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1、 浙江鼎龍科技股份有限公司浙江鼎龍科技股份有限公司 ZHEJIANG DRAGON TECHNOLOGY CO.,LTD.（浙江省杭州市錢塘區臨江高新技術產業園區浙江省杭州市錢塘區臨江高新技術產業園區）首次公開發行股票并在主板上市首次公開發行股票并在主板上市 招股招股說明書說明書 保薦保薦人人（主承銷商）（主承銷商）（廣東省深圳市福田區福田街道福華一路 119 號安信金融大廈）浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-1 聲明及承諾聲明及承諾 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈

2、利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-2 本次本次發行概況發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數發行股數 本次公開發行股票數量 5,888 萬股，發行股票數量占本次發行后公司總股本的 25%；本次發行不安排股東公開發售股份 每股面值每股面值 人民幣 1.00元 每股發行價格

3、每股發行價格 人民幣 16.80元 發行日期發行日期 2023 年 12月 18 日 擬上市的證券交易所擬上市的證券交易所和板塊和板塊 上海證券交易所主板 發行后總股本發行后總股本 23,552 萬股 保薦保薦人人、主承銷商、主承銷商 安信證券股份有限公司 招股招股說明書說明書簽署日期簽署日期 2023 年 12月 22 日 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-3 目錄目錄 聲明及承諾聲明及承諾.1 本次發行概況本次發行概況.2 目錄目錄.3 第一節第一節 釋義釋義.7 一、普通術語.7 二、專業術語.9 第二節第二節 概覽概覽.12 一、重大事項提示.12 二、發行人及本次發行的中

4、介機構基本情況.16 三、本次發行概況.17 四、發行人的主營業務經營情況.18 五、發行人板塊定位情況.20 六、主要財務數據和財務指標.24 七、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況.24 八、公司選擇的具體上市標準.28 九、公司治理特殊安排等重要事項.28 十、募集資金運用與未來發展規劃.28 十一、其他對發行人有重大影響的事項.29 第三節第三節 風險因素風險因素.30 一、與發行人相關的風險.30 二、與行業相關的風險.36 三、其他風險.37 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.38 一、發行人基本信息.38 二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況.38

5、 三、發行人成立以來的重要事件.40 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.43 五、發行人的股權結構.43 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-4 六、發行人子公司、參股公司基本情況.44 七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.47 八、發行人股本情況.51 九、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員.54 十、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵計劃.65 十一、員工及其社會保障情況.66 第五節第五節 業務與技術業務與技術.77 一、發行人的主營業務、主要產品的情況.77 二、發行人所處行業基本情況.110 三、發行人的行業競爭地位.13

6、3 四、發行人主營業務的具體情況.144 五、發行人的主要固定資產和無形資產.180 六、發行人的技術與研發情況.208 七、發行人境外生產經營和境外資產狀況.216 八、發行人主要產品和服務的質量控制情況.216 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.219 一、財務報表.219 二、審計意見及關鍵審計事項.227 三、與財務會計信息相關的重大事項及重要性水平的判斷標準.230 四、影響公司收入、成本、費用和利潤的主要因素，以及具有核心意義或其變動對業績變動具有較強預示作用的財務或非財務指標分析.231 五、財務報表編制的基礎、合并報表范圍及變化情況.235 六、報

7、告期內采用的主要會計政策和會計估計.236 七、非經常性損益.273 八、執行的主要稅收政策、繳納的主要稅種.274 九、分部信息.277 十、報告期內主要財務指標.277 十一、經營成果分析.279 十二、資產質量分析.314 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-5 十三、償債能力、流動性及持續經營能力分析.347 十四、重大資本性支出與資產業務重組情況.367 十五、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.368 十六、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況.370 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.374 一、募集資金運用概況.375

8、 二、募集資金投資項目基本情況.377 三、業務發展規劃.384 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.389 一、報告期內公司治理存在的缺陷及改進情況.389 二、關于發行人內部控制制度.389 三、發行人報告期內違法違規情況.391 四、報告期內對外擔保和資金占用情況.394 五、發行人的獨立運營情況.394 六、同業競爭.396 七、關聯方及關聯關系.400 八、關聯交易.406 第九節第九節 投資者保護投資者保護.418 一、本次發行前滾存利潤的分配安排.418 二、發行人報告期內股利分配政策和實際股利分配情況.418 三、發行后的股利分配政策.419 第十節第十節 其他重要

9、事項其他重要事項.423 一、重大合同.423 二、對外擔保情況.428 三、訴訟或仲裁事項.428 第十一節第十一節 聲明聲明.430 一、全體董事、監事、高級管理人員聲明.430 二、控股股東、實際控制人聲明.431 三、保薦人（主承銷商）聲明.432 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-6 四、發行人律師聲明.435 五、會計師事務所聲明.436 六、資產評估機構聲明.437 七、驗資機構聲明.438 第十二節第十二節 附件附件.439 一、附件內容.439 二、查閱地點、時間.439 附件一：落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.441 附

10、件二：與投資者保護相關的承諾.448 附件三：發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項.469 附件四：股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.470 附件五：審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.484 附件六：募集資金具體運用情況.485 附件七：其他子公司、參股公司簡要情況.490 附件八：其他與本次發行有關的重要文件.492 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-7 第一節第一節 釋義釋義 一、普通術語 簡稱簡稱 釋義釋義 公司、本公司、母公司、股份公司、鼎龍科技、發行人 指 浙江鼎龍科技股份有限公司 鼎龍有限 指

11、 浙江鼎龍科技有限公司，系發行人前身 發起人 指 浙江鼎龍新材料有限公司、杭州鼎越企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）實際控制人 指 孫斯薇、周菡語 鼎龍新材料、鼎初投資 指 浙江鼎龍新材料有限公司，曾用名：浙江鼎初投資有限公司，系公司控股股東 杭州鼎越 指 杭州鼎越企業管理咨詢合伙企業（有限合伙），系公司股東 鼎泰實業 指 杭州鼎泰實業有限公司，系公司全資子公司 江蘇鼎龍 指 江蘇鼎龍科技有限公司，系公司全資子公司 鼎利科技 指 內蒙古鼎利科技有限公司，系公司控股子公司 香港鼎龍 指 DRAGON CHEMICAL INTERNATIONAL(HK)LIMITED，鼎龍化工國際（香港）有限公司，

12、系公司全資子公司，注冊于中國香港 德國鼎龍 指 DRAGON CHEMICAL EUROPE GMBH，鼎龍化工歐洲有限公司，系公司控股子公司，注冊于德國 海泰檢測 指 杭州海泰檢測有限公司，系鼎泰實業全資子公司 鹽城寶聚 指 鹽城寶聚氧化鐵有限公司，系江蘇鼎龍全資子公司 龍化實業 指 DRAGONCHEM ENTERPRISES LIMITED，龍化實業有限公司，系孫斯薇控制的公司，注冊于英屬維爾京群島 創瀛貿易、鼎龍化工 指 浙江創瀛貿易有限公司，曾用名：海寧鼎龍化工廠、海寧鼎龍化工有限公司、浙江鼎龍化工有限公司，系龍化實業控制的公司 鼎龍環保 指 浙江鼎龍環保設備有限公司，系龍化實業控制

13、的公司 杭州奧昇 指 杭州奧昇投資咨詢有限公司，系孫斯薇控制的公司 錦程薩摩亞 指 BEST VIEW CHEMICAL INTERNATIONAL CO.,LTD.（SAMOA），錦程化工國際有限公司（薩摩亞），系孫斯薇控制的公司 完美企業 指 BEAUTY ENTERPRISES LIMITED，完美企業有限公司，系孫斯薇控制的公司 東方化工 指 ORIENT CHEMICAL INTERNATIONAL LIMITED，東方化工國際有限公司，系孫斯薇實際控制的公司，注冊于中國香港，本公司原控股股東，已注銷 鼎龍貿易 指 杭州鼎龍貿易有限公司，系周菡語控制的公司，已注銷 浙江鼎龍科技股份有

14、限公司 招股說明書 1-1-8 簡稱簡稱 釋義釋義 鹽城瑞鼎 指 鹽城瑞鼎科技有限公司，系周菡語曾持有股份的公司 寧夏瑞鼎 指 寧夏瑞鼎科技有限公司，系鹽城瑞鼎之全資子公司 雙利科技 指 內蒙古雙利科技有限公司，公司子公司鼎利科技的少數股東，持有鼎利科技 40%股權 歐萊雅 指 LOREAL SA.及其子公司，系公司客戶，旗下擁有品牌“歐萊雅”，系染發劑產品的主要品牌之一 科蒂/威娜 指 Coty Inc./Wella Company 及其子公司，系公司客戶，旗下擁有品牌“威娜”，系染發劑產品的主要品牌之一 漢高 指 Henkel AG&Co.KGaA 及其子公司，系公司客戶，旗下擁有品牌“施

15、華蔻”，系染發劑產品的主要品牌之一 組合化學 指 日本組合化學工業株式會社，系公司客戶 三井化學 指 日本三井化學集團，系公司客戶 ARYSTA 指 ARYSTA HEALTH AND NUTRITION SCIENCES CORPORATION，系公司客戶 Alfa Parf 指 Alfa Parf Group，系公司客戶 東洋紡 指 東洋紡株式會社（TOYOBO），全球最大的商業化生產 PBO 纖維的公司 達峰印刷 指 海寧市達峰印刷復合包裝有限責任公司，系公司總經理史元曉近親屬鄧娟如控制的企業 展翼化工 指 杭州展翼化工有限公司，發行人前董事朱書榮近親屬朱曄曾擔任董事并持股 20.00%

16、的企業，朱曄已于 2019 年 8 月卸任董事并轉讓所有股權 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 保薦人、保薦機構、主承銷商、安信證券 指 安信證券股份有限公司 會計師、立信會計師事務所 指 立信會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師 指 上海市錦天城律師事務所 三會 指 公司股東大會、董事會、監事會 三會議事規則 指 股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則 股東會 指 浙江鼎龍科技有限公司股東會 股東大會 指 浙江鼎龍科技股份

17、有限公司股東大會 董事、董事會 指 浙江鼎龍科技股份有限公司董事、董事會 監事、監事會 指 浙江鼎龍科技股份有限公司監事、監事會 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-9 簡稱簡稱 釋義釋義 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 報告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月 報告期各期末 指 2020 年 12月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31日和2023 年 6 月 30 日 二、專業術語 簡稱簡稱 釋義釋義 精細化工 指 精細化學工業，是生產精細化學品工業的通稱，具有附加值高、投資利潤高等經濟特性。其

18、中精細化學品是指能增進或賦予一種（類）產品以特定功能或本身擁有特定功能的小批量制造和應用的化學品，是基礎化學品進一步深加工的產物 日用化學品 指 簡稱日化品，是指人們日常生活中經常使用的精細化學品，中國和日本等亞洲國家統稱為“日用化學品”，而歐、美等地區則稱為“個人護理與家居用品”。日用化學品主要包括洗滌用品、化妝品和口腔衛生用品三類 化妝品 指 以涂抹、灑、噴或者其他類似方法，施于人體表面的任何部位（皮膚、毛發、指甲、口唇等），以達到清潔、芳香、改變外觀、修正人體氣味、保持良好狀態為目的的產品 中間體 指 在制造其他化學品的過程中消耗掉的化工半成品 植保產品 指 用于解決農作物、植物和林業病

19、蟲草害問題的產品 植保材料 指 用于合成植保產品的原料 特種工程 材料單體 指 合成特種工程材料的原料 ACMP 指 雜環類化合物，系植保材料，用于生產植保產品殺菌劑 AYET 指 雜環類化合物，可用于電子材料的特殊染料 BDAMF 指 苯環類化合物，可用于生產特種工程材料和染發劑，BDAMS 進一步反應可生成高純度的 BDAMF BDAMS 指 苯環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 BDHN 指 苯環類化合物，用于合成特種工程材料單體 BHT 指 苯環類化合物，可用于生產染發劑和特種工程材料 CAMP 指 苯環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 CECF 指 氯甲酸氯乙酯，系公司原

20、材料，用于生產染發劑原料 CMBP 指 苯環類化合物，系植保材料，用于生產植保產品除草劑 CMQC 指 苯環類化合物，系植保材料，用于生產植保產品除草劑 DAHE 指 雜環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 DAPD 指 含二個氨基的苯環類化合物，可用于生產工程塑料類材料 DBNT 指 苯環類化合物，用于生產紙張染色的染料 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-10 簡稱簡稱 釋義釋義 DCNB 指 2,6-二氯硝基苯，系公司原材料，用于生產植保材料 DHAB 指 含兩個氨基的苯環類化合物，系特種工程材料單體，用于生產高性能纖維 DHCB 指 苯環類化合物，系染發劑原料，用于生產染

21、發劑 DHPD 指 苯環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 DMOA 指 苯環類化合物，用于生產染發劑原料 DHBO 指 雜環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 EAPS 指 苯環類化合物，系染料中間體，用于生產活性染料 ECEA 指 乙氧基甲叉基氰乙酸乙酯，系公司原材料，用于生產染發劑原料 EHVB 指 苯環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 ITH 指 苯環類化合物，系植保材料，用于生產植保產品殺菌劑 LMA 指 一種催化劑，可用于生產植保材料 MAHB 指 苯環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 MAP 指 間氨基苯酚，系染發劑原料，用于生產染發劑 MBP 指 聯苯類化合

22、物，系特種工程材料單體，用于合成聚酰亞胺 MCMA 指 苯環類化合物，用于生產染發劑原料 MDAB 指 苯環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 MNA 指 2-氨基-4-硝基甲苯，系公司原材料，用于生產染發劑原料 NFA 指 3-硝基-4-氟苯胺，系公司原材料，用于生產染發劑原料 PAP 指 對氨基苯酚，系染發劑原料，用于生產染發劑 PBO 指 聚對苯撐苯并二噁唑纖維（Poly-p-phenylene benzobisthiazole）的簡稱，被譽為 21 世紀超級纖維，具有優異的物理機械性能和化學性能，在軍用及民用領域具有重要應用價值和廣闊前景 PCA 指 苯環類化合物，系植保材料，用于

23、生產植保產品殺菌劑 PEAPS 指 苯環類化合物，系染料中間體，用于生產活性染料 PFP 指 苯環類化合物，可用于生產用于電子行業的材料 PPD 指 對苯二胺，可用于生產染發劑和特種工程材料 RBB 指 蒽醌類化合物，系染料中間體，用于生產活性染料 RES 指 間苯二酚，系染發劑原料，用于生產染發劑 THNP 指 苯環類化合物，系染發劑原料，用于生產染發劑 RTO 指 Regenerative Thermal Oxidizer，蓄熱式熱氧化爐設備，其原理是在高溫下將可燃廢氣氧化成對應的氧化物和水，從而凈化廢氣 COD 指 Chemical Oxygen Demand，化學需氧量，指在一定條件下

24、，采用一定的強氧化劑處理水樣時所消耗的氧化劑量，是檢測水體有機污染的一項重要指標，COD值越大，表示水體受污染程度越嚴重 VOC 指 活潑的一類揮發性有機物，即會產生危害的那一類揮發性有機物 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-11 簡稱簡稱 釋義釋義 DCS 指 分布式控制系統，采用多層分級、合作自治的結構形式，在電力、冶金、石化等行業都獲得了極其廣泛的應用 BATCH 指 批量化生產模塊，多用于精細化工、制藥、食品等行業 B/C 指 BOD5（生化需氧量）與 COD（化學需氧量）比值的縮寫，該比值可以表示廢水的可生化降解特性 HAZOP 指 Hazard and Operabil

25、ity Study，即危險與可操作性分析，是一種以引導詞為核心的形式結構化系統危險分析方法，用以分析系統中每個元件的重要的參數偏離了指定的設計條件所導致的危險和可操作性問題 LOPA 指 Layers of Protection Analysis，即保護層分析，一種半定量的工藝危害分析方法。用于確定發現的危險場景的危險程度，已有保護層的保護能力及失效概率，進而推算出需要的保護措施的等級 SIS 指 安全聯鎖系統，能實現一個或多個安全功能的系統，用于監視生產裝置或獨立單元的操作，如果生產過程超出安全操作范圍，可以使其進入安全狀態，確保裝置或獨立單元具有一定的安全度 PPB 指 Part Per

26、Billion，濃度單位，在溶液中是用溶質質量占全部溶液質量的十億分比來表示的濃度，也稱十億分比濃度 本招股說明書中任何表格中若出現合計數與所列數值總和不符，均為四舍五入所致。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-12 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”章節的全部內容，并特別關注以下重要事項。（一）發行人與主要供應商鹽城瑞鼎的合作情況 發行人主要供應商鹽城瑞鼎的業務沿襲自臨海市白云化工廠（以下簡稱“白云化工

27、廠”），系金寧人（持有發行人控股股東鼎龍新材料 2%的股權）、金寧東兄弟及其近親屬控制的企業。鹽城瑞鼎設立之初主要從事染料中間體的研發、生產及銷售，隨著業務發展，其逐步聚焦于 BDAMS 產品，并與周雪龍（發行人創始人）名下企業建立了長期代理銷售的合作關系。后白云化工廠因場地原因無法繼續生產，白云化工廠原主要股東在鹽城投資設立鹽城瑞鼎，并持續與周雪龍控制的企業開展 BDAMS 產品的業務合作。受“響水 3 21 爆炸事故”影響，鹽城瑞鼎于 2021年 3月正式停產。2020 年 5月，寧夏瑞鼎設立并逐步承繼鹽城瑞鼎的業務，繼續從事 BDAMS 等化工產品的生產及銷售業務。鹽城瑞鼎設立之初，因廠

28、房建設投入存在較大資金需求，周雪龍為穩固合作關系選擇出資并持有其 25%的股權；2011 年 6 月，周雪龍將相關股權轉讓給其女兒周菡語，截至報告期初周菡語持有鹽城瑞鼎 18.56%股權。2019 年 1 月，馬丙仁成為鹽城瑞鼎第一大股東并負責經營管理，其于 2020 年初與主要管理層股東達成了前往寧夏投資建廠的意向，在主要經營管理者變更、鹽城瑞鼎所在的園區政策波動、赴寧夏投資建廠等重大經營變化的背景下，周菡語于 2020 年7 月對外轉讓其持有的鹽城瑞鼎股權?？紤]到鹽城瑞鼎與發行人長期的合作淵源，金寧人持有發行人控股股東鼎龍新材料 2%的股權，基于審慎考慮，發行人持續將與鹽城瑞鼎的交易視同關

29、聯交易披露。報告期內，發行人主要向鹽城瑞鼎采購 BDAMS 產品、BDAMF 產品、BDHN 產品及其委托加工服務，BDAMS 產品、BDAMF 產品后續直接對外銷 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-13 售，BDHN 用于生產 DHAB 產品，其中 BDAMS 產品采購額及占比較大。報告期內，發行人向鹽城瑞鼎采購 BDAMS 產品的金額分別為 5,475.13 萬元、6,090.55 萬元、5,189.10 萬元和 2,045.68 萬元，占營業成本的比例分別為13.69%、12.59%、9.00%和 8.76%。報告期內，公司為了滿足下游客戶的一站式采購需求，以貿易方式經營 B

30、DAMS 產品，相關業務毛利分別為 880.70 萬元、1,100.65 萬元、1,124.07 萬元和 808.31 萬元，占公司毛利總額的比例分別為3.61%、5.06%、4.42%和 5.66%，對發行人業務的重要性程度較低。公司擁有滿足 BDAMS 產品生產條件的生產線，但該產線為多個產品共用的產線，且報告期內已基本達到滿負荷生產狀態，因此目前公司未選擇自產BDAMS 產品。發行人子公司鼎利科技已在“年產 5,000 噸特種材料單體及助劑項目”一期工程中規劃建設年產 300 噸 BDAMS 產品的生產線。在相關生產線建設完畢后，公司將會選擇部分自產 BDAMS 產品。因此，在公司后續產

31、能提升的情況下，與鹽城瑞鼎的交易額將呈下降趨勢。發行人的業務、技術、人員、資產與鹽城瑞鼎不存在混同，對鹽城瑞鼎不存在重大依賴。（二）發行人子公司江蘇鼎龍及鹽城寶聚停產情況 2019 年 4 月，江蘇省鹽城市發生“響水 321 爆炸事故”，受該事故影響，周邊多個工業園區停產，發行人子公司江蘇鼎龍所處的園區也在停產范圍。2020 年 9 月，江蘇鼎龍被納入關停企業名單，后續一直未恢復生產經營。江蘇鼎龍于 2018 年收購位于同園區的子公司鹽城寶聚，收購完成后因化工新建項目的審批流程較復雜，后續又受到“響水 321 爆炸事故”影響，鹽城寶聚一直未進行生產。鑒于此情形，發行人于 2020 年末對江蘇鼎

32、龍及鹽城寶聚進行了資產評估，并根據評估結果計提了固定資產及在建工程減值準備 4,374.99 萬元，減值準備已充分計提。江蘇鼎龍在停產之前承擔了發行人第二生產基地的作用，其設計產能為1,010 噸，占發行人整體產能的 33.33%，其產品主要銷售給發行人進行后續加工或者通過發行人對外銷售。2017 年度、2018 年度及 2019 年度，江蘇鼎龍營業收入分別為 12,951.59 萬元、8,736.82 萬元和 1,550.30 萬元，占發行人營業收 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-14 入比例分別為 26.71%、15.92%和 2.46%。在江蘇鼎龍停產后，發行人對其資產和人

33、員進行了妥善處置，并通過外部采購半成品、將部分加工流程委托給供應商、調整杭州生產基地產品生產結構等方式彌補了江蘇鼎龍的產能缺口，江蘇鼎龍停產未對公司銷售、交貨及持續經營能力造成重大不利影響。發行人于2019 年底在內蒙古設立了子公司鼎利科技，并于 2022 年初開始試生產，對發行人整體產能形成了有效補充。截至本招股說明書簽署日，江蘇鼎龍、鹽城寶聚尚未與當地政府簽署土地收儲協議。2023 年 6 月末，江蘇鼎龍及鹽城寶聚的賬面資產占發行人總資產的比重為 1.81%；2023 年 1-6 月，江蘇鼎龍及鹽城寶聚的利潤總額占發行人合并利潤總額的比重為-1.85%，資產及利潤占比均較低。發行人對江蘇鼎

34、龍及鹽城寶聚后續已無重新生產經營的安排，其后續處置不會對發行人的財務狀況和持續經營能力構成重大不利影響。（三）經營業績下滑的風險 報告期內，公司營業收入分別為 64,359.94 萬元、70,117.29 萬元、83,076.06 萬元和 37,637.05 萬元，扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 8,321.19 萬元、9,017.47 萬元、15,005.91 萬元和 8,748.71萬元，業績規模呈增長趨勢。受杭州亞運會期間公司生產負荷有所降低、2023年 8 月公司對部分產線進行檢修、貿易業務的客戶需求有所波動等因素影響，2023 年第三季度營業收入及凈利潤較

35、2022 年第三季度同比分別下降 36.06%和17.27%。若未來出現宏觀經濟下行、行業競爭加劇、原材料供應緊張或價格上漲、下游市場需求減少、重要客戶或供應商與公司合作關系變化等對公司經營構成不利影響的變化，而公司未能采取有效應對措施，公司可能存在經營業績下滑的風險。（四）生產經營合法合規風險 隨著公司產品、法律及行業規范的更迭，發行人存在人員培訓管理疏漏及經營資質更新滯后的情況，導致發行人在報告期內存在環保、消防、海關、稅務相關的行政處罰記錄，以及資質許可未涵蓋全部產品的情況。截至本招股說明書簽署日，除新化學物質登記相關事項所涉 2 項產品仍在登記辦理中，其余 浙江鼎龍科技股份有限公司 招

36、股說明書 1-1-15 事項均已經整改完畢。報告期內，上述 2 項正在登記中的產品的營業收入分別為 6,543.20 萬元、7,598.82 萬元、6,429.13 萬元和 2,784.15 萬元，占公司營業收入的比例分別為 10.17%、10.84%、7.74%和 7.40%。根據行政處罰結果、法定罰則規定及主管部門確認意見，在發行人已著手推進但受限于試驗檢測程序而未完成新化學物質登記的情況下，不會造成停止生產經營或持續罰款的危害后果。未完成相關產品新化學物質登記不會對公司持續經營能力及財務狀況造成重大不利影響。隨著公司的業務發展及規模擴張，以及國家政策、法規的不斷修訂更新，均對公司治理水平

37、、員工專業素養提出了更高的要求，公司面臨因未嚴格遵守國家有關法律法規而被處罰的風險，可能對公司生產經營產生不利影響。（五）毛利率波動的風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 37.86%、31.04%、30.62%和 37.96%，呈波動趨勢。公司產品的毛利率變動主要受原材料價格波動、市場需求變化及市場競爭格局變化等因素影響。雖然公司通過優化產品結構、提升工藝水平、控制成本等方式提升綜合毛利率，但是由于公司原材料價格受化工行業供求關系影響，呈現波動趨勢，且公司所處行業競爭較為激烈，公司的高附加值產品可能吸引行業內競爭對手的跟進，導致行業產能增加和產品價格下跌。因此，公司未來可能面臨因原材料價格上

38、升、市場競爭加劇、產品市場價格下降等因素導致的毛利率波動風險。（六）采購價格波動風險 公司生產經營涉及的原材料種類較多，受石油化工行業波動、原材料市場供求變化等因素的影響，公司主要原材料的采購價格存在一定波動。報告期內，公司直接材料占主營業務成本的比例均超過 70%，因此，原材料價格的波動對公司經營成果有著顯著影響。根據 2023 年 1-6 月公司營業成本結構及盈利水平測算，若原材料平均價格上漲 10%，在產品平均售價不變的情況下，公司主營業務毛利率將下降 4.42 個百分點。如果未來原材料價格出現大幅上漲，而公司不能有效地將原材料價格上漲的壓力傳導至下游客戶或通過技術創新、工藝優化抵消成本

39、上漲的壓力，將會對公司經營業績產生不利影響。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-16 （七）實際控制人不當控制的風險 本次發行前，公司的實際控制人孫斯薇女士及周菡語女士通過其控制的鼎龍新材料及杭州鼎越合計控制公司 100.00%的股份。本次發行后，孫斯薇女士及周菡語女士仍對公司擁有絕對控制權。若其利用控制地位對公司發展戰略、經營決策、人事安排、財務管理、利潤分配、對外投資和信息披露等重大事項進行不當控制或施加不當影響，將可能影響公司業務經營及損害中小投資者利益。二、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 浙江鼎龍科技股份有限公司 成立日期成立日期

40、 2007 年 5 月 11 日 注冊注冊資本資本 17,664 萬元 法定代表人法定代表人 史元曉 注冊地址注冊地址 浙江省杭州市錢塘區臨江高新技術產業園區 主要生產經營地址主要生產經營地址 浙江省杭州市錢塘區臨江高新技術產業園區 控股股東控股股東 浙江鼎龍新材料有限公司 實際控制人實際控制人 孫斯薇、周菡語 行業分類行業分類 C26 化學原料和化學制品制造業 在其他交易場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情請）掛牌或上市的情況況 無（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 安信證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 安信證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 上海市錦天城律師事務所 其

41、他承銷機構其他承銷機構-審計機構審計機構 立信會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 銀信資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系 不存在（三）本次發行其他有關機構 股票登記機構股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 收款銀行收款銀行 中信銀行 深圳分行營業部 其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構-浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-17 三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 境內上市人民幣普通股（A股）每股面值每股面值 人

42、民幣 1.00元 發行股數發行股數 5,888 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 25%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 5,888 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 25%股東公開股東公開 發售股份數量發售股份數量 本次發行不涉及原 股東公開發售股份-占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不適用 發行后總股本發行后總股本 23,552 萬股 每股發行價格每股發行價格 16.80 元 發行市盈率發行市盈率 26.37 倍（發行價格除以發行后每股收益，每股收益按 2022 年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈

43、資產發行前每股凈資產 5.33 元/股（以 2023年 6 月 30 日經審計的歸屬于母公司的所有者權益除以本次發行前總股本計算）發行前每股收益發行前每股收益 0.85 元/股（以 2022年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產發行后每股凈資產 7.68 元/股（以 2023年 6 月 30 日經審計的歸屬于母公司的所有者權益加上本次募集資金凈額之和除以本次 發 行 后 總 股 本 計算）發行后每股收益發行后每股收益 0.64 元/股（以 2022年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本

44、計算）發行市凈率發行市凈率 2.19 倍（按每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 本次發行采用網下向符合條件的網下投資者詢價配售與網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行 發行對象發行對象 符合資格的詢價對象以及在上海證券交易所主板開戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止者除外）或中國證監會規定的其他對象 承銷方式承銷方式 余額包銷 募集資金總額募集資金總額 98,918.40 萬元 募集資金凈額募集資金凈額 86,774.98 萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 年產 1,320 噸特種材料單體及美發助劑

45、項目 補充流動資金項目 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為 12,143.42 萬元，其中：1、保薦及承銷費用：9,004.82 萬元；2、審計及驗資費用：1,502.83 萬元；3、律師費用：1,067.32 萬元；4、用于本次發行的信息披露費用：523.58 萬元；浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-18 5、發行手續費用及其他費用（含印花稅）：44.86 萬元。注：（1）上述發行費用均不含增值稅；（2）前次披露的招股意向書中發行手續費及其他費用為 23.16萬元，差異原因系印花稅的確定。除上述調整外，發行費用不存在其他調整情況。合計數與各部分數直接相加之和在尾數存在的

46、差異系四舍五入造成。高級管理人員、員工高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況擬參與戰略配售情況 不適用 保薦人相關子公司擬保薦人相關子公司擬參與戰略參與戰略配售情況配售情況 不適用 擬公開發售股份股東擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬名稱、持股數量及擬公開發售股份數量、公開發售股份數量、發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 不適用（二）本次發行上市的重要日期 刊登刊登初步詢價公告初步詢價公告日期日期 2023 年 12月 8 日 初步詢價初步詢價日期日期 2023 年 12月 13 日 刊登刊登發行發行公告日期公告日期 2023 年 12月 15 日 申購日期申購日期 2023 年 12月 1

47、8 日 繳款日期繳款日期 2023 年 12月 20 日 股票上市日期股票上市日期 本次股票發行結束后公司將盡快申請在上海證券交易所主板上市 四、發行人的主營業務經營情況（一）發行人的主營業務 公司長期致力于精細化工產品的研發、生產和銷售，系高新技術企業。公司產品主要包括染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料等精細化工產品，客戶群體覆蓋化妝品、特種工程材料、植保產品等多個應用領域。自成立以來，公司一直秉承科技創新、綠色環保的發展理念，始終致力于研發高技術、高附加值、自主創新的精細化工產品，積極拓展產品應用領域與行業前沿技術。依托先進的工藝技術、精細化的流程管理以及高質量的產品服務，公司在客戶中

48、樹立了良好的品牌形象，建立了較高的美譽度。對于不同客戶的差異化需求，公司推出了多種滿足客戶需求的產品，受到了下游客戶的廣泛認可。報告期內，公司營業收入分別為 64,359.94 萬元、70,117.29 萬元、83,076.06 萬元和 37,637.05 萬元，扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-19 股東的凈利潤分別為 8,321.19 萬元、9,017.47 萬元、15,005.91 萬元和 8,748.71萬元，業績規模呈增長趨勢。（二）發行人主要經營模式 報告期內，公司主要采購 BHT 粗品、MNA、EHVB 粗品、CECF、ITH

49、粗品等各類專用化工原料以及 BDAMS、PPD、RES、PEAPS、MAP 等成品和通用輔助原料等。公司重要原材料供應商包括衢州瑞源化工有限公司、杭州長昊化工有限公司、青島海灣精細化工有限公司、河北浩諾化工有限公司、江西宇洋化工有限公司等；重要的外購成品供應商包括鹽城瑞鼎科技有限公司、浙江龍盛集團股份有限公司、江西省奉新金欣化工有限公司、河北建新化工股份有限公司等。公司主要執行“以銷定產+適當備貨”的生產模式，主要根據客戶的訂單制定生產計劃，此外，對于部分客戶持續性的常規產品需求，公司會結合銷售預測、庫存情況進行適當備貨，以保證供應的及時性和穩定性。公司產品銷售以外銷為主，采用直接銷售的方式。

50、公司的客戶結構以生產商為主、貿易商為輔。經過多年發展，公司建立了較為完善的銷售網絡和服務體系，產品銷往歐洲、亞洲、北美洲等地區。公司市場營銷部負責統一管理不同市場、不同產品營銷策略的制定、市場信息收集、營銷渠道拓展、銷售實施及合同簽訂、售后服務等。公司憑借良好的市場口碑、較強的技術實力、優質的產品質量等競爭優勢，利用多種渠道掌握客戶的現有及潛在需求，積極獲取銷售訂單，并與客戶建立長期合作關系。（三）發行人產品的市場地位 公司主營業務為精細化工產品的研發、生產和銷售，主要產品包括染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料等。公司核心業務主要集中在染發劑原料領域，報告期內，染發劑原料貢獻的收入占主營業

51、務收入的比例分別為 67.99%、69.20%、70.76%和 77.47%，呈穩步上漲態勢，主要客戶歐萊雅、漢高、科蒂/威娜系行業知名企業，其占全球染發劑的市場份額接近 50%，公司向其供應的相關產品占其需求量的 30%-50%左右；另外，公司還向 Lowenstein、Deimos、Alfa Parf、Huwell 等多家客戶供應 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-20 染發劑原料，可合理推測公司染發劑原料占有相對較高的市場份額，系全球主要的染發劑原料生產商之一。同時，公司作為主要起草單位參與了染發劑原料標準“浙江制造標準 4,5-二氨基-1-羥乙基吡唑硫酸鹽”的編寫工作，具有

52、較強的行業影響力，具備行業代表性。在特種工程材料單體領域，報告期內公司該領域營業收入分別為 5,029.85萬元、6,647.52 萬元、8,255.13 萬元和 3,600.34 萬元，占比分別為 7.87%、9.61%、9.99%和 9.63%。公司高度重視研發創新，以既有產品為基礎，不斷拓展產品線，已成功切入了特種工程材料領域，開發了多種聚酰亞胺與高性能纖維等特種工程材料單體，與三井化學等客戶建立了良好的合作關系，是國內少數具備自主生產 PBO 單體能力的廠家。公司在特種工程材料單體領域業務規模相對較小，但系重點布局的新興領域，在響應國家對于化工新材料領域的引導號召、提升關鍵材料自給率、

53、提高重點產品自供率等方面發揮著重要作用。未來公司將在染發劑原料業務穩步發展的同時，穩固并加強公司在特種工程材料單體領域的技術實力及研發積累，培育新的增長點。在植保材料領域，報告期內公司該領域營業收入分別為 11,291.76 萬元、10,004.51 萬元、10,746.86 萬元和 3,528.82 萬元，占比分別為 17.67%、14.46%、13.00%和 9.43%。根據 AgbioInvestor 的統計數據，2021 年全球植保產品的市場規模為 658 億美元、我國植保產品的市場規模為 480 億元，植保材料系植保產品的上游原料，公司植保材料規模相對較小。報告期內，公司與組合化學、

54、ARYSTA 等全球知名企業建立了穩定的合作關系，其與公司合作表明了對公司的信任及對公司生產制造能力、工藝水平、產品實力及售后服務等方面的信賴與認可。綜合來看，公司植保材料規模相對較小，但公司產品定制化屬性較強，具備差異化競爭優勢，主要客戶均系全球知名企業，未來公司將維護好該領域相關客戶，保持并鞏固在此領域內的核心競爭力。發行人的主營業務經營的具體情況請參見本招股說明書“第五節 業務與技術”的內容。五、發行人板塊定位情況 公司是一家業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-21 優質企業，符合首次公開發行股票注冊管理辦法和上海證券交易

55、所股票發行上市審核規則中關于主板定位的有關要求，具體說明如下：（一）公司業務模式成熟 根據國家統計局 2017 年發布的國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所屬行業為“C26 化學原料和化學制品制造業”。根據公司主要產品性質，公司所屬細分行業為精細化工行業。公司自成立以來，長期致力于精細化工產品的研發、生產和銷售，產品主要包括染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料等精細化工產品，客戶群體覆蓋化妝品、特種工程材料、植保產品等多個應用領域?；ば袠I是經濟發展的基礎工業之一，具有較為成熟穩定的業務模式。公司已在精細化工行業深耕多年，其采購、生產、銷售和研發模式均符合化工行業特征，業

56、務模式成熟。（二）公司經營業績穩定 報告期內，公司主要盈利指標情況如下：項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 營業收入（萬元）37,637.05 83,076.06 70,117.29 64,359.94 凈利潤（萬元）8,737.99 15,319.30 9,027.45 8,054.80 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）8,748.71 15,066.08 9,500.70 8,321.19 扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）8,748.71 15,005.91 9,017.47 8,321.19 基

57、本每股收益（元）0.50 0.85 0.54 0.47 稀釋每股收益（元）0.50 0.85 0.54 0.47 加權平均凈資產收益率（%）9.76 19.48 14.70 16.80 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）10,543.71 16,013.71 14,366.10 9,203.09 報告期內，公司營業收入持續增長，扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者凈利潤整體保持增長態勢，公司經營業績穩定。（三）公司經營規模較大 報告期內，公司主要資產及收入數據如下：浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-22 項目項目 2023.6.30/2023 年年 1-6 月月 2022.

58、12.31/2022 年年度度 2021.12.31/2021 年年度度 2020.12.31/2020 年度年度 資產總額（萬元）117,033.22 111,772.90 97,045.04 81,682.43 歸屬于母公司所有者權益（萬元）94,145.82 85,130.58 69,516.97 59,774.22 營業收入（萬元）37,637.05 83,076.06 70,117.29 64,359.94 報告期各期末，公司總資產規模及歸屬于母公司的所有者權益持續增長，且總體規模較大。報告期內，公司營業收入呈增長趨勢，且規模較大。（四）公司具有行業代表性 報告期內，公司主營業務收入

59、客戶總數量分布情況如下：項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 數量數量 占比占比（%）數量數量 占比占比（%）數量數量 占比占比（%）數量數量 占比占比（%）5,000 萬元以上 1 0.54 4 1.67 4 1.56 4 1.67 500-5,000 萬元 11 5.95 24 10.00 15 5.86 15 6.28 100-500 萬元 33 17.84 45 18.75 55 21.48 48 20.08 100 萬元以下 140 75.68 167 69.58 182 71.09 172 71.97 合計合計 185

60、100.00 240 100.00 256 100.00 239 100.00 公司的主要產品包括染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料等。報告期內，公司對其收入規模在 500 萬元以上的客戶數量分別為 19 家、19 家、28家和 12 家，排名前幾名的客戶為歐萊雅、漢高、科蒂/威娜、組合化學等知名企業集團，其基本情況如下：客戶名稱客戶名稱 情況簡介情況簡介 歐萊雅 歐萊雅是一家總部位于法國巴黎的美發、皮膚護理、化妝品公司，創辦于1909 年，是世界上最大的化妝品集團，也是全球 500 強企業之一。歐萊雅經營地遍及 150 多個國家和地區，在全球擁有多家工廠及代理商。歐萊雅2022 年度的銷

61、售額達到 382.6 億歐元。漢高 德國漢高擁有 140 多年的歷史，業務遍及歐洲、北美洲、亞太區和拉丁美洲，在 70 多個國家生產經營 1 萬余種民用和工業用產品。漢高擁有三大業務，洗滌劑及家用護理、化妝/美容用品和粘合劑。1995 年漢高收購漢斯 施華蔻有限責任公司以后，成為世界十大化妝品公司之一。漢高的產品系列包括染發、護發系列、香皂、浴液、護膚產品及口腔衛生等產品。其中在我國銷售的主要國際品牌有：高端專業的“施華蔻（Schwarzkopf）”、沙龍品質的“絲蘊（Syoss）”、香體護理品“Fa”?？频?威娜 科蒂由 Francois Coty 于 1904 年在法國巴黎創立，Franc

62、ois Coty 因開創現代香水業而享譽全球?？频偈侨蜃畲蟮南闼?，也是全球美容界公認的領 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-23 客戶名稱客戶名稱 情況簡介情況簡介 導廠商。在創業精神、激情、創新以及創造力的推動下，科蒂已經開發出了豐富的產品組合，涵蓋了眾多知名品牌，為全球消費者提供創新產品。威娜（Wella）是德國企業家 Franz Stroher 先生于 1880 年創立的，現如今已遍布世界各地，成為一家主營美發廳專用產品的專業性跨國公司，并在全球的零售市場也占有相當的份額。2003 年，寶潔公司收購威娜公司 77.6%的股權；2015 年，寶潔公司向科蒂出售旗下品牌威娜

63、；2020 年，科蒂與 KKR 達成合作，把威娜打造成一家獨立運營公司，并由 KKR 控股、科蒂參股。發行人主要為其旗下品牌“威娜（Wella）”染發劑提供原料。三井化學 隸屬于三井集團，在東京證券交易所上市（TYO.4183），業務涉及汽車、醫療、食品包裝、基礎材料等領域。根據 2022 年 9 月國際石化市場信息服務商安迅思 ICIS 發布的世界化工企業 100 強排行榜，三井化學位列第 27位。組合化學 組合化學是一家日本化工企業，在東京證券交易所上市（TYO.4996），主要從事農藥及精細化學品業務，2022 年銷售收入達 1,453.02 億日元，其中，農業相關業務收入達 1,124

64、.30 億日元。根據 AgroPages 發布的 2021 年全球農化企業 TOP20 榜單，組合化學位列第 18 位。ARYSTA 貿易型公司，全名為 ARYSTA HEALTH AND NUTRITION SCIENCES CORPORATION，總部位于日本東京，業務覆蓋全球，主要產品為植保產品與各種生命科學類產品，母公司 Arysta Life Science 系全球知名農化產品公司，2019 年被印度農化巨頭 UPL 收購，合并完成之后，UPL 成為世界第五大植保解決方案公司。公司核心業務主要集中在染發劑原料領域，主要客戶歐萊雅、漢高、科蒂/威娜系行業知名企業，其占全球染發劑的市場份

65、額接近 50%，公司向其供應的相關產品占其需求量的 30%-50%左右；另外，公司還向 Lowenstein、Deimos、Alfa Parf、Huwell 等多家客戶供應染發劑原料，可合理推測公司染發劑原料占有相對較高的市場份額，系全球主要的染發劑原料生產商之一。同時，公司作為主要起草單位參與了染發劑原料標準“浙江制造標準 4,5-二氨基-1-羥乙基吡唑硫酸鹽”的編寫工作，具有較強的行業影響力，具備行業代表性。公司高度重視研發創新，以既有產品為基礎，不斷拓展產品線，已成功切入了特種工程材料領域，開發了多種聚酰亞胺與高性能纖維等特種工程材料單體，與三井化學等客戶建立了良好的合作關系，是國內少數

66、具備自主生產 PBO單體能力的廠家。在植保材料領域，公司與組合化學、ARYSTA 等知名企業建立了穩定的合作關系。公司具有行業代表性。（五）結論性意見 因此，公司符合首次公開發行股票注冊管理辦法上海證券交易所股票發行上市審核規則中“主板突出大盤藍籌特色，重點支持業務模式成 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-24 熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業”的相關規定。六、主要財務數據和財務指標（一）主要財務數據及財務指標 根據立信會計師事務所出具的信會師報字2023第 ZF11204 號審計報告，公司最近三年及一期的主要財務數據及財務指標如下：項目項目 2023.6.30

67、 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 資產總額（萬元）117,033.22 111,772.90 97,045.04 81,682.43 歸屬于母公司所有者權益（萬元）94,145.82 85,130.58 69,516.97 59,774.22 資產負債率（%，母公司）12.94 17.08 20.13 21.72 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 營業收入（萬元）37,637.05 83,076.06 70,117.29 64,359.94 凈利潤（萬元）8,737.99 15,319.30 9

68、,027.45 8,054.80 歸屬于發行人股東的凈利潤（萬元）8,748.71 15,066.08 9,500.70 8,321.19 歸屬于發行人股東扣除非經常性損益后的凈利潤（萬元）8,998.94 15,005.91 9,017.47 11,929.57 基本每股收益（元/股）0.50 0.85 0.54 0.47 稀釋每股收益（元/股）0.50 0.85 0.54 0.47 加權平均凈資產收益率（%，扣除非經常性損益后）10.04 19.41 13.95 24.09 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）10,543.71 16,013.71 14,366.10 9,203.09 現金

69、分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例（%）4.20 4.11 3.95 3.16（二）2023年 1-6月經營業績同比變動情況 1、合并資產負債表合并資產負債表 單位：萬元 項目項目 2023 年年 6 月月 30 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 變動率（變動率（%）資產總額 117,033.22 111,772.90 4.71 負債總額 21,302.30 25,067.16-15.02 所有者權益 95,730.92 86,705.74 10.41 歸屬于母公司的所有者權益 94,145.82 85,130.58 10.59 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-2

70、5 2023 年 6 月末，公司資產總額較 2022 年末上升 4.71%，波動較??；負債總額較 2022 年末下降 15.02%，主要系公司優化資本結構，償還銀行借款及支付貨款較多所致；歸屬于母公司的所有者權益較 2022 年末上升 10.59%，主要系隨著公司經營積累，未分配利潤持續增加所致。2、合并利潤表合并利潤表 單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1-6 月月 變動率（變動率（%）營業收入 37,637.05 38,173.66-1.41 營業利潤 10,661.66 6,359.23 67.66 利潤總額 10,620.41 6,177.41 71.

71、92 凈利潤 8,737.99 5,399.44 61.83 歸屬于母公司所有者的凈利潤 8,748.71 5,371.53 62.87 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 8,998.94 5,343.86 68.40 2023 年 1-6 月，公司營業利潤、歸屬于母公司所有者的凈利潤同比分別增長 67.66%、62.87%，主要原因系：（1）本期高毛利率產品（如：MDAB、DHBO 等）收入占比提升較多；（2）原材料成本有所下降；（3）外幣匯率升值導致公司外銷業務毛利率增加較多。3、合并現金流量表合并現金流量表 單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年

72、1-6 月月 變動率（變動率（%）經營活動產生的現金流量凈額 10,543.71 3,279.76 221.48 投資活動產生的現金流量凈額-4,997.04-3,124.29 59.94 籌資活動產生的現金流量凈額-744.36 199.10-473.86 匯率變動對現金及現金等價物的影響-931.43 636.22-246.40 現金及現金等價物凈增加額 3,870.88 990.79 290.69 2023 年 1-6 月，公司經營活動產生的現金流量凈額同比上升 221.48%，主要系公司 2023年 1-6月銷售回款情況較好所致。2023 年 1-6 月，公司投資活動產生的現金流量凈支

73、出較大，主要系 2023 年1-6 月積極推進募投項目及子公司鼎利科技項目建設所致。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-26 2023 年 1-6 月，公司籌資活動產生的現金流量凈額同比下降 473.86%，主要系公司 2023年 1-6月優化資本結構償還較多銀行借款所致。4、非經常性損益表主要數據非經常性損益表主要數據 單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1-6 月月 非流動資產處置損益-28.95-179.44 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）239.81 249.87 除同公司正常經營業務

74、相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益-497.91-除上述各項之外的其他營業外收入和支出-12.29-1.66 其他符合非經常性損益定義的損益項目-4.49-9.45 小計小計-303.84 59.32 減：所得稅影響數-45.88-32.10 非經常性損益凈額-257.95 27.21 其中：歸屬于母公司所有者的非經常性損益-250.24 27.67 2023 年 1-6 月，公司非經常性損益金額較大，主要系公司通過遠期結售

75、匯進行匯率風險管理產生的公允價值變動損失。七、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況（一）財務報告審計截止日后的經營狀況 本招股說明書財務報告的審計截止日為 2023 年 6 月 30 日，自財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司主要經營狀況正常，所處行業、主要經營模式、主要原材料采購情況、主要產品銷售情況、主要客戶及供應商的構成情況、主要稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項未發生重大變化。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-27 （二）2023 年 1-9月財務數據情況 根據立信會計師事務所出具的信會師報字2023第 ZF11287 號審閱報告，公司 2023年

76、 1-9月主要財務數據與上年末、上年同期數據對比如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 9 月月 30 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 變動率（變動率（%）資產總額 120,917.52 111,772.90 8.18 負債總額 22,104.31 25,067.16-11.82 所有者權益 98,813.21 86,705.74 13.96 歸屬于母公司的所有者權益 97,558.74 85,130.58 14.60 項目項目 2023 年年 1-9 月月 2022 年年 1-9 月月 變動率（變動率（%）營業收入 52,554.61 61,505.73-14.55 營業利

77、潤 14,960.32 11,386.27 31.39 利潤總額 14,870.83 11,364.44 30.85 凈利潤 12,061.25 9,416.37 28.09 歸屬于母公司所有者的凈利潤 12,115.71 9,475.19 27.87 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 12,516.34 9,375.80 33.50 經營活動產生的現金流量凈額 13,621.14 7,787.33 74.91 2023 年 1-9 月，公司經營狀況良好，具體情況請詳見本招股說明書“第六節 財務會計信息與管理層分析”之“十六、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況”。（三）2

78、023年度業績預計情況 公司預計 2023年度的業績情況如下：單位：萬元 項目項目 2023 年度年度（預計）（預計）2022 年度年度（經審計）（經審計）變動率變動率 營業收入 72,500.00 至 80,000.00 83,076.06-12.73%至-3.70%歸屬于母公司股東的凈利潤 16,000.00 至 18,000.00 15,066.08 6.20%至 19.47%扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤 16,400.00 至 18,400.00 15,005.91 9.29%至 22.62%上述 2023 年度的業績預計系公司初步測算數據，未經注冊會計師審計或審閱，不構

79、成公司盈利預測或業績承諾。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-28 八、公司選擇的具體上市標準 公司選擇的具體上市標準為上海證券交易所股票上市規則第 3.1.2 條第（一）項，即“最近 3 年凈利潤均為正，且最近 3 年凈利潤累計不低于 1.5 億元，最近一年凈利潤不低于 6,000 萬元，最近 3 年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 1億元或營業收入累計不低于 10億元”。根據立信會計師事務所出具的信會師報字2023第 ZF11204 號審計報告，公司最近 3 年經審計的凈利潤（扣除非經常性損益前后的孰低者）分別為 8,321.19 萬元、9,017.47 萬元和 15,005

80、.91 萬元，合計 32,344.58 萬元，滿足“最近 3 年凈利潤均為正且累計不低于 1.5 億元”的條件；2022 年度凈利潤（扣除非經常性損益前后的孰低者）為 15,005.91 萬元，滿足“最近一年凈利潤不低于 6,000 萬元”的條件；最近 3 年營業收入累計為 217,553.29 萬元，滿足“最近 3年營業收入累計不低于 10億元”的條件。綜上所述，發行人滿足上海證券交易所股票上市規則第 3.1.2 條第（一）款規定的上市標準。九、公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特殊治理結構安排。十、募集資金運用與未來發展規劃（一）募集資金運用 如果公司本次成功發

81、行 5,888 萬股人民幣普通股股票，募集資金扣除發行費用后凈額，將用于投資以下項目：序號序號 項目名稱項目名稱 項目項目投資總額投資總額（萬元）（萬元）擬使用募集資金金擬使用募集資金金額（萬元）額（萬元）實施主體實施主體 1 年產 1,320 噸特種材料單體及美發助劑項目 46,520.52 46,520.52 鼎龍科技 2 補充流動資金項目 30,000.00 30,000.00 鼎龍科技 合計合計 76,520.52 76,520.52-上述募集資金投資項目投資總額為 76,520.52 萬元，擬全部使用募集資金。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-29 募集資金最終數額將根據

82、詢價結果確定，若扣除發行費用后的募集資金凈額不能滿足上述項目的資金需求，公司將通過銀行借款等方式自籌解決。發行人將嚴格按照募集資金管理制度等有關規定管理和使用募集資金。本次發行募集資金到位前，發行人將根據實際生產經營需要以自有資金對上述項目進行前期投入，募集資金到位后，將使用募集資金置換已投入募集資金投資項目的自有資金。（二）未來發展規劃 公司未來仍將聚焦于精細化工產品的研發、生產與銷售，立足現有優勢產品，進一步加強新產品開發，在鞏固染發劑原料行業領先地位和特種工程材料單體技術優勢的基礎上，維護好植保材料相關客戶，并重點拓展高附加值的功能性化學品，繼續向高端化、規?；?、系列化延伸。公司將繼續保

83、持和強化公司的技術研發、產品多元化、客戶資源等優勢，進一步深化與客戶的合作關系，提升盈利能力，實現企業的長期、穩定、可持續發展。十一、其他對發行人有重大影響的事項 截至本招股說明書簽署日，不存在重大訴訟等其他對發行人具有重大影響的事項。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-30 第第三三節節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發行時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述風險因素根據可能影響投資者決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、與發行人相關的風險（一）經營風險 1、經營業績下滑的風險、經營業績下滑的風險 報告期內，公司營業收

84、入分別為 64,359.94 萬元、70,117.29 萬元、83,076.06 萬元和 37,637.05 萬元，扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 8,321.19 萬元、9,017.47 萬元、15,005.91 萬元和 8,748.71萬元，業績規模呈增長趨勢。受杭州亞運會期間公司生產負荷有所降低、2023年 8 月公司對部分產線進行檢修、貿易業務的客戶需求有所波動等因素影響，2023 年第三季度營業收入及凈利潤較 2022 年第三季度同比分別下降 36.06%和17.27%。若未來出現宏觀經濟下行、行業競爭加劇、原材料供應緊張或價格上漲、下游市場需求減少、重要客

85、戶或供應商與公司合作關系變化等對公司經營構成不利影響的變化，而公司未能采取有效應對措施，公司可能存在經營業績下滑的風險。2、生產經營合法合規風險、生產經營合法合規風險 隨著公司產品、法律及行業規范的更迭，發行人存在人員培訓管理疏漏及經營資質更新滯后的情況，導致發行人在報告期內存在環保、消防、海關、稅務相關的行政處罰記錄，以及資質許可未涵蓋全部產品的情況。截至本招股說明書簽署日，除新化學物質登記相關事項所涉 2 項產品仍在登記辦理中，其余事項均已經整改完畢。報告期內，上述 2 項正在登記中的產品的營業收入分別為 6,543.20 萬元、7,598.82 萬元、6,429.13 萬元和 2,784

86、.15 萬元，占公司營業收入的比例分別為 10.17%、10.84%、7.74%和 7.40%。根據行政處罰結果、法定罰則規定及主管部門確認意見，在發行人已著手推進但受限于試驗檢測程序而 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-31 未完成新化學物質登記的情況下，不會造成停止生產經營或持續罰款的危害后果。未完成相關產品新化學物質登記不會對公司持續經營能力及財務狀況造成重大不利影響。隨著公司的業務發展及規模擴張，以及國家政策、法規的不斷修訂更新，均對公司治理水平、員工專業素養提出了更高的要求，公司面臨因未嚴格遵守國家有關法律法規而被處罰的風險，可能對公司生產經營產生不利影響。3、采購價格波

87、動風險、采購價格波動風險 公司生產經營涉及的原材料種類較多，受石油化工行業波動、原材料市場供求變化等因素的影響，公司主要原材料的采購價格存在一定波動。報告期內，公司直接材料占主營業務成本的比例均超過 70%，因此，原材料價格的波動對公司經營成果有著顯著影響。根據 2023 年 1-6 月公司營業成本結構及盈利水平測算，若原材料平均價格上漲 10%，在產品平均售價不變的情況下，公司主營業務毛利率將下降 4.42 個百分點。如果未來原材料價格出現大幅上漲，而公司不能有效地將原材料價格上漲的壓力傳導至下游客戶或通過技術創新、工藝優化抵消成本上漲的壓力，將會對公司經營業績產生不利影響。4、外銷占比較高

88、的風險、外銷占比較高的風險 報告期內，公司境外主營業務收入占當期主營業務收入的比例分別為85.20%、86.70%、85.79%和 85.40%，外銷占比較高。公司境外銷售區域主要集中在歐洲、亞洲、北美洲等地區。上述市場的部分國家或地區經濟、政治局勢復雜多變，容易出現因國際石油價格波動、政治局勢動蕩及本國貨幣大幅貶值等因素對國民經濟和居民消費產生不利影響的情況。如果相關目標市場出現經濟環境惡化、政局不穩或發生戰爭、與我國出現貿易摩擦等情況，將會對公司在上述國家或地區的產品銷售業務造成重大不利影響。5、客戶集中度較高的風險、客戶集中度較高的風險 報告期內，公司前五大客戶銷售收入占比分別為 52.

89、67%、53.89%、51.51%和 53.63%，占比較高。公司主要產品為染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料等精細化工產品，主要客戶包括歐萊雅、漢高、科蒂/威娜、三井化學、組 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-32 合化學等知名企業。穩定的客戶群體能為公司提供穩定的利潤來源，同時也使得該部分客戶銷售金額占公司營業收入比例較高。若主要客戶經營狀況發生不利變化，將對公司的經營業績產生不利影響。6、安全生產風險、安全生產風險 公司使用的部分原材料以及生產的部分產品為危險化學品，在其生產、運輸等過程中存在一定的安全風險。如果公司在生產、運輸等任一環節操作不當，則可能造成安全事故，從而

90、導致人員和財產遭受重大損失，從而對公司的生產經營帶來不利影響。此外，為適應日益提高的安全生產要求，公司的安全生產合規成本亦或不斷上升，將在一定程度上增加公司的日常運營成本，進而對公司業績產生一定影響。7、環保風險、環保風險 公司所處行業為精細化工行業，生產經營中面臨著“三廢”排放與綜合治理問題。報告期內，發行人排放與綜合治理投入分別為 2,396.37 萬元、2,064.02萬元、2,684.31 萬元和 1,010.45 萬元，占當期營業成本的比例分別為 5.99%、4.27%、4.66%和 4.33%，金額及占比較大。隨著國家可持續發展戰略的全面推進，社會對環境保護日益重視，未來可能會出臺

91、更為嚴格的環境保護標準。公司需要進一步加大對環境保護方面的投入，增加相關運營成本，可能對公司的生產經營帶來一定影響。若公司在環保政策發生變化時不能達到相應的要求，或生產過程中存在因管理不當、不可抗力等原因造成的環境污染事故，公司可能因此受到監管部門的處罰或需賠償其他方損失，甚至可能被要求停產整改，可能對公司生產經營造成不利影響。8、產品價格波動風險、產品價格波動風險 報告期內，受下游市場需求波動、原材料價格波動等因素影響，主要產品價格有所波動。影響公司產品價格波動的因素包括市場供應情況變化、原材料價格波動、下游需求變化、競爭企業進入或退出本行業、技術進步等。若公司所處行業的供需關系出現惡化，進

92、而使得產品價格發生下跌，將對公司的盈利 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-33 能力產生不利影響。9、產品質量控制的風險、產品質量控制的風險 精細化工產品的品質對下游產品的影響較大，下游生產企業對供應商在技術、環保、職業健康、質量、生產穩定性等各方面有著嚴格的綜合考評和準入要求。在確定業務合作關系前，下游客戶通常會對供貨商的生產設備、研發能力、生產管理和產品質量控制能力進行長達數年的嚴格考察和遴選。如由于不可預見因素導致公司產品出現質量問題，進而導致客戶產品質量或客戶使用效果受到影響，則將對公司的生產經營、市場聲譽、持續盈利能力產生不利影響。（二）內控風險 1、實際控制人實際控制人

93、不當不當控制的風險控制的風險 本次發行前，公司的實際控制人孫斯薇女士及周菡語女士通過其控制的鼎龍新材料及杭州鼎越合計控制公司 100.00%的股份。本次發行后，孫斯薇女士及周菡語女士仍對公司擁有絕對控制權。若其利用控制地位對公司發展戰略、經營決策、人事安排、財務管理、利潤分配、對外投資和信息披露等重大事項進行不當控制或施加不當影響，將可能影響公司業務經營及損害中小投資者利益。2、資產和經、資產和經營規模迅速營規模迅速擴張引發的管理風險擴張引發的管理風險 隨著公司業務的持續發展以及本次公開發行募集資金投資項目的實施，公司的資產和經營規模將迅速擴大，從而對公司經營管理、資源整合、持續創新、市場開拓

94、等方面都提出了更高的要求。盡管公司已經建立了規范的內部控制體系和完善的公司治理結構，形成了有效的約束機制及內部管理制度，經營管理團隊均具有豐富的化工企業生產經營管理經驗，但是如果未來公司管理團隊的人員配備和管理水平不能適應規模迅速擴張的需要，各項管理制度及執行未能隨著公司規模的擴大而及時調整、完善，公司的生產經營將可能面臨因決策及執行缺陷引發的管理風險。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-34 （三）財務風險 1、毛利率毛利率波動波動的的風險風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 37.86%、31.04%、30.62%和 37.96%，呈波動趨勢，公司產品的毛利率變動主要受原材料價格

95、波動、市場需求變化及市場競爭格局變化等因素影響。雖然公司通過優化產品結構、提升工藝水平、控制成本等方式提升綜合毛利率，但是由于公司原材料價格受化工行業供求關系影響，呈現波動趨勢，且公司所處行業競爭較為激烈，公司的高附加值產品可能吸引行業內競爭對手的跟進，導致行業產能增加和產品價格下跌。因此，公司未來可能面臨因原材料價格上升、市場競爭加劇、產品市場價格下降等因素導致的毛利率波動風險。2、匯率波動風險、匯率波動風險 公司外銷占比較高且主要以美元及歐元計價和結算，因此美元及歐元對人民幣匯率的波動會對公司的經營成果產生一定影響。報告期內，公司因匯率波動產生的凈收益分別為-502.53 萬元、-1,11

96、7.49 萬元、1,754.77 萬元和 1,283.18萬元。人民幣匯率可能會受到國內外政治、經濟環境等因素的影響，具有一定的不確定性。如果未來匯率波動較大，將對公司的出口銷售、經營業績帶來一定影響。3、應收賬款回收風險應收賬款回收風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 10,761.71 萬元、10,826.34萬元、14,424.75 萬元和 11,477.49 萬元，金額較大；應收賬款賬面價值占流動資產的比例分別為 20.52%、19.47%、21.85%和 16.70%，占比較高。如果公司客戶未來經營情況或與公司的合作關系發生不利變化，公司應收賬款按期收回的風險將顯著增加，從

97、而會對公司的流動性和經營業績產生不利影響。4、存貨跌價風險存貨跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 20,441.27 萬元、19,236.90 萬元、21,675.93 萬元和 24,271.98 萬元，占流動資產的比例分別為 38.99%、34.60%、32.83%和 35.32%，存貨金額較大且占流動資產的比例較高。公司主要 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-35 采用“以銷定產+合理備貨”的生產模式，期末存貨主要系根據客戶訂單安排生產的庫存商品，以及為保證及時交付而提前生產的主要產品和主要原輔料的備貨。如出現公司對市場需求的預測出現重大偏差、客戶無法執行訂單、原材

98、料價格大幅下跌等情況，將導致庫存商品不能按正常價格出售、存貨跌價風險提高，從而對公司的經營業績產生不利影響。（四）技術風險 1、新產品、新技術開發的風險、新產品、新技術開發的風險 精細化工產品種類較多，具有類似功能的新產品不斷出現，產品生產的新技術也不斷涌現。持續開發新產品和新技術，適應市場需求變化和行業發展趨勢，是精細化工生產企業能夠長期健康發展的關鍵。新產品、新技術的開發需要投入大量的人力和財力，周期較長，開發過程不確定因素較多，開發成功后還存在能否及時產業化、規?；洜I的問題，因此，公司面臨新產品、新技術開發的風險。2、核心技術人員流失和技術失密風險、核心技術人員流失和技術失密風險 核心

99、技術團隊的穩定、核心技術的發展和應用是公司保持競爭優勢、實現業績增長的重要保障，對公司的持續發展具有重要作用。盡管公司在運營層面建立和落實了各項保密制度，且建立了有效的激勵制度，核心技術人員均間接持有公司股份，但仍不能完全排除技術人員流失或技術資料被竊取的可能。如果出現核心技術人員流失或技術資料被竊取，將對公司的業務發展造成不利影響。（五）募集資金投資項目實施風險 本次募集資金擬投資于“年產 1,320 噸特種材料單體及美發助劑項目”及“補充流動資金項目”。募集資金投資項目的順利實施將進一步提高公司產品的市場供應能力，增強公司的市場競爭力，有利于公司的持續發展。雖然公司在染發劑原料、特種工程材

100、料單體、植保材料三大領域技術成熟且已積累牢固的客戶群體。但在項目實施的過程中會有諸多因素疊加共同影響項目整體進程，如原材料供應緊張、市場價格短期波動較大、施工進度滯后、浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-36 市場環境變化等。若發生前述情況，公司本次募集資金投資項目收益或將不及預期。（六）人力資源風險 精細化工是當代化學工業的前沿新興領域之一，是新材料領域的重要組成部分。作為精細化工行業高新技術企業，隨著公司業務規模的快速擴張，公司對高素質管理人才、技術人才的需求將大量增加，是否具備充足的人才儲備是影響公司未來發展的關鍵因素。特別是隨著募集資金投資項目的建成與實施，人力資源需求將更加

101、突出，同時公司也將面臨市場競爭加劇引致的人力資源成本上升的問題。若公司不能按照計劃實現人才引進和培養、建立和完善人才激勵機制，公司的生產經營和戰略目標的實現可能會受到人力資源的制約。二、與行業相關的風險（一）宏觀經濟與政策波動風險 公司主要產品為染發劑原料、特種工程材料單體和植保材料，客戶群體覆蓋化妝品、特種工程材料、植保產品等多個應用領域。公司所屬的精細化工行業及下游各應用領域的發展受國內外宏觀經濟波動的影響較大。隨著國家可持續發展戰略的全面推進和對環境保護日益重視，未來可能會出臺更為嚴格的環境保護標準和政策，化工行業企業需要持續增加相關投入。如果未來宏觀經濟環境或行業政策發生不利變化，而公

102、司未能推出有效措施予以應對，將會對公司未來業績造成不利影響。（二）出口退稅政策變動風險 公司執行國家出口產品增值稅“免、抵、退”稅收政策。報告期內，公司出口退稅金額分別為 3,365.86 萬元、4,129.89 萬元、4,975.84 萬元和 2,193.54 萬元，占各期利潤總額的比例分別為 30.81%、37.07%、28.79%和 20.65%，占比較高。報告期內，公司主要產品出口退稅率基本保持穩定，但如果未來國家產業政策調整并導致出口退稅率大幅變動，將對公司所處行業出口規模造成較大影響，并影響公司出口收入及盈利水平，公司存在出口退稅政策變化而影響經營業績的風險。浙江鼎龍科技股份有限公

103、司 招股說明書 1-1-37 （三）高新技術企業稅收優惠等政策變化風險 報告期內，公司享受的稅收優惠政策主要包括高新技術企業所得稅優惠、香港利得稅率優惠、小微企業所得稅優惠等。報告期內，公司享受上述稅收優惠金額分別為 1,300.08 萬元、844.86 萬元、1,499.91 萬元和 837.16 萬元，占利潤總額的比例分別為 11.90%、7.58%、8.68%和 7.88%。未來如相關稅收優惠政策發生變動、公司不能繼續符合稅收優惠政策條件或公司不能通過高新技術企業重新認定，公司盈利狀況將發生不利變化。三、其他風險（一）凈資產收益率下降風險 在本次發行完成后，發行人凈資產將會比發行前有較大

104、幅度的增加。鑒于募集資金投資項目需要一定的建設期和達產期，募集資金產生預期收益需要一定的時間，在上述期間內，股東回報仍將主要通過現有業務實現，發行人凈利潤的增長在短期內將可能低于凈資產的增長速度，存在凈資產收益率水平下降的風險。（二）部分員工未繳納住房公積金的風險 報告期內，發行人存在未為部分員工繳納住房公積金的情況。雖然發行人對于自愿放棄的員工進行積極動員和引導，在報告期內持續規范公積金繳納，且未因繳納住房公積金事項而遭受行政處罰，但仍可能存在因欠繳住房公積金而發生勞動爭議或被相關主管部門要求補繳的風險。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-38 第第四四節節 發行人基本情況發行人基

105、本情況 一、發行人基本信息 中文名稱 浙江鼎龍科技股份有限公司 英文名稱 Zhejiang Dragon Technology Co.,Ltd.注冊資本 17,664.00 萬元 法定代表人 史元曉 成立時間 2007 年 5 月 11 日（2020年 11 月 30日整體變更設立股份有限公司）公司住所 浙江省杭州市錢塘區臨江高新技術產業園區 郵政編碼 310016 聯系電話 0571-86970361 傳真號碼 0571-88391332 公司網址 www.dragon- 電子信箱 investordragon- 負責信息披露和投資者關系的部門、負責人和聯系方式 證券投資部、朱炯、0571-

106、86970361 二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況（一）公司設立情況和報告期內股本、股東變化情況 序序號號 時間時間 事項事項 注冊注冊 資本資本 實繳實繳 資本資本 出資出資方式方式 股東構成股東構成 1 2007 年5 月 鼎龍有限成立 1,500 萬美元 0 萬美元 貨幣 東 方 化 工 持 股80%、鼎龍化工持股 20%2 2020 年7 月 鼎龍有限第二次增資，注冊資本增至 17,664萬元 17,664萬元 17,664 萬元 貨幣 鼎龍新材料持股94.34%、杭 州 鼎越持股 5.66%3 2020 年11 月 鼎龍有限整體變更為股份公司 17,664萬元 17,

107、664 萬元 凈資產 股權結構不變（二）有限公司設立情況 2007 年 3月 20 日，經杭州市蕭山區對外貿易經濟合作局關于同意設立合資經營浙江鼎龍科技有限公司及對公司合同、章程的批復（蕭外經貿審（2007）58 號）批準，同意由東方化工國際有限公司、浙江鼎龍化工有限公司 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-39 出資設立浙江鼎龍科技有限公司，投資總額為 2,500.00 萬美元，其中注冊資本為 1,500.00 萬美元，東方化工國際有限公司、浙江鼎龍化工有限公司分別認繳出資 1,200.00萬美元、300.00 萬美元。2007 年 4月 13 日，鼎龍有限取得浙江省人民政府頒發的

108、中華人民共和國臺港澳僑投資企業批準證書（商外資浙府資杭字（2007）05568 號）。2007年 5 月 11日，鼎龍有限在杭州市工商行政管理局蕭山分局辦理了工商注冊登記，并取得了注冊號為企合浙蕭總字第 000005 號的企業法人營業執照，注冊資本為 1,500.00萬美元。鼎龍有限成立時的股權結構如下：序序號號 股東名稱股東名稱 認繳出資額認繳出資額（萬美元）（萬美元）實繳出資額實繳出資額（萬美元）（萬美元）認繳出資比例認繳出資比例（%）1 東方化工國際有限公司 1,200.00-80.00 2 浙江鼎龍化工有限公司 300.00-20.00 合計合計 1,500.00-100.00（三）股

109、份公司設立情況 2020 年 11 月 13 日，鼎龍有限通過股東會決議，全體股東一致同意鼎龍有限整體變更為股份有限公司。根據立信會計師事務所出具的信會師報字2020第 ZF10982 號專項審計報告，截至 2020 年 7 月 31 日，鼎龍有限凈資產合計為人民幣 603,990,842.66元，其中扣除專項儲備 809,400.73 元后的凈資產為 603,181,441.93 元；根據銀信資產評估有限公司出具的銀信評報字（2020）滬第 1058 號浙江鼎龍科技有限公司擬股份制改制涉及的凈資產價值評估項目資產評估報告，凈資產評估價值合計為 755,011,393.83 元，較賬面價值評估

110、增值 151,020,551.17 元，增值率為 25.00%。2020 年 11 月 28日，公司召開創立大會暨 2020年第一次臨時股東大會，全體股東一致同意將鼎龍有限由有限責任公司整體變更為股份有限公司，審議通過浙江鼎龍科技股份有限公司章程及其他事項，并選舉產生公司第一屆董事會董事、第一屆監事會非職工代表監事。根據立信會計師事務所出具的信會師報字2020第 ZF11008 號驗資報 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-40 告，截至 2020年 7 月 31日經審計的所有者權益人民幣 603,181,441.93元（已扣除專項儲備 809,400.73 元），按 1：0.292

111、8 的比例折合股份總額 17,664 萬股，每股 1 元，共計股本人民幣 17,664 萬元，大于股本部分 426,541,441.93 元計入資本公積。因前期會計差錯更正影響，公司對整體變更審計基準日（2020 年 7 月 31日）的凈資產進行了調整，具體影響為：調減了整體變更審計基準日的凈資產1,395,133.96 元，調整后凈資產為 601,787,080.64 元（已扣除專項儲 備808,628.06 元），調整后資本公積為 425,147,080.64 元。因本次調整減少的凈資產沖減整體變更時資本公積，不影響公司整體變更時的股東出資和股本。2022年 2 月 28 日，發行人召開

112、2022 年第一次臨時股東大會，通過了關于追溯調整股改基準日凈資產的議案，對上述事項進行了確認。2020 年 11 月 30 日，公司就本次變更在杭州市市場監督管理局辦理了變更登記手續，并領取了統一社會信用代碼為 91330100799653212H 的營業執照。本次變更完成后，鼎龍科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）1 浙江鼎龍新材料有限公司 16,664.00 94.34 2 杭州鼎越企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）1,000.00 5.66 合計合計 17,664.00 100.00 三、發行人成立以來的重要事件（一）收購

113、子公司江蘇鼎龍 1、基本情況、基本情況 江蘇鼎龍成立于 2004 年 5 月，原名濱海白云化工有限公司（以下簡稱“濱海白云化工”），實際控制人為謝雙劍，謝雙劍與發行人、鹽城瑞鼎均無關聯關系，濱海白云化工與臨海市白云化工廠無關聯關系；2012 年 10 月，鼎龍化工以增資方式取得了濱海白云化工 68.2%的股權，成為其控股股東；2013 年 3月，鼎龍化工受讓濱海白云化工其余股東持有的全部股權，濱海白云化工成為 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-41 鼎龍化工的全資子公司；2015 年 9 月，濱海白云化工名稱變更為“江蘇鼎龍科技有限公司”；2017 年 2 月，發行人以增資方式取得

114、江蘇鼎龍 80%的股權，取得其控制權；2020 年 7 月，發行人受讓鼎龍化工（后更名為“創瀛貿易”）持有的剩余 20%江蘇鼎龍的股權，江蘇鼎龍成為發行人的全資子公司。2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2017 年 2月 13 日，江蘇鼎龍股東鼎龍化工作出股東決定，將江蘇鼎龍的注冊資本由 1,000 萬元增加到 5,000 萬元，新增注冊資本由新股東鼎龍科技繳納。2017 年 2月 23 日，濱?？h市場監督管理局核準了江蘇鼎龍的此次變更登記，并換發了新的營業執照。2020 年 7 月，發行人通過股東會決議，決定以 271.00 萬元的價格收購創瀛貿易持有的江蘇鼎龍 20%的股權，該價格系

115、參考評估值并經雙方協商確定。2020 年 7 月，銀信資產評估有限公司出具浙江鼎龍科技有限公司擬股權收購涉及的江蘇鼎龍科技有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告（銀信評報字（2020）滬第 0534 號），對江蘇鼎龍 100%的股權按照資產基礎法進行評估，以 2019 年 12 月 31 日為評估基準日，江蘇鼎龍 100%的股權的評估價值為 2,371.29 萬元。公司與創瀛貿易參考上述評估值并經各方協商，以2,371.29 萬元扣除江蘇鼎龍 2020 年 1-6 月的累積虧損，最終確定江蘇鼎龍 20%的股權的轉讓價格為 271.00萬元。3、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的

116、影響、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響 在發行人以增資方式取得江蘇鼎龍 80%的股權之前，江蘇鼎龍的控股股東為創瀛貿易，其主營業務與發行人有所重合，創瀛貿易與發行人屬于同一實際控制人控制的企業，其繼續持有江蘇鼎龍股權會涉及同業競爭的情形。發行人以增資和收購的方式取得了江蘇鼎龍 100%的股權，使江蘇鼎龍成為發行人的全資子公司，有利于消除同業競爭，使公司組織架構、業務模式更加清晰。江蘇鼎龍在成為發行人子公司后，承擔了生產主體的職能，其產品作為鼎龍科技的補充，有助于提升發行人的整體產能。2019 年 4 月以來，江蘇鼎龍受“響水 321 爆炸事故”及相關政策影響停產，報告期內，江蘇

117、鼎龍對發行人經營業績的影響情況參見詳見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“四、浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-42 發行人主營業務的具體情況”之“（五）江蘇鼎龍、鹽城寶聚停產情況說明”。（二）收購子公司德國鼎龍 1、基本情況、基本情況 德國鼎龍成立于 2005 年，成立以來一直從事精細化工產品的進出口和銷售等業務，被公司收購前，系公司控股股東鼎龍新材料控制的企業。為徹底解決同業競爭，規范關聯交易，公司于 2019 年 10 月完成對德國鼎龍的股權收購，本次重組構成同一控制下的企業合并。2、所履行的法定程序、所履行的法定程序 2019 年 5 月，鼎龍有限股東作出決定，同意收購鼎

118、龍新材料持有的德國鼎龍 80.00%的股權。2019 年 7 月，公司與鼎龍新材料簽署股權轉讓協議，約定鼎龍新材料將其持有的德國鼎龍 80.00%的股權轉讓給公司。根據上述股權轉讓協議的公證書，股權轉讓行為自 2019 年 10 月 31 日實際生效，股權轉讓價格根據銀信資產評估有限公司的評估結論確定。2019 年 10 月，銀信資產評估有限公司出具浙江鼎龍科技有限公司擬股權收購涉及的 Dragon Chemical Europe GmbH 股東全部權益價值評估項目資產評估報告（銀信評報字（2019）滬第 1247 號），對德國鼎龍 100%的股權按照資產基礎法進行評估，以 2019 年 6

119、月 30 日為評估基準日，德國鼎龍100.00%的股權的評估價值為 96.87萬歐元。公司與鼎龍新材料參考上述評估值并經各方協商確定，鼎龍新材料以 77.50萬歐元（約合人民幣 609.71萬元）的價格將持有的 80%股權轉讓給發行人。就上述收購事宜，公司已取得境外投資證第 N3300202000451 號企業境外投資證書，且已向杭州市發展和改革委員會（備案編號：2101-330100-04-01-673300）完成了備案。本次股權轉讓完成前，德國鼎龍股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬歐元）出資額（萬歐元）出資比例（出資比例（%）1 鼎龍新材料 32.00 80.0

120、0 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-43 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬歐元）出資額（萬歐元）出資比例（出資比例（%）2 GEORG TAYERLE 8.00 20.00 合計合計 40.00 100.00 本次股權轉讓完成后，德國鼎龍股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資額（萬歐元）出資額（萬歐元）出資比例（出資比例（%）1 鼎龍科技 32.00 80.00 2 GEORG TAYERLE 8.00 20.00 合計合計 40.00 100.00 3、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績的影響、對發行人管理層、控制權、業務發展及經營業績

121、的影響 本次重組完成后，公司的管理層、控制權未發生重大變化。本次重組使公司組織架構、業務模式更加清晰，為公司海外銷售業務提供有利保障，公司經營規模、盈利能力和市場競爭力得到進一步增強，對公司經營業績產生積極的影響。2019 年度，德國鼎龍被收購前實現的凈利潤為 829.19 萬元，占當期凈利潤的比例為 9.46%。四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況 發行人自成立至今未在其他證券市場上市或掛牌。五、發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構如下：浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-44 六、發行人子公司、參股公司基本情況 截至本招股說明書簽署日，公司擁有 5 家子公

122、司、2 家孫公司、1 家參股公司。具體情況如下：（一）重要子公司情況 1、全資子公司、全資子公司-江蘇鼎龍江蘇鼎龍 江蘇鼎龍的基本情況如下：公司名稱 江蘇鼎龍科技有限公司 統一社會信用代碼 91320922761518250B 住所/主要生產經營地 濱?？h濱淮鎮頭罾村（鹽城市沿?；@區）成立時間 2004 年 5 月 18 日 法定代表人 裘東明 注冊資本 5,000 萬元 實收資本 5,000 萬元 股東構成 鼎龍科技持股 100%主營業務及在發行人業務板塊中定位 原業務為生產公司產品的各類半成品或成品，2019 年 4 月開始受“響水 3 21 爆炸事故”及相關政策影響停產，相關產能已向

123、鼎利科技遷移 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-45 最近一年及一期主要財務數據（經立信會計師事務所審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022.12.31/2022 年度 3,054.44-8,003.67 43.80-1,048.87 2023.6.30/20231-6 月 2,881.91-8,385.23-2.80-381.55 2、全資全資子公司子公司-鼎泰實業鼎泰實業 鼎泰實業的基本情況如下：公司名稱 杭州鼎泰實業有限公司 統一社會信用代碼 913301005773233222 住所/主要生產經營地 浙江省杭州市錢塘區臨江高新技術產業園

124、區世紀大道 成立時間 2011年 6 月 24 日 法定代表人 朱炯 注冊資本 500 萬元 實收資本 500 萬元 股東構成 鼎龍科技持股 100%主營業務及在發行人業務板塊中定位 系公司的貿易平臺，負責貿易類化工產品的銷售 最近一年及一期主要財務數據（經立信會計師事務所審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022.12.31/2022 年度 3,432.95 2,945.07 5,392.03 743.08 2023.6.30/2023 年 1-6月 3,603.34 3,127.23 1,345.62 175.42 3、全資子公司、全資子公司-香港鼎龍香

125、港鼎龍 香港鼎龍的基本情況如下：公司名稱 DRAGON CHEMICAL INTERNATIONAL(HK)LIMITED 中文名稱 鼎龍化工國際（香港）有限公司 注冊號 2390425 住所/主要生產經營地 ROOM D,10/F,TOWER A,BILLION CENTRE,1 WANG KWONG ROAD,KOWLOON BAY,KOWLOON,HONGKONG 成立時間 2016 年 6 月 15 日 董事 孫斯薇 注冊資本 1 萬美元 實收資本 1 萬美元 股東構成 鼎龍科技持股 100%浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-46 企業境外投資證書 境外投資證第 N3300

126、20160453（浙江省商務廳，2016 年 6 月 28日）主營業務及在發行人業務板塊中定位 系公司的貿易平臺 最近一年及一期主要財務數據（經立信會計師事務所審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022.12.31/2022 年度 980.40 952.20 1,370.14 297.37 2023.6.30/2023 年 1-6月 1,056.50 1,019.51 359.22 67.32 4、控股子公司、控股子公司-德國鼎龍德國鼎龍 德國鼎龍的基本情況如下：公司名稱 DRAGON CHEMICAL EUROPE GMBH 中文名稱 鼎龍化工歐洲有限公司

127、 住所/主要生產經營地 Carlsplatz 24,40213 Dusseldorf 成立時間 2005 年 1 月 10 日 董事 孫斯薇、朱炯、GEORG TAYERLE 注冊資本 40 萬歐元 實收資本 40 萬歐元 股東構成 鼎龍科技持股 80%，GEORG TAYERLE 持股 20%企業境外投資證書 境外投資證第 N3300202000451（浙江省商務廳，2020 年 8月 4日）主營業務及在發行人業務板塊中定位 負責公司產品在歐洲、北美洲、南美洲等地區的最終銷售 最近一年及一期主要財務數據（經立信會計師事務所審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）

128、2022.12.31/2022 年度 22,089.13 302.99 44,453.62 516.91 2023.6.30/2023 年 1-6月 22,478.57 635.98 23,990.49 305.38 5、控股子公司、控股子公司-鼎利科技鼎利科技 鼎利科技的基本情況如下：公司名稱 內蒙古鼎利科技有限公司 統一社會信用代碼 91152992MA0QKNJ46E 住所/主要生產經營地 內蒙古自治區阿拉善盟騰格里經濟技術開發區騰格里工業園區緯十一路以南（廢水處理廠北側）成立時間 2019 年 12月 16 日 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-47 法定代表人 肖慶軍 注

129、冊資本 5,000 萬元 實收資本 5,000 萬元 股東構成 鼎龍科技持股 60%、內蒙古雙利科技有限公司持股 40%主營業務及在發行人業務板塊中定位 化工產品的生產、銷售 最近一年及一期主要財務數據（經立信會計師事務所審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022.12.31/2022 年度 22,050.34 3,785.84 8,656.03 387.20 2023.6.30/2023 年 1-6月 20,786.05 3,644.20 4,561.06-179.47（二）其他子公司及參股公司情況 項目項目 鹽城寶聚氧化鐵有限公司鹽城寶聚氧化鐵有限公司

130、杭州海泰檢測有限公司杭州海泰檢測有限公司 濱海宏博環境技術服務濱海宏博環境技術服務股份有限公司股份有限公司 股權結構 江蘇鼎龍持股 100%鼎泰實業持股 100%江蘇鼎龍持股 0.65%，其余 81 名股東持股 99.35%出資金額 江蘇鼎龍出資 6,500 萬元 鼎泰實業出資 300 萬元 江蘇鼎龍出資 3.26 萬元 持股比例 江蘇鼎龍持股 100%鼎泰實業持股 100%江蘇鼎龍持股 0.65%入股時間 2018 年 5 月 2018 年 8 月 2008 年 1 月 控股方 江蘇鼎龍 鼎泰實業 無控股股東 主營業務 無實際經營業務 化工行業的檢測服務 無實際經營業務 上述公司具體情況參見

131、本招股說明書“附件七：其他子公司、參股公司簡要情況”。七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東及實際控制人的基本情況 截至本招股說明書簽署日，鼎龍新材料持有發行人 94.34%的股份，為公司控股股東。孫斯薇持有鼎龍新材料 77.00%的股權并擔任執行董事，持有杭州鼎越18.66%的出資份額并擔任執行事務合伙人，孫斯薇通過控制鼎龍新材料、杭州鼎越合計控制發行人 100%的股份。周菡語系孫斯薇之女，持有杭州鼎越 0.14%的出資份額并擔任發行人董事。因此，孫斯薇、周菡語為公司的實際控制人。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-48 1、控股股東的基本情況控

132、股股東的基本情況 鼎龍新材料持有發行人 16,664.00 萬股，占公司股本總額的 94.34%。鼎龍新材料的基本情況如下：公司名稱 浙江鼎龍新材料有限公司 統一社會信用代碼 91330100088856304F 住所/主要生產經營地 浙江省杭州市錢塘區臨江街道農商大廈 XN-341 成立時間 2013 年 12月 17 日 法定代表人 孫斯薇 注冊資本 5,000 萬元 實收資本 5,000 萬元 出資結構 孫斯薇持股 77.00%、史元曉持股 9.00%、施云龍持股 4.00%、朱炯持股 3.00%、朱書榮持股 3.00%、汪小華持股 2.00%、金寧人持股 2.00%主營業務及其與發行人

133、主營業務的關系 股權投資（持有發行人股權），與發行人主營業務無關 最近一年及一期主要財務數據（已經海寧正明會計師事務所有限責任公司審計）時間 總資產（萬元）凈資產（萬元）營業收入（萬元）凈利潤（萬元）2022.12.31/2022 年度 22,508.09 4,095.79-369.77 2023.6.30/2023 年 1-6月 22,509.63 3,909.09-186.70 2、實際控制人的基本情況實際控制人的基本情況 孫斯薇女士，1964 年 4 月生，身份證號：33020319640411*，住所為杭州市上城區東方潤園*，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1982 年7 月至

134、1986 年 7 月，任寧波市郵電局業務員；1986 年 8 月至 1997 年 11 月，任中外運寧波分公司國際業務員；1997 年 12 月至今，歷任浙江創瀛貿易有限公司職工、董事、董事長；2007 年 5 月至 2014年 9月，任鼎龍有限董事長、總經理；2014 年 10 月至今，任公司董事長。目前還擔任浙江鼎龍新材料有限公司執行董事兼總經理、浙江鼎龍環保設備有限公司董事兼總經理、浙江創瀛貿易有限公司董事長、龍化實業董事、杭州奧昇投資咨詢有限公司經理、錦程化工國際有限公司（薩摩亞）董事、杭州鼎越企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人、完美企業有限公司董事。周菡語女士，1991

135、年 6 月生，身份證號：33010619910617*，住所為杭 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-49 州市西湖區曙光路 67 號*，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2017年 1 月至 2023 年 5 月，任谷歌廣告（上海）有限公司 Technical Solutions Consultant；2012 年 3 月至今，任公司董事；2023 年 7 月至今，任公司董事長助理。目前還擔任浙江創瀛貿易有限公司董事、浙江鼎龍環保設備有限公司董事。3、控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押、控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押、凍結或發

136、生訴訟糾紛等情形凍結或發生訴訟糾紛等情形 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。4、控股股東、實際控制人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪、控股股東、實際控制人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存在欺詐發行、重大用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為健康安全等領域的重大

137、違法行為 報告期內，控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東的基本情況 杭州鼎越系發行人員工持股平臺，其合伙人均為發行人員工，現持有發行人 1,000.00 萬股，占公司股本總額的 5.66%。杭州鼎越的基本情況如下：企業名稱 杭州鼎越企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91330100MA2H1L9U1Y 住所/主要生產經營地 浙江省杭州市錢塘區江東大道 3899

138、 號 709-18 號 成立時間 2019 年 12月 23 日 執行事務合伙人 孫斯薇 認繳出資額 3,500 萬元 實繳出資額 3,500 萬元 主營業務及其與發行人主營業務的關系 股權投資（持有發行人股權），與發行人主營業務無關 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-50 截至本招股說明書簽署日，杭州鼎越出資情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）在公司任職在公司任職 1 孫斯薇 653.00 18.66 董事長 2 肖慶軍 350.00 10.00 鼎利科技董事長兼總經理 3 劉琛 350.00 10.00 董事、副總經理 4

139、 潘志軍 350.00 10.00 研究所所長、鼎利科技董事 5 張學 105.00 3.00 鼎利科技安全環保部總監 6 江鵬 105.00 3.00 項目辦主任 7 夏杰 105.00 3.00 鼎利科技副經理 8 王雨朦 105.00 3.00 研發員 9 倪華兵 105.00 3.00 監事、研發員 10 泮小華 105.00 3.00 業務經理 11 潘忠濱 105.00 3.00 鼎泰實業業務經理 12 劉文峰 87.50 2.50 研發員 13 陳國泉 87.50 2.50 采購經理 14 劉峰 70.00 2.00 研究所副所長 15 裘東明 52.50 1.50 內審負責人

140、16 葉炯英 52.50 1.50 研究所經理 17 顧鋒雷 52.50 1.50 研究所經理 18 董洪濤 52.50 1.50 監事、業務經理 19 倪敏 52.50 1.50 財務總監 20 朱良 35.00 1.00 鼎利科技綜合管理部經理 21 漏佳偉 35.00 1.00 研發員 22 邱爭艷 35.00 1.00 研發員 23 周彥彬 35.00 1.00 研發員 24 高海蛟 35.00 1.00 項目辦副主任 25 顧情情 35.00 1.00 研發員 26 戴學明 35.00 1.00 海泰檢測研發分析主任 27 何志清 35.00 1.00 中控分析室主任 28 胡曉鋒

141、35.00 1.00 研發員 29 徐佳煬 35.00 1.00 研發員 30 劉逸 35.00 1.00 安全環保部副經理 31 曾肇暉 35.00 1.00 工程裝備部經理 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-51 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例（%）在公司任職在公司任職 32 洪躍 35.00 1.00 研發員 33 郭志超 17.50 0.50 海泰檢測執行董事兼總經理、品質管理部主任 34 汪迪良 17.50 0.50 研發員 35 沈慧琴 17.50 0.50 鼎泰實業市場營銷部副經理 36 楊靜 10.50 0.30 業務員

142、 37 何海琴 10.50 0.30 業務員 38 貢云蕓 10.50 0.30 監事、鼎泰實業業務員 39 范國水 10.50 0.30 鼎泰實業業務員 40 周菡語 5.00 0.14 董事、董事長助理 合計合計 3,500.00 100.00-八、發行人股本情況（一）本次發行前后股本情況 本次發行前，發行人總股本為 17,664.00 萬股，假設本次發行 5,888.00 萬股新股，則本次發行的股份占發行后總股本的 25.00%。本次發行前后股本及股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%

143、）持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）1 鼎龍新材料 16,664.00 94.34 16,664.00 70.75 2 杭州鼎越 1,000.00 5.66 1,000.00 4.25 3 社會公眾股-5,888.00 25.00 合計合計 17,664.00 100.00 23,552.00 100.00（二）前十名股東 本次發行前，公司前十名股東的持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持持股比例（股比例（%）1 鼎龍新材料 16,664.00 94.34 2 杭州鼎越 1,000.00 5.66 合計合計 17,664.00 100.

144、00 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-52 （三）前十名自然人股東及其在發行人處任職情況 本次發行前，公司無自然人股東。（四）本次發行前國有或外資股股東持股情況 本次發行前，公司無國有或外資股東。（五）發行人申報前十二個月新增股東及戰略投資者情況 發行人申報前十二個月不存在新增股東情況。本次發行前發行人無戰略投資者。（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一致行動關系及關聯股東各自持股比例 孫斯薇持有鼎龍新材料 77.00%的股權并擔任執行董事，持有杭州鼎越18.66%的財產份額并擔任執行事務合伙人，本次發行前的股東鼎龍新材料、杭州鼎越均為孫斯薇實際控制的企業。（七）本次發行人公開發

145、售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響 本次發行的股票全部為新股，公司股東不公開發售股份。（八）發行人歷史沿革中曾存在股份代持情況 東方化工為發行人歷史股東，系一家于 2005 年 6 月設立的香港企業，從事精細化工產品貿易，于 2019 年 10 月注銷，其在 2007 年 5 月至 2015 年 3 月期間，曾持有發行人股份。東方化工的上層股東曾存在代持情況，具體情況如下：1、代持形成原因、演變情況、解除過程、代持形成原因、演變情況、解除過程 東方化工成立于 2005 年 6 月，自然人斯燕名義出資 10,000.00 港元。斯燕為發行人實際控制人孫斯薇旁系親屬，在孫斯薇的指

146、示下，以自身名義在香港設立東方化工。東方化工設立時的股權結構如下：浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-53 序號序號 出資人姓名出資人姓名 出資額（港幣）出資額（港幣）出資比例（出資比例（%）1 斯燕 10,000.00 100.00 合計合計 10,000.00 100.00 2007 年 7 月 5 日，斯燕在孫斯薇的指示下，與 Miyazaki Yukihiro（宮崎幸浩）簽署股權轉讓協議，將其代為持有的東方化工 100%股權轉讓給宮崎幸浩。宮崎幸浩系根據孫斯薇的指示代為持股，由宮崎幸浩持股東方化工的原因主要系考慮到其境外自然人的身份，持有東方化工股權更具便利性。本次轉讓后的股

147、權結構如下：序號序號 出資人姓名出資人姓名 出資額（港幣）出資額（港幣）出資出資比例比例（%）1 Miyazaki Yukihiro 10,000.00 100.00 合計合計 10,000.00 100.00 2013 年 12 月 16 日，宮崎幸浩在孫斯薇的指示下與周菡語簽署股權轉讓協議，將其代為持有的東方化工 100%股權轉讓給周菡語。周菡語系根據孫斯薇的指示代為持股，由周菡語持股東方化工的原因系實際控制人孫斯薇希望將東方化工股權轉到直系親屬名下。本次股權轉讓后直至東方化工注銷前，其股權結構如下：序號序號 出資出資人姓名人姓名 出資額（港幣）出資額（港幣）出資出資比例比例（%）1 周菡

148、語 10,000.00 100.00 合計合計 10,000.00 100.00 東方化工持有發行人股權期間，其實際權益人及其占比情況如下：序號序號 實際權益人姓名實際權益人姓名 權益占比（權益占比（%）1 孫斯薇 75.00 2 史元曉 10.00 3 施云龍 5.00 4 朱書榮 3.00 5 朱炯 3.00 6 汪小華 2.00 7 金寧人 2.00 合計合計 100.00 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-54 2014 年 9月 29 日，東方化工和鼎初投資簽訂股權轉讓協議，東方化工將其持有的鼎龍有限 50%的股權（對應出資額 1,200萬美元）以 1,200萬美元的價格

149、轉讓給鼎初投資，從此不再作為發行人股東。鼎初投資的股東及其權益占比與東方化工的實際權益人一致。至此，發行人歷史沿革中曾存在的股份代持情況已解除完畢。2、歷史上股份代持不存在潛在糾紛、風險、歷史上股份代持不存在潛在糾紛、風險 保薦機構、發行人律師對東方化工實際控制人、各名義股東進行了訪談確認，查閱了東方化工的公司登記注冊資料、以及翁余阮律師行于 2021 年 8 月24 日就東方化工出具的法律意見書。保薦機構、發行人律師認為：（1）發行人歷史股東的代持情況已依法解除；（2）東方化工上層股東的代持行為未對發行人股權確認造成不利影響，未使得發行人存在股權方面的糾紛或潛在糾紛。截至本招股說明書簽署日，

150、發行人股東持有的發行人股份權屬清晰，不存在代持等未披露的股份安排，不存在權屬糾紛及潛在糾紛，不存在影響和潛在影響發行人股權結構的事項或特殊安排。九、發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡要情況 1、董事會成員、董事會成員 發行人現有董事 7名，其中獨立董事 3名，主要情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 董事選聘情況董事選聘情況 提名人提名人 本屆任職期間本屆任職期間 1 孫斯薇 董事長 2020 年 11 月28 日，創立大會暨 2020 年第一次臨時股東大會選舉 鼎龍 新材料 2020 年 11月 28 日-2023 年 11月 27

151、日 2 史元曉 董事、總經理 3 劉琛 董事、副總經理 4 周菡語 董事 5 劉向陽 獨立董事 6 謝會麗 獨立董事 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-55 序號序號 姓名姓名 職務職務 董事選聘情況董事選聘情況 提名人提名人 本屆任職期間本屆任職期間 7 潘志彥 獨立董事 本屆董事會成員的具體情況如下：孫斯薇女士，簡歷參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東及實際控制人的基本情況”之“2、實際控制人的基本情況”。史元曉先生，1965 年 12 月生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1986

152、 年 7 月至 1990 年 3 月，任海寧市斜橋輕工機械廠廠長；1990 年 4 月至 1994 年 7 月，任嘉興造漆廠廠長；1994 年 8 月至 2000 年 6 月，任海寧鼎龍化工廠廠長；2000 年 7 月至 2015 年 11 月，任浙江鼎龍化工有限公司董事、總經理；2015 年 12 月至今任浙江創瀛貿易有限公司董事；2017 年 11 月至今，任浙江鼎龍環保設備有限公司董事長；2007 年 5 月至今，歷任公司董事、副總經理、總經理。劉琛先生，1975 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2000 年 7 月至 2012 年 10 月，歷任鼎龍化工工藝

153、員、技術部主管、生產技術部經理；2012 年 11 月至 2015 年 1 月，任江蘇鼎龍副總經理；2015 年 2 月至 2020年 11月，任鼎龍有限副總經理；2020 年 11月至今，任公司董事、副總經理。周菡語女士，簡歷參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（一）控股股東及實際控制人的基本情況”之“2、實際控制人的基本情況”。劉向陽先生，1969 年 12 月生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。1992年 7 月至 2003年 7月，任中藍晨光化工研究院有限公司高級工程師；2000 年 9 月至 20

154、06 年 6 月，于四川大學攻讀碩士及博士學位；2006 年 6月至今，歷任四川大學副教授、教授；2010 年 7 月至今，任重慶百騰塑膠制品有限公司董事；2016 年 9 月至今，任賽綸新材料科技（成都）有限公司董事；浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-56 2022 年 1 月至今，任成都尚表新材料科技有限公司執行董事；2020 年 11 月至今，任公司獨立董事。謝會麗女士，1977 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，中國注冊會計師協會非執業會員。2003 年 4 月至今，歷任杭州電子科技大學講師、副教授、會計系主任；2016 年 12 月至今，任浙江

155、臻善科技股份有限公司獨立董事；2020 年 9 月至今，任浙江威星智能儀表股份有限公司獨立董事；2020 年 12 月至今，任上海賀鴻電子科技股份有限公司獨立董事；2021 年 3 月至今，任浙江思科制冷股份有限公司獨立董事；2020 年 11 月至今，任公司獨立董事。潘志彥先生，1962 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。2002 年 9 月至今，任浙江工業大學教授；2007 年 4 月至今，任杭州達濟環境工程有限公司執行董事；2015 年 4 月至 2020 年 1 月 15 日，任杭州公大環境工程有限公司董事；2011 年 11 月至今，任杭州格物環境工程有限

156、公司執行董事、總經理；2020年 12月至 2022年 10月，任紹興能道科技有限公司監事；2021 年 6月至今，任紹興凌界科技有限公司執行董事兼總經理；2020年 11月至今，任公司獨立董事。2、監事會成員、監事會成員 發行人監事會由 3名監事組成，其中職工監事 1名，主要情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 監事選聘情況監事選聘情況 提名人提名人 本屆任職期間本屆任職期間 1 董洪濤 監事會主席、業務經理 2020 年 11月 28 日，創立大會暨 2020 年第一次臨時股東大會選舉 鼎龍新材料 2020 年 11 月28 日-2023 年11月 27 日 2 倪華兵 監事、研發員 3

157、 貢云蕓 職工代表監事、鼎泰實業業務員 2020 年 11月 28 日，職工代表大會選舉 職工 代表 本屆監事會成員的具體情況如下：董洪濤先生，1976 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2007年 5 月至 2018年 2月，任杭州鼎龍貿易有限公司經理；2018年 3月至 2020 年 11 月，任鼎泰實業業務經理；2020 年 4 月至今，任杭州奧昇投資咨詢有限公司執行董事；2020 年 11 月至 2021 年 9 月，任公司監事會主席、鼎泰實業業務經理；2021年 9 月至今，任公司監事會主席、業務經理。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-57 倪華

158、兵先生，1984 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2007 年 7 月至 2014 年 10 月，歷任鼎龍化工技術員、工藝員；2014 年 10月至 2020年 11 月，任鼎龍有限研發員；2020年 11月至今，任公司監事、研發員。貢云蕓女士，1990 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2015 年 1 月至 2020 年 11 月，歷任鼎泰實業人事專員、外貿業務員；2020 年 11 月至今，任公司職工代表監事、鼎泰實業業務員。3、高級管理人員高級管理人員 發行人高級管理人員包括總經理 1 名、副總經理 2 名、財務總監 1 名、董事會秘書

159、 1名（兼）。公司現任高級管理人員主要情況如下：序號序號 姓名姓名 高級管理人員選聘情況高級管理人員選聘情況 職務職務 本屆任職期間本屆任職期間 1 史元曉 2020 年 11月 28 日，第一屆董事會第一次會議聘任 董事、總經理 2020 年 11月 28 日-2023 年 11月 27 日 2 劉琛 董事、副總經理 3 朱炯 副總經理、董事會秘書 4 倪敏 財務總監 史元曉先生，簡歷參見本部分之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡要情況”之“1、董事會成員”。劉琛先生，簡歷參見本部分之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡要情況”之“1、董事會成員”。朱炯先生，197

160、4 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1996 年 7 月至 2020年 6 月，歷任杭州鼎龍貿易有限公司職員、總經理助理、董事；2006 年 12 月至今，任浙江網盛生意寶股份有限公司監事；2018 年 3 月至2020 年 11 月，任公司副總經理；2020 年 11 月至今，任公司副總經理、董事會秘書。倪敏女士，1961 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，會計師。1981 年 12 月至 2005 年 4 月，任杭州第二毛紡織廠財務經理；2005 年 5 月至 2018 年 2 月，任鼎龍貿易財務經理；2014 年 10 月至 2019 年 6月

161、，任鼎龍有限監事；2018 年 3 月至 2020 年 10 月，任鼎龍有限財務經理；浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-58 2020 年 11月至今，任鼎龍科技財務總監。4、其他、其他核心人員核心人員 公司其他核心人員為核心技術人員，共 2 人，分別為潘志軍和劉峰，主要情況如下：潘志軍先生，1979 年 7 月生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，高級工程師。2006年 7 月至 2011年 3月，任杭州科本藥業有限公司研發部經理；2011年 3 月至今，先后擔任公司研究所所長、總經理、研究所所長。潘志軍先生曾參與過重大科技專項重點工業項目 1 項，在公司工作期間多次組

162、建或帶領團隊解決技術難點，參與了 3 項浙江省科學技術成果轉化工作，主導或參與了公司 40個專利項目，入選了杭州市科技專家庫。劉峰先生，1983 年 5 月生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。2013 年 11 月至 2021 年 7 月，任公司研究所部門經理；2021 年 8 月至今，任公司研究所副所長。劉峰先生曾以第一作者及其他作者身份發表了 8 篇 SCI 文章，并于 2011 年獲得了中國農業大學博士科研成就獎，在公司主要參與或負責染發劑原料與特種工程材料單體產品的研發工作。在公司工作期間，參與了 1 項浙江省科學技術成果轉化工作，主導或參與了 4個發明專利項目。（二）董事

163、、監事、高級管理人員及其他核心人員在其他單位的任職情況 姓名姓名 公司任職公司任職 兼職單位兼職單位 與發行人與發行人關系關系 兼職職務兼職職務 孫斯薇 董事長 鼎龍新材料 控股股東 執行董事、總經理 杭州鼎越 實際控制人控制的企業，公司股東 執行事務合伙人 創瀛貿易 實際控制人控制的其他企業 董事長 鼎龍環保 實際控制人控制的其他企業 董事、總經理 龍化實業 實際控制人控制的其他企業 董事 錦程薩摩亞 實際控制人控制的其他企業 董事 完美企業 實際控制人控制的其他企業 董事 杭州奧昇 實際控制人控制的其他企業 經理 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-59 姓名姓名 公司任職公司任

164、職 兼職單位兼職單位 與發行人與發行人關系關系 兼職職務兼職職務 香港鼎龍 公司全資子公司 董事 德國鼎龍 公司控股子公司 法定代表人 史元曉 董事、總經理 江蘇鼎龍 公司全資子公司 執行董事 鹽城寶聚 江蘇鼎龍全資子公司 執行董事 鼎龍環保 實際控制人控制的其他企業 董事長 創瀛貿易 實際控制人控制的其他企業 董事 周菡語 董事、董事長助理 鼎龍環保 實際控制人控制的其他企業 董事 創瀛貿易 實際控制人控制的其他企業 董事 劉向陽 獨立董事 四川大學 無關聯關系 教授 重慶百騰塑膠制品有限公司 獨立董事擔任董事的企業 董事 賽綸新材料科技（成都）有限公司 獨立董事擔任董事的企業 董事 成都尚

165、表新材料科技有限公司 獨立董事擔任董事的企業 執行董事 謝會麗 獨立董事 杭州電子科技大學 無關聯關系 副教授 浙江臻善科技股份有限公司 獨立董事擔任獨立董事的企業 獨立董事 浙江威星智能儀表股份有限公司 獨立董事擔任獨立董事的企業 獨立董事 上海賀鴻電子科技股份有限公司 獨立董事擔任獨立董事的企業 獨立董事 浙江思科制冷股份有限公司 獨立董事擔任獨立董事的企業 獨立董事 潘志彥 獨立董事 浙江工業大學 無關聯關系 教授 杭州格物環境工程 有限公司 獨立董事擔任董事的企業 執行董事、總經理 杭州達濟環境工程 有限公司 獨立董事擔任董事的企業 執行董事 紹興凌界科技有限公司 獨立董事擔任董事的企

166、業 執行董事、總經理 董洪濤 監事會主席、業務經理 杭州奧昇投資咨詢有限公司 實際控制人控制的其他企業 執行董事 鼎利科技 公司控股子公司 董事 朱炯 副總經理、董事會秘書 浙江網盛生意寶股份有限公司 高級管理人員擔任監事的企業 監事 鼎泰實業 公司全資子公司 執行董事、總經理 德國鼎龍 公司控股子公司 法定代表人 潘志軍 其他核心人員、研究所所長 鼎利科技 公司控股子公司 董事 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-60 （三）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員存在的親屬關系 發行人董事長孫斯薇與董事周菡語系母女關系，除此以外，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員相互之間

167、不存在親屬關系。（四）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年及一期涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況 發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近三年及一期不存在涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查的情況。（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人簽訂協議及履行情況 在發行人任職并專職領薪的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人簽訂了勞動合同和保密協議，其中已達法定退休年齡的與公司簽訂了退休返聘協議和保密協議，對勤勉盡責、保守商業機密、重大知識產權

168、等方面作了規定。公司獨立董事劉向陽、謝會麗、潘志彥與公司簽訂了聘用協議。截至本招股說明書簽署日，上述勞動合同保密協議退休返聘協議和聘用協議均得到了有效的執行。（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬持股情況 1、直接持股情況、直接持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬不存在直接持有公司股份的情況。2、間接持股情況、間接持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司部分董事、高級管理人員通過鼎龍新材料間接持有公司股份，具體情況如下：浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-61 姓名姓名 擔任公司職務擔任公司職務 持有鼎龍新材料持有鼎龍新

169、材料 股權比例（股權比例（%）鼎龍新材料持有公鼎龍新材料持有公司股份比例（司股份比例（%）孫斯薇 董事長 77.00 94.34 史元曉 董事、總經理 9.00 朱炯 副總經理、董事會秘書 3.00 截至本招股說明書簽署日，公司部分董事、監事、高級管理人員及其他核心人員通過杭州鼎越間接持有公司股份，具體情況如下：姓名姓名 擔任公司職務擔任公司職務 持有杭州鼎越持有杭州鼎越 出資比例（出資比例（%）杭州鼎越持有公司杭州鼎越持有公司股份比例（股份比例（%）孫斯薇 董事長 18.66 5.66 劉琛 董事、副總經理 10.00 周菡語 董事、董事長助理 0.14 倪敏 財務總監 1.50 董洪濤 監

170、事會主席、業務經理 1.50 倪華兵 監事、研發員 3.00 貢云蕓 職工代表監事、鼎泰實業業務員 0.30 潘志軍 其他核心人員、研究所所長 10.00 劉峰 其他核心人員、研究所副所長 2.00 除上述列示的情形，發行人的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬不存在其他直接或間接控制或持有發行人股份的情況。3、持有股份被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況、持有股份被質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況 截至本招股說明書簽署日，上述人員所持的發行人股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情形。（七）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員報告期內的變動情況 類別類別 報告期初報告期初 2020 年

171、年 11 月月 28 日日 變動原因變動原因 影響影響 董事董事 孫斯薇、周菡語、史元曉、施云龍、朱書榮 孫 斯 薇、史 元曉、劉琛、周菡語、劉向陽、謝會麗、潘志彥 報告期內，發行人股改時新增選舉董事劉琛，其在發行人處工作多年，系內部培養產生。前董事施云龍、朱書榮因年齡及精力原因不再任職 有利于改善公司治理結構 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-62 類別類別 報告期初報告期初 2020 年年 11 月月 28 日日 變動原因變動原因 影響影響 監事監事 董洪濤 董 洪 濤、倪 華兵、貢云蕓 報告期內，發行人股改前未設立監事會；發行人股改時新增選舉倪華兵為股東代表監事，并選舉職工代

172、表監事貢云蕓共同組成監事會 有利于改善公司治理結構 高級管高級管理人員理人員 總 經 理 史 元曉；副總經理劉琛、朱炯 史 元 曉 為 總 經理，劉琛為副總經理，朱炯為副總經理兼任董事會秘書，倪敏為財務總監 報告期內，發行人股改時新聘任財務總監倪敏，具有多年管理經驗和財務工作經驗 有利于完善公司治理結構 其他核其他核心人員心人員 潘志軍、劉峰 潘志軍、劉峰-無變動，保持穩定 報告期內，發行人董事、高級管理人員及其他核心人員未發生重大變化，上述董事、監事及高級管理人員變動，系公司按照有關法律、法規健全公司治理機制所致，公司核心管理層始終保持穩定。上述人員變動對公司日常管理不構成重大影響，也不影響

173、公司的持續經營。發行人現任董事、監事、高級管理人員不存在不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的情形，具備相應任職資格。公司獨立董事任職符合中組部、教育部關于黨政領導干部兼職的規定。（八）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的其他對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的對外投資與公司不存在利益沖突，具體情況如下：姓名姓名 擔任公司職務擔任公司職務 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 注冊資本或出資注冊資本或出資總額（萬元）總額（萬元）持股比例持股比例（%）孫斯薇 董事長 鼎龍新材料 5,000.00 77.00 杭州鼎越 3,500.00 18.66

174、 龍化實業 5.00 萬美元 77.00 杭州奧昇 100.00 100.00 錦程薩摩亞 5.00 萬美元 77.00 完美企業 5.00 萬美元 100.00 長沙澄贊私募股權基金企業（有限合伙）25,090.00 1.99 蕪湖歌斐頌琦股權投資12,205.00 4.92 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-63 姓名姓名 擔任公司職務擔任公司職務 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 注冊資本或出資注冊資本或出資總額（萬元）總額（萬元）持股比例持股比例（%）中心（有限合伙）史元曉 董事、總經理 鼎龍新材料 5,000.00 9.00 創瀛貿易 200.00 萬美元 2.40 鼎龍

175、環保 500.00 萬美元 2.40 劉琛 董事、副總經理 杭州鼎越 3,500.00 10.00 周菡語 董事、董事長助理 杭州鼎越 3,500.00 0.14 創瀛貿易 200.00 萬美元 20.51 鼎龍環保 500.00 萬美元 20.51 劉向陽 獨立董事 重慶百騰塑膠制品有限公司 100.00 28.10 成都尚表新材料科技有限公司 50.00 90.00 潘志彥 獨立董事 杭州格物環境工程有限公司 101.00 60.00 杭州達濟環境工程有限公司 50.00 50.00 江蘇寧大衛防檢測技術有限公司 500.00 13.13 紹興凌界科技有限公司 1,000.00 35.00

176、 董洪濤 監事會主席、業務經理 杭州鼎越 3,500.00 1.50 倪華兵 監事、研發員 杭州鼎越 3,500.00 3.00 貢云蕓 職工代表監事、鼎泰實業業務員 杭州鼎越 3,500.00 0.30 朱炯 副總經理、董事會秘書 鼎龍新材料 5,000.00 3.00 創瀛貿易 200.00 萬美元 0.80 鼎龍環保 500.00 萬美元 0.80 浙江網盛投資管理有限公司 1,200.00 4.62 杭州涉其網絡有限公司 100.00 18.29 倪敏 財務總監 杭州鼎越 3,500.00 1.50 潘志軍 其他核心人員、研究所所長 杭州鼎越 3,500.00 10.00 劉峰 其他核

177、心人員、研究所副所長 杭州鼎越 3,500.00 2.00 上述人員的上述對外投資與發行人業務不同，不存在利益沖突，除上述投資外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他對外投資情況。上述人員對外投資的企業不存在與公司利益沖突的情形。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-64 （九）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況 1、薪酬組成和確定依據、薪酬組成和確定依據 公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬主要包含：基本工資、相關津貼、績效獎金和年終獎等；公司獨立董事每年在公司領取獨立董事津貼。公司董事和監事薪酬由公司股東大會決議，高級管理人

178、員薪酬由公司董事會決議，其他核心人員薪酬由公司人力資源部門按照其所在崗位的范圍、職責、重要性以及相關崗位的薪酬水平制定。在公司領取薪酬的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均與公司簽訂了勞動合同或聘任協議，對薪酬事項作出了明確約定。2、薪酬確定所履行的程序、薪酬確定所履行的程序 公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬確定需要履行嚴格的程序：公司董事的年度薪酬須報經董事會同意后提交股東大會審議；監事的年度薪酬須報經監事會同意后提交股東大會審議；高級管理人員的年度薪酬，須提交董事會審議；其他核心人員的薪酬由公司遵照內部決策程序與員工簽署勞動合同確定。3、薪酬總額及占當期利潤總額的比重、

179、薪酬總額及占當期利潤總額的比重 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員及其他核心人員每年的薪酬總額分別為 527.89 萬元、411.39 萬元、503.96 萬元和 246.03 萬元，占發行人同期利潤總額的比重分別為 4.83%、3.69%、2.91%和 2.32%。4、最近一年從發行人及關聯企業領取收入的情況、最近一年從發行人及關聯企業領取收入的情況 2022 年度，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在公司領取薪酬及享受的其他待遇和退休金計劃情況如下：姓名姓名 公司任職公司任職 在公司領取薪在公司領取薪酬（萬元）酬（萬元）是否享受其他是否享受其他待遇和退休金待遇和退休金 在公司

180、關聯在公司關聯方領取薪酬方領取薪酬（萬元）（萬元）孫斯薇 董事長 64.14 否-浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-65 姓名姓名 公司任職公司任職 在公司領取薪在公司領取薪酬（萬元）酬（萬元）是否享受其他是否享受其他待遇和退休金待遇和退休金 在公司關聯在公司關聯方領取薪酬方領取薪酬（萬元）（萬元）史元曉 董事、總經理 70.96 否-劉琛 董事、副總經理 61.37 否-周菡語 董事-否-劉向陽 獨立董事 5.00 否-謝會麗 獨立董事 5.00 否-潘志彥 獨立董事 5.00 否-董洪濤 監事會主席、業務經理 46.16 否-倪華兵 監事、研發員 27.71 否-貢云蕓 職工代

181、表監事、鼎泰實業業務員 19.75 否-朱炯 副總經理、董事會秘書 62.17 否-倪敏 財務總監 39.07 否-潘志軍 其他核心人員、研究所所長 52.81 否-劉峰 其他核心人員、研究所副所長 44.82 否-注：1、2022年度，周菡語系外部董事，未在發行人領薪；2、以上薪酬包括工資、獎金以及公司依法為其辦理的社會保險和住房公積金。除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在公司不存在領取其他收入及享受其他待遇或退休金計劃的情況。十、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵計劃（一）發行人本次公開發行申報前已經實施的員工持股計劃 公司采用間接持股的方式對公司員工進行股權

182、激勵，充分調動員工的積極性和創造性，建立健全公司長效激勵機制，同時肯定員工對公司做出的貢獻，與員工分享公司的經營成果，提升團隊凝聚力，有利于穩定核心員工和提高公司的經營業績。截至本招股說明書簽署日，杭州鼎越系以發行人員工為主體，以持有發行人股份為目的設立的持股平臺，具體情況如下：1、杭州鼎越基本情況、杭州鼎越基本情況 杭州鼎越設立于 2019 年 12 月，現持有發行人 1,000.00 萬股，占公司股本總額的 5.66%。截至本招股說明書簽署日，杭州鼎越的股東情況詳見本節之 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-66 “七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”之

183、“（二）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東的基本情況”。2、是否履行登記備案程序、是否履行登記備案程序 杭州鼎越僅投資發行人并持有發行人股份，未以非公開方式向合格投資者募集資金，未委托基金管理人對其資產進行管理，不屬于證券投資基金法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）和私募投資基金監督管理暫行辦法規定的私募投資基金或私募投資基金管理人，無需辦理私募投資基金備案或私募投資基金管理人登記手續。因此，杭州鼎越不屬于私募投資基金，未辦理私募基金備案手續。3、股份鎖定期、股份鎖定期 杭州鼎越承諾自公司股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或委托他人管理其直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已

184、發行的股份，也不由公司回購該等股份。4、對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響、對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響 發行人的股權激勵安排有助于充分調動員工的積極性和創造性，從而促進公司的良性發展，整體而言有利于公司的經營發展。杭州鼎越系發行人實際控制人孫斯薇控制的企業，不會影響發行人控制權的穩定性。（二）發行人本次公開發行申報前已經制定的期權激勵計劃 發行人本次公開發行申報前，不存在已經制定的期權激勵計劃及相關安排。十一、員工及其社會保障情況（一）發行人職工人數和構成 報告期各期末，公司（含子公司）在冊正式員工總數分別為 599 人、608人、669 人和 682 人。截至 2

185、023 年 6 月 30 日，發行人（含各子公司）的員工專業結構、受教育 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-67 程度及年齡分布情況如下：1、專業結構專業結構 崗位崗位 人數（人）人數（人）占總人數的比例（占總人數的比例（%）研發人員 85 12.46 生產人員 482 70.67 銷售人員 25 3.67 財務人員 17 2.49 管理人員 73 10.70 合計合計 682 100.00 2、受教育程度、受教育程度 學歷學歷 人數（人）人數（人）占總人數的比例（占總人數的比例（%）本科及以上 132 19.35 大、中專 233 34.16 高中及以下 317 46.48 合計

186、合計 682 100.00 3、年齡分布、年齡分布 年齡分布年齡分布 人數（人）人數（人）占總人數的比例（占總人數的比例（%）51 歲及以上 142 20.82 46-50 歲 111 16.28 36-45 歲 183 26.83 26-35 歲 172 25.22 25 歲及以下 74 10.85 合計合計 682 100.00（二）發行人執行的勞動和社會保障制度、住房制度改革、醫療制度情況 1、社保及公積金繳納情況、社保及公積金繳納情況 發行人及其子公司實行勞動合同制，根據中華人民共和國勞動法中華人民共和國勞動合同法和國家及地方其他法律、法規的規定，與員工簽訂勞動合同。發行人按照國家和地

187、方有關規定執行社會保障和住房公積金制度，浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-68 為員工辦理并繳納基本養老保險、醫療保險、工傷保險、失業保險、生育保險等社會保險和住房公積金。（1）社會保險及住房公積金繳納情況）社會保險及住房公積金繳納情況 報告期各期末，公司及子公司社會保險及住房公積金的繳納情況如下：項目項目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 員工總數（人）682 669 608 599 社會保險繳納人數（人）663 650 588 582 未繳納社會保險人數（人）19 19 20 17 社會保險繳納比例 97.21%97.16%9

188、6.71%97.16%住房公積金繳納人數（人）636 647 570 178 未繳納住房公積金人數（人）46 22 38 421 住房公積金繳納比例 93.26%96.71%93.75%29.72%注：上述“社會保險繳納人數”、“住房公積金繳納人數”僅為在中國境內繳納社會保險、住房公積金的人數，不包括境外員工的繳納情況。報告期內，發行人境外子公司德國鼎龍存在雇傭員工的情況，香港鼎龍未聘用員工，發行人境內員工社會保險繳納情況如下：項目項目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 境內員工總數（人）675 662 601 592 社會保險繳納人數（人）

189、663 650 588 582 住房公積金繳納人數（人）636 647 570 178 境內員工社會保險繳納比例 98.22%98.19%97.84%98.31%境內員工住房公積金繳納比例 94.22%97.73%94.84%30.07%注：根據 Rechtsanwaltskanzlei Sonnenberg 就德國鼎龍出具的法律意見書，德國鼎龍已根據德國法律法規要求，為員工繳納德國當地要求的員工保障福利。（2）報告期內發行人社會保險和住房公積金未足額繳納的形成原因）報告期內發行人社會保險和住房公積金未足額繳納的形成原因 報告期各期末，發行人未繳納社會保險、公積金的人數、具體情況及形成原因如下

190、：項目項目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 未繳納社保的原因未繳納社保的原因 德國鼎龍員工已在當地繳納 7 7 7 7 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-69 項目項目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 退休返聘無需繳納 11 11 11 9 新員工入職錯過當月繳納時點 1 1 2 1 合計合計 19 19 20 17 未繳納住房公積金的原因未繳納住房公積金的原因 德國鼎龍員工無住房公積金繳納要求 7 7 7 7 退休返聘無需繳納 11 11 11 9 試用期員工待試用期滿后繳

191、納 28 3 14 1 個人自愿放棄繳納 0 1 6 6 其他未繳人員注 0 0 0 398 合計合計 46 22 38 421 注：2020 年發行人及其子公司并未普及住房公積金繳納制度，除部分員工依個人意愿繳納住房公積金外，其余員工未參繳住房公積金，發行人已對該等不合規情況進行逐步規范。（3）足額繳納對經營業績的影響，揭示相關風險、披露應對方案）足額繳納對經營業績的影響，揭示相關風險、披露應對方案 報告期內，發行人的社會保險、住房公積金足額繳納所需補繳金額情況如下：地地區區 項目項目 2023 年年1-6 月月 2022年度年度 2021年度年度 2020年度年度 杭州 社會 保險 應繳未

192、繳社會保險人數-0 0 0 住房 公積金 應繳未繳住房公積金人數-1 6 397 每月繳費基數下限（元）-2,280 2,100 2,010 當年月數-12 12 12 最低繳納比例-12%12%12%需補繳住房公積金金額=*/10,000（萬元）-0.33 1.81 114.91 鹽城 社會 保險 應繳未繳社會保險人數-0 0 住房 公積金 應繳未繳住房公積金人數-0 5 每月繳費基數下限（元）-1,620 1,620 當年月數-12 12 最低繳納比例-5%5%需補繳住房公積金金額=*/10,000（萬元）-0 0.49 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-70 地地區區 項目項

193、目 2023 年年1-6 月月 2022年度年度 2021年度年度 2020年度年度 阿拉善盟 社會 保險 應繳未繳社會保險人數-0 0 住房 公積金 應繳未繳住房公積金人數-0 2 每月繳費基數下限（元）-1,760 1,760 當年月數-12 12 最低繳納比例-8%8%需補繳住房公積金金額=*/10,000（萬元）-0.34 合計合計 足額繳納住房公積金所需補繳金額（萬元）足額繳納住房公積金所需補繳金額（萬元）-0.33 1.81 115.73 報告期內，發行人的社會保險、住房公積金如足額繳納對經營業績的具體影響如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度

194、 2021 年度年度 2020 年度年度 需補繳金額 0.00 0.33 1.81 115.73 利潤總額 10,620.41 17,282.36 11,141.60 10,923.78 占比占比 0.00%0.00%0.02%1.06%報告期內，發行人可能被要求補繳的社會保險和住房公積金總額占發行人同期利潤總額的比例較低，分別為 1.06%、0.02%、0.00%和 0.00%，不會對發行人的經營業績構成重大不利影響。報告期內，發行人社會保險繳納情況較為規范，住房公積金繳納情況也已進行逐步整改，降低了應繳未繳的人員數量，同時針對未繳納住房公積金的員工，發行人已持續向其宣傳國家住房公積金管理方

195、面的法律、法規和規范性文件的要求，并積極動員和引導員工繳納住房公積金。截至報告期末，公司社會保險和住房公積金均已按照相關規定履行了繳納義務。2、發行人違反社會保險、住房公積金相關法律法規而受到處罰的情形及、發行人違反社會保險、住房公積金相關法律法規而受到處罰的情形及主管機關證明主管機關證明 根據發行人及其子公司所在地人力資源和社會保障部門、住房公積金管理部門出具的無違規證明和發行人出具的說明，并經保薦機構及發行人律師查詢國家企業信用信息公示系統、信用中國、政務服務網、發行人及其子公司所在 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-71 地人力資源保障部門及住房公積金管理部門網站，查閱發行人

196、及境內子公司的銀行流水，發行人及其子公司報告期內不存在因違反社會保險、住房公積金相關法律法規而受到處罰的情形。（1）鼎龍科技）鼎龍科技 2023 年 8月 30 日，根據“信用杭州”網站下載的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 9 月至報告出具日，鼎龍科技在人力資源社會保障領域不存在違法違規情況。2023 年 2 月 8 日，根據“信用杭州”網站下載的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 2 月至報告出具日，鼎龍科技在人力資源社會保障領域不存在違法違規情況。2022 年 8月 17 日，根據“信用杭州”網站下載的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 1 月至報告出具日

197、，鼎龍科技在人力資源社會保障領域不存在違法違規情況。2022 年 1 月 5 日，杭州市人力資源和社會保障局出具了用人單位勞動保障信用情況證明，鼎龍科技自 2019 年 1 月至證明出具日期間，未發現因勞動保障違法行為被行政處罰的記錄。2023 年 9月 25 日，杭州住房公積金管理中心出具證明，截至證明出具日，鼎龍科技無住房公積金行政處罰記錄。（2）鼎泰實業）鼎泰實業 2023 年 8月 30 日，根據“信用杭州”網站下載的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 9 月至報告出具日，鼎泰實業在人力資源社會保障領域不存在違法違規情況。2023 年 2 月 8 日，根據“信用杭州”網站下載

198、的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 2 月至報告出具日，鼎泰實業在人力資源社會保障領域不存在違法違規情況。2022 年 8 月 4 日，根據“信用杭州”網站下載的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 1 月至報告出具日，鼎泰實業在人力資源社會保障領域 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-72 不存在違法違規情況。2022 年 1 月 5 日，杭州市蕭山區人力資源和社會保障局出具了用人單位勞動保障信用情況證明，鼎泰實業自 2019 年 1 月至證明出具日期間，未發現因勞動保障違法行為被行政處罰的記錄。2023 年 9月 22 日，杭州住房公積金管理中心出具證明，截至

199、證明出具日，鼎泰實業無住房公積金行政處罰記錄。（3）海泰檢測）海泰檢測 2023 年 8月 30 日，根據“信用杭州”網站下載的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 9 月至報告出具日，海泰檢測在人力資源社會保障領域不存在違法違規情況，無住房公積金行政處罰記錄。2023 年 2 月 8 日，根據“信用杭州”網站下載的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 2 月至報告出具日，海泰檢測在人力資源社會保障領域不存在違法違規情況，無住房公積金行政處罰記錄。2022 年 8 月 4 日，根據“信用杭州”網站下載的企業信用報告（無違法違規證明），2022 年 1 月至報告出具日，海泰檢測在

200、人力資源社會保障領域不存在違法違規情況，無住房公積金行政處罰記錄。2022 年 1 月 5 日，浙江省人力資源和社會保障廳出具了用人單位勞動保障信用情況證明，海泰檢測自 2019 年 1 月至證明出具日期間，未發現因勞動保障違法行為被行政處罰的記錄。2023年 9月 22 日，杭州住房公積金管理中心出具證明，截至證明出具日，海泰檢測無住房公積金行政處罰記錄。（4）江蘇鼎龍）江蘇鼎龍 2023 年 9 月 11日，濱?？h人力資源和社會保障局出具證明，證明江蘇鼎龍自 2022 年 7 月至證明出具日，未發現欠繳社會保險費，未受到勞動行政處理處罰；2022 年 7月 10 日，濱?？h人力資源和社會保

201、障局出具證明，證明江蘇鼎龍自 2022 年 1 月至證明出具日，未發現欠繳社會保險費現象，未因違反勞動法而受到行政處罰；2022年 1月 25 日，濱?？h人力資源和社會保障局出具證明，證 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-73 明江蘇鼎龍自 2021 年 7 月至證明出具日，未發現欠繳社會保險費現象，未因違反勞動法而受到行政處罰；2021 年 7 月 12 日，濱?？h人力資源和社會保障局出具證明，證明江蘇鼎龍自 2021 年 1 月至今，未發現欠繳社會保險現象，未受到因違反勞動法的行政處罰；2021 年 1月 11日，濱?？h人力資源和社會保障局出具證明，證明江蘇鼎龍自 2019 年

202、 1 月至今，未發現欠繳社會保險現象，未受到因違反勞動法的行政處罰。2023 年 9 月 6日，鹽城市住房公積金濱海管理部出具證明，證明自 2022年7 月 1 日至證明出具日，江蘇鼎龍為員工正常繳納住房公積金，不存在因違反住房公積金相關法律、法規受到行政處罰的情形；2023 年 1 月 4 日，鹽城市住房公積金濱海管理部出具證明，證明江蘇鼎龍已在該部為其員工辦理住房公積金繳存登記手續，設立職工住房公積金賬戶，并按規定比例按時繳存住房公積金。自 2019 年 1 月 1 日至證明出具日，不存在因違反住房公積金相關法律、法規受到行政處罰的情形。（5）鼎利科技）鼎利科技 根據鼎利科技的員工花名冊、

203、工資表、社會保險繳納憑證并經保薦機構及發行人律師檢索國家企業信用信息公示系統、信用中國、內蒙古政務服務網、內蒙古自治區人力資源和社會保障廳等網站，自 2023 年 1 月 1 日至本招股說明書簽署日，鼎利科技不存在違反勞動和社會保障有關法律、法規而受到行政處罰的記錄。2023 年 3 月 13 日，孿井灘生態移民示范區人力資源和醫療保障局出具證明，自 2022 年 1 月 1 日至證明出具日，鼎利科技依據國家法律法規及地方性法規、政策與員工簽署勞動合同，依法為員工繳納社會保險費，不存在拖欠工人工資等重大違法行為，沒有因違反勞動和社會保障有關法律、法規而受到行政處罰，也不存在正被立案調查的情形。

204、2021 年 12 月 31 日，騰格里經濟技術開發區人力資源和醫療保障局出具證明，證明鼎利科技自成立至證明出具日，依據國家法律法規、政策與員工簽署勞動合同，依法為員工繳納社會保險費，不存在重大違法行為，未因違反勞動和社會保障有關法律、法規而受到行政處罰，不存在正在被立案調查的情形。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-74 2023 年 9月 13 日，阿拉善盟住房公積金中心出具證明，證明鼎利科技已為其員工辦理住房公積金繳存登記手續，設立職工住房公積金賬戶，并按規定比例為其全體職工按期繳存住房公積金。鼎利科技自 2023 年 1 月 1 日至證明出具日，不存在違反住房公積金管理相關法

205、律、行政法規及其他有關規定的情形，亦不存在因住房公積金繳存事宜而被追繳或被該中心予以處罰的情形，也不存在因欠繳住房公積金或其他涉及住房公積金正被立案調查的情形。2023 年 3 月 3 日，阿拉善盟住房公積金中心出具證明，證明鼎利科技已為其員工辦理住房公積金繳存登記手續，設立職工住房公積金賬戶，并按規定比例為其全體職工按期繳存住房公積金。鼎利科技自 2022 年 7 月 1 日至證明出具日，不存在違反住房公積金管理相關法律、行政法規及其他有關規定的情形，亦不存在因住房公積金繳存事宜而被追繳或被該中心予以處罰的情形，也不存在因欠繳住房公積金或其他涉及住房公積金正被立案調查的情形。2022 年 7

206、 月 5 日，阿拉善盟住房公積金中心出具證明，證明鼎利科技已為其員工辦理住房公積金繳存登記手續，設立職工住房公積金賬戶，并按規定比例為其全體職工按期繳存住房公積金。鼎利科技自成立至證明出具日，不存在違反住房公積金管理相關法律、行政法規及其他有關規定的情形，不存在因住房公積金繳存事宜被追繳或被該中心予以處罰的情形，也不存在因欠繳住房公積金或其他涉及住房公積金正被立案調查的情形。此外，根據 Rechtsanwaltskanzlei Sonnenberg 律師事務所出具的法律意見書及經保薦機構及發行人律師核查，報告期內，子公司德國鼎龍已按照規定為全體員工繳納社會保險金。根據德國法律，德國無繳納住房公

207、積金的要求，無需為員工繳納住房公積金。報告期內，香港鼎龍未有員工。3、報告期內的用工糾紛、投訴等情況，發行人關于勞動保障的內部制度、報告期內的用工糾紛、投訴等情況，發行人關于勞動保障的內部制度（1）報告期內的用工糾紛、投訴等情況）報告期內的用工糾紛、投訴等情況 根據發行人提供的報告期內員工基于生產作業發生的工傷事故明細及其出具的說明，并經保薦機構及發行人律師對發行人安全負責人的訪談，報告期內發行人員工基于生產作業發生的工傷事故均不涉及重傷、死亡的情況，均不構成生產安全事故報告和調查處理條例中規定的重大安全生產事故，且均依 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-75 照工傷保險條例進行妥

208、善處理，未發生糾紛，亦未因上述事項受到主管部門的行政處罰。根據發行人及其子公司住所地基層人民法院和中級人民法院、勞動人事主管部門、勞動人事爭議仲裁機構出具的證明并經保薦機構及發行人律師查詢國家企業信用信息公示系統、信用中國、政務服務網、發行人及其子公司所在地人力資源保障部門、勞動人事爭議調解仲裁網及住房公積金管理部門網站、中國裁判文書網、中國審判流程信息公開網等網絡平臺及發行人的說明，報告期內，發行人及其子公司不存在用工糾紛、投訴等情況。（2）說明發行人關于勞動保障的內）說明發行人關于勞動保障的內部制度是否健全有效部制度是否健全有效 根據發行人提供的勞動合同模板及抽查部分員工的勞動合同，該等勞

209、動合同中約定了用人單位和勞動者的基本信息、合同期限、工作內容與地點、工作時間和休息休假、勞動報酬、社會保險及福利、勞動保護和職業危害防護等條款，不存在違反勞動法及勞動合同法的相關條款。同時，發行人根據勞動法勞動合同法等有關法律法規的規定，制定了系列用工相關的內控制度，具體如下：制度名稱制度名稱 主要內容主要內容 人事管理制度 薪酬管理制度 培訓管理制度 考勤管理制度 員工路程補貼管理辦法 保障員工獲取勞動報酬的權利，明確“按勞分配、多勞多得”的原則，為員工提供學歷補貼、工齡補貼、探親路程補貼等各項補貼 保障員工接受職業技能培訓的權利，提升員工在參與生產經營過程中的安全性和有序性 保障員工休息休

210、假的權利，公司實行 8 小時工作制，并明確員工享受的各類假期 保障員工勞動安全衛生保護的權利，公司為員工提供安全的工作環境，采取有效的職業病防治管理措施，為員工提供符合國家職業衛生標準和衛生要求的工作場所、環境和條件 保障員工享受社會保險和福利的權利，公司根據法律法規及政策規定，為在職員工辦理社會保險及住房公積金，并在各節假日進行禮品發放 保障員工職務晉升的權利。公司為員工提供相應的職務晉升通道，各部門根據部門對員工的考核情況，對員工做出職務晉升的相關決定 發行人亦嚴格執行符合 GB/T45001-2020idtISO45001:2018 標準的職業健康安全管理體系，并取得了 15/21S63

211、37R21 號職業健康安全管理認證證書。綜上所述，保薦機構及發行人律師認為：報告期內，發行人及其子公司不 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-76 存在用工糾紛、投訴等情況，且發行人已建立健全有效的勞動保障相關管理制度。4、控股股東、實際控制人承諾、控股股東、實際控制人承諾 發行人控股股東鼎龍新材料、實際控制人孫斯薇、周菡語承諾：如因有權部門要求或決定，公司需要為員工補繳社會保險和住房公積金，以及公司因此而須承擔任何罰款、賠償責任或損失，將由本公司/本人足額補償公司因此發生的支出或所受損失，且無需公司支付任何對價，避免給公司帶來任何損失或不利影響。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書

212、 1-1-77 第第五五節節 業務與技術業務與技術 一、發行人的主營業務、主要產品的情況（一）發行人的主營業務、主要產品的基本情況 1、主營業務、主營業務 公司是一家專業從事精細化工產品研發、生產和銷售的高新技術企業，主要產品均為化工產品中間體，產品種類豐富，按下游應用領域可分為染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料等，主要用于生產染發劑、特種工程塑料、高性能纖維、植保產品等，在化妝品、汽車、航空航天、軍工、植保等行業應用廣泛。自成立以來，公司一直秉承科技創新、綠色環保的發展理念，始終致力于研發高技術、高附加值、自主創新的精細化工產品，積極拓展產品應用領域與行業前沿技術。依托先進的工藝技術、精

213、細化的流程管理以及高質量的產品服務，公司在客戶中樹立了良好的品牌形象，建立了較高的美譽度。對于不同客戶的差異化需求，公司推出了多種滿足客戶需求的產品，受到了下游客戶的廣泛認可。公司的染發劑原料產品主要用于生產染發劑，是全球主要的染發劑原料生產商之一。憑借優秀的產品質量與完善的售后服務，公司與全球知名染發劑制造商歐萊雅、漢高、科蒂/威娜等建立了深度合作關系，為其提供多種染發劑原料產品，可滿足客戶的系列化購物需求，相關產品的市場占有率穩居行業前列。公司高度重視研發創新，以既有產品為基礎，不斷拓展產品線，已成功切入了特種工程材料領域，開發了多種用于合成聚酰亞胺與高性能纖維等的特種工程材料單體，與三井

214、化學等客戶建立了良好的合作關系。同時，隨著 PBO 纖維的發展以及我國對該產品的不斷探索突圍，生產逐漸由美國、日本轉向國產化，國內產線亦由小批量走向大批量，公司是國內少數具備自主生產 PBO 單體能力的廠家。在植保材料領域，公司與組合化學、ARYSTA 等知名企業建立了穩定的合作關系。公司具備突出的技術實力和研發能力，高度重視產品生產技術的革新與工 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-78 藝優化，建立了以研發為中心的業務體系。經過長時間的技術積累，公司產品質量受到客戶的廣泛認可，多個產品通過了浙江省科技成果鑒定，公司研究所被認定為“省級企業研究院”、“省級高新技術企業研究開發中心”

215、。2023 年1 月，公司被評為專精特新企業。截至本招股說明書簽署日，公司擁有 31 項發明專利與 47 項實用新型專利。在新產品研發方面，公司保持了較大的研發投入，憑借豐富的研發資源與技術儲備，不斷豐富產品種類，提升產品定制化水平，在滿足客戶多樣性需求的同時不斷提高產品質量，提升市場占有率及行業地位。2、主要產品的基本情況、主要產品的基本情況 公司作為精細化工企業，產品種類較多，按主要用途分類，可以將公司產品分為染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料等，具體情況如下：產品種類產品種類 代表產品代表產品 產品圖示產品圖示 具體終端應用具體終端應用領域領域 染發劑 原料 DAHE（棕紅著色劑）主

216、要應用于染發劑生產中，可用于生產不同顏色的染發劑，主要為染發劑提供著色功能，終端產品示例：EPDA（藍色著色劑）BHT（紅色著色劑）MAHB（紅褐色著色劑）BDAMS（黑色著色劑）浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-79 產品種類產品種類 代表產品代表產品 產品圖示產品圖示 具體終端應用具體終端應用領域領域 MDAB（黑色著色劑）特種工程 材料單體 DHAB（PBO單體）主要用于特種工程材料的合成，主要合成方向為 PBO 與聚酰亞胺，終端應用示例：高端電子基材 航空航天材料 防彈材料 消防防護裝備 MBP（聚酰亞胺單體）植保材料 CMQC（除草劑原料）主要用于除草劑、殺菌劑等植保產品

217、的合成，終端應用示例：ITH（殺菌劑原料）注：染發劑代表產品指代的顏色為著色后毛發呈現的顏色，與產品本身的顏色存在差異。（二）發行人主營業務收入的主要構成及特征 報告期內，公司主營業務收入按產品劃分情況如下：項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）染發劑原料 28,977.13 77.47 58,474.61 70.76 47,858.83 69.20 43,450.66 67.99

218、特種工程 材料單體 3,600.34 9.63 8,255.13 9.99 6,647.52 9.61 5,029.85 7.87 植保材料 3,528.82 9.43 10,746.86 13.00 10,004.51 14.46 11,291.76 17.67 其他 1,298.30 3.47 5,165.26 6.25 4,653.16 6.73 4,131.83 6.47 合計合計 37,404.59 100.00 82,641.86 100.00 69,164.02 100.00 63,904.09 100.00 從主營業務收入貢獻來看，報告期內，染發劑原料貢獻的收入占主營業務 浙江

219、鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-80 收入的比例分別為 67.99%、69.20%、70.76%和 77.47%，呈穩步上漲態勢，系公司的核心業務；報告期內，公司的特種工程材料單體的收入貢獻逐年呈上升趨勢；報告期內，公司的植保材料的收入貢獻逐年降低，主要受市場需求波動和產能受限的影響。（三）發行人主要經營模式 1、采購模式、采購模式 公司日常生產經營中主要采購商品包括原材料與部分成品采購。公司擁有規范化的采購流程，通過制定采購管理程序，明確規定了采購流程的具體步驟。采購部根據生產計劃、采購申請單以及物資儲備等情況編制采購計劃，經倉庫主管、生產技術部主管審核，副總經理批準后交采購人員執

220、行。除原材料與成品以外，公司根據日常生產經營需要采購部分設備，主要向大型設備供應商采購。公司建立了完善的供應商評價體系，由采購部組織生產技術部、品質管理部、研究所、工程裝備部、綜合管理部對候選供應商的產品及服務質量、價格、交貨能力、所處區位，以及信譽和財務穩定性等諸多因素進行綜合評價，最終形成合格供方名單。公司主要原材料與成品的采購均向合格供方名單中的供應商進行采購。采購部根據采購申請單，結合合格供方名單及詢價結果實施采購并簽訂采購合同。采購的原料與成品通過供應商或專業物流公司運抵公司后，由品質管理部組織專業人員進行檢驗，檢驗合格的產品由庫管部門進行驗收入庫，非合格原料進行換貨或退貨處理。2、

221、生產模式、生產模式 公司主要執行“以銷定產+適當備貨”的生產模式，主要根據客戶的訂單制定生產計劃，此外，對于部分客戶持續性的常規產品需求，公司會結合銷售預測、庫存情況進行適當備貨，以保證供應的及時性和穩定性。市場營銷部根據產品銷售情況、在手訂單，結合庫存情況，于每月底更新銷售整體規劃，經總經理批準后，發送到生產技術部。生產技術部結合車間的生產能力，依據銷售 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-81 計劃制定月度生產計劃，經分管生產領導批準后發至相關部門執行。每周分管領導組織市場營銷部、生產技術部及生產車間主管，結合市場需求和銷售完成的實際情況動態調整生產計劃。生產過程中品質管理部負責

222、原料及產成品的質量控制。報告期內，發行人存在部分委外加工的情形，主要原因如下：（1）自身產能受限及缺乏催化劑回收利用的相關技術；（2）委外廠商具備多年的生產加工經驗，其專業水平及生產效率較高；（3）通過委外加工，公司可以專注于核心工序，生產、管理效率得到進一步提高，有效滿足了訂單高峰時期的生產任務需求。綜上所述，發行人通過委外加工，緩解了生產壓力，滿足了訂單的交貨要求,提升了資源配置效率及生產經營經濟性，相關委外加工工序不涉及公司關鍵生產步驟。報告期內，發行人委外加工費采購額及占采購總額的比例如下：委外加工委外加工 廠商名稱廠商名稱 委外委外 加工產品加工產品 2023 年年 1-6 月月 2

223、022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）鹽城瑞鼎科技 有限公司 BDHN-254.01 0.68 393.45 1.11 山東奧克特生物 科技有限公司 MAHB 還原粗品-33.34 0.08 272.66 0.73 431.25 1.21 江西省奉新金欣 化工有限公司 DHPD 粗品-422.87 1.19 西安凱立新材料 股份有限公司 0.03Pt/C 1.63 0.01-浙江微通催化 新材料有限公司 0.05CAT-1

224、1.42 0.01-鈀 1.65 0.01-小計小計 3.06 0.02-寧夏石嘴山市眾興 宏泰精細化工有限公司 AYET粗品-95.65 0.27 DAPD 粗品-101.22 0.28 小計小計-196.88 0.55 康納新型材料（杭州）有限公司 0.03Pt/C 15.47 0.09 30.41 0.07 32.57 0.09-0.05CAT-1 6.64 0.04 27.88 0.06 5.97 0.02 31.19 0.09 0.05CAT-3 1.50 0.01 6.77 0.02 1.59 0.00-0.05pt/c-8.85 0.02 29.20 0.08 34.96 0.1

225、0 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-82 委外加工委外加工 廠商名稱廠商名稱 委外委外 加工產品加工產品 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）0.1CAT-1 16.92 0.09 31.19 0.07 25.92 0.07-鈀 29.30 0.16 26.54 0.06 22.56 0.06 8.39 0.02 鉑-13.19 0.03 20.62 0.06-小計小計 69.

226、83 0.39 144.83 0.33 138.44 0.37 74.54 0.21 浙江仙峰貴 金屬有限公司 0.05CAT-1-19.91 0.06 鈀-1.68 0.00 3.49 0.01 鉑-0.89 0.00 小計小計-1.68 0.00 24.29 0.07 陜西瑞科新材料 股份有限公司 0.1CAT-1-0.47 0.00-鉑-0.08 0.00-小計小計-0.55 0.00-合計合計 74.52 0.41 178.73 0.41 666.79 1.80 1,543.28 4.33 報告期內，發行人委外加工費采購額分別為 1,543.28 萬元、666.79 萬元、178.73

227、 萬元和 74.52 萬元，占發行人當期采購總額的比例分別為 4.33%、1.80%、0.41%和 0.41%。報告期內，委外加工費采購額占采購總額比例較小。2020 年度，發行人委外加工業務金額相對較高，主要系江蘇鼎龍停產后，公司無法按照原計劃進行生產，在手訂單較多且產能緊張的情況下，公司對委外加工廠商進行考察遴選，將部分附加值較低的生產環節予以委外加工，有效保障了生產的有序進行。（1）委外加工的具體情況）委外加工的具體情況 報告期內，發行人委外加工的主要廠商、工序、涉及的產品等情況如下：委外加工廠商委外加工廠商 涉及的工序或技術涉及的工序或技術 委外加工產品委外加工產品 原因原因 鹽城瑞鼎

228、科技有限公司 縮合，水解 BDHN 自身產能受限 山東奧克特飼料添加劑有限公司 還原 MAHB 還原粗品 自身產能受限 江西省奉新金欣化工有限公司 縮合，還原 DHPD粗品 自身產能受限 寧夏石嘴山市眾興宏泰精細化工有限公司 縮合，還原 AYET、DAPD粗品 自身產能受限 康納新型材料（杭州）有限公司 廢貴金屬催化劑回收再利用 各類催化劑 催化劑廠家 的專有技術 發行人委外加工的產品主要包括部分因產能受限而委外加工的產品和貴金 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-83 屬催化劑的回收再利用。公司委托山東奧克特飼料添加劑有限公司（以下簡稱“山東奧克特”）和江西省奉新金欣化工有限公司（

229、以下簡稱“江西奉新”）加工的產品數量及交易額如下：委外廠委外廠 商名稱商名稱 委外加委外加 工產品工產品 涉及的涉及的工序或工序或技術技術 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 數量數量（噸）（噸）金額金額（萬元）（萬元）數量數量（噸）（噸）金額金額（萬元）（萬元）數量數量（噸）（噸）金額金額（萬元）（萬元）數量數量（噸）（噸）金額金額（萬元）（萬元）山東 奧克特 MAHB 還原粗品 還原-15.24 33.34 177.81 272.66 209.84 431.25 江西 奉新 DHPD 粗品 縮合，還原-42.35 422.87 受產能緊

230、張影響，公司選擇通過委外加工模式將部分工序委托給第三方進行加工，涉及的工序主要系縮合、還原，系精細化工行業常用、非關鍵工序。公司委外加工的產品通常規模較小，而業務規模較大的生產廠商通常不愿意承接該類業務；江浙一帶的精細化工企業通常規模較大，且其產品較為固定，因此，公司在省內較難尋覓合適的供應商從事相關業務，故公司在其他地區物色合適的委外加工商。此外，由于公司生產的精細化工產品價值較高，在 20-30 萬元/噸左右，而委托加工物資在公司與委外加工商之間的物流運輸成本在 250-400 元/噸左右，故物流運輸成本對相關產品的生產成本影響較小。公司選擇上述供應商進行委外加工的主要原因如下：1）山東奧

231、克特）山東奧克特 MAHB 還原粗品原在江蘇鼎龍生產，江蘇鼎龍受“響水 321 爆炸事故”停產后，公司整體產能緊張，為解決 MAHB 還原粗品的供應問題，公司通過查詢現有供應商名錄、網絡查詢、合作單位介紹等方式尋找相關供應商。青島海灣精細化工有限公司（以下簡稱“青島海灣”）自 2011 年即開始與發行人建立合作關系，系發行人 MNA原料的重要供應商之一，MNA系 MAHB產品的主要原料，青島海灣對其周邊的上下游企業有一定了解，知曉山東奧克特具有 MAHB還原粗品的加工能力。經青島海灣介紹，并經實地考察后，公司對山東奧克特的生產經驗、管理能力、成本控制、技術保密性、商業信譽等較為滿意，故公司決定

232、委托該供應 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-84 商加工 MAHB還原粗品。2）江西奉新）江西奉新 公司自 2011 年開始已與該供應商建立了業務往來，該供應商為公司持續供應 EAPS、PEAPS 等產品，雙方擁有堅實的合作基礎，信任度較高；鑒于 EAPS 的部分生產工藝可用于 DHPD 粗品的縮合與還原，且江西奉新在 EAPS 的生產方面具有超過十年的生產經驗，對相關反應的控制十分熟練且成本控制能力較好?；谏鲜鲆蛩?，公司委托江西奉新加工 DHPD粗品。保薦機構對公司總經理、生產負責人和銷售負責人進行了訪談，了解委外加工相關產品生產工藝流程、涉及委外加工的工序，確認發行人選擇山

233、東奧克特、江西奉新作為委外加工供應商的背景及合理性；查閱公司選擇委外加工供應商時在江蘇、內蒙古、寧夏、山東、江西等地的考察記錄及相關郵件往來等溝通記錄；對江西奉新、山東奧克特、青島海灣進行了走訪及函證，了解相關合作背景及報告期內的交易情況；核查委外加工相關產品的單價及運費單價，分析運費對相關業務的影響。經核查，公司選擇山東奧克特、江西奉新作為委外加工服務商具有合理性。（2）委外加工廠商的生產資質情況）委外加工廠商的生產資質情況 報告期內，發行人主要委外加工廠商的資質情況如下：委外加工廠商委外加工廠商 委外加工產品委外加工產品 是否列入?；纺夸浭欠窳腥胛；纺夸?相應資質相應資質 資質編號資質

234、編號 鹽城瑞鼎科技有限公司 BDHN 否-山東奧克特生物科技有限公司 MAHB 還原粗品 否-江西省奉新金欣化工有限公司 DHPD粗品 否-寧夏石嘴山市眾興宏泰精細化工有限公司 AYET、DAPD粗品 否-康納新型材料（杭州）有限公司 各類催化劑 否，但廢催化劑為危險廢物 危險廢物經營許可證 3301000030 發行人委外加工產品均未被列入為?；纺夸?，因此委外加工廠商無需就加工的相關產品取得安全生產許可證。為發行人提供廢催化劑加工回收的委外 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-85 加工供應商均取得危險廢物經營許可證。因此，發行人委外加工廠商具備相應的資質。（3）主要委外廠商與發

235、行人及控股股東、實際控制人、董事、監事、高）主要委外廠商與發行人及控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的關聯關系情況級管理人員的關聯關系情況 主要委外加工廠商的基本信息如下：公司名稱公司名稱 設立時間設立時間 注冊資本注冊資本 控股股東控股股東/實際控制人實際控制人 董事、監事及董事、監事及高級管理人員高級管理人員 合作開合作開 始時間始時間 是否存在是否存在 關聯關系關聯關系 鹽城瑞鼎科技有限公司 2004年 1 月 350.17 萬元 馬丙仁 馬丙仁、金菁、方海波、曹義文、蔣璐、方海濱、鄭志國 2011年 是 山東奧克特飼料添加劑有限公司 2003年 10 月 600.00 萬元

236、 曹孟 任勉濱、李敏 2019 年 否 江西省奉新金欣化工有限公司 2004年 9 月 2,000.00 萬元 嚴美金 嚴美金、潘建明 2011年 否 寧夏石嘴山市眾興宏泰精細化工有限公司 2007 年 11 月 1,000.00 萬元 陳正界 鄒紹松、王際松 2020 年 否 康納新型材料（杭州）有限公司 2004年 7 月 1,713.99 萬元 王定軍 王定軍、王旭 2016 年 否 報告期內，除鹽城瑞鼎外，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其他委外加工廠商不存在關聯關系。鹽城瑞鼎系發行人實際控制人之一周菡語曾持股 18.56%的公司，系發行人的關聯方。周菡語已于

237、 2020 年 7 月轉讓其持有的鹽城瑞鼎的所有股權，自2021 年 8 月起，公司與其交易視同關聯交易進行披露。3、銷售模式、銷售模式 經過多年發展，公司建立了較為完善的銷售網絡和服務體系，產品銷往歐洲、亞洲、北美洲等地區。公司市場營銷部負責統一管理不同市場、不同產品營銷策略的制定、市場信息收集、營銷渠道拓展、銷售實施及合同簽訂、售后服務等。公司憑借良好的市場口碑、較強的技術實力、優質的產品質量等競爭優勢，利用多種渠道掌握客戶的現有及潛在需求，積極獲取銷售訂單，并與客戶建立長期合作關系?；て髽I的客戶通?？煞譃樯a商客戶與貿易商客戶，發行人的客戶結構以生產商為主、貿易商為輔。向生產商客戶直接

238、銷售模式下，發行人根據合同 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-86 約定將產品交付給購貨方，內銷在客戶簽收后確認收入，外銷根據不同貿易條款確認收入。除上述常規直銷模式以外，公司還通過寄售的方式向少數生產商客戶銷售，在寄售模式下，公司按照客戶要求將產品送到指定倉庫，在客戶領用產品并與公司確認領用產品的數量及金額后確認收入。向貿易商銷售系化工行業較為常見的銷售模式?；ぎa品下游客戶通常需要選購多種原輔料用于生產，上游原材料生產企業分散各地，客戶向單一貿易商采購多種產品組合能夠有效提高其采購效率，滿足集中采購需求。公司向貿易商客戶銷售均為買斷式銷售，與向終端客戶銷售的收入確認方法一致。因

239、公司產品應用十分廣泛，下游終端客戶所處地區分布較為分散，通過與貿易商客戶開展合作，能夠利用其銷售渠道迅速擴大公司產品的銷售市場、提高產品的知名度。報告期內，公司不存在向貿易商客戶支付返利、提供折扣的情形，貿易商客戶亦不存在專門銷售發行人產品的情形。報告期內，公司貿易商客戶數量變動情況如下：單位：家 期間期間 期初數量期初數量 本年新增本年新增 本年減少本年減少 期末數量期末數量 2023 年 1-6月 109 25 55 79 2022 年度 114 44 49 109 2021 年度 110 49 45 114 2020 年度 96 50 36 110 報告期內，公司新增和減少的貿易商客戶按

240、收入規模劃分的收入、數量、平均交易額及毛利情況如下：項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 收入規模收入規模 100 萬元以上萬元以上 新增客戶 當年收入（萬元）-450.26 526.61 453.28 數量（個）-3 3 2 平均收入（萬元）-150.09 175.54 226.64 毛利（萬元）-122.08 120.01 242.04 減少客戶 上年收入（萬元）612.29 114.79 541.27 413.09 數量（個）4 1 3 3 平均收入（萬元）153.07 114.79 180.42 137.70 浙江鼎龍科技股

241、份有限公司 招股說明書 1-1-87 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 毛利（萬元）215.04 49.01 266.22 142.79 收入規模收入規模 100 萬元以下萬元以下 新增客戶 當年收入（萬元）185.08 482.24 220.42 631.06 數量（個）25 41 46 48 平均收入（萬元）7.40 11.76 4.79 13.15 毛利（萬元）81.73 101.33 85.83 187.46 減少客戶 上年收入（萬元）608.61 455.60 456.40 270.43 數量（個）51 48 42 3

242、3 平均收入（萬元）11.93 9.49 10.87 8.19 毛利（萬元）225.24 186.98 118.71 116.70 合計合計 新增客戶 當年收入（萬元）185.08 932.50 747.03 1,084.34 數量（個）25 44 49 50 平均收入（萬元）7.40 21.19 15.25 21.69 毛利（萬元）81.73 223.40 205.84 429.49 減少客戶 上年收入（萬元）1,220.90 570.39 997.66 683.52 數量（個）55 49 45 36 平均收入（萬元）22.20 11.64 22.17 18.99 毛利（萬元）440.28

243、235.99 384.93 259.49 報告期內，公司新增的貿易商客戶數量分別為 50 家、49 家、44 家和 25家，對應期間收入占比分別為 1.70%、1.08%、1.13%和 0.49%，對應期間毛利占比分別為 1.77%、0.95%、0.88%和 0.57%，占比較小。報告期內，公司減少的貿易商客戶數量分別為 36 家、45 家、49 家和 55家，對應期間收入占比分別為 1.09%、1.56%、0.82%和 1.48%，對應期間毛利占比分別為 1.21%、1.58%、1.09%和 1.74%，占比較小。報告期內，因貿易商客戶具有需求波動大、需求不連續性、采購額較小等特點，導致公司

244、貿易商客戶新增和減少的數量整體較多。（1）收入規模）收入規模 100 萬元以上的貿易商客戶變動分析萬元以上的貿易商客戶變動分析 1）2023 年年 1-6 月月 減少客戶減少客戶 VALUETREE INDIA PVT LTD 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-88 該客戶受其終端客戶委托，向公司采購相關產品。2023 年 1-6 月，由于終端客戶主要通過其他中間商向公司采購，故該客戶未與公司產生業務往來。2022 年度，公司對該客戶的收入為 216.82萬元。減少客戶平湖市齊翔化工貿易有減少客戶平湖市齊翔化工貿易有限公司限公司 該客戶系貿易商，本期公司直接與其終端客戶進行交易。2

245、022 年度，公司對該客戶的收入為 149.60萬元。減少客戶無錫春和科技有限公司減少客戶無錫春和科技有限公司 2023 年 1-6 月，該客戶未向發行人采購商品系其終端客戶尚無產品需求所致。2022 年度，公司對該客戶的收入為 132.74萬元。減少客戶減少客戶 SABCON CHEMICALS 由于外匯管制原因，該客戶無法預付貨款，因此，其通過其他貿易商向公司采購相關產品。2022年度，公司對該客戶的收入為 113.12 萬元。2）2022 年度年度 新增客戶新增客戶 VALUETREE INDIA PVT LTD.該客戶受其終端客戶委托，向公司采購相關產品。2022 年度，公司對該客戶的

246、收入為 216.82萬元。新增客戶無錫春和科技有限公司新增客戶無錫春和科技有限公司 2022 年度，公司通過市場開拓與該客戶建立業務往來，當年對該客戶的收入為 132.74 萬元。新增客戶新增客戶 CHEMSIGN GENERAL TRADING LLC 2022 年度，公司原終端客戶改變采購方式，指定通過該貿易商向公司采購相關產品。2022年度，公司對該客戶的收入為 100.69萬元。3）2021 年度年度 新增客戶寧波西水化工有限公司新增客戶寧波西水化工有限公司 該客戶因其終端客戶的需求尋找合適的供應商，通過互聯網搜索的方式與公司建立業務聯系，此后與公司保持較為穩定的業務往來。2021 年

247、度，公司對該客戶的收入為 102.04萬元。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-89 減少客戶廣東海昕達科技有限公司減少客戶廣東海昕達科技有限公司 該客戶系專注于廣東市場的貿易商，由于市場競爭激烈，其獲得的訂單量較少，導致其自 2022 年起未再向公司采購相關產品。2021 年度，公司對該客戶的收入為 161.22萬元。減少客戶減少客戶 BIESTERFELD SPEZIALCHEMIE GMBH 該客戶原本向印度供應商采購相關產品，2020 年度，由于印度供應商產品供應較為困難，該客戶向公司采購部分產品。此后印度供應商產能恢復，其未再向公司采購相關產品。2020 年度，公司對該客戶

248、的收入為 108.42萬元。4）2020 年度年度 新增客戶新增客戶 SHINEI CORPORATION 2020 年度，該客戶通過互聯網搜索的方式與公司建立業務聯系，向公司采購功能化學品，公司因此實現收入 271.62 萬元。由于下游需求不穩定，該客戶此后未再向公司采購相關產品。新增客戶杭州懷德化工有限公司新增客戶杭州懷德化工有限公司 2020 年度，該客戶根據其自身客戶訂單需求向公司采購 BDAMS 產品，公司因此實現收入 181.66 萬元。2022 年度，由于該客戶開拓了其他供應商，故未再向公司采購相關產品。減少客戶減少客戶 TAIWAN CHEMICAL INDUSTRIES LT

249、D 2020 年度，該客戶未向發行人采購商品系其終端客戶無產品需求所致。2021 年開始，由于其終端客戶需求恢復，該客戶重新開始向公司采購相關產品。2019 年度，公司對該客戶的收入為 262.93萬元。2021年度，公司對該等客戶的收入為 320.74萬元。減少客戶減少客戶 HUI SHUENN LIMITED 2020 年度，該客戶未向發行人采購商品系公司前期向其供應的產品處于驗證期無產品需求所致。2021 年開始，由于產品通過驗證，該客戶重新開始向發行人采購相關產品。2019 年度，公司對該等客戶的收入為 48.57 萬元。2021 年度，公司對該客戶的收入為 103.84 萬元。浙江鼎

250、龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-90 減少客戶減少客戶 Anastacio A.S.該客戶根據其終端客戶的指示向公司采購相關產品，由于其終端客戶采購模式發生改變，導致該客戶自 2020 年起未再向公司采購產品。2019 年度，公司對該客戶的收入為 101.59萬元。（2）收入規模）收入規模 100 萬元以下的貿易商客戶變動分析萬元以下的貿易商客戶變動分析 公司通過貿易模式經營部分精細化工產品，部分客戶通過互聯網、客戶介紹等方式與公司建立業務往來。由于該等客戶需求波動較大，不具有連續性，且采購額較小，導致公司貿易商客戶新增和減少的數量整體較多。（3）新設即成為發行人主要客戶的情形）新設即

251、成為發行人主要客戶的情形 報告期內，公司與主要貿易商客戶均具有較長合作歷史，主要貿易商客戶不存在新設即成為發行人客戶的情形。4、貿易模式、貿易模式（1）貿易模式涉及的產品類型）貿易模式涉及的產品類型 報告期內，公司貿易模式涉及的產品類型如下：產品類型產品類型 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）染發劑原料 6,209.00 80.80 12,626.30 70.84 13,765.57 67

252、.08 9,980.68 68.13 特種工程 材料單體 465.70 6.06 2,178.84 12.22 2,799.42 13.64 1,164.42 7.95 植保材料-11.56 0.06 424.75 2.07 703.68 4.80 其他 1,009.25 13.13 3,007.20 16.87 3,531.50 17.21 2,800.09 19.11 合計合計 7,683.94 100.00 17,823.91 100.00 20,521.23 100.00 14,648.87 100.00 公司貿易模式中染發劑原料產品收入占比分別為 68.13%、67.08%、70.8

253、4%和 80.80%，占比較高，主要是由于染發劑原料客戶需要的產品種類繁多，公司在供應自產產品時，為更好地服務客戶，同時以貿易模式供應其他產品，滿足客戶的系列化采購需求。公司貿易模式中其他類產品收入占比分別為 19.11%、17.21%、16.87%和13.13%，占比較高，一方面是由于其他類產品主要為染料及功能化學品，該類 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-91 產品市場競爭較為充分，產品毛利率較低，由于公司產能有限，故公司選擇外購成品進行銷售；另一方面是由于公司部分客戶需求較為獨特，產品較為小眾，公司自行生產該類產品成本較高，因此，公司基于自身豐富的供應商資源為客戶提供豐富的產

254、品線，從而導致公司其他類產品的貿易類業務收入占比較高。（2）貿易模式涉及的產品與發行人自產產品是否存在上下游關系）貿易模式涉及的產品與發行人自產產品是否存在上下游關系 1）2023 年年 1-6 月月 產品名稱產品名稱 產品類型產品類型 收入金額收入金額（萬元）（萬元）占貿易收入占貿易收入比例（比例（%）與自產產品的關系與自產產品的關系 BDAMS 染發劑原料 3,302.39 42.98 自產產品的配套產品 PPD 染發劑原料 795.34 10.35 自產產品的配套產品 特種工程材料單體 134.01 1.74 與自產產品的應用領域相同 RES 染發劑原料 755.69 9.83 自產產品

255、的配套產品 MAP 染發劑原料 578.82 7.53 自產產品的配套產品 EAPS 其他 205.10 2.67 與自產產品的應用領域相同 合計合計 5,771.36 75.11-2）2022 年度年度 產品名稱產品名稱 產品類型產品類型 收入金額收入金額（萬元）（萬元）占貿易收入占貿易收入比例（比例（%）與自產與自產產品的產品的關系關系 BDAMS 染發劑原料 6,553.15 36.77 自產產品的配套產品 PPD 染發劑原料 1,607.80 9.02 自產產品的配套產品 特種工程材料單體 269.22 1.51 與自產產品的應用領域相同 RES 染發劑原料 1,682.34 9.44

256、 自產產品的配套產品 MAP 染發劑原料 1,245.85 6.99 自產產品的配套產品 PEAPS 其他 1,016.49 5.70 與自產產品的應用領域相同 合計合計 12,374.85 69.43-3）2021 年度年度 產品產品名稱名稱 產品類型產品類型 收入金額收入金額（萬元）（萬元）占貿易收入占貿易收入比例（比例（%）與自產產品的關系與自產產品的關系 BDAMS 染發劑原料 8,773.93 42.76 自產產品的配套產品 PPD 染發劑原料 1,278.13 6.23 自產產品的配套產品 特種工程材料單體 400.74 1.95 與自產產品的應用領域相同 浙江鼎龍科技股份有限公司

257、 招股說明書 1-1-92 產品產品名稱名稱 產品類型產品類型 收入金額收入金額（萬元）（萬元）占貿易收入占貿易收入比例（比例（%）與自產產品的關系與自產產品的關系 RES 染發劑原料 1,597.85 7.79 自產產品的配套產品 MAP 染發劑原料 1,110.29 5.41 自產產品的配套產品 PEAPS 其他 1,006.24 4.90 與自產產品的應用領域相同 合合計計 14,167.18 69.04-3）2020 年度年度 產品名稱產品名稱 產品類型產品類型 收入金額收入金額（萬元）（萬元）占貿易收入占貿易收入比例（比例（%）與自產產品的關系與自產產品的關系 BDAMS 染發劑原料

258、 4,760.06 32.49 自產產品的配套產品 RES 染發劑原料 1,498.17 10.23 自產產品的配套產品 PPD 染發劑原料 1,197.97 8.18 自產產品的配套產品 特種工程材料單體 295.21 2.02 與自產產品的應用領域相同 MAP 染發劑原料 1,346.31 9.19 自產產品的配套產品 EAPS 其他 660.43 4.51 與自產產品的應用領域相同 合計合計 9,758.15 66.61-公司專注于精細化工產品的研發、生產和銷售，主要產品均為化工產品中間體，主要用于下游客戶繼續生產制成成品。公司貿易業務涉及的產品主要系公司自產產品的配套產品，配套供應以滿

259、足客戶的系列化采購需求，或與自產產品的應用領域相同的產品，與發行人自產產品不存在上下游關系。（3）貿易模式的主要供應商情況）貿易模式的主要供應商情況 1）鹽城瑞鼎）鹽城瑞鼎 供應商名稱 鹽城瑞鼎科技有限公司 成立時間 2004-1-2 注冊資本 350.17 萬元人民幣 經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；機械設備銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）股權結構 馬丙仁（25.00%）、蔣璐（18.75%）、金菁（16.55%）、方海濱（11.55%）、鄭志國（11.35%）、方海波（8.40

260、%）、項荷琴（6.30%）、曹恒毓（2.10%）鹽城瑞鼎擁有一家全資子公司，其基本情況如下：浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-93 供應商名稱 寧夏瑞鼎科技有限公司 成立時間 2020-5-12 注冊資本 3,000 萬元人民幣 經營范圍 許可項目：危險化學品生產；危險化學品經營；道路貨物運輸（不含危險貨物）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：新材料技術研發；新材料技術推廣服務；生物化工產品技術研發；環境保護專用設備銷售；倉儲設備租賃服務；五金產品批發；五金產品零售；勞動保護用品銷售；建筑材料銷售；辦公設

261、備銷售；勞務服務（不含勞務派遣）；化工產品生產（不含許可類化工產品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；貨物進出口；專用化學產品制造（不含危險化學品）；專用化學產品銷售（不含危險化學品）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）股權結構 鹽城瑞鼎科技有限公司（100.00%）2）浙江龍盛（）浙江龍盛（600352.SH）供應商名稱 浙江龍盛集團股份有限公司 成立時間 1998-3-23 注冊資本 32.53 億元人民幣 經營范圍 染料及助劑、化工產品的技術開發、技術轉讓、技術咨詢服務、生產、銷售（化學危險品憑許可證經營）；上述產品的原輔材料、機械設備、儀器儀表及零配件、包裝

262、制品的銷售。本企業自產的各類染料、助劑、化工中間體的出口；本企業生產、科研所需的原輔材料、機械設備、儀器儀表、零配件的進口，實業投資，資產管理。股權結構 阮水龍（11.98%）、阮偉祥（10.65%）、香港中央結算有限公司（2.54%）、浙江龍盛集團股份有限公司-2020 年員工持股計劃（2.15%）、潘小成（1.32%）、浙江龍盛集團股份有限公司-2021 年員工持股計劃（1.10%）、阮興祥（1.02%）、師和平（1.00%）、基本養老保險基金一零零三組合（0.88%）、弘尚資產弘利 2號私募證券投資基金（0.72%）等 注：股權結構數據來自其 2023 年半年度報告。除浙江龍盛集團股份有

263、限公司之外，其子公司也與發行人存在業務往來，相關子公司的具體情況如下：安諾化學（香港）有限公司安諾化學（香港）有限公司 供應商名稱 安諾化學（香港）有限公司 成立時間 2005-04-28 注冊資本 1.00 萬港元 經營范圍 未公開 股權結構 樓盛有限公司（99.00%）、感逢國隙資本有限公司（1.00%）浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-94 上海安諾芳胺化學品有限公司上海安諾芳胺化學品有限公司 供應商名稱 上海安諾芳胺化學品有限公司 成立時間 2002-4-27 注冊資本 200 萬元人民幣 經營范圍 染料及染料助劑、化工原料及化工產品（危險化學品批發詳見許可證）、塑料制品、

264、機械設備（除特種設備）、機電設備、五金交電、電子產品、服裝、紡織品的銷售，從事貨物及技術的進出口業務。股權結構 浙江龍盛集團股份有限公司（60%）、龍盛集團控股（上海）有限公司（40%）浙江安諾芳胺化學品有限公司浙江安諾芳胺化學品有限公司 供應商名稱 浙江安諾芳胺化學品有限公司 成立時間 2005-11-22 注冊資本 339 萬美元 經營范圍 許可項目：危險化學品生產；危險化學品經營(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準)。一般項目：化工產品生產（不含許可類化工產品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；基礎化學原料制造（不含危險化學品等許可類化學

265、品的制造）；專用化學產品制造（不含危險化學品）；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；石灰和石膏銷售；煤炭及制品銷售；食品添加劑銷售 股權結構 安諾化學（香港）有限公司（51.63%）、浙江龍盛集團股份有限公司（48.37%）浙江鴻盛化工有限公司浙江鴻盛化工有限公司 供應商名稱 浙江鴻盛化工有限公司 成立時間 2005-12-21 注冊資本 8,420 萬美元 經營范圍 許可項目：危險化學品生產；危險化學品經營；肥料生產(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準)。一般項目：化工產品生產（不含許可類化工產品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；肥料銷售；

266、專用化學產品銷售（不含危險化學品）；煤炭及制品銷售 股權結構 浙江龍盛集團股份有限公司（98.75%）、安諾化學（香港）有限公司（1.25%）3）江西省奉新金欣化工有限公司）江西省奉新金欣化工有限公司 供應商名稱 江西省奉新金欣化工有限公司 成立時間 2004-9-4 注冊資本 2,000 萬元人民幣 經營范圍 許可項目：三氯化磷（15kt/a）、三氯氧磷（10kt/a）、五氯化磷 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-95 （6kt/a）、間苯胺（500t/a）、副產品鹽酸（31%，600t/a）、硫酸（92.5%，300t/a）的生產與銷售（安全生產許可證有效期至 2023 年 1

267、2 月28 日止）。股權結構 嚴美金（47.6%）、張忠（18.8%）、潘建明（13.6%）、詹飛（10%）、吳仲江（10%）4）河北建新化工股份有限公司（）河北建新化工股份有限公司（300107.SZ）供應商名稱 河北建新化工股份有限公司 成立時間 2003-6-27 注冊資本 5.52 億元人民幣 經營范圍 生產銷售間氨基苯酚、氯乙烷、溴丁烷、間苯三酚（在安全生產許可證有效期內經營）；生產銷售間氨基苯磺酸、間羥基-N.N-二乙基苯胺、苯胺-2.5-雙磺酸單鈉鹽、2-苯氨基-3-甲基-6-二乙基熒烷（ODB-1）、2-苯氨基-3-甲基-6-二丁基熒烷(ODB-2)、3-（4-甲基苯磺?；┌?/p>

268、基甲?；被交?4-甲基苯磺酸酯等特種紙系列化學品（不含危險化學品）、4，4-二氯二苯砜、4，4-二氨基二苯砜、3，3-二氨基二苯砜、環氧樹脂及其固化劑、有機中間體（危險化學品除外）、熒光增白劑系列產品。醫藥材料（不含危險化學品）與液體化學品（不含危險化學品）的倉儲、生產、批發、分裝、銷售。經營本企業自產產品及技術的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料及技術的進口業務。股權結構 朱守?。?9.11%）、朱澤瑞（6.52%）、黃吉芬（3.62%）、陳武峰（1.40%）、陳學為（1.19%）、朱秀全（1.17%）、李勝軍（1.11%）、常鑫民（0.36%）、惠州市惠陽區潤豐石油有限公

269、司（0.36%）、中國銀行股份有限公司大成景恒混合型證券投資基金（0.33%）等 注：股權結構數據來自其 2023 年半年度報告。5）安徽高盛化工股份有限公司）安徽高盛化工股份有限公司 供應商名稱 安徽高盛化工股份有限公司 成立時間 2014-3-27 注冊資本 1,150 萬元人民幣 經營范圍 對苯二胺的研發、生產及銷售；化工技術服務、技術轉讓、技述咨詢；化工產品研發、化工產品（不含化學危險品）銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構 紀顯志(46.09%)、張淼水(22.61%)、韓鎮(17.39%)、楊齊紅(13.91%)6）臺州市前進化工有限公司）臺州市前

270、進化工有限公司 供應商名稱 臺州市前進化工有限公司 成立時間 2002-2-28 注冊資本 30,400 萬元人民幣 經營范圍 染料、染料中間體、溴鹽制造、銷售（以上不含前置許可項目及國家禁止、限制、淘汰的項目）；貨物及技術進出口 股權結構 浙江海翔藥業股份有限公司（100%）浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-96 其子公司臺州市振港染料化工有限公司也與發行人存在業務往來，具體情況如下：供應商名稱 臺州市振港染料化工有限公司 成立時間 1992-4-29 注冊資本 6,000 萬元人民幣 經營范圍 一般項目：化工產品生產（不含許可類化工產品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）（除

271、依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：貨物進出口；技術進出口 股權結構 臺州市前進化工有限公司（90.73%）、浙江海翔藥業股份有限公司（9.27%）7）嘉興市金利化工有限責任公司）嘉興市金利化工有限責任公司 供應商名稱 嘉興市金利化工有限責任公司 成立時間 2002-8-23 注冊資本 2,800 萬元人民幣 經營范圍 許可項目：危險化學品經營；危險化學品生產；道路貨物運輸（不含危險貨物）(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準)。一般項目：化工產品生產（不含許可類化工產品）；專用化學產品制造（不含危險化學品）；專用化學產

272、品銷售（不含危險化學品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）股權結構 朱建華（51%）、楊雪衛（25.5%）、衛建根（14%）、李云霄（5%）、朱船鋼（4.5%）8）寧波龍欣精細化工有限公司寧波龍欣精細化工有限公司 供應商名稱 寧波龍欣精細化工有限公司 成立時間 2001-12-31 注冊資本 2,925 萬元人民幣 經營范圍 染料、顏料、有機中間體（除化學危險物品）、副產品石膏制造、加工。股權結構 香港動力基業股份有限公司（64.17%）、黃青（25.00%）、黃兆龍（4.00%）、周建軍（3.33%）、寧波龍欣染料化工有限公司（2.50%）、周偉良（1.00%）其同一控制下寧波龍欣染料化工

273、有限公司也與發行人存在業務往來，具體情況如下：供應商名稱 寧波龍欣染料化工有限公司 成立時間 1995-3-28 注冊資本 150 萬元人民幣 經營范圍 染料、農藥和醫藥中間體、紡織助劑的制造、加工；化纖原材料、五金、浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-97 建筑材料的批發、零售；自營或代理貨物和技術的進出口，但國家限制經營或禁止進出口的貨物和技術除外。股權結構 黃青（90%）、周安靜（10%）9）江西宇洋化工有限公司）江西宇洋化工有限公司 供應商名稱 江西宇洋化工有限公司 成立時間 2006-04-14 注冊資本 500 萬元人民幣 經營范圍 化工產品生產（不含許可類化工產品）;科

274、研、銷售化工原料藥及化工助劑和其它精細化工產品、化工產品貿易（以上項目按危險化學品經營許可證許可范圍經營:二異丁烯、三異丁烯、四聚丙酯、乙腈、三甲基異丙基苯酚、甲醇、乙醇、三甲基苯酚、乙酸乙酯、叔幸胺、氫氧化鉀、氫氧化鈉、十二烯基丁二酸）,自營和代理一般經營項目商品和技術的進出口業務（許可經營項目商品和技術的進出口業務須取得國家專項審批后方可經營,國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外）。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構 管仕水（40.00%）、管程鵬（30.00%）、管小鵬（30.00%）其同一控制下九江市因斯派生物科技有限公司也與發行人存在業務往來，具

275、體情況如下：供應商名稱 九江市因斯派生物科技有限公司 成立時間 2017-05-18 注冊資本 5 萬元人民幣 經營范圍 生物技術的研發;化工產品（危險品除外）的銷售;貨物及技術進出口業務;國內貿易;進出口貿易（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構 唐小潔（100%）10）杭州長昊化工有限公司）杭州長昊化工有限公司 供應商名稱 杭州長昊化工有限公司 成立時間 2008-04-24 注冊資本 58 萬元人民幣 經營范圍 批發零售：化工產品及原料（除化學危險品及易制毒化學品），機電產品（除轎車），五金交電，金屬材料。其他無需報經審批的一切合法項目。股權結構 蔡良氣（90.

276、00%）、肖加利（10.00%）浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-98 11）鼎益博（杭州）生物技術有限公司）鼎益博（杭州）生物技術有限公司 供應商名稱 鼎益博（杭州）生物技術有限公司 成立時間 2017-11-27 注冊資本 100 萬元人民幣 經營范圍 許可項目:危險化學品經營;貨物進出口（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,具體經營項目以審批結果為準）。一般項目:新材料技術研發;生物化工產品技術研發;生物農藥技術研發;化工產品銷售（不含許可類化工產品）;日用化學產品銷售;染料銷售;顏料銷售;合成材料銷售;表面功能材料銷售;新型有機活性材料銷售;新型催化材料及

277、助劑銷售（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）股權結構 趙素萍（90.00%）、錢棟（10.00%）（4）貿易模式的主要客戶情況）貿易模式的主要客戶情況 1）歐萊雅）歐萊雅 客戶簡稱 歐萊雅 客戶全稱 LOREAL S.A.注冊資本 1.07 億歐元 股權結構 Meyers家族（34.70%）、Nestl S.A（20.11%）、員工持股計劃（1.86%）、公眾股（43.33%）客戶所在地區 歐洲 產品應用領域 染發劑 2）科蒂）科蒂 客戶簡稱 科蒂 客戶全稱 COTY INC.注冊資本 852.5 萬美元 股權結構 Cottage Holdco B.V.（53.23%）、

278、BlackRock,lnc.（6.29%）、Melvin Capital Management LP（5.71%）、公眾股（34.77%）客戶所在地區 美國 產品應用領域 染發劑 3）漢高）漢高 客戶簡稱 漢高 客戶全稱 Henkel AG&Co KGaA 注冊資本 4.38 億歐元 股權結構 漢高集團（61.82%）、公眾股（38.18%）浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-99 客戶所在地區 德國 產品應用領域 染發劑 4）Deimos 客戶簡稱 Deimos 客戶全稱 Deimos Group 注冊資本 40.27 萬歐元 股權結構 DISTRINVEST SRL(54.71%

279、)、WENZEL HANS DUO(15.30%)、GRASSMANN TONIO(7.28%)、S2R GROUP SRL(6.78%)、GROSS RICCARDO(4.72%)、TRAZZI MARCO(4.30%)、WENZEL EDGAR CLAUDIO(3.42%)、SANTARIELLO GREGORIO PAOLO（1.53%）、其他（1.96%）客戶所在地區 意大利 產品應用領域 染發劑 5）Chori Co.,Ltd.客戶簡稱 蝶理株式會社 客戶全稱 Chori Co.,Ltd.注冊資本 6.80 億日元 股權結構 TORAY INDUSTRIES,INC.（52.69%）

280、、BBH FOR FIDELITY PURITAN TR:FIDELITY SR INTRINSIC OPPORTUNITIES FUND（6.37%）、The Master Trust Bank of Japan,Ltd.（Trust Account）（6.05%）、Hurex Co.,Ltd.（2.99%）、Custody Bank of Japan,Ltd.（Trust Account）（2.39%）、公眾股（29.51%）客戶所在地區 日本 產品應用領域 電子材料、染料、醫藥等 6）Evonik 客戶簡稱 贏創工業 客戶全稱 Evonik Industries AG 注冊資本 4.66

281、 億歐元 股權結構 RAG-Stiftung(57.00%)、其他股東(43.00%)客戶所在地區 德國、奧地利 產品應用領域 特種化學品 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-100 7）Huwell CHEMICALS S.P.A.客戶簡稱 Huwell 客戶全稱 Huwell CHEMICALS S.P.A.注冊資本 100.00 萬歐元 股權結構 HDM HOLDING SRL(100.00%)客戶所在地區 歐洲 產品應用領域 染發劑 8）VIAKEM S.A.DE C.V.客戶簡稱 VIAKEM 客戶全稱 VIAKEM S.A.DE C.V.注冊資本 7.30 億墨西哥比索

282、股權結構 未披露 客戶所在地區 北美洲 產品應用領域 染發劑（5）貿易客戶及供應商與發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監）貿易客戶及供應商與發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員是否存在關聯關系或親屬關系事、高級管理人員是否存在關聯關系或親屬關系 實際控制人之一周菡語曾持有鹽城瑞鼎 18.56%的股權，已于 2020 年 7 月轉讓相關股權。除上述情況外，上述貿易業務的主要客戶及供應商與發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員均不存在關聯關系或親屬關系。（6）發行人開展貿易業務的商業合理性）發行人開展貿易業務的商業合理性 1）由于下游客戶需求品類較多，而公

283、司產能有限，自產產品僅能滿足客）由于下游客戶需求品類較多，而公司產能有限，自產產品僅能滿足客戶部分需求，為更好的服務客戶，公司通過貿易的模式經營部分產品戶部分需求，為更好的服務客戶，公司通過貿易的模式經營部分產品 公司染發劑原料的主要客戶為國際知名化妝品集團，該類型客戶在選擇供應商時，通常擁有較為嚴格的供應商評審機制。成為該等客戶的合格供應商前，一般需要經過較長時間的資格審查，資質一般的供應商或產品品類單一的供應商通常無法進入其供應商體系。由于該等客戶在染發劑生產領域的需求較為繁雜，其出于產品質量的穩定性和采購效率等方面的考量，通常傾向于向已 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-10

284、1 有的合格供應商尋求供應特定的產品，而非自行尋找特定產品的生產商。而公司已經成為歐萊雅、科蒂/威娜、漢高等國際知名化妝品集團的合格供應商多年，在產品質量控制和商業信譽方面得到了客戶的充分認可?？蛻舢a生特定的產品需求通常會向公司詢問是否可以供應，公司為更好地服務客戶，會結合自身生產能力及供應商渠道等情況，為客戶提供合適的產品。報告期內，公司產能利用率分別為 83.74%、84.57%、87.52%和 86.65%，處于較高水平。由于公司采用柔性生產的方式進行生產，同一生產線轉產其他產品需要一定時間，而公司客戶需求較為多樣化，在產能較為有限的情況下，公司優先考慮生產需求量較大、利潤空間較大的產品

285、，同時減少轉產次數以充分利用生產線的產能。公司通過自產方式滿足客戶的部分產品需求后，通過貿易方式外購成品滿足客戶其他需求。2）部分貿易業務涉及的產品系公司自產產品的配套產品，其毛利率水平）部分貿易業務涉及的產品系公司自產產品的配套產品，其毛利率水平較低，公司為更好地發揮現有生產線的價值，選擇通過貿易模式經營配套產品較低，公司為更好地發揮現有生產線的價值，選擇通過貿易模式經營配套產品 公司銷售的產品以染發劑原料為主，客戶通常根據自身的產品需求向公司采購相關商品。而部分產品的毛利率較低，公司通過自產方式供應該等產品時獲得的利潤空間較小，因此，公司出于自身經濟效益考慮，優先生產利潤空間較大的產品，并

286、通過外購的方式供應其他產品。3）公司部分貿易業務因其銷量較大可以起到攤薄物流運輸成本的作用）公司部分貿易業務因其銷量較大可以起到攤薄物流運輸成本的作用 公司產品銷售以外銷為主，相關的物流運輸成本較高。公司自產產品的經營策略主要為選擇產品價值較高的產品進行生產。而該等產品的銷售量相對較小，若公司僅銷售自產產品，公司的產品往往無法裝滿單一的集裝箱，導致集裝箱出現冗余，單位運輸費用較高。公司為攤薄物流運輸成本，積極進行業務開拓，根據客戶需求開展貿易類業務，充分利用集裝箱的空間。4）公司利用自身品牌效應和渠道優勢為客戶提供各類產品）公司利用自身品牌效應和渠道優勢為客戶提供各類產品 公司專業從事染發劑原

287、料、特種工程材料單體、植保材料等精細化工產品的研發、生產和銷售，經過長時間的積累，擁有較為豐富的細分產品儲備，得到客戶的廣泛認可，當客戶出現新產品需求時，通常會繼續選擇公司作為其供應商。同時，公司已積累了豐富的供應商資源，可憑借自身的供應商優勢為客 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-102 戶提供符合其質量要求的產品。此外，受公司審批生產產品的范圍以及自身技術能力的限制，通過貿易品的銷售可以與新客戶建立業務關系，為將來有可能合作的產品和項目打好基礎。（7）發行人獲取貿易客戶的方式）發行人獲取貿易客戶的方式 報告期內，公司主要通過以下方式獲取貿易類客戶：1）因產能受限、滿足配套需求等

288、原因，向原有客戶銷售貿易品，原有客戶成為貿易客戶；2）客戶通過互聯網等渠道獲取公司聯系方式后主動與公司建立業務往來；3）通過參加商務展會與潛在客戶建立聯系；4）通過互聯網等方式查詢潛在客戶相關信息，并通過電話、電子郵件等方式與對方建立聯系。（8）貿易業務相關交易定價是否公允）貿易業務相關交易定價是否公允 公司貿易品主要系精細化工產品，具有小眾化、種類較多的特點，公開市場價格難以獲取。發行人貿易業務的銷售情況主要取決于客戶需求，交易價格系參考采購成本及合理利潤空間后與客戶協商確定。報告期內，部分化工行業上市公司貿易業務毛利率情況如下：項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2

289、021 年度年度 2020 年度年度 彤程新材 25.54%23.50%27.85%30.21%山東赫達 21.11%25.97%11.52%-永太科技 14.80%17.89%9.26%8.51%聯盛化學 14.98%15.62%11.44%9.75%可比區間可比區間 14.80%-25.54%15.62%-25.97%9.26%-27.85%8.51%-30.21%發行人發行人 25.98%17.60%19.01%22.26%數據來源：上述公司招股說明書及定期報告。注：彤程新材未披露 2023 年 1-6 月相關數據，故以 2023 年 1-3 月數據替代。由上表可知，報告期內，發行人貿易

290、業務毛利率基本位于同行業公司貿易業務毛利率區間內，且發行人貿易業務毛利率較為穩定，貿易業務毛利率具有合理性，相關交易定價公允。（9）發行人開展貿易業務）發行人開展貿易業務符合行業慣例符合行業慣例 公司貿易業務的主要產品為與自產產品應用領域相同或配套的產品。公司憑借自身在主要原材料或主要產品上下游產業相關的信息優勢，通過提供專業 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-103 的貿易服務幫助客戶提高采購效率，并獲得合理的貿易利潤，具有合理性。報告期內，部分化工行業上市公司貿易業務收入占營業收入的比重如下：項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 202

291、0 年度年度 金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）彤程新材 3,600.00 5.36 25,815.95 10.36 38,463.00 16.66 42,707.31 20.87 山東赫達 5,433.24 7.24 16,476.61 9.56 12,264.25 7.86 4,932.75 3.77 永太科技 75,025.49 36.54 216,275.61 34.13 164,473.65 36.81 131,942.63 38.24 聯盛化學 4,611.16 1

292、1.52 17,090.35 16.42 16,658.42 20.00 11,523.28 16.95 算算術術平均值平均值 22,167.47 15.16 68,914.63 17.62 57,964.83 20.33 47,776.49 19.96 發行人發行人 7,683.94 20.54 17,823.91 21.57 20,521.23 29.27 14,648.87 22.76 數據來源：上述公司招股說明書及定期報告。注：彤程新材未披露 2023 年 1-6 月相關數據，故以 2023 年 1-3 月數據替代。由上表可知，較多化工企業上市公司均存在貿易類業務，且其貿易業務的占比與

293、公司較為接近，公司從事貿易業務符合行業慣例。5、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢 公司目前采用的經營模式主要依據產業政策、行業發展狀況、公司經營情況及所處發展階段、下游客戶需求等因素制訂，并結合公司在化工行業中長期實踐并積累的經驗不斷健全完善后形成的，整體經營模式成熟度較高且保持穩定，符合公司自身發展需求、市場環境以及行業慣例。影響公司經營模式的關鍵因素主要包括國家宏觀經濟環境、產業政策導向、產業鏈上下游供求關系、下游及終端行

294、業政策、技術發展方向等。報告期內，公司經營模式及影響因素未發生重大變化，未來可預計期間內亦不會發生重大變化。（四）公司設立以來主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情況 自設立以來，公司一直從事精細化工產品的研發、生產和銷售，公司的主營業務、主要產品以及主要經營模式未發生過重大變化，公司自成立以來主營業務的具體演變情況如下：公司成立至今始終立足于精細化工行業，堅定瞄準染發劑原料、特種工程 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-104 材料單體、植保材料三大細分領域，在產品、技術與工藝、服務等方面進行潛心研究和悉心打磨。在公司多年的深耕細作下，技術創新水平、裝備水平、制造能力成熟度均得到

295、穩步提升，產品及服務被歐萊雅、漢高、科蒂/威娜、三井化學、組合化學等國際知名客戶所認可和信賴。在染發劑原料領域，公司與全球知名染發劑品牌歐萊雅、施華蔻、威娜等建立了多年穩定的合作關系。在染發劑行業的快速發展下，公司也隨之實現快速成長。一方面，公司緊跟市場配合客戶不斷開發新產品，推動染發劑品種向系列化方向演進；另一方面，公司積極順應新時代下的客戶需求和消費理念，致力于開發出新一代對人體安全、環保、無毒無刺激的染發劑原料產品。在特種工程材料單體領域，公司結合未來發展戰略和自身技術特點，積極開發出了多種特種工程材料單體產品，下游客戶產品覆蓋電子通信、航空航天、國防軍工等領域。在植保材料領域，公司不斷

296、嘗試開發新產品和新工藝，經過多年的技術沉淀和經驗積累，公司的產品門類逐漸豐富，產品質量和生產效率也得到大幅提升。（五）主要業務經營情況和核心技術產業化情況 報告期內，公司主營業務收入分別為 63,904.09 萬元、69,164.02 萬元、82,641.86 萬元和 37,404.59 萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低）分別為 8,321.19 萬元、9,017.47 萬元、15,005.91 萬元和8,748.71 萬元，公司生產經營穩步發展，盈利水平不斷提升。公司圍繞染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料領域的主要工藝技術開展自主創新研究，依靠持續不斷的研發投入

297、和經驗積累，公司形成了自身核心技術并在多項產品生產中得到了廣泛應用，發行人核心技術產業化情況列示如下：序號序號 技術技術 名稱名稱 技術效果簡介技術效果簡介 應用階段應用階段 主要應用領域主要應用領域 1 高選擇性自動加氫還原技術 高選擇性自動加氫還原技術是公司集工藝改進、裝備升級、自動控制協同創新于一體取得的重大成果，該技術克服了同類產品由于人工操作導致的產品質量波動，同時可以降低生產成本，目前公司所有需要加氫還原產品均采用了該項技術。量產 染發劑原料、特種工程材料單體 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-105 序號序號 技術技術 名稱名稱 技術效果簡介技術效果簡介 應用階段應用

298、階段 主要應用領域主要應用領域 2 連續流工藝技術 連續流工藝具有安全高效、設備集成度高、易于自動控制等優點，是當今化工領域較為前沿的工藝技術。公司通過自主研發設計，先后實現了連續流氧化、連續流硝化的產業化生產，并開發了連續流加氫、連續流重氮水解、連續流重氮脫氨、連續流 N-烷基化等工藝技術。量產 染發劑原料、植保材料 3 低成本綠色催化氧化技術 該技術為公司自主研發，同時具備工藝成本低、反應條件溫和、高選擇性和高轉化率等特性。量產 特種工程 材料單體 4 高選擇性C-N縮合技術 公司通過自主創新研發了一種高選擇性 C-N縮合技術，通過該技術可以精準控制一分子伯胺只與一分子烷基化試劑反應，從而

299、高收率地合成單烷基化產物。量產 染發劑原料 5 高、低溫反應生產工藝技術 利用特殊的制冷和加熱系統，公司實現了低溫至零下60、高溫至 300反應的產業化，成為國內少數基本突破溫度工藝條件對精細化學品生產限制的企業。通過超低溫反應，公司實現了縮合反應的高選擇性、高轉化率；通過高溫反應，公司實現了氨基水解轉化為羥基、芳香環非活潑氯原子水解轉化為羥基等工藝的產業化。量產 染發劑原料、植保材料 6 高純化學品制造工藝技術 通過多年的實踐探索，公司掌握了高純化學品精益制造技術，通過該技術公司生產的部分產品可以將特定雜質或金屬離子控制在 PPB 級超低水平。量產 染發劑原料、特種工程材料單體（六）主要產品

300、的生產工藝流程 1、染發劑原料、染發劑原料 2、特種工程材料單體、特種工程材料單體 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-106 3、植保材料、植保材料 從上表可以看出，公司產品的生產從最初原料投入到最終成品產出要經過一系列的工藝步驟，由于精細化工的生產鏈條較長，經由每個生產步驟產出的產品均為中間產品，既可作為后續生產加工過程的原材料，同時亦是成品生產過程中的半成品。因此原材料、半成品、產成品均系相對的概念。公司的主要產品均為化工產品原料，主要供應給下游客戶用于繼續生產加工為最終產品。報告期內，公司生產線處于滿負荷運轉狀態，對于部分產品無多余閑置產能進行全產線加工?？紤]到客戶需求及產線

301、緊張，公司存在選擇外購半成品繼續進行生產加工的情況，在最大化利用產線的同時也保持了公司產成品的質量。上述生產工藝中對應工序的說明如下：工序名稱工序名稱 主要內容主要內容 工序主要過程工序主要過程 縮合 兩個物質合成一個物質的反應過程 將物料按照反應要求比例及順序投入到反應釜中，按照工藝操作規程操作后通過液相色譜等檢查手段來控制縮合反應結束，之后用泵轉移至其他反應釜進行后續工序 精餾 將不同沸點的物質分離的一種方法 將反應釜的物料加熱，通過真空負壓的方式將氣化的物料經由精餾塔分離進而得到純度更高的產品 水解 利用水將物質分解為另一種物質的反應過程 通過反應液酸度等檢查手段控制水解反應結束，用泵轉

302、移至其他反應釜進行后續工序 脫羧 物質脫掉羧基（-COOH）的化學反應過程 通過液相色譜等檢查手段控制脫羧反應結束，用泵轉移至其他反應釜進行后續工序，該反應會產生較多的二氧化碳，需要通過精準升溫速率來控制二氧化碳釋放速度 亞硝化 在分子結構上增加一個亞硝基（-NO）的化學反應 將物料連續泵入微通道反應器進行連續亞硝化反應，反應液進入收集反應釜后進行降溫結晶，后續泵入離心機進行固液分離 加氫 氫氣參與的化學反應過程 將物料投入到反應釜，氫氣通過管道持續通入，通過氫氣流量計控制通氫氣總量手段控制加氫反應結束，用泵轉移至其他反應釜進行后續生產工序 硝化 在分子結構上增加一個硝基（-NO2）的化學反應

303、 同亞硝化反應過程 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-107 工序名稱工序名稱 主要內容主要內容 工序主要過程工序主要過程 結晶 將物質從溶液中分離的一種化工過程 將溶劑與物料同時加入反應釜，加熱溶清后進行降溫，通過離心機進行固液分離，得到更高純度物質 過濾 一種將溶液中未溶解的固體物質分離的一種方法 利用固液分離設備及各種形式過濾器，將固液進行分離 溶解脫色 利用活性炭等吸附能力較強的物質吸附溶液中的發色雜質，從而達到純化產品的目的 將物料、溶劑及脫色劑加入到反應釜，升溫溶解之后利用泵及過濾設備，將脫色劑與濾液進行分離，達到對物料進行脫色的操作目的，可以得到外觀更好的產品 環合

304、形成新的環狀化學結構的反應過程 控制好加料速度，保證關環脫落小分子穩定去除，通過液相色譜等檢查手段控制環合反應結束，用泵轉移至其他反應釜進行后續工序 開環 將環狀化學結構打開的反應過程 通過 DCS自動控制堿度，梯度升溫控制開環反應進行，反應結束后，降溫進行后續工序 耦合 一種形成偶氮（-N=N-）化合物的化學反應過程 通過雙向滴加的方式控制體系酸度，完成重氮液轉為偶氮化合物，通過滲圈實驗快速判斷反應終點，用泵轉移至其他反應釜進行后續工序 離心 利用離心力將固液兩相分開的化工操作單元 將要分離的溶液轉移至離心機，進行固液分離 反調 利用酸或者堿調整體系 PH值的過程 將酸或者堿用計量泵的方式加

305、入到目標反應釜中，通過 PH計對目標反應釜進行檢測，達到要求的目標值后進行下一步工序 精制 指產品提純過程 將待精制物料投入反應釜中，通過重結晶或脫色等工序進行操作，達到對物料進行純化的目的 烘干 將潮濕的產品通過加熱的方式變干的過程 將目標產品放入烘干設備中，如雙錐烘干設備、真空烘箱等干燥設備，按照溫度設定對物料進行干燥處理 水析 利用向體系中加入大量水改變產品溶解度，使得產品從溶液中析出的一種工藝操作方法 將溶液轉移至水析反應釜，并加入去離子水，改變物料溶解度，將物料從溶劑中析出的過程 上述工藝流程涉及核心技術的具體使用情況和效果如下：（1）上述工藝流程中的加氫環節均采用了“高選擇性自動加

306、氫還原技術”。氫氣作為一種低成本的綠色還原劑替代了傳統的金屬或金屬鹽，大大降低了原材料成本以及避免了大量固體三廢的產生。氫氣還原在一定的催化劑作用下具有高轉化率、高選擇性、反應后易處理等特點，相關產品的收率及品質相較傳統還原方法均有所提高。另外，該工藝采取自動控制手段降低了人力成本，同時克服了人工操作而導致的產品產出及質量波動問題?！案哌x擇性自動加氫還原技術”具有綠色、環保、低成本、技術壁壘高等優點，該項技術的使用顯著提升了公司相關產品的市場競爭力。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-108 （2）上述工藝流程中的亞硝化環節采用了“連續流工藝技術”。通過連續流工藝技術的使用來替代傳統

307、釜式反應，不僅解決了亞硝化工藝節點涉及的安全問題，而且可以有效提升該步驟的選擇性，顯著提高產品收率并且大幅降低產品成本。（3）上述工藝流程中的縮合環節涉及到“高選擇性 C-N 縮合技術”，該項技術在公司多種產品的合成中均有所應用，公司自主創新的該技術可以精準控制一分子伯胺只與一分子烷基化試劑反應，從而高收率地合成單烷基化產物。（4）上述工藝流程中的水解、耦合環節涉及到“高、低溫反應生產技術”。通過采用低溫反應生產技術，可以大幅提升產品收率并顯著降低生產成本；通過采用高溫反應技術，可以成功地將芳香環上的氨基以及惰性的氯原子水解轉為為羥基，該項技術成功開發了相關產品新的合成路線，從而使得市場占有率

308、得到大幅提升。（5）上述工藝流程中反應及后處理工段均有涉及“高純化學品工藝制造技術”。該項技術是精細化工領域的高精尖集成技術，集工藝技術、檢測技術、裝備水平、管理能力于一體。通過該技術，公司生產的部分產品可以將特定雜質或金屬離子控制在 PPB級超低水平。（6）“低成本綠色催化氧化技術”是公司自主研發的一項以少量無機酸做催化劑，可以將兩種低成本氧化劑復配使用的工藝技術，該技術能夠在較溫和反應條件下高選擇性、高轉化率地將烷基氧化為羧基。整個反應過程綠色環保，基本無三廢產生，產品的產量及質量水平明顯高于使用常規的氧化方法。該項技術不屬于公司的通用技術，在上述主要工藝流程中未有體現。目前，公司只將該技

309、術運用于部分原料中間體的合成工作中，未來公司將進一步發揮其技術優勢，將該項技術運用到更多的產品中。（七）報告期各期具有代表性的業務指標及變動情況 公司主要從事精細化工產品的研發、生產和銷售，具有代表性的業務指標主要為產能、產能利用率、產量、銷量及產銷率，報告期各期上述業務指標及其變動情況參見本節之“四、發行人主營業務的具體情況”之“（一）發行人 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-109 主要產品的生產和銷售情況”之“1、報告期內公司主要產品產能、產量、銷量情況”。（八）發行人主要產品和業務符合產業政策和國家經濟發展戰略的情況 精細化工行業是石化行業和國民經濟實現高質量發展的重要領域

310、，我國將精細化工作為化學工業發展與轉型升級的戰略重點列入多項國家和地方政府規劃中，具體參見本節之“二、發行人所處行業基本情況”之“（二）所屬行業的行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規政策及對發行人經營發展的影響”。公司多年深耕精細化工行業，主營業務符合產業政策和國家經濟發展戰略。公司主要從事精細化工產品的研發、生產和銷售，產品可用于染發劑、特種工程塑料、高性能纖維、植保產品的生產，涉及日化、航空航天、電子、國防軍工、植保等多個終端領域，這些領域與人民消費意識提升、植保工業進步、國家重大戰略實施、高端裝備發展息息相關。長期來看，我國經濟總水平穩步上升趨勢不改，公司積極響應并跟隨政策引導，

311、加快推進相關產品向高端化、綠色化方向發展。公司產品與國家相關產業政策之間的具體對應關系和相關性情況如下：產品產品類別類別 發布單位發布單位 文件名稱文件名稱 具體內容具體內容 相關性相關性 染發劑原料 發改委 輕工業發展規劃（2016-2020年）系環保、安全的綠色原料，符合“推動日化工業向質量安全、綠色環保方向發展”要求 公司相關產品按照REACH法規注冊，生產工藝環保、安全、綠色 特種工程材料單體 工信部 重點新材料首批次應用示范指導目錄（2019年版）聚酰亞胺纖維及 PBO高性能纖維被列入“關鍵戰略材料”公司特種工程材料單體領域主要產品系聚酰亞胺單體和PBO單體，主要用于特種工程塑料和高

312、性能纖維的制備 發改委 戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 版）工程塑料及合成樹脂、高性能纖維及復合材料被列入目錄 中國石油和化學工業聯合會 石油和化學工業“十四五”科技發展指南 符合“重點加快特種工程塑料、高性能特種尼龍工程塑料、高端功能膜材料、熱塑性彈性體等技術的開發，突破生物基橡膠、生物基纖維、生物基聚酯等全產業鏈 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-110 產品產品類別類別 發布單位發布單位 文件名稱文件名稱 具體內容具體內容 相關性相關性 制備技術”的鼓勵發展方向 植保材料 發改委 產業結構調整指導目錄（2019年本）“十一、石化化工”之“6、高效、安全、環境友

313、好的農藥新品種、新劑型、專用中間體、助劑的開發與生產，定向合成法手性和立體結構農藥生產，生物農藥新產品、新技術的開發與生產”被列入“第一類 鼓勵類”項目中 公司相關產品高效、低毒、污染小 二、發行人所處行業基本情況（一）所屬行業及確認所屬行業的依據 公司主要從事精細化工產品的研發、生產和銷售，主要產品按下游應用領域可分為染發劑原料、特種工程材料單體、植保材料等。根據國家統計局 2017 年發布的國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所屬行業為“C26 化學原料和化學制品制造業”。根據公司主要產品性質，公司所屬細分行業為精細化工行業。（二）所屬行業的行業主管部門、行業監管體制、行

314、業主要法律法規政策及對發行人經營發展的影響 1、行業主管部門和監管體制、行業主管部門和監管體制 公司所處行業市場化程度較高，形成了國家行政管理部門主管，行業協會進行自律管理的格局。（1）行業主管部門）行業主管部門 公司所處行業的主要主管部門包括發改委、工信部、市場監督管理總局、生態環境部、應急管理部等。發改委的主要職責包括承擔精細化工行業的宏觀管理職能；制定產業政策、擬定行業發展戰略規劃；監督產業政策執行情況；推進可持續發展戰略，綜合協調環保產業和清潔生產促進的有關工作。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-111 工信部的主要職責包括參與制定精細化工行業發展戰略和政策，擬訂并組織實施

315、行業發展規劃，推進產業結構戰略性調整和優化升級，指導行業技術創新和技術進步，組織實施有關國家科技重大專項，推進相關科研成果產業化等工作。市場監督管理總局的主要職責包括根據有關法律法規對行業實施監督管理，對企業生產條件和衛生狀況進行監管等。生態環境部的主要職責包括建立健全生態環境基本制度，負責重大生態環境問題的統籌協調和監督管理，負責監督管理國家減排目標的落實，負責環境污染防治的監督管理，負責生態環境準入的監督管理，負責生態環境監測工作，統一負責生態環境監督執法等。應急管理部的主要職責包括對危險化學品相關的項目進行安全建設審查、危險化學品登記及安全生產許可審批等涉及安全生產經營的審批。（2）行業

316、自律組織）行業自律組織 公司所處行業的自律組織主要包括中國石油和化學工業聯合會及中國化工學會下設的精細化工專業委員會。中國石油和化學工業聯合會是石化行業具有服務和一定管理職能的全國性、綜合性的社會行業組織，其主要職能包括行業發展研究、行業數據統計、制定行業規劃、加強行業自律、開展技術交流、參與制定或修訂行業標準等。精細化工專業委員會主要負責開展行業內學術交流、咨詢服務以及組織行業進行產學研技術攻關與科技創新。2、行業主要法律法規政策、行業主要法律法規政策（1）行業主要法律法規）行業主要法律法規 公司所處行業所適用的主要法律法規如下：序號序號 法律法規和政策法律法規和政策 發布單位發布單位 頒布

317、時間頒布時間 1 新化學物質環境管理登記辦法 生態環境部 2020 年 4 月 2 化妝品監督管理條例 國務院 2020 年 6 月 3 易制毒化學品管理條例（2018 年修訂）國務院 2018 年 9 月 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-112 序號序號 法律法規和政策法律法規和政策 發布單位發布單位 頒布時間頒布時間 4 危險化學品安全管理條例（2013 年修訂）國務院 2013 年 12 月 5 危險化學品生產企業安全生產許可證實施辦法（2017年修訂）國家安全生產監督管理總局 2017 年 3 月 6 危險化學品安全使用許可證實施辦法（2017 年修訂）國家安全生產監督管

318、理總局 2017 年 3 月 7 關于加強精細化工反應安全風險評估工作的指導意見 國家安全生產監督管理總局 2017 年 1 月 8 危險化學品經營許可證管理辦法（2015 年修訂）國家安全生產監督管理總局 2015 年 5 月 9 危險化學品登記管理辦法 國家安全生產監督管理總局 2012 年 8 月 公司適用的主要境外法規為歐盟針對化學品監管的化學品注冊、評估、許可和限制（以下簡稱“REACH 法規”）。歐盟于 2007 年 6 月 1 日起正式實施 REACH 法規，要求進入歐洲市場的化學品需根據 REACH 法規的規定進行注冊。（2）行業主要政策）行業主要政策 公司所處行業主要政策如下

319、：序號序號 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布單位發布單位 相關內容相關內容 1 國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）2006 年 2 月 國務院 將高性能工程塑料，輕質高強金屬和無機非金屬結構材料，高純材料，稀土材料，石油化工、精細化工及催化、分離材料，輕紡材料及應用技術，具有環保和健康功能的綠色材料等基礎原材料作為重點領域進行規劃和布局，為解決經濟社會發展中的緊迫問題提供全面有力支撐。2 高新技術企業認定管理辦法（國科發火201632 號）、國家重點支持的高新技術領域 2016 年 2 月 科學技術部、財政部及國家稅務總局 認定精細化學品制備及應用技術（生物降解功能

320、差或毒性大的表面活性劑制備技術和不符合環保標準的化學品制備技術除外）屬于國家重點支持的高新技術領域。對于從事該領域且相關指標達到要求的企業，國家認定為高新技術企業并給予相應的稅收優惠政策。3 輕工業發展規劃（2016-2020年）2016 年 8 月 工信部 加快關鍵核心技術研發與產業化，攻克一批關鍵共性技術，加快成果轉化和推廣應用，鼓勵行業間的技術成果共享與產業化應用。推動日化工業向質量安全、綠色環保方向發展，提高日化產品生產的自動化 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-113 序號序號 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布單位發布單位 相關內容相關內容 程度。4 石化和化學工

321、業發展規劃（2016-2020年）2016 年 9 月 工信部 在化工新材料、精細化學品、現代煤化工等重點領域建成國家和行業創新平臺。鼓勵骨干企業通過投資、并購、重組等方式獲得化工新材料和高端專用化學品生產技術，強化技術消化，促進國內產業升級。5 戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 版）2017 年 1 月 發改委 將工程塑料及合成樹脂、高性能纖維及復合材料列入目錄。6 產業結構調整指導目錄（2019年本）2019 年 8 月 發改委“十一、石化化工”之“6、高效、安全、環境友好的農藥新品種、新劑型、專用中間體、助劑的開發與生產，定向合成法手性和立體結構農藥生產，生物農藥新產品、新

322、技術的開發與生產”被列入“第一類 鼓勵類”項目中 7 重點新材料首批次應用示范指導目錄（2019 年版）2019 年 11 月 工信部 聚酰亞胺纖維及 PBO高性能纖維被列入“關鍵戰略材料”8 石油和化學工業“十四五”科技發展指南 2021 年 1 月 中國石油和化學工業聯合會 重點加快特種工程塑料、高性能特種尼龍工程塑料、高端功能膜材料、熱塑性彈性體等技術的開發，突破生物基橡膠、生物基纖維、生物基聚酯等全產業鏈制備技術；在精細與專用化學品領域，以解決催化技術、過程強化技術、兩化融合技術等制約我國精細化工行業發展的共性關鍵技術為突破口，提升精細化工行業的整體技術水平。9 中華人民共和國國民經濟

323、和社會發展第十四個五年規劃和 2035年遠景目標綱要 2021 年 3 月 全國人大 加快化工、造紙等重點行業企業改造升級，完善綠色制造體系。深入實施增強制造業核心競爭力和技術改造專項，鼓勵企業應用先進適用技術、加強設備更新和新產品規?；瘧?。10 浙江省石油和化學工業“十四五”發展規劃 2021 年 4 月 浙江省經濟和信息化廳 提出做強產業鏈中游，重點發展苯及其下游產品，提升化工新材料和專用化學品水平，改造提升傳統精細化工產業。11 關于“十四五”推動石化化工行業高質量發展的指導意見 2022 年 3 月 工信部、國家發改委、科學技術部、生態環境部、應急提出加快推進傳統產業改造提升，大力發

324、展化工新材料和精細化學品，優化整合行業相關研發平臺，創建高端聚烯烴、高性能工程塑料、高性能膜材料、生物醫用材 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-114 序號序號 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布單位發布單位 相關內容相關內容 管理部及國家能源局 料、二氧化碳捕集利用等領域創新中心。12 浙江省人民政府關于高質量發展建設全球先進制造業基地的指導意見 2022 年 9 月 浙江省人民政府 突出專業化和差異化發展，實施“一群一策”，重點培育高端軟件、集成電路、數字安防與網絡通信、智能光伏、節能與新能源汽車及零部件、機器人與數控機床、節能環保與新能源裝備、智能電氣、高端船舶與海工裝

325、備、生物醫藥與醫療器械、現代紡織與服裝、現代家具與智能家電、煉油化工、精細化工、高端新材料等 15 個千億級特色產業集群。（3）行業主要法律法規政策對發行人經營發展的影響）行業主要法律法規政策對發行人經營發展的影響 由上表可見，近年來，國家和地方政府持續出臺與精細化工行業相關的規劃，提出要大力支持并培育精細化工和高端新材料，多項政策舉措的發布實施表明了精細化工行業在我國經濟發展和戰略轉型中的重要地位，公司也有望在政策引領下迎來快速發展時期。在總的方針指導下，為努力實現高質量發展，公司將進一步加強技術創新和優化升級，產出更加專業化、高端化、精細化的產品。此外，在“十四五”的環保新形勢下，化工行業

326、將穩步實現綠色轉型，在此背景下，石化行業的生產集中度將進一步提升，行業準入門檻將不斷提高，安全和清潔生產水平也將得到本質提高。上述法律法規政策的發布和落實，為公司發展提供了良好的政策環境，也為行業發展注入了新的動力，有利于整個行業和公司向更規范化、綠色化、大型化、高端化方向實現高質量躍進。（三）發行人所處行業的基本情況 1、精細化工行業基本情況精細化工行業基本情況（1）精細化工的定義精細化工的定義 精細化工是生產精細化學品工業的簡稱，其基本特征是將基礎化工原料進行深加工并制取特定功能、特定用途的產品。精細化學品是指能增進或賦予一種（類）產品以特定功能或本身擁有特定功能的小批量制造和應用的化學品

327、，是基礎化學品進一步深加工的產物。浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-115 （2）行業技術水平）行業技術水平及及特點特點 1）產品技術含量較高，質量控制體系嚴格）產品技術含量較高，質量控制體系嚴格 精細化工產品的技術含量體現在配方與工藝兩方面。精細化工產品由于使用領域針對性較強，其生產過程一般需要較為復雜的原料、較長的反應合成步驟以及較為苛刻的化學反應條件，這對生產所需的原料與催化劑的選擇及具體配比的設計提出了較高的要求，擁有較強的工藝水平和研發實力的企業才能勝任。同時，由于精細化工產品的生產工藝復雜，反應單元較多，整體的制作流程較長，同一種產品在不同條件下可反應生成幾種至幾十種用

328、途不同的衍生品，產品的質量穩定性取決于生產過程的反應條件是否得到了精確控制。因此精細化工企業一般對于產品質量有一套嚴格的控制體系，同時對于生產環境的要求較為嚴格，在生產各環節需要嚴格控制反應的時間、溫度、原料配比、催化劑選擇等，以確保最終產品的可靠性、安全性及穩定性。2）產品附加值較高，下游客戶粘性較強）產品附加值較高，下游客戶粘性較強 與基礎化工相比，精細化工產品由于生產工藝復雜、質量要求高，具有一定的生產壁壘，而且其原材料一般來源于傳統化工行業，原材料價格透明，供應穩定，采購成本較為可控，產品的附加值較高，行業利潤水平較高。由于下游客戶一般對于產品的穩定性、生產經營的連續性要求較高，因此只

329、有技術水平較高，質量控制嚴格，產品供應穩定并且環保與安全生產措施到位的企業才能進入客戶的合格供應商名錄，一旦進入合格供應商名錄開始合作后，客戶不會輕易更換供應商。3）產品定制化特征強，種類較多）產品定制化特征強，種類較多 精細化工企業的產品生產具有批量小、品種多、生產靈活性較高的特性，其產品特性及產量隨市場需求變動而持續調整。精細化工企業一般采用柔性生產裝置配合分布式生產控制系統完成多產品生產，以滿足不同客戶的需求。（3）進入本行業的主要進入本行業的主要壁壘壁壘 1）技術及生產工藝壁壘）技術及生產工藝壁壘 精細化工的核心技術主要包括產品配方、工程設計、化學反應工藝路線、生產中的反應機理和過程控

330、制。這些關鍵技術均需要企業通過多年的研究開發 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-116 和工藝經驗的積累才能有效運用，從而生產出質量穩定、合乎客戶需求的產品，以產品配方及過程控制為核心的技術壁壘是行業內企業保持競爭優勢的主要手段。除此以外，不同企業在相同產品的生產過程中可能選擇不同的原料及反應路徑、不同的催化劑來實現反應，而不同的路徑和催化劑在生產效率、危險程度和環境污染方面可能有著截然不同的表現，選擇最優生產路徑依賴于研發人員的技術水平和生產人員的工程設計、反應控制水平。因此，只有具備豐富的生產經驗、擁有成熟的技術和生產流程、注重研發人才培養和技術服務能力的精細化工企業才能在行業

331、內長期保持優勢地位。2）市場準入壁壘）市場準入壁壘 精細化工產品主要為各項工業生產中的中間產品，與下游行業的產品聯系和支持程度較為緊密。下游客戶一般對精細化工產品的質量穩定性的要求較高，在選定供應商后便不會輕易更換。精細化工行業下游客戶一般會建立供應商準入名單，通過綜合評分對供應商進行考核，通過考核的供應商才可以進入合格供應商名錄。在實際考察過程中，影響是否成功進入合格供應商名錄的因素不僅有價格，還包括質量保證體系、售后服務水平、長期穩定的供貨能力、協助下游客戶提升應用技術水平的實力、企業自身的發展潛力、企業的環保設施是否完備等?？蛻粼诖_定其供應商前一般需要進行前期樣品分析試驗室小試生產最終產

332、品小樣下游評估小規模試用再評估大量采購等環節，這一過程費用較大。因此，客戶更換供應商往往特別慎重，除非原來的供應商出現重大質量問題或者不能滿足供貨需求，否則下游客戶對供應商的變更持十分謹慎的態度。高標準、長時間的供應商認證體系，需要新進入者在生產經營的各個方面快速達到或超越市場平均水平，從而形成了較高的市場準入壁壘。3）生產準入壁壘）生產準入壁壘 精細化工行業的生產通常都會涉及危險化學品，對于危險化學品的生產經營，企業應當依據要求建設安全生產設施并取得危險化學品經營許可證安全生產許可證等生產經營資質?；て髽I的建設項目，需要經過安全條件審查、安全設施設計審查、試生產評審、安全設施竣工驗收等環節

333、，確保安全設施投入符合標準后才能夠投入生產。另外，精細化學品的生產過程通常會 浙江鼎龍科技股份有限公司 招股說明書 1-1-117 涉及到氧化、硝化、加氫等危險化工工藝，危險化工工藝對企業的技術裝備以及自動化控制等方面有著苛刻的要求，在項目建設和后續維護過程中都需要企業進行較多的投入。精細化工企業在安全生產的設備、資質、后續維護方面都需要大量的技術和資金投入，對新進入者形成了較高的壁壘。4）環保壁壘）環保壁壘 精細化工行業在生產過程中存在一定污染，對環保的要求相對較高，并受環保部門監管。在投資、建設項目過程中執行“環境影響評價及驗收”政策，在項目設計過程中需要預先進行合理的“三廢”處理安排，并根據國家有關規定對環保設施進行相應的投資，確保環保設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用。企業正式生產時須依法取得排污許可證，主要污染物排放量須達到國家或地方規定的排放標準，工業固體廢棄物和危