深圳安培龍科技股份有限公司招股說明書（396頁）.pdf

1、1、2020 年 9 月 7 日，陳志新與高新投創投簽署陳志新與深圳市高新投創業投資有限公司之股份轉讓協議，約定陳志新將其持有的發行人 1%股份以1,050 萬元的價格轉讓給高新投創投。2、2020 年 10 月 26 日，發行人召開 2020 年第三次臨時股東大會并作出決議，同意發行人注冊資本增加至 5,677.0335 萬元，本次增資后，高新投創投持有的發行人股份比例由 1%下降至 0.9735%。3、根據深圳市投資控股有限公司投資管理辦法的規定，按照創業投資企業管理暫行辦法在管理部門并同時在市國資委備案的創業投資企業所從事的創業投資可免于審批評估程序，按照行業慣例確定收購定價方式。根據對

2、高新投創投的訪談確認，高新投創投屬于已備案的創業投資企業，本次股權受讓可免于審計評估程序。4、根據高新投創投提供相關材料，高新投創投上述受讓股份及股份稀釋已履行了其內部審批程序。5、根據深圳市高新投集團有限公司出具的關于對深圳市高新投創業投資有限公司投資深圳安培龍科技股份有限公司相關事項確認的函，深圳市高新投集團有限公司確認：根據深圳市國資監管相關管理辦法，其擁有高新投創投單項投資額在3,000 萬元及以下投資業務決策權限，其為高新投創投投資業務的有權決策單位;2020 年 9 月，高新投創投以 1,050 萬元受讓陳志新持有的發行人 1%股份已經履行其內部審批程序;2020 年10月高新投創

3、投持股比例稀釋至0.9735%已履行其內部審批程序及安培龍股東大會決策程序，相關過程合法合規。高新投創投投資安培龍及持有安培龍股份比例變動不存在導致國有資產流失的情形。公司的控股股東為鄔若軍，實際控制人為鄔若軍、黎莉夫婦。截至本招股說明書簽署日，鄔若軍直接持有公司 42.2238%的股份，通過瑞航投資控制公司7.5219%的股份，其直接持有及間接控制公司合計 49.7457%的股份，并擔任公司董事長、總經理;黎莉與鄔若軍為夫妻關系，直接持有公司 3.9824%的股份，并擔任公司董事、倉儲物流中心經理。綜上，鄔若軍和黎莉兩人直接持有及間接控制公司合計53.7281%的股份，為公司(共同)實際控制

4、人。發行人公司章程中不存在表決權特殊安排，鄔若軍、黎莉二人可實際支配發行人股份的表決權比例合計為 53.7281%;根據發行人報告期內股東大會的議案、表決票、會議記錄、會議決議及表決結果，鄔若軍、黎莉夫婦持有和控制的股份表決權足以對股東大會的決議產生重大影響。認定鄔若軍和黎莉為公司(共同)實際控制人的依據充分、結論準確，不存在通過實際控制人認定而規避發行條件或監管。截至本招股說明書簽署日，控股股東及實際控制人的基本情況如下：鄔若軍先生，1966 年出生，中國國籍，擁有澳大利亞永久居留權(2021 年9 月到期)，身份證號 420106196607*。鄔若軍先生具體簡歷請參見本招股說明書之“第五節 發行人基本情況”之“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”的相關內容。黎莉女士，1968 年出生，中國國籍，擁有澳大利亞永久居留權(2021 年 9月到期)，身份證號 432503196809*。黎莉女士具體簡歷請參見本招股說明書之“第五節 發行人基本情況”之“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”的相關內容。