中策橡膠：1-1中策橡膠集團股份有限公司主板首次公開發行股票招股說明書（注冊稿）.pdf

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1、中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）中策橡膠集團股份有限公司 Zhongce Rubber Group Co.,Ltd.（浙江省杭州市錢塘區 1 號大街 1 號）首次公開發行股票并在主板上市 招股說明書（注冊稿）保薦機構（主承銷商）（北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓）中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-1 聲明聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券

2、法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-2 致投資者聲明致投資者聲明 公司自成立以來一直致力于為國內外消費者提供高質量、高性能的多樣化輪胎產品，主要包括全鋼胎、半鋼胎、斜交胎以及車胎等。公司作為我國銷售規模最大的輪胎制造企業之一，通過上市可提高品牌知名度，提升市場競爭力，加快國際化步伐，進一步擴大經營規模以滿足全球市場需求，提高投資者回報，推動中國輪胎行業高質量發展。公司已根據法律法規和規范

3、性文件的規定，建立健全了股東大會、董事會及其各專門委員會、監事會、獨立董事、董事會秘書和高級管理層的公司治理機制，夯實了公司經營管理和內部控制的基礎，并將切實采取相關措施保障公司及中小股東的利益。為進一步提升主要產品產能，提升市場占有率，擴大經營規模，鞏固市場地位，降低資產負債率，本次公開發行新股募集資金將用于半鋼胎、全鋼胎產能擴張。公司始終秉承“創新求精，穩健經營，健康發展”的核心價值觀和“致力于成為受人尊敬的全球領導企業”的企業愿景，將持續專注于橡膠輪胎制造業，致力于橡膠輪胎技術的創新與發展。公司將依托現有的品牌、技術、市場、人才等方面的優勢，通過增加投資、技術創新和資源整合，不斷擴大在國

4、內市場和國際市場的份額。與此同時，公司不斷貫徹綠色發展、可持續發展的理念，堅持綠色制造和高端制造。董事長簽字：沈金榮 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-3 發行概況發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數發行股數 公司本次發行擬公開發行新股不超過 8,744.8560 萬股，占發行后總股本的比例不低于 10.00%；本次發行股份全部為公開發行新股，不涉及公司股東公開發售老股 每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格【】元/股 預計發行日期預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市證券交易所擬上市證券交易所和板塊和板塊 上海證券交

5、易所主板 發行后總股本發行后總股本 不超過 87,448.5598 萬股 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）中信建投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-4 目目錄錄 聲明聲明.1 致投資者聲明致投資者聲明.2 發行概況發行概況.3 目目錄錄.4 第一節第一節 釋義釋義.8 一、普通術語.8 二、專業術語.11 第二節第二節 概覽概覽.12 一、重大事項提示.12 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.15 三、本次發行概況.16 四、發行人的主營業務經營情況.17 五、發行人板塊定位情況.19 六、

6、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.26 七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.27 八、發行人選擇的具體上市標準.28 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.29 十、發行人募集資金運用與未來發展規劃.29 十一、其他對發行人有重大影響的事項.30 第三節第三節 風險因素風險因素.32 一、與行業相關的風險.32 二、與發行人相關的風險.34 三、其他風險.39 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.40 一、發行人基本情況.40 二、發行人設立情況、報告期內股本、股東變化情況、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況.40 三、發行人的股權結構.52 四、發行人

7、子公司、參股公司情況.53 五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況.58 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-5 六、發行人特別表決權股份情況.62 七、發行人協議控制架構情況.62 八、控股股東、實際控制人報告期內合法合規情況.62 九、發行人股本情況.63 十、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況.74 十一、發行人員工及其社會保障情況.95 第五節第五節 業務和技術業務和技術.100 一、發行人主營業務、主要產品及其變化情況.100 二、公司所處行業的基本情況與競爭情況.112 三、銷售情況和主要客戶.138 四、采購情況和主要供應商

8、.140 五、主要固定資產和無形資產等資源要素.143 六、發行人技術與研究開發情況.170 七、環境保護情況.173 八、境外經營情況.177 九、質量控制情況.177 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.179 一、財務報表情況.179 二、分部信息.189 三、主要會計政策和會計估計.190 四、非經常性損益.214 五、報告期內母公司及重要子公司執行的主要稅收政策.216 六、發行人主要財務指標.219 七、經營成果分析.222 八、資產質量分析.249 九、償債能力、流動性及持續經營能力分析.276 十、資本性支出分析.294 十一、資產負債表日后事項、或

9、有事項、其他重要事項及重大擔保、訴訟事項.295 十二、盈利預測情況.297 十三、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.297 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.301 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-6 一、本次發行募集資金規模及投向概述.301 二、募集資金專項存儲制度的建立及執行情況.302 三、募集資金投資項目的確定依據及對主營業務和發展戰略的影響.302 四、募集資金投資項目對發行人獨立性的影響.303 五、募集資金投資項目情況.303 六、募集資金具體運用情況.318 七、未來發展規劃.319 第八節第八節 公司治理與

10、獨立性公司治理與獨立性.321 一、公司治理結構.321 二、發行人的內部控制完整性、合理性及有效性的評估意見.321 三、發行人報告期內違法違規情況.322 四、發行人報告期內資金占用情況和對外擔保情況.332 五、發行人獨立運營情況.332 六、同業競爭.334 七、關聯方及關聯關系.336 八、關聯交易.340 第九節第九節 投資者保護投資者保護.355 一、發行人滾存利潤分配方案.355 二、發行人的股利分配政策.355 三、本次發行前后股利分配政策的差異情況.358 四、特別表決權股份、協議控制的特殊安排.359 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.360 一、信息披露及投資者服

11、務.360 二、重要合同.360 三、對外擔保情況.364 四、重大訴訟或仲裁事項.364 第十一節第十一節 董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明.369 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.369 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.372 三、保薦人（主承銷商）聲明.373 四、發行人律師聲明.375 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-7 五、審計機構聲明.376 六、資產評估機構聲明.377 七、驗資機構聲明.378 第十二節第十二節 附件附件.379 一、備查文件.379 二、查閱時間及地點.379 附錄一、與

12、投資者保護相關的承諾.381 附錄二、發行人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度以及專門委員會等機構和人員的運行及履職情況.404 附錄三、募集資金具體運用情況.415 附錄四、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.428 附錄五、發行人及其子公司擁有的商標.431 附錄六、發行人及其子公司擁有的專利.484 附錄七、發行人及其子公司擁有的軟件著作權.555 附錄八、發行人及其子公司擁有的作品著作權.566 附錄九、發行人及其子公司主要運營和使用的域名.568 附錄十、發行人商標、專利等知識產權的取得方式和時間、使用情況、最近一期末賬面價值，以

13、及上述資產對發行人生產經營的重要程度，相關知識產權是否存在糾紛或者潛在糾紛.569 附錄十一、報告期內過往關聯方情況.582 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-8 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有如下涵義：一、普通術語一、普通術語 公司、本公司、發行人、股份公司、中策橡膠 指 中策橡膠集團股份有限公司 中策橡膠有限、有限公司 指 中策橡膠集團有限公司（曾用名“杭州中策橡膠有限公司”），系公司前身 中策海潮 指 杭州中策海潮企業管理有限公司，系公司控股股東 杭實集團 指 杭州市實業投資集團有限公司，系公司股東 杭州金投 指 杭州市

14、金融投資集團有限公司，系公司股東 彤程新材 指 彤程新材料集團股份有限公司（603650），系公司股東 朝陽好運 指 杭州朝陽好運企業管理合伙企業（有限合伙），系公司股東，曾用名杭州海潮企業管理合伙企業（有限合伙）、海南海潮好運企業管理合伙企業（有限合伙）、上海海潮好運企業管理合伙企業（有限合伙）朝陽穩行 指 杭州朝陽穩行企業管理合伙企業（有限合伙），系公司股東，曾用名杭州海潮威獅企業管理合伙企業（有限合伙）、海南海潮威獅企業管理合伙企業（有限合伙）、上海海潮穩行企業管理合伙企業（有限合伙）朝陽日升 指 杭州朝陽日升企業管理合伙企業（有限合伙），曾用名杭州海潮勇進企業管理合伙企業（有限合伙）、

15、海南海潮勇進企業管理合伙企業（有限合伙）、上海海潮金冠企業管理合伙企業（有限合伙）朝陽力奔 指 杭州朝陽力奔企業管理合伙企業（有限合伙），系公司股東，曾用名杭州寧策企業管理合伙企業（有限合伙）、上海力奔企業管理合伙企業（有限合伙）朝陽全瑞諾 指 杭州朝陽全瑞諾企業管理合伙企業（有限合伙），系公司股東，曾用名杭州寧策雅度企業管理合伙企業（有限合伙）、上海全瑞諾企業管理合伙企業（有限合伙）朝陽全諾 指 杭州朝陽全諾企業管理合伙企業（有限合伙），曾用名杭州寧策全諾企業管理合伙企業（有限合伙）、上海全諾企業管理合伙企業（有限合伙）杭州潮升 指 杭州潮升企業管理合伙企業（有限合伙），系公司股東 杭州聞濤

16、 指 杭州聞濤企業管理合伙企業（有限合伙）中策泰國 指 Zhongce Rubber（Thailand）Co.,Ltd.、中策橡膠（泰國）有限公司 海潮貿易 指 Hai Chao Trading Co.,Limited、海潮貿易有限公司 中策建德 指 中策橡膠（建德）有限公司 中策清泉 指 杭州中策清泉實業有限公司 中策安吉 指 中策橡膠（安吉）有限公司 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-9 朝陽橡膠 指 杭州朝陽橡膠有限公司 中策金壇 指 中策橡膠（金壇）有限公司 中策物流 指 杭州中策物流有限公司 朝陽工貿 指 杭州朝陽工貿有限公司 海潮橡膠 指 杭州海潮橡膠有限公司

17、中策車空間、車空間 指 杭州中策車空間汽車服務有限公司 下沙分公司 指 杭州中策車空間汽車服務有限公司下沙分公司 金華路分公司 指 杭州中策車空間汽車服務有限公司金華路分公司 浙江樂爾 指 浙江樂爾汽車服務有限公司 杭州迪馬 指 杭州迪馬汽車維修有限公司 中紡膠管 指 杭州中紡膠管制造有限公司 中策永固、永固分公司 指 中策橡膠集團股份有限公司杭州永固分公司 循環科技 指 杭州中策橡膠循環科技有限公司 能源科技 指 杭州朝陽能源科技有限公司 金朝陽 指 杭州金朝陽橡膠機械有限公司 中策美國 指 中策橡膠（美國）有限公司（ZC Rubber America Inc.）錢塘實業 指 杭州中策錢塘實

18、業有限公司 京信朝合 指 杭州京信朝合企業管理合伙企業（有限合伙）中策巴西 指 中策橡膠（巴西）有限公司（ZC RUBBER BRAZIL IMPORT AND EXPORT LTDA）巴西分公司 指 中策橡膠（巴西）有限公司分公司（The Branch of ZC RUBBER BRAZIL IMPORT AND EXPORT LTDA）中策天津 指 中策橡膠（天津）有限公司 中策歐洲 指 中策橡膠（歐洲）有限公司（Zhongce Europe GmbH）中策貿易 指 杭州中策貿易有限公司 知輪科技 指 知輪（杭州）科技有限公司 永固建德 指 中策永固橡膠（建德）有限公司 中策投資 指 中策

19、投資有限公司 杭州工商信托 指 杭州工商信托股份有限公司 杭橡集團、杭州橡膠總廠 指 杭州橡膠集團有限公司，曾用名杭州橡膠（集團）公司（從屬名稱：杭州橡膠總廠）杭州元信東朝 指 杭州元信東朝股權投資合伙企業（有限合伙）杭州元信朝合 指 杭州元信朝合股權投資合伙企業（有限合伙）綿陽元信東朝 指 綿陽元信東朝股權投資中心（有限合伙）杭州市國資委 指 杭州市人民政府國有資產監督管理委員會 上海彤中 指 上海彤中企業管理有限公司 巨星控股 指 巨星控股集團有限公司 巨星科技 指 杭州巨星科技股份有限公司（002444）杭叉集團 指 杭叉集團股份有限公司（603298）中策橡膠集團股份有限公司 招股說明

20、書（注冊稿）1-1-10 杭州知輪、知輪汽服 指 杭州知輪汽車服務有限公司 知輪貿易 指 杭州知輪貿易有限公司 鄭州知輪 指 鄭州知輪汽車服務有限公司 知輪香港 指 知輪（香港）有限公司 合肥知輪 指 合肥知輪汽車服務有限公司 成都知輪 指 成都知輪車服汽車服務有限公司 海潮菲律賓 指 HAI CHAO(PHILIPPINES)INC.、海潮（菲律賓）有限公司 中策印尼 指 PT.MATAHARI TIRE INDONESIA、中策橡膠（印尼）有限公司 中策墨西哥 指 Marea Tire de Mexico,S.A de C.V.中國輪胎集團 指 中國輪胎集團公司 中國輪胎企業 指 中國輪胎

21、企業有限公司 CSI 指 CSI Starlight Company Limited Cliff Investment 指 Cliff Investment Pte.Ltd.Esta Investments 指 Esta Investments Pte.Ltd.京國發 指 北京京國發股權投資基金（有限合伙）JGF 指 JGF Holding Invest Limited 巨星集團、巨星控股 指 巨星控股集團有限公司 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 中策橡膠集團股份有限公司章程 國務院 指 中華人民共和國國務院 國家發展和改革委員會、國家發改委

22、指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 商務部 指 中華人民共和國商務部 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 工業和信息化部、工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 國家工商總局 指 原中華人民共和國國家工商行政管理總局 國家統計局 指 中華人民共和國國家統計局 環境保護部 指 原中華人民共和國環境保護部 生態環境部 指 中華人民共和國生態環境部 公安部 指 中華人民共和國公安部 保薦機構、保薦人、主承銷商、中信建投證券 指 中信建投證券股份有限公司 發行人律師、律師 指 浙江天冊律師事務所 發行人會計師、天健會計師 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）萬邦評

23、估 指 萬邦資產評估有限公司 報告期 指 2021 年、2022 年、2023 年和 2024 年 1-6 月 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-11 報告期各期末 指 2021 年末、2022 年末、2023 年末和 2024 年 6 月末 報告期初 指 2021 年 1 月 1 日 報告期末 指 2024 年 6 月末 元、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元 二、專業術語二、專業術語 子午線輪胎 指 胎體簾布層簾線與胎面中心線呈 90角或接近 90角排列，并以基本不能伸張的帶束層箍緊胎體的充氣輪胎 全鋼子午線輪胎、全鋼胎、All-steel Radial Tire 指

24、 設計用于載重汽車和客車及其拖掛車的子午線輪胎，其胎體與帶束層骨架材料均為鋼絲材料 半鋼子午線輪胎、半鋼胎、Semi-steel Radial Tire 指 設計用于乘用車及輕卡的子午線輪胎，其胎體骨架材料為纖維材料，其它骨架材料為鋼絲材料 斜交輪胎、斜交胎 指 胎體簾布層和緩沖層相鄰層簾線交叉，且與胎面中心線呈小于90角排列的充氣輪胎，適用于在普通路面中速行駛 車胎 指 用于摩托車、電動車、自行車等小型機動車及非機動車的充氣輪胎 替換市場、替換胎市場 指 對應輪胎替換需求形成的市場，主要由各級經銷商、零售店、連鎖店、專賣店組成，最終流通至終端消費者，輪胎行業普遍采用經銷模式運營 配套市場、配

25、套胎市場 指 對應整車制造過程中輪胎需求形成的市場，其客戶群體為整車制造廠商，輪胎行業普遍采用直銷模式運營 整車廠商、配套廠商 指 卡客車、乘用車等整車制造廠商 天然橡膠 指 從含膠植物中提取、以聚異戊二烯為主要成分的天然高分子化合物，其成分中 91%-94%是橡膠烴（聚異戊二烯），其余為蛋白質、脂肪酸、灰分、糖類等非橡膠物質 合成橡膠 指 以酒精、電石、石油等為原料，通過非生物方法聚合一種或幾種單體生產的橡膠，性能上一般不如天然橡膠全面，但具有高彈性、絕緣性、氣密性、耐油、耐高溫或低溫等性能 炭黑 指 含碳物質（煤、天然氣、重油、燃料油等）在空氣不足的條件下經不完全燃燒或受熱分解而得的產物，

26、是一種無定形碳，在輪胎制造過程中用于橡膠的補強劑 鋼絲簾線、鋼簾線 指 由優質高碳鋼經表面鍍層、拉拔、加捻制成的鋼絲線，是輪胎主要骨架材料之一 簾布 指 輪胎內部所襯的布料，用于保護橡膠、抵抗張力，是輪胎主要骨架材料之一 助劑 指 在工業生產中，為改善生產過程、提高產品質量和產量，或者為賦予產品某種特有應用性能所添加的輔助化學品 本招股說明書中部分合計數與各單項數據之和在尾數上存在差異，這些差異是由于四舍五入原因所致。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-12 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事

27、項提示一、重大事項提示 本公司特別提請投資者注意以下重大事項及風險，并認真閱讀招股說明書全部內容。（一）特別（一）特別風險風險提示提示 本公司特別提醒投資者認真閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”章節全部內容，充分了解公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定，并提醒投資者特別注意以下風險因素：1、經營業績經營業績下滑下滑的風險的風險 報告期各期，發行人實現營業收入分別為 3,060,121.18 萬元、3,188,885.32萬元、3,525,225.46 萬元和 1,851,819.96 萬元，實現凈利潤分別為 137,481.56 萬元、122,487.26 萬元、263,786.90 萬元

28、和 253,970.80 萬元。報告期各期，發行人主營業務毛利率為 16.19%、15.21%、19.35%和 22.32%，2022 年略有下降，2023年及 2024 年 1-6 月有所提高。2023 年及 2024 年 1-6 月，受到美元匯率升值、主要原材料價格波動、需求回暖等多重因素影響，發行人經營業績大幅上漲。發行人主要產品為全鋼胎、半鋼胎、斜交胎和車胎產品，其經營業績受到全球宏觀經濟環境、主要原材料采購價格（天然橡膠、合成橡膠、炭黑等）、外匯匯率等眾多因素綜合影響。隨著國內越來越多輪胎制造企業逐步布局海外制造產能和國際化銷售渠道，貿易政策、海外子公司所在地政治穩定性和產業政策也會

29、對公司業績存在一定影響。除上述因素影響外，全鋼胎產品主要用于載重貨車、長途客運車、工程機械車輛等，因此還受到下游應用行業需求影響。而半鋼胎產品主要用于轎車、SUV、商務車等乘用車，下游需求波動還受到消費者需求偏好和購買力、品牌知名度、汽車保有量、新能源車產銷量等因素影響。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-13 受上述因素綜合影響，發行人報告期內毛利率有一定波動?？紤]到發行人收入規模較大，相關毛利率波動對報告期內凈利潤波動幅度較大。未來，公司經營業績仍將受到原材料價格波動、行業競爭加劇、貿易政策變化、地緣政治沖突等因素影響，若發行人無法有效應對上述因素變化，則發行人經營業績存

30、在不利波動的風險。若原材料價格大幅上漲、匯率劇烈波動、出臺不利的貿易政策等極端情況，發行人營業利潤存在大幅下滑甚至虧損的風險。2、毛利率波動的風險、毛利率波動的風險 報告期內，公司直銷渠道毛利率分別為 11.22%、10.79%、15.11%和 18.69%，2022 年呈下滑趨勢，2023 年及 2024 年 1-6 月有所提高。公司直銷渠道下游客戶主要為國內大型整車廠商，整車廠商客戶需求的變化受到宏觀經濟、產業政策等眾多因素的影響。未來，若整車廠商需求發生不利變動，公司直銷毛利率將有下滑風險。報告期內，公司外銷毛利率分別為 17.00%、16.08%、25.05%和 26.03%，2022

31、年呈下滑趨勢，2023 年及 2024 年 1-6 月有所提高。除原材料價格波動的影響外，外銷毛利率還受到海外市場需求變動、海運費波動以及匯率波動等因素的影響。未來，若海外市場需求萎縮，海運費和匯率發生不利變動，公司外銷毛利率將有下滑風險。3、主要原材料價格波動的風險、主要原材料價格波動的風險 天然橡膠、合成橡膠、炭黑作為重要的大宗商品，是生產輪胎的主要原材料。其中天然橡膠價格受到供求關系、國內外經濟環境、自然因素等多種因素影響，存在較大的波動性。報告期內天然橡膠價格波動較大，自 2020 年下半年開始天然橡膠價格呈現上漲趨勢，2021 年及 2022 年天然橡膠全年平均價格處于高位，2023

32、 年天然橡膠價格有所回落，2024 年 1-6 月天然橡膠價格則呈現上漲趨勢。合成橡膠和天然橡膠兩者的價格具有一定的關聯性，兩者價格的震蕩將給發行人的生產成本控制帶來不確定性，對發行人的經營業績產生不利影響。在其他條件不變的情況下，原材料價格的上漲對公司營業能力的影響受公司向下游客戶價格傳導能力的差異有所不同。以公司 2023 年盈利數據測算，在原中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-14 材料價格上漲僅可向下游客戶傳導 50%時，原材料采購價格整體每上漲 1%，公司主營業務毛利率下降約 0.35 個百分點，營業利潤下降約 10,461.40 萬元；假設公司可以向下游客戶傳導原

33、材料價格上漲的 80%，原材料采購價格整體每上漲1%，公司主營業務毛利率下降約 0.21 個百分點，營業利潤下降約 4,184.56 萬元；假設公司可以向下游客戶完全傳導原材料價格上漲的影響，原材料采購價格整體每上漲 1%，公司主營業務毛利率下降約 0.11 個百分點，營業利潤不受影響。4、匯率波動風險、匯率波動風險 發行人主要通過美元進行出口貿易結算，同時發行人的部分原材料從海外進口并以美元進行結算。匯率波動對發行人輪胎產品在境外市場的價格競爭有一定的影響。同時，匯率波動將會導致發行人外幣凈敞口產生一定的匯兌損益。若匯率波動加大，將對公司業績產生一定影響。5、市場競爭加劇的風險、市場競爭加劇

34、的風險 目前，全球輪胎產業已經形成以大型跨國企業為主導的高度密集型產業群。憑借著雄厚的資金實力、持續的研發投入以及多年以來建立的品牌及渠道優勢，普利司通、米其林以及固特異等國際大型輪胎制造商領先優勢較為顯著，且持續加強滲透中國市場。同時，國內輪胎品牌的快速發展也使得國內市場形成了外資、合資企業與國內本土企業共存、市場集中度不高的多層次競爭格局。雖然發行人是我國知名度最高的本土輪胎品牌之一，但仍將面臨未來市場競爭加劇的風險。6、貿易政策變化風險、貿易政策變化風險 近年來，部分國家和地區通過加征反傾銷、反補貼稅等方式來限制我國生產的輪胎對其出口。報告期內，公司對存在貿易政策變化的主要國家地區的被征

35、稅產品出口收入分別為 136,256.42 萬元、133,802.75 萬元、179,752.25 萬元和119,670.34 萬元，占公司各期主營業務收入比重分別為 4.46%、4.21%、5.12%和6.48%。目前，發行人的主要生產基地均分布在國內以及泰國地區，若未來輪胎行業國際貿易政策發生變化，將對發行人經營業績產生一定的不利影響。7、境外經營風險、境外經營風險 發行人重要海外子公司中策泰國為發行人主要的生產基地之一，此外發行人中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-15 目前已設立境外子公司中策印尼與中策墨西哥，并計劃在印尼及墨西哥投資建設新的海外生產基地。國內與泰國、

36、印尼、墨西哥在政治環境、經濟環境、社會文化環境以及產業政策等多方面均有較大的不同。若境外市場的政治穩定性、產業政策、貿易政策等在未來出現重大變化，將對境外子公司生產經營產生一定的影響。（二）相關承諾事項（二）相關承諾事項 本公司提示投資者認真閱讀本公司、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等責任主體作出的重要承諾、未履行承諾的約束措施，該等承諾事項內容詳見“附錄一、與投資者保護相關的承諾”。公司控股股東、實際控制人及其一致行動人已作出業績下滑情形的相關承諾，該承諾事項內容詳見“附錄一、與投資者保護相關的承諾”之“（十一）上市后出現業績下滑情形而延長股份鎖定期的承諾”。公司已作出在審期間不進行現

37、金分紅的承諾，該承諾事項內容詳見“附錄一、與投資者保護相關的承諾”之“（十二）在審期間不進行現金分紅的承諾”。（三）發行前滾存利（三）發行前滾存利潤分配方案及發行上市后的股利分配政策潤分配方案及發行上市后的股利分配政策 對于公司首次公開發行股票前實現的滾存未分配利潤，由首次公開發行股票后的新老股東按照持股比例共同享有。公司提請投資者關注發行上市后的股利分配政策、現金分紅的條件及比例、上市后三年內利潤分配計劃和長期回報規劃等，具體內容請參見本招股說明書“第九節 投資者保護”之“二、發行人的股利分配政策”。二、發行人及本次發行的中介機構基本情況二、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）（一）發行

38、人基本情況發行人基本情況 發行人名發行人名稱稱 中策橡膠集團股份有限公司 有限公司有限公司成成立日期立日期 1992 年 6 月 12 日 股份公司成立日期股份公司成立日期 2021 年 10 月 15 日 注冊資注冊資本本 78,703.7038 萬元 法定代表法定代表人人 沈金榮 注冊地注冊地址址 浙江省杭州市錢塘區 1 號大街 1 號 主要生產經營地主要生產經營地址址 浙江省杭州市錢塘區 1 號大街 1 號 控股股東控股股東 杭州中策海潮企業管理有限實際控制實際控制人人 仇建平、仇菲 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-16 公司 行行業分類業分類 橡膠和塑料制品業（C

39、29）在在其他交易場所其他交易場所（申申 請請）掛牌 或上 市的掛牌 或上 市的情況情況 無（二）（二）本次發行的有關中介機構本次發行的有關中介機構 保保薦人薦人 中信建投證券股份有限公司 主承銷主承銷商商 中信建投證券股份有限公司 發行人律發行人律師師 浙江天冊律師事務所 其其他承銷機構他承銷機構 無 審審計機構計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 萬邦資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承發行人與本次發行有關的保薦人、承銷銷機構、證券服務機構及其負責人機構、證券服務機構及其負責人、高高級級管理人員管理人員、經辦人員之間存在的經辦人員之間存在的直直接或接或間接

40、的股權關系或其他利益關間接的股權關系或其他利益關系系 無（三）（三）本次發行其他有關機構本次發行其他有關機構 股 票 登 記股 票 登 記 機機構構 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 收款銀收款銀行行 北京農商銀行商務中心區支行 其其他與本次發行有關的機構他與本次發行有關的機構 驗資機構驗資機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）三、本次發行概況三、本次發行概況（一）（一）本次發行的基本情況本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每每股面值股面值 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 8,744.8560 萬股 占發行后總股本比例 不低于 10%其其中中：發行新股數量

41、發行新股數量 不超過 8,744.8560 萬股 占發行后總股本比例 不低于 10%股股東公開發售股份數量東公開發售股份數量 無 占發行后總股本比例 無 發發行后總股本行后總股本 不超過 87,448.5598 萬股 每每股發行價格股發行價格【】發發行市盈率行市盈率【】發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益【】元/股 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元/股 發行后每股收益【】元/股 發發行市凈率行市凈率【】預預 測 凈 利 潤測 凈 利 潤（如 有）（如 有）【】發行方式發行方式 采用網下向詢價對象詢價配售與網上按市值申購定價發行相結合的方式，最終發行方式由股東大會授權

42、公司董事會根據中國證監會的相關規定確定 發行對象發行對象 符合資格的詢價對象和已開立上海證券交易所證券賬戶并符合中國證監會及上海證券交易所有關規定的投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）承銷方式承銷方式 余額包銷 募募集資金總額集資金總額【】中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-17 募募集資金凈額集資金凈額【】募集資金投資項目募集資金投資項目 高性能子午線輪胎綠色 5G 數字工廠項目 年產 250 萬套全鋼子午線載重輪胎生產線項目 中策橡膠（建德）有限公司春秋廠區改擴建及倉儲配套項目全鋼子午線輪胎車間建設項目 中策橡膠（天津）有限公司高端綠色輪胎制造產業鏈提升改造項目 中策橡

43、膠集團股份有限公司在泰國增資建設高性能子午胎項目 發發行費用概算行費用概算【】高高級管理人員、員工擬參與戰級管理人員、員工擬參與戰 略略 配售情況配售情況（如有）（如有）【】保保薦人相關子公司擬參與戰薦人相關子公司擬參與戰略略 配 售 情 況配 售 情 況（如 有）（如 有）【】擬公開發售股份股東名稱擬公開發售股份股東名稱、持持 股股 數量及擬公開發售股份數數量及擬公開發售股份數量量、發行費用的分攤原則、發行費用的分攤原則 無（二）（二）本次發行上市的重要日本次發行上市的重要日期期 刊刊登發行公告日期登發行公告日期【】年【】月【】日 開開始詢價推介日期始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊刊登定

44、價公告日期登定價公告日期【】年【】月【】日 申申購日期和繳款日期購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股股票上市日期票上市日期【】年【】月【】日 四、發行人的主營業務經營情況四、發行人的主營業務經營情況（一）發行人的主營業務及產品（一）發行人的主營業務及產品 發行人主要從事全鋼胎、半鋼胎、斜交胎和車胎等輪胎產品的研發、生產和銷售。自成立以來，發行人致力于為國內外消費者提供高質量、高性能、綠色節能的多樣化輪胎產品，主要包括全鋼胎、半鋼胎、斜交胎以及車胎等。發行人擁有“朝陽”、“好運”、“威獅”、“全諾”、“雅度”、“金冠”、“WEST LAKE”、“GOODRIDE”、“CHAO YANG”、“T

45、RAZANO”等多個國內外知名品牌。依托強大且完善的境內外立體營銷網絡體系，公司旗下輪胎產品覆蓋了全國大部分省市，遠銷歐洲、美洲、非洲、大洋洲、東南亞以及中東等全球大部分國家和地區。報告期內，公司主營業務收入主要為全鋼胎、半鋼胎、斜交胎以及車胎產品的銷售收入，具體構成情況如下：中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-18 單位：萬元 項目項目 2024 年年 1-6 月月 2023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 全鋼胎 849,156.94 46.00%1,721,113.44 4

46、9.01%1,582,445.59 49.83%1,590,963.65 52.20%半鋼胎 637,808.11 34.55%1,125,378.55 32.04%924,200.18 29.10%846,963.23 27.79%斜交胎 123,265.27 6.68%230,600.41 6.57%224,650.74 7.07%206,286.27 6.77%車胎 159,926.06 8.66%296,925.86 8.45%277,069.30 8.72%265,876.37 8.72%其他 75,850.11 4.11%137,955.16 3.93%167,619.38 5.2

47、8%137,875.66 4.52%合計合計 1,846,006.49 100.00%3,511,973.42 100.00%3,175,985.19 100.00%3,047,965.19 100.00%（二）主要經營模式（二）主要經營模式 在采購方面，發行人生產輪胎產品采購的主要原材料為天然橡膠、合成橡膠、炭黑、鋼絲簾線、簾布等。發行人為控制原材料質量，降低原材料采購成本，除少量輔料外，原材料采購工作由母公司采購部門統一負責。公司主要供應商包括興達鋼簾線、大業股份、貝卡爾特集團、黑貓股份、卡博特、神馬股份等輪胎行業知名原材料供應商。在生產方面，發行人實行“以銷定產、以產促銷”的自主生產組織

48、模式，即在滿足銷售訂單生產的情況下，根據市場預測生產相應產品，以達到最大規模效益。在銷售方面，憑借與國內多家知名整車廠的深度合作關系以及完善且強大的營銷網絡體系，發行人形成了直銷與經銷相結合的立體銷售模式。其中，直銷模式主要面向的是國內各大整車廠商，即為整車廠商提供原廠配套輪胎產品；經銷模式主要面向的是輪胎替換市場，即滿足消費者各類汽車輪胎的更換需求。發行人借助自身良好的品牌聲譽和完善的服務體系，向一汽解放、北汽福田、上汽通用、東風日產、吉利汽車、長安汽車、長城汽車、比亞迪汽車等多家知名整車廠商提供輪胎配套產品。（三）行業競爭情況及發行人競爭地位（三）行業競爭情況及發行人競爭地位 目前，全球輪

49、胎產業已經形成以大型跨國企業為主導的高度密集型產業群，頭部優勢明顯。近年來，我國輪胎企業發展迅速，成為全球輪胎生產的重要力量，但在高端乘用車輪胎市場與國際知名品牌仍有一定差距。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-19 發行人是全國銷售規模最大的輪胎制造企業之一，并不斷發展壯大成為世界輪胎行業的知名企業。發行人在中國橡膠工業協會發布的“2024 年度中國輪胎企業排行榜”中位列榜首，同時名列美國輪胎商業雜志2024 全球年度輪胎報告評選的全球輪胎制造企業前十強。五、發行人板塊定位情況五、發行人板塊定位情況 發行人符合首次公開發行股票并在主板上市的定位，具體說明如下：（一）業務模式

50、成熟（一）業務模式成熟 1、發行人主要經營模式情況、發行人主要經營模式情況 報告期內，發行人銷售模式、采購模式、生產模式等主要經營模式情況見“第五節 業務和技術”之“一、發行人主營業務、主要產品及其變化情況”之“（四）主要經營模式”。2、發行人主要經營模式成熟度、發行人主要經營模式成熟度 公司自成立以來，始終主要從事輪胎產品的研發、生產和銷售。公司采購模式、生產模式、銷售模式等主要經營模式系長期市場經驗積累形成，與行業慣用模式以及可比公司經營模式基本一致。報告期內，公司采購模式、生產模式、銷售模式等主要經營模式均保持穩定，主要經營模式成熟度高。（1）銷售模式）銷售模式 報告期內，發行人營銷網絡

51、逐步完善，主要銷售模式為直銷模式和經銷模式。報告期內，公司主營業務收入按銷售模式進行分類的具體情況如下：單位：萬元 項目項目 2024 年年 1-6 月月 2023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 經銷模式 1,457,642.18 78.96%2,754,358.14 78.43%2,543,291.65 80.08%2,382,120.54 78.15%直銷模式 388,364.32 21.04%757,615.28 21.57%632,693.54 19.92%665,844.64 21.8

52、5%合計合計 1,846,006.49 100.00%3,511,973.42 100.00%3,175,985.19 100.00%3,047,965.19 100.00%報告期內，公司經銷模式和直銷模式收入整體呈穩步增長趨勢。各期經銷模式收入占比分別為 78.15%、80.08%、78.43%和 78.96%，為公司主要銷售模式。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-20 直銷模式下，公司主要客戶為境內外整車配套廠。報告期內各期，公司直銷模式占全部主營業務收入比例分別為 21.85%、19.92%、21.57%和 21.04%。2023 年，隨著國內配套市場需求恢復，公司直

53、銷模式收入金額及占比較 2022 年度有所上升。公司主要銷售模式對營業收入的貢獻較為穩定。（2）采購模式）采購模式 公司對外采購的主要內容為生產輪胎產品的各類原材料，主要包括天然橡膠、合成橡膠、炭黑、鋼絲簾線、簾布等。報告期內，公司主要原材料采購情況如下：單位：萬元 類別類別 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 天然橡膠 349,985.84 30.87%615,263.19 28.88%619,819.61 29.27%675,665.13 30.10%合成橡

54、膠 188,919.61 16.66%320,832.11 15.06%314,743.25 14.86%331,554.31 14.77%炭黑 139,953.90 12.34%297,425.74 13.96%287,551.79 13.58%276,412.34 12.31%鋼絲簾線 135,113.29 11.92%265,573.26 12.46%255,900.25 12.09%315,672.55 14.06%簾布 55,115.15 4.86%103,163.61 4.84%101,607.93 4.80%130,829.19 5.83%合計合計 869,087.79 76.6

55、5%1,602,257.91 75.20%1,579,622.84 74.60%1,730,133.51 77.07%報告期各期，公司原材料采購結構變動較小，主要原材料采購工作均由母公司采購部門統一負責，采購模式較為穩定。報告期內，公司對外采購訂單簽署主體有所調整，將母公司對外簽署采購訂單后再銷售給生產子公司的部分原材料，調整為由生產子公司直接對外簽署采購訂單。由于公司主要原材料的采購流程（如合同審批流程、入庫質檢流程和標準）、采購價格確定、供應商開發與管理等采購模式核心環節均始終由母公司采購部門負責，采購訂單均由母公司采購部門編制后通知生產子公司執行，因此上述變化僅為公司對外采購訂單簽署主體

56、的調整，不屬于公司采購模式的變化，對公司生產經營基本不存在影響。（二）經營業績穩定、規模較大且在同行業排名靠前（二）經營業績穩定、規模較大且在同行業排名靠前 1、報告期內公司經營業績情況、報告期內公司經營業績情況 報告期內公司經營業績情況如下：單位：萬元 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-21 項目項目 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年年度度 2021 年度年度 營業收入 1,851,819.96 3,525,225.46 3,188,885.32 3,060,121.18 營業利潤 263,144.53 268,612.66 122,730.

57、61 143,506.36 利潤總額 262,712.35 268,351.13 122,919.41 140,455.44 凈利潤 253,970.80 263,786.90 122,487.26 137,481.56 歸屬于母公司所有者的凈利潤 253,971.48 263,786.01 122,488.39 137,481.56 扣除非經常性損益后歸屬于發扣除非經常性損益后歸屬于發行人股東的凈利潤行人股東的凈利潤 214,397.10 249,829.27 108,148.26 129,160.64 注：公司因執行公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號非經常性損益（2023年修訂），

58、對2021年度、2022年度非經常性損益界定進行了調整，具體調整情況參見“第六節 財務會計信息與管理層分析”之“四、非經常性損益”。報告期內，公司輪胎銷售規模不斷增加，品牌影響力不斷提高。報告期各期公司營業收入分別為 3,060,121.18 萬元、3,188,885.32 萬元、3,525,225.46 萬元和1,851,819.96 萬元，各年均超過 300 億元。報告期內公司營業收入呈穩步增長態勢，且規模較大。報告期各期公司扣非歸母凈利潤分別為 129,160.64 萬元、108,148.26 萬元、249,829.27 萬元和 214,397.10 萬元。報告期內，發行人營業收入逐年提

59、高，但扣非歸母凈利潤先降后升，主要系營業收入毛利率變化所致。2022 年，受主要原材料價格較高、國內載重汽車市場下游需求轉弱等因素影響，發行人營業收入毛利率較 2021 年下降 0.99 個百分點，公司扣非歸母凈利潤也略有下降；2023 年，受到美元匯率升值、主要原材料價格下降、需求回暖等多重因素影響，發行人營業收入毛利率較 2022 年上漲 4.15 個百分點，公司扣非歸母凈利潤大幅上漲；2024年 1-6 月，發行人扣非歸母凈利潤較去年同期增長較大，主要系主營業務毛利率提高帶來營業毛利增加所致。2024 年 1-6 月，由于一季度原材料價格相對較低，疊加美元升值、境外輪胎市場需求持續增長、

60、境外半鋼胎產品價格提高等因素，公司外銷收入、主營業務毛利率、各類主要產品毛利率均進一步提高。報告期內，公司業績受原材料價格、下游市場需求、匯率等多種因素綜合影響存在一定波動，但公司各期扣非歸母凈利潤均穩定在 10 億元以上，金額較高。綜上所述，公司報告期各年度營業收入均超過 300 億元，扣非歸母凈利潤均超過 10 億元，公司經營業績總體穩定且規模較大。2、公司經營業績及資產規模與同行業上市公司比較情況、公司經營業績及資產規模與同行業上市公司比較情況 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-22（1）公司經營業績）公司經營業績與同行業與同行業 A 股上市公司比較情況股上市公司比較

61、情況 報告期各期，公司營業收入、扣非歸母凈利潤與同行業 A 股上市公司比較情況如下：單位：萬元 公司名稱公司名稱 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 營業收入營業收入 扣非歸母凈扣非歸母凈利潤利潤 營業收入營業收入 扣非歸母扣非歸母凈利潤凈利潤 營業收入營業收入 扣非歸母扣非歸母凈利潤凈利潤 營業收入營業收入 扣非歸母扣非歸母凈利潤凈利潤 玲瓏輪胎 1,037,964.72 92,829.93 2,016,527.47 129,545.61 1,700,588.57 17,929.75 1,857,921.98 64,246.07 森麒麟

62、410,972.75 105,869.56 784,179.19 130,458.14 629,218.52 88,819.96 517,726.92 68,362.70 賽輪輪胎 1,515,393.79 205,203.53 2,597,825.95 314,642.55 2,190,221.39 133,526.09 1,799,842.85 119,337.24 三角輪胎 500,323.33 48,411.37 1,042,172.51 117,803.33 922,012.38 54,194.23 895,438.65 38,812.19 通用股份 306,801.46 27,58

63、1.05 506,444.17 19,566.16 412,047.38-742.96 425,552.37-4,937.95 風神股份 314,905.58 21,344.37 573,875.49 32,974.31 498,789.40 5,083.91 555,757.26-12,269.84 貴州輪胎 517,443.42 42,096.74 960,119.60 82,289.30 843,986.04 40,425.95 733,927.92 26,334.01 青島雙星 227,852.98 -6,849.40 465,550.02-27,979.10 391,039.77-6

64、5,043.39 392,452.10-62,267.13 S 佳通 218,315.19 8,960.30 416,406.60 18,181.57 350,700.64 3,175.23 334,188.13 3,240.86 同行業上同行業上市公司平市公司平均值均值 561,108.14 60,605.27 1,040,344.56 90,831.32 882,067.12 30,818.75 834,756.46 26,762.02 同行業上同行業上市公司中市公司中位數位數 410,972.75 42,096.74 784,179.19 82,289.30 629,218.52 17,

65、929.75 555,757.26 26,334.01 中策橡膠中策橡膠 1,851,819.96 214,397.10 3,525,225.46 249,829.27 3,188,885.32 108,148.26 3,060,121.18 129,160.64 注：數據來源為可比公司定期報告 如上表所示，報告期各期公司營業收入、扣非歸母凈利潤大幅高于同行業 A股上市公司平均值及中位數。其中，公司各期營業收入均高于各家同行業 A 股上市公司；公司扣非歸母凈利潤 2021 年度及 2024 年 1-6 月高于各家同行業 A 股上市公司，2022 年度及 2023 年度除低于賽輪輪胎外，高于其他

66、同行業 A 股上市公司。公司經營業績規模在同行業可比公司中排名前列。（2）公司資產規模與同行業）公司資產規模與同行業 A 股上市公司比較情況股上市公司比較情況 報告期各期末，公司總資產、歸母凈資產與同行業 A 股上市公司比較情況如下：單位：萬元 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-23 公司名稱公司名稱 2024 年年 1-6 月月 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 總資產總資產 歸母凈資產歸母凈資產 總資產總資產 歸母凈資產歸母凈資產 總資產總資產 歸母凈資產歸母凈資產 總資產總資產 歸母凈資產歸母凈資產 玲瓏輪胎 4,404,918.77 2,1

67、22,885.38 4,333,034.43 2,090,516.83 3,738,220.71 1,924,217.28 3,413,886.93 1,638,253.35 森麒麟 1,609,009.74 1,244,486.11 1,564,992.65 1,178,629.51 1,111,555.72 762,366.50 1,039,503.49 664,620.84 賽輪輪胎 3,699,272.25 1,782,772.93 3,372,571.35 1,485,321.20 2,965,014.90 1,221,956.17 2,617,293.60 1,073,046.51

68、 三角輪胎 1,911,278.54 1,295,349.92 1,875,817.28 1,287,136.70 1,769,331.74 1,169,562.09 1,673,878.20 1,114,513.63 通用股份 1,265,218.07 559,938.74 1,128,226.27 554,618.63 919,406.49 430,276.13 890,928.60 428,137.79 風神股份 726,562.91 332,535.87 719,459.42 324,429.80 722,197.62 294,014.71 751,436.31 268,953.50

69、貴州輪胎 1,823,502.93 856,848.33 1,767,594.75 708,850.21 1,576,157.85 645,007.70 1,287,573.16 591,688.77 青島雙星 951,525.27 208,637.10 977,855.88 213,442.66 986,333.81 239,342.59 1,084,403.75 296,615.67 S 佳通 421,584.15 121,568.18 388,753.82 121,767.86 344,080.94 104,658.28 334,013.02 102,406.15 同行業上同行業上市公司

70、平市公司平均值均值 1,868,096.96 947,224.73 1,792,033.98 884,968.16 1,570,255.53 754,600.16 1,454,768.56 686,470.69 同行業上同行業上市公司中市公司中位數位數 1,609,009.74 856,848.33 1,564,992.65 708,850.21 1,111,555.72 645,007.70 1,084,403.75 591,688.77 中策橡膠中策橡膠 4,186,552.83 1,564,792.56 3,919,568.07 1,418,232.25 3,754,673.01 1,1

71、79,508.70 3,411,410.15 1,052,525.97 注：數據來源為可比公司定期報告 如上表所示，報告期各期末公司總資產、歸母凈資產大幅高于同行業 A 股上市公司平均值及中位數。其中，公司總資產 2022 年末高于各家同行業 A 股上市公司，2021 年末、2023 年末及 2024 年 6 月末除低于玲瓏輪胎外，高于其他同行業 A 股上市公司；公司歸母凈資產 2021 年末低于玲瓏輪胎、賽輪輪胎、三角輪胎，高于其他同行業 A 股上市公司，2022 年末、2023 年末及 2024 年 6 月末除低于玲瓏輪胎、賽輪輪胎外，高于其他同行業 A 股上市公司。公司目前作為非上市公司

72、，資產規模與同行業上市公司相比仍排名靠前，若公司完成首次公開發行，相關總資產、歸母凈資產規模將進一步擴大。綜上所述，公司經營業績及資產規模在同行業可比公司中排名前列，規模較大。（三）具有行業代表性、在行業內具有較高地位（三）具有行業代表性、在行業內具有較高地位 1、公司具有較為突出的行業地位、公司具有較為突出的行業地位 公司是我國銷售規模最大的輪胎制造企業之一，競爭優勢明顯。公司在中國橡膠工業協會發布的“2024 年度中國輪胎企業排行榜”中位列榜首，同時名列中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-24 美國輪胎商業雜志2024 全球年度輪胎報告評選的全球輪胎制造企業前十強。公司擁

73、有“朝陽”、“威獅”、“好運”、“金冠”等一系列知名輪胎品牌，其中“朝陽”品牌誕生于 1966 年，并于 2004 年評為“中國馳名商標”，是我國知名度最高的本土輪胎品牌之一。公司的輪胎產品為一汽解放、北汽福田、上汽通用、東風日產、吉利汽車、長安汽車、長城汽車、比亞迪汽車等知名整車廠提供配套服務。2、公司具有較強的競爭優勢、公司具有較強的競爭優勢 發行人在產品質量和品牌優勢、生產規模優勢、數字化創新優勢、專業人才及管理團隊優勢、經銷渠道等具有競爭優勢，具體情況見“第五節 業務和技術”之“二、公司所處行業的基本情況與競爭情況”之“（十二）發行人的競爭優勢”。（四）公司主營業務密切相關的核心技術和

74、工藝情況（四）公司主營業務密切相關的核心技術和工藝情況 公司主要從事全鋼胎、半鋼胎、斜交胎和車胎等輪胎產品的研發、生產和銷售。公司主營業務密切相關的核心技術情況參見本招股說明書“第五節 業務和技術”之“六、發行人技術與研究開發情況”之“（一）主要產品的核心技術情況”之“1、發行人核心技術情況”。公司主營業務密切相關的工藝情況參見本招股說明書“第五節 業務和技術”之“一、發行人主營業務、主要產品及其變化情況”之“（七）公司主要產品的工藝流程”。1、公司主營業務密切相關的核心技術和工藝是否相對成熟、公司主營業務密切相關的核心技術和工藝是否相對成熟 公司核心技術包括接地壓力分布優化技術、帶束層張力控

75、制技術、納米級材料在輪胎中的應用技術等，應用于公司輪胎產品設計及制造的各個環節。公司核心技術均已應用于大批量生產中，實現了產業化，屬于成熟技術。公司輪胎產品主要工藝環節包括煉膠工序、半制品生產工序、成型工序、硫化工序和后整理工序，與可比公司基本一致，為行業成熟工藝。綜上所述，公司主營業務密切相關的核心技術和工藝相對成熟。2、公司主營業務密切相關的核心技術和工藝是否符合行業趨勢、公司主營業務密切相關的核心技術和工藝是否符合行業趨勢 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-25 輪胎行業技術及工藝的主要發展趨勢包括：1、向子午化、低滾動阻力等高性能方向發展；2、更加注重產品的安全性、

76、智能性和節能環保性；3、產業鏈向智能化、自動化升級。具體內容參見本招股說明書“第五節 業務和技術”之“二、公司所處行業的基本情況與競爭情況”之“（三）行業技術水平及特點”之“1、行業技術水平及發展趨勢”之“（2）行業技術發展趨勢”。公司核心技術應用于降低輪胎滾動阻力，提高輪胎操控性能、舒適性能、安全性能，增加輪胎使用壽命，降低輪胎噪聲等，符合輪胎行業向高性能方向發展，并更加注重產品的安全性、智能性和節能環保性的趨勢。與此同時，公司持續致力于提高生產工藝的自動化、數字化水平，先后被評為浙江省首批兩化融合示范企業、浙江省上云標桿企業，入選工業和信息化部企業上云典型案例、大數據試點示范項目等，符合輪

77、胎行業向智能化、自動化升級的發展趨勢。綜上所述，公司主營業務密切相關的核心技術和工藝符合行業趨勢。3、公司主營業務密、公司主營業務密切相關的核心技術和工藝是否能夠促進穩定經營和轉型切相關的核心技術和工藝是否能夠促進穩定經營和轉型升級升級 公司輪胎產品主要工藝環節與可比公司基本一致，為行業成熟工藝，在此基礎上公司通過核心技術在輪胎產品設計及制造等各個環節中的應用，不斷推出滿足輪胎消費者需求的產品，從而促進公司的穩定經營。報告期各期，公司主營業務收入分別為 3,047,965.19 萬元、3,175,985.19 萬元、3,511,973.42 萬元及1,846,006.49 萬元，呈穩步提升態勢

78、。針對輪胎消費者在滾動阻力、抗濕地抓地、低噪音、抗磨耗、綠色環保等各個方面的要求不斷提高，公司充分運用接地壓力分布優化技術、帶束層張力控制技術、納米級材料在輪胎中的應用技術等核心技術，開發高性能產品，并通過生產工藝的自動化、數字化提升制造精度和產品質量穩定性。因此，公司主營業務密切相關的核心技術和工藝能夠促進公司轉型升級。因此，公司主營業務密切相關的核心技術和工藝能夠促進穩定經營和轉型升級。綜上，發行人屬于業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-26 性的優質企業，發行人符合主板的定位。六六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標發

79、行人報告期的主要財務數據和財務指標 報告期內，發行人主要財務數據及財務指標如下：項項目目 2024.6.30/2024 年年 1-6 月月 2023.12.31/2023 年度年度 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 資產總額（萬元）4,186,552.83 3,919,568.07 3,754,673.01 3,411,410.15 歸屬于母公司所有者權益（萬元）1,564,792.56 1,418,232.25 1,179,508.70 1,052,525.97 資產負債率（母公司）（%）69.08 68.87 70.46 72.61 營業收

80、入（萬元）1,851,819.96 3,525,225.46 3,188,885.32 3,060,121.18 凈利潤（萬元）253,970.80 263,786.90 122,487.26 137,481.56 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）253,971.48 263,786.01 122,488.39 137,481.56 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）214,397.10 249,829.27 108,148.26 129,160.64 基本每股收益（元）3.23 3.35 1.56 1.75 稀釋每股收益（元）3.23 3.35 1.56 1.75 加權平

81、均凈資產收益率（%）16.77 20.43 10.90 13.54 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）142,412.63 260,646.70 83,846.26 39,587.06 現金分紅（萬元）70,000.00 45,000.00 25,000.00 30,000.00 研發投入占營業收入的比例（%）3.84 3.97 3.94 3.94 注：上述各項指標的計算公式如下：1、資產負債率負債總額/資產總額 100%2、基本每股收益P0 S，SS0S1Si Mi M0Sj Mj M0-Sk 其中：P0為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；S為發行在外的普通股加權平均數；S0為期初股份總數；S1

82、為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj為報告期因回購等減少股份數；Sk為報告期縮股數；M0為報告期月份數；Mi為增加股份次月起至報告期期末的累計月數；Mj為減少股份次月起至報告期期末的累計月數。3、稀釋每股收益=P1/（S0S1Si Mi M0Sj Mj M0Sk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數）其中：P1為歸屬于公司普通股股東的凈利潤，并考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按企業會計準則及有關規定進行調整。公司在計算稀釋每股收益時，應考慮所有稀釋性潛在普通股對歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于

83、公司普通股股東的凈利潤和加權平均股數的影響，按照其稀釋程度從大到小的順序計入稀釋每股收益，直至稀釋每股收益達到最小值。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-27 4、加權平均凈資產收益率P0/（E0NP 2Ei Mi M0Ej Mj M0 Ek Mk M0）其中：P0對應于扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤；NP為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E0為歸屬于公司普通股股東的期初凈資產；Ei為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；Ej為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；M0為報告期月份數；Mi為新增凈資產次月起至報告期期

84、末的累計月數；Mj為減少凈資產次月起至報告期期末的累計月數；Ek為因其他交易或事項引起的、歸屬于公司普通股股東的凈資產增減變動；Mk為發生其他凈資產增減變動次月起至報告期期末的累計月數。5、上表列示的現金分紅指報告期內實際發放的含稅現金分紅。七七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況（一）審計截止日后主要財務信息及經營狀況（一）審計截止日后主要財務信息及經營狀況 公司財務報表審計基準日至本招股說明書簽署之日期間，公司的生產經營模式、主要產品的生產、銷售規模及銷售價格、主要客戶及供應商的構成等以及其他可能影響投資者判斷的重大事項未發生重

85、大變化。（二）（二）2024 年度財務數據審閱情況年度財務數據審閱情況 公司財務報告審計截止日為 2024 年 6 月 30 日。天健會計師對公司截至 2024年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表、2024 年度的合并及母公司利潤表和合并及母公司現金流量表以及相關報表附注進行了審閱，并出具了審閱報告（天健審2025176 號）。經審閱，公司合并資產負債表主要數據及對比情況如下：單位：萬元 項目項目 2024.12.31 2023.12.31 資產總額 4,500,734.83 3,919,568.07 負債總額 2,753,622.17 2,501,255.86 所有者權益 1,74

86、7,112.66 1,418,312.22 經審閱，公司合并利潤表主要數據及對比情況如下：單位：萬元 項目項目 2024 年度年度 2023 年度年度 2024 年年 7-12 月月 2023 年年 7-12 月月 營業收入 3,951,666.72 3,525,225.46 2,099,846.76 1,798,859.51 營業利潤 392,548.20 268,612.66 129,403.67 105,123.47 利潤總額 388,782.27 268,351.13 126,069.92 104,692.88 凈利潤 378,538.33 263,786.90 124,567.53

87、102,890.28 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-28 歸屬于母公司股東的凈利潤 378,539.95 263,786.01 124,568.47 102,890.00 扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤 332,035.55 249,829.27 117,638.45 96,067.10 2024 年，由于下游市場需求良好，產銷規模進一步擴大，公司營業收入較2023 年有所增長，并帶動公司營業利潤、凈利潤的提升。具體分析參見本招股說明書“第六節財務會計信息與管理層分析”之“十三、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況”相關內容。（三）（三）2025 年年

88、 1-3 月經營業績預計情況月經營業績預計情況 公司結合實際經營情況，對 2025 年 1-3 月業績預計情況如下：單位：萬元 項目項目 2025 年年 1-3 月月 同比變動率同比變動率 2024 年年 1-3 月月 營業收入 1,020,000.00 至 1,060,000.00 12.21%至 16.61%908,993.68 歸屬于母公司股東的凈利潤 115,000.00 至 120,000.00-19.25%至-15.74%142,408.68 扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤 112,000.00 至 117,000.00 5.51%至 10.22%106,149.96

89、受益于公司生產規模擴大，同時下游市場需求持續良好，公司預計 2025 年1-3 月營業收入同比增長 12.21%至 16.61%。利潤方面，由于 2024 年 1-3 月子公司朝陽橡膠完成搬遷，確認資產處置收益 28,697.27 萬元，因此 2024 年 1-3 月公司歸屬于母公司股東的凈利潤金額較高。排除包含上述搬遷事項在內的非經常性損益的影響后，2025 年 1-3 月公司預計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤同比增長 5.51%至 10.22%，主要受益于公司銷售收入增長。上述 2025 年 1-3 月經營業績預計情況系公司管理層初步測算數據，未經會計師審計或審閱，不構成盈利預

90、測或業績承諾。八八、發行人選擇的具體上市標準發行人選擇的具體上市標準 根據 上海證券交易所股票上市規則，公司選擇的具體上市標準為“（一）最近 3 年凈利潤均為正，且最近 3 年凈利潤累計不低于 2 億元，最近一年凈利潤不低于 1 億元，最近 3 年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 2 億元或營業中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-29 收入累計不低于 15 億元”。根據天健會計師出具的審計報告，2021 年至 2023 年：1、公司歸屬于母公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低，下同）分別為 129,160.64 萬元、108,148.26 萬元及 249,829.2

91、7 萬元，最近 3 年凈利潤均為正，且最近 3 年凈利潤累計值為 487,138.18 萬元，不低于 2 億元；最近一年凈利潤為 249,829.27 萬元，不低于 1 億元；2、公司經營活動產生的現金流量凈額分別為 39,587.06 萬元、83,846.26 萬元及 260,646.70 萬元，最近 3 年累計值為 384,080.02 萬元，不低于 2 億元；3、公司營業收入分別為 3,060,121.18 萬元、3,188,885.32 萬元及 3,525,225.46萬元，最近 3 年累計值為 9,774,231.95 萬元，不低于 15 億元。綜上，公司財務指標符合 上海證券交易所

92、股票上市規則 第 3.1.2 條之“（一）最近 3 年凈利潤均為正，且最近 3 年凈利潤累計不低于 2 億元，最近一年凈利潤不低于 1 億元，最近 3 年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 2 億元或營業收入累計不低于 15 億元”之規定。九九、發行人公司治理特殊安排等重要事項發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似公司治理特殊安排。十十、發行人募集資金運用與未來發展規劃發行人募集資金運用與未來發展規劃（一）募集資金運用（一）募集資金運用 發行人本次公開發行股票募集資金扣除對應的發行費用后，將按輕重緩急順序投資于以下項目：單位：億元 序號序號

93、實施主體實施主體 項目名稱項目名稱 預計項目投預計項目投資總額資總額 募集資金擬投募集資金擬投資額資額 1 朝陽橡膠注1 高性能子午線輪胎綠色 5G 數字工廠項目 31.88注2 17.00 2 中策清泉 年產250萬套全鋼子午線載重輪胎生產線項目 8.50注3 8.50 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-30 3 中策建德 中策橡膠（建德）有限公司春秋廠區改擴建及倉儲配套項目全鋼子午線輪胎車間建設項目 8.40 6.00 4 中策天津 中策橡膠（天津）有限公司高端綠色輪胎制造產業鏈提升改造項目 8.54注4 8.50 5 中策泰國 中策橡膠集團股份有限公司在泰國增資建設高

94、性能子午胎項目 11.84注5 8.50 合計合計 69.16 48.50 注1：經履行決策程序，錢塘實業被朝陽橡膠吸收合并，相關募投項目實施主體相應變更為朝陽橡膠。注2：備案總投資為50,017.79萬美元，總投資使用的匯率為6.3728（人民幣/美元），折算為人民幣31.88億元。注3：年產250萬套全鋼子午線載重輪胎生產線項目備案總投資額為20億元，該項目將拆分為多個子項目分期實施。本次募投項目為其中的“輪胎車間（三）”子項目，總投資額為8.50億元。注4：中策橡膠（天津）有限公司高端綠色輪胎制造產業鏈提升改造項目備案總投資額為20億元，該項目將拆分為多個子項目分期實施。本次募投項目為其

95、中的二五期子項目，總投資額為8.54億元。注5：備案總投資為17,550.6210萬美元，總投資使用的匯率為6.7464（人民幣/美元），折算為人民幣11.84億元。若本次實際募集資金不能滿足項目資金需求，不足部分由公司通過自籌方式解決；若有節余，將用于補充與公司主營業務相關的流動資金。由于募集資金到位時間存在不確定性，為加快項目建設，在本次募集資金到位前，公司將根據各項目的實際進展情況，通過自籌資金先期投入，待募集資金到位后再予以置換。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 公司制定了明確的發展戰略，公司始終秉承“創新求精，穩健經營，健康發展”的核心價值觀，“致力于成為受人尊敬的全球領導企業”

96、的企業愿景，專注橡膠輪胎制造業，致力于橡膠輪胎技術的創新與發展。公司依托現有的品牌、技術、市場、人才等方面的優勢，通過增加投資、技術創新和資源整合，不斷擴大在國內市場和國際市場的份額。與此同時，公司不斷貫徹綠色發展、可持續發展的理念，堅持綠色制造和高端制造。十一十一、其他對發行人有重大影響的事項其他對發行人有重大影響的事項 報告期內其他對發行人有重大影響的事項詳見本招股說明書“第十節 其他重要事項”和“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人設立情況、報告期內股本、股東變化情況、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況”之“（六）中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-31 關

97、于富輪橡膠認購權事項的說明”。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-32 第第三三節節 風險風險因素因素 投資者在評價發行人此次公開發售的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別考慮下述各項風險因素。以下風險因素可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況、持續經營和盈利能力產生不利影響。一、與行業相關的風險一、與行業相關的風險（一）市場競爭加劇的風險（一）市場競爭加劇的風險 目前，全球輪胎產業已經形成以大型跨國企業為主導的高度密集型產業群。憑借著雄厚的資金實力、持續的研發投入以及多年以來建立的品牌及渠道優勢，普利司通、米其林以及固特異等國際大型輪胎制造商領先優勢較為

98、顯著，且持續加強滲透中國市場。同時，國內輪胎品牌的快速發展也使得國內市場形成了外資、合資企業與國內本土企業共存、市場集中度不高的多層次競爭格局。雖然發行人是我國知名度最高的本土輪胎品牌之一，但仍將面臨未來市場競爭加劇的風險。（二）汽車行業經營波動風險（二）汽車行業經營波動風險 公司的下游客戶包括國內部分整車廠商，即為整車廠商提供原廠配套輪胎產品。當前國內汽車行業面臨供給端的沖擊、需求端的收縮以及預期轉弱三重壓力，車企面臨較大的經營波動風險。汽車行業經營狀況未來若持續波動，將會對公司業績產生不利影響。（三）貿易政策變化風險（三）貿易政策變化風險 近年來，部分國家和地區通過加征反傾銷、反補貼稅等方

99、式來限制我國生產的輪胎對其出口。報告期內，公司對存在貿易政策變化的主要國家地區的被征稅產品出口收入分別為 136,256.42 萬元、133,802.75 萬元、179,752.25 萬元和119,670.34 萬元，占公司各期主營業務收入比重分別為 4.46%、4.21%、5.12%和6.48%。目前，發行人的主要生產基地均分布在國內以及泰國地區，若未來輪胎行業國際貿易政策發生變化，將對發行人經營業績產生一定的不利影響。（四）主要原材料價格波動的風險（四）主要原材料價格波動的風險 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-33 天然橡膠、合成橡膠、炭黑作為重要的大宗商品，是生產輪

100、胎的主要原材料。其中天然橡膠價格受到供求關系、國內外經濟環境、自然因素等多種因素影響，存在較大的波動性。報告期內天然橡膠價格波動較大，自 2020 年下半年開始天然橡膠價格呈現上漲趨勢，2021 年及 2022 年天然橡膠全年平均價格處于高位，2023 年天然橡膠價格有所回落，2024 年 1-6 月天然橡膠價格則呈現上漲趨勢。合成橡膠和天然橡膠兩者的價格具有一定的關聯性，兩者價格的震蕩將給發行人的生產成本控制帶來不確定性，對發行人的經營業績產生不利影響。在其他條件不變的情況下，原材料價格的上漲對公司營業能力的影響受公司向下游客戶價格傳導能力的差異有所不同。以公司 2023 年盈利數據測算，在

101、原材料價格上漲僅可向下游客戶傳導 50%時，原材料采購價格整體每上漲 1%，公司主營業務毛利率下降約 0.35 個百分點，營業利潤下降約 10,461.40 萬元；假設公司可以向下游客戶傳導原材料價格上漲的 80%，原材料采購價格整體每上漲1%，公司主營業務毛利率下降約 0.21 個百分點，營業利潤下降約 4,184.56 萬元；假設公司可以向下游客戶完全傳導原材料價格上漲的影響，原材料采購價格整體每上漲 1%，公司主營業務毛利率下降約 0.11 個百分點，營業利潤不受影響。（五）匯率波動風險（五）匯率波動風險 發行人主要通過美元進行出口貿易結算，同時發行人的部分原材料從海外進口并以美元進行結

102、算。匯率波動對發行人輪胎產品在境外市場的價格競爭有一定的影響。同時，匯率波動將會導致發行人外幣凈敞口產生一定的匯兌損益。若匯率波動加大，將對公司業績產生一定影響。（六）宏觀經濟波動風險（六）宏觀經濟波動風險 公司主要從事輪胎產品的研發、生產和銷售，產品主要應用于下游商用車、乘用車、非公路用車等汽車的配套及替換。輪胎需求受到汽車工業的發展、汽車產量和保有量的增長以及道路建設、運輸的發展等諸多因素的影響，前述行業受宏觀經濟波動的影響較大。鑒于當前國內外經濟形勢復雜多變，不確定因素較多，宏觀經濟走勢存在一定的不確定性。若宏觀經濟增長出現放緩或下降，將可能導致社會經濟活動中對中策橡膠集團股份有限公司

103、招股說明書（注冊稿）1-1-34 輪胎產品的需求降低，進而對公司的經營情況造成不利影響。二、與發行人相關的風險二、與發行人相關的風險（一）經營業績下滑的風險（一）經營業績下滑的風險 報告期各期，發行人實現營業收入分別為 3,060,121.18 萬元、3,188,885.32萬元、3,525,225.46 萬元和 1,851,819.96 萬元，實現凈利潤分別為 137,481.56 萬元、122,487.26 萬元、263,786.90 萬元和 253,970.80 萬元。報告期各期，發行人主營業務毛利率為 16.19%、15.21%、19.35%和 22.32%，2022 年略有下降，20

104、23年及 2024 年 1-6 月有所提高。2023 年及 2024 年 1-6 月，受到美元匯率升值、主要原材料價格波動、需求回暖等多重因素影響，發行人經營業績大幅上漲。發行人主要產品為全鋼胎、半鋼胎、斜交胎和車胎產品，其經營業績受到全球宏觀經濟環境、主要原材料采購價格（天然橡膠、合成橡膠、炭黑等）、外匯匯率等眾多因素綜合影響。隨著國內越來越多輪胎制造企業逐步布局海外制造產能和國際化銷售渠道，貿易政策、海外子公司所在地政治穩定性和產業政策也會對公司業績存在一定影響。除上述因素影響外，全鋼胎產品主要用于載重貨車、長途客運車、工程機械車輛等，因此還受到下游應用行業需求影響。而半鋼胎產品主要用于轎

105、車、SUV、商務車等乘用車，下游需求波動還受到消費者需求偏好和購買力、品牌知名度、汽車保有量、新能源車產銷量等因素影響。受上述因素綜合影響，發行人報告期內毛利率有一定波動?？紤]到發行人收入規模較大，相關毛利率波動對報告期內凈利潤波動幅度較大。未來，公司經營業績仍將受到原材料價格波動、行業競爭加劇、貿易政策變化、地緣政治沖突等因素影響，若發行人無法有效應對上述因素變化，則發行人經營業績存在不利波動的風險。若原材料價格大幅上漲、匯率劇烈波動、出臺不利的貿易政策等極端情況，發行人營業利潤存在大幅下滑甚至虧損的風險。（二）毛利率波動的風險（二）毛利率波動的風險 報告期內，公司直銷渠道毛利率分別為 11

106、.22%、10.79%、15.11%和 18.69%，中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-35 2022 年呈下滑趨勢，2023 年及 2024 年 1-6 月有所提高。公司直銷渠道下游客戶主要為國內大型整車廠商，整車廠商客戶需求的變化受到宏觀經濟、產業政策等眾多因素的影響。未來，若整車廠商需求發生不利變動，公司直銷毛利率將有下滑風險。報告期內，公司外銷毛利率分別為 17.00%、16.08%、25.05%和 26.03%，2022年呈下滑趨勢，2023 年及 2024 年 1-6 月有所提高。除原材料價格波動的影響外，外銷毛利率還受到海外市場需求變動、海運費波動以及匯率波動

107、等因素的影響。未來，若海外市場需求萎縮，海運費和匯率發生不利變動，公司外銷毛利率將有下滑風險。（三）境外經營風險（三）境外經營風險 發行人重要海外子公司中策泰國為發行人主要的生產基地之一，此外發行人目前已設立境外子公司中策印尼與中策墨西哥，并計劃在印尼及墨西哥投資建設新的海外生產基地。國內與泰國、印尼、墨西哥在政治環境、經濟環境、社會文化環境以及產業政策等多方面均有較大的不同。若境外市場的政治穩定性、產業政策、貿易政策等在未來出現重大變化，將對境外子公司生產經營產生一定的影響。（四）訴訟風險（四）訴訟風險 截至報告期末，發行人及其子公司涉及的尚未了結的標的金額超過 500 萬元的重大訴訟、仲裁

108、案件詳見本招股說明書“第十節 其他重要事項”之“四、重大訴訟或仲裁事項”。鑒于相關訴訟或仲裁事項尚未取得生效判決或裁決未執行完畢，現有未決和潛在的訴訟或仲裁為公司所面臨的風險之一，可能對公司的經營產生一定影響。（五）經營現金流量波動的風險（五）經營現金流量波動的風險 報告期各期，發行人經營活動產生的現金流量凈額分別為 39,587.06 萬元、83,846.26 萬元、260,646.70 萬元和 142,412.63 萬元，發行人經營活動產生的現金流量凈額存在波動。報告期內發行人銷售收款方式和信用政策未發生重大變化，但受到上游原材料價格波動、下游需求增速放緩以及國際經濟環境不確定性增加中策橡

109、膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-36 的影響，發行人經營活動現金流量凈額存在一定的波動風險。（六）稅收優惠政策變動的風險（六）稅收優惠政策變動的風險 發行人及部分下屬子公司于報告期內被認定為高新技術企業，認定有效期為三年，期間享有所得稅率 15%的稅收優惠政策。由于高新技術企業認定期滿后需重新認證，若未來發行人及其下屬子公司不再被認定為高新技術企業或上述優惠政策發生變化，將導致發行人所得稅費用上升，對發行人業績產生一定的影響。發行人子公司中策泰國享受泰國當地企業所得稅優惠政策。截至報告期末，中策泰國共持有三張泰國投資促進委員會（BOI）頒發的投資促進委員會促進證。其中，No.2

110、094(2)/2555投資促進委員會促進證可讓中策泰國對應的產品自產生業務收入之日起至 2023 年 7 月享受免征企業所得稅的稅收優惠政策，此后五年內按 10%的稅率減半征收企業所得稅；No.59-1508-1-00-1-0投資促進委員會促進證可讓中策泰國對應的產品自產生業務收入之日起至 2024 年 10月享受免征企業所得稅的稅收優惠政策；No.63-0374-1-00-1-0投資促進委員會促進證可讓中策泰國對應的產品自產生業務收入之日起至 2031 年 7 月免征企業所得稅，此后五年內按 10%的稅率減半征收企業所得稅。隨著中策泰國稅收優惠政策的到期，或上述優惠政策發生變化，將會導致中策

111、泰國所得稅費用上升，對發行人業績產生一定的影響。（七）償債能力風險（七）償債能力風險 報告期內，發行人資產負債率分別為 69.15%、68.58%、63.81%和 62.62%，流動比率分別為 0.96、0.85、0.89 和 0.92。由于發行人屬于重資產的輪胎行業，資產負債率相對較高，流動比率相對較低，發行人存在一定的償債能力風險。（八）募集資金投資（八）募集資金投資項目風險項目風險 1、募投項目實施風險、募投項目實施風險 公司在募集資金投資項目實施過程中涉及土建工程、設備采購、安裝調試、試生產等多個環節，對公司組織和管理能力提出了較高的要求。雖然公司根據行業發展現狀對募投項目可行性進行了

112、深入的研究和充分的論證，但若出現募集資中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-37 金不能及時到位、項目延期實施、市場環境變化等情況，導致上述某一工程環節出現延誤或停滯，公司募投項目將存在不能全部按期竣工投產的風險。2、產能消化的風險、產能消化的風險 本次募集資金投資項目中高性能子午線輪胎綠色5G數字工廠項目、年產250萬套全鋼子午線載重輪胎生產線項目、中策橡膠（建德）有限公司春秋廠區改擴建及倉儲配套項目全鋼子午線輪胎車間建設項目、中策橡膠（天津）有限公司高端綠色輪胎制造產業鏈提升改造項目以及中策橡膠集團股份有限公司在泰國增資建設高性能子午胎項目將均用于提升發行人子午胎產品的產能

113、。由于本次募集資金投資項目需要一定建設期，在項目實施過程中和項目實際建成后，可能存在市場環境、技術、相關政策等方面出現不利變化的情況，從而導致公司面臨新增產能無法被消化的市場風險。3、募投項目效益不達預期的風險、募投項目效益不達預期的風險 公司本次募投項目符合國家產業政策以及公司戰略發展方向，亦經過了審慎、充分的調研和論證，但在項目實際建設及運營過程中，仍存在因市場環境發生較大變化、項目實施過程中發生不可預見因素，導致募投項目延期、無法實施或者不能產生預期收益的風險。此外，公司在開拓市場、產品銷售過程中依然會面臨一定的不確定性，存在著市場需求和產品推廣低于預期、項目投產后達不到預期效益的風險。

114、4、本次公開發行股票攤薄即期回報的風險、本次公開發行股票攤薄即期回報的風險 本次公開發行股票完成后，公司總股本和凈資產規模將有所增加。鑒于募集資金的使用和產生效益需要一定周期，在公司股本和凈資產均增加的情況下，如果公司業績暫未獲得相應幅度的增長，本次發行完成后公司的即期回報（每股收益等財務指標）將存在被攤薄的風險。（九）瑕疵房產對生產經營產生不利影響的風險（九）瑕疵房產對生產經營產生不利影響的風險 發行人及其子公司存在部分生產經營用房因未履行報批手續而無法辦理產權證書的情況。雖然該等房產面積占發行人所有建筑物面積的比例較低且不存在產權糾紛或爭議，對發行人持續生產經營活動不構成重大不利影響，但仍

115、存在該中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-38 等建筑物無法繼續使用、需要拆除甚至受到主管部門處罰的風險，進而對發行人生產經營活動造成一定的風險。（十）產品質量風險（十）產品質量風險 中國對于轎車輪胎、載重汽車輪胎和摩托車輪胎等輪胎產品實施強制性產品認證制度（簡稱 3C 認證），并通過 2013 年 1 月 1 日實施缺陷汽車產品召回管理條例建立了缺陷汽車產品召回制度。此外，發行人輪胎產品主要境外銷售市場也實行輪胎產品強制認證制度及缺陷產品召回制度。發行人已取得我國 3C 認證、美國 DOT、歐盟 ECE、巴西 INMETRO、海灣國家 GCC 等多地區認證，其質量管理體系亦

116、通過了 ISO9001 等認證，但未來仍存在因質量問題引發的產品質量糾紛、產品召回風險。（十一）實際控制人不當控制的風險（十一）實際控制人不當控制的風險 本次發行前，發行人實際控制人仇建平和仇菲合計控制發行人 46.95%的股份及相應表決權。本次發行后，仇建平和仇菲仍為發行人的實際控制人。盡管發行人已經建立了較為完善的法人治理結構，然而實際控制人仍有可能通過所控制表決權進而對發行人的發展戰略、生產經營和利潤分配等決策產生重大影響。如果實際控制人通過行使表決權、管理職能或任何其他方式對發行人經營決策、人事管理等進行不當控制，可能對發行人及其它股東的利益產生不利影響。（十二）技術風險（十二）技術風

117、險 發行人致力于輪胎等橡膠制品的研發、生產和銷售，經過多年的經營已積累了豐富的技術儲備，并培養了一批專業研發和技術人員，為發行人的持續不斷技術創新奠定了良好基礎。同時，發行人已建立了較為完備的知識產權保護和保密制度。但隨著國內外競爭對手之間競爭態勢的不斷加劇，仍不能完全排除未來可能發生部分技術人員流失、技術失密對生產經營產生不利影響的風險。（十三）安全生產風險（十三）安全生產風險 發行人高度重視安全生產，在安全生產和操作流程等方面制定了完備的安全生產管理規范及完善的安全生產管理體系。但在日常生產中仍存在因員工操作不中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-39 當或設備使用失誤等原

118、因而造成意外安全事故的可能性，若發生安全生產事故，發行人將面臨人員傷亡及財產損失等風險，將對公司生產經營造成不利影響。（十四）經銷商管理風險（十四）經銷商管理風險 公司產品主要以經銷模式進行銷售，報告期內，公司經銷收入占主營業務收入的比例分別為 78.15%、80.08%、78.43%和 78.96%。公司與經銷商簽訂經銷協議，并制定了經銷商管理制度，對經銷商經銷區域、經銷品牌及產品類型、經銷行為等作出了詳細規定及限制。若經銷商不按相關約定進行公司產品的銷售或經營活動有損公司品牌形象，將對公司的市場形象造成損害。同時，隨著未來公司經營規模的擴大與經銷商數量的增多，若公司對經銷商的管理能力不能有

119、效提高，可能對公司經營業績與品牌形象造成不利影響。三、其他風險三、其他風險（一）出口退稅政策變動的風險（一）出口退稅政策變動的風險 發行人享受我國對于生產企業出口貨物增值稅“免、抵、退”的稅收優惠政策。報告期內，我國對發行人執行的輪胎出口退稅率為 13%。若未來我國調整輪胎產品的出口退稅政策，將對發行人的經營業績產生一定的風險。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-40 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人一、發行人基本情況基本情況 中文名稱 中策橡膠集團股份有限公司 英文名稱 Zhongce Rubber Group Co.,Ltd.注冊資本 78,703.

120、7038 萬元 法定代表人 沈金榮 有限公司成立日期 1992 年 6 月 12 日 股份公司設立日期 2021 年 10 月 15 日 住所 浙江省杭州市錢塘區 1 號大街 1 號 郵政編碼 310008 電話號碼 0571-86755896 傳真號碼 0571-86062011 互聯網網址 http:/ 電子信箱 zcrubberzc- 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 信息披露負責人 沈昊昱 聯系方式 0571-86755896 二、二、發行人設立情況、報告期內股本、股東變化情況、重大資產重組發行人設立情況、報告期內股本、股東變化情況、重大資產重組及在其他證券市場的上市及在其

121、他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況（一）發行人設立（一）發行人設立情況情況 發行人為中策橡膠有限整體變更設立的股份有限公司。1、中策橡膠有限設立情況、中策橡膠有限設立情況 發行人前身中策橡膠有限成立于 1992 年 6 月 12 日，是由杭州橡膠總廠和中策投資合資設立的中外合資企業。1992 年 4 月 28 日，浙江省計劃經濟委員會出具關于杭州港潮輪胎有限公司項目調整可行性研究報告的批復“浙計經外1992403 號”，同意合資外方為中策投資有限公司。項目總投資 2,990 萬美元并全額計入注冊資本，其中杭州橡膠總廠以全廠現有固定資產出資 1,465.10 萬美元，占注冊資本的 49%；中策投

122、資以美元現匯出資 1,524.90 萬美元，占注冊資本的 51%。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-41 1992 年 5 月 3 日，杭州橡膠總廠與中策投資簽訂了合資經營杭州中策橡膠股份有限公司合同以及合資經營杭州中策橡膠股份有限公司章程，并于1992 年 6 月 2 日取得了浙江省對外經濟貿易委員會出具的關于同意設立外商投資企業的批復（92浙外經貿資字 47 號），載明浙江省對外經濟貿易委員會同意合資雙方設立公司并同意投資各方簽署的合資合同和公司章程。1992 年 6 月 2 日，中策橡膠有限取得了浙江省人民政府核發的中華人民共和國中外合資經營企業批準證書（外經貿資浙府

123、字1992988 號）。1992 年 6 月 12 日，中策橡膠有限取得了中華人民共和國國家工商行政管理局核發的營業執照（工商企合浙杭字第 00216 號）。1993 年 2 月 19 日，杭州會計師事務所出具了 驗資報告書（杭會一1993字第 36 號）。經驗證，杭州橡膠總廠和中策投資的出資均已繳足。中策橡膠有限設立時的股權結構如下：序號序號 股東股東名稱名稱 認繳出資（萬美元）認繳出資（萬美元）實繳出資（萬美元）實繳出資（萬美元）出資比例出資比例 1 中策投資 1,524.90 1,524.90 51.00%2 杭州橡膠總廠 1,465.10 1,465.10 49.00%合計合計 2,9

124、90.00 2,990.00 100.00%中策橡膠有限設立時涉及的兩次國有股東以非貨幣出資存在未經評估的程序性瑕疵。上述非貨幣出資行為已經杭州市人民政府辦公廳批復確認，未對發行人造成重大不利影響，不會構成發行人本次發行上市的障礙。2、股份有限公司設立情況、股份有限公司設立情況 2021 年 7 月 21 日，中策橡膠有限股東會作出決議，全體股東一致同意中策橡膠有限以 2021 年 4 月 30 日為審計、評估基準日整體變更設立股份有限公司。2021 年 8 月 31 日，天健會計師出具了“天健審20219373 號”審計報告，根據該審計報告，中策橡膠有限于股改基準日經審計的凈資產為 678,

125、610.46萬元。同日，萬邦評估出具了“萬邦評報2021144 號”資產評估報告，根據該資產評估報告，中策橡膠有限于股改基準日經評估的凈資產為1,511,279.23 萬元。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-42 2021 年 9 月 14 日，中策橡膠有限股東會作出決議，全體股東一致同意按照股改基準日經審計的凈資產按 8.6223：1 的比例折合為 787,037,038 股，未折股部分凈資產轉作股份公司資本公積。2021 年 9 月 29 日，中策橡膠有限召開股份公司創立大會暨第一次股東大會，全體股東一致同意將公司整體變更設立為中策橡膠集團股份有限公司。2021 年 1

126、0 月 15 日，發行人就上述整體變更設立股份公司事項完成工商變更登記手續，并取得了杭州市市場監督管理局核發的營業執照。2022 年 1 月 4 日，天健會計師對發行人整體變更設立時的注冊資本實收情況進行了審驗，并出具了驗資報告（天健驗2022371 號）。發行人設立時的股權結構如下：序號序號 股東股東名稱名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 中策海潮 323,317,169 41.08%2 杭實集團 196,759,260 25.00%3 杭州金投 118,055,556 15.00%4 彤程新材（603650）70,200,000 8.92%5 朝陽好運 29,077,3

127、04 3.69%6 杭州潮升 22,716,886 2.89%7 朝陽穩行 17,110,863 2.17%8 朝陽力奔 6,167,913 0.78%9 朝陽全瑞諾 3,632,087 0.46%合計合計 787,037,038 100.00%（二）（二）報告期內股本、股東變化情況報告期內股本、股東變化情況 報告期初，中策橡膠有限的股權結構如下：序號序號 股東股東名稱名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 中策海潮 36,950.53 36,950.53 46.95%2 杭實集團 19,675.93 19,675.93 25.00%3 杭州

128、金投 11,805.56 11,805.56 15.00%4 上海彤中 8,000.00 8,000.00 10.16%5 杭州潮升 2,271.69 2,271.69 2.89%合計合計 78,703.70 78,703.70 100.00%1、2021 年年 1 月，月，第一次股權轉讓第一次股權轉讓 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-43 本次變動為朝陽好運對中策橡膠有限由間接持股轉為直接持股，從而受讓中策海潮持有的中策橡膠有限 5.87%的股權。2021 年 1 月 28 日，中策海潮與朝陽好運簽訂股權轉讓協議，約定中策海潮將其持有的中策橡膠有限 5.87%的股權轉讓

129、給朝陽好運，轉讓價格為 10.83元/注冊資本。2021 年 1 月 28 日，中策橡膠有限股東會作出決議，同意本次股權轉讓。2021 年 1 月 29 日，中策橡膠有限取得了杭州市市場監督管理局換發的營業執照。本次股權轉讓完成后，中策橡膠有限的股權結構如下：序號序號 股東股東名稱名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 中策海潮 32,331.72 32,331.72 41.08%2 杭實集團 19,675.93 19,675.93 25.00%3 杭州金投 11,805.56 11,805.56 15.00%4 上海彤中 8,000.00

130、8,000.00 10.16%5 朝陽好運 4,618.82 4,618.82 5.87%6 杭州潮升 2,271.69 2,271.69 2.89%合計合計 78,703.70 78,703.70 100.00%2、2021 年年 2 月，月，第二次股權轉讓第二次股權轉讓 本次變動是為實施股權激勵計劃，由朝陽好運將其持有的中策橡膠有限 2.17%的股權轉讓給朝陽穩行。2021 年 1 月 29 日，朝陽好運與朝陽穩行簽訂了股權轉讓協議，約定朝陽好運將其持有的中策橡膠有限2.17%的股權轉讓給朝陽穩行，轉讓價格為10.83元/注冊資本。2021 年 1 月 29 日，中策橡膠有限股東會作出決議

131、，同意上述股權轉讓。2021 年 2 月 1 日，中策橡膠有限取得了杭州市市場監督管理局換發的營業執照。本次股權轉讓完成后，中策橡膠有限的股權結構如下：中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-44 序號序號 股東股東名稱名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 中策海潮 32,331.72 32,331.72 41.08%2 杭實集團 19,675.93 19,675.93 25.00%3 杭州金投 11,805.56 11,805.56 15.00%4 上海彤中 8,000.00 8,000.00 10.16%5 朝陽好運 2,

132、907.73 2,907.73 3.69%6 杭州潮升 2,271.69 2,271.69 2.89%7 朝陽穩行 1,711.09 1,711.09 2.17%合計合計 78,703.70 78,703.70 100.00%3、2021 年年 4 月，月，第三次股權轉讓第三次股權轉讓 本次變動為朝陽力奔、彤程新材對中策橡膠有限由間接持股轉為直接持股，從而受讓上海彤中持有的中策橡膠有限 10.16%的股權。朝陽力奔、彤程新材、上海彤中均系 ZHANG NING 實際控制的主體。2021 年 4 月 23 日，上海彤中與朝陽力奔、彤程新材分別簽訂了股權轉讓協議，約定上海彤中將其持有的中策橡膠有限

133、 1.25%的股權轉讓給朝陽力奔，將其持有的中策橡膠有限 8.92%的股權轉讓給彤程新材，轉讓價格為 15.71 元/注冊資本。2021 年 4 月 23 日，中策橡膠有限股東會作出決議，同意上述股權轉讓。2021 年 4 月 25 日，中策橡膠有限取得了杭州市市場監督管理局換發的營業執照。本次股權轉讓完成后，中策橡膠有限的股權結構如下：序號序號 股東股東名稱名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 中策海潮 32,331.72 32,331.72 41.08%2 杭實集團 19,675.93 19,675.93 25.00%3 杭州金投 11

134、,805.56 11,805.56 15.00%4 彤程新材 7,020.00 7,020.00 8.92%5 朝陽好運 2,907.73 2,907.73 3.69%6 杭州潮升 2,271.69 2,271.69 2.89%7 朝陽穩行 1,711.09 1,711.09 2.17%8 朝陽力奔 980.00 980.00 1.25%合計合計 78,703.70 78,703.70 100.00%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-45 4、2021 年年 4 月，月，第四次股權轉讓第四次股權轉讓 本次變動是為實施股權激勵計劃，朝陽力奔將其持有的中策橡膠有限 0.46%的

135、股權轉讓給朝陽全瑞諾。2021 年 4 月 25 日，朝陽力奔與朝陽全瑞諾簽訂了股權轉讓協議，約定朝陽力奔將其持有的中策橡膠有限 0.46%的股權轉讓給朝陽全瑞諾，轉讓價格為15.71 元/注冊資本。2021 年 4 月 25 日，中策橡膠有限股東會作出決議，同意上述股權轉讓。中策橡膠有限已就本次變更取得了杭州市市場監督管理局換發的營業執照。本次股權轉讓完成后，中策橡膠有限的股權結構如下：序號序號 股東股東名稱名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 中策海潮 32,331.72 32,331.72 41.08%2 杭實集團 19,675.93

136、 19,675.93 25.00%3 杭州金投 11,805.56 11,805.56 15.00%4 彤程新材 7,020.00 7,020.00 8.92%5 朝陽好運 2,907.73 2,907.73 3.69%6 杭州潮升 2,271.69 2,271.69 2.89%7 朝陽穩行 1,711.09 1,711.09 2.17%8 朝陽力奔 616.79 616.79 0.78%9 朝陽全瑞諾 363.21 363.21 0.46%合計合計 78,703.70 78,703.70 100.00%5、2021 年年 10 月，月，整體變更設立股份公司整體變更設立股份公司 中策橡膠有限整

137、體變更設立股份有限公司情況參見本節“二、發行人設立情況、報告期內股本、股東變化情況、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況”之“（一）發行人設立情況”之“2、股份有限公司設立情況”。自上述整體變更完成至本招股說明書簽署日，發行人股本、股東及股權結構未發生變化。（三）發行人（三）發行人成立以來的重要事件及報告期內重大資產重組情況成立以來的重要事件及報告期內重大資產重組情況 報告期內，發行人不存在重大資產重組的情況。發行人成立以來的重要事件中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-46 如下：序號序號 具體內容具體內容 所履行的法定程序所履行的法定程序 對發行人的影響對發行人的影

138、響 1 2014年11月杭州橡膠總廠、杭州金投分別將其持有發行人 18.34%和6.60%的股權轉讓給杭州元信東朝、杭州元信朝合及綿陽元信東朝，并由上述三名投資者按股權轉讓相同的價格另以現金增加注冊資本13,894.24 萬元 1、已履行決議程序 2、已履行產權交易所公開掛牌轉讓程序 3、已完成工商變更程序 多元化股東結構、增強資本實力，進一步增強發行人的市場競爭力 2 2015 年中策泰國生產基地正式投產 1、已履行審批程序 2、已履行內部決策程序 作為發行人的核心生產基地之一，充分利用泰國的成本優勢、稅收優惠優勢及政策優勢，增強發行人在國際市場上的競爭力 3 2019年10月中策海潮與上海

139、彤中分別收購發行人46.95%和10.16%的股權 1、已履行決議程序 2、已完成工商變更程序 引入控股股東中策海潮及產業投資者上海彤中，進一步優化股權結構、強化產業資源，實際控制人發生變更 4 2019年11月發行人收購朝陽工貿 100%的股權 1、已履行決議程序 2、已履行產權交易所公開掛牌轉讓程序 3、已完成工商變更程序 出于業務整合的目的進行本次收購，有利于提高發行人在資產、業務等方面的獨立性，具備必要性和合理性 5 2022 年 6 月發行人收購知輪科技 100%的股權 1、已履行決議程序 2、已完成工商變更程序 出于業務整合的目的進行本次收購，有利于提高發行人在輪胎銷售業務完整性和

140、市場競爭力，具備必要性和合理性（四四）發行人在其他證券市場的上市發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 截至本招股說明書簽署日，發行人未在其他證券市場上市/掛牌。（五）發行人歷史沿革中涉及的股權代持情況（五）發行人歷史沿革中涉及的股權代持情況 發行人歷史上曾經存在股權代持的情形。2020 年 2 月，杭州潮升自發行人原股東杭州元信東朝、綿陽元信東朝處合計受讓中策橡膠有限 2.89%的股權。杭州潮升作為發行人的經銷商持股平臺，在受讓上述中策橡膠有限股權時，其合伙人中存在股權代持的情形，該股權代持于 2021 年 5 月進行了解除和還原。1、股權代持形成原因及演變情況、股權代持形成原因及演變

141、情況 2019 年 12 月，74 名發行人經銷商共同出資設立持股平臺杭州潮升，用于受中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-47 讓杭州元信東朝、綿陽元信東朝合計持有的中策橡膠有限 2.89%的股權。由于經銷商人數超過合伙企業法定 50 人上限以及為了便于管理，經全體經銷商協商一致，由劉衍華等 15 名經銷商作為顯名出資人，代為持有杭州潮升的全部出資份額，其余 59 名經銷商則作為隱名出資人，實際享有其出資份額對應的權益。自上述代持關系形成后至解除前，杭州潮升合伙人之間的代持關系未發生其他演變情況。2、股權代持解除情況、股權代持解除情況 2021 年 5 月，全體經銷商股東一致

142、同意解除代持關系，并完成了代持還原相關的款項支付、工商變更登記手續，具體過程如下：（1）杭州潮升將 59 名隱名出資人的出資款退還給相對應的顯名出資人，并由顯名出資人將款項退還給隱名出資人。顯名出資人以其所代持金額為限，在杭州潮升中部分退伙。此外，顯名出資人王石齊的持股平臺由杭州潮升調整至杭州聞濤，王石齊從杭州潮升退伙并在杭州聞濤入伙；（2）陳志剛等 30 名隱名出資人和王石齊等 1 名顯名出資人共同出資設立持股平臺杭州聞濤，并以杭州聞濤間接持有其在杭州潮升中的出資份額；（3）孟飛等 29 名隱名出資人在杭州潮升重新出資，并以本人名義直接持有杭州潮升的出資份額。上述股權代持解除完成后，發行人股

143、東中不再存在股權代持的情形。發行人股東上述股權代持的形成、變更及解除均為相關當事人的真實意思表示且履行了內外部審批手續，不存在爭議或潛在糾紛。（六）關于富輪橡膠認購權事項的說明（六）關于富輪橡膠認購權事項的說明 2008 年 1 月 3 日，中策橡膠（富陽）有限公司1（以下簡稱“中策富陽”）與浙江杭廷頓公牛橡膠有限公司（以下簡稱“杭廷頓橡膠”）簽署了資產轉讓合同，約定由中策富陽收購取得杭廷頓橡膠擁有的部分資產，根據該資產轉 1 中策橡膠（富陽）有限公司原為中策橡膠有限的全資子公司，后于 2018 年 12 月被發行人另一家全資子公司杭州中策清泉實業有限公司吸收合并后注銷，其在上述資產轉讓合同項

144、下的權利義務由中策清泉承繼。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-48 讓合同第 11.1 款中“轉讓方要求的條件”相關內容：“杭州市國有資產管理部門（具體為杭州市工業資產經營有限公司）出具書面文件說明在相關政策法規允許的條件下同意浙江富輪橡膠化工集團有限公司2以發起人股東身份按規范程序在 5,000-8,000 萬元額度內參與中策有限的股份制改造?！备鶕贾菔泄I資產經營有限公司向杭橡集團出具的“杭工資司簡復（2007）34 號”杭州市工業資產經營有限公司公文處理簡復單：“在收購杭廷頓橡膠資產后，如今后你公司股份制改造及上市，在相關政策法規允許的條件下，可同意浙江富輪橡膠化工

145、集團有限公司以發起人股東身份按規范程序在5,000-8,000 萬元資金額度內參與你公司股份有限公司的改造?！?020 年 5 月 12 日，杭州市富陽區人民法院受理浙江富輪橡膠化工集團有限公司破產清算。2020 年 6 月 1 日，杭州市富陽區人民法院受理浙江富輪橡膠化工集團有限公司、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司以及杭州美侖橡膠制品有限公司、浙江富輪投資有限公司合并破產清算。2021 年 11 月 12 日，杭州市富陽區人民法院裁定對浙江富輪橡膠化工集團有限公司、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司進行重整。根據發行人的股改及上市計劃，中策橡膠有限自 2021 年 2 月起數次致函浙江富輪橡膠化工集團有

146、限公司及其破產管理人，向其告知中策橡膠有限的股改安排，但浙江富輪橡膠化工集團有限公司及其破產管理人均未在回函中作出將以發起人身份參與中策有限股改的明確意思表示。鑒于上述情形，發行人于 2021 年10 月 15 日完成了股改的工商變更登記手續。發行人股改完成后，浙江富輪橡膠化工集團有限公司又再次向發行人來函并要求取得發行人股份。1、權屬仲裁案件、權屬仲裁案件 2022 年 3 月，中策清泉以浙江富輪橡膠化工集團有限公司、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司為被申請人向杭州市仲裁委員會提起仲裁申請，請求裁決終止中策橡膠（富陽）有限公司（原為發行人全資子公司，現已被中策清泉吸收合并）與浙江杭廷頓公牛橡膠有限

147、公司（以下簡稱“杭廷頓橡膠”）于 2008 年 1 月 3 2 浙江富輪橡膠化工集團有限公司系浙江杭廷頓公牛橡膠有限公司當時的股東。2013 年 3 月 28日，杭廷頓橡膠注銷，其在上述資產轉讓合同項下的權利義務由其注銷時的全體股東浙江富輪橡膠化工集團有限公司、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司承繼。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-49 日簽訂的資產轉讓合同第 11.1 條“轉讓方要求的條件”中關于同意浙江富輪橡膠化工集團有限公司參與中策有限股份制改造約定的權利義務關系。杭州市仲裁委員會于 2022 年 3 月 29 日出具“（2022）杭仲 01 字第 531 號”受理通知書，

148、正式受理上述仲裁案件。2022 年 7 月 18 日，杭州市仲裁委員會作出“（2022）杭仲 01 裁字第 531 號”杭州市仲裁委員會裁決書。仲裁被申請人浙江富輪橡膠化工集團有限公司、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司不服杭州市仲裁委員會仲裁裁決，于 2022 年 8 月 3 日向杭州市中級人民法院提交了撤銷仲裁裁決申請書，申請撤銷“（2022）杭仲 01 裁字第 531 號”杭州市仲裁委員會裁決書。杭州市仲裁委員會于 2022 年 7 月 18 日出具了“（2022）杭仲 01 裁字第 531號”杭州市仲裁委員會裁決書，裁定如下：（1）終止中策橡膠（富陽）有限公司與杭廷頓橡膠于 2008 年 1

149、月 3 日簽訂的資產轉讓合同第 11.1 條“轉讓方要求的條件”中關于同意浙江富輪橡膠化工集團有限公司參與中策有限股份制改造約定的權利義務關系；（2）本案仲裁費用由被申請人浙江富輪橡膠化工集團有限公司、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司全部承擔，并于本裁決書送達之日起十日內徑直支付給申請人中策清泉。2022 年 10 月 31 日，杭州市中級人民法院作出“（2022）浙 01 民特 234 號”民事裁定書，依法裁定駁回浙江富輪橡膠化工集團有限公司與浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司要求撤銷杭州仲裁委員會（2022）杭仲 01 裁字第 531號裁決書的申請。裁定一經送達即發生法律效力。上述權屬仲裁案件已結案。2

150、、股權訴訟案件、股權訴訟案件 2023 年 3 月，發行人收到杭州市錢塘區人民法院送達的富輪橡膠向上述法院提交的民事起訴狀，富輪橡膠以發行人及其股東中策海潮、杭實集團、杭州金投為被告，就上述股權爭議事項再次向杭州市錢塘區人民法院提起訴訟，要求發行人將富輪橡膠登記為持有股份數 7,538,552 股的股東（股份轉讓價款為6,500 萬元），相應變更中策海潮、杭實集團、杭州金投持有的發行人股份數量，并配合辦理發行人股東名冊變更登記事項。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-50 2023 年 5 月 12 日，杭州市錢塘區人民法院作出（2023）浙 0114 民初 2285號 民事

151、裁定書：“根據中策橡膠集團股份有限公司提交的杭州仲裁委員會（2022）杭仲 01 裁字第 531 號裁決書，案涉糾紛已經過仲裁裁決，起訴人就同一糾紛再向人民法院起訴的，本院不予受理。根據中華人民共和國民事訴訟法第一百二十二條、第一百二十六條，中華人民共和國仲裁法第九條之規定，裁定如下：對起訴人浙江富輪橡膠化工集團有限公司的起訴，本院不予受理?！鄙鲜雒袷虏枚〞鼍吆?，富輪橡膠不服該等裁定結果，向杭州市中級人民法院提起上訴。根據發行人于 2024 年 3 月經杭州市中級人民法院同意后調取的該法院針對前述上訴案件作出的“（2023）浙 01 民終 4738 號”民事裁定書，裁定如下：“駁回上訴，維持

152、原裁定”。該民事裁定書一經作出即發生法律效力。上述股權訴訟案件已結案。上述訴訟、仲裁案件均已結案，不會導致發行人實際控制權的變化，不會因此導致發行人實際控制發生變化的重大權屬糾紛。3、富輪橡膠與發行人股東的求償訴訟案件情況、富輪橡膠與發行人股東的求償訴訟案件情況 2023 年 7 月，發行人股東中策海潮、杭實集團、杭州金投、彤程新材、朝陽好運、杭州潮升、朝陽穩行、朝陽力奔、朝陽全瑞諾收到杭州市拱墅區人民法院送達的浙江富輪橡膠化工集團有限公司、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司向上述法院提交的民事起訴狀，浙江富輪橡膠化工集團有限公司、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司作為原告，以發行人上述九名股東為共同被告，就

153、浙江富輪橡膠化工集團有限公司未參與發行人股改事項向杭州市拱墅區人民法院提起合同糾紛訴訟，請求判令各被告共同賠償原告因浙江富輪橡膠化工集團有限公司未參與發行人股改造成的原告測算損失 134,677,858.3 元并承擔本案訴訟費用。2024 年 3 月 4 日，發行人股東收到杭州市拱墅區人民法院送達的富輪橡膠、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司向上述法院提交的 增加被告及變更訴訟請求申請書，富輪橡膠、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司向法院申請增加發行人為本案被告，并請求判令各被告共同賠償原告的測算損失調整為 37,968.66 萬元。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-51 截至本招股說明書

154、簽署日，就上述前期處于訴前調解階段的合同糾紛一案（對應（2023）浙 0105 民訴前調 11737 號訴前調解告知書），富輪橡膠、浙江杭廷頓富輪橡膠有限公司已撤訴。綜上，截至本招股說明書簽署日，富輪橡膠關于發行人股權的主張已經生效裁決及裁定不予支持，富輪橡膠另行提出的股權權屬訴訟已經生效裁定確認不予受理，富輪橡膠及其子公司提起的求償訴訟案件已撤訴，發行人及其股東不存在與發行人股權權屬爭議相關的未決訴訟、仲裁，發行人股份權屬清晰，不存在因此導致發行人控制權發生變更的重大權屬糾紛，不會構成本次發行上市的實質性障礙。截至報告期末，發行人持股 5%以上的股東、實際控制人不存在尚未了結或可預見的重大訴

155、訟、仲裁及重大行政處罰案件。（七）關于歷史上曾存在信托持股的說明（七）關于歷史上曾存在信托持股的說明 發行人歷史上曾經存在信托持股的情況。2003 年 6 月至 2009 年 12 月期間，杭州工商信托作為信托受托人，以其自己的名義持有中策橡膠有限 15,340.07 萬元注冊資本，持股比例為 25%。1、信托持股的形成、信托持股的形成 2003 年，中國輪胎集團因自身資金需求而尋求出讓其持有的中策橡膠有限25%的股權。由于受讓股權所需資金量較大、時間較為緊迫，而商業銀行貸款受到當時貸款通則規定的“借款人不得用貸款從事股本權益性投資”的政策性限制，因此信托成為了政策層面具備可操作性且時效性較強

156、的融資工具。2003 年 6 月 15 日，中國輪胎集團與杭州工商信托簽訂了 股權轉讓協議，約定中國輪胎集團將其持有的中策橡膠有限 25%的股權轉讓給杭州工商信托。同日，中策橡膠有限董事會作出決議，同意上述股權轉讓并相應修改合資合同以及公司章程。發行人信托持股形成時，相關信托計劃的基本情況如下：序號序號 信托計劃類型信托計劃類型 委托人和受益人委托人和受益人 信托資金（萬元）信托資金（萬元）信托財產信托財產 1 單一資金信托 杭州橡膠總廠 3,293.19 中策橡膠有限 5%的股權 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-52 序號序號 信托計劃類型信托計劃類型 委托人和受益人委

157、托人和受益人 信托資金（萬元）信托資金（萬元）信托財產信托財產 2 集合資金信托 社會投資者 13,172.77 中策橡膠有限 20%的股權 合計合計 16,465.96 中策橡膠有限中策橡膠有限 25%的股權的股權 2、信托持股的退出、信托持股的退出 經歷次信托受益權轉讓，截至 2009 年 4 月，杭州投資控股為中策橡膠股權信托計劃項下唯一的委托人和受益人。2009 年 10 月，根據委托人杭州投資控股提前終止信托計劃的要求，受托人杭州工商信托將其持有的中策橡膠有限 25%的股權轉讓給杭州投資控股，并于 2009 年 10 月 12 日簽訂了 股權轉讓協議。2009 年 10 月 14 日

158、，中策橡膠有限董事會作出決議，同意上述股權轉讓。本次股權轉讓完成后，發行人不再存在信托持股的情形。發行人上述信托持股的形成、變更及退出均為相關當事人的真實意思表示且履行了審批手續，不存在爭議或潛在糾紛。三、發行人的股權結構三、發行人的股權結構 截至報告期末，發行人的股權結構如下：注1：海潮貿易和中策美國分別持有中策泰國各1股；注2：中策清泉為京信朝合的普通合伙人；注3：兩名自然人（WANG XIAORONG和YAO MINGLONG）分別持有海潮菲律賓各1股。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-53 四、發行人子公司、參股公司情況四、發行人子公司、參股公司情況 截至報告期末，

159、發行人共有 20 家一級子公司、10 家二級子公司、2 家三級子公司，不存在參股公司。其中朝陽橡膠等 10 家子公司為發行人重要子公司，認定標準為其總資產、凈資產、營業收入、凈利潤等財務指標占發行人合并口徑財務指標達到 5%或者其對發行人生產經營及未來發展具有重要作用的。（一）發行人重要子公司情況（一）發行人重要子公司情況 1、中策建德、中策建德 公司名稱 中策橡膠（建德）有限公司 成立時間 2009 年 12 月 25 日 注冊資本/實收資本 34,132.00 萬元/34,132.00 萬元 法定代表人 沈金榮 注冊地址及主要生產經營地 建德市下涯鎮春秋村 主營業務及在發行人業務板塊中的定

160、位 輪胎制造，是發行人主要的生產基地之一 股東構成及控制情況 發行人持股 100%并控制 主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）439,826.91 453,501.10 凈資產（萬元）79,321.41 66,876.83 營業收入（萬元）295,136.37 573,382.19 凈利潤（萬元）12,444.58 17,222.13 審計情況 經天健會計師審計 2、中策清泉、中策清泉 公司名稱 杭州中策清泉實業有限公司 成立時間 2001 年 9 月 28 日 注冊資本/實收資本 43,352.9323 萬元/4

161、3,352.9323 萬元 法定代表人 沈金榮 注冊地址及主要生產經營地 浙江省杭州市富陽區新登鎮雙清路 98 號 主營業務及在發行人業務板塊中的定位 輪胎制造，是發行人主要的生產基地之一 股東構成及控制情況 發行人持股 100%并控制 主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）323,914.89 297,430.34 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-54 凈資產（萬元）116,694.90 104,163.86 營業收入（萬元）200,027.16 419,584.73 凈利潤（萬元）12,53

162、1.04 18,883.70 審計情況 經天健會計師審計 3、海潮橡膠、海潮橡膠 公司名稱 杭州海潮橡膠有限公司 成立時間 2014 年 12 月 29 日 注冊資本/實收資本 10,000.00 萬元/10,000.00 萬元 法定代表人 沈金榮 注冊地址及主要生產經營地 浙江省杭州市錢塘新區白楊街道 1 號大街 1 號 1 幢 主營業務及在發行人業務板塊中的定位 輪胎制造，是發行人主要的生產基地之一 股東構成及控制情況 發行人持股 100%并控制 主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）182,171.79 175

163、,552.28 凈資產（萬元）22,784.13 21,635.46 營業收入（萬元）225,252.41 422,570.88 凈利潤（萬元）1,148.67 5,856.39 審計情況 經天健會計師審計 4、中策安吉、中策安吉 公司名稱 中策橡膠（安吉）有限公司 成立時間 2013 年 1 月 18 日 注冊資本/實收資本 30,000.00 萬元/30,000.00 萬元 法定代表人 沈金榮 注冊地址及主要生產經營地 安吉縣臨港經濟區疏港大道 1 號 主營業務及在發行人業務板塊中的定位 輪胎制造與銷售，是發行人主要的生產基地之一 股東構成及控制情況 發行人持股 100%并控制 主要財務數

164、據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）372,856.29 360,198.13 凈資產（萬元）17,430.08 16,735.26 營業收入（萬元）214,798.88 392,589.71 凈利潤（萬元）694.82 9,421.63 審計情況 經天健會計師審計 5、中策天津、中策天津 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-55 公司名稱 中策橡膠（天津）有限公司 成立時間 2022 年 1 月 30 日 注冊資本/實收資本 10,554.73 萬美元/10,554.73 萬美元 法定代表人 沈昊昱 注冊

165、地址及主要生產經營地 天津市濱海新區臨港經濟區漢江道 347 號 主營業務及在發行人業務板塊中的定位 輪胎制造與銷售，是發行人主要的生產基地之一 股東構成及控制情況 發行人子公司中策泰國持股 18.95%，發行人持股 81.05%并控制 主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）308,214.33 290,726.55 凈資產（萬元）80,798.54 82,641.40 營業收入（萬元）81,074.64 164,581.03 凈利潤（萬元）-1,842.85 8,779.42 審計情況 經天健會計師審計 6、中策泰

166、國、中策泰國 公司名稱 中策橡膠（泰國）有限公司（Zhongce Rubber（Thailand）Co.,Ltd.）成立時間 2012 年 7 月 2 日 注冊資本/實收資本 547,000.00 萬泰銖/547,000.00 萬泰銖 注冊地址及主要生產經營地 7/666 Moo 6,Mabyangporn Sub-district,Pluakdaeng District,Rayong Province Thailand 主營業務及在發行人業務板塊中的定位 輪胎制造與銷售，是發行人主要的生產基地之一 股東構成及控制情況 發行人持有 54,699,998 股，發行人全資子公司海潮貿易和中策美國分

167、別持有 1 股（每股面值 100 泰銖），中策泰國受發行人控制 主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）836,976.43 772,842.28 凈資產（萬元）714,196.46 655,546.42 營業收入（萬元）329,477.39 633,476.78 凈利潤（萬元）99,943.85 144,784.87 審計情況 經天健會計師審計 7、錢塘實業、錢塘實業 公司名稱 杭州中策錢塘實業有限公司 成立時間 2021 年 4 月 19 日 注冊資本/實收資本 80,562.00 萬元/80,562.00 萬元

168、注冊地址及主要生產經營地 浙江省杭州市錢塘區臨江街道緯十路 395 號、516 號 主營業務及在發行人輪胎制造與銷售，是發行人主要的生產基地之一（已于 2024 年 12 月被朝中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-56 業務板塊中的定位 陽橡膠吸收合并后注銷）股東構成及控制情況 發行人全資子公司朝陽橡膠持股 100%，受發行人控制 主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）190,901.72 115,685.62 凈資產（萬元）77,089.55 79,256.23 營業收入（萬元）8,065.79

169、46.39 凈利潤（萬元）-2,166.69-988.92 審計情況 經天健會計師審計 8、海潮貿易、海潮貿易 公司名稱 海潮貿易有限公司（Hai Chao Trading Co.,Limited）成立時間 2010 年 8 月 27 日 注冊資本/實收資本 1.28 萬美元/1.28 萬美元 注冊地址及主要生產經營地 香港北角渣華道 18 號嘉匯商業大廈 10 樓 01 室 主營業務及在發行人業務板塊中的定位 原材料采購及產成品銷售，是發行人主要的采購和銷售子公司 股東構成及控制情況 發行人持股 100%并控制 主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023

170、年末/2023 年度 總資產（萬元）134,978.85 134,125.22 凈資產（萬元）22,381.72 21,256.48 營業收入（萬元）188,123.83 504,664.33 凈利潤（萬元）1,125.24 648.50 審計情況 經天健會計師審計 9、中策美國、中策美國 公司名稱 中策橡膠（美國）有限公司（ZC Rubber America Inc.）成立時間 2012 年 12 月 17 日 實收資本 10.00 萬美元 注冊地址及主要生產經營地 661 Brea Canyon Road,Sutie7 Walnut,California 主營業務及在發行人業務板塊中的定位

171、 發行人設立在美國的銷售子公司 股東構成及控制情況 發行人直接持股 100%主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）85,680.08 80,603.79 凈資產（萬元）7,381.47 6,079.55 營業收入（萬元）112,911.30 187,618.36 凈利潤（萬元）1,041.00 1,567.79 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-57 審計情況 經天健會計師審計 10、朝陽橡膠、朝陽橡膠 公司名稱 杭州朝陽橡膠有限公司 成立時間 1998 年 4 月 2 日 注冊資本/實收資本 2

172、4,822.6367 萬元/24,822.6367 萬元 法定代表人 沈金榮 注冊地址及主要生產經營地 浙江省杭州市錢塘區臨江街道經六路 1287 號 主營業務及在發行人業務板塊中的定位 輪胎制造，是發行人主要的生產基地之一 股東構成及控制情況 發行人持股 100%并控制 主要財務數據 項目 2024 年 6 月末/2024 年 1-6 月 2023 年末/2023 年度 總資產（萬元）114,647.44 98,171.86 凈資產（萬元）54,937.83 27,868.00 營業收入（萬元）10,964.27 16,039.76 凈利潤（萬元）27,069.83-7,793.75 審計情

173、況 經天健會計師審計（二）發行人非重要子公司情況（二）發行人非重要子公司情況 序號序號 名稱名稱 股權結構和持股比例股權結構和持股比例 認繳出資金額認繳出資金額 首次入股時間首次入股時間 主營業務主營業務 1 杭州中紡膠管制造有限公司 發行人直接持股 100%5,263.14 萬元 2014 年 8 月 履帶等橡膠產品制造、銷售 2 杭州中策車空間汽車服務有限公司 發行人直接持股 100%1,000.00 萬元 2012 年 12 月 輪胎銷售及維修保養等汽車后市場服務 3 杭州中策橡膠循環科技有限公司 發行人直接持股 100%6,300.00 萬元 2014 年 2 月 廢輪胎二次加工修補、

174、再生膠循環利用 4 中策橡膠（金壇）有限公司 發行人直接持股 100%30,000.00 萬元 2012 年 6 月 在建中，尚未投產 5 杭州中策物流有限公司 發行人直接持股 100%550.00 萬元 2014 年 11 月 貨運代理 6 杭州朝陽能源科技有限公司 發行人直接持股 100%1,000.00 萬元 2013 年 1 月 合同能源管理 7 杭州朝陽工貿有限公司 發行人直接持股 100%3,331.00 萬元 2019 年 11 月 生產廢料及回收輪胎的處置 8 中策橡膠（印尼）有限公司 發行人全資子公司中策泰國持股 99%，全資子公司海潮貿易持股1%10,800 億印尼盾 20

175、23 年 12 月 輪胎生產與銷售 9 中策橡膠（巴西）有限公司 發行人直接持股 98%，通過全資子公司中策70.00 萬雷亞爾 2013 年 12 月 營銷網絡辦公點，無實際經中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-58 序號序號 名稱名稱 股權結構和持股比例股權結構和持股比例 認繳出資金額認繳出資金額 首次入股時間首次入股時間 主營業務主營業務 建德間接持股 2%營業務 10 中策橡膠（歐洲）有限公司 發行人直接持股 100%50.00 萬歐元 2016 年 9 月 輪胎銷售 11 杭州中策貿易有限公司 發行人直接持股 100%50.00 萬元 2012 年 12 月（已于

176、2024年 10 月注銷）輪胎銷售 12 浙江樂爾汽車服務有限公司 發行人通過全資子公司中策車空間間接持股 100%1,000.00 萬元 2017 年 1 月 輪胎銷售及維修保養等汽車后市場服務 13 海潮（菲律賓）有限公司 發行人通過全資子公司海潮貿易間接持股99.99%1,200.00 萬比索 2023 年 3 月 輪胎銷售 14 中策永固橡膠（建德）有限公司 發行人通過全資子公司中策天津間接持股100%11,000.00 萬元 2022 年 12 月 在建中，建成后主要從事履帶等橡膠制品生產和銷售 15 知輪（杭州）科技有限公司 發行人直接持股 100%10,108.83 萬元 202

177、2 年 6 月 輪胎銷售 16 合肥知輪汽車服務有限公司 發行人通過全資子公司知輪科技間接持股70.50%，周則權、張夠君、王加師分別持股15.50%、11.50%和2.50%211.50 萬元 2022 年 6 月 輪胎銷售 17 杭州知輪汽車服務有限公司 發行人通過全資子公司知輪科技間接持股100%1,000.00 萬元 2022 年 6 月 輪胎銷售 18 成都知輪車服汽車服務有限公司 發行人通過全資子公司杭州知輪間接持股100%10.00 萬元 2022 年 6 月 輪胎銷售 19 杭州知輪貿易有限公司 發行人通過全資子公司知輪科技間接持股100%500.00 萬元 2022 年 6

178、月 輪胎銷售 20 知輪（香港）有限公司 發行人通過全資子公司知輪貿易間接持股100%140.00 萬港幣 2022 年 6 月 輪胎銷售 21 杭州京信朝合企業管理合伙企業（有限合伙）發行人直接持有 80%的出資份額，并通過全資子公司中策清泉持有 20%的出資份額 100.00 萬元 2022 年 1 月（已于 2024年 9 月注銷）無實際經營業務 22 Marea Tire de Mexico,S.A de C.V.發行人通過全資子公司中策泰國持股 99%，并通過全資子公司海潮貿易持股 1%84,005.00 萬墨西哥比索 2024 年 4 月 輪胎生產與銷售 五五、持有發行人、持有發行

179、人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-59（一一）控股股東、實際控制人基本情況控股股東、實際控制人基本情況 1、控股股東、控股股東 截至本招股說明書簽署日，中策海潮直接持有發行人 323,317,169 股股份，持股比例為 41.08%，是發行人的控股股東。中策海潮的基本情況如下：成立時間成立時間 2019 年 4 月 17 日 注冊資本注冊資本/實收資本實收資本 350,000.00 萬元/350,000.00 萬元 注冊地址和主要生產經營地注冊地址和主要生產經營地 浙江省杭州市江干

180、區九環路 35 號 2 幢 411 室 主營業務及與發行人主營業主營業務及與發行人主營業務的關系務的關系 為投資控股平臺，除持有發行人股權外無實際經營業務，與發行人主營業務不存在重合 股東構成股東構成 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 巨星控股集團有限公司 155,000.00 44.29%2 杭 叉 集 團 股 份 有 限 公 司（603298）97,500.00 27.86%3 杭州巨星科技股份有限公司（002444）97,500.00 27.86%合計合計 350,000.00 100.00%最近一年及一期，中策海潮的主要財務數據如下：單位：萬

181、元 財務指標財務指標 2024 年年 6 月末月末/2024 年年 1-6 月月 2023 年末年末/2023 年度年度 總資產 555,909.50 530,403.33 凈資產 444,145.23 417,420.95 營業收入-凈利潤 26,724.28 13,771.42 注：2023年度財務數據經天健會計師審計，最近一期財務數據未經審計，均為單體報表口徑。2、實際控制人、實際控制人 截至本招股說明書簽署日，仇建平和仇菲合計控制發行人 46.95%的股份及相應表決權，是發行人的實際控制人。其中：（1）仇建平作為巨星控股、杭叉集團和巨星科技的實際控制人，通過中策海潮控制了發行人 41.

182、08%的股份及相應表決權，并擔任發行人董事職務；（2）仇建平作為朝陽好運、朝陽穩行的執行事務合伙人，控制了發行人合計 5.87%的股份及相應表決權。仇菲為仇建平之女，通過朝陽好運和朝陽穩行合計間接持有發行人 1.90%的股份，并擔任發行人董事職務。仇菲與仇建平為發行人的共同實際控制人。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-60 2019 年 10 月，中策海潮受讓中國輪胎企業、杭州元信東朝、杭州元信朝合、綿陽元信東朝、Cliff Investment、Esta Investments、CSI 以及 JGF 持有中策橡膠46.95%的股份，本次股權轉讓于 2019 年 10 月

183、21 日完成工商變更。本次股權轉讓后，發行人實際控制人變更為仇建平、仇菲父女。截至本招股說明書簽署日，上述變更事項已超過 36 個月。發行人的控制關系如下：仇建平先生，1962 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為33010219620128*。仇菲女士，1990 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為33010419900419*。（二二）控股股東、實際控制人所持股份質押或其他爭議情況）控股股東、實際控制人所持股份質押或其他爭議情況 截至本招股說明書簽署日，發行人股東曾經存在與富輪橡膠的訴訟，具體情況詳見本節之“二、發行人設立情況、報告期內股本、股東變化情況、重大資產重

184、組及在其他證券市場的上市/掛牌情況”之“（六）關于富輪橡膠認購權事項的說明”。上述事項不會影響中策海潮作為發行人控股股東的地位及穩定性，不會導致發行人實際控制權的變化，不會因此導致發行人實際控制發生變化的重大中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-61 權屬糾紛。除上述情況外，截至本招股說明書簽署日，發行人控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人的股份均不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。（三三）其他持有發行人）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東以上股份的主要股東 截至本報告期末，除中策海潮外，其他直接持有發行人 5%以上股份的股東為杭實集團、杭州金投和彤程新材。其基本情

185、況如下：1、杭實集團、杭實集團 杭實集團的基本情況如下：成立時間成立時間 2001 年 11 月 13 日 注冊資本注冊資本/實收資本實收資本 600,000.00 萬元/600,000.00 萬元 注冊地址和主要生注冊地址和主要生產經營地產經營地 浙江省杭州市拱墅區紹興路 538 號 7 樓 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 國有資產經營，與發行人主營業務不存在重合 股東構成股東構成 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 杭州市人民政府國有資產監督管理委員會 540,000.00 90.00%2 浙江省財務開發有限責任公

186、司 60,000.00 10.00%合計合計 600,000.00 100.00%2、杭州金投、杭州金投 杭州金投的基本情況如下：成立時間成立時間 1997 年 8 月 28 日 注冊資本注冊資本/實收資本實收資本 531,415.51 萬元/531,415.51 萬元 注冊地址和主要生注冊地址和主要生產經營地產經營地 浙江省杭州市上城區慶春東路 2-6 號 35 層 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 國有資產經營，與發行人主營業務不存在重合 股東構成股東構成 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 杭州市財政局 481,4

187、15.51 90.59%2 浙江省財務開發有限責任公司 50,000.00 9.41%合計合計 531,415.51 100.00%3、彤程新材（、彤程新材（603650）中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-62 彤程新材的基本情況如下：成立時間成立時間 2008 年 6 月 4 日 注冊資本注冊資本/實收資本實收資本 59,983.10 萬元/59,983.24 萬元（截至 2024 年 6 月 30 日）注冊地址和主要生注冊地址和主要生產經營地產經營地 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路 501 號上海中心 25 層 2501 室 主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業

188、務的關系人主營業務的關系 新材料的研發、生產和銷售，與發行人主營業務不存在重合 股東構成（截至 2024年 6 月 30 日）序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 RED AVENUE INVESTMENT GROUP LIMITED 29,457.00 49.11%2 Virgin Holdings Limited 8,016.27 13.36%3 舟山市宇彤創業投資合伙企業（有限合伙）3,139.46 5.23%4 陜西煤業股份有限公司 1,817.69 3.03%5 香港中央結算有限公司 334.03 0.56%6 曾鳴 278.98 0.47%7

189、 中國農業銀行股份有限公司中證500 交易型開放式指數證券投資基金 274.56 0.46%8 中國建設銀行股份有限公司華夏能源革新股票型證券投資基金 269.81 0.45%9 中國工商銀行股份有限公司華夏核心制造混合型證券投資基金 183.72 0.31%10 中國建設銀行股份有限公司華夏優勢增長混合型證券投資基金 141.08 0.24%合計合計 43,912.60 73.22%六六、發行人特別表決權股份情況發行人特別表決權股份情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在特別表決權股份或類似安排的情況。七七、發行人協議控制架構情況發行人協議控制架構情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在

190、協議控制架構的情況。八八、控股股東、實際控制人報告期內合法合規情況、控股股東、實際控制人報告期內合法合規情況 報告期內，發行人控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-63 九九、發行人股本情況發行人股本情況（一）本次發行前后（一）本次發行前后的的股本股本情況情況 本次發行前發行人總股本為 787,037,038 股，本次發行不超過 8,744.8560 萬股股票，本次發

191、行的股票數量占發行后發行人總股本的比例不低于 10%。按本次發行 8,744.8560 萬股計算，則本次發行前后發行人的股本結構如下：股東名稱股東名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 中策海潮 323,317,169 41.08%323,317,169 36.97%杭實集團 196,759,260 25.00%196,759,260 22.50%杭州金投 118,055,556 15.00%118,055,556 13.50%彤程新材（603650）70,200,000 8.92%70,20

192、0,000 8.03%朝陽好運 29,077,304 3.69%29,077,304 3.33%杭州潮升 22,716,886 2.89%22,716,886 2.60%朝陽穩行 17,110,863 2.17%17,110,863 1.96%朝陽力奔 6,167,913 0.78%6,167,913 0.71%朝陽全瑞諾 3,632,087 0.46%3,632,087 0.42%社會公眾股東-87,448,560 10.00%合計合計 787,037,038 100.00%874,485,598 100.00%（二二）本次發行前的前十名股東情況本次發行前的前十名股東情況 截至本招股說明書簽

193、署日，發行人前十名股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例 1 中策海潮 323,317,169 41.08%2 杭實集團 196,759,260 25.00%3 杭州金投 118,055,556 15.00%4 彤程新材（603650）70,200,000 8.92%5 朝陽好運 29,077,304 3.69%6 杭州潮升 22,716,886 2.89%7 朝陽穩行 17,110,863 2.17%8 朝陽力奔 6,167,913 0.78%9 朝陽全瑞諾 3,632,087 0.46%合計合計 787,037,038 100.00%截至

194、本招股說明書簽署日，發行人股東的基本情況如下：中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-64 1、中策海潮、中策海潮 中策海潮的基本情況參見本節之“五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人基本情況”之“1、控股股東”。2、杭實集團、杭實集團 杭實集團的基本情況參見本節之“五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（三）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”之“1、杭實集團”。3、杭州金投、杭州金投 杭州金投的基本情況參見本節之“五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（三）

195、其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”之“2、杭州金投”。4、彤程新材、彤程新材 彤程新材的基本情況參見本節之“五、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（三）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東”之“3、彤程新材（603650）”。5、朝陽好運、朝陽好運 朝陽好運是發行人的員工持股平臺，除持有發行人股權外無其他實際經營業務。朝陽好運的基本情況如下：企業名稱 杭州朝陽好運企業管理合伙企業（有限合伙）成立時間 2019 年 4 月 17 日 注冊資本/實收資本 15,701.7441 萬元/15,701.7441 萬元 注冊地址 浙江省杭州市余杭區倉前街道鼎創財富中

196、心 2 幢 4 層 421 室（自主申報）經營范圍 一般項目：企業管理咨詢。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，朝陽好運的股權結構如下：序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 沈金榮 有限合伙人 董事長、總經理 8,019.00 51.07%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-65 序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 2 仇菲 有限合伙人 董事 2,647.59 1

197、6.86%3 葛國榮 有限合伙人 副總經理 1,559.25 9.93%4 沈建農 有限合伙人 副總經理 1,336.50 8.51%5 張利民 有限合伙人 副總經理 1,336.50 8.51%6 許仁昌 有限合伙人 副總經理 356.40 2.27%7 蔣志強 有限合伙人 副總經理 356.40 2.27%8 徐利達 有限合伙人 副總經理、財務總監 89.10 0.57%9 仇建平 普通合伙人 董事 1.00 0.01%合計合計 15,701.74 100.00%6、杭州潮升、杭州潮升 杭州潮升是發行人的經銷商持股平臺，除持有發行人股權外無其他實際經營業務，相關合伙人為發行人主要經銷商的實

198、際控制人或其直系親屬。杭州潮升的基本情況如下：企業名稱 杭州潮升企業管理合伙企業（有限合伙）成立時間 2019 年 11 月 7 日 注冊資本/實收資本 35,646.802892 萬元/35,646.802892 萬元 注冊地址 浙江省杭州市余杭區倉前街道景興路 999 號 6 幢 209-6-211 經營范圍 服務：企業管理 截至本招股說明書簽署日，杭州潮升的股權結構如下：序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 靳鵬輝 有限合伙人 6,300.00 17.67%2 杭州聞濤 有限合伙人 5,777.33 16.21%3 袁炯球

199、 有限合伙人 4,565.27 12.81%4 鐵芝敏 有限合伙人 2,394.69 6.72%5 袁富球 有限合伙人 1,093.38 3.07%6 許慶河 有限合伙人 1,029.17 2.89%7 鄭利輝 有限合伙人 782.17 2.19%8 孟飛 有限合伙人 720.42 2.02%9 邱學林 有限合伙人 668.96 1.88%10 孟萍 有限合伙人 668.96 1.88%11 史建軍 有限合伙人 514.58 1.44%12 劉衍華 普通合伙人 514.58 1.44%13 王湘華 有限合伙人 480.00 1.35%14 柴文超 有限合伙人 463.13 1.30%中策橡膠集

200、團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-66 序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 15 朱仁恩 有限合伙人 411.67 1.15%16 姚冬梅 有限合伙人 411.67 1.15%17 湯吉平 有限合伙人 411.67 1.15%18 韋平 有限合伙人 411.67 1.15%19 王玉娟 有限合伙人 411.67 1.15%20 高偉 有限合伙人 360.21 1.01%21 吁德長 有限合伙人 360.21 1.01%22 張元東 有限合伙人 360.21 1.01%23 王水平 有限合伙人 360.21 1.01%24

201、 劉東明 有限合伙人 308.75 0.87%25 孫維懷 有限合伙人 308.75 0.87%26 王忠仁 有限合伙人 308.75 0.87%27 顧平 有限合伙人 308.75 0.87%28 孫顯英 有限合伙人 308.75 0.87%29 劉榮 有限合伙人 308.75 0.87%30 范平 有限合伙人 308.75 0.87%31 孫相貴 有限合伙人 308.75 0.87%32 馬立華 有限合伙人 308.75 0.87%33 熊衍國 有限合伙人 308.75 0.87%34 李保民 有限合伙人 308.75 0.87%35 陶雪珍 有限合伙人 308.75 0.87%36 談小

202、華 有限合伙人 308.75 0.87%37 李惟寧 有限合伙人 308.75 0.87%38 王耀妹 有限合伙人 308.75 0.87%39 王捷 有限合伙人 308.75 0.87%40 鄭俊 有限合伙人 257.29 0.72%41 李文星 有限合伙人 257.29 0.72%42 周廣平 有限合伙人 257.29 0.72%43 高鳳朝 有限合伙人 257.29 0.72%44 許緒鎖 有限合伙人 205.83 0.58%合計合計 35,646.80 100.00%注：靳鵬輝與鐵芝敏為夫妻關系，袁炯球與袁富球為親兄弟關系。其中，杭州聞濤的股權結構如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱

203、合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 陳志剛 有限合伙人 308.75 5.34%2 王石齊 有限合伙人 219.83 3.81%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-67 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 3 陳世良 有限合伙人 205.83 3.56%4 李楊 有限合伙人 205.83 3.56%5 吳永東 有限合伙人 205.83 3.56%6 李全旺 有限合伙人 205.83 3.56%7 陳斌 有限合伙人 205.83 3.56%8 陳斌 有限合伙人 205.83 3.

204、56%9 佟萬生 有限合伙人 205.83 3.56%10 陳樟兵 有限合伙人 205.83 3.56%11 孔永勝 有限合伙人 205.83 3.56%12 喬維新 有限合伙人 205.83 3.56%13 溫志強 有限合伙人 205.83 3.56%14 許惠芝 有限合伙人 205.83 3.56%15 俞妙祥 有限合伙人 205.83 3.56%16 秦廣榮 有限合伙人 205.83 3.56%17 王啟明 有限合伙人 205.83 3.56%18 馮國隆 有限合伙人 205.83 3.56%19 于德河 有限合伙人 205.83 3.56%20 金展勇 有限合伙人 205.83 3.5

205、6%21 何小東 有限合伙人 205.83 3.56%22 蔡新佐 有限合伙人 205.83 3.56%23 李劍 有限合伙人 205.83 3.56%24 吳國富 有限合伙人 205.83 3.56%25 蔡霖 普通合伙人 102.92 1.78%26 余華玉 有限合伙人 102.92 1.78%27 王信來 有限合伙人 102.92 1.78%28 楊軍 有限合伙人 102.92 1.78%29 徐建林 有限合伙人 102.92 1.78%30 肖運輝 有限合伙人 102.92 1.78%31 秦寧 有限合伙人 102.92 1.78%合計合計 5,777.33 100.00%7、朝陽穩行

206、、朝陽穩行 朝陽穩行是發行人的員工持股平臺，除持有發行人股權外無其他實際經營業務。朝陽穩行的基本情況如下：企業名稱 杭州朝陽穩行企業管理合伙企業（有限合伙）成立時間 2021 年 1 月 7 日 注冊資本/實收資本 9,239.8660 萬元/9,239.8660 萬元 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-68 注冊地址 浙江省杭州市余杭區倉前街道鼎創財富中心 2 幢 4 層 430 室（自主申報）經營范圍 一般項目：企業管理咨詢，信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）。（除依法須批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，朝陽穩行的股權結構如下：序

207、號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 仇菲 有限合伙人 董事 5,446.47 58.95%2 周思遠 有限合伙人 發行人控股股東董事、曾任發行人董事 941.19 10.19%3 朝陽日升 有限合伙人-664.20 7.19%4 王先寧 有限合伙人 發行人副總經理、中策天津總經理、中策安吉總經理、中策印尼公司總經理 165.24 1.79%5 陳華 有限合伙人 中策泰國總經理 95.04 1.03%6 沈浙波 有限合伙人 中策杭州永固分公司總經理、中策永固橡膠（建德）有限公司總經理 64.80 0.70%7

208、張春生 有限合伙人 全鋼技術研究所所長 64.80 0.70%8 陳實 有限合伙人 輪胎銷售部經理 64.80 0.70%9 康素賢 有限合伙人 黨委副書記、紀委書記、工會主席、監事 64.80 0.70%10 黃秀華 有限合伙人 曾任裝備中心主任 51.84 0.56%11 李彤 有限合伙人 曾任采購部經理 51.84 0.56%12 姜建華 有限合伙人 曾任質量管理中心經理 51.84 0.56%13 陶建華 有限合伙人 車胎銷售部經理 51.84 0.56%14 朱吉平 有限合伙人 財務部經理 51.84 0.56%15 許友名 有限合伙人 法律事務部經理 51.84 0.56%16 倪

209、國良 有限合伙人 曾任總經辦主任 47.52 0.51%17 張小飛 有限合伙人 海潮橡膠副總經理 47.52 0.51%18 邢曉波 有限合伙人 曾任中策安吉副總經理 47.52 0.51%19 吳震華 有限合伙人 海潮橡膠副總經理 47.52 0.51%20 蔣勝年 有限合伙人 曾任勞動人事教育部經理 47.52 0.51%21 高科 有限合伙人 中策泰國副總經理 47.52 0.51%22 蔣仁軍 有限合伙人 中策安吉副總經理 47.52 0.51%23 沈愛明 有限合伙人 中策泰國總機械師 47.52 0.51%24 王根法 有限合伙人 安全環保部經理 43.20 0.47%25 張波

210、 有限合伙人 朝陽橡膠副總經理 43.20 0.47%26 王道和 有限合伙人 新型輪胎研究所所長 43.20 0.47%27 任福君 有限合伙人 子午胎研究所常務副所長 43.20 0.47%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-69 序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 28 陳弘 有限合伙人 技術辦公室主任 43.20 0.47%29 王建中 有限合伙人 曾任子午胎研究所副所長 43.20 0.47%30 張如林 有限合伙人 曾任安全生產部經理 43.20 0.47%31 袁俊 有限合伙人

211、儲運部經理 43.20 0.47%32 何海楊 有限合伙人 中策清泉副總經理 43.20 0.47%33 魯萬征 有限合伙人 中策建德副總經理 43.20 0.47%34 王繼榮 有限合伙人 車胎研究所所長 43.20 0.47%35 徐俊 有限合伙人 中策清泉副總經理 43.20 0.47%36 李濱 有限合伙人 裝備制造部經理 43.20 0.47%37 王劍波 有限合伙人 子午胎研究所副所長 43.20 0.47%38 范建宏 有限合伙人 計算機信息技術中心主任 43.20 0.47%39 趙楊 有限合伙人 能源管理中心主任、能源科技總經理 43.20 0.47%40 慕曉宇 有限合伙人

212、 企劃部經理、朝陽工貿總經理 43.20 0.47%41 逄渤 有限合伙人 安全環保部副經理 43.20 0.47%42 蔡宇鋒 有限合伙人 國際貿易部副經理 43.20 0.47%43 許建云 有限合伙人 曾任生產部經理 43.20 0.47%44 孫振威 有限合伙人 輪胎銷售部副經理 38.88 0.42%45 丁雨波 有限合伙人 輪胎銷售部副經理 38.88 0.42%46 王新文 有限合伙人 循環科技總經理 34.56 0.37%47 仇建平 普通合伙人 董事 1.00 0.01%合計合計 9,239.87 100.00%其中，朝陽日升的股權結構如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合

213、伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 崔大杰 有限合伙人 新型輪胎研究所副所長 37.80 5.68%2 嚴偉東 有限合伙人 中策天津常務副總經理 37.80 5.68%3 毛建清 有限合伙人 全鋼工程胎研究所所長 37.80 5.68%4 沈堅 有限合伙人 中策安吉常務副總經理 37.80 5.68%5 莊劍 有限合伙人 中策清泉副總經理 37.80 5.68%6 宋江紅 有限合伙人 全鋼技術研究所副所長 37.80 5.68%7 酈堅 有限合伙人 產品測試中心副主任 37.80 5.68%8 譚德征 有限合伙人 車胎研究所副所長 30.2

214、4 4.55%9 陳家輝 有限合伙人 全鋼工程胎研究所副所長 30.24 4.55%10 金玉龍 有限合伙人 中策建德副總經理 30.24 4.55%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-70 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 11 許長軍 有限合伙人 中策建德副總經理 30.24 4.55%12 張春波 有限合伙人 海潮橡膠總經理助理 30.24 4.55%13 張青 有限合伙人 曾任中策物流副總經理 27.00 4.06%14 高國友 有限合伙人 海潮橡膠工會主席 27.00 4.06%1

215、5 柴德龍 有限合伙人 全鋼技術研究所主任工程師、特種輪胎產品部部長 16.20 2.44%16 王學瑞 有限合伙人 全鋼技術研究所主任工程師、中策印尼公司資深顧問 16.20 2.44%17 王紅彥 有限合伙人 全鋼技術研究所主任工程師 16.20 2.44%18 劉超 有限合伙人 子午胎研究所所長助理 16.20 2.44%19 王丹靈 有限合伙人 子午胎研究所副所長 16.20 2.44%20 王澤君 有限合伙人 全鋼技術研究所主任工程師 16.20 2.44%21 楊和濤 有限合伙人 子午胎研究所所長助理 16.20 2.44%22 董方清 有限合伙人 新型輪胎研究所材料研發部部長 1

216、6.20 2.44%23 陳五七 有限合伙人 中策建德技術處處長 16.20 2.44%24 胡德斌 有限合伙人 子午胎研究所先期研究部部長 16.20 2.44%25 錢曄 有限合伙人 子午胎研究所配套開發一部部長 16.20 2.44%26 李鞏武 有限合伙人 新型輪胎研究所主任工程師 16.20 2.44%27 仇建平 普通合伙人 董事 1.00 0.15%合計合計 665.20 100.00%8、朝陽力奔朝陽力奔 朝陽力奔是發行人的員工持股平臺，除持有發行人股權外無其他實際經營業務。朝陽力奔的基本情況如下：企業名稱 杭州朝陽力奔企業管理合伙企業（有限合伙）成立時間 2019 年 5 月

217、 9 日 注冊資本/實收資本 3,330.6730 萬元/3,330.6730 萬元 注冊地址 浙江省杭州市余杭區倉前街道鼎創財富中心 2 幢 4 層 424 室（自主申報）經營范圍 一般項目：企業管理；企業管理咨詢。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，朝陽力奔的股權結構如下：序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 沈金榮 有限合伙人 董事長、總經理 1,701.00 51.07%2 諾瑪（上海）投資咨詢有限公司 普通合伙人 董事 ZHANG NING 控制的主體

218、561.82 16.87%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-71 序號序號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 3 葛國榮 有限合伙人 副總經理 330.75 9.93%4 沈建農 有限合伙人 副總經理 283.50 8.51%5 張利民 有限合伙人 副總經理 283.50 8.51%6 許仁昌 有限合伙人 副總經理 75.60 2.27%7 蔣志強 有限合伙人 副總經理 75.60 2.27%8 徐利達 有限合伙人 副總經理、財務總監 18.90 0.57%合計合計 3,330.67 100.00%

219、9、朝陽全瑞諾、朝陽全瑞諾 朝陽全瑞諾是發行人的員工持股平臺，除持有發行人股權外無其他實際經營業務。朝陽全瑞諾的基本情況如下：企業名稱 杭州朝陽全瑞諾企業管理合伙企業（有限合伙）成立時間 2021 年 1 月 8 日 注冊資本/實收資本 1,961.3270 萬元/1,961.3270 萬元 注冊地址 浙江省杭州市余杭區倉前街道鼎創財富中心 2 幢 4 層 425 室（自主申報）經營范圍 一般項目：信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；企業管理咨詢。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，朝陽全瑞諾的股權結構如下：序序號號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙

220、人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額（萬出資額（萬元）元）出資比例出資比例 1 諾瑪（上海）投資咨詢有限公司 普通合伙人 董事 ZHANG NING 控制的主體 1,355.99 69.14%2 王先寧 有限合伙人 發行人副總經理、中策天津總經理、中策安吉總經理、中策印尼公司總經理 50.76 2.59%3 朝陽全諾 有限合伙人-49.14 2.51%4 陳華 有限合伙人 中策泰國總經理 23.76 1.21%5 陳實 有限合伙人 輪胎銷售部經理 16.20 0.83%6 康素賢 有限合伙人 黨委副書記、紀委書記、工會主席、監事 16.20 0.83%7 張春生 有限合伙人 全鋼技術研

221、究所所長 16.20 0.83%8 沈浙波 有限合伙人 中策杭州永固分公司總經理、中策永固橡膠（建德）有限公司總經理 16.20 0.83%9 朱吉平 有限合伙人 財務部經理 12.96 0.66%10 黃秀華 有限合伙人 曾任裝備中心主任 12.96 0.66%11 姜建華 有限合伙人 曾任質量管理中心經理 12.96 0.66%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-72 序序號號 合伙人合伙人名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額（萬出資額（萬元）元）出資比例出資比例 12 李彤 有限合伙人 曾任采購部經理 12.96 0.66%13 陶建華 有限合伙人

222、 車胎銷售部經理 12.96 0.66%14 許友名 有限合伙人 法律事務部經理 12.96 0.66%15 高科 有限合伙人 中策泰國副總經理 11.88 0.61%16 蔣勝年 有限合伙人 曾任勞動人事教育部經理 11.88 0.61%17 邢曉波 有限合伙人 曾任中策安吉副總經理 11.88 0.61%18 倪國良 有限合伙人 曾任總經辦主任 11.88 0.61%19 吳震華 有限合伙人 海潮橡膠副總經理 11.88 0.61%20 蔣仁軍 有限合伙人 中策安吉副總經理 11.88 0.61%21 張小飛 有限合伙人 海潮橡膠副總經理 11.88 0.61%22 沈愛明 有限合伙人 中

223、策泰國總機械師 11.88 0.61%23 范建宏 有限合伙人 計算機信息技術中心主任 10.80 0.55%24 王繼榮 有限合伙人 車胎研究所所長 10.80 0.55%25 張如林 有限合伙人 曾任安全生產部經理 10.80 0.55%26 許建云 有限合伙人 曾任生產部經理 10.80 0.55%27 王劍波 有限合伙人 子午胎研究所副所長 10.80 0.55%28 陳弘 有限合伙人 技術辦公室主任 10.80 0.55%29 慕曉宇 有限合伙人 企劃部經理、朝陽工貿總經理 10.80 0.55%30 任福君 有限合伙人 子午胎研究所常務副所長 10.80 0.55%31 袁俊 有限

224、合伙人 儲運部經理 10.80 0.55%32 李濱 有限合伙人 裝備制造部經理 10.80 0.55%33 蔡宇鋒 有限合伙人 國際貿易部副經理 10.80 0.55%34 張波 有限合伙人 朝陽橡膠副總經理 10.80 0.55%35 何海楊 有限合伙人 中策清泉副總經理 10.80 0.55%36 王建中 有限合伙人 曾任子午胎研究所副所長 10.80 0.55%37 逄渤 有限合伙人 安全環保部副經理 10.80 0.55%38 魯萬征 有限合伙人 中策建德副總經理 10.80 0.55%39 趙楊 有限合伙人 能源管理中心主任、能源科技總經理 10.80 0.55%40 王道和 有限

225、合伙人 新型輪胎研究所所長 10.80 0.55%41 徐俊 有限合伙人 中策清泉副總經理 10.80 0.55%42 王根法 有限合伙人 安全環保部經理 10.80 0.55%43 丁雨波 有限合伙人 輪胎銷售部副經理 9.72 0.50%44 孫振威 有限合伙人 輪胎銷售部副經理 9.72 0.50%45 王新文 有限合伙人 循環科技總經理 8.64 0.44%合計合計 1,961.33 100.00%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-73 其中，朝陽全諾的股權結構如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人類型合伙人類型 職務職務/身份身份 出資額出資額（萬元）（萬元

226、）出資比例出資比例 1 陳家輝 有限合伙人 全鋼工程胎研究所副所長 7.56 15.38%2 金玉龍 有限合伙人 中策建德副總經理 7.56 15.38%3 張春波 有限合伙人 海潮橡膠總經理助理 7.56 15.38%4 許長軍 有限合伙人 中策建德副總經理 7.56 15.38%5 譚德征 有限合伙人 車胎研究所副所長 7.56 15.38%6 張青 有限合伙人 曾任中策物流副總經理 5.40 10.99%7 高國友 有限合伙人 海潮橡膠工會主席 5.40 10.99%8 諾瑪（上海）投資咨詢有限公司 普通合伙人 董事ZHANG NING控制的主體 0.54 1.10%合計合計 49.14

227、 100.00%（三三）本次發行前的本次發行前的前十名自然人股東及其前十名自然人股東及其擔任發行人職務情況擔任發行人職務情況 截至本招股說明書簽署日，發行人直接股東中不存在自然人股東的情況。（四）發行人股本中的國有股份（四）發行人股本中的國有股份及及外資股份情況外資股份情況 1、發行人股本中的國有股份發行人股本中的國有股份情況情況 發行人現有股東中，杭實集團的股東為杭州市國資委和浙江省財務開發有限責任公司，杭州金投的股東為杭州市財政局和浙江省財務開發有限責任公司。根據上市公司國有股權監督管理辦法的規定，杭實集團和杭州金投為國有全資企業，如發行人發行股票并上市，杭實集團及杭州金投在證券登記結算公

228、司設立的證券賬戶應標注“SS”標識。2023 年 6 月 14 日，浙江省人民政府國有資產監督管理委員會已出具 浙江省國資委關于中策橡膠集團股份有限公司國有股東標識管理事項的批復（浙國資產權202312 號）：“一、中策橡膠集團股份有限公司股本總額 787037038 股，其中杭州市實業投資集團有限公司（為國有股東，標注“SS”）持有 196759260 股，占總股本的 25%；杭州市金融投資集團有限公司（為國有股東，標注“SS”）持有 118055556 股，占總股本的 15%”。2、發行人股本中的發行人股本中的外資外資股份股份情況情況 截至本招股說明書簽署日，發行人直接股東中不存在外資股東

229、的情況。（五五）發行人申報前十二個月新增股東情況發行人申報前十二個月新增股東情況 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-74 發行人申報前十二個月不存在新增股東的情況。（六六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及持股比例本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及持股比例 本次發行前，發行人股東之間的關聯關系、一致行動關系及持股比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 關聯關系關聯關系/一致行動關系一致行動關系 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例 1 中策海潮 仇建平控制的企業 323,317,169 41.08%朝陽好運 仇建平作為普通合伙人、執行事務合伙人的企

230、業 29,077,304 3.69%朝陽穩行 17,110,863 2.17%2 彤程新材（603650）ZHANG NING 控制的企業 70,200,000 8.92%朝陽力奔 ZHANG NING 控制的諾瑪投資作為普通合伙人、執行事務合伙人的企業 6,167,913 0.78%朝陽全瑞諾 3,632,087 0.46%杭實集團的實際控制人為杭州市國資委，2024 年 4 月，杭州金投實際控制人變更為杭州市財政局。除上述情況外，發行人股東之間無其他關聯關系，杭實集團與杭州金投不存在一致行動關系。（七七）發行人股東公開發售股份情況）發行人股東公開發售股份情況 本次發行全部為新股發行，不涉及

231、原股東公開發售股份。十十、發行人發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況（一一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況 1、董事會成員、董事會成員 截至本招股說明書簽署日，發行人董事會由 12 名董事組成，其中 4 名為獨立董事，具體情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 選聘情況選聘情況 提名人提名人 1 沈金榮 董事長、總經理 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 中策海潮 2 仇建平 董事 2024 年 10 月起任期三年 2024

232、年第二次臨時股東大會 中策海潮 3 趙禮敏 董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 中策海潮 4 ZHANG NING 董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 彤程新材（603650）5 仇菲 董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨中策海潮 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-75 序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 選聘情況選聘情況 提名人提名人 時股東大會 6 陸敏 董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 杭實集團 7 盧洪波 董事 2024

233、年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 杭實集團 8 梁小龍 董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 杭州金投 9 沈建民 獨立董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 中策海潮 10 葉小珍 獨立董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 中策海潮 11 李慧 獨立董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 中策海潮 12 黃愛華 獨立董事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 中策海潮 發行人董事的簡歷如下：沈金榮先生：沈金榮先生

234、：1958 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，正高級經濟師。1980 年 1 月至 1980 年 11 月，任杭州市政府行政處職員；1980年 11 月至 1984 年 1 月，在杭州橡膠廠杭州化工系統職工大學學習；1984 年 1月至 1992 年 1 月，歷任杭州橡膠廠技術科支部副書記、供銷科副科長、輪胎車間主任兼支部書記、財務處處長；1992 年 1 月至 1996 年 10 月，歷任中策橡膠有限副總會計師、總會計師兼財務經理；1996 年 10 月至 2000 年 7 月，任中策橡膠有限董事、副總經理兼總會計師；2000 年 7 月至 2021 年 9 月，任中策

235、橡膠有限董事長、總經理；2021 年 9 月至今，任發行人董事長、總經理?，F任發行人董事長、總經理。仇建平仇建平先先生：生：1962 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。1982 年至 1987 年，任杭州輕工研究所輕工業工程師；1987 年至 1992 年，任浙江機械進出口公司業務工程師；1992 年至 2001 年，任杭州巨星工具有限公司董事長；2001 年至今，任巨星控股集團有限公司董事長、杭州巨星科技股份有限公司董事長、浙江杭叉控股股份有限公司董事長；2019 年 10 月至 2021 年 9月，任中策橡膠有限董事；2021 年 9 月至今，任發行人董事?，F任發行人

236、董事。趙禮敏先生：趙禮敏先生：1956 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-76 正高級經濟師。1978 年 4 月至 2000 年 3 月，歷任杭州叉車總廠工人、調度室副主任、分廠廠長、制造部部長、副總經理；2000 年 4 月至 2003 年 5 月，任杭州叉車有限公司總經理；2003 年 6 月至 2008 年 12 月，任浙江杭叉工程機械股份有限公司總經理；2008 年 12 月至 2018 年 5 月，任杭叉集團股份有限公司董事長兼總經理；2018 年 5 月至今，任杭叉集團股份有限公司黨委書記、董事長兼總經理

237、；2019 年 10 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限董事；2021 年 9 月至今，任發行人董事?，F任發行人董事。ZHANG NING 女士女士：1974 年 4 月出生，加拿大國國籍，香港特別行政區永久居民，博士研究生學歷。1999 年 8 月至今，歷任上海彤程化工有限公司董事長、彤程集團有限公司董事長。2019 年 10 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限董事；2021 年 9 月至今，任發行人董事?，F任發行人董事。仇菲仇菲女士：女士：1990 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。2012 年 10 月至 2013 年 8 月，任中信銀行杭州分行投資

238、銀行部經理；2014 年 11月至 2023 年 10 月，任巨星控股集團有限公司副總經理；2023 年 10 月至今，任巨星集團董事兼總經理；2023 年 12 月至今，任新柴股份董事；2024 年 5 月至今，任巨星科技董事；2019 年 10 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限董事；2021 年9 月至今，任發行人董事?，F任發行人董事。陸敏陸敏女士：女士：1974 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級會計師。1995 年 7 月至 2001 年 4 月，任杭州元華房地產有限公司總經辦秘書；2001 年 4 月至 2007 年 2 月，任杭州元華商城建設有限公

239、司財務會計；2007年 2 月至 2007 年 11 月，任杭州匯寶置業有限公司財務經理；2007 年 11 月至 2008年 10 月，任杭州市工業企業投資發展有限公司財務部會計；2008 年 10 月至 2020年 9 月，任杭州市實業投資集團有限公司（曾用名：杭州市工業資產經營有限公司、杭州市工業資產經營投資集團有限公司）財務審計部會計、部長助理，審計部副部長、部長；2020 年 9 月至今，任杭州市實業投資集團有限公司資產管理部部長。2021 年 9 月至今，任發行人董事?，F任發行人董事。盧洪波女士：盧洪波女士：1976 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，高級經

240、濟師。1999 年 8 月至 2000 年 4 月，任上海三晶光電醫療器械有限公中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-77 司行政人事部行政助理；2000 年 4 月至 2005 年 11 月，任上海飛樂股份有限公司總經理秘書、團委書記；2005 年 12 月至 2016 年 9 月，歷任杭州城投資產管理集團有限公司綜合部副經理、綜合部經理、副總經理、董事總經理、黨支部委員、黨總支副書記，兼任杭州和景置業有限公司總經理、杭州城聯實業有限公司董事長；2016 年 9 月至 2018 年 6 月，任杭州市居住區發展中心有限公司黨委副書記、董事總經理，兼任杭州城投房產經營有限公司、杭

241、州城瀾投資管理有限公司董事長；2018 年 6 月至 2018 年 9 月，任杭實國貿投資（杭州）有限公司總裁；2018 年 9 月至今，任杭實資產管理（杭州）有限公司黨支部書記、董事長、總經理。2020 年 7 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限董事；2021 年 9 月至今，任發行人董事?，F任發行人董事。梁小龍先梁小龍先生：生：1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，中國注冊會計師。1998 年 8 月至 2001 年 11 月，任杭州天目山藥業股份有限公司證券事務代表；2001 年 12 月至 2003 年 8 月，任上海正隆投資有限公司投資部經理；2003 年

242、8 月至 2005 年 8 月，任杭州錦江光能有限公司總經理助理；2005年 9 月至 2007 年 12 月，任臨安市國有資產投資控股有限公司投資經理；2008年 1 月至 2010 年 6 月，任杭州市財開投資集團有限公司投資經理；2010 年 6 月至 2016 年 1 月，任杭州泰恒投資管理有限公司投資部經理；2016 年 1 月至 2020年 4 月，任杭州泰恒投資管理有限公司副總經理；2020 年 4 月至 2021 年 8 月，任杭州市金融投資集團有限公司產業金融事業部副總經理；2021 年 8 月至 2023年 2 月，任杭州市金融投資集團有限公司產業金融事業部總經理；2023

243、 年 2 月至 2024 年 7 月，任杭州市金融投資集團有限公司投資運營事業部總經理；2024年 7 月至今，任杭州市金融投資集團有限公司投資發展部總經理。2021 年 6 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限董事；2021 年 9 月至今，任發行人董事?，F任發行人董事。沈建民先沈建民先生生：1949 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。1972 年 1 月至 1981 年 12 月，任杭州市第十中學教師；1982 年 1 月至1990 年 12 月，就讀于上海同濟大學物理系、浙江大學物理系，取得碩士、博士學位，并于中科院理論物理所進行博士后工作；1990 年

244、9 月至 2005 年 2 月，歷任浙江大學物理系副教授、教授；2005 年 3 月至 2009 年 7 月，任浙江大學生物中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-78 醫學工程與儀器科學學院教授、浙江大學微系統研究與開發中心執行主任；2009年 12 月，從浙江大學退休；2013 年 6 月至 2019 年 9 月，任杭叉集團獨立董事；2022 年 5 月至今，任發行人獨立董事?，F任發行人獨立董事。葉小葉小珍女士：珍女士：1965 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級會計師、中國注冊會計師、澳大利亞注冊會計師。1986 年 12 月至 1993 年 9月，

245、任平陽水泥廠財務科長兼團委書記；1993 年 9 月至 1997 年 3 月，任溫州信托投資有限公司財務部副經理兼主辦會計；1997 年 3 月至 1998 年 12 月，任溫州信托投資有限公司上海證券營業部財務室主任；1998年12月至1999年12月，任浙江金匯會計師事務所項目經理；1999 年 12 月至 2002 年 11 月，任浙江中匯會計師事務所項目經理；2002 年 11 月至 2008 年 12 月，任浙江千匯聯合會計師事務所所長、主任會計師；2008 年 12 月至今，任浙江眾信達會計師事務所有限公司所長、主任會計師、執行董事、總經理；2022 年 5 月至今，任發行人獨立董

246、事?，F任發行人獨立董事。李慧李慧女士女士：1965 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1988 年 8 月至 1994 年 8 月，任中國工商銀行杭州解放路支行職員；1994 年 9月至 1997 年 5 月，任中信銀行杭州分行職員；1997 年 6 月至 2020 年 12 月，歷任廣發銀行杭州分行歷任法律合規部、財務會計部總經理（已退休）；2022 年 5月至今，任發行人獨立董事?，F任發行人獨立董事。黃愛華先生：黃愛華先生：1955 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。1982 年 7 月至 1985 年 7 月，擔任嘉興師范?？茖W校教師；19

247、85 年 9月至 1988 年 6 月，于杭州大學攻讀碩士學位；1988 年 8 月至 2016 年 1 月，擔任浙江大學教師；2014 年 5 月至 2020 年 7 月，擔任杭州巨星科技股份有限公司獨立董事；2021 年 10 月至 2024 年 6 月，擔任浙江康萊寶體育用品股份有限公司獨立董事；2022 年 10 月至今，任發行人獨立董事?，F任發行人獨立董事。2、監事會成員監事會成員 截至本招股說明書簽署日，發行人監事會由 3 名監事組成，其中 1 名為職工監事，具體情況如下：中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-79 序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 選

248、聘情況選聘情況 提名人提名人 1 徐箏 監事會主席 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 中策海潮 2 錢海星 監事 2024 年 10 月起任期三年 2024 年第二次臨時股東大會 彤程新材（603650）3 康素賢 監事 2024 年 10 月起任期三年 職工代表大會 職工代表大會 發行人監事的簡歷如下：徐箏女士：徐箏女士：1984 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2006 年 7 月至 2007 年 2 月，任杭州巨星科技有限公司外銷副總助理；2007 年 2月至 2008 年 6 月，任杭州巨星科技有限公司外貿財務；2008 年 6 月

249、至 2011 年 3月，任巨星控股集團有限公司董事長秘書、杭州巨星科技股份有限公司董事；2011年 3 月至 2018 年 4 月，任巨星控股集團有限公司董事長秘書、杭州巨星科技股份有限公司董事、杭叉集團股份有限公司董事；2018 年 4 月至 2023 年 10 月，任巨星控股集團有限公司董事長辦公室主任、經理，杭州巨星科技股份有限公司董事、杭叉集團股份有限公司董事；2023 年 10 月至今，任巨星控股集團有限公司董事長辦公室主任、監事，杭州巨星科技股份有限公司董事、杭叉集團股份有限公司董事。2021 年 9 月至今，任發行人監事會主席?，F任發行人監事會主席。錢海星先生：錢海星先生：198

250、1 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，會計師。2003 年 1 月至 2009 年 11 月，任中科合臣股份有限公司財務經理；2009 年 12 月至 2011 年 4 月，任佳通輪胎（中國）投資有限公司管理會計部高級分析師；2011 年 5 月至 2020 年 8 月，任彤程新材料集團股份有限公司財務經理；2020 年 9 月至今，任諾瑪（上海）投資咨詢有限公司財務負責人。2024 年 10 月至今，任發行人監事?，F任發行人監事?？邓刭t女士：康素賢女士：1963 年 5 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大學學歷，高級政工師。1981 年 8 月至 1983 年

251、11 月，任石油部二公司質量檢查科技術員；1983 年 11 月至 1991 年 2 月，任中石化二公司技術質量處技術員；1991 年 2 月至 2000 年 7 月，任中策橡膠有限企管辦、精神文明辦科員黨委工作部科員、主任助理、副主任；2000 年 7 月至 2010 年 6 月，任中策橡膠有限黨委委員、工會副主席、黨委工作部副主任、科二支部書記、黨委工作部主任、女職委主任、工會主席；2010 年 6 月至 2016 年 12 月，任中策橡膠有限黨委委員、紀委書記、中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-80 工會主席、女職委主任、監事；2016 年 12 月至今，任中策橡膠有

252、限黨委副書記、紀委書記、工會主席、監事；2021 年 9 月至今，任發行人監事?，F任發行人監事。3、高級管理人員高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，發行人共有 9 名高級管理人員，具體情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 選聘情況選聘情況 1 沈金榮 總經理 第二屆董事會第一次會議 2 葛國榮 副總經理 第二屆董事會第一次會議 3 張利民 副總經理 第二屆董事會第一次會議 4 沈建農 副總經理 第二屆董事會第一次會議 5 徐利達 副總經理、財務總監 第二屆董事會第一次會議 6 蔣志強 副總經理 第二屆董事會第一次會議 7 許仁昌 副總經理 第二屆董事會第一次會議 8 沈昊昱 董事會秘書、副

253、總經理 第二屆董事會第一次會議 9 王先寧 副總經理 第二屆董事會第一次會議 發行人高級管理人員的簡歷如下：沈金榮先生沈金榮先生：簡歷請參見上述“1、董事會成員”。葛國榮葛國榮先生：先生：1964 年 4 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，高級經濟師。1982 年 7 月至 1993 年 10 月，歷任杭州橡膠廠自成車間職工、增產節約辦公室科員、勞動人事科科員；1993 年 10 月至 2000 年 7 月，歷任中策橡膠有限輪胎銷售部業務員、經理助理、副經理、經理；2000 年 7 月至 2021 年9 月，任中策橡膠有限副總經理；2021 年 9 月至今，任發行人副總經理?，F任發行

254、人副總經理。張利民張利民先生：先生：1962 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，高級經濟師。1980 年 12 月至 1995 年 5 月，歷任杭州橡膠廠杭州化工系統職工大學學生、自行車胎車間技術員、雙模硫化車間副主任；1995 年 5 月至 2000 年7 月，任中策橡膠有限蕭山分廠廠長；2000 年 7 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限副總經理；2021 年 9 月至今，任發行人副總經理?，F任發行人副總經理。沈建沈建農先生：農先生：1961 年 1 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-81 高級經濟

255、師。1980 年 12 月至 1998 年 5 月，歷任杭州橡膠廠杭州化工系統職工大學學生、煉膠分廠技術員、分廠廠長；1998 年 5 月至 2009 年 7 月，任朝陽橡膠副總經理、黨委書記；2009 年 7 月至今，任朝陽橡膠總經理、黨委書記；2017年 12 月至今，任中策清泉總經理；2020 年 7 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限副總經理；2021 年 9 月至今，任發行人副總經理?，F任發行人副總經理。徐徐利達先生：利達先生：1963 年 5 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，高級經濟師。1984 年 8 月至 2000 年 3 月，歷任杭州叉車總廠，質量管理員、

256、團委負責人、生產調度室計劃員、綜合計劃科副科長、制造部副部長、財務計劃部副部長、銷售部副總經理；2000 年 4 月至 2003 年 5 月，任杭州叉車有限公司銷售部副總經理、制造部部長；2003 年 6 月至 2010 年 12 月，任浙江杭叉工程機械股份有限公司制造部部長、財務負責人、財務總監、董事；2010 年 12 月至 2020年 6 月，任杭叉集團股份有限公司董事、財務總監兼財務負責人；2020 年 6 月至 2023 年 4 月，任杭叉集團股份有限公司董事；2020 年 7 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限副總經理兼財務總監；2021 年 9 月至今，任發行人副總經理兼

257、財務總監?，F任發行人副總經理兼財務總監。蔣志強先蔣志強先生：生：1973 年 9 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大學學歷，高級工程師。1996 年 8 月至 1998 年 4 月，任中策橡膠有限工程部技術員；1998年 4 月至 2001 年 4 月，任中策橡膠有限設備技能部經理助理；2001 年 4 月至 2009年 7 月，任中策橡膠有限子午一分廠副廠長、廠長；2009 年 7 月至 2020 年 8 月，任杭州朝陽橡膠有限公司副總經理；2020 年 7 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限副總經理、海潮橡膠總經理、黨委書記；2021 年 9 月至今，任發行人副總經理、海潮橡膠總

258、經理、黨委書記?，F任發行人副總經理。許仁昌許仁昌先生：先生：1968 年 12 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，工程師。1989 年 7 月至 1995 年 3 月，任杭州橡膠廠新安江分廠硫化車間技術員；1995 年 4 月至 2005 年 5 月，歷任中策橡膠有限新安江分廠技術工程科，技術員、科長助理、副科長、科長；2005 年 5 月至 2009 年 10 月，任中策橡膠有限新安江分廠廠長助理，兼技術處處長和全鋼分廠廠長；2009 年 11 月至 2013 年 2 月，任中策橡膠有限新安江分公司副總經理；2013 年 3 月至今，任中策建德總經理、中策橡膠集團股份有限公司 招股

259、說明書（注冊稿）1-1-82 黨委書記；2020 年 7 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限副總經理；2021 年 9月至今，任發行人副總經理?，F任發行人副總經理。沈昊昱先生：沈昊昱先生：1986 年 9 月生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2010 年 4 月至 2012 年 8 月，任渣打銀行管理培訓生。2012 年 8 月至 2015年 5 月，于哥倫比亞大學學習并取得金融數學碩士和工商管理碩士學位；2015年 8 月至 2016 年 2 月，任復星集團投資副總監；2016 年 8 月至 2019 年 2 月，任摩根士丹利華鑫證券投資銀行部副總裁；2019 年 2

260、月至 2020 年 6 月，任華道澤正（杭州）投資管理有限責任公司創始合伙人；2020 年 7 月至 2021 年 9 月，任中策橡膠有限董事會秘書；2021 年 9 月至今，任發行人董事會秘書；2023 年3 月至今，任發行人副總經理?，F任發行人副總經理、董事會秘書。王先寧王先寧先生：先生：1978 年 4 月生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。2002 年 8 月至 2009 年 7 月，歷任杭州朝陽橡膠有限公司分廠工藝技術員、副廠長、成檢處副處長（全面負責）、生產處處長；2009 年 7 月至 2020年 8 月，任杭州朝陽橡膠有限公司總經理助理；2020 年 8 月至

261、今，任杭州朝陽橡膠有限公司副總經理；2022 年 4 月至今，任中策橡膠（天津）有限公司總經理；2023 年 3 月至今，任中策安吉總經理；2023 年 3 月至今，任發行人副總經理；2023 年 12 月至今擔任中策印尼總經理?，F任發行人副總經理。4、核心技術人員、核心技術人員 截至本招股說明書簽署日，發行人共有 5 名核心技術人員，具體情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 入職時間入職時間 主要成果及所獲獎項主要成果及所獲獎項 1 張春生 全鋼技術研究所所長 2006 年 4 月 主持寬基胎輪廓優化技術開發應用項目、新設計理論 PSCT項目、全鋼低滾阻輪胎研發項目、輪胎橡膠材料微觀缺陷形

262、成機制及均質化方法研究項目。被認定為杭州市高層次D類人才并于 2020 年底享受杭州市政府特殊津貼人員 2 任福君 子午胎研究所常務副所長 2002 年 5 月 冷加工制備預分散橡膠助劑母粒的配方及方法項目獲吉林省科學技術進步二等獎、子午線白胎側輪胎開發項目獲杭州 2006 年優秀新產品新技術一等獎、綠色子午線輪胎開發 項目獲杭州2013年優秀新產品新技術一等獎、超低滾阻轎車輪胎研發項目獲 2018 年浙江省優秀工業新產品二等獎。被認定為浙江省 151 人才第三層次、杭州市高層次人才 D 類 3 王繼榮 車胎研究所所長 2003 年 2 月 主持摩托車胎（含電摩車胎）系列產品的開發及制造技術建

263、立、電動自行車輪胎系列產品的開發及生產技術的實施、全地形 ATV 系列輪胎產品的開發及制造技術建立、免充氣中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-83 序號序號 姓名姓名 職務職務 入職時間入職時間 主要成果及所獲獎項主要成果及所獲獎項 微發泡共享自行車胎產品的開發及生產技術實施，參與 力車輪胎 電動自行車輪胎 電動自行車輪輞系列 摩托車輪胎動平衡試驗方法自行車反光輪胎全地形車輛輪胎等國家標準或者行業標準的制定 4 王道和 新型輪胎研究所所長 2003 年 7 月 主持斜交帶束輪胎、高載荷港口集裝箱輪胎、OTR 充氣輪胎、ST 輪胎等產品開發 5 WANG XIAO RONG 前

264、沿科技研究中心負責人 2021年10月 主持輪胎相關前沿技術研發活動 發行人核心技術人員的簡歷如下：張春生先生：張春生先生：1975 年 3 月生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷，高級工程師。1998 年 7 月至 2006 年 4 月，任樺林輪胎股份有限公司工程師、技術處長；2006 年 4 月至 2016 年 7 月，歷任杭州朝陽橡膠有限公司技術處副處長、處長；2016 年 7 月至今，任發行人全鋼子午胎研究所負責人?，F任發行人全鋼技術研究所所長。任福君先生：任福君先生：1969 年 4 月生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1996 年 12 月至 2002 年

265、 5 月，歷任樺林集團有限責任公司技術部配方主任工程師、技術中心經理助理、子午胎技術部經理、載重子午胎分廠廠長；2002 年 5 月至今，任發行人子午胎研究所負責人?，F任發行人子午胎研究所常務副所長。王繼榮先生：王繼榮先生：1963 年 9 月生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1986 年 7 月至 1994 年 5 月，任安徽輪胎廠輪胎設計處處長；1994年 6 月至 1998 年 12 月，任安徽佳通輪胎有限公司輪胎設計與制造處處長；1999年 1 月至 2002 年 6 月，任安徽佳井橡塑制品有限公司摩托車輪胎設計與制造處處長；2003 年 2 月至今，歷任發行人車胎

266、研究所科長、負責人?，F任發行人車胎研究所所長。王道和先生：王道和先生：1964 年 12 月生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。1992 年 7 月至 1994 年 3 月，任安徽輪胎廠職員；1994 年 3 月至1997 年 12 月，任安徽佳安輪胎有限公司工程師；1998 年 1 月至 2003 年 6 月，歷任安徽佳通輪胎有限公司技術處副處長、處長；2003 年 7 月至今，歷任發行人斜交胎技術科科長、子午二分廠副廠長、斜交胎研究室副主任、新型輪胎研究中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-84 所負責人?，F任發行人新型輪胎研究所所長。WANG XIAO

267、RONG 先生：先生：1961 年 11 月生，美國國籍，博士學歷。1995年 5 月至 2010 年 4 月，歷任美國普利司通/費爾斯通公司阿克隆研究中心研發科學家、資深科學家、重要管理層人員；2013 年 5 月至 2021 年 9 月，任同濟大學高等研究院化學科學與工程學院上海千人特聘教授；2021 年 10 月至今，任發行人前沿科技研究中心負責人?，F任發行人前沿科技研究中心負責人。除 WANG XIAO RONG 存在與原任職單位簽署過競業限制協議但已過有效期的情況以外，其余與發行人建立勞動關系的董事、高級管理人員、核心技術人員均不存在與原任職單位簽署競業禁止協議的情形；與發行人不存在

268、勞動關系的董事、監事的其他任職單位的主營業務與發行人的主營業務不存在相同或相似情況，與發行人不存在競爭關系。發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員不存在利益沖突的情形。（二）（二）董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其他核心人員的兼職情況的兼職情況及及所兼職單位與所兼職單位與發行人的關聯關系發行人的關聯關系 截至本招股說明書簽署日，除在發行人及其子公司任職外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的主要兼職情況如下：姓名姓名 職務職務 兼職單位名稱兼職單位名稱 兼職職務兼職職務 兼職單位與發行人的關聯關兼職單位與發行人的關聯關系系 仇建平 董事 巨星控股

269、集團有限公司 董事長 實控人控制的主體 浙江新柴股份有限公司 董事 實控人控制的主體 杭州巨星科技股份有限公司 董事長 實控人控制的主體 浙江中泰巨星置業有限公司 董事 發行人董事擔任董事的企業 杭州巨星工業技術產業發展有限公司 執行董事 實控人控制的主體 浙江民營企業聯合投資股份有限公司 董事 發行人董事擔任董事的企業 杭州中策海潮企業管理有限公司 董事長 實控人控制的主體 杭叉集團股份有限公司 董事 實控人控制的主體 浙江股權服務集團有限公司 董事 發行人董事擔任董事的企業 浙江祐邦小額貸款有限公司 董事 發行人董事擔任董事的企業 浙江國自機器人技術股份有限公司 董事 實際控制人控制的主體

270、 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-85 姓名姓名 職務職務 兼職單位名稱兼職單位名稱 兼職職務兼職職務 兼職單位與發行人的關聯關兼職單位與發行人的關聯關系系 浙江杭叉控股股份有限公司 董事長、總經理 實際控制人控制的主體 杭州巨星精密機械有限公司 董事長 實際控制人控制的主體 常州華達科捷光電儀器有限公司 董事 實際控制人控制的主體 東莞歐達電子有限公司 董事長 實際控制人控制的主體 杭州廬境文化創意有限公司 執行董事 實際控制人控制的主體 仇菲 董事 杭州橡木私募基金管理有限公司 執行董事 發行人董事擔任執行董事的企業 杭州中策海潮企業管理有限公司 董事、經理 實際控制

271、人控制的主體 巨星控股集團有限公司 董事、總經理 實際控制人控制的主體 杭州巨星科技股份有限公司 董事 實際控制人控制的主體 浙江新柴股份有限公司 董事 實際控制人控制的主體 浙江國自機器人技術股份有限公司 董事 實際控制人控制的主體 浙江杭叉控股股份有限公司 董事 實際控制人控制的主體 杭州巨星精密機械有限公司 總經理 實際控制人控制的主體 杭州廬境文化創意有限公司 經理 實際控制人控制的主體 杭州巨星工業技術產業發展有限公司 經理 實際控制人控制的主體 光皓光學（江蘇）有限公司 董事 發行人董事擔任董事的企業 全林有限責任公司（BVI）董事 實際控制人控制的主體 趙禮敏 董事 杭叉集團股份

272、有限公司 董事長、總經理 實際控制人控制的主體 杭州中策海潮企業管理有限公司 董事 實際控制人控制的主體 寶雞杭叉工程機械有限責任公司 董事 實際控制人控制的主體 浙江華昌液壓機械有限公司 董事 發行人董事擔任董事的企業 杭州叉車門架有限公司 董事 實際控制人控制的主體 杭州叉車鈑焊有限公司 董事 實際控制人控制的主體 浙江杭叉進出口有限公司 執行董事 實際控制人控制的主體 盧洪波 董事 杭叉集團股份有限公司 副董事長 實際控制人控制的主體 杭實資產管理（杭州）有限公司 董事長、總經理 發行人董事擔任董事、高管的企業 陸敏 董事 杭芝機電有限公司 副董事長 發行人董事擔任董事的企業 梁小龍 董

273、事 杭州泰恒投資管理有限公司 董事長、經理 發行人董事擔任董事的企業 杭州市投資控股有限公司 執行董事、總發行人董事擔任董事的企業 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-86 姓名姓名 職務職務 兼職單位名稱兼職單位名稱 兼職職務兼職職務 兼職單位與發行人的關聯關兼職單位與發行人的關聯關系系 經理 ZHANG NING 董事 彤程新材料集團股份有限公司（603650）董事長 持股 5%以上股東、發行人董事擔任董事的企業 諾瑪（上海）投資咨詢有限公司 執行董事、總經理 發行人董事擔任董事的企業 北京石墨烯研究院有限公司 董事長 發行人董事擔任董事的企業 葉小珍 獨立董事 浙江眾益

274、信資產管理有限公司 執行董事、總經理 發行人獨立董事控制的企業 浙江千匯資信評估有限公司 執行董事、總經理 發行人獨立董事控制的企業 浙江眾信達會計師事務所有限公司 執行董事、總經理 發行人獨立董事控制的企業 浙江融盈資產管理有限公司 執行董事、總經理 發行人獨立董事控制的企業 浙江瑞妃美容科技有限公司 經理、董事 發行人獨立董事控制的企業 杭州鑫星伊頓六屏投資有限公司 執行董事、總經理 發行人獨立董事控制的企業 杭州六屏投資管理有限公司 董事長、總經理 發行人獨立董事控制的企業 杭州六屏信息科技有限公司 經理、董事 發行人獨立董事控制的企業 徐箏 監事會主席 杭州中策海潮企業管理有限公司 監

275、事 實際控制人控制的主體 杭州巨星科技股份有限公司 董事 實際控制人控制的主體 杭叉集團股份有限公司 董事 實際控制人控制的主體 巨星控股集團有限公司 監事 實際控制人控制的主體 浙江杭叉控股股份有限公司 監事 實際控制人控制的主體 錢海星 監事 諾瑪（上海）投資咨詢有限公司 財務負責人 發行人董事控制的企業 德孚同誠（上海）私募基金管理有限公司 監事 發行人監事擔任監事的企業 上海勢善管理咨詢有限公司 監事 發行人監事擔任監事的企業 天津益維企業管理有限公司 執行董事、經理 發行人監事控制的企業 北京天安華峰旅游投資有限責任公司 財務負責人 發行人監事擔任財務負責人的企業 北京景碩酒店管理有

276、限公司 財務負責人 發行人監事擔任財務負責人的企業 沈昊昱 董事會秘書、副總經理 華道澤正（杭州）投資管理有限責任公司 監事 發行人高級管理人員擔任監事的企業 上海亨丁企業管理咨詢有限責任公司 執行董事 發行人高級管理人員擔任董事的企業 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-87 除上述兼職情況外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在其他企業兼職的情形。（三）（三）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員相互之間的親屬關系董事、監事、高級管理人員及其他核心人員相互之間的親屬關系 發行人董事仇建平先生與董事仇菲女士系父女關系，發行人董事長沈金榮與董事會秘書沈昊昱為父子

277、關系。除此之外，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。（四）（四）董事、監事、高級管理人員任職資格董事、監事、高級管理人員任職資格 發行人董事、監事、高級管理人員的任職資格符合公司法公司章程以及相關法律法規的規定，最近三年不存在受到中國證監會、證券交易所的行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施的情況，不存在正在被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況。根據公安機關出具的發行人實際控制人、董事、監事和高級管理人員無犯罪記錄證明，并通過網絡檢索了國家企業信用信息公示系統、信用中國、中國證監會、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業股份轉

278、讓系統及中國證券業監督管理委員會證券期貨市場失信記錄查詢平臺等公開信息，報告期內發行人控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在重大違法違規行為。發行人董事陸敏、盧洪波、梁小龍屬于國有企業管理的中層干部。根據國有企業領導人員廉潔從業若干規定的相關規定，上述人員未經批準不得在發行人處兼任領導職務，不得擅自領取薪酬及其他收入。根據杭州金投出具的“杭金投（2021）8 號”關于施躍強等同志職務任免的通知及市金融投資集團中層干部兼職審批表：“委派梁小龍任杭州中策橡膠有限公司董事”。根據杭實集團出具的情況說明：“陸敏、盧洪波屬于杭實集團管理的中層干部，本公司已按照相關規定對上述兩人在中策橡膠集

279、團股份有限公司的任職事宜履行了批準程序，并分別出具了 杭實集團黨委會會議紀要（杭實集司紀要202135 號）和杭實集團黨委會會議紀要（杭實集司紀要202024 號）。陸敏、盧洪波擔任中策橡膠董事事宜，符合國有企業領中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-88 導人員廉潔從業若干規定等有關規章制度及本公司內部兼職管理工作要求?！备鶕贾萁鹜冻鼍叩年P于施躍強等同志職務任免的通知 市金融投資集團中層干部兼職審批表及杭實集團出具的情況說明，陸敏、盧洪波、梁小龍在發行人處的任職已獲杭實集團、杭州金投的批準，符合國有企業人員兼職的相關規定。根據天健會計師出具的審計報告，陸敏、盧洪波、梁小龍均

280、未在發行人處領取任何薪酬或其他收入。根據發行人董事、監事及高級管理人員填寫的簡歷、情況調查表，公安機關出具的無犯罪記錄證明，并經保薦人、發行人律師通過公開網絡途徑檢索核查，發行人董事、監事及高級管理人員不存在犯罪記錄，不存在被中國證監會或交易所處以行政處罰或處分的情形，不存在涉嫌違法違規被中國證監會立案調查的情形，不存在個人所負數額較大的債務到期未清償被人民法院列為失信被執行人的情形；發行人董事、監事及高級管理人員擔任法定代表人、董事或者廠長、經理的企業，均不存在自破產清算完結之日、被吊銷營業執照、責令關閉之日起未逾三年的情況；除陸敏、盧洪波、梁小龍屬于國有企業人員兼職但已取得批準外，發行人其

281、他董事、高級管理人員均不涉及公司法、中組部以及教育部規定的黨政領導干部在企業兼職（任職）的任職限制情形。（五）（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員有關協議或承諾情況董事、監事、高級管理人員及其他核心人員有關協議或承諾情況 發行人與在發行人處擔任職務并領取薪酬的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員分別簽訂了勞動合同和保密協議，對工作內容、違約責任、保密責任等內容進行了約定。截至本招股說明書簽署日，上述合同或協議均正常履行，不存在違約情形。發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員作出的重要承諾詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“附錄一、與投資者保護相關的承諾”相關內容。截至本招股說

282、明書簽署日，上述承諾履行情況良好。（六）（六）董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員、其他核心人員、其他核心人員及其及其近近親屬持股情況親屬持股情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬不存在直接持股的情況，其間接持有發行人股份情況如下：中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-89 姓名姓名 所任職務所任職務/身份身份 直接股東名稱直接股東名稱 間接持有發行間接持有發行人的股權比例人的股權比例 小計小計 沈金榮 董事長、總經理 朝陽好運 1.8868%2.29%朝陽力奔 0.4002%仇建平 董事 中策海潮 23.3469%23

283、.35%朝陽穩行 0.0005%朝陽好運 0.0002%王玲玲 仇建平配偶 中策海潮 0.1334%0.13%仇菲 董事 朝陽穩行 1.2815%1.90%朝陽好運 0.6230%趙禮敏 董事 中策海潮 0.2500%0.25%ZHANG NING 董事 彤程新材（603650）5.5916%6.04%朝陽力奔 0.1322%朝陽全瑞諾 0.3192%康素賢 監事 朝陽穩行 0.0152%0.02%朝陽全瑞諾 0.0038%葛國榮 副總經理 朝陽好運 0.3669%0.44%朝陽力奔 0.0778%張利民 副總經理 朝陽好運 0.3145%0.38%朝陽力奔 0.0667%沈建農 副總經理 朝

284、陽好運 0.3145%0.38%朝陽力奔 0.0667%蔣志強 副總經理 朝陽好運 0.0839%0.10%朝陽力奔 0.0178%許仁昌 副總經理 朝陽好運 0.0839%0.10%朝陽力奔 0.0178%徐利達 副總經理、財務總監 中策海潮 0.0669%0.09%朝陽好運 0.0210%朝陽力奔 0.0044%王先寧 副總經理 朝陽穩行 0.0389%0.05%朝陽全瑞諾 0.0119%張春生 全鋼技術研究所負責人 朝陽穩行 0.0152%0.02%朝陽全瑞諾 0.0038%任福君 子午胎研究所負責人 朝陽穩行 0.0102%0.01%朝陽全瑞諾 0.0025%王繼榮 車胎研究所負責人

285、朝陽穩行 0.0102%0.01%朝陽全瑞諾 0.0025%王道和 新型輪胎研究所負責人 朝陽穩行 0.0102%0.01%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-90 姓名姓名 所任職務所任職務/身份身份 直接股東名稱直接股東名稱 間接持有發行間接持有發行人的股權比例人的股權比例 小計小計 朝陽全瑞諾 0.0025%合計合計 35.60%截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬所持有的發行人股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。（七）最近三年（七）最近三年董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員及其他核心人員變動情況及其他核心

286、人員變動情況 截至本招股說明書簽署日，發行人最近三年內董事、監事、高級管理人員及其他核心人員變動情況如下：1、董事變動情況、董事變動情況 序號序號 時間時間 變動情況變動情況 原因原因 1 2021 年 6 月 原董事趙思政辭去董事職務，選舉梁小龍為發行人董事 股東杭州金投變更委派的董事 2 2021 年 9 月 董事會人數由 11 人變更為 8 人，其中原董事陳賽民、周思遠、張云春、章卓佳不再擔任董事，選舉陸敏為發行人董事 股改后減少董事人數，同時股東杭實集團變更委派的董事 3 2022 年 5 月 選舉沈建民、葉小珍、趙明堅、李慧為發行人獨立董事 建立獨立董事制度，新增四名獨立董事 4 2

287、022年10月 原獨立董事趙明堅辭去發行人獨立董事職務，選舉黃愛華為發行人獨立董事 原獨立董事趙明堅因個人原因辭去獨立董事職務，補選黃愛華為獨立董事 5 2024年10月 發行人換屆選舉沈金榮、仇建平、趙禮敏、ZHANGNING、仇菲、陸敏、盧洪波、梁小龍為發行人第二屆董事會非獨立董事，選舉沈建民、葉小珍、黃愛華、李慧為發行人第二屆董事會獨立董事，發行人第二屆董事會第一次會議選舉沈金榮為發行人第二屆董事會董事長 發行人第一屆董事任期屆滿，換屆選舉，董事成員未發生變化 除上述情況外，發行人董事最近三年內未發生其他變動。發行人上述新增非獨立董事均為原股東委派，上述新增獨立董事為首次建立獨立董事制度

288、而選舉形成，不構成董事的重大變化，對發行人的經營活動不存在重大不利影響。2、監事變動情況、監事變動情況 序號序號 時間時間 變動情況變動情況 原因原因 1 2021 年 9 月 原監事程欣不再擔任監事職務，選舉丁永濤為發行人監事 股東杭實集團不再委派程欣擔任監事，股東彤程新材委派丁永濤為發行人監事 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-91 序號序號 時間時間 變動情況變動情況 原因原因 2 2024 年 10 月 原監事丁永濤不再擔任監事職務，選舉錢海星為發行人監事 股東彤程新材更換提名的監事 除上述情況外，發行人監事最近三年內未發生其他變動。發行人上述新增監事為股東彤程新材

289、委派，不構成監事的重大變化，對發行人的經營活動不存在重大不利影響。3、高級管理人員變動情況、高級管理人員變動情況 序號序號 時間時間 變動情況變動情況 原因原因 1 2023 年 3 月 新增王先寧作為副總經理 根據公司未來業務發展需要 2 2024 年 10 月 聘任沈金榮為總經理，聘任葛國榮、張利民、沈建農、蔣志強、許仁昌、王先寧為副總經理，聘任徐利達為副總經理兼財務負責人，聘任沈昊昱為副總經理兼董事會秘書 發行人高級管理人員任期屆滿，換屆選舉，高管成員未發生變化 注：2023年3月，沈昊昱新增職位副總經理，目前擔任公司董事會秘書、副總經理。除上述情況外，發行人高級管理人員最近三年內未發生

290、其他變動。發行人上述新增高級管理人員主要為發行人內部培養產生或增設職位所致，不構成高級管理人員的重大變化，對發行人的經營活動不存在重大不利影響。4、核心技術人員變動情況、核心技術人員變動情況 序號序號 時間時間 變動情況變動情況 原因原因 1 2021年10月 新增 WANG XIAO RONG 作為核心技術人員 增加對前沿技術的研發力度，聘任 WANG XIAO RONG 作為前沿科技研究中心負責人并作為發行人核心技術人員 除上述情況外，發行人核心技術人員最近三年內未發生其他變動。發行人上述新增核心技術人員具備合理性及必要性，不構成核心技術人員的重大變化，對發行人的經營活動不存在重大不利影響

291、。（八）（八）董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的及其他核心人員的對外投資情況對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他主要直接對外投資持股（對于發行人及其直接股東的投資除外）情況如下：姓名姓名 在發行人的在發行人的職務職務 其他對外投資企業名稱其他對外投資企業名稱 主營業務主營業務 被投資企業注冊被投資企業注冊資本資本/出資額出資額 出資比出資比例例 仇建平 董事 巨星控股集團有限公司 投資 10,000.00 萬元 85.60%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-92 姓名姓名 在發行人的在發行人的職

292、務職務 其他對外投資企業名稱其他對外投資企業名稱 主營業務主營業務 被投資企業注冊被投資企業注冊資本資本/出資額出資額 出資比出資比例例 新疆聯和投資有限合伙企業 投資 5,000.00 萬元 75.60%杭州昆霞投資管理合伙企業（有限合伙）投資 2,569.00 萬元 45.04%杭州全林投資合伙企業（有限合伙）投資 2,000.00 萬元 50.00%巨星工業有限公司（BVI）投資 5.00 萬美元 100.00%上海境澤股權投資基金合伙企業（有限合伙）投資 41,520.00 萬元 36.13%浙江新柴股份有限公司 制造業 24,113.34 萬元 20.74%杭州巨星科技股份有限公司

293、制造業 120,250.20 萬元 4.24%浙江中泰巨星置業有限公司 地產 5,000.00 萬元 30.00%杭州朝陽日升企業管理合伙企業（有限合伙）投資 665.20 萬元 0.15%福建納仕達電子股份有限公司 制造業 6,000.00 萬元 4.83%浙江融象數字科技有限公司 技術服務 2,816.67 萬元 2.01%寧波郁勃企業管理合伙企業（有限合伙）企業管理 141.95 萬元 20.82%寧波翼馳企業管理合伙企業（有限合伙）企業管理 66.61 萬元 16.36%寧波乾雋企業管理合伙企業（有限合伙）企業管理 55.52 萬元 13.51%仇菲 董事 杭州全林投資合伙企業（有限合

294、伙）投資 2,000.00 萬元 25.00%海南微納投資合伙企業（有限合伙）投資 2,575.00 萬元 38.84%杭州橡木私募基金管理有限公司 投資 1,050.00 萬元 35.28%杭州昆霞投資管理合伙企業（有限合伙）投資 2,569.00 萬元 2.92%杭州巖木草澤萃股權投資基金管理合伙企業（有限合伙）投資 1,635.58 萬元 7.50%光皓光學（江蘇）有限公司 制造業 2,500.00 萬元 17.00%聚光科技（杭州）股份有限公司 制造業 44,873.76 萬元 2.23%趙禮敏 董事 杭叉集團股份有限公司 叉車制造、銷售 130,981.20 萬元 2.18%ZHAN

295、G NING 董事 RED AVENUE INVESTMENT GROUP LIMITED 投資 1.00 萬港幣 100.00%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-93 姓名姓名 在發行人的在發行人的職務職務 其他對外投資企業名稱其他對外投資企業名稱 主營業務主營業務 被投資企業注冊被投資企業注冊資本資本/出資額出資額 出資比出資比例例 Virgin Holdings Limited 投資 1,000.00 萬港幣 99.80%葉小珍 獨立董事 浙江眾信達會計師事務所有限公司 審計、咨詢 200.00 萬元 79.71%浙江眾益信資產管理有限公司 資產管理 1,000.00

296、 萬元 90.00%浙江千匯財務咨詢有限公司 咨詢 1,050.00 萬元 90.00%杭州六屏信息科技有限公司 技術服務 1,000.00 萬元 51.00%平陽眾瑞農科股權投資合伙企業（有限合伙）投資 1,000.00 萬元 35.00%浙江千匯資信評估有限公司 信用調查 350.00 萬元 60.00%錢海星 監事 天津益維企業管理有限公司 企業管理 10.00 萬元 50.00%舟山市順元投資管理合伙企業（有限合伙）投資 378.84 萬元 1.39%徐利達 副總經理、財務總監 杭叉集團股份有限公司 叉車制造、銷售 130,981.20 萬元 0.58%沈昊昱 董事會秘書、副總經理 青

297、島華道水星創業投資合伙企業（有限合伙）投資 4,800.00 萬元 10.42%華道澤正（杭州）投資管理有限責任公司 投資 800.00 萬元 30.00%上海亨丁企業管理咨詢有限責任公司 投資 10.00 萬元 80.00%杭州文珀科技合伙企業（有限合伙）投資 500.00 萬元 2.62%除上述情況外，截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員無其他對外投資。上述投資的企業與發行人不存在同業競爭及利益沖突的情況。（九）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況（九）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況 1、薪酬組成、確定依據及所履行的程序薪酬組成

298、、確定依據及所履行的程序 在發行人處擔任具體生產經營職務的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在發行人處領取薪酬，薪酬由基本工資、獎金等組成。未在公司擔任生產經營職務的非獨立董事不從發行人處領取薪酬，發行人的獨立董事在發行人處領取獨立董事津貼。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-94 發行人董事會下設薪酬與考核委員會，負責制定發行人董事及高級管理人員的考核標準并進行考核，負責制定、審查發行人董事及高級管理人員的薪酬政策與方案。發行人制定了董事會薪酬與考核委員會工作細則，其中第十二條規定：“根據崗位績效評價結果及薪酬分配政策提出董事及高級管理人員的報酬數額和獎勵方式，表決通過

299、后，報公司董事會?！苯浂聲鷾屎?，發行人薪酬分配方案將報股東大會審批。2、薪酬總額占發行人利潤總額的比例薪酬總額占發行人利潤總額的比例 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬總額占發行人各期利潤總額的比例如下：項目項目 2024 年年 1-6 月月 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 薪酬總額（萬元）1,283.70 2,668.98 2,425.52 2,267.49 利潤總額（萬元）262,712.35 268,351.13 122,919.41 140,455.44 薪酬總額/利潤總額 0.49%0.99%1.97%1.61%3、董事、監事

300、、高級管理人員董事、監事、高級管理人員及其他及其他核心人員最近一年從發行人核心人員最近一年從發行人及其關聯及其關聯企業獲得收入企業獲得收入情況情況 截至報告期末，發行人董事、監事、高級管理人員和核心技術人員 2023 年度從發行人及其下屬企業領取薪酬情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 2023 年度薪酬（萬元）年度薪酬（萬元）1 沈金榮 董事長、總經理 803.00 2 仇建平 董事 0.00 3 仇菲 董事 0.00 4 趙禮敏 董事 0.00 5 盧洪波 董事 0.00 6 陸敏 董事 0.00 7 梁小龍 董事 0.00 8 ZHANG NING 董事 0.00 9 徐箏 監事會主席

301、 0.00 10 錢海星 監事 0.00 11 康素賢 監事 99.87 12 葛國榮 副總經理 254.00 13 張利民 副總經理 237.00 14 沈建農 副總經理 234.00 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-95 序號序號 姓名姓名 職務職務 2023 年度薪酬（萬元）年度薪酬（萬元）15 徐利達 副總經理、財務總監 147.00 16 蔣志強 副總經理 144.00 17 許仁昌 副總經理 121.00 18 沈昊昱 董事會秘書、副總經理 129.00 19 張春生 核心技術人員 52.11 20 任福君 核心技術人員 64.93 21 王繼榮 核心技術人員

302、 56.68 22 王道和 核心技術人員 51.37 23 WANG XIAO RONG 核心技術人員 150.00 24 王先寧 副總經理 125.00 4、上述人員所享受的其他待遇和退休金計劃上述人員所享受的其他待遇和退休金計劃 截至本招股說明書簽署日，在發行人任職領薪的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員按國家有關規定享受社會保險保障。除此之外，上述人員未在發行人享受其他待遇和退休金計劃。5、本次申報前已經制定或實施的股權激勵或期權激勵及相關安排、本次申報前已經制定或實施的股權激勵或期權激勵及相關安排 本次公開發行前，發行人已通過員工持股平臺朝陽好運、朝陽穩行、朝陽力奔和朝陽全瑞諾實施

303、股權激勵。該等股權激勵方案已實施完畢，不涉及上市后行權安排。該等股權激勵不會對發行人財務狀況、控制權產生重大不利影響。十一十一、發行人發行人員工及其社會保障情況員工及其社會保障情況（一）員工人數及構成（一）員工人數及構成 報告期各期末，發行人及境內外子公司在冊員工總人數分別為 19,502 人、19,072 人、17,984 人和 17,358 人。截至 2024 年 6 月 30 日，發行人員工專業結構情況如下：專業類別專業類別 人數人數（人）（人）占比占比 管理人員 1,243 7.16%技術人員 2,798 16.12%銷售人員 1,405 8.09%生產人員 11,803 68.00%

304、財務人員 109 0.63%中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-96 專業類別專業類別 人數人數（人）（人）占比占比 合計合計 17,358 100.00%截至 2024 年 6 月 30 日，發行人員工受教育程度情況如下：崗位類別崗位類別 人數（人）人數（人）占比占比 博士 18 0.10%碩士 138 0.80%本科 2,212 12.74%大專 2,690 15.50%大專以下 12,300 70.86%合計合計 17,358 100.00%截至 2024 年 6 月 30 日，發行人員工年齡分布情況如下：崗位類別崗位類別 人數（人）人數（人）占比占比 30 歲（含）以

305、下 1,888 10.88%31-40 歲（含）6,463 37.23%41-50 歲（含）6,242 35.96%50 歲以上 2,765 15.93%合計合計 17,358 100.00%（二）員工社會保障情況（二）員工社會保障情況 1、中國境內員工社會保障情況、中國境內員工社會保障情況（1）關于社會保險及公積金的繳納情況）關于社會保險及公積金的繳納情況 發行人及其子公司實行勞動合同制，境內員工的聘用和解聘均根據中華人民共和國勞動法等有關法律、法規和規范性文件辦理。報告期各期末，發行人及其境內子公司員工社保和住房公積金繳納人數如下：單位：人 時間時間 境內員工總數境內員工總數 社會保險社會

306、保險 住房公積金住房公積金 已繳人數已繳人數 未繳人數未繳人數 已繳人數已繳人數 未繳人數未繳人數 2024 年 6 月 30 日 16,177 16,129 48 15,972 205 2023 年 12 月 31 日 16,744 16,689 55 16,550 194 2022 年 12 月 31 日 17,765 17,703 62 17,573 192 2021 年 12 月 31 日 18,111 18,055 56 17,854 257（2）實際繳納人數與應繳納人數的差異原因）實際繳納人數與應繳納人數的差異原因 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-97 報告期

307、各期末，發行人及其境內子公司未繳納社保和住房公積金的人數及原因如下：單位：人 未繳納未繳納原因原因 社會保險社會保險 2024 年年 6 月末月末 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 退休返聘 48 55 62 54 員工自行在戶口所在地繳納 0 0 0 2 合計合計 48 55 62 56 未繳納未繳納原因原因 住房公積金住房公積金 2024 年年 6 月末月末 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 退休返聘 48 55 62 54 外籍人士 4 5 6 5 試用期未繳納 35 11 0 96 自愿放棄 118 123 124 102 合計合計

308、205 194 192 257（3）關于公司社保及住房公積金被追繳承擔補繳責任的承諾）關于公司社保及住房公積金被追繳承擔補繳責任的承諾 發行人實際控制人仇建平、仇菲承諾：“如因公司欠繳少繳員工社會保險和住房公積金的原因，公司及其下屬企業（指納入公司合并報表的經營主體，下同）被相關人員或有權機關要求補繳社會保險或住房公積金的，或者對公司及其下屬企業進行處罰的，本人將無條件地以現金方式全額承擔該部分補繳、被處罰或被追索的款項及相關費用，且在承擔后不向公司及其下屬企業追償，保證公司及其下屬企業不會因此遭受任何損失。如因政策調整，公司及其下屬企業的社會保險、住房公積金出現需要補繳之情形，本人將無條件地

309、以現金方式全額承擔公司補繳社會保險、住房公積金及因此所產生的相關費用的連帶責任，且在承擔后不向公司及其下屬企業追償，保證公司及其下屬企業不會因此遭受任何損失?！保?）主管部門出具的證明）主管部門出具的證明 截至 2024 年 6 月 30 日，根據相關主管部門出具的證明，發行人及各境內子公司、分公司不存在違反勞動和社會保障法律、法規和規范性文件的情形，沒有涉及任何與勞動和社會保障有關的重大違法行為。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-98 截至 2024 年 6 月 30 日，根據相關主管部門出具的證明，發行人及各境內子公司、分公司不存在違反住房公積金法律、法規和規范性文件的

310、情形，沒有涉及任何與住房公積金有關的處罰記錄。2、境外員工社會保障情況、境外員工社會保障情況 根據尼采國際律師事務所有限公司出具的法律意見書，中策泰國能夠遵守泰國勞動及社會保障有關的法律法規，不存在違法違規的情形。根據唐永昶律師出具的法律意見書，中策美國沒有任何勞動糾紛，未違反任何聯邦、州或地方法律、法規、規章或條例，報告期內不存在受到相關政府部門的監管處罰情形。根據 Rafael de Jesus Carvalho 律師出具的法律意見書，中策巴西能夠遵守巴西勞動法律，并按法律要求繳納了所有強制勞動保險和健康保險，報告期內不存在違法違規的情形。根據觀韜律師事務所（香港）出具的法律意見書，海潮貿

311、易與員工之間不存在任何訴訟和監管調查等勞動爭議，報告期內沒有受到任何香港政府部門處罰的情況；知輪香港自成立至法律意見書出具日沒有聘用雇員，不存在任何訴訟和監管調查等勞動爭議，報告期內沒有受到任何香港政府部門處罰的情況。根據德國泰樂信律師事務所出具的法律意見書，中策歐洲已為員工繳納所有社會保險金，且不存在任何欠費情況。報告期內中策歐洲與員工之間不存在任何仲裁、訴訟等勞動爭議，也不存在監管調查。根據菲律賓 Benedict V.Victa 律師出具的法律意見書，海潮菲律賓自設立以來未違反當地有關就業或社會保障的法律法規，與其員工之間未曾發生且目前也不存在仲裁、訴訟和監管調查等勞動爭議及罷工情形，亦

312、不存在或有勞資糾紛或罷工。根據印尼 DHANU PRAYOGO 出具的法律意見書，中策印尼未違反當地有關就業或社會保障方面的法律法規，也不存在勞動用工方面的訴訟、仲裁及糾紛等。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-99 根據墨西哥 Georgina Elizabeth Hernandez Valencia 律師出具的法律意見書，中策墨西哥未違反當地有關就業或社會保障方面的法律法規，也不存在勞動用工方面的訴訟、仲裁及糾紛等。（三）公司員工薪酬制度（三）公司員工薪酬制度 公司依據相關法規和政策，建立了規范的薪酬管理體系，明確了公司工資實行的相關薪酬制度，包括計時人員薪酬管理規定、計

313、件人員薪酬管理規定等薪酬管理制度。公司參考所在地區和行業的薪酬水平、公司經營效率、員工職位、技術或業務能力水平、崗位職責、工作環境及服務年限等因素，綜合確定公司薪酬福利體系。公司按照相關規定為員工繳納社會保險費及住房公積金等。公司在員工工資中代為扣繳個人所得稅、職工社會保險、住房公積金及其他必要的款項。（四）公司員工薪酬情況（四）公司員工薪酬情況 報告期內，公司員工按級別主要分為高層管理人員、中層管理人員和普通員工三類。發行人員工按崗位分主要分為管理人員、技術人員、銷售人員、生產人員和財務人員。報告期內公司各級別員工平均薪酬水平整體平穩。報告期內，公司員工的平均薪酬水平高于杭州市私營單位就業人

314、員年平均工資。（五）公司未來薪酬制度及工資水平變化趨勢（五）公司未來薪酬制度及工資水平變化趨勢 未來，公司將根據行業及公司的發展情況持續完善員工績效管理制度、薪酬管理制度與任職資格制度，建立健全與崗位、能力、價值相匹配的薪酬激勵機制，保證公平、公正、合理。在企業發展的前提下，建立短期收益與中長期收益互補的市場化薪酬激勵機制。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-100 第五節第五節 業務和技術業務和技術 一、發行人主營業務、主要產品及其變化情況一、發行人主營業務、主要產品及其變化情況（一）發行人的主營業務（一）發行人的主營業務 公司主要從事全鋼胎、半鋼胎、斜交胎和車胎等輪胎產品

315、的研發、生產和銷售。公司自成立以來致力于為國內外消費者提供高質量、高性能、綠色節能的多樣化輪胎產品，是國內外銷售規模最大的輪胎制造企業之一。近年來，公司始終堅持技術創新、結構優化、智能制造、品牌提升和國際化發展，全球行業排名和知名度不斷提升。公司擁有“朝陽”、“好運”、“威獅”、“全諾”、“雅度”、“金冠”、“WEST LAKE”、“GOODRIDE”、“CHAO YANG”、“TRAZANO”等多個國內外知名品牌。依托強大且完善的境內外立體營銷網絡體系，公司旗下輪胎產品覆蓋了全國大部分省市，遠銷歐洲、北美洲、非洲、東南亞以及中東等多個國家和地區，并向一汽解放、北汽福田、上汽通用、東風日產、吉

316、利汽車、長安汽車、長城汽車、比亞迪汽車等多家知名整車廠商提供輪胎配套產品。公司被認定為國家級高新技術企業、工信部兩化融合試點示范企業，“朝陽”商標被國家工商總局認定為“中國馳名商標”。1、持續研發投入，以技術創新引領企業發展、持續研發投入，以技術創新引領企業發展 公司堅持以創新引領企業發展，在技術研發、人才培養、設備提升等各方面持續增加投入水平。多年來，公司全面引進各項專業技術帶頭人，深度提升公司科研技術能力內功。公司積極與多所高校以及科研院所等機構聯合開展“產、學、研”合作項目，通過引入外部人才，不斷提升并完善公司的研發體系和能力，形成了多項具有自主知識產權的新理論，并將其廣泛地運用到高性能

317、輪胎的研發中。近年來，公司自主研發了“315/70R22.5 性能測試用標準測試輪胎”、“全鋼絲子午無內重載卡車輪胎”、“全鋼絲子午超級扁平化寬基載重拖車胎”、“低噪音輪胎系列”、“超低滾阻輪胎”等較高技術含量產品。目前，公司建有省級企業技術中心、省級企業研究院、石化行業創新平臺輪胎設計與綠色制造產業技術創新中心、博士后工作站、院士工作站等多個創新平臺。2、運用現代化信息技術，數字化賦能智能生產、運用現代化信息技術，數字化賦能智能生產 中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-101 隨著人工智能、大數據、云計算、5G 通信以及工業物聯網等技術在國內工業領域的發展，公司緊跟時代步伐

318、，擁抱智能新技術，以數字化賦能企業“研、產、供、銷”全產業鏈。公司與阿里云深度合作研發“中策-ET 工業大腦系統”，對公司在研發、生產、質檢等產業鏈環節積累的大量信息數據通過大數據挖掘、深度學習、云計算等新興科技手段進行分析，尋找最優參數推進，優化生產工藝。通過“中策-ET 工業大腦系統”的不斷自學習、自優化，公司產品的無硫料合格率以及加硫料合格率均有較為顯著的提升。3、堅持循環經濟理念，大力推進節能綠色生產、堅持循環經濟理念，大力推進節能綠色生產 近年來，公司以降低單位國內生產總值能耗為努力方向，在現代化信息技術的支撐下，依托完善的能源綜合管理平臺，從系統用能入手，堅持“恰到好處用能”的原則

319、，助力全社會實現雙碳目標。在環保原材料選用方面，公司提升適用于綠色輪胎的白炭黑和新型環保炭黑的應用比例，對高強度、新結構鋼簾線和纖維簾線以及生物基合成橡膠、木質素、環氧橡膠等各類環保生物基材料的研發和應用亦初見成效。在綠色生產方面，公司引入阿米巴、TOC 等國際先進管理理念，全面施行低溫連續一次法混煉、多機頭復合擠出、電子輻射預處理、輪胎成型多鼓化、氮氣硫化、濕法混煉等一系列綠色工藝，積極采用汽輪空壓機多級增壓技術、運用變頻技術改造高低壓電器設備以及大量運用螺桿式空壓機等多種節能措施，有效提升了產出水平，生產過程中的各項資源消耗均有減少，能耗水平顯著降低。此外，公司利用硫化尾氣作為燃料進行余熱

320、回收發電和供熱，在降低企業生產成本的同時，還實現了資源的綜合循環利用。4、加快國際化步伐，推進全球布局、加快國際化步伐，推進全球布局 近年來，公司持續深耕國際化路線，在市場開拓、人才儲備、技術研發、設備提升等方面推動企業的國際化步伐，將“全球化經營”作為企業發展的重點方向。公司吸收全球優秀制造經驗，積極開展與國際先進裝備設計制造企業的戰略合作，不斷地提升裝備制造水平，為全球消費者提供技術先進、質量優良的輪胎產品。2014 年，中策泰國工廠項目動工，開啟了公司建設海外制造基地的新篇章，系公司全球布局的重要里程碑。此外，隨著對海外市場的開拓和銷售規模的中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）

321、1-1-102 擴大，公司先后在美國、巴西、德國等地成立銷售子公司。未來，公司將依托其完善強大的立體營銷網絡，結合全球各地區的產品需求，進一步拓寬全球市場，提升自身的國際行業地位。（二）公司的主要產品（二）公司的主要產品 公司的主要產品包括全鋼胎、半鋼胎、斜交胎和車胎等四大類別，分別適用于不同車輛類型及道路情況。全鋼胎主要應用于載重貨車、長途客運車、工程機械車輛等。作為公司傳統優勢領域，公司已推出多種型號、尺寸的全鋼子午線輪胎產品，適用于重型載重貨車、長途客車、工程機械車等多種車型，多數產品在市場中獲得了消費者的良好口碑。隨著公路交通基礎設施的不斷改進和公路運輸量的增加，公路貨運向高速、重載等

322、趨勢發展，全鋼胎中的無內胎全鋼胎以其優勢的高速性、安全性和經濟性等在交通運輸中越來越受到重視。公司創新地采用加強型輪胎胎圈結構、創新輪胎花紋設計和胎面配方設計等新工藝，解決了國內生產全鋼無內胎重載卡客車子午線輪胎的技術難題。公司開發的無內胎全鋼胎，具有優異的耐磨性、耐刺扎性和胎圈耐久性，深受用戶的好評。此外，公司也開展了關于寬基載重輪胎的設計及研發，相較于傳統輪胎，寬基載重輪胎具有降低滾動阻力、減少車輛自重、節油環保等特點，公司相關技術處于國內領先水平。半鋼胎主要應用于轎車、SUV、商務車等乘用車。在半鋼子午線輪胎領域，公司與國內多所高校聯合研發，在產品設計、新材料應用和制造工藝方面實現了全面

323、提升，掌握了超低滾動阻力轎車輪胎的生產技術。公司生產的應用超低滾動阻力技術的 205/65R15 輪胎，滾阻達到歐盟 A 級標準，濕地抓著力達到 C 級，在節油方面比同規格普通輪胎顯著降低。該類超低滾阻轎車胎的研發成功，為國內外消費者帶來了節油、安全、綠色的輪胎產品。公司目前已成為吉利、長安、長城、比亞迪等國內眾多整車廠的配套合作伙伴，并已經擁有了上汽通用、東風日產等合資品牌的配套合作資質。斜交胎主要包括農業輪胎、工業車輛充氣輪胎、工業車輛實心輪胎等，適用于農用器械、裝載機、礦用自卸機、小型挖掘機、港口機械車等車輛及機械設備。面向斜交胎等傳統市場，公司以“新、異、特”作為科技研發、產業迭代的發

324、展中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-103 方向，結合市場需求變化，針對性開發系列特種輪胎產品，例如大型工程胎、沙地車用胎、港口機械輪胎等，推動公司在專用工程輪胎領域細分市場的收入增長。公司車胎產品系列覆蓋電動車輪胎、摩托車輪胎、自行車輪胎以及城市版電動助力胎、電動滑板車真空胎等不同領域，匹配不同品類車型以及不同路況環境，為合作客戶和廣大消費者提供精準契合的車胎產品。電動車行業進入新國標時代以來，公司根據不斷變化的市場需求，通過研發新的配方、重新設計花紋、優化調整外觀輪廓以及內部結構創新等方法，相繼推出了輕量化車胎、朝陽長跑俠石墨烯超低滾阻輪胎、四季全效熱熔胎、采用納米級高

325、抓地力 PRO 升級配方的高速電動摩托車及街車胎、雪地防滑安全車胎等自主研發新品，不斷提升車胎產業價值鏈。發行人目前生產和銷售的主要產品種類具體情況如下所示：產品分類產品分類 產品圖例產品圖例 適用情況適用情況 全鋼子午胎 主要產品為輕型載重汽車輪胎、載重汽車輪胎、工程機械輪胎，適用于載重貨車、長途客運車、工程機械車輛等。半鋼子午胎 主要產品為乘用車輪胎，適用于轎車、SUV、商務車等乘用車。斜交胎 主要產品為農業輪胎、工業車輛充氣輪胎、工業車輛實心輪胎，適用于農用器械、裝載機、礦用自卸機、小型挖掘機、港口機械車等。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-104 產品分類產品分類

326、產品圖例產品圖例 適用情況適用情況 車胎 主要產品為摩托車車胎、自行車車胎、人力車車胎，適用于摩托車、電動車、自行車等兩輪車。（三）公司主營業務收入的主要構成（三）公司主營業務收入的主要構成 報告期內，公司主營業務收入主要為全鋼胎、半鋼胎、斜交胎以及車胎產品的銷售收入，具體構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2024 年年 1-6 月月 2023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 全鋼胎 849,156.94 46.00%1,721,113.44 49.01%1,582,445.59 49.83%1

327、,590,963.65 52.20%半鋼胎 637,808.11 34.55%1,125,378.55 32.04%924,200.18 29.10%846,963.23 27.79%斜交胎 123,265.27 6.68%230,600.41 6.57%224,650.74 7.07%206,286.27 6.77%車胎 159,926.06 8.66%296,925.86 8.45%277,069.30 8.72%265,876.37 8.72%其他 75,850.11 4.11%137,955.16 3.93%167,619.38 5.28%137,875.66 4.52%合計合計 1,

328、846,006.49 100.00%3,511,973.42 100.00%3,175,985.19 100.00%3,047,965.19 100.00%（四）主要經營模式（四）主要經營模式 1、采購模式、采購模式 公司對外采購的產品主要包括天然橡膠、合成橡膠、鋼絲簾線、簾布、炭黑、化學助劑等原輔材料。為控制原材料質量，降低原材料采購成本，除少量輔料外，原材料采購工作由母公司采購部門統一負責。公司采購部門實時監控原材料庫存數量，結合未來排產計劃制定采購計劃。除采購計劃制定之外，公司采購部門還負責供應商開發及管理工作。公司的質檢部負責原材料的入庫及驗收工作。公司已與國內外多家大型原材料供應商建

329、立了長期穩定的合作關系，原材料供應渠道穩定。（1）采購流程）采購流程 對于天然橡膠，由于公司采購的天然橡膠數額較大，且天然橡膠的價格受到中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-105 期貨市場的影響，波動較大，故公司采用一單一議的方式采購天然橡膠。公司采購部每日匯總天然橡膠供應商報價信息，由公司管理層決策審批后快速實施采購。對于合成橡膠、鋼絲簾線、炭黑、化學助劑等其他原輔材料，公司與主要供應商簽訂年度采購框架協議。每月末，公司采購部依據生產部制定的生產計劃確定原輔材料的月度采購計劃，經采購部門經理及主管副總經理批準后，向供應商進行采購。公司原材料入庫前由質檢部門進行質量檢查，驗收

330、合格的原材料辦理入庫手續。對不符合質量要求的原材料，公司向供應商進行退賠。（2）采購價格的確定）采購價格的確定 公司主要原材料天然橡膠是重要的工業原料和大宗商品，其采購價格通常由公司參考公開市場報價及期貨市場價格與供應商協商確定。因天然橡膠價格波動較大，公司往往按批次采購橡膠，同時結合供應商報價競標，通過互相比價確定采購價格。對于采購的合成橡膠、炭黑、鋼絲簾線等其他原材料，公司向供應商下達訂單時參考公開市場報價確定采購價格，其中合成橡膠主要參考中石油、中石化的公開報價，炭黑主要參考煤焦油的公開市場價格，鋼絲簾線主要參考江蘇沙鋼、青島鋼鐵的公開報價。（3）供應商開發與管理）供應商開發與管理 公司

331、擁有完善的供應商開發與管理制度。公司的采購部門負責日常對橡膠、炭黑等原材料行業進行研究，掌握市場最新的信息，結合公司產品研發需求尋找新的原材料供應商。在選擇供應商時，公司采購部門會綜合考慮供應商的資質、規模、報價、產品質量、地區、運輸便利度等因素，每一種原材料選擇多家備選供應商，并經過樣品抽檢程序，認定合格后方可進入合格供應商名錄。供應商列入合格供應商庫后，方可通過競標方式下單。公司對庫內供應商進行年度持續考核，對于其中供貨質量不合格、供貨不夠穩定或存在其他不合格因素的供應商，公司將責令其進行整改，對于整改后仍不合格的供應商，公司有權取消其合作資質。中策橡膠集團股份有限公司 招股說明書（注冊稿

332、）1-1-106 2、生產模式、生產模式 公司實行“以銷定產、以產促銷”的自主生產組織模式，即在滿足銷售訂單生產的情況下，根據市場預測生產相應產品，以達到最大規模效益。由于配套市場與替換市場的輪胎性能要求存在一定差異，因此生產模式也有所不同。針對配套市場，由于不同整車廠商對輪胎產品的外觀、性能指標、技術參數有不同要求，因此公司根據與客戶簽訂的訂單進行組織生產，以滿足配套市場客戶需求。而針對替換市場，銷售部根據公司發展規劃、市場預測情況及上一年度出貨情況制定年度銷售需求計劃，根據客戶的月度訂單及年度銷售需求計劃制定次月銷售需求計劃。生產部根據銷售需求計劃進行產能資源評估（包括庫存量平衡、設備狀況

333、、保養計劃、人員配置狀況、監測設備能力、運輸物流能力等方面分析）后，再進行安排組織生產。如產能資源不足，或市場/顧客需求發生變化，銷售部編制月度臨時調整需求計劃。3、銷售模式、銷售模式 公司目前憑借與國內多家知名整車廠的深度合作關系以及完善且強大的營銷網絡體系，形成了直銷與經銷相結合的立體銷售模式。其中，直銷模式主要面向的是國內各大整車廠商，即為整車廠商提供原廠配套輪胎產品；經銷模式主要面向的是輪胎替換市場，即滿足消費者各類汽車輪胎的更換需求。具體情況如下：（1）直銷銷售模式直銷銷售模式 公司直銷模式下主要向知名配套廠商銷售原廠配套輪胎產品。公司通過針對性的產品開發和生產，滿足了配套廠商對輪胎產品的尺寸、花紋設計、性能參數等因素的要求。目前，公司直銷模式客戶主要包含一汽解放、江淮汽車、中國重汽、中集集團、北汽福田、東風日產、長城汽車、長安汽車、雅迪集團、愛瑪集團等配套廠商。此外，公司直銷模