株洲中車時代電氣股份有限公司招股說明書（584頁）.pdf

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1、發行人與中介機構關系的說明截至 2021 年 3 月 31 日，保薦機構(主承銷商)中金公司香港子公司 CICC Financial Trading Limited 持有發行人 204,800 股 H 股，中金公司資管業務管理的賬戶持有發行人334,700 股 H 股，持有發行人股份占其股份總數的比例約為 0.046%;中金公司衍生品業務自營性質賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 559,900 股 A 股，中金公司資管業務管理的賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 164,100 股 A 股，中金公司子公司中金基金管理有限公司管理的賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 108,020 股 A 股

2、，中金公司香港子公司 CICC Financial Trading Limited 持有發行人間接控股股東中國中車2,440,373 股 A 股、3,517,000 股 H 股，中金公司子公司中金財富證券兩融賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 18,900 股 A 股，中金公司合計持有發行人間接控股股東中國中車股份占其股份總數的比例約為 0.024%。以上賬戶持有發行人及中國中車的股份為與其日常業務相關的市場化行為。上述情形符合證券法證券發行上市保薦業務管理辦法等相關規定，不影響保薦機構公正履行保薦職責。截至 2021 年 3 月 31 日，聯席主承銷商國泰君安資管賬戶持有發行人 40,000

3、 股 H股，持有發行人股份占其股份總數的比例約為 0.0034%;國泰君安自營賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 325,761 股 A 股，國泰君安融券賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 860,420 股 A 股，國泰君安資管賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 2,152 股 A 股。國泰君安合計持有發行人間接控股股東中國中車股份占其股份總數的比例約為 0.0041%。國泰君安持有中國中車的股份為與其日常業務相關的市場化行為，與本次項目承銷并無關聯。截至 2021 年 3 月 31 日，聯席主承銷商海通證券海通證券權益投資交易部持有發行人 20,000 股 H 股，持有發行人股份占其股份總

4、數的比例約為 0.0017%。海通證券權益投資交易部賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 29,580,106 股 A 股，海通證券香港子公司 Haitong International Securities Group Limited 持有發行人間接控股股東中國中車120,670 股 A 股、36,000 股 H 股，海通證券合計持有發行人間接控股股東中國中車股份占其股份總數的比例約為 0.10%，海通證券持有發行人及中國中車的股份為與其日常業務相關的市場化行為，與本次項目承銷并無關聯。截至 2021 年 3 月 31 日，聯席主承銷商中信證券資產管理業務股票賬戶持有發行人41,100 股 H

5、 股，持有發行人股份占其股份總數的比例約為 0.0035%;中信證券自營業務股票賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 230,806 股 A 股，中信證券信用融券專戶持有發行人間接控股股東中國中車 2,447,819 股 A 股，中信證券資產管理業務股票賬戶持有發行人間接控股股東中國中車 151,100 股 A 股，中信證券合計持有發行人間接控股股東中國中車股份占其股份總數的比例約為 0.0099%。中信證券賬戶持有中國中車的股份為與其日常業務相關的市場化行為，與本次項目承銷并無關聯。除此之外，發行人與本次發行有關的保薦機構(主承銷商)、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系和其他權益關系。