龍芯中科：龍芯中科技術股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（注冊稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、 本次股票發行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。龍芯中科技術股份有限公司龍芯中科技術股份有限公司 Loongson Technology Corporation Limited（北京市海淀區地錦路 7 號院 4 號樓 1 層 101）首次公開發行股票并在科創板上市首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書招股說明書（注冊稿）本公司的發行上市申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據

2、以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據。保薦機構（主承銷商）（廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座）龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-1 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 本次發行股票數量不超過 4,100 萬股，且占發行后總股本的比例不低于 10%，本次發行不涉及股東公開發售 每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市證券交易所和板塊 上海證券交易所科創板 發行后總股本 不超過 40,100 萬股 保薦機構

3、（主承銷商）中信證券股份有限公司 招股說明書簽署日期 2022 年【】月【】日 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-2 發行人聲明發行人聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體

4、董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。

5、保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-3 重大事項提示重大事項提示 公司特別提請投資者注意，在做出投資決策之前，務必認真閱讀本招股說公司特別提請投資者注意，在做出投資決策之前，務必認真閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下事項。明書正文內容，并特別關注以下事項。一、仲裁和訴訟風險一、仲裁和訴訟風險 截至本招股說明書簽署日，發行人存在 1 起與 MIPS 技術許可合同相關的仲裁事項。發行人與 MIPS 公司于 2011 年、2017 年簽署了 M

6、IPS 技術許可合同，獲得了研發、生產、銷售基于 MIPS 指令系統的芯片許可等權利，發行人有權定期支付許可費直接延續 MIPS 指令系統的許可。2019 年，芯聯芯聲稱 MIPS 公司將上述 MIPS 技術許可合同轉讓給芯聯芯，轉讓自 2019 年 4 月 1 日起生效。發行人與芯聯芯從未直接簽署過任何合同，芯聯芯也從未向發行人提供 MIPS 公司與其簽署的協議的完整版本。發行人對上述芯聯芯聲稱的轉讓向 MIPS 公司、芯聯芯表示強烈反對，并于 2020 年 4 月主動停止延續許可協議（根據發行人與MIPS 公司簽署的協議，發行人仍有權生產、分銷和銷售已商業化的芯片產品并按許可協議支付版稅）

7、。2021 年，芯聯芯就 MIPS 技術許可合同有關的爭議向香港國際仲裁中心申請仲裁。芯聯芯主要主張發行人違反了發行人與 MIPS 公司于 2011 年和 2017年簽署的 MIPS 技術許可合同等約定，存在未經授權使用 MIPS 技術、未經授權修改 MIPS 技術、協議到期后繼續使用 MIPS 技術、少報版稅等行為。芯聯芯提出的仲裁請求主要包括要求確認發行人存在違約行為，要求發行人停止制造、銷售與 MIPS 技術有關的產品，禁止使用、修改、轉授權或以其他方式處理 MIPS技術等，賠償各類損失、相關利息和全部仲裁費用等。截至本招股說明書簽署日，仲裁正在進行中。此外，2021 年 7 月，芯聯芯

8、向仲裁庭提交臨時措施申請，請求仲裁庭下令發行人不得生產、宣傳、分銷、出售、供應或以其他任何方式經營包括 3A3000和 3A4000 在內的多款產品并承擔芯聯芯有關的費用（包括律師費）。仲裁庭于2021 年 10 月作出了臨時命令，駁回了芯聯芯的臨時措施申請。發行人已推出自主指令系統 LoongArch，目前在研的 CPU 項目以及新研發龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-4 的 CPU 產品均基于 LoongArch 指令系統，以具有自主知識產權的核心技術為基礎，未涉及 MIPS 指令系統，本次糾紛不會對龍芯中科技術方面產生重大不利影響。發行人銷售的產品中，基于 MIPS 指令系統

9、的產品在報告期內合計銷售收入占比 70%左右左右，占比較高；目前發行人已為全面切換至基于 LoongArch 指令系統的產品做好技術和市場準備，已研制成功多款基于 LoongArch 指令系統的CPU 產品，且已開始銷售基于 LoongArch 指令系統的 CPU 產品，發行人具有穩定、長久的持續經營能力，本次糾紛不會對發行人的業務方面產生重大不利影響。截至本招股說明書簽署日，發行人所應支付的明確可以或可能量化的金額預計不超過 3,200 萬元萬元，其中包含已計提的版稅、法律費用等，本次糾紛不會對發行人的財務方面產生重大不利影響。但是，如果仲裁結果不利于發行人，發行人可能面臨品牌和聲譽遭受負面

10、影響，在不利的仲裁結果得到境內執行后停止使用、提前停止出售基于 MIPS 指令系統的產品，進而可能對發行人的生產經營產生負面影響。截至本招股說明書簽署日，發行人存在 3 起訴訟事項。其中兩起訴訟案件的起因系上海芯聯芯擅自向第三方發送不實指控函件，稱發行人 3A5000 處理器源于 MIPS 指令系統，侵犯了 MIPS 的知識產權。發行人經多次函件溝通上海芯聯芯無效之后，對上海芯聯芯分別于 2021 年 3 月 2 日和 2021 年 4 月 23 日向北京互聯網法院和北京知識產權法院提起網絡侵權責任糾紛之訴和確認不侵害計算機軟件著作權糾紛之訴，請求法院確認龍芯 3A5000 處理器不侵犯 MI

11、PS 指令系統的計算機軟件著作權，并要求上海芯聯芯進行澄清、道歉、恢復名譽、消除影響并賠償損失。2021 年 11 月 19 日，龍芯中科收到廣州知識產權法院送達的材料，針對前述龍芯中科在北京知識產權法院提起的訴訟，上海芯聯芯在廣州知識產權法院對龍芯中科與廣東龍丘智能科技有限公司提起侵害計算機軟件著作權之訴，請求法院判令：龍芯中科與廣東龍丘智能科技有限公司停止侵權行為，刪除在公司網站上發布的龍芯指令系統（LoongArch）參考手冊，停止生產和委托其他廠商生產 3A5000 處理器以及基于 3A5000 的其他芯片，并要求龍芯中科進行道歉、賠償損失。截至本招股說明書簽署日，北京互聯網法院訴訟案

12、件和北京知識產權法院訴訟案件正在審理過程中；廣州知識產權法院訴訟一審裁定龍芯中科對管轄權提出的異議成立，移送北京知識產權法院處理。若前述訴訟案件審龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-5 理結果不及預期，可能對發行人的品牌和聲譽造成進一步的不利影響。對于該等仲裁和訴訟的情況和影響，詳見招股說明書“第十一章 其他重要事項”之“三、重大訴訟或仲裁事項”。二、二、轉向轉向自主指令系統的風險自主指令系統的風險 2019 年至年至 2021 年年，發行人銷售的主要產品基于 MIPS 指令系統。報告期內，發行人銷售的產品中基于 MIPS 指令系統的產品合計銷售收入占主營業務收入的比例約 70%左右

13、，占比較高。2020 年，發行人推出了自主指令系統 LoongArch。目前發行人已為全面切換至基于 LoongArch 指令系統的產品做好技術和市場準備。2021 年 7 月開始，公司信息化業務已經轉向基于龍芯自主指令系統 LoongArch 的 3A5000 系列處理器，工控業務開始轉向基于龍芯自主指令系統 LoongArch 的系列處理器。盡管 3A5000 系列處理器已通過眾多客戶的產品驗證、LoongArch 指令系統生態已形成一定基礎并正在高速發展，但與Wintel體系和AA體系成熟生態相比，龍芯處理器的軟件生態完備程度和整體成熟度偏低，相較于 Intel、AMD 等國際CPU 龍

14、頭企業，處理器性能與市場主流高端產品尚存在一定差距。發行人在以基于 LoongArch 指令系統的新產品替代以往各系列處理器的過程中仍可能面臨軟硬件磨合、生態建設、客戶拓展等困難，存在轉向自主指令系統后產品市場開拓不及預期的風險。三三、市場競爭風險、市場競爭風險 長期以來，全球通用處理器領域以微軟與英特爾形成的 Wintel 體系以及谷歌與 ARM 公司形成的 AA 體系兩個生態系統為主導。公司致力于打造獨立于上述兩套生態的自主生態體系，可能引起競爭對手的高度重視，使得行業競爭加劇。因此，公司面臨市場競爭加劇的風險。公司基于信息系統和工控系統兩條主線開展產業生態建設，產品主要銷售于關鍵信息基礎

15、設施自主化領域。在全球計算機領域，CPU 商用市場基本被 Intel、AMD 兩家占據，發行人尚處拓展早期，相較于 Intel、AMD 等國際 CPU 龍頭企業，公司的處理器性能與市場主流高端產品尚存在一定差距，處理器軟件生態完龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-6 備程度和整體成熟度偏低，產業鏈中合作企業的數量及合作的緊密程度仍有較大提升空間。面對龍頭企業帶來的競爭壓力，如果公司未來無法持續提升技術實力和企業規模，可能在激烈的行業競爭中處于不利地位。四四、毛利率波動風險、毛利率波動風險 報告期內，發行人業務規模擴張較快，導致毛利率存在一定波動。報告期各期，公司主營業務綜合毛利率分別

16、為 57.16%、48.68%、53.77%，毛利率波動毛利率波動的主要原因系公司產品業務的結構變化。報告期各期，公司工控類芯片毛利率分別為 78.29%、74.62%、76.08%，信息化類芯片毛利率分別為 50.11%、44.18%、44.61%。報告期內，毛利率相對較低的信息化類芯片銷售占比先上升后下降先上升后下降，分別為 52.45%、73.12%、54.71%，導致綜合毛利率波動波動。受益于技術溢價和自主創新優勢，公司毛利率保持在較高水平。如果未來市場競爭加劇、國家政策調整或者公司產品未能契合市場需求，產品售價及原材料采購價格發生不利變化，則公司毛利率存在下降的風險。五、客戶集中的風

17、險五、客戶集中的風險 報告期內，公司前五大客戶收入合計占營業收入的比例分別為 67.92%、70.24%、60.86%，下游客戶集中度相對較高。由于發行人主要客戶為央企集團和大型民營科技企業，集團客戶下屬多家子公司向發行人采購，造成集團合并口徑交易金額較大。集團下屬子公司采購履行獨立的程序，不屬于集團集中采購，因此不存在對單一客戶嚴重依賴的情況。發行人與主要客戶在報告期內保持較為穩定的合作關系，未來公司客戶集中度可能仍會保持在較高水平，但是如果公司主要客戶群體的經營狀況、采購戰略發生重大不利變化，或由于公司研發失敗等自身原因流失主要客戶，將可能會對公司經營產生不利影響。六、六、供應商集中的風險

18、供應商集中的風險 公司經營目前主要采用 Fabless 模式。報告期內，公司主要負責芯片的設計工作，生產性采購主要包括芯片加工服務及電子元器件等原材料采購。2019 年、2020 年、2021 年年，公司主力芯片產品的加工服務主要委托 BP00 進行，采購金額占比超過 50%。未來若國際政治經濟局勢劇烈變動或供應商產能緊張加劇，芯片加工服務的供應可能無法滿足公司需求，公司將面臨采購價格上漲或供貨周龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-7 期延長的風險，對公司生產經營產生一定的不利影響。七七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況（一）審計

19、截止日后主要經營狀況（一）審計截止日后主要經營狀況 自財務報告審計截止日（2021 年年 12 月月 31 日日）至本招股說明書簽署日期間，公司經營狀況正常，公司所處行業的產業政策及行業市場環境、主營業務及經營模式、主要原材料采購情況、主要產品銷售情況、公司適用的稅收政策未發生重大不利變化。（二二）2022 年年一季度一季度經營業績預計情況經營業績預計情況 2022 年一季度，公司預計營業收入約 1.60 億元至 2.60 億元，同比減少約10%-44%；預計實現歸屬于母公司股東的凈利潤約 0.03 億元至 0.51 億元，同比減少約 0.60 億元至 0.12 億元；預計實現扣除非經常性損益

20、后歸屬于母公司股東的凈利潤約-0.19 億元至 0.29 億元，同比約減少 0.56 億元至增加 0.07 億元。公司業績有所下滑，主要原因為受下游客戶分批次實施采購計劃的影響，公司收入存在一定的季節波動性，具有上半年較低、下半年尤其是第四季度較高的特點，2019 年、2020 年、2021 年，公司的一季度收入占比分別為 25.60%、14.75%、24.01%；2022 年一季度公司的信息化類客戶正處于向最終用戶集中交貨驗收階段，新批次的采購有所滯后，并且，并且產品產品交付交付工作受到工作受到了疫情的影響了疫情的影響；同時公司持續加大了研發投入。本次業績預計系公司對 2022 年一季度業績

21、的初步預計，不構成公司的業績承諾或盈利預測。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-8 目目 錄錄 本次發行概況本次發行概況.1 發行人聲明發行人聲明.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、仲裁和訴訟風險.3 二、轉向自主指令系統的風險.5 三、市場競爭風險.5 四、毛利率波動風險.6 五、客戶集中的風險.6 六、供應商集中的風險.6 七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.7 目目 錄錄.8 第一章第一章 釋義釋義.12 一、一般釋義.12 二、專業釋義.14 第二章第二章 概覽概覽.19 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.19 二、本次發行概況.19 三、發行人報告期的

22、主要財務數據和財務指標.20 四、發行人主營業務經營情況.21 五、發行人技術創新性、模式創新性、研發技術產業化情況及未來發展戰略.21 六、發行人選擇的具體上市標準.22 七、公司符合科創板科技創新企業定位.23 八、募集資金主要用途.24 第三章第三章 本次發行概況本次發行概況.25 一、本次發行基本情況.25 二、本次發行有關機構.25 三、發行人與本次發行有關的保薦機構和證券服務機構的關系.27 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-9 四、有關本次發行上市的重要日期.27 第四章第四章 風險因素風險因素.28 一、技術風險.28 二、經營風險.28 三、內控風險.30 四、財

23、務風險.30 五、法律風險.32 六、募集資金投資項目風險.34 第五章第五章 發行人基本情況發行人基本情況.35 一、發行人基本信息.35 二、公司的設立情況.35 三、公司報告期內股本和股東變化情況.36 四、發行人的股權結構.38 五、發行人控股子公司、參股公司情況.39 六、持有發行人 5%以上股份的主要股東和實際控制人情況.45 七、發行人股本情況.61 八、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員情況簡介.74 九、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年的變動情況.82 十、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人股份的情況.83 十一、董事、監事、高

24、級管理人員及核心技術人員的薪酬情況.84 十二、發行人的員工持股計劃.86 十三、發行人員工情況.87 第六章第六章 業務與技術業務與技術.89 一、發行人主營業務、主要產品及服務.89 二、發行人所處行業的基本情況.102 三、發行人銷售情況和主要客戶.120 四、發行人采購情況和主要供應商.125 五、發行人的主要固定資產及無形資產情況.128 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-10 六、發行人技術與研發情況.134 第七章第七章 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.149 一、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.149 二、發行人內部控制制度

25、情況.150 三、發行人近三年內違法違規情況.151 四、發行人近三年資金占用及對外擔保情況.152 五、發行人獨立運行情況.152 六、同業競爭.153 七、關聯方及關聯交易.154 第八章第八章 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.171 一、盈利能力或財務狀況的主要影響因素分析.171 二、財務報表.172 三、會計師事務所的審計意見和關鍵審計事項.176 四、財務報表的編制基礎.178 五、合并報表范圍及變化.178 六、重要會計政策及會計估計.179 七、非經常性損益.188 八、報告期內執行的主要稅收政策及繳納的主要稅種.189 九、主要財務指標.191 十、經營成果

26、分析.192 十一、資產質量分析.208 十二、償債能力、流動性與持續經營能力分析.227 十三、報告期重大資本性支出等事項的基本情況.234 十四、重大擔保、訴訟等事項.235 十五、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.235 第九章第九章 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.236 一、募集資金使用管理制度.236 二、募集資金運用基本情況.236 三、項目建設的必要性及可行性分析.237 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-11 四、募集資金投資項目具體情況.239 五、募投項目環境保護.243 六、募投項目與公司現主要業務、核心技術之間的關系及重點投

27、向科技創新領域的具體安排.244 七、未來發展規劃.244 第十章第十章 投資者保護投資者保護.248 一、公司投資者關系的主要安排.248 二、股利分配政策.249 三、股東投票機制.252 四、重要承諾.252 第十一章第十一章 其他重要事項其他重要事項.254 一、重大合同.254 二、對外擔保.256 三、重大訴訟或仲裁事項.256 四、其他.266 第十二章第十二章 聲明聲明.267 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.267 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.268 三、保薦人（主承銷商）聲明.269 四、發行人律師聲明.272 五、會計師事務所聲明.273 六、資產評估

28、機構聲明.274 七、驗資機構聲明.275 八、驗資復核機構聲明.276 第十三章第十三章 附件附件.277 一、備查文件.277 附件一：發行人發明專利、業務許可或資質.278 附件二、與投資者保護相關的承諾.301 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-12 第一章第一章 釋義釋義 本招股說明書中，除非文義另有所指，下列縮略語和術語具有如下涵義：一、一、一般釋義一般釋義 公司、發行人、龍芯中科 指 龍芯中科技術股份有限公司 龍芯有限 指 龍芯中科技術有限公司，發行人前身 龍芯服務 指 北京龍芯中科技術服務中心有限公司，系龍芯中科技術有限公司的曾用名，于 2011 年 5 月變更為龍

29、芯中科技術有限公司 龍芯廣東 指 廣東龍芯中科電子科技有限公司，曾用名廣州龍芯中科電子科技有限公司、廣州龍芯電子科技有限公司 龍芯西安 指 龍芯中科（西安）科技有限公司 龍芯合肥 指 龍芯中科（合肥）技術有限公司 龍芯太原 指 龍芯中科（太原）技術有限公司 龍芯南京 指 龍芯中科（南京）技術有限公司 龍芯金華 指 龍芯中科（金華）技術有限公司 龍芯北京 指 龍芯中科（北京）信息技術有限公司 龍芯成都 指 龍芯中科（成都）技術有限公司 龍芯武漢 指 龍芯中科（武漢）技術有限公司 合肥投資 指 合肥龍芯中科股權投資合伙企業（有限合伙）龍芯山西 指 龍芯中科（山西）技術有限公司 龍芯云浮 指 龍芯中

30、科（云?。┘夹g有限公司 龍芯遼寧 指 龍芯中科（遼寧）技術有限公司 常熟分公司 指 龍芯中科（南京）技術有限公司常熟分公司 杭州分公司 指 龍芯中科（金華）技術有限公司杭州分公司 百孚投資 指 廣州龍芯百孚創業投資管理有限公司，曾用名龍芯中科基金管理（廣州）有限公司 廣州基金 指 廣州龍芯股權投資合伙企業（有限合伙）佛山基金 指 佛山順德泉芯股權投資基金（有限合伙）轉移中心 指 北京海淀中科計算技術轉移中心 中科算源 指 北京中科算源資產管理有限公司，曾用名北京中科算源技術發展有限公司 計算所、中科院計算所 指 中國科學院計算技術研究所 天童芯源 指 北京天童芯源科技有限公司 中企開源 指 北

31、京中企開源信息技術有限公司 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-13 北工投 指 北京工業發展投資管理有限公司 中科百孚 指 寧波中科百孚股權投資合伙企業（有限合伙），曾用名林芝市巴宜區中科百孚股權投資有限合伙企業 鼎暉華蘊 指 上海鼎暉華蘊創業投資中心（有限合伙）橫琴利禾博 指 橫琴利禾博股權投資基金（有限合伙）鼎暉祁賢 指 寧波鼎暉祁賢股權投資合伙企業（有限合伙）深圳芯龍 指 深圳芯龍投資合伙企業（有限合伙）芯源投資 指 北京天童芯源投資管理中心（有限合伙）天童芯國 指 北京天童芯國科技發展中心（有限合伙）天童芯泰 指 北京天童芯泰科技發展中心（有限合伙）天童芯民 指 北京天童芯

32、民科技發展中心（有限合伙）天童芯安 指 北京天童芯安科技發展中心（有限合伙）天童芯正 指 北京天童芯正科技發展中心（有限合伙）天童芯和 指 北京天童芯和科技發展中心（有限合伙）龍芯產業園 指 北京市海淀區中關村環?？萍际痉秷@龍芯產業園 安吉利澤信 指 安吉利澤信管理咨詢合伙企業（有限合伙）公司章程 指 龍芯中科技術股份有限公司章程 公司章程（草案）指 龍芯中科技術股份有限公司章程（草案）谷歌、Google 指 Google Inc.微軟、Microsoft 指 Microsoft Corporation 英特爾、Intel 指 Intel Corporation 安謀、ARM 公司 指 Adv

33、anced RISC Machines Co.,Ltd.三星、Samsung 指 Samsung Electronics Co.,Ltd.德州儀器、TI 指 Texas Instruments Inc.高通、Qualcomm 指 Qualcomm Inc.博通、Broadcom 指 Broadcom Inc.英偉達、Nvidia 指 Nvidia Corporation 格羅方德、GlobalFoundries 指 GlobalFoundries Inc.超威半導體、AMD 指 Advanced Micro Devices,Inc.臺積電 指 臺灣積體電路制造股份有限公司 中芯國際 指 中芯國

34、際集成電路制造有限公司 日月光 指 日月光半導體制造股份有限公司 電科申泰 指 中電科申泰信息科技有限公司 飛騰信息 指 飛騰信息技術有限公司，曾用名天津飛騰信息技術有限公司 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-14 華為海思、海思半導體 指 深圳市海思半導體有限公司 上海兆芯 指 上海兆芯集成電路有限公司 海光信息 指 海光信息技術股份有限公司 IDC 指 國際數據公司 通富微電 指 通富微電子股份有限公司 眾達精電 指 北京眾達精電科技有限公司 中邦自控 指 深圳中邦自控科技有限公司 保薦人、保薦機構、主承銷商、中信證券 指 中信證券股份有限公司 發行人律師、競天律師、競天公誠

35、指 北京市競天公誠律師事務所 發行人會計師、天職會計師、天職國際 指 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）中資評估 指 中資資產評估有限公司 報告期 指 2019 年、2020 年、2021 年年 報告期各期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年年 12月月 31 日日 二、專業釋義二、專業釋義 集成電路 指 集成電路是一種微型電子器件或部件，采用一定的工藝，將一個電路中所需的晶體管、電阻、電容和電感等電子元器件按照設計要求連接起來，制作在一塊或多塊硅片上，然后封裝在一個管殼內，成為具有特定功能的電路 集成電路設計 指 集成電路在制造前的整個設

36、計過程，包括電路功能定義、結構設計、電路設計、電路驗證與仿真、版圖設計等流程 集成電路封裝 指 把從晶圓上切割下來的硅片放在一塊起承載作用的基板上，用導線或其他連接方式引出管腳，并固定包裝成為可使用的芯片成品的過程。集成電路封裝不僅為集成電路提供了與外部的電氣連接，也對其進行物理保護，使芯片具備正常的功能和可靠性 集成電路測試 指 對集成電路進行檢測，確定或評估集成電路功能和性能的過程 關鍵信息基礎設施 指 公共通信和信息服務、能源、交通、水利、金融、公共服務、電子政務等重要行業和領域的，以及其他一旦遭到破壞、喪失功能或者數據泄露，可能嚴重危害國家安全、國計民生、公共利益的重要網絡設施、信息系

37、統等 晶圓 指 又稱 Wafer 或圓片，是半導體行業中集成電路制造所用的圓形硅晶片，在硅晶片上可加工實現各種電路元件結構，成為有特定功能的集成電路產品 制程 指 集成電路制造過程中，以晶體管最小特征尺寸為代表的技術工藝。尺寸越小，工藝水平越高，意味著在同樣面積的晶圓上，可以制造出更多的晶體管 流片 指 芯片設計企業將芯片設計版圖提交代工廠制造，生產出實際晶圓的全過程 EDA 指 Electronic Design Automation，電子設計自動化 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-15 Fabless 模式 指 無晶圓廠的集成電路企業經營模式，采用該模式的廠商僅進行芯片的設計

38、、研發、應用和銷售，而將晶圓制造、封裝和測試外包給專業的晶圓代工、封裝和測試廠商 IDM 模式 指 Integrated Device Manufacture，垂直整合制造商獨自完成集成電路設計、晶圓制造、封測等所有環節 IP 指 Intellectual Property，中文名稱為知識產權，為權利人對其智力勞動所創作的成果和經營活動中的標記、信譽所依法享有的專有權利 IP 核 指 Intellectual Property Core，即知識產權核，在集成電路設計行業中指已驗證、可重復利用、具有某種確定功能的芯片設計模塊 指令系統 指 處理器芯片可執行的一整套指令的集合，是計算機硬件和軟件之

39、間最重要、最直接的界面和接口 RISC 指 Reduced Instruction Set Computer，精簡指令系統 CISC 指 Complex Instruction Set Computer，復雜指令系統 LoongArch 指 LoongArch 指令系統，是龍芯中科 2020 年推出的全新指令系統，屬于精簡指令系統 RISC-V 指 一種由加州大學伯克利分校推出的開源精簡指令系統 ARM 指 一種由 ARM 公司推出的精簡指令系統，目前廣泛使用在移動終端和嵌入式系統設計中 X86 指 X86 architecture，是一種由 Intel 公司推出的復雜指令系統，是當今桌面和服

40、務器主流的指令系統之一 MIPS 指 一種由 MIPS 公司推出的精簡指令系統 MIPS 公司 指 MIPS Tech,LLC，曾用名 Imagination Technologies,LLC、MIPS Technologies,Inc.等 通用處理器 指 中央處理芯片（CPU），與圖形處理芯片（GPU）、數字信號處理芯片（DSP）等專用處理器對應 橋片 指 通過高速總線與 CPU 進行數據和指令交換，為 CPU 擴展對外接口的芯片 整機 指 集成多個模塊和外殼并能獨立運行的系統設備 PCB 板 指 一種印制電路板，實現電子元器件的電氣連接 桌面 指 個人計算機類產品，包括臺式機、一體機、筆記

41、本等形態 嵌入式處理器 指 處理器的一種，是控制、輔助系統運行的硬件單元，區別于桌面和服務器處理器，主要應用于工控領域產品，一般應用場景單一，如電力、交通、金融等 SoC 指 System on Chip，系統級芯片，指在一顆芯片內部集成了功能不同的子模塊，組合成適用于目標應用場景的一整套系統。系統級芯片往往集成多種不同的組件，如手機 SoC 集成了通用處理器、硬件編解碼單元、基帶等 CPU 指 Central Processing Unit，中央處理器，作為計算機系統的運算和控制核心，是信息處理、程序運行的最終執行單元 GPU 指 Graphics Processing Unit，圖形處理器

42、，進行圖形和圖像相關運算工作的微處理器 GPGPU 指 General Purpose Graphics Processing Unit，在圖形處理器GPU 的基礎上進行改造，使之可以進行部分科學計算和 AI 計算等的通用圖形處理器 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-16 VPU 指 Video Processing Unit，視頻/圖像編碼、解碼單元，用硬件加速引擎分別實現視頻/圖像數據的編碼、壓縮和終端產品上各種格式視頻的解碼、播放 接口 指 用于實現芯片和其他芯片或外設（如存儲器、攝像頭、各種顯示設備、USB 設備）的連接 高速單元庫 指 在芯片物理實現中，用于提高設計主頻的

43、基礎單元庫 ODM 指 Original Design Manufacturer，原始設計制造商，是由采購方委托制造方提供從研發、設計到生產、后期維護的全部服務，而由采購方負責銷售的生產方式 產業生態 指 產業生態是指在一個產業中，眾多企業通過其產品和服務形成復雜的相互關系，具有產業鏈長、產業面廣、企業數量龐大、企業間關系密切等特點。CPU 和操作系統是信息產業生態的基礎，在 CPU 和操作系統企業周圍圍繞著大量軟硬件企業（如內存、硬盤、板卡、整機、應用軟件企業），在該等企業基礎上又發展出龐大的用戶群體。目前信息產業中的 Wintel 體系和 AA 體系是被廣泛認可的兩大產業生態，而 IBM、

44、蘋果等雖然單個企業規模大，但沒有被認為形成產業生態 Wintel 體系、Wintel生態體系 指 微軟和英特爾聯合推動的 Windows 操作系統在基于英特爾CPU 的 PC 機上運行的體系。也泛指以微軟 Windows 操作系統為核心或以英特爾 CPU 為核心的生態體系 AA 體系、AA 生態體系 指 谷歌 Android 和 ARM 公司聯合推動的體系，即谷歌負責Android 系統的維護和更新以及軟件生態的搭建，ARM 公司掌握 ARM 指令系統的擴展更新、微結構設計和編譯器的開發，對依附于 AA 體系的 IC 設計單位和公司出售指令集授權和微結構授權。也泛指以谷歌 Android 為核

45、心或以 ARM 指令集處理器為核心的生態體系 Linux 內核 指 主要用 C 語言開發的一種流行的開源操作系統內核 虛擬機 指 通過軟件模擬、硬件加速等方式虛擬實現的具有完整系統功能、運行環境獨立的計算機系統 OpenGL 指 用于渲染 2D、3D 矢量圖形的跨語言、跨平臺的應用程序編程接口 BIOS 指 Basic Input Output System，一組固化到計算機內主板上一個ROM 芯片上的程序，保存著計算機最重要的基本輸入輸出的程序、開機后自檢程序和系統自啟動程序，可從 CMOS RAM中讀寫系統設置的具體信息 HTML5 指 構建 Web 內容的一種語言描述方式 SPEC CP

46、U 指 SPEC 組織推出的 CPU 子系統評估軟件 亂序執行 指 為避免數據相關性等問題而引入的一種高性能 CPU 微結構設計技術 32 位、64 位 指 計算機的 CPU 訪問內存的地址為 32、64 位二進制 HT 指 HyperTransport，一種為主板上的集成電路互連而設計的端到端總線技術，目的是加快芯片間的數據傳輸速度 總線 指 計算機各種功能部件之間傳送信息的公共通信干線 DDR 指 Double Data Rate，雙倍數據速率，一種高速接口數據傳輸協議 PHY 指 物理層接口收發器，一般用于某種接口協議的物理底層實現 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-17 鎖

47、相環 指 Phase Locked Loop，用以提供時鐘信號 IO 指 Input/Output，輸入和輸出 SMP 指 Symmetrical Multi-Processing，對稱多處理。在一個計算機上匯集了一組處理器（多 CPU），各 CPU 之間共享內存子系統以及總線結構 UEFI 指 Unified Extensible Firmware Interface，統一可擴展固件接口 ACPI 指 Advanced Configuration and Power Management Interface，高級配置和電源管理接口 SMBIOS 指 System Management BIO

48、S，主板或系統制造者以標準格式顯示產品管理信息所需遵循的統一規范 TLB 指 Translation Lookaside Buffer，轉譯后備緩沖區 Spice 指 Simple Protocol for Independent Computing Environment，是基于 KVM 虛擬機的開源虛擬化桌面傳輸協議 OpenStack 指 一個開源的云計算管理平臺項目 QXL 指 一種云桌面領域采用 Spice 協議的虛擬顯示技術 Ceph 指 一種分布式文件系統 GCC 指 GNU Compiler Collection，由 GNU 開發的語言編譯器 LLVM 指 Low Level

49、Virtual Machine，一種流行的構建編譯器的框架系統 Golang 指 The Go Programming Language，一種靜態強類型、編譯型語言.NET 指 一種用于構建多種應用的免費開源開發平臺，可以使用多種語言，編輯器和庫開發 Web 應用、Web API 和微服務、云原生應用、移動應用、桌面應用、機器學習等 FFmpeg 指 Fast Forward Mpeg，一套可以用來記錄、轉換數字音頻、視頻，并能將其轉化為流的開源計算機程序 H264 指 高度壓縮數字視頻編解碼器標準 MPEG4 指 Moving Pictures Experts Group，國際標準化組織成立

50、的專責制定有關運動圖像壓縮編碼標準的工作組所制定的國際通用標準。MPEG4 是網絡視頻圖像壓縮標準之一 VP8、VP9 指 開放的圖像解碼方案 Theora 指 開放而且免費的視頻壓縮編碼技術 WebGL 指 Web Graphics Library，一種 3D 繪圖協議 JS 指 JavaScript，是一種輕量級、可采用解釋方式或即時編譯方式執行的編程語言 GIS 指 Geographic Information System，地理信息系統 2dCanvas 指 Canvas Rendering Context 2D，一種瀏覽器中的二維渲染技術 WebRTC 指 Web Real-Time

51、 Communication，一種基于網頁的音視頻傳輸技術 mesh 指 一種拓撲網絡連接方式 拓撲結構 指 互連的邏輯結構 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-18 SerDes 指 Serializer Deserializer，一種主流的時分多路復用、點對點的串行通信技術 PMON 指 一個兼有 BIOS 和 boot loader 部分功能的開放源碼軟件 Nodejs 指 Node Javascript，一種基于 Chrome V8 引擎的 JavaScript 運行環境 Cache 指 位于 CPU 和主存儲器 DRAM（Dynamic Random Access Memo

52、ry）之間，規模較小，但速度很高的存儲器 DMA 指 Direct Memory Access，直接存儲器訪問 Perf 指 Performance Counters for Linux，系統級性能分析工具 Qemu 指 一種開源的系統虛擬機模擬器 Kexec 指 Linux 系統的快速重啟功能 PCI/PCIE 指 Peripheral Component Interconnect/Peripheral Component Interconnect Express，一種總線接口 SATA 指 Serial ATA，串口硬盤 GMAC 指 千兆以太網媒體訪問控制器，是網絡協議的基礎處理部件 K

53、VM 指 Kernel-based Virtual Machine，是基于 Linux 內核和系統的開源系統虛擬化模塊，用于高效實現虛擬機 VirtIO 指 一種 I/O 半虛擬化解決方案 VDI 指 Virtual Desktop Infrastructure，虛擬桌面基礎架構 Remote-Viewer 指 電腦遠程控制軟件 OpenSSL 指 用于安全通信的開放源代碼的軟件庫 Libvirt 指 用于管理虛擬化平臺的軟件庫 VirtManager 指 用于管理 KVM 虛擬環境機的工具軟件 DNS over https 指 加密 DNS 協議 gmssl 指 開源的密碼工具箱 SSL 指

54、 Secure Sockets Layer，安全套接字協議 TLS 指 Transport Layer Security，傳輸層安全套接字協議 AI 指 Artificial Intelligence，人工智能 D2D 指 Die-to-Die，硅片之間 CAD 指 Computer Aided Design，計算機輔助設計 Docker 指 一個開源的應用容器引擎 VxWorks 指 一種實時操作系統 DPDK 指 Data Plane Development Kit，一種用于加速網絡包處理的軟件 本招股說明書中部分合計數與各加數直接相加之和的尾差上存在差異，這些差異是由于四舍五入造成的。龍

55、芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-19 第二章第二章 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 龍芯中科技術股份有限公司 統一社會信用代碼 9111010867283004X0 有限公司成立日期 2008年3月5日 股份公司成立日期 2020年11月30日 注冊資本 36,000.00萬元 法定代表人 胡偉武 注冊地址 北京市海淀區地錦路7號院4號樓1層101 主要生產經營地址 北京市海淀區地錦路7號院4號樓、北京市北京經濟

56、技術開發區科谷一街10號院10號樓、北京市海淀區中關村環?？萍际痉秷@區龍芯產業園2號樓 控股股東 北京天童芯源科技有限公司 實際控制人 胡偉武、晉紅 行業分類 C39計算機、通信和其他電子設備制造業 在其他交易場所（申請）掛牌或上市情況-（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 中信證券股份有限公司 主承銷商 中信證券股份有限公司 發行人律師 北京市競天公誠律師事務所 其他承銷機構 不適用 審計機構 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 中資資產評估有限公司 二、本次發行概況二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 人民幣 1.00

57、 元 發行股數發行股數 不超過 4,100 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 10.00%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 4,100 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 10.00%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 40,100 萬股 每股發行價格每股發行價格【】元（由公司和主承銷商根據詢價結果確定）龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-20 發行市盈率發行市盈率【】倍（每股收益按【】年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行前總股本

58、計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元（按照本次發行后歸屬于母公司所有者權益除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司所有者權益按照【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者權益和本次募集資金凈額之和計算）發行后每股收益發行后每股收益【】元（按【】年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行后總股本計算）發行市凈率發行市凈率【】元（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用網下向詢價對象配售和網上資金申購定價發行相結合的方式 發行對象發行對象 符合國家法律法規和監管

59、機構規定條件的詢價對象和已開立上海證券交易所股票交易賬戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規和規范性文件禁止購買者除外）承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名擬公開發售股份股東名稱稱-發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則【】募集資金總額募集資金總額【】募集資金凈額募集資金凈額【】募集資金投資項目募集資金投資項目 1、先進制程芯片研發及產業化項目 2、高性能通用圖形處理器芯片及系統研發項目 3、補充流動資金 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，其中主要包括承銷及保薦費【】萬元、審計及驗資費【】萬元、律師費【】萬元；發行手續費及其他【】萬元（二）本次發行上市的重要

60、日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】申購日期申購日期和和繳款日期繳款日期【】股票上市日期股票上市日期【】三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 單位：萬元 項目項目 2021-12-31/2021 年年度度 2020-12-31/2020 年年度度 2019-12-31/2019 年年度度 資產總額 198,948.12 165,631.73 117,963.48 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-21 項目項目 2021-12-31/2021 年年度度 2020

61、-12-31/2020 年年度度 2019-12-31/2019 年年度度 歸屬于母公司的所有者權益 139,228.46 112,943.38 88,795.02 資產負債率（母公司）23.15%26.20%18.08%營業收入 120,125.40 108,232.10 48,562.93 凈利潤 23,680.48 7,223.74 19,228.83 歸屬于母公司所有者的凈利潤 23,680.48 7,179.85 19,312.16 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 16,998.61 20,099.80 11,301.59 基本每股收益（元/股）0.66 0.20 0.

62、62 稀釋每股收益（元/股）0.66 0.20 0.62 加權平均凈資產收益率 18.80%7.10%45.25%經營活動產生的現金流量凈額 383.91 11,703.50 13,952.75 現金分紅-研發投入占營業收入的比例 26.78%19.26%16.11%四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況 公司主營業務為處理器及配套芯片的研制、銷售及服務，主要產品與服務包括龍芯 1 號系列、龍芯 2 號系列、龍芯 3 號系列處理器及配套芯片產品與基礎軟硬件解決方案業務。目前，龍芯中科基于信息系統和工控系統兩條主線開展產業生態建設，面向網絡安全、辦公與業務信息化、工控及物聯網等領域

63、，與合作伙伴保持全面的市場合作，系列產品在電子政務、能源、交通、金融、電信、教育等行業領域已獲得廣泛應用。五、發行人技術創新性、模式創新性、研發技術產業化情況及未來發五、發行人技術創新性、模式創新性、研發技術產業化情況及未來發展戰略展戰略（一）業務創新性（一）業務創新性 1、堅持自主創新、堅持自主創新 龍芯中科自創立以來一直堅持走自主研發道路。公司推出了自主指令系統 LoongArch（龍芯架構）。LoongArch 是一款充分考慮兼容需求的自主指令系統，可以通過”指令系統創新+二進制翻譯”的方式，高效運行其他平臺上的二進制應用程序，從而達到生態融合的目的。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書

64、 1-1-22 公司掌握了處理器核及相關 IP 核設計的核心技術。龍芯 CPU 所有片內關鍵IP 源代碼均為自主編寫，電路圖均為自主設計，在通用 CPU 芯片領域實現了較大創新突破。公司在操作系統和基礎軟件領域已實現較高程度的核心技術自主創新。在操作系統內核、編譯器、Java、.NET、視頻播放、瀏覽器等領域實現了對龍芯系列處理器和配套芯片的完備支持，并完成了主流開源軟件在龍芯系統上的遷移，為軟件生態發展奠定了基礎。2、堅持生態體系建設、堅持生態體系建設 龍芯中科致力于打造獨立于 Wintel 和 AA 生態的自主生態體系。公司遵循開放、兼容、優化的原則建設自主生態體系，開放以吸引行業合作伙伴

65、，兼容以形成生態合力，優化以提升用戶體驗。（二）研發技術產業化（二）研發技術產業化 公司將自主掌握 CPU 及其軟件生態技術體系的優勢，有效賦能至各型企業中，以應用牽引、市場推動的方式打造滿足更多應用需求的產品。已形成面向嵌入式專門應用的龍芯 1 號系列處理器、面向工控和終端類應用的龍芯 2 號系列處理器、以及面向桌面與服務器類應用的龍芯 3 號系列處理器等主要產品。（三）未來發展規劃（三）未來發展規劃 龍芯中科未來將從四方面擴展產品價值：一是持續改進處理器技術與性能，為客戶提供性能更優的新一代產品。二是自主研發與處理器配套的芯片，優化系統效率、降低系統成本。三是繼續加強生態建設，持續完善基礎

66、軟件，開展應用軟件生態建設，堅持“共商、共建、共享”的原則，打造產業鏈命運共同體。四是拓展供應鏈的價值，逐步提升供應鏈自主程度。上述四方面的價值拓展會形成較高的技術門檻和產業門檻，提高公司在自主信息產業以及開放市場中的競爭實力。六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 基于公司 2021 年度年度實現營業收入 12.01 億元億元、歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低）16,998.61 萬元萬元，并結合報告期內的股權融資龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-23 情況、可比 A 股上市公司二級市場估值情況，公司選擇適用上市規則2.1.2條款的第四項上市

67、標準，即“預計市值不低于人民幣 30 億元，且最近一年營業收入不低于人民幣 3 億元”。七、七、公司符合科創板科技創新企業定位公司符合科創板科技創新企業定位 公司符合科創屬性評價指引（試行）、上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2021 年 4 月修訂）的規定。根據證監會上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所屬行業為“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”；根據戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 年修訂），公司主要產品符合目錄中“1 新一代信息技術之 1.3 電子核心產業之 1.3.1 集成電路”，根據國家統計局戰略性新興產業分類（2018），公司屬于

68、“1 新一代信息技術產業 1.3 新興軟件和新型信息技術服務 1.3.4 新型信息技術服務”，國民經濟行業為“6520 集成電路設計”，屬于上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2021 年 4 月修訂）第四條中的“新一代信息技術領域”，符合科創板申報行業領域的相關要求。2019-2021 年年，公司研發投入金額累計為 60,838.66 萬元萬元，占各年營業收入的比例分別為 16.11%、19.26%和 26.78%；截至截至 2021 年年 12 月月 31 日日，發行人及其子公司研發人員合計共 539 人人，占員工總數的 65.57%；截至截至 2021 年年 12月月 3

69、1 日日，發行人及其全資子公司已累計取得境內發明專利 388 項項，境外發明專利 21 項項，該等發明專利可通過產品銷售形成主營業務收入；公司最近三年營業收入復合增長率 57.28%，2021 年年營業收入為 120,125.40 萬元萬元。綜上，公司符合上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2021 年 4 月修訂）第五條的 4 項指標，滿足關于科創屬性的相關要求。龍芯中科主營業務為處理器及配套芯片的研制、銷售及服務，主要產品與服務包括處理器及配套芯片產品與基礎軟硬件解決方案業務，屬于電子信息產業的核心領域。公司基于信息系統和工控系統兩條主線開展產業生態建設，面向網絡安全、辦公

70、與業務信息化、工控及物聯網等領域與合作伙伴保持全面的市場合作，符合國家自主信息產業發展戰略相關要求。公司的核心技術均已應用于主營業務龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-24 產品中，形成了競爭力較強的產品研發能力。綜上，公司符合上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2021 年 4 月修訂）第三條關于科創板支持方向的相關要求。八八、募集資金主要用途、募集資金主要用途 本次發行募集資金扣除發行費用后，將投入以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目投資總額項目投資總額 擬使用擬使用 募集資金額募集資金額 1 先進制程芯片研發及產業化項目 125,760.45

71、125,760.45 2 高性能通用圖形處理器芯片及系統研發項目 105,426.45 105,426.45 3 補充流動資金 120,000.00 120,000.00 合計合計 351,186.90 351,186.90 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-25 第三章第三章 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行基本情況一、本次發行基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 本次發行股數不低于發行后總股本的 10%，發行股數不超過 4,100 萬股，本次發行不涉及老股轉讓 每股發行價格【】元（由公司和主承銷商根據詢價結果確定）發行人高管、

72、員工擬參與戰略配售情況 若公司決定實施高管及員工戰略配售，則在本次公開發行股票注冊后、發行前，履行內部程序審議該事項的具體方案，并依法進行披露 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及其相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件 發行市盈率【】倍（每股收益按【】年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發行前總股本計算）發行前每股凈資產【】元（按照發行前一期經審計的歸屬于母公司所有者權益除以發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按照本次發行

73、后歸屬于母公司所有者權益除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司所有者權益按照【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者權益和本次募集資金凈額之和計算）發行市凈率【】元（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式 網下向配售對象詢價發行和網上資金申購定價發行相結合的方式或采用中國證券監督管理委員會核準的其他發行方式 發行對象 符合國家法律法規和監管機構規定條件的詢價對象和已開立上海證券交易所股票交易賬戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規和規范性文件禁止購買者除外）承銷方式 余額包銷 發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，其中主要包括承銷及保薦費【】萬元、審計及驗資費【】

74、萬元、律師費【】萬元、發行手續費及其他【】萬元 二、本次發行有關機構二、本次發行有關機構（一）保薦人、主承銷商（一）保薦人、主承銷商 名稱 中信證券股份有限公司 法定代表人 張佑君 住所 廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座 聯系電話 010-60836948 傳真 010-60836960 保薦代表人 陳熙穎、何洋 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-26 項目協辦人 林楷 項目其他經辦人 王凱、鄭志海、王啟元、李浩、趙迎旭、石鑫、孫家政、馬博飛（二）發行人律師（二）發行人律師 名稱 北京市競天公誠律師事務所 負責人 趙洋 住所 北京市朝陽區建國路 77 號華

75、貿中心 3 號寫字樓 34 層 聯系電話 010-58091000 傳真 010-58091100 經辦律師 高翔、張榮勝、田明子（三）會計師事務所（三）會計師事務所 名稱 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）執行事務合伙人 邱靖之 住所 北京市海淀區車公莊西路 19 號 68 號樓 A-1 和 A-5 區域 聯系電話 025-66080671 傳真 025-66080670 經辦注冊會計師 鄭斐、徐薇、楊睿 其他人員 劉昶暢（四）資產評估機構（四）資產評估機構 名稱 中資資產評估有限公司 法定代表人 張宏新 住所 北京市海淀區首體南路 22 號國興大廈 17 層 A1 聯系電話 010-88

76、357080 傳真 010-88357169 經辦評估師 湯志成、王繼紅（五）股票登記機構（五）股票登記機構 名稱 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 住所 中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路 188 號 聯系電話 021-68870587 傳真 021-58754185 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-27（六）收款銀行（六）收款銀行 名稱 中信銀行北京瑞城中心支行 住所 北京市朝陽區亮馬橋路 48 號院中信證券大廈一層 三、發行人與本次發行有關的保薦機構和證券服務機構的關系三、發行人與本次發行有關的保薦機構和證券服務機構的關系 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關

77、的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、有關本次發行上市的重要日期四、有關本次發行上市的重要日期 工作安排工作安排 日期日期 刊登發行公告的日期【】年【】月【】日 開始詢價推介的日期【】年【】月【】日 刊登定價公告的日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-28 第四章第四章 風險因素風險因素 一、技術風險一、技術風險 核心技術是公司的核心競爭力，公司存在由于核心技術人員流失、專利保護措施不力等原因導致的核心技術泄密或被他

78、人盜用的風險。如果公司未能持續加強對技術人才的培養、激勵和保護力度，公司將面臨技術人才流失的風險。隨著產品制程工藝和復雜程度的不斷提高，公司的流片費用大幅上漲，投入的人力、物力亦將隨之增加。如果未能把握好投入節奏，亦或產品開發失敗，將為公司帶來經營業績下滑的風險。報告期內，公司向部分 EDA 工具供應商采購 EDA 設計工具許可。EDA 工具為芯片設計所需的自動化軟件工具。公司在經營和技術研發過程中，需視需求獲取第三方供應商的 EDA 軟件工具使用許可。雖然公司與 EDA 工具供應商已形成長期穩定的合作關系，但如果對外貿易環境不確定性增加，技術限制范圍進一步擴大，公司存在無法取得部分 EDA

79、軟件升級版本使用許可的風險，將對公司的經營產生不利影響。二、經營風險二、經營風險（一）業績下滑的風險（一）業績下滑的風險 集成電路設計企業的經營業績受下游市場波動影響較大，報告期內公司的經營業績呈現高速增長態勢，但各期增長速度受到下游市場的影響仍有一定波動。如果未來公司不能及時提供滿足市場需求的產品和服務，或下游市場需求發生重大不利變化，公司可能面臨業績下滑的風險。（二）客戶集中的風險（二）客戶集中的風險 報告期內，公司前五大客戶收入合計占營業收入的比例分別為 67.92%、70.24%、60.86%，下游客戶集中度相對較高。由于發行人主要客戶為央企集團和大型民營科技企業，集團客戶下屬多家子公

80、司向發行人采購，造成集團合并口徑交易金額較大。集團下屬子公司采購履行獨立的程序，不屬于集團集中采購，因此不存在對單一客戶嚴重依賴的情況。發行人與主要客戶在報告期內保持較為穩定的合作關系，未來公司客戶集中度可能仍會保持在較高水平，但是如果公司龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-29 主要客戶群體的經營狀況、采購戰略發生重大不利變化，或由于公司研發失敗等自身原因流失主要客戶，將可能會對公司經營產生不利影響。（三）供應商集中的風險（三）供應商集中的風險 公司經營目前主要采用 Fabless 模式。報告期內，公司主要負責芯片的設計工作，生產性采購主要包括芯片加工服務及電子元器件等原材料采購。

81、2019 年、2020 年、2021 年年，公司主力芯片產品的加工服務主要委托 BP00 進行，采購金額占比超過 50%。未來若國際政治經濟局勢劇烈變動或供應商產能緊張加劇，芯片加工服務的供應可能無法滿足公司需求，公司將面臨采購價格上漲或供貨周期延長的風險，對公司生產經營產生一定的不利影響。（四）市場競爭風險（四）市場競爭風險 長期以來，全球通用處理器領域以微軟與英特爾形成的 Wintel 體系以及谷歌與 ARM 公司形成的 AA 體系兩個生態系統為主導。公司致力于打造獨立于上述兩套生態的自主生態體系，可能引起競爭對手的高度重視，使得行業競爭加劇。因此，公司面臨市場競爭加劇的風險。公司基于信息

82、系統和工控系統兩條主線開展產業生態建設，產品主要銷售于關鍵信息基礎設施自主化領域。在全球計算機領域，CPU 商用市場基本被 Intel、AMD 兩家占據，發行人尚處拓展早期，相較于 Intel、AMD 等國際 CPU 龍頭企業，公司的處理器性能與市場主流高端產品尚存在一定差距，處理器軟件生態完備程度和整體成熟度偏低，產業鏈中合作企業的數量及合作的緊密程度仍有較大提升空間。面對龍頭企業帶來的競爭壓力，如果公司未來無法持續提升技術實力和企業規模，可能在激烈的行業競爭中處于不利地位。（五）轉向自主指令系統的風險（五）轉向自主指令系統的風險 2019 年至年至 2021 年年，發行人銷售的主要產品基于

83、 MIPS 指令系統。報告期內，發行人銷售的產品中基于 MIPS 指令系統的產品合計銷售收入占主營業務收入的比例約 70%左右，占比較高。2020 年，發行人推出了自主指令系統 LoongArch。目前發行人已為全面切換至基于 LoongArch 指令系統的產品做好技術和市場準備。2021 年 7 月開始，公司信息化業務已經轉向基于龍芯自主指令系統 LoongArch 的 3A5000 系列處龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-30 理器，工控業務開始轉向基于龍芯自主指令系統 LoongArch 的系列處理器。盡管 3A5000 系列處理器已通過眾多客戶的產品驗證、LoongArch

84、 指令系統生態已形成一定基礎并正在高速發展，但與Wintel體系和AA體系成熟生態相比，龍芯處理器的軟件生態完備程度和整體成熟度偏低，相較于 Intel、AMD 等國際CPU 龍頭企業，處理器性能與市場主流高端產品尚存在一定差距。發行人在以基于 LoongArch 指令系統的新產品替代以往各系列處理器的過程中仍可能面臨軟硬件磨合、生態建設、客戶拓展等困難，存在轉向自主指令系統后產品市場開拓不及預期的風險。三、內控風險三、內控風險 截至本招股說明書簽署日，公司共有 12 家控股企業，大多數在報告期內設立，業務范圍覆蓋國內多個地區，地域較為分散。未來隨著公司業務的發展及募集資金投資項目的實施，公司

85、資產、業務、人員規模將會持續擴張，相應地在資源整合、產品研發、內部控制等方面的復雜度將不斷上升，對公司的組織架構和經營管理能力提出更高要求。如果公司的組織模式和管理水平未能適應規模迅速擴張和復雜度顯著提升的需要，將使公司在一定程度上面臨管理失效的風險。四、財務風險四、財務風險（一）應收賬款余額增加導致的壞賬風險（一）應收賬款余額增加導致的壞賬風險 隨著公司經營規模擴大，公司應收賬款規?？傮w上有所增加。報告期各期末，公司應收賬款凈額分別為 8,968.15 萬元、31,449.33 萬元、46,559.86 萬元萬元，占總資產比例分別為 7.60%、18.99%、23.40%。公司下游客戶主要是

86、大型國企、科研院所及大中型集成電路企業，信用狀況良好。公司已根據會計準則的規定對應收賬款計提壞賬準備，但公司應收賬款規模隨營業收入增長而增加，加大了公司的經營風險。如果宏觀經濟形勢惡化或者客戶自身發生重大經營困難，公司將面臨應收賬款回收困難的風險。（二）存貨跌價風險（二）存貨跌價風險 公司根據已有客戶訂單需求以及對市場未來需求的預測情況制定采購和生產計劃。報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 15,249.34 萬元、33,928.18龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-31 萬元、43,743.91 萬元萬元，存貨規模隨業務規模擴大而逐年上升，對公司流動資金占用較大。如果公司無法準

87、確預測市場需求并管控好存貨規模，將增加因市場環境發生變化可能出現的存貨跌價減值的風險。（三）毛利率波動風險（三）毛利率波動風險 報告期內，發行人業務規模擴張較快，導致毛利率存在一定波動。報告期各期，公司主營業務綜合毛利率分別為 57.16%、48.68%、53.77%，毛利率波動毛利率波動的主要原因系公司產品業務的結構變化。報告期各期，公司工控類芯片毛利率分別為 78.29%、74.62%、76.08%，信息化類芯片毛利率分別為 50.11%、44.18%、44.61%。報告期內，毛利率相對較低的信息化類芯片銷售占比先先上升后下降上升后下降，分別為 52.45%、73.12%、54.71%，導

88、致綜合毛利率波動波動。受益于技術溢價和自主創新優勢，公司毛利率保持在較高水平。如果未來市場競爭加劇、國家政策調整或者公司產品未能契合市場需求，產品售價及原材料采購價格發生不利變化，則公司毛利率存在下降的風險。（四）研發投入（四）研發投入相關的風險相關的風險 作為技術密集型企業，公司堅持核心技術自主創新的發展戰略，報告期各期研發投入為 7,821.39 萬元、20,844.41 萬元、32,172.86 萬元萬元，研發投入金額較高，部分研發投入形成了開發支出，進而轉入無形資產。報告期各期末，公司開發支出余額分別為 686.66 萬元、5,139.33 萬元、2,785.76 萬元萬元。若公司研究

89、成果的產業化應用不及預期，將對公司的經營產生不利影響。（五）政府補助變化的風險（五）政府補助變化的風險 集成電路設計產業受到國家產業政策的鼓勵和支持。公司先后承擔了國家及地方多項重大科研項目，報告期內，公司計入當期收益的政府補助金額分別為9,186.26 萬元、2,884.63 萬元、8,139.10 萬元萬元，占當期利潤總額的比例分別為44.95%、29.76%、31.88%。如果公司未來不能持續獲得政府補助或政府補助顯著降低，則可能會對公司盈利產生一定的不利影響。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-32 五、法律風險五、法律風險（一）仲裁和訴訟風險（一）仲裁和訴訟風險 截至本招股

90、說明書簽署日，發行人存在 1 起與 MIPS 技術許可合同相關的仲裁事項。發行人與 MIPS 公司于 2011 年、2017 年簽署了 MIPS 技術許可合同，獲得了研發、生產、銷售基于 MIPS 指令系統的芯片許可等權利，發行人有權定期支付許可費直接延續 MIPS 指令系統的許可。2019 年，芯聯芯聲稱 MIPS 公司將上述 MIPS 技術許可合同轉讓給芯聯芯，轉讓自 2019 年 4 月 1 日起生效。發行人與芯聯芯從未直接簽署過任何合同，芯聯芯也從未向發行人提供 MIPS 公司與其簽署的協議的完整版本。發行人對上述芯聯芯聲稱的轉讓向 MIPS 公司、芯聯芯表示強烈反對，并于 2020

91、年 4 月主動停止延續許可協議（根據發行人與MIPS 公司簽署的協議，發行人仍有權生產、分銷和銷售已商業化的芯片產品并按許可協議支付版稅）。2021 年，芯聯芯就 MIPS 技術許可合同有關的爭議向香港國際仲裁中心申請仲裁。芯聯芯主要主張發行人違反了發行人與 MIPS 公司于 2011 年和 2017年簽署的 MIPS 技術許可合同等約定，存在未經授權使用 MIPS 技術、未經授權修改 MIPS 技術、協議到期后繼續使用 MIPS 技術、少報版稅等行為。芯聯芯提出的仲裁請求主要包括要求確認發行人存在違約行為，要求發行人停止制造、銷售與 MIPS 技術有關的產品，禁止使用、修改、轉授權或以其他方

92、式處理 MIPS技術等，賠償各類損失、相關利息和全部仲裁費用等。截至本招股說明書簽署日，仲裁正在進行中。此外，2021 年 7 月，芯聯芯向仲裁庭提交臨時措施申請，請求仲裁庭下令發行人不得生產、宣傳、分銷、出售、供應或以其他任何方式經營包括 3A3000和 3A4000 在內的多款產品并承擔芯聯芯有關的費用（包括律師費）。仲裁庭于2021 年 10 月作出了臨時命令，駁回了芯聯芯的臨時措施申請。發行人已推出自主指令系統 LoongArch，目前在研的 CPU 項目以及新研發的 CPU 產品均基于 LoongArch 指令系統，以具有自主知識產權的核心技術為基礎，未涉及 MIPS 指令系統，本次

93、糾紛不會對龍芯中科技術方面產生重大不利影響。發行人銷售的產品中，基于 MIPS 指令系統的產品在報告期內合計銷售收入龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-33 占比 70%左右左右，占比較高；目前發行人已為全面切換至基于 LoongArch 指令系統的產品做好技術和市場準備，已研制成功多款基于 LoongArch 指令系統的CPU 產品，且已開始銷售基于 LoongArch 指令系統的 CPU 產品，發行人具有穩定、長久的持續經營能力，本次糾紛不會對發行人的業務方面產生重大不利影響。截至本招股說明書簽署日，發行人所應支付的明確可以或可能量化的金額預計不超過 3,200 萬元萬元，其中包

94、含已計提的版稅、法律費用等，本次糾紛不會對發行人的財務方面產生重大不利影響。但是，如果仲裁結果不利于發行人，發行人可能面臨品牌和聲譽遭受負面影響，在不利的仲裁結果得到境內執行后停止使用、提前停止出售基于 MIPS 指令系統的產品，進而可能對發行人的生產經營產生負面影響。截至本招股說明書簽署日，發行人存在 3 起訴訟事項。其中兩起訴訟案件的起因系上海芯聯芯擅自向第三方發送不實指控函件，稱發行人 3A5000 處理器源于 MIPS 指令系統，侵犯了 MIPS 的知識產權。發行人經多次函件溝通上海芯聯芯無效之后，對上海芯聯芯分別于 2021 年 3 月 2 日和 2021 年 4 月 23 日向北京

95、互聯網法院和北京知識產權法院提起網絡侵權責任糾紛之訴和確認不侵害計算機軟件著作權糾紛之訴，請求法院確認龍芯 3A5000 處理器不侵犯 MIPS 指令系統的計算機軟件著作權，并要求上海芯聯芯進行澄清、道歉、恢復名譽、消除影響并賠償損失。2021 年 11 月 19 日，龍芯中科收到廣州知識產權法院送達的材料，針對前述龍芯中科在北京知識產權法院提起的訴訟，上海芯聯芯在廣州知識產權法院對龍芯中科與廣東龍丘智能科技有限公司提起侵害計算機軟件著作權之訴，請求法院判令：龍芯中科與廣東龍丘智能科技有限公司停止侵權行為，刪除在公司網站上發布的龍芯指令系統（LoongArch）參考手冊，停止生產和委托其他廠商

96、生產 3A5000 處理器以及基于 3A5000 的其他芯片，并要求龍芯中科進行道歉、賠償損失。截至本招股說明書簽署日，北京互聯網法院訴訟案件和北京知識產權法院訴訟案件正在審理過程中；廣州知識產權法院訴訟一審裁定龍芯中科對管轄權提出的異議成立，移送北京知識產權法院處理。若前述訴訟案件審理結果不及預期，可能對發行人的品牌和聲譽造成進一步的不利影響。對于該等仲裁和訴訟的情況和影響，詳見招股說明書“第十一章 其他重要事項”之“三、重大訴訟或仲裁事項”。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-34（二）知識產權糾紛的風險（二）知識產權糾紛的風險 公司所從事的處理器及配套芯片設計業務涉及大量的知識

97、產權及各種知識產權相關的許可、授權、轉讓等。其通常較為復雜，涉及境內、外多個法域，適用范圍、使用方式、可執行性甚至有效性都可能遇到法律挑戰，其中一些可能會演變為訴訟、仲裁、調查、制裁、保全措施等法律程序。在涉及該等法律程序時，公司有可能因此而支出高額法律費用開支。更進一步的，由于該等法律程序通常涉及境內外多個法域，時間周期較長，亦有可能被各種法律或法律之外的因素所影響，當該等法律程序的最終結果對公司不利時，則有可能導致公司面臨向對方或與該等知識產權有關的第三方的違約金、知識產權授權費用、損害賠償、罰金等，也有可能導致公司的知識產權或相關權利、授權被宣告無效或撤銷，還有可能對公司的名譽造成影響。

98、（三）租賃無證房產的風險（三）租賃無證房產的風險 發行人租賃的 7 項項房產的出租方未提供房屋權屬證明，合計面積 21,881.28平米，占發行人使用房產總面積的比例為 37.28%，性質為科研、辦公和員工宿舍用房。公司在上述房產中使用的設備主要為電腦和易移動的測試儀器，不存在超重型機器設備，轉移相對方便，可以較為容易地找到替代的生產場所。但發行人仍存在不能持續使用上述房產，須更換經營場所，從而影響公司正常經營的風險。六、募集資金投資項目風險六、募集資金投資項目風險 由于宏觀經濟形勢和市場競爭存在不確定性、行業競爭加劇或市場發生重大變化，可能對本次募集資金投資項目的實施進度或效果產生不利影響。

99、募投項目實施后，公司預計將陸續新增固定資產投資，導致相應的折舊增加。如果因市場環境等因素發生變化，募集資金投資項目投產后盈利水平不及預期，則新增的固定資產折舊將對公司的經營業績產生不利影響。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-35 第五章第五章 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本信息一、發行人基本信息 中文名稱 龍芯中科技術股份有限公司 英文名稱 Loongson Technology Corporation Limited 注冊資本 36,000 萬元 法定代表人 胡偉武 成立日期 2008 年 3 月 5 日 公司住所 北京市海淀區地錦路 7 號院 4 號樓 1 層 1

100、01 郵政編碼 100095 聯系電話 010-62546668 傳真號碼 010-62600826 互聯網網址 http:/ 電子信箱 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 負責信息披露和投資者關系的負責人及聯系方式 董事會秘書：李曉鈺 電 話：010-62546668 二、公司的設立情況二、公司的設立情況（一）有限公司設立情況（一）有限公司設立情況 2008 年 3 月 5 日，公司前身龍芯服務由轉移中心1和中科算源2共同出資設立，注冊資本為 500 萬元，其中：轉移中心認繳 495 萬元，中科算源認繳 5 萬元。龍芯服務設立時股權結構及出資情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認

101、繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 轉移中心 495.00 150.00 99.00 2 中科算源 5.00 5.00 1.00 合計合計 500.00 155.00 100.00 1 轉移中心成立于 2004 年 9 月，經北京市海淀區民政局核發民辦非企業單位登記證書，為民辦非營利服務機構，由計算所自籌資金、利用非國有資產出資開辦，業務主管部門為北京市海淀區科學技術委員會，業務范圍為“開展技術轉移、成果轉化、技術交流、技術咨詢活動、評測服務、專業培訓”。2 中科算源成立于 2007 年 11 月，系計算所的全資子公司。中科算源是計

102、算所為規范、系統的管理其經營性國有資產、進一步拓展經營性國有資產的資本運作，而設立的代表計算所依法行使經營性國有資產出資人權利的資產經營管理公司。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-36（二）股份公司設立情況（二）股份公司設立情況 2020 年 11 月 8 日，公司召開 2020 年第 6 次股東會，同意龍芯中科技術有限公司整體變更為股份有限公司，并以截至 2020 年 7 月 31 日經天職會計師審計的公司賬面凈資產 99,580.06 萬元折合股份公司股本 36,000 萬股，每股面值1 元，折股比例為 2.7661:1。2020 年 11 月 27 日，發行人召開創立大會暨第

103、一次股東大會。公司原股東為股份公司的發起人，各發起人以其在有限公司持有的出資所對應的凈資產認購股份公司的股份。發行人整體變更為股份公司時的股本結構如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 股份數量（萬股）股份數量（萬股）股權比例（股權比例（%）1 天童芯源 8,631.61 23.98 2 中科算源 7,747.75 21.52 3 中科百孚 5,165.17 14.35 4 橫琴利禾博 3,615.62 10.04 5 北工投 2,582.58 7.17 6 鼎暉祁賢 1,749.76 4.86 7 深圳芯龍 1,749.76 4.86 8 鼎暉華蘊 1,291.29 3.59 9 芯源投資

104、1,291.29 3.59 10 天童芯正 1,291.29 3.59 11 天童芯國 883.86 2.46 合計合計 36,000.00 100.00 公司在有限公司設立及股份公司設立過程中，均履行了相應的內部審議程序及必要的評估備案程序，且進行了驗資。三、公司報告期內股本和股東變化情況三、公司報告期內股本和股東變化情況 報告期初，公司的股本結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 天童芯源 6,300.00 25.21 2 中科算源 6,300.00 25.21 3 中科百孚 4,200.00 16.81 龍芯中科技術股份有限公司 招股

105、說明書 1-1-37 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）4 橫琴利禾博 2,940.00 11.76 5 北工投 2,100.00 8.40 6 鼎暉華蘊 1,050.00 4.20 7 芯源投資 1,050.00 4.20 8 天童芯正 1,050.00 4.20 合計合計 24,990.00 100.00 報告期內，公司歷次股本和股東變化情況具體如下：（一）（一）2019 年年 12 月增資月增資 2019 年 9 月 30 日，公司原股東與天童芯國、鼎暉祁賢及龍芯有限簽訂龍芯中科技術有限公司增資協議，約定：天童芯國和鼎暉祁賢分別以 9.34

106、元/出資額的價格向龍芯有限投資 20,000 萬元，其中 4,283 萬元計入注冊資本（天童芯國、鼎暉祁賢各計入 2,141.5 萬元注冊資本），其余 35,717 萬元計入資本公積，龍芯有限注冊資本增加至 29,273 萬元。同日，天童芯源與鼎暉祁賢簽署了 關于之補充協議，約定：天童芯源承諾龍芯有限應實現以下經營目標：2019 年凈利潤不低于人民幣 8,000 萬元，或 2019 年銷售收入不低于人民幣 35,000 萬元。如龍芯有限完成該等業績承諾，鼎暉祁賢應按照天童芯源的要求以 1 元或法律或主管部門要求的最低價格向天童芯源轉讓龍芯有限 2.455%的股權（718.7 萬元出資額），并配

107、合辦理工商登記手續。龍芯有限實現了 2019 年的經營目標，鼎暉祁賢于 2020 年 3 月履行了上述約定的股權轉讓，具體情況詳見本章之“三、（二）2020 年 3 月股權轉讓”。同日，天童芯源、天童芯國與深圳芯龍（天童芯國合伙人之一）簽署了關于之補充協議，約定：（1）天童芯國被登記為股東后，龍芯有限股份制改造之前，深圳芯龍將盡快退伙、轉為直接持有龍芯有限股權；（2）深圳芯龍與天童芯國簽署退伙協議，深圳芯龍從天童芯國退伙，天童芯國無需向深圳芯龍返還現金出資款，但應將其持有的龍芯有限 4.86%股權分配給深圳芯龍；退伙完成后，深圳芯龍直接持有龍芯有限 4.86%股權，天童芯國直接持有龍芯有限 2

108、.455%股權；（3）2019 年經營目標：扣除非經常性龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-38 損益后的凈利潤不低于 8,000 萬元；（4）若龍芯有限未實現 2019 年經營目標，天童芯源將同意并促使天童芯國簽署新的合伙協議，增加深圳芯龍作為有限合伙人，將深圳芯龍等在天童芯國的合伙權益，按照深圳芯龍第一次向天童芯國出資時的各合伙人對天童芯國實際出資金額（即深圳芯龍 2 億元人民幣、楊旭 1 萬元人民幣、天童芯源 9 萬元人民幣）計算的比例予以分配（分配基數為天童芯國第一次持有的龍芯有限 7.315%的股權），但計算深圳芯龍在天童芯國的合伙權益份額時，應扣除深圳芯龍從天童芯國退伙時

109、已取得的龍芯有限 4.86%的股權。龍芯有限實現了 2019 年的經營目標，天童芯國與深圳芯龍于 2020 年 3 月履行了上述約定的股權轉讓，具體情況詳見本章之“三、（二）2020 年 3 月股權轉讓”。2019 年 12 月，公司完成了本次增資。（二）（二）2020 年年 3 月股權轉讓月股權轉讓 2020 年 2 月 3 日，鼎暉祁賢與天童芯源簽署了股權轉讓協議，約定鼎暉祁賢將其持有的 2.455%股權以 1 元的對價轉讓給天童芯源，本次轉讓根據企業會計準則相關要求計提股份支付費用。本次股權轉讓的具體原因詳見本章之“三、（一）2019 年 12 月增資”。2020 年 3 月 20 日，

110、天童芯國與深圳芯龍簽署了股權轉讓協議，約定天童芯國將其持有的 4.86%股權以 13,287.76 萬元的對價轉讓給深圳芯龍，轉讓價格 9.34 元/出資額，本次轉讓根據企業會計準則相關要求計提股份支付費用。本次股權轉讓的具體原因詳見本章之“三、（一）2019 年 12 月增資”。2020 年 3 月，公司完成了本次股權轉讓。（三）（三）2020 年年 11 月，整體變更為股份有限公司月，整體變更為股份有限公司 龍芯有限整體變更為股份有限公司的情況詳見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“二、（二）股份公司設立情況”。公司歷次增資及股權轉讓過程中，均履行了相應的內部審議程序及必要的評估備

111、案程序，且對增資進行了驗資。四、發行人的股權結構四、發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人、各股東對公司的持股情況，以龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-39 及公司對下屬企業的持股情況如下：截至本招股說明書簽署日，公司各股東的持股數量及比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 股份數量（股）股份數量（股）股權比例（股權比例（%）1 天童芯源 86,316,128 23.98 2 中科算源（SS）77,477,539 21.52 3 中科百孚 51,651,693 14.35 4 橫琴利禾博 36,156,185 10.04 5 北工投（SS）25,825,846 7.

112、17 6 鼎暉祁賢 17,497,626 4.86 7 深圳芯龍 17,497,626 4.86 8 鼎暉華蘊 12,912,923 3.59 9 芯源投資 12,912,923 3.59 10 天童芯正 12,912,923 3.59 11 天童芯國 8,838,588 2.46 合計合計 360,000,000 100.00 注：股東名稱后 SS（即 State-owned Shareholder 的縮寫）標識的含義為國有股東。五、發行人控股子公司、參股公司情況五、發行人控股子公司、參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，龍芯中科擁有 12 家控股企業、2 家直接參股企業，基本信息如下：龍芯

113、中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-40（一）控股子公司（一）控股子公司 序號序號 公司簡稱公司簡稱 成立日期成立日期 注冊資本注冊資本（萬元）（萬元）注冊地址注冊地址/主要生產經營地主要生產經營地 股權結構股權結構 主營業務主營業務 2021年年/2021-12-31 總資產總資產（萬元）（萬元）凈資產凈資產（萬元）（萬元）凈利潤凈利潤（萬元）（萬元）1 龍芯廣東 2010-7-20 1,000 廣州市黃埔區神舟路18號2棟401房 龍芯中科持股100%芯片銷售、板卡開發 720.92-587.49 50.79 2 龍芯西安 2018-11-1 1,000 陜西省西安市高新區魚化街辦軟

114、件新城天谷八路156號云匯谷C21001 龍芯中科持股100%芯片銷售、軟件開發、板卡開發 955.45 55.20-272.37 3 龍芯合肥 2018-11-7 5,000 合肥市高新區望江西路5089號嵌入式一號樓204-B6 龍芯中科持股100%芯片設計、芯片銷售、軟件開發、板卡開發 9,656.75 5,903.62 733.34 4 龍芯太原 2018-11-15 1,000 山西省太原市小店區龍城大街75號鴻泰國際大廈B座9層901室 龍芯中科持股100%芯片銷售、板卡開發 2,727.74-1,340.76-544.24 5 龍芯南京 2019-7-27 10,000 南京市江

115、北新區星火路19號11棟101室 龍芯中科持股100%芯片設計、芯片銷售、軟件開發、板卡開發 23,332.09 15,570.47 3,050.36 6 龍芯金華 2019-8-22 5,000 浙江省金華市金東區金義都市新區正涵南街1088號6樓 龍芯中科持股100%芯片銷售、芯片測試、板卡開發 15,366.60 8,513.29 5,485.67 7 龍芯北京 2019-12-26 5,000 北京市北京經濟技術開發區科谷一街10號院10號樓1層101室 龍芯中科持股100%芯片設計、芯片測試、芯片銷售 17,335.07 5,465.71 575.46 8 龍芯成都 2020-5-1

116、8 5,000 中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區和樂一街71號3棟16層 龍芯中科持股100%芯片銷售、板卡開發 3,661.01 3,265.79 319.78 9 龍芯武漢 2020-8-11 1,000 武漢東湖新技術開發區金融港一路7號光谷智慧園28棟4樓407室 龍芯中科持股100%芯片銷售、板卡開發 130.61 61.88-312.50 10 合肥投資 2020-11-27 5,001 中國（安徽）自由貿易試驗區合肥市高新區望江西路5089號中科大先進技術研究院未來中心A1010 龍芯中科持股99.98%；百孚投資持股0.02%股權投資 1,339.77 1,339.77 2

117、8.93 11 龍芯山西 2021-1-7 5,000 山西省長治市北一環路9號（長治龍芯中科持股100%芯片銷售、板卡開發 3,638.01 2,829.98 1,829.98 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-41 序號序號 公司簡稱公司簡稱 成立日期成立日期 注冊資本注冊資本（萬元）（萬元）注冊地址注冊地址/主要生產經營地主要生產經營地 股權結構股權結構 主營業務主營業務 2021年年/2021-12-31 總資產總資產（萬元）（萬元）凈資產凈資產（萬元）（萬元）凈利潤凈利潤（萬元）（萬元）國家高新區科技孵化園8層804室）12 龍芯遼寧 2021-11-10 5,000 遼

118、寧省沈撫示范區金楓街75-1號0306 龍芯中科持股100%芯片銷售、板卡開發 0.69 0.57 0.57（二）參股公司（二）參股公司 序號序號 名稱名稱 出資額（萬出資額（萬元）元）出資比例（出資比例（%）入股時間入股時間 股權結構股權結構 主營業務情況主營業務情況 1 百孚投資 153.00 15.30 2017-5-4 安吉利澤信持股69.70%、龍芯中科持股15.30%、天童芯安持股15.00%私募基金管理 2 廣州基金 475.00 7.14 2018-7-9 利河伯資本管理（橫琴）有限公司（執行事務合伙人）持股0.38%、諸暨科芯自主創新信息產業股權投資合伙企業（有限合伙）持股3

119、7.59%、寧波麟泉股權投資合伙企業（有限合伙）持股18.80%、嚴麗芳持股15.04%、黃雯婉持股7.52%、鶴山市工程建設監理有限公司持股7.52%、龍芯中科持股7.14%、喻茂倫持股3.76%、橫琴中科泉芯股權投資基金（有限合伙）持股2.26%私募股權投資 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-42 百孚投資的股東之一為天童芯安，天童芯安通過受讓安吉利澤信所持有百孚投資 15%的股權成為其股東，并于 2021 年 1 月完成工商變更登記。公司投資百孚投資系由于正常的業務布局，公司投資真實、合法，具有必要性、合理性及公允性，與天童芯安共同投資不存在損害發行人利益的情況。百孚投資的情

120、況如下：1、基本情況、基本情況 名名 稱稱 廣州龍芯百孚創業投資管理有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440101MA59MDJL2D 類類 型型 其他有限責任公司 住住 所所 廣州市黃埔區神舟路 18 號 2 棟 408 房 法定代表人法定代表人 王進 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 成立日期成立日期 2017 年 5 月 4 日 營業期限營業期限 2017 年 5 月 4 日至長期 經營范圍經營范圍 私募基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）2、股權結構、股權結構 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出

121、資比例（%）1 安吉利澤信 697.00 69.70 2 龍芯中科 153.00 15.30 3 天童芯安 150.00 15.00 合計合計 1,000.00 100.00 3、最近一年財務數據最近一年財務數據 單位：萬元 項目項目 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 1,010.56 凈資產 903.23 營業收入 368.51 凈利潤 53.14 4、簡要簡要歷史沿革歷史沿革 （1）2017 年 5 月設立 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-43 2017 年 4 月 17 日，廣州市工商行政管理局出具企業名稱自主申報告知書，公司名稱為龍芯中科

122、基金管理（廣州）有限公司。2017 年 5 月 4 日，廣州市天河區工商行政管理局向百孚投資核發了營業執照。百孚投資設立時，其股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 龍芯有限 510.00 51.00 2 利河伯資本 490.00 49.00 合計合計 1,000.00 100.00（2）2020 年 8 月股權轉讓 龍芯有限制訂了股份制改造和上市計劃之后，對公司對外投資的方式進行了調整，對百孚投資及其旗下管理的基金實施剝離。百孚投資的另一股東利河伯資本雖亦從事基金投資業務并具備獨立管理能力，但其經與龍芯有限溝通，有意全部退出百孚

123、投資。與此同時，安吉利澤信擬在新一代信息技術和高端制造等專業領域開展私募基金投資業務，有意受讓百孚投資股權。2020 年 8 月，利河伯資本將其持有的 49%股權轉讓給安吉利澤信，龍芯有限將其所持有的 35.70%股權（未實繳）轉讓給安吉利澤信。本次變更完成后，百孚投資由發行人的控股子公司變更為參股公司，其控股股東變更為安吉利澤信，其股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 安吉利澤信 847.00 84.70 2 龍芯有限 153.00 15.30 合計合計 1,000.00 100.00（3）2021 年 1 月股權轉讓 安吉利

124、澤信控制百孚投資后，將百孚投資所管理基金的主要投資領域定位為新一代信息技術和高端制造等專業領域。由于該等領域對投資團隊的行業經驗和技術積累要求較高，安吉利澤信希望引入在新一代信息技術領域擁有豐富經驗的從業人員，在產業趨勢研判、項目甄別等方面為百孚投資提供產業側的指導。為龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-44 此，安吉利澤信與天童芯安進行了接洽，并充分認可天童芯安的合伙人在該等領域研發、生產、市場、運營與管理等方面的豐富經驗。2020 年 12 月 15 日，安吉利澤信將百孚投資 15%股權（對應認繳出資額人民幣 150 萬元，實繳出資額 0 元）以人民幣 0 元的價格轉讓給天童芯安

125、。本次變更完成后，百孚投資股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 安吉利澤信 697.00 69.70 2 龍芯中科 153.00 15.30 3 天童芯安 150.00 15.00 合計合計 1,000.00 100.00 5、百孚投資旗、百孚投資旗下佛山基金、廣州基金的變動下佛山基金、廣州基金的變動 在前述百孚投資股權結構變動的同時，發行人對其持有權益的佛山基金和廣州基金實施減持，具體情形如下：（1）佛山基金 佛山基金設立于 2017 年 6 月 23 日，主營業務為股權投資。設立時，佛山基金認繳出資額為人民幣 7,000 萬

126、元，百孚投資為佛山基金的普通合伙人、基金管理人并認繳出資人民幣 50 萬元，發行人認繳出資人民幣 1,200 萬元，利河伯資本認繳出資人民幣 750 萬元，其他有限合伙人為第三方投資者。2020 年 5 月，佛山基金將其投資的江蘇嘉擎信息技術有限公司 10.90%的股權、深圳市創智成科技股份有限公司 3.3976%的股權轉讓給廣州基金。2020 年 5 月，發行人通過退伙的方式退出其持有佛山基金 1,200 萬元出資額（其中實繳出資 439.51 萬元），佛山基金按照當時合伙協議約定向龍芯有限共支付退伙款 509.68 萬元。同時，百孚投資將其持有的佛山基金 50 萬元出資額（實繳出資 18.

127、31 萬元）以 18.31 萬元的對價轉讓給利河伯資本管理（橫琴）有限公司。變更后，發行人、百孚投資不再持有佛山基金任何權益。（2）廣州基金 廣州基金設立于 2018 年 7 月 9 日，主營業務為股權投資。設立時，廣州基金認繳出資額為人民幣 6,000 萬元，百孚投資為廣州基金的普通合伙人、基金管龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-45 理人并認繳出資人民幣 50 萬元，發行人認繳出資人民幣 950 萬元，其他有限合伙人為第三方投資者。2020 年 7 月，廣州基金決議減少合伙企業出資額，其中百孚投資和龍芯有限分別減少出資額 25 萬元和 475 萬元（均為未實繳出資）。同時，百孚

128、投資將其持有的 25 萬元出資額轉讓給利河伯資本管理（橫琴）有限公司。本次轉讓后，百孚投資不再持有廣州基金的出資額，發行人持有廣州基金 475 萬元出資額，對應出資比例 7.14%。（三）退出和注銷的子公司（三）退出和注銷的子公司 1、報告期退出的子公司、報告期退出的子公司 序序號號 名稱名稱 轉讓股權比例轉讓股權比例 退出方式退出方式 轉讓時間轉讓時間 轉讓對價轉讓對價 1 佛山基金 19.20%退伙 2020年5月 509.68萬元 2 百孚投資 35.70%（未實繳）轉讓 2020年8月 1元 2020 年，在制訂股份制改造和上市計劃之后，龍芯有限對下屬基金管理公司及相關基金進行梳理，綜

129、合考慮公司業務發展規劃、投資企業效益、各地營商環境，決定對基金管理公司及基金進行調整。具體過程參見本節“五、（二）參股公司”。2、注銷的子公司、注銷的子公司 序號序號 名稱名稱 注冊資本（萬元）注冊資本（萬元）成立時間成立時間 注銷時間注銷時間 1 龍芯云浮 1,000.00 2018年8月 2021年1月 六、持有發行人六、持有發行人 5%5%以上股份的主要股東和實際控制人情況以上股份的主要股東和實際控制人情況 （一）控股股東和實際控制人（一）控股股東和實際控制人 1、控股股東、控股股東 截至本招股說明書簽署日，天童芯源持有公司 23.98%的股份，為公司控股股東。天童芯源的基本情況如下：公

130、司名稱公司名稱 北京天童芯源科技有限公司 企業類型企業類型 有限責任公司 統一社會代碼統一社會代碼 91110108675056985M 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-46 成立時間成立時間 2008 年 5 月 8 日 注冊資本注冊資本 612.7437 萬元 注冊地址及主要注冊地址及主要生產經營地生產經營地 北京市海淀區白家疃尚峰園 1 號樓 1 層 102 主營業務主營業務 持股平臺 股權結構股權結構 出資人名稱出資人名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）胡偉武 292.10 47.67 胡明昌 20.57 3.36 范寶峽 19.15 3.12 鐘石

131、強 18.56 3.03 高翔 17.05 2.78 楊旭 16.33 2.66 張戈 15.61 2.55 齊子初 14.30 2.33 王劍 13.14 2.14 張福新 12.93 2.11 章隆兵 12.36 2.02 李曉鈺 11.66 1.90 張寧 11.28 1.84 吳少剛 10.86 1.77 喬崇 9.56 1.56 肖俊華 8.94 1.46 楊梁 8.54 1.39 王朋宇 8.30 1.35 蔡飛 7.56 1.23 汪文祥 7.34 1.20 謝蓮坤 7.34 1.20 王煥東 7.10 1.16 蘇孟豪 7.10 1.16 趙瑩 6.30 1.03 高燕萍 6.

132、00 0.98 陸京 5.52 0.90 劉動 5.34 0.87 王江嵋 4.44 0.72 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-47 王茹 3.24 0.53 吳瑞陽 2.68 0.44 劉蘇 2.68 0.44 曾露 2.68 0.44 楊麗瓊 2.22 0.36 崔浩 1.92 0.31 李雪峰 1.84 0.30 王洪虎 1.84 0.30 敖琪 1.84 0.30 郝守青 1.56 0.25 章立生 1.56 0.25 張曉輝 1.50 0.24 張瑾 1.00 0.16 陳為 0.96 0.16 合計合計 612.74 100.00 簡要財務數據簡要財務數據（經天職會計

133、師（經天職會計師審計）審計）項目項目（萬元萬元）2020 年年/2020-12-31 總資產 172,130.30 凈資產 119,002.09 凈利潤 7,885.42 天童芯源為公司股東芯源投資、天童芯正、天童芯國的執行事務合伙人。2、實際控制人、實際控制人 胡偉武和晉紅二人為夫妻關系，胡偉武持有天童芯源 47.67%的股權，為第一大股東，晉紅持有芯源投資 15.02%的合伙份額。胡偉武和晉紅通過天童芯源及芯源投資、天童芯正、天童芯國合計控制公司 33.61%的表決權，股權比例顯著高于其他股東。同時，胡偉武長期擔任公司董事和總經理，晉紅長期擔任公司投資總監。因此，胡偉武、晉紅夫婦為龍芯中科

134、共同實際控制人。胡偉武和晉紅簡歷如下：胡偉武，男，1968 年 11 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。1991 年獲中國科學技術大學學士學位；1996 年獲中國科學院計算技術研究所計算機系統結構專業工學博士學位。1996 年 3 月至 2021 年 1 月，就職于中國科學院計算技術研究所，歷任助理研究員、副研究員、研究員、博士生導師、所長助理、龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-48 副總工程師、總工程師等職務。2010 年 5 月以前，曾任北京神州龍芯集成電路設計有限公司監事。2009 年 8 月至 2019 年 11 月，任公司副董事長、總經理；2019 年 11 月至今，任

135、公司董事長、總經理。2008 年當選第十一屆全國人大代表，2012 年和 2017 年分別當選黨的十八大、十九大代表。晉紅，女，1968 年 11 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。2004 年 5月至 2007 年 6 月，任北京織女星網格技術有限公司部門經理；2007 年 7 月至2008 年 4 月，任北京海淀中科計算技術轉移中心部門經理；2008 年 5 月至今，歷任公司部門經理、風控總監、投資總監。2021 年 1 月，胡偉武與中科院計算所、龍芯中科簽署離崗工作協議并從中科院計算所離崗工作。協議約定，胡偉武的薪酬、獎金、福利、津貼由發行人承擔并發放；社會保險及住房公積金等費用中應由

136、工作單位承擔部分由發行人承擔，通過中科院計算所代為繳納；在離崗工作期間，胡偉武可根據自主意愿向中科院計算所提出解除聘用合同、終止人事關系。離崗工作期限屆滿后，胡偉武將根據中科院計算所提出的要求，辦理解除勞動關系等相關手續。發行人已履行為胡偉武繳納社會保險及住房公積金的勞動保障義務，符合相關法規及離崗工作協議的規定。3、控股股東控制的其他企業、控股股東控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，除本公司以外，公司控股股東天童芯源控制的其他企業情況如下：（1）天童芯國 企業名稱企業名稱 北京天童芯國科技發展中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 天童芯源 成立時間成立時間 2019 年 9 月

137、9 日 出資總額出資總額 4,805 萬元 注冊地址注冊地址 北京市海淀區白家疃尚峰園 1 號樓 1 層 102 主營業務主營業務 持股平臺 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）天童芯源（GP）10.00 0.21 天童芯民 2,685.00 55.88 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-49 天童芯泰 2,110.00 43.91 合計合計 4,805.00 100.00 注：天童芯國各合伙人的收益分配方式按照合伙協議約定執行。（2）天童芯泰 企業名稱企業名稱 北京天童芯泰科技發展中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 天

138、童芯源 成立時間成立時間 2016 年 8 月 24 日 出資總額出資總額 2,980 萬元 注冊地址注冊地址 北京市海淀區白家疃尚峰園 1 號樓 1 層 102 主營業務主營業務 持股平臺 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）天童芯源（GP）318.53 10.69%江山 100.00 3.36%于航 100.00 3.36%陳宇 100.00 3.36%張強 80.00 2.68%夏森 80.00 2.68%翟宏杰 80.00 2.68%李盼盼 80.00 2.68%王正軍 80.00 2.68%李文剛 80.00 2.68%吉大純 80

139、.00 2.68%簡方軍 80.00 2.68%明旭 80.00 2.68%孫丞廉 80.00 2.68%劉堅 80.00 2.68%鄧洪升 80.00 2.68%王以勇 80.00 2.68%郭同彬 80.00 2.68%李之富 80.00 2.68%武校田 80.00 2.68%孫祥 80.00 2.68%王子磊 80.00 2.68%龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-50 王釗 80.00 2.68%田永光 80.00 2.68%崔婕 80.00 2.68%田社校 50.00 1.68%姚艷軍 50.00 1.68%曹上上 30.00 1.01%劉宸 55.15 1.85%趙

140、雪峰 55.15 1.85%張錫德 55.15 1.85%黃彭燦 55.15 1.85%馬云 55.15 1.85%黃楷 55.15 1.85%高麗 55.15 1.85%馮思遠 55.15 1.85%許應 55.15 1.85%高靈 55.15 1.85%合計合計 2,980.00 100.00（3）天童芯民 企業名稱企業名稱 北京天童芯民科技發展中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 天童芯源 成立時間成立時間 2020 年 8 月 25 日 出資總額出資總額 3,495 萬元 注冊地址注冊地址 北京市海淀區白家疃尚峰園 1 號樓 1 層 102 主營業務主營業務 持股平臺 出資結構

141、出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）天童芯源（GP）135.69 3.88%宋俊妍 100.00 2.86%王馨 100.00 2.86%程欣瑞 100.00 2.86%牛文琳 100.00 2.86%王偉方 80.00 2.29%王麗紅 80.00 2.29%曾小亮 80.00 2.29%龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-51 杜潤楠 80.00 2.29%曾露 80.00 2.29%張曉輝 80.00 2.29%張陽 80.00 2.29%林長龍 80.00 2.29%邢金璋 80.00 2.29%王昊 80.00 2.29%張鵬 8

142、0.00 2.29%張瓊 80.00 2.29%崔明艷 80.00 2.29%董驥 80.00 2.29%許超 80.00 2.29%李鵬 80.00 2.29%王波 80.00 2.29%喬鵬程 80.00 2.29%殷時友 80.00 2.29%王銳 80.00 2.29%毛碧波 80.00 2.29%劉學 80.00 2.29%呂建民 80.00 2.29%曹惠雄 80.00 2.29%陳華才 80.00 2.29%孫海勇 80.00 2.29%曹硯財 70.00 2.00%陸偉寧 60.00 1.72%田霞 68.93 1.97%趙曉琳 55.15 1.58%侯芳東 55.15 1.5

143、8%翟小娟 55.15 1.58%周敏 55.15 1.58%張孝雨 55.15 1.58%孫欣茁 55.15 1.58%楊士寧 55.15 1.58%易均 55.15 1.58%龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-52 程璐璐 55.15 1.58%劉云 55.15 1.58%陳國祺 37.91 1.08%楊鐵柱 34.47 0.99%鞏令欽 34.47 0.99%劉小東 22.06 0.63%合計合計 3,495.00 100.00（4）天童芯安 企業名稱企業名稱 北京天童芯安科技發展中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 天童芯源 成立時間成立時間 2020 年 10 月

144、 28 日 出資總額出資總額 300 萬元 注冊地址注冊地址 北京市海淀區白家疃尚峰園 1 號樓 1 層 102 主營業務主營業務 未開展實際經營 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）天童芯源（GP）0.90 0.30 胡偉武 148.74 49.58 胡明昌 11.57 3.86 范寶峽 10.87 3.62 鐘石強 10.59 3.53 高翔 9.85 3.28 楊旭 9.49 3.16 張戈 9.14 3.05 齊子初 8.50 2.83 張福新 7.83 2.61 李曉鈺 7.21 2.40 楊梁 5.68 1.89 王朋宇 5.56

145、 1.85 吳少剛 5.32 1.77 謝蓮坤 5.09 1.70 汪文祥 5.09 1.70 王煥東 4.97 1.66 蘇孟豪 4.97 1.66 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-53 蔡飛 3.70 1.23 趙瑩 3.08 1.03 高燕萍 2.94 0.98 劉蘇 2.40 0.80 王洪虎 2.40 0.80 敖琪 2.40 0.80 李雪峰 2.40 0.80 吳瑞陽 2.40 0.80 曾露 2.40 0.80 王茹 1.59 0.53 崔浩 0.94 0.31 郝守青 0.76 0.25 張曉輝 0.73 0.24 陳為 0.47 0.16 合計合計 300.0

146、0 100.00（5）天童芯和 企業名稱企業名稱 北京天童芯和科技發展中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 天童芯安 成立時間成立時間 2016 年 4 月 5 日 出資總額出資總額 81 萬元 注冊地址注冊地址 北京市海淀區白家疃尚峰園 1 號樓 1 層 102 主營業務主營業務 未開展實際經營 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）天童芯安（GP）41.00 50.62 李越奔 40.00 49.38 合計合計 81.00 100.00（6）芯源投資 企業名稱企業名稱 北京天童芯源投資管理中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人

147、 天童芯源 成立時間成立時間 2016 年 5 月 24 日 出資總額出資總額 2,887.5 萬元 注冊地址注冊地址 北京市海淀區白家疃尚峰園 1 號樓 1 層 102 主營業務主營業務 持股平臺 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-54 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）天童芯源（GP）254.16 8.80 晉紅 433.68 15.02 鐘石強 186.39 6.46 高燕萍 127.82 4.43 劉動 119.96 4.15 謝蓮坤 114.35 3.96 從明 104.47 3.62 劉曉飛 102.43 3.55

148、王劍 96.44 3.34 范寶峽 95.18 3.30 王麗娜 84.03 2.91 王煥東 83.80 2.90 王朋宇 76.19 2.64 汪文祥 64.25 2.23 陳華軍 62.68 2.17 劉延科 61.43 2.13 黃帥 55.31 1.92 蘇孟豪 43.93 1.52 章隆兵 43.73 1.51 王茹 42.62 1.48 孫國慶 40.38 1.40 丘嫻 39.97 1.38 齊子初 39.85 1.38 高國重 39.11 1.35 姜文奇 37.84 1.31 劉蘇 36.06 1.25 張玲 34.21 1.18 吳瑞陽 34.03 1.18 肖斌 34.

149、03 1.18 蔡飛 30.35 1.05 李兵 30.35 1.05 符興建 27.81 0.96 郝守青 24.25 0.84 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-55 周永發 23.11 0.80 張寶祺 22.60 0.78 丁健平 21.84 0.76 徐成華 20.32 0.70 吳冬梅 20.06 0.69 何會茹 17.16 0.59 楊炳君 14.60 0.51 王江嵋 7.79 0.27 張瑾 7.79 0.27 楊麗瓊 7.79 0.27 趙瑩 7.79 0.27 崔浩 7.79 0.27 陳為 7.79 0.27 合計合計 2,887.50 100.00（7）

150、天童芯正 企業名稱企業名稱 北京天童芯正科技發展中心（有限合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 天童芯源 成立時間成立時間 2016 年 8 月 5 日 出資總額出資總額 2,887.5 萬元 注冊地址注冊地址 北京市海淀區白家疃尚峰園 1 號樓 1 層 102 主營業務主營業務 持股平臺 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）天童芯源（GP）127.31 4.41 馮珂珂 192.53 6.67 胡明昌 182.37 6.32 楊旭 174.46 6.04 吳海榮 165.02 5.72 李曉鈺 120.68 4.18 姚長力 109.78 3

151、.80 章立生 108.39 3.75 張戈 103.65 3.59 彭飛 103.43 3.58 高翔 97.89 3.39 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-56 杜安利 93.81 3.25 賈燕偉 91.88 3.18 敖琪 90.60 3.14 喬崇 79.49 2.75 趙華 79.24 2.74 王洪虎 78.33 2.71 靳國杰 68.57 2.38 杜望寧 53.08 1.84 楊昆 51.26 1.78 王玉錢 50.54 1.75 王玉龍 45.84 1.59 王玨 41.57 1.44 李雪峰 41.39 1.43 袁俊卿 40.63 1.41 孫凱軍 3

152、7.50 1.30 黃沛 36.32 1.26 余銀 32.88 1.14 姜炳炬 31.74 1.10 汪清 30.81 1.07 何濤 30.73 1.06 朱琛 30.30 1.05 汪雷 25.78 0.89 寧利臣 24.13 0.84 張福新 23.36 0.81 吳少剛 23.36 0.81 李軼 23.11 0.80 李星 22.32 0.77 楊小娟 21.08 0.73 黃文君 20.57 0.71 李靜 20.19 0.70 李超 20.06 0.69 田延輝 19.30 0.67 牛鵬舉 14.48 0.50 肖俊華 7.79 0.27 龍芯中科技術股份有限公司 招股說

153、明書 1-1-57 合計合計 2,887.50 100.00 4、實際控制人控制的其他企業、實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，除天童芯源及其控制的子公司（含龍芯中科）以外，公司實際控制人胡偉武、晉紅未控制其他企業。（二）持有發行人（二）持有發行人 5%以上股份的股東以上股份的股東 除公司控股股東天童芯源外，中科算源、中科百孚、橫琴利禾博、北工投直接持有公司 5%以上股份，鼎暉祁賢和鼎暉華蘊（雙方為一致行動人）合計持有公司 5%以上股份。1、中科算源、中科算源 截至本招股說明書簽署日，中科算源持有公司 21.52%的股份。中科算源的基本情況如下：公司名稱公司名稱 北京中科算源資產

154、管理有限公司 成立時間成立時間 2007 年 11 月 15 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 注冊地址及主要注冊地址及主要生產經營地生產經營地 北京市海淀區中關村科學院南路 6 號科研綜合樓 1213 室 股權結構股權結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）中國科學院計算技術研究所 1,000.00 100.00 合計合計 1,000.00 100.00 主營業務主營業務 資產管理、投資管理 2、中科百孚、中科百孚 截至本招股說明書簽署日，中科百孚持有公司 14.35%的股份。中科百孚的基本情況如下：企業名稱企業名稱 寧波中科百孚股權投資合伙企業（有

155、限合伙）私募基金編號私募基金編號 S68528 成立時間成立時間 2014 年 12 月 30 日 出資總額出資總額 22,100 萬元 注冊地址及主要注冊地址及主要生產經營地生產經營地 浙江省寧波市海曙區集士港鎮菖蒲路 150 號 1-1-118 室 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-58 西藏林芝鼎孚資本管理有限公司（GP）1,000.00 4.52 寧波梅山保稅港區灝穩股權投資合伙企業 10,000.00 45.25 韓力 6,000.00 27.15 深圳市寶德投資控股有限公司 2,00

156、0.00 9.05 楊軍 1,000.00 4.52 劉加榮 1,000.00 4.52 莫昭 500.00 2.26 李越奔 500.00 2.26 劉春茹 100.00 0.45 合計合計 22,100.00 100.00 主營業務主營業務 資產管理、投資管理 除龍芯中科外，中科百孚無其他對外投資。3、橫琴利禾博、橫琴利禾博 截至本招股說明書簽署日，橫琴利禾博持有公司 10.04%的股份。橫琴利禾博的基本情況如下：企業名稱企業名稱 橫琴利禾博股權投資基金（有限合伙）私募基金編號私募基金編號 SL2152 成立時間成立時間 2016 年 3 月 28 日 出資總額出資總額 21,500 萬元

157、 注冊地址及主要注冊地址及主要生產經營地生產經營地 珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-13877 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）利河伯資本管理（橫琴）有限公司（GP）50.00 0.23 寧江客商（橫琴）股權投資基金（有限合伙）5,000.00 23.26 王亞杰 2,900.00 13.49 寧波中科巨網股權投資合伙企業（有限合伙）2,500.00 11.63 鄭波 2,100.00 9.77 珠海市樂鑫投資合伙企業（有限合伙）2,000.00 9.30 楊耀光 1,000.00 4.65 張少軍 1,000.00 4.65

158、殷弘韜 1,000.00 4.65 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-59 江山 430.00 2.00 劉燕京 400.00 1.86 王聰 400.00 1.86 嚴麗芳 400.00 1.86 黎倩嬪 300.00 1.40 王青松 300.00 1.40 裴燕紅 200.00 0.93 孫延文 200.00 0.93 日照海通絲業有限公司 190.00 0.88 張文馨 150.00 0.70 周濤 130.00 0.60 曾慶雄 100.00 0.47 胡文斌 100.00 0.47 陳皓昆 100.00 0.47 蘇卓榮 100.00 0.47 郝紅霞 100.00 0

159、.47 源曉燕 50.00 0.23 呂華岳 100.00 0.47 張嶸 100.00 0.47 深圳市兆銀資本管理有限公司 100.00 0.47 合計合計 21,500.00 100.00 主營業務主營業務 資產管理、投資管理 除龍芯中科外，橫琴利禾博無其他對外投資。4、北工投、北工投 截至本招股說明書簽署日，北工投持有公司 7.17%的股份。北工投的基本情況如下：公司名稱公司名稱 北京工業發展投資管理有限公司 成立時間成立時間 2002 年 2 月 28 日 注冊資本注冊資本 100,000 萬元 注冊地址及主要注冊地址及主要生產經營地生產經營地 北京市西城區錦什坊街 26 號樓 6

160、層 601-1 股權結構股權結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）北京市國有資產經營有限責任公司 100,000.00 100.00 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-60 合計合計 100,000.00 100.00 主營業務主營業務 資產管理、投資管理 5、鼎暉祁賢和鼎暉華蘊、鼎暉祁賢和鼎暉華蘊 截至本招股說明書簽署日，鼎暉祁賢持有公司 4.86%的股份，鼎暉華蘊持有公司 3.59%的股份。鼎暉祁賢與鼎暉華蘊同為上海鼎暉百孚投資管理有限公司管理的私募股權基金，雙方簽署了一致行動協議，互為一致行動人，二者合計持有公司 8.45%的股份，應比照

161、持股 5%以上的股東披露。鼎暉祁賢的基本情況如下：公司名稱公司名稱 寧波鼎暉祁賢股權投資合伙企業（有限合伙）私募基金編號私募基金編號 SJX612 成立時間成立時間 2018 年 6 月 4 日 注冊資本注冊資本 20,031 萬元 注冊地址及主要注冊地址及主要生產經營地生產經營地 浙江省寧波市海曙區集士港鎮菖蒲路 150 號（4-1-888）室 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）杭州鼎暉百孚資產管理有限公司（GP）1.00 0.005 寧波昱旸投資合伙企業（有限合伙）19,000.00 94.85 徐安平 824.00 4.11 江文峰

162、103.00 0.51 鄭立 103.00 0.51 合計合計 20,031.00 100.00 主營業務主營業務 資產管理、投資管理 鼎暉華蘊的基本情況如下：公司名稱公司名稱 上海鼎暉華蘊創業投資中心（有限合伙）私募基金編號私募基金編號 SJM388 成立時間成立時間 2014 年 1 月 15 日 注冊資本注冊資本 5,316 萬元 注冊地址及主要注冊地址及主要生產經營地生產經營地 浦東新區南匯新城鎮蘆潮港路 1758 號 1 幢 A-8474 室 出資結構出資結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）上海鼎暉孚舜投資合伙企業（有限合伙）（GP）1.00

163、0.02 上海鼎暉永孚股權投資合伙企業 2,628.46 49.44 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-61（有限合伙）海南裕達企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）1,535.16 28.88 舟山盛沃企業管理合伙企業（有限合伙）1,151.37 21.66 合計合計 5,316.00 100.00 主營業務主營業務 資產管理、投資管理 七、發行人股本情況七、發行人股本情況 （一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 本次發行前，公司總股本為 36,000 萬股，本次擬公開發行不超過 4,100 萬股，發行前后公司股本結構變化如下：序序號號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發

164、行后發行后 持股數量持股數量（股）（股）持股比例（持股比例（%）持股數量持股數量（股）（股）持股比例（持股比例（%）一、有限售條件流通股一、有限售條件流通股 360,000,000 100.00 360,000,000 89.78 1 天童芯源 86,316,128 23.98 86,316,128 21.53 2 中科算源（SS）77,477,539 21.52 77,477,539 19.32 3 中科百孚 51,651,693 14.35 51,651,693 12.88 4 橫琴利禾博 36,156,185 10.04 36,156,185 9.02 5 北工投（SS）25,825,8

165、46 7.17 25,825,846 6.44 6 鼎暉祁賢 17,497,626 4.86 17,497,626 4.36 7 深圳芯龍 17,497,626 4.86 17,497,626 4.36 8 鼎暉華蘊 12,912,923 3.59 12,912,923 3.22 9 芯源投資 12,912,923 3.59 12,912,923 3.22 10 天童芯正 12,912,923 3.59 12,912,923 3.22 11 天童芯國 8,838,588 2.46 8,838,588 2.20 二、本次擬發行流通股二、本次擬發行流通股-41,000,000 10.22 合計合計

166、 360,000,000 100.00 401,000,000 100.00（二）前十名股東持股情況（二）前十名股東持股情況 本次發行前，公司前十名股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 天童芯源 86,316,128 23.98 2 中科算源（SS）77,477,539 21.52 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-62 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）3 中科百孚 51,651,693 14.35 4 橫琴利禾博 36,156,185 10.04 5 北工投（SS）25

167、,825,846 7.17 6 鼎暉祁賢 17,497,626 4.86 7 深圳芯龍 17,497,626 4.86 8 鼎暉華蘊 12,912,923 3.59 9 芯源投資 12,912,923 3.59 10 天童芯正 12,912,923 3.59 合計合計 351,161,412 97.54（三）發行人股份中國有股份情況（三）發行人股份中國有股份情況 中科算源、北工投持股數量及持股比例情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 中科算源（SS）77,477,539 21.52 2 北工投（SS）25,825,846 7.17 合計合

168、計 103,303,385 28.70 根據上市公司國有股權監督管理辦法（國資委、財政部、證監會令第36 號）等相關規定，上述股東應標注“SS”（國有股東）標識。中華人民共和國財政部已于 2021 年 8 月 16 日出具財政部關于批復龍芯中科技術股份有限公司國有股權管理方案的函（財教函202168 號），公司股東北京中科算源資產管理有限公司、北京工業發展投資管理有限公司在證券賬戶應標注“SS”標識。（四四）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 除下表情況之外，本公司各股東之間不存在除在公司任職之外的其他關聯關系。關聯股東關

169、聯股東 A 關聯股東關聯股東 B 關聯關系關聯關系 名稱名稱 持股比例持股比例（%）名稱名稱 持股比例持股比例（%）天童 芯源 23.98 芯源投資 3.59 天童芯源分別持有芯源投資、天童芯正和天童芯國的 8.80%、4.41%和 0.21%出資，且為執行事務合伙人 天童芯正 3.59 天童芯國 2.46 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-63 鼎暉 祁賢 4.86 鼎暉華蘊 3.59 雙方簽署了一致行動協議 注：上表中“持股比例”指股東對公司的直接持股比例。（五）私募投資基金等金融產品納入監管的情況（五）私募投資基金等金融產品納入監管的情況 發行人的股東由 11 個機構股東組成

170、，其中，中科百孚、橫琴利禾博、深圳芯龍、鼎暉祁賢、鼎暉華蘊屬于證券投資基金法、私募投資基金監督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募股權投資基金。前述機構股東納入監管的情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 基金類型基金類型 基金備案基金備案/私募管理人私募管理人登記編號登記編號 備案時間備案時間 1 中科百孚 私募基金 S68528 2015 年 11 月 4 日 2 橫琴利禾博 私募基金 SL2152 2016 年 8 月 1 日 3 深圳芯龍 私募基金 SJM640 2020 年 2 月 7 日 4 鼎暉祁賢 私募基金 SJX612 2020 年 4 月 9

171、日 5 鼎暉華蘊 私募基金 SJM388 2019 年 12 月 25 日（六）（六）發行人股權代持的形成及解除發行人股權代持的形成及解除 1、北工投股權代持的形成、演變及解除過程、北工投股權代持的形成、演變及解除過程 發行人股東北工投歷史上曾存在代中關村科技園區海淀園管理委員會和中關村科技園區管理委員會持有發行人股權的情形，但截至 2016 年末上述股權代持情形已經全部依法解除。該等股權代持的形成、演變與解除過程如下：（1）北工投股權代持的形成及演變過程 2010 年 3 月 11 日，轉移中心、中科算源、天童芯源、中企開源、北工投與龍芯服務簽署合作協議，約定北工投以 3.64 元/出資額的

172、價格向龍芯服務投資10,000 萬元，其中 2,750 萬元計入注冊資本，其余 7,250 萬元計入資本公積，龍芯服務注冊資本增加至 13,750 萬元。北工投本次增資中的 50%股權（1,375 萬元出資額）系代中關村科技園區海淀園管理委員會和中關村科技園區管理委員會持有，中關村科技園區海淀園管理委員會和中關村科技園區管理委員會分別出資 2,500 萬元。合作協議約定：本次增資完成后的任何時候，北工投依據北京市政府 2010 年 2 月 6 日第 13 期會議紀要由政府引導投資的 5,000 萬元，根據屆時有效的北京市產業引導政策法龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-64 規自龍芯

173、服務退出。北京海淀區重點產業化項目股權投資實施辦法和北京市重大科技成果轉化和產業項目統籌資金股權投資管理暫行辦法規定，股權投資專項資金形成的股權優先轉讓給被投資企業的科技人員、經營管理人員及原始股東，轉讓價格為股權投資專項資金的出資本金及本金以中國人民銀行公布的同期活期存款利率計算的利息之和。2013 年 5 月，公司通過股東會決議，同意公司資本公積全部轉增為注冊資本，本次資本公積轉增股本后，北工投持有的出資額由 2,750 萬元變為 4,200 萬元，其中代持部分的出資額同比例變為 2,100 萬元。（2）北工投代持股權已解除 根據前述合作協議、北京市海淀區人民政府和中關村科技園區管理委員會

174、于2016 年作出的相關文件，北工投將其代中關村科技園區海淀園管理委員會和中關村科技園區管理委員會持有的 2,100 萬元龍芯中科出資額轉讓給芯源投資和天童芯正，轉讓價格為出資本金及本金以中國人民銀行公布的同期活期存款利率計算的利息之和，合計 5,107.50 萬元。2016 年 10 月 31 日，北工投與芯源投資、天童芯正分別簽署了股權轉讓協議。根據相關政策文件，以及北工投出具的機構股東調查表、確認函、款項支付憑證和對北工投的訪談記錄，發行人歷史上存在的北工投股權代持情形已于 2016 年全部解除，不存在任何糾紛或潛在糾紛。2、公司股東天童芯源的股權代持的形成、演變及解除過程、公司股東天童

175、芯源的股權代持的形成、演變及解除過程 發行人控股股東天童芯源歷史上存在股權代持的情形，但截至 2020 年末已經全部解除。該等股權代持的形成、演變與解除過程如下：（1）天童芯源的設立 2008 年 5 月 6 日，陳云霽、鐘石強、楊旭共同簽署北京天童芯源科技有限公司章程，設立天童芯源。天童芯源成立時的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 陳云霽 3.00 3.00 30.00 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-65 序號序號 股東姓名股東姓名 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）

176、實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）2 鐘石強 3.00 3.00 30.00 3 楊旭 4.00 4.00 40.00 合計合計 10.00 10.00 100.00（2）天童芯源股權代持的形成 2009 年 8 月 17 日，胡偉武、王劍及楊旭等 66 名研究開發“龍芯”科技成果的完成人員和為成果轉化作出重要貢獻的人員（以下簡稱“投資方”）簽訂了關于投資龍芯產業化的團隊持股公司的總體協議（以下簡稱“2009 年總體協議”）。協議約定天童芯源作為團隊持股公司，集中、統一持有龍芯服務的股權。根據 2009 年總體協議，由胡偉武、王劍、楊旭、鐘石強、陳云霽、高翔、范寶峽、

177、史崗及胡明昌 9 名自然人作為天童芯源工商登記股東，自行及代其他投資方持有股權。本次變更后，天童芯源工商登記股東與實際股東代持股權的對應關系如下：工商登記股東情況工商登記股東情況 對應實際股東情況對應實際股東情況 序號序號 姓名姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）股權比例股權比例（%）序序號號 姓名姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）股權比例股權比例（%）1 胡偉武 149.94 27.26 1 胡偉武 146.94 26.72 2 張鋒 3.00 0.55 2 王劍 85.08 15.47 3 王劍 13.14 2.39 4 張福新 15.84 2.88 5 章隆兵 12.36 2.25 6 張

178、珩 11.40 2.07 7 吳少剛 10.86 1.97 8 彭亮錦 6.36 1.16 9 陸京 5.52 1.00 10 張斌 5.16 0.94 11 晏華 4.44 0.81 3 高翔 67.14 12.21 12 高翔 10.92 1.99 13 張戈 9.48 1.72 14 肖俊華 8.94 1.63 15 賀今朝 8.34 1.52 16 郇丹丹 6.36 1.16 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-66 工商登記股東情況工商登記股東情況 對應實際股東情況對應實際股東情況 序號序號 姓名姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）股權比例股權比例（%）序序號號 姓名姓名 出

179、資額出資額（萬元）（萬元）股權比例股權比例（%）17 劉奇 3.48 0.63 18 蘇孟豪 3.42 0.62 19 王煥東 3.42 0.62 20 唐丹 2.82 0.51 21 段瑋 2.64 0.48 22 蔡嵩松 2.58 0.47 23 徐翠萍 1.68 0.31 24 郝守青 1.56 0.28 25 張曉輝 1.50 0.27 4 史崗 64.02 11.64 26 史崗 16.56 3.01 27 許彤 14.28 2.60 28 李祖松 12.78 2.32 29 喬崇 5.88 1.07 30 蔡曄 4.86 0.88 31 汪文祥 3.66 0.67 32 吳少校 3

180、.24 0.59 33 徐德法 2.76 0.50 5 范寶峽 51.18 9.31 34 范寶峽 13.02 2.37 35 趙繼業 14.28 2.60 36 高燕萍 6.00 1.09 37 劉動 5.34 0.97 38 楊梁 4.86 0.88 39 王江嵋 4.44 0.81 40 王茹 3.24 0.59 6 陳云霽 47.52 8.64 41 陳云霽 7.68 1.40 42 齊子初 10.62 1.93 43 沈海華 8.34 1.52 44 李曉鈺 7.98 1.45 45 王朋宇 4.62 0.84 46 陳博文 2.52 0.46 47 錢誠 2.34 0.43 龍芯中

181、科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-67 工商登記股東情況工商登記股東情況 對應實際股東情況對應實際股東情況 序號序號 姓名姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）股權比例股權比例（%）序序號號 姓名姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）股權比例股權比例（%）48 李向庫 1.62 0.29 49 陳為 0.96 0.17 50 劉慧 0.84 0.15 7 楊旭 35.68 6.49 51 楊旭 10.20 1.85 52 黃令儀 11.28 2.05 53 趙瑩 6.30 1.15 54 楊宗仁 2.76 0.50 55 楊麗瓊 2.22 0.40 56 崔浩 1.92 0.35 57 張瑾 1

182、.00 0.18 8 胡明昌 34.56 6.28 58 胡明昌 13.98 2.54 59 蔡飛 7.56 1.37 60 劉明 4.98 0.91 61 朱曉靜 2.46 0.45 62 章立生 1.56 0.28 63 尹文軒 1.56 0.28 64 褚越杰 1.50 0.27 65 簡方軍 0.96 0.17 9 鐘石強 14.88 2.71 66 鐘石強 14.88 2.71 合計合計 550.00 100.00 合計合計 550.00 100.00（3）天童芯源股權代持的演變過程 1）工商登記股東變更情況 2010 年 2 月，天童芯源第一次股權轉讓，工商登記股東史崗退出 201

183、0 年 1 月 28 日，史崗將其出資額合計 64.02 萬元人民幣全部轉讓予胡偉武，其中：（1）史崗以其自有資金投資的 16.56 萬元全部以 16.56 萬元的對價實際轉讓予胡偉武，相應增加胡偉武以其自有資金向天童芯源投資的股權；（2）許彤、李祖松委托史崗分別投資的 14.28 萬元、12.78 萬元分別按其原值實際轉讓予胡偉武，相應增加胡偉武以其自有資金向天童芯源投資的股權；（3）原委托史崗投資的投資方喬崇、蔡曄、汪文祥、吳少校、徐德法終止與受托方史崗的龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-68 委托投資協議，同時上述投資方的股權分別委托胡偉武代為持有，并分別簽署委托投資協議。2

184、010 年 2 月，天童芯源完成了上述股權變更程序。2013 年 12 月，天童芯源第二次股權轉讓，工商登記股東陳云霽退出 2013 年 11 月 5 日，陳云霽將其持有的公司 8.64%的股權（對應出資額為47.52 萬元）轉讓予胡偉武，其中：（1）對于陳云霽自行持有的公司股權（對應出資額為 7.68 萬元），由胡偉武代表持股團隊收回；（2）對于陳云霽代齊子初、錢誠、王朋宇、劉慧、陳博文、李曉鈺、陳為七人持有的股權（對應出資額為 29.88 萬元），轉為由胡偉武代持；（3）對于陳云霽代表持股團隊收回沈海華、李向庫兩人持有的股權（對應出資額為 9.96 萬元），轉由胡偉武代表持股團隊收回。20

185、13 年 12 月，天童芯源完成了上述股權變更程序。2）隱名股東變更情況 2009 年總體協議簽署時，天童芯源共有實際受益股東 66 人，其中 9 人為工商登記股東，其余為隱名股東；2011 年 11 月天童芯源增加隱名股東 3 人；自2010 年至 2020 年間，共有 31 名隱名股東退出，該等隱名股東分別單獨與其委托持股的工商登記股東簽署協議終止委托投資關系，退出天童芯源持股。由于部分股東退出時，由委托持股的工商登記股東代團隊收購該部分股權，共形成110.58 萬元未分配股權（“未分配股權”）由部分工商登記股東代為持有。天童芯源隱名股東的變動情況分為三類：第一類，隱名股東許彤、李祖松、張

186、鋒、蔡曄四人由胡偉武以自有資金收回所持天童芯源的股權。經核查，胡偉武已支付完畢全部股權轉讓款。序序號號 隱名股東隱名股東變更變更 2009 年年對應對應工商登記股東工商登記股東 2020 年年 8 月對月對應工商登記股東應工商登記股東 出資額出資額（萬元）（萬元）對價對價（萬元）（萬元）變更時間變更時間 1 許彤 史崗 胡偉武 14.28 14.28 2010-01-28 2 李祖松 史崗 胡偉武 12.78 12.78 2010-01-28 3 張鋒 胡偉武 胡偉武 3.00 3.00 2010-06-30 4 蔡曄 史崗 胡偉武 4.86 4.86 2010-07-26 第二類，根據 20

187、09 年總體協議的約定，投資方如在 10 年內辭職或被辭退，龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-69 天童芯源有權按照原價回購。原 66 名投資人中有 24 名隱名股東退出，退出時其所持天童芯源的股權由其委托持有的工商登記股東代持股團隊按照原價收回。該等 24 名隱名股東的股權由部分工商登記股東代持股團隊收回，所簽署的協議及款項支付憑證具體如下：序序號號 隱名隱名 股東股東 2009 年對年對應工商登應工商登記股東記股東 2020 年年 8 月月對應工商登對應工商登記股東記股東 出資額出資額（萬元）（萬元）對價對價（萬元）（萬元）退出時間退出時間 退出過程退出過程 1 趙繼業 范寶峽

188、 范寶峽 14.28 14.28 2010-07-23 由范寶峽代團隊收回 2 李向庫 陳云霽 胡偉武 1.62 1.62 2011-03-16 由陳云霽代團隊收回，由胡偉武代持 3 彭亮錦 王劍 王劍 6.36 6.36 2011-11-16 由王劍代團隊收回 4 賀今朝 高翔 高翔 8.34 8.34 2011-11-28 由高翔代團隊收回 5 郇丹丹 高翔 高翔 6.36 6.36 2012-02-18 由高翔代團隊收回 6 徐德法 史崗 胡偉武 2.76 2.76 2012-03-23 由胡偉武代團隊收回 7 尹文軒 胡明昌 胡明昌 1.56 1.56 2012-06-26 由胡明昌代

189、團隊收回 8 唐丹 高翔 高翔 2.82 2.82 2012-11-09 由高翔代團隊收回 9 沈海華 陳云霽 胡偉武 8.34 8.34 2013-08-29 由胡偉武代團隊收回 10 朱曉靜 胡明昌 胡明昌 2.46 2.46 2014-02-18 由胡明昌代團隊收回 11 張斌 王劍 王劍 5.16 5.16 2014-03-27 由王劍代團隊收回 12 錢誠 陳云霽 胡偉武 2.34 2.34 2014-04-22 由胡偉武代團隊收回 13 蔡嵩松 高翔 高翔 2.58 2.58 2014-05-23 由高翔代團隊收回 14 徐翠萍 高翔 高翔 1.68 1.68 2014-05-26

190、 由高翔代團隊收回 15 晏華 王劍 王劍 4.44 4.44 2014-08-25 由王劍代團隊收回 16 劉慧 胡偉武 胡偉武 0.84 0.84 2015-04-03 由胡偉武代團隊收回 17 簡方軍 胡明昌 胡明昌 0.96 0.96 2015-09-15 由胡明昌代團隊收回 18 張珩 王劍 王劍 11.40 11.40 2015-11-25 由王劍代團隊收回 19 劉奇 高翔 高翔 3.48 3.48 2016-05-04 由高翔代團隊收回 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-70 序序號號 隱名隱名 股東股東 2009 年對年對應工商登應工商登記股東記股東 2020 年

191、年 8 月月對應工商登對應工商登記股東記股東 出資額出資額（萬元）（萬元）對價對價（萬元）（萬元）退出時間退出時間 退出過程退出過程 20 劉明 胡明昌 胡明昌 4.98 4.98 2016-07-12 由胡明昌代團隊收回 21 楊宗仁 楊旭 楊旭 2.76 2.76 2016-08-22 由楊旭代團隊收回 22 吳少校 史崗 胡偉武 3.24 3.24 2017-05-15 由胡偉武代團隊收回 23 段瑋 高翔 高翔 2.64 2.64 2018-06-13 由高翔代團隊收回 24 褚越杰 胡明昌 胡明昌 1.50 1.50 2018-08-16 由胡明昌代團隊收回 第三類，谷虹、帥*3、謝

192、蓮坤三人新增隱名股東。胡偉武將其代團隊持有的股權轉讓給上述三名新增股東，并由胡偉武代為持有。后該三人又退出，其股權由胡偉武代團隊收回。序序號號 隱名股東隱名股東變更變更 2020 年年 8 月對應月對應工商登記股東工商登記股東 出資額出資額（萬元）（萬元）對價對價（萬元）（萬元）變更時間變更時間 變更情況變更情況 1 谷虹 胡偉武 9.17 13.76 2011-11-24 加入 2 帥*胡偉武 1.83 5.49 2011-11-24 加入 3 謝蓮坤 胡偉武 1.83 2.75 2011-11-24 加入 4 谷虹 胡偉武 9.17 13.76 2014-01-17 退出 5 帥*胡偉武

193、3.66 8.24 2020-08-27 退出 6 謝蓮坤 胡偉武 退出 谷虹、帥*、謝蓮坤三人加入又退出的具體過程如下：2011 年 11 月 24 日，谷虹與胡偉武簽署了關于北京天童芯源科技有限公司 1.67%股權的股權轉讓及委托持股協議，胡偉武將其代團隊持有的天童芯源1.67%的股權（對應出資額 9.17 萬元）以 13.76 萬元的價格轉讓予谷虹；謝蓮坤與胡偉武簽署了 關于北京天童芯源科技有限公司 0.33%股權的股權轉讓及委托持股協議，胡偉武將其代團隊持有的天童芯源 0.33%的股權（對應出資額1.83 萬元）以 2.75 萬元的價格轉讓予謝蓮坤；帥*與胡偉武簽署了關于北京天童芯源科

194、技有限公司 0.33%股權的股權轉讓及委托持股協議，胡偉武將其代團隊持有的天童芯源 0.33%的股權（對應出資額 1.83 萬元）以 5.49 萬元的價格轉讓予帥*。3 帥*于 2016 年去世，應其家屬要求，不公開其姓名。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-71 2014 年 1 月 17 日，谷虹與胡偉武簽署關于終止委托的確認協議，約定胡偉武代團隊按原值收回谷虹持有天童芯源 9.17 萬元出資額。2016 年帥*去世。2020 年 8 月，謝蓮坤與帥*家屬協商確定，由其受讓帥*實際持有天童芯源的出資額。2020 年 8 月，天童芯源決定解除全部股權代持安排，將各隱名股東變更為實際

195、股權持有人，并以既有未分配份額進行新一輪持股計劃。由于此時謝蓮坤尚不滿足授予股權后“在公司工作滿 10 年”的條件（其他隱名股東均符合該條件），經其本人同意，天童芯源決定收回其持有的天童芯源 3.66 萬元出資額，并在同期進行的新一輪持股計劃中對此予以考慮。（4）天童芯源股權代持已解除 2020 年 8 月至 2020 年 11 月，天童芯源通過增資、股權轉讓、減資及增資實現了天童芯源未分配股權的授予、隱名股東股權代持的還原，具體情況如下：1）2020 年 8 月增加注冊資本 2020 年 2 月 3 日，因龍芯中科完成 2019 年 9 月 30 日天童芯源與鼎暉祁賢簽署的 關于之補充協議

196、約定的業績承諾，鼎暉祁賢與天童芯源簽署股權轉讓協議，約定鼎暉祁賢將其持有龍芯中科2.455%的股權，以 1 元的對價轉讓給天童芯源。根據 2020 年 7 月 30 日天童芯源股東會決議及 2020 年 8 月 21 日全體實際股東簽署的關于龍芯團隊持股公司股權調整的總體協議約定，將天童芯源享有龍芯中科 2.455%的股權，全部激勵給胡偉武，即胡偉武通過向天童芯源增資 62.7437 萬元的方式，增加間接持有龍芯中科 2.455%的股權。2020 年 8 月，天童芯源完成了本次注冊資本增加程序。2）2020 年 9 月股權轉讓 2020 年 8 月 27 日，天童芯源全體工商登記股東與隱名股東

197、共同簽署權益分配協議，約定持股團隊代表公司收回的股權以 6.5 元/出資額的價格授予給新的激勵對象，實施新一輪的員工激勵計劃。本次共有 22 名員工作為激勵對象受讓上述股權，其中包含楊旭、胡偉武、范寶峽、高翔、胡明昌、鐘石強等 6名工商登記股東，9 名隱名股東以及謝蓮坤、吳瑞陽等 7 名其他自然人（以下稱“新增激勵員工”），該等自然人均為龍芯中科公司員工，相關轉讓的具體情況龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-72 如下表所示：序號序號 代持人代持人 受讓方受讓方 轉讓份額轉讓份額（萬元）（萬元）轉讓對價轉讓對價（萬元）（萬元）受讓方情況受讓方情況 1 范寶峽 楊梁 2.64 17.1

198、5 原隱名股東 2 范寶峽 吳瑞陽 1.84 11.95 新增激勵員工 3 范寶峽 曾露 1.84 11.95 新增激勵員工 4 范寶峽 劉蘇 1.84 11.95 新增激勵員工 5 范寶峽 范寶峽 6.13 39.83 工商登記股東 6 高翔 楊旭 2.78 18.05 工商登記股東 7 高翔 張戈 6.13 39.83 原隱名股東 8 高翔 蘇孟豪 3.68 23.90 原隱名股東 9 高翔 王煥東 3.68 23.90 原隱名股東 10 高翔 王洪虎 1.84 11.95 新增激勵員工 11 高翔 李雪峰 1.84 11.95 新增激勵員工 12 高翔 敖琪 1.84 11.95 新增激

199、勵員工 13 高翔 高翔 6.13 39.83 工商登記股東 14 胡明昌 楊旭 0.43 2.80 工商登記股東 15 胡明昌 喬崇 3.68 23.90 原隱名股東 16 胡明昌 謝蓮坤 3.68 23.90 新增激勵員工 17 胡明昌 胡明昌 3.68 23.90 工商登記股東 18 胡偉武 謝蓮坤 3.66 23.79 新增激勵員工 19 胡偉武 胡偉武 23.16 150.54 工商登記股東 20 王劍 胡偉武 7.78 50.57 工商登記股東 21 王劍 鐘石強 3.68 23.90 工商登記股東 22 王劍 楊旭 0.16 1.04 工商登記股東 23 王劍 齊子初 3.68

200、23.90 原隱名股東 24 王劍 李曉鈺 3.68 23.90 原隱名股東 25 王劍 楊梁 1.04 6.75 原隱名股東 26 王劍 王朋宇 3.68 23.90 原隱名股東 27 王劍 汪文祥 3.68 23.90 原隱名股東 28 楊旭 楊旭 2.76 17.94 工商登記股東 2020 年 9 月，天童芯源完成了本次股權轉讓程序。3）2020 年 11 月減資及增資 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-73 2020 年 9 月至 11 月，為還原代持，天童芯源首先將注冊資本由 612.7437萬元減少至 447.8837 萬元（將工商登記股東代持部分的 164.8600

201、 萬元以減資退方式出），再將注冊資本增加至 612.7437 萬元，增加注冊資本由隱名股東認繳，認繳完成后，原隱名股東變更為工商登記的股東。2020 年 11 月，天童芯源完成本次減資及增資程序。本次變更后，天童芯源工商登記股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 持股份額（萬元）持股份額（萬元）持股比例（持股比例（%）股東情況說明股東情況說明 1 胡偉武 292.10 47.67 工商登記股東 2 范寶峽 19.15 3.12 工商登記股東 3 鐘石強 18.56 3.03 工商登記股東 4 胡明昌 17.66 2.88 工商登記股東 5 高翔 17.05 2.78 工商登記股東 6 楊旭

202、16.33 2.66 工商登記股東 7 張福新 15.84 2.59 原隱名股東 8 張戈 15.61 2.55 原隱名股東 9 齊子初 14.30 2.33 原隱名股東 10 王劍 13.14 2.14 工商登記股東 11 章隆兵 12.36 2.02 原隱名股東 12 李曉鈺 11.66 1.90 原隱名股東 13 黃令儀 11.28 1.84 原隱名股東 14 吳少剛 10.86 1.77 原隱名股東 15 喬崇 9.56 1.56 原隱名股東 16 肖俊華 8.94 1.46 原隱名股東 17 楊梁 8.54 1.39 原隱名股東 18 王朋宇 8.30 1.35 原隱名股東 19 蔡

203、飛 7.56 1.23 原隱名股東 20 汪文祥 7.34 1.20 原隱名股東 21 謝蓮坤 7.34 1.20 新增激勵員工 22 蘇孟豪 7.10 1.16 原隱名股東 23 王煥東 7.10 1.16 原隱名股東 24 趙瑩 6.30 1.03 原隱名股東 25 高燕萍 6.00 0.98 原隱名股東 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-74 序號序號 股東姓名股東姓名 持股份額（萬元）持股份額（萬元）持股比例（持股比例（%）股東情況說明股東情況說明 26 陸京 5.52 0.90 原隱名股東 27 劉動 5.34 0.87 原隱名股東 28 王江嵋 4.44 0.72 原隱

204、名股東 29 王茹 3.24 0.53 原隱名股東 30 陳博文 2.52 0.41 原隱名股東 31 楊麗瓊 2.22 0.36 原隱名股東 32 崔浩 1.92 0.31 原隱名股東 33 吳瑞陽 1.84 0.30 新增激勵員工 34 曾露 1.84 0.30 新增激勵員工 35 劉蘇 1.84 0.30 新增激勵員工 36 王洪虎 1.84 0.30 新增激勵員工 37 李雪峰 1.84 0.30 新增激勵員工 38 敖琪 1.84 0.30 新增激勵員工 39 章立生 1.56 0.25 原隱名股東 40 郝守青 1.56 0.25 原隱名股東 41 張曉輝 1.50 0.24 原隱

205、名股東 42 張瑾 1.00 0.16 原隱名股東 43 陳為 0.96 0.16 原隱名股東 合計合計 612.74 100.00/截至 2020 年底，發行人控股股東天童芯源歷史上存在的股權代持情形已全部解除，不存在任何糾紛或潛在糾紛。截至本招股說明書簽署日，發行人股東不存在股權代持情形。八、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員情況簡介八、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員情況簡介 （一）董事會成員（一）董事會成員 公司董事會由 9 名董事組成。董事會成員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 本屆任職期間本屆任職期間 1 胡偉武 董事長 天童芯源 2020.11-

206、2023.11 2 劉新宇 董事 中科算源 2020.11-2023.11 3 范寶峽 董事 天童芯源 2020.11-2023.11 4 高翔 董事 天童芯源 2020.11-2023.11 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-75 序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 本屆任職期間本屆任職期間 5 張戈 董事 天童芯源 2020.11-2023.11 6 謝蓮坤 董事 天童芯源 2020.11-2023.11 7 吳暉 獨立董事 天童芯源 2020.11-2023.11 8 馬貴翔 獨立董事 天童芯源 2021.2-2023.11 9 肖利民 獨立董事 天童芯源 2020.

207、11-2023.11 各位董事簡歷如下：胡偉武，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“六、（一）2、實際控制人”。劉新宇，1972 年 4 月出生，男，中國國籍，無永久境外居留權。1998 年獲哈爾濱工程大學碩士學位；2002 年獲哈爾濱工業大學博士學位。2002 年 7 月至2004 年 7 月，在中科院計算所博士后工作站從事研究工作；2004 年 5 月至 2006年 2 月，歷任中科院計算所技術發展處主管、分所管理辦主任；2006 年 3 月至今，任蘇州中科集成電路設計中心有限公司董事長、總經理；2008 年 8 月至今，歷任中科院計算所技術發展處副處長、技術發展處處長、

208、技術發展中心主任；2016 年 11 月至 2020 年 6 月，任北京中科算源資產管理有限公司總經理；2020年 6 月至今，任北京中科算源資產管理有限公司執行董事、總經理；2017 年 6月至今，北京中科圖靈基金管理有限公司董事長、總經理；2019 年 8 月至今，任北京中科晶上科技股份有限公司董事。2020 年 11 月至今，任公司董事。2021年 7 月至今，任中科天璣數據科技股份有限公司董事、中科算智（蘇州）技術有限公司董事長。范寶峽，男，1976 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，高級工程師。1998 年獲大連理工大學學士學位。2001 年獲大連理工大學碩士學位；2010

209、年獲中科院計算所計算機系統結構專業工學博士學位。2001 年 7 月至 2011 年 7月，任中科院計算所工程師；2011 年 8 月至 2017 年 2 月，歷任公司職員、部門經理、董事；2017 年 2 月至今，任公司董事、副總經理。高翔，男，1982 年 4 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，教授級高級工程師。2002 年獲中國科學技術大學計算機工學學士學位；2007 年獲中國科學技術大學計算機系統結構專業博士學位。2007 年 7 月至 2010 年 2 月，任中科龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-76 院計算所高級工程師；2010 年 3 月至 2019 年 9 月，歷

210、任公司部門經理、副總工程師、副總經理；2019 年 9 月至今，任公司董事、副總經理。張戈，男，1983 年 2 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，教授級高級工程師。2001 年獲中國科學技術大學計算機工學學士學位；2006 年獲中科院計算所計算機系統結構專業工學博士學位。2006 年 7 月至 2010 年 2 月，歷任中科院計算所助理研究員、副研究員、碩士生導師、微處理器研究中心副主任；2010年 3 月至 2019 年 9 月，歷任公司部門經理、副總工程師、副總經理；2019 年 9月至今，任公司董事、副總經理。謝蓮坤，女，1982 年 1 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。2004

211、 年獲北京大學法學學士、經濟學雙學士學位；2006 年獲北京大學經濟法碩士學位。2006 年 7 月至 2010 年 1 月，任北京市競天公誠律師事務所律師；2010 年 2 月至 2020 年 11 月，歷任公司職員、部門副經理、部門經理、總經理助理。2020年 11 月至今，任公司董事、總經理助理。吳暉，男，1960 年 4 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。1986 年獲安徽財貿大學學士學位；2007 年獲加拿大魁北克大學項目管理專業畢業碩士學位。1986 年 7 月至今，歷任杭州商學院會計系（現浙江工商大學財會學院）助教、講師、副教授、系主任、校教學督導組副組長。2013 年 6 月

212、至 2019 年 6 月，任杭州中恒電氣股份有限公司獨立董事；2016 年 3 月至 2017 年 11 月，任杭州致瑞傳媒股份有限公司獨立董事；2016 年 3 月至今，任德華兔寶寶裝飾新材股份有限公司獨立董事；2016 年 4 月至今，任浙江鋒龍電氣股份有限公司獨立董事；2017 年 4 月至今，任誠邦生態環境股份有限公司獨立董事；2022 年年 1 月至月至今，任浙江南都電源動力股份有限公司獨立董事今，任浙江南都電源動力股份有限公司獨立董事。2020 年 11 月至今，任公司獨立董事。馬貴翔，男，1964 年 11 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。1986 年獲山西大學學士學位；19

213、89 年獲西南政法學院碩士學位；2005 年獲中國政法大學博士學位。1989 年 7 月至 1996 年 9 月，歷任甘肅政法學院助教、講師、副教授；1996 年 9 月至 2001 年 5 月，任浙江政法管理干部學院教授；2001 年 5月至 2007 年 10 月，任浙江工商大學教授；2007 年 10 月至今，任復旦大學教授。2015 年 9 月至至 2021 年年 1 月月，任上海飛爾汽車零部件有限公司獨立董事；龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-77 2017 年 3 月至今，任浙江杭可科技股份有限公司獨立董事；2017 年 4 月至今，任誠邦生態環境股份有限公司獨立董事；

214、2021 年 6 月至今，任浙江大元泵業股份有限公司獨立董事。2021 年 2 月至今，任公司獨立董事。肖利民，男，1970 年 2 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。1993 年獲清華大學計算機科學與技術學士學位；1996 年和 1998 年分別獲中國科學院計算機組織與系統結構碩士和博士學位。1998 年 7 月至 2005 年 6 月，任職于中科院計算所。2005 年 6 月至今，任職于北京航空航天大學計算機學院，歷任教授、計算機科學技術系主任、計算機系統結構研究所所長。2020 年 11 月至今，任公司獨立董事。（二）監事會成員（二）監事會成員 公司監事會由 3 名監事組成。監事會成員

215、基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 本屆任職期間本屆任職期間 1 楊梁 監事會主席 職工代表大會 2020.11-2023.11 2 陳盼盼 監事 北工投 2020.11-2023.11 3 李陳延 職工代表監事 職工代表大會 2020.11-2023.11 各位監事簡歷如下：楊梁，男，1982 年 10 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。2004 年獲中國科學技術大學計算機系工學學士學位；2010 年獲中國科學院計算機系統結構專業工學博士學位。2010 年 7 月至 2020 年 11 月，歷任公司工程師、資深工程師和首席工程師；2020 年 11 月至今，任公司監事

216、會主席、首席工程師。陳盼盼，女，1984 年 5 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。2006 年獲中南大學冶金工程專業工學學士學位；2009 年獲中南大學有色金屬冶金專業工學碩士學位。2009 年 6 月至 2010 年 6 月，任北京當升材料科技股份有限公司投融資助理；2010 年 7 月至 2011 年 5 月，任北京東方雨虹防水技術股份有限公司證券事務代表助理；2011 年 6 月至 2014 年 11 月，任北京科技風險投資股份有限公司投資助理；2014 年 12 月至今，任北京工業發展投資管理有限公司分析師、高級投資經理；2016 年 12 月至今，任公司監事。李陳延，女，1985

217、 年 11 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。2009 年龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-78 獲北京聯合大學會計學學士學位。2009 年 3 月至 2010 年 12 月，任北京金雅信科技有限公司出納、會計；2011 年 1 月至 2014 年 8 月，任北京正略鈞策咨詢股份有限公司會計；2014 年 9 月至 2020 年 11 月，歷任公司會計、內控專員和投資主管；2020 年 11 月至今，任公司監事、投資主管。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 根據公司章程，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、董事會秘書和財務總監，公司高級管理人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名

218、 職務職務 1 胡偉武 總經理 2 范寶峽 副總經理 3 張戈 副總經理 4 高翔 副總經理 5 楊旭 副總經理 6 李曉鈺 董事會秘書 7 曹硯財 財務總監 各高級管理人員簡歷如下：胡偉武，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“六、（一）2、實際控制人”。范寶峽，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、（一）董事會成員”。張戈，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、（一）董事會成員”。高翔，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、（一）董事會成員”。楊旭，男，1977 年 3 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。2000

219、 年獲清華大學工學學士學位；2003 年獲中國科學院微電子所工學碩士學位。2003 年 7月至 2010 年 2 月，歷任中科院計算所助理工程師、中級工程師、高級工程師；2009 年 8 月至 2010 年 2 月，任公司董事；2010 年 3 月至 2020 年 11 月任公司董事、副總經理；2020 年 11 月至今，任公司副總經理。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-79 李曉鈺，女，1977 年 2 月出生，中國國籍，無永久境外居留權。2000 年獲華中科技大學計算機科學與技術專業學士學位；2003 年獲華中科技大學計算機系統結構專業工學碩士學位。2003 年 7 月至 20

220、12 年 8 月，歷任中科院計算所助理研究員、工程師、知識產權專員；2012 年 9 月至 2020 年 11 月，任公司部門經理、總經理助理；2020 年 11 月至今，任公司董事會秘書、總經理助理。曹硯財，1977 年 8 月出生，男，中國國籍，無永久境外居留權，注冊會計師。2000 年獲山東科技大學學士學位；2015 年獲得清華大學經濟管理學院工商管理碩士學位。2000 年 8 月至 2002 年 6 月，任青島海爾財經管理有限公司商用空調本部總賬會計；2002 年 10 月至 2012 年 3 月，任紫光股份有限公司財務部副部長、子公司財務總監；2012 年 4 月至 2015 年 1

221、0 月，任北京銀信長遠科技股份有限公司財務總監；2014 年 11 月至 2018 年 5 月，任北京喜鵲財富科技股份有限公司財務總監；2018 年 5 月至 2020 年 7 月，任碧有信控股有限公司財務總監；2020 年 7 月至 2020 年 11 月，任公司財務部經理；2020 年 11 月至今，任公司財務總監。（四）核心技術人員（四）核心技術人員 公司核心技術人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 胡偉武 董事長、總經理、首席科學家 2 范寶峽 董事、副總經理、副總工程師 3 高翔 董事、副總經理、副總工程師 4 張戈 董事、副總經理、副總工程師 5 楊旭 副總經理 6

222、楊梁 監事會主席、首席工程師 公司核心技術人員的簡歷如下：胡偉武，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、（一）董事會成員”。范寶峽，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、（一）董事會成員”。高翔，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、（一）龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-80 董事會成員”。張戈，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、（一）董事會成員”。楊旭，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、（三）高級管理人員”。楊梁，簡歷請參見本招股說明書之“第五章 發行人基本情況”之“八、

223、（二）監事會成員”。（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況及所兼職單位與（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況及所兼職單位與公司的關聯關系公司的關聯關系，以及與發行人其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人，以及與發行人其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的親屬關系員的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況及所兼職單位（在發行人及其子公司的任職除外）與公司的關聯關系情況如下：姓名姓名 本公司本公司 職務職務 兼職單位兼職單位 兼任單位兼任單位職務職務 兼職單位與本公司的兼職單位與本公司的關聯關系（除因該人員關

224、聯關系（除因該人員而導致的關聯關系外）而導致的關聯關系外）胡偉武 董事長、總經理 天童芯源 執行董事 公司控股股東 劉新宇 董事 中科院計算所 主任 公司股東中科算源的股東 北京中科算源資產管理有限公司 執行董事、經理 公司股東 北京中科圖靈基金管理有限公司 董事長、經理 中科算源為其第一大股東 蘇州中科集成電路設計中心有限公司 董事長、總經理 無 中科算智（蘇州）資產管理有限公司 董事長、總經理 無 中科國力（鎮江）智能技術有限公司 董事 無 北京中科晶上科技股份有限公司 副董事長 中科算源為其第一大股東 中科天璣數據科技股份有限公司 董事 無 中科算智（蘇州）技術有限公司 董事長 無 中國

225、科學院計算技術研究所濟寧分所 理事 無 中科院計算技術研究所南京移動通信與計算創新研究院 理事 無 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-81 姓名姓名 本公司本公司 職務職務 兼職單位兼職單位 兼任單位兼任單位職務職務 兼職單位與本公司的兼職單位與本公司的關聯關系（除因該人員關聯關系（除因該人員而導致的關聯關系外）而導致的關聯關系外）寧波中科信息技術應用研究院寧波中科信息技術應用研究院 理事 無 太倉中科信息技術研究院 理事 無 天津中科物聯網技術研究所 理事 無 中科蘇州智能計算技術研究院中科蘇州智能計算技術研究院 院長院長 無無 吳暉 獨立 董事 德華兔寶寶裝飾新材股份有限公司

226、獨立董事 無 浙江鋒龍電氣股份有限公司 獨立董事 無 誠邦生態環境股份有限公司 獨立董事 無 浙江南都電源動力股份有限公司浙江南都電源動力股份有限公司 獨立董事獨立董事 無無 馬貴翔 獨立 董事 誠邦生態環境股份有限公司 獨立董事 無 浙江大元泵業股份有限公司 獨立董事 無 浙江杭可科技股份有限公司 獨立董事 無 陳盼盼 監事 北京臨空創業投資有限公司 董事 無 李陳延 監事 天安星控（北京）科技有限責任公司 董事 公司間接參股公司 江蘇龍威中科技術有限公司 董事 公司間接參股公司 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在親屬關系。（六）董事、監事、高級

227、管理人員及核心技術人員所簽定的對投資者作出價值（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員所簽定的對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議及協議履行情況判斷和投資決策有重大影響的協議及協議履行情況 截至本招股說明書簽署日，發行人與公司董事（不在公司任職并領取薪酬的董事除外）、監事（不在公司任職并領取薪酬的監事除外）、高級管理人員及核心技術人員均已簽署了勞動合同，與獨立董事簽署了聘任協議，與核心技術人員另簽署了保密和競業禁止協議，除此之外，公司董事、監事、高級管理人員未與公司簽有任何擔保、借款等其他協議。截至本招股說明書簽署日，上述協議履行情況正常，不存在違約情形。龍芯中科技術股份有限公司

228、 招股說明書 1-1-82 九、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年的變九、發行人與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年的變動情況動情況（一）董事近兩年變動情況（一）董事近兩年變動情況 時間時間 董事會成員董事會成員 變動人員變動人員 變動原因變動原因 2020-1-1 胡偉武、陳熙霖、徐志偉、胡偉武、陳熙霖、徐志偉、楊旭、范寶峽、高翔、張楊旭、范寶峽、高翔、張戈、陳盼盼、孫靜、王晨、戈、陳盼盼、孫靜、王晨、么貴師么貴師-第一一次變動（2020-11-27）胡偉武、劉新宇、范寶峽、高翔、張戈、謝蓮坤、吳暉、石佳友、肖利民 退出：陳熙霖、徐志偉、楊旭、陳盼盼、孫靜、王晨、

229、么貴師 新增：劉新宇、吳暉、石佳友、肖利民、謝蓮坤 公司股改過程中優化公司治理結構，除天童芯源外的部分股東放棄提名權。本次變更后，劉新宇由計算所提名，其他董事由天童芯源提名 第二二次變動（2021-2-8）胡偉武、劉新宇、范寶峽、高翔、張戈、謝蓮坤、吳暉、馬貴翔、肖利民 退出：石佳友 新增：馬貴翔 獨立董事石佳友因個人原因辭職 隨著公司股東結構變化和法人治理結構的完善，公司調整了非獨立董事構成并新增了獨立董事。公司生產經營的主要決策者董事長、總經理胡偉武，以及副總經理范寶峽均長期擔任董事。最近兩年內，公司董事未發生重大不利變化。（二）監事近兩年變動情況（二）監事近兩年變動情況 時間時間 監事會

230、成員監事會成員 變動人員變動人員 變動原因變動原因 2020-1-1 胡明昌、劉春茹、胡明昌、劉春茹、李曉鈺、陳盼盼李曉鈺、陳盼盼-第一一次變動（2020-11-27）楊梁、李陳延、陳盼盼 退出：胡明昌、李曉鈺、崔杰 新增：楊梁、李陳延、陳盼盼 北工投將其提名的崔杰變更為陳盼盼；楊梁、李陳延由職工代表大會選舉 截至本招股說明書簽署日，公司監事為楊梁、陳盼盼、李陳延。其中，楊梁為監事會主席。（三）高級管理人員近兩年變動情況（三）高級管理人員近兩年變動情況 時間時間 高級管理人員高級管理人員 變動人員變動人員 變動原因變動原因 2020-1-1 總經理：胡偉武 副總經理：范寶峽、高翔、-龍芯中科技

231、術股份有限公司 招股說明書 1-1-83 時間時間 高級管理人員高級管理人員 變動人員變動人員 變動原因變動原因 張戈、楊旭、馮珂珂 第一次變動（2020-6-29）總經理：胡偉武 副總經理：范寶峽、高翔、張戈、楊旭、馮珂珂、杜安利 新增：杜安利 因公司業務需要進行調整 第二次變動（2020-11-27）總經理：胡偉武 副總經理：范寶峽、高翔、張戈、楊旭 董事會秘書：李曉鈺 財務總監：曹硯財 退出：馮珂珂、杜安利 新增：李曉鈺、曹硯財 公司股改過程中優化公司治理結構，調整高管職務設置及人員；馮珂珂、杜安利仍為公司員工，主要負責市場開拓相關工作（四）核心技術人員變動情況（四）核心技術人員變動情況

232、 公司核心技術人員為胡偉武、范寶峽、高翔、張戈、楊旭、楊梁。自 2020年年 1 月月 1 日日至今未發生變動。最近兩年內，公司的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變動主要系換屆改選、規范完善公司的治理結構而進行的正常人員調整。公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年未發生重大不利變化。十、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行十、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人股份的情況人股份的情況（一）公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員持股情況（一）公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員持股情況 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人

233、員未直接持有公司股份，間接持有公司股份的情況如下：姓名姓名 職位職位 所持股的直所持股的直接股東接股東 持有直接股持有直接股東股比（東股比（%）間接持有發行間接持有發行人股比（人股比（%）合計間接持股合計間接持股比例（比例（%）胡偉武 董事長、總經理、核心技術人員 天童芯源 47.67 11.74 11.74 范寶峽 董事、副總經理、核心技術人員 天童芯源 3.12 0.77 0.89 芯源投資 3.30 0.12 張戈 董事、副總經理、核心技術人員 天童芯源 2.55 0.63 0.76 天童芯正 3.59 0.13 高翔 董事、副總經理、核心技術人員 天童芯源 2.78 0.69 0.81

234、 天童芯正 3.39 0.12 謝蓮坤 董事 天童芯源 1.20 0.29 0.44 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-84 姓名姓名 職位職位 所持股的直所持股的直接股東接股東 持有直接股持有直接股東股比（東股比（%）間接持有發行間接持有發行人股比（人股比（%）合計間接持股合計間接持股比例（比例（%）芯源投資 3.96 0.14 楊梁 監事會主席、核心技術人員 天童芯源 1.39 0.34 0.34 楊旭 副總經理、核心技術人員 天童芯源 2.66 0.65 0.87 天童芯正 6.04 0.22 李曉鈺 董事會秘書 天童芯源 1.90 0.47 0.62 天童芯正 4.18 0

235、.15 曹硯財 財務總監 天童芯民 2.00 0.03 0.03 注：（1）曹硯財持有天童芯民合伙份額，天童芯民系天童芯國的有限合伙人，天童芯國直接持有龍芯中科股份，天童芯國各合伙人的收益分配方式按照合伙協議約定執行。（2）2021 年 7 月，公司實施新一輪的員工持股計劃，在天童芯泰和天童芯民兩個員工持股平臺中引入新的合伙人，同時調整有限合伙人天童芯源持有天童芯泰和天童芯民的出資比例，進而導致胡偉武、張戈、高翔在內的天童芯源股東間接持有的公司股權比例發生變化。除上述情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未間接持有公司股份。（二）近親屬持有公司股份的情況（二）近親屬持有公司股份

236、的情況 公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的近親屬持有公司股份的情況如下：姓名姓名 親屬關系親屬關系 所持股的直接股東所持股的直接股東 持有直接股東股持有直接股東股比（比（%）間接持有發行人間接持有發行人股比（股比（%）晉紅 胡偉武配偶 芯源投資 15.02 0.54 從明 楊梁配偶 芯源投資 3.62 0.13 除以上情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶不存在直接或間接持有公司股份的情況。截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有的公司股份不存在質押或凍結情況。十一、董事、監事

237、、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況 （一）薪酬構成情況（一）薪酬構成情況 在公司擔任具體生產經營職務的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成包括固定工資和浮動工資。固定工資是根據人員的職務、資歷、學歷、技能等因素確定的、相對固定的工作報酬。浮動工資是根據人員根據月度、季度、龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-85 年度表現，績效考核及公司經營情況確定的，屬于不固定的工資報酬。獨立董事在公司領取津貼。獨立董事津貼由公司參照資本市場中獨立董事津貼的一般水平予以確定。公司制定了薪酬管理制度，對薪酬類別、適用范圍等進行了規定

238、。公司董事、監事、高級管理人員的薪酬方案均按照公司章程等公司治理制度履行了相應的審議程序。報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額分別為697.53 萬元、807.23 萬元、1,021.52 萬元萬元，公司利潤總額分別為 20,438.27 萬元、9,691.40 萬元、25,528.46 萬元萬元，2019 年、2020 年、2021 年年公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額占當年公司利潤總額的比重分別為3.41%、8.33%、4.00%。（二）最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況（二）最近一年從發行人及其關聯企業領取薪酬的情況 2021 年年，公司

239、現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員從本公司（含下屬子公司）及關聯企業領取薪酬情況如下表所示：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 職務職務 薪酬（萬元）薪酬（萬元）最近一年是否在最近一年是否在關聯企業領薪關聯企業領薪 1 胡偉武 董事長、總經理、核心技術人員 999.08 否否 2 范寶峽 董事、副總經理、核心技術人員 否 3 張戈 董事、副總經理、核心技術人員 否 4 高翔 董事、副總經理、核心技術人員 否 5 謝蓮坤 董事 否 6 楊梁 監事會主席、核心技術人員 否 7 李陳延 職工代表監事 否 8 楊旭 副總經理、核心技術人員 否 9 李曉鈺 董事會秘書 否 10 曹硯財 財務總監 否

240、 11 劉新宇 董事-在計算所領薪 12 陳盼盼 監事-在北工投領薪 13 吳暉 獨立董事 8.00 否 14 馬貴翔 獨立董事 6.43 否 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-86 序號序號 姓名姓名 職務職務 薪酬（萬元）薪酬（萬元）最近一年是否在最近一年是否在關聯企業領薪關聯企業領薪 15 肖利民 獨立董事 8.00 否 注：（1）外部董事劉新宇，外部監事陳盼盼未在公司領取薪酬。（2）“最近一年是否在關聯企業領薪”不包括僅因擔任公司董事或監事而形成的其他關聯方處領薪的情況。自 2021 年 1 月起，胡偉武直接在龍芯中科領取薪酬，不再從計算所領薪。除上述薪酬待遇外，公司董事、

241、監事、高級管理人員、核心技術人員未在公司享受其他待遇和退休金計劃。十二、發行人的員工持股計劃十二、發行人的員工持股計劃 （一）持股平臺基本情況（一）持股平臺基本情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有天童芯源、芯源投資、天童芯正、天童芯泰、天童芯民等 5 個持股平臺。公司持股平臺的持股比例及員工數量等情況如下：序號序號 持股平臺持股平臺 持股比例（持股比例（%）股東股東/合伙人合伙人數數量量 員工人數員工人數 員工持股比例員工持股比例（%）1 天童芯源 23.98 42 32 21.81 2 芯源投資 3.59 46 40 3.07 3 天童芯正 3.59 45 41 3.26 4 天童芯泰 1

242、.08（注1）38 37 0.96 5 天童芯民 1.37（注1）48 47 1.32 合計合計 33.61 219 197（注（注2）30.42 注 1：天童芯泰和天童芯民通過天童芯國持有發行人的股份，上述持股比例為間接持股比例。注 2：上述持股平臺中的員工存在部分重合的情況，剔除重合人員，持股平臺共涉及員工167 人。注 3：剔除重合人員，持股平臺共涉及非員工共 10 人，均為以公允價值入股的中科院計算所員工或退休人員（或退休人員直系親屬），不涉及股份支付。前述持股平臺的基本情況詳見本招股說明書“第五章 發行人基本情況”之“六、（一）1、控股股東”和“六、（一）3、控股股東控制的其他企業”

243、。（二）持股計劃的主要內容（二）持股計劃的主要內容 持股平臺中的員工均為對龍芯中科發展做出貢獻的中高層經營管理人員、技術骨干，并與公司或公司控股子公司簽訂正式勞動合同并領取薪酬的人員。員工持股遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，公司不以攤派、強行分龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-87 配等方式強制員工參加；認購人盈虧自負、風險自擔；員工出資的資金來源為員工的合法薪酬和通過法律、行政法規允許的其他方式取得的自籌資金。天童芯源的協議約定：經團隊核心代表同意，老股東可以向持股公司其他股東轉讓全部或部分股權，且團隊核心代表具有優先購買權；對于 2020 年通過股權轉讓新增的股東，應連續

244、在發行人工作至 2025 年 12 月 31 日，如新股東服務年限未達到期限要求，則團隊核心代表或其指定方有權按照投資方就新分配股權對持股公司的實際出資金額以原值進行收購。芯源投資、天童芯正、天童芯泰和天童芯民分別在協議中約定：有限合伙人不得轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但經普通合伙人同意的，該有限合伙人可以轉讓給普通合伙人或其指定的人員。公司持股平臺均承諾：“自發行人首次公開發行股票并上市之日起 36 個月內，本企業將不轉讓或委托他人管理本企業直接或者間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份?！笔?、發行人員工情況十三、發行人員工情況 （一）員工人數及其變化

245、情況（一）員工人數及其變化情況 報告期各期末，公司員工人數分別為 435 人、647 人、822 人人，公司員工總數同比增長較快，主要原因為公司業務規?？焖僭鲩L，用工人數相應增加。截至 2021 年年末末，公司員工專業構成如下：類別類別 員工人數（人）員工人數（人）比例比例 行政管理人員 124 15.09%研發技術人員 539 65.57%生產及輔助人員 18 2.19%銷售人員 127 15.45%財務人員 14 1.70%合計合計 822 100.00%（二）公司社會保險、住房公積金繳納情況（二）公司社會保險、住房公積金繳納情況 公司實行勞動合同制，根據中華人民共和國勞動法、中華人民共和

246、國勞動合同法等國家及地方有關勞動法律、法規、規范性文件的規定聘用員工，龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-88 與員工簽訂勞動合同。報告期內，公司社會保險和住房公積金的繳納情況如下：單位：人 項目項目 2021-12-31 2020-12-31 2019-12-31 員工總數 822 647 435 簽訂勞務協議 12 8 11 應繳納人數 810 639 424 社保、公積金社保、公積金 繳納人數繳納人數 占比占比 繳納人數繳納人數 占比占比 繳納人數繳納人數 占比占比 繳納情況 養老保險 795 98.15%628 98.28%418 98.58%醫療保險 795 98.15%6

247、28 98.28%419 98.82%工傷保險 795 98.15%635 99.37%423 99.76%失業保險 795 98.15%628 98.28%418 98.58%生育保險 795 98.15%628 98.28%419 98.82%住房公積金 795 98.15%635 99.37%420 99.06%2019 年、2020 年和 2021 年年，公司社會保險和住房公積金實際繳納情況和應繳數量存在一定差異，主要原因為：（1）部分員工入職公司后，上家單位尚未完成減員，當月無法由公司繳社會保險和住房公積金；（2）2019 年末，龍芯西安當地政策原因導致部分員工的社會保險和住房公積金

248、在公司年審后補繳；（3）西安市高新區人力資源和社會保障局要求異地繳納社保人員在當地也需要繳納工傷保險，因此公司個別外派到龍芯西安的員工在西安重復繳納工傷保險。上述應補繳的社會保險、住房公積金公司已經補繳。根據公司及其子公司社會保險和住房公積金主管部門出具的證明，確認發行人及其子公司報告期內不存在因違反勞動保障法律、法規和住房公積金相關法律、法規而受到行政處罰的情況。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-89 第六章第六章 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務、主要產品及服務一、發行人主營業務、主要產品及服務（一）主營業務與主要產品（一）主營業務與主要產品 1、主營業務概況、主營業務

249、概況 公司面向國家信息化建設需求，面向國際信息技術前沿，以創新發展為主題、以產業發展為主線、以體系建設為目標，堅持自主創新，全面掌握 CPU 指令系統、處理器 IP 核、操作系統等計算機核心技術，打造自主開放的軟硬件生態和信息產業體系，為國家戰略需求提供自主、安全、可靠的處理器，為信息產業的創新發展提供高性能、低成本的處理器和基礎軟硬件解決方案。公司主營業務為處理器及配套芯片的研制、銷售及服務，主要產品與服務包括處理器及配套芯片產品與基礎軟硬件解決方案業務。目前，龍芯中科基于信息系統和工控系統兩條主線開展產業生態建設，面向網絡安全、辦公與業務信息化、工控及物聯網等領域與合作伙伴保持全面的市場合

250、作，系列產品在電子政務、能源、交通、金融、電信、教育等行業領域已獲得廣泛應用。2、主要產、主要產品及服務情況品及服務情況（1）處理器及配套芯片 龍芯中科研制的芯片包括龍芯 1 號、龍芯 2 號、龍芯 3 號三大系列處理器芯片及橋片等配套芯片。龍芯1號系列為低功耗、低成本專用嵌入式SoC或MCU處理器，通常集成 1 個 32 位低功耗處理器核，應用場景面向嵌入式專用應用領域，如物聯終端、儀器設備、數據采集等；龍芯 2 號系列為低功耗通用處理器，采用單芯片 SoC 設計，通常集成 1-4 個 64 位低功耗處理器核，應用場景面向工業控制與終端等領域，如網絡設備、行業終端、智能制造等；龍芯 3 號系

251、列為高性能通用處理器，通常集成 4 個及以上 64 位高性能處理器核，與橋片配套使用，應用場景面向桌面和服務器等信息化領域；配套芯片包括橋片及正在研發尚未實現銷售的電源芯片、時鐘芯片等，其中橋片主要與龍芯 3 號系列處理器配套使用和銷售，電源芯片和時鐘芯片主要與龍芯 2 號、龍芯 3 號系列處理器配套使用。龍芯 1 號、2 號、3 號處理器芯片及配套芯片的主要客戶是板卡、整機廠商。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-90 1）產品應用領域 龍芯中科芯片產品依據應用領域的不同可分為工控類芯片和信息化類芯片。工控類芯片面向嵌入式專用設備、工業控制與終端等，如物聯終端、儀器設備、數據采集、

252、網絡設備、行業終端、智能制造等，系列產品在網安通信、能源、交通等行業領域已獲得廣泛應用。信息化類芯片面向桌面和服務器等，系列產品在電子政務、金融、電信、教育等行業領域已獲得廣泛應用。龍芯 1 號系列、龍芯2 號系列主要面向工控類應用；龍芯 3 號系列主要面向信息化應用，其中部分面向高端工控類應用；配套橋片在工控類和信息化類領域均有應用。在信息化領域。國內數十家整機品牌推出了基于龍芯 CPU 的臺式機、筆記本、一體機與服務器設備，已經廣泛應用于電子政務辦公信息化系統，并在金融、教育等應用中展開批量應用試點。在政務服務領域，基于龍芯的計算機與服務器已經在各類辦公業務系統中應用達百萬套以上。在金融領

253、域，國內多家一線金融機具廠商已經推出了數十款基于龍芯 CPU 的現金類（如 ATM 機）和非現金類（如各類金融自助設備）解決方案，并在多家金融機構進行了落地應用。在教育領域，基于龍芯的中小學電子教室解決方案，大學科研教學實驗平臺方案等已經在上百所學校進行推廣應用。目前全球個人計算機出貨量約每年 3 億臺，其中中國市場約每年 5 千萬臺，預計在關鍵信息基礎設施領域計算機市場規模每年可達千萬臺。在工控領域。國內上百家主要工控和網絡安全設備廠商推出了基于龍芯CPU 的工控和網安產品，包括工業 PC、工業服務器、工業存儲設備、DCS（分布式控制系統）、PLC（可編程邏輯控制器）、交換機、路由器、防火墻

254、、網閘、網絡監測設備、數據加密通信設備等。上述設備已經在發電、輸變電、石油管道、軌道交通、高速公路 ETC 系統、船舶運輸控制系統等領域規?；瘧没蜷_展應用驗證。龍芯 CPU 還應用于打印機、環境監測設備、智能門鎖、跑步機等。目前龍芯 CPU 在關鍵信息基礎設施領域應用還處于試點和應用驗證的初步階段，未來發展空間廣闊。2）配套基礎軟件 為支持芯片銷售及應用，龍芯中科開發了基礎版操作系統及瀏覽器、Java龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-91 虛擬機、基礎庫等重要基礎軟件，持續優化改進，并以兩種方式免費提供給客戶。第一種方式是將龍芯中科開發的軟件、模塊和優化成果集成搭載進商業操作系統

255、廠商開發的發行版操作系統中，隨商業操作系統廠商銷售的發行版操作系統產品提供給客戶。龍芯中科與商業操作系統廠商緊密配合，確保在商業操作系統廠商產品中集成了龍芯中科最新軟件研制成果。第二種方式是直接提供給終端用戶，包括云廠商、整機廠商、應用集成商等，終端用戶一般通過公司下游的整機廠商購買搭載龍芯 CPU 的整機產品。上述用戶可直接使用龍芯中科發布的基礎版操作系統，也可基于龍芯中科發布的基礎版操作系統進行二次開發以定制其產品系統。龍芯中科提供操作系統和基礎軟件給商業操作系統廠商和終端用戶主要基于：一是高效地將龍芯 CPU 技術生態價值賦能給終端用戶，公司通過承擔瀏覽器、Java 虛擬機、基礎庫等重要

256、基礎軟件的研制工作，將龍芯 CPU 生態技術成果直接高效地傳遞給終端用戶，提升終端用戶的使用價值；二是擴展終端用戶自身的技術創新空間，云廠商、應用集成商等終端用戶通常具有較強的軟件研發實力，具備在基礎版操作系統層面創新的能力和動機，龍芯中科通過直接提供基礎版操作系統為基礎開展深度合作，可以發揮 CPU 設計企業和終端用戶彼此的優勢，使終端用戶可以在軟硬件全系統層面實現更高維度和空間的技術創新，創造更大的產品和商業價值；三是龍芯中科提供免費的基礎版操作系統供直接使用，可以有效降低終端用戶的整體成本。3）具體芯片產品型號 公司主要芯片產品如下所示：龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-92

257、 序號序號 產業領域產業領域 系列系列 型號型號 推出時間推出時間 簡介簡介 主要主要應用場景應用場景 1 工控類 龍芯 1 號 龍芯 1A 2012 年 面向工業控制等應用的 SoC 芯片，集成 2D GPU 模塊以及 DDR2、VGA/LCD、PCI、SATA2.0、USB2.0、GMAC 等接口 加密卡、工業手持機等 2 龍芯 1B 2012 年 面向數據采集和網絡設備等應用的 SoC 芯片，集成 DDR2、LCD、USB2.0、MAC 等接口 遠程數據采集、以太網交換機、小型通信終端機、電表集中器等 3 龍芯 1C300（龍芯 1C）2014 年 面向工控和物聯網應用的 SoC 芯片，

258、集成 SDRAM、LCD、OTG、MAC、ADC 等接口 打印機、地理信息探測儀等 4 龍芯 1C101 2018 年 面向智能門鎖等應用的 MCU 芯片，集成 Flash、TSENSOR、VPWM、ADC 等功能模塊 門鎖應用等 5 龍芯 2 號 龍芯 2H 2014 年 64 位單核 SoC 芯片，主頻 1.0GHz，集成 GPU 以及 DDR2/3、VGA、LCD 顯示等接口，支持芯片組功能 交換機、專用平板、工業控制計算機等 6 龍芯 2K1000 2018 年 64位雙核SoC芯片，主頻1.0GHz，集成DDR2/3、PCIE2.0、SATA2.0、USB2.0、DVO 等接口 交換

259、機、邊緣網關、工業防火墻、工業平板、智能變電站、掛號自助機等 7 信息化類/工控類 龍芯 3 號 龍芯 3A1000 2012 年 64 位四核處理器，主頻 0.8-1.0GHz，集成雙通道 DDR3-667 和 HT1.0接口 桌面、服務器、工業控制 8 龍芯 3A2000/3B2000 2016 年 64位四核處理器，主頻0.8-1.0GHz，集成雙通道DDR3-1066和HT3.0接口 桌面與服務器類應用 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-93 序號序號 產業領域產業領域 系列系列 型號型號 推出時間推出時間 簡介簡介 主要主要應用場景應用場景 9 龍芯 3A3000/3B3

260、000 2017 年 64位四核處理器，主頻1.2-1.5GHz，集成雙通道DDR3-1600和HT3.0接口 桌面與服務器類應用 10 龍芯 3A4000/3B4000 2019 年 64位四核處理器，主頻1.8-2.0GHz，集成雙通道DDR4-2400和HT3.0接口 桌面與服務器類應用 11 龍芯 3A5000/3B5000 2021 年 64 位四核處理器，主頻 2.3-2.5GHz，采用全新的 LoongArch 指令系統，集成雙通道 DDR4-3200 和 HT3.0 接口 桌面與服務器類應用 12 龍芯 3C5000L 2021 年 64 位十六核處理器，主頻 2.0-2.2G

261、Hz，采用全新的 LoongArch 指令系統，通過 MCM 封裝，集成四個 3A5000 硅片，集成四通道DDR4-3200 和 HT3.0 接口，最高支持四路互聯 服務器類應用 13 配套芯片 龍芯 7A1000 2018 年 龍芯 3 號處理器的配套橋片，通過 HT3.0 接口與處理器相連，外圍接口包括 PCIE2.0、GMAC、SATA2.0、USB2.0 和其他低速接口 桌面與服務器類應用 注：（1）龍芯中科產品命名為“龍芯 XYZZZZ”，其中：X 為 1-9 的數字，代表不同系列芯片，如 1 為龍芯 1 號系列，2 為龍芯 2 號系列，3 為龍芯 3號系列，7 為配套橋片；Y 為

262、字母，代表系列中不同的子類別，一般用于區分不同細分應用領域和/或核數；ZZZZ 為多位數字，代表芯片的代級（2）龍芯 3 號系列產品中 A 型主要應用于桌面，B 和 C 型主要應用于服務器 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-94（2）解決方案 公司基于開放的龍芯生態體系，與板卡、整機廠商及基礎軟件、應用解決方案開發商建立緊密的合作關系，為下游企業提供基于龍芯處理器的各類開發板及軟硬件模塊，并提供完善的技術支持與服務。解決方案業務細分為硬件模塊和技術服務兩個部分。硬件模塊業務的主要產品為基于龍芯處理器的開發板和驗證模塊。龍芯處理器通過在標準電路板上搭配配套芯片、內存條、電阻電容等不同

263、類型電子元器件形成開發板和驗證模塊。報告期內，發行人主要研制龍芯處理器和橋片等配套芯片，電路板、內存條等其他電子元器件主要通過外部采購。開發板是公司為了推廣 CPU 產品，提供給下游板卡企業參考和評估的標準板型產品，下游企業根據應用和市場情況進行裁剪和功能改進，重新設計形成板級產品。由于開發板產品只用于下游設計開發參考，因此銷售收入占比較小。驗證模塊是公司市場開拓早期根據客戶需求定制的電路板模塊產品，提供給下游整機企業。隨著公司芯片業務的提升，硬件模塊產品收入占比逐漸降低。技術服務業務主要是公司提供的基于龍芯處理器的系統產品開發服務，目的是支持客戶使用龍芯處理器。例如，部分客戶選擇使用與 3

264、號系列芯片配套的其他定制橋片時，需要公司提供適配技術服務，通過調試以使 3 號系列芯片可與其他定制橋片配套使用。隨著市場開拓與積累，客戶對龍芯產品的接受度逐步提升，技術服務業務收入占比逐漸降低。圖：“龍芯派”開發板 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-95 3、主營業務收入的構成情況、主營業務收入的構成情況 報告期內，公司主營業務收入按產品分類構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2021 年年 2020 年年 2019 年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 工控類芯片 29,538.63 24.61%16,937.81 15.66%13,528.38 27

265、.94%信息化類芯片 65,673.26 54.71%79,067.95 73.12%25,391.90 52.45%解決方案 24,816.57 20.68%12,125.74 11.21%9,494.51 19.61%合計合計 120,028.47 100.00%108,131.51 100.00%48,414.80 100.00%報告期內，公司主營業務收入主要來自于處理器及配套芯片產品銷售、硬件模塊銷售和技術服務，并以芯片產品銷售業務為主。（二）主要經營模式（二）主要經營模式 公司經營目前主要采用 Fabless 模式。公司主要負責芯片的設計工作，形成集成電路設計版圖，將晶圓制造、封裝、

266、部分測試等其余環節委托給相關制造企業及代工廠商加工完成。公司具體的盈利、采購、生產、銷售、研發模式如下：1、盈利模式、盈利模式 公司主要通過向客戶銷售處理器及配套芯片與提供基礎軟硬件解決方案獲取業務收入。處理器及配套芯片業務收入主要為公司向客戶提供處理器及配套芯片獲取的收入。在該項業務下，公司芯片生產的業務流程與傳統 Fabless 模式一致。公司負責芯片設計及部分測試工作，生產制造環節主要委外代工，代工廠完成芯片生產后交付公司，公司進行銷售以取得業務收入。解決方案業務收入主要為公司根據信息化與工控客戶的應用場景需求，基于龍芯處理器，以開發板及配套軟硬件模塊的形式，為客戶定制包括桌面、服務器、

267、云計算、網絡通信安全產品、工控互聯網、行業應用等多種類產品參考方案所獲取的收入。在此模式下，公司根據實際應用場景需求研制基于龍芯芯片的軟硬件模塊與應用方案，最終協助客戶形成終端產品及服務。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-96 2、采購生產模式、采購生產模式（1）處理器及配套芯片 公司的主營業務是芯片的研制、銷售及服務，業務模式總體屬于 Fabless 模式。公司主要負責制定芯片的規格參數與方案，進行芯片設計與驗證、交付芯片設計版圖，生產環節的晶圓加工、封裝、測試等環節主要通過委外方式完成。工控市場應用需求種類多且分散，工控產品特性要求高需要額外的測試工序，導致部分工控類芯片在委外

268、測試廠優先級較低、生產周期較長。公司建立了測試實驗室，具備一定的篩選測試能力，在提高對工控類產品的質量控制能力的同時，緩解了工控類芯片測試產能時效緊迫性的問題。（2）解決方案 公司以開發板及配套軟硬件模塊的形式，向客戶提供多領域、多形態的參考設計方案。開發板及硬件模塊主要通過外購取得或通過外協生產。原材料與 PCB板采購選用國內外主流廠商，板卡的焊接加工通過委外方式進行。公司與主要供應商均保持長期合作，交期準確性及交貨質量均具有較高的保障。生產完成后，經過測試與驗證，合格后交付客戶使用。3、銷售模式、銷售模式 公司的主要客戶是整機廠商與 ODM 廠商。為更直接獲取客戶需求、獲悉行業動態、并近距

269、離服務客戶，公司主要采用直銷模式。公司內部設有專門的銷售部門與對應的銷售團隊，負責與客戶及時接洽。在直銷模式下，公司直接與客戶進行商務談判，達成合作及銷售意向后，與客戶簽訂產品銷售或技術合同。除直銷模式外，公司采用少量經銷模式，主要集中于教育解決方案領域（報告期內占比不到 1%）。在經銷模式下，公司通過具有廣泛客戶資源的代理公司與最終客戶進行公開招標與商務談判。報告期內，公司與國內多家行業知名企業建立了戰略合作關系，為業務拓展打下了堅實的基礎。公司建立了完善的市場銷售體系，在目標客戶集中區域設置了全資子公司或銷售與技術支持中心，及時了解市場動向與客戶需求，推廣與銷售公司各項產品。同時，銷售部門

270、、技術支持部門及研發團隊之間保持緊密溝通和協作，有效提高了客戶服務的響應速度與滿意度。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-97 4、研發模式、研發模式 公司研發、業務、采購、質量及檢驗測試等部門構成完整的研發體系。公司根據戰略規劃或各事業部根據市場需要提出產品開發需求，由科研管理部門組織完成需求評審與立項；研發部門根據立項要求完成產品研發設計、工藝開發及產品試制與測試流程；在研發過程中科研管理部門組織完成各階段的評審與項目管理跟蹤。檢驗測試部門從樣片轉工程批階段開始介入新產品研發流程；質量部門在產品研發全過程組織、參與和監督質量管理工作；采購部門配合產品開發，負責各種原料與設備采購。

271、公司研發活動分為五類：（1）關鍵核心技術研發；（2）芯片產品研發；（3）基礎軟件研發；（4）解決方案研發；（5）前瞻探索技術研發。其中，關鍵核心技術研發的流程具體如下：項目項目 具體內容具體內容 項目立項項目立項 分析行業發展趨勢、市場需求和市場規模，結合公司整體戰略作出關鍵核心技術規劃，分析相關關鍵核心技術的技術指標和要求。項目策劃完成，由項目承擔部門編制立項報告，并向科研管理部門提出立項申請，由科研管理部門組織立項評審，對評審通過的項目執行立項工作，并向項目各相關部門發布立項通知。研究階段研究階段 根據分析的性能需求和已有的理論基礎數據和設計瓶頸分析，完成全定制模塊的電路結構、邏輯模塊的體

272、系結構或指令系統的設計方案，并完成方案評估，形成包含使研發項目在技術上可實現的關鍵代碼和仿真數據等。資本化資本化評審評審 科研管理部門組織專家評審組對項目研究階段的成果進行評審，并對項目在技術可行性、商業用途、預計可否形成無形資產、無形資產的可用性、技術及財務支持、項目內部管理和費用核算等角度進行評估，判斷是否滿足轉開發階段并資本化的要求，形成研發項目轉階段評審確認表并經專家評審組通過。開發階段開發階段 項目承擔團隊基于研究階段形成的技術成果，進行電路圖、邏輯設計或指令系統的開發，并形成設計文檔、驗證文檔、簽核文檔。項目承擔團隊確定關鍵核心技術的測試方案；通過流片對全定制模塊或邏輯模塊進行驗證

273、；通過硅后測試及驗證對設計進行評估、并對不滿足功能性能指標的設計進行設計修改；針對指令系統進行知識產權方面的評估，結合系統運行，確保其滿足設計指標需求。當相關研發成果的整體功能及性能達到設計要求及預期指標時，公司進行設計數據和代碼的定版確定。項目結項項目結項 研發項目經專家組評審通過，滿足立項報告中規定的驗收準則，實現既定的研發項目目標，滿足各項研發技術指標后，將開發支出轉為無形資產核算。各項目承擔部門按照 結項管理辦法 的要求，編制并評審 結項報告，進行項目結項及存檔。其余四類研發活動的流程具體如下：項目項目 具體內容具體內容 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-98 項目項目 具

274、體內容具體內容 項目立項項目立項 分析國際科技前沿、行業發展趨勢、市場需求和市場規模，結合公司整體戰略作出技術和產品規劃，定義研發成果的功能和性能指標以及技術特性。項目策劃完成，由項目承擔部門編制立項報告，并向科研管理部門提出立項申請，由科研管理部門組織立項評審，對評審通過的項目執行立項工作，并向項目各相關部門發布立項通知。研發階段研發階段 項目承擔部門應基于公司相關規定及立項報告的規劃進行研發。研發階段需完成研發項目的既定目標。包含芯片產品的結構和邏輯設計，功能和性能驗證，物理實現等；包含硬件模塊的原理及方案設計，制板及測試驗證；包含基礎軟件的研發及前瞻基礎技術的研究。項目結項項目結項 研發

275、項目經測試驗證，滿足立項報告中規定的驗收準則，實現既定的研發項目目標，滿足各項研發技術指標。各項目承擔部門按照結項管理辦法的要求，編制并評審結項報告，進行項目結項。5、業務的創新性、業務的創新性（1）堅持自主研發 首先，龍芯中科在指令系統上實現了自主創新。指令系統是計算機最基礎、最核心的知識產權，承載著軟件生態的發展創新，是建立獨立生態系統的基礎。目前，市場主流的指令系統包括 X86 指令系統和 ARM 指令系統，極大程度上限制了我國信息產業生態的獨立性。自成立至今，為解決中國信息產業“缺芯少魂”的問題，龍芯中科一直在為研發自主 CPU，并打造獨立自主的信息技術體系與產業生態進行技術積累。區別

276、于國內其他 CPU 設計企業多數采用的 IP 核授權或指令系統授權模式，龍芯中科自研發初期即選擇基于開放度較高的指令系統并結合自研的模式，在授權體系相對開放的 MIPS 指令系統基礎上擴展了數百條自定義指令，形成了 MIPS 兼容指令系統 LoongISA，并在多款 CPU 芯片中得到應用。2018 至 2020 年，公司銷售的主要產品基于 MIPS 指令系統。2020 年，通過十余年的自主研發和市場化運作，在處理器研發、基礎軟件研發、生態體系建設等方面已具備充足的技術和經驗積累的條件下，龍芯中科推出了自主指令系統 LoongArch（龍芯架構）。LoongArch 指令系統已通過國內權威第三

277、方機構中國電子信息產業發展研究院的知識產權評估，認定 LoongArch指令系統與 ALPHA、ARM、MIPS、POWER、RISC-V、X86 為不同的指令系統設計。LoongArch 是一款充分考慮兼容需求的自主指令系統，在定義時充分考慮了 MIPS、X86、ARM、RISC-V 等主要指令系統的特征，具有較好的自主性、先進性、擴展性和兼容性。自主性方面，LoongArch 指令系統從整個架構的頂層規劃，到各部分的功能定義，再到細節上每條指令的編碼、名稱、含義，在架構龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-99 上進行自主重新設計，具有充分的自主性；LoongArch 指令系統是龍

278、芯中科十余年自主研發積累的成果，與公司較強的技術積累和較成熟的生態建設密不可分。先進性方面，LoongArch 指令系統吸納了現代指令系統演進的最新成果，運行效率更高，相同的源代碼編譯成 LoongArch 比編譯成龍芯此前支持的 MIPS，動態執行指令數平均可以減少 10%-20%。擴展性方面，LoongArch 指令系統采用基礎集加擴展集的架構，目前已完成向量、虛擬化和二進制翻譯擴展。目前LoongArch 指令系統仍留有一半的指令編碼空間，可用于進一步擴展。兼容性方面，LoongArch 指令系統充分考慮兼容生態的需求，融合 X86、ARM 等國際主流指令系統的主要功能特性，并依托龍芯研

279、發團隊在二進制翻譯方面十余年的技術積累創新，可實現跨指令平臺應用兼容，從而達到融合生態的目的?；贚oongArch 指令系統的芯片產品龍芯 3A5000 已于 2020 年年底完成流片，并于2021 年 5 月形成銷售。其次，龍芯中科掌握了處理器核及相關 IP 核設計的核心技術，包括 CPU、GPU、內存控制器、IO 接口控制器、高速 SRAM、高速接口、鎖相環等核心 IP。龍芯 CPU 所有片內關鍵 IP 源代碼均為自主編寫，電路圖均為自主設計，在通用CPU 芯片領域實現了較大創新突破。2020 年底流片成功的龍芯 3A5000 使用12/14nm 工藝節點，主頻最高為 2.5GHz，集成

280、雙通道 DDR4-3200 和 HT3.0 接口，單核 SPEC CPU 2006 Base 定浮點分值均超過 26 分，逼近開放市場主流產品水平。最后，龍芯中科在操作系統和基礎軟件的核心技術領域已實現較高程度的自主創新。在操作系統內核、編譯器、Java、.NET、視頻播放、瀏覽器等核心基礎軟件領域，實現了對龍芯系列處理器和配套芯片的完備支持，在此基礎上完成了主流開源軟件在龍芯系統上的遷移，為軟件生態發展奠定了基礎。龍芯基礎版操作系統 Loongnix 經過多輪應用迭代，功能持續豐富，性能、兼容性與穩定性不斷提高，產品成熟度已達到市場主流水平。通過統一系統架構標準規范，龍芯平臺的操作系統和基礎

281、軟件實現了跨整機兼容與 CPU 代際兼容。公司積極參與國際開源軟件社區工作，貢獻了數十萬行的源代碼，例如由 OpenJDK 國際開源社區發布的 JDK 14 版本，龍芯中科的貢獻度排名進入全球前四。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-100（2）堅持生態體系建設 目前，全球 IT 領域，英特爾與微軟形成了 Wintel 生態體系，ARM 公司與谷歌形成了 AA 生態體系。自成立以來，龍芯中科致力于打造獨立于上述兩套生態的自主生態體系。發展自主 CPU 并建立自主信息技術體系與產業生態，不僅是國家的需求，也是時代的需求。龍芯中科一直遵循開放、兼容、優化的原則，開放以吸引行業合作伙伴，兼

282、容以形成生態合力，優化以提升用戶體驗，從使用國外核心技術、追隨國外產業生態，轉變為研發自主核心技術、建設自主產業生態。龍芯中科的商業與技術模式為：一是形成由 CPU 和 ODM 廠商組成的硬件產品核心并向外輻射，技術上遵守統一系統架構規范，保持結構的兼容與穩定，實現操作系統級二進制兼容；二是研制基礎版操作系統，并免費開放給合作伙伴，支持合作伙伴推出發行版操作系統產品；三是以用戶體驗為中心，從全系統角度進行優化，專注細節改善，大幅提升用戶體驗。目前公司擁有面向桌面與服務器應用的 Loongnix 及面向終端與控制類應用的 LoongOS 兩大基礎版操作系統。在上述兩大操作系統的基礎上，通過統一系

283、統架構實現操作系統跨硬件的二進制兼容，通過完善應用編程框架實現應用的二進制兼容與優化。通過上述兩套操作系統、兩個兼容優化的軟件生態布局，龍芯中科構建獨立于 Wintel 和 AA 體系的信息技術體系和產業生態。（三）主營（三）主營業務、主要產品或服務的演變情況業務、主要產品或服務的演變情況 2008 年 3 月，公司設立，開始進行處理器產品產業化的前期探索。2010 年，龍芯中科開始市場化運作，著眼于研發符合客戶需求和具有市場競爭力的處理器產品，包括早期在計算所實驗開發的基礎上進行產品化驗證及推廣，并結合市場需求研發新產品。在后續十余年中，龍芯中科堅持自主研發，陸續推出了針對不同應用場景的龍芯

284、 1 號系列、龍芯 2 號系列、龍芯 3 號系列處理器及配套芯片。2012 年，四核龍芯 3A1000 處理器完成產品化并推廣應用。龍芯 3A1000使用GS464微結構，主頻0.8-1.0GHz，單核通用處理性能與Intel公司的Pentium III 處理器相當。2016 年，四核龍芯 3A2000/3B2000 處理器實現量產并推廣應用。龍芯龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-101 3A2000/3B2000 以龍芯 3A1000 四核結構為基礎，處理器核升級為 GS464E 微結構，主頻 0.8-1.0GHz，單核通用處理性能是龍芯 3A1000 芯片的 2.5 倍左右。2

285、017 年，四核龍芯 3A3000/3B3000 處理器實現量產并推廣應用。龍芯3A3000/3B3000 基于龍芯 3A2000 進行工藝升級，主頻 1.2-1.5GHz，單核通用處理性能是龍芯 3A2000/3B2000 芯片的 1.5 倍左右。2019 年，四核龍芯 3A4000/3B4000 實現量產并推廣應用。龍芯3A4000/3B4000 處理器核升級為 GS464V 微結構，主頻 1.8-2.0GHz，單核通用處理性能是龍芯 3A3000/3B3000 的 2 倍左右。2020 年，四核龍芯 3A5000/3B5000 處理器研制成功。龍芯 3A5000/3B5000基于龍芯 3

286、A4000/3B4000 進行工藝升級，同時處理器核升級為 LA464 微結構，主頻2.3-2.5GHz，單核通用處理性能是龍芯3A4000/3B4000芯片的1.5倍左右，逼近開放市場主流產品水平。在公司發展的早期階段，由于下游用戶對龍芯產品接受程度較低，基于培育市場、開拓用戶等方面的考慮，除了主營的芯片業務外，公司還研發并提供基于公司芯片產品的硬件模塊和技術服務，支持下游用戶快速開發相關應用及終端產品。通過數年的積累與開拓，客戶對龍芯產品的接受度逐步提升，龍芯生態圈逐步擴大，公司逐步縮減硬件模塊和技術服務業務，聚焦于芯片研制與銷售。自2017 年起，公司在信息化和工控兩大領域的業務都進入快

287、速發展階段，并逐步向開放性商用領域拓展，芯片銷售收入占比進一步提升。在報告期內，公司主營業務、主要產品及主要經營模式未發生重大變化。（四）主要產品的業務流程圖（四）主要產品的業務流程圖 公司主要產品的業務流程示意圖如下所示：龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-102 （五）環保情況（五）環保情況 公司主營業務為處理器及配套芯片研制、銷售及服務，采購主要為芯片加工服務、電子元器件及外協加工服務，相關生產制造業務委托外部代工廠商。公司從事的業務范圍不屬于國家規定的重污染行業，生產經營活動不涉及環境污染情形。公司及其子公司均不直接從事生產制造業務，不涉及相關的環?；厥照?，報告期內不存在環

288、保違法違規行為。公司在經營活動中嚴格遵守國家、地方相關環保法律、法規，報告期內未受到與環保相關的行政處罰。二、發行人所處行業的基本情況二、發行人所處行業的基本情況（一）發行人所屬行業（一）發行人所屬行業 公司主營業務為處理器及配套芯片的研制、銷售及服務，主要產品與服務包括處理器及配套芯片產品及基礎軟硬件解決方案業務。根據中國證監會上市公司行業分類指引（2017 年修訂），公司屬于制造業中的“計算機、通信和其他電子設備制造業”，行業代碼為“C39”。根據國家發展和改革委員會戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 年修訂），公司主要產品屬于目錄中“1新一代信息技術之 1.3 電子核心產業之

289、 1.3.1 集成電路”。根據國家統計局戰略龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-103 性新興產業分類（2018），公司屬于“1 新一代信息技術產業 1.3 新興軟件和新型信息技術服務 1.3.4 新型信息技術服務”，國民經濟行業為“6520 集成電路設計”。（二）行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規及政策（二）行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規及政策 1、行政主管部門及監管體系、行政主管部門及監管體系 公司所屬行業主管部門主要為網信辦、工信部，其主要職責為：制定行業發展戰略、發展規劃及產業政策；擬定技術標準，指導行業技術創新與進步；組織實施與行業相關的國家科技重大

290、專項，推進相關科研成果產業化。中國半導體行業協會是公司所屬行業的行業自律組織，主要負責貫徹落實政府產業政策；開展產業及市場研究，向會員單位與政府主管部門提供咨詢服務；行業自律管理；代表會員單位向政府部門提出產業發展建議及意見等。網信辦、工信部與中國半導體行業協會構成了集成電路行業的管理體系，各集成電路企業在主管部門的產業宏觀調控和行業協會自律規范的約束下，面向市場自主經營，自主承擔市場風險。2、主要法律法規、產業政策、行業標準對公司經營發展的影響、主要法律法規、產業政策、行業標準對公司經營發展的影響 序號序號 法律法規及產業法律法規及產業政策政策 發布時發布時間間 發文部門發文部門/發文主體發

291、文主體 主要內容及對公司經營發展的影響主要內容及對公司經營發展的影響 1 2006-2020 年國家信息化發展戰略 2006 年 國務院 明確提出在集成電路（特別是中央處理器芯片）、系統軟件、關鍵應用軟件、自主可控關鍵裝備等涉及自主發展能力的關鍵領域，瞄準國際創新前沿，加大投入，重點突破，逐步掌握產業發展的主動權。為發行人的技術研發及產業化應用提供了政策支持 2 關于進一步鼓勵軟件產業和集成電路產業發展企業所得稅政策的通知 2012 年 財政部、國家稅務總局 對于國家規劃布局內的重點軟件企業和集成電路設計企業，如當年未享受免稅優惠的，可減按 10%的稅率征收企業所得稅。發行人屬于上述國家規劃布

292、局內的重點集成電路設計企業，按照 10%稅率繳納企業所得稅 3 產業技術創新能力發展規劃（2016-2020年）2016 年 工業和信息化部 明確提出要著力提升集成電路設計、制造和封裝測試產業的發展水平，發展高端芯片，不斷豐富知識產權 IP 核與設計工具，形成關鍵制造裝備和關鍵材料供貨的能力，該政策覆蓋集成電路行業上下游相關企業，有利于進一步支持產業生態建設，完善并健全產業體系。有利于加快技術更新迭代，提升國內市場需求，為發行人在上下游產業鏈布局提供政策基礎 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-104 序號序號 法律法規及產業法律法規及產業政策政策 發布時發布時間間 發文部門發文部門

293、/發文主體發文主體 主要內容及對公司經營發展的影響主要內容及對公司經營發展的影響 4 關于深化“互聯網+先進制造業”發展工業聯網的指導意見 2017 年 國務院 到 2025 年，重點工業行業實現網絡化制造，工業互聯網平臺體系基本完善，形成 3-5 個具有國際競爭力的工業互聯網平臺，培育百萬工業 APP，實現百萬家企業上云。為發行人在工控領域的產品應用與市場布局提供政策支撐 5 國家網絡安全法 2017 年 全國人民代表大會 將關鍵信息基礎設施的安全運行提到新的高度，國家對網絡安全的重視和支持為集成電路國產化提供了新的機遇和挑戰。為發行人產品在政企、安全、金融等領域的應用提供了需求基礎 6 信

294、息安全技術網絡安全等級保護基本要求 2019 年 公安部 將基礎信息網絡、信息系統、云計算平臺、大數據平臺、移動互聯、物聯網和工業控制系統等作為等級保護對象。在原有通用安全要求的基礎上新增了安全擴展要求。安全擴展要求主要針對云計算、移動互聯、物聯網和工業控制系統提出了待殊安全要求。提升了網絡安全領域對發行人芯片產品的需求 7 新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展的若干政策 2020 年 國務院 強調將在財稅、投融資、研究開發、進出口、人才、知識產權、市場應用、國際合作等八個方面做出實質性舉措，提升集成電路行業創新能力和發展質量。有利于發行人在資本市場融資、擴大全球市場影響力、加大市場布局

295、、招攬優秀研發人才 8 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035 年遠景目標綱要 2021 年 國務院 明確提出要帶動集成電路、基礎軟件、核心元器件等薄弱環節實現根本性突破，并計劃瞄準集成電路等前沿領域，實施一批具有前瞻性、戰略性的國家重大科技項目。強調要深化產業國際合作，國際產業鏈、供應鏈的暢通及協同有助于我國形成雙循環的新發展格局。通過內外聯動，互相學習，加快培育新形勢下我國集成電路企業參與國際合作與競爭的新優勢。有利于發行人加快產業鏈集群，加快技術研發速度、降低成本，更快實現國產替代與規?；a（三）行業發展情況和未來發展趨勢（三）行業發展情況和未來發展趨勢 1、集成電

296、路行業、集成電路行業（1）產業鏈 集成電路產業鏈相應劃分為上游產業支撐環節、中游設計制造環節、下游應用環節，具體如下：龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-105 其中，中游設計制造環節主要分為集成電路設計、集成電路制造和封裝測試等三個主要部分，每個部分配套不同的制造設備與生產原材料等輔助環節。龍芯中科屬于集成電路設計行業，主要從事處理器及配套芯片的設計工作。（2）商業模式 集成電路行業經過多年發展，在產業分工不斷細化的背景下，行業的商業模式逐漸從原有的單一 IDM 模式轉變為 IDM 模式與 Fabless 模式并存的局面。龍芯中科采用 Fabless 模式，該模式可有效降低大規模固

297、定資產投資所帶來的財務風險，同時，該模式下集成電路設計企業能夠根據市場行情及時調整生產采購計劃，進一步提升生產運營的靈活性。（3）行業發展現狀 集成電路設計行業位于集成電路產業鏈上游，屬于技術密集型產業，對技術研發實力要求極高，具有技術門檻高、產品附加值高、細分門類眾多等特點，集成電路設計能力是一個國家在集成電路領域能力、地位的集中體現。按地域來看，目前全球集成電路設計仍以美國為主導，中國大陸是重要參與者之一。根據 CICPC 和芯途研究院的數據統計，2019 年全球集成電路設計領域，美國公司依然處于主導地位，全球市場占有率達到 55%，其次韓國公司為 21%，歐洲公司為 7%，中國臺灣地區公

298、司為 6%，日本公司為 6%，中國大陸地區公司僅為 5%。2020 年全球前十大集成電路設計公司營收排名中有 6 家美國公司，前三名分別是高通、博通以及英偉達，均為美國企業。中國臺灣地區的聯發科技、聯詠科技和瑞昱半導體分別排名第四、第八和第九位。歐洲戴樂格半導體排在第龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-106 十位。我國集成電路設計企業的數量自 2012 年以來逐年增加，并逐步進入到全球市場的主流競爭格局中，截至 2020 年底，我國集成電路設計企業達到 2,218 家，出現良好的發展勢頭。數據來源：前瞻產業研究院 雖然我國集成電路設計業發展迅速，但仍然存在兩方面問題。一是我國在核心

299、通用芯片設計領域，如 CPU、存儲器及高性能模擬芯片基礎較為薄弱，國內對于國外公司在核心芯片領域的依賴程度較高。二是行業整體實力不強，行業集中度較低。1,325.0 1,644.3 2,073.5 2,519.9 2,947.7 3,778.4 05001,0001,5002,0002,5003,0003,5004,0002015201620172018201920202015-2020年中國年中國大陸集成電路大陸集成電路設計行業市場規模情況設計行業市場規模情況（億元）（億元）582 534 569 632 681 736 1,362 1,380 1,698 1,780 2,218 -20%0

300、%20%40%60%80%100%05001,0001,5002,0002,5002010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 20202010-2020年集成電路設計企業數量增長情況年集成電路設計企業數量增長情況 數量 增長率 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-107 數據來源：中國半導體行業協會 數據來源：中國半導體行業協會 2、CPU 行業行業（1）行業概述 CPU 是計算機的運算和控制核心，是對計算機的所有硬件資源（如存儲器、輸入輸出單元）進行控制調配、執行通用運算的核心硬件單元；同時，計算機系統中所有軟件層的操作，最終

301、都將通過指令系統映射為 CPU 的操作。從硬件層面，CPU 中的硬件系統主要是為了實現每一條指令的功能，解決指令之間的連接關系，因此指令系統是計算機硬件的語言系統，其決定了計算機的基本功能。而指令系統需要通過處理器核進行實現，最終形成芯片產品。從軟件層面，軟件是由按一定規則組織起來的許多條指令組成，完成一定的數據運算或者事務處理功能。而操作系統是管理電腦硬件與軟件資源的程序，能夠在硬件管理中處于支配地位；應用軟件是利用計算機解決某類問題而設計的程序的集合，需要依賴于操作系統的支持才能運行；只有具備操作系統等關鍵基礎軟件的開發能力，才能為搭建全新的基于該指令系統的應用軟件生態提供支撐。綜上，CP

302、U 生態包含軟硬件兩個方面，從指令系統出發，硬件上通過 IP 核形成芯片，并最終用于板卡、整機廠商等不同領域的應用終端；軟件上形成包括操作系統、編譯器、Java、.NET 等基礎軟件，最終實現應用于政企、教育、能源、交通等不同領域的應用軟件。CPU 生態體系是硬件和軟件的結合，是產業上下游交互的產物，因此生態壁壘一旦建立便是長期穩定牢固的。79 99 97 125 134 143 161 191 208 238 289 -5%0%5%10%15%20%25%30%35%0501001502002503003502010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 20

303、18 2019 20202010-2020年銷售額過億企業數量及增長情況年銷售額過億企業數量及增長情況 數量 增長率 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-108 指令系統屬于計算機中硬件與軟件的接口，指令系統的設計十分重要，是構建 CPU 生態的重中之重。目前 CPU 行業由兩大生態體系主導：一是基于 X86指令系統和 Windows 操作系統的 Wintel 體系；二是基于 ARM 指令系統和Android 操作系統的 AA 體系。Intel 于上世紀 80 年代自研 X86 指令系統架構，憑借先發優勢迅速擴大市場份額并構建生態優勢，并通過與 Windows 聯盟形成“Wintel

304、”聯盟逐步占領桌面 CPU 市場；ARM 則在蘋果、高通、三星、華為、英偉達等方面的努力下，憑借其指令系統開源、異構運算、可定制化等一系列優勢，立足于低功耗的移動市場。Wintel 體系與 AA 體系正是憑借對操作系統和CPU 芯片的壟斷，設定了一系列技術規范與標準，構建了龐大的軟件生態體系，從而主導著主流 CPU 市場。圍繞 CPU 芯片和操作系統兩個基點，CPU 行業內存在 Wintel 體系和 AA 體系的兩種模式：（1）在 Wintel 體系中，CPU 廠商生產芯片，操作系統廠商提供操作系統；（2）在 AA 體系中，CPU 廠商對芯片或系統廠商進行指令系統或CPU IP 核授權，操作系

305、統廠商提供基礎版操作系統，由整機廠商定制專用芯片和發行版操作系統。龍芯中科充分吸收上述兩類模式的優點，以 CPU 銷售為主業，并開發與龍芯 CPU 相配套的面向信息化應用的基礎版操作系統 Loongnix以及面向工控應用的基礎版操作系統 LoongOS，支持操作系統廠商及整機廠商研制發行版操作系統。CPU 是信息產業中最基礎的核心部件，設計技術門檻高、研發周期長，且具有極高的生態壁壘。Wintel 體系起步較早，目前在桌面和服務器市場中占主導地位；AA 生態體系則主要應用于移動平臺，在移動芯片市場占主導地位。目前，國內 CPU 產品大多數是基于 X86 和 ARM 指令系統。近些年，隨著國內處

306、理器設計和基礎軟件研發水平提升，獨立于 Wintel 和 AA 的其他生態體系開始出現，如龍芯中科推出的基于 LoongArch 指令系統的生態體系。支持 LoongArch 的CPU市場占有率目前尚低，但隨著相關CPU產品性能的提升和生態的不斷完善，其競爭力正不斷增強。國產 CPU 企業目前主要有 6 家，分別是龍芯中科、電科申泰、華為海思、飛騰信息、海光信息、上海兆芯。按采用的指令系統類型可大致分為三類：第一類，是龍芯中科和電科申泰，早期曾分別采用 MIPS 兼容的指令系統和類 Alpha龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-109 指令系統，現已分別自主研發指令系統；第二類，是華

307、為海思和飛騰信息，采用ARM 指令系統；第三類，是海光信息和上海兆芯，采用 X86 指令系統。龍芯中科堅持走自主創新與生態建設路線，經過持續積累推出了自主指令系統 LoongArch，兼具自主性、先進性和兼容性。（2）市場情況 1）全球市場情況 CPU 的重要應用領域包括桌面和服務器，每臺桌面通常只有一顆 CPU，而每臺服務器的 CPU 數量不定。桌面領域，2015 年至 2018 年全球出貨量增速呈現緩慢下降的趨勢，但是整體出貨量依然保持在 2.6 億臺/年左右。2019 年開始，全球桌面出貨量出現回升，2020 年全球桌面出貨量較前 5 年有較大增長。服務器領域，根據IDC數據，2020年

308、全球服務器出貨量達1,220萬臺，同比增長3.92%。數據來源：IDC 2.76 2.60 2.60 2.59 2.67 3.03 -10.0%-5.0%0.0%5.0%10.0%15.0%0.000.501.001.502.002.503.003.502015201620172018201920202015-2020年全球年全球桌面桌面出貨量出貨量（億臺）（億臺）出貨量 增長率 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-110 數據來源：IDC、智研咨詢整理 2）國產 CPU 市場情況 國內桌面領域，近年來出貨量同樣呈現緩慢下降的趨勢，但是整體出貨量依然保持在 0.5 億臺/年左右。國內

309、服務器領域，根據 IDC 數據，2020 年中國服務器出貨量為 350 萬臺，同比增長 9.80%。近兩年采用國產 CPU 的桌面和服務器產品發展迅速，但市場份額仍不足 5%，增長空間巨大。數據來源：Wind（3）行業壁壘 集成電路行業屬于技術與資本密集型相結合的行業，而 CPU 作為集成電路行業的明珠具有更高的進入壁壘。具體如下：971 955 1,018 1,179 1,174 1,220 -4.0%-2.0%0.0%2.0%4.0%6.0%8.0%10.0%12.0%14.0%16.0%18.0%02004006008001,0001,2001,400201520162017201820

310、1920202015-2020年全球服務器出貨量（萬臺）年全球服務器出貨量（萬臺）出貨量 增長率 5,791 5,547 5,333 5,200 5,060 -4.5%-4.0%-3.5%-3.0%-2.5%-2.0%-1.5%-1.0%-0.5%0.0%01,0002,0003,0004,0005,0006,0007,000201520162017201820192015-2019年中國年中國PC出貨量（萬臺）出貨量（萬臺）出貨量 增長率 龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-111 1）技術壁壘 CPU 作為計算機的運算與控制核心，對通用計算處理能力等性能指標有較高的要求，屬于集成

311、電路設計中的最高端產品。掌握 CPU 核心設計能力需要長期積累，需要一批從業經驗豐富的高素質工程人員長期持續的研發投入和持續迭代演進，即使引進國外 CPU IP 核，如果沒有足夠的工程實踐和時間積累也很難做到引進消化吸收，技術儲備需要較長周期。2）生態壁壘 CPU 產品需要研發配套的基礎軟件，包括如 BIOS、編譯系統、操作系統、虛擬機等的配套軟件支持。這些基礎軟件需要高端人才以及長期的技術積累才能形成高水平成果。不同 CPU 指令系統的操作系統、應用軟件之間形成了獨立的生態體系，不同生態體系承載的軟件生態的應用數量、類型和豐富程度迥異，從而構成軟件生態壁壘。3）資金和規模壁壘 集成電路企業的

312、產品必須達到一定的資金規模與業務規模，才能通過規模效應獲得生存和發展的空間。由于 CPU 產品設計研發周期長及成功的不確定性大，而電子產品市場變化又十分迅速，經常會出現產品設計尚未完成而企業已面臨倒閉，或產品設計完成而已不滿足目標市場的要求等局面。因此，資金和規模是行業的重要壁壘。4）人才壁壘 CPU 及其配套基礎軟件需要高端人才以及長期的研發投入才能形成高水平成果。而行業內具有豐富經驗的高端技術人才相對稀缺，且較多集中在少數領先廠商，因此，人才聚集和儲備成為新興企業的重要壁壘。3、市場未來前景和發展趨勢、市場未來前景和發展趨勢（1）市場機遇和前景 1）中國仍長期是最大 CPU 消費市場，下游

313、需求旺盛 國內市場仍將長期是全球最大的 CPU 消費市場。首先，計算機的用戶基數十分龐大，迭代更新支撐起較大的 CPU 需求。在電子政務、公共服務、能源、龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-112 交通、金融、水利、通信等關鍵信息基礎設施領域，國產 CPU 應用已在全國逐步鋪開，對未來行業應用具有很好的示范和引領作用。其次，服務器芯片市場將繼續在云計算與企業數字化轉型中受益，尤其是在國內市場上，云計算市場規模未來幾年將持續增長。最后，工業控制領域的嵌入式 CPU 需求廣闊，我國作為制造業大國，目前正在向制造強國轉型，智能化改造是重要方向，CPU 作為智能化的核心部件，將廣泛應用于工控

314、系統當中。2）國際供應鏈斷裂和信息安全風險加劇，國內 CPU 加快發展步伐 目前，國內市場對進口通用處理器過度依賴，多數通用處理器產品需要從境外采購，桌面市場主要為 Intel、AMD 占領；服務器市場則主要為 Intel 壟斷。我國對進口通用處理器的過度依賴已經成為我國信息產業發展的一大軟肋。受國際供應鏈不確定性影響，近年來部分企業的 CPU 供應也成為問題。3）我國政府對國產 CPU 領域的政策支持力度持續提高 黨中央、國務院以及地方政府對該領域的支持力度逐步加大，政策日趨完善，為產業后續實現跨越式發展創造了良好的外部環境。在科技領域競爭加劇的大背景下，我國政府持續加大對國產 CPU 的支

315、持，舉措包括：1）對 CPU 相關企業的研發引導、資金支持以及財稅優惠政策；2）支持企業通過兼并重組、國際合作等方式做大做強，提高國產化能力；3）加強應用端扶持，推動國產化采購工作，將應用國產 CPU 芯片的整機產品列入政府采購清單，鼓勵軟件、周邊設備對國產 CPU 進行優化和適配；4）加強人才培養，2019 年 10 月工信部發布消息稱，將與教育部合作加強集成電路人才隊伍建設，將集成電路設置為一級學科。4）國內政企與重點行業市場空間廣闊，未來國產 CPU 的潛力巨大 CPU 市場主要分為三類：政務及重點行業市場、企業級市場以及消費級市場，它們的需求特點各異。政務及重點行業市場，對安全性和定制

316、化的要求遠高于消費級市場，同時對產業生態的要求相對較低，與國產 CPU 當前的發展現狀非常契合，所以此板塊是近期國產 CPU 的核心市場。企業級市場對產業生態的要求高于政務但低于消費級市場，此板塊是國產 CPU 未來重要的增量市場。消費級市場對產業生態的要求最高，對性價比較為敏感，迭代周期短，是國產 CPU長期需突破的目標市場，尤其是在桌面 CPU 生態方面還有較大的差距，還需要龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-113 重點彌補。隨著自主 CPU 性能的不斷提高和軟件生態的不斷完善，國內電子政務領域正在加大自主化推進力度，基于國產 CPU 的信息產品已經得到批量應用，相關重點行業的

317、關鍵信息基礎設施正在開展國產 CPU 應用。對信息安全、供應鏈安全要求相對較高的領域，是國產 CPU 的優勢市場，伴隨著未來信息化的加速，桌面、服務器、嵌入式 CPU 需求量均將增加。5）國產 CPU 存在趕超機會 我國 CPU 技術水平與國外相比雖然存在一定差距，但正在快速逼近國際先進水平。首先，國內關于 CPU 的知識儲備趨于完善。以龍芯中科為代表的國內CPU設計企業在CPU指令系統架構和微結構方面積累了較為豐富的經驗。其次，國內技術人才的積累也在日趨豐富。隨著國內芯片設計市場的不斷擴大，在行業內已經沉淀一批技術人才，龍頭設計企業都具備了穩定的核心設計團隊。最后，CPU 進入后摩爾定律時期

318、升級速度趨緩，國產 CPU 性能與國際主流水平逐步縮小，存在趕超的可能。新技術、新架構將為國產 CPU 帶來發展契機。云計算、人工智能、5G、邊緣計算、區塊鏈等技術的發展和成熟，將對傳統計算需求形成巨大挑戰，并創造出新的計算技術需求。同時，除了 X86 和國內廣泛使用的 ARM 架構之外，開源指令系統未來也將成為重要選項，中小企業也可以利用其免費特點，擺脫 Wintel和 AA 生態體系的歷史包袱。（2）行業面臨的挑戰 我國處理器芯片的競爭力有待提升。國際市場上主流的 CPU 公司都經歷了長期的技術和市場積累，國內同行業的廠商仍處于成長階段，與國際主流廠商依舊存在技術差距，尤其在制造環節所需的

319、材料和設備方面存在明顯的短板，產業鏈上下游的技術水平在一定程度上限制了我國 CPU 行業的發展。目前我國 CPU行業中的消費級市場仍由國外企業占據絕對主導地位。高端專業人才稀缺。CPU 行業是典型的技術密集行業，在電路設計、基礎軟件開發等方面對創新型人才的數量和專業水平均有很高要求。我國信息產業應用人才充足，但基礎軟硬件人才極度缺乏。經過多年發展，我國已經累積一批人龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-114 才，但由于行業發展時間較短、技術水平較低，且人才培養周期較長，和國際頂尖 CPU 企業相比，高端、專業人才仍然緊缺。未來一段時間內，人才匱乏依舊將是制約 CPU 行業快速發展的瓶

320、頸之一。（四）發行人產品或服務的技術水平及特點（四）發行人產品或服務的技術水平及特點 1、市場地位、市場地位“龍芯”系列是我國最早研制的通用處理器系列之一，龍芯中科始終堅持建立自主信息生態體系。龍芯中科推出了自主指令系統，掌握了 CPU IP 核的所有源代碼，擁有了操作系統和基礎軟件的核心能力，龍芯中科已經成為了國內自主CPU 的引領者、自主生態的構建者。通過長期積累，公司已擁有一系列自主專利和知識產權，技術優勢突出，產品競爭力較強，處于國內通用處理器行業的領先地位。在關鍵信息基礎設施自主化領域主要有 6 家國產 CPU 廠商參與競爭，包括：龍芯中科、電科申泰、華為海思、飛騰信息、海光信息、上

321、海兆芯等。在工控系統自主化市場和信息系統自主化市場，龍芯中科均處于市場前列。在全球計算機領域，CPU 商用市場基本被 Intel、AMD 兩家占據。其中，Intel依靠其強大的 X86 生態體系，在通用 CPU 市場占據領先地位，市場份額常年保持在 80%左右，AMD 近期追趕勢頭明顯，其他廠商整體市場份額不超過 1%。經過長期積累，龍芯中科基本完成技術“補課”，通用處理器性能已經逼近商用領域市場主流產品水平，操作系統已經趨于成熟穩定，將在進一步迭代優化后，走向商用領域開放市場。目前公司工控類芯片和信息化類芯片主要應用于關鍵信息基礎設施領域，并逐步向開放商用市場拓展4。2、發行人技術水平及特點

322、、發行人技術水平及特點 龍芯中科的發展目標是建立獨立于Wintel體系和AA體系之外的安全可控的信息技術體系和產業生態。按照構建信息產業新發展格局，實現信息產業國內大循環的要求，從基于自主 IP 核的芯片研發、基于自主指令系統的軟件生態和基 4 信息化類主要指桌面和服務器產品，工控類主要指嵌入式控制類產品。關鍵信息基礎設施的每個行業如政務、能源、金融、交通都存在工控應用和信息化應用。關鍵信息基礎設施市場都是涉及國家安全和國民經濟安全的政策性市場。開放商用市場是指其他沒有政策性引導的市場。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-115 于自主工藝的芯片生產三個環節不斷提高研發能力，形成了

323、20 年的技術積累。在芯片研發方面。發布了龍芯自主指令系統 LoongArch，該指令系統除了具有自主性和先進性等特點，還充分考慮了兼容需求，通過指令系統的創新設計大幅度降低跨指令系統二進制翻譯過程中的性能損失，可高效運行 MIPS、X86、ARM 平臺上的二進制應用程序。研制出包括系列化 CPU IP 核、GPU IP 核、內存控制器及 PHY、高速總線控制器及 PHY 等上百種 IP 核?；谶@些 IP 核形成了面向桌面和服務器應用的龍芯3號系列，面向終端和工控應用的龍芯2號系列，面向特定應用的龍芯 1 號系列等三大系列幾十款處理器產品。形成了覆蓋國內外不同工藝制程的產品設計能力，建立了高

324、性能 CPU 物理設計流程，比使用商業EDA 工具的標準流程性能提高 30%左右。在基礎軟件方面?；谧灾髦噶钕到y LoongArch 構建了完整的基礎軟件技術生態體系，開展操作系統內核、編譯器、編程語言虛擬機、云計算等基礎軟件領域的研發工作，形成了面向信息化應用的基礎版操作系統 Loongnix 及面向工控類應用的基礎版操作傳統 LoongOS，是全世界范圍內極少數建立形成了完整的基礎軟件技術生態體系的 CPU 公司。結合龍芯 CPU 結構對 BIOS、Linux 內核和 GCC 編譯器、C 庫等進行磨合，對包括 Java 虛擬機、.NET 虛擬機、瀏覽器、OpenGL、媒體播放、顯控中間件

325、等在內的重要應用程序編程接口模塊和功能模塊進行完善，對 Spice、KVM、Docker 等虛擬機系統進行遷移和優化，聯合合作伙伴對版式文件和流式文件進行遷移和優化。開發了從 MIPS 和 X86 到LoongArch的二進制翻譯系統，可在LoongArch平臺上運行MIPS和X86應用。結合應用需求，將大量外設驅動遷移到龍芯平臺，形成了補丁收集、自動測試和定期發布的平臺和機制。目前 Loongnix 和 LoongOS 平臺已經進入相對穩定的成熟發展階段。在芯片生產方面。通過設計優化提升性能，擺脫對最先進工藝的依賴。通過自主設計 IP 核，克服境內工藝 IP 核不足的短板。3、科研成果與產業

326、融合情況、科研成果與產業融合情況 龍芯中科堅持走“市場帶技術”的自主研發道路，而不是“市場換技術”的引進國外技術道路。面向工控和信息系統兩個領域在市場應用磨合中進行試錯迭龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-116 代。自 2010 年開始市場化運作以來，龍芯中科經歷了 2011-2015 年在工控領域的第一輪迭代，達到每年幾萬片量級；2016-2019 年在電子政務領域的第二輪迭代，達到每年幾十萬片量級。將在 2020-2022 年間進行更多應用場景的第三輪迭代，每年穩定地達到幾百萬片量級。公司走出了一條“應用牽引、軟硬結合、系統優化、規范適用”的自主體系發展道路，并在此基礎上面向開

327、放市場，參與國際競爭。4、發行人的競爭優劣勢、發行人的競爭優劣勢（1）競爭優勢 1）長期堅持自主研發形成的技術和能力積累 龍芯中科是國內唯一堅持基于自主指令系統構建獨立于 Wintel 體系和 AA體系的開放性信息技術體系和產業生態的 CPU 企業。經過長期積累，形成了自主 CPU 研發和軟件生態建設的體系化關鍵核心技術積累。與國內多數集成電路設計企業購買商業 IP 進行芯片設計不同，龍芯中科堅持自主研發核心 IP，形成了包括系列化 CPU IP 核、GPU IP 核、內存控制器及PHY、高速總線控制器及 PHY 等上百種 IP 核。與國內多數 CPU 企業主要基于 ARM 或者 X86 指令

328、系統融入已有的國外信息技術體系不同，龍芯中科推出了自主指令系統 LoongArch，并基于 LoongArch遷移或研發了操作系統的核心模塊，包括內核、三大編譯器（GCC、LLVM、GoLang）、三大虛擬機（Java、JavaScript、.NET）、瀏覽器、媒體播放器、KVM 虛擬機等。形成了面向信息化應用的基礎版操作系統 Loongnix 和面向工控類應用的基礎版操作系統 LoongOS。與國內多數 CPU 設計企業主要依靠先進工藝提升性能不同，龍芯中科通過設計優化和先進工藝提升性能，擺脫對最先進工藝的依賴。通過自主設計 IP 核，克服境內工藝 IP 核不足的短板。上述在長期自主研發和產

329、業化過程中形成的核心技術和能力積累使得龍芯中科可以在現有技術基礎上形成快速升級迭代，可以更好地滿足客戶定制化基礎軟硬件需求，可以更好地建設自主信息產業生態。龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-117 2）產業生態優勢明顯 龍芯中科堅持走自主創新與生態建設路線。公司經過持續積累形成自主指令系統架構 LoongArch，自主研發了包括處理器核心在內的上百種核心模塊，取得了 400 余項專利。龍芯中科是國內 CPU 企業中極個別可以進行指令系統架構及CPU IP 核授權的企業，是極個別在股權結構方面保持開放、未被整機廠商控制的企業。目前，與公司開展合作的廠商達到數千家，下游開發人員達到數十

330、萬人，基于龍芯處理器的自主信息產業生態體系正在逐步形成。3）行業地位突出“龍芯”系列是我國最早研制的通用處理器系列之一，于 2001 年在中科院計算所開始研發，得到了中科院、國家自然科學基金、863、973、核高基等項目的大力支持。通過長期積累，公司已擁有一系列自主專利和知識產權，技術優勢突出，產品競爭力較強，處于國內通用處理器行業的領先地位。公司推出了自主指令系統，掌握了 CPU IP 核的所有源代碼，擁有了操作系統和基礎軟件的核心能力，龍芯中科已經成為國內自主 CPU 的引領者、自主生態的構建者。4）團隊優勢 龍芯中科長期堅持“又紅又專，紅重于?！钡娜瞬胚x用和培養標準，在長期發展過程中鍛造

331、了一支有靈魂、有戰斗力、能啃硬骨頭的團隊。龍芯團隊堅持為人民做龍芯的根本宗旨，堅持自力更生、艱苦奮斗的工作作風，堅持實事求是的思想方法。在長期的研發和產業化實踐中，團隊在處理器研發、基礎軟件研發、結合客戶需求的定制化開發等方面形成了深厚的技術積累。（2）競爭劣勢 目前，龍芯處理器軟件生態完備程度和整體成熟度偏低，應用軟件的總體數目與成熟生態差別顯著，目前在 Wintel 體系和 AA 體系中的大量應用軟件尚不能在龍芯平臺上運行。此外，在開放商用市場，相較于 Intel、AMD 等國際 CPU 龍頭企業，龍芯中科在產品和生態方面整體上還存在較大差距，具體體現在：1）處理器性能與市場主流高端產品尚

332、存在一定差距，與處理器配套的基礎龍芯中科技術股份有限公司 招股說明書 1-1-118 硬件（如 GPU、網絡芯片等）不夠齊全。2）產業鏈中合作企業的數量及合作的緊密程度仍有較大提升空間。由于在開放市場占有率低，目前與公司緊密合作的應用軟件企業數量較少，公司與整機廠商、操作系統企業的合作緊密程度仍有提升空間。3）采用 Fabless 模式，在生產制造環節缺乏與晶圓廠的工藝磨合迭代。公司目前與晶圓廠的技術合作尚不密切，工藝磨合迭代不充分，會在一定程度上成為制約芯片性能提升的瓶頸。（五）同行業可比公司業務與技術情況（五）同行業可比公司業務與技術情況 1、行業內主要企、行業內主要企業業 同樣從事通用處

333、理器芯片設計和銷售的同行業公司主要分為兩類：第一類為國際龍頭企業，主要包括英特爾、超威半導體；第二類為國內通用處理器設計企業，主要包括電科申泰、華為海思、飛騰信息、海光信息、上海兆芯等。相關可比公司基本情況如下：（1）英特爾 英特爾（Intel）成立于 1968 年，是一家國際領先的 CPU 設計制造公司，為計算機工業提供關鍵元件，包括性能卓越的微處理器、芯片組、系統及軟件等。主要面向通用場景，在個人電腦、服務器的 CPU 市場占據領先的市場份額。主要產品包括酷睿系列、奔騰系列、賽揚系列、至強系列、安騰系列、凌動系列、Quark 系列等。根據英特爾年度報告顯示，其 2020 財年的營業收入為 779 億美元，凈利潤為 209 億美元。（2）超威半導體 超威半導體（AMD）成立于 1969 年，是一家專門為計算機、通信和消費電子行業設計和制造各種創新的微處理器（CPU、GPU、主板芯片組等）