泰金新能：西安泰金新能科技股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（申報稿）.pdf

1、 西安泰金新能科技股份有限公司 Xian Taijin New Energy&Materials Sci-Tech Co.,Ltd.（西安經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號）首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書（申報稿）保薦人（主承銷商）（北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓）本次發行股票擬在科創板上市，科創板公司具有研發投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解科創板的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何

2、決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 致投資者聲明致投資者聲明 一、發行人上市的目的一、發行人上市的目的 泰金新能專注于高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品的研發

3、、設計、生產及銷售，是國際上可提供高性能電子電路銅箔和極薄鋰電銅箔生產線整體解決方案的龍頭企業，是國內貴金屬鈦電極復合材料及電子封接玻璃材料的主要研發生產基地。通過本次上市，公司可以加大技術創新投入、完善產品矩陣，提升行業競爭優勢，持續增強盈利能力，并加強團隊能力建設、完善公司治理水平，為股東和行業持續創造價值。二、發行人現代企業制度的建立健全情況二、發行人現代企業制度的建立健全情況 泰金新能建立健全了完善的現代企業制度，已按照公司法證券法和公司章程及其他法律法規和規章制度的要求建立了完善的法人治理結構，公司股東大會、董事會、監事會規范運作，各項規章制度有效執行。為了切實維護股東權益，保持股利

4、分配政策的持續性和穩定性，提高股東對公司經營和分配的監督，穩定投資者預期，公司制定了明確、清晰的上市后股東分紅回報規劃。三、發行人本次融資的必要性及募集資金使用規劃三、發行人本次融資的必要性及募集資金使用規劃 公司本次募集資金將投資于綠色電解用高端智能成套裝備產業化項目、高性能復合涂層鈦電極材料產業化項目、企業研發中心建設項目和補充流動資金。公司募集資金圍繞公司的主營業務展開，聚焦國家戰略和重大需求，進一步加大研發創新投入，進一步完善產業鏈和產品結構，增強公司產品和技術的競爭力。四、發行人持續經營能力及未來發展規劃四、發行人持續經營能力及未來發展規劃 公司秉承“替代進口，填補空白，解決急需”的

5、宗旨，緊緊圍繞國家戰略、重大需求及行業“卡脖子”問題，積極開展技術創新，發展新質生產力，以產業化、工程化為研究目標，致力于成為全球綠色、智能電解成套整體解決和服務方案領跑者，國內綠色低碳科技創新發展的積極踐行者。公司近三年營業收入復合增長率為 79.28%，持續經營能力不斷增強。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 未來，公司將沿著“綠色化、智能化、高端化”創新發展方向，利用研發、技術、市場及品牌等方面的優勢，不斷提升公司的行業地位、研發實力、技術實力、智能制造能力、產品質量等，推動公司電極材料、綠色電解裝備在電解銅箔、綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫、PCB

6、等行業的應用。同時，重點瞄準芯片封裝用極薄載體銅箔關鍵成套裝備、PET 復合銅箔裝備、光伏鍍銅裝備、堿性電解水制氫與 PEM 電解水制氫關鍵材料與裝備等行業需求，持續開發解決相關工程化應用問題，實現相關產品的產業化，滿足國家在大型計算機、高速通信、芯片封裝、新能源、燃料電池、氫能等領域的重大需求。公司全資子公司賽爾電子將圍繞國家航天、軍工、核電等國家重大需求，持續推進特種玻璃材料及制品的技術研發，重點瞄準固體燃料電池密封連接、軍用陶瓷封裝外殼、軍用電連接器等領域開展研發攻關，為我國航空航天、軍工、新能源、核電等領域提供高密封、高壽命、高可靠性的密封連接解決方案。董事長簽字：_ 馮 慶 西安泰金

7、新能科技股份有限公司 年 月 日 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數發行股數 本次發行股票的數量不超過 4,000.00 萬股（未考慮本公司 A 股發行的超額配售選擇權），占發行后總股本比例不低于 25%，本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格每股發行價格 人民幣【】元 預計預計發行日期發行日期【】年【】月【】日 擬上市的交易所擬上市的交易所 上海證券交易所 擬上市的板塊擬上市的板塊 科創板 發行后總股本發行后總股本 不超過

8、16,000.00 萬股（未考慮本公司 A 股發行的超額配售選擇權）；不超過 16,600.00 萬股（若全額行使本公司 A 股發行的超額配售選擇權）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）中信建投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期【】西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 目目 錄錄 第一節第一節 釋釋 義義.10 一、普通術語.10 二、專業術語.14 第二節第二節 概概 覽覽.17 一、重大事項提示.17 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.21 三、本次發行概況.23 四、發行人的主營業務經營情況.25 五、發行人符合科創板定位.28 六、發行

9、人主要財務數據及財務指標.34 七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.35 八、發行人選擇的具體上市標準.35 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.36 十、募集資金用途與未來發展規劃.36 第三節第三節 風險因素風險因素.39 一、與行業相關的風險.39 二、與發行人相關的風險.41 三、其他風險.47 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.48 一、發行人基本信息.48 二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況.48 三、發行人成立以來的重要事件.60 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.63 五、發行人的股權結構及分子公司情況.63 六、持股 5%以

10、上的主要股東及實際控制人情況.66 七、發行人控股股東、實際控制人報告期內是否存在重大違法行為.80 八、發行人有關股本的情況.80 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 九、職工持股及股權代持的形成原因、演變情況、清理過程與徹底規范.84 十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員.92 十一、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.105 十二、發行人員工及社會保障情況.105 第五節第五節 業務與技術業務與技術.108 一、發行人主營業務、主要產品及服務情況.108 二、發行人所處行業的基本情況及競爭狀況.132 三、發行人主要產品的銷售情況和主要客

11、戶.176 四、發行人的采購情況和主要供應商.180 五、對發行人主營業務有重大影響的資源要素情況.184 六、發行人的技術與研發狀況.190 七、發行人生產過程中涉及的主要環境污染物、主要處理措施及處理能力.224 八、發行人境外經營情況.225 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.226 一、發行人報告期內的財務報表.226 二、注冊會計師審計意見.230 三、關鍵審計事項及與財務會計信息相關的重要性水平判斷標準.231 四、影響發行人未來盈利（經營）能力或財務狀況的主要因素及相關財務或非財務指標分析.233 五、財務報表編制基礎、合并報表范圍及其變化情況.23

12、4 六、主要會計政策及會計估計.235 七、主要業務所適用的主要稅種、稅率及稅收優惠情況.251 八、非經常性損益明細表.251 九、分部信息.253 十、發行人主要財務指標.253 十一、發行人的經營成果分析.255 十二、發行人資產質量分析.278 十三、發行人對于償債能力、流動性與持續經營能力的分析.298 十四、現金流量分析.312 十五、報告期內重大投資或資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并等事項.315 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 十六、資產負債表日后事項、或有事項、承諾事項及其他重要事項.315 十七、發行人盈利預測信息.315 第七節第七

13、節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.316 一、募集資金運用.316 二、募集資金投資項目的具體情況.320 三、未來發展規劃.329 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.335 一、報告期內發行人公司治理存在的缺陷及改進情況.335 二、發行人管理層對內部控制的自我評估意見及注冊會計師對發行人內部控制的鑒證意見.335 三、報告期內發行人違法違規及受到處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施的情況.339 四、發行人在報告期內的資金占用和對外擔保情況.340 五、發行人直接面向市場獨立持續經營的能力.340 六、同業競爭.342 七、發行人關聯方及關聯交易

14、相關情況.352 第九節第九節 投資者保護投資者保護.361 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.361 二、發行人的股利分配政策.361 三、董事會關于股東回報事宜的專項研究論證情況以及相應的規劃安排理由等.364 四、發行人上市后三年內的利潤分配計劃、制定的依據和可行性以及未分配利潤的使用安排.365 五、長期回報規劃的內容及制定考慮因素.368 六、本次發行前后股利分配政策的差異情況.368 七、發行人不存在特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排，發行人不存在尚未盈利的情況，發行人不存在累積未彌補虧損.369 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.370 一、重

15、大合同.370 二、對外擔保情況.373 三、發行人涉及的重大訴訟與仲裁事項.373 第十一節第十一節 聲明聲明.375 一、發行人及其全體董事、監事、高級管理人員聲明.375 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 二、發行人控股股東聲明.376 三、保薦人（主承銷商）聲明.377 四、發行人律師聲明.379 五、承擔審計業務的會計師事務所聲明.380 六、承擔驗資業務的會計事務所聲明.381 七、資產評估機構聲明.382 第十二節第十二節 附件附件.383 一、備查文件.383 二、查閱時間和地點.384 附件一：落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股

16、東投票機制建立情況.385 附件二：承諾事項.387 附件三：股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.403 附件四：審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.404 附件五：募集資金具體運用情況.404 附件六：專利權.414 附件七：注冊商標.426 附件八：已履行完畢關聯擔保情況.428 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 第一節第一節 釋釋 義義 在本招股說明書中，除非文義另有所指，下列簡稱和術語具有如下含義：一、普通術語一、普通術語 公司、本公司、發行人、泰金新能、股份公司 指 西安泰金新能科技股份有限公司 泰金有限、有

17、限公司、泰金工業 指 西安泰金工業電化學技術有限公司，本公司之前身 股票、A 股 指 公司向社會公開發行的人民幣普通股（A 股）股票 本次公開發行、本次發行 指 公司本次向社會公開發行人民幣普通股（A 股）股票的行為 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所、交易所 指 上海證券交易所 科創板 指 上海證券交易所科創板 超額配售選擇權 指 發行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按同一發行價格超額發售不超過包銷數額 15%的股份，即主承銷商向投資者發售不超過包銷數額 115%的股份 控股股東、西北院 指 西北有色金屬研究院 實際控制人 指 陜西省財政廳 西北院職工持股會

18、 指 西北有色金屬研究院職工持股會 西北院工會 指 西北有色金屬研究院工會委員會 華泰實業 指 西安華泰有色金屬實業有限責任公司 賽爾電子 指 西安賽爾電子材料科技有限公司 泰金天同 指 西安泰金天同新材料科技有限公司 泰金氫能 指 西安泰金氫能裝備科技有限公司 勇泰天同 指 西安勇泰天同新材料合伙企業（有限合伙）豐泰天同 指 西安豐泰天同新材料合伙企業（有限合伙）隆泰天同 指 西安隆泰天同新材料合伙企業（有限合伙）昌泰天同 指 西安昌泰天同新材料合伙企業（有限合伙）鑫泰天同 指 西安鑫泰天同新材料合伙企業（有限合伙）恒泰天同 指 西安恒泰天同新材料合伙企業（有限合伙）杰思偉業 指 深圳杰思偉

19、業控股股份有限公司 丹江口朱雀 指 丹江口朱雀股權投資合伙企業（有限合伙）東方富海（蕪湖）指 東方富海（蕪湖）股權投資基金管理企業（有限合伙）西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 富海精選二號 指 富海精選二號創業投資（杭州）合伙企業（有限合伙）共青城超興 指 共青城超興投資合伙企業（有限合伙）嘉興臻泰伯樂 指 嘉興臻泰伯樂股權投資合伙企業（有限合伙）南京君瀾 指 南京君瀾投資管理有限公司 青島日出一號 指 青島日出智信一號投資合伙企業（有限合伙）上海赟匯 指 上海赟匯股權投資管理有限公司 濰坊鳶興 指 濰坊鳶興創業投資合伙企業（有限合伙）西安和暢 指 西安和暢投資有

20、限公司 西安億盛匯 指 西安億盛匯企業咨詢管理合伙企業（有限合伙）晨道新能源 指 宜賓晨道新能源產業股權投資合伙企業（有限合伙）棗莊盛和一號 指 棗莊盛和一號新材料股權投資基金合伙企業（有限合伙）國中私募（西安）指 國中私募股權投資基金（西安）合伙企業（有限合伙）西部超導 指 西部超導材料科技股份有限公司 西部材料 指 西部金屬材料股份有限公司 凱立新材 指 西安凱立新材料股份有限公司 西部寶德 指 西部寶德科技材料股份有限公司 西安賽特 指 西安賽特新材料科技股份有限公司 西安賽隆 指 西安賽隆增材技術股份有限公司 西安瑞鑫科 指 西安瑞鑫科金屬材料有限責任公司 西安賽福斯 指 西安賽福斯材

21、料防護有限責任公司 西安萊特 指 西安萊特信息工程有限公司 西安漢唐 指 西安漢唐分析檢測有限公司 西安歐中 指 西安歐中材料科技股份有限公司 稀材研究院 指 西安稀有金屬材料研究院有限公司 西北院投資 指 西安西北院投資有限公司 秦鈦智造 指 西安秦鈦智造科技有限公司 優耐特 指 西安優耐特容器制造有限公司 西部新鋯 指 西安西部新鋯科技股份有限公司 西部鈦業 指 西部鈦業有限責任公司 西安莊信 指 西安莊信新材料科技有限公司 天力復合 指 西安天力金屬復合材料股份有限公司 菲爾特 指 西安菲爾特金屬過濾材料股份有限公司 迪諾拉（蘇州）指 迪諾拉電極（蘇州）有限公司 馬赫內托（蘇州）指 馬赫

22、內托特殊陽極（蘇州）有限公司 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 昆工科技 指 昆明理工恒達科技股份有限公司（831152.BJ）大澤電極 指 云南大澤電極科技股份有限公司（832850.OC）江陰米爾克 指 江陰米爾克電解設備有限公司 安諾電極 指 江陰安諾電極有限公司 寶雞昌立 指 寶雞昌立特種金屬有限公司 新日鐵 指 新 日 鐵 住 金 株 式 會 社（Nippon Steel&Sumitomo Metal Corporation）三船 指 日本三船株式會社（Mifune Corporation）日本紐朗 指 日本紐朗 NEWLONG 株式會社 比亞迪 指 包

23、頭市比亞迪礦用車有限公司 嘉元科技 指 廣東嘉元科技股份有限公司（688388.SH）嘉元時代 指 廣東嘉元時代新能源材料有限公司 中一科技 指 湖北中一科技股份有限公司（301150.SZ）海亮股份 指 浙江海亮股份有限公司（002203.SZ）海亮集團 指 海亮集團有限公司 甘肅海亮 指 甘肅海亮新能源材料有限公司 銅冠銅箔 指 安徽銅冠銅箔集團股份有限公司（301217.SZ）德?？萍?指 九江德?？萍脊煞萦邢薰荆?01511.SZ）江銅銅箔 指 江西省江銅銅箔科技股份有限公司 江西銅博 指 江西銅博科技股份有限公司 甘肅德福 指 甘肅德福新材料有限公司 百嘉達 指 深圳百嘉達新能源材

24、料有限公司 湖北中科 指 湖北中科銅箔科技有限公司 深耕銅箔 指 江西省深耕銅箔科技有限公司 建滔銅箔 指 建滔（連州）銅箔有限公司 金都電子 指 山東金都電子材料有限公司 新疆億日 指 新疆億日銅箔科技股份有限公司 圣達電氣 指 圣達電氣有限公司 金寶電子 指 山東金寶電子有限公司 湖南龍智 指 湖南龍智新材料科技有限公司 諾德股份 指 諾德新材料股份有限公司（600110.SH）超華科技 指 廣東超華科技股份有限公司（002288.SZ）青島雙瑞 指 青島雙瑞海洋環境工程股份有限公司 青山集團 指 青山控股集團有限公司 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 金川集

25、團 指 金川集團股份有限公司 華友鈷業 指 浙江華友鈷業股份有限公司（603799.SH）中原長江 指 武漢中原長江科技發展有限公司 中電科 指 中國電子科技集團有限公司 航天科技 指 中國航天科技集團有限公司 華為公司 指 華為技術有限公司 方邦電子 指 廣州方邦電子股份有限公司（688020.SH）光華科技 指 光華科學技術研究院（廣東）有限公司 鑫鉑瑞 指 江西鑫鉑瑞科技有限公司 安徽華創 指 安徽華創新材料股份有限公司 洪田科技 指 洪田科技有限公司 云南銅業 指 云南銅業股份有限公司（000878.SZ）漢中鋅業 指 漢中鋅業有限責任公司 白銀有色 指 白銀有色集團股份有限公司（60

26、1212.SH）建投基金 指 中信建投基金管理有限公司 建投投資 指 中信建投投資有限公司 建投資本 指 中信建投資本管理有限公司 高工鋰電/GGII 指 全稱高工鋰電產業研究所，是高工產研旗下的鋰電行業權威研究機構，GGII 專注于中國鋰電產業經濟和市場研究咨詢，致力于為鋰電相關企業、投資機構、政府等提供客觀、獨立、有深度的鋰電產業權威研究服務。國務院 指 中華人民共和國國務院 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 財政部 指 中華人民共和國財政部 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 SS 指 State-owned Sharehol

27、der 的縮寫，表示國有股東 CS 指 Controlling State-owned Shareholder 的縮寫，表示國有實際控制股東 公司章程 指 西安泰金新能科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 西安泰金新能科技股份有限公司章程（草案）股東大會 指 西安泰金新能科技股份有限公司股東大會 董事會 指 西安泰金新能科技股份有限公司董事會 監事會 指 西安泰金新能科技股份有限公司監事會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 上市規則 指 上海證券交易所科創板股票上市規則“十四五”指 2021-

28、2025 年 保薦人、主承銷商、中信建投證券、中信建投 指 中信建投證券股份有限公司 發行人律師、國浩律師、律師 指 國浩律師（西安）事務所 發行人會計師、信永中和會計師、信永中和、會計師 指 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）資產評估機構 指 新蘭特房地產資產評估有限公司 募投項目 指 擬使用本次發行募集資金進行投資的項目 報告期、報告期內 指 2021 年度、2022 年度、2023 年 報告期各期末 指 2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日 元、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元 二、專業術語二、專業術語 電解 指 電解

29、是利用在作為電子導體的電極與作為離子導體的電解質的界面上發生的電化學反應進行化學品的合成、高純物質的制造以及材料表面的處理的過程。電化學 指 電化學是研究兩類導體形成的帶電界面現象及其上所發生的變化的科學，在能源、化工、冶金、機械、電子、航空、航天、輕工、儀表、醫學、材料、金屬腐蝕與防護、環境科學等科技領域有豐富應用。鈦電極 指 以鈦為基材的涂層型電極材料，可應用于金屬箔生產、環保、冶金、電解水制氫、有機電合成、陰極保護等眾多行業。陽極 指 在化學電池中，能使電解質發生氧化反應的電極稱為陽極；在電解工業中，指電解槽中與電源正極相連的電極。集流體 指 匯集電流的結構或零件，在鋰離子電池上主要指的

30、是金屬箔，如銅箔、鋁箔。電解銅箔 指 以銅料為主要原料，采用電解法生產的金屬銅箔。電子電路銅箔 指 又稱標準銅箔，主要應用于覆銅板和印制線路板的銅箔，一般比鋰電銅箔更厚。鋰電銅箔 指 由電解銅加工而成，鋰電池負極的關鍵基礎材料，在鋰離子電池中既是負極活性物質的載體，也是負極電子的收集者和傳導體。PET 復合銅箔 指 一種復合銅箔，它具有“銅-PET 膜-銅”復合的“三明治”結構，可用作鋰離子電池負極集流體。PCB 指 Printed Circuit Board 的縮寫，中文名稱為印制電路板，又稱印刷線路板，是重要的電子部件，是電子元器件的支撐體，是電子元器件電氣相互連接的載體。m 指 長度單位

31、，中文名稱是微米，讀作“miu”，1 微米=0.001 毫米。貴金屬 指 主要指金、銀和鉑族金屬（釕、銠、鈀、鋨、銥、鉑）等 8 種金屬元素。鉑族金屬 指 包括釕、銠、鈀、鋨、銥、鉑六種金屬元素。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 芯片封裝 指 安裝半導體集成電路芯片用的外殼，起著安放、固定、密封、保護芯片和增強電熱性能的作用，是溝通芯片內部世界與外部電路的橋梁。3C 數碼 指 是計算機（Computer）、通訊（Communication）和消費電子產品（Consumer Electronics）三類電子產品的簡稱。PEM 指 Proton Exchange Me

32、mbrane 的縮寫，中文名稱為質子交換膜。PEM 電解水制氫 指 使用質子交換膜作為固體電解質替代了堿性電解槽使用的隔膜和液態電解質，并使用純水作為電解水制氫的原料，避免了潛在的堿液污染和腐蝕問題。濕法冶金 指 將礦石、經選礦富集的精礦或其他原料經與水溶液或其他液體相接觸，通過化學反應等，使原料中所含有的有用金屬轉入液相，再對液相中所含有的各種有用金屬進行分離富集，最后以金屬或其他化合物的形式加以回收的方法。電積鈷 指 電積鈷是濕法提鈷的主要工藝之一，從溶液中將鈷沉積到陰極上。電積銅 指 電積銅是濕法提銅的主要工藝之一，從溶液中將銅沉積到陰極上?；射X箔 指 由特制的高純鋁箔經過電化學或化學

33、腐蝕后擴大表面積，再經過電化成作用在表面形成一層氧化膜后的產物。雙極板 指 用于分離 PEM 電解槽相鄰單元并通過電子方式連接它們的關鍵組件。具有較低的電阻，在陽極和陰極室之間提供絕緣以避免氣體混合；具有較高的機械和化學穩定性、流體分布，由于它們也有助于促進熱傳輸，也需要具有較高的熱傳導性。陰極保護 指 向被腐蝕金屬結構物表面施加一個外加電流，被保護結構物成為陰極，從而使得金屬腐蝕發生的電子遷移得到抑制，避免或減弱腐蝕的發生。鋰原電池 指 也稱為一次鋰電池，為不可充電的電池。熱電池 指 又叫熱激活儲備電池（heat activated reserve battery）。貯存時電解質為不導電的固

34、體，使用時用電發火頭或撞針機構引燃其內部的加熱藥劑，使電解質熔融成為離子導體而被激活的一種儲備電池，常作為軍用電源。連接器 指 連接兩個有源器件的器件，傳輸電流或信號。傳感器 指 能感受到被測量的信息，并能將感受到的信息，按一定規律變換成為電信號或其他所需形式的信息輸出，以滿足信息的傳輸、處理、存儲、顯示、記錄和控制等要求的檢測裝置。高可靠電源模塊 指 一種可以直接貼裝在印刷電路板上的電源轉換器。激光器 指 利用受激輻射原理使光在某些受激發的物質中放大或振蕩發射的器件。晶粒度 指 晶粒大小的尺度，常用單位體積（或單位面積）內的晶粒數目或晶粒的平均線長度（或直徑）表示。旋壓 指 將金屬材料固定在

35、旋壓機的模具上，在隨機床主軸轉動的同時，在某個方向給予一定的壓力使金屬材料沿著這一方向變形和流動而成型。電鍍 指 利用電解原理在某些金屬表面上鍍上一薄層其它金屬或合金的過程，從而起到防止金屬氧化（如銹蝕），提高耐磨性、導電性、反光性、抗腐蝕性（硫酸銅等）及增進美觀等作用。OEM 指 原始設備制造商。OEM 是英文 Original Equipment Manufacturer的縮寫，也稱為定點生產，俗稱代工（生產）。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 極柱 指 也稱芯柱，是電池內部起電流導通作用的金屬部件。指 在工程學中，表示圓柱材料器材的直徑?？煞ズ辖?指 一種鐵

36、鎳鈷合金，具有低的線膨脹系數，低的導熱率和高的電阻，在一定溫度范圍內具有與硬玻璃相近的線膨脹系數，和相應的玻璃能進行有效封接。GWh 指 電功單位，中文名稱是吉瓦時，1 吉瓦時=100 萬千瓦時。Mpa 指 壓強單位，中文名稱是兆帕，1 兆帕=1000000 帕。注：本招股說明書數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，或股份數及股份比例與工商備案資料不符的情況，均為四舍五入原因造成。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示一、重大事項提示

37、本重大事項提示為概要性提示投資者需特別關注的公司風險及其他重要事項，投資者應認真閱讀本招股說明書正文。（一）（一）特別提醒投資者注意“風險因素”中的下列風險特別提醒投資者注意“風險因素”中的下列風險 本公司特別提醒投資者注意以下風險扼要提示，欲詳細了解，請認真閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”。1、產品升級與技術更新的風險、產品升級與技術更新的風險 我國電解成套裝備技術經過了長期發展，目前已形成較為完整的生產工藝和流程，隨著高端極薄銅箔日益突出的產業需求及下游應用多元化的發展，我國電解成套裝備及鈦電極材料需要滿足更高的技術要求。當前，以高端芯片封裝用極薄載體銅箔（厚度1.5-4.5m）、高頻

38、高速電路用超低輪廓銅箔為代表的高端電子電路銅箔技術難點高，市場供不應求，急需擺脫進口依賴；另一方面，隨著新能源汽車行業的快速發展，推動鋰電銅箔技術快速更新迭代，鋰電銅箔朝著薄層化、高強度、高延展性方向發展趨勢明確，繼 8m、6m、5m、4.5m 等鋰電銅箔先后實現量產之后，4m 以下鋰電銅箔也在快速研發中。下游市場的發展對電解成套裝備及鈦電極材料提出了更高的要求，特別是對大直徑、大幅寬、高晶粒度、高導電均勻性陰極輥的需求極為緊迫。同時，隨著PET 復合銅箔、光伏鍍銅、堿性電解水制氫、PEM 電解水制氫等新興行業前沿技術的逐漸成熟及產業化應用，對相應高端裝備的需求也將日益突出。與有機封接材料相比

39、，玻璃封接材料具有耐高溫、耐高壓、耐腐蝕，以及高絕緣、高氣密性、高抗氧化能力等特點，因而金屬玻璃封接制品在航天軍工、新能源、集成電路等領域應用較廣。但目前國產玻璃粉制備技術與國外壟斷廠商相比仍存在差距，且隨西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 著國內航天航空產業的快速發展及國防安全的需要，對國產金屬玻璃封接制品提出了更高的技術指標要求。若公司在研發過程中無法順利研制出適合未來市場需求的產品，則將逐漸失去競爭優勢，對公司未來業績產生不利影響。2、下游下游行業投資周期性放緩，導致公司業績行業投資周期性放緩，導致公司業績波動波動的風險的風險 報告期內，公司的主營業務收入主要

40、來源于電解成套裝備及銅箔鈦陽極，實現銷售收入分別為 26,687.03 萬元、64,368.51 萬元和 127,874.59 萬元，占主營業務收入的比例分別為 53.38%、70.08%和 81.84%，收入規模和占比持續增長。公司電解成套裝備及銅箔鈦陽極主要應用于電子電路銅箔及鋰電銅箔的生產，而電子電路銅箔及鋰電銅箔與下游終端市場景氣度和周期性緊密相關。電子電路銅箔主要應用于 PCB 行業，根據高工鋰電報告，2023 年全球消費電子市場需求低迷，PCB 的市場規模較 2022 年有所下滑；另一方面，新能源汽車和儲能行業作為戰略新興行業，擁有較好的市場前景和廣闊的發展空間，形成了對鋰電池的強

41、勁需求，作為行業上游，公司報告期內產品的市場需求也快速增長。當前，在國家政策支持下，我國在全球新能源汽車競爭中已取得重大突破，并且正加快形成強大國內市場，推進產品出海，但市場競爭的加劇也在倒逼行業進入高質量發展的下半場，高工鋰電預計，中國電解銅箔設備的市場規模在經歷高速增長后，2024-2025 年將進入行業調整期。如果未來 5G、AI 等應用場景對高性能 PCB 市場需求拉動不足，或是新能源汽車和儲能相關行業發展不及預期，導致鋰電池的需求增長可能放緩甚至下滑，各銅箔廠商周期性放緩投資進度或降低產量，進而對公司的經營業績產生不利影響。3、主要原材料價格波動風險、主要原材料價格波動風險 公司產品

42、主要原材料包括基礎原料、貴金屬和輔料三類，基礎原料主要包括鈦材、銅材、不銹鋼材和極柱等金屬材料；貴金屬包括銥、釕、鉑等金屬單質或化合物；輔料包括各種緊固件等。報告期內，公司原材料的采購金額分別為 56,357.27 萬元、146,431.39萬元和 159,695.59 萬元，采購規模隨著生產銷售規模的增長而不斷增長。公司產品成本中原材料占比較高，原材料價格易受宏觀經濟周期、供需狀況等諸多因素影響，如若公司未來在原材料價格上漲的過程不能將壓力轉移到下游或不能通過技術工藝創新有效西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 地控制成本，或在價格下降過程中未能做好存貨管理，將會對

43、公司的經營業績產生不利影響。4、市場競爭加劇的風險、市場競爭加劇的風險 近年來，隨著人工智能應用技術、5G 通信技術、物聯網及互聯網技術得到快速應用與發展，PCB 行業迎來新的發展機遇，應用領域進一步拓展，國內 PCB 行業產值持續攀升，同時，新能源汽車和儲能行業保持著持續增長的趨勢，帶動對上游設備廠商的訂單需求，下游銅箔廠商逐步使用國產設備以替代進口設備。當前國內電解成套設備市場形成由公司、西安航天動力機械有限公司及洪田科技等占據主要份額的競爭格局。另一方面，公司鈦電極及玻璃封接制品應用于電解銅箔、綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫、航空航天、軍工電子等行業，市場空間大。隨著下游市場需

44、求的增長，如果更多的國內廠商進入，或者現有競爭對手市場份額增加，都將使公司面臨更加激烈的市場競爭，從而對公司的盈利能力和經營業績產生不利影響。5、研發失敗或技術未能產業化的風險研發失敗或技術未能產業化的風險 公司專注于高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品的研發、設計、生產和銷售。由于下游行業發展較快，產品及技術迭代周期短，公司需要通過持續開展技術研發活動，持續提升技術實力及工藝水平，以持續達到不同客戶、不同應用領域對公司產品的應用需求，持續提升自身的行業話語權及市場競爭力。同時，公司重點針對芯片封裝用極薄載體銅箔關鍵成套裝備、PET 復合銅箔裝備、光伏鍍銅裝備、水處理設備、堿性電解

45、水制氫裝備及關鍵材料、PEM 電解水制氫裝備及其關鍵材料、軍用陶瓷封裝外殼等新產品進行了研發攻關，上述產品尚處于研制階段。如果公司對行業技術及產品發展趨勢判斷失誤，技術研發無法持續提升公司產品技術及工藝水平，無法滿足下游客戶技術指標及制造工藝不斷提高及差異化、定制化的應用需求，無法持續進行研發投入或研發進度不及預期，研制的新產品、新工藝等無法實現產業化應用，公司將面臨已投入的研發創新成本無法如期為公司帶來預期的收益，進而對公司的發展產生不利影響。（二）本次發行相關主體作出的重要承諾（二）本次發行相關主體作出的重要承諾 發行人控股股東西北院、股東西部材料已分別作出業績下滑情形的相關承諾，主要西安

46、泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 內容如下：“1、發行人上市當年較上市前一年凈利潤（以扣除非經常性損益后歸母凈利潤為準，下同）下滑 50%以上的，延長本單位屆時所持股份鎖定期限 6 個月；2、發行人上市第二年較上市前一年凈利潤下滑 50%以上的，在前項基礎上延長本單位屆時所持股份鎖定期限 6 個月；3、發行人上市第三年較上市前一年凈利潤下滑 50%以上的，在前兩項基礎上延長本單位屆時所持股份鎖定期限 6 個月。前述屆時所持股份是指本單位上市前取得，上市當年及之后第二年、第三年年報披露時仍持有的股份?！北竟咎崾就顿Y者閱讀本公司、控股股東及其他主要股東、董事、監事、高級

47、管理人員、核心技術人員以及本次發行證券服務機構等作出的重要承諾、履行情況及未能履行承諾的約束措施等事項。相關具體承諾事項詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“附件二：承諾事項”。（三）利潤分配政策及長期回報規劃（三）利潤分配政策及長期回報規劃 發行人已制定了 西安泰金新能科技股份有限公司上市后三年分紅回報規劃及利潤分配政策，對本次發行上市后三年內的股利分配政策、現金分紅等利潤分配計劃作出相應安排。主要內容為：“1、公司可以采取現金、股票或二者相結合的方式支付股利，并優先采取現金的方式分配利潤；公司具備現金分紅條件的，應當采用現金分紅進行利潤分配。公司采用股票方式進行利潤分配的，應當以股東合理現

48、金分紅回報和維持適當股本規模為前提，并綜合考慮公司成長性、每股凈資產的攤薄等真實合理因素；2、公司當年如實現盈利并有可供分配利潤時，應當進行年度利潤分配。在有條件的情況下，公司可以進行中期現金分紅。最近三個會計年度累計現金分紅總額不低于最近三個會計年度年均凈利潤的 30%，且最近三個會計年度累計分紅金額不低于 3,000 萬元，但最近三個會計年度累計研發投入占累計營業收入比例在 15%以上或最近三個會計年度累計研發投入金額在 3 億元以上的除外。前款所稱最近三個會計年度以公司上市后的首個完整會計年度作為首個起算年度。公司以現金為對價，采用要約方式、集中競價方式回購股份并注銷的，納入前款所稱現金

49、分紅總額?！蔽靼蔡┙鹦履芸萍脊煞萦邢薰?招股說明書（申報稿）1-1-21 本公司提示投資者閱讀本公司制定并披露的切實可行的公司發行上市后的利潤分配政策、現金分紅的最低比例、上市后三年內利潤分配計劃和長期回報規劃。具體內容詳見本招股說明書“第九節 投資者保護”之“二、發行人的股利分配政策”和“四、發行人上市后三年內的利潤分配計劃、制定的依據和可行性以及未分配利潤的使用安排”。二二、發行人及本次發行的中介機構基本情況、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 西安泰金新能科技股份有限公司 成立日期成立日期 2000 年 11 月 20 日

50、注冊資本注冊資本 12,000 萬元人民幣 法定代表人法定代表人 馮慶 注冊地址注冊地址 西安經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 主要生產主要生產 經營地址經營地址 西安經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 控股股東控股股東 西北有色金屬研究院 實際控制人實際控制人 陜西省財政廳 行業分類行業分類 C35 專用設備制造業 在其他交易場所在其他交易場所（申請）掛牌或（申請）掛牌或上市的情況上市的情況 未在其他交易所（申請）掛牌或上市（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 中信建投證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 中信建投證券股份有限公司 發行人

51、律師發行人律師 國浩律師（西安）事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 新蘭特房地產資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系或其他利益關系 截至 2024 年 6 月 7 日，保薦人自營業務合計持有發行人重要關聯方西部超導股票 47,674 股，占西部超導總股本的 0.01%；持有發行人重要關聯方西部材料

52、股票 900 股，占西部材料總股本的 0.0002%。保薦人買賣西部超導、西部材料的股票基于其已公開披露的信息以及自身對證券市場、行業發展趨勢和股票投資價值的分析和判斷，出于合理安排和資金需求籌劃而進行，從未知悉、探知、獲取或利用任何相關內幕信息，也從未有任何人員向保薦人泄漏相關信息或建議保薦人買賣西部超導、西部材料的股票。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 保薦人全資子公司建投投資根據 上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則等規定通過參與發行人重要關聯方凱立新材首次公開發行股票并在科創板上市戰略配售進行跟投，截至2024 年 6 月 7 日，建投投資

53、持有凱立新材 1,635,200股，持股比例為 1.25%。截至 2024 年 6 月 7 日，保薦人全資子公司建投基金參與設立的中信建投價值甄選混合型證券投資基金持有發行人重要關聯方西部材料股票 62 股，占西部材料總股本的 0.00001%，參與設立的中信建投質選成長混合型發起式證券投資基金持有發行人重要關聯方西部超導股票 1,823 股，占西部超導總股本的 0.0003%，持有發行人重要關聯方凱立新材股票 3,417 股，占凱立新材總股本的 0.003%。截至本招股說明書簽署日，保薦人全資子公司建投資本間接持有發行人重要關聯方西安歐中 0.26%股權，持股路徑為建投資本擔任陜西匯盈潤信股

54、權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人并持有20%出資額，陜西匯盈潤信股權投資合伙企業（有限合伙）持有西安歐中 0.97%股權；建投資本持有深圳市潤信新觀象股權投資基金管理有限公司51.00%股權，深圳市潤信新觀象股權投資基金管理有限公司持有深圳潤信新觀象戰略新興產業私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）0.68%出資額，同時建投資本還直接持有深圳潤信新觀象戰略新興產業私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）9.07%出資額，深圳潤信新觀象戰略新興產業私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）持有西安歐中0.70%股權。除上述情況外，不存在其他保薦人或其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人或其控股

55、股東、實際控制人、重要關聯方股份的情況；保薦人已經制定并執行信息隔離管理制度，在存在利益沖突的業務之間設置了隔離墻，符合中國證券業協會證券公司信息隔離墻制度指引等規定。保薦人自營業務、通過建投投資參與科創板發行的跟投、建投資本進行私募股權投資，從而持有發行人重要關聯方西部超導、西部材料、凱立新材、西安歐中西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 股份的情形不影響保薦人及保薦代表人公正履行保薦職責。（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機構股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 收款銀行收款銀行 中信銀行北京京城大廈支行 其他與本次發行

56、有關的機構其他與本次發行有關的機構-三三、本次發行概況、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 4,000.00 萬股（未考慮超額配售）；不超過 4,600.00 萬股（若全額超額配售）占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 4,000.00 萬股（未考慮超額配售）；不超過 4,600.00 萬股（若全額超額配售）占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開發售股份數股東公開發售股份數量量-占發

57、行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 16,000 萬股（未考慮超額配售）不超過 16,600 萬股（若全額超額配售）每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍（每股發行價格除以每股收益，每股收益按【】年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益發行后每股收益【】元 發行市凈率發行市凈率【】倍（按每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）預測凈利潤（如有）預測凈利潤（如有）不適用

58、發行方式發行方式 本次發行采用向戰略投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售和網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證的社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 發行對象發行對象 符合規定資格的詢價對象和在上交所開立賬戶并已開通科創板市場交易賬戶的合格投資者或證券監管部門認可的其他發行對象 承銷方式承銷方式 余額包銷 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 綠色電解用高端智能成套裝備產業化項目 高性能復合涂層鈦電極材料產業化項目 企業研發中心建設項目 補

59、充流動資金 發行費用概算發行費用概算 保薦及承銷費用【】萬元 律師費用【】萬元 審計費用【】萬元 發行手續費【】萬元 與本次發行相關的信息披露費用【】萬元 高級管理人員、員工擬高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況參與戰略配售情況 公司高級管理人員、員工不參與戰略配售 保薦人相關子公司擬保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況參與戰略配售情況 保薦人將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦人及其相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件。擬公開發售股份股東擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬公名稱、持股數量及擬公開發售股份

60、數量、發行開發售股份數量、發行費用的分攤原則（如費用的分攤原則（如有）有）本次發行不涉及股東公開發售（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 四、發行人的主營業務經營情況四、發行人的主營業務經營情況（一）主營業務（一）主營業務及產品情況及產品情況 公司主要從事高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品的研發、設計、生產及銷售，是國際上

61、可提供高性能電子電路銅箔和極薄鋰電銅箔生產線整體解決方案的龍頭企業，是國內貴金屬鈦電極復合材料及電子封接玻璃材料的主要研發生產基地。公司產品終端應用于大型計算機、5G 高頻通信、消費電子、新能源汽車、綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、氫能、航天軍工等領域。公司獲國家企業技術中心、國家制造業單項冠軍企業、國家專精特新“小巨人”企業、國家知識產權優勢企業、國家級綠色工廠等 5 項國家級創新平臺認證，以“替代進口、填補空白、解決急需”為宗旨，聚焦“綠色電解技術”、“旋壓成形技術”、“表面涂層技術”、“密封連接技術”四大技術創新，構建了綠色電解成套整體解決方案、高性能電極材料和密封連接解決方案三大業務板塊

62、，形成了支撐行業綠色低碳發展的產品和服務體系。公司通過關鍵材料創新、結構創新，打破國外壟斷和技術封鎖，掌握了高端銅箔生產用陰極輥的多項關鍵核心技術，解決了行業“卡脖子”問題，實現了進口替代。公司能夠提供高端銅箔生產所用陰極輥、生箔一體機、銅箔鈦陽極、表面處理機、高效溶銅罐等核心設備、關鍵材料及完整成套銅箔生產線解決方案，也可提供應用于綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫等行業的高性能鈦電極及應用于航空航天、軍工電子等行業的玻璃封接制品，市場認可度高。報告期內，公司主營業務收入持續增長，主要由高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品銷售收入構成，具體情況如下：單位：萬元 項目項目 2

63、023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 電解成套裝備 108,805.29 69.64%46,343.03 50.45%14,612.44 29.23%鈦電極 35,891.29 22.97%34,105.53 37.13%25,328.12 50.66%金屬玻璃封接 11,554.04 7.39%11,404.11 12.42%10,055.11 20.11%主營業務收入主營業務收入 156,250.62 100.00%91,852.66 100.00%49,995.67 100.00%西安泰金新能科技股份有限公司

64、 招股說明書（申報稿）1-1-26（二）主要原材料及供應商情況（二）主要原材料及供應商情況 公司采用“以產定采”與“適當備料”相結合的采購模式，原材料采購主要包括基礎原料、貴金屬和輔料三類，基礎原料主要包括鈦材、銅材、不銹鋼材和極柱等金屬材料；貴金屬包括銥、釕、鉑等金屬單質或化合物；輔料包括各種緊固件等。報告期內，公司主要原材料的重要供應商主要包括寶雞百潤萬德鈦業有限公司、陜西三毅有巖材料科技有限公司、中鋁洛陽銅加工有限公司、Anglo Platinum Marketing Limited Singapore Branch 等，多為行業內知名企業。（三）主要生產模式（三）主要生產模式 公司根據

65、下游客戶的訂單實行“以銷定產”的生產模式。營銷中心與客戶簽訂訂單或供貨合同后，按合同要求向生產部門傳遞生產任務單。生產部門根據合同交付周期及各分廠生產安排情況編制生產進度計劃，采購中心按生產需求組織采購備貨，生產部門根據生產進度要求協調各部門保證產品及時交付。對于部分具有通用性且非核心部分的加工工序，公司采用委托加工的模式進行生產；部分設備的機械件加工產能不足，采用OEM 代加工模式進行生產，由公司負責整體組裝后交付客戶。（四）銷售模式及重要客戶（四）銷售模式及重要客戶 公司主要通過向客戶銷售高端電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品實現盈利，銷售模式為訂單直銷模式。對于電解成套裝備業務，公

66、司負責向客戶提供完整的電解成套裝備方案，一般在完成電解銅箔生產線裝備的安裝、調試后驗收并確認收入，同時，公司通過解決客戶生產線定期更換銅箔鈦陽極的需求、提供電解成套裝備的維修、改造服務等方式以持續盈利；對于鈦電極業務，公司通過向客戶銷售新制鈦電極產品及覆涂加工服務盈利；對于金屬玻璃封接制品，公司以銷售產品及加工業務盈利。公司客戶主要分布于電解銅箔、綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、航天軍工等行業。公司高端電解成套裝備的主要境內客戶包括比亞迪、嘉元科技、中一科技、海亮股份、銅冠銅箔、江銅銅箔、江西銅博、德?？萍?、甘肅德福、百嘉達、湖北中科、建滔銅箔、深耕銅箔、金都電子、新疆億日、圣達電氣、金寶電子、

67、湖南龍智等；公司鈦電極及玻璃封接制品的主要境內客戶包括青島雙瑞、金川集團、華友鈷業、青山集團、中原長江、中電科、航天科技等。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 同時，公司積極響應國家“一帶一路”倡議開拓相關國家和區域市場，產品遠銷匈牙利、盧森堡、美國、韓國、英國、法國、新加坡、俄羅斯、希臘、意大利、塞爾維亞等國家和中國臺灣地區。公司電解成套裝備的主要境外客戶包括：索路思高新材料-匈牙利 Volta 能源（Solus Advanced Materials Co.,Ltd.-Volta Energy Solutions Hungary Kft.）、盧森堡電路箔業（Cir

68、cuit Foil Luxembourg）、金居開發股份有限公司（Co-Tech Development Corporation）、李長榮科技股份有限公司（LCY Technology Corporation）、長春集團（Chang Chun Group）；公司鈦電極及玻璃封接制品的主要境外客戶包括美國馬斯克（Masco Corporation）、韓國樂天（Lotte Energy Materials Co.,Ltd.）、韓國帝王鋰電（Xeno Energy CO.,LTD）、高麗鋅銅箔（KZAM Co.,Ltd.）、美國 Aegion（Aegion Corporation）、法國 Daqua

69、（Daqua Corporation）等。（五）行業競爭情況及發行人在行業中的競爭地位（五）行業競爭情況及發行人在行業中的競爭地位 2019 年以前，全球高端電解銅箔生產核心裝備陰極輥主要由日本新日鐵、三船、日本紐朗等公司提供，憑借其制造技術、工藝水平、成品質量、維修保養等方面的優勢占據主要市場份額。2019 年以來，國內設備企業加速陰極輥的進口替代，且集中度較高，代表性企業以泰金新能、西安航天動力機械有限公司和洪田科技為主；與陰極輥配套的生箔一體機代表性企業有泰金新能、洪田科技、上海昭晟機電設備有限公司（以下簡稱“上海昭晟”）等；銅箔鈦電極主要供應企業有泰金新能、江陰米爾克、安諾電極、寶雞昌

70、立等。公司是國際上可提供高性能電子電路銅箔和極薄鋰電銅箔生產線整體解決方案的龍頭企業，是國內貴金屬鈦電極復合材料及電子封接玻璃材料的主要研發生產基地，目前已實現 4-6m 極薄銅箔生產用陰極輥的制造，實現了進口替代。2022 年，公司率先研制成功全球最大直徑 3.6m 陰極輥及生箔一體機，2023 年，公司陰極輥及銅箔鈦陽極產品的市場占有率均位居國內第一，產品性能行業領先。除陰極輥外，公司還能夠提供銅箔生產所用生箔一體機、銅箔鈦陽極、表面處理機、高效溶銅罐等核心設備及完整成套銅箔生產線解決方案，整體技術達到國際先進水平，同時可提供應用于綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫等行業的高性能鈦電

71、極及應用于航空航天、軍工電子等行業的玻璃封接制品，市場占有率國內領先。經中國有色金屬學會鑒定，高性能電解銅箔成套裝備整體技術達到國際先進水平，“中溫旋壓無縫高晶粒度高導電性鈦陰極輥”西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 和“多元、多層、梯度、納米化復合鈦陽極”居國際領先水平。公司研發創新實力突出，經過多年行業實踐和持續研發，逐步積累并形成了 29 項關鍵核心技術，并擁有授權發明專利 73 項（含 2 項美國發明專利）、實用新型專利 128項，外觀設計專利 3 項。2021 年，公司牽頭承擔科技部國家重點研發計劃“高強極薄銅箔制造成套技術及關鍵裝備”的科研項目，旨在解決

72、我國芯片封裝用極薄載體銅箔、高頻高速電路用超低輪廓銅箔等高端銅箔生產的“卡脖子”關鍵裝備問題；2022 年，公司參與國家重點研發計劃“電解水制高壓氫電解堆及系統關鍵技術”項目，旨在解決我國在高壓/高壓差 PEM 電解堆關鍵材料制備的技術難題；2022 年，公司完成“華龍一號”核電反應堆用玻璃密封電氣貫穿件國產化項目，為我國核電用玻璃封接電氣貫穿件提供了國產化方案。公司所處行業競爭情況、行業中的競爭地位詳見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“二、發行人所處行業的基本情況及競爭狀況”的有關內容。五、發行人符合科創板定位五、發行人符合科創板定位（一）（一）發行人符合科創板支持方向發行人符合科創板支

73、持方向 1、發行人主營業務、發行人主營業務符合國家科技創新戰略符合國家科技創新戰略 公司主要從事高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品的研發、設計、生產及銷售。根據國家統計局戰略性新興產業分類（2018）（國家統計局令第 23 號），公司電解成套裝備屬于戰略新興產業之“高端裝備制造產業（代碼：2）”項下的“智能制造裝備產業（代碼：2.1）”中的“重大成套設備制造（代碼：2.1.2）”；公司鈦電極屬于戰略新興產業之“新材料產業（代碼：3）”項下的“先進有色金屬材料（代碼：3.2）”，細分行業為“3.2.9 其他有色金屬材料制造（代碼：3.2.9）”。公司符合 2024 年政府工作報告提

74、出的“加快推動高水平科技自立自強”和“加快發展新質生產力”的發展方向。具體而言，公司高端綠色電解成套裝備符合中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議 提出的“高端裝備”等戰略性新興產業政策與行業政策，符合關于加快推動制造業綠色化西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 發展的指導意見（工信部聯節202426 號）重點支持的“綠色低碳重大技術裝備攻關、綠色低碳產業基礎設施建設等方向和領域”，符合“十四五”智能制造發展規劃（工信部聯規2021207 號）提出的“加快發展裝備、軟件和系統解決方案，培育發展智能制造新興產業，加速提升供給體系適配性

75、，引領帶動產業體系優化升級”，符合新能源汽車產業發展規劃（2021-2035）（國辦發202039 號）提出的“支持基礎元器件、關鍵生產裝備、高端試驗儀器、開發工具、高性能自動檢測設備等基礎共性技術研發創新”。公司鈦電極符合 國務院關于印發 2030 年前碳達峰行動方案的通知（國發202123號）提出的“建設綠色工廠和綠色工業園區，集中力量開展低成本可再生能源制氫等技術創新”，符合西部地區鼓勵類產業目錄（2020 年本）（中華人民共和國國家發展和改革委員會令第 40 號）提出的“將鈦材深加工、污水的處理和處置等新材料研制生產列為陜西省新增鼓勵類產業”，符合 新材料產業發展指南（工信部聯規201

76、6454號）提出的“推廣應用金屬材料表面覆層強化等技術”。公司金屬玻璃封接制品符合產業結構調整指導目錄（2024 年本）（國家發改委20247 號）提出的“將航天用密封件、石油鉆井、測井設備密封、高壓液壓元件密封件等關鍵密封件列入鼓勵發展類”，符合“十四五”原材料工業發展規劃（工信部聯規2021212 號）提出的“圍繞大飛機、航空發動機、集成電路、信息通信、生物產業和能源產業等重點應用領域，攻克高性能功能玻璃、先進陶瓷材料等一批關鍵材料”，符合中國電子元器件行業“十四五”發展規劃（2021-2025）提出的“瞄準 5G 通信設備、大數據中心、新能源汽車及充電樁、海洋裝備、軌道交通、航空航天、機

77、器人、醫療電子用高端領域的應用需求，推動我國光電接插元件行業向微型化、輕量化、高可靠、智能化、高頻、高速方向發展，加快光電接插元件行業的轉型升級”，符合戰略性新興產業分類（2018）（國家統計局令第 23 號）提出的“將特種玻璃制造、技術玻璃制品制造列為高儲能和關鍵電子材料制造分類戰略性新興產業”。2、發行人擁有關鍵核心技術等先進技術、發行人擁有關鍵核心技術等先進技術或產品或產品 公司圍繞“綠色化、智能化、高端化”創新發展方向，聚焦高端綠色電解成套裝備、高性能鈦電極材料及金屬玻璃封接制品等方向開展技術研發和技術創新，通過關鍵材料創新、結構創新，打破國外壟斷和技術封鎖，掌握了高端銅箔生產用陰極輥

78、的多項關鍵核心技術，解決了行業“卡脖子”問題，可滿足 4-6m 高強極薄銅箔的生產需求，根據高工鋰電數據，2023 年國產陰極輥在國內的市場占有率超 90%，實現了進口替代。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 報告期內，發行人陰極輥實現收入分別為 4,428.10 萬元、23,329.62 萬元和 59,010.62 萬元，占主營業務收入比例分別為 8.86%、25.40%和 37.77%。公司能夠提供銅箔生產所用陰極輥、生箔一體機、銅箔鈦陽極、表面處理機、高效溶銅罐等核心設備及完整成套銅箔生產線解決方案，掌握了相關關鍵核心技術，并牽頭承擔國家重點研發計劃“高強極薄

79、銅箔制造成套技術及關鍵裝備”專項科研項目，旨在打破芯片封裝用極薄載體銅箔（厚度 1.5-4.5m）、高頻高速電路用超低輪廓銅箔等高端銅箔長期依賴進口的局面。同時，公司可提供應用于綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫等行業的高性能鈦電極及應用于航空航天、軍工電子等行業的玻璃封接制品。公司擁有 29 項核心技術，核心技術集中于高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品領域，伴隨著我國新材料、高端裝備、綠色環保、濕法冶金、氫能、國防軍工等行業的發展持續積累、不斷突破。2022 年 9 月 15 日，經中國有色金屬學會鑒定，高性能電解銅箔成套裝備整體技術達到國際先進水平，“中溫旋壓無縫高晶粒

80、度高導電性鈦陰極輥”和“多元、多層、梯度、納米化復合鈦陽極”居國際領先水平。3、發行人、發行人科技創新能力及科技成果轉化能力突出科技創新能力及科技成果轉化能力突出 公司獲國家企業技術中心、國家制造業單項冠軍企業、國家專精特新“小巨人”企業、國家知識產權優勢企業、國家級綠色工廠等 5 項國家級創新研發平臺認證，且獲批“陜西省鈦基復合電極材料工程研究中心”、“陜西省企業技術中心”、“陜西省中小企業創新研發中心”、“西安市電解銅箔成套裝備與技術重點實驗室”、“西安市院士專家工作站”等省市級創新研發平臺，擔任陜西省重點產業鏈（鈦及鈦合金）鏈主企業。公司堅持科技創新，與中科院大連化物所、西安交通大學、河

81、南科技大學、西北工業大學、哈爾濱工業大學、山東大學、西北大學等科研院所、高校以及華為公司、方邦電子、光華科技等知名企業建立合作，鍛造了一支從事研發和產業化的人才隊伍。公司聚焦“綠色電解技術”、“旋壓成形技術”、“表面涂層技術”、“密封連接技術”四大核心技術創新，持續推進科技成果轉化。截至本招股說明書簽署日，公司擁有授權發明專利73 項（含 2 項美國發明專利）、實用新型專利 128 項，外觀設計專利 3 項。公司緊跟國家戰略及產業政策方向，瞄準綠色電解成套、高性能鈦電極和特種封接新產品創新，聚焦行業前沿技術，突破行業技術瓶頸，持續滿足國家在大型計算機、高速通信、芯片封裝、新能源、氫能、核電、航

82、天、軍工等領域的重大需求。2021 年，西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 公司牽頭承擔科技部國家重點研發計劃“高強極薄銅箔制造成套技術及關鍵裝備”的科研項目，旨在解決我國芯片封裝用極薄載體銅箔、高頻高速電路用超低輪廓銅箔等高端銅箔生產的“卡脖子”關鍵裝備問題；2022 年，公司參與國家重點研發計劃“電解水制高壓氫電解堆及系統關鍵技術”項目，旨在解決我國在高壓/高壓差 PEM 電解堆關鍵材料制備的技術難題；2022 年，公司完成“華龍一號”核電反應堆用玻璃密封電氣貫穿件國產化項目，為我國核電用玻璃封接電氣貫穿件提供了國產化方案。公司“高性能電解銅箔成套裝備用關鍵材料

83、的開發與應用”與“鋰動力電池極薄銅箔用電極制備關鍵技術與應用”核心技術分別榮獲中國有色金屬工業科學技術一等獎、陜西省科學技術一等獎；“鋰動力電池用極薄銅箔制造的智能化成套裝備及關鍵材料產業化項目”獲第七屆“創客中國”陜西省中小企業創新創業大賽暨第四屆“創客陜西”中小企業創新創業大賽一等獎；“PCB 綠色制造護航者電鍍用不溶性陽極開發”獲陜西省科技工作者創新創業大賽二等獎；“鈦及鈦合金用高性能玻璃封接材料的研究和產業化項目”與“新型高性能電池用封接材料及相關制品的產業化項目”分別榮獲陜西省科學技術二等獎、三等獎；“相控陣雷達中關鍵器件的研制與開發項目”獲第六屆中國航空創新創業大賽全國三十強；“5

84、G 通訊用高頻段射頻連接器的研究及應用項目”獲陜西省科技工作者創新創業大賽二等獎；“核反應堆玻璃-金屬封接電氣貫穿件研究與開發”獲第九屆中國創新創業大賽（陜西賽區）暨第七屆陜西省科技創新創業大賽二等獎。4、發行人行業地位突出、發行人行業地位突出，市場認可度高，市場認可度高 公司是國際上可提供高性能電子電路銅箔和極薄鋰電銅箔生產線整體解決方案的龍頭企業，是國家制造業單項冠軍企業，能夠提供陰極輥、生箔一體機、銅箔鈦陽極、表面處理機、高效溶銅罐等核心設備及完整成套銅箔生產線解決方案，可實現生產4-6m 高端極薄銅箔、6-10m 超薄銅箔及用于印制電路板（PCB）制造的高性能電子電路銅箔（10m 以上

85、），且已經供貨國內大部分電解銅箔生產廠商和部分國外廠商。2022 年，公司率先研制成功全球最大直徑 3.6m 陰極輥及生箔一體機，2023 年，公司陰極輥及銅箔鈦陽極產品的市場占有率均位居國內第一，產品性能行業領先。公司也是國內率先開展芯片封裝、高頻高速電路等“卡脖子”領域關鍵電解成套裝備研制的企業。根據高工鋰電數據，按 2023 年出貨量測算，公司陰極輥及生箔一體機的市場占有率均超 40%，行業地位突出，境內客戶群體廣，并逐步拓展境外客戶。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 同時，公司也是國內貴金屬鈦電極復合材料及電子封接玻璃材料的主要研發生產基地，可提供應用于電

86、解銅箔、綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫等行業的高性能鈦電極及應用于航空航天、軍工電子等行業的玻璃封接制品，參與多項國家標準和行業標準起草、修訂工作，具有較高的行業影響力。其中，公司鈦電極憑借綠色、節能、高效、耐久性強等優勢，能有效解決下游客戶能耗高、電耗高的痛點問題，推動下游市場朝著高效、低碳發展，客戶認可度高；玻璃封接制品應用于下游軍用熱電池、連接器、高性能防務裝備和激光器等領域，當前國內特種封接玻璃材料主要依賴進口，特種金屬玻璃封接對于我國實現軍用防務裝備、通信裝備及航空航天裝備的國產化具有關鍵作用。（二）發行人符合科創板行業領域的規定（二）發行人符合科創板行業領域的規定 公司所

87、屬科技創新行業領域見下表：公司公司所屬所屬行業行業領域領域 新一代信息技術 公司主要從事高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品的研發、設計、生產及銷售。根據國家統計局國民經濟行業分類與代碼（GB/T 4754-2017），公司所屬行業為制造業門類中的專用設備制造業（行業代碼為 C35）；根據國家統計局戰略性新興產業分類（2018）（國家統計局令第 23 號），公司屬于戰略新興產業之“高端裝備制造產業（代碼：2）”項下的“智能制造裝備產業（代碼：2.1）”中的“重大成套設備制造（代碼：2.1.2）”；根據國家發改委戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 版），公司屬于“高端裝備

88、制造產業（代碼：2）”項下的“智能制造裝備產業（代碼：2.1）”中的“智能加工裝備（代碼：2.1.4）”。根據上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定，公司屬于“高端裝備領域”之“智能制造”類科技創新企業，符合科創板行業領域要求。高端裝備 新材料 新能源 節能環保 生物醫藥 符合科創板定位的其他領域（三三）發行人符合科創屬性的要求）發行人符合科創屬性的要求 1、公司同時符合科創屬性、公司同時符合科創屬性 4 項指標的情況項指標的情況 根據科創屬性評價指引（試行）上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定，公司科創屬性同時符合下列 4 項指標要求：科創屬性評價標準一科創屬性評價

89、標準一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 最近三年研發投入占營業收入比例5%以上，或最近三年研發投入金額累計在8000 萬元以上 是否 公司 2021、2022 及 2023 年研發費用分別為 2,117.34 萬元、3,755.39 萬元、4,854.30 萬 元，累 計 研 發 費 用 為西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 科創屬性評價標準一科創屬性評價標準一 是否符合是否符合 指標情況指標情況 10,727.03 萬元，已超過 8,000.00 萬元，公司最近 3 年能夠滿足累計研發投入金額8,000.00 萬元。研發人員占當年員工總數的比例不低于10%是否

90、 截至 2023 年 12 月 31 日，公司研發人員合計 101 人，員工總數 575 人，研發人員占員工總數比例為 17.57%，不低于 10%。應用于公司主營業務并能夠產業化的發明專利 7 項以上 是否 截至本招股說明書簽署日，公司擁有應用于主營業務并能夠產業化的發明專利 72 項。最近三年營業收入復合增長率達到25%，或最近一年營業收入金額達到 3 億元 是否 最近三年營業收入復合增長率為79.28%，公司 2023 年度實現營業收入166,942.45 萬元，超過 3 億元。注：截至本招股說明書簽署日，公司有 1 項發明專利為防御性專利，未應用于主營業務。2、公司例外標準適用情況、公

91、司例外標準適用情況 公司符合科創屬性評價指引（試行）上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定中的部分例外情形，具體情況如下：科創屬性評價標準科創屬性評價標準二二 是否符合是否符合 主要依據主要依據 擁有的核心技術經國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰略具有重大意義 是否-作為主要參與單位或者核心技術人員作為主要參與人員，獲得國家自然科學獎、國家科技進步獎、國家技術發明獎，并將相關技術運用于主營業務 是否-獨立或者牽頭承擔與主營業務和核心技術相關的國家重大科技專項項目 是否 2021 年，公司牽頭承擔科技部國家重點研發計劃“高強極薄銅箔制造成套技術及關鍵裝備”專項科研項

92、目，開展高強極薄銅箔制造裝備及成套工藝的國產化攻堅研發，旨在解決我國芯片封裝用極薄載體銅箔、高頻高速電路用超低輪廓銅箔等高端銅箔生產的“卡脖子”關鍵裝備問題。目前，項目已完成載體銅箔相關成套裝備的開發并實現了 1.5m 載體銅箔的試制，西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 科創屬性評價標準科創屬性評價標準二二 是否符合是否符合 主要依據主要依據 預計 2024 年可完成生產示范線的調試并實現量產。項目的實施將有效推動我國高端銅箔制造及相關產業的轉型升級，并滿足國內芯片封裝、高速通信等領域對基礎裝備和材料的重大需求。項目形成的大規格陰極輥用鈦筒旋壓成型技術、表面處理機超

93、微超精協同控制及系統集成技術及長壽命、高均勻性銅箔鈦陽極工程化生產技術等核心技術均已在生產端實現工程化應用并銷售，如直徑 3.6m 陰極輥、高精度表面處理機、銅箔鈦陽極等產品。依靠核心技術形成的主要產品（服務），屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產品、關鍵零部件、關鍵材料等，并實現了進口替代 是否-形成核心技術和應用于主營業務，并能夠產業化的發明專利（含國防專利）合計 50 項以上 是否 截至本招股說明書簽署日，公司擁有形成核心技術和應用于主營業務，并能夠產業化的發明專利 72 項。注：截至本招股說明書簽署日，公司有 1 項發明專利為防御性專利，未應用于主營業務。六、發行人主要財務數據及

94、財務指標六、發行人主要財務數據及財務指標 根據信永中和會計師出具的審計報告（XYZH/2024BJAA11B0383），報告期內，公司主要財務數據及財務指標如下：項目項目 2023 年度年度/2023 年年 12 月月 31 日日 2022 年度年度/2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 資產總額（萬元）456,981.94 309,275.18 141,725.44 歸屬于母公司所有者權益（萬元）36,391.14 26,763.99 16,920.96 資產負債率（母公司）（%）92.63 91.96 89.57 營業收入（萬元

95、）166,942.45 100,457.95 51,941.22 凈利潤（萬元）15,534.62 9,829.36 5,498.28 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）15,534.62 9,829.36 5,498.28 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 項目項目 2023 年度年度/2023 年年 12 月月 31 日日 2022 年度年度/2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）13,777.67 8,763.71 4,842.82 基本每股收益

96、（元/股）1.29 0.82-稀釋每股收益（元/股）1.29 0.82-加權平均凈資產收益率（%）48.99 44.97-經營活動產生的現金流量凈額（萬元）20,979.54 23,584.74 27,040.12 現金分紅（萬元）-6,000.00 -研發投入占營業收入的比例（%）2.91 3.74 4.08 注：上述主要財務指標計算方法如下：1、資產負債率總負債總資產；2、研發投入占營業收入的比例研發投入營業收入。報告期內，發行人研發費用分別為 2,117.34 萬元、3,755.39萬元和 4,854.30 萬元，研發費用金額持續增長，研發投入占營業收入的比例有所降低主要系收入增加較快導

97、致；3、加權平均凈資產收益率=P0/（E0NP2EiMiM0EjMjM0EkMkM0）。其中：P0 分別對應于歸屬于公司普通股股東的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤；NP 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E0 為歸屬于公司普通股股東的期初凈資產；Ei 為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；Ej 為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；M0 為報告期月份數；Mi 為新增凈資產次月起至報告期期末的累計月數；Mj 為減少凈資產次月起至報告期期末的累計月數；Ek 為因其他交易或事項引起的、歸屬于公司普通股股東的凈資產增減變動；Mk

98、為發生其他凈資產增減變動次月起至報告期期末的累計月數。七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況七、發行人財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 本招股說明書已披露財務報告的審計截止日為 2023 年 12 月 31 日。自審計截止日至本招股說明書簽署日，公司整體經營環境未發生重大變化，經營狀況良好，經營模式、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員未發生重大變化，未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。八、發行人選擇的具體上市標準八、發行人選擇的具體上市標準 公司根據上市規則的要求，結合企業自身規模、經營情況、盈利情況等因素綜合考量，選擇的具體上市標準為：“預計市值不低于人民幣

99、10 億元，最近兩年凈利潤西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 均為正且累計凈利潤不低于人民幣5,000.00萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元?！备鶕庞乐泻蜁嫀煶鼍叩膶徲媹蟾妫╔YZH/2024BJAA11B0383），公司 2022年度及 2023 年度歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低）分別為8,763.71 萬元和 13,777.67 萬元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于 5,000.00萬元。結合公司同行業可比公司在境內市場近期估值情況，基于對公司市值的預先評估，預計公司本

100、次發行后總市值不低于人民幣 10 億元，滿足市值及財務指標標準。九九、發行人公司治理特殊安排等重要事項、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司在公司治理中不存在特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排等需要披露的重要事項。十十、募集資金用途與未來發展規劃募集資金用途與未來發展規劃（一）募集資金用途（一）募集資金用途 根據公司第一屆董事會第六次會議以及 2024 年第一次臨時股東大會決議，公司擬公開發行不超過 4,000 萬股人民幣普通股（未考慮超額配售部分），發行新股的募集資金扣除發行費用后，擬投資于以下項目：單位：萬元 序序號號 項目名稱項目名稱 項目項目 總投資總

101、投資 募集資金募集資金 投入額投入額 建設期建設期 項目代碼項目代碼 環保批復環保批復 實施主體實施主體 1 綠色電解用高端智能成套裝備產業化項目 76,132.28 63,458.04 2 年 2405-610162-04-01-435837 經開環批復202448 號 泰金新能 2 高性能復合涂層鈦電極材料產業化項目 48,237.55 48,237.55 2 年 2405-610162-04-01-565248 經開環批復202447 號 泰金新能 3 企業研發中心建設項目 25,017.74 25,017.74 2 年 2405-610162-04-01-313137 經開環批復202

102、449 號 泰金新能 4 補充流動資金 13,286.67 13,286.67-不適用 不適用 泰金新能 合計合計 162,674.24 150,000.00-若本次發行實際募集資金不能滿足上述項目的全部需求，不足部分將由公司利用自西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 有資金或通過銀行貸款等方式自籌解決；如實際募集資金金額滿足上述項目需求后尚有剩余，剩余資金將用于與公司主營業務相關的營運資金。若因經營需要或市場競爭等因素導致上述募集資金項目在本次發行募集資金到位前必須進行先期投入的，公司將根據項目進度的實際需要以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后以募集資金置換先行

103、投入的自籌資金。本次募集資金運用的詳細情況見本招股說明書“第七節 募集資金運用與未來發展規劃”。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 公司秉承“替代進口，填補空白，解決急需”的宗旨，緊緊圍繞國家戰略、重大需求及行業“卡脖子”問題，積極開展技術創新，發展新質生產力，以產業化、工程化為研究目標，致力于成為全球綠色、智能電解成套整體解決和服務方案領跑者，國內綠色低碳科技創新發展的積極踐行者，并培養出一支聚焦“綠色電解技術”、“旋壓成形技術”、“表面涂層技術”、“密封連接技術”創新、生產和應用等方面的復合型、工程化的人才隊伍，最終建成國際一流的技術創新中心與產業化基地。公司聚焦“碳達峰、碳中和”國家戰

104、略，通過對電極材料、電解成套裝備系統的創新研發，形成電耗低、污染小、效率高的“綠色電解”核心技術和高耐蝕、長壽命的“表面涂層”核心技術，助力下游行業減碳目標的實現。未來，公司將沿著“綠色化、智能化、高端化”創新發展方向，利用研發、技術、市場及品牌等方面的優勢，不斷提升公司的行業地位、研發實力、技術實力、智能制造能力、產品質量等，推動公司電極材料、綠色電解裝備在電解銅箔、綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫、PCB 等行業的應用。同時，重點瞄準芯片封裝用極薄載體銅箔關鍵成套裝備、PET 復合銅箔裝備、光伏鍍銅裝備、堿性電解水制氫與 PEM 電解水制氫關鍵材料與裝備等行業需求，以當前牽頭承擔或

105、參與的科技部國家重點研發計劃“高強極薄銅箔制造成套技術及關鍵裝備”、“電解水制高壓氫電解堆及系統關鍵技術”等重大課題及公司在研項目為抓手，開展相關關鍵核心材料和高端裝備等成套解決方案的研發攻關，解決相關“卡脖子”問題，持續開發解決相關工程化應用問題，實現相關產品的產業化，滿足國家在大型計算機、高速通信、芯片封裝、新能源、燃料電池、氫能等領域的重大需求。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 公司圍繞國家航天、軍工、核電等國家重大需求，通過封接材料、封接工藝的創新，形成高密封性、高可靠性、高耐壓耐蝕的“密封連接”核心技術。未來，公司將持續推進特種玻璃材料及制品的技術研發，

106、聚焦軍工領域對耐高溫、高壓、高可靠性和長壽命玻璃或陶瓷密封連接器等行業需求，推進航空航天連接器、混合集成電路封裝外殼、核電貫穿件等產品的產業化應用，重點瞄準固體燃料電池密封連接、軍用陶瓷封裝外殼、軍用電連接器等領域開展研發攻關，為我國航空航天、軍工、新能源、核電等領域提供高密封、高壽命、高可靠性的密封連接解決方案。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 第第三三節節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書已披露的其他各項資料外，應慎重考慮下述各項風險因素。下列各項風險是根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素

107、會依次發生。一、一、與行業相關的與行業相關的風險風險（一）（一）下游行業投資周期性放緩，導致公司業績波動的風險下游行業投資周期性放緩，導致公司業績波動的風險 報告期內，公司的主營業務收入主要來源于電解成套裝備及銅箔鈦陽極，實現銷售收入分別為 26,687.03 萬元、64,368.51 萬元和 127,874.59 萬元，占主營業務收入的比例分別為 53.38%、70.08%和 81.84%，收入規模和占比持續增長。公司電解成套裝備及銅箔鈦陽極主要應用于電子電路銅箔及鋰電銅箔的生產，而電子電路銅箔及鋰電銅箔與下游終端市場景氣度和周期性緊密相關。電子電路銅箔主要應用于 PCB 行業，根據高工鋰電

108、報告，2023 年全球消費電子市場需求低迷，PCB 的市場規模較 2022 年有所下滑；另一方面，新能源汽車和儲能行業作為戰略新興行業，擁有較好的市場前景和廣闊的發展空間，形成了對鋰電池的強勁需求，作為行業上游，公司報告期內產品的市場需求也快速增長。當前，在國家政策支持下，我國在全球新能源汽車競爭中已取得重大突破，并且正加快形成強大國內市場，推進產品出海，但市場競爭的加劇也在倒逼行業進入高質量發展的下半場，高工鋰電預計，中國電解銅箔設備的市場規模在經歷高速增長后，2024-2025 年將進入行業調整期。如果未來 5G、AI 等應用場景對高性能 PCB 市場需求拉動不足，或是新能源汽車和儲能相關

109、行業發展不及預期，導致鋰電池的需求增長可能放緩甚至下滑，各銅箔廠商周期性放緩投資進度或降低產量，進而對公司的經營業績產生不利影響。（二二）宏觀經濟波動及產業政策變化風險）宏觀經濟波動及產業政策變化風險 近年來，國內電子信息、新能源汽車等行業快速發展與國家宏觀經濟穩健、產業政策的大力支持緊密相關。如果未來宏觀經濟增速下滑，終端 5G 通信、消費電子、新能源汽車等消費市場的需求尤其是增量需求下滑，而人工智能應用、物聯網等新興產業發西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 展不及預期，銅箔產業鏈廠商的產品供應大于市場需求，產能利用率下降，對電解銅箔設備和材料的需求亦會下降，對公

110、司生產經營產生不利影響；另一方面，若國家未來對5G 通信、新能源等相關產業的政策支持力度減弱，導致公司產品技術發展及產業化進程減速或不及預期，公司將面臨經營業績減速甚至下滑的風險。（三）電池技術發展引發的需求風險（三）電池技術發展引發的需求風險 公司產品主要應用于電子電路銅箔及鋰電銅箔的生產，其中，鋰電銅箔主要用于鋰電池領域，下游面向新能源汽車、儲能等領域，是當前公司產品需求的重要來源。目前，鋰電池作為新能源電池主流應用的市場地位存在因電池技術的革新或技術突破而被其他技術路線的電池產品替代的可能性，如更加綠色環保的燃料電池、更低成本的鈉離子電池等，如果未來上述采用新技術路線的電池產品實現了商業

111、化量產，則將降低市場對于鋰電池及電解成套裝備的需求，對公司未來經營業績產生不利影響。（四四）產品驗收周期較長導致經營業績波動的風險）產品驗收周期較長導致經營業績波動的風險 報告期內，公司電解成套裝備類產品主要用于行業下游銅箔廠商新建生產線，該類產品需要結合客戶新建項目土建施工及整體布局，在新項目的整體工藝流程建設中持續對整個電解銅箔系統進行優化調整，這期間需要與客戶進行多次溝通、方案修改并最終完成裝備的安裝、調試。行業內客戶普遍在設備安裝、調試完成及試運行穩定出箔后，經技術、物資、財務等層層審批后才能最終出具驗收單，時間周期較長。隨著銅箔廠商在新建產能過程中單個合同采購數量變大、建設進度變緩導

112、致合同執行周期變長，可能導致經營業績波動風險。（五五）主要原材料價格波動風險）主要原材料價格波動風險 公司產品主要原材料包括基礎原料、貴金屬和輔料三類，基礎原料主要包括鈦材、銅材、不銹鋼材和極柱等金屬材料；貴金屬包括銥、釕、鉑等金屬單質或化合物；輔料包括各種緊固件等。報告期內，公司原材料的采購金額分別為 56,357.27 萬元、146,431.39萬元和 159,695.59 萬元，采購規模隨著生產銷售規模的增長而不斷增長。公司產品成本中原材料占比較高，原材料價格易受宏觀經濟周期、供需狀況等諸多因素影響，如若公司未來在原材料價格上漲的過程不能將壓力轉移到下游或不能通過技術工藝創新有效地控制成

113、本，或在價格下降過程中未能做好存貨管理，將會對公司的經營業績產生不利西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 影響。（六六）市場競爭加劇的風險）市場競爭加劇的風險 近年來，隨著人工智能應用技術、5G 通信技術、物聯網及互聯網技術得到快速應用與發展，PCB 行業迎來新的發展機遇，應用領域進一步拓展，國內 PCB 行業產值持續攀升，同時，新能源汽車和儲能行業保持著持續增長的趨勢，帶動對上游設備廠商的訂單需求，下游銅箔廠商逐步使用國產設備以替代進口設備。當前國內電解成套設備市場形成由公司、西安航天動力機械有限公司及洪田科技等占據主要份額的競爭格局。另一方面，公司鈦電極及玻璃封接

114、制品應用于電解銅箔、綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫、航空航天、軍工電子等行業，市場空間大。隨著下游市場需求的增長，如果更多的國內廠商進入，或者現有競爭對手市場份額增加，都將使公司面臨更加激烈的市場競爭，從而對公司的盈利能力和經營業績產生不利影響。（七）募集資金投資項目引致的風險（七）募集資金投資項目引致的風險 公司本次募集資金將用于綠色電解用高端智能成套裝備產業化項目、高性能復合涂層鈦電極材料產業化項目、企業研發中心建設項目及補充流動資金。除補充流動資金外，其他項目已經取得相應政府部門的審查備案，符合目前國家的產業政策和市場環境。募投項目在開發建設過程中，將受到技術迭代、宏觀政策、市

115、場和政治環境等諸多因素的影響，募集資金投資項目存在市場發生變化、項目實施進度不及預期、市場營銷效果不理想等方面的風險，這些風險可能會對公司的預期收益造成不利影響。二二、與發行人相關的與發行人相關的風險風險（一）產品升級與技術更新的風險（一）產品升級與技術更新的風險 我國電解成套裝備技術經過了長期發展，目前已形成較為完整的生產工藝和流程，隨著高端極薄銅箔日益突出的產業需求及下游應用多元化的發展，我國電解成套裝備及鈦電極材料需要滿足更高的技術要求。當前，以高端芯片封裝用極薄載體銅箔（厚度1.5-4.5m）、高頻高速電路用超低輪廓銅箔為代表的高端電子電路銅箔技術難點高，市場供不應求，急需擺脫進口依賴

116、；另一方面，隨著新能源汽車行業的快速發展，推動鋰電銅箔技術快速更新迭代，鋰電銅箔朝著薄層化、高強度、高延展性方向發展趨勢明西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 確，繼 8m、6m、5m、4.5m 等鋰電銅箔先后實現量產之后，4m 以下鋰電銅箔也在快速研發中。下游市場的發展對電解成套裝備及鈦電極材料提出了更高的要求，特別是對大直徑、大幅寬、高晶粒度、高導電均勻性陰極輥的需求極為緊迫。同時，隨著PET 復合銅箔、光伏鍍銅、堿性電解水制氫、PEM 電解水制氫等新興行業前沿技術的逐漸成熟及產業化應用，對相應高端裝備的需求也將日益突出。與有機封接材料相比，玻璃封接材料具有耐高溫

117、、耐高壓、耐腐蝕，以及高絕緣、高氣密性、高抗氧化能力等特點，因而金屬玻璃封接制品在航天軍工、新能源、集成電路等領域應用較廣。但目前國產玻璃粉制備技術與國外壟斷廠商相比仍存在差距，且隨著國內航天航空產業的快速發展及國防安全的需要，對國產金屬玻璃封接制品提出了更高的技術指標要求。若公司在研發過程中無法順利研制出適合未來市場需求的產品，則將逐漸失去競爭優勢，對公司未來業績產生不利影響。（二二）研發失敗或技術未能產業化的風險）研發失敗或技術未能產業化的風險 公司專注于高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品的研發、設計、生產和銷售。由于下游行業發展較快，產品及技術迭代周期短，公司需要通過持續開

118、展技術研發活動，持續提升技術實力及工藝水平，以持續達到不同客戶、不同應用領域對公司產品的應用需求，持續提升自身的行業話語權及市場競爭力。同時，公司重點針對芯片封裝用極薄載體銅箔關鍵成套裝備、PET 復合銅箔裝備、光伏鍍銅裝備、水處理設備、堿性電解水制氫裝備及關鍵材料、PEM 電解水制氫裝備及其關鍵材料、軍用陶瓷封裝外殼等新產品進行了研發攻關，上述產品尚處于研制階段。如果公司對行業技術及產品發展趨勢判斷失誤，技術研發無法持續提升公司產品技術及工藝水平，無法滿足下游客戶技術指標及制造工藝不斷提高及差異化、定制化的應用需求，無法持續進行研發投入或研發進度不及預期，研制的新產品、新工藝等無法實現產業化

119、應用，公司將面臨已投入的研發創新成本無法如期為公司帶來預期的收益，進而對公司的發展產生不利影響。（三）業務拓展失敗的風險（三）業務拓展失敗的風險 公司緊跟產業發展趨勢，將新材料、高端裝備、綠色環保、氫能、軍工等作為未來西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 業務拓展的重點應用領域，通過產品技術升級及市場拓展，持續提升行業競爭地位；同時，公司重點針對芯片封裝用極薄載體銅箔關鍵成套裝備、PET 復合銅箔裝備、光伏鍍銅裝備、水處理設備、堿性電解水制氫裝備及關鍵材料、PEM 電解水制氫裝備及其關鍵材料、軍用陶瓷封裝外殼等新產品進行了研發攻關，持續滿足行業重大需求。如未來因下游應

120、用領域的客戶資源壁壘、客戶技術驗證未通過等，導致公司無法進入客戶的供應商體系，亦或是市場對公司在研新產品需求不及預期，使得公司為進行業務拓展所進行的研發投入成本無法收回，將對公司經營業績產生不利影響。（四四）財務風險財務風險 1、應收賬款、應收賬款、合同資產合同資產金額較大金額較大及未能收回的風險及未能收回的風險 報告期各期末，公司應收賬款及合同資產賬面價值合計分別為 15,433.07 萬元、29,575.94 萬元和 48,397.81 萬元，占各期末資產總額的比例合計分別為 10.89%、9.56%和 10.59%，報告期各期，公司應收賬款周轉率分別為 3.59 次/年、4.26 次/年

121、和 4.30 次/年。報告期各期末，應收賬款及合同資產的余額較大，目前公司已加強了對回款管理，整體回款情況趨于良好。但如果宏觀經濟形勢下行，導致客戶資金緊張，出現重大應收賬款或合同資產不能收回的情況，將對公司財務狀況和經營成果產生不利影響。此外，若重大應收賬款或合同資產不能及時收回，將增加公司資金壓力，導致公司計提的壞賬準備增加，對公司經營業績產生不利影響。2、存貨余額較大及減值的風險、存貨余額較大及減值的風險 報告期各期末，公司存貨賬面余額分別為 51,699.26 萬元、171,158.92 萬元和270,553.09 萬元，公司存貨余額較大，其中公司發出商品余額分別為 20,271.85

122、 萬元、96,892.30 萬元和 201,660.33 萬元，占各期末存貨賬面余額的比重分別為 39.21%、56.61%和 74.54%，發出商品余額占存貨余額比例較高。公司主要根據客戶訂單以及需求確定采購計劃和生產計劃，并根據合同約定發貨到項目現場，待驗收合格后結轉成本，由于發貨到驗收之間一般間隔較長時間，導致公司發出商品賬面價值較大。如果客戶的生產經營發生重大不利變化、供貨項目建設放緩與延后或公司未及時辦理驗收結算手續，將導致公司存貨余額較大并可能出現減值的風險。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 3、償債償債能力能力風險風險 截至 2023 年 12 月

123、31 日，公司資產負債率（母公司）為 92.63%，流動比率為 1.04倍，速動比率為 0.37 倍，其中流動比率、速動比率均低于同行業可比公司平均水平，資產負債率高于同行業可比公司平均水平。若公司經營出現波動，特別是貨款回籠出現短期困難，且不能拓寬融資渠道時，公司將存在一定的短期償債風險。（五五）內部控制及管理風險）內部控制及管理風險 1、內控制度執行不到位風險、內控制度執行不到位風險 內部控制制度是公司保證財務和業務正常開展的重要基礎，如果未來公司有關內部控制制度未能有效執行，進而出現公司關聯交易或重大事項未按規定履行審批程序、內部晉升制度未能落實致使核心技術人員流失等情形，將對公司經營管

124、理、業務發展和經營業績構成較大不利影響。2、經營規模擴大帶來的管理風險、經營規模擴大帶來的管理風險 本次發行完成后，隨著募投項目的實施，公司的業務和資產規模會進一步擴大，員工人數也將相應增加，這對公司的經營管理、內部控制、財務規范等提出更高的要求。如果公司的經營管理水平不能滿足業務規模擴大對公司各項規范治理的要求，公司管理不能隨著業務規模的擴張而持續提高管理效率、進一步完善管理體系以應對高速成長帶來的風險，將會對公司的生產經營和盈利能力造成不利影響，制約公司的長遠發展。3、研發技術人員流失及技術泄露的風險、研發技術人員流失及技術泄露的風險 創新是公司長期可持續發展的核心動力，而技術人員尤其是核

125、心技術人員是公司進行技術更新迭代及產品升級、創新的重要基礎，因此研發隊伍的穩定是公司整體研發能力保持行業先進水平的關鍵所在。由于行業內專業人才競爭激烈，具備洞悉行業動態及技術經驗積累的核心技術人員更為稀缺，公司如果不能建立有效的晉升、薪酬提升及專項獎勵等多種激勵機制，不能持續對技術人員尤其是核心技術人員進行有效的激勵，可能會造成技術人員流失，從而給公司研發的穩定性、技術的先進性及市場競爭力帶來不利影響。同時，核心技術人員流失、工作疏漏、外界竊取等原因也導致公司核心技術存在泄露的風險，進而對公司的市場競爭力、業務發展及技術創新能力產生不利影響。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1

126、-1-45（六）合規風險（六）合規風險 1、業務資質相關的風險業務資質相關的風險 本公司產品的生產和銷售需要取得中華人民共和國海關報關單位注冊登記 易制爆危險化學品從業單位備案排污許可證等相關許可，本公司目前取得業務資質情況詳見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“五、對發行人主營業務有重大影響的資源要素情況”之“（三）主要經營資質情況”。若公司在開展相關業務時未取得必要的經營資質或在該等經營資質有效期屆滿后未能續期，公司的生產經營會因此受到不利影響。2、社會保險及住房公積金繳納不規范的風險社會保險及住房公積金繳納不規范的風險 報告期內，發行人存在未及時為部分員工辦理社會保險和住房公積金手續的

127、情形，公司自 2022 年 8 月逐漸規范員工社保、住房公積金繳納情形，統一為所有在職員工繳納社保、住房公積金。若未來公司被要求補繳社會保險及住房公積金，存在影響公司當期利潤水平，及被主管機關追責的風險。3、租賃、租賃房屋風險房屋風險 截至本招股說明書簽署日，公司共租賃有 43,216.93 平方米廠房；前述租賃房產在公司生產經營用房（含在建）總面積中占比 57.37%，且未辦理租賃備案。如在租賃期內相關房屋被單方面解除、租賃房屋被征收征用強制拆遷、租賃關系被第三方主張無效等，公司部分經營場所將面臨搬遷，這將對公司生產能力、生產效率、交貨能力等帶來一定不利影響并承擔一定搬遷成本；同時，上述租賃

128、房屋未登記備案也面臨被主管部門責令限期改正、罰款的行政處罰風險。（七）產品質量控制的風險（七）產品質量控制的風險 公司主營的電解成套裝備及銅箔鈦陽極主要應用于高端電子電路銅箔、極薄鋰電銅箔的生產，隨著下游客戶對高端銅箔輕薄化、抗拉強度、成品率等技術要求日益增加，進而對電解成套裝備及銅箔鈦陽極的技術及工藝提出了更高的要求；同時，金屬玻璃封接制品是應用于航空航天、國防軍工等行業的精密組件，對批量化產品的質量穩定性要求很高。因此，公司在規?；a過程中，若產品質量出現問題導致不能如期交付客戶西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 或批量化生產中產品質量不能獲得客戶認可和驗收，

129、可能會對公司的市場聲譽造成不利影響，導致下游客戶對公司產品需求下降，甚至面臨相應的賠償責任，以上情況均會對公司的經營業績產生不利影響。（八）安全生產及環保風險（八）安全生產及環保風險 公司建立了較為完善的安全生產管理體系及環境保護控制體系，報告期內公司未發生重大安全事故、環境保護處罰及其他違反相關法律法規的行為。但隨著公司業務規模的不斷擴大，如不能嚴格執行各項安全管理措施，不斷提高員工的安全生產能力和意識，公司存在發生安全事故的風險，對員工人身及公司財產安全造成重大損失，對公司生產經營造成不利影響。公司不屬于高污染行業，但生產過程中亦會產生部分廢氣、廢水和危險固廢等污染物。報告期內，公司遵照國

130、家及地方政府有關環境保護的法律法規，建立了完善了廢水、廢氣和固廢的處理系統，對相關污染物進行了有效處理，或委托具備相關資質的單位處理，確保達到相關標準后安全合規排放。但隨著公司經營規模的不斷擴大，公司“三廢”的排放量可能會相應增加，隨著社會對環境保護意識的不斷增強，國家及地方政府可能將來會頒布更嚴格的環保政策，未來公司可能面臨“三廢”處理不徹底導致的環保處罰風險及治理成本增加的風險，對公司生產經營造成不利影響。（九）募投項目用地尚未取得的風險（九）募投項目用地尚未取得的風險 公司“綠色電解用高端智能成套裝備產業化項目”、“高性能復合涂層鈦電極材料產業化項目”和“企業研發中心建設項目”需自建房產

131、，截至本招股說明書簽署日，公司尚未取得該募投項目用地的土地使用權。公司已與西安經濟技術開發區管理委員會簽署入區協議，但土地取得仍存在一定不確定性，若未來募投項目用地的取得時間晚于預期，或由于募投項目用地所在地區國土規劃政策調整等原因導致募投用地無法落實，則公司本次募投項目可能面臨延期或者變更實施地點的風險，從而對募投項目的實施造成不利影響。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 三三、其他風險其他風險（一）發行失敗的風險（一）發行失敗的風險 若本次發行過程中，公司投資價值無法獲得投資者的認可，導致發行認購不足，或未能達到預計市值的上市條件，則公司可能存在發行失敗的風險。

132、（二二）預測性陳述存在不確定性的風險）預測性陳述存在不確定性的風險 本招股說明書列載有若干預測性的陳述，涉及公司所處行業的未來市場需求、公司未來發展規劃、業務發展目標、財務狀況等方面的預期或相關的討論。盡管公司及公司管理層相信，該等預期或討論所依據的假設是審慎、合理的，但亦提醒投資者注意，該等預期或討論是否能夠實現仍然存在一定的不確定性。鑒于該等風險及不確定因素的存在，本招股說明書所列載的任何前瞻性陳述，不應視為本公司的承諾或聲明。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本信息一、發行人基本信息 中文名稱 西安泰金

133、新能科技股份有限公司 英文名稱 Xian Taijin New Energy&Materials Sci-Tech Co.,Ltd.注冊資本 12,000.00 萬人民幣 法定代表人 馮慶 有限公司成立日期 2000 年 11 月 20 日 股份公司成立日期 2022 年 12 月 9 日 公司住所 西安經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 郵政編碼 710201 聯系電話 029-86018128 傳真號碼 029-86968411 互聯網網址 www.tj- 電子信箱 taijinc- 信息披露和投資者關系管理部門 證券法務部 信息披露和投資者關系管理部門負責人 賈波 信息披露和投

134、資者關系管理部門聯系電話 029-86018128 二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況（一）（一）有限公司設立情況有限公司設立情況 公司前身泰金有限設立于 2000 年 11 月 20 日，設立時為有限責任公司，注冊資本為 150.00 萬元，其中：西北院出資 87.00 萬元，占注冊資本的 58.00%，出資方式為以專有技術出資折合人民幣 30.00 萬元、以設備出資 33.89 萬元、以貨幣出資 23.11 萬元，其中專有技術、設備在出資前，西北院擁有該等出資財產的所有權；西北院職工持股會出資 63.00 萬元，以現金方式出資，

135、占注冊資本的 42.00%。2000 年 3 月 9 日，西北院向陜西省經濟貿易委員會提交了關于成立西安泰金工西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 業電化學技術與工業有限責任公司的立項申請報告（西色院發20004 號）；2000 年5 月 25 日，陜西省經濟貿易委員會出具了陜西省經濟貿易委員會關于同意組建西安泰金電化學技術與工業有限責任公司立項的函（陜經貿企（2000）350 號），同意西北院成立泰金有限的立項申請。2000 年 10 月 8 日，西安市工商局經濟技術開發區分局出具企業名稱預先核準通知書（經開）名稱預核2000第 041 號），核準企業名稱為：西安泰

136、金工業電化學技術有限公司。2000 年 6 月 15 日，陜西同盛資產評估有限責任公司（現更名為“陜西中和同盛礦業權評估有限責任公司”）出具了關于西北有色金屬研究院組建有限責任公司項目資產評估報告書（陜同評司評報字（2000）第 076 號），確認西北院擬用于出資的設備于評估基準日 2000 年 4 月 25 日的評估值為 33.89 萬元，專有技術的評估值為 47.00 萬元，西北院和西北院職工持股會同意將該專有技術按照 30 萬元出資。2000 年 7 月 7 日，陜西省國有資產管理局（現為“陜西省國有資產監督管理委員會”）出具了資產評估確認通知書（陜國評估2000137 號），對本次出資

137、的評估情況予以確認。2000 年 11 月 1 日，泰金有限股東西北院、西北院職工持股會共同簽署公司章程。2000 年 11 月 15 日，陜西華夏有限責任會計師事務所出具了驗資報告（陜華夏設驗字（2000）第 087 號），確認泰金有限（籌）截至 2000 年 11 月 14 日的注冊資本人民幣 150.00 萬元，泰金有限已收到股東西北院和西北院職工持股會的注冊資本人民幣 150.00 萬元。2000年 11月20日，泰金有限辦理了工商設立登記，并取得注冊號為 6101011210195的企業法人營業執照。設立時，泰金有限股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資認繳出資（萬元）（

138、萬元）實繳出資實繳出資（萬元）（萬元）持股比例持股比例 1 西北院 87.00 87.00 58.00%2 西北院職工持股會 63.00 63.00 42.00%合計合計 150.00 150.00 100.00%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50（二）股份公司設立情況（二）股份公司設立情況 股份公司系由泰金有限整體變更而設立，具體情況如下：2022 年 10 月 19 日，泰金有限取得西安市市場監督管理局經濟技術開發區分局核發的 企業名稱變更核準通知書（西工商經開）名稱變內核字2022第 002709 號），核準企業名稱變更為“西安泰金新能科技股份有限公司”。20

139、22 年 11 月 2 日，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了審計報告（XYZH/2022BJAA11B0007 號）。根據該審計報告，截至 2022 年 7 月 31 日，泰金有限（母公司）的凈資產為 16,223.56 萬元。2022 年 11 月 2 日，新蘭特房地產資產評估有限公司出具了 資產評估報告書（新蘭特評報字2022第 307 號）。截至評估基準日 2022 年 7 月 31 日，泰金有限凈資產為16,223.56 萬元，凈資產評估值為 48,912.45 萬元，增值 32,688.89 萬元，增值率 201.49%。泰金有限后續取得了國有資產評估項目備案表，西北院對泰

140、金有限整體變更設立股份有限公司的評估情況予以確認。2022 年 11 月 3 日，泰金有限召開股東會臨時會議并通過決議，同意泰金有限整體變更為股份有限公司。2022 年 11 月 14 日，西北院出具了關于同意西安泰金工業電化學技術有限公司整體變更設立股份有限公司事宜的批復（西色院發2022108 號），同意泰金有限整體變更設立股份有限公司的方案。2022 年 11 月 19 日，泰金有限全體股東作為發起人共同簽署了西安泰金新能科技股份有限公司發起人協議，約定以泰金有限 2022 年 7 月 31 日經審計的賬面凈資產值 16,223.56 萬元按 1.3520：1 比例折為 12,000 萬

141、股，由各發起人按照各自在泰金有限的出資比例持有相應數額的股份。2022 年 11 月 19 日，泰金新能（籌）召開了股份公司創立大會，審議通過了關于西安泰金新能科技股份有限公司籌辦情況的議案 關于西安泰金工業電化學技術有限公司依法整體變更為西安泰金新能科技股份有限公司各發起人出資情況的議案 等議案，審議通過了公司章程股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則對外投資管理制度關聯交易管理制度對外擔保管理辦法獨立董事西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 工作制度等公司內控管理制度，并選舉產生股份公司第一屆董事會成員和第一屆監事會非職工代表監事。2022 年 11 月 1

142、9 日，信永中和會計師事務所出具了關于西安泰金新能科技股份有限公司（籌）驗資報告（XYZH/2023BJAA11B0004 號），確認泰金新能（籌）申請的注冊資本為人民幣 12,000.00 萬元，已由全體發起人以經審計的凈資產作價折股的方式繳足。2022 年 12 月 9 日，泰金新能辦理完成本次工商變更登記，并領取了新的營業執照（統一社會信用代碼：916101327249265462）。整體變更后，股份公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬（萬股股）持股比例持股比例 1 西北院 2,640.00 22.00%2 西部材料 2,400.00 20.00%3 勇泰

143、天同 900.00 7.50%4 豐泰天同 900.00 7.50%5 隆泰天同 900.00 7.50%6 昌泰天同 784.70 6.55%7 恒泰天同 580.00 4.83%8 鑫泰天同 480.30 4.00%9 共青城超興 445.00 3.71%10 嘉興臻泰伯樂 400.00 3.33%11 丹江口朱雀 400.00 3.33%12 晨道新能源 180.00 1.50%13 杰思偉業 150.00 1.25%14 東方富海（蕪湖）103.00 0.86%15 國中私募（西安）100.00 0.83%16 青島日出一號 100.00 0.83%17 西安和暢 90.00 0.75

144、%18 上海赟匯 90.00 0.75%19 西安億盛匯 90.00 0.75%20 濰坊鳶興 80.00 0.67%21 棗莊盛和一號 70.00 0.58%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬（萬股股）持股比例持股比例 22 富海精選二號 67.00 0.56%23 南京君瀾 50.00 0.42%合計合計 12,000.00 100.00%（三）報告期內的股本和股東變化情況（三）報告期內的股本和股東變化情況 報告期內，泰金有限共進行 3 次股權轉讓，1 次增資以及整體改制為股份公司，泰金新能進行 1 次股份轉讓，

145、具體情況如下：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 1、2021 年年 2 月，月，泰金有限泰金有限第九次股權轉讓第九次股權轉讓 2020 年 12 月 25 日，陜西正源宇宏資產評估有限責任公司以 2020 年 8 月 31 日為評估基準日，對泰金有限股東擬股權轉讓涉及的所有者權益的市場價值進行了評估，出具了西安泰金工業電化學技術有限公司股東擬股權轉讓項目資產評估咨詢報告（陜正評咨字（2020）第 088 號），經評估，評估價值為 9,567.61 萬元。2021 年 2 月 8 日，西北院出具了關于同意西部鈦業有限責任公司股權轉讓的批復（西色院發202118 號）

146、，同意西部鈦業以 1.2 元/注冊資本的價格轉讓其所持有的泰金有限 1,600 萬元股權，轉讓總價款 1,920 萬元。2021 年 1 月 29 日，泰金有限召開股東會并作出決議，同意西部鈦業將其持有泰金有限 20.00%的出資共計 1,600.00 萬元轉讓給西部材料，總價款為 1,920.00 萬元，對應轉讓價格為 1.2 元/注冊資本，系參考評估咨詢報告確定。2021 年 2 月 3 日，西部鈦業與西部材料簽署了轉讓協議，約定西部鈦業將持有泰金有限 20.00%的 1,600.00 萬元出資轉讓給西部材料。2021 年 2 月 9 日，泰金有限辦理完成本次工商變更登記。本次股權轉讓完成

147、后，泰金有限股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 西北院 1,760.00 22.00%2 西部材料 1,600.00 20.00%3 馮慶 1,377.50 17.22%4 馮生 836.00 10.45%5 李江濤 726.60 9.08%6 鄭曉紅 494.90 6.18%7 黃晉 395.00 4.94%8 何秀玲 270.00 3.38%9 張玉萍 270.00 3.38%10 焦文強 270.00 3.38%合計合計 8,000.00 100.00%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 2、2021 年

148、年 6 月，月，泰金有限泰金有限第八次增資第八次增資 2020 年 12 月 25 日，陜西正源宇宏資產評估有限責任公司以 2020 年 8 月 31 日為評估基準日，對泰金有限擬增資擴股涉及的所有者權益的市場價值進行了評估，出具了西安泰金工業電化學技術有限公司擬增資擴股項目資產評估咨詢報告（陜正評咨字（2020）第 087 號），經評估，評估價值為 9,567.61 萬元。2021 年 3 月 31 日，西北院出具了關于同意西安泰金工業電化學技術有限公司增資擴股事宜的批復（西色院發202134 號），同意泰金有限的增資方案。2021 年 5 月 31 日，泰金有限召開股東會并作出決議，同意：

149、（1）泰金有限注冊金額變更，變更后為 12,000.00 萬元。（2）西北院新增出資 880.00 萬元；馮生新增出資 418.00 萬元；馮慶新增出資 688.80 萬元；黃晉新增出資 197.40 萬元；何秀玲新增出資 135.00 萬元；張玉萍新增出資 135.00 萬元；焦文強新增出資 135.00 萬元；鄭曉紅新增出資 247.60 萬元；李江濤新增出資 363.20 萬元；西部金屬材料股份有限公司新增出資 800.00 萬元，對應增資價格為 1.20 元/注冊資本，系參考評估咨詢報告確定。2023 年 6 月 15 日，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2023B

150、JAA11B0463驗資報告，確認截至 2021 年 5 月 31 日止，變更后注冊資本人民幣 12,000.00 萬元，實收資本人民幣 12,000.00 萬元。2021 年 6 月 7 日，泰金有限辦理完成本次工商變更登記。本次增資完成后，泰金有限股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 西北院 2,640.00 22.00%2 西部材料 2,400.00 20.00%3 馮慶 2,066.30 17.22%4 馮生 1,254.00 10.45%5 李江濤 1,089.80 9.08%6 鄭曉紅 742.50 6.18%7 黃晉 592.

151、40 4.94%8 何秀玲 405.00 3.38%9 張玉萍 405.00 3.38%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 10 焦文強 405.00 3.38%合計合計 12,000.00 100.00%3、2022 年年 8 月，月，泰金有限泰金有限第十次股權轉讓第十次股權轉讓 2022 年 4 月 26 日，新蘭特房地產資產評估有限公司以 2021 年 12 月 31 日為評估基準日，對泰金有限的股東全部權益價值進行了評估，出具了西安泰金工業電化學技術有限公司擬股權轉讓涉及其股東全部權益

152、價值項目資產評估報告（新蘭特評報字2022第 097 號），經評估，泰金有限的股東全部權益價值為 72,092.00 萬元。2022 年 5 月 24 日，泰金有限召開股東會并作出決議，同意焦文強、張玉萍、馮生、馮慶、黃晉、李江濤、鄭曉紅、何秀玲將其持有的泰金有限注冊資本合計 3,475.30 萬元以 6.01 元/注冊資本的價格轉讓給杰思偉業、西安和暢、上海赟匯、嘉興臻泰伯樂、西安億盛匯、南京君瀾、晨道新能源、富海精選二號、東方富海（蕪湖）、棗莊盛和一號、國中私募（西安）、濰坊鳶興、青島日出一號、丹江口朱雀、共青城超興、鑫泰天同、恒泰天同，并同意相應修改公司章程，此次轉讓價格系參考評估報告確

153、定。上述股權轉讓的具體情況為：序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）轉讓價款（萬元）轉讓價款（萬元）1 焦文強 杰思偉業 120.00 721.20 2 張玉萍 杰思偉業 30.00 180.30 3 鑫泰天同 90.00 540.90 4 馮生 西安和暢 90.00 540.90 5 上海赟匯 90.00 540.90 6 嘉興臻泰伯樂 400.00 2,404.00 7 西安億盛匯 90.00 540.90 8 鑫泰天同 137.50 826.38 9 馮慶 鑫泰天同 59.50 357.60 10 南京君瀾 50.00 300.50 11 晨道新能源

154、180.00 1,081.80 12 富海精選二號 67.00 402.67 13 東方富海（蕪湖）103.00 619.03 14 棗莊盛和一號 70.00 420.70 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）轉讓價款（萬元）轉讓價款（萬元）15 國中私募（西安）100.00 601.00 16 濰坊鳶興 80.00 480.80 17 黃晉 青島日出一號 100.00 601.00 18 鑫泰天同 41.00 246.41 19 李江濤 丹江口朱雀 400.00 2,404.00 20 共青

155、城超興 445.00 2,674.45 21 恒泰天同 154.60 929.15 22 鄭曉紅 恒泰天同 337.70 2,029.58 23 何秀玲 恒泰天同 87.70 527.08 24 鑫泰天同 152.30 915.32 2022 年 5 月，本次股權轉讓的轉讓方與受讓方分別簽署股權轉讓協議，對上述股權轉讓事項進行了約定。2022 年 8 月 17 日，泰金有限辦理完成本次工商變更登記。本次股權轉讓完成后，泰金有限股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 西北院 2,640.00 22.00%2 西部材料 2,400.00 20.0

156、0%3 馮慶 1,356.80 11.31%4 黃晉 451.40 3.76%5 馮生 446.50 3.72%6 鄭曉紅 404.80 3.37%7 張玉萍 285.00 2.38%8 焦文強 285.00 2.38%9 何秀玲 165.00 1.38%10 李江濤 90.20 0.75%11 恒泰天同 580.00 4.83%12 鑫泰天同 480.30 4.00%13 共青城超興 445.00 3.71%14 嘉興臻泰伯樂 400.00 3.33%15 丹江口朱雀 400.00 3.33%16 晨道新能源 180.00 1.50%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

157、57 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 17 杰思偉業 150.00 1.25%18 東方富海（蕪湖）103.00 0.86%19 國中私募（西安）100.00 0.83%20 青島日出一號 100.00 0.83%21 西安和暢 90.00 0.75%22 上海赟匯 90.00 0.75%23 西安億盛匯 90.00 0.75%24 濰坊鳶興 80.00 0.67%25 棗莊盛和一號 70.00 0.58%26 富海精選二號 67.00 0.56%27 南京君瀾 50.00 0.42%合計合計 12,000.00 100.00%4、2022 年年 8

158、月，月，泰金有限泰金有限第十一次股權轉讓第十一次股權轉讓 2022 年 5 月 24 日，泰金有限召開股東會并作出決議，同意馮慶、馮生、黃晉、焦文強、張玉萍、何秀玲、鄭曉紅、李江濤將其持有的泰金有限注冊資本合計 3,484.70萬元轉讓給勇泰天同、豐泰天同、隆泰天同、昌泰天同，并同意相應修改 公司章程。上述股權轉讓的具體情況為：序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）轉讓的股權比例轉讓的股權比例 1 馮慶 勇泰天同 336.00 2.80%2 豐泰天同 350.50 2.92%3 隆泰天同 299.00 2.49%4 昌泰天同 371.30 3.09%5 馮生

159、 勇泰天同 279.00 2.33%6 豐泰天同 167.50 1.40%7 黃晉 豐泰天同 298.00 2.48%8 昌泰天同 153.40 1.28%9 焦文強 勇泰天同 285.00 2.38%10 張玉萍 豐泰天同 84.00 0.70%11 隆泰天同 201.00 1.68%12 何秀玲 隆泰天同 80.00 0.67%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 序號序號 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）轉讓的股權比例轉讓的股權比例 13 昌泰天同 85.00 0.71%14 鄭曉紅 隆泰天同 320.00 2.67%15 昌泰天

160、同 84.80 0.71%16 李江濤 昌泰天同 90.20 0.75%合計合計 3,484.70 29.04%2022 年 8 月 19 日，本次股權轉讓的轉讓方與受讓方分別簽署股權轉讓協議，對上述股權轉讓事項進行了約定，本次股權轉讓屬于代持解除及還原，不涉及股權轉讓款的支付。2022 年 8 月 22 日，泰金有限辦理完成本次工商變更登記。本次股權轉讓完成后，泰金有限股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 西北院 2,640.00 22.00%2 西部材料 2,400.00 20.00%3 勇泰天同 900.00 7.50%4 豐泰天同

161、900.00 7.50%5 隆泰天同 900.00 7.50%6 昌泰天同 784.70 6.55%7 恒泰天同 580.00 4.83%8 鑫泰天同 480.30 4.00%9 共青城超興 445.00 3.71%10 嘉興臻泰伯樂 400.00 3.33%11 丹江口朱雀 400.00 3.33%12 晨道新能源 180.00 1.50%13 杰思偉業 150.00 1.25%14 東方富海（蕪湖）103.00 0.86%15 國中私募（西安）100.00 0.83%16 青島日出一號 100.00 0.83%17 西安和暢 90.00 0.75%18 上海赟匯 90.00 0.75%19

162、 西安億盛匯 90.00 0.75%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 20 濰坊鳶興 80.00 0.67%21 棗莊盛和一號 70.00 0.58%22 富海精選二號 67.00 0.56%23 南京君瀾 50.00 0.42%合計合計 12,000.00 100.00%5、2022 年年 12 月，整體變更設立為股份公司月，整體變更設立為股份公司 2022 年 12 月 9 日，泰金有限整體變更設立為股份公司，并取得西安市市場監督管理局核發的營業執照，具體情況詳見本節“二、發行人設立情況

163、和報告期內的股本和股東變化情況”之“（二）股份公司設立情況”。6、2023 年年 12 月，泰金新能第一次股權轉讓月，泰金新能第一次股權轉讓 2023 年 12 月 1 日，新蘭特房地產資產評估有限公司以 2023 年 6 月 30 日為評估基準日，出具了西北有色金屬研究院擬股權收購涉及的西安泰金新能科技股份有限公司0.83%股權價值項目資產評估報告（新蘭特評報字2023第 457 號），經評估，泰金有限的股東全部權益價值為 101,367.02 萬元，對應國中私募（西安）擬轉讓的 100 萬股股份的價值為 844.73 萬元。2023 年 12 月 5 日，泰金新能遞交了國有資產評估項目備案

164、表，西北院對本次增資的評估情況予以確認。2023 年 12 月 11 日，國中私募（西安）與西北院簽署了西安泰金新能科技股份有限公司股份轉讓協議，約定國中私募（西安）將持有泰金新能的 100.00 萬元出資（占泰金新能注冊資本的 0.83%）轉讓給西北院，轉讓價格為 675.82 萬元，系雙方參考評估報告協商確定。本次股權轉讓完成后，泰金新能股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 西北院（SS）2,740.00 22.83%2 西部材料（CS）2,400.00 20.00%3 勇泰天同 900.00 7.50%4 豐泰天同 900.00 7.

165、50%5 隆泰天同 900.00 7.50%6 昌泰天同 784.70 6.55%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 7 恒泰天同 580.00 4.83%8 鑫泰天同 480.30 4.00%9 共青城超興 445.00 3.71%10 嘉興臻泰伯樂 400.00 3.33%11 丹江口朱雀 400.00 3.33%12 晨道新能源 180.00 1.50%13 杰思偉業 150.00 1.25%14 東方富海（蕪湖）103.00 0.86%15 青島日出一號 100.00 0.83%16

166、西安和暢 90.00 0.75%17 上海赟匯 90.00 0.75%18 西安億盛匯 90.00 0.75%19 濰坊鳶興 80.00 0.67%20 棗莊盛和一號 70.00 0.58%21 富海精選二號 67.00 0.56%22 南京君瀾 50.00 0.42%合計合計 12,000.00 100.00%（四）陜西省財政廳對泰金新能歷史沿革的確認（四）陜西省財政廳對泰金新能歷史沿革的確認 在公司歷次增資以及股權轉讓過程中，存在 2003 年 5 月泰金有限第一次增資及第一次股權轉讓評估程序以及國資審批流程的瑕疵，以及其他增資過程中評估報告未備案等瑕疵。針對該等歷史沿革瑕疵，陜西省財政廳

167、作為泰金新能的國有資產監督管理機構，于 2023 年 6 月 21 日出具了 陜西省財政廳關于西安泰金新能科技股份有限公司國有股權歷史沿革有關問題確認的復函（陜財辦資202359 號），確認“泰金新能及其前身泰金工業歷史沿革清晰，國有股東出資、轉讓股權等過程履行了法定程序及有權部門批復、工商變更登記等必要手續，真實合法有效，不存在國有資產流失情形”。三、發行人成立以來的重要事件三、發行人成立以來的重要事件 報告期內，公司不存在重大資產重組情況。公司子公司賽爾電子的金屬玻璃封接制品業務系繼承華泰實業而來。泰金有限于 2011 年 9 月吸收合并華泰實業，并于 2015 年9 月出于經營管理需要設

168、立全資子公司賽爾電子獨立經營金屬玻璃封接制品業務，具體西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 情況如下：華泰實業成立于 1994 年 11 月 10 日，主營業務為金屬玻璃封接產品、有色金屬材料深加工產品的開發、生產、銷售，泰金有限與華泰實業兩公司均為西北院下屬企業，吸收合并有利于簡化機構設置，降低管理成本，增進業務互補，推動泰金有限實現更好發展。吸收合并前，華泰實業的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 西北有色金屬研究院 756.00 42.00%2 楊清海 375.00 20.83%3 馮生 348.00 19

169、.33%4 西北有色金屬研究院工會 198.00 11.00%5 巨建輝 72.00 4.00%6 龔衛國 51.00 2.83%合計合計 1,800.00 100.00%2010年7月16日，中宇資產評估有限責任公司以2010年5月31日為評估基準日，對泰金有限擬整合組建新公司所涉及的資產、負債和股東全部權益價值進行了評估，出具了西安泰金工業電化學技術有限公司擬整合組建新公司資產評估報告書（中宇評報字2010第 2083 號）。2010 年 7 月 16 日，中宇資產評估有限責任公司以 2010 年 5月 31 日為評估基準日，對華泰實業擬整合組建新公司所涉及的資產、負債和股東全部權益價值進

170、行了評估，出具了西安華泰有色金屬實業有限責任公司擬整合組建新公司資產評估報告書（中宇評報字2010第 2084 號）。2010 年 9 月 20 日，泰金有限（甲方）與華泰實業（乙方）簽訂吸收合并協議。雙方就吸收合并方案達成如下共識：（1）甲乙雙方同意實行吸收合并，甲方吸收乙方而繼續存在，乙方解散并注銷。（2）甲乙雙方合并后，存續公司甲方的注冊資本為人民幣 3,900.00 萬元，即合并前甲乙雙方的注冊資本之和。（3）合并完成后，乙方股東原持有的在乙方的出資額等額轉換為其在甲方的出資額。2011 年 1 月 14 日，陜西省科學技術廳出具了關于西安泰金工業電化學有限公司和西安華泰有色金屬實業有

171、限責任公司合并的批復（陜科改發201103 號），同意泰金有限股份換取華泰實業 100.00%股權，華泰實業將其擁有的全部資產、負債、所有者權益（其中，實收資本 1,800.00 萬元）并入泰金有限（存續公司），合并后存續公西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 司的注冊資本 3,900.00 萬元人民幣，同時注銷華泰實業。2011 年 8 月 15 日，泰金有限召開股東會并作出決議，同意：（1）泰金有限與華泰實業簽署的合并協議；（2）合并后泰金有限注冊資本由目前 2,100.00 萬元增加至3,900.00 萬元，泰金有限繼承華泰實業全部債權與債務，合并后華泰實業注銷

172、。新增吸收合并注冊資本由華泰實業股東以股權換取股份的方式進行。其中：西北院以股權換取股份的方式轉移股權人民幣 756.00 萬元；西北院工會以股權換取股份的方式轉移股權人民幣 198.00 萬元；巨建輝以股權換取股份的方式轉移股權人民幣 72.00 萬元；龔衛國以股權換取股份的方式轉移股權人民幣 51.00 萬元；馮生以股權換取股份的方式轉移股權人民幣 348.00 萬元；楊清海以股權換取股份的方式轉移股權人民幣 375.00 萬元。2011年 8 月 16 日，華泰實業召開股東會，同意了上述吸收合并事項，合并后華泰實業注銷。2011 年 8 月，陜西方正會計師事務所有限責任公司出具了驗資報告

173、（陜方會驗字2011第 024 號），確認泰金有限已收到華泰實業移交的債權、債務清冊，以股權換取股份的方式折合新增吸收合并注冊資本（實收資本）合計人民幣 1,800.00 萬元；合并后的累計注冊資本為人民幣 3,900.00 萬元，實收資本人民幣 3,900.00 萬元。2011 年 9 月 2 日，西安市工商行政管理局經開分局出具了 準予注銷登記通知書（西工商經開登記內銷字2011第 000024 號），核準華泰實業的注銷登記。2011 年 9 月 5 日，泰金有限辦理完成本次工商變更登記。本次增資及吸收合并后，泰金有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）

174、持股比例持股比例 1 西北院 1,638.00 42.00%2 西北院工會 511.60 13.12%3 蔡天曉 480.90 12.33%4 楊清海 375.00 9.62%5 鞠鶴 364.00 9.32%6 馮生 348.00 8.92%7 巨建輝 72.00 1.85%8 奚正平 59.50 1.53%9 龔衛國 51.00 1.31%合計合計 3,900.00 100.00%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 2015 年 9 月 22 日，泰金有限出資設立賽爾電子，注冊資本 1,000.00 萬元，全部由泰金有限出資。自此以后，賽爾電子獨立經營金屬玻璃封

175、接制品業務。四、發行人在其他證券市場的上市四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在于其他證券市場的上市/掛牌情況。五、發行人的股權結構及分子公司五、發行人的股權結構及分子公司情況情況（一）發行人股權結構圖（一）發行人股權結構圖 公司的股權結構如下：（二）發行人分公司、控股子公司、參股公司的基本情況（二）發行人分公司、控股子公司、參股公司的基本情況 1、發行人分公司情況、發行人分公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司未下設分公司。2、發行人子公司情況、發行人子公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司共擁有 3 家子公司，其基本情況如下：（1）西安賽爾電子

176、材料科技有限公司 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 公司名稱公司名稱 西安賽爾電子材料科技有限公司 成立成立日期日期 2015 年 9 月 22 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610132357040531R 注冊地址注冊地址/經營地經營地 西安經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 法定代表人法定代表人 賈波 注冊資本注冊資本 3,000.00 萬人民幣 實收資本實收資本 3,000.00 萬人民幣 經營范圍經營范圍 一般項目：高性能密封材料銷售；通用零部件制造；涂料制造（不含危險化學品）；金屬制品銷售；金屬制品修理；新型金屬功能材料銷售；金屬

177、制品研發；電子元器件制造；電子元器件零售；電子元器件批發；特種陶瓷制品制造；密封件制造；密封件銷售；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；信息技術咨詢服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；機械設備租賃；貨物進出口；技術進出口；密封用填料制造；金屬表面處理及熱處理加工；金屬鏈條及其他金屬制品制造；電子元器件與機電組件設備制造；電子專用材料制造；新材料技術研發；新材料技術推廣服務；電子專用材料研發；專業設計服務；電池零配件生產；特種陶瓷制品銷售；電子元器件與機電組件設備銷售；金屬基復合材料和陶瓷基復合材料銷售。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

178、許可項目：檢驗檢測服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）主營業務主營業務 從事金屬玻璃封接制品的研發、設計、生產及銷售 在發行人業務板塊中在發行人業務板塊中定位定位 公司全資子公司，獨立從事金屬玻璃封接制品業務 股東構成股東構成 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 泰金新能 3,000.00 100.00%主要財務數據主要財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年年度度 總資產 19,264.32 凈資產 8,986.26 營業收入 11,644.28 凈利潤 1,296

179、.30 審計情況 財務數據經信永中和會計師審計（2）西安泰金天同新材料科技有限公司 公司名稱公司名稱 西安泰金天同新材料科技有限公司 成立成立日期日期 2022 年 5 月 17 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610137MABN1QTX9B 注冊地址注冊地址/經營地經營地 陜西省西安市國家航空高技術產業基地興業大道 12 號 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 法定代表人法定代表人 康軒齊 注冊資本注冊資本 1,000.00 萬人民幣 實收資本實收資本 1,000.00 萬人民幣 經營范圍經營范圍 一般項目：新材料技術研發；金屬表面處理及熱處理加工；高

180、性能有色金屬及合金材料銷售；電鍍加工；噴涂加工；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；租賃服務（不含許可類租賃服務）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務主營業務 從事電鍍加工業務 在發行人業務板塊中在發行人業務板塊中定位定位 公司全資子公司，為泰金新能及賽爾電子進行電鍍加工 股東構成股東構成 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 泰金新能 1,000.00 100.00%主要財務數據主要財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年年度度 總資產 7,159.03 凈資產 4

181、69.19 營業收入 1,192.48 凈利潤-417.97 審計情況 財務數據經信永中和會計師審計（3）西安泰金氫能裝備科技有限公司 公司名稱公司名稱 西安泰金氫能裝備科技有限公司 成立成立日期日期 2024 年 06 月 06 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91611102MADMH03A4K 注冊地址注冊地址/經營地經營地 陜西省西咸新區涇河新城永樂鎮涇永路 300 號秦創原 1980 涇造中心 11 棟 法定代表人法定代表人 康軒齊 注冊資本注冊資本 2,000.00 萬人民幣 實收資本實收資本-經營范圍經營范圍 一般項目：新興能源技術研發；氣體、液體分離及純凈設備制造；新材料

182、技術研發；儲能技術服務；節能管理服務；新型膜材料制造；金屬制品研發；金屬表面處理及熱處理加工；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣工程管理服務；電池制造（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。主營業務主營業務 擬從事氫能裝備研發、設計、生產及銷售 在發行人業務板塊中在發行人業務板塊中定位定位 公司全資子公司，擬獨立從事氫能裝備業務 股東構成股東構成 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 泰金新能 2,000.00 100.00%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 注：泰金氫能報告期內尚未設立，不涉及

183、最近一年的主要財務數據。3、發行人參股公司情況、發行人參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司無參股公司。六、持股六、持股 5%以上的主要股東及實際控制人情況以上的主要股東及實際控制人情況（一）控股股東、實際控制人基本情況（一）控股股東、實際控制人基本情況 1、控股股東的基控股股東的基本情況本情況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東為西北院，直接持有公司 27,400,000 股股份，占公司股本總額比例為 22.83%，通過西部材料控制公司 20.00%股份，實際控制公司 42.83%的股份。其基本情況如下：公司名稱公司名稱 西北有色金屬研究院 成立成立日期日期 2000 年 9 月 26

184、 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610000435389879R 注冊地址注冊地址/經營地經營地 陜西省西安市未央區未央路 96 號 法定代表人法定代表人 張平祥 注冊資本注冊資本 10,852.00 萬元 實收資本實收資本 10,851.96 萬元 經營范圍經營范圍 金屬材料、無機材料、高分子材料和復合材料及其制品、裝備的研究、設計、試制、生產、分析、檢驗、技術開發、成果轉讓、科技咨詢服務、信息服務；期刊出版（限分支機構經營）；材料制備、應用設備的設計、制造、生產；化工原料（危險、易制毒、監控化學品除外）的銷售；信息網絡的開發、研究；自有房屋和設備的租賃；會議展覽服務。（依法須經

185、批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務主營業務 從事稀有金屬材料研究和技術開發 與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 公司為西北院下屬從事高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品的研發、設計、生產及銷售的產業化公司 股東構成股東構成 股東名稱股東名稱 出資比例出資比例 陜西省財政廳 100.00%主要財務數據主要財務數據（萬元）（萬元）項目項目 2023 年年 12 月月 31 日日/2023 年年度度 總資產 3,052,842.16 凈資產 1,352,349.14 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 營業收入 1,222,240

186、.13 凈利潤 116,418.47 審計情況 經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計 2、實際控制人實際控制人的基本情況的基本情況 2000 年，國務院下發關于調整中央所屬有色金屬企事業單位管理體制有關問題的通知（國發200017 號），2000 年 11 月 8 日，陜西省機構編制委員會辦公室下發關于西安電爐研究所等四個單位變更管理的通知（陜編辦發2000105 號）。根據上述通知規定，西北院被納入陜西省屬事業機構編制管理范圍，陜西省科技廳為西北院的業務主管單位，西北院的國有資產產權隸屬于陜西省財政廳，陜西省財政廳持有西北院 100.00%股權。因此，公司的實際控制人為陜西省財政廳。3

187、、控股股東和實際控制人控股股東和實際控制人直接直接或間接持有公司股份的質押或爭議或間接持有公司股份的質押或爭議情情況況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東和實際控制人直接或間接持有的公司股份不存在質押或其他有爭議的情況。（二）其他持股（二）其他持股 5%以上的主要股東基本情況以上的主要股東基本情況 截至本招股說明書簽署日，除控股股東外其他持有公司 5%以上股份的股東有西部材料，以及公司董事長馮慶擔任執行事務合伙人的持股平臺勇泰天同、豐泰天同、隆泰天同、昌泰天同、恒泰天同、鑫泰天同。1、西部材料、西部材料 西部材料為深圳證券交易所上市公司，主要從事稀有金屬材料的研發、生產和銷售，與公司均系西北

188、院下屬控股子公司。西部材料的其他情況詳見本招股說明書“第八節 公司治理與獨立性”之“六、同業競爭”之“（一）發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業不存在同業競爭”之“2、控股股東控制的其他企業”之“（1）西部材料”。發行人設立以來，存在資產來自于上市公司的情形，為上市公司西部材料及其子公司以貨幣和土地使用權向發行人出資以及向發行人轉讓出資土地上建筑物（在建工程），均用于發行人主營業務的生產與經營。具體情況如下：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68（1）2012 年 3 月及 7 月，泰金有限的第六次增資和第七次增資中西部材料子公司西部鈦業合計認繳注冊資本為 1

189、,600.00 萬元，其中貨幣出資 869.9068 萬元、土地使用權出資 954.0932 萬元，對應增資價格為 1.14 元/注冊資本，增資價格系參考西安泰金工業電化學技術有限公司擬增資擴股所涉股東全部權益價值評估報告書（中宇評報字2011第 2136 號）確定，價格公允。針對上述出資，西部材料 2012 年 1 月 17 日召開的第四屆董事會第十七次會議審議通過了 關于全資子公司西部鈦業有限責任公司參股西安泰金工業電化學技術有限公司的議案，關聯董事回避表決，獨立董事發表了事前認可意見及獨立意見。2011 年 11 月 15 日，陜西華地房地產估價咨詢有限公司出具土地估價報告（陜華地201

190、1估字第 609 號），對西部鈦業有限責任公司本次增資所涉及的西安經濟技術開發區涇渭工業園西金路北側地塊國有建設用地使用權價格進行評估，評估價格為954.0932 萬元。（2）鑒于上述西部材料以土地使用權向發行人出資，根據土地使用權與地上建筑物一并處分的原則，西部材料于 2012 年 3 月 15 日召開第四屆董事會第二十次會議，審議通過了 關于將全資子公司西部鈦業有限責任公司部分資產轉讓給西安泰金工業電化學技術有限公司的議案，西部鈦業將上述出資土地上建筑物（在建工程）以評估價值1,074.16 萬元轉讓給泰金有限。（3）2021 年 2 月，泰金有限第九次股權轉讓，西部材料從西部鈦業處受讓泰

191、金有限 1,600 萬元出資額。股權轉讓完成后，西部材料持有泰金有限 1,600 萬元出資額，持股比例 20%。（4）2021 年 6 月，泰金有限第八次增資（全體股東同比例增資），西部材料以 960萬元現金認購泰金有限 800 萬元出資額，增資后西部材料持有泰金有限 2,400 萬元出資額，持股比例 20%。該次增資經股東會審議通過，并經陜西正源宇宏資產評估有限責任公司出具了 西安泰金工業電化學技術有限公司擬增資擴股項目資產評估咨詢報告（陜正評咨字（2020）第 087 號）。針對上述出資，西部材料于 2021 年 3 月 29 日召開的第七屆董事會第十一次會議審議通過了關于對參股公司西安泰

192、金工業電化學技術有限公司增資的議案，關聯董事西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 回避表決，獨立董事發表了事前認可意見及獨立意見。2、勇泰天同、勇泰天同 勇泰天同為公司設立的持股平臺，除持有公司股份外，未經營其他業務。勇泰天同的基本情況如下：名稱名稱 西安勇泰天同新材料合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610132MA7JPQNM0F 成立成立日期日期 2022 年 3 月 1 日 住所住所 陜西省西安市經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 馮慶 注冊資本注冊資本 900.00萬元 實收資本實收資本 900

193、.00萬元 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理；市場調查（不含涉外調查）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，勇泰天同的出資人構成、出資金額和比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 馮慶 普通合伙人 110.00 12.22%2 賈波 有限合伙人 111.00 12.33%3 楊勃 有限合伙人 96.00 10.67%4 楊文波 有限合伙人 68.00 7.56%5 李博 有限合伙人 50.00 5.56%6 張紅瑛 有限合伙人 40.00 4.44%7 張淑鴿 有限合伙人

194、 40.00 4.44%8 高英 有限合伙人 34.00 3.78%9 焦文強 有限合伙人 30.00 3.33%10 任越鋒 有限合伙人 25.00 2.78%11 王哲 有限合伙人 20.00 2.22%12 白璐怡 有限合伙人 20.00 2.22%13 劉永凡 有限合伙人 20.00 2.22%14 王召 有限合伙人 17.00 1.89%15 沈楚 有限合伙人 15.00 1.67%16 任剛 有限合伙人 15.00 1.67%17 萬江凱 有限合伙人 14.00 1.56%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙

195、人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 18 韓坤炎 有限合伙人 12.00 1.33%19 韋震 有限合伙人 10.00 1.11%20 薛建超 有限合伙人 10.00 1.11%21 楊亞楠 有限合伙人 10.00 1.11%22 張銀輝 有限合伙人 10.00 1.11%23 孟鵬帥 有限合伙人 10.00 1.11%24 王俊杰 有限合伙人 10.00 1.11%25 梁力 有限合伙人 10.00 1.11%26 李攀 有限合伙人 10.00 1.11%27 王靳 有限合伙人 10.00 1.11%28 李根 有限合伙人 10.00 1.11%29 張英杰 有限合伙人 7

196、.00 0.78%30 孫立忠 有限合伙人 5.00 0.56%31 牛建國 有限合伙人 5.00 0.56%32 郗雪艷 有限合伙人 5.00 0.56%33 朱青 有限合伙人 5.00 0.56%34 寇軒彰 有限合伙人 5.00 0.56%35 喬虹 有限合伙人 5.00 0.56%36 云海強 有限合伙人 5.00 0.56%37 李霄漢 有限合伙人 5.00 0.56%38 孟小剛 有限合伙人 3.00 0.33%39 吳昊 有限合伙人 3.00 0.33%40 鄭丹 有限合伙人 3.00 0.33%41 張晨 有限合伙人 3.00 0.33%42 尚浩 有限合伙人 3.00 0.3

197、3%43 常海瑜 有限合伙人 1.00 0.11%合計合計 900.00 100.00%3、豐泰天同、豐泰天同 豐泰天同為公司設立的持股平臺，除持有公司股份外，未經營其他業務。豐泰天同的基本情況如下：名稱名稱 西安豐泰天同新材料合伙企業（有限合伙）西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610132MA7JQ89B88 成立成立日期日期 2022 年 3 月 1 日 住所住所 陜西省西安市經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 馮慶 注冊資本注冊資本 900.00萬元 實收資本實收資本 900.0

198、0萬元 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理；市場調查（不含涉外調查）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，豐泰天同的出資人構成、出資金額和比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 馮慶 普通合伙人 84.50 9.39%2 黃晉 有限合伙人 98.00 10.89%3 華斯嘉 有限合伙人 85.00 9.44%4 王宇飛 有限合伙人 71.00 7.89%5 苗東 有限合伙人 70.00 7.78%6 龍思源 有限合伙人 60.00 6.67%7 柴作強 有限合伙人 55.0

199、0 6.11%8 郝學梅 有限合伙人 40.00 4.44%9 楊永昌 有限合伙人 30.00 3.33%10 王棟 有限合伙人 20.00 2.22%11 高軍 有限合伙人 20.00 2.22%12 楊瑩 有限合伙人 20.00 2.22%13 紀海龍 有限合伙人 20.00 2.22%14 樊文斌 有限合伙人 20.00 2.22%15 遲秀珍 有限合伙人 15.00 1.67%16 程坤 有限合伙人 15.00 1.67%17 高璐璐 有限合伙人 15.00 1.67%18 任娜 有限合伙人 13.50 1.50%19 劉俊杰 有限合伙人 11.00 1.22%20 李耀輝 有限合伙人

200、 10.00 1.11%21 喻奇 有限合伙人 10.00 1.11%22 任鵬 有限合伙人 10.00 1.11%23 焦明 有限合伙人 10.00 1.11%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 24 鄒曉艷 有限合伙人 10.00 1.11%25 薛顯濤 有限合伙人 10.00 1.11%26 鄭浩楠 有限合伙人 8.00 0.89%27 梁力 有限合伙人 8.00 0.89%28 陸艷輝 有限合伙人 6.00 0.67%29 何素萍 有限合伙人 6.00 0.6

201、7%30 孟瑾 有限合伙人 5.00 0.56%31 張旭 有限合伙人 5.00 0.56%32 宋瑞 有限合伙人 5.00 0.56%33 李剛榮 有限合伙人 5.00 0.56%34 王宇珍 有限合伙人 5.00 0.56%35 羅娜娜 有限合伙人 5.00 0.56%36 宋明輝 有限合伙人 5.00 0.56%37 龔代均 有限合伙人 5.00 0.56%38 郭濤 有限合伙人 4.00 0.44%39 史培周 有限合伙人 3.00 0.33%40 王甜甜 有限合伙人 2.00 0.22%合計合計 900.00 100.00%注：豐泰天同原合伙人周小康退出，將其持有的 5 萬元合伙份額

202、轉讓柴作強，該轉讓正在辦理變更登記手續。4、隆泰天同、隆泰天同 隆泰天同為公司設立的持股平臺，除持有公司股份外，未經營其他業務。隆泰天同的基本情況如下：名稱名稱 西安隆泰天同新材料合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610132MAB118AE3C 成立成立日期日期 2022 年 2 月 25 日 住所住所 陜西省西安市經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 馮慶 注冊資本注冊資本 900.00萬元 實收資本實收資本 900.00萬元 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理；市場調查（不含涉外調查）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依

203、法自主開展經營活動）西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 截至本招股說明書簽署日，隆泰天同的出資人構成、出資金額和比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 馮慶 普通合伙人 76.00 8.44%2 賀斌 有限合伙人 95.00 10.56%3 劉衛紅 有限合伙人 65.00 7.22%4 張玉萍 有限合伙人 65.00 7.22%5 康軒齊 有限合伙人 65.00 7.22%6 鄭瑛 有限合伙人 60.00 6.67%7 段永鑫 有限合伙人 50.00 5.56%8 鄭曉紅 有限合伙人 47.0

204、0 5.22%9 鄭宇軒 有限合伙人 40.00 4.44%10 劉珺 有限合伙人 37.00 4.11%11 楊建東 有限合伙人 30.00 3.33%12 陳嬌萍 有限合伙人 20.00 2.22%13 苗蕾 有限合伙人 20.00 2.22%14 劉靜 有限合伙人 20.00 2.22%15 楊晨 有限合伙人 15.00 1.67%16 楊瑞鋒 有限合伙人 15.00 1.67%17 郝曉偉 有限合伙人 15.00 1.67%18 高揚揚 有限合伙人 10.00 1.11%19 沈月常 有限合伙人 10.00 1.11%20 趙霖 有限合伙人 10.00 1.11%21 王正 有限合伙人

205、 10.00 1.11%22 閆愛玲 有限合伙人 10.00 1.11%23 李喬 有限合伙人 10.00 1.11%24 茍紅剛 有限合伙人 10.00 1.11%25 權威 有限合伙人 10.00 1.11%26 常海瑜 有限合伙人 10.00 1.11%27 唐飛飛 有限合伙人 10.00 1.11%28 張梓萱 有限合伙人 8.00 0.89%29 劉雅娟 有限合伙人 6.00 0.67%30 朱許剛 有限合伙人 5.00 0.56%31 楊曉 有限合伙人 5.00 0.56%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙

206、人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 32 王一淞 有限合伙人 5.00 0.56%33 牛小育 有限合伙人 5.00 0.56%34 胡勝利 有限合伙人 5.00 0.56%35 孟瑾 有限合伙人 5.00 0.56%36 劉小崗 有限合伙人 5.00 0.56%37 許亮 有限合伙人 4.00 0.44%38 郭力超 有限合伙人 3.00 0.33%39 徐靜靜 有限合伙人 3.00 0.33%40 黃曉軍 有限合伙人 3.00 0.33%41 郝二軍 有限合伙人 3.00 0.33%合計合計 900.00 100.00%5、昌泰天同、昌泰天同 昌泰天同為公司設立的持股平臺

207、，除持有公司股份外，未經營其他業務。昌泰天同的基本情況如下：名稱名稱 西安昌泰天同新材料合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610132MA7JF6K10R 成立成立日期日期 2022 年 2 月 23 日 住所住所 陜西省西安市經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 馮慶 注冊資本注冊資本 784.70萬元 實收資本實收資本 784.70萬元 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理；市場調查（不含涉外調查）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，昌泰天同的出資人構成、出資金額和比例如下：序號序

208、號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 馮慶 普通合伙人 172.25 21.95%2 郝小軍 有限合伙人 122.00 15.55%3 康軒齊 有限合伙人 80.00 10.19%4 李江濤 有限合伙人 36.00 4.59%5 王思琦 有限合伙人 31.40 4.00%6 張樂 有限合伙人 30.45 3.88%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 7 任倩 有限合伙人 23.00 2.93%8 李強 有限合

209、伙人 20.00 2.55%9 劉良才 有限合伙人 20.00 2.55%10 竇澤坤 有限合伙人 20.00 2.55%11 葛曉林 有限合伙人 15.00 1.91%12 屈嘉彬 有限合伙人 15.00 1.91%13 賈波 有限合伙人 14.06 1.79%14 訾茂德 有限合伙人 13.50 1.72%15 鄭曉紅 有限合伙人 13.30 1.69%16 何夢龍 有限合伙人 11.20 1.43%17 徐尚元 有限合伙人 11.00 1.40%18 李艷肖 有限合伙人 10.60 1.35%19 王靳 有限合伙人 10.00 1.27%20 李正坤 有限合伙人 10.00 1.27%2

210、1 常琦 有限合伙人 10.00 1.27%22 康偉娟 有限合伙人 10.00 1.27%23 劉陽峰 有限合伙人 10.00 1.27%24 趙新利 有限合伙人 8.00 1.02%25 王笑 有限合伙人 5.00 0.64%26 馬小飛 有限合伙人 5.00 0.64%27 王凱 有限合伙人 5.00 0.64%28 李帥 有限合伙人 5.00 0.64%29 賈平喜 有限合伙人 5.00 0.64%30 苗會鋒 有限合伙人 5.00 0.64%31 許席國 有限合伙人 5.00 0.64%32 吳應創 有限合伙人 5.00 0.64%33 武佳 有限合伙人 5.00 0.64%34 杜

211、珂 有限合伙人 5.00 0.64%35 張鵬鶴 有限合伙人 3.00 0.38%36 杜萬寶 有限合伙人 3.00 0.38%37 孫紅娟 有限合伙人 3.00 0.38%38 趙亮 有限合伙人 3.00 0.38%39 徐紹華 有限合伙人 2.00 0.25%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 40 路璐 有限合伙人 2.00 0.25%41 馬麗婕 有限合伙人 1.79 0.23%42 李琳 有限合伙人 0.15 0.02%合計合計 784.70 100.00%

212、注：昌泰天同原合伙人趙新澤退出，將其持有的 5 萬元、5 萬元、2 萬元合伙份額分別轉讓于武佳、杜柯、路璐，該轉讓正在辦理變更登記手續。6、恒泰天同、恒泰天同 恒泰天同為公司設立的持股平臺，除持有公司股份外，未經營其他業務。恒泰天同的基本情況如下：名稱名稱 西安恒泰天同新材料合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610132MABP51Q05Q 成立成立日期日期 2022 年 5 月 26 日 住所住所 陜西省西安市經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 馮慶 注冊資本注冊資本 580.00萬元 實收資本實收資本 580.00萬元 經營范

213、圍經營范圍 一般項目：市場調查（不含涉外調查）；企業管理。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，恒泰天同的出資人構成、出資金額和比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 馮慶 普通合伙人 25.00 4.31%2 王宇飛 有限合伙人 62.00 10.69%3 王棟 有限合伙人 35.00 6.03%4 李艷肖 有限合伙人 30.00 5.17%5 任娜 有限合伙人 25.00 4.31%6 王哲 有限合伙人 23.00 3.97%7 張樂 有限合伙人 22.00 3.79%8

214、鄭曉紅 有限合伙人 21.00 3.62%9 龍思源 有限合伙人 20.00 3.45%10 紀海龍 有限合伙人 20.00 3.45%11 沈楚 有限合伙人 20.00 3.45%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 12 李耀輝 有限合伙人 20.00 3.45%13 竇澤坤 有限合伙人 20.00 3.45%14 白璐怡 有限合伙人 20.00 3.45%15 薛建超 有限合伙人 20.00 3.45%16 王思琦 有限合伙人 20.00 3.45%17 劉珺 有

215、限合伙人 17.00 2.93%18 鄭瑛 有限合伙人 15.00 2.59%19 任倩 有限合伙人 15.00 2.59%20 朱許剛 有限合伙人 10.00 1.72%21 苗東 有限合伙人 10.00 1.72%22 陳嬌萍 有限合伙人 10.00 1.72%23 任剛 有限合伙人 10.00 1.72%24 常琦 有限合伙人 10.00 1.72%25 葛曉林 有限合伙人 8.00 1.38%26 楊勃 有限合伙人 5.00 0.86%27 段永鑫 有限合伙人 5.00 0.86%28 薛顯濤 有限合伙人 5.00 0.86%29 李攀 有限合伙人 5.00 0.86%30 李根 有限

216、合伙人 5.00 0.86%31 朱青 有限合伙人 5.00 0.86%32 張晨 有限合伙人 5.00 0.86%33 徐尚元 有限合伙人 4.00 0.69%34 杜萬寶 有限合伙人 4.00 0.69%35 楊亞楠 有限合伙人 3.00 0.52%36 焦明 有限合伙人 3.00 0.52%37 趙新利 有限合伙人 3.00 0.52%38 張旭 有限合伙人 3.00 0.52%39 王恒 有限合伙人 3.00 0.52%40 鄭宇軒 有限合伙人 2.00 0.34%41 李喬 有限合伙人 2.00 0.34%42 孫立忠 有限合伙人 2.00 0.34%43 李軒 有限合伙人 2.00

217、 0.34%44 華斯嘉 有限合伙人 1.00 0.17%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 45 韋震 有限合伙人 1.00 0.17%46 王靳 有限合伙人 1.00 0.17%47 胡勝利 有限合伙人 1.00 0.17%48 鄭丹 有限合伙人 1.00 0.17%49 曹瀟灑 有限合伙人 1.00 0.17%合計合計 580.00 100.00%注：恒泰天同合伙人鄭宇軒因為個人原因，將其持有的 30 萬元合伙份額轉讓于王宇飛，該轉讓正在辦理變更登記手續。7、鑫

218、泰天同、鑫泰天同 鑫泰天同為公司設立的持股平臺，除持有公司股份外，未經營其他業務。鑫泰天同的基本情況如下：名稱名稱 西安鑫泰天同新材料合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610132MABMFC079U 成立成立日期日期 2022 年 5 月 26 日 住所住所 陜西省西安市經濟技術開發區涇渭工業園西金路西段 15 號 執行事務合伙人執行事務合伙人 馮慶 注冊資本注冊資本 480.30萬元 實收資本實收資本 480.30萬元 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理；市場調查（不含涉外調查）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，鑫

219、泰天同的出資人構成、出資金額和比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 馮慶 普通合伙人 25.00 5.21%2 劉衛紅 有限合伙人 54.00 11.24%3 康軒齊 有限合伙人 35.00 7.29%4 王棟 有限合伙人 25.00 5.21%5 李江濤 有限合伙人 21.80 4.54%6 王一淞 有限合伙人 21.00 4.37%7 龍思源 有限合伙人 20.00 4.16%8 柴作強 有限合伙人 20.00 4.16%9 李強 有限合伙人 20.00 4.16%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）

220、1-1-79 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 10 韓坤炎 有限合伙人 20.00 4.16%11 任鵬 有限合伙人 20.00 4.16%12 梁力 有限合伙人 18.00 3.75%13 賈波 有限合伙人 15.00 3.12%14 李博 有限合伙人 15.00 3.12%15 楊瑞鋒 有限合伙人 15.00 3.12%16 代軍鋒 有限合伙人 12.00 2.50%17 喻奇 有限合伙人 11.00 2.29%18 任越鋒 有限合伙人 10.00 2.08%19 屈嘉彬 有限合伙人 10.00 2.08%20 楊文波 有

221、限合伙人 8.00 1.67%21 張旭 有限合伙人 7.00 1.46%22 劉俊杰 有限合伙人 6.00 1.25%23 郝小軍 有限合伙人 5.00 1.04%24 楊建東 有限合伙人 5.00 1.04%25 茍紅剛 有限合伙人 5.00 1.04%26 常海瑜 有限合伙人 5.00 1.04%27 郭力超 有限合伙人 5.00 1.04%28 陳浩 有限合伙人 5.00 1.04%29 陸艷輝 有限合伙人 4.00 0.83%30 張紅瑛 有限合伙人 3.00 0.62%31 張梓萱 有限合伙人 3.00 0.62%32 王正 有限合伙人 3.00 0.62%33 劉陽峰 有限合伙人

222、 3.00 0.62%34 楊曉 有限合伙人 3.00 0.62%35 賈平喜 有限合伙人 3.00 0.62%36 李文龍 有限合伙人 3.00 0.62%37 萬江凱 有限合伙人 2.50 0.52%38 郭濤 有限合伙人 2.00 0.42%39 鄒曉艷 有限合伙人 2.00 0.42%40 吳應創 有限合伙人 2.00 0.42%41 文靜媛 有限合伙人 2.00 0.42%42 高璐璐 有限合伙人 1.00 0.21%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 43

223、 高揚揚 有限合伙人 1.00 0.21%44 牛建國 有限合伙人 1.00 0.21%45 云海強 有限合伙人 1.00 0.21%46 楊波 有限合伙人 1.00 0.21%47 羅新戰 有限合伙人 1.00 0.21%合計合計 480.30 100.00%注：鑫泰天同原合伙人趙新澤退出，將其持有的 22 萬元合伙份額轉讓于劉衛紅，該轉讓正在辦理變更登記手續。七、發行人控股股東、實際控制人報告期內是否存在重大違法行為七、發行人控股股東、實際控制人報告期內是否存在重大違法行為 報告期內，公司控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在

224、欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。八八、發行人有關股本的情況發行人有關股本的情況（一）本次發行前后發行人股本變化情況（一）本次發行前后發行人股本變化情況 本次公開發行前的總股本為 12,000.00 萬股，本次擬公開發行股份不超過 4,000.00萬股，發行后總股本不超過 16,000.00 萬股，本次發行的股份占發行后總股本比例不低于 25.00%。本次發行不涉及股東公開發售股份。假設本次公開發行 4,000.00 萬股，本次公開發行的股份數量占發行后總股本的比例為 25.00%。本次發行前后的股本結構如下：股東名

225、稱股東名稱/姓名姓名 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 西北院（SS）2,740.00 22.83%2,740.00 17.13%西部材料（CS）2,400.00 20.00%2,400.00 15.00%勇泰天同 900.00 7.50%900.00 5.63%豐泰天同 900.00 7.50%900.00 5.63%隆泰天同 900.00 7.50%900.00 5.63%昌泰天同 784.70 6.55%784.70 4.90%恒泰天同 580.00 4.83%580.00 3.

226、63%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 股東名稱股東名稱/姓名姓名 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 鑫泰天同 480.30 4.00%480.30 3.00%共青城超興 445.00 3.71%445.00 2.78%嘉興臻泰伯樂 400.00 3.33%400.00 2.50%丹江口朱雀 400.00 3.33%400.00 2.50%晨道新能源 180.00 1.50%180.00 1.13%杰思偉業 150.00 1.25%150.00 0.94%

227、東方富海（蕪湖）103.00 0.86%103.00 0.64%青島日出一號 100.00 0.83%100.00 0.63%西安和暢 90.00 0.75%90.00 0.56%上海赟匯 90.00 0.75%90.00 0.56%西安億盛匯 90.00 0.75%90.00 0.56%濰坊鳶興 80.00 0.67%80.00 0.50%棗莊盛和一號 70.00 0.58%70.00 0.44%富海精選二號 67.00 0.56%67.00 0.42%南京君瀾 50.00 0.42%50.00 0.31%社會公眾股-4,000.00 25.00%合計合計 12,000.00 100.00%

228、16,000.00 100.00%（二）發行人前十名股東（二）發行人前十名股東 本次發行前，公司前十名股東及其持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬萬股）股）持股比例持股比例 1 西北院（SS）2,740.00 22.83%2 西部材料（CS）2,400.00 20.00%3 勇泰天同 900.00 7.50%4 豐泰天同 900.00 7.50%5 隆泰天同 900.00 7.50%6 昌泰天同 784.70 6.55%7 恒泰天同 580.00 4.83%8 鑫泰天同 480.30 4.00%9 共青城超興 445.00 3.71%10 嘉興臻泰伯樂 400.00

229、3.33%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬萬股）股）持股比例持股比例 11 現有其他股東 1,470.00 12.25%合計合計 12,000.00 100.00%（三）前十名自然人股東及其在發行人處擔任職務情況（三）前十名自然人股東及其在發行人處擔任職務情況 截至本招股說明書簽署日，公司無自然人股東。（四）國有股份及外資股份情況（四）國有股份及外資股份情況 1、國有股份情況、國有股份情況 根據陜西省財政廳于 2024 年 2 月 19 日印發的 陜西省財政廳關于西安泰金新能科技股份有限公司國有股權標識管理確認的復

230、函（陜財辦資202416 號），截至本招股說明書簽署日，西北院、西部材料為國有股份持有人。具體持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量持股數量（萬萬股）股）持股比例持股比例 1 西北院（SS）2,740.00 22.83%2 西部材料（CS）2,400.00 20.00%合計合計 5,140.00 42.83%2、外資股份情況、外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司無外資股東直接持股。（五五）申報前）申報前 12 個月個月內內新增股東的情況新增股東的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在申報前 12 個月內新增直接股東的情況。（六六）股東中的戰略投資者持股及其簡況）股東中的戰

231、略投資者持股及其簡況 截至本招股說明書簽署日，公司無戰略投資者持股情況。（七七）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東各自持股比例）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東各自持股比例 公司現有股東中：（1）西部材料為公司控股股東西北院控制的其他企業；（2）東方富海（蕪湖）與富海精選二號的執行事務合伙人同為深圳市東方富海創業投資管理有限公司；（3）勇泰天同、豐泰天同、隆泰天同、昌泰天同、恒泰天同、鑫泰天同為公西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 司的持股平臺，執行事務合伙人同為公司董事長馮慶。本次發行前后上述股東的持股比例請詳見招股說明書本節之“八、發行人有關股本的情況

232、”之“（一）本次發行前后發行人股本變化情況”。（八八）發行人股東履行私募基金備案情況）發行人股東履行私募基金備案情況 截至本招股說明書簽署日，公司股東中 7 家股東為私募投資基金，其備案情況如下：序序號號 股東名稱股東名稱 私募基金私募基金 備案備案號號 私募基金管理人私募基金管理人 私募基金管理私募基金管理 人登記號人登記號 1 嘉興臻泰伯樂 SVM857 深圳市時代伯樂創業投資管理有限公司 P1000517 2 丹江口朱雀 SVH687 陜西文投資本管理有限公司 P1060158 3 晨道新能源 SQM734 寧波梅山保稅港區晨道投資合伙企業（有限合伙）P1065227 4 青島日出一號

233、SVR507 北京日出安盛資本管理有限公司 P1066646 5 棗莊盛和一號 SVS337 西安盛邦和瑞私募基金管理有限公司 P1073133 6 濰坊鳶興 SNG920 興證創新資本管理有限公司 PT2600011626 7 富海精選二號 SSN872 深圳市東方富海創業投資管理有限公司 P1020765 截至本招股說明書簽署日，公司股東中 3 家股東為私募基金管理人，其登記情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 私募基金管理人登記號私募基金管理人登記號 1 東方富海（蕪湖）P1001075 2 上海赟匯 P1069228 3 南京君瀾 P1068159（九九）本次發行前股東所持股份的流通限

234、制和自愿鎖定股份承諾）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份承諾 本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份承諾詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“附件二：承諾事項”之“（一）關于股份鎖定、持股及減持意向的承諾”。（十）本次發行發行人股東公開發售股份情況（十）本次發行發行人股東公開發售股份情況 本次發行不涉及原有股東公開發售股份的情況。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 九九、職工持股及職工持股及股股權權代持的形成原因、演變情況、清理過程與徹底規范代持的形成原因、演變情況、清理過程與徹底規范（一）職工持股及股權代持的形成（一）職工持股及股權代持的形成

235、公司前身泰金有限設立于 2000 年 11 月，設立時注冊資本為 150.00 萬元。設立時，泰金有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）持股比例持股比例 1 西北院 87.00 87.00 58.00%2 西北院職工持股會 63.00 63.00 42.00%合計合計 150.00 150.00 100.00%上述股東中，西北院職工持股會所持泰金有限的股權系為西北院職工及其下屬企業的 639 名職工代為持有。上述股權代持的形成原因為：泰金有限在成立之初的建設資金較為短缺。并且，泰金有限在設立之初尚未實際開展經營活動，也沒

236、有足夠的資產，難以取得銀行貸款或通過其他方式獲得融資。2000 年 5 月 15 日，陜西省經濟體制改革委員會出具了關于同意西北有色金屬研究院設立職工持股會的批復（陜改發（2000）25 號），批準設立西北院職工持股會。同年，西北院職工及其下屬企業的 639 名職工（以下簡稱“實際出資職工”）通過職工持股會自愿向泰金有限出資，認購了泰金有限 63.00 萬元注冊資本。泰金有限設立時，共 639 名職工通過西北院職工持股會持有泰金有限 63.00 萬元出資，持股比例為 42.00%。（二）職工持股及股權代持的演變（二）職工持股及股權代持的演變 1、2003 年年 5 月，泰金有限第一次增資及第一

237、次股權轉讓之時，代持主體變為西北月，泰金有限第一次增資及第一次股權轉讓之時，代持主體變為西北院工會、被代持人員增加院工會、被代持人員增加 2003 年 5 月，泰金有限的注冊資本由 150.00 萬元增至 450.00 萬元，新增注冊資本300.00 萬元，同時公司股東西北院職工持股會將其所持公司的 63.00 萬元出資轉讓給西北院工會，原通過西北院職工持股會持有的股權變更為西北院工會持有。增加的注冊資本中，西北院工會認繳 67.50 萬元。此次增資及股權轉讓之后，西北院職工及其下屬企業的職工委托代持的泰金有限股權的持有主體變為西北院工會。本次增資及股權轉讓完成后，泰金有限的股權結構如下：西安

238、泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例比例 1 西北院 229.50 51.00%2 西北院工會 130.50 29.00%3 鞠鶴 39.00 8.67%4 武宏讓 26.00 5.78%5 奚正平 25.00 5.55%合計合計 450.00 100.00%本次增資過程中，西北院工會認繳的 67.50 萬元出資，全部系為西北院職工及其下屬企業的職工代持。本次增資后，西北院工會除因預留自身持有泰金有限 0.03 萬元出資外，共代 924 名職工持有泰金有限 130.47 萬元出資。2、2007 年年 5

239、 月，泰金有限第二次增資之時，實際出資職工出資額增加月，泰金有限第二次增資之時，實際出資職工出資額增加 2007 年 5 月，泰金有限以未分配利潤轉增注冊資本，注冊資本由 450.00 萬元增至765.00 萬元，其中西北院工會轉增 91.35 萬元，全體股東持股比例不變。本次增資后，泰金有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例比例 1 西北院 390.15 51.00%2 西北院工會 221.85 29.00%3 鞠鶴 66.30 8.67%4 蔡天曉 44.20 5.78%5 奚正平 42.50 5.55%合計合計 765.00 100.00

240、%本次轉增注冊資本后，西北院工會除因預留自身持有泰金有限 0.24 萬元出資外，共代 886 名職工持有泰金有限 221.61 萬元出資，轉增部分的注冊資本系實際出資職工按照其在西北院工會的持股比例認購。3、2007 年年 9 月，泰金有限第三次增資之時，西北院工會代持股權變動、新增代持月，泰金有限第三次增資之時，西北院工會代持股權變動、新增代持人和實際出資職工人和實際出資職工 2007 年 9 月，泰金有限的注冊資本由 765.00 萬元增至 1,500.00 萬元，新增注冊資本 735.00 萬元，由原股東西北院認繳 239.85 萬元、西北院工會認繳 2.15 萬元、鞠鶴認繳 193.7

241、0 萬元、蔡天曉認繳 299.30 萬元。本次增資后，泰金有限的股權結構如下：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例比例 1 西北院 630.00 42.00%2 蔡天曉 343.50 22.90%3 鞠鶴 260.00 17.33%4 西北院工會 224.00 14.94%5 奚正平 42.50 2.83%合計合計 1,500.00 100.00%西北院工會認繳的 2.15 萬元出資，實際系因原西北院工會的 162 名職工增加 29.36萬元出資，新進入西北院工會的 7 名職工增加 1.54 萬元出

242、資，西北院工會因預留增加1.04 萬元出資，泰金有限的 11 名職工從西北院工會清退 29.79 萬元出資整體導致。鞠鶴認繳的 193.70 萬元出資中，有 33.70 萬元系其本人實際出資，蔡天曉認繳的 299.30萬元中，有 21.80 萬元系其本人實際出資，鞠鶴及蔡天曉認繳的其余 437.50 萬元出資，系代 61 名實際出資職工出資。本次增資后，西北院工會除因預留自身持有泰金有限 1.28 萬元出資外，共代 882名職工持有泰金有限 222.72 萬元出資；鞠鶴、蔡天曉共代 61 名職工持有泰金有限 437.50萬元出資。二者合計并去除重疊人員后，共代 930 名職工持有泰金有限 66

243、0.22 萬元出資。4、2009 年年 10 月，泰金有限第四次增資之時，實際出資職工出資額增加月，泰金有限第四次增資之時，實際出資職工出資額增加 2009 年 10 月，泰金有限以未分配利潤及資本公積轉增注冊資本，注冊資本由1,500.00 萬元增加至 2,100.00 萬元，全體股東持股比例不變。西北院工會增加出資 89.60萬元，鞠鶴增加出資 104.00 萬元，蔡天曉增加出資 137.40 萬元。本次增資后，泰金有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例 1 西北院 882.00 42.00%2 蔡天曉 480.90 22.90%3 鞠

244、鶴 364.00 17.33%4 西北院工會 313.60 14.94%5 奚正平 59.50 2.83%合計合計 2,100.00 100.00%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 本次轉增注冊資本后，西北院工會除因預留持有泰金有限 1.67 萬元出資外，共代870 名職工持有泰金有限 311.93 萬元出資；鞠鶴及蔡天曉共持有泰金有限 844.90 萬元出資，其中 612.50 萬元出資系為 61 名實際出資職工代持。二者合計并去除重疊人員后，共代 918 名職工持有泰金有限 924.43 萬元出資。本次轉增部分的注冊資本系實際出資職工按照其在西北院工會、鞠鶴及

245、蔡天曉內部代持股權的持股比例認購。5、2011 年年 9 月，泰金有限第五次增資暨吸收合并華泰實業之時，西北院工會代持月，泰金有限第五次增資暨吸收合并華泰實業之時，西北院工會代持股權變動、新增代持人和實際出資職工股權變動、新增代持人和實際出資職工 2011 年 9 月，泰金有限增資并吸收合并華泰實業，注冊資本由 2,100.00 萬元增加至 3,900.00 萬元。增加的注冊資本由華泰實業全體股東以其持有的華泰實業股東權益認繳。其中，西北院出資 756.00 萬元，西北院工會出資 198.00 萬元，巨建輝出資 72.00萬元，龔衛國出資 51.00 萬元，馮生出資 348.00 萬元，楊清海

246、出資 375.00 萬元。本次增資及吸收合并后，泰金有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例比例 1 西北院 1,638.00 42.00%2 西北院工會 511.60 13.12%3 蔡天曉 480.90 12.33%4 楊清海 375.00 9.62%5 鞠鶴 364.00 9.32%6 馮生 348.00 8.92%7 巨建輝 72.00 1.85%8 奚正平 59.50 1.53%9 龔衛國 51.00 1.31%合計合計 3,900.00 100.00%西北院工會認繳的 198.00 萬元出資，系為實際出資職工代為認繳，其中，710 名

247、實際出資職工增加或受讓 205.25 萬元出資，西北院工會因預留自身持有 0.15 萬元出資，部分職工因自身原因清退或轉讓 7.40 萬元出資。馮生認繳的 348.00 萬元出資中，有120.00 萬元系其本人實際出資，楊清海認繳的 375.00 萬元出資中，有 60.00 萬元系其本人實際出資，馮生及楊清海認繳的其余 543.00 萬元出資，系代 61 名實際出資職工出資。本次增資并吸收合并后，西北院工會除因預留持有泰金有限 1.82 萬元出資外，共西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 代 801 名職工持有泰金有限 509.78 萬元出資，此后西北院工會再未參與過

248、泰金有限的增資；蔡天曉、楊清海、鞠鶴、馮生共代 118 名職工持有泰金有限 1,155.50 萬元出資。二者合計并去除重疊人員后，共代 889 名職工持有泰金有限 1,665.28 萬元出資。6、2012 年年 3 月和月和 7 月，泰金有限第六、七次增資之時，新增代持人和實際出資職月，泰金有限第六、七次增資之時，新增代持人和實際出資職工工 2012 年 3 月和 7 月，泰金有限的注冊資本從 3,900.00 萬元增加至 8,000.00 萬元，其中西北院認繳 122.00 萬元，西部鈦業認繳 645.9068 萬元并以其所有的土地使用權出資 954.0932 萬元（共計出資 1,600.0

249、0 萬元），鞠鶴認繳 580.00 萬元，馮生認繳 300.00萬元，蔡天曉認繳 157.60 萬元（2012 年 3 月增資后持有 250.00 萬元出資，2012 年 7月將 125.00 萬元出資轉讓給馮慶，將 125.00 萬元出資轉讓給劉博），馮慶認繳 263.80萬元，嚴家瑞認繳 175.80 萬元，劉博認繳 198.60 萬元，何秀玲認繳 136.70 萬元，張玉萍認繳 128.80 萬元，焦文強認繳 170.20 萬元，鄭曉紅認繳 266.50 萬元。增資完成后，泰金有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例比例 1 西北院 1,7

250、60.00 22.00%2 西部鈦業 1,600.00 20.00%3 鞠鶴 902.50 11.28%4 馮生 836.00 10.45%5 西北院工會 511.60 6.39%6 鄭曉紅 494.90 6.18%7 馮慶 475.00 5.94%8 劉博 395.00 4.94%9 何秀玲 270.00 3.38%10 張玉萍 270.00 3.38%11 焦文強 270.00 3.38%12 嚴家瑞 215.00 2.69%合計合計 8,000.00 100.00%新增注冊資本 4,100.00 萬元中，鞠鶴、馮生、鄭曉紅、馮慶、劉博、何秀玲、張玉萍、焦文強、嚴家瑞共認繳 2,378.0

251、0 萬元，其中 911.70 萬元系為本人認繳，1,466.30萬元為西北院職工及其下屬企業職工認繳。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 本次增資后，鞠鶴、馮生、鄭曉紅、馮慶、劉博、何秀玲、張玉萍、焦文強、嚴家瑞共代 166 名職工持有泰金有限 2,785.10 萬元出資；西北院工會共代 801 名職工持有泰金有限 509.78 萬元出資。二者合計并去除重疊人員后，共代 926 名職工持有泰金有限3,294.88 萬元出資。7、2018 年年 10 月，泰金有限第八次股權轉讓之時，西北院工會變更代持主體月，泰金有限第八次股權轉讓之時，西北院工會變更代持主體 2018

252、 年 6 月，西北院工會將所持有泰金有限 511.60 萬元股權（占泰金有限注冊資本的 6.39%）轉讓給李江濤。此次轉讓系為方便泰金有限管理股權，西北院工會將其所代持的股權轉讓給泰金有限職工李江濤代持。本次股權轉讓完成后，泰金有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例比例 1 西北院 1,760.00 22.00%2 西部鈦業 1,600.00 20.00%3 馮慶 1,377.50 17.22%4 馮生 836.00 10.45%5 李江濤 726.60 9.08%6 鄭曉紅 494.90 6.18%7 黃晉 395.00 4.94%8 何秀玲

253、 270.00 3.38%9 張玉萍 270.00 3.38%10 焦文強 270.00 3.38%合計合計 8,000.00 100.00%8、2021 年年 6 月，泰金有限第八次增資之時，新增實際出資職工月，泰金有限第八次增資之時，新增實際出資職工 2021 年 6 月，泰金有限注冊資本由 8,000.00 萬元增加到 12,000.00 萬元，新增注冊資本 4,000.00 萬元，其中西北院新增出資 880.00 萬元；馮生新增出資共計 418.00 萬元；馮慶新增出資共計 688.80 萬元；黃晉新增出資共計 197.40 萬元；何秀玲新增出資共計135.00 萬元；張玉萍新增出資共

254、計 135.00 萬元；焦文強新增出資共計 135.00 萬元；鄭曉紅新增出資共計 247.60 萬元；李江濤新增出資共計 363.20 萬元；西部金屬材料股份有限公司新增出資共計 800.00 萬元。本次增資完成后，泰金有限的股權結構如下：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）持股持股比例比例 1 西北院 2,640.00 22.00%2 西部材料 2,400.00 20.00%3 馮慶 2,066.30 17.22%4 馮生 1,254.00 10.45%5 李江濤 1,089.80 9.08%6 鄭曉紅 7

255、42.50 6.18%7 黃晉 592.40 4.94%8 何秀玲 405.00 3.38%9 張玉萍 405.00 3.38%10 焦文強 405.00 3.38%合計合計 12,000.00 100.00%增加的注冊資本中，馮生、馮慶、黃晉、何秀玲、張玉萍、焦文強、鄭曉紅、李江濤（以下簡稱“8 名代持人”）共認繳 2,320.00 萬元，為其本人及代其他實際出資職工認繳，其中合計 217.75 萬元為本人認繳，2,102.25 萬元為西北院職工及其下屬企業 172名職工認繳。2022 年 5 月職工股規范前，共有 951 名實際出資職工（含代持人及西北院工會預留）通過 8 名代持人持有泰金

256、有限 6,960.00 萬元出資，持股比例為 58.00%。（三）職工持股的股權轉讓暨職工持股的清理（三）職工持股的股權轉讓暨職工持股的清理 2022 年初，公司籌劃首次公開發行股票并上市事宜，鑒于實際出資職工人數眾多，且超過 200 人，雖然代持關系明確，但不符合首發上市相關要求，為規范公司股權和降低股東人數，2022 年 5 月至 2022 年 8 月，泰金有限對職工持股及股份代持情況進行了清理和規范。在公司職工持股及股份代持清理和規范過程中，首先對非公司在職職工進行了清理，清理方式為將其委托代持的股權轉讓于共青城超興等 15 家外部投資機構和恒泰天同、鑫泰天同 2 家持股平臺。具體而言，

257、8 名代持人與擬退股的主要由非在公司任職的 801名實際出資職工（其中 6 人為泰金有限在職員工，根據其自身意愿和資金需求，轉讓其所持有的泰金有限部分股權，其余股權后續還原至本人持有）簽署了 委托轉讓協議，并與共青城超興等15家外部投資機構和恒泰天同等2家持股平臺簽訂了股權轉讓協議，西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 8 名代持人將持有的泰金有限 3,475.30 萬元出資額轉讓給共青城超興等 15 家外部投資機構和恒泰天同等 2 家持股平臺，轉讓價格為 6.01 元/注冊資本。同時 801 名實際出資職工收取了相應的股權轉讓款。職工持股清理的具體過程如下：1、20

258、22 年 5 月 24 日，泰金有限召開股東會，決議此次解除代持及股權轉讓事宜。同月，8 名代持人與共青城超興等 15 家外部投資機構和恒泰天同等 2 家持股平臺簽訂了股權轉讓協議。同時，2022 年 5 月至 2022 年 6 月，擬退股的 801 名實際出資職工與8 名代持人簽署委托轉讓協議。2、為方便股權轉讓款的支付，共青城超興等 15 家外部投資機構和恒泰天同等 2家持股平臺將股權轉讓價款轉至泰金有限指定的專用銀行賬戶，并委托泰金有限代扣代繳個人所得稅后向實際出資職工支付股權轉讓款。泰金有限將上述股權轉讓款以轉賬方式分別支付至 801 名實際出資職工指定的銀行賬戶，實際出資職工簽署了收

259、到股權轉讓款確認書。3、2023 年 4 月，泰金新能在泰金新能官方網站及三秦都市報刊登了公告，公告泰金新能近期擬首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市，若就公司歷史沿革及股權相關事項存在爭議、糾紛，可向泰金新能進行申報。截至本招股說明書簽署日，尚未有任何人員向泰金新能申報異議。（四）股權代持的徹底規范（四）股權代持的徹底規范 為保留泰金有限的核心技術人員及骨干員工，2022 年 8 月公司對剩余職工持股進行徹底規范，規范方式為將 8 名代持人共計代 156 名實際出資職工持有泰金有限3,484.70 萬元出資還原至實際出資職工本人間接持有。具體而言，為方便管理泰金有限的核心技術人員及骨

260、干員工持有的公司股權，8 名代持人出資設立了昌泰天同、豐泰天同、隆泰天同、勇泰天同 4 家持股平臺，后續其他實際出資人入伙勇泰天同等 4 家持股平臺，從而間接持有泰金有限的股權。此外，鑒于有 1 名實際出資職工將其持有的出資全部轉讓給另一名實際出資職工，因此股權代持的徹底規范后，共計 155 名實際出資職工通過勇泰天同等 4 家持股平臺間接持有泰金有限 3,484.70 萬元出資。泰金有限在職員工持股規范的具體過程如下：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 1、2022 年 2 月及 2022 年 3 月，8 名代持人作為合伙人設立了勇泰天同等 4 家持股平臺。2、2

261、022 年 8 月，8 名代持人與實際出資職工簽署了解除合伙企業財產份額代持協議，解除合伙企業份額代持關系。3、2022 年 8 月，8 名代持人與勇泰天同等 4 家持股平臺簽署股權轉讓協議，上述轉讓方將其持有的泰金有限股權全部轉讓予勇泰天同等 4 家持股平臺。同月，泰金有限辦理完畢工商登記，勇泰天同等 4 家持股平臺成為泰金有限的股東。4、2022 年 9 月，155 名實際出資職工簽署合伙企業入伙協議，入伙勇泰天同等 4 家持股平臺并成為其合伙人。2022 年 10 月，勇泰天同等 4 家持股平臺辦理完畢工商登記，此后，155 名實際出資職工通過勇泰天同等 4 家持股平臺間接持有泰金有限的

262、股權，泰金有限職工股權代持問題得以徹底規范。（五）陜西省人民（五）陜西省人民政府的確認政府的確認 2023 年 6 月 21 日，陜西省人民政府出具西安泰金新能科技股份有限公司職工持股相關事宜給予確認的函（陜政函202366 號），就公司曾經職工持股的有關事項確認如下：“一、泰金新能職工持股的歷次出資真實、到位，其曾經出現的實際出資人超過200 人的情形已經得到了規范，不屬于中華人民共和國證券法規定的非公開發行，不涉及非法集資及吸收公眾存款的情形。二、職工持股的入股、代持、退股系各方的真實意思表示，且履行了相應的合法程序，不存在實際或潛在的爭議或糾紛。三、泰金新能目前股權權屬清晰穩定，股東持股

263、情況合法合規，未發現存在委托持股、信托持股或一致行動關系的情形?！笔?、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員董事、監事、高級管理人員及核心技術人員（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 9 名董事組成，其中獨立董事 3 人；監事西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1 人；高級管理人員 5 人；核心技術人員 10 人。具體情況如下：1、董事董事 序號序號 姓名姓名 現任職務現任職務 提名人提名人 本屆任職期間本屆任職期間

264、 1 馮慶 董事長 西北院 2022/11/19-2025/11/18 2 裴尉植 董事 西北院 2022/11/19-2025/11/18 3 楊建朝 董事 西部材料 2022/11/19-2025/11/18 4 徐海龍 董事 西北院 2022/11/19-2025/11/18 5 康軒齊 董事、總經理 全部發起人 2022/11/19-2025/11/18 6 賈波 董事、副總經理、董事會秘書 全部發起人 2022/11/19-2025/11/18 7 馬治國 獨立董事 全部發起人 2022/11/19-2025/11/18 8 王超 獨立董事 全部發起人 2022/11/19-2025

265、/11/18 9 劉剛 獨立董事 董事會 2023/11/21-2025/11/18 公司董事簡歷如下：馮慶先生，1981 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，教授級高級工程師。2007 年 7 月至 2011 年 10 月，歷任華泰實業員工、總經理助理；2011 年 11 月至 2015 年 10 月，任泰金有限副總經理；2015 年 10 月至 2022 年 5 月，任泰金有限總經理；2022 年 5 月至 2022 年 11 月，任泰金有限董事長；2022 年 11 月至今，任泰金新能董事長。裴尉植先生，1970 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士

266、研究生學歷。1988 年 9 月至 2019 年 9 月，在中國人民解放軍服役；2019 年 9 月至今，任西北院黨委副書記；2022 年 5 月至 2022 年 11 月，任泰金有限董事；2022 年 11 月至今，任泰金新能董事。楊建朝先生，1966 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，正高級工程師。2007 年 8 月至 2008 年 3 月，任西北院副總工程師、工程中心主任；2008年 3 月至今，任西部材料副總經理；2012 年 3 月至 2022 年 11 月，任泰金有限董事；2022 年 11 月至今，任泰金新能董事。徐海龍先生，1984 年 2 月出生，

267、中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，高級工程師。2006 年 7 月至 2015 年 7 月，歷任西部超導工程師、人事行政部部長助理；西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 2015 年 8 月至 2016 年 11 月，任陜西省科技廳團工委副書記；2016 年 11 月至 2020 年6 月，任西北院院辦副主任；2020 年 6 月至今，任西北院科技處處長；2021 年 1 月至2022 年 11 月，任泰金有限董事；2022 年 11 月至今，任泰金新能董事?？弟廄R先生，1986 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，高級工程師。20

268、13 年 7 月至 2016 年 4 月，任泰金有限研發中心員工；2016 年 4 月至2019 年 2 月，任泰金有限項目經理；2019 年 2 月至 2020 年 5 月，任泰金有限總經理助理；2020 年 5 月至 2022 年 5 月，任泰金有限副總經理；2022 年 5 月至 2022 年 11 月，任泰金有限總經理；2022 年 11 月至今，任泰金新能董事、總經理。賈波先生，1984 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，教授級高級工程師。2011 年 3 月至 2019 年 4 月，歷任泰金有限技術員、研發部經理、研發中心副主任；2019 年 5 月至 2

269、020 年 5 月，任泰金有限總經理助理、研發中心主任；2020 年 5 月至 2022 年 11 月，任泰金有限副總經理、研發中心主任；2022 年 11 月至今，任泰金新能董事、副總經理、董事會秘書、研發中心主任。馬治國先生，1959 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，西安交通大學法學院教授。1982 年 8 月至 1988 年 6 月，任空軍電訊工程學院教師；1988年 6 月至 2001 年 3 月，任西安交通大學管理學院教師；2001 年 3 月至 2008 年 1 月，任西安交通大學人文學院教師；2004 年 4 月至今，歷任西安交通大學知識產權研究中心主

270、任、知識產權研究院院長；2008 年 1 月至今，歷任西安交通大學法學院副院長、教授；2022 年 11 月至今，任泰金新能獨立董事。王超女士，1973 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，中共陜西省委黨校（陜西行政學院）財稅專業教授。1995 年 7 月至 2018 年 10 月，任陜西省行政學院教師；2018 年 11 月至今，任中共陜西省委黨校（陜西行政學院）教授。2021 年 8 月至今，任陜西金葉科教集團股份有限公司（000812.SZ）獨立董事。2022 年11 月至今，任泰金新能獨立董事。劉剛先生，1975 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士

271、研究生學歷，西安交通大學材料科學與工程學院教授。2005 年 4 月至 2008 年 5 月，任西安交通大學材料科學與工程學院副教授；2008 年 6 月至今，任西安交通大學材料科學與工程學院教授；2023 年 10 月至今，任陜西交航眾鑫新材料科技有限公司執行董事兼總經理，財西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 務負責人。2023 年 11 月至今，任泰金新能獨立董事。2、監事監事 序號序號 姓名姓名 現任職務現任職務 提名人提名人 本屆任職期間本屆任職期間 1 牛曉虎 監事會主席 西北院 2022/11/19-2025/11/18 2 劉詠 監事 西部材料 202

272、2/11/19-2025/11/18 3 張玉萍 監事、研發中心副主任 職工代表大會 2022/11/19-2025/11/18 公司監事簡歷如下：牛曉虎先生，1981 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2008 年 7 月至 2012 年 12 月，任西北院職員；2013 年 1 月至 2015 年 4 月，任西北院財務處處長助理；2015 年 5 月至 2017 年 6 月，任西北院資產財務處處長助理；2017 年 6月至 2020 年 6 月，任西北院資產財務處副處長；2020 年 7 月至今，任西北院資產財務處處長。2022 年 11 月至今，任泰金新能監事會

273、主席。劉詠先生，1978 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，高級會計師。2002 年 7 月至 2007 年 10 月，歷任西北院財務處會計、處長助理、副處長；2007 年 10 月至 2017 年 3 月，歷任西部材料財務部副部長，財務部部長，總經理助理；2017 年 4 月至今，任西部材料財務負責人；2018 年 5 月至今，任西安莊信董事長；2012 年 3 月至 2022 年 11 月，任泰金有限監事；2022 年 11 月至今，任泰金新能監事。張玉萍女士，1976 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，教授級高級工程師。2000 年

274、4 月至 2022 年 11 月，歷任泰金有限工程師、工藝技術部經理、研發中心副主任；2008 年 8 月至 2022 年 11 月，任泰金有限監事；2022 年 11 月至今，任泰金新能監事、研發中心副主任。3、高級管理人員高級管理人員 序號序號 姓名姓名 現任職務現任職務 本屆任職期間本屆任職期間 1 康軒齊 董事、總經理 2022/11/19-2025/11/18 2 賈波 董事、副總經理、董事會秘書 2022/11/19-2025/11/18 3 黃晉 副總經理 2022/11/19-2025/11/18 4 楊勃 副總經理 2022/11/19-2025/11/18 西安泰金新能科技

275、股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 序號序號 姓名姓名 現任職務現任職務 本屆任職期間本屆任職期間 5 王棟 財務總監 2022/11/19-2025/11/18 公司高級管理人員簡歷如下：康軒齊先生，簡歷詳見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況”之“1、董事”。賈波先生，簡歷詳見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況”之“1、董事”。黃晉先生，1977 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居住權，本科學歷。1998 年8 月至 2004 年

276、 1 月，歷任南京華博科技有限公司技術部員工、經理；2004 年 2 月至 2005年 8 月，任南京亞華軟件有限公司技術部經理；2005 年 9 月至 2008 年 10 月，任江蘇亞華汽車電子有限公司質量部經理，2008 年 11 月至 2011 年 3 月，任華泰實業質量部經理；2011 年 3 月至 2022 年 5 月，歷任泰金有限部門經理、廠長、辦公室主任、質量部經理、總經理助理；2022 年 5 月至 2022 年 11 月，任泰金有限副總經理；2022 年 11月至今，任泰金新能副總經理。楊勃先生，1989 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居住權，本科學歷。2014 年8

277、月至 2020 年 6 月，歷任泰金有限銷售部門業務經理、部門副經理、部門經理；2020年 6 月至 2022 年 5 月，任泰金有限總經理助理；2022 年 5 月至 2022 年 11 月，任泰金有限副總經理；2022 年 11 月至今，任泰金新能副總經理。王棟先生，1977 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居住權，碩士研究生學歷，國際注冊會計師。2002 年 7 月至 2004 年 3 月，任陜西銀河遠東電纜有限公司財務科副科長；2004 年 4 月至 2006 年 11 月，任陜西省石化產業集團有限公司財務部經理及資金部副經理；2006 年 11 月至 2007 年 3 月，任西安

278、經發國際實業有限公司財務部副經理；2009 年 9 月至 2020 年 12 月，任北京數碼大方科技股份有限公司西安分公司總經理；2021 年 4 月至 2022 年 5 月，任泰金有限財務部經理；2022 年 5 月至 2022 年 11 月，任泰金有限財務總監；2022 年 11 月至今，任泰金新能財務總監。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 4、核心技術人員、核心技術人員 序號序號 姓名姓名 現任職務現任職務 1 馮慶 董事長 2 賈波 董事、副總經理、董事會秘書、研發中心主任 3 張玉萍 監事、研發中心副主任 4 苗東 副總工程師 5 何秀玲 副總工程師 6

279、 段永鑫 副總工程師 7 郝小軍 陽極二廠負責人 8 徐尚元 陽極一廠負責人 9 華斯嘉 賽爾電子總經理助理、研發部主管 10 焦明 賽爾電子封接二廠副經理 公司核心技術人員簡歷如下：馮慶先生，簡歷詳見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況”之“1、董事”。賈波先生，簡歷詳見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況”之“1、董事”。張玉萍女士，簡歷詳見本節“十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況

280、”之“2、監事”。苗東先生，1985 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工程師。2010 年 7 月至 2021 年 12 月，歷任泰金有限研發工程師、設備廠副經理；2022 年 1 月至 2022 年 11 月，任泰金有限副總工程師；2022 年 11 月至今，任泰金新能副總工程師。何秀玲女士，1965 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。2003 年 3 月至 2020 年 12 月，任泰金有限高級工程師；2021 年 1 月至 2022年 11 月，任泰金有限副總工程師；2022 年 11 月至今，任泰金新能副總工程師。段永鑫先生，1

281、968 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。2010 年 5 月至 2022 年 11 月，歷任泰金有限工程師、副總工程師；2022 年 11月至今，任泰金新能副總工程師。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 郝小軍先生，1990 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，高級工程師。2016 年 6 月至 2019 年 4 月，任賽爾電子研發工程師；2019 年 4 月至 2022年 11 月，任泰金有限研發中心副主任；2022 年 11 月至 2024 年 2 月，任泰金新能研發中心副主任；2024 年 3 月至今，

282、任泰金新能陽極二廠負責人。徐尚元先生，1991 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，工程師。2017 年 7 月至 2019 年 2 月，任泰金有限研發技術員；2019 年 2 月至 2022 年7 月，任泰金有限工藝技術部副經理、項目部經理；2022 年 8 月至 2022 年 11 月，任泰金有限陽極一廠負責人；2022 年 11 月至今，任泰金新能陽極一廠負責人。華斯嘉先生，1989 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，高級工程師。2014 年 7 月至 2019 年 1 月，歷任賽爾電子研發工程師、研發部經理；2019年 1 月至今，任

283、賽爾電子總經理助理、研發部主管。焦明先生，1989 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，工程師。2016 年 7 月至 2017 年 8 月，任新特能源股份有限公司巡檢員；2018 年 4 月至2023 年 11 月，歷任賽爾電子研發部員工、研發部副經理；2023 年 12 月至今，任賽爾電子封接二廠副經理。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在其他單位（除公司及控股子公司外）兼職情況及所兼職單位與公司的其他關聯關系情況如下：姓名

284、姓名 職務職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 除兼職之外，除兼職之外，兼職兼職單位與公司的單位與公司的其其他他關聯關系關聯關系 馮慶 董事長 勇泰天同 執行事務合伙人 公司股東 豐泰天同 執行事務合伙人 公司股東 隆泰天同 執行事務合伙人 公司股東 昌泰天同 執行事務合伙人 公司股東 恒泰天同 執行事務合伙人 公司股東 鑫泰天同 執行事務合伙人 公司股東 裴尉植 董事 西北院 黨委副書記 控股股東 稀材研究院 董事 控股股東控制 的其他企業 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 姓名姓名 職務職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 除兼職之外，除兼職之外，兼職

285、兼職單位與公司的單位與公司的其其他他關聯關系關聯關系 西安歐中 董事 控股股東控制 的其他企業 楊建朝 董事 西部材料 副總經理 控股股東控制 的其他企業 西部鈦業 董事 控股股東控制 的其他企業 菲爾特 監事會主席 控股股東控制 的其他企業 天力復合 監事會主席 控股股東控制 的其他企業 徐海龍 董事 西北院 科技處處長 控股股東 西安賽福斯 董事 控股股東控制 的其他企業 稀材研究院 董事 控股股東控制 的其他企業 陜西創合國際知識產權運營管理有限公司 董事 無 馬治國 獨立 董事 西安交通大學法學院 教授 無 西安交通大學知識產權研究院 院長 無 中國科學技術法學會 副會長 無 中國知識

286、產權法學研究會常務理事兼醫藥知識產權專業委員會 副主任 無 世界中醫藥學會聯合會中醫藥傳統知識保護研究專業委員會 副會長 無 世界中醫藥學會聯合會中國傳統醫藥非物質文化遺產產業分會 副會長 無 世界中醫藥學會聯合會知識產權保護工作委員會 副會長 無 國際大健康聯盟 副秘書長 無 北京鴻華旺投資管理有限公司 監事 無 西安長天長軟件股份有限公司 董事 無 西安交通大學知識產權司法鑒定所有限公司 執行董事兼總經理 馬治國控制的企業 廣東信達（西安）律師事務所 兼職律師 無 王超 獨立 董事 中共陜西省委黨校（陜西行政學院）教授 無 陜西金葉科教集團股份有限公司 獨立董事 無 西安市財政學會 理事

287、無 陜西省預算與會計研究會 常務理事 無 陜西省審計學會 理事 無 劉剛 獨立 西安交通大學材料科學與工程學院 教授 無 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 姓名姓名 職務職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 除兼職之外，除兼職之外，兼職兼職單位與公司的單位與公司的其其他他關聯關系關聯關系 董事 陜西躬行智慧信息咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 劉剛控制的企業 陜西交航激勵信息咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 劉剛控制的企業 陜西交航眾鑫新材料科技有限公司 執行董事兼總經理，財務負責人 劉剛控制的企業 蘇州交航眾鑫新材料有限責任公司 執行董事 劉剛

288、控制的企業 牛曉虎 監事 西北院 資產財務處處長 控股股東 西北院投資 董事長 控股股東控制 的其他企業 西部寶德 董事 控股股東控制 的其他企業 稀材研究院 財務負責人 控股股東控制 的其他企業 秦鈦智造 監事會主席 控股股東控制 的其他企業 劉詠 監事 西部材料 財務負責人 控股股東控制的其他企業；公司股東 西安莊信 董事長 控股股東控制 的其他企業 西安諾博爾稀貴金屬材料股份有限公司 董事 控股股東控制 的其他企業 菲爾特 董事 控股股東控制 的其他企業 西安西材三川智能制造有限公司 董事 控股股東控制 的其他企業 西安瑞福萊鎢鉬有限公司 監事會主席 控股股東控制 的其他企業（三）董事、

289、監事、高級管理人員及核心技術人員相互間親屬關系（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互間親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員合法合規情況（四）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員合法合規情況 截至本招股說明書簽署日，公司現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三年不涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。（五五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議及履行情況）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公

290、司簽訂的協議及履行情況 公司已與獨立董事簽訂了聘任合同，與在公司任職的董事、監事、高級管理人員、西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 核心技術人員簽署了勞動合同、競業禁止協議、保密協議，約定了競業禁止、保密條款，與退休返聘的核心技術人員何秀玲簽署了聘用協議、保密協議。除此之外，公司與董事、監事、高級管理人員和核心技術人員之間不存在其他協議安排。截至本招股說明書簽署日，上述合同和協議履行正常，不存在違約情形。（六六）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人股份的）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有發行人股份的情況情況 截至本招股說明

291、書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬間接持有公司股份的情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務/親屬關系親屬關系 間接持股數量（萬股）間接持股數量（萬股）間接間接持股占比持股占比 1 馮慶 董事長、核心技術人員 492.75 4.11%2 康軒齊 董事、總經理 180.00 1.50%3 賈波 董事、副總經理、董事會秘書、核心技術人員 140.06 1.17%4 張玉萍 監事、核心技術人員 65.00 0.54%5 黃晉 副總經理 98.00 0.82%6 楊勃 副總經理 101.00 0.84%7 王棟 財務總監 80.00 0.67%8 苗東 核心技術人員 80.0

292、0 0.67%9 段永鑫 核心技術人員 55.00 0.46%10 郝小軍 核心技術人員 127.00 1.06%11 徐尚元 核心技術人員 15.00 0.13%12 華斯嘉 核心技術人員 86.00 0.72%13 焦明 核心技術人員 13.00 0.11%截至本招股說明書簽署日，上述人員間接持有的公司股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。（七七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在最近兩年內的變動情況）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在最近兩年內的變動情況 1、董事變動情況、董事變動情況 2022 年以來，公司董事的變動情況如下：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申

293、報稿）1-1-102 時間時間 2022 年年初年年初 2022 年年 5 月月 2022 年年 11 月月 2023 年年 11 月月 姓名姓名 顏學柏、馮慶、楊建朝、徐海龍、李江濤 馮慶、裴尉植、楊建朝、徐海龍、李江濤 馮慶、裴尉植、楊建朝、徐海龍、康軒齊、賈波、馬治國、謝科予、王超 馮慶、裴尉植、楊建朝、徐海龍、康軒齊、賈波、馬治國、王超、劉剛 變化變化-顏學柏退休，裴尉植新任董事 康軒齊、賈波、馬治國、謝科予、王超新任董事，李江濤不再擔任董事 劉剛新任董事，謝科予不再擔任董事 審議程序審議程序-泰金有限2021年年度股東會 泰金新能創立大會 泰金新能2023年第二次臨時股東大會 在上述

294、變動中，2022 年 5 月，顏學柏因退休原因不再擔任董事，西北院提名裴尉植為董事；2022 年 11 月，泰金有限籌備整體變更為股份公司，董事增加至 9 名，選舉康軒齊、賈波為新任董事，選舉馬治國、謝科予、王超為新任獨立董事，李江濤不再擔任董事；2023 年 11 月，謝科予因個人原因辭任獨立董事，選舉劉剛為新任獨立董事。該等變化系股東提名委派、公司根據發行上市規定優化公司治理結構等原因進行的正常調整，不屬于重大不利變化。2、監事變動情況、監事變動情況 2022 年以來，公司監事的變動情況如下：時間時間 2022 年年初初 2022 年年 11 月月 姓名姓名 柏文超、劉詠、張玉萍 牛曉虎、

295、劉詠、張玉萍 變化變化-柏文超退休，選舉牛曉虎為新任監事會主席 審議程序審議程序-泰金新能創立大會，泰金新能第一屆監事會第一次會議 在上述變動中，2022 年 11 月，柏文超退休，選舉牛曉虎為新任監事會主席，屬于股東提名委派監事變化，不構成重大不利變化。3、高級管理人員變動情況、高級管理人員變動情況 2022 年以來，公司高級管理人員的變動情況如下：時間時間 2022 年年初初 2022 年年 5 月月 2022 年年 11 月月 姓名姓名 馮慶、康軒齊、賈波 康軒齊、賈波、黃晉、楊勃、王棟 康軒齊、賈波、黃晉、楊勃、王棟 變化變化-聘任康軒齊擔任總經理，聘任黃晉為副總經理，聘聘任賈波為董事

296、會秘書 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 時間時間 2022 年年初初 2022 年年 5 月月 2022 年年 11 月月 任王棟為財務總監，聘任楊勃為副總經理 審議程序審議程序-泰金有限第六屆董事會第六次會議 泰金新能第一屆董事會第一次會議 在上述變動中，2022 年 5 月，聘任康軒齊擔任總經理，聘任黃晉、楊勃為副總經理，聘任王棟為財務總監；2022 年 11 月，泰金有限籌備整體變更為股份公司，聘任賈波為董事會秘書。該等變化系公司根據發行上市規定優化公司治理結構、公司發展階段等因素考慮進行的正常高級管理人選聘，不構成重大不利變化。4、核心技術人員變動情況

297、、核心技術人員變動情況 公司核心技術人員最近 2 年內未發生變動。（八八）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人及其業務相關的對外）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人及其業務相關的對外投資情況投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員或核心技術人員持有勇泰天同、豐泰天同、隆泰天同、昌泰天同、恒泰天同、鑫泰天同的合伙份額，具體情形詳見本招股說明書本節“六、持股 5%以上的主要股東及實際控制人情況”之“（二）其他持股 5%以上的主要股東基本情況”。除此之外，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資如下所示：序序號號 姓名姓名 職務職務 對外投資企業對外

298、投資企業 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 徐海龍 董事 永春天匯科技投資股份有限公司 1.46 0.07%2 馬治國 獨立董事 西安交通大學知識產權司法鑒定所有限公司 10.00 100.00%西安信達智合知識產權代理有限公司 196.00 98.00%江蘇天長環?？萍加邢薰?90.00 1.24%北京鴻華旺投資管理有限公司 40.00 20.00%西安漢典終南健康管理有限責任公司 2.00 20.00%西安道通太白七藥研究有限公司 5.00 50.00%3 劉剛 獨立董事 陜西躬行智慧信息咨詢合伙企業（有限合伙）5.20 26.00%陜西躬行智慧信息咨詢合伙企業（有限合伙

299、）1.30 26.00%陜西交航眾鑫新材料科技有限公司 1.00 1.00%蘇州交航眾鑫新材料有限責任公司 1.00 1.00%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104（九九）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況 1、薪酬組成、薪酬組成及及確定依據確定依據 在公司任職的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員從公司領取薪酬主要由基本工資、績效獎金和年終獎金組成，依據員工業績和能力綜合評定確定。不在公司任職的董事裴尉植、楊建朝、徐海龍以及監事牛曉虎、劉詠未領取薪酬。獨立董事薪酬按中國證監會等監管機構的要求，實行獨

300、立董事津貼制，由公司參照同行業上市公司獨立董事津貼的水平予以確定。2、董事、監事、高級管理人員及、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員核心技術人員的薪酬總額占各期發行人利潤總額的薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重的比重 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬總額及占各期公司利潤總額的比重如下：單位：萬元 項目項目 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 薪酬總額 966.37 770.36 397.37 當期利潤總額 17,396.14 10,914.40 6,109.01 占比 5.56%7.06%6.50%注：上述 2023 年度薪酬總額包含 20

301、23 年辭任的獨立董事謝科予的獨董津貼 5.50 萬元。3、最近一年，董事、監事、高級管理人員及、最近一年，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員核心技術人員從發行人及其關聯企業從發行人及其關聯企業領薪情況領薪情況 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 2023 年度在公司（含子公司）領取的收入情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 稅前年薪稅前年薪/津貼（萬元）津貼（萬元）1 馮慶 董事長、核心技術人員 118.97 2 裴尉植 董事-3 楊建朝 董事-4 徐海龍 董事-5 康軒齊 董事、總經理 97.48 6 賈波 董事、副總經理、董事會秘書、研發中心主任、核心技術人員 108.11

302、 7 馬治國 獨立董事 6.00 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 序號序號 姓名姓名 職務職務 稅前年薪稅前年薪/津貼（萬元）津貼（萬元）8 王超 獨立董事 6.00 9 劉剛 獨立董事 0.50 10 牛曉虎 監事會主席-11 劉詠 監事-12 張玉萍 監事、核心技術人員 33.35 13 黃晉 副總經理 66.63 14 楊勃 副總經理 90.85 15 王棟 財務總監 72.11 16 苗東 核心技術人員 57.64 17 何秀玲 核心技術人員 18.46 18 段永鑫 核心技術人員 29.02 19 郝小軍 核心技術人員 105.06 20 徐尚元 核

303、心技術人員 75.45 21 華斯嘉 核心技術人員 33.08 22 焦明 核心技術人員 42.16 注：劉剛自 2023 年 11 月 21 日起任獨立董事，獨立董事津貼為稅前 6 萬/年。十十一一、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排、本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排 截至本招股說明書簽署日，公司不存在已制定或實施的股權激勵及相關安排。十十二二、發行人員工及社會保障情況發行人員工及社會保障情況（一）員工人數及變化情況（一）員工人數及變化情況 2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日及 2023 年 12 月 31 日，公司在冊員

304、工總數（含子公司）分別為 470 人、433 人和 575 人。截至 2023 年 12 月 31 日，公司員工專業構成的具體情況如下：崗位類別崗位類別 人數人數 占比占比 生產人員 339 58.96%技術研發人員 101 17.57%行政管理人員 86 14.96%銷售人員 39 6.78%西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 崗位類別崗位類別 人數人數 占比占比 財務人員 10 1.74%合計合計 575 100.00%（二）發行人社會保險和住房公積金繳納情況（二）發行人社會保險和住房公積金繳納情況 1、社會保險繳納情況社會保險繳納情況 報告期各期末，公司為員

305、工繳納社會保險的情況如下：項目項目 2023 年年 12 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 員工人數 575 433 470 社保繳納人數 569 431 253 未繳納社保人數 6 2 217 其中：已參加新農合、新農保、城鎮社保而自愿放棄等原因未繳納-207 退休返聘員工未繳納 5 2 10 新入職員工未繳納 1-2、住房公積金繳納情況住房公積金繳納情況 報告期各期末，公司為員工繳納住房公積金的情況如下：項目項目 2023 年年 12 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31

306、日日 員工人數 575 433 470 住房公積金繳納人數 567 429 227 未繳納住房公積金人數 8 4 243 其中：自愿放棄等原因未繳納-232 退休返聘員工未繳納 8 4 11 報告期各期末，公司已繳納社會保險的員工人數分別為 253 人、431 人和 569 人；公司已繳納住房公積金的員工人數分別為 227 人、429 人和 567 人。報告期各期末，公司未繳納社保人數分別為 217 人、2 人和 6 人，未繳納住房公積金人數分別為 243 人、4 人和 8 人。未繳納社保、住房公積金的主要原因為：（1）報告期初，公司所處行業快速發展，公司產品產量呈現快速增長的趨勢。為應對產能

307、擴張帶來的生產人員增長需求，公司招聘以本地以及外地農村戶籍為主的生產工人從事簡單易操作、無專業技術需西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 求的生產裝配工作。該等人員部分已經購買新農合、新農保等社?；蛞延凶杂凶》?，不愿再購買職工社保、住房公積金；并且，該等員工工作流動性強，更看重當期到手的實際收入，繳納社保、住房公積金的個人意愿不強。因此該等員工自愿放棄繳納社保、住房公積金等，公司未能為其及時繳納。2022 年后，伴隨著公司產能規模和用工需求趨于平穩、員工流動性減弱，公司逐漸規范員工社保、住房公積金繳納情形，統一為所有在職員工繳納社保、住房公積金。（2）針對公司雇用的

308、少數退休返聘員工，公司無需為其繳納社會保險、住房公積金。（3）針對個別當月入職的員工，由于社保遷移手續的原因公司未能為其繳納。公司報告期內未發生違反勞動和社會保障法律、行政法規而受到行政處罰的記錄，也沒有違反住房公積金法律法規而被處罰的情況。根據西安市人力資源和社會保障局出具的證明，報告期內公司未因違反勞動保障法律法規受到勞動保障行政部門的行政處罰。根據西安市住房公積金管理中心出具的證明，報告期內公司沒有因住房公積金繳存違法違規行為受到行政處罰。公司控股股東西北院已出具承諾：“若發行人或其下屬子公司被有關勞動社會保障部門/住房公積金管理部門認定需為其員工補繳在公司本次發行上市前欠繳的社會保險費

309、/住房公積金，要求發行人或其下屬子公司補繳社會保險費/住房公積金的，或者因勞動用工、社保公積金、勞務外包事項受到有關主管部門處罰，本院將承擔由此產生的全部經濟損失，保證發行人及其下屬子公司不會因此遭受任何損失”。西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 第第五五節節 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務、主要產品及服務情況一、發行人主營業務、主要產品及服務情況（一）發行人的主營業務（一）發行人的主營業務 公司專注于高端綠色電解成套裝備、鈦電極以及金屬玻璃封接制品的研發、設計、生產及銷售，是國際上可提供高性能電子電路銅箔和極薄鋰電銅箔生產線整體解決方案的龍頭企業，是國

310、內貴金屬鈦電極復合材料及電子封接玻璃材料的主要研發生產基地。公司產品終端應用于大型計算機、5G 高頻通信、消費電子、新能源汽車、綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、氫能、航天軍工等領域。公司以“替代進口、填補空白、解決急需”為宗旨，聚焦“綠色電解技術”、“旋壓成形技術”、“表面涂層技術”、“密封連接技術”四大技術創新，構建綠色電解成套整體解決方案、高性能電極材料和密封連接解決方案三大業務板塊，形成支撐行業綠色低碳發展的產品和服務體系。公司通過關鍵材料創新、結構創新，打破國外壟斷和技術封鎖，掌握了高端銅箔生產用陰極輥的多項關鍵核心技術，解決了行業“卡脖子”問題，實現了進口替代。公司能夠提供高端銅箔生產

311、用陰極輥、生箔一體機、銅箔鈦陽極、表面處理機、高效溶銅罐等核心設備、關鍵材料及完整成套銅箔生產線解決方案，也可提供應用于綠色環保、鋁箔化成、濕法冶金、電解水制氫等行業的高性能鈦電極及應用于航空航天、軍工電子、核電等行業的玻璃封接制品，市場認可度高。經中國有色金屬學會鑒定，高性能電解銅箔成套裝備整體技術達到國際先進水平，“中溫旋壓無縫高晶粒度高導電性鈦陰極輥”和“多元、多層、梯度、納米化復合鈦陽極”居國際領先水平。公司獲國家企業技術中心、國家制造業單項冠軍企業、國家專精特新“小巨人”企業、國家知識產權優勢企業、國家級綠色工廠等 5 項國家級創新平臺認證，且獲批“陜西省鈦基復合電極材料工程研究中心

312、”、“陜西省企業技術中心”、“陜西省中小企業創新研發中心”、“西安市電解銅箔成套裝備與技術重點實驗室”、“西安市院士專家工作站”等省市級創新研發平臺，擔任陜西省重點產業鏈（鈦及鈦合金）鏈主企業。公司堅持科技創新，與中科院大連化物所、西安交通大學、河南科技大學、西北工業大學、哈爾濱工業大學、山東大學、西北大學等多家科研院所及高校建立合作，鍛造了一支從西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 事研發和產業化的人才隊伍。2021 年，公司牽頭承擔科技部國家重點研發計劃“高強極薄銅箔制造成套技術及關鍵裝備”專項科研項目，旨在解決我國芯片封裝用極薄載體銅箔、高頻高速電路用超低輪廓

313、銅箔等高端銅箔生產的“卡脖子”關鍵裝備問題；2022年，公司參與國家重點研發計劃“電解水制高壓氫電解堆及系統關鍵技術”項目，旨在解決我國在高壓/高壓差 PEM 電解堆關鍵材料制備的技術難題；2022 年，公司完成“華龍一號”核電反應堆用玻璃密封電氣貫穿件國產化項目，為我國核電用玻璃封接電氣貫穿件提供了國產化方案。截至本招股說明書簽署日，公司擁有授權發明專利 73 項（含 2 項美國發明專利）、實用新型專利 128 項，外觀設計專利 3 項。公司“高性能電解銅箔成套裝備用關鍵材料的開發與應用”與“鋰動力電池極薄銅箔用電極制備關鍵技術與應用”分別榮獲中國有色金屬工業科學技術一等獎、陜西省科學技術一

314、等獎；“鋰動力電池用極薄銅箔制造的智能化成套裝備及關鍵材料產業化項目”獲第七屆“創客中國”陜西省中小企業創新創業大賽暨第四屆“創客陜西”中小企業創新創業大賽一等獎；“PCB 綠色制造護航者電鍍用不溶性陽極開發”獲陜西省科技工作者創新創業大賽二等獎；“鈦及鈦合金用高性能玻璃封接材料的研究和產業化項目”與“新型高性能電池用封接材料及相關制品的產業化項目”分別榮獲陜西省科學技術二等獎、三等獎；“相控陣雷達中關鍵器件的研制與開發項目”獲第六屆中國航空創新創業大賽全國三十強；“5G 通訊用高頻段射頻連接器的研究及應用項目”獲陜西省科技工作者創新創業大賽二等獎；“核反應堆玻璃-金屬封接電氣貫穿件研究與開發

315、”獲第九屆中國創新創業大賽（陜西賽區）暨第七屆陜西省科技創新創業大賽二等獎。（二二）發）發行人的行人的主要產品主要產品 公司主要產品情況如下：產品類別產品類別 主要產品名稱主要產品名稱 功能與應用功能與應用 終端領域終端領域 電解成套裝備 陰極輥 各類高性能電解銅箔生產用核心裝備和材料。能夠生產用于鋰電池負極集流體的 4-6m 高端極薄銅箔和6-10m 超薄銅箔；用于印制電路板（PCB）制造的電子電路銅箔（10m以上）。在研高強極薄成套裝備可用于生產芯片封裝用極薄載體銅箔、高頻高速電路用超低輪廓銅箔大型計算機 5G 高頻通訊 消費電子 工控醫療設備 新能源汽車 儲能設備 芯片封裝 航空航天等

316、生箔一體機 表面處理機 高效溶銅罐 鈦電極產品 銅箔鈦陽極 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 產品類別產品類別 主要產品名稱主要產品名稱 功能與應用功能與應用 終端領域終端領域 等高端銅箔。鋁箔鈦陽極 用于制備化成鋁箔的陽極材料。消費電子 安防系統等 水處理鈦陽極 用于船舶壓載水、工業循環水、生活用水等消毒殺菌的陽極材料。船舶工業 綠色環保等 濕法冶金鈦陽極 用于濕法冶金（電積鎳、鈷、銅等）的陽極材料。汽車工業 機械工業等 其他鈦電極 用于 PEM 電解水制氫關鍵部件（雙極板）及有機電合成、PCB 制備、陰極保護的電極材料。氫能、醫藥、通訊、消費電子、管網設施等

317、 金屬玻璃封接制品 新能源電池密封組件 用于鋰原電池、軍用熱電池關鍵密封組件。智能終端 軍工電子 航空航天 光電通信等 連接器密封組件 用于航空航天插頭/插座、射頻連接器、傳感器等關鍵密封組件?；旌霞呻娐贩庋b外殼 用于高可靠電源模塊、激光發生器的關鍵密封組件。1、電解成套裝備、電解成套裝備 電解成套裝備是通過電化學反應進行高性能材料制造、表面處理以及高純凈氣體制備等過程的核心系統，公司目前電解成套裝備主要應用于電解銅箔領域。電解銅箔作為電子制造行業的功能性基礎原材料，被稱為電子產品信號與電力傳輸、溝通的“神經網絡”，是印制線路板（PCB）、芯片封裝基板和鋰電池負極集流體等產品的關鍵基礎材料。

318、公司自主研發的電解銅箔成套裝備技術性能行業領先，已助力下游客戶完成極薄鋰電銅箔、多孔銅箔、高頻用 RTF 銅箔、高速用 HVLP 銅箔、封裝用 R-SLP/V-SLP 銅箔等高性能、多形態銅箔產品的開發與量產。目前，公司電解銅箔成套裝備在下游應用的具體情況及國產化程度如下：下游下游應用應用領域領域 具體產品名稱具體產品名稱 型號型號 下游應用下游應用 國產化程度國產化程度 電子電路銅箔 RTF（反轉處理銅箔）R-HS1 HDI 線路板 國產占比較低，主要依賴進口 R-HS2 HDI 線路板 R-HS2+HDI 線路板 R-HS2M 高速通信 R-HS3 高速通信 R-HF1+高頻通信 R-SL

319、P 類載板 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111 下游下游應用應用領域領域 具體產品名稱具體產品名稱 型號型號 下游應用下游應用 國產化程度國產化程度 VLP（低輪廓銅箔）V-SLP 類載板 國產占比較低，主要依賴進口 V-HS1 高速通信 HVLP（超低輪廓銅箔）V-HS1M 高速通信 V-HS2 超低損高速板 V-HS3 超低損高速板 THE（高溫高延伸銅箱）H-NRC 多層板電源板 逐步實現國產化 H-LRC Mini LED H-HSP 外層壓合 H-HFP 高頻通信 國內廠商逐步實現突破，商業化初期階段 芯片封裝用極薄載體銅箔-IC 封裝載板 幾乎全依賴進

320、口 鋰電銅箔 普強銅箔 4.5/5/6/7/8m 動力、儲能電池 隨著陰極輥等國產核心設備技術突破并實現進口替代，目前基本實現國產化 中強極薄銅箔 4/4.5/5/6m 動力、儲能電池 高強極薄銅箔 4/4.5/5/6m 數碼電池、動力、儲能電池 特強極薄銅箔 4/4.5/5/6m 數碼電池、硅基負極電池 高彈性模量銅箔 4/4.5/5/6m 高端數碼電池 高延伸率銅箔 8/10m 軟包、大圓柱電池 多孔銅箔 6/8/10/12m 全/半固態電池 技術初級階段，未實現批量化生產 雙面毛銅箔 6/8m 全/半固態電池 技術初級階段，未實現批量化生產 注：1、上表數據源自行研報告中郵證券-銅冠銅箔

321、（301217）：領軍國內高端銅箔，下游需求持續攀升及德?？萍?2023 年年報；2、公司牽頭承擔科技部國家重點研發計劃“高強極薄銅箔制造成套技術及關鍵裝備”專項科研項目，主要目的即為解決芯片封裝用極薄載體銅箔的進口依賴問題。公司電解銅箔成套裝備系統的工作原理如下圖所示：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 公司生產銷售電解成套裝備的同時，也向客戶提供裝備維修、改造升級服務。公司電解成套裝備的具體情況如下：（1）陰極輥陰極輥 陰極輥是電解銅箔生產中的關鍵核心裝備，是電流傳送及電解銅箔生成的載體，其性能好壞直接決定了銅箔的質量。陰極輥的功能具體表現為電解銅箔生產過程中

322、，銅離子從硫酸銅溶液中經過電沉積在陰極（陰極輥）表面，生長形成銅箔，隨著陰極輥的圓周轉動實現銅箔連續不斷的生成和剝離，最終卷制成銅箔。公司陰極輥的外觀如下圖所示：示意圖 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113 陰極輥表面鈦材是陰極輥的關鍵核心材料，鈦材表面晶粒度、幾何形狀會對銅箔的致密性、均勻性和細化程度等微觀狀態以及表面的組織形貌產生重要影響，鈦材表面晶粒度越高、幾何形狀一致性越好、排列越均勻，越容易形成晶粒細小、超薄且強度高的銅箔。關于陰極輥表面晶粒度對比情況如下：陰極輥技術門檻高、制造難度大，尤其是高強極薄銅箔生產所需陰極輥的生產制造更為困難，核心技術長期被日美

323、等國外企業所壟斷，且僅少數公司具備相應生產制造能力，成為制約我國高端銅箔產業發展的關鍵問題。公司通過持續自主開發，突破了鈦材強力旋壓成形和晶粒細化處理等關鍵核心技術瓶頸，形成了公司自有的核心技術。公司所生產的陰極輥表面無焊縫、色差、組織不均等缺陷，晶粒度最高可達 12 級，并具有良好的導電性、耐磨性和表面硬度。陰極輥的直徑、幅寬越大，銅箔生產的效率越高，但對陰極輥的制造難度加大，公司通過持續研發，攻克了大規格鈦材的旋壓成形難題，掌握了大規格陰極輥用鈦筒旋壓成形技術等多項關鍵核心技術，先后研制成功晶粒度晶粒度 8 級級 晶粒度晶粒度 9 級級 晶粒度晶粒度 12 級級 晶粒度晶粒度 9.5 級級

324、 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114 3000mm、3600mm 超大直徑陰極輥，其中，3600mm 直徑陰極輥系全球首臺最大直徑陰極輥，產品性能達到國際領先水平。（2）生箔一體機生箔一體機 生箔一體機分為鋰電生箔一體機和標箔生箔機，其中，鋰電生箔一體機增加了防氧化槽。生箔一體機是電解銅箔連續生產中的關鍵核心設備，與陰極輥配套共同組成生箔一體機組，核心功能是將銅離子均勻沉積在陰極輥表面，且沉積在陰極輥表面的銅箔可經酸洗、水洗、烘干后被連續的剝離下來，不發生褶皺、撕斷等問題，最終形成銅箔卷。公司通過自主研發設計特有進液結構的高精度全鈦焊接電解槽，實現了紊流到層流的轉

325、化，提高了銅箔面密度的一致性。在銅箔生產過程中，生箔一體機傳動控制系統是極其重要的一環，其性能好壞直接影響銅箔的連續化生產，進而影響銅箔生產成品率。針對當前國內銅箔生產設備存在的控制精度不高，尤其是張力控制性能不好等問題，公司開發了相應的全流程張力傳動控制系統，實現了張力控制的高精度、快速響應和穩定不抖動，同時，公司生箔一體機在設計上采用智能化設計理念，采用特有的自動化與驅動方案提升設備運行的穩定性，擁有較高客戶認可度。公司生箔一體機的外觀如下圖：防氧化槽 鋰電生箔一體機 標箔生箔機 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115（3）表面處理機表面處理機 表面處理機是電子電

326、路銅箔生產的關鍵設備，印制電路板（PCB）下游廠商對電子電路銅箔的抗剝離強度、抗氧化性、耐腐蝕性及表面粗糙度等有較高要求，這就要求必須通過表面處理機對毛箔進行表面處理，通過鍍鎳、鍍鋅或鍍鉻等來實現電子電路銅箔的各種性能指標。表面處理機包含鍍鎳、鍍鋅或鍍鉻等各項功能，可靠性要求高，設計制造工藝和控制技術難度大，其性能的好壞直接影響電子電路銅箔的質量，國內主要以進口日本的表面處理機為主。公司通過自主研發，形成了表面處理機超微超精協同控制及系統集成關鍵核心技術，創新設計并開發了由開卷、功能槽、烘干及收卷裝置及控制系統等部件構成的新一代表面處理機，解決了傳統電子電路銅箔生產效率低、表面處理一致性差等突

327、出問題。公司表面處理機的外觀如下圖所示：（4）高效高效溶溶銅罐銅罐 溶銅罐是溶銅環節的關鍵核心裝備。溶銅是銅箔生產的第一道環節，是電解銅箔的首要質量保障，銅的溶解工藝是將固體銅料在硫酸溶液中溶解成銅離子，溶銅效率的高低直接影響銅箔的產量和成本。公司高效溶銅罐采用特定的機械結構設計，開發了專門用于溶銅環節的高效溶銅罐，溶銅速率可根據客戶需求進行定制化調整，與傳統溶銅罐相比，溶銅效率有大幅提升，不僅節能降耗，且在提高溶銅效率的同時，減少了溶銅罐內銅的存儲量，進而降低了成本，實現了電解銅箔的綠色節能生產。溶銅罐外觀如下圖所示：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-116 2、鈦、

328、鈦電電極產品極產品 鈦電極包括各類鈦陽極、電解水制氫用雙極板等產品，應用于電解銅箔、鋁箔化成、濕法冶金、水處理、電解水制氫及 PCB 等領域。其中，鈦陽極是以鈦為基體，表面覆蓋金屬氧化物涂層以增強其導電性及電催化性的電極產品，具有高導電性、高耐蝕性、長壽命和尺寸穩定等優點，具有良好的電催化性能，電解效率高，不僅節約用電，還可以提升電解產物的純度，提高產品的一致性和穩定性，銅箔鈦陽極產品的示意圖如下：公司鈦電極產品情況如下：主要產品主要產品 下游應用下游應用 產品圖示例產品圖示例 產品簡介產品簡介 銅 箔 鈦 陽極 電解銅箔 產品名稱：產品名稱：背拉式鈦陽極板、內嵌式鈦陽極板 功能用途：功能用途

329、：電解成套裝備上所用陽極材料，可減低生箔電耗，提高生箔的均勻性 制備工藝：制備工藝：采用熱分解法制備中間過渡層，提高涂層抗電解液的侵蝕能力；利用原位西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-117 主要產品主要產品 下游應用下游應用 產品圖示例產品圖示例 產品簡介產品簡介 生長機理，結合高溫熱分解法制備具有高催化活性的多元、多層、梯度、納米化銥鉭涂層 陽極性能特點：陽極性能特點：析氧電位低，催化活性高，氧化物晶粒達到納米級，放電均勻穩定，生箔質量高 濕 法 冶 金鈦陽極 濕 法 冶 金（電積鎳、電積鈷、電積銅等）產品名稱：產品名稱：濕法冶金鈦陽極 功能用途：功能用途：應用于濕法

330、冶金領域 制備工藝：制備工藝：采用 Sn-Sb 摻雜涂層體系的復合打底技術提高涂層的一致性、穩定性；通過金屬/非金屬離子混合摻雜的電鍍液體系，制備長壽命多元復合涂層 陽極性能特點：陽極性能特點：耐腐性強、壽命長、電耗低、尺寸穩定性好 鋁 箔 鈦 陽極 鋁箔化成 產品名稱：產品名稱：鋁箔鈦陽極 功能用途：功能用途：應用于鋁箔化成領域，化成箔是鋁電解電容器的重要原材料 制備工藝：制備工藝：通過熱分解的方法在鈦材表面制備貴金屬氧化物涂層 陽極性能特點：陽極性能特點：高耐腐特性、長使用壽命、電能消耗少、可適應不同電解液體系 水 處 理 鈦陽極 各 類 水 資源 的 消 毒殺菌等 產品名稱：產品名稱：船

331、舶壓載水極板、核電水處理陽極、水消毒用次氯酸鈉發生器 功能用途：功能用途：應用于船舶壓載水、工業及核電循環水、生活用水等各類水質消毒殺菌 制備工藝：制備工藝：通過熱分解的方法在鈦材表面制備貴金屬氧化物涂層 陽極性能特點：陽極性能特點：適應復雜水處理體系、壽命長、電能消耗少、電極尺寸穩定 西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-118 主要產品主要產品 下游應用下游應用 產品圖示例產品圖示例 產品簡介產品簡介 其他電極 電 解 水 制氫、有機電合成、PCB電鍍、陰極保護等 產品名稱：產品名稱：A.雙極板、B.鉑電極 C.PCB 陽極、D.陰極保護陽極等 功能用途：功能用途：A.

332、電解水制氫；B.有機電合成 C.PCB 鍍銅；D.保護與土壤、淡水或者是海水接觸的金屬物 制備工藝：制備工藝：A 和 B：采用特殊的噴砂、酸蝕工藝對鈦基材進行表面微粗化；在微粗化的鈦基板上電沉積鉑涂層 C 和 D：通過熱分解的方法在鈦材表面制備貴金屬氧化物涂層 陽極性能特點：陽極性能特點：A 和 B：鉑層與鈦基底結合牢固，催化活性高、電壓低，耐腐蝕，使用壽命長 C 和 D：壽命長、電能消耗少、穩定性好 公司生產銷售鈦電極產品的同時，向客戶提供涂層覆涂加工服務，客戶使用的鈦電極相關產品達壽命失效后，公司可對失效鈦電極進行修復或覆涂加工。3、金屬金屬玻璃封接玻璃封接制品制品 金屬玻璃封接制品是指在

333、高溫下將不同組分的玻璃材料進行熔化后，與不同金屬材料進行連接密封，形成具有特定性能的密封制品，該密封制品具有高氣密性、高絕緣性、耐高壓性、耐腐蝕性等特性，該類產品在全資子公司賽爾電子研發、生產和銷售，金屬玻璃封接制品的示意圖如下：公司金屬玻璃封接制品情況如下：西安泰金新能科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-119 產品名稱產品名稱 下游應用下游應用 典型產品示意圖典型產品示意圖 產品簡介產品簡介 新 能 源 電池 封 接 組件 鋰 原 電池、軍用熱電池 主要產品類型：主要產品類型：A.鋰原電池類封接組件；B.軍用熱電池封接組件 功能用途：功能用途：A.智能電表/水表/氣表/ETC 等智能電子產品；B.軍用電源系統 制備工藝：制備工藝：通過高溫燒結工藝將蓋板與接線柱/極柱封接在一起，實現蓋體與極柱的高密封性和高絕緣性 產品性能特點：產品性能特點：封接強度高，可靠性好，可滿足電池長壽