族興新材：招股說明書（申報稿）.pdf

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1、長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 證券簡稱：證券簡稱：族興新材族興新材 證券證券代碼代碼：874405 長沙市金洲新區金水東路 068 號 長沙長沙族興新材料股份有限公司族興新材料股份有限公司招股說明書（申報稿）招股說明書（申報稿）西部證券股份有限公司 陜西省西安市新城區東新街 319 號 8 幢 10000 室 本公司的發行申請尚未經中國證監會注冊。本招股說明書申報稿不具有據以發行股票的法律效力，投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經

2、營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解北京證券交易所市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。長沙族興新材料股份有限公司 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作

3、出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 聲明聲明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制

4、人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股 發行發行股數股數 本次擬公開發行新股數量不超過 2,000.00 萬股（含本數）；本次發行不采用超額配售權。本次發行不涉及公司原股東公開發售股份，公開發行后，公眾股東持股比例

5、不低于公司股本總額的 25%，最終發行數量由股東大會授權董事會在上述范圍內與保薦人（主承銷商）根據發行上市相關規則及具體情況協商，并經北京證券交易所審核和中國證監會注冊后確定 每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 定價方式定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格每股發行價格 最終發行價格由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時綜合考慮監管要求、市場情況、公司成長性等因素以及詢價結果并參考發行前一定期間的交易價格協商確定 預計發行日期預計發行日期 發行后發

6、行后總股本總股本 保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 西部證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：容：一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險 公司本次公開發行股票完成后，將申請在北京證券交易所上市。公司本次公開發行股票獲得中國證監會注冊后，在股票發行過程中，會受到市場環境、投資

7、者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北京證券交易所上市的條件，均可能導致本次發行失敗。公司在北京證券交易所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。二、本次發行相關主體作出的重要承諾二、本次發行相關主體作出的重要承諾 本公司提示投資者認真閱讀本次發行相關責任主體作出的重要承諾以及未能履行承諾的約束措施，具體承諾事項參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、重要承諾”。三、本次發行前滾存利潤的分配安排三、本次發行前滾存利潤的分配安排 為兼顧新老股東的利益，公司在本次公開發行股票完

8、成后，滾存的未分配利潤將由新老股東按持股比例共同享有。四、本次發行上市后公司的利潤分配政策四、本次發行上市后公司的利潤分配政策 本公司提醒投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策。公司發行上市后的股利分配政策具體內容參見本招股說明書“第十一節投資者保護”之“二、本次發行上市后的股利分配政策和決策程序”。五、特別提醒投資者關注的風險因素五、特別提醒投資者關注的風險因素 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“第三節風險因素”部分，并特別注意下列事項：（一）安全生產的風險（一）安全生產的風險 公司生產所使用的主要輔助材料溶劑油和能源天然氣，上述輔助材料及能源對儲存和運輸等均有特殊的要求，且生產過程部

9、分工序受環境影響存在一定的危險性。同時公司的微細球形鋁粉被列入危險化學品目錄（2015 版），屬于危險化學品。報告期內公司未發生過重大安全事故，同時公司及其子公司主管安全生產監督管理局分別出具了守法長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 證明，確認報告期內公司及其子公司能夠遵守安全生產的法律法規，未發生重大安全事故。公司及子公司針對原材料采購到產品生產出庫的全過程建立了嚴格的安全生產管理制度，并配備了先進的安全監控設施和消防設備，以有效防范安全事故的發生，降低安全生產風險，但不排除未來出現不可抗力因素或人為原因導致安全生產事故的可能，從而對公司的生產經營產生嚴重影響。（二）

10、行政處罰風險（二）行政處罰風險 報告期初至本招股說明書簽署日，族興新材曾受到寧鄉市衛生健康局作出處罰款 0.70萬元、寧鄉市消防救援大隊作出處罰款 2.45 萬元的行政處罰，子公司曲靖華益興受到曲靖市沾益區應急管理局作出處罰款 3.00 萬元和 2.99 萬元、曲靖市公安局沾益分局作出處罰款 0.60 萬元、曲靖市沾益區市場監督管理局作出處罰款 3.50 萬元的行政處罰。雖然上述行政處罰金額較小，未對公司繼續經營產生重大不利影響，且公司在收到行政處罰決定書后積極整改并及時繳納了罰款，但仍對公司業績和聲譽產生了一定不利影響。未來，如果公司不能進一步提升管理水平、加強對基層員工培訓，則有可能再次發

11、生違法違規的行為，進一步對公司造成不利影響。（三）應收賬款無法收回的風險（三）應收賬款無法收回的風險 報告期各期末，公司應收賬款余額分別為 20,274.51 萬元、21,572.60 萬元和 21,299.74萬元，占當期營業收入的比例分別為 32.21%、31.28%和 30.12%。其中，應收賬款賬齡一年以內占比分別為 91.57%、92.63%和 91.95%，1 年以上的應收賬款余額較小。若在未來經營發展中部分客戶經營策略不佳、信用或財務狀況出現惡化導致支付困難或者無法支付公司應收賬款，公司應收賬款存在無法及時收回或無法全部收回的風險，進而對公司經營業績產生不利影響。（四）存貨占比較

12、高及跌價風險（四）存貨占比較高及跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 13,438.52 萬元、13,679.99 萬元和 15,566.05萬元，占總資產的比例分別為 15.39%、14.55%、16.31%。如果公司未能及時把握下游行業需求變化而導致存貨長期積壓和價格下跌，公司將存在因計提存貨跌價準備而對當期經營業績產生不利影響的風險。（五）經營活動產生的現金流量凈額持續為負的風險（五）經營活動產生的現金流量凈額持續為負的風險 報告期內，公司經營活動產生的現金流量凈額分別為-978.21 萬元、-5,247.19 萬元和-85.51 萬元，經營活動現金流量凈額均為負數，主要原因一

13、方面系報告期內主要客戶和供長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 應商結算周期和結算方式存在差異，另一方面系公司鋁粉業務快速發展，公司存貨規模和應收賬款規模呈增長趨勢，導致經營活動現金流承壓。若未來公司在業務發展中經營活動產生的現金流量凈額持續為負，將對公司營運資金的正常周轉產生不利影響。六、首次申報審計截止日后的分紅情況六、首次申報審計截止日后的分紅情況 截至 2024 年 12 月 31 日，公司合并報表歸屬于母公司的未分配利潤為 58,139.66 萬元，母公司未分配利潤為 47,626.64 萬元。公司 2025 年 3 月 7 日召開第五屆董事會第十一次會議、20

14、25 年 3 月 31 日召開 2024 年年度股東大會，審議通過關于公司 2024 年度權益分派的議案，以當時公司總股本為 97,000,000 股為基數，以未分配利潤向全體股東每 10 股派發現金紅利 1 元（含稅），共計派發現金紅利 970.00 萬元，預計于 2025 年 4 月30 日實施完成。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義 .9 9 第二節第二節 概覽概覽 .1515 第三節第三節 風險因素風險因素 .2727 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況 .3131 第五節第五節 業務和技術業務和技術 .8989 第六節

15、第六節 公司治理公司治理 .167167 第七節第七節 財務會計信息財務會計信息 .187187 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析 .218218 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用 .304304 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項 .320320 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護 .322322 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾 .326326 第十三節第十三節 備查文件備查文件 .337337 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中

16、，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞普通名詞釋義釋義 有限公司、族興有限 指 長沙族興金屬顏料有限公司，公司前身 公司、本公司、族興新材 指 長沙族興新材料股份有限公司 掛牌 指 長沙族興新材料股份有限公司進入全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓 本次發行、本次公開發行 指 長沙族興新材料股份有限公司本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市 報告期 指 2022 年度、2023 年度和 2024 年度 各報告期末 指 2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日和 2024 年 12月 31 日 公司章程 指 公司現行有效的長沙族興

17、新材料股份有限公司公司章程 公司章程（草案）指 公司擬發行上市后生效的長沙族興新材料股份有限公司公司章程（草案）股東大會 指 長沙族興新材料股份有限公司股東大會 股東會 指 長沙族興新材料股份有限公司股東會 董事會 指 長沙族興新材料股份有限公司董事會 監事會 指 長沙族興新材料股份有限公司監事會 三會 指 股東（大）會、董事會、監事會 三會議事規則 指 股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則 高級管理人員 指 總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 股轉公司 指 全國中小企業股

18、份轉讓系統有限責任公司 西部證券、保薦人、主承銷商 指 西部證券股份有限公司 會計師事務所、審計機構 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）律所 指 北京國楓律師事務所 資產評估機構 指 中瑞世聯資產評估集團有限公司 元、萬元 指 人民幣元、萬元 湘西族興 指 湘西族興科技有限公司，公司全資子公司 長沙奧特 指 長沙奧特金屬顏料有限公司，公司全資子公司 曲靖華益興 指 曲靖華益興新材料有限公司，公司全資子公司 湖南族興 指 湖南族興新材料有限公司，公司全資子公司 瀘溪金源 指 瀘溪縣金源粉體材料有限責任公司，公司全資子公司，2023 年 6 月已全部轉讓給湖南洪量新材料科技有限公司 湖南洪量 指

19、 湖南洪量新材料科技有限公司 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 湘寧興合伙企業 指 長沙湘寧興企業管理合伙企業（有限合伙）吉唯信 指 湖南寧鄉吉唯信金屬粉體有限公司 深圳族興 指 深圳市族興實業有限公司 上海賢亨 指 上海賢亨實業有限公司 深圳松廣 指 深圳市松廣科技有限公司 東莞明太 指 東莞明太貿易有限公司 現代涂料 指 現代涂料科技有限公司 坤彩科技 指 福建坤彩材料科技股份有限公司，專注于珠光材料的生產、研發和銷售，提供的工業級珠光材料、汽車級珠光材料、化妝品級珠光材料等系列產品 新威凌 指 湖南新威凌金屬新材料科技股份有限公司，專業化從事球狀鋅粉、片狀鋅粉

20、、不規則狀鋅粉等鋅金屬深加工系列產品的生產型企業，產品廣泛應用于富鋅防腐涂料、滲鋅、粉末鍍鋅、化工、有色冶金、醫藥等領域 有研粉材 指 有研粉末新材料股份有限公司，主要從事先進有色金屬粉體材料的設計、研發、生產和銷售，主要產品包括先進銅基金屬粉體材料、高端微電子錫基焊粉材料和 3D 打印粉體材料等 旭陽新材 指 內蒙古旭陽新材料股份有限公司,是一家專業從事有色金屬功能粉體材料及漿料的研發、生產、銷售的高新技術企業，主要產品包括微細球形鋁粉和鋁顏料，主營業務及主要產品與公司基本相同 PPG 指 PPG Industries（PPG 工業公司）始建于 1883 年，總部設在美國匹茲堡市，是全球性的

21、制造企業，生產及經營涂料、玻璃、玻璃纖維及化學品，紐約證券交易所上市公司，全球涂料行業前十強 阿克蘇諾貝爾 指 阿克蘇諾貝爾（AkzoNobel）是全球領先的油漆和涂料企業，也是專業化學品的主要生產商。阿克蘇諾貝爾總部設于荷蘭阿姆斯特丹，在荷蘭阿姆斯特丹證券交易所上市，2022 年全球頂級涂料制造企業銷售額排行榜第三位 德國愛卡 指 德國阿爾塔納集團旗下的愛卡特殊效果顏料部（ECKART Effect Pigments，?？ㄌ赜邢薰荆┲饕撠熼_發、生產和銷售金屬和珠光效果顏料，其產品在精細化工油漆及涂料、印刷工藝、塑料、輕質混凝土及化妝品工業等領域得到了廣泛的應用 巴斯夫 指 德國巴斯夫集團

22、始建于 1865 年，通過一百多年的發展，已成為全球領先的化工跨國公司，向客戶提供一系列的高性能產品，涵蓋化學品、塑料及纖維、石油及天然氣、保健及營養品、涂料及染料等。德國巴斯夫集團的顏料生產已有上百年的歷史，是多類顏料（如 DPP 等顏料）的創始發明廠商，目前在顏料市場仍居世界領先地位，2022 年全球頂級涂料制造企業銷長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 售額排行榜第七位 盛威科 指 盛威科集團（Siegwerk）是全球領先的高品質包裝印刷油墨制造商，成立于 1830 年，總部位于德國科隆附近的錫格堡。立邦 指 立邦涂料是世界著名的涂料制造商，成立于 1881 年，

23、已有超過 100 年的歷史。立邦涂料于 1992 年進入中國市場，近年來在全球涂料廠家的排名一直名列前茅，也是國內涂料行業的主要競爭者。立邦涂料 2022年全球頂級涂料制造企業銷售額排行榜第四位。與公司有直接業務往來的立邦投資有限公司成立于 2010年，注冊資本 7,074.14 萬美元，是立邦涂料在中國的主要子公司 關西涂料 指 關西涂料株式會社是世界著名的涂料制造商，創建于1918 年，總部位于大阪。關西涂料 1992 年進入中國市場，隨后設立了多家分支機構及合資公司。關西涂料 2022 年全球頂級涂料制造企業銷售額排行榜第九位 貝格集團 指 貝格集團成立于 1865 年，總部設于瑞典，是

24、全球領先的工業涂料和卷材涂料供應商，產品包括卷材涂料、工業涂料和消費類電子產品涂料等 太陽化學 指 Sun Chemical Corporation，總部位于美國，隸屬于 DIC（迪愛生）集團，主要從事于印刷油墨、工業顏料、合成樹脂等產品的生產和銷售 松井股份 指 松井新材料集團股份有限公司，原湖南松井新材料股份有限公司，成立于 2009 年，主要從事高端消費類電子和乘用汽車等高端消費品領域的涂料和特種油墨等新型功能涂層材料 飛鹿股份 指 株洲飛鹿高新材料技術股份有限公司，成立于 1998年，主要從事防腐涂料、防水涂料、地坪涂料等高新材料的研發、生產、銷售 湘江涂料 指 湖南湘江涂料集團有限公

25、司，成立于 1994 年，是中國最早建立的涂料企業之一，主要從事各類涂料和樹脂的研發、生產與銷售，主打品牌“湘江”牌是湖南名牌、湖南著名商標，2007 年獲中國馳名商標 邦弗特 指 邦弗特新材料股份有限公司，成立于 2007 年，主要從事環?；瘜W新材料的研發、生產和銷售 華輝涂料 指 重慶華輝涂料有限公司，成立于 1999 年，主要從事水性和溶劑型汽車原廠涂料的研發、生產和銷售 廣州儒興 指 廣州市儒興科技股份有限公司，成立于 2000 年，是一家主要從事光伏電子漿料的研發、生產和銷售的高新技術企業。其生產光伏電子漿料產品覆蓋晶硅太陽能電池銀漿和鋁漿，產品主要應用于光伏行業。目前已成為全球太陽

26、能電池背面銀漿和鋁漿出貨第一的企業 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 大橋化工 指 中山大橋化工集團有限公司成立于 1985 年，是國內少數幾個涉及多個涂料領域的公司之一，擁有居于行業領軍地位的技術研發實力，產品品質與綜合服務能力在行業內有口皆碑，是本土民族涂料化工行業的開拓者。目前已成功研發和生產汽車涂料、工程機械涂料、大中巴涂料、摩托車涂料、電子電器涂料、軌道交通涂料、粉末涂料、重防腐涂料、電泳涂料、水性汽車修補漆、家居生活 DIY 產品等多個領域產品 山東銀箭 指 山東銀箭集團成立于 1987 年，主要從事鋁銀漿、銅金粉和鋁銀粉等三大業務板塊，在山東和安徽共有

27、六個生產基地，占地面積合計 20.2 萬平方米。金馬鋁業 指 湖南金馬鋁業有限責任公司成立于 2011 年，注冊資本 3,100 萬元人民幣，主要從事鋁粉、合金粉等產品的生產，產品主要用于光伏鋁漿和金屬顏料等終端產品。遠洋粉體 指 河南省遠洋粉體科技股份有限公司成立于 2003 年，注冊資本 4,085.14 萬元人民幣，是國內集微細球形鋁粉以及高純鋁粉的研發、生產、銷售為一體的企業，產品有微細球形鋁粉、高純球形鋁粉等幾大系列 金昊新材 指 湖南金昊新材料科技股份有限公司成立于 2011 年，注冊資本 3,940 萬元人民幣，主要從事光伏用微細球形鋁粉、鋁基合金復合粉體材料等新型功能性金屬粉體

28、材料產品的研發、生產和銷售 專業名詞專業名詞釋義釋義 金屬顏料 指 由金屬或合金的顆?；虮∑涍^磨細而制得的顏料，具有金屬光澤，廣泛用于涂料、油墨、塑料制品等行業 微細球形鋁粉、鋁粉 指 是指以高溫熔融狀態下的液態鋁金屬通過高壓氣體噴霧而制成的微米級鋁粉末產品。外觀為銀灰色，顆粒為較為規則的球形或準球形，一般采用氮氣霧化法生產 高純微細球形鋁粉、高純鋁粉 指 是指采用純度超過 99.99%的鋁金屬生產而成的微細球形鋁粉 鋁顏料 指 是以微細球形鋁粉為原料，經過研磨、精密分級、高均勻混合、分散、包覆復合、改性、固液分離、干燥、拋光等加工技術而制得的一種有色金屬材料，具有良好的裝飾效應和防護功能，

29、主要用于涂料、印刷油墨和塑膠等產品 鋁銀漿 指 別名鋁粉漿、銀粉漿，俗稱“鋁漿”或“鋁銀漿”，是一種由雪花狀、鱗片或銀元狀鋁顆粒經特殊工藝處理而成的漿狀鋁顏料 粉體 指 同種或多種物質顆粒的集合體 致密硅包覆鋁銀粉 指 一種鋁銀粉，其顆粒表面包覆的二氧化硅層致密緊長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 實，耐化學性，耐水性更強 樹脂包覆鋁銀漿 指 一種鋁銀漿，其顆粒表面通過原位聚合包覆有一定厚度的樹脂層，使其耐堿、耐酸、耐電壓性能提高 耐剪切鋁銀漿 指 一種鋁銀漿，其顆粒厚度比普通鋁銀漿要厚，能夠承受在涂料加工過程中攪拌、泵輸送等操作中的剪切力，顆粒形狀不被破壞 水性鋁銀

30、漿 指 一種鋁銀漿，其顆粒表面經過硅包覆或鈍化處理，產品能夠應用于水性涂料體系 電鍍效果鋁顏料 指 一種涂裝具有電鍍效果的鋁顏料，通過真空氣相沉積法（VMP 法）生產而來，納米級厚度 粒度分布 指 是指用特定的儀器和方法反映出粉體樣品中不同粒徑顆粒占顆?？偭康陌俜謹?振實密度 指 是指在規定條件下容器中的粉末經振實后所測得的單位容積的質量 遮蓋力 指 指將含有鋁顏料的涂料均勻地涂在物體表面上，遮蓋被涂物表面底色的能力 漂浮力 指 指表面包覆有硬脂酸的鋁顏料漂浮于涂層表面的能力 分散性 指 指鋁顏料在溶劑或其他均勻液體介質中，能分散為單一粒子懸浮于分散介質中的性能 隨角異色效應 指 指含有鋁顏料

31、的涂膜，隨觀察角度的不同能閃現出明度和色調不同的顏色的一種光學效應 耐候性 指 材料如涂料、油墨、塑膠制品等，應用于室外經受氣候的考驗，如光照、冷熱、風雨、細菌等造成的綜合破壞，其耐受能力叫耐候性 包覆復合 指 指兩種以上的包覆工藝過程 色母粒 指 由高比例的顏料或添加劑與熱塑性樹脂，經良好分散而成的塑料著色劑，其所選用的樹脂對著色劑具有良好潤濕和分散作用，并且與被著色材料具有良好的相容性 UV 涂料 指 Ultraviolet Curing Paint 的英文縮寫，即紫外線光固化涂料，也稱光引發涂料，光固化涂料 3C 產品 指 指計算機（Computer）、通信（Communication）

32、和消費類電子產品（Consumer Electronics）三者結合，亦稱“信息家電”D50 指 一個粉體樣品的累計粒度分布百分數達到 50%時所對應的粒徑，也叫中位徑。D50 常用來表示粉體的平均粒度，是表示粉體顆粒大小的一個特征指標 涂料 指 一種能牢固覆蓋在物體表面，起保護、裝飾、標志和其他特殊用途的化學混合物 閃點 指 在規定的試驗條件下，使用某種點火源造成液體汽化而著火的最低溫度 球磨 指 利用下落的研磨體的沖擊作用以及研磨體與球磨機內壁的研磨作用而將物料延展、粉碎并混合 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 粒徑、粒度 指 顆粒和同一種材料構成的圓球相近時，

33、把該球體的直徑作為被測顆粒的等效數值 比表面積 指 物體單位質量所具有的總表面積 徑厚比 指 直徑與其厚度的比例 濾餅 指 液體通過過濾器后保留在濾器上的原液中所含的固體物質 球磨機 指 球磨機是物料被破碎之后，再進行粉碎的關鍵設備 篩分 指 利用散粒物料與篩面的相對運動，使部分顆粒透過篩孔，將鋁粉等物料按粒徑大小分成不同級別的工藝 壓濾 指 利用一種特殊的過濾介質，對對象施加一定的壓力，使得液體滲析出來的工藝 捏合 指 對高粘度、彈塑性物料的捏合、混煉、硫化和聚合的工藝 油酸 指 油酸是一種不飽和脂肪酸，存在于動植物體內?；瘜W式 C18H34O2(或 CH3(CH2)7CH=CH(CH2)7

34、COOH)VOCs 指 揮發性有機化合物 Volatile Organic Compounds 的英文縮寫。即活潑的那一類揮發性有機物，即會產生危害的那一類揮發性有機物 卷材涂料 指 卷材涂料由基料、交聯劑、顏填料、助劑及揮發分組成的用于卷材涂裝的涂料 油墨 指 由有色體（如顏料、染料等）、連結料、填（充）料、附加料等物質組成的均勻混合物；能進行印刷，并在被印刷體上干燥；是有顏色、具有一定流動度的漿狀膠粘體?？煞譃槿軇┯湍?，水性油墨，UV 油墨等 溶劑油墨 指 普通的溶劑油墨中一般含有芳香烴溶劑（甲苯、二甲苯）。一些國際油墨公司最先在中國市場推出非芳香烴溶劑油墨，以醇、酯、醚、酮、汽油為溶劑，

35、消除了芳香烴溶劑可能造成的危害 水性油墨 指 水性油墨與溶劑油墨相比具備更佳的環保性能，因其不含芳香烴溶劑，而且 VOCs 含量較低，但依然無法做到零含量，仍含有少量醇、醚，甚至有機胺類 UV 油墨 指 在紫外線照射下，利用不同波長和能量的紫外光使油墨連接料中的單體聚合成聚合物，使油墨成膜和干燥的油墨 絲印油墨 指 采用絲網印刷方式時所用的油墨稱為絲印油墨 電容器積層電極箔、電極箔 指 用于生產電子電容器的陽極鋁箔，采用增材制造的方式在鋁箔基材上疊層鋁粉進行燒結，代替傳統的刻蝕處理，生產過程不使用酸堿，更為環保，相同鋁箔厚度下容量有所提升 達克羅 指 達克羅（Dacromet）是一種表面處理技

36、術，通過非電解的方式在金屬表面形成一層致密的鍍鋅鋁涂層，主要用于鋼鐵材料的耐腐蝕保護 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。文。一、一、發行人發行人基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 長沙族興新材料股份有限公司 統一社會信用代統一社會信用代碼碼 914301006639627025 證券簡稱證券簡稱 族興新材 證券證券代碼代碼 874405 有限有限公司成立日期公司成立日期 2007 年 7

37、月 6 日 股份股份公司成立日公司成立日期期 2011 年 6 月 2 日 注冊資本注冊資本 9,700 萬元 法定代表人法定代表人 梁曉斌 辦公地址辦公地址 長沙市金洲新區金水東路 068 號 注冊地址注冊地址 湖南省長沙市金洲新區金水東路 068 號 控股股東控股股東 梁曉斌 實際控制人實際控制人 梁曉斌 主辦券商主辦券商 西部證券股份有限公司 掛牌掛牌日期日期 2024 年 7 月 3 日 上市公司行業分類上市公司行業分類 C 制造業 C26 化學原料和化學制品制造業 管理型行業分類管理型行業分類 C 制造業 C26 化學原料和化學制品制造業 C264 涂料、油墨、顏料及類似產品制造 C

38、2643 工業顏料制造 二、二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況發行人及其控股股東、實際控制人的情況 發行人成立于 2007 年 7 月 6 日，于 2011 年 6 月 2 日完成股份制改造，于 2014 年 7月 11 日在全國股轉系統掛牌并公開轉讓，2017 年 8 月 18 日起終止在全國股轉公司掛牌。2024 年 7 月 3 日在全國股轉系統第二次掛牌并公開轉讓。截至本招股說明書簽署日，梁曉斌先生持有發行人股份 5,057.75 萬股，占發行人總股本的 52.14%，為發行人控股股東。同時，最近兩年來梁曉斌一直擔任發行人的董事長、總經理，負責發行人重大經營決定以及重要管理人員聘任

39、，其對發行人的經營能力施加重大影響。梁曉斌先生的配偶、直系親屬，未直接或間接持有公司股份，亦未擔任公司董事、高級管理人員并在公司經營決策中發揮重要作用，故不存在需認定共同實際控制人的情形。綜上，梁曉斌先生為公司控股股東和實際控制人。梁曉斌先生簡歷詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“八、董事、監事、長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 公司自 2007 年設立以來，一直致力于鋁顏料和微細球形鋁粉的應用研究和產品開發，相關產品屬于新材料產業中的有色金屬功

40、能粉體材料。公司生產的微細球形鋁粉一方面應用于生產鋁顏料，另一方面憑借其優異的導電性、導熱效率及流動分散性能，深度覆蓋化工、現代農藥、耐火材料、自熱材料，以及新能源（太陽能電子漿料）、軍工航天（固體推進劑、輕量化合金）及核廢料處理等戰略新興領域，其中高純鋁粉可應用于電容器積層電極箔、氮化鋁等電子和半導體領域。公司生產的鋁顏料產品廣泛應用于涂料、印刷油墨、塑膠材料等領域，其下游產品應用于汽車、3C 產品、家用電器、飛機船舶、工程機械、建筑材料等眾多制造業領域。公司核心團隊深耕功能粉體材料行業二十余年，公司自主研發并積累了微細球形鋁粉制備技術、精細分級技術、片狀化技術、樹脂包覆技術、水性化技術、真

41、空鍍鋁技術和粉末化技術等 7 大核心技術，貫穿整個工藝流程。微細球形鋁粉方面，公司已經掌握了完善的微細球形鋁粉制備技術，生產的微細球形鋁粉球形度好、活性鋁含量高、雜質含量低，為公司生產高性能鋁顏料提供了保障。鋁顏料方面，公司憑借核心技術產品持續創新、工藝技術穩定性不斷提高，公司成功打破了國外企業（德國愛卡、日本東洋、美國星鉑聯）在中高端鋁顏料領域的壟斷局面。因公司掌握先進的鋁顏料制備技術及工藝，產品不同批次均一性和穩定性高，在國內中、高端市場媲美進口產品，產品遠銷歐美、東南亞及中東等多個國家及地區。目前公司的主要知名客戶包括阿克蘇諾貝爾（AKZA.AS）、PPG（PNG.N）、立邦（4612.

42、T）、貝格集團、太陽化學、關西涂料、巴斯夫和盛威科等跨國涂料巨頭，以及華輝涂料、松井股份(688157.SH)、飛鹿股份（300665.SZ）、湘江涂料、邦弗特等知名企業。公司現已經成為國際知名的鋁顏料生產商之一，具有較強的競爭優勢和品牌影響力。公司是建議支持的國家級專精特新“小巨人”企業（重點“小巨人”企業）和國內行業標準的主要制定者。公司參與了涂料用鋁顏料行業標準全部 5 個部分的制定，其中公司作為第一起草單位主持制定了 3 個行業標準，作為重要起草單位參與制定了剩余 2 個行業標準。同時，公司還參與了 3 個鋁顏料國際標準、下游涂料行業中 7 個國家標準、1 個長沙族興新材料股份有限公司

43、 招股說明書（申報稿）1-1-17 高純鋁粉行業標準以及多個團體標準的制定工作。截至本招股說明書簽署日，公司擁有已授權專利 85 項，其中發明專利 46 項，實用新型專利 39 項，以及 15 項申請中的專利。公司憑借多年的技術積累，構筑了較強的專利壁壘，形成了技術護城河，奠定了公司在粉體材料領域的技術地位。四、四、主要主要財務數據和財務指標財務數據和財務指標 項目項目 20242024年年1212月月3131日日/20242024年度年度 20232023年年1212月月3131日日/20232023年度年度 20222022年年1212月月3131日日/20222022年度年度 資產總計(

44、元)954,654,530.45 939,948,458.58 873,057,162.13 股東權益合計(元)773,861,849.01 724,000,666.94 635,599,089.63 歸屬于母公司所有者的股東權益(元)773,861,849.01 724,000,666.94 635,599,089.63 資產負債率（母公司）（%）9.91 17.24 22.01 營業收入(元)707,088,750.04 689,646,136.01 629,407,563.47 毛利率（%）21.27 21.65 20.28 凈利潤(元)58,717,693.99 86,739,379.

45、67 51,778,875.45 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)58,717,693.99 86,739,379.67 51,778,875.45 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤(元)55,863,431.39 64,819,519.57 42,980,384.88 加權平均凈資產收益率（%）7.81 12.76 8.51 扣除非經常性損益后凈資產收益率（%）7.44 9.54 7.06 基本每股收益（元/股）0.61 0.89 0.53 稀釋每股收益（元/股）0.61 0.89 0.53 經營活動產生的現金流量凈額(元)-855,135.87-52,471,933.14-9

46、,782,074.69 研發投入占營業收入的比例（%）2.30 2.47 2.51 五、五、發行決策發行決策及及審批審批情況情況 2025 年 3 月 18 日，公司召開第五屆董事會第十二次會議、第五屆監事會第六次會議，審議通過了 關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案等與本次發行上市相關的議案。2025 年 4 月 3 日，公司召開 2025 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案等與本次發行上市相關的議案，并授權董事會辦理與公司本次發行并上市有關的事宜。根據公司法 證券法 注冊管理辦法等有關法律

47、、法規和規范性文件的規定，長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 公司本次發行尚需經北交所審核通過后報中國證監會履行注冊程序。六、六、本次發行基本情況本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股 每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 本次擬公開發行新股數量不超過 2,000.00 萬股（含本數）；本次發行不采用超額配售權。本次發行不涉及公司原股東公開發售股份，公開發行后，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的 25%，最終發行數量由股東大會授權董事會在上述范圍內與保薦人（主承銷商）根據發行上市相關規則及具體情況協商，并經北京證券交易所審核和中國證監會注冊后確定 發行股數

48、占發行后總股本的比例 定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 發行后總股本 每股發行價格 最終發行價格由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時綜合考慮監管要求、市場情況、公司成長性等因素以及詢價結果并參考發行前一定期間的交易價格協商確定 發行前市盈率（倍）發行后市盈率（倍）發行前市凈率（倍）發行后市凈率（倍）預測凈利潤（元）發行前每股收益（元/股）發行后每股收益（元/股）發行前每股凈資產（元/股）發行后每股凈資產（元/股）發行前凈資產收益率（%）發行后凈資產收益率（%

49、）本次發行股票上市流通情況 根據北京證券交易所的相關規定辦理 發行方式 向不特定合格投資者公開發行 發行對象 已開通北交所上市公司股票交易權限的合格投資者（法律法規和規范性文件禁止認購的除外）戰略配售情況 預計募集資金總額 預計募集資金凈額 發行費用概算 承銷方式及承銷期 主承銷商余額包銷 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 詢價對象范圍及其他報價條件 已開通北交所上市公司股票交易權限的合格投資者（法律法規和規范性文件禁止認購的除外）優先配售對象及條件 七、七、本次發行相關機構本次發行相關機構 （一）（一）保薦人、承銷商保薦人、承銷商 機構全稱 西部證券股份有限公司

50、法定代表人 徐朝暉 注冊日期 2001 年 1 月 9 日 統一社會信用代碼 91610000719782242D 注冊地址 陜西省西安市新城區東新街 319 號 8 幢 10000 室 辦公地址 陜西省西安市新城區東新街 319 號 8 幢 10000 室 聯系電話 029-87406043 傳真 029-87406134 項目負責人 賀斯 簽字保薦代表人 賀斯、李艷軍 項目組成員 盧凱、夏康、曹凱、丘玲敏、熊靜儀、王波、王若寧、肖可 （二）（二）律師律師事務所事務所 機構全稱 北京國楓律師事務所 負責人 張利國 注冊日期 2005 年 1 月 7 日 統一社會信用代碼 3111000076

51、9903890U 注冊地址 北京市東城區建國門內大街 26 號新聞大廈 7 層 辦公地址 北京市東城區建國門內大街 26 號新聞大廈 7 層 聯系電話 010-88004488 傳真 010-66090016 經辦律師 金俊、海瀾、吳任桓 （三）（三）會計師會計師事務所事務所 機構全稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 鐘建國 注冊日期 2011 年 7 月 18 日 統一社會信用代碼 913300005793421213 注冊地址 浙江省杭州市西湖區靈隱街道西溪路 128 號 辦公地址 浙江省杭州市蕭山區盈豐街道潤澳商務中心 T2 寫字樓31 樓 聯系電話 0571-88216798

52、傳真 0571-88216999 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 經辦會計師 賀夢然、羅其、劉靈珊 （四）（四）資產資產評估機構評估機構 適用 不適用 機構全稱 中瑞世聯資產評估集團有限公司 負責人 何源泉 注冊日期 2008 年 7 月 23 日 統一社會信用代碼 91110102678011336A 注冊地址 深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道 5059 號前海鴻榮源中心 A 座 1205A 辦公地址 北京市海淀區西直門北大街 32 號院 1 號樓 13 層 1606-1 聯系電話 010-66553366 傳真 010-66553380 經辦評估師 饒燕、

53、唐靚 （五）（五）股票登記股票登記機構機構 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 法定代表人 黃英鵬 注冊地址 北京市西城區金融大街 26 號金陽大廈 5 層 聯系電話 010-58598980 傳真 010-58598977 （六）（六）收款銀行收款銀行 戶名 西部證券股份有限公司 開戶銀行 中國工商銀行西安市東新街支行 賬號 3700012109027300389 （七）（七）申請上市交易所申請上市交易所 交易所名稱 北京證券交易所有限責任公司 法定代表人 周貴華 注冊地址 北京市西城區金融大街丁 26 號 聯系電話 010-63889755 傳真 010-63884634 （

54、八）（八）其他與其他與本次發行有關的機構本次發行有關的機構 適用 不適用 八、八、發行人發行人與本次發行與本次發行有關有關中介機構權益關系的說明中介機構權益關系的說明 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 截至本招股說明書簽署日，發行人與本次發行有關的保薦人、承銷商、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間均不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。九、九、發行人自身的創新特征發行人自身的創新特征 1、產品創新產品創新 公司自設立以來，一直致力于有色金屬功能粉體材料中鋁顏料和微細球形鋁粉的應用研究和產品開發。公司以客戶個性化需求為導向，在市場研究、技術改進、生

55、產協調和銷售反饋等方面建立起了全鏈條的客戶需求反應機制，完備的產業鏈及較強的產品開發能力使公司能夠不斷開發新產品。（1）鋁顏料鋁顏料 公司系國內最早一批進入鋁顏料行業的企業之一，1999 年率先研發出銀元狀的高性能鋁顏料，成功打破了國外企業在該領域的市場壟斷，填補國內市場空白。同時公司十分重視技術研發和投入，依托企業技術中心，從產品開發、設備改進、生產工藝設計、調試升級等全技術鏈環節都進行過自主研發，依賴公司不斷更新進步的核心技術、流程設備和關鍵生產工藝，公司先后開發了家電裝飾面板用樹脂包覆鋁顏料、塑膠用鋁顏料、汽車涂料用高性能金屬效應鋁顏料、水性涂料用鋁顏料、粉末涂料用鋁顏料、幻彩鋁顏料、水

56、性油墨用鋁顏料、彩色鋁顏料、達克羅涂料用鋅鋁顏料等高性能產品，在鋁片粒度、粒度分布、形狀、表面狀態等方面具有明顯技術優勢，產品色彩效果、性能穩定性、質量均一性等方面處于國內前列。目前，公司能夠生產數千種型號的產品，廣泛應用于涂料、油墨、塑膠及其終端下游等國民經濟的各個領域，產品線覆蓋了鋁顏料目前為止所有的下游應用領域。其中公司的水性油墨用鋁顏料產品經科技成果評價，已經達到國際先進水平。根據中國涂料工業協會粉末涂料涂裝分會發布的排名顯示，公司鋁銀粉產品在國內下游粉末涂料行業的應用排名第 2。根據中國涂料工業協會出具的證明，公司的高性能鋁粉顏料產銷率在全球排名第3 位，全國排名第 1 位。（2）微

57、細球形鋁粉微細球形鋁粉 公司 2009 年新增微細球形鋁粉的研發、生產和銷售業務，鞏固了鋁顏料關鍵原材料的自主供應與品質保證，為公司研發和生產高性能鋁顏料產品奠定良好基礎。公司通過多年的工藝研究與設備升級，生產的微細球形鋁粉氧化程度低、粒徑集中度高、球形度較好，長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 產品廣泛應用于鋁顏料、化工、現代農藥、耐火材料、自熱材料、軍工航天和太陽能等領域。公司針對微細球形鋁粉的物理特性及電化學性能進行研發，不斷拓展微細球形鋁粉的應用領域，開發出用于太陽能電子漿料、火箭推進劑、核廢料處理、電容器積層電極箔、半導體氮化鋁等戰略新興領域的微細球形鋁粉以

58、及包覆鋁粉、鋁基合金粉（含鈦、含硼）產品。2、技術技術創新創新 公司以技術創新引領企業發展，通過生產工藝創新及生產設備改造提升工藝水平，經過多年的積累，公司掌握了一系列微細球形鋁粉和鋁顏料相關的核心技術與工藝。公司的技術創新較為集中地體現于微細球形鋁粉制備技術、精細分級技術、片狀化技術、樹脂包覆技術、水性化技術、真空鍍鋁技術和粉末化技術等 7 大核心技術。這些核心技術和關鍵生產工藝廣泛應用于公司的產品設計和生產過程中，公司目前掌握的主要核心技術及產品應用的對應情況如下：序序號號 技術技術名稱名稱 技術特色技術特色 技術技術來源來源 技術應用情技術應用情況況 是否是否實現實現規模規?；a產

59、 1 微細球形鋁粉制備技術 1、解決了氮氣霧化鋁粉系統粘結難題，自主研制的高精度超音速霧化器及噴嘴能夠將微細球形鋁粉的細粉率（D50 小于 7.5 微米）控制在 65%以上，處于國內領先地位。2、產品的氧含量控制技術 3、包覆技術 4、鋁基合金化技術 自主研發 各類微細球形鋁粉產品 是 2 精細分級技術 可以較為精準地對產品顆粒進行粒度（粗、中、細）和粒度分布（跨度大、?。┑目刂?。自主研發 各類微細球形鋁粉和鋁顏料產品 是 3 片狀化技術 可以較為精確地控制產品顆粒的粒度（粗、中、細）、形狀（銀元，鱗片）、厚度（厚、?。?、表面特性（浮、非?。?、表面光潔度（閃爍、白、亮）等特性指標，從而生產出滿

60、足不同客戶個性化需求的各種產品。自主研發 各類鋁顏料和鋅鋁顏料產品 是 4 樹脂包覆技術 可以在鋁顏料顆粒表面形成一層致密均勻透明的有機聚合物。使鋁顏料保持本身金屬光澤等顏料特性，同時具備耐酸、耐堿、抗電壓擊穿等優越性能。自主研發 樹脂包覆型鋁銀漿 是 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 5 水性化技術 可以在鋁顏料顆粒表面形成鈍化層、硅包覆層、樹脂包覆層和復合包覆層等從而使鋁顏料能方便地應用于水性涂料領域。自主研發 水性鋁銀漿 是 6 真空鍍鋁技術 可以對真空鍍鋁膜材的鍍鋁層厚度進行選擇和控制，采用先進的剝離技術和手段及產品粒度、粘度等控制技術，較為靈活地調控從白亮

61、至黑亮間的產品色相，相關產品具有極高的鏡面反射度和較低的光散射。自主研發 新型電鍍效果鋁顏料、幻彩鋁顏料 是 7 粉末化技術 采用現代表面處理技術實現納米二氧化硅包覆、致密硅包覆、樹脂包覆、復合包覆等浮型和非浮型鋁銀粉產品。相關產品具有色相好，上粉率高，分散性好，耐化學性能優異等特性。自主研發 鋁銀粉系列產品 是 3、科技成果轉化、科技成果轉化（1）標準制定情況）標準制定情況 公司參與了涂料用鋁顏料行業標準全部 5 個部分的制定，其中 涂料用鋁顏料第 2 部分鋁粉顏料 涂料用鋁顏料第 3 部分聚合物包覆鋁粉漿和涂料用鋁顏料第 4 部分真空鍍鋁懸浮液等 3 個行業標準是作為第一起草單位主持制定；

62、涂料用鋁顏料第 1 部分鋁粉漿和涂料用鋁顏料第 5 部分水性鋁粉漿等行業標準是作為重要起草單位參與制定。同時，公司還參與制定了 3 個主要鋁顏料國際標準、高純鋁粉行業標準高純超細鋁粉及鋁合金粉以及下游涂料行業中涂料中多環芳烴的測定 涂料中揮發性有機化合物（VOC）釋放量的測定和顏料和體質顏料通用試驗方法第 3 部分：105揮發物的測定等 7 個國家標準和 6 個團體標準的制定工作。具體情況如下：序序號號 標準名稱標準名稱 發布時間發布時間 標準編號標準編號 作用作用 標準標準類型類型 1 涂料用鋁顏料第 2 部分：真空鍍鋁型鋁顏料 2021.08.16 ISO1247-2：2021 參與制定

63、國際標準 2 涂料用鋁顏料-第 1部分：簡介和通用檢測方法 2021.08.16 ISO1247-1：2021 參與制定 國際標準 3 涂料用鋁顏料-第 3部分：處理型鋁顏料 制定中-參與制定 國際標準 4 涂料用鋁顏料第 1 部分：鋁粉漿 2013.10.17 HG/T2456.1-2013 參與制定 行業標準 5 涂料用鋁顏料第 3 部分：聚合物包覆鋁粉漿 2015.7.14 HG/T2456.3-2015 第一起草單位主持制定 行業標準 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 6 涂料用鋁顏料第 4 部分：真空鍍鋁懸浮液 2015.7.14 HG/T2456.4-2

64、015 第一起草單位主持制定 行業標準 7 涂料用鋁顏料第 2 部分：鋁粉 2016.10.22 HG/T2456.2-2016 第一起草單位主持制定 行業標準 8 涂料用鋁顏料第 5 部分：水性鋁粉漿 2016.10.22 HG/T2456.5-2016 參與制定 行業標準 9 高純超細鋁粉及鋁合金粉 2023.12.20 YS/T1628-2023 參與制定 行業標準 10 涂料中多環芳烴的測定 2018.7.13 GB/T36488-2018 參與制定 國家標準 11 涂料中揮發性有機化合物（VOC）釋放量的測定 2019.08.30 GB/T37884-2019 參與制定 國家標準 1

65、2 顏料和體質顏料通用試驗方法第 3 部分：105揮發物的測定 2020.11.19 GB/T5211.3-2020 參與制定 國家標準 13 顏料和體質顏料通用試驗方法第 14 部分：篩余物的測定，機械沖洗 2021.08.20 GB/T5211.15-2021 參與制定 國家標準 14 色漆和清漆鉛筆法測定漆膜硬度 2022.12.30 GB/T6739-2021 參與制定 國家標準 15 色漆和清漆涂料中水分含量的測定氣相色譜法 2022.12.30 GB/T41953-2022 參與制定 國家標準 16 色漆和清漆遮蓋力的測定第 2 部分：黑白格板法 2023.08.06 GB/T23

66、981.2 參與制定 國家標準 17 電鍍銀效果涂料 2022.08.20 T/CSTM00637-2022 參與制定 團體標準 18 金屬效應粉末涂料 2022.08.29 T/CSTM00641-2022 參與制定 團體標準 19 鋁表面粉末涂料用原料鋁顏料 2023.07.03 T/CNTA0205-2023 第一起草單位主持制定 團體標準 20 鋁表面聚酯粉末涂料用原料聚酯粉末涂料用固化劑 2023.07.03 T/CNTA0206-2023 參與制定 團體標準 21 鋁表面粉末涂料用原料硫酸鋇 2023.07.03 T/CNTA0207-2023 參與制定 團體標準 22 鋁表面粉末

67、涂料用原料助劑 2023.07.03 T/CNTA0209-2023 參與制定 團體標準 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25（2）專利情況）專利情況 公司注重持續創新，通過技術創新豐富自身專業技術儲備，驅動硬實力不斷提升，技術創新成果較為豐富。截至本招股說明書簽署日，公司擁有已授權專利 85 項，其中發明專利 46 項，實用新型專利 39 項，以及 15 項申請中的專利。報告期內，公司核心技術產品收入占比分別為 99.04%、99.74%和 99.82%，實現了科技成果轉化并產生了良好的經濟效益。公司始終以創新為發展的核心推動力，結合行業發展趨勢進行戰略布局和科技成果

68、轉化，促進公司業務可持續發展。公司在推進技術進步與產品創新的過程中，在立足自主研發的基礎上，針對性、有計劃地選擇一些項目與國內重點大學開展合作研究，實現優勢互補。目前，公司與中南大學化學化工學院材料科學與工程學院建立了產學研合作關系，充分利用高等院校的技術、人力等資源以及先進成熟的技術成果，不斷提高公司的技術研發實力和工藝技術水平。（3）榮譽及獎項榮譽及獎項 公司系國家級重點專精特新“小巨人”企業、國家知識產權優勢企業、全國無機顏料信息站鋁顏料中心理事長單位和中國涂料工業協會粉末涂料涂裝分會副理事長單位。公司的“高性能金屬效應鋁顏料關鍵技術開發及應用”項目獲得湖南省科學技術進步三等獎；“強閃爍

69、金屬效應鋁顏料”、“高裝飾性樹脂包覆鋁顏料技術創新”和“新型電鍍效果鋁顏料”項目獲得長沙市科學技術進步獎三等獎。十、十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明發行人選擇的具體上市標準及分析說明 公司選擇的上市標準為北京證券交易所股票上市規則（試行）第 2.1.3 條的第一款標準，即“預計市值不低于 2 億元，最近兩年凈利潤均不低于 1,500 萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于 8%，或者最近一年凈利潤不低于 2,500 萬元且加權平均凈資產收益率不低于 8%”。結合公司的盈利能力和市場估值水平，公司預計市值不低于 2 億元；同時，公司 2023年度及 2024 年度經審計的歸屬于母公司所有者的

70、凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低值）分別為 6,481.95 萬元和 5,586.34 萬元，加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益前后孰低值）分別為 9.54%和 7.44%，平均值為 8.49%，符合 北京證券交易所股票上市規則（試行）第 2.1.3 條的第一款標準。十一、十一、發行人發行人公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 公司不存在特別表決權股份等公司治理特殊安排。十二、十二、募集資金募集資金運用運用 公司本次募集資金擬投資于以下項目，具體情況如下：序序號號 項目名稱項目名稱 預計總投預計總投資規模資規模

71、預計募集預計募集資金投資資金投資規模規模 項目項目建設建設期期 實施主體實施主體 1 年產5,000噸高純微細球形鋁粉建設項目 10,139.15 8,242.42 2 年 曲靖華益興 2 年產1,000噸粉末涂料用高性能鋁顏料建設項目 8,761.33 6,091.29 2 年 湘西族興 3 高性能鋁銀漿技術改造項目 8,359.84 7,476.90 2 年 族興新材 4 補充流動資金 4,000.00 4,000.00-合計合計 31,260.32 25,810.61-本次募集資金到位前，公司根據項目的實際進度利用自有資金或銀行貸款進行先期投入，待募集資金到位后，再用募集資金置換先期投入

72、資金。若本次實際募集資金凈額（扣除發行費用后）不能滿足以上投資項目的資金需求，則不足部分由公司自籌解決；若募集資金超過上述項目的資金需要，超出部分將由公司投入與主營業務相關的日常經營活動中，或根據當時有關監管機構出臺的最新監管政策規定使用。十三、十三、其他事項其他事項 無。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 第三節第三節 風險因素風險因素 一一、安全生產的風險、安全生產的風險 公司生產所使用的主要輔助材料溶劑油和和能源天然氣，上述輔助材料及能源對儲存和運輸等均有特殊的要求，且生產過程部分工序受環境影響存在一定的危險性。同時公司的微細球形鋁粉被列入危險化學品目錄（201

73、5 版），屬于危險化學品。報告期內公司未發生過重大安全事故，同時公司及其子公司主管安全生產監督管理局分別出具了守法證明，確認報告期內公司及其子公司能夠遵守安全生產的法律法規，未發生重大安全事故。公司及子公司針對原材料采購到產品生產出庫的全過程建立了嚴格的安全生產管理制度，并配備了先進的安全監控設施和消防設備，以有效防范安全事故的發生，降低安全生產風險，但不排除未來出現不可抗力因素或人為原因導致安全生產事故的可能，從而對公司的生產經營產生嚴重影響。二二、行政處罰風險、行政處罰風險 報告期初至本招股說明書簽署日，族興新材曾受到寧鄉市衛生健康局作出處罰款 0.70萬元、寧鄉市消防救援大隊作出處罰款

74、2.45 萬元的行政處罰，子公司曲靖華益興受到曲靖市沾益區應急管理局作出處罰款 3.00 萬元和 2.99 萬元、曲靖市公安局沾益分局作出處罰款 0.60 萬元、曲靖市沾益區市場監督管理局作出處罰款 3.50 萬元的行政處罰。雖然上述行政處罰金額較小，未對公司繼續經營產生重大不利影響，且公司在收到行政處罰決定書后積極整改并及時繳納了罰款，但仍對公司業績和聲譽產生了一定不利影響。未來，如果公司不能進一步提升管理水平、加強對基層員工培訓，則有可能再次發生違法違規的行為，進一步對公司造成不利影響。三三、應收賬款無法收回的風險、應收賬款無法收回的風險 報告期各期末，公司應收賬款余額分別為 20,274

75、.51 萬元、21,572.60 萬元和 21,299.74萬元，占當期營業收入的比例分別為 32.21%、31.28%和 30.12%。其中，應收賬款賬齡一年以內占比分別為 91.57%、92.63%和 91.95%，1 年以上的應收賬款余額較小。若在未來經營發展中部分客戶經營策略不佳、信用或財務狀況出現惡化導致支付困難或者無法支付公司應收賬款，公司應收賬款存在無法及時收回或無法全部收回的風險，進而對公司經營業績產生不利影響。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 四四、存貨占比較高及跌價風險、存貨占比較高及跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 13,438.

76、52 萬元、13,679.99 萬元和 15,566.05萬元，占總資產的比例分別為 15.39%、14.55%、16.31%。如果公司未能及時把握下游行業需求變化而導致存貨長期積壓和價格下跌，公司將存在因計提存貨跌價準備而對當期經營業績產生不利影響的風險。五、五、經營活動產生的現金流量凈額持續為負的風險經營活動產生的現金流量凈額持續為負的風險 報告期內，公司經營活動產生的現金流量凈額分別為-978.21 萬元、-5,247.19 萬元和-85.51 萬元，經營活動現金流量凈額均為負數，主要原因一方面系報告期內主要客戶和供應商結算周期和結算方式存在差異，另一方面系公司鋁粉業務快速發展，公司存貨

77、規模和應收賬款規模呈增長趨勢，導致經營活動現金流承壓。若未來公司在業務發展中經營活動產生的現金流量凈額持續為負，將對公司營運資金的正常周轉產生不利影響。六六、主要原材料價格波動風險、主要原材料價格波動風險 報告期內，公司產品主要原材料為鋁水、鋁錠、溶劑油和助劑等，相應材料占主營業務成本的比重較大，公司主要原材料和能源價格受市場波動影響較大，存在一定波動和不確定性。如果未來主要原材料價格上漲，將顯著增加產品的生產成本，產品的毛利率可能出現一定程度下降，將可能會影響公司的整體盈利能力。七七、原材料采購集中度較高的風險、原材料采購集中度較高的風險 報告期內，公司向前五大供應商采購額占當期采購總額的比

78、例分別為 89.69%、89.09%和 85.75%。公司向主要供應商的采購額占當期采購總額的比重相對較高，公司存在供應商相對集中的風險。雖然公司生產所需原材料的市場供應充足，且與主要供應商均建立了長期穩定的合作關系，但不排除受不可預見因素影響，出現供應商不能足量、及時供貨或提高銷售價格的情況，從而影響公司的產能利用或生產成本，并對公司的經營業績產生不利影響。八八、宏觀經濟與市場環境風險宏觀經濟與市場環境風險 公司的主要產品為鋁顏料和微細球形鋁粉，公司產品應用于涂料、油墨、汽車、建材、塑膠、消費電子、太陽能、現代農藥、軍工、耐火材料和自熱材料等行業和領域。公司產品的應用行業和領域與宏觀經濟情況

79、緊密相關，并受居民耐用消費品支出規模和社會固定資產投資規模等方面的影響。在整體宏觀經濟發展良好的態勢下始終會有增長較快、潛力較強的行業和領域，公司產品應用行業和領域之廣泛，使公司經營業績不會發生因個別行業不景氣產生不利影響。若未來宏觀經濟形勢出現重大不利變化、居民耐用消費品支出長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 規模和社會固定資產投資規模出現重大限制或下滑，將對公司下游企業的經營產生不利影響，從而間接對公司經營產生影響。九九、市場競爭風險、市場競爭風險 公司鋁顏料在汽車、電子材料和航空航天等中高端領域的主要競爭對手為日本東洋鋁業、美國星鉑聯、德國愛卡和舒倫克等國際知名

80、企業。公司鋁顏料產品在高端市場的市場份額及品牌影響力等方面與國外企業仍存在一定差距。若公司無法進一步提高產品研發生產能力及市場開拓能力，則公司將可能出現鋁顏料產品競爭力不足、無法進一步參與高端市場競爭的情況，從而面臨市場競爭風險，對經營業績產生不利影響。十十、下游行業產業政策調整風險、下游行業產業政策調整風險 公司自設立以來，一直致力于有色金屬功能粉體材料中微細球形鋁粉和鋁顏料的應用研究和產品開發，構建了以鋁顏料和微細球形鋁粉為核心的產品體系。公司生產的微細球形鋁粉一方面應用于生產鋁顏料，另一方面憑借其優異的導電性、導熱效率及流動分散性能，深度覆蓋化工、現代農藥、耐火材料、自熱材料，以及新能源

81、（太陽能電子漿料）、軍工航天（固體推進劑、輕量化合金）及核廢料處理等戰略新興領域，其中高純鋁粉可應用于電容器積層電極箔、氮化鋁等電子和半導體領域。公司的鋁顏料產品廣泛應用于涂料、油墨和塑膠等行業領域。如果未來國家出臺限制有色金屬功能粉體材料行業以及相關下游行業發展的產業政策和措施，或公司產品研發技術及其質量未能滿足產業政策調整對產品的要求，將給公司經營帶來風險。十一十一、環境保護的風險、環境保護的風險 公司主要產品微細球形鋁粉及鋁顏料生產過程中會產生少量廢氣、廢渣和噪聲等排放物。隨著新環保法的實施，國家對企業環保監管日趨嚴格，可能在未來出臺更為嚴格的環保排放標準，并對生產企業提出更高的環保要求

82、，因此公司將需要不斷加大環保投入，加強污染物排放監測，并實施設備的更新改造，才能確保公司環保相關措施符合規定要求，并保證達標排放。雖然公司現階段的各項環保措施及污染物排放指標已經達標，但若在生產加工過程中出現未按規章制度操作、應急處置不當等而導致重大環境污染事件，可能會造成公司被責令停產、行政處罰甚至面臨被起訴的風險，并對公司的生產經營造成不利影響。十二十二、核心技術失密的風險、核心技術失密的風險 經過多年的技術創新和研發積累，公司自主研發了一系列核心技術，核心技術對公司長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 的正常生產經營至關重要。截至本招股說明書簽署日，公司擁有已授權

83、專利 85 項，其中發明專利 46 項、實用新型專利 39 項，以及 15 項申請中的專利，目前公司尚有多個產品和技術正處于在研階段，若核心技術被同行業競爭對手仿制，公司的市場競爭力和盈利能力都將受到影響。十十三三、控股股東不當控制風險、控股股東不當控制風險 公司股權結構長期穩定，實際控制人梁曉斌能夠實際支配的公司股權比例合計為52.14%，擁有的表決權能夠對公司實施有效控制。雖然公司建立了規范且得以有效執行的公司章程、三會議事規則及獨立董事工作細則等，但實際控制人梁曉斌仍可憑借其控股地位，通過行使表決權等方式對本公司的人事任免、生產和經營決策等進行不當控制，公司將面臨因實際控制人不當控制導致

84、的利益輸送或侵占風險，從而損害公司及公司中小股東的利益。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 公司全稱 長沙族興新材料股份有限公司 英文全稱 Zuxing New Materials Co.,Ltd.證券代碼 874405 證券簡稱 族興新材 統一社會信用代碼 914301006639627025 注冊資本 9,700 萬元 法定代表人 梁曉斌 成立日期 2007 年 7 月 6 日 辦公地址 長沙市金洲新區金水東路 068 號 注冊地址 湖南省長沙市金洲新區金水東路 068 號 郵政編碼

85、 410604 電話號碼 0731-82975826 傳真號碼 0731-82975826 電子信箱 公司網址 http:/ 負責信息披露和投資者關系的部門 證券部 董事會秘書或者信息披露事務負責人 辜利勇 投資者聯系電話 0731-82975826 經營范圍 鋁顏料（鋁銀漿、鋁銀粉）、金屬顏料、精細化工產品、化工原料及助劑的生產銷售；以上項目相關技術研發和轉讓；鋁制品加工、銷售。（以上涉及專項審批項目憑許可證或批準文件經營）主營業務 公司致力于有色金屬功能粉體材料中微細球形鋁粉和鋁顏料的應用研究和產品開發。主要產品與服務項目 微細球形鋁粉和鋁顏料 二、二、發行人掛牌期間的基本情況發行人掛牌期

86、間的基本情況 （一）（一）掛牌掛牌時間時間 2024 年 7 月 3 日 （二）（二）掛牌掛牌地點地點 掛牌地點：全國中小企業股份轉讓系統；證券簡稱：族興新材；證券代碼：874405；目前所屬層級：創新層 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 （三）（三）掛牌掛牌期間受到處罰的情況期間受到處罰的情況 1、前次掛牌期間受到處罰的情況、前次掛牌期間受到處罰的情況 2016 年 4 月 11 日，公司收到中國證監會下發的中國證監會行政許可申請受理通知書（第 160732 號）（以下稱“受理通知書”），當日，公司向時任主辦券商華林證券股份有限公司（以下稱“華林證券”）郵件發送了

87、受理通知書和長沙族興新材料股份有限公司關于上市申請獲證監會受理并在全國中小企業股份轉讓系統暫停轉讓的公告（以下稱“暫停轉讓公告”），要求主辦券商“安排公告事宜”，但未發送暫停轉讓申請表和公司內部決策文件。華林證券在未向全國股轉公司提交公司股票暫停轉讓申請的情況下，即披露了暫停轉讓公告，導致暫停轉讓公告雖然已經披露，但公司股票實際上仍處于可交易狀態。直至 2017 年 3 月 28 日，全國股轉公司發現公司股票仍處于可交易狀態，隨即為公司辦理了緊急停牌。在此期間，有買單報入，但無實際成交。2016 年 9 月 12 日和 2016 年 10 月 31 日，公司向中國證監會先后提交首次公開發行并在

88、創業板上市中止審查申請和恢復審查申請且均獲得同意，但未及時在股轉系統指定信息披露平臺披露相關重大信息。鑒于發行人上述行為，2017 年 6 月 14 日，全國股轉公司向發行人出具了關于給予長沙族興新材料股份有限公司、梁曉斌通報批評，給予梁生涯認定其三年內不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分的決定（股轉系統發2017334 號，以下簡稱“處分決定書”），決定對發行人給予通報批評的紀律處分；對董事長、總經理梁曉斌給予通報批評的紀律處分；對時任原董事、原財務總監、原董事會秘書、原副總經理梁生涯給予認定其三年內不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分。對于上述懲戒將記入誠信

89、檔案。經公司確認，未及時辦理股票暫停轉讓系其證券事務負責人員與華林證券溝通上的疏忽所致，且公司在 2017 年 3 月 28 日收到股轉公司通知后，通過華林證券陸續向股轉公司提交了長沙族興新材料股份有限公司關于股票暫停轉讓的補充說明 長沙族興新材料股份有限公司關于中止審查以及恢復審查的補充說明 族興新材信息披露責任人關于暫停轉讓及中止審查等事項的說明 等解釋說明文件。公司未及時披露申請首次公開發行股票并在創業板上市的中止審查和恢復審查信息，系由于公司在與華林證券的溝通中長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 對重大信息的認定存在錯誤所致。2017 年 3 月 29 日，公

90、司在股轉系統發布了關于曾向中國證監會申請中止審查以及恢復審查的補充說明公告，向投資者就該事項進行了補充說明。上述違規行為發生后，時任董事、財務總監、董事會秘書、副總經理梁生涯于 2017年 6 月 16 日向公司董事會遞交辭職信，辭去公司董事、財務總監、董事會秘書、副總經理職務。同時，公司進一步修訂信息披露管理制度，完善內部控制和信息披露管理機制。2、本次掛牌期間受到處罰的情況、本次掛牌期間受到處罰的情況 自 2024 年 7 月 3 日掛牌以來，發行人不存在受到中國證監會或全國股轉公司行政處罰的情況。報告期初至本招股說明書簽署日，發行人存在部分違法違規行為受到主管部門處罰的情況，詳見本招股說

91、明書“第六節 公司治理”之“四、違法違規情況”。（四）（四）終止掛牌終止掛牌情況情況 適用 不適用 發行人于 2014 年 7 月 11 日第一次在股轉公司掛牌并公開轉讓，于 2017 年 8 月 18 日起終止在股轉公司掛牌。（五）（五）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況 第一次掛牌期間（2014 年 7 月 11 日至 2017 年 8 月 18 日），公司主辦券商為華林證券；本次掛牌期間（2024 年 7 月 3 日至今）主辦券商為西部證券。（六）（六）報告期內年報審計機構及其變動情況報告期內年報審計機構及其變動情況 報告期內公司年報審計機構為天健會計師事務所（特殊普通合伙），未發

92、生變動。（七）（七）股票交易方式及其變更情況股票交易方式及其變更情況 公司自掛牌以來，股票交易方式均為集合競價轉讓方式，未發生變更。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 （八）（八）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 報告期內，公司未發生發行融資行為。（九）（九）報告期內重大資產重組情況報告期內重大資產重組情況 報告期內，公司未進行過重大資產重組。（十）（十）報告期內控制權變動情況報告期內控制權變動情況 報告期內，公司控股股東、實際控制人均為梁曉斌先生，控制權未發生變動。（十一）（十一）報告期內股利分配情況報告期內股利分配情況 報告期初至本招股說明書簽署日，公司進

93、行了 2 次股利分配，具體情況如下：除權除息日期除權除息日期 股利所屬期間股利所屬期間 金額金額（萬元）（萬元）是否發放是否發放 是否符合是否符合相關規定相關規定 是否超額是否超額分配股利分配股利 2024 年 9 月 27 日 2024 年半年度 970.00 是 是 否 2025 年 4 月 30 日注 2024 年度 970.00 否 是 否 注：公司 2025 年 3 月 7 日召開第五屆董事會第十一次會議、2025 年 3 月 31 日召開 2024 年年度股東大會，審議通過關于公司 2024 年度權益分派的議案，此次權益分派已向中國結算及全國股轉公司提交相關業務申請，根據公司權益分

94、派實施公告，權益登記日為 2025 年 4 月 29 日，除權除息日為 2025年 4 月 30 日。報告期初至本招股說明書簽署日，除上述股利分配外，公司未發生過其他股利分配情況。三、三、發行人的股權結構發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司股權結構如下：長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 四、四、發行人股東及實際控制人情況發行人股東及實際控制人情況 （一）（一）控股股東、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 截至本招股說明書簽署日，梁曉斌先生持有發行人股份 5,057.75 萬股，占發行人總股本的 52.14%，為發行人控股股東。同時，最近兩年來梁曉斌一直

95、擔任發行人的董事長、總經理，負責發行人重大經營決定以及重要管理人員聘任，其對發行人的經營能力施加重大影響。梁曉斌先生的配偶、直系親屬，未直接或間接持有公司股份，亦未擔任公司董事、高級管理人員并在公司經營決策中發揮重要作用，故不存在需認定共同實際控制人的情形。綜上所述，報告期內，公司控股股東和實際控制人均為梁曉斌先生，且未發生變化。梁曉斌先生，1967 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，身份證號為4201111967*，梁曉斌先生簡歷詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”。（二）（二）持有發行人持有

96、發行人 5%以上股份的其他主要股東以上股份的其他主要股東 報告期內，持有發行人 5%以上股份的其他主要股東情況如下：序序號號 股東股東名稱名稱 持股數量持股數量（股）（股）持股持股 比例比例 國國籍籍 境外永境外永久居留久居留權權 身份證號身份證號 發行人處發行人處 擔任職務擔任職務 1 夏風 20,535,100 21.17%中國 無 4301111968*副董事長 夏風先生簡歷詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36（三）（三）發行人的股份存在

97、涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人及持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東持有發行人的股份不存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況。（四）（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 截至本招股說明書簽署日，除公司及子公司外，公司控股股東、實際控制人梁曉斌先生控制的其他企業情況如下：序序號號 公司名稱公司名稱 經營范圍經營范圍 公司業公司業務務 梁曉斌梁曉斌 持股比持股比例例 1 深圳市族興實業有限公司 一般經營項目是：電子元器件、建筑材料的銷售；興辦

98、實業（具體項目另行申報）；國內貿易，貨物及技術進出口；廠房租賃。（以上均不含生產加工及法律、行政法規、國務院決定規定需前置審批和禁止的項目），許可經營項目是：普通貨運（不含危險物品運輸及憑道路運輸經營，許可證有效期至 2016 年 3 月 27 日）無實際生產經營 51.00%2 Hopefield Holding Limited 股權投資 一般投資業務 100.00%3 耒陽市正源學校注 學前教育，小學教育，初中教育，高中教育 教育-4 耒陽市正源高級中學有限公司 高中階段學歷教育的營利性民辦學校 教育 80.00%5 耒陽市正源幼兒園有限公司 營利性民辦幼兒園 教育 80.00%注：耒陽市

99、正源學校為梁曉斌先生投資興辦的民辦非企業單位。五、五、發行人股本情況發行人股本情況 （一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 本次發行前公司股份總數為 9,700 萬股，本次擬公開發行股票不超過 2,000 萬股（含本數），發行后總股本不超過 11,700 萬股（含本數）。根據北京中證登出具的權益登記日為 2024 年 12 月 31 日的前 200 名全體排名證券持有人名冊，預計本次發行前后的股本結構如下：長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 序序 號號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例持股比例

100、 持股數（萬持股數（萬股）股）持股比例持股比例 1 梁曉斌 5,057.75 52.14%5,057.75 43.23%2 夏風 2,053.51 21.17%2,053.51 17.55%3 林翔 464.64 4.79%464.64 3.97%4 龔兆云 359.05 3.70%359.05 3.07%5 湘寧興合伙企業 285.20 2.94%285.20 2.44%6 向安剛 282.98 2.92%282.98 2.42%7 周志良 205.82 2.12%205.82 1.76%8 姜小平 196.34 2.02%196.34 1.68%9 曾孟金 176.56 1.82%176.

101、56 1.51%10 郭欣輝 165.79 1.71%165.79 1.42%11 梁生涯 145.81 1.50%145.81 1.25%12 米成群 136.31 1.41%136.31 1.17%13 蘇力農 68.38 0.70%68.38 0.58%14 羅林 51.86 0.53%51.86 0.44%15 羅夔 50.00 0.52%50.00 0.43%16 社會公眾股-2,000.00 17.09%合計合計 9,700.00 100.00%11,700.00 100.00%（二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名

102、稱 擔任職務擔任職務 持股數量持股數量（萬股）（萬股）限售數量限售數量（萬股）（萬股）股權比例股權比例（%）1 梁曉斌 董事長、總經理 5,057.75 5,057.75 52.14 2 夏風 副董事長 2,053.51 2,053.51 21.17 3 林翔 銷售部主管 464.64 464.64 4.79 4 龔兆云-359.05 359.05 3.70 5 湘寧興合伙企業-285.20 285.20 2.94 6 向安剛-282.98 282.98 2.92 7 周志良-205.82 205.82 2.12 8 姜小平 董事 196.34 196.34 2.02 9 曾孟金 董事、副總經

103、理 176.56 176.56 1.82 10 郭欣輝-165.79 165.79 1.71 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 合計合計 -9,247.64 9,247.64 95.34 （三）（三）主要股東間關聯關系的具體情況主要股東間關聯關系的具體情況 序號序號 關聯方股東名稱關聯方股東名稱 關聯關系描述關聯關系描述 1 夏風、林翔 公司股東林翔系公司股東夏風配偶之弟 2 羅林、姜小平、湘寧興合伙企業 公司股東羅林和姜小平為湘寧興合伙企業的有限合伙人，分別持有湘寧興合伙企業 17.53%和 2.45%出資額 （四）（四）其他披露事項其他披露事項 發行人歷史上曾存

104、在股權代持情形，后以股權轉讓方式予以解除，具體情況如下：1、股權代持的形成、股權代持的形成 2009 年，向安剛指定其親戚楊正君作為名義股東代其持有族興有限股權，2009 年 11月 16 日，廖勝奎與楊正君簽署了股權轉讓協議，廖勝奎將其所持族興有限全部出資轉讓給楊正君，從楊正君賬戶匯給廖勝奎的股權轉讓款項實際來源于向安剛。股權代持形成后，楊正君代向安剛持有 3.87%的族興有限的股權。2、股權代持的變動、股權代持的變動 股權代持存續期間，族興有限共經歷 1 次增資，具體情況如下：2010 年 4 月 23 日，族興有限股東會通過決議，同意李昌晉、蘇力農、王剛、羅林、曾孟金、姜小平、米成群、梁

105、生涯、林翔 9 名新老股東合計出資 504.00 萬元，其中 360 萬元計入注冊資本，族興有限注冊資本由 9,000.00 萬元增加至人民幣 9,360.00 萬元。本次增資后，楊正君代向安剛持股比例由 3.87%變為 3.72%。3、股權代持的解除、股權代持的解除 2010 年 7 月 19 日，經族興有限股東會審議通過，楊正君將其所持族興有限出資全部轉讓給向安剛，其余股東放棄優先認購權。同日，雙方簽署股權轉讓協議。2010 年 7月 28 日，族興有限依法辦理完畢本次股轉轉讓的工商變更，至此楊正君與向安剛之間的委托持股關系恢復至真實持股狀態。根據對向安剛、楊正君訪談，向安剛、楊正君均表示

106、雙方除上述 股權轉讓協議 外，未就委托持股及解除委托簽署過任何書面協議，雙方同時確認其委托持股關系已經自2010 年 7 月 19 日起解除，雙方就該原委托股權不存在爭議和權屬糾紛。自該等股權自楊長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 正君轉回給向安剛之后，向安剛一直以本人名義持有本公司股權，不再存在委托持股情況，其所持有的股權不存在任何權屬糾紛。4、不存在糾紛或潛在糾紛、不存在糾紛或潛在糾紛 截至本招股說明書簽署日，發行人歷史上存在的股權代持已解除，發行人股東持有的公司股份不存在股份代持情形。公司股權清晰，前述相關股權代持方與被代持方之間不存在糾紛或潛在糾紛。六、六、股

107、權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項 （一）報告期內發行人實施的員工持股計劃（一）報告期內發行人實施的員工持股計劃 報告期內，發行人實施了員工持股計劃，具體情況如下：1、湘寧興合伙企業的設立、湘寧興合伙企業的設立 2022 年 5 月 5 日，族興新材召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于族興公司 2022 年員工持股計劃及管理辦法的議案。2022 年 5 月 12 日，湘寧興合伙企業成立，住所為湖南省長沙市寧鄉高新技術產業園區新天北路 001 號綜合樓眾創空間 40426號，經營范圍為一般項目：企業管理；企業管理咨詢；社會經濟咨詢服

108、務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。2、員工持股計劃的主要內容及實施情況、員工持股計劃的主要內容及實施情況（1）目的）目的 為進一步完善公司治理結構，促進公司管理水平的提升，同時激勵公司核心人員，提高員工的凝聚力和公司競爭力，維護公司長期穩定發展，公司設立員工持股平臺湘寧興合伙企業，通過間接持股的方式對公司核心員工進行激勵。（2）參與對象參與對象 參與對象為與公司具有勞動合同關系的正式員工，具體包括集團各公司生產、技術、管理等方面工作的核心員工。計劃實施時已經退休離職，或不再符合參與條件的員工，或有其它不適合參

109、與情形的，均不參與本次持股計劃。（3）股份來源及資金來源股份來源及資金來源 股份來源：股東夏風轉讓其持有的 263.77 萬股股份；原股東王剛轉讓其持有的 21.43長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 萬股全部股份。資金來源：員工個人合法薪酬或其他合法來源。（4）轉讓價格）轉讓價格 參考發行人 2021 年年度合并財務報表經評估的每股凈資產 6.28 元/股，湘寧興受讓價格為每股 6.28 元。（5）股份支付處理）股份支付處理 公司以評估的每股凈資產作為參考確定股票的公允價值，且最終確定的每股價格不存在低于評估的每股凈資產的情形，公司員工以評估的公允價格參與本次員工持

110、股計劃，無需計提股份支付費用。除本次員工持股計劃涉及股份轉讓外，報告期內公司不存在其他股份轉讓的情形。3、持股平臺的權益流轉與退出機制持股平臺的權益流轉與退出機制 員工持股平臺合伙人如需轉讓在合伙企業中的出資份額，僅可對現有合伙人轉讓，不得對外人轉讓。離職員工應自愿轉讓其在合伙企業中的財產份額，退出合伙企業。如因為屬于禁止轉讓期而無法轉讓的，則自離職之日起，凍結離職人員的在合伙企業中的權益，今后可轉讓時再做轉讓處理。合伙人直接轉讓出資份額需滿足單個員工在合伙企業持有的股份不得超過族興公司總股份的 1%，即 97 萬股。自公司申報上市（以輔導備案時間和合伙企業取得公司股份時間之較晚者為準）起至掛

111、牌上市交易屬于禁止轉讓期，所有合伙人均不得轉讓在合伙企業中的出資份額，也不得受讓他人的出資份額。同時禁止轉讓期內，合伙人的出資份額也不得質押。公司股票上市交易后但合伙企業股份解禁前，員工因個人原因需要轉讓在合伙企業中的財產份額收回投資的，則按照本人簽訂的合伙協議中的有關條款規定處理。公司股票上市流通且合伙企業股份解禁后，由合伙企業根據解禁情況，在二級市場利用大宗交易或競價交易，嚴格按減持規定和信息披露監管要求，在窗口期擇機統一減持合伙企業所持股份。每年度的統一減持完成后，合伙企業按照各合伙人對應實際減持股份的比例進行分配。公司董監高的減持嚴格按照董監高監管規定執行。4、員工持股平臺構成情況員工

112、持股平臺構成情況 截至本招股說明書簽署日，湘寧興合伙企業的合伙人構成及其出資情況如下：序號序號 出資人出資人 類型類型 出資額（元）出資額（元）出資比例出資比例 1 辜利勇 普通合伙人 629,000.00 3.51%長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 2 羅林 有限合伙人 3,145,000.00 17.53%3 余新春 有限合伙人 1,761,200.00 9.82%4 趙守元 有限合伙人 1,572,500.00 8.77%5 李新容 有限合伙人 1,258,000.00 7.01%6 付紅儒 有限合伙人 943,500.00 5.26%7 劉菲注 有限合伙人

113、817,700.00 4.56%8 龔凱艷 有限合伙人 817,700.00 4.56%9 鄧飚 有限合伙人 647,870.00 3.61%10 李柏平 有限合伙人 440,300.00 2.45%11 姜小平 有限合伙人 440,300.00 2.45%12 肖孝軍 有限合伙人 415,140.00 2.31%13 蔡紹伍 有限合伙人 314,500.00 1.75%14 陳尚文 有限合伙人 314,500.00 1.75%15 梁明慧 有限合伙人 314,500.00 1.75%16 石龍 有限合伙人 314,500.00 1.75%17 周掌葉 有限合伙人 314,500.00 1.7

114、5%18 梁龍 有限合伙人 314,500.00 1.75%19 李文兒 有限合伙人 314,500.00 1.75%20 王劍龍 有限合伙人 301,920.00 1.68%21 李剛 有限合伙人 251,600.00 1.40%22 楊必華 有限合伙人 251,600.00 1.40%23 張煒 有限合伙人 251,600.00 1.40%24 李紅梅 有限合伙人 188,700.00 1.05%25 符興家 有限合伙人 188,700.00 1.05%26 黃啟云 有限合伙人 188,700.00 1.05%27 梁承云 有限合伙人 188,700.00 1.05%28 黃永強 有限合伙

115、人 125,800.00 0.70%29 李菊華 有限合伙人 125,800.00 0.70%30 矯建旺 有限合伙人 125,800.00 0.70%31 李永紅 有限合伙人 106,930.00 0.60%32 唐曉 有限合伙人 100,640.00 0.56%33 徐庭鐵 有限合伙人 62,900.00 0.35%34 米澤軍 有限合伙人 62,900.00 0.35%35 梁成文 有限合伙人 62,900.00 0.35%36 楊華榮 有限合伙人 62,900.00 0.35%長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 37 謝秋華 有限合伙人 62,900.00 0

116、.35%38 伍紹桂 有限合伙人 62,900.00 0.35%39 彭曉 有限合伙人 44,030.00 0.25%40 唐志斌 有限合伙人 31,450.00 0.18%合計合計-17,939,080.00 100.00%注：劉菲通過繼承其父親劉平泊的財產份額及合伙人資格成為湘寧興的合伙人。劉平泊生前為公司的市場總監，在持股計劃實施時，滿足公司持股計劃所規定的參與對象資格，并持有湘寧興 4.5582%財產份額。公司實施的員工持股計劃已經按照法律、法規及規范性文件的要求履行了必要的決策程序，不存在違反相關法律法規強制性規定的情況。（二）發行人控股股東、實際控制人與其他股東簽署的特殊投資約定等

117、可能導致股權（二）發行人控股股東、實際控制人與其他股東簽署的特殊投資約定等可能導致股權結構變化的事項結構變化的事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在其控股股東、實際控制人與其他股東簽署特殊投資約定等可能導致股權結構變化的事項。七、七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況 （一）（一）控股子公司情況控股子公司情況 適用 不適用 1.長沙奧特金屬顏料有限公司長沙奧特金屬顏料有限公司 子公司名稱子公司名稱 長沙奧特金屬顏料有限公司 成立時間成立時間 1998 年 3 月 19 日 注冊資本注冊資本 1,224.50 萬元 實收資本實收資本 1,224.

118、50 萬元 注冊地注冊地 長沙市望城區白沙洲街道騰飛村 1 組 主要生產經營地主要生產經營地 長沙市望城區白沙洲街道騰飛村 1 組 主要產品或服務主要產品或服務 鋁顏料產品銷售 主營業務及其與發行人主主營業務及其與發行人主營業務的關系營業務的關系 長沙奧特金屬顏料有限公司主要負責公司產品的銷售 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持有其 100.00%的股權 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 2024 年末：4,198.17 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 2024 年末：2,748.91 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2024 年度：

119、173.15 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）2.湘西族興科技有限公司湘西族興科技有限公司 子公司名稱子公司名稱 湘西族興科技有限公司 成立時間成立時間 2023 年 1 月 5 日 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 注冊資本注冊資本 6,000.00 萬元 實收資本實收資本 6,000.00 萬元 注冊地注冊地 湖南省瀘溪縣武溪鎮工業園內 04 棟一樓辦公室 主要生產經營地主要生產經營地 湖南省瀘溪縣武溪鎮工業園內 04 棟一樓辦公室 主要產品或服務主要產品或服務 鋁銀粉產品的研發、生產和銷售 主營業務

120、及其與發行人主主營業務及其與發行人主營業務的關系營業務的關系 與公司主營業務一致，主要生產鋁顏料中的鋁銀粉產品 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持有其 100.00%的股權 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 2024 年末：22,430.72 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 2024 年末：16,148.38 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2024 年度：1,924.31 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）3.曲靖華益興新材料有限公司曲靖華益興新材料有限公司 子公司名稱子公

121、司名稱 曲靖華益興新材料有限公司 成立時間成立時間 2019 年 10 月 30 日 注冊資本注冊資本 20,000.00 萬元 實收資本實收資本 20,000.00 萬元 注冊地注冊地 云南省曲靖市沾益區白水鎮沾益工業園區白水片區 主要生產經營地主要生產經營地 云南省曲靖市沾益區白水鎮沾益工業園區白水片區 主要產品或服務主要產品或服務 微細球形鋁粉的研發、生產和銷售 主營業務及其與發行人主主營業務及其與發行人主營業務的關系營業務的關系 曲靖華益興新材料有限公司系公司為生產微細球形鋁粉設立的生產基地和銷售平臺，其生產的微細球形鋁粉供族興新材生產鋁顏料的同時，亦對外直接銷售 股東構成及控制情況股

122、東構成及控制情況 發行人持有其 100.00%的股權 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 2024 年末：36,888.99 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 2024 年末：22,461.28 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2024 年度：665.22 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）4.湖南族興新材料有限公司湖南族興新材料有限公司 子公司名稱子公司名稱 湖南族興新材料有限公司 成立時間成立時間 2024 年 7 月 2 日 注冊資本注冊資本 3,000.00 萬元 實收資本實收資本

123、2,000.00 萬元 注冊地注冊地 湖南省湘西土家族苗族自治州瀘溪縣武溪鎮工業園內（湘西族興科技有限公司辦公綜合樓 1 樓 101 室）主要生產經營地主要生產經營地 湖南省湘西土家族苗族自治州瀘溪縣武溪鎮工業園內（湘西族興科技有限公司辦公綜合樓 1 樓 101 室）主要產品或服務主要產品或服務 鋁銀漿產品的研發、生產和銷售 主營業務及其與發行人主主營業務及其與發行人主與公司主營業務一致，主要生產鋁顏料中的鋁銀漿產品 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 營業務的關系營業務的關系 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持有其 100.00%的股權 最近一年及一期末

124、最近一年及一期末總資產總資產 2024 年末：1,579.17 萬元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 2024 年末：1,579.16 萬元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 2024 年度：-20.84 萬元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）除上述控股子公司外，發行人于 2023 年 6 月將曾控股的子公司瀘溪縣金源粉體材料有限責任公司股權全部對外轉讓，其于 2023 年 6 月 30 日不再納入合并報表范圍。子公司瀘溪金源依據 2022 年 12 月 31 日經審計的財務報表，以分立的方式將瀘溪金源老廠和新廠相關

125、資產分別劃入瀘溪金源和湘西族興，由于老廠和新廠地處不同位置，且相關資產已進行明確區分，因此不存在實物資產轉移。2023 年 6 月 20 日，公司召開董事會，審議通過了關于轉讓瀘溪縣金源粉體材料有限責任公司 100%股權的議案。本次股權轉讓對價為 3,460.00 萬元，該價格以 2023 年 5 月 31日為評估基準日，由北京坤元至誠資產評估有限公司出具京坤評報字20230147 號資產評估報告評估的凈資產 3,488.73 萬元作為參考，經與股權受讓方友好協商而定，股權轉讓價格公允，雙方就轉讓價格不存在爭議，且股權受讓方于 2023 年 6 月支付股權轉讓款 1,750.00 萬元，并完成

126、工商變更登記。截至本招股說明書簽署日，股權轉讓款項已支付完畢。（二）（二）分公司情況分公司情況 公司名稱公司名稱 長沙族興新材料股份有限公司深圳分公司 統一統一社會信用代碼社會信用代碼 91440300MADCU0U651 負責人負責人 林翔 成立時間成立時間 2024 年 3 月 5 日 注冊地和主要經營地注冊地和主要經營地 深圳市寶安區航城街道黃麻布社區黃麻布洲石路 513 號 4 棟 102（三）（三）參股公司情況參股公司情況 適用 不適用 八、八、董事、監事、高級管理人員情況董事、監事、高級管理人員情況 （一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況

127、1、董事會成員、董事會成員 截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 9 名董事構成，其中獨立董事 3 名，現任董事基本情況如下：長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 序號序號 姓名姓名 職務職務 本屆本屆董事董事任職期限任職期限 1 梁曉斌 董事長、總經理 2023.6.21-2026.6.20 2 夏風 副董事長 2023.6.21-2026.6.20 3 曾孟金 董事、副總經理 2023.6.21-2026.6.20 4 姜小平 董事 2023.6.21-2026.6.20 5 羅林 董事、副總經理 2023.6.21-2026.6.20 6 辜利勇 董事、董事會秘書

128、、副總經理 2023.6.21-2026.6.20 7 朱愛平 獨立董事 2023.6.21-2026.6.20 8 習小明 獨立董事 2023.6.21-2026.6.20 9 陶金林 獨立董事 2023.6.21-2026.6.20 上述董事的簡歷如下：梁曉斌：男，1967 年 7 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，1990 年華中科技大學電子材料專業，1994 年南京大學碩士畢業，碩士研究生學歷，中共黨員，研發出鋁顏料、塑膠專用鋁顏料、樹脂包覆鋁顏料等一批產品和新技術，是國內首批開展金屬鋁顏料研究開發的資深技術專家。梁曉斌先生 1990 年 8 月至 1997 年 12 月任職于中國振

129、華（深圳）電子工業公司；1998 年與夏風共同創立深圳族興并擔任法定代表人、執行董事；2007年擔任族興有限董事長、總經理職務；現任公司董事長、總經理。夏風：男，1968 年 2 月出生，中國國籍，無永久境外居留權（持有中國香港特別行政區居民身份證），1990 年華中科技大學電子材料專業畢業，本科學歷，高級工程師。夏風先生開發出高白度高亮度銀元型鋁銀漿、鋁銀粉、塑膠油墨用條狀鋁顏料、樹脂包覆型鋁銀漿、水性鋁銀漿、彩色鋁銀漿、真空鍍鋁銀漿等一批產品和新技術，是國內首批開展金屬鋁顏料研究開發的資深技術專家。夏風先生 1990 年 7 月至 1993 年 5 月任職于湖南株洲中南無線電廠；1993

130、年 5 月至 1997 年 12 月任職于株洲避雷器廠；1996 年開始對鋁顏料進行研發，1998 年與梁曉斌共同創立深圳族興；2007 年先后擔任公司董事、副董事長、技術總監等職務；現任公司副董事長、技術總監。曾孟金：男，1965 年 9 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，1985 年四川大學化學系本科，1988 年四川大學化學系碩士畢業，碩士研究生學歷，高級工程師。曾孟金先生 1988 年 7 月至 1991 年 6 月擔任長沙礦冶研究院工程師、高級工程師；1991 年 6 月至1994 年 6 月擔任湖南省湘西州瀘溪縣科技副縣長；1994 年 7 月至 1998 年 7 月擔任珠海礦冶

131、科技實業公司總經理；1998 年 8 月至 2009 年 9 月先后擔任長沙奧特副總經理、總經理；2009 年 10 月至 2010 年 12 月擔任瀘溪金源總經理；2011 年 2 月至 2011 年 5 月擔任族興有限副總經理、技術中心主任；2011 年 6 月起擔任公司副總經理、技術中心主任；長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 2017 年 7 月至今擔任公司董事兼副總經理、研發技術中心主任。姜小平：男，1962 年 11 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，碩士研究生學歷，工程師，寧鄉縣政協委員。姜小平先生 1994 年 10 月至 2004 年 1 月先后擔

132、任長沙礦冶研究院銷售部經理、副廠長、廠長；2004 年 2 月至 2008 年 12 月先后擔任長沙奧特副總經理、總經理；2009 年加入族興有限，先后擔任族興有限董事、常務副總經理?，F任公司董事。羅林：男，1964 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，中專學歷，工程師。1981 年 9 月至 2003 年 6 月，在瀘溪縣浦市化工總廠擔任分廠廠長；2003 年 6 月至 2008年 4 月，在瀘溪縣金豐公司擔任總經理；2008 年 4 月加入長沙奧特，曾任長沙奧特副總經理，自 2018 年 10 月 01 日起擔任長沙奧特總經理；現任公司董事、副總經理。辜利勇：男，1975 年 8

133、月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，中級會計師、注冊稅務師，中國民主建國會會員。辜利勇先生 1998 年 10 月至 2005 年 10 月擔任湖南省京聯計算機系統開發有限公司財務主管；2005 年 10 月至 2007 年 10 月擔任湖南康普制藥有限公司審計督導、財務主管，2007 年 10 月至 2011 年 5 月先后擔任公司財務部經理、審計部經理；2011 年 5 月至 2017 年 5 月擔任公司監事、審計部經理，2017 年 6 月至今擔任公司董事會秘書，2020 年 3 月至今擔任公司董事，2024 年 11 月至今擔任副總經理。朱愛平：男，1967 年 5 月出生，

134、中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，高級工程師，1989 年 6 月畢業于華東化工學院有機化學專業。1989 年 7 月至 2018 年 9 月先后擔任湖南麗臣實業有限公司油化廠副廠長、銷售公司經理，湖南科力遠新能源股份有限公司技術委員會主任、生產制造部副部長，湖南省新材料產業協會常務副秘書長，長沙市材料產業促進會秘書長；2011 年 11 月至今擔任長沙市先進電池材料及電池產業技術創新戰略聯盟主任，2020 年 2 月至今擔任湖南省電池行業協會秘書長；2023 年 6 月 21 日至今擔任公司獨立董事。習小明：男，1962 年 9 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，博士研究生學歷，200

135、7 年 11 月畢業于中南大學有色冶金專業。1987 年 11 月至 2022 年 10 月先后擔任長沙礦冶研究院冶金室工程師、正高工，長沙礦冶研究院冶金材料所副所長、所長；長沙礦冶研究院研發中心主任，金瑞新材料科技股份有限公司副總經理，動力電池正極材料制備湖南省工程實驗室（依托礦冶院）主任，以及五礦資本資深顧問；2017 年 10 月至今擔任湖南省新材料產業協會秘書長；2023 年 6 月 21 日至今擔任公司獨立董事。陶金林：女，1989 年 4 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，2011 年長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 12 月畢業于湖南大學會

136、計學專業。2011 年 6 月至 2020 年 9 月先后擔任長沙馳揚活動板房有限公司財務經理，湖南軒榮集團有限公司審計咨詢部負責人，北京中瑞誠會計師事務所有限公司湖南分所負責人、主任會計師；2020 年 10 月至今擔任湖南銘遠會計師事務所（普通合伙）合伙人；2023 年 6 月 21 日至今擔任公司獨立董事。2、監事會成員、監事會成員 截至本招股說明書簽署日，公司監事會由 3 名監事構成，現任監事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 本屆本屆監事監事任職期限任職期限 1 羅夔 監事會主席 2023.6.21-2026.6.20 2 付紅儒 監事 2023.6.21-2026.6.20

137、 3 陳尚文 職工代表監事 2023.6.21-2026.6.20 上述監事的簡歷如下：羅夔：男，1967 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，1989年 7 月畢業于武漢大學生物化學病毒學專業。1989 年進入湖南株洲制藥廠工作，2010 年8 月進入族興有限，現任公司監事會主席、總工程師、公司真空鍍鋁顏料研究室主任。付紅儒：男，1968 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，1990 年 7 月畢業于華中科技大學固體電子系，高級工程師職稱。1990 年 7 月至 2001 年 10 月擔任江西玖玖電子總廠工程師；2001 年 11 月至 2008 年 8 月從

138、事電器售后工作；2008 年 9 月加入族興新材，現任公司監事、副總工程師。陳尚文：男，1967 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位，中級信用管理師，2012 年 10 月畢業于北京大學工商管理專業。1989 年 7 月至 2004 年 7 月先后履職于冷水江鋼鐵總廠財務部、湖南省冶金供銷公司、珠海市柏力電子有限公司、湖南博信咨詢傳播有限公司；2004 年 8 月至 2008 年 3 月為自由職業者，2008 年 4 月加入族興新材，現任公司職工監事。3、高級管理人員、高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，公司高級管理人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 高級管理人

139、員高級管理人員任職期限任職期限 1 梁曉斌 董事長、總經理 2023.6.21-2026.6.20 2 羅林 董事、副總經理 2024.11.28-2026.6.20 3 曾孟金 董事、副總經理 2023.6.21-2026.6.20 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 4 辜利勇 董事、董事會秘書、副總經理 2023.6.21-2026.6.20 2024.11.28-2026.6.20 5 余新春 財務總監 2023.6.21-2026.6.20 梁曉斌、羅林、曾孟金和辜利勇的簡歷見本節之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要

140、情況”之“1、董事會成員”。余新春：男，1973 年 2 月出生，中國國籍，無永久境外居留權，本科學歷，注冊會計師（非執業）、注冊稅務師（非執業）、會計師中級職稱，中國民主建國會會員。2000 年1 月至 2005 年 6 月先后擔任湖南中和會計師事務所有限責任公司業務部審計員、審計經理，2005 年 6 月至 2008 年 4 月擔任長沙集星集裝箱碼頭有限公司財務部副經理，2008 年5 月至 2010 年 1 月擔任長沙市企業國有資產經營有限公司投資部投資主管，2010 年 2 月起，先后擔任長沙族興新材料股份有限公司會計、財務部經理；2017 年 6 月至今擔任公司財務總監兼財務部經理。

141、（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 姓名姓名 職位職位 關系關系 直接持股直接持股數量數量（股）（股）間接持間接持股數量股數量（股）（股）無限售無限售股數量股數量（股）（股）其中其中被質被質押或押或凍結凍結股數股數 梁曉斌 董事長、總經理-50,577,500-夏風 副董事長 股東林翔之姐夫 20,535,100-姜小平 董事 與董事羅林同為湘寧興合伙企業的有限合伙人 1,963,400 70,000 羅林 董事、副總經理 與董事姜小平同為湘寧興合伙企業的有限合伙人 518,600 500,000 曾孟金 董事、副總經理-1,765,600-辜利勇 董事、

142、董事會秘書、副總經理-100,000 羅夔 監事會主席-500,000-付紅儒 監事-150,000 陳尚文 職工代表監事-50,000 余新春 財務總監-280,000 （三）（三）對外投資情況對外投資情況 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 單位：萬元 姓名姓名 在發行人處在發行人處職務職務 對外投資單位名稱對外投資單位名稱 投資金額投資金額 投資比例投資比例 梁曉斌 董事長、總經理 深圳市族興實業有限公司 51.00 51.00%耒陽市正源學校 4,000.00 100.00%耒陽市正源高級中學有限公司 3,200.00 80.00%耒陽市正源幼兒園有限公司 1

143、60.00 80.00%Hopefield Holding Limited 1 美元 100.00%深圳市固電電子有限公司 350.00 4.49%夏風 副董事長 蘇州湖杉園豐原芯創業投資中心（有限合伙）1,500.00 12.10%上海晶豐明源半導體股份有限公司 1,963.02 22.35%湖杉投資（上海）合伙企業（有限合伙）1,200.00 18.86%上海湖杉浦芯創業投資中心（有限合伙）1,000.00 4.55%蘇州奧銀湖杉投資合伙企業（有限合伙）500.00 2.36%深圳市艾明博電子科技有限公司 221.10 67.00%深圳市族興實業有限公司 49.00 49.00%深圳市點睛

144、創視技術有限公司 15.67 1.61%深圳娃娃親親科技有限公司 15.00 15.00%深圳市微納科學技術有限公司 12.00 2.67%深圳市嘉然創新科技有限公司 10.10 10.00%武漢泰樸半導體有限公司 3.99 1.67%溫州天藝企業管理合伙企業（有限合伙）27.78 1.52%江蘇潤石科技有限公司 18.33 1.51%深圳元鴟順芯半導體企業（有限合伙）267.00 44.50%深圳元鴟培豐科技有限公司 50.00 50.00%Keenway International Limited 1 美元 100.00%姜小平 董事 長沙湘寧興企業管理合伙企業（有限合伙）44.03 2.

145、45%羅林 董事、副總經理 長沙湘寧興企業管理合伙企業（有限合伙）314.50 17.53%辜利勇 董事、董事會秘書、副總經理 長沙湘寧興企業管理合伙企業（有限合伙）62.90 3.51%付紅儒 監事 長沙湘寧興企業管理合伙企業（有限合伙）94.35 5.26%長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 陳尚文 職工代表監事 長沙湘寧興企業管理合伙企業（有限合伙）31.45 1.75%余新春 財務總監 長沙湘寧興企業管理合伙企業（有限合伙）176.12 9.82%羅夔 監事 深圳市奧菲克科技有限公司注 29.70 99.00%陶金林 獨立董事 湖南銘遠會計師事務所（普通合伙）

146、70.00 35.00%朱愛平 獨立董事 海南智嘉儲能科技合伙企業（有限合伙）50.00 3.79%注：深圳市奧菲克科技有限公司已于 2010 年 12 月 31 日被吊銷營業執照。（四）（四）其他披露其他披露事項事項 1、董事、監事、高級管理人員的兼職情況、董事、監事、高級管理人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員在發行人及控股子公司以外的其他企業主要兼職情況如下表所示：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與本公司關兼職單位與本公司關系系 梁曉斌 董事長、總經理 深圳市族興實業有限公司 執行董事 發行人控股股東、實際控制人控制

147、的其他企業 耒陽市正源學校 法定代表人 發行人控股股東、實際控制人控制的其他民辦非企業單位 耒陽市正源高級中學有限公司 董事長 發行人控股股東、實際控制人控制的其他企業 耒陽市正源幼兒園有限公司 董事長 發行人控股股東、實際控制人控制的其他企業 Hopefield Holding Limited 董事 發行人控股股東、實際控制人控制的其他企業 夏風 副董事長 上海晶豐明源半導體股份有限公司 董事 發行人董事擔任董事的其他企業 深圳市艾明博電子科技有限公司 執行董事、總經理 發行人董事擔任執行董事的其他企業 深圳元鴟培豐科技有限公司 監事 發行人董事擔任監事的其他企業 長沙族興新材料股份有限公司

148、 招股說明書（申報稿）1-1-51 Keenway International Limited 董事 發行人董事擔任董事的其他企業 辜利勇 董事、董事會秘書、副總經理 長沙湘寧興企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 發行人董事擔任執行事務合伙人的其他企業 羅夔 監事 深圳市奧菲克科技有限公司注 執行董事、總經理 發行人監事擔任董事的其他企業 陶金林 獨立董事 湖南銘遠會計師事務所（普通合伙）合伙人 發行人獨立董事擔任合伙人的其他企業 習小明 獨立董事 自貢東新電碳股份有限公司 獨立董事 發行人獨立董事擔任獨立董事的其他企業 注：深圳市奧菲克科技有限公司已于 2010 年 12 月 31

149、日被吊銷營業執照。2、董事、監事、高級管理人員之間的親屬關系、董事、監事、高級管理人員之間的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員不存在親屬關系。3、董事、監事、高級管理人員的薪酬情況、董事、監事、高級管理人員的薪酬情況（1）薪酬組成、確定依據、所履行的程序 除獨立董事、外部董事外，公司其他董事均在公司擔任除董事外的其他職務，其從公司領取的薪酬由基本工資、績效獎金等組成，績效獎金根據考核情況確定，獨立董事從公司領取的薪酬為固定金額的津貼。公司監事及高管均在公司任職并領取薪酬，薪酬由基本工資、績效獎金等組成，績效獎金根據考核情況確定。（2）董事、監事、高級管理人員薪酬總

150、額占利潤總額的比重 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員薪酬總額占公司利潤總額的比重情況如下：項目項目 2024 年年度度 2023 年度年度 2022 年度年度 薪酬總額（萬元）371.82 359.42 333.59 利潤總額（萬元）6,725.51 10,018.39 5,890.12 薪酬總額/利潤總額 5.53%3.59%5.66%4、報告期內董事、監事、高級管理人員的變動情況、報告期內董事、監事、高級管理人員的變動情況 2023 年 6 月，公司召開 2022 年年度股東大會，會議通過關于選舉公司第五屆董事會董事的議案和關于選舉公司第五屆監事會股東代表監事的議案，本次換屆涉及的公

151、司董事、監事、高級管理人員的變動情況如下：長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 姓名姓名 變動前職務變動前職務 變動類型變動類型 變動后職務變動后職務 變動原因變動原因 江國防 獨立董事 換屆-任期屆滿換屆 李先柏 獨立董事 換屆-任期屆滿換屆 豐玉玲 獨立董事 換屆-任期屆滿換屆 朱愛平-換屆 獨立董事 原獨立董事任期屆滿后換屆 習小明-換屆 獨立董事 原獨立董事任期屆滿后換屆 陶金林-換屆 獨立董事 原獨立董事任期屆滿后換屆 龔世雪 董事 換屆-任期屆滿換屆 羅林-換屆 董事 原董事任期屆滿后換屆 鄧飚 職工代表監事 換屆-任期屆滿換屆 陳尚文-換屆 職工代表監事

152、原職工代表監事任期屆滿后換屆 2024 年 11 月 22 日，姜小平先生因個人原因辭去公司副總經理職務。2024 年 11 月28 日，公司召開第五屆董事會第九次會議，會議審議通過關于公司副總經理任命的議案，任命羅林先生、辜利勇先生為公司副總經理，任職期限自董事會審議通過之日起至公司第五屆董事會屆滿之日止，變動情況如下：姓名姓名 變動前職務變動前職務 變動類型變動類型 變動后職務變動后職務 變動原因變動原因 姜小平 董事、副總經理 辭職 董事 個人原因 羅林 董事 任命 董事、副總經理 公司經營管理的需要 辜利勇 董事、董事會秘書 任命 董事、董事會秘書、副總經理 公司經營管理的需要 除上述

153、董事、監事、高級管理人員的變動情況外，報告期內，公司不存在其他董事、監事、高級管理人員的變動情況。公司前述人員變動主要系任期屆滿換屆、高管調任、公司經營管理的實際需要等原因所致，且新任董事、監事及高管均源于公司內部培養。上述變動均已經股東大會、董事會、監事會等作出相關決議，履行了必要的法律程序，符合法律、法規和公司章程的規定，有利于完善公司治理。公司核心團隊始終保持穩定，上述人員變動不會對公司生產經營產生重大不利影響。九、九、重要承諾重要承諾 （一）（一）與本次公開發行有關的承諾情況與本次公開發行有關的承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始承諾開始日期日期 承諾結束承諾結束日期日期 承諾類型承諾

154、類型 承諾內容承諾內容(索引索引)長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 控股股東、實際控制人、持股的董事、監事及高級管理人員、持股 5%以上的股東 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于股份限售及股份減持意向的承諾 詳見本節之“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關承諾的具體內容”之“（1）關于股份限售及股份減持意向的承諾”發行人、控股股東、實際控制人、董事（獨立董事除外）、高級管理人員 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于穩定公司股價的預案及相關承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（2）關于穩定公司股價的預案及相關承諾”發行人、控股

155、股東、實際控制人、全體董事、監事及高級管理人員、持股5%以上的股東 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施 詳見本節之九之（三）之 1之“（3）關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施”發行人、控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（4）關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾”發行人、控股股東、實際

156、控制人、全體董事、監事及高級管理人員 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于利潤分配政策的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（5）關于利潤分配政策的承諾”發行人、控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、全體董事、監事、高級管理人員 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（6）關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾”控股股東、實際控制人 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于避免同業競爭的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（7）關于避免同業競爭的承諾”控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、全體董事、監事及高級管理

157、人員 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于規范關聯交易的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（8）關于規范關聯交易的承諾”控股股東、實際控制人、持股5%以上的股2025 年 4月 3 日 長期有效 關于避免資金占用的承詳見本節之九之（三）之 1之“（9）關于避免資金占用長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 東、全體董事、監事及高級管理人員 諾 的承諾”控股股東、實際控制人 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于社會保險與住房公積金事項的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（10）關于社會保險與住房公積金事項的承諾”控股股東、實際控制人 2025 年 4月 3

158、日 長期有效 關于資質事項的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（11）關于資質事項的承諾”控股股東、實際控制人 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于租賃房產事項的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（12）關于租賃房產事項的承諾”發行人、控股股東、實際控制人、全體董事、監事及高級管理人員 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于不影響或干擾發行上市審核注冊工作的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（13）關于不影響或干擾發行上市審核注冊工作的承諾”發行人 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于申請電子文件與預留原件一致的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（14）關于申請電子文件

159、與預留原件一致的承諾”發行人 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于股東信息披露的專項承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（15）關于股東信息披露的專項承諾”董事、高級管理人員 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于不存在退市企業任職及違法違規行為的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（16）關于不存在退市企業任職及違法違規行為的承諾”發行人 2025 年 4月 3 日 長期有效 關于在全國股轉系統掛牌期間不存在違法違規行為的承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（17）關于在全國股轉系統掛牌期間不存在違法違規行為的承諾”控股股東、實際控制人、全體董事、監事及高級管理人員 2025 年

160、4月 3 日 長期有效 關于本次發行上市的其他承諾 詳見本節之九之（三）之 1之“（18）關于本次發行上市的其他承諾”（二）（二）前期公開承諾情況前期公開承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始日承諾開始日期期 承諾結束承諾結束日期日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)梁曉斌 2024 年 1 月13 日 長期有效 關于避免同業競爭的承諾 詳見本節之“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 之“2、前期公開承諾的具體內容”之“（1）實際控制人及控股股東關于避免同業競爭的承諾”梁曉斌、夏風、全體董事、監事及高級管理人員 202

161、4 年 1 月13 日 長期有效 關于解決資金占用問題的承諾 詳見本節之九之（三）之 2之“（2）實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東和全體董事、監事及高級管理人員關于解決資金占用問題的承諾”族興新材、梁曉斌、夏風、全體董事、監事及高級管理人員 2024 年 1 月13 日 長期有效 關于未履行承諾時約束措施的承諾 詳見本節之九之（三）之 2之“（3）關于未履行承諾時約束措施的承諾”梁曉斌 2024 年 1 月13 日 長期有效 關于社保及公積金補繳的承諾 詳見本節之九之（三）之 2之“（4）關于社保及公積金補繳的承諾”梁曉斌、夏風、林翔、龔兆云、湘寧興 合 伙 企業、向安剛、周志良、姜

162、小平、曾孟金、郭欣輝、梁生涯、米成群、蘇力農、羅林、羅夔 2024 年 1 月13 日 長期有效 關于股份自愿鎖定承諾 詳見本節之九之（三）之 2之“（5）控股股東、實際控制人關于股份自愿鎖定承諾、（6）董事（除獨立董事外）、監事、高級管理人員關于股份自愿鎖定的承諾和（7）其他股東關于股份自愿鎖定承諾”梁曉斌、夏風、全體董事、監事和高級管理人員 2024 年 1 月13 日 長期有效 關于規范關聯交易的承諾 詳見本節之九之（三）之 2之“（8）控股股東、實際控制人、持股 5%以上股東關于規范關聯交易的承諾和（9）全體董事、監事和高級管理人員關于規范關聯交易的承諾”梁曉斌 2024 年 5 月3

163、0 日 長期有效 關于公司合規經營的承諾 詳見本節之九之（三）之 2之“（10）實際控制人關于公司合規經營的承諾 族興新材 2024 年 5 月30 日 長期有效 關于公司合規經營的承諾 詳見本節之九之（三）之 2之“（11）關于公司合規經營的承諾”長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 族興新材 2024 年 5 月30 日 長期有效 關于公司從事行業的承諾 詳見本節之九之（三）之 2之“（12）關于公司從事行業的承諾”（三）（三）承諾具體內容承諾具體內容 1、本次公開發行有關承諾的具體內容、本次公開發行有關承諾的具體內容（1）關于股份限售及股份減持意向的承諾）關于股份

164、限售及股份減持意向的承諾 1）控股股東、實際控制人關于股份限售及股份減持意向的承諾控股股東、實際控制人關于股份限售及股份減持意向的承諾“本人作為發行人的控股股東、實際控制人，現作出如下承諾：一、關于股份限售（一）本人直接或間接持有的發行人股票，自本次發行上市之日起 12 個月內（以下簡稱“股份限售期”）不轉讓或委托他人代為管理，也不由發行人回購該部分股票。若因發行人進行權益分派等導致本人持有的公司股份發生變化的，就本人屆時所持股份仍將遵守本承諾函所提及的承諾事項。（二）本人自發行人召開本次發行上市的股東會的股權登記日次日起至本次發行上市完成之日期間不減持發行人股票；但本次發行上市終止的，本人可

165、以申請解除自愿限售。（三）發行人股票上市后 6 個月內，如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者發行人股票上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，則本人于本次發行前直接或間接持有發行人股份的鎖定期限自動延長 6 個月。若發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述發行價格指公司股票經調整后的價格。（四）發行人股票上市后三年內，如發行人業績大幅下滑，本人承諾將延長本人屆時所持股份鎖定期，具體安排如下：1、公司上市當年較上市前一年扣除非經常性損益后歸母凈利潤下滑 50%以上的，延長本人屆時所持股份鎖定期限 6 個月；2、

166、公司上市第二年較上市前一年扣除非經常性損益后歸母凈利潤下滑 50%以上的，在前項基礎上延長本人屆時所持股份鎖定期限 6 個月；3、公司上市第三年較上市前一年扣除非經常性損益后歸母凈利潤下滑 50%以上的，在前項基礎上延長本人屆時所持股份鎖定期限 6 個月。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57（五）在本人持股期間，若股份限售相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。（六）自本承諾函出具日起，本人承諾賠償發行人因本人違反本承諾函所作任何承諾而遭受的一切實際損失、損害和開支。二、

167、關于股份減持（一）本人持續看好發行人及其所處行業的發展前景，愿意長期持有發行人的股份。（二）對于本次發行上市前本人持有的發行人股份，本人將嚴格遵守已做出的關于所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾，在限售期內，不出售本次發行上市前持有的發行人股份。（三）若在本人所持發行人股份的鎖定期屆滿后，本人減持股票的，將嚴格遵守中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）和北京證券交易所關于股東減持的相關規定，審慎制定股票減持計劃，明確并披露發行人未來 12 個月的控制權安排，保證發行人的穩定經營，并按照相關規定予以披露。（四）自限售期屆滿之日起 24 個月內，在遵守本次發行上市其他各項承諾的前提下，若本

168、人擬通過任何途徑或手段減持本人在本次發行上市前通過直接或間接方式已持有的發行人股份，則本人的減持價格應不低于本次發行的股票發行價格。若本人減持前述股票價格低于發行價格，則本人限售期自動延長 6 個月。若在本人減持前述股票前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于發行人本次發行價格經相應調整后的價格，減持方式需符合中國證監會及北京證券交易所相關規定的方式。（五）若公司上市后涉嫌證券期貨違法犯罪或重大違規行為的，自該行為被發現后 6個月內，本人自愿限售直接或間接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌證券期貨違法犯罪或重大違規行為的，自該行為被發現后 12 個月

169、內，本人自愿限售直接或間接持有的股份。（六）在本人持股期間，若股份限售及減持相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。（七）如本人因未履行上述承諾出售股份，本人同意將該等股份減持實際所獲得的收益（如有）歸發行人所有?！遍L沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 2）持股的董事、監事、高級管理人員關于股份限售及股份減持意向的承諾）持股的董事、監事、高級管理人員關于股份限售及股份減持意向的承諾“本人作為發行人持股的董事、監事、高級管理人員，現作出如下承諾：一、關于股份限售（一）本人直

170、接或間接持有的發行人股票，自本次發行上市之日起 12 個月內（以下簡稱“股份限售期”）不轉讓或委托他人代為管理，也不由發行人回購該部分股票。若因發行人進行權益分派等導致本人持有的公司股份發生變化的，就本人屆時所持股份仍將遵守本承諾函所提及的承諾事項。（二）本人自發行人召開本次發行上市的股東會的股權登記日次日起至本次發行上市完成之日期間不減持發行人股份；但本次發行上市終止的，本人可以申請解除自愿限售。（三）發行人股票上市后 6 個月內，如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者發行人股票上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，則本人于本次

171、發行前直接或間接持有發行人股份的鎖定期限自動延長 6 個月。若發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述發行價格指公司股票經調整后的價格。（四）上述股份限售期屆滿后，在擔任公司董事、高級管理人員期間，本人每年直接或間接轉讓持有的公司股份不超過本人直接或間接所持有公司股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后 6 個月內，亦不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的公司的股份。本人不會因職務變更、離職等原因，而放棄、拒絕履行前述承諾。（五）在本人持股期間，若股份限售相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法

172、律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。（六）自本承諾函出具日起，本人承諾賠償發行人因本人違反本承諾函所作任何承諾而遭受的一切實際損失、損害和開支。二、關于股份減持（一）本人持續看好發行人及其所處行業的發展前景，愿意長期持有發行人的股份。（二）對于本次發行上市前本人通過直接或間接方式持有的發行人股份，本人將嚴格遵守已做出的關于所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾，在限售期內，不出售本次發行上市前持有的發行人股份。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59（三）自限售期屆滿之日起 24 個月內，在遵守本次發行上市其他各項承諾的前提下，若本人擬通過任何途徑或手段減持本人在本

173、次發行上市前通過直接或間接方式已持有的發行人股份，則本人的減持價格應不低于本次發行的股票發行價格。若本人減持前述股票價格低于發行價格，則本人限售期自動延長 6 個月，且不因本人職務變更、離職等原因而免于履行該承諾。若在本人減持前述股票前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于發行人本次發行價格經相應調整后的價格，減持方式需符合中國證監會及北京證券交易所相關規定的方式。（四）本人計劃減持股份的，將按照有關法律、法規及規范性文件進行披露和實施減持。（五）在本人持股期間，若股份限售及減持相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿

174、意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。（六）如本人因未履行上述承諾出售股份，本人同意將該等股份減持實際所獲得的收益（如有）歸發行人所有?！?）持股）持股 5%以上的股東關于股份限售及股份減持意向的承諾以上的股東關于股份限售及股份減持意向的承諾“本人作為發行人持股 5%以上的股東，現作出如下承諾：一、關于股份限售（一）本人直接或間接持有的發行人股票，自本次發行上市之日起 12 個月內（以下簡稱“股份限售期”）不轉讓或委托他人代為管理，也不由發行人回購該部分股票。若因發行人進行權益分派等導致本人持有的公司股份發生變化的，就本人屆時所持股份仍將遵守本承諾函所提及的承諾事

175、項。（二）本人自發行人召開本次發行上市的股東會的股權登記日次日起至本次發行上市完成之日期間不減持發行人股票；但本次發行上市終止的，本人可以申請解除自愿限售。（三）發行人股票上市后 6 個月內，如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者發行人股票上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，則本人于本次發行前直接或間接持有發行人股份的鎖定期限自動延長 6 個月。若發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述發行價格指公司股票經調整后的價格。（四）在本人持股期間，若股份限售相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發

176、生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 證券監管機構的要求。（五）自本承諾函出具日起，本人承諾賠償發行人因本人違反本承諾函所作任何承諾而遭受的一切實際損失、損害和開支。二、關于股份減持（一）本人持續看好發行人及其所處行業的發展前景，愿意長期持有發行人的股份。（二）對于本次發行上市前本人持有的發行人股份，本人將嚴格遵守已做出的關于所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾，在限售期內，不出售本次發行上市前持有的發行人股份。（三）自限售期屆滿之日起 24 個月內，在遵守本次發行上市其他各項承諾的前提下，若本人擬通過任何途

177、徑或手段減持本人在本次發行上市前通過直接或間接方式已持有的發行人股份，則本人的減持價格應不低于本次發行的股票發行價格。若在本人減持前述股票前，發行人已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本人的減持價格應不低于發行人本次發行價格經相應調整后的價格，減持方式需符合中國證監會及北京證券交易所相關規定的方式。（四）本人計劃減持股份的，將按照有關法律、法規及規范性文件進行披露和實施減持。（五）在本人持股期間，若股份限售及減持相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。（六）如本人因未履行上述承諾

178、出售股份，本人同意將該等股份減持實際所獲得的收益（如有）歸發行人所有?！保?）發行人、控股股東、實際控制人、董事（獨立董事除外）、高級管理人員發行人、控股股東、實際控制人、董事（獨立董事除外）、高級管理人員關于穩關于穩定公司股價的預案及定公司股價的預案及相關相關承諾承諾“一、啟動股價穩定措施的條件 自公司股票正式上市之日起三年內，如公司發生以下任意情形，且公司情況同時滿足中華人民共和國公司法 中華人民共和國證券法、中國證監會以及北京證券交易所對于回購、增持公司股份等行為的規定，保證回購、增持結果不會導致本公司股權分布不符合上市條件，本公司應啟動穩定股價措施：觸發條件一：自公司股票在北京證券交易

179、所上市之日起一個月內，公司股票連續 10長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 個交易日的收盤價均低于本次發行價格（如果因派息、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，發行價作相應調整，下同）。觸發條件二：自公司股票在北京證券交易所上市之日起第二個月后至三年內，公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于公司最近一年經審計的每股凈資產值（如果因派息、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，每股凈資產值相應進行調整，下同）。二、相關責任主體 本預案所稱相關責任主體包括公司、控股股東及實際控制人、董事（不包括獨立董事，下同）和高級管理人員。應采取穩定股價措施的董

180、事、高級管理人員既包括在公司本次股票上市時任職的董事、高級管理人員，也包括公司上市后三年內新任職董事、高級管理人員。三、穩定股價的具體措施 穩定股價的具體措施包括公司回購股份，控股股東及實際控制人增持股份，以及董事、高級管理人員增持股份。若啟動條件觸發，上述具體措施執行的優先順序為公司回購股份為第一順位；控股股東及實際控制人增持為第二順位，董事、高級管理人員增持為第三順位。（一）公司回購股份 1、公司回購股份應符合上市公司股份回購規則等相關法律法規的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件。2、公司回購股份的資金為自有資金，回購 A 股股份的價格不高于最近一期經審計的每股凈資產，回購股份的方

181、式為以集中競價交易方式向社會公眾股東回購股份。3、公司回購股票的價格不超過本次發行價格（適用于觸發條件一）或最近一期經審計的每股凈資產（適用于觸發條件二），單次用于回購股份的資金不低于上一會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 20%；單一會計年度用于穩定股價的回購資金累計不超過上一會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 50%；公司用于回購股份的資金總額累計不超過公司本次向不特定合格投資者公開發行股票所募集資金的總額。（二）公司控股股東及實際控制人增持公司股份 1、下列任一事項將觸發公司控股股東及實際控制人增持股份的義務，增持價格不高于最近一期公司經審計的每股凈資產：（1）當公司出現需要

182、采取股價穩定措施的情形，而公司回購股票將導致公司不滿足法長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 定上市條件或回購股票議案未獲得股東大會批準等導致無法實施股票回購的；（2）若公司一次或多次實施回購后“啟動條件”再次被觸發，且公司用于回購股份的資金總額累計已經達到上一會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 50%。2、控股股東及實際控制人增持公司股份不應導致公司股份分布不符合上市條件；控股股東及實際控制人增持應符合上市公司收購管理辦法等相關法律法規的規定，同時不能迫使控股股東及實際控制人履行要約收購義務。3、控股股東/實際控制人增持公司股票的價格不超過本次發行價格（適用于觸

183、發條件一）或最近一期經審計的每股凈資產（適用于觸發條件二）；其單次用于增持股份的資金金額不低于其上一會計年度自公司所獲得的稅后現金分紅金額的 20%；單一會計年度用于增持股份的資金金額不超過其上一會計年度自發行人所獲得的稅后現金分紅金額的50%?？毓晒蓶|及實際控制人承諾在增持計劃完成后的 6 個月內將不出售所增持的股份。（三）董事及高級管理人員增持公司股份 1、若控股股東及實際控制人一次或多次實施增持后“啟動條件”再次被觸發，且控股股東及實際控制人用于增持股份的資金總額累計已經達到上一會計年度自公司所獲得的稅后現金分紅金額的 50%的，則控股股東及實際控制人不再進行增持，而由在公司領取薪酬的董

184、事（不含獨立董事）、高級管理人員進行增持，增持價格不高于最近一期公司經審計的每股凈資產。2、董事和高級管理人員增持公司股票的價格不超過本次發行價格（適用于觸發條件一）或最近一期經審計的每股凈資產（適用于觸發條件二）；各董事、高級管理人員單次用于增持股份的資金不低于上一年度從公司獲取的稅后薪酬的 20%；單一會計年度用于增持股份的資金不超過董事、高級管理人員上一年度稅后薪酬的 40%。有增持義務的公司董事、高級管理人員承諾，在增持計劃完成后的 6 個月內將不出售所增持的股份。3、董事、高級管理人員增持公司股份不應導致公司股份分布不符合上市條件。若董事、高級管理人員一次或多次實施增持后“啟動條件”

185、再次被觸發，且各董事、高級管理人員用于增持股份的資金總額累計已經超過其在擔任董事或高級管理人員職務期間上一會計年度從公司領取的稅后薪酬總額的 40%，則各董事、高級管理人員不再實施增持。四、穩定股價措施的實施程序（一）公司回購 1、公司董事會應在上述公司回購啟動條件成就之日起的 20 個交易日內做出回購股份的決議，但需事先征求獨立董事和監事會的意見，獨立董事應對公司回購股份的具體方長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 案發表獨立意見，監事會應對公司回購股份的具體方案提出審核意見。2、公司董事會應當在做出回購股份決議后的 2 個交易日內公告董事會決議、回購股份預案，并發布

186、召開股東大會的通知。3、公司股東大會對回購股份作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。公司應在公司股東大會決議做出之日起次日開始啟動回購，并應在履行相關法定手續（如需）后的 30 日內實施完畢。4、公司回購方案實施完畢后，應在 2 個交易日內公告回購結果暨股份變動公告，并在發布公告后按相關規定進行轉讓或注銷。如果股份回購方案實施前或實施過程中本公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施條件的，可不再繼續實施該方案。（二）控股股東和實際控制人及董事、高級管理人員增持公司股份 1、控股股東和實際控制人、董事、高級管理人員應在觸發其增持義務之日起 20 日內提出增持公司股份的方案，書面

187、通知公司董事會其增持公司股票的計劃，公司董事會應在收到書面通知之日起 2 個交易日內做出增持公告。2、實際控制人或董事、高級管理人員應在增持公告做出之日起 5 個交易日開始啟動增持，并應在履行相關法定手續后的 30 日內實施完畢。如果增持公司股份方案實施前或實施過程中公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施條件的，可不再繼續實施該方案。五、穩定股價預案的終止 自觸發啟動股價穩定措施條件之日起，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案終止執行：（一）自公司股票在北京證券交易所上市之日起一個月內，公司啟動穩定股價具體方案的實施期間內，公司股票連續 3 個

188、交易日的收盤價均達到或高于公司本次發行價格（適用于觸發條件一）；（二）自公司股票在北京證券交易所上市之日起第二個月后至三年內，在穩定股價具體方案的實施期間內，公司股票連續 5 個交易日的收盤價均達到或高于公司最近一期經審計的每股凈資產（適用于觸發條件二）；（三）繼續實施股價穩定方案將導致公司股權分布不符合上市條件；長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64（四）各相關主體在單一會計年度回購或增持的金額或股份數累計已達到穩定股價措施規定的上限要求；（五）繼續回購或增持股票將導致回購方或增資方需要履行要約收購義務。（六）中國證監會和北交所規定的其他情形。六、未履行穩定公司股價措施

189、的約束措施（一）對公司的約束措施 若公司公告的穩定股價預案措施涉及公司回購義務，公司無正當理由未履行穩定公司股價方案的，公司將在中國證監會或北京證券交易所指定信息披露媒體上公開說明未采取穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。如非因不可抗力，給投資者造成損失的，公司將按中國證監會或其他有權機關的認定向投資者依法承擔賠償責任。（二）對公司控股股東及實際控制人的約束措施 若公司公告的穩定股價預案涉及公司控股股東/實際控制人增持公司股票，控股股東/實際控制人無正當理由未履行穩定公司股價方案的，控股股東及實際控制人將在中國證監會或北京證券交易所指定信息披露媒體上公開說明未采取穩定股價措

190、施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。公司將延遲發放控股股東及實際控制人增持義務觸發當年及期后年度的現金分紅，直至累計扣留金額與其應履行增持股份義務所需金額相同或其按穩定股價預案的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時為止。如非因不可抗力，給投資者造成損失的，控股股東及實際控制人將按中國證監會或其他有權機關的最終認定向投資者依法承擔賠償責任。（三）對公司董事（非獨立董事）、高級管理人員的約束措施 若公司公告的穩定股價預案涉及公司董事、高級管理人員增持公司股票，董事、高級管理人員無正當理由未履行穩定公司股價方案的，董事、高級管理人員將在中國證監會或北京證券交易所指定信息披露媒體上公開說明

191、未采取穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。公司有權責令董事、高級管理人員在限期內履行增持股票義務，董事、高級管理人員仍不履行的，則公司有權將董事、高級管理人員履行其增持義務相對應金額的應從公司領取的薪酬予以扣留，直至其履行增持義務。如非因不可抗力，給投資者造成損失的，董事、高級管理人員將按中國證監會或其他有權機關的最終認定向投資者依法承擔賠償責任。公司董事、高級管理人員拒不履行本預案規定股票增持義務且情節嚴重的，控股股東及實際控制人或董事會、監事會、半數以上的獨立董事有權提請股東長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 大會更換相關董事，公司董事會有權解

192、聘相關高級管理人員?！保?）關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施 1）公司）公司關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施“為充分保護本次發行完成后社會公眾投資者的利益，公司特承諾如下：（一）公司向中國證券

193、監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔法律責任。（二）若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定公司向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，公司將及時提出股份回購預案，并提交董事會、股東大會討論，依法回購公開發行的全部新股，回購價格按照發行價加算銀行同期存款利息確定（若公司股票在此期間發生派

194、息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發行價應相應調整），并根據相關法律、法規規定的程序實施。在實施上述股份回購時，如法律法規、公司章程等另有規定的從其規定。（三）若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定公司向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。投資者的損失根據公司與投資者協商確定的金額或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額予以確定?！?）控股股東、實際控制人）控股股東、實際控制人關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在

195、虛假記載、關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施“（一）公司向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。（二）若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定公司向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷公司是否符合法律規定的

196、發行條件構長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 成重大、實質影響的，本人將利用在公司的控股地位、控制地位，促成公司及時依法回購公開發行的全部新股，且本人將購回已轉讓的原限售股份。（三）若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定公司本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。投資者的損失根據公司與投資者協商確定的金額或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額予以確定?！?）董事、監事、高級管理人員）董事、監事、高級管理人員關于公司招股說明書及其他發

197、行申請文件不存在虛假關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施“（一）公司向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。（二）若中國證監會、北京證券交易所或司法機關等有權部門認定公司本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投

198、資者損失。投資者的損失根據公司與投資者協商確定的金額或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額予以確定?！?）持股）持股 5%以上股東以上股東關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤關于公司招股說明書及其他發行申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施導性陳述或者重大遺漏情形導致回購股份和向投資者賠償及相關約束措施“（一）公司向中國證監會、北京證券交易所提交的本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。（二）若中國證監會、北京證券

199、交易所或司法機關等有權部門認定公司本次發行上市的招股說明書及其他發行申請文件、信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。投資者的損失根據公司與投資者協商確定的金額或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額予以確定?！保?）關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾）關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾 1）發行人關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾）發行人關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾“公司擬通過加快市場開拓、以自有資金先行投入，爭取早日實現募投項目預期效益、長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 嚴格執行

200、既定股利分紅政策，保證股東回報的及時性和連續性等方式，積極提升公司盈利能力，填補被攤薄的股東即期回報。具體如下：（一）加強經營管理和內部控制，努力提高公司的收入水平 公司未來幾年將進一步提高經營和管理水平，提升公司的整體盈利能力。公司將在鞏固目前市場競爭地位的基礎上，繼續提升客戶服務水平，加大市場開拓力度，拓展收入增長空間，進一步鞏固和提升公司的市場競爭地位。公司也將加強企業內部控制，發揮企業管控效能，全面有效地控制公司經營和管控風險。（二）加強募集資金管理，爭取早日實現預期效益 為規范公司募集資金的使用與管理，確保募集資金的使用規范、安全、高效，公司制定了募集資金管理制度等相關制度，將嚴格管

201、理募集資金使用，確保募集資金得到充分有效利用。同時，公司將按照承諾的募集資金的用途和金額，積極推進募集資金投資項目的建設和實施，防范募集資金使用風險，充分發揮募集資金效益，切實保護投資者的利益。本次發行募集資金到位后，公司將積極推動募投項目的實施，及時、高效完成募投項目建設，通過全方位推動措施，爭取募集資金投資項目早日達產并實現預期效益，進一步提升公司盈利水平和綜合競爭力。（三）嚴格執行既定股利分紅政策，保證股東回報的及時性和連續性 根據中國證券監督管理委員會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知等相關法律法規，為完善和健全持續、科學、穩定的股東分紅機制和監督機制，積極回報投資者，切實保

202、護全體股東的合法權益，公司制訂了北交所上市后適用的公司章程（草案），就利潤分配政策事宜進行了規定。為保證股東回報機制的連續性和穩定性，公司制定了公司上市后三年股東分紅回報規劃，進一步落實分紅政策?！?）控股股東、實際控制人關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾）控股股東、實際控制人關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾“1、本人將嚴格執行關于上市公司治理的各項法律、法規及規章制度，保護公司和公眾股東的利益，不越權干預公司經營管理活動，不侵占發行人利益。2、自本承諾出具日至公司本次發行上市實施完畢前，若中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）或北京證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的

203、監管規定，且上述承諾不能滿足該等規定時，本人承諾屆時將按照最新規定出具補充承諾。3、本人將嚴格履行發行人制定的有關填補回報措施以及本人作出的任何有關填補回長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68 報措施的承諾，確保發行人填補回報措施能夠得到切實履行。如果本人違反所作出的承諾或拒不履行承諾，將按照關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見等相關規定履行解釋、道歉等相應義務，并同意中國證監會、北京證券交易所等證券監管機構及自律機構依法作出的監管措施或自律監管措施?！?）董事、高級管理人員關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾）董事、高級管理人員關于填補被攤薄即期回

204、報的措施及承諾“1、本人不會無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；2、本人將對職務消費行為進行約束；3、本人不會動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動；4、本人將在職責和權限范圍內，全力促使公司由董事會或者薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；5、如果公司擬實施股權激勵，本人將在職責和權限范圍內，全力促使公司擬公布的股權激勵行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；6、自本承諾出具日至公司本次發行上市實施完畢前，若中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）或北京證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的

205、監管規定的，且上述承諾不能滿足該等規定時，本人承諾屆時將按照最新規定出具補充承諾；7、本人將嚴格履行發行人制定的有關填補回報措施以及本人作出的任何有關填補回報措施的承諾，確保發行人填補回報措施能夠得到切實履行。如果本人違反所作出的承諾或拒不履行承諾，將按照關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見等相關規定履行解釋、道歉等相應義務，并同意中國證監會、北京證券交易所等證券監管機構及自律機構依法作出的監管措施或自律監管措施?！保?）關于利潤分配政策的承諾）關于利潤分配政策的承諾 1）發行人關于利潤分配政策的承諾）發行人關于利潤分配政策的承諾“為維護公眾投資者的利益，公司承諾如下：

206、公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后，將嚴格按照上市后適用的公司章程 長沙族興新材料股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃 以及相關法律法規、北京證券交易所相關規則規定的利潤分配政策制定利潤分配方案、履行利潤分配決策程序，并實施利潤長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 分配?！?）控股股東、實際控制人關于利潤分配政策的承諾）控股股東、實際控制人關于利潤分配政策的承諾“為維護公眾投資者的利益，本人作為公司控股股東、實際控制人承諾如下：公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后，本人將促使

207、公司嚴格按照上市后適用的公司章程 長沙族興新材料股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃以及相關法律法規、北京證券交易所相關規則規定的利潤分配政策制定利潤分配方案、履行利潤分配決策程序，并實施利潤分配?！?）董事、監事、高級管理人員關于利潤分配政策的承諾）董事、監事、高級管理人員關于利潤分配政策的承諾“為維護公眾投資者的利益，本人作為公司董事/監事/高級管理人員承諾如下：公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后，本人將促使公司嚴格按照上市后適用的公司章程 長沙族興新材料股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上

208、市后三年股東分紅回報規劃以及相關法律法規、北京證券交易所相關規則規定的利潤分配政策制定利潤分配方案、履行利潤分配決策程序，并實施利潤分配?！?）向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報）向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃規劃 根據中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見 上市公司監管指引第3 號上市公司現金分紅等相關法律法規的規定，為維護公眾投資者的利益，公司制定了本次上市后的利潤分配政策，具體如下：一、分紅回報規劃制定的基本原則 公司重視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續發展高度。公司結合盈利情況和業務未來發展

209、戰略的實際需要，建立對投資者持續、穩定的回報機制。二、分紅回報規劃制定的考慮因素 基于公司的長遠和可持續發展，在綜合分析本行業特點及資本市場監管要求，公司經營發展實際、股東要求和意愿、社會資金成本、銀行信貸及外部融資環境等因素的基礎上，公司將充分考慮目前及未來的資本金、業務發展、盈利規模、所處發展階段、投資資金需求和自身流動性狀況等情況，平衡業務持續發展與股東綜合回報二者間的關系，建立對投資者持續、穩定、科學的回報機制，保持利潤分配政策的連續性和穩定性 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 三、分紅回報規劃決策、監督機制 1、公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當認真

210、研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，方案經董事會審議通過后提交股東大會審議。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。獨立董事認為現金分紅方案可能損害公司或者中小股東權益的，有權發表獨立意見。董事會對獨立董事的意見未采納或者未完全采納的，應當在董事會決議公告中披露獨立董事的意見及未采納或者未完全采納的具體理由。2、監事會對董事會執行現金分紅政策和股東回報規劃以及是否履行相

211、應決策程序和信息披露等情況進行監督。監事會發現董事會存在未嚴格執行現金分紅政策和股東回報規劃、未嚴格履行相應決策程序或未能真實、準確、完整進行相應信息披露的，應當發表明確意見，并督促其及時改正。公司應當在年度報告中詳細披露現金分紅政策的制定及執行情況，并對下列事項進行專項說明：是否符合公司章程的規定或者股東大會決議的要求；分紅標準和比例是否明確和清晰；相關的決策程序和機制是否完備；獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用；中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，中小股東的合法權益是否得到了充分保護等。對現金分紅政策進行調整或變更的，還應對調整或變更的條件及程序是否合規等進行詳細說明。四、股東回報

212、規劃的調整機制 公司應當嚴格執行公司章程確定的現金分紅政策以及股東大會審議批準的現金分紅具體方案。如遇到戰爭、自然災害等不可抗力，或公司自身經營狀況發生重大變化時確有必要對公司章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足公司章程規定的條件，經過詳細論證后，并將書面論證報告經獨立董事、監事會同意后，提交股東大會審議，并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過。五、上市后未來三年分紅回報規劃 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71（一）分紅回報規劃制定原則 公司實行連續、穩定的回報機制，公司分紅回報規劃應重視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續發展，具體分紅

213、回報規劃方式應結合公司利潤實現狀況、現金流量狀況和股本規模進行決定。公司董事會和股東會在分紅回報規劃的決策和論證過程中應當重視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續發展，充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見。（二）分紅回報規劃形式及周期 公司采用現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配股利。在保證公司正常經營的前提下，優先采用現金分紅的利潤分配方式。在公司經營狀況良好且已充分考慮公司成長性、每股凈資產的攤薄等真實合理因素的前提下，董事會可以提出股票股利分配方案。在滿足利潤分配條件并保證公司正常經營和長遠發展的前提下，公司原則上每年進行一次利潤分配。公司董事會可以根據公司的盈利狀況及資金需求狀況

214、提議公司進行中期利潤分配。（三）現金分紅的條件和比例 公司擬實施現金分紅時應同時滿足以下條件：1、公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值且現金流充裕，實施現金分紅不會影響公司后續持續經營；2、審計機構對公司的該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；3、不存在影響利潤分配的重大投資計劃或重大現金支出事項的情況（募集資金項目除外）；4、非經常性損益形成的利潤、公允價值變動形成的資本公積和未分配利潤不得用于現金分紅。上述“重大投資計劃”或“重大資金支出”是指以下情形之一：1、公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審

215、計凈資產的 30%；2、公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計總資產的 10%。（四）差異化的現金分紅政策 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 公司董事會應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出差異化的現金分紅政策：1、公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 80%；2、公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 40%；3、公

216、司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%；4、公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（五）股票股利分配的條件 公司在經營情況良好，并且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配、發放股票股利有利于公司全體股東整體利益時，可以在滿足上述現金分紅的條件下，提出股票股利分配預案。（六）其他事項 1、本規劃未盡事宜，依照相關法律法規、規范性文件及當時有效的公司章程的規定執行。2、本規劃在提交公司股東會審議通過后，自公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市之日起生效。（6）關于違反公開承諾事項

217、的約束措施的承諾）關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾 1）發行人關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾）發行人關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾“為充分保護本次發行上市完成后社會公眾投資者的利益，公司就本次發行上市的相應約束措施承諾如下：（一）公司將嚴格履行就本次發行上市作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督，如公司為本次發行上市所作的承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等自身無法控制的客觀原因導致的除外），公司將采取以下措施：（1）及時、充分披露公司承諾未能履行、無法履行或者無法按期履行的具體原因并向投資者道歉；長沙族興新材料股份有

218、限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73（2）在有關監管機關要求的期限內予以糾正；（3）如該違反的承諾屬可以繼續履行的，公司將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，公司將向投資者及時作出合法、合理、有效的補充承諾或替代性承諾；（4）若因公司未能切實履行承諾致使投資者在證券交易中遭受損失且相關損失數額已經司法機關以司法裁決形式予以認定的，由公司依法賠償投資者的損失；公司因違反承諾有違法所得的，按相關法律法規處理。（5）自公司完全消除未履行相關承諾事項所產生的不利影響之前，公司不得以任何形式向對未履行承諾的行為負有個人責任的公司董事、監事、高級管理人員增加薪資或津

219、貼；（二）如因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等公司無法控制的客觀原因導致公司承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，公司將采取以下措施：（1）及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益?！?）控股股東、實際控制人關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾）控股股東、實際控制人關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾“（一）本人將嚴格履行就本次發行上市作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督，如本人為本次發行上市所作的承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可

220、抗力等自身無法控制的客觀原因導致的除外），本人將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或者無法按期履行的具體原因并向投資者道歉；（2）在有關監管機關要求的期限內予以糾正；（3）如該違反的承諾屬可以繼續履行的，本人將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，本人將向公司及投資者及時作出合法、合理、有效的補充承諾或替代性承諾；（4）本人將停止在公司領取股東分紅（如有），同時本人持有的公司股份將不得轉讓，直至本人按相關承諾采取相應的措施并實施完畢時為止；（5）若因本人未能切實履行承諾致使投資者在證券交易中遭受損失且相關損失數額已經司法機關以司法

221、裁決形式予以認定的，由本人依法賠償投資者的損失；本人因違反承長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 諾所得收益，將上繳公司所有。（二）如因相關法律法規、政策變化、自然災害等本人自身無法控制的客觀原因，導致本人未能履行所作承諾的，本人將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向公司及投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益?！?）持股）持股 5%以上股東關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾以上股東關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾“（一）本人將嚴格履行就本次發行上市作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監

222、督，如本人為本次發行上市所作的承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等自身無法控制的客觀原因導致的除外），本人將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或者無法按期履行的具體原因并向投資者道歉；（2）在有關監管機關要求的期限內予以糾正；（3）如該違反的承諾屬可以繼續履行的，本人將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，本人將向公司及投資者及時作出合法、合理、有效的補充承諾或替代性承諾；（4）本人將停止在公司領取股東分紅（如有），同時本人持有的公司股份將不得轉讓，直至本人按相關承諾采取相

223、應的措施并實施完畢時為止；（5）若因本人未能切實履行承諾致使投資者在證券交易中遭受損失且相關損失數額已經司法機關以司法裁決形式予以認定的，由本人依法賠償投資者的損失；本人因違反承諾所得收益，將上繳公司所有。（二）如因相關法律法規、政策變化、自然災害等本人自身無法控制的客觀原因，導致本人未能履行所作承諾的，本人將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向公司及投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益?！?）董事、監事、高級管理人員關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾）董事、監事、高級管理人員關于違反公開承諾事項的約束措施的承諾

224、“（一）本人將嚴格履行就本次發行上市作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督，如本人為本次發行上市所作的承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等自身無法控制的客觀原因導致的除外），本人將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或者無法按期履行的具體原因并向投資者道歉；（2）在有關監管機關要求的期限內予以糾正；（3）如該違反的承諾屬可以繼續履行的，本人將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，本人將向公司及投資者及時作出合法、

225、合理、有效的補充承諾或替代性承諾；（4）若因本人未能切實履行承諾致使投資者在證券交易中遭受損失且相關損失數額已經司法機關以司法裁決形式予以認定的，由本人依法賠償投資者的損失；本人因違反承諾所得收益，將上繳公司所有。（二）如因相關法律法規、政策變化、自然災害等本人自身無法控制的客觀原因，導致本人未能履行所作承諾的，本人將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向公司及投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益?！保?）控股股東、實際控制人關于避免同業競爭的承諾）控股股東、實際控制人關于避免同業競爭的承諾“本人作為長沙族興新材料股

226、份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，就公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行上市”）后避免同業競爭事項作出承諾如下：1、本人（包括本人關系密切家庭成員，下同）及本人所控制的企業（除公司及其控股子公司外，下同），目前均未以任何形式從事與公司及其控股企業的主營業務相同或相似的業務，也未投資于任何與公司及其控股企業相同或類似業務的公司、企業或其他經營實體。本人及本人控制的企業與公司及其控股企業不存在同業競爭。2、在公司本次發行上市后，本人及本人所控制企業不會：（1）以任何形式從事與公司及其控股企業目前或今后從事的主營業務構成或可能構成直接或

227、間接競爭關系的業務或活動；（2）以任何形式支持公司及其控股企業以外的其他企業從事與公司及其控股企業目前或今后從事的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動；長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76（3）凡本人及本人直接或間接控制的企業有任何商業機會可從事、參與或入股任何可能與公司生產經營構成競爭的業務，本人會將上述商業機會讓予公司或其控股企業。3、本人愿意對違反上述承諾及保證而給公司及其控股企業造成的經濟損失承擔賠償責任。4、本承諾函將持續有效，直至本人不再處于公司的控股股東、實際控制人地位后的6 個月為止?！保?）控股股東、控股股東、實際控制人、實際控制人、持股持股 5

228、%以上的股東和全體董事、監事及高級管理人員以上的股東和全體董事、監事及高級管理人員關于規范關聯交易的承諾關于規范關聯交易的承諾“1、本人按照法律、法規、規章、規范性文件以及北京證券交易所業務規則的要求已對關聯方以及關聯交易進行了完整、詳盡地披露，不存在其他任何依照法律法規、規章、規范性文件和北京證券交易所的有關規定應披露而未披露的關聯方及關聯交易。2、本人將盡量避免和減少本人及本人擁有實際控制權或重大影響的除公司外的其他企業及其他關聯方與公司（包括其控制的企業，下同）之間發生關聯交易；對于確有必要且無法避免的關聯交易，將與公司依法簽訂規范的關聯交易協議，并按照有關法律、法規、規章、其他規范性文

229、件和公司章程的規定履行審批程序及信息披露義務；關聯交易價格依照市場公認的合理價格確定，保證關聯交易價格具有公允性。3、本人保證不會利用關聯交易轉移公司的資產、利潤，不會利用自身地位謀取不當的利益，不損害公司及其他股東的合法權益。4、如本人違反上述承諾給公司及股東造成利益損害的，本人將依法承擔由此造成的全額賠償責任?！保?）實際控制人、控股股東、持股）實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東和全體董事、監事及高級管理人員以上的股東和全體董事、監事及高級管理人員關于關于避免避免資金占用問題的承諾資金占用問題的承諾“本人就長沙族興新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）申請向不特定合格投資者公開發行

230、股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行上市”）后關于避免資金占用的事項，作出承諾如下：1、截至本承諾函出具日，不存在公司及其控股子公司的資金被本人占用的情況，也不存在公司及其控股子公司為本人提供擔保的情形。2、本人不通過有償或無償拆借資金、直接或間接借款、委托進行投資活動、開具商業承兌匯票、代償債務等任何方式占用公司及其控股子公司的資金。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 3、如本人違反上述承諾給公司及股東造成利益損害的，本人將依法承擔由此造成的全額賠償責任?！保?0）控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人關于社會保險與住房公積金事項的承諾關于社會保險與住房

231、公積金事項的承諾“本人作為長沙族興新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，因公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行上市”）需要，現作出承諾如下：如發生主管部門認定發行人未按照國家相關規定為全部員工辦理社會保險及住房公積金繳存登記并要求發行人按規定繳納相關款項，或者出現其他導致發行人需要補繳社會保險及住房公積金的情形，或者由此發生訴訟、仲裁及有關主管部門的行政處罰，則本人無條件地全額承擔該等應當補繳的費用、罰款及承擔相應的賠償責任，保證發行人不會因此遭受任何損失?！保?1）控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人關于資質事項的承諾關

232、于資質事項的承諾“本人作為長沙族興新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，因公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行上市”）需要，現作出承諾如下：針對公司及子公司在業務資質方面可能存在的任何瑕疵（包括但不限于超越資質經營、未及時取得資質、超越范圍經營、使用過期資質等情形），本人承諾若公司及子公司因此受到主管政府部門的行政處罰或被要求承擔其他責任，本人將承擔該等損失或賠償責任，保證公司及子公司不會因此遭受任何損失?！保?2）控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人關于租賃房產事項的承諾關于租賃房產事項的承諾“本人作為長沙族興新材料股份

233、有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，因公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行上市”）需要，現作出承諾如下：如因所承租房屋存在瑕疵被拆除或拆遷、租賃合同被認定無效、未辦理登記備案或者出現任何糾紛，導致公司/控股子公司無法正常使用該等土地、房屋，或者遭受主管部門處罰或其他損失，本人將承擔公司及其控股子公司因此發生的一切支出或損失?！保?3）關于不影響或干擾發行上市審核注冊工作的承諾書關于不影響或干擾發行上市審核注冊工作的承諾書 1）發行人關于不影響或干擾發行上市審核注冊工作的承諾書）發行人關于不影響或干擾發行上市審核注冊工作的承諾書“承諾人

234、保證嚴格遵守法律法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 會”）的規定和北京證券交易所的業務規則，誠實守信、忠實勤勉、廉潔自律，不以任何方式影響或干擾發行上市審核工作，并鄭重作出以下承諾：（一）遵守發行上市審核有關溝通、接待接觸、回避等相關規定，不私下與審核人員、監管人員以及北京證券交易所上市委委員、并購重組委委員、行業咨詢委委員等進行可能影響公正執行公務的接觸；認為可能存在利益沖突的關系或者情形時，及時按相關規定和流程提出回避申請。（二）不組織、指使或者參與以下列方式向審核人員、監管人員、北京證券交易所上市委委員、并購重組委

235、委員、行業咨詢委委員或者其他利益關系人輸送不正當利益：1以各種名義贈送或者提供資金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權等財物，或者為上述行為提供代持等便利；2提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益，或者提供就業、就醫、入學、承擔差旅費等便利；3安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；4直接或者間接提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示從事相關交易活動；5其他輸送不正當利益的情形。（三）不組織、指使或者參與打探有關審核或注冊的未公開信息，不請托說情、干擾審核注冊工作。（四）遵守法律法規、中國證監會、北京證券交易所有關保密的規定，不泄露審核過程中知悉的內幕信息

236、、未公開信息、商業秘密和國家秘密，不利用上述信息為公司或者他人謀取不正當利益。如違反上述承諾，承諾人自愿接受北京證券交易所依法采取的終止審核或注冊、一定期限內不接受申請文件等措施。承諾人相關行為違反法律法規的，將承擔相應法律責任?！?）控股股東、實際控制人、全體董事、監事及高級管理人員關于不影響或干擾發行）控股股東、實際控制人、全體董事、監事及高級管理人員關于不影響或干擾發行上市審核注冊工作的承諾書上市審核注冊工作的承諾書“本人保證嚴格遵守法律法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的規定和北京證券交易所的業務規則，誠實守信、忠實勤勉、廉潔自律，不以任何方式影響或干擾發行上市審核

237、工作，并鄭重作出以下承諾：（一）遵守發行上市審核有關溝通、接待接觸、回避等相關規定，不私下與審核人員、長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 監管人員以及北京證券交易所上市委委員、并購重組委委員、行業咨詢委委員等進行可能影響公正執行公務的接觸；認為可能存在利益沖突的關系或者情形時，及時按相關規定和流程提出回避申請。（二）不組織、指使或者參與以下列方式向審核人員、監管人員、北京證券交易所上市委委員、并購重組委委員、行業咨詢委委員或者其他利益關系人輸送不正當利益：1以各種名義贈送或者提供資金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權等財物，或者為上述行為提供代持等便利；2提供旅游、宴

238、請、娛樂健身、工作安排等利益，或者提供就業、就醫、入學、承擔差旅費等便利；3安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；4直接或者間接提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示從事相關交易活動；5其他輸送不正當利益的情形。（三）不組織、指使或者參與打探有關審核或注冊的未公開信息，不請托說情、干擾審核注冊工作。（四）遵守法律法規、中國證監會、北京證券交易所有關保密的規定，不泄露審核過程中知悉的內幕信息、未公開信息、商業秘密和國家秘密，不利用上述信息為公司或者他人謀取不正當利益。本人知悉所作上述說明與承諾的責任，如該等聲明和陳述有任何不實，本人愿意承擔全部責任。自本承

239、諾簽署之日，以上承諾事項若有變動，本人將及時以書面形式予以通知?！保?4）發行人關于申請電子文件與預留原件一致的承諾函）發行人關于申請電子文件與預留原件一致的承諾函“本公司承諾本次向北京證券交易所、中國證券監督管理委員會報送的關于本次發行的全套電子申請文件與預留原件一致，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應法律責任?！保?5）發行人關于股東信息披露）發行人關于股東信息披露的的專項承諾專項承諾“1、公司已在招股說明書中真實、準確、完整地披露了股東信息；2、公司歷史上存在的股權代持情形已經依法解除，除招股說明書中提及的股權代持長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 情形外，我

240、公司歷史上及目前不存在其他股權代持、委托持股或其他利益安排的情形；3、公司現有股東均具備持有本公司股份的主體資格，不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有本公司股份的情形；4、本次發行的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有本公司股份的情形；5、公司及公司股東不存在以本公司股權進行不當利益輸送情形。6、若公司違反上述承諾，將承擔由此產生的一切法律后果?！保?6）董事、高級管理人員關于不存在退市企業任職及違法違規行為的承諾）董事、高級管理人員關于不存在退市企業任職及違法違規行為的承諾“本人作為公司的董事/高級管理人員，承諾如下：（1）最近 36 個月內，本人不存在以

241、下情形：擔任因規范類和重大違法類強制退市情形被終止上市企業的董事、高級管理人員，且對觸及相關退市情形負有個人責任；或作為前述企業的控股股東、實際控制人且對觸及相關退市情形負有個人責任；（2）在全國股轉系統掛牌期間，本人不存在組織、參與內幕交易、操縱市場等違法違規行為或者為違法違規交易公司股票提供便利的情形。本人知悉所作上述說明與承諾的責任，如該等聲明和陳述有任何不實，本人愿意承擔全部責任。自本承諾簽署之日，以上承諾事項若有變動，本人將及時以書面形式予以通知?！保?7）發行人關于在全國股轉系統掛牌期間不存在違法違規行為的承諾）發行人關于在全國股轉系統掛牌期間不存在違法違規行為的承諾“本公司特此承

242、諾，在全國股轉系統掛牌期間，本公司不存在組織、參與內幕交易、操縱市場等違法違規行為或者為違法違規交易公司股票提供便利的情形。如違反上述承諾，本公司自愿接受北京證券交易所依法采取的終止審核或注冊、一定期限內不接受申請文件等措施。本公司相關行為違反法律法規的，將承擔相應法律責任?！保?8）控股股東、實際控制人、全體董事、監事及高級管理人員關于本次發行上市的）控股股東、實際控制人、全體董事、監事及高級管理人員關于本次發行上市的其他承諾函其他承諾函 1）控股股東、實際控制人關于本次發行上市的其他承諾函）控股股東、實際控制人關于本次發行上市的其他承諾函“（1）本人了解股票發行上市的相關法律法規、規范性文

243、件的要求，知悉上市公司董事、監事、高級管理人員的法定義務和責任；（2）本人具備上市公司董事/監事/高級管理人員的任職資格，不存在公司法規定長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 的不得擔任董事/監事/高級管理人員的情形；（3）最近 36 個月內，本人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為，或因上述重大違法行為被處以罰款等處罰且情節嚴重，或者導致嚴重環境污染、重大人員傷亡、社會影響惡劣等情形；（4）最近 12 個月內，本人

244、未受到中國證監會及其派出機構行政處罰，或因證券市場違法違規行為受到全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、證券交易所等自律監管機構公開譴責；（5）本人不存在被中國證監會及其派出機構采取證券市場禁入措施，或被全國股轉公司認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員，且市場禁入措施或不適格情形尚未消除的情形；（6）本人不存在被列為失信聯合懲戒對象且情形尚未消除的情形；（7）本人目前不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會及其派出機構立案調查，尚未有明確結論意見的情形；2022 年至今亦未因涉嫌違法犯罪行為被行政機關、司法機關、監察機關要求配合偵查、調查。（8）本人目前不存在任

245、何尚未了結的或可預見的訴訟、仲裁案件和其他重大或有事項，不存在受到行政處罰的情況，不存在犯罪記錄；（9）報告期內，公司與關聯方廣東現代涂料科技有限公司、東莞明太貿易有限公司、以及比照關聯方深圳市松廣科技有限公司、上海賢亨實業有限公司存在關聯交易，前述關聯交易具有必要性、合理性和公允性。本人不存在與公司及其控股子公司的其他客戶、供應商存在關聯關系或占有權益的情形。本人不存在向關聯方、客戶、供應商輸送利益的情形；（10）報告期內，公司及報告期內員工、公司報告期內的客戶或供應商不存在與公司業務有關的被行政機關、司法機關、監察機關要求配合偵查、調查的事項。（11）目前，本人未直接、間接投資或經營與公司

246、及其控股子公司存在同業競爭的企業；（12）本人與公司的其他董事/監事/高級管理人員、本次發行上市的中介機構及簽字人員之間不存在關聯關系及利益輸送的情形；長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82（13）本人未與公司簽署對投資者作出價值判斷或投資決策有重大影響的協議；（14）本人已就本人相關的問題向本次發行的中介機構進行了如實陳述和說明、提供了相關文件。本人向中介機構進行的陳述和說明、提供的全部資料均是真實、準確、完整的，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或遺漏；本人所提供資料上的簽字、印章均是真實的，不存在偽造或變造簽字、印章的情形；本人提供的有關資料的副本與正本均是一致的，本人

247、愿意對此承擔法律責任?！?）全體董事、監事及高級管理人員關于本次發行上市的其他承諾函）全體董事、監事及高級管理人員關于本次發行上市的其他承諾函“（1）本人了解股票發行上市的相關法律法規、規范性文件的要求，知悉上市公司董事、監事、高級管理人員的法定義務和責任；（2）本人具備上市公司董事/監事/高級管理人員的任職資格，不存在公司法規定的不得擔任董事/監事/高級管理人員的情形；（3）最近 12 個月內，本人未受到中國證監會及其派出機構行政處罰，或因證券市場違法違規行為受到全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、證券交易所等自律監管機構公開譴責；（4）本人不存在被中國證監會及其派出機構采取證券市場禁入措

248、施，或被全國股轉公司認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員，且市場禁入措施或不適格情形尚未消除的情形；（5）本人不存在被列為失信聯合懲戒對象且情形尚未消除的情形；（6）本人目前不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會及其派出機構立案調查，尚未有明確結論意見的情形；（7）本人目前不存在任何尚未了結的或可預見的訴訟、仲裁案件和其他重大或有事項，不存在受到行政處罰的情況，不存在犯罪記錄；（8）本人目前未直接、間接投資或經營與公司及其控股子公司存在同業競爭的企業；（9）本人在報告期內不存在與公司及其控股子公司的客戶、供應商存在關聯關系或占有權益的情形，不存在向客戶、供應商

249、輸送利益的情形；（10）本人與公司的其他董事/監事/高級管理人員、本次發行上市的中介機構及簽字人員之間不存在關聯關系及利益輸送的情形；（11）本人未與公司簽署對投資者作出價值判斷或投資決策有重大影響的協議；長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83（12）本人已就本人相關的問題向本次發行的中介機構進行了如實陳述和說明、提供了相關文件。本人向中介機構進行的陳述和說明、提供的全部資料均是真實、準確、完整的，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或遺漏；本人所提供資料上的簽字、印章均是真實的，不存在偽造或變造簽字、印章的情形；本人提供的有關資料的副本與正本均是一致的，本人愿意對此承擔法律責

250、任?！?、前期公開承諾的具體內容、前期公開承諾的具體內容（1）實際控制人及控股股東關于避免同業競爭的承諾）實際控制人及控股股東關于避免同業競爭的承諾“1、本人目前沒有在中國境內任何地方或中國境外，直接或間接發展、經營或協助經營或參與與公司及其子公司業務存在競爭的任何活動，亦沒有在任何與公司及其子公司業務有直接或間接競爭的公司或企業擁有任何權益（不論直接或間接）；2、本人保證及承諾不會直接或間接發展、經營或協助經營或參與或從事與公司及其子公司業務相競爭的任何活動；3、本人如擬出售與公司及其子公司生產、經營相關的任何其它資產、業務或權益，公司均有優先購買的權利；本人將盡最大努力使有關交易的價格公平

251、合理，且該等交易價格按與獨立第三方進行正常商業交易的交易價格為基礎確定；4、本人將依法律、法規及公司的規定向公司及有關機構或部門及時披露與公司及其子公司業務構成競爭或可能構成競爭的任何業務或權益的詳情；5、自本承諾簽署之日起，若公司及其子公司未來開拓新的業務領域而導致本人及本人所控制的其他公司及企業所從事的業務與公司及其子公司構成競爭，本人將終止從事該業務，或由公司在同等條件下優先收購該業務所涉資產或股權，或遵循公平、公正的原則將該業務所涉資產或股權轉讓給無關聯關系的第三方；6、本人將不會利用公司實際控制人的身份進行損害公司及其子公司或其它股東利益的經營活動。上述承諾的有效期限為自簽署之日起至

252、本人不再為公司的實際控制人或公司終止上市之日止?！保?）實際控制人、控股股東、持股）實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東和全體董事、監事及高級管理人員以上的股東和全體董事、監事及高級管理人員關于解決資金占用問題的承諾關于解決資金占用問題的承諾“本人或本人控制的企業目前不存在以借款、代償債務、代墊款項等方式占用或轉移族興新材資金或資產的情形，未來也不會以前述方式占用或轉移族興新材資金或資產。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 本人承諾將嚴格遵守有關法律、法規和規范性文件及公司章程的要求及規定，確保族興新材不得以墊付、承擔工資、福利、保險、廣告等費用等方式將資金、資

253、產和資源直接或間接地提供給控股股東、實際控制人及關聯方使用，也不得互相代為墊付、承擔成本和其他支出。本人不以下列方式直接或間接地使用族興新材提供的資金：1、有償或無償地拆借公司的資金給控股股東、實際控制人及其關聯方使用；2、通過銀行或非銀行金融機構向控股股東、實際控制人及其關聯方提供委托貸款；3、委托控股股東、實際控制人及其關聯方進行投資活動；4、為控股股東、實際控制人及其關聯方開具無真實交易背景的商業承兌匯票；5、代控股股東、實際控制人及其關聯方償還債務；6、中國證監會認定的其他方式?！保?）關于未履行承諾時約束措施的承諾）關于未履行承諾時約束措施的承諾“1、通過公司及時、充分披露本人/本企

254、業承諾未能履行、承諾無法履行或無法按期履行的具體原因；2、在有關監管機關要求的期限內予以糾正；3、如該違反的承諾屬可以繼續履行的，本人/本企業將及時、有效地采取措施消除相關違反承諾事項；如該違反的承諾確已無法履行的，本人/本企業將向投資者及時作出合法、合理、有效的補充承諾或替代性承諾；4、本人/本企業承諾未能履行、承諾無法履行或無法按期履行導致投資者損失的，由本人依法賠償投資者的損失；本人/本企業因違反承諾所得收益，將上繳公司所有；5、本人/本企業違反公開承諾及公開轉讓說明書其他承諾事項，給公司或投資者造成損失的，將依法賠償對公司或投資者的損失。如果本人/本企業未承擔前述賠償責任，公司有權扣減

255、本人/本企業所獲分配的現金分紅（如有）、薪酬（如有）、津貼（如有）等用于承擔前述賠償責任。同時本人/本企業持有的公司股份（如有）將不得轉讓，直至本人/本企業按相關承諾采取相應的措施并實施完畢時為止；6、如因相關法律法規、政策變化、自然災害等本人/本企業自身無法控制的客觀原因，導致本人/本企業承諾未能履行、承諾無法履行或無法按期履行的，本人/本企業將采取以下措施：長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85（1）通過公司及時、充分披露本人/本企業承諾未能履行、承諾無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向公司及投資者及時作出合法、合理、有效的補充承諾或替代性承諾，以盡可能保護公司

256、及投資者的權益；7、本人/本企業在作出的各項承諾事項中已提出有具體約束措施的，按照本人/本公司在該等承諾中承諾的約束措施履行?！保?）關于社保及公積金補繳的承諾）關于社保及公積金補繳的承諾“本人承諾，如果公司在將來應當承擔本承諾函出具日期之前應繳而未繳的社會保險金、住房公積金，或因未足額繳納社會保險金、住房公積金而需要承擔任何行政罰款、滯納金或其他賠償的，本人將足額補償公司因此而發生的支出或任何損失?！保?）實際控制人及控股股東關于股份自愿鎖定的承諾）實際控制人及控股股東關于股份自愿鎖定的承諾“梁曉斌作為公司的控股股東、實際控制人，梁曉斌作為公司的實際控制人承諾：（1）自公司本次掛牌之日起，本

257、人在掛牌前直接或間接持有的股份分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年；（2）在任職期間，本人每年轉讓所持公司的股份不得超過本人所持有本公司股份總數的 25%；離職后的半年內，本人不轉讓所持有的本公司股份；（3）本人自公司本次掛牌之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，不轉讓或委托他人管理本企業直接或間接持有的公司本次掛牌前已發行的股份。如公司在全國股轉系統申請掛牌或在北京證券交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則自愿限售承諾自動失效。本人承諾及時向公司申報所持有的公司股份及其變動情況，如果 證券法公司法

258、、全國中小企業股份轉讓系統對本人業持有的公司的股份轉讓另有要求，則本人將按相關要求執行?！保?）董事（除獨立董事外）、監事、高級管理人員關于股份自愿鎖定的承諾）董事（除獨立董事外）、監事、高級管理人員關于股份自愿鎖定的承諾 公司的董事（除獨立董事外）、監事、高級管理人員承諾：“（1）在任職期間，本人每年轉讓所持公司的股份不得超過本人所持有本公司股份總數的 25%；離職后的半年內，本人不轉讓所持有的本公司股份；長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86（2）本人自公司本次掛牌之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的公司本次掛牌前已發行的股

259、份。如公司在全國股轉系統申請掛牌或在北京證券交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則自愿限售承諾自動失效。本人承諾及時向公司申報所持有的公司股份及其變動情況，如果 證券法公司法、全國中小企業股份轉讓系統對本人業持有的公司的股份轉讓另有要求，則本人將按相關要求執行?！保?）其他股東關于股份自愿鎖定的承諾）其他股東關于股份自愿鎖定的承諾 公司其他股東（除控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員外的其他股東）承諾：“本人/企業自公司本次掛牌之日起至在北京證券交易所發行上市之日止，不轉讓或委托他人管理本人/公司直接或間接持有的公司本次掛牌前已發行的股份。如公司在全國股轉系統申請掛牌或在北京證券

260、交易所發行上市計劃發生重大變更或終止的，則自愿限售承諾自動失效。本人/企業承諾及時向公司申報所持有的公司股份及其變動情況，如果證券法 公司法、全國中小企業股份轉讓系統對本人/企業持有的公司的股份轉讓另有要求，則本人/企業將按相關要求執行?！保?）控股股東、實際控制人、持股）控股股東、實際控制人、持股 5%以上股東關于規范關聯交易的承諾以上股東關于規范關聯交易的承諾“公司控股股東、實際控制人、持股 5%以上股東出具了關于規范關聯交易的承諾，承諾采取措施規范和減少關聯交易，具體內容如下：“1、截至本承諾函出具之日，除已公開披露的情形外，本人及本人控制的其他企業與公司不存在其他關聯交易；2、自本承諾

261、函出具之日起，本人及本人控制的其他企業將不會以任何理由和方式占用族興新材的資金或其他資產，亦不會要求公司為本人及本人控制的其他企業進行違規擔保；3、盡量減少與公司發生關聯交易，如關聯交易無法避免，將按照公平、公正、公開的市場原則以及合理和正常的商業交易條件進行，將不會要求或接受公司給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。在公司對涉及本人及本人控制的其他企業的關聯交易進行決策時,本人將嚴格按照法律、法規、規范性文件及長沙族興新材料股份有限公司章程、長沙族興新材料股份有限公司關聯交易管理制度的規定，自覺履行回長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 避表決程序；4、本

262、人及本人控制的其他企業將嚴格和善意地履行與公司簽訂的各種關聯交易協議，不會向公司謀求任何超出上述規定以外的利益或收益；5、本人將通過對所控制的其他企業的控制權，促使該等企業按照同樣的標準遵守上述承諾；6、若違反上述承諾，本人將承擔相應的法律責任，包括但不限于由此給公司及其他股東造成的全部損失承擔賠償責任?！保?）董事、監事和高級管理人員關于規范關聯交易的承諾）董事、監事和高級管理人員關于規范關聯交易的承諾 公司董事、監事和高級管理人員出具了關于規范關聯交易的承諾，承諾采取措施規范和減少關聯交易，具體內容如下：“1、截至本承諾函出具之日，除已公開披露的情形外，本人及本人控制的其他企業與公司不存在

263、其他關聯交易；2、將善意的享有并履行作為董事、監事或高級管理人員的權利與義務，不利用董事、監事或高級管理人員地位及與公司之間的關聯關系損害公司利益和其他股東的合法權益；3、自本承諾函出具之日起，本人及本人控制的其他企業將不會以任何理由和方式占用公司的資金或其他資產，亦不會要求公司為本人及本人控制的其他企業進行違規擔保；4、盡量減少與公司發生關聯交易，如關聯交易無法避免，將按照公平、公正、公開的市場原則以及合理和正常的商業交易條件進行，將不會要求或接受公司給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。在公司對涉及本人及本人控制的其他企業的關聯交易進行決策時,本人將嚴格按照法律、法規、規范性文

264、件及長沙族興新材料股份有限公司章程、長沙族興新材料股份有限公司關聯交易管理制度的規定，自覺履行回避表決程序；5、本人及本人控制的其他企業將嚴格和善意地履行與公司簽訂的各種關聯交易協議，不會向公司謀求任何超出上述規定以外的利益或收益；6、本人將通過對所控制的其他企業的控制權，促使該等企業按照同樣的標準遵守上述承諾；7、若違反上述承諾，本人將承擔相應的法律責任，包括但不限于由此給公司及其他股東造成的全部損失承擔賠償責任?！遍L沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88（10）實際控制人關于公司合規經營的承諾）實際控制人關于公司合規經營的承諾“為提高公司合規經營的水平，公司將進一步強化

265、內控管理要求，提高公司董事、監事、高級管理人員以及各部門負責人的合規意識和風險意識。針對曾存在的規范運作方面的瑕疵，公司將有針對性地對現行管理制度及獎懲制度進行修訂，并設置相關責任人崗位，避免再次出現類似瑕疵事項，確保公司后續持續規范經營。公司將不定期組織公司及子公司各部門負責人學習規范運作、合規經營相關知識，督促其認真學習相關法律知識、財務知識，嚴格遵守國家相關法律法規以及全國股轉公司的相關規則，提升公司規范運作水平。若公司未來因不規范經營行為遭受損失，由本人承擔公司可能面臨的相應損失?！保?1）關于公司合規經營的承諾）關于公司合規經營的承諾“為提高公司合規經營的水平，公司將進一步強化內控管

266、理要求，提高公司董事、監事、高級管理人員以及各部門負責人的合規意識和風險意識。針對曾存在的規范運作方面的瑕疵，公司將有針對性地對現行管理制度及獎懲制度進行修訂，并設置相關責任人崗位，避免再次出現類似瑕疵事項，確保公司后續持續規范經營。公司將不定期組織公司及子公司各部門負責人學習規范運作、合規經營相關知識，督促其認真學習相關法律知識、財務知識，嚴格遵守國家相關法律法規以及全國股轉公司的相關規則，提升公司規范運作水平?！保?2）關于公司從事行業的承諾）關于公司從事行業的承諾“公司與實際控制人梁曉斌先生控制的教育企業不存在資產、人員、資金、業務混同的情形，公司不存在從事或變相從事教育業務的情形。公司

267、將始終圍繞公司主營業務運營，避免從事或變相從事實際控制人投資的其他行業業務?！笔?、十、其他事項其他事項 無。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 第五節第五節 業務和技術業務和技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務情況發行人主營業務、主要產品或服務情況 （一）發行人的主營業務（一）發行人的主營業務 公司自 2007 年設立以來，一直致力于鋁顏料和微細球形鋁粉的應用研究和產品開發，相關產品屬于新材料產業中的有色金屬功能粉體材料。公司生產的微細球形鋁粉一方面應用于生產鋁顏料，另一方面憑借其優異的導電性、導熱效率及流動分散性能，深度覆蓋化工、現代農藥、耐火材料、自熱材料

268、，以及新能源（太陽能電子漿料）、軍工航天（固體推進劑、輕量化合金）及核廢料處理等戰略新興領域，其中高純鋁粉可應用于電容器積層電極箔、氮化鋁等電子和半導體領域。公司生產的鋁顏料產品廣泛應用于涂料、印刷油墨、塑膠材料等領域，其下游產品應用于汽車、3C 產品、家用電器、飛機船舶、工程機械、建筑材料等眾多制造業領域。公司核心團隊深耕功能粉體材料行業二十余年，公司自主研發并積累了微細球形鋁粉制備技術、精細分級技術、片狀化技術、樹脂包覆技術、水性化技術、真空鍍鋁技術和粉末化技術等 7 大核心技術，貫穿整個工藝流程。微細球形鋁粉方面，公司已經掌握了完善的微細球形鋁粉制備技術，生產的微細球形鋁粉球形度好、活性

269、鋁含量高、雜質含量低，為公司生產高性能鋁顏料提供了保障。鋁顏料方面，公司憑借核心技術產品持續創新、工藝技術穩定性不斷提高，公司成功打破了國外企業（德國愛卡、日本東洋、美國星鉑聯）在中高端鋁顏料領域的壟斷局面。因公司掌握先進的鋁顏料制備技術及工藝，產品不同批次均一性和穩定性高，在國內中、高端市場媲美進口產品，產品遠銷歐美、東南亞及中東等多個國家及地區。目前公司的主要知名客戶包括阿克蘇諾貝爾（AKZA.AS）、PPG（PNG.N）、立邦（4612.T）、貝格集團、太陽化學、關西涂料、巴斯夫和盛威科等跨國涂料巨頭，以及華輝涂料、松井股份(688157.SH)、飛鹿股份（300665.SZ）、湘江涂料

270、、邦弗特等知名企業。公司現已經成為國際知名的鋁顏料生產商之一，具有較強的競爭優勢和品牌影響力。公司是建議支持的國家級專精特新“小巨人”企業（重點“小巨人”企業）和國內行業標準的主要制定者。公司參與了涂料用鋁顏料行業標準全部 5 個部分的制定，其中公司作為第一起草單位主持制定了 3 個行業標準，作為重要起草單位參與制定了剩余 2 個行長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 業標準。同時，公司還參與了 3 個鋁顏料國際標準、下游涂料行業中 7 個國家標準、1 個高純鋁粉行業標準以及多個團體標準的制定工作。截至本招股說明書簽署日，公司擁有已授權專利 85 項，其中發明專利 46

271、 項，實用新型專利 39 項，以及 15 項申請中的專利。公司憑借多年的技術積累，構筑了較強的專利壁壘，形成了技術護城河，奠定了公司在粉體材料領域的技術地位。（二）自設立以來主營業務及主要產品的發展演變情況（二）自設立以來主營業務及主要產品的發展演變情況 公司自設立以來，一直致力于有色金屬功能粉體材料中鋁顏料和微細球形鋁粉的應用研究和產品開發，構建了完整的鋁顏料和微細球形鋁粉產品體系和生產能力，主營業務未發生重大變化。1998 年，公司實際控制人梁曉斌成立了深圳族興，成為國內最早一批進入鋁顏料行業的生產企業之一。1999 年，深圳族興率先生產出了銀元狀的鋁顏料，成功打破了國外企業在中高端鋁顏料

272、領域的壟斷局面。2007 年，深圳族興出資設立族興有限，族興有限承接了深圳族興的原有技術、市場和人員，入駐長沙市寧鄉高新技術產業園區（原寧鄉金洲新區），以湖南省長沙市為中心，開展鋁顏料產品的研發、生產和銷售。2008 年，在國內下游市場需求保持持續穩定增長的態勢下，公司為實現“產能擴張+渠道拓展”的發展目標，收購了長沙奧特，整合了其在鋁顏料產品的生產能力和銷售網絡，銷售規模和市場份額得到了進一步擴大。2009 年，為鞏固鋁顏料關鍵原材料的自主供應與品質保證，提高公司鋁顏料產品質量的穩定性，從而為研發和生產高性能鋁顏料產品奠定良好基礎，公司收購瀘溪金源，增加了微細球形鋁粉的研發、生產和銷售業務。

273、通過對瀘溪金源的成功收購和整合，公司強化了縱向產業鏈的延伸，并拓展了太陽能電子漿料、耐火材料、軍工、農藥和自熱材料等市場，進一步擴大了公司的銷售規模。經過多年的研發創新和技術儲備，公司于 2019 年成立曲靖華益興并將微細球形鋁粉的生產轉移至該公司。公司借助云南省豐富的清潔水電能源和鋁金屬產業資源優勢降低生產成本，同時通過產線和工藝升級進一步提升公司微細球形鋁粉產品質量，并開發出高純微細球形鋁粉產品，拓展了高性能電容器積層電極箔和氮化鋁等具備良好發展前景的市場。根據戰略規劃及產品布局，公司 2023 年成立湘西族興并投建年產 3,000 噸粉末涂料用鋁顏料產線，進一步擴大公司高端鋁顏料中鋁銀粉

274、產品的研發與生產能力。公司 2024長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 年成立湖南族興，新建年產 4,000 噸高性能鋁銀漿產線，進一步提升公司高性能鋁顏料的生產規模。公司成立至今，先后開發了樹脂包覆型、耐剪切型、水性、電鍍效果型、幻彩效果型、高白度、高亮度型和彩色等中高端鋁銀漿產品，以及致密硅包覆型、樹脂包覆型、易分散型鋁銀粉產品和達克羅涂料用鋅鋁顏料等高性能金屬顏料，豐富了公司高端鋁顏料產品線，進一步確立公司在國內高性能鋁顏料市場的優勢地位。通過不斷地技術改進、工藝升級和產品創新，公司鞏固了技術的先進性，并成為了行業內產品線最豐富的公司之一。公司產品質量穩定性和效

275、果一致性的不斷提升，擴大了公司在中高端鋁顏料市場的份額，縮小了與國外先進技術的差距。（三）（三）主要產品主要產品或服務或服務 公司的主要產品分為鋁顏料和微細球形鋁粉兩大類，其中微細球形鋁粉系生產鋁顏料的主要原材料。公司主要產品及其下游應用圖示：1、微細球形鋁粉、微細球形鋁粉 公司生產的微細球形鋁粉是以高溫熔融的液態鋁為原料，通過高壓惰性氣體（氮氣）噴霧而制成的微米級鋁金屬粉末產品。公司主要采用純度99.85%的液態鋁進行氮氣霧化，不僅較傳統空氣霧化法生產過程更為安全，而且生產出的微細球形鋁粉氧化程度低、長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 雜質含量少、產品球形度好且粒徑

276、更為集中。公司生產的微細球形鋁粉為規則的球形或準球形的銀灰色粒子狀態，其表面有一層致密的氧化膜，在干燥、常溫條件下可以長期儲存，為公司生產高性能鋁顏料提供了穩定和優質的原料供應。正常狀態下鋁粉形態正常狀態下鋁粉形態 掃描電鏡下鋁粉形態掃描電鏡下鋁粉形態 同時，因其具有良好的電性能、導熱性、分散性和流動性，微細球形鋁粉也廣泛應用于化工、現代農藥、軍工、耐火材料、自熱材料、太陽能電子漿料及核廢料處理等領域。其中采用純度99.99%鋁金屬生產的高純鋁粉可應用于電容器積層電極箔、氮化鋁等電子和半導體領域。2、鋁顏料、鋁顏料 公司的鋁顏料是以微細球形鋁粉為原料，經過研磨、精密分級、均勻混合、分散、包覆復

277、合、改性、固液分離、干燥、拋光等工藝而制得的片狀鋁粒子，對光和熱的反射性能良好，主要用于涂料、印刷油墨和塑膠等產品。鋁顏料質輕，能反射可見光，具有明亮的金屬光澤、良好的遮蓋力以及隨角異色效應使鋁顏料具備了獨特的顏色效果，同時因可以反射紅外光和紫外光，還具有保溫性能和延緩涂層老化的保護作用，是珠光顏料、有機顏料及其他金屬顏料無法取代的產品。鋁顏料是涂料、印刷油墨和塑膠材料重要的原材料，廣泛應用于汽車、3C 產品、家用電器、飛機船舶、工程機械、建筑材料等眾多制造業領域。目前，鋁顏料的顏色效果和保護功能越來越受到市場的重視，應用領域不斷拓展，市場需求呈現多樣化發展趨勢。經過多年發展，公司已成功開發和

278、生產了數千種型號的鋁顏料產品，能夠滿足不同客戶對不同效果和性能的個性化產品需求。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 依據不同標準，鋁顏料可以劃分為不同種類，主要分類如下：分類方法分類方法 分類分類 按供貨形態分類 漿狀、條狀、粉狀、顆粒狀、液體狀等 按鋁片形貌分類 鱗片型、類銀元型、銀元型等 按表面處理分類 基本型、樹脂包覆型、硅包覆型、鈍化型等 按應用對象分類 溶劑型體系、水性體系、粉末涂料、塑膠、油墨、UV 體系等 按涂膜中分布分類 浮型、非浮型 按環保級別分類 環保型、傳統型 公司生產的鋁顏料產品能涵蓋上述分類中的所有品種，齊全的產品種類已成為公司核心競爭力之一

279、。鋁銀漿、鋁銀條和鋁銀粉是鋁顏料最常見的表現形式。因鋁是活潑金屬，故鋁粉的研磨加工過程需在氮氣或液體的保護下進行，而鋁顏料的加工大多采用安全性較高的濕式研磨工藝。鋁銀漿主要系微細球形鋁粉在溶劑油和助劑的保護下，經研磨處理后形成的片狀鋁粉漿狀混合物。鋁銀條系鋁銀漿經過過濾、溶劑置換和擠出等工序而制得的片狀鋁粉和樹脂等載體混合的條狀或顆粒狀固體。鋁銀粉則是由鋁銀漿經過過濾、烘干等工序去除液體后而制得的不含溶劑成分的片狀鋁粉。根據產品特性及用途的不同，公司鋁顏料產品主要分為閃銀漿、銀白漿、功能型鋁銀漿、特殊效果顏料、塑膠油墨用顏料和鋁銀粉。其中塑膠油墨用顏料產品表現方式主要為鋁銀條，閃銀漿、銀白漿、

280、功能型鋁銀漿和特殊效果顏料的表現方式主要為鋁銀漿。（1）閃銀漿閃銀漿 閃銀漿屬于國內涂料行業使用較為廣泛的金屬顏料，主要由銀元型鋁片和溶劑構成，適用于對閃爍度、光亮度和金屬光澤度要求較高的終端產品，如汽車、高端電子產品、工藝品等。根據產品性能和應用范圍的不同，公司的閃銀漿產品分為中粗閃鋁銀漿、細閃鋁銀漿、高級細閃鋁銀漿和耐剪切鋁銀漿，具體產品特點如下：產品產品類別類別 特性特性 典型應用典型應用 中粗閃 鋁銀漿 具有優秀的閃爍度、光亮度和金屬效果 主要應用于一般工業裝飾，如機器設備、辦公設備、玩具與工藝品等的裝飾用漆 細閃 鋁銀漿 極佳的光亮度和優秀的遮蓋力，粒度細膩，能顯示絲綢般的金屬光澤主

281、要用于高級塑膠涂裝、汽車及配件涂裝和工藝品涂裝等 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 和與鍍鉻極其相似的金屬效果 高級細閃鋁銀漿 粒度細膩均勻，粒度分布更集中，運用了獨特的表面處理工藝，遮蓋力更強，具有優異的防掉色性能 滿足對表面美觀和防掉色有很高要求的電子產品外殼漆、高級塑膠漆、汽車漆、印刷油墨等 耐剪切鋁銀漿 采用了全新的球磨及拋光技術，具有極佳的閃爍度、白亮度和耐剪切性能 用于卷鋼、汽車及配件涂裝和工藝品涂裝等 公司的閃銀漿產品經精細研磨、精密分級等特殊加工工藝和表面處理，鋁片表面光潔平整、邊緣整齊、形狀規則、粒度分布集中，與涂料體系匹配優良，且具有優異的光反射

282、能力和金屬光澤，裝飾效果較好。其中耐剪切鋁銀漿產品采用全新的球磨及拋光生產工藝，大幅提高了產品的耐剪切性能、閃爍度和白亮度，在汽車涂料中具有良好的應用。經過長期的研發投入和生產經驗積累，公司的閃銀漿產品在品質穩定性和批次均一性方面已達到國外同類產品水平，具有較強的市場競爭力，其中“高性能金屬效應鋁顏料關鍵技術開發及應用”項目獲得湖南省科學技術進步三等獎、“強閃爍金屬效應鋁顏料”項目獲得長沙市科學技術進步獎三等獎。公司的閃銀漿產品已經應用在國內多款汽車的金屬閃光漆當中，如公司客戶華輝涂料生產的汽車原廠漆廣泛應用于賽力斯“問界”系列。閃銀漿產品形態閃銀漿產品形態 公司產品在汽車涂料中的應用公司產品

283、在汽車涂料中的應用 （2）銀白漿銀白漿 銀白漿主要由鱗片型鋁片和溶劑構成，銀白漿具有良好的遮蓋力、優良的白度和中等的閃亮度。適用于對遮蓋力要求較高且無需隨角異色效果的終端產品，如機器設備、卷材、普通電子產品等。根據產品性能和應用范圍的不同，公司的銀白漿產品分為普通銀白漿和高級銀白漿，具體產品特點如下：產品產品類別類別 特性特性 典型應用典型應用 普通銀白漿 良好的遮蓋力，優良的白度和中等的閃亮特性，能為客戶提供滿意的著色力和優雅的金屬效果 廣泛應用于普通工業漆、卷材涂料、船舶漆、防銹涂料等 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 高級銀白漿 與普通銀白漿相比，該系列鋁銀漿

284、片狀鋁粉形狀更為規則且均勻，粒度分布更集中。優越性主要體現在使涂層表面更細膩均勻，白度優良，亮度提高，遮蓋力更強 主要應用于高端工業裝飾如電子產品外殼漆、高級塑膠漆、以及印刷油墨等 公司生產的銀白漿產品鋁片粒度分布集中，使用后涂膜表面細膩光滑，具有優良的白度和良好的遮蓋力，在顏料細度、形狀一致性、粒度均勻度、產品品質穩定性方面屬于國內領先水平。銀白漿產品形態銀白漿產品形態 公司產品在船舶涂料中的應用公司產品在船舶涂料中的應用 （3）功能型鋁銀漿功能型鋁銀漿 功能型鋁銀漿作為功能顏料，主要應用于一般工業涂料、防腐涂料等，公司的功能型鋁銀漿產品具體情況如下：產品產品類別類別 特性特性 典型應用典型

285、應用 浮型鋁銀漿 粒度分布均勻，相對于一般浮型鋁銀漿擁有更好的遮蓋力、白亮度和閃爍特性 廣泛應用于普通工業漆、船舶漆、防銹涂料等 非浮型功能漿 該系列非浮型鋁銀漿的生產過程對大顆粒和雜質進行了嚴格的控制，具有良好的遮蓋力和屏蔽性 廣泛應用于船底防護涂料、一般工業底漆等 公司生產的功能型鋁銀漿產品具有良好的遮蓋力和物理屏蔽性能，定位排布能力強，是公司產品線的有效補充。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 浮型鋁銀漿產品形態浮型鋁銀漿產品形態 公司產品在工業涂料中的應用公司產品在工業涂料中的應用 （4）特殊效果顏料特殊效果顏料 公司特殊效果顏料是以閃銀漿、銀白漿、功能型鋁銀

286、漿為原料，通過特殊的表面處理工藝，生產出的更耐酸堿性及金屬色彩效果更好的鋁顏料產品。因特殊效果顏料適用于對裝飾效果、耐候性、環保性、水溶性等要求較高的終端產品，屬于鋁顏料的高端產品。根據產品性能和生產工藝的不同，公司特殊效果顏料具體情況如下：產品產品類別類別 特性特性 典型應用典型應用 樹脂包覆 鋁銀漿 超強耐酸堿腐蝕，優異的耐候性，優異的電氣絕緣性 高級工業裝飾與防護，如手機/家用電器等外殼漆，UV 底漆，建筑外墻涂料及卷材涂料 水性鋁銀漿 經二氧化硅表面包覆的產品能分散于水中，具有良好的耐水性，極低 VOCs 氣體釋放和優異的耐候性 適用于水性涂料系統和水性油墨 新型電鍍效果鋁顏料 極高的

287、光反射和很低的光散射，優異的層間附著力，具有高亮度、窄粒度、徑厚比大、良好的金屬光澤和高遮蓋力、良好懸浮性的特點 適用于涂料、凹版印刷油墨、絲網印刷油墨 彩色鋁顏料 包覆有機色漿或無機氧化物在鋁片表面形成一層均勻致密的致色層，具有良好的色彩飽和度、金屬質感、遮蓋力和酸堿耐候性 適用于多種體系的涂料和油墨產品，應用于汽車、3C 和化妝品等行業 公司的樹脂包覆鋁銀漿經原位聚合樹脂包覆等特殊表面處理工藝，讓每一個鋁片都包覆一層特殊的有機聚合物，使其擁有優異的耐候性、超強的耐酸堿性以及良好的電氣絕緣性。公司擁有豐富的研發生產經驗，并主持制定了包覆鋁漿的行業標準涂料用鋁顏料第 3 部分聚合物包覆鋁粉漿，

288、公司的“高裝飾性樹脂包覆鋁顏料技術創新”項目獲長沙市科學技術進步獎三等獎。公司的水性鋁銀漿是緊跟政策和市場變化重點開發的環保型產品，采用二氧化硅包長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 覆技術，具有包覆層致密、金屬感更強、相容性更好的特點。因水性鋁銀漿適用水性涂料和水性油墨系統，比一般鋁顏料適用范圍更廣，更符合環保政策和市場趨勢的需求。公司的新型電鍍效果鋁顏料俗稱“電鍍銀”，形態呈液體狀，色相覆蓋暗鍍鉻到亮銀白，可呈現出與固態金屬或真空金屬鍍層相媲美的效果，鏡面效果突出，多用于要求高品質視覺美觀的裝飾性涂料和印刷油墨等。公司是國內少數掌握電鍍效果鋁顏料生產技術的廠商之一，

289、主持制定了真空鍍鋁懸浮液的行業標準 涂料用鋁顏料第 4 部分真空鍍鋁懸浮液。新型電鍍效果鋁顏料產品形態新型電鍍效果鋁顏料產品形態 公司產品在電子產品中的應用公司產品在電子產品中的應用 （5）塑膠和油墨用顏料）塑膠和油墨用顏料 塑膠專用鋁顏料是由鋁銀漿去除多余的溶劑，混合助劑后經擠壓而成的條狀固體，擁有良好的分散性、著色力和遮蓋能力，不易氧化能長期存放。塑膠專用鋁顏料經過包覆工藝后可耐 300的高溫且不易變色，使用過程基本不產生粉塵，對生產人員和環境影響較小。塑膠中添加一定量的鋁顏料可滿足一些特殊用途，使塑膠具有金屬光澤、明亮的色彩和良好的屏蔽保護作用，且具有良好的兼容性，適用于 ABS、PE、

290、PS、PC、PVC、PP、TPE 等多種材質。油墨專用鋁顏料是公司根據油墨印刷所需溶劑的不同而針對性開發的產品，產品保持了鋁顏料的金屬效果，具有良好的遮蓋力、附著力和分散性，且因供貨形態為顆粒狀故無粉塵，使用和運輸過程更安全清潔，能長期保存。同時公司油墨專用鋁顏料 VOCs 含量低，適用于煙草包裝、醫藥包裝和食品包裝等高環保需求的印刷產品，符合國內工業生產環保趨勢。公司生產的水性油墨用鋁顏料經科技成果評價，該產品整體技術已經達到國際先進水平。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 產品類產品類別別 特性特性 典型應用典型應用 塑膠專用鋁顏料 可以與多種聚合物兼容，具有良好

291、的兼容性，使塑膠產品具有金屬光澤和良好的屏蔽保護作用 適用于塑膠加工工業，用于制作色母?；蛑苯佑迷谧⑺?、擠出、壓延等工藝中 油墨專用鋁顏料 該條狀產品保持了鋁顏料的金屬效果，具有良好的遮蓋力和附著力。無粉塵，使用和運輸更安全清潔。能長期保存，具有良好的分散性，且應用范圍更廣更靈活 廣泛應用于油墨和涂料中 公司塑膠和油墨用顏料主要形態與應用如下：塑膠油墨用顏料產品形態塑膠油墨用顏料產品形態 公司產品在公司產品在塑膠塑膠產品中的應用產品中的應用 （6）鋁銀粉鋁銀粉 公司鋁銀粉是以閃銀漿、銀白漿、功能型鋁銀漿等為原料，通過真空干燥、篩分分級、混合調色等工藝過程，生產出的不含溶劑成分的鋁顏料產品，主要

292、應用于粉末涂料。因鋁銀粉能夠長期保存，環保性更高，兼容性更強，且應用范圍更廣更靈活，屬于公司的中高端產品。隨著國家和消費者對于環保材料的重視，粉末涂料在涂料中的應用占比逐漸提升，同時隨著不同特性產品的研究與開發，粉末涂料的應用領域被不斷拓展。公司提供一系列具備不同產品特性的鋁銀粉產品，具體特性及應用情況如下表所示：產品名稱產品名稱 特性特性 典型應用典型應用 浮型鋁銀粉 經多重精細研磨和分級工藝制成，具有優異的遮蓋力、獨特的金屬質感和鍍鉻效果 適用于高裝飾性的家具家電、工業、汽車、3C 等粉末涂料、油墨和塑膠產品 普通非浮型鋁銀粉 經混合研磨和分級工藝制成，產品分散性較好，具有閃亮或銀白的金屬

293、效果，能夠形成光潔的漆膜 適用于高裝飾性的家具家電、工業、汽車、3C 等粉末涂料、油墨和塑膠產品 致密硅包覆鋁銀粉 采用溶膠凝膠法在片狀鋁粉的表面包覆一層致密的二氧化硅，能夠提高鋁片的附著力，具有較好的分散性和耐化學性能 適用于建筑建材、家具家電、工業、汽車、3C 等對耐候性、耐腐蝕性有一定要求的粉末長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 涂料 多層包覆鋁銀粉 采用溶膠凝膠法進行復合包覆，在片狀鋁粉的表面包覆一層致密的二氧化硅后，再包覆一層丙烯酸樹脂，具有超強的耐候性和耐化學性能，能有效提高鋁銀粉在粉末涂料中的潤濕性和上粉效率 適用于建筑建材、家具家電、工業、汽車、3C

294、等對耐候性、耐腐蝕性要求較高的粉末涂料 易分散鋁銀粉 采用溶膠凝膠法進行復合包覆，在片狀鋁粉的表面包覆一層致密的二氧化硅后，再包覆一層具有活性基團和強耐候性的有機聚合物，因其具有與粉末涂料底粉接近的比重和帶電性，大幅提升了粉末涂料的施工效率以及鋁銀粉的添加量（可超過10%），具有優異的涂膜光澤，達到或接近液體涂料效果 適用于建筑建材、家具家電、工業、汽車、3C 等對耐候性、耐腐蝕性要求較高的粉末涂料 達克羅用鋅鋁顏料 活性成分高，具有較大的比表面積、良好的涂層柔韌性和優異的金屬光澤，能有效提升涂膜的致密性以及涂料的附著力和耐腐蝕性 汽車、航天、鐵路、交通等領域的緊固件和金屬結構防腐 鋁銀粉在使

295、用中具有良好的分散性和相溶性、優秀的耐酸堿性和耐剪切性能，是粉末涂料中的重要原材料之一。公司緊跟國家政策，建立了完善的鋁銀粉生產體系，主持制定了鋁銀粉的行業標準涂料用鋁顏料第 2 部分鋁粉顏料。經過不斷地研發創新，目前公司鋁銀粉產品種類齊全，包括浮型和非浮型體系，并針對不同領域所需特性不同開發出了致密硅包覆、多層包覆、易分散等鋁銀粉產品以及達克羅用鋅鋁顏料，能夠滿足客戶的不同需求。鋁銀粉產品形態鋁銀粉產品形態 公司產品在公司產品在粉末涂料粉末涂料中的應用中的應用 （四四）主要經營模式）主要經營模式 公司業務主體包括母公司族興新材及四家全資子公司，子公司分別為長沙奧特、曲靖華益興、湘西族興和湖南

296、族興，提供的產品包括鋁顏料和微細球形鋁粉兩大類，其中曲靖華益興負責微細球形鋁粉的生產和銷售，母公司、湘西族興和湖南族興負責鋁顏料的生長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 產和銷售，長沙奧特僅承擔鋁顏料的銷售任務。公司主要業務模式的具體情況如下：1、盈利模式、盈利模式 公司屬于有色金屬功能粉體材料行業的制造類企業，采用一般制造業的盈利模式。公司專業從事有色金屬粉體材料的應用研究和產品開發，構建了以鋁顏料和微細球形鋁粉為核心的產品體系，公司通過向下游客戶提供高品質、優異性能的鋁顏料和微細球形鋁粉產品，最終實現銷售收入以獲得盈利。2、采購采購模式模式（1）采購內容采購內容

297、公司生產經營活動對外采購的物料主要包括原材料、輔助材料和周轉材料。其中原材料和輔助材料主要包括鋁水、鋁錠、溶劑油和助劑，同時為了及時滿足客戶需求，公司也會向其他企業采購部分型號的微細球形鋁粉。周轉材料包括包裝物、勞保用品等低值易耗品。公司生產經營活動采購的能源主要為電力和天然氣。（2）采購方式采購方式 對于生產經營所需的原材料、輔助材料和能源，公司采取“以產定購，保持合理庫存”的采購模式。鋁水和鋁錠是生產微細球形鋁粉的主要原材料，電力和天然氣是生產微細球形鋁粉和鋁顏料的主要耗用能源，其中鋁顏料的生產過程無需使用天然氣，溶劑油和助劑是生產鋁顏料產品的主要輔助材料，上述材料為大宗商品，市場供應充足

298、，市場價格相對公開透明。公司及子公司的采購相關部門主要根據生產計劃，同時結合原材料及能源庫存情況和市場價格變動趨勢，制定相應的采購計劃。對于生產經營所需的周轉材料，公司則是根據實際需求情況和庫存情況制定采購計劃。（3）采購價格的確定采購價格的確定 公司采購的主要原材料包括鋁水和鋁錠、溶劑油和助劑，市場供應較為充足，價格資訊和信息較為豐富，采購價格主要是在參考市場價格的基礎上通過與供應商協商談判的方式確定。公司與鋁水和鋁錠主要供應商的采購價格主要參考南儲商務網中南儲佛山重熔用鋁錠 Al99.70 均價確定。公司與溶劑油的主要供應商則是在參考卓創資訊網站價格信息的基礎上，通過協商一致的方式確定具體

299、規格產品的采購價格。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101（4）采購結算方式采購結算方式 公司對供應商的結算方式包括預付貨款、貨到付款和一定信用期內付款。具體情況為：鋁水和鋁錠采取預付及貨到付款相結合的結算方式，溶劑油、助劑及周轉材料則采取貨到付款和一定信用期內付款的結算方式。3、生產模式、生產模式 公司總體按照以銷定產的生產模式安排生產。在實際經營活動中，公司在結合市場需求情況、主要客戶需求情況、銷售訂單情況、目前庫存商品情況等因素綜合考慮，制定生產計劃，組織安排生產。公司按月制定生產計劃，主要是根據銷售預測量、庫存量、銷售訂單情況來制定。公司結合多年的市場銷售情況和

300、主要客戶的銷售情況，對部分需求量較大且需求相對穩定的主要產品品種采取批量生產的方式，進行適當備貨，以快速響應客戶需求，快速的供貨能力已經成為公司不可或缺的核心競爭力之一。公司通過統計主要產品品種的往年同期的產量、銷量、目前的庫存量以及銷售訂單量等數據，并綜合考慮市場需求情況，在每月月初制定當月的生產計劃。此外，由于下游部分客戶對微細球形鋁粉的粒徑跨度、氧含量，以及鋁顏料產品的亮度、色彩、隨角異色等性能指標要求的不同，公司對部分市場需求較少，差異化的產品實行按訂單的方式安排生產。公司根據銷售部門提供的銷售訂單情況，制定相應的生產計劃。同時，為了滿足客戶的個性化需求，公司也會根據客戶的具體要求或參

301、考客戶提供的樣品，通過對比現有產品，調整生產工藝流程中的部分工序和參數，針對性的安排生產。4、銷售模式、銷售模式（1）銷售方式）銷售方式 根據下游行業特點和銷售產品的不同，公司客戶類型可分為直銷客戶、貿易商客戶和區域經銷商客戶。其中直銷客戶系將產品用于其自身生產的生產型企業；貿易商客戶和區域經銷商客戶系將公司產品買斷后，再對外銷售的客戶。微細球形鋁粉產品的下游客戶以直銷客戶為主，貿易商客戶為輔；鋁顏料產品的下游客戶則以直銷客戶和貿易商為主，區域經銷商客戶為輔。公司目前的銷售模式是在長期的發展過程中逐步形成的，能夠適應行業發展的特點。公司與直銷客戶、貿易商客戶與區域經銷商客戶的銷售方式均為買斷式

302、銷售。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 1）直銷客戶 公司直銷客戶系將產品用于其自身生產的生產型企業。公司通過在直銷客戶集中區域設立辦事處，并針對重點客戶安排專人服務，及時響應直銷客戶產品需求并提供優質的采購服務。族興新材下設大客戶部，負責阿克蘇諾貝爾、立邦、PPG 涂料等核心客戶的關系維護和售后服務；在深圳、重慶、青島、天津、杭州、常州、武漢、成都、江門、蘇州、濟南、合肥等多個城市設立直銷辦事處，負責周邊區域客戶的銷售和維護、公司產品和品牌的推廣；同時設立外銷部，負責海外客戶的開拓和維護。長沙奧特、湘西族興和曲靖華益興均下設銷售部，負責自身客戶的維護和售后服務，

303、其中長沙奧特在東莞、順德、溫州、杭州、惠州、佛山、無錫、慈溪等地設立直銷辦事處，與公司其他主體共同構建了較為完善的銷售網絡。境外市場，公司主要通過業務員參加國際展會、電子郵件、電子商務平臺、客戶介紹等方式進行客戶開拓。2）貿易商 由于公司產品下游行業終端應用領域極其廣泛，下游客戶數量、終端產品的類別、型號以及所需原材料眾多，所以行業內存在眾多從事相關原材料和產品貿易的貿易商類客戶。公司未針對貿易商類客戶制定特殊的銷售政策和管理體系安排，雙方亦不簽訂經銷協議或經銷合同，公司對貿易商的定價模式、銷售方式和信用政策確定原則與直銷客戶一致。3）區域經銷商 除上述貿易商類客戶外，報告期內，為了讓其更為專

304、注的銷售本公司產品，公司存在少量區域經銷商客戶，公司與區域經銷商客戶協商簽訂經銷協議或經銷合同，約定在所在區域內銷售公司品牌鋁顏料產品，同時負責所在區域的客戶維護和市場開拓。貿易商及區域經銷商客戶具有豐富的下游或終端行業客戶資源，有助于公司進一步拓寬銷售渠道，擴大公司產品在終端客戶間的滲透率和覆蓋率，擴大業務規模，具有必要性和商業合理性。（2）公司產品的公司產品的定價定價機制機制 1）微細球形鋁粉 鋁水和鋁錠是生產微細球形鋁粉的主要原材料，電力和天然氣是生產微細球形鋁粉的主要耗用能源，前述原材料和能源的價格直接影響微細球形鋁粉的生產成本，是確定銷售價格的重要依據。同時，微細球形鋁粉的粒徑和粒度

305、集中系數直接影響下游產品的使用性能和應用效果，是衡量產品性能的重要指標，也是確定銷售價格的重要因素。微細球形長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 鋁粉的下游應用領域廣泛，市場供求變化情況也是影響銷售價格的因素之一。在實際經營活動中，公司根據客戶對不同產品質量、粒徑和粒度集中系數等技術指標需求，同時考慮市場競爭情況、供求關系、鋁水和鋁錠價格變動情況等因素，并結合產品生產成本，在此基礎上和客戶進行談判確定最終銷售價格。2）鋁顏料 鋁顏料作為生產涂料、油墨和塑膠類產品的主要原材料之一，其質量的優劣和指標的優異程度直接影響下游產品的使用性能和效果，是確定產品銷售價格的主要依據

306、。微細球形鋁粉和溶劑油是生產鋁顏料的主要原材料，微細球形鋁粉和溶劑油的價格直接影響鋁顏料的生產成本，是確定產品銷售價格的重要依據。不同類別的鋁顏料由于其生產工藝流程和控制精細程度決定其加工成本不同，是確定產品銷售價格的重要因素；鋁顏料產品對其質量穩定性和批次的均一性要求較高，提供穩定且高質量的產品及積極快速的售后服務，是提高產品品牌知名度的重要方式，公司品牌溢價能力也是確定產品銷售價格的因素之一；公司鋁顏料產品的客戶類別分為直銷客戶、貿易商客戶和區域經銷商客戶，公司對不同類別客戶的銷售定價也存在一定差異；國內鋁顏料行業中低端市場競爭較為激烈，高端市場則以國外進口產品為主，不同產品的市場競爭態勢

307、與供需關系也是影響銷售定價的重要因素之一。在實際經營活動中，對于中、低端產品，公司根據客戶對產品質量、性能指標要求的不同，考慮市場競爭態勢、產品品牌效應、客戶類型等因素，并結合產品成本，在此基礎上和客戶進行談判確定最終銷售價格；對于部分中、高端產品，公司在參考國外同類產品價格、客戶價格敏感度，同時結合客戶對產品質量、性能指標要求的不同，在此基礎上與客戶進行談判確定最終銷售價格。5、研發研發模式模式 報告期內，公司堅持以自主研發為主的研發模式。對于已有技術，在現有充分研究的基礎上，進行技術及工藝更新；對于新技術，公司則在充分的市場調研、可行性分析的基礎上，結合公司的發展戰略進行產品開發。歷經多年

308、的技術積累，公司目前已形成了一支具備豐富研發和實操經驗的專業研發團隊，并建立了完善的研發管理體系，包括研發及技術管理制度、產品設計與開發流程等，為公司業務發展奠定了技術和人才基礎。公司的研發投入主要包括兩個方面：一是新工藝、新技術的研發，即對現有產品的生產工藝和技術進行改進和升級，以提高產品質量穩定性、批次均一性及規?；a能力；二是新產品開發，即根據市場需求和客戶需求，開發不同色度、亮度、金屬效果和性能的產品。報告期內，公司專注于微細球形鋁粉和鋁顏料產品的研發、生產和銷售，公司經營長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 模式未發生重大變化。（五五）發行人組織結構、主要

309、產品和服務的流程圖）發行人組織結構、主要產品和服務的流程圖 1 1、內部、內部組織組織結構結構 截至本招股說明書簽署日，公司內部組織結構圖如下所示：公司已經建立了較為健全的公司治理、管理機構，公司的最高權力機構為股東大會，股東大會下設董事會，董事會向股東大會負責。公司實行董事會領導下的總經理負責制。在董事會的領導下，由總經理負責公司日常經營與管理。公司各主要部門的主要職能如下：部門名稱部門名稱 部門職責部門職責 人事行政部 負責人力資源規劃、人力資源政策制訂與執行；勞動關系管理；薪酬福利管理；績效與員工關系管理；培訓管理等；負責辦公室日常事務、會議管理、辦公用品管理、食堂管理、車輛管理、公安治

310、安保衛管理、基建環境衛生管理；印章、證照、檔案管理等；負責公司企業文化、活動策劃、實施等工作；負責員工培訓工作，提高員工綜合素質和執行力。發展部 研究榮譽資質認證、項目平臺認定、項目補貼申報政策，篩選、匹配公司可申報項目；進行項目申報，準備資料并完成績效考評，撰寫并提交項目驗收報告至政府相關部門，協調公司各部門通過政府驗收；長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 配合政府提供調研材料，保持良好企業形象。品質部 負責對原材料、半成品、成品等進行質量檢驗和驗證，對生產全過程進行質量管理和監控，防止產生不合格產品，保證公司的產品質量，組織對不合格品的評審并制定糾正預防措施；定

311、期召開質量分析會議，對公司的產品質量進行評審，提出質量改進方案或建議；組織開展全面質量管理活動，運用質量管理的工具或活動，不斷改進和提高公司產品質量，降低不合格品率，提高公司產品的核心競爭力；協助銷售部對產品質量的用戶調查以及投訴、服務處理，對退換貨及質量投訴問題進行處理，及時查明原因，明確責任部門，并把處理意見或分析報告反饋有關部門；負責不合格產品的判定與評價；負責批量產品的抽查檢測與試樣產品功能驗證的檢測，以及產品認證、外界測試以及計量儀器檢定、維護的對外溝通聯系。質量管理體系、環境管理體系及產品認證相關業務的推進和管理；組織公司管理體系的內部審核活動。設備動力部 負責安全生產、特種設備、

312、環保設備的日常管理和維護。營銷中心 1、銷售部 負責公司業務開發、拓展、商品推進、外銷及內銷系統的整體運營，建立健全外銷及內銷體系；負責制定銷售計劃并落地；負責市場營銷策劃與實施，拓展國外市場以及國內市場。2、銷售辦公室 負責客戶管理、合同及訂單執行；負責協調倉儲發貨工作與客戶提單等；3、售后技術服務部：定期收集客戶的意見及建議，協助各部門落實客戶的意見和建議；處理客戶投訴和其他客服工作；根據反饋意見改進工作；針對客戶提供的樣品進行打樣和確認，做好打樣記錄；協助生產部門改進工藝，開發客戶需要的樣板。研發技術中心 1、研究室 負責公司新產品開發與研發規劃制訂；負責工藝改進和技術創新；提升產品開發

313、效率。2、研發技術中心辦公室 協助研究室進行新產品開發與研發規劃制訂；協助研發技術中心主任對研究室的研發項目立項、中期評審、結題報告進行審核。3、研發分析檢測中心 負責對研發產品進行質量檢驗和各類指標驗證。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 倉儲部 負責管理公司各類原材料、輔料、產成品、低值易耗品等物資的入庫、保管、庫存控制、出庫、配送等活動，為公司的生產經營活動提供保障；負責保障公司倉庫財產存儲安全。生產部 負責各類鋁顏料的生產工作。采購部 進行原材料的詢價、議價，選擇優質供應商建立長期合作關系；負責供應商的檔案管理；及時跟蹤市場行情，根據原材料價格波動情況進行合

314、理備貨，控制采購成本；負責采購計劃的實施和跟進；負責產品入庫跟蹤和產品質量跟蹤，協助進行溝通協調工作。安全與環保部 負責公司的安全與環保工作，負責與安監環保部門溝通。證券部 負責公司“三會”會務及信息披露、投資者關系、股權管理等工作；負責推進公司完善法人治理結構建設，幫助公司董事、監事及高級管理人員了解有關法律法規，促進公司股東大會、董事會、監事會、經理層依法行使職權。審計部 負責公司內部審計工作，評審公司內部控制制度的健全性、有效性；定期或不定期對公司各部門及子公司的各項經營活動進行審計；執行由審計委員會和董事會決定的各項專項審計工作。財務部 貫徹執行國家有關會計、財務各項法規和規章制度；負

315、責建立健全公司財務管理制度（包括財務核算制度、公司內控制度、內部結算制度），建立明確的財務流程和標準，并嚴格執行，制定會計核算方法、核算工作程序并明確會計人員崗位職責；組織財務預算和各項財務計劃的制定、分解以及落實，組織編制公司年度、半年度、季度的成本、利潤、資金、費用等財務指標計劃，定期檢查、監督和考核執行情況；負責公司財務管理和會計核算，編制會計憑證、財務報表，負責往來賬款的審核確認、成本費用核算及控制、現金收支及銀行信貸結算管理、員工薪酬審核發放及代扣代繳等；負責公司稅收籌劃以及各項稅款的計算、申報和繳納；定期組織存貨、固定資產和貨幣資金盤點；負責對公司經營效果進行財務分析與統計，對公司

316、成本、利潤、各項費用等經營指標進行預測、控制；參與公司的資本運作，對公司從事的各項決策進行綜合分析，并提供相關財務支持。（六六）主要）主要產品產品的工藝流程圖的工藝流程圖 1、主要產品生產工藝全流程圖、主要產品生產工藝全流程圖 公司從微細球形鋁粉至各類鋁顏料產品的主要生產流程如下：長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 2、微細球形鋁粉生產工藝流程圖、微細球形鋁粉生產工藝流程圖 公司微細球形鋁粉產品以高溫鋁水為原材料，在子公司曲靖華益興通過霧化制粉、長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 精細分級等工藝過程生產出微細球形鋁粉產品。生產過程主要包括

317、兩個階段：首先將高溫熔融狀態的鋁水在充滿氮氣的霧化室中霧化分散成細小的液滴，并迅速冷卻成細小的固態粉體，然后通過分級系統將不同粒度的鋁粉顆粒進行分級，具體工藝流程如下：3、鋁顏料生產工藝流程圖、鋁顏料生產工藝流程圖（1）公司大部分鋁銀漿系列產品，如閃銀漿、銀白漿、功能型鋁銀漿的生產工藝主要包括球磨、篩分、分級、壓濾、捏合等工序，具體工藝流程如下：其中球磨工藝作為生產鋁顏料的關鍵工序，是通過球磨機中的研磨介質轉動產生的沖擊力和相互之間的剪切力，將球狀鋁粉延展成片狀粒子。由于鋁片的大小、形狀、表面狀態、徑厚比直接影響著產品的裝飾效果和金屬閃光能力，因此研磨的設備、介質、投料配方、研磨轉速和時間都對

318、最終產品的色相和特性產生一定的影響。根據產品的性能，不同的產品對鋁片的大小、形狀、徑厚比要求不同，相對應需要選擇不同的球磨機、研磨介質、配方和研磨時間。（2）特殊效果顏料的生產工藝流程相對于一般的鋁銀漿產品工藝更為復雜，技術要求更高，不同產品的工藝流程圖如下：1）樹脂包覆型鋁銀漿的主要工藝流程包括溶劑清洗置換，在反應釜內通過原位聚合技術使樹脂單體在鋁片表面完成聚合過程形成一層致密的樹脂包覆層，再經過篩分、固液長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 分離、捏合調配等工藝。為了提高鋁顏料的耐腐蝕性與相容性，行業內存在多種鋁顏料表面改性技術，包括樹脂單層包覆、樹脂及二氧化硅雙

319、層包覆、樹脂及二氧化硅復合層包覆等。包覆型鋁顏料產品的色相、亮度、耐候性、耐腐蝕性、相容性不僅會受到不同包覆方式的影響，同時在包覆過程中的加料方式、包覆材料用量、反應溫度、包覆時間等因素也會影響鋁顏料產品的性能。2）水性鋁銀漿的主要工藝流程包括溶劑清洗置換，在反應釜內通過膠囊化（溶膠凝膠）技術在鋁片表面沉積二氧化硅形成一層致密的硅包覆層，再經過篩分、固液分離、捏合調配等工藝。（3）油墨和塑膠專用鋁顏料的工藝流程圖如下：油墨和塑膠專用鋁顏料是鋁銀漿通過洗滌、壓濾、捏合、擠出壓條等工序而制得的長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 片狀鋁粉和樹脂等載體混合的條狀或顆粒固體。

320、（4）鋁銀粉產品的主要工藝流程圖如下：鋁銀粉產品的主要生產方式系對鋁銀漿進行深加工，通過洗滌、壓濾、混合、真空干燥、研磨篩分等工序制成的干燥片狀鋁粉。（七七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 根據中國上市公司協會上市公司行業分類指引，公司微細球形鋁粉所處行業為“C32 有色金屬冶煉和壓延加工業”之“C325 有色金屬壓延加工”；鋁顏料屬于為“C26化學原料和化學制品制造業”之“C264 涂料、油墨、顏料及類似產品制造”。根據企業環境信用評價辦法（試行）（環發2013150 號），重污染行業是指“火電、鋼鐵、水泥、電解鋁

321、、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造紙、釀造、制藥、發酵、紡織、制革和采礦業 16 類行業，以及國家確定的其他污染嚴重的行業等文件規定的重污染行業”。綜上所述，公司及子公司所處行業均不屬于重污染行業。長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111 公司主要產品微細球形鋁粉及鋁顏料生產過程中會產生少量廢氣、廢水、噪聲和廢渣等排放物。公司及其子公司重視企業的環境保護責任，嚴格遵守國家環保方面的法律、法規和相關政策，采取了相應的處理和防護措施，符合環保標準。1、生產經營中主要、生產經營中主要污染物污染物種類及處理情況種類及處理情況（1）廢氣廢氣 公司生產過程中會產生二氧化硫、溶劑油揮發

322、出的有機廢氣等，廢氣來源于熔化、壓濾、真空干燥等工藝。公司盡量避免生產過程中的廢氣泄露，通過對球磨、篩分等設備進行加蓋密封以減少揮發，確保廢氣排放符合 大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）。（2）廢水廢水 公司生產過程中的廢水主要為球磨冷卻產生的含油污水和生產設備清洗產生的污水。公司采取隔油沉淀含油污水措施，分離出漂浮油和干凈水，回收漂浮油，并循環使用干凈水，而其他污水收集于生化處理池，達標排放，確保廢水排放符合污水綜合排放標準（GB8979-1996）。（3）噪聲噪聲 公司生產的過程中的噪聲主要來自于球磨機的運行，公司采取潤滑、隔聲和更新設備等措施降低噪聲。（4）廢渣廢渣 公司

323、產生的廢渣一方面來源于鋁水產生的鋁渣，另一方面來源于包裝材料、廢油循環回收系統產生的廢油渣，同時還產生部分生活垃圾。公司辦公生活垃圾為一般垃圾，隨生活垃圾運至垃圾場處理；包裝材料包括鋁粉桶和各種包裝袋等，均送至生產廠商回收利用。危險廢物包括廢油循環回收系統產生的廢油渣、環保處理廢活性炭和送生產中產生的鋁渣，均送至有資質公司回收處理。除上述廢渣外，公司無其他工業固體廢物和危險廢物排放。2、環保設施、處理能力及運行情況、環保設施、處理能力及運行情況 報告期內，子公司長沙奧特經營過程中不涉及生產環節，族興新材及其他子公司的環保設施及其處理能力、運行情況具體如下：長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書

324、（申報稿）1-1-112（1）族興新材的環保設施情況如下：環保處理設施環保處理設施 主要作用主要作用 處理能力處理能力 具體運行情況具體運行情況 全廠污水處理池：收集池、中和調節池 調節 pH、降低化學需氧量、生化需氧量、氨氮、懸浮物等指標 220m3/d 按“雨污分流、清污分流、污污分流、節水多用”原則建設和改造廠區排水及廢水分類收集處理系統，車間地面清潔廢水和員工洗手廢水進入收集池隔油沉淀處理；生活污水進入中和調節池進行生化處理。廢水經處理達到污水綜合排放標準（GB8978-1996）水污染物排放濃度限值要求，經寧鄉高新區管網進入污水處理廠進一步處理后排入溈水 VOCs 凈化處理裝置 收集

325、有機廢氣 20 萬m3/h 產品生產工藝環節存在有機溶劑的揮發，對車間壓濾設備安裝了收集罩，采用“干燥過濾+UV 光解+活性炭吸附”凈化處理，15m 高空排放，實現了有組織排放。監測結果均達到地方標準工業企業揮發性有機物排放控制標準（DB12/524-2014）中表 2限值要求（參考天津）。鋁銀粉生產車間粉塵處理設施：軸流風機、集塵水槽、不銹鋼纖維吸塵水膜系統、噴淋系統循環水池及沉淀池 車間粉塵吸收處理 500m3/h 鋁銀粉球磨、篩分工序采用軸流風機收塵設施進行處理，粉塵經吸塵水膜回收沉淀處理。監測結果均達到大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）表 2 新污染源大氣污染物排放限值

326、二級標準限值要求 固廢處理單元 固廢集中臨時貯存庫 230m2 原料包裝桶及包裝袋交供貨商回收再利用；生活、辦公垃圾統一收集于生活區域環境基礎設施鐵皮垃圾箱中，由公司定期清運到高新區物業部門指定地點處理；循環油凈化后的油渣、環保處理廢活性炭等危險廢物，建立危廢暫存間，對其收集后委托有資質單位進行處理 事故池 用于環境突發事件的應急管理 900m3 建設全廠事故應急池 900m3，能夠滿足突發事件的應急處理（2）湘西族興的環保設施情況如下：長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113 環保處理設施環保處理設施 主要作用主要作用 處理能力處理能力 具體運行情況具體運行情況 揮發性

327、有機物處理設施 收集有機廢氣，通過光分解和活性炭吸附 0.026kg/h 產品生產工藝環節存在有機溶劑廢氣的排放，對車間壓濾設備安裝了收集罩，通過環保設施的凈化處理，實現了有組織達標排放 化糞池 調節 PH、降低化學需氧量、氨氮等指標 50m 生活污水進入化糞池后，通過物理處理法進行處理，廢水經處理達到污水綜合排放標準（GB8978-1996）水污染物排放濃度限值要求，經城市污水管網進入污水處理廠進一步處理后排入沅江 布袋除塵設施 車間粉塵吸收處理 600kg/h 產品生產工藝環節采用布袋除塵設施進行處理，粉塵經布袋回收沉淀處理，監測結果均達到大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）

328、危廢暫存間 危廢集中臨時貯存庫/有機廢氣被活性炭吸附后所產生的危險廢物，建立危廢暫存間，對其收集后委托有資質單位進行處理（3）曲靖華益興的環保設施情況如下：環保處理設施環保處理設施 主要作用主要作用 處理能力處理能力 具體運行情況具體運行情況 防爆式粉塵收集器 產品在下料（鋁粉）時收集遺漏鋁粉 0.01m3/24h 單獨一套除塵設備只處理下料時帶來的粉塵，動力風機與主體分離，有效提高安全性。園區污水處理廠 處理公司生活污水 10m3/h 生活污水收集后，按照沾益區工業園區管委會要求集體排放至園區污水處理廠處理 危廢暫存間 存放鋁渣 350m3/d 存儲鋁渣 固廢處理單元 固廢集中臨時貯存庫 3

329、t 對儲存的鋁灰進行二次篩選后交有資質單位處理 隔音板 隔音 80%隔音板對產生噪音的生產廠房用封閉式鋼結構廠房進行隔音，并按照國家要求每年進行噪音檢測 一體式油煙機 處理油煙 30,000m3 購買符合國家排放的一體式集塵灶含油煙機 報告期內，公司及其子公司環保設施運行情況正常，能夠滿足公司及其子公司生產經營環境保護的需要，不存在違反相關法律法規的情形。二、二、行業基本情況行業基本情況 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114（一）所屬行業及確定所屬行業的依據（一）所屬行業及確定所屬行業的依據 公司主要從事有色金屬功能粉體材料中微細球形鋁粉及其深加工產品鋁顏料的研發、生

330、產和銷售。根據中國上市公司協會上市公司行業分類指引，公司微細球形鋁粉所處行業為“C32有色金屬冶煉和壓延加工業”之“C325有色金屬壓延加工”；鋁顏料屬于為“C26化學原料和化學制品制造業”之“C264 涂料、油墨、顏料及類似產品制造”。根據國家統計局頒布的國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）和全國中小企業股份轉讓系統發布的 掛牌公司管理型行業分類指引，公司微細球形鋁粉所屬行業為“C32有色金屬冶煉和壓延加工業”之“C325 有色金屬壓延加工”之“C3252 鋁壓延加工”；公司鋁顏料行業屬于“C26 化學原料和化學制品制造業”之“C264 涂料、油墨、顏料及類似產品制造”下子行業“C

331、2643 工業顏料制造”。根據國家統計局 2018 年修訂的戰略性新興產業分類，公司產品分別屬于“3 新材料產業”之“3.2先進有色金屬材料”和“3.3先進石化化工新材料”目錄里的“有色金屬粉體材料”、“新型功能涂層材料制造”等重點產品和服務內容行業，公司屬于國家戰略新興產業。（二）行業主管部門、管理體制及主要法律法規（二）行業主管部門、管理體制及主要法律法規 1、行業主管部門及監管體制、行業主管部門及監管體制 公司的主營業務為有色金屬功能粉體中鋁顏料和微細球形鋁粉產品的研發、生產和銷售。公司所處有色金屬粉體材料行業主要由政府部門和行業自律協會共同管理，前者主要職能在于行業行政監管，后者側重于

332、行業內部自律性管理。具體情況如下：序序號號 行業行業主管單位主管單位 監管內容監管內容 1 國家發展和改革委員會 負責研究和制定粉體材料行業的產業政策及行業發展規劃、指導行業技術法規和行業標準的擬定，以及對行業內企業的經濟運行狀況、技術進步和產業現代化進行宏觀管理和指導 2 工業和信息化部 擬訂涉及粉體材料行業的規劃、政策和標準并組織實施，指導行業技術創新和技術進步，以先進適用技術改造提升傳統產業，組織實施有關國家科技重大專項，推進相關科研成果產業化，推動新興產業發展 3 應急管理部 負責危險化學品安全監督管理綜合工作，組織確定、公布、調整危險化學品目錄，對新建、改建、擴建生產、儲存危險化學品

333、的建設項目進行安全條件審查，核發危險化學品安全生產許可證、危險化學品安全使用許可證和危險化學品經營許可證，并負責危險化學品登記工作 長沙族興新材料股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115 4 科技部 負責提供相關的科技政策支持并在重大科研項目攻關以及高新技術企業申報等方面進行指導和服務。5 中國涂料工業協會 負責維護公平競爭的市場秩序，貫徹國家發展涂料、顏料工業的方針，推動涂料、顏料工業技術和管理的現代化 6 中國有色金屬工業協會 負責傳達和貫徹國家有關有色金屬行業的方針政策，維護公平競爭的市場秩序，溝通行業之間、行業與政府之間關系，推動中國有色金屬工業的技術進步，提高我國有色金屬工業的整體素質和經濟效益 除上表行業主管單位以外，市場監督管理局、稅務部門、環保部門、海關等相應職能部門依照有關規定對公司的采購、生產、銷售等各環節進行協同監管。2、行業內的主要法律法規、行業內的主要法律