管理有限公司 2.

192、02%合計合計 100.00%經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 電子專用材料研發；電子專用材料制造；電子專用材料銷售；電子元器件制造；其他電子器件制造；電子元器件零售；集成電路芯片設計及服務；集成電路芯片及產品制造；集成電路芯片及產品銷售；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；工程和技術研究和試驗發展 主營業務與發行人主營業務的主營業務與發行人主營業務的 關系關系 拓展 TWS 耳機等聲學相關領域業務，與發行人主營業務類型中的電源管理芯片（TWS 耳機倉芯片）相關 最近一期主要財務數據（單位：萬元）最近一期主要財務數據（單位：萬元）日期日期 總資產總資產 凈資產凈資產

193、凈利潤凈利潤 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月月 256.16 225.54-95.49 注：發行人于 2021 年 1 月以增資方式入股蘇州智集芯并于 2021 年 2 月完成工商變更登記程序；2021 年 2 月起，蘇州智集芯已經包含在發行人合并報表的范圍內，該合并財務報表已經容誠會計師審計。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-66（二）分公司 名稱名稱 深圳英集芯科技股份有限公司珠海分公司 營業場所營業場所 珠海市高新區唐家灣鎮金唐路 1 號港灣 1 號科創園 5棟 1 層 101 室 負責人負責人 黃洪偉 統一社會信用代碼統一社會信用

194、代碼 914404003249337478 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 電子元器件、集成電路、計算機軟硬件、半導體、測試設備的技術開發及銷售 成立日期成立日期 2014 年 12 月 22 日 七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況（一）控股股東、實際控制人的基本情況 發行人無控股股東；實際控制人黃洪偉直接持有公司 455.94 萬股股份（占發行前總股本的 1.21%），并通過珠海英集、珠海英芯、成都英集芯企管三家員工持股平臺間接控制發行人 12,580.29 萬股股份（占發行前總股本的 33.28%），合計控制公司 34.49%的股權，具體情況如下：姓名姓名

195、黃洪偉 性別性別 男 國籍國籍 中國 身份證號身份證號 3526231980*住所住所 廣東省珠海市香洲區梅華西路 889 號 3 棟 是否取得其他國家或者地區的居留權是否取得其他國家或者地區的居留權 否 黃洪偉目前擔任公司董事長，簡歷情況請參見本節“九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況”之“1、董事會成員”（二）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及其一致行動人的基本情況 1、珠海英集、珠海英集（1）基本情況）基本情況 截至本招股說明書簽署日，珠海英集直接持有公司 27.66%的股份，其基本深圳英集芯科技股

196、份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-67 情況如下：名稱名稱 珠海英集投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440400MA4W1W2J44 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 黃洪偉 出資總額出資總額 10 萬元 經營場所經營場所 珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-23761（集中辦公區）經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 協議記載的經營范圍：以自有資金進行項目投資、互聯網產業投資、文化產業投資、環保產業投資、對投資企業的技術咨詢技術服務、企業管理咨詢、經濟信息咨詢，投資咨詢。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系

197、無相關性 成立時間成立時間 2016 年 12 月 6 日 合伙期限合伙期限 2016 年 12 月 6 日至 2046 年 12 月 6 日（2）出資人構成和出資比例）出資人構成和出資比例 截至本招股說明書簽署日，珠海英集的出資人構成和出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 0.001 0.01 2 寧波皓昂 有限合伙人 9.230 92.30 3 天津威芯 有限合伙人 0.769 7.69 合計合計 10.000 100.00 珠海英集為發行人員工持股平臺，2019 年 7 月

198、引入外部投資者天津威芯，未以非公開方式向投資者募集資金，未委托他人管理其資產，亦未接受他人委托管理資產，不屬于中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金管理人或私募投資基金，不需辦理私募投資基金管理人登記手續和私募投資基金備案手續。（3）歷史沿革）歷史沿革 2016 年 12 月，設立 2016 年 11 月 30 日，全體合伙人簽署合伙協議。2016 年 12 月 6 日，珠海市橫琴新區工商局核準珠海英集設立登記，具體情況如下：深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-68 序號序號 合伙人名稱合伙

199、人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 1.02 10.21 2 陳鑫 有限合伙人 0.93 9.31 3 丁家平 有限合伙人 0.93 9.31 4 曾令宇 有限合伙人 0.93 9.31 5 戴加良 有限合伙人 0.93 9.31 6 唐曉 有限合伙人 0.93 9.31 7 江力 有限合伙人 0.93 9.31 8 陳偉 有限合伙人 0.63 6.31 9 錢彩華 有限合伙人 0.52 5.25 10 王永 有限合伙人 0.45 4.54 11 林長龍 有限合伙人 0.42 4.19 12 白瑞林 有限合伙人 0

200、.29 2.85 13 鄭文杰 有限合伙人 0.29 2.85 14 葉凡 有限合伙人 0.25 2.50 15 黃銳 有限合伙人 0.25 2.48 16 何文堅 有限合伙人 0.18 1.79 17 秦訓家 有限合伙人 0.04 0.39 18 陸邦瑞 有限合伙人 0.03 0.26 19 楊銘 有限合伙人 0.03 0.26 20 林麗萍 有限合伙人 0.01 0.13 21 李士榮 有限合伙人 0.01 0.06 22 冼詩韻 有限合伙人 0.01 0.06 合計合計 10.00 100.00 珠海英集系為解除 16 名創始團隊成員與邱芳芳代持關系設立的員工持股平臺。解除代持關系的同時

201、，為更好地激勵新加入的員工，珠海英集在此前 16 名創始團隊合伙人基礎上新增 6 名合伙人，分別為秦訓家、陸邦瑞、楊銘、林麗萍、李士榮和冼詩韻。2018 年 7 月，合伙份額轉讓 2018 年 7 月 6 日，珠海英集作出變更決定，同意黃洪偉等 22 名合伙人將其所持珠海英集的合伙份額轉讓予寧波皓昂并簽署新的合伙協議，具體轉讓情況如下表：深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-69 序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額（萬元）轉讓合伙份額（萬元）轉讓比例（轉讓比例（%）1 黃洪偉 寧波皓昂 1.02 10.20 2 陳鑫 0.93 9.31 3 丁家平 0.93

202、9.31 4 曾令宇 0.93 9.31 5 戴加良 0.93 9.31 6 唐曉 0.93 9.31 7 江力 0.93 9.31 8 陳偉 0.63 6.31 9 錢彩華 0.52 5.25 10 王永 0.45 4.54 11 林長龍 0.42 4.19 12 白瑞林 0.29 2.85 13 鄭文杰 0.29 2.85 14 葉凡 0.25 2.50 15 黃銳 0.25 2.48 16 何文堅 0.18 1.79 17 秦訓家 0.04 0.39 18 陸邦瑞 0.03 0.26 19 楊銘 0.03 0.26 20 林麗萍 0.01 0.13 21 李士榮 0.01 0.06 22

203、 冼詩韻 0.01 0.06 本次合伙份額轉讓，除黃洪偉擔任珠海英集普通合伙人保留所持部分珠海英集合伙份額外，其余轉讓均系原珠海英集全體合伙人持股平臺的調整，轉讓價款為 0 元。2018 年 7 月 11 日，珠海市橫琴新區工商行政管理局核準上述變更。本次合伙份額轉讓完成后，珠海英集的出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（出資額（萬萬元）元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 0.001 0.01 2 寧波皓昂 有限合伙人 9.999 99.99 合計合計 10.000 100.00 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）

204、1-1-70 2019 年 7 月，合伙份額轉讓 2019 年 7 月 11 日，珠海英集作出變更決定，同意寧波皓昂將所持珠海英集7,692 元合伙份額轉讓予天津威芯。同日，黃洪偉、寧波皓昂、天津威芯簽署新的合伙協議。2019 年 7 月 15 日，珠海市橫琴新區工商行政管理局核準上述變更。本次合伙份額轉讓為引入外部投資者天津威芯，定價依據以對應英集芯有限估值 70,000 萬元確定，為避免降低黃洪偉對發行人的控制權，天津威芯同意通過員工持股平臺珠海英集間接持有發行人股份，轉讓估值略低于同期北京芯動能受讓英集芯有限老股定價參照的 75,000 萬元估值。本次合伙份額轉讓完成后，珠海英集的出資情

205、況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 0.001 0.01 2 寧波皓昂 有限合伙人 9.230 92.30 3 天津威芯 有限合伙人 0.769 7.69 合計合計 10.000 100.00（4）寧波皓昂基本情況及歷史沿革）寧波皓昂基本情況及歷史沿革 名稱名稱 寧波皓昂投資管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91330206MA2CH30L4X 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 珠海英芯有道企業管理咨詢有限公司 出資總額出資總額 100

206、萬元 經營場所經營場所 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 B區 M0617 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 投資管理，投資咨詢。（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立時間成立時間 2018 年 6 月 1 日 合伙期限合伙期限 2018 年 6 月 1 日至 9999 年 9 月 9 日 寧波皓昂的歷史沿革如下：2018 年 6 月，設立 2018 年 6 月 1 日，全體合伙人簽

207、署合伙協議，寧波市北侖區市監局核準寧深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-71 波皓昂設立登記，寧波皓昂設立時的基本情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.01 0.01 2 黃洪偉 有限合伙人 10.20 10.20 3 陳鑫 有限合伙人 9.31 9.31 4 丁家平 有限合伙人 9.31 9.31 5 曾令宇 有限合伙人 9.31 9.31 6 戴加良 有限合伙人 9.31 9.31 7 唐曉 有限合伙人 9.31 9.31 8 江力 有限合伙人 9.31 9

208、.31 9 陳偉 有限合伙人 6.31 6.31 10 錢彩華 有限合伙人 5.25 5.25 11 王永 有限合伙人 4.54 4.54 12 林長龍 有限合伙人 4.19 4.19 13 鄭文杰 有限合伙人 2.85 2.85 14 白瑞林 有限合伙人 2.85 2.85 15 葉凡 有限合伙人 2.50 2.50 16 黃銳 有限合伙人 2.48 2.48 17 何文堅 有限合伙人 1.79 1.79 18 秦訓家 有限合伙人 0.39 0.39 19 陸邦瑞 有限合伙人 0.26 0.26 20 楊銘 有限合伙人 0.26 0.26 21 林麗萍 有限合伙人 0.13 0.13 22

209、冼詩韻 有限合伙人 0.06 0.06 23 李士榮 有限合伙人 0.06 0.06 合計合計 100.00 100.00 2019 年 10 月，合伙份額轉讓 2019 年 8 月，珠海英芯將所持英集芯有限 5.33%股權出售予北京芯動能時，鑒于珠海英芯上層員工持股平臺寧波才爍合伙人的資金需求各異，本次轉讓涉及寧波才爍層面合伙人的非等比例減持，由于存在“超賣”及“轉代持”情形，寧波皓昂層面的出資比例也相應調整（具體情況參見本節之“二、發行人設立情況”之“（二）報告期內的股本和股東變化情況”之“10、關于 2019 年 8 月股權轉深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-72

210、讓涉及非等比例減持的情況說明”）。本次轉讓后，寧波皓昂的出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.01 0.01 2 黃洪偉 有限合伙人 10.20 10.20 3 陳鑫 有限合伙人 9.31 9.31 陳鑫（鄭文杰代）0.17 0.17 陳鑫（黃銳代）0.17 0.17 4 丁家平 有限合伙人 9.31 9.31 5 曾令宇 有限合伙人 9.31 9.31 6 戴加良 有限合伙人 9.31 9.31 7 唐曉 有限合伙人 9.31 9.31 8 江力 有限合伙人 9.31 9.

211、31 9 陳偉 有限合伙人 6.03 6.03 10 錢彩華 有限合伙人 4.97 4.97 11 王永 有限合伙人 4.27 4.27 12 林長龍 有限合伙人 3.91 3.91 13 白瑞林 有限合伙人 2.71 2.71 14 鄭文杰 有限合伙人 2.68 2.68 15 葉凡 有限合伙人 2.36 2.36 16 黃銳 有限合伙人 1.98 1.98 17 何文堅 有限合伙人 1.79 1.79 18 秦訓家 有限合伙人 0.39 0.39 19 張亮（陳偉代）有限合伙人 0.28 0.28 20 黃錦贊（黃銳代）有限合伙人 0.28 0.28 21 楊銘 有限合伙人 0.26 0.

212、26 22 陸邦瑞 有限合伙人 0.26 0.26 23 趙帥（錢彩華代）有限合伙人 0.21 0.21 24 丁淼（王永代）有限合伙人 0.14 0.14 丁淼（林長龍代）0.06 0.06 25 甘靜（王永代）有限合伙人 0.14 0.14 26 汪婉君（葉凡代）有限合伙人 0.14 0.14 27 陳衛（白瑞林代）有限合伙人 0.14 0.14 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-73 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）28 林麗萍 有限合伙人 0.13 0.13 29 潘文勝（林長龍代

213、）有限合伙人 0.11 0.11 30 茶學聰（錢彩華代）有限合伙人 0.07 0.07 31 李士榮 有限合伙人 0.06 0.06 32 冼詩韻 有限合伙人 0.06 0.06 33 張宇清（林長龍代）有限合伙人 0.06 0.06 34 趙洋（林長龍代）有限合伙人 0.06 0.06 35 鄧樹鑫（黃銳代）有限合伙人 0.06 0.06 合計合計 100.00 100.00 2020 年 8 月，合伙份額調整 2020 年 8 月，珠海英集將英集芯有限 0.8333%股權轉讓予格金廣發信德，將英集芯有限 1.6667%股權轉讓予景祥凱鑫，將英集芯有限 0.9000%股權轉讓予共青城展想。

214、寧波皓昂合伙人中的被代持人因看好公司發展且自身持股比例較低，因此在本次股權轉讓中未參與出售其間接持有的英集芯有限股權，亦未分取相關收益。故本次英集芯有限層面的股權轉讓完成后，寧波皓昂合伙人中的代持人與被代持人持有寧波皓昂合伙份額的比例發生調整，調整后的具體情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.01 0.01 2 黃洪偉 有限合伙人 10.20 10.20 3 陳鑫 有限合伙人 9.31 9.31 陳鑫（鄭文杰代）0.19 0.19 陳鑫（黃銳代）0.19 0.19 4 丁家平 有

215、限合伙人 9.31 9.31 5 曾令宇 有限合伙人 9.31 9.31 6 戴加良 有限合伙人 9.31 9.31 7 唐曉 有限合伙人 9.31 9.31 8 江力 有限合伙人 9.31 9.31 9 陳偉 有限合伙人 6.00 6.00 10 錢彩華 有限合伙人 4.94 4.94 11 王永 有限合伙人 4.23 4.23 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-74 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）12 林長龍 有限合伙人 3.88 3.88 13 白瑞林 有限合伙人 2.70 2.7

216、0 14 鄭文杰 有限合伙人 2.66 2.66 15 葉凡 有限合伙人 2.34 2.34 16 黃銳 有限合伙人 1.92 1.92 17 何文堅 有限合伙人 1.79 1.79 18 秦訓家 有限合伙人 0.39 0.39 19 張亮（陳偉代）有限合伙人 0.31 0.31 20 黃錦贊（黃銳代）有限合伙人 0.31 0.31 21 楊銘 有限合伙人 0.26 0.26 22 陸邦瑞 有限合伙人 0.26 0.26 23 趙帥（錢彩華代）有限合伙人 0.23 0.23 24 丁淼（王永代）有限合伙人 0.15 0.15 丁淼（林長龍代）0.06 0.06 25 甘靜（王永代）有限合伙人

217、0.15 0.15 26 汪婉君（葉凡代）有限合伙人 0.15 0.15 27 陳衛（白瑞林代）有限合伙人 0.15 0.15 28 林麗萍 有限合伙人 0.13 0.13 29 潘文勝（林長龍代）有限合伙人 0.12 0.12 30 茶學聰（錢彩華代）有限合伙人 0.08 0.08 31 李士榮 有限合伙人 0.06 0.06 32 冼詩韻 有限合伙人 0.06 0.06 33 張宇清（林長龍代）有限合伙人 0.06 0.06 34 趙洋（林長龍代）有限合伙人 0.06 0.06 35 鄧樹鑫（黃銳代）有限合伙人 0.06 0.06 合計合計 100.00 100.00 2021 年 1 月

218、，合伙份額轉讓（代持還原）2020 年 10 月，寧波皓昂層面的被代持人與代持人簽署了股權代持三方協議之解除協議、合伙份額轉讓協議，雙方解除代持關系，代持人將所代持合伙份額以 0 元對價還原至被代持人名下，具體情況如下表：深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-75 序號序號 代持人姓名代持人姓名 被代持被代持人姓名人姓名 還原合伙份額（萬元）還原合伙份額（萬元）還原合伙份額比例（還原合伙份額比例（%）1 陳偉 張亮 0.31 0.31 2 錢彩華 趙帥 0.23 0.23 茶學聰 0.08 0.08 3 王永 甘靜 0.15 0.15 丁淼 0.15 0.15 4 林長龍 潘

219、文勝 0.12 0.12 丁淼 0.06 0.06 張宇清 0.06 0.06 趙洋 0.06 0.06 5 葉凡 汪婉君 0.15 0.15 6 白瑞林 陳衛 0.15 0.15 7 黃銳 黃錦贊 0.31 0.31 陳鑫 0.19 0.19 鄧樹鑫 0.06 0.06 8 鄭文杰 陳鑫 0.19 0.19 2021 年 1 月 8 日，寧波市北侖區市監局核準上述變更，變更后的具體情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.01 0.01 2 黃洪偉 有限合伙人 10.20 10.20

220、 3 陳鑫 有限合伙人 9.68 9.68 4 丁家平 有限合伙人 9.31 9.31 5 曾令宇 有限合伙人 9.31 9.31 6 戴加良 有限合伙人 9.31 9.31 7 唐曉 有限合伙人 9.31 9.31 8 江力 有限合伙人 9.31 9.31 9 陳偉 有限合伙人 6.00 6.00 10 錢彩華 有限合伙人 4.94 4.94 11 王永 有限合伙人 4.23 4.23 12 林長龍 有限合伙人 3.88 3.88 13 白瑞林 有限合伙人 2.70 2.70 14 鄭文杰 有限合伙人 2.66 2.66 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-76 序號序號

221、 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）15 葉凡 有限合伙人 2.34 2.34 16 黃銳 有限合伙人 1.92 1.92 17 何文堅 有限合伙人 1.79 1.79 18 秦訓家 有限合伙人 0.39 0.39 19 張亮 有限合伙人 0.31 0.31 20 黃錦贊 有限合伙人 0.31 0.31 21 楊銘 有限合伙人 0.26 0.26 22 陸邦瑞 有限合伙人 0.26 0.26 23 趙帥 有限合伙人 0.23 0.23 24 丁淼 有限合伙人 0.22 0.22 25 甘靜 有限合伙人 0.15 0.15

222、26 汪婉君 有限合伙人 0.15 0.15 27 陳衛 有限合伙人 0.15 0.15 28 林麗萍 有限合伙人 0.13 0.13 29 潘文勝 有限合伙人 0.12 0.12 30 茶學聰 有限合伙人 0.08 0.08 31 李士榮 有限合伙人 0.06 0.06 32 冼詩韻 有限合伙人 0.06 0.06 33 張宇清 有限合伙人 0.06 0.06 34 趙洋 有限合伙人 0.06 0.06 35 鄧樹鑫 有限合伙人 0.06 0.06 合計合計 100.00 100.00 2021 年 3 月，合伙份額轉讓 2021 年 1 月 30 日，廖熠與英芯有道簽署財產份額轉讓協議書，

223、約定廖熠將其所持寧波皓昂 0.01 萬元財產份額以 0 元對價轉讓予英芯有道。同日，寧波皓昂作出全體合伙人變更決定書，同意廖熠將其所持寧波皓昂 0.01 萬元財產份額以 0 元對價轉讓予英芯有道。2021 年 3 月 9 日，寧波市北侖區市監局核準上述變更。本次財產份額轉讓后，寧波皓昂合伙人具體情況如下表：深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-77 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 英芯有道 普通合伙人 0.01 0.01 2 黃洪偉 有限合伙人 10.20 10.20 3 陳鑫 有限合伙人

224、 9.68 9.68 4 曾令宇 有限合伙人 9.31 9.31 5 江力 有限合伙人 9.31 9.31 6 丁家平 有限合伙人 9.31 9.31 7 唐曉 有限合伙人 9.31 9.31 8 戴加良 有限合伙人 9.31 9.31 9 陳偉 有限合伙人 6.00 6.00 10 錢彩華 有限合伙人 4.94 4.94 11 王永 有限合伙人 4.23 4.23 12 林長龍 有限合伙人 3.88 3.88 13 白瑞林 有限合伙人 2.70 2.70 14 鄭文杰 有限合伙人 2.66 2.66 15 葉凡 有限合伙人 2.34 2.34 16 黃銳 有限合伙人 1.92 1.92 17

225、 何文堅 有限合伙人 1.79 1.79 18 秦訓家 有限合伙人 0.39 0.39 19 張亮 有限合伙人 0.31 0.31 20 黃錦贊 有限合伙人 0.31 0.31 21 楊銘 有限合伙人 0.26 0.26 22 陸邦瑞 有限合伙人 0.26 0.26 23 趙帥 有限合伙人 0.23 0.23 24 丁淼 有限合伙人 0.22 0.22 25 甘靜 有限合伙人 0.15 0.15 26 汪婉君 有限合伙人 0.15 0.15 27 陳衛 有限合伙人 0.15 0.15 28 林麗萍 有限合伙人 0.13 0.13 29 潘文勝 有限合伙人 0.12 0.12 30 茶學聰 有限

226、合伙人 0.08 0.08 31 李士榮 有限合伙人 0.06 0.06 32 冼詩韻 有限合伙人 0.06 0.06 33 張宇清 有限合伙人 0.06 0.06 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-78 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）34 趙洋 有限合伙人 0.06 0.06 35 鄧樹鑫 有限合伙人 0.06 0.06 合計合計 100.00 100.00 2、珠海英芯、珠海英芯（1）基本情況）基本情況 截至本招股說明書簽署日，珠海英芯直接持有公司 3.79%的股份，其基本情況如下：

227、名稱名稱 珠海英芯投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440400MA4WT1B043 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 黃洪偉 出資總額出資總額 240 萬元 經營場所經營場所 珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-32671（集中辦公區）經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 合伙協議記載的經營范圍：以自有資金進行項目投資、互聯網產業投資、文化產業投資、環保產業投資，對投資企業的技術咨詢技術服務，投資咨詢，企業管理咨詢、經濟信息咨詢。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立時間成立時間 2017 年 7 月

228、5 日 合伙期限合伙期限 2017 年 7 月 5 日至 2047 年 7 月 5 日（2）出資人構成和出資比例）出資人構成和出資比例 截至本招股說明書簽署日，珠海英芯的出資人構成和出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 0.02 0.01 2 寧波才爍 有限合伙人 239.98 99.99 合計合計 240.00 100.00 珠海英芯系由發行人員工設立并投資于公司的持股平臺，其資金來源于合伙人的自有或自籌資金，不存在非公開募集行為及委托管理的情況，也未作為私募基金管理人受托管理

229、私募投資基金，不屬于專業從事投資活動的機構，不屬于 私募投資基金監督管理暫行辦法 和 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-79 行）中規定的私募投資基金或私募基金管理人，無需在中國證券投資基金業協會辦理備案登記。（3）歷史沿革）歷史沿革 2017 年 7 月，設立 2017 年 6 月 29 日，黃洪偉等 17 名全體合伙人簽署合伙協議，具體出資情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 84.00 35.00 2 陳鑫 有限合伙

230、人 47.00 19.58 3 丁家平 有限合伙人 14.00 5.83 4 曾令宇 有限合伙人 14.00 5.83 5 戴加良 有限合伙人 14.00 5.83 6 唐曉 有限合伙人 14.00 5.83 7 江力 有限合伙人 14.00 5.83 8 朱杰 有限合伙人 12.00 5.00 9 陳偉 有限合伙人 3.00 1.25 10 錢彩華 有限合伙人 3.00 1.25 11 王永 有限合伙人 3.00 1.25 12 林長龍 有限合伙人 3.00 1.25 13 白瑞林 有限合伙人 3.00 1.25 14 鄭文杰 有限合伙人 3.00 1.25 15 葉凡 有限合伙人 3.00

231、 1.25 16 黃銳 有限合伙人 3.00 1.25 17 何文堅 有限合伙人 3.00 1.25 合計合計 240.00 100.00 2017 年 7 月 5 日，珠海市橫琴新區工商局核準珠海英芯設立登記。珠海英芯系為承接宣城泰宇所轉讓 12%股份設立的員工持股平臺，鑒于屆時珠海英芯尚未完成工商設立登記程序，因此先由珠海英集受讓取得 12%的股權，待珠海英芯設立完成后將該部分股權轉至珠海英芯持有。2018 年 5 月至 6 月，合伙份額轉讓 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-80 為激勵部分核心員工，黃洪偉、陳鑫分別將所持珠海英芯的部分合伙份額以2.00 元/合伙份

232、額的價格轉讓予張亮等 12 名員工。此外，鑒于公司快速發展，公司引入財務總監謝護東，由財務經理朱杰將其所持珠海英芯的部分合伙份額以2.00 元/合伙份額的價格轉讓予謝護東，具體轉讓情況如下表：序號序號 出讓出讓方方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額轉讓合伙份額（萬萬元）元）轉讓比例（轉讓比例（%）轉讓轉讓對價對價（萬萬元）元）1 黃洪偉 張亮 2.00 0.83 4.00 2 趙帥 1.50 0.63 3.00 3 丁淼 1.50 0.63 3.00 4 甘靜 1.00 0.42 2.00 5 潘文勝 0.80 0.33 1.60 6 茶學聰 0.50 0.21 1.00 7 張宇清 0.40 0.

233、17 0.80 8 趙洋 0.40 0.17 0.80 9 陳鑫 黃錦贊 2.00 0.83 4.00 10 汪婉君 1.00 0.42 2.00 11 陳衛 1.00 0.42 2.00 12 鄧樹鑫 0.40 0.17 0.80 13 朱杰 謝護東 6.00 2.5 12.00 鑒于激勵股權授予時上述受讓方在發行人任職時間較短，未來任職仍存在一定的不確定性，本次轉讓未將股權直接登記于上述員工名下，轉讓雙方簽署了 股份代持協議。本次轉讓完成后，珠海英芯的出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪

234、偉 普通合伙人 75.90 31.63 2 陳鑫 有限合伙人 42.60 17.75 3 丁家平 有限合伙人 14.00 5.83 4 曾令宇 有限合伙人 14.00 5.83 5 戴加良 有限合伙人 14.00 5.83 6 唐曉 有限合伙人 14.00 5.83 7 江力 有限合伙人 14.00 5.83 8 朱杰 有限合伙人 6.00 2.50 9 謝護東（朱杰代）有限合伙人 6.00 2.50 10 陳偉 有限合伙人 3.00 1.25 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-81 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬

235、元）出資比例（出資比例（%）11 錢彩華 有限合伙人 3.00 1.25 12 王永 有限合伙人 3.00 1.25 13 林長龍 有限合伙人 3.00 1.25 14 白瑞林 有限合伙人 3.00 1.25 15 鄭文杰 有限合伙人 3.00 1.25 16 葉凡 有限合伙人 3.00 1.25 17 黃銳 有限合伙人 3.00 1.25 18 何文堅 有限合伙人 3.00 1.25 19 張亮（黃洪偉代）有限合伙人 2.00 0.83 20 黃錦贊（陳鑫代）有限合伙人 2.00 0.83 21 趙帥（黃洪偉代）有限合伙人 1.50 0.63 22 丁淼（黃洪偉代）有限合伙人 1.50 0.

236、63 23 甘靜（黃洪偉代）有限合伙人 1.00 0.42 24 汪婉君（陳鑫代）有限合伙人 1.00 0.42 25 陳衛（陳鑫代）有限合伙人 1.00 0.42 26 潘文勝（黃洪偉代）有限合伙人 0.80 0.33 27 茶學聰（黃洪偉代）有限合伙人 0.50 0.21 28 張宇清（陳鑫代）有限合伙人 0.40 0.17 29 趙洋（黃洪偉代）有限合伙人 0.40 0.17 30 鄧樹鑫（陳鑫代）有限合伙人 0.40 0.17 合計合計 240.00 100.00 2018 年 7 月，合伙份額轉讓 2018 年 7 月 9 日，珠海英芯作出變更決定，同意黃洪偉等 17 名合伙人將其所

237、持珠海英芯的合伙份額轉讓予寧波才爍并簽署新的合伙協議，具體情況如下表：序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額（萬元）轉讓合伙份額（萬元）轉讓比例（轉讓比例（%）1 黃洪偉 寧波才爍 75.88 31.62 2 陳鑫 42.60 17.75 3 曾令宇 14.00 5.83 4 江力 14.00 5.83 5 丁家平 14.00 5.83 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-82 序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額（萬元）轉讓合伙份額（萬元）轉讓比例（轉讓比例（%）6 唐曉 14.00 5.83 7 戴加良 14.00 5.83 8 朱杰 6.00

238、 2.50 9 謝護東（朱杰代）6.00 2.50 10 陳偉 3.00 1.25 11 錢彩華 3.00 1.25 12 王永 3.00 1.25 13 林長龍 3.00 1.25 14 白瑞林 3.00 1.25 15 鄭文杰 3.00 1.25 16 葉凡 3.00 1.25 17 黃銳 3.00 1.25 18 何文堅 3.00 1.25 19 張亮（黃洪偉代）2.00 0.83 20 黃錦贊（陳鑫代）2.00 0.83 21 趙帥（黃洪偉代）1.50 0.63 22 丁淼（黃洪偉代）1.50 0.63 23 甘靜（黃洪偉代）1.00 0.42 24 汪婉君（陳鑫代）1.00 0.42

239、 25 陳衛（陳鑫代）1.00 0.42 26 潘文勝（黃洪偉代）0.80 0.33 27 茶學聰（黃洪偉代）0.50 0.21 28 張宇清（陳鑫代）0.40 0.17 29 趙洋（黃洪偉代）0.40 0.17 30 鄧樹鑫（陳鑫代）0.40 0.17 本次合伙份額轉讓，除黃洪偉擔任珠海英芯普通合伙人保留所持部分珠海英芯合伙份額外，其余轉讓均系原珠海英芯合伙人（含被代持人）持股平臺的調整，轉讓價款為 0 元。深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-83 2018 年 7 月 12 日，珠海市橫琴新區工商局核準上述變更。本次合伙份額轉讓完成后，珠海英芯的出資情況如下表：序號序號

240、 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 0.02 0.01 2 寧波才爍 有限合伙人 239.98 99.99 合計合計 240.00 100.00（4）寧波才爍基本情況及歷史沿革）寧波才爍基本情況及歷史沿革 名稱名稱 寧波才爍投資管理合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91330206MA2CH3XC0X 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 珠海英芯有道企業管理咨詢有限公司 出資總額出資總額 240 萬元 經營場所經營場所 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1

241、 幢 401 室 B區 M0618 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 投資管理，投資咨詢。（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立時間成立時間 2018 年 6 月 4 日 合伙期限合伙期限 2018 年 6 月 4 日至 9999 年 9 月 9 日 寧波才爍的歷史沿革如下：2018 年 6 月，設立 2018 年 6 月 1 日，全體合伙人簽署合伙協議。2018 年 6 月 4 日，寧波市北侖區市監局核準寧

242、波才爍設立登記。寧波才爍系調整后珠海英芯的上層持股平臺，代持人及被代持人均調整至寧波才爍持股。寧波才爍設立時的出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.02 0.01 2 黃洪偉 有限合伙人 75.88 31.62 3 陳鑫 有限合伙人 42.60 17.75 4 丁家平 有限合伙人 14.00 5.83 5 曾令宇 有限合伙人 14.00 5.83 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-84 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資

243、額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）6 戴加良 有限合伙人 14.00 5.83 7 唐曉 有限合伙人 14.00 5.83 8 江力 有限合伙人 14.00 5.83 9 朱杰 有限合伙人 6.00 2.50 10 謝護東（朱杰代）有限合伙人 6.00 2.50 11 陳偉 有限合伙人 3.00 1.25 12 錢彩華 有限合伙人 3.00 1.25 13 王永 有限合伙人 3.00 1.25 14 林長龍 有限合伙人 3.00 1.25 15 白瑞林 有限合伙人 3.00 1.25 16 鄭文杰 有限合伙人 3.00 1.25 17 葉凡 有限合伙人 3.00 1.25 18

244、黃銳 有限合伙人 3.00 1.25 19 何文堅 有限合伙人 3.00 1.25 20 張亮（黃洪偉代）有限合伙人 2.00 0.83 21 黃錦贊（陳鑫代）有限合伙人 2.00 0.83 22 丁淼（黃洪偉代）有限合伙人 1.50 0.63 23 趙帥（黃洪偉代）有限合伙人 1.50 0.63 24 甘靜（黃洪偉代）有限合伙人 1.00 0.42 25 汪婉君（陳鑫代）有限合伙人 1.00 0.42 26 陳衛（陳鑫代）有限合伙人 1.00 0.42 27 潘文勝（黃洪偉代）有限合伙人 0.80 0.33 28 茶學聰（黃洪偉代）有限合伙人 0.50 0.21 29 張宇清（黃洪偉代）有限

245、合伙人 0.40 0.17 30 趙洋（黃洪偉代）有限合伙人 0.40 0.17 31 鄧樹鑫（陳鑫代）有限合伙人 0.40 0.17 合計合計 240.00 100.00 2019 年 10 月，合伙份額轉讓（含代持還原）2019 年 8 月，珠海英芯將所持英集芯有限 5.33%股權出售予北京芯動能時，鑒于珠海英芯上層員工持股平臺寧波才爍合伙人的資金需求各異，本次轉讓涉及寧波才爍層面合伙人的非等比例減持，寧波才爍的出資比例相應調整（具體情況參見本節之“二、發行人設立情況”之“（二）報告期內的股本和股東變化情況”深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-85 之“10、關于 20

246、19 年 8 月股權轉讓涉及非等比例減持的情況說明”）。此外，朱杰與謝護東于 2019 年 9 月簽署股份代持解除協議及合伙份額轉讓協議，約定解除代持關系，朱杰將其代持的寧波才爍 2.5%合伙份額以 0元對價還原至謝護東名下。序號序號 代持人姓名代持人姓名 被代持被代持人姓名人姓名 還原合伙份額（萬元）還原合伙份額（萬元）還原合伙份額比例（還原合伙份額比例（%）1 朱杰 謝護東 6.00 2.50 2019 年 9 月 18 日，寧波才爍作出變更決定并簽署新的合伙協議。2019 年 10 月 24 日，寧波市北侖區市監局核準上述變更，變更后的具體情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓

247、名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.04 0.02 2 黃洪偉 有限合伙人 122.61 51.09 3 陳鑫 有限合伙人 58.61 24.42 4 丁家平 有限合伙人 7.92 3.30 5 曾令宇 有限合伙人 7.92 3.30 6 戴加良 有限合伙人 7.92 3.30 7 唐曉 有限合伙人 7.92 3.30 8 謝護東 有限合伙人 6.00 2.50 9 江力 有限合伙人 3.60 1.50 10 朱杰 有限合伙人 2.16 0.90 11 錢彩華 有限合伙人 1.80 0.75 12 陳偉 有限合伙人 1.80

248、0.75 13 林長龍 有限合伙人 1.80 0.75 14 黃銳 有限合伙人 1.80 0.75 15 王永 有限合伙人 1.80 0.75 16 鄭文杰 有限合伙人 1.80 0.75 17 葉凡 有限合伙人 1.80 0.75 18 白瑞林 有限合伙人 1.80 0.75 19 何文堅 有限合伙人 0.72 0.30 20 丁淼（黃洪偉代）有限合伙人 0.18 0.08 合計合計 240.00 100.00 2020 年 5 月，合伙份額轉讓 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-86 為激勵核心員工，陳鑫擬將其所持寧波才爍 3.0016%合伙份額以 1.11 元/合伙

249、份額的價格轉讓予彭峰，具體情況如下：序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額轉讓合伙份額（萬萬元）元）轉讓比例（轉讓比例（%）轉讓轉讓對價對價（萬萬元）元）1 陳鑫 彭峰 7.20 3.0016 8.00 鑒于彭峰屆時在發行人的未來任職仍存在一定的不確定性，本次轉讓未將所授股權直接登記予其名下，陳鑫與彭峰簽署了股份代持協議。2020 年 5 月，上述轉讓價款已支付完畢。本次轉讓完成后，寧波才爍的出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.04 0.02 2 黃洪偉 有限合

250、伙人 122.61 51.09 3 陳鑫 有限合伙人 51.40 21.42 4 丁家平 有限合伙人 7.92 3.30 5 曾令宇 有限合伙人 7.92 3.30 6 戴加良 有限合伙人 7.92 3.30 7 唐曉 有限合伙人 7.92 3.30 8 彭峰（陳鑫代）有限合伙人 7.20 3.00 9 謝護東 有限合伙人 6.00 2.50 10 江力 有限合伙人 3.60 1.50 11 朱杰 有限合伙人 2.16 0.90 12 錢彩華 有限合伙人 1.80 0.75 13 陳偉 有限合伙人 1.80 0.75 14 林長龍 有限合伙人 1.80 0.75 15 黃銳 有限合伙人 1.8

251、0 0.75 16 王永 有限合伙人 1.80 0.75 17 鄭文杰 有限合伙人 1.80 0.75 18 葉凡 有限合伙人 1.80 0.75 19 白瑞林 有限合伙人 1.80 0.75 20 何文堅 有限合伙人 0.72 0.30 21 丁淼（黃洪偉代）有限合伙人 0.18 0.08 合計合計 240.00 100.00 2020 年 8 月，合伙份額調整 2020 年 8 月，珠海英芯將英集芯有限 0.91%股權轉讓予共青城展想，將英集深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-87 芯有限 0.69%股權轉讓予合肥原橙。寧波才爍合伙人中的被代持人因自身持股比例較低且看好

252、公司發展，擬長期持有公司股權，因此在本次老股轉讓中未參與出售其間接持有的英集芯有限股權，亦未分取相關收益。故本次英集芯有限層面的股權轉讓完成后，寧波才爍合伙人中的代持人與被代持人持有寧波才爍合伙份額的比例發生調整，調整后的具體情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.04 0.02 2 黃洪偉 有限合伙人 122.54 51.06 3 陳鑫 有限合伙人 48.62 20.26 4 彭峰（陳鑫代）有限合伙人 9.98 4.16 5 丁家平 有限合伙人 7.92 3.30 6 曾令宇 有

253、限合伙人 7.92 3.30 7 戴加良 有限合伙人 7.92 3.30 8 唐曉 有限合伙人 7.92 3.30 9 謝護東 有限合伙人 6.00 2.50 10 江力 有限合伙人 3.60 1.50 11 朱杰 有限合伙人 2.16 0.90 12 錢彩華 有限合伙人 1.80 0.75 13 陳偉 有限合伙人 1.80 0.75 14 林長龍 有限合伙人 1.80 0.75 15 黃銳 有限合伙人 1.80 0.75 16 王永 有限合伙人 1.80 0.75 17 鄭文杰 有限合伙人 1.80 0.75 18 葉凡 有限合伙人 1.80 0.75 19 白瑞林 有限合伙人 1.80 0

254、.75 20 何文堅 有限合伙人 0.72 0.30 21 丁淼（黃洪偉代）有限合伙人 0.25 0.10 合計合計 240.00 100.00 2021 年 1 月，合伙份額轉讓（代持還原）2020 年 10 月，寧波才爍層面的被代持人與代持人簽署了股權代持三方協議之解除協議、合伙份額轉讓協議，雙方解除代持關系，代持人將所代持合伙份額以 0 元對價還原至彭峰、丁淼名下，具體情況如下表：深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-88 序號序號 代持人姓名代持人姓名 被代持被代持人姓名人姓名 還原合伙份額（萬元）還原合伙份額（萬元）還原合伙份額比例（還原合伙份額比例（%）1 陳鑫

255、彭峰 9.98 4.16 2 黃洪偉 丁淼 0.25 0.10 2021 年 1 月 8 日，寧波市北侖區市監局核準上述變更，變更后的具體情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 廖熠 普通合伙人 0.04 0.02 2 黃洪偉 有限合伙人 122.54 51.06 3 陳鑫 有限合伙人 48.62 20.26 4 彭峰 有限合伙人 9.98 4.16 5 丁家平 有限合伙人 7.92 3.30 6 曾令宇 有限合伙人 7.92 3.30 7 戴加良 有限合伙人 7.92 3.30 8 唐曉 有限合伙人 7

256、.92 3.30 9 謝護東 有限合伙人 6.00 2.50 10 江力 有限合伙人 3.60 1.50 11 朱杰 有限合伙人 2.16 0.90 12 錢彩華 有限合伙人 1.80 0.75 13 陳偉 有限合伙人 1.80 0.75 14 林長龍 有限合伙人 1.80 0.75 15 黃銳 有限合伙人 1.80 0.75 16 王永 有限合伙人 1.80 0.75 17 鄭文杰 有限合伙人 1.80 0.75 18 葉凡 有限合伙人 1.80 0.75 19 白瑞林 有限合伙人 1.80 0.75 20 何文堅 有限合伙人 0.72 0.30 21 丁淼 有限合伙人 0.25 0.10

257、合計合計 240.00 100.00 2021 年 3 月，合伙份額轉讓 2021 年 1 月 30 日，廖熠與英芯有道簽署財產份額轉讓協議書，約定廖熠將其所持寧波才爍 0.0432 萬元財產份額以 0 元對價轉讓予英芯有道。同日，寧波才爍作出全體合伙人變更決定書，同意廖熠將其所持寧波才深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-89 爍 0.0432 萬元財產份額以 0 元對價轉讓予英芯有道。2021 年 3 月 9 日，寧波市北侖區市監局核準上述變更。本次財產份額轉讓后，寧波才爍出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額

258、（萬元）出資比例（出資比例（%）1 英芯有道 普通合伙人 0.04 0.02 2 黃洪偉 有限合伙人 122.54 51.06 3 陳鑫 有限合伙人 48.62 20.26 4 彭峰 有限合伙人 9.98 4.16 5 丁家平 有限合伙人 7.92 3.30 6 戴加良 有限合伙人 7.92 3.30 7 唐曉 有限合伙人 7.92 3.30 8 曾令宇 有限合伙人 7.92 3.30 9 謝護東 有限合伙人 6.00 2.50 10 江力 有限合伙人 3.60 1.50 11 朱杰 有限合伙人 2.16 0.90 12 錢彩華 有限合伙人 1.80 0.75 13 陳偉 有限合伙人 1.80

259、 0.75 14 林長龍 有限合伙人 1.80 0.75 15 黃銳 有限合伙人 1.80 0.75 16 王永 有限合伙人 1.80 0.75 17 鄭文杰 有限合伙人 1.80 0.75 18 葉凡 有限合伙人 1.80 0.75 19 白瑞林 有限合伙人 1.80 0.75 20 何文堅 有限合伙人 0.72 0.30 21 丁淼 有限合伙人 0.25 0.10 合計合計 240.00 100.00 3、成都英集芯企管、成都英集芯企管（1）基本情況）基本情況 截至本招股說明書簽署日，成都英集芯企管直接持有公司 1.83%的股份，其基本情況如下：名稱名稱 成都英集芯企業管理合伙企業（有限合

260、伙）深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-90 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91510100MA63GDJJXT 類型類型 外商投資有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 黃洪偉 出資總額出資總額 33 萬元 經營場所經營場所 中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區天府三街 218號 2 棟 12 層 1219 號 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 企業管理咨詢；商務信息咨詢（不含證券、期貨、金融類及投資咨詢）；策劃文化交流活動；會議及展覽展示服務；信息技術咨詢、技術轉讓；網頁設計；網絡工程設計施工（涉及資質的憑資質證書經營）。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務

261、與發行人主營業務的關系 無相關性 成立時間成立時間 2019 年 4 月 23 日 合伙期限合伙期限 2019 年 4 月 23 日至無固定期限（2）出資人構成和出資比例）出資人構成和出資比例 截至本招股說明書簽署日，成都英集芯企管的出資人構成和出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 1.42 4.29 2 LING HUI（凌輝）有限合伙人 3.44 10.41 3 陳鑫 有限合伙人 2.11 6.41 4 彭峰 有限合伙人 1.95 5.91 5 張加良 有限合伙人 1.95

262、5.91 6 徐朋 有限合伙人 1.56 4.73 7 謝護東 有限合伙人 1.56 4.73 8 程強 有限合伙人 1.37 4.14 9 徐敏 有限合伙人 1.17 3.55 10 羅彥 有限合伙人 1.17 3.55 11 周顯軍 有限合伙人 1.17 3.55 12 寧浩然 有限合伙人 1.17 3.55 13 黃詩仲 有限合伙人 1.02 3.08 14 林麗萍 有限合伙人 0.78 2.37 15 楊永豪 有限合伙人 0.78 2.37 16 王軍 有限合伙人 0.78 2.37 17 趙帥 有限合伙人 0.78 2.37 18 甘靜 有限合伙人 0.62 1.89 19 潘文勝

263、有限合伙人 0.55 1.66 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-91 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）20 黃翔芳 有限合伙人 0.47 1.42 21 彭博 有限合伙人 0.47 1.42 22 張亮 有限合伙人 0.39 1.18 23 謝冠 有限合伙人 0.39 1.18 24 丁淼 有限合伙人 0.39 1.18 25 陳衛 有限合伙人 0.39 1.18 26 楊銘 有限合伙人 0.39 1.18 27 湯厚濤 有限合伙人 0.39 1.18 28 王躍輝 有限合伙人 0.39

264、 1.18 29 吳選來 有限合伙人 0.35 1.07 30 鄧樹鑫 有限合伙人 0.31 0.95 31 姚壽祥 有限合伙人 0.31 0.95 32 秦訓家 有限合伙人 0.31 0.95 33 梁宇 有限合伙人 0.23 0.71 34 黃錦贊 有限合伙人 0.23 0.71 35 張濤 有限合伙人 0.23 0.71 36 楊德俊 有限合伙人 0.23 0.71 37 連子健 有限合伙人 0.19 0.59 38 韓大根 有限合伙人 0.19 0.59 39 張宇清 有限合伙人 0.16 0.47 40 林俊盛 有限合伙人 0.16 0.47 41 勾文艷 有限合伙人 0.16 0.

265、47 42 朱杰 有限合伙人 0.16 0.47 43 楊偉鵬 有限合伙人 0.16 0.47 44 黎永泉 有限合伙人 0.16 0.47 45 陸邦瑞 有限合伙人 0.16 0.47 46 趙洋 有限合伙人 0.16 0.47 47 姚逸文 有限合伙人 0.12 0.36 合計合計 33.00 100.00 成都英集芯企管系由發行人員工設立并投資于公司的持股平臺，其資金來源于合伙人的自有或自籌資金，不存在非公開募集行為及委托管理的情況，也未作為私募基金管理人受托管理私募投資基金，不屬于專業從事投資活動的機構，不深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-92 屬于私募投資基金監

266、督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）中規定的私募投資基金或私募基金管理人，無需在中國證券投資基金業協會辦理備案登記。（3）歷史沿革）歷史沿革 2019 年 4 月，設立 2019 年 4 月 14 日，合伙人黃洪偉、陳鑫簽署成都英集芯企業管理合伙企業（有限合伙）有限合伙企業合伙協議，具體情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 19.80 60.00 2 陳鑫 有限合伙人 13.20 40.00 合計合計 33.00 100.00 2019 年 4 月 23 日，

267、成都高新區市監局核準成都英集芯企管設立登記。2020 年 8 月，合伙份額轉讓 2020 年 8 月 24 日，成都英集芯企管全體合伙人簽署成都英集芯企業管理合伙企業（有限合伙）入伙退伙協議，將黃洪偉、陳鑫各自所持部分成都英集芯企管合伙份額轉讓予 46 名員工。轉讓價款已支付完畢，具體轉讓情況如下表：序序號號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額轉讓合伙份額（萬萬元）元）轉讓比例轉讓比例（%）轉讓價格轉讓價格（萬萬元）元）單價單價（元（元/合伙份額）合伙份額）1 黃洪偉 張加良 1.95 5.91 16.55 8.5 張加良（預留份額）1.37 4.14 11.60 8.5 2 徐朋 1.

268、56 4.73 13.25 8.5 3 謝護東 1.56 4.73 13.25 8.5 4 周顯軍 1.17 3.55 9.94 8.5 5 趙帥 0.78 2.37 6.62 8.5 6 林麗萍 0.78 2.37 6.62 8.5 7 甘靜 0.62 1.89 5.30 8.5 8 徐敏 0.59 1.77 4.97 8.5 9 羅彥 0.59 1.77 4.97 8.5 10 潘文勝 0.55 1.66 4.64 8.5 11 張亮 0.39 1.18 3.31 8.5 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-93 序序號號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額轉讓合

269、伙份額（萬萬元）元）轉讓比例轉讓比例（%）轉讓價格轉讓價格（萬萬元）元）單價單價（元（元/合伙份額）合伙份額）12 楊銘 0.39 1.18 3.31 8.5 13 陳衛 0.39 1.18 3.31 8.5 14 丁淼 0.39 1.18 3.31 8.5 15 湯厚濤 0.39 1.18 3.31 8.5 16 吳選來 0.35 1.07 2.98 8.5 17 秦訓家 0.31 0.95 2.65 8.5 18 姚壽祥 0.31 0.95 2.65 8.5 19 張濤 0.23 0.71 1.99 8.5 20 黃錦贊 0.23 0.71 1.99 8.5 21 楊永豪 0.20 0.5

270、9 1.66 8.5 22 張宇清 0.16 0.47 1.32 8.5 23 趙洋 0.16 0.47 1.32 8.5 24 楊偉鵬 0.16 0.47 1.32 8.5 25 林俊盛 0.16 0.47 1.32 8.5 26 朱杰 0.16 0.47 1.32 8.5 27 陸邦瑞 0.16 0.47 1.32 8.5 28 陳鑫 彭峰 1.95 5.91 16.56 8.5 29 寧浩然 1.17 3.55 9.94 8.5 30 黃詩仲 1.02 3.08 8.61 8.5 31 王軍 0.78 2.37 6.62 8.5 32 徐敏 0.59 1.77 4.97 8.5 33 羅

271、彥 0.59 1.77 4.97 8.5 34 彭博 0.47 1.42 3.97 8.5 35 黃翔芳 0.47 1.42 3.97 8.5 36 謝冠 0.39 1.18 3.31 8.5 37 王躍輝 0.39 1.18 3.31 8.5 38 鄧樹鑫 0.31 0.95 2.65 8.5 39 梁宇 0.23 0.71 1.99 8.5 40 楊德俊 0.23 0.71 1.99 8.5 41 楊永豪 0.20 0.59 1.66 8.5 42 韓大根 0.19 0.59 1.66 8.5 43 連子健 0.19 0.59 1.66 8.5 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊

272、稿）1-1-94 序序號號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額轉讓合伙份額（萬萬元）元）轉讓比例轉讓比例（%）轉讓價格轉讓價格（萬萬元）元）單價單價（元（元/合伙份額）合伙份額）44 黎永泉 0.16 0.47 1.32 8.5 45 勾文艷 0.16 0.47 1.32 8.5 46 姚逸文 0.12 0.36 0.99 8.4 鑒于子公司成都微電子擬引入一名技術總監，本次股權授予預留了 1.3662萬元（占比 4.14%）份額，暫由成都微電子負責人張加良持有，待引入具體人員后授予。此外，鑒于技術總監 LING HUI（凌輝）為美籍華人，變更合伙人涉及的工商登記程序時間較長，黃洪偉、陳

273、鑫分別與 LING HUI（凌輝）簽署股權代持協議，將黃洪偉、陳鑫各自所持部分成都英集芯企管合伙份額轉讓予 LING HUI（凌輝）并約定由黃洪偉、陳鑫進行代持，轉讓價款已支付完畢，具體情況如下表：序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額轉讓合伙份額（萬萬元）元）轉讓比例轉讓比例（%）轉讓價格轉讓價格（萬萬元）元）單價單價（元（元/合伙份額）合伙份額）1 黃洪偉 LING HUI（凌輝）2.34 7.097 19.87 8.5 2 陳鑫 1.09 3.312 9.27 8.5 截至本招股說明書簽署日，上述轉讓價款已支付完畢，代持關系已經解除并相應辦理了工商變更登記。本次轉讓完成后，成

274、都英集芯企管的出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 1.42 4.29 2 LING HUI（凌輝）（黃洪偉代持）有限合伙人 2.34 7.10 LING HUI（凌輝）（陳鑫代持）1.09 3.31 3 張加良 有限合伙人 1.95 5.91 張加良（預留份額）1.37 4.14 4 陳鑫 有限合伙人 2.11 6.41 5 彭峰 有限合伙人 1.95 5.91 6 徐朋 有限合伙人 1.56 4.73 7 謝護東 有限合伙人 1.56 4.73 8 徐敏 有限合伙人 1.1

275、7 3.55 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-95 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）9 羅彥 有限合伙人 1.17 3.55 10 周顯軍 有限合伙人 1.17 3.55 11 寧浩然 有限合伙人 1.17 3.55 12 黃詩仲 有限合伙人 1.02 3.08 13 林麗萍 有限合伙人 0.78 2.37 14 楊永豪 有限合伙人 0.78 2.37 15 王軍 有限合伙人 0.78 2.37 16 趙帥 有限合伙人 0.78 2.37 17 甘靜 有限合伙人 0.62 1.89 18

276、 潘文勝 有限合伙人 0.55 1.66 19 黃翔芳 有限合伙人 0.47 1.42 20 彭博 有限合伙人 0.47 1.42 21 張亮 有限合伙人 0.39 1.18 22 謝冠 有限合伙人 0.39 1.18 23 丁淼 有限合伙人 0.39 1.18 24 陳衛 有限合伙人 0.39 1.18 25 楊銘 有限合伙人 0.39 1.18 26 湯厚濤 有限合伙人 0.39 1.18 27 王躍輝 有限合伙人 0.39 1.18 28 吳選來 有限合伙人 0.35 1.07 29 鄧樹鑫 有限合伙人 0.31 0.95 30 姚壽祥 有限合伙人 0.31 0.95 31 秦訓家 有限

277、合伙人 0.31 0.95 32 梁宇 有限合伙人 0.23 0.71 33 黃錦贊 有限合伙人 0.23 0.71 34 張濤 有限合伙人 0.23 0.71 35 楊德俊 有限合伙人 0.23 0.71 36 連子健 有限合伙人 0.19 0.59 37 韓大根 有限合伙人 0.19 0.59 38 張宇清 有限合伙人 0.16 0.47 39 林俊盛 有限合伙人 0.16 0.47 40 勾文艷 有限合伙人 0.16 0.47 41 朱杰 有限合伙人 0.16 0.47 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-96 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性

278、質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）42 楊偉鵬 有限合伙人 0.16 0.47 43 黎永泉 有限合伙人 0.16 0.47 44 陸邦瑞 有限合伙人 0.16 0.47 45 趙洋 有限合伙人 0.16 0.47 46 姚逸文 有限合伙人 0.12 0.36 合計合計 33.00 100.00 2020 年 8 月 20 日，成都高新區市監局核準本次轉讓的工商變更登記。2020 年 12 月，合伙份額轉讓 2020 年 12 月 22 日，成都英集芯企管作出變更決定書，同意程強成為成都英集芯企管有限合伙人，同意張加良將 13,662 元出資額轉讓予程強。2020 年

279、 12 月 22 日，成都英集芯企管原合伙人與程強簽署成都英集芯企業管理合伙企業（有限合伙）入伙退伙協議，同意程強成為成都英集芯企管有限合伙人，同意張加良將其所持的預留合伙份額以 8.5 元/合伙份額的價格轉讓予引入的成都微電子技術總監程強，具體轉讓情況如下表：序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓合伙份額轉讓合伙份額（萬萬元）元）轉讓比例轉讓比例（%）轉讓價格轉讓價格（萬萬元）元）單價單價（元（元/合伙份額）合伙份額）1 張加良 程強 1.37 4.14 11.59 8.5 截至本招股說明書簽署日，上述轉讓價款已支付完畢。2020 年 12 月 22 日，成都高新區市監局核準本次轉讓的工

280、商變更登記。本次合伙份額轉讓后，成都英集芯企管的出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 1.42 4.29 2 LING HUI（凌輝）（黃洪偉代持）有限合伙人 2.34 7.10 LING HUI（凌輝）（陳鑫代持）1.09 3.31 3 陳鑫 有限合伙人 2.11 6.41 4 彭峰 有限合伙人 1.95 5.91 5 張加良 有限合伙人 1.95 5.91 6 徐朋 有限合伙人 1.56 4.73 7 謝護東 有限合伙人 1.56 4.73 深圳英集芯科技股份有限公司 招股

281、說明書（注冊稿）1-1-97 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）8 程強 有限合伙人 1.37 4.14 9 徐敏 有限合伙人 1.17 3.55 10 羅彥 有限合伙人 1.17 3.55 11 周顯軍 有限合伙人 1.17 3.55 12 寧浩然 有限合伙人 1.17 3.55 13 黃詩仲 有限合伙人 1.02 3.08 14 林麗萍 有限合伙人 0.78 2.37 15 楊永豪 有限合伙人 0.78 2.37 16 王軍 有限合伙人 0.78 2.37 17 趙帥 有限合伙人 0.78 2.37 18 甘

282、靜 有限合伙人 0.62 1.89 19 潘文勝 有限合伙人 0.55 1.66 20 黃翔芳 有限合伙人 0.47 1.42 21 彭博 有限合伙人 0.47 1.42 22 張亮 有限合伙人 0.39 1.18 23 謝冠 有限合伙人 0.39 1.18 24 丁淼 有限合伙人 0.39 1.18 25 陳衛 有限合伙人 0.39 1.18 26 楊銘 有限合伙人 0.39 1.18 27 湯厚濤 有限合伙人 0.39 1.18 28 王躍輝 有限合伙人 0.39 1.18 29 吳選來 有限合伙人 0.35 1.07 30 鄧樹鑫 有限合伙人 0.31 0.95 31 姚壽祥 有限合伙人

283、 0.31 0.95 32 秦訓家 有限合伙人 0.31 0.95 33 梁宇 有限合伙人 0.23 0.71 34 黃錦贊 有限合伙人 0.23 0.71 35 張濤 有限合伙人 0.23 0.71 36 楊德俊 有限合伙人 0.23 0.71 37 連子健 有限合伙人 0.19 0.59 38 韓大根 有限合伙人 0.19 0.59 39 張宇清 有限合伙人 0.16 0.47 40 林俊盛 有限合伙人 0.16 0.47 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-98 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資

284、比例（%）41 勾文艷 有限合伙人 0.16 0.47 42 朱杰 有限合伙人 0.16 0.47 43 楊偉鵬 有限合伙人 0.16 0.47 44 黎永泉 有限合伙人 0.16 0.47 45 陸邦瑞 有限合伙人 0.16 0.47 46 趙洋 有限合伙人 0.16 0.47 47 姚逸文 有限合伙人 0.12 0.36 合計合計 33.00 100.00 2020 年 12 月 22 日，成都高新區市監局核準本次轉讓的工商變更登記。2021 年 1 月，合伙份額轉讓（代持還原）2021 年 1 月，LING HUI（凌輝）分別與黃洪偉、陳鑫簽署合伙企業財產份額轉讓協議、股權代持解除協議，

285、解除代持關系，黃洪偉、陳鑫將所代持股份以 0 元對價還原至被代持人名下，具體情況如下表：序號序號 代持人姓名代持人姓名 被代持被代持人姓名人姓名 還原合伙份額（萬元）還原合伙份額（萬元）還原合伙份額比例（還原合伙份額比例（%）1 黃洪偉 LING HUI（凌輝）2.34 7.10 2 陳鑫 1.09 3.31 本次合伙份額轉讓后，成都英集芯企管的出資情況如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例（出資比例（%）1 黃洪偉 普通合伙人 1.42 4.29 2 LING HUI（凌輝）（黃洪偉代持）有限合伙人 2.34 7.10 L

286、ING HUI（凌輝）（陳鑫代持）1.09 3.31 3 陳鑫 有限合伙人 2.11 6.41 4 彭峰 有限合伙人 1.95 5.91 5 張加良 有限合伙人 1.95 5.91 6 徐朋 有限合伙人 1.56 4.73 7 謝護東 有限合伙人 1.56 4.73 8 程強 有限合伙人 1.37 4.14 9 徐敏 有限合伙人 1.17 3.55 10 羅彥 有限合伙人 1.17 3.55 11 周顯軍 有限合伙人 1.17 3.55 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-99 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額出資額（萬元）（萬元）出資

287、比例（出資比例（%）12 寧浩然 有限合伙人 1.17 3.55 13 黃詩仲 有限合伙人 1.02 3.08 14 林麗萍 有限合伙人 0.78 2.37 15 楊永豪 有限合伙人 0.78 2.37 16 王軍 有限合伙人 0.78 2.37 17 趙帥 有限合伙人 0.78 2.37 18 甘靜 有限合伙人 0.62 1.89 19 潘文勝 有限合伙人 0.55 1.66 20 黃翔芳 有限合伙人 0.47 1.42 21 彭博 有限合伙人 0.47 1.42 22 張亮 有限合伙人 0.39 1.18 23 謝冠 有限合伙人 0.39 1.18 24 丁淼 有限合伙人 0.39 1.1

288、8 25 陳衛 有限合伙人 0.39 1.18 26 楊銘 有限合伙人 0.39 1.18 27 湯厚濤 有限合伙人 0.39 1.18 28 王躍輝 有限合伙人 0.39 1.18 29 吳選來 有限合伙人 0.35 1.07 30 鄧樹鑫 有限合伙人 0.31 0.95 31 姚壽祥 有限合伙人 0.31 0.95 32 秦訓家 有限合伙人 0.31 0.95 33 梁宇 有限合伙人 0.23 0.71 34 黃錦贊 有限合伙人 0.23 0.71 35 張濤 有限合伙人 0.23 0.71 36 楊德俊 有限合伙人 0.23 0.71 37 連子健 有限合伙人 0.19 0.59 38

289、韓大根 有限合伙人 0.19 0.59 39 張宇清 有限合伙人 0.16 0.47 40 林俊盛 有限合伙人 0.16 0.47 41 勾文艷 有限合伙人 0.16 0.47 42 朱杰 有限合伙人 0.16 0.47 43 楊偉鵬 有限合伙人 0.16 0.47 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-100 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人合伙人性質性質 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例（出資比例（%）44 黎永泉 有限合伙人 0.16 0.47 45 陸邦瑞 有限合伙人 0.16 0.47 46 趙洋 有限合伙人 0.16 0.47 47 姚逸文 有

290、限合伙人 0.12 0.36 合計合計 33.00 100.00 2021 年 1 月 21 日，成都高新區市監局核準本次轉讓的工商變更登記。4、上海武岳峰、上海武岳峰（1）基本情況）基本情況 截至本招股說明書簽署日，上海武岳峰直接持有公司 27.61%的股份，其基本情況如下：名稱名稱 上海武岳峰集成電路股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91310000351127927X 類型類型 外商投資有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 Digital Time Investment Limited 出資總額出資總額 199,531 萬元 經營場所經營場所 中國（上海

291、）自由貿易試驗區祖沖之路 1077 號 2196室 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 股權投資，投資咨詢，投資管理，企業管理咨詢。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立成立時間時間 2015 年 8 月 3 日 合伙期限合伙期限 2015 年 8 月 3 日至 2022 年 8 月 2 日（2）出資人構成和出資比例）出資人構成和出資比例 截至本招股說明書簽署日，上海武岳峰的出資人構成和出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 Digital Time Invest

292、ment Limited 普通合伙人 922.84 0.46 2 國家集成電路產業投資基金股份有限公司 有限合伙人 55,370.49 27.75 3 上海武岳峰浦江股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 53,131.68 26.63 4 上海創業投資有限公司 有限合伙人 33,222.30 16.65 5 Gaintech Co.Limited 有限合伙人 20,966.96 10.51 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-101 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）6 天津博達恒盛科技有限

293、公司 有限合伙人 18,456.83 9.25 7 SummitView Electronic Investment L.P.有限合伙人 6,386.06 3.20 8 上海張江浩成創業投資有限公司 有限合伙人 4,798.78 2.41 9 Shanghai（ZJ）Holdings Limited 有限合伙人 2,583.96 1.30 10 上海張江火炬創業投資有限公司 有限合伙人 1,845.68 0.93 11 上海張江科技創業投資有限公司 有限合伙人 1,845.68 0.93 合計合計 199,531.26 100.00 上海武岳峰已在中國證券投資基金業協會進行私募基金備案，具體參

294、見本節“八、發行人股本情況”之“（七）申報時存在私募投資基金等金融產品股東的情況”。Digital Time Investment Limited 為上海武岳峰的執行事務合伙人、普通合伙人，其基本情況如下表：名稱名稱 Digital Time Investment Limited 注冊資本注冊資本 1 萬元港幣 住所住所 CARTECH LIMITED Flat B,12/F,Teda Building,87 Wing Lock Street,Sheung Wan,Hong Kong.（Corporation）經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 股權投資。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務

295、與發行人主營業務的關系 無相關性 成立時間成立時間 2013 年 6 月 28 日 Digital Time Investment Limited 的股東、出資額及出資比例如下表：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（港幣）出資額（港幣）出資比例（出資比例（%）1 SpreadCom Limited 3,576.00 35.76 2 SummitVista Group Limited 3,576.00 35.76 3 Gold Prized Holdings Limited 2,848.00 28.48 合計合計 10,000.00 100.00 5、共青城科苑、共青城科苑（1）基本情

296、況）基本情況 截至本招股說明書簽署日，共青城科苑直接持有公司 6.63%的股份，其基本深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-102 情況如下：名稱名稱 共青城科苑股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91360405MA396QC43P 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 共青城興橙投資合伙企業（有限合伙）出資總額出資總額 13,700 萬元 經營場所經營場所 江西省九江市共青城市基金小鎮內 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 一般項目：股權投資，項目投資，實業投資。（未經金融監管部門批準,不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會

297、公眾集（融）資等金融業務）主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立成立時間時間 2020 年 4 月 2 日 合伙期限合伙期限 2020 年 4 月 2 日至 2040 年 4 月 1 日 與發行人其他股東、董事、監事、高與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員是否存在關聯關系級管理人員是否存在關聯關系 是，其基金管理人與共青城展想的基金管理人、合肥原橙的執行事務合伙人及基金管理人均為上海興橙 與本次發行的中介機構及其負責人、與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在關高級管理人員、經辦人員是否存在關聯關系聯關系 否 是否存在股份代持情

298、形是否存在股份代持情形 否（2）出資人構成和出資比例）出資人構成和出資比例 截至本招股說明書簽署日，共青城科苑的出資人構成和出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 共青城興橙投資合伙企業（有限合伙）普通合伙人 100.00 0.73 2 共青城春曉股權投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 3,600.00 26.28 3 王學銘 有限合伙人 3,000.00 21.90 4 株洲市國投創新創業投資有限公司 有限合伙人 1,800.00 13.14 5 馬淑芬 有限合伙人 1,200.00 8.76 6

299、李 建 有限合伙人 1,000.00 7.30 7 胡云云 有限合伙人 750.00 5.47 8 金 輝 有限合伙人 650.00 4.74 9 何曉紅 有限合伙人 600.00 4.38 10 李嘉俊 有限合伙人 500.00 3.65 11 張 媛 有限合伙人 500.00 3.65 合計合計 13,700.00 100.00 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-103 共青城科苑已在中國證券投資基金業協會進行私募基金備案，具體參見本節“八、發行人股本情況”之“（七）申報時存在私募投資基金等金融產品股東的情況”。共青城興橙投資合伙企業（有限合伙）為共青城科苑執行事務合

300、伙人、普通合伙人，其基本情況如下表：名稱名稱 共青城興橙投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91360405MA386G3U0N 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 陳曉飛 注冊資本注冊資本 1,325 萬元 住所住所 江西省九江市共青城市基金小鎮內 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 項目投資，投資管理，實業投資。（未經金融監管部門批準，不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立時間成立時間 2018 年 10 月 17 日 營業期限營業期限 201

301、8 年 10 月 17 日至 2038 年 10 月 16 日 共青城興橙投資合伙企業（有限合伙）的合伙人、出資額及出資比例如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 陳曉飛 510.00 38.49 2 張亮（注）490.00 36.98 3 劉燕 200.00 15.09 4 井岡山前橙似錦投資合伙企業（有限合伙）125.00 9.43 合計合計 1,325.00 100.00 注：與發行人員工張亮系重名。6、共青城展想、共青城展想（1）基本情況）基本情況 截至本招股說明書簽署日，共青城展想直接持有公司 3.41%的股份，其基本

302、情況如下：名稱名稱 共青城展想股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91360405MA396Q9YX2 類型類型 有限合伙企業 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-104 執行事務合伙人執行事務合伙人 共青城興橙投資合伙企業（有限合伙）出資總額出資總額 10,450 萬元 經營場所經營場所 江西省九江市共青城市基金小鎮內 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 一般項目：股權投資，項目投資，實業投資。（未經金融監管部門批準,不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系

303、 無相關性 成立成立時間時間 2020 年 4 月 2 日 合伙期限合伙期限 2020 年 4 月 2 日至 2040 年 4 月 1 日 與發行人其他股東、董事、監事、高與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員是否存在關聯關系級管理人員是否存在關聯關系 是，其基金管理人與共青城科苑的基金管理人、合肥原橙的執行事務合伙人及基金管理人均為上海興橙 與本次發行的中介機構及其負責人、與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在關高級管理人員、經辦人員是否存在關聯關系聯關系 否 是否存在股份代持情形是否存在股份代持情形 否（2）出資人構成和出資比例）出資人構成和出資比例 截至本招股

304、說明書簽署日，共青城展想的出資人構成和出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 共青城興橙投資合伙企業（有限合伙）普通合伙人 100.00 0.96 2 株洲市國創瑞盈投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 3,000.00 28.71 3 福建省芯達投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1,000.00 9.57 4 共青城睿芯五號創業投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 1,000.00 9.57 5 銀河源匯投資有限公司 有限合伙人 1,000.00 9.57 6 共青城捷高投資合伙企業（有限合伙）有限合

305、伙人 1,000.00 9.57 7 黃 煒 有限合伙人 520.00 4.98 8 彭麗君 有限合伙人 500.00 4.78 9 天霖投資（深圳）有限公司 有限合伙人 500.00 4.78 10 深圳睿勤洞見科技有限公司 有限合伙人 500.00 4.78 11 黃 晟 有限合伙人 330.00 3.16 12 陳耀華 有限合伙人 300.00 2.87 13 雷振東 有限合伙人 300.00 2.87 14 張巧明 有限合伙人 200.00 1.91 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-105 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（

306、萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）15 黎所遠 有限合伙人 200.00 1.91 合計合計 10,450.00 100.00 共青城展想已在中國證券投資基金業協會進行私募基金備案，具體參見本節“八、發行人股本情況”之“（七）申報時存在私募投資基金等金融產品股東的情況”。共青城興橙投資合伙企業（有限合伙）為共青城展想的執行事務合伙人、普通合伙人，其具體情況參見本節“七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及其一致行動人的基本情況”之“5、共青城科苑”。7、合肥原橙、合肥原橙（1）基本情況）基本情況 截至本

307、招股說明書簽署日，合肥原橙直接持有公司 0.76%的股份，其基本情況如下：名稱名稱 合肥原橙股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91340100MA2TA72DXJ 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 上海興橙投資管理有限公司 出資總額出資總額 10,000 萬元 經營場所經營場所 合肥市高新區創新大道 2800 號創新產業園二期 E1 棟基金大廈 562 室 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 股權投資。（未經金融部門批準，不得從事吸收存款、代客理財、融資擔保等相關金融業務）主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成

308、立成立時間時間 2018 年 11 月 30 日 合伙期限合伙期限 2018 年 11 月 30 日至 2038 年 11 月 29 日 與發行人其他股東、董事、監事、高與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員是否存在關聯關系級管理人員是否存在關聯關系 是，其執行事務合伙人及基金管理人與共青城科苑的基金管理人、共青城展想的基金管理人均為上海興橙 與本次發行的中介機構及其負責人、與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在關高級管理人員、經辦人員是否存在關聯關系聯關系 否 是否存在股份代持情形是否存在股份代持情形 否 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-1

309、06（2）出資人構成和出資比例）出資人構成和出資比例 截至本招股說明書簽署日，合肥原橙的出資人構成和出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 上海興橙投資管理有限公司 普通合伙人 10.00 0.10 2 共青城芳甸投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 2,290.00 22.90 3 華富瑞興投資管理有限公司 有限合伙人 2,000.00 20.00 4 李 建 有限合伙人 2,000.00 20.00 5 合肥泰禾智能科技集團股份有限公司 有限合伙人 1,200.00 12.00 6 張世居 有限合伙

310、人 500.00 5.00 7 彭冠華 有限合伙人 500.00 5.00 8 張長樂 有限合伙人 500.00 5.00 9 張亮 有限合伙人 300.00 3.00 10 陳曉飛 有限合伙人 300.00 3.00 11 賴學輝 有限合伙人 200.00 2.00 12 深圳市新源誠投資合伙企業（有限合伙）有限合伙人 200.00 2.00 合計合計 10,000.00 100.00 合肥原橙已在中國證券投資基金業協會進行私募基金備案，具體參見本節“八、發行人股本情況”之“（七）申報時存在私募投資基金等金融產品股東的情況”。上海興橙為合肥原橙執行事務合伙人、普通合伙人，其基本情況如下：名稱

311、名稱 上海興橙投資管理有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91310000324255325D 類型類型 有限責任公司（自然人投資或控股）法定代表人法定代表人 陳曉飛 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 住所住所 中國（上海）自由貿易試驗區富特北路 211 號 302 部位 368 室 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 投資管理，資產管理。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立時間成立時間 2014 年 12 月 23 日 營業期限營業期限 2014 年 12 月 23 日至 2064 年 12 月 22 日 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明

312、書（注冊稿）1-1-107 上海興橙的股東及其出資額、出資比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 陳曉飛 510.00 51.00 2 張亮 490.00 49.00 合計合計 1,000.00 100.00 8、北京芯動能、北京芯動能（1）基本情況）基本情況 截至本招股說明書簽署日，北京芯動能直接持有公司 9.59%的股份，其基本情況如下：名稱名稱 北京芯動能投資基金（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110000355227570L 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 北京益辰奇點投資中心（有限

313、合伙）出資總額出資總額 401,650 萬元 經營場所經營場所 北京市北京經濟技術開發區科創十四街 99 號 33 幢 D棟二層 2232 號 經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 非證券業務的投資、投資管理、咨詢。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立成立時間時間 2015 年 8 月 21 日 合伙期限合伙期限 2015 年 8 月 21 日至 2023 年 8 月 20 日（2）出資人構成和出資比例）出資人構成和出資比例 截至本招股說明書簽署日，北京芯動能的出資人構成和出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 合伙人性質合伙人性質 出資額

314、（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 北京益辰奇點投資中心（有限合伙）普通合伙人 1,650.00 0.41 2 京東方科技集團股份有限 公司 有限合伙人 150,000.00 37.35 3 國家集成電路產業投資基金股份有限公司 有限合伙人 150,000.00 37.35 4 北京亦莊國際新興產業投資中心（有限合伙）有限合伙人 100,000.00 24.90 合計合計 401,650.00 100.00 北京芯動能已在中國證券投資基金業協會進行私募基金備案，具體參見本節“八、發行人股本情況”之“（七）申報時存在私募投資基金等金融產品股東的深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書

315、（注冊稿）1-1-108 情況”。北京益辰奇點投資中心（有限合伙）為北京芯動能執行事務合伙人、普通合伙人，其基本情況如下表：名稱名稱 北京益辰奇點投資中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 911103023515796910 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 北京益辰投資中心（有限合伙）注冊資本注冊資本 1,650 萬元 住所住所 北京市北京經濟技術開發區科創十四街 99 號 33 幢 D棟 2236 號（集中辦公區）經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 投資；投資管理；資產管理；投資咨詢。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成

316、立時間成立時間 2015 年 7 月 21 日 營業期限營業期限 2015 年 7 月 21 日至 2030 年 7 月 20 日 北京益辰奇點投資中心（有限合伙）的合伙人、出資額及出資比例如下表：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 北京益辰投資中心（有限合伙）650.00 39.39 2 北京芯動能投資管理有限公司 1,000.00 60.61 合計合計 1,650.00 100.00（三）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人無控股股東，實際控制人直接或間接持

317、有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。（四）公司控股股東、實際控制人所控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，公司無控股股東，實際控制人所控制的其他企業情況請參見本招股說明書“第七節 公司治理與獨立性”之“八、同業競爭”之“（一）發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業不存在同業競爭”八、發行人股本情況（一）本次發行前后公司股本情況 本公司發行前總股本為 37,800 萬元，本次擬向社會公眾公開發行不超過深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-109 4,200 萬股，全部為新股發行，本次發行原股東不公開發售股份。本次公開發行股份占發行后總股本的比例不低于 10%。

318、假設本次公開發行 4,200 萬股，則發行后總股本預計不超過 42,000 萬股。本次發行前后，發行人的股本結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 類別類別 發行前發行前 發行后發行后 股數股數（萬股）（萬股）比例比例（%）股數股數（萬股）（萬股）比例比例（%）1 珠海英集 有限售條件的流通股 10,453.58 27.66 10,453.58 24.89 2 上海武岳峰 有限售條件的流通股 10,437.88 27.61 10,437.88 24.85 3 北京芯動能 有限售條件的流通股 3,623.89 9.59 3,623.89 8.63 4 共青城科苑 有限售條件的流通股 2,

319、505.00 6.63 2,505.00 5.96 5 長沙和生 有限售條件的流通股 1,491.13 3.94 1,491.13 3.55 6 珠海英芯 有限售條件的流通股 1,434.16 3.79 1,434.16 3.41 7 共青城展想 有限售條件的流通股 1,290.39 3.41 1,290.39 3.07 8 上?？苿撏叮⊿S）有限售條件的流通股 706.95 1.87 706.95 1.68 9 成都英集芯企管 有限售條件的流通股 692.52 1.83 692.52 1.65 10 景祥凱鑫 有限售條件的流通股 577.11 1.53 577.11 1.37 11 黃洪偉

320、有限售條件的流通股 455.94 1.21 455.94 1.09 12 南通惟牽 有限售條件的流通股 432.82 1.15 432.82 1.03 13 南通恒佐 有限售條件的流通股 432.82 1.15 432.82 1.03 14 格金廣發信德 有限售條件的流通股 288.54 0.76 288.54 0.69 15 合肥原橙 有限售條件的流通股 287.40 0.76 287.40 0.68 16 陳 鑫 有限售條件的流通股 256.23 0.68 256.23 0.61 17 丁家平 有限售條件的流通股 245.84 0.65 245.84 0.59 18 寧波清控 有限售條件的

321、流通股 216.41 0.57 216.41 0.52 19 曾令宇 有限售條件的流通股 176.59 0.47 176.59 0.42 20 江 力 有限售條件的流176.59 0.47 176.59 0.42 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-110 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 類別類別 發行前發行前 發行后發行后 股數股數（萬股）（萬股）比例比例（%）股數股數（萬股）（萬股）比例比例（%）通股 21 唐 曉 有限售條件的流通股 176.59 0.47 176.59 0.42 22 戴加良 有限售條件的流通股 176.59 0.47 176.59 0.42

322、23 蘇州聚源鑄芯 有限售條件的流通股 144.27 0.38 144.27 0.34 24 東莞長勁石 有限售條件的流通股 144.27 0.38 144.27 0.34 25 南京智兆貳號 有限售條件的流通股 144.27 0.38 144.27 0.34 26 湖南清科小池 有限售條件的流通股 144.27 0.38 144.27 0.34 27 聞天下科技 有限售條件的流通股 144.27 0.38 144.27 0.34 28 陳 偉 有限售條件的流通股 99.38 0.26 99.38 0.24 29 錢彩華 有限售條件的流通股 86.57 0.23 86.57 0.21 30 王

323、 永 有限售條件的流通股 78.95 0.21 78.95 0.19 31 白瑞林 有限售條件的流通股 60.60 0.16 60.60 0.14 32 鄭文杰 有限售條件的流通股 60.60 0.16 60.60 0.14 33 葉 凡 有限售條件的流通股 57.13 0.15 57.13 0.14 34 林長龍 有限售條件的流通股 51.94 0.14 51.94 0.12 35 黃 銳 有限售條件的流通股 48.48 0.13 48.48 0.12 社會公眾股 無限售條件的流通股-4,200.00 10.00 合計合計 37,800.00 100.00 42,000.00 100.00（

324、二）本次發行前的前十名股東情況 本次發行前，本公司前十名股東及持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 發行前發行前 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）1 珠海英集 10,453.58 27.66 2 上海武岳峰 10,437.88 27.61 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-111 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 發行前發行前 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例（持股比例（%）3 北京芯動能 3,623.89 9.59 4 共青城科苑 2,505.00 6.63 5 長沙和生 1,491.13 3.94 6 珠海英芯 1,434.1

325、6 3.79 7 共青城展想 1,290.39 3.41 8 上?？苿撏叮⊿S）706.95 1.87 9 成都英集芯企管 692.52 1.83 10 景祥凱鑫 577.11 1.53 合計合計 33,212.61 87.86 注：上?？苿撏妒菄歇氋Y企業通過投資關系能夠實際支配其行為的企業，符合上市公司國有股權監督管理辦法第七十四條的規定，證券賬戶應被標識為“SS”。2021 年 6月 25 日，上海市國有資產監督管理委員會印發了關于深圳英集芯科技股份有限公司國有股東標識管理有關事項的批復（滬國資委產權2021188 號），對上?？萍紕摌I投資有限公司作為國有股東的標識認定進行了批復，如英集

326、芯在境內上市，上?？苿撏对谧C券登記結算公司設立的證券賬戶應標記“SS”標識。除上?？苿撏锻?，發行人不存在其他需要取得國有股權批復的國有股東。（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處任職的情況 本次發行前，公司前 10 名自然人股東持股及其在本公司任職情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股數（萬股）持股數（萬股）直接直接持股持股比例（比例（%）在本公司任職在本公司任職 1 黃洪偉 455.94 1.21 董事長、總經理 2 陳鑫 256.23 0.68 董事、副總經理 3 丁家平 245.84 0.65 數字設計部副經理 4 江力 176.59 0.47 模擬設計部經理 5

327、 戴加良 176.59 0.47 系統研發部總監 6 曾令宇 176.59 0.47 IC 研發部副總監 7 唐曉 176.59 0.47 IC 研發部副總監 8 陳偉 99.38 0.26 系統設計 2 部經理 9 錢彩華 86.57 0.23 版圖設計部副經理 10 王永 78.95 0.21 數字設計部副經理 合計合計 1,929.27 5.12-（四）申報前一年發行人新增直接股東的情況 申報前 12 個月內，發行人存在通過增資擴股、股權轉讓等形式新增股東 14深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-112 家，均為機構股東，無新增自然人股東，對新增股東的核查和披露情況如

328、下：1、2020 年年 7 月新增股東（股權轉讓）月新增股東（股權轉讓）（1）新增股東的入股概況）新增股東的入股概況 2020 年 4 月，寧波灝宇與共青城科苑簽署股權轉讓協議，約定寧波灝宇將所持英集芯有限 258,451.00 元出資額，對應 7.23%的股份轉讓予共青城科苑。（2）新增股東的入股原因、入股價格和定價依據新增股東的入股原因、入股價格和定價依據 共青城科苑是已備案的私募股權基金，其基金管理人團隊專注于半導體產業投資，看好英集芯的未來發展。2020 年 7 月，共青城科苑受讓寧波灝宇所持英集芯有限 7.23%的股份，轉讓對價 12,580 萬元，入股價格為 486.75 元/1

329、元出資額，對應英集芯有限估值為 173,890 萬元。（3）新增股東基本情況）新增股東基本情況 共青城科苑的基本情況參見本節“七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及其一致行動人的基本情況/5、共青城科苑”。（4）關聯關系及股份代持情況核查）關聯關系及股份代持情況核查 共青城科苑的基金管理人與發行人股東共青城展想的基金管理人、合肥原橙的執行事務合伙人及基金管理人均為上海興橙，除上述情形外，共青城科苑與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在親屬關系、關聯關

330、系，亦不存在委托持股、信托持股或其他利益輸送安排等情形。2、2020 年年 8 月新增股東（股權轉讓）月新增股東（股權轉讓）（1）新增股東的入股概況）新增股東的入股概況 2020 年 7 月，英集芯有限召開股東會，同意相關股權轉讓事宜并修改公司章程，具體股權轉讓情況如下表：序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）轉讓出資比例（轉讓出資比例（%）1 珠海英集 景祥凱鑫 5.95 1.67 2 共青城展想 3.22 0.90 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-113 序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）轉

331、讓出資比例（轉讓出資比例（%）3 格金廣發信德 2.98 0.83 4 珠海英芯 共青城展想 3.25 0.91 5 合肥原橙 2.47 0.69 6 何文堅 合肥原橙 0.50 0.14 合計合計 18.36 5.14 （2）新增股東的入股原因、入股價格和定價依據新增股東的入股原因、入股價格和定價依據 出于員工個人資金需求，員工持股平臺珠海英集、珠海英芯及自然人股東何文堅對所持發行人股份進行出售，發行人引進外部投資者，新股東景祥凱鑫、格金廣發信德、共青城展想、合肥原橙均為已備案的私募股權基金，其基金管理人團隊看好英集芯公司發展前景，因此決定承接老股，本次股權轉讓對應英集芯有限估值為 240,

332、000 萬元，入股價格具體如下：序號序號 出讓方出讓方 受讓方受讓方 轉讓價格轉讓價格 （萬元）（萬元）單價（元單價（元/1 元出資額）元出資額）1 珠海英集 景祥凱鑫 4,000.00 671.79 2 共青城展想 2,160.00 671.80 3 格金廣發信德 2,000.00 671.83 4 珠海英芯 共青城展想 2,184.00 671.80 5 合肥原橙 1,656.00 671.80 6 何文堅 合肥原橙 336.00 671.80（3）新增股東基本情況）新增股東基本情況 景祥凱鑫 名稱名稱 佛山市景祥凱鑫股權投資合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440

333、605MA54PHWM6N 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 珠海景祥資本管理有限公司 注冊資本注冊資本 4,280 萬元 經營場所經營場所 佛山市南海區桂城街道桂瀾北路 6 號千燈湖創投小鎮核心區三座 404-405（住所申報,集群登記）經營范圍經營范圍/主營業務主營業務 資本投資服務（股權投資）。主營業務與發行人主營業務的關系主營業務與發行人主營業務的關系 無相關性 成立成立時間時間 2020 年 5 月 22 日 深圳英集芯科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-114 營業期限營業期限 2020 年 5 月 22 日至無固定期限 與發行人其他股東、董事、監事、高與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員是否存在關聯關系級管理人員是否存在關聯關系 否 與本次發行的中介機構及其負責人、與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在關高級管理人員