美國商業部：NIST的申請率和轉讓率：對發明披露、專利申請和發明許可證的審查（英文版）（11頁）.pdf

1、聯邦技術轉讓計量的現代化是歷屆總統政府的既定目標。NIST的投資回報計劃綠皮書也響應了他們的目標，該綠皮書發現，通過改進指標，提高對科學技術趨勢的理解，是其跨機構優先目標戰略之一。綠皮書指出“指標可以是組織使用的重要信息來源”，以更好地了解其運作。在本報告中，我們通過將新提出的技術轉讓措施應用于國家標準與技術研究所(NIST)技術轉讓活動的數據，進一步推進了這些目標，并在先前分析的基礎上進行了改進。NIST根據法定要求，在聯邦實驗室技術轉讓活動年度報告中報告了一系列聯邦技術轉讓活動的措施。在撰寫本文時，最新發布的報告是聯邦實驗室技術轉讓總結報告2016財年。所報告的措施除其他外包括發明披露的數

2、量、專利數量和發明許可證數量。雖然這些措施為聯邦機構的技術轉讓活動提供了有價值的信息，但這些措施所提供的洞察力也有局限性。這項工作是朝著解決這一限制邁出的一步。對更廣泛的技術轉讓文獻作出貢獻的研究人員提出了技術轉讓活動的若干措施。Choudhry和Ponzio，兩位隸屬于海軍醫學研究與發展企業(NMR&D)的研究人員，提出了聯邦技術轉讓活動更先進措施的應用，他們認為這可能對評估聯邦ORTAs的資源使用情況有用。這項工作應用了其中兩項措施，申請率因專利而被起訴的發明披露比例和轉讓率導致發明許可的專利申請占NIST發明披露、專利申請和發明許可數據的比例。與目前報告的措施相比，測量申請率和轉

3、移率的一個好處是，這些新提出的措施提供了與所涉聯邦實驗室或機構規模無關的相對措施。Link、Morris和van Hasselt等研究人員8發現，支出和勞動力等投入與創新產出正相關。這意味著有更多資源的聯邦實驗室可能會有更多的創新產出。我們提醒讀者，在理解許多不可觀察的因素可能會影響其計算值的情況下，應解釋這項工作中計算的度量值。正如金里奇等人所討論的那樣，聯邦實驗室和機構的ORTA在組織和操作特征上有很大的不同。此外，聯邦實驗室和機構在其任務、研究領域和研究成果的技術準備水平上存在很大差異。這些因素可能會影響我們在這項工作中報告的發明披露、專利申請、發明許可以及申請率和轉讓率的測量?？紤]到聲明的謹慎性，本報告本質上是描述性的，并沒有提供對這些因素的深入了解，也沒有提供本文計算的度量可能因組織而異的其他原因。有必要對這一主題進行額外的研究，以提供信息，了解申請率和轉讓率的關系、ORTA的功能、聯邦實驗室和機構的研究特點以及下游成果，如許可收入和商業化產品。此外，有必要對歸檔率和轉移率的適當解釋進行研究，以了解他們是否確實按照Choudhry和Ponzio的建議評估了ORTA的資源使用情況。