麥斯克：招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、 創業創業板投資風險提示板投資風險提示 本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。麥斯克電子材料股份有限公司麥斯克電子材料股份有限公司 MCL Electronic Materials Co.,Ltd.（洛陽高新技術產業開發區濱河北路 99號）首次公開發行首次公開發行股票并在股票并在創業創業板上市板上市 招股說明書招股說明書（申報稿）（申報稿）本公司的發行申

2、請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦保薦人人（主承銷商）（主承銷商）（中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618號）麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依

3、法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股

4、東以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數 本次公開發行股票數量不超過 5,000 萬股，占本次發行后總股本的比例不低于 25%，最終以經深圳證券交易所審核通過和中國證監會同意

5、注冊的數量為準。本次發行全部為發行新股，不涉及原股東公開發售股份的情形 每股面值 人民幣 1.00元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 不超過【】萬股 保薦人（主承銷商）國泰君安證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下事項。一、一、本次發行相關主體作出的重要承諾本次發行相關主體作出的重

6、要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾以及未能履行承諾的約束措施，具體承諾事項請參見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“五、相關機構及人員作出的重要承諾及履行情況”。二、股利分配政策二、股利分配政策 經公司 2021年第二次臨時股東大會審議通過，本次發行上市前公司形成的滾存未分配利潤，由公司本次發行上市完成后的新老股東依其所持股份比例共同享有。本公司承諾將遵守并執行屆時有效的公司章程中的利潤分配政策。請投資者關注并詳細閱讀本招股說明書“第十節 投資者保護”之“二、發行人股利分配政策”相關內容。三三、特別風險提示

7、、特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書“第四節 風險因素”的全部內容，并特別注意下列風險。（一）技術研發風險（一）技術研發風險 半導體硅片是芯片制造的基礎性材料，也是產業鏈的起點。作為技術密集型行業，半導體硅片行業具有研發周期長、研發投入大、研發風險大的特點。從全球范圍來看，目前日本、德國、韓國、中國臺灣等國家和地區的少數廠商壟斷了全球 90%以上的市場份額。我國半導體硅片行業起步較晚，與國際先進硅片企業存在較大的技術差距，因此，中國大陸企業目前普遍處于追趕國際先進水平的進程中。公司存在技術研發與革新速度不能及時跟上國內企業對國際先進水平追趕節奏的風險，或者不能迅速將行業內的新技

8、術運用于產品的開發麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-4 和升級，與國際先進水平差距被進一步拉大的風險。（二）研發及技術人才流失風險（二）研發及技術人才流失風險 我國半導體硅片產業起步時間相對較晚，關鍵技術人才非常稀缺。隨著我國對半導體產業的重視度提升，對于半導體硅片專業人才的競爭將不斷加劇。研發技術人員的研發能力與技術水平是影響公司核心競爭力的關鍵因素，能否維持核心研發技術人員隊伍的穩定，并不斷引進優秀人才，與公司能否繼續保持行業內的技術領先優勢、經營穩定性及可持續發展密切相關。公司一直珍惜和尊重專業技術人才，建立了良好的鼓勵創新和人才激勵機

9、制，如果公司的人才培養、引進不能滿足公司業務發展需要，甚至發生核心技術人員流失的情形，則可能導致產品技術泄密、研究開發進程放緩或終止的風險，將對公司持續經營發展產生不利影響。（三）核心技術泄密風險（三）核心技術泄密風險 公司通過多年技術研發積累及產業化應用，已就硅單晶生長、切割、研磨、拋光、清洗等工藝形成了一系列技術積累，與國際先進企業的技術差距不斷縮小。雖然公司已經制定了相對完善的核心技術保密措施，但仍有可能因管理不善、外部竊取等原因導致核心技術泄密。核心技術泄密將大幅削弱公司產品的核心競爭力，使得公司面臨更加嚴峻的市場環境。（四）大尺寸硅片研發風險（四）大尺寸硅片研發風險 截至目前，發行人

10、 12 英寸硅片的生產技術尚處于持續研究開發階段，且部分特定規格的 8 英寸產品仍有待通過研發進一步豐富。由于半導體硅片具有研發周期長、研發投入大、研發風險大等特點，因此發行人能否在半導體硅片產品大規模進口替代期內完成相應產品的研發，提高產品質量和穩定性，搶占大尺寸半導體硅片市場，獲得大尺寸硅片國內市場的先發優勢，對發行人能否進一步發展壯大至關重要。發行人存在大尺寸硅片研發失敗的風險。（五）小尺寸硅片市場需求下降風險（五）小尺寸硅片市場需求下降風險 發行人目前生產線以生產 6 英寸及以下尺寸半導體硅片為主，一定時間內下游市場需求會保持相對穩定，但從長期及全球范圍來看，小尺寸硅片所面臨的市場需求

11、會隨全球范圍內下游客戶生產線換代升級至使用大尺寸硅片進行生麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-5 產而逐漸降低，因此，從長期來看，發行人存在小尺寸硅片市場需求下降風險。（六六）宏觀經濟環境變化風險宏觀經濟環境變化風險 公司所處硅片制造行業屬于半導體產業鏈的上游，需求受到下游芯片制造和終端應用市場影響。半導體產業終端應用市場主要包括通信、計算機、汽車、消費電子、人工智能等，如果未來全球經濟出現經濟增速放緩、甚至衰退的情況，終端市場和下游行業的需求量可能下降，半導體行業可能發生趨勢性下滑，將對公司的經營業績和業務發展構成不利影響。（七七）業績存在周

12、期性業績存在周期性波動波動的的風險風險 受全球宏觀經濟波動、行業景氣度等因素影響，半導體硅片行業存在一定受全球宏觀經濟波動、行業景氣度等因素影響，半導體硅片行業存在一定的周期性。如果宏觀經濟波動較大，的周期性。如果宏觀經濟波動較大，半導體硅片半導體硅片下游下游行業亦會隨之波動行業亦會隨之波動；下游下游市場需求市場需求的低迷會導致的低迷會導致對對半導體硅片的需求下降，進而影響半導體硅片企業的半導體硅片的需求下降，進而影響半導體硅片企業的營收規模和營收規模和盈利能力盈利能力顯著下滑顯著下滑。宏觀經濟環境以及下游市場的整體波動可能對。宏觀經濟環境以及下游市場的整體波動可能對公司的經營業績造成一定的公

13、司的經營業績造成一定的周期性波動周期性波動影響。影響。（八）限電限產舉措可能影響公司正常生產經營的風險（八）限電限產舉措可能影響公司正常生產經營的風險 20212021 年年 8 8 月和月和 9 9 月，國家發改委陸續發布月，國家發改委陸續發布20212021 年上半年各地區能耗雙年上半年各地區能耗雙控目標完成情況晴雨表和完善能源消費強度和總量雙控制度方案，指導控目標完成情況晴雨表和完善能源消費強度和總量雙控制度方案，指導各地區各部門深入推進節能降耗工作，推動高質量發展和助力實現碳達峰、碳各地區各部門深入推進節能降耗工作，推動高質量發展和助力實現碳達峰、碳中和目標。上述政策目標指導下，各地相

14、繼出臺限電限產舉措。截至目前，發中和目標。上述政策目標指導下，各地相繼出臺限電限產舉措。截至目前，發行人尚未收到當地政府主管部門要求公司限電限產的通知，日常生產經營未受行人尚未收到當地政府主管部門要求公司限電限產的通知，日常生產經營未受到相關影響；如未來限電限產舉措進一步收緊，公司正常的生產經營可能受到到相關影響；如未來限電限產舉措進一步收緊，公司正常的生產經營可能受到不利影響。不利影響。（九九）國際貿易環境進一步惡化風險）國際貿易環境進一步惡化風險 2018 年以來，國際貿易環境跌宕起伏，我國所面臨的國際貿易環境有所惡化。如果未來我國所面臨的國際貿易環境進一步惡化，不排除美國及其他國家（地區

15、）可能會向我國采取提高關稅或限制半導體硅片核心原材料、關鍵設備的進出口等措施。如上述情形發生，且相關供應鏈國產化程度不及預期，將對公司的生產經營和業務擴張產生不利影響。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-6（十十）市場競爭加劇的風險）市場競爭加劇的風險 近年來，通信、計算機、汽車、消費電子、人工智能等終端領域的快速發展極大地提高了半導體行業的景氣度，同時市場競爭也更加激烈。隨著全球芯片制造產能向中國大陸轉移以及近年來國家對半導體產業的高度重視，我國半導體硅片行業的新建項目不斷涌現，公司面臨與國內快速發展的硅片企業或新進行業企業的競爭。目前全球半

16、導體硅片行業主要被日本、德國、韓國、中國臺灣等國家和地區的廠商壟斷，隨著公司的快速發展，未來將面臨與上述國際先進企業的直接競爭，公司面臨市場競爭加劇的風險。（十十一一）新型冠狀病毒疫情影響正常生產經營的風險）新型冠狀病毒疫情影響正常生產經營的風險 2020 年初，新型冠狀病毒疫情爆發，致使全球多數國家和地區遭受了不同程度的影響。新型冠狀病毒疫情對公司所涉產業鏈的整體影響尚難以準確估計，若疫情在全球范圍內繼續蔓延且持續較長時間，將對公司經營造成不利影響，主要包括：（1）受隔離措施、交通管制等疫情管控措施的影響，公司原材料采購、銷售發貨等環節物流有所遲滯；（2）若疫情持續蔓延，公司產品推廣、客戶開

17、發等市場活動將受到一定限制，從而對公司業績造成一定影響；（3）若疫情無法得到有效控制，公司下游客戶的經營情況可能出現惡化，導致公司應收款項回款困難，從而對公司的流動資金造成一定影響。（十二十二）固定資產投資風險）固定資產投資風險 半導體硅片屬于資金與技術密集型行業，公司要適應市場競爭環境，形成商業化、規?；纳a，所需要的固定資產投資金額較大。半導體硅片的生產線建設從設備調試、產品認證到批量生產，需要不斷對制造工藝和技術參數進行調試，公司可能會經歷相對較長的產能釋放周期。在公司產能未能完全釋放階段，大額的固定資產折舊與攤銷等固定成本將在一定程度上降低公司盈利水平，受上述因素影響，公司存在短期內

18、經營業績下降的風險。（十三十三）毛利率波動較大風險）毛利率波動較大風險 報告期內公司綜合毛利率分別為 40.05%、29.82%、28.35%和 32.79%，波動相對較大。2018 年因半導體市場需求旺盛，公司主要產品整體銷量規模較高，價格處麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-7 于相對高位，毛利率因此較高。2019 年隨半導體行業整體市場需求回落，公司主要產品價格有所下滑，且因銷量下滑導致單位產品分攤的固定成本提高，公司毛利率較上年有所降低。2020 年整體市場需求仍保持相對低位，公司主要產品價格進一步下降，但公司銷量水平有所提升，因此綜合

19、毛利率與 2019 年不存在顯著差異。2021年 1-6月，下游市場回暖，市場需求的提高使得公司各尺寸產品單價均較 2020年有一定幅度的上升，且 2021年上半年公司產能利用率高，單位產品所分攤的折舊攤銷、人工等成本等有所下降，因此公司毛利率水平較上年增加。公司毛利率水平受半導體行業波動影響較大，如行業整體需求下滑時，公司未能擴大產品銷售、提高產能利用率并有效降低成本，則存在毛利率下滑的風險。（十四十四）募集資金投資項目實施風險）募集資金投資項目實施風險 公司本次募集資金擬投資于大尺寸半導體硅晶圓生產線建設項目、研發中心建設項目。上述募集資金投資項目經過公司慎重、充分的可行性研究論證，充分考

20、慮了公司現有生產條件、未來發展規劃、行業發展趨勢和市場競爭環境等因素，對公司實現業務發展目標、擴大經營規模和提升業績水平具有重要意義。但由于募集資金投資項目從論證、資金到位到項目建設完成的周期較長，在此期間上述各項因素可能發生較大變化，因此本次發行募集資金投資項目是否能夠順利建設完成、實現預計效益均具有一定的不確定性，存在項目實施進度滯后或項目不能完全實施的風險。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-8 目錄目錄 聲明聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、本次發行相關主體作出的重要承諾.3 二、股利分配政策.3

21、 三、特別風險提示.3 目錄目錄.8 第一節第一節 釋義釋義.12 一、一般釋義.12 二、專業釋義.13 第二節第二節 概覽概覽.16 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.16 二、本次發行概況.16 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.17 四、發行人的主營業務經營情況.18 五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.19 六、發行人選擇的具體上市標準.22 七、發行人公司治理特殊安排.22 八、募集資金用途.22 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.24 一、本次發行的基本情況.24 二、本次發行的有關當事人.24 三、發行人與中

22、介機構關系.26 四、本次發行有關重要日期.26 第四節第四節 風險因素風險因素.27 一、技術風險.27 二、經營風險.28 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-9 三、內部控制風險.30 四、財務風險.30 五、發行失敗風險.32 六、募集資金投資項目風險.32 七、其他風險.33 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.34 一、發行人基本情況.34 二、發行人設立、報告期內股本及股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況.34 三、發行人股權結構及組織結構.52 四、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況.52 五、持有

23、發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況.53 六、發行人股本情況.60 七、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況.64 八、員工及其社會保障情況.79 第六節第六節 業務與技術業務與技術.82 一、發行人主營業務及主要產品情況.82 二、公司所處行業基本情況及競爭狀況.92 三、公司銷售和主要客戶情況.130 四、公司采購和主要供應商情況.137 五、主要固定資產和無形資產情況.147 六、發行人的經營資質情況.160 七、發行人主要產品的核心技術情況.161 八、發行人境外經營和境外資產情況.173 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.174 一、發行

24、人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.174 二、發行人特別表決權股份情況.178 三、發行人協議控制架構情況.178 四、公司內部控制制度情況.178 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-10 五、報告期違法違規行為情況.179 六、報告期資金占用和對外擔保情況.179 七、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力.179 八、同業競爭情況.181 九、關聯方與關聯關系.187 十、關聯交易.192 十一、減少關聯交易的措施.208 十二、報告期內關聯方的變化情況.210 第八節第八節 財務會計信息與管理層

25、分析財務會計信息與管理層分析.212 一、財務報表.212 二、審計意見及關鍵審計事項.216 三、財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.218 四、與財務會計信息相關的重大事項或重要性水平的判斷標準.219 五、影響公司未來盈利能力或財務狀況的主要因素.219 六、報告期采用的主要會計政策和會計估計.221 七、經注冊會計師鑒證的非經常性損益明細表.247 八、主要稅種稅率、享受的主要稅收優惠政策.248 九、分部信息.249 十、股東權益變動情況.249 十一、主要財務指標.251 十二、經營成果分析.252 十三、資產質量分析.298 十四、償債能力、流動性及持續經營能力分析.

26、323 十五、重大投資、資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項 340 十六、重大擔保、訴訟、其他或有事項和重大期后事項對發行人的影響 340 十七、資產負債表日后事項、或有事項、承諾事項及其他重要事項.341 十八、盈利預測.342 十九、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.342 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.343 一、募集資金使用的合規性說明.343 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-11 二、募集資金投資方向與使用安排.343 三、募集資金運用情況.344 四、公司戰略規劃.35

27、7 五、公司擬定上述計劃所依據的假設條件和可能面臨的主要困難.358 六、本次發行上市對實現公司戰略目標的影響.360 第十節第十節 投資者保護投資者保護.361 一、投資者關系的主要安排.361 二、發行人股利分配政策.366 三、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.369 四、股東投票機制的建立情況.369 五、相關機構及人員作出的重要承諾及履行情況.371 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.386 一、重大合同.386 二、公司對外擔保情況.391 三、重大訴訟或仲裁事項.391 四、控股股東、實際控制人報告期內違法違規行為情況.391 第十二節第十二節 聲明聲

28、明.393 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.393 二、發行人控股股東聲明.396 三、保薦人（主承銷商）聲明.397 四、發行人律師聲明.399 五、審計機構聲明.400 六、資產評估機構聲明.401 七、驗資機構聲明.403 第十三節第十三節 附件附件.404 一、本招股說明書附件.404 二、查閱時間、地點.404 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-12 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非另有說明，以下名稱、簡稱或術語具有如下含義：一、一般釋義一、一般釋義 麥斯克電子、麥斯克、發行人、公司、本公司 指 麥斯克電子

29、材料股份有限公司 麥斯克有限 指 公司前身麥斯克電子材料有限公司，成立于 1995年 12月 26日 本招股說明書、招股說明書 指 麥斯克電子材料股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書 本次發行 指 公司根據本招股說明書所載條件首次公開發行人民幣普通股（A 股）的行為 保薦人、保薦機構、主承銷商、國泰君安 指 國泰君安證券股份有限公司 錦天城律師、發行人律師 指 上海市錦天城律師事務所 普華永道、普華永道中天會計師、發行人會計師 指 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）中聯資產評估 指 中聯資產評估集團有限公司 洛單集團 指 洛陽單晶硅集團有限責任公司，系發行人控股股東，曾用

30、名洛陽單晶硅有限責任公司 河南省國資委 指 河南省人民政府國有資產監督管理委員會，系發行人實際控制人 洛陽國資公司 指 洛陽市國資國有資產經營有限公司，系發行人股東 洛陽市國資委 指 洛陽市人民政府國有資產監督管理委員會 河南資產 指 河南資產管理有限公司，系發行人股東 轉型發展基金 指 河南資產企業轉型發展基金（有限合伙），系發行人股東 四佳公司 指 中國四佳半導體材料公司，后更名為陜西有色四佳物資有限公司 MEMC 指 MEMC Electronic Materials,Inc.河南投資集團 指 河南投資集團有限公司 洛陽國宏投資 指 洛陽國宏投資控股控股集團有限公司 河南國際 指 中國河

31、南國際（香港）有限公司，2006 年 7 月 20 日更名為中國河南國際合作集團有限公司（注冊地為香港），更名后與其控股股東中國河南國際合作集團有限公司（注冊地為鄭州）重名 中國河南國際合作集團 指 中國河南國際合作集團有限公司（注冊地為鄭州）美國云天 指 美國云天資源有限公司 洛陽樂擔 指 洛陽樂擔科技有限公司 德晶智能 指 洛陽德晶智能科技有限公司 洛硅實業 指 洛陽市洛硅實業總公司 洛硅工業氣體 指 洛陽市洛硅工業氣體有限公司 器件分廠 指 洛陽單晶硅廠器件分廠（2021年 7月注銷）匯晶電子 指 洛陽匯晶電子科技有限公司（2018年 1月注銷）麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股

32、票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-13 晶翔物業 指 洛陽晶翔物業管理有限公司（2018年 8月注銷）稀有稀土集團公司、中國有色金屬稀有稀土集團 指 中國稀有稀土金屬集團公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所、交易所 指 深圳證券交易所 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 創業板上市規則、創業板股票上市規則 指 深圳證券交易所創業板股票上市規則 公司章程 指 現行有效的麥斯克電子材料股份有限公司章程 公司章程（草案）指 公開發行股票并在創業板上市后適用的麥斯克電子材料股份有限公司公司章程（草案）股東大會、董事會、監事會 指 公司股東大會、

33、董事會、監事會 國務院 指 中華人民共和國國務院 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 財政部 指 中華人民共和國財政部 工信部、工業和信息化部 指 中華人民共和國工業和信息化部 報告期、最近三年及一期、報告期內 指 2018年度、2019年度、2020年度以及 2021年 1-6月 報告期各期末 指 2018年末、2019年末、2020年末以及 2021年 6月末 最近一年 指 2020年度 最近一期 指 2021年 1-6月 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元，文中另有說明的除外 A股 指 人民幣普通股，即獲準在證券交易所上市的，以人民幣標明面值、以人民幣認

34、購和進行交易的股票 二、專業釋義二、專業釋義 半導體硅片 指 Silicon Wafer，半導體級硅片，用于集成電路、分立器件、傳感器等半導體產品制造的硅片 拋光片 指 經過拋光工藝處理過的半導體硅片 外延片 指 基于拋光片的基礎上加以外延工藝形成的半導體硅片 SOI硅片 指 絕緣體上硅（Silicon-On-Insulator），是常見的硅基材料，特點是在頂層硅和襯底之間引入了一層氧化物絕緣埋層 4英寸硅片 指 直徑為 100mm的硅片 5英寸硅片 指 直徑為 125mm的硅片 6英寸硅片 指 直徑為 150mm的硅片 8英寸硅片 指 直徑為 200mm的硅片 12英寸硅片 指 直徑為 30

35、0mm的硅片 單晶 指 Single Crystal，不含大角晶界或孿晶界的晶體 多晶硅 指 Polycrystalline Silicon，由一種硅源氣體經化學氣相沉積生成的結構上具有大角度晶粒間界、欒晶間界或兩種結構兼有的硅多晶 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-14 MEMS 指 微電子機械系統（Micro Electro Mechanical System）直拉法 指 Czochralski Growth，沿著垂直方向從熔體中拉制單晶體的方法，又稱切克勞斯基法，簡稱 CZ法 MCZ 指 磁場拉晶法（Magnetic Field Czo

36、chralski Crystal Growth），晶體生長時，通過外加磁場，抑制熔體的熱對流，熔體溫度波動小，是一種生長單晶的方法；按照磁場相對于單晶拉制方向，有橫向磁場方法和縱向磁場法 區熔法 指 懸浮區熔法（Floating Zone Process），將晶錠垂直固定，在下端放置籽晶，利用熔體的表面張力，在籽晶上方建立熔區，然后以一定的速度垂直向上進行區熔，將晶錠提純并制成單晶的方法 線切割技術 指 特殊加工技術，廣泛應用于超硬材料，難加工材料和薄壁零件的加工 背面軟損傷 指 背面軟損傷（Soft Backside Demagement），一種噴砂工藝，在硅片背面形成軟損傷層，從而使硅片具

37、有吸雜能力 邊緣研磨技術 指 倒角，把硅片的棱角切削成一定斜面的加工 CUSP 指 CUSP 磁場，一種非均勻磁場，具有與傳統的水平磁場及垂直磁場不同的特征 Poly-Si 指 多晶硅薄膜，旨在降低外延工藝的高溫過程造成襯底對外延層的自摻雜影響，并具有吸雜效果 LTO 指 低溫條件下生成的二氧化硅薄膜，旨在降低外延工藝的高溫過程造成襯底對外延層的自摻雜影響 COP 指 晶體原生顆粒（Crystal Originated Particulate），在單晶生長中引入的一個或多個小凹坑，類似 LLS（局部光散射體）TEOS 指 正硅酸乙酯，一種 LTO背封工藝的硅源材料 輕摻 指 一種硅片制作工藝，

38、固體母合金直接融入硅熔體，摻雜量小 重摻 指 一種硅片制作工藝，純元素摻雜，根據元素的不同分為氣體，液體和純元素固體摻雜，摻雜量大 分立器件 指 具有固定單一特性和功能的半導體器件 功率器件 指 用于電力設備的電能變換和控制電路方面大功率的電子器件 IGBT 指 絕緣柵雙極型晶體管（Insulated Gate Bipolar Translator）CCD 指 電荷耦合器件（Charge Coupled Device）CMOS 指 互補型金屬氧化物半導體（Complementary Metal Oxide Semiconductor），是大規模集成電路的基礎單元 MOSFET 指 金 屬 氧

39、化 物 半 導 體 場 效 應 晶 體 管（Metal-Oxide-Semiconductor Field Effect Transistor）MCU 指 微程序控制器（Microprogrammed Control Unit）IC 指 集成電路（Intergrated Circuit）退火工藝 指 一種對材料的熱處理工藝，包括金屬材料、非金屬材料，指的是將特定材料加熱到一定溫度，保持足夠時間，然后以適宜速度冷卻。目的是降低硬度，改善切削加工性；降低殘余應力，穩定尺寸，減少變形與裂紋傾向；細化晶粒，調整組織，消除組織缺陷 特征線寬 指 特征尺寸，指半導體器件中的最小尺寸 景深 指 DOF（De

40、pth of Focus），焦點周圍的一個范圍，在這個范圍內圖像連續地保持信息 摩爾定律 指 戈登摩爾博士于 1965 年提出的摩爾定律，集成電路上集成的晶體管數量每18個月提升一倍，性能隨之提升一倍，成本隨之下降一半 籽晶 指 籽晶是具有和所需晶體相同晶向的小晶體，是生長單晶的種子，也叫晶種 mm 指 毫米（10-3米）m 指 微米（10-6米）麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-15 nm 指 納米（10-9米）TTV 指 總厚度變化（Total Thickness Variation），晶片厚度的最大值和最小值間的差 TIR 指 總指示讀

41、數（Total Indicator Reading），與基準平面平行的兩個平面之間的最小垂直距離。STIR 指 硅片局部平整度，在合格質量區內，一個局部區域的總指示讀數的最大值 ea/cm2 指 每平方厘米的顆粒個數 ohmcm、cm 指 電阻率單位 ppma 指 Parts per million(atomic)，按物質量計的百萬分之一 atom/cm2 指 每平方厘米含有的（特定）原子個數 atom/cm3 指 每立方厘米含有的（特定）原子個數 ppw 指 Particles per Wafer，每片硅片的顆粒數 s 指 微秒（10-6秒）本招股說明書中數字一般保留兩位小數，部分表格合計數

42、與各數值直接相加之和在尾數上存在差異，系因數字四舍五入所致。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-16 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、一、發行人及本次發行的中介機構基本情況發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 中文名稱中文名稱 麥斯克電子材料股份有限公司 有限公司成立日期有限公司成立日期 1995年 12月 26日 英文名稱英文名稱 MCL Electronic Materials Co.,Ltd.股份公司成立日期股份公司成立日

43、期 2020年 9月 8日 注冊資本注冊資本 15,000.00萬元 法定代表人法定代表人 史建強 注冊地址注冊地址 洛陽高新技術產業開發區濱河北路 99號 主要生產經營地址主要生產經營地址 洛陽高新技術產業開發區濱河北路 99號 控股股東控股股東 洛陽單晶硅集團有限責任公司 實際控制人實際控制人 河南省人民政府國有資產監督管理委員會 行業分類行業分類 計算機、通信和其他電子設備制造業（分類代碼：C39）在 其他 交易 場所在 其他 交易 場所（申請）掛牌或上（申請）掛牌或上市的情況市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦保薦人人 國泰君安證券股份有限公司 主

44、承銷商主承銷商 國泰君安證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 上海市錦天城律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 中聯資產評估集團有限公司 二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值 人民幣 1.00元 發行股數 本次公開發行股票數量不超過 5,000 萬股，占本次發行后 總 股 本 的 比 例 不 低 于25%，最終以經深圳證券交易所審核通過和中國證監會同意注冊的數量為準。本次發行全部為發行新股，不涉及原股東公開發售股份的情形 占發行后

45、總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量 不超過 5,000萬股 占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開發售股份數量 無 占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本 不超過 20,000萬股 每股發行價格【】元 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-17 發行市盈率【】倍（發行價格除以每股收益，每股收益按照發行前一年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元（按照發行前一年度經審計的歸屬于母公司股東的凈資產除以發行前總股本計算）發行前每股收益【】元（按照發行前一年度經審計的扣除非

46、經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按照發行前一年度經審計的歸屬于母公司股東的凈資產加上本次發行募集資金凈額之和除以發行后總股本計算）發行后每股收益【】元（按照發行前一年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行采用向戰略投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行 發行對象 符合資格的詢價對象以及已開立深圳證券交易所股票賬戶并開通創業板交易的境內自然人、法人等創業板市場投資者，但

47、法律、法規及深圳證券交易所業務規則禁止購買者除外 承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱 不適用 發行費用的分攤原則 本次發行不涉及股東公開發售股份，不適用發行費用分攤，發行費用全部由發行人承擔 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 大尺寸半導體硅晶圓生產線建設項目 研發中心建設項目 發行費用概算 本次發行費用總計【】萬元，其中：保薦費用及承銷費用【】萬元，審計及驗資費用【】萬元，律師費用【】萬元，評估費用【】萬元，用于本次發行的信息披露費用【】萬元，發行手續費及材料制作費等其他費用【】萬元（以上費用均不含對應的增值稅）（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市

48、的重要日期 發行安排發行安排 日期日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期 本次股票發行結束后本公司將盡快申請在深圳證券交易所掛牌上市 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 項目項目 2021年年 6月月 30日日/2021年年 1-6月月 2020年年 12月月 31日日/2020年度年度 2019年年 12月月 31日日/2019年度年度 2018年年 12月月 31日日/2018年度年度 資產總額（萬元）115,508.8

49、2 108,056.01 95,503.85 104,531.83 歸屬于母公司所有者權益（萬元）92,751.26 87,970.04 49,789.70 47,374.44 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-18 項目項目 2021年年 6月月 30日日/2021年年 1-6月月 2020年年 12月月 31日日/2020年度年度 2019年年 12月月 31日日/2019年度年度 2018年年 12月月 31日日/2018年度年度 資產負債率（%）19.70 18.59 47.87 54.68 營業收入（萬元）25,033.26 41,

50、932.95 37,898.58 50,757.07 凈利潤（萬元）4,711.12 5,975.50 4,351.32 12,182.61 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,711.12 5,975.50 4,351.32 12,182.61 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,033.30 3,999.89 3,397.29 11,295.34 基本每股收益（元）0.31 0.40 不適用 不適用 稀釋每股收益（元）0.31 0.40 不適用 不適用 加 權 平 均 凈 資 產 收 益 率（%）5.21 8.35 8.84 29.51 經營活動產生的現金流量凈額（萬

51、元）2,338.35 1,197.22 9,722.71 12,661.60 現金分紅（萬元）-1,936.06-研發投入占營業收入的比例（%）6.42 6.55 4.75 4.07 四、發行人的主營業務經營情況四、發行人的主營業務經營情況 公司主營業務系半導體硅片的研發、生產與銷售，目前主要產品包括 4 英寸、5 英寸、6 英寸以及 8 英寸半導體硅拋光片。半導體硅片是制造分立器件、集成電路等半導體產品的關鍵材料，在半導體材料中價值占比最高，是半導體產業鏈基礎性的一環。除硅片主營業務外，報告期內公司還有少量受托加工、出售單晶硅棒、提供檢測服務等業務。公司成立于 1995 年，自成立起即開始進

52、行半導體硅片的研發、生產與銷售。經過多年發展，公司工藝技術成熟、產品質量穩定，滿足客戶對產品相關參數要求，所銷售的半導體硅拋光片具有高平整度、高均勻性、低缺陷密度等特點，平整度、表面顆粒、表面金屬含量、體金屬含量、電阻率梯度等技術指標在國內具有領先優勢。報告期內，公司主營業務收入構成情況如下：單位：萬元、%產品類型產品類型 2021年年 1-6月月 2020年度年度 2019年度年度 2018年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 4英寸硅片 1,922.42 7.68 4,574.18 11.02 4,496.49 11.89 4,544.9

53、1 8.98 5英寸硅片 7,526.09 30.08 13,721.58 33.05 13,350.39 35.32 18,523.96 36.58 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-19 產品類型產品類型 2021年年 1-6月月 2020年度年度 2019年度年度 2018年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 6英寸硅片 14,063.05 56.20 21,497.82 51.78 19,485.81 51.55 26,702.97 52.74 8英寸硅片 865.36 3.46 5

54、03.06 1.21 94.01 0.25 4.94 0.01 受托加工 643.13 2.57 1,102.64 2.66 363.80 0.96 475.44 0.94 其他 4.05 0.02 120.06 0.29 11.18 0.03 382.39 0.76 合計合計 25,024.10 100.00 41,519.34 100.00 37,801.69 100.00 50,634.60 100.00 五、發行人五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況業態創新和新舊產業融合情況（一）發行（一）

55、發行人人自身的創新、創造、創意特征自身的創新、創造、創意特征 自成立以來，公司即專注于半導體硅片的研發、生產與銷售，經過多年發展，公司工藝技術成熟、產品質量穩定，滿足客戶對產品相關參數要求，所銷售的半導體硅片具有高平整度、高均勻性、低缺陷密度等特點，平整度、表面顆粒、表面金屬含量、體金屬含量、電阻率控制梯度等技術指標在國內具有領先優勢。發行人持續保持較高規模及比例的研發投入，報告期內公司研發費用分別發行人持續保持較高規模及比例的研發投入，報告期內公司研發費用分別為為 2,068.202,068.20 萬元、萬元、1,800.701,800.70 萬元、萬元、2,745.172,745.17 萬

56、元以及萬元以及 1,607,641,607,64 萬元，占營萬元，占營業收入的比例分別為業收入的比例分別為 4.07%4.07%、4.75%4.75%、6.55%6.55%以及以及 6.42%6.42%。通過持續的技術創新以及產品研發，報告期內公司順利完成重大科研項目通過持續的技術創新以及產品研發，報告期內公司順利完成重大科研項目河南省重大科技專項河南省重大科技專項8 8 寸晶圓技術研究及產業化項目寸晶圓技術研究及產業化項目，實現實現 8 8 英寸半導英寸半導體硅拋光片技術的持續提升體硅拋光片技術的持續提升；并且公司儲備了大量；并且公司儲備了大量 1212 英寸半導體硅拋光片生英寸半導體硅拋光

57、片生產技術，縮小了在大尺寸半導體硅拋光片領域與國際先進水平的差距產技術，縮小了在大尺寸半導體硅拋光片領域與國際先進水平的差距。通過持續的智能化改造以及技術提升，公司創新、創造能力進一步增強，通過持續的智能化改造以及技術提升，公司創新、創造能力進一步增強，報告期初至今報告期初至今，公司被工業和信息化部評為，公司被工業和信息化部評為20182018 年工信部智能制造試點示范年工信部智能制造試點示范項目以及傳感器一條龍應用計劃示范企業；被國務院國有資產監督項目以及傳感器一條龍應用計劃示范企業；被國務院國有資產監督管理委員會評為國有重點企業管理標桿創建行動管理委員會評為國有重點企業管理標桿創建行動標桿

58、企業，并入選國務院標桿企業，并入選國務院國有企業改革領導小組辦公室評選的科改示范行動企業；被河南省人民政國有企業改革領導小組辦公室評選的科改示范行動企業；被河南省人民政府辦公廳評為府辦公廳評為20182018 年河南省優秀智能化改造項目企業，被河南省工業和信年河南省優秀智能化改造項目企業，被河南省工業和信息化廳評為息化廳評為20192019 年河南省智能制造標桿企業。年河南省智能制造標桿企業。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-20 1、技術創新 報告期內，公司持續保持著相對較高的研發投入，截至目前，公司已掌握熱場模擬和設計技術、單晶拉制技術、

59、晶錠切割技術、雙面研磨技術、化學腐蝕技術、背封技術、硅片拋光技術、清洗技術等半導體硅拋光片制造完整流程的關鍵技術，尤其是輕摻硅單晶拉制及加工技術，為高質量 8 英寸輕摻硅拋光片的國產化替代提供了技術保障。截至 2021年 6月 30日，公司擁有國家授權專利 93 項，參與制定行業國家標準 4 項，形成了以單晶拉制、晶錠切割、研磨、化學腐蝕、背面軟損傷、背封、拋光、清洗等為代表的核心技術體系。2、產品創新 半導體硅拋光片廣泛應用于汽車、電子、家電、大數據、航空航天、云計算、物聯網等領域，是相關各領域產品開發和更新換代不可或缺的上游材料之一，在一定程度上影響了下游產品的開發和更新換代速度。通過多年

60、發展，公司已掌握了生產滿足不同客戶需求的 6 英寸及以下尺寸半導體硅拋光片產品；2018 年 4 季度，公司研發成功 8 英寸硅拋光片，目前已實現了 8 英寸硅拋光片的規?；a及銷售。發行人將通過本次發行的募投項目擴大 8 英寸生產線，豐富產品類型，進一步提升公司在 8 英寸硅片領域的市場份額，同時通過建設12 英寸試驗線，實現公司在 12 英寸硅片的布局，使發行人成為具有國際競爭力的半導體硅片企業。（二）科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況（二）科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況 1、追趕國際先進水平促使發行人持續進行科技創新 半導體行業屬于國家鼓勵并重點支持發展的產

61、業，是支撐經濟社會發展和保障國家安全的戰略性和基礎性產業。近年來，國務院及各相關部委相繼出臺了多項政策以支持行業發展。發行人所處的半導體硅片行業屬于半導體領域的關鍵材料，目前與國際先進水平存在著顯著差距，在追趕國際先進水平，發展大尺寸硅片的過程中，發行人將持續進行科技創新。2、與大批優質客戶的長期深入合作推動發行人新舊產業融合 2017 年開始，大數據、云計算、人工智能、新能源汽車、區塊鏈、5G 技術等新興終端應用的出現，半導體行業進入了多種新型需求同時爆發的新一輪上麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-21 行周期，下游應用終端未來的爆發式增長

62、，將會極大推動半導體硅片市場的發展。發行人處于產業鏈的上游，已與大批優質客戶建立了長期深入的合作關系。隨著發行人下游客戶在大數據、云計算、人工智能、新能源汽車、區塊鏈、5G技術等領域進行創新開發，發行人將根據客戶需求情況，研發出符合相關領域應用要求的半導體硅片產品，推動發行人新舊產業融合。（三）發行人成長性情況（三）發行人成長性情況 報告期內，發行人的主要財務數據或財務指標情況如下報告期內，發行人的主要財務數據或財務指標情況如下:單位：萬元單位：萬元 項目項目 20212021 年年 1 1-6 6 月月/2021/2021 年年 6 6 月末月末 20202020 年年度度/2021/202

63、1 年末年末 20192019 年年度度/2019/2019 年末年末 20182018 年度年度/2018/2018 年末年末 資產總額資產總額 115,508.82115,508.82 108,056.01108,056.01 95,503.8595,503.85 104,531.83104,531.83 所有者權益所有者權益 92,751.2692,751.26 87,970.0487,970.04 49,789.7049,789.70 47,374.4447,374.44 資產負債率（資產負債率（%）19.7019.70 18.5918.59 47.8747.87 54.6854.68

64、 營業收入營業收入 25,033.2625,033.26 41,932.9541,932.95 37,898.5837,898.58 50,757.0750,757.07 凈利潤凈利潤 4,711.124,711.12 5,975.505,975.50 4,351.324,351.32 12,182.6112,182.61 扣除非經常性損益后的凈利潤扣除非經常性損益后的凈利潤 4,033.304,033.30 3,999.893,999.89 3,397.293,397.29 11,295.3411,295.34 1 1、發行人資產規模變化情況：發行人資產規模變化情況：20182018 年末至

65、報告期末，發行人資產總額上年末至報告期末，發行人資產總額上升升 10.50%10.50%，所有者權益上升，所有者權益上升 95.78%95.78%，資產負債率由，資產負債率由 54.68%54.68%下降至下降至 19.70%19.70%。由。由于半導體硅拋光片行業具有投資規模大的特點，因此隨著發行人所有者權益的于半導體硅拋光片行業具有投資規模大的特點，因此隨著發行人所有者權益的快速增加，資本實力進一步增強，發行人擴大自身產能的能力得到提高。發行快速增加，資本實力進一步增強，發行人擴大自身產能的能力得到提高。發行人報告期內建設完成的年產人報告期內建設完成的年產 3636 萬片萬片 8 8 英寸

66、硅拋光片產品項目以及目前在建的英寸硅拋光片產品項目以及目前在建的年產年產 6464 萬片萬片 8 8 英寸硅拋光片產品項目均可以有效提升發行人的產能。英寸硅拋光片產品項目均可以有效提升發行人的產能。2 2、發行人營業收入及盈利水平變化情況：發行人所處的半導體硅拋光片發行人營業收入及盈利水平變化情況：發行人所處的半導體硅拋光片行業受宏觀經濟環境及下游市行業受宏觀經濟環境及下游市場需求變化影響較大，因此場需求變化影響較大，因此 20182018 年發行人營業年發行人營業收入及盈利水平受市場需求爆發式增長影響，處于相對較高的水平。收入及盈利水平受市場需求爆發式增長影響，處于相對較高的水平。20192

67、019 年下年下游市場需求有所降低，游市場需求有所降低，20202020 年市場需求逐步恢復，年市場需求逐步恢復，20212021 年以來受全市場缺年以來受全市場缺芯潮影響，發行人所面臨的下游市場需求迅速增加；發行人芯潮影響，發行人所面臨的下游市場需求迅速增加；發行人 20212021 年年 1 1-6 6 月月相關數據經過年化后，可計算出發行人相關數據經過年化后，可計算出發行人 20192019 年至年至 20212021 年年 1 1-6 6 月營業收入復合月營業收入復合增長率為增長率為 14.94%14.94%，扣除非經常性損益后的凈利潤復合增長率為，扣除非經常性損益后的凈利潤復合增長率

68、為 54.09%54.09%。發行。發行人目前所面臨的下游市場需求仍保持強勁，隨發行人在建的年產人目前所面臨的下游市場需求仍保持強勁，隨發行人在建的年產 6464 萬片萬片 8 8 英英寸半導體硅拋光片項目形成新增寸半導體硅拋光片項目形成新增產能并釋放后，在下游市場需求未發生顯著下產能并釋放后，在下游市場需求未發生顯著下降時，發行人可進一步提升營業收入及盈利水平。降時，發行人可進一步提升營業收入及盈利水平。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-22 3 3、發行人產品、技術創新及進口替代市場空間情況：發行人于發行人產品、技術創新及進口替代市場空間

69、情況：發行人于 20182018 年年 4 4季度研發成功季度研發成功 8 8 英寸產品，報告期內，發行人英寸產品，報告期內，發行人 8 8 英寸產品銷售收入分別為英寸產品銷售收入分別為 4.944.94萬元、萬元、94.0194.01 萬元、萬元、503.06503.06 萬元以及萬元以及 865.36865.36 萬元，增長率分別為萬元，增長率分別為 1 1,803.04%803.04%、435.11%435.11%以及以及 244.04%244.04%（年化），保持持續快速增長趨勢；目前我國（年化），保持持續快速增長趨勢；目前我國 8 8 英寸半導英寸半導體硅片產品的國產化率在體硅片產品

70、的國產化率在 10%10%左右，因此發行人未來左右，因此發行人未來 8 8 英寸產品面臨廣闊的進英寸產品面臨廣闊的進口替代空間。報告期內，發行人保持相對較高規口替代空間。報告期內，發行人保持相對較高規模的研發投入，技術水平持續模的研發投入，技術水平持續提升，以技術難度相對較高的輕摻產品為例，發行人報告期內輕摻產品的銷售提升，以技術難度相對較高的輕摻產品為例，發行人報告期內輕摻產品的銷售金額占比分別為金額占比分別為 18.63%18.63%、21.31%21.31%、25.82%25.82%以及以及 26.64%26.64%，保持，保持了了持續增長持續增長，結，結合我國目前輕摻和重摻產品的市場供

71、給與需求的不匹配性，發行人產品特別是合我國目前輕摻和重摻產品的市場供給與需求的不匹配性，發行人產品特別是在輕摻產品方面擁有廣闊的進口替代空間。在輕摻產品方面擁有廣闊的進口替代空間。六六、發行人選擇的具體上市標準、發行人選擇的具體上市標準 發行人本次發行上市申請適用深圳證券交易所創業板股票上市規則第2.1.2 條第（一）項規定的上市標準：最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000萬元。根據經發行人會計師普華永道中天審計的財務報表，發行人 2019 年度、2020 年度扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤分別為3,397.29萬元、3,999.89萬元，合計超過 5,000

72、萬元，符合相關標準。七七、發行人公司治理特殊安排、發行人公司治理特殊安排 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理特殊安排。八八、募集資金用途、募集資金用途 經公司 2021 年第二次臨時股東大會批準，本次發行募集資金扣除發行費用后，將按照輕重緩急順序投入以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目項目 總投資總投資 募集資金募集資金投資額投資額 備案備案項目代碼項目代碼 環評批復文號環評批復文號 1 大尺寸半導體硅晶圓生產線建設項目 156,245.99 75,000.00 2020-410355-39-03-072405 洛自貿審批【2020】76號 2 研發中心建設項目 7

73、,742.83 5,000.00 2020-410355-39-03-072324 洛自貿審批【2020】75號 合計合計 163,988.82 80,000.00-若本次發行實際募集資金凈額低于計劃利用募集資金額，募集資金不足部麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-23 分由公司通過自籌等其他方式解決；若本次募集資金凈額超過計劃利用募集資金額，公司將嚴格按照監管機構的有關規定管理和使用超募資金。在本次發行募集資金到位前，公司將根據上述項目的實際進度，以自籌資金先行支付部分項目的投資款，待本次發行募集資金到位后予以置換。有關本次發行募集資金投資項

74、目的情況，請詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”的具體內容。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-24 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值 人民幣 1.00元 發行股數、占發行后總股本的比例 本次公開發行股票數量不超過 5,000 萬股，占本次發行后總股本的比例不低于25%，最終以經深圳證券交易所審核通過和中國證監會同意注冊的數量為準。本次發行全部為發行新股，不涉及原股東公開發售股份的情形 每股發行價格【】元 發行人高管、員工擬參與戰略配售

75、情況 發行人高級管理人員、核心員工擬通過設立資產管理計劃參與本次發行的戰略配售，配售數量不超過本次公開發行股票數量的 10%發行市盈率【】倍（發行價格除以每股收益，每股收益按照發行前一年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元（按照發行前一年度經審計的歸屬于母公司股東的凈資產除以發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按照發行前一年度經審計的歸屬于母公司股東的凈資產加上本次發行募集資金凈額之和除以發行后總股本計算）發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式 本次發行采用向戰略投資者定向配售、網下向符合條件的

76、投資者詢價配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行 發行對象 符合資格的詢價對象以及已開立深圳證券交易所股票賬戶并開通創業板交易的境內自然人、法人等創業板市場投資者，但法律、法規及深圳證券交易所業務規則禁止購買者除外 承銷方式 余額包銷 發行費用概算 本次發行費用總計【】萬元，其中：保薦費用及承銷費用【】萬元，審計及驗資費用【】萬元，律師費用【】萬元，評估費用【】萬元，用于本次發行的信息披露費用【】萬元，發行手續費及材料制作費等其他費用【】萬元（以上費用均不含對應的增值稅）二、本次發行的有關當事人二、本次發行的有關當事人（一）保薦（一）保薦人人（主承銷商）（主承銷商）機構名稱 國泰君

77、安證券股份有限公司 法定代表人 賀青 住所 中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618號 聯系電話 021-38676666 傳真 021-38670666 保薦代表人 李懿、吳素楠 項目協辦人 吳曙光 項目經辦人 袁碧、殷敖、鄧博韜、王也（二）發行人律師（二）發行人律師 機構名稱 上海市錦天城律師事務所 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-25 負責人 顧功耘 住所 上海市浦東新區銀城中路 501號上海中心大廈 11、12樓 聯系電話 021-20511000 傳真 021-20511999 經辦律師 楊海峰、俞鋮、胡浩（三）發行人會計師（三）

78、發行人會計師 機構名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 李丹 住所 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318號星展銀行大廈 507單元01室 聯系電話 021-23238888 傳真 021-23238800 經辦注冊會計師 趙波、徐佳麗（四）資產評估機構（四）資產評估機構 機構名稱 中聯資產評估集團有限公司 法定代表人 胡智 住所 北京市西城區復興門內大街 28號凱晨世貿中心東座 F4層 939室 聯系電話 010-88000365 傳真 010-88000006 經辦注冊評估師 任富強、申路（五）驗資機構（五）驗資機構 機構名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙

79、）負責人 李丹 住所 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318號星展銀行大廈 507單元01室 聯系電話 021-23238888 傳真 021-23238800 經辦注冊會計師 趙波、徐佳麗（六）擬上市的證券交易所（六）擬上市的證券交易所 機構名稱 深圳證券交易所 住所 深圳市福田區深南大道 2012號 聯系電話 0755-88668888 傳真 0755-82083295 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-26（七）股票登記機構（七）股票登記機構 機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住所 深圳市福田區深南大道 2012

80、號深圳證券交易所廣場 22-28樓 聯系電話 0755-21899999 傳真 0755-21899000（八八）收款銀行收款銀行 機構名稱【】住所【】聯系電話【】傳真【】三、發行人與中介機構關系三、發行人與中介機構關系 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、本次發行有關重要日期四、本次發行有關重要日期 發行安排發行安排 日期日期 初步詢價日期【】年【】月【】日 發行公告刊登日期【】年【】月【】日 網上、網下申購日期【】年【】月【】日 網上、網下繳款日期【】年【】月【】日

81、股票上市日期 本次股票發行結束后，本公司將盡快申請在深圳證券交易所掛牌上市 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-27 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述各項風險主要根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。公司的主要風險因素如下：一、技術風險一、技術風險（一）技術研發風險（一）技術研發風險 半導體硅片是芯片制造的基礎性材料，也是產業鏈的起點。作為技術密集型行業，半導體硅片行業具有研發周期長、研發投入大、

82、研發風險大的特點。從全球范圍來看，目前日本、德國、韓國、中國臺灣等國家和地區的少數廠商壟斷了全球 90%以上的市場份額。我國半導體硅片行業起步較晚，與國際先進硅片企業存在較大的技術差距，因此，中國大陸企業目前普遍處于追趕國際先進水平的進程中。公司存在技術研發與革新速度不能及時跟上國內企業對國際先進水平追趕節奏的風險，或者不能迅速將行業內的新技術運用于產品的開發和升級，與國際先進水平差距被進一步拉大的風險。（二）研發及技術人才流失風險（二）研發及技術人才流失風險 我國半導體硅片產業起步時間相對較晚，關鍵技術人才非常稀缺。隨著我國對半導體產業的重視度提升，對于半導體硅片專業人才的競爭將不斷加劇。研

83、發技術人員的研發能力與技術水平是影響公司核心競爭力的關鍵因素，能否維持核心研發技術人員隊伍的穩定，并不斷引進優秀人才，與公司能否繼續保持行業內的技術領先優勢、經營穩定性及可持續發展密切相關。公司一直珍惜和尊重專業技術人才，建立了良好的鼓勵創新和人才激勵機制，如果公司的人才培養、引進不能滿足公司業務發展需要，甚至發生核心技術人員流失的情形，則可能導致產品技術泄密、研究開發進程放緩或終止的風險，將對公司持續經營發展產生不利影響。（三）核心技術泄密風險（三）核心技術泄密風險 公司通過多年技術研發積累及產業化應用，已就硅單晶生長、切割、研磨、麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招

84、股說明書（申報稿）1-1-28 拋光、清洗等工藝形成了一系列技術積累，與國際先進企業的技術差距不斷縮小。雖然公司已經制定了相對完善的核心技術保密措施，但仍有可能因管理不善、外部竊取等原因導致核心技術泄密。核心技術泄密將大幅削弱公司產品的核心競爭力，使得公司面臨更加嚴峻的市場環境。（四）大尺寸硅片研發風險（四）大尺寸硅片研發風險 截至目前，發行人 12 英寸硅片的生產技術尚處于持續研究開發階段，且部分特定規格的 8 英寸產品仍有待通過研發進一步豐富。由于半導體硅片具有研發周期長、研發投入大、研發風險大等特點，因此發行人能否在半導體硅片產品大規模進口替代期內完成相應產品的研發，提高產品質量和穩定性

85、，搶占大尺寸半導體硅片市場，獲得大尺寸硅片國內市場的先發優勢，對發行人能否進一步發展壯大至關重要。發行人存在大尺寸硅片研發失敗的風險?！倍?、經營風險二、經營風險（一）宏觀經濟環境變化風險（一）宏觀經濟環境變化風險 公司所處硅片制造行業屬于半導體產業鏈的上游，需求受到下游芯片制造和終端應用市場影響。半導體產業終端應用市場主要包括通信、計算機、汽車、消費電子、人工智能等，如果未來全球經濟出現經濟增速放緩、甚至衰退的情況，終端市場和下游行業的需求量可能下降，半導體行業可能發生趨勢性下滑，將對公司的經營業績和業務發展構成不利影響。（二）國際貿易環境進一步惡化風險（二）國際貿易環境進一步惡化風險 201

86、8 年以來，國際貿易環境跌宕起伏，我國所面臨的國際貿易環境有所惡化。如果未來我國所面臨的國際貿易環境進一步惡化，不排除美國及其他國家（地區）可能會向我國采取提高關稅或限制半導體硅片核心原材料、關鍵設備的進出口等措施。如上述情形發生，且相關供應鏈國產化程度不及預期，將對公司的生產經營和業務擴張產生不利影響。（三）產業政策變化風險（三）產業政策變化風險 為應對錯綜復雜的國際貿易環境，實現我國半導體產業“自主可控”的目標，我國出臺了一系列促進行業快速發展的產業政策，這些產業政策有利于公麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-29 司的快速發展。若未來我國

87、相關產業政策的支持力度減弱甚至退出，將可能對公司的業務發展造成不利影響。（四）市場競爭加劇的風險（四）市場競爭加劇的風險 近年來，通信、計算機、汽車、消費電子、人工智能等終端領域的快速發展極大地提高了半導體行業的景氣度，同時市場競爭也更加激烈。隨著全球芯片制造產能向中國大陸轉移以及近年來國家對半導體產業的高度重視，我國半導體硅片行業的新建項目不斷涌現，公司面臨與國內快速發展的硅片企業或新進行業企業的競爭。目前全球半導體硅片行業主要被日本、德國、韓國、中國臺灣等國家和地區的廠商壟斷，隨著公司的快速發展，未來將面臨與上述國際先進企業的直接競爭，公司面臨市場競爭加劇的風險。（五）小尺寸硅片市場需求下

88、降風險（五）小尺寸硅片市場需求下降風險 發行人目前生產線以生產 6 英寸及以下尺寸半導體硅片為主，一定時間內下游市場需求會保持相對穩定，但從長期及全球范圍來看，小尺寸硅片所面臨的市場需求會隨全球范圍內下游客戶生產線換代升級至使用大尺寸硅片進行生產而逐漸降低，因此，從長期來看，發行人存在小尺寸硅片市場需求下降風險。（六六）客戶客戶相對相對集中風險集中風險 半導體行業具有技術密集型及資金密集型特點，一定程度上影響半導體硅片行業直接下游公司相對集中。報告期內，公司前五名客戶（同一控制下合并計算口徑）的銷售額占主營業務收入的比例分別為 77.48%、77.30%、75.83%以及73.57%，公司客戶

89、集中度較高。半導體硅片行業下游客戶認證周期長、認證程序復雜，雖然公司與主要客戶均建立了長期穩定的合作伙伴關系，但公司仍存在客戶相對集中風險。（七七）業績存在周期性業績存在周期性波動波動的的風險風險 受全球宏觀經濟波動、行業景氣度等因素影響，半導體硅片行業存在一定受全球宏觀經濟波動、行業景氣度等因素影響，半導體硅片行業存在一定的周期性。如果宏觀經濟波動較大，半導體硅片下游行業亦會隨之波動；下游的周期性。如果宏觀經濟波動較大，半導體硅片下游行業亦會隨之波動；下游市場需求的低迷會導致對半導體硅片的需求下降，進而影響半導體硅片企業的市場需求的低迷會導致對半導體硅片的需求下降，進而影響半導體硅片企業的營

90、收規模和盈利能力營收規模和盈利能力顯著下滑顯著下滑。宏觀經濟環境以及下游市場的整體波動可能對。宏觀經濟環境以及下游市場的整體波動可能對公司的經營業績造成一定的周期性波動影響。公司的經營業績造成一定的周期性波動影響。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-30（八）限電限產舉措可能影響公司正常生產經營的風險（八）限電限產舉措可能影響公司正常生產經營的風險 20212021 年年 8 8 月和月和 9 9 月，國家發改委陸續發布月，國家發改委陸續發布20212021 年上半年各地區能耗雙年上半年各地區能耗雙控目標完成情況晴雨表和完善能源消費強度和總量雙

91、控制度方案，指導控目標完成情況晴雨表和完善能源消費強度和總量雙控制度方案，指導各地區各部門深入推進節能降耗工作，推動高質量發展和助力實現碳達峰、碳各地區各部門深入推進節能降耗工作，推動高質量發展和助力實現碳達峰、碳中和目標。上述政策目標指導下，各地相繼出臺限電限產舉措。截至目前，發中和目標。上述政策目標指導下，各地相繼出臺限電限產舉措。截至目前，發行人尚未收到當地政府主管部門要求公司限電限產的通知，日常生產經營未受行人尚未收到當地政府主管部門要求公司限電限產的通知，日常生產經營未受到相關影響；如未來限電限產舉措進一步收緊，公司正常的生產經營可能受到到相關影響；如未來限電限產舉措進一步收緊，公司

92、正常的生產經營可能受到不利影響。不利影響。（九九）新型冠狀病毒疫情影響正常生產經營的風險）新型冠狀病毒疫情影響正常生產經營的風險 2020 年初，新型冠狀病毒疫情爆發，致使全球多數國家和地區遭受了不同程度的影響。新型冠狀病毒疫情對公司所涉產業鏈的整體影響尚難以準確估計，若疫情在全球范圍內繼續蔓延且持續較長時間，將對公司經營造成不利影響，主要包括：（1）受隔離措施、交通管制等疫情管控措施的影響，公司原材料采購、銷售發貨等環節物流有所遲滯；（2）若疫情持續蔓延，公司產品推廣、客戶開發等市場活動將受到一定限制，從而對公司業績造成一定影響；（3）若疫情無法得到有效控制，公司下游客戶的經營情況可能出現惡

93、化，導致公司應收款項回款困難，從而對公司的流動資金造成一定影響。三、內部控制風險三、內部控制風險 目前公司已建立了較為完善的公司治理結構及內部控制制度，運營規范有序。本次發行完成后，隨著募集資金投資項目的實施，公司的業務和資產規模會進一步擴大，員工人數相應增加，對公司的資源整合、市場開拓、經營管理、內部控制、財務規范等提出更高的要求。如果公司的經營管理水平和人才儲備不能滿足業務規模擴大對公司規范治理的要求，公司可能存在一定的管理風險。四、財務風險四、財務風險（一）固定資產投資風險（一）固定資產投資風險 半導體硅片屬于資金與技術密集型行業，公司要適應市場競爭環境，形成商業化、規?；纳a，所需要

94、的固定資產投資金額較大。半導體硅片的生產麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-31 線建設從設備調試、產品認證到批量生產，需要不斷對制造工藝和技術參數進行調試，公司可能經歷相對較長的產能釋放周期。在公司產能未能完全釋放階段，大額的固定資產折舊與攤銷等固定成本將在一定程度上降低公司盈利水平，受上述因素影響，公司存在短期內經營業績下降的風險。（二）稅收優惠政策無法延續的風險（二）稅收優惠政策無法延續的風險 2018 年 9 月，公司取得高新技術企業證書，有效期三年，根據相關法律法規規定，公司自 2018 年度開始享受 15%的企業所得稅優惠政策。根據

95、財政部、國家稅務總局發布的出口貨物退（免）稅管理辦法（試行）（國稅發200551 號）及相關規定，公司外銷產品適用增值稅退（免）稅相關辦法，截至 2021年 6月 30日，公司外銷產品增值稅退稅率為 13%。如果發行人未來不能滿足相關稅收優惠政策的認定條件，或者國家取消相關優惠政策，則公司不能享受稅收優惠，將對發行人業績造成不利影響。（三）毛利率波動較大風險（三）毛利率波動較大風險 報告期內公司綜合毛利率分別為 40.05%、29.82%、28.35%和 32.79%，波動相對較大。2018 年因半導體市場需求旺盛，公司主要產品整體銷量規模較高，價格處于相對高位，毛利率因此較高。2019 年隨

96、半導體行業整體市場需求回落，公司主要產品價格有所下滑，且因銷量下滑導致單位產品分攤的固定成本提高，公司毛利率較上年有所降低。2020 年整體市場需求仍保持相對低位，公司主要產品價格進一步下降，但公司銷量水平有所提升，因此綜合毛利率與 2019 年不存在顯著差異。2021年 1-6月，下游市場回暖，市場需求的提高使得公司各尺寸產品單價均較 2020年有一定幅度的上升，且 2021年上半年公司產能利用率高，單位產品所分攤的折舊攤銷、人工等成本等有所下降，因此公司毛利率水平較上年增加。公司毛利率水平受半導體行業波動影響較大，如行業整體需求下滑時，公司未能擴大產品銷售、提高產能利用率并有效降低成本，則

97、存在毛利率下滑的風險。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-32（四）研發投入風險（四）研發投入風險 報告期內，公司研發投入金額分別為 2,068.20 萬元、1,800.70 萬元、2,745.17萬元和 1,607.64 萬元，占當期營業收入的比重分別為 4.07%、4.75%、6.55%和6.42%。為保持產品技術先進性，公司的研發投入整體呈上升趨勢。由于研發活動的結果存在不確定性，如果公司大額的研發投入不能轉化為技術成果或者公司的技術成果轉化效果未達預期，將會限制公司收回相關研發成本的能力。此外，相關技術成果從研發完成到量產的過程中也存在

98、不被市場認可的風險，可能會對公司的盈利狀況造成不利影響。（五）政府補助占比較高風險（五）政府補助占比較高風險 公司所處半導體行業屬于國家重點支持及鼓勵發展的戰略新興產業。受國家產業政策支持，報告期內，公司計入當期損益的政府補助分別為 1,060.44萬元、1,038.23 萬元、2,124.33 萬元和 767.86 萬元，占當期利潤總額的比例分別為 7.52%、21.07%、31.67%和 14.52%。如公司未來不能持續獲得政府補助或者獲得的政府補助金額顯著降低，將對公司當期經營業績產生一定影響。五、發行失敗風險五、發行失敗風險 本次發行的發行結果會受到市場環境、投資者偏好、價值判斷、市場

99、供需等多方面因素的綜合影響。公司在取得中國證監會同意注冊決定后，在股票發行過程中，若出現有效報價或網下申購的投資者數量不足、預計發行后總市值未達到招股說明書所選上市標準等情況，則可能導致本次發行失敗。公司本次公開發行股票存在發行失敗的風險。六、募集資金投資項目風險六、募集資金投資項目風險（一）募集資金投資項目實施風險（一）募集資金投資項目實施風險 公司本次募集資金擬投資于大尺寸半導體硅晶圓生產線建設項目、研發中心建設項目。上述募集資金投資項目經過公司慎重、充分的可行性研究論證，充分考慮了公司現有生產條件、未來發展規劃、行業發展趨勢和市場競爭環境等因素，對公司實現業務發展目標、擴大經營規模和提升

100、業績水平具有重要意麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-33 義。但由于募集資金投資項目從論證、資金到位到項目建設完成的周期較長，在此期間上述各項因素可能發生較大變化，因此本次發行募集資金投資項目是否能夠順利建設完成、實現預計效益均具有一定的不確定性，存在項目實施進度滯后或項目不能完全實施的風險。（二）募集資金投資項目無法實（二）募集資金投資項目無法實現預期效益的風險現預期效益的風險 公司本次公開發行募集資金主要用于新增產能以及研究開發更大尺寸硅晶圓等，投資規模較大。募投項目實施后，公司固定資產、無形資產等規模將大幅增加，并導致折舊攤銷等增長。雖

101、然本次募集資金投資項目經過科學的論證，預期效益良好，但新項目從建設到產生收益需要一定時間，另外半導體硅片行業受終端市場需求影響，未來所面臨市場環境的不確定性也可能導致募投項目無法實現預期銷售。若募投項目產生的效益低于上述折舊攤銷金額，則會對公司的業績產生不利影響。七、其他風險七、其他風險（一）前瞻性陳述可能不準確的風險（一）前瞻性陳述可能不準確的風險 本招股說明書列載有若干前瞻性陳述，涉及行業未來發展趨勢、公司未來發展規劃、業務發展目標、盈利能力等方面的預期或相關的討論。盡管公司相信，該等預期或討論所依據的假設是審慎、合理的，但亦提醒投資者注意，該等預期或討論涉及的風險和不確定性可能不準確。鑒

102、于該等風險及不確定因素的存在，本招股說明書所列載的任何前瞻性陳述，不應視為本公司的承諾或聲明。（二）股票價格波動風險（二）股票價格波動風險 股票的價格不僅受到公司財務狀況、經營業績和發展潛力等內在因素的影響，還會受到宏觀經濟形勢、投資者情緒、資本市場資金供求關系、區域性或全球性的經濟危機、國外經濟社會動蕩等多種外部因素的影響。投資者應充分了解股票市場的投資風險及公司所披露的風險因素，審慎做出投資決定。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-34 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 中文名稱 麥斯克電子材

103、料股份有限公司 英文名稱 MCL Electronic Materials Co.,Ltd.注冊資本 15,000萬元 法定代表人 史建強 有限公司成立日期 1995年 12月 26日 股份公司成立日期 2020年 9月 8日 住所 洛陽高新技術產業開發區濱河北路 99號 郵政編碼 471003 電話號碼 0379-63390017 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會秘書辦公室 信息披露負責人 趙雁 信息披露負責人聯系電話 0379-63390017 傳真號碼 0379-63390365 公司網址 電子信箱 二、發行人設立、報告期內股本及股東變化、重大資產重組及在其二、發行人設立、報告期內

104、股本及股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況（一）發行人設立情況（一）發行人設立情況 1、有限責任公司、有限責任公司設立情況設立情況 1995 年 12 月 13 日，國家工商行政管理局企業注冊局核發“（國）名稱預核外字1995第 302號”企業名稱預先核準通知書，預先核準公司名稱為麥斯克電子材料有限公司。1995年 12月 14日，四佳公司和 MEMC簽訂麥斯克電子材料有限公司章程及合資合同，約定雙方共同出資 6,184,000 美元，其中，四佳公司出資 2,473,600美元，占注冊資本的比例為 40%；MEMC 出資 3,710,400 美元，占注

105、冊資本的比例為 60%。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-35 1995 年 12 月 22 日，西安高新技術產業開發區管理委員會出具“市管外字1995116 號”關于設立中外合資企業“麥斯克電子材料有限公司”及其合同與章程的批復，同意四佳公司與 MEMC 設立中外合資企業麥斯克有限及其合資合同與公司章程；注冊資本 618.40 萬美元，四佳公司以現金出資 247.36 萬美元，占注冊資本的比例為 40%，MEMC以外匯現金出資 371.04萬美元，占注冊資本的比例為 60%；注冊資本由雙方按其出資比例分兩期繳付：第一期自營業執照簽發之日起兩

106、個月內雙方各繳付其認繳出資額的 15%，第二期自營業執照簽發之日起 9個月內雙方各繳清剩余出資。1995 年 12 月 25 日，西安市人民政府核發批準號為“外經貿西府外企字第1995第 071號”中華人民共和國外商投資企業批準證書。1995年 12月 26日，西安市工商行政管理局核準了麥斯克有限的設立。1996 年 3 月 27 日，陜西中慶會計師事務所出具了“陜中慶驗字（96）第045 號”驗資報告；1996 年 8 月 29 日，陜西中慶會計師事務所出具了“陜中慶驗字（96）第 67號”驗資報告。麥斯克有限設立時的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本（萬美元）（萬美

107、元）出資比例（出資比例（%）1 MEMC 371.04 60.00 2 四佳公司 247.36 40.00 合計合計 618.40 100.00 2、股份有限公司設立情況、股份有限公司設立情況 發行人系由麥斯克有限于 2020年 9月 8日整體變更設立的股份有限公司。2020年 7月 14日，麥斯克有限召開董事會，審議通過麥斯克有限以 2020年6 月 30 日為股改基準日，將麥斯克有限整體變更為股份有限公司，股改后股份有限公司的股本以公司在股改基準日經審計的凈資產按比例折股為 150,000,000股，注冊資本由股改前 508,332,884.75元變更為 150,000,000.00元。2

108、020年 7月 15日，麥斯克有限召開股東會，審議通過上述股改事項。由于公司股改方案涉及向下折股，故麥斯克有限按照公司法規定履行了相應減資程序：麥斯克有限編制了資產負債表及財產清單，通知相關債權人，麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-36 并于 2020年 7月 17日在大河報進行了公告。2020 年 8 月 14 日，普華永道中天會計師出具“普華永道中天特審字（2020）第 2910 號”審計報告，截至 2020 年 6 月 30 日，麥斯克有限經審計的凈資產值為 849,301,127.80元。2020 年 8 月 17 日，中聯資產評估集

109、團出具“中聯評報字2020第 1783 號”資產評估報告，截至 2020 年 6 月 30 日，麥斯克有限凈資產評估價值為103,591.75 萬元。其后，洛單集團出具國有資產評估項目備案表，已備案上述評估結果。2020 年 8 月 25 日，洛單集團出具關于對麥斯克電子材料有限公司整體變更設立股份有限公司實施方案的批復（洛單文202074 號），批準麥斯克有限本次整體變更設立股份有限公司的實施方案。2020 年 9 月 7 日，洛單集團、河南資產、轉型發展基金和洛陽國資公司作為股份公司的發起人共同簽署了關于設立麥斯克電子材料股份有限公司的發起人協議書，約定以麥斯克有限經審計確認的截至股改基準

110、日 2020 年 6 月 30日的麥斯克有限凈資產計 849,301,127.80 元，折股 150,000,000 股股份（每股面值1.00元，對應注冊資本 150,000,000元），整體變更成股份有限公司。2020 年 9 月 7 日，發行人全體發起人召開創立大會暨第一次股東大會，審議通過關于麥斯克電子材料股份有限公司籌辦情況的報告、關于麥斯克電子材料股份有限公司設立費用情況的報告、關于確認、批準麥斯克電子材料有限公司的權利義務以及為籌建股份公司所簽署的一切有關文件、協議等均由麥斯克電子材料股份有限公司承繼的議案、關于制訂的議案、關于授權董事會辦理麥斯克電子材料股份有限公司設立登記手續等

111、一切事宜的議案等議案，并選舉產生了發行人第一屆董事會非職工代表董事、第一屆監事會股東代表監事。在此之前，麥斯克有限已召開職工代表大會，選舉麥斯克有限整體變更后股份有限公司第一屆董事會的職工代表董事和第一屆監事會的職工代表監事。2020 年 9 月 7 日，發行人第一屆董事會召開第一次會議，選舉產生董事長，并決定聘用總經理、副總經理、財務總監及董事會秘書。同日，發行人第一屆麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-37 監事會召開第一次會議，選舉產生監事會主席。2020 年 9 月 8 日，洛陽市市場監督管理局向發行人核發了股份有限公司的營業執照（統一

112、社會信用代碼：91410300623912049A）。2020 年 9 月 29 日，普華永道中天會計師出具麥斯克電子材料股份有限公司以凈資產折股注入注冊資本的驗資報告（普華永道中天驗字（2020）第 0823號），確認截至 2020 年 9 月 7 日止，公司股東以麥斯克有限 2020 年 6 月 30 日經審計的凈資產為基礎，全部折合為公司的股份 150,000,000 股，折合股本150,000,000 元，其余未折算為股本的金額 699,301,127.80 元在扣除專項儲備后計入資本公積。股本占公司申請變更后注冊資本的 100.00%。整體變更設立股份有限公司后，麥斯克電子的股權結構

113、如下：序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數（股）持股數（股）股權比例（股權比例（%）1 洛單集團 112,097,556 74.73 2 河南資產 16,666,667 11.11 3 轉型發展基金 13,333,333 8.89 4 洛陽國資公司 7,902,444 5.27 合計合計 150,000,000 100.00（二）發行人報告期內的股本及股東變化情況（二）發行人報告期內的股本及股東變化情況 報告期初，麥斯克有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本（元）（元）出資比例（出資比例（%）1 洛單集團 293,731,053.44 82.48 2 洛陽國資公司

114、62,392,826.35 17.52 合計合計 356,123,879.79 100.00 注：報告期初，根據麥斯克有限當時有效的公司章程，洛陽國資公司持有麥斯克有限的股權，只享有處置權（含轉讓時收取轉讓價款），不享有分紅權、表決權及高管委派權，即不享有除股份處置之外的其他股東權利。發行人報告期內的股本及股東變化情況具體如下：1、2020 年年 5月，麥斯克有限第五次增資月，麥斯克有限第五次增資 2020 年 4 月 30 日，中聯資產評估出具“中聯評報字2020第 837 號”洛陽單晶硅集團有限責任公司擬對麥斯克電子材料有限公司實施增資項目資產評估報告，評估基準日 2019 年 10 月

115、31 日，公司的股東全部權益的評估值為麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-38 67,832.21 萬元。其后，洛單集團出具國有資產評估項目備案表，已備案上述評估結果。2020 年 5 月 8 日，公司股東洛單集團作出股東決定，批準洛單集團對公司增加 9,627.00 萬元投資，增加公司注冊資本 50,542,428.01 元，增加公司資本公積45,727,571.99 元，公司注冊資本變更為 406,666,307.80 元，其中，洛單集團出資344,273,481.45元，占注冊資本比例為 84.66%；洛陽國資公司出資 62,392,82

116、6.35元，占注冊資本比例為 15.34%；批準公司章程修正案。2020 年 5 月 18 日，洛陽市市場監督管理局就本次增資事宜向麥斯克有限換發了新的營業執照。2020 年 9 月 29 日，普華永道出具“普華永道中天驗字（2020）第 0892 號”麥斯克電子材料股份有限公司新增注冊資本和實收資本的驗資報告，截至2020年 5月 8日止，麥斯克有限已收到洛單集團繳納的新增出資 9,627.00萬元，其中實收資本為 50,542,428.01 元，資本公積為 45,727,571.99 元，出資方式為貨幣出資。本次變更后，麥斯克有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本

117、（元）（元）出資比例（出資比例（%）1 洛單集團 344,273,481.45 84.66 2 洛陽國資公司 62,392,826.35 15.34 合計合計 406,666,307.80 100.00 2、2020 年年 5月，麥斯克有限第六次增資月，麥斯克有限第六次增資 2020 年 5 月 10 日，中聯資產評估出具“中聯評報字2020第 881 號”河南資產管理有限公司擬對麥斯克電子材料有限公司實施債轉股所涉及麥斯克電子材料有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告，評估基準日 2019 年10月 31日，公司的股東全部權益的評估值為 67,832.21萬元。其后，洛單集團出具國有資

118、產評估項目備案表，已備案上述評估結果。2020 年 5 月 10 日，中聯資產評估出具“中聯評報字2020第 880 號”河南資產管理有限公司擬對麥斯克電子材料有限公司實施債轉股所涉及債權評估項目資產評估報告，河南資產擬對公司實施債轉股所涉及債權在評估基準日 2020麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-39 年 5 月 8 日的市場價值為 22,500.00 萬元。其后，洛單集團出具國有資產評估項目備案表，已備案上述評估結果。2020 年 5 月 15 日，洛單集團出具“洛單文202036 號”洛單集團關于河南資產管理有限公司采用“收債轉股”非

119、公開協議方式增資麥斯克電子材料有限公司的批復，同意河南資產將其持有的對公司的 22,500.00萬元債權按照公司整體估值 9 億元轉為股權；轉股完成后，公司注冊資本變更為 508,332,884.75 元。其中，洛單集團出資 344,273,481.45 元，占注冊資本比例為 67.73%；河南資產出資 101,666,576.95 元，占注冊資本比例為 20%；洛陽國資公司出資 62,392,826.35元，占注冊資本比例為 12.27%。2020 年 5 月 15 日，河南資產與洛單集團、洛陽國資公司及公司簽署市場化企業債權轉股權協議，約定：截至 2020 年 5 月 15 日，河南資產持

120、有對公司的債權 225,291,543.13 元，其中本金 225,000,000 元，利息等相關權益 291,543.13元；河南資產以上述債權中的本金 225,000,000 元以公司估值 9 億元進行增資。增資完成后，公司股權結構為洛單集團出資 344,273,481.45 元，占注冊資本比例為 67.73%；河南資產出資 101,666,576.95 元，占注冊資本比例為 20%；洛陽國資公司出資 62,392,826.35元，占注冊資本比例為 12.27%；公司應于本協議簽訂后 3日內一次性清償完畢河南資產對公司的剩余債權 291,543.13元。2020 年 5 月 16 日，麥斯

121、克有限股東會作出決議，批準將河南資產所持麥斯克有限 225,000,000 元債權轉為公司股權，轉股價格按照麥斯克有限整體估值900,000,000 元執行，增加公司注冊資本 101,666,576.95 元，增加公司資本公積123,333,423.05 元；轉股完成后公司注冊資本變更為 508,332,884.75 元，其中：洛單集團出資 344,273,481.45 元，占注冊資本比例為 67.73%；河南資產出資101,666,576.95 元，占注冊資本比例為 20%；洛陽國資公司出資 62,392,826.35 元，占注冊資本比例為 12.27%。同時同意相應修改公司章程。2020

122、年 5 月 22 日，洛陽市市場監督局就本次增資事宜向麥斯克有限換發了新的營業執照。2020 年 9 月 29 日，普華永道出具“普華永道中天驗字（2020）第 0892 號”麥斯克電子材料股份有限公司新增注冊資本和實收資本的驗資報告，截至麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-40 2020 年 5 月 22 日止，麥斯克有限已與河南資產達成債權轉股權協議并完成工商變更登記，新增出資 225,000,000 元，其中實收資本為 101,666,576.95 元，資本公積為 123,333,423.05元，投資方以債權出資；截至 2020年 5月

123、22日止，麥斯克有限變更后的注冊資本為 508,332,884.75 元，累計實收資本 508,332,884.75 元，占變更后注冊資本的 100.00%。本次變更后，麥斯克有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本（元）（元）出資比例（出資比例（%）1 洛單集團 344,273,481.45 67.73 2 河南資產 101,666,576.95 20.00 3 洛陽國資公司 62,392,826.35 12.27 合計合計 508,332,884.75 100.00 河南資產通過收購發行人原債權人所持有對發行人債權的方式，取得對發行人的債權。1）河南資產所收購債權的

124、原債權人名稱、債權所涉金額、到期日、是否逾期、擔保方（如有）、形成原因、資金用途及使用情況 原原債權人債權人名稱名稱 債權所涉債權所涉金額（萬金額（萬元）元）到期日到期日 是是否否逾逾期期 擔保方擔保方 債權形成原因債權形成原因 資金用途資金用途 使用情況使用情況 中國光大銀行股份有限公司洛陽分行 5,890 2021年 3月6日 否 洛單集團提供保證擔保 本項債權系中國光大銀行股份有限公司洛陽分行向麥斯克有限發放的貸款 歸還洛單集團向麥斯克有限提供的用于搬遷后 120兆平方英寸/年電路級硅拋光片建設項目的借款（已在貸款合同中注明該資金用途）已使用完畢 洛陽銀行股份有限公司長江路支行 9,50

125、0 合計八筆貸款，到期日分別自 2020年5月 10日至 2020年11月 19日 否 洛單集團提供保證擔保、麥斯克有限以設備提供抵押擔保 本項債權系洛陽銀行股份有限公司長江路支行向麥斯克有限發放的八筆貸款 補充流動資金 已使用完畢 洛單集團 7,110 2020年 10月 30日 否-本項債權系洛單集團于 2013年 5月將通過興業銀行鄭州分行自河南煤業化工集團有限責任公司借入的委托貸款 2.5億元，轉撥給麥斯克有限后形成 用于麥斯克有限搬遷后的項目建設 已使用完畢 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-41 2）河南資產收購上述債權的具體情況

126、 2020 年 4 月 30 日，債權轉讓雙方河南資產、中國光大銀行股份有限公司洛陽分行與債務人麥斯克有限簽署債權收購協議，由河南資產受讓中國光大銀行股份有限公司洛陽分行對麥斯克有限的債權本金 5,890 萬元；轉讓價款為5,890 萬元；交割日之前（含當日）上述轉讓債權的本金及產生的利息歸中國光大銀行股份有限公司洛陽分行所有，交割日之后則歸河南資產所有；河南資產付清轉讓價款的當日為交割日。其后，河南資產于 2020 年 5 月 7 日向中國光大銀行股份有限公司洛陽分行支付完畢轉讓價款，上述 5,890萬元債權本金自 2020年 5月 8日起由河南資產受讓持有。2020 年 4 月 30 日，

127、債權轉讓雙方河南資產、洛陽銀行股份有限公司長江路支行與債務人麥斯克有限簽署債權收購協議，由河南資產受讓洛陽銀行股份有限公司長江路支行對麥斯克有限的債權本金 9,500 萬元；轉讓價款為 9,500 萬元；交割日之前（含當日）上述轉讓債權的本金及產生的利息歸洛陽銀行股份有限公司長江路支行所有，交割日之后則歸河南資產所有；河南資產付清轉讓價款的當日為交割日。其后，河南資產于 2020 年 5 月 7 日向洛陽銀行股份有限公司長江路支行支付完畢轉讓價款，上述 9,500萬元債權本金自 2020年 5月 8日起由河南資產受讓持有。2020 年 4 月 30 日，債權轉讓雙方河南資產、洛單集團與債務人麥

128、斯克有限簽署債權收購協議，由河南資產受讓洛單集團對麥斯克有限的債權本金7,110萬元；轉讓價款為 7,110萬元；自權利轉移日（含該日）起，上述轉讓債權由河南資產所有；權利轉移日之前（不含當日），上述轉讓債權的利息歸轉讓方洛單集團所有，權利轉移日之后（含當日）歸河南資產所有；權利轉移日指付款日當日。其后，河南資產于 2020 年 5 月 8 日向洛單集團支付完畢上述債權轉讓價款，上述 7,110萬元債權本金自 2020年 5月 8日起由河南資產受讓持有。綜上所述，河南資產對發行人的債權具備真實性。3、2020 年年 5月，麥斯克有限第五次股權轉讓月，麥斯克有限第五次股權轉讓 2019年 11月

129、 28日，洛陽市人民政府出具“洛政文201984號”洛陽市人民政府關于無償劃轉麥斯克電子材料有限公司國有股權的批復，同意將洛陽國資麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-42 公司持有的公司 10%股權無償劃轉至河南省國資委。2020 年 5 月 22 日，洛陽國資公司與河南省國資委簽署國有產權無償劃轉協議，約定洛陽國資公司將所持公司 7.006%股權（對應 2019年 11月 28日洛陽市政府批復同意無償劃轉的 10%股權，對應公司注冊資本 35,612,343.81元）無償劃轉給河南省國資委。2020 年 5 月 26 日，河南省國資委出具“豫

130、國資產權202025 號”省政府國資委關于無償劃轉麥斯克電子材料有限公司股權的批復，同意洛陽國資公司將持有的公司 7.006%股權（對應公司注冊資本 35,612,343.81 元）無償劃轉至河南省國資委。2020 年 5 月 27 日，麥斯克有限作出股東會決議，同意洛陽國資公司所持公司 12.27%股權恢復完全股東權利，按照同股同權原則，依法享有全部股東權利，包括但不限于表決權、分紅權、高管委派權等；洛陽國資公司將所持公司 7.006%股權（對應 2019 年 11 月 28 日洛陽市政府批復同意無償劃轉的 10%股權，對應公司注冊資本 35,612,343.81 元）無償劃轉至河南省國資委

131、，其他股東放棄優先購買權；上述事項完成后，公司注冊資本 508,332,884.75 元，其中，洛單集團出資 344,273,481.45 元，占 公 司 注 冊 資 本 比 例 67.726%；河 南 資 產 出 資101,666,576.95 元，占注冊資本比例為 20%；河南省國資委出資 35,612,343.81 元，占注冊資本比例為 7.006%，洛陽國資公司出資 26,780,482.54 元，占公司注冊資本比例為 5.268%；同時同意相應修訂公司章程。2020 年 5 月 29 日，洛陽市市場監督管理局就本次股權轉讓事宜向麥斯克有限換發了新的營業執照。本次變更后，麥斯克有限的股

132、權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本（元）（元）出資比例（出資比例（%）1 洛單集團 344,273,481.45 67.73 2 河南資產 101,666,576.95 20.00 3 河南省國資委 35,612,343.81 7.01 4 洛陽國資公司 26,780,482.54 5.27 合計合計 508,332,884.75 100.00 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-43 4、2020 年年 6月，麥斯克有限第六次股權轉讓月，麥斯克有限第六次股權轉讓 2020 年 6 月 12 日，中聯資產評估出具“中聯評報

133、字2020第 1274 號”河南資產管理有限公司擬轉讓持有麥斯克電子材料有限公司部分股權所涉及麥斯克電子材料有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告，評估基準日 2020年 5 月 31 日，公司的股東全部權益的評估值為 103,359.99 萬元。其后，河南資產控股股東河南投資集團已備案上述評估結果。2020 年 6 月 12 日，中聯資產評估出具“中聯評報字2020第 1242 號”河南省人民政府國有資產監督管理委員會擬以持有麥斯克電子材料有限公司全部股權對洛陽單晶硅集團有限責任公司增資所涉及的麥斯克電子材料有限公司股東全部權益評估項目資產評估報告，評估基準日 2020 年 5 月 3

134、1 日，麥斯克有限的股東全部權益的評估值為 103,359.99 萬元。其后，河南省國資委出具國有資產評估項目備案表，已備案上述評估結果。2020 年 6 月 28 日，麥斯克有限作出股東會決議，同意河南資產將其所持公司 8.889%股權（對應公司注冊資本 45,185,145.31 元）以 1.00 億元為對價轉讓給轉型發展基金，其他股東放棄優先購買權；同意河南省國資委以其持有公司7.006%股權增資洛單集團，洛單集團在公司持股比例由 67.726%變更為 74.732%，其他股東放棄優先購買權；同意相應修訂公司章程。2020 年 6 月 28 日，河南資產控股股東河南投資集團出具關于河南資

135、產管理有限公司非公開協議轉讓所持洛陽單晶硅集團有限責任公司、麥斯克電子材料有限公司股權的批復，同意河南資產采用非公開協議方式向轉型發展基金轉讓所持公司 8.889%股權，轉讓對價為 1.00億元。2020 年 6 月 28 日，河南資產與轉型發展基金簽署股權轉讓協議，約定河南資產將所持公司 8.889%股權（對應公司注冊資本 45,185,145.31元）作價 1.00億元轉讓給轉型發展基金。2020 年 6 月 28 日，洛陽市市場監督管理局就上述河南省國資委以所持公司股權對洛單集團進行增資之相關事宜辦理了變更登記手續。2020 年 6 月 28 日，洛陽市市場監督管理局就前述股權轉讓事宜向

136、麥斯克有限換發了新的營業執照。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-44 本次變更后，公司股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 注冊資本注冊資本（元）（元）出資比例（出資比例（%）1 洛單集團 379,885,825.26 74.73 2 河南資產 56,481,431.64 11.11 3 轉型發展基金 45,185,145.31 8.89 4 洛陽國資公司 26,780,482.54 5.27 合計合計 508,332,884.75 100.00 5、2020 年年 9月，麥斯克有限整體變更設立股份有限公司月，麥斯克有限整體變更設立股份有

137、限公司 發行人整體變更設立股份有限公司情況參見本節“二、發行人設立、報告期內股本及股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況”之“（一）發行人設立情況”之“2、股份有限公司設立情況”。自發行人整體變更為股份有限公司至本招股說明書簽署日，公司股本、股東及股權結構均未發生變化。（三三）出資瑕疵及出資瑕疵及曾存在的股權代持情況曾存在的股權代持情況 1、出資瑕疵、出資瑕疵 發行人歷史沿革中出資瑕疵情況主要如下：序序號號 問題描述問題描述 是否被處罰、構成重大是否被處罰、構成重大違法違規及發行障礙、違法違規及發行障礙、存在（潛在）糾紛存在（潛在）糾紛 申報前已完成的補救措施申報前已完成的補救

138、措施 1 1996年，麥斯克有限增加實收資本，相關股東未按約定時間繳納出資額 否 1、不違反當時有效的中外合資經營企業合營各方出資的若干規定相關規定 2、取得洛陽市商務局于 2020年 10月 27日出具的關于麥斯克電子材料股份有限公司歷史上為外商投資企業的說明確認意見 3、河南省國資委出具對發行人歷史沿革的確認意見 2 麥斯克有限設立時實繳出資與認繳出資存在 10美元差異事項 否 1、未對發行人凈資產產生影響 2、取得洛陽市商務局于 2020年 10月 27日出具的關于麥斯克電子材料股份有限公司歷史上為外商投資企業的說明確認意見 3、發行人股改前，所有股東通過股東會對此事項進行確認 4、河南

139、省國資委出具對發行人歷史沿革的確認意見 3 2015年 6月，麥斯克有限第四次增資，未按照評估值進行增資 否 1、相關事項已經河南省國資委批準，符合國有資產評估管理辦法施行細則的有關精神 2、河南省國資委出具對發行人歷史沿革的確認意見（1）1996 年，麥斯克有限增加實收資本，相關股東未按約定時間繳納出資麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-45 額 1）基本情況 根據麥斯克有限成立時的合資合同及章程規定，公司注冊資本第一期自營業執照簽發之日起兩個月內由股東各繳付其認繳出資額的 15%（四佳公司繳付37.1088萬美元、MEMC繳付 55.663

140、2萬美元），第二期自營業執照簽發之日起 9個月內由股東繳付。四佳公司與 MEMC 實際繳納認繳出資額 15%的時間超過營業執照簽發之日起 2 個月，但在營業執照簽發之日起 3 個月內完成，且后續在營業執照簽發之日起 9個月內繳付剩余出資。2）不對本次發行構成實質障礙的說明 根據當時有效的中外合資經營企業合營各方出資的若干規定（1987 年12 月 30 日國務院批準，1988 年 1 月 1 日對外經濟貿易部、國家工商行政管理局發布）相關規定：“合營合同中規定分期繳付出資的，合營各方第一期出資，不得低于各自認繳出資額的百分之十五，并且應當在營業執照簽發之日起 3 個月內繳清”。發行人歷史股東四

141、佳公司與 MEMC 雖然未能按照相關約定，在發行人營業執照簽發之日起 2 個月內繳納第一期認繳出資額，但在隨后的 1 個月內即完成第一期繳納，不存在違反當時有效的中外合資經營企業合營各方出資的若干規定的情形。根據發行人的確認，發行人及其股東未因上述事項受到過行政處罰，洛陽市商務局于 2020 年 10 月 27 日出具關于麥斯克電子材料股份有限公司歷史上為外商投資企業的說明，確認麥斯克有限在 1995 年至 2013 年為外商投資企業，發行人在上述期間作為外商投資企業符合當時的外商投資企業相關法律法規，不存在因外商投資企業設立及股東變更而受到該局處罰的情形。綜上所述，發行人成立時的歷史股東雖未

142、按約定時間繳納出資額，但已在法律規定的期限范圍內及時繳納，不屬于重大違法行為，不會對發行人本次發行構成實質障礙。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-46（2）麥斯克有限設立時實繳出資與認繳出資存在 10美元差異事項 1）基本情況 1995 年麥斯克有限設立時認繳注冊資本為 618.40 萬美元，但根據陜中慶驗字（96）第 67 號驗資報告，股東實繳的出資金額合計為 6,183,990 美元，實繳金額比認繳注冊資本少 10 美元。該等差異的原因是實繳出資 6,183,990 美元以“萬”為單位四舍五入后即 618.40 萬美元，符合認繳注冊資本金

143、額。因此是計算方法導致了上述差異。2）不對本次發行構成實質障礙的說明 根據發行人提供的說明，并經查驗發行人工商檔案材料、相關年檢材料及賬簿記錄，發行人股東、驗資機構、工商主管部門及外商主管部門均未對麥斯克有限上述出資的充足性提出異議，且麥斯克有限當時實收資本均以 6,183,990美元的實繳金額入賬，上述 10 美元差異對麥斯克有限的凈資產未產生實質影響。根據發行人的確認，發行人及其股東未因上述 10 美元差異事項受到過行政處罰，洛陽市商務局于 2020 年 10 月 27 日出具關于麥斯克電子材料股份有限公司歷史上為外商投資企業的說明，確認麥斯克有限在 1995 年至 2013 年為外商投資

144、企業，該公司在上述期間作為外商投資企業符合當時的外商投資企業相關法律法規，不存在因外商投資企業設立及股東變更而受到該局處罰的情形。此外，麥斯克有限在整體變更股份公司前，于 2020年 8月 24日召開的股東會上各股東已審議確認“上述 10 美元差異事項對公司截至股改基準日（2020 年6 月 30 日）的賬面凈資產值不構成任何實質性影響，公司本次整體變更股份公司時，各發起人股東屆時將以公司截至股改基準日的經審計的凈資產出資，該凈資產出資的金額真實、準確、有效，股份公司成立后的股本將全額實繳到位”；綜上所述，上述 10 美元差異事項不影響麥斯克有限設立、存續及相應股權設置的合法性、有效性，不屬于

145、重大違法行為，不存在糾紛或潛在糾紛，不會對發行人本次發行構成實質障礙。（3）2015 年 6 月，麥斯克有限第四次增資，洛單集團未按照評估值進行增資 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-47 1）基本情況 根據當時有效的國有資產評估管理辦法（國務院令第 91 號）第三條規定“國有資產占有單位（以下簡稱占有單位）有下列情形之一的，應當進行資產評估：（五）依照國家有關規定需要進行資產評估的其他情形”，以及企業國有資產評估管理暫行辦法（國務院國資委令第 12 號）第六條規定“企業有下列行為之一的，應當對相關資產進行評估：（四）非上市公司國有股東股權比

146、例變動；”，洛單集團對麥斯克有限本次增資未對發行人權益價值進行評估，而是根據經審計的凈資產值進行增資。2）不對本次發行構成實質障礙的說明 2015 年 6 月本次增資時，洛陽國資公司所持麥斯克有限的股權為受限股權，其所持該等股權不享有除處置權以外的股東權利，洛單集團系當時對麥斯克有限享有股東表決權的唯一股東。此外，根據國有資產評估管理辦法施行細則（國資辦發（1992）36 號）第五條規定“國有資產評估管理辦法第三條規定的應當進行資產評估，是指發生該條款所說的經濟情形時，除經國有資產管理行政主管部門批準可以不予評估外，都必須進行資產評估”，本次增資前，洛單集團以麥斯克有限 2014 年度經審計的

147、凈資產值為依據增資麥斯克，已經河南省國資委批準，符合上述國有資產評估管理辦法施行細則規定精神。根據發行人的確認，發行人及其股東未因本次增資受到過行政處罰。2020年 12月 4日，河南省國資委出具“豫國資產權202038號”省政府國資委關于麥斯克電子材料股份有限公司國有股權歷史沿革的確認意見，批復確認發行人自設立以來的歷次股本演變過程中，涉及的國有股權變動行為清晰，未發現國有資產流失情形，為支持麥斯克電子材料股份有限公司上市和發展，原則確認麥斯克電子材料股份有限公司歷次國有股權變動結果有效。綜上所述，上述事項不影響本次增資的合法有效性，不屬于重大違法行為，不存在糾紛或潛在糾紛，不會對發行人本次

148、發行構成實質障礙。2、曾存在的股權代持情況曾存在的股權代持情況 發行人歷史沿革中所存在的股權代持情況分別如下：期間期間 名義持股方名義持股方 實際持股方實際持股方 代持股權比例代持股權比例 是否存在糾紛或是否存在糾紛或麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-48 潛在糾紛潛在糾紛 2000.5-2002.1 美國云天 四佳公司 25%否 2002.1-2006.2 美國云天 洛單集團 25%否 2006.2-2013.4 河南國際 洛單集團 25%否（1）形成原因形成原因 截至 2000年 5月，麥斯克有限股權結構如下：股東名稱股東名稱 認繳注冊資

149、本（萬美元）認繳注冊資本（萬美元）實繳注冊資本（萬美元）實繳注冊資本（萬美元）股權比例股權比例 MEMC 371.04 371.04 60.00%四佳公司 247.36 247.36 40.00%總計總計 618.40 618.40 100.00%1999 年 11 月 3 日，西安市高新技術產業開發區管理委員會出具“市管會字1999368 號”關于麥斯克電子材料有限公司申請變更投資外方及投資比例批復，同意麥斯克有限投資外方由 MEMC 變更為美國云天資源有限公司；同意麥斯克有限注冊資本不變。其中，中方四佳公司出資比例為 75%，外方美國云天的出資比例為 25%。根據 MEMC 與四佳公司、美

150、國云天簽署的股權轉讓協議，約定 MEMC 將其持有的麥斯克有限 35%股權作價 1 美元轉讓給四佳公司，將其持有的麥斯克有限 25%股權作價 1 美元轉讓給美國云天，并修改合資合同及公司章程，2000年 2 月 22 日，麥斯克有限董事會作出決議，一致同意公司股東變更及修改公司章程等事項。2000 年 5 月，西安市工商行政管理局核準麥斯克有限本次變更。本次股權轉讓后，麥斯克有限的股權結構如下：股東名稱股東名稱 認繳注冊資本（萬美元）認繳注冊資本（萬美元）實繳注冊資本（萬美元）實繳注冊資本（萬美元）股權比例股權比例 四佳公司 463.80 463.80 75.00%美國云天（代四佳公司持有）1

151、54.60 154.60 25.00%總計總計 618.40 618.40 100.00%上述股權轉讓的背景為因受 1998 年金融危機影響以及麥斯克有限當時未實現盈利，MEMC 急于退出麥斯克有限，在中國有色金屬稀有稀土集團的協調下，MEMC退出時由美國云天形式持有麥斯克有限 25%股權，而麥斯克有限的股東權麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-49 益實際均由四佳公司享有。2020 年 6 月 9 日，美國云天上級集團公司云南錫業集團有限責任公司出具確認函，確認 1999年 MEMC退出時，將其持有麥斯克有限 35%的股權作價 1美元的價格轉

152、讓給了四佳公司，將其持有麥斯克有限 25%的股權作價 1 美元轉讓給美國云天，美國云天并不享有或承擔麥斯克有限的任何股東權利、義務，上述股權轉讓后，四佳公司實際享有麥斯克有限的全部股東權益。（2）演變過程演變過程 1）四佳公司將所持麥斯克有限股權劃轉至洛單集團）四佳公司將所持麥斯克有限股權劃轉至洛單集團 根據國務院關于調整中央所屬有色金屬企事業單位管理體制有關問題的通知（國發200017 號）及國家經貿委印發的通知（國經貿運行2000739 號）等文件精神，四佳公司及其下屬企業要實行屬地化管理。其中，洛陽單晶硅有限責任公司和麥斯克有限下放到河南省。本次變更，四佳公司將所持麥斯克有限股權劃轉至河

153、南省政府授權的洛單集團，美國云天此時仍為形式持有麥斯克有限 25%股權，美國云天在劃轉前后均未享有或承擔麥斯克有限任何股東權利、義務，上述劃轉后洛單集團即實際享有麥斯克有限的全部股東權益。2002 年 1 月，洛陽市工商行政管理局核準麥斯克有限本次變更。本次變更后，麥斯克有限的股權結構如下所示：股東名稱股東名稱 認繳注冊資本（萬美元）認繳注冊資本（萬美元）實繳注冊資本（萬美元）實繳注冊資本（萬美元）股權比例股權比例 洛單集團 463.80 463.80 75.00%美國云天（代洛單集團持有）154.60 154.60 25.00%總計總計 618.40 618.40 100.00%美國云天上級

154、集團公司云南錫業集團有限責任公司已出具確認函，確認美國云天在上述劃轉前后均未享有或承擔麥斯克有限任何股東權利、義務。2）美國云天將形式持有的麥斯克）美國云天將形式持有的麥斯克有限有限 25%股權轉讓給河南國際股權轉讓給河南國際 2004 年 7 月，美國云天與中國河南國際（香港）有限公司簽署麥斯克電子材料有限公司股份轉讓協議，約定美國云天將其持有的麥斯克有限 25%股權麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-50 以 1美元的價格轉讓給河南國際。2006 年 2 月，洛陽市工商行政管理局核準麥斯克有限本次變更。本次變更后，麥斯克有限的股權結構如下表

155、所示：股東名稱股東名稱 認繳注冊資本（萬美元）認繳注冊資本（萬美元）實繳注冊資本（萬美元）實繳注冊資本（萬美元）股權比例股權比例 洛單集團 463.80 463.80 75.00%河南國際（代洛單集團持有）154.60 154.60 25.00%總計總計 618.40 618.40 100.00%本次股權轉讓背景為鑒于麥斯克有限已劃轉至河南省進行屬地化管理，因此經協調后變更由河南國際形式持有麥斯克有限 25%股權，洛單集團依然享有麥斯克有限的全部股東權益?；谏鲜銮闆r，2004 年，洛單集團與河南國際控股股東中國河南國際合作集團簽署麥斯克電子材料有限公司股份轉讓補充協議，約定中國河南國際合作集

156、團的境外控股公司河南國際只是形式上持有麥斯克有限 25%股權，沒有實質性出資，麥斯克有限的債權債務以及盈虧與其無關。針對上述事項，美國云天上級集團公司云南錫業集團有限責任公司已出具確認函，確認美國云天將其持有的麥斯克有限 25%股權作價 1 美元轉讓給河南國際，自此，美國云天不再形式持有麥斯克有限股權；美國云天作為麥斯克有限名義股東期間，未享有或承擔麥斯克有限任何股東權利、義務；針對上述事項，美國云天與相關方不存在現有或可預見的爭議與糾紛。2020 年 8 月 12 日，中國河南國際合作集團亦已出具確認函，確認 2004年 7 月，河南國際以 1 美元的價格受讓美國云天持有的麥斯克有限 25%

157、股權，為河南國際形式持有麥斯克有限股權，實際未享有或承擔麥斯克有限任何股東權利、義務；2004 年洛單集團與中國河南國際合作集團簽署的麥斯克電子材料有限公司股份轉讓補充協議是中國河南國際合作集團真實意思表示。（3）解除過程解除過程 2013 年 2 月 26 日，河南省人民政府國有資產監督管理委員會向洛單集團出具關于變更麥斯克電子材料有限公司外資性質的意見，同意洛單集團收購河南國際持有的麥斯克有限 25%股權。麥斯克有限由中外合資公司變更為洛單集團的全資子公司。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-51 2013 年 3 月 7 日，河南國際和洛

158、單集團簽署股權轉讓協議，約定河南國際將其所持有的麥斯克有限 25%股權以 1美元轉讓給洛單集團。2013 年 4 月，洛陽市工商行政管理局核準麥斯克有限本次變更。本次變更完成后，麥斯克有限股權結構如下表所示：股東名稱股東名稱 認繳注冊資本（元）認繳注冊資本（元）實繳注冊資本（元）實繳注冊資本（元）股權比例股權比例 洛單集團 51,468,590.86 51,468,590.86 100.00%總計總計 51,468,590.86 51,468,590.86 100.00%本次股權轉讓實質為結束河南國際的形式持股。中國河南國際合作集團已出具確認函，確認 2013年 3月，河南國際將其持有的麥斯克

159、有限 25%股權作價 1美元轉讓給洛單集團，自此，河南國際不再形式持有麥斯克有限股權；河南國際作為麥斯克有限名義股東期間，未享有或承擔麥斯克有限任何股東權利、義務，洛單集團實際享有麥斯克有限的全部股東權益；針對上述事項，涉及各方之間均不存在任何爭議與糾紛，亦不存在可預見的與其他方的任何爭議與糾紛。本次轉讓完成后，發行人解除歷史上的股權代持。2020 年 10 月 27 日，洛陽市商務局出具關于麥斯克電子材料股份有限公司歷史上為外商投資企業的說明，確認麥斯克有限在 1995年至 2013年為外商投資企業，該公司在上述期間作為外商投資企業符合當時的外商投資企業相關法律法規，不存在因外商投資企業設立

160、及股東變更而受到該局處罰的情形。2020年 12月 4日，河南省國資委出具“豫國資產權202038號”省政府國資委關于麥斯克電子材料股份有限公司國有股權歷史沿革的確認意見，批復確認發行人自設立以來的歷次股本演變過程中，涉及的國有股權變動行為清晰，未發現國有資產流失情形，為支持麥斯克電子材料股份有限公司上市和發展，原則確認麥斯克電子材料股份有限公司歷次國有股權變動結果有效。（四四）發行人報告期內重大資產重組情況）發行人報告期內重大資產重組情況 報告期內，發行人未發生重大資產重組。（五五）發行人在其他證券市場的上市）發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 截至招股說明書簽署日，發行人未在其他

161、證券市場上市/掛牌。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-52 三、發行人股權結構及組織結構三、發行人股權結構及組織結構（一）發行人股權結構圖（一）發行人股權結構圖 截至招股說明書簽署日，發行人股權結構如下：（二）發行人內部組織結構圖（二）發行人內部組織結構圖 截至招股說明書簽署日，發行人組織結構圖如下：四、發行人控股子公司、參股公司四、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況及分公司情況 截至招股說明書簽署日，發行人未擁有任何控股子公司、參股公司或分公麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-53 司。

162、五、持有發行人五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況（一）控股股東、實際控制人基本情況（一）控股股東、實際控制人基本情況 截至本招股說明書簽署日，洛單集團直接持有公司 112,097,556 股份，占公司總股本的 74.73%，為公司控股股東。洛單集團的基本情況如下：公司名稱 洛陽單晶硅集團有限責任公司 成立時間 1998年 3月 18日 法定代表人 張軍強 認繳出資額 52,810.527129萬元 實繳出資額 52,810.527129萬元 注冊地址 洛陽高新技術產業開發區濱河北路 99號 主要生產經營地 洛陽高新技術產業開

163、發區濱河北路 99號 主營業務 有色金屬、金屬材料、建材、機械設備、辦公用品、計算機及輔助設備、勞保用品（特種勞保用品除外）、化工原料及產品（以上不含危險化學品）的銷售；軟件開發，信息技術開發，技術轉讓，技術咨詢，信息系統集成服務；房屋租賃；土地租賃；機械設備租賃；汽車租賃。主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關聯 最近一年主要財務數據（母公司報表，萬元）2020年度或 2020年末（經河南凱橋會計師事務所有限公司審計）總資產 凈資產 凈利潤 61,984.24 57,798.56 9,184.89 最近一期主要財務數據（母公司報表，萬元）2021年 1-6月或 2021年 6月

164、末（未經審計）總資產 凈資產 凈利潤 59,575.62 56,642.95-1,155.61 截至招股說明書簽署日，洛單集團的股權結構如下：麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-54 河南省國資委直接持有洛單集團 52.08%的股權，系洛單集團的控股股東及實際控制人，亦為發行人的實際控制人。（二）其他持有發行人（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東以上股份的主要股東 截至本招股說明書簽署日，其他直接持有發行人 5%以上股份的主要股東為河南資產、轉型發展基金和洛陽國資公司，其分別持有發行人 11.11%、8.89%和5.27%股份。1、河南

165、資產、河南資產 河南資產目前持有公司 16,666,667 股股份，占本次發行前公司總股本的11.11%，其基本情況如下：公司名稱 河南資產管理有限公司 成立時間 2017年 8月 8日 法定代表人 成冬梅 認繳出資額 500,000萬元 實繳出資額 500,000萬元 注冊地址 河南省鄭州市鄭東新區商務外環路 2號河南傳媒大廈 26層 主要生產經營地 河南省鄭州市鄭東新區商務外環路 2號河南傳媒大廈 26層 主營業務 不良資產收購、管理和處置；投資及資產管理；私募基金管理；股權托管管理，受托資產管理；企業破產、清算等管理服務；企業并購服務、企業上市重組服務；財務、投資、法律及風險管理咨詢服務

166、 主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關聯 截至本招股說明書簽署日，河南資產的股權結構如下：麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-55 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 河南投資集團有限公司 200,000.00 40.00 2 中原信托有限公司 50,000.00 10.00 3 大河傳媒投資有限公司 50,000.00 10.00 4 國投資產管理有限公司 50,000.00 10.00 5 中州藍海投資管理有限公司 50,000.00 10.00 6 河南中原高速公路股份有限公

167、司 50,000.00 10.00 7 河南頤城控股有限公司 25,000.00 5.00 8 河南擇寬企業管理咨詢合伙企業（有限河南擇寬企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）合伙）25,000.00 5.00 合計合計 500,000.00 100.00 截至本招股說明書簽署日，河南投資集團除為河南資產的第一大股東，還持有中原信托有限公司 58.97%的股權，持有河南頤城控股有限公司 100%的股權，通過中原證券股份有限公司間接持有中州藍海投資管理有限公司 17.73%的股權，且間接持有河南擇寬企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人河南且間接持有河南擇寬企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）執行

168、事務合伙人河南穩盛企業管理咨詢有限公司穩盛企業管理咨詢有限公司 100%100%的的股權，股權，合計持有河南資產的股權比例超過50%，系河南資產控股股東。河南省財政廳持有河南投資集團 100%的股權，系河南資產的實際控制人。2、轉型發展基金、轉型發展基金 截至本招股說明書簽署日，轉型發展基金持有公司 13,333,333 股股份，占本次發行前公司總股本的 8.89%，其基本情況如下：公司名稱 河南資產企業轉型發展基金（有限合伙）成立日期 2019年 12月 30日 執行事務合伙人 河南資產基金管理有限公司 認繳財產總額 50,500萬元 實收財產總額 50,500萬元 注冊地址 鄭州市鄭東新區

169、明理路正商木華廣場 3號樓 310-16 主要生產經營地 河南省鄭州市鄭東新區商務外環路 2號河南傳媒大廈 25層 主營業務 從事非證券類股權投資活動及相關咨詢服務 主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關聯 轉型發展基金屬于中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法以及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-56 相關法律法規規定的私募投資基金，并已在中國證券投資基金業協會辦理備案手續，具體情況如下：基金名稱 河南資產企業轉型發展基金（有限合伙）基金編號 SLA866 備案

170、時間 2020年 5月 14日 基金類型 股權投資基金 基金管理人名稱 河南資產基金管理有限公司 基金管理人登記編號 P1069281 截至本招股說明書簽署日，轉型發展基金的合伙人及其出資情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）合伙人類型合伙人類型 1 河南資產 40,000.00 79.21 有限合伙人 2 河南農開產業基金投資有限責任公司 10,000.00 19.80 有限合伙人 3 河南資產基金管理有限公司 500.00 0.99 普通合伙人 合計合計 50,500.00 100.00-河南資產基金管理有限公司系轉型發展基金

171、的普通合伙人及執行事務合伙人。河南資產基金管理有限公司的基本信息如下：公司名稱 河南資產基金管理有限公司 成立日期 2018年 05月 03日 法定代表人 薛志鵬 股東情況 河南資產持有該公司 100%股權 注冊資本 1,000萬元 注冊地址 鄭州市鄭東新區龍子湖明理路正商木華廣場 3號樓 310-16室 主營業務 私募基金管理服務 主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關聯 河南資產持有河南資產基金管理有限公司 100%股權。如本節“五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”之“1、河南資產”所述，河南省財政

172、廳系河南資產的實際控制人。因此，河南省財政廳亦是河南資產基金管理有限公司的實際控制人。河南資產及河南農開產業基金投資有限責任公司系轉型發展基金的有限合伙人。河南資產的基本信息詳見本節“五、持有發行人 5%以上股份或表決權的麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-57 主要股東及實際控制人情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”之“1、河南資產”。河南農開產業基金投資有限責任公司的基本信息如下：公司名稱 河南農開產業基金投資有限責任公司 成立時間 2009年 12月 16日 法定代表人 繆文全 股東情況 河南省農業綜合開發有限公司持有

173、該公司 100%股權 河南省財政廳持有河南省農業綜合開發有限公司 100%股權 注冊資本 50,000萬元 注冊地址 河南省鄭州市鄭東新區如意東路 36號農投國際中心 6層 主營業務 從事及受托管理非證券類股權投資活動及相關咨詢服務 主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關聯 3、洛陽國資公司、洛陽國資公司 洛陽國資公司目前持有公司 7,902,444 股股份，占本次發行前公司總股本的5.27%，其基本情況如下：公司名稱 洛陽市國資國有資產經營有限公司 成立時間 2001年 10月 23日 法定代表人 馬智慧 認繳出資額 129,505.34萬元 實繳出資額 129,505.34萬

174、元 注冊地址 洛陽市高新區河洛路 202號天元自貿港 11號樓 9樓 主要生產經營地 洛陽市高新區河洛路 202號天元自貿港 11號樓 9樓 主營業務 授權經營國有資產；股權投資、管理與經營；項目投資；實業投資；土地整治服務；房屋租賃；企業和資產托管；企業管理；企業財務顧問服務。主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關聯 截至本招股說明書簽署日，洛陽國資公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 洛陽國宏投資 129,505.34 100.00 洛陽國宏投資為洛陽國資公司控股股東，洛陽市國資委通過洛陽國宏投資間接持有洛陽國

175、資公司 90.24%的股權，系洛陽國資公司的實際控制人。（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業情況（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業情況 發行人的控股股東為洛單集團，實際控制人為河南省國資委。截至本招股說明書簽署日，除控制發行人外，洛單集團控制的其他企業為洛陽樂擔科技有麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-58 限公司、洛陽市洛硅實業總公司、洛陽市洛硅工業氣體有限公司以及洛陽德晶智能科技有限公司。1、洛陽樂擔科技有限公司洛陽樂擔科技有限公司 截至本招股說明書簽署日，洛陽樂擔科技有限公司的基本情況如下：公司名稱 洛陽樂擔科技有限公司 成立時

176、間 2012年 4月 6日 法定代表人 陳欣峰 認繳出資額 513.746183萬元 實繳出資額 513.746183萬元 注冊地址 中國（河南）自由貿易試驗區洛陽片區高新技術產業開發區濱河北路 99號 主要生產經營地 中國（河南）自由貿易試驗區洛陽片區高新技術產業開發區濱河北路 99號 股權結構 洛單集團：97.32%宋永生：2.68%主營業務 一般項目：新興能源技術研發；太陽能發電技術服務；金屬礦石銷售；金屬材料銷售；建筑材料銷售；機械設備銷售；電子產品銷售；辦公用品銷售；交通及公共管理用標牌銷售；軌道交通綠色復合材料銷售；信息系統集成服務；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；食用農產品批

177、發（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：食品經營；貨物進出口；技術進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關聯 2、洛陽市洛硅實業總公司、洛陽市洛硅實業總公司 截至本招股說明書簽署日，洛陽市洛硅實業總公司的基本情況如下：公司名稱 洛陽市洛硅實業總公司 成立時間 1990年 8月 13日 法定代表人 高帆 認繳出資額 200萬元 實繳出資額 77.94萬元 注冊地址 洛陽市西工區九都路 75號洛硅生活區綜合樓七層 主要生產經營地 洛陽市西工區九都路

178、75號洛硅生活區綜合樓七層 股權結構 洛陽市洛硅實業總公司為集體所有制企業，洛單集團系其主管單位，且該公司的經理（法定代表人）由洛單集團任命 主營業務 金屬材料（不含貴金屬）、建材、機電、橡膠制品、五金、耐火材料的銷售；房屋租賃。主營業務與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關聯 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-59 3、洛陽市洛陽市洛硅工業氣體有限公司洛硅工業氣體有限公司 截至本招股說明書簽署日，洛陽市洛硅工業氣體有限公司的基本情況如下：公司名稱 洛陽市洛硅工業氣體有限公司 成立時間 2007年 10月 24日 法定代表人 高帆 認繳

179、出資額 200萬元 實繳出資額 200萬元 注冊地址 洛陽市西工區九都路 75號洛硅生活區綜合樓七層 主要生產經營地 洛陽市西工區九都路 75號洛硅生活區綜合樓七層 股權結構 洛陽市洛硅實業總公司：100.00%主營業務 氬氣、氧氣、液氧、氮氣、液氮、液氬、氫氣、二氧化碳、混合氣、標準氣、保護氣（憑有效許可證件經營）的批發；金屬產品（不含國家?？禺a品）、化工產品（不含危險品）的銷售；車輛租賃、設備租賃。主營業務與發行人主營業務的關系 洛陽市洛硅工業氣體有限公司屬于公司主營業務上游，報告期內，持續向公司供應液氮、氫氣等原材料 4、洛陽德晶智能科技有限公司、洛陽德晶智能科技有限公司 截至本招股說明

180、書簽署日，洛陽德晶智能科技有限公司的基本情況如下：公司名稱 洛陽德晶智能科技有限公司 成立時間 2014年 3月 25日 法定代表人 陳浩 認繳出資額 491.287721萬元 實繳出資額 491.287721萬元 注冊地址 中國（河南）自由貿易試驗區洛陽片區高新技術產業開發區濱河北路 99號 主要生產經營地 中國（河南）自由貿易試驗區洛陽片區高新技術產業開發區濱河北路 99號 股權結構 鄭州鄭大智能科技股份有限公司：29.867%；鄭州大河智信科技股份公司：29.867%；洛陽單晶硅集團有限責任公司：40.266%根據洛陽德晶智能科技有限公司的公司章程，洛單集團在該公司股東會中行使51%的表

181、決權 主營業務 一般項目：信息系統集成服務；信息系統運行維護服務；工業互聯網數據服務；人工智能行業應用系統集成服務；大數據服務；物聯網應用服務；智能控制系統集成；軟件開發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；電子專用材料研發；電子專用材料制造；電子專用材料銷售；電子元器件制造；電子元器件與機電組件設備銷售；工業自動控制系統裝置制造；工業自動控制系統裝置銷售；智能儀器儀表制造；儀器儀表銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：貨物進出口；技術進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件

182、為準）主營業務與發行人主營業務的關系 洛陽德晶智能科技有限公司所從事的業務與公司主營業務無關，報告期內，洛陽德晶智能科技有限公司曾向公司提供技術服務 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-60（四）控股股東、實際控制人所持股份質押或其他爭議情況（四）控股股東、實際控制人所持股份質押或其他爭議情況 截至本招股說明書簽署日，發行人控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人的股份均不存在質押或其他有爭議的情況。六、發行人股本情況六、發行人股本情況（一）本次發行前后的股本情況（一）本次發行前后的股本情況 本次發行前，公司總股本為 15,000.00 萬股。

183、公司本次擬公開發行股票不超過 5,000.00 萬股，且公開發行的股份占發行后總股本的比例不低于 25.00%。本次發行全部為發行新股，不涉及原股東公開發售股份的情形。按本次發行 5,000.00萬股計算，發行前后公司的股本結構變化情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 洛單集團 11,209.76 74.73 11,209.76 56.05 2 河南資產 1,666.67 11.11 1,666.67 8.33 3 轉型發展基金 1,333.33 8.

184、89 1,333.33 6.67 4 洛陽國資公司 790.24 5.27 790.24 3.95 公開發行股份公開發行股份-5,000.00 25.00 合計合計 15,000.00 100.00 20,000.00 100.00（二）本次發行前的前十名股東情況（二）本次發行前的前十名股東情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有 4名股東。公司股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 洛單集團 11,209.76 74.73 2 河南資產 1,666.67 11.11 3 轉型發展基金 1,333.33 8.89 4 洛陽國資公司

185、 790.24 5.27 合計合計 15,000.00 100.00（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日，公司股東均為機構股東，不存在自然人股東。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-61（四）國有股份或外資股份情況（四）國有股份或外資股份情況 1、國有股份情況、國有股份情況 截至本招股說明書簽署日，發行人的國有股東及其持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）股東標識股東標識 1 洛單集

186、團 11,209.76 74.73 SS 2 河南資產 1,666.67 11.11 SS 3 洛陽國資公司 790.24 5.27 SS 2020 年 12 月 4 日，河南省國資委出具省政府國資委關于麥斯克電子材料股份有限公司國有股權管理方案的批復（豫國資產權202037 號），確認洛單集團、河南資產、洛陽國資公司為國有股東，其證券賬戶應標注為“SS”。2、外資股份情況、外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司股本中無外資股份。（五）最近一年新增股東情況（五）最近一年新增股東情況 1、最近一年新增股東情況、最近一年新增股東情況 最近一年，發行人新增 3 名股東，分別為河南資產、轉型發展基

187、金和河南省國資委。其中，河南資產于 2020 年 5 月以其對公司的債權認繳公司新增注冊資本成為公司股東，轉型發展基金于 2020 年 6 月通過受讓河南資產所持公司股權成為公司股東。河南省國資委于 2020 年 5 月通過受讓洛陽國資公司向其無償劃轉的股權成為公司股東，2020 年 6 月，河南省國資委以其直接所持公司股權對洛單集團增資，該次增資完成后，河南省國資委不再直接持有公司股權。河南資產和轉型發展基金的基本情況詳見本招股說明書“第五節 發行人的基本情況”之“五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”之“1、河南資

188、產”和“2、轉型發展基金”。該等股東均具備相關法律、法規規定的股東資格。河南資產和轉型發展基金所持有的發行人股份不存在代持情形。除下述情形外，河南資產、轉型發展基金和河南省國資委與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員以及本次發行的中介機構及其負責人、高級管麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-62 理人員、經辦人員之間均不存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排：1）轉型發展基金持有洛單集團 10.58%股權，河南資產持有洛單集團 8.93%股權；轉型發展基金執行事務合伙人委派代表韓靜擔任洛單集團董事職務，河南資產高級管理

189、人員薛志鵬擔任洛單集團董事職務；2）發行人董事樊亞平、監事陳翔宇為河南資產提名委派的人員，其均為河南資產及其下屬公司員工，且樊亞平擔任洛單集團董事，陳翔宇擔任洛單集團監事；3）河南資產系轉型發展基金的有限合伙人，直接持有其 79.21%財產份額，同時持有轉型發展基金執行事務合伙人河南資產基金管理有限公司 100%股權。2、新增股東的新增股東的持股數量及變化情況持股數量及變化情況 河南資產、轉型發展基金以及河南省國資委持有公司股份數量及變化情況具體參見本節之“二、發行人設立、報告期內股本及股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況”之“（二）發行人報告期內的股本及股東變化情況”之“2

190、、2020 年 5 月，麥斯克有限第六次增資”、“3、2020 年 5 月，麥斯克有限第五次股權轉讓”和“4、2020 年 6 月，麥斯克有限第六次股權轉讓”。3、新增股東的入股、新增股東的入股原因、入股原因、入股價格及定價依據價格及定價依據 2020 年 5 月，因看好麥斯克有限的發展，河南資產以其持有的麥斯克有限的債權對麥斯克有限進行增資。河南資產按照公司投前 9 億元、投后 11.25 億元的估值對公司增資，該等價格系在參考“中聯評報字2020第 881號”河南資產管理有限公司擬對麥斯克電子材料有限公司實施債轉股所涉及麥斯克電子材料有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告對公司評估值

191、的基礎上，由雙方協商確定。轉型發展基金入股公司前，原計劃與河南資產共同投資發行人，但因轉型發展基金于 2020年 5月 14日方辦理完成基金備案，故當時由河南資產先行增資發行人，待轉型發展基金完成私募基金備案手續后再由河南資產向轉型發展基金轉讓相應股份。轉型發展基金入股價格系在參考“中聯評報字2020第 1274 號”麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-63 河南資產管理有限公司擬轉讓持有麥斯克電子材料有限公司部分股權所涉及麥斯克電子材料有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告對公司評估值的基礎上，由雙方協商確定，與河南資產入股麥斯克有限的

192、價格保持一致。河南省國資委曾通過受讓洛陽國資公司向其無償劃轉的股權成為公司股東，該等無償劃轉行為已由洛陽市人民政府和河南省國資委分別出具批復進行確認。2020 年 6 月，河南省國資委以其所持公司 7.006%的股權對洛單集團增資，該次增資完成后，河南省國資委不再直接持有公司股權。4、新增股東的承諾情況、新增股東的承諾情況 河南資產和轉型發展基金均已出具股份鎖定承諾函，具體承諾內容詳見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“五、相關機構及人員作出的重要承諾及履行情況”之“（一）本次發行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限以及股東持股及減持意向等承諾”之“2、持股公司 5%以上且為

193、最近一年新增股東鎖定承諾”。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至招股說明書簽署日，各股東間關聯關系及關聯股東的各自持股比例如下：序序號號 股東名稱股東名稱 關聯關系關聯關系 持股數持股數（萬（萬股）股）持股比例持股比例（%）1 河南資產 河南資產直接持有轉型發展基金 79.21%的財產份額，同時持有轉型發展基金之執行事務合伙人河南資產基金管理有限公司 100%股權。1,666.67 11.11 轉型發展基金 1,333.33 8.89 2 洛單集團 洛陽國資公司直接持有洛單集團 28.40%股權，河南資產直接

194、持有洛單集團 8.93%股權，轉型發展基金直接持有洛單集團 10.58%股權。河南資產高管薛志鵬同時擔任洛單集團董事，洛陽國資公司曾任高管劉會利 2021 年 5 月前同時擔任洛單集團監事，洛陽國資公司現任財務總監喬玉萍自 2021 年 5 月起同時擔任洛單集團監事，轉型發展基金執行事務合伙人委派代表韓靜同時擔任洛單集團董事。11,209.76 74.73 河南資產 1,666.67 11.11 洛陽國資公司 790.24 5.27 轉型發展基金 1,333.33 8.89 注：劉會利于 2021年 2月不再擔任洛陽國資公司高管，于 2021年 5月不再擔任洛單集團監事，根據創業板上市規則關聯

195、方認定前后 12 個月原則，截至招股說明書簽署日，仍構成上述表格中相關關聯關系。除上述情形外，公司股東之間不存在其他關聯關系。（七）（七）發行人發行人股東穿透股東穿透核查核查相關承諾相關承諾 發行人承諾：“（一）本公司不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-64 接持有本公司股份的情形；（二）本次發行的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有本公司股份的情形；（三）本公司及本公司股東不存在以本公司股份進行不當利益輸送的情形?！逼?、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況七、發行人

196、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介 1、董事會成員、董事會成員 根據公司法及本公司公司章程的規定，股東代表董事和獨立董事由股東大會選舉產生，職工代表董事由職工代表大會選舉產生，董事任期均為3年，任期屆滿可連選連任。截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 9名董事組成，其中股東代表董事 5 名，職工代表董事 1 名，獨立董事 3 名。公司董事基本情況如下：姓名姓名 職務職務 提名人提名人 本屆任期起止日期本屆任期起止日期 史建強 董事長 洛單集團 2020年 9月-2023年 9月 史 舸

197、董事、總經理 洛單集團 2020年 9月-2023年 9月 趙 雁 董事、董事會秘書、財務總監 洛單集團 2020年 9月-2023年 9月 樊亞平 董事 河南資產 2020年 9月-2023年 9月 李 堃 董事 洛陽國資公司 2020年 9月-2023年 9月 田獻立 職工董事 職工代表大會選舉產生 2020年 9月-2023年 9月 李光宇 獨立董事 洛單集團 2020年 9月-2023年 9月 楚科偉 獨立董事 洛單集團 2020年 9月-2023年 9月 李立本 獨立董事 洛單集團 2020年 9月-2023年 9月 上述董事的簡歷如下：（1）史建強）史建強 史建強，男，1965 年

198、生，中國國籍，無境外永久居留權，清華大學研究生課程進修班結業。1988 年本科畢業于河南師范大學數學專業，2001 年畢業于清華大學繼續教育學院企業管理專業。1988 年 7 月至 1996 年 3 月，擔任洛陽單晶硅廠人事主管；1996年 4月至 2007年 11月，歷任麥斯克有限人事主管以及人力資源部經理兼黨支部書記；2007年 12月至 2014年 9月，擔任洛單集團副總經理，自 2008 年 4 月兼任洛單集團黨委委員，自 2013 年 6 月擔任洛單集團董事；2014麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-65 年 9 月至今，擔任洛單集

199、團副董事長兼總經理以及黨委副書記；同時，自 2011年 9月至今，史建強先生始終擔任公司董事，期間自 2013年 4月至 2016年 4月擔任麥斯克有限董事兼總經理，自 2016年 4月至 2018年 6月，擔任麥斯克有限執行董事兼法定代表人，自 2018 年 6 月至今，擔任公司的董事長兼法定代表人。（2）史舸）史舸 史舸，男，1972 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1994 年7 月本科畢業于昆明理工大學有色金屬冶金專業。1994 年 7 月至 1996 年 4 月，擔任洛陽單晶硅廠三分廠助理工程師；1996年 4月至 2004年 10月，擔任麥斯克有限技術部工程師；2004

200、年 10月至 2006年 5月，擔任麥斯克有限技術部副經理；2006年 5月至 2012年 7月，擔任麥斯克有限技術部經理；2012年 7月至 2014年9 月，擔任麥斯克有限搬遷擴產項目組經理及工藝技術負責人；2014 年 9 月至2015年 7月，擔任麥斯克有限的總經理助理；2015年 7月至 2019年 12月，擔任麥斯克有限的副總經理；2017 年 9 月至今，擔任洛陽市半導體硅材料工程技術研究中心技術開發部部長；2018 年 6 月至今，擔任發行人董事；2020 年 1 月至今，擔任公司總經理。（3）趙雁）趙雁 趙雁，女，1973 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，注冊會計

201、師。2001 年本科畢業于河南財經學院會計專業。2012 年 2 月至 2014 年 2 月，擔任麥斯克有限財務部經理；2014年 2月至 2015年 12月，擔任洛單集團財務審計部部長以及麥斯克有限財務經理；2015年 12月至 2019年 5月，擔任洛單集團財務管理部部長；2015 年 3 月至 2019 年 6 月，擔任洛單集團職工董事；2019 年5 月至 2020 年 9 月，擔任公司董事會秘書兼財務總監；2020 年 9 月至今，擔任公司董事、董事會秘書及財務總監。（4）樊亞平）樊亞平 樊亞平，男，1990 年生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2013 年本科畢業于南

202、開大學濱海學院金融學專業，2015 年碩士畢業于河北金融學院金融碩士專業。2015 年 9 月至 2018 年 5 月，擔任華西證券股份有限公司高級經理；2018 年 5 月至 2019 年 10 月，擔任河南資產執行副總監；2019 年 10 月麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-66 至今，擔任河南資產基金管理有限公司執行總監；2019 年 12 月至今，擔任河南安鋼集團舞陽礦業有限責任公司監事；2020 年 1 月至今，擔任洛單集團董事；20212021 年年 1010 月至今，擔任洛陽資產管理有限公司董事；月至今，擔任洛陽資產管理有限公

203、司董事；2020 年 5 月至今，擔任公司董事。（5）李堃）李堃 李堃，男，1978 年生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2003 年本科畢業于鄭州大學計算機信息管理專業，2011 年碩士畢業于蘭州大學法律專業，擁有法律職業資格和基金從業資格。1998 年 8 月至 2016 年 4 月，擔任鄭州鐵路公安局民警；2016 年 4 月至 2017 年 7 月，擔任洛陽宏科創新創業投資有限公司副總經理；2017 年 7 月至 2018 年 8 月，擔任河南國鑫投資擔保有限公司副總經理；2018 年 8 月至 2020 年 6 月，擔任洛陽國宏投資紀委副書記、監察部部長；2020 年

204、6 月至今，擔任洛陽國資公司黨總支副書記；2020 年 7 月至今，兼任洛陽國宏國際貿易有限公司董事；2020 年 8 月至今，擔任中鋁洛陽銅業有限公司董事和洛單集團董事；2020 年 12 月至今，擔任洛陽市人社人力資源有限公司董事長；2020年 7月至今，擔任公司董事。（6）田獻立）田獻立 田獻立，男，1966 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1995年本科畢業于河南大學計算機應用專業。1988年 7月至 2003年 11月，歷任洛陽單晶硅廠檢驗室助工、工程師、機動能源部主管；2003 年 11 月至 2012 年 12 月，歷任洛單集團品質部副經理以及經理；2013 年 1

205、月至 2014 年 2 月，兼任洛單集團和麥斯克有限品質部經理；2014 年 2 月至 2014 年 9 月，擔任麥斯克有限市場營銷部經理；2014 年 9 月至 2020 年 8 月，擔任麥斯克有限質量保障部經理；2013年 4月至 2018年 6月，擔任公司監事；2018年 6月至 2020年 9月擔任公司職工監事；2020 年 1 月至今，擔任公司黨委副書記、紀委書記、工會主席；2020年 9月至今，擔任公司職工董事。（7）李光宇）李光宇 李光宇，男，1972 年生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，注冊會計師、注冊稅務師。2002 年本科畢業于北方工業大學會計專業，2009

206、年麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-67 碩士畢業于香港浸會大學會計與金融理學專業。1995年 7月至 2002年 11月，擔任洛陽匯通稅務師事務所有限責任公司部門經理；2002 年 12 月至 2014 年 11 月，擔任河南凱橋會計師事務所有限公司所長；2014 年 12 月至今，擔任致同會計師事務所（特殊普通合伙）河南分所所長；2019年 12月至今，擔任洛陽建龍微納新材料股份有限公司獨立董事；2020年 12月至 2021年 8月，擔任洛陽古都麗景控股集團有限公司董事；2020年 9月至今，擔任公司獨立董事。（8）楚科偉）楚科偉 楚科

207、偉，男，1978 年生，中國國籍，無境外永久居留權，華東政法大學法學研究生課程進修班結業，中國執業律師。2009 年本科畢業于河南大學法律專業。1997年 11月至 2012年 9月，擔任河南省前進化工科技集團股份有限公司董事會秘書、總經理助理；2009 年 3 月至今，擔任洛陽市七寶生態農業有限公司監事；2012 年 9 月至 2019 年 6 月，擔任河南先為律師事務所合伙人/律師；2019年 6 月至今，擔任河南從晏律師事務所主任/合伙人/律師。2020 年 9 月至今，擔任公司獨立董事。（9）李立本）李立本 李立本，男，1963 年生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。198

208、3 年本科畢業于鄭州大學物理學專業，2004 年博士畢業于南京大學理論物理專業。1983 年 7 月至 1988 年 8 月，擔任信陽師范學院教師；1988 年 8 月至 2001年 9 月，擔任洛陽師范學院副教授、校團委書記；2004 年 7 月至 2020 年 7 月，擔任河南科技大學教授、物理工程學院院長；2020 年 7 月至今，擔任河南科技大學教授。2020年 9月至今，擔任公司獨立董事。2、監事會成員、監事會成員 根據公司法及本公司公司章程的規定，公司監事任期為 3 年，任期屆滿可連選連任。截至本招股說明書簽署日，公司共有 3 名監事。公司監事基本情況如下：姓名姓名 職務職務 提名

209、人提名人 本屆任期起止日期本屆任期起止日期 陳翔宇 監事會主席 河南資產 2020年 9月-2023年 9月 楊亞萍 監事 洛單集團 2020年 9月-2023年 9月 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-68 武云博 職工監事 職工代表大會 2020年 9月-2023年 9月 上述監事的簡歷如下：（1）陳翔宇）陳翔宇 陳翔宇，男，1989 年生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，注冊會計師、中級會計師。2010 年本科畢業于西南財經大學會計學專業，2011年碩士畢業于加拿大勞倫森大學工商管理專業；2013年 10月至 2014年 9

210、月，擔任瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）河南分所經理助理；2014 年 10 月至 2017年 12 月，擔任德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）北京分所高級審計員；2018 年 1 月至今，擔任河南資產計劃財務部負責人；2018 年 2 月至今，擔任河南資產融資租賃有限公司監事；2018 年 3 月至今，擔任河南資產監事；2018 年12 月至今，擔任河南森源電氣股份有限公司董事；2019 年 5 月至今，擔任商丘歸德資產管理有限公司監事；2019 年 12 月至今，擔任漯河資產管理有限公司監事；2020 年 1 月至今，擔任洛單集團監事；2020 年 12 月至今，擔任泓謙企業管理（河南）

211、有限公司監事；20212021 年年 1010 月至今，擔任洛陽資產管理有限公司監月至今，擔任洛陽資產管理有限公司監事；事；2020年 9月至今，擔任公司監事會主席。（2）楊亞萍）楊亞萍 楊亞萍，女，1994 年生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2017 年畢業于鄭州成功財經學院會計學專業，2019 年碩士畢業于河南科技大學會計專業。2019 年 7 月至 2020 年 3 月，擔任洛單集團行政監察；2020 年 4 月至今，擔任洛單集團會計副主管；2020年 9月至今，擔任公司監事。（3）武云博）武云博 武云博，男，1976 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1996

212、年大專畢業于河南農業大學汽車運用工程專業，2008 年本科畢業于河南科技大學機電一體化專業。1996 年 9 月至 2010 年 4 月，在洛陽單晶硅廠先后擔任工人、主管；2010 年 4 月至 2017 年 4 月，擔任麥斯克有限生產部生產主管；2017 年 4月至今，擔任公司采購部經理助理；2020年 9月至今，擔任公司職工監事。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-69 3、高級管理人員、高級管理人員 根據公司法及本公司公司章程的規定，公司設總經理 1 名，由董事會聘任或解聘，總經理任期為 3 年，任期屆滿可連聘連任。公司設副總經理若干名，

213、由董事會聘任或解聘。公司總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書為公司的高級管理人員。截至本招股說明書簽署日，公司共有 5名高級管理人員，基本情況如下：姓名姓名 職務職務 本屆任期起止日期本屆任期起止日期 史 舸 董事、總經理 2020年 9月-2023年 9月 趙 雁 董事、董事會秘書、財務總監 2020年 9月-2023年 9月 焦二強 副總經理 2020年 9月-2023年 9月 陳愛勤 副總經理 2020年 9月-2023年 9月 胡曉亮 副總經理 2020年 9月-2023年 9月 上述高級管理人員的簡歷如下：（1）史舸）史舸 史舸先生簡歷情況參見本節之“七、發行人董事、監事、高級管理

214、人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“1、董事會成員”。（2）趙雁）趙雁 趙雁女士簡歷情況參見本節之“七、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“1、董事會成員”。（3）焦二強）焦二強 焦二強，男，1973 年生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1997年 7 月畢業于吉林電氣化高等?？茖W校電氣自動化專業。1997 年 9 月至 2004 年5 月，擔任洛陽單晶硅廠電工；2004 年 5 月至 2008 年 5 月，擔任麥斯克有限維修主管；2008 年 5 月至 2014

215、年 8 月，擔任麥斯克有限工程部經理；2014 年 8 月至 2015 年 2 月，擔任麥斯克有限副總工程師兼任動能保障部部長；2015 年 2 月至 2015 年 6 月，擔任麥斯克有限生產部部長；2017 年 9 月至今，擔任洛陽市半麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-70 導體硅材料工程技術研究中心主任；2018 年 6 月至 2020 年 5 月擔任麥斯克有限董事；2015年 7月至今擔任公司副總經理。（4）陳愛勤）陳愛勤 陳愛勤，女，1971 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2003年 6月本科畢業于北方工業大學工商管理專

216、業。1989年 12月至 1996年 3月，擔任洛陽單晶硅廠檢驗員；1996 年 3 月至 2001 年 5 月，擔任麥斯克有限工藝審核員；2001 年 5 月至 2008 年 1 月，擔任麥斯克有限品質部主管；2008 年 1 月至2014 年 2 月，歷任麥斯克有限品質部副經理以及品質部經理；2014 年 2 月至2014年 7月，擔任麥斯克有限質量保障部部長；2014年 7月至 2019年 12月，擔任麥斯克有限市場營銷部部長；2020年 1月至今，擔任公司副總經理。（5）胡曉亮）胡曉亮 胡曉亮，男，1978 年生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，2002 年?？飘厴I于安陽師

217、范學院物理教育專業；2010 年碩士畢業于河南科技大學凝聚態物理學專業。2002 年 9 月至 2003 年 7 月，擔任?？h小河鎮龍源學校數學教師；2003 年 9 月至 2006 年 7 月，擔任?？h新鎮新北學?；瘜W教師；2006 年9月至 2007年 7月，擔任善堂鎮一中物理教師；2010年 5月至 2019年 12月，歷任麥斯克有限助理工程師、工程師、技術中心主任助理、技術部副經理、生產技術部副經理以及技術部經理；2020年 1月至今，擔任公司副總經理。4、核心技術人員、核心技術人員（1）核心技術人員認定標準、認定程序及認定情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有 6 名核心技術人員，分

218、別為史舸、焦二強、胡曉亮、李曉川、令狐鐵兵和李戰國。公司結合自身的實際情況，明確了核心技術人員認定標準、認定程序及認定權限等事項，具體如下：1）核心技術人員的認定標準 擔任公司技術負責人、研發負責人、研發部門主要成員、主要知識產權和非專利技術的發明人或設計人；具備較強的專業背景，或擁有多年行業從業經歷；麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-71 獲得一項或多項國家專利，或參與起草行業國家標準，或承擔或參與重要科研課題，或曾在國內外重要期刊發表論文；有與公司業務相匹配的專業資質，并獲得一項或多項榮譽稱號；公司產品設計和開發及項目實施方面具備豐富的經

219、驗，對公司的研發工作有具體貢獻。2）核心技術人員認定程序及認定情況 2020 年 10 月 29 日，公司召開總經理辦公會，對關于擬確定麥斯克電子材料股份有限公司核心技術人員的報告等議案進行審議，同意認定史舸、焦二強、胡曉亮、李曉川、令狐鐵兵和李戰國為公司的核心技術人員。（2）核心技術人員的基本情況及其對公司研發貢獻情況 姓名姓名 職務職務 核心技術人員的基本情況及其對公司研發貢獻情況核心技術人員的基本情況及其對公司研發貢獻情況 史 舸 董事、總經理 自畢業后長期從事與硅材料生產相關的技術及生產管理工作，有扎實的理論基礎及豐富的一線實際工作經驗。其作為發明人、發行人作為權利人的專利共計三項，主

220、持起草行業國家標準一項，在國內外重要期刊發表論文十余篇。獲省部科技進步獎二等獎一項；獲河南省科技成果兩項；2010年度河南省十大杰出優秀科技工作者；2008、2009年度洛陽市科技標兵；2008年獲第一批河南省省管企業專業技術拔尖人才；2007年獲中國有色金屬工業科學技術獎二等獎。1996年到 1997年間，作為潔凈間核心技術人員參與麥斯克有限 4、5英寸硅拋光片建設項目，第一次實現了國產硅片質量水平特別是硅片表面潔凈度水平達到國際水平；2001年到 2002年間作為硅片加工核心技術人員參與當年河南省重點工程“6英寸拋光片產業升級項目”，首次實現了公司 6英寸新產品的研制及產業化；2012到

221、2014年間，作為工藝技術負責人，參與河南省重點工程“搬遷擴產 120MSIE/年電路級拋光片”項目，實現新工廠順利達標達產，使公司成為國內最有競爭力的硅片生產商之一。焦二強 副總經理 長期從事與硅材料生產相關的技術及生產管理工作。其作為發明人、發行人作為權利人的專利共計五項，參與起草行業標準一項，在國內重要期刊發表論文兩篇。主持了河南省重大科技專項（硅材料及光伏）8寸晶圓技術研究及產業化課題研究。參與大規模集成電路硅基底智能制造新模式獲得河南省科技成果獎。獲得洛陽市優秀員工和公司級優秀技術人員、科技進步獎、勞動模范等稱號。為公司 8英寸晶圓的研發和上量做出重大貢獻。胡曉亮 副總經理 曾任公司

222、技術研發工程師、技術生產部副經理、技術部經理。長期從事硅材料生產相關的技術及生產管理工作。其作為發明人、發行人作為權利人的專利共計七項，并于碩士研究生在讀期間發表論文梯度應變對鈦酸鋇薄膜介電行為的影響（國家自然科學基金項目(10574066)河南省教育廳自然科學研究項目(2007140004)）和利用三腳型人工原子的共振激發實現幾何相位門。入職公司后多次獲得公司技術先進個人稱號和管理技術進步獎。在公司產品制造、工藝技術方面多次作出突出貢獻。李曉川 產品研發工程師 博士畢業于中國科學院大學凝聚態物理學專業。參與國家自然科學基金面上項目 2項，科技部重點專項 1項，發表 SCI文章 7篇。2019

223、年獲得福建省寧德市“天湖人才”稱號。在公司工作期間參與并指導完成硅單晶拉制、晶棒檢測、硅片背封和拋光等重點工藝研發項目。令狐鐵兵 單晶區工藝負責人 從事單晶硅制取工作已逾 33年。其作為發明人、發行人作為權利人的專利共計七項。2016年被中國有色金屬工業協會評為“有色金屬行業技術能手”稱號；2017年獲評洛陽市高新區優秀技能人才；2015-2017年獲評麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-72 姓名姓名 職務職務 核心技術人員的基本情況及其對公司研發貢獻情況核心技術人員的基本情況及其對公司研發貢獻情況 洛陽市首屆優秀技能人才；2018年獲得河南

224、省技術能手稱號；2020年獲得“河洛工匠”稱號。長期主持公司單晶的工藝升級改進工作，主持封閉熱場節能改造、8吋單晶拉制工藝開發、EKZ2700單晶爐工藝開發、重摻磷生產及環保工藝的開發等工作。李戰國 技術部經理 長期從事與硅材料生產相關的技術及生產管理工作。其作為發明人、發行人作為權利人的專利共計七項，并曾在科協論壇發表 2篇論文。參與起草“硅片邊緣輪廓檢驗方法”行業標準。屢次獲得公司年終科技進步獎、綜合先進個人、技術標兵等榮譽稱號。參與公司 8英寸項目研發等多項重大科研項目，對公司的研發工作具有突出貢獻。上述核心技術人員的簡歷如下：1）史舸）史舸 史舸先生簡歷情況參見本節之“七、發行人董事、

225、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“1、董事會成員”。2）焦二強）焦二強 焦二強先生簡歷情況參見本節之“七、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“3、高級管理人員”。3）胡曉亮）胡曉亮 胡曉亮先生簡歷情況參見本節之“七、發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“3、高級管理人員”。4）李曉川）李曉川 李曉川，男，1987 年生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。2011 年本科畢業于河

226、南工業大學材料科學與工程專業；2014 年碩士畢業于燕山大學材料學專業；2019 年博士畢業于中國科學院大學凝聚態物理學專業。2019年 7 月至 2020 年 6 月，擔任寧德時代新能源科技股份有限公司電芯設計工程師；2020年 7月至今，擔任公司產品研發工程師。5）令狐鐵兵）令狐鐵兵 令狐鐵兵，男，1967 年生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，高麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-73 級技師。1991 年大專畢業于河南財經學院工業經濟管理專業。1987 年 7 月至1996 年 4 月，擔任洛陽單晶硅廠拉晶工；1996 年 4 月

227、至 2007 年 7 月，擔任麥斯克有限單晶區班長；2007 年 7 月至 2020 年 6 月，擔任麥斯克有限工藝工程師；2020年 6月至今，擔任公司單晶區工藝負責人。6）李戰國）李戰國 李戰國，男，1975 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2000年 6月畢業于鄭州輕工業大學機械設計與制造專業。2000 年 7 月至 2002 年 3 月，擔任寧波奧克斯電器廠技術員；2002 年 3 月至 2014 年 1 月，擔任麥斯克有限工程師；2014 年 2 月至 2018 年 5 月，擔任麥斯克有限技術中心主任助理，2018 年5 月至 2019 年 12 月，擔任麥斯克有限技術部

228、副經理；2020 年 1 月至今擔任發行人技術部經理。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 截至招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的主要兼職情況（在發行人處的任職除外）如下：姓名姓名 其他任職單位其他任職單位 職務職務 與發行人關系與發行人關系 史建強 洛單集團 黨委副書記、副董事長、總經理 發行人控股股東 楊亞萍 洛單集團 會計副主管 發行人控股股東 陳翔宇 河南資產 計劃財務部負責人、監事 持有發行人 5%以上股份的股東 河南資產融資租賃有限公司 監事 無 商丘歸德資產管理有限公司 監事 無

229、漯河資產管理有限公司 監事 無 河南森源電氣股份有限公司 董事 無 洛單集團 監事 發行人控股股東 泓謙企業管理（河南）有限公司 監事 無 五蓮財通企業管理咨詢中心（有限合伙）執行事務合伙人 無 駐馬店盤古資產管理有限公司 監事 無 洛陽資產管理有限公司洛陽資產管理有限公司 監事監事 無無 樊亞平 洛單集團 董事 發行人控股股東 河南資產基金管理有限公司 執行總監 無 河南安鋼集團舞陽礦業有限監事 無 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-74 姓名姓名 其他任職單位其他任職單位 職務職務 與發行人關系與發行人關系 責任公司 洛陽資產管理有限公司

230、洛陽資產管理有限公司 董事董事 無無 李堃 洛陽國資公司 黨總支副書記 持有發行人 5%以上股份的股東 洛單集團 董事 發行人控股股東 中鋁洛陽銅業有限公司 董事 無 洛陽國宏國際貿易有限公司 董事 無 洛陽市人社人力資源有限公司 董事長 無 楚科偉 河南從晏律師事務所 主任/合伙人/律師 無 洛陽市七寶生態農業有限公司 監事 無 李光宇 致同會計師事務所（特殊普通合伙）河南分所 所長 無 洛陽建龍微納新材料股份有限公司 獨立董事 無 李立本 河南科技大學 教授 無（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系 截至本招股說

231、明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在親屬關系。（四）公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的協議及承諾（四）公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽訂的協議及承諾情況情況 1、簽訂的協議及其履行情況、簽訂的協議及其履行情況 公司與所有董事簽訂了董事聘任合同，在公司任職的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員均與公司簽署了勞動合同、保密協議和競業限制協議書。除上述協議以外，公司的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未與公司簽訂其他重大協議。自上述協議簽訂以來，相關董事、監事、高級管理人員、核心技術人員均嚴格履行合同約定的義務和職責，遵守相關承

232、諾，迄今未發生違反合同義務、責任或承諾的情形。2、重要承諾及其履行情況、重要承諾及其履行情況 具體內容參見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“五、相關機構及人麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-75 員作出的重要承諾及履行情況”。截至本招股說明書簽署日，不存在董事、監事、高級管理人員和核心技術人員違反該等承諾的情況。（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年變（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年變動情況動情況 最近兩年，公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員變動情況如下：1、董事變動情況、董事變動情況 最近兩年，

233、公司董事變動情況如下：時間時間 成員成員 董事會董事會人數人數 變動原因變動原因 2019 年初至 2019 年 5 月 7日 史建強、田志峰、焦二強、史舸、王曉麗 5 2019年 5月 8日至 2020年5月 15日 史建強、田志峰、焦二強、史舸、崔小換 5 原職工董事王曉麗調離公司，故由職工代表大會改選崔小換擔任新的職工董事 2020 年 5 月 16 日至 2020年 5月 26日 史建強、焦二強、史舸、崔小換、樊亞平 5 經公司股東會決議，免去田志峰公司董事職務，同意由樊亞平擔任麥斯克有限的董事 2020 年 5 月 27 日至 2020年 7月 12日 史建強、史舸、崔小換、樊亞平、

234、曲良波 5 經公司股東會決議，免去焦二強公司董事職務，同意曲良波擔任麥斯克有限的董事 2020 年 7 月 13 日至 2020年 9月 6日 史建強、史舸、崔小換、樊亞平、李堃 5 經公司股東會決議，改選李堃為公司董事，曲良波不再擔任麥斯克有限的董事 2020年 9月 7日至今 史建強、史舸、趙雁、田獻立、樊亞平、李堃、楚科偉、李立本、李光宇 9 公司整體變更為股份有限公司，完善法人治理結構，由創立大會和職工代表大會分別選舉新一屆股東代表董事和職工代表董事，并由創立大會增選三名獨立董事 2、監事變動情況、監事變動情況 時間時間 成員成員 監事會監事會人數人數 變動原因變動原因 2019年初至

235、 2020年 9月 陳欣峰 3 呂紅友 田獻立 2020年 9月至今 陳翔宇 3 公司整體變更為股份有限公司，完善法人治理結構，由創立大會和職工代表大會分別選舉監事和職工代表監事，組成新一屆監事會 楊亞萍 武云博 3、高級管理人員變動情況、高級管理人員變動情況 最近兩年，公司高級管理人員變動情況如下：麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-76 時間時間 成員成員 職位職位 變動原因變動原因 2019年初至 2019年 5月 9日 田志峰 總經理-史 舸 副總經理 焦二強 副總經理 徐 嵐 財務負責人 2019 年 5 月 10 日至 2019 年

236、12月 29日 田志峰 總經理 經麥斯克有限董事會決議，同意趙雁擔任麥斯克有限董事會秘書兼財務總監 史 舸 副總經理 焦二強 副總經理 趙 雁 董事會秘書、財務總監 2019年 12月 30日至今 史 舸 總經理 為完善公司法人治理結構，經麥斯克有限董事會決議，公司調整內部經營管理人員 焦二強 副總經理 陳愛勤 副總經理 胡曉亮 副總經理 趙 雁 董事會秘書、財務總監 4、核心技術人員變動情況、核心技術人員變動情況 最近兩年，公司核心技術人員變動情況如下：時間時間 成員成員 職位職位 變動原因變動原因 2019年初至 2020年 7月 史舸 總經理-焦二強 副總經理 胡曉亮 副總經理 令狐鐵兵

237、 單晶區工藝負責人 李戰國 技術部經理 2020年 7月至今 史舸 總經理 2020 年 7 月，李曉川在發行人處入職，并成為核心技術人員 焦二強 副總經理 胡曉亮 副總經理 令狐鐵兵 單晶區工藝負責人 李曉川 產品研發工程師 李戰國 技術部經理 綜上所述，最近兩年內，公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員均因公司引入新投資者或技術人員、治理結構優化等原因發生了增補和調整，該等變化對公司的內部經營管理不構成重大不利影響。（六）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公司股份的（六）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公司股份的情況情況 麥斯克電子材料股份有限公司

238、 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-77 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬均未直接或間接持有公司股份。（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他對外投資情況（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，除楚科偉和陳翔宇外，公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在對外投資情況。楚科偉和陳翔宇的對外投資情況如下：序號序號 姓名姓名 對外投對外投資資單位單位職務職務 對外投資對外投資單位名稱單位名稱 出資比例出資比例/合伙份額合伙份額比例比例 經營范圍經營范圍 1 楚科偉

239、監事 洛陽市七寶生態農業有限公司 5.00%種植業（不含種子）2 陳翔宇 執行事務合伙人 五蓮財通企業管理咨詢中心（有限合伙）70.00%企業管理服務，商務咨詢，財務咨詢；品牌管理，會展會務服務，展覽展示服務；市場信息咨詢與調查；計算機技術咨詢、技術推廣服務；翻譯服務；設計、制作、代理、發布廣告；電子商務信息咨詢服務；代理普通貨物、技術進出口服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動；未經金融監管部門批準，不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）（八）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員從發行人及其關聯企業領?。ò耍┒?、監事、高級管理人員及核心技術人員從發行人及其

240、關聯企業領取收入情況收入情況 1、薪酬組成、確定依據及所履行的程序、薪酬組成、確定依據及所履行的程序 在公司擔任具體生產經營職務的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在公司領取薪酬，薪酬由基本工資、績效工資、津貼、補貼和獎金等組成。獨立董事在公司領取獨立董事津貼，未在公司任職的非獨立董事和監事不在公司領取薪酬。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責制定績效評價標準、程序、體系以及獎勵和懲罰的主要方案與制度。公司制定了董事會薪酬與考核委員會工作細則，其中規定“薪酬與考核委員會對董事會負責，委員會提出的公司董事的薪酬計劃，須報經董事會同意后，提交股東大會審議通過后方可實施；委員會提出的高級管理人員

241、的薪酬方案，須提交董事會審議通過后方可實施?！惫径?、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬方案按照公司章程、董事會薪酬與考核委員會工作細則等公司治理制度履行了相應的審議麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-78 程序。2、薪酬總額占發行人利潤總額的比例、薪酬總額占發行人利潤總額的比例 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬總額及其占公司同期利潤總額的比例如下：單位：萬元 項目項目 2021年年 1-6月月 2020年度年度 2019年度年度 2018 年度年度 薪酬總額 218.00 286.87 212.78 216.3

242、5 利潤總額 5,286.93 6,706.98 4,927.79 14,095.70 薪酬總額/利潤總額 4.12%4.28%4.32%1.53%3、最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況、最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況 2020 年，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在發行人處領取薪酬情況如下：單位：萬元 姓名姓名 目前在發行人處擔任目前在發行人處擔任 職務職務 2020年作為發行人董事年作為發行人董事/監監事事/高級管理人員高級管理人員/核心技術核心技術人員自發行人處領取薪酬人員自發行人處領取薪酬 2020年是否在年是否在控股股東或控股股東或其其控制控制的其他企業

243、處領薪的其他企業處領薪 史建強 董事長-是 史 舸 董事、總經理、核心技術人員 35.56 否 樊亞平 董事-否 李 堃 董事-否 趙 雁 董事、董事會秘書、財務總監 33.79 否 田獻立 職工董事 31.40 否 楚科偉 獨立董事 2.00 否 李立本 獨立董事 2.00 否 李光宇 獨立董事 2.00 否 武云博 職工監事 8.39 否 陳翔宇 監事會主席-否 楊亞萍 監事-是 胡曉亮 副總經理、核心技術人員 31.40 否 陳愛勤 副總經理 35.11 否 焦二強 副總經理、核心技術人員 32.45 否 令狐鐵兵 核心技術人員 23.38 否 李曉川 核心技術人員 9.76 否 麥斯克

244、電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-79 姓名姓名 目前在發行人處擔任目前在發行人處擔任 職務職務 2020年作為發行人董事年作為發行人董事/監監事事/高級管理人員高級管理人員/核心技術核心技術人員自發行人處領取薪酬人員自發行人處領取薪酬 2020年是否在年是否在控股股東或控股股東或其其控制控制的其他企業處領薪的其他企業處領薪 李戰國 核心技術人員 25.93 否 注 1：發行人自 2020年 9月召開創立大會并選舉獨立董事，獨立董事自 2020年 9月起開始在發行人處領取薪酬。注 2：武云博自 2020年 9月起擔任公司職工監事。注 3：李曉川自

245、2020年 7月起在發行人處入職并成為公司核心技術人員。4、其他待遇和退休金計劃、其他待遇和退休金計劃 截至本招股說明書簽署日，除上述薪酬外，公司未向董事、監事、高級管理人員及核心技術人員提供其他待遇或退休金計劃。（九）發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況（九）發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況 截至招股說明書簽署日，除本次發行公司高管及核心人員擬參與戰略配售外，發行人不存在正在執行的對董事、監事、高級管理人員、其他核心人員、員工等實行的股權激勵及其他制度安排和執行情況。八、員工及其社會保障情況八、員工及其社會保障情況（一）員工人數及變化情況（一）員工人數及變化情況

246、報告期內，公司員工人數變動情況如下：項目項目 2021年年 6月月 30日日 2020年年 12月月 31日日 2019年年 12月月 31日日 2018年年 12 月月 31日日 員工人數 676 639 431 391 注：報告期初，發行人部分員工系與洛單集團簽訂勞動合同，實際在發行人處任職；該部分員工由發行人向其支付工資，洛單集團代為支付該部分員工的社保及公積金，發行人與洛單集團據實結算相關代為支付的社保及公積金費用。2019年上市規范過程中，發行人已規范相關員工勞動關系，洛單集團已與上述相關員工解除勞動合同，并由發行人與該等員工簽訂勞動合同。上表 2018年末的員工人數中包含上述員工在

247、內。（二）員工結構（二）員工結構 截至 2021年 6月 30日，公司員工總數為 676人，員工結構如下：1、員工專業結構分布、員工專業結構分布 崗位類別崗位類別 人數人數 占總人數比例占總人數比例 管理人員 58 8.58%研發人員 73 10.80%生產人員 539 79.73%銷售人員 6 0.89%合計合計 676 100.00%麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-80 2、員工受教育程度分布、員工受教育程度分布 最高學歷最高學歷 人數人數 占總人數比例占總人數比例 碩士及以上 15 2.22%本科 120 17.75%大專及以下 54

248、1 80.03%合計合計 676 100.00%3、員工年齡分布、員工年齡分布 年齡年齡 人數人數 占總人數比例占總人數比例 50歲（不含）以上 78 11.54%41-50歲 136 20.12%31-40歲 207 30.62%30歲（含）以下 255 37.72%合計合計 676 100.00%（三）報告期內社會保險和住房公積金繳納情況（三）報告期內社會保險和住房公積金繳納情況 報告期各期末，公司為員工繳納社會保險和住房公積金的情況如下表所示：繳存時間繳存時間 項目項目 員工員工人數人數 實繳實繳人數人數 差異原因差異原因 退休人員退休人員當月仍為當月仍為其繳納社其繳納社會保險會保險或或

249、住房公積住房公積金金 新入職員新入職員工當月無工當月無法辦理社法辦理社會保險及會保險及住房公積住房公積金繳存手金繳存手續續 當月離職當月離職人員當月人員當月仍繳納社仍繳納社會保險或會保險或住房公積住房公積金金 長期離崗長期離崗人員人員 2018年 12月 社會保險 391 392+1-住房公積金 390-1 2019年 12月 社會保險 431 435-1+5-住房公積金 433-1+3-2020年 12月 社會保險 639 641-+2-住房公積金 640-+1-2021年 6月 社會保險 676 674-6+4-住房公積金 672-7+3-根據發行人所在地人力資源和社會保障及住房公積金管理

250、部門出具的證明，報告期內，發行人沒有因違反社會保險和住房公積金繳納方面的相關規定而受到主管行政部門處罰的情形。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-81（四）勞務派遣用工情況（四）勞務派遣用工情況 報告期內，發行人存在使用勞務派遣用工的情況。該等勞務派遣用工人數及其占發行人用工總量的比例如下：時間時間 用工人數（含勞務用工人數（含勞務派遣人數）派遣人數）勞務派遣人數勞務派遣人數 勞務派遣用工人數占公司用工總勞務派遣用工人數占公司用工總量的比例量的比例 2021年 6月 30日 744 68 9.14%2020年 12月 31日 703 64 9.

251、10%2019年 12月 31日 663 232 34.99%2018年 12月 31日 714 323 45.24%報告期前兩年，發行人勞務派遣人數超過用工總量的 10%，發行人于 2020年對此進行了規范。截至 2021年 6月 30日，發行人勞務派遣員工人數占公司用工總人數的 9.14%。發行人已取得當地政府主管部門洛陽市人力資源和社會保障局出具的證明，證明發行人報告期內，不存在因違反國家、地方有關勞動用工方面的法律、法規、規章等而受到洛陽市人力資源和社會保障局行政處罰或被洛陽市人力資源和社會保障局調查、處理、處罰或提起訴訟的情形。洛陽市人力資源和社會保障局亦未收到關于該企業侵害勞動者合

252、法權益的投訴或舉報。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-82 第六節第六節 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務及主要產品情況一、發行人主營業務及主要產品情況（一）（一）發行人主營業務、主要產品及收入構成發行人主營業務、主要產品及收入構成 1、主營業務基本情況、主營業務基本情況 公司主營業務系半導體硅片的研發、生產與銷售，目前主要產品包括 4 英寸、5 英寸、6 英寸以及 8 英寸半導體硅拋光片。半導體硅片是制造分立器件、集成電路等半導體產品的關鍵材料，在半導體材料中價值占比最高，是半導體產業鏈基礎性的一環。除硅片主營業務外，報告期內公司還

253、有少量受托加工、出售單晶硅棒、提供檢測服務等業務。公司成立于 1995 年，自成立起即開始進行半導體硅片的研發、生產與銷售。經過多年發展，公司工藝技術成熟、產品質量穩定，滿足客戶對產品相關參數要求，所銷售的半導體硅片具有高平整度、高均勻性、低缺陷密度等特點，平整度、表面顆粒、表面金屬含量、體金屬含量、電阻率梯度等技術指標在國內具有領先優勢。公司為高新技術企業，建設有河南省企業技術中心及洛陽市半導體硅材料工程技術研究中心，致力于半導體硅片加工技術的研究和中國大陸半導體硅材料行業自主水平的提升。截至報告期末，公司擁有專利 93 項，參與制定行業國家標準 4 項。2018 年公司大規模集成電路硅基底

254、智能制造項目被工信部評為智能制造試點示范項目，2019 年公司“8 寸晶圓技術研究及產業化項目”被工信部評為傳感器“一條龍”應用計劃示范項目；公司獲得河南省商務廳頒發的首屆中國國際進口博覽會優秀企業、洛陽市高新區管委會頒發的 2018 年度瞪羚企業、洛陽市知識產權局頒發的知識產權強企等榮譽稱號。2、主要產品、主要產品（1）按工藝路線劃分 根據工藝路線的不同，硅片可分為輕摻和重摻兩種類型，公司輕摻和重摻產品在制備工藝方面對比如下：麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-83 產品分類產品分類 摻雜技術摻雜技術 摻雜元素摻雜元素 摻雜濃度摻雜濃度 電阻

255、率電阻率 主要應用領域主要應用領域 輕摻 母合金與多晶硅共熔摻雜技術 硼、磷 1017atom/cm3 0.1cm 集成電路 重摻 氣相、液相和固態共熔摻雜技術 砷、銻、磷、硼 1017atom/cm3 0.1cm 功率器件 公司開發的輕摻硅拋光片主要包括輕摻磷和輕摻硼，輕摻工藝采用母合金和多晶硅共熔摻雜技術。公司在輕摻產品研發方面有二十多年的技術積累，通過不斷技術創新，所制備輕摻產品的體缺陷控制、電阻率梯度、氧梯度和氧含量控制、體金屬控制等技術指標均處于國內領先水平。公司的重摻硅拋光片主要包括重摻砷、重摻銻、重摻磷和重摻硼。重摻砷和重摻磷采用氣相摻雜技術，重摻銻采用液相摻雜技術，重摻硼采用固

256、態共熔摻雜技術。公司生產的重摻硅拋光片覆蓋了多種摻雜劑品類，產品種類豐富，體缺陷控制、電阻率和電阻率梯度等關鍵工藝參數可以滿足客戶的各類產品需求。輕摻及重摻產品的生產工藝基本一致，主要區別在于生產過程中的投料配比，因此產能可以相互轉化。報告期內，發行人不同尺寸輕摻及重摻產品的產量及占比情況分別如下：單位：萬片 項目項目 類別類別 2021年年 1-6月月 2020年度年度 2019年度年度 2018年度年度 數量數量 占比占比 數量數量 占比占比 數量數量 占比占比 數量數量 占比占比 4英寸 輕摻 4.49 1.45%10.42 1.87%5.41 1.18%8.57 1.42%重摻 30.

257、32 9.78%72.09 12.91%70.04 15.22%68.84 11.37%5英寸 輕摻 8.26 2.66%16.77 3.00%17.99 3.91%22.72 3.75%重摻 103.76 33.47%206.59 36.98%167.07 36.30%227.36 37.57%6英寸 輕摻 64.14 20.69%96.97 17.36%68.41 14.86%79.32 13.11%重摻 93.38 30.12%151.81 27.18%130.40 28.33%198.34 32.77%8英寸 輕摻 2.66 0.86%3.04 0.54%0.57 0.12%0.01

258、0.00%重摻 2.98 0.96%0.91 0.16%0.37 0.08%0.07 0.01%報告期內，發行人不同尺寸輕摻及重摻產品的銷售收入及占比情況分別如下：單位：萬元 項目項目 類別類別 2021年年 1-6月月 2020年度年度 2019年度年度 2018年度年度 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-84 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 4英寸 輕摻 164.99 0.68%574.20 1.42%259.35 0.69%477.95 0.96%重摻 1,757.43 7.21%3,99

259、9.98 9.93%4,237.14 11.32%4,066.96 8.17%5英寸 輕摻 540.99 2.22%1,102.84 2.74%1,168.16 3.12%1,703.26 3.42%重摻 6,985.10 28.65%12,618.74 31.31%12,182.23 32.55%16,820.69 33.79%6英寸 輕摻 5,484.62 22.50%8,373.11 20.78%6,492.27 17.35%7,094.09 14.25%重摻 8,578.43 35.19%13,124.72 32.57%12,993.55 34.72%19,608.88 39.39%8

260、英寸 輕摻 302.60 1.24%352.69 0.88%54.69 0.15%0.00 0.00%重摻 562.76 2.31%150.37 0.37%39.32 0.11%4.94 0.01%合計 輕摻 6,493.21 26.64%10,402.84 25.82%7,974.47 21.31%9,275.30 18.63%重摻 17,883.71 73.36%29,893.81 74.18%29,452.24 78.70%40,501.47 81.37%半導體行業主要包括集成電路、功率器件、傳感器以及光電子等，其中集成電路的市場銷售規模占比在 80%以上，功率器件的市場銷售規模占比約為

261、10%，其余為傳感器以及光電子。半導體硅片輕摻產品主要用于集成電路領域，重摻產品主要用于功率器件等領域，因此形成了全球市場對于重摻和輕摻半導體硅拋光片的需求比約為 1：3。半導體硅拋光片重摻產品通常經過后續外延加工后再進行下游應用，而輕摻產品通?？芍苯佑糜谙掠螒?，因此，輕摻產品的技術難度和對產品質量的要求更高。由于長期以來我國在硅拋光片領域的技術水平與世界先進水平差距較大，因此我國目前在硅拋光片領域的供給結構與全球市場的需求結構剛好相反，即我國在硅拋光片領域的供給形成了以重摻硅拋光片為主、輕摻硅拋光片為輔的格局。目前發行人的產品結構仍以重摻產品為主，但在國內輕摻領域已具備一定優勢。發行人在輕

262、摻方面的技術積累以及在相應領域中研發項目的開展，使得發行人生產的輕摻硅拋光片具有品類齊全、質量穩定、性能優異等特點，在下游客戶的認證及國內市場進口替代方面具備了一定的競爭優勢。截至目前，公司主要輕摻產品客戶包括華潤微電子控股有限公司、杭州士蘭集成電路有限公司、上海先進半導體制造有限公司、福建福順微電子有限公司、EPISIL TECHNOLOGIES INC.、南京國盛電子有限公司、Mikron Public Joint Stock Company、重慶中科渝芯電子有限公司、WAFERPRO LLC以及北京燕東微電子科技有限公司麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書

263、（申報稿）1-1-85 等。根據發行人客戶科創板上市公司華潤微（688396.SH）下屬子公司 2021 年 7月 15 日出具的供貨情況說明：“麥斯克電子材料股份有限公司目前供應的 N4-7P15-25 正品級硅拋光片，是國內首家進入我司正品級硅拋光片供應的供應商，大批量穩定供應已有三年以上，其產品替代我司原有進口。特此說明！”。上述說明中所提到的 N4-7P15-25正品級硅拋光片即為輕摻硅拋光片。根據發行人客戶主板上市公司士蘭微（600460.SH）下屬子公司 2021 年 8 月2 日出具的供貨情況說明：“麥斯克電子材料股份有限公司為我司的硅拋光片供應商，雙方長期合作，是目前唯一一家完

264、成士蘭硅片供應全覆蓋項目供應商。麥斯克電子是 6 吋輕摻高阻規格最早通過認證的供應商，穩定供貨已有五年。特此說明！”。報告期內發行人輕摻產品的銷售占比分別為 18.63%、21.31%、25.82%以及26.64%，輕摻產品的銷售收入占比已保持持續增長?？紤]到目前我國 6 英寸硅片的國產供給占比剛超過 50%，且 8 英寸硅片的國產供給僅約 10%，結合我國輕摻和重摻產品供給與需求的不匹配性，發行人產品特別是輕摻產品方面擁有廣闊的進口替代市場空間。（2）按尺寸劃分 根據硅片尺寸的大小，公司主要產品為 4 英寸、5 英寸、6 英寸以及 8 英寸半導體硅拋光片，公司所生產的各尺寸半導體硅片以及其對

265、應的芯片制程和應用領域分別如下：尺寸尺寸 制程制程 主要應用領域主要應用領域 4-6英寸 0.35m-0.5m MOSFET 功率器件、IGBT、MEMS、二極管、三極管、開光晶體管、整流橋、電容等分立器件；CCD、CMOS圖像傳感器、激光發射器和拾取器、LED、紅外設備、太陽能電池等光電器件；壓力傳感器、加速/陀螺儀、溫度傳感器、磁場傳感器等以及部分集成電路芯片 0.5m-1.2m 8英寸 0.13m-0.15m 指紋識別芯片、影像傳感器、MCU、電源管理芯片、液晶驅動 IC、傳感器芯片等 0.18m-0.25m 影像傳感器、嵌入式非易失性存儲芯片 公司 6 英寸及以下產品，主要定位于滿足主

266、流市場及特定客戶需求，產品主要應用于分立器件、光電器件、傳感器及部分集成電路芯片等，與行業內知名下游企業有著長期合作關系，產品質量可靠，訂單需求穩定。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-86 公司 8 英寸產品目前尚處于市場開拓階段，產品銷售以積累客戶資源、建立合作關系及增加供應數量為主，同時配合客戶需求，不斷提升技術能力和產品質量，進軍高端產品市場。3、主營業務收入構成、主營業務收入構成 報告期內，公司主營業務收入的構成如下表所示：單位：萬元、%產品類型產品類型 2021年年 1-6月月 2020年度年度 2019年度年度 2018年度年度

267、金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 4 英 寸 硅片 1,922.42 7.68 4,574.18 11.02 4,496.49 11.89 4,544.91 8.98 5 英 寸 硅片 7,526.09 30.08 13,721.58 33.05 13,350.39 35.32 18,523.96 36.58 6 英 寸 硅片 14,063.05 56.20 21,497.82 51.78 19,485.81 51.55 26,702.97 52.74 8 英 寸 硅片 865.36 3.46 503.06 1.21 94.01 0.25 4.94

268、 0.01 受托加工 643.13 2.57 1,102.64 2.66 363.80 0.96 475.44 0.94 其他 4.05 0.02 120.06 0.29 11.18 0.03 382.39 0.76 合計合計 25,024.10 100.00 41,519.34 100.00 37,801.69 100.00 50,634.60 100.00 報告期內，公司報告期內，公司主要產品主要產品銷售收入根據輕摻銷售收入根據輕摻/重摻、下游客戶產品應用領重摻、下游客戶產品應用領域進行分類的構成情況如下表所示：域進行分類的構成情況如下表所示：單位：萬元單位：萬元 產品類型產品類型 主要應

269、用領域主要應用領域 20212021 年年 1 1-6 6 月月 20202020 年度年度 20192019 年度年度 20182018 年度年度 重摻重摻 摻磷摻磷 MOSFETMOSFET、MEMSMEMS、二極管（開關、二極管（開關&穩壓穩壓&快恢復快恢復&整流）、三極管、整流）、三極管、ESDESD、TVSTVS、固態放電管、可控、固態放電管、可控硅等硅等 1,233.801,233.80 1,61,69292.1616 1,426.441,426.44 945.01945.01 摻硼摻硼 CMOSCMOS、MOSFETMOSFET、二極管（開關、二極管（開關&快恢復快恢復&整流）、

270、三極管、整流）、三極管、ESDESD、TVSTVS、固態放電管等、固態放電管等 2,024.322,024.32 2,339.582,339.58 2,128.152,128.15 3,413.713,413.71 摻砷摻砷 MOSFETMOSFET、二極管（開關、二極管（開關&穩壓穩壓&快恢復快恢復&整流整流&肖特基）、三極肖特基）、三極管、管、ESDESD、TVSTVS 等等 9,069.649,069.64 17,841.3717,841.37 16,591.0316,591.03 22,568.3022,568.30 摻銻摻銻 IGBTIGBT、平面晶體管、二極管、平面晶體管、二極管（

271、穩壓）等（穩壓）等 5,555.965,555.96 8,08,02020.6969 9,306.619,306.61 13,574.4513,574.45 重摻合計重摻合計 17,883.7117,883.71 29,893.8029,893.80 29,452.2429,452.24 40,501.4740,501.47 輕摻輕摻 摻磷摻磷 存儲芯片、指紋識別芯片等存儲芯片、指紋識別芯片等 1,523.311,523.31 2,152.522,152.52 2,281.022,281.02 2,623.602,623.60 摻硼摻硼 IGBTIGBT、電源管理芯片、存儲芯、電源管理芯片、存

272、儲芯片、微控制芯片、片、微控制芯片、BicmosBicmos 等等 4,969.894,969.89 8,250.328,250.32 5,693.445,693.44 6,651.706,651.70 輕摻合計輕摻合計 6,493.216,493.21 10,402.8410,402.84 7,974.467,974.46 9,275.309,275.30 合計合計 24,376.9224,376.92 40,296.6440,296.64 37,426.7037,426.70 49,776.7749,776.77 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿

273、）1-1-87（二）主要經營模式（二）主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司主要從事半導體 4 英寸、5 英寸、6 英寸、8 英寸硅拋光片的研發、生產與銷售，并通過向客戶銷售上述產品實現收入和利潤。2、采購模式、采購模式 公司采購原材料主要包括高純度多晶硅、切磨材料、化工材料、高純度石英坩堝、拋光材料、檢包材料、石墨材料等。公司制定有供應商開發和管理程序、MCL ABC 級外購產品及合格供方名單以及采購管理程序等制度文件，通過對原輔材料分級管理以及合格供應商管控的模式保障原輔材料質量。公司建立了供應商評價體系，定期從質量、交付、價格、服務等維度對在冊主要原輔材料供應商進行評價，根據評價結果

274、對供應商采取調整采購份額、提交整改措施、取消合格供應商資格等措施。公司原輔材料的采購需求由使用部門提出，依據材料的性質和請購金額分級別審批后，由采購部負責具體采購，主要原輔材料必須向合格供方名單中的供應商進行采購，公司主要采購流程如下：麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-88 3、生產模式、生產模式 公司市場營銷部根據“訂單驅動”并結合市場需求制定銷售計劃，生產部根據銷售計劃來制定生產計劃，同時將相關數據傳送至采購部門，以確保原材料的供應。技術部、信息部、動能保障部以及維修部為公司高效生產提供技術支持，質量保障部負責對產品關鍵質量參數進行檢測及

275、產品合格證的制作，安全環保部確保公司在符合安全與環保規范的前提下合規運營。公司制定有生產計劃控制程序、制造過程控制程序、MCL 產品制造標準的產生、修改及審批、生產件批準程序等制度文件，以規范公司的生產。對于制造過程的控制要求主要包括對生產過程及安全的控制、生產設備的管理、工藝文件的控制、工藝流程的控制、檢驗工序的控制、生產過程異?？刂?、不合格品的管理、原輔材料的控制、新產品導入控制以及人員的控制等。公司生產模式主要如下：麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-89 4、銷售模式、銷售模式 報告期內，公司銷售以直銷為主，同時存在少量經銷。直銷模式下

276、，公司直接和使用硅片的下游客戶簽訂業務合同；經銷模式下，公司把產品出售給貿易商，由貿易商出售給終端使用客戶。公司制定有客戶開發及管理程序，由市場營銷部牽頭成立市場開發多功能小組，市場開發多功能小組制定并實施年度客戶開發計劃，開發過程主要包括確定開發對象、評估和規避新開發客戶風險、確認產品規范要求及規格評審、認證片送樣及追蹤、小批量送樣、批量供貨以及連續穩定供貨等。公司開發新客戶的過程主要如下：麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-90 公司制定有顧客要求識別與評審程序和產品交付管理程序等文件，營銷部門根據文件規定，通過訂單評審的方式將客戶訂購的產

277、品、數量、交貨期等要求傳遞給生產部門，并在 SAP 系統中將發貨產品的訂單號、規格、數量、發運時間和地點等內容通知成品庫、質量和財務部門，各相關部門配合完成產品銷售。公司銷售流程主要如下：5、公司采用目前經營模式的原因，影響經營模式的關鍵因素及未來的變化、公司采用目前經營模式的原因，影響經營模式的關鍵因素及未來的變化趨勢趨勢 公司目前采取的經營模式與同行業慣例保持一致。公司經營模式及其關鍵影響因素在報告期內未發生變化，預計公司未來經營模式也將與同行業保持一致。（三）公司設立以來的變化情況（三）公司設立以來的變化情況 發行人自設立以來，一直從事半導體硅片的研發、生產與銷售。公司 1995年成立初

278、期以小尺寸硅片生產為主，后隨著行業及公司技術水平的進步，逐步形成了以 4-6 英寸硅片為主的業務結構。公司 2018 年第四季度研發成功 8 英寸硅片，隨著下游認證客戶數量的積累，目前銷量得以快速提升。報告期內，公司的主營業務和主要產品未發生重大變化。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-91（四）主要產品的工藝流程（四）主要產品的工藝流程 發行人主要產品的工藝流程如下圖所示：（五）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力（五）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 1、公司生產經營中所產生的主要環境污染物、公司生產

279、經營中所產生的主要環境污染物 公司生產經營中會產生一定量的廢水、廢氣、固廢和噪音。廢水主要包括工藝廢水、廢氣處理系統廢水，以及各生產環節中清洗廢水；廢氣主要包括微酸性廢氣、微堿性廢氣和單晶拉制廢氣等；固廢主要包括廢化學包裝、廢石英坩堝、廢石墨、廢磨輪、廢金剛線等；噪音來源主要為廢氣系統風機、冷卻塔、空壓機、空調機組、各類泵等。2、主要環境污染物處理設施及處理能力、主要環境污染物處理設施及處理能力 報告期內，公司污染物處理設施均正常運行，主要處理設施及處理能力如下：處理設施名稱處理設施名稱 數量數量（套）（套）主要用途主要用途 處理能力處理能力 運行情況運行情況 靜電除塵器+濾筒除塵器+25m高

280、排氣筒 2 處理單晶拉制工序廢氣 靜電除塵 11,000m/h 濾筒除塵 1,370m/h 正常 酸性廢氣淋洗塔+25m高排氣筒 1 處理背封、拋光、清洗工序酸性廢氣 66,000m/h 正常 堿性廢氣淋洗塔+25m高排氣筒 1 收集處理弱堿性廢氣 68,100m/h 正常 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-92 處理設施名稱處理設施名稱 數量數量（套）（套）主要用途主要用途 處理能力處理能力 運行情況運行情況 酸性干式處理塔+25m高排氣筒 1 處理樣塊腐蝕工序廢氣 20,000m/h 正常 酸性干式處理塔（大）+30m高排氣筒 1 處理硅

281、片腐蝕工序廢氣 50,000m/h 正常 噴砂廢氣塔+15m高排氣筒 1 處理評估物測工序廢氣 10,573m/h 正常 硅烷廢氣塔+15m高排氣筒 8 處理背封工序廢氣 4,187-4,192m/h（單個排放口處理能力）正常 配砂漿廢氣塔+15m高排氣筒 1 處理切片配砂漿廢氣 2,800m/h 正常 低氮燃燒設備+15m高排氣筒 2 處理鍋爐廢氣 5,000/1,0000m/h 正常 研磨廢水處理系統 1 處理懸浮物 1,200t/d 正常 含氟廢水處理系統 1 處理氟化物 700t/d 正常 酸堿廢水處理系統 1 調節 pH值 1,100t/d 正常 二、公司所處行業基本情況及競爭狀況二

282、、公司所處行業基本情況及競爭狀況（一）行業主管部門、監管體制、主要法律法規及政策（一）行業主管部門、監管體制、主要法律法規及政策 公司核心產品和主要收入來源為半導體硅片。根據中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂）分類，公司主營業務所處行業屬于計算機、通信和其他電子設備制造業（代碼“C39”）；根據國家統計局 2017 年 6 月發布的國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司主營業務所處行業屬于第 39 大類“計算機、通信和其他電子設備制造業”中第 398 中類“電子元件及電子專用材料制造”，為國家重點鼓勵和支持發展的行業。1、行業主管部門及監管體制行業主管部門及監

283、管體制 公司所處行業的主管部門為工信部，行業自律組織為中國半導體行業協會。工信部主要職責為：提出新型工業化發展戰略和政策，協調解決新型工業化進程中的重大問題，擬訂并組織實施工業、通信業、信息化的發展規劃，推進產業結構戰略性調整和優化升級；制定并組織實施工業、通信業的行業規劃、計劃和產業政策；監測分析工業、通信業運行態勢，統計并發布相關信息，進行預測預警和信息引導；負責提出工業、通信業和信息化固定資產投資規模和方向（含利用外資和境外投資）、中央財政性建設資金安排的意見，按國務院規定權限審批、核準國家規劃內和年度計劃規模內固定資產投資項目；指導擬訂高技術產業中涉及信息產業等的規劃、政策和標準并組織

284、實施，指導行業技術麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-93 創新和技術進步，以先進適用技術改造提升傳統產業，組織實施有關國家科技重大專項，推進相關科研成果產業化，推動軟件業、信息服務業和新興產業發展等。中國半導體行業協會是由中國半導體領域從事集成電路、半導體分立器件、半導體材料和設備的生產、設計、科研、開發、經營、應用、教學的單位、專家及其他相關的支撐企、事業單位自愿結成的行業性的全國性的非營利性的社會組織，下設 6 個分支機構，其主要職能有：貫徹落實政府有關的政策、法規，向政府行業主管部門提出本行業發展的經濟、技術和裝備政策的咨詢意見和建議；

285、開展信息咨詢工作，對行業與市場情況進行調查研究與分析預測；開展經濟技術交流和學術交流活動；開展國際交流與合作；協助政府制（修）訂行業標準、國家標準及推薦標準等。2、行業相關法律法規及政策、行業相關法律法規及政策 公司所處行業是國家重點支持及鼓勵發展的戰略新興產業，是支撐經濟社會發展和保障國家安全的戰略性和基礎性產業，近年來，各相關部委相繼出臺了多項政策以支持行業發展，主要內容如下：時間時間 頒發部門頒發部門 相關政策相關政策 主要內容主要內容 2020年 12月 財 政 部、稅務 總 局、發展 改 革 委、工 業 和 信 息化部 關于促進集成電路產業和軟件產業高質量發展企業所得稅政策的公告 國

286、家鼓勵的集成電路線寬小于 28納米（含），且經營期在 15年以上的集成電路生產企業或項目,第一年至第十年免征企業所得稅；國家鼓勵的集成電路線寬小于 65納米（含）,且經營期在 15年以上的集成電路生產企業或項目，第一年至第五年免征企業所得稅，第六年至第十年按照 25%的法定稅率減半征收企業所得稅；國家鼓勵的集成電路線寬小于 130納米（含），且經營期在 10年以上的集成電路生產企業或項目，第一年至第二年免征企業所得稅,第三年至第五年按照 25%的法定稅率減半征收企業所得稅。2020年 7月 國務院 新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展的若干政策 國家鼓勵的集成電路設計、裝備、材料、封裝、

287、測試企業和軟件企業，自獲利年度起，第一年至第二年免征企業所得稅，第三年至第五年按照25%的法定稅率減半征收企業所得稅。國家鼓勵的集成電路設計、裝備、材料、封裝、測試企業條件由工業和信息化部會同相關部門制定。2020年 5月 財 政 部、稅務總局 關于集成電路設計企業和軟件企業 2019年度企業所得稅匯算清繳適用政策的公告 依法成立且符合條件的集成電路設計企業和軟件企業，在 2019年 12月 31日前自獲利年度起計算優惠期，第一年至第二年免征企業所得稅，第三年至第五年按照 25%的法定稅率減半征收企業所得稅，并享受至期滿為止。2019年 11月 工信部 重點新材料首批次應用示范指導目錄（201

288、9年包括半導體、集成電路、鋼鐵材料、銅材、鋁材料、鈦材、先進化工材料、膜材料以及先進無機非金屬材料等。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-94 時間時間 頒發部門頒發部門 相關政策相關政策 主要內容主要內容 版）2019年 10月 國家發改委 產業結構調整指導目錄（2019年本）半導體、光電子器件、新型電子元器件（片式元器件、電力電子器件、光電子器件、敏感元器件及傳感器、新型機電元件、高頻微波印制電路板、高速通信電路板、柔性電路板、高性能覆銅板等）等電子產品用材料，依然屬于國家鼓勵類產業之一。2019年 3月 國務院 2019年政府工作報告 促

289、進新興產業加快發展。深化大數據、人工智能等研發應用，培育新一代信息技術、高端裝備、生物醫藥、新能源汽車、新材料等新興產業集群，壯大數字經濟。堅持包容審慎監管，支持新業態新模式發展，促進平臺經濟、共享經濟健康成長。加快在各行業各領域推進“互聯網+”。2018年 11月 國家統計局 戰略性新興產業分類（2018年版）新材料行業-3.4先進無機非金屬材料-3.4.3人工晶體制造-3.4.3.1半導體晶體制造 6英寸、8英寸及以上單晶硅片，硅外延片。2018年 3月 國務院 2018年政府工作報告 加快制造強國建設。推動集成電路、第五代移動通信、飛機發動機、新能源汽車、新材料等產業發展，實施重大短板裝

290、備專項工程，推進智能制造，發展工業互聯網平臺，創建“中國制造 2025”示范區。大幅壓減工業生產許可證，強化產品質量監管。全面開展質量提升行動，推進與國際先進水平對標達標，弘揚勞模精神和工匠精神，建設知識型、技能型、創新型勞動者大軍，來一場中國制造的品質革命。2017年 9月 國 務 院 辦 公廳 國務院辦公廳關于進一步激發民間有效投資活力促進經濟持續健康發展的指導意見 提出發揮財政性資金帶動作用，通過投資補助、資本金注入、設立基金等多種方式，廣泛吸納各類社會資本，支持企業加大技術改造力度，加大對集成電路等關鍵領域和薄弱環節重點項目的投入。2017年 4月 科技部“十三五”先進制造技術領域科技

291、創新專項規劃 面向 45-28-14納米集成電路工藝，重點研發 300毫米硅片、深紫外光刻膠、拋光材料、超高純電子氣體、濺射靶材等關鍵材料產品，通過大生產線應用考核認證并實現規?；N售；研發相關超高純原材料產品，構建材料應用工藝開發平臺，支撐關鍵材料產業技術創新生態體系建設與發展。2017年 3月 國務院 2017 年政府工作報告 加快培育壯大新興產業。全面實施戰略性新興產業發展規劃，加快新材料、新能源、人工智能、集成電路、生物制藥、第五代移動通信等技術研發和轉化，做大做強產業集群。2017年 1月 工信部 新材料產業發展指南 加強大尺寸硅材料、大尺寸碳化硅單晶、高純金屬及合金濺射靶材生產技術

292、研發，加快高純特種電子氣體研發及產業化，解決極大規模集成電路材料制約。2016年 11月 國務院“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃 啟動集成電路重大生產力布局規劃工程，實施一批帶動作用強的項目，推動產業能力實現快速躍升。加快先進制造工藝、存儲器、特色工藝等生產線建設，推動封裝測試、關鍵裝備和材料等產業快速發展。支持提高代工企業及第三方 IP核企業的服務水平，支持設計企業與制造企業協同創新，推動重點環節提高產業集中度。推動半導體顯示產業鏈協同創新。2016年 5月 國務院 國家創新驅動發展戰略綱要 推動產業技術體系創新，創造發展新優勢。加大集成電路、工業控制等自主軟硬件產品和網絡安麥斯克電子材

293、料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-95 時間時間 頒發部門頒發部門 相關政策相關政策 主要內容主要內容 全技術攻關和推廣力度，為我國經濟轉型升級和維護國家網絡安全提供保障。2016年 3月 全國人大 國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要 支持戰略性新興產業發展，大力推進先進半導體等新興前沿領域創新和產業化；培育一批戰略性產業；設立國家戰略性產業發展基金，充分發揮新興產業創業投資引導基金作用，重點支持新興產業領域初創期創新型企業。培育集成電路產業體系，培育人工智能、智能硬件、新型顯示、移動智能終端、第五代移動通信（5G）、先進傳感器和可穿戴設備等成為新增

294、長點。2016年 1月 科技部 財政部 國 家 稅 務 總局 高新技術企業認定管理辦法 國家重點支持的高新技術領域：半導體新材料制備與應用技術中，大尺寸硅單晶生長、晶片拋光片、SOI片及 SiGe/Si 外延片制備加工技術；大型MOCVD關鍵配套材料、硅襯底外延和 OLED照明新材料制備技術；大尺寸砷化鎵襯底、拋光及外延片、GaAs/Si材料制備技術等。2014年 6月 國務院 國家集成電路產業發展推進綱要 突破集成電路關鍵裝備和材料。加強集成電路裝備、材料與工藝結合，研發光刻機、刻蝕機、離子注入機等關鍵設備，開發光刻膠、大尺寸硅片等關鍵材料，加強集成電路制造企業和裝備、材料企業的協作，加快產

295、業化進程，增強產業配套能力。2012年 2月 工信部 電子信息制造業“十二五”發展規劃 集成電路產品滿足國內市場需求近 30%，芯片制造業規模生產技術達到 12英寸、32/28納米工藝確定為創新目標，提出要持續支持 12英寸先進工藝制造線和 8英寸/6英寸特色工藝制造線的技術升級和產能擴充。加快 45納米及以下制造工藝技術的研發與應用，加強標準工藝、特色工藝模塊開發和 IP核的開發。（二二）行業發展現狀及未來趨勢）行業發展現狀及未來趨勢 1、半導體行業發展情況、半導體行業發展情況（1）半導體行業概況）半導體行業概況 半導體是指常溫下導電性質介于導體和絕緣體之間的材料。作為諸多電子產品的核心，半

296、導體行業在支撐信息產業發展、保障國家安全、促進國民經濟增長的過程中起到了基礎性、戰略性的作用。半導體行業呈垂直化分工布局，具有技術難度高、投資規模大、產業鏈環節長、產品種類多、更新迭代快、下游應用廣泛的特點。發行人所處的半導體硅拋光片行業屬于半導體材料環節，與半導體設備行業共同構成半導體制造產業的支撐性行業。半導體制造產業鏈主要包含設計、制造和封裝測試等環節。半導體行業的下游產業包括移動通信、計算機、云計算、物聯網、航空航天行業等。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-96 半導體產業鏈圖半導體產業鏈圖 上游半導體材料與設備上游半導體材料與設備半

297、導體制造產業鏈半導體制造產業鏈下游終端產品應用下游終端產品應用半導體材料半導體材料半導體設備半導體設備光掩模電子特種氣體拋光材料濕電子化學品封裝材料硅片光刻膠濺射靶材氣相沉積設備光刻機涂膠顯影機檢測設備引線鍵合機單晶爐蝕刻機清洗機芯片設計芯片設計芯片制造芯片制造芯片封測芯片封測產品分類產品分類功率器件二極管、MOSFET、晶閘管、IGBT傳感器圖像傳感器、MEMS集成電路模擬芯片、存儲器、邏輯芯片、微處理器光電子云計算物聯網汽車電子軍工航天大數據移動通信計算機人工智能虛擬現實工業電子OLEDLED（2）半導體行業市場情況半導體行業市場情況 1）全球半導體行業市場情況 伴隨著全球科技進步，5G

298、技術、人工智能、新能源汽車等概念及技術的產業化應用，全球半導體市場持續增長。根據 MarketLine 的研究數據，全球半導體市場規模從 2015年的 3,921億美元增長至 2019年的 4,849億美元。2018年后，受到全球經濟形勢與半導體下游產業景氣度降低的影響，半導體行業市場規模有所下降。但社會向智能化發展的整體趨勢保持不變，隨著終端市場的回暖，全球半導體市場仍然有望快速增長，預計至 2024 年，全球半導體市場規模將達到5,622億美元。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-97 2015年年-2024年全球半導體市場規模年全球半導體

299、市場規模 單位：億美元 數據來源：MarketLine 半導體行業主要包括集成電路、功率器件、傳感器以及光電子等，其中集成電路的市場銷售規模占比在 80%以上，功率器件的市場銷售規模占比約為10%，其余為傳感器以及光電子。2016年年-2019年半導體產業分類銷售金額年半導體產業分類銷售金額 單位：億美元 數據來源：Wind資訊、全球半導體貿易統計組織 0100020003000400050006000201520162017201820192020E2021E2022E2023E2024E05001,0001,5002,0002,5003,0003,5004,0004,5005,000201

300、6年 2017年 2018年 2019年 集成電路 分立器件 光電子 傳感器 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-98 2）我國半導體行業市場情況 根據 MarketLine 統計數據，2015 年至 2019 年，中國大陸半導體市場規模從1,017 億美元增長至 1,432 億美元。半導體產業目前具有全球化及國際化的特征，我國半導體市場規模與全球半導體市場規模變化趨勢基本保持一致。2015年年-2024年中國半導體市場規模年中國半導體市場規模 單位：億美元 數據來源：MarketLine 2019年我國半導體產業受到全球市場的影響而有所下滑，

301、但是伴隨著 5G技術、人工智能、新能源汽車等下游產業在全世界范圍內的高速發展，以及全球半導體產業向中國大陸轉移，我國將繼續保持全球最大半導體市場地位。020040060080010001200140016001800201520162017201820192020E2021E2022E2023E2024E麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-99 2019年全球半導體區域銷售份額年全球半導體區域銷售份額 數據來源：中國產業信息網 近年來，我國半導體市場規模持續擴張，但由于起步晚、技術基礎薄弱，國產化程度仍然較低，半導體產業嚴重依賴進口。根據海關總

302、署的統計，2020年我國集成電路進口額位居進口商品第一位。我國半導體行業仍然存在巨大的進口替代空間，在半導體行業產業升級的關鍵時期，掌握核心技術、加快國產化進程是我國半導體產業現階段的主要目標。2013年年-2020年中國集成電路進出口金額及逆差年中國集成電路進出口金額及逆差 單位：億美元 數據來源：Wind 資訊、海關總署 韓國韓國,17%,17%中國大陸中國大陸,35%35%日本日本,9%,9%北美北美,18%,18%歐洲歐洲,10%,10%其他其他,28%,28%0.00500.001000.001500.002000.002500.003000.003500.004000.002013

303、2014201520162017201820192020出口額 進口額 出口逆差 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-100 2、半導體硅片行業發展情況、半導體硅片行業發展情況（1）半導體硅片行業概況）半導體硅片行業概況 當前全球范圍內的半導體材料主要包括以硅、鍺等為代表的第一代元素半導體材料、以砷化鎵、磷化銦等為代表的第二代化合物半導體材料和以碳化硅、氮化鎵等為代表的第三代寬禁帶半導體材料。在眾多半導體原材料中，硅具有明顯的優勢，如與鍺相比，硅熔點高、禁帶寬度大，可廣泛運用于高溫、高壓器件；與砷化鎵相比，硅安全無毒、無污染。此外，硅具有天然氧

304、化特性，在晶圓制造時可免去沉積絕緣體工序，從而減少了生產步驟并降低了生產成本。硅在自然界中的儲量相當豐富，在地殼中約占 27%，豐富程度僅次于氧元素，另外還有大量的硅元素以二氧化硅和硅酸鹽的形式存在于沙子、巖石、礦物之中，硅材料的成本顯著低于其他類型半導體材料。由于硅的技術和成本優勢，硅基半導體成為了目前產量最大、應用范圍最廣的半導體材料，占據了全部產品的 90%以上。1）硅片的制備過程 硅片的制造過程主要分為：脫氧提純、提煉多晶硅、單晶硅棒制備、滾磨、切片、研磨、拋光、清洗、測試、包裝等。其中單晶硅棒制備方法分為直拉法（市場占比約 85%）和區熔法（市場占比約為 15%）。2）硅片產品分類

305、目前市場上硅片主要包括應用范圍最廣、最基礎的硅拋光片，以拋光片為基礎進行二次加工以獲得特殊性能的外延片、退火片以及 SOI 硅片。其中硅拋光片約占硅片出貨量的 65%-70%，其余為外延片、退火片、SOI 硅片等特殊性能硅片。對硅片進行拋光處理得到的硅拋光片，滿足了集成電路特征線寬和光刻機景深不斷縮小情況下對硅片平整度的嚴苛要求，去除了表面殘留的損傷層，實現了硅片表面平坦化，減小了表面粗糙度，不僅可以直接用于半導體器件制造，也可以作為外延片、SOI硅片的襯底材料。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-101 對硅拋光片進行特定工藝處理可得到具有特

306、殊性能的硅片。外延片，降低硅片的含氧量、含碳量、缺陷密度，提高柵氧化層的完整性，減少了漏電現象，從而提升了集成電路的穩定性；退火片，表面氧含量大幅減少，擁有更好的晶體完整性；SOI 硅片，具有氧化層，減少了硅片的寄生電容及漏電現象。退火片、外延片、SOI 硅片等特殊性能硅片，可以滿足復雜的應用場景需求，是半導體產業中不可或缺的一部分。（2）半導體硅片技術發展情況）半導體硅片技術發展情況 根據戈登摩爾博士于 1965 年提出的摩爾定律，集成電路上集成的晶體管數量每 18 個月提升一倍，性能隨之提升一倍。自此以后，集成電路技術和硅片迎來快速發展期，由最初的 0.75 英寸逐漸發展至 4 英寸、6

307、英寸、8 英寸、12 英寸，當前市場以 12英寸硅片為主。硅片尺寸發展歷程硅片尺寸發展歷程 單位：英寸 數據來源：證券研究報告 生產成本系推動大尺寸硅片發展的重要推動力，硅片尺寸擴大能有效降低成本。以 6 英寸和 8 英寸硅片為例，8 英寸硅片較 6 英寸硅片在面積上提升約1.78 倍，由于硅片面積擴大，使得單硅片芯片產出數量也成倍增加；并且硅片實際利用的面積主要集中在中間部分，因為邊緣部分不夠平整以及存在缺陷，大尺寸硅片能夠用于制造芯片的區域會更大。此外，在芯片生產過程中由于產出更高，使得設備使用率提升。因此，無論是從產量，還是從設備使用率角度，2 3 4 5 6 8 12 19701975

308、1980198519901995200020052010麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-102 大尺寸硅片能使芯片生產成本下降。硅片作為基礎襯底，必須具備高純凈度、平整度、清潔度和低雜質污染度等特征，才能完美保持芯片原本設計的功能。隨著制程微縮，芯片制造對硅片缺陷密度與缺陷尺寸的容忍度不斷降低，質量控制更嚴格，大尺寸硅片可以更好的滿足芯片制造的相關需求，但隨尺寸增加，硅片質量控制和制造難度也成倍增加。硅片向大尺寸發展為必然趨勢，但終端市場的實際需要催生了對不同尺寸硅片的需求。近年來，我國主要硅片廠商已陸續掌握 8 英寸硅片生產技術，但下游的

309、晶閘管、整流橋、二極管等功率器件領域由于下游產業鏈長，整體更新迭代緩慢，仍然停留在 6 英寸產線。此外，雖然我國 6 英寸硅片技術已經成熟，但國內下游廠商仍采用一定比例的進口 6英寸硅片，未來幾年，6英寸硅片國產替代方面仍將有一定機會。短期內我國硅片廠商所面臨的 6 英寸硅片市場需求不會急劇萎縮。8 英寸硅片主要用于制造功率器件、電源管理器、MEMS、非易失性存儲器、顯示驅動芯片與指紋識別芯片等；12 英寸硅片主要用于制造存儲芯片、圖像處理芯片、通用處理器芯片等。雖然 12英寸硅片自 2005年被大規模使用以來已十五年，但受益于汽車電子、工業電子和物聯網等應用領域的強勁需求，對應的功率器件、傳

310、感器需求旺盛，8 英寸硅片仍然占據相對較大的市場份額。目前我國 8 英寸硅片的國產化率僅約 10%，國內廠商面臨廣闊的 8 英寸硅片市場空間。（3）半導體硅片行業市場情況）半導體硅片行業市場情況 1）全球硅片市場規模情況 2013 年至 2016 年，全球硅片市場營業額基本保持平穩，從硅片出貨量來看，2014 年有較大幅度的漲幅，其他年份基本保持穩定。2017 年以及 2018 年，受5G、新能源汽車、車聯網、大數據、云計算等終端市場需求預期增強影響，全球硅片市場出貨量有顯著提升，而產品單價變動相較于銷量變化有一定的滯后性，因此帶動硅片價格在 2018 年有顯著提升。2018 年全球硅片出貨量

311、及產品單價均有較大幅度提升，硅片營業額有較大幅度的增長。麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-103 2019 年全球硅片市場出貨量及營業額均有一定幅度下滑，但 2020 年以來硅片出貨量已經企穩回升，即使受新冠疫情影響，2020 年全球硅片出貨量相較于2019年增長約 5.06%。2013年年-2020年全球硅片營業額及變化情況年全球硅片營業額及變化情況 單位：億美元、%數據來源：SEMI、證券研究報告 2013年年-2020年全球硅片出貨量及變動情況年全球硅片出貨量及變動情況 單位：兆平方英寸、%數據來源：Wind資訊 2018 年，全球 8

312、 英寸及 12 英寸硅片產品出貨量占比約為 85%-90%，6 英寸-20%-15%-10%-5%0%5%10%15%20%25%30%35%02040608010012020132014201520162017201820192020營業額 增速-10%-5%0%5%10%15%0200040006000800010000120001400020132014201520162017201820192020全球硅片出貨量 增速 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-104 及以下硅片產品出貨量占比約為 10%-15%。2013年年-2018年各尺

313、寸硅片出貨面積占比情況年各尺寸硅片出貨面積占比情況 數據來源：SEMI、證券研究報告 2）8英寸及 12英寸硅片市場情況 根據 SUMCO 統計及預測數據，2019 年全球 8 英寸及 12 英寸硅片需求量分別為 490萬片/月以及 580萬片/月，其中 12英寸硅片需求主要來自于存儲器及邏輯芯片，對應主要終端領域手機和服務器等，8 英寸硅片需求主要來自于功率器件、模擬 IC、指紋識別、顯示驅動，對應主要終端領域汽車電子和物聯網等。2013年年-2020年年全球全球 8英寸及英寸及 12 英寸硅片需求量英寸硅片需求量 單位：萬片/月 0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%1

314、00%2013201420152016201720186英寸及以下 8英寸 12英寸 010020030040050060020132014201520162017201820192020E8英寸 12英寸 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-105 數據來源：SUMCO 3）6英寸硅片市場情況 2016年年-2019年年全球全球 6英寸英寸硅拋光片出貨量硅拋光片出貨量 單位：萬片/年 數據來源：SEMI、上市公司年報 據 SEMI 相關統計，2017 年-2019 年全球 6 英寸硅拋光片全球出貨量分別為2,958 萬片、3,830 萬片以及

315、 2,131 萬片，發行人同期 6 英寸硅拋光片出貨量分別為 176.53萬片、261.97萬片以及 194.02萬片，占全球 6英寸硅拋光片出貨量的比例分別為 5.97%、6.84%以及 9.10%。3、所、所屬行業與新技術、新產業、新業態、新模式等方面近三年的發展情況屬行業與新技術、新產業、新業態、新模式等方面近三年的發展情況和未來發展趨勢和未來發展趨勢（1）半導體硅片市場逐步回暖）半導體硅片市場逐步回暖 2016 年至 2018 年，全球半導體硅片市場穩步提升，2018 年全球半導體硅片出貨量達到 12,733 兆平方英寸。2019 年全球半導體硅片出貨量卻有所下降，主要受對終端市場的需

316、求預期放緩和存貨調整影響。伴隨著 5G 技術的提升、工業物聯網、車聯網和新能源汽車行業的高速發展，市場對于半導體硅片的需求逐步增加，市場行情將回暖。2020 年初，受新冠疫情影響，硅片行業市場需求有所下降，但隨著新冠疫情逐步得到控制，半導體硅片市場逐步好轉。0500100015002000250030003500400045002016年 2017年 2018年 2019年 麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-106 2016年年-2020年年 6 月全球硅片出貨量月全球硅片出貨量 單位：兆平方英寸 數據來源：Wind資訊（2）半導體硅片尺寸的

317、提升速度放緩半導體硅片尺寸的提升速度放緩 半導體制程的逐漸縮小使得芯片生產工藝變得越發復雜，大尺寸硅片優勢愈發明顯，并且大尺寸硅片還具備明顯成本優勢，這使得行業對于硅片的生產研發重心向大尺寸方向傾斜。然而，半導體硅片尺寸越大，對于技術和設備的要求就越高，生產工藝的難度也隨之提升；預計未來相當長一段時間，市場上能夠量產的最大尺寸硅片仍將以 12 英寸為主，同時 4 至 8 英寸硅片仍將持續占據一定的市場份額。（3）中國大陸半導體硅片行業快速發展中國大陸半導體硅片行業快速發展 近年來，在政府的高度重視和大力扶持之下，我國的半導體產業快速發展，產業鏈的各個環節都得到了長足的進步。2020 年 7 月

318、，國務院出臺了新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展若干政策（國發20208 號），從財稅、投融資、研發、進出口、人才、知識產權、市場應用、國際合作等方面提出 37條具體政策措施，進一步加大力度支持集成電路和軟件產業發展。伴隨著國家政策的大力支持和全球芯片制造產能向中國大陸轉移，我國半導體硅片企業技術水平和市場份額將會快速提升。（4）國產替代任重而道遠）國產替代任重而道遠 盡管我國半導體行業近年來取得了高速發展，但以硅片為代表的半導體材4,0004,5005,0005,5006,0006,500麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-107 料

319、行業仍較為薄弱，對于進口的依賴程度依然較高。目前，我國 6 英寸硅片的國產化率剛超過 50%；8 英寸產品則剛實現了小部分國產替代，與國際先進水平相比仍有較大差距，具體表現為重摻硅片與輕摻硅片的市場需求約為 1：3，而國內 8 英寸產品當前以重摻為主，主要應用于功率器件領域，對于技術水平和產品質量要求更高的集成電路用輕摻硅片基本依賴進口。目前，8 英寸硅片的國產化率在 10%左右，12英寸硅片基本仍依賴進口。未來幾年，8英寸產品的全面國產替代將成為國內主要硅拋光片生產企業的發展重點。4、發行人取得的科技成果與產業深度融合的具體情況、發行人取得的科技成果與產業深度融合的具體情況 公司成立以來多次

320、主持、參與半導體硅片領域國家重大科研項目，在 6 英寸和 8 英寸硅片的關鍵技術方向取得了多項科技成果。通過與公司主要業務及產品的深度融合，加快了公司研發成果的產業化發展，鞏固了公司在行業內的領先地位。報告期內，公司主導的重大科技項目及產業化情況主要如下：（1）河南省重大科技專項（鄭洛新國家自主創新示范區創新引領型產業集群專項）“8 寸晶圓技術研究及產業化項目”。通過本項目實施，公司開發了 8英寸硅拋光片核心工藝技術，研發了摻砷、摻硼、摻磷、摻銻等多種類型 8英寸硅拋光片新產品，實現產業化發展。（2）國家工業和信息化部重大項目“大規模集成電路硅基底智能制造新模式”。通過本項目實施，完成智能工廠

321、布局及工藝流程數字化建模，實現基于企業大數據分析、優化及云服務平臺產品的個性化定制，提升車間生產柔性化、智能化，推進產品設計、生產、加工、檢測、銷售及服務模式的轉型升級，形成大規模集成電路硅基底智能制造的新模式。（三）同行業公司對比情況三）同行業公司對比情況 1、同行業可比公司情況、同行業可比公司情況（1）信越化學（4063.JP）信越化學為一家日本上市公司，主要產品包括半導體、有機硅、化學品、加工及服務、功能性材料、電子與功能材料。信越化學的半導體硅片產品主要麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-108 包括半導體硅拋光片（含 SOI硅片）、半

322、導體硅外延片。2017年至 2019年，信越化學營業收入分別為 1.44 萬億日元、1.59 萬億日元、1.54 萬億日元，其中 2019年半導體業務收入占比約為 25.11%。（2）SUMCO（3436.JP）SUMCO 為一家日本上市公司，主營業務為半導體硅片的研發、生產和銷售，主要產品包括半導體硅拋光片（含 SOI 硅片）、半導體硅外延片。2017 年至 2019年，SUMCO營業收入分別為 2,606.27億日元，3,250.59億日元、2,994.60億日元，主要來自半導體硅材料業務。（3）環球晶圓（6488.TWO）環球晶圓是我國臺灣證券柜臺買賣市場掛牌公司，主營業務為硅片的研發、

323、生產和銷售，主要產品包括硅拋光片（含 SOI硅片）、硅外延片。2017 年至 2019年，環球晶圓營業收入分別為 462.13 億新臺幣、590.64 億新臺幣、580.94 億新臺幣，主要來自半導體硅材料業務。（4）Siltronic（WAF.DF）Siltronic 的主營業務為半導體硅片的研發、生產和銷售，主要產品包括半導體硅拋光片、半導體硅外延片等。2017 年至 2019 年，公司的營業收入分別為11.77億歐元，14.57億歐元、12.70億歐元，主要來自半導體硅材料業務。（5）SK Siltron（未上市）SK Siltron 的主營業務為半導體硅片的研發、生產與銷售，主要產品包

324、括半導體硅拋光片、半導體硅外延片。（6）滬硅產業-U（688126.SH）滬硅產業目前主要從事半導體硅片的研發、生產和銷售，是中國大陸規模最大的半導體硅片制造企業之一，也是中國大陸率先實現 300mm 半導體硅片規?；N售的企業，產品類型涵蓋 300mm 拋光片及外延片、200mm 及以下拋光片、外延片及 SOI 硅片。2018 年至 2020 年滬硅產業的營業收入分別為 10.10 億元、14.93億元以及 18.11億元，凈利潤分別為 0.10億元、-1.01億元以及 0.90億元。（7）中環股份（002129.SZ）麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申

325、報稿）1-1-109 中環股份致力于半導體節能產業和新能源產業，是一家集科研、生產、經營、創投于一體的國有控股高新技術企業。2018 年至 2020 年中環股份半導體材料板塊營業收入分別為 10.13 億元、10.97 億元以及 13.51 億元，該板塊毛利分別為 3.05億元、2.82億元以及 3.12億元。（8）上海合晶（A20189.SH）上海合晶主要從事半導體硅外延片的研發、生產、銷售，并提供其他半導體硅材料加工服務。2017 年至 2019 年上海合晶營業收入分別為 9.96 億元、12.40億元、11.10億元，凈利潤分別為 0.65億元、1.86億元、1.19億元。（9）立昂微（

326、605358.SH）立昂微主營業務為半導體硅片、半導體分立器件芯片的研發、生產和銷售，其中，半導體硅材料領域包括半導體硅拋光片和半導體硅外延片。2018 年至2020 年立昂微半導體硅片業務營業收入分別為 7.98 億元、7.59 億元以及 9.73 億元，半導體業務毛利分別為 4.27億元、3.98億元以及 5.78億元。（10）上海申和熱磁電子有限公司（未上市）上海申和熱磁電子有限公司下設太陽能硅片事業部、半導體硅片事業部、TE 和表面處理四個事業部。主要產品包括 8 英寸（含 8 英寸）以下各種規格的太陽能級單、多晶硅錠和單、多晶硅片，微波電路、存儲器電路及大功率器件使用的外延襯底重摻的

327、半導體研磨片和拋光片，半導體熱電材料，覆銅陶瓷基板，精密零部件洗凈再生和電鍍服務。產品涉及電子、半導體、太陽能發電等產業領域。（11）上海/重慶超硅半導體有限公司（未上市）上海/重慶超硅半導體有限公司致力于為全球集成電路制造商提供高品質的大尺寸硅片，業務包括材料研究院、設備技術中心、硅片制造、藍寶石制造、人工晶體生長等。（12）中晶科技（003026.SZ）中晶科技是一家專注于半導體硅材料的研發、生產和銷售的高新技術企業。主要產品為 4 英寸硅片及硅棒，產品主要應用于半導體分立器件。2018 年至麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-110 20

328、20 年中晶科技的營業收入分別為 2.54 億元、2.24 億元以及 2.73 億元，凈利潤分別為 0.66億元、0.67億元以及 0.88億元。2、發行人與同行業可比公司比較情況、發行人與同行業可比公司比較情況（1）發行人）發行人與與中國大陸同行業可比公司的市場地位中國大陸同行業可比公司的市場地位 目前在全球半導體硅片行業中，國際前五大半導體硅片制造商常年占據 90%以上市場份額。與國際主要半導體硅片供應商相比，中國大陸半導體硅片企業技術較為薄弱，市場份額較小，多數企業以生產 8 英寸及以下拋光片、外延片為主。部分企業目前已率先突破 12 英寸半導體硅片，但技術工藝水平以及良品率控制等與國際

329、先進水平相比仍具有顯著差距，銷售額等短期內較難在全球市場中占據較大份額。（2）發行人與中國大陸其）發行人與中國大陸其他半導體硅片企業的對比情況他半導體硅片企業的對比情況 單位：億元 公司簡稱公司簡稱 主要半導體硅材料主要半導體硅材料 產品產品 半導體硅材料相關業務收入半導體硅材料相關業務收入 2021年年 1-6月月 2020年度年度 2019年度年度 2018 年度年度 滬硅產業 半導體硅拋光片（含 SOI硅片）、半導體硅外延片等 11.23 18.11 14.93 10.10 中環股份 半導體硅片等 8.55 13.51 10.97 10.13 上海合晶 半導體硅外延片、半導體硅拋光片等-

330、8.78 11.10 立昂微 半導體硅拋光片、半導體硅外延片等 6.23 9.73 7.59 7.98 中晶科技 半導體硅片及硅棒等 1.85 2.73 2.24 2.54 發行人 半導體硅拋光片 2.50 4.19 3.79 5.08 數據來源：招股說明書、年報、WIND資訊 根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂）中，發行人屬于“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”行業。根據 WIND 資訊，發行人及保薦人系統篩選了該行業分類下所有 A 股上市公司，經營范圍包含“硅”或者包含“半導體”的共計 49 家上市公司，并對其主營產品類型和主營產品名稱進行了逐一查看。49

331、家上市公司中，主營產品名稱中包含“硅片”或“半導體”的公司共有 7 家。通過逐一查閱前述 7 家公司最近一年的年度報告或招股說明書，發現中晶科技、立昂微和滬硅產業三家公司的主要產品中包含半導體硅拋光片，故將其列為發行人的可比公司。由于上述篩選出的可比公司量相對較少，因此發行人及保薦人查閱了中晶麥斯克電子材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）1-1-111 科技、立昂微和滬硅產業的招股書中列示的可比公司，發現其可比公司中的中環股份和上海合晶也從事半導體硅拋光片業務，故而將其也列為發行人的可比公司。除發行人外，上述主要可比公司還包括半導體硅外延片業務，且外延片比重相對

332、較高。從細分行業來看，硅拋光片與硅外延片屬于行業的上下游，因此發行人與其他公司相關營業收入規模不具有直接的可比性，通常情況下，經加工后的外延片單價約為同規格拋光片單價的 2-3倍。截至目前，發行人及保薦機構能夠選取的可比公司，其產品結構相較于發行人均有著較大差異。報告期內，發行人主營業務收入中各尺寸硅片銷售金額情況如下表：單位：萬元、%產品類型產品類型 2021年年 1-6月月 2020年度年度 2019年度年度 2018年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 4英寸硅片 1,922.42 7.68 4,574.18 11.02 4,496.4

333、9 11.89 4,544.91 8.98 5英寸硅片 7,526.09 30.08 13,721.58 33.05 13,350.39 35.32 18,523.96 36.58 6英寸硅片 14,063.05 56.20 21,497.82 51.78 19,485.81 51.55 26,702.97 52.74 8英寸硅片 865.36 3.46 503.06 1.21 94.01 0.25 4.94 0.01 受托加工 643.13 2.57 1,102.64 2.66 363.80 0.96 475.44 0.94 其他 4.05 0.02 120.06 0.29 11.18 0.03 382.39 0.76 合計合計 25,024.10 100.00 41,519.34 100.00 37,801.69 100.00 50,634.60 100.00 可比公司披露的相關產品銷