國電南瑞科技股份有限公司2007年年度報告（123頁）.PDF

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1、 國電南瑞科技股份有限公司 國電南瑞科技股份有限公司 600406 600406 2007 年年度報告 2007 年年度報告 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 1 目錄 目錄 一、重要提示 . 2 二、公司基本情況簡介 . 2 三、主要財務數據和指標： . 3 四、股本變動及股東情況 . 5 五、董事、監事和高級管理人員 . 10 六、公司治理結構 . 16 七、股東大會情況簡介 . 19 八、董事會報告 . 20 九、監事會報告 . 31 十、重要事項 . 33 十一、財務會計報告 . 38 十二、備查文件目錄 . 107 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 2一、

2、重要提示一、重要提示 1、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 2、 董事繆軍因事委托董事吳明禮，董事張長巖因事委托董事吳明禮 ，董事閆華鋒因出差委托董事吳維寧，經會前審閱相關會議文件并充分溝通，在授權委托書中對會議審議事項發表意見，受托董事根據委托董事意見進行表決。 除上述授權委托外，其他董事均參加了此次會議，并發表相關意見。 3、江蘇天衡會計師事務所有限公司為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。 4、公司負責人卜凡強，主管會計工作負責人奚國富及會計機構負責人（會計

3、主管人員）李芳聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。 二、公司基本情況簡介二、公司基本情況簡介 1、 公司法定中文名稱：國電南瑞科技股份有限公司 公司法定中文名稱縮寫：國電南瑞 公司英文名稱：NARI Technology Development Limited Company 2、 公司法定代表人：卜凡強 3、 公司董事會秘書：方飛龍 電話：（025）83097495 傳真：（025）83422355 E-mail： 聯系地址：江蘇省南京市高新技術產業開發區高新路 20 號 公司證券事務代表：章薇 電話：（025）83092026 傳真：（025）83422355 E-mail： 聯系地

4、址：江蘇省南京市高新技術產業開發區高新路 20 號 4、 公司注冊地址：江蘇省南京市高新技術產業開發區 D10 幢 公司辦公地址：江蘇省南京市高新技術產業開發區高新路 20 號 郵政編碼：210061 公司國際互聯網網址： 公司電子信箱： 5、 公司信息披露報紙名稱：上海證券報、中國證券報 登載公司年度報告的中國證監會指定國際互聯網網址：http:/ 公司年度報告備置地點：公司證券投資部 6、 公司 A 股上市交易所：上海證券交易所 公司 A 股簡稱：國電南瑞 公司 A 股代碼：600406 7、 其他有關資料 公司首次注冊登記日期：2001 年 2 月 28 日 公司首次注冊登記地點：江蘇省

5、南京市高新技術產業開發區 D10 幢 公司第 1 次變更注冊登記日期：2003 年 10 月 9 日 公司第 2 次變更注冊登記日期：2004 年 12 月 29 日 公司第 3 次變更注冊登記日期：2007 年 10 月 18 日 公司法人營業執照注冊號：3201911000173 公司稅務登記號碼：蘇國稅寧字 320134726079387 公司聘請的境內會計師事務所名稱：江蘇天衡會計師事務所有限公司 公司聘請的境內會計師事務所辦公地址：南京市正洪街 18 號東宇大廈 8 樓 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 3 三、主要財務數據和指標：三、主要財務數據和指標： (一)本報告

6、期主要財務數據 單位:元 幣種:人民幣 項目 金額 營業利潤 113,057,885.99利潤總額 166,510,067.56歸屬于上市公司股東的凈利潤 142,390,507.12歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 122,269,928.71經營活動產生的現金流量凈額 140,569,657.08 (二)扣除非經常性損益項目和金額 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 金額 非流動資產處置損益 -128,980.74計入當期損益的政府補助，但與公司業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外 15,177,794.88同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并

7、日的當期凈損益 5,505,225.36除上述各項之外的其他營業外收支凈額 -392,361.87少數股東權益的影響 -41,099.22合計 20,120,578.41 (三)報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標 單位:元 幣種:人民幣 主要會計數據 2007 年 2006 年 2005 年 調整后 調整前 本年比上年增減(%)調整后 調整前 營業收入 1,081,527,108.63 897,426,292.87897,426,292.8720.51749,572,243.08749,572,243.08利潤總額 166,510,067.56 140,082,070.58138,095

8、,214.2718.87115,448,061.72113,461,205.40歸屬于上市公司股東的凈利潤 142,390,507.12 115,242,948.49110,652,867.3723.56106,079,942.76102,652,892.60歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 122,269,928.71 110,661,032.30110,746,307.6110.49106,085,075.29102,658,025.13基本每股收益 0.58 0.540.527.410.500.48稀釋每股收益 0.58 0.540.527.410.500.48扣除非經常性損

9、益后的基本每股收益 0.50 0.520.52-3.850.500.48全面攤薄凈資產收益率（%） 15.43 14.2113.56增加 1.22個百分點 14.7414.08國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 4加權平均凈資產收益率（%） 16.37 15.0314.30增加 1.34個百分點 15.5014.76扣除非經常性損益后全面攤薄凈資產收益率（%） 13.25 13.6513.57減少 0.4個百分點 14.7414.08扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%） 14.06 14.4414.31減少 0.38個百分點 15.5014.76經營活動產生的現金流量凈額

10、 140,569,657.08 155,396,783.09155,396,783.09-9.5491,210,060.6791,210,060.67每股經營活動產生的現金流量凈額 0.55 0.730.73-24.660.430.43 2007 年末 2006 年末 2005 年末 調整后 調整前 本年末比上年末增減(%) 調整后 調整前 總資產 1,804,398,375.76 1,462,600,708.401,466,856,748.1523.371,210,037,341.321,219,247,488.24所有者權益 （或股東權益） 922,924,727.47 810,840,4

11、72.83815,979,680.3913.82719,552,524.34729,281,813.02歸屬于上市公司股東的每股凈資產 3.62 3.813.84-4.993.393.43 四、股本變動及股東情況 四、股本變動及股東情況 (一)股本變動情況 1、股份變動情況表 單位:股 本次變動前 本次變動增減（，） 本次變動后 數量 比例(%) 發行新股送股公積金轉股其他 小計 數量 比例(%) 一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 95,202,900 44.79 19,040,580-8,592,68410,447,896 105,650,79641.423、其他內資持股

12、25,307,100 11.91 5,061,420-30,368,520-25,307,100 00其中： 境內法人持股 25,307,100 11.91 5,061,420-30,368,520-25,307,100 00境內自然人持股 4、外資持股 其中： 境外法人持股 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 5境外自然人持股 有限售條件股份合計 120,510,000 56.70 24,102,000-38,961,204-14,859,204 105,650,79641.42二、無限售條件流通股份 1、人民幣普通股 92,040,000 43.30 18,408,00038,

13、961,20457,369,204 149,409,20458.582、 境內上市的外資股 3、 境外上市的外資股 4、其他 無限售條件流通股份合計 92,040,000 43.30 18,408,00038,961,20457,369,204 149,409,20458.58三、股份總數 212,550,000 100.00 42,510,000042,510,000 255,060,000100.00 股份變動的批準情況 （1）2007 年 3 月 3 日，公司 2006 年度股東大會審議通過關于公司 2006 年度公積金轉增股本的方案，以 2006 年度末的總股本 21,255 萬股為基

14、數，向全體股東每 10 股轉增 2 股, 共計轉增股本為42,510,000 股（每股面值 1 元），實施后的總股本為 255,060,000 股。 （2）2007 年 5 月 12 日，公司發布關于國有股權劃轉獲得批復的提示性公告，公司接到中國證券監督管理委員會關于同意豁免南京南瑞集團公司要約收購“國電南瑞”股票義務的批復（證監公司字【2007】80 號），中國證券監督管理委員會同意豁免本公司控股股東南京南瑞集團公司因股權行政劃轉而增持 2892.24 萬股本公司股份 （占總股本的 11.34， 包括資本公積金轉增股本 482.04 萬股）而應履行的要約收購義務。此次劃轉已經國有資產管理委員

15、會關于國電南瑞科技股份有限公司國有股權劃轉有關問題的批復（國資產權【2007】130 號）批準。 股份變動的過戶情況 (1)2007 年 3 月 28 日，公司公布2006 年度公積金轉增股本的實施公告，股權登記日為 2007 年 3月 26 日，除權日（除息日）為 2007 年 3 月 27 日，新增可流通股份上市流通日 2007 年 3 月 28 日，該方案已經全部實施完畢。 (2)2007 年 6 月 14 日，公司發布關于國有股權劃轉完成股份過戶登記的公告，國電南瑞科技股份有限公司（以下簡稱“國電南瑞”）控股股東南京南瑞集團公司因股權行政劃轉而增持 2892.24 萬股本公司股份（占總

16、股本的 11.34，包括資本公積金轉增股本 482.04 萬股）之事宜。本次股權劃轉的雙方（南京南瑞集團公司和南京京瑞科電力設備有限公司）已按照有關規定辦理完成股權登記過戶手續。劃轉后，南京南瑞集團公司合計持有國電南瑞 8965.944 萬股，占總股本的 35.15。 2、限售股份變動情況表 單位:股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數年末限售股數 限售原因 解除限售日期 南京南瑞集團公司 89,659,440 12,753,000 76,906,440股改 2007年12月18日國電電力發展有限公司 41,497,356 12,753,000 28,744,356股改

17、 2007年12月18日黑龍江電力有限公司 4,778,484 4,778,484 0股改 2007年12月18日江蘇省電力公司 2,892,240 2,892,240 0股改 2007年12月18日國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 6云南電網公司 2,892,240 2,892,240 0股改 2007年12月18日梧州市添元廣告有限公司 1,446,120 1,446,120 0股改 2007年12月18日英大國際信托投資有限責任公司 1,446,120 1,446,120 0股改 2007年12月18日合計 144,612,000 38,961,204 105,650,79

18、6 3、證券發行與上市情況 (1) 前三年歷次證券發行情況 單位:股 幣種:人民幣 股票及其衍生證券的種類 發行日期 發行價格（元） 發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 上證 A 股 2003 年 9 月24 日 10.3940,000,0002003年10月16 日 40,000,000 2003 年 9 月 18 日，經中國證監會“證監發行字2003115 號”文核準，公司 4,000 萬股社會公眾股于 9 月 24 日在上海證券交易所采用向二級市場投資者定價配售方式發行，發行價為 10.39 元/股，經上海證券交易所上證上字2003126 號文批準， 該 4,000 萬股

19、社會公眾股于 2003 年 10 月 16 日起在上海證券交易所掛牌交易，股票簡稱“國電南瑞”，股票代碼“600406”，發行后公司總股本為 10,900萬股。 (2) 公司股份總數及結構的變動情況 1）2007 年 3 月 3 日，公司 2006 年度股東大會審議通過關于公司 2006 年度公積金轉增股本的方案，以 2006 年度末的總股本 21,255 萬股為基數，向全體股東每 10 股轉增 2 股, 共計轉增股本為42,510,000 股（每股面值 1 元），實施后的總股本為 255,060,000 股。 2）2007 年 5 月 12 日，公司發布關于國有股權劃轉獲得批復的提示性公告，

20、公司接到中國證券監督管理委員會關于同意豁免南京南瑞集團公司要約收購“國電南瑞”股票義務的批復（證監公司字【2007】80 號），中國證券監督管理委員會同意豁免本公司控股股東南京南瑞集團公司因股權行政劃轉而增持 2892.24 萬股本公司股份 （占總股本的 11.34， 包括資本公積金轉增股本 482.04 萬股）而應履行的要約收購義務。此次劃轉已經國有資產管理委員會關于國電南瑞科技股份有限公司國有股權劃轉有關問題的批復（國資產權【2007】130 號）批準。 3）2007 年 12 月 13 日，公司公布有限售條件的流通股上市公告，此次有限售條件的流通股上市流通 38,961,204 股，上市

21、流通日為 2007 年 12 月 18 日。上市后公司無限售條件流通股份增至149,409,204 股，公司總股本不變。 (3) 現存的內部職工股情況 本報告期末公司無內部職工股。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 7(二)股東情況 1、 股東數量和持股情況 單位:股 報告期末股東總數 11,282前十名股東持股情況 股東名稱 股東性質持股比例(%) 持股總數 報告期內 增減 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量南京南瑞集團公司 國有法人35.1589,659,44039,045,240 76,906,4400 國電電力發展股份有限公司 國有法人16.2741,497,3

22、566,916,226 28,744,3560 中國工商銀行匯添富成長焦點股票型證券投資基金 其他 2.917,411,224 未知中國工商銀行華安中小盤成長股票型證券投資基金 其他 2.476,300,000 未知中國農業銀行中海分紅增利混合型開放式證券投資基金 其他 2.386,076,770 未知中國平安保險(集團)股份有限公司集團本級自有資金 其他 2.356,001,576 未知中國工商銀行中海能源策略混合型證券投資基金 其他 2.325,905,430 未知中國工商銀行匯添富均衡增長股票型證券投資基金 其他 1.964,991,483 未知黑龍江省電力有限公司 國有法人1.874,

23、778,484796,414 未知通用電氣資產管理公司GEAM 信托基金中國 A 股基金 其他 1.614,112,562 未知前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 南京南瑞集團公司 12,753,000 人民幣普通股 國電電力發展股份有限公司 12,753,000 人民幣普通股 中國工商銀行匯添富成長焦點股票型證券投資基金 7,411,224 人民幣普通股 中國工商銀行華安中小盤成長股票型證券投資基金 6,300,000 人民幣普通股 中國農業銀行中海分紅增利混合型開放式證券投資基金 6,076,770 人民幣普通股 中國平安保險(集團)股份有限公司集團本

24、級自有資金 6,001,576 人民幣普通股 中國工商銀行中海能源策略混合型證券投資基金 5,905,430 人民幣普通股 中國工商銀行匯添富均衡增長股票型證券投資基金 4,991,483 人民幣普通股 黑龍江省電力有限公司 4,778,484 人民幣普通股 通用電氣資產管理公司GEAM 信托基金中國 A 股基金 4,112,562 人民幣普通股 上述股東關聯關系或一致行動關系的說明 （1）公司前十名股東中第一大股東南京南瑞集團公司為本公司的控股股東， 南京南瑞集團公司的出資人為國網南京自動化研究院。（2）公司股東南京南瑞集團公司和黑龍江省電力有限公司均為國家電網公司的全資或控股子公司。（3）

25、除上述情況以外，未知其他股東之間是否存在關聯關系， 也未知其他股東之間是否屬于 上市公司股東持股變動信息披露管理辦法規定的一致行動人。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 8 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 單位:股 有限售條件股份可上市交易情況 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 可上市交易時間新增可上市交易股份數量 限售條件 2008 年 12 月 18日 12,753,0001 南京南瑞集團公司 76,906,4402009 年 12 月 18日 64,153,440限售條件詳見股改說明書 2008 年 12 月 18日 12,753,0002 國電電

26、力發展有限公司 28,744,3562009 年 12 月 18日 15,991,356限售條件詳見股改說明書 2、控股股東及實際控制人簡介 (1) 法人控股股東情況 控股股東名稱：南京南瑞集團公司 法人代表：卜凡強 注冊資本：200,000,000 元 成立日期：1993-02 主要經營業務或管理活動：電子計算機及配件、機械設備、儀器儀表（制造、銷售、服務、出口）；所屬企業自研、自產所需的技術、原輔材料、機械設備、儀器儀表、零備件（除國家規定的一類商品）進口；電子產品、通信設備（不含衛星地面接收設備）、五金交電（不含助力車及正三輪摩托車）銷售；計算機網絡及綜合信息資源管理系統、電力信息技術應

27、用系統及產品、電力系統仿真分析及產品的開發銷售、技術咨詢服務。 (2) 法人實際控制人情況 實際控制人名稱：國網南京自動化研究院 法人代表：卜凡強 注冊資本：252,000,000 元 成立日期：1973-05 主要經營業務或管理活動：作為國家電網公司電力自動化領域的研究中心，主要從事電力自動化領域基礎理論的研究，其研究成果通過南瑞集團進行產業化 本報告期內公司控股股東及實際控制人沒有發生變更 (3) 控股股東及實際控制人變更情況 本報告期內公司控股股東及實際控制人沒有發生變更。 (4) 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 9 3、其他

28、持股在百分之十以上的法人股東 單位:元 幣種:人民幣 股東名稱 法人代表 注冊資本 成立日期 主要經營業務或管理活動 國電電力發展股份有限公司 周大兵 2,723,884,5291992-12電力、熱力生產、銷售；電網經營； 新能源項目、 高新技術、環保產業的開發與應用；信息咨詢；電力技術開發咨詢、技術服務 （以下限分支機構） 發、輸、變電設備檢修、維護；通訊業務；水處理及銷售。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 10五、董事、監事和高級管理人員五、董事、監事和高級管理人員 (一)董事、監事、高級管理人員情況 單位:股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股

29、數年末持股數變動原因報告期內從公司領取的報酬總額(萬元)（稅前） 是否在股東單位或其他關聯單位領取報酬、津貼 卜凡強 董事長 男 53 2008-01 是 薛禹勝 董 事 男 67 2001-02 00 是 繆 軍 董 事 男 51 2004-03 00 是 吳維寧 董 事 男 44 2008-01 是 閆華鋒 董 事 男 38 2008-01 是 奚國富 董 事、總經理 男 43 2008-01 00 33.15 否 張長巖 董 事 男 39 2008-01 是 徐從才 獨立董事 男 57 2002-03 00 3 否 文曉明 獨立董事 男 56 2002-03 00 3 否 胡敏強 獨立董

30、事 男 46 2008-01 否 吳明禮 獨立董事 男 58 2003-01 00 3 否 曹鐵男 監事會召集人 男 58 2008-01 是 方劍秋 監 事 男 53 2008-01 是 陸明寬 監 事 男 55 2006-07 00 是 穆立杰 監 事 女 52 2008-01 是 朱金大 職工監事 男 44 2007-08 00 17.24 否 趙金榮 職工監事 男 41 2007-05 00 23.16 否 冷 俊 常務副總經理 男 45 2008-01 否 姚建國 副總經理 男 45 2007-02 00 31.24 否 方飛龍 董事會秘書 男 40 2007-05 00 23.48

31、 否 李 芳 財務負責人 女 34 2007-05 00 18.79 否 閔 濤 董事長 男 45 2002-04 2008-01 00 33.81 否 朱大新 董 事 男 63 2001-02 2008-01 00 是 李國春 董 事 男 47 2002-03 2008-01 00 否 王長寶 董 事 男 46 2007-06 2008-01 00 是 宋云翔 監 事 男 42 2002-01 2008-01 00 是 徐石明 職工監事 男 41 2007-05 2008-01 00 23.93 否 合計 / / / / / / 213.80 / 董事、監事、高級管理人員最近 5 年的主要工

32、作經歷： (1)卜凡強,董事長，男，53 歲，大學畢業，高級工程師（教授級）。歷任國網南京自動化研究院成套設備制造廠廠長、電網控制研究所所長、國網南京自動化研究院副院長，南京南瑞集團公司成套設備分公司總經理、電網控制分公司總經理等職，現任國網南京自動化研究院院長、黨組書記、南京南瑞集團公司總經理。 (2)薛禹勝,董事，男，67 歲，中國工程院院士，博士生導師，穩定性理論及電力系統自動化專家，江蘇省優秀研究生導師，高級工程師（教授級），第十屆全國人大代表，中國電機工程學會理事、江國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 11蘇電機工程學會副理事長、 國際自動控制聯合會委員會委員、 國際大電

33、網組織第 38 屆委員會委員及國家大電網會議中國國家委員會技術委員會主席?，F任國網南京自動化研究院總工程師、南京南瑞集團公司總工程師，電力系統自動化等三個雜志的主編，山東大學特聘教授，12 所大學的兼職教授或博導。 (3)繆 軍,董事，男，51 歲，大學畢業，高級工程師（教授級）。歷任龍源電力集團公司副總工程師兼投資部經理；國電電力發展股份有限公司副總經濟師兼策劃發展部經理，國電電力發展股份有限公司總經濟師?，F任國電電力發展股份有限公司副總經理、黨組成員。 (4)吳維寧,董事，男，44 歲，大學畢業，高級工程師（研究員級）。歷任武漢高壓研究所副總工程師、副所長、所長等職，現任國網南京自動化研究

34、院副院長、黨組成員、南京南瑞集團公司副總經理。 (5)閆華鋒,董事，男，38 歲，大學畢業，高級工程師（研究員級）。歷任國電公司人事與董事管理部董事監事管理處副處長、華北電力集團公司人事部部長、華北電力集團公司社會保險事業管理局局長、廊坊供電公司總經理等職，現任國網南京自動化研究院副院長、黨組成員、南京南瑞集團公司副總經理。 (6)奚國富,董事，總經理，男，43 歲，碩士研究生畢業，高級工程師（研究員級）。歷任國網南京自動化研究院電網控制研究所副所長、農村電氣化研究所所長、南京南瑞集團公司電網控制分公司副總經理、農村電氣化分公司總經理等職，現任國網南京自動化研究院副院長、黨組成員、南京南瑞集團

35、公司副總經理、國電南瑞科技股份有限公司總經理。 (7)張長巖,董事，男，39 歲，研究生畢業，高級工程師。歷任龍源電力集團公司項目經理，龍源電氣公司項目經理，龍源人力資源部經理助理（副處級），國電電力發展股份有限公司總經理工作部召集人，國電電力發展股份有限公司總經理工作部經理助理、副經理，中國國電集團公司總經理工作部秘書處秘書(副處長)?，F任國電電力發展股份有限公司計劃發展部副主任（主持工作，正處級）。 (8)徐從才,獨立董事，男，57 歲，經濟學博士，教授，博士生導師。歷任南京經濟學院黨委副書記、院長?，F任南京財經大學校長、黨委副書記、教授，兼任中國人民大學博士生導師。 (9)文曉明,獨立董

36、事，男，56 歲，法學碩士，教授，博士生導師?，F任南京工業大學黨委書記，南京師范大學教授。 (10)胡敏強,獨立董事，男，47 歲，博士研究生畢業，教授、博士生導師。歷任東南大學電氣工程系電機教研室主任、系副主任、系主任、東南大學國際合作處兼職副處長、東南大學校長助理、黨委研究生工作部部長、研究生院常務副院長等職，現任東南大學副校長兼研究生院院長。 (11)吳明禮,獨立董事，男，58 歲，教授，碩士生導師?，F任南京財經大學會計學院副院長，國家自然科學基金項目評議專家。 (12)曹鐵男,監事會召集人、男，58 歲，大學畢業，高級工程師（教授級）。歷任國網南京自動化研究院人事處副處長、處長等職，現

37、任國網南京自動化研究院副院長、黨組成員、南京南瑞集團公司副總經理。 (13)方劍秋,監事，男，53 歲，中央黨校大學畢業，高級政工師。歷任常州供電局組織科副科長、科長、常州供電局黨委副書記兼紀委書記、無錫供電局黨委副書記（主持工作）、黨委書記、無錫供電公司黨委書記、蘇州供電公司黨委書記、副總經理等職，現任國網南京自動化研究院紀律檢查組組長、工會主席、黨組成員。 (14)陸明寬,監事，男，55 歲，大學畢業，高級工程師?，F任國網南京自動化研究院審計處處長、南京南瑞集團公司審計部主任。 (15)穆立杰,監事，女，52 歲，?？飘厴I，高級經濟師。歷任國電電力發展股份有限公司生產經營部高級業務經理（副

38、經理工資待遇）、國電電力發展股份有限公司高科技產業部高級業務經理（副經理工資待遇）、國電電力發展股份有限公司安全生產部經理助理?，F任國電電力發展股份有限公司證券融資部主任助理。 (16)朱金大,職工監事，男，44 歲，碩士研究生，高級工程師（研究員級）。歷任國網南京自動化研究院農村電氣化研究所副所長、所長、南京南瑞集團公司農村電氣化分公司副總經理、總經理?，F任國電南瑞科技股份有限公司農村電氣化分公司總經理。 (17)趙金榮,職工監事，男，41 歲，碩士研究生，高級工程師。歷任國網南京自動化研究院系統所副總工程師、南京南瑞集團公司系統分公司副總工程師?，F任國電南瑞科技股份有限公司系統分公司副總工

39、程師、培訓部經理、公司辦公室副主任。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 12 (18)冷 俊,常務副總經理，男，45 歲，大學畢業，高級工程師（研究員級）。歷任國網南京自動化研究院電網控制研究所所長、南京南瑞集團公司電網控制分公司總經理、國電南瑞科技股份有限公司副總經理、國網南京自動化研究院副總工程師、南京南瑞集團公司副總工程師?，F任國電南瑞科技股份有限公司常務副總經理。 (19)姚建國,副總經理，男，45 歲，碩士研究生,高級工程師（研究員級）。歷任國網南京自動化研究院電網控制研究所副所長、南瑞集團公司電網控制分公司副總經理、本公司電網控制分公司副總經理、總經理?，F任國電南瑞科

40、技股份有限公司副總經理、電網控制分公司總經理、研發中心主任。 (20)方飛龍,董事會秘書，男，40 歲，大學本科，高級會計師，中國注冊會計師。歷任國電南瑞科技股份有限公司生產管理部副經理（主持工作），現任國電南瑞科技股份有限公司董事會秘書、辦公室主任、證券投資部經理。 (21)李 芳,財務負責人，女，33 歲，碩士研究生，會計師，中國注冊會計師?，F任國電南瑞科技股份有限公司財務負責人、財務部副經理。 (二)在股東單位任職情況 姓名 股東單位名稱 擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期是否領取報酬津貼 卜凡強 國網南京自動化研究院/南京南瑞集團公司 院長、黨組書記、總經理 1999-07 是 薛

41、禹勝 國網南京自動化研究院/南京南瑞集團公司 博士生導師、總工程師 1994-09 是 繆軍 國電電力發展股份有限公司 副總經理 2000-07 是 吳維寧 國網南京自動化研究院/南京南瑞集團公司 副院長、黨組成員、副總經理 2005-08 是 閆華鋒 國網南京自動化研究院/南京南瑞集團公司 副院長、黨組成員、副總經理 2006-07 是 奚國富 國網南京自動化研究院/南京南瑞集團公司 副院長、黨組成員、副總經理 2007-11 否 張長巖 國電電力發展股份有限公司計劃發展部 副主任 2006-12 是 曹鐵男 國網南京自動化研究院/南京南瑞集團公司 副院長、黨組成員、副總經理 1999-07

42、 是 方劍秋 國網南京自動化研究院 紀律檢查組組長、黨組成員、工會主席 2007-11 是 穆立杰 國電電力發展股份有限公司證券融資部 主任助理 2006-12 是 陸明寬 國網南京自動化研究院/南京南瑞集團公司審計處 處長/主任 2001-01 是 在其他單位任職情況 姓名 其他單位名稱 擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 是否領取報酬津貼徐從才 南京財經大學 黨委副書記、校長 2003-09 是 中國人民大學 博士生導師 2001-01 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 13文曉明 南京工業大學 黨委書記 2006-09 是 南京師范大學 博士生導師 1999-07 吳明

43、禮 南京財經大學會計學院 副院長、教授、會計學專業碩士生導師 1996-03 是 胡敏強 東南大學 副校長、研究生院院長 2005-06 是 (三)董事、監事、高級管理人員報酬情況 1、董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序:公司董事、監事、高級管理人員報酬由公司董事會確定。 2、董事、監事、高級管理人員報酬確定依據：公司董事、監事、高級管理人員報酬依據公司薪酬管理制度確定。 3、不在公司領取報酬津貼的董事監事情況 不在公司領取報酬津貼的董事、監事的姓名 是否在股東單位或其他關聯單位領取報酬津貼 卜凡強 是 薛禹勝 是 繆 軍 是 吳維寧 是 閆華鋒 是 張長巖 是 胡敏強 否 曹鐵男 是 方

44、劍秋 是 陸明寬 是 穆立杰 是 朱大新 是 李國春 否 王長寶 是 宋云翔 是 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 14 (四)公司董事、監事、高級管理人員變動情況 姓名 擔任的職務 離任原因 閔 濤 董事長 辭職 鄭延海 董事、董事會秘書、副總經理、財務總監 辭職 朱大新 董事 辭職 李國春 董事 辭職 王長寶 董事 辭職 宋云翔 監事 辭職 徐石明 職工監事 辭職 范欽南 職工監事 辭職 1、報告期內，公司董事會和監事會進行換屆選舉，組建第三屆董事會、第三屆監事會。選舉閔濤、薛禹勝、繆軍、李國春、朱大新、鄭延海、徐從才、文曉明、吳明禮為第三屆董事會董事，其中徐從才、文曉明、吳

45、明禮為獨立董事；選舉陸明寬、宋云翔為第三屆監事會股東代表監事，范欽南、徐石明、趙金榮為第三屆監事會職工監事。任期三年。 2、報告期內，公司召開第三屆董事會第二次會議及公司 2007 年第二次臨時股東大會，審議通過公司部分董事變更的議案，因工作變動，同意鄭延海不再擔任公司第三屆董事會董事職務；選舉王長寶為公司第三屆董事會董事,任期至本屆董事會期滿為止。 3、報告期內，公司召開第三屆董事會第二次會議，審議通過關于公司部分高管人員變更的議案，因工作變動，同意鄭延海不再擔任公司副總經理、董秘、財務負責人職務；聘任方飛龍為公司第三屆董事會秘書， 任期自上海證券交易所核準之日起至本屆董事會期滿為止； 聘任

46、李芳為公司財務負責人，任期至本屆董事會期滿日止。 4、經 2007 年第一次職工代表大會審議通過，因工作變動，同意范欽南不再擔任公司第三屆監事會職工監事職務；選舉朱金大為公司第三屆監事會職工監事,任期至本屆監事會期滿為止。 5、經公司第三屆董事會第六次會議及 2008 年第一次臨時股東大會，審議通過關于審議補選公司董事的議案，因工作變動，同意閔濤、李國春、朱大新、王長寶不再擔任公司第三屆董事會董事職務；選舉卜凡強、 吳維寧、 閆華鋒、 奚國富、 張長巖為公司第三屆董事會董事,任期至本屆董事會期滿為止。 6、經公司第三屆董事會第六次會議及 2008 年第一次臨時股東大會，審議通過關于增選公司獨立

47、董事的議案，選舉胡敏強為公司第三屆董事會獨立董事,任期至本屆董事會期滿為止。 7、經公司第三屆監事會第六次會議及 2008 年第一次臨時股東大會，審議通過關于補選公司監事的預案，因工作變動，同意宋云翔、徐石明不再擔任公司第三屆監事會監事職務；選舉曹鐵男、方劍秋、穆立杰為公司第三屆監事會監事,任期至本屆董事會期滿為止。 8、經公司第三屆董事會第七次會議，審議通過關于選舉公司董事長的議案，選舉卜凡強先生為公司第三屆董事會董事長職務，任期至本屆董事會期滿為止。 9、經公司第三屆董事會第七次會議，審議通過關于聘任公司高級管理人員的議案，聘任冷俊先生為公司常務副總經理職務，任期至本屆董事會期滿為止。 1

48、0、經公司第三屆監事會第七次會議，審議通過關于選舉公司監事會召集人的議案，選舉曹鐵男先生為公司第三屆監事會召集人職務，任期至本屆監事會期滿為止。 (五)公司員工情況 截止報告期末,公司在職員工為 1,098 人,需承擔費用的離退休職工為 4 人。注：上述公司員工數據為合并數據。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 15員工的結構如下： 1、專業構成情況 專業類別 人數 技術人員 814銷售人員 144生產人員 50行政人員 70財務人員 20 2、教育程度情況 教育類別 人數 博士 17碩士 279本科 609其他 193 六、公司治理結構 六、公司治理結構 (一)公司治理的情況

49、本公司按照公司法、證券法等法律法規和中國證監會、上海證券交易所的有關要求，建立了較為完善的公司治理結構和公司治理制度。在報告期以前，公司已經按照中國證監會上市公司治理準則修訂了公司章程，制訂了股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、總經理工作細則、信息披露制度、關聯交易決策管理辦法等一系列公司治理制度。報告期內，公司修訂了信息披露事務管理制度、募集資金管理辦法，制定了公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理制度。公司治理情況具體如下： 1、股東和股東大會：本公司嚴格按照有關規定召開股東大會，確保股東能夠依法行使表決權。本公司關聯交易公平、規范，關聯交易信息及時、充分披

50、露，控股股東沒有利用其控股地位在商業交易中損害公司及中小股東利益。 本公司的公司治理結構確保所有股東， 特別是中小股東享有平等的權利，并承擔相應的義務。報告期內，公司共召開過四次股東大會，各次會議均符合公司法、公司章程的規定。 2、控股股東與上市公司：本公司控股股東認真履行誠信義務，行為合法規范，沒有利用其特殊的地位謀取額外的利益。本公司董事、監事的選舉及其他高級管理人員的聘任、解聘均符合法律、法規及公司章程規定的程序。本公司與控股股東在人員、資產、財務、機構和業務上做到了五分開，公司董事會、監事會及其他公司治理機構依法獨立運作。公司關聯交易公平合理，公司對關聯交易的定價依據、協議的訂立以及履

51、行情況予以及時充分的披露。 3、董事與董事會：本公司董事嚴格遵守其公開做出的承諾，忠實、誠信、勤勉地履行職責。本公司董事會的人數及人員構成符合有關法律、法規的要求。本公司董事會向股東大會負責，按照法定程序召開定期會議和臨時會議，并嚴格按照法律、法規及公司章程的規定行使職權，注重維護公司和全體股東的利益。 4、監事與監事會：本公司監事會能夠本著對股東負責的精神，嚴格按照法律、法規及公司章程的規定認真履行自己的職責，規范運作，按照法定程序召開定期會議和臨時會議，對公司財務以及公司董事、總經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。 5、相關利益者：本公司鼓勵員工通

52、過與董事會、監事會和經理人員的直接溝通和交流，反映員工國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 16對公司經營、 財務狀況以及涉及員工利益的重大決策的意見。 本公司尊重和維護銀行以及其他債權人、客戶、員工等利益相關者的合法權利，以共同推動公司持續、健康地發展。 6、信息披露及透明度：本公司嚴格按照有關法律、法規和公司章程的規定，真實、準確、完整、及時地披露信息。在報告期內及時完成了 2006 年年度報告、2007 年一、三季報、半年報等定期報告及 36 個事項的臨時公告信息披露工作。本公司認真對待股東來信、來電、來訪和咨詢，確保所有股東有平等的機會獲得信息；積極與投資者溝通，處理好投資者

53、關系，建立了良好的企業投資者關系，一年來接待了近 150 人次的投資者訪問。 7、開展上市公司專項治理活動：公司通過深入開展上市公司專項治理活動，落實上海證券交易所、中國證監會江蘇監管局對本公司治理情況提出的建議，強化內部審計工作，促進內部審計工作的制度化和規范化，公司設立內部審計崗位。同時為了加強董事會專業委員會的作用，提高公司治理水平，公司變更了部分董事會項目決策委員會的人員構成，設立審計委員會，并制定了審計委員會議事規則，提高了我公司規范運作水平，促進了我公司內部控制制度的完善，提升了我公司的公司治理水平。 (二)獨立董事履行職責情況 1、獨立董事參加董事會的出席情況 獨立董事姓名 本年

54、應參加董事會次數親自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）備注徐從才 880 0 文曉明 862 0 吳明禮 880 0 本公司獨立董事涵蓋了會計、法律、管理等方面的專家，人員結構和專業結構合理。獨立董事本著對全體股東負責的態度，按照法律法規的要求，勤勉盡職，積極并認真參加公司股東大會和董事會，為公司的長遠發展和管理出謀劃策，對公司選舉董事、關聯交易、資產收購、大股東占用公司資金和對外擔保情況等重大事項發表了專業性獨立意見，對董事會的科學決策、規范運作以及公司發展都起到了積極作用，切實地維護了廣大中小股東的利益. 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 報告期內，公司獨立董事未對公司本年度的董

55、事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。 (三)公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 1、業務方面：本公司具有獨立、完整的業務結構及自主經營能力。 2、人員方面：公司在勞動、人事及工資管理等方面實行獨立?？偨浝?、副總經理、董事會秘書、財務負責人等高級管理人員均在本公司領取報酬，未在控股股東單位領取報酬。 3、資產方面：本公司擁有獨立、完整的資產。 4、機構方面：公司建立了完整的組織體系，董事會、監事會和其他內部機構獨立運作?？毓晒蓶|及其職能部門與本公司及其職能部門之間沒有上下級關系。 5、財務方面：本公司具有健全的財務會計核算體系，實行獨立核算，制訂了完整的財務管理

56、制度，在銀行開設獨立的賬戶。 (四)高級管理人員的考評及激勵情況 本公司董事會根據公司年度工作目標和計劃的完成情況，對公司高級管理人員進行考核，并根據考核結果發放高級管理人員的獎金。目前公司正在逐步建立和完善公正透明的董事、監事和其他高級管理人員的績效評價與激勵約束機制。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 17(五)公司內部控制制度的建立健全情況 1、公司做到了與控股股東的五分開，以建立健全完善的法人治理結構，實現了公司與控股股東之間業務、人員、資產、機構、財務實行五分開；公司股東大會、董事會、監事會相關會議均形成記錄，并制定了董事會、監事會議事規則；董事會全面負責公司經營與管理

57、活動；總經理主持公司的日常經營管理。 2、公司已按國家有關規定制定了會計核算制度和財務管理制度，并明確制定了會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序。日常執行中能遵循有關制度和程序的要求。 3、貨幣資金管理環節：公司已對貨幣資金的收支和保管業務建立了較嚴格的授權批準程序，辦理貨幣資金業務的不相容崗位已作分離，相關機構和人員存在相互制約關系。公司已按國務院現金管理暫行條例和財政部內部會計控制規范-貨幣資金（試行），明確了現金的使用范圍及辦理現金收支業務時應遵守的規定。公司采取了所有付款均有授權領導簽字審批的內控措施。 4、采購及付款環節：公司已較合理地規劃和設立了采購與付款業務的機構和崗位。明確了

58、存貨的請購、審批、采購和驗收程序。應付賬款和預付賬款的支付必須在相關手續齊備后才能辦理。生產部為物資采購歸口管理部門，財務部為物資采購的價格控制和資金控制部門，公司同時聘請常年法律顧問、配備了內部審計員。公司的所有采購業務必須在規定的渠道和控制的價格內，按照公司采購程序進行。 5、生產環節及成本費用管理：包括擬定生產計劃、開出用料清單、儲存原材料、投入生產、計算存貨生產成本、計算銷貨成本、質量控制等。公司已經逐步建立健全預算控制制度和財務分析體系，及時對比實際業績和計劃目標，并將比較結果用于實際工作方面。但公司仍需要進一步健全全面預算控制制度，深化成本費用管理，以進一步降低成本費用，提高經濟效

59、益。公司在成本費用管理的控制方面沒有重大漏洞。 6、銷貨及收款環節：公司已制定了比較可行的銷售政策，已對合同評審原則、定價原則、信用標準和條件、收款方式以及涉及銷售業務的機構和人員的職責權限等相關內容作了明確規定。實行催款回籠責任制，對賬款回收的管理力度較強，收款責任一律落實到銷售人員，并將銷售貨款回收率與銷售人員業績和薪酬的考核相聯系。 7、固定資產管理環節及工程項目決策：公司已建立了較科學的固定資產管理程序及工程項目決策程序。對工程項目的預算、決算、工程質量監督等環節的管理較強。固定資產及工程項目的款項必須在相關資產已經落實，手續齊備下才能支付。公司先行制定了固定資產管理制度、設備采購管理

60、辦法、基礎設施管理程序等一系列制度，從而保證了公司固定資產管理有章可循。驗收由公司資產主管部門牽頭，會同質管、財務等部門共同實施，工程項目中不存在造價管理失控和重大舞弊行為，公司已逐步建立健全了資本性支出的預算控制制度。公司在固定資產管理及工程項目決策的控制方面沒有重大漏洞。 8、關聯交易環節：公司已制定了關聯交易決策管理辦法，根據關聯交易金額和比例的審批權限，分別提交公司董事會和股東大會審議表決，表決過程中，關聯董事與關聯股東嚴格履行回避制度，同時獨立董事對于重大關聯交易進行事前審查并發表獨立意見。各項關聯交易定價原則明確，交易價格合理，不存在損害公司及非關聯股東利益的情況。 9、公司的擔保

61、與融資均在董事會的審議批準額度內進行。公司能較合理地確定籌資規模，選擇籌資方式，較嚴格地控制財務風險，以降低資金成本。公司籌措的資金沒有背離原計劃使用的情況。公司對上述籌資業務過程中方案的提出、審批和使用的監督等方面已經作出了專門的規定。但公司仍需要進一步強化對籌資業務的監督。公司在公司章程中明確規定了對外擔保的審批程序、被擔保對象的資信標準、股東大會和董事會審批對外擔保的權限及違反審批權限、審議程序的責任追究制度，根據董事會和股東大會對對外擔保的審批權限，嚴格履行對外擔保的決策和表決程序，嚴格控制對外擔保風險，維護公司資產安全，保護全體股東的合法權益。 10、投資環節：為嚴格控制投資風險，公

62、司建立了較科學的對外投資決策程序，并根據投資的金額和比例明確界定股東大會、董事會和總經理的審批權限，公司沒有嚴重偏離公司投資政策和程序的行為。 11、公司在防范經營風險和適當估計各項資產損失方面，根據企業會計制度規定和證監會的要求，制定了各項資產壞帳準備、存貨跌價準備、短期投資跌價準備、長期投資跌價準備、固定資產減值準備、無形資產減值準備、在建工程減值準備、委托貸款減值準備等各項資產減值準備計提和損失處理國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 18的內部控制制度。各項資產減值準備的計提比例、方法和提取金額，按會計制度規定和公司實際情況確定。已提取減值準備的資產需要核銷時，由公司授權領導

63、批準后方可核銷。 12、研發環節：公司設有專門研發中心，進行基礎研究、產品設計、技術開發、產品測試、研發記錄及文件保管等相關工作，著重培育公司核心技術和核心產品。 13、人事管理環節：公司制定了員工招聘制度、薪酬考核制度、經營者考核責任制，包括雇用、簽訂聘用合同、培訓、請假、加班、離崗、辭退、退休、計時、計算薪金、計算個人所得稅及各項代扣款、薪資記錄、薪資支付、考勤及考核等。 14、計算機信息系統管理的內控制度：公司制定了網絡管理制度、計算機管理制度、計算機安全管理制度、網絡安全管理制度、網站管理制度、涉密（含國家秘密）計算機信息系統保密管理制度、業務應用系統管理及安全控制等信息管理制度，涵蓋

64、下列內容：信息處理部門與使用部門權責的劃分；信息處理部門的功能及職責劃分；系統開發及程序修改的控制；程序及資料的存取、數據處理的控制；檔案、設備、信息的安全控制及信息保密責任制、在本公司網站上進行公開信息披露活動的控制。 15、公司設內部審計員，內審員直接對公司管理層負責，行使內部審計職能。內審員對公司及下屬分子公司的購銷合同、內部經濟責任、財務制度執行情況、基建項目的預決算進行內部審計，并就特定項目對公司下屬分子公司進行不定期的內部財務審計，并向公司管理層負責并報告。管理層能夠采納內部審計的合理意見，對審計結果進行及時處理，但內部審計工作的廣度和深度仍待加強。 16、對附屬公司的管理控制：公

65、司現有制度涵蓋了分子公司的經營范圍，公司的相關業務管理部門按其業務歸口渠道對分子公司實施業務管理， 子公司定期向公司董事會提供重大的生產經營決策信息。包括：子公司設立管理、經理層和經營目標管理、巡檢和審計、信息管理、子公司籌資及投資管理等。 17、信息披露制度與投資者關系管理：公司董事會先后制訂和發布了公司信息披露管理制度和投資者關系管理辦法，為規范公司信息披露行為、明確公司信息披露責任人、加強公司投資者關系管理工作奠定了制度基礎。公司在日常經營管理過程中，嚴格遵守信息披露相關制度，明確公司相關人員的信息披露職責和保密責任，認真履行公司信息披露義務，按照中國證監會和上交所的相關規定，及時、準確

66、和完整地披露各類定期報告和臨時報告，有效地保證了信息披露內容的時效性和有效性，保障投資者平等獲得信息的權利。同時公司積極接待社會公眾股東、機構投資者和證券分析師的來電來訪，通過建立公司網站、設立電子信箱、進行媒體報道等多種方式，對公司基本情況、行業發展趨勢、產品及服務、企業文化建設等進行介紹和宣傳，加強社會公眾股東與潛在投資者對公司的認同感。 公司已根據實際情況建立了滿足公司管理需要的各種內部控制制度，并結合公司的發展需要不斷進行改進和提高，相關制度覆蓋了公司業務活動和內部管理的各個方面和環節，并得到了有效執行。公司內部控制制度健全、合理，整體運行是有效的。 (六)公司披露董事會對公司內部控制

67、的自我評估報告和審計機構的核實評價意見 本公司不披露董事會對公司內部控制的自我評估報告和審計機構的核實評價意見。 七、股東大會情況簡介七、股東大會情況簡介 (一)年度股東大會情況 1、公司于 2007 年 3 月 3 日召開 2006 年度股東大會年度股東大會。決議公告刊登在 2007 年 3 月 6 日的中國證券報、上海證券報。 (二)臨時股東大會情況 1、第 1 次臨時股東大會情況： 公司于 2007 年 5 月 11 日召開 2007 年第 1 次臨時股東大會。 決議公告刊登在 2007 年 5 月 12 日的中國證券報、上海證券報。 2、第 2 次臨時股東大會情況： 公司于 2007

68、年 6 月 16 日召開 2007 年第 2 次臨時股東大會。 決議公告刊登在 2007 年 6 月 19 日的國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 19中國證券報、上海證券報。 3、第 3 次臨時股東大會情況： 公司于 2007 年 9 月 1 日召開 2007 年第 3 次臨時股東大會。 決議公告刊登在 2007 年 9 月 4 日的 中國證券報、上海證券報。 八、董事會報告八、董事會報告 (一)管理層討論與分析 一、報告期公司經營情況的回顧 1、報告期內公司總體經營情況 2007 年度，公司繼續保持穩健快速發展的良好勢頭。研發大樓建設項目竣工投運，實現公司整體搬遷和集團農電業務

69、資產的收購，公司實力明顯增強并為公司下一步發展奠定了基礎。公司全面超額完成年度經營計劃，全年實現訂貨合同額 16.50 億元，比上年同期的 11.12 億元增長 48.39%；經江蘇天衡會計師事務所審計，按合并口徑，公司實現主營業務收入 10.82 億元，較去年同期增加 20.51%，完成年度預算的 109.20%； 實現凈利潤 14,239 萬元， 較去年同期增長23.56%， 完成年度預算的 127.47%，公司每股收益 0.58 元/股。 回顧 2007 年，公司在市場開拓、科研開發、生產工程、內部管理等方面都獲得了顯著的成績。面向國內、國際市場，公司緊緊抓住行業發展帶來的市場機遇，在電

70、網調度自動化、變電站綜合自動化等傳統技術和市場的競爭優勢地位得以鞏固，在軌道交通電氣自動化、WAMS、集控站系統、電力市場技術支持、農電自動化等市場領域取得重大突破，市場競爭優勢地位得以加強。堅持自主創新，公司在科研開發方面取得重大進展，基于標準化平臺的電網調度自動化集成系統 OPEN-3000 產品繼續保持國際領先水平，超高壓變電站配套技術和新一代高性能、低成本的變電站綜自產品研制成功并批量投產，軌道交通電氣自動化、農電自動化新技術研發工作穩步推進；公司積極參與行業技術標準制訂，服務新能源發展、節能減排、行業新技術的風電控制、數字化變電站、軌道交通新技術等專業領域的相關前瞻性研究開發等工作取

71、得可喜成績，為公司的發展打下了堅實的基礎并繼續得到有關主管機關的科研資金鼎力支持。堅持管理創新，公司治理建設、投資者關系管理、內部資源整合優化、集約化內部管理、企業文化建設等工作得到加強，員工隊伍穩定，內部運行更加規范高效，公司高品質、高科技的市場形象的得到股東、投資者、監管機構及其他上級機關、客戶、供應商的廣泛認可和肯定。2007 年度，公司位列中國軟件業務收入前百強企業第 30 位，獲批建設江蘇省軌道交通電氣自動化工程技術研究中心，進一步確立了公司的行業地位。 面向國內市場，公司圍繞特高壓電網建設、電網發展和技術改造、城市軌道交通建設的需求，抓住國家推進有利于保障電網安全、提高電網輸送能力

72、、節能減排、軌道交通電氣控制的高新技術和先進產品在電網、軌道交通建設中應用的有利時機，搶占技術制高點，努力占領行業競爭高地，一年來取得了顯著的成績。中標了一系列有代表性的重點工程，包括：貴州省調及一大批地調 EMS 系統，山西、福建、甘肅、寧夏等 WAMS 系統，武漢大集控系統、蘇州 500kv 變電站集控系統、湖南超高壓集控系統、天津濱海及海光寺超高壓兩個大集控系統，合肥、安慶、烏魯木齊等配網自動化系統，西北、陜西、山西、浙江等電力市場支持系統推廣項目，江西省調、贛州等電量計費系統；晉東南 1000kv、新疆烏北 750kv、陜西乾縣 750kv 及一大批 500kv、330kv、220kv

73、 高壓及超高壓變電站綜合自動化系統、青島 220KV 午山變及江門鶴山 110KV 沙坪變等數字化變電站示范項目；云南、貴州、江蘇、陜西、東北等農網批量縣調、變電站綜自、PMU、五防系統；上海地鐵 10 號線綜合監控、伊朗德黑蘭地鐵延長線、廣州地鐵四號線、深圳地鐵一號線等軌道交通項目、合寧鐵路、江蘇省廣電大樓 BAS 系統；天津北疆電廠 2100 萬機組網控、中石化青島大煉油電氣監控、云天化集控站、凌海風電場保護監控、淮安楚州秸稈電廠保護監控等系統。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 20面向國際市場， 公司堅持自主開拓和“借船出?！辈⑴e的海外市場營銷方針， 公司上下協同努力，積

74、極探索，一方面制定國際業務管理辦法，實施國際市場調研、產品國際論證、對外合作等市場開拓工作，另一方面積累市場及工程經驗，培養一批市場及工程方面的國際型人才，為公司大規模拓展海外市場積累經驗，再一方面加強與國際同行業的溝通和技術交流。中標了泰國、蘇丹、贊比亞、印尼、馬來西亞、伊朗、越南等國家的一系列變電站、電廠自動控制和保護系統項目，特別是泰國 MEA15 個變電站綜自項目的中標，完成了公司海外首次直接投標之旅，邁上國際化之路新臺階。 2、生產經營的主要產品及市場占有率情況 公司生產經營的主要產品為：以“基于標準化平臺的電網調度自動化集成系統 OPEN-3000”為代表的電網調度自動化以及相關領

75、域的系列產品， 以“NS2000 系列變電站綜合自動化系統”為代表的變電站綜合自動化及相關領域的系列產品，以“ON2000 配網綜合調度自動化系統、CAS2000/E 整合型變電站自動化系統” 為代表的農電調度自動化、綜合自動化以及相關領域的系列產品，以“GKS-9000分散控制系統”為代表的工業控制自動化產品，以及軌道交通電氣及保護相關領域的系列產品，公司上述產品在國內同類產品中都屬于技術較為先進的水平，其中部分產品屬于國內技術領先地位，保持很高的項目投標的中標率。 3、公司主營業務及其經營狀況 報告期內，公司繼續保持穩健發展的良好勢頭，所處行業和經營范圍保持不變。新增農村電網自動化業務后,

76、公司主營業務包括電網調度自動化、變電站綜合自動化、農村電網自動化、工業控制自動化產品的軟硬件開發和系統集成服務，以及軌道交通自動控制、電力市場商業化運營系統、配電系統自動化和火電廠監控管理一體化等市場領域。 1) 占主營業務收入或主營業務利潤總額 10%以上的主要產品 單位:元 幣種:人民幣 分行業或分產品 營業收入 營業成本 營業利潤率（%） 營業收入比上年增減(%)營業成本比上年增減(%) 營業利潤率比上年增減(%) 電網調度自動化 318,474,221.20 218,711,652.0731.3340.3846.41 減少 2.82 個百分點 變電站自動化 409,819,886.06

77、 296,607,813.9827.6211.0820.73 減少 5.79 個百分點 軌道交通電氣、保護自動化系統 203,343,190.55 148,830,271.4326.81-13.64-17.24 增加 3.18 個百分點 農村電網自動化 122,398,605.91 83,491,357.0031.79 本報告期內，傳統變電站自動化產品因同質化商業競爭導致毛利率有一定下降，公司已研制成功的新一代高新能、 低成本變電站自動化產品將有助于穩定并提升其盈利能力， 其他產品繼續穩步發展。 2）主營業務分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 地區 主營業務收入 主營業務收入比上年增減 華東

78、372,766,666.07 8.51% 華北 183,568,423.49 23.61% 東北 87,358,993.53 150.42% 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 21西北 90,936,870.86 16.54% 西南 127,637,878.80 31.47% 中南 206,906,828.72 6.83% 合計 1,069,175,661.47 19.37% 4、主要供應商、客戶情況 單位:元 幣種:人民幣 前五名供應商采購金額合計 326,996,492.30占采購總額比重 49.16% 前五名銷售客戶銷售金額合計 184,275,647.71占銷售總額比重

79、16.95% 5、報告期公司主要資產構成情況 單位:元 幣種:人民幣 期末數 期初數 本期變動情況 項目名稱 金額 占總資產比例金額 占總資產比例增減額 增減率 應收賬款 512,273,807.65 28.39%355,006,754.9024.27%157,267,052.75 44.30% 存貨 301,026,443.28 16.68%237,158,144.4716.21%63,868,298.81 26.93% 投資性房產 - - - - 長期股權投資 - - - - 固定資產 169,027,642.16 9.38% 15,887,574.25 1.09% 153,140,067

80、.91 963.90% 在建工程 136,145,025.63 7.55% 232,476,356.7315.89%-96,331,331.10 -41.44% 短期借款 23,000,000.00 1.27% - 23,000,000.00 - 長期借款 - - - - 本報告期,公司應收賬款、 存貨項目的增加主要由于業務增長及新增農電自動化業務資產所致， 固定資產、在建工程項目的變化主要由于國電南瑞研發大樓及職工宿舍竣工決算轉房產、新增加機器設備及北京研發大樓投入所致。 6、報告期現金流量情況 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 本期數 上年同期數 增減額 增減幅度% 經營活動產生的現金凈流

81、量凈額 140,569,657.08 155,396,783.09 -14,827,126.01 -9.54 投資活動產生的現金凈流量凈額 -202,042,083.65 -119,539,561.07-82,502,522.58 -69.02 籌資活動產生的現金凈流量凈額 21,983,457.50 -23,955,000.00 45,938,457.50 191.77 現金及現金等價物凈增加額 -39,478,025.62 11,830,947.89 -51,308,973.51 -433.68 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 22本報告期，公司經營活動產生的現金流量與經營

82、成果基本正常，銷售資金回籠較好，募集資金投資項目及基礎設施投資的現金支出按預定進度實施?；I資活動現金流量較上年同期增長 191.77%，主要是因為較去年同期比較，本報告期未發生現金分紅，同時因江蘇省科技廳就公司研究開發的“軌道交通自動化通用集成平臺開發及產業化”給予貼息貸款，因此本報告期發生短期貸款 2300 萬元。 7、報告期內公司財務狀況及經營成果分析 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 期末數 期初數 增減額 增減幅度% 總資產 1,804,398,375.761,462,600,708.40341,797,667.36 23.37 總負債 838,787,156.11 617,154,4

83、61.52 221,632,694.59 35.91 股東權益 965,611,219.65 845,446,246.88 120,164,972.77 14.21 本期數 上年同期數 增減額 增減幅度% 營業收入 1,081,527,108.63897,426,292.87 184,100,815.76 20.51 營業成本 770,246,387.92 623,841,975.54 146,404,412.38 23.47 銷售費用 58,816,573.91 47,564,488.45 11,252,085.46 23.66 管理費用 123,725,074.83 97,984,951.

84、01 25,740,123.92 26.27 財務費用 6,461,783.15 9,181,658.93 -2,719,875.78 -29.62 營業外收入 54,159,288.87 22,451,110.85 31,708,178.02 141.23 所得稅 17,543,896.15 17,794,934.69 -251,038.54 -1.41 歸屬于母公司所有者的凈利潤 142,390,507.12 115,242,948.49 27,147,558.63 23.56 本報告期，公司財務狀況及經營成果良好，資產規模與業務規模同步發展，收入、利潤繼續保持環比增長的好勢頭，市場對軟件

85、價值的認可度提高，軟件退稅工作取得明顯進步。 8、主要控股公司的經營情況及業績 單位:萬元 幣種:人民幣 公司名稱 業務性質 主要產品或服務 注冊資本 資產規模 凈利潤 南京中德保護控制系統有限公司 電力自動化產品及集成業務 電力系統保護控制工程及相關配套工程設備、計算機軟件的設計、生產、銷售和服務 5,000.00 23,943.801,712.95國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 23國電南瑞（北京）控制系統有限公司 軌道交通電氣化項目的產業化和市場化業務 軌道交通控制系統及設備和軟件、軌道交通通信交換、通信終端及通信設備（不含衛星地面接受設備）；發電、輸電、變電、配電、供電

86、控制系統和設備、計算機軟硬件及外部設備、工業自動化儀表、電工儀器、電子測量儀器、工業過程控制系統和裝置的系統集成、技術開發、服務、銷售和轉讓；貨物進出口、技術進出口。 1,000.00 3,668.91 62.57 南京中德保護控制系統有限公司 （以下簡稱“中德保護”） 主要從事軌道交通以及變電站自動化、故障錄波及其它電力自動化技術和產品的開發、銷售、工程服務，產品涉足電力系統及電廠、石化、煤炭及其他行業。通過長期合作，“中德保護”同西門子公司密切配合，共謀發展，不斷推出適合中國廣大用戶要求的、由西門子公司在德國開發制造的各類世界級名牌產品，以及“中德保護”自身開發制造的各類高質量產品。幾年來

87、，“中德保護”業務發展迅速，已有上百種不同型號與規格的產品投入市場，其中包括以西門子技術和“中德保護”自有技術為核心的軌道交通項目相關產品。目前“中德保護”仍然是西門子電力自動化產品在中國的最大代理商之一。 國電南瑞（北京）控制系統有限公司（以下簡稱“北京公司”）主要從事軌道交通電氣自動化產品開發、 銷售和系統集成服務， 本年度完成了國內第一條綜合監控系統北京地鐵五號線等系列項目的投運。為抓住軌道交通行業快速發展機遇，適應其業務特點，共享資源，國電南瑞對所屬軌道交通、工業控制自動化業務進行整合，北京公司將以軌道交通、工業控制專業領域業務為重點發展方向，面向北方市場謀求發展。 9、報告期公司技術

88、創新情況 公司將科技領先作為企業的立足之本，堅持自主創新，研發工作一直圍繞原始性創新、集成創新、引進消化吸收再創新三個方面展開，匯聚了眾多科技精英，培養了一大批行業專家和學術帶頭人，構建了完備的自主創新體系。公司的創新體系是理論研究、技術開發、產品研制、工程化持續改進等多個層面的有機結合，具體由公司研發中心、各專業分公司開發部和各專業分公司工程技術支持部三級研發機構組成，分別定位于研究開發的不同層次和不同周期，公司形成了從近期到長遠發展的理論、技術和產品創新鏈。公司一直注重知識產權保護，專利、軟件著作權、軟件產品登記工作制度化，科研成果按公司歸檔流程進行管理，軟件的開發流程按國際通行的能力成熟

89、度模型集成（CMMI）進行規范。 公司技術創新主要圍繞主營業務、國家重點支持發展的與公司核心技術密切相關的新能源發展、節能減排等專業領域范圍展開，通過加大研發資金投入、內部挖潛、產學研相結合的外部合作等一系列創新機制，自主技術創新工作不斷取得重大突破，進一步鞏固了公司的行業主導地位。報告期內公司研發費用支出 10，293 萬元，占公司營業收入的 9.52%，并積極利用自身技術優勢申請各級政府和主管部門的經費支持，用于擴大研發投入。 公司“基于標準化平臺的電網調度自動化集成系統 OPEN-3000”達到了該領域的國際領先水平并榮獲得國家科技進步二等獎，榮獲省部級科技進步一等獎 2 項，二等獎 1

90、 項、三等獎 2 項，其他獎項 6 項，申報待批 4 項，申請并受理發明專利 6 項，申報軟件著作權 24 項，已獲得批準 11 項，申報并獲批軟件產品 28 項。 10、在經營中出現的問題與困難及解決方案 隨著電力行業的快速發展，業內國內外競爭對手數量持續增加，中低壓變電站綜合自動化產品的同質化競爭， 行業招投標規則的變化， 必須持續地進行科技創新才能繼續保持在相關領域的競爭優勢；另一方面國家特高壓電網建設、電力體制改革、新能源發展、節能減排等政策措施的實施，將不斷產生新的要求和市場機會，使公司有機會不斷開發新的技術和產品，獲得新的市場機遇。 為此，公司堅持自主技術創新，一方面立足電力系統，

91、通過不斷提升 OPEN-3000 為代表電網調度自動化及相關產品、高壓及超高壓變電站綜合自動化產品的技術水平，確保持續競爭優勢；研制新一國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 24代高性能、低成本的中低壓變電站綜合自動化產品，提升產品盈利能力；加大電網安全穩定運行、提高電力輸送能力的新產品、電力市場、農電自動化、數字化變電站等新技術開發力度，進一步鞏固公司的行業地位。另一方面眼睛向外，著力推進公司產品在電力系統外行業、國際市場的市場拓展，提高公司營業收入。再一方面著力研發新能源、節能減排控制技術，拓展新業務領域，提升公司核心競爭能力。 11、新年度經營計劃 （A）行業背景分析 2008

92、 年度，國家宏觀經濟仍將持續穩健發展，建設資源節約、環境友好型社會已成為共識。國家電網公司“進一步加快電網建設，基本消除電網瓶頸，保證電力輸送和分配，滿足社會經濟發展；優化電網結構，實現特高壓技術自主創新，提升電網技術裝備水平；擴大電網資源優化配置能力和范圍，強化電網作為市場載體功能；提高電網安全穩定水平，確保電網經濟可靠運行”的“十一五”戰略目標，預期電力行業將持續保持快速發展勢頭。電力二次設備需求增長要滯后于大規模電源、電網建設，本著要與一次設備協調發展的原則，要能滿足當前全國聯網和電力市場化改革對其提出的更高要求，保障電網的安全穩定運行，進行合理建設。綜合判斷，我國電網建設將步入新一輪景

93、氣周期。隨著近年來電源、電網項目增多，以及技術進步所致客戶需求變化，預期電力投資將加快推動以及由于電力供需平衡的不斷改變所致電力二次設備市場需求明顯增長，并且該行業的景氣周期將更長。 風電是國家新能源政策重點支持的可再生清潔能源。 2007 年末我國風力發電的裝機容量約 500 萬千瓦， 預計“十一五”期間， 全國風電裝機總容量將達到 2000 萬千瓦， 風電設備市場規模將達到 1300多億元人民幣，風力發電、風電設備制造市場發展前景廣闊，整體盈利前景樂觀。 軌道交通建設作為國民經濟可持續發展的重要物資基礎，其在促進國民經濟及地區經濟快速健康發展、改善投資環境、強化城市綜合服務功能、加強區域交

94、流與協作等方面的積極作用，其發展一直受到中央和地方各級政府的高度重視和國家產業政策的重點支持?，F在全國有 10 個城市共有 21 條軌道交通運營線路，總長約 500 公里。按國家“十一五”軌道交通發展規劃，建設軌道交通線路 55 條，總長度約 1500 公里，投資規模超過 4000 億元，是世界上最大的軌道交通建設市場。軌道交通電氣自動化技術作為保證軌道交通經濟安全運行、支撐軌道交通快速發展的必要基礎，擁有巨大的市場。 （B）公司新年度的經營計劃 公司計劃簽訂合同 18 億元（力爭 20 億元），計劃實現收入 12.76 億元，同比增長約 18%，計劃實現利潤 15,967 萬元，同比增長約

95、12%。計劃用自籌資金投入資金 3,000 萬元，主要用于公司研發大樓等建設項目尾款和對外投資的支付。 計劃以公開增發股票方式募集 7.22 億元資金， 用于公司股東大會批準的預定投資項目，促進公司發展。 為確保完成今年的經營計劃，公司將著重做好以下幾方面工作： 1）力爭公開增發股票，募集資金實現公司跨越式發展 根據公司發展規劃， 圍繞公司主業， 拓展業務領域， 力爭以公開增發股票方式募集資金 7.22 億元，按項目投資進度計劃投資預定的城市軌道交通指揮中心調度決策系統、風力發電機組控制及風電場綜合監控系統、數字化變電站成套技術、設備及系統、城市軌道交通能饋式牽引供電系統及牽引傳動系統、電力需

96、求側綜合監控設備與運行管理系統、電網商業化運營綜合服務支持系統等項目，實現公司快速擴張。 2）堅持技術創新，以市場為中心努力提高經濟效益 按公司業務發展計劃， 在鞏固 2007 年的市場成果的基礎上， 以進一步擴大市場覆蓋面和市場占有率為目標，保持公司持續健康發展的良好勢頭。通過大市場建設，資源共享，共同開發，加強定期溝通機制、市場信息的匯總和相互配合，在老領域尋求新的商機，同時大力開拓新的領域，實現收入增國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 25長；在鞏固項目成本預算成效的基礎上，通過對合同考核，成本控制和核算來提高合同質量。繼續加大產品在海外市場的拓展力度，樹立公司的國際品牌形象

97、。 堅持公司大研發的發展思路，通過科技創新保持公司的競爭力，充分了解并掌握新的前沿技術，開拓思維，集中精干人才，著眼長遠，前瞻性地思考和定位公司科研開發的發展方向。堅持自主開發為主、合作開發為輔，積極推進專業化開發模式，提高開發效率，統一開發平臺、統一產品硬件外型設計，加緊研究開發數字化電網、節能發電調度、數字化變電站、風力發電控制、軌道交通調度決策系統、城市軌道交通車輛再生制動能量逆變回饋技術及裝備、電力市場、電力需求側綜合監控設備和運行管理系統、光電式互感器電氣平臺等新技術、新產品,累積技術儲備和產品儲備，進一步鞏固公司在調度自動化領域的領導地位和其他相關領域的持續競爭力。 同時力爭在國網

98、公司多立項、 立大項目，為繼續占領和更多占領技術制高點打下基礎；面向各部委、地方政府和網省公司，積極申報當地科技主管部門的項目并爭取資助，加強知識產權保護工作，做好專利、成果的申報。 研發中心和各個分、子公司要在各自專業領域做好今年的研發工作。 3）公司管理再上新臺階 按照“精簡、精干、高效”的原則，按照專業分工，本著改進業務流程、提升公司整體運行效率的原則，完善公司的運行架構，加快部門業務和人員整合步伐，健全內控制度，形成和諧、高效的運行機制。繼續鞏固公司去年在整合研發資源、市場資源、管理資源方面取得的成績，根據事業發展的新要求，按照業務關系，健全各項管理功能，在全公司范圍內進一步整合人力資

99、源和物資資源、信息資源，實現資源共享，提升公司的核心競爭力。 在研發管理方面：進一步完善公司的研發管理體系，形成研發戰略的統一規劃，研發工作的統籌調度，以提升研發人員的創造力和積極性為核心。以提高研發效率為出發點，積極推進專業化開發模式，深化開發資源共享；加強研發過程監控機制，創造研發人員有效的交流、溝通平臺；加大項目經理的培養力度，有效監督大型項目的研發進度、質量；加大專業技術人才培訓力度，提高隊伍的專業技術水平。完善公司目前在研發業務和項目管理上的功能，增強技術評審管理力度，繼續推進研發過程及文檔的標準化管理。 在市場開拓方面： 要充分調動公司一切可以利用的資源,以營銷為主線,打破專業市場

100、的劃分界限,打破公司界限，聯手開拓市場，實現不同專業的有機配合,對共同市場客戶實行聯手攻關，對差異化客戶要協同配合，公司的生產、財務、工程、開發、后勤要圍繞市場工作重點，加強協作和配合做好服務。要著眼重點區域和市場的培養以及國際化發展的需要，通過重點地區辦事處和國際業務中心，進一步拉近公司與重點客戶、國際市場的距離，為國內、國際客戶提供優質服務。 在內部管理方面：以精簡高效為原則，客觀面對公司規模發展壯大的實際情況，加強管理功能，查漏補缺，充實人員，補充職能部門功能的不足與缺陷，本著服從于效率的原則，重新梳理公司的各項管理工作職能，消除職能交叉、重復勞動，解決職責不明晰的問題，消除管理真空地帶

101、，使現有資源達到最大效能。要大力倡導團結協作的工作氛圍，各部門要加強協作，換位思考，寓管理于服務中，提高服務品質和質量。 在工程服務方面：進一步增強工程服務體系，改進公司工程服務管理工作水平，加大工程人員技能培訓力度，推進一專多能，通過提高服務效率挖掘效益。健全突發事件預防機制、應急機制和反應機制，提高處理突發事件能力。加強工程管理和質量控制，充分重視產品質量及售后服務，提高工程人員技術熟練程度，加強責任心和維護公司形象方面的培養；加強員工市場化思維的培養，堅持領導干部重大項目領導親臨現場巡察，加強對現場工程服務工作的監督，保證一線服務情況反饋的及時性和準確性，堅持重大事項報告制度，發揮客戶服

102、務熱線作用，重要客戶要多溝通，確保公司及時為客戶解決好后顧之憂；積極推進各類產品區域服務模式，為客戶提供本地化服務，為員工創造和諧溫馨的休息和生活場所，達到凝聚員工，降低運營成本，提高服務效率的目的。 在質量管理方面，在去年建立質量、環境和職業健康安全“三標合一”認證體系的基礎上，完善現有體系文件，加強三個管理體系隊伍的建設，加大對體系的運行情況的過程控制和監督檢查，做好質量體系的維護工作，確保質量體系有效運行。隨著公司產品市場逐步跨出本行業和走向國際，未來用戶可能會提出新的規范和要求，公司將重點宣傳和啟動 CMM 軟件行業認證體系，探討卓越績效管理模式。 國電南瑞科技股份有限公司 2007

103、年年度報告 26 3）堅持全面預算管理，實行集約化管理 堅持全面預算管理制度，進一步細化預算管理范圍，加大預算管理力度，加強內控機制建設，圍繞費用與成本管理，實行精細化的預算管理，盡可能將預算落實到部門和個人，同時加強過程控制分析，大宗費用在公司平臺上統一控制政策并落實實施，通過管理出效益，將預算納入考核體系，以預算為基礎推行工效掛鉤。 著力推進內部管理信息化工作，切實發揮財務指標的決策與評價作用，進一步加強成本費用管理工作，鞏固和堅決貫徹在費用、成本管理方面已經取得成效的制度和方法，深入推進和深化、細化已經開展和實施的管理舉措，盡可能實現管理過程的全面數據化。 進一步整合公司資源，加強采購成

104、本和生產過程控制，降低成本增效益。在鞏固統一招標采購、設備選型、第三方監督、內部溝通等制度成效的基礎上，積極推進專業化作業模式，提高作業效率和作業效果；加強工程設計、生產進度計劃協調的力度，確保生產的保質保量按計劃完成，并盡量縮短加工周期。對新產品的開發要加強跟蹤，協調好新產品試制、預投和推廣工作。 4）關心職工長遠利益，實現企業和個人雙贏 公司要始終堅持“以人為本”作為事業發展的基石，堅持可持續發展觀和科學發展觀，強調員工利益和企業利益一致。圍繞“人才”這個核心，開展企業文化建設。要做好員工職業生涯規劃，堅持人才梯隊的培養，設身處地的考慮職工生活、工作、個人發展的實際需求，努力改善職工的福利

105、，切實發揮黨政工團的組織能力，主動、熱情的關心員工利益，關注員工發展。一方面要切實解決好職工的生活、福利、出行、休息、安居等基本問題，另一方面確實要從機制上真正形成全體職工對企業的歸屬感，積極探索股權激勵機制，關心職工長遠利益，實現企業和個人共同發展。 (二)公司投資情況 被投資的公司情況 被投資的公司名稱 主要經營活動 占被投資公司權益的比例(%) 備注 南京中德保護控制系統有限公司 電力自動化產品及集成業務 63 公司控股子公司 國電南瑞（北京）控制系統有限公司 軌道交通電氣化項目的產業化和市場化業務 62 公司控股子公司 南瑞航天（北京）電氣控制技術有限公司 電力系統控制工程及相關配套工

106、程設備、計算機軟件的設計、生產、銷售、服務和出口等。 35 公司控股子公司的聯營企業，正辦理工商登記中。 1、募集資金使用情況 1)、公司于 2003 年通過首次發行募集資金 396,442,679.70 元，已累計使用 376,928,825.26 元，其中本年度已使用 89,828,874.80 元， 尚未使用 19,513,854.44 元。 尚未使用募集資金經公司 2008 年第一次臨時股東大會批準全部用于補充公司流動資金。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 272、承諾項目使用情況 單位:元 幣種:人民幣 承諾項目名稱 擬投入金額 是否變更項目 實際投入金額 預計收益

107、產生收益情況 是否符合計劃進度 是否符合預計收益 電力商業化運營技術支持項目 75,000,000.00 否 75,000,000.0036,030,000.0027,209,490.48是 否 配電系統自動化項目 75,000,000.00 否 67,784,911.2939,080,000.0011,876,975.24是 否 軌道交通電氣化自動化及綜合監控 81,000,000.00 否 81,000,000.0046,540,000.0053,229,899.94是 是 火電廠監控管理一體化 89,210,000.00 否 82,143,913.9749,420,000.0029,03

108、2,150.96是 否 農村電網自動化系統 71,000,000.00 是 71,000,000.009,500,000.0025,354,463.83是 是 合計 391,210,000.00 / 376,928,825.26106,630,000.00146,702,980.46/ / 本報告期，公司完成電力商業化運營技術支持項目、配電系統自動化項目、軌道交通電氣自動化及綜合監控、火電廠監控管理一體化、農村電網自動化系統等項目的投入。 1）截止本報告期末，電網商業化運營技術支持系統項目累計實現收益約 2,721 萬元，低于預計收益，主要原因是前期國家電力市場建設趨緩，目前國家三級電力市場建

109、設全面啟動，市場需求旺盛，截止報告期末，公司該項目的在產合同計 9,311 萬元，大部分將于 08 年實現收益。 2）截止本報告期末，配電系統自動化項目累計實現收益約 1,188 萬元，低于預計收益，主要原因系由于前幾年國家電力發展政策的調整，項目的生產環境、市場環境較論證時已發生了較大的變化，主要體現在配網自動化市場暫時萎縮，項目數量暫時減少。從 2006 年下半年開始，國網公司及南網公司都在開始制定新的配網自動化技術政策，為下一輪大規模啟動配網項目做準備。 3）截止本報告期末，完成火電廠監控管理一體化系統項目。該項目累計實現收益約 2,903 萬元，低于預計收益。主要原因一是 2002 年

110、 11 月我國電力體制改革初步實現了廠網分離，使得原有的市場格局與可研預測比發生了較大的變化；二是近年來，國家大力推行節能減排的發展戰略，逐步對小火電機組實施關停，加之由于前階段我國電廠建設高峰已過，使得該項目失去了較好的市場機會。 3、資金變更項目情況 單位:萬元 幣種:人民幣 變更后的項目名稱 對應原承諾項目名稱 變更后項目擬投入金額 實際投入金額 預計收益產生收益情況 是否符合計劃進度是否符合預計收益農村電網自動化系統項目 農村電網自動化系統項目 7,1007,1009502,535 是 是 合計 / / / 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 28為避免技術和市場開發風險、

111、同業競爭，公司變更原募集資金項目中“投資 7,100 萬元建設農村電網自動化系統項目”的實施方式， 以收購控股股東南瑞集團的農電自動化業務相關資產的方式實施。公司第三屆董事會第二次會議審議通過關于變更部分募集資金用途的預案，并于 2007 年 6 月 16日經 2007 年第二次臨時股東大會審議通過，程序符合相關規定，內容合理、恰當。 4、非募集資金項目情況 經公司 2004 年年度股東大會批準， 以公司承諾的部分募集資金投資項目可研報告中的基礎設施部分募集資金及公司自籌資金計 16,897 萬元，投資建設國電南瑞研發大樓和購置北京中關村軟件園“D-R7”地塊土地使用權及大廈的產權用于公司發展

112、所急需的研發及產業化基地建設；經公司 2006年第一次臨時股東大會批準，以自籌資金追加投資 11,000 萬元。 本報告期內，國電南瑞研發大樓竣工投運，完成工程決算審核以及固定資產交付手續，根據江蘇天衡會計師事務所有限公司 2008 年 1 月 10 日出具的天衡審字200832 號國電南瑞科技股份有限公司基本建設工程財務決算審核報告，本期交付固定資產 133,691,173.16 元。 截止本報告期末，根據公司與和達科技(北京)有限公司(以下簡稱“和達科技”)簽署的受讓“北京中關村軟件園“D-R7”地塊的全部土地使用權及該地塊之上的所有建筑物和附屬設施的所有權”的轉讓協議書及相關補充協議，公

113、司累計支付和達科技轉讓款人民幣 133,354,298.00 元，尚欠2,395,702.00 元未支付。目前公司會同和達科技辦理相關土地、房產的權證過戶手續。 (三)公司會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的原因及影響 依照財政部新修訂的企業會計準則和中國證監會的關于執行新會計準則的相關規定，上市公司自 2007 年 1 月 1 日開始新企業會計準則，根據新準則的規定，經公司第二屆董事會第十次會議通過對公司主要會計政策及會計估計進行修訂，其中公司正在執行的會計政策及會計估計調整如下： 1、 根據企業會計準則第 1 號存貨的規定， 公司將原材料發出的計價方法由后進先出法改為先進先出法， 根

114、據2006年的測算 （2006年采用后進先出法與先進先出法對發出存貨成本的影響為265501.60元）估計此項會計政策變更對期末存貨和主營業務成本不構成重大影響； 2、根據企業會計準則第 6 號長期投資的規定，同一控制下的企業合并形成的長期股權投資，核算方法由權益法改為成本法，此項會計政策變更追溯調整后，對合并報表期初留存收益和長期股權投資的影響數為-15,729,279.52 元,，本期投資收益影響數為-1,986,856.31 元,；對母公司報表期初留存收益和長期股權投資的影響數為-15,729,279.52 元，本期投資收益影響數為-9,192,635.19 元。 3、根據企業會計準則第

115、 18 號所得稅的規定，公司對所得稅的核算由應付稅款法改為資產負債表債務法。此項會計政策變更追溯調整后,對合并報表期初遞延所得稅資產影響數為 11,473,239.77元，期初留存收益影響數為 10,590,071.96 元,少數股東權益影響數為 883,167.81 元，本期所得稅費用影響數為-451,633.23 元;對母公司報表遞延所得稅資產和期初留存收益的影響數為 9,090,548.46元,本期所得稅費用影響數為 81,849.58。 4、 根據企業會計準則第 4 號固定資產以及稅法關于固定資產殘值率的規定， 結合公司的實際情況，公司將固定資產計提折舊的預計殘值率由 4%改為 5%，

116、經測算，本項會計估計變更對財務狀況和經營成果不構成重大影響；因隨著公司大型基建項目的實施，大型設備采購增加，為如實反映機器設備的使用年限成新情況，在固定資產中新增一類機器設備，折舊年限為 10 年，殘值率為 5%。 (四)主要會計政策選擇的說明及重要會計估計的解釋 依照財政部新修訂的企業會計準則和中國證監會的關于執行新會計準則的相關規定，經公司第二屆董事會第十次會議審議通過，公司修訂了會計政策及會計估計（詳見會計報表附注），具體解釋如下： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 291、壞賬損失的核算辦法：根據電力行業應收款項的具體特點，結合公司對歷史數據的經驗分析，公司規定對于單項金

117、額重大的應收款項，單獨進行減值測試，根據其預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞帳準備。對于單項金額非重大的應收款項，與經單獨測試未減值的應收款項一起，按賬齡劃分為若干組合，再按這些應收賬款項組合的期末余額的一定比例計算確定減值損失，計提壞帳準備。 2、投資性房地產的后續計量方法：根據審慎適度運用公允價值計量的原則，公司規定采用成本模式對投資性房地產進行后續計量。 3、內部研究開發項目的核算方法：作為軟件企業和高新技術企業，公司每年有大量的研究開發支出發生，根據公司研究開發的現有模式和費用支出方式，按照新企業會計準則的規定，公司規定如下： 1）本公司內部研究開發項目的支

118、出，區分為研究階段支出和開發階段支出。 公司內部研究開發項目研究階段支出是指：獲取并理解新的科學或技術知識而進行的獨創性的有計劃調查等支出；內部研究開發項目開發階段支出是指：在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等支出。 2）內部研究開發項目研究階段的支出，于發生時計入當期損益。 3）內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產： A、完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； B、具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； C、 無形資產產生經濟利益的方式， 包括能夠證明運用該無形資產生

119、產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，應當證明其有用性； D、有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； E、歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 (五)董事會日常工作情況 1、董事會會議情況及決議內容 （1）、公司于 2007 年 2 月 3 日召開第二屆第十九次董事會會議，決議公告刊登在 2007 年 2 月 6 日的中國證券報、上海證券報。 （2）、公司于 2007 年 4 月 12 日召開第二屆第二十次董事會會議，決議公告刊登在 2007 年 4 月 16日的中國證券報、上海證券報。 （3）、公司于

120、2007 年 5 月 11 日召開第三屆第一次董事會會議，決議公告刊登在 2007 年 5 月 12 日的中國證券報、上海證券報。 （4）、公司于 2007 年 5 月 25 日召開第三屆第二次董事會會議，決議公告刊登在 2007 年 5 月 26 日的中國證券報、上海證券報。 （5）、公司于 2007 年 8 月 11 日召開第三屆第三次董事會會議，決議公告刊登在 2007 年 8 月 14 日的中國證券報、上海證券報。 （6）、公司于 2007 年 10 月 19 日召開第三屆第四次董事會會議，決議公告刊登在 2007 年 10 月 20日的中國證券報、上海證券報。 （7）、公司于 200

121、7 年 11 月 13 日召開第三屆第五次董事會會議，決議公告刊登在 2007 年 11 月 15日的中國證券報、上海證券報。 （8）、公司于 2007 年 12 月 23 日召開第三屆第六次董事會會議，決議公告刊登在 2007 年 12 月 25日的中國證券報、上海證券報。 2、董事會對股東大會決議的執行情況 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 30報告期內，董事會嚴格在股東大會的授權范圍內決策，認真執行股東大會決議。 3、董事會下設的審計委員會的履職情況匯總報告 2008 年 1 月 11 日，公司召開第三屆董事會第七次會議，審議通過設立審計委員會，并制定審計委員會議事規則。選

122、舉吳維寧董事、吳明禮獨立董事、胡敏強獨立董事為董事會審計委員會委員，吳明禮獨立董事為董事會審計委員會召集人。 截止 2008 年 1 月 23 日，公司審計委員會認真履行職責，高度重視公司年度財務報告審計工作，與公司審計機構協商確定了年報審計進度安排，對公司年度財務報告兩次書面提出審閱意見（報審前、初審后），兩次書面發函督促審計機構審計工作進度，兩次與審計機構見面溝通，并于 2008 年 1 月 23日向公司董事會提交了 國電南瑞董事會審計委員會 2007 年度審計工作總結報告暨續聘會計師事務所的決議。 4、董事會下設的薪酬委員會的履職情況匯總報告 公司董事會目前未設立薪酬委員會。公司建立健全

123、了薪酬管理和績效考評等制度，目前運行良好，公司將根據發展情況，適時設立董事會薪酬委員會。 (六)利潤分配或資本公積金轉增預案 根據天衡 （2008） 審字 31 號 審計報告書 ， 公司 2007 年末累計可供分配利潤共計 352,134,247.75元。綜合考慮公司的長遠發展和回報公司全體股東，公司擬按照 2007 年度末的總股本 25,506 萬股為基數，每 10 股派發現金紅利 2.00 元(含稅)，共計分配股利 51,012,000.00 元，尚未分配利潤結轉至下年度。 九、監事會報告 九、監事會報告 (一)監事會的工作情況 1、2007 年 2 月 3 日，監事會召開第二屆第十七次監

124、事會會議,審議通過：監事會 2006 年度工作報告、2006 年度報告及其摘要。 2、2007 年 4 月 12 日，監事會召開第二屆第十八次監事會會議,審議通過：2007 年一季度報告全文及正文、第二屆監事會換屆的預案。 3、 2007 年 5 月 11 日， 監事會召開第三屆第一次會議,審議通過： 選舉第三屆監事會召集人的議案 。 4、 2007 年 5 月 25 日， 監事會召開第三屆第二次監事會,審議通過： 變更部分募集資金用途的預案 、收購農電自動化業務資產（及相關負債）的預案。 5、 2007 年 8 月 11 日， 監事會召開第三屆第三次監事會,審議通過： 國電南瑞科技股份有限公

125、司 2007年半年報。 6、 2007 年 10 月 19 日， 監事會召開第三屆第四次監事會,審議通過： 國電南瑞科技股份有限公司 2007年三季度報告、關于調整部分募集資金投資項目的議案。 7、 2007 年 11 月 13 日， 監事會召開第三屆第五次監事會,審議通過： 公司治理專項活動的整改報告 、調整部分募集資金投資項目的議案。 8、2007 年 12 月 23 日，監事會召開第三屆第六次監事會,審議通過：關于補選公司監事的預案、關于修訂的議案、關于公司公開增發 A 股股票方案的議案。 (二)監事會對公司依法運作情況的獨立意見 本著對全體股東負責的精神，公司監事會根據公司法等有關法律

126、、法規和公司章程的規定，對公司的決策程序、 內部控制制度和公司董事、 總經理及公司其他高級管理人員執行公司職務的行為，進行了相應地檢查與監督。監事會認為在 2007 年公司決策程序符合有關規定，是科學合理的，公司的管理制度是規范的；公司在原有基礎上進一步完善了內部控制體系，有效地防范了管理、經營和財務國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 31風險；監事會未發現公司董事、總經理及其他高級管理人員執行公司職務時有違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。 (三)監事會對檢查公司財務情況的獨立意見 公司監事會在對公司 2007 年度的財務結構和財務狀況進行了檢查后認為： 江蘇天衡會計師

127、事務所對公司 2007 年度的財務進行了審計，其所出具的標準無保留意見的審計報告真實反映了公司 2007 年度的財務狀況和經營成果。公司 2007 年度財務結構合理，財務狀況良好。 (四)監事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見 監事會檢查了報告期內募集資金的使用情況，檢查后認為：江蘇天衡會計師事務所對公司募集資金的使用情況出具的專項審核報告，真實的反映了公司募集資金的實際使用情況與招股說明書的承諾基本相符，并取得了良好的經濟效益。 (五)監事會對公司收購出售資產情況的獨立意見 報告期內，公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產（及相關負債），根據公司章程，監事會依法對該收購事項的

128、審議決策過程進行了監督，認為： 1、本次收購的完成，有利于國電南瑞優化產品結構，完善自身的產品鏈，擁有完整的上下游產品，拓展市場空間。雙方在業務上的合作已經很長時間，在業務、技術、人員溝通與合作、管理模式、企業文化等方面不存在障礙，國電南瑞成功收購，是對國電南瑞現有業務、產品和市場的有效補充和有力促進，可使國電南瑞形成從低、中壓到高壓各等級的變電站自動化系列產品，從網調、省調擴展到地調、縣調及各非電力系統用戶，促進國電南瑞的可持續發展。 有利于國電南瑞適應當前電力企業招標要求，整合市場資源，降低營銷費用，獲取更大市場空間，增強國電南瑞的市場競爭力，提高國電南瑞產品應對不同招標模式的靈活性，進一

129、步鞏固和擴大國電南瑞在國內電力自動化領域的地位。 有利于增強本公司的技術創新能力，優化配置人才，建設一流人才隊伍，提高企業技術創新的能力。本次隨轉讓資產同時轉移的人員主要為專業技術人員，具有電力自動化低端市場產品科研開發、工程調試、生產檢測、市場開拓方面的豐富經驗，是一群優勢人力資本。這些專業技術人員的加入將為進一步完備國電南瑞的上、下游產品鏈，鞏固其在國內電力自動化領域的龍頭地位發揮重要的作用。同時，他們的加入也為進一步拓寬國電南瑞的研發思路，增強持續創新能力注入新的活力。本次資產轉讓將豐富并重新配置人力資源，努力做到人盡其才，充分發揮每位員工的積極性，為建設一流人才隊伍奠定堅實的基礎。 (

130、六)監事會對公司關聯交易情況的獨立意見 1、關于公司 2007 年度生產經營活動中涉及的與國家電網公司所屬公司所發生的銷售活動以及公司與南京南瑞集團公司、國網南京自動化研究院及其所屬公司所發生的轉簽業務等范疇的關聯交易，監事會認為：由于公司所處電力行業的自動化項目工程建設確實具有特殊性，公司與國家電網公司所屬公司發生的關聯交易為本公司向國家電網公司所屬公司銷售產品， 確實無法避免； 與南京南瑞集團公司、國網南京自動化研究院及其所屬公司的轉簽和采購業務都是在 2001 年度股東大會所確認的關于分項中標后有關合同問題的原則框架下執行的； 關聯交易符合公司關于規范關聯交易的規定和協議， 交易公平合理

131、，沒有損害股東利益，公司董事會會議在審議上述關聯交易議案時，關聯董事都履行了回避表決程序。 2、公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產（及相關負債）的關聯交易，監事會認為： （1） 本次關聯交易標的已經具備相關資質的評估機構按有關規定進行評估， 本次關聯交易的內容公平、合理，關聯交易的價格、定價方式和依據客觀公允，符合公司和全體股東的利益。 （2）董事會對本次關聯交易表決程序符合相關規定，體現了公開、公平、公正的原則。 （3）公司協議收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產（及相關負債）之行為屬于重大關聯交易，公司董事會應到董事 9 名，出席會議董事 8 名，獨立董事對本次收購行為發表了事前

132、認可并出具獨立意見，出席會議的關聯董事在表決時進行了回避，該表決符合公司法和公司章程的有關規定，表決程序合法有效。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 32十、重要事項十、重要事項 (一)重大訴訟仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。 (二)資產交易事項 1、收購資產情況 1)、2007 年 6 月 16 日，本公司向公司控股股東南京南瑞集團公司購買農電自動化業務資產（及相關負債），實際購買金額為 11,051 萬元，本次收購價格的確定依據是以評估值為作價依據 。 2007 年 5 月 25 日，經公司第三屆董事會第二次會議審議通過，公司與控股股東南京南瑞集團公司簽訂資產轉讓協

133、議，收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產（及相關負債）；根據中聯資產評估有限公司出具的 資產評估報告書（中聯評報2007第 401 號） ， 交易標的的賬面凈值為 6,196.75萬元，評估值為 11,050.13 萬元。本次關聯交易以評估值為依據，經雙方協商確定，交易價格為11,051.00 萬元，公司用投資農村電網自動化系統項目的募集資金 7100 萬元和自有資金 3951 萬元，于協議生效日的 30 日內，以現金方式支付全部價款。該事項已于 2007 年 5 月 26 日公告并在中國證券報、上海證券報刊登。2007 年 6 月 16 日，公司 2007 年第二次臨時股東大會審議通過收購

134、該資產的議案。 目前，公司已完成該交易標的的業務和資產交接工作。接收后公司農電自動化業務各項工作有序進行，公司運行平穩。 公司通過收購農電自動化業務資產，拓展了技術領域和經濟規模，擁有了完整的上下游產品鏈，提高了公司整體市場競爭能力和技術創新能力，公司將抓住農電自動化市場發展機遇，使募集資金項目盡快產生效益，提升公司綜合實力和收益水平。 (三)報告期內公司重大關聯交易事項 1、與日常經營相關的關聯交易 （1）、購買商品、接受勞務的重大關聯交易 單位:元 幣種:人民幣 關聯方 關聯交易內容關聯交易金額 占同類交易金額的比例(%) 關聯交易結算方式 南京南瑞集團公司 購買產品（轉簽） 15,115

135、,028.462.27 貨幣資金 南京南瑞集團公司 購買產品 190,677,331.3828.67 貨幣資金 國網南京自動化研究院 房屋租賃 1,793,135.70100.00 貨幣資金 南京南瑞集團公司 物管費 327,000.00100.00 貨幣資金 南京南瑞集團公司 綜合服務費 681,900.00100.00 貨幣資金 國網南京自動化研究院 購買產品 205,128.210.03 貨幣資金 國網南京自動化研究院 廣告費 319,200.0037.42 貨幣資金 深圳南京自動化研究所 購買產品 21,367.520.00 貨幣資金 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 3

136、3深圳南瑞科技有限公司 購買產品（轉簽） 2,954,273.510.44 貨幣資金 南京南瑞繼保工程技術有限公司 購買產品（轉簽） 13,216,837.601.99 貨幣資金 上海南瑞實業有限公司 購買產品（轉簽） 6,424,629.710.97 貨幣資金 北京南瑞系統控制有限公司 購買產品（轉簽） 25,966,249.283.90 貨幣資金 南京南瑞自動控制有限公司 購買產品（轉簽） 64,957.270.01 貨幣資金 南京南瑞工貿實業有限責任公司 購買產品 665,995.690.10 貨幣資金 南京南瑞電氣檢測技術有限公司 購買產品 100,854.700.02 貨幣資金 南京

137、京瑞科電力設備有限公司 購買產品（轉簽） 73,504.270.01 貨幣資金 （2）、銷售商品、提供勞務的重大關聯交易 單位:元 幣種:人民幣 關聯方 關聯交易內容關聯交易金額 占同類交易金額的比例(%) 關聯交易結算方式南京南瑞集團公司 銷售產品(轉簽) 51,055,023.554.72 貨幣資金國網南京自動化研究院 受托技術開發11,850,000.001.10 貨幣資金南京南瑞自動控制有限公司 銷售產品 12,820.510.00 貨幣資金上海南瑞實業有限公司 銷售產品(轉簽) 9,706,939.810.90 貨幣資金深圳南瑞科技有限公司 銷售產品(轉簽) 72,649.570.0

138、1 貨幣資金南京南瑞繼保工程技術有限公司 銷售產品(轉簽) 1,041,247.880.10 貨幣資金北京南瑞系統控制有限公司 銷售產品(轉簽) 14,227,597.091.32 貨幣資金國家電網公司所屬公司(注) 銷售產品 557,824,607.8051.58 貨幣資金 1）與南瑞集團及其所屬子公司購貨轉簽、銷貨轉簽：由于業務和行業的特點，會出現在同一個項目中各個供應商分項中標的情況，當出現本公司與南瑞集團及其所屬子公司在項目中涉及到分項中標的情況時，客戶會指定其中一個主簽合同，并按照招標方客戶所確定的交易條件，與另一方簽訂購貨轉簽、銷貨轉簽合同，這些購貨轉簽、銷貨轉簽合同屬于正常銷售活

139、動所導致的交易，交易價格按照招標方所確定交易條件，對公司利潤無影響。 2006 年 2 月 16 日，上海證券交易所已豁免公司與南瑞集團及其所屬子公司購貨轉簽、銷貨轉簽關聯交易額度提請股東大會審議批準。 報告期公司銷貨轉簽實際發生 7,610.35 萬元， 累計發生額 7,610.35萬元，購貨轉簽實際發生 6,381.55 萬元，累計發生額 6,381.55 萬元，交易的交易對象、交易額度、交易類型、交易條件沒有變化。 2）向南瑞集團采購產品：向南瑞集團的采購產品是由于與南瑞集團長期合作，在技術配合和產品接口國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 34上已經十分流暢，在產品的生產、加

140、工、檢測和質控具有一致性，因為生產需要委托南瑞集團為本公司加工部分硬件和技術配套，交易按照不高于市場同類服務的標準確定定價，對公司利潤無影響。 根據 2007 年 3 月 3 日召開的 2006 年年度股東大會審議通過的日常關聯交易額度議案， 2006 年度向南瑞集團采購產品的關聯交易額度為 21,000 萬元，報告期實際發生 19,144.41 萬元，累計發生額19,144.41 萬元，交易的交易對象、交易額度、交易類型、交易條件沒有變化。 3） 向國家電網公司及其所屬子公司銷售商品： 由于本公司所從事的行業主要是為國家電網公司及其所屬子公司提供產品和服務，在生產銷售活動所發生的部分關聯交易

141、屬于正常的經營活動，交易按照招標方所確定交易條件，除了使通過銷售獲得應有的收入，對公司利潤無影響。 2006 年 2 月 16 日，上海證券交易所已豁免公司向國家電網公司及其所屬子公司銷售商品關聯交易額度提請股東大會審議批準。報告期實際發生 55,782.46 萬元，累計發生額 55,782.46 萬元，交易的交易對象、交易額度、交易類型、交易條件沒有變化。 2、資產、股權轉讓的重大關聯交易 2007 年 5 月 25 日，公司與控股股東南京南瑞集團公司簽訂資產轉讓協議，收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產（及相關負債）；具體內容詳見本報告十之（二）項所述，該事項已于 2007年 5 月 2

142、6 日公告并在中國證券報、上海證券報刊登。 2007 年 6 月 16 日，公司 2007 年第二次臨時股東大會審議通過收購該資產的議案。 (四)托管情況 本年度公司無托管事項。 (五)承包情況 本年度公司無承包事項。 (六)租賃情況 2007 年 1 月 16 日公司與國網南京自動化研究院簽訂房屋租賃協議,繼續向國網南京自動化研究院續租 5,864.93 平方米的辦公用房,租賃期自 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 3 月 31 日, 2007 年 4 月公司因整體搬遷至南京高新技術開發區國電南瑞研發大樓，自 4 月 1 日起不再續租。 2007 年 8 月 16 日，公司控股子

143、公司南京中德保護控制系統有限公司（以下簡稱“中德公司”）與國網南京自動化研究院簽訂房屋租賃協議，租賃 4686.27 平方米作為中德公司辦公用房。租賃期自2007 年 4 月 1 日至 2008 年 3 月 31 日，租金 30 元/平方米，共計 1,687,057.2 元。 (七)擔保情況 本年度公司無擔保事項。 (八)委托理財情況 本年度公司無委托理財事項。 (九)其他重大合同 本年度公司無其他重大合同。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 35(十)承諾事項履行情況 1、公司或持股 5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 股改承諾及履行情況： 1、南京南瑞集團公司承

144、諾：1）、南瑞集團持有的全部非流通股股份，在法定承諾期期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售的股份占公司股份總數的比例在十二個月內不超過百分之五，在二十四個月內不超過百分之十。2）、將一如既往地支持和鼓勵國電南瑞的發展，重視維護全體股東的共同利益，注重保護流通股股東利益。南瑞集團將在國家政策法規許可內，在較快時間內，采用適當的方式將最符合國電南瑞發展戰略以及滿足股東利益最大化的資產注入國電南瑞。南瑞集團還將持續關注國家有關股權激勵政策的最新發展動向， 積極推進國電南瑞實行股權激勵機制。 2、 國電電力發展股份有限公司：所持有的原非流通股股份，在法定承諾期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售股份數量占公

145、司股份總數的比例在十二個月內不超過百分之五，在二十四個月內不超過百分之十。3、南京京瑞科電力設備有限公司：所持有的原非流通股股份，在法定承諾期期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售的股份占公司股份總數的比例在十二個月內不超過百分之五，在二十四個月內不超過百分之十。 公司股權分置改革完成以來，公司有限售條件流通股東不存在違反股權分置改革承諾的情形。（1）、公司股改方案實施日為2006年12月18日， 在本次股改方案實施日前， 京瑞科將其持有國電南瑞12.66%的股權無償劃轉給南瑞集團未獲有權機關批準，則京瑞科和南瑞集團已分別執行對價安排。2007 年 6月 14 日，公司發布關于國有股權劃轉完成股份

146、過戶登記的公告，完成京瑞科將其持有國電南瑞12.66%的股權無償劃轉給南瑞集團之事宜。此次無償劃轉已經中國證監會關于同意豁免南京南瑞集團公司要約收購國電南瑞股票義務的批復 （證監公司字 【2007】 80 號） 及國有資產管理委員會 關于國電南瑞科技股份有限公司國有股權劃轉有關問題的批復（國資產權【2007】130 號）。劃轉后南京南瑞集團已按照承諾繼續履行南京京瑞科電力設備有限公司做出的承諾事項。 （2）、2007 年 6月 16 日，經公司 2007 年第二次臨時股東大會審議通過公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產（及相關負債），現公司已完成該交易標的的業務和資產交接工作。 （3）、

147、2007 年 12 月 18 日，公司第一批限售流通股份上市流通，公司嚴格按照相關要求及限售上市流通時間表進行限售股份解禁。 (十一)聘任、解聘會計師事務所情況 報告期內，公司未改聘會計師事務所，公司現聘任江蘇天衡會計師事務所有限公司為公司的境內審計機構， 報告期內，公司未改聘會計師事務所，公司現聘任江蘇天衡會計師事務所有限公司為公司的境內審計機構，支付其年度審計工作的酬金 50 萬元。截止本報告期末，該會計師事務所已為本公司提供了 2年審計服務。 (十二)上市公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人處罰及整改情況 報告期內公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人均

148、未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責。 (十三)其它重大事項及其影響和解決方案的分析說明 1、其他重大事項的說明 2007 年 12 月 23 日和 2008 年 1 月 11 日公司分別召開第三屆董事會第六次會議及 2008 年第一次臨時股東大會，審議通過關于公開增發股份的相關議案。目前此次公司公開增發處于材料整理上報階段。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 36 (十四)信息披露索引 事項 刊載的報刊名稱及版面 刊載日期 刊載的互聯網網站及檢索路徑 2006 年年報摘要 中國證券報第 C007 版、上海證券報D16 版 2007 年 2 月 6日 上

149、海證券交易所網 第二屆董事會第十九次會議決議公告暨召開 2006 年度股東大會的通知 中國證券報第 C007 版，上海證券報D16 版、 2007 年 2 月 6日 上海證券交易所網 第二屆監事會第十七次會議決議公告 中國證券報第 C007 版、上海證券報D16 版 2007 年 2 月 6日 上海證券交易所網 日常關聯交易公告 中國證券報第 C007 版，上海證券報D16 版 2007 年 2 月 6日 上海證券交易所網 2006 年年度股東大會決議公告 中國證券報第 B04 版、上海證券報D16 版 2007 年 3 月 6日 上海證券交易所網 2006 年度轉增股本實施公告 中國證券報第

150、 D007 版、上海證券報D8 版 2007 年 3 月 21日 上海證券交易所網 2007 年一季度報告 中國證券報第 C020 版、上海證券報A8 版 2007 年 4 月 16日 上海證券交易所網 第二屆董事會第二十次會議決議公告 中國證券報第 C020 版、上海證券報A8 版 2007 年 4 月 16日 上海證券交易所網 第二次監事會第十八次會議決議公告 中國證券報第 C020 版、上海證券報A8 版 2007 年 4 月 16日 上海證券交易所網 關于辦公地址變更的公告 中國證券報第 C020 版、上海證券報A8 版 2007 年 4 月 16日 上海證券交易所網 關于召開 200

151、7 年第一次臨時股東大會的會議通知 中國證券報第 C006 版、上海證券報D6 版 2007 年 4 月 18日 上海證券交易所網 股票交易異常波動公告 中國證券報第 C007 版、上海證券報D100 版 2007 年 4 月 20日 上海證券交易所網 2007 年第一次臨時股東大會決議公告 中國證券報第 C009 版、上海證券報32 版 2007 年 5 月 12日 上海證券交易所網 第三屆董事會第一次會議決議公告 中國證券報第 C009 版、上海證券報32 版 2007 年 5 月 12日 上海證券交易所網 第三屆監事會第一次會議決議公告 中國證券報第 C009 版、上海證券報32 版 2

152、007 年 5 月 12日 上海證券交易所網 關于國有股權劃轉獲得批復的提示性公告 中國證券報第 C009 版、上海證券報32 版 2007 年 5 月 12日 上海證券交易所網 第三屆董事會第二次會議決議公告 中國證券報第 C012 版、上海證券報19 版 2007 年 5 月 26日 上海證券交易所網 第三屆監事會第二次會議決議公告 中國證券報第 C012 版、上海證券報19 版 2007 年 5 月 26日 上海證券交易所網 變更募集資金用途的公告 中國證券報第 C012 版、上海證券報19 版 2007 年 5 月 26日 上海證券交易所網 關于資產收購暨關聯交易的公告 中國證券報第

153、C012 版、上海證券報19 版 2007 年 5 月 26日 上海證券交易所網 關于召開 2007 年第二次臨時股東大會會議通知 中國證券報第 C010 版、上海證券報D14 版 2007 年 5 月 31日 上海證券交易所網 關于國有股權劃轉完成股份過戶中國證券報第 C007 版、 2007 年 6 月 14上海證券交易所網國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 37登記的公告 上海證券報D16 版 日 關于資產收購完成評估備案的提示性公告 中國證券報第 C007 版、上海證券報D16 版 2007 年 6 月 14日 上海證券交易所網 公司 2007 年第二次臨時股東大會決議公

154、告 中國證券報第 C015 版，上海證券報D17 版 2007 年 6 月 19日 上海證券交易所網 關于職工監事變動的公告 中國證券報第 B15 版、上海證券報D8 版 2007 年 8 月 1日 上海證券交易所網 2007 年半年度業績快報 中國證券報第 B07 版、上海證券報D8 版 2007 年 8 月 8日 上海證券交易所網 2007 年半年度報告 中國證券報第 D10 版、上海證券報D32 版 2007 年 8 月 14日 上海證券交易所網 2007 年半年度報告更正公告 中國證券報第 D007 版、上海證券報D72 版 2007 年 8 月 17日 上海證券交易所網 關于加強上市

155、公司治理專項活動的自查報告及整改計劃 中國證券報第 B07 版、上海證券報A8 版 2007 年 8 月 24日 上海證券交易所網 2007 年第三次臨時股東大會決議公告 中國證券報第 D007 版、上海證券報D17 版 2007 年 9 月 4日 上海證券交易所網 2007 年第三季度報告 中國證券報第 C013 版、上海證券報19 版 2007年10月20日 上海證券交易所網 第三屆董事會第四次會議決議公告 中國證券報第 C013 版、上海證券報19 版 2007年10月20日 上海證券交易所網 第三屆監事會第四次會議決議公告 中國證券報第 C013 版、上海證券報19 版 2007年10

156、月20日 上海證券交易所網 關于調整部分募集資金投資項目公告 中國證券報第 C013 版、上海證券報19 版 2007年10月20日 上海證券交易所網 第三屆董事會第五次會議決議公告 中國證券報第 D006 版、上海證券報D16 版 2007年11月15日 上海證券交易所網 關于公司治理專項活動的整改報告 中國證券報第 D006 版、上海證券報D16 版 2007年11月15日 上海證券交易所網 有限售條件的流通股上市公告 中國證券報第 D024 版、上海證券報D16 版 2007年12月13日 上海證券交易所網 第三屆董事會第六次會議決議公告暨召開 2008 年第一次股東大會的通知 中國證券

157、報第 D018 版、上海證券報D19 版 2007年12月25日 上海證券交易所網 第三屆監事會第六次會議決議公告 中國證券報第 D018 版.2007年12月25日 上海證券交易所網 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 38十一、財務會計報告十一、財務會計報告 公司年度財務報告已經江蘇天衡會計師事務所有限公司注冊會計師湯加全、常桂華審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。 (一)審計報告 審計報告審計報告 天衡審字（2008）31 號 國電南瑞科技股份有限公司全體股東： 我們審計了后附的國電南瑞科技股份有限公司（以下簡稱貴公司）財務報表，包括 2007 年 12 月31 日的資產

158、負債表，2007 年度的利潤表、股東權益變動表和現金流量表以及財務報表附注。 一、管理層對財務報表的責任 按照企業會計準則的規定編制財務報表是貴公司管理層的責任。這種責任包括：（1）設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制， 以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤而導致的重大錯報； （2）選擇和運用恰當的會計政策；（3）作出合理的會計估計。 二、注冊會計師的責任 我們的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德規范，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實

159、施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 我們認為，貴公司財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允反映了貴公司 2007 年 12 月 31 日的財務狀況以及 2007 年度的經營成果和現金流量

160、。 江蘇天衡會計師事務所有限公司 中國注冊會計師：湯加全、常桂華 中國南京 2007 年 1 月 23 日 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 39 (二)財務報表 資產負債表 資產負債表 編制單位：國電南瑞科技股份有限公司 單位：人民幣元2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 資 產 注釋 合并 母公司 合并 母公司 流動資產： 貨幣資金 八、1 535,125,967.23 456,879,884.25 550,267,575.38 488,570,293.16 交易性金融資產 - - - - 應收票據 八、2 24,866,407.80 19,10

161、3,076.05 5,769,383.33 - 應收賬款 八、3；九、1 512,273,807.65 432,576,561.06 355,006,754.90 296,397,616.12 預付賬款 八、4 47,476,527.35 42,842,876.72 15,478,551.19 13,456,544.47 應收利息 - - - - 應收股利 - - - - 其他應收款 八、5；九、2 44,841,278.30 37,217,108.47 25,805,053.03 17,960,282.48 存貨 八、6；九、3 301,026,443.28 215,645,686.57 2

162、37,158,144.47 136,226,923.04 一年內到期的非流動資產 - - - - 其他流動資產 - - - - 流動資產合計 1,465,610,431.61 1,204,265,193.12 1,189,485,462.30 952,611,659.27 非流動資產： - - - - 可供出售金融資產 - - - - 持有至到期投資 - - - - 長期應收款 - - - - 長期股權投資 九、4 - 38,850,336.49 - 38,850,336.49 投資性房地產 - - - - 固定資產 八、7；九、5 169,027,642.16 166,511,952.04

163、15,887,574.25 12,472,879.43 在建工程 八、8 136,145,025.63 136,145,025.63 232,476,356.73 232,476,356.73 工程物資 - - - - 固定資產清理 - - - - 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 40生產性生物資產 - - - - 油氣資產 - - - - 無形資產 八、9 12,533,062.71 12,513,625.71 13,278,075.35 13,251,114.35 開發支出 八、10 3,452,238.18 2,590,758.40 - - 商譽 - - - - 長期待攤

164、費用 - - - - 遞延所得稅資產 八、11 17,629,975.47 14,713,801.35 11,473,239.77 9,090,548.46 其他非流動資產 - - - - 非流動資產合計 338,787,944.15 371,325,499.62 273,115,246.10 306,141,235.46 資產總計 1,804,398,375.76 1,575,590,692.74 1,462,600,708.40 1,258,752,894.73 公司法定代表人： 卜凡強 主管會計工作負責人： 奚國富 會計機構負責人：李芳 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 4

165、1資產負債表（續） 資產負債表（續） 編制單位：國電南瑞科技股份有限公司 單位：人民幣元2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 負債和所有者權益 注釋 合并 母公司 合并 母公司 流動負債： 短期借款 八、13 23,000,000.00 23,000,000.00 - - 交易性金融負債 - - - - 應付票據 八、14 52,117,712.08 45,547,712.08 41,790,942.19 35,977,942.19 應付賬款 八、15 330,830,319.05 274,257,547.46 241,790,640.68 173,253,662

166、.31 預收賬款 八、16 410,921,380.20 325,631,458.68 299,605,142.92 231,375,545.93 應付職工薪酬 八、17 16,084,888.36 11,197,051.12 39,390,519.50 22,141,519.62 應交稅費 八、18 -43,738,503.26 -34,513,613.89 -25,353,935.37 -14,539,601.75 應付利息 - - - - 應付股利 - - - - 其他應付款 八、19 43,568,359.68 36,328,806.72 12,588,570.93 12,190,46

167、2.86 一年內到期的非流動負債 - - - - 其他流動負債 八、20 3,450,000.00 3,450,000.00 5,299,580.67 5,099,580.67 流動負債合計 836,234,156.11 684,898,962.17 615,111,461.52 465,499,111.83 非流動負債： - - - - 長期借款 - - - - 應付債券 - - - - 長期應付款 八、21 2,553,000.00 1,820,000.00 2,043,000.00 1,820,000.00 專項應付款 - - - - 預計負債 - - - - 遞延所得稅負債 - - -

168、 - 其他非流動負債 - - - - 非流動負債合計 2,553,000.00 1,820,000.00 2,043,000.00 1,820,000.00 所有者權益： - - - - 實收資本（股本） 八、22 255,060,000.00 255,060,000.00 212,550,000.00 212,550,000.00 資本公積 八、23 203,339,908.13 200,777,248.89 270,650,935.25 270,650,935.25 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 42減：庫存股 - - - - 盈余公積 八、24 80,900,233.9

169、3 80,900,233.93 68,420,070.53 68,420,070.53 未分配利潤 八、25 383,624,585.41 352,134,247.75 259,219,467.05 239,812,777.12 少數股東權益 八、26 42,686,492.18 - 34,605,774.05 -所有者權益 （或股東權益）合計 965,611,219.65 888,871,730.57 845,446,246.88 791,433,782.90 負債和所有者權益（股東權益）總計 1,804,398,375.76 1,575,590,692.74 1,462,600,708.4

170、0 1,258,752,894.73 公司法定代表人： 卜凡強 主管會計工作負責人： 奚國富 會計機構負責人：李芳 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 43 利潤表 利潤表 編制單位：國電南瑞科技股份有限公司 單位：人民幣元2007 年度 2006 年度 項 目 注釋 合并 母公司 合并 母公司 一、營業收入 八、 27； 九、6 1,081,527,108.63 881,451,136.84 897,426,292.87 663,997,339.60 減：營業成本 八、 27； 九、7 770,246,387.92 625,402,441.29 623,841,975.54 44

171、6,691,500.80 營業稅金及附加 八、28 10,862,890.11 9,032,656.35 8,590,959.97 6,719,622.58 銷售費用 58,816,573.91 43,827,530.85 47,564,488.45 31,959,859.85 管理費用 123,725,074.83 106,449,980.17 97,984,951.01 78,770,942.50 財務費用 八、29 -6,461,783.15 -6,292,168.66 -9,181,658.93 -8,673,853.26 資產減值損失 八、30 11,280,079.02 9,600

172、,356.20 10,884,687.40 10,126,806.78 加： 公允價值變動收益（損失以“-”號填列） - - - - 投資收益（損失以“-”號填列） - - - - 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 - - - - 二、營業利潤（虧損以“-”號填列） 113,057,885.99 93,430,340.64 117,740,889.43 98,402,460.35 加：營業外收入 八、31 54,159,288.87 52,245,095.58 22,451,110.85 20,299,104.47 減：營業外支出 八、32 707,107.30 552,075.60 10

173、9,929.70 109,929.70 其中：非流動資產處置損失 151,742.05 80,167.60 9,929.70 9,929.70 三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 166,510,067.56 145,123,360.62 140,082,070.58 118,591,635.12 減：所得稅費用 八、33 17,543,896.15 14,816,501.23 17,794,934.69 15,196,645.14 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 44四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 148,966,171.41 130,306,859.39 122,2

174、87,135.89 103,394,989.98 歸屬于母公司所有者的凈利潤 142,390,507.12 130,306,859.39 115,242,948.49 103,394,989.98 少數股東損益 6,575,664.29 - 7,044,187.40 被合并方在合并前實現的凈利潤 十四、1 5,505,225.36 5,505,225.36 - - 五、每股收益： （一） 基本每股收益 0.58 0.53 0.54 0.49 （二） 稀釋每股收益 0.58 0.53 0.54 0.49 公司法定代表人： 卜凡強 主管會計工作負責人： 奚國富 會計機構負責人：李芳 國電南瑞科技股

175、份有限公司 2007 年年度報告 45現金流量表 現金流量表 編制單位：國電南瑞科技股份有限公司 單位：人民幣元2007 年度 2006 年度 項 目 注釋 合并 母公司 合并 母公司 一、 經營活動產生的現金流量： 銷售商品、 提供勞務收到的現金 1,293,150,567.75 1,062,292,941.23 937,690,579.90 708,010,347.24 收到的稅費返還 41,032,164.72 39,401,428.68 17,186,051.16 14,798,685.14 收到其他與經營活動有關的現金 八、34 29,801,650.03 26,478,660.99

176、 21,233,517.06 19,716,709.49 現金流入小計 1,363,984,382.50 1,128,173,030.90 976,110,148.12 742,525,741.87 購買商品、 接受勞務支付的現金 779,192,387.96 643,096,500.70 522,651,101.25 386,203,463.09 支付給職工以及為職工支付的現金 164,765,771.85 126,206,190.20 113,365,902.95 87,444,814.38 支付的各項稅費 138,448,028.50 117,621,340.82 90,679,535.

177、69 69,812,975.22 支付其他與經營活動有關的現金 八、35 141,008,537.11 117,979,609.04 94,016,825.14 63,022,909.90 現金流出小計 1,223,414,725.42 1,004,903,640.76 820,713,365.03 606,484,162.59 經營活動產生的現金流量凈額 140,569,657.08 123,269,390.14 155,396,783.09 136,041,579.28 二、 投資活動產生的現金流量： - - - - 收回投資收到的現金 - - - - 取得投資收益收到的現金 - - -

178、- 處置固定資產、 無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 414,248.75 254,936.00 3,750.00 3,750.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 - - - - 收到其他與投資活動有關的現金 - - - - 現金流入小計 414,248.75 254,936.00 3,750.00 3,750.00 購建固定資產、 無形資產和其他長期資產支付的現金 96,059,554.43 94,578,353.90 119,543,311.07 119,062,317.93 投資支付的現金 2,100,000.00 - - - 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈 104,

179、296,777.97 104,296,777.97 - - 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 46額 支付其他與投資活動有關的現金 - - - - 現金流出小計 202,456,332.40 198,875,131.87 119,543,311.07 119,062,317.93 投資活動產生的現金流量凈額 -202,042,083.65 -198,620,195.87 -119,539,561.07 -119,058,567.93 三、 籌資活動產生的現金流量： - - - - 吸收投資收到的現金 - - - - 取得借款收到的現金 23,000,000.00 23,000,0

180、00.00 - - 收到其他與籌資活動有關的現金 - - - - 現金流入小計 23,000,000.00 23,000,000.00 - - 償還債務支付的現金 - - - - 分配股利、 利潤或償付利息支付的現金 1,016,542.50 1,016,542.50 21,255,000.00 21,255,000.00 支付其他與籌資活動有關的現金 - - 2,700,000.00 2,700,000.00 現金流出小計 1,016,542.50 1,016,542.50 23,955,000.00 23,955,000.00 籌資活動產生的現金流量凈額 21,983,457.50 21,

181、983,457.50 -23,955,000.00 -23,955,000.00 四、 匯率變動對現金及現金等價物的影響 10,943.45 - -71,274.13 -109,345.01 五、 現金及現金等價物凈增加額 -39,478,025.62 -53,367,348.23 11,830,947.89 -7,081,333.66 加： 期初現金及現金等價物余額 567,952,513.47 508,921,582.48 534,444,626.26 494,325,976.82 六、 期末現金及現金等價物凈余額 528,474,487.85 455,554,234.25 546,275

182、,574.15 487,244,643.16 公司法定代表人： 卜凡強 主管會計工作負責人： 奚國富 會計機構負責人：李芳 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 47合并所有者權益變動表 2007 年 1-12 月 編制單位：國電南瑞科技股份有限公司 單位：人民幣元 本期金額 項 目 實收資本 （或股本） 資本公積 減：庫存股盈余公積 未分配利潤 少數股東權益 其 他所有者權益合計 一、上期期末余額 212,550,000.00 270,650,935.25 - 72,673,346.66 260,105,398.48 33,722,606.24 - 849,702,286.63 加

183、：會計政策變更 - - -4,253,276.13 -885,931.43 883,167.81 - -4,256,039.75 前期差錯更正 - - -二、本期年初余額 212,550,000.00 270,650,935.25 - 68,420,070.53 259,219,467.05 34,605,774.05 - 845,446,246.88 三、本期增減變動金額（減少以“-”號填列） 42,510,000.00 -67,311,027.12 - 12,480,163.40 124,405,118.36 8,080,718.13 - 120,164,972.77 （一）凈利潤 142

184、,390,507.12 6,575,664.29 148,966,171.41 （二）直接計入所有者權益的利得和損失 - -24,801,027.12 - - -5,505,225.36 1,505,053.84 - -28,801,198.64 1、可供出售金融資產公允價值變動凈額 - - 2、權益法下被投資單位其他所有者權益變動的影響 - - 3、與計入所有者權益項目相關的所得稅影響 - - 4、其他 -24,801,027.12 -5,505,225.36 1,505,053.84 -28,801,198.64 上述（一）和（二）小計 - -24,801,027.12 - - 136,8

185、85,281.76 8,080,718.13 - 120,164,972.77 （三）所有者投入和減少資本 - - - - - - - 1、所有者投入資本 - - - 2、股份支付計入所有者權益的金額 - - 3、其他 - （四）利潤分配 - - - 12,480,163.40 12,480,163.40 - - 1、提取盈余公積 12,480,163.40 12,480,163.40 - 2、對所有者的分配 - - - 3、其他 - （五）所有者權益內部結轉 42,510,000.00 -42,510,000.00 - - - - - 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 481、

186、資本公積轉增資本 42,510,000.00 -42,510,000.00 - 2、盈余公積轉增資本 - - - 3、盈余公積彌補虧損 - - - 4、其他 - 四、本期期末余額 255,060,000.00 203,339,908.13 - 80,900,233.93 383,624,585.41 42,686,492.18 - 965,611,219.65 公司法定代表人： 卜凡強 主管會計工作負責人： 奚國富 會計機構負責人：李芳 合并所有者權益變動表（續）（續） 2007 年 1-12 月 編制單位：國電南瑞科技股份有限公司 單位：人民幣元 上年同期金額 項 目 實收資本 （或股本）

187、資本公積 減：庫存股盈余公積 未分配利潤 少數股東權益 其 他所有者權益合計 一、上期期末余額 212,550,000.00 273,350,935.25-61,601,910.92181,778,966.85 27,042,444.49-756,324,257.51加：會計政策變更 - -3,521,339.39-6,207,949.29 519,142.16-9,210,146.52 前期差錯更正 - - -二、本期年初余額 212,550,000.00 273,350,935.25-58,080,571.53175,571,017.56 27,561,586.65-747,114,110

188、.99三、本期增減變動金額（減少以“-”號填列） - -2,700,000.00-10,339,499.0083,648,449.49 7,044,187.40-98,332,135.89（一）凈利潤 - -115,242,948.49 7,044,187.40-122,287,135.89（二）直接計入所有者權益的利得和損失 - - - - - - - 1、可供出售金融資產公允價值變動凈額 - - - - - - - 2、權益法下被投資單位其他所有者權益變動的影響 - - - - - - - 3、與計入所有者權益項目相關的所得稅影響 - - - - - - - 4、其他 - - -上述（一）

189、和（二）小計 - -115,242,948.49 7,044,187.40-122,287,135.89 （三） 所有者投入和減少資本 - -2,700,000.00- -2,700,000.00國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 491、所有者投入資本 - - -2、股份支付計入所有者權益的金額 - - -3、其他 - -2,700,000.00- -2,700,000.00（四）利潤分配 - -10,339,499.0031,594,499.00 -21,255,000.001、提取盈余公積 - -10,339,499.0010,339,499.00 -2、對所有者的分配 -

190、-21,255,000.00 -21,255,000.003、其他 - - -（五）所有者權益內部結轉 - - -1、資本公積轉增資本 - - -2、盈余公積轉增資本 - - -3、盈余公積彌補虧損 - - -4、其他 - - -四、本期期末余額 212,550,000.00 270,650,935.25-68,420,070.53259,219,467.05 34,605,774.05-845,446,246.88公司法定代表人： 卜凡強 主管會計工作負責人： 奚國富 會計機構負責人：李芳 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 50母公司所有者權益變動表 母公司所有者權益變動表 2

191、007 年 1-12 月 編制單位：編制單位：國電南瑞科技股份有限公司 單位：人民幣元 本期金額 項 目 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計一、上期期末余額 212,550,000.00 270,650,935.25 - 72,673,346.66 260,485,565.36 - 816,359,847.27加：會計政策變更 - - - -4,253,276.13 -20,672,788.24 - -24,926,064.37前期差錯更正 - - - - - - - 二、本期年初余額 212,550,000.00 270,650,935.25

192、- 68,420,070.53 239,812,777.12 - 791,433,782.90三、本期增減變動金額（減少以“-”號填列） 42,510,000.00 -69,873,686.36 - 12,480,163.40 112,321,470.63 - 97,437,947.67（一）凈利潤 130,306,859.39 130,306,859.39（二） 直接計入所有者權益的利得和損失 - -27,363,686.36 - - - - -27,363,686.361、可供出售金融資產公允價值變動凈額 - - 2、權益法下被投資單位其他所有者權益變動的影響 - - 3、與計入所有者權益

193、項目相關的所得稅影響 - - 4、其他 -27,363,686.36 -27,363,686.36上述 （一） 和 （二）小計 - -27,363,686.36 - - 130,306,859.39 - 102,943,173.03（三） 所有者投入和減少資本 - - - - - - - 1、所有者投入資本 - - - 2、股份支付計入所有者權益的金額 - - 3、其他 - （四）利潤分配 - - - 12,480,163.40 17,985,388.76 - 5,505,225.36 1、提取盈余公積 12,480,163.40 12,480,163.40 - 國電南瑞科技股份有限公司 20

194、07 年年度報告 512、對所有者的分配 - - - 3、其他 5,505,225.36 5,505,225.36 （五） 所有者權益內部結轉 42,510,000.00 -42,510,000.00 - - - - - 1、資本公積轉增資本 42,510,000.00 -42,510,000.00 - 2、盈余公積轉增資本 - - - 3、盈余公積彌補虧損 - - - 4、其他 - 四、本期期末余額 255,060,000.00 200,777,248.89 - 80,900,233.93 352,134,247.75 - 888,871,730.57公司法定代表人： 卜凡強 主管會計工作負

195、責人： 奚國富 會計機構負責人：李芳 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 52母公司所有者權益變動表（續）母公司所有者權益變動表（續） 2007 年 1-12 月 編制單位：編制單位：國電南瑞科技股份有限公司 單位：人民幣元上期金額 項 目 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股盈余公積 未分配利潤 其 他 所有者權益合計一、上期期末余額 212,550,000.00 273,350,935.25 - 61,601,910.92 182,097,643.69 - 729,600,489.86 加：會計政策變更 - - - -3,521,339.39 -14,085,357.55

196、- -17,606,696.94 前期差錯更正 - - - - - - - 二、本期年初余額 212,550,000.00 273,350,935.25 - 58,080,571.53 168,012,286.14 - 711,993,792.92 三、本期增減變動金額（減少以“-”號填列） - -2,700,000.00 - 10,339,499.00 71,800,490.98 - 79,439,989.98 （一）凈利潤 103,394,989.98 103,394,989.98 （二）直接計入所有者權益的利得和損失 - -2,700,000.00 - - - - -2,700,000.

197、00 1、可供出售金融資產公允價值變動凈額 - - 2、權益法下被投資單位其他所有者權益變動的影響 - - 3、與計入所有者權益項目相關的所得稅影響 - - 4、其他 -2,700,000.00 -2,700,000.00 上述 （一） 和 （二）小計 - -2,700,000.00 - - 103,394,989.98 - 100,694,989.98 （三）所有者投入和減少資本 - - - - - - - 1、所有者投入資本 - - - 2、股份支付計入所有者權益的金額 - - 3、其他 - （四）利潤分配 - - - 10,339,499.00 31,594,499.00 - 21,25

198、5,000.00 1、提取盈余公積 10,339,499.00 10,339,499.00 - 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 532、對所有者的分配 - 21,255,000.00 21,255,000.00 3、其他 - （五）所有者權益內部結轉 - - - - - - - 1、資本公積轉增資本 - - - 2、盈余公積轉增資本 - - - 3、盈余公積彌補虧損 - - - 4、其他 - 四、本期期末余額 212,550,000.00 270,650,935.25 - 68,420,070.53 239,812,777.12 - 791,433,782.90 公司法定代表人

199、： 卜凡強 主管會計工作負責人： 奚國富 會計機構負責人：李芳 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 54國電南瑞科技股份有限公司國電南瑞科技股份有限公司 2007 年度財務報表附注年度財務報表附注 一、公司基本情況一、公司基本情況 國電南瑞科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)是經國家經濟貿易委員會國經貿企改2001158 號文關于同意設立國電南瑞科技股份有限公司的批復批準，由南京南瑞集團公司(以下簡稱“南瑞集團”)作為主要發起人，并聯合國電電力發展股份有限公司、南京京瑞科電力設備有限公司、江蘇省電力公司、云南電力集團有限公司、黑龍江省電力有限公司、廣東華電實業有限公司和濟南英大國際

200、信托投資有限責任公司(現更名為英大國際信托投資有限責任公司)共同發起設立。 公司于 2001 年 2 月 28 日在南京市工商行政管理局注冊成立，注冊地址為南京市高新技術產業開發區 D10 幢，法定代表人閔濤，企業法人營業執照注冊號為：3201081000607，公司注冊資本為人民幣 69,000,000.00 元。 經中國證券監督管理委員會證監發行字2003115 號文核準，公司于 2003 年 9 月 24 日向社會公眾發行人民幣普通股(A 股)40,000,000 股,每股發行價格 10.39 元。發行后，公司注冊資本于 2003年 10 月 9 日變更為人民幣 109,000,000

201、元。2003 年 10 月 16 日公司 A 股在上海證券交易所上市，證券代碼為 600406。 2004 年 3 月 21 日，公司 2003 年度股東大會通過決議，以 2003 年末總股本 109,000,000 股為基數， 每 10 股轉增 5 股向全體股東實施資本公積金轉增股本方案， 共計轉增股本為 54,500,000 股(每股面值 1 元)，轉增股本后公司注冊資本增至人民幣 163,500,000 元。2004 年 9 月 24 日公司 2004 年度第一次臨時股東大會通過決議，以 2004 年 6 月 30 日總股本 163,500,000 股為基數，每 10 股轉增3 股，向全

202、體股東實施資本公積金轉增股本方案，共計轉增股本為 49,050,000 股(每股面值 1 元)，注冊資本增至人民幣 212,550,000 元。其中南京南瑞集團公司持股比例為 26.587%、國電電力發展股份有限公司持股比例為 18.165%、南京京瑞科電力設備有限公司持股比例為 12.661%、江蘇省電力公司持股比例為 1.266%、 黑龍江省電力有限公司持股比例為 2.092%、 云南電力集團有限公司持股比例為 1.266%、廣西梧州市添元廣告有限公司(2005 年 11 月 22 日前為廣東華電實業有限公司)持股比例為 0.633%、英大國際信托投資有限責任公司持股比例為 0.633%，

203、社會公眾股股東持股比例為36.697%。 根據公司2006年11月20日召開的股權分置改革相關股東會議審議通過的 股權分置改革方案 ，全體流通 A 股股東每持有 10 股流通 A 股將獲得全體非流通股股東支付的 1.8 股對價,共計 1,404.00 萬股，以換取所持非流通股份的上市流通權。股權登記日為 2006 年 12 月 14 日，對價股票上市流通日為2006 年 12 月 18 日。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 55上述股權分置改革后,各股東持股比例為：南京南瑞集團公司 23.81%、國電電力發展股份有限公司 16.27%、南京京瑞科電力設備有限公司 11.34%、

204、江蘇省電力公司 1.13%、黑龍江省電力有限公司 1.87%、云南電力集團有限公司(2006 年改名為云南電網公司) 1.13%、廣西梧州市添元廣告有限公司(2005 年 11 月 22 日前為廣東華電實業有限公司) 0.57%、英大國際信托投資有限責任公司 0.57%，社會公眾股股東 43.30%。 2007 年 3 月 3 日，公司 2006 年度股東大會通過決議，以 2006 年末總股本 212,550,000 股為基數，每 10 股轉增 2 股向全體股東實施資本公積金轉增股本方案，共計轉增股本 42,510,000 股（每股面值 1 元），轉增股本后公司注冊資本增至人民幣 255,06

205、0,000.00 元 根據國務院國有資產監督管理委員會國資產權2007130 號文及中國證券監督管理委員證監公司字200780 號文,南京京瑞科電力設備有限公司持有的公司2,892.24 萬股國有股(其中原 2,410.2 萬股,資本公積轉增股本 482.04 萬股)劃轉給南京南瑞集團公司。 上述變更后,各股東持股比例為：南京南瑞集團公司 35.152%、國電電力發展股份有限公司16.27%、江蘇省電力公司 1.134%、黑龍江省電力有限公司 1.873%、云南電力集團有限公司(2006年改名為云南電網公司) 1.134%、廣西梧州市添元廣告有限公司(2005 年 11 月 22 日前為廣東華

206、電實業有限公司) 0.567%、英大國際信托投資有限責任公司 0.567%，社會公眾股股東 43.303%。 公司主要生產經營電力自動化產品，包括：發電、輸電、變電、配電、供電控制系統設備；計算機及外部設備；通信交換、通信終端及通信設備(不含衛星地面接收設備)；工業自動化儀表、電工儀器、電子測量儀器、工業過程控制系統及裝置設計、制造、銷售、服務；電子計算機軟件的研制開發、銷售、服務；經營本企業自產產品及技術的出口業務；經營本企業生產、科研所需的原輔材料、儀器儀表、 機械設備、 零配件及技術的進口業務(國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品及技術除外)。 二、財務報表的編制基礎二、財務報表的編制

207、基礎 本財務報表以公司持續經營假設為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部 2006 年頒布的企業會計準則和中國證券監督管理委員會發布的公開發行證券的公司信息披露規范問答第 7號新舊會計準則過度期間比較財務會計信息的編制和披露的有關規定，并基于以下所述主要會計政策、會計估計進行編制。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 56三、遵循企業會計準則的聲明三、遵循企業會計準則的聲明 本公司編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 四、公司主要會計政策、會計估計和合并會計報表的編制方法四、公司主要會計政策、會計估計和合并會計報

208、表的編制方法 1、會計期間 1、會計期間 以公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止為一個會計年度。 2、記賬本位幣 2、記賬本位幣 以人民幣為記賬本位幣。 3、記賬基礎和會計計量屬性 3、記賬基礎和會計計量屬性 以權責發生制為記賬基礎。 一般采用歷史成本對會計要素進行計量，在保證所確定的會計要素金額能夠取得并可靠計量時，可以采用重置成本、可變現凈值、現值、公允價值對會計要素進行計量。 4、編制現金流量表時現金等價物的確定標準 4、編制現金流量表時現金等價物的確定標準 現金等價物是指本公司持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 5、外幣業務的核算方法 5

209、、外幣業務的核算方法 發生外幣交易時，采用交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為人民幣金額。 外幣貨幣性項目采用期末即期匯率折算產生的匯兌差額，除根據借款費用核算方法應予資本化外，計入當期損益。 6、金融工具的確認和計量 6、金融工具的確認和計量 （1）金融資產 本公司將持有的金融資產劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、 持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。 金融資產在初始確認時以公允價值計量。 對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他類別的金融資產，相關交易費用計入初始確認金額。 金融資產的后續計量 A、以公允價值計

210、量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，采用公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失，計入當期損益。 B、持有至到期投資，采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，終止確認、減值以及攤銷形成的利得或損失，計入當期損益。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 57C、貸款和應收款項，采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，終止確認、減值以及攤銷形成的利得或損失，計入當期損益。 D、可供出售金融資產，采用公允價值進行后續計量，公允價值變動計入資本公積，在該可供出售金融資產發生減值或終止確認時轉出，計入當期損益?？晒?/p>

211、出售金融資產持有期間實現的利息或現金股利，計入當期損益。 金融資產的減值準備 本公司在期末對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，確認減值損失，計提減值準備。 A、以攤余成本計量的金融資產的減值準備，按該金融資產預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提，計入當期損益。 本公司對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，對單項金額不重大的金融資產，單獨或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。單獨測試未發生減值的金融資產，無論單項金額重大與否，仍將包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試

212、。已單獨確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。 對以攤余成本計量的金融資產確認資產減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已經恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 B、可供出售金融資產的公允價值發生非暫時性下跌時，即使該金融資產沒有終止確認，原直接計入資本公積的因公允價值下降形成的累計損失，予以轉出，計入當期損益。 對可供出售債務工具確認資產減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已經恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 可供出售權益工具投資發生的減值

213、損失，不通過損益轉回。 （2）金融負債 本公司將持有的金融負債分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。 金融負債在初始確認時以公允價值計量。 對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。 金融負債的后續計量 A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，采用公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失，計入當期損益。 B、其他金融負債，采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量。 （3）金融工具公允價值的確定方

214、法 如果該金融工具存在活躍市場，則采用活躍市場中的報價確定其公允價值。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 58如果該金融工具不存在活躍市場，則采用估值技術確定其公允價值。 7、壞賬的核算方法 7、壞賬的核算方法 （1）本公司將因債務人破產或死亡，以其破產財產或者遺產清償后仍無法收回的應收款項和因債務人逾期未履行其償債義務，并且具有明顯特征表明無法收回的應收款項確認為壞賬損失。 （2）本公司采用備抵法核算壞賬損失。 （3）對于單項金額重大的應收款項，單獨進行減值測試，根據其預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。對于單項金額非重大的應收款項，與經單獨測

215、試未減值的應收款項一起，按賬齡劃分為若干組合，再按這些應收款項組合的期末余額的一定比例計算確定減值損失，計提壞賬準備。 本公司根據以前年度按賬齡劃分的應收款項組合的實際損失率，并結合現時情況，確定本期各賬齡段應收款項組合計提壞賬準備的比例如下： 賬 齡 壞賬準備比例（%） 一年以內 5 一至二年 10 二至三年 20 三至四年 30 四至五年 50 五年以上 100 8、存貨的核算方法 8、存貨的核算方法 （1）本公司存貨包括：原材料、生產成本、發出商品、低值易耗品。 （2）存貨按照成本進行初始計量，期末，存貨按照成本與可變現凈值孰低計量。 （3）對原材料采用先進先出法確定其實際成本，對發出商

216、品及產成品采用個別計價法確定其實際成本,低值易耗品采用領用時一次攤銷法核算。 （4）本公司存貨盤存采用永續盤存制。 （5）期末，按照單個存貨成本高于可變現凈值的差額計提存貨跌價準備，計入當期損益；以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額應當予以恢復，并在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。對于數量繁多、單價較低的存貨，按存貨類別計提存貨跌價準備。 （6）可變現凈值按存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額確定。 9、長期股權投資的核算方法 9、長期股權投資的核算方法 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 59（1）

217、長期股權投資分為對子公司投資、對合營企業投資、對聯營企業投資和對被投資企業不具有控制、共同控制或重大影響，且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益性投資（其他股權投資）。 （2）長期股權投資的初始計量 企業合并形成的長期股權投資的初始計量 A、同一控制下企業合并形成的長期股權投資，以在合并日取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為初始投資成本，為進行企業合并發生的各項直接相關費用于發生時計入當期損益。 B、非同一控制下企業合并形成的長期股權投資，以企業合并成本作為初始投資成本。企業合并成本包括付出的資產、發生或承擔的負債、發行的權益性證券的公允價值，以及為進行企業合并發生的各項直接相

218、關費用。 企業合并以外其他方式取得的長期股權投資的初始計量 A、以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本，包括購買過程中支付的手續費等必要支出。 B、以發行權益性證券方式取得的長期股權投資，按照發行的權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 C、投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本，但合同或協議約定價值不公允的除外。 D、以非貨幣資產交換方式取得的長期股權投資，如果該項非貨幣資產交換具有商業實質且換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量，則以換入資產或換出資產的公允價值和相關稅費作為初始投資成本，公允價值與換出資產的賬面價值的差額計入

219、當期損益；如果該項非貨幣性資產交換不同時具備上述兩個條件，則以換出資產的賬面價值和相關稅費作為初始投資成本。 E、以債務重組方式取得的長期股權投資，按取得的長期股權投資的公允價值作為初始投資成本，初始投資成本與重組債權賬面價值之間的差額計入當期損益。 （3）長期股權投資的后續計量 對子公司投資和其他股權投資采用成本法核算。 按照應享有被投資單位宣告分派的現金股利或利潤的份額，確認投資收益，但僅限于被投資單位接受投資后產生的累積凈利潤的分配額。 對合營企業投資和對聯營企業投資采用權益法核算。 按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益的份額，確認投資收益。上述被投資單位的凈損益，根據在取得投資時

220、被投資單位資產負債的公允價值為基礎進行調整。 對于被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動， 調整長期股權投資的賬面價值并計入資本公積。處置該項投資時，將原計入資本公積的部分按相應比例轉入當期損益。 （4）長期股權投資的減值準備 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 60期末，如果對子公司投資、對合營企業投資和對聯營企業投資存在減值跡象，則估計其可收回金額，可收回金額低于其賬面價值的差額確認為減值損失，計入當期損益。 其他股權投資發生減值時， 按照類似的金融資產的市場收益率對未來現金流量確定的現值低于其賬面價值的差額確認為減值損失，計入當期損益。 上述長期股權投資減值準備不得轉回。

221、 （5）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 對被投資單位具有共同控制，是指按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和生產經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在。 對被投資單位具有重大影響，是指對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。 10、投資性房地產的核算方法 10、投資性房地產的核算方法 （1）投資性房地產分為已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權和已出租的建筑物。 （2）投資性房地產按照取得時的成本進行初始計量。 （3）本公司采用成本模式對投資性房地產進行后續計量。

222、對于建筑物，參照固定資產的后續計量政策進行折舊。 對于土地使用權，參照無形資產的后續計量政策進行攤銷。 （4）投資性房地產的減值準備 期末，如果投資性房地產存在減值跡象，則估計其可收回金額，可收回金額低于其賬面價值的差額確認為減值損失，計入當期損益。 上述投資性房地產減值準備不得轉回。 11、固定資產的核算方法 11、固定資產的核算方法 （1）固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。 （2）固定資產按照取得時的成本進行初始計量。 （3）本公司采用直線法計提固定資產折舊，各類固定資產預計使用壽命、預計凈殘值率和年折舊率如下： 固定資產類別 預

223、計使用壽命 預計凈殘值率 年折舊率 房屋、建筑物 35 5% 2.71% 機器設備 10 5% 9.50% 電子設備 5 5% 19.00% 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 61運輸設備 8 5% 11.88% 其他設備 5 5% 19.00% 固定資產裝修 5 5% 20.00% （4）固定資產減值準備 期末，如果固定資產存在減值跡象，則估計其可收回金額，可收回金額低于其賬面價值的差額確認為減值損失，計入當期損益。 上述固定資產減值準備不得轉回。 12、在建工程的核算方法 12、在建工程的核算方法 （1）在建工程包括施工前期準備、正在施工中的各項建筑、安裝工程，技術改造工程、

224、大修理工程等，并按實際發生的支出確定工程成本。在建工程在達到預定可使用狀態時，按實際發生的全部支出轉入固定資產核算。 （2）期末，如果在建工程存在減值跡象，則估計其可收回金額，可收回金額低于其賬面價值的差額確認為減值損失，計入當期損益。 上述在建工程減值準備不得轉回。 13、無形資產的核算方法 13、無形資產的核算方法 （1）無形資產按照取得時的成本進行初始計量。 （2）無形資產的攤銷方法 對于使用壽命有限的無形資產，在使用壽命期限內，采用直線法攤銷。 對于使用壽命不確定的無形資產，不攤銷。于每年年度終了，對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核，如果有證據表明其使用壽命是有限的，則估計其

225、使用壽命，并按其估計使用壽命進行攤銷。 （3）無形資產減值準備 期末，如果使用壽命有限的無形資產存在減值跡象，則估計其可收回金額，可收回金額低于其賬面價值的差額確認為減值損失，計入當期損益。 對于使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，都將于期末進行減值測試，估計其可收回金額，可收回金額低于其賬面價值的差額確認為減值損失，計入當期損益。 上述無形資產減值準備不得轉回。 14、內部研究開發項目的核算方法 14、內部研究開發項目的核算方法 （1）本公司內部研究開發項目的支出，區分為研究階段支出和開發階段支出。 公司內部研究開發項目研究階段支出是指：獲取并理解新的科學或技術知識而進行的獨創性

226、的有計劃調查等支出；內部研究開發項目開發階段支出是指：在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等支出。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 62（2）內部研究開發項目研究階段的支出，于發生時計入當期損益。 （3）內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產： A、完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； B、具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； C、無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，應當

227、證明其有用性； D、有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； E、歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 15、長期待攤費用的攤銷方法 15、長期待攤費用的攤銷方法 長期待攤費用按其受益期平均攤銷。如果長期待攤的費用項目不能使以后會計期間受益的，將尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入當期損益。 16、借款費用的核算方法 16、借款費用的核算方法 （1）借款費用包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等?？芍苯託w屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用計入當

228、期損益。 （2）當資產支出已經發生、借款費用已經發生且為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始時，開始借款費用的資本化。符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過 3 個月的，暫停借款費用的資本化。當所購建或者生產的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，停止借款費用的資本化，以后發生的借款費用計入當期損益。 （3）借款費用資本化金額的計算方法 為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門借款所發生的借款費用（包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用、外幣專門借款本金和利息的匯兌差額），其資本化金額為在資本化期間內專門借款實際發生的借款

229、費用減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額。 為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用的一般借款所發生的借款費用（包括借款利息、折價或溢價的攤銷），其資本化金額根據在資本化期間內累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率計算確定。 17、預計負債的確認原則 17、預計負債的確認原則 （1）與或有事項相關的義務同時滿足下列條件的，應當確認為預計負債： 該義務是企業承擔的現時義務； 履行該義務很可能導致經濟利益流出企業； 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 63該義務的金額能夠可靠地計量。 （2）預計負債按照

230、履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量。 如所需支出存在一個連續范圍，且該范圍內各種結果發生的可能性相同的，最佳估計數按照該范圍內的中間值確定。 在其他情況下，最佳估計數分別下列情況處理： 或有事項涉及單個項目的，按照最可能發生金額確定。 或有事項涉及多個項目的，按照各種可能結果及相關概率計算確定。 18、收入的確認方法 18、收入的確認方法 （1）銷售商品收入 在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方， 既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制，收入的金額、相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入時，確認銷售商品收入

231、。 （2）提供勞務收入 在交易的完工進度能夠可靠地確定，收入的金額、相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入時，采用完工百分比法確認提供勞務收入。 確定完工進度可以選用下列方法：已完工作的測量，已經提供的勞務占應提供勞務總量的比例，已經發生的成本占估計總成本的比例。 在提供勞務交易結果不能夠可靠估計時，分別下列情況處理： A、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，并按相同金額結轉勞務成本。 B、已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 （3）讓渡資產使用權收入 在收入的金

232、額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入時，確認讓渡資產使用權收入。 19、所得稅會計處理方法及確認遞延所得稅資產的依據： 19、所得稅會計處理方法及確認遞延所得稅資產的依據： 本公司采用資產負債表債務法進行所得稅會計處理。 資產、負債的賬面價值與其計稅基礎存在可抵扣暫時性差異的，以未來期間很可能取得的用以抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。 資產、負債的賬面價值與其計稅基礎存在應納稅暫時性差異的，確認由應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債。 20、合并會計報表的編制方法： 20、合并會計報表的編制方法： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年

233、年度報告 64(1)合并范圍確定原則：合并會計報表合并每年 12 月 31 日止公司及其所有子公司的年度會計報表。子公司是指公司通過直接或間接擁有其 50%以上權益性資本的被投資企業；或是公司通過其他方法對其經營活動能夠實施控制的被投資企業。 (2)合并所采用的會計方法：以母公司和納入合并范圍的子公司的個別會計報表為依據，在將母公司對子公司權益性資本投資項目的數額與子公司所有者權益中母公司所持有的份額相抵銷，并對母公司與子公司、子公司相互之間的所有重大賬目及交易于合并時抵銷的基礎上，合并資產、負債、所有者權益和損益類各項目的數額編制的。 （3）子公司采用的主要會計政策按照公司統一規定的會計政策

234、厘定。 （4）公司將購買股權所有權相關的風險和報酬實質上發生轉移的時間確認為購買日。子公司在購買日后的經營成果及現金流量已適當地包括在合并利潤表及合并現金流量表中。 五、會計政策、會計估計變更以及重大差錯更正五、會計政策、會計估計變更以及重大差錯更正 本公司原執行企業會計制度，自 2007 年 1 月 1 日起執行財政部 2006 年 2 月 15 日頒布的企業會計準則（以下簡稱新會計準則），根據企業會計準則第 38 號-首次執行企業會計準則及企業會計準則解釋第 1 號對所得稅等事項進行了追溯調整，執行新會計準則對本公司 2006 年度及 2007 年度期初留存收益和 2006 年度凈利潤的影

235、響如下： 期初留存收益 項 目 2007 年度 2006 年度 2006 年度凈利潤 所得稅 11,473,239.778,505,989.312,967,250.46 長期股權投資差額 -15,729,279.52-17,716,135.831,986,856.31 少數股東損益 - - 6,680,161.75 合 計 -4,256,039.75-9,210,146.5211,634,268.52 其中： 歸屬于公司普通股股東 -5,139,207.56 -9,729,288.68 少數股東權益 883,167.81 519,142.16 六、公司主要稅項六、公司主要稅項 1、流轉稅 （1

236、）增值稅：應納增值稅為銷項稅額減可抵扣進項稅后的余額，銷項稅額按根據相關稅收規定計算的銷售額的 17%計算。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 65 根據關于鼓勵軟件產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知(財稅200025 號)規定，公司銷售自行開發生產的軟件產品，按 17%的法定稅率征收增值稅后，對增值稅實際稅負超過 3%的部分實行即征即退政策。 （2）營業稅：公司提供的服務和進行技術轉讓、技術開發等技術服務收入適用營業稅，稅率為 5%。 根據財政部、國家稅務總局財稅字1999273 號關于貫徹落實中共中央國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定有關稅收問題的

237、通知規定，經南京市技術市場認定登記的技術轉讓、技術開發合同，相關技術咨詢、技術服務收入免征營業稅。 2、城市維護建設稅：按應繳增值稅、營業稅稅額的 7%計繳。 3、教育費附加： 按應繳增值稅、營業稅稅額的 4%計繳。 4、企業所得稅： （1）母公司： 公司系在南京高新技術產業開發區注冊的高新技術企業、新辦軟件生產企業，根據財政部、國家稅務總局、海關總署關于鼓勵軟件產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知(財稅200025 號)及國家稅務總局關于軟件企業和高新技術企業所得稅優惠政策有關規定(國稅發200382 號)規定，經江蘇省南京市國家稅務局寧國稅函200271 號關于同意國電南瑞科技股份

238、有限公司享受軟件企業所得稅優惠政策的函 及江蘇省南京市國家稅務局寧國稅高新減字2003第 44 號減免稅批復批準，公司享受所得稅兩免三減半優惠政策，在減稅期間(2003、2004、2005 年度)，按照 15%稅率減半計算征收企業所得稅；減免稅期滿后，按照 15%稅率計征企業所得稅。 （2）子公司： A、 公司子公司南京中德保護控制系統有限公司系在南京高新技術產業開發區注冊的高新技術企業、軟件生產企業，根據財政部國家稅務總局關于企業所得稅若干優惠政策的通知(財稅字(94)001號)規定，適用所得稅稅率為 15%。 B、公司子公司國電南瑞(北京)控制系統有限公司系 2005 年 4 月在北京中關

239、村科技園海淀園區注冊設立的高新技術企業、軟件企業，適用所得稅稅率為 15%；依據京國稅199468 文，公司自設立年度開始享受三免三減半的所得稅優惠政策， 2007 年度免征企業所得稅。 本年度是享受企業所得稅免稅的第三年。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 66七、子公司七、子公司 單位:人民幣元 1、公司所控制的境內外重要子公司的情況 子公司全稱 子公司類型 注冊地 注冊資本 經營范圍 南京中德保護控制系統公司 控股子公司 南京高薪開發區 D11 棟 50,000,000.00電力系統保護控制工程及相關配套工程設備、 計算機軟件的設計、 生產、 銷售和服務。國電南瑞（北京）控

240、制系統有限公司 控股子公司 北京市海淀區上地信息中路 19 號103 房間 10,000,000.00軌道交通控制系統及設備和軟件、 軌道交通通信交換、通信終端及通信設備(不含衛星地面接受設備)；發電、輸電、變電、配電、供電控制系統和設備、 計算機軟硬件及外部設備工業自動化儀表、電工儀表、電子測量儀器、工業過程控制系統和裝置集成、技術開發、服務、銷售和轉讓；貨物、技術進出口 子公司全稱 期末實際投資額實質上構成對子公司的凈投資的余額持股比例(%) 表決權比例(%) 是否合并報表南京中德保護控制系統公司 32,650,336.4932,650,336.4963% 63% 是 國電南瑞（北京）控制

241、系統有限公司 6,200,000.006,200,000.0062% 62% 是 2、各重要子公司中少數股東權益情況 子公司全稱 少數股東權益 少數股東權益中用于沖減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益沖減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額后的余額 南京中德保護控制系統公司 38,425,446.93 - - 國電南瑞（北京）控制系統有限公司 4,261,045.25 - - 3、企業合并及合并財務報表的說明： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 67（1）本年度合并會計報表范圍沒有變化，合并會計報表范圍內各控股子公司的明細情況如下： 子

242、公司名稱 期末資產總額 期末凈資產 本期凈利潤 南京中德保護控制系統公司 239,437,961.08103,852,559.24 17,129,490.74國電南瑞（北京）控制系統有限公司 36,689,064.0011,213,276.98 625,665.05 （2）本報告期內發生吸收合并的主要資產、負債項目入賬價值確定方法： 經國家電網公司批復及 2007 年 6 月 16 日公司 2007 年度第二次股東大會通過決議,同意公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)。公司于 2007 年 5 月 21 日與南京南瑞集團公司簽訂資產轉讓協議，收購南京南瑞集團公司農電自動化業

243、務資產(及相關負債)，轉讓價款為本次轉讓資產的評估值，即人民幣 11,051.00 萬元，公司按合并日 2007 年 6 月 30 日南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)的賬面價值入賬，與南京南瑞集團公司轉讓價款的差額調整了資本公積。 八、合并會計報表主要項目注釋八、合并會計報表主要項目注釋 （以下貨幣單位除特別注明外，均為人民幣元）（以下貨幣單位除特別注明外，均為人民幣元） 1、貨幣資金：、貨幣資金： （1）明細項目： 期末數 期初數 項目 幣種 外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額 現金 人民幣 - - 192,409.73 - - 135,583.02現

244、金 美元 600.00 7.30464,382.76- - 銀行存款 人民幣 - - 527,229,616.94 - - 545,922,993.76銀行存款 美元 92.60 7.3046676.4091.547.7865 712.78銀行存款 歐元 222,468.76 10.6669 2,373,052.02 21,081.1810.2596 216,284.59其他貨幣資金 人民幣 - -5,187,108.05- - 3,992,001.23其他貨幣資金 歐元 13,004.84 10.6669138,721.33- - 合計 535,125,967.23 550,267,575.

245、38國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 68 （2）其他貨幣資金主要為銀行承兌匯票保證金存款及為開立保函而存放在銀行的保證金存款。 （3）貨幣資金期末余額中除其他貨幣資金外不存在凍結、抵押、對變現有限制或存放境外或存在潛在回收風險的款項。 2、應收票據：、應收票據： (1) 應收票據分類 種類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 24,866,407.805,769,383.33 商業承兌匯票 - - 合計 24,866,407.805,769,383.33 (2) 期末公司無已貼現、抵押及應收持公司 5%（含 5%）以上股份的股東單位票據。 (3)期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據

246、金額為 48,246,236.85 元。 (4)應收票據期末數比年初數上升了 331.01%，主要是公司本期銷售收入增長，為加速資金回籠，公司改變優質客戶信用政策，增加了收取的銀行承兌匯票以及收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產形成所致。 3、應收賬款：、應收賬款： （1）賬齡分析： 期末數 年初數 賬 齡 金 額 比例(%) 壞賬準備 金 額 比例(%) 壞賬準備 一年以內 387,106,593.75 68.37 19,641,754.69269,117,592.5468.34 13,455,879.63一至二年 109,113,867.44 19.27 10,911,386.7484,

247、919,872.0521.56 8,491,987.21二至三年 41,099,789.92 7.26 8,219,957.9818,494,552.214.70 3,984,519.35三至四年 14,610,988.00 2.58 4,554,661.759,965,065.412.53 2,989,519.62四至五年 7,340,659.41 1.30 3,670,329.715,251,157.001.33 3,819,578.50五年以上 6,887,396.98 1.22 6,887,396.986,059,011.301.54 6,059,011.30合 計 566,159,2

248、95.50 100.00% 53,885,487.85393,807,250.51100.00 38,800,495.61 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 69（2）應收賬款按種類披露 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 種類 金額 比例（%） 金額 比例（%）金額 比例（%）金額 比例（%）單項金額重大的應收款項（1000萬元以上） 99,397,299.25 17.56 7,691,245.40 14.27 45,651,426.58 11.59 3,441,774.20 8.87單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合風險較大的應收款項 8,331,

249、332.62 1.47 7,702,993.0214.309,589,546.942.448,961,107.34 23.10其他不重大應收款項 458,430,663.63 80.97 38,491,249.4371.43338,566,276.9985.9726,397,614.07 68.03合計 566,159,295.50 100.00 53,885,487.85100.00393,807,250.51100.0038,800,495.61 100.00（3）單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收賬款： 期末數 期初數 賬面余額 賬面余額 賬齡 金額 比例（%）壞

250、賬準備 金額 比例（%） 壞賬準備 一年以內 301,500.00 3.62301,500.00- - - 一至二年 - - - - - - 二至三年 - - 1,142,435.6411.91 514,096.04三至四年 1,142,435.64 13.71514,096.04- - - 四至五年 - - - 2,388,000.0024.90 2,388,000.00五年以上 6,887,396.98 82.676,887,396.986,059,011.3063.19 6,059,011.30合計 8,331,332.62 100.007,702,993.029,589,446.941

251、00.00 8,961,107.34(4) 本公司董事會于 2008 年 1 月 23 日批準核銷賬齡在 5 年以上，已全額計提壞賬準備的應收款項總額為4,830,110.29 元。 (5) 本報告期應收賬款中持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位的欠款情況列示如下： 期末數 期初數 單位名稱 欠款金額 計提壞帳金額欠款金額 計提壞帳金額 南京南瑞集團公司 45,860,030.894,424,923.2334,668,426.58 2,892,624.20合計 45,860,030.894,424,923.2334,668,426.58 2,892,624.20國電南瑞科技股份有

252、限公司 2007 年年度報告 70(6) 應收賬款前五名欠款情況 欠款年限 欠款金額 占應收賬款總額的比例 1 年以內 83,713,336.8514.79% 1-2 年 354,196.750.06% 2-3 年 11,739,708.162.07% 3-4 年 3,389,057.490.60% 4-5 年 191,000.000.03% 5 年以上 10,000.000.00% 合計 99,397,299.2517.55% (7) 應收關聯方款項情況 詳見附注十.關聯方關系及其交易（三） （8）應收賬款期末數比年初數上升了 43.77%，主要是公司本期銷售收入增長及收購南京南瑞集團公司農

253、電自動化業務資產形成所致。 （9）公司本年度期末應收賬款壞賬準備余額中包含有以下應收賬款按個別認定法計提的壞賬準備： 賬齡 賬面原值 計提壞賬準備 一年以內 301,500.00301,500.00 三至四年 1,142,435.64514,096.04 4、預付賬款：、預付賬款： (1) 預付賬款帳齡分析 期末數 期初數 賬齡 金額 比例（%） 金額 比例（%） 一年以內 45,758,879.58 96.3815,242,045.9998.48一至二年 1,307,382.57 2.75176,848.001.14二至三年 350,608.00 0.7459,097.200.38三年以上

254、59,657.20 0.13560.000.00合計 47,476,527.35 100.0015,478,551.19100.00國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 71(2) 預付賬款前五名欠款情況 期末數 期初數 項目 金額 比例（%）金額 比例（%） 前五名欠款單位合計及比例 20,083,292.2242.3011,440,959.6373.91 (3) 本報告期預付賬款中持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位的欠款情況 單位名稱 期末數 期初數 南京南瑞集團公司 2,066,475.22- 合計 2,066,475.22- (4)預付賬款期末數比年初數增加了

255、 206.72%，主要原因系公司本期由于銷售增長，采購預付款相應增長及收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產形成所致。 5、其他應收款：、其他應收款： （1）賬齡分析： 期末數 年初數 賬 齡 金 額 比例(%) 壞賬準備 金 額 比例(%) 壞賬準備 一年以內 35,819,614.94 71.54 1,790,980.7521,170,286.4674.82 1,058,514.32一至二年 6,715,319.91 13.41 671,531.993,435,031.0312.14 343,503.10二至三年 2,129,599.74 4.25 425,919.952,867,115.

256、7110.13 573,423.14三至四年 2,825,507.00 5.64 847,652.10344,479.131.22 103,343.74四至五年 2,174,643.00 4.34 1,087,321.50133,850.000.47 66,925.00五年以上 409,513.50 0.82 409,513.50344,045.361.22 344,045.36合 計 50,074,198.09 100.00 5,232,919.7928,294,807.69100.00 2,489,754.66 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 72（2）其他應收款按種類披露

257、 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 種類 金額 比例（%） 金額 比例（%）金額 比例（%）金額 比例（%）單項金額重大的應收款項 （100 萬元以上） 23,053,613.37 46.04 2,690,306.24 51.41 6,620,023.35 23.40 632,897.23 25.42單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合風險較大的應收款項 409,513.50 0.82 409,513.507.83344,045.361.22344,045.36 13.82其他不重大應收款項 26,611,071.22 53.14 2,133,100.0540.76

258、21,330,738.9875.381,512,812.07 60.76合計 50,074,198.09 100.00 5,232,919.79100.0028,294,807.69100.002,489,754.66 100.00 （3）單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款： 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 賬齡 金額 比例（%） 金額 比例（%） 壞賬準備 一年以內 - - - - - - 一至二年 - - - - - - 二至三年 - - - - - - 三至四年 - - - - - - 四至五年 - - - - - - 五年以上 409,513

259、.50 100.00409,513.50344,045.36100.00 344,045.36合計 409,513.50 100.00409,513.50344,045.36100.00 344,045.36 (4) 本公司董事會于 2008 年 1 月 23 日批準核銷賬齡在 5 年以上，已全額計提壞賬準備的其他應收款總額為 237,482.27 元。 (5) 本報告期其他應收款中持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位的欠款情況。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 73期末數 期初數 單位名稱 欠款金額 計提壞帳金額欠款金額 計提壞帳金額 南京南瑞集團公司注 8,4

260、16,945.50868,988.004,238,403.35450,716.23合計 8,416,945.50868,988.004,238,403.35450,716.23 注：應收南京南瑞集團公司款項主要系根據附注十、關聯方關系及其交易（二）1.轉簽業務約定，由南京南瑞集團公司集中投標時，收取公司應承擔的投標保證金、履約保證金，并存入其開戶銀行保證金專戶，再由開戶銀行統一向招標單位、建設單位開具保函所致。 (6) 其他應收款前五名欠款情況 欠款年限 欠款金額 占應收賬款總額的比例 1 年以內 14,396,333.0128.75%1-2 年 1,617,537.993.23%2-3 年

261、- 0.00%3-4 年 901,500.001.80%4-5 年 1,884,046.003.76%5 年以上 172,223.500.35%合計 18,971,640.5037.89% (8) 其他應收關聯方款項情況 詳見附注十、關聯方關系及其交易（三） （9）其他應收款期末數比年初數上升了 76.97%，主要是公司本期中標合同增加，因此形成支付南京南瑞集團公司的投標保證金、履約保證金增加及收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產形成所致。 6、存貨：、存貨： 期末數 期初數 項目 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 44,137,633.44 752,045

262、.0043,385,588.44 30,037,503.93345,271.56 29,692,232.37發出商品 153,025,997.12 - 153,025,997.12 138,192,934.65- 138,192,934.65在產品 104,614,857.72 - 104,614,857.72 69,272,977.45- 69,272,977.45合計 301,778,488.28 752,045.00301,026,443.28237,503,416.03345,271.56 237,158,144.47(1)公司期末存貨均未抵押。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年

263、年度報告 74(2)公司原材料、在產品及發出商品主要系與電力自動化軟件相配套的硬件裝置，發出商品系指公司已發給用戶、經用戶簽收后，正在安裝調試、尚未投入運營的電力自動化產品。 (3)公司產品生產為訂單式生產， 庫存及發運給客戶的存貨是按與客戶簽訂的銷售合同要求采購和生產的，公司認為期末發出商品及在產品成本價均低于可變現凈值。 (4)公司年末原材料余額中的外購備品備件為 1,126,399.06 元，其中有部分材料因產品升級換代，已不能用于現有產品生產，但可以用于原產品用戶銷售或維修服務，公司計提跌價準備 752,045.00 元。 (5)存貨期末數比年初數增加了 27.06%，主要原因系公司本

264、期由于收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產及公司業務增長形成所致。 7、固定資產及累計折舊：、固定資產及累計折舊： 項目 期初數 本期增加數 本期減少數 期末數 一、固定資產原價 房屋及建筑物 7,507,374.05121,419,824.24- 128,927,198.29機器設備 - 28,920,147.44- 28,920,147.44電子設備 8,925,794.536,225,135.021,894,082.77 13,256,846.78運輸設備 9,121,353.783,684,626.942,021,988.92 10,783,991.80其他設備 3,347,572.

265、414,771,234.79883,079.18 7,235,728.02固定資產裝修 2,135,216.87- 499,380.00 1,635,836.87合計 31,037,311.64 165,020,968.43 5,298,530.87 190,759,749.20 二、累計折舊 房屋及建筑物 2,867,111.362,571,681.88- 5,438,793.24機器設備 - 2,060,560.50- 2,060,560.50電子設備 4,080,503.322,721,561.481,703,201.14 5,098,863.66運輸設備 4,044,655.022,6

266、03,004.681,641,234.32 5,006,425.38其他設備 2,325,159.28887,280.67793,232.52 2,419,207.43固定資產裝修 1,727,878.45387,363.21479,404.79 1,635,836.87合計 15,045,307.4311,231,452.424,617,072.77 21,659,687.08三、固定資產凈值 其中：房屋及建筑物 4,640,262.69- - 123,488,405.05機器設備 - - - 26,859,586.94電子設備 4,845,291.21- - 8,157,983.12運輸設

267、備 5,076,698.76- - 5,777,566.42國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 75其他設備 1,022,413.13- - 4,816,520.59固定資產裝修 407,338.42- - - 合計 15,992,004.21- - 169,100,062.12四、減值準備 房屋及建筑物 - - - - 機器設備 - - - - 電子設備 5,428.00- - 5,428.00運輸設備 99,001.96- 32,010.00 66,991.96其他設備 - - - - 固定資產裝修 - - - - 合計 104,429.96- 32,010.00 72,419

268、.96五、固定資產凈額 房屋及建筑物 4,640,262.69- - 123,488,405.05機器設備 - - - 26,859,586.94電子設備 4,839,863.21- - 8,152,555.12運輸設備 4,977,696.80- - 5,710,574.46其他設備 1,022,413.13- - 4,816,520.59固定資產裝修 407,338.42- - - 合計 15,887,574.25- - 169,027,642.16(2)期末固定資產無對外抵押、擔保情況。 (3) 期末無暫時閑置的固定資產 (4) 期末無通過融資租賃租入的固定資產或通過經營租賃租出的固定資

269、產情況。 (5) 固定資產期末數比年初數增加了 514.61%，主要系報告期內國電南瑞研發大樓及職工宿舍竣工決算轉入及新增加機器設備由在建工程轉入所致（詳見附注八、8、在建工程）。 8、在建工程：、在建工程： （1）明細項目 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 76 期末數 期初數 項目 帳面余額 減值準備帳面凈額 帳面余額 減值準備 帳面凈額 國電南瑞研發大樓 - - - 92,666,356.73 - 92,666,356.73職工宿舍 - - - 7,960,000.00 - 7,960,000.00中關村軟件園研發大樓 136,145,025.63 - 136,145,02

270、5.63131,850,000.00 - 131,850,000.00合計 136,145,025.63 - 136,145,025.63232,476,356.73 - 232,476,356.73 (2) 在建工程項目變動情況 項目名稱 年初數 本期增加 本期減少 期末數 資金來源 工程投入占預算比例(%) 預算數(萬元) 國電南瑞研發大樓注 1 92,666,356.73 19,035,886.99 111,702,243.72 - 自有資金 80.65% 13,850.00機器設備 - 28,920,147.44 28,920,147.44 - 自有資金 其他設備 - 4,687,63

271、4.79 4,687,634.79 - 自有資金 職工宿舍注 2 7,960,000.00 4,070,890.11 12,030,890.11 - 自有資金 121.30% 991.87中關村軟件園研發大樓注 3 131,850,000.00 4,295,025.63 - 136,145,025.63 募集資金及自有資金 103.26% 13,185.00合 計 232,476,356.73 61,009,584.96157,340,916.06136,145,025.63 注 1：截止 2007 年 3 月，國電南瑞研發大樓已達到預定使用狀態，因尚未完成竣工決算，故暫按預估價值 133,1

272、90,000.00 元結轉固定資產。根據江蘇天衡會計師事務所有限公司 2008 年 1 月 10日出具的天衡審字200832 號國電南瑞科技股份有限公司基本建設工程財務決算審核報告，公司國電南瑞研發大樓工程自籌資金 122,293,514.38 元；尚欠工程款 11,397,658.78 元；交付使用資產133,691,173.16 元，與工程批準概算 138,500,000.00 元相比節余 4,808,826.84 元。公司已據此調整了固定資產賬面價值。 注 2：2005 年 3 月 9 日，公司與南京北園房地產開發有限公司(以下簡稱“北園公司”)簽訂商品房購房協議，購買北園公司開發建設的

273、面積約 4723.2 平方米的商品房用于公司的職工宿舍，總價款為人民幣 9,918,720 元；并約定北園公司 2005 年 12 月 31 日前應將房屋交付給公司。截至 2006 年 12國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 77月 31 日，公司已支付購房款人民幣 7,960,000 元，由于公司對宿舍的局部設計進行調整，致使該房屋尚未能交付。2007 年 6 月 22 日公司完成職工宿舍裝修竣工驗收，因裝修竣工決算尚未完成，故暫按預估價值 12,030,890.11 元結轉固定資產。本期末職工宿舍已竣工決算，公司已按竣工決算金額調整了固定資產賬面價值。 注 3： 2005 年

274、2 月 4 日， 公司與和達科技(北京)有限公司(以下簡稱“和達科技”)簽署 轉讓協議書 ，購置和達公司建設開發的房產。協議約定，和達科技在對所取得的位于北京中關村軟件園 D-R7 地塊開發和建設權進行開發建設和達大廈后， 將總用地面積的 50%(即 1.085 公頃)的土地使用權及和達大廈的部分產權轉讓給公司， 轉讓總價格暫定為人民幣 6,047 萬元。 最終轉讓價格以有資格的測繪部門測定面積為準，雙方按該面積最終確定和結算轉讓價款；和達科技在 2006 年 3 月 31 日將轉讓的房屋交付公司使用， 并在竣工驗收半年之內為公司辦理好土地使用權證及房屋產權證的過戶手續。 為了保證合同的順利履

275、行，和達科技將 D-R7 地塊的土地使用權抵押給公司至全部過戶手續辦理完畢為止。 公司于 2006 年 9 月 25 日與和達科技簽署補充轉讓協議書，購置 2005 年 2 月簽訂的原協議所確定的 “D-R7” 地塊的土地使用權及大廈產權以外的其余部分約 6300 平方米的地上建筑物和約 2200平方米地下建筑以及“D-R7”地塊所有附屬設施的所有權，轉讓價格為 6,467 萬元，同時增加原協議轉讓標的的總價 671 萬元，大廈的轉讓總價合計為 13,185 萬元，公司與和達科技均同意不以任何理由調整上述大廈轉讓總價。至此，公司擁有中關村軟件園“D-R7”地塊的全部土地使用權及該地塊之上的所有

276、建筑物和附屬設施的所有權。該項目已于 2006 年 11 月 15 日經北京相關部門驗收合格，2007年和達科技辦理了該地塊和達科技的房地產權證。 2007 年 10 月 15 日，公司與和達科技簽訂了補充協議書，基于國內原材料價格上漲、房地產轉讓稅收政策改變以及北京中關村地區房價上漲，將原協議中約定的轉讓總價款上調 390 萬元人民幣，即從 13,185.00 萬元調整為 13,575.00 萬元。補充協議書中約定和達科技應爭取在 2007 年 12 月 31 日前完成北京中關村軟件園 D-R7 地塊土地所有權和其上房屋所有權轉移給公司的工作。截止 2007 年 12月 31 日，由于和達科

277、技轉讓北京中關村軟件園 D-R7 地塊的土地增值稅尚在匯算清繳中，公司尚未取得該地塊的土地所有權證和其上房屋所有權證。目前該大廈正在裝潢中。 截止 2007 年 12 月 31 日，公司已經支付轉讓款人民幣 133,354,298.00 元，其中，2005 年支付42,000,000.00 元， 2006 年支付 55,000,000.00 元， 2007 年支付 36,354,298.00 元， 尚欠 2,395,702.00元未支付。 （3）期末在建工程不存在需計提減值準備的情況。 （4）在建工程期末數比年初數減少了 41.44%，主要系報告期內國電南瑞研發大樓及職工宿舍結轉入固定資產核算

278、所致。 （5）公司本年度無資本化利息。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 789、無形資產：、無形資產： (1) 明細項目： 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 無形資產原值 土地使用權 注 1 486,783.384,005,000.00 - 4,491,783.38 著作權 注 2 12,764,330.97- - 12,764,330.97 非專利技術注 3 26,961.00- - 26,961.00 軟件產品登記費 8,893.33 8,893.33合計 13,278,075.354,013,893.33- 17,291,968.68累計攤銷 土地使用權 -

279、64,567.52 - 64,567.52 著作權 - 4,677,921.12 - 4,677,921.12 非專利技術 - 7,524.00 - 7,524.00 軟件產品登記費 - 8,893.33- 8,893.33合計 - 4,758,905.97- 4,758,905.97 無形資產減值準備 土地使用權 - - - - 著作權 - - - - 非專利技術 - - - - 軟件產品登記費 - - - - 無形資產凈額 13,278,075.35 - - 12,533,062.71 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 79注 1： 土地使用權期初余額 486,783.38

280、元系南瑞集團投入公司的位于南京高新技術產業開發區土地，根據評估價值入賬；本期增加 4,005,000.00 元系國電南瑞研發大樓的土地使用權。 注 2： 著作權為 PMOS-2000 電力市場技術支持系統、 OPEN2000DMS 配電自動化管理系統兩套軟件著作權，系公司與關聯方南京南瑞集團公司和國網南京自動化研究院(以下簡稱”電自院”)于 2004年 7 月 29 日在南京市簽署計算機軟件著作權轉讓合同，南瑞集團與電自院將共同擁有的“OPEN2000DMS 配電自動化管理系統 V2.3”和“PMOS-2000 電力市場技術支持系統 V1.0”的計算機軟件著作權及其后續改進轉讓給公司，轉讓總價

281、款為人民幣 2,251 萬元，上述無形資產轉讓價值業經北京天健興業資產評估有限公司以天興評報字(2004)第 68 號評估報告評定，評估方法為成本法。 注 3：系子公司國電南瑞(北京)控制系統有限公司購買的軟件。 （2）期末無形資產不存在需計提減值準備的情況。 （3）無形資產期末數比年初數增加了 30.23%，主要系報告期內國電南瑞研發大樓中的土地所有權405.00 萬元轉入本科目核算所致。 10、開發支出、開發支出 項目名稱 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 K/YF06001 新型保護測控裝置的研制 - 479,550.40 - 479,550.40 K/YF06002110KV 數

282、字化變電站自動化系統研究與開發 - 1,605,380.09 - 1,605,380.09 K/YF06003 嵌入式保護子站系統 - 505,827.91 - 505,827.91 城市軌道交通車輛再生制動能量逆變回饋技術研究及裝備研制 861,479.78 - 861,479.78 合計 - 3,452,238.18- 3,452,238.18 11、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產: （1）明細項目 項目 期末數 期初數 應收賬款壞賬準備 7,693,176.50 5,542,549.03 其他應收款壞賬準備 786,273.19 370,954.23 存貨跌價準備 112,806.75

283、51,790.73 固定資產減值準備 10,862.99 15,664.49 長期股權投資差額 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 802,980,284.53 2,980,284.53 收購農電資產中無形資產評估增值 3,833,108.36 - 固定資產殘值率差異 - 1,238.77 支付職工住房補貼 47,372.40 103,270.84 科研經費撥款余額 - 577,437.10 高新管委會長期借款調整 273,000.00 273,000.00 未支付的應付工資 1,220,313.92 1,220,313.92 未支付的工資計提的職工福利費 - 170,843.95

284、 未支付的工資計提的職工教育經費 30,507.85 30,507.85 預提費用 642,268.98 135,384.33 合計 17,629,975.4711,473,239.77 (2)遞延所得稅資產期末數比年初數增加了 53.66%， 主要系報告期內收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產及本期計提應收款項壞賬準備增加所致。 12、資產減值準備明細、資產減值準備明細: 本期減少數 期末余額 項目 年初余額 本期增加數 轉回數 其他原因轉出數合計 一、壞賬準備合計 41,290,250.27 22,895,749.93 - 5,067,592.56 5,067,592.56 59,118

285、,407.64 其中：應收賬款 38,800,495.61 19,915,102.53 - 4,830,110.29 4,830,110.29 53,885,487.85 其他應收款 2,489,754.66 2,980,647.40 - 237,482.27 237,482.27 5,232,919.79 二、短期投資跌價準備 - - - - - - 其中：債券投資 - - - - - 其他投資 - - - - 三、存貨跌價準備 345,271.56 568,690.96 161,917.52 161,917.52 752,045.00 其中：庫存商品 - - - - - - 在制品 - -

286、 - - 庫存材料 345,271.56 568,690.96 161,917.52 161,917.52 752,045.00 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 81四、長期投資減值準備 - - - - - - 其中：長期股權投資 - - - - - - 長期債權投資 - - - - - - 五、固定資產減值準備 104,429.96 - - 32,010.00 32,010.00 72,419.96 其中：房屋建筑物 - - - - - 機器設備 - - - - - - 運輸設備 99,001.96 - - 32,010.00 32,010.00 66,991.96 電子設備

287、 5,428.00 - - - - 5,428.00 六、無形資產減值準備 - - - - - - 其中：專利權 - - - - - - 商標權 - - - - 七、在建工程減值準備 - - - - - - 八、委托貸款減值準備 - - - - - - 合計 41,739,951.79 23,464,440.89-5,261,520.085,261,520.0859,942,872.60 13、短期借款、短期借款: 項目 期末數 期初數 信用借款注 23,000,000.00- 合計 23,000,000.00- 注：該貸款系江蘇省科技廳就公司研究開發的“軌道交通自動化通用集成平臺開發及產業化

288、”給予的貼息貸款。 14、應付票據：、應付票據： （1）明細項目： 種類 期末數 期初數 商業承兌匯票 - - 銀行承兌匯票 52,117,712.0841,790,942.19 合計 52,117,712.0841,790,942.19 （2）應付票據期末余額中持有公司 5%(含 5%)以上股份的股東欠款情況如下： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 82股東名稱 期末數 年初數 南京南瑞集團公司 21,628,991.256,354,175.55 （3）截止 2007 年 12 月 31 日公司無到期尚未支付的票據； （4） 應付票據期末數比年初數增長了 24.71%， 主要系

289、本期采購存貨增加， 較多地采用票據結算所致。 15、應付賬款：、應付賬款： （1）賬齡分析： 期末數 期初數 賬齡 金額 比例（%）金額 比例（%） 一年以內 321,961,404.2797.32232,849,691.7296.31 一至二年 5,088,499.571.545,153,444.272.13 二至三年 1,020,370.110.31224,528.000.09 三年以上 2,760,045.100.833,562,976.691.47 合計 330,830,319.05100.00241,790,640.68100.00 （2）應付賬款期末余額中持有公司 5%(含 5%)

290、以上股份的股東欠款情況如下： 單位名稱 期末數 期初數 南京南瑞集團公司 87,210,378.9219,232,530.89 （3）應付賬款中前五名欠款情況： 期末數 期初數 項目 金額 比例（%） 金額 比例（%） 前五名欠款單位合計及比例 125,742,350.9838.0148,184,884.24 19.93（4）應付賬款期末數比期初數增長了 36.83%，主要系本期生產經營規模擴大及收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)所致。 16、預收賬款：、預收賬款： （1）賬齡分析： 期末數 期初數 賬齡 金額 比例（%） 金額 比例（%） 一年以內 350,789,705.

291、9685.37266,632,474.4288.99國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 83一至二年 52,124,650.7412.6824,748,456.508.26二至三年 5,085,461.501.245,771,000.001.93三年以上 2,921,562.000.712,453,212.000.82合計 410,921,380.20100.00299,605,142.92100.00 （2）預收賬款期末余額中持有公司 5%(含 5%)以上股份的股東欠款情況如下： 單位名稱 期末數 期初數 南京南瑞集團公司 65,403,930.251,965,545.43 合計

292、 65,403,930.251,965,545.43 （3）期末賬齡超過一年的預收賬款共計人民幣 60,131,674.24 元，主要系合同執行期超過一年、根據合同約定預收貨款以及因客戶基建工程未按期竣工致使公司產品無法安裝投運所致。 （4）預收賬款期末數比期初數增長了 37.15%，主要系本期收取上海地鐵 10 號線預付款及收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)所致。 17、應付職工薪酬 17、應付職工薪酬 （1）明細項目： 項目 期初余額 本期增加 本期支付 期末余額 工資、資金、津貼和補貼 8,135,426.16 106,579,007.52 114,714,433.68

293、 - 職工福利費 20,359,367.82 3,052,087.13 21,401,686.77 2,009,768.18 社會保險費 305.00 19,280,130.12 18,954,340.82 326,094.30 住房公積金 16,166.00 11,340,726.00 11,343,154.00 13,738.00 工會經費 4,230,054.63 2,150,851.49 1,386,996.10 4,993,910.02 職工教育經費 6,649,199.89 2,956,139.01 863,961.04 8,741,377.86 合計 39,390,519.50

294、145,358,941.27168,664,572.4116,084,888.36 （2）根據國務院國有資產監督管理委員會國資發分配2007212 號及國家電網公司國家電網人資20071045 號文的規定，實行工效掛鉤辦法的中央企業執行新企業會計準則，歷年實際計提的工資總額與實際發放工資總額之間的工資結余，轉增資本公積。 （3）應付職工薪酬期末數比期初數減少了 59.17%，主要系由于執行新企業會計準則，不再計提應付福利費，并將無福利計劃的應付福利費余額轉入了本期管理費用所致。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 84 18、應交稅費：、應交稅費： （1）明細項目： 項目 期末數

295、期初數 增值稅 -58,542,776.99 -38,412,609.50 營業稅 691,272.50 172,580.00 城建稅 930,141.86 1,069,301.67 教育費附加 516,708.89 611,104.52 所得稅 12,443,061.90 10,938,444.12 個人所得稅 181,717.68 224,099.21 印花稅 41,370.9043,144.61 合計 -43,738,503.26 -25,353,935.37 （2）應交稅金-增值稅為負數的原因：本公司未投運的產品根據收入確認原則未確認收入，其中部分已開具增值稅專用發票、技術交易專用發票

296、，根據稅務部門有關規定已預繳納增值稅、營業稅。 （3）應交稅費期末數比期初數減少了 72.51%，主要系本期未投運的產品根據收入確認原則未確認收入，其中部分已開具增值稅專用發票、技術交易專用發票金額增加，預繳增值稅、營業稅相應增加所致。 19、其他應付款：、其他應付款： （1）賬齡分析： 期末數 期初數 賬齡 金額 比例（%） 金額 比例（%） 一年以內 35,308,073.5481.043,487,825.7027.71 一至二年 470,758.011.081,207,773.189.59 二至三年 302,100.000.691,419,175.1111.27 三年以上 7,487,4

297、28.1317.196,473,796.9451.43 合計 43,568,359.68100.0012,588,570.93100.00 （2）其他應付款期末數中持有公司 5%(含 5%)以上股份的股東欠款情況如下： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 85單位名稱 期末數 期初數 南京南瑞集團公司 23,214,745.922,469,187.15 （3）其他應付款期末數中含賬齡 3 年以上的其他應付款 7,487,428.13 元，主要系欠付款項尚未結算所致。 （4）其他應付款期末數較期初數增長 246.09%，主要原因系本期公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關

298、負債)尚未支付給南京南瑞集團公司已代交的稅金所致。 20、其它流動負債：、其它流動負債： 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 科研項目政府專項撥款注 5,299,580.6714,382,648.6016,232,229.27 3,450,000.00 注：（1）本項目主要反映遞延收益科目下核算的政府部門撥付的用于指定科研項目研究開發的專項經費。 （2）本年增加數均系收到的科研經費撥款，本年減少數系已在管理費用列支的本年科研經費支出轉入營業外收入的金額。 （3）其他流動負債期末數較期初數減少 34.90%， 主要原因系本期公司已投入研發項目結題增加，轉入營業外收入所致。 21、長期應付款

299、：、長期應付款： 借款性質 期限 初始金額 期初數 本期增加 本期減少期末數 借款條件財政扶持資金 15 年 1,820,000.00 1,820,000.00- - 1,820,000.00 注 1財政扶持資金 15 年 223,000.00 223,000.00- - 223,000.00 注 2財政扶持資金 15 年 510,000.00 - 510,000.00- 510,000.00 注 3合計 2,553,000.00 2,043,000.00510,000.00- 2,553,000.00 注 1系南京市高新技術產業開發區管委會給予公司的財政扶持資金無息借款， 借款期限為 200

300、5 年 10月至 2020 年 10 月；借款合同約定，若公司在高新區經營期未滿十五年，則借款到期日相應提前。 注 2 系南京市高新技術產業開發區管委會給予公司子公司南京中德保護控制系統有限公司的財政扶持資金無息借款，借款期限為 2006 年 7 月至 2021 年 7 月；借款合同約定，若公司在高新區經營期未滿十五年，則借款到期日相應提前。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 86注 3 系南京市高新技術產業開發區管委會給予公司子公司南京中德保護控制系統有限公司的財政扶持資金無息借款，借款期限為 2007 年 7 月至 2022 年 7 月；借款合同約定，若公司在高新區經營期未滿

301、十五年，則借款到期日相應提前。 22、股本：、股本： (1)明細情況 股份類別 年初數 本年增加 本年減少 期末數 1、有限售條件的流通股份 其中:國有法人股 95,202,900.0047,962,980.0037,515,084.00 105,650,796.00社會法人股 25,307,100.005,061,420.0030,368,520.00 有限售條件的流通股份合計 120,510,000.0053,024,400.0067,883,604.00 105,650,796.002、無有限售條件的流通股份 其中:人民幣普通股 92,040,000.0057,369,204.00 14

302、9,409,204.00無有限售條件的流通股份合計 92,040,000.0057,369,204.00 149,409,204.00三、股份總數 212,550,000.00110,393,604.0067,883,604.00 255,060,000.00 本期增加 110,393,604.00 元，其明細如下： 項目 金 額 資本公積轉增資本 注 142,510,000.00劃撥 注 2 28,922,400.00有限售條件的流動股轉入無限售條件的流動股 注 338,961,204.00合計 110,393,604.00 注 1：系根據公司 2006 年度股東大會決議和修改后章程的規定，

303、公司申請增加注冊資本人民幣42,510,000.00 元，按 2006 年 12 月 31 日總股本 212,550,000 股為基數,以每 10 股轉增 2 股的比例，用資本公積向全體股東轉增股份總額 42,510,000.00 股，每股面值 1 元。 注 2：根據國務院國有資產監督管理委員會國資產權2007130 號文及中國證券監督管理委員證監公司字200780 號文,南京京瑞科電力設備有限公司持有的公司2892.24 萬股國有股劃轉給南京南瑞集團公司。 注 3：系原有限售條件的流通股份 38,961,204.00 股轉入無有限售條件的流通股份。 本期減少 67,883,604.00 元，

304、其明細如下： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 87項目 金 額 劃撥 注 2 28,922,400.00 有限售條件的流動股轉入無限售條件的流動股 注 338,961,204.00 合計 67,883,604.00 注 2 及注 3 同上述本期增加。 (3)變更后公司注冊資本為人民幣255,060,000.00元， 已經江蘇天衡會計師事務所天衡驗字(2007) 84 號驗資報告驗證。 (4)截止 2007 年 12 月 31 日，有限售條件的流通股股份明細如下： 有限售條件股份可上市交易情況 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 可上市交易時間 新增可上市交易股份

305、數量 2007 年 12 月 18 日 12,753,0002008 年 12 月 18 日 12,753,0001 南京南瑞集團公司 89,659,4402009 年 12 月 18 日 64,153,4402007 年 12 月 18 日 12,753,0002008 年 12 月 18 日 12,753,0002 國電電力發展有限公司 41,497,3562009 年 12 月 18 日 15,991,3563 黑龍江電力有限公司 4,778,4842007 年 12 月 18 日 4,778,4844 江蘇省電力公司 2,892,2402007 年 12 月 18 日 2,892,24

306、05 云南電網公司 2,892,2402007 年 12 月 18 日 2,892,2406 梧州市添元廣告有限公司 1,446,1202007 年 12 月 18 日 1,446,1207 英大國際信托投資有限責任公司 1,446,1202007 年 12 月 18 日 1,446,120 23、資本公積、資本公積 (1)明細項目： 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 資本溢價 （股本溢價） 270,650,935.25 - 69,873,686.36200,777,248.89 其他資本公積 - 2,562,659.24- 2,562,659.24 合計 270,650,935.25

307、 2,562,659.2469,873,686.36203,339,908.13 （2）本期增加明細情況列示如下： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 88其他資本公積本期增加 2,562,659.24 元系根據國務院國有資產監督管理委員會國資發分配2007212 號及國家電網公司國家電網人資20071045 號文的規定，實行工效掛鉤辦法的中央企業執行新企業會計準則， 將歷年實際計提的工資總額與實際發放工資總額之間的工資結余， 轉增資本公積。 （3）本期減少明細情況列示如下： 項目 金額 資本公積轉增股本 注 142,510,000.00 溢價收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產

308、 注 227,363,686.36 合計 69,873,686.36 注 1：本期資本公積轉增股本 42,510,000.00 元，詳見附注八、23、實收資本說明； 注 2：溢價收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產，溢價金額 31,398,537.27 元，無形資產評估增值部分計算的遞延所得稅資產 4,034,850.91 元。 24、盈余公積：、盈余公積： 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法定盈余公積 68,420,070.53 注 12,480,163.40 - 80,900,233.93 合計 68,420,070.53 12,480,163.40 - 80,900,233.

309、93 注：盈余公積原期初數為 72,673,346.66 元,因執行新企業會計準則追溯調整 4,253,276.13 元，調整后年初數為 68,420,070.53 元。 25、未分配利潤：、未分配利潤： （1）明細情況 項目 2007 年度 2006 年度 調整前年初未分配利潤 260,105,398.48 181,778,966.85調整年初未分配利潤 注 1-885,931.43 -6,207,949.29 調整后年初未分配利潤 259,219,467.05 175,571,017.56加：歸屬于母公司所有者的凈利潤 142,390,507.12 115,242,948.49國電南瑞科技

310、股份有限公司 2007 年年度報告 89減：提取法定盈余公積 注 212,480,163.40 10,339,499.00提取任意盈余公積 - - 應付普通股股利 - 21,255,000.00轉作股本的普通股股利 - - 其他 注 35,505,225.36 - 期末未分配利潤 383,624,585.41 259,219,467.05其中：擬分配現金股利 注 451,012,000.00 注 1：調整年初未分配利潤明細： 公司依據企業會計準則及其相關規定進行追溯調整，影響年初未分配利潤明細如下： 項目 2007 年度 2006 年度 股權投資差額攤銷調整 -15,729,279.52 -1

311、7,716,135.83 遞延所得稅資產追溯調整 11,473,239.77 8,505,989.31 調整影響少數股東損益 -883,167.81-519,142.16 調減盈余公積 4,253,276.13 3,521,339.39 合計 -885,931.43-6,207,949.29 上述均系由于會計政策變更影響年初未分配利潤數，公司不存在由于重大會計差錯更正及其他調整影響。 注 2：根據 2008 年 1 月 23 日公司第三屆董事會第八次會議通過的利潤分配預案， 按 2007 年度實現凈利潤 130,306,859.39 元扣除南瑞集團農電業務資產合并前 1-6 月凈利潤 5,50

312、5,225.36 元后的差額的 10%提取法定公積金 12,480,163.40 元元。 注 3：系本期公司收購的南京南瑞集團公司農電自動化業務資產 2007 年 1-6 月份的凈利潤，詳見附注十四、1。 注 4:：根據公司 2008 年 1 月 23 日公司第三屆董事會第八次會議形成的股利分配預案，公司擬以本年可供分配利潤按 2007 年末總股本 25,506 萬股為基數，以每 10 股派發現金紅利 2.00 元(含稅)，共計分配股利為 51,012,000.00 元。該股利分配政策尚需公司股東大會審議通過。 26、少數股東權益：、少數股東權益： 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 少

313、數股東權益 34,605,774.058,080,718.13- 42,686,492.18 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 9027、營業收入及營業成本：、營業收入及營業成本： (1)營業收入 本期發生額 上期發生額 項目 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 主營業務 1,069,175,661.47757,894,940.76895,707,662.87 623,116,964.14 其他業務 12,351,447.1612,351,447.161,718,630.00 725,011.40合計 1,081,527,108.63770,246,387.92897,426

314、,292.87 623,841,975.54(2) 主營業務收入（分產品） 本期發生額 上期發生額 產品名稱 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 電網調度自動化 318,474,221.20218,711,652.07226,869,445.96 149,383,851.67變電站自動化 409,819,886.06296,607,813.98368,955,664.10 245,687,494.55軌道交通電氣、 保護自動化 203,343,190.55148,830,271.43235,471,289.08 179,826,262.62火電廠及工業控制自動化 11,483,981.71

315、9,647,538.3554,385,446.63 48,131,856.02 技術開發及服務 3,655,776.04606,307.9310,025,817.10 87,499.28增值業務及其它 - - - - 農村電網自動化 122,398,605.9183,491,357.00- - 其他 - - - - 合計 1,069,175,661.47757,894,940.76895,707,662.87 623,116,964.14(3) 公司前五名客戶的銷售收入情況 本期發生額 上期發生額 金額 比例（%） 金額 比例（%） 前五名單位合計及比例 184,275,647.4117.04

316、%152,418,348.77 17.02%（4）營業收入本期發生額較上期發生額增加 20.51%，營業成本本期發生額較上期發生額 23.47%，主要原因系本期公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產后業務增長所致。 28、營業稅金及附加：、營業稅金及附加： (1)明細項目： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 91項目 本期發生額 上期發生額 營業稅 1,245,483.02478,418.25 城建稅 6,147,635.385,172,467.70 教育費附加 3,469,771.712,940,074.02 合計 10,862,890.118,590,959.97 （2）

317、營業稅金及附加本期發生額較上期發生額增加 26.45%，主要原因系本期公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產后業務增長所致。 29、財務費用：、財務費用： (1)明細項目： 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 1,016,794.09- 減：利息收入 8,788,461.569,477,712.06 匯兌損益 969,621.4171,274.13 手續費 340,262.91224,779.00 合計 -6,461,783.15-9,181,658.93 （2）財務費用本期發生額較上期發生額增加 29.62%，主要原因系江蘇省科技廳就公司研究開發的“軌道交通自動化通用集成平臺開發及產

318、業化”給予的貼息貸款本期產生的利息增加所致。根據公司與江蘇省科學技術廳簽訂的 江蘇省科技成果轉化專項資金項目合同-軌道交通自動化通用集成平臺開發及產業化，公司每年定期依據付息單據申請撥付貼息經費，截止報告期末，尚未申請貼息。 30、資產減值損失：、資產減值損失： 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 11,299,907.90 10,884,687.40 二、存貨跌價損失 -19,828.88 - 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 92三、其他 - - 合計 11,280,079.02 10,884,687.40 31、營業外收入：、營業外收入： （1）明細項目： 項目 本

319、期發生額 上期發生額 非流動資產處置利得合計 83,457.25- 其中：固定資產處置利得 83,457.25- 政府補助 1,424,000.00- 軟件退稅 36,209,296.5516,950,691.52 科研經費撥款 16,432,229.275,500,419.33 其他 10,305.80- 合計 54,159,288.8722,451,110.85 （2）營業外收入本期發生額較上期發生額增加 141.23%，主要原因系： 本期增值稅軟件退稅較去年同期增長 113.62%，主要是因為公司加大軟件退稅力度，簽訂的符合退稅要求的合同較前期大幅度增長； 政府科研撥款本期轉入較去年同期

320、增長 198.75%，主要是因為公司加大研發力度，積極申請部分重大科研項目的政府資助，獲得的政府補助較去年同期有較大增長，根據本期實際投入研發情況轉入營業外收入。 32、營業外支出：、營業外支出： (1)明細項目 項目 本期發生額 上期發生額 非流動資產處置損失合計 203,189.309,929.70 其中：固定資產處置損失 203,189.309,929.70 公益性捐贈支出 500,000.00100,000.00 其他 3,918.00- 合計 707,107.30109,929.70 （2）營業外支出本期發生額較上期發生額增加 543.24% %，主要原因系本期公司支付公益性捐贈支出

321、及固定資產處置損失增加所致。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 9333、所得稅：、所得稅： (1)明細項目 ： 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅 22,818,397.5520,762,185.15 上年所得稅退稅 -4,822,868.17- 遞延所得稅 -451,633.23-2,967,250.46 合計 17,543,896.1517,794,934.69 (2)本期所得稅費用較去年同期，主要是因為根據關于發布 2006 年度國家規劃布局內重點軟件企業名單的通知（發改高技200730 號文），公司被認定為“2006 年度國家規劃布局內的重點軟件企業”，依據該文公

322、司 2006 年度可減按 10的稅率征收企業所得稅，公司于 2007 年 4 月 27日收到南京市國家稅務局準予減免通知書（寧國稅所減通2007025 號），準予公司 2006 年度減按 10繳納企業所得稅，并于 2007 年 6 月 18 日收到稅務部門的退稅款 4,822,868.17 元。 34、收到的其他與經營活動有關的現金：、收到的其他與經營活動有關的現金： 項目 本期發生額 上期發生額 利息收入 8,788,461.56 9,477,712.06 科研撥款及政府補貼 18,334,000.00 10,723,000.00 收到的保函保證金 1,540,998.81 952,805.

323、00 其他 1,138,189.66 80,000.00 合計 29,801,650.03 21,233,517.06 35、支付的其他與經營活動有關的現金：、支付的其他與經營活動有關的現金： 項目 本期發生額 上期發生額 業務招待費 27,167,141.4719,257,959.63 差旅費 38,445,046.8424,404,265.61 中標費 7,846,925.096,569,275.04 會議費 2,316,364.771,582,623.50 房屋租賃費 3,951,588.483,393,247.49 綜合服務費 681,900.00812,500.00 通訊費 5,84

324、3,036.183,914,010.07 辦公費 15,519,188.475,985,186.11 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 94咨詢費 5,292,620.907,976,756.78 廣告及業務宣傳費 1,824,831.62513,100.00 投標保證金凈支出 15,424,214.186,294,657.50 其他 16,695,679.1113,313,243.41 合計 141,008,537.11 94,016,825.14 36、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料 補充資料 本期金額 上期金額 1、將凈利潤調節為經營活動的現金流量： 凈利潤 148

325、,966,171.41 122,287,135.89 加：資產減值準備 6,082,363.95 10,859,956.15 固定資產折舊、油氣資產折耗、生物性生物資產折舊 9,439,269.17 3,332,261.85 無形資產攤銷 4,758,905.98 4,697,415.24 長期待攤費用攤銷 - - 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“-”號填列） 155,031.70 - 固定資產報廢損失（收益以“-”號填列） 48,157.60 9,929.70 公允價值變動損失（收益以“-”號填列） - - 財務費用（收益以“-”填列） 1,005,599.05 71,2

326、74.13 投資損失（收益以“-”號填列） - - 遞延所得稅資產減少（增加以“-”號填列） -451,633.23 -2,967,250.46 遞延所得稅負債增加（減少以“-”號填列） - - 存貨的減少（增加以“-”號填列） -58,612,093.55 12,365,499.61 經營性應收項目的減少（增加以“-”號填列） -119,750,233.27 -113,412,741.25 經營性應付項目的增加（減少以“-”號填列） 148,928,118.27 118,153,302.23 其他 - - 經營活動產生的現金流量凈額 140,569,657.08 155,396,783.09

327、 2、不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 95 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 528,474,487.85 546,275,574.15 減：現金的期初余額 567,952,513.47 534,444,626.26 加：現金等價物的期末余額 - - 減：現金等價物的期初余額 - - 現金及現金等價物凈增加額 -39,478,025.62 11,830,947.89 注：由于本期公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產 2007 年 1-6 月份的現金流量并入公司

328、報表，故現金的期初余額包括南京南瑞集團公司農電自動化業務資產期初余額 20,069,239.32 元(不包括其他貨幣資金 1,607,700.00 元)。 37、扣除非經常性損益后的凈利潤：、扣除非經常性損益后的凈利潤： （1）2007 年度非經常性損益情況列示如下： 非經常性損益項目 金額 非流動資產處置損益 -128,980.74 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助，但與公司業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外 15,177,794.88 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費，但經國家有關部門批準設立的有經營資格的金融機構對非金融企

329、業收取的資金占用費除外 非貨幣性資產交換損益 委托投資損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 96同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 5,505,225.36 除上述各項之外的其他營業外收支凈額 -392,361.87 其他非經常性損益項目 合計 20,161,677.63 （2）扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤 項目 本期發生額 上期發生額 歸屬于母公司所有者的凈利潤 142,39

330、0,507.12115,242,948.49 加： 非經常性損益項目-處置固定資產產生的損失151,742.0532,576.00 加：捐贈支出 500,000.00100,000.00 減:以前年度已經計提各項減值準備的轉回 32,010.0022,646.30 減：同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 5,505,225.36- 減：計入當期損益的政府補助，但與公司業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外 17,856,229.275,500,419.33 減：除上述各項之外的其他營業外收支凈額 6,387.80- 減：非經常性損益的所得稅影響數 -2,

331、586,432.75-808,573.44 減：少數股東權益的影響 -41,099.22- 扣除非經常性損益后的凈利潤 122,269,928.71110,661,032.30 九、母公司會計報表主要項目注釋九、母公司會計報表主要項目注釋 （以下貨幣單位除特別注明外，均為人民幣元）（以下貨幣單位除特別注明外，均為人民幣元） 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 971、應收賬款：、應收賬款： （1） 賬齡分析： 期末數 年初數 賬 齡 金 額 比例(%) 壞賬準備 金 額 比例(%) 壞賬準備 一年以內 316,895,853.52 65.93 16,131,217.68217,74

332、7,811.0165.79 10,887,390.55一至二年 98,241,988.40 20.44 9,824,198.8476,439,982.7223.09 7,643,998.27二至三年 39,226,100.27 8.16 7,845,220.0517,169,533.545.19 3,719,515.62三至四年 12,410,430.13 2.58 3,894,494.398,401,235.412.54 2,520,370.62四至五年 6,994,639.41 1.46 3,497,319.715,208,657.001.57 3,798,328.50五年以上 6,887

333、,396.98 1.43 6,887,396.986,024,911.301.82 6,024,911.30合 計 480,656,408.71 100.00 48,079,847.65330,992,130.98100.00 34,594,514.86（2）應收賬款按種類披露 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 種類 金額 比例（%） 金額 比例（%）金額 比例（%） 金額 比例（%）單項金額重大的應收款項（1000 萬元以上） 67,343,893.19 14.01 5,918,709.34 12.31 26,084,351.82 7.88 2,398,248.74 6

334、.93單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合風險較大的應收款項 8,331,332.62 1.73 7,702,993.0216.029,555,346.942.89 8,927,007.3425.80其他不重大應收款項 404,981,182.90 84.26 34,458,145.2971.67295,352,432.2289.23 23,269,258.7867.27合計 480,656,408.71 100.00 48,079,847.65100.00330,992,130.98100.00 34,594,514.86100.00 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 9

335、8（3）單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收賬款： 期末數 期初數 賬面余額 賬面余額 賬齡 金額 比例（%）壞賬準備 金額 比例（%） 壞賬準備 一年以內 301,500.00 3.62301,500.00- - - 一至二年 - - - - - - 二至三年 - - - 1,142,435.6411.96 514,096.04三至四年 1,142,435.64 13.71514,096.04- - - 四至五年 - - - 2,388,000.0024.99 2,388,000.00五年以上 6,887,396.98 82.676,887,396.986,024,91

336、1.3063.05 6,024,911.30合計 8,331,332.62 100.007,702,993.029,555,346.94100.00 8,927,007.34 (4) 本公司董事會于 2008 年 1 月 23 日批準核銷賬齡在 5 年以上，已全額計提壞賬準備的應收款項總額為 4,644,773.80 元。 (5) 本報告期應收賬款中持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位的欠款情況。 期末數 期初數 單位名稱 欠款金額 計提壞帳金額 欠款金額 計提壞帳金額 南京南瑞集團公司 14,990,644.832,711,588.1715,101,351.82 1,849,0

337、98.74合計 14,990,644.832,711,588.1715,101,351.82 1,849,098.74 （6）應收賬款期末數比年初數上升了 45.22%，主要是公司本期銷售收入增長及收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產形成所致。 （7）公司本年度期末應收賬款壞賬準備余額中包含有以下應收賬款按個別認定法計提的壞賬準備： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 99 賬齡 賬面原值 計提壞賬準備 一年以內 301,500.00301,500.00 三至四年 1,142,435.64514,096.04 (8) 應收賬款前五名欠款情況 欠款年限 欠款金額 占應收賬款總額的比

338、例 1 年以內 52,750,819.0610.98%1-2 年 15,000.000.00%2-3 年 11,389,538.512.37%3-4 年 2,987,535.620.62%4-5 年 191,000.000.04%5 年以上 10,000.000.00%合計 67,343,893.1914.01% 2、其他應收款：、其他應收款： （1）賬齡分析： 期末數 年初數 賬 齡 金 額 比例(%) 壞賬準備 金 額 比例(%) 壞賬準備 一年以內 29,535,512.70 70.69 1,476,775.64 13,858,186.8770.25 692,909.34一至二年 4,7

339、06,489.91 11.27 470,648.99 3,641,395.5318.46 364,139.55二至三年 3,005,864.24 7.20 601,172.85 1,761,500.718.93 352,300.14三至四年 2,111,998.00 5.06 633,599.40 100,462.000.51 30,138.60四至五年 2,078,881.00 4.98 1,039,440.50 76,450.000.39 38,225.00五年以上 335,593.50 0.80 335,593.50 288,920.001.46 288,920.00合 計 41,774

340、,339.35 100.00 4,557,230.8819,726,915.11100.00 1,766,632.63 （2）其他應收款按種類披露 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 100期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 種類 金額 比例（%） 金額 比例（%） 金額 比例（%）金額 比例（%） 單項金額重大的應收款項（100 萬元以上） 21,256,278.62 50.89 2,760,304.10 60.57 6,085,787.35 30.85 669,473.63 37.90 單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合風險較大的應收款項 335,5

341、93.50 0.80 335,593.507.36 288,920.001.46 288,920.00 16.35 其他不重大應收款項 20,182,467.23 48.31 1,461,333.2832.07 13,352,207.7667.69808,239.00 45.75 合計 41,774,339.35 100.00 4,557,230.88100.0019,726,915.11100.001,766,632.63 100.00 （3）單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的其他應收款： 期末數 期初數 賬面余額 賬面余額 賬齡 金額 比例（%）壞賬準備 金額 比例（%

342、） 壞賬準備 一年以內 - - - - - - 一至二年 - - - - - - 二至三年 - - - - - - 三至四年 - - - - - - 四至五年 - - - - - - 五年以上 335,593.50 100.00335,593.50288,920.00100.00 288,920.00合計 335,593.50 100.00335,593.50288,920.00100.00 288,920.00 (4) 本公司董事會于 2008 年 1 月 23 日批準核銷賬齡在 5 年以上，已全額計提壞賬準備的其他應收款總額為 237,482.27 元。 國電南瑞科技股份有限公司 2007

343、 年年度報告 101(5) 本報告期其他應收款中持有公司 5%(含 5%)以上表決權股份的股東單位的欠款情況： 期末數 期初數 單位名稱 欠款金額 計提壞帳金額 欠款金額 計提壞帳金額南京南瑞集團公司 7,353,846.75780,833.062,338,403.35 355,716.23合計 7,353,846.75780,833.062,338,403.35 355,716.23 注：應收南京南瑞集團公司款項主要系根據附注十、關聯方關系及其交易（二）轉簽業務約定，由南京南瑞集團公司集中投標時，收取公司應承擔的投標保證金、履約保證金，并存入其開戶銀行保證金專戶，再由開戶銀行統一向招標單位、

344、建設單位開具保函所致。 (6) 其他應收款前五名欠款情況 欠款年限 欠款金額 占其他應收款總額的比例 1 年以內 13,275,394.26 31.78%1-2 年 1,087,537.99 2.60%2-3 年 - 0.00%3-4 年 901,500.00 2.16%4-5 年 1,884,046.00 4.51%5 年以上 172,223.50 0.41%合計 17,320,701.75 41.46% （7）其他應收款期末數比年初數上升了 111.76%，主要是公司本期中標合同增加，因此形成支付南京南瑞集團公司的投標保證金、 履約保證金增加及收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產形成所致

345、。 3、存貨：、存貨： 項目 期末數 期初數 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 28,801,235.09 752,045.00 28,049,190.09 18,902,337.22 345,271.56 18,557,065.66 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 102在產品 91,638,954.02 - 91,638,954.02 50,978,977.04 - 50,978,977.04 發出商品 95,957,542.46 - 95,957,542.46 66,690,880.34 - 66,690,880.34 產成品 - - -

346、 - - - 合計 216,397,731.57 752,045.00 215,645,686.57 136,572,194.60 345,271.56 136,226,923.04 4、長期股權投資：、長期股權投資： (1)按成本法核算的子公司投資項目期末明細 被投資單位 初始投資成本 期初余額 增減變動 期末余額 減值準備 南京中德保護控制系統有限公司 32,650,336.4932,650,336.49- 32,650,336.49- 國電南瑞(北京)控制系統有限公司 6,200,000.006,200,000.00- 6,200,000.00- 合計 38,850,336.4938,8

347、50,336.49- 38,850,336.49- （2） 截止 2007 年 12 月 31 日長期股權投資單位經營狀況良好， 近期內不會出現可收回金額低于賬面價值的情況，不需計提長期投資減值準備。 （3）公司投資變現不存在重大限制。 （4）截止 2007 年 12 月 31 日公司長期股權投資余額 38,850,336.49 元，占凈資產的比例為 4.37%。 （5）上述子公司均為同一控制下的子公司。 （6）公司根據企業會計準則解釋 1 號的規定，對以前年度按權益法核算的長期股權投資損益調整進行了追溯調整，金額為 18,287,333.32 元。 5、固定資產：、固定資產： 項目 期初數

348、本期增加數 本期減少數 期末數 一、原價 其中： 房屋及建筑物 7,507,374.05 121,419,824.24 - 128,927,198.29 機器設備 - 28,920,147.44 - 28,920,147.44 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 103電子設備 5,821,396.93 5,608,094.27 1,386,522.37 10,042,968.83 運輸設備 7,551,398.60 3,681,946.94 1,420,623.51 9,812,722.03 其他設備 389,610.00 4,771,234.79 - 5,160,844.79

349、固定資產裝修 - - - - 合計： 21,269,779.58 164,401,247.68 2,807,145.88 182,863,881.38 二、累計折舊 其中： 房屋及建筑物 2,867,111.36 2,571,681.88 - 5,438,793.24 機器設備 - 2,060,560.50 - 2,060,560.50 電子設備 2,314,612.54 2,324,091.48 1,340,026.78 3,298,677.24 運輸設備 3,391,325.15 2,317,836.23 1,100,005.50 4,609,155.88 其他設備 119,421.14

350、752,901.38 - 872,322.52 固定資產裝修 - - - - 合計 8,692,470.19 10,027,071.47 2,440,032.28 16,279,509.38 三、 固定資產凈值 其中： 房屋及建筑物 4,640,262.69 - - 123,488,405.05 機器設備 - - - 26,859,586.94 電子設備 3,506,784.39 - - 6,744,291.59 運輸設備 4,160,073.45 - - 5,203,566.15 其他設備 270,188.86 - - 4,288,522.27 固定資產裝修 - - - - 合計 12,57

351、7,309.39 - - 166,584,372.00 四、 減值準備合計 其中： 房屋及建筑物 - - - - 機器設備 - - - - 電子設備 5,428.00 - - 5,428.00 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 104運輸設備 99,001.96 - 32,010.00 66,991.96 其他設備 - - - - 固定資產裝修 - - - - 合計 104,429.96 - 32,010.00 72,419.96 五、 固定資產凈額 其中： 房屋及建筑物 4,640,262.69 - - 123,488,405.05 機器設備 - - - 26,859,586.

352、94 電子設備 3,501,356.39 - - 6,738,863.59 運輸設備 4,061,071.49 - - 5,136,574.19 其他設備 270,188.86 - - 4,288,522.27 固定資產裝修 - - - - 合計 12,472,879.43 - - 166,511,952.04 本期增加主要系國電南瑞研發大樓及職工宿舍竣工決算轉入固定資產核算所致詳見附注八、8.的說明。 6、營業收入、營業成本：、營業收入、營業成本： (1) 營業收入 項目 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 主營業務 869,099,689.68613,050,9

353、94.13663,997,339.60 446,691,500.80其他業務 12,351,447.1612,351,447.16- -合計 881,451,136.84625,402,441.29663,997,339.60 446,691,500.80 (2) 主營業務（分產品） 本期發生額 上年發生額 產品名稱 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 電網調度自動化 318,474,221.20 218,711,652.07 226,869,445.96 149,383,851.67變電站自動化 409,819,886.06 296,607,813.98 368,955,664.10 2

354、45,687,494.55國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 105軌道交通電氣、 保護自動化 3,986,324.80 3,986,324.80 3,811,965.81 3,400,799.28火電廠及工業控制自動化 11,483,981.71 9,647,538.35 54,385,446.63 48,131,856.02技術開發及服務 2,936,670.00 606,307.93 9,974,817.10 87,499.28增值業務及其它 - - - - 農村電網自動化 122,398,605.91 83,491,357.00 - - 其他 - - - - 合計 869,

355、099,689.68 613,050,994.13 663,997,339.60 446,691,500.80 (3) 公司前五名客戶的銷售收入情況 本期發生額 上年發生額 金額 比例（%） 金額 比例（%） 前五名單位合計及比例 142,110,815.9616.35%103,410,422,20 15.57% 十、關聯方關系及其交易十、關聯方關系及其交易 (一)關聯方關系 (一)關聯方關系 1、本企業的母公司情況 單位: 人民幣萬元 母公司名稱 注冊地 注冊資本 母公司對本企業的持股比例(%) 母公司對本企業的表決權比例(%)本企業最終控制股東 南京南瑞集團公司 南京高新區緯二路 20,0

356、00.0035.15%35.15%國家電網公司 南京南瑞集團公司是公司的股東， 同時是國網南京自動化研究院(原名為國電自動化研究院)的全資子公司，國網南京自動化研究院系國家電網公司的全資子公司，公司最終控股股東為國家電網公司。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 1062、本企業的子公司情況 單位: 人民幣萬元 子公司全稱 注冊地 注冊資本持股比例(%) 表決權比例(%) 南京中德保護控制系統有限公司 南京高新開發區 D11 棟 5,000.0063% 63%國電南瑞(北京)控制系統有限公司 北京市海淀區上地信息中路 19 號 103 房間 1,000.0062% 62% 3、本企

357、業存在控制關系的關聯方的注冊資本及其變化 單位：人民幣萬元 關聯方名稱 期初數 本期增加 本期減少 期末數 國網南京自動化研究院 25,200.00- 25,200.00南京南瑞集團公司 20,000.00- 20,000.00南京中德保護控制系統有限公司 2,000.003,000.00- 5,000.00國電南瑞(北京)控制系統有限公司 1,000.00- 1,000.00 4、本企業存在控制關系的關聯方所持股份及其變化 單位：人民幣萬元 年初數 本年增加 本年減少 期末數 關聯方名稱 金 額 比 例 金額 比例 金額 比例 金額 比例 南京南瑞集團公司注 5,061.42 23.81%

358、3,904.524 11.34%- - 8,965.94435.15%南京京瑞科電力設備有限公司 2,410.20 11.34% 482.04 - 2,892.24 11.34% - - 詳見會計報表附注八.22 股本(3)注 3 5、公司暫無合營企業 6、本企業的其他關聯方情況 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 107 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 南京南瑞工貿實業有限責任公司 同受國網南京自動化研究院控制的子公司 國網南京自動化研究院深圳南京自動化研究所 同受國網南京自動化研究院控制的子公司 深圳南瑞科技有限公司 國網南京自動化研究院深圳南京自動化研究所之子公司 南

359、瑞賓館 同受國網南京自動化研究院控制的子公司 南京南瑞廣告傳播有限公司 同受國網南京自動化研究院控制的子公司 上海南瑞實業有限公司 同受母公司控制的子公司 北京南瑞系統控制有限公司 同受母公司控制的子公司 南京南瑞自動控制有限公司 同受母公司控制的子公司 南京南瑞繼保電氣有限責任公司 母公司之聯營公司 南京南瑞繼保工程技術有限公司 南京南瑞繼保電氣有限責任公司之子公司 國家電網公司所屬公司 同受國家電網公司控制 (二)合并報表關聯交易 (二)合并報表關聯交易 （以下貨幣單位除特別注明外，均為人民幣元） 1轉簽 轉簽在目前電力企業招標過程中，有部分項目，發包方經常采用多個專業、多個項目統一招標的

360、方式，并只與聯合招標中總包方一家單位簽訂中標協議，由該中標單位統一提供包括各個專業和項目中軟件和系統集成等方面的整體解決方案，其中不同項目的中標單位和產品均由招標單位分別單獨評標、定標而最終確定，中標單位無權改變各個項目的價格、數量、技術指標及服務的內容。因此當公司與有關關聯方在競標中各自就有關內容分別中標，并由其中一家擔任總包方時，就形成了由公司主簽合同、有關關聯方就合同中標明的部分中標內容提供軟件、硬件和服務的購貨轉簽，和由有關關聯方主簽合同、 公司就合同中標明的部分中標內容提供軟件、 硬件和服務的銷貨轉簽兩種關聯交易形式。其中轉簽方與主簽方的結算價格同主簽方與采購方的結算價格完全一致。

361、為規范上述關聯交易，經公司 2002 年 4 月 24 日的年度股東大會同意，2002 年 4 月 26 日、5 月10 日，公司與南京南瑞集團公司、北京南瑞系統控制公司、南京南瑞繼保電氣有限公司、南京南瑞繼國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 108保工程有限公司、深圳南瑞自動化研究所、深圳南瑞科技有限公司、南京中德保護有限責任公司分別簽訂關于分項中標后有關合同問題的原則協議書，雙方約定一方在與招標方簽訂總合同后，在與另一方簽訂分項目合同時，嚴格按照招標方所確定的分項目合同條件(包括但不限于標的、價款、產品質量及服務要求、履行期限、違約責任等)與對方簽訂分項目合同，合同有效期 10

362、 年，自協議書簽訂之日起計算。 2向關聯方租賃房屋 （1）2005 年 7 月 16 日公司與國網南京自動化研究院簽訂了房屋租賃協議。根據協議，公司向國網南京自動化研究院租賃 5,864.93 平方米的辦公用房,租賃期自 2005 年 1 月 1 日至 2006 年 12 月31 日,租金標準為每月 30 元/平方米。 2007 年 1 月 16 日公司與國網南京自動化研究院續簽了 房屋租賃協議,繼續向國網南京自動化研究院租賃 5,864.93 平方米的辦公用房,租賃期自 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 3 月 31 日, 2007 年 4 月公司因整體搬遷至南京高新技術開發區國

363、電南瑞研發大樓，自 4 月1 日起不再續租，1-3 月共計房租 527，843.70 元人民幣。 （2）公司 2007 年第三屆董事會第三次會議審議通過控股子公司租賃國網南京自動化研究院房產的議案，同意子公司南京中德保護控制系統有限公司租賃國網南京自動化研究院房產，租賃面積共計 4,686.27 平方米,租金每月 30 元/平方米,租期暫按一年計算,中德公司共應向國網南京自動化研究院支付 2007 年 4-12 月房屋租金 1,265,292.00 元人民幣。 3向關聯方收購資產 本期數 上年同期數 關聯方 關聯交易內容 關聯交易類型關聯交易定價原則金額 占同類交易金額的比例（%） 金額 占同

364、類交易金額的比例（%）南京南瑞集團公司 收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債) 收購評估價值11,051 萬元100% - - 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 1094關聯方向公司銷售產品或提供勞務 單位名稱 交易內容 2007 年度 2006 年度 南京南瑞集團公司 銷售產品（轉簽） 15,115,028.46 20,665,058.05南京南瑞集團公司 銷售產品 190,677,331.38 98,789,510.07南京南瑞集團公司 物管費注 2 327,000.00 - 南京南瑞集團公司(注) 綜合服務費注 1 681,900.00 812,500.00國

365、網南京自動化研究院 銷售產品 205,128.21- 國網南京自動化研究院 廣告費 319,200.00 196,000.00深圳南京自動化研究所 銷售產品 21,367.52 - 深圳南瑞科技有限公司 銷售產品(轉簽) 2,954,273.51 3,240,000.03南京南瑞繼保工程技術有限公司 銷售產品(轉簽) 13,216,837.60 6,037,467.07上海南瑞實業有限公司 銷售產品(轉簽) 6,424,629.71 - 北京南瑞系統控制有限公司 銷售產品(轉簽) 25,966,249.28 3,634,185.50南京南瑞自動控制有限公司 銷售產品(轉簽) 64,957.27

366、 - 南京南瑞工貿實業有限責任公司 銷售產品 665,995.69 403,788.54南京南瑞電氣檢測技術有限公司 銷售產品 100,854.70 - 南京京瑞科電力設備有限公司 銷售產品(轉簽) 73,504.27 - 合計 258,026,404.54 135,889,884.06 注 1 (1)需支付費用的項目:2000 年 9 月國電南瑞科技股份公司籌委會與南京南瑞集團公司簽訂了綜合服務協議。根據協議，南京南瑞集團公司向公司提供包括人事檔案、生活后勤服務、醫療衛生服務、公安保衛消防等項服務(即前表所述“綜合服務費”)，公司按接受服務人數向南京南瑞集團公司支付綜合服務費。 (2) 不需

367、支付費用的項目:2002 年 3 月 15 日公司 2002 年第一次臨時股東大會通過決議，由公司與南京南瑞集團公司簽訂了商標使用許可合同補充協議，由有償使用南京南瑞集團公司商標改為無償使用。 2002 年 3 月 16 日，南京南瑞集團公司與公司簽訂了專有技術許可協議的補充協議，許可期限自該合同生效之日起至 2010 年 9 月 23 日止。 雙方約定公司在產品維護中可能使用的九項專有技術，南京南瑞集團許可公司無償使用。九項專有技術具體包括電網監控類的 PBS-2000 電能計量計費系統、DMS-2000 配電網自動化系統和 SS 系列對外仿真培訓系統以及變電站自動化類的 MAS 系列自動準

368、同期國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 110裝置、VQC 系列電壓無功綜合控制裝置、DR-2000 型 RTU、FZY 系列 RTU、DFY 系列 RTU、MWY-C 系列 RTU等九項專有技術。 注 2系本期公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產 2007 年 1-6 月份形成的費用。 (4) 公司向關聯方銷售產品或提供服務 單位名稱 交易內容 2007 年度 2006 年度 南京南瑞集團公司 銷售產品(轉簽) 51,055,023.55 67,139,293.70國網南京自動化研究院 受托技術開發 11,850,000.00 - 國家電網公司所屬公司(注) 銷售產品 55

369、7,824,607.80 383,046,527.16南京南瑞自動控制有限公司 銷售產品 12,820.51 - 上海南瑞實業有限公司 銷售產品(轉簽) 9,706,939.81 - 深圳南瑞科技有限公司 銷售產品(轉簽) 72,649.57 157,264.96南京南瑞繼保工程技術有限公司 銷售產品(轉簽) 1,041,247.88 - 北京南瑞系統控制有限公司 銷售產品(轉簽) 14,227,597.09 1,364,957.29國家電網公司 科研撥款 - 1,050,000.00合計 645,790,886.21 452,758,043.11 注：國家電網公司所屬公司中，省級及其以下電力

370、公司、全資、控股子公司為電力生產、經營的主體，自主負責物資采購。采購公司產品絕大多數都是通過公開招投標方式進行的。 （三）合并報表關聯往來余額 科目名稱 關聯方名稱 期末金額 期初金額 應收票據 應收票據 南京南瑞集團公司 30,000.00 - 國家電網公司所屬公司 18,541,076.05 - 應收賬款 應收賬款 南京南瑞集團公司 45,860,030.89 34,668,426.58 南京南瑞自動控制有限公司 1,650,977.64 64,400.00 深圳南瑞科技有限公司 277,000.00 10,000.00 南京南瑞繼保工程技術有限公司 753,467.00 348,000.

371、00 深圳南京自動化研究所 - 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 11127,264.70 北京南瑞系統控制有限公司 10,956,316.49 - 上海南瑞配網控制系統有限公司 2,804,910.18 - 上海南瑞實業公司 11,452,829.87 - 珠海南瑞自動化實業公司 1,170.68 - 國家電網公司所屬公司 264,032,266.51 144,346,471.27其他應收款 其他應收款 南京南瑞集團公司 8,416,945.50 4,238,403.35 國網南京自動化研究院 1,257,074.87 - 珠海南瑞自動化實業公司 1,884,046.00 -

372、國家電網公司所屬公司 6,334,660.00 4,243,135.00 北京南瑞系統控制有限公司 685,120.89 - 預付賬款 預付賬款 南京南瑞集團公司 2,066,475.22 - 南京南瑞繼保工程技術有限公司 1,785,600.00 - 深圳南瑞科技股份有限公司 100,000.00 - 國家電網所屬公司 312,220.00 - 應付票據 應付票據 南京南瑞集團公司 21,628,991.25 6,354,175.55 國家電網公司所屬公司 700,000.00 - 應付賬款 應付賬款 南京南瑞集團公司 87,210,378.92 19,232,530.89 國網南京自動化研

373、究院 800,000.00 - 南京南瑞自動化控制有限公司 25,641.03 - 深圳南京自動化研究所 25,000.00 - 南京京瑞科電力設備有限公司 668,529.92 15,042.74 深圳南瑞科技有限公司 1,865,136.66 965,948.63 北京南瑞系統控制有限公司 1,851,282.07 1,676,920.55國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 112 南京南瑞繼保工程技術有限公司 2,678,475.21 2,474,616.87 上海南瑞實業有限公司 941,166.83 391,679.06 南京南瑞工貿實業有限責任公司 238,039.63

374、 2,490.79 國家電網公司所屬公司 615,287.72 18,960.00預收賬款 預收賬款 南京南瑞集團公司 65,403,930.25 1,965,545.43 國網南京自動化研究院 7,000,000.00 南京南瑞自動控制有限公司 165,000.00 15,000.00 南京南瑞繼保工程技術有限公司 223,000.00 - 上海南瑞實業公司 356,900.00 - 國家電網公司所屬公司 163,684,890.15 127,652,682.00其他應付款 其他應付款 南京南瑞集團公司 23,214,745.92 2,469,187.15 國網南京自動化研究院 2,672,

375、354.23 1,645,297.40 南瑞繼保電氣有限公司 647,008.55 647,008.55 國家電網公司所屬公司 2,787,921.29 - (四)關鍵管理人員報酬 單位:人民幣元 本年累計數 上年累計數 關鍵管理人員報酬 1,404,700.001,490,000.00 注：關鍵管理人員指有權利并負責進行計劃、指揮和控制企業活動的人員。包括董事、總經理、總會計師、財務總監、主管各項事務的副總經理，以及行使類似政策職能的人員。 支付給關鍵管理人員的報酬包括采用貨幣、實物形式和其他形式的工資、福利、獎金、特殊待遇及有價證券等。 (五)母公司報表關聯交易 1轉簽 詳見附注十、1.轉

376、簽注釋。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 1132向關聯方租賃房屋 詳見附注十、（二）2.（1）注釋。 3向關聯方收購資產 詳見附注十、（二）3.注釋。 4關聯方向公司銷售產品或提供勞務 單位名稱 交易內容 2007 年度 2006 年度 南京南瑞集團公司 銷售產品（轉簽） 12,489,864.32 7,403,798.98南京南瑞集團公司 銷售產品 184,787,132.69 94,134,510.07南京南瑞集團公司 房租及物管費 327,000.00 - 南京南瑞集團公司(注) 綜合服務費注 681,900.00 812,500.00國網南京自動化研究院 銷售產品 2

377、05,128.21 - 國網南京自動化研究院 廣告費 318,000.00 171,000.00深圳南京自動化研究所 銷售產品 21,367.52 - 深圳南瑞科技有限公司 銷售產品(轉簽) 2,274,786.32 3,094,700.88南京南瑞繼保工程技術有限公司 銷售產品(轉簽) 11,371,538.46 4,931,623.92上海南瑞實業有限公司 銷售產品(轉簽) 6,424,629.71 59,829.06 北京南瑞系統控制有限公司 銷售產品(轉簽) 25,966,249.28 3,634,185.50南京南瑞自動控制有限公司 銷售產品 64,957.27 - 南京南瑞工貿實業

378、有限責任公司 銷售產品 74,916.93 122,356.96南京南瑞電氣檢測技術有限公司 銷售產品 100,854.70 - 國家電網所屬公司 銷售產品 136,607.69 - 南京中德保護控制系統有限公司 銷售產品 5,208,162.39 1,466,495.73 國電南瑞（北京）控制系統公司 銷售產品 4,190,235.91 487,860.68 南京京瑞科電力設備有限公司 銷售產品(轉簽) 73,504.27 - 合計 254,716,835.67 116,318,861.78 注：詳見附注十、（二）4.注釋 (4) 公司向關聯方銷售產品或提供服務 國電南瑞科技股份有限公司 2

379、007 年年度報告 114單位名稱 交易內容 2007 年度 2006 年度 南京南瑞集團公司 銷售產品(轉簽) 17,689,978.5112,755,871.48國網南京自動化研究院 受托技術開發 11,350,000.00- 國家電網公司所屬公司(注) 銷售產品 506,248,629.98344,773,112.63南京南瑞自動控制有限公司 銷售產品 12,820.51- 上海南瑞實業有限公司 銷售產品(轉簽) 9,706,939.81- 深圳南瑞科技有限公司 銷售產品(轉簽) 72,649.57148,717.95南京南瑞繼保工程技術有限公司 銷售產品(轉簽) 1,041,247.8

380、8 1,364,957.29 北京南瑞系統控制有限公司 銷售產品(轉簽) 14,227,597.09-國家電網公司 科研撥款 - 1,050,000.00南京中德保護控制系統有限公司 銷售產品 744,786.32 2,424,358.97 國電南瑞（北京）控制系統公司 銷售產品 8,547.01 - 合計 561,103,196.68362,517,018.32 注：國家電網公司所屬公司中，省級及其以下電力公司、全資、控股子公司為電力生產、經營的主體，自主負責物資采購。采購公司產品絕大多數都是通過公開招投標方式進行的。 （六）母公司報表關聯往來余額 科目名稱 關聯方名稱 期末金額 期初金額

381、應收票據 應收票據 南京南瑞集團公司 - - 國家電網公司所屬公司 18,541,076.05- 應收賬款 應收賬款 南京南瑞集團公司 14,990,644.8315,101,351.82 南京南瑞自動控制有限公司 1,650,977.6464,400.00 深圳南瑞科技有限公司 277,000.00- 南京南瑞繼保工程技術有限公司 753,467.00348,000.00 深圳南京自動化研究所 27,264.70- 北京南瑞系統控制有限公司 10,956,316.49 - 上海南瑞配網控制系統有限公司 2,804,910.18 上海南瑞實業公司 11,452,829.87 - 國電南瑞科技股

382、份有限公司 2007 年年度報告 115 珠海南瑞自動化實業公司 1,170.68- 國家電網公司所屬公司 247,757,963.51138,257,818.47 南京中德保護控制系統有限公司 2,077,710.002,641,500.00 國電南瑞（北京）控制系統公司 140,000.00其他應收款 其他應收款 南京南瑞集團公司 7,353,846.752,338,403.35 國網南京自動化研究院 1,257,074.87- 珠海南瑞自動化實業公司 1,884,046.00- 國家電網公司所屬公司 6,334,660.004,243,135.00 北京南瑞系統控制有限公司 685,12

383、0.89- 南京中德保護控制系統有限公司 60,000.00 國電南瑞（北京）控制系統公司 1,365,764.001,365,764.00預付賬款 預付賬款 南京南瑞集團公司 2,066,475.22- 南京南瑞繼保工程技術有限公司 1,785,600.00- 深圳南瑞科技股份有限公司 100,000.00- 國家電網所屬公司 282,220.00 118,000.00 應付票據 應付票據 南京南瑞集團公司 20,028,991.255,554,175.55 國家電網公司所屬公司 - - 應付賬款 應付賬款 南京南瑞集團公司 78,416,170.1213,622,499.37 國網南京自動

384、化研究院 800,000.00- 南京南瑞自動化控制有限公司 25,641.03- 深圳南京自動化研究所 25,000.00- 南京京瑞科電力設備有限公司 668,529.92 深圳南瑞科技有限公司 1,309,581.10965,948.63 北京南瑞系統控制有限公司 1,851,282.071,676,920.55 南京南瑞繼保工程技術有限公司 1,808,629.062,164,710.22 上海南瑞實業有限公司 941,166.83391,679.06 南京南瑞工貿實業有限責任公司 43,424.8210.79 國家電網公司所屬公司 192,818.12237,500.00國電南瑞科技

385、股份有限公司 2007 年年度報告 116 國電南瑞（北京）控制系統公司 2,664,000.00- 預收賬款 預收賬款 南京南瑞集團公司 63,987,580.251,945,295.43 國網南京自動化研究院 - 7,000,000.00 南京南瑞自動控制有限公司 165,000.0015,000.00 南京南瑞繼保工程技術有限公司 223,000.00 - 上海南瑞實業公司 356,900.00 - 國家電網公司所屬公司 151,181,670.15136,502,432.00其他應付款 其他應付款 南京南瑞集團公司 23,214,745.922,439,187.15 國網南京自動化研究

386、院 1,407,062.231,645,297.40 南瑞繼保電氣有限公司 647,008.55647,008.55 國家電網公司所屬公司 2,787,921.29 1,378,032.40 國電南瑞（北京）控制系統公司 5,520.92- 十一、或有事項十一、或有事項 截止 2007 年 12 月 31 日，公司在招商銀行南京分行開具的投標保函及履約保函尚有人民80,689,997.00 元在有效期內，公司之子公司南京中德保護控制系統有限公司在交通銀行南京分行開具的投標保函尚有人民幣 12,346,581.75 元在有效期內。 十二、承諾事項十二、承諾事項 截止 2007 年 12 月 31

387、 日，公司沒有需要說明的重大承諾事項。 十三、資產負債表日后事項中的非調整事項十三、資產負債表日后事項中的非調整事項 1、根據公司 2008 年 1 月 23 日公司第三屆董事會第八次會議形成的股利分配預案，公司擬以本年可供分配利潤按 2007 年末總股本 25,506 萬股為基數，以每 10 股派發現金紅利 2.00 元(含稅)，共計分配股利為 51,012,000.00 元。該股利分配政策尚需公司股東大會審議通過。 2、公司第三屆董事會第七次會議審議通過，選舉卜凡強為公司第三屆董事會董事長。 3、截至本報告日，公司沒有其他需要披露的資產負債表日后事項。 國電南瑞科技股份有限公司 2007

388、年年度報告 117十四、其他重要事項十四、其他重要事項 經國家電網公司批復，公司于 2007 年 5 月 21 日與南京南瑞集團公司(以下簡稱南瑞集團)簽訂資產轉讓協議 ， 收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)， 該資產的帳面價值為 6,196.75萬元，評估價值為 11,050.13 萬元，實際購買金額為 11,051.00 萬元。2007 年 6 月 16 日公司 2007 年度第二次股東大會通過決議,同意公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)，截止2007 年 12 月 31 日， 公司向南瑞集團支付轉讓款 11,051.00 萬元，雙方完成了資產和業務

389、的交割，已取得對農電自動化業務相關資產和業務的控制權， 根據 企業會計準則第 20 號 的規定， 公司確定 2007年 6 月 30 日為合并日。 南瑞集團農電業務專業從事電網調度自動化、變電站自動化、配電網自動化以及電網故障信息管理的科研和產業化業務，主要為地調、縣調，110KV 以下變電站及配電終端提供自動化產品。在調度自動化業務方面主要從事地調、縣調自動化業務，主要產品包括 ON2000 配網綜合調度自動化系統；在變電站自動化業務方面主要從事 110KV 以下電壓等級變電站自動化業務，主要產品包括 CAS2000整合型變電站自動化系統及其升級產品 CAS2000/E；農電自動化業務相關資

390、產還擁有五防產品、各主站的節點子站的自動化裝置、相量測量控制系統等產品，主要產品包括 WFBX 型多功能微機防誤操作閉鎖系統、FIS2000 V1.0 系統、NARI SMU 型同步相量測量控制軟件等。農電自動化業務的客戶除各級電力企業外，還包括石油、化工、冶金、航空、路橋、化纖、高速公路等行業。 1、 南京南瑞集團公司（農電自動化業務相關資產）主要財務數據： 經江蘇天衡會計師事務所審計（天衡專字(2007)289 號），南京南瑞集團公司（農電自動化業務相關資產）在 2006 年 12 月 31 日及 2007 年 6 月 30 日資產、負債及所有者權益的帳面價值為： 項目 2006 年 12

391、 月 31 日2007 年 6 月 30 日 資產總額 147,128,353.56 148,751,421.65 負債總額 73,522,116.19 69,639,958.92 所有者權益總額 73,606,237.37 79,111,462.73 注：2006 年 12 月 31 日數據已按本公司會計政策調整。 截至2007年6月30日南京南瑞集團公司 （農電自動化業務相關資產） 的帳面凈值為79,111,462.73元，協議約定支付收購價 11,051.00 萬元，本次收購發生溢價 31,398,537.27 元。 南京南瑞集團公司（農電自動化業務相關資產）自 2007 年 1 月 1

392、 日至 2007 年 6 月 30 日總計實現營業收入 64,279,465.91 元， 實現凈利潤 5,505,225.36 元 （合并抵消后增加本期凈利潤 4,724,985.15元），現金及現金等價物凈增加額為-14,383,917.29 元。 2、會計政策差異調整情況： 公司以經江蘇天衡會計師事務所審定的會計報表為基礎，依據本公司的會計政策對南京南瑞集團公司(農電自動化業務相關資產 2007 年 6 月 30 日的資產負債表進行了調整，具體調整結果如下： 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 118壞賬準備計提政策差異調整：因合并前后的壞賬計提政策存在差異，調減應收賬款壞賬準

393、備8,597,791.27 元，調增應收賬款凈值 8,597,791.27 元，調減其他應收款壞賬準備 1,162,787.66 元，調增其它應收賬款凈值 1,162,787.66 元，增加未分配利潤 9,760,578.93 元，(其中本期損益減少207,882.51 元)。 所得稅核算政策的差異， 調增遞延所得稅資產 1,634,194.72 元， 增加未分配利潤 1,634,194.72元（其中增加本期損益 36,056.84 元）。 3、 收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)現金流量情況 公司收購南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)價格為 110,510,0

394、00.00 元，截止2007 年 12 月 31 日，公司共支付 110,510,000.00 元，收到南京南瑞集團公司農電自動化業務資產(及相關負債)貨幣資金 6,213,222.03 元，支付的現金凈額為 104,296,777.97 元。 十五、股東權益差異調節表十五、股東權益差異調節表 國電南瑞科技股份有限公司 新舊會計準則股東權益差異調節表對比披露表 2007 年 1 月 1 號 單位:元 幣種:人民幣 項目 項目名稱 2007 年報披露數 2006 年報原披露數 差異 原因說明 2006 年 12 月 31 日股東權益（原會計準則） 815,979,680.39815,979,68

395、0.39 1 長期股權投資差額 -15,729,279.52-15,729,279.52 其中：同一控制下企業合并形成的長期股權投資差額 -15,729,279.52-15,729,279.52 其他采用權益法核算的長期股權投資貸方差額 2 擬以公允價值模式計量的投資性房地產 3 因預計資產棄置費用應補提的以前年度折舊等 4 符合預計負債確認條件的辭退補償 5 股份支付 6 符合預計負債確認條件的重組義務 7 企業合并 其中：同一控制下企業合并商譽的賬面價值 根據新準則計提 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 119的商譽減值準備 8 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以

396、及可供出售金融資產 9 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 10 金融工具分拆增加的收益 11 衍生金融工具 12 所得稅 11,473,239.7713,282,398.33-1,809,149.56 13 少數股東權益 33,722,606.2433,722,606.24 14 B 股、H 股等上市公司特別追溯調整 15 其他 2007 年 1 月 1 日股東權益（新會計準則） 845,446,246.88847,255,396.44-1,809,149.56 由于尚未取得稅務認可的公司以前年度已核銷的應收帳款及其他應收款可稅前列支的資料，公司 2006 年度將已核銷的應收帳款及

397、其他應收款在計算遞延所得稅資產時作為可抵扣暫時性差異，并計算調整了遞延所得稅資產，調整了期初留存收益。本報告期從謹慎性原則考慮，以前年度已核銷的應收帳款及其他應收款不應作為可抵扣暫時性差異，調減了期初股東權益。 十六、補充資料十六、補充資料 1、 按中國證監會發布的公開發行證券公司信息披露編報規則第 9 號的要求計算的凈資產收益率及每股收益： 凈資產收益率（%） 每股收益（元/股） 全面攤薄 加權平均 基本每股收益 稀釋每股收益 報告期利潤 2007 年 2006 年 2007 年 2006 年2007 年 2006 年 2007 年2006 年歸屬于公司普通股股東的凈利潤 15.43% 14

398、.21% 16.37%15.03%0.58 0.54 0.58 0.54 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 120扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 13.25% 13.65% 14.06%14.44%0.50 0.52 0.50 0.54 2、年初所有者權益調節及修正表 項目 影響金額 調節原因 所得稅 1,809,149.56 由于尚未取得稅務認可的公司以前年度已核銷的應收賬款及其他應收款可稅前列支的資料， 公司 2006 年度將已核銷的應收賬款及其他應收款在計算遞延所得稅資產時作為可抵扣暫時性差異，并計算調整了遞延所得稅資產，調整了期初留存收益。本報告期從謹慎性

399、原則考慮，以前年度已核銷的應收賬款及其他應收款不作為可抵扣暫時性差異，調減了期初股東權益。 3、2006 年度凈利潤差異調節表 項目 金額 2006 年度凈利潤（原會計準則） 110,652,867.37 追溯調整項目影響合計數 11,634,268.52 其中： 少數股東損益 6,680,161.75 長期股權投資差額攤銷 1,986,856.31 所得稅 2,967,250.46 2006 年度凈利潤（新會計準則） 122,287,135.89 假定全面執行新會計準則的備考信息 其他項目影響數合計 11,634,268.52 其中： 主營業務收入 1,718,630.00 主營業務成本 -

400、6,967,253.24 主營業務稅金及附加 -41,287.97 其他業務利潤 -952,330.63 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 121營業費用 -2,243,984.34 管理費用 13,870,494.25 資產減值損失 -10,884,687.40 補貼收入 -16,950,691.52 營業外收入 22,451,110.85 長期股權投資差額攤銷 1,986,856.31 所得稅 2,967,250.46 少數股東損益 6,680,161.75 2006 年度凈利潤（新會計準則） 122,287,135.89 歸屬于母公司所有者的凈利潤 115,242,948.

401、49 少數股東損益 7,044,187.40 十七、比較數字十七、比較數字 會計報表中 2006 年的部分比較數據已按 2007 年的列報方式進行了重分類。 十八、會計報表之批準十八、會計報表之批準 公司報表及合并會計報表于 2008 年 1 月 23 日已經公司董事會批準。 國電南瑞科技股份有限公司 2007 年年度報告 122十二、備查文件目錄十二、備查文件目錄 1、有法定代表人、會計工作負責人、會計主管人員簽名并蓋章的會計報表原件。 2、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。 3、報告期內，上海證券報、中國證券報上公開披露過的所有公司文件的正本及公告原稿 董事長：卜凡強 國電南瑞科技股份有限公司 2008 年 1 月 25 日