上海新南洋昂立教育科技股份有限公司2018年年度報告（211頁）.PDF

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1、2018 年年度報告 1 / 211 公司代碼：600661 公司簡稱：昂立教育 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 2012018 8 年年度報告年年度報告 2018 年年度報告 2 / 211 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事會、監事會及董事周傳有、張云建、柴旻、張文浩、趙宏陽，獨立董事馮侖、陸建忠、萬建華，監事馬曉生、李斌、陳慧娟，高級管理本公司董事會、監事會及董事周傳有、張云建、柴旻、張文浩、趙宏陽，獨立董事馮侖、陸建忠、萬建華，監事馬曉生、李斌、陳慧娟，高級管理人員林濤、吳竹平、朱凱泳、宋培林、吉超、楊夏保證本年度報告內容的真實、準確和完整，不

2、存在虛假記載、誤導性陳述或重大人員林濤、吳竹平、朱凱泳、宋培林、吉超、楊夏保證本年度報告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏遺漏，并承擔個，并承擔個別和連帶的法律責任。別和連帶的法律責任。 公司董事劉玉文、周思未，獨立董事喻軍，監事饒興國、張路對涉及公司董事劉玉文、周思未，獨立董事喻軍，監事饒興國、張路對涉及 2018 年財務信息中關于對賽領教育基金年財務信息中關于對賽領教育基金計計提減值準備和或有負債的相關內容提減值準備和或有負債的相關內容持不同意見。除此之外， 保證本年度報告其他內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大持不同意見。除此之外， 保證本年

3、度報告其他內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，并承擔個別和連帶的法律責任。 二、二、 公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。 三、三、 立信會計師事務所（特殊普通合伙）立信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。 四、四、 公司負責人公司負責人周傳有周傳有、公司總裁林濤、主管會計工作負責人、公司總裁林濤、主管會計工作負責人吉超吉超及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）張備張備聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準聲明：保證年

4、度報告中財務報告的真實、準確、完整。確、完整。 五、五、 經董事會審議的報告期經董事會審議的報告期利潤分配預案利潤分配預案或公積金轉增股本預案或公積金轉增股本預案 經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2018 年度公司合并報表實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為-266,767,558.21 元，母公司報表凈利潤為-250,746,098.31 元。 截止 2018 年 12 月 31 日，母公司報表累計未分配利潤及當期凈利潤均為負數，按規定，公司 2018 年度擬不進行利潤分配。2018 年度不進行資本公積金轉增股本。 本預案須提交公司2018年度股東大會審議批準后實施。 六、六、 前瞻性陳

5、述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 2018 年年度報告 3 / 211 本年度報告所涉及的未來計劃等前瞻性陳述，該等陳述不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。 七、七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、 是否存是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？ 否 九、九、 重大風險提示重大風險提示 公司已在本年度報告中詳細描述公司面臨的風險，敬請投資者予以關注，詳見本年度報告董事會報告等有關章節中關于公司面臨風險的描述。 十、十、 其他其他 適用 不適用

6、2018 年年度報告 4 / 211 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義 . 5 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 5 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 . 10 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 . 11 第五節第五節 重要事項重要事項 . 24 第六節第六節 普通股股份變動及股東情況普通股股份變動及股東情況 . 46 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 . 56 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 57 第九節第九節 公司治理公司治理 . 65 第十節第十節 公司債券相關情況公司

7、債券相關情況 . 69 第十一節第十一節 財務報告財務報告 . 70 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄 . 211 2018 年年度報告 5 / 211 第一節第一節 釋義釋義 一、一、 釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義 公司 指 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 上海交大 指 上海交通大學 交大產業集團 指 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 交大企管中心 指 上海交大企業管理中心 昂立科技 指 上海昂立教育科技集團有限公司 教育集團 指 上海交大教育（集團）有限公司 交大昂立 指 上海交大昂立股份有限公司 新南洋教育科技 指 上海

8、新南洋教育科技有限公司 中金集團及其一致行動人 指 中金投資(集團)有限公司及其一致行動人 長甲投資及其一致行動人 指 上海長甲投資有限公司及其一致行動人 立信 指 立信會計師事務所（普通特殊合伙） 普通股、A 股 指 人民幣普通股、A 股 報告期 指 2018 年度 元 指 人民幣元 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名稱 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 公司的中文簡稱 昂立教育 公司的外文名稱 SHANGHAI XINNANYANG ONLY EDUCATION & TECHNOLOGY CO., LTD 公司的法定代表人

9、 周傳有 2018 年年度報告 6 / 211 二、二、 聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 楊夏 楊曉玲 聯系地址 上海市淮海西路55號申通信息廣場11樓 上海市淮海西路55號申通信息廣場11樓 電話 021-62811383 021-62818544 傳真 021-62801900 021-62801900 電子信箱 yangxiaxin- yangxiaolingxin- 三、三、 基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 上海市淮海西路55號申通信息廣場11C 公司注冊地址的郵政編碼 200030 公司辦公地址 上海市淮海西路55號申通信息廣場11C 公司辦

10、公地址的郵政編碼 200030 公司網址 www.xin- 電子信箱 tzzrxxin- 四、四、 信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體名稱 上海證券報、中國證券報、證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 公司年度報告備置地點 公司董事會秘書辦公室 五、五、 公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 昂立教育 600661 新南洋 六、六、 其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內） 名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 2018 年年度報告 7 / 211 辦

11、公地址 上海南京東路 61 號 4 樓 簽字會計師姓名 鄭曉東、董軍紅 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司 辦公地址 上海市徐匯區常熟路239號 簽字的保薦代表人姓名 夏冰、張文亮 持續督導的期間 2018 年度 七、七、 近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標 (一一) 主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2018年 2017年 本期比上年同期增減(%) 2016年 營業收入 2,095,460,894.88 1,723,561,602.35 21.58 1,389,755,108.52 歸屬于上市公司股東

12、的凈利潤 -266,767,558.21 123,115,751.72 -316.68 182,865,679.89 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 -176,430,574.34 63,010,315.82 -380.00 53,720,675.73 經營活動產生的現金流量凈額 141,963,984.72 378,265,306.01 -62.47 453,652,936.05 2018年末 2017年末 本期末比上年同期末增減（%） 2016年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 1,270,576,984.24 1,560,906,499.25 -18.60 936,878,8

13、08.12 總資產 3,164,461,373.49 3,158,389,883.66 0.19 2,250,230,821.22 ( (二二) ) 主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2018年 2017年 本期比上年同期增減(%) 2016年 基本每股收益（元股） -0.9310 0.4513 -306.29 0.7058 稀釋每股收益（元股） -0.9310 0.4513 -306.29 0.7058 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股） -0.6157 0.2310 -366.54 0.2074 加權平均凈資產收益率（%） -18.89 9.74 減少28.63個百分點 21.

14、01 2018 年年度報告 8 / 211 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%） -12.49 4.98 減少17.47個百分點 6.17 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、 境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 (一一) 同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二) 同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則

15、披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況屬于上市公司股東的凈資產差異情況 適用 不適用 (三三) 境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明： 適用 不適用 九、九、 2018 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 營業收入 447,520,812.81 515,410,351.65 615,496,352.76 517,033,377.66 歸屬于上市公司股東的凈利潤 17,992,874.63 29,520,793.76

16、 49,034,068.29 -363,315,294.89 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 14,081,478.55 29,285,142.39 41,288,458.16 -261,085,653.44 經營活動產生的現金流量凈額 -15,488,266.06 186,397,218.69 44,709,727.08 -73,654,694.99 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 十、十、 非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 2018 年年度報告 9 / 211 非經常性損益項目 2018 年金額 2017

17、 年金額 2016 年金額 非流動資產處置損益 559,875.79 72,136,111.35 142,396,526.52 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 13,390,608.44 13,471,885.10 12,575,213.87 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、 聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因

18、素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 15,671,955.63 6,573,020.53 71,721.35 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投

19、資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -111,410,203.53 -8,319,764.96 -2,473,390.88 其他符合非經常性損益定義的損益項目 -4,038,987.71 -399,121.04 少數股東權益影響額 -1,569,009.45 -3,703,673.39 -2,605,206.76 所得稅影響額 -2,941,223.04 -20,052,142.73 -20,420,738.90 合計 -90,336,983.87 60,10

20、5,435.90 129,145,004.16 2018 年年度報告 10 / 211 十一、十一、 采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 十二、十二、 其他其他 適用 不適用 2018 年 8 月 16 日，公司發布關于公司名稱完成工商變更登記的公告。公司已完成更名的工商變更登記手續，由“上海新南洋股份有限公司”變更為“上海新南洋昂立教育科技股份有限公司”，并取得上海市工商行政管理局換發的營業執照，同時完成公司章程的工商備案。（詳細內容參見公司臨時公告 2018-045）。 2019 年 2 月 22 日，公司發布關于完成法人變更并換領新營業執照的公告。根據公司章程的相

21、關規定，公司的董事長為公司的法定代表人。公司法定代表人由劉玉文先生變更為周傳有先生。公司已完成法定代表人的工商變更登記工作，并取得上海市市場監督管理局換發的營業執照，同時完成公司章程的工商備案。（詳細內容參見公司臨時公告 2019-020）。 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明 公司以教育培訓為主營業務，主要涉及 K12 教育、職業教育、國際教育、幼兒教育等業務領域。 在 K12 教育領域， 公司以上海昂立教育科技集團有限公司和上海南洋昂立教育科技有限公司為核心， 通過旗下培

22、訓機構向客戶提供包括幼少兒教育、中學生課外教育、語言類培訓等多元化的非學歷教育服務。昂立教育在 K12 教育領域深耕多年，是華東地區領先的綜合性非學歷教育培訓機構，目前主要以線下（實體）機構運營為主，并積極探索混合式教學，積極布局在線教育，已形成全方位的 K12 教育產品線，涵蓋學科輔導和素質提升（國學、藝術、STEM、體育等）。 在職業教育領域，公司主要專注于中高職和應用本科學歷教育及職業技能培訓業務，依托上海新南洋教育科技有限公司、上海交大教育（集團）有限公司兩家平臺公司，通過研發、引進和整合國內外優質職業教育資源，以輸出品牌、課程、師資和管理為主要模式，開展職業教育業務。 在國際教育領域

23、，公司專注于國際教育園區托管運營和舉辦國際教育項目，主要依托上海交大教育（集團）有限公司為平臺，研發、引進、整合國內外優質國際教育資源，開展國際教育項目，并提供國際教育園區和國際（雙語）學校整體運營服務。 在幼兒教育領域，公司主要以上海新南洋昂洋教育科技有限公司為平臺，充分整合原有“世紀昂立幼兒園”師資及課程體系，深度融合昂立教育旗下幼兒培訓課程，旨在打造國內一流的幼兒教育品牌。 2018 年年度報告 11 / 211 二、二、 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明 適用 不適用 三、三、 報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適

24、用 公司依托上海交通大學，在教育培訓領域的品牌建設、課程研發、業務拓展、人才培養、師資培訓等方面具有較強的競爭優勢。 公司全資子公司昂立教育是滬上知名的教育培訓機構，具有長期的辦學經驗、優良的骨干團隊、獨特的研發能力、廣泛的品牌知名度和良好的受眾口碑。 公司已形成了包括 K12 教育、職業教育、國際教育、幼兒教育等完整的教育培訓服務產業鏈，同時公司組建了資管投資事業部，進行投融資項目儲備，為公司實現內涵式增長和外延式擴張的雙輪驅動戰略提供了有力的支撐。 公司作為國內最先將教育培訓作為主營業務的教育培訓類上市公司，具有先發優勢，有利于借助資本市場實現跨越式發展。 第四節第四節 經營情況討論與分析

25、經營情況討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2018 年是公司快速發展的機遇之年，各事業部聚焦內容建設和模式優化，力爭快速形成可持續的核心競爭優勢。公司專注于 K12 教育、職業教育、國際教育和幼兒教育四大教育培訓領域，一方面利用在 K12 教育培訓領域內多年積累的經驗、品牌、師資力量、課程體系等綜合優勢，進一步夯實公司優勢教育培訓業務，同時也積極布局職業教育、國際教育和幼兒教育業務，確保嘉興南洋職業技術學院、湖州和奉浦現代教育園區的順利運營，順應市場需求發展高端托育早教業務，另一方面公司也積極尋求全國區域乃至國際合作的機會，不斷整合國內外優質教育資源，強化項目儲備，積極

26、完善公司投資管理體系，搭建符合公司后續發展的資本運作構架，為實現公司“雙輪驅動”戰略奠定了扎實基礎。 2018 年度，公司實現營業收入 20.95 億元，同比增長 21.58%。歸屬上市公司股東的凈利潤為-2.67 億元。其中，公司教育培訓主營業務持續保持良好的增長態勢，實現營業收入 18.27 億元，同比增長 22.31%，占公司營業收入比例 87.19%。 公司 K12 教育業務整體穩健快速發展，本期實現營業收入 15.65 億元，同比增長 24.71%，實現歸屬上市公司的凈利潤 6,302.21 萬元。 截至本報告期末，共新增教學中心 77 所，改擴搬遷 26 所，直營教學中心增至 24

27、9 所，遍布上海、江浙等區域，實現了跨越式發展。年在讀學生數 17.24 萬人，同比增長 25%。K12 教育業務積極推進全國地區分公司的設立，優化業務區域布局。K12 教育業務中的主力事業部，如昂立外語、智立方、上海少兒等持續保持快速良好的發展態勢，新興業務，如昂立 STEM 等也實現了快速發展，不斷加大教研投入，教研產品全國輸送快速增長。同時也積極探索試點 AI 人工智能技術應用，不斷提升課堂效能。重視信息系統建設，提升管理效能，為業務賦能。加強人力資源建設，多項人才培養工程落地實施。為了進一步拓寬 K12 教育產業鏈，與韓國 CDL 公司開展深度戰略合作，聚焦高端幼少兒美語培訓。 公司職

28、業教育業務本期實現營業收入 2.35 億元，與上年同期基本持平，實現歸屬上市公司的凈利潤 1,255.30 萬元。募投項目得到實質性推進，與山東深泉學院簽署戰略合作協議，山東深泉學院順利在新校區開學。嘉興南洋職業技術學院實施“十三五”規劃，教學、管理、服務均取得可喜成績，2018 年年度報告 12 / 211 年度招生人數同比增長 1700 人。在非學歷培訓方面，黨政干部、游戲動漫、金融與管理等培訓業務實現快速增長。同時,公司積極拓展新的培訓項目，成立了上海新南洋思典凌教育科技有限公司開展精益管理培訓和咨詢，并持續優化院中院業務模式，與河南新鄉職業技術學院、山東濱州職業學院合作辦學，共建院中院

29、，招生工作已全面展開。 公司國際教育事業部順利推進奉浦現代教育示范園區、湖州現代教育示范園區等校區的各項運營管理工作，穩步提升辦學質量，招生規模和升學率均有大幅上升。同時積極著手開展金山和昆山校區的升級改造規劃論證工作，開拓完成鄭州肯辛頓雙語學校項目，積蓄后續發展力。 公司幼兒教育事業部積極響應和支持中共中央國務院關于學前教育深化改革規范發展的若干意見等政府重大決策，及時調整戰略部署，以托育早教中心為核心業務，注重公司內各事業部現有幼兒教育資源的整合，打造幼兒教育服務平臺，輸出高品質的幼兒教育內容。 公司資管投資事業部圍繞公司教育培訓主營業務，一方面積極構建適應公司發展需求的資金構架，引入優質

30、的資本合作伙伴，形成戰略合作伙伴關系， 建立對接優質教育資源的整合渠道， 實現公司原有業務與合作方強強合作。 目前已完成嘉興竑洋文化教育產業基金 （有限合伙） 的出資組建工作。 另一方面穩步推進項目儲備相關工作，圍繞公司戰略積極接洽商談符合公司后續發展的優勢項目。 公司在確保穩定的前提下，繼續推進非教育培訓業務的資產整合和業務調整，向教育主營業務聚攏，部分企業積極實現向教育服務業轉型。同時公司加快低效資產的處置，有序推進部分企業股權轉讓工作。 公司 2018 年出現虧損主要系公司 2015 年參與投資的上海賽領交大教育股權投資基金 （以下簡稱 “賽領教育基金” ） 于 2016 年 9 月收購

31、的倫敦 Astrum Education Group limtied 集團項目經營狀況不佳，從謹慎性角度出發，經公司第十屆董事會第三次會議和第十屆監事會第二次會議審議，同意公司 2018年度對賽領教育基金可供出售金融資產計提減值準備 1 億元和計提預計負債 1.16 億元。公司參股企業-上海交大昂立股份有限公司 2018 年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤將虧損 5.06 億元，公司按持股比例將計入投資虧損約 6,845.80 萬元。2018 年度，公司 K12 教育培訓業務加快辦學點布局，新設辦的教學中心前期投入成本及費用也在一定程度在影響了公司 2018 年度當期的凈利潤。 二、二、報告期

32、內主要經營情況報告期內主要經營情況 參見 “經營情況討論與分析 ”中的相關內容。 ( (一一) ) 主營業務分析主營業務分析 1.1. 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位:萬元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 營業收入 209,546.09 172,356.16 21.58 營業成本 123,344.83 97,568.48 26.42 銷售費用 54,795.15 41,788.59 31.12 管理費用 31,582.13 26,212.46 20.49 研發費用 2,356.78 1,417.13 66.31 2018

33、年年度報告 13 / 211 財務費用 -487.48 -224.62 117.02 經營活動產生的現金流量凈額 14,196.40 37,826.53 -62.47 投資活動產生的現金流量凈額 -2,388.67 -70,762.80 96.62 籌資活動產生的現金流量凈額 4,790.01 43,491.88 -88.99 2.2. 收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 報告期內，公司實現營業收入 20.95 億元，同比增加 3.72 億元，增幅 21.58%，其中主營業務收入 20.63 億元，較上年同期增長 20.66%。 報告期內，公司發生營業成本 12.33 億元，同比增加

34、2.58 億元，增幅 26.42%，其中主營業務成本 12.11 億元，較上年同期增長 24.60%。 (1).(1). 主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區情況、分地區情況 單位:萬元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%） 教育培訓 180,091.73 99,924.68 44.51 21.15 26.14 減少 2.20 個百分點 其他綜合 26,235.37 21,208.69 19.16 17.37 17.82 減少 0.31 個百分點 合計 206,32

35、7.10 121,133.37 41.29 20.66 24.60 減少 1.86 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%） 營業收入比上年增減（%） 營業成本比上年增減（%） 毛利率比上年增減（%） 上海地區 190,908.92 113,588.91 40.50 21.20 26.18 減少 2.35 個百分點 上海以外地區 15,418.18 7,544.46 51.07 14.26 4.82 增加 4.41 個百分點 合計 206,327.10 121,133.37 41.29% 24.53 24.60% 減少 1.86 個百分點 主營業務分行業、分產品、

36、分地區情況的說明 適用 不適用 2018 年年度報告 14 / 211 (2).(2). 產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 (3).(3). 成本分析表成本分析表 單位：萬元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%) 上年同期金額 上年同期占總成本比例(%) 本期金額較上年同期變動比例(%) 情況 說明 教育培訓 工資薪酬 43,364.02 43.40 35,548.83 44.87 21.98 無 房租及攤銷 28,017.47 28.04 21,611.69 27.28 15.91 無 其他 28,543.19 28.56 22,058.66 27

37、.85 29.40 無 行業小計 99,924.68 100.00 79,219.18 100.00 26.14 無 其他綜合 商品采購 11,373.85 53.63 10,730.32 59.61 6.00 無 工資薪酬 2,073.01 9.77 1,882.14 10.46 10.14 無 折舊及能源 2,514.28 11.86 2,118.62 11.77 18.68 無 其他 5,247.55 24.74 3,269.59 18.16 60.50 無 行業小計 21,208.69 100.00 18,000.67 100.00 17.82 無 成本分析其他情況說明 適用 不適用

38、(4).(4). 主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 適用 不適用 3.3. 費用費用 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 費用科目 本年數 上年數 變動比例（%） 銷售費用 54,795.15 41,788.59 31.12 管理費用 31,582.13 26,212.46 20.49 2018 年年度報告 15 / 211 財務費用 -487.48 -224.62 -117.02 說明： 1、銷售費用比上年增加 13006.56 萬元，增幅 31.12%，系公司快速拓展教學中心，營銷費用增加所致。 2、管理費用比上年增加 5369.67 萬元，增幅 20.49%，

39、系公司本年人員、場地增加，導致相關薪酬、租賃及攤銷費用增加所致。 3、財務費用比上年減少 262.86 萬元，減幅 117.02%，系公司本年銀行存款利息收入增加所致。 4.4. 研發投入研發投入 研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：萬元 本期費用化研發投入 2,356.78 本期資本化研發投入 620.90 研發投入合計 2,977.68 研發投入總額占營業收入比例（%） 1.42 公司研發人員的數量 378 研發人員數量占公司總人數的比例（%） 6.38 研發投入資本化的比重（%） 20.85 情況說明情況說明 適用 不適用 報告期內，公司研發投入比上年同期增加 525.13

40、 萬元，增幅 21.41%。 5.5. 現金流現金流 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 項目 本年數 上年數 變動比例（%） 經營活動產生的現金流量凈額 14,196.40 37,826.53 -62.47 投資活動產生的現金流量凈額 -2,388.67 -70,762.80 96.62 2018 年年度報告 16 / 211 籌資活動產生的現金流量凈額 4,790.01 43,491.88 -88.99 說明： 1、經營活動產生的現金流量凈額本期比上年減少 23,630.13 萬元，系公司收費政策改變，學費現金收入增幅放緩所致。 2、投資活動產生的現金流量凈額本期比上年增加 68,37

41、4.13 萬元，系公司本年購買銀行理財產品凈支出減少所致。 3、籌資活動產生的現金流量凈額本期比上年減少 38,701.87 萬元，系公司上年有非公開發行股份募集資金所致。 ( (二二) ) 非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 （1）公司 2015 年參與投資的上海賽領交大教育股權投資基金（以下簡稱“賽領教育基金”）于 2016 年 9 月收購的倫敦 Astrum Education Group limtied集團項目經營狀況不佳，從謹慎性角度出發，經公司第十屆董事會第三次會議和第十屆監事會第二次會議審議，同意公司 2018 年度對賽領教育基金可供出

42、售金融資產計提減值準備 1 億元和計提預計負債 1.16 億元，共計減少公司 2018 年度合并利潤總額約 2.16 億元，減少合并凈利潤約 2.16 億元。 （2）公司參股企業-上海交大昂立股份有限公司 2018 年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤將虧損 5.06 億元，公司按持股比例將計入投資虧損約6845.80 萬元。 ( (三三) ) 資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1. 資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：萬元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%） 上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%） 本期期末金額較上期期末變動比例（%） 情況說明 應收

43、票據及應收賬款 10,492.44 3.32 6,484.72 2.05 61.80 比年初增加 4007.72 萬元， 系子公司年末產品銷售款項應收票據及貨款尚未結算所致。 持有待售資產 - 0.00 480.05 0.15 -100.00 比年初減少 480.05 萬元，系上年按新會計政策列示的待售資產在本年處置。 可供出售金融資產 5,741.74 1.81 16,329.50 5.17 -64.84 比年初減少 10587.76 萬元，系公司投資賽領教育基金及高清數字科技本年計提減值準備所致。 在建工程 2,109.42 0.67 41.52 0.01 4,980.49 比年初增加 2

44、067.90 萬元， 系本年子公司生產擴容廠房改造及設備更新所致。 其他非流動資產 5,239.01 1.66 2,260.56 0.72 131.76 比年初增加 2978.45 萬元， 系公司本年預付投資和購買長期2018 年年度報告 17 / 211 資產款項增加所致。 短期借款 1,115.00 0.35 - 0.00 100.00 比年初增加 1115 萬元，系本年子公司生產擴容新增流動資金貸款所致。 應付票據及應付賬款 8,830.50 2.79 6,338.72 2.01 39.31 比年初增加 2491.78 萬元， 系子公司年末采購原材料應付票據及貨款尚未結算所致。 持有待售

45、負債 - 0.00 445.11 0.14 -100.00 比年初減少 445.11 萬元，系上年按新會計政策列示的待售負債在本年處置。 預計負債 13,000.00 4.11 1,400.00 0.44 828.57 比年初增加 11600 萬元， 系公司投資賽領教育基金本年計提或有負債所致。 其他綜合收益 2,533.20 0.80 4,784.64 1.51 -47.06 比年初減少 2251.44 萬元， 系公司權益法參股企業所持金融資產公允價值減少所致。 其他說明 無 2.2. 截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 3.3. 其他說明其他說明 適用

46、不適用 ( (四四) ) 行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 ( (五五) ) 投資狀況分析投資狀況分析 1 1、 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 出資方 被投企業名稱 所屬事業 注冊資金 出資額 占股比 進展情況 已投資額 2018 年年度報告 18 / 211 部 （萬元） （萬元） （萬元） 上海昂立慧動教育科技有限公司 上?？晞游幕瘋鞑ビ邢薰?K12 教育 10.00 10.00 100.00% 已出資 10.00 上海昂立教育科技集團有限公司 上海立游文化交流有限公司 K12 教育 200.00 140.00 70.00% 已出資 140.0

47、0 上海立道教育科技有限公司 彩昂教育科技(上海)有限公司 K12 教育 500.00 220.00 44.00% 已出資 220.00 杭州斯泰姆教育科技有限公司 杭州偲泰姆機器人科技有限公司 K12 教育 50.00 50.00 100.00% 部分出資 25.00 上海昂立教育科技集團有限公司 山東昂立基礎教育科技有限公司 K12 教育 400.00 204.00 51.00% 已出資 204.00 上海立愛教育科技有限公司 南京斯坦姆科創服務有限公司 K12 教育 130.00 91.00 70.00% 已出資 91.00 上海昂立教育投資咨詢有限公司 昂立科技東臺有限公司 K12 教

48、育 100.00 51.00 51.00% 已出資 51.00 上海南洋昂立教育培訓有限公司 浙江昂勵企業管理有限公司 K12 教育 1,000.00 1,000.00 100.00% 已出資 1,000.00 上海昂立教育投資咨詢有限公司 邯鄲市昂立教育科技有限公司 K12 教育 405.00 205.01 50.62% 已出資 205.00 上海立愛教育科技有限公司 上海史泰姆教育科技有限公司 K12 教育 100.00 70.00 70.00% 已出資 70.00 上海立愛教育科技有限公司 西安斯泰姆教育科技有限公司 K12 教育 150.00 90.00 60.00% 已出資 90.0

49、0 上海昂立教育科技集團有限公司 西安昂立教育培訓學校有限公司 K12 教育 500.00 205.00 41.00% 已出資 205.00 上海立愛教育科技有限公司 無錫立愛科技培訓有限公司 K12 教育 150.00 105.00 70.00% 已出資 105.00 上海昂立優培教育培訓有限公司 上海昂首教育科技有限公司 K12 教育 500.00 350.00 70.00% 已出資 350.00 上海昂立教育投資咨詢有限公司 上海初晴教育科技有限公司 K12 教育 100.00 46.00 46.00% 已注冊 0.00 上海昂立優培教育培訓有限公司 上海昂睿教育科技有限公司 K12 教

50、育 500.00 300.00 60.00% 已注冊 0.00 上海昂立教育投資咨詢有限公司 石家莊昂立教育科技有限公司 K12 教育 600.00 246.00 41.00% 部分出資 170.00 常州昂立智立方投資咨詢有限公司 常州市鐘樓區昂信教育培訓中心有限公司 K12 教育 50.00 50.00 100.00% 已出資 50.00 上海立東教育科技有限公司 蘇州東書房藝術培訓有限公司 K12 教育 50.00 45.00 90.00% 未出資 0.00 上海昂立教育投資咨詢有限公司 甘肅昂立教育科技有限公司 K12 教育 800.00 328.00 41.00% 已出資 328.0

51、0 上海昂立教育投資咨詢有限公司 南京昂立文化傳播有限公司 K12 教育 500.00 255.00 51.00% 已出資 255.00 上海新南洋昂洋教育科技有限公司 上海新南洋曦桃教育科技有限公司 幼兒教育 1,000.00 510.00 51.00% 部分出資 408.00 上海新南洋昂洋教育科技有限公司 山東錦澤昂洋教育科技有限公司 幼兒教育 1,000.00 510.00 51.00% 部分出資 153.00 上海新南洋昂洋教育科技有限公司 重慶新南洋潤萌教育管理咨詢有限公司 幼兒教育 1,000.00 510.00 51.00% 部分出資 327.50 重慶新南洋潤萌教育管理咨詢有

52、限公司 重慶新南洋潤萌學生托管服務有限公司 幼兒教育 500.00 300.00 60.00% 部分出資 220.00 上海新南洋曦桃教育科技有限公司 上海徐匯匯立托育有限公司 幼兒教育 300.00 147.00 49.00% 已出資 147.00 山東錦澤昂洋教育科技有限公司 濟南市長清區世紀昂立幼兒園有限公司 幼兒教育 400.00 204.00 51.00% 已注冊 0.00 上海新南洋教育科技有限公司 上海新南洋思典凌教育科技有限公司 職業教育 1,000.00 510.00 51.00% 部分出資 153.00 2018 年年度報告 19 / 211 上海交洋商務管理有限公司 嘉興

53、竑學投資管理有限公司 資管投資 100.00 20.00 20.00% 已出資 20.00 上海交玨商務咨詢有限公司 寧波保稅區玨豐投資管理有限公司 資管投資 1,000.00 200.00 20.00% 已注冊 0.00 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 嘉興竑勵股權投資合伙企業（有限合伙） 資管投資 10,000.00 4,900.00 49.00% 已出資 4,900.00 上海交玨商務咨詢有限公司 鯤洋（威海）股權投資管理有限公司 資管投資 500.00 200.00 40.00% 已注冊 0.00 (1)(1) 重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 (1)2018 年 6 月

54、 16 日，經公司九屆七次董事會審議，同意公司與江西中文傳媒藍海國際投資有限公司（簡稱“藍海國投”）及嘉興竑學投資管理有限公司（簡稱“嘉興竑學”）共同發起設立教育產業并購基金嘉興竑洋文化教育產業基金（有限合伙），詳見新南洋關于擬共同發起設立教育產業并購基金的公告（公告臨 2018-032 號）。2018 年 8 月 10 日，公司作為有限合伙人與藍海國投及嘉興竑學正式簽署了嘉興竑勵股權投資合伙企業（有限合伙）合伙協議，詳見新南洋關于參與設立教育產業并購基金的進展公告（公告臨 2018-044 號）。 (2)2018 年 7 月 26 日， 經公司九屆八次董事會審議， 同意公司與上海金山資本管理

55、集團有限公司作為有限合伙人共同發起設立教育產業并購基金上海金洋教育產業投資中心（有限合伙），詳見新南洋關于共同發起設立教育產業并購基金的公告（公告臨 2018-038 號）。 (3)2018 年 7 月 26 日，經公司九屆八次董事會審議，同意公司與山東省新舊動能轉換威海產業發展基金有限公司作為有限合伙人共同發起設立教育產業并購基金鯤翎新南洋教育產業投資基金 （有限合伙） ，詳見新南洋關于共同發起設立鯤翎新南洋教育產業并購基金的公告 （公告臨 2018-039號）。 (4)2018 年 7 月 26 日，經公司九屆八次董事會審議，同意公司通過直接購買標的公司普通股的方式，收購韓國 Chungd

56、ahm Learning,INC.（以下簡稱“CDL 公司”）持有的標的公司 793,965 股股份，詳見新南洋關于收購韓國 CDL 公司部分股權的公告（公告臨 2018-040 號）。同時，同意公司全資子公司昂立科技與 CDL 公司在中國境內的全資子公司清潭中國共同出資成立合資公司昂立哆來咪教育科技（上海）有限公司，詳見新南洋關于全資子公司昂立教育共同發起設立合資公司的議案（公告臨 2018-041 號）。 (2)(2) 重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 (3)(3) 以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 2018 年年度報告 20 / 211 ( (

57、六六) ) 重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 ( (七七) ) 主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位：萬元 企業名稱 主要產品或服務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 凈利潤 歸屬母公司的凈利潤 對上市公司貢獻的凈利潤 上海昂立教育科技集團有限公司 K12 教育 12,180.00 157,733.80 51,796.61 122,358.50 8,302.10 8,974.63 8,974.63 上海南洋昂立教育培訓有限公司 K12 教育 20,000.00 43,135.09 30,858.66 10,161.12 -2,292.62 -2,29

58、2.62 -2,292.62 上海交大教育(集團)有限公司 K12 教育、職業教育、國際教育 15,000.00 44,550.90 6,945.37 37,535.11 -5,476.68 -1,692.36 -1,074.65 上海新南洋教育科技有限公司 職業教育 15,000.00 26,648.61 26,271.09 1,384.28 312.57 560.77 560.77 上海新南洋昂洋教育科技有限公司 幼兒教育 2,000.00 1,620.27 1,234.18 134.22 -827.24 -485.16 -485.16 上海交大南洋機電科技有限公司 液力偶合器、鍛造等 2

59、,500.00 21,041.66 5,447.40 22,614.75 -539.66 -749.69 -749.69 上海交大昂立股份有限公司 生物制品、保健食品制售等 78,000.00 143,375.28 98,307.25 24,903.70 -52,552.93 -50,603.91 -6,845.80 說明： 1、子公司上海昂立教育科技集團有限公司本年營業收入同比增長 14.72%，凈利潤同比減少 33.84%，主要是新增教學中心，加大產品研發投入和信息系統建設以及因政策調整帶來的成本增加所致。 2、 子公司上海南洋昂立教育培訓有限公司本年營業收入同比增長 570.57%， 凈

60、利潤同比減虧 41.12%， 主要是上年度新設教學中心業務快速發展所致。 3、子公司上海交大教育（集團）本年營業收入同比增長 31.76%，凈利潤虧損有所擴大，主要是 K12 業務前期快速布點，營銷投入加大，虧損增加。 4、子公司上海新南洋教育科技有限公司本年營業收入同比增長 6632.96%，凈利潤扭虧為盈，同比增長 463.42%，主要是職業教育業務快速發展，盈利能力有所增加。 5、參股企業上海交大昂立股份有限公司本年營業收入同比減少 7.75%，凈利潤同比減少 421.04%，主要是前期投資項目計提大額減值所致。 ( (八八) ) 公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用

61、不適用 2018 年年度報告 21 / 211 三、三、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析 ( (一一) ) 行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 2019 年 2 月中共中央、國務院印發了中國教育現代化 2035，這是我國第一個以教育現代化為主題的中長期戰略規劃。同時，中共中央辦公廳、國務院辦公廳還印發了加快推進教育現代化實施方案（20182022 年）。兩個文件遠近結合，各有分工和側重，共同構成了教育現代化的頂層設計和行動方案。 1、K12 教育整治從嚴從緊。2018 年 8 月，國務院辦公廳印發關于規范校外培訓機構發展的意見；2018 年 11 月，教

62、育部等三部門辦公廳聯合印發關于健全校外培訓機構專項治理整改若干工作機制的通知。一系列政策明確強調對校外 K12 學科培訓機構的監管與整治，整改力度不斷加大。2019年 K12 階段課外培訓行業仍將面對規范要求提升、行業整體成本上升的局面，但行業門檻的提高，有利于向具有核心競爭力、合規運作的頭部品牌企業集中。 2、職業教育改革快速發展。國務院于 2019 年 1 月 24 日印發國家職業教育改革實施方案（以下簡稱“方案”），指出將職業教育擺在教育改革創新和經濟社會發展中更加突出的位置。方案提出從 2019 年開始，在職業院校、應用型本科高校啟動“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度（即“1+X”

63、證書制度）試點工作，強調在獲得學歷證基礎上，考取多類職業技能等級證書的必要性，突出了職業教育的內涵和特色。鼓勵社會力量舉辦高質量職業教育，建設多元辦學格局： 方案明確指出政府的職能要由“辦”向“管理與服務”職業教育過渡，發揮企業作為重要辦學主體的作用，鼓勵有條件的企業特別是大企業舉辦高質量的職業教育。 3、線上教育監管逐步加強。教育部辦公廳于 2018 年 12 月 28 日下發教育部辦公廳關于嚴禁有害 APP 進入中小學校園的通知，采取學校把關與上級教育主管部門審查的“雙審查”責任制，嚴格審查進入校園的學習類 APP。線上教育因其形態紛繁，商業業態處于起步階段，一直缺乏相關法律法規的規范。經

64、過過往幾年的無序生長及市場化競爭，工具類、平臺類、教學類線上教育的很多問題也開始凸顯。整治學習類線上教育是進一步理清我國校園環境及教育風氣的重要舉措，預計各省市將出臺相關細則或具體實施行動。 4、 幼兒教育管控力度趨嚴。 中共中央、 國務院于 2018 年 11 月 7 日發布并實施 關于學前教育深化改革規范發展的若干意見（以下簡稱 “ 意見 ” ） ，進一步完善學前教育公共服務體系，就學前教育深化改革規范發展提出意見，民辦幼兒園的證券化將受到極大限制。 ( (二二) ) 公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司作為國內最先將教育培訓作為主營業務的上市公司，要通過“內涵式增長”和“外延式擴

65、張”的方式，建立和發展全面、完整的教育培訓產業鏈。 1、內涵式增長 （1）以公司業務事業部為依托，重點發展 K12，協同發展其他教育培訓業務，建立公司教育培訓產業生態，實現公司業績及辦學水平的相互促進和持續提升； 2018 年年度報告 22 / 211 （2）以內部協同為手段，促進各細分業務的資源融合，持續產生價值增量。 2、外延式擴張 （1）通過持續的項目儲備和產業整合，促進公司業務的高效擴張； （2）以購并整合為手段，持續聚集優質教育資源，更好構建公司主營業務產業鏈及產業布局，持續提升公司競爭力。 ( (三三) ) 經營計劃經營計劃 適用 不適用 2019 年將具體圍繞以下幾方面重點工作展

66、開： 1、完成戰略咨詢項目，系統總結，進一步明晰公司未來發展戰略和業務布局，完成公司新一輪發展戰略制定。 2、推動組織結構變革，為業務發展充分賦能。 3、確保公司主營業務發展和預算達成。增加全國分公司設置，初步完成全國布局。 4、對新興項目進行精簡聚焦，實現重點項目突破。 5、強化人力資源建設工作。 6、繼續大力投入產品研發。 7、加強公司信息化建設，持續提升管理和運營效能。 8、圍繞主營業務發展定位，積極開展基金運作和資本運作。 9、加強企業文化建設，充分發揮基層黨員和黨組織的作用。 10、完成教育培訓 K12 板塊的政策新規合規工作。確保各業務板塊安全生產，穩定辦學。確保全年無責任事故發生

67、。 11、狠抓內控建設，完善制度，強化落實。 2019 年，公司預計實現營業收入 27.4 億元，發生成本費用支出約 26.23 億元。 ( (四四) ) 可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1、政策風險 政策變化可能會影響到教育培訓細分市場業務的開展。公司所處行業和市場是強監管的行業和市場，隨著行業監督管理要求不斷提高、市場合規化運營成本不斷提升，公司如何在新監管、新要求、新形勢下，強化內控體系建設、優化經營管理模式，確保公司在合規經營的同時實現有效、高效發展，是公司面臨的一個挑戰。 2、市場競爭風險 2018 年年度報告 23 / 211 教育培訓市場規模大且集中度低，在行業整體快

68、速發展的情況下，如何利用自身優勢快速獲得更多市場份額，如何有效應對行業競品和新興機構的競爭與沖擊，以及如何打破行業競爭的地域壁壘，實現跨區域的擴張和布局是公司全面發展教育產業面臨的挑戰。教育培訓業務的發展在細分市場上正向“品牌與管理”更加優秀的教育培訓集團集中。國內教育培訓龍頭企業快速擴張，爭奪人才，越來越多的資本涌入教育培訓行業，導致市場競爭日趨激烈。市場原有教育培訓企業加大資金投入、人才擴充、增加培訓網點，不斷鞏固龍頭地位；新進企業則利用機制和資金優勢，整合優質資源。公司在行業內將面臨更激烈的市場競爭格局。 3、經營管理風險 公司必須面對業務不斷擴張與經營管理能力不相匹配的風險。存在場地租

69、賃及人力等成本不斷增加，謀求快速發展，導致當期利潤水平及利潤率下降的風險。 教育培訓行業始終面臨人才流動的風險。尤其是核心管理團隊和骨干師資流失，可能對公司長期穩定發展帶來不利影響。在企業高速發展過程中，還要面對原有架構、招聘模式、培訓體系、薪酬考核、職業規劃、人才質量等與高速發展不適應的挑戰，以及異地擴張與現有管控能力、內控模式及人員儲備可能出現不相適應的風險。 4、并購整合風險 民辦教育修法推進了教育培訓資產證券化的進程，教育行業發展態勢良好，并購市場競爭激烈，一、二級市場估值差異在逐漸縮小，優質標的炙手可熱、估值較高等因素，對產業整合和上下游并購工作帶來了更多挑戰、提出了更高要求。教育行

70、業開展并購要面對不同背景的企業，因經營理念、管控體系、地域環境、人員素質等不同導致的風險，尤其要面對企業文化的融合往往落后于資產與業務整合的風險。 ( (五五) ) 其他其他 適用 不適用 2018 年 8 月 16 日，公司發布了關于公司名稱完成工商變更登記的公告（詳細內容參見公司臨時公告 2018-045）。公司已完成了更名的工商變更登記手續，并取得了上海市工商行政管理局換發的營業執照，同時完成了公司章程的工商備案。 2019 年 2 月 22 日，公司發布了關于完成法人變更并換領新營業執照的公告（詳細內容參見公司臨時公告 2019-020）。根據公司章程的相關規定，公司的董事長為公司的法

71、定代表人。公司法定代表人由劉玉文先生變更為周傳有先生。公司已完成了法定代表人的工商變更登記工作，并取得了上海市市場監督管理局換發的營業執照，同時完成了公司章程的工商備案。 四、四、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 2018 年年度報告 24 / 211 第五節第五節 重要事項重要事項 一、一、普通股普通股利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案 (一一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用

72、（1）現金分紅政策的調整情況： 根據中國證監會上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅及上海證券交易所上市公司現金分紅指引等相關規定，結合公司實際情況，公司對公司章程中第一百五十五條公司利潤分配政策進行了修訂，同時增加第一百五十六條為利潤分配決策程序和機制。上述相關修訂已經 2015年 10 月 29 日公司第八屆董事會第十一次會議審議通過，并已經公司 2016 年度第一次臨時股東大會審議通過。 （2）2017 年度利潤分配方案的執行情況： 根據立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計報告，2017 年度，公司合并報表實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為 123,115,751.72 元，母公

73、司報表凈利潤為 74,150,719.09 元。按照母公司報表凈利潤 74,150,719.09 元，依據公司章程等規定，提取 10%法定盈余公積金 7,415,071.91 元，2017 年度母公司實現可供股東分配的利潤為 66,735,647.18 元。2017 年中期，公司向全體股東按每 10 股派發現金紅利 2.00 元（含稅），共計派發現金紅利 57,309,766 元，剩余當年度實現的可供股東分配利潤 9,425,881.18 元結轉下一年度。報告期內，公司中期分紅已于 2017 年 11 月 23 日實施完畢。公司實際現金分紅比例占本年度實現可供股東分配利潤的 85.88%。 2

74、017 年度，公司不再進行利潤分配。2017 年度不進行資本公積金轉增股本。 此方案已經公司 2017 年度股東大會審議通過。 （3）股東大會對于上述利潤分配方案審議表決時均采用了中小股東的單獨計票，充分保護中小投資者的合法權益。 (二二) 公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：元 幣種：人民幣 分紅年度 每 10 股送紅股數（股） 每 10 股派息數(元)（含稅） 每 10 股轉增數（股） 現金分紅的數額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 占

75、合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率(%) 2018 年 0 0 0 0 -266,767,558.21 0 2017 年 0 0 0 0 123,115,751.72 0 2017 年中期 0 0.2 0 57,309,766.00 42,285,546.76 46.55 2016 年 0 0 0 0 182,865,679.89 0 2016 年中期 0 0.08 0 20,726,122.08 38,362,509.21 11.33 2018 年年度報告 25 / 211 1、表內所列的 2016 年中期、2016 年度、2017 年中期、2017 年度利潤分配方案均符合公司

76、章程的規定，分紅標準明確，比例清晰，都已提交相關股東大會決議審議通過，相關的決策程序完備。公司獨立董事對年度/半年度利潤分配方案發表了相關的獨立意見。公司股東會審議上述利潤分配方案時對于中小股東的采用了單獨計票，充分保護中小投資者的合法權益。 2、2018 年度利潤分配預案： 經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2018 年度公司合并報表實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為-266,767,558.21 元，母公司報表凈利潤為-250,746,098.31 元。 截止 2018 年 12 月 31 日，母公司報表累計未分配利潤及當期凈利潤均為負數，按規定，公司 2018 年度擬不進行利潤分配。

77、2018 年度不進行資本公積金轉增股本。 本預案需提交公司 2018 年度股東大會審議批準。 (三三) 以現金方式要約回購股份計入現金分紅的情況以現金方式要約回購股份計入現金分紅的情況 適用 不適用 (四四) 報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃使用計劃 適用 不適用 二、二、承諾事項履行情況承諾事項履行情況 (一一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾

78、相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 解決同業競爭 上海交通大學 在本承諾函出具之日，除上海交大通過下屬企業上海交大企業管理中心持有 42.39%股權的子公司上海昂立教育科技集團有限公司（以下簡稱“昂立教育”）從事非學歷培訓業務，與新南洋控股子公司上海交大教育（集團）有限公司存在一定的同業競爭外，上海交大及其附屬單位（包括上海交大目前或將來有直接或間接控制

79、權的任何附屬公司或企業、控股子公司及該等附屬公司或企業、控股子公司的任何下屬企業或單位，下同）從事的經營業務與新南洋的業務不存在實質性同承諾時間：2012年 11 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 2018 年年度報告 26 / 211 業競爭。 解決同業競爭 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 在本承諾函出具之日，交大產業集團及其附屬單位（包括交大產業集團目前或將來有直接或間接控制權的任何附屬公司或企業、控股子公司及該等附屬公司或企業、控股子公司的任何下屬企業，下同）從事的經營業務與新南洋的業務不存在實質性同業競爭。 承諾時間：2012年 11 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是

80、 解決關聯交易 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 本公司將盡可能避免和減少與新南洋之間的關聯交易，對于無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，將遵循公正、公平、公開的原則，依法簽訂協議，履行合法程序，按照有關法律法規、上海證券交易所股票上市規則以及公司章程等有關規定履行信息披露義務和辦理相關手續，保證不通過關聯交易損害新南洋及其他股東的合法權益。 承諾時間：2012年 11 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 其他 上海交通大學 本公司將充分尊重新南洋的獨立法人地位，嚴格遵守新南洋的公司章程，保證新南洋獨立經營、自主決策，保證新南洋資產完整，人員、財務、機構和業務獨立。本公司將嚴格按照

81、公司法、證券法、中國證監會相關規定及新南洋公司章程的要求，依法履行應盡的誠信勤勉職責。 承諾時間：2012年 11 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 其他 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 本公司將充分尊重新南洋的獨立法人地位，嚴格遵守新南洋的公司章程，保證新南洋獨立經營、自主決策，保證新南洋資產完整，人員、財務、機構和業務獨立。本公司將嚴格按照公司法、證券法、中國證監會相關規定及新南洋公司章程的要求，依法履行應盡的誠信勤勉職責。 承諾時間：2012年 11 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 與重大資產重組相關的承諾 解決同業競爭 上海交通大學 1、本次重組完成后，本單位（含單

82、位直接、間接控制的公司、企業，下同）不存在與新南洋（含新南洋直接、間接控制的公司、企業，下同）構成實質性同業競爭的業務和經營。2、本單位未來不會在任何地域以任何形式從事法律、法規和規范性法律文件所規定的可能與新南洋構成同業競爭的活動。3、本單位不會利用與新南洋控制關系損害新南洋及其他股東（特別是中心股東）的合法權益。4、本承諾將持續有效，直至本單位不再控制新南洋或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本單位違反本承諾給新南洋造成損失的，本單位將以現金方式及時向新南洋進行足額賠償。 承諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 2018 年年度報告 27

83、/ 211 解決同業競爭 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 1、本次重組完成后，本公司（含公司直接、間接控制的公司、企業，下同）不存在與新南洋（含新南洋直接、間接控制的公司、企業，下同）構成實質性同業競爭的業務和經營。2、本公司未來不會在任何地域以任何形式從事法律、法規和規范性法律文件所規定的可能與新南洋構成同業競爭的活動。3、本公司不會利用與新南洋控制關系損害新南洋及其他股東（特別是中心股東）的合法權益。4、本承諾將持續有效，直至本公司不再作為新南洋控股股東或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本公司違反本承諾給新南洋造成損失的，本公司將以現金方式及時向新南洋進行足

84、額賠償。 承諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 解決同業競爭 上海交大企業管理中心 1、本次重組完成后，本單位（含單位直接、間接控制的公司、企業，下同）不存在與新南洋（含新南洋直接、間接控制的公司、企業，下同）構成實質性同業競爭的業務和經營。2、本單位未來不會在任何地域以任何形式從事法律、法規和規范性法律文件所規定的可能與新南洋構成同業競爭的活動。3、本單位不會利用與新南洋控制關系損害新南洋及其他股東（特別是中心股東）的合法權益。4、本承諾將持續有效，直至本單位不再控制新南洋或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本單位違反本承諾給新南洋造成損失

85、的，本單位將以現金方式及時向新南洋進行足額賠償。 承諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 解決關聯交易 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 一、本次重組完成后，本公司及附屬單位（包括本公司目前或將來有直接或間接控制權的任何附屬公司或企業、控股子公司及該等附屬公司或企業、控股子公司的任何下屬企業或單位）將盡可能避免和減少與新南洋之間的關聯交易，對于無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，將遵循市場交易的公正、公平、公開的原則，依法簽訂協議，履行合法程序，按照有關法律法規、上海證券交易所股票上市規則以及公司章程等有關規定履行信息披露義務和辦理相關手續，保證不通過關聯交易

86、損害新南洋及其他股東的合法權益。二、本承諾將持續有效，直至本公司不再作為新南洋實際控制人或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本公司違反本承諾給新南洋造成損失的，本公司將以現金方式及時向新南洋進行足額賠償。 承諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 解決關聯交上海交大企業一、本次重組完成后，本單位及附屬單位（包括本單位目前或將來有承諾時間：2014是 是 2018 年年度報告 28 / 211 易 管理中心 直接或間接控制權的任何附屬公司或企業、控股子公司及該等附屬公司或企業、控股子公司的任何下屬企業或單位）將盡可能避免和減少與新南洋之間的關聯交易

87、，對于無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，將遵循市場交易的公正、公平、公開的原則，依法簽訂協議，履行合法程序，按照有關法律法規、上海證券交易所股票上市規則以及公司章程等有關規定履行信息披露義務和辦理相關手續，保證不通過關聯交易損害新南洋及其他股東的合法權益。二、本承諾將持續有效，直至本單位不再作為新南洋重要股東或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本單位違反本承諾給新南洋造成損失的，本單位將以現金方式及時向新南洋進行足額賠償。 年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 解決關聯交易 上海起然管理咨詢有限公司 一、本次重組完成后，本公司及附屬單位（包括本公司目前或將來有直

88、接或間接控制權的任何附屬公司或企業、控股子公司及該等附屬公司或企業、控股子公司的任何下屬企業或單位）將盡可能避免和減少與新南洋之間的關聯交易，對于無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，將遵循市場交易的公正、公平、公開的原則，依法簽訂協議，履行合法程序，按照有關法律法規、上海證券交易所股票上市規則以及公司章程等有關規定履行信息披露義務和辦理相關手續，保證不通過關聯交易損害新南洋及其他股東的合法權益。二、本承諾將持續有效，直至本公司不再作為新南洋重要股東或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本公司違反本承諾給新南洋造成損失的，本公司將以現金方式及時向新南洋進行足額賠償。 承

89、諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 其他 上海交通大學 一、本單位將尊重新南洋的獨立法人地位。嚴格遵守新南洋的公司章程，保證新南洋獨立經營、自主決策，保證新南洋資產完整，人員、財務、機構和業務獨立。本單位將嚴格按照公司法、證券法、中國證監會相關規定及新南洋公司章程的要求，依法履行應盡的誠信勤勉職責。二、本承諾將持續有效，直至本單位不再控制新南洋或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本單位違反本承諾給新南洋造成損失的，本單位將以現金方式及時向新南洋進行足額賠償。 承諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 其他 上海交大產業

90、投資管理（集一、本公司將充分尊重新南洋的獨立法人地位。嚴格遵守新南洋的公司章程，保證新南洋獨立經營、自主決策，保證新南洋資產完整，人承諾時間：2014年 4 月 28 日起；是 是 2018 年年度報告 29 / 211 團）有限公司 員、財務、機構和業務獨立。本單位將嚴格按照公司法、證券法、中國證監會相關規定及新南洋公司章程的要求，依法履行應盡的誠信勤勉職責。二、本承諾將持續有效，直至本公司不再為新南洋重要股東或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本公司違反本承諾給新南洋造成損失的，本公司將以現金方式及時向新南洋進行足額賠償。 承諾期限：長期 其他 上海交大企業管理中心

91、 一、本單位將充分尊重新南洋的獨立法人地位。嚴格遵守新南洋的公司章程，保證新南洋獨立經營、自主決策，保證新南洋資產完整，人員、財務、機構和業務獨立。本單位將嚴格按照公司法、證券法、中國證監會相關規定及新南洋公司章程的要求，依法履行應盡的誠信勤勉職責。二、本承諾將持續有效，直至本單位不再控制新南洋或者新南洋不再在上海證券交易所上市為止。在承諾有效期內，如果本單位違反本承諾給新南洋造成損失的，本單位將以現金方式及時向新南洋進行足額賠償。 承諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 置入資產價值保證及補償 上海交大企業管理中心/上海起然教育管理咨詢有限公司/羅會云/劉?？?林濤

92、 詳見本條（二）說明/注 1 承諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 置入資產價值保證及補償 上海交大企業管理中心 本公司保證所持有昂立教育股權不存在任何質押、查封、凍結或其他任何限制或禁止轉讓的情形，且不涉及訴訟、仲裁、司法強制執行等重大爭議或任何妨礙權屬轉移的其他情況。 承諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 置入資產價值保證及補償 上海起然管理咨詢有限公司 1、本公司持有昂立教育科技股權不存在任何質押、查封、司法凍結等權利限制或權利負擔情況。2、本公司持有的昂立教育科技的股權不存在任何依托、委托持股等名義股東與實際股東不一致的情形。 承

93、諾時間：2014年 4 月 28 日起；承諾期限：長期 是 是 與再融資相關的承諾 其他 上海交通大學 上海交通大學(以下簡稱本單位”分別持有上海交大產業投資管理(集團)有限公司、上海交大企業管理中心 100%的股權。上海交大產業投資管理（集團）有限公司合計持有上海新南洋股份有限公司（以下簡稱“新南洋”）23.92%（含上海交大產業投資管理（集團）有限公司通過中信證券金融衍生品交易互換產品持有的新南洋股份）的股份，承諾時間：2016年 7 月 18 日起；承諾期限：3 年 是 是 2018 年年度報告 30 / 211 為新南洋的控股股東；上海交大企業管理中心持有新南洋 12.71%的股份，為

94、新南洋的第二大股東。本單位就新南洋本次非公開發行相關事宜作出如下確認和承諾：1.從本次非公開發行的定價基準日（2015 年10 月 30 日）前六個月至本承諾函出具之日，本單位不存在通過上海交大產業投資管理（集團）有限公司、上海交大企業管理中心或本單位控制的其他企業減持新南洋股票的情形。2.從本承諾函出具之日至本非公開發行完成后的六個月內,本單位承諾不通過上海交大產業投資管理（集團）有限公司、上海交大企業管理中心或本單位控制的其他企業減持新南洋股票。3.本單位不存在違反中華人民共和國證券法第四十七條的情形。4.若本單位違反上述承諾,本單位將督促上海交大產業投資管理（集團）有限公司和/或上海交大

95、企業管理中心和/或本單位控制的其他企業將其減持所得收益全部上交新南洋所有。5.本單位及本單位關聯方不會違反證券發行與承銷管理辦法第十七條等有關法規的規定，不會直接或間接對參與本次非公開發行的上海賽領并購投資基金合伙企業（有限合伙）及其合伙人、上海賽領迅達股權投資基金合伙企業（有限合伙）及其合伙人、上海誠鼎新揚子投資合伙企業（有限合伙）及其合伙人、上海東順投資有限公司（現已更名為東方國際集團上海投資有限公司）及其股東和毛蔚瀛等提供財務資助或者補償。 其他 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 上海交大產業投資管理（集團）有限公司（以下簡稱“本公司”）作為上海新南洋股份有限公司（以下簡稱“新南洋”

96、）的控股股東，現就認購新南洋 2015 年非公開發行（以下簡稱“本次非公開發行”）股票的相關事項，鄭重聲明與承諾如下：一、截至本承諾函出具之日，本公司與本次非公開發行的其他認購對象東方國際集團上海投資有限公司（原認購對象“上海東順投資有限公司”更名為“東方國際集團上海投資有限公司”）、上海誠鼎新揚子投資合伙企業（有限合伙）、毛蔚瀛、上海賽領并購投資基金合伙企業（有限合伙）和上海賽領訊達股權投資基金合伙企業（有限合伙）不存在關聯關系。本公司與本次非公開發行認購對象上海交大企業管理中心為受上海交通大學同一控制下的企業。二、本公司承諾并保證，在新南洋本次非公開發行獲得中國證監會核準后、發行方案備案前

97、，本公司將按照本公司與新南承諾時間：2016年 7 月 18 日起；承諾期限：3 年 是 是 2018 年年度報告 31 / 211 洋簽訂的附條件生效的股份認購協議的約定和新南洋的通知，將上述協議項下認股款項全部繳付到新南洋指定的銀行賬戶中，確保認股款項及時足額到位。三、在新南洋本次非公開發行獲得中國證監會核準后、發行方案備案前，若本公司未能按照本公司與新南洋簽訂的股份認購協議的約定履行認股出資義務，本公司將依據股份認購協議的約定承擔違約責任。四、本公司承諾，本公司在新南洋本次非公開發行股票的鎖定期內，不轉讓本次認購的新南洋股份。 其他 上海交大企業管理中心 上海交大企業管理中心（以下簡稱“

98、本中心”）作為上海新南洋股份有限公司（以下簡稱“新南洋”）的控股股東的關聯方，現就認購新南洋 2015 年非公開發行（以下簡稱“本次非公開發行”）股票的相關事項，鄭重聲明與承諾如下：一、截至本承諾函出具之日，本中心與本次非公開發行的其他認購對象東方國際集團上海投資有限公司（原認購對象“上海東順投資有限公司”更名為“東方國際集團上海投資有限公司”）、上海誠鼎新揚子投資合伙企業（有限合伙）、毛蔚瀛、上海賽領并購投資基金合伙企業（有限合伙）和上海賽領訊達股權投資基金合伙企業（有限合伙）不存在關聯關系。本中心與本次非公開發行認購對象上海交大產業投資管理（集團）有限公司為受上海交通大學同一控制下的企業。

99、二、本中心承諾并保證，在新南洋本次非公開發行獲得中國證監會核準后、發行方案備案前，本中心將按照本中心與新南洋簽訂的附條件生效的股份認購協議的約定和新南洋的通知，將上述協議項下認股款項全部繳付到新南洋指定的銀行賬戶中，確保認股款項及時足額到位。三、在新南洋本次非公開發行獲得中國證監會核準后、發行方案備案前，若本中心未能按照本中心與新南洋簽訂的股份認購協議的約定履行認股出資義務，本中心將依據股份認購協議的約定承擔違約責任。本中心承諾，本中心在新南洋本次非公開發行股票的鎖定期內，不轉讓本次認購的新南洋股份。 承諾時間：2016年 7 月 18 日起；承諾期限：3 年 是 是 其他 上海新南洋股份有限

100、公司 上海新南洋股份有限公司（以下簡稱“本公司”）就本公司 2015 年非公開發行股票（以下簡稱“本次非公開發行”）的相關事宜作出如下確認和承諾：1、本公司及本公司關聯方不會違反證券發行與承銷管理辦法第十七條等有關法規的規定，不會直接或間接對參與本次非公開發行的上海賽領并購投資基金合伙企業（有限合伙）及其合伙人、承諾時間：2016年 7 月 18 日起；承諾期限：3 年 是 是 2018 年年度報告 32 / 211 上海賽領訊達股權投資基金合伙企業（有限合伙）及其合伙人、上海誠鼎新揚子投資合伙企業（有限合伙）及其合伙人、東方國際集團上海投資有限公司及其股東和毛蔚瀛等提供財務資助或者補償。2、

101、自本承諾函出具之日起，本公司不會將自有資金或本次非公開發行募集資金用于前次募集資金所收購的資產。3、本次募集資金到位后，本公司將嚴格按照相關法律法規、公司章程、募集資金使用管理辦法等相關規定，對募集資金實行設立專項賬戶，根據公司董事會、股東大會審議通過的有關決議規定的用途使用，確保不被變相通過補充流動資金以實施重大投資或資產購買。4、本公司不會將本次非公開發行募集資金用于持有交易性金融資產和可供出售金融資產、借于他人、委托理財等財務性投資，也不會直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。5、自本次非公開發行相關董事會決議日前六個月起本承諾函出具之日，本公司除已按照法律法規及時披露的重大投

102、資及資產購買情況外，不存在其他重大投資或資產購買的行為；公司自本次非公開發行股票反饋意見回復出具之日起未來三個月內沒有進行重大投資或資產購買的計劃。6、本公司及本公司董事、監事和高級管理人員最近五年不存在被證券監管部門和交易所采取處罰或監管措施的情況。7、截至本承諾函出具之日，除上海誠鼎新揚子投資合伙企業（有限合伙）、上海賽領并購投資基金合伙企業（有限合伙）、上海賽領訊達股權投資基金合伙企業（有限合伙）、東方國際集團上海投資有限公司及毛蔚瀛（以下統稱“新引入的戰略投資者”）參與認購本次非公開發行股票并簽署相關的股份認購協議外，本公司未就該等投資者參與本公司未來經營管理簽訂其他協議或者相關安排。

103、8、本公司確認，本公司通過本次非公開發行引入新投資者對本公司具有戰略意義，具體內容如下：（1）本公司雖然在上海地區的教育培訓市場具有較高的品牌知名度和市場影響力，但在其他地區的市場仍相對薄弱。隨著國家對教育培訓行業的政策逐步寬松，以及國家大力支持和鼓勵職業教育的發展，本公司業務的發展既面臨著巨大的歷史機遇，也面臨著逐步激烈的市場競爭。本公司的競爭對手不斷利用證券化的方式壯大自身的實力。鑒于本公司實際的經營情況和市場發展趨勢，本次非公開發行對本公司未來發展具有非常重要的戰略意義，直接關系到本公司2018 年年度報告 33 / 211 教育培訓業務能否在現有基礎上得到進一步發展，以及能否把握職業教

104、育大發展帶來的市場機遇。（2）本公司本次非公開發行募集資金主要用于本公司現有教育培訓業務布局的擴張，以及職業教育業務的拓展，能夠有效緩解本公司業務發展面臨的資金問題。（3）本公司本次非公開發行新引入的戰略投資者認可本公司的投資價值，并具備相應的認購能力，通過簽訂附條件生效的股份認購協議及附條件生效的股份認購協議之補充協議（一），鎖定投資義務，可以減少發行環節的不確定性，確保本次非公開發行的順利實施，能夠為本公司的后續發展提供重要的資金支撐和保障。同時，該等戰略投資者具有長期穩定的持股意愿，均已承諾自本次發行結束之日起三十六個月內不轉讓其直接或間接持有的本公司權益，該等長期持股安排有利于本公司股

105、權結構及公司治理的優化，保障本公司經營管理政策的持續穩定。如本次非公開發行成功完成，可提升本公司在資本市場的形象，增強宣傳效應，有助于構建長期穩定的投資者群體。9、在本公司停牌籌劃本次非公開發行期間，本公司及控股股東交大產投集團與新引入的戰略投資者就本公司經營現狀及未來發展戰略進行了充分的溝通和交流?；趯Ρ竟舅幗逃嘤栃袠I業務發展的良好愿景，該等新引入的戰略投資者愿意在業務拓展、資產整合及資源配置等方面給予本公司有力支持。新引入的戰略投資者參與本次非公開發行，主要是基于對本公司主營業務的市場地位、品牌影響力及教育培訓行業發展前景的認可，看好本公司的長期投資價值。 說明：說明： 注 1:注

106、入資產(上海昂立教育科技集團有限公司)原前五大股東(即上海交大企業管理中心/上海起然教育管理咨詢有限公司/羅會云/劉?？?林濤)關于資產瑕疵的承諾 鑒于： 一、上海交大企業管理中心（以下簡稱“交大企管中心”）持有上海昂立教育科技集團有限公司（以下簡稱“昂立教育”）42.385%股權，計 924 萬元出資；上海起然教育管理咨詢有限公司（以下簡稱“起然教育”）持有昂立教育 25.3211%股權，計 552 萬元出資：羅會云持有昂立教育 8.4404%股權，計184 萬元出資；劉?？瞥钟邪毫⒔逃?5.2752%股權，計 115 萬元出資；林濤持有昂立教育 3.8073%，計 83 萬元出資。前述法人

107、或自然人為昂立教育主要股東（以下簡稱“自然人”）； 二、上海新南洋股份有限公司（以下簡稱“新南洋”）擬收購昂立教育 100%股權。 2018 年年度報告 34 / 211 上述承諾人不可撤銷地向新南洋承諾如下： 1.新南洋收購昂立教育完成后，如果昂立教育（包括昂立教育自身、其控股公司及控制的民辦非企業法人一下同）因本次交易完成前的不規范行為遭愛損失的包括但不限于任何罰款、違約金、滯納金、賠償、正常經營受影響的損失），承諾人將以現金方式及時向昂立教育或新南洋進行足額補償，包括： (1)因昂立教育在本次交易完成前簽署的租賃協議存在的法律瑕疵，而導致昂立教育或重組未完成后的上市公司遭受損失的； (2

108、)因昂立教育在本次交易完成前存在部分教學點未完成備案的情況，而導致昂立教育或重組完成后的上市公司遭受損失的； (3)因昂立教育在本次交易完成前存在部分辦學場所沒有取得消防主管部門出具的消防合格證明的情況，而導致昂立教育或重組未完成后的上市公司遭受損失的； (4)因昂立教育在本次交易完成前存在的聘用外籍老師不規范情況，而導致昂立教育或重組完成后的上市公司遭受損失的； (5)因高學網絡科技（上海）有限公司、杭州昂信教育管理咨詢有限公司、上海申賽物業管理有限公司在本次交易前存在的業務不規范情況，而導致昂立教育或重組完成后的上市公司遭受損失的； (6)因大連昂立企業管理咨詢有限公司在本次交易前被吊銷營

109、業執照，而導致昂立教育或重組完成后的上市公司遭受損失的； (7)因上海昂立教育培訓有限公司（以下簡稱“昂立培訓”）、上海昂立優培教育培訓有限公司（以下簡稱“優培教育”）在本次交易前存在的業務不規范情形，而導致昂立教育或重組完成后的上市公司遭受損失的。 2.新南洋收購昂立教育或重組完成后，如果昂立教育因昂立培訓承繼上海市昂立進修學院（以下簡稱“昂立學院”），或者優培教育承繼上海昂立培訓中心（以下簡稱“昂立中心”）資產、負債、業務、人員等過程中的不規范行為而遭受損失的（包括但不限于任何罰款、違約金、滯納金、賠償、正常經營受影響的損失），承諾人將以現金方式及時向昂立教育或新南洋進行足額補償、包括：

110、（1） 昂立學院、 昂立中心未能將其簽訂的協議的權利、 義務轉移到昂立培訓或優培教育名下， 而導致昂立教育或重組未完成后的上市公司遭受損失的； （2）昂立學院、昂立中心未能就昂立培訓、優培教育承繼其債權書面通知債務人的，而導致昂立教育或重組未完成后的上市公司遭受損失的； （3）昂立學院、昂立中心未能就昂立培訓、優培教育承繼其債務而獲得債權人書面同意的，而導致昂立教育或重組完成后的上市公司遭受損失的； （4）因昂立學院、昂立中心員工勞動關系變更而發生爭議，而導致昂立教育或重組未完成后的上市公司遭受損失的； 3.本承諾撰述的補償金的計算方式為： （1）若遭受損失的直接主體為昂立教育或重組完成后的上

111、市公司，則補償金額即為其實際所遭受損失金額； （2）若遭受損失的直接主體為昂立教育控股的公司、控制的民辦非法人企業，則補償金的計算方式為：補償金額=下屬公司、民辦非企業法人所遭受損失 X 昂立教育持有該公司、民辦非企業法人的權益比例。 4.各承諾人按照其相互之間持有昂立教育股權的相對比例承諾補償責任，即交大企管中心補償應補償總金額的 42.3854%；起然教育補償 29.71%；羅會云補償 13.4410%；劉?？蒲a償 8.4006%；林濤補償 6.0630%。 5.各承諾人簽署本承諾函即視為愿意接受本承諾函的約束，各承諾人的責任不因其他承諾人責任的變更、消滅（如發生）而改變。 2018 年年

112、度報告 35 / 211 (二二) 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三) 業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 三、三、報報告期內資金被占用情況及清欠進展情況告期內資金被占用情況及清欠進展情況 適用 不適用 四、四、公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五

113、、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一） 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 2018 年 10 月 29 日，公司召開第九屆董事會第十一次會議、第九屆監事會第五次會議審議通過了公司關于會計政策變更的議案。 2018 年 6 月 15 日，財政部發布了關于修訂印發 2018 年度一般企業財務報表格式的通知（財會201815 號），對一般企業財務報表格式進行了修訂。根據上述修訂要求，公司對相關會計政策內容進行了

114、調整，并按照該文件規定的一般企業財務報表格式（適用于尚未執行新金融準則和新收入準則的企業）編制公司的財務報表。公司本次會計政策變更，是對資產負債表及利潤表列報項目及其內容做出的調整，對公司財務狀況、經營成果和現金流量不產生影響。 （二）（二） 公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三） 與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 2018 年年度報告 36 / 211 （四）（四） 其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：元 幣種

115、：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬 1,150,000 境內會計師事務所審計年限 14 年 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 550,000 保薦人 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司 2,000,000 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 1、2018 年 4 月 26 日，經公司九屆五次董事會審議通過，同意續聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度財務報告的審計中介機構。 2、經九屆五次董事會審議通過，同意支付立信會計師事務所（特殊普通合伙）支付 2017 年度報酬共

116、計 170 萬元（人民幣），其中財務報告審計費用為 115 萬元，內控審計費用為 55 萬元。相關費用于 2018 年 9 月完成支付。 3、2015 年度非公開發行方案的相關保薦費用已于 2016 年 12 月和 2017 年 6 月完成支付。 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨暫停上市風險的情況面臨暫停上市風險的情況 ( (一一) ) 導導致暫停上市的原因致暫停上市的原因 適用 不適用 2018 年年度報告 37 / 211 ( (二二) ) 公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 八、八、面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用

117、不適用 九、九、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 十、十、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十一、十一、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況 適用 不適用 十二、十二、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 十三、十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他

118、員工激勵措施的情況及其影響 ( (一一) ) 相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 事項概述 查詢索引 2015 年 10 月 14 日，公司召開八屆十次董事會，審議通過了上海新南洋股份有限公司股票期權激勵計劃(草案)及上海新南洋股份有限公司股票期權首次授予計劃（草案）及其摘要的議案等相關內容。2016 年 8月 3 日，公司召開八屆十八次董事會，審議通過了上海新南洋股份有限公司股票期權首次授予計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案、上海新南洋股份有限公司股票期權首次授予計劃實施考核管理辦法等相關內容。目前公司股權激勵

119、的相關修訂稿內容尚處于教育部、財政部等有關部門的審批階段。 詳細內容參見公司臨時公告2015-035、2016-043，均已刊登于上海證券報、中國證券報、證券時報和上海證券交易所網站。 2018 年年度報告 38 / 211 ( (二二) ) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 根據公司 2019 年 1 月 31 日召開的第十屆董事會第一次會議決議，逐項審議通過公司關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案，公司擬用于回購的資金總額不低于人民

120、幣 2 億元（含 2 億元）、不超過人民幣 4 億元（含 4 億元），具體回購資金總額以回購期滿時實際回購的資金為準?；刭徺Y金來源為公司自有或自籌資金。本次回購股份的價格為不超過人民幣 30.06 元/股（含）?；刭徆煞莸钠谙逓樽远聲徸h通過回購方案之日起至2019 年 12 月 31 日止。 截至2019年4月23日， 公司累計通過股票回購專用證券賬戶以集中競價交易方式回購公司股份3,653,877股， 占公司目前總股本的比例為1.2751%。成交的最低價格為 20.13 元/股，成交的最高價格為 23.70 元/股，支付的總金額為人民幣 81,498,216.64 元（不含印花稅、傭金等

121、交易費用）。 十四、十四、重大關聯交易重大關聯交易 (一一) 與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 2018 年 4 月 26 日，公司第九屆董事會第五次會議審議了公司關于 2018 年度日常關聯交易預計的議案，公司對 2018 年度可能發生的日常關聯交易做了預計， 對公司旗下企業昂立科技、教育集團等企業與交大產業集團、交大關聯方發生的租賃事項歸入公司日常性關聯交易事項進行管理。 詳細內容參見公司臨時公告 2018-010，均已刊登于上海證券報、中國

122、證券報、證券時報和上海證券交易所網站。 2018 年年度報告 39 / 211 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 ( (二二) ) 資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、

123、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、 涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三) 共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2015 年 3 月，公司與交大產業集團、東方國際創業股份有限公司、上海賽領資本管理有限公司受托管理的上海賽領股權投資基金合

124、伙企業（有限合伙）及上海潤旗投資管理中心（有限合伙）共同發起設立教育產業投資基金上海賽領交大教育股權投資基金合伙企業（有限合伙）（簡稱：賽領教育基金）?？傄幠?10.05 億元，首期認繳規模 5.025 億元。首期資金中，公司出資 1.3 億元。 賽領教育基金于 2016 年所投的英國 Astrum 項目經營不佳，招生不達預期，連續幾年虧損，且并購貸款即將到期，對公司構成重大潛在風險。2019年 4 月 9 日，經公司召開第十屆董事會第三次會議及第十屆監事會第二次會議，審議通過公司關于公司計提資產減值準備及或有負債的議案，從謹2018 年年度報告 40 / 211 慎性角度出發，同意公司 2

125、018 年度計提對賽領教育基金可供出售金融資產的減值準備為 1 億元和 2018 年度計提預計負債 1.16 億元。詳見公司關于公司計提資產減值準備及或有負債的公告（臨 2019-030）。 2019 年 4 月 11 日， 公司收到了上海證券交易所上市公司監管一部 關于對上海新南洋昂立教育科技股份有限公司業績預告更正相關事項的問詢函（上證公函【2019】0436 號）（以下簡稱“問詢函”）詳見公司于 2019 年 4 月 12 日披露的公司關于收到上海證券交易所問詢函的公告（臨2019-032）。 公司收到上述問詢函后，高度重視，立即書面通知全體董事、監事和高級管理人員以及年審會計師，組織相

126、關人員準備問詢函回復工作。 2019 年 4 月 24 日，公司發布公司關于對上海證券交易所的回復公告（臨 2019-036），公司對問詢函進行了逐項說明回復,及時履行信息披露義務。 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四) 關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五

127、五) 其他其他 適用 不適用 2018 年年度報告 41 / 211 十五、十五、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況 ( (一一) ) 托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、 托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、 承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、 租賃情況租賃情況 適用 不適用 ( (二二) ) 擔保情況擔保情況 適用 不適用 ( (三三) ) 委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1. 委托理財情況委托理財情況 (1)(1) 委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾

128、期未收回金額 銀行理財產品 自有資金及閑置募集資金 1,226,000,000.00 920,000,000.00 0 其他情況其他情況 適用 不適用 1、經公司 2017 年年度股東大會審議通過，授權公司使用額度不超過人民幣 12 億元（含 12 億元）的自有資金，購買購買本金無風險銀行短期理財產品（在該額度內，資金可以滾動使用，額度至下次股東大會做出新的決議前有效）。 2、同時經公司 2017 年年度股東大會審議通過，授權使用閑置募集資金不超過人民幣 4.95 億元進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的結構性存款，進行現金管理的額度在股東大會審議通過之日起 12 個月內可以

129、滾動使用。 2018 年年度報告 42 / 211 (2)(2) 單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3) 委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2. 委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1) 委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2) 單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3) 委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3. 其他其他情況情況 適用 不適用 截至本報告期末， 公司購買銀行本金無風險理財產品賬面余額為 9.

130、2 億元 （已含 2015 年度非公開發行募集資金使用閑置資金進行現金管理的金額） 。具體如下： 2018 年年度報告 43 / 211 單位：元 幣種：人民幣 投資類型投資類型 簽約銀行名稱簽約銀行名稱 期初未到期本金期初未到期本金 本期購買金額本期購買金額 產品起始日期產品起始日期 產品贖回日期產品贖回日期 本期收回本期收回 本期實際獲得收益本期實際獲得收益 期末尚未到期本金期末尚未到期本金 銀行理財 民生銀行 324,000,000.00 2017-08-10 2018-02-09 324,000,000.00 1,435,409.88 - 銀行理財 民生銀行 6,000,000.00

131、2017-10-19 2018-01-16 6,000,000.00 10,915.07 - 銀行理財 民生銀行 50,000,000.00 2018-02-09 2018-05-09 50,000,000.00 556,832.48 - 銀行理財 民生銀行 250,000,000.00 2018-02-09 2018-08-09 250,000,000.00 5,578,767.12 - 銀行理財 民生銀行 10,000,000.00 2018-03-29 2018-06-27 10,000,000.00 78,361.11 - 銀行理財 浦發銀行 250,000,000.00 2018-0

132、9-10 2018-12-09 250,000,000.00 2,434,931.50 - 銀行理財 浦發銀行 20,000,000.00 2018-09-26 2018-10-24 20,000,000.00 53,698.63 - 銀行理財 浦發銀行 250,000,000.00 2018-12-14 2019-03-14 493,150.68 250,000,000.00 銀行理財 浦發銀行 4,000,000.00 2018-03-02 隨時 4,000,000.00 17,885.16 - 銀行理財 浦發銀行 43,000,000.00 2018-05-15 隨時 43,000,00

133、0.00 98,005.82 - 銀行理財 浦發銀行 20,000,000.00 2018-12-20 2018-12-28 20,000,000.00 9,643.84 - 銀行理財 浦發銀行 10,000,000.00 2018-12-24 隨時 - 10,000,000.00 銀行理財 浦發銀行 8,000,000.00 2017-10-12 2018-01-10 8,000,000.00 82,077.78 - 銀行理財 浦發銀行 15,000,000.00 2017-12-29 2018-02-02 15,000,000.00 58,791.67 - 銀行理財 浦發銀行 30,000

134、,000.00 2018-01-03 2018-04-03 30,000,000.00 345,000.00 - 銀行理財 浦發銀行 8,000,000.00 2018-02-13 2018-03-20 8,000,000.00 32,066.67 - 銀行理財 浦發銀行 8,000,000.00 2018-03-23 2018-06-21 8,000,000.00 89,988.89 - 銀行理財 浦發銀行 5,000,000.00 2018-05-10 2018-11-06 5,000,000.00 110,625.00 - 銀行理財 浦發銀行 12,000,000.00 2018-05-

135、15 2018-06-19 12,000,000.00 43,633.33 - 銀行理財 浦發銀行 30,000,000.00 2018-05-15 2018-08-13 30,000,000.00 337,458.33 - 銀行理財 浦發銀行 8,000,000.00 2018-06-25 2018-09-25 8,000,000.00 91,000.00 - 銀行理財 浦發銀行 8,000,000.00 2018-09-27 2018-12-26 8,000,000.00 78,122.22 - 銀行理財 浦發銀行 20,000,000.00 2018-09-20 2018-12-19 2

136、0,000,000.00 195,305.56 - 銀行理財 民生銀行 13,000,000.00 2018-09-21 2018-12-21 13,000,000.00 129,643.84 銀行理財 建設銀行 - 2,000,000.00 2018-07-26 2018-09-29 2,000,000.00 11,397.26 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 20,000,000.00 2017-09-19 2018-04-05 20,000,000.00 167,505.43 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 10,000,000.00 2017-09-26 2018-04-02 10,0

137、00,000.00 106,666.31 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 126,000,000.00 2017-10-09 2018-04-07 126,000,000.00 1,188,101.38 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 124,000,000.00 2017-10-09 2018-04-07 124,000,000.00 2,433,019.44 - 銀行理財 浦發銀行外高橋支行 49,000,000.00 2017-10-11 2018-01-09 49,000,000.00 36,211.49 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 10,000,000.00 2017-10-30

138、 2018-04-10 10,000,000.00 99,943.21 - 銀行理財 浦發銀行外高橋支行 120,000,000.00 2017-11-22 2018-05-21 120,000,000.00 1,819,816.40 - 2018 年年度報告 44 / 211 銀行理財 浦發銀行長寧支行 191,000,000.00 2017-11-23 2018-05-22 191,000,000.00 3,228,634.06 - 銀行理財 工商銀行徐匯支行 50,000,000.00 2017-12-13 2018-03-13 50,000,000.00 463,241.37 - 銀行

139、理財 浦發銀行外高橋支行 70,000,000.00 2018-01-19 2018-07-18 70,000,000.00 1,439,581.30 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 20,000,000.00 2018-01-19 2018-07-18 20,000,000.00 411,123.29 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 10,000,000.00 2018-01-19 2018-07-18 10,000,000.00 197,738.16 - 銀行理財 工商銀行徐匯支行 100,000.00 2018-02-01 2018-05-02 100,000.00 822.74 - 銀

140、行理財 工商銀行徐匯支行 48,900,000.00 2018-02-07 2018-08-07 48,900,000.00 918,742.71 - 銀行理財 工商銀行徐匯支行 50,000,000.00 2018-03-14 2018-09-18 50,000,000.00 959,831.67 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 320,000,000.00 2018-04-12 2018-10-09 320,000,000.00 6,040,780.25 - 銀行理財 浦發銀行長寧支行 200,000,000.00 2018-05-30 2018-11-26 200,000,000.00

141、4,265,882.82 - 銀行理財 浦發銀行外高橋支行 120,000,000.00 2018-05-29 2018-11-25 120,000,000.00 2,643,867.92 - 銀行理財 中國工商銀行股份有限公司上海番禺路支行 - 40,000,000.00 2018-07-27 2018-10-30 40,000,000.00 373,041.10 銀行理財 工商銀行 20,000,000.00 2018-07-27 2018-10-30 20,000,000.00 169,647.61 銀行理財 工商銀行長寧支行 80,000,000.00 2018-07-30 2018-

142、10-30 80,000,000.00 - - 銀行理財 招行上海陸家嘴支行 30,000,000.00 2018-08-06 2018-11-09 30,000,000.00 - - 銀行理財 工商銀行徐匯支行 70,000,000.00 2018-08-14 2018-11-14 70,000,000.00 597,964.67 - 銀行理財 工商銀行徐匯支行 20,000,000.00 2018-09-28 2018-11-06 20,000,000.00 61,191.14 - 銀行理財 民生銀行 250,000,000.00 2018-10-11 2018-12-26 250,000

143、,000.00 1,926,369.86 - 銀行理財 工商銀行長寧支行 80,000,000.00 2018-10-11 2019-01-11 - 80,000,000.00 銀行理財 工商銀行長寧支行 80,000,000.00 2018-11-19 2019-01-22 - 80,000,000.00 銀行理財 工商銀行徐匯支行 40,000,000.00 2018-11-20 2019-01-27 - 40,000,000.00 銀行理財 工商銀行長寧支行 150,000,000.00 2018-12-03 2019-03-11 - 150,000,000.00 銀行理財 工商銀行徐匯

144、支行 60,000,000.00 2018-12-03 2019-03-11 - 60,000,000.00 銀行理財 民生銀行 150,000,000.00 2018-12-27 2019-03-27 - 150,000,000.00 銀行理財 浦發銀行外高橋支行 100,000,000.00 2018-12-27 2019-03-27 - 100,000,000.00 合計 1,057,000,000.00 3,056,000,000.00 3,193,000,000.00 41,922,436.18 920,000,000.00 ( (四四) ) 其他重大合同其他重大合同 適用 不適用

145、十六、十六、其其他重大事項的說明他重大事項的說明 適用 不適用 2018 年年度報告 45 / 211 十七、十七、積極履行社會責任的工作情況積極履行社會責任的工作情況 ( (一一) ) 上市公司扶貧工作情況上市公司扶貧工作情況 適用 不適用 ( (二二) ) 社會責任工作情況社會責任工作情況 適用 不適用 公司以教育培訓為主營業務，恪守“十年樹木，百年樹人”的發展理念，堅持公益性和盈利性的合理平衡，力爭為學員提供最優質的教育培訓服務，促進學員的全面發展。 報告期內，公司在全力組織生產經營的同時，積極履行社會責任。公司為在職員工參保社?！拔咫U一金”的之外還參保上?？偣木C合保險（包括住院補充

146、、特殊疾病及重大疾病等），同時為退休職工參保了上?？偣淖≡貉a充保險等。公司每年積極組織開展“一日捐”活動，建立困難職工幫困體系，給予困難員工支持與幫助。 公司體系內各子公司也以各種形式積極履行社會責任。暑期舉辦鄉村教師培訓項目，每年組織120人偏遠地區如云南、四川、甘肅等地的中小學教師集中到上海進行為期10天的培訓。昂立橙色部落公益社全年持續開展捐書贈書活動，為新疆地區24所小學累計捐贈圖書8625本，衣物350件。積極幫助貧困生開展課外學習，通過街道捐贈貧困生聽課名額100多人次。同時還積極組織各類捐款活動。 ( (三三) ) 環境信息情況環境信息情況 1.1. 屬于環境保護部門公布的重

147、點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其重要重要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 2.2. 重點排污單位之外的公司的環保情況說明重點排污單位之外的公司的環保情況說明 適用 不適用 3.3. 重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明 適用 不適用 4.4. 報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明 適用 不適用 2018 年年度報告 46 / 211 ( (四四) ) 其他說明其他說明 適用 不適用 十八、十八、可轉換公司債券情況可轉換公司

148、債券情況 (一一) 轉債發行情況轉債發行情況 適用 不適用 (二二) 報告期轉債持有人及擔保人情況報告期轉債持有人及擔保人情況 適用 不適用 (三三) 報告期轉債變動情況報告期轉債變動情況 適用 不適用 報告期轉債累計轉股情況 適用 不適用 (四四) 轉股價格歷次調整情況轉股價格歷次調整情況 適用 不適用 (五五) 公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排 適用 不適用 (六六) 轉債其他情況說明轉債其他情況說明 適用 不適用 第六節第六節 普通股股份變動及股東情況普通股股份變動及股東情況 一、一、 普通股普通股股股本變動情況

149、本變動情況 (一一) 普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 1 1、 普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 報告期內，公司普通股股份總數及股本結構未發生變化。 2018 年年度報告 47 / 211 2 2、 普通股普通股股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 3 3、 普通股股份變動對最近一年和最近一期普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有） 適用 不適用 4 4、 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二) 限售股份變動情況

150、限售股份變動情況 適用 不適用 二、二、 證券發行與上市情況證券發行與上市情況 ( (一一) ) 截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）： 適用 不適用 ( (二二) ) 公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 ( (三三) ) 現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、 股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況 (一一) 股東總數股東總數 截止報告期末普通股股東總數(戶) 13,

151、313 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶) 12,297 2018 年年度報告 48 / 211 (二二) 截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱 （全稱） 報告期內增減 期末持股數量 比例(%) 持有有限售條件股份數量 質押或凍結情況 股東 性質 股份 狀態 數量 上海交大產業投資管理（集團）有限公司（注1） 6,866,382 34,768,233 12.13% 2,747,230 無 0 國有法人 上海交大企業管理中心（注 1） -5,73

152、0,976 29,939,716 10.45% 2,747,230 無 0 國有法人 上海長甲投資有限公司（注 2） 24,019,215 24,019,215 8.38% 0 無 0 境內非國有法人 中金投資(集團)有限公司（注 3） 7,797,712 23,988,074 8.37% 0 質押 5,279,035 境內非國有法人 寧波梅山保稅港區長甲宏泰投資中心（有限合伙）（注 2） 7,797,053 20,213,785 7.05% 0 無 0 其他 上海起然教育管理咨詢有限公司 0 14,508,524 5.06% 0 無 0 境內非國有法人 上海中金資本投資有限公司（注 3） 1

153、2,147,453 12,697,116 4.43% 0 無 0 境內非國有法人 上海東方基礎建設發展有限公司（注 3） 11,411,971 11,411,971 3.98% 0 無 0 境內非國有法人 上海恒石投資管理有限公司（注 3） 4,872,009 7,463,697 2.60% 0 無 0 境內非國有法人 上海賽領訊達股權投資基金合伙企業（有限合伙） 0 5,494,461 1.92% 5,494,461 無 0 其他 上海賽領并購投資基金合伙企業（有限合伙） 0 5,494,461 1.92% 5,494,461 無 0 其他 上海誠鼎新揚子投資合伙企業（有限合伙） 0 5,4

154、94,461 1.92% 5,494,461 無 0 其他 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 上海交大產業投資管理（集團）有限公司（注 1） 32,021,003 人民幣普通股 32,021,003 上海交大企業管理中心（注 1） 27,192,486 人民幣普通股 27,192,486 上海長甲投資有限公司（注 2） 24,019,215 人民幣普通股 24,019,215 中金投資(集團)有限公司（注 3） 23,988,074 人民幣普通股 23,988,074 寧波梅山保稅港區長甲宏泰投資中心（有限合伙）（注 2） 20,2

155、13,785 人民幣普通股 20,213,785 上海起然教育管理咨詢有限公司 14,508,524 人民幣普通股 14,508,524 2018 年年度報告 49 / 211 上海中金資本投資有限公司（注 3） 12,697,116 人民幣普通股 12,697,116 上海東方基礎建設發展有限公司（注 3） 11,411,971 人民幣普通股 11,411,971 上海恒石投資管理有限公司（注 3） 7,463,697 人民幣普通股 7,463,697 新疆匯中怡富投資有限公司（注 3） 5,335,961 人民幣普通股 5,335,961 上述股東關聯關系或一致行動的說明 本報告期前十名股

156、東中： 1） 公司第一名股東交大產業集團、第二名股東交大企管中心為公司原實際控制人上海交大的全資子公司，上述兩者為一致行動人； 2） 第三名股東上海長甲投資有限公司、第五名股東寧波梅山保稅港區長甲宏泰投資中心（有限合伙）為一致行動人關系； 3） 第四名股東中金投資(集團)有限公司、第七名股東上海中金資本投資有限公司、第八名股東上海東方基礎建設發展有限公司、 第九名股東上海恒石投資管理有限公司、前十名無限收條件股東第十大股東新疆匯中怡富投資有限公司為一致行動人關系。 公司未知其他股東間是否存在關聯關系，也未知其他股東是否屬于上市公司收購管理辦法中規定的一致行動人。 說明： *注 1： 1)201

157、8 年 5 月 25 日，交大產業集團 2017 年非公開發行可交換債券持有人上海長甲投資有限公司將其所持有的本次可交換債券交換為本公司 A 股股票，總計換股 24,019,215 股，換股價格為人民幣 24.98 元/股，本次換股占公司總股本比例為 8.38%。本次換股完成后，交大產業集團本次可交換債券換股已全部完成（詳見公司臨 2018-026 號新南洋關于股東權益變動的提示性公告）。 2)2018 年 6 月 12 日，交大產業集團已將上海交大產業投資管理（集團）有限公司上海交大產業投資管理（集團）有限公司非公開發行 2017 年可交換公司債券質押專戶剩余股份 6,866,382 股劃轉

158、至交大產業集團名下，交大產業集團本次非公開發行可交換公司債券換股及股份質押事宜已全部執行完畢（詳見公司臨 2018-030 號新南洋關于控股股東非公開發行可交換公司債券換股完成剩余質押股份已解除質押的公告）。 3） 2018 年 9 月 18 日， 交大企管中心通過大宗交易方式減持公司無限售條件流通股 5,730,976 萬股股份， 占公司總股本的 2.00% （詳見公司臨 2018-053號新南洋關于控股股東減持公司部分股份的公告）。 4）截止 2018 年 12 月 31 日，交大產業集團通過自有股票賬戶和中信證券金融衍生品交易互換產品共持有公司 34,976,633 股（其中含限售流通股

159、2,747,230 股，含中信證券金融衍生品交易互換產品 208,400 股），占公司總股本 12.21%。交大產業集團的一致行動人-交大企管中心持有 29,939,716股，占公司總股本 10.45%，合計共占公司總股本 22.65%。 5) 2019 年 2 月 12 日， 交大企管中心計劃在六個月內以集中競價交易、 大宗交易或其他合法方式減持不超過昂立教育 5%的股份 （詳見公司臨 2019-018號 昂立教育關于股東減持股份計劃的公告 ） 。 2019 年 3 月 6 日至 2019 年 3 月 19 日， 交大企管中心通過集中競價的交易方式減持了昂立教育 2,862,486股股份，減

160、持比例為 0.9990%，（詳見公司臨 2019-023 號昂立教育關于股東減持股份進展公告）。 2018 年年度報告 50 / 211 *注 2： 1) 2018 年 5 月 23 日，上海長甲投資有限公司將持有的交大產業集團 2017 年非公開發行可交換債券交換為本公司 A 股股票，總計換股 24,019,215股， 換股價格為人民幣 24.98 元/股， 本次換股占公司總股本比例為 8.38%。 本次換股完成后， 上海長甲投資有限公司持有新南洋股份數量增加 24,019,215股，占總股本比例 8.38%。長甲投資的一致行動人寧波梅山保稅港區長甲宏泰投資中心（有限合伙）持有新南洋 12,

161、416,732 股股票，占公司總股本比例4.33%，長甲投資和長甲宏泰合計持有本公司股票 36,435,947 股，占公司總股本的 12.71%（詳見公司臨 2018-026 號新南洋關于股東權益變動的提示性公告）。 2)2018 年 7 月 11 日，長甲投資及其一致行動人出于對上市公司未來發展的信心計劃增持公司股份，計劃在未來 3 個月內，在現有持股 38,724,624股（占公司總股本的 13.51%）的基礎上，通過上海證券交易所集中競價交易、大宗交易、協議轉讓等方式繼續增持新南洋股份，擬增持股份不低于新南洋總股本的 1%，不超過新南洋總股本的 5%（詳見公司臨 2018-035 號新南

162、洋關于公司股東增持公司股份計劃的公告）。截至 2018 年 8 月 2 日，長甲投資及其一致行動人合計增持公司股票 1,461,982 股，占公司總股本的 0.51%，長甲投資及其一致行動人合計持有公司無限售流通股 40,186,606 股，占公司總股本的 14.02%（詳見公司臨 2018-042 號新南洋關于股東增持公司股份計劃的進展公告）。 3）2018 年 10 月 10 日，長甲投資及其一致行動人于 2018 年 7 月 10 日發布的增持計劃的實施期限已滿，增持計劃實施完畢，長甲投資及其一致行動人共持有公司無限售條件流通股 49,272,004 股，占公司總股本的 17.19%（詳

163、見公司臨 2018-055 號新南洋關于股東增持計劃完成的公告） 4）截止 2018 年 12 月 31 日，長甲投資及其一致行動人共持有公司 49,272,004 股，均為無限售條件流通股，占公司總股本 17.19%。 *注 3： 1)2018 年 4 月 24 日，中金集團及其一致行動人根據目前市場情況，計劃在未來 6 個月內通過集中競價交易、大宗交易、協議轉讓等方式，在現有持股比例 13.04%的基礎上，繼續增持新南洋股份，擬增持股份不低于新南洋總股本的 3%，不超過新南洋總股本的 10%（詳見公司臨 2018-009 號新南洋關于公司股東增持公司股份計劃的公告）。 2)2018 年 5

164、 月 17 日，中金集團及其一致行動人自 2017 年 12 月 12 日增持本公司股份計劃出具之日起至 2018 年 5 月 17 日，中金集團及一致行動人通過二級市場集中競價的方式累計增持本公司無限售條件流通股 42,982,414 股，占本公司總股本的 15.00%。（詳見公司臨 2018-024 號新南洋關于股東權益變動的提示性公告）。 3)2018 年 9 月 13 日，中金集團及其一致行動人自 2017 年 12 月 12 日增持本公司股份計劃出具之日起至 2018 年 9 月 13 日，中金集團及其一致行動人通過二級市場集中競價的方式累計增持公司無限售條件流通股 57,309,7

165、86 股，占公司總股本的 20.00%（詳見公司臨 2018-052 號新南洋關于股東權益變動的提示性公告）。 4)2018 年 10 月 24 日，中金集團及其一致行動人于 2018 年 4 月 23 日發布的增持計劃的實施期限已滿，增持計劃實施完畢，中金集團及其一致行動人共持有公司無限售條件流通股 60,700,819 股，占公司總股本的 21.18%（詳見公司臨 2018-057 號新南洋關于股東增持計劃完成的公告）。 5）2018 年 11 月 14 日，中金集團及其一致行動人根據目前市場情況，計劃在未來 6 個月內通過集中競價交易、大宗交易、協議轉讓等方式增持公司股份， 擬增持股份不

166、低于公司總股本的 0.5%， 不超過公司總股本的 5% （詳見公司臨 2018-064 號 昂立教育關于公司股東增持公司股份計劃的公告 ） 。 2018 年年度報告 51 / 211 6）2018 年 11 月 19 日，中金集團及其一致行動人通過上海證券交易所集中競價方式增持公司股份 940,000 股，占公司總股本的 0.33%。中金集團及其一致行動人合計持有公司無限售條件流通股 61,640,819 股，占公司總股本的 21.51%（詳見公司臨 2018-067 號昂立教育關于關于股東增持公司股份計劃的進展公告）。 7）截止 2018 年 12 月 31 日，中金集團及其一致行動人共持有

167、公司 65,000,119 股，均為無限售條件流通股，占公司總股本 22.68%。 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 單位：股 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 有限售條件股份可上市交易情況 限售條件 可上市交易時間 新增可上市交易股份數量 1 上海賽領并購投資基金合伙企業（有限合伙） 5,494,461 2020-06-23 0 36 個月 2 上海誠鼎新揚子投資合伙企業（有限合伙） 5,494,461 2020-06-23 0 36 個月 3 上海賽領訊達股權投資基金合伙企業（有限合伙） 5,494,461 2020-06-23 0 36 個月 4 毛

168、蔚瀛 2,747,231 2020-06-23 0 36 個月 5 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 2,747,230 2020-06-23 0 36 個月 6 上海交大企業管理中心 2,747,230 2020-06-23 0 36 個月 7 東方國際集團上海投資有限公司 2,747,230 2020-06-23 0 36 個月 上述股東關聯關系或一致行動的說明 本報告期前十名限售條件股東中， 交大產業集團、交大企管中心為公司原實際控制人上海交大的全資子公司，上述兩者為一致行動人。 (三三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東名股東

169、適用 不適用 戰略投資者或一般法人的名稱 約定持股起始日期 約定持股終止日期 上海賽領訊達股權投資基金合伙企業（有限合伙） 2017-06-22 2020-06-23 上海賽領并購投資基金合伙企業（有限合伙） 2017-06-22 2020-06-23 2018 年年度報告 52 / 211 上海誠鼎新揚子投資合伙企業（有限合伙） 2017-06-22 2020-06-23 戰略投資者或一般法人參與配售新股約定持股期限的說明 上述投資者因參與公司 2015 年非公開發行股份的認購， 承諾自發行結束之日起 36 個月內不得轉讓。 四、四、 控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況 (一一

170、) 控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 上海交大產業投資管理(集團)有限公司 單位負責人或法定代表人 劉玉文 成立日期 1999年12月18日 主要經營業務 教育產業投資，資本經營，技術開發、轉讓、服務、咨詢、培訓，高科技產品的開發研制，實業投資，國內貿易（除專項規定外），房地產開發經營，物業管理，企業管理咨詢，創業投資與管理，投資咨詢、服務，產權經紀（上述經營范圍涉及許可經營的憑許可證經營）。 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 截至本報告期未,交大產業集團持股 55.42%的控股子公司上海交大科技園有限公司持有上海交大慧谷信息產業股份有限公司（證券

171、代碼：HK8205）的 23.75%股份。 其他情況說明 2019 年 1 月 31 日，公司發布關于公司控股股東和實際控制人變更的提示性公告（公告編號：臨 2019-016），因公司 2019 年第一次臨時股東大會通過董事會、監事會提前進行換屆選舉的議案，根據上市公司收購管理辦法、上海證券交易所股票上市規則的相關規定，并結合中金投資（集團）有限公司及其一致行動人、交大產業集團及其一致行動人和上海長甲投資有限公司及其一致行動人股東三方于 2019 年 1 月 14 日向上海證券交易所出具的 關于公司控制權的說明，目前公司股權結構中任一股東均無法對股東大會的決議產生重要影響，公司各主要股東及其一

172、致行動人之間持股比例差異不大，相互之間均保持獨立自主決策權，均無一致行動關系，均不能決定上市公司董事會半數以上成員選任。因此公司目前無控股股東和無實際控制人。 2 2 自然人自然人 適用 不適用 2018 年年度報告 53 / 211 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況索引及日期報告期內控股股東變更情況索引及日期 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 (二二) 實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱

173、 中華人民共和國教育部 單位負責人或法定代表人 陳寶生 2018 年年度報告 54 / 211 成立日期 1949-10-01 主要經營業務 主管教育事業和語言文字工作的國務院組成部門 其他情況說明 2019 年 1 月 31 日，公司發布關于公司控股股東和實際控制人變更的提示性公告（公告編號：臨 2019-016），因公司 2019 年第一次臨時股東大會通過董事會、監事會提前進行換屆選舉的議案，根據上市公司收購管理辦法、上海證券交易所股票上市規則的相關規定，并結合中金投資（集團）有限公司及其一致行動人、交大產業集團及其一致行動人和上海長甲投資有限公司及其一致行動人股東三方于 2019 年 1

174、 月 14 日向上海證券交易所出具的 關于公司控制權的說明，目前公司股權結構中任一股東均無法對股東大會的決議產生重要影響，公司各主要股東及其一致行動人之間持股比例差異不大，相互之間均保持獨立自主決策權，均無一致行動關系，均不能決定上市公司董事會半數以上成員選任。因此，公司董事會認為，公司目前無控股股東和無實際控制人。 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內實際控制人變更情況索引及日期報告期內實際控制人變更情況索引及日期 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司

175、與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2018 年年度報告 55 / 211 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三) 控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 五、五、 其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 法人股東名稱 單位負責人或法定代表人 成立日期 組織機構 代碼 注冊資本 主要經營業務或管理活動等情況 2018 年年度報告 56 / 211 上海交大企業管理中心 劉玉文 1998 年

176、 01 月 20 日 91310112134616118R 10,763 實業投資，科研產品的研制，試銷，技術服務。 情況說明 上海交大企業管理中心為公司第二名股東，本報告期末持有公司 10.45%股權，和公司第一名股東交大產業集團同為公司實際控制人上海交大的全資子公司，與交大產業集團為一致行動人。 六、六、 股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2018 年年度報告 57 / 211 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、一、持股變動情況及報酬情況持股變動情況及報酬情

177、況 (一一) 現任現任及報告期內離任董事及報告期內離任董事、監事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況和高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元） 是否在公司關聯方獲取報酬 周傳有 董事長 男 55 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 是 張文浩 副董事長 男 55 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 是 劉玉文 董事 男 56 2019-01-30 2022-01-30 0

178、0 0 無 是 柴旻 董事 男 35 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 是 張云建 董事 男 38 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 是 周思未 董事 男 41 2019-01-30 2022-01-30 10,000 10,000 0 無 是 趙宏陽 董事 男 32 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 是 萬建華 獨立董事 男 63 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 11.90 否 馮侖 獨立董事 男 60 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 否 陸建忠 獨立董事 男

179、 65 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 否 喻軍 獨立董事 女 47 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 11.90 否 馬曉生 監事長 男 45 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 是 饒興國 監事 男 46 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 是 張路 監事 男 47 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 是 陳慧娟 職工監事 女 55 2019-01-30 2022-01-30 0 0 0 無 44.89 否 李斌 職工監事 男 41 2019-01-30 2022-

180、01-30 37,687 37,687 0 無 72.68 否 林濤 總裁 男 48 2019-02-26 2022-01-30 2,967,374 2,967,374 0 無 100.48 否 吳竹平 執行總裁 男 51 2019-02-26 2022-01-30 10,000 10,000 0 無 127.16 否 朱凱泳 副總裁 男 46 2017-09-25 2020-09-25 0 0 0 無 95.07 否 宋培林 副總裁 男 45 2017-09-25 2020-09-25 10,000 10,000 0 無 94.78 否 2018 年年度報告 58 / 211 楊夏 董秘 女

181、 53 2017-09-25 2020-09-25 10,000 10,000 0 無 69.89 否 吉超 總會計師 男 37 2019-02-26 2022-01-30 0 0 0 無 否 吳竹平 董事 男 51 2017-09-25 2019-01-30 0 無 否 林濤 董事 男 48 2017-09-25 2019-01-30 0 無 否 朱凱泳 董事 男 46 2017-09-25 2019-01-30 0 0 0 無 否 朱敏駿 董事 男 53 2017-09-25 2019-01-30 6,100 6,100 0 無 是 徐金輝 董事 女 40 2017-09-25 2018-

182、08-10 0 0 0 無 是 包文駿 董事 男 41 2017-09-25 2019-01-30 0 0 0 無 是 劉鳳委 獨立董事 男 44 2017-09-25 2019-01-30 0 0 0 無 11.90 否 陳偉志 獨立董事 男 55 2017-09-25 2019-01-30 0 0 0 無 11.90 否 錢天東 監事長 男 54 2017-09-25 2019-01-30 0 0 0 無 是 曹連東 副總裁 男 49 2017-09-25 2018-05-02 5,000 5,000 0 無 46.28 否 劉江萍 總會計師 女 61 2017-09-25 2019-02

183、-26 20,915 20,915 0 無 71.36 否 合計 / / / / / 3,077,076 3,077,076 0 / 770.19 / 注：報告期內公司共支付給獨董劉鳳委、陳偉志、喻軍、萬建華每人 2018 年度獨董津貼小計 100,000 元/人（稅后）。 姓名 主要工作經歷 周傳有 曾任職于華東政法大學、中國建設銀行珠海分行?，F任中金投資（集團）有限公司董事長兼首席執行官、上海交大昂立股份有限公司副董事長、新疆新鑫礦業股份有限公司（3833.HK）副董事長、上?，F代服務業聯合會副會長，公司第十屆董事會董事長。 張文浩 歷任上海長甲置業有限公司、上海德基置業有限公司、上海長泰

184、投資有限公司總經理?，F任長甲集團副董事長、上海長甲投資有限公司總經理、長甲資本管理有限公司總裁，公司第十屆董事會副董事長。 劉玉文 歷任寶鋼股份鋼管分公司經理、寶鋼鋼管事業部副總經理，魯寶鋼管公司、煙寶鋼管公司、寶通鋼鐵公司董事長，上海交大慧谷信息產業股份有限公司董事長，公司第九屆董事會董事長?，F任上海交大產業投資管理（集團）有限公司及上海交大企業管理中心董事、總裁，公司第十屆董事會董事。 柴旻 現任中金投資（集團）有限公司總裁助理兼戰略運營部總經理，上海佰仁健康產業有限公司董事、上海中金能源投資有限公司董事等職務，公司第十屆董事會董事。 張云建 曾任申銀萬國證券投資銀行總部業務董事、執行副總

185、經理?，F任中金投資（集團）有限公司總裁助理、戰略并購總監、戰略投資與并購部總經理，公司第十屆董事會董事。 周思未 歷任上海交通大學校長辦公室、財務處副主任科員，上海交大昂立股份有限公司總裁辦主任兼董秘辦主任，上海交大產業投資管理（集團）有限公司董秘兼總裁辦主任、上海昂立教育科技集團有限公司董事、公司黨委書記?，F任上海交大產業投資管理（集團）有限公司2018 年年度報告 59 / 211 副總裁，上海交通大學出版社有限公司董事，公司第十屆董事會董事。 趙宏陽 歷任長甲集團地產總裁助理?，F任長甲集團總裁、執行董事、兼資產管理中心總經理、長甲文旅集團執行總裁，公司第十屆董事會董事。 萬建華 先后擔任

186、中國人民銀行資金管理司宏觀分析處處長；招商銀行總行副行長兼上海市分行行長、常務副行長；長城證券董事長；招商證券董事長；中國銀聯股份有限公司總裁；上海國際集團總裁；國泰君安證券股份有限公司董事長；證通股份有限公司董事長；公司第九屆董事會獨立董事等職務?，F任上海市互聯網金融行業協會會長，同時擔任上海銀行股份有限公司（601229.SH）獨立董事、國美金融科技有限公司（0628.HK）獨立非執行董事、珠海華潤銀行股份有限公司獨立董事、長城基金有限公司獨立董事、通聯支付網絡服務股份有限公司董事，公司第十屆董事會獨立董事。 馮侖 曾任中央黨校講師，國家體改委體改所研究室副主任，海南改革發展研究院研究所常

187、務副所長，中國民生銀行董事，北京萬通地產股份有限公司董事長，萬通投資控股股份有限公司董事長。先后獲得西北大學經濟學學士學位，中央黨校法學碩士學位，中國社科院研究生院法學博士學位和新加坡國立大學李光耀公共政策學院公共政策碩士學位（MPP）?，F任四方御風投資有限公司董事長，公司第十屆董事會獨立董事。 陸建忠 曾任上海海事大學財會系講師、副教授，普華永道中天會計師事務所、中興華會計師事務所合伙人，上海德安會計師事務所、大信會計師事務所、大華會計師事務所注冊會計師，杭州?？低晹底旨夹g股份有限公司、常熟風范電力設備股份有限公司、寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司、中遠海運發展股份有限公司獨立董事，公司第

188、十屆董事會獨立董事。 喻軍 歷任上海寶淳律師事務所、上海華翔律師事務所律師、上海文勛律師事務所合伙人律師，公司第九屆董事會獨立董事?，F任遠聞（上海）律師事務所合伙人律師，公司第十屆董事會獨立董事。 馬曉生 曾任職上海證券投行部、華通國際招商集團、新城控股上海新啟投資有限公司，歷任項目經理、部門總經理等職，現任長甲資本管理有限公司投資總監，公司第十屆監事會監事長。 饒興國 歷任寶鋼股份鋼管條鋼事業部經營財務部職員、主任，魯寶鋼管公司、煙寶鋼管公司財務部長，公司第九屆監事會監事?，F任上海交大產業投資管理（集團）有限公司及上海交大企業管理中心總會計師，公司第十屆監事會監事。 張路 歷任東方國際創業股

189、份有限公司信息部經理、東方國際創業股份有限公司襄理、東方國際創業股份有限公司董事、東方國際物流（集團）有限公司董事，東方國際（集團）有限公司、資產運作部副部長、部長、投資發展部部長，公司第八、九屆監事會監事?，F任東方國際集團上海投資有限公司總經理，公司第十屆監事會監事。 陳慧娟 曾任上海自行車飛輪廠車間核算員、財務科副科長，公司第八、九屆監事會職工監事?，F任公司監審總監兼監審部經理，公司第十屆監事會職工監事。 李斌 曾任上海昂立教育科技集團有限公司外語事業部銷售、楊浦分校校長、區域經理、市場經理，智立方事業部市場總監，公司第九屆監事會職工監事?，F任上海昂立教育科技集團有限公司總裁行政助理，集團

190、市場總監，公司第十屆監事會職工監事。 林濤 曾任上海交大昂立外語培訓中心主任, 上海市昂立學院執行院長, 上海交大昂立科技有限公司（現已更名為上海昂立教育科技有限公司）董事兼副總經理，公司副總經理，常務副總裁、執行總裁、公司第八屆至第九屆董事會董事?，F任上海昂立教育科技集團有限公司董事長兼總裁，公司總裁。中國民辦教育培訓教育專業委員會副理事長、上海民辦教育協會副會長。 吳竹平 曾任上海交通大學產業集團總裁助理、威達高科技控股公司董事長助理、運營總監兼人力資源總監，上海交大南洋海外有限公司總裁，2018 年年度報告 60 / 211 公司常務副總經理、總經理、總裁、公司第六屆至第九屆董事會董事。

191、現任公司黨委書記兼執行總裁。 朱凱泳 曾任公司投資部副經理、證券事務代表，董秘辦副主任、行政部經理、公司董事會秘書、上海交大產業投資管理（集團）有限公司及上海交大企業管理中心董事會秘書、副總裁，公司第八、九屆董事會董事?，F任公司副總裁、資管投資事業部總經理。 宋培林 曾任公司所屬上海交大中京鍛壓有限公司銷售部經理、總經理助理、副總經理、總經理?，F任公司副總裁、幼兒教育事業部總經理、綜合業務事業部總經理。 楊夏 曾任重慶市證券公司業務部副主任；重慶市財政局預算外資金管理處副主任科員；上海同濟科技實業股份有限公司證券投資負責人、董事會辦公室主任、證券事務代表、董事會秘書、工會副主席?，F任公司董事會

192、秘書。 吉超 曾任風神輪胎股份有限公司成本科科長,日出東方太陽能股份有限公司財務副總監（主持工作），現任公司總會計師。 朱敏駿 曾任上海交通大學房地產處處長、校長助理、公司總經理，公司第八、九屆董事會董事?，F任上海交大昂立股份有限公司副董事長兼總裁。 徐金輝 曾任上海交大產業投資管理（集團）有限公司財務、審計，公司第九屆董事會董事?，F任上海交大產業投資管理（集團）有限公司監審部經理。 包文駿 曾任公司第八、九屆董事會董事?，F任香港環球輪船代理有限公司董事，香港環球教育集團有限公司總裁，上海起然教育管理咨詢有限公司董事長兼總經理。 劉鳳委 曾任西南財經大學教務處教師，公司第八、九屆董事會獨立董事

193、?，F任上海國家會計學院教師。 陳偉志 曾任公司第八、九屆董事會獨立董事?，F任上海新紀元實業發展有限公司董事長、上海新紀元教育管理有限公司董事長、浙江平陽新紀元學校董事長、特約國家督學。 錢天東 曾任上海交通大學黨委宣傳部精神文明辦公室副主任、后勤保障處副處長、處長、資產管理處處長、上海交大產業投資管理（集團）有限公司總裁，公司董事長，公司第八、九屆監事會監事長?，F任上海交大產業投資管理（集團）有限公司及上海交大企業管理中心黨委書記、董事長。 曹連東 曾任山東省濱州市人事局、外國專家局公務員，廣東珠江投資集團有限公司教育投資部經理、中山大學南方學院籌備組資方負責人、北京科技大學天津學院副院長、副

194、書記，珠江投資股份集團教育醫療投資事業部副總經理（兼任珠江教育投資集團副總經理），公司副總裁、職業教育事業部總經理。 劉江萍 曾任公司財務部經理、副總會計師，公司總會計師。 其它情況說明 適用 不適用 1、2019 年 1 月 14 日，鑒于公司股東結構發生重大變化，為完善公司治理結構，維護股東權益，保障公司有效決策和平穩發展，根據公司章程等相關規定，經各主要股東商議，公司董事會、監事會提前換屆。公司第九屆董事會第十二次會議、第九屆監事會第六次會議審議通過了關于董事會提前進行換屆選舉的議案、關于監事會提前進行換屆選舉的議案。 2018 年年度報告 61 / 211 2019 年 1 月 30

195、日，公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，選舉周傳有、張文浩、劉玉文、柴旻、張云建、周思未、趙宏陽為第十屆董事會董事，選舉萬建華、馮侖、陸建忠、喻軍為第十屆董事會獨立董事；選舉馬曉生、張路、饒興國為第十屆監事會監事。公司第五屆工會委員會第三次會議推選陳慧娟同志、李斌同志擔任公司第十屆監事會的職工監事。 因公司董事會和監事會提前換屆，原董事吳竹平、林濤、朱敏駿、朱凱泳、包文駿不再擔任董事職務；原獨立董事陳偉志、劉鳳委不再擔任獨立董事職務，原監事長錢天東不在擔任監事長職務。 2、2019 年 2 月 26 日，經公司第十屆董事會第二次會議審議，同意聘任林濤先生為公司總裁，吳竹平先生為公司執行總

196、裁，吉超先生為公司總會計師。 (二二) 董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 二、二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 (一一) 在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 周傳有 中金投資（集團）有限公司 董事長兼首席執行官 張文浩 上海長甲投資有限公司 總經理 劉玉文 上海交大產業投資管理（集團）有限公司、上海交大企業管理中心 董事、總裁 柴旻 中金投資（集團）有限公司 總裁助理兼戰略運營部總

197、經理 張云建 中金投資（集團）有限公司 總裁助理、戰略并購總監、戰略投資與并購部總經理 周思未 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 副總裁 趙宏陽 長甲集團、長甲文旅集團 總裁、執行董事、兼資產管理中心總經理 馬曉生 上海長甲資本管理有限公司 投資總監 饒興國 上海交大產業投資管理（集團）有限公司、上海交大企業管理中心 總會計師 張路 東方國際集團上海投資有限公司 總經理 在股東單位任職情況的說明 董事趙宏陽、監事長馬曉生所任職單位為公司股東-長甲投資及其一致行動人的關聯企業。 2018 年年度報告 62 / 211 (二二) 在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名

198、 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 萬建華 上海市互聯網金融行業協會 會長 馮侖 四方御風投資有限公司 董事長 陸建忠 大華會計師事務所 注冊會計師 喻軍 遠聞（上海）律師事務所 合伙人律師 在其他單位任職情況的說明 無 三、三、董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司獨立董事津貼標準由公司董事會提出并提交公司股東大會決定。公司高級管理人員的薪酬及激勵由董事會薪酬與考核委員會討論并提交董事會審議決定。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司高級管理人員薪酬根據公司經營業績及參照行業類似規模公司薪酬情況等確

199、定。 董事、 監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 公司董事（獨立董事及在公司任執行職務的董事除外）、監事(職工監事除外）不在公司領取報酬。報告期內從公司領取報酬的董監高人員應付報酬總額合計為 770.19 萬元。 報告期末全體董事、 監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 公司董事（獨立董事及在公司任執行職務的董事除外）、監事(職工監事除外）不在公司領取報酬。報告期內從公司領取報酬的董監高人員實際獲得報酬總額合計為 770.19 萬元。 四、四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 周傳有 董事長 選舉 董

200、事會換屆并經股東大會選舉產生 張文浩 副董事長 選舉 董事會換屆并經股東大會選舉產生 劉玉文 董事 選舉 董事會換屆并經股東大會選舉產生 柴旻 董事 選舉 董事會換屆并經股東大會選舉產生 張云建 董事 選舉 董事會換屆并經股東大會選舉產生 周思未 董事 選舉 董事會換屆并經股東大會選舉產生 趙宏陽 董事 選舉 董事會換屆并經股東大會選舉產生 2018 年年度報告 63 / 211 馮侖 獨立董事 選舉 董事會換屆并經股東大會選舉產生 陸建忠 獨立董事 選舉 董事會換屆并經股東大會選舉產生 馬曉生 監事長 選舉 監事會換屆并經股東大會選舉產生 劉玉文 董事長 離任 董事會換屆離任 林濤 董事 離

201、任 董事會換屆離任 吳竹平 董事 離任 董事會換屆離任 朱凱泳 董事 離任 董事會換屆離任 包文駿 董事 離任 董事會換屆離任 朱敏駿 董事 離任 董事會換屆離任 徐金輝 董事 離任 辭去董事職務 陳偉志 獨立董事 離任 董事會換屆離任 劉鳳委 獨立董事 離任 董事會換屆離任 林濤 總裁 聘任 董事會聘任 吳竹平 執行總裁 聘任 董事會聘任 吉超 總會計師 聘任 董事會聘任 劉江萍 總會計師 離任 到齡退休 曹連東 副總裁 離任 辭職 五、五、近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 2018 年年度報告 64 / 211 六、六、母公司和主要子公司的

202、員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一) 員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 27 主要子公司在職員工的數量 5,899 在職員工的數量合計 5,926 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 50 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 187 銷售人員 1,022 技術人員 378 財務人員 132 行政人員 345 教學人員 2,243 教輔人員 1,111 營銷人員 498 其他 10 合計 5,926 教育程度 教育程度類別 數量（人） 博士 8 碩士 429 本科 3,266 大專 1,616 其他 607 合計 5,926 2018 年年度報告 65 /

203、211 (二二) 薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 公司實行以崗位工資為主體，與獎勵工資相結合的員工基本薪酬制度；建立與完善以社會性福利為主，企業內部福利為輔的基本福利保障機制。員工收入與崗位職責和生產、 工作績效掛鉤， 建立與優化符合公司特點的績效考核機制， 體現員工對企業作出的實際貢獻。 員工收入與企業經營業績掛鉤。公司依據經營業績狀況對年度工資總額實行宏觀控制，處理好員工收入與社會工資水平，企業利益與員工個人利益之間的相互關系，建立動態的薪酬增減機制。 (三三) 培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 (四四) 勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 七、七、其他其他 適用 不適用 第九節第九節

204、公司治理公司治理 一、一、 公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告期內，公司嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則等法律法規的要求，不斷完善公司法人治理結構，規范經營運作行為，積極開展內控建設工作，建立健全內部控制制度，加強信息披露工作，切實維護公司及全體股東利益。股東大會、董事會、監事會、董事會專業委員會和經營層按照法律法規及相關規定認真履行職責，促進公司安全、穩定、健康、持續的發展。公司的實際運作情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理規范的要求。 1、關于股東與股東大會: 公司嚴格按照公司章程、 公司股東大會議事規則的規定和要求召集、召開股東大會,能夠保證公司全體

205、股東特別是中小股東享有平等的權利,充分行使自己的表決權,平時認真接待股東來電來訪，使股東了解公司的運作情況。 2、關于公司與控股股東: 2018 年年度報告 66 / 211 公司控股股東行為規范,能依法行使其權利,并承擔相應義務,未出現超越公司股東大會權限， 直接或間接干預公司經營決策和經營活動的行為。 公司擁有獨立的業務和經營自主權,董事會、監事會和內部機構獨立運作，在業務、人員、資產、機構、財務上完全獨立于控股股東。報告期內未發生公司控股股東利用其特殊地位侵占和損害上市公司和其他股東利益的行為。 3、關于董事和董事會: 公司嚴格按照公司法、公司章程的規定選舉董事，公司董事會構成為十一人。

206、同時根據相關規定，公司獨立董事四名,分別由一名財務專業人士、一名企業管理專業人士、一名法律專業人士和一名行業專家構成，占全體董事的三分之一以上。董事會下設審計委員會、薪酬委員會、戰略委員會及提名委員會,董事會及各專門委員會人數和構成符合有關法律、 法規的要求,且能夠對公司生產經營和重大事項作出科學決策。 全體董事能夠根據 董事會議事規則等制度，認真出席董事會和股東大會，積極參加上海證監局舉辦的董事、監事培訓，熟悉有關法律法規，了解作為董事的權利、義務和責任；各位董事均勤勉盡責，充分發揮作用，為公司重大決策等提供專業及建設性建議和意見，認真指導管理層的工作，維護了公司和全體股東的合法權益。 4、

207、關于監事和監事會: 公司監事會設監事五名,其中兩名監事是職工監事，監事會的人數和構成符合有關法律、法規的要求。監事會嚴格按照公司章程、公司監事會議事規則召集、召開監事會會議。公司監事能夠本著對股東負責的態度,認真履行自己的職責,對董事、經理和其他高級管理人員履職情況和公司財務的合法、合規性進行監督檢查,對公司股東大會負責,充分維護公司及股東的合法權益。 5、關于相關利益者: 公司重視社會責任,充分尊重和維護利益相關者的合法權益,并能夠與各利益相關者展開積極合作,實現股東、員工、社會等各方利益的協調平衡，共同推動公司持續健康發展和社會的和諧穩定。 6、關于信息披露與透明度： 公司指定董事會秘書負

208、責信息披露工作、接待投資者的來訪和咨詢,上海證券報和上海證券交易所網站為公司指定信息披露的報紙和網站。公司能夠嚴格按照有關法律法規、公司章程及公司信息披露事務管理制度的規定,真實、準確、及時、完整地披露公司有關信息,認真開展投資者關系管理活動,確保所有股東和其他利益相關者能夠平等獲得公司信息。 7、關于投資者關系管理方面： 為加強投資者關系管理工作，增進投資者對公司的了解，建立公司與投資者之間及時、互信的良好溝通關系，2017 年公司貫徹執行投資者關系管理制度，繼續利用投資者交流活動、聯系電話、電子郵箱、投資者集體接待日等渠道做好日常投資者來電、來函和來訪的接待處理工作，確保所有股東有平等的機

209、會獲得公司信息，以幫助投資者更好地了解公司的經營狀況。 8、關于內部控制制度的建立健全: 公司依據財政部、中國證監會等五部委企業內部控制配套指引及上海證監局的要求，制定了公司內部控制規范建設實施工作方案，積極開展公司內控建設等方面的工作，客觀地評價公司內部控制情況，查找問題、提出改進措施，更好地促進公司健康、持續經營。公司制定并根據實際情況修訂內部控制評價制度，在以前年度認定標準的基礎上進一步完善了內控控制缺陷財物報告和非財務報告的定量定型認定標準。公司每年度編制內部控制評價報告提交董事會審議并進行披露。 2018 年年度報告 67 / 211 9、公司根據信息披露事務管理制度和內幕信息知情人

210、登記與外部報送管理細則有關要求,進一步規范和強化公司的內幕信息管理工作和內幕信息保密工作，做好在定期報告及重大事項籌劃、編制、審議和披露期間公司所對外報送相關信息及外部使用人使用本公司信息的相關行為，確保公平地信息披露，維護公司信息披露的公開、公平、公正原則，保護廣大投資者的合法權益。報告期內，公司嚴格按照相關要求開展內幕信息人登記工作。 報告期內公司未發現內部信息知情人員泄露信息情況。 公司治理與中國證監會相關規定的要求是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期

211、2018 年第一次臨時股東大會 2018 年 4 月 9 日 上海證券交易網站： 2018 年 4 月 10 日 2017 年度股東大會 2018 年 5 月 29 日 上海證券交易網站： 2018 年 5 月 30 日 股東大會情況說明 適用 不適用 報告期內，公司共召開股東大會 2 次，其中年度股東大會 1 次，臨時股東大會 1 次，公司股東大會均采取現場投票和網絡投票相結合的表決方式，股東大會的召集、召開和決策程序符合公司法、公司章程等相關法律法規的規定。在上述 2 次股東大會中，所審議的議案均全部審議通過，股東大會上未有否決議案或變更前次股東大會決議的情形。公司董事會及時披露了相關股東

212、大會決議公告。 三、三、 董事履行職責情況董事履行職責情況 (一一) 董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 劉玉文 否 8 2 6 0 0 否 2 吳竹平 否 8 2 6 0 0 否 2 林濤 否 8 2 6 0 0 否 1 朱敏駿 否 8 2 6 0 0 否 2 朱凱泳 否 8 2 6 0 0 否 2 2018 年年度報告 68 / 211 包文駿 否 8 1 7 0 0 否 0

213、徐金輝 否 5 1 4 0 0 否 2 劉鳳委 是 8 2 6 0 0 否 1 陳偉志 是 8 1 7 0 0 否 0 喻軍 是 8 2 6 0 0 否 2 萬建華 是 8 2 6 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 8 其中：現場會議次數 2 通訊方式召開會議次數 6 現場結合通訊方式召開會議次數 2 (二二) 獨立董事對公司有關事項提出異議的情況獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三) 其他其他 適用 不適用 四、四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，應當披露具體情況董

214、事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，應當披露具體情況 適用 不適用 五、五、 監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 六、六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明 適用 不適用 2018 年年度報告 69 / 211 存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 七、七、 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制

215、的建立、實施情況報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 董事會審查年度財務預算和生產經營管理工作的具體指標，董事會及下屬薪酬委員會根據年度財務預算、生產經營指標、管理目標的實現情況等對高級管理人員進行考核，根據考核情況進行激勵獎懲。 八、八、 是否披露內部控制自我評價報告是否披露內部控制自我評價報告 適用 不適用 相關內容詳見公司與本年度報告同時披露的公司2018 年度內部控制評價報告。 報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 公司內控制度總體是完整的，但在執行過程中，發現有理解偏差、執行不到位的情況，提供資金支持安慰函即顯示了當時決策流程的缺

216、陷。 九、九、 內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 公司內部控制審計報告詳見公司與本年度報告同時披露在上海證劵交易所網站披露的全文。 是否披露內部控制審計報告：是 十、十、 其他其他 適用 不適用 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 適用 不適用 2018 年年度報告 70 / 211 第十一節第十一節 財務報告財務報告 一、一、 審計審計報告報告 適用 不適用 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司全體股東：上海新南洋昂立教育科技股份有限公司全體股東： 一、一、 審計意見審計意見 我們審計了上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（以下簡稱昂立教育）

217、財務報表，包括 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2018年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表以及相關財務報表附注。 我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了昂立教育 2018 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況以及2018 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。 二、二、 形成審計意見的基礎形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立

218、于昂立教育，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、三、 關鍵審計事項關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們確定下列事項是需要在審計報告中溝通的關鍵審計事項。 關鍵審計事項關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的該事項在審計中是如何應對的 （一）營業收入（一）營業收入 事項描述 昂立教育主要業務為教育培訓服務，2018 年度，昂立教育營業收入為人民幣2,095,460,894.88 元，其

219、中教育培訓收入為人民幣 1,827,120,824.26 元，占營業收入 87.19%。鑒于營業收入是昂立教育的關鍵業績指標之一，我們將其作為關鍵審計事項。 審計應對 我們實施的審計程序主要包括： 1、了解及評價了與收入確認事項有關的內部控制設計的有效性，并測試了相關內部控制執行的有效性； 2、通過檢查銷售服務合同、協議及與管理層的訪談，評估公司收入確認政策的合理性； 3、對主營業務收入實施分析性復核程序，包括：本期各月度收入、成本、2018 年年度報告 71 / 211 關鍵審計事項關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的該事項在審計中是如何應對的 毛利波動分析，本期收入、成本、毛利率與上期

220、比較分析等； 4、抽查教育培訓服務合同、學費收集表，檢查考勤表及查核學生身份，以確保該等學生存在； 5、對重大、新增客戶的銷售及提供勞務的業務進行詢證、訪談確認； 6、對報告日前及日后的營業收入、成本執行查驗程序，以評價收入確認是否記錄在正確的會計期間。 （二）其他流動資產（二）其他流動資產-銀行理財產品銀行理財產品 事項描述 昂立教育 2018 年 12 月 31 日其他流動資產-銀行理財產品賬面價值人民幣920,493,150.68 元， 占總資產的 29.09%， 主要為將閑置資金用于銀行理財取得理財收益。鑒于該資產占總資產比重較高，我們將其作為關鍵審計事項。 審計應對 我們實施的審計程

221、序主要包括： 1、了解、評價并測試銀行理財產品相關內部控制設計和運行的有效性； 2、檢查相關理財產品的合同及協議，與管理層討論銀行理財產品的會計處理； 3、對銀行理財產品進行函證； 4、根據預期收益率測算銀行理財產品收益計算的準確性及完整性； 5、檢查并評估財務報表中與理財產品相關的報表列報與披露是否適當。 （三）可供出售金融資產減值準備（三）可供出售金融資產減值準備 事項描述 截至 2018 年 12 月 31 日，昂立教育可供出售金融資產賬面價值為人民幣57,417,406.19 元，均為成本計量的非上市可供出售權益投資。 （1）賬面金額為人民幣 163,375,006.02 元（2）計提

222、減值準備人民幣 105,957,599.83 元。 對于以成本計量的可供出售權益投資，公司管理層需要就可供出售金融資產是否存在減值跡象做出重大判斷且影響重大，為此我們將其作為關鍵審計事項。 審計應對 我們實施的審計程序主要包括： 1、評價和測試了金融資產減值計提流程內部控制設計及運行的有效性； 2、 評價公司管理層及獨立評估機構在評估可供出售金融資產減值證據及確定減值金額時所使用的重大判斷及相關依據，并對管理層做出的關鍵判斷所依據的客觀證據進行了檢查； 3、利用并評價獨立評估機構的工作結果的相關性和合理性；評價公司聘請的獨立評估機構的專業勝任能力、專業素質和客觀性； 4、測試了管理層計提的減值

223、準備金額，在測試過程中評估了用于計算減值準備的依據和參數（如被投資單位的財務信息） 。 （四）預計負債（四）預計負債 事項描述 昂立教育于 2016 年 7 月簽署給上海浦東發展銀行上海分行（以下簡稱“浦發銀行” ）一份資金支持安慰函 ，公司對上海賽領旗育企業管理咨詢中心（有限審計應對 我們實施的審計程序主要包括： 1、獲取并查閱了賽領旗育基金合伙協議 、昂立教育出具的資金支持2018 年年度報告 72 / 211 關鍵審計事項關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的該事項在審計中是如何應對的 合伙） （以下簡稱“賽領旗育” ）在浦發銀行的并購貸款（三年期 2,397 萬英鎊等值人民幣 22,

224、052 萬元）融資業務提供相應的資金支持，昂立教育對該筆業務提供貸款本息差額補足，當賽領旗育在按時歸還浦發銀行借款本息出現資金短缺時，昂立教育同意提供資金支持。 昂立教育在 2018 年 12 月 31 日的財務報表中就該事項確認了預計負債人民幣116,000,000.00 元。由于預計負債的金額重大且金額計提涉及管理層的判斷，為此我們將其作為關鍵審計事項。 安慰函及賽領旗育的并購貸款合同等資料； 2、了解并查閱了預計負債的確認及計量相關的授權審批制度及復核流程等； 3、了解并核實形成預計負債的原因,并與管理層就預計負債計提的完整性和充分性進行討論，以確定計提金額的估計是否合理，相關的會計處理

225、是否正確； 4、了解并查閱了公司聘請的外部律師有關該事項的專業意見； 5、復核了上述事項在財務報表中披露的準確性。 四、四、 其他信息其他信息 昂立教育管理層（以下簡稱管理層）對其他信息負責。其他信息包括昂立教育 2018 年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。 結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。 基于我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該

226、事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。 五、五、 管理層和治理層對財務報表的責任管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表時，管理層負責評估昂立教育的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督昂立教育的財務報告過程。 六、六、 注冊會計師對財務報表審計的責任注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報

227、獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作： （1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重

228、大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 （2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。 2018 年年度報告 73 / 211 （3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。 （4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對昂立教育持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能

229、導致昂立教育不能持續經營。 （5）評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 （6）就昂立教育中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項

230、對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。 立信會計師事務所立信會計師事務所 中國注冊會計師：中國注冊會計師： 鄭曉東鄭曉東 （特殊普通合伙）（特殊普通合伙） （項目合伙人）（項目合伙人） 中國注冊會計師：中國注冊會計師： 董軍紅董軍紅 中國中國上海上海 二一九二一九年年四四月月二十三二十三日日 二、二、 財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2018 年 12 月 31 日 編制單

231、位: 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 期末余額期末余額 期初期初余額余額 流動資產：流動資產： 貨幣資金 七（1） 840,242,298.65 667,441,595.66 2018 年年度報告 74 / 211 結算備付金 拆出資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據及應收賬款 七（4） 104,924,438.62 64,847,233.02 其中：應收票據 18,359,724.33 15,281,135.66 應收賬款 86,564,714.29 49,566,097.36 預付款項 七（5） 97,9

232、49,020.89 87,790,659.68 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 七（6） 111,725,475.92 90,610,600.56 其中：應收利息 2,666,870.41 2,685,204.71 應收股利 買入返售金融資產 存貨 七（7） 81,317,281.91 76,127,523.77 持有待售資產 七（8） 4,800,457.15 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 七（10） 940,924,206.19 1,090,509,184.93 流動資產合計 2,177,082,722.18 2,082,127,254.77 非流動資產：非

233、流動資產： 發放貸款和墊款 可供出售金融資產 七（11） 57,417,406.19 163,295,006.02 持有至到期投資 長期應收款 七（13） 51,194,183.33 50,120,000.00 長期股權投資 七（14） 215,216,559.69 265,638,263.82 投資性房地產 七（15） 24,839,563.09 25,676,580.49 固定資產 七（16） 338,932,945.96 345,282,192.16 在建工程 七（17） 21,094,169.68 415,245.26 生產性生物資產 2018 年年度報告 75 / 211 油氣資產

234、無形資產 七（20） 60,291,555.79 61,483,293.84 開發支出 七（21） 9,111,317.81 9,287,017.51 商譽 長期待攤費用 七（23） 133,422,892.21 104,102,079.08 遞延所得稅資產 七（24） 23,467,928.48 28,357,374.71 其他非流動資產 七（25） 52,390,129.08 22,605,576.00 非流動資產合計 987,378,651.31 1,076,262,628.89 資產總計 3,164,461,373.49 3,158,389,883.66 流動負債：流動負債： 短期借款

235、 七（26） 11,150,000.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據及應付賬款 七（29） 88,304,971.21 63,387,190.12 預收款項 七（30） 1,347,675,743.64 1,177,020,217.50 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 七（31） 118,784,550.59 98,773,468.08 應交稅費 七（32） 63,400,000.75 88,974,697.44 其他應付款 七（33） 97,694,923.30 90,428,083.

236、90 其中：應付利息 應付股利 3,138,316.66 3,156,612.74 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 持有待售負債 七（34） 4,451,136.58 2018 年年度報告 76 / 211 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 1,727,010,189.49 1,523,034,793.62 非流動負債：非流動負債： 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 七（40） 40,131.35 99,310.85 預計負債 七（41） 130,000,000.00 14,000,000.00 遞延收益 七

237、（42） 5,128,427.65 6,912,949.46 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 135,168,559.00 21,012,260.31 負債合計 1,862,178,748.49 1,544,047,053.93 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 七（44） 286,548,830.00 286,548,830.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 七（46） 819,462,402.52 820,509,958.52 減：庫存股 其他綜合收益 七（48） 25,331,975.25 47,846,376.0

238、5 專項儲備 盈余公積 七（50） 65,625,271.16 65,625,271.16 一般風險準備 未分配利潤 七（51） 73,608,505.31 340,376,063.52 歸屬于母公司所有者權益合計 1,270,576,984.24 1,560,906,499.25 少數股東權益 31,705,640.76 53,436,330.48 2018 年年度報告 77 / 211 所有者權益（或股東權益）合計 1,302,282,625.00 1,614,342,829.73 負債和所有者權益（或股東權益）總計 3,164,461,373.49 3,158,389,883.66 法定

239、代表人：周傳有 總裁：林濤 主管會計工作負責人：吉超 會計機構負責人：張備 母公司母公司資產負債表資產負債表 2018 年 12 月 31 日 編制單位:上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 期末余額期末余額 期初期初余額余額 流動資產：流動資產： 貨幣資金 28,938,283.70 27,970,777.58 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據及應收賬款 998,957.00 443,554.50 其中：應收票據 應收賬款 998,957.00 443,554.50 預付款項 其他應收款 155,624,330.9

240、1 149,953,026.09 其中：應收利息 應收股利 存貨 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 10,000,000.00 30,961,433.64 流動資產合計 195,561,571.61 209,328,791.81 非流動資產：非流動資產： 可供出售金融資產 36,549,406.19 142,427,006.02 持有至到期投資 2018 年年度報告 78 / 211 長期應收款 長期股權投資 1,296,817,228.68 1,335,125,007.09 投資性房地產 29,198,834.87 30,592,686.47 固定資產 52,437,968

241、.65 54,733,977.76 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 開發支出 商譽 長期待攤費用 1,146,590.90 1,499,316.86 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 1,416,150,029.29 1,564,377,994.20 資產總計 1,611,711,600.90 1,773,706,786.01 流動負債：流動負債： 短期借款 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據及應付賬款 預收款項 應付職工薪酬 1,168,743.41 2,557,727.30 應交稅費 872,401.23 5,747,729.5

242、9 其他應付款 383,694,008.60 381,057,646.85 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 385,735,153.24 389,363,103.74 2018 年年度報告 79 / 211 非流動負債：非流動負債： 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 40,131.35 99,310.85 預計負債 116,000,000.00 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 116,040,131.35 99,310.85 負債合計 501,775,284.59 389

243、,462,414.59 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 286,548,830.00 286,548,830.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 881,075,448.19 882,123,004.19 減：庫存股 其他綜合收益 15,603,705.00 38,118,105.80 專項儲備 盈余公積 65,625,271.16 65,625,271.16 未分配利潤 -138,916,938.04 111,829,160.27 所有者權益（或股東權益）合計 1,109,936,316.31 1,384,244,371.42 負債和

244、所有者權益（或股東權益）總計 1,611,711,600.90 1,773,706,786.01 法定代表人：周傳有 總裁：林濤 主管會計工作負責人：吉超 會計機構負責人：張備 2018 年年度報告 80 / 211 合并合并利潤表利潤表 2018 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期本期發生額發生額 上期上期發生額發生額 一、營業總收入 2,095,460,894.88 1,723,561,602.35 其中：營業收入 七（52） 2,095,460,894.88 1,723,561,602.35 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 2,246,

245、884,775.33 1,682,951,311.70 其中：營業成本 七（52） 1,233,448,276.10 975,684,813.44 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 七（53） 15,575,968.04 13,497,246.25 銷售費用 七（54） 547,951,457.09 417,885,907.50 管理費用 七（55） 315,821,262.47 262,124,605.60 研發費用 七（56） 23,567,782.05 14,171,277.91 財務費用 七（57） -4,87

246、4,834.19 -2,246,215.41 其中：利息費用 62,300.95 448,150.92 利息收入 12,843,016.00 9,731,600.20 資產減值損失 七（58） 115,394,863.77 1,833,676.41 加：其他收益 七（59） 13,390,608.44 12,178,848.75 投資收益（損失以“”號填列） 七（60） -32,390,825.55 108,593,833.35 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -71,184,144.81 20,946,044.61 2018 年年度報告 81 / 211 公允價值變動收益（損失以“”號

247、填列） 資產處置收益（損失以“”號填列） 七（62） 569,286.32 318,382.94 匯兌收益（損失以“”號填列） 三、營業利潤（虧損以“”號填列） -169,854,811.24 161,701,355.69 加：營業外收入 七（63） 6,922,765.65 3,576,714.50 減：營業外支出 七（64） 118,332,969.18 10,603,443.11 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） -281,265,014.77 154,674,627.08 減：所得稅費用 七（65） 40,819,816.79 50,204,027.33 五、凈利潤（凈虧損以“”號

248、填列） -322,084,831.56 104,470,599.75 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） -322,084,831.56 104,470,599.75 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） （二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤 -266,767,558.21 123,115,751.72 2.少數股東損益 -55,317,273.35 -18,645,151.97 六、其他綜合收益的稅后凈額 -22,514,400.80 -35,589,002.36 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 -22,514,400.80 -35

249、,589,002.36 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 -22,514,400.80 -35,589,002.36 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 -22,514,400.80 -35,589,002.36 2.可供出售金融資產公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 -344,599,232.36 68,881,597.39 歸屬

250、于母公司所有者的綜合收益總額 -289,281,959.01 87,526,749.36 2018 年年度報告 82 / 211 歸屬于少數股東的綜合收益總額 -55,317,273.35 -18,645,151.97 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) -0.93 0.45 （二）稀釋每股收益(元/股) -0.93 0.45 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0 元,上期被合并方實現的凈利潤為：0 元。 法定代表人：周傳有 總裁：林濤 主管會計工作負責人：吉超 會計機構負責人：張備 母公司母公司利潤表利潤表 2018 年 112 月 單位:元 幣種:人民

251、幣 項目項目 附注附注 本期本期發生發生額額 上期上期發生發生額額 一、營業收入 12,489,856.86 4,530,026.98 減：營業成本 1,524,945.35 1,426,870.53 稅金及附加 1,158,013.25 817,986.61 銷售費用 管理費用 26,770,819.41 25,155,656.22 研發費用 財務費用 7,805,923.22 9,020,493.39 其中：利息費用 12,311,049.96 14,640,187.79 利息收入 4,524,094.79 5,741,996.89 資產減值損失 105,877,599.83 加：其他收益

252、 2,280,000.00 投資收益（損失以“”號填列） -6,378,654.11 111,582,571.23 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -68,887,052.16 21,858,419.02 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 資產處置收益（損失以“”號填列） 67,711.99 二、營業利潤（虧損以“”號填列） -134,746,098.31 79,759,303.45 加：營業外收入 2018 年年度報告 83 / 211 減：營業外支出 116,000,000.00 122,160.87 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） -250,746,098.31 79,6

253、37,142.58 減：所得稅費用 5,486,423.49 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） -250,746,098.31 74,150,719.09 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） -250,746,098.31 74,150,719.09 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 五、其他綜合收益的稅后凈額 -22,514,400.80 -35,589,002.36 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 -22,514,400.80 -35,589,002.36 1.

254、權益法下可轉損益的其他綜合收益 -22,514,400.80 -35,589,002.36 2.可供出售金融資產公允價值變動損益 3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 六、綜合收益總額 -273,260,499.11 38,561,716.73 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀釋每股收益(元/股) 法定代表人：周傳有 總裁：林濤 主管會計工作負責人：吉超 會計機構負責人：張備 合并合并現金流量表現金流量表 2018 年 112 月 單位：元 幣種：人民幣 2018 年年度報告 84 / 211

255、項目項目 附注附注 本期本期發生發生額額 上期上期發生發生額額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 2,332,805,037.22 2,216,986,783.65 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 七（67） 37,842,148.08

256、 21,273,228.73 經營活動現金流入小計 2,370,647,185.30 2,238,260,012.38 購買商品、接受勞務支付的現金 765,072,789.31 709,322,829.21 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 1,003,867,860.21 813,845,008.56 支付的各項稅費 139,758,045.49 124,983,116.96 支付其他與經營活動有關的現金 七（67） 319,984,505.57 211,8

257、43,751.64 經營活動現金流出小計 2,228,683,200.58 1,859,994,706.37 經營活動產生的現金流量凈額 141,963,984.72 378,265,306.01 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 152,532,140.08 96,822,086.27 取得投資收益收到的現金 48,898,943.08 24,617,288.18 2018 年年度報告 85 / 211 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 1,495,681.03 1,428,324.75 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 4

258、01,346.70 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 203,328,110.89 122,867,699.20 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 144,554,789.75 94,557,654.19 投資支付的現金 82,660,000.00 735,438,006.02 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 七（67） 500,000.00 投資活動現金流出小計 227,214,789.75 830,495,660.21 投資活動產生的現金流量凈額 -23,886,678.86 -707,627,961.

259、01 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 38,207,000.00 599,056,113.87 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 38,207,000.00 15,038,126.74 取得借款收到的現金 11,150,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 七（67） 13,065,860.72 3,990,000.00 籌資活動現金流入小計 62,422,860.72 603,046,113.87 償還債務支付的現金 50,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 7,682,717.32 68,1

260、27,313.93 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 7,620,416.37 10,338,788.85 支付其他與籌資活動有關的現金 七（67） 6,840,000.00 49,999,999.55 籌資活動現金流出小計 14,522,717.32 168,127,313.48 籌資活動產生的現金流量凈額 47,900,143.40 434,918,800.39 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -16,746.27 -1,264.11 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 165,960,702.99 105,554,88

261、1.28 加：期初現金及現金等價物余額 666,941,595.66 561,386,714.38 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 832,902,298.65 666,941,595.66 法定代表人：周傳有 總裁：林濤 主管會計工作負責人：吉超 會計機構負責人：張備 2018 年年度報告 86 / 211 母公司母公司現金流量表現金流量表 2018 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 本期本期發生發生額額 上期上期發生發生額額 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 17,733,108.02

262、 4,764,957.44 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 2,379,716.98 5,741,996.89 經營活動現金流入小計 20,112,825.00 10,506,954.33 購買商品、接受勞務支付的現金 419,236.14 462,823.28 支付給職工以及為職工支付的現金 18,541,724.90 17,905,971.81 支付的各項稅費 7,479,314.45 18,523,348.35 支付其他與經營活動有關的現金 5,393,202.84 3,390,153.01 經營活動現金流出小計 31,833,478.33 40,282,296.45 經營

263、活動產生的現金流量凈額 -11,720,653.33 -29,775,342.12 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 17,000,000.00 69,369,934.26 取得投資收益收到的現金 69,367,167.50 46,965,398.99 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 103,000.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 42,302,925.77 投資活動現金流入小計 128,670,093.27 116,438,333.25 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金

264、2,572,979.15 投資支付的現金 61,000,000.00 640,605,363.39 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 43,600,883.86 500,000.00 投資活動現金流出小計 104,600,883.86 643,678,342.54 投資活動產生的現金流量凈額 24,069,209.41 -527,240,009.29 2018 年年度報告 87 / 211 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 584,017,987.13 取得借款收到的現金 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關

265、的現金 177,800,000.00 38,052,906.45 籌資活動現金流入小計 177,800,000.00 622,070,893.58 償還債務支付的現金 50,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 12,311,049.96 71,980,561.95 支付其他與籌資活動有關的現金 176,870,000.00 49,999,999.55 籌資活動現金流出小計 189,181,049.96 171,980,561.50 籌資活動產生的現金流量凈額 -11,381,049.96 450,090,332.08 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金

266、及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 967,506.12 -106,925,019.33 加：期初現金及現金等價物余額 27,470,777.58 134,395,796.91 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 28,438,283.70 27,470,777.58 法定代表人：周傳有 總裁：林濤 主管會計工作負責人：吉超 會計機構負責人：張備 2018 年年度報告 88 / 211 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2018 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有

267、者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 286,548,830.00 820,509,958.52 47,846,376.05 65,625,271.16 340,376,063.52 53,436,330.48 1,614,342,829.73 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 286,548,830.00 820,509,958.52 47,846,376.05 65,625,271.16 340,376,063.52 53,436,3

268、30.48 1,614,342,829.73 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） -1,047,556.00 -22,514,400.80 -266,767,558.21 -21,730,689.72 -312,060,204.73 （一）綜合收益總額 -1,047,556.00 -22,514,400.80 -266,767,558.21 -55,317,273.35 -345,646,788.36 （二）所有者投入和減少資本 41,207,000.00 41,207,000.00 1 所有者投入的普通股 41,207,000.00 41,207,000.00 2 其他權益工具持有者投

269、入資本 2018 年年度報告 89 / 211 3 股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 -7,620,416.37 -7,620,416.37 1 提取盈余公積 2 提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -7,620,416.37 -7,620,416.37 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1 資本公積轉增資本（或股本） 2 盈余公積轉增資本（或股本） 3 盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 286,548,830.00 819,462,402.52 25,331,975

270、.25 65,625,271.16 73,608,505.31 31,705,640.76 1,302,282,625.00 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存其他綜合收益 專項盈余公積 一般未分配利潤 2018 年年度報告 90 / 211 優先股 永續債 其他 股 儲備 風險準備 一、上年期末余額 259,076,526.00 254,171,554.75 83,435,378.41 58,210,199.25 281,985,149.71 68,666,919.74 1,005,545,727.86 加：會計政策變更

271、前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 259,076,526.00 254,171,554.75 83,435,378.41 58,210,199.25 281,985,149.71 68,666,919.74 1,005,545,727.86 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 27,472,304.00 566,338,403.77 -35,589,002.36 7,415,071.91 58,390,913.81 -15,230,589.26 608,797,101.87 （一）綜合收益總額 -35,589,002.36 123,115,751.72 -18,6

272、45,151.97 68,881,597.39 （二）所有者投入和減少資本 27,472,304.00 557,650,458.31 13,753,351.56 598,876,113.87 1 所有者投入的普通股 27,472,304.00 556,545,683.13 15,038,126.74 599,056,113.87 2 其他權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金額 4其他 1,104,775.18 -1,284,775.18 -180,000.00 （三）利潤分配 7,415,071.91 -64,724,837.91 -10,338,788.85 -67,648

273、,554.85 1提取盈余公積 7,415,071.91 -7,415,071.91 2 提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -57,309,766.00 -10,338,788.85 -67,648,554.85 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1 資本公積轉增資本（或股本） 2018 年年度報告 91 / 211 2 盈余公積轉增資本（或股本） 3 盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 8,687,945.46 8,687,945.46 四、本期期末余額 286,548,830.00 820,509,9

274、58.52 47,846,376.05 65,625,271.16 340,376,063.52 53,436,330.48 1,614,342,829.73 法定代表人：周傳有 總裁：林濤 主管會計工作負責人：吉超 會計機構負責人：張備 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2018 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 286,548,830.00 882,123,004.19 38,118,105.80 65,625,271

275、.16 111,829,160.27 1,384,244,371.42 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 286,548,830.00 882,123,004.19 38,118,105.80 65,625,271.16 111,829,160.27 1,384,244,371.42 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） -1,047,556.00 -22,514,400.80 -250,746,098.31 -274,308,055.11 （一）綜合收益總額 -1,047,556.00 -22,514,400.80 -250,746,098.31 -274,308,

276、055.11 （二）所有者投入和減少資本 1所有者投入的普通股 2 其他權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金 2018 年年度報告 92 / 211 額 4其他 （三）利潤分配 1提取盈余公積 2對所有者（或股東）的分配 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 286,548,830.00 881,075,448.19 15,603,705.00 65,625,271.16 -138,916

277、,938.04 1,109,936,316.31 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 259,076,526.00 316,889,375.60 73,707,108.16 58,210,199.25 102,403,279.09 810,286,488.10 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 259,076,526.00 316,889,375.60 73,707,108.16 58,210,199.25 102,403,279.09 810,286,

278、488.10 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 27,472,304.00 565,233,628.59 -35,589,002.36 7,415,071.91 9,425,881.18 573,957,883.32 （一）綜合收益總額 8,687,945.46 -35,589,002.36 74,150,719.09 47,249,662.19 （二）所有者投入和減少資本 27,472,304.00 556,545,683.13 584,017,987.13 1所有者投入的普通股 27,472,304.00 556,545,683.13 584,017,987.13 2其他權益工具持

279、有者投入資 2018 年年度報告 93 / 211 本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 7,415,071.91 -64,724,837.91 -57,309,766.00 1提取盈余公積 7,415,071.91 -7,415,071.91 2對所有者（或股東）的分配 -57,309,766.00 -57,309,766.00 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 286,548,8

280、30.00 882,123,004.19 38,118,105.80 65,625,271.16 111,829,160.27 1,384,244,371.42 法定代表人：周傳有 總裁：林濤 主管會計工作負責人：吉超 會計機構負責人：張備 2018 年年度報告 94 / 211 三、三、 公司基本情況公司基本情況 1.1. 公司概況公司概況 適用 不適用 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（以下簡稱：公司或本公司，原名：上海新南洋股份有限公司）系于一九九二年七月經上海市人民政府教育衛生辦公室滬府教衛（92）第 201 號文批準設立的股份有限公司（前身系上海南洋國際實業股份有限公司） 。一九九

281、三年六月在上海證券交易所上市。公司統一社會信用代碼 913100001322131129，所屬行業為教育服務類。 截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司累計發行股本總數 286,548,830 股，實收資本為 286,548,830.00 元，注冊地：上海，總部地址：上海市徐匯區淮海西路 55 號 11C。本公司經營范圍為：從事教育科技專業領域內的技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務，高新技術產品的生產和銷售，教育產業投資，技工貿一體化服務，經營高新技術工業園區，技術咨詢，轉讓，服務，投資入股，興辦實體，人員培訓，生活服務，自有房屋和儀器設備租賃，化工產品（除危險品外） ，金屬材料

282、，自營和代理各類商品及技術的進出口業務（不另附進出口商品目錄） ，但國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品及技術除外。經營進料加工和“三來一補”業務，開展對銷貿易和轉口貿易。依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動 截至 2018 年 12 月 31 日，本公司母公司為上海交大產業投資管理（集團）有限公司，本公司的實際控制人為上海交通大學。2019 年 1 月 30 日，公司因股權結構已發生重大變化，董事會換屆，實際控制人發生變更，由上海交通大學變更為無實際控制人。 2.2. 合并財務合并財務報表報表范圍范圍 適用 不適用 截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司合并財務報

283、表范圍內一級子公司如下： 子公司名稱 上海昂立教育科技集團有限公司 上海南洋昂立教育培訓有限公司 上海交大教育(集團)有限公司 上海嘉定昂立智立方教育培訓有限公司 上海新南洋教育科技有限公司 上海新南洋昂洋教育科技有限公司 上海交洋商務管理有限公司 上海住友物業有限公司 上海交大南洋機電科技有限公司 上海交大中華青銅藝術工程股份有限公司 上海新南洋數字電視產業投資有限公司 上海新南洋信息科技有限公司 2018 年年度報告 95 / 211 本期合并財務報表范圍及其變化情況詳見本附注“八、合并范圍的變更” 和 “九、在其他主體中的權益” 。 四、四、 財務報表的編制基礎財務報表的編制基礎 1.1

284、. 編制基礎編制基礎 公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的企業會計準則基本準則和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、 企業會計準則解釋及其他相關規定 （以下合稱“企業會計準則”） ， 以及中國證券監督管理委員會 公開發行證券的公司信息披露編報規則第 15 號財務報告的一般規定的披露規定編制財務報表 2.2. 持續經營持續經營 適用 不適用 本公司自報告期末起至少 12 個月內具備持續經營能力，無影響持續經營能力的重大事項。 五、五、 重重要會計政策要會計政策及及會計估計會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 適用 不適用 以下披露內容已涵蓋了本公司根據實際生產經

285、營特點制定的具體會計政策和會計估計。 1.1. 遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲明 公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了報告期公司的財務狀況、經營成果、現金流量等有關信息。 2.2. 會計期間會計期間 自公歷 1 月 1 日至 12 月 31 日止為一個會計年度。 3.3. 營業周期營業周期 適用 不適用 2018 年年度報告 96 / 211 本公司營業周期為 12 個月。 4.4. 記賬本位幣記賬本位幣 本公司采用人民幣為記賬本位幣。 5.5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 適用 不適用 同

286、一控制下企業合并：本公司在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日被合并方資產、負債（包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽）在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。在合并中取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 非同一控制下企業合并：本公司在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。本公司對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值

287、份額的差額，經復核后，計入當期損益。 為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他直接相關費用，于發生時計入當期損益；為企業合并而發行權益性證券的交易費用，沖減權益。 6.6. 合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 適用 不適用 1)合并范圍合并范圍 本公司合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，所有子公司（包括本公司所控制的被投資方可分割的部分）均納入合并財務報表。 2)合并程序合并程序 本公司以自身和各子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，編制合并財務報表。本公司編制合并財務報表，將整個企業集團視為一個會計主體，依據相關企業會計準則的確認、計量和列報要求，按照統一

288、的會計政策，反映本企業集團整體財務狀況、經營成果和現金流量。 所有納入合并財務報表合并范圍的子公司所采用的會計政策、會計期間與本公司一致，如子公司采用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合并財務報表時，按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。對于同一控制下企業合并取得的子公司，以其資產、負債（包括最終控制方收購該子公司而形成的商譽）在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎對其財務報表進行調整。 子公司所有者權益、當期凈損益和當期綜合收益中屬于少數股東的份額分別在合并資產負債表中所有者權益項目

289、下、合并利潤表中凈利潤項目下和綜合收益總額項目下單獨列示。子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額而形成的余額，沖減少數股東權益。 （1）增加子公司或業務 2018 年年度報告 97 / 211 在報告期內，若因同一控制下企業合并增加子公司或業務的，則調整合并資產負債表的期初數；將子公司或業務合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；將子公司或業務合并當期期初至報告期末的現金流量納入合并現金流量表，同時對比較報表的相關項目進行調整，視同合并后的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。 因追加投資等原因能夠對同一控制下的被投資方實施控制的，

290、視同參與合并的各方在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在進行調整。在取得被合并方控制權之前持有的股權投資，在取得原股權之日與合并方和被合并方同處于同一控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益以及其他凈資產變動，分別沖減比較報表期間的期初留存收益或當期損益。 在報告期內，若因非同一控制下企業合并增加子公司或業務的，則不調整合并資產負債表期初數；將該子公司或業務自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司或業務自購買日至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。 因追加投資等原因能夠對非同一控制下的被投資方實施控制的，對于購買日之前持有的被購買方的股權，本公司按照該股

291、權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益。購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除凈損益、其他綜合收益和利潤分配之外的其他所有者權益變動的，與其相關的其他綜合收益、其他所有者權益變動轉為購買日所屬當期投資收益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 （2）處置子公司或業務 一般處理方法 在報告期內，本公司處置子公司或業務，則該子公司或業務期初至處置日的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司或業務期初至處置日的現金流量納入合并現金流量表。 因處置部分股權投資或其他原因喪失了對被投資方控制權時，

292、對于處置后的剩余股權投資， 本公司按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份額與商譽之和的差額， 計入喪失控制權當期的投資收益。 與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益或除凈損益、 其他綜合收益及利潤分配之外的其他所有者權益變動，在喪失控制權時轉為當期投資收益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 因其他投資方對子公司增資而導致本公司持股比例下降從而喪失控制權的，按照上述原則進行會計處理。 分步處置子公司 通過多次交易分步處置對子公司股

293、權投資直至喪失控制權的，處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，通常表明應將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理： 這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的； 這些交易整體才能達成一項完整的商業結果； 一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生； 一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。 處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，本公司將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收

294、益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。 處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易不屬于一攬子交易的，在喪失控制權之前，按不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權投2018 年年度報告 98 / 211 資的相關政策進行會計處理；在喪失控制權時，按處置子公司一般處理方法進行會計處理。 （3）購買子公司少數股權 本公司因購買少數股權新取得的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日 （或合并日） 開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 （4）不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權

295、投資 在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的長期股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 7.7. 合營安排合營安排分類分類及共同經營會計處理方法及共同經營會計處理方法 適用 不適用 合營安排分為共同經營和合營企業。 當本公司是合營安排的合營方，享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債時，為共同經營。 本公司確認與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理： （1）確認本公司單獨所持有的資產，以及按本公

296、司份額確認共同持有的資產； （2）確認本公司單獨所承擔的負債，以及按本公司份額確認共同承擔的負債； （3）確認出售本公司享有的共同經營產出份額所產生的收入； （4）按本公司份額確認共同經營因出售產出所產生的收入； （5）確認單獨所發生的費用，以及按本公司份額確認共同經營發生的費用。 8.8. 現金及現金等價物的確定標準現金及現金等價物的確定標準 在編制現金流量表時，將本公司庫存現金以及可以隨時用于支付的存款確認為現金。將同時具備期限短（從購買日起三個月內到期） 、流動性強、易于轉換為已知現金、價值變動風險很小四個條件的投資，確定為現金等價物。 9.9. 外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表

297、折算 適用 不適用 1）外幣業務外幣業務 外幣業務采用交易發生日的即期匯率作為折算匯率將外幣金額折合成人民幣記賬。 資產負債表日外幣貨幣性項目余額按資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除屬于與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處理外，均計入當期損益。 2）外幣財務報表的折算外幣財務報表的折算 2018 年年度報告 99 / 211 資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。 處置境外經營時，將

298、與該境外經營相關的外幣財務報表折算差額，自所有者權益項目轉入處置當期損益。 10.10. 金融工具金融工具 適用 不適用 金融工具包括金融資產、金融負債和權益工具。 1)金融工具的分類金融工具的分類 金融資產和金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或金融負債和直接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債；持有至到期投資；應收款項；可供出售金融資產；其他金融負債等。 2)金融工具的確認依據和金融工具的確認依據和計量方法計量方法 （1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債） 取得時以公允價值（扣除

299、已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入當期損益。 處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。 （2）持有至到期投資 取得時按公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間按照攤余成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。 處置時，將所取得價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。 （3）應收款項 公司

300、對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括應收賬款、其他應收款等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。 收回或處置時，將取得的價款與該應收款項賬面價值之間的差額計入當期損益。 （4）可供出售金融資產 取得時按公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。期末以公允價值計量且將公允價值變動計入其他綜合收益。但是，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，

301、以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 處置時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入當期損益。 （5）其他金融負債 按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。采用攤余成本進行后續計量。 2018 年年度報告 100 / 211 3)金融資產轉移的確認依據和計量方法金融資產轉移的確認依據和計量方法 公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止

302、確認該金融資產。 在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時， 采用實質重于形式的原則。 公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）所轉移金融資產的賬面價值； （2）因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）終止確認部分的賬面價值； （2）終止確認

303、部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，所收到的對價確認為一項金融負債。 4)金融負債終止確認條件金融負債終止確認條件 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本公司若與債權人簽定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。 對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后

304、的金融負債確認為一項新金融負債。 金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債賬面價值與支付對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。 本公司若回購部分金融負債的，在回購日按照繼續確認部分與終止確認部分的相對公允價值，將該金融負債整體的賬面價值進行分配。分配給終止確認部分的賬面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。 5)金融資產和金融負債的公允價值的確定方法金融資產和金融負債的公允價值的確定方法 存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價值。不存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。在估值時

305、，本公司采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值，并優先使用相關可觀察輸入值。只有在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，才使用不可觀察輸入值。 6)金融資產（不含應收款項）減值的測試方法及會計處理方法金融資產（不含應收款項）減值的測試方法及會計處理方法 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對金融資產的賬面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。 （1）可供出售金融資產的減值準備： 期末如果可供出售金融資產的公允價值發

306、生嚴重下降，或在綜合考慮各種相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一并轉出，確認減值損失。 2018 年年度報告 101 / 211 對于已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨后的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失確認后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 可供出售權益工具投資發生的減值損失，不通過損益轉回。 （2）持有至到期投資的減值準備： 持有至到期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方法處理。 11.11. 應收款項應收款項 (1).(1). 單項金額重大并單單項金額重大并

307、單獨獨計提壞賬準備的計提壞賬準備的應收款項應收款項 適用 不適用 單項金額重大的判斷依據或金額標準 應收款項余額前五名或占應收款項余額 10以上的款項 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 個別認定法 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的計提方法： 單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生減值，按預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備，計入當期損益。單獨測試未發生減值的應收款項，將其歸入相應組合計提壞賬準備。 (2).(2). 按信用風險特征組合計提壞賬準備的按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項應收款項 適用 不適用 按信用風險特征組合計提壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余

308、額百分比法、其他方法） 確定組合的依據 除個別計提壞賬準備外的應收款項余額 按組合計提壞賬準備的計提方法 余額百分比法 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的 適用 不適用 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的 適用 不適用 組合名稱 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%) 應收款項余額組合 5.00 5.00 2018 年年度報告 102 / 211 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的 適用 不適用 (3).(3). 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項 適用 不適用 單項計提壞賬準備的理由 預計未來現金流量現值低于其賬面價值 壞賬準

309、備的計提方法 個別認定法 (4).(4).其他說明其他說明 壞賬準備的計提范圍為除匯總、合并范圍內的各單位之間的內部往來款以外的應收款項。 12.12. 存貨存貨 適用 不適用 1、 存貨的分類存貨的分類 存貨分類為：在途物資、原材料、周轉材料、庫存商品、在產品、發出商品、委托加工物資等。 2、 發出存貨的計價方法發出存貨的計價方法 存貨發出時按月末一次加權平均法計價。 3、 不同類別存貨可變現凈值的確定依據不同類別存貨可變現凈值的確定依據 產成品、庫存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；

310、需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。 期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合并計提存貨跌價準備。 除有明確證據表明資產負債表日市場價格異常外，存貨項

311、目的可變現凈值以資產負債表日市場價格為基礎確定。 本期期末存貨項目的可變現凈值以資產負債表日市場價格為基礎確定。 4、 存貨的盤存制度存貨的盤存制度 采用永續盤存制。 5、 低值易耗品和包裝物的攤銷方法低值易耗品和包裝物的攤銷方法 （1）低值易耗品采用一次轉銷法； （2）包裝物采用一次轉銷法。 2018 年年度報告 103 / 211 13.13. 持有持有待售資產待售資產 適用 不適用 本公司將同時滿足下列條件的非流動資產或處置組劃分為持有待售類別： （1）根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售； （2）出售極可能發生，即本公司已經就一項出售計劃作出決議且獲得確定

312、的購買承諾，預計出售將在一年內完成。有關規定要求本公司相關權力機構或者監管部門批準后方可出售的，已經獲得批準。 14.14. 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 1、 共同控制、重大影響的判斷標準共同控制、重大影響的判斷標準 共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。本公司與其他合營方一同對被投資單位實施共同控制且對被投資單位凈資產享有權利的，被投資單位為本公司的合營企業。 重大影響，是指對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。本公司能夠對被投資單位施加重大影

313、響的，被投資單位為本公司聯營企業。 2、 初始投資成本的確定初始投資成本的確定 （1）企業合并形成的長期股權投資 同一控制下的企業合并：公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式以及以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。因追加投資等原因能夠對同一控制下的被投資單位實施控制的，在合并日根據合并后應享有被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額，確定長期股權投資的初始投資成本。合并日長期股權投資的初始投資成本，與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬

314、面價值之和的差額，調整股本溢價，股本溢價不足沖減的，沖減留存收益。 非同一控制下的企業合并：公司按照購買日確定的合并成本作為長期股權投資的初始投資成本。因追加投資等原因能夠對非同一控制下的被投資單位實施控制的，按照原持有的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。 （2）其他方式取得的長期股權投資 以支付現金方式取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。 以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的長期股

315、權投資以換出資產的公允價值和應支付的相關稅費確定其初始投資成本，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入長期股權投資的初始投資成本。 通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。 2018 年年度報告 104 / 211 3、 后續計量及損益確認后續計量及損益確認方法方法 （1）成本法核算的長期股權投資 公司對子公司的長期股權投資，采用成本法核算。除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，公司按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認當期投資收益

316、。 （2）權益法核算的長期股權投資 對聯營企業和合營企業的長期股權投資，采用權益法核算。初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的差額，不調整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。 公司按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的賬面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值；對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計

317、入所有者權益。 在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位可辨認凈資產的公允價值為基礎，并按照公司的會計政策及會計期間，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。在持有投資期間，被投資單位編制合并財務報表的，以合并財務報表中的凈利潤、其他綜合收益和其他所有者權益變動中歸屬于被投資單位的金額為基礎進行核算。 公司與聯營企業、合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照應享有的比例計算歸屬于公司的部分，予以抵銷，在此基礎上確認投資收益。與被投資單位發生的未實現內部交易損失，屬于資產減值損失的，全額確認。公司與聯營企業、合營企業之間發生投出或出售資產的交易，該資產構成業務的，按照本附注“五、

318、 （5）同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法”和“五、 （6）合并財務報表的編制方法” 。 在公司確認應分擔被投資單位發生的虧損時，按照以下順序進行處理：首先，沖減長期股權投資的賬面價值。其次，長期股權投資的賬面價值不足以沖減的， 以其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益賬面價值為限繼續確認投資損失， 沖減長期應收項目等的賬面價值。 最后， 經過上述處理，按照投資合同或協議約定企業仍承擔額外義務的，按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。 （3）長期股權投資的處置 處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。 采用權益法核算的長期股權投資，在處置該項投

319、資時，采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎，按相應比例對原計入其他綜合收益的部分進行會計處理。因被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，按比例結轉入當期損益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權改按金融工具確認和計量準則核算，其在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎

320、進行會計處理。因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在終止采用權益法核算時全部轉入當期損益。 因處置部分股權投資、因其他投資方對子公司增資而導致本公司持股比例下降等原因喪失了對被投資單位控制權的，在編制個別財務報表時，剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制或重大影響的，改按權益法核算，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整；剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按金融工具確認和計量準則的有關規定進行會計處理，其在喪失控制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入當期損益。 2018 年年度報告 105 / 211 處置的股權

321、是因追加投資等原因通過企業合并取得的，在編制個別財務報表時，處置后的剩余股權采用成本法或權益法核算的，購買日之前持有的股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益和其他所有者權益按比例結轉；處置后的剩余股權改按金融工具確認和計量準則進行會計處理的，其他綜合收益和其他所有者權益全部結轉。 15.15. 投資性房地產投資性房地產 (1).(1). 如果如果采用成本計量模式的：采用成本計量模式的： 折舊或攤銷方法 投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產，包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的建筑物（含自行建造或開發活動完成后用于出租的建筑物以及正在

322、建造或開發過程中將來用于出租的建筑物） 。 公司對現有投資性房地產采用成本模式計量。對按照成本模式計量的投資性房地產出租用建筑物采用與本公司固定資產相同的折舊政策，出租用土地使用權按與無形資產相同的攤銷政策執行。 16.16. 固定資產固定資產 (1).(1). 確認條件確認條件 適用 不適用 固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，并且使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時予以確認： （1）與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業； （2）該固定資產的成本能夠可靠地計量。 (2).(2). 折舊方法折舊方法 適用 不適用 類別 折舊方法 折舊年限（年）

323、 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 5-50 5、10 19.00-1.80 通用設備 年限平均法 4-12 5、10 23.75-7.50 專用設備 年限平均法 4-10 5、10 23.75-9.00 運輸設備 年限平均法 5-6 5、10 19.00-15.00 其他設備 年限平均法 5-10 5、10 19.00-9.00 2018 年年度報告 106 / 211 固定資產折舊采用年限平均法分類計提，根據固定資產類別、預計使用壽命和預計凈殘值率確定折舊率。如固定資產各組成部分的使用壽命不同或者以不同方式為企業提供經濟利益，則選擇不同折舊率或折舊方法，分別計提折舊。 (3).(

324、3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 適用 不適用 17.17. 在建工程在建工程 適用 不適用 在建工程項目按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出，作為固定資產的入賬價值。所建造的固定資產在工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，并按本公司固定資產折舊政策計提固定資產的折舊，待辦理竣工決算后，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。 18.18. 借款費用借款費用 適用 不適用 1、借款費用資本化的確認原則借

325、款費用資本化的確認原則 借款費用，包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。 公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。 符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 借款費用同時滿足下列條件時開始資本化： （1）資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出； （2）借款費用已經發

326、生； （3） 為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 2、借款費用資本化期間借款費用資本化期間 資本化期間，指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停資本化的期間不包括在內。 當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。 當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分資產借款費用停止資本化。 購建或者生產的資產的各部分分別完工，但必須等到整體完工后才可使用或可對外銷售的，在該資產整體完工時停止借款費用資本化。 2018 年年度報告 107 / 211 3、暫停資本化期間暫停

327、資本化期間 符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生的非正常中斷、且中斷時間連續超過 3 個月的，則借款費用暫停資本化；該項中斷如是所購建或生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態必要的程序，則借款費用繼續資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始后借款費用繼續資本化。 4、借款費用資本化率、資本化金額的計算方法借款費用資本化率、資本化金額的計算方法 對于為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門借款，以專門借款當期實際發生的借款費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額，來確定借款費

328、用的資本化金額。 對于為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用的一般借款，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的借款費用金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 19.19. 生物資產生物資產 適用 不適用 20.20. 油氣資產油氣資產 適用 不適用 21.21. 無形資產無形資產 (1).(1). 計價方法、使用壽命、減值測試計價方法、使用壽命、減值測試 適用 不適用 1、 無形資產的計價方法無形資產的計價方法 （1）公司取得無形資產時按成本進行初始計量； 外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬

329、于使該項資產達到預定用途所發生的其他支出。購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。 債務重組取得債務人用以抵債的無形資產，以該無形資產的公允價值為基礎確定其入賬價值，并將重組債務的賬面價值與該用以抵債的無形資產公允價值之間的差額，計入當期損益。 在非貨幣性資產交換具備商業實質且換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的無形資產以換出資產的公允價值為基礎確定其入賬價值，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入無形資

330、產的成本，不確認損益。 （2）后續計量 在取得無形資產時分析判斷其使用壽命。 2018 年年度報告 108 / 211 對于使用壽命有限的無形資產，在為企業帶來經濟利益的期限內按直線法攤銷；無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，不予攤銷。 2、 使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況：使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況： 項目 預計使用壽命 依據 土地使用權 50 年 權利證書上規定的權利期限 商標權 10 年 權利證書上規定的權利期限 著作權 5-10 年 預計為公司帶來經濟利益的期限 軟件 5-10 年 預計為公司帶來經濟利益的期限 每年度終了，對

331、使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核。 經復核，本年期末無形資產的使用壽命及攤銷方法與以前估計未有不同。 3、 使用壽命不確定的無形資產的判斷依據以及對其使用壽命進行復核的程序使用壽命不確定的無形資產的判斷依據以及對其使用壽命進行復核的程序 每期末，對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核。 經復核，本年期末無使用壽命不確定的無形資產。 (2).(2). 內部研究開發支出會計政策內部研究開發支出會計政策 適用 不適用 1、 劃分研究階段和開發階段的具體標準劃分研究階段和開發階段的具體標準 公司內部研究開發項目的支出分為研究階段支出和開發階段支出。 研究階段：為獲取并理解新的科

332、學或技術知識等而進行的獨創性的有計劃調查、研究活動的階段。 開發階段：在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等活動的階段。 2、 開發階段支出資本化的具體條件開發階段支出資本化的具體條件 內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件時確認為無形資產： （1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； （2）具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； （3）無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性； （4）有足夠的

333、技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； （5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 開發階段的支出，若不滿足上列條件的，于發生時計入當期損益。研究階段的支出，在發生時計入當期損益。 2018 年年度報告 109 / 211 22.22. 長期資產減值長期資產減值 適用 不適用 長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等長期資產，于資產負債表日存在減值跡象的，進行減值測試。減值測試結果表明資產的可收回金額低于其賬面價值的，按其差額計提減值準備并計入減值損失?？墒栈亟痤~為資產的公允價值減去處置費

334、用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。資產減值準備按單項資產為基礎計算并確認，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組確定資產組的可收回金額。資產組是能夠獨立產生現金流入的最小資產組合。 商譽和使用壽命不確定的無形資產至少在每年年度終了進行減值測試。 本公司進行商譽減值測試， 對于因企業合并形成的商譽的賬面價值， 自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組； 難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。在將商譽的賬面價值分攤至相關的資產組或者資產組組合時，按照各資產組或者資產組組合的公允價值占相關資產組或者資產組組合公允價值總額的比例進行分攤。

335、公允價值難以可靠計量的，按照各資產組或者資產組組合的賬面價值占相關資產組或者資產組組合賬面價值總額的比例進行分攤。 在對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試， 計算可收回金額， 并與相關賬面價值相比較， 確認相應的減值損失。 再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較這些相關資產組或者資產組組合的賬面價值（包括所分攤的商譽的賬面價值部分）與其可收回金額，如相關資產組或者資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，確認商譽的減值損失。 上述資產減值損失一經確認，在以后會計期間不予

336、轉回。 23.23. 長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 長期待攤費用為已經發生但應由本期和以后各期負擔的分攤期限在一年以上的各項費用。本公司長期待攤費用包括租入固定資產裝修費。 1、 攤銷方法攤銷方法 長期待攤費用在受益期內平均攤銷。 2、 攤銷年限攤銷年限 攤銷年限為 3-5 年。 24.24. 職工薪酬職工薪酬 (1).(1). 短期薪酬的會計處理方法短期薪酬的會計處理方法 適用 不適用 本公司在職工為本公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 2018 年年度報告 110 / 211 本公司為職工繳納的社會保險費和住房公積金，以及按規定

337、提取的工會經費和職工教育經費，在職工為本公司提供服務的會計期間，根據規定的計提基礎和計提比例計算確定相應的職工薪酬金額。 職工福利費為非貨幣性福利的，如能夠可靠計量的，按照公允價值計量。 (2).(2). 離職后福利的會計處理方法離職后福利的會計處理方法 適用 不適用 （1）設定提存計劃 本公司按當地政府的相關規定為職工繳納基本養老保險和失業保險，在職工為本公司提供服務的會計期間，按以當地規定的繳納基數和比例計算應繳納金額，確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 除基本養老保險外，本公司還依據國家企業年金制度的相關政策建立了企業年金繳費制度（補充養老保險）/企業年金計劃。本公司按職工工資總

338、額的一定比例向當地社會保險機構繳費/年金計劃繳費，相應支出計入當期損益或相關資產成本。 （2）設定受益計劃 本公司根據預期累計福利單位法確定的公式將設定受益計劃產生的福利義務歸屬于職工提供服務的期間，并計入當期損益或相關資產成本。 設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字或盈余確認為一項設定受益計劃凈負債或凈資產。設定受益計劃存在盈余的，本公司以設定受益計劃的盈余和資產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃凈資產。 所有設定受益計劃義務，包括預期在職工提供服務的年度報告期間結束后的十二個月內支付的義務，根據資產負債表日與設定受益計劃義務期限和幣種相匹配的國債或活躍市場上的高質量公

339、司債券的市場收益率予以折現。 設定受益計劃產生的服務成本和設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額計入當期損益或相關資產成本；重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動計入其他綜合收益，并且在后續會計期間不轉回至損益，在原設定受益計劃終止時在權益范圍內將原計入其他綜合收益的部分全部結轉至未分配利潤。 在設定受益計劃結算時，按在結算日確定的設定受益計劃義務現值和結算價格兩者的差額，確認結算利得或損失。 (3).(3). 辭退福利的會計處理方法辭退福利的會計處理方法 適用 不適用 本公司在不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時， 或確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用

340、時 （兩者孰早） ，確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益。 (4).(4). 其他長期職工福利的會計處理方法其他長期職工福利的會計處理方法 適用 不適用 2018 年年度報告 111 / 211 25.25. 預計負債預計負債 適用 不適用 1、 預計負債的確認標準預計負債的確認標準 與訴訟、債務擔保、虧損合同、重組事項等或有事項相關的義務同時滿足下列條件時，本公司確認為預計負債： （1）該義務是本公司承擔的現時義務； （2）履行該義務很可能導致經濟利益流出本公司； （3） 該義務的金額能夠可靠地計量。 2、各類預計負債的計量方法各類預計負債的計量方法 本公司預計負債按履行相關現時義

341、務所需的支出的最佳估計數進行初始計量。 本公司在確定最佳估計數時，綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。對于貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。 最佳估計數分別以下情況處理： 所需支出存在一個連續范圍（或區間） ，且該范圍內各種結果發生的可能性相同的，則最佳估計數按照該范圍的中間值即上下限金額的平均數確定。 所需支出不存在一個連續范圍（或區間） ，或雖然存在一個連續范圍但該范圍內各種結果發生的可能性不相同的，如或有事項涉及單個項目的，則最佳估計數按照最可能發生金額確定；如或有事項涉及多個項目的，則最佳估計數按各種可能結果及相關概率計算確

342、定。 本公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額在基本確定能夠收到時，作為資產單獨確認，確認的補償金額不超過預計負債的賬面價值。 26.26. 股份支付股份支付 適用 不適用 本公司的股份支付是為了獲取職工或其他方提供服務而授予權益工具或者承擔以權益工具為基礎確定的負債的交易。本公司的股份支付分為以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。 1、 以權益結算的股份支付及權益工具以權益結算的股份支付及權益工具 以權益結算的股份支付換取職工提供服務的，以授予職工權益工具的公允價值計量。本公司以限制性股票進行股份支付的，職工出資認購股票，股票在達到解鎖條件并解鎖前不得上市流通或

343、轉讓；如果最終股權激勵計劃規定的解鎖條件未能達到，則本公司按照事先約定的價格回購股票。本公司取得職工認購限制性股票支付的款項時，按照取得的認股款確認股本和資本公積（股本溢價） ，同時就回購義務全額確認一項負債并確認庫存股。在等待期內每個資產負債表日，本公司根據最新取得的可行權職工人數變動 、是否達到規定業績條件等后續信息對可行權權益工具數量作出最佳估計，以此為基礎，按照授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應增加資本公積。在可行權日之后不再對已確認的相關成本或費用和所有者權益總額進行調整。但授予后立即可行權的，在授予日按照公允價值計入相關成本或費用，相應增加資本公積。 對于最

344、終未能行權的股份支付，不確認成本或費用，除非行權條件是市場條件或非可行權條件，此時無論是否滿足市場條件或非可行權條件，只要滿足所有可行權條件中的非市場條件，即視為可行權。 2018 年年度報告 112 / 211 如果修改了以權益結算的股份支付的條款，至少按照未修改條款的情況確認取得的服務。此外，任何增加所授予權益工具公允價值的修改，或在修改日對職工有利的變更，均確認取得服務的增加。 如果取消了以權益結算的股份支付，則于取消日作為加速行權處理，立即確認尚未確認的金額。職工或其他方能夠選擇滿足非可行權條件但在等待期內未滿足的，作為取消以權益結算的股份支付處理。但是，如果授予新的權益工具，并在新權

345、益工具授予日認定所授予的新權益工具是用于替代被取消的權益工具的，則以與處理原權益工具條款和條件修改相同的方式，對所授予的替代權益工具進行處理。 2、 以現金結算的股份支付及權益工具以現金結算的股份支付及權益工具 以現金結算的股份支付，按照本公司承擔的以股份或其他權益工具為基礎計算確定的負債的公允價值計量。授予后立即可行權的，在授予日以承擔負債的公允價值計入成本或費用， 相應增加負債； 完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的， 在等待期內以對可行權情況的最佳估計為基礎，按照承擔負債的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，增加相應負債。在相關負債結算前的每個資產負債表日以及結算日，

346、對負債的公允價值重新計量，其變動計入當期損益。 27.27. 優先股、永續債等其他金融工具優先股、永續債等其他金融工具 適用 不適用 28.28. 收入收入 適用 不適用 1、 銷售商品收入確認銷售商品收入確認的的一般原則一般原則 （1）銷售商品收入的一般原則 公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購買方；公司既沒有保留與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入企業；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時。 （2）具體原則 本公司商品銷售將商品按照合同或協議規定在約定地點交貨， 由買方接收確認后， 是已將商品所有權上

347、的主要風險和報酬轉移給購買方時確認收入。 2、 讓渡資產使用權收入的確認讓渡資產使用權收入的確認 （1）讓渡資產使用權收入的確認一般原則 與交易相關的經濟利益很可能流入企業，收入的金額能夠可靠地計量時。分別下列情況確定讓渡資產使用權收入金額： 息收入金額，按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定。 使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。 （2）具體原則 本公司房屋租賃、設備租賃收入根據有關合同或協議約定的收費期間確定。 3、提供勞務的收入按完工百分比法確認提供勞務的收入按完工百分比法確認 （1）提供勞務的收入按完工百分比法確認一般原則 2018 年年度報告

348、113 / 211 提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，采用完工百分比法確認提供勞務收入。提供勞務交易的完工進度，依據已完工作的測量確定。 按照已收或應收的合同或協議價款確定提供勞務收入總額，但已收或應收的合同或協議價款不公允的除外。資產負債表日按照提供勞務收入總額乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認提供勞務收入后的金額，確認當期提供勞務收入；同時，按照提供勞務估計總成本乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認勞務成本后的金額，結轉當期勞務成本。 在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理： 已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，

349、并按相同金額結轉勞務成本。 已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 （2）具體原則 本公司提供的教育培訓等勞務收入按提供勞務程度確認提供勞務收入。 29.29. 政府補助政府補助 適用 不適用 1、類型類型 政府補助，是本公司從政府無償取得的貨幣性資產與非貨幣性資產。分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 與資產相關的政府補助，是指本公司取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助。與收益相關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。 本公司將政府補助劃分為與資產相關的具體標準為： 政府文件規定用于購建或以其他

350、方式形成長期資產的，作為與資產相關的政府補助。 本公司將政府補助劃分為與收益相關的具體標準為： 與資產相關的政府補助之外的政府補助。 對于政府文件未明確規定補助對象的，本公司將該政府補助劃分為與資產相關或與收益相關的判斷依據為： 政府文件不明確的， 以取得該補助必須具備的基本條件為基礎進行判斷， 以購建或其他方式形成長期資產為基本條件的作為與資產相關的政府補助，除此之外的作為與收益相關的政府補助。 2、確認時點確認時點 與資產相關的政府補助，在實際收到或者獲得了收取政府補助的權利并基本確定能收到時確認為遞延收益，并按照所建造或購買的資產使用年限分期計入其他收益。 與收益相關的政府補助，在實際收

351、到或者獲得了收取政府補助的權利并基本確定能收到時予以確認。其中： （1）用于補償企業以后期間的相關費用或損失的，取得時確認為遞延收益，在確認相關費用的期間計入當期損益； （2）用于補償企業已發生的相關費用或損失的，取得時直接計入當期損益。 3、會計處理會計處理 與資產相關的政府補助，沖減相關資產賬面價值或確認為遞延收益。確認為遞延收益的，在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入當期損益（與本公司日?；顒酉嚓P的，計入其他收益；與本公司日?；顒訜o關的，計入營業外收入） ； 2018 年年度報告 114 / 211 與收益相關的政府補助，用于補償本公司以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞

352、延收益，并在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益（與本公司日?；顒酉嚓P的，計入其他收益；與本公司日?；顒訜o關的，計入營業外收入）或沖減相關成本費用或損失；用于補償本公司已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益（與本公司日?；顒酉嚓P的，計入其他收益；與本公司日?；顒訜o關的，計入營業外收入）或沖減相關成本費用或損失。 本公司取得的政策性優惠貸款貼息，區分以下兩種情況，分別進行會計處理： （1）財政將貼息資金撥付給貸款銀行，由貸款銀行以政策性優惠利率向本公司提供貸款的，本公司以實際收到的借款金額作為借款的入賬價值，按照借款本金和該政策性優惠利率計算相關借款費用。 （2）財政將貼息資金直接

353、撥付給本公司的，本公司將對應的貼息沖減相關借款費用。 30.30. 遞延所得稅資產遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 適用 不適用 對于可抵扣暫時性差異確認遞延所得稅資產，以未來期間很可能取得的用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。對于能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。 對于應納稅暫時性差異，除特殊情況外，確認遞延所得稅負債。 不確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債的特殊情況包括： 商譽的初始確認； 除企業合并以外的發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額 （或可抵扣虧損）的其他交易

354、或事項。 當擁有以凈額結算的法定權利，且意圖以凈額結算或取得資產、清償負債同時進行時，當期所得稅資產及當期所得稅負債以抵銷后的凈額列報。 當擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利，且遞延所得稅資產及遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一納稅主體征收的所得稅相關或者是對不同的納稅主體相關，但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產及負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以凈額結算當期所得稅資產和負債或是同時取得資產、清償負債時，遞延所得稅資產及遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列報。 31.31. 租賃租賃 (1).(1). 經營租賃的會計處理方法經營租賃的會計處理方法 適用 不適用 1）

355、公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，計入當期費用。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用。 資產出租方承擔了應由公司承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分攤，計入當期費用。 2）公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，確認為租賃相關收入。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用；如金額較大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃相關收入確認相同的基礎分期計入當期收益。 公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金收

356、入總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分配。 2018 年年度報告 115 / 211 (2).(2). 融融資租賃的會計處理方法資租賃的會計處理方法 適用 不適用 32.32. 其他重要的會計政策和會計估計其他重要的會計政策和會計估計 適用 不適用 33.33. 重要重要會計政策會計政策和和會計估計的變更會計估計的變更 (1).(1). 重要重要會計政策變更會計政策變更 適用 不適用 執行財政部關于修訂印發 2018 年度一般企業財務報表格式的通知 財政部于 2018 年 6 月 15 日發布了財政部關于修訂印發 2018 年度一般企業財務報表格式的通知（財會（2018）15 號），對一

357、般企業財務報表格式進行了修訂。 本公司執行上述規定的主要影響如下： 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注(受重要影響的報表項目名稱和金額) （1）資產負債表中“應收票據”和“應收賬款”合并列示為“應收票據及應收賬款”；“應付票據”和“應付賬款”合并列示為“應付票據及應付賬款”； “應收利息”和“應收股利”并入“其他應收款”列示；“應付利息”和“應付股利”并入“其他應付款”列示；“固定資產清理”并入“固定資產”列示；“工程物資”并入“在建工程”列示；“專項應付款”并入“長期應付款”列示。比較數據相應調整。 公司召開第九屆董事會第十一次會議、第九屆監事會第五次會議審議通過了公司關于會計政策變更

358、的議案 “應收票據”和“應收賬款”合并列示為“應收票據及應收賬款”，本期金額 104,924,438.62 元，上期金額64,847,233.02 元； “應付票據”和“應付賬款”合并列示為“應付票據及應付賬款” ， 本期金額88,304,971.21元， 上期金額63,387,190.12元； 調增“其他應收款”本期金額 2,666,870.41 元，上期金額2,685,204.71 元； 調增“其他應付款”本期金額 3,138,316.66 元，上期金額3,156,612.74 元； 調增“固定資產”本期金額 0.00 元，上期金額 0.00 元； 調增“在建工程”本期金額 0.00 元，

359、上期金額 0.00 元； 調增“長期應付款”本期金額 0.00 元，上期金額 0.00 元。 （2）在利潤表中新增“研發費用”項目，將原“管理費用”中的公司召開第九屆董事調減“管理費用”本期金額 23,567,782.05 元，上期金額2018 年年度報告 116 / 211 研發費用重分類至“研發費用”單獨列示；在利潤表中財務費用項下新增“其中：利息費用”和“利息收入”項目。比較數據相應調整。 會第十一次會議、第九屆監事會第五次會議審議通過了公司關于會計政策變更的議案 14,171,277.91 元，重分類至“研發費用”?！柏攧召M用”項下列示“利息費用”本期金額 62,300.95 元，上期

360、金額448,150.92 元；列示“利息收入”本期金額 12,843,016.00元，上期金額 9,731,600.20 元。 （3）所有者權益變動表中新增“設定受益計劃變動額結轉留存收益”項目。比較數據相應調整。 公司召開第九屆董事會第十一次會議、第九屆監事會第五次會議審議通過了公司關于會計政策變更的議案 “設定受益計劃變動額結轉留存收益”本期金額 0.00 元，上期金額 0.00 元。 其他說明：無 無 (2).(2). 重要重要會計估計變更會計估計變更 適用 不適用 34.34. 其他其他 適用 不適用 六、六、 稅項稅項 1.1. 主要稅種及稅率主要稅種及稅率 主要稅種及稅率情況 適用

361、 不適用 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 按稅法規定計算的銷售貨物和應稅勞務收入為基礎計算銷項稅額，在扣除當期允許抵扣的進項稅額后，差額部分為應交增值稅 3%、5%、6%、10%、11%、16%、17% 城市維護建設稅 按實際繳納的增值稅計繳 1%、7% 企業所得稅 按應納稅所得額計繳 15%、25% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 2018 年年度報告 117 / 211 適用 不適用 納稅主體名稱 所得稅稅率（%） 上海昂立教育科技集團有限公司 15% 上海交大南洋機電科技有限公司 15% 上海交大中京鍛壓有限公司 15% 2.2. 稅收優惠稅收優惠 適用 不適用 1）子公司

362、上海昂立教育科技集團有限公司于 2016 年 11 月 24 日取得上海市科學技術委員會、上海市財政局、上海市國家稅務局和上海市地方稅務局聯合頒發高新技術企業證書 （證書編號：GR201631001364） ，認定為高新技術企業，認定有效期為三年。2016 年至 2018 年企業所得稅減按 15%計征。 2）子公司上海交大南洋機電科技有限公司于 2016 年 11 月 24 日取得上海市科學技術委員會、上海市財政局、上海市國家稅務局和上海市地方稅務局聯合頒發高新技術企業證書 （證書編號：GR201631001328） ，認定為高新技術企業，認定有效期為三年，2016 年至 2018 年企業所得

363、稅減按 15%計征。 3）二級子公司上海交大中京鍛壓有限公司于 2017 年 10 月 23 日取得上海市科學技術委員會、上海市財政局、上海市國家稅務局和上海市地方稅務局聯合頒發高新技術企業證書（證書編號：GF201731000548)，認定為高新技術企業，認定有效期為三年。2017 年至 2019 年企業所得稅減按 15%計征。 3.3. 其他其他 適用 不適用 七、七、 合并財務報表項目注釋合并財務報表項目注釋 1 1、 貨幣資金貨幣資金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 461,083.92 331,531.39 銀行存款 831,625,665.

364、40 665,850,472.59 2018 年年度報告 118 / 211 其他貨幣資金 8,155,549.33 1,259,591.68 合計 840,242,298.65 667,441,595.66 其中：存放在境外的款項總額 其他說明 其中對使用有限制的貨幣資金明細如下： 項目 期末余額 年初余額 銀行承兌匯票保證金 6,840,000.00 存出投資款保證金 500,000.00 500,000.00 合計 7,340,000.00 500,000.00 2 2、 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 適用 不適用 3 3、 衍

365、生金融資產衍生金融資產 適用 不適用 4 4、 應收票據及應收賬款應收票據及應收賬款 總表情況總表情況 (1). (1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收票據 18,359,724.33 15,281,135.66 應收賬款 86,564,714.29 49,566,097.36 合計 104,924,438.62 64,847,233.02 其他說明： 適用 不適用 2018 年年度報告 119 / 211 應收票據應收票據 (2). (2). 應收票據分類列示應收票據分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初

366、余額 銀行承兌票據 17,515,974.33 15,281,135.66 商業承兌票據 843,750.00 合計 18,359,724.33 15,281,135.66 (3). (3). 期末公司已期末公司已質押質押的應收票據的應收票據 適用 不適用 (4). (4). 期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 27,194,724.75 商業承兌票據 1,558,334.00 合計 28,753,058.75 (5). (5

367、). 期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 應收賬款應收賬款 (1).(1). 應收賬款分類披露應收賬款分類披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 2018 年年度報告 120 / 211 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收賬款 8,261,333.41 8.56 8,261,333.41 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款

368、79,592,073.60 82.51 3,979,603.68 5.00 75,612,469.92 49,133,646.96 85.94 2,456,682.36 5.00 46,676,964.60 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收賬款 8,614,147.63 8.93 5,923,236.67 68.76 2,690,910.96 8,038,384.29 14.06 5,149,251.53 64.06 2,889,132.76 合計 96,467,554.64 100.00 9,902,840.35 86,564,714.29 57,172,031.25 100.00 7

369、,605,933.89 49,566,097.36 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 應收賬款 （按單位） 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 上海交通大學 8,261,333.41 公司原實際控制人， 壞賬可能性小， 且期后已全額回款 合計 8,261,333.41 / / 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 余額百分比 期末余額 2018 年年度報告 121 / 211 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 應收賬款

370、余額組合 79,592,073.60 3,979,603.68 5.00 合計 79,592,073.60 3,979,603.68 5.00 確定該組合依據的說明 無 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款 適用 不適用 (2).(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額 2,836,570.87 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 408,884.43 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 (3).(3). 本期實際核銷的應收本期實際核銷的應收賬款賬款情況情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核

371、銷金額 實際核銷的應收賬款 130,779.98 其中重要的應收賬款核銷情況 適用 不適用 應收賬款核銷說明： 適用 不適用 (4).(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 適用 不適用 單位排名 期末余額 應收賬款 占應收賬款合計數的比例(%) 壞賬準備 2018 年年度報告 122 / 211 單位排名 期末余額 應收賬款 占應收賬款合計數的比例(%) 壞賬準備 第一名 11,358,366.84 11.77 567,918.34 第二名 10,222,431.02 10.60 511,121.55 第三名 8,261,333.41

372、8.56 第四名 5,880,405.70 6.10 294,020.29 第五名 5,630,253.75 5.84 281,512.69 合計 41,352,790.72 42.87 1,654,572.87 (5).(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 適用 不適用 (6).(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 5 5、 預付款項預付款項 (1).(1). 預付款項按賬齡列示預付款項按賬齡列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 期

373、初余額 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 96,349,365.19 98.37 86,362,678.98 98.37 1 至 2 年 175,585.00 0.18 570,963.94 0.65 2018 年年度報告 123 / 211 2 至 3 年 567,653.94 0.58 718,774.20 0.82 3 年以上 856,416.76 0.87 138,242.56 0.16 合計 97,949,020.89 100.00 87,790,659.68 100.00 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 無 (2).(2). 按預付對象歸集

374、的期末余額前五名的預付款情況按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 適用 不適用 預付對象排名 期末余額 占預付款項期末余額合計數的比例（%） 第一名 35,445,525.45 36.19 第二名 3,362,161.93 3.43 第三名 1,500,000.00 1.53 第四名 1,447,948.06 1.48 第五名 1,080,030.91 1.10 合計 42,835,666.35 43.73 其他說明 適用 不適用 6 6、 其他應收款其他應收款 總表情況總表情況 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收利息

375、 2,666,870.41 2,685,204.71 應收股利 其他應收款 109,058,605.51 87,925,395.85 合計 111,725,475.92 90,610,600.56 2018 年年度報告 124 / 211 其他說明： 適用 不適用 應收利息應收利息 (2).(2). 應收利息分類應收利息分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 定期存款 2,666,870.41 2,685,204.71 委托貸款 債券投資 合計 2,666,870.41 2,685,204.71 (3).(3). 重要逾期利息重要逾期利息 適用 不適用 其他說明：

376、 適用 不適用 (4).(4). 應收股利應收股利 適用 不適用 (5).(5). 重要的賬齡超過重要的賬齡超過 1 1 年的應收股利年的應收股利 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 其他應收款其他應收款 (6).(6). 其他應收款分類披露其他應收款分類披露 適用 不適用 2018 年年度報告 125 / 211 單位：元 幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的其他應收款 2,916,825.51 2.40 2,

377、916,825.51 100.00 按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 108,085,087.69 89.07 5,404,254.41 5.00 102,680,833.28 84,894,387.92 88.57 4,244,719.40 5.00 80,649,668.52 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的其他應收款 10,340,838.65 8.52 3,963,066.42 38.32 6,377,772.23 10,953,845.76 11.43 3,678,118.43 33.58 7,275,727.33 合計 121,342,751.85 100.00 12,

378、284,146.34 109,058,605.51 95,848,233.68 100.00 7,922,837.83 87,925,395.85 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 其他應收款 （按單位） 其他應收款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 昆山弘梵堂青銅藝術制作有限公司 2,916,825.51 2,916,825.51 100.00 未按計劃還款，預計無法收回 合計 2,916,825.51 2,916,825.51 / / 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用 2018 年年度報告 126 /

379、 211 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 余額百分比 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例（%） 其他應收款余額組合 108,085,087.69 5,404,254.41 5.00 合計 108,085,087.69 5,404,254.41 5.00 確定該組合依據的說明： 無 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款 適用 不適用 (7).(7). 按款項性質分類情況按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 保證金、押金 67,412,329.58 52,534,491.

380、37 往來款 45,425,506.94 32,612,436.96 備用金 5,415,650.72 4,376,634.95 代收代付 1,557,071.91 898,521.90 其他 1,532,192.70 5,426,148.50 合計 121,342,751.85 95,848,233.68 (8).(8). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 4,414,563.70 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 2018 年年度報告 127 / 211 (9).(9).

381、 本期實際核銷的其他應收款情況本期實際核銷的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的其他應收款 53,255.19 其中重要的其他應收款核銷情況： 適用 不適用 其他應收款核銷說明： 適用 不適用 (10).(10). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例(%) 壞賬準備 期末余額 第一名 公司間往來款 13,927,078.12 2 年以內 11.48 696,353.91 第二名 公司間往來

382、款 6,213,960.01 3 年以上 5.12 310,698.00 第三名 公司間往來款 4,829,687.91 3 年以內 3.98 241,484.40 第四名 公司間往來款 2,916,825.51 3 年以內 2.40 2,916,825.51 第五名 租賃押金 2,817,763.61 3 年以上 2.32 140,888.18 合計 / 30,705,315.16 25.30 4,306,250.00 (11).(11). 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 (12).(12). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款因金融資產轉移而終止確認的其他應收

383、款 適用 不適用 2018 年年度報告 128 / 211 (13).(13). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 7 7、 存貨存貨 (1).(1). 存貨分類存貨分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 11,255,123.32 11,255,123.32 12,931,053.26 12,931,053.26 在產品 4,650,603.71 1,116,475.59 3,534,128.12

384、 12,824,528.23 457,819.50 12,366,708.73 庫存商品 68,434,359.99 6,750,873.78 61,683,486.21 55,696,889.47 4,867,127.69 50,829,761.78 周轉材料 消耗性生物資產 建造合同形成的已完工未結算資產 委托加工物資 4,844,544.26 4,844,544.26 合計 89,184,631.28 7,867,349.37 81,317,281.91 81,452,470.96 5,324,947.19 76,127,523.77 (2).(2). 存貨跌價準備存貨跌價準備 適用 不

385、適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 2018 年年度報告 129 / 211 在產品 457,819.50 658,656.09 1,116,475.59 庫存商品 4,867,127.69 2,016,357.71 132,611.62 6,750,873.78 周轉材料 消耗性生物資產 建造合同形成的已完工未結算資產 合計 5,324,947.19 2,675,013.80 132,611.62 7,867,349.37 (3).(3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明存貨期末余額含有借款費用資

386、本化金額的說明 適用 不適用 (4).(4). 期末期末建造合同形成的已完工未結算資產情況建造合同形成的已完工未結算資產情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 8 8、 持有待售資產持有待售資產 適用 不適用 9 9、 一年內到期的非流動資產一年內到期的非流動資產 適用 不適用 其他說明 無 1010、 其他流動資產其他流動資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銀行理財產品 920,493,150.68 1,065,815,215.72 2018 年年度報告 130 / 211 預繳稅金 12,296,814.01 18,884,264.68 留抵稅金 8,

387、134,241.50 5,809,704.53 合計 940,924,206.19 1,090,509,184.93 其他說明 無 1111、 可供出售金融資產可供出售金融資產 (1).(1). 可供出售金融資產情況可供出售金融資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 可供出售債務工具： 可供出售權益工具： 163,375,006.02 105,957,599.83 57,417,406.19 163,375,006.02 80,000.00 163,295,006.02 按公允價值計量的 按成本計量的

388、 163,375,006.02 105,957,599.83 57,417,406.19 163,375,006.02 80,000.00 163,295,006.02 合計 163,375,006.02 105,957,599.83 57,417,406.19 163,375,006.02 80,000.00 163,295,006.02 (2).(2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產期末按公允價值計量的可供出售金融資產 適用 不適用 (3).(3). 期末按成本計量的可供出售金融資產期末按成本計量的可供出售金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資 單位 賬面余額 減值

389、準備 在被投資單位持股比例(%) 本期現金紅利 期初 本期 增加 本期 減少 期末 期初 本期 增加 本期 減少 期末 上海高清數6,855,000.00 6,855,000.00 5,877,599.83 5,877,599.83 2.75 2018 年年度報告 131 / 211 字科技產業有限公司 上海賽領交大教育股權投資基金合伙企業（有限合伙）（說明） 130,000,000.00 130,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 25.8706 申銀萬國期貨有限公司 5,572,006.02 5,572,006.02 0.3866 1,207,

390、251.60 浙江瑞鵬機器人科技有限公司 1,500,000.00 1,500,000.00 10.50 南洋 （太倉）房地產置業發展有限公司 19,000,000.00 19,000,000.00 19.00 上海人才培訓市場促進中心 80,000.00 80,000.00 80,000.00 80,000.00 16.00 上海世界禮儀文化專修學院 20,000.00 20,000.00 10.00 北京幼海天行會展服務有限公司 348,000.00 348,000.00 4.84 合計 163,375,006.02 163,375,006.02 80,000.00 105,877,599

391、.83 105,957,599.83 1,207,251.60 說明：公司系上海賽領交大教育股權投資基金合伙企業（有限合伙）的有限合伙人，不對其日常經營管理產生重大影響。因期末公允價值發生嚴重下降，在綜合考慮相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，根據企業會計準則相關規定，本期計提可供出售金融資產減值準備 1.00 億元。 (4).(4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況報告期內可供出售金融資產減值的變動情況 適用 不適用 (5).(5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備

392、的相關說明 適用 不適用 2018 年年度報告 132 / 211 其他說明 適用 不適用 1212、 持有至到期投資持有至到期投資 (1).(1). 持有至到期投資情況持有至到期投資情況 適用 不適用 (2).(2). 期末期末重要重要的持有至到期投資的持有至到期投資 適用 不適用 (3).(3). 本期重本期重分類分類的持有至到期投資的持有至到期投資 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 1313、 長期應收款長期應收款 (1).(1). 長期應收款情況長期應收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬

393、準備 賬面價值 融資租賃款 其中：未實現融資收益 分期收款銷售商品 分期收款提供勞務 山東深泉學院項目 51,194,183.33 51,194,183.33 50,120,000.00 50,120,000.00 合計 51,194,183.33 51,194,183.33 50,120,000.00 50,120,000.00 / (2).(2). 因金融資產轉移而終止確認的長期應收款因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 適用 不適用 2018 年年度報告 133 / 211 (3).(3). 轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用

394、不適用 其他說明 適用 不適用 1414、 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 期初 余額 本期增減變動 期末 余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 一、合營企業 小計 二、聯營企業 上海交大昂立股份有限公司 230,891,989.05 -68,457,984.72 -22,514,400.80 -1,054,141.10 -6,858,769.45 132,006,692.98 上海交大科技園（嘉興）有限公司 23,142,677.49 488,

395、207.20 6,585.10 23,637,469.79 上海泰陽綠色能源有限公司 12,000,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00 上海禹之洋環?？萍加邢薰?4,121,673.88 19,540.50 4,141,214.38 上海中軒文化傳播有限公司 237,113.58 -1,904.42 235,209.16 2018 年年度報告 134 / 211 上海玖維企業管理咨詢有限公司 186,833.07 -186,833.07 嘉興竑學投資管理有限公司 200,000.00 200,000.00 高學網絡科技（上海）有限公司 5,487,926.5

396、6 -2,140,762.50 3,347,164.06 上海四季昂立教育科技有限公司 700,000.00 700,000.00 上海聯培教育科技有限公司 1,570,050.19 -173,966.23 1,396,083.96 上海徐匯匯立托育有限公司 1,470,000.00 1,470,000.00 嘉興竑勵股權投資合伙企業（有限合伙） 49,000,000.00 -917,274.64 48,082,725.36 小計 277,638,263.82 51,370,000.00 -186,833.07 -71,184,144.81 -22,514,400.80 -1,047,556.

397、00 -6,858,769.45 227,216,559.69 12,000,000.00 合計 277,638,263.82 51,370,000.00 -186,833.07 -71,184,144.81 -22,514,400.80 -1,047,556.00 -6,858,769.45 227,216,559.69 12,000,000.00 其他說明 無 1515、 投資性房地產投資性房地產 投資性房地產計量模式 2018 年年度報告 135 / 211 (1).(1). 采用成本計量模式的投資性房地產采用成本計量模式的投資性房地產 單位：元 幣種：人民幣 項目 房屋、建筑物 土地使

398、用權 在建工程 合計 一、賬面原值 1.期初余額 36,253,360.07 36,253,360.07 2.本期增加金額 （1）外購 （2）存貨固定資產在建工程轉入 （3）企業合并增加 3.本期減少金額 （1）處置 （2）其他轉出 4.期末余額 36,253,360.07 36,253,360.07 二、累計折舊和累計攤銷 1.期初余額 10,576,779.58 10,576,779.58 2.本期增加金額 837,017.40 837,017.40 （1）計提或攤銷 837,017.40 837,017.40 3.本期減少金額 （1）處置 （2）其他轉出 4.期末余額 11,413,79

399、6.98 11,413,796.98 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3、本期減少金額 （1）處置 （2）其他轉出 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 24,839,563.09 24,839,563.09 2018 年年度報告 136 / 211 2.期初賬面價值 25,676,580.49 25,676,580.49 (2).(2). 未辦妥產權證書的投資性房地產情況未辦妥產權證書的投資性房地產情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 1616、 固定資產固定資產 總表情況總表情況 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民

400、幣 項目 期末余額 期初余額 固定資產 338,932,945.96 345,282,192.16 固定資產清理 合計 338,932,945.96 345,282,192.16 其他說明： 適用 不適用 固定資產固定資產 (2).(2). 固定資產情況固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 房屋及建筑物 機器設備 運輸工具 通用設備 專用設備 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 388,796,197.78 11,786,693.64 35,497,577.06 74,409,854.56 41,911,700.04 552,402,023.08 2.本期增加金額

401、 931,167.73 7,190,995.29 1,945,905.88 12,182,616.48 22,250,685.38 （1）購置 931,167.73 7,190,995.29 1,202,316.13 12,182,616.48 21,507,095.63 （2）在建工程轉入 743,589.75 743,589.75 2018 年年度報告 137 / 211 （3）企業合并增加 3.本期減少金額 320,163.00 4,071,552.59 2,248,522.58 510,721.29 7,150,959.46 （1）處置或報廢 320,163.00 4,071,552.

402、59 2,248,522.58 510,721.29 7,150,959.46 4.期末余額 388,796,197.78 12,397,698.37 38,617,019.76 74,107,237.86 53,583,595.23 567,501,749.00 二、累計折舊 1.期初余額 101,648,417.20 7,419,828.47 23,159,293.77 46,668,145.34 28,224,146.14 207,119,830.92 2.本期增加金額 8,733,460.97 1,212,380.67 4,349,696.73 5,713,529.93 7,684,4

403、68.57 27,693,536.87 （1）計提 8,733,460.97 1,212,380.67 4,349,696.73 5,713,529.93 7,684,468.57 27,693,536.87 3.本期減少金額 292,048.20 3,735,652.39 1,728,217.35 488,646.81 6,244,564.75 （1）處置或報廢 292,048.20 3,735,652.39 1,728,217.35 488,646.81 6,244,564.75 4.期末余額 110,381,878.17 8,340,160.94 23,773,338.11 50,653

404、,457.92 35,419,967.90 228,568,803.04 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3.本期減少金額 （1）處置或報廢 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 278,414,319.61 4,057,537.43 14,843,681.65 23,453,779.94 18,163,627.33 338,932,945.96 2.期初賬面價值 287,147,780.58 4,366,865.17 12,338,283.29 27,741,709.22 13,687,553.90 345,282,192.16 (3).(3). 暫時閑置的

405、固定資產情況暫時閑置的固定資產情況 適用 不適用 (4).(4). 通過融資租賃租入的固定資產情況通過融資租賃租入的固定資產情況 適用 不適用 (5).(5). 通過經營租賃租出的固定資產通過經營租賃租出的固定資產 適用 不適用 2018 年年度報告 138 / 211 (6).(6). 未辦妥產權證書的固定資產情況未辦妥產權證書的固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 房屋及建筑物 78,385,162.74 相關手續正在辦理中 其他說明： 適用 不適用 根據教育部第 25 號令的相關精神及嘉興市人民政府的相關要求，公司控股二級子公司嘉興新南

406、洋教育發展有限公司賬面價值為 78,385,162.74 元的房屋及建筑物，將按相關規定與所屬嘉興南洋職業技術學院進行結算，截至審計報告日，相關手續正在辦理中。 固定資產清理固定資產清理 適用 不適用 1717、 在建工程在建工程 總表情況總表情況 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 在建工程 21,094,169.68 415,245.26 工程物資 合計 21,094,169.68 415,245.26 其他說明： 適用 不適用 2018 年年度報告 139 / 211 在建工程在建工程 (2).(2). 在建工程情況在建工程

407、情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 廠房建造 14,782,806.72 14,782,806.72 工程設備類 2,409,211.74 2,409,211.74 生產配套設施 1,226,266.71 1,226,266.71 機器設備 2,612,068.99 2,612,068.99 前端碼流監控系統安裝設備 230,769.24 230,769.24 其他零星工程 63,815.52 63,815.52 184,476.02 184,476.02 合計 21,094,169.68 21,09

408、4,169.68 415,245.26 415,245.26 (3).(3). 重要在建工程項目本期變動情況重要在建工程項目本期變動情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 預算數 期初 余額 本期增加金額 本期轉入固定資產金額 本期其他減少金額 期末 余額 工程累計投入占預算比例(%) 工程進度 利息資本化累計金額 其中：本期利息資本化金額 本期利息資本化率(%) 資金來源 廠房建造類 25,360,000.00 14,782,806.72 14,782,806.72 58.29 58.29 144,615.42 144,615.42 0.98 自籌 機械設備類 19,075,0

409、00.00 3,635,478.45 3,635,478.45 19.06 19.06 23,664.00 23,664.00 0.65 自籌 合計 44,435,000.00 18,418,285.17 18,418,285.17 / / 168,279.42 168,279.42 / / 2018 年年度報告 140 / 211 (4).(4). 本期計提在建工程減值準備情況本期計提在建工程減值準備情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 工程物資工程物資 (5).(5). 工程物資情況工程物資情況 適用 不適用 1818、 生產性生物資產生產性生物資產 (1).(1). 采用成本計量模

410、式的生產性生物資產采用成本計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 (2).(2). 采用公允價值計量模式的生產性生物資產采用公允價值計量模式的生產性生物資產 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 1919、 油氣資產油氣資產 適用 不適用 2020、 無形資產無形資產 (1).(1). 無形資產情況無形資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 商標權 著作權 軟件 合計 一、賬面原值 1.期初余額 13,894,584.18 1,010,500.00 98,055,151.72 4,116,504.70 117,076,740.60 2018 年年度

411、報告 141 / 211 2.本期增加金額 7,992,512.85 6,642,981.88 344,928.95 14,980,423.68 (1)購置 7,992,512.85 433,962.25 344,928.95 8,771,404.05 (2)內部研發 6,209,019.63 6,209,019.63 (3)企業合并增加 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 21,887,097.03 1,010,500.00 104,698,133.60 4,461,433.65 132,057,164.28 二、累計攤銷 1.期初余額 3,180,365.90 951,361.88

412、 50,172,575.61 1,289,143.37 55,593,446.76 2.本期增加金額 426,497.43 57,638.12 14,250,891.99 1,437,134.19 16,172,161.73 （1）計提 426,497.43 57,638.12 14,250,891.99 1,437,134.19 16,172,161.73 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 3,606,863.33 1,009,000.00 64,423,467.60 2,726,277.56 71,765,608.49 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3

413、.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 18,280,233.70 1,500.00 40,274,666.00 1,735,156.09 60,291,555.79 2.期初賬面價值 10,714,218.28 59,138.12 47,882,576.11 2,827,361.33 61,483,293.84 2018 年年度報告 142 / 211 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例 66.08% (2).(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況未辦妥產權證書的土地使用權情況 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2121、 開發

414、開發支出支出 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初 余額 本期增加金額 本期減少金額 期末 余額 內部開發支出 其他 確認為無形資產 轉入當期損益 昂立教育系統系列軟件 8,579,674.12 20,795,456.68 6,058,076.24 15,611,193.33 7,705,861.23 培訓教材與書物研發 707,343.39 849,056.58 150,943.39 1,405,456.58 合計 9,287,017.51 21,644,513.26 6,209,019.63 15,611,193.33 9,111,317.81 其他說明 無 2222、 商譽商

415、譽 (1).(1). 商譽賬面原值商譽賬面原值 適用 不適用 (2).(2). 商譽減值準備商譽減值準備 適用 不適用 (3).(3). 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息商譽所在資產組或資產組組合的相關信息 適用 不適用 2018 年年度報告 143 / 211 (4).(4). 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法減值損失的確認方法 適用 不適用 (5)

416、.(5). 商譽減值測試的影響商譽減值測試的影響 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2323、 長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 裝修費 104,102,079.08 71,298,156.62 44,114,591.61 131,285,644.09 其他 2,990,264.15 853,016.03 2,137,248.12 合計 104,102,079.08 74,288,420.77 44,967,607.64 133,422,892.21 其他說明： 無 2424、 遞延所得稅資產

417、遞延所得稅資產/ / 遞延所得稅負債遞延所得稅負債 (1).(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產未經抵銷的遞延所得稅資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 資產 資產減值準備 17,343,265.96 3,586,817.50 6,954,708.28 1,738,677.07 內部交易未實現利潤 可抵扣虧損 76,688,570.97 19,172,142.74 103,919,931.00 25,979,982.75 2018 年年度報告 144 / 211 遞延收益 3,332,483.40

418、708,968.24 2,554,859.56 638,714.89 合計 97,364,320.33 23,467,928.48 113,429,498.84 28,357,374.71 (2).(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債未經抵銷的遞延所得稅負債 適用 不適用 (3).(3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 適用 不適用 (4).(4). 未確認遞延所得稅資產明細未確認遞延所得稅資產明細 適用 不適用 (5).(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 適用 不適用 其他說

419、明： 適用 不適用 2525、 其他非流動資產其他非流動資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 上海市民辦交大南洋中學（說明） 2,000,000.00 2,000,000.00 嘉興南洋職業技術學院（說明） 2,000,000.00 2,000,000.00 上海交大南洋附屬（昆山）學校（說明） 500,000.00 500,000.00 寧波鄞州交大智立方教育培訓學校（說明） 500,000.00 500,000.00 寧波市海曙區東書房教育培訓學校（說明） 300,000.00 300,000.00 寧波市海曙區交大智立方教育培訓學校（說明） 300,000

420、.00 300,000.00 預付投資款 31,290,000.00 12,800,000.00 預付購置長期資產款項 15,500,129.08 4,205,576.00 合計 52,390,129.08 22,605,576.00 其他說明： 2018 年年度報告 145 / 211 上述單位系公司下屬子公司出資舉辦，根據有關規定，由于出資人從學校獲取回報的能力受到限制，因此對其采用歷史成本計量，不合并報表，列報為其他非流動資產。 2626、 短期借款短期借款 (1).(1). 短期借款分類短期借款分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 質押借款 抵押借款 1

421、1,150,000.00 保證借款 信用借款 合計 11,150,000.00 短期借款分類的說明： 無 (2).(2). 已逾期未償還的短期借款情況已逾期未償還的短期借款情況 適用 不適用 其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 2727、 以以公允公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 適用 不適用 2828、 衍生衍生金融金融負債負債 適用 不適用 2929、 應付票據及應付賬款應付票據及應付賬款 總表情況總表情況 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 2018 年年度報告 146 / 211

422、 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付票據 13,680,000.00 應付賬款 74,624,971.21 63,387,190.12 合計 88,304,971.21 63,387,190.12 其他說明： 適用 不適用 應付票據應付票據 (2).(2). 應付票據列示應付票據列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末余額 期初余額 商業承兌匯票 銀行承兌匯票 13,680,000.00 合計 13,680,000.00 本期末已到期未支付的應付票據總額為 0 元。 應付賬款應付賬款 (3).(3). 應付賬款列示應付賬款列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人

423、民幣 項目 期末余額 期初余額 應付款項 74,624,971.21 63,387,190.12 合計 74,624,971.21 63,387,190.12 (4).(4). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 適用 不適用 2018 年年度報告 147 / 211 其他說明 適用 不適用 3030、 預收款項預收款項 (1). (1). 預收賬款項列示預收賬款項列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 預收教育培訓及服務費 1,335,801,188.89 1,162,106,527.67 預收數字電視收視費 7,773,897.55 9

424、,756,870.57 預收商品銷售款 4,100,657.20 5,156,819.26 合計 1,347,675,743.64 1,177,020,217.50 (2). (2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要預收款項年的重要預收款項 適用 不適用 (3). (3). 期末期末建造合同形成的已結算未完工項目情況建造合同形成的已結算未完工項目情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 3131、 應付職工薪酬應付職工薪酬 (1).(1). 應付職工薪酬列示應付職工薪酬列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 98,440,0

425、39.99 951,688,703.68 931,759,998.01 118,368,745.66 二、離職后福利-設定提存計劃 333,428.09 64,258,645.03 64,176,268.19 415,804.93 三、辭退福利 1,568,353.00 1,568,353.00 四、一年內到期的其他福利 2018 年年度報告 148 / 211 合計 98,773,468.08 1,017,515,701.71 997,504,619.20 118,784,550.59 (2).(2). 短期薪酬列示短期薪酬列示 適用 不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目 期初余額 本期增加

426、 本期減少 期末余額 一、工資、獎金、津貼和補貼 98,120,120.62 885,563,969.46 865,861,093.89 117,822,996.19 二、職工福利費 7,125,336.09 7,125,336.09 三、社會保險費 23,828.55 33,941,547.38 33,731,424.45 233,951.48 其中：醫療保險費 5,830.00 29,324,960.40 29,289,085.79 41,704.61 工傷保險費 2,525.36 1,130,923.99 961,756.30 171,693.05 生育保險費 15,473.19 3,1

427、75,191.46 3,170,110.83 20,553.82 其他 310,471.53 310,471.53 四、住房公積金 23,824.00 22,506,909.89 22,507,351.19 23,382.70 五、工會經費和職工教育經費 272,266.82 2,493,955.30 2,477,806.83 288,415.29 六、短期帶薪缺勤 七、短期利潤分享計劃 八、其他 56,985.56 56,985.56 合計 98,440,039.99 951,688,703.68 931,759,998.01 118,368,745.66 (3).(3). 設定提存計劃列示

428、設定提存計劃列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 315,278.37 62,143,839.29 62,053,553.41 405,564.25 2、失業保險費 17,158.32 1,653,989.51 1,660,907.15 10,240.68 3、企業年金繳費 991.40 280,655.93 281,647.33 4、其他 180,160.30 180,160.30 合計 333,428.09 64,258,645.03 64,176,268.19 415,804.93 2018 年年度報告 149 / 2

429、11 其他說明： 適用 不適用 3232、 應交稅費應交稅費 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 增值稅 4,511,322.25 12,047,896.88 消費稅 營業稅 企業所得稅 54,473,073.17 63,446,594.98 個人所得稅 3,184,690.20 12,069,028.33 城市維護建設稅 684,056.65 772,612.83 教育費附加 496,947.83 627,192.24 其他 49,910.65 11,372.18 合計 63,400,000.75 88,974,697.44 其他說明： 無 3333、 其他應付款

430、其他應付款 總表情況總表情況 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付利息 應付股利 3,138,316.66 3,156,612.74 其他應付款 94,556,606.64 87,271,471.16 合計 97,694,923.30 90,428,083.90 2018 年年度報告 150 / 211 其他說明： 適用 不適用 應付利息應付利息 (2).(2). 分類列示分類列示 適用 不適用 應付股利應付股利 (3).(3). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 普通股股利 2

431、,773,316.66 2,791,612.74 劃分為權益工具的優先股永續債股利 優先股永續債股利-XXX 優先股永續債股利-XXX 應付股利-XXX 應付股利-XXX 子公司應付其他股東股利 365,000.00 365,000.00 合計 3,138,316.66 3,156,612.74 其他說明，包括重要的超過 1 年未支付的應付股利，應披露未支付原因： 無 其他應付款其他應付款 (1). (1). 按款項性質列示其他應付款按款項性質列示其他應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 2018 年年度報告 151 / 211 保證金、押金 14,859,8

432、64.68 21,055,839.90 代收代付 890,393.82 4,928,912.84 計提及未付費用 34,791,256.96 34,964,995.11 往來款 35,911,088.65 15,640,622.60 其他 8,104,002.53 10,681,100.71 合計 94,556,606.64 87,271,471.16 (2). (2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要其他應付款年的重要其他應付款 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 3434、 持有持有待售負債待售負債 適用 不適用 3535、 1 1 年內到期的非流動負債年內到期的非流動負債 適用

433、不適用 3636、 其他流動負債其他流動負債 其他流動負債情況 適用 不適用 短期應付債券的增減變動： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 3737、 長期借款長期借款 (1). (1). 長期借款分類長期借款分類 適用 不適用 其他說明，包括利率區間： 適用 不適用 2018 年年度報告 152 / 211 3838、 應付債券應付債券 (1).(1). 應付債券應付債券 適用 不適用 (2).(2). 應付債券的增減變動應付債券的增減變動： （不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）： （不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 適用 不適用 (3).(3).

434、可可轉換公司債轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明券的轉股條件、轉股時間說明 適用 不適用 (4).(4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 適用 不適用 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 適用 不適用 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 3939、 長期長期應付應付款款 總表情況總表情況 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 長期應付款長期應付款 (2).(2). 按款項性質列示長期應付款按款項性質列示長期應付

435、款 適用 不適用 2018 年年度報告 153 / 211 專項應付款專項應付款 (3).(3). 按款項性質列示專項應付款按款項性質列示專項應付款 適用 不適用 4040、 長期應付職工薪酬長期應付職工薪酬 適用 不適用 (1).(1). 長期應付職工薪酬表長期應付職工薪酬表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、離職后福利-設定受益計劃凈負債 二、辭退福利 三、其他長期福利 40,131.35 99,310.85 合計 40,131.35 99,310.85 說明：公司經 2000 年 6 月 20 日第三屆第六次董事會決議通過對上海交通大學附屬工廠實施改制搬

436、遷，并對部分人員實施內部退休計劃；2007 年度公司對附屬工廠改制形成待退休人員的補償費用進行充分估計， 預計自 2007 年至 2019 年 13 年中累計需承擔的工資等各項費用總計約 8,030,275.00 元。 2018年度公司支付 59,179.50 元，截至 2018 年 12 月 31 日，尚需支付 40,131.35 元。 (2).(2). 設定受益計劃變動情況設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值： 適用 不適用 計劃資產： 適用 不適用 設定受益計劃凈負債（凈資產） 適用 不適用 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明： 適用 不

437、適用 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2018 年年度報告 154 / 211 4141、 預計負債預計負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 形成原因 對外提供擔保 116,000,000.00 未決訴訟 產品質量保證 重組義務 待執行的虧損合同 其他 14,000,000.00 14,000,000.00 合計 14,000,000.00 130,000,000.00 / 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： 公司于2016年7月簽署給上海浦東發展銀行上海分行（以下簡稱“浦發銀行”）一份資金

438、支持安慰函，對上海賽領旗育企業管理咨詢中心（有限合伙）（以下簡稱“賽領旗育”）在浦發銀行的并購貸款融資業務提供相應的資金支持，本公司對該筆業務提供貸款本息差額補足。當賽領旗育在按時歸還浦發銀行借款本息出現資金短缺時，公司同意提供資金支持。本期末賽領旗育還款能力出現嚴重不足，公司將進行差額補足，故本期預計1.16億元負債。 4242、 遞延收益遞延收益 遞延收益情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 6,912,949.46 800,000.00 2,584,521.81 5,128,427.65 合計 6,912,949.4

439、6 800,000.00 2,584,521.81 5,128,427.65 涉及政府補助的項目： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 本期計入其他收益金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益相關 2018 年年度報告 155 / 211 企業扶持資金 1,584,290.54 600,000.00 984,290.54 資產相關 財政企業扶持基金 2,069,210.31 827,684.12 1,241,526.19 資產相關 產業扶持專項資金 1,946,115.27 800,000.00 1,006,666.67 1,

440、739,448.60 資產相關 產業扶持專項資金 1,313,333.34 150,171.02 1,163,162.32 資產相關 合計 6,912,949.46 800,000.00 150,171.02 2,434,350.79 5,128,427.65 其他說明： 適用 不適用 4343、 其他非流動負債其他非流動負債 適用 不適用 4444、 股本股本 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本次變動增減（+、一） 期末余額 發行 新股 送股 公積金 轉股 其他 小計 股份總數 286,548,830.00 286,548,830.00 其他說明： 無 4545、 其其

441、他權益工具他權益工具 (1).(1). 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 適用 不適用 (2).(2). 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 適用 不適用 2018 年年度報告 156 / 211 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 適用 不適用 其他說明: 適用 不適用 4646、 資本公積資本公積 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 805,609,245.2

442、4 805,609,245.24 其他資本公積 14,900,713.28 1,047,556.00 13,853,157.28 合計 820,509,958.52 1,047,556.00 819,462,402.52 說明：其他資本公積本期變動為聯營企業所有者權益項下資本公積變動數，公司按持股比例確認“其他資本公積”1,047,556.00 元。 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 無 4747、 庫存股庫存股 適用 不適用 4848、 其他綜合收益其他綜合收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初 余額 本期發生金額 期末 余額 本期所得稅前發生額 減： 前期計入

443、其他綜合收益當期轉入損益 減：所得稅費用 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 一、不能重分類進損益的 2018 年年度報告 157 / 211 其他綜合收益 其中：重新計量設定受益計劃變動額 權益法下不能轉損益的其他綜合收益 二、將重分類進損益的其他綜合收益 47,846,376.05 22,514,400.80 -22,514,400.80 25,331,975.25 其中：權益法下可轉損益的其他綜合收益 47,846,376.05 22,514,400.80 -22,514,400.80 25,331,975.25 可供出售金融資產公允價值變動損益 持有至到期投資重分類為可供出售金融資產

444、損益 現金流量套期損益的有效部分 外幣財務報表折算差額 其他綜合收益合計 47,846,376.05 22,514,400.80 -22,514,400.80 25,331,975.25 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 無 4949、 專項儲備專項儲備 適用 不適用 5050、 盈余公積盈余公積 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 63,233,255.40 63,233,255.40 2018 年年度報告 158 / 211 任意盈余公積 2,392,015.76 2,392,015.7

445、6 儲備基金 企業發展基金 其他 合計 65,625,271.16 65,625,271.16 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 無 5151、 未分配利潤未分配利潤 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減） 調整后期初未分配利潤 340,376,063.52 281,985,149.71 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 -266,767,558.21 123,115,751.72 減：提取法定盈余公積 7,415,071.91 提取任意盈余公積 提取一般風險準備 應付普通股股利 57,309

446、,766.00 轉作股本的普通股股利 期末未分配利潤 73,608,505.31 340,376,063.52 調整期初未分配利潤明細： 1、由于企業會計準則及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤 0 元。 2、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤 0 元。 3、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤 0 元。 4、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤 0 元。 5、其他調整合計影響期初未分配利潤 0 元。 2018 年年度報告 159 / 211 5252、 營業營業收入收入和營業成本和營業成本 (1).(1). 營業收入和營業成本情況營業收入和營業成本情況 適用 不

447、適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 2,063,271,040.09 1,211,333,720.86 1,710,038,234.49 972,198,454.09 其他業務 32,189,854.79 22,114,555.24 13,523,367.86 3,486,359.35 合計 2,095,460,894.88 1,233,448,276.10 1,723,561,602.35 975,684,813.44 5353、 稅金及附加稅金及附加 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 消費稅 營業稅

448、 城市維護建設稅 6,294,543.14 4,695,294.31 教育費附加 4,544,906.10 3,645,042.90 資源稅 房產稅 1,454,332.15 1,252,924.22 土地使用稅 車船使用稅 印花稅 600,215.01 380,244.07 城鎮土地使用稅 356,944.18 202,315.04 其他 2,325,027.46 3,321,425.71 合計 15,575,968.04 13,497,246.25 其他說明： 2018 年年度報告 160 / 211 無 5454、 銷售費用銷售費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額

449、 上期發生額 職工薪酬 326,446,155.86 257,556,628.00 市場廣告及宣傳費 163,753,514.04 114,206,761.11 辦公費 27,308,514.55 17,697,211.03 租賃費 2,782,787.95 5,674,347.49 業務招待費 3,067,308.27 3,320,599.02 折舊費 2,412,914.80 3,005,429.76 差旅費 4,439,643.38 2,773,604.42 運雜費 3,361,115.56 2,085,980.19 維修費 4,990,869.28 2,674,965.96 其他 9,

450、388,633.40 8,890,380.52 合計 547,951,457.09 417,885,907.50 其他說明： 無 5555、 管理費用管理費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 221,168,660.11 188,848,073.09 租賃費 21,136,414.28 14,157,528.86 攤銷費 14,645,433.01 9,625,727.49 辦公費 13,720,710.30 10,371,879.45 中介機構費 12,595,167.83 7,373,517.63 折舊費 8,027,383.37 8,517,

451、874.27 2018 年年度報告 161 / 211 會務費 6,358,140.76 2,789,416.76 拓展活動費 5,846,724.56 2,924,941.47 差旅費 3,917,120.14 3,282,396.88 業務招待費 2,376,182.85 3,074,741.11 汽車運輸費 2,244,880.99 1,618,969.43 修理費 1,907,272.03 1,461,729.24 其他 1,877,172.24 8,077,809.92 合計 315,821,262.47 262,124,605.60 其他說明： 無 5656、 研發費用研發費用 適

452、用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 18,833,857.50 8,263,069.52 折舊費 2,303,157.74 1,834,024.63 合作研發費 343,883.49 試驗材料 164,762.42 868,456.97 物料消耗 503,884.96 248,851.73 租賃費用 219,239.60 826,366.45 新產品設計費 108,311.24 技術評審費 43,282.40 240,505.94 其他 1,047,402.70 1,890,002.67 合計 23,567,782.05 14,171,277.91 其他

453、說明： 無 2018 年年度報告 162 / 211 5757、 財務費用財務費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息費用 62,300.95 448,150.92 減：利息收入 -12,843,016.00 -9,731,600.20 匯兌損益 16,746.27 1,264.11 其他 7,889,134.59 7,035,969.76 合計 -4,874,834.19 -2,246,215.41 其他說明： 無 5858、 資資產減值損失產減值損失 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 6,842,250.

454、14 1,687,751.07 二、存貨跌價損失 2,675,013.80 145,925.34 三、可供出售金融資產減值損失 105,877,599.83 四、持有至到期投資減值損失 五、長期股權投資減值損失 六、投資性房地產減值損失 七、固定資產減值損失 八、工程物資減值損失 九、在建工程減值損失 十、生產性生物資產減值損失 十一、油氣資產減值損失 十二、無形資產減值損失 十三、商譽減值損失 2018 年年度報告 163 / 211 十四、其他 合計 115,394,863.77 1,833,676.41 其他說明： 無 5959、 其他收益其他收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣

455、項目 本期發生額 上期發生額 企業發展專項資金 6,980,086.63 8,449,783.92 高新技術成果轉化項目扶持資金 3,826,000.00 2,540,000.00 產業扶持專項資金 1,156,837.69 52,941.17 財政企業扶持基金 827,684.12 企業扶持資金 600,000.00 673,333.33 其他 462,790.33 合計 13,390,608.44 12,178,848.75 其他說明： 無 6060、 投資收益投資收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 -71,184,144

456、.81 20,946,044.61 處置長期股權投資產生的投資收益 81,333.14 71,817,728.41 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的投資收益 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產取得的投資收益 594,358.72 29,528.23 持有至到期投資在持有期間的投資收益 2018 年年度報告 164 / 211 處置持有至到期投資取得的投資收益 可供出售金融資產等取得的投資收益 1,207,251.60 處置可供出售金融資產取得的投資收益 喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新計量產生的利得 銀行理財產品收益 41,922,436.18 26,

457、400,532.10 其他 -5,012,060.38 -10,600,000.00 合計 -32,390,825.55 108,593,833.35 其他說明： 無 6161、 公允價值變動收益公允價值變動收益 適用 不適用 6262、 資產處置收益資產處置收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 固定資產處置 569,286.32 318,382.94 合計 569,286.32 318,382.94 其他說明： 無 6363、 營業外收入營業外收入 營業外收入情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金

458、額 非流動資產處置利得合計 2018 年年度報告 165 / 211 其中：固定資產處置利得 無形資產處置利得 債務重組利得 非貨幣性資產交換利得 接受捐贈 689,000.00 689,000.00 政府補助 無需支付的應付款 1,231,693.37 802,455.51 1,231,693.37 補償款 378,720.14 800,000.00 378,720.14 其他 4,623,352.14 1,974,258.99 4,623,352.14 合計 6,922,765.65 3,576,714.50 6,922,765.65 計入當期損益的政府補助 適用 不適用 其他說明： 適用

459、 不適用 6464、 營業外支出營業外支出 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置損失合計 90,743.67 90,743.67 其中：固定資產處置損失 無形資產處置損失 債務重組損失 非貨幣性資產交換損失 對外捐贈 128,000.00 377,413.37 128,000.00 擔保損失 116,000,000.00 116,000,000.00 賠償支出 1,861,270.17 5,520,335.10 1,861,270.17 2018 年年度報告 166 / 211 其他 252,955.34 4,705,6

460、94.64 252,955.34 合計 118,332,969.18 10,603,443.11 118,332,969.18 其他說明： 無 6565、 所得稅費用所得稅費用 (1).(1). 所得稅費用表所得稅費用表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 35,953,461.10 49,539,472.26 遞延所得稅費用 4,866,355.69 664,555.07 合計 40,819,816.79 50,204,027.33 (2).(2). 會計利潤與所得稅費用調整過程會計利潤與所得稅費用調整過程 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣

461、 項目 本期發生額 利潤總額 -281,265,014.77 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 -70,316,253.69 子公司適用不同稅率的影響 -8,831,692.06 調整以前期間所得稅的影響 387,523.08 非應稅收入的影響 18,084,948.91 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 1,867,489.70 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 9,936,300.28 本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧損的影響 90,466,898.69 研發支出加計扣除的影響 -775,398.12 其他 2018 年年度報告 167 / 211 所得稅

462、費用 40,819,816.79 其他說明： 適用 不適用 6666、 其他綜合收益其他綜合收益 適用 不適用 詳見附注 6767、 現金流量表項目現金流量表項目 (1).(1). 收到的其他與經營活動有關的現金收到的其他與經營活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 金融機構利息收入 12,861,350.30 7,046,395.49 政府補助 11,606,086.63 12,745,610.60 其他營業外收入 5,691,072.28 1,481,222.64 代墊及往來款 7,683,638.87 合計 37,842,148.08 21,2

463、73,228.73 收到的其他與經營活動有關的現金說明： 無 (2).(2). 支付的其他與經營活動有關的現金支付的其他與經營活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 現金支付的費用及營業外支出項目等 294,489,987.40 190,466,155.91 2018 年年度報告 168 / 211 支付的押金及代墊往來款 25,494,518.17 21,377,595.73 合計 319,984,505.57 211,843,751.64 支付的其他與經營活動有關的現金說明： 無 (3).(3). 收到的其他與投資活動有關的現金收到的其他與投資活

464、動有關的現金 適用 不適用 (4).(4). 支付的其他與投資活動有關的現金支付的其他與投資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 支付投資保證金 500,000.00 合計 500,000.00 支付的其他與投資活動有關的現金說明： 無 (5).(5). 收到的收到的其他其他與籌資活動有關的現金與籌資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 少數股東資金投入暫借款項 13,065,860.72 3,990,000.00 合計 13,065,860.72 3,990,000.00 收到的其他與籌資活動有關的現

465、金說明： 無 2018 年年度報告 169 / 211 (6).(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金支付的其他與籌資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 票據保證金 6,840,000.00 非公開發行募集資金的保證金 49,999,999.55 其他 合計 6,840,000.00 49,999,999.55 支付的其他與籌資活動有關的現金說明： 無 6868、 現金流量表現金流量表補充補充資料資料 (1).(1). 現金流量表補充資料現金流量表補充資料 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1 1將凈利潤調節為

466、經營活動現金流量：將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 -322,084,831.56 104,470,599.75 加：資產減值準備 115,394,863.77 1,833,676.41 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 28,530,554.27 26,720,931.14 無形資產攤銷 16,172,161.73 16,113,183.33 長期待攤費用攤銷 44,967,607.64 29,531,254.91 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） -569,286.32 -318,382.94 固定資產報廢損失（收益以“”號填列） 90,

467、743.67 公允價值變動損失（收益以“”號填列） 財務費用（收益以“”號填列） 79,047.22 449,415.03 投資損失（收益以“”號填列） 32,390,825.55 -108,593,833.35 2018 年年度報告 170 / 211 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） 4,889,446.23 664,555.07 遞延所得稅負債增加（減少以“”號填列） 存貨的減少（增加以“”號填列） -7,864,771.94 -12,737,314.08 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） 107,332,177.66 294,057,784.51 經營性應付項目的增加（減

468、少以“”號填列） 122,635,446.80 26,073,436.23 其他 經營活動產生的現金流量凈額 141,963,984.72 378,265,306.01 2 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3 3現金及現金等價物凈變動情況：現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 832,902,298.65 666,941,595.66 減：現金的期初余額 666,941,595.66 561,386,714.38 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈

469、增加額 165,960,702.99 105,554,881.28 (2).(2). 本期本期支付的支付的取得子公司的現金凈額取得子公司的現金凈額 適用 不適用 (3).(3). 本期收到的本期收到的處置子公司的現金凈額處置子公司的現金凈額 適用 不適用 (4).(4). 現金現金和現金等價物的構成和現金等價物的構成 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、現金 832,902,298.65 666,941,595.66 2018 年年度報告 171 / 211 其中：庫存現金 461,083.92 331,531.39 可隨時用于支付的銀行存款 831,625,6

470、65.40 665,350,472.59 可隨時用于支付的其他貨幣資金 815,549.33 1,259,591.68 可用于支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物余額 832,902,298.65 666,941,595.66 其中：母公司或集團內子公司使用受限制的現金和現金等價物 其他說明： 適用 不適用 6969、 所有者權益變動表項目注釋所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 適用 不適用 7070、 所有權或使用權受到限制的資產所有權或使用權受到限制的

471、資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 7,340,000.00 保證金 應收票據 存貨 固定資產 無形資產 7,845,185.42 短期借款抵押 在建工程 13,568,085.21 短期借款抵押 2018 年年度報告 172 / 211 合計 28,753,270.63 / 其他說明： 無 7171、 外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目 (1).(1). 外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目 適用 不適用 單位：元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣 余額 貨幣資金 27,981.19 6.8632 192,040.50 其中：美元 27,981.

472、19 6.8632 192,040.50 歐元 港幣 人民幣 人民幣 應收賬款 其中：美元 歐元 港幣 人民幣 人民幣 長期借款 其中：美元 歐元 港幣 人民幣 人民幣 外幣核算-XXX 2018 年年度報告 173 / 211 人民幣 人民幣 其他說明： 無 (2).(2). 境外境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因 適用 不適用 7272、 套期套期 適用 不適用 7373、 政府政府

473、補助補助 (1).(1). 政府補助基本情況政府補助基本情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額 產業扶持專項資金 573,333.34 遞延收益 740,000.00 產業扶持專項資金 533,333.33 遞延收益 266,666.67 企業扶持資金 984,290.54 遞延收益 600,000.00 產業扶持專項資金 1,795,944.25 遞延收益 150,171.02 財政企業扶持基金 1,241,526.19 遞延收益 827,684.12 企業發展專項資金 6,980,086.63 其他收益 7,130,257.65 高新技術成果轉

474、化項目扶持資金 3,826,000.00 其他收益 3,826,000.00 (2).(2). 政府補助退回情況政府補助退回情況 適用 不適用 其他說明： 無 2018 年年度報告 174 / 211 7474、 其他其他 適用 不適用 八、八、 合并范圍的變更合并范圍的變更 1 1、 非同一控制下企業合并非同一控制下企業合并 適用 不適用 2 2、 同一控制下企業合并同一控制下企業合并 適用 不適用 3 3、 反向購買反向購買 適用 不適用 2018 年年度報告 175 / 211 4 4、 處置子公司處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 適用 不適用 單位:元 幣種:

475、人民幣 子公司名稱 股權處置價款 股權處置比例（%） 股權處置方式 喪失控制權的時點 喪失控制權時點的確定依據 處置價款與處置投資對應的合并財務報表層面享有該子公司凈資產份額的差額 喪失控制權之日剩余股權的比例 （%） 喪失控制權之日剩余股權的賬面價值 喪失控制權之日剩余股權的公允價值 按照公允價值重新計量剩余股權產生的利得或損失 喪失控制權之日剩余股權公允價值的確定方法及主要假設 與原子公司股權投資相關的其他綜合收益轉入投資損益的金額 昆山弘梵堂青銅藝術制作有限公司 401,346.70 100.00 股權轉讓 2018 年1 月 買 賣 雙方 交 接約定 29,316.72 0 0 0 0

476、 無 0 其他說明： 適用 不適用 子公司上海交大中華青銅藝術工程股份有限公司處置二級子公司昆山弘梵堂青銅藝術制作有限公司。 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 適用 不適用 5 5、 其他原因的合并范圍變動其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 適用 不適用 1、 本期新設子公司及其相關情況本期新設子公司及其相關情況 （1）子公司上海昂立教育科技集團有限公司本期投資新設成立上海立游文化交流有限公司、山東昂立基礎教育科技有限公司、西安昂立教育培訓學校有限公司； （2）子公司上海新南洋教育科技有限公司本期

477、投資新設成立上海新南洋思典凌教育科技有限公司； 2018 年年度報告 176 / 211 （3）子公司上海南洋昂立教育培訓有限公司本期投資新設成立浙江昂勵企業管理有限公司； （4）子公司上海新南洋昂洋教育科技有限公司本期投資新設成立重慶新南洋潤萌教育管理咨詢有限公司、重慶新南洋潤萌學生托管服務有限公司、上海新南洋曦桃教育科技有限公司、山東錦澤昂洋教育科技有限公司、濟南市長清區世紀昂立幼兒園有限公司； （5）二級子公司上海昂立優培教育培訓有限公司本期投資新設成立上海昂首教育科技有限公司、上海昂睿教育科技有限公司； （6）二級子公司上海立道教育科技有限公司本期投資新設成立彩昂教育科技（上海）有限公

478、司； （7）二級子公司上海昂立教育投資咨詢有限公司本期投資新設成立昂立科技東臺有限公司、邯鄲市昂立教育科技有限公司、上海初晴教育科技有限公司、南京昂立文化傳播有限公司、石家莊昂立教育科技有限公司； （8）三級子公司上海立東教育培訓有限公司本期投資新設成立蘇州東書房藝術培訓有限公司； （9）三級子公司上海立愛教育科技有限公司本期投資新設成立上海史泰姆教育科技有限公司、南京斯坦姆科創服務有限公司、西安斯泰姆教育科技有限公司、無錫立愛科技培訓有限公司； （10）三級子公司上海昂立慧動教育科技有限公司本期投資新設成立上?？晞游幕瘋鞑ビ邢薰?； （11）三級子公司常州昂立智立方投資咨詢有限公司本期投資新

479、設成立常州市鐘樓區昂信教育培訓中心有限公司； （12）三級子公司寧波智昂投資咨詢有限公司本期投資新設成立余姚市昂立智立方教育培訓學校有限公司； （13）四級子公司杭州斯泰姆教育科技有限公司本期投資新設成立杭州偲泰姆機器人科技有限公司。 2、本期注銷兩家子公司情況、本期注銷兩家子公司情況 公司二級子公司上海交浩投資管理有限公司及山東新南洋深泉教育發展有限公司本期完成工商注銷手續，退出合并范圍。 6 6、 其他其他 適用 不適用 2018 年年度報告 177 / 211 九、九、 在在其他其他主體中的權益主體中的權益 1 1、 在子公司中的權益在子公司中的權益 (1).(1). 企業集團的構成企業

480、集團的構成 適用 不適用 子公司 名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得 方式 直接 間接 上海昂立教育科技集團有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 同一控制下合并 上海昂立教育培訓有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 同一控制下合并 上海昂立優培教育培訓有限公司 上海市 上海市 服務業 60.00 同一控制下合并 上海昂立慧動教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 51.00 新設成立 上?？晞游幕瘋鞑ビ邢薰?上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海昂首教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 70.00 新設成立 上海昂睿教育科技有限公

481、司 上海市 上海市 服務業 60.00 新設成立 上海市昂立進修學院 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海立道教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上?；酆虢逃萍加邢薰?上海市 上海市 服務業 72.00 新設成立 上海星湛文化傳媒有限公司 上海市 上海市 服務業 70.00 新設成立 彩昂教育科技（上海）有限公司 上海市 上海市 服務業 44.00 新設成立 上海昂立教育有限責任公司 上海市 上海市 服務業 96.00 同一控制下合并 上海昂立教育投資咨詢有限公司 上海市 上海市 服務業 45.00 同一控制下合并 上海昂立稚慧網絡科技有限公司

482、 上海市 上海市 服務業 100.00 同一控制下合并 鄭州昂立教育信息咨詢有限公司 河南省鄭州市 河南省鄭州市 服務業 90.00 同一控制下合并 大連昂立企業管理咨詢有限公司 遼寧省大連市 遼寧省大連市 服務業 65.00 同一控制下合并 大連昂立企業管理咨詢有限公司外語培訓學校 遼寧省大連市 遼寧省大連市 服務業 100.00 同一控制下合并 上海至慧文化傳播有限公司 上海市 上海市 服務業 80.00 新設成立 上海馳慧投資咨詢有限公司 上海市 上海市 服務業 55.00 新設成立 杭州昂達文化創意有限公司 浙江省杭州市 浙江省杭州市 服務業 71.00 新設成立 湖南昂文教育咨詢有限

483、公司 湖南省長沙市 湖南省長沙市 服務業 70.00 新設成立 昂立科技東臺有限公司 江蘇省東臺市 江蘇省東臺市 服務業 51.00 新設成立 2018 年年度報告 178 / 211 甘肅昂立教育科技有限公司 甘肅省蘭州市 甘肅省蘭州市 服務業 41.00 新設成立 邯鄲市昂立教育科技有限公司 河北省邯鄲市 河北省邯鄲市 服務業 41.00 新設成立 上海初晴教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 46.00 新設成立 南京昂立文化傳播有限公司 江蘇省南京市 江蘇省南京市 服務業 51.00 新設成立 石家莊昂立教育科技有限公司 河北省石家莊市 河北省石家莊市 服務業 41.00 新設成立

484、 上海昂立愛維利教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 52.00 新設成立 上海立游文化交流有限公司 上海市 上海市 服務業 70.00 新設成立 山東昂立基礎教育科技有限公司 山東省濟南市 山東省濟南市 服務業 51.00 新設成立 西安昂立教育培訓學校有限公司 陜西省西安市 陜西省西安市 服務業 60.00 新設成立 上海南洋昂立教育培訓有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 浙江昂勵企業管理有限公司 浙江省杭州市 浙江省杭州市 服務業 100.00 新設成立 上海嘉定昂立智立方教育培訓有限公司 上海市 上海市 服務業 70.00 新設成立 上海交大教育(集團)有限公

485、司 上海市 上海市 服務業 63.50 同一控制下合并 上海交大南洋現代教育中心 上海市 上海市 服務業 100.00 同一控制下合并 上海旭華教育發展有限公司 上海市 上海市 服務業 54.11 同一控制下合并 昆山新南洋教育發展有限公司 江蘇省昆山市 江蘇省昆山市 服務業 100.00 同一控制下合并 上海智和教育信息咨詢有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 同一控制下合并 嘉興新南洋教育發展有限公司 浙江省嘉興市 浙江省嘉興市 服務業 100.00 同一控制下合并 上海智昂投資咨詢有限公司 上海市 上海市 服務業 72.00 新設成立 寧波智昂投資咨詢有限公司 浙江省寧波市 浙

486、江省寧波市 服務業 70.00 新設成立 余姚市昂立智立方教育培訓學校有限公司 浙江省余姚市 浙江省余姚市 服務業 100.00 新設成立 常州昂立智立方投資咨詢有限公司 江蘇省常州市 江蘇省常州市 服務業 70.00 新設成立 常州市鐘樓區昂信教育培訓中心有限公司 江蘇省常州市 江蘇省常州市 服務業 100.00 新設成立 上海昂立智立方教育培訓有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海立東教育培訓有限公司 上海市 上海市 服務業 50.00 新設成立 寧波立東藝術特長培訓有限公司 浙江省寧波市 浙江省寧波市 服務業 70.00 新設成立 蘇州東書房藝術培訓有限公司 江蘇

487、省蘇州市 江蘇省蘇州市 服務業 90.00 新設成立 上海立愛教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 55.00 新設成立 杭州斯泰姆教育科技有限公司 浙江省杭州市 浙江省杭州市 服務業 52.00 新設成立 杭州偲泰姆機器人科技有限公司 浙江省杭州市 浙江省杭州市 服務業 100.00 新設成立 2018 年年度報告 179 / 211 蘇州斯泰姆教育科技有限公司 江蘇省蘇州市 江蘇省蘇州市 服務業 57.00 新設成立 上海史泰姆教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 70.00 新設成立 南京斯坦姆科創服務有限公司 江蘇省南京市 江蘇省南京市 服務業 70.00 新設成立 西安斯泰姆

488、教育科技有限公司 陜西省西安市 陜西省西安市 服務業 60.00 新設成立 無錫立愛科技培訓有限公司 江蘇省無錫市 江蘇省無錫市 服務業 70.00 新設成立 上海新南洋教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海新南洋合鳴教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 51.00 新設成立 上海新南洋思典凌教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 51.00 新設成立 山東南洋昂立教育發展有限公司 山東省濟南市 山東省濟南市 服務業 51.00 新設成立 上海豪洋智能科技有限公司 上海市 上海市 服務業 80.00 新設成立 上海交洋商務管理有限公司 上海市 上海市 服務

489、業 100.00 新設成立 上海交珺商務咨詢有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海洋骕企業管理中心（有限合伙） 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海交玨商務咨詢有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海新南洋昂洋教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 重慶新南洋潤萌教育管理咨詢有限公司 重慶市 重慶市 服務業 51.00 新設成立 重慶新南洋潤萌學生托管服務有限公司 重慶市 重慶市 服務業 60.00 新設成立 上海新南洋曦桃教育科技有限公司 上海市 上海市 服務業 51.00 新設成立 山東錦澤昂洋教育科技

490、有限公司 山東省濟南市 山東省濟南市 服務業 51.00 新設成立 濟南市長清區世紀昂立幼兒園有限公司 山東省濟南市 山東省濟南市 服務業 51.00 新設成立 上海住友物業有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海嘉運萊物業管理有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海交大南洋計算機科技服務有限公司 上海市 上海市 服務業 90.00 新設成立 上海新南洋數字電視產業投資有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 河南信陽廣電家家通數字傳媒發展有限公司 河南省信陽市 河南省信陽市 服務業 49.00 新設成立 漯河廣電家家通數字傳媒有限公

491、司 河南省漯河市 河南省漯河市 服務業 49.00 新設成立 駐馬店市廣電家家通數字傳媒有限公司 河南省駐馬店市 河南省駐馬店市 服務業 49.00 新設成立 新鄉廣電家家通數字傳媒有限公司 河南省新鄉市 河南省新鄉市 服務業 49.00 新設成立 上海新南洋信息科技有限公司 上海市 上海市 服務業 50.00 50.00 新設成立 上海交大南洋海外科技有限公司 上海市 上海市 商業 51.00 新設成立 2018 年年度報告 180 / 211 上海山天通信科技有限公司 上海市 上海市 商業 51.00 新設成立 上海楚星信息技術有限公司 上海市 上海市 商業 51.00 新設成立 湖北久哲

492、信息技術有限公司 湖北省武漢市 湖北省武漢市 商業 100.00 新設成立 杭州楚星科技有限公司 浙江省杭州市 浙江省杭州市 商業 100.00 新設成立 南京星合云系統集成有限公司 江蘇省南京市 江蘇省南京市 商業 100.00 新設成立 南京楚云軟件技術有限公司 江蘇省南京市 江蘇省南京市 服務業 100.00 新設成立 上海愷睿軟件技術服務有限公司 上海市 上海市 服務業 70.00 新設成立 上海交大海外教育發展有限公司 上海市 上海市 服務業 52.00 新設成立 上海交大海外教育培訓有限公司 上海市 上海市 服務業 100.00 新設成立 上海朗恩管理咨詢有限公司 上海市 上海市

493、服務業 100.00 新設成立 上海交大南洋機電科技有限公司 上海市 上海市 工業 100.00 新設成立 上海交大中京鍛壓有限公司 上海市 上海市 工業 66.95 新設成立 江蘇南洋中京科技有限公司 江蘇省溧陽市 江蘇省溧陽市 服務業 60.00 新設成立 上海交大南洋鑄造有限公司 上海市 上海市 工業 62.84 新設成立 上海交大中華青銅藝術工程股份有限公司 上海市 上海市 工業 40.00 20.00 新設成立 上海蓮華藝術工程有限公司 上海市 上海市 工業 90.00 新設成立 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 子公司上海新南洋數字電視產業投資有限公司（以下簡稱：上海數字

494、電視）的子公司駐馬店市廣電家家通數字傳媒有限公司、新鄉廣電家家通數字傳媒有限公司、漯河廣電家家通數字傳媒有限公司、河南信陽廣電家家通數字傳媒發展有限公司（以下簡稱該四家公司）2013 年該四家公司股東決定自2013 年 1 月 1 日起，上海數字電視享有該四家公司 51%分紅權，且該四家公司的日常經營管理權由上海數字電視控制，2013 年 1 月 1 日起該四家公司納入合并范圍。 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： （1）上海昂立教育科技集團有限公司為上海昂立教育投資咨詢有限公司第一大股東，根據股東約定，上海昂立教育科技集團有限公司對其財務

495、及經營政策實施控制，有權決定其生產經營活動以及有權決定上海昂立教育投資咨詢有限公司的未來發展，故納入合并報表。 （2）上海昂立教育投資咨詢有限公司為甘肅昂立教育科技有限公司、邯鄲市昂立教育科技有限公司、上海初晴教育科技有限公司及石家莊昂立教育科技有限公司的第一大股東，根據各股東約定，上海昂立教育投資咨詢有限公司對上述公司的財務及經營政策實施控制，故納入合并報表。 （3）上海立道教育科技有限公司為彩昂教育科技（上海）有限公司第一大股東， 董事會占 2 席位，過二分之一表決權，對該公司經營控制，故納入合并報表。 2018 年年度報告 181 / 211 （4）上海交大教育(集團)有限公司為上海立東

496、教育培訓有限公司股東，根據各股東約定，上海交大教育(集團)有限公司對該公司財務及經營政策實施控制，故納入合并報表。 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 無 確定公司是代理人還是委托人的依據： 無 其他說明： 無 (2).(2). 重要的非全資子公司重要的非全資子公司 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 子公司名稱 少數股東持股 比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 上海交大教育(集團)有限公司 36.50 -44,020,305.29 -9,503,049.80 上海新南洋信息科技有限公司 18.25 -3,366,565.20 9

497、60,000.00 -10,691,731.58 上海昂立教育投資咨詢有限公司 55.00 -7,341,445.23 -2,480,815.40 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 (3).(3). 重要非全資子公司的主要財務信息重要非全資子公司的主要財務信息 適用 不適用 單位:萬元 幣種:人民幣 2018 年年度報告 182 / 211 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 上海交大教育(集團)有限公司 20,33

498、6.65 24,214.25 44,550.90 37,605.53 37,605.53 15,429.03 24,954.22 40,383.25 28,130.20 28,130.20 上海新南洋信息科技有限公司 7,183.57 1,128.81 8,312.38 7,719.22 1,400.00 9,119.22 9,006.21 1,671.39 10,677.60 9,070.84 1,400.00 10,470.84 上海昂立教育投資咨詢有限公司 5,716.71 1,845.79 7,562.50 8,077.81 98.43 8,176.24 6,906.10 2,676.

499、39 9,582.49 10,348.53 158.43 10,506.96 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 上海交大教育(集團)有限公司 37,535.11 -5,476.68 -5,476.68 3,533.33 28,487.94 -2,022.41 -2,022.41 7,261.23 上海新南洋信息科技有限公司 10,874.45 -917.59 -917.59 -777.35 12,323.08 -2,090.52 -2,090.52 -905.58 上海昂立教育投資咨詢有限公司

500、 10,519.65 -1,150.07 -1,150.07 -2,700.71 8,978.85 -294.62 -294.62 2,978.38 其他說明： 無 (4).(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 適用 不適用 (5).(5). 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 2 2、 在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 適用 不適用 201

501、8 年年度報告 183 / 211 3 3、 在合營企業或聯營企業中的權益在合營企業或聯營企業中的權益 適用 不適用 (1).(1). 重要的合營企業或聯營企業重要的合營企業或聯營企業 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 合營企業或聯營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 對合營企業或聯營企業投資的會計處理方法 直接 間接 上海交大昂立股份有限公司 上海市 上海市 綜合 13.53 權益法 上海交大科技園（嘉興）有限公司 上海市 上海市 服務業 30.00 權益法 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 無 持有 20%以下表決權但具有重大影響，或者持有 2

502、0%或以上表決權但不具有重大影響的依據： 本公司持有上海交大昂立股份有限公司股份 105,519,530 股，投資比例 13.5281%，并委派人員擔任該公司董事參與經營決策，本公司對該被投資單位具有重大影響，采用權益法核算。 (2).(2). 重要合營企業的主要財務信息重要合營企業的主要財務信息 適用 不適用 (3).(3). 重要聯營企業的主要財務信息重要聯營企業的主要財務信息 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額/ 本期發生額 期初余額/ 上期發生額 上海交大昂立股份有限公司 上海交大科技園（嘉興）有限公司 上海交大昂立股份有限公司 上海交大科技園（嘉興）有限公司 流動資產 3

503、39,824,728.64 14,396,292.83 397,164,667.03 15,252,695.45 2018 年年度報告 184 / 211 非流動資產 1,093,928,022.34 87,876,255.56 1,863,433,096.75 91,856,212.97 資產合計 1,433,752,750.98 102,272,548.39 2,260,597,763.78 107,108,908.42 流動負債 416,241,897.40 16,490,077.68 423,882,452.63 16,552,007.57 非流動負債 34,438,319.73 6,

504、611,159.38 90,194,751.79 13,414,642.54 負債合計 450,680,217.13 23,101,237.06 514,077,204.42 29,966,650.11 少數股東權益 79,838,932.28 379,745.32 112,329,964.21 歸屬于母公司股東權益 903,233,601.57 78,791,566.01 1,634,190,595.15 77,142,258.31 按持股比例計算的凈資產份額 122,191,276.02 23,637,469.79 221,076,572.09 23,142,677.49 調整事項 9,8

505、15,416.96 9,815,416.96 -商譽 -內部交易未實現利潤 -其他 9,815,416.96 9,815,416.96 對聯營企業權益投資的賬面價值 132,006,692.98 23,637,469.79 230,891,989.05 23,142,677.49 存在公開報價的聯營企業權益投資的公允價值 466,396,322.60 777,678,936.10 營業收入 260,063,672.93 13,601,347.64 282,074,421.38 10,495,611.39 凈利潤 -525,529,255.46 1,571,102.80 163,694,874.

506、45 1,329,509.90 終止經營的凈利潤 其他綜合收益 -166,425,694.45 -210,257,822.59 綜合收益總額 -691,954,949.91 1,571,102.80 -46,562,948.14 1,329,509.90 本年度收到的來自聯營企業的股利 6,858,769.45 7,031,971.80 其他說明 無 (4).(4). 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 2018 年年度報告 185 / 211 期末余額/ 本期發生額 期初余額/ 上期發生額 合營企業： 投資賬

507、面價值合計 下列各項按持股比例計算的合計數 -凈利潤 -其他綜合收益 -綜合收益總額 聯營企業： 嘉興竑勵股權投資合伙企業（有限合伙） 48,082,725.36 上海禹之洋環?？萍加邢薰?4,141,214.38 4,121,673.88 高學網絡科技（上海）有限公司 3,347,164.06 5,487,926.56 上海徐匯匯立托育有限公司 1,470,000.00 上海聯培教育科技有限公司 1,396,083.96 1,570,050.19 上海四季昂立教育科技有限公司 700,000.00 上海中軒文化傳播有限公司 235,209.16 237,113.58 嘉興竑學投資管理有限公

508、司 200,000.00 上海玖維企業管理咨詢有限公司 186,833.07 上海泰陽綠色能源有限公司 投資賬面價值合計 59,572,396.92 11,603,597.28 下列各項按持股比例計算的合計數 -凈利潤 -3,214,367.29 -2,646,551.22 -其他綜合收益 -綜合收益總額 -3,214,367.29 -2,646,551.22 其他說明 無 (5).(5). 合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 適用 不適用 2018 年年度報告 186 / 211 (6).(6). 合營企業或聯

509、營企業發生的超額虧損合營企業或聯營企業發生的超額虧損 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計的損失 本期未確認的損失 （或本期分享的凈利潤） 本期末累積未確認的損失 上海泰陽綠色能源有限公司 1,023,713.09 1,341,752.03 2,365,465.12 其他說明 無 (7).(7). 與合營企業與合營企業投資投資相關的未確認承諾相關的未確認承諾 適用 不適用 (8).(8). 與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 適用 不適用 4 4、 重要的共同經營重要的共同經營 適用 不適用 5 5、 在未納

510、入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 適用 不適用 6 6、 其他其他 適用 不適用 2018 年年度報告 187 / 211 十、十、 與金融工具相關的風險與金融工具相關的風險 適用 不適用 公司取得持有的金融工具主要有以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債， 包括交易性金融資產或金融負債； 持有至到期投資；應收款項以及可供出售金融資產等，詳見本附注“三、重要會計政策及會計估計（十）金融工具” 。與這些金融工具有關之風險，公司管理層對相關風險敞口進行管理和監控，以確保風險可控，并采取

511、以下風險管理辦法： 公司對可能產生相關風險，分析其對當期損益和所有者權益影響，并日常運用系統的內部控制流程以及由審計部、財務部、企業管理部等職能部門相關人員組成的內控工作小組，對能確保風險管理的目標和政策得以有效推進執行。 公司對可能產生風險和效益并存的業務， 權衡適當， 將可能風險對公司經營業績的負面影響降至能承受程度， 確保股東及其他權益投資者利益最大，基于該風險管理目標，公司根據經營管理業務實際，建立風險管理辦法和授權管理流程等，并對各種風險點進行及時監控管理，將風險有效控制在限定范圍內。 1.1 信用風險信用風險 信用風險是指金融工具的一方不履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。本公

512、司主要面臨賒銷導致的客戶信用風險。在簽訂新合同之前，本公司會對新客戶的信用風險進行評估，包括外部信用評級和在某些情況下的銀行資信證明（當此信息可獲取時） 。公司對每一客戶均設置了賒銷限額，該限額為無需獲得額外批準的最大額度。 公司通過對已有客戶信用評級的季度監控以及應收賬款賬齡分析的月度審核來確保公司的整體信用風險在可控的范圍內。 在監控客戶的信用風險時，按照客戶的信用特征對其分組。被評為“高風險”級別的客戶會放在受限制客戶名單里，并且只有在額外批準的前提下，公司才可在未來期間內對其賒銷，否則必須要求其提前支付相應款項。 1.2 市場風險市場風險 金融工具的市場風險，是指金融工具的公允價值或未

513、來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險，包括匯率風險、利率風險和其他價格風險。 （1）利率風險 利率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。截至 2018 年 12 月 31 日，在其他變量保持不變的情況下，如果以浮動利率計算的借款利率上升或下降 100 個基點，對公司凈利潤影響較小。因此，公司認為，利率風險對公司合并報表無重大影響。 （2）匯率風險 匯率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因外匯匯率變動而發生波動的風險。公司日常關注匯率變動對公司及子公司外匯業務的影響，但因公司子公司業務基本以國內交易為主，資產和負債基本以人民幣計價，因此，公司認為，

514、外匯風險對公司合并報表無重大影響。 1.3 流動性風險流動性風險 流動性風險，是指企業在履行以交付現金或其他金融資產的方式結算的義務時發生資金短缺的風險。公司對現金及現金等價物保持日常高度監控，公司資金池歸集和監管現金余額，充分滿足經營需要，并降低現金流量的波動影響，公司認為，本公司不存在重大流動性風險。 2018 年年度報告 188 / 211 十一、十一、 公允價值的披露公允價值的披露 1 1、 以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 適用 不適用 2 2、 持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價

515、的確定依據 適用 不適用 3 3、 持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 適用 不適用 4 4、 持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 適用 不適用 5 5、 持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析 適用 不適用 6 6、 持

516、續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策 適用 不適用 7 7、 本期內發生的估值技術變更及變更原因本期內發生的估值技術變更及變更原因 適用 不適用 8 8、 不以公允價值計量的不以公允價值計量的金融資產金融資產和金融負債的公允價值情況和金融負債的公允價值情況 適用 不適用 9 9、 其他其他 適用 不適用 2018 年年度報告 189 / 211 十二、十二、 關聯方及關聯交易關聯方及關聯交易 1 1、 本企業的母公司情況本企業的母公司情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種

517、：人民幣 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例(%) 母公司對本企業的表決權比例(%) 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 上海市工商行政管理局 教育產業投資等 50,000 22.65 22.65 本企業的母公司情況的說明 截至 2018 年 12 月 31 日，本公司母公司為上海交大產業投資管理（集團）有限公司，本公司的實際控制人為上海交通大學。2019 年 1 月 30 日，公司因股權結構發生重大變化，董事會換屆，實際控制人發生變更，由上海交通大學變更為無實際控制人。 本企業最終控制方是無 其他說明： 無 2 2、 本企業的子公司情況本企業的子公司情況 本企

518、業子公司的情況詳見附注 適用 不適用 本公司子公司的情況詳見本附注“九、在其他主體中的權益”。 3 3、 本企業合營和聯營企業情況本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注 適用 不適用 本公司子公司的情況詳見本附注“九、在其他主體中的權益”。 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下 適用 不適用 2018 年年度報告 190 / 211 其他說明 適用 不適用 4 4、 其他關聯方情況其他關聯方情況 適用 不適用 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 上海交通大學 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方 信陽電視臺 子

519、公司的少數股東 新鄉電視臺 子公司的少數股東 蘇行洲 子公司的少數股東 上海乂學教育科技有限公司 子公司的少數股東 上海東書文化傳播有限公司 子公司的少數股東 馮東方 子公司的少數股東 戴永慶 子公司的少數股東 崔顯耿 子公司的少數股東 上海匯竑管理咨詢有限公司 子公司的少數股東 寧波市芝銘投資管理有限公司 子公司的少數股東 嘉興竑學投資管理有限公司 子公司的少數股東 上海交大達通實業有限公司 子公司的少數股東 長春合心機械制造有限公司 子公司的少數股東控制的企業 山東億方錦澤信息科技有限公司 子公司的少數股東控制的企業 山東特億寶互聯網科技有限公司 子公司的少數股東控制的企業 山東深泉問道網

520、絡科技有限公司 子公司的少數股東控制的企業 山東錦澤實業集團有限公司 子公司的少數股東控制的企業 山東深泉高級技工學校 子公司的少數股東舉辦的學校 上海交大南洋附屬（昆山）學校 全資舉辦的學校 上海市民辦交大南洋中學 全資舉辦的學校 寧波鄞州交大智立方教育培訓學校 全資舉辦的學校 寧波市海曙區交大智立方教育培訓學校 全資舉辦的學校 寧波市海曙區東書房教育培訓學校 全資舉辦的學校 2018 年年度報告 191 / 211 嘉興南洋職業技術學院 出資舉辦的學校 上海徐匯區民辦世紀昂立幼稚園 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方控制的企業 上海世紀昂立幼兒園 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方

521、控制的企業 上海浦東新區民辦世紀昂立幼兒園 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方控制的企業 上海閔行區世紀昂立幼兒園 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方控制的企業 上海交大科技園有限公司 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方控制的企業 上海交大南洋房地產（集團）有限公司 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方控制的企業 上海交大慧谷科技街有限公司 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方控制的企業 上?；垡晃飿I管理有限公司 持本公司 5%以上股份股東的最終控制方控制的企業 其他說明 無 5 5、 關聯交易情況關聯交易情況 (1).(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易購銷商品、提供

522、和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 上海交通大學 公共設施使用費 7,585,535.27 5,803,556.45 上海交大達通實業有限公司 服務費 1,237,736.34 新鄉電視臺 服務費 425,832.50 信陽電視臺 服務費 424,528.30 1,030,000.00 長春合心機械制造有限公司 采購設備 400,000.00 上海乂學教育科技有限公司 外包服務費 148,240.00 出售商品/提供勞務情況表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額

523、上期發生額 2018 年年度報告 192 / 211 山東深泉高級技工學校 管理服務費 5,188,679.25 嘉興南洋職業技術學院 管理服務費 3,570,124.85 4,716,981.16 上海交通大學 管理服務費 1,599,625.50 1,366,511.32 寧波鄞州交大智立方教育培訓學校 管理服務費 819,587.98 1,172,404.71 馮東方 咨詢服務費 541,641.02 上海交大南洋房地產（集團）有限公司 租賃服務 459,885.71 258,963.47 戴永慶 咨詢服務費 434,206.18 上海世紀昂立幼兒園 管理服務費 433,880.80 3

524、51,138.21 上海閔行區世紀昂立幼兒園 管理服務費 416,538.10 190,118.40 上海匯竑管理咨詢有限公司 管理服務費 415,094.24 山東特億寶互聯網科技有限公司 租賃服務 362,076.54 嘉興竑學投資管理有限公司 管理服務費 309,433.89 上海浦東新區民辦世紀昂立幼兒園 管理服務費 299,442.66 209,881.13 山東錦澤實業集團有限公司 管理服務費 283,018.86 上海徐匯區民辦世紀昂立幼稚園 管理服務費 276,091.67 188,360.38 寧波市海曙區東書房教育培訓學校 管理服務費 212,478.17 上海聯培教育科技

525、有限公司 管理服務費 191,070.59 96,914.81 山東深泉問道網絡科技有限公司 管理服務費 188,490.56 山東億方錦澤信息科技有限公司 管理服務費 94,103.77 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 適用 不適用 (2).(2). 關聯受托管理關聯受托管理/ /承包及委托管理承包及委托管理/ /出包情況出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 適用 不適用 關聯托管/承包情況說明 適用 不適用 本公司委托管理/出包情況表 適用 不適用 2018 年年度報告 193 / 211 關聯管理/出包情況說明 適用 不適用 (3).(3). 關聯租賃情況關聯租賃情況 本公司作

526、為出租方： 適用 不適用 本公司作為承租方： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 上海交大慧谷科技街有限公司 房屋建筑物 6,591,467.89 6,483,904.74 上?；垡晃飿I管理有限公司 房屋建筑物 911,052.00 888,644.72 上海交通大學 房屋建筑物 3,013,925.58 關聯租賃情況說明 適用 不適用 (4).(4). 關聯擔保情況關聯擔保情況 本公司作為擔保方 適用 不適用 本公司作為被擔保方 適用 不適用 關聯擔保情況說明 適用 不適用 (5).(5). 關聯方資金拆借關聯方資金拆借 適用

527、不適用 (6).(6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況關聯方資產轉讓、債務重組情況 適用 不適用 2018 年年度報告 194 / 211 (7).(7). 關鍵管理人員報酬關鍵管理人員報酬 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員報酬 722.59 656.39 (8).(8). 其他關聯交易其他關聯交易 適用 不適用 2017 年 4 月 27 日， 經公司八屆二十四次董事會審議通過了 關于間接控股公司與上海交通大學海外教育學院簽署暨關聯交易的議案 ，同意公司間接控股公司上海交大海外教育培訓有限公司（以下簡稱“海外教育公司”）與上海交通大學海外教育

528、學院（以下簡稱“學院”）簽署合作協議書，共同合作運營高端繼續教育培訓項目。此關聯交易已經公司 2016 年年度股東大會審議通過。 合作協議書約定，雙方按核實項目培訓費入賬總額進行分配，由上海交通大學海外教育學院按培訓費入賬總額相應比例留存后（服從學校預算管理），并扣除相應辦學成本（校內場地使用費用）后按合同結算支付。本協議有效期至 2019 年 12 月 31 日止。 本項交易 2018 年度經與上海交通大學海外教育學院結算，其支付給海外教育公司含稅金額為 6,840.96 萬元。 6 6、 關聯方應收應付款項關聯方應收應付款項 (1).(1). 應收項目應收項目 適用 不適用 單位:元 幣種

529、:人民幣 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收賬款 上海交通大學 8,261,333.41 應收賬款 寧波鄞州交大智立方教育培訓學校 1,802,774.58 90,138.73 應收賬款 嘉興南洋職業技術學院 1,176,222.40 58,811.12 應收賬款 山東特億寶互聯網科技有限公司 398,284.20 19,914.21 應收賬款 山東錦澤實業集團有限公司 300,000.00 15,000.00 應收賬款 山東深泉問道網絡科技有限公司 199,800.00 9,990.00 應收賬款 山東億方錦澤信息科技有限公司 99,750.0

530、0 4,987.50 應收賬款 上海世紀昂立幼兒園 5,000.00 250.00 372,206.50 18,610.33 2018 年年度報告 195 / 211 應收賬款 上海浦東新區民辦世紀昂立幼兒園 5,000.00 250.00 222,474.00 11,123.70 應收賬款 上海閔行區世紀昂立幼兒園 5,000.00 250.00 201,525.50 10,076.28 應收賬款 上海徐匯區民辦世紀昂立幼稚園 5,000.00 250.00 199,662.00 9,983.10 應收賬款 寧波市海曙區東書房教育培訓學校 2,500.00 125.00 其他應收款 嘉興南洋

531、職業技術學院 13,927,078.12 696,353.91 11,185,879.05 559,293.95 其他應收款 上海市民辦交大南洋中學 6,213,960.01 310,698.00 3,804,013.33 190,200.67 其他應收款 寧波鄞州交大智立方教育培訓學校 1,433,634.64 71,681.73 386,560.45 19,328.02 其他應收款 上海交通大學 1,164,358.72 58,217.94 1,164,358.72 58,217.94 其他應收款 上海交大慧谷科技街有限公司 1,013,165.57 50,658.28 1,065,100

532、.00 53,255.00 其他應收款 寧波市海曙區交大智立方教育培訓學校 640,209.97 32,010.50 850,000.00 42,500.00 其他應收款 上?；垡晃飿I管理有限公司 115,028.00 5,751.40 112,704.00 5,635.20 其他應收款 寧波市海曙區東書房教育培訓學校 45,000.00 2,250.00 (2).(2). 應付項目應付項目 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 其他應收款 上海東書文化傳播有限公司 6,000,000.00 3,000,000.00 其他應收款 寧波鄞州交大智立方

533、教育培訓學校 4,443,731.99 3,389,200.07 其他應收款 上海交通大學 2,421,183.49 1,959,522.90 其他應收款 戴永慶 1,950,000.00 2,250,000.00 其他應收款 寧波市芝銘投資管理有限公司 1,140,000.00 1,140,000.00 其他應收款 蘇行洲 1,087,500.00 1,087,500.00 其他應收款 崔顯耿 1,087,500.00 1,087,500.00 其他應收款 寧波市海曙區東書房教育培訓學校 965,860.72 其他應收款 上海交大產業投資管理（集團）有限公司 53,790.30 65,903

534、.80 其他應收款 栗浩洋 450,178.00 2018 年年度報告 196 / 211 7 7、 關聯方關聯方承諾承諾 適用 不適用 8 8、 其他其他 適用 不適用 十三、十三、 股份支付股份支付 1 1、 股份支付總體情況股份支付總體情況 適用 不適用 2 2、 以權益結算的股份支付情況以權益結算的股份支付情況 適用 不適用 3 3、 以現金結算的股份支付情況以現金結算的股份支付情況 適用 不適用 4 4、 股份支付的修改、終止情況股份支付的修改、終止情況 適用 不適用 5 5、 其他其他 適用 不適用 十四、十四、 承諾及或有事項承諾及或有事項 1 1、 重要承諾事項重要承諾事項 適

535、用 不適用 資產負債表日存在的對外重要承諾、性質、金額 2018 年年度報告 197 / 211 參見本附注“十六、其他重要事項”。 2 2、 或有事項或有事項 (1).(1). 資產負債表日存在的重要或有事項資產負債表日存在的重要或有事項 適用 不適用 參見本附注“十六、其他重要事項”。 (2).(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明： 適用 不適用 3 3、 其他其他 適用 不適用 十五、十五、 資產負債表日后事項資產負債表日后事項 1、 重要的非調整事項重要的非調整事項 適用 不適用 2、 利潤分配情況利潤分配情況 適用 不適

536、用 單位：元 幣種：人民幣 擬分配的利潤或股利 0 經審議批準宣告發放的利潤或股利 0 根據公司 2019 年 4 月 23 日召開的第十屆董事會第四次會議決議，2018 年末不再進行利潤分配，2018 年度不進行資本公積金轉增股本。 3、 銷售銷售退回退回 適用 不適用 2018 年年度報告 198 / 211 4、 其他資產負債表日后事項說明其他資產負債表日后事項說明 適用 不適用 （1）關于公司以集中競價交易方式回購公司股份事項關于公司以集中競價交易方式回購公司股份事項 根據公司 2019 年 1 月 31 日召開的第十屆董事會第一次會議決議，逐項審議通過公司關于以集中競價交易方式回購公

537、司股份方案的議案，公司擬用于回購的資金總額不低于人民幣 2 億元（含 2 億元）、不超過人民幣 4 億元（含 4 億元），具體回購資金總額以回購期滿時實際回購的資金為準?；刭徺Y金來源為公司自有或自籌資金。本次回購股份的價格為不超過人民幣 30.06 元/股（含）?；刭徆煞莸钠谙逓樽远聲徸h通過回購方案之日起至2019 年 12 月 31 日止。 截至 2019 年 4 月 23 日，公司累計通過股票回購專用證券賬戶以集中競價交易方式回購公司股份 3,653,877 股，占公司目前總股本的比例為 1.2751%。 成交的最低價格為 20.13 元/股， 成交的最高價格為 23.70 元/股，

538、支付的總金額為人民幣 81,498,216.64 元 （不含印花稅、 傭金等交易費用） 。 （2）重要的對外投資）重要的對外投資 1、公司 2019 年 4 月 9 日召開第十屆董事會第三次會議，審議通過了公司關于全資子公司上海昂立教育科技集團有限公司收購上海凱頓信息科技有限公司部分股權的議案。上海昂立教育科技集團有限公司于 2019 年 4 月 12 日與匯添富資本管理有限公司正式簽署了匯添富資本管理有限公司與上海昂立教育科技集團有限公司關于上海凱頓信息科技有限公司之股權轉讓協議，雙方協商一致并確定，匯添富資本管理有限公司轉讓其持有的目標公司 90%股權（對應的注冊資本出資額為人民幣 855

539、 萬元）給上海昂立教育科技集團有限公司，轉讓對價為人民幣 14,040 萬元。上海凱頓信息科技有限公司已于 2019 年 4 月 16 日完成工商變更登記工作。 2、公司 2019 年 4 月 9 日召開第十屆董事會第三次會議，審議通過了公司關于全資子公司上海昂立教育科技集團有限公司收購上海昂立優培教育培訓有限公司部分股權的議案，子公司上海昂立教育科技集團有限公司擬以現金方式收購嘉興竑勵股權投資合伙企業（有限合伙）所持有的上海昂立優培教育培訓有限公司 （以下簡稱 “昂立優培” ） 10%股權。 根據中聯資產評估集團有限公司 2019 年 3 月 29 日出具的資產評估報告， 昂立優培 100%

540、股權價值為人民幣 30,644.35 萬元。根據本次交易之約定，預計交易金額不超過人民幣 3,000 萬元（對應交易估值為人民幣 30,000 萬元）。本次交易不構成關聯交易，也不構成重大資產重組。 十六、十六、 其他重要事項其他重要事項 1 1、 前期會計差錯更正前期會計差錯更正 (1).(1). 追溯重述法追溯重述法 適用 不適用 (2).(2). 未來適用法未來適用法 適用 不適用 2 2、 債務重組債務重組 適用 不適用 2018 年年度報告 199 / 211 3 3、 資產置換資產置換 (1).(1). 非貨幣性資產交換非貨幣性資產交換 適用 不適用 (2).(2). 其他資產置換

541、其他資產置換 適用 不適用 4 4、 年金計劃年金計劃 適用 不適用 5 5、 終止經營終止經營 適用 不適用 6 6、 分部信息分部信息 (1).(1). 報告分部的確定依據與會計政策報告分部的確定依據與會計政策 適用 不適用 根據本公司的內部組織結構、管理要求及內部報告制度確定了 2 個報告分部，分別為：教育培訓分部和其他綜合分部。本公司的各個報告分部分別提供不同的產品或服務。由于每個分部需要不同的技術或市場策略，本公司管理層分別單獨管理各個報告分部的經營活動，定期評價這些報告分部的經營成果，以決定向其分配資源及評價其業績。 分部間轉移價格按照實際交易價格為基礎確定，間接歸屬于各分部的費用

542、按照收入比例在分部之間進行分配。資產根據分部的經營以及資產的所在位置進行分配，負債根據分部的經營進行分配。 (2).(2). 報告分部的財務信息報告分部的財務信息 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 教育培訓分部 其他綜合分部 分部間抵銷 合計 一、營業收入 1,827,120,824.26 280,684,860.63 12,344,790.01 2,095,460,894.88 二、營業成本 1,011,938,305.53 225,593,955.96 4,083,985.39 1,233,448,276.10 三、對聯營和合營企業的投資收益 -5,221,292.75 -68,

543、867,511.66 -2,904,659.60 -71,184,144.81 四、資產減值損失 2,034,743.46 113,360,120.31 115,394,863.77 五、利潤總額（虧損總額） 46,712,260.35 -271,682,334.72 56,294,940.40 -281,265,014.77 2018 年年度報告 200 / 211 六、所得稅費用 39,099,104.65 1,720,712.14 40,819,816.79 七、凈利潤（凈虧損） 7,613,155.70 -273,403,046.86 56,294,940.40 -322,084,83

544、1.56 八、資產總額 2,872,864,626.51 1,637,833,321.52 1,346,236,574.54 3,164,461,373.49 九、負債總額 1,676,111,165.80 609,263,177.25 423,195,594.56 1,862,178,748.49 (3).(3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 適用 不適用 (4).(4). 其他說明其他說明 適用 不適用 7 7、 其他對投資者決策有影響的重要交易和事項其他對投資者決策有

545、影響的重要交易和事項 適用 不適用 8 8、 其他其他 適用 不適用 公司于 2016 年 7 月簽署給浦發銀行一份資金支持安慰函約定，對賽領旗育在浦發銀行的并購貸款（三年期 2,397 萬英鎊等值人民幣 22,052 萬元）融資業務提供相應的資金支持，本公司對該筆業務提供貸款本息差額補足。當賽領旗育在按時歸還浦發銀行借款本息出現資金短缺時，公司同意提供資金支持。截至 2018 年 12 月 31 日，賽領旗育經營狀況不佳，還款能力出現嚴重不足，公司根據企業會計準則相關規定，確認相關的預計負債人民幣 1.16億元。 十七、十七、 母公司財務報表主要項目注釋母公司財務報表主要項目注釋 1 1、

546、應收票據及應收賬款應收票據及應收賬款 總表情況總表情況 (1). (1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收票據 應收賬款 998,957.00 443,554.50 合計 998,957.00 443,554.50 2018 年年度報告 201 / 211 其他說明： 適用 不適用 應收票據應收票據 (2). (2). 應收票據分類列示應收票據分類列示 適用 不適用 (3). (3). 期末公司已期末公司已質押質押的應收票據的應收票據 適用 不適用 (4). (4). 期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據期末公司已背書或

547、貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 適用 不適用 (5). (5). 期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 應收賬款應收賬款 (1).(1). 應收賬款應收賬款分分類類披露披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收賬款 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的

548、應收賬款 998,957.00 100.00 998,957.00 443,554.50 100.00 443,554.50 2018 年年度報告 202 / 211 合計 998,957.00 / / 998,957.00 443,554.50 / / 443,554.50 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： 適用 不適用 (2).(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況本期計提、收回或轉回的壞

549、賬準備情況 本期計提 0 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 適用 不適用 (3).(3). 本期實際核銷的應收本期實際核銷的應收賬款賬款情況情況 適用 不適用 其中重要的應收賬款核銷情況 適用 不適用 (4).(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 適用 不適用 (5).(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 適用 不適用 (6).(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 2018 年

550、年度報告 203 / 211 其他說明： 適用 不適用 2 2、 其他應收款其他應收款 總表情況總表情況 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收利息 應收股利 其他應收款 155,624,330.91 149,953,026.09 合計 155,624,330.91 149,953,026.09 其他說明： 適用 不適用 應收利息應收利息 (2).(2). 應收利息分類應收利息分類 適用 不適用 (3).(3). 重要逾期利息重要逾期利息 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 (4).(4). 應收股利應收股利 適用 不適用

551、2018 年年度報告 204 / 211 (5).(5). 重要的賬齡超過重要的賬齡超過 1 1 年的應收股利年的應收股利 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 其他應收款其他應收款 (1). (1). 其他應收款其他應收款分分類類披露披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 賬面余額 壞賬準備 賬面 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的其他應收款 155,605,809.56 99.99 155,605,809.56 145,711,163.83 9

552、7.17 145,711,163.83 按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的其他應收款 18,521.35 0.01 18,521.35 4,241,862.26 2.83 4,241,862.26 合計 155,624,330.91 / 155,624,330.91 149,953,026.09 / / 149,953,026.09 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 其他應收款（按單位） 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 上海交大教育(集團)有限公司 66,677,050.

553、02 合并關聯方不計提 上海交大南洋機電科技有限公司 41,875,000.00 合并關聯方不計提 上海交大中京鍛壓有限公司 17,000,000.00 合并關聯方不計提 2018 年年度報告 205 / 211 上海交大南洋鑄造有限公司 15,827,476.06 合并關聯方不計提 上海新南洋信息科技有限公司 6,432,840.82 合并關聯方不計提 上海新南洋數字電視產業投資有限公司 3,500,000.00 合并關聯方不計提 上海交大中華青銅藝術工程有限公司 3,393,442.66 合并關聯方不計提 上海交洋商務管理有限公司 900,000.00 合并關聯方不計提 合計 155,60

554、5,809.56 / / 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： 適用 不適用 (2). (2). 按款項性質分類情況按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 往來款 155,605,809.56 149,940,312.44 代收代付 18,521.35 12,713.65 合計 155,624,330.91 149,953,026.09 (3). (3). 本期本期計提計提、收回或轉回的壞賬準備情況、收

555、回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 0 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 (4). (4). 本期實際核銷的其他應收款情況本期實際核銷的其他應收款情況 適用 不適用 2018 年年度報告 206 / 211 (5). (5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例(%) 壞賬準備 期末余額 第一名 子公司往來款 66,677,050.02 6 年以內 42.84

556、第二名 子公司往來款 41,875,000.00 3 年以內 26.91 第三名 子公司往來款 17,000,000.00 1 年以內 10.92 第四名 子公司往來款 15,827,476.06 6 年以內 10.17 第五名 子公司往來款 6,432,840.82 3 年以內 4.13 合計 / 147,812,366.90 / 94.97 (6). (6). 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 (7). (7). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 適用 不適用 (8). (8). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

557、轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 適用 不適用 其他說明： 適用 不適用 3 3、 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 2018 年年度報告 207 / 211 對子公司投資 1,093,090,340.55 1,093,090,340.55 1,081,090,340.55 1,081,090,340.55 對聯營、合營企業投資 215,726,888.13 12,000,000.00 203,726,888.13 266,034,666.54 12,000,000.

558、00 254,034,666.54 合計 1,308,817,228.68 12,000,000.00 1,296,817,228.68 1,347,125,007.09 12,000,000.00 1,335,125,007.09 (1). (1). 對子公司投資對子公司投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準備 減值準備期末余額 上海住友物業有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 上海交大中華青銅藝術工程股份有限公司 5,843,128.10 5,843,128.10 上海新南洋信息科技有限公司 2

559、0,000,000.00 20,000,000.00 上海交大南洋機電科技有限公司 25,000,000.00 25,000,000.00 上海交大教育（集團）有限公司 98,965,509.22 98,965,509.22 上海新南洋數字電視產業投資有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 上海昂立教育科技集團有限公司 234,594,345.86 234,594,345.86 上海嘉定昂立智立方教育培訓有限公司 2,100,000.00 2,100,000.00 上海新南洋教育科技有限公司 249,973,643.90 249,973,643.90 上海南洋昂立教育

560、培訓有限公司 370,613,713.47 370,613,713.47 上海交洋商務管理有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 上海新南洋昂洋教育科技有限公司 3,000,000.00 12,000,000.00 15,000,000.00 合計 1,081,090,340.55 12,000,000.00 1,093,090,340.55 (2). (2). 對聯營、合營企業投資對聯營、合營企業投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 投資 單位 期初 余額 本期增減變動 期末 余額 減值準備期末余額 追加投資 減少投權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其

561、他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 2018 年年度報告 208 / 211 資 一、合營企業 小計 二、聯營企業 上海交大昂立股份有限公司 230,891,989.05 -68,457,984.72 -22,514,400.80 -1,054,141.10 6,858,769.45 132,006,692.98 上海交大科技園（嘉興）有限公司 23,142,677.49 488,207.20 6,585.10 23,637,469.79 上海泰陽綠色能源有限公司 12,000,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00 嘉興竑勵股權投資合伙企業（

562、有限合伙） 49,000,000.00 -917,274.64 48,082,725.36 小計 266,034,666.54 49,000,000.00 -68,887,052.16 -22,514,400.80 -1,047,556.00 6,858,769.45 215,726,888.13 12,000,000.00 合計 266,034,666.54 49,000,000.00 -68,887,052.16 -22,514,400.80 -1,047,556.00 6,858,769.45 215,726,888.13 12,000,000.00 其他說明： 無 4 4、 營業收入和

563、營業成本營業收入和營業成本 (1). (1). 營業收入和營業成本情況營業收入和營業成本情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 12,489,856.86 1,524,945.35 4,289,952.70 1,426,870.53 其他業務 240,074.28 合計 12,489,856.86 1,524,945.35 4,530,026.98 1,426,870.53 其他說明：無 2018 年年度報告 209 / 211 5 5、 投資收益投資收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 成

564、本法核算的長期股權投資收益 63,999,600.00 37,038,673.77 權益法核算的長期股權投資收益 -68,887,052.16 21,858,419.02 處置長期股權投資產生的投資收益 49,790,725.02 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產在持有期間的投資收益 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產取得的投資收益 594,358.72 29,528.23 持有至到期投資在持有期間的投資收益 處置持有至到期投資取得的投資收益 可供出售金融資產在持有期間的投資收益 1,207,251.60 處置可供出售金融資產取得的投資收益 喪失控制權后，剩余股權按公

565、允價值重新計量產生的利得 其他 -3,292,812.27 2,865,225.19 合計 -6,378,654.11 111,582,571.23 6 6、 其他其他 適用 不適用 十八、十八、 補充資料補充資料 1 1、 當期非經常性損益明細表當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 559,875.79 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 2018 年年度報告 210 / 211 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 13,390,608.44 計入當期損益的對非金融企業

566、收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資

567、產取得的投資收益 15,671,955.63 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -111,410,203.53 其他符合非經常性損益定義的損益項目 -4,038,987.71 所得稅影響額 -2,941,223.04 少數股東權益影響額 -1,569,009.45 合計 -90,336,983.87 對公司根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性

568、損益定義界定的非經常性損益項目，以及把公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。 適用 不適用 2 2、 凈資產凈資產收益率收益率及每股收益及每股收益 適用 不適用 2018 年年度報告 211 / 211 報告期利潤 加權平均凈資產收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 -18.89 -0.9310 -0.9310 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 -12.49 -0.6157 -0.6157 3 3、 境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 適用 不適用 4 4、 其他其他 適用 不適用 第十二節第十二節 備查備查文件目錄文件目錄 備查文件目錄 董事長親筆簽署的2017年度報告正本 備查文件目錄 載有公司董事長、總裁，總會計師，會計機構負責人簽名并蓋章的報表原件。 備查文件目錄 會計事務所簽名并蓋章的審計報告原件 備查文件目錄 報告期內在上海證券報、中國證券報、證券時報和上海證券交易所網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原件. 董事長：周傳有 董事會批準報送日期：2019 年 4 月 25 日 修訂信息修訂信息 適用 不適用