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1、深天馬 A 0000502019創造精彩引領視界Corporate Social Responsibility Report天馬微電子股份有限公司2019 年企業社會責任報告2020 年 3 月關于本報告目 錄About This ReportContents報告內容界定一、關于公司二、社會責任擔當三、附錄01 為政府02 為股東03 為環境04 為員工05 為合作伙伴06 為社區GRI 指標索引表加入協會與組織專業術語注釋表讀者反饋表011975報告范圍編寫依據報告期間報告發布周期報告聲明本報告依據全球報告倡議組織（Global Reporting Initiative，簡稱 GRI）的實質

2、性和利益相關方參與、可持續發展背景等原則，在對運營環境進行綜合分析與考量的基礎上，我們識別了主要利益相關方，并以調研問卷等形式進行了利益相關方溝通與對話，收集不同利益相關方的關注與需求，并據此進行排序。經評估，我們確定了本報告信息披露的議題、內容及指標。本報告的組織范圍與年報覆蓋范圍一致，包含了合并財務報表范圍內所有實體的企業社會責任理念、實踐和績效。除非有特別備注說明，本報告所披露信息均為合并財務報表范圍內所有實體的匯總內容。本報告依據全球可持續發展標準委員會GRI 可持續發展報告標準（簡稱 GRI 標準）的核心方案進行編制。我們通過現場調查、員工訪談、資料查閱等方式，確定報告信息的統計范圍

3、，完善收集途徑和計算方法。2019.1.1-2019.12.31每年一次本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。天馬微電子股份有限公司（簡稱 “深天馬”、“天馬”、“公司”或“我們”）；深圳產線（簡稱“公司本部”）上海天馬微電子有限公司（簡稱“上海天馬”或”上海 G4.5”）成都天馬微電子有限公司（簡稱“成都天馬”或”成都 G4.5”）武漢天馬微電子有限公司（簡稱“武漢天馬”，包括武漢 G4.5 和武漢 G6）上海中航光電子有限公司（簡稱“上海中航光電子”或“上海 G5”）廈門天馬微電子有限公司（簡稱“廈門天馬”，包括廈門 G5.5 和廈門

4、 G6）上海天馬有機發光顯示技術有限公司 ( 簡稱“天馬有機發光”或 “天馬有機發光 G5.5”)備注：本報告中的“國內五地七公司”是指：公司本部、成都天馬、上海天馬、上海中航光電子、武漢天馬、廈門天馬、天馬有機發光。關于公司About Us1-11-51-71-31-21-61-81-4Company OverviewCompany StrategySustainable DevelopmentThe Layout Of Production Lines 、Marketing Networks And Technical Service Platforms Communication Wit

5、h And Feedback From Our Stakeholders Company GovernanceBusiness DevelopmentTechnical Innovation And Leadership公司概述公司戰略可持續發展公司產線、營銷網絡及技術服務支持平臺布局公司治理業務發展利益相關方溝通與回應技術創新與領先12公司概述Company Overview公司與實際控制人之間的產權及控制關系圖公司名稱產品類別主要產品經營范圍上市證券交易所英文名稱總市值法定代表人天馬微電子股份有限公司顯示屏及顯示模組TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD截止 20

6、19 年 12 月 31 日，公司總市值為 333.64 億元公司持續聚焦以智能手機、平板電腦為代表的移動智能終端市場和以車載、醫療、POS、HMI 等為代表的專業顯示市場的整體布局，并積極持續開發 IoT/新應用等，包括智能家居、AR/VR、無人機、充電樁、機器人等新興市場。信息技術服務、咨詢服務；代理銷售、代理采購顯示器件及相關材料（不含限制項目）；設備租賃（不含金融租賃） ；自有物業租賃；經營進出口業務 （法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營） 。 從事顯示器件及相關的材料、設備、產品的設計、制造、銷售；提供相關技術開發、技術咨詢、技術服務和技術轉讓；

7、普通貨運。深圳證券交易所（證券簡稱：“深天馬 A”，證券代碼：000050）陳宏良注冊成立時間公司所屬行業公司類型1983 年 11 月 08 日計算機、通信和其他電子設備制造業股份有限公司 （上市）公司總部辦公地址公司注冊地址深圳市南山區馬家龍工業城 64 棟深圳市龍華區民治街道北站社區留仙大道天馬大廈 191834關于公司 公司概述國務院國有資產監督管理委員會境內子公司100%100%8.86%91.14%境外子公司（截至報告期末 2019 年 12 月 31 日）合并報表范圍內公司共 15 家，如下圖示：中國航空技術國際控股有限公司中國航空技術深圳有限公司中航國際控股股份有限公司中國航空

8、技術廈門有限公司中國航空工業集團有限公司中航建銀航空產業股權投資（天津）有限公司天馬微電子股份有限公司100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%51%49%100%天馬微電子股份有限公司武漢天馬微電子有限公司天馬微電子（印度）有限公司成都天馬微電子有限公司上海天馬有機發光顯示技術有限公司上海天馬微電子有限公司上海中航光電子有限公司廈門天馬微電子有限公司深圳中航顯示技術有限公司湖北長江新型顯示產業創新中心有限公司天馬日本公司天馬美國公司天馬微電子（香港）有限公司韓國天馬公司天馬歐洲公司8.40%8.76%1.78%37.50%100%33.9

9、3%14.24%公司產線、營銷網絡及技術服務支持平臺布局公司股東大會、董事會、監事會嚴格按照公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規則及其他法律、法規和規范性文件的要求，不斷完善公司法人治理結構和議事規則，確保公司各項管理有法可依、有章可循，防范經營風險，切實保障全體股東的合法權益。同時，公司持續加強現代企業制度建設，提升公司規范運作水平，逐步形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范、相互協調和相互制衡的機制，以進一步提高公司治理水平，促進公司規范運作。公司產線主要分布在深圳、上海、成都、武漢、廈門等地，并在德國、美國、韓國、日本、印度等主要國家及中國香港、中國臺灣等地

10、區設有全球化營銷網絡及技術服務支持平臺。公司董事會任期 3 年，任期屆滿，可連選連任； 公司董事會成員共 9 位，均為中國國籍，其中男性 8 位，占比88%，女性 1 位，占比 12%。公司董事會和監事會的構成按照法律法規及公司實際要求設立，董事會及監事會成員的任職資格符合公司章程及其他法律法規要求，均具備董事 / 監事所必需的專業知識、技能和素質，能夠認真、忠實、勤勉地履行各自職責；董事會及監事會的召集、召開合法合規，并嚴格按照公司章程等規定進行。公司董事會下設戰略委員會、審核委員會、提名和薪酬委員會、風險管理委員四個專門委員會。各專門委員會根據各自職責認真審議公司經濟、環境、社會相關重要事

11、項并提出建議，對董事會制定科學合理的決策發揮了重要作用。公司高級管理層由總經理、副總經理、總會計師、董事會秘書組成，由董事會聘任或解聘。報告期間，公司從本國雇傭高管的比例為 100%。董事會授權高級管理層在職權范圍內負責公司日常運營，管理公司經濟、環境和社會議題，認真執行董事會決議，自覺接受監事會監督。董事會高級管理層審議公司經濟、環境、社會相關重要事項管理公司經濟、環境和社會議題戰略委員會審核委員會提名與薪酬委員會風險管理委員會總經理副總經理總會計師董事會秘書56關于公司 公司治理 | 公司產線、營銷網絡及技術服務支持平臺布局888%男性人數占比位112%女性人數占比位1983- 公司本部2

12、003- 韓國天馬公司2004- 天馬美國公司- 天馬歐洲公司2006- 上海 G4.52008- 成都 G4.5- 武漢 G4.5- 天馬微電子（香港）有限公司2018- 武漢 G6 二期2009- 上海 G52015- 武漢 G6 一期2011- 廈門 G5.5- 天馬日本公司2014- 廈門 G62013- 天馬有機發 G5.52019- 湖北長江新型顯示產業創新中心有限公司- 天馬微電子（印度）有限公司公司治理Corporate GovernanceThe Layout Of Production Lines 、Marketing Networds And Technical Serv

13、ice Platforms 技術實力柔性 AMOLED印刷 AMOLED中尺寸 AMOLEDAM Micro LEDLTPS AM mini LED HDR剛性 AMOLEDFPR AMOLED公司在前瞻性技術和先進應用技術布局方面持續深耕，目前已自主掌握諸多國際先進、國內領先的新技術。在 AMOLED、柔性顯示、HDR、全面屏顯示等技術以及移動智能終端、車載、工控、醫療等多個領域取得了諸多積極成果，并多次榮獲國內外獎項。作為國家高新技術企業， 公司建立了完善的管理體系，對研發項目從規劃、立項、計劃、調度實施、對外項目技術合作、技術評審鑒定、項目申報、及時產權保護等進行全過程的標準化管理，擁有

14、行業內領先的軟硬件設備，自主掌握了 a-Si、LTPS、OLED 領域產品設計關鍵技術，建立了完整的技術創新體系，形成了多項自主知識產權。公司秉承產品質量至上原則，在推出任何一款產品時都嚴格遵循新品開發流程和項目管理流程， 都會組織技術、工藝、供應鏈相關人員進行完整的開發評估，產品產出后會進行完整的可靠性測試，測試通過后方推出產品。 未來，公司仍將持續聚焦移動智能終端及專業顯示領域，積極關注新興市場發展，努力推進現有技術轉型升級并實現新技術創新領先，同時將繼續與產業鏈上的合作伙伴共同開發設計出滿足市場需求的高規格產品，創造出更大的價值，向著全球顯示領域領先企業戰略目標挺進 !公司在柔性產品板塊

15、提早布局，目前已成功開發出 7.4 英寸，曲率半徑 3mm 向內彎折柔性顯示屏、曲率半徑 5mm 向外彎折柔性顯示屏以及固定曲率柔性顯示屏，滿足客戶多樣化彎折需求。公司聯合廣東聚華印刷顯示技術有限公司成功開發出基于噴墨打印技術的403ppi、 4.92 英寸 AMOLED 產品，隨著該技術不停革新和發展，公司將進一步向更高分辨率的 AMOLED 進行沖擊，印刷顯示技術可用的終端應用場景也將呈現多樣化。公司目前已成功打通中尺寸 AMOLED 量產工藝的 13.3 英寸顯示屏，擁有超短響應時間、超高對比度、超低反射率、100%NTSC 超廣色域、Real RGB 像素排列等優勢。 公司攜手錼創科技

16、推出世界上第一臺透過率超過 60% 的 7.56AM Micro LED 顯示屏， 顯示器分辨率720*480 （114PPI） ， 透明度超過60%， 超窄邊框達0.68mm。 公司自主創新開發的 LTPS AM mini LED HDR 液晶顯示產品，創造了顯示行業local dimming 精細度之最，分區數高達 4600 分區以上，同時該產品實現超高對比度（ 100,000：1）、高亮度（1000nits）、高色域（DCI-P3）、廣視角等性能優勢。公司成功開發出集成 Force Touch 觸控功能的剛性 AMOLED 顯示屏，在不增加厚度的基礎上，給用戶帶來更好的交互體驗。公司自主

17、開發出集成 FOD Mapis 顯示指紋識別技術的 6.1 英寸 Finger Print AMOLED 顯示屏，通過將針孔光學集成到 OLED 顯示面板中，降低了 FOD 傳感器模塊厚度，提高了指紋識別性能。SLT工業觸控全面屏車載智能集成技術醫療顯示車載觸控車載曲面公司自主開發的汽車模擬智能駕駛艙，擁有震撼外觀的同時，實現了設計的高靈活性、顯示效果的高表現力及功耗的高能效比。作為集合六大核心技術研發出的產品（異形技術、曲面技術、柵極芯片集成技術、光配向技術、局部調光技術和四色節能技術），此款顯示屏是公司在車載顯示領域擁有強勁實力的極好證明。SLT 技術（Super Low Temperat

18、ure）是公司自主研發的超低溫顯示技術，其效果達到國際領先水平，該技術能夠實現零下 50 攝氏度動態畫面正常顯示，避免因響應時間不足造成畫面拖尾、模糊不清等問題。（圖示為采用公司 SLT 技術顯示屏和普通顯示屏在超低溫情況下的畫面對比）公司自主開發出 10.4 英寸觸覺反饋顯示屏，能夠提供多種形式的觸覺反饋，主要是肌理型反饋和按鍵式反饋。肌理型反饋應用于車內的音量、溫度調節等方面，而按鍵式反饋則是給予用戶模擬機械按鍵的觸感。該產品為人機交互帶來全新體驗，也是公司對于交互方式的大膽探索。該款產品采用中國古典屏風的設計理念，由 6.18 英寸 notch 屏、6.3 英寸水滴屏、6.4 英寸極點屏

19、和 6.53 英寸全視屏拼接而成，四款不同類型的 LTPS LCD 全面屏產品各具特色，展現了科技與古典之美。伴隨遠程醫療的推廣和普及，醫療領域對屏幕的品質、分辨率等性能要求日益嚴苛，公司作為高端醫療顯示領域的領頭羊，自主開發出多款醫療顯示產品。公司自主開發的 11.7 英寸歐米茄形觸控屏，除了擁有 LTPS+TED（Touch Embedded Display）+Local Dimming 三重顯示技術所帶來的觸控與視覺效果的極致體驗外，更重要的是其“”外形充分迎合了一些輕量化、風格化汽車的顯示需求，為車內設計引出更多可能。公司自主開發 12.3 英寸雙曲屏，將凹型的儀表顯示與凸型的中控顯示

20、整合于同一塊 S 型曲面蓋板下，使其表面呈現出一道極富美感的流暢曲線，這項設計為車內顯示應用提供了無限可能。78關于公司 技術創新與領先技術創新與領先Technical Innovation And Leadership天馬價值觀戰略引領戰略主題激 情1+1+NPassionEfficientWin-Win高 效共 贏公司以“創造精彩，引領視界”為使命，以“激情、高效、共贏”為核心價值觀，以成為備受社會尊重和員工熱愛的全球顯示領域領先企業為愿景。公司具有完整的發展規劃管理體系，關注宏觀經濟形勢變化，洞察產業鏈發展趨勢，通過商業生態和共生體研究，識別新的商業模式空間和戰略空間；召開戰略研討會，對

21、市場、客戶、產品、技術及競爭格局進行分析，組織戰略規劃滾動更新，制定戰略目標、戰略實施路徑、商業模式和戰略舉措，并分解到各職能部門；制定年度經營計劃，聚焦關鍵任務，匹配資源，確保組織績效達成；同時對戰略執行情況進行督導和評估，確保公司戰略執行落地。公司堅持“1+1+N”戰略引領，以“聚焦、拓展、整合”為戰略主題，圍繞客戶，核心業務持續聚焦以智能手機、平板電腦、智能穿戴為代表的移動智能終端市場，將車載作為公司轉型和增長的關鍵業務，將工業品（醫療、HMI）、橫向細分市場、縱向產業鏈上下游、非顯示應用等作為公司的增值業務，強化市場意識，在德國、美國、韓國、日本、印度等主要國家及中國香港、中國臺灣等地

22、區設有全球化營銷網絡及技術服務支持平臺，為客戶提供全方位的客制化顯示解決方案和快速服務支持。作為一家在全球范圍內提供顯示解決方案和快速服務支持的創新型科技企業，公司深耕中小尺寸顯示領域，擁有或正在建設從第 2 代至第 6 代 TFT-LCD 產線（含 a-Si、LTPS）、第 5.5 代和第 6 代 AMOLED 產線以及 TN、STN 產線。2019 年，公司在湖北武漢投資設立湖北長江新型顯示產業創新中心有限公司，作為公司的新型顯示產業創新發展平臺，進一步強化公司前瞻性技術研發布局，打造技術創新體系，提升公司技術研發實力；在印度設立天馬微電子（印度）有限公司，進一步提升了公司在印度市場的競爭

23、力和對客戶的快速響應能力；與廈門市政府指定投資方成立合資公司投資 480 億元人民幣建設第 6 代柔性 AMOLED 生產線項目，設計產能為柔性顯示基板 48K/M，進一步提升公司在中小尺寸高端顯示特別是 AMOLED 領域的市場地位。2019 年 SID 展會上，公司 7.56 英寸 AM Micro LED 和 LTPS AM Mini LED HDR LCD 兩款新品憑借優秀的技術實力以及創新性，分別獲得“Best New Display Technology”和“Best New Display Component”兩項大獎；2019 年第七屆中國電子信息博覽會上，公司 13.3 英寸

24、 AMOLED 顯示屏和 5.99 英寸 Mini LED HDR 液晶顯示屏分別獲得“CITE 展創新金獎”和“CITE 展創新獎”；2019 年國際新型顯示技術展上，公司 10.3 英寸透明OLED 顯示獲得“年度顯示產品創新應用獎”；2019 年 UDE 國際顯示博覽會上，公司 SLT-LCD 超低溫顯示解決方案獲得“2019 迪斯普大獎”。2019 年公司行業地位進一步提升， LTPS 手機面板市占率全球第一，智能機 LCD 打孔屏出貨量全球第一，車載TFT 出貨量全球第二、國內第一，專業顯示領域多個細分市場領先（數據來源：Omdia）。 2020 年，中小尺寸面板市場整體仍供大于求，

25、競爭較為激烈。隨著 5G、AI、IOT 等技術的逐步發展，市場預計將持續回暖，智能手機市場復蘇、穿戴產品需求持續增加，車載、工業等市場仍將保持持續增長態勢，機遇與挑戰并存。公司將強化市場意識，夯實基礎能力，提升技術水平，激發團隊活力，聚焦關鍵任務，推進戰略落地，向著全球顯示領域領先企業的戰略目標，奮力實現快速發展。聚 焦拓 展整 合2019 公司行業地位進一步提升2020 機遇與挑戰并存910關于公司 公司戰略 | 業務發展公司戰略業務發展Company StrategyBusiness DevelopmentCSR 管理公司基于RBA、 ISO26000、 SA8000等國際CSR標準及相關

26、法律法規要求， 制定 CSR 管理手冊 、 商業道德管理制度、利益相關方對話制度及CSR 評估程序等制度，將 CSR 管理體系融入到公司運營的各個環節當中。2019 年公司 CSR 培訓參訓人數 94608 人次，新入職員工參訓比例達 100%，培訓內容包括勞工與人權、環境、廉潔經營、信息安全、防止反競爭行為、可持續采購等 CSR 內容；公司通過 CSR 內部審核，審查各產業基地勞工與人權、EHS、商業道德、可持續采購等 CSR 體系運行情況；公司開展 CSR 風險評估，更新 CSR 風險數據庫，持續推動 CSR 不符項改善，提升 CSR 管理體系。2019 年 3 月，公司對外公開發布了20

27、18 年企業社會責任報告，至此公司已經連續七年通過企業社會責任報告對外披露公司在與客戶、員工、供應商、股東、政府、社區等利益相關方共贏發展方面的主張與績效。報告期間，公司未發生重訂前期報告的情形。CSR 愿景構建可持續發展的社會責任體系，成為備受社會尊重和員工熱愛的全球顯示領域領先企業。CSR 戰略發展員工價值，營造和諧商業環境，實現合作者共贏，使企業價值最大化。CSR 使命以人為本，綠色運營 , 促進經濟、社會、 環境的和諧與可持續發展。1112關于公司 可持續發展員工組行政組CSR 工作委員會經濟組股東組環安組各產業基地負責人客戶組CSR 總協調人供應商組CSR 總接口人CSR 監督部門各

28、產業基地CSR 工作委員會辦公室集團部門可持續發展Sustainable Development主要利益相關方的識別010203主要利益相關方的溝通、互動作為一家具有社會責任感的上市公司，公司不僅注重在經濟、社會、環境層面的績效與均衡，還密切關注利益相關方的心聲，并積極回饋與改進。公司針對不同類別的利益相關方，建立了多樣、通暢的溝通方式，以確保能夠及時、準確、全面地了解不同利益相關方的需求，并予以回應。關于公司 利益相關方溝通與回應 不同的利益相關方，受公司的影響或者對公司所施加的影響程度有所不同。公司依照最新 AA1000 利益相關方參與標準對利益相關方進行初步識別和排序，最終選出客戶、員工

29、、供應商、股東、政府、社區等六個主要利益相關方?；谌缦氯齻€方面，進行利益相關方優先度識別：檢查與自查、會議研討、信息披露、函件往來股東大會、實地接待、投資者熱線、深交所“互動易”平臺、官網投資者專欄政 府股 東客戶滿意度調查、客戶日常溝通、客戶調研和審核、行業展會實地走訪、志愿者活動、公益項目、官方微信公眾號等新媒體客 戶社 區員工滿意度調查、員工座談會、定期培訓、工會活動、員工信箱、官方微信公眾號采購活動、供應商大會、供應商培訓、供應商審核員 工供 應 商可能已對公司在經濟、社會、環境方面造成影響未來可能對公司在經濟、社會、環境方面造成影響公司可能對其經濟、社會、環境方面造成影響1314利

30、益相關方溝通與回應Communication With And Feedback From Our Stakeholders實質性議題調研結果通過以下象限圖展示實質性議題調研結果，并指出對利益相關方和公司較為重要的20個議題公司依據生效文件 利益相關方對話制度 ， 由公司CSR工作委員會辦公室啟動對政府、 股東、 員工、 供應商、 客戶、社區等利益相關方的調研工作，通過在線調研、電話調研、現場調研、電子郵件調研和訪談等方式，依據議題對公司的重要程度和利益相關方的關注程度兩個維度，我們對議題進行了排序。1、上圖中“ ”代表經濟面、“ ”代表環境面、“ ”代表社會面。2、本報告與 2018 年天馬

31、 CSR 報告相比，議題無變化。3、針對主要利益相關方高度關注或對公司具有重大影響的 20 個實質性議題，公司做出的回應請參見本報告各章節。備注：主要利益相關方關注度高低高對公司的重要性對公司的重要性社會責任管理商業道德管理供應鏈可持續發展戰略管理尊重知識產權員工培訓和發展企業文化健康與安全客戶滿意度管理員工關愛技術創新與領先社區公益與慈善活動合規運營能源消耗與氣候變化環境保護綠色產品與服務依法納稅公司治理可持續增長財務績效1516關于公司 利益相關方溝通與回應實質性考量之影響邊界就公司對重要議題之實質性考量面，對于公司內外均產生實質性影響，具體按照如圖表呈現：考量面類別經濟面環境面社會面重要

32、議題產業基地產業基地產業基地以外的其它子公司天馬有機發光天馬日本公司政府上海天馬股東武漢天馬客戶成都天馬供應商上海中航光電子員工公司本部廈門天馬社區組織內邊界組織外邊界符號“”代表重要、具有實質影響，且有資料； “一”代表重要、但不具有實質影響表格說明：可持續增長社會責任管理財務績效公司治理依法納稅戰略管理商業道德管理合規運營環境保護員工關愛綠色產品與服務客戶滿意度管理員工培訓和發展尊重知識產權社區公益與慈善活動健康與安全供應鏈可持續發展技術創新與領先企業文化能源消耗與氣候變化關于公司 利益相關方溝通與回應1718社會責任擔當Bear The Social Responsibility2-12

33、-2For The GovermentFor The Stockholder為 政 府為 股 東2-52-6For The PartnersFor The Community為 合 作 伙 伴為 社 區2-32-4For The EnvironmentFor The Emoloyees為 環 境為 員 工1920為 政 府For The Goverment誠實誠信 合法經營合規運營The Compliance Operations合規管理是依法治國、依法治企的根本要求，是建設世界一流企業的必備條件。公司重視合規管理，通過外培內訓等方式提高公司專職法律隊伍的專業水平，同時重視培養業務人員的法律意

34、識。2019 年，公司參考中央企業合規管理指引（試行），并依據合規性管理程序、法律風險管理辦法及法律風險管理流程操作指引等生效流程文件開展法律風險管理，理清合規風險及法律風險的定義，并結合公司實際情況對現有法律風險管理體系加以改善，即基于已發生糾紛、訴訟和法律專項等所存在的問題，梳理出中、高風險行為并按風險主相關部門重新排列，輸出部門重點法律風險清單，并對重點法律風險進行重點管控。公司每半年組織開展一次合規性評價，組織業務部門對環境與職業健康安全、物流運輸、勞動關系、質量管理、公司股權及治理機構等領域的法律進行逐條評價，并推動改善不符項，從而不斷優化合規暨法律風險管理體系，滿足內外利益相關方合

35、規要求。 2019 年，公司輸出部門重點法律風險清單，并對重點法律風險進行重點管控輸出部門重點法律風險清單重點法律風險重點管控每半年一次合規性評價2019 年普法商業秘密管理2019 Legal PopularizationBusiness Secret Management 業務培訓 普法 日常普法宣導普法活動法律培訓培訓人數總時長2019 年公司開展了訂單法律風險、銷售過程文件保存、CSR 標準、招投標法律、客戶信息保密、合規性評價制度和流程、 勞動人事、 出口管制、 Lamp1法律知識、 Lamp2法律知識等法律專項培訓共計31場次， 覆蓋采購、銷售、 廠務、 研發、 人資、 計劃、 招

36、投標等相關專業崗位業務人員， 以及高、 中、 基層管理人員等共計約2106人次，總計 75 小時。通過普法專欄發布普法月刊，宣導建設工程施工資質、訂單風險、商業秘密、破壞生產經營罪、著作權等內容，微信累計點擊量 15748 次，其中，單篇最高點擊量 5922 次。2019 年 9 月至 10 月，公司組織開展了應急管理普法知識競賽活動，對活動中表現突出員工給予獎勵。2019 年 11 月至 12 月，公司組織開展了年度普法月活動，包括全員網絡答題、現場單人作戰和雙人挑戰、普法影視劇和普法短片播放等活動，累計參與人數約 1500 余人次。通過企業 OA 通知公告欄、郵件、海報等形式持續宣導合規、

37、CSR、涉密信息外發等內容。31752106場次小時人成都天馬廈門天馬上海天馬深圳天馬武漢天馬為加強對涉密信息外發環節的管控，有效防范涉密信息泄露風險，公司開發了涉密信息外發審批流程，并在全公司范圍內進行上線宣導維護更新八類保密協議范本，完善保密協議的簽署管理開展商業秘密專項現場培訓，共計 1031 名員工參與社會責任擔當 | 為政府2019 年普法 | 商業秘密管理2324廉潔經營廉潔經營Incorruptible ManagementIncorruptible Management2019年， 公司從制度建立、 過程管控、 現場監督、 查證舉報一條業務鏈上處處參與，以前端嚴控來完善制度體系

38、，后端檢查和受理舉報投訴來發現不足并完善，多措并舉，一體化推進“不敢腐、不能腐、不想腐”工作，推進公司廉政建設和反腐倡廉建設工作，為公司各項工作的開展營造了風清氣正、廉潔陽光的工作氛圍。2020 年紀檢審計部將進一步明確工作思路，在業務前端重點規范制度和流程，重點針對廉潔風險高的采購、招標、新項目等業務開展廉潔風險監督管控，進一步完善健全風險防控體系，一體化推動“不敢腐、不能腐、不想腐”工作，依規依紀履職盡責，以高質量的紀檢審計工作推動天馬全面從嚴治黨不斷向縱深發展，為公司營造風清氣正、廉潔陽光的和諧環境。為加強內部監督管理，嚴格執行各項規章制度，懲戒違法違紀違規行為，促進遵紀守法，保障經營管

39、理等工作的順利進行，公司成立黨風廉政建設和反腐敗工作協調小組，協調相關部門相互支持配合，形成監督合力。制定天馬微電子股份有限公司信訪舉報與監督執紀工作實施辦法等文件，并通過多種方式進行全員宣導。2019 年圍繞“不忘初心、牢記使命”主題教育開展紀律教育宣傳月活動，組織領導班子成員和全體黨員共計 1800 余人觀看警示教育片。2019 年開展 2 次廉政應知應會知識在線學習及測試，全年組織 3300 余人測試。2019 年對采購中心、流程與信息管理中心、人力資源中心等重點部門開展紀律教育活動，通過宣導公司廉潔要求，分享廉潔案例等，加強了重點部門廉潔意識，強化了廉潔紀律要求。公司新晉升中層干部和關

40、鍵崗位人員簽署 崗位任職期間黨風廉政建設責任書 、廉潔自律承諾書、自檢報告；對于新晉升人員進行廉潔從業集體談話；紀委書記分別在上海天馬、武漢天馬等產業基地以一對一問答的形式，對產業基地負責人開展廉政約談。2019 年針對公司全體員工開展不定期的廉潔提醒和宣導，通過張貼廉潔監督卡、定期郵件提醒等方式，提高員工廉潔從業意識。觀看警示教育片，完成廉政測試重點崗位和部門開展廉潔培訓簽署廉潔文件，開展廉潔談話定期和不定期廉潔提醒2019 年工作總結2020 年工作計劃制度文件全員宣導全員廉潔提醒和宣導根據天馬微電子股份有限公司領導人員廉政檔案管理細則，更新 2019 年廉政檔案。通過收集廉政檔案相關材料

41、，全面貫徹落實從嚴治黨要求，進一步加強黨風廉政建設。建立完善廉政檔案2019 年對合作伙伴開展不定期的廉潔提醒和宣導，通過定期節日廉潔郵件提醒，簽署廉潔協議書等形式，促進與合作伙伴共贏。修訂天馬供應商版本誠信廉潔承諾書，以宣導函形式向天馬供應商宣導公司誠信廉潔要求。督促供應商制定相應的誠信廉潔行為規范，組織開展預防商業腐敗、誠信廉潔經營的主題培訓。對供應商誠信廉潔體系建設情況進行摸底，督促供應商及時建立和完善。按照天馬微電子股份有限公司信訪舉報與監督執紀工作實施辦法開展信訪舉報案件核查，對信訪件的接收、登記、存儲、流轉和辦理全過程嚴格把關、嚴格審批。公司發布了電話、郵箱、微信等廉政監督渠道，并

42、做成名片在各產業基地的前臺公開供隨時取閱，制作了廉政監督聯系卡張貼在各產業基地醒目位置，做到投訴渠道暢通，案件結案有流程、有審批。提高信訪舉報核查力度加強供應商誠信廉潔管理公司制定采購交易活動監督管理辦法，在各產業基地建立專門的音視頻采購交易會議室，對招投標、詢比價等進行紀律管理和議價流程監督，提高采購效率，降低采購成本，確保議價活動的規范性，促進公司采購公平公開公正，降低廉潔風險。加強日常交易監督管控18003300余人次余人次2019 年觀看警示教育片人數2019 年在線學習及測試人數社會責任擔當 | 為政府廉潔經營2526知識產權保護Intellectual Property Prote

43、ction2019 年工作總結在知識產權布局方面，積極響應國家“知識產權強國戰略”，建立了與公司整體發展相匹配的知識產權戰略規劃，全面推行高價值專利布局。2019 年，公司不斷提升高價值的專利申請及相關儲備。發明專利比例持續增長，發明專利申請量占專利總申請量的比例達到 100%，較 2018 年的發明專利占比上升了 5 個百分點；授權專利數量持續增加，2019 年授權專利數量較 2018 年授權專利總量增加 69%。公司全面貫徹知識產權管理國家標準 GB/T29490-2013 企業知識產權管理規范 ，全方位管控在研發階段、采購階段、生產階段以及銷售階段的知識產權風險管控。至2019 年 5

44、月，上海天馬微電子有限公司、上海中航光電子有限公司、廈門天馬微電子有限公司已完成了知識產權管理體系認證， 從公司管理的各個層級全面規避企業在運營中的知識產權風險。2020 年工作計劃繼續深化“高價值專利布局”策略，針對企業關鍵技術領域展開項目合作和“高價值的基礎專利與重要應用型專利的申請布局”。同時，加大對公司無形資產的合理運用，促進與行業內的知識產權合作，增加企業專利許可與技術成果運用和轉化。持續推行GB/T29490-2013 企業知識產權管理規范，在上海天馬有機發光顯示技術有限公司、武漢天馬微電子有限公司等子公司進行知識產權管理體系認證。根據企業實際不斷完善在研發階段、采購階段、生產階段

45、以及銷售階段的知識產權風險管控制度和流程。通過內訓、外訓等多方式培訓打造知識產權人才梯隊成長；重點開展研發業務部門知識產權相關的高級課程培訓，提升重點研發人員的知識產權業務處理技能。100%322019 年發明專利申請比例獲得國家認可的知識產權示范、優勢企業數入選國家企業技術中心名單上海天馬微電子有限公司上海中航光電子有限公司廈門天馬微電子有限公司家家社會責任擔當 | 為政府知識產權保護272019 年 1 月，武漢天馬微電子有限公司榮獲第十一屆“湖北專利獎銀獎”，該獎項為天馬獲得的第 5 個省市級以上專利獎項。2019 年 9 月，上海天馬微電子有限公司榮獲“中航工業集團專利獎二等獎”。20

46、19 年 11 月，上海中航光電子被評為“國家知識產權優勢企業”，此榮譽是國家知識產權局評選的最高等級榮譽，至此公司累計獲得國家認可的知識產權示范、優勢企業增加到 3 家。2019 年 12 月，廈門天馬成功入選第 26 批國家企業技術中心名單，成為本次唯一入圍的顯示領域企業。這也是繼上海天馬于 2013 年入選國家企業技術中心后，又一家成功入圍的天馬下屬子公司。2019 年獲得知識產權方面的榮譽：為 股 東For The Stockholder穩健運營 創造價值健全內控體系財務績效To Improve A Sound Internal Control SystemFinancial Perf

47、ormance公司董事會下設風險管理委員會，2019 年 7 月完成第九屆董事會風險管理委員會換屆選舉，委員會成員由公司董事和高管人員組成。風險管理委員會是公司內部控制領導小組， 負責審議和評估公司經營、環境、社會等方面的風險管理狀況，部署風險管理與內部控制執行及監督活動。紀檢審計部是承接風險管理委員會的日常辦事機構，負責公司風險管理與內部控制體系的具體實施。公司 2019 年完善了全面風險管理與內部控制體系，修訂全面風險管理與內部控制管理辦法，進一步明確風險“三道防線”的定位與職責，對公司總體面臨的各類風險進行識別、分析、評價及定期監控，促進有效的控制措施固化成制度與流程。公司致力于風險管理

48、與內部控制建設全覆蓋，努力將風險管理與內部控制融入經營的重要業務與環節，如招投標過程監督、核心業務流程前端審核、投資風險提示、廉潔宣導等，并通過各業務部門自查、紀檢審計部實施內控專項與管理審計、聘請會計師事務所實施內控審計等多種方式，保障公司風險管理與內部控制體系的有效性、適用性，切實提高公司的風險防范能力。82,936.503,028,197.01歸屬于上市公司股東的凈利潤營業收入430,308.9662,279.3980,955.17員工薪酬和福利( 應付職工薪酬計提數 )向政府支付的稅費（不含關稅、個稅）政府給予的財務補貼備注：以上數據按四舍五入統計，數據單位均為“萬元”。14,336.

49、86361,379.5151.66向出資人支付的款項（股東分紅）留存的經濟價值（盈余公積 + 未分配利潤）公益性捐贈（不包含實物捐贈）2930資本市場責任Capital Market Responsibility社會責任擔當 | 為股東資本市場責任公司按照相關規則要求，持續規范履行信息披露義務，確保所披露的信息真實、準確、完整。2019 年度，公司在指定信息披露媒體共披露公告 177 份，不存在選擇性信息披露或提前透露非公開信息的情形，不斷提高信息披露質量。公司重視投資者關系管理工作，充分利用投資者專線、深圳證券交易所“互動易”平臺、實地調研、投資者信箱、參加機構策略會、投資者開放日等渠道多種

50、方式積極與投資者開展溝通交流，聽取廣大投資者對公司經營、未來發展的意見和建議，增進投資者對公司的了解和認同，并將投資者的合理意見和建議及時傳遞給公司管理層。2019 年度，公司共接待投資者現場調研 13 批次、139 家機構投資者，及時積極回復深交所投資者關系互動平臺投資者提問 249 余次。深化信息披露，提高信息披露質量持續加強投資者關系管理工作，暢通投資者訴求渠道177249+2019 年，公司在指定信息披露媒體共披露公告2019 年度，公司積極回復深交所投資者關系互動平臺投資者提問份次3132為 環 境For The Environment綠色環保 清潔生產隨著世界經濟的快速發展，全球氣

51、候變暖問題愈演愈烈，對人們生活的影響也越來越大。作為一家具有社會責任感的企業，天馬不斷挖掘自身節能減排潛力，主動投入資金用于導入節能環保新技術、推動節能減排項目實施，不斷提高資源利用效率，減少污染物排放。公司部分產業基地所屬地區屬于國家碳交易試點范圍，加入了碳交易市場。2019年，公司開展大型節能減排項目 16 項，累計環保資金投入達13,000 萬元，各項目節能總量折合 6853.95 噸標煤。廈門天馬產業基地建設混酸廢液收集處理系統，通過混酸廢液轉移系統將車間廢液集中收集，利用中和劑對酸性廢液進行中和預處理， 而后進入含氟酸性廢水處理站深度處理，最終達標排放。此項目每日處理能力可達到 72

52、 立方米，可大幅減少需委外處置的酸性廢液量，有效降低了危廢廢棄物處置資源壓力，規避了委外處置道路運輸途中的環保風險。上海中航光電子將廢水系統處理系統中使用的原有羅茨風機全部更換為高能效螺桿風機，替換后的能效比將提高30% 以上。通過儀表監測和數據分析，該項目實施后 2019年實際節約用電 46.15 萬千瓦時。公司積極采取措施推動各類中水回收和重復利用，提高水回收利用率。公司本部新建一套中水回用系統，用于處理公司堅持貫徹“遵守法紀、以人為本，節能降耗、預防污染，綠色生產、持續發展，全員參與、健康安全”的 EHS 方針，秉承“綠水青山就是金山銀山”的綠色可持續發展理念，將節約資源和環境保護的基本

53、國策深度融入公司戰略發展規劃，在各項重大經營決策中把節能環保理念貫穿始終，通過不斷提高能源資源利用效率、持續減少工業污染物排放、降低單位產品能源資源消耗，努力將公司建設為環境友好型、資源節約型綠色可持續發展企業。公司始終非常重視節能環保管理工作的規范化與標準化，建設推行了 ISO14001、ISO50001、ISO14064 等一系列重要節能環保標準管理體系，不斷通過內外部審核挖掘改善潛力、推動持續改進，確保公司節能環保管理水平穩定提高，積累 EHS 管理體系運行維護經驗，為公司節能環保管理打下堅實基礎。公司在節能環保相關各領域均有明確的管理程序和規范制度，有效保障了管理工作有規可依、有跡可循

54、。2019 年公司根據 ISO 國際標準的版本更新變化，組織開展公司管理制度整合優化，并邀請權威第三方認證機構講師連續開展三期管理體系轉版教育培訓， 有150余名參訓人員取得新版體系內審員證書， 為體系轉版認證做好充足前期準備；報告期間，各產業基地均成功通過第三方認證機構監督審核， 且無任何重大缺失項， 重大泄露0次， 管理體系持續有效運行。純水系統的反洗水和一級 RO 濃水，集中進入儲水池后通過二段 RO 膜處理，出水可達到自來水水質，進入純水系統及空調冷卻塔回用。該系統處理能力可達 80 立方米每小時，每年可節約用水 200,000 噸。公司積極推行綠色制造。2019 年，上海中航光電子順

55、利通過國家工信部審核，成功獲得國家級“綠色工廠”稱號；成都天馬通過四川省經信委“綠色工廠”審核，進入 “省級綠色工廠”清單。公司始終公開公正的披露企業環保信息，積極響應政府環境信息披露要求，成都天馬榮獲 2019 年四川省生態環境廳頒發的“環保誠信企業”稱號。公司非常重視節能環保文化建設，組織現場主題培訓、環保宣傳活動及主題活動月等活動，幫助員工深入了解可持續發展理念，理解公司節能環保方針目標，不斷提高員工的環保意識。所有員工從入職開始即接受三級安全教育，學習環保、安全和職業健康等相關知識及公司 EHS 管理要求，公司每年亦制定詳細宣導計劃，對全體員工進行 EHS 再教育；在廠房、辦公室及各公

56、共區域，隨處可見溫馨的環保提示和綠色宣傳。先后籌辦了地球一小時活動日、節能宣傳周、環保主題月活動，活動形式包含節能環保倡議書、海報宣傳、專題知識講座、團隊室外活動、有獎競賽等，形成全員參與的良好節能環保氛圍。2019 年，上海中航光電子獲得國家級“綠色工廠”稱號，成都天馬進入 “省級綠色工廠”清單，并榮獲“環保誠信企業”稱號。 愛護環境Protect The Environment16累計開展重大節能減排項目 / 項13,000累計環保資金投入達 / 萬元6853.95節能總量折合標煤 / 噸社會責任擔當 | 為環境愛護環境愛護環境Protect The Environment2019 年公司

57、節能減排數據2019 年公司排污信息2019 年，公司嚴格執行國家、地方和行業標準，防治污染環保設施均運轉良好，按環評批復在廠區指定區域設置符合環保要求的排放口，并按照法規要求定期進行排放監測，能夠有效保證污染物穩定達標排放。公司排放的主要污染物為 COD、氨氮、氮氧化物和 VOCs，各產業基地均有開展環境影響評估和持續監測，各項排放濃度監測結果均低于污染物排污標準規定的限值，排放總量未超出主管部門核定的排污總量。133000天然氣節約使用量m322572234全年用水量噸22829293電力節約使用量KWh9948614重復用水（即回收再利用的）量噸84%水資源重復利用率116926207噸

58、循環用水量9573溫室氣體減排量tCO2e廢水循環再利用率公司或子公司名稱天馬微電子股份有限公司武漢天馬微電子有限公司成都天馬微電子有限公司上海天馬微電子有限公司上海天馬有機發光顯示技術有限公司上海中航光電子有限公司廈門天馬微電子有限公司總排放口（1# 廠房西、2# 廠房東北角）G4.5 生產線總排放口(D1 柴油儲罐區 )G6 生產線總排放口( 廠區西北角 )總排放口（廠區東側）總排放口（廠區西北側）總排放口（廠區的正北側）總排放口（廠區廢水處理站南側）一期總排放口（M1 南側）二期總排放口（M3 東南側）一期排氣平臺（M1 北側）二期排氣平臺（M3 北側）排氣平臺（1#、2# 廠房北側）G

59、4.5 生產線排氣平臺（M1 西側）G6 生產線排氣平臺（M1 廠房樓頂）排氣平臺（廠區中側）排氣平臺（廠房西側平臺）排氣平臺（廠區的西南側）排氣平臺（陣列廠西側）處理后達標排放處理后達標排放處理后達標排放處理后達標排放處理后達標排放處理后達標排放處理后達標排放處理后達標排放CODCOD18mg/L1.5917.33無氨氮氨氮CODCODCODCODCODCOD1氨氮氨氮氨氮氨氮氨氮氨氮10.11mg/L0.1243.85無2111112DB 44/26-2001GB 8978-1996GB 8978-1996DB 44/27-2001GB 16297-1996GB 16297-1996344

60、489112372108氮氧化物氮氧化物揮化性有機物 (VOCs)揮化性有機物 (VOCs)氮氧化物氮氧化物氮氧化物氮氧化物氮氧化物氮氧化物2揮化性有機物 (VOCs)揮化性有機物 (VOCs)揮化性有機物 (VOCs)揮化性有機物 (VOCs)揮化性有機物 (VOCs)VOCs30.7mg/m0.759.94無0.08mg/m16.54 mg/L0.19 mg/L2.29 mg/m16.31 mg/m81.00 mg/L3.05 mg/L10.00 mg/m0.18 mg/m0.57/無59.9891.00無6.009.10無1.334.72無9.4714.64無156.52466.90無1

61、5.4846.70無4.9543.70無0.7571.81無GB/T31962-2015DB 31/933-201581.70mg/L1.38mg/L0.17mg/m0.33mg/m223.84/無3.78/無1.432.98無2.79/無DB 35/322-2018GB8978-1996DB 35/323-2018GB14554-9330.00mg/L1.50mg/L2.29mg/m1.19mg/m237.87762.88無11.89101.72無9.24 9.24無4.76/無GB 8978-1996GB 16297-1996DB 512377-201715.00mg/L1.30mg/L8

62、.95mg/m2.67mg/m17.24301.10無1.5442.27無2.359.65無1.06/無GB/T 31962-2015DB 31/933-2015DB 31/374-200626.40mg/L3.53mg/L2.35mg/m1.21mg/m35.70 75.21無4.7718.76無0.412.55無1.45/無GB/T31962-2015GB/T31962-2015DB 31/933-2015DB 31/933-2015114.45mg/L12.16mg/L4.25mg/m1.90mg/m6.108.48無2.163.83無2.533.35無1.43/無主要污染物及特征污染物

63、的名稱排放方式排放口數量排放口分布情況排放濃度執行的污染物排放標準排放總量 （噸）核定的排放總量 （噸）超標排放情況353684%綠色產品與服務Green Products And Services 綠色資訊 綠色設計 綠色供應鏈管理 無害化發展限制物質種類：為及時了解行業變化趨勢，確保準確掌握法規與市場動向 , 天馬綠色產品管理平臺小組通過各大環保平臺網站信息動態收集管理，持續保持與第三方專業檢測及體系認證機構的良好溝通，以獲取最新法規和行業信息，2019 年通過公司內刊綠色資訊定期在公司內部進行宣導；2019 年全年共識別環保相關法規 17 部，客戶要求 65 份，經過內部詳細評審已全部轉

64、化為公司內部環保管控標準- 天馬環境物質管理基準 1.8版于 9 月正式發布。在消費者環保意識不斷提高、客戶需求日益嚴格的行業現狀下，公司積極響應行業綠色的發展趨勢，產品設計時充分考慮產品使用和報廢時的環境影響，在研發選材階段時嚴格把關，通過立項環保要求評估后，選擇符合 HSF 方針及客戶要求的原材料，同時加大力度推動供應商實現材料無害化，以提升企業自身競爭力。公司有害物質管控的種類不斷完善，目前已建立 96 項有害物質管控基準要求。隨著環保法規及客戶要求的變化，2019 年 8月公司重新修訂天馬環境物質管理基準，同步升級供應商環保管理要求。9 月在武漢 G4.5 舉辦了以“綠色生產，持續發展

65、”為主題的 2019 年天馬供應商 HSF 培訓宣導大會，旨在培訓宣導天馬有害物質管理要求、EDX 檢測專業知識及最新環保法規要求應對管理，提高各供應商有害物質管理專業知識及增強供應商對有害物質風險自主攔截能力。本次培訓宣導大會共有 182 家供應商參加，參與人數高達 220 人，涉及材料種類 29 類，同時為了更好的掌握本次培訓大會環保相關知識，特組織了HSF專項考核， 本次考核首次采用電子考核，及格比例 100%，80 分以上人員達 89.6% 以上。限制物質/類年份7171808088909620132014182參與供應商家220參與人數人29涉及材料種類類100%及格比率社會責任擔當

66、 | 為環境綠色產品與服務3738 綠色生產 除研發階段外，公司也特別關注制造過程中各個工序的污染風險，因此公司實現所有過程輔材的無鹵化管控， 在輔材導入時嚴格執行環保評估流程， 并通過周期性輔材、與產品接觸的工裝冶具的內部環保檢測、半成品 & 成品第三方環保測試，來料驗證制程來預防環保污染風險，最終實現 2019 年客戶端 0 環保事故。02019 年客戶端 0 環保事故 綠色服務 2019 年各大有害物質管理領先客戶不斷提出更新要求（如 vivo、華為、OPPO、Samsung 等），公司積極響應并參加各大客戶標準變更培訓宣導會， 第一時間掌握客戶要求變化點， 通過綠色產品管理平臺在內部分

67、享、 轉化并執行。公司也在不斷總結經驗，2019 年建立并完善了 25 家國內外客戶有害物質管理經驗庫。公司積極建立綠色產品管理體系，在歷次審核中，持續獲得客戶認可，持續獲得 SONY 客戶的 GP 認證證書。同時廈門天馬已啟動 QC080000：2017 體系認證審核，更好的將新版體系要求在公司各流程環節中得到落地轉化執行，更好的服務于客戶，為客戶持續提供符合綠色環保要求的產品。公司每款出貨產品均向客戶提供第三方檢測檢測報告及成分信息表，產品上有 RoHS 標識；特殊客戶產品有進行UL 認證并做 UL 標識。2019 年共有四種中尺寸顯示模組產品通過 UL 認證，并取得 UL 認證證書。20

68、152016201720182019綠色物流綠色 ITGreen LogisticsGreen IT綠色倉儲管理綠色 IT綜合運輸管理2020 年計劃倉儲管理方面 :2019 年廈門天馬成品倉自動化項目成功上線使用，加上武漢 G6 目前有 2 家自動化倉庫，不僅提高倉儲空間利用率和運作效率，在搬運和堆垛方面降低人員操作疲勞度和提升安全保障。截止 2019 年 12 月，公司所有倉庫都完成 WMS 系統上線，通過高度電子信息化集成，實現無紙化辦公，有效節約辦公資源。生產廢棄物處置方面：公司遵守環保法律法規，在廢棄物處置方面時刻敲響警鐘。2019 年公司共計回收處理一般廢棄物 11164 噸，收益

69、 2865 萬元；合理處置電子廢棄物 1410 噸，環保費支出 294 萬。包裝材料回收利用方面：公司使用可循環利用的包裝材料，2019 年回收周轉使用PP-box 47464 個，EPP 29563 個；公司從 2018 年 7 月開始增加對消費品終端客戶木托盤回收，2019 年武漢天馬和廈門天馬從客戶端回收木托盤共計 19303 個。 2010 年至 2019 年期間，公司累計 OA 申請數量達到 4,500,886 個，累計節約紙張及打印成本共計 3,600,708.8 元，超出預計目標 1,860,000 元，環比超出率達 40.8%。2019 年公司 OA 系統功能升級改造，文件工藝

70、卡、臨時更改單實現電子化，運行至今，預計節約紙張及打印成本共計 41,026 元。2020 年將繼續推動無紙化辦公，減少紙張簽核流程的數量，將年度節約紙張及打印成本的目標提升至不低于 600,000 元。2019 年公司通過流程合并與優化、無紙化辦公推廣等舉措，現有在線使用業務流程數增至 427 個，2019 年截至目前為止申請數量 1,112,035 次，同期環比增加30.6%，紙張及打印成本節約 889,628 元，超出預計 450,000 元的目標。2019 年公司通過桌面虛擬化項目（虛擬桌面總數：11464 點）完成節能減排綠色目標，其中瘦客戶機（虛擬桌面的登錄終端）同比傳統 PC 年

71、度用電功耗從 2476224 KWH 降低至 1238112 KWH，降低 50% 用電功耗，年度累計結余電費 940965.12 元（以下均為人民幣）。根據此項目，公司通過虛擬化技術使單獨服務器的計算資源可以被多個環境共享，服務器利用率提高了 66%，年度用電功耗降低從原 1672070.4KWH 降低 1006725.72 KWH，累計結余電費 505661.95 元。另外，因運行多臺服務器會產生大量的熱量， 并需要額外的能耗進行冷卻， 通過虛擬化技術， 將多臺服務器整合到一臺，大幅降低二氧化碳排放量。備注：除非有特別說明，為環境章節只披露“國內五地七公司”數據運輸目前采用集團化管理模式，

72、對運輸量和供應商資源進行整合，平臺信息共享，提升運輸資源利用。2019 年實現了 TMS 武漢天馬試點上線，通過系統集成更加合理規劃，調配資源。在資源配置方式，將車輛裝載情況共享前端，推動訂單合并，不同區域進出貨物協調配合，提高車輛的滿載率和降低返空率，從而減少運輸資源浪費，減少公司碳排放量；另外在運輸方式上，2019 年公司評估出多條空運轉海運或陸運的路線，比如美洲線由原來的空空聯運轉成空陸聯運，臺灣線由原來的空運轉為海運，既減少了空運產生的燃油資源消耗，也降低了公司成本。在供應商 CSR 管理方面，公司積極向供應商傳達 CSR 理念，要求各運輸物流供應商均簽署 CSR 協議并推動 CSR

73、管理體系建設，截止 2019 年年底，公司已完成簽署 12家物流供應商，協議簽署完成率達 100%。物流供應商年度 CSR 審核率 100%，并與所有新導入物流供應商簽署CSR協議。不斷優化空運模式，結合空海運、陸運、鐵路等操作方式，降低成本，節省能耗，控制碳的排放包材重復利用、改變交易裝貨方式，降低耗材使用( 主要包括 PP-BOX ,EPP-BOX , 托盤，吸塑盤 )加強對廢棄物處置的管理，避免由于人為引起的環境污染 .金額/元年份2013201420152016201720192018預計節約成本實際節約成本150,000180,000250,000320,000320,000360,

74、000450,000200,756.8230,619.8319,597.1405,832523,932680,964889,628IT-OA 無紙化虛擬化社會責任擔當 | 為環境綠色物流 | 綠色 IT889,628600,00066%40.8%節約紙張打印成本年度節約成本目標不低于服務器利用率提高節約紙張及打印成本環比超出率元元3940為 員 工For The Emoloyees以人為本 共同成長公司人數主要受業務發展和產能變動等因素影響The number of employees are primarily decided by the business expansion and ch

75、ange in capacity4719324%76%人截至 2019 年年底公司總員工總數女性員工總數 11352 人男性員工總數 35841 人男性固定期限員工 33987 人男性無固定期限員工 1854 人女性固定期限員工 10174 人女性無固定期限員工 1178 人備注：以上員工總人數為公司 2019 年年底正式員工、實習生和勞務派遣工總數。415957人少數民族人數占比12.62%8720人30-50 歲員工人數18.48%30-50 歲員工占比117人50 歲以上員工人數0.25%50 歲以上員工占比38356人30 歲以下員工人數81.27%30 歲以下員工占比良好的人權保障與

76、員工關系健康與安全Human Rights GuaranteeHealth And Safety First社會責任擔當 | 為員工良好的人權保障與員工關系 | 健康與安全公司設立多種溝通渠道，收集員工的意見與建議。開通舉報熱線和郵箱，全面受理員工舉報申訴；在食堂、宿舍、辦公室等區域的顯眼位置設立員工意見箱，并安排專人負責定期收集與回復；通過微信平臺，及時答復員工關心的問題；公司不定期會舉辦員工交流會， 歡迎員工提出意見或建議， 并結合實際對每一項問題進行解答和處理。公司支持工會依法開展工作， 對工資、 福利、 勞動安全衛生等涉及員工切身利益的事項，通過員工代表大會、工會會議等民主形式聽取員工

77、意見，關注和重視員工的合理需求。公司支持員工行使結社自由和集體談判權利，通過集體合同和專項集體合同對勞動合同、勞動報酬、工作時間和休息休假、保險福利、勞動安全衛生、職業培訓、女職工和未成年工特殊保護、工會及工會活動等內容作出規定。報告期間，國內五地七公司集體合同涵蓋的員工比例為 100%。公司在員工招錄過程中，切實履行社會責任，注重本地化人才管理和培養，優先招錄當地社區人員，提升本地化運營效率，促進就業和增加稅收，對當地社會發展做出貢獻。公司制定童工及未成年工管理規定，在員工招聘、用工等重要環節都制定了相關政策及完善的預防措施，杜絕使用童工。自公司成立至今，未發生一起招錄童工事件。公司規定招聘

78、、晉升、薪酬等方面不應有種族、性別、國籍、年齡、懷孕或殘疾等方面的歧視，公司未發生歧視事件。公司明確禁止使用強迫、抵債或契約勞工，并在企業招聘、用工和離職等重要環節上都做了詳細且合理的規定，從具體實踐中杜絕使用強迫勞工的現象，公司在運營過程中未發生過強迫勞工的情況。公司尊重和保障人權，報告期間接受人權培訓的保安人員比例為 100%。公司嚴格遵循“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針和“以人為本”的科學發展觀，積極開展安全、職業衛生、環保體系建設及安全生產標準化建設，建立了安全組織保障體系、制度保障體系、風險管控體系、考核評估體系、應急處置體系等完善的管理機制。公司以安全生產責任制為核心，設立了

79、安全生產委員會（簡稱安委會）、安全生產委員會辦公室、環安部，全面指導 EHS（環保、職業衛生、生產安全）工作 , 并在各產業基地分設安委會、環安部，專門負責安全生產的各項日常工作；公司共配置專職安全管理人員 198 人，兼職安全管理人員 150 人，其中 34 人已取得注冊安全工程師證書。2019 年，公司各產業基地通過了二級安全生產標準化評審，以及 OHSAS18001 職業健康安全管理體系審核認證，均未發現重大缺失項。公司高度重視安全風險的識別和管控，在 2019 年開展安全生產聯合大檢查和重點領域專項整治工作，組織調動公司內外部安全環保資深專業人員，由安委會主要領導帶隊，對產業基地進行了

80、安全環保全面檢查，累計與 43 個一級風險部門負責人進行安全訪談；針對檢查中發現的所有隱患和問題整改落實情況進行“回頭看”，實現隱患排查閉環管理，天馬各事業部、各產業基地群、各系統主要領導帶隊檢查共390 人次，共查出安全隱患 10717 項，已完成隱患整改關閉10488 項；對于施工難度較大的未整改項目，均已制訂整改計劃、確定整改責任單位、責任人、明確了現行的措施管控，并列入隱患臺賬進行持續追蹤改善。累計安全訪談部門配置安全管理人員總數兼職安全管理人員總數取得注冊安全工程師證書人數4319815034個查出安全隱患已完成隱患整改關閉1048810717項項主要領導帶隊檢查人次390人4344

81、100%接受人權培訓的的保安人員比例健康與安全健康與安全Health And Safety FirstHealth And Safety First社會責任擔當 | 為員工 健康與安全公司在 2019 年全面推動開展了危險能量上鎖掛牌（LOTO），組織各產業基地開展 LOTO 現場排查 9 場，識別出 344 個危險能量源點并產出相應上鎖掛牌方案，形成完善的天馬危險能量上鎖掛牌管理制度，以保障 LOTO 機制持續有效運行。公司各產業基地依據專業方案導入 LOTO 鎖具，舉辦 LOTO 專項培訓 10 余場，累計 318 人參與到培訓中，內部人員轉訓率達 100；同步組織各部門對維保作業 SOP

82、 進行修訂，將 LOTO 機制深入融合到危險作業流程中。公司嚴格遵守國家應急管理相關法律法規要求，依法建立健全應急預案體系，從各類型風險的源頭出發，制定了一系列完善的安全生產應急預案，定期組織員工進行應急預案演練，并對應急預案的適用性進行深入的分析。2019 年，公司修訂綜合應急預案 8 個，專項應急預案 49 個，現場處置方案 545 個，并組織開展了安全生產應急救援演練 759 場，累計 56322 人次參與演練。公司在職業健康方面始終堅持以人為本，不遺余力地對員工作業環境進行優化改造，通過建立健全職業衛生管理制度，積極開展職業衛生培訓與宣傳活動，依法定期對作業場所職業病危害因素監測，制定

83、并實施職業衛生應急救援預案，為員工提供完善的職業健康檢查與勞動防護，將員工的安全健康置于首要位置，報告期間，公司組織全體員工進行健康體檢。因所屬行業的特殊性，公司存在電焊煙塵、氨、硫化氫等27 種職業危害因素，2019 年公司共有 4552 人從事職業危害崗位，所有職業危害崗位從業員工均進行了職業危害體檢，未出現疑似職業病例和職業病患者。公司積極參與社區街道和安全協會安全生產活動，主動配合政府相關部門的組織活動，在社區聯合消防演練及消防比武大賽中取得優秀的成績和評價，獲得當地政府主管部門的充分認可，獲得了“安全生產先進單位”、“消防安全共建單位”等多項表彰。100%563222019 年累計參

84、與安全生產應急救援演練人次2019 年所有職業危害崗位從業員工均進行了職業危害體檢，未出現疑似職業病例和職業病患者4546員工培訓Employee Training社會責任擔當 | 為員工員工培訓 | 薪酬福利績效公司針對員工的能力發展需求，制定并開展員工培訓計劃，提升員工的專業技能和通用能力，促進公司人才發展戰略實施落地。2019 年員工平均培訓小時數為 21.5。 2019 年，天馬持續推進針對中層管理者的培訓項目 LAMP2，并通過統籌上下流企業的優秀課程資源，精選內部線上微課，進一步深化、迭代 LAMP2 項目方案，來持續提升管理者的領導力及崗位勝任度。對于研發與工藝技術人才， 我們基

85、于任職資格標準， 梳理出崗位的技術發展通道， 同時依托線上學習平臺， 搭建培養、考核、認證體系，并以此來牽引員工自我成長，提升技術人才的內部造血供給能力。公司員工的薪酬，主要依據勞動力市場狀況、行業 / 市場薪酬水平、崗位價值、工作表現績效等要素來確定，結合崗位價值，來確定具有對內激勵性和相對公平性的薪酬等級；公司嚴格遵守國家和所在地方最低工資法律規定，嚴格按照各區域政府要求的時間和金額上調員工最低崗位工資。2019 年，公司落實國家及地方各類相關政策，宣導及協助員工申報個稅專項扣除，在依法納稅的同時幫助員工充分享受到國家的政策福利。公司按照國家法律法規，結合生產運營實際和員工差異化的崗位性質

86、，實行及合法申報標準工時制、綜合工時制、不定時工時制等，按照不同工時制實施排班及工資給付標準， 保障員工的休息時間和勞動所得。 另外對孕產婦員工群體提供產檢假、 產假、哺乳假等各類假期，按照國家規定進行工作排班。并且公司對產后員工給予探望關懷，還在公司內設置哺乳室等，在保障員工合法就業權的同時給予力所能及的幫助。2019 年，公司堅持按照法律法規為員工繳納養老保險、醫療保險、工傷保險、生育保險、 失業保險和住房公積金， 以及為員工提供補充商業保險。 執行國家和地方法規，為員工提供勞動保護用品、婚假、產假與陪產假、哺乳假、帶薪年假等各類法定假期；廠區內設置醫療室、員工食堂、文體場館等設施，為員工

87、的工作生活提供便利。并且公司為全體員工提供團隊建設經費及節假日大禮包。整體福利覆蓋率為 100%。公司堅決貫徹男女平等的理念，在定薪、調薪及激勵獎金等各方面，不以性別為考量因素。 2019年公司操作序列/非操序列男女員工人均基本工資及月報酬比均為1.0。體系建設培訓政策體系優化建設新人入職社會招聘校園招聘新人訓管理能力LAMP1雛鷹計劃 1技術能力TAMP1-2、六西格瑪綠帶黑帶、DFSS體系建設移動學習平臺的導入管理能力LAMP2精品課程 講師管理技術能力研發工藝任職資格項目管理能力鯤鵬計劃 & LAMP2技術能力研發工藝任職資格項目持續開展的培訓項目19 年重點創新優化的培訓項目2020

88、年計劃開展的培訓項目2019 年公司員工培訓數據 國內產業基地 境外子公司 名稱國內產業基地（按區域）深圳4621401887%86%廈門17229512729474%100%武漢1041429013387%94%成都2415181575%100%上海15513513011783%92%名稱上海天馬 &天馬有機發光上海中航光電子天馬日本公司881467974天馬歐洲公司345701166武漢天馬公司本部廈門天馬成都天馬天馬美國公司30202873868134韓國天馬公司50200311367608培訓總小時休產假員工總數休陪產假員工總數休完產假回到工作崗位的員工總數休完陪產假回到工作崗位的員工

89、總數休完產假的返崗率休完陪產假的返崗率培訓總小時薪酬福利績效Salary And Welfare100%100%整體福利覆蓋率2019 年員工接受定期績效考評的比例4748員工關愛活動Employee Care Activities社會責任擔當 | 為員工員工關愛活動為緩解天馬職工子女暑期“看護難”的問題，引導和幫助職工子女度過一個快樂、安全、有意義的暑假，公司本部已連續六年開設暑托班，上海天馬和天馬有機發光已連續三年開設暑托班。2019 年 7 月，來自全國各地的 992 名大學生匯聚到公司各產業基地，他們懷揣著激情與夢想，走進天馬為了能夠讓 T-MAN 快速的從學生轉變為職場人，公司為他們

90、量身定做了為期半年的T-PLAN 之旅，從職前培訓、統一集訓，到工廠輪崗，再到部門定崗。無論是元旦、春節，還是端午節、中秋節，每逢傳統佳節，公司積極為員工組織豐富的慶?；顒?、準備溫馨的節日禮物，借此傳遞公司對員工辛勤付出的感謝與祝福。 天馬暑托班 T-MAN 活動 傳統佳節 4950員工關愛活動Employee Care Activities為豐富員工的文體娛樂生活，充分發揮員工之間的團隊協作精神，增強員工之間的企業凝聚力，公司每年都會積極組織籃球賽、足球賽、羽毛球賽等活動。為豐富員工業余生活，活躍全體員工身心，加強員工之間的交流，體現集體的溫暖，增強企業凝聚力，公司為員工組建了豐富多樣的社團

91、，有籃球社、羽毛球社、瑜伽社、禮儀社、吉他社、舞蹈社、愛樂團、戶外運動聯盟、垂釣社、攝影社、電競社等。 運動季 社團 每年公司積極組織體育競技 / 趣味運動會 / 親子運動會 / 環廠跑 / 水上嘉年華等。 將體育競技與趣味游戲相結合，為大家帶來了一場娛樂體育與愛心奉獻的視覺盛宴。 運動會 社會責任擔當 | 為員工員工關愛活動5152員工關愛活動Employee Care Activities公司各產業基地每年均舉辦達人秀活動，工作之余，讓有才藝的天馬人擁有展示自我的平臺。表演形式各具特色，融合舞蹈、小品、戲曲、唱歌等多種表達方式，將工作生活與藝術完美結合。 達人秀 為增強職工心理保健意識，引

92、導職工學會正確地進行心理調節，緩解心理壓力，消除職業倦怠，公司不定期為員工開展心理健康講座。 心理健康講座 為緩解職工因首次確診患上重大疾病導致醫療費用支出增加和收入減少帶來的經濟負擔，加大在職員工重大疾病的保障力度，成都天馬為員工購買職工重大疾病互助保障。公司一直非常重視和珍惜人才，秉承“人力資源是第一資源”的理念，以此建設和發展團隊，提供了全面的薪酬績效體系、健全的培訓模式、暖心的員工關懷等，歷年來贏得各界肯定，并多次獲得“非常雇主”、“最佳雇主”等榮譽。報告期間，公司從 3000+ 企業中脫穎而出，榮獲前程無憂頒發的 “2019 人力資源管理杰出獎”。 員工互助保障計劃 公司榮獲 “20

93、19 人力資源管理杰出獎”社會責任擔當 | 為員工員工關愛活動5354專題：貼心行政服務Considerate Administrative Service為踐行“快樂工作，幸福生活”的公司理念，2019 年公司行政服務團隊遵循“強基礎、精管理、優服務”的方針，以提供“有溫度的服務”為目標，不斷優化公司的工作和生活環境，完善和豐富生活區配套，為公司員工打造明亮安全的辦公環境，輕松愉悅的用餐環境和舒適溫馨的住宿環境。各產業基地對餐廳進行了升級改造，用色彩俘獲胃，細節之處體現“用心”，更換了撞色座椅，造型頂的設計。運用不同的顏色，展現食堂的用心主題，營造愉悅輕松的就餐環境。為守護好員工們的“舌尖上

94、的安全” 行政服務膳食團隊組織餐廳后廚開放日活動，邀請員工代表走進后廚，現場感受明廚亮灶工程的開展成效。隨著公司的發展壯大，各產業基地對辦公樓進行改造，對功能區域重新進行規劃，調整結構，使得辦公區域儲物空間增大。同時，各產業基地進行綠化改造，如新增綠植島，辦公區增加綠植隔斷、綠植墻，園區設置綠色小景觀等，打造了明亮安全的辦公環境。 辦公環境 用餐環境 住宿環境 為改善員工宿舍環境，完善和豐富生活區的配套，各產業基地增加了綜合活動場館，如籃球場、羽毛球場、健體房、歡唱廳、美發室、員工共享廚房等生活便利設施。同時，對一線員工宿舍家具進行更換，由鐵皮柜更換為木質衣柜增大儲物空間，床鋪更換為上床下桌方

95、便員工物品擺放，窗簾更換為遮光窗簾有利于夜班員工白天休息。對宿舍周邊增加室外晾曬區，解決員工晾曬被褥及大件物品的問題。社會責任擔當 | 為員工專題：貼心行政服務5556供應商管理Supplier Management為 合 作 伙 伴For The Partners共同發展 實現共贏按照材料特性，公司供應商分為生產類供應商和非生產類供應商，生產類供應商涉及顯示屏 & 顯示模組產品直接材料或生產過程中使用到的化學品、氣體等物料供應商，共 763 家；非生產類供應商為設備及相關備品備件、固定資源等供應商，共 1398 家。截至 2019 年年底，公司供應商總數 2161 家，其中，在國內注冊的供應

96、商 1643 家，國外注冊供應商 518 家。公司充分發揮自身力量，積極推動供應商提高 CSR 管理意識和水平。公司自 2011 年已制定采購業務相關管理流程，對策略制定、資源開發、供應商導入、供應商管理等提出明確的要求。針對供應商 CSR 履行情況，提出如下要求：在潛在供應商評估階段，要求對供應商進行 CSR 評估。新供應商導入后，要求與公司合作的全部供應商均要簽署 CSR 協議，共同承擔企業社會責任，CSR 協議內容涵蓋人權、勞工實踐、環境、職業健康與安全、商業道德等方面，并規定了違約淘汰條款。資源策略依據供應商年度績效表現以及其他策略要求，制定供應商 CSR 年度審核計劃，對供應商 CS

97、R 執行情況進行監督審核。公司制定供應商 CSR 考察報告模板，從童工、雇傭、勞資關系、職業健康與安全、培訓與教育、多元化與平等機會、反歧視、結社自由與集體談判、強迫或強制勞動、安保實踐、原住民權利、人權評估、當地社區、公共政策、客戶健康與安全、營銷與標識、客戶隱私、社會經濟合規等多個方面評估供應商 CSR 風險。每季度對供應商進行績效評估，評估維度包括質量、成本、交付、技術以及關鍵事項進行，其中關鍵事項是指可能會影響公司獲取新項目以及舊項目維持 / 增量機會，或造成廠內停線以及重大質量 / 環保 /CSR 異常等突發事件。截至 2019 年年底，公司與 1652 家供應商簽署了 CSR 協議

98、。報告期間，公司累計對 141 家主要供應商進行了評審， 未發現供應商具有重大童工事件和強迫強制勞動風險、 未發現供應商安排未成年工從事有毒有害崗位、未發現供應商員工行使結社自由或集體談判的權利受到侵犯或處于重大風險；報告期間，經審核確定為具有實際和潛在重大負面社會影響的供應商數量為 0。報告期間，公司累計對 141 家主要供應商進行了評審報告期間，公司供應商所在地及供應鏈結構未發生重大變化。供應商類別仍以高科技（面板前段材料）和勞動密集型（定制件材料）為主，勞動密集型的供應商逐漸通過提升自動化水平，降低對人工的依賴。截止 2019 年年底，公司與 1652 家供應商簽署了 CSR 協議165

99、2家截止 2019 年年底，公司擁有供應商 2161 家2161家141家57 專題一 2019 年天馬全球供應商大會 專題二 2019 年，消費品偏光片實現國產化 專題三 供應商 EHS 專項審核2019 年 5 月 9 日，天馬 2019 年“創新領先”供應商大會在廈門召開。大會邀請了來自全球各地的 139 家合作伙伴、199 名業界精英齊聚一堂，共畫新型顯示藍圖。天馬將發展、 培育、 激勵和支持合作伙伴， 充分發揮合作伙伴的行業理解力及專業能力，建立良好的上下游生態系統，共同向客戶提供一體化的顯示解決方案。天馬將繼續與合作伙伴理念相投、彼此信任、互相扶持、共同成長并建立起一個更美好的全連

100、接、智能化的世界。公司支持本土化采購，尋求在資源拓展、材料成本與關稅結余上的突破。2019 年，天馬嘗試在 a-Si 大客戶項目中推廣偏光片國產化，以打破日韓系供應商的供應壟斷。因之前未有任何面板廠規?；褂迷搰a偏光片， 面對客戶疑慮， 公司各部門通力協作，保障項目短時間內垂直上量的任務順利達成。在日系材料緊缺的情況下，天馬方案規避了風險，獲得了客戶高度贊許，給公司爭取到了額外訂單機會。團隊體現出的昂揚斗志和高效協力，使天馬最終達成 全球首家成功量產國產消費品偏光片的面板廠 ，實現大客戶中高端項目零的突破，與供應商和客戶共贏，有效支撐了公司在 a-Si 產品線發展，也為下一步 LTPS 偏光

101、片國產化奠定堅實基礎，以抵御未來復雜的國際政治經濟形勢給業務連續性可能帶來的不利影響。公司非常重視對于供應鏈的管理約束，充分發揮自身行業龍頭的影響力，積極影響和帶動供應商承擔更多的環境保護社會責任，鼓勵供應商進行環保、安全、職業衛生等各個方面的持續改進。2019 年，公司對 10 家主要供應商進行了全面現場 EHS 審核， 從合法經營、 守法排放、 依法執行等多個方面考評供應商企業存在的安全環保風險，將審核過程中的發現列入供應商年度評價中，推動供應商持續改進，與整個供應鏈形成了同時進步、共同建設綠色供應鏈的良性關系。139受邀合作伙伴全球首家成功量產國產消費品偏光片的面板廠家102019 年，

102、公司對 10 家下一級主要供應商進行了全面現場 EHS 審核家社會責任擔當 | 為合作伙伴供應商管理5960客戶關系Customer Relationship2019 年市場推廣2019 年客戶滿意度管理2019 年獲得的部分客戶獎項品牌名稱獎項華為Global Gold Supplier獎小米最佳戰略合作獎AYAYAKey Supplier Award 2019獎RIGOL金牌供應商獎施耐德全球優質服務供應商獎松下品質革新獎聞泰科技戰略供應商獎Pegatron年度優秀供應商獎Delta最佳供應商獎Garmin優秀合作伙伴獎Keysight優質貢獻與戰略合作伙伴獎 WISTEON全球最佳質量獎

103、 LGSupplier Appreciation Award 2019獎專題：客戶信息安全1 月 8 日美國 | 拉斯維加斯國際消費電子產品展覽會CES 20194 月 9 日中國 | 深圳中國電子信息博覽會CITE 20195 月 14 日美國 | 洛杉磯2019 美國顯示周SID Display Week5 月 28 日中國 | 臺北2019 年臺北國際電腦展Computex 20196 月 26 日中國 | 上海2019 國際新型顯示技術展Display China11 月 7 日意大利 | 米蘭意大利米蘭國際兩輪車展EICMA 201911 月 22 日中國 | 安徽2019 世界顯示

104、產業大會Wold Conference On Dispiay Industry 201912 月 12 日中國 | 上海天馬 2019工業路演活動Tianma Industrial Roadshow11 月 13 日中國 | 武漢第十六屆“中國光谷”國際光電子博覽會OVCEXPO 20199 月 25 日印度 | 新德里印度國際電子元件及生產設備展 Electronica India5 月 22 日中國 | 保定天馬走進車企巡展活動Tianma Automotive Roadshow4 月 16 日中國 | 上海2019 上海國際汽車工業展覽會AUTO Shanghai 20195 月 9 日

105、中國 | 廈門“創新 領先”2019 全球供應商大會Global Supply Conference 20191 月 16 日日本 | 東京國際汽車技術展覽會Automotive World 20192 月 26 日德國 | 紐倫堡德國世界嵌入式展Embedded World 20193 月 26 日中國 | 昆山國際顯示技術會議International Conference On Display Technology天馬在客戶信息安全方面的管理主要集中于客戶的保密項目的信息安全建設和信息安全管理?？蛻粜畔踩Ｃ芤笠话惆?9 方面：信息安全管理體系、物理環境管理、人員管理、信息資產管理

106、、IT 系統管理、客戶信息資產傳遞過程管理、生產區域管理、保密物料管理、二級供應商管理。公司內部從以上幾方面對客戶保密項目進行信息安全建設。本年度客戶評價良好，未發現任何經證實的投訴，在信息安全建設中嚴格遵守客戶信息安全管理要求，內部落地實施，在客戶信息安全管理過程中及時與客戶溝通，根據客戶提供的違規案例在內部宣導學習，杜絕一切違規行為，未發生客戶保密信息資料泄露，總結客戶投訴率為 0。公司堅持以客戶為中心，持續優化整體業務操作流程，不斷提高客戶滿意度。公司遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則，制定商業道德管理制度、客戶開發與管理程序等制度。禁止不正當競爭行為，嚴禁與不合規的、嚴重違反商業

107、道德倫理的組織產生交易、合作等業務關系；在交易過程中將生產研發與交易執行相隔離，確保各客戶享有公平交易機會；建立了價格決策委員會，對公司報價和與客戶交易價格進行審批，確保交易公平。2019 年公司未發生與反不正當競爭法和反壟斷法相關的法律訴訟。公司依法經營，對于公司產品涉及的禁售市場及禁售物質，明令禁售，也從未出售利益相關方質疑或公眾爭議的產品。2019 年未發生因違反有關市場推廣、產品 / 服務健康與安全、產品 / 服務信息及標識等法律法規而導致罰款或警告的事件 , 也未發生違反有關市場營銷（包括廣告、促銷和贊助）的法規或自愿性守則的事件。社會責任擔當 | 為合作伙伴客戶關系6162For

108、The Community為 社 區積極回饋 無私奉獻勞動力扶貧Poverty Alleviation for Labor Force2019 年，公司積極參與中航國際定點勞動力就業扶貧項目，在河南省，寧夏回族自治區固原市、海原縣，貴州省安順縣、紫云縣、鎮寧縣等地舉辦專場招聘會活動，積極推動當地轉移就業脫貧。截止 2019 年年底，公司有 62 名來自貴州、寧夏回族自治區等地的建檔立卡貧困家庭在職員工；其中，廈門天馬聯合廈門火炬高新區通過“閩寧合作項目”為來自寧夏回族自治區的 17 名建檔立卡貧困家庭員工發放補貼。后續公司將繼續在幫助建檔立卡貧困戶實現就業方面開展精準扶貧工作，希望通過勞動力轉

109、移就業實現“一人就業全家脫貧”的精準扶貧目標。截止2019年年底， 公司有62名來自貴州、 寧夏回族自治區等地的建檔立卡貧困家庭在職員工。廈門天馬聯合廈門火炬高新區通過“閩寧合作項目”為來自寧夏回族自治區的 17 名建檔立卡貧困家庭員工發放補貼。6217名名64校企合作校企合作School-Enterprise CooperationSchool-Enterprise Cooperation2019 年 1 月，國務院印發國家職業教育改革實施方案指出：2022 年前，推動建設 300 個具有輻射引領作用的高水平專業化產教融合實訓基地。國家號召企業積極參與職業教育以健全職業教育體系，公司積極響應

110、國家職業教育政策，持續推動公司校企合作項目落地。通過校企合作促進校企雙方建立長期穩定的合作關系，為學生提供一個安全、有競爭力的學習、實習和就業環境。2019 年公司向河南省經濟管理學校、甘肅平涼職業技術學院、寧夏海原職教中心等 16 家職業院校輸出顯示器制造相關實訓設備，共建校內實訓基地。并向 19 個學校的實訓基地輸出了實訓設備和課程。在國家閩寧合作政策的基礎上公司在寧夏建有2 個實訓基地，培訓學生并接受學生實習、就業。2019 年天馬校企合作項目團隊，在校企合作課程目錄的基礎上，編輯、印刷了校企合作 4 個培養方向的教材，并寄給合作學校作為學生培養教材；為校企合作項目選拔、培養了 13 名

111、專業講師；開發了校企合作軟件管理平臺用于學生考勤、積分、激勵等管理。未來公司還將持續配合當地政府和學校落實校企合作項目，在學校實訓基地培訓學生的基礎上也培訓當地社會閑散勞動力，為當地未就業人員進行培訓并提供就業機會。天馬與職校校企合作項目天馬與高校校企合作項目航星計劃課題挑戰賽作為選拔優秀人才的專項人才項目，活動的目的旨在加強學子之間相互了解，同時分享活動所看所聞、所思所感，使得更多致力于“航空報國、航空強國”的優秀學子加入。從 2019 年 4 月 15 日開始線上報名及初賽，復賽到決賽，活動在 42 所高校進行了宣傳，7 支隊伍在初賽脫穎而出，2 支隊伍進入決賽，最后由重慶大學、重慶郵電大

112、學組成的“起航隊”和中南大學、湖南大學組成的“中湖機電聯盟”分獲一、二等獎。 活動在全國高校中反響強烈，極大的宣傳了天馬品牌，更重要的是為全國大學生高質量就業及快速融入社會打下了堅實基礎。航星計劃校企洽談會的目的是保證校企間人才培養和就業方面信息對稱，同時實現優勢互補、資源共享、合作共贏。2019 年，公司在多年的運營洽談會的模式上，增加了需求調研的環節，真正找到學校和企業遇到的痛點、需求點，通過資源的調整和工作優化，拉條掛賬，在 2020 年中分步按計劃落地洽談會的項目。2019 年，公司先后舉行了浙江大學、太原理工大學等 13 場洽談會，共 200 余人到訪天馬。通過校企洽談會，各高校師生

113、對天馬有了更為全面的了解，同時更加明確了人才培養的針對性和目標性，希望多個校企合作項目開花結果。天馬將為國家的高質量就業提供更為全面的解決方案，同時加大社會的影響力。校企洽談會社會責任擔當 | 為社區校企合作6566服務社區服務社區Serve The CommunityServe The Community 公司本部 首屆健步行及環廠跑活動 公司本部 正值中華人民共和國成立 70 周年，專顯綜合二支部在宿舍為廣大群眾派發紅色電影觀影票，共同為祖國慶生。2019 年 11 月 9 日，為慶祝天馬成立 36 周年，深圳區域舉行首屆健步行及環廠跑活動。本次活動開辟線上線下雙渠道，通過跑步的形式，積極

114、傳遞公益理念，用實際行動表達公益態度?；顒庸参?1000 余名員工參與，一線員工參與率達到 50% 以上。賽后，天馬工會代表全體參賽員工向深圳市慈善會鵬城助學之雛鷹展翅計劃捐獻10000 元，助力困難家庭學子實現夢想。交通執勤，對橫穿馬路等不文明行為進行提醒，幫助大家樹立交通安全意識。2019 年 8 月 2 日晚，天馬集團部門綜合一支部、三支部連同馬家龍社區黨群服務中心的王書記及一行工作人員來到社區的兩個特殊家庭進行關懷慰問。社會責任擔當 | 為社區服務社區6768服務社區服務社區Serve The CommunityServe The Community2019 年 9 月 7 日武漢天

115、馬黨委與左嶺祥龍社區結對共建，慰問困難、孤寡老人。 武漢天馬 2019 年 3 月 22 日，武漢天馬工會攜手武漢市血液中心開展“義務獻血，你我通行”無償獻血主題活動，共有 33 人獻血成功，獻血總量達到 12200 毫升。天馬人用行動展示了公司踐行公益、呵護生命的社會責任感?！澳阄夜残袆?、情暖夕陽紅”慰問孤寡老人、為老人送上一片片溫暖。定期至社區設攤服務居民，為居民擦皮鞋、理發、維修小家電等服務。組織志愿者在上班高峰期參與工業區交通志愿者協管工作，維持交通秩序。定期組織志愿者共建 10 個文明樓道布置垃圾分類宣傳欄和美化樓道。 上海中航光電子 社會責任擔當 | 為社區服務社區6970服務社區

116、服務社區Serve The CommunityServe The Community 廈門天馬 上海天馬 向公益基金會捐款黨員志愿服務惠迪吉“愛生活 美生美”鄉村老師心智慧計劃濃濃尊師情，拳拳重教心2019 年 9 月 10 日，廈門天馬黨委、工會一行來到翔安區馬巷中心小學慰問 150 名教師，送去價值 6 萬余元的慰問物資。向默默奉獻，為教育事業做出貢獻、付出汗水的一線教師們致以崇高的敬意。為更好的履行公司的社會責任和義務，報告期間，上海天馬向“上海市慈善基金會浦東新區分會”捐贈人民幣 3.2 萬元用于上海市浦東新區合慶鎮相關慈善公益事業。另外，上海天馬開展“不童凡想 創新視界”水上嘉年華活

117、動，活動中的團體比賽獎金全部捐贈給了“U 積木小屋”項目，該項目通過在城市流動人口和困境家庭聚集的社區建立并運營一個兒童之家空間，為在城市沒有根的孩子們提供教育發展、安全保護、社會融合等服務。為響應 “不忘初心、牢記使命”的主題教育活動，上海天馬第一 & 第二黨支部以實際行動踐行初心和使命，主動和合慶鎮慶東居委結成志愿服務隊伍，于 2019 年 10 月 25 日開展“金秋十月，情暖社區”為主題的志愿服務活動。 志愿小組在小區宣傳黨的政策、科普知識、關愛孤寡老人，傳遞文明新風尚、用愛心奉獻服務社會、積極促進企業黨員和社區間形成人文和諧、居民和諧。通過志愿活動，讓黨員同志貼近群眾，溫暖群眾，竭誠

118、為居民群眾送溫暖，把服務做到家門口，把天馬黨支部做成一塊行動的廣告牌。上海天馬定向捐贈惠迪吉“愛生愛、美生美”鄉村教師心智慧計劃。 該項目旨在培養高心靈品質、 懂愛、 有使命感的鄉村教師，成為留守兒童身邊堅實的愛的力量。根據項目內容，來自全國各地的鄉村教師來到上海，參加三天“愛生愛、美生美”生命智慧團體輔導學習，通過小組討論、分享交流、案例演繹、詩心傳情、互動體驗等形式，來直面和了解自身生命的渴望，同時梳理家庭、工作等各個關系，學會以“玫瑰花的眼睛”看待學生、同事以及親人等，流動愛，傳播光明，讓每個孩子可以像玫瑰花一樣綻放。弘揚紅色文化，銘歷史憶先烈2019 年 4 月 21 日，廈門天馬黨委

119、第二、第七和第十二支部共計 32 名黨員同志紛紛參觀了民族英雄鄭成功的文化紀念館。參觀完紀念館，在內厝社區黨委的帶領下，黨員同志們開展了“快樂凈步走 文明齊動手”。 邊健步健身，邊隨手撿垃圾，勸導不文明行為，參與社區潔凈家園活動， 在培養健康生活方式的同時，也傳播了社會文明風尚。讓垃圾分類成為新“時尚”2019 年 10 月 25 日，面板三支部、面板五支部、聯合第一支部、聯合第三支部、模組二廠支部、愛心社共同攜手舉辦讓垃圾分類成為新“時尚”的主題黨日活動。希望此次垃圾分類宣傳活動可以作為“星星之火”，燎起各天馬同事們垃圾分類意識，保護我們的環境，綠水青山，就是金山銀山。社會責任擔當 | 為社

120、區服務社區7172服務社區殘疾人就業保障Serve The CommunityEmployment Guarantee For The Disabled各公司 2019 年支付殘疾人就業保障金（元）上海天馬成都天馬上海中航光電子武漢天馬天馬有機發光公司本部廈門天馬4,249,196491,9042,249,6634,192,0011,488,0691,206,4012,253,831 成都天馬 15 分鐘之家成都天馬連續多年開展“15 分鐘之家”項目，為環衛工人提供設有空調、飲水機、微波爐等設施的崗亭作為休息場所， 讓環衛工人可以在辛苦工作后得到短暫的休息。 海外公司 黨組織結對幫扶（共建）

121、2019 年，為服務社區，天馬歐洲公司積極參與當地組織的捐贈活動，在圣誕節當天為最需要的人送去裝滿美味食品的圣誕禮盒；為保護動物，天馬歐洲公司積極向當地慈善機構捐贈；為表達愛心，天馬美國公司向慈善機構捐款 3.5 萬元；為保護環境，104 名天馬日本公司員工積極參與了當地道路清掃活動。為了更好地履行企業的社會責任，充分發揮黨建引領作用。2019 年，經上海中航光電子、上海天馬、天馬有機發光黨委研究決定，分別與上海浦東新區合慶鎮慶豐村、慶星村、紅星村、永紅村簽訂結對幫扶協議。2019 年幫扶資金總計 45 萬元，主要用于開展黨建共建、文明共創、公共設施修繕以及對村內困難黨員和群眾的幫困慰問等。通

122、過互幫互助、共建聯建，實現城鄉黨組織資源共享、優勢互補，推動城鄉經濟社會和基層黨建工作統籌協調發展。1613萬元社會責任擔當 | 為社區服務社區 | 殘疾人就業保障7374約附錄AppendixGRI 指標索引表（一般披露）GRI 指標索引表（專項披露）GRI 指標組織概述戰略報告做法管治利益相關方參與G201: 經濟績效G202: 市場表現G203：間接經濟影響G301: 物料G302: 能源G306：污水和廢棄物G308：供應商環境評估G305: 排放G205: 反腐敗G206: 不當競爭行為102-1P3P3P3P3P3P3P3、4、6、41P4、10、57-58P7、8、9P12、78

123、P78P9、10-11、30P10P26P5P31-32P5、17扉頁P14P43P13P15P15-16扉頁、P4P17-18P15-16P12P12P16扉頁扉頁尾頁扉頁扉頁P75-、P77P41-P42P57-58組織名稱201-1直接產生和分配的經濟價值201-2氣候變化帶來的財務影響以及其他風險和機遇201-4政府給予的財政補貼202-2從本國雇傭高管的比例203-2重大間接經濟影響206-1針對不當競爭行為、反托拉斯和反壟斷實踐的法律訴訟301-3回收產品及其包裝材料302-4減少能源消耗量306-2按類別及處理方法分類的廢棄物總量308-1使用環境標準篩選的新供應商308-2供應

124、鏈對環境的負面影響以及采取的行動305-5溫室氣體減排量305-7氮氧化物（NOX）、硫氧化物（SOX）和其他重大氣體排放205-1已進行腐敗風險評估的運營點205-2反腐敗政策和程序的傳達及培訓管理方法P5、9、25-26、30、33-36、48、58、60、62-63、P33-34、36、39-40、58P30、48、74P33-36P30P5P9、59-60、63P12P25-26P62P39P35-36、40P35P35P35-36P34、39P34P58P60管理方法102-2活動、品牌、產品和服務102-3總部位置102-4經營位置102-5所有權與法律形式102-6服務的市場10

125、2-7組織規模102-8關于員工和其他工作者的信息102-9供應鏈102-10組織及其供應鏈的重大變化102-11預警原則或方針102-12外部倡議102-13協會成員資格102-14高級決策者的聲明102-15關鍵影響、風險和機遇102-17關于道德的建議和關切問題的機制102-18管治架構102-21就經濟、環境和社會議題與利益相關方進行的磋商102-22最高管治機構及其委員會的組成102-32最高管治機構在可持續發展報告方面的作用102-40利益相關方群體列表102-41集體談判協議102-42識別和遴選利益相關方102-43利益相關方參與方針102-44提出的主要議題和關切問題102-

126、45合并財務報表中所涵蓋的實體102-46界定報告內容和議題邊界102-47實質性議題列表102-48信息重述102-49報告變化102-50報告期102-51最近報告的日期102-52報告周期102-53可回答報告相關的問題的聯系人信息102-54符合 GRI 標準進行報告的聲明102-55GRI 內容索引102-56外部鑒證頁碼頁碼經濟G201-G206環境G301-G308G303: 水資源303-3水循環與再利用306-3重大泄露GRI 指標公司一直積極參與相關國際標準、國家行業標準、聯盟標準制定修訂活動。 2019 年公司擔任國家標準化管理委員會下屬行業對口的全國平板顯示技術標準化委

127、員（SAC/TC547）的副主任委員單位，及全國半導體和材料標準化技術委員會（SAC/TC203）的委員單位。 2019 年公司主導和參與制定的三項 OLED 材料國家標準及一項液晶顯示模塊測試方法國家標準，已由國標委發布生效、實施，增強了公司在新型顯示產業的 OLED 和 LCD 技術領域的話語權，彰顯了天馬領先的技術水平，進一步鞏固了公司的行業地位；且2019年度公司獲評全國半導體和材料標準化技術委員會 “2019年度標準化工作突出貢獻單位”獎。加入協會與組織公司依據經營戰略目標，結合利益相關方關注程度，支持以下協會與組織發起有關經濟、環境和社會方面的相關公約、原則或其它倡議。深圳上市公司

128、協會會員單位中國光學光電子行業協會液晶分會常務副理事長中國 OLED 產業聯盟常務副理事長中國電子化工新材料產業聯盟常務理事中國上市公司協會會員單位全國顯示產業計量測試聯盟副主席單位全國平板顯示技術標準化委員會副主任委員全國半導體和材料標準化技術委員會委員單位車載信息服務產業應用聯盟（TIAA）理事單位虛擬現實產業聯盟聯盟會員深圳工業總會副會長深圳市企業聯合會、企業家協會副會長深圳市平板顯示行業協會副會長深圳市高新技術產業協會 普通會員深圳市光電顯示產業專利聯盟會員普通會員深圳市上市公司協會會員深圳市先進制造業聯合會副會長上海市光電子行業協會副會長四川省平板行業協會副會長成都市電子信息行業協會

129、副會長電氣學第二期次世代交互式顯示器協同研究委員會委員SID Display Industry Award Committee委員SID Program Committee 委員SID Asia Committee 委員IDW (International Display Workshops)委員AM-FPD副委員長ITC(International Thin-film transistor Conference) 委員The Laser Society of Japan 委員GRI 指標索引表（專項披露）GRI 指標頁碼社會G401-G419管理方法G401：雇傭G408：童工G409：強迫

130、或強制勞動G410：安保實踐G413：當地社區G414：供應商社會評估G416：客戶健康與安全G418：客戶隱私G419：社會經濟合規G417：營銷與標識G412：人權評估G403：職業健康與安全G405：多元化與平等機會G404：培訓與教育401-2提供給全職員工（不包括臨時或兼職員工）的福利401-3育兒假G406： 反歧視406-1歧視事件及采取的糾正行動G407: 結社自由與集體談判407-1結社自由與集體談判權利可能面臨風險的運營點和供應商408-1具有重大童工事件風險的運營點和供應商409-1具有強迫或強制勞動事件重大風險的運營點和供應商410-1接受過人權政策或程序的培訓的安保人

131、員413-1有當地社區參與、影響評估和發展計劃的運營點414-1使用社會標準篩選的新供應商414-2供應鏈對社會的負面影響以及采取的行動416-2涉及產品和服務的健康與安全影響的違規事件416-1對產品和服務類別的健康與安全影響的評估418-1與侵犯客戶隱私和丟失客戶資料有關的經證實的投訴419-1違反社會與經濟領域的法律和法規417-2涉及產品和服務信息與標識的違規事件417-1對產品和服務信息與標識的要求417-3涉及市場營銷的違規事件412-1接受人權審查或影響評估的運營點412-2人權政策或程序方面的員工培訓403-1勞資聯合健康安全委員會中的工作者代表403-3從事職業病高發職業或高

132、職業病風險職業的工作者403-4工會正式協議中的健康與安全議題404-1每名員工每年接受培訓的平均小時數404-2員工技能提升方案和過渡協助方案404-3定期接受績效和職業發展考核的員工百分比405-1管治機構與員工的多元化405-2男女基本工資和報酬的比例附錄AppendixP12、21、37-38、41-48、55-56、58、62-74P48-56P48P44P46P43P43P43P43P43P43P12P12、43P36、67-73P58P58P38P62P38P62P62P62P62P47P47P48P48P5、42讀者反饋表報告評價關于公司社會責任與擔當附錄平衡性可比性準確性時效

133、性可靠性清晰度尊敬的讀者：您好！感謝您閱讀天馬2019 年企業社會責任報告。天馬非常歡迎您的意見和建議，請您不吝賜教！非常感謝 !更多內容詳見公司2019 年年度報告本報告有在線版本和印刷版本兩種本報告和公司2019 年年度報告在線版本可在巨潮資訊網（http:/ 5 級，1 為最低分，5 為最高分姓 名：聯系電話：電子郵件：您對下一份報告的期望：術語GRICSRWMSLAMPHSFEDXGPEHSCODLCDLTPSHDRPPIAMOLEDHMIARVR注釋Global Reporting Initiative 全球報告倡議組織Corporate Social Responsibility

134、企業社會責任Warehouse Management System 倉庫管理系統Leadership And Management Program 領導與管理能力提升項目Hazardous substances free 有害物質減免能量色散型 X 射線熒光光譜儀 Green product 綠色（環保）產品 Environmen 環保、Safety 安全、Health 職業衛生，環安衛的簡稱Chemical Oxygen Demand 化學需氧量Liquid Crystal Display 薄膜晶體管液晶顯示屏Low Temperature Poly-silicon 低溫多晶硅High-Dy

135、namic Range 高動態范圍圖像Pixels Per Inch 分辨率Active Matrix/Organic Light Emitting Diode 主動矩陣有機發光二極體面板Human Machine Interface 人機界面Virtual Reality 虛擬現實Augmented Reality 增強現實章節位置扉頁可持續發展綠色物流員工培訓綠色產品與服務愛護環境技術創新與領先公司概述專業術語注釋表掃一掃，微信瀏覽地址 : 深圳市南山區馬家龍工業城 64 棟電話 : (86) 755 - 8622 5886傳真 : (86) 755 - 8622 5772電子郵件：csr_免責聲明版權所有：天馬微電子股份有限公司本文檔可能含有預測信息，包括但不限于有關未來的財務、運營、產品系列、新技術等信息。由于實踐中存在很多不確定因素，可能導致實際結果與預測信息有很大的差別。因此，本文檔信息僅供參考，不構成任何要約或承諾。公司可能不經通知修改上述信息，恕不另行通知。